# GENERAL INFORMATION ON THE COMPANY AND THE SHARES
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### The Shares
- a: Rights attached to the SharesThe Shares do not carry any preferential or pre-emptive rights and each Share, irrespective of the Class of Shares or Sub- Fund to which it relates is entitled to one vote at all general meetings of Shareholders. The Shares are issued without par value and must be fully paid for. The Shares in relation to any Sub-Fund, within a given Class of Shares, are freely transferable (provided that the Shares are not transferred to a Prohibited Person). Upon issue, and subject to the Class they belong to, the Shares are entitled to participate equally in the profits and dividends of the Sub-Fund attributable to the relevant Class of Shares in which they have been issued as well as in the liquidation proceeds of such Sub-Fund.

If Bearer Shares are issued for any Class of Shares, Global Share Certificates will be issued as described under "Subscriptions and Redemptions of Shares (Primary Market)". No fractions of Shares will be issued.
The Management Company draws the investors’ attention to the fact that any investor will only be able to fully exercise his investor rights directly against the Company, notably the right to participate in general Shareholders’ meetings if the investor is registered himself and in his own name in the Shareholders’ register of the Company. In cases where an investor invests in the Company through an intermediary investing into the Company in his own name but on behalf of the investor, it may not always be possible for the investor to exercise certain Shareholder rights directly against the Company. Investors are advised to take advice on their rights.
- b: Listing of the SharesApplication can be made to list the Shares of each Class of Shares of the Sub-Funds on (i) the Luxembourg Stock Exchange and/or (ii) the Frankfurt Stock Exchange and/or (iii) any other stock exchange. If the Board of Directors decides to create additional Sub-Funds or Classes it may in its discretion apply for the Shares of such Sub-Funds to be listed on the stock exchanges mentioned above. For so long as the Shares of any Sub-Fund are listed on any stock exchange, the Sub-Fund shall comply with the requirements of the relevant stock exchange relating to those Shares. For the purposes of compliance with the national laws and regulations concerning the offering and/or listing of the Shares outside Luxembourg this document may have attached to it one or more documents setting out information relevant for the jurisdictions in which the Shares are offered for subscription.
- c: Dividend policyIncome and capital gains arising in each Sub-Fund in relation to Shares of "C" Classes will be reinvested in such Sub-Fund. The value of the Shares of each such Class will reflect the capitalisation of income and gains. The Board of Directors currently intends to propose to the annual general meeting of the Company the reinvestment of the net results of the year for all such Classes of Shares of Sub-Fund. However, should payment of a dividend in respect of any such Classes of Shares be considered to be appropriate the Board of Directors will propose to the general meeting of Shareholders that a dividend be declared out of any income attributable to such Class of Shares and available for distribution and/or realised investments.

For "D" Classes, the Company intends to declare dividends. Such dividends, if any, will be declared on the dates, which will be determined in the relevant Product Annex. In such a case, Shareholders will be informed in accordance with the procedure set out in section "Publication of the Net Asset Value" of the chapter "Administration of the Company" in the main part of the Prospectus. Dividends which should have been declared on a day which is not a Luxembourg Banking Day, will be accrued and declared on the next succeeding Luxembourg Banking Day. Dividends will be paid within the period disclosed in the dividend announcements.
In the event that a dividend is paid by one or several Sub-Funds, such dividend will be paid to the registered Shareholders by bank transfer. All dividends will be calculated and paid in accordance with the requirements of the Relevant Stock Exchange.
Distributions of dividends and other payments with respect to Shares held through settlement systems will be credited, to the extent received by the Depositary as depositary, to the cash accounts of such settlements systems’ participants in accordance with the relevant system’s rules and procedures. Any information to the investors will likewise be transmitted via the settlement systems.
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### The Company
- a: Incorporation of the CompanyThe Company is an investment company that has been incorporated under the laws of the Grand Duchy of Luxembourg as a SICAV under the name "db x-trackers II" on 7 February 2007 for an unlimited period. It changed its name to Xtrackers II on 16 February 2018. The minimum capital required by Luxembourg law is Euro 1,250,000.

