OVHaiLLM/Flipper huggingface dataset:
SECURITIES FINANCING TRANSACTION REGULATION (“SFTR”)
During the year, the UCI was not involved in any transactions subject to Regulation (EU) 2015/2365 on the transparency of securities financing transactions and of reuse (“SFTR Regulation”).
ESMA
- EFFICIENT PORTFOLIO MANAGEMENT TECHNIQUES AND DERIVATIVES
- 
# Exposure obtained through efficient portfolio management techniques and derivative financial instruments
- Exposure obtained through efficient portfolio management techniques: None.
- Underlying exposure obtained through derivative financial instruments: 12.06%.
- 
# Identity of the counterparty/counterparties to efficient portfolio management techniques and derivative financial instruments

Translation (ENFR, 2019-12-31):
SECURITIES FINANCING TRANSACTION REGULATION (REGLEMENT RELATIF AUX OPERATIONS DE FINANCEMENT SUR TITRES) (« SFTR »)
Au cours de l’exercice, l’OPC n'est pas intervenu sur des opérations soumises au Règlement UE 2015/2365 relatif à la transparence des opérations de financement sur titres et de la réutilisation (« Règlement SFTR »).
ESMA
- TECHNIQUES DE GESTION EFFICACE DU PORTEFEUILLE ET INSTRUMENTS FINANCIERS DERIVES
- 
# Exposition obtenue au travers des techniques de gestion efficace du portefeuille et des instruments financiers dérivés
- Exposition obtenue au travers des techniques de gestion efficace : Néant.
- Exposition sous-jacentes atteintes au travers des instruments financiers dérivés : 12,06%.
- 
# Identité de la/des contrepartie(s) aux techniques de gestion efficace du portefeuille et instruments financiers dérivés
The UCITS uses the commitment method to calculate the total risk associated with financial contracts.
- INFORMATION ON TRANSACTIONS INVOLVING SECURITIES IN WHICH THE GROUP HAS SPECIAL INTERESTSPursuant to Article 321-131 of the AMF General Regulations, unitholders/shareholders are informed that the portfolio does not hold UCIs managed or financial instruments issued by the Management Company or other entities of the Edmond de Rothschild Group.
- BEST SELECTION AND BEST EXECUTION POLICY:Edmond de Rothschild Asset Management (France) has developed a Best Selection/Best Execution Policy for intermediaries and counterparties. The purpose of this policy is to select, according to various predetermined criteria, the brokers and intermediaries whose execution policy will achieve the best possible results when executing orders.

Translation (ENFR, 2019-12-31):
(***) Revenus perçus sur prêts et prises en pension.
4. INFORMATIONS REGLEMENTAIRES
- METHODE DE CALCUL DU RISQUE GLOBAL (INSTRUCTION AMF N°2011-15 – ARTICLE 16)L’OPCVM utilise la méthode du calcul de l’engagement pour calculer le risque global lié aux contrats financiers.
- INFORMATION RELATIVE AUX OPERATIONS PORTANT SUR DES TITRES POUR LESQUELS LE GROUPE A UN INTERET TOUT PARTICULIEREn application de l’article 321-131 du Règlement Général de l’AMF, les porteurs de parts / actionnaires sont informés que le portefeuille ne détient pas d’OPC gérés ou d’instruments financiers émis par la société de gestion ou autres entités du Groupe Edmond de Rothschild.
- POLITIQUE DE MEILLEURE SELECTION ET DE MEILLEURE EXECUTION :Edmond de Rothschild Asset Management (France) a mis en place une Politique de Meilleure Sélection / Meilleure exécution des intermédiaires et contreparties. L’objectif de cette politique est de sélectionner, selon différents critères prédéfinis, les négociateurs et les intermédiaires dont la politique d’exécution permettra d’assurer le meilleur résultat possible lors de l’exécution des ordres.
This document is available on the Edmond de Rothschild Asset Management (France) website, in the Regulatory Information section: www.edmond-de-rothschild.com.
- SELECTION AND EVALUATION POLICY FOR SERVICE PROVIDERS SUPPLYING INVESTMENT DECISION SUPPORT SERVICES:Edmond de Rothschild Asset Management (France) has developed a policy for selecting and evaluating entities that provide it with investment decision support services, taking into account the criteria relating in particular to the quality of the financial analysis produced. This document is available on the Edmond de Rothschild Asset Management (France) website, in the Regulatory Information section: www.edmond-de-rothschild.com.
- REPORT ON INTERMEDIATION FEESIn accordance with Article 319-18 of the AMF General Regulations, the Management Company has drawn up a “Report on intermediation fees”. This document is available on the Edmond de Rothschild Asset Management (France) website, in the Regulatory Information section: www.edmond-de-rothschild.com.
- INFORMATION ON ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE QUALITY (ESG) CRITERIAInformation about the ESG criteria is available on the website at www.edram.fr.
- REMUNERATION POLICY AND PRACTICES APPLICABLE TO THE MANAGER’S PERSONNELEdmond de Rothschild Asset Management (France) has a remuneration policy that complies with the provisions of European Directive 2009/65/EC (“UCITS V Directive”) and Article 321-125 of the AMF General Regulations which apply to UCITS.

