OVHaiLLM/Flipper huggingface dataset:
| RATING ALLOCATION |  | MAIN HOLDINGS |  |
| --- | --- | --- | --- |
|  |  | Asset | Coupon | Maturity | Fund weight |
|  |  | TREASURY NOTE | 4.5% | 30.11.2024 | 4.4% |
|  |  | TREASURY BILL |  | 06.07.2023 | 3.1% |
|  |  | ISRAEL DISCOUNT BANK LTD | 5.4% | 26.01.2028 | 3.0% |
|  |  | MERCADOLIBRE INC | 3.1% | 14.01.2031 | 2.6% |
|  |  | SK INNOVATION CO LTD | 4.1% | 13.07.2023 | 2.4% |
|  |  | COLOMBIA TELECOMUNICACIONES SA | 5.0% | 17.07.2030 | 2.1% |
|  |  | GEOPARK LTD | 5.5% | 17.01.2027 | 2.0% |
|  |  | B3 SA BRASIL BOLSA BALCAO | 4.1% | 20.09.2031 | 2.0% |
|  |  | NEXA RESOURCES SA | 6.5% | 18.01.2028 | 2.0% |
|  |  | BBVA BANCOMER SA (TEXAS BRANCH) | 5.1% | 18.01.2033 | 1.9% |

Translation (ENIT, 2023-01-31):
| ALLOCAZIONE PER RATING |  | PRINCIPALI POSIZIONI |  |
| --- | --- | --- | --- |
|  |  | Titolo | Cedola | Scadenza | Peso nel fondo |
|  |  | TREASURY NOTE | 4,5% | 30.11.2024 | 4,4% |
|  |  | TREASURY BILL |  | 06.07.2023 | 3,1% |
|  |  | ISRAEL DISCOUNT BANK LTD | 5,4% | 26.01.2028 | 3,0% |
|  |  | MERCADOLIBRE INC | 3,1% | 14.01.2031 | 2,6% |
|  |  | SK INNOVATION CO LTD | 4,1% | 13.07.2023 | 2,4% |
|  |  | COLOMBIA TELECOMUNICACIONES SA | 5,0% | 17.07.2030 | 2,1% |
|  |  | GEOPARK LTD | 5,5% | 17.01.2027 | 2,0% |
|  |  | B3 SA BRASIL BOLSA BALCAO | 4,1% | 20.09.2031 | 2,0% |
|  |  | NEXA RESOURCES SA | 6,5% | 18.01.2028 | 2,0% |
|  |  | BBVA BANCOMER SA (TEXAS BRANCH) | 5,1% | 18.01.2033 | 1,9% |
# ABOUT THE FUND
The Fund seeks to grow your capital and generate income primarily by investing in bonds whose issuer is a company domiciled in emerging countries, has an underlying instrument directly or indirectly linked to emerging countries or is a company whose risks are directly or indirectly linked to emerging countries.
On an ancillary basis, the Fund may be invested inter alia in bonds issued or guaranteed by sovereign issuers from emerging countries.
It is an actively managed, well diversified portfolio made up of relatively high-quality bonds with a minimum BB ESG rating without Red controversy flag (MSCI ESG Research). ESG rating relates to companies meeting environmental, social and corporate governance criteria.
The Fund will mainly invest in the currencies of OECD countries. The foreign exchange risk against US Dollars will be largely hedged.
The Fund may invest up to:
- 100% of its net assets in Emerging markets,
- 20% of its net assets in Contingent Convertible capital bonds (CoCos).