The Articles of Incorporation have been deposited with the Luxembourg Trade and Companies’ Register ("Registre de Commerce et des Sociétés de Luxembourg") and were published in the Mémorial of the Grand Duchy of Luxembourg (the "Mémorial") on 1 March 2007. The Articles of Incorporation were last amended by extraordinary shareholders’ meeting on 6 May 2020 and the minutes of such meeting were published in the RESA on 11 May 2020. The Company is registered with the Luxembourg Trade and Companies’ Register under number B-124 284.
II.b: Merger and division of Sub-Funds or Classes of Shares / Consolidation and split of Shares
Although it is not the intention of the Company to merge any of the Sub-Funds or Classes of Shares, any merger of a Sub- Fund with another Sub-Fund of the Company or with another UCITS (whether subject to Luxembourg law or not) shall be decided by the Board of Directors unless the Board of Directors decides to submit the merger decision to a meeting of Shareholders of the Sub-Fund(s) concerned. In the latter case, no quorum is required for such meeting and the decision for
such merger shall be taken by a simple majority of the votes cast. In the case of a merger of a Sub-Fund where, as a result, the Company ceases to exist, such merger shall, notwithstanding the foregoing, be decided by a meeting of Shareholders resolving in accordance with the quorum and majority requirements for the amendment of the Articles of Incorporation. Such decision will be notified to the relevant shareholders in accordance with the Regulations.
In the event that the Board of Directors determines that it is required for the interests of the Shareholders of the relevant Sub- Fund or Class of Shares or that a change in the economic, regulatory or political situation relating to the Sub-Fund or Class of Shares concerned has occurred which would justify it, the reorganisation of a Sub-Fund or Class of Shares, by means of a division into two or more Sub-Funds or Classes of Shares, may be decided by the Board of Directors. In case such a division of a Sub-Fund falls within the definition of a "merger" as provided for in the Law, the provisions relating to Sub-Fund mergers described above shall apply. In the event that a division of a Sub-Fund or Class of Shares is decided by the Board of Directors, notice shall be given to the Shareholders of the Sub-Fund or Class of Shares concerned at least 30 days before the division becomes effective in order to enable the Shareholders to request redemption or conversion of their Shares free of charge before the division into two or more Sub-Funds or Classes of Shares becomes effective.
For the same reasons as set forth in the previous paragraph, the Board of Directors may decide to split or consolidate the Shares of any Sub-Fund or Class of Shares. In this event, notice shall be given to the Shareholders of the Sub-Fund or Class of Shares concerned at least 30 days before the split or consolidation becomes effective in order to enable these Shareholders to request redemption or conversion of their Shares free of charge before the split or consolidation becomes effective.
The Board of Directors may decide to submit the division, consolidation or split decision to a meeting of Shareholders of the Sub-Fund or Class of Shares concerned, in which case no quorum is required for such meeting and the decision for such division, consolidation or split shall be taken by a simple majority of the votes cast.
II.c: Dissolution and Liquidation of the Company
The Company has been established for an unlimited period of time. However, the Company may be dissolved and liquidated at any time by a resolution of an extraordinary general meeting of Shareholders. Such a meeting must be convened if the Net Asset Value of the Company becomes less than two thirds of the minimum required by the Law.
In the event of dissolution, the liquidator(s) appointed by the Shareholders of the Company will realise the assets of the Company in the best interests of the Shareholders, and the Administrative Agent, upon instruction given by the liquidator(s), will distribute the net proceeds of liquidation (after deducting all liquidation expenses) among the Shareholders of each Class of Shares in proportion to their respective rights. As provided for by Luxembourg law, at the close of liquidation, the proceeds of liquidation corresponding to Shares not surrendered for repayment will be kept in safe custody at the "Caisse de Consignation". If not claimed, they shall be forfeited after 30 years. If an event requiring liquidation arises, issue, redemption, exchange or conversion of the Shares are void.
II.d: Termination of Sub-Funds
The Board of Directors may redeem all (but not some) of the outstanding Shares of a Sub-Fund or Class of Shares in the following circumstances:
- if, for any reason, the value of the total net assets of any individual Sub-Fund or Class falls below, at any time, the Minimum Net Asset Value;
- if a redemption request is received that would cause any Sub-Fund’s or Classes assets to fall under the Minimum Net Asset Value;
- if a change in the economic, regulatory or political situation relating to the Sub-Fund or Class concerned would justify such liquidation;
- if the Board of Directors deems it appropriate to rationalize the Sub-Funds or Classes offered to Investors; and
- 	if for other reasons the Board of Directors believes it is required for the interests of the Shareholders, which may include – but is not limited to – any of the following:
- in the case of a material decrease of the Net Asset Value of the relevant Sub-Fund or Class to the extent that there is no reasonable recovery forecast;
- in the case of (i) a change of tax, law or regulatory provisions or (ii) the promulgation of or any change in the interpretation by any court, tribunal or regulatory authority with competent jurisdiction of any applicable law or regulation (including any action taken by a taxing authority), that has an impact on the performance or the attractiveness for investment of the relevant Sub-Fund or Class;
- if Deutsche Bank AG, any of its affiliates, the Company, the Management Company or any Shareholder is exposed, for any reason, to a reputational risk in respect of the continuation of a Sub-Fund or Class, such as, but not limited to, a reputational risk in respect of using a particular service provider associated with such Sub-Fund or Class, to the extent that there is no reasonable satisfactory alternate to such service provider;
- if an entity providing such services in relation to a Sub-Fund or Class or its Reference Index:
	- fails to perform its duties in a satisfactory manner;
	- is subject to criminal or regulatory sanctions or is subject to a criminal or regulatory investigation which could lead to criminal or regulatory sanctions;
	- loses any licence of authorisation necessary to perform its services in relation to such Sub-Fund or Class or Reference Index; or
	- notifies the termination of the relevant agreement;to the extent that there is no reasonably satisfactory alternate to such service provider;

- the counterparty of swap agreements or options or other derivative instruments used in order to meet the Investment Objective and Policy of a Sub-Fund or Class is unable to, or it is impractical for such counterparty, after using commercially reasonable efforts, to acquire, establish, re-establish, substitute, maintain, unwind or dispose of any transaction or asset which such counterparty reasonably deems necessary or appropriate to hedge the risk relating to the relevant derivative instrument and there is no reasonably satisfactory alternate to such counterparty;
- if the counterparty of swap agreements or options or other derivative instruments used in order to meet the Investment Objective and Policy of the Sub-Fund or Class notifies the termination of the relevant agreement or in the occurrence of an early termination event (as defined in the relevant Product Annex) in relation to such derivative instrument and there is no reasonably satisfactory alternate to such derivative instrument; or
- in any circumstances listed under paragraph "Change of Reference Index" of Chapter "Investment Objectives and Policies".

