# DEPOSITARY AND CENTRAL ADMINISTRATION
#### Depositary
CACEIS Bank, Luxembourg Branch, established at 5, allée Scheffer, L-2520 Luxembourg and registered with the Luxembourg Register of Commerce and Companies under number B 209.310 is acting as depositary of the Fund (the “Depositary”) in accordance with a depositary agreement dated 17 August 2017 as amended from time to time (the "Depositary Agreement") and the relevant provisions of the Law and UCITS Rules (the set of rules formed by the UCITS Directive, the Law, the Commission Delegated Regulation (EU) 2016/438 of 17 December 2015 supplementing the UCITS Directive that has been adopted pursuant to Article 112a of the UCITS Directive, CSSF Circular 16/644 and any derived or connected EU or national act, statute, regulation, circular or binding guidelines).
CACEIS Bank, Luxembourg Branch is acting as a branch of CACEIS Bank, a public limited liability company (société anonyme) incorporated under the laws of France, having its registered office located at 1-3, place Valhubert, 75013 Paris, France, registered with the French Register of Trade and Companies under number 692 024 722 RCS Paris.
CACEIS Bank is an authorised credit institution supervised by the European Central Bank (“ECB”) and the Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (“ACPR”). It is further authorised to exercise through its Luxembourg branch banking and central administration activities in Luxembourg.
Investors may consult upon request at the registered office of the Management Company, the Depositary Agreement to have a better understanding and knowledge of the limited duties and liabilities of the Depositary.
The Depositary has been entrusted with the custody and/or, as the case may be, recordkeeping and ownership verification of the sub-funds' assets, and it shall fulfil the obligations and duties provided for by Part I of the Law . In particular, the Depositary shall ensure an effective and proper monitoring of the Fund' cash flows.
In due compliance with the UCITS Rules the Depositary shall:
- ensure that the sale, issue, re-purchase, redemption and cancellation of units of the Fund are carried out in accordance with the applicable national law and the UCITS Rules or the management regulations of the Fund;
- ensure that the value of the units is calculated in accordance with the UCITS Rules, the management regulations of the Fund and the procedures laid down in the UCITS Directive;
- carry out the instructions of the Management Company on behalf of the Fund, unless they conflict with the UCITS Rules, or the management regulations of the Fund;
- ensure that in transactions involving the Fund’s assets any consideration is remitted to the Fund within the usual time limits; and
- ensure that the Fund’s income is applied in accordance with the UCITS Rules and the management regulations of the Fund.

The Depositary may not delegate any of the obligations and duties set out in (i) to (v) of this clause.
In compliance with the provisions of the UCITS Directive, the Depositary may, under certain conditions, entrust part or all of the assets which are placed under its custody and/or recordkeeping to correspondents/ third party custodians as appointed from time to time. The Depositary's liability shall not be affected by any such delegation, unless otherwise specified, but only within the limits as permitted by the Law.
A list of these correspondents/third party custodians is available on the website of the Depositary (www.caceis.com, section “ veille règlementaire”). Such list may be updated from time to time. A complete list of all correspondents/third party custodians may be obtained, free of charge and upon request, from the Depositary. Up-to-date information regarding the identity of the Depositary, the description of its duties and of conflicts of interest that may arise, the safekeeping functions delegated by the Depositary and any conflicts of interest that may arise from such a delegation are also made available to investors on the website of the Depositary, as mentioned above, and upon request. There are many situations in which a conflict of interest may arise, notably when the Depositary delegates its safekeeping functions or when the Depositary also performs other tasks on behalf of the Fund, such as administrative agency and registrar agency services. These situations and the conflicts of interest thereto related have been identified by the Depositary. In order to protect the Fund’s and its unitholders’ interests and comply with applicable regulations, a policy and procedures designed to prevent situations of conflicts of interest and monitor them when they arise have been set in place within the Depositary, aiming namely at:
- identifying and analysing potential situations of conflicts of interest;
- recording, managing and monitoring the conflict of interest situations either in:
- relying on the permanent measures in place to address conflicts of interest such as maintaining separate legal entities, segregation of duties, separation of reporting lines, insider lists for staff members; or
- implementing a case-by-case management to (i) take the appropriate preventive measures such as drawing up a new watch list, implementing a new Chinese wall, making sure that operations are carried out at arm’s length and/or informing the concerned unitholders of the Fund, or (ii) refuse to carry out the activity giving rise to the conflict of interest.

