General
The right is reserved to reject any application and to accept any application in part only.
The Directors may, at any time and in their discretion, impose restrictions on the issuance of Shares of a Sub-Fund (also resulting from conversion requests) for any period of time. In addition, the Directors may, in their discretion, decide to apply such restrictions to all investors or a determined category of investors. In these cases, the investors whose subscription request has been rejected will be
properly informed.
Similarly, the Directors may, at any time and in their discretion, revoke totally or partially any restrictions taken by virtue of the preceding paragraph. In such event, the public may be informed by way of a publication on the Lombard Odier Group website (www.loim.com) of the decision taken by the Board in this respect.
If any application is not accepted in whole or in part, the application monies or the balance thereof will be posted forthwith to the applicant, at the risk of the person(s) entitled thereto.
The Company reserves the right to withhold Share certificates and, if applicable any excess application monies, pending clearance of the application monies.
The applicant must provide the Global Distributor, the Distributors or the Central Administration Agent with all necessary information which the Global Distributor, the Distributors or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and his/her eligibility to subscribe or hold Shares. Applicant is required to provide evidence of its status under FATCA by means of any relevant tax documents, such as a "W-8BEN" form of the US Internal Revenue Service (or an equivalent acceptable form, document or certification) that must be renewed on a regular basis according to applicable regulation and/or a global intermediary identification number as the case may be. Failure to do so may result in the Company refusing to accept the subscription for Shares in the Sub-Funds. Applicants must indicate whether they invest on their own account or on behalf of a third party. The Company shall not be held liable for the consequences arising from any delay or rejection of a subscription order resulting from the applicant’s failure to produce satisfactory information or documents in a timely fashion.
Except for companies who are regulated professionals of the financial sector, bound in their country by rules on the prevention of money laundering equivalent to those applicable in Luxembourg, any applicant applying in its own name is obliged to submit to the Global
Distributor, the Distributors or the Central Administration Agent all necessary information which the Global Distributor, the Distributors or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and in the case of it acting on behalf a third party, of the beneficial owner(s). Furthermore any such applicant hereby undertakes that it will notify the Global Distributor, the
Distributors or the Central Administration Agent prior to the occurrence of any change in the identity of any such beneficial owner. Also, such applicant hereby undertakes that it will notify the Transfer Agent and either the Company or the Management Company of a change of circumstances as further explained in paragraph 13.1 in the manner agreed between the Company and the applicant or disclosed in the Prospectus.
Key investor information document
According to the 2010 Law, the key investor information document must be provided to investors in good time before their proposed subscription for Shares of any Sub-Fund of the Company.
Before investing, investors are invited to visit the Lombard Odier Group website (www.loim.com) and download the relevant key investor information document prior to his/her application. The same diligence is expected from the investor wishing to make additional subscriptions in the future since updated versions of the key investor information document will be published from time to time.
In case of written applications made directly to the Company in Luxembourg c/o its Transfer Agent, the Company and/or its Transfer Agent may require confirmation from the investor that he/she has consulted the relevant key investor information document before subscription.
The above shall apply mutatis mutandis in case of conversion.
Personal Data
Shareholders are informed that their personal data (as defined in the 2002 Law) given in the subscription documents or otherwise in connection with an application to subscribe for Shares, as well as details of their shareholding, will be stored in digital form as well as in hard copies and processed in compliance with the provisions of the 2002 Law.
By virtue of Chapter 3 of the 2015 Law (see Section 17 / 3. Automatic exchange of information in the field of taxation) shareholders are also informed that by virtue of the 2015 Law, the Company will gather and report personal information targeted by and in compliance with the 2015 Law. Pursuant to article 26 of the 2002 Law, the Company informs the shareholders that:
- the Company is responsible for the treatment of personal data related to them;
- the personal data is gathered with a view to complying with the 2015 Law and serving its purpose;
- the data will be communicated to the Luxembourg tax authorities as well as to the authority of a Jurisdiction Subject to Reporting (as such term is defined in the 2015 Law);
- answer to questions asked by the Company or its delegate/agent is mandatory and, failing to provide the appropriate answer, the Company may reject any order submitted by the shareholders or proceed to the compulsory redemption of the Shares held by the shareholders;
- the shareholders concerned by the above measures have a right to access the data communicated to the Luxembourg tax authority and rectify such data.

Translation (ENFR, 2018-03-19):
Généralités
La Société se réserve le droit de rejeter toute demande ou de l’accepter en partie seulement.
Les Administrateurs peuvent, à tout moment et à leur discrétion, imposer des restrictions à l’émission d’Actions d’un Compartiment (également en conséquence de demandes de conversion) pour toute période. Les Administrateurs peuvent, à leur discrétion, décider d’appliquer les restrictions en question à l’ensemble des investisseurs ou à une catégorie d’investisseurs déterminée; dans ces cas, les investisseurs dont la demande de souscription a été rejetée seront informés en bonne et due forme.
De même, les Administrateurs peuvent, à tout moment et à leur discrétion, révoquer en totalité ou partiellement toute restriction imposée en vertu du paragraphe précédent; dans ce cas, le public pourra être informé par voie de publication sur le site Internet du Groupe Lombard Odier (www.loim.com) de la décision prise par le Conseil à cet égard.
