OVHaiLLM/Flipper huggingface dataset:
### Binding elements of the investment strategy designed to attain the ESG characteristics promoted by the Sub-Fund
The exclusion of companies involved in controversial weapons is an absolute prohibition which cannot be overridden. The aim to invest in companies with higher ESG scores is not a binding investment objective and the restrictions relating to companies with material exposure to tobacco, coal and unconventional oil and gas or which are exposed to Highest Level Controversies as described above are not absolute
prohibitions. Discretion is retained by the Investment Manager to ensure that a qualitative assessment of a company’s ESG profile may still be made, including where there may be a lack of data, outdated data or the Investment Manager considers that engagement and stewardship may lead to a more effective and positive change in the business practices affecting ESG characteristics.

Translation (ENFR, 2021-06-28):
#### Éléments obligatoires de la stratégie d’investissement conçue pour atteindre les caractéristiques ESG promues par le Compartiment
L’exclusion des sociétés impliquées dans la fabrication d’armes controversées est une interdiction absolue à laquelle il n’est pas possible de déroger. L’élimination des 20% de sociétés les moins bien notées ainsi que l’exclusion des sociétés fortement exposées au tabac, au charbon et aux pétrole et gaz non conventionnels ou qui sont exposées aux Controverses les plus graves telles que décrites ci-avant ne sont pas des
interdictions absolues. Le Gérant garde toute discrétion pour s’assurer qu’une évaluation qualitative du profil ESG d’une société peut toujours être effectuée, notamment lorsque des données manquent, qu’elles sont obsolètes ou que le Gérant considère que l’engagement et la gérance peuvent entraîner un changement plus efficace et positif dans les pratiques commerciales touchant les caractéristiques ESG.
Engagement
Corporate Issuers
The Investment Manager has a firm level and product level approach to engagement.
Firm level – the Investment Manager aims to promote sustainable business practices and encourages sustainable business models that contribute to mitigation and adaption of climate change and the transition to a CLIC™ economic model through its engagement efforts. The Investment Manager engages with investee companies following a firm-wide strategic engagement priorities framework and actively tracks progress against engagement objectives to appropriately measure outcomes. The Investment Manager’s engagement priorities are:
- Encouraging companies to transition towards profitable, net-zero business models, using the Oxford Martin Principles for Climate- Conscious Investment Framework;
- Engaging for improved disclosures (i) for companies with limited reporting that are in the bottom quintile of the Investment Manager’s proprietary materiality-ESG model; (ii) for companies which already disclose, but which could improve reporting under the rubric of the FSB Task Force on Climate-related Disclosures;
- Engaging with companies indicated as having an adverse impact on the SFDR Focused Sustainability Indicators based on the SFDR Principal Adverse Impact measurement methodology described in Schedule II of the SFDR Annex.
- Engaging with non-ESG rated companies.

Translation (ENFR, 2021-06-28):
Engagement
Sociétés émettrices
Le Gérant a une approche au niveau de l’entreprise et au niveau des produits en matière d’engagement.
Niveau de l’entreprise – le Gérant vise à promouvoir des pratiques commerciales durables et encourage des modèles d’affaires durables qui contribuent à atténuer le changement climatique et à s’y adapter et à passer à un modèle économique CLIC™ grâce à ses efforts d’engagement. Le Gérant s’engage auprès des sociétés dans lesquelles il investit selon un cadre stratégique de priorités d’engagement et suit activement les progrès par rapport aux objectifs d’engagement pour mesurer les résultats de façon appropriée. Les priorités d’engagement du Gérant sont les suivantes:
- Encourager les sociétés à adopter des modèles d’affaires neutres en carbone et rentables, en utilisant les principes d’Oxford Martin sur le "Climate-Conscious investment";
- S’engager pour des pratiques améliorées en matière d’information (i) pour les sociétés avec des exigences limitées en matière de rapports et qui se situent dans le quintile inférieur du modèle de matérialité ESG propre au Gérant; (ii) pour les sociétés qui publient déjà des rapports, mais qui pourraient les améliorer sur la base des données du Groupe de travail sur l’information financière relative aux changements climatiques du CSF;
- S’engager auprès de sociétés identifiées comme ayant une incidence négative sur les Indicateurs de durabilité axés sur le SFDR sur la base de la méthodologie de mesure des principales incidences négatives selon le SFDR telle que décrite à la rubrique II de l’Annexe SFDR.
- S’engager auprès de sociétés sans notation ESG.
The engagements at a firm level reflect holdings across all portfolios managed by the Investment Manager and may not necessarily include companies included in the Sub-Fund’s portfolio. Engagements at a firm level are based upon strategic priorities and the level of engagement may not necessarily be proportionate to the size of holdings in portfolios managed by the Investment Manager. Engagement at firm level is dynamic and the Investment Manager reserves the right to adapt its engagement strategy at any time.
Sub-Fund level – At a Sub-Fund level the Investment Manager will aim to engage with smaller companies in the Sub-Fund’s portfolio with weaker ESG, carbon intensity and temperature alignment scores where there is greater ability to influence the contribution that those companies will
make to a CLIC™ economy compared to larger companies within the Sub-Fund’s portfolio. The Investment Manager will keep under review the companies with which it engages over a multi-year timeframe and will reduce exposure to companies if improvements do not materialize.
Sovereign issuers
Investment firms do not generally have appropriate access to sovereigns and governmental bodies to engage around sustainability issues. Instead, the Investment Manager will look to support industry level initiatives to help highlight sustainability issues/ improve sustainability outcomes at a sovereign level.

