# Appendix 6 – General Information
### The Company
The Company is incorporated in Luxembourg under the laws of the Grand Duchy of Luxembourg in the form of a société anonyme and qualifies as a SICAV. It was incorporated on 26th September 2000 for an unlimited duration. The initial issued share capital of the Company was Euro 40,000. The Articles of the Company were published in the Memorial on 27 October 2000 and were amended for the last time on 8 December 2017 with effect from 15 December 2017, such amendment having been published in the Recueil Electronique des Sociétés et Associations (“RESA”) on 18 December 2017. The Company is registered with the Luxembourg Business Registers, under number B 77.949. Copies of the Articles are available for inspection upon request. The Company has appointed Janus Henderson Investors Europe S.A. to act as its management company.
The minimum Share capital of the Company is Euro 1,250,000.

### Dissolution of the Company
The Company may at any time be dissolved by a resolution of an extraordinary general meeting of its Shareholders.
In the event of a dissolution of the Company, liquidation shall be carried out by one or several liquidators, who may be physical persons or legal entities represented by physical persons, designated by the general meeting of Shareholders which shall determine their powers and their compensation.
If the capital of the Company falls below two-thirds of the minimum legal capital, the Directors must pose the question of the dissolution of the Company to an extraordinary general meeting for which no quorum shall be prescribed and which shall decide by simple majority of the Shares present or represented at the meeting. If the capital falls below one quarter of the minimum legal capital, again no quorum shall be prescribed but the dissolution may be resolved by Shareholders holding one quarter of the Shares present at the meeting.
The meeting must be convened so that it is held within a period of 40 days from ascertainment that the net assets have fallen below two-thirds or one quarter respectively of the minimum capital.
The net proceeds of liquidation shall be distributed by the liquidators to the holders of Shares of each Fund in proportion of the rights attributable to the relevant Share Class.

### Termination and Amalgamation of Funds
In the event that, and for any reason, the net asset value of a Fund falls below an amount considered by the Directors as the minimum level at which the Fund may operate in an economic and efficient way which amount shall not exceed Euro 25 million, or in the event that a significant change in the economic or political situation impacting such Fund has negative consequences on the investments of such Fund or when the range of investment products offered to clients is rationalised, the Directors may decide to conduct a compulsory redemption operation on all Shares of the Share Class(es) issued for such Fund at the Net Asset Value per Share (including effective prices and expenses incurred for the realisation of investments) applicable at the Valuation Point on which the decision shall come into effect. The Company shall send a notice to the Shareholders of the relevant Share Class(es) of the relevant Fund(s) before the effective date of compulsory redemption. Such notice shall indicate the reasons for such redemption as well as the procedures to be enforced: Shareholders shall be informed in writing. Unless otherwise stated by the Company in the best interest of the Shareholders or in order to maintain equality of treatment between such Shareholders, Shareholders of such Fund may continue to request redemption or switching of their Shares free of charge (but taking into account actual realisation prices of investments and realisation expenses) prior to the date effective for the compulsory redemption.
The assets not distributed to former Shareholders of the Company after the termination of the liquidation period shall be deposited with the Caisse de Consignations in Luxembourg (“CCF”) for the benefit of the relevant former Shareholders of the Company, within nine months of the Directors’ decision to close the Fund or the subsequent decision of the Management Company following delegation of authority to the Management Company by the Directors.
All redeemed Shares shall be cancelled.
The Directors shall further have the power, in accordance with the provisions of the 2010 Law, to merge a Fund into another Fund of the Company or with another UCITS (whether established in Luxembourg or another Member State and whether such UCITS is incorporated as a company or is a contractual type fund) or with a sub-fund of another such UCITS. The Company shall send a notice to the Shareholders of the relevant Fund(s) in accordance with the provisions of CSSF Regulation 10-5. Every Shareholder of the relevant Fund(s) shall have the opportunity of requesting the redemption or the switch of his own Shares without any cost (other than the cost of disinvestment) during a period of at least 30 days before the effective date of the merger, it being understood that the effective date of the merger takes place within five Business Days after the expiry of such notice period.
A merger having as effect that the Company as a whole will cease to exist must be decided by the Shareholders of the Company deliberating in the same manner as for an amendment of these Articles.

### Closure and Merger of Share Classes
In the event that, and for any reason, the net asset value of a Share Class within a Fund falls below an amount of (i) Euro 2 million for non-hedged Share Classes or (ii) Euro 5 million for Hedged Share Classes or when the range of investment products offered to clients is rationalised, the Directors may, in case they decide that the relevant Share Class shall not be maintained, decide to:
- close the Share Class and conduct a compulsory redemption operation on all Shares issued in such Class within the relevant Fund at the Net Asset Value per Share (including effective prices and expenses incurred for the realisation of investments) applicable at the Valuation Point on which the decision shall come into effect; or
- merge the Share Class into another Share Class of the same Fund or of a similar Fund of the Company and replace the participating Shareholders’ Shares by Shares of the absorbing Share Class.

In case the Directors take any such decision to close or merge a Share Class within a Fund, the Company shall send a notice to the Shareholders of the relevant Share Class of the relevant Fund before the effective date of compulsory redemption/merger. Shareholders of a Share Class to be closed/merged may continue to request redemption or switching of their Shares free of charge for at least 30 days in case of a merger (but taking into account actual realisation prices of investments and realisation expenses) prior to the date effective for the compulsory redemption or merger.
The Directors shall further have the power, in accordance with the provisions of the 2010 Law, to transfer the assets of a Fund into another Fund of the Company or to the assets of another UCITS (whether established in Luxembourg or another Member State and whether such UCITS is incorporated as a company or is a contractual type fund) or to the assets of a sub-fund of another such UCITS (the “new sub-fund”) and re-qualify the Share(s) of the relevant Fund as shares of one or several new share class(es) (following a split or a consolidation, if necessary, and the payment to Shareholders of the full amount of fractional shares). The Company shall send a notice to the Shareholders of the relevant Funds in accordance with the provisions of CSSF Regulation 10-5. Every Shareholder of the relevant Funds shall have the opportunity of requesting the redemption or the switching of his own Shares without any cost (other than the cost of disinvestment) during a period of at least 30 days before the effective date of the merger.
A merger having as effect that the Company as a whole will cease to exist must be decided by the shareholders of the Company deliberating in the same manner as for an amendment of these Articles.
The assets not distributed to former Shareholders of the Company after the closure of the Share Class shall be deposited within nine months of the Directors decision to close the Share Class with the CCF for the benefit of the relevant former Shareholders of the Company or within nine months of the Management Company’s subsequent final approval of the closure date following delegation of the decision by the directors to the Management Company.
All redeemed Shares shall be cancelled.

### The Management Company
Janus Henderson Investors Europe S.A. has been appointed by the Company to act as its management company. The Management Company is authorised to act as a fund management company in accordance with Chapter 15 of the 2010 Law.
The Company has signed a fund management company agreement (the “Fund Management Company Agreement”) between the Company and the Management Company. Under this agreement, the Management Company was entrusted with the day–to-day management of the Company, with the responsibility for the Management Company to perform directly or by way of delegation all operational functions relating to the Company’s investment management, administration, and marketing and distribution of the Funds.
In agreement with the Company, the Management Company has decided to delegate several of its functions as is further described in this Prospectus.
The Management Company is part of Janus Henderson Group plc, a substantial financial services company listed in New York and Australia.
The Management Company has an established remuneration framework and associated policy in place (the “Remuneration Policy”) that is in accordance with the requirements of the 2010 Law.
The Remuneration Policy is consistent with and promotes sound and effective risk management and does not encourage risk taking which is inconsistent with the risk profiles, rules or instruments of incorporation of the UCITS that the management company manages. The Remuneration Policy is in line with the business strategy, objectives, values and interests of the management company and the UCITS that it manages and of the investors in such UCITS, and includes measures to avoid conflicts of interest.
In accordance with the Directive:
- the Remuneration Policy is consistent with and promotes sound and effective risk management and does not encourage risk taking which is inconsistent with the risk profiles, rules or instruments of incorporation of the UCITS that the management company manages;
- the Remuneration Policy is in line with the business strategy, objectives, values and interests of the management company and the UCITS that it manages and of the investors in such UCITS, and includes measures to avoid conflicts of interest;
- the assessment of performance is set in a multi-year framework appropriate to the holding period recommended to the investors of the UCITS managed by the management company in order to ensure that the assessment process is based on the longer-term performance of the UCITS and its investment risks and that the actual payment of performance-based components of remuneration is spread over the same period;
- fixed and variable components of total remuneration are appropriately balanced and the fixed component represents a sufficiently high proportion of the total remuneration to allow the operation of a fully flexible policy on variable remuneration components, including the possibility to pay no variable remuneration component.

