# Appendix 3 – Securities Financing Transaction Regulation (SFTR) (unaudited)
## Concentration Data
Ten largest collateral issuers of SFTs per subfund:
|  | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV – Asian High Yield |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| – 2023 (USD) | – 2024 (USD) | – 2025 I (EUR) | – 2025 I (USD) | (USD) |
| United States | 23 826 270.15 | 18 831 123.99 | 10 243 133.11 | 4 169 401.30 | 40 575 212.52 |
| United Kingdom | 21 370 900.98 | 16 890 519.74 | 9 187 547.27 | 3 739 731.90 | 36 393 814.20 |
| French Republic | 8 589 819.22 | 6 788 974.93 | 3 692 842.44 | 1 503 147.71 | 14 628 128.44 |
| Tencent Holdings Ltd | 3 444 822.91 | 2 722 620.32 | 1 480 961.11 | 602 815.68 | 5 866 399.60 |
| Airbnb Inc | 2 392 797.98 | 1 891 151.04 | 1 028 685.90 | 418 719.97 | 4 074 842.01 |
| Chevron Corp | 1 796 373.02 | 1 419 765.78 | 772 277.31 | 314 350.50 | 3 059 153.47 |
| Meta Platforms Inc | 1 733 320.12 | 1 369 931.84 | 745 170.29 | 303 316.77 | 2 951 776.84 |
| Microsoft Corp | 1 712 520.03 | 1 353 492.46 | 736 228.14 | 299 676.92 | 2 916 355.08 |
| Swedish Match AB | 1 477 328.99 | 1 167 608.91 | 635 117.35 | 258 520.42 | 2 515 833.88 |
| Nvidia Corp | 1 452 130.44 | 1 147 693.21 | 624 284.26 | 254 110.88 | 2 472 921.73 |

|  | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV – Emerging Economies | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| – Asian Investment Grade Bonds Sustainable (USD) 1 | – Emerging Economies Corporates (USD) | Local Currency Bond (USD) | – EUR Corporates Sustainable (EUR) | – Fixed Maturity Series 1 (USD) |
| United States | 3 296 840.23 | 14 285 332.81 | 2 822 704.63 | 33 249 009.99 | 426 897.10 |
| United Kingdom | 2 957 090.87 | 12 813 186.08 | 2 531 816.38 | 29 822 599.00 | 382 904.06 |
| French Republic | 1 188 573.01 | 5 150 131.58 | 1 017 638.19 | 11 986 894.43 | 153 904.45 |
| Tencent Holdings Ltd | 476 660.03 | 2 065 385.87 | 408 109.10 | 4 807 170.85 | 61 721.15 |
| Airbnb Inc | 331 091.38 | 1 434 631.41 | 283 475.42 | 3 339 094.35 | 42 871.94 |
| Chevron Corp | 248 564.08 | 1 077 037.50 | 212 816.79 | 2 506 797.08 | 32 185.75 |
| Meta Platforms Inc | 239 839.45 | 1 039 233.36 | 205 346.90 | 2 418 808.22 | 31 056.03 |
| Microsoft Corp | 236 961.34 | 1 026 762.41 | 202 882.71 | 2 389 782.17 | 30 683.35 |
| Swedish Match AB | 204 417.96 | 885 750.74 | 175 019.56 | 2 061 578.50 | 26 469.42 |
| Nvidia Corp | 200 931.24 | 870 642.63 | 172 034.28 | 2 026 414.51 | 26 017.93 |

|  | UBS (Lux) Bond SICAV – Floating Rate Income | UBS (Lux) Bond SICAV – Global Corporates | UBS (Lux) Bond SICAV | UBS (Lux) Bond SICAV – Global Inflation-linked | UBS (Lux) Bond SICAV – Global Short Term |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| (USD) | (USD) | – Global Dynamic (USD) | (USD) | Flexible (USD) |
| United States | 4 144 826.56 | 13 422 082.15 | 35 646 633.69 | 10 133 366.34 | 11 440 305.40 |
| United Kingdom | 3 717 689.65 | 12 038 896.01 | 31 973 140.33 | 9 089 092.31 | 10 261 347.34 |
| French Republic | 1 494 288.05 | 4 838 913.45 | 12 851 282.94 | 3 653 269.45 | 4 124 445.60 |
| Tencent Holdings Ltd | 599 262.64 | 1 940 576.34 | 5 153 821.37 | 1 465 090.94 | 1 654 049.33 |
| Airbnb Inc | 416 252.00 | 1 347 937.84 | 3 579 880.22 | 1 017 662.37 | 1 148 914.18 |
| Chevron Corp | 312 497.70 | 1 011 953.03 | 2 687 565.05 | 764 001.49 | 862 537.69 |
| Meta Platforms Inc | 301 528.99 | 976 433.36 | 2 593 231.22 | 737 184.95 | 832 262.52 |
| Microsoft Corp | 297 910.60 | 964 716.02 | 2 562 112.06 | 728 338.62 | 822 275.24 |
| Swedish Match AB | 256 996.68 | 832 225.56 | 2 210 241.26 | 628 311.35 | 709 347.07 |
| Nvidia Corp | 252 613.14 | 818 030.43 | 2 172 541.55 | 617 594.35 | 697 247.85 |