Translation (ENFR, 2021-06-28):
Les engagements au niveau d’une entreprise reflètent des positions dans l’ensemble des portefeuilles gérés par le Gérant et peuvent ne pas inclure des sociétés faisant partie du portefeuille du Compartiment. Les engagements au niveau d’une entreprise reposent sur des priorités stratégiques et le niveau d’engagement n’est pas forcément proportionnel à la taille des positions dans les portefeuilles gérés par le Gérant. L’engagement au niveau d’une entreprise est dynamique et le Gérant se réserve le droit d’adapter sa stratégie d’engagement en tout temps.
Niveau du Compartiment – Au niveau du Compartiment, le Gérant cherchera à s’engager auprès de plus petites sociétés dans le portefeuille du Compartiment avec des notations ESG, intensité de carbone et alignement de la température plus faibles, car il y a une plus grande capacité à influencer la contribution que ces sociétés apporteront à une économie CLIC™ par rapport à de plus grandes sociétés au sein du portefeuille du Compartiment. Le Gérant continuera à examiner les sociétés auprès desquelles il s’engage sur plusieurs années et réduira l’exposition aux sociétés si aucune amélioration ne se produit.
Emetteurs souverains
Les sociétés d’investissement n’ont généralement pas un accès leur permettant de s’engager auprès des autorités souveraines et gouvernementales en ce qui concerne les questions de durabilité. Le Gérant s’efforcera plutôt de soutenir des initiatives au niveau des secteurs pour aider à mettre l’accent sur les questions de durabilité / améliorer les résultats en matière de durabilité au niveau souverain.
### Applicable to the following Sub-Funds:
- LOS – Growth Portfolio
- LOS – Global Balanced 45
- LOS – Balanced CHF
- LOS – Balanced EUR
- LOS – Conservative CHF
- LOS – Conservative EUR
- LOS – Growth CHF
- LOS – Growth EUR
- LOS – Global Allocation GBP
- LOS – Growth 88
- LOS – Conservative (USD)
- LOS – Kapalea
- LOS – Valdeolí
- LOS – Antara
- LOS – Casta
- LOS – Balanced USD
- LOS – Global Balanced EUR

Translation (ENFR, 2021-06-28):
#### Applicable aux Compartiments suivants:
- LOS – Growth Portfolio
- LOS – Global Balanced 45
- LOS – Balanced CHF
- LOS – Balanced EUR
- LOS – Conservative CHF
- LOS – Conservative EUR
- LOS – Growth CHF
- LOS – Growth EUR
- LOS – Global Allocation GBP
- LOS – Growth 88
- LOS – Conservative (USD)
- LOS – Kapalea
- LOS – Valdeolí
- LOS – Antara
- LOS – Casta
- LOS – Balanced USD
- LOS – Global Balanced EUR
### Methodology used to measure the principal adverse impacts (PAI) of the Investment Manager’s decisions on the SFDR Focused Sustainability Indicators
The principal adverse impacts of the Investment Manager’s decisions on the SFDR Focused Sustainability Indicators are measured by mapping the most relevant information from the Investment Manager’s ESG database against the principal adverse sustainability indicators listed below.
The Investment Manager’s comprehensive ESG database as further detailed in Schedule I is continuously enriched by new feeders/providers and covers all sustainability dimensions. If an information required by the PAI’s is not available in the Investment Manager’s ESG database or from an external ESG data provider, a matching indicator is built using the closest relevant information to assess the PAI.

