# SCHEDULE II DEFINITIONS
Act	the Companies Act 2014, as may be amended;
1940 Act	the US Investment Company Act of 1940, as amended;
1933 Act	the US Securities Act of 1933, as amended;
Accumulating Shares	a Class of Shares in a Fund in respect of which net income and realised and unrealised capital gains net of realised and unrealised losses arising will be retained within the Fund and reflected in the Net Asset Value of such Class of Shares;
Administrator	HSBC Securities Services (Ireland) DAC, or such other company as may from time to time be appointed to provide administration, accounting, registrar and transfer agency services in respect of the Authorised Participants and related support services to the Company in accordance with the requirements of the Central Bank;
Appendix A	the appendix entitled the “Master Schedule of Funds” which is issued with the Prospectus and the relevant Fund Supplement for each Fund and which lists the current Funds of the Company and which contains information regarding the primary stock exchanges on which the Shares of each Fund are listed or in respect of which it is proposed that an application will be made for listing;
Appendix B	the appendix entitled the “Master Schedule of Paying Agent Appointments” which is issued with the Prospectus and the relevant Fund Supplement for each Fund and which lists the current Paying Agents which have been appointed by the Management Company on behalf of the Company and which discloses the name, address and jurisdiction of each such Paying Agent so appointed;
Appendix C	the appendix entitled the “Master Schedule of Sub- Custodian Appointments” which is issued with the Prospectus and the relevant Fund Supplement for each Fund and which lists the current sub-custodians which have been appointed by the Depositary;
Articles	the Articles of Association of the Company for the time being in force and as may be modified from time to time;
AUD	Australian Dollar;
Authorised Participant	HSBC Bank plc and any other entity or person which is
authorised by the Company for the purposes of subscribing for and redeeming Creation and Redemption Units;
Authorities	
judicial, regulatory, public or government agency authorities, Tax Authorities, securities or futures exchange, or law enforcement bodies having jurisdiction over any part of HSBC Group, or any agents thereof;
Base Currency	the currency in which the Net Asset Value of each Fund is calculated;
- 105
Benchmarks Regulation or BMR	means Regulation (EU) 2016/1011 of the European
Parliament and of the Council of 8 June 2016 on indices used as benchmarks in financial instruments and financial contracts or to measure the performance of investment funds and amending Directives 2008/48/EC and 2014/17/EU and Regulation (EU) No 596/2014;
Business Day	as specified in the relevant Fund Supplement;
CAAPs	China A Shares Access Products, being transferable securities generally listed on Recognised Markets, or occasionally unlisted, and issued by a third party CAAP issuer in respect of China A Shares which themselves are listed or traded on the Shanghai Securities Exchange or the Shenzhen Stock Exchange and which represent an obligation of the CAAP issuer to pay to a Fund an economic return equivalent to holding the underlying China A Shares;
CAD	Canadian Dollar;
Capitalisation Shares	the 300,000 shares of no par value designated as Capitalisation Shares;
Capitalisation Shareholder	a person registered in the register of members of the
Company as a holder of Capitalisation Shares;
Cash Portion	the amount of cash required to equalise any differences between the value of the securities set out in the Portfolio Composition File and the value of each Creation and Redemption Unit (being the Net Asset Value per Share multiplied by the number of Shares in a Creation and Redemption Unit). Ordinarily the Cash Portion will be the same for subscriptions and redemptions; however it may be different in cases in which the Portfolio Composition File is different for subscriptions and redemptions on a given day for one or more Funds;
Central Bank	the Central Bank of Ireland;
Central Bank UCITS Regulations	the Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013
(Section 48(1)) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2019, as may be amended from time to time;
CHF	Swiss Franc;
China A Shares	shares in PRC incorporated companies listed on either the Shanghai Stock Exchange or the Shenzhen Stock Exchange, the prices of which are quoted in Renminbi and which are available to PRC investors and foreign strategic investors approved by the China Securities Regulatory Commission;
Class	Shares of a particular Fund representing an interest in the Fund but designated as a class of Shares within such Fund for the purposes of attributing different proportions of the Net Asset Value of the relevant Fund to such Shares to accommodate  different  subscription,  conversion  and
- 106
redemption charges, Dividend arrangements, Base Currencies and/or fee arrangements specific to such Shares;
CNY	Chinese Yuan;
Company	HSBC ETFs plc;
Secretary	Goodbody Secretarial Limited and/or such other company as may from time to time be appointed to provide company secretarial services to the Company in accordance with the requirements of the Central Bank;
Compliance Obligations	means compliance by any member of HSBC Group with
any reporting, disclosure or other obligations under any applicable local or foreign laws, regulations or voluntary codes, directives, court orders, agreements with or demands from the appropriate Authorities;
Confidential Information	means non-public banking information;
Conversion Transaction Fee	the fee payable to the Administrator as agent for the
Company where, as part of a Conversion of Shares, Shares are redeemed for cash and subsequently invested for cash in a different Fund. The fee payable is deducted from the redemption proceeds at the rate specified in the “General” section of the relevant Fund Supplement of the subscribed for Fund;
Courts Service	The Courts Service is responsible for the administration of moneys under the control or subject to the order of the Courts;
Creation and Redemption Unit	for each Fund, the predetermined number of Shares
specified on the Website or on request from the Investment Manager, provided that the Directors may vary such number of Shares so specified from time to time;
Creation and Redemption Unit Size	the Creation and Redemption Unit Size will be available
upon request from the Investment Manager and will also be available on the Website. The Directors reserve the right to change the size of one Creation and Redemption Unit in the future if they determine that such a change would materially enhance the attractiveness of a Fund to investors. Any such change will be notified in advance to the Authorised Participant(s).
CSSF	the Commission de Surveillance du Secteur Financier, the Luxembourg supervisory authority;
Data Protection Legislation	the Irish Data Protection Acts 1988 and 2003, the EU Data
Protection Directive 95/46/EC, the EU ePrivacy Directive 2002/58/EC (as amended) and any relevant transposition of, or successor or replacement to, those laws (including, when they come into force, the General Data Protection Regulation (Regulation (EU) 2016/679) and the successor to the ePrivacy Directive);
Dealing Day	unless  specified  otherwise  in  the  relevant  Fund
- 107
Supplement for any Fund, every Business Day or such other day or days as the Directors may determine and notify to the Administrator and to Shareholders in advance, provided there shall be at least one (1) Dealing Day per fortnight;
Dealing Deadline	the time on each Dealing Day by which applications for subscriptions and redemptions must be received by the Administrator in order to be processed on that Dealing Day, as specified for each Fund in the relevant Fund Supplement;
Declaration	a valid declaration in a form prescribed by the Irish Revenue Commissioners for the purposes of Section 739D TCA 1997 (as may be amended from time to time);
Dematerialised Form	Shares title to which is recorded as being in uncertificated form and which may be transferred by means of a computer based settlement system in accordance with the Companies Act, 1990 (Uncertificated Securities) Regulations, 1996 (of Ireland);
Depositary	HSBC Continental Europe or such other company as may from time to time be appointed to provide depositary services to the Company in accordance with the requirements of the Central Bank;
Direct Dealing (Cash Transaction) Fee  the fee payable to the Administrator as agent for the
Company to offset the costs and expenses incurred by the Administrator in dealing in cash where Shares are subscribed or redeemed for cash, as specified in the relevant Fund Supplement;
Directors	the directors of the Company for the time being and any duly constituted committee thereof;
Distributing Shares	a Class of Shares in a Fund in respect of which Directors ordinarily intend to declare and pay dividends in respect of each financial year in which the total income of the Fund exceeds the fees and expenses by more than a de minimis amount determined by the Directors from time to time;
Distributor	affiliate companies of the HSBC Group appointed by the Management Company (acting as Global Distributor), in accordance with the terms of the distribution agreements entered into with the Distributors and the requirements of the Central Bank, to carry out distribution services in their local jurisdiction;
DKK	Danish Kroner;
- 108
Duties and Charges	all stamp duties and other duties, taxes, governmental charges, imposts, levies, exchange costs and commissions (including foreign exchange spreads), depositary and sub-custodian charges, transfer fees and expenses, agents’ fees, brokerage fees, commissions, bank charges, registration fees and other duties and charges, whether payable in respect of the constitution, increase or reduction of the cash or other assets of the Company or the creation, acquisition, issue, conversion, exchange, purchase, holding, repurchase, redemption, sale or transfer of Shares or Investments by or on behalf of the Company and, if appropriate, any provision for the spread or difference between the price at which any Investment was valued for the purpose of calculation of the Net Asset Value per Share of any Fund and the estimated or actual price at which any such Investment may be purchased, in the case of subscriptions to the relevant Fund, or sold, in the case of redemptions from the relevant Fund, including, for the avoidance of doubt, any charges or costs arising from any adjustment to any swap or other derivative contract required as a result of a subscription or redemption, or in respect of the issue or cancellation of share certificates or otherwise which may have become or will become payable in respect of or prior to or upon the occasion of any transaction, dealing or valuation;
Economic or Trade Sanctions	financial restrictions such as asset freezing measures,
prohibitions on providing economic resources or financial assistance, or similar restrictions placed by governmental authorities or intergovernmental or regional bodies, international bodies (such as the United Nations Security Council) or regional multilateral bodies (such as the EU) on trade or financial dealings with specified territories, governments, entities and individuals;
EEA	European Economic Area;
EEA KIIDs	EEA key investor information documents;
Eligible Collective Investment Schemes  schemes established in Member States which are
authorised as UCITS and which may be listed on a regulated market in the EU and/ or any of the following open-ended collective investment schemes:
- schemes established in Guernsey and authorised as Class A schemes;
- schemes established in Jersey as recognised funds;
- schemes established in the Isle of Man as authorised schemes;
- retail investor alternative investment funds authorised by the Central Bank provided such investment funds comply in all material respects, with the provisions of the UCITS Regulations and the Central Bank UCITS Regulations;
- alternative investment funds authorised in a member state of the EEA, the UK (in the event that the UK is no longer a Member State), the US, Jersey, Guernsey or the Isle of Man and which comply, in all material respects, with the provisions of the UCITS- 109Regulations	and	the	Central	Bank	UCITS Regulations; and
- such other schemes as may be permitted by the Central Bank and set out in this Prospectus.