A notice regarding the liquidation, to the extent required by Luxembourg laws and regulations or otherwise deemed appropriate by the Board of Directors, will be published in the newspaper(s) determined by the Board of Directors and/or on the Company’s website Xtrackers.com and/or sent to the Shareholders and/or communicated via other means prior to the effective date of the liquidation.
Unless the Board of Directors otherwise decides in the interests of, or to keep equal treatment between the Shareholders, the Shareholders of the Sub-Fund or Class concerned may continue to request redemption or, if available, conversion of their Shares. However, the liquidation costs will be taken into account in the redemption and conversion price. If a Sub-Fund qualifies as Feeder UCITS of a Master UCITS, the liquidation or merger of such Master UCITS will trigger the liquidation of the Feeder UCITS, unless the Board of Directors decides, in accordance with the Law, to replace the Master UCITS with another Master UCITS or to convert the Feeder UCITS into a standard UCITS Sub-Fund.
In determining the procedure to be followed, the Company will take into due consideration the termination/delisting requirements provided for by any applicable stock exchange rules and/or regulations.
In addition, the general meeting of Shareholders of a Sub-Fund or of a (sub)-Class of Shares issued in any Sub-Fund may, upon proposal from the Board of Directors, resolve to close a Sub-Fund or a Class of Shares by way of liquidation or to redeem all the Shares relating to the relevant Sub-Fund or Class of Shares issued in a Sub-Fund and refund to the Shareholders the Net Asset Value of their Shares (taking into account actual realisation prices of investments and realisation expenses) calculated on the Valuation Day at which such decision shall take effect. There shall be no quorum requirements for such general meeting of Shareholders which shall decide by resolution taken by simple majority of those present or represented. For Sub-Funds for which no Maturity Date has been designated, the Board of Directors may in accordance with the provisions of the Articles of Incorporation in its discretion decide to close such a Sub-Fund and redeem all the Shares relating to such Sub-Fund and refund to the Shareholders the Net Asset Value of their Shares (taking into account actual realisation prices of investments and realisation expenses) calculated on the Valuation Day at which such decision shall take effect. The Shareholders of the relevant Sub-Fund will be notified in the same manner as described above.
All redeemed Shares shall be cancelled and will become null and void. Upon compulsory redemptions, the relevant Sub- Fund or Class of Shares will be closed.
Liquidation or redemption proceeds which may not be distributed to the relevant Shareholders upon termination will be deposited with the Caisse de Consignation on behalf of the persons entitled thereto. If not claimed, they shall be forfeited after 30 years in accordance with Luxembourg law.
II.e: General Meetings
The annual general meeting of Shareholders of the Company is held at the registered office of the Company or at such other place in the Grand Duchy of Luxembourg as may be specified in the convening notice, at a date and time decided by the Board of Directors being no later than six months after the end of the Company's previous financial year.
Shareholders of any Class of Shares or Sub-Fund may hold, at any time, general meetings to decide on any matters which relate exclusively to such Sub-Fund or to such Class of Shares.
Notices of general meetings will be sent by mail to all registered Shareholders at their registered address at least 8 calendar days prior to the meeting.
The convening notice may be sent to Shareholders by any other means of communication having been individually accepted by such Shareholder such as the email, the fax, the ordinary letter, the courier services or any other means satisfying the conditions provided for by the law. Any Shareholder having accepted email as an alternative means of convening shall provide his email address to the Company no later than fifteen (15) days before the date of the general meeting of Shareholders.
The notice will indicate the time and place of the meeting, the conditions of admission thereto, will contain the agenda and refer to the requirements of Luxembourg law with regard to the necessary quorum and majorities at the meeting. To the extent required by law, further notices will be published in the Recueil Electronique des Sociétés et Associations (Luxembourg) (the "RESA"), in a Luxembourg newspaper and/or such other newspapers as the Board of Directors may determine.
The notice of any general meeting of Shareholders may provide that the quorum and the majority at this general meeting shall be determined according to the Shares issued and outstanding at a certain date and time preceding the general meeting (the "Record Date"), whereas the right of a Shareholder to attend a general meeting of Shareholders and to exercise the voting rights attached to his/its/her Shares shall be determined by reference to the Shares held by this Shareholder as at the Record Date.
II.f: Annual, Semi-Annual and Quarterly Reports
Audited Annual Reports, containing the audited consolidated financial reports of the Company and the Sub-Funds expressed in Euro in respect of the preceding financial period, will be made available at the registered office of the Company, of the Registrar and Transfer Agent and of the Distributors. In addition, Semi-annual Reports will also be made available at such registered office within two months after 30 June. The Company's financial year ends on 31 December. In addition Quarterly Reports will be made available if so provided in the relevant Product Annex.
The Company may make available to Shareholders and potential investors an abridged version of the financial reports referred to above, which shall not contain the detailed list of shareholdings held by each of the Sub-Funds. Such abridged annual reports and abridged semi-annual reports will contain the offer to provide to those persons upon request and free of charge a copy of the complete version of such documents.
II.g: Documents Available for Inspection
Copies of the following documents may be inspected free of charge during usual business hours on any Luxembourg Banking Day at the registered office of the Company, 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg:
- the Articles of Incorporation;
- the Management Company Agreement;
- the Investment Management Agreement(s);
- the Sub-Portfolio Management Agreement(s);
- the Depositary Agreement;
- Administration Agency, Domiciliary and Corporate Agency, Paying Agency, Registrar, Transfer Agency and Listing Agency Agreement; and
- the financial reports of the Company.

The Articles of Incorporation may be delivered to investors at their request.
II.h: Information available on the website
The following information may be inspected on the website of the Company, www.Xtrackers.com:
- the Intra-Day Net Asset Value (the "iNAV"); and
- portfolio information.
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### Personal Data

The Company may hold, store and process personal data in relation to investors, which may or may not be recorded in the register of Shareholders, and as such the Company may act as data controller.
Personal data will be processed to process, manage and administer investors’ holding(s) and any related accounts, on an ongoing basis. This includes the assessment of investors’ application, the management of investors’ investment, maintaining the register of Shareholders, and the provision of associated services to investors (such as account statements or other communications relevant to investors’ application or investment), directly or through the use of service providers.
Personal data is processed for the purposes above to the extent necessary to perform the Company’s contractual obligations to investors.
The Company is subject to various Luxembourg and international legal and regulatory obligations or statutory requirements (e.g. Luxembourg company law, the Law, laws and regulations relating to anti-money laundering, tax laws) as well as supervisory requirements (e.g. of the Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier). The Company will process investors’ personal data to the extent necessary to comply with its legal and regulatory obligations, including identity verification, prevention of fraud and money laundering, prevention and detection of crime and compliance with monitoring and reporting duties required by tax law such as reporting to the tax authorities under Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), the Common Reporting Standard (CRS) or any other tax identification legislation to prevent tax evasion and fraud as applicable.
The Company may be obliged to collect and report any relevant information in relation to investors and their investments (including but not limited to name and address, date of birth and U.S. tax identification number (TIN), account number, balance on account) to the Luxembourg tax authorities (Administration des contributions directes) which will exchange this information (including personal data, financial and tax data) on an automatic basis with the competent authorities in the United States or other permitted jurisdictions (including the U.S. Internal Revenue Service (IRS) or other US competent authority and foreign tax authorities located outside the European Economic Area) only for the purposes provided for in FATCA and CRS at OECD and European levels or equivalent Luxembourg legislation.
It is mandatory that investors answer questions and requests with respect to their identification and investment and, as applicable, FATCA and/or CRS. The Company reserves the right to reject any application for investment if investors do not provide the requested information and/or documentation and/or if investors do not comply with the applicable requirements.
Investors acknowledge that failure to provide relevant information may result in incorrect or double reporting, prevent them from acquiring or maintaining their investment and may be reported by us to the relevant Luxembourg authorities.
The Company may also process investors’ personal data in furtherance of our legitimate business interests, which include:
- Assertion of legal entitlements and defence in the event of legal disputes;
- Ensuring IT security and IT operations of the Company;
- Prevention of criminal acts;
- Measures for business control and the further development of products;
- Risk management.