Details of the up-to-date Remuneration Policy, including, but not limited to, a description of how remuneration and benefits are calculated, the identity of persons responsible for awarding the remuneration and benefits and the composition of the Remuneration Committee, are available on the website www.janushenderson.com. A paper copy of the Remuneration Policy is available at the Registered Office of the Company.

### The Domiciliary and Corporate Agent
The Management Company has been appointed by the Company under a domiciliary agreement (the “Domicile Agency Agreement”) to provide the Company with domicile agent services. This agreement may be terminated at any time by either party thereto upon a ninety-day prior written notice addressed to the other party.

### The Investment Manager
By way of an investment management agreement between the Management Company and the Investment Manager (the “Investment Management Agreement”), Janus Henderson Investors UK Limited has undertaken
to provide investment management services to the Company. In consideration for its services, the Investment Manager shall be paid a fee as determined from time to time in the Investment Management Agreement. The Investment Management Agreement may be terminated by either party upon six months’ prior written notice or at any time by the Management Company if it is in the interest of the Company’s Shareholders.
Janus Henderson Investors UK Limited is a limited liability company incorporated under the laws of England and Wales number 906355. The Investment Manager is ultimately owned by Janus Henderson Group plc. Janus Henderson Group plc is a public company limited by shares incorporated in Jersey with register number 101484 and is listed on the New York Stock Exchange and the Australian Securities Exchange.
The Sub-Investment Management Agreement between Janus Henderson Investors UK Limited and Janus Henderson Investors US LLC
By an agreement between the Investment Manager and Janus Henderson Investors US LLC, the Sub- Investment Manager has agreed to provide the Investment Manager with investment management services relating to the relevant Fund. The appointment of the Sub-Investment Manager may be terminated on not less than three months’ prior notice, or earlier in certain cases.
The Sub-Investment Management Agreement between Janus Henderson Investors UK Limited and Janus Henderson Investors (Australia) Institutional Funds Management Limited
By an agreement between the Investment Manager and Janus Henderson Investors (Australia) Institutional Funds Management Limited, the Sub-Investment Manager has agreed to provide the Investment Manager with investment management services relating to the relevant Fund. The appointment of the Sub-Investment Manager may be terminated on not less than three months’ prior notice, or earlier in certain cases.
The Sub-Investment Management Agreement between Janus Henderson Investors UK Limited and Janus Henderson Investors (Singapore) Limited
By an agreement between the Investment Manager and Janus Henderson Investors (Singapore) Limited, the Sub-Investment Manager has agreed to provide the Investment Manager with investment management services relating to the relevant Fund. The appointment of the Sub-Investment Manager may be terminated on not less than three months’ prior notice, or earlier in certain cases.

#### Payment for investment research and the sharing of broker commission
The Investment Manager and where relevant, Sub-Investment Managers, use investment research, both internally generated and externally sourced, to inform their decision making.
The Investment Manager, and where relevant, Sub-Investment Managers, pay for research they use from their own resources.

### The Registrar and Transfer Agent
By way of a registrar and transfer agent agreement with the Company (the “Registrar and Transfer Agent Agreement”), International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. was appointed as Registrar and Transfer Agent of the Company. The Registrar and Transfer Agent Agreement was novated to the Management Company.
International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. is registered with the Luxembourg Company Register (RCS) under number B81997. It is licensed to carry out banking activities under the terms of the Luxembourg law of 5 April 1993 on the financial services sector and specialises in custody, fund administration and related services.
International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. is a 50/50 joint venture between State Street Corporation and SS&C Technologies and has its registered office at 47, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg.
Under the Registrar and Transfer Agent Agreement, the Registrar and Transfer Agent is responsible for processing the issue, redemption and transfer of Shares as well as for the keeping of the register of Shareholders.
The Registrar and Transfer Agent will at all times comply with any obligations imposed by any applicable laws, rules and regulations with respect to money laundering prevention and, in particular, with the CSSF Regulation 12-02, as amended by 20-05 and as may be further amended or revised from time to time.
In consideration for its services, the Registrar and Transfer Agent shall be paid a fee as determined from time to time between the Registrar and Transfer Agent and the Management Company. The Registrar and Transfer Agent Agreement shall remain in effect for an initial term of seven (7) years. Following the expiry of the Initial Term, International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. shall be entitled to terminate this Agreement at any time by giving at least six months’ prior written notice. The Agreement may be terminated at any time by the Management Company if it is in the interest of the Company’s shareholders.

### The Principal Distributors
The Management Company is a Principal Distributor of the Share Classes of each Fund of the Company. Under a principal distribution agreement between the Management Company and Janus Henderson Investors UK Limited (the “Principal Distribution Agreement”) Janus Henderson Investors UK Limited has also been appointed to act as a Principal Distributor of the Share Classes in each Fund of the Company.
The Principal Distributors may delegate at their own cost such functions to any other sub-distributor permitted to be a Sub-Distributor of the Shares by the competent authority in any jurisdiction in which the Shares shall be authorised for public distribution.
The Company, the Principal Distributors and the Sub-Distributors, if any, will at all times comply with any obligations imposed by any applicable laws, rules and regulations with respect to money laundering prevention and, in particular, with the CSSF Regulation 12-02, as amended by 20-05 and as may be further amended or revised from time to time.
A Principal Distributor has the right to transfer Shares held by it for its own account in satisfaction of applications by Shareholders for subscription of Shares and to purchase Shares for its own account in satisfaction of redemption requests received by the relevant Principal Distributor from Shareholders.

### The Depositary
By way of a depositary agreement with the Company (the “Depositary Agreement”), BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch has been appointed Depositary of the Company.
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg is a branch of BNP Paribas Securities Services S.C.A, a wholly owned subsidiary of BNP Paribas S.A. BNP Paribas Securities Services S.C.A is a licensed bank incorporated in France as a Société en Commandite par Actions (partnership limited by shares) under No.552 108 011, authorised by the Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) and supervised by the Autorité des Marchés Financiers (AMF). It is licensed to carry out banking activities under the terms of the Luxembourg law of 5 April 1993 on the financial services sector and specialises in custody, fund administration and related services.
Subject to local regulatory approvals, as a result of a proposed intragroup merger between BNP Paribas Securities Services S.C.A and its parent company BNP Paribas S.A. on the 1 October 2022, all of the activities of BNP Paribas Securities Services S.C.A will be transferred to BNP Paribas S.A. and BNP Paribas S.A. will assume all the functions and services entrusted to BNP Paribas Securities Services S.C.A and its branches. In the Grand Duchy of Luxembourg, with effect on 1 October 2022, BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch will cease to exist and BNP Paribas, Luxembourg Branch, as legal successor will continue to act as Depositary under the existing Depositary Agreement.
BNP Paribas, Luxembourg Branch is a branch of BNP Paribas S.A. BNP Paribas S.A. is a licensed bank incorporated in France as a Société Anonyme (public limited company) registered with the Registre du commerce et des sociétés Paris (Trade and Companies’ Register) under number No. 662 042 449, authorised
by the ACPR and supervised by the AMF, with its registered address at 16 Boulevard des Italiens, 75009 Paris, France, acting through its Luxembourg branch, whose office is at 60, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand-Duchy of Luxembourg, registered with the Luxembourg Trade and Companies’ Register under number B23968 and supervised by CSSF. It is licensed to carry out banking activities under the terms of the Luxembourg law of 5 April 1993 on the financial services sector and specialises in custody, fund administration and related services.
Under the Depositary Agreement the Depositary performs three types of functions, namely (i) the oversight duties (as defined in Article 34(1) of the 2010 Law), (ii) the monitoring of the cash flows of the Company (as set out in in Article 34(2) of the 2010 Law) and (iii) the safekeeping of the assets of the Company (as set out in in Article 34(3) of the 2010 Law).
The overriding objective of the Depositary is to protect the interests of the Shareholders of the Company, which always prevail over any commercial interests.
Under its oversight duties, the Depositary is required to:
- ensure that the sale, issue, repurchase, redemption, and cancellation of Shares effected on behalf of the Company are carried out in accordance with the 2010 Law and with the Company’s Articles;
- ensure that the value of Shares is calculated in accordance with the 2010 Law and the Company’s Articles;
- carry out the instructions of the Company or the Management Company acting on behalf of the Company, unless they conflict with the 2010 Law and/or the Company’s Articles;
- ensure that in transactions involving the Company’s assets, the consideration is remitted to the Company within the usual time limits;
- ensure that the Company’s revenues are allocated in accordance with its Articles.

