# MONEY LAUNDERING PREVENTION
Any Shareholder will have to establish its identity to the Company, the Central Administration or to the intermediary which collects the subscriptions, provided that the intermediary is regulated and located in a country that imposes an identification obligation equivalent to that required under Luxembourg law (including the law of November 12, 2004 as amended, CSSF Regulation N°12-02, applicable EU legislations and the related circulars issued by the CSSF).
Such identification shall be evidenced when subscribing for shares as follows:
In order to appropriately identify the beneficial owners of the funds invested in the Company and to contribute to the fight against money laundering and financing of terrorism, subscription requests to the Company by investors must include:
- in the case of natural persons: a certified and valid copy of the investor ’s identity card or passport (certification by one of the following authorities: embassy, consulate, notary, high commission of the country of issue, Police commissioner, Bank domiciled in a country that imposes an identification obligation equivalent to that required under Luxembourg law or any other competent authority) and utility bill;
- for corporate entities: an original or a certified and valid copy of the Articles of incorporation, an extract of the register of commerce, the list of shareholders of the company and the identification documents of those holding more than 25% of the assets of the company (certification by one of the following authorities: embassy, consulate, notary, high commission of the country of issue, Police commissioner, Bank domiciled in a country that imposes an identification obligation equivalent to that required under Luxembourg law or any other competent authority);This identification obligation applies in the following cases:
- direct subscriptions to the Company;
- subscription via an intermediary which is domiciled in a country in which it is not legally required to use an identification procedure equivalent to the one required by Luxembourg law in the fight against money laundering and terrorist financing (including foreign subsidiaries or branches of which the parent company is subject to an identification procedure equivalent to the one required by Luxembourg law if the law applicable to the parent company does not oblige the parent company to ensure the application of these measures by its subsidiaries or branches).

It is generally accepted that professionals of the financial sector resident in a country which has ratified the recommendations of the FATF are deemed to be intermediaries having an identification obligation equivalent to that required under the applicable law. The complete updated list of countries having ratified the recommendations of the FATF is available on www.fatf-gafi.org.
Subscriptions may be temporarily suspended until identification of the investors has been appropriately performed. Failure to provide sufficient or additional information may result in an application not being processed or an investor being rejected.
The Central Administration of the Company may require at any time additional documentation relating to an application for shares.
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Translation (ENFR, 2021-03-10):
# PRÉVENTION CONTRE LE BLANCHIMENT DE CAPITAUX
Tout Actionnaire devra apporter une preuve de son identité à la Société, à l’Administration centrale ou à l’intermédiaire qui recueille les souscriptions, à condition que cet intermédiaire soit réglementé et situé dans un pays qui impose une obligation d’identification équivalente à celle requise par la loi luxembourgeoise (notamment la loi du 12 novembre 2004 et ses amendements, le règlement CSSF N° 12-02, les directives européennes en vigueur et les circulaires connexes publiées par la CSSF).
Lors de la souscription d’actions, une telle identification doit être démontrée comme
suit :
Afin d’identifier correctement les bénéficiaires effectifs des fonds investis dans la Société et de contribuer à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, les demandes de souscription soumises à la Société par les investisseurs doivent comporter ce qui suit :
- dans le cas des personnes physiques : une copie certifiée conforme et valide de la carte d’identité ou du passeport de l’investisseur (certification par l’une des autorités suivantes : ambassade, consulat, notaire, haut-commissariat du pays d’émission, commissaire de police, banque domiciliée dans un pays qui impose une obligation d’identification équivalente à celle visée par la loi luxembourgeoise, ou toute autre autorité compétente) et une facture d’eau ou d’électricité ;
- pour les personnes morales : l’original ou une copie certifiée conforme et valable des statuts constitutifs, un extrait du registre du commerce, la liste des actionnaires de la Société et les documents d’identification des personnes détenant plus de 25 % des actifs de la Société (certification par l’une des autorités suivantes : ambassade, consulat, notaire, haut-commissariat du pays d’émission, commissaire de police, banque domiciliée dans un pays qui impose une obligation d’identification équivalente à celle visée par la loi luxembourgeoise, ou toute autre autorité compétente) ;Cette obligation d’identification s’applique dans les cas suivants :
- souscriptions directes à la Société ;
- souscription par le biais d’un intermédiaire domicilié dans un pays dans lequel il n’est pas légalement requis d’utiliser une procédure d’identification équivalente à celle requise par le droit luxembourgeois dans la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (y compris des filiales étrangères ou succursales dont la société mère est soumise à une procédure d’identification équivalente à celle requise par le droit luxembourgeois si la législation applicable à la société mère n’oblige pas cette dernière à veiller à l’application de ces mesures par ses filiales ou succursales).

Il est généralement accepté que les professionnels du secteur financier résidant dans un pays qui a ratifié les recommandations du Groupe d’action financière sont réputés être des intermédiaires dont l’obligation d’identification est équivalente à celle requise par la législation applicable. La liste complète actualisée des pays qui ont ratifié les recommandations du Groupe d’action financière est disponible sur www.fatf-gafi.org.
Les souscriptions peuvent être temporairement suspendues jusqu’à l’identification des investisseurs. L’absence de remise d’informations suffisantes ou supplémentaires peut entraîner le non-traitement d’une demande ou le refus d’un investisseur.
L’Administration centrale de la Société peut nécessiter à tout moment une
documentation supplémentaire sur une demande de souscription d’actions.
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