The Company has published a notice regarding the collection, recording, adaptation, transfer and other processing and use of personal data by and on behalf of the Company acting as controller (the "Privacy Notice"), in accordance with the European Regulation (EU) 2016/679 on the protection of natural persons with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (General Data Protection Regulation or GDPR) and any other EU or national legislation which implements or supplements the foregoing.
Such Privacy Notice sets out the types of personal data that may be processed, to whom such personal data may relate and how it may be sourced, and the relevant parties who may process or receive such personal data and for what purposes, and otherwise explains certain policies and practices that have been put in place to ensure the privacy of such personal data.
The Privacy Notice further describes the rights of investors to request (i) the access to their personal data, (ii) the recti fication and (iii) the erasure of their personal data, (iv) the restriction to the processing of their personal data, and (v) the transfer of their personal data to third parties, as well as the right of investors to lodge a complaint in terms of data protection rela ted issues with the relevant supervisory authority, the right to withdraw their consent on the processing of personal data and the right to object the processing of their personal data.
Details of the up-to-date Privacy Notice are available under "Risks and Terms" or "Additional Information" on the website www.Xtrackers.com.
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### Anti-money laundering and prevention of terrorist financing

Pursuant to international rules and Luxembourg laws and regulations comprising, but not limited to, the law of 12 November 2004 (as amended) on the fight against money laundering and terrorist financing, as amended, the Grand Ducal Regulation dated 1 February 2010, CSSF Regulation 12-02 of 14 December 2012 and CSSF Circulars 13/556 and 15/609 concerning the fight against money laundering and terrorist financing, and any respective amendments or replacement, obligations have been imposed on professionals of the financial sector to prevent the use of undertakings for collective investment such as the Company for money laundering and terrorist financing purposes ("AML & KYC").
As a result of such provisions, the registrar and transfer agent of a Luxembourg undertaking for collective investment shall ascertain the identity of the subscriber in accordance with Luxembourg laws and regulations. The Registrar and Transfer Agent may require applicants to provide any AML&KYC document it deems necessary to effect such identification. In addition, the Registrar and Transfer Agent, as delegate of the Company, may require any other information that the Company may require in order to comply with its legal and regulatory obligations, including but not limited to CRS Law.
In case of delay or failure by an applicant to provide the documents required, the application for subscription will not be accepted and in case of redemption, payment of redemption proceeds delayed. Neither the Company, the Management Company, nor the Registrar and Transfer Agent have any liability for delays or failure to process deals as a result of the applicant providing no or only incomplete documentation.
Shareholders may be requested to provide additional or updated identification documents from time to time pursuant to on- going client due diligence requirements under relevant laws and regulations.
The list of identification documents to be provided by each applicant to the Registrar and Transfer Agent will be based on the AML & KYC requirements as stipulated in the CSSF's circulars and regulations as amended from time to time. These requirements may be amended following any new Luxembourg regulations.
Applicants may be asked to produce additional documents for verification of their identity before acceptance of their applications. In case of refusal by the applicant to provide the documents required, the application will not be accepted.
Before redemption proceeds are released, the Registrar and Transfer Agent will require original documents or certified copies of original documents to comply with the Luxembourg regulations.

Translation (ENFR, 2021-02-01):
# INFORMATIONS GÉNÉRALES SUR LA SOCIÉTÉ ET LES ACTIONS
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### Les Actions
	- : droits attachés aux ActionsLes Actions n’emportent aucun droit préférentiel ou de préemption et chaque Action, quels que soient la Catégorie d’Actions ou le Compartiment auxquels elle appartient, donne droit à une voix à toute assemblée générale des Actionnaires. Les Actions sont émises sans valeur nominale et doivent être entièrement libérées. Les Actions d’une Catégorie d’Actions donnée de tout Compartiment sont librement cessibles (sous réserve qu’elles ne soient pas cédées à un Investisseur non autorisé). Dès l’émission, et sous réserve de la Catégorie à laquelle elles appartiennent, les Actions participent à parts égales aux bénéfices et dividendes du Compartiment attribuables à la Catégorie d’Actions concernée dans laquelle elles ont été émises, ainsi qu’au boni de liquidation dudit Compartiment.


Si des Actions au porteur sont émises dans une Catégorie d’Actions, des Certificats d’Actions globaux seront émis, ainsi qu’indiqué à la section « Souscriptions et Rachats d’Actions (marché primaire) ». Aucune fraction d’Action ne sera émise.
La Société de Gestion attire l’attention des investisseurs sur le fait que tout investisseur ne sera en mesure d’exercer pleinement ses droits d’investisseur directement auprès de la Société, (notamment le droit de participer aux assemblées générales des Actionnaires) que si ledit investisseur figure lui-même et en son nom propre au registre des Actionnaires de la Société. Dans les cas où un investisseur investit dans la Société par le biais d’un intermédiaire investissant dans la Société en son nom propre, mais pour le compte de l’investisseur, l’investisseur pourrait ne pas être en mesure d’exercer certains droits d’actionnaire directement auprès de la Société. Il est conseillé aux investisseurs de s’informer de leurs droits.
- : cotation des ActionsL’admission à la cote des Actions de chaque Catégorie d’Actions des Compartiments peut être demandée (i) à la Bourse de Luxembourg et/ou (ii) à la Bourse de Francfort et/ou (iii) à toute autre bourse de valeurs. Si le Conseil d’Administration décide de créer de nouveaux Compartiments ou de nouvelles Catégories, il peut, à son gré, demander l’inscription des Actions de ces Compartiments à la cote des Bourses de valeurs concernées mentionnées ci-avant. Tant que les Actions d’un Compartiment sont inscrites à la cote d’une bourse de valeurs, le Compartiment se conformera aux exigences de la bourse de valeurs en question en ce qui concerne ces Actions. Aux fins du respect des lois et réglementations nationales régissant l’offre et/ou l’inscription à la cote des Actions hors du Luxembourg, le présent document peut être complété d’un ou de plusieurs documents présentant les informations pertinentes pour les juridictions dans lesquelles les Actions sont ouvertes à la souscription.
- : politique de dividendeLe revenu et les plus-values enregistrés dans chaque Compartiment au titre des Actions de Catégorie « C » seront réinvestis dans lesdits Compartiments. La valeur des Actions de chacune de ces Catégories reflétera la capitalisation du revenu et des plus-values. Le Conseil d’Administration prévoit pour l’heure de proposer à l’Assemblée Générale annuelle de la Société le réinvestissement du résultat net de l’exercice pour toutes ces Catégories d’Actions des Compartiments. Quoi qu’il en soit, si le versement d’un dividende sur ces Catégories d’Actions est jugé approprié, le Conseil d’Administration proposera à l’Assemblée Générale des Actionnaires de distribuer un dividende sur tout revenu distribuable et disponible pour distribution de ces Catégories d’Actions et/ou sur les investissements vendus.