Translation (ENIT, 2023-01-31):
# IL FONDO
Il fondo punta a far crescere il capitale e generare reddito soprattutto investendo in obbligazioni i cui emittenti sono società con sede nei paesi emergenti, hanno uno strumento sottostante collegato direttamente o indirettamente ai paesi emergenti o sono società i cui rischi sono correlati direttamente o indirettamente ai paesi emergenti.
A titolo secondario, il fondo può essere investito tra l’altro in obbligazioni emesse o garantite da emittenti sovrani dei paesi emergenti.
Consiste di un portafoglio gestito attivamente e ben diversificato, composto di obbligazioni di qualità relativamente elevata con un rating minimo ESG BB senza bandiere rosse per attività controverse (MSCI ESG Research). Il rating ESG si riferisce a società che rispondono ai criteri ambientali, sociali e di corporate governance.
Il fondo investirà principalmente nelle valute dei paesi dell’OCSE, con un’ampia copertura del rischio valutario nei confronti del dollaro.
Il fondo può investire fino al:
- 100% del suo patrimonio netto nei mercati emergenti;
- 20% del suo patrimonio netto in «contingent convertible bond» (CoCo).
# PERFORMANCE EVOLUTION EUR (NET OF FEES)
UBAM - SNAM JAPAN EQUITY SUSTAINABLE	TOPIX - RI - JPY
Performance over 5 years or since inception. Source of data: UBP. Exchange rate fluctuations can have a positive or a negative impact on performance. Past performance is not a reliable indicator of future results. The value of investments can fall as well as rise.
|  | YTD | 2020 |
| --- | --- | --- |
| UBAM - SNAM JAPAN EQUITY SUSTAINABLE | 16.38 % | 15.14 % |
| TOPIX - RI - JPY | 14.69 % | 21.90 % |

Translation (ENIT, 2021-09-30):
# EVOLUZIONE DELLA PERFORMANCE EUR (AL NETTO DELLE SPESE)
Numero di posizioni in	40
portafoglio
ISIN	LU1861470901
Telekurs	43027441
Bloomberg ticker	UBJSIHC LX
Indice	TOPIX - RI - JPY

## L'indice è presentato esclusivamente a titolo informativo. L'obiettivo d'investimento non consiste nel replicare l'indice.
A rischio più basso	A rischio più elevato
UBAM - SNAM JAPAN EQUITY SUSTAINABLE	TOPIX - RI - JPY
Performance su 5 anni o dall'attivazione. Fonte dei dati: UBP. Le oscillazioni dei tassi di cambio possono influenzare positivamente o negativamente la performance. L'evoluzione precedente del valore non è un indicatore attendibile ai fini dei risultati futuri. Il valore degli investimenti può aumentare,
ma anche diminuire.
Rendimento potenzialmente più basso
Rendimento potenzialmente
6
più elevato
|  | YTD | 2020 |
| --- | --- | --- |
| UBAM - SNAM JAPAN EQUITY SUSTAINABLE | 16,38 % | 15,14 % |
| TOPIX - RI - JPY | 14,69 % | 21,90 % |
|  | settembre 2021 | 3 Mesi | 1 Anno	3 Anni | 5 Anni		Dall' attivazione |
| UBAM - SNAM JAPAN EQUITY SUSTAINABLE | 4,48 % | 4,79 % | 31,79 % | 34,00 % |
| TOPIX - RI - JPY | 4,36 % | 5,32 % | 27,52 % | 39,80 % |
|  | September | August | July | June | May |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Weight of the top ten holdings | 35.24 % | 36.42 % | 36.36 % | 36.93 % | 37.21 % |
| Number of holdings | 40 | 40 | 40 | 42 | 43 |
| Large caps (> USD 5 billion) | 72.65 % | 73.12 % | 73.32 % | 73.53 % | 78.21 % |
| Mid caps (USD 1.5-5 billion) | 20.34 % | 20.07 % | 19.88 % | 19.77 % | 14.24 % |
| Small caps (< USD 1.5 billion) | 7.01 % | 6.81 % | 6.80 % | 6.70 % | 7.55 % |

Translation (ENIT, 2021-09-30):
|  | Settembre | Agosto | Luglio | Giugno | Maggio |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Ponderazione delle 10 principali posizioni | 35,24 % | 36,42 % | 36,36 % | 36,93 % | 37,21 % |
| Numero di posizioni in portafoglio | 40 | 40 | 40 | 42 | 43 |
| Grandi capitalizzazioni (> 5 mld. USD) | 72,65 % | 73,12 % | 73,32 % | 73,53 % | 78,21 % |
| Medie capitalizzazioni (1,5-5 mld. USD) | 20,34 % | 20,07 % | 19,88 % | 19,77 % | 14,24 % |
| Piccole capitalizzazioni (< 1,5 mld. USD) | 7,01 % | 6,81 % | 6,80 % | 6,70 % | 7,55 % |
## The benchmark is for information purposes only. The investment objective does not aim at replicating the benchmark.
Lower risk,	Higher risk,
potentially lower rewards	potentially higher rewards

