# APPLICATION PROCEDURE
Provided the conditions set forth in paragraph 12.2 are fulfilled, application may be made by investors in accordance with either of the methods described below:
- written application to the Company in Luxembourg c/o its Transfer Agent:CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, allée Scheffer2520 LuxembourgGrand Duchy of LuxembourgTelephone Number:	(352) 47 67 59 99Facsimile Number:	(352) 47 67 70 63, or
- written application to the Global Distributor or any Distributor containing the required information.

In compliance with the forward pricing principle, written applications must be received by the Company not later than the Cut-off time (see Appendix A in relation to a given Sub-Fund). Written applications must be accompanied by either a Bankers draft or a notification of a completed Swift transfer form, except otherwise agreed in writing with the Company. All deals will be effected on a forward pricing basis. Payment of the Issue Price must be made in full for value before the Payment Date mentioned in Appendix A in relation to a given Sub-Fund, except otherwise agreed in writing with the Company. Other methods of payment are subject to the prior agreement by
the Company. The allotment of Shares is conditional upon receipt by the Depositary of cleared monies within the time limit mentioned under Payment Date in Appendix A in relation to a given Sub-Fund (or within such deadline previously agreed with an investor). If timely settlement is not made, an application may lapse and be cancelled.
Shares can only be held by or through FATCA compliant financial institutions listed in paragraph 12.2.
Payment should be made in the Reference Currency or the Alternative Currency, in the case of classes issued in an alternative currency, of the relevant Sub-Fund in which Shares are subscribed by a telegraphic transfer in favor of CACEIS Bank, Luxembourg Branch on the following accounts:
USD	JP Morgan Chase
Swift code: CHASUS33
Account Name: CACEIS Bank, Luxembourg Branch Account Number: 796706786
Chips number: 0002
ABA number: 021000021
EUR	Direct via TARGET II
Swift code: BSUILULLXXX
Account Name: CACEIS Bank, Luxembourg Branch
GBP	HSBC Bank Plc, International
Swift code: MIDLGB22
IBAN: GB63MIDL40051535210915
Sort Code: 40-05-15
Account Number: 35210915 - CACEISBL
JPY	Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Tokyo Swift code: BOTKJPJT
Account Number: 653-0418285
CHF	UBS Zürich
Swift code: UBSWCHZH80A
Account Number: 02300000060737050000Z IBAN: CH540023023006073705Z
HKD	Standard Chartered Bank, Hong Kong Swift code: SCBLHKHH
Account Number: 44709404622
SEK	Skandinaviska Enskilda Banken Swift code: ESSESESS
Account Number: 52018532790
IBAN: SE5350000000052018532790
NOK	Nordea Bank Norge
Swift code: NDEANOKK
Account Number: 60010209253
IBAN: NO4560010209253
CAD	Canadian Imperial Bank of Commerce Swift code: CIBCCATT
Account Number: 1811118
AUD	Westpac Banking Corporation Intl Div.
Swift code: WPACAU2S Account Number: AIS0020979
indicating the proper identity of the applicant(s) and the name of the relevant Sub-Fund in which Shares are subscribed.
- 
## Applications and Confirmations
- A corporation must execute any application under its common seal or under the hand of a duly authorized officer whose capacity should be stated;
- if any application or confirmation is signed by proxy, the power of attorney must accompany the application;
- notwithstanding i) and ii) above, an application signed by a bank or any other person on behalf of, or purportedly on behalf of, a corporation may be accepted.
- 
## General

The Company reserves the right to reject, at its sole discretion, any subscription request for Shares and to accept any application in part only.
The Directors may, at any time and in their discretion, impose restrictions on the issuance of Shares of a Sub-Fund (also resulting from conversion requests) for any period of time. In addition, the Directors may, in their discretion, decide to apply such restrictions to all investors or a determined category of investors. In these cases, the investors whose subscription request has been rejected will be
properly informed.
Similarly, the Directors may, at any time and in their discretion, revoke totally or partially any restrictions taken by virtue of the preceding paragraph. In such event, the public may be informed by way of a publication on the Lombard Odier Group website (www.loim.com) of the decision taken by the Board in this respect.
