##### Impact of the SICAV’s Status on shareholders and prospective shareholders
References to the obligation of shareholders and prospective shareholders to provide the SICAV with certain information and documentary evidence shall be understood as meaning an obligation to provide the SICAV or European Fund Administration as delegate of the SICAV’s registrar and transfer agent, with such information and documentary evidence.
The SICAV’s ability to satisfy its obligations under the Luxembourg FATCA Regulations and/or the Luxembourg CRS Regulations will depend on each shareholder and prospective shareholder providing the SICAV with such Information and supporting documentary evidence in order, among others, to enable the SICAV to assess the shareholder’s or prospective shareholder’s own status under FATCA and CRS.
The SICAV’s FATCA Status implies that the SICAV will only accept certain categories of shareholders as detailed under ‘Eligibility criteria of investors in the SICAV’ and will not accept a prospective shareholder that has not provided the SICAV with such Information and supporting documentary evidence as required by the Luxembourg FATCA Regulations and/or the Luxembourg CRS Regulations.
Should the prospective shareholder fail to provide the SICAV with the required Information and supporting documentary evidence at the time of receipt of the subscription request by the SICAV, the subscription request will not be accepted and will be postponed for a limited period of time (the “Grace Period”) until the SICAV receives the required Information and supporting documentary evidence. The subscription request will only be accepted if and will be considered to have been received by the SICAV :
- at the time the SICAV has received the required Information and supporting documentary evidence during the Grace Period; and
- the SICAV has reviewed such Information and supporting documentary evidence
- and the SICAV has accepted the prospective shareholder.

Translation (ENFR, 2022-05-01):
##### Impact du statut de la SICAV sur les actionnaires et les actionnaires potentiels
Toute référence à l’obligation des actionnaires et actionnaires potentiels de fournir certaines informations et pièces justificatives à la SICAV doit être interprétée comme une obligation de fournir ces informations ou pièces justificatives à la SICAV ou à European Fund Administration en tant que délégué de l'agent de registre et de transfert de la SICAV.
La capacité de la SICAV à respecter ses obligations au titre de la réglementation FATCA luxembourgeoise et/ou de la réglementation NCD luxembourgeoise dépendra de la communication de ces informations et pièces justificatives à la SICAV par chaque actionnaire et actionnaire potentiel afin, notamment, de permettre à la SICAV d’évaluer le statut de l'actionnaire ou de l'actionnaire potentiel au titre de la FATCA ou de la NCD.
Le statut FATCA de la SICAV fait que celle-ci ne peut accepter que certaines catégories d'actionnaires, comme indiqué au chapitre « Critères d’éligibilité des investisseurs dans la SICAV », et qu’elle n'acceptera aucun actionnaire potentiel qui ne lui aurait pas communiqué les informations et les pièces justificatives exigées au titre de la réglementation FATCA et/ou NCD luxembourgeoise.
Si l'actionnaire potentiel n’a pas communiqué les informations et pièces justificatives requises à la SICAV au moment de la réception de la demande de souscription par la SICAV, la demande de souscription ne sera pas acceptée et sera reportée pour une période limitée (la « Période de grâce »)
jusqu’à ce que la SICAV reçoive les informations et pièces justificatives requises. La demande de souscription sera acceptée et considérée comme ayant été reçue par la SICAV uniquement :
- lorsque la SICAV a reçu les informations et pièces justificatives requises; et
- lorsque la SICAV a examiné ces informations et pièces justificatives
- une fois que la SICAV a accepté l’actionnaire potentiel.