Annual yield is calculated by multiplying the last distribution rate by the number of distributions per year and divided by the net asset value as of the last distribution date. It is for reference only and is not indicative of the return of the future distributions that may be received by investors.
The fund is actively managed in reference to the benchmark shown, in that the benchmark is used for performance comparison purposes only.
All sources: EFG Asset Management (UK) Limited ("EFGAM"), Factset, Bloomberg, Morningstar as at end of the month. This document does not constitute an offer to sell, solicit or buy any investment product or service, and is not intended to be a final representation of the terms and conditions of any product or service. The investments mentioned in this document may not be suitable for all recipients and investors should seek professional advice suitable to their particular circumstances.
Investors should carefully read the Prospectus and the Key Investor Information Document (KIID) before investing. This information is only directed at persons residing in jurisdictions where the Fund is authorised for distribution. Not all sub-funds will necessarily be registered or authorised for sales in all jurisdictions or be available to all investors.
This document may not be reproduced or disclosed (in whole or in part) to any other person without our prior written permission. Although information in this document has been obtained from sources believed to be reliable, EFGAM does not represent or warrant its accuracy, and such information may be incomplete or condensed. All estimates and opinions in this document constitute our judgment as of the date of the document and may be subject to change without notice. EFGAM will not be responsible for the consequences of reliance upon any opinion or statement contained herein, and expressly disclaims any liability, including incidental or consequential damages, arising from any errors or omissions.
The fund is actively managed in reference to the benchmark(s) shown in that the benchmark(s) is/are used for performance comparison purposes only.
Performance results shown are net of applicable fees and expenses. The value of investments and the income derived from them can fall as well as rise, and you may not get back the amount originally invested. Past performance is no indicator of future performance. Investment products may be subject to investment risks, involving but not limited to, currency exchange and market risks, fluctuations in value, liquidity risk and, where applicable, possible loss of principal invested. Some funds may have high volatility owing to portfolio composition or the portfolio management techniques utilised or be subject to various other risk factors. Such risks are set out in the Prospectus and KIID.
The information contained in this factsheet is merely a brief summary of key aspects of the fund. More complete information on the fund can be found in the prospectus or key investor information document, and the most recent audited annual report and the most recent semi-annual report. These documents constitute the sole binding basis for the purchase of fund units. Copies of these documents are available free of charge and may be obtained upon request at the registered office of the Fund at 5 George’s Dock, IFSC, Dublin 1, Ireland; in the United Kingdom from the UK facilities agent, EFG Asset Management (UK) Limited, Leconfield House, Curzon Street, London W1J 5JB, United Kingdom; in Germany from the German information agent, CACEIS Bank S.A., Germany Branch, lallee 36, 80939 Munich, Germany; in France from the French centralizing agent, Caceis Bank S.A., 1, Place Valhubert, 75206 Paris Cedex 13 France; in Luxembourg from the Luxembourg paying agent, HSBC France, Luxembourg Branch, 16 boulevard d’Avranches, L-1160 Luxembourg, RCS Luxembourg, B28531; in Italy from the Italian paying agent, Allfunds Bank S.A.U., Milan Branch, Via Santa Margherita, 7 – 20121, Milan, Italy; in Austria from the Austrian paying and information agent, Erste Bank der oesterreichischen Sparkasse AG Graben 21, 1010 Vienna, Austria; in Sweden from the Swedish paying agent, MFEX Mutual Funds Exchange AB, Linnégatan 9-11, 11 447 Stockholm, Sweden; and in Switzerland from the Swiss representative, CACEIS (Switzerland) SA, Route de Signy 35, CH-1260 Nyon 2 and the paying agent, EFG Bank SA, 24 Quai du Seujet, CH-1211, Geneva 2, Switzerland.
Prospectus/Key Investor Information
A copy of the English version of the prospectus of the Fund and the key investor information document relating to the Fund is available on www.newcapitalfunds.com and may also be obtained from EFG Asset Management (UK) Limited. Where required under national rules, the key investor information document/the key information document will also be available in the local language of the relevant EEA Member State.