The Depositary may delegate to third parties the safe-keeping of the Company’s assets subject to the conditions laid down in the applicable laws and regulations and the provisions of the Depositary Agreement. The process of appointing such delegates and their continuing oversight follows the highest quality standards, including the management of any potential conflict of interest that should arise from such an appointment. Such delegates must be subject to effective prudential regulation (including minimum capital requirements, supervision in the jurisdiction concerned and external periodic audit) for the custody of financial instruments. The Depositary’s liability shall not be affected by any such delegation.
A list of these delegates is available on the website www.janushenderson.com. Such list may be updated from time to time. A complete list of all sub-custodians may be obtained, free of charge and upon request, from the Depositary. Updated information on the Depositary’s duties and the conflicts of interest that may arise are also available to investors upon request.
The Depositary Agreement may be terminated by either party upon 90 days’ prior written notice. In that case, a new depositary must be designated within two months of the termination of the Depositary’s contract to carry out the duties and assume the responsibilities of the Depositary, as defined in the agreement signed to this effect.

### The Administrator
By way of an administration agreement (the “Administration Agreement”), BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch was appointed to provide the Company with certain administrative services, including accounting, calculating the Net Asset Value per Share. The Administration Agreement was novated to the Management Company. In consideration for its services, the Administrator shall be paid a fee as determined from time to time in a separate schedule. The Administration Agreement may be terminated by either party upon 90 days’ prior written notice or at any time by the Management Company if it is in the interest of the Company’s Shareholders.
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg is a branch of BNP Paribas Securities Services S.C.A, a wholly owned subsidiary of BNP Paribas S.A. BNP Paribas Securities Services S.C.A is a licensed bank incorporated in France as a Société en Commandite par Actions (partnership limited by shares) under No.552 108 011, authorised by the Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) and supervised by the Autorité des Marchés Financiers (AMF).
Subject to local regulatory approvals, as a result of a proposed intragroup merger between BNP Paribas Securities Services S.C.A and its parent company BNP Paribas S.A. on the 1 October 2022, all of the activities of BNP Paribas Securities Services S.C.A will be transferred to BNP Paribas S.A. and BNP Paribas S.A. will assume all the functions and services entrusted to BNP Paribas Securities Services S.C.A and its branches. In the Grand Duchy of Luxembourg, with effect on 1 October 2022, BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch will cease to exist and BNP Paribas, Luxembourg Branch, as legal successor will continue to act as Administrator under the existing Administration Agreement.
BNP Paribas, Luxembourg Branch is a branch of BNP Paribas S.A. BNP Paribas S.A. is a licensed bank incorporated in France as a Société Anonyme (public limited company) registered with the Registre du commerce et des sociétés Paris (Trade and Companies’ Register) under number No. 662 042 449, authorised by the ACPR and supervised by the AMF, with its registered address at 16 Boulevard des Italiens, 75009 Paris, France, acting through its Luxembourg branch, whose office is at 60, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand-Duchy of Luxembourg, registered with the Luxembourg Trade and Companies’ Register under number B23968 and supervised by CSSF. It is licensed to carry out banking activities under the terms of the Luxembourg law of 5 April 1993 on the financial services sector and specialises in custody, fund administration and related services.
The Administrator shall not be liable for any act or omission in the course or in connection with the services rendered by it hereunder or for any loss or damage which may be sustained or suffered as a result or in the course of the proper discharge by the Administrator of its duties hereunder or pursuant hereto unless the Administrator committed a fraud, negligence (“faute”) or wilful default (“dol”) to be assessed by the courts of Luxembourg-city on a case by case basis. The Company has agreed to indemnify the Administrator or any persons appointed by it from and against any and all liabilities, obligations, losses, damages, penalties, actions, judgments, suits, costs, expenses or disbursements of any kind or nature whatsoever (other than those resulting from the fraud, negligence or wilful default on the part of the Administrator) which may be imposed on, incurred by or asserted against the Administrator in performing its obligations or duties hereunder.
The Administrator has no decision-making discretion relating to the Company's investments. The Administrator is a service provider to the Company and is not responsible for the preparation of this Prospectus (except for this particular section) or the activities of the Company and therefore accepts no responsibility for the accuracy of any information contained in this Prospectus or the validity of the structure and investments decisions of the Company.

### Securities Lending Agent
JP Morgan SE has been appointed by the Company as Securities Lending Agent under a securities lending agent agreement.

### Conflicts of Interest
The Directors, the Management Company, the Investment Manager, the Principal Distributors, the Depositary, the Securities Lending Agent, the Registrar and Transfer Agent and the Administrator and/or their respective affiliates, members or any person connected with them may from time to time act as management company, investment manager, manager, custodian, depositary, registrar, broker, administrator, investment advisor, distributor or dealer in relation to, or be otherwise involved in, other investment funds which have similar or different objectives to those of the Company. It is therefore possible that any of them may, in the course of business, have potential conflicts of interest with the Company.
Each will, at all times, have regard in such event to its obligations to the Company, as the case may be, and will endeavour to ensure that such conflicts are resolved fairly. In addition, subject to applicable law, any of the foregoing may deal, as principal or agent, with the Company, provided that such dealings are carried out as if effected on normal commercial terms negotiated on an arm’s length basis.
The Management Company, Investment Manager, or any of their affiliates or any person connected with them may invest in, directly or indirectly, or manage or advise other investment funds or accounts which invest in assets which may also be purchased or sold by the Company. Neither the Management Company, the Investment Manager, nor any of their affiliates nor any person connected with them is under any obligation to
offer investment opportunities of which any of them becomes aware to the Company or to account to the Company in respect of (or share with the Company or inform the Company of) any such transaction or any benefit received by any of them from any such transaction, but will allocate such opportunities on an equitable basis between the Company and other clients.
Please note that this is not a complete list of all potential conflicts of interest involved in an investment in the Company.
The Directors will seek to ensure that any conflict of interest of which they are aware is resolved fairly.
Any conflicts of interest will be disclosed to the extent that arrangements made to manage the conflicts are not sufficient to ensure, with reasonable confidence, that risks of damage to the interests of the Company will be prevented.
Conflicts of interest may arise if and when the Management Company or the Company maintains other business relationships in parallel with the entity acting as Depositary.
Such other business relationships may cover services in relation to:
- Outsourcing/delegation of middle or back office functions (e.g. trade processing, position keeping, post trade investment compliance monitoring, collateral management, OTC valuation, fund administration inclusive of net asset value calculation, transfer agency, fund dealing services) where BNP ParibasS.A. or a member of its group of affiliates act as agent of the Company or the Management Company, or
- Selection of BNP Paribas S.A. or a member of its group of affiliates act as counterparty or ancillary service provider for matters such as foreign exchange execution, securities lending, bridge financing.

The Depositary is required to ensure that any transaction relating to such business relationships between the Depositary and an entity within the same group as the Depositary is conducted at arm’s length and is in the best interests of Shareholders.
In order to address any situations of conflicts of interest arising in respect of its conduct, the Depositary and Administrator has implemented and maintains a management of conflicts of interest policy, aimed at:
- identifying and analysing potential situations of conflicts of interest; and
- recording, managing and monitoring the conflict of interest situations either in:
	- relying on the permanent measures in place to address conflicts of interest such as segregation of duties, separation of reporting lines, insider lists for staff members; or
	- implementing a case-by-case management to (i) take the appropriate preventive measures such as drawing up a new watch list, implementing a new information barrier, (i.e. by separating functionally and hierarchically the performance of its Depositary duties from other activities), making sure that operations are carried out at arm’s length and/or informing the concerned Shareholders of the Company, or (ii) refuse to carry out the activity giving rise to the conflict of interest;
	- Implementing a deontological policy;
	- Recording of a cartography of conflicts of interest permitting to create an inventory of the permanent measures put in place to protect the Company’s interests; or
	- Setting-up internal procedures in relation to, for instance (i) the appointment of service providers which may generate conflicts of interests, (ii) new products/activities of the Depositary in order to assess any situation entailing a conflict of interest.