Translation (ENFR, 2019-12-31):
Ce document est disponible sur le site Internet d'Edmond de Rothschild Asset Management (France) dans la rubrique Informations réglementaires : www.edmond-de-rothschild.com.
- POLITIQUE DE SELECTION ET D’EVALUATION DES PRESTATAIRES FOURNISSANT DES SERVICES D’AIDE A LA DECISION D’INVESTISSEMENT :Edmond de Rothschild Asset Management (France) a mis en place une politique de sélection et d’évaluation des entités qui lui fournissent des services d’aide à la décision d’investissement en prenant en compte des critères liés notamment à la qualité de l’analyse financière produite. Ce document est disponible sur le site Internet d'Edmond de Rothschild Asset Management (France) dans la rubrique Informations réglementaires : www.edmond-de-rothschild.com.
- COMPTE RENDU RELATIF AUX FRAIS D'INTERMEDIATIONConformément à l'article 319-18 du Règlement Général de l'AMF, la société de gestion a élaboré le document appelé "compte rendu relatif aux frais d'intermédiation". Ce document est disponible sur le site Internet d'Edmond de Rothschild Asset Management (France) dans la rubrique Informations réglementaires : www.edmond-de-rothschild.com.
- COMMUNICATION DES CRITERES ENVIRONNEMENTAUX, SOCIAUX ET DE QUALITE DE GOUVERNANCE (ESG)Les informations concernant les critères ESG sont disponibles sur le site www.edram.fr.
- POLITIQUE ET PRATIQUES DE REMUNERATION DU PERSONNEL DU GESTIONNAIREEdmond de Rothschild Asset Management (France) dispose d’une politique de rémunération conforme aux dispositions de la Directive européenne 2009/65/CE (« Directive UCITS V ») et de l’article 321-125 du Règlement Général AMF qui s’appliquent aux OPCVM.
# Aggregate amount of remuneration:
In accordance with Article 33 of AMF Instruction 2011-19 and the provisions of European Directive 2009/65/EC as amended by European Directive 2014/91/EU, the aggregate amount of remuneration, broken down between senior executives and staff members of the Management Company whose activities have a material impact on the risk profile of the UCITS corresponds for the 2018-2019 financial year to:
- Senior executives: €2,002,508
- Staff members: €15,504,862The remuneration policy of Edmond de Rothschild Asset Management (France) is reviewed annually by the Remuneration Committee. The implementation of the remuneration policy of Edmond de Rothschild Asset Management (France) was audited both in-house and externally, between June and August 2019, by a third- party service provider under the supervision of the General Inspectorate of Edmond de Rothschild (France). The outcome of this audit resulted in the publication of three recommendations.