Hyperlink to Summary of Investor Rights
A summary of investor rights associated with an investment in the Fund shall be available in English from www.newcapitalfunds.com. Termination of marketing arrangements
A decision may be taken at any time to terminate the arrangements made for the marketing of the Fund in any EEA Member State in which it is currently marketed. In such circumstances, Shareholders in the affected EEA Member State will be notified of this decision and will be provided with the opportunity to redeem their shareholding in the Fund free of any charges or deductions for at least 30 working days from the date of such notification.
Issued in the United Kingdom by EFGAM which is authorised and regulated by the Financial Conduct Authority. Registered number: 7389736. Registered address: EFG Asset Management (UK) Limited, Leconfield House, Curzon Street, London W1J 5JB, United Kingdom.
France
Investors should note that, relative to the expectations of the Autorité des Marchés Financiers, this UCITS presents disproportionate communication on the consideration of non-financial criteria in its investment policy.
Information for investors in Australia
This document has been prepared and issued by EFG Asset Management (UK) Limited, a private limited company with registered number 7389746 and with its registered office address at Leconfield House, Curzon Street, London W1J 5JB (telephone number +44 (0)20 7491 9111). EFG Asset Management (UK) Limited is regulated and authorized by the Financial Conduct Authority No. 536771.
EFG Asset Management (UK) Limited is exempt from the requirement to hold an Australian financial services licence in respect of the financial services it provides to wholesale clients in Australia and is authorised and regulated by the Financial Conduct Authority of the United Kingdom (FCA Registration No. 536771) under the laws of the United Kingdom which differ from Australian laws.
This document is confidential and intended solely for the use of the person to whom it is given or sent and may not be reproduced, in whole or in part, to any other person. ASIC Class Order CO 03/1099
EFG Asset Management (UK) Limited notifies you that it is relying on the Australian Securities & Investments Commission (ASIC) Class Order CO 03/1099 (Class Order) exemption (as extended in operation by ASIC Corporations (Repeal and Transitional Instrument 2016/396) for UK Financial Conduct Authority (FCA) regulated firms which exempts it from the requirement to hold an Australian financial services licence (AFSL) under the Corporations Act 2001 (Cth) (Corporations Act) in respect of the financial services we provide to you.
UK Regulatory Requirements
The financial services that we provide to you are regulated by the FCA under the laws and regulatory requirements of the United Kingdom which are different to Australia. Consequently any offer or other documentation that you receive from us in the course of us providing financial services to you will be prepared in accordance with those laws and regulatory requirements. The UK regulatory requirements refer to legislation, rules enacted pursuant to the legislation and any other relevant policies or documents issued by the FCA.
Your Status as a Wholesale Client
In order that we may provide financial services to you, and for us to comply with the Class Order, you must be a 'wholesale client' within the meaning given by section 761G of the Corporations Act. Accordingly, by accepting any documentation from us prior to the commencement of or in the course of us providing financial services to you, you:
warrant to us that you are a ‘wholesale client’;
agree to provide such information or evidence that we may request from time to time to confirm your status as a wholesale client;
agree that we may cease providing financial services to you if you are no longer a wholesale client or do not provide us with information or evidence satisfactory to us to confirm your status as a wholesale client; and
agree to notify us in writing within 5 business days if you cease to be a 'wholesale client' for the purposes of the financial services that we provide to you. Offering Documents
Neither this document nor any document under which Interests in the New Capital UCITS Fund plc (the “Fund”) are offered is a prospectus, product disclosure statement or other formal disclosure document under the Corporations Act. Interests in the Fund may not be offered, issued, sold or distributed in Australia other than by way of or pursuant to an offer or invitation that does not need disclosure to investors either under Part 7.9 or Part 6D.2 of the Corporations Act, whether by reason of the investor being a wholesale client (as defined in section 761G of the Corporations Act and applicable regulations) or otherwise. Nothing in this document nor any document under which interests in the Fund are offered constitutes an offer of interests in a financial product or financial product advice to a 'retail client' (as defined in section 761G of the Corporations Act and applicable regulations).