Eligible Investor	any person, corporation or entity other than a US Person and/or that does not meet the “Distribution and Selling Restrictions” as provided for in this Prospectus. An application form and supporting anti-money laundering documentation must be completed by each new investor and received by the Company in accordance with the details set out in the subscription application form. The Company retains the right to refuse any application in whole or in part;
Entity Status information	any information relating to a business, non-profit or other
entity, including but not limited to, its “substantial owners” or “controlling persons” (as appropriate) (as defined under local or foreign laws, regulatory guidance or intergovernmental agreements or intergovernmental cooperation agreements), its place of organisation, tax residence status, forms W9, W8-BEN-E as appropriate, a “self-certification” form (as defined under local law or foreign laws, regulatory guidance, or intergovernmental agreement or intergovernmental cooperation agreements), or other documentation as may be required to establish the entity's status;
ESG	means Environmental Social and Governance factors which can be considered non-financial performance indicators which include ethical, sustainable and corporate government issues;
ESMA	means the European Securities and Markets Authority, or such replacement or successor authority as may be appointed from time to time;

## € or Euro or EUR
EU
the single currency of participating member states of the European Monetary Union introduced on 1 January 1999;
European Union;
- 110
Exempt Investor	any of the following Irish Residents:
- a pension scheme which is an exempt approved scheme within the meaning of Section 774 of the TCA 1997, or a retirement annuity contract or a trust scheme to which Section 784 or Section 785 of the TCA 1997, applies;
- a company carrying on life business within the meaning of Section 706 of the TCA 1997;
- an investment undertaking within the meaning of Section 739B(1) of the TCA 1997, or an investment limited partnership within the meaning of Section 739J of the TCA 1997;
- a special investment scheme within the meaning of Section 737 of the TCA 1997;
- a charity being a person referred to in Section 739D(6)(f)(i) of the TCA 1997;
- a qualifying management company within the meaning of Section 739B(1) of the TCA 1997;
- a unit trust to which Section 731(5)(a) of the TCA 1997 applies;
- a person who is entitled to exemption from income tax and capital gains tax under Section 784A(2) of the TCA 1997 where the Shares held are assets of an approved retirement fund or an approved minimum retirement fund;
- a person who is entitled to exemption from income tax and capital gains tax by virtue of Section 787I of the TCA 1997, and the Shares are assets of a PRSA;
- a credit union within the meaning of Section 2 of the Credit Union Act, 1997;
- the National Asset Management Agency
- the National Treasury Management Agency or a Fund investment vehicle (within the meaning of section 37 of the National Treasury Management Agency (Amendment) Act 2014) of which the Minister for Finance of Ireland is the sole beneficial owner or Ireland acting through the National Treasury Management Agency;
- a company within the charge to corporation tax in accordance with Section 110(2) of the TCA 1997 (securitisation companies);
- in certain circumstances, a company within the charge to corporation tax in respect of payments made to it by the Company; or- 111
- any other person who is resident or ordinarily resident in Ireland who may be permitted to own Shares under taxation legislation or by written practice or concession of the Revenue Commissioners without giving rise to a charge to tax in the Company or jeopardising the tax exemptions associated with the Company.

