# APPLICATION PROCEDURE
Provided the conditions set forth in paragraph 12.2 are fulfilled, application may be made by investors in accordance with either of the methods described below:
- written application to the Company in Luxembourg c/o its Transfer Agent:CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, allée Scheffer2520 LuxembourgGrand Duchy of LuxembourgTelephone Number:	(352) 47 67 59 99Facsimile Number:	(352) 47 67 70 63, or
- written application to the Global Distributor or any Distributor containing the required information.

In compliance with the forward pricing principle, written applications must be received by the Company not later than the Cut-off time (see Annex A in relation to a given Sub-Fund). Written applications must be accompanied by either a Bankers draft or a notification of a completed Swift transfer form, except otherwise agreed in writing with the Company. All deals will be effected on a forward pricing basis. Payment of the Issue Price must be made in full for value before the Payment Date mentioned in Annex A in relation to a given Sub-Fund, except otherwise agreed in writing with the Company. Other methods of payment are subject to the prior agreement by the Company. The allotment of Shares is conditional upon receipt by the Depositary of cleared monies within the time limit mentioned under Payment Date in Annex A in relation to a given Sub-Fund (or within such deadline previously agreed with an investor). If timely settlement is not made, an application may lapse and be cancelled.
Payment should be made in the Reference Currency or the Alternative Currency, in the case of classes issued in an alternative currency, of the relevant Sub-Fund in which Shares are subscribed by a telegraphic transfer in favor of CACEIS Bank, Luxembourg Branch on the following accounts:
USD	JP Morgan Chase
Swift code: CHASUS33
Account Name: CACEIS Bank, Luxembourg Branch Account Number: 796706786
Chips number: 0002
ABA number: 021000021
EUR	Direct via TARGET II
Swift code: BSUILULLXXX
Account Name: CACEIS Bank, Luxembourg Branch
GBP	HSBC Bank Plc, International
Swift code: MIDLGB22
IBAN: GB63MIDL40051535210915
Sort Code: 40-05-15
Account Number: 35210915 - CACEISBL
JPY	Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Tokyo Swift code: BOTKJPJT
Account Number: 653-0418285
CHF	UBS Zürich
Swift code: UBSWCHZH80A
Account Number: 02300000060737050000Z IBAN: CH540023023006073705Z
HKD	Standard Chartered Bank, Hong Kong Swift code: SCBLHKHH
Account Number: 44709404622
SEK	Skandinaviska Enskilda Banken Swift code: ESSESESS
Account Number: 52018532790
IBAN: SE5350000000052018532790
NOK	Nordea Bank Norge
Swift code: NDEANOKK
Account Number: 60010209253
IBAN: NO4560010209253
CAD	Canadian Imperial Bank of Commerce Swift code: CIBCCATT
Account Number: 1811118
AUD	Westpac Banking Corporation Intl Div.
Swift code: WPACAU2S Account Number: AIS0020979
indicating the proper identity of the applicant(s) and the name of the relevant Sub-Fund in which Shares are subscribed.
- 
### Applications and Confirmations
- A corporation must execute any application under its common seal or under the hand of a duly authorized officer whose capacity should be stated;
- if any application or confirmation is signed by proxy, the power of attorney must accompany the application;
- notwithstanding i) and ii) above, an application signed by a bank or any other person on behalf of, or purportedly on behalf of, a corporation may be accepted.
- 
### General

The Company reserves the right to reject, at its sole discretion, any subscription request for Shares and to accept any application in part only.
The Directors may, at any time and in their discretion, impose restrictions on the issuance of Shares of a Sub-Fund (also resulting from conversion requests) for any period of time. In addition, the Directors may, in their discretion, decide to apply such restrictions to all investors or a determined category of investors. In these cases, the investors whose subscription request has been rejected will be
properly informed.
Similarly, the Directors may, at any time and in their discretion, revoke totally or partially any restrictions taken by virtue of the preceding paragraph. In such event, the public may be informed by way of a publication on the Lombard Odier Group website (www.loim.com) of the decision taken by the Board in this respect.
If any application is not accepted in whole or in part, the application monies or the balance thereof will be posted forthwith to the applicant, at the risk of the person(s) entitled thereto.