In the event that such conflicts of interest do arise, the Depositary will undertake to use its reasonable endeavors to resolve any such conflicts of interest fairly (having regard to its respective obligations and duties) and to ensure that the Company and the Shareholders are fairly treated.
A potential risk of conflicts of interest may occur in situations where the delegates may enter into or have a separate commercial and/or business relationship with the Depositary in parallel to the custody delegation relationship. In order to prevent such potential conflicts of interest from crystalizing, the Depositary has implemented and maintains an internal organisation whereby such separate commercial and/or business
relationships have no bearings on the choice of the delegate or the monitoring of the delegates’ performance under the delegation agreement.

### Best Execution
The Management Company and Investment Manager are required to ensure Shareholders’ best interests are served when dealing and placing dealing instructions with other firms. The quality of the execution arrangements is monitored and changes are promptly made where necessary. Further details relating to the best execution policy is available from the Management Company.

### Complaints Handling
Any investor complaints regarding the operation or marketing of the Company are to be sent to the Management Company at 2 Rue de Bitbourg, L-1273 Luxembourg. In any event, the complaints must clearly indicate the investor’s contact details and include a brief description of the reason for the complaint. The complaints handling officer of the Management Company will liaise with such contact person as may be appropriate in order to resolve the issue.
If the investor does not receive an answer or a satisfactory answer within one month from the date at which the complaint was sent according to the preceding paragraph, the investor may bring a claim before the Commission de Surveillance du Secteur Financier, 283, route d’Arlon, L-2991 Luxembourg, either by post addressed to the CSSF, 283, route d’Arlon, L-2991 Luxembourg or by email at the following address: reclamation@cssf.lu.
The up-to-date Complaints Handling Policy is available on the website www.janushenderson.com. A paper copy of the Complaints Handling Policy is available at the Registered Office of the Company.

### Documents Available for Inspection and Additional Information
The following documents are available for inspection at the Company’s Registered Office:
- the Articles, and any amendments thereto;
- the Remuneration Policy;
- the Complaints Handling policy;
- the following agreements:
	- the Fund Management Company Agreement between the Company and the Management Company;
	- the Investment Management Agreement between the Management Company the Investment Manager;
	- the Principal Distribution Agreement between the Management Company the Principal Distributor;
	- the Depositary Agreement between the Company and the Depositary;
	- the Administration Agreement between the Management Company the Administrator;
	- the Registrar and Transfer Agent Agreement between the Management Company the Registrar and Transfer Agent.


The agreements referred to above may be amended from time to time by mutual consent of the parties thereto.
A copy of the Articles and the most recent annual or semi-annual report of the Company may be obtained free of charge from the Company.
Additional information is made available by the Company at its Registered Office, upon request, in accordance with the provisions of Luxembourg laws and regulations. This additional information includes the strategy followed for the exercise of voting rights of the Company, the policy for placing orders to deal on behalf of the Company with other entities and the best execution policy.
Any other information intended for the Shareholders will be provided to them by appropriate notice. When applicable, Shareholders shall be informed in writing or by any other means of communication individually accepted by the Shareholders.

Translation (ENIT, 2022-11-14):
# Appendice 6 – Informazioni di carattere generale
### La Società
La Società è costituita in Lussemburgo ai sensi delle leggi del Granducato di Lussemburgo in forma di société anonyme ed è abilitata quale SICAV. È stata costituita il 26 settembre 2000 per un periodo di tempo indeterminato. Il capitale minimo emesso iniziale della Società è pari a euro 40.000. Lo Statuto della Società è stato pubblicato nel Mémorial il 27 ottobre 2000 e modificato l'ultima volta l'8 dicembre 2017 con efficacia a partire dal 15 dicembre 2017, e tali modifiche sono state pubblicate nel Recueil Electronique des Sociétés et Associations (“RESA”) del giorno 18 dicembre 2017. La Società è iscritta al Registro delle imprese del Lussemburgo con il numero B 77.949. Copie dello Statuto sono disponibili su richiesta per la consultazione. La Società ha nominato Janus Henderson Investors Europe S.A. quale propria Società di gestione.
Il capitale minimo della Società è pari a euro 1.250.000.

### Scioglimento della Società
La Società potrà essere sciolta e liquidata in qualsiasi momento su delibera dell'assemblea generale straordinaria degli Azionisti.
In caso di scioglimento della Società, la liquidazione sarà eseguita da uno o più liquidatori, che potranno essere sia persone fisiche che persone giuridiche rappresentate da persone fisiche, nominate dall'assemblea degli Azionisti, la quale ne stabilirà altresì i poteri ed i compensi.
Qualora il capitale della Società dovesse scendere al di sotto dei due terzi del capitale legale minimo, gli Amministratori dovranno sottoporre la questione dello scioglimento della Società all’assemblea generale, che non sarà soggetta ad alcun obbligo di quorum e che delibererà a maggioranza semplice delle Azioni presenti o rappresentate in assemblea. Non è richiesto alcun quorum anche laddove il capitale dovesse scendere al di sotto di un quarto del capitale legale minimo ma, in tal caso, lo scioglimento potrà essere deliberato dagli Azionisti che siano titolari di un quarto delle Azioni presenti in assemblea.
L’assemblea dovrà essere convocata in modo da potersi tenere entro 40 giorni dall’accertamento della riduzione del patrimonio netto al di sotto dei due terzi o di un quarto del capitale minimo, a seconda dei casi.
I proventi netti della liquidazione saranno distribuiti dai liquidatori ai titolari di Azioni di ciascun Comparto in proporzione ai diritti attribuibili alla relativa Classe di azioni.

### Chiusura e fusione dei Comparti
Nel caso in cui, per qualsiasi ragione, il valore patrimoniale netto di un Comparto scenda al di sotto di un ammontare che gli Amministratori ritengono rappresenti il livello minimo in base al quale il Comparto può operare in maniera economica ed efficiente, e che non potrà superare i 25 milioni di euro, ovvero nel caso in cui un cambiamento significativo della situazione economica o politica incidente su tale Comparto sia tale da implicare conseguenze negative sugli investimenti del Comparto stesso, ovvero laddove la gamma dei prodotti di investimento offerti ai clienti venga razionalizzata, gli Amministratori avranno la facoltà di decidere di effettuare un’operazione di rimborso obbligatorio di tutte le Azioni della/e Classe/i di Azione/i emessa/e per tale Comparto al Valore patrimoniale netto per Azione (che rifletterà costi e spese realmente sostenuti per la realizzazione degli investimenti) applicabile al Momento di valutazione in cui la decisione diventerà efficace. La Società invierà una comunicazione agli Azionisti della relativa Classe di azioni del relativo Comparto prima della data di efficacia di un rimborso obbligatorio. Tale comunicazione indicherà le ragioni di tale rimborso, nonché le procedure da seguire. Gli Azionisti dovranno essere informati a mezzo notifica scritta. Salvo quando diversamente dichiarato dalla Società nel miglior interesse degli Azionisti ovvero allo scopo di mantenere la parità di trattamento tra i medesimi, gli Azionisti di tale Comparto potranno continuare a richiedere il rimborso o la conversione delle loro Azioni senza alcun onere (tenendo comunque in considerazione i prezzi effettivi e le spese di realizzo degli investimenti) prima della data di efficacia del rimborso obbligatorio.
Le attività non distribuite agli ex Azionisti della Società dopo il termine del periodo di liquidazione saranno depositate presso la Caisse de Consignations in Lussemburgo (“CCF”) a beneficio dei relativi ex Azionisti della Società, entro nove mesi a partire dalla decisione degli Amministratori di chiudere il Comparto o dalla
successiva decisione della Società di gestione a seguito di delega di autorità concessa alla Società di gestione dagli Amministratori.
Tutte le Azioni rimborsate saranno annullate.
Gli Amministratori avranno inoltre il potere, conformemente alle disposizioni della Legge del 2010, di procedere alla fusione di un Comparto in un altro Comparto della Società ovvero in un altro OICVM (sia esso di diritto lussemburghese o costituito in un altro Stato membro e a prescindere che tale OICVM sia costituito in quanto società ovvero sia un fondo di tipo contrattuale) ovvero in un comparto di un altro siffatto OICVM. La Società invierà una comunicazione agli Azionisti dei Comparti in questione conformemente alle disposizioni del Regolamento 10-5 della CSSF. Ogni Azionista dei Comparti in questione avrà la facoltà di richiedere il rimborso o la conversione delle proprie Azioni a titolo gratuito (ad eccezione del costo di disinvestimento) nel corso di un periodo di almeno 30 giorni prima della data di efficacia della fusione, fermo restando che la data di efficacia della fusione cada entro cinque Giorni lavorativi successivi alla scadenza di tale periodo di preavviso.
Una fusione che abbia come effetto la cessazione della Società nel suo complesso deve essere decisa dagli Azionisti della Società, che dovranno deliberare secondo le medesime modalità previste per la modifica del presente Statuto.