provided that a Declaration is in place;
Financial	Crime Risk	Management Activity
(a) the detection and prevention of money laundering, terrorist financing, proliferation financing, corruption, tax evasion, fraud, and/or violations, or attempts to circumvent or violate laws, regulations, and/or directives, and fulfilling Compliance Obligations relating to the same; (b) the detection and prevention of the provision of financial and/or other services or support to any persons or entities which may be subject to Economic or Trade Sanctions, and fulfilling Compliance Obligations relating to the same; (c) the interception and investigation of any payment, communication, drawdown request or instruction or any other information otherwise related to any application for Services in connection with any payment screening requirements; and/or (d) the performance of Shareholder due diligence;
Fund	a portfolio of assets established by the Directors (with the prior approval of the Depositary and the Central Bank) and constituting a separate fund represented by a separate series of Shares and invested in accordance with the investment objective and policies applicable to such Fund;
Fund Supplement	a document containing information relating to each Fund;
GBP	Sterling;
Global Distributor	HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A.;
HKD	Hong Kong Dollar;
HSBC Group	collectively and individually, HSBC Holdings plc, its affiliates, subsidiaries, associated entities and any of their branches and offices, and any member of the HSBC Group;
Index	any financial index which a Fund will aim to track, pursuant to its investment objective and in accordance with its investment policies, as specified in the relevant Fund Supplement;
Index Provider or Index Sponsor	in relation to a Fund, the entity or person who by itself or
through a designated agent compiles, calculates and publishes information on an Index as specified in the relevant Fund Supplement;
Index Securities	those securities constituting the Index;
Initial Offer Period	the period during which Shares in a Fund are first offered for subscription as specified in the relevant Fund Supplement;
- 112
Initial Offer Price	the price at which a Class of Shares is first offered as set out in the relevant Fund Supplement;
In-Kind Transaction Fee	the fee amount payable by an Authorised Participant in the
currency specified in the relevant Fund Supplement, in addition to the value of the Creation and Redemption Units subscribed for, or deducted from the value of the Creation and Redemption Units redeemed in the case of in-kind subscriptions and redemptions respectively. This fee reflects the transfer fees, depositary or sub-custodian charges, governmental charges, registration fees and all other costs and expenses of the relevant Fund incurred either in receiving the requisite securities and cash on a subscription for Creation and Redemption Units, or in delivering the requisite securities and cash on a redemption of Creation and Redemption Units, and will not exceed the amount notified to investors in the manner specified in the relevant Fund Supplement;
Investment Manager	HSBC Global Asset Management (UK) Limited or such other company as may from time to time be appointed to provide investment management services to the Company in accordance with the requirements of the Central Bank;
Irish Resident	any company resident, or other person resident or ordinarily resident, in the Republic of Ireland for the purposes of Irish tax. Please see the “Taxation” section below for the summary of the concepts of residence and ordinary residence issued by the Irish Revenue Commissioners;
JPY	Japanese Yen;
Listing Stock Exchange	such selected exchanges as the Directors may determine
from time to time in respect of each Fund and which are specified in Appendix A;
Loss	claims, charges, costs (including, but not limited to, any legal or other professional costs), damages, debts, expenses, taxes, liabilities, and any other payments or losses of any kind (including, but not limited to, any currency or exchange loss), obligations, allegations, suits, actions, demands, causes of action, proceedings or judgments of any kind however calculated or caused, and whether direct or indirect, consequential, punitive or incidental;
Luxembourg Law	the Luxembourg Law of 17 December 2010 on undertakings for collective investment, implementing UCITS IV Directive 2009/65/EC into the Luxembourg Law;
Management Company	HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A.;
Member State	a member state of the European Union;
Minimum Initial Subscription	for any Fund, the value of one Creation and Redemption
Unit or such other amount as the Directors may determine and notify to Shareholders;
Net Asset Value	the net asset value of a Fund calculated as described in
- 113
the “Determination of Net Asset Value” section of this Prospectus;
Net Asset Value per Share	the net asset value of a Share in any Fund, including a
Share of any Class of Shares issued in a Fund calculated as described in the “Determination of Net Asset Value” section of this Prospectus;
NZD	New Zealand Dollar;
OECD	the Organisation for Economic Co-Operation and Development;
OTC	over-the-counter;
Optimisation	where the relevant Fund will use optimisation techniques which take account of tracking error and trading costs when constructing a portfolio. Consequently a Fund may not hold each of the underlying Index constituents or hold Index constituents close to their Index weights. Furthermore, a Fund may hold securities which are not Index constituents but which are expected to provide similar performance and risk characteristics to certain Index constituents;
Personal Data	any information relating to an individual or an entity which can identify that individual or entity, and which can include sensitive personal data;
Portfolio Composition File	for in-kind subscriptions and redemptions, the statement
identifying each of the securities and the quantities thereof which the Company will expect to be delivered to it when one Creation and Redemption Unit is subscribed for, or delivered by it, when one Creation and Redemption Unit is redeemed. Such statement will be available upon request from the Investment Manager. Ordinarily the Portfolio Composition File will be the same for subscriptions and redemptions; however, in certain circumstances, it may be different for subscriptions and redemptions on a given day for one or more Funds. The Portfolio Composition File will comprise securities in which the Fund may invest in accordance with its investment objective, investment policies and restrictions;
Portfolio Deposit	for in-kind subscriptions and redemptions, the securities comprising the Portfolio Composition File, plus or minus (as the case may be) the Cash Portion, to be delivered to the Company in subscribing for one Creation and Redemption Unit or to be delivered by the Company in redeeming one Creation and Redemption Unit;
Portfolio Holdings File	the statement illustrating a breakdown of the constituents
held by a Fund subject to any applicable restrictions under the licence which the Investment Manager has in place with the relevant benchmark index providers. Such statement will be published as outlined in the relevant Fund Supplement.
Primary Market	a market on which the Shares of a Fund are subscribed or redeemed (off exchange) directly with the Company;
- 114
Prospectus	this document, Appendix A, Appendix B, Appendix C, the relevant Fund Supplement for any Fund and any other supplement or addendum designed to be read and construed together with and to form part of this document, as each may be amended or replaced from time to time;
Publication Time	the time on each Dealing Day by which the Portfolio Composition File(s) applicable for subscriptions and redemptions in-kind during that Dealing Day is or are first published, as specified for each Fund in the relevant Fund Supplement;
Recognised Clearing and Settlement System
any clearing system for the settlement of transactions in relation to securities designated by the Irish Revenue Commissioners of Ireland as a recognised clearing system for the purposes of Chapter 1(a) of Part 27 of the Taxes Consolidation Act, 1997 which at the date hereof comprise Clearstream Banking SA, Clearstream Banking AG, Euroclear, National Securities Clearing System, Sicovam SA, SIS Sega Intersettle AG and NECIGEF;
Recognised Market	any recognised exchange or market listed or referred to in Schedule I to this Prospectus and such other markets as Directors may from time to time determine in accordance with the UCITS Regulations and specify in Schedule I to this Prospectus;
Recognised Rating Agency	Standard & Poor’s Ratings Group (“S&P”), Moody’s
Investors Services (“Moody’s”), Fitch IBCA or an equivalent rating agency;
Redemption Dividend	a dividend paid in respect of Shares which are the subject of a valid application for redemption;
Relevant Institution	(a) a credit institution authorised in the EEA (Member States, Norway, Iceland, Liechtenstein); (b) a credit institution authorised within a signatory state (other than an EEA member state) to the Basle Capital Convergence Agreement of July 1988 (Switzerland, Canada, Japan, United States); or (c) a credit institution authorised in Jersey, Guernsey, the Isle of Man, Australia or New Zealand;
Replication	where the relevant Fund will aim to invest in the constituents of the Index in generally the same proportions in which they are included in the Index. However, there may be circumstances when it is not possible or practicable for a Fund to invest in all constituents of the Index. Such circumstances may include (but are not limited to): (i) a limited availability of the Index constituents; (ii) trading suspensions on constituents of the Index; (iii) cost inefficiencies; (iv) if the assets under management of a Fund are relatively small, or (v) where there are internal or regulatory driven trading restrictions (as detailed in the “Investment Restrictions” and “Investment Restrictions - Other Restrictions” sections above) that apply to a Fund or Investment Manager but not the Index;
RMP Statement	any risk management process statement adopted by the
- 115
Management Company, from time to time, in accordance with the requirements of the Central Bank;
Secondary Market	a regulated market on which shares are traded via a Recognised Market or OTC market;
Securities	Financing	Transactions Regulation
Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council of 25 November 2015 on transparency of securities financing transactions and of reuse and amending Regulation (EU) No 648/2012, as such may be amended, supplemented or replaced from time to time;
SEK	Swedish Krona;
Services	(a) the opening and maintaining of the Shareholder’s accounts, (b) the provision of credit facilities and other banking products and services to the Shareholder, including broker, agency, depositary, clearing or technology procuring services, (c) investment advisory or other services to the Company and (d) the maintenance of the Investment Manager’s overall relationship with the Shareholder, including marketing or promoting the Services or other financial services or related products to the Shareholder;
Service Provider
any entity that provides services to the Fund;
SFDR	Regulation (EU) 2019/2088 of the European Parliament and of the Council of 27 November 2019 on sustainability- related disclosures in the financial services sector as amended, supplemented, consolidated, superseded or otherwise modified from time to time.
Under SFDR sub-funds are classified as either Article 6, Article 8 or Article 9. See the relevant Supplement for further details;
SGD	Singapore Dollar;
Share or Shares	a share or shares of whatsoever Class in the capital of the Company (other than Subscriber Shares) entitling the holders to participate in the profits of the Company attributable to the relevant Fund as described in this Prospectus;
Shareholder	a person registered in the register of members of the Company as a holder of Shares;
Shareholder Information
means Personal Data, Confidential Information and/or Tax Information;
Subscriber Shares	the issued share capital of two (2) subscriber shares of no par value issued at €1 each and initially designated as “Subscriber Shares” and which are held by HSBC group companies but which do not entitle the holders to participate in the profits of the Company;
Sterling	the lawful currency of the United Kingdom;
- 116
Subscriber Shareholder	a person registered in the register of members of the
Company as a holder of Subscriber Shares;
Tax Authorities	domestic or foreign tax, revenue, fiscal or monetary authorities;
Tax Information	(a) In respect of an individual Shareholder, any documentation or information relating to an individual, an individual’s identity or tax status including but not limited to an individual’s name(s), residential address(es), age, date of birth, place of birth, nationality, citizenship, tax residence, domicile for tax purposes, tax identification number (if appropriate) personal and marital status, and shall include where applicable Forms W9 and W8-BEN, as issued by the Internal Revenue Service of the United States of America as amended, supplemented or substituted from time to time, or a self-certification form as defined under local or foreign laws, regulatory guidance, intergovernmental agreements or intergovernmental cooperation agreements; or
(b) In respect of a Shareholder that is an entity, any documentation or information for the entity or the entity’s individual beneficial owner, “substantial owners” or “controlling persons” relating, directly or indirectly, to (i) Entity Status Information; or (ii) an individual or an individual’s identity or tax status (where such individual is a “controlling person”, “substantial owner” (as defined above) or beneficial owner of a designated account), including but not limited to such individual’s name(s), residential address(es), age, date of birth, place of birth, nationality, citizenship, tax residence, domicile for tax purposes, tax identification number (if appropriate) personal and marital status (and where applicable Forms W9 and W8-BEN, as issued by the Internal Revenue Service of the United States of America as amended, supplemented or substituted from time to time);
Taxonomy Regulation	means the Regulation EU 2020/852 of the European Parliament and of the Council of 18 June 2020 on the establishment of a framework to facilitate sustainable investment as amended, supplemented, consolidated, superseded or otherwise modified from time to time;
TCA 1997	the Taxes Consolidation Act, 1997 (of Ireland) as amended;
UCITS	an undertaking for collective investment in transferable securities within the meaning of the UCITS Regulations;
UCITS Regulations	the European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 (as amended) and all applicable Central Bank regulations or guidance made or conditions imposed or derogations granted thereunder;
UK or United Kingdom	the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland, its territories and possessions;
Umbrella Cash Account	any single umbrella cash account for each currency in
which a Share Class is denominated in the name of the
- 117
Company;
US or United States	The United States of America (including the States and the District of
Columbia), its territories, possessions and all other areas subject to its jurisdiction;
US$ or USD or US Dollars	the lawful currency of the United States of America;
USD Foreign Exchange Market	the USD foreign exchange market is a market in which
participants are able to buy, sell and exchange US Dollars. Foreign exchange markets are made up of banks, commercial companies, central banks, investment management firms, hedge funds, and retail foreign exchange brokers and investors;
US Law	the laws of the United States. US Law shall additionally include all applicable rules and regulations, as supplemented and amended form time to time, as promulgated by any US regulatory authority, including, but not limited to, the Securities and Exchange Commission, the Commodity Futures Trading Commission and the Internal Revenue Service;
US Person	as defined in this Prospectus under “RESTRICTIONS ON OFFERS AND SALES TO US PERSONS”;
Valuation Point	means the time specified for each Fund in the relevant Fund Supplement or such other time as the Directors may determine from time to time and notify to Shareholders. For the avoidance of doubt, the time at which the Net Asset Value is determined will always be after such time as the Directors shall determine as the dealing deadline;
Website	www.etf.hsbc.com the website for each Fund as specified in the relevant Fund Supplement, on which the Net Asset Value per Share and any other relevant information relating to any Fund will be published and on which this Prospectus and any other information in respect of the Company, including various shareholder communications, may be published.
- 118

