# Prévention du blanchiment et du financement du terrorisme
Conformément à la législation en vigueur au Grand-Duché de Luxembourg en matière de prévention du blanchiment d’argent et de financement du terrorisme, toutes les demandes d’ouverture de compte doivent inclure l’identité du client, appuyée de documents, données ou informations obtenues auprès d’une source fiable et indépendante. Les demandes de souscription doivent inclure une copie certifiée (par l’une des autorités suivantes : ambassade, consulat, notaire, police, etc.) de (i) la carte d’identité du souscripteur pour les personnes physiques ou (ii) les statuts, ainsi qu’un extrait du registre du commerce pour les sociétés dans les cas suivants :
- Souscription directe.
- Souscription par l’intermédiaire d’un professionnel du secteur financier n’étant pas domicilié dans un pays qui connaît la même obligation légale d’identification des fonds que celle appliquée au Luxembourg en matière de lutte contre le blanchiment d’argent par des organismes financiers.
- Souscription par l’intermédiaire d’une succursale ou d’une filiale dont la société mère serait sujette à une procédure d’identification égale à celle requise au Luxembourg, mais dont la loi applicable à la société mère ne fait pasobligation aux succursales ou aux filiales de faire application de ces mesures.

La même procédure d’identification s’appliquera en cas de rachat de Parts au porteur.
De plus, la Société de Gestion est légalement responsable de l’identification de l’origine des fonds transférés de banques non soumises à une obligation identique à celle requise en droit luxembourgeois.
Les souscriptions peuvent être temporairement suspendues jusqu’à ce que les fonds concernés aient été correctement identifiés.
La Société de gestion adopte une approche fondée sur le risque réel, tant pendant la procédure d’identification du client que durant le contrôle des transactions, tout en prenant en compte les particularités de leurs activités respectives et de leurs différences en termes de volume et de taille (l’« approche basée sur le risque »).
Il est admis de façon générale que les professionnels du secteur financier résidents dans des pays adhérents aux conventions GAFI (Groupe d’Action Financière sur le blanchiment de capitaux) sont considérés comme étant sujets à une procédure d’identification équivalente à celle requise par la loi luxembourgeoise.
L’Agent de Registre et de Transfert agissant pour le compte du FCP peut requérir à tout moment de la documentation additionnelle relative à une demande de souscription.
Si un souscripteur a une question concernant la législation relative au blanchiment d’argent, l’Agent de Registre et de Transfert lui fournira une liste de points clés sur le blanchiment d’argent. Tout manquement à cette demande de documentation additionnelle aura pour conséquence la suspension de la procédure de souscription.
Il en sera de même si une telle documentation a été demandée, mais non fournie dans le cadre d’opérations de rachat.
L’Agent de Registre et de Transfert peut, à tout moment, requérir des agents placeurs, de faire une déclaration écrite qu’ils se conformeront avec les lois et exigences applicables en matière de blanchiment d’argent.
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Translation (FRES, 2022-01-01):
# Prevención del blanqueo de dinero y de la financiación del terrorismo
Conforme a la legislación en vigor en el Gran Ducado de Luxemburgo en materia de lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo, todas las solicitudes de apertura de cuentas deben incluir la identidad del cliente sobre la base de documentos, datos u otra información obtenida de una fuente independiente y fiable. Las solicitudes de suscripción deberán incluir una copia certificada (de una de las siguientes autoridades: embajada, consulado, notario, policía,

###### etc.) de (i) la tarjeta de identidad del suscriptor, en el caso de personas físicas o (ii) los Estatutos, así como un extracto del registro mercantil para sociedades, en los siguientes casos:
- Suscripción directa.
- Suscripción a través de un profesional del sector financiero que no esté domiciliado en un país que tiene la misma obligación legal de identificación de fondos que la que se aplica en Luxemburgo en materia de la lucha contra el blanqueo de dinero por organismos financieros.
- Suscripciones a través de una sucursal u oficina cuya sociedad matriz se encuentre sujeta a un procedimiento de identificación equivalente a la requerida en Luxemburgo, pero cuya ley aplicable a la sociedad matriz no obliga a las sucursales o filiales a aplicar esas medidas.


###### El mismo procedimiento de identificación se aplicará en caso del reembolso de Participaciones al portador.
Además, la Sociedad Gestora es legalmente responsable de identificar el origen de los fondos transferidos desde bancos no sujetos a una obligación de identificación equivalente a la requerida por la legislación luxemburguesa.

###### Las suscripciones podrán suspenderse provisionalmente hasta que se identifiquen debidamente los fondos.
La Sociedad Gestora adopta un enfoque centrado en el riesgo real, tanto durante todo el proceso de identificación de los clientes como durante el control de las operaciones, al mismo tiempo que se tienen en cuenta las particularidades de sus actividades respectivas y sus diferencias en escala y tamaño (enfoque basado en el riesgo).
Se acepta generalmente que los profesionales del sector financiero residentes en países que hayan ratificado las recomendaciones del GAFI (Grupo de Acción Financiera sobre el blanqueo de capitales) se considerarán sujetos a un procedimiento de identificación equivalente a la requerida por la ley luxemburguesa.

###### El Registrador y Agente de Transferencias, actuando en nombre del FCP, podrá requerir en todo momento documentación adicional relativa a una solicitud de suscripción.
Si un suscriptor tiene una consulta con respecto a la legislación relativa al blanqueo de dinero, el Agente de Registro y Transferencias le facilitará una lista de puntos clave sobre el blanqueo de dinero. Cualquier incumplimiento respecto a la solicitud de documentación adicional dará lugar a la suspensión del procedimiento de suscripción.

###### Lo mismo se aplicará si esa documentación ha sido solicitada, pero no se ha facilitado en el marco de operaciones de reembolso.
El Agente de Registro y Transferencias podrá, en todo momento, exigir a los agentes de colocación hacer una declaración por escrito de que cumplirán las leyes y requisitos en materia del blanqueo de dinero.
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