### Chiusura e fusione di Classi di Azioni
Nel caso in cui, per qualsivoglia motivo, il Valore patrimoniale netto di una Classe di azioni di un Comparto scenda al di sotto di un importo pari a (i) 2 milioni di euro per le Classi di Azioni prive di copertura o (ii) 5 milioni di euro per le Classi di Azioni oggetto di copertura, ovvero in caso di razionalizzazione della gamma di prodotti d'investimento offerti ai clienti, gli Amministratori possono, nel caso in cui decidano che la Classe di azioni in questione non debba essere mantenuta, scegliere di:
- chiudere la Classe di azioni ed effettuare un'operazione di rimborso obbligatorio su tutte le Azioni emesse in tale Classe nel Comparto in questione al Valore patrimoniale netto per Azione (ivi inclusi i prezzi e le spese effettivi sostenuti per il realizzo degli investimenti) applicabile al Momento di valutazione in cui la decisione diverrà efficace; oppure
- effettuare la fusione della Classe di azioni in un’altra Classe di azioni del medesimo Comparto o di un Comparto simile della Società e sostituire le Azioni degli Azionisti partecipanti con Azioni della Classe di azioni incorporante.

Nel caso in cui gli Amministratori decidano di chiudere o procedere alla fusione di una Classe di azioni in un Comparto, la Società invierà una comunicazione agli Azionisti della Classe di azioni in questione del relativo Comparto prima della data di efficacia del rimborso o fusione obbligatori. Gli Azionisti di una Classe di azioni che deve essere chiusa/incorporata potranno continuare a richiedere il rimborso o la conversione delle loro Azioni a titolo gratuito per almeno 30 giorni in caso di fusione (tenendo comunque in considerazione i prezzi effettivi e le spese di realizzo degli investimenti) prima della data di efficacia del rimborso obbligatorio o della fusione.
Gli Amministratori avranno inoltre il potere, conformemente alle disposizioni della Legge del 2010, di trasferire le attività di un Comparto a un altro Comparto della Società ovvero al patrimonio di un altro OICVM (sia esso di diritto lussemburghese o costituito in un altro Stato membro e a prescindere che tale OICVM sia costituito in quanto società ovvero sia un fondo di tipo contrattuale) ovvero al patrimonio di un comparto di un altro siffatto OICVM (il “nuovo comparto”) e di riqualificare le Azioni del Comparto come azioni di una o più nuove Classi di Azioni (a seguito di un frazionamento o di una unificazione, ove necessario, e del versamento agli Azionisti dell’intero ammontare derivante dalle frazioni di azioni). La Società invierà una comunicazione agli Azionisti dei Comparti in questione conformemente alle disposizioni del Regolamento 10-5 della CSSF. Ogni Azionista dei Comparti in questione avrà la facoltà di richiedere il rimborso o la conversione delle proprie Azioni a titolo gratuito (ad eccezione del costo di disinvestimento) nel corso di un periodo di almeno 30 giorni prima della data di efficacia della fusione.
Una fusione che abbia come effetto la cessazione della Società nel suo complesso deve essere decisa dagli Azionisti della Società, che dovranno deliberare secondo le medesime modalità previste per la modifica del presente Statuto.
Le attività non distribuite agli ex Azionisti della Società dopo la chiusura di una Classe di azioni saranno depositate entro nove mesi a partire dalla decisione degli Amministratori presso la CCF a beneficio dei relativi ex Azionisti della Società, oppure entro nove mesi a partire dalla successiva approvazione finale della data di chiusura da parte della Società di gestione, a seguito di delega di autorità concessa alla Società di gestione dagli Amministratori.
Tutte le Azioni rimborsate saranno annullate.

### La Società di gestione
Janus Henderson Investors Europe S.A. è stata nominata dalla Società quale propria Società di gestione. La Società di gestione è autorizzata a operare in quanto società di gestione di fondi conformemente al Capitolo 15 della Legge del 2010.
La Società ha stipulato un accordo di società di gestione fondi (il “Contratto di società di gestione di fondi”) con la Società di gestione. Ai sensi di tale contratto, alla Società di gestione è stata affidata la gestione ordinaria della Società e la responsabilità di effettuare direttamente o tramite delega tutte le funzioni operative relative alla gestione degli investimenti della Società, all'amministrazione, nonché al marketing e alla distribuzione dei Comparti.
Di concerto con la Società, la Società di gestione ha deciso di delegare diverse funzioni come descritto nel presente Prospetto Informativo.
La Società di gestione fa parte di Janus Henderson Group plc, un'importante società di servizi finanziari quotata a New York e in Australia.
La Società di gestione si è dotata di un quadro di remunerazione e di una politica associata (la “Politica di remunerazione”) conforme ai requisiti della Legge del 2010.
La Politica di remunerazione promuove un'affidabile ed efficace Gestione del rischio, con la quale è coerente, e non incoraggia assunzioni di rischio incompatibili con i profili di rischio, i regolamenti e gli atti costitutivi degli OICVM in cui investe la società di gestione. La Politica di remunerazione si attiene alla strategia commerciale, agli obiettivi, ai valori e agli interessi della società di gestione, degli OICVM gestiti e di chi vi investe, e comprende provvedimenti per evitare i conflitti d'interesse.
Come prescritto dalla Direttiva:
- la Politica di remunerazione è coerente con, e promuove, una gestione del rischio solida ed efficace e non incoraggia l'assunzione di rischi che non siano coerenti con i profili di rischio, con le regole o con gli atti costitutivi degli OICVM gestiti dalla Società;
- la Politica di remunerazione è in linea con la strategia aziendale, gli obiettivi, i valori e gli interessi della Società di gestione e degli OICVM che questa gestisce, nonché degli investitori in tali OICVM, e prevede misure volte a evitare i conflitti d'interessi;
- la valutazione della performance rientra in un quadro pluriennale appropriato al periodo di detenzione consigliato agli investitori dell'OICVM gestito dalla Società di gestione, al fine di garantire che il processo di valutazione si basi sui risultati di lungo periodo degli OICVM, nonché che i rischi d'investimento e l'effettivo pagamento delle componenti della remunerazione basate sul rendimento siano ripartiti nell'arco del medesimo periodo;
- le componenti fisse e variabili della remunerazione totale sono adeguatamente bilanciate e la componente fissa rappresenta una proporzione sufficientemente elevata della remunerazione totale, tale da consentire il funzionamento di una politica totalmente flessibile delle componenti di remunerazione variabile, ivi inclusa la possibilità di non corrispondere alcuna componente di remunerazione variabile.

I particolari della Politica di remunerazione aggiornata, compresa a mero titolo d'esempio la descrizione delle modalità di calcolo della remunerazione e dei benefici, dell'identità delle persone responsabili dell'attribuzione della remunerazione nonché dei vantaggi e della composizione del Comitato per le Remunerazioni, sono consultabili nel sito web www.janushenderson.com. Una copia cartacea della Politica di remunerazione è a disposizione presso la Sede Legale della Società.

### L'Agente domiciliatario e societario
La Società di gestione è stata incaricata dalla Società ai sensi di un accordo di domiciliazione (il “Contratto di agente domiciliatario”) di fornire alla Società servizi di agente domiciliatario. Tale contratto può essere risolto in qualsiasi momento da una delle parti al termine di un periodo di preavviso di novanta giorni, comunicato per iscritto e indirizzato all'altra parte.