Translation (ENFR, 2022-12-01):
# ANNEXE II DÉFINITIONS
| Actionnaire | une personne inscrite au registre des actionnaires de la Société en tant que détenteur d’actions ; |
| --- | --- |
| Action ou Actions | une ou des actions d’une Catégorie quelconque formant le capital de la Société (autre que les Actions de souscription) conférant à leurs détenteurs le droit de participer aux bénéfices de la Société attribuables au Compartiment concerné comme il est décrit dans le présent Prospectus ; |
| Actions A chinoises | actions de sociétés constituées en RPC cotées sur la Bourse de Shanghai ou sur la Bourse de Shenzhen, dont les prix sont cotés en renminbi et disponibles aux investisseurs de RPC et aux investisseurs étrangers stratégiques approuvés par la China Securities Regulatory Commission ; |
| Actions de capitalisation | une Catégorie d’Actions d’un Compartiment au titre de laquelle le revenu net et les plus-values réalisées et latentes nettes des moins-values réalisées et latentes en découlant seront conservés au sein du Compartiment et reflétés dans la Valeur nette d’inventaire de cette Catégorie d’Actions ;; |
| Actions de distribution | une Catégorie d’Actions d’un Compartiment pour laquelle les Administrateurs ont habituellement l’intention de déclarer et de verser des dividendes au titre de chaque exercice au cours duquel le revenu total du Compartiment dépasse les commissions et frais au-delà d’un certain seuil de minimis défini de temps à autre par les Administrateurs ; |
| Actions de souscription | le capital social émis de deux (2) actions de souscription sans valeur nominale émises au prix de 1,00 EUR chacune et initialement qualifiées d’« Actions de souscription », qui sont détenues par des sociétés du groupe HSBC mais ne confèrent à leurs détenteurs aucun droit de participation aux bénéfices de la Société ; |
| Activités de gestion du risque de délit financier | (a) détection et prévention de : blanchiment d’argent, financement de terroristes, financement de prolifération, corruption, évasion fiscale, fraude et/ou violations, ou tentatives de contourner ou de violer les lois, règlements et/ou directives, et exécution des Obligations de conformité afférentes ; (b) détection et prévention de fourniture de services financiers et/ou d’autres services ou de soutien apporté à toute personne ou entité susceptible de faire l’objet de Sanctions économiques ou commerciales, et exécution des Obligations de conformité afférentes ; (c) interception et examen de tout paiement, communication, demande ou instruction de prélèvement ou de toute autre information afférente à une demande de Services en relation avec toute obligation de contrôle des paiements ; et/ou (d) exécution des mesures de vérifications nécessaires de l’Actionnaire ; |
| Administrateurs | les administrateurs actuels de la Société et tout comité dûment constitué composé desdits administrateurs ; |
| Administration fiscale | administration fiscale, des finances publiques, budgétaire ou monétaire nationale ou étrangère ; |
| AEMF | désigne l’Autorité européenne des marchés financiers ou toute autorité lui succédant ou la remplaçant telle que pouvant être ponctuellement désignée ; |

- 117
| Agence de notation reconnue | Standard & Poor’s Ratings Group (« S&P »), Moody’s Investors Services (« Moody’s »), Fitch IBCA ou une agence de notation équivalente ; |
| --- | --- |
| Agent administratif | HSBC Securities Services (Ireland) DAC, ou toute autre société susceptible d’être désignée en tant que de besoin pour fournir à la Société des services d’administration, de comptabilité, des prestations d’Agent d’enregistrement et de transfert au titre des Participants autorisés, ainsi que des services de soutien liés conformément aux exigences de la Banque centrale ; |
| Annexe A | l’annexe intitulée « Plan directeur des Compartiments » qui est émise aux côtés du Prospectus et du Supplément du Compartiment concerné pour chaque Compartiment, et qui énumère les Compartiments de la Société en opération actuels et contient des informations sur les bourses de valeurs primaires sur lesquelles les Actions de chaque Compartiment sont cotées ou pour lesquelles une proposition de cotation a été formulée ; |
| Annexe B | l’annexe intitulée « Plan directeur des nominations d’Agents payeurs » qui est émise aux côtés du Prospectus et du Supplément du Compartiment concerné pour chaque Compartiment, dresse la liste des Agents payeurs actuels nommés par la Société de gestion pour le compte de la Société et communique le nom, l’adresse et la juridiction de chaque Agent payeur ainsi nommé ; |
| Annexe C | l’annexe intitulée « Tableau principal des nominations de sous- dépositaires », qui est fournie avec le Prospectus et le Supplément du Compartiment concerné pour chaque Compartiment et qui dresse la liste des sous-dépositaires actuels ayant été nommés par le Dépositaire |
| AUD | dollar australien ; |
| Banque centrale | la Banque centrale d’Irlande ; |
| Bourse de valeurs | les bourses susceptibles d’être sélectionnées par les Administrateurs en tant que de besoin au titre de chaque Compartiment et qui sont précisées à l’Annexe A ; |
| CAAP | désigne les China A Shares Access Products (Produits d’accès aux Actions A chinoises), des valeurs mobilières généralement cotées sur des Marchés reconnus ou parfois non cotées, et émises par un émetteur de CAAP tiers au titre d’Actions A chinoises elles-mêmes cotées ou négociées sur les Bourses de Shanghai ou de Shenzhen, et qui comportent l’obligation pour l’émetteur des CAAP de verser à un Compartiment un rendement économique équivalent à la détention des Actions A chinoises sous-jacentes ; |
| CAD | dollar canadien ; |
| Catégorie | les Actions d’un Compartiment donné représentant une participation dans le Compartiment mais qualifiées de catégorie d’Actions dudit Compartiment aux fins de l’attribution de proportions différentes de la Valeur nette d’inventaire du Compartiment concerné à ces Actions pour couvrir des frais de souscription, d’échange et de rachat divers, ainsi qu’honorer les conventions relatives à la distribution de Dividendes, aux Devises de référence et/ou aux commissions spécifiques à de telles Actions ; |
| CHF | franc suisse ; |
| CNY | yuan chinois ; |