The Company reserves the right to withhold Share Certificates and, if applicable, any excess application monies pending clearance of the application monies.
The applicant must provide the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent with all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and his/her eligibility to subscribe or hold Shares. Applicant is required to provide evidence of its status under FATCA by means of any relevant tax documents, such as a "W-8BEN" form of the US Internal Revenue Service (or an equivalent acceptable form, document or certification) that must be renewed on a regular basis according to applicable regulation and/or a global intermediary identification number as the case may be. Failure to do so may result in the Company refusing to accept the subscription for Shares in the Sub-Funds. The Company shall not be held liable for the consequences arising from any delay or rejection of a subscription order resulting from the applicant’s failure to produce satisfactory information or documents in a timely fashion.
Applicants must indicate whether they invest on their own account or on behalf of a third party. Investments in I Shares and S Shares are subject to the conditions mentioned in paragraph 2.2. The Company may request from investors subscribing in I Shares or S Shares the provision of all documents or information evidencing that they meet the relevant criteria to invest in such classes of Shares. In addition, the Company may refuse applications to invest in I and S Shares as long as all the required information and documents abovementioned are not in its possession or for any other appropriate reasons.
Pursuant to international rules and Luxembourg laws and regulations comprising, but not limited to, the Luxembourg law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and financing of terrorism, as amended, CSSF Regulation 12-02 and circulars of the supervising authority, obligations have been imposed on all professionals of the financial sector to prevent the use of undertakings for collective investment for money laundering and financing of terrorism purposes. As a result of such provisions, the identity of the applicant must be ascertained in accordance with Luxembourg laws and regulations. Consequently, and except for companies who are regulated professionals of the financial sector, bound in their country by rules on the prevention of money laundering equivalent to those applicable in Luxembourg, any applicant applying in its own name is obliged to submit to the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and in the case
of it acting on behalf a third party, of the beneficial owner(s). Furthermore, any such applicant hereby undertakes that it will notify the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent prior to the occurrence of any change in the identity of any such beneficial owner. Also, such applicant hereby undertakes that it will notify the Transfer Agent and either the Company or the Management Company of a change of circumstances as further explained in paragraph 13.1 in the manner agreed between the Company and the applicant or disclosed in the Prospectus.
- 
### Key investor information document

According to the 2010 Law, the key investor information document must be provided to investors in good time before their proposed subscription for Shares.
Before investing, investors are invited to visit the Lombard Odier Group website (www.loim.com) and download the relevant key investor information document prior to his/her application. The same diligence is expected from the investor wishing to make additional subscriptions in the future since updated versions of the key investor information document will be published from time to time.
In case of written applications made directly to the Company in Luxembourg c/o its Transfer Agent, the Company and/or its Transfer Agent may require confirmation from the investor that he/she has consulted the relevant key investor information document before subscription.
The above shall apply mutatis mutandis in case of conversion.
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### Personal Data

The Company and the Management Company collect personal data of shareholders in accordance with GDPR as well as with any other applicable data protection laws or regulations to which they are subject (together the “Data Protection Laws”).
Shareholders are informed that their personal data (as defined in GDPR) including, without limitation, information about their legal representatives (such as directors, officers, controlling persons, authorized signatories or employees) given in the subscription documents or otherwise in connection with an application to subscribe for Shares, as well as details of their shareholding, will be stored in digital form as well as in hard copies and may be collected, transferred, used or otherwise processed by the Company and Management Company, as well as their employees, officers or agents for achieving the specific purposes detailed hereunder in compliance with the provisions of the Data Protection Laws.
Shareholders must also be aware that telephone conversations with the Management Company, any entity of the Lombard Odier Group, the Depositary and the Central Administration Agent may be recorded. Recordings are considered as personal data and will be conducted in compliance with the Data Protection Laws. Recordings may be produced in court or other legal proceedings with the same value in evidence as a written document.
