###### APPLICATIONS FOR SHARES
Investment Minimums
Details of the Minimum Initial Subscriptions for each Fund and any charges are set out in the relevant Supplement. The Directors have delegated the authority to PIMCO to waive the Minimum Initial Subscription and Minimum Holding.
A Subscription Charge (or In-kind Transaction Fee or Mix Fee as outlined in the relevant Supplement) of up to 6% of the Initial Price or the Net Asset Value per Share, as appropriate, may be charged by the Company for payment to the Manager on the issue of Shares. The amount of the Subscription Charge, if any, will be set out in the relevant Supplement.
Timing of Purchase Orders and Share Price Calculations
A purchase order received by the Administrator prior to the Dealing Deadline, together with payment made in one of the ways described below, will be effected at the Net Asset Value per Share determined on that Dealing Day. An order received after the Dealing Deadline will be effected at the Net Asset Value per Share determined on the next Dealing Day.
Applications received after the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day shall be held in abeyance until the next Dealing Day unless the Company and Administrator otherwise agree in exceptional circumstances provided that any such late application is received prior to the Valuation Point.
Initial Investment
An initial order to purchase Shares should be made on the Application Form and the signed original sent by post or approved electronic transmission (which may be signed in electronic form as may be permitted by the Manager or the Administrator and where such electronic transmission is in accordance with the Central Bank’s requirements) or facsimile (with the original sent by post immediately thereafter unless otherwise determined by the Manager or the Administrator) to the Administrator prior to the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day. Application Forms and details for subscription may be obtained by contacting the Administrator. Applications submitted by facsimile or approved electronic transmission will be treated as definite orders and no application will be capable of withdrawal after acceptance by the Administrator. The Application Form contains certain conditions regarding the application procedure for Shares in the Company and certain indemnities in favour of the Company, Manager, Investment Advisors, Administrator, Depositary, Distributor and other Shareholders for any loss suffered by them as a result of certain applicants acquiring or holding Shares in the Company.
The Application Form (and any other documentation which may be required by the Administrator in order to process the application or in relation to Anti-Money Laundering obligations) must be received promptly by the Administrator. Any amendments to an investor’s registration details and payment instructions will only be effected upon receipt of original documentation. The Company and the Administrator reserve the right to request such additional documentation as may be required from time to time in order to meet regulatory or other requirements. An investor account will be blocked and redemptions will not be permitted from accounts where the Administrator has not received the Application Form (in the format agreed with the Manager or the Administrator) and all relevant supporting documentation (including any documentation requested subsequent to the opening of the account) and all necessary anti-money laundering procedures have been carried out.
Except as described below, payment for Shares of a Fund must be received by the Administrator by the relevant Settlement Deadline in cleared funds in the relevant Base Currency or the relevant currency denomination of the Share Class. Payment may also be made in any freely convertible currency. In such circumstances, the necessary currency exchange transactions will be arranged by the Administrator on behalf of, and at the expense and risk of, the applicant. If payment in full has not been received by the Settlement Deadline or in the event of non-clearance, any allotment of Shares made in respect of such application may, at the discretion of the Administrator, be cancelled. No Shares may be allotted for which payment in full has not been received. In such a case and notwithstanding cancellation of the application, the Company may charge the applicant for any resulting loss incurred by the Company.
Subscriptions paid in cash
Applicants wishing to subscribe Shares for cash may do so by notifying the Administrator of (i) the applicants wish to subscribe in cash; and (ii) details of the applicant’s bank account in which the subscription amount, denominated either in the Base Currency of the Fund or the local currency (at an exchange rate provided by the Administrator), are to be credited. Delivery instructions are available from the Administrator upon written request. Cash subscriptions must be received by the relevant Settlement Deadline. The Company and the Manager reserve the right, in their sole discretion, to require the applicant to indemnify the Company against any losses, costs or expenses arising as a result of a Fund's failure to receive payment by the relevant Settlement Deadline.