Pour les Actions de Catégorie « D », la Société prévoit de distribuer des dividendes. Ces dividendes, le cas échéant, seront déclarés aux dates définies dans l’Annexe Produit concernée. Dans ce cas, les Actionnaires seront informés conformément à la procédure prévue à la section « Publication de la Valeur Liquidative » du chapitre « Administration de la Société » dans le corps du Prospectus. Les dividendes qui auraient dû être déclarés un jour qui n’est pas un Jour de banque au Luxembourg seront constatés et déclarés lors du Jour de banque au Luxembourg suivant. Les dividendes seront payés dans la période indiquée dans les annonces de dividendes.
Dans le cas où un dividende serait payé par un ou plusieurs Compartiments, il serait payé aux Actionnaires inscrits au registre par virement bancaire. Tous les dividendes seront calculés et payés conformément aux exigences de la Bourse de valeurs.
Les dividendes et autres paiements relatifs aux Actions détenues par le biais de systèmes de règlement seront versés, dans la mesure reçue par le Dépositaire, dans les comptes de trésorerie des participants de ces systèmes de règlement, conformément aux règles et procédures du système en question. Toute information à l’attention des investisseurs sera de même transmise par l’intermédiaire des systèmes de règlement.
- 
### La Société
	- : constitution de la SociétéLa Société est une société d’investissement de droit luxembourgeois constituée au Grand-Duché de Luxembourg sous la forme d’une SICAV, sous la dénomination de plate-forme « X-trackers II » le 7 février 2007 pour une période indéterminée. Sa dénomination a changé en Xtrackers II le 16 février 2018. Le capital minimum requis par la législation luxembourgeoise est de 1 250 000 euros.


Les Statuts ont été déposés au Registre de Commerce et des Sociétés de Luxembourg et ont été publiés au Mémorial du Grand-Duché de Luxembourg (le « Mémorial ») le 1
er 
mars 2007. Les Statuts ont été modifiés pour la dernière fois par réunion extraordinaire des Actionnaires le 6 mai 2020 et les procès-verbaux de cette réunion ont été publiés dans le Recueil Électronique des Sociétés et Associations du Luxembourg (le « RESA ») le 11 mai 2020. La Société est enregistrée au Registre de Commerce et des Sociétés de Luxembourg sous le numéro B-124 284.
- : fusion et division de Compartiments ou Catégories d’Actions/Consolidation et répartition des ActionsBien que ce ne soit pas l’intention de la Société de fusionner l’un quelconque des Compartiments ou l’une quelconque des Catégories d’Actions, toute fusion d’un Compartiment avec un autre Compartiment de la Société ou avec un autre OPCVM (assujetti ou non au droit luxembourgeois) devra être décidée par le Conseil d’Administration, à moins que ce dernier décide de soumettre la décision de fusion lors d’une réunion des Actionnaires du ou des Compartiments concernés. Dans ce dernier cas, aucun quorum n’est nécessaire pour cette réunion et cette décision de fusion sera prise à une simple majorité des votes exprimés. Dans le cas d’une fusion d’un Compartiment où, de facto, la Société cesse d’exister, cette fusion devra, nonobstant ce qui précède, être décidée par réunion des Actionnaires, se prononçant conformément aux exigences de quorum et de majorité pour l’amendement des Statuts de la Société. Cette décision devra être notifiée aux Actionnaires concernés conformément aux Réglementations.

Dans le cas où le Conseil d’Administration détermine qu’il est dans les meilleurs intérêts des Actionnaires du Compartiment ou de la Catégorie d’Actions en question, ou qu’un changement économique, réglementaire ou politique afférent au Compartiment ou à la Catégorie d’Actions le requiert, la réorganisation d’un Compartiment ou d’une Catégorie d’Actions peut être décidée par le Conseil d’Administration, par le biais de la division en deux ou plusieurs Compartiments ou Catégories d’Actions. Dans le cas où la division d’un Compartiment peut être comprise dans la définition d’une « fusion » au sens de la Loi, les dispositions relatives aux fusions de Compartiments décrites ci-dessus s’appliquent. Dans le cas où une division d’un Compartiment ou d’une Catégorie d’Actions est décidée par le Conseil d’Administration, un avis est envoyé aux Actionnaires du Compartiment ou de la Catégorie d’Actions en question au moins 30 jours avant que la division ne devienne effective, afin de permettre aux Actionnaires de demander le rachat ou la conversion de leurs Actions sans frais avant que la division dans deux ou plusieurs Compartiments ou Catégories d’Actions ne devienne effective.
Pour les mêmes raisons que celles exposées au paragraphe précédent, le Conseil d’Administration peut décider de scinder ou de consolider les Actions de tout Compartiment ou toute Catégorie d’Actions. Dans ce cas, une notification est adressée aux Actionnaires du Compartiment ou de la Catégorie d’Actions concerné(e) au moins 30 jours avant la date de prise d’effet de la scission ou consolidation, afin de permettre aux Actionnaires de demander le rachat ou la conversion de leurs Actions sans frais avant cette date.
Le Conseil d’Administration peut décider de soumettre cette décision de division, de consolidation ou de scission lors d’une assemblée des Actionnaires du Compartiment ou de la Catégorie d’Actions concerné(e), auquel cas, aucun quorum n’est requis pour cette assemblée et la décision pour toute division, consolidation ou scission est prise à la majorité simple des voix exprimées.
- : dissolution et liquidation de la SociétéLa Société a été constituée pour une durée indéterminée. Néanmoins, la Société peut être dissoute et liquidée à tout moment sur résolution des Actionnaires réunis en assemblée extraordinaire. Cette assemblée doit être convoquée si la Valeur Liquidative de la Société tombe en deçà des deux tiers du montant minimum requis par la Loi.