The processing of personal data is necessary for the following purposes (the “Purposes”):
- for the provision of services to the shareholders such as central administrative and transfer agent services (including the management of subscription, redemption or transfer of Shares, maintaining the register of shareholders’ and clients records, shareholders’ communications);
- for compliance with applicable legal and regulatory obligations, including anti-money laundering, client identification or tax reporting obligations (such as, but not limited to, FATCA and CRS as further described below);
- for the purposes of the legitimate interests pursued by the Company and Management Company (such as communication of information within the Lombard Odier Group to provide the above-mentioned services as well as for client relationship management and internal administrative purposes).

Personal data will only be processed for the Purposes for which it was collected, unless otherwise permitted under the Data Protection Laws.
In order to achieve the above-mentioned Purposes, shareholders should be aware that their personal data may be disclosed to other companies within the Lombard Odier Group, to CACEIS Bank, Luxembourg Branch as Central Administration Agent and Depositary and to any other member of the CACEIS Group and other parties which assist CACEIS Bank, Luxembourg Branch in carrying out its duties to the
Company and Management Company. Personal Data may also be disclosed to other delegates, agents and other service providers engaged by the Company and Management Company as well as their employees, officers, agents and to tax, governmental, regulatory authorities when required by applicable laws or regulations.
Personal Data may, in connection with the above Purposes, be transferred outside of the EEA, where data protection laws may provide less protection than the laws of the EU. Reasonable measures are taken to ensure the security and confidentiality of any personal data transmitted. The Management Company and Company will ensure that any party based outside of the EEA to which personal data are disclosed apply an adequate level of protection, either because an adequacy decision has been adopted by the EU Commission in relation to such country or because such transfers will be subject to other appropriate safeguards authorised under EU law. Shareholders acknowledge and agree that the Company, the Management Company and other entities of the Lombard Odier Group limit their liability to the maximum extent permitted under applicable law in respect of personal data being obtained by unauthorised third parties.
The personal data shall be stored during the time required by law. The personal data shall not be held for longer than necessary with regard to the Purposes of the data processing.
In the manner and subject to the limitations prescribed in the Data Protection Laws, shareholders have a right of access, rectification and/or deletion of their personal data in cases where such data is incorrect, incomplete or outdated. Shareholders may also request restrictions in the use of their personal data and request to receive a copy of their personal data. Any request relating to the processing of personal data may be addressed by e-mail to luxembourg-funds@lombardodier.com or by letter at the registered office of the Company. A complaint can also be lodged with the public authority responsible for monitoring the application of GDPR in the relevant Member State. In the Grand Duchy of Luxembourg, the supervisory authority is the CNPD (Commission Nationale pour la Protection des Données).
If the shareholder is not a natural person, it undertakes to inform its legal representatives and beneficial owners about the abovementioned processing of personal data, purposes of the processing, recipients, possible transfer of personal data outside the EEA, retention period and rights in relation to such processing.
Data protection information in the context of CRS processing
By virtue of Chapter 3 of the 2015 Law (see Section 17 / 3. Automatic exchange of information in the field of taxation), the Company will gather and report personal information targeted by and in compliance with the 2015 Law. In this respect, shareholders are informed that:
- the Company is responsible for the treatment of personal data related to them;
- the personal data is gathered with a view to complying with the 2015 Law and serving its purpose,
- the data will be communicated to the Luxembourg tax authorities as well as to the authority of a Jurisdiction Subject to Reporting (as such term is defined in the 2015 Law);
- answer to questions asked by the Company or its delegate/agent is mandatory and, failing to provide the appropriate answer, the Company may reject any order submitted by the shareholders or proceed to the compulsory redemption of the Shares held by the shareholders;
- the shareholders concerned by the above measures have a right to access the data communicated to the Luxembourg tax authority and rectify such data.
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Translation (ENIT, 2022-01-01):
# PROCEDURA DI SOTTOSCRIZIONE
Purché vengano soddisfatte le condizioni riportate al paragrafo 12.2, gli investitori potranno formulare le richieste di sottoscrizione nei modi descritti in prosieguo:
- tramite richiesta scritta inviata alla Società presso il suo agente di trasferimento a Lussemburgo:CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, allée Scheffer2520 Lussemburgo Granducato del LussemburgoTel.:	(352) 47 67 59 99Fax:	(352) 47 67 70 63, o
- tramite richiesta scritta indirizzata al Distributore globale o a un Distributore contenente le informazioni richieste.