The issuer of the interests in the Fund relies on exemptions available under Australian law from the need to hold an AFSL for the provision of financial services to Australian wholesale clients. Note that as all investors must be wholesale clients, no cooling off rights are available in relation to an investment in the Fund.
Americas
The Company is an open-ended umbrella type investment company with variable capital authorised by the Central Bank of Ireland pursuant to the European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations, 2011 as amended. EFGAM and the Company are affiliated with EFG Capital International Corp., an SEC registered and FINRA/SIPC member broker-dealer.
Notice to Residents of the United States: Shares of the Fund may not be offered or sold, directly or indirectly, within the United States or to U.S. Persons (as defined in the Fund’s Prospectus).
Notice to Residents of Argentina: These shares may not be offered or sold to the public in Argentina. Accordingly, the offering of the shares has not been submitted to the Comisión Nacional de Valores (CNV) for approval. Documents relating to this offering (as well as information contained herein) may not be supplied to the general public for purposes of a public offering in Argentina or be used in connection with any offer or subscription for sale to the public in Argentina.
Notice to Residents of Bermuda: The securities being offered hereby are being offered on a private placement basis to investors who satisfy the criteria outlined in the prospectus. The prospectus is not subject to and has not received approval from either the Bermuda Monetary Authority or the Registrar of Companies in Bermuda and no statement to the contrary, explicit or implicit, is authorised to be made in this regard. The securities being offered may be offered or sold in Bermuda only in compliance with the provisions of the Investment Business Act 2003 of Bermuda. Additionally, non-Bermudian persons may not carry on or engage in any trade or business in Bermuda unless such persons are authorized to do so under applicable Bermuda legislation. Engage in the activity of offering or marketing the securities being offered in Bermuda to persons in Bermuda may be deemed to be carrying on business in Bermuda.
Notice to Residents of Brazil: These shares may not be offered or sold to the public in Brazil. Accordingly, the offering of the shares has not been nor will be submitted to the Brazilian Securities Commission - CVM for approval nor has it been submitted to the foregoing agency for approval. Documents relating to such offering, as well as the information contained herein and therein may not be supplied to the public, as a public offering in Brazil or be used in connection with any offer for subscription or sale to the public in Brazil.
Notice to Residents of Chile: Fecha de inicio de la oferta: [11.10.2013]
- La presente oferta se acoge a la Norma de Carácter General N° 336 de la Superintendencia de Valores y Seguros de Chile.
- La presente oferta versa sobre valores no inscritos en el Registro de Valores o en el Registro de Valores Extranjeros que lleva la Superintendencia de Valores y Seguros, por lo que los valores sobre los cuales ésta versa, no están sujetos a su fi scalización;
- Que por tratarse de valores no inscritos, no existe la obligación por parte del emisor de entregar en Chile información pública respecto de estos valores; y
- Estos valores no podrán ser objeto de oferta pública mientras no sean inscritos en el Registro de Valores correspondiente.
- The commencement date of the offer and the fact that the relevant offer is made pursuant to this SVS Rule 336;
- That the offer deals with securities that are not registered in the Securities Registry (Registro de Valores) or in the Foreign Securities Registry (Registro de Valores Extranjeros) kept by the SVS, which are, therefore, not subject to the supervision of the SVS. It is not sufficient to include disclaimers stating that the securities are registered in a specific jurisdiction other than Chile and supervised by the correspondent regulator; the SVS requires including in the communications and material used to offer the securities to potential investors the disclaimer provided by the NCG 336 and in Spanish;
- That, given that the securities are not registered, there is no obligation for the issuer to disclose in Chile public information about said securities; and
- That the securities may not be publicly off ered as long as they are not registered in the corresponding Securities Registry.

Translation (ENIT, 2021-10-31):
Il rendimento annuo si calcola moltiplicando l’ultimo tasso di distribuzione per il numero di distribuzioni all’anno, diviso per il valore netto d’inventario alla data dell’ultima distribuzione. È solo a titolo di riferimento e non è indicativo del rendimento delle distribuzioni future che possono essere ricevute dagli investitori.
