# GENERAL CHARACTERISTICS
### Name: Candriam Risk Arbitrage

### Legal form of the UCITS: Fonds Commun de Placement (FCP) under French law.

### Creation date and anticipated term: Formed on 29/03/1996 for a term of 99 years. The management company was changed from Candriam France to Candriam on 1 July 2022.
| Unit | ISIN code | Allocation of distributable income | Currency | Minimum amount of subscription | Original net asset value | Type of subscriber | Foreign exchange risk hedging |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| initial (*) | subscriptions |  |  |  |
| C | FR0000438707 | Capitalisation | EUR | None | None | EUR 15,244.90 | All subscribers | Cf. risk profile |
| N | FR0010988055 | Capitalisation | EUR | None | None | EUR 1,000.00 | Distributors approved by Candriam | Cf. risk profile |
| U | FR0013251766 | Capitalisation | EUR | None | None | 150.00 EUR | Life assurance products marketed in Italy | Cf. risk profile |
| R | FR0013312345 | Capitalisation | EUR | None | None | 150.00 EUR | Financial intermediaries (including distributors	and platforms) which: - have different arrangements with their clients for the provision	of investment services	 inconnection	with the fund, and
- as a result of their applicablelaws and regulations, are not entitled to receive duties, fees and other monetary benefits from the Management Company in connection with the provision of the above- mentionedinvestment services.
 | Cf. risk profile |
| R2 | FR0013251782 | Capitalisation | EUR | None | None | 150.00 EUR | Management mandates between a client and Belfius Banque in which financial management is delegated to Candriam and for which Belfius Banque does not receive any form of remuneration from a Candriam Group entity | Cf. risk profile |
| RS | FR0013480332 | Capitalisation | EUR | EUR 50,000,000.00 | None | 1,500.00 EUR | Distributors and intermediaries appointed by the Management Company who will not receive any compensation | Cf. risk profile |

|  |  |  |  |  |  |  | from the Management Company |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Z | FR0013251790 | Capitalisation | EUR | None | None | EUR 1,500.00 | UCIs approved by the Management Company and managed by a Candriam Group entity. | Cf. risk profile |
| O | FR0013334554 | Capitalisation | EUR | None | None | 1,500.00 EUR | Feeder funds managed by OFI Asset Management | Cf. risk profile |
| I | FR0013353570 | Capitalisation | EUR | EUR 250,000.00 | None | 1,500.00 EUR | All subscribers | Cf. risk profile |
| I2 | FR0013353786 | Capitalisation | EUR | EUR 250,000.00 | None | 1,500.00 EUR | All subscribers | Cf. risk profile |
| I in USD | FR0013446366 | Capitalisation | USD | EUR 250,000.00 or equivalent in USD | None | 1,500.00 USD | All subscribers | Full and systematic against the euro |


### (*)The minimum initial subscription amount will not apply to the Management Company, to Candriam Group entities, and to funds managed by Group entities.

### Place where the latest annual and interim reports can be obtained

### The latest annual and interim reports will be sent to the unitholder within one week of a request to:

## CANDRIAM

### SERENITY – Bloc B

### 19-21 route d’Arlon

### L-8009 Strassen (Grand Duchy of Luxembourg)

### Candriam – Succursale Française

### 40, rue Washington

### 75408 Paris Cedex 08

### Tel: 01.53.93.40.00

### www.candriam.com

### contact: https://www.candriam.fr/contact/

### For further clarification, please contact the management company at the address shown above.

### Place where latest voting policy can be obtained
The "voting policy" document and the report on the conditions under which the voting rights were exercised can be consulted at the registered office of the management company or sent out to any holder who so requests from:

## CANDRIAM

### SERENITY – Bloc B

### 19-21 route d’Arlon

### L-8009 Strassen (Grand Duchy of Luxembourg)

### Candriam - Succursale Française

### 40, rue Washington

### 75408 Paris Cedex 08

### Tel: 01.53.93.40.00

### Website: www.candriam.com

### In order to meet regulatory requirements, the Management Company may, over and above the legal publications, communicate the fund’s portfolio composition to certain professional investors
In accordance with the provisions of the French law on the protection of persons with regard to the processing of personal data, and all applicable local laws and regulations, in each case, as amended, revised or replaced (including by operation of EU Regulation 2016/679, "GDPR"), the Management Company collects, stores and processes, by electronic or other means, the personal data of investors for the purpose of providing the services requested by the investors and complying with its legal and regulatory obligations. The personal data processed by the Management Company includes, in particular, the name, contact details (including postal or email address), the tax identification number (TIN), banking details, invested amount and holdings in the fund ("Personal Data"). The investor may at his/her discretion refuse to communicate Personal Data to the Management Company. In this case, however, the Management Company may reject a subscription application for units. Investors are entitled:
(i) to consult their Personal Data (including, in certain cases, in a format in widespread use which is machine readable); (ii) to have their Personal Data corrected (if it is incorrect or incomplete); (iii) to have their Personal Data deleted if the Management Company or the fund no longer has a legitimate reason to process it; (iv) to impose a limit on the processing of their Personal Data; (v) to prevent their Personal Data being processed by the Management Company under certain circumstances; and (vi) to file a complaint with the relevant regulator by writing to the Management Company at the address of its registered office. Personal Data is processed, in particular, for the following purposes: processing subscriptions, redemptions and conversions of units and
payments of dividends to investors; account administration; client relationship management; performing controls on excessive trading and market timing practices; tax identification as may be required under French or foreign laws and regulations (including laws and regulations relating to FATCA or CRS. CRS is the Common Reporting Standard, an information standard for the automatic exchange of information regarding bank accounts between tax authorities, developed by the OECD and implemented by Directive 2014/107/EU); and compliance with applicable anti-money laundering rules. Personal Data supplied by investors is also processed for the purpose of maintaining the register of unitholders of the fund. In addition, Personal Data may be processed for prospecting purposes. Investors have the right to object to the use of their Personal Data for prospecting purposes by writing to the fund. The Management Company may ask investors for their consent to collect or process their Personal Data on certain occasions, for example, for the purposes of marketing. The investors can withdraw this consent at any time. The Management Company also processes investors' Personal Data where necessary to fulfil its contract with the investors in question, or when required by law, such as if the fund receives a request from law enforcement or other government officials. The Management Company also processes investors' Personal Data when this is in its legitimate interests to do this and when these interests are not overridden by investors' data protection rights. For example, there is a legitimate interest in ensuring the effective operation of the fund.
Personal Data may be transferred to affiliates and third-party entities supporting the activities of the fund which include, in particular, the Management Company, administrator, depositary, transfer agent and distributors that are located in the European Union. Personal Data may also be transferred to entities which are located in countries outside the European Union and whose data protection laws do not necessarily guarantee an adequate level of protection. When subscribing for units, all investors expressly agree to the transfer and processing of their Personal Data to and by such entities, including those located outside the European Union, and in particular in those countries which do not necessarily guarantee an adequate level of protection. The Management Company or the fund may also transfer Personal Data to third parties such as governmental or regulatory bodies, including tax authorities, in or outside the European Union, in accordance with applicable laws and regulations. In particular, such Personal Data may be disclosed to the French tax authorities, which may in turn, acting as the data controller, disclose it to foreign tax authorities. Investors can obtain more detailed information about how the fund ensures that transfers of Personal Data comply with the GDPR by contacting the fund at the registered office of the Management Company. Personal Data will not be retained for a period longer than necessary for the purpose of the data processing, subject to applicable legal minimum retention periods.
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Translation (ENES, 2022-07-01):
# CARACTERÍSTICAS GENERALES
### Denominación: Candriam Risk Arbitrage
Forma jurídica del OICVM: Fondo de Inversión Colectiva de derecho francés.
Fecha de creación y duración de existencia prevista: Creado el 29/03/1996 con una duración de 99 años. En fecha 1 de julio de 2022 se ha llevado a cabo el cambio de sociedad gestora de Candriam France a Candriam.
| Participación | Código ISIN | Aplicación de los importes distribuibles | Divisa de denomina ción | Importe mínimo de suscripción | Valor liquidativo de origen | Suscriptores interesados | Cobertura contra el riesgo de cambio |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| inicial (*) | posteriores |  |  |  |
| C | FR0000438707 | Capitalización | EUR | Ninguna | Ninguna | 15.244,90 EUR | Todos los suscriptores | Véase el perfil de riesgo |
| N | FR0010988055 | Capitalización | EUR | Ninguna | Ninguna | 1.000,00 EUR | Distribuidores autorizados por Candriam | Véase el perfil de riesgo |
| U | FR0013251766 | Capitalización | EUR | Ninguna | Ninguna | 150,00 EUR | Productos de seguros de vida comercializados en Italia | Véase el perfil de riesgo |
| R | FR0013312345 | Capitalización | EUR | Ninguna | Ninguna | 150,00 EUR | Intermediarios financieros (incluidos	los distribuidores	y plataformas) que: - tienen acuerdos específicos con sus clientes para la prestación	deservicios	deinversión	en relación con el Fondo y
- no tienen derecho a recibir dela Sociedad Gestora, debido a sus leyes y normativas aplicables, derechos, comisiones u otros beneficios monetarios en relación con la prestación delservicio de inversión antedicho.
 | Véase el perfil de riesgo |
| R2 | FR0013251782 | Capitalización | EUR | Ninguna | Ninguna | 150,00 EUR | Mandatos de gestión entre un cliente y Belfius Banque cuya gestión financiera se ha delegado en Candriam y en relación con los cuales Belfius Banque no percibe remuneración alguna de ninguna entidad de Candriam Group. | Véase el perfil de riesgo |
| RS | FR0013480332 | Capitalización | EUR | EUR 50.000.000,00 | Ninguna | 1.500,00 EUR | Distribuidores e intermediarios designados por la Sociedad Gestora que no percibirán remuneración alguna de parte de la Sociedad Gestora. | Véase el perfil de riesgo |