The Depositary has established a functional, hierarchical and/or contractual separation between the performance of its UCITS depositary functions and the performance of other tasks on behalf of the Fund, notably, administrative agency and registrar agency services.
The Management Company on behalf of the Fund and the Depositary may terminate the Depositary Agreement at any time by giving ninety (90) days’ notice in writing. The Management Company on behalf of the Fund may, however, dismiss the Depositary only if a new depositary bank is appointed within two months to take over the functions and responsibilities of the Depositary. After its dismissal, the Depositary must continue to carry out its functions and responsibilities until such time as the entire assets of the sub-funds have been transferred to the new depositary bank.
The Depositary has no decision-making discretion nor any advice duty relating to the Fund's investments. The Depositary is a service provider to the Fund and is not responsible for the preparation of this Prospectus and therefore accepts no responsibility for the accuracy of any information contained in this Prospectus or the validity of the structure and investments of the Fund.

#### Central Administration
The Management Company has appointed CACEIS Bank, Luxembourg Branch as administrator of the Fund, registrar and transfer agent (“Central Administrator”). As such, CACEIS Bank, Luxembourg Branch is responsible for performing the general administrative functions required by the law as amended applicable in Luxembourg, ensuring that the relevant due diligence documentation in relation to anti-money laundering and counter-terrorism financing ("AML/CTF") and know your customer (KYC) of each investor is on file and up-to-date. CACEIS Bank, Luxembourg Branch also ensures the processing the issuance and redemption of units, the calculation of the net asset value of the categories and the net asset value per unit and for maintaining the accounting records of the Fund.
CACEIS Bank, Luxembourg Branch is authorised to delegate the execution of part of its duties as Central Administrator to another Luxembourg entity with prior notice to the Management Company. CACEIS Bank, Luxembourg Branch will remain responsible for the performance of any duties so delegated.
The Central Administrator will have no decision-making discretion relating to the Fund's investments. The Central Administrator is a service provider to the Fund and is not responsible for the preparation of this document and therefore accepts no responsibility for the accuracy of any information contained in this document.
The custody fees and administration fees payable in relation to the different sub-funds are as follows:
| Name of the Sub-Fund | Depositary Fee | Administration Fee |
| --- | --- | --- |
| Indosuez Estrategia Prudente | 0.10% per year maximum | 0.50% per year maximum |
| Indosuez Estrategia - Equilibrado | 0.10% per year maximum | 0.50% per year maximum |
| Indosuez Estrategia - Crecimiento | 0.10% per year maximum | 0.50% per year maximum |
| Indosuez Estrategia – Quality Thematics | 0.10% per year maximum | 0.50% per year maximum |
| Indosuez Estrategia – Alvena | Up to 0.05% per year maximum | Up to 0.06% p.a. plus up to 12’350 EUR / year |
| Indosuez Estrategia – Campanile | Up to 0.05% per year maximum | Up to 0.05% p.a. plus 11’350 EUR / year |
| Indosuez Estrategia - Alvanella | 0.10% per year maximum | 0.50% per year maximum |
| Indosuez	Estrategia	–	Indosuez Contribución ODS | 0.10% per year maximum | 0.50% per year maximum |

The fees are calculated with respect to the sub-funds’ net assets, are payable monthly and are borne by the sub-funds.
For its services as Depositary and Central Administrator, CACEIS Bank, Luxembourg Branch shall receive remuneration as further described in the Depositary Agreement and the Central Administration Agreement. Within the Management Company fee, the Depositary and Central Administration fees are included. The Management Company will pay directly the Depositary and Central Administration Agent for custody and administrative activities such as, but not limited to, the Net Asset Value calculation and the maintenance of the unitholders register.
-