Translation (ENIT, 2021-09-30):
## L'indice è presentato esclusivamente a titolo informativo. L'obiettivo d'investimento non consiste nel replicare l'indice.
A rischio più basso	A rischio più elevato
UBAM - SNAM JAPAN EQUITY SUSTAINABLE	TOPIX - RI - JPY
Performance su 5 anni o dall'attivazione. Fonte dei dati: UBP. Le oscillazioni dei tassi di cambio possono influenzare positivamente o negativamente la performance. L'evoluzione precedente del valore non è un indicatore attendibile ai fini dei risultati futuri. Il valore degli investimenti può aumentare,
ma anche diminuire.
Rendimento potenzialmente più basso
Rendimento potenzialmente
# ABOUT THE FUND
The Fund seeks to grow capital and generate income primarily by investing in Japanese equities.
The Fund is actively managed and relatively concentrated (typically containing 25-60 names) with low turn-over, investing mainly in securities denominated in Japanese Yen.
The Fund is focused primarily on the most ESG (Environmental, Social and Governance) conscious companies according to the investment manager's research.
A performance fee in reference to the Tokyo SE (TOPIX) Total Return Index is applied to some share classes (the "Benchmark"). The Benchmark is not representative of the Fund's risk profile and the portfolio's investments will deviate materially from the Benchmark.

Translation (ENIT, 2021-09-30):
# IL FONDO
Il Fondo si prefigge di realizzare la crescita del capitale e generare reddito investendo principalmente in azioni giapponesi.
Il Fondo è gestito attivamente ed è relativamente concentrato (include di norma 25-60 titoli) con un turn-over basso e investe principalmente in titoli denominati in yen giapponesi.
Il Fondo si concentra principalmente sulle società più sensibili ai temi ESG (ambiente, società e governance), individuate tramite la ricerca del gestore degli investimenti.
Rispetto ad alcune classi di azioni viene applicata una commissione di performance relativa all'Indice Tokyo SE (TOPIX) Total Return (l'"Indice di riferimento"). L'Indice di riferimento non è rappresentativo del profilo di rischio del Fondo e gli investimenti del portafoglio si discosteranno in modo significativo da quelli dell'Indice di riferimento.
## Asset	Sector	Fund weight	Index weight
Japan	98.5 %  Other	1.5 %
Source of data: UBP
MITSUBISHI ESTATE	Real Estate	3.9%	0.4%
KIRIN HOLDINGS CO LTD		Consumer Staples	3.8%	0.3% NIPPON TELEGRAPH AND TELEPHONE	Communication Services	3.8%	1.3% EAST JAPAN RAILWAY CO			Industrials	3.8%	0.5%
SUMITOMO MITSUI TRUST - SHS	Financials	3.8%	0.3%
DAI-ICHI LIFE HOLDINGS INC	Financials	3.6%	0.4%
J.FRONT RETAILING CO LTD	Consumer Discretionary	3.4%	0.0% AJINOMOTO CO INC		Consumer Staples	3.4%	0.3% SAWAI GROUP HOLDINGS CO LTD.			Health Care	2.9%	0.0%
TAKEDA PHARMACEUTICAL	Health Care	2.9%	1.1%
Source of data: UBP

Translation (ENIT, 2021-09-30):
## Titolo	Settore	Peso nel fondo	Peso indice
Giappone	98,5 %  Altri	1,5 %
Fonte dei dati: UBP
MITSUBISHI ESTATE	Real Estate	3,9%	0,4%
KIRIN HOLDINGS CO LTD		Consumer Staples	3,8%	0,3% NIPPON TELEGRAPH AND TELEPHONE	Communication Services	3,8%	1,3% EAST JAPAN RAILWAY CO			Industrials	3,8%	0,5%
SUMITOMO MITSUI TRUST - SHS	Financials	3,8%	0,3%
DAI-ICHI LIFE HOLDINGS INC	Financials	3,6%	0,4%
J.FRONT RETAILING CO LTD	Consumer Discretionary	3,4%	0,0% AJINOMOTO CO INC		Consumer Staples	3,4%	0,3% SAWAI GROUP HOLDINGS CO LTD.			Health Care	2,9%	0,0%
TAKEDA PHARMACEUTICAL	Health Care	2,9%	1,1%
Fonte dei dati: UBP
# FUND CHARACTERISTICS
Fund domicile	LUXEMBOURG
Currency	USD
NAV	232.32
Modified Duration	0.11
Yield to maturity	5.83 %
Fund's AUM	USD 1,390.13 mio
Track record since	18 December 1990
New sub-manager since	01 December 2007 Minimum investment	-
Subscription	Daily
Redemption	Daily
Price publication	www.ubp.com
Management fee	0.30 %
Number of holdings	133
ISIN	LU0029761532
Telekurs	600627
Bloomberg ticker	UBMSSTD LX
Index	ICE BofA US Dollar Secured Overnight Financing Rate (SOFR) - SYNTHETIC - RI - USD