Subscriptions paid in-kind
Investors may subscribe for shares in-kind on each Dealing Day except during any period in which the calculation of the Net Asset Value is suspended. For the avoidance of doubt the Minimum Initial Subscription as set out in the Supplement for the relevant Fund shall apply in relative terms to in-kind subscriptions. "In-kind" means that, rather than receiving cash in respect of a subscription and delivering cash proceeds in respect of a redemption, the Fund will receive securities (or predominantly securities with a balancing cash amount) acceptable to the Investment Advisor. Securities delivered in connection with in-kind subscription requests must be securities which the Fund may acquire pursuant to its investment objective and policies and the valuation of such securities shall be calculated by the Administrator by applying the valuation methods under the section entitled “Calculation and Suspension of Calculation of Net Asset Value”. Any costs resulting from such a subscription in-kind will be borne exclusively by the relevant Investor. The value attributed to securities delivered in connection with in-kind subscription or redemption requests will be equivalent to that for cash subscriptions/redemptions, and no Shares shall be issued until all securities and cash payable to the Depositary are in the possession of, or properly credited to the account of, the Depositary.
The Settlement Deadline for in-kind subscriptions is outlined in each Supplement. The Settlement Deadlines for Funds will vary depending upon the standard settlement periods of the Relevant Stock Exchanges on which the shares are traded and the nature of the securities but shall not (in the absence of appropriate collateral being posted) in any event exceed ten Business Days from the relevant Dealing Deadline. No Shares will be issued until all the securities being subscribed in kind have been received by the Depositary and the In-Kind Transaction Fee and/or Mix Fee and, if applicable, Transfer Taxes have been received by the Depositary.
In the event that an applicant fails to deliver to the Depositary one or more of the securities by the Settlement Deadline, the Company may reject the application for subscription.
Additional Investment
Additional Shares of a Fund may be purchased by submitting a subscription instruction by fax to reach the Administrator prior to the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day. Additional investments may also be made by such other means, including approved electronic transmission, as may be permitted by the Directors (where such means are in accordance with the Central Bank’s requirements) and such applications should contain such information as may be specified from time to time by the Directors or their delegate. Existing Investors at the date of this Prospectus who wish to subscribe by fax or other means should contact the Administrator for further details. Payment for Shares of a Fund may be made in cash or in-kind (as described above) and must be received by the Administrator by the relevant Settlement Deadline.
Where the Directors wish to offer Shares in a Class from which all issued Shares have previously been redeemed, the Initial Issue Price per Share of a Class not currently operational shall, at the discretion of the Directors or their delegate, be the price referred to in the relevant supplement.
Operation of the Umbrella Cash Account in respect of Subscriptions
Subscription monies received from an investor in advance of a Dealing Day in respect of which an application for Shares has been, or is expected to be, received will be held in a cash account in the name of the Company and will be treated as an asset of the relevant Fund upon receipt and will not benefit from the application of any investor money protection rules (i.e. the subscription monies in such circumstance will not be held on trust as investor monies for the relevant investor). In such circumstance, the investor will be an unsecured creditor of the relevant Fund with respect to the amount subscribed and held by the Company until such Shares are issued as of the relevant Dealing Day. In the event
of an insolvency of the Fund or the Company, there is no guarantee that the Fund or the Company will have sufficient funds to pay unsecured creditors in full.
Other Purchase Information
Fractional Shares may be issued in amounts of not less than 0.001 of a share. Application monies representing smaller fractions of Shares will not be returned to the applicant but will be retained as part of the assets of the relevant Fund.
The Shares have not been, and will not be, registered under the 1933 Act or qualified under any applicable state statutes, and the Shares may not be transferred, offered or sold in the United States of America (including its territories and possessions) or to or for the benefit of, directly or indirectly, any US Person (as that term is used in Regulation S under the 1933 Act and interpreted by the SEC), except pursuant to registration or an exemption. The definition of “US Person” is set out in Appendix 5.
The Directors may restrict or prevent the ownership of Shares by any person, firm or corporate body, if in the opinion of the Directors such holding may be detrimental to the Company, if it may result in a breach of any law or regulation, whether Irish or foreign, or if as a result thereof the Company may become exposed to tax disadvantages or other financial disadvantages that it would not have otherwise incurred.