Translation (ENFR, 2022-07-01):
# DÉPOSITAIRE ET ADMINISTRATION CENTRALE
## Dépositaire
CACEIS Bank, Luxembourg Branch, sise 5, allée Scheffer, L-2520 Luxembourg et enregistrée au Registre du commerce et des sociétés de Luxembourg sous le numéro B 209.310 agit en qualité de dépositaire du Fonds (le
« Dépositaire ») conformément à un contrat de dépositaire daté du 17 août 2017, modifié de temps à autre (le
« Contrat de Dépositaire »), et aux dispositions de la Loi et du Règlement OPCVM (ensemble de règles composé de la Directive OPCVM, de la Loi, du Règlement délégué de la Commission (UE) 2016/438 du 17 décembre 2015 complétant la Directive OPCVM, qui a été adopté en vertu de l’article 112a de la Directive OPCVM, de la Circulaire CSSF 16/644, et de toute loi, disposition, réglementation, circulaire ou directive applicable, dérivée ou connexe, européenne ou nationale).
CACEIS Bank, Luxembourg Branch, agit en tant que succursale de CACEIS Bank, société anonyme de droit français dont le siège social est sis 1-3, place Valhubert, 75013 Paris, France, immatriculée au Registre du commerce et des sociétés de Paris sous le numéro 692 024 722.
CACEIS Bank est un établissement de crédit agréé supervisé par la Banque centrale européenne (« BCE ») et l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (« ACPR »). Cet établissement est en outre autorisé à exercer, par l’intermédiaire de sa succursale luxembourgeoise, des activités bancaires et d’administration centrale au Luxembourg.
Les investisseurs peuvent consulter le Contrat de dépositaire sur simple demande au siège social de la Société de gestion, afin de mieux comprendre et connaître les obligations et responsabilités limitées du Dépositaire.
Le Dépositaire sera chargé de la garde ou, le cas échéant, de l’enregistrement et de la vérification de la propriété des actifs des Compartiments, et remplira les obligations et fonctions prévues par la partie I de la Loi. En particulier, le Dépositaire assurera un suivi efficace et approprié des flux de trésorerie du Fonds.
Dans le respect du Règlement OPCVM, le Dépositaire doit :
- s’assurer que la vente, l’émission, le rachat et l’annulation de parts du Fonds sont conformes à la loi nationale en vigueur, au Règlement OPCVM ou au règlement de gestion du Fonds ;
- s’assurer que la valeur des parts est calculée conformément au Règlement OPCVM, au règlement de gestion du Fonds et aux procédures prévues par la Directive OPCVM ;
- exécuter les instructions de la Société de gestion pour le compte du Fonds, sauf si elles sont contraires au Règlement OPCVM ou au règlement de gestion du Fonds ;
- s’assurer que, dans le cadre des opérations sur les actifs du Fonds, la contrepartie lui est remise dans les délais habituels ; et
- s’assurer que les produits du Fonds sont affectés conformément au Règlement OPCVM et au règlement de gestion du Fonds.

Le Dépositaire ne pourra déléguer aucune de ses obligations et fonctions exposées aux points (i) à (v) du présent article.
Conformément aux dispositions de la Directive OPCVM, le Dépositaire pourra, sous certaines conditions, confier tout ou partie des actifs qui sont placés sous sa garde ou sa comptabilité à des correspondants ou dépositaires tiers désignés en tant que de besoin. La responsabilité du Dépositaire ne sera pas affectée par une telle délégation, sauf indication contraire, mais uniquement dans les limites autorisées par la Loi.
Une liste de ces correspondants/dépositaires tiers est disponible sur le site internet du Dépositaire (www.caceis.com, rubrique « veille règlementaire »). Cette liste peut être mise à jour de temps à autre. Une liste complète de tous les correspondants/dépositaires tiers peut être obtenue, gratuitement et sur demande, auprès du Dépositaire. Des informations actualisées concernant l’identité du Dépositaire, la description de ses missions et des conflits d’intérêts qui peuvent survenir, les fonctions de conservation déléguées par le Dépositaire et tout conflit d’intérêts pouvant découler d’une telle délégation sont également mis à la disposition des investisseurs sur le site internet du Dépositaire, tel que mentionné ci-dessus, et sur demande. Il existe de nombreuses situations dans lesquelles un conflit d’intérêts peut survenir, notamment lorsque le Dépositaire délègue ses fonctions de garde ou lorsque le Dépositaire exécute également d’autres tâches pour le compte du Fonds, telles que les services d’agence administrative et d’agence de registre. Ces situations et les conflits d’intérêts y afférents ont été identifiés par le Dépositaire. Afin de protéger les intérêts du Fonds et de ses porteurs de parts, et de se conformer à la réglementation applicable, une politique et des procédures ont été mises en place au sein du Dépositaire afin de prévenir les situations de conflits d’intérêts et à suivre ces conflits lorsqu’ils surviennent. Les principaux objectifs sont les suivants :
- identifier et analyser les potentielles situations de conflits d’intérêts ;
- enregistrer, gérer et suivre les situations de conflits d’intérêts :
- en s’appuyant sur les mesures mises en place à titre permanent pour résoudre les conflits d’intérêts, parmi lesquelles le maintien d’entités juridiques distinctes, la séparation des tâches, la séparation des lignes hiérarchiques, les listes d’initiés pour les membres du personnel ; ou
- en mettant en œuvre une gestion au cas par cas, pour (i) prendre les mesures préventives appropriées, par exemple établir une nouvelle liste de surveillance, mettre en place une nouvelle muraille de Chine, veiller à ce que les opérations soient effectuées dans des conditions de concurrence normales, ou informer les porteurs de parts concernés, ou (ii) refuser d’exercer l’activité donnant lieu au conflit d’intérêts.