### Il Gestore degli investimenti
In virtù di un contratto di gestione degli investimenti stipulato tra la Società di gestione e il Gestore degli investimenti (il “Contratto di Gestione degli Investimenti”), Janus Henderson Investors UK Limited ha avuto l’incarico di fornire alla Società servizi di gestione degli investimenti. Per i suoi servizi, il Gestore degli investimenti riceverà un compenso secondo quanto sarà di volta in volta stabilito nel Contratto di gestione degli investimenti. Il Contratto di Gestione degli Investimenti può essere risolto da una delle parti al termine di un periodo di preavviso di sei mesi, comunicato per iscritto, o in qualsiasi momento da parte della Società di gestione ove questo sia nel migliore interesse degli Azionisti della Società.
Janus Henderson Investors UK Limited è una società a responsabilità limitata costituita ai sensi delle leggi di Inghilterra e Galles con il numero 906355. Il Gestore degli investimenti è, da ultimo, di proprietà di Janus Henderson Group plc. Janus Henderson Group plc è una società a responsabilità limitata costituita a Jersey con il numero di registrazione 101484 e quotata sul New York Stock Exchange e sull’Australian Securities Exchange.
Contratto di Sub-gestione degli Investimenti tra Henderson Investors UK Limited e Janus Henderson Investors US LLC
Tramite un accordo concluso tra il Gestore degli Investimenti e Janus Henderson Investors US LLC, il Sub- gestore degli investimenti accetta di fornire al Gestore degli Investimenti i servizi di gestione degli investimenti relativi al Comparto in questione. La nomina del Sub-gestore degli investimenti può essere revocata con preavviso di almeno tre mesi o, in alcuni casi, di un periodo più breve.
Contratto di Sub-gestione degli Investimenti tra Janus Henderson Investors UK Limited e Janus Henderson Investors (Australia) Institutional Funds Management Limited
Mediante un contratto sottoscritto fra il Gestore degli investimenti e Janus Henderson Investors (Australia) Institutional Funds Management Limited, il Sub-gestore degli investimenti ha accettato di fornire al Gestore degli investimenti servizi di gestione degli investimenti in riferimento al Comparto interessato. La nomina del Sub-gestore degli investimenti può essere revocata con preavviso di almeno tre mesi o, in alcuni casi, di un periodo più breve.
Contratto di Sub-gestione degli Investimenti tra Janus Henderson Investors UK Limited e Janus Henderson Investors (Singapore) Limited
Tramite un accordo concluso tra il Gestore degli Investimenti e Janus Henderson Investors (Singapore) Limited, il Sub-gestore degli investimenti accetta di fornire al Gestore degli Investimenti i servizi di gestione degli investimenti relativi al Comparto in questione. La nomina del Sub-gestore degli investimenti può essere revocata con preavviso di almeno tre mesi o, in alcuni casi, di un periodo più breve.

#### Retribuzione della ricerca in materia di investimenti e condivisione della commissione d'intermediazione
Il Gestore degli investimenti e, se del caso, i Sub-gestori degli investimenti si avvalgono di servizi di ricerca degli investimenti, sia interni che in outsourcing, per assumere decisioni d'investimento informate.
Le ricerche di cui si avvalgono il Gestore degli investimenti e, nel caso, i Sub-gestori degli investimenti sono a loro carico.

### L'Agente per le registrazioni e per i trasferimenti
Ai sensi di un contratto per la conservazione del registro e per i trasferimenti stipulato con la Società (il “Contratto per la Conservazione del Registro e per i Trasferimenti”), International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. è stata nominata Agente per le registrazioni e per i trasferimenti della Società. Il Contratto per la Conservazione del registro e per i Trasferimenti è stato novato alla Società di gestione.
International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. è iscritta al Registro delle Società del Lussemburgo (RCS) con il numero B81997. La società dispone della licenza per la conduzione di attività bancarie ai sensi della Legge del Lussemburgo del 5 aprile 1993 sul settore dei servizi finanziari, ed è specializzata in servizi di custodia, amministrazione fondi e servizi correlati.
International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. è una joint venture 50/50 tra State Street Corporation e SS&C Technologies con sede legale all'indirizzo 47, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo.
Ai sensi del Contratto per la conservazione del registro e per i trasferimenti, l'Agente per le registrazioni e per i trasferimenti ha il compito di elaborare l’emissione, il rimborso e il trasferimento delle Azioni, oltre a essere responsabile della tenuta del registro degli Azionisti.
Il Conservatore del registro e agente per i trasferimenti rispetterà in ogni momento qualsiasi obbligo derivante da qualsivoglia legge e normativa antiriciclaggio e, in particolare, il Regolamento CSSF 12-02, come modificato dal Regolamento CSSF 20-05, e come successivamente modificato o integrato.
Per i suoi servizi, l’Agente per le registrazioni e per i trasferimenti riceverà un compenso che verrà di volta in volta stabilito di comune accordo tra l’Agente stesso e la Società di gestione. Il Contratto del Conservatore del registro e Agente per i trasferimenti avrà un periodo di validità iniziale di sette (7) anni. Trascorso il Periodo di validità iniziale, International Financial Data Services (Luxembourg) S.A. avrà il diritto di risolvere in qualsiasi momento il presente Contratto con un preavviso scritto di almeno sei mesi. La Società di gestione ha facoltà di risolvere in qualsiasi momento il Contratto, ove ciò fosse nell’interesse degli azionisti della Società.

### I Responsabili del collocamento
La Società di gestione è un Responsabile del collocamento delle Classi di Azioni di ciascun Comparto della Società. Ai sensi di un contratto di collocamento stipulato tra la Società di gestione e Janus Henderson Investors UK Limited (il “Contratto di Collocamento”), Janus Henderson Investors UK Limited è stata anch’essa nominata Responsabile del collocamento delle Classi di Azioni di ciascun Fondo della Società.
Nell'ambito del Contratto di Collocamento, i Responsabili del collocamento possono delegare le funzioni che ritengono appropriate a qualsiasi altro sub-collocatore autorizzato dalle autorità competenti ad agire in qualità di Sub-collocatore delle Azioni in qualsiasi giurisdizione in cui l’offerta pubblica delle Azioni verrà autorizzata.
La Società, i Responsabili del collocamento e gli eventuali Sub-collocatori osserveranno in ogni momento qualsiasi obbligo derivante da qualsivoglia legge e normativa antiriciclaggio e, in particolare, il Regolamento CSSF 12-02, come modificato dal Regolamento 20-05, e come eventualmente modificato o rivisto di volta in volta.
Un Responsabile del collocamento ha il diritto di cedere le Azioni detenute per proprio conto al fine di soddisfare le richieste di sottoscrizione delle Azioni da parte degli Azionisti e di acquistare Azioni in conto proprio al fine di soddisfare le richieste di rimborso ricevute dagli Azionisti.

### Depositario
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch, è stata nominata Banca depositaria della Società con il Contratto di Banca depositaria stipulato con la Società (il “Contratto di Banca depositaria”).
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg è una succursale di BNP Paribas Securities Services S.C.A., una controllata interamente posseduta di BNP Paribas S.A.; BNP Paribas Securities Services S.C.A. è una banca costituita in Francia come Società in Accomandita per Azioni con il numero 552 108 011, è autorizzata dall'Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) ed è disciplinata dall'Autorité des Marchés Financiers (AMF). La società dispone della licenza per la conduzione di attività bancarie ai sensi della Legge
del Lussemburgo del 5 aprile 1993 sul settore dei servizi finanziari, ed è specializzata in servizi di custodia, amministrazione fondi e servizi correlati.
Subordinatamente alle approvazioni regolamentari locali, a seguito di una proposta di fusione infragruppo tra BNP Paribas Securities Services S.C.A e la sua capogruppo Paribas S.A. al 1° ottobre 2022, tutte le attività di BNP Paribas Securities Services S.C.A saranno trasferite a BNP Paribas S.A. e BNP Paribas S.A. assumerà tutte le funzioni e i servizi affidati a BNP Paribas Securities Services S.C.A e alle sue filiali. Nel Granducato di Lussemburgo, dal 1° ottobre 2022, BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch cesserà di esistere e BNP Paribas, Luxembourg Branch subentrerà come successore legale continuando ad agire quale Amministratore ai sensi dell’Accordo di amministrazione esistente.
BNP Paribas, Luxembourg Branch è una filiale di BNP Paribas S.A. BNP Paribas S.A. è una banca autorizzata costituita in Francia come Société Anonyme (public limited company) registrata nel Registre du commerce et des sociétés Paris (Trade and Companies’ Register) con il numero 662 042 449, autorizzata dall’ACPR e disciplinata dall’AMF, con sede legale al n. 16 Boulevard des Italiens, 75009 Paris, France, operante tramite la sua filiale lussemburghese, con sede al n. 60, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Granducato di Lussemburgo, registrata nel Registro del commercio e delle società con il numero B23968 e disciplinata dalla CSSF. La società dispone della licenza per la conduzione di attività bancarie ai sensi della Legge del Lussemburgo del 5 aprile 1993 sul settore dei servizi finanziari, ed è specializzata in servizi di custodia, amministrazione fondi e servizi correlati.
Ai sensi dell’Accordo con la Banca depositaria, la Banca depositaria svolge tre tipi di funzioni, ossia: (i) compiti di supervisione (come definiti nell'articolo 34(1) della Legge del 2010), (ii) monitoraggio dei flussi finanziari della Società (descritti nell'articolo 34(2) della Legge del 2010) e (iii) custodia degli attivi della Società (come indicato nell'articolo 34(3) della Legge del 2010).
L'obiettivo principale della Banca depositaria consiste nel proteggere gli interessi degli Azionisti della Società, che prevalgono sempre su qualsivoglia interesse commerciale.
Nell'ambito dei suoi doveri di supervisione, la Banca depositaria è tenuta a:
- assicurare che le operazioni di vendita, emissione, riacquisto, rimborso e cancellazione di Azioni effettuate per conto della Società avvengano nel rispetto della Legge del 2010 e dello Statuto della Società;
- assicurare che il valore delle Azioni sia calcolato conformemente alla Legge del 2010 e allo Statuto della Società;
- eseguire le istruzioni della Società o della Società di gestione agente per conto della Società, a meno che le medesime siano in conflitto con la Legge del 2010 e/o lo Statuto della Società;
- assicurare che nelle transazioni aventi per oggetto il patrimonio della Società, qualunque corrispettivo venga rimesso alla medesima entro le consuete scadenze;
- assicurare che i redditi della Società siano allocati secondo i termini dello Statuto.