Anti-Money Laundering Provisions
The Company will retain the right to seek evidence of identity from direct applicants or investors on the secondary market as the Directors deem appropriate to comply with the Company’s obligations under anti-money laundering legislation and, in the absence of satisfactory evidence, or for any other reason, may reject any application in whole or in part. The Directors may delegate the exercise of this right and discretion to the Administrator with power to sub- delegate. If the application is rejected, the Administrator will, at the risk and cost of the applicant, return application monies or the balance thereof within 28 Business Days of the rejection, by bank transfer.
No payment will be made to an investor unless the Company and/or the Administrator have received the documentation that they have requested and/or require in order for them to comply with their obligations under anti-money laundering legislation. In the event that the investor fails to provide the necessary documentation as required to allow the Company and/or Administrator to comply with their obligations under anti-money laundering legislation, then the Company reserves the right to compulsorily repurchase and cancel any Shares held by the investor.
Should there be no activity on an account for six months or more, the Company and/or the Administrator may require additional documentation.
Any failure to supply the Company with any documentation requested by it for anti-money laundering and terrorist financing procedures may result in a delay in the settlement of redemption proceeds or dividend monies. In circumstances where a redemption request is received, the Company will process any redemption request received by a Shareholder, however the proceeds of that redemption will be held in an Umbrella Cash Account and therefore shall remain an asset of the relevant Fund. The redeeming Shareholder will rank as a general creditor of the relevant Fund until such time as the Company is satisfied it has received the documentation required to allow the Company to comply with it’s anti-money laundering and terrorist financing obligations, following which redemption proceeds will be released.
In the event of an insolvency of the Fund or the Company, there is no guarantee that the Fund or the Company will have sufficient funds to pay unsecured creditors in full. Investors / Shareholders due redemption / dividend monies which are held in a Umbrella Cash Account will rank equally with all other unsecured creditors of the relevant Fund and will be entitled to a pro-rata share of monies which are made available to all unsecured creditors by the insolvency practitioner. Therefore in such circumstances, the investor/Shareholder may not recover all monies originally paid into an Umbrella Cash Account for onward transmission to that investor / Shareholder.
Therefore a Shareholder is advised to ensure that all relevant documentation requested by the Company in order to comply with anti-money laundering and terrorist financing procedures is submitted to the Company promptly on subscribing for Shares in the Company.
Data Protection
Prospective investors (which may include investors subscribing in their capacity as nominees, intermediaries, authorised participants or in other such capacities) should note that, by virtue of making an investment in the Company and the associated interactions with the Company and its affiliates and delegates (including completing the Application Form, and including the recording of electronic communications or phone calls where applicable), or by virtue of providing the Company with personal information on individuals connected with the investor (for example directors, trustees, employees, representatives, shareholders, investors, clients, beneficial owners or agents) such investors will be providing the Company and its affiliates and delegates with certain personal information related to individuals which constitutes personal data within the meaning of the GDPR.
The Company has prepared a privacy notice ("Privacy Notice") outlining the Company's data protection obligations and the data protection rights of individuals under the GDPR.
All new investors shall receive a copy of the Privacy Notice as part of the process to subscribe for Shares in the Company and a copy of the Privacy Notice was sent to all existing investors in the Company that subscribed before the GDPR came into effect.
The Privacy Notice contains information on the following matters in relation to data protection:
- that investors will provide the Company with certain personal information which constitutes personal data within the meaning of the GDPR;
- that the Company shall act as a data controller in respect of this personal data and the fact that affiliates and delegates, such as the Administrator, the Investment Advisor and the Distributor may act as data processors;
- a description of the lawful purposes for which the personal data may be used, namely (i) where this is necessary for the performance of the contract to purchase Shares in the Company; (ii) where this is necessary for compliance with a legal obligation to which the Company is subject; and/or (iii) where this is necessary for the purposes of the legitimate interests of the Company or a third party and such legitimate interests are not overridden by the individual's interests, fundamental rights or freedoms;
- details on the transmission of personal data, including (if applicable) to entities located outside the EEA;
- details of data protection measures taken by the Company;
- an outline of the various data protection rights of individuals as data subjects under the GDPR;
- information on the Company's policy for retention of personal data;
- contact details for further information on data protection matters.