If any application is not accepted in whole or in part, the application monies or the balance thereof will be posted forthwith to the applicant, at the risk of the person(s) entitled thereto.
The Company reserves the right to withhold Share Certificates and, if applicable, any excess application monies pending clearance of the application monies.
The applicant must provide the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent with all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and his/her eligibility to subscribe or hold Shares. Applicant is required to provide evidence of its status under FATCA by means of any relevant tax documents, such as a "W-8BEN" form of the US Internal Revenue Service (or an equivalent acceptable form, document or certification) that must be renewed on a regular basis according to applicable regulation and/or a global intermediary identification number as the case may be. Failure to do so may result in the Company refusing to accept the subscription for Shares in the Sub-Funds. The Company shall not be held liable for the consequences arising from any delay or rejection of a subscription order resulting from the applicant’s failure to produce satisfactory information or documents in a timely fashion.
Applicants must indicate whether they invest on their own account or on behalf of a third party. Investments in I Shares and S Shares are subject to the conditions mentioned in paragraph 2.2. The Company may request from investors subscribing in I Shares or S Shares the provision of all documents or information evidencing that they meet the relevant criteria to invest in such classes of Shares. In addition, the Company may refuse applications to invest in I and S Shares as long as all the required information and documents abovementioned are not in its possession or for any other appropriate reasons.
Pursuant to international rules and Luxembourg laws and regulations comprising, but not limited to, the Luxembourg law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and financing of terrorism, as amended, CSSF Regulation 12-02 and circulars of the supervising authority, obligations have been imposed on all professionals of the financial sector to prevent the use of undertakings for collective investment for money laundering and financing of terrorism purposes. As a result of such provisions, the identity of the applicant must be ascertained in accordance with Luxembourg laws and regulations. Consequently, and except for companies who are regulated professionals of the financial sector, bound in their country by rules on the prevention of money laundering equivalent to those applicable in Luxembourg, any applicant applying in its own name is obliged to submit to the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and in the case
of it acting on behalf a third party, of the beneficial owner(s). Furthermore, any such applicant hereby undertakes that it will notify the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent prior to the occurrence of any change in the identity of any such beneficial owner. Also, such applicant hereby undertakes that it will notify the Transfer Agent and either the Company or the Management Company of a change of circumstances as further explained in paragraph 13.1 in the manner agreed between the Company and the applicant or disclosed in the Prospectus.
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## Key investor information document

According to the 2010 Law, the key investor information document must be provided to investors in good time before their proposed subscription for Shares.
Before investing, investors are invited to visit the Lombard Odier Group website (www.loim.com) and download the relevant key investor information document prior to his/her application. The same diligence is expected from the investor wishing to make additional subscriptions in the future since updated versions of the key investor information document will be published from time to time.
In case of written applications made directly to the Company in Luxembourg c/o its Transfer Agent, the Company and/or its Transfer Agent may require confirmation from the investor that he/she has consulted the relevant key investor information document before subscription.
The above shall apply mutatis mutandis in case of conversion.
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## Personal Data

The Company and the Management Company collect personal data of shareholders in accordance with GDPR as well as with any other applicable data protection laws or regulations to which they are subject (together the “Data Protection Laws”).
Shareholders are informed that their personal data (as defined in GDPR) including, without limitation, information about their legal representatives (such as directors, officers, controlling persons, authorized signatories or employees) given in the subscription documents or otherwise in connection with an application to subscribe for Shares, as well as details of their shareholding, will be stored in digital form as well as in hard copies and may be collected, transferred, used or otherwise processed by the Company and Management Company, as well as their employees, officers or agents for achieving the specific purposes detailed hereunder in compliance with the provisions of the Data Protection Laws.
Shareholders must also be aware that telephone conversations with the Management Company, any entity of the Lombard Odier Group, the Depositary and the Central Administration Agent may be recorded. Recordings are considered as personal data and will be conducted in compliance with the Data Protection Laws. Recordings may be produced in court or other legal proceedings with the same value in evidence as a written document.
