The identification of the Beneficial Owner will occur either in case of direct purchase of the shares of the SICAV or in case of indirect purchase via an intermediary.
The investors will also be required to regularly supply updated documentation.
The management company and/or any of its delegates reserve the right to ask for additional information and documentation, such as verifying source of wealth and source of funds, as may be required in higher risk scenarios or to comply with any applicable laws and regulations.
By investing in the SICAV the investors agree to provide the requested documents.
Failure to provide the requested documentation may result in delay in investment or the withholding of sale proceeds.
Such information provided to the management company or its delegates is collected and processed for anti-money laundering and counterterrorist financing compliance purposes.
The investments held by the Company are subject to initial and ongoing due diligence controls to mitigate money laundering and terrorist financing risk.
The identification obligation may be waived by the Company, the management company or its delegates in the following circumstances:
- when a subscription is placed via a financial intermediary supervised by a regulatory authority imposing investors identification obligations equivalent to those required under the applicable Luxembourg law for the prevention of money laundering and to which the financial intermediary is subject;
- when a subscription is placed via a financial intermediary whose parent company is supervised by a regulatory authority imposing investor or transferee identification obligations equivalent to those required under the applicable Luxembourg law for the prevention of money laundering and where the law applicable to the parent company or the group policy imposes equivalent obligations on its subsidiaries or branches.

Translation (ENFR, 2022-01-31):
L’identification de l’ayant droit économique a lieu soit en cas d’achat direct d’actions de la SICAV, soit en cas d’achat indirect par un intermédiaire.
Les investisseurs sont également tenus de fournir régulièrement des documents à jour.
La société de gestion et/ou ses délégués se réservent le droit de demander des informations et des documents complémentaires, afin par exemple de vérifier la source de la fortune et des fonds, si cela est exigé dans des scénarios plus risqués ou afin de se conformer aux lois et règlements en vigueur.
En investissant dans la SICAV, les investisseurs consentent à fournir les documents demandés.
Tout refus de fournir les documents demandés peut entraîner un retard dans l’investissement ou la rétention des produits de la vente.
Ces informations fournies à la société de gestion ou à ses délégués sont recueillies et traitées à des fins de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.
Les investissements de la Société sont soumis à des contrôles de due diligence au moment où ils sont réalisés, puis périodiquement par la suite, afin de limiter les risques de blanchiment d’argent et de financement du terrorisme.
L’obligation d’identification peut être levée par la Société, la société de gestion ou ses délégués dans les circonstances suivantes :
- quand une souscription est soumise via un intermédiaire financier supervisé par une autorité de réglementation imposant des obligations d’identification des investisseurs équivalentes auxobligations requises par la loi luxembourgeoise de lutte contre le blanchiment d’argent en vigueur à laquelle l’intermédiaire financier est soumis ;
- quand une souscription est soumise via un intermédiaire financier dont la société mère est supervisée par une autorité de réglementation imposant à l’investisseur ou au bénéficiaire des obligations d’identification équivalentes à celles requises par la loi luxembourgeoise de lutte contre le blanchiment d’argent en vigueur et quand la loi applicable à la société mère ou la politique du groupe impose des obligations équivalentes à ses filiales ou succursales.