Translation (ENFR, 2022-11-30):
### SOUSCRIPTIONS D’ACTIONS
Investissement minimum
Les renseignements relatifs au Montant minimum de souscription initiale de chaque Fonds figurent dans le Supplément afférent au Fonds. Les Administrateurs ont délégué à PIMCO le pouvoir de renoncer au Montant minimum de souscription initiale et à la Participation minimale. La Société peut facturer une Commission de souscription (ou des Frais de transaction en nature ou des Frais mixtes précisés dans le Supplément pertinent) allant jusqu’à 6 % du Prix initial ou de la Valeur nette d’inventaire par Action, selon le cas, payée au Gestionnaire sur l’émission des Actions. Le Montant de la commission de souscription, le cas échéant, est précisé dans le Supplément afférent au Fonds concerné.
Ordres d’achat et calcul du prix des Actions
Un ordre d’achat que l’Agent administratif reçoit avant l’Heure limite de réception des ordres, accompagné du règlement sous une des formes décrites ci-dessous, est exécuté à la Valeur nette d’inventaire par Action de ce Jour de transaction. Un ordre reçu après l’Heure limite de réception des ordres sera traité à la Valeur nette d’inventaire par Action du Jour de transaction suivant.
Les demandes de souscriptions reçues après l’Heure limite de réception des ordres le Jour de transaction seront mises en attente jusqu’au Jour de transaction suivant, sauf si la Société et l’Agent administratif en conviennent autrement, pour autant que ces demandes tardives soient reçues avant le Moment d’évaluation.
Investissement initial
Un ordre initial d’achat d’Actions doit être fait via un Formulaire de demande et envoyé par courrier postal, par une transmission électronique approuvée (qui peut être signé sous forme électronique, si le Gestionnaire ou l’Agent administratif l’autorise, et si cette transmission électronique est conforme aux prescriptions de la Banque centrale) ou par télécopie (et l’original posté immédiatement après, sauf indication contraire du Gestionnaire ou de l’Agent administratif) à l’Agent administratif avant l’Heure limite de réception des ordres du Jour de transaction concerné. Les Formulaires de demande et informations à l’intention des souscripteurs sont disponibles auprès de l’Agent administratif. Les Formulaires adressés par télécopie ou par transmission électronique approuvée sont traités comme des ordres définitifs et il est impossible de les retirer après que l’Agent administratif les a acceptés. Les Formulaires de demande comportent certaines conditions concernant la procédure de souscription d’Actions de la Société et précisent les dédommagements en faveur de la Société, du Gestionnaire, des Conseillers en investissement, de l’Agent administratif, du Dépositaire, du Distributeur et des autres Actionnaires pour toute perte subie du fait de la souscription ou de la détention d’Actions de la Société par certains souscripteurs.
L’Agent administratif doit recevoir le Formulaire de demande (accompagné des autres documents requis pour le traiter ou dans le cadre des obligations relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent) dans les meilleurs délais. Les modifications relatives aux coordonnées d’un investisseur et aux instructions de paiement sont traitées après la réception des documents originaux. La Société et l’Agent administratif se réservent le droit de demander tous documents supplémentaires nécessaires de temps à autre afin de satisfaire aux exigences réglementaires ou autres. Le compte d’un investisseur sera bloqué et les rachats ne sont pas permis si l’Agent administratif n’a pas reçu le Formulaire de demande de rachat (dans le format convenu avec le Gestionnaire ou l’Agent administratif) accompagné de tous les documents justificatifs (y compris tout document demandé après l’ouverture du compte) et qu’il n’a pas effectué toutes les procédures nécessaires à la lutte contre le blanchiment d’argent.
Sauf disposition précisée plus bas, l’Agent administratif doit recevoir le paiement des Actions d’un Fonds avant l’Heure limite de règlement en fonds disponibles et dans la Devise de référence ou la devise de la Catégorie d’Actions. Il est aussi possible de faire un paiement dans une devise librement convertible. Dans ce cas, l’Agent administratif occupera des opérations de change nécessaires pour le compte et aux frais et risques du souscripteur. Si le paiement complet n’est pas arrivé pour l’Heure de règlement ou si les fonds ne sont pas disponibles, l’Agent administratif peut, à sa seule
discrétion, annuler l’attribution des Actions demandées. Aucune Action ne peut être attribuée si son paiement complet n’a pas été reçu. Dans ce cas, et nonobstant l’annulation de la demande, la Société peut facturer au souscripteur la perte qu’elle a pu subir.