The processing of personal data is necessary for the following purposes (the “Purposes”):
- for the provision of services to the shareholders such as central administrative and transfer agent services (including the management of subscription, redemption or transfer of Shares, maintaining the register of shareholders’ and clients records, shareholders’ communications);
- for compliance with applicable legal and regulatory obligations, including anti-money laundering, client identification or tax reporting obligations (such as, but not limited to, FATCA and CRS as further described below);
- for the purposes of the legitimate interests pursued by the Company and Management Company (such as communication of information within the Lombard Odier Group to provide the above-mentioned services as well as for client relationship management and internal administrative purposes).

Personal data will only be processed for the Purposes for which it was collected, unless otherwise permitted under the Data Protection Laws.
In order to achieve the above-mentioned Purposes, shareholders should be aware that their personal data may be disclosed to other companies within the Lombard Odier Group, to CACEIS Bank, Luxembourg Branch as Central Administration Agent and Depositary and to any other member of the CACEIS Group and other parties which assist CACEIS Bank, Luxembourg Branch in carrying out its duties to the
Company and Management Company. Personal Data may also be disclosed to other delegates, agents and other service providers engaged by the Company and Management Company as well as their employees, officers, agents and to tax, governmental, regulatory authorities when required by applicable laws or regulations.
Personal Data may, in connection with the above Purposes, be transferred outside of the EEA, where data protection laws may provide less protection than the laws of the EU. Reasonable measures are taken to ensure the security and confidentiality of any personal data transmitted. The Management Company and Company will ensure that any party based outside of the EEA to which personal data are disclosed apply an adequate level of protection, either because an adequacy decision has been adopted by the EU Commission in relation to such country or because such transfers will be subject to other appropriate safeguards authorised under EU law. Shareholders acknowledge and agree that the Company, the Management Company and other entities of the Lombard Odier Group limit their liability to the maximum extent permitted under applicable law in respect of personal data being obtained by unauthorised third parties.
The personal data shall be stored during the time required by law. The personal data shall not be held for longer than necessary with regard to the Purposes of the data processing.
In the manner and subject to the limitations prescribed in the Data Protection Laws, shareholders have a right of access, rectification and/or deletion of their personal data in cases where such data is incorrect, incomplete or outdated. Shareholders may also request restrictions in the use of their personal data and request to receive a copy of their personal data. Any request relating to the processing of personal data may be addressed by e-mail to luxembourg-funds@lombardodier.com or by letter at the registered office of the Company. A complaint can also be lodged with the public authority responsible for monitoring the application of GDPR in the relevant Member State. In the Grand Duchy of Luxembourg, the supervisory authority is the CNPD (Commission Nationale pour la Protection des Données).
If the shareholder is not a natural person, it undertakes to inform its legal representatives and beneficial owners about the abovementioned processing of personal data, purposes of the processing, recipients, possible transfer of personal data outside the EEA, retention period and rights in relation to such processing.
Data protection information in the context of CRS processing
By virtue of Chapter 3 of the 2015 Law (see Section 17 / 3. Automatic exchange of information in the field of taxation), the Company will gather and report personal information targeted by and in compliance with the 2015 Law. In this respect, shareholders are informed that:
- the Company is responsible for the treatment of personal data related to them;
- the personal data is gathered with a view to complying with the 2015 Law and serving its purpose,
- the data will be communicated to the Luxembourg tax authorities as well as to the authority of a Jurisdiction Subject to Reporting (as such term is defined in the 2015 Law);
- answer to questions asked by the Company or its delegate/agent is mandatory and, failing to provide the appropriate answer, the Company may reject any order submitted by the shareholders or proceed to the compulsory redemption of the Shares held by the shareholders;
- the shareholders concerned by the above measures have a right to access the data communicated to the Luxembourg tax authority and rectify such data.
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Translation (ENFR, 2020-09-25):
# PROCÉDURE DE SOUSCRIPTION
Sous réserve que les conditions énoncées au paragraphe 12.2 soient remplies, les investisseurs peuvent présenter des demandes de souscription selon l’une ou l’autre des méthodes suivantes:
- par demande écrite adressée à la Société au Luxembourg, via son Agent de transfert:CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, allée Scheffer2520 LuxembourgGrand-Duché de Luxembourg Téléphone: (352) 47 67 59 99Télécopie:  (352) 47 67 70 63, ou
- par demande écrite adressée au Distributeur mondial ou à tout Distributeur et contenant tous les renseignements nécessaires.