Le Dépositaire a établi une séparation fonctionnelle, hiérarchique ou contractuelle entre l’exécution de ses fonctions de dépositaire OPCVM et l’exécution d’autres missions pour le compte du Fonds, notamment les services d’agence administrative et d’agence de registre.
La Société de gestion, au nom du Fonds, ainsi que le Dépositaire peuvent résilier le Contrat de dépositaire en tout temps, sous réserve d’un préavis écrit de quatre-vingt-dix (90) jours. Toutefois, la Société de gestion, au nom du Fonds, pourra destituer le Dépositaire uniquement si une nouvelle banque dépositaire est désignée dans les deux mois pour reprendre les fonctions et responsabilités du Dépositaire. Après sa destitution, le Dépositaire devra continuer à exercer ses fonctions et responsabilités jusqu’à ce que la totalité des actifs des compartiments ait été transférée à la nouvelle banque dépositaire.
Le Dépositaire ne disposera d’aucun pouvoir de décision discrétionnaire ni n’exercera de fonction de conseil concernant les investissements du Fonds. Le Dépositaire est un prestataire de services pour le Fonds et n’est pas responsable de la préparation du présent Prospectus. Il n’accepte donc aucune responsabilité quant à l’exactitude des informations contenues dans le présent Prospectus ou à la validité de la structure et des investissements du Fonds.

## Administration centrale
La Société de gestion a désigné CACEIS Bank, Luxembourg Branch en qualité d’administrateur du Fonds, d’agent de registre et de transfert (« Agent administratif central »). À ce titre, CACEIS Bank, Luxembourg Branch est responsable d’exercer les fonctions administratives générales requises par la loi modifiée, applicable au Luxembourg, en veillant à ce que les documents de due diligence en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (« LBC/FT ») et de connaissance du client (« KYC ») de chaque investisseur soient enregistrés et à jour. CACEIS Bank, Luxembourg Branch assure également le traitement de l’émission et du rachat des parts, le calcul de la valeur liquidative des catégories et de la valeur liquidative par part, et la tenue des registres comptables du Fonds.
CACEIS Bank, Luxembourg Branch est autorisée à déléguer l’exécution d’une partie de ses fonctions d’Agent administratif central à une autre entité luxembourgeoise avec préavis à la Société de gestion. CACEIS Bank, Luxembourg Branch restera responsable de l’exécution de toutes les fonctions ainsi déléguées.
L’Agent administratif central n’aura pas de pouvoir de décision sur les investissements du Fonds. L’Agent administratif central est un prestataire de services pour le Fonds et n’est pas responsable de la préparation du présent document. Il n’accepte donc aucune responsabilité quant à l’exactitude des informations contenues dans le présent document.
Les droits de garde et les frais d’administration payables au titre des différents compartiments sont les suivants :
| Nom du Compartiment | Commission de Dépositaire | Frais d’administration |
| --- | --- | --- |
| Indosuez Estrategia Prudente | 0,10 % par an maximum | 0,50% par an maximum |
| Indosuez Estrategia - Equilibrado | 0,10 % par an maximum | 0,50% par an maximum |
| Indosuez Estrategia - Crecimiento | 0,10 % par an maximum | 0,50% par an maximum |
| Indosuez Estrategia – Quality Thematics | 0,10 % par an maximum | 0,50% par an maximum |
| Indosuez Estrategia – Alvena | Jusqu’à 0,05 % par an maximum | Jusqu’à 0,06 % par an plus 12 350 euros par an au maximum |
| Indosuez Estrategia – Campanile | Jusqu’à 0,05 % par an maximum | Jusqu’à 0,05 % par an plus 11 350 euros par an au maximum |
| Indosuez Estrategia - Alvanella | 0,10 % par an maximum | 0,50% par an maximum |
| Indosuez	Estrategia	–	Indosuez Contribución ODS | 0,10 % par an maximum | 0,50% par an maximum |

Les commissions sont calculées en fonction des actifs nets des compartiments, payables mensuellement et supportées par les compartiments.
Pour ses services de Dépositaire et d’Agent administratif central, CACEIS Bank, Luxembourg Branch recevra une rémunération aux conditions précisées dans le Contrat de dépositaire et le Contrat d’administration centrale. Les commissions du Dépositaire et les frais d’administration centrale sont inclus dans la commission de la Société de gestion. La Société de gestion rémunèrera directement le Dépositaire et l’Agent administratif central au titre des activités de conservation et d’administration, parmi lesquelles le calcul de la valeur liquidative et la tenue du registre des porteurs de parts.
-