| UBS (Lux) Bond SICAV – Green Social Sustainable Bonds (EUR) | UBS (Lux) Bond SICAV – Multi Income (USD) | UBS (Lux) Bond SICAV – Short Duration High Yield Sustainable (USD) | UBS (Lux) Bond SICAV – Short Term EUR Corporates Sustainable (EUR) 2 | UBS (Lux) Bond SICAV – Short Term USD Corporates Sustainable (USD) 3 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| United States	44 907 259.09 | 79 417.97 | 2 509 562.76 | 11 651 881.33 | 8 289 473.44 |
| United Kingdom	40 279 430.29 | 71 233.70 | 2 250 944.73 | 10 451 119.73 | 7 435 218.14 |
| French Republic	16 189 912.84 | 28 631.67 | 904 744.65 | 4 200 722.71 | 2 988 511.33 |
| Tencent Holdings Ltd	6 492 730.67 | 11 482.32 | 362 834.77 | 1 684 639.16 | 1 198 499.30 |
| Airbnb Inc	4 509 895.94 | 7 975.70 | 252 027.56 | 1 170 162.09 | 832 485.96 |
| Chevron Corp	3 385 766.55 | 5 987.69 | 189 207.58 | 878 489.38 | 624 981.85 |
| Meta Platforms Inc	3 266 925.77 | 5 777.52 | 182 566.37 | 847 654.30 | 603 044.92 |
| Microsoft Corp	3 227 722.18 | 5 708.19 | 180 375.55 | 837 482.33 | 595 808.29 |
| Swedish Match AB	2 784 439.00 | 4 924.25 | 155 603.45 | 722 465.66 | 513 982.23 |
| Nvidia Corp	2 736 945.29 | 4 840.26 | 152 949.35 | 710 142.69 | 505 215.32 |
| 1  formerly UBS (Lux) Bond SICAV – Asian Investment Grade Bonds (USD) 2  formerly UBS (Lux) Bond SICAV – Short Term EUR Corporates (EUR) 3  formerly UBS (Lux) Bond SICAV – Short Term USD Corporates (USD) |  |  |  |  |

UBS (Lux) Bond SICAV
Annual report and audited financial statements as of 31 May 2022

Translation (ENFR, 2022-05-31):
# Annexe 3 – Transparence des opérations de financement sur titres et de la réutilisation (SFTR) (non audité)
- La Société s’engage dans le cadre de la transparence des opérations de financement sur titres et de la réutilisation (SFTR) (tel que défini à l’article 3 du Règlement (UE) 2015/2365). Les opérations de financement sur titres compren- nent les transactions de rachat, les prêts/emprunts de titres ou de matières premières, les opérations d’achat / de rachat ou de vente / revente ainsi que les transactions de prêts sur marge via leur orientation (exposition) sur des opérations de prise en pension au cours de l’année. Conformément à l’article 13 du Règlement, les informations relatives aux opérations de financement sur titres sont mentionnées ci-dessous:


## Informations générales
Le tableau suivant détaille les valeurs des prêts de titres par rapport à la valeur nette d’inventaire et à tous les titres prêtables du compartiment concerné au 31 mai 2022.
UBS (Lux) Bond SICAV	
Prêts de titres en % de la valeur nette
d’inventaire
Prêts de titres en
% de tous les titres
prêtables
– 2023 (USD)	19.31%	20.07%
– 2024 (USD)	23.45%	18.82%
– 2025 I (EUR)	11.97%	12.16%
– 2025 I (USD)	12.13%	12.16%
- Asian High Yield (USD)	11.94%	14.06%
- Asian Investment Grade Bonds Sustainable (USD)
- 1	
- 13.12%	15.08%
- Emerging Economies Corporates (USD)	31.83%	22.56%
- Emerging Economies Local Currency Bond (USD)	5.18%	5.57%
- EUR Corporates Sustainable (EUR)	21.14%	26.89%
- Fixed Maturity Series 1 (USD)	3.51%	3.55%
- Floating Rate Income (USD)	13.61%	14.65%
- Global Corporates (USD)	11.95%	12.91%
- Global Dynamic (USD)	17.59%	18.98%
- Global Inflation-linked (USD)	19.62%	19.80%
- Global Short Term Flexible (USD)	22.62%	23.46%
- Green Social Sustainable Bonds (EUR)	26.91%	27.87%
- Multi Income (USD)	2.49%	2.58%
- Short Duration High Yield Sustainable (USD)	1.93%	2.05%
- Short Term EUR Corporates Sustainable (EUR)
- 2	
- 19.85%	20.23%
- Short Term USD Corporates Sustainable (USD)
- 3	
- 6.27%	6.78%
- USD Corporates (USD)	1.43%	1.51%
- USD High Yield (USD)	2.81%	2.86%
- USD Investment Grade Corporates Sustainable (USD)
- 4	
- 0.49%	0.51%1 anciennement UBS (Lux) Bond SICAV – Asian Investment Grade Bonds (USD)2 anciennement UBS (Lux) Bond SICAV – Short Term EUR Corporates (EUR)3 anciennement UBS (Lux) Bond SICAV – Short Term USD Corporates (USD)4 anciennement UBS (Lux) Bond SICAV – USD Investment Grade Corporates (USD)Le montant total (montant absolu) des titres prêtés figure à la Note 17 – Dérivés de gré à gré et prêts de titres.


## Données relatives à la réutilisation des garanties
Part des garanties obtenues réutilisées: Néant
Revenu de la Société lié au réinvestissement de garanties en espèces: Néant
UBS (Lux) Bond SICAV
Rapport annuel et états financiers révisés au 31 mai 2022