## The index is for information purposes only. The investment objective does not aim at replicating the benchmark.
The money market index used to compare performances has been changed from a Libor based rate to an overnight offered rate. This is market practice for money market and

Translation (ENIT, 2023-01-31):
# CARATTERISTICHE DEL FONDO
Domicilio del Fondo	LUXEMBOURG
Divisa	USD
VNI (C)	232,32
Durata	0,11
Rendimento a scadenza	5,83 %
Patrimonio del fondo	USD 1.390,13 mio Track record da	18 dicembre 1990
Nuovo sub-gestore da	01 dicembre 2007 Investimento minimo	-
Sottoscrizione	Daily
Riscatto	Daily
Pubblicazioni	www.ubp.com
Comm. di gestione	0,30 %
# PERFORMANCE HISTORY USD (NET OF FEES)
cash enhanced strategies as Libor is not an investable benchmark.
January
2023
YTD
2022
2021
2020
2019
2018
| Lower risk, | Higher risk, | UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND | 1.00 % | 1.00 % | 0.65 % | 0.07 % | 0.53 % | 3.12 % | 1.35 % |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  | ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT | 0.40 % | 0.40 % | 1.61 % | 0.04 % | 0.38 % | 2.22 % | 1.87 % |

|  | 3 months | 6 months | 1 year | 3 years | 5 years | 10 Years | Since inception |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND | 2.27 % | 2.59 % | 1.74 % | 1.97 % | 6.65 % | 11.58 % | 132.32 % |
| ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT | 1.03 % | 1.72 % | 2.03 % | 2.33 % | 6.56 % | 9.21 % | 138.78 % |

potentially lower rewards	potentially higher rewards
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

2

Translation (ENIT, 2023-01-31):
# PERFORMANCE STORICA USD (AL NETTO DELLE SPESE)
2
Rendimento potenzialmente più basso
Rendimento potenzialmente
|  | gennaio 2023 | YTD | 2022 | 2021 | 2020 | 2019	2018 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND | 1,00 % | 1,00 % | 0,65 % | 0,07 % | 0,53 % | 3,12 %	1,35 % |
| ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT | 0,40 % | 0,40 % | 1,61 % | 0,04 % | 0,38 % | 2,22 %	1,87 % |
|  | 3 Mesi | 6 Mesi | 1 Anno | 3 Anni | 5 Anni | 10 Anni		Dall' attivazione |
| UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND | 2,27 % | 2,59 % | 1,74 % | 1,97 % | 6,65 % | 11,58 %  132,32 % |
| ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT | 1,03 % | 1,72 % | 2,03 % | 2,33 % | 6,56 % | 9,21 %  138,78 % |

più elevato
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND
Class AC USD (capitalisation share)
Factsheet | January 2023
Portfolio invested in short-term in USD denominated bonds.

Translation (ENIT, 2023-01-31):
UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND
Classe AC USD (azione di capitalizzazione)
Factsheet | gennaio 2023
Portafoglio in obbligazioni a breve termine denominate in USD
# PERFORMANCE EVOLUTION EUR (NET OF FEES)
UBAM - EM SUSTAINABLE CORPORATE BOND	JPM CEMBI DIVERSIFIED - COMPOSITE - H - EUR
|  | YTD | 2021 | 2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| UBAM - EM SUSTAINABLE CORPORATE BOND | -14.79 % | -2.64 % | 5.03 % |
| JPM CEMBI DIVERSIFIED - COMPOSITE - H - EUR | -14.16 % | -0.42 % | 6.68 % |
|  | July |  | 1 year	3 years	5 years	Since |
|  | 2022 |  |  | inception |
| UBAM - EM SUSTAINABLE CORPORATE BOND | 0.71 % | -3.83 % | -16.46 % | -12.86 % |
| JPM CEMBI DIVERSIFIED - COMPOSITE - H - EUR | 1.56 % | -2.77 % | -15.22 % | -8.70 % |

Performance over 5 years or since inception. Source of data: UBP. Exchange rate fluctuations can have a positive or a negative impact on performance. Past performance is not a reliable indicator of future results. The value of investments can fall as well as rise.