La Banca depositaria potrà delegare a terzi la custodia degli attivi della Società, ferme restando le condizioni stabilite dalle leggi e dai regolamenti vigenti e dalle clausole del Contratto di Banca depositaria. Il processo per la nomina di tali delegati e per la loro continua supervisione si basa su standard della migliore qualità, e include la gestione di eventuali, potenziali conflitti di interessi che dovessero insorgere a seguito di tali nomine. I delegati devono essere assoggettati a efficaci regole prudenziali (compresi i requisiti minimi di capitale, la supervisione nella giurisdizione interessata e la revisione contabile esterna periodica) per la custodia degli strumenti finanziari. La responsabilità della Banca depositaria non sarà sminuita dalle deleghe.
Un elenco di tali entità delegate è disponibile nel sito web www.janushenderson.com. Tale elenco può essere di volta in volta aggiornato. Un elenco completo di tutti i sub-depositari può essere ottenuto gratuitamente presentandone richiesta alla Banca depositaria. Sono a disposizione degli investitori che ne facciano richiesta anche informazioni aggiornate sui doveri della Banca depositaria e sui possibili conflitti d'interesse.
Il Contratto di Banca depositaria può essere risolto da una delle due parti dietro preavviso scritto di 90 giorni. In tal caso, una nuova Banca depositaria deve essere designata entro due mesi dalla risoluzione del contratto di Banca depositaria, affinché svolga le funzioni e assuma le responsabilità della Banca depositaria, come definite nel contratto stipulato a questo fine.

### Agente amministrativo
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch, ai sensi di un contratto di amministrazione (il “Contratto di amministrazione”), è stata incaricata di fornire alla Società determinati servizi di amministrazione, quali i servizi contabili e il calcolo del Valore patrimoniale netto per Azione. Il Contratto di amministrazione è stato novato alla Società di gestione. Per i suoi servizi, l'Agente amministrativo percepirà un compenso secondo quanto sarà di volta in volta stabilito in un allegato separato. Il Contratto di amministrazione può essere risolto da una delle parti dietro preavviso scritto di 90 giorni ovvero in qualsiasi momento da parte della Società di gestione ove questo sia nel migliore interesse degli Azionisti della Società.
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg è una succursale di BNP Paribas Securities Services S.C.A., una controllata interamente posseduta di BNP Paribas S.A.; BNP Paribas Securities Services S.C.A. è una banca costituita in Francia come Società in Accomandita per Azioni con il numero 552 108 011, è autorizzata dall'Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) ed è disciplinata dall'Autorité des Marchés Financiers (AMF).
Subordinatamente alle approvazioni regolamentari locali, quale risultato di una proposta di fusione infragruppo tra BNP Paribas Securities Services S.C.A e la sua capogruppo Paribas S.A. al 1° ottobre 2022 tutte le attività di BNP Paribas Securities Services S.C.A saranno trasferite a BNP Paribas S.A. e BNP Paribas S.A. assumerà tutte le funzioni e i servizi affidati a BNP Paribas Securities Services S.C.A e alle sue filiali. Nel Granducato di Lussemburgo, dal 1° ottobre 2022, BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch cesserà di esistere e BNP Paribas, Luxembourg Branch subentrerà come successore legale continuando ad agire quale Amministratore ai sensi dell’Accordo di amministrazione esistente.
BNP Paribas, Luxembourg Branch è una filiale di BNP Paribas S.A. BNP Paribas S.A. è una banca autorizzata costituita in Francia come Société Anonyme (public limited company) registrata nel Registre du commerce et des sociétés Paris (Trade and Companies’ Register) con il numero 662 042 449, autorizzata dall’ACPR e disciplinata dall’AMF, con sede legale al n. 16 Boulevard des Italiens, 75009 Paris, France, operante tramite la sua filiale lussemburghese, con sede al n. 60, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Granducato di Lussemburgo, registrata nel Registro del commercio e delle società con il numero B23968 e disciplinata dalla CSSF. La società dispone della licenza per la conduzione di attività bancarie ai sensi della Legge del Lussemburgo del 5 aprile 1993 sul settore dei servizi finanziari, ed è specializzata in servizi di custodia, amministrazione fondi e servizi correlati.
L'Agente amministrativo non sarà ritenuto responsabile per qualsivoglia atto od omissione avvenuti durante o connessi ai servizi resi ai sensi del presente documento o per qualsiasi perdita o danno che possa essere sostenuto o incorso a seguito di, o durante lo svolgimento da parte dell'Agente amministrativo dei propri doveri di cui al presente documento, salvo il caso in cui l'Agente amministrativo sia colpevole di frode, negligenza o dolo intenzionale che dovrà essere valutato caso per caso dai tribunali del Lussemburgo. La Società ha accettato di sollevare l'Agente amministrativo o le persone da esso nominate da e contro qualsiasi responsabilità, obbligo, perdita, danni, penali, azioni, giudizi, azioni legali, costi, spese o rimborsi di qualsiasi natura (ad eccezione di quelli derivanti da frode, negligenza o dolo intenzionale da parte dell'Agente amministrativo) che potrebbero essere imposti, sostenuti da o sollevati contro l'Agente amministrativo nell'adempimento degli obblighi e doveri ai sensi del presente documento.
L'Agente amministrativo non ha alcun potere discrezionale per quanto attiene alle decisioni d'investimento della Società. L'Agente amministrativo è un fornitore di servizi alla Società e non è responsabile della preparazione del presente Prospetto informativo (ad eccezione di questa sezione specifica) né delle attività condotte dalla Società; pertanto, non si assume alcuna responsabilità in merito all'accuratezza delle informazioni contenute nel presente Prospetto informativo o in merito alla validità della struttura e delle decisioni d'investimento della Società.

### Agente per il prestito titoli
La Società ha nominato J.P. Morgan SE Agente di prestito titoli tramite un contratto per l’agente di prestito titoli.