Conformément au principe de la fixation du prix à terme, les demandes de souscription écrites doivent parvenir à la Société au plus tard à l’Heure limite (cf. la présentation des Compartiments à l’Annexe A). Ces demandes de souscription doivent être accompagnées soit d’un chèque bancaire soit d’une copie du transfert bancaire par Swift, sauf s’il en a été convenu autrement par écrit avec la Société. Toutes les transactions sont effectuées sur la base du prix à terme. Le paiement du Prix d’émission doit être effectué en totalité valeur avant la Date de paiement indiquée dans la présentation des Compartiments à l’Annexe A, sauf s’il en a été convenu autrement par écrit avec la Société. D’autres méthodes de paiement sont sujettes à l’accord préalable de la Société. L’attribution des Actions est conditionnée à la réception par le Dépositaire de fonds disponibles dans le délai mentionné sous Date de paiement dans la présentation des Compartiments à l’Annexe A (ou dans le délai préalablement convenu avec un investisseur). Si un paiement n’intervient pas dans le délai, la demande de souscription peut échoir et être annulée.
Les Actions peuvent uniquement être détenues par ou à travers des établissements financiers conformes au FATCA indiqués au paragraphe 12.2.
Le paiement doit être effectué dans la Monnaie de référence du Compartiment correspondant aux Actions souscrites ou dans la Monnaie alternative s’il s’agit d’une classe d’Actions émises dans une Monnaie alternative, et ce par virement télégraphique en faveur de CACEIS Bank, Luxembourg Branch sur les comptes suivants:
USD	JP Morgan Chase
Code Swift: CHASUS33
Nom du compte: CACEIS Bank, Luxembourg Branch Numéro de compte: 796706786
Code CHIPS: 0002 Code ABA: 021000021
EUR	Direct via TARGET II
Code Swift: BSUILULLXXX
Nom du compte: CACEIS Bank, Luxembourg Branch
GBP	HSBC Bank Plc, International
Code Swift: MIDLGB22
IBAN: GB63MIDL40051535210915
Sort Code: 40-05-15
Numéro de compte: 35210915 - CACEISBL
JPY	Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Tokyo Code Swift: BOTKJPJT
Numéro de compte: 653-0418285
CHF	UBS Zürich
Code Swift: UBSWCHZH80A
Numéro de compte: 02300000060737050000Z IBAN: CH540023023006073705Z
HKD	Standard Chartered Bank, Hong Kong Code Swift: SCBLHKHH
Numéro de compte: 44709404622
SEK	Skandinaviska Enskilda Banken Code Swift: ESSESESS
Numéro de compte: 52018532790
IBAN: SE5350000000052018532790
NOK	Nordea Bank Norge Code Swift: NDEANOKK
Numéro de compte: 60010209253
IBAN: NO4560010209253
CAD	Canadian Imperial Bank of Commerce Code Swift: CIBCCATT
Numéro de compte: 1811118
AUD	Westpac Banking Corporation Intl Div.
Code Swift: WPACAU2S
Numéro de compte: AIS0020979
avec indication de l’identité exacte du ou des souscripteur(s) et du nom du Compartiment pour lequel des Actions sont souscrites.
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## Demandes de souscription et confirmations
- Une société doit signer une demande de souscription sous sa raison sociale ou de la main d’un agent dûment autorisé dont la fonction doit être indiquée;
- si une demande de souscription ou une confirmation est signée par un fondé de pouvoir, le pouvoir doit être joint à la demande;
- nonobstant les alinéas (i) et (ii) ci-dessus, une demande de souscription signée par une banque ou toute autre personne pour le compte, ou censément pour le compte, d’une société peut être acceptée.
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## Généralités

La Société se réserve le droit de refuser, selon sa libre appréciation, toute demande de souscription d’Actions ou de n’accepter une demande qu’en partie.