- 118
| Commission de négociation directe (Transaction en numéraire) | la commission payable à l’Agent administratif en sa qualité d’agent de la Société en compensation des coûts et dépenses qu’il encourt lors de négociations en numéraire, lorsque les Actions sont souscrites ou rachetées en numéraire, comme il est spécifié dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| --- | --- |
| Commission de transaction de conversion | la commission payable à l’Agent administratif en sa qualité d’agent de la Société lorsque des Actions sont rachetées en numéraire dans le cadre d’une Conversion d’Actions, puis investies en numéraire dans un autre Compartiment. La commission payable est déduite du produit du rachat au taux défini à la section « Généralités » du Supplément du Compartiment concerné au Compartiment souscrit ; |
| Commission de transaction en nature | le montant de commission payable par un Participant autorisé dans la monnaie spécifiée dans le Supplément du Compartiment concerné, qui est ajouté à la valeur des Unités de création et de rachat souscrites ou déduit de la valeur des Unités de création et de rachat rachetées dans le cas des souscriptions et des rachats en nature respectivement. Ce montant couvre les commissions de transfert, les frais du dépositaire ou sous-dépositaire, les frais gouvernementaux, les commissions d’inscription au registre et tous les autres coûts et dépenses encourus par le Compartiment concerné soit lorsqu’il reçoit les liquidités et titres requis lors de la souscription d’Unités de création et de rachat, soit lorsqu’il livre les liquidités et titres requis lors du rachat d’Unités de création et de rachat. Il ne dépassera pas le montant notifié aux investisseurs de la manière spécifiée dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| Compartiment | un portefeuille d’actifs établi par les Administrateurs (avec l’accord préalable du Dépositaire et de la Banque Centrale), constituant un compartiment distinct représenté par une série distincte d’Actions et investi conformément à l’objectif et la politique d’investissement applicables à ce Compartiment ; |
| Compte espèces adossé au fonds à compartiments multiples | tout compte espèces adossé au fonds à compartiments multiples individuel pour chaque devise dans laquelle est libellée une Catégorie d’Actions au nom de la Société ; |
| CSSF | la Commission de Surveillance du Secteur Financier, l’autorité de tutelle luxembourgeoise ; |
| Déclaration | une déclaration valide sous une forme prescrite par les autorités fiscales et douanières irlandaises aux fins de la Section 739D de la TCA de 1997 (dans sa version amendée en tant que de besoin) ; |
| Déclaration PGR | toute déclaration relative au processus de gestion du risque émise par la Société de gestion, en tant que de besoin, conformément aux exigences de la Banque centrale ; |
| Dépositaire | HSBC Continental Europe ou toute autre société susceptible d’être désignée, en tant que de besoin, pour fournir des services de dépositaire à la Société conformément aux exigences de la Banque centrale ; |
| Dépôt en portefeuille | pour les souscriptions et rachats en nature, les titres composant le Fichier de composition du portefeuille, majorés ou minorés (selon le cas) de la Partie en numéraire, qui doivent être livrés à la Société lors de la souscription d’une Unité de création et de rachat ou que la Société doit |

- 119
|  | livrer lors du rachat d’une Unité de création et de rachat ; |
| --- | --- |
| Détenteur d’Actions de capitalisation | une personne inscrite dans le registre des actionnaires de la Société en tant que Détenteur d’Actions de Capitalisation ; |
| Détenteur d’Actions de souscription | une personne inscrite au registre des actionnaires de la Société en tant que Détenteur d’Actions de souscription ; |
| Devise de référence | la monnaie dans laquelle la Valeur nette d’inventaire de chaque Compartiment est calculée ; |
| DICI applicables dans l’EEE | documents d’information clé pour l’investisseur applicables dans l’EEE ; |
| Distributeur | sociétés affiliées du Groupe HSBC désignées par la Société de gestion (agissant en tant que Distributeur mondial), conformément aux conditions des accords de distribution conclus avec les Distributeurs et aux exigences de la Banque centrale, pour fournir des services de distribution dans leur juridiction locale ; |
| Distributeur mondial | HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A. ; |
| Dividende de rachat | un dividende distribué au titre des Actions faisant l’objet d’une demande de rachat valide ; |
| DKK | couronne danoise ; |
| Données personnelles | toute information afférente à une personne physique ou morale permettant d’identifier cette personne physique ou morale, et qui peut comprendre des données personnelles sensibles ; |
| Droits et frais | tous les droits de timbre et autres droits, taxes, charges gouvernementales, impôts, prélèvements, frais et commissions de change (y compris les écarts de change), frais de dépositaire et de sous- dépositaire, commissions et frais de transfert, commissions d’agents, frais de courtage, commissions, frais bancaires, frais d’enregistrement et autre droits et frais, qu’ils soient payables au titre de la constitution, de l’augmentation ou de la réduction de la trésorerie ou des autres actifs de la Société ou de la création, l’acquisition, l’émission, la conversion, l’échange, l’achat, la détention, le rachat, la vente ou le transfert d’Actions ou d’Investissements par ou pour le compte de la Société et, le cas échéant, toute provision pour l’écart ou la différence entre le prix auquel un Investissement est évalué pour le calcul de la Valeur nette d’inventaire par Action d’un Compartiment et le prix estimé ou réel auquel cet Investissement peut être acheté, en cas de souscriptions d’actions du Compartiment concerné, ou vendu, en cas de rachats d’actions du Compartiment concerné, y compris, afin d’éviter toute confusion, tous frais ou coûts résultant de l’ajustement d’un contrat de swap ou de dérivé rendu nécessaire par une souscription ou un rachat, ou au titre de l’émission ou de l’annulation de certificats d’actions ou qui pourrait être ou sera dû au titre de, avant, ou à l’occasion de toute transaction, négociation ou évaluation ; |
| Établissement concerné | (a) un établissement de crédit autorisé dans l’EEE (États membres, Norvège, Islande, Liechtenstein) ; (b) un établissement de crédit autorisé dans un état signataire (autre qu’un état membre de l’EEE) de l’Accord de convergence internationale de la mesure et des normes de fonds propres de Bâle de juillet 1988 (Suisse, Canada, Japon, États-Unis) ; ou |

- 120
| EEE | (c) un établissement de crédit autorisé à Jersey, Guernesey, dans l’Île de Man, en Australie, ou en Nouvelle-Zélande ; Espace Économique Européen ; |
| --- | --- |
| ESG | désigne les facteurs environnementaux, sociaux et de gouvernance qui peuvent être considérés comme des indicateurs de performance non financiers, qui incluent des questions d’éthique, de durabilité et de gouvernance d’entreprise ; |
| État membre | un État membre de l’Union européenne ; |
| États-Unis | les États-Unis d’Amérique (y compris les États et le District de Columbia) ses territoires, possessions et autres régions relevant de sa compétence ; |
| EUR ou Euro ou € | la monnaie unique des États membres de l’Union monétaire européenne introduite le 1 er  janvier 1999 ; |
| Fichier de composition du portefeuille | pour les souscriptions et rachats en nature, le relevé identifiant chacun des titres, ainsi que les quantités y afférentes que la Société prévoit de recevoir lors de la souscription d’une Unité de création et de rachat ou de livrer lors du rachat d’une Unité de création et de rachat. Un tel relevé sera disponible sur demande auprès du Gestionnaire d’investissement. D’ordinaire, le Fichier de composition du portefeuille est identique pour les souscriptions et les rachats. Cependant, il peut être différent dans certains cas pour les souscriptions et les rachats au sein d’un ou de plusieurs Compartiments un jour donné. Le Fichier de composition du portefeuille comprendra des titres dans lesquels le Compartiment peut investir conformément à son objectif, sa politique et ses restrictions d’investissement ; |
| Fichier des titres en portefeuille | le relevé présentant la répartition des composants détenus par un Compartiment sous réserve de toute restriction applicable en vertu de la licence mise en place par le Gestionnaire d’investissement avec les fournisseurs de l’indice de référence concerné. Ce relevé sera publié comme indiqué dans le Supplément du Compartiment concerné. |
| Fonds de placement collectif éligibles | fonds créés dans les États membres qui sont agréés en tant qu’OPCVM et qui peuvent être cotés sur un marché réglementé dans l’UE et/ou l’un quelconque des fonds de placement collectif à capital variable suivants : |