Translation (ENFR, 2019-12-31):
# Montant agrégé des rémunérations :
En conformité avec l’article 33 de l’Instruction AMF 2011-19 et aux dispositions de la Directive européenne 2009/65/CE modifiées par la Directive européenne 2014/91/UE, le montant agrégé des rémunérations, ventilé entre les cadres supérieurs et les membres du personnel de la société de gestion dont les activités ont une incidence significative sur le profil de risque de l’OPCVM correspond pour l’exercice 2018-2019 à :
- Cadres supérieurs : 2 002 508 euros (€)
- Membres du personnel : 15 504 862 euros (€)La Politique de Rémunération d’Edmond de Rothschild Asset Management (France) est revue chaque année par le Comité de Rémunération. La mise en œuvre de la politique de rémunération d’Edmond de Rothschild Asset Management (France) a fait l’objet d’un audit central et indépendant, mené entre juin et août 2019 par un prestataire externe sous la supervision de l’Inspection Générale d’Edmond de Rothschild (France). Le résultat de cet audit a donné lieu à l’émission de trois recommandations.
Paris La Défense, France, 30 March 2020 KPMG S.A.
Gérard Gaultry
Partner
6. ANNUAL FINANCIAL STATEMENTS
- BALANCE SHEET in JPYASSETS

Translation (ENFR, 2019-12-31):
Paris La Défense, le 30 mars 2020 KPMG S.A.
Gérard Gaultry
Associé
6. COMPTES ANNUELS
- BILAN en JPYACTIF
## Off-balance sheet commitments:
Futures contracts are recorded as off-balance sheet commitments at their market value at the price used in the portfolio.
Options transactions are converted into the equivalent underlying.
Swap commitments are recorded at their nominal value or, where there is no nominal value, at an equivalent amount.

Translation (ENFR, 2019-12-31):
## Engagements Hors Bilan :
Les contrats à terme ferme sont portés pour leur valeur de marché en engagements hors bilan au cours utilisé dans le portefeuille.
Les opérations à terme conditionnelles sont traduites en équivalent sous-jacent.
Les engagements sur contrats d’échange sont présentés à leur valeur nominale, ou en l’absence de valeur nominale pour un montant équivalent.
Annual report including audited financial statements as at 31st December 2020
CONVENTUM
SICAV with multiple sub-funds under Luxembourg law
R.C.S. Luxembourg B70125

Translation (ENFR, 2020-12-31):
# Rapport annuel incluant les états financiers audités au 31 décembre 2020
CONVENTUM
SICAV à compartiments multiples de droit luxembourgeois
R.C.S. Luxembourg B70125
Les souscriptions ne peuvent être effectuées que sur base du prospectus comprenant les statuts et les fiches signalétiques de chacun des compartiments et des informations clés pour l'investisseur ("Informations Clés"). Le prospectus ne peut être distribué qu'accompagné du dernier rapport annuel incluant les états financiers audités et du dernier rapport semestriel, si celui-ci est plus récent que le rapport annuel.
## Additional information (unaudited)	163
Registered office	Société d'Investissement à Capital Variable 16, Boulevard Royal
L-2449 LUXEMBOURG
(since 1st January 2021)
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG
(until 31st December 2020)

Translation (ENFR, 2020-12-31):
## Informations supplémentaires (non-auditées)	169
Siège social	Société d’Investissement à Capital Variable 16, Boulevard Royal
L-2449 LUXEMBOURG
(à partir du 1er janvier 2021)
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG
(jusqu’au 31 décembre 2020)
## Board of Directors of the Management Company
Chairman	Ruth BÜLTMANN
Independent Director 40, Rue d’Ernster
L-6977 OBERANVEN
Directors	Michèle BIEL
General Manager
CONVENTUM ASSET MANAGEMENT
Société Anonyme
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG
Fernand GRULMS Independent Director 2, Rue Nicolas Flener L-8228 MAMER
Fanny NOSETTI-PERROT
Conducting Officer
BLI - BANQUE DE LUXEMBOURG INVESTMENTS
(formerly BLI - BANQUE DE LUXEMBOURG NVESTMENTS S.A.)
Société Anonyme 16, Boulevard Royal
L-2449 LUXEMBOURG
(since 20th March 2020)
General Managers of the	Michèle BIEL
Management Company	General Manager
CONVENTUM ASSET MANAGEMENT
Société Anonyme
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG
Georges ENGEL General Manager
CONVENTUM ASSET MANAGEMENT
Société Anonyme
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG

Translation (ENFR, 2020-12-31):
## Conseil d'Administration de la Société de Gestion
Président	Ruth BÜLTMANN
Administrateur indépendant 40, Rue d’Ernster
L-6977 OBERANVEN
Administrateurs	Michèle BIEL General Manager
CONVENTUM ASSET MANAGEMENT
Société Anonyme
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG
Fernand GRULMS Administrateur indépendant 2, Rue Nicolas Flener
L-8228 MAMER
Fanny NOSETTI-PERROT
Conducting Officer
BLI - BANQUE DE LUXEMBOURG INVESTMENTS
(anciennement dénommée BLI - BANQUE DE LUXEMBOURG INVESTMENTS S.A.)
Société Anonyme 16, Boulevard Royal
L-2449 LUXEMBOURG
(à partir du 20 mars 2020)
Dirigeants de la Société de Gestion	Michèle BIEL
General Manager
CONVENTUM ASSET MANAGEMENT
Société Anonyme
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG
Georges ENGEL General Manager
CONVENTUM ASSET MANAGEMENT
Société Anonyme
9, Boulevard Prince Henri L-1724 LUXEMBOURG
## Investment Adviso
CONVENTUM - MultiAssets	ELTAVER GmbH (formerly ELTAVER AG)
Gotthardstrasse 2 CH-6304 ZUG
Depositary, Central Administration	BANQUE DE LUXEMBOURG
and Primary Paying Agent	Société Anonyme 14, Boulevard Royal
L-2449 LUXEMBOURG
Central Administration subcontractor EUROPEAN FUND ADMINISTRATION
Société Anonyme 2, Rue d’Alsace
L-1122 LUXEMBOURG
Auditor	PRICEWATERHOUSECOOPERS, Société coopérative 2, Rue Gerhard Mercator
L-2182 LUXEMBOURG

Translation (ENFR, 2020-12-31):
## Conseillers en investissement
CONVENTUM - MultiAssets	ELTAVER GmbH (anciennement ELTAVER AG)
Gotthardstrasse 2 CH-6304 ZUG
Dépositaire, Administration Centrale	BANQUE DE LUXEMBOURG
et Agent Payeur Principal	Société Anonyme 14, Boulevard Royal
L-2449 LUXEMBOURG
Sous-traitant de l’Administration	EUROPEAN FUND ADMINISTRATION
Centrale	Société Anonyme
2, Rue d’Alsace
L-1122 LUXEMBOURG
Auditeur	PRICEWATERHOUSECOOPERS, Société coopérative 2, Rue Gerhard Mercator
L-2182 LUXEMBOURG
## Global Distributors
CONVENTUM - Createrra Progress	CREATERRA S.A. World Equities	6, Rue d’Arlon CONVENTUM - Createrra Multi Assets	L-8399 WINDHOF Index Fund
Dear investors.
As of the end of the financial year, the SICAV operated the following sub-funds :

Translation (ENFR, 2020-12-31):
## Distributeurs Globaux
CONVENTUM - Createrra Progress	CREATERRA S.A. World Equities	6, Rue d’Arlon
CONVENTUM - Createrra Multi Assets	L-8399 WINDHOF Index Fund
Chers investisseurs,
Au terme de l’exercice fiscal écoulé, la SICAV offrait les compartiments suivants à la souscription :
## Portfolio development in 2020 and the future strategy:
The outperformance of the CONVENTUM - MultiAssets sub-fund for 2020 was slightly above 7.21%, with an increase in the fund of 13.05%. In 2020, the manager continued to focus on good quality large cap stocks with a growth trend, which later proved to be the right choice.
In terms of the allocation of assets in the portfolio, there is still no real alternative to an equity investment. However, what needs to be taken into account is a good diversification of investments, with preference given to the leaders across the various sectors.
In the manager’s view, the biggest risk in the coming weeks has to do with the outcome of the elections in the US state of Georgia on 5th January 2021.
Note: The information in this report represents historical data and is not an indication of future results.