Translation (ENFR, 2021-06-28):
#### Méthodologie utilisée pour mesurer les principales incidences négatives des décisions du Gérant sur les Indicateurs de durabilité axés sur le SFDR
Les principales incidences négatives des décisions du Gérant sur les Indicateurs de durabilité axés sur le SFDR sont mesurées en cartographiant les informations les plus pertinentes de la base de données ESG du Gérant par rapport aux principaux indicateurs de durabilité avec incidence négative énumérés ci-dessous.
La base de données ESG exhaustive du Gérant, présentée de façon plus détaillée à la rubrique I, est étoffée en permanence par de nouveaux contributeurs/fournisseurs et couvre toutes les dimensions de la durabilité. Si une information requise pour les principales incidences négatives n’est pas disponible dans la base de données ESG du Gérant ou auprès d’un fournisseur de données ESG externe, un indicateur correspondant est établi à l’aide des informations pertinentes les plus proches permettant d’évaluer les principales incidences négatives.
### Climate and Other-Environment-related indicators
- Greenhouse gas emissions
- Energy performance
- Biodiversity
- Water
- Waste

Translation (ENFR, 2021-06-28):
#### Indicateurs liés au climat et à d’autres considérations environnementales
- Emissions de gaz à effet de serre
- Performance énergétique
- Biodiversité
- Eau
- Déchets
### Social and employee, respect for human rights, anti-corruption and anti-bribery
- Social and employee matters
- Human rights
- Anti-corruption and anti-briberyPP_06.2021_LU_en_06.2021www.lombardodier.com

Translation (ENFR, 2021-06-28):
#### Questions sociales et liées aux employés, respect des droits humains, lutte contre la corruption et la fraude
- Questions sociales et liées aux employés
- Droits humains
- Lutte contre la corruption et la fraudePP_06.2021_LU_fr_06.2021www.lombardodier.com
- they fall within one of the categories of money market instruments referred to in paragraph 4.1 “Eligible Assets”, (i), (ii) and(iv) above;
- they have a legal maturity at issuance of 397 days or less or they have a residual maturity of 397 days or less;
- the issuer of the money market instrument and the quality of the money market instrument have received a favourable credit quality assessment pursuant to the ICAP except if the money market instrument is issued or guaranteed by the EU, a central authority or central bank of a Member State, the European Central Bank, the European Investment Bank, the European Stability Mechanism or the European Financial Stability Facility.

Translation (ENFR, 2021-05-03):
- ils entrent dans l’une des catégories d’instruments du marché monétaire visées au paragraphe 4.1 "Actifs éligibles", (i), (ii) et (iv) ci-dessus;
- ils présentent une échéance légale à l’émission de 397 jours ou moins, ou une échéance résiduelle de 397 jours ou moins;
- l’émetteur de l’instrument du marché monétaire et la qualité de l’instrument du marché monétaire ont reçu un avis favorable quant à leur qualité de crédit dans le cadre de la PEIC, sauf si l’instrument du marché monétaire est émis ou garanti par l’UE, une autorité centrale ou une banque centrale d’un Etat Membre, la Banque centrale européenne, la Banque européenne d’investissement, le Mécanisme européen de stabilité ou le Fonds européen de stabilité financière.
The Articles provide that the Company may suspend the issue, redemption and conversion of the Shares forthwith, upon the occurrence of an event causing it to enter into liquidation.
Shareholders having requested issue, redemption or conversion of their Shares will be notified in writing of any such suspension within seven days of their request. Shareholders will be promptly informed of the termination of such suspension by (i) a notification in the same form as the notification of the suspension described above and/or (ii) any other alternative or additional means of conveyance of information the Board may deem more appropriate given the circumstances and the interest of the shareholders (e.g. via a website).
- Specific Provisions Regarding the Net Asset Value Determination of MMF Sub-FundsSub-Funds that qualify as MMF shall calculate a Net Asset Value per Share as the difference between the sum of all assets and the sum of all of its liabilities valued as described below, divided by the number of its outstanding Shares.