### Conflitti d’interesse
Gli Amministratori, la Società di gestione, il Gestore degli investimenti, i Responsabili del collocamento, la Banca depositaria, l’Agente di prestito titoli, l'Agente per le registrazioni e per i trasferimenti e l'Agente amministrativo e/o le loro rispettive affiliate, i membri o qualsiasi soggetto ad essi collegato possono, di volta in volta, agire in quanto società di gestione, Gestore degli investimenti, gestore, custode, depositario, responsabile del registro, intermediario, Agente amministrativo, consulente per gli investimenti, collocatore o dealer in relazione a, ovvero essere in altro modo coinvolti in, altri fondi d’investimento che hanno obiettivi simili o diversi rispetto a quelli della Società. Pertanto, è possibile che uno qualsiasi di questi soggetti, nel corso della propria attività, si trovi in una situazione di potenziali conflitti d’interesse con la Società.
Ognuno di loro, in qualsiasi momento, terrà conto, in tale eventualità, dei propri obblighi nei confronti della Società, a seconda dei casi, e si impegnerà ad assicurare che tali conflitti siano risolti in modo equo. Inoltre, conformemente alle leggi in vigore, ciascuno dei predetti può operare, in quanto mandante o agente, con la Società, a condizione che tali operazioni vengano effettuate secondo i normali termini commerciali e negoziate in base al principio della libera concorrenza.
La Società di gestione, il Gestore degli investimenti o qualsivoglia loro affiliata o qualsiasi soggetto ad essi collegato possono investire in, direttamente o indirettamente, ovvero gestire o fornire consulenza ad altri fondi d'investimento o conti che investono in attività che possono essere acquistate o vendute anche dalla Società. La Società di Gestione, il Gestore degli investimenti, le loro affiliate e qualsiasi soggetto ad essi collegato non sono in alcun modo obbligati a offrire opportunità di investimento di cui venissero a conoscenza alla Società né a rendere conto alla Società in merito a (o condividere con la Società o informare la Società di) tali transazioni o eventuali vantaggi da essi ricevuti a seguito di tali transazioni, ma assegneranno e distribuiranno tali opportunità d'investimento su base equa tra la Società e altri clienti.
Si fa presente che questo non è un elenco esaustivo di tutti i potenziali conflitti d’interesse insiti in un investimento nella Società.
Gli Amministratori cercheranno di assicurare che qualsiasi conflitto di interessi di cui siano a conoscenza venga risolto in modo equo.
Gli eventuali conflitti d’interesse saranno divulgati nella misura in cui i sistemi predisposti per gestire i conflitti non siano sufficienti a garantire, con ragionevole fiducia, che vengano evitati rischi di danno agli interessi della Società.
Possono sorgere conflitti d’interesse se e quando la Società di gestione o la Società mantenga altri rapporti d’affari in parallelo con l’entità Depositario.
Tali altri rapporti d'affari possono consistere in servizi legati ai seguenti aspetti:
- Outsourcing/delega di funzioni di back-office o middle-office (ad esempio, elaborazione delle operazioni, registrazione delle posizioni, monitoraggio della conformità d'investimento post- operazione, gestione delle garanzie collaterali, valutazione OTC, amministrazione del fondo inclusiva di calcolo del valore patrimoniale netto, servizi di agenzia di trasferimento, servizi di negoziazione fondi), laddove BNP Paribas S.A. o le sue associate operino in quanto agenti della Società o della Società di gestione, oppure
- Scelta di BNP Paribas S.A. o delle sue associate in quanto controparti o fornitrici di servizi accessori per questioni quali esecuzione di operazioni di cambio, prestito titoli e finanziamenti “ponte”.

La Banca depositaria deve garantire che tutte le operazioni attinenti ai suddetti rapporti commerciali tra sé e un'altra entità dello stesso Gruppo siano eseguite a condizioni di mercato e nel migliore interesse degli Azionisti.
Al fine di risolvere eventuali situazioni di conflitto d’interesse che dovessero insorgere relativamente alla propria condotta, la Banca depositaria e l'Agente amministrativo hanno implementato e mantengono una politica di gestione dei conflitti di interesse, che punta a:
- identificare e analizzare potenziali situazioni di conflitti d’interesse e
- registrare, gestire e monitorare le situazioni di conflitto d’interessi:
- affidandosi alle misure permanenti esistenti per far fronte a conflitti d’interesse, per esempio, separando gli obblighi, le linee di rendicontazione e gli elenchi di persone che hanno accesso a informazioni privilegiate per il personale; oppure
- attuando una gestione basata sui singoli casi per (i) adottare le opportune misure preventive, per esempio, redigere un nuovo elenco di controllo, implementare una nuova barriera alle informazioni (ossia separando a livello funzionale e gerarchico la prestazione delle sue funzioni di Depositario dalle altre attività), assicurando che le operazioni siano effettuate alle normali condizioni di mercato e/o informando gli Azionisti interessati della Società ovvero (ii) rifiutare di svolgere l’attività che dà luogo al conflitto d'interessi;
- implementando una politica deontologica;
- effettuando un'accurata mappatura dei conflitti d'interesse, che consenta di creare un inventario delle misure permanenti adottate per proteggere gli interessi della Società; oppure
- creando procedure interne in relazione a, per esempio, (i) la nomina di prestatori di servizi che possano generare conflitti d'interesse, (ii) nuovi prodotti/attività del Depositario, al fine di valutare qualsiasi situazione che possa comportare un conflitto d'interessi.

Se tali conflitti d'interesse effettivamente si presenteranno, la Banca depositaria farà quanto ragionevolmente in suo potere per risolverli equamente (tenendo conto dei rispettivi obblighi e doveri) e per garantire un giusto trattamento sia alla Società che agli Azionisti.
Un potenziale rischio di conflitti d'interesse potrebbe verificarsi in circostanze in cui i delegati potranno stipulare o praticare propri rapporti separati commerciali e/o d'affari con la Banca depositaria parallelamente al rapporto di delega della custodia. Per impedire a questi potenziali conflitti d'interesse di materializzarsi, la Banca depositaria ha introdotto e mantiene in vigore un'organizzazione interna grazie alla quale tali rapporti separati commerciali e/o d'affari non influiscono sulla scelta dei delegati o sul monitoraggio del loro adempimento del contratto di delega.

### Best execution
La Società di gestione e il Gestore degli investimenti sono tenuti ad assicurare che, nell'ambito delle negoziazioni e del collocamento delle istruzioni di negoziazione presso altre aziende, vengano garantiti gli interessi degli Azionisti. La qualità degli accordi di esecuzione viene monitorata e, ove necessario, vengono tempestivamente apportate le eventuali modifiche. Informazioni più dettagliate in merito alla politica di best execution sono disponibili presso la Società di gestione.

### Gestione dei reclami
Gli eventuali reclami degli investitori in merito all'operatività o alla commercializzazione della Società andranno inviati alla Società di gestione, all'indirizzo 2 Rue de Bitbourg, L-1273 Lussemburgo. In ogni caso, tali reclami devono chiaramente specificare i dati di contatto dell'investitore e contenere una breve descrizione del motivo del reclamo. Il responsabile della gestione dei reclami della Società di gestione collaborerà con tale persona di contatto per quanto necessario a risolvere il problema.
Qualora l'investitore non ricevesse alcuna risposta o una risposta soddisfacente entro un mese dalla data in cui il reclamo è stato inviato secondo le modalità descritte al paragrafo precedente, l'investitore potrà presentare un reclamo alla Commission de Surveillance du Secteur Financier, 283, route d’Arlon, L-2991 Lussemburgo, per posta all'indirizzo CSSF, 283, L-2991 Lussemburgo o tramite e-mail al seguente indirizzo: reclamation@cssf.lu.
La Politica di gestione dei reclami aggiornata è disponibile sul sito Web www.janushenderson.com. Una copia cartacea della Politica di gestione dei reclami è disponibile presso la Sede legale della Società.

### Documenti disponibili per la consultazione e Ulteriori informazioni
I seguenti documenti possono essere consultati presso la Sede legale della Società:
- lo Statuto e successive modifiche e integrazioni;
- la Politica di remunerazione;
- la Politica di gestione dei reclami;
- i seguenti contratti:
	- il Contratto di Società di gestione di fondi stipulato tra la Società e la Società di gestione;
	- il Contratto di Gestione degli Investimenti stipulato tra la Società di gestione e il Gestore degli investimenti;
	- il Contratto di Collocamento stipulato tra la Società di gestione e il Responsabile del collocamento;
	- il Contratto di Banca depositaria stipulato tra la Società e la Banca depositaria;
	- il Contratto di Gestione degli Investimenti stipulato tra la Società di gestione e l’Amministratore;
	- il Contratto per la Conservazione del Registro e per i Trasferimenti, stipulato tra la Società di gestione e l’Agente per le registrazioni e per i trasferimenti.


I contratti di cui sopra possono essere emendati di volta in volta previo reciproco accordo delle parti.
Sarà possibile ricevere gratuitamente dalla Società una copia dello Statuto e della più recente relazione annuale e semestrale della Società.
La Società mette a disposizione, su richiesta, ulteriori informazioni presso la propria Sede legale, conformemente alle disposizioni di cui alle leggi e ai regolamenti in vigore nel Lussemburgo. Tali ulteriori informazioni includono la strategia seguita per l'esercizio dei diritti di voto della Società, la politica di collocamento degli ordini di negoziazione per conto della Società presso altre entità, nonché la politica di best execution.
Qualsiasi altra informazione diretta agli Azionisti sarà loro fornita a mezzo di specifica comunicazione. Ove applicabile, gli Azionisti dovranno essere informati per iscritto o tramite altri mezzi di comunicazione accettati individualmente dagli Azionisti.