Souscriptions payées en numéraire
Les souscripteurs qui veulent souscrire des Actions en numéraire doivent aviser l’Agent administratif (i) de leur désir de souscrire en numéraire ; et (ii) des renseignements relatifs au compte bancaire du souscripteur sur lequel le montant de la souscription, libellé dans la Devise de base du Fonds ou la devise locale (au taux de change donné par l’Agent administratif) doit être crédité. Vous pouvez obtenir les instructions relatives à la livraison des Actions sur demande écrite auprès de l’Agent administratif. Les souscriptions en numéraire doivent parvenir avant l’Heure limite de règlement. La Société et le Gestionnaire se réservent le droit, à leur entière discrétion, de demander au souscripteur de dédommager la Société des pertes, coûts ou dépenses dus au fait qu’un Fonds ne reçoit pas le paiement avant l’Heure limite de règlement.
Souscriptions en nature
Les investisseurs peuvent souscrire des Actions en nature chaque Jour de transaction sauf pendant une période où le calcul de la Valeur nette d’inventaire est suspendu. Afin d’éviter toute ambiguïté, le Montant minimum de souscription initiale précisé dans le Supplément afférent au Fonds concerné s’appliquera relativement aux souscriptions en nature.
« En nature » signifie que le Fonds reçoit des titres (ou essentiellement des titres assortis d’un montant en numéraire pour arriver au prix) que le Conseiller en investissement juge acceptables, au lieu de numéraire au titre d’une souscription et verse le produit d’un rachat en nature. Les titres apportés dans le cadre d’une souscription en nature doivent être des titres que le Fonds peut acheter conformément à ses objectif et politique d’investissement. L’Agent administratif procèdera à leur évaluation selon les méthodes présentées à la section « Calcul et suspension du calcul de la Valeur nette d’inventaire ». Les coûts liés à une souscription en nature sont à la charge exclusive de l’investisseur concerné. La valeur attribuée aux titres apportés dans le cadre de demandes de souscriptions ou de rachats en nature est équivalente à celle des souscriptions/rachats en numéraire. Aucune Action ne sera émise jusqu’à ce que tous les titres et le numéraire dus au Dépositaire soient en possession du, ou crédités au compte du, Dépositaire.
L’Heure limite de règlement pour les souscriptions en nature est précisée dans chaque Supplément. Les Heures limites de règlement pour les Fonds peuvent cependant varier en fonction de la période de règlement normale des Marchés boursiers appropriés sur lesquels les Actions sont négociées et de la nature des titres, sans pouvoir en aucun cas (en l’absence de garantie appropriée accordée) être supérieures à dix Jours ouvrés à compter de l’Heure limite de réception des ordres. Aucune Action n’est émise avant que le Dépositaire reçoive les titres souscrits en nature ainsi que les Frais de transaction en nature et/ou les Frais mixtes et, le cas échéant, les Taxes de transfert.
Si le souscripteur ne livre pas un ou plusieurs titres au Dépositaire avant l’Heure limite de règlement, la Société peut rejeter la demande de souscription.
Investissement supplémentaire
Des Actions supplémentaires des Fonds peuvent être achetées en adressant un ordre de souscription par télécopie à l’Agent administratif avant l’Heure limite de réception des ordres du Jour de transaction concerné. Il est possible de faire un investissement supplémentaire par tout autre moyen autorisé par les Administrateurs, notamment par transmission électronique approuvée (si ledit moyen respecte les prescriptions de la Banque centrale). Ces demandes doivent comporter les informations précisées de temps à autre par les Administrateurs ou leur délégué. Les investisseurs autorisés existants à la date du présent Prospectus qui souhaitent souscrire par télécopie ou par un autre moyen doivent s’adresser à l’Agent administratif pour de plus amples informations. Le paiement des Actions d’un Fonds en numéraire ou en nature (tel que décrit ci-dessous) doit parvenir à l’Agent administratif avant l’Heure limite de règlement.
Si les Administrateurs veulent proposer des Actions d’une Catégorie dont toutes les Actions ont été rachetées auparavant, le Prix initial de souscription par Action d’une Catégorie qui ne fonctionne pas sera, à la discrétion des Administrateurs, le prix précisé dans le Supplément afférent au Fonds concerné.