Les Administrateurs peuvent, à tout moment et à leur discrétion, imposer des restrictions à l’émission d’Actions d’un Compartiment (également suite à des demandes de conversion) pour toute période. Les Administrateurs peuvent, à leur discrétion, décider d’appliquer les restrictions en question à l’ensemble des investisseurs ou à une catégorie d’investisseurs déterminée; dans ces cas, les investisseurs dont la demande de souscription a été rejetée seront informés en bonne et due forme.
De même, les Administrateurs peuvent, à tout moment et à leur discrétion, révoquer en totalité ou partiellement toute restriction imposée en vertu du paragraphe précédent; dans ce cas, le public pourra être informé par voie de publication sur le site Internet du Groupe Lombard Odier (www.loim.com) de la décision prise par le Conseil d’administration à cet égard.
Si la Société n’accepte pas une demande de souscription en totalité ou en partie, le montant de la souscription ou son solde seront immédiatement retournés au souscripteur aux risques de l’ayant droit/des ayants droit.
La Société se réserve le droit de retenir les certificats d’Actions et, le cas échéant, l’excédent de la souscription en attendant la réception des montants dus.
Le souscripteur doit fournir au Distributeur mondial, au Distributeur ou à l’Agent d’administration centrale tous les renseignements nécessaires que ceux-ci peuvent raisonnablement demander afin de vérifier son identité et son éligibilité à souscrire ou détenir des Actions. Le souscripteur doit apporter la preuve de son statut selon le FATCA au moyen de tout document fiscal approprié, tel que le formulaire "W-8BEN" des autorités fiscales américaines (ou tout autre formulaire, document ou certificat équivalent et acceptable), devant être renouvelé à intervalles réguliers conformément aux dispositions applicables et/ou au moyen d’un numéro d’identification d’intermédiaire mondial, selon le cas, faute de quoi la Société peut refuser la souscription d’Actions dans les Compartiments. La Société
ne peut être tenue pour responsable des conséquences d’un retard ou d’un refus d’une demande de souscription découlant de l’incapacité du demandeur à fournir des informations ou documents satisfaisants dans les délais opportuns.
Les souscripteurs doivent indiquer s’ils investissent pour leur propre compte ou pour le compte d’un tiers. Les investissements en Actions I et S sont sujets aux conditions visées au paragraphe 2.2. La Société peut exiger des investisseurs souscrivant des Actions I ou S la remise de tous les documents ou informations prouvant qu’ils remplissent les critères pour investir dans ces classes d’Actions. De plus, la Société peut refuser des demandes de souscription d’Actions I et S tant que les informations et documents exigés mentionnés ci-dessus ne sont pas en sa possession, ou pour toutes autres raisons appropriées.
Conformément aux règles internationales et aux lois et réglementations du Luxembourg, comprenant, sans toutefois s’y limiter, la loi luxembourgeoise du 12 novembre 2004 relative à la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme, telle que modifiée, le Règlement CSSF 12-02 et les circulaires de l’autorité de surveillance, des obligations ont été imposées à tous les professionnels du secteur financier pour empêcher l’utilisation d’organismes de placement collectif à des fins de blanchiment d’argent et de financement du terrorisme. En raison de ces dispositions, l’identité du souscripteur doit être établie conformément aux lois et réglementations du
Luxembourg. Par conséquent et à l’exception des professionnels du secteur financier, liés dans leur pays par des réglementations relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent équivalentes aux réglementations en vigueur au Luxembourg, tout investisseur souscrivant en son nom propre est tenu de soumettre au Distributeur mondial, au Distributeur ou à l’Agent d’administration centrale tous les renseignements nécessaires que ceux-ci peuvent raisonnablement demander afin de vérifier l’identité du souscripteur et, dans le cas d’un souscripteur agissant pour le compte d’un tiers, de l’ayant droit/des ayants droit. En outre, tout souscripteur s’engage par la présente à prévenir à l’avance le Distributeur mondial, le Distributeur ou l’Agent d’administration centrale de tout changement concernant l’identité de tout ayant droit. Par ailleurs, le souscripteur s’engage par la présente à informer l’Agent de transfert ainsi que la Société ou la Société de gestion de tout changement de circonstances tel qu’expliqué au paragraphe 13.1 selon les modalités convenues entre le souscripteur et la Société ou indiquées dans le Prospectus.