Translation (ENFR, 2021-05-03):
Les Statuts prévoient que la Société peut suspendre l’émission, le rachat et la conversion d’Actions, dès qu’un événement entraînant sa liquidation se produit.
Les actionnaires ayant demandé l’émission, le rachat ou la conversion de leurs Actions sont avisés par écrit de toute suspension dans un délai de sept jours à compter de la présentation de leur demande. Les actionnaires seront promptement informés de la fin de ladite suspension par (i) une notification revêtant la même forme que la notification de suspension décrite ci-dessus et/ou (ii) tout moyen alternatif ou additionnel de transmission de l’information que le Conseil d’administration peut juger plus approprié au regard des circonstances et de l’intérêt des actionnaires (p. ex. sur un site Internet).
- Dispositions spécifiques concernant la détermination de la Valeur nette d’inventaire des Compartiments FMLes Compartiments qui se qualifient comme FM calculent la Valeur nette d’inventaire par Action comme étant égale à la différence entre la somme de tous les actifs et la somme de tous les passifs valorisés comme décrit ci-après, divisée par le nombre d’Actions en circulation.
Copies of the following documents are available for inspection during usual business hours on any weekday (Saturdays and public holidays excepted) at the registered office of the Company:
- Management Company Agreement;
- Investment Management Agreements plus amendments thereto;
- Asset Allocation Agreement;
- Depositary and Central Administration Agreements;
- Co-management Agreements;
- Agreements with Nominees;
- the Articles.

Translation (ENFR, 2021-05-03):
Des exemplaires des documents mentionnés ci-après peuvent être consultés durant les heures normales d’ouverture des bureaux tous les jours de la semaine, samedis et jours fériés officiels exceptés, au siège de la Société:
- Contrat de Société de gestion;
- Contrats de gestion des investissements, plus amendements y relatifs;
- Contrat d’allocation d’actifs;
- Contrats de Dépositaire et d’administration centrale;
- Contrats de cogestion;
- Contrats conclus avec les Prête-noms;
- Statuts.
Certain Sub-Funds are managed in accordance with the so-called partial exemption regime for equity or mixed funds under section 20 paragraph 1 of the GITA. This means that these Sub-Funds invest permanently at least 50% (“Equity Fund”) or 25% (“Mixed Fund”) of their assets in equity participations (the “Equity Participation Ratio”).
For the purpose of maintaining the Equity Participation Ratio of such Sub-Funds, “equity participations” include:
- shares of companies (excluding depository receipts) that are admitted to an Official Listing or dealt in on a Regulated Market; and/ or
- shares of companies other than a real estate companies which are (i) having their registered office in a Member State, and where they are subject to, and not exempt from, corporate income tax or (ii) having their registered office in a non-Member State and subject to corporate income tax of at least 15%; and/or
- units of UCITS or UCIs not organized as partnerships, which qualify themselves as an Equity Funds or Mixed Funds provided that they either (i) invest permanently at least 50%, respectively 25 % of their assets in equity participation in accordance with their offering or constitutive documents or (ii) report their Equity Participation Ratio on a daily basis.

Translation (ENFR, 2021-05-03):
Certains Compartiments sont gérés conformément au régime d’exemption partielle pour les fonds en actions ou les fonds mixtes conformément à la section 20 paragraphe 1 de la LAFI. Cela signifie que ces Compartiments investissent de façon permanente au moins 50% ("Fonds en actions") ou 25% ("Fonds mixtes") de leurs actifs en participations en actions (le "Ratio de participation en actions").
Aux fins du maintien du Ratio de participation en actions de ces Compartiments, les "participations en actions" incluent:
- les actions d’entreprises (à l’exclusion des depository receipts) qui sont admises à une Cote officielle ou négociées sur un Marché réglementé; et/ou
- les actions d’entreprises autres que les sociétés immobilières qui (i) ont leur siège social dans un Etat Membre où elles sont assujetties à, et non exemptées de, l’impôt sur le revenu des entreprises ou qui (ii) ont leur siège social dans un Etat autre qu’un Etat Membre et sont assujetties à un impôt sur le revenu des entreprises d’au moins 15%; et/ou
- les parts d’OPCVM et d’OPC qui ne sont pas constitués sous la forme d’une société de personnes et se qualifient comme un Fonds en actions ou un Fonds mixte, à condition (i) qu’ils investissent de façon permanente au moins 50%, respectivement 25% de leurs actifs dans des participations en actions conformément à leurs documents de vente ou de constitution ou (ii) qu’ils présentent leur Ratio de participation en actions sur une base quotidienne.
### LO Funds – Defensive Systematic Alternative Solution
Investment Objective and Policy
The Sub-Fund is actively managed. The Sub-Fund is not managed in reference to an index.
The Sub-Fund seeks to mitigate significant downside market risk, and has been designed to provide a hedge solution against market declines and rising volatility. It invests in rule-based long/short strategies, which can be classified, but not limited to, two main groups: Risk-off Convexity and Diversifying Income.
Each of these groups displays certain characteristics and objectives:
- The Risk-off Convexity group of strategies seeks to take advantage from extreme market movements and rising volatility, by deploying systematic strategies such as, but not limited to, long volatility or intraday trends.
- The Diversifying Income group of strategies seeks to extract risk premia across different asset classes with low market correlation, by deploying systematic strategies such as, but not limited to, carry and relative-value arbitrages.