In conformità con il principio della determinazione futura dei prezzi, le richieste scritte dovranno pervenire alla Società non oltre l'Orario di chiusura (cfr. Allegato A in relazione a un dato Comparto). Le richieste per iscritto devono essere accompagnate o da un assegno circolare o dalla copia del bonifico bancario via SWIFT, salvo diversamente concordato per iscritto con la Società. Tutte le operazioni saranno effettuate sulla base di una determinazione futura dei prezzi. Il pagamento del Prezzo di emissione dovrà essere effettuato per intero con valuta anteriore alla data di pagamento indicata nell'Allegato A in relazione a un dato Comparto, salvo quanto diversamente concordato per iscritto con la Società. L'utilizzo di altri metodi di pagamento è soggetto al preventivo consenso della Società. L'assegnazione delle Azioni è subordinata alla ricezione da parte del Depositario della somma disponibile entro il termine indicato sotto Data di pagamento nell'Allegato A in relazione a un dato Comparto (o entro gli altri termini previamente concordati con gli investitori). Se il regolamento dei corrispettivi non avviene tempestivamente, la richiesta di sottoscrizione può decadere ed essere annullata.
Il pagamento dovrà essere effettuato nella Valuta di riferimento o nella Valuta alternativa, in caso di classi emesse in una Valuta alternativa, del Comparto in cui vengono sottoscritte le Azioni tramite bonifico telegrafico a favore di CACEIS Bank, Luxembourg Branch sui seguenti conti:
USD	JP Morgan Chase
Codice Swift: CHASUS33
Titolare del conto: CACEIS Bank, Luxembourg Branch Conto corrente n.: 796706786
Numero Chips: 0002 Numero ABA: 021000021
EUR	Trasferimento diretto via TARGET II Codice Swift: BSUILULLXXX
Titolare del conto: CACEIS Bank, Luxembourg Branch
GBP	HSBC Bank Plc, International
Codice Swift: MIDLGB22
IBAN: GB63MIDL40051535210915
Sort Code: 40-05-15
Conto corrente n.: 35210915 - CACEISBL
JPY	Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Tokyo Codice Swift: BOTKJPJT
Conto corrente n.: 653-0418285
CHF	UBS Zürich
Codice Swift: UBSWCHZH80A
Conto corrente n.: 02300000060737050000Z IBAN: CH540023023006073705Z
HKD	Standard Chartered Bank, Hong Kong Codice Swift: SCBLHKHH
Conto corrente n.: 44709404622
SEK	Skandinaviska Enskilda Banken Codice Swift: ESSESESS
Conto corrente n.: 52018532790
IBAN: SE5350000000052018532790
NOK	Nordea Bank Norge Codice Swift: NDEANOKK
Conto corrente n.: 60010209253 IBAN: NO4560010209253
CAD	Canadian Imperial Bank of Commerce Codice Swift: CIBCCATT
Conto corrente n.: 1811118
AUD	Westpac Banking Corporation Intl Div.
Codice Swift: WPACAU2S Conto corrente n.: AIS0020979
indicando l'identità del o dei richiedenti e il nome del Comparto in cui le Azioni vengono sottoscritte.
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## Richieste di sottoscrizione e conferme
- Una società di capitali può presentare una richiesta di sottoscrizione sotto la propria ragione sociale o per mano di un funzionario debitamente autorizzato la cui capacità sia indicata;
- nel caso in cui una richiesta di sottoscrizione sia firmata da un procuratore, questa deve essere corredata della relativa procura;
- in deroga ai precedenti punti (i) e (ii), una richiesta può essere accettata se firmata da una banca o da un'altra persona per conto della società di capitali o presumibilmente per conto di quest'ultima.
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## Informazioni generali

La Società si riserva il diritto di rifiutare, a propria discrezione, qualsiasi richiesta di sottoscrizione di Azioni o di accettarla solo in parte.