Il fondo è gestito attivamente in riferimento al benchmark indicato, in quanto il benchmark viene utilizzato esclusivamente a fini di confronto delle performance.
Tutte le fonti: EFG Asset Management (UK) Limited ("EFGAM"), Factset, Bloomberg, Morningstar aggiornati a fine mese. Il presente documento non costituisce un’offerta per la vendita, la sollecitazione o l’acquisto di prodotti o servizi d’investimento, e non è destinato a illustrare in modo definitivo i termini e le condizioni di qualsivoglia prodotto o servizio. Gli investimenti citati nel presente documento potrebbero non essere adatti a tutti i destinatari e si consiglia agli investitori di rivolgersi a un professionista per ottenere una consulenza in funzione delle loro esigenze specifiche.
Prima di investire, si raccomanda agli investitori di leggere attentamente il Prospetto informativo e il Documento contenente le informazioni chiave per gli investitori (KIID). Le presenti informazioni sono destinate esclusivamente ai soggetti residenti nelle giurisdizioni in cui è autorizzata la distribuzione del Fondo. Non tutti i comparti saranno necessariamente registrati o autorizzati alla vendita in tutte le giurisdizioni, né saranno necessariamente disponibili a tutti gli investitori.
Il presente documento non può essere riprodotto né diffuso (tutto o in parte) ad altri soggetti senza la nostra previa autorizzazione scritta. Sebbene le informazioni contenute nel presente documento siano state ricevute da fonti considerate attendibili, EFGAM non afferma né garantisce l’accuratezza di tali informazioni, che potrebbero essere incomplete o sintetiche. Tutte le stime e le opinioni riportate nel presente documento costituiscono il nostro giudizio alla data del medesimo e possono variare senza preavviso. EFGAM non si assume la responsabilità delle conseguenze derivanti dall’affidamento su opinioni o dichiarazioni contenute nel presente documento e declina espressamente ogni responsabilità, anche per danni accessori o secondari, derivanti da qualsiasi errore o omissione.
Il fondo è gestito attivamente in riferimento al(i) benchmark indicato(i), in quanto quest’ultimo (o questi ultimi) è(sono) utilizzato(i) esclusivamente per il confronto delle performance.
I risultati di performance indicati sono al netto delle commissioni e delle spese applicabili. Il valore degli investimenti e il relativo reddito possono sia aumentare che diminuire, e gli investitori potrebbero non recuperare l’intero importo inizialmente investito. I rendimenti passati non sono indicativi dei risultati futuri. I prodotti d’investimento possono essere esposti a rischi quali, a titolo non esaustivo, il rischio di cambio, di mercato, di fluttuazione del valore, di liquidità e, ove applicabile, di perdita del capitale investito. Alcuni fondi possono presentare un elevato livello di volatilità dovuto alla composizione del portafoglio o alle tecniche di gestione utilizzate, o essere soggetti ad altri fattori di rischio diversi. Tali rischi sono specificati nel Prospetto informativo e nel KIID.