- fonds créés à Guernesey et autorisés en tant que fonds de Catégorie A ;
- fonds créés à Jersey en tant que fonds reconnus ;
- fonds créés sur l’Île de Man en tant que fonds autorisés ;
- fonds d’investissement alternatif pour les investisseurs individuels autorisés par la Banque centrale, sous réserve que ces fonds d’investissement soient conformes, à tous égards importants, aux dispositions de la Réglementation relative aux OPCVM et de la Réglementation de la Banque centrale relative aux OPCVM ;
- fonds d’investissement alternatif autorisés dans un État membre de l’EEE, au Royaume (si le Royaume-Uni n’est plus un État membre), aux États-Unis, à Jersey, à Guernesey ou sur l’Île de Man, et qui sont conformes, à tous égards importants, aux dispositions de la Réglementation relative aux OPCVM et de la- 121Réglementation de la Banque centrale relative aux OPCVM ; et
- tout autre fonds pouvant être permis par la Banque centrale et indiqué dans le présent Prospectus.

| Forme dématérialisée | titre donné aux Actions inscrites sous une forme dépourvue de certificat et pouvant être transférées au moyen d’un système informatique de règlement conformément à la Réglementation irlandaise de 1996 associée au Companies Act, 1990 (titres sans certificat) ; |
| --- | --- |
| Fournisseur	d’indices ou Promoteur d’indices | en relation avec un Compartiment, l’entité ou la personne qui compile, calcule et publie, seule ou par l’intermédiaire d’un agent désigné des informations sur un Indice tel que précisé dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| GBP | livre sterling ; |
| Gestionnaire d’investissement | HSBC Global Asset Management (UK) Limited ou toute autre société susceptible d’être désignée, le cas échéant, pour offrir des services de gestion des investissements à la Société conformément aux exigences de la Banque centrale ; |
| Livre sterling | la monnaie ayant cours légal au Royaume-Uni ; |
| Heure de publication | l’heure, chaque Jour de négociation, avant laquelle le(s) Fichier(s) de composition du portefeuille relatif(s) aux souscriptions et aux rachats en nature effectués ce Jour de négociation est/sont publié(s) pour la première fois, comme il est spécifié pour chaque Compartiment dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| HKD | dollar de Hong Kong ; |
| HSBC Group | Désigne de manière collective et individuelle, HSBC Holdings plc, ses sociétés apparentées, filiales, entités liées et toute succursale ou agence, ainsi que tout membre de HSBC Group ; |
| Heure limite de négociation | l’heure avant laquelle, chaque Jour de négociation, les Demandes de souscription et de rachat doivent être reçues par l’Agent administratif pour traitement ce Jour de négociation, tel qu’il est spécifié pour chaque Compartiment dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| Indice | tout indice financier que le Compartiment vise à répliquer, conformément à son objectif et à ses politiques d’investissement tel que spécifié dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| Informations confidentielles | désigne des informations bancaires non publiées ; |

- 122
| Informations sur le statut d’entité | toutes informations relatives à une entreprise, un organisme à but non lucratif ou une autre entité, y compris mais de façon non exhaustive à ses « principaux propriétaires » ou les « personnes exerçant le contrôle » (suivant le cas) (selon la définition des législations locales ou étrangères, des directives réglementaires, des accords intergouvernementaux ou des accords de coopération intergouvernementaux), son lieu de constitution, son statut de résidence fiscale, aux formulaires W9, W8-BEN-E le cas échéant, à un formulaire « d’auto-certification » (tel que défini par la législation locale ou étrangère, les directives réglementaires, les accords intergouvernementaux ou accords de coopération intergouvernementaux), ou à toute documentation nécessaire à la détermination du statut de l’entité) ; |
| --- | --- |
| Investisseur admissible | toute personne physique, morale ou entité autre qu’une US Person et/ou qui ne répond pas aux critères de « Restrictions de distribution et de vente » prévus dans le présent Prospectus. Un formulaire de souscription et les documents relatifs à la lutte contre le blanchiment de capitaux doivent être remplis par chaque nouvel investisseur et reçus par la Société conformément aux informations indiquées dans le formulaire de souscription. La Société se réserve le droit de refuser toute demande de souscription en totalité ou en partie ; |
| Investisseur exonéré | l’un quelconque des Résidents Irlandais suivants : - un régime de retraite ayant le statut de régime agréé exonéré au sens de la Section 774 de la TCA de 1997 ou un contrat de rente de retraite ou encore un régime de fiducie auquel s’applique la Section 784 ou la Section 785 de la TCA de 1997 ;
- une société exerçant des activités d’assurance vie au sens de la Section 706 de la TCA de 1997 ;
- un organisme de placement au sens de la Section 739B(1) de la TCA de 1997, ou une société de placement en commandite au sens de la Section 739J de la TCA de 1997 ;
- un régime d’investissement spécial au sens de la Section 737 de la TCA de 1997 ;
- un organisme caritatif ayant le statut de personne mentionné à la Section 739D(6)(f)(i) de la TCA de 1997 ;
- une société de gestion admissible au sens de la Section 739B(1) de la TCA de 1997 ;
- 	un fonds commun de placement auquel s’applique la Section 731(5)(a) de la TCA de 1997 ;
- une personne pouvant faire l’objet d’une exonération d’impôt sur le revenu et les plus-values en vertu de la Section 784A(2) de la TCA de 1997 dans les cas où les Actions détenues sont des actifs d’une caisse de retraite ou d’une caisse de retraite minimum agréées ;
- 	une personne pouvant faire l’objet d’une exonération d’impôt sur le revenu et les plus-values en vertu de la Section 787I de la TCA de 1997, et les Actions sont des actifs d’un compte d’épargne retraite individuel autorisé (PRSA) ;
 |

- 123
|  | - 	une coopérative de crédit au sens de la Section 2 de la Loi sur les coopératives de crédit (Credit Union Act) de 1997 ;
- la National Asset Management Agency ;
- 	la National Treasury Management Agency (l’Agence nationale de gestion du trésor) ou un véhicule d’investissement du Compartiment (au sens de la section 37 de la loi sur la National Treasury Management Agency (amendement) de 2014) dont le ministre des finances irlandais est le seul bénéficiaire effectif ou l’Irlande agissant par le biais de la National Treasury Management Agency ;
- une société assujettie à l’impôt sur les sociétés conformément à la Section 110(2) de la TCA de 1997 (sociétés de titrisation) ;
- 	dans certaines circonstances, une société assujettie à l’impôt sur les sociétés au titre des paiements qui lui sont versés par la Société ; ou
- 	toute autre personne qui est résidente ou résidente habituelle en Irlande et qui peut être autorisée à détenir des Actions en vertu de la législation fiscale, de la pratique écrite ou d’une concession des autorités fiscales et douanières sans que cela n’entraîne d’assujettissement de la Société à l’impôt ou ne mette en cause les exonérations fiscales dont elle bénéficie ;à condition qu’une Déclaration soit établie ;
 |
| --- | --- |
| Jour de négociation | sauf mention contraire dans le Supplément du Compartiment concerné de tout Compartiment, chaque Jour ouvré ou tout autre jour que les Administrateurs pourront définir après en avoir averti à l’avance l’Agent administratif et les Actionnaires, à condition qu’un (1) jour au moins soit qualifié de Jour de négociation tous les quinze jours ; |
| Jour ouvré | tel que spécifié dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| JPY | yen japonais ; |
| Législation américaine | les lois des États-Unis. La législation américaine comprend en outre l’ensemble des règles et règlements applicables, complétés et modifiés de temps à autre, et promulgués par tout organisme de réglementation américain, y compris, mais sans s’y limiter, par la Securities and Exchange Commission, la Commodity Futures Trading Commission et l’Internal Revenue Service ; |
| Législation en matière de protection des données | les Lois irlandaises relatives à la protection des données (Irish Data Protection Acts) de 1988 et 2003, la Directive 95/46/CE de l’Union européenne  relative  à  la  protection  des  données,  la Directive 2002/58/CE de l’Union européenne relative à la vie privée et aux communications électroniques (dans sa version modifiée) et toute transposition de ces lois ou toute loi qui leur succède ou les remplace (y compris, à leur entrée en vigueur, le Règlement général sur la protection des données (Règlement (UE) 2016/679) et la directive qui remplace la Directive relative à la vie privée et aux communications électroniques) ; |
| Loi | la Loi irlandaise sur les sociétés de 2014 (Companies Act 2014), telle qu’amendée ; |
| Loi de 1940 | la loi américaine sur les sociétés d’investissement (Investment Company |