Gli Amministratori possono, in qualsiasi momento e a loro discrezione, imporre limitazioni all'emissione di Azioni di un Comparto (anche risultante da richieste di conversione) per qualsiasi periodo di tempo. Inoltre, gli Amministratori possono, a loro discrezione, decidere di applicare tali limitazioni a tutti gli investitori o a una determinata categoria di investitori. In tali casi, gli investitori la cui richiesta di sottoscrizione è stata respinta saranno opportunamente informati.
Analogamente, gli Amministratori possono, in qualsiasi momento e a loro discrezione, revocare totalmente o parzialmente qualsiasi limitazione adottata ai sensi del precedente paragrafo. In tale caso, il pubblico può essere informato tramite pubblicazione sul sito web del Gruppo Lombard Odier (www.loim.com) della decisione presa in proposito dal Consiglio di Amministrazione.
In caso di rifiuto totale o parziale di una richiesta, il denaro versato per la richiesta o il saldo verrà restituito senza indugio al richiedente, a suo rischio e pericolo.
La Società si riserva il diritto di trattenere i Certificati azionari e, se del caso, il denaro versato in eccedenza per una richiesta di sottoscrizione in attesa dell'incasso dell'importo dovuto.
Il richiedente deve fornire al Distributore globale, al Distributore o all'Agente amministratore centrale tutte le informazioni necessarie che questi potrebbero ragionevolmente richiedere per accertare l'identità del richiedente e la sua idoneità a sottoscrivere o detenere Azioni. Il richiedente le Azioni deve fornire prove del suo status FATCA mediante documentazione fiscale pertinente, come il modulo "W-8BEN" dell'Internal Revenue Service statunitense (o modulo, documento o certificato accettabile equivalente), che deve essere periodicamente rinnovata conformemente alla
regolamentazione applicabile e/o, se del caso, il Global Intermediary Identification Number (codice d'identificazione emesso dall'Internal Revenue Service statunitense). In caso di mancato adempimento della suddetta formalità, la Società potrebbe rifiutarsi di accettare la sottoscrizione di Azioni dei Comparti. La Società non è responsabile delle conseguenze derivanti dall'eventuale ritardo o rifiuto di un ordine di sottoscrizione a causa della mancata presentazione tempestiva di informazioni o documenti soddisfacenti da parte del richiedente.
Il richiedente dovrà specificare se investe per proprio conto o per conto di terzi. Gli investimenti nelle Azioni di classe I ed S sono soggetti alle condizioni di cui al paragrafo 2.2. La Società può richiedere che i sottoscrittori di Azioni di classe I o S forniscano tutta la documentazione o tutte le informazioni comprovanti il soddisfacimento dei criteri stabiliti per investire nelle suddette classi di Azioni. Inoltre, la Società può respingere le richieste d'investimento in Azioni di classe I ed S fintanto che non sarà entrata in possesso di tutte le informazioni e la documentazione richieste di cui sopra o per qualsiasi altro valido motivo.
Ai sensi delle norme internazionali e delle leggi e dei regolamenti del Lussemburgo, tra cui, in via non esclusiva, la legge lussemburghese del 12 novembre 2004 sulla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo e successive modifiche, il Regolamento CSSF 12-02 e le circolari dell'autorità di vigilanza, a tutti i professionisti del settore finanziario sono stati imposti obblighi volti a impedire l'utilizzo degli strumenti d'investimento collettivo a fini di riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo.
A seguito di tali disposizioni, l'identità del richiedente deve essere verificata in conformità alle leggi e ai regolamenti del Lussemburgo.
Di conseguenza, ad eccezione delle società finanziarie regolamentate che nel loro Paese sono soggette a norme contro il riciclaggio di denaro equivalenti a quelle in vigore nel Lussemburgo, ogni altro richiedente che formuli una richiesta di sottoscrizione per proprio conto dovrà fornire al Distributore globale, al Distributore o all'Agente amministratore centrale tutte le informazioni necessarie che questi potrebbero ragionevolmente richiedere per accertare l'identità del richiedente e nel caso in cui investa per conto di terzi dovrà specificare l'identità del o dei beneficiari.