En cas de dissolution, le ou les liquidateurs nommés par les Actionnaires de la Société vendront les actifs de la Société dans le meilleur intérêt des Actionnaires et, l’Agent Administratif, sur instruction transmise par le ou les liquidateurs, distribuera le boni de liquidation net (après déduction de l’ensemble des frais de liquidation) entre les Actionnaires de chaque Catégorie d’Actions, proportionnellement à leurs droits respectifs. Comme le prévoit la législation luxembourgeoise, à l’issue de la liquidation, le boni de liquidation correspondant aux Actions non remises pour remboursement sera déposé à la garde de la Caisse de Consignation. S’il n’est pas réclamé, il sera forclos après une période de 30 ans. En cas de survenance d’un événement exigeant la liquidation, l’émission, le rachat, l’échange ou l’échange des Actions seront nuls.
- : clôture des CompartimentsLe Conseil d’Administration est autorisé à racheter l’intégralité (mais non une partie) des Actions en circulation d’une Catégorie d’Actions ou d’un Compartiment donné dans les circonstances suivantes :
- si, pour quelque raison que ce soit, la valeur du total des actifs nets dudit Compartiment ou de ladite Catégoried’Actions tombe sous le niveau de sa Valeur Liquidative Minimum ;
- si une demande de rachat, qui provoquerait la chute de la Valeur Liquidative de tout Compartiment ou Catégorie du Fonds en dessous de la Valeur Liquidative Minimum, est reçue ;
- si un changement de la situation économique, réglementaire et politique lié au Compartiment ou à la Catégorie concerné(e) justifiait une telle liquidation ;
- si le Conseil d’Administration juge approprié de rationaliser les Compartiments ou les Catégories proposés aux investisseurs ; et
- si pour d’autres raisons, le Conseil d’Administration pense que ce rachat est dans l’intérêt des Actionnaires,c’est-à-dire, entre autres :
- en cas de forte diminution de la Valeur Liquidative de la Catégorie ou du Compartiment en question sans prévision raisonnable de reprise ;
- en cas (i) d’évolution du cadre fiscal, législatif ou réglementaire ou (ii) de promulgation d’une loi ou d’un règlement (y compris actions des autorités fiscales) ayant une incidence sur les performances ou l’attrait de la Catégorie ou du Compartiment en question ou en cas d’évolution de l’interprétation d’une telle loi ou d’un tel règlement par une cour, un tribunal ou une autorité de réglementation disposant d’une juridiction compétente ;
- si Deutsche Bank AG, l’une de ses sociétés affiliées, la Société, la Société de Gestion ou tout Actionnaire voit, pour quelque raison que ce soit, sa réputation menacée en raison de la poursuite des activités du Compartiment ou de la Catégorie en question, par exemple, entre autres, en raison du recours à un prestataire de services lié audit Compartiment ou à ladite Catégorie, dans la mesure où il n’existe aucune alternative raisonnable audit prestataire de services ;
- si une entité fournissant des services dans le cadre du Compartiment ou d’une Catégorie ou de son Indice de Référence :
	- ne remplit pas ses obligations de manière satisfaisante ;
	- est soumise à des sanctions pénales ou réglementaires ou à une enquête susceptible de déboucher sur de telles sanctions ;
	- perd une licence dont elle a besoin pour fournir ses services au Compartiment, à la Catégorie d’Actions ou à l’Indice de Référence concerné ; ou
	- annonce la résiliation du contrat concerné,dans la mesure où il n’existe aucune alternative satisfaisante au prestataire de service en question,

- si la contrepartie de conventions ou d’options de swap ou d’autres instruments dérivés utilisés afin de correspondre à l’Objectif et à la Politique d’Investissement d’un Compartiment ou d’une Catégorie ne peut, après avoir consenti des efforts commerciaux raisonnables, acheter, établir, rétablir, substituer, maintenir, dénouer ni vendre toute transaction ou tout actif qu’elle juge nécessaire afin de couvrir le risque lié à l’instrument dérivé en question et s’il n’existe aucune alternative satisfaisante à ladite contrepartie ;
- si la contrepartie de conventions ou d’options de swap ou d’autres instruments dérivés utilisés afin de correspondre à l’Objectif et à la Politique d’Investissement du Compartiment ou de la Catégorie annonce la résiliation d’une telle convention ; ou en cas d’Événement de résiliation avancée (tel que défini au sein de l’Annexe Produit concernée) lié à l’instrument dérivé en question s’il n’existe aucune alternative satisfaisante audit instrument dérivé ; ou
- en toute circonstance mentionnée au paragraphe « Variation de l’Indice de Référence » du chapitre « Objectifs et Politiques d’Investissement ».

Un avis concernant la liquidation, dans les limites requises par les lois et règlements du Luxembourg ou autrement considéré comme approprié par le Conseil d’Administration, sera publié dans le(s) journal/journaux choisi(s) par le Conseil d’Administration et/ou sur le site Internet de la Société (Xtrackers.com) et/ou envoyé aux Actionnaires et/ou communiqué par d’autres moyens avant la Date d’entrée en vigueur de liquidation.
À moins que le Conseil d’Administration n’en décide autrement dans les intérêts de, ou décide de maintenir un traitement égal entre les Actionnaires, les Actionnaires du Compartiment ou de la Catégorie concernés peuvent continuer à demander le rachat ou si possible, la conversion de leurs Actions. Cependant les frais de liquidation seront pris en compte dans le rachat et le prix de conversion. Si le Compartiment est éligible en tant qu’OPCVM nourricier d’un OPCVM maître, la liquidation ou fusion d’un tel OPCVM maître provoquera la liquidation de l’OPCVM nourricier, à moins que le Conseil d’Administration ne décide, conformément à la Loi, de remplacer l’OPCVM maître par un autre OPCVM maître ou de convertir l’OPCVM nourricier en un Compartiment OPCVM standard.
Pour déterminer la procédure à suivre, la Société tiendra compte des obligations en matière de résiliation ou de radiation de cote stipulées par le règlement ou les réglementations de toute bourse de valeurs concernée.
De plus, l’Assemblée Générale des Actionnaires d’un Compartiment ou d’une Catégorie ou sous-Catégorie d’Actions émise au sein d’un Compartiment peut, sur proposition du Conseil d’Administration, décider de liquider un Compartiment ou une Catégorie d’Actions ou de racheter toutes les Actions du Compartiment concerné ou toutes les Actions de la Catégorie d’Actions émise dans un Compartiment et de rembourser aux Actionnaires la Valeur Liquidative de leurs Actions (compte tenu des prix de vente effectifs des investissements et des frais de vente effectifs) calculée le Jour d’évaluation au cours duquel cette décision prend effet. Aucun quorum ne sera exigé pour ces assemblées générales des Actionnaires, lesquelles statueront par résolution prise à la majorité simple des Actionnaires présents ou représentés. Pour les Compartiments n’ayant pas de Date d’échéance désignée, le Conseil d’Administration peut, conformément aux dispositions des Statuts et à son entière discrétion, décider de clôturer le Compartiment et de racheter l’ensemble des Actions dudit Compartiment et de rembourser aux Actionnaires la Valeur Liquidative de leurs Actions (compte tenu des prix de vente effectifs des investissements et des frais de vente effectifs) calculée le Jour d’évaluation au cours duquel cette décision prend effet. Les Actionnaires du Compartiment concerné seront informés de la même façon qu’indiqué ci-dessus.
Les Actions rachetées seront annulées et deviendront nulles et non avenues. À l’issue des rachats obligatoires, le Compartiment ou la Catégorie d’Actions concernés seront clos.
Le produit de liquidation ou de rachat ne pouvant être distribué aux Actionnaires concernés à la clôture sera déposé à la Caisse de Consignation pour le compte de leurs ayants droit. S’ils ne sont pas réclamés, ils seront forclos après une période de 30 ans conformément au droit luxembourgeois.
- : Assemblées GénéralesL’Assemblée Générale annuelle des Actionnaires de la Société se tiendra au siège social de la Société ou en tout autre lieu situé au Grand-Duché de Luxembourg tel que pouvant être précisé dans l’avis de convocation, à la date et heure décidées par le Conseil d’Administration et pas plus de six mois après la date de clôture de l’exercice précédent.

