# 	ANNEX VII – ANTI-MONEY LAUNDERING
## General Anti-Money Laundering Obligations
The ICAV is subject to anti-money laundering and counter-terrorist financing obligations, in accordance with applicable anti- money laundering laws in Ireland. These obligations are aimed towards the prevention of money laundering and countering the financing of terrorism and in doing so, require the detailed verification of each applicant’s identity, address and source of funds, or such other information as may be required. Certified constituting, constitutional and verification documentation in respect of the directors of the corporate entity and details of beneficial owners will be required in certain cases. The extent and form of the documentation required will depend on the nature of the Shareholder and will be, at the discretion of the Manager and/or the Administrator, as appropriate.
The Application Form sets out a list of the relevant information and documentation that Shareholders are required to submit to the Administrator, this list may be subject to change. The Administrator reserves the right to request all such other documentation that may be required to ensure compliance with the provisions of the applicable anti-money laundering and counter-terrorist financing laws and regulations. Please refer to the Application Form for detailed anti-money laundering procedures.

## Information Requests and Redemptions

## The Administrator reserves the right to request such information and documentation as is necessary to verify the identity and source of funds of an applicant.
In the event of delay or failure by the applicant to produce any information and documentation required for verification purposes, the Administrator may on the instructions of the Directors of their delegates, refuse to process the application or compulsorily redeem such Shareholder's Shares and/or payment of redemption proceeds may be delayed and none of the ICAV, the relevant Sub-Fund, the Directors, the Manager, the Depositary, the Global Distributor or the Administrator will be liable to the subscriber or Shareholder where an application for Shares is not processed or Shares are compulsorily redeemed in such circumstances.
If an application is rejected, the Administrator will return application monies or the balance thereof (excluding any interest on such amount which will be retained as part of the assets of the relevant Sub-Fund) by telegraphic transfer in accordance with any applicable laws to the account from which it was paid at the cost and risk of the applicant.

## The Administrator may refuse to pay redemption proceeds where the requisite information and documentation for verification purposes has not been produced by a Shareholder.

## Sanctions Regulations
Each subscriber and Shareholder will be required to make representations and warranties to the ICAV that, among other things, the Shares to be purchased by such person will not be held by, or for the benefit of, any person currently subject to United Kingdom sanctions, EU restrictive measures, and/or U.S. sanctions administered by the Office of Foreign Assets Control of the U.S. Department of the Treasury (collectively, “Sanctions Regulations”).
The Administrator may undertake their own efforts to verify the accuracy of any Shareholder's representations and warranties and, so long as a Shareholder holds any Shares, may seek to verify that neither the Shareholder nor any person holding a beneficial interest in the Shareholder is subject to any then-applicable Sanctions Regulations.
The ICAV or the Administrator also may be required in the future to obtain additional disclosures from a Shareholder (and each of the beneficial owners of such Shareholder) to comply with the Sanctions Regulations. If the ICAV or the Administrator determines that a Shareholder or a person holding a beneficial interest in a Shareholder is subject to any of the Sanctions Regulations, the ICAV or the Administrator may be obligated by law to block and retain a Shareholder's investment

## Disclosure
The Administrator may disclose information regarding investors to such parties (e.g. affiliates, attorneys, auditors, administrators or regulators) as it deems necessary or advisable to facilitate the transfer of the Shares, including, but not limited to, in connection with anti-money laundering, counter-terrorist financing and similar laws. The Administrator or other Service Providers may also release information if directed to do so by the investors in the Shares, if compelled to do so by law or in connection with any government or self-regulatory organisation request or investigation. In connection with the establishment of anti-money laundering procedures, the Directors may implement additional restrictions on the transfer of Shares.

## The Directors and the Administrator may impose additional requirements from time to time to comply with all applicable anti- money laundering laws and regulations, including the U.S. Patriot Act.