Ogni richiedente si impegna inoltre ai sensi del presente Prospetto a notificare tempestivamente al Distributore o all'Agente amministratore centrale qualunque modifica riguardante l'identità di qualunque beneficiario. Il richiedente si impegna inoltre a comunicare all'Agente preposto ai trasferimenti e alla Società o alla Società di gestione qualunque cambiamento di circostanze come ulteriormente specificato al paragrafo 13.1 secondo le modalità convenute tra la Società e il richiedente o indicate nel Prospetto.
- 
## Documento contenente informazioni chiave per gli investitori

Secondo la Legge del 2010, il documento contenente informazioni chiave per gli investitori deve essere fornito agli investitori per tempo prima della loro proposta di sottoscrizione di Azioni. Prima di investire, gli investitori sono invitati a visitare il sito web del Gruppo Lombard Odier (www. loim.com) e a scaricare il documento contenente informazioni chiave per gli investitori corrispondente prima della loro richiesta. La stessa diligenza è attesa dall'investitore che desidera effettuare sottoscrizioni aggiuntive in futuro, poiché di volta in volta saranno pubblicate versioni aggiornate del documento contenente informazioni chiave per gli investitori.
In caso di richieste scritte inviate direttamente alla Società in Lussemburgo presso il suo Agente di trasferimento, la Società e/o il suo Agente di trasferimento possono richiedere conferma all'investitore che questi ha consultato il relativo documento contenente informazioni chiave per gli investitori prima della sottoscrizione.
Quanto sopra si applicherà mutatis mutandis in caso di conversione.
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## Dati personali

La Società e la Società di gestione raccolgono i dati personali degli azionisti in ottemperanza al GDPR nonché a eventuali ulteriori leggi o regolamenti applicabili in materia di protezione dei dati ai quali sono soggetti (collettivamente le "Leggi sulla protezione dei dati").
Gli azionisti sono informati che i loro dati personali (secondo la definizione del GDPR) – che comprendono, senza alcuna limitazione, le informazioni relative ai loro rappresentanti legali (quali direttori, funzionari, soggetti controllanti, firmatari autorizzati o dipendenti) – forniti nei documenti di sottoscrizione o in altro modo in relazione a una richiesta di sottoscrizione di Azioni, nonché i dettagli delle loro partecipazioni, saranno archiviati in formato digitale oltre che in copie cartacee e potranno essere raccolti, trasferiti, utilizzati o altrimenti trattati dalla Società e dalla Società di gestione, nonché dai loro dipendenti, funzionari o agenti, per realizzare le finalità specifiche descritte di seguito, in conformità alle disposizioni delle Leggi sulla protezione dei dati.
Gli azionisti devono altresì essere consapevoli che le conversazioni telefoniche con la Società di gestione, qualsiasi entità del Gruppo Lombard Odier, il Depositario e l'Agente amministratore centrale possono essere registrate. Le registrazioni sono considerate come dati personali e saranno effettuate ai sensi delle Leggi sulla protezione dei dati. Le registrazioni possono essere prodotte in tribunale o nell'ambito di altri procedimenti legali con lo stesso valore probatorio di un documento scritto.
Il trattamento dei dati personali è necessario per le seguenti finalità (le "Finalità"):
- la fornitura di servizi agli azionisti, quali i servizi di agente amministratore centrale e agente preposto ai trasferimenti (che comprendono la gestione delle operazioni di sottoscrizione, rimborso e trasferimento di Azioni, la tenuta del registro contenente le registrazioni degli azionisti e dei clienti, le comunicazioni agli azionisti);
- l'ottemperanza agli obblighi di legge e regolamentari applicabili, tra cui gli obblighi antiriciclaggio, d'identificazione dei clienti o di comunicazione alle autorità fiscali (quali, ad esempio, gli obblighi ai sensi di FATCA ed SCC descritti di seguito);
- la tutela dei legittimi interessi della Società e della Società di gestione (quali la comunicazione di informazioni all'interno del Gruppo Lombard Odier per fornire i servizi summenzionati nonché a fini di gestione delle relazioni clienti e per scopi amministrativi interni).

I dati personali saranno trattati solo per le Finalità per le quali sono stati raccolti, se non diversamente permesso ai sensi delle Leggi sulla protezione dei dati.