- 
## Document d’information clé pour l’investisseur

Conformément à la Loi de 2010, le document d’information clé pour l’investisseur doit être remis aux investisseurs en temps opportun avant leur proposition de souscrire des Actions.
Avant d’investir, les investisseurs sont invités à consulter le site Internet du Groupe Lombard Odier (www.loim.com) et à télécharger le document d’information clé pour l’investisseur avant de soumettre leur demande. La même diligence est requise de la part de l’investisseur souhaitant procéder à des souscriptions supplémentaires ultérieures étant donné que des mises à jour du document d’information clé pour l’investisseur sont régulièrement publiées.
En cas de demandes écrites effectuées directement auprès de la Société au Luxembourg via son Agent de transfert, la Société et/ou son Agent de transfert peuvent demander à l’investisseur de confirmer qu’il a pris connaissance du document d’information clé pour l’investisseur avant de souscrire.
En cas de conversion, le texte précité s’applique mutatis mutandis.
- 
## Données personnelles

La Société et la Société de gestion collectent les données à caractère personnel des actionnaires conformément au RGPD ainsi qu’à toute autre législation ou réglementation applicable relative à la protection des données à laquelle elles sont soumises (ensemble la "Législation sur la protection des données").
Les actionnaires sont informés que leurs données à caractère personnel (telles que définies dans le RGPD), y compris, sans toutefois s’y limiter, les informations concernant leurs représentants légaux (tels qu’administrateurs, fondés de pouvoir, personnes détenant le contrôle, signataires autorisés ou employés) indiquées dans les documents de souscription ou autrement en relation avec une demande
de souscription d’Actions ainsi que les détails relatifs à leur détention d’Actions seront enregistrés sous forme électronique ainsi que sous forme papier et peuvent être collectés, transférés, utilisés ou traités autrement par la Société et la Société de gestion ainsi que leurs employés, fondés de pouvoir ou agents pour atteindre les finalités spécifiques détaillées ci-après, dans le respect des dispositions de la Législation sur la protection des données.
Les actionnaires doivent être conscients que les conversations téléphoniques avec la Société de gestion, toute entité du Groupe Lombard Odier, le Dépositaire et l’Agent d’administration centrale sont susceptibles d’être enregistrées. Les enregistrements sont considérés comme des données à caractère personnel et seront réalisés conformément à la Législation sur la protection des données. Les enregistrements peuvent être produits devant un tribunal ou dans le cadre d’autres poursuites avec la même force probante qu’un document écrit.
Le traitement des données à caractère personnel est nécessaire pour les finalités suivantes (les "Finalités"):
- pour la fourniture de services aux actionnaires tels que les services d’agent d’administration centrale et d’agent de transfert (y compris la gestion de la souscription, du rachat ou du transfert d’Actions, la mise à jour des données du registre des actionnaires et des données clients, les communications aux actionnaires);
- pour le respect des obligations légales et réglementaires, y compris la lutte contre le blanchiment d’argent, les obligations d’identification du client ou de déclaration fiscale (telles que, sans toutefois s’y limiter, FATCA et NCD, tel que détaillé ci-dessous);
- pour la réalisation des intérêts légitimes poursuivis par la Société et la Société de gestion (tels que la communication d’informations au sein du Groupe Lombard Odier pour fournir les services susmentionnés ainsi qu’à des fins de gestion de la relation client et d’administration interne).