Fonctionnement du Compte de trésorerie à l’égard des souscriptions
Les montants de souscription reçus d’un investisseur avant un Jour de transaction au titre duquel une demande de souscription d’Actions a été ou devrait être reçue, seront détenus sur un compte de trésorerie au nom de la Société et traités comme un actif du Fonds concerné à compter de leur réception. Ces montants ne bénéficieront de l’application d’aucune règle de protection des fonds d’investisseurs (c’est-à-dire que dans ces circonstances, les montants de souscription ne seront pas détenus en fiducie pour le compte de l’investisseur concerné). Dans ce cas, l’investisseur sera un créancier non garanti du Fonds concerné pour le montant souscrit et détenu par la Société jusqu’à ce que ces Actions soient émises le Jour de transaction pertinent. En cas d’insolvabilité du Fonds ou de la Société, rien ne garantit que le Fonds ou la Société disposera de fonds suffisants pour payer intégralement ses créanciers non garantis.
Autres informations relatives à l’achat
Il est possible d’émettre des fractions d’Actions pour des montants minimums de 0,001 action. L’argent des demandes de plus petites fractions d’Actions ne sera pas restitué au souscripteur, mais conservé dans les actifs du Fonds concerné.
Les Actions n’ont pas été et ne seront pas enregistrées au titre de la Loi de 1933. Elles ne sont pas et ne seront pas non plus éligibles en vertu de lois en vigueur d’un État, et les Actions ne peuvent être transférées, proposées ou vendues aux États-Unis d’Amérique (y compris dans leurs territoires et possessions) ou à, ou en faveur d’une, Personne des États-Unis (au sens de la Réglementation S de la Loi de 1933 et interprété par la SEC) sauf à être enregistrées ou faire l’objet d’une exemption. La définition de « Personne des États-Unis » est donnée dans l’Annexe 5.
Les Administrateurs peuvent limiter ou interdire la propriété des Actions à toute personne, entreprise ou société si, selon les Administrateurs, cette participation porterait préjudice à la Société, si elle donnait lieu à une violation d’une loi ou d’une réglementation, irlandaise ou étrangère, ou si la Société serait en conséquence exposée à des préjudices fiscaux ou financiers autres qui n’auraient pas existé autrement.
Dispositions afférentes à la lutte contre le blanchiment d’argent
La Société se réserve le droit de vérifier l’identité des souscripteurs directs ou investisseurs sur le marché secondaire, comme les Administrateurs le jugent approprié, pour respecter les obligations de la Société en vertu de la législation relative à la lutte contre le blanchiment d’argent et, en l’absence de justification satisfaisante, ou pour toute autre raison, la Société peut rejeter une demande de souscription en tout ou partie. Les Administrateurs peuvent déléguer l’exercice de ce droit et de leur discrétion à l’Agent administratif avec le pouvoir de sous-déléguer. Si la demande de souscription est rejetée, l’Administrateur renvoie par virement bancaire, aux frais et risques du souscripteur, l’argent de la souscription ou son solde dans les 28 jours ouvrés qui suivent le rejet.
Aucun paiement ne sera versé à un investisseur si la Société et/ou l’Agent administratif n’ont pas reçu les documents qu’ils ont demandés et/ou qui leur sont nécessaires afin de remplir leurs obligations en vertu de la législation relative à la lutte contre le blanchiment d’argent. Si l’investisseur ne fournit pas la documentation nécessaire pour permettre à la Société et/ou à l’Agent administratif de se conformer à ses obligations en vertu de la législation relative à la lutte contre le blanchiment d’argent, la Société se réserve le droit de procéder au rachat obligatoire et à l’annulation de toute Action détenue par l’investisseur.
En l’absence d’activité sur un compte pendant six mois ou plus, la Société et/ou l’Agent administratif pourront être amenés à demander des documents supplémentaires.