Per realizzare le Finalità summenzionate, gli azionisti devono essere consapevoli che i loro dati personali potranno essere comunicati ad altre società del Gruppo Lombard Odier, a CACEIS Bank, Luxembourg Branch quale Agente amministratore centrale e Depositario, e ad ogni altro membro del Gruppo CACEIS e altre parti che assistono CACEIS Bank, Luxembourg Branch nell'espletamento dei suoi doveri nei confronti della Società e della Società di gestione. I dati personali possono anche essere comunicati ad altri delegati, agenti e altri fornitori di servizi utilizzati dalla Società e dalla Società di gestione nonché ai loro dipendenti, funzionari e agenti e alle autorità fiscali, governative e regolamentari, ove richiesto dalle leggi o dai regolamenti applicabili.
In relazione alle Finalità di cui sopra, i dati personali possono essere trasferiti al di fuori dell'SEE, dove le leggi sulla protezione dei dati possono offrire un grado di tutela inferiore rispetto alle leggi dell'UE. Vengono prese ragionevoli misure per garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati personali eventualmente trasmessi. La Società di gestione e la Società si accerteranno che ogni soggetto con sede al di fuori dell'SEE al quale vengano comunicati dati personali applichi un adeguato livello di protezione, perché è stata adottata una decisione di adeguatezza da parte della Commissione europea in relazione a tale Paese o perché tale trasmissione sarà soggetta ad altre tutele appropriate autorizzate ai sensi della legge dell'UE. Gli azionisti riconoscono e accettano che la Società, la Società di gestione e altre entità del Gruppo Lombard Odier limitano la propria responsabilità al massimo grado permesso dalla legge applicabile in relazione all'ottenimento di dati personali da parte di terzi non autorizzati.
I dati personali saranno conservati per il tempo sancito dalla legge. I dati personali non saranno conservati più a lungo di quanto necessario in relazione alle Finalità del trattamento dei dati.
Nel rispetto delle modalità e delle limitazioni previste dalle Leggi sulla protezione dei dati, gli azionisti hanno diritto di accedere ai propri dati personali e rettificarli e/o cancellarli qualora siano errati, incompleti o non aggiornati. Gli azionisti possono anche chiedere di restringere l'utilizzo dei propri dati personali e di ricevere una copia dei propri dati personali. Le richieste relative al trattamento dei dati personali possono essere inviate via e-mail all'indirizzo luxembourg-funds@lombardodier.com o a mezzo posta alla sede legale della Società. È anche possibile presentare un reclamo presso l'autorità pubblica responsabile del monitoraggio e dell'applicazione del GDPR nel relativo Stato Membro. Nel Granducato del Lussemburgo, l'autorità di vigilanza è la Commission Nationale pour la Protection des Données (CNPD).
Se l'azionista non è una persona fisica, si impegna a informare i suoi rappresentanti legali e beneficiari effettivi circa il trattamento dei dati personali, le finalità del trattamento, i destinatari, il possibile trasferimento dei dati personali al di fuori dell'SEE, il periodo di mantenimento e i diritti in relazione a tale trattamento, come sopra descritti.
Informazioni sulla protezione dei dati nel contesto del trattamento SCC
In conformità al Capitolo 3 della Legge del 2015 (cfr. Sezione 17 punto 3 "Scambio automatico di informazioni in ambito tributario"), la Società raccoglierà e comunicherà i dati personali richiesti e previsti dalla Legge del 2015. A questo proposito, gli azionisti sono informati che:
- la Società è responsabile del trattamento dei loro dati personali;
- i dati personali sono raccolti per assicurare la conformità alla Legge del 2015 e favorire il conseguimento dei suoi obiettivi;
- i dati saranno comunicati alle autorità fiscali del Lussemburgo e alle autorità delle Giurisdizioni oggetto di notifica (secondo la definizione della Legge del 2015);
- è fatto obbligo di rispondere alle domande poste dalla Società o dai suoi delegati/agenti e, qualora non riceva la risposta pertinente, la Società può respingere gli eventuali ordini inviati dagli azionisti o effettuare il rimborso obbligatorio delle Azioni da essi detenute;
- gli azionisti interessati da tali misure hanno il diritto di accedere ai dati comunicati alle autorità fiscali del Lussemburgo e rettificarli.
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