Le informazioni contenute nella presente scheda informativa costituiscono solo una breve sintesi degli aspetti principali del fondo. Per informazioni più complete relative al fondo si rimanda al prospetto informativo o al documento contenente le informazioni chiave per gli investitori, nonché alle più recenti relazioni annuale e semestrale. Detti documenti sono l’unica base legalmente vincolante per l’acquisto delle quote del fondo. Copie di questi documenti sono disponibili gratuitamente e possono essere ottenute su richiesta presso la sede del Fondo in 5 George’s Dock, IFSC, Dublino 1, Irlanda; per il Regno Unito dall’agenzia di servizi EFG Asset Management (UK) Limited, Leconfield House, Curzon Street, Londra W1J 5JB, Regno Unito; per la Germania dall’agenzia di intermediazione CACEIS Bank S.A., filiale per la Germania, Lilienthalallee 36, 80939 Monaco, Germania; per la Francia dall’agenzia di coordinamento Caceis Bank S.A., 1, Place Valhubert, 75206 Parigi Cedex 13 Francia; per il Lussemburgo dall’agenzia per i pagamenti HSBC France, filiale per il Lussemburgo, 16 boulevard d’Avranches, L-1160 Lussemburgo, RCS Lussemburgo, B28531; per l’Italia dall’agenzia per i pagamenti Allfunds Bank S.A.U., filiale di Milano, Via Santa Margherita, 7 – 20121, Milano, Italia; per l’Austria dall’agenzia per le informazioni e i pagamenti Erste Bank der oesterreichischen Sparkasse AG Graben 21, 1010 Vienna, Austria; per la Svezia dall’agenzia per i pagamenti MFEX Mutual Funds Exchange AB, Linnégatan 9-11, 11 447 Stoccolma, Svezia; e per la Svizzera dall’agenzia locale CACEIS (Svizzera) SA, Route de Signy 35, CH-1260 Nyon 2 e dall’agenzia per i pagamenti EFG Bank SA, 24 Quai du Seujet, CH-1211, Ginevra 2, Svizzera.
Prospetto/Informazioni chiave per gli investitori
Una copia della versione inglese del prospetto del Fondo e del documento contenente le informazioni chiave per gli investitori relativamente al Fondo è disponibile all'indirizzo www.newcapitalfunds.com e può essere ottenuta anche da EFG Asset Management (UK) Limited. Laddove previsto dalle norme nazionali, il documento contenente le informazioni chiave per gli investitori/il documento contenente le informazioni chiave sarà disponibile anche nella lingua locale dello Stato membro del SEE interessato.
Collegamento ipertestuale al riepilogo dei diritti dell'investitore
Un riepilogo dei diritti degli investitori associati a un investimento nel Fondo sarà disponibile in inglese all'indirizzo www.newcapitalfunds.com. Cessazione degli accordi di marketing
È possibile prendere in qualsiasi momento la decisione di porre fine agli accordi presi per il marketing del Fondo in qualsiasi Stato membro del SEE in cui è attualmente commercializzato. In tali circostanze, gli Azionisti nello Stato membro del SEE interessato saranno informati di questa decisione e avranno l'opportunità di riscattare la propria partecipazione nel Fondo senza oneri o detrazioni per almeno 30 giorni lavorativi dalla data di tale notifica.
Emesso nel Regno Unito da EFGAM, autorizzata e regolamentata dalla Financial Conduct Authority. Numero di registrazione: 7389736. Sede legale: EFG Asset Management (UK) Limited, Leconfield House, Curzon Street, Londra W1J 5JB, Regno Unito.
Francia
Gli investitori devono tenere presente che, rispetto alle aspettative dell'Autorité des Marchés Financiers, questo UCITS presenta una comunicazione sproporzionata sulla considerazione di criteri non finanziari nella sua politica di investimento.
Informazioni per gli investitori in Australia
Il presente documento è stato preparato ed emesso da EFG Asset Management (UK) Limited, una società a responsabilità limitata con numero di registrazione 7389746 e con sede legale in Leconfield House, Curzon Street, Londra W1J 5JB (numero di telefono +44 (0)20 7491 9111). EFG Asset Management (UK) Limited è regolamentata e autorizzata dalla Financial Conduct Authority n. 536771.
EFG Asset Management (UK) Limited è esente dall'obbligo di possedere una licenza australiana per servizi finanziari in relazione ai servizi finanziari che fornisce ai clienti all'ingrosso in Australia ed è autorizzata e regolamentata dalla Financial Conduct Authority del Regno Unito (FCA registrazione n. 536771) ai sensi delle leggi del Regno Unito che differiscono dalle leggi australiane.