Translation (ENIT, 2022-07-31):
# EVOLUZIONE DELLA PERFORMANCE EUR (AL NETTO DELLE SPESE)
Numero di posizioni in	82
portafoglio
ISIN	LU1668157545
Telekurs	37819377
Bloomberg ticker	UBSCBAE LX
Indice	JPM CEMBI Diversified - Composite - H - EUR

## L'indice è presentato esclusivamente a titolo informativo. L'obiettivo d'investimento non consiste nel replicare l'indice.
(*)Yield-to-worst espresso nella valuta di riferimento. Metodo basato sulla media ponderata
A rischio più basso	A rischio più elevato
UBAM - EM SUSTAINABLE CORPORATE BOND	JPM CEMBI DIVERSIFIED - COMPOSITE - H - EUR
Performance su 5 anni o dall'attivazione. Fonte dei dati: UBP. Le oscillazioni dei tassi di cambio possono influenzare positivamente o negativamente la performance. L'evoluzione precedente del valore non è un indicatore attendibile ai fini dei risultati futuri. Il valore degli investimenti può aumentare,
ma anche diminuire.
## Asset	Coupon	Maturity	Fund weight
AA	0.3 %
A	15.7 %
BBB+	6.9 %
BBB	6.5 %
BBB-	30.7 %
BB+	10.6 %
BB	14.4 %
BB-	5.0 %
B	1.7 %
Others	8.3 %
Source of data: UBP
B3 SA BRASIL BOLSA BALCAO	4.1%	20.09.2031	2.5%
SK INNOVATION CO LTD	4.1%	13.07.2023	2.3%
SUN HUNG KAI PROPERTIES (CAPITAL M	2.9%	21.01.2030	2.2%
KASIKORNBANK PCL (HONG KONG	4.0%	31.12.2049	2.1%
BHARTI AIRTEL LTD	4.4%	10.06.2025	2.1%
MILLICOM INTERNATIONAL CELLULAR S.	6.3%	25.03.2029	2.0%
PROVEN HONOUR CAPITAL LTD	4.1%	06.05.2026	1.9%
OVERSEA-CHINESE BANKING	4.3%	19.06.2024	1.9%
HYSAN MTN LTD	2.8%	04.09.2029	1.9%
GLOBAL LOGISTIC PROPERTIES LTD	3.9%	04.06.2025	1.9%
Source of data: UBP

Translation (ENIT, 2022-07-31):
## Titolo	Cedola	Scadenza	Peso nel fondo
AA	0,3 %
A	15,7 %
BBB+	6,9 %
BBB	6,5 %
BBB-	30,7 %
BB+	10,6 %
BB	14,4 %
BB-	5,0 %
B	1,7 %
Others	8,3 %
Fonte dei dati: UBP
B3 SA BRASIL BOLSA BALCAO	4,1%	20.09.2031	2,5%
SK INNOVATION CO LTD	4,1%	13.07.2023	2,3%
SUN HUNG KAI PROPERTIES (CAPITAL M	2,9%	21.01.2030	2,2%
KASIKORNBANK PCL (HONG KONG	4,0%	31.12.2049	2,1%
BHARTI AIRTEL LTD	4,4%	10.06.2025	2,1%
MILLICOM INTERNATIONAL CELLULAR S.	6,3%	25.03.2029	2,0%
PROVEN HONOUR CAPITAL LTD	4,1%	06.05.2026	1,9%
OVERSEA-CHINESE BANKING	4,3%	19.06.2024	1,9%
HYSAN MTN LTD	2,8%	04.09.2029	1,9%
GLOBAL LOGISTIC PROPERTIES LTD	3,9%	04.06.2025	1,9%
Fonte dei dati: UBP
# PERFORMANCE HISTORY USD (NET OF FEES)
Lower risk,	Higher risk,
potentially lower rewards	potentially higher rewards
UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND
ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT FINANCING
YTD
-1.10 %
0.17 %
2021
0.21 %
0.04 %
2020
0.68 %
0.38 %
2019
3.28 %
2.22 %
2018
1.50 %
1.87 %
2017
1.75 %
1.04 %
2
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

June 2022
3 months	1 year	3 years	5 years	Since
inception
UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND
ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT FINANCING
-0.69 %
0.09 %
-0.95 %
0.17 %
-1.20 %
0.22 %
1.11 %
1.62 %
5.48 %
5.41 %
7.71 %
6.64 %