- 124
|  | Act) de 1940, telle qu’amendée ; |
| --- | --- |
| Loi de 1933 | la Loi américaine sur les valeurs mobilières (Securities Act) de 1933, telle qu’amendée ; |
| Loi luxembourgeoise | la loi luxembourgeoise du 17 décembre 2010 sur les organismes de placement collectif, transposant la Directive 2009/65/CE OPCVM IV dans le droit luxembourgeois ; |
| Marché des changes du dollar américain | le marché des changes du dollar américain est un marché sur lequel les participants peuvent acheter, vendre et échanger des dollars américains. Les marchés de change regroupent les banques, les sociétés commerciales, les banques centrales, les gestionnaires d’investissement, les fonds spéculatifs, ainsi que les investisseurs et les courtiers de change au détail ; |
| Marché primaire | marché sur lequel les Actions d’un Compartiment sont souscrites ou rachetées (hors bourse) directement auprès de la Société ; |
| Marché reconnu | toute bourse de valeurs ou tout marché listé ou mentionné(e) à l’Annexe I du présent Prospectus et tout autre marché que les Administrateurs peuvent arrêter en tant que de besoin, conformément à la Réglementation relative aux OPCVM, et spécifier dans l’Annexe I au présent Prospectus ; |
| Marché secondaire | marché réglementé sur lequel les actions sont négociées par le biais d’un Marché reconnu ou d’un marché de gré à gré ; |
| Montant minimum de souscription initiale | pour tout Compartiment, la valeur d’une Unité de création et de rachat ou tout autre montant tel que déterminé les Administrateurs, qui en avertiront les Actionnaires ; |
| NZD | dollar néo-zélandais ; |
| Obligations de conformité | désigne la conformité de tout membre de HSBC Group avec toutes les obligations de présentation de comptes, de communication ou autres obligations en vertu de législations locales ou étrangères, de réglementations ou de codes de conduite volontaires, de directives, ordonnances judiciaires, accords avec ou injonctions de Pouvoirs publics compétents applicables ; |
| OCDE | l’Organisation de coopération et de développement économiques ; |
| OPCVM | un organisme de placement collectif en valeurs mobilières au sens de la Réglementation relative aux OPCVM ; |
| Optimisation | lorsque le Compartiment considéré aura recours à des techniques d’optimisation qui prennent en compte l’erreur de suivi et les frais de transaction lors de la constitution d’un portefeuille. Par conséquent, un Compartiment ne peut détenir chacun des constituants de l’Indice sous-jacent ni détenir des constituants de l’Indice proches de leurs pondérations indicielles. En outre, un Compartiment peut détenir des titres qui ne sont pas des constituants de l’Indice, mais qui devraient fournir des caractéristiques de performance et de risque similaires à certains constituants de l’Indice. |
| Organisme de réglementation des services financiers | Irish Financial Services Regulatory Authority (l’Autorité de tutelle irlandaise) ; |
| Participant autorisé | HSBC Bank plc et toute autre entité ou personne autorisée par la Société |

- 125
|  | à des fins de souscription ou de rachat d’Unités de création et de rachat ; |
| --- | --- |
| Partie en numéraire | Le montant en numéraire nécessaire pour compenser les écarts entre la valeur des titres du Fichier de composition du portefeuille et la valeur de chaque Unité de création et de rachat (la Valeur nette d’inventaire par Action multipliée par le nombre d’Actions d’une Unité de création et de rachat). Généralement, la Partie en numéraire sera identique pour les souscriptions et les rachats ; néanmoins, elle peut s’avérer différente dans des cas où le Fichier de composition du portefeuille est différent pour les souscriptions et les rachats lors d’un jour donné, pour un plusieurs Compartiment(s) ; |
| Période d’offre initiale | la période au cours de laquelle les Actions d’un Compartiment sont proposées pour la première fois à la souscription, comme indiqué dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| Perte | réclamations, charges, frais (y compris, mais de façon non exhaustive, tous frais de justice ou autres frais professionnels), dommages-intérêts, dettes, dépenses, taxes, obligations et autres paiements ou perte de toute nature (y compris, mais de façon non exhaustive, perte monétaire ou de change), obligations, prétentions, instances, actions, demandes, motifs d’action, procédures ou jugements de toute nature, indépendamment du mode de calcul ou de la cause et de la nature directe ou indirecte, consécutive, punitive ou accessoire ; |
| Point d’évaluation | désigne l’heure spécifiée pour chaque Compartiment dans le Supplément du Compartiment concerné ou toute autre heure que les Administrateurs pourront arrêter en tant que de besoin et notifier aux Actionnaires. Afin d’éviter toute ambiguïté, la Valeur nette d’inventaire sera toujours établie après l’Heure limite de négociation établie par les Administrateurs. |
| Pouvoirs publics | pouvoirs judiciaires, réglementaires, publics ou d’organisme gouvernemental, administration fiscale, bourse de valeurs ou de négociation de contrats à terme, ou organismes d’application de la loi ayant juridiction sur toute partie de HSBC Group, ou tout agent de ceux- ci ; |
| Prestataire de services | toute entité fournissant des services au Compartiment ; |
| Prix d’offre initial | le prix auquel une Catégorie d’Actions est proposée pour la première fois, tel qu’indiqué dans le Supplément du Compartiment concerné ; |
| Prospectus Règlement	relatif	aux indices de référence Règlement	sur	la taxonomie | le présent document, l’Annexe A, l’Annexe B, l’Annexe C, le Supplément du Compartiment concerné de tout Compartiment et tout autre supplément ou addenda conçu pour être lu et interprété conjointement avec le présent document et dont il fait partie intégrante, tel que pouvant être amendé ou remplacé ; désigne le Règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil du 8 juin 2016 concernant les indices utilisés comme indices de référence dans le cadre d’instruments et de contrats financiers ou pour mesurer la performance de fonds d’investissement et modifiant les Directives 2008/48/CE  et  2014/17/UE  et  le  Règlement  (UE) n o  596/2014 ; désigne le Règlement (UE) 2020/852 du Parlement européen et du Conseil du 18 juin 2020 relatif à la publication d’informations en matière de durabilité dans le secteur des services financiers tel que modifié, complété, consolidé, remplacé ou autrement amendé de temps à autre ; |