Il presente documento è riservato e destinato esclusivamente all'uso della persona a cui è dato o inviato e non può essere riprodotto, in tutto o in parte, per altre persone. ASIC Class Order CO 03/1099
EFG Asset Management (UK) Limited informa l'utente che fa affidamento sull'esenzione del Class Order CO 03/1099 (Class Order) dell'Australian Securities & Investments Commission (ASIC) (in forma estesa in vigore secondo l'ASIC Corporations (Repeal and Transitional Instrument 2016/396) per le società regolamentate dal Financial Conduct Authority (Autorità di condotta finanziaria, FCA) del Regno Unito che la esonera dall'obbligo di essere in possesso di una licenza australiana per i servizi finanziari (AFSL) ai sensi del Corporations Act 2001 (Cth) (Corporations Act) in relazione ai servizi finanziari che fornisce all'utente.
Requisiti normativi del Regno Unito
I servizi finanziari che forniamo all'utente sono regolati dalla FCA in base alle leggi e ai requisiti normativi del Regno Unito che sono diversi dall'Australia. Di conseguenza, qualsiasi offerta o altra documentazione che l'utente riceve da noi, nel corso della nostra fornitura di servizi finanziari, sarà preparata in conformità con tali leggi e requisiti normativi. I requisiti normativi del Regno Unito si riferiscono alla legislazione, alle regole emanate ai sensi della legislazione e a qualsiasi altra politica o documento pertinente emesso dalla FCA.
Status di cliente all'ingrosso
Per fornire servizi finanziari e per consentirci di rispettare il Class Order, l'utente deve essere un "cliente all'ingrosso" ai sensi della sezione 761G del Corporations Act. Di conseguenza, accettando qualsiasi nostra documentazione prima dell'inizio o nel corso della nostra fornitura di servizi finanziari, l'utente:
ci garantisce di essere un "cliente all'ingrosso";
accetta di fornire informazioni o prove, che potremmo richiedere di volta in volta, per confermare lo status di cliente all'ingrosso;
accetta che potremmo cessare di fornirgli servizi finanziari, nel caso in cui non fosse più un cliente all'ingrosso o non ci fornisse informazioni o prove per noi soddisfacenti per confermare il proprio status di cliente all'ingrosso;
accetta di informarci per iscritto entro 5 giorni lavorativi, nel caso in cui smettesse di essere un "cliente all'ingrosso" ai fini dei servizi finanziari che gli forniamo. Documenti di offerta
Né questo documento né alcun documento in base al quale vengono offerti gli Interessi nel New Capital UCITS Fund plc (il "Fondo") è un prospetto, un'informativa sul prodotto o altro documento di divulgazione formale ai sensi del Corporations Act. Gli interessi nel Fondo non possono essere offerti, emessi, venduti o distribuiti in Australia se non tramite o in virtù di un'offerta o invito che non necessita di comunicazione agli investitori ai sensi della Parte 7.9 o della Parte 6D.2 del Corporations Act, sia che l'investitore sia un cliente all'ingrosso (come definito nella sezione 761G del Corporations Act e normative applicabili) che di altro tipo. Nulla nel presente documento, né in alcun documento in base al quale vengono offerti interessi nel Fondo, costituisce un'offerta di interessi in un prodotto finanziario o una consulenza su un prodotto finanziario a un "cliente al dettaglio" (come definito nella sezione 761G del Corporations Act e regolamenti applicabili).
L'emittente degli interessi nel Fondo fa affidamento sulle esenzioni previste dalla legge australiana partendo dall'esigenza di detenere un AFSL per la fornitura di servizi finanziari ai clienti all'ingrosso australiani. Occorre tenere presente che, poiché tutti gli investitori devono essere clienti all'ingrosso, non sono disponibili diritti di recesso in relazione a un investimento nel Fondo.
Americhe
New Capital UCITS Fund plc (la "Società") è una società di investimento multicomparto di tipo aperto a capitale variabile autorizzata dalla Banca Centrale d'Irlanda ai sensi dei Regolamenti delle Comunità Europee (Organismi di Investimento Collettivo in Valori Mobiliari) del 2011 e successive modifiche. EFGAM e la Società sono affiliate a EFG Capital International Corp., una società di intermediazione registrata presso la SEC e membro di FINRA/SIPC.
Avviso ai residenti degli Stati Uniti: Le azioni del Fondo non possono essere offerte o vendute, direttamente o indirettamente, negli Stati Uniti o a Soggetti Statunitensi (come definiti nel Prospetto Informativo del Fondo).