| Z | FR0013251790 | Capitalización | EUR | Ninguna | Ninguna | 1.500,00 EUR | IIC aprobadas por la Sociedad Gestora y gestionadas por una entidad de Candriam Group. | Véase el perfil de riesgo |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| O | FR0013334554 | Capitalización | EUR | Ninguna | Ninguna | 1.500,00 EUR | Fondos subordinados gestionados por OFI Asset Management | Véase el perfil de riesgo |
| I | FR0013353570 | Capitalización | EUR | 250.000,00 EUR | Ninguna | 1.500,00 EUR | Todos los suscriptores | Véase el perfil de riesgo |
| I2 | FR0013353786 | Capitalización | EUR | 250.000,00 EUR | Ninguna | 1.500,00 EUR | Todos los suscriptores | Véase el perfil de riesgo |
| I en USD | FR0013446366 | Capitalización | USD | EUR 250.000,00 EUR o su equivalente en USD | Ninguna | 1.500,00 USD | Todos los suscriptores | Total y sistemática frente al euro |

(*) El importe mínimo de suscripción inicial no se aplicará ni a la Sociedad Gestora, ni a las diferentes entidades de Candriam Group ni a los fondos gestionados por entidades del grupo.

### Indicación del lugar en el que pueden obtenerse el último informe anual y el último estado periódico
Los últimos documentos anuales y periódicos se envían en el plazo de una semana previa petición del partícipe:

## CANDRIAM
SERENITY – Bloc B
19-21 route d’Arlon
L-8009 Strassen (Gran Ducado de Luxemburgo)
Candriam – Succursale Française 40, rue Washington 75408 PARÍS Cedex 08
Tel.: 01.53.93.40.00
www.candriam.com
contacto: https://www.candriam.fr/contact/
Todas las explicaciones complementarias pueden obtenerse de la Sociedad Gestora, cuyos datos se han indicado anteriormente.

### Indicación del lugar en el que se puede obtener la «política de voto»:
El documento «política de voto» y el informe que indica las condiciones en las que se han ejercido los derechos de voto pueden consultarse en el domicilio social de la Sociedad Gestora o se pueden enviar al partícipe que los solicite a:

## CANDRIAM
SERENITY – Bloc B
19-21 route d’Arlon
L-8009 Strassen (Gran Ducado de Luxemburgo)

### Candriam - Succursale Française
40, rue Washington
75408 PARÍS Cedex 08
Tel.: 01.53.93.40.00
Sitio web: www.candriam.com
Con el fin de cumplir los requisitos normativos, la Sociedad Gestora puede trasmitir, aparte de en las publicaciones legales, la composición de la cartera del Fondo de Inversión Colectiva a determinados inversores profesionales.
De conformidad con las disposiciones de la ley francesa relativa a la protección de las personas por lo que respecta al tratamiento de datos personales y a las leyes y los reglamentos locales aplicables, en cada caso, en su versión modificada, reestructurada o reemplazada (inclusive después de la entrada en vigor del Reglamento (UE) 2016/679, en lo sucesivo, el
«RGPD»), la Sociedad Gestora recoge, registra y trata, por medios electrónicos o por cualquier otro medio, los datos personal es de los inversores con el fin de prestar los servicios solicitados por los inversores y respetar las obligaciones que le imponen las leyes y los reglamentos. Los datos personales de los inversores tratados por la Sociedad Gestora incluyen, en particular, el nombre, los datos de contacto (incluida la dirección postal o electrónica), el número de identificación fiscal (NIF) y los datos bancarios, así como el importe invertido y mantenido en el Fondo («Datos Personales»). Cualquier inversor puede, a su entera discreción, negarse a comunicar Datos Personales a la Sociedad Gestora. No obstante, en tal caso, la Sociedad Gestora puede rechazar una demanda de suscripción de Participaciones. Todos los inversores tienen derecho: (i) a consultar sus Datos Personales (lo que incluye, en determinados casos, en un formato de uso común, de lectura mecánica); (ii) a que se corrijan sus Datos Personales (si son incorrectos o están incompletos); (iii) a que se supriman sus Datos Personales cuando la Sociedad Gestora o el Fondo dejen de tener motivos legítimos para tratarlos; (iv) a limitar el tratamiento de sus Datos Personales; (v) a oponerse al tratamiento de sus Datos Personales por parte de la Sociedad Gestora en determinadas circunstancias; y (vi) a presentar una reclamación ante la autoridad de control competente, escribiendo a la Sociedad Gestora a la dirección de su domicilio social. En concreto, los Datos Personales se tratarán con la finalidad de ejecutar órdenes de suscripción, reembols o y conversión de Participaciones, de pagar dividendos a los inversores, de administrar cuentas, de gestionar las relaciones con los
clientes, de llevar a cabo controles sobre las prácticas de «excess trading» y «market timing», de realizar la identificación fiscal conforme a las leyes y los reglamentos de Francia o de otros países (lo que incluye las leyes y los reglamentos relativos al programa FATCA o al CRS («CRS», que son las siglas de «Common Reporting Standard», o estándar común de comunicación de información, designa la norma para el intercambio automático de información relativa a las cuentas financieras con fines fiscales, elaborada por la OCDE y aplicada, principalmente, por la Directiva 2014/107/UE)) y de respetar las reglas aplicables a la lucha contra el blanqueo de capitales. Los Datos Personales proporcionados por los inversores también se tratan con el fin de mantener el registro de los Titulares de Participaciones del Fondo. Asimismo, los Datos Personales pueden tratarse con fines de prospección. Todo inversor tiene derecho a oponerse al uso de sus Datos Personales con fines de prospección, para lo cual debe escribir al Fondo. La Sociedad Gestora puede solicitar el consentimiento de los inversores para recoger o tratar sus Datos Personales en determinadas ocasiones, por ejemplo, con fines de marketing. Los inversores pueden retirar su consentimiento en cualquier momento. Asimismo, la Sociedad Gestora trata los Datos Personales de los inversores cuando dicho tratamiento es necesario para cumplir su contrato con los inversores en cuestión o cuando así lo exige la ley, por ejemplo, si el Fondo recibe una solicitud a tal efecto por parte de agentes del orden público u otros agentes del Estado. Además, la Sociedad Gestora trata los Datos Personales de los inversores cuando tiene un interés legítimo en ello y los derechos de los inversores a la protección de sus datos no prevalecen sobre dicho interés. Por ejemplo, el Fondo tiene un interés legítimo en garantizar su buen funcionamiento.
Los Datos Personales pueden transferirse a filiales y entidades externas que intervengan en la actividad del Fondo, entre ellas, en particular, la Sociedad Gestora, la Administración Central, el Depositario, el Agente de Transferencia y los Distribuidores, que se encuentran en la Unión Europea. Asimismo, los Datos Personales pueden transferirse a entidades situadas en países que no sean miembros de la Unión Europea y cuyas leyes en materia de protección de datos no garanticen necesariamente un nivel de protección adecuado. Mediante la suscripción de Participaciones, los inversores aceptan expresamente la transferencia de sus Datos Personales a las entidades mencionadas anteriormente y su tratamiento por parte de dichas entidades, incluidas las entidades situadas fuera de la Unión Europea y, en particular, en países que no garantizan necesariamente un nivel de protección adecuado. La Sociedad Gestora o el Fondo también pueden transferir Datos Personales a terceros, como organismos gubernamentales o autoridades reguladoras, incluidas autoridades fiscales, dentro o fuera de la Unión Europea, de conformidad con las leyes y los reglamentos aplicables. En particular, se pueden comunicar los Datos Personales a las autoridades fiscales de Francia, las cuales a su vez pueden ejercer la función de responsable del tratamiento y comunicarlos a las autoridades fiscales de otros países. Los inversores pueden obtener información más amplia sobre la manera en que el Fondo se asegura de que las transferencias de Datos Personales cumplan el RGPD dirigiéndose al Fondo en el domicilio social de la Sociedad Gestora. Sin perjuicio de los plazos de conservación mínimos aplicables legalmente, los Datos Personales no se conservan más tiempo del necesario para los fines de tratamiento de los datos.
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