Translation (ENES, 2021-08-10):
# 	ANEXO VII – PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
## Obligaciones generales relativas a la prevención del blanqueo de capitales
El ICAV está sujeto a una serie de obligaciones para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, conforme a la legislación aplicable relativa al blanqueo de capitales de Irlanda. Estas obligaciones pretenden evitar el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, y requieren la comprobación detallada de la identidad, dirección y origen de los fondos de cada solicitante, o cualquier otra información que pueda ser necesaria. En algunos casos se requerirá documentación que certifique la constitución u otra documentación sobre la constitución y de verificación de los consejeros de las entidades corporativas y detalles de los titulares beneficiarios. El alcance y el formato de la documentación necesaria dependerán de la naturaleza del Accionista y los decidirá la Gestora o el Administrador, según resulte apropiado.
El Formulario de solicitud indica una lista de la información relevante y la documentación que los Accionistas deben presentar al Administrador; esta lista está sujeta a cambios. El Administrador se reserva el derecho a solicitar otra documentación que podría considerar necesaria para garantizar el cumplimiento de las disposiciones de las leyes y los reglamentos para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Consulte en el Formulario de solicitud los procedimientos detallados para la prevención del blanqueo de capitales.

## Solicitudes de información y reembolsos

## El Administrador se reserva el derecho a solicitar la información y documentación necesarias para verificar la identidad y el origen de los fondos de un solicitante.
Si el solicitante se demora o no presenta la información o documentación necesarias a efectos de verificación, el Administrador podrá, a instrucción de los Consejeros de sus delegados, rechazar tramitar la solicitud o reembolsar con carácter obligatorio las Acciones del Accionista, o retrasar el pago del producto de los reembolsos, y el ICAV, el Subfondo correspondiente, los Consejeros, la Gestora, el Depositario, el Distribuidor global o el Administrador no serán responsables ante el suscriptor o el Accionista si no se procesa una solicitud de Acciones o si las Acciones se reembolsan de forma obligatoria en tales circunstancias.
Si se rechaza una solicitud, el Administrador devolverá el importe de la solicitud o el saldo de la misma (excluyendo los intereses que se retendrán sobre esa cantidad como parte de los activos del Subfondo correspondiente) por transferencia conforme a la legislación aplicable a la cuenta desde la que se pagó esa cantidad, y el solicitante asumirá todos los costes y riesgos.

## El Administrador podrá rechazar pagar el producto de un reembolso si el Accionista no ha facilitado la información y la documentación necesarias a efectos de verificación.

## Reglamentos sobre sanciones
Cada suscriptor y Accionista tendrá que manifestar y garantizar al ICAV que, entre otras cosas, las Acciones que va a comprar no las poseerá ninguna persona actualmente sujeta a sanciones de Reino Unido, medidas restrictivas de la UE o sanciones de EE. UU. administradas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los

## EE. UU. (en conjunto, los «Reglamentos sobre sanciones»), ni se poseerán a beneficio de ninguna persona sujeta a ellas.
El Administrador tomará medidas para verificar la veracidad de las manifestaciones y garantías de los Accionistas y, mientras un Accionista posea Acciones, podrá tratar de verificar que ni ese Accionista ni ninguna persona con intereses beneficiarios en el Accionista están sujetos a Reglamentos sobre sanciones aplicables en ese momento.
El ICAV o el Administrador también podrían requerir en el futuro más información a un Accionista (y de cada uno de los titulares beneficiarios de ese Accionista) para cumplir con los Reglamentos sobre sanciones. Si el ICAV o el Administrador concluyen que un Accionista o una persona con un interés beneficiario en un Accionista están sujetos a alguno de los Reglamentos sobre sanciones, el ICAV o el Administrador podrán estar obligados por ley a bloquear o frenar la inversión de un Accionista

## Divulgación de información
El Administrador podrá divulgar la información sobre los inversores a las partes (p. ej., filiales, abogados, auditores, administradores o reguladores) cuando lo considere necesario o aconsejable para facilitar la transferencia de las Acciones, incluyendo, entre otros, en relación con las leyes relativas a la prevención del blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y similares. El Administrador u otros Proveedores de servicios también podrán revelar información si así se lo indican los inversores en las Acciones, por mandato legal o en relación con una investigación o petición de un organismo gubernamental o regulador. Sobre el establecimiento de procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales, los Consejeros podrán aplicar otras restricciones a las transferencias de Acciones.
Los Consejeros y el Administrador podrán imponer otros requisitos puntualmente para cumplir con las leyes para la prevención del blanqueo de capitales y los reglamentos aplicables, incluida la Ley Patriota de EE. UU.