Les données à caractère personnel seront uniquement traitées pour les Finalités pour lesquelles elles ont été collectées, sauf autorisation contraire en vertu de la Législation sur la protection des données. Les actionnaires doivent être conscients que, pour atteindre les Finalités susmentionnées, leurs données à caractère personnel sont susceptibles d’être divulguées à d’autres sociétés du Groupe Lombard Odier,
à CACEIS Bank, Luxembourg Branch en tant qu’Agent d’administration centrale et Dépositaire et tout autre membre du Groupe CACEIS et à d’autres parties assistant CACEIS Bank, Luxembourg Branch dans l’accomplissement de ses tâches au service de la Société et de la Société de gestion. Des données à caractère personnel peuvent aussi être divulguées à d’autres délégués, agents et autres prestataires de services engagés par la Société et la Société de gestion ainsi que leurs employés, fondés de pouvoir, agents et aux autorités fiscales, gouvernementales et réglementaires lorsque la législation ou les réglementations l’exigent.
Les données à caractère personnel sont susceptibles, en lien avec les Finalités susmentionnées, d’être transférées en dehors de l’EEE, où la législation sur la protection des données est susceptible d’offrir une protection moindre que la législation de l’UE. Des mesures raisonnables sont prises pour assurer la sécurité et la confidentialité de toutes les données à caractère personnel transmises. La Société de gestion et la Société veilleront à ce que toute partie basée en dehors de l’EEE à laquelle des données à caractère personnel sont divulguées applique un niveau de protection adéquat, soit parce qu’une décision d’adéquation a été adoptée par la Commission européenne en lien avec ledit pays soit parce que de tels transferts seront soumis à d’autres protections appropriées autorisées en vertu de la législation de l’UE. Les actionnaires reconnaissent et acceptent que la Société, la Société de gestion et d’autres entités du Groupe
Lombard Odier limitent leur responsabilité dans toute la mesure autorisée par la législation applicable concernant les données à caractère personnel obtenues par des tiers non autorisés.
Les données à caractère personnel seront conservées durant le temps exigé par la loi. Les données à caractère personnel ne seront pas conservées au-delà du temps nécessaire au regard des Finalités du traitement desdites données.
Selon les modalités et sous réserve des limitations prévues dans la Législation sur la protection des données, les actionnaires ont un droit d’accès, de rectification et/ou d’effacement de leurs données à caractère personnel lorsque ces données sont incorrectes, incomplètes ou dépassées. Les actionnaires peuvent aussi demander de restreindre l’utilisation de leurs données à caractère personnel et de recevoir une copie de leurs données à caractère personnel. Toute requête concernant le traitement de données à caractère personnel doit être adressée par e-mail à luxembourg-funds@lombardodier.com ou par courrier au siège social de la Société. Une plainte peut aussi être déposée auprès de l’instance publique chargée de la surveillance de l’application du RGPD dans l’Etat membre concerné. Dans le Grand- Duché de Luxembourg, l’autorité de surveillance est la CNPD (Commission Nationale pour la Protection des Données).
Si l’actionnaire n’est pas une personne physique, il s’engage à informer ses représentants légaux et ayants droit concernant le traitement susmentionné des données à caractère personnel, les finalités du traitement, les destinataires, le transfert possible de données à caractère personnel en dehors de l’EEE, la durée de conservation et les droits afférents audit traitement.
Information relative à la protection des données dans le contexte du traitement NCD
En application du chapitre 3 de la Loi de 2015 (cf. Section 17 / 3. Echange automatique de renseignements en matière fiscale), la Société recueillera et déclarera les informations à caractère personnel visées par la Loi de 2015 et dans le respect de celle-ci. A cet égard, les actionnaires sont informés que:
- la Société est responsable du traitement des données à caractère personnel les concernant;
- les données à caractère personnel sont recueillies en vue de respecter la Loi de 2015 et sont destinées aux finalités prévues dans ladite loi;
- les données seront communiquées aux autorités fiscales luxembourgeoises, ainsi qu’à l’autorité d’une Juridiction soumise à déclaration (au sens de la Loi de 2015);
- la réponse aux questions posées par la Société ou son délégué/agent est obligatoire et que, à défaut de réponse appropriée, la Société peut refuser tout ordre soumis par les actionnaires ou procéder au rachat obligatoire des Actions détenues par les actionnaires;
- les actionnaires concernés par les mesures susmentionnées disposent d’un droit d’accès aux données communiquées aux autorités fiscales luxembourgeoises et de rectification de ces données.
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