Avviso ai residenti dell’Argentina: Queste azioni non possono essere offerte o vendute al pubblico in Argentina. Di conseguenza, l'offerta delle azioni non è stata sottoposta all'approvazione della Comisión Nacional de Valores (CNV). I documenti relativi a questa offerta (così come le informazioni ivi contenute) non possono essere forniti al pubblico in generale ai fini di un'offerta pubblica in Argentina o essere utilizzati in relazione a qualsiasi offerta o sottoscrizione per la vendita al pubblico in Argentina.
Avviso ai residenti di Bermuda: I titoli di cui al presente documento sono offerti a titolo di collocamento privato a investitori che soddisfano i criteri indicati nel prospetto informativo. Il prospetto informativo non è soggetto e non ha ricevuto l'approvazione della Bermuda Monetary Authority e del Registrar of Companies in Bermuda e a tale proposito non sono autorizzate dichiarazioni difformi, esplicite o implicite. I titoli di cui al presente documento possono essere offerti o venduti nel territorio di Bermuda solo conformemente alle disposizioni della legge sulle attività d'investimento 2003 di Bermuda. Inoltre, i non residenti nel territorio di Bermuda non possono svolgere o impegnarsi in qualsiasi commercio o attività commerciale nel territorio di Bermuda, a meno che non siano autorizzati a farlo ai sensi della legislazione applicabile di Bermuda. L'esercizio dell'attività di offerta o di commercializzazione dei titoli nel territorio di Bermuda a persone ivi residenti può essere considerato come un'attività commerciale svolta nel territorio di Bermuda.
Avviso ai residenti del Brasile: Queste azioni non possono essere offerte o vendute al pubblico in Brasile. Di conseguenza, l'offerta delle azioni non è stata né sarà sottoposta all'approvazione della Brazilian Securities Commission - CVM né è stata sottoposta all'approvazione dell'agenzia di cui sopra. I documenti relativi a tale offerta, così come le informazioni ivi contenute, non possono essere forniti al pubblico ai fini di un'offerta pubblica in Brasile o essere utilizzati in relazione a qualsiasi offerta o sottoscrizione per la vendita al pubblico in Brasile.
Avviso ai residenti del Cile: Fecha de inicio de la oferta: [11.10.2013]
- La presente oferta se acoge a la Norma de Carácter General N° 336 de la Superintendencia de Valores y Seguros de Chile.
- La presente oferta versa sobre valores no inscritos en el Registro de Valores o en el Registro de Valores Extranjeros que lleva la Superintendencia de Valores y Seguros, por lo que los valores sobre los cuales ésta versa, no están sujetos a su fi scalización;
- Que por tratarse de valores no inscritos, no existe la obligación por parte del emisor de entregar en Chile información pública respecto de estos valores; y
- Estos valores no podrán ser objeto de oferta pública mientras no sean inscritos en el Registro de Valores correspondiente.
- La data di inizio dell'offerta e il fatto che la relativa offerta viene effettuata ai sensi della presente Regola 336 di SVS;
- Che l'offerta riguarda titoli che non sono iscritti nel Registro dei valori mobiliari (Registro de Valores) o nel Registro dei valori mobiliari estero (Registro de Valores Extranjeros) tenuto da SVS, che non sono quindi soggetti alla vigilanza di SVS. Non è sufficiente includere liberatorie che dichiarino che i titoli sono registrati in una specifica giurisdizione diversa dal Cile e controllati dall’ente normativo corrispondente; SVS richiede di includere nelle comunicazioni e nel materiale utilizzato per offrire i titoli ai potenziali investitori la liberatoria fornita dalla NCG 336 e in lingua spagnola;
- Che, dato che i titoli non sono registrati, non vi è alcun obbligo per l'emittente di divulgare in Cile informazioni pubbliche su tali titoli; e
- Che i titoli non possono essere offerti al pubblico finché non sono registrati nel corrispondente registro dei valori mobiliari.