Si la Société n’accepte pas une demande de souscription en totalité ou en partie, le montant de la souscription ou son solde sont immédiatement retournés au souscripteur aux risques de l’ayant droit/des ayants droit.
La Société se réserve le droit de retenir les certificats d’Actions et, le cas échéant, l’excédent de la souscription en attendant la réception des montants dus.
Le souscripteur doit fournir au Distributeur mondial, aux Distributeurs ou à l’Agent d’administration centrale tous les renseignements nécessaires que ceux-ci peuvent raisonnablement demander afin de vérifier son identité et son éligibilité à souscrire ou détenir des Actions. Le souscripteur doit apporter la preuve de son statut selon le FATCA au moyen de tout document fiscal approprié, tel que le formulaire "W-8BEN" des autorités fiscales américaines (ou tout autre formulaire, document ou certificat équivalent et acceptable), devant être renouvelé à intervalles réguliers conformément aux dispositions applicables et/ou au moyen d’un numéro d’identification
d’intermédiaire mondial, selon le cas, faute de quoi la Société peut refuser la souscription d’Actions des Compartiments. Les souscripteurs doivent indiquer s’ils investissent pour leur propre compte ou pour le compte d’un tiers. La Société ne peut être tenue pour responsable des conséquences d’un retard ou d’un refus d’une demande de souscription découlant de l’incapacité du demandeur à fournir des informations ou documents satisfaisants dans les délais opportuns.
A l’exception des professionnels du secteur financier, liés dans leur pays par des réglementations relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent équivalentes aux réglementations en vigueur au Luxembourg, tout investisseur souscrivant en son nom propre est tenu de soumettre au Distributeur mondial, aux Distributeurs ou à l’Agent d’administration centrale tous les renseignements nécessaires que
ceux-ci peuvent raisonnablement demander afin de vérifier l’identité du souscripteur et, dans le cas d’un souscripteur agissant pour le compte d’un tiers, de l’ayant droit/des ayants droit. En outre, tout souscripteur s’engage par la présente à prévenir à l’avance le
Distributeur mondial, les Distributeurs ou l’Agent d’administration centrale de tout changement concernant l’identité de tout ayant droit. Par ailleurs, le souscripteur s’engage par la présente à informer l’Agent de transfert ainsi que la Société ou la Société de gestion de tout changement de circonstances tel qu’expliqué au paragraphe 13.1 selon les modalités convenues entre le souscripteur et la Société ou indiquées dans le Prospectus.
Document d’information clé pour l’investisseur
Conformément à la Loi de 2010, le document d’information clé pour l’investisseur doit être remis aux investisseurs en temps opportun avant leur proposition de souscrire des Actions d’un Compartiment de la Société.
Avant d’investir, les investisseurs sont invités à consulter le site du Groupe Lombard Odier (www.loim.com) et à télécharger le document d’information clé pour l’investisseur avant de soumettre leur demande. La même diligence est requise de la part de l’investisseur souhaitant procéder à des souscriptions supplémentaires ultérieures, étant donné que des mises à jour du document d’information clé pour l’investisseur seront régulièrement publiées.
En cas de demandes écrites effectuées directement auprès de la Société au Luxembourg via son Agent de transfert, la Société et/ou son Agent de transfert peuvent demander à l’investisseur de confirmer qu’il a pris connaissance du document d’information clé pour l’investisseur avant de souscrire.
En cas de conversion, le texte précité s’applique mutatis mutandis.
Données personnelles
Les actionnaires sont informés que leurs données personnelles (telles que définies par la Loi de 2002) indiquées dans les documents de souscription ou autrement en relation avec une demande de souscription d’Actions ainsi que les détails relatifs à leur détention d’Actions seront enregistrés sous forme électronique ainsi que sous forme papier et traités dans le respect des dispositions de la Loi de 2002.
En application du chapitre 3 de la Loi de 2015 (cf. Section 17 / 3. Echange automatique de renseignements en matière fiscale), les actionnaires sont également informés que, conformément à la Loi de 2015, la Société recueillera et déclarera les informations
personnelles visées par la Loi de 2015 et dans le respect de celle-ci. Conformément à l’article 26 de la Loi de 2002, la Société informe les actionnaires que:
- la Société est responsable d’un traitement de données à caractère personnel les concernant;
- les données à caractère personnel sont recueillies en vue de respecter la Loi de 2015 et sont destinées aux finalités prévues dans ladite loi;
- les données seront communiquées aux autorités fiscales luxembourgeoises, ainsi qu’à l’autorité d’une Juridiction soumise à déclaration (au sens de la Loi de 2015);
- la réponse aux questions posées par la Société ou son délégué/agent est obligatoire et que, à défaut de réponse appropriée, la Société peut refuser tout ordre soumis par les actionnaires ou procéder au rachat obligatoire des Actions détenues par les actionnaires;
- les actionnaires concernés par les mesures susmentionnées disposent d’un droit d’accès aux données communiquées aux autorités fiscales luxembourgeoises et de rectification de ces données.