# ANTI-MONEY LAUNDERING AND TERRORIST FINANCING REQUIREMENTS
- Measures aimed towards the prevention of money laundering as provided by Luxembourg Law and the circulars and regulations as issued by the CSSF are the responsibility of the Management Company, that delegates to the Administrative Agent (acting in capacity as registrar and transfer agent) such controls.
- These measures may require the Administrative Agent to request verification of the identity of any prospective investor. By way of example, an individual may be required to produce a copy of his/her passport or identification card duly certified by a competent authority (e.g. embassy, consulate, notary, police officer, solicitor, financial institution domiciled in a country imposing equivalent identification requirements or any other competent authority). In the case of corporate applicants, this may require, amongst others, production of a certified copy of the certificate of incorporation (and any change of name) and investor's memorandum and articles of association (or equivalent), a recent list of its shareholders showing a recent stake in its capital, printed on the letterhead of the investor duly dated and signed, an authorised signature list and an excerpt of the trade register. It should be noted that the above list is not exhaustive and that the investors may be required to provide further information to the Administrative Agent in order to ensure the identification of the final beneficial owner of the Units.
- Until satisfactory proof of identity is provided by potential investors or transferees as determined by the Administrative Agent, it reserves the right to withhold issue or approval of registration of transfers of Units. Similarly, redemption proceeds will not be paid unless compliance with these requirements has been made in full. In any such event, the Administrative Agent will not be liable for any interest, costs or compensation.
- In case of a delay or failure to provide satisfactory proof of identity, the Administrative Agent may take such action as it thinks fit.
- These identification requirements may be waived by the Administrative Agent in the following circumstances:
	- in the case of a subscription through a financial intermediary which is supervised by a regulatory authority which imposes an investors' or transferees' identification obligation equivalent to that required under Luxembourg Law for the prevention of money laundering and to which the financial intermediary is subject;
	- in the case of a subscription through a financial intermediary whose parent is supervised by a regulatory authority which imposes an investors' or transferees' identification obligation equivalent to that required under Luxembourg Law for the prevention of money laundering and where the law applicable to the parent or the group policy imposes an equivalent on its subsidiaries or branches.

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Translation (ENIT, 2022-01-01):
# MISURE ANTI RICICLAGGIO E DI PREVENZIONE DEL FINANZIAMENTO DI ATTIVITÀ TERRORISTICHE
- Spetta alla Società di Gestione la responsabilità di adottare provvedimenti atti a prevenire il riciclaggio di denaro come previsto dalla Legge Lussemburghese e dalle circolari e dai regolamenti della CSSF. La Società di Gestione delega all'Agente Amministrativo (che agisce in veste di agente preposto ai registri e ai trasferimenti) detti controlli.
- Detti provvedimenti potrebbero richiedere la verifica da parte dell'Agente Amministrativo dell'identità di ogni potenziale investitore. In via esemplificativa, si potrà richiedere alla persona fisica di esibire una copia del suo passaporto e della sua carta d'identità debitamente certificata da un'autorità competente (ad es. ambasciata, consolato, notaio, funzionario di polizia, consulente legale, istituzione finanziaria con sede in un paese che imponga requisiti di identificazione equivalenti o qualsiasi altra autorità competente). Nel caso di richiedenti che rappresentino società, si potrà richiedere, tra gli altri, l'esibizione di una copia certificata del certificato di costituzione (e qualsiasi modifica di denominazione) e lo statuto dell'investitore (o documento equivalente), un elenco recente dei suoi azionisti che provi una recente partecipazione nel suo capitale, stampata su carta intestata dell'investitore, debitamente datata e firmata, nonché un elenco delle firme autorizzate e un estratto del registro delle imprese. Si sottolinea che l'elenco di cui sopra non è esaustivo e che gli investitori potranno dover fornire ulteriori informazioni all'Agente Amministrativo per assicurare l'identificazione del titolare finale delle Quote.
- Fino a prova soddisfacente dell'identità da parte dei potenziali investitori o cessionari, come determinato dall'Agente Amministrativo, il Fondo si riserva il diritto di non rilasciare né approvare la registrazione di trasferimenti di Quote. Allo stesso modo, i proventi del rimborso non verranno corrisposti in mancanza di completa conformità a tali requisiti. In tal caso l'Agente Amministrativo non sarà responsabile di eventuali interessi, costi o compensazioni.
- In caso di ritardo o mancata fornitura di una prova soddisfacente di identità, l'Agente Amministrativo potrà intraprendere tale azione a sua discrezione.
- L'Agente Amministrativo potrà derogare a tali requisiti di identificazione nelle seguenti circostanze:
- in caso di sottoscrizione tramite un intermediario finanziario supervisionato da un'autorità di regolamentazione che imponga l'obbligo di identificazione degli investitori o dei cessionari equivalente a quello richiesto ai sensi della Legge Lussemburghese per la prevenzione del riciclaggio di denaro e al quale l'intermediario finanziario è soggetto;
- in caso di sottoscrizione tramite un intermediario finanziario la cui capogruppo sia supervisionata da un'autorità di regolamentazione che imponga l'obbligo di identificazione degli investitori o dei cessionari equivalente a quello richiesto ai sensi della Legge Lussemburghese per la prevenzione del riciclaggio di denaro e ove la legge applicabile alla policy della capogruppo o del gruppo imponga un'equivalenza sulle sue controllate o sulle sue filiali.
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