Le défaut de fourniture à la Société de tout document demandé par celle-ci dans le cadre des procédures de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme peut entraîner un retard de règlement des produits des rachats ou des montants de dividendes. La Société traitera toute demande de rachat reçue par un Actionnaire, mais le produit de ce rachat sera détenu sur un Compte de trésorerie central et restera donc un actif du Fonds concerné. L’Actionnaire qui présente des Actions au rachat aura rang de créancier général du Fonds concerné jusqu’à ce que la Société ait établi à sa satisfaction qu’elle a reçu les documents requis pour lui permettre de se conformer à ses obligations de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, après quoi le produit des rachats sera versé.
En cas d’insolvabilité du Fonds ou de la Société, rien ne garantit que le Fonds ou la Société disposera de fonds suffisants pour payer intégralement ses créanciers non garantis. Les investisseurs/Actionnaires auxquels sont dus des montants de rachat/dividendes détenus sur un Compte de trésorerie central auront rang égal avec tous les autres créanciers non garantis du Fonds concerné et auront droit à une part proportionnelle des montants mis à la disposition de l’ensemble des créanciers non garantis par l’administrateur judiciaire. Dans ce cas, l’investisseur/Actionnaire pourra donc ne pas recouvrer l’intégralité des montants initialement versés sur un Compte de trésorerie central pour transmission à cet investisseur/Actionnaire.
Il est donc recommandé à l’Actionnaire de veiller à ce que l’ensemble des documents demandés par la Société pour se conformer aux procédures de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme soient fournis à la Société dans les meilleurs délais dans le cadre de la souscription d’Actions de la Société.
Protection des données
Les investisseurs potentiels (qui peuvent comprendre les investisseurs souscrivant en leur qualité de prête-nom, intermédiaire, participant autorisé ou dans toute autre capacité) doivent savoir que, en effectuant un investissement dans la Société et de par vos interactions associées avec la Société et ses entités affiliées et délégués (notamment remplir le Formulaire de demande, et y compris l’enregistrement des communications électroniques ou des conversations téléphoniques le cas échéant), ou en fournissant à la Société les informations à caractère personnel de personnes affiliées à l’investisseur (par exemple administrateurs, fiduciaires, employés, représentants, actionnaires, investisseurs, clients, ayants droit ou agents), de tels investisseurs fourniront à la Société et à ses entités affiliées et délégués certaines informations à caractère personnel concernant des personnes qui constituent des données personnelles au sens du RGPD.
La Société a rédigé un avis relatif à la confidentialité (« Avis de confidentialité ») qui expose ses obligations en matière de protection des données et les droits en la matière des personnes en vertu du RGPD.
Tous les nouveaux investisseurs recevront un exemplaire de l’Avis de confidentialité dans le cadre de la souscription d’Actions de la Société [et un exemplaire de l’Avis de confidentialité a été envoyé à tous les investisseurs existants de la Société qui ont souscrit avant l’entrée en vigueur du RGPD].
L’Avis de confidentialité contient des informations sur les sujets suivants liés à la protection des données :
- que les investisseurs offriront à la Société certaines informations personnelles qui constituent desdonnées à caractère personnel au sens du RGPD ;
- que la Société agisse en tant que contrôleur de données concernant ces données à caractère personnel et le fait que les entités affiliées et délégués, tels que l’Agent administratif, le Conseiller en Investissement et le Distributeur puissent agir en tant que prestataires de services de traitement des données ;
- une description des fins légitimes pour lesquelles les données à caractère personnel peuvent être utilisées, c’est-à-dire (i) lorsque cela est nécessaire pour la performance du contrat visant à acheter des Actions dans la Société ; (ii) lorsque cela est nécessaire à des fins de respect d’une obligation légale à laquelle la Société est soumise ; et/ou (iii) lorsque cela est nécessaire aux fins des intérêts légitimes de la Société ou d’un tiers et que les libertés, droits fondamentaux ou intérêts des personnes ne priment pas sur ces intérêts légitimes ;
- des informations sur la transmission de données à caractère personnel, y compris (le cas échéant) àdes entités situées en dehors de l’EEE ;
- des informations sur les mesures de protection des données prises par la Société ;
- un exposé des divers droits de protection des données des personnes en tant que personnesconcernées en vertu du RGPD ;
- des informations sur la politique de rétention des données à caractère personnel de la Société ;
- les coordonnées pour obtenir de plus amples informations concernant la protection des données.