Les Actionnaires de toute Catégorie d’Actions ou de tout Compartiment peuvent tenir des assemblées générales à tout moment afin de statuer sur des questions relevant exclusivement dudit Compartiment ou de ladite Catégorie d’Actions.
Les avis de convocation aux Assemblées Générales seront expédiés par courrier à l’adresse portée au registre de tous les Actionnaires qui y sont inscrits, et ce au moins 8 jours calendaires avant l’Assemblée.
Les avis de convocation peuvent être expédiés aux Actionnaires par tout autre moyen de communication individuellement accepté par lesdits Actionnaires tel que par e-mail, fax, lettre simple, service de messagerie ou tout autre moyen remplissant les conditions fixées par la loi. Les Actionnaires ayant accepté la convocation par e-mail comme mode alternatif de convocation doivent avoir communiqué leur adresse e-mail à la Société au plus tard quinze (15) jours avant la date de tenue de l’Assemblée Générale des Actionnaires.
Cet avis indiquera l’heure et le lieu où se tiendra l’Assemblée, les conditions d’admission à l’Assemblée, son ordre du jour et les exigences de quorum et de majorité applicables à l’Assemblée en vertu de la législation luxembourgeoise. Si la loi l’exige, d’autres avis seront publiés dans le Recueil Électronique des Sociétés et Associations du Luxembourg (le « RESA »), dans un quotidien luxembourgeois et/ou dans tout autre quotidien déterminé par le Conseil d’Administration.
La notification de toute Assemblée Générale des Actionnaires peut stipuler que le quorum et la majorité lors de cette Assemblée Générale devront être déterminés selon les Actions émises et en circulation à une certaine date et une certaine heure antérieure à l’Assemblée Générale (la « Date d’enregistrement »), tandis que le droit d’un Actionnaire d’assister à une assemblée générale des Actionnaires et d’exercer des droits de vote afférents à ses Actions sera déterminé en fonction des Actions détenues par l’Actionnaire à la Date d’enregistrement.
- : Rapports annuels, semestriels et trimestrielsLes Rapports annuels audités comprenant les états financiers consolidés audités de la Société et des Compartiments, exprimés en euros, au titre de la période financière écoulée, seront mis à disposition au siège social de la Société, de l’Agent de registre et de transfert et des Distributeurs. En outre, des Rapports semestriels seront également mis à disposition aux mêmes sièges sociaux dans un délai de deux mois à compter du 30 juin. L’exercice de la Société est clos le 31 décembre. Par ailleurs, des Rapports trimestriels seront disponibles si l’Annexe Produit concernée le prévoit.

La Société peut mettre à la disposition des Actionnaires et des investisseurs potentiels une version abrégée des rapports financiers mentionnés ci-dessus, lesquels ne contiendront pas la liste détaillée des positions détenues par chaque Compartiment. Ces rapports annuels et semestriels abrégés proposeront de fournir à ces personnes, sur demande et gratuitement, un exemplaire de la version complète de ces documents.
- : documents en libre consultationDes exemplaires des documents suivants peuvent être inspectés gratuitement au cours des heures normales de bureau de tout Jour de banque au Luxembourg au siège social de la Société, 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand-Duché de Luxembourg :
- les Statuts ;
- le Contrat de Société de Gestion ;
- le(s) Contrat(s) de Gestion d’Investissement ;
- le(s) Contrat(s) de Gestion de Portefeuille Déléguée ;
- le Contrat de Dépositaire ;
- le Contrat d’Agent Administratif, d’Agent domiciliataire et commercial, d’Agent payeur, d’Agent de registre et de transfert et d’Agent de cotation ; et
- les rapports financiers de la Société.

Les Statuts peuvent être transmis aux investisseurs sur demande.
- : Informations disponibles sur le site InternetLes informations suivantes peuvent être contrôlées sur le site Internet de la Société, www.Xtrackers.com :
- la Valeur Liquidative intrajournalière (« VLI ») ; et
- les informations de portefeuille.
- 
### Données personnelles