- 126
| Réglementation	en matière d’opérations de financement sur titres Réglementation de la Banque centrale relative aux OPCVM | Règlement (UE) 2015/2365 du Parlement européen et du Conseil du 25 novembre 2015 relatif à la transparence des opérations de financement sur titres et de la réutilisation et modifiant le règlement (UE) no 648/2012, tel qu’éventuellement modifié, complété ou remplacé de temps à autre ; La règlementation de 2019 s’appuyant sur la loi irlandaise sur la Banque centrale (supervision et application) de 2013 (section 48(1)) (Organismes de Placement Collectif en Valeurs Mobilières), dans sa version modifiée, le cas échéant ; |
| --- | --- |
| Réglementation relative aux OPCVM | La règlementation de 2011 des communautés européennes (Organisme de Placement Collectif en Valeurs Mobilières) (dans sa version modifiée) et tous les règlements ou orientations applicables de la Banque centrale ou conditions imposées ou dérogations accordées en vertu de ces documents ; |
| Renseignements fiscaux | - concernant un Actionnaire individuel, toute documentation ou information relative à une personne physique, l’identité ou la situation fiscale d’une personne physique y compris, mais sans s’y limiter, ses nom(s), adresse(s), âge, date de naissance, lieu de naissance, nationalité, citoyenneté, résidence fiscale, domiciliation fiscale, numéro d’identification fiscale (le cas échéant), situation personnelle et familiale, et comprendra le cas échéant les Formulaires W9 et W8-BEN émis par l’administration fiscale des États-Unis d’Amérique, modifiés, complétés ou remplacés à l’occasion, ou un imprimé d’auto-certification tel que défini par les législations locales ou étrangères, les directives réglementaires, les accords intergouvernementaux ou accords de coopération intergouvernementaux ; ou
- concernant un Actionnaire qui est une personne morale, toute documentation ou information relative à l’entité ou à la personne physique bénéficiaire effective de l’entité, aux « propriétaires principaux » ou aux « personnes exerçant le contrôle » se rapportant directement ou indirectement aux (i) Informations sur le statut d’entité ; ou (ii) à une personne physique, à l’identité ou au statut fiscal d’une personne physique (lorsque cette personne physique est une « personne exerçant le contrôle », un « propriétaire principal » [suivant la définition ci-dessus] ou le bénéficiaire effectif d’un compte désigné), y compris mais sans s’y limiter, aux nom(s), adresse(s) domiciliaire(s), âge, date de naissance, lieu de naissance, nationalité, citoyenneté, résidence fiscale, domiciliation fiscale, numéro d’identification fiscale (le cas échéant), situation personnelle et familiale de cette personne physique (et le cas échéant aux Formulaires W9 et W8-BEN émis par l’administration fiscale des États-Unis d’Amérique, modifiés, complétés ou remplacés à l’occasion) ;
 |
| Renseignements	sur l’Actionnaire | désigne des Informations personnelles, des Informations confidentielles et/ou des Renseignements fiscaux ; |
| Réplication | lorsque le Compartiment considéré cherchera à investir dans les constituants de l’Indice selon les mêmes proportions en général que l’Indice. Cependant, dans certaines circonstances, il pourrait s’avérer impossible ou irréalisable pour un Compartiment d’investir dans tous les constituants de l’Indice. De telles circonstances pourraient comprendre (sans s’y limiter) : (i) une disponibilité limitée des constituants de l’Indice ; (ii) des suspensions de négociation de constituants de l’Indice ; (iii) des inefficacités en termes de coût ; (iv) le cas où l’encours sous gestion d’un Compartiment est relativement petit, ou (v) l’existence de restrictions de |

- 127
|  | négociation internes ou réglementaires (comme indiqué dans les sections « Restrictions à l’investissement » et « Restrictions liées à l’investissement – Autres restrictions » ci-dessus) qui s’appliquent à un Compartiment ou à un Gestionnaire d’investissement, mais pas à l’Indice ; |
| --- | --- |
| Royaume-Uni | le Royaume-Uni de Grande-Bretagne et d’Irlande du Nord, ses territoires et possessions ; |
| Sanctions économiques ou commerciales | restrictions financières de type gel d’avoirs, interdictions de fourniture de ressources économiques ou d’assistance financière, ou restrictions analogues instaurées par des pouvoirs publics gouvernementaux, des organismes intergouvernementaux ou régionaux, des organismes internationaux (comme le Conseil de sécurité des Nations Unies) ou des organismes multilatéraux régionaux (tels que l’UE) sur les transactions commerciales ou financières avec certains territoires, gouvernements, entités et personnes physiques ; |
| Secrétaire général | Goodbody Secretarial Limited et/ou toute autre société susceptible d’être désignée, en tant que de besoin, pour fournir des services de secrétariat d’entreprise à la Société conformément aux exigences de la Banque centrale ; |
| Section 739B Services | la Section 739B de la TCA de 1997 ; (a) ouverture et gestion des comptes de l’Actionnaire, (b) octroi de facilités de crédit et fourniture d’autres produits et services bancaires à l’Actionnaire, notamment de services de courtage, d’agence, de dépositaire, de compensation ou d’achat de technologies, (c) services de conseil en investissement et autres services destinés à la Société et (d) entretien de la relation globale du Gestionnaire d’investissement avec l’Actionnaire, notamment en matière de commercialisation ou de promotion des Services ou d’autres services financiers ou de produits liés auprès de l’Actionnaire ; |
| SEK | couronne suédoise ; |
| Services judiciaires | les Services Judiciaires sont responsables de l’administration de fonds sous le contrôle des Tribunaux ou soumis aux ordonnances des Tribunaux ; |
| SFDR | Règlement (UE) 2019/2088 du Parlement européen et du Conseil du 27 novembre 2019 relatif à la publication d’informations en matière de durabilité dans le secteur des services financiers tel que modifié, complété, consolidé, remplacé ou autrement amendé de temps à autre. En vertu du SFDR, les compartiments sont classés comme relevant de l’Article 6, de l’Article 8 ou de l’Article 9 du SFDR. Voir le Supplément concerné pour de plus amples informations. |
| SGD | dollar de Singapour ; |
| Site Internet | www.etf.hsbc.com, le site Internet pour chaque Compartiment tel que spécifié dans le Supplément du Compartiment concerné, sur lequel la Valeur nette d’inventaire par Action ainsi que toute autre information pertinente relative à un Compartiment seront publiés et sur lequel le |

- 128
|  | Prospectus, ainsi que tout autre renseignement sur la Société, y compris différents avis aux Actionnaires, pourront être publiés ; |
| --- | --- |
| Société | HSBC ETFs plc ; |
| Société de gestion | HSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A. ; |
| Statuts | les Statuts de la Société actuellement en vigueur et dans leur version modifiée le cas échéant ; |
| Supplément du Compartiment | un	document	contenant	des	informations	relatives	à	chaque Compartiment ; |
| Système de compensation et de règlement Reconnu | tout système de compensation assurant le règlement des transactions sur titres et désigné par les autorités fiscales et douanières irlandaises comme un système de compensation reconnu aux fins du Chapitre 1(a) de la Partie 27 de la TCA de 1997, qui comprend, à la date des présentes, Clearstream Banking SA, Clearstream Banking AG, Euroclear, National Securities Clearing System, Sicovam SA, SIS Sega Intersettle AG et NECIGEF ; |
| Taille des unités de création et de rachat | la Taille des unités de création et de rachat sera disponible sur demande auprès du Gestionnaire d’investissement. Elle sera également disponible sur le site Internet. Les Administrateurs se réservent le droit de modifier à l’avenir la taille d’une Unité de création et de rachat s’ils estiment que cette modification peut améliorer substantiellement l’attrait d’un Compartiment pour les investisseurs. Tout changement de ce type sera notifié à l’avance au(x) Participant(s) autorisé(s) ; |
| TCA de 1997 | la Loi irlandaise de 1997 sur la consolidation fiscale (Taxes Consolidation Act), telle qu’amendée ; |
| Titres de l’Indice UE | les titres qui constituent l’Indice ; Union Européenne |
| Unité de création et de rachat | pour chaque Compartiment, le nombre d’Actions prédéterminé spécifié sur le site Internet ou sur demande auprès du Gestionnaire d’investissement, à condition que les Administrateurs puissent modifier ce nombre d’Actions en tant que de besoin ; |
| USD ou US$ ou Dollar américain | la monnaie ayant cours légal aux États-Unis d’Amérique ; |
| US Person | tel que défini dans la section « RESTRICTIONS SUR LES OFFRES ET LES VENTES AUX US PERSONS » du présent Prospectus ; |
| Valeur nette d’inventaire | la valeur nette d’inventaire d’un Compartiment calculée comme il est décrit à la section « Calcul de la Valeur nette d’inventaire » du présent Prospectus ; |
| Valeur nette d’inventaire par Action | la valeur nette d’inventaire d’une Action d’un Compartiment, y compris d’une Action de toute Catégorie d’Actions émise au sein d’un Compartiment, calculée comme il est décrit à la section « Calcul de la Valeur nette d’inventaire » du présent Prospectus. |

HS018/001/AC#22255226.30
- 129