Translation (ENFR, 2020-12-31):
## Le développement du portefeuille 2020 et la stratégie future:
La surperformance du compartiment CONVENTUM - MultiAssets pour 2020 est légèrement supérieure à 7,21%, avec une augmentation du fonds de 13,05%. En 2020, le gestionnaire a continué à se concentrer sur des actions de grande capitalisation de bonne qualité avec une tendance à la croissance, ce qui s'est avéré être la bonne chose à faire.
En ce qui concerne l’allocation des actifs en portefeuille, il n’y a toujours pas de réelle alternative à un placement en actions. Ce qu’il convient cependant de prendre en considération est une bonne diversification des investissements et le fait de privilégier les leaders des différents secteurs.
Le plus grand risque dans les semaines à venir se situe, selon le gestionnaire, dans le résultat des élections dans l’État américain de Géorgie le 5 Janvier 2021.
Note : Les informations de ce rapport sont données à titre indicatif sur base d'informations historiques et ne sont pas indicatives des résultats futurs.
Class I of the Sub-Fund performed well in 2020, given that net asset value ("NAV") increased 10.3%, from US $247.00 to US $272.53.
At the end of the financial year, the Sub-Fund was invested in 34 large and mid caps, with no positions accounting for more than 5.4% of the portfolio.
The number of shares issued by the sub-fund decreased from 5,756,566 to 4,948,357.
Note: The information in this report represents historical data and is not an indication of future results.

Translation (ENFR, 2020-12-31):
## CONVENTUM - Lyrical Fund
La classe I du compartiment a enregistré une performance positive en 2020, la valeur nette d’inventaire ("VNI") ayant progressé de 10,34%, passant de USD 247,00 à USD 272,53.
A la fin de l’exercice comptable, le compartiment était investi en 34 grandes et moyennes capitalisations, avec aucune position représentant plus de 5,4% du portefeuille.
Le nombre d’actions émises par le compartiment est passé de 5.756.566 à 4.948.357.
Note : Les informations de ce rapport sont données à titre indicatif sur base d'informations historiques et ne sont pas indicatives des résultats futurs.
As at 31st December 2020, the assets under management had increased to EUR 45.37 million. This amount consisted of EUR 30.45 million in subscriptions, EUR 16.29 million in redemptions and a (net) appreciation in the portfolio of EUR 9.90 million.
Changes in assets under management:
Note: The information in this report represents historical data and is not an indication of future results.

Translation (ENFR, 2020-12-31):
Cette stratégie a permis de réaliser un rendement de 16.4% en 2020. Track record (classe A):
Au 31 décembre 2020, les actifs sous gestion ont augmenté jusqu’à 45,37 millions d’euros. Ce montant consistait d’une part en un montant de respectivement 30,45 millions d’euros de souscriptions et de 16,29 millions d’euros de rachats et d’autre part, en une appréciation (nette) du portefeuille de 9,90 millions d’euros.
Evolution des actifs sous gestion:
Note : Les informations de ce rapport sont données à titre indicatif sur base d'informations historiques et ne sont pas indicatives des résultats futurs.
## Note 1 - General information
CONVENTUM (the "SICAV") is an open-ended investment company ("société d'investissement à capital variable") with multiple Sub-Funds subject to Luxembourg law. The SICAV is governed by the Council Directive 2009/65/EC as amended as well as by the Part I of the amended Law of 17th December 2010 relating to Undertakings for Collective Investment.
The Net Asset Value, issue, redemption and conversion price of each class of shares are available every full bank working day in Luxembourg at the SICAV’s registered office.
At the end of each financial year ended on 31st December, the SICAV publishes an annual report audited by the Independent Auditor, as well as, at the end of each semester, an unaudited half-yearly report. These financial reports include, amongst other items, separate financial statements drawn up for each Sub-Fund.
The following documents are made available to the public at the registered office of the SICAV and at the registered office of the Management Company:
- the Prospectus of the SICAV, including the Articles of Incorporation and the fact sheets,
- the key investor information document (“KIID”) of the SICAV, (also published on www.conventumtps.lu),
- the financial reports of the SICAV.