Translation (ENIT, 2022-06-30):
# PERFORMANCE STORICA USD (AL NETTO DELLE SPESE)
2
Rendimento potenzialmente più basso
Rendimento potenzialmente
|  | YTD | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND | -1,10 % | 0,21 % | 0,68 % | 3,28 % | 1,50 % | 1,75 % |
| ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT FINANCING | 0,17 % | 0,04 % | 0,38 % | 2,22 % | 1,87 % | 1,04 % |
|  | giugno 2022 | 3 Mesi | 1 Anno | 3 Anni | 5 Anni | Dall' attivazione |
| UBAM - DYNAMIC US DOLLAR BOND | -0,69 % | -0,95 % | -1,20 % | 1,11 % | 5,48 % | 7,71 % |
| ICE BOFA US DOLLAR SECURED OVERNIGHT FINANCING | 0,09 % | 0,17 % | 0,22 % | 1,62 % | 5,41 % | 6,64 % |

più elevato
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  | June | May | April | March | February |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Weight of the top ten holdings | 16.18 % | 15.88 % | 16.10 % | 16.54 % | 17.82 % |
| Number of holdings | 153 | 154 | 154 | 157 | 139 |

Translation (ENIT, 2022-06-30):
|  | Giugno | Maggio | Aprile | Marzo | Febbraio |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Ponderazione delle 10 principali posizioni | 16,18 % | 15,88 % | 16,10 % | 16,54 % | 17,82 % |
| Numero di posizioni in portafoglio | 153 | 154 | 154 | 157 | 139 |
Source: @2022 MSCI ESG Research LLC - Reproduced by permission. The MSCI methodology, used to calculate the ESG quality score, was changed in April 2019.
*(tons C02e/$M Sales) - corporate issuers
**(tons C02e/$M GDP Nominal) - sovereign issuers

Translation (ENIT, 2022-06-30):
Fonte: @2022 MSCI ESG Research LLC – pubblicato su concessione.
Il metodo MSCI, utilizzato per calcolare il punteggio di qualità ESG, è stato modificato nell’aprile del 2019.
*(tonnellate di C02 eq/per mio. USD di vendite) - Emittenti societari
**(tonnellate di C02 eq/per mio. USD del PIL Nominale) - Emittenti statali
|  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| COUNTRY BREAKDOWN |  | MAIN HOLDINGS Asset | Sector | Fund weight |
|  |  | CHOCOLADEFABRIKEN LINDT & SPRUENGL | Consumer Staples | 8.2% |
|  |  | VAT GROUP AG | Industrials | 4.0% |
|  |  | SIG GROUP N AG | Materials | 3.8% |
|  |  | BARRY CALLEBAUT AG | Consumer Staples | 3.6% |
|  |  | BALOISE HOLDING AG | Financials | 3.2% |
|  |  | BELIMO N AG | Industrials | 3.0% |
|  |  | TECAN GROUP AG | Health Care | 3.0% |
|  |  | STRAUMANN HOLDING AG | Health Care | 2.9% |
|  |  | KUEHNE UND NAGEL INTERNATIONAL AG | Industrials | 2.8% |
|  |  | GEORG FISCHER AG | Industrials | 2.7% |

Translation (ENIT, 2023-01-31):
|  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| RIPARTIZIONE PER PAESE |  | PRINCIPALI POSIZIONI Titolo | Settore | Peso nel fondo |
|  |  | CHOCOLADEFABRIKEN LINDT & SPRUENGL | Consumer Staples | 8,2% |
|  |  | VAT GROUP AG | Industrials | 4,0% |
|  |  | SIG GROUP N AG | Materials | 3,8% |
|  |  | BARRY CALLEBAUT AG | Consumer Staples | 3,6% |
|  |  | BALOISE HOLDING AG | Financials | 3,2% |
|  |  | BELIMO N AG | Industrials | 3,0% |
|  |  | TECAN GROUP AG | Health Care | 3,0% |
|  |  | STRAUMANN HOLDING AG | Health Care | 2,9% |
|  |  | KUEHNE UND NAGEL INTERNATIONAL AG | Industrials | 2,8% |
|  |  | GEORG FISCHER AG | Industrials | 2,7% |
|  | January | December | November | October | September |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Source of data: UBP | Weight of the top ten holdings | 37.14 % | 37.39 % | 42.10 % | 42.39 % | 42.32 % |
|  | Number of holdings | 60 | 62 | 59 | 60 | 62 |
|  | Caps > USD 10 billion | 26.93 % | 23.53 % | 28.07 % | 29.02 % | 29.01 % |
|  | Caps USD 2-10 billion | 51.97 % | 51.43 % | 44.56 % | 36.92 % | 37.58 % |
|  | Caps < USD 2 billion | 21.11 % | 25.04 % | 27.38 % | 34.06 % | 33.41 % |