La Société peut détenir, conserver et traiter des données à caractère personnel relatives aux investisseurs, qu’ils soient inscrits ou non au registre des Actionnaires, et, à ce titre, la Société peut agir en tant que responsable du traitement des données.
Les données à caractère personnel seront traitées en vue de traiter, gérer et administrer le ou les capitaux des investisseurs et tous comptes y afférents, de manière permanente. Ce traitement inclut l’évaluation de la demande des investisseurs, la gestion du placement des investisseurs, la tenue du registre des Actionnaires et la fourniture de services associés aux investisseurs (comme des relevés de compte ou autres communications concernant la demande ou le placement des investisseurs), directement ou en faisant appel à des prestataires de services.
Les données à caractère personnel sont traitées aux fins susmentionnées dans la mesure nécessaire permettant à la Société de s’acquitter de ses obligations contractuelles envers les investisseurs.
La Société est soumise à diverses obligations légales et réglementaires ou exigences législatives luxembourgeoises et internationales (p. ex. la loi luxembourgeoise sur les sociétés, la Loi, les lois et règlements relatifs à la lutte contre le blanchiment d’argent, les législations fiscales) ainsi qu’à des exigences prudentielles (p. ex. émanant de la Commission luxembourgeoise de Surveillance du Secteur Financier). La Société traite les données à caractère personnel des investisseurs dans la mesure nécessaire pour s’acquitter de ses obligations légales et réglementaires, y compris la vérification d’identité, la prévention de la fraude et du blanchiment d’argent, la prévention et la détection d’activités criminelles et la conformité avec les obligations de contrôle et de déclaration imposées par la législation fiscale, telles que l’obligation de déclaration auprès des autorités fiscales en vertu de la loi américaine relative au respect des obligations fiscales concernant les comptes étrangers (FATCA), de la Norme commune de déclaration (NCD) ou de toute autre législation applicable en matière d’identification fiscale visant à prévenir l’évasion et la fraude fiscales.
La Société peut être tenue de recueillir et de rapporter toutes les informations pertinentes en rapport avec les investisseurs et leurs placements (y compris, sans toutefois s’y limiter, leurs nom et adresse, date de naissance, numéro américain d’identification fiscale (TIN), numéro de compte, solde sur compte) aux autorités fiscales luxembourgeoises (Administration des contributions directes) qui échangeront automatiquement ces informations (y compris leurs données à caractère personnel, leurs données financières et fiscales) avec les autorités compétentes aux États-Unis ou d’autres juridictions autorisées (y compris le fisc américain (IRS) ou une autre autorité américaine compétente et des autorités fiscales étrangères établies en dehors de l’Espace économique européen) uniquement aux fins prévues dans la FATCA et la NCD au niveau de l’OCDE et au niveau européen ou dans la législation luxembourgeoise équivalente.
Les investisseurs sont tenus de répondre aux questions et requêtes concernant leur identification et leurs placements et, le cas échéant, à la FATCA et/ou la NCD. La Société se réserve le droit de refuser une demande de placement si les
investisseurs ne fournissent pas les informations et/ou la documentation demandées et/ou s’ils ne respectent pas les exigences applicables. Les investisseurs reconnaissent que le défaut de communication d’informations pertinentes peut entraîner une déclaration incorrecte ou double, les empêcher d’acquérir ou de conserver leur placement et être rapporté par nous aux autorités luxembourgeoises compétentes.
La Société peut également traiter les données à caractère personnel des investisseurs afin de servir nos intérêts commerciaux légitimes. Ce traitement peut inclure :
- Faire valoir des droits juridiques et une défense en cas de litiges juridiques ;
- Assurer la sécurité informatique et les opérations informatiques de la Société ;
- Prévenir les actes criminels ;
- Prendre des mesures de contrôle de l’activité et poursuivre le développement de produits ;
- Gérer le risque.

La Société a publié un avis concernant le recueil, l’enregistrement, l’adaptation, le transfert et tous autres formes de traitement et d’utilisation de données à caractère personnel par et au nom de la Société agissant en qualité de responsable du traitement des données (la « Déclaration de confidentialité »), conformément au Règlement européen (UE) 2016/679 relatif à la protection des personnes physiques à l’égard du traitement des données à caractère personnel et à la libre circulation de ces données (Règlement général sur la protection des données ou RGPD) et toute autre législation de l’UE ou nationale qui transpose ou complète ces derniers.
Cette Déclaration de confidentialité indique tous les types de données à caractère personnel qui peuvent être traitées, les personnes que ces données à caractère personnel peuvent concerner et la manière dont elles peuvent être recueillies, ainsi que les parties concernées qui peuvent traiter ou recevoir ces données à caractère personnel et à quelles fins, et elle explique certaines politiques et pratiques qui ont été mises en place afin de garantir la confidentialité de ces informations à caractère personnel.
La Déclaration de confidentialité décrit également les droits des investisseurs à demander (i) l’accès à leurs données à caractère personnel, (ii) la rectification et (iii) la suppression de leurs données à caractère personnel, (iv) la restriction du traitement de leurs données à caractère personnel, et (v) le transfert de leurs données à caractère personnel à des tiers, ainsi que le droit des investisseurs de soumettre une réclamation au titre de problèmes liés à la protection des données auprès de l’autorité de surveillance concernée, le droit de retirer leur consentement au traitement de leurs données à caractère personnel et le droit de refuser le traitement de leurs données à caractère personnel.
Des informations concernant la version à jour de la Déclaration de confidentialité sont disponibles aux sections « Risques » ou « Informations complémentaires » sur le site Internet www.Xtrackers.com.
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### Lutte contre le blanchiment des capitaux et la prévention du financement du terrorisme

Conformément aux lois internationales et aux réglementations et lois luxembourgeoises, dont, de façon non limitative, la loi du 12 novembre 2004 (modifiée) sur la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme datée du 1
er 
février 2010 telle que modifiée, le Règlement CSSF N° 12-02 du 14 décembre 2012 et les Circulaires CSSF N° 13/556 et 15/609 concernant la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, et leurs remplacements ou modifications respectives, des obligations ont été imposées aux professionnels du secteur financier afin d’éviter que des organismes de placement collectif, tels que la Société, ne soient utilisés dans le cadre du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme (« AML et KYC »).
En vertu de ces dispositions, l’agent de registre et de transfert d’un organisme de placement collectif luxembourgeois doit vérifier l’identité du souscripteur conformément aux lois et aux réglementations luxembourgeoises. L’Agent de registre et de transfert peut demander aux souscripteurs de fournir des documents AML et KYC s’il l’estime nécessaire pour procéder à cette identification. L’Agent de registre et de transfert, en sa qualité de mandataire de la Société, peut également exiger d’autres informations susceptibles d’être demandées par la Société afin de remplir ses obligations légales et réglementaires, dont, de façon non limitative, la Loi NCD.
En cas de retard ou de manquement d’un demandeur à l’obligation de transmettre les documents requis, sa demande de souscription sera rejetée et le paiement des produits des rachats éventuels sera différé. La Société, la Société de Gestion et l’Agent de Registre et de transfert ne peuvent être tenus responsables des retards ou des manquements à l’obligation d’exécuter des ordres, dès lors que le demandeur n’a fourni que certains documents exigés ou des documents incomplets.
Il peut être ponctuellement demandé aux Actionnaires de fournir des documents d’identification supplémentaires ou mis à jour afin de remplir les exigences de vérification des clients imposées par les lois et les réglementations correspondantes.
La liste des documents d’identification à fournir à l’Agent de registre et de transfert sera établie à partir des exigences AML et KYC stipulées dans les circulaires et les règlements CSSF et leurs modifications successives. Lesdites exigences peuvent être modifiées à la suite de l’édiction de nouveaux règlements par les autorités luxembourgeoises.
Il peut être demandé aux souscripteurs de fournir des documents complémentaires avant de pouvoir accepter leurs demandes afin de vérifier leur identité. En cas de refus du demandeur de fournir de tels documents complémentaires, sa demande ne sera pas acceptée.
L’Agent de registre et de transfert exigera des documents originaux ou des copies certifiées conformes afin de se conformer aux exigences des réglementations luxembourgeoises avant de verser tout produit de rachat.