Translation (ENFR, 2020-12-31):
## Note 1 - Informations générales
CONVENTUM (la "SICAV") est une Société d'Investissement à Capital Variable à compartiments multiples de droit luxembourgeois. La SICAV est soumise à la directive 2009/65/CE telle que modifiée ainsi qu’aux dispositions de la Partie I de la loi modifiée du 17 décembre 2010 concernant les organismes de placement collectif.
La Valeur Nette d’Inventaire, le prix d’émission, le prix de remboursement et de conversion de chaque classe d’actions sont disponibles chaque jour ouvrable bancaire complet à Luxembourg au siège social de la SICAV.
La SICAV publie, à la fin de chaque exercice clôturé le 31 décembre, un rapport annuel révisé par l’auditeur et, à la fin de chaque semestre, un rapport semestriel non révisé. Ces rapports financiers contiennent entre autres des états financiers distincts établis pour chaque compartiment.
Les documents suivants sont tenus à disposition du public au siège social de la SICAV et au siège social de la Société de Gestion :
- le Prospectus de la SICAV, comprenant les statuts et les fiches signalétiques,
- les Documents d’Informations Clés pour l’Investisseur ("Informations Clés") de la SICAV (également publiés sur le site www.conventumtps.lu),
- les rapports financiers de la SICAV.
The financial statements of the SICAV have been prepared on a going concern basis.
- Valuation of assets
	- The value of cash in hand or on deposit, bills and notes due on demand, accounts receivable, dividends, and interest declared or due but not yet received consists of the nominal value of these assets, unless it is unlikely that this value is received, in which event, the value is determined by deducting an amount which the SICAV deems adequate to reflect the actual value of these assets.
	- The value of all transferable securities, money-market instruments and financial derivative instruments that are listed on a stock exchange or traded on another regulated market, which operates regularly, and is recognised and open to the public, is determined based on the most recent available price.
	- In the case of SICAV investments that are listed on a stock exchange or traded on another regulated market, which operates regularly, and is recognised and open to the public, and traded by market keepers outside the stock exchange on which the investments are listed, or of the market on which they are traded, the Board of Directors may determine the main market for the investments in question that is evaluated at the last available closing price on that market.

Translation (ENFR, 2020-12-31):
Les états financiers de la SICAV ont été préparés sur une base de continuité d’exploitation.
- Evaluation des actifs
	- La valeur des espèces en caisse ou en dépôt, des effets et des billets payables à vue et des comptes à recevoir, des dividendes et intérêts annoncés ou venus à échéance et non encore touchés est constituée par la valeur nominale de ces avoirs, sauf toutefois s'il s'avère improbable que cette valeur puisse être encaissée ; dans ce dernier cas, la valeur sera déterminée en retranchant un tel montant que la SICAV estimera adéquat en vue de refléter la valeur réelle de ces avoirs.
	- La valeur de toutes valeurs mobilières, instruments du marché monétaire et instruments financiers dérivés qui sont cotés sur une bourse ou négociés sur tout autre marché réglementé, qui fonctionne de manière régulière, est reconnu et ouvert au public est déterminée suivant leur dernier cours disponible.
	- Dans les cas où des investissements de la SICAV sont cotés en bourse ou négociés sur un autre marché réglementé, qui fonctionne de manière régulière, est reconnu et ouvert au public et négociés par des teneurs de marché en dehors du marché boursier sur lequel les investissements sont cotés ou du marché sur lequel ils sont négociés, le Conseild'Administration pourra déterminer le marché principal pour les investissements en question qui seront dès lors évalués au dernier cours disponible sur ce marché.