Translation (ENIT, 2023-01-31):
|  | Gennaio | Dicembre | Novembre | Ottobre | Settembre |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Fonte dei dati: UBP | Ponderazione delle 10 principali posizioni | 37,14 % | 37,39 % | 42,10 % | 42,39 % | 42,32 % |
|  | Numero di posizioni in portafoglio | 60 | 62 | 59 | 60 | 62 |
|  | Capitalizzazioni > 10 mld. USD | 26,93 % | 23,53 % | 28,07 % | 29,02 % | 29,01 % |
|  | Capitalizzazioni 2-10 mld. USD | 51,97 % | 51,43 % | 44,56 % | 36,92 % | 37,58 % |
|  | Capitalizzazioni < 2 mld. USD | 21,11 % | 25,04 % | 27,38 % | 34,06 % | 33,41 % |
# SECTOR COMPARISON
UBAM - SWISS SMALL AND MID CAP EQUITY
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Source of data: UBP
UBAM - SWISS SMALL AND MID CAP EQUITY

Translation (ENIT, 2023-01-31):
# RIPARTIZIONE PER SETTORI
UBAM - SWISS SMALL AND MID CAP EQUITY
Leggere le informazioni importanti alla fine del documento. / Fonte dei dati: UBP
Fonte dei dati: UBP
UBAM - SWISS SMALL AND MID CAP EQUITY
# ABOUT THE FUND
Legal form	UBAM is a Luxembourg SICAV (UCITS, Part I of the Luxembourg law of 17/12/2010)
Fund domicile	LUXEMBOURG
Currency	USD
NAV	192.89
The Fund seeks to grow capital and generate income primarily by investing in growth-oriented US equities. The Fund is actively managed and concentrated, investing mainly in securities denominated in US Dollars.
The Fund invests at least 80% of its net assets in US companies with market capitalization greater than USD 1 billion.
The Fund may invest up to 20% of its net assets in non-US companies carrying a major part of their commercial activity in the United States, with a minimum market capitalization of USD 5 billions.
A performance fee in reference to the MSCI USA Growth Index is applied to some share classes (the "Benchmark"). The Benchmark is not
representative of the Fund's risk profile and the portfolio's investments will deviate materially from the Benchmark.
Fund's AUM	USD 229.26 mio	
Track record since	19 December 2017
Minimum investment	-
Subscription	Daily
Redemption	Daily
Price publication	www.ubp.com
Management fee	1.00 %
Number of holdings	40
ISIN	LU1704635793
Telekurs	38551898
Bloomberg ticker	UBUEIUC LX
Index	MSCI USA GROWTH -
Composite - USD

## The benchmark is for information purposes only. The investment objective does not aim at replicating the benchmark.
Lower risk,	Higher risk,
potentially lower rewards	potentially higher rewards

Translation (ENIT, 2021-09-30):
# IL FONDO
Il Fondo si prefigge di realizzare la crescita del capitale e generare reddito investendo principalmente in azioni statunitensi orientate alla crescita.
Il Fondo è gestito attivamente e concentrato e investe principalmente in titoli denominati in dollari statunitensi.
Il Fondo investe almeno l'80% del suo patrimonio netto in società statunitensi con una capitalizzazione di mercato superiore a
$1 miliardo.
Il Fondo può investire fino al 20% del suo patrimonio netto in Società non statunitensi che svolgono la maggior parte della propria attività commerciale negli Stati Uniti e hanno una capitalizzazione di mercato minima di $5 miliardi
Rispetto ad alcune classi di azioni viene applicata una commissione di performance relativa all'Indice MSCI USA Growth (l'"Indice di
riferimento"). L'Indice di riferimento non è rappresentativo del profilo di rischio del Fondo e gli investimenti del portafoglio si discosteranno in modo significativo da quelli dell'Indice di riferimento.