Translation (ENFR, 2021-05-03):
### LO Funds – Defensive Systematic Alternative Solution
Objectif et politique d’investissement
Le Compartiment est géré activement. Le Compartiment n’est pas géré en référence à un indice.
Le Compartiment cherche à atténuer le risque de baisse significative du marché et a été conçu pour fournir une solution de couverture contre les baisses du marché et la volatilité croissante. Il investit dans des stratégies longues/courtes basées sur des règles qui peuvent être classées, sans toutefois s’y limiter, en deux grandes catégories: Risk-off Convexity et Diversifying Income.
Chacune de ces catégories affiche certaines caractéristiques:
- Le groupe de stratégies Risk-off Convexity cherche à tirer avantage des fluctuations extrêmes du marché et de la volatilité croissante en déployant des stratégies systématiques, y compris, sans toutefois s’y limiter, la volatilité longue ou les tendances intrajournalières;
- Le groupe de stratégies Diversifying Income cherche à dégager des primes de risque dans les différentes classes d’actifs avec une faible corrélation de marché, en déployant des stratégies systématiques y compris, sans toutefois s’y limiter, des stratégies de portage et d’arbitrage de la valeur relative.
### LO Funds – TargetNetZero Europe Equity
Investment Objective and Policy
The Sub-Fund is actively managed. The MSCI Europe TR ND index is used to define the initial investment universe for individual security selection, for performance comparison as well as for internal risk monitoring purposes, without implying any particular constraints to the Sub-Fund's investments. The Sub-Fund’s securities will generally be similar to those of the above-mentioned index but the security weightings are expected to differ materially. The Investment Manager may also select securities not included in the above-mentioned index in order to take advantage of investment opportunities.
The Sub-Fund invests in equity and equity related securities (including, but not limited to, warrants) issued by companies incorporated or exercising a prominent part of their business activities in Europe. The investment approach applied by the Investment Manager to select securities will be based on proprietary responsible criteria which includes social, environmental, ethical and/or corporate governance factors. At least 75% of the Sub-Fund’s net assets will be exposed to equity of corporate issuers having their registered office in Europe

Translation (ENFR, 2021-05-03):
### LO Funds – TargetNetZero Europe Equity
Objectif et politique d’investissement
Le Compartiment est géré activement. L’indice MSCI Europe TR ND est utilisé pour définir l’univers d’investissement initial pour la sélection individuelle des titres, la comparaison de la performance ainsi qu’à des fins de surveillance du risque interne, sans impliquer de contrainte particulière pour les investissements du Compartiment. Les titres du Compartiment seront généralement similaires à ceux de l’indice susmentionné mais les pondérations des titres devraient différer significativement. Le Gérant pourra également sélectionner des titres ne faisant pas partie de l’indice susmentionné pour profiter d’opportunités d’investissement.
Le Compartiment investit en actions et en titres liés aux actions (y compris, sans toutefois s’y limiter, les warrants) émis par des sociétés qui ont leur siège ou exercent une partie prépondérante de leur activité économique en Europe. L’approche d’investissement mise en œuvre par le Gérant pour sélectionner les titres reposera sur des critères de responsabilité propres incluant des facteurs sociaux, environnementaux, éthiques et/ou de gouvernance d’entreprise. Au moins 75% des actifs nets du Compartiment seront exposés à des actions de sociétés émettrices dont le siège se situe dans un pays d’Europe