Applicants must provide the original Application Form and the relevant documentation required under the AML/CTF Laws and Regulations and other applicable regulations. Information required pursuant to tax legislation which might be applicable because the country of domicile, residence or citizenship may also be required. For further information regarding this directive, please see Section 11 (Taxation) and for more information regarding the AML/CTF Laws and Regulations, please see Section 5.5.11 (Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing).
Applicants are required to complete all relevant sections of the Application Form, including all applicable declarations and indemnities to the applicant.
Applicants may, in addition, authorise an agent or attorney to conduct dealings for their account and on their behalf.
Applicants should note that failure to complete all relevant sections of the Application Form in full may cause the Registrar and Transfer Agent to reject the application.
In case of failure or refusal by an applicant to provide the original Application Form and supporting documentation required the application shall not be accepted. Any proposed transactions may, as a result, be delayed or rejected pending receipt of all documentation as requested, at the discretion of the Registrar and Transfer Agent.
The SICAV reserves the right to reject any application for Shares or to accept any application in part only in circumstances which the SICAV deems to be in the best interest of the Shareholders or the Funds. In addition, for the purpose of adherence to the AML/CTF Laws and Regulations, the Registrar and Transfer Agent reserve the right at any time during the course of the relationship with an applicant or Shareholder, to suspend the execution of applications for subscription, switching, transfer or redemption, in whole or in part and to request the applicant or Shareholder to submit additional information and documentation, from time to time.
- Applications for subscription of SharesOn acceptance of their initial application, applicants will be allocated a Shareholder Identification Number. This Shareholder Identification Number should be used for all future dealings by the Shareholder with the SICAV. Any changes to the Shareholder’s personal details or loss of Shareholder Identification Number must be notified immediately to the Registrar and Transfer Agent in writing (excluding e-mail). In such circumstances, the Shareholder shall be required to submit such documents as the Registrar and Transfer Agent may specify in order to validate the changes to the Shareholder’s personal details or claims with regard to the loss of the Shareholder Identification Number. The Registrar and Transfer Agent reserves the right to require an indemnity and/or verification certified by an official body or other party acceptable to it before accepting such instructions.

Translation (ENFR, 2023-02-15):
Les souscripteurs doivent fournir le Formulaire de souscription original et les documents appropriés qui sont requis en vertu des Lois et règlements LBC/FT et d’autres réglementations applicables. Les informations requises en vertu de la législation fiscale applicable en fonction du pays de domicile, de résidence ou de citoyenneté du souscripteur peuvent également être demandées. Pour de plus amples informations sur cette directive et sur les Lois et règlements LBC/FT, veuillez vous reporter respectivement à la Section 11 (Fiscalité) et à la
Section 5.5.11 (Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme).
Les souscripteurs doivent compléter toutes les sections pertinentes du Formulaire de souscription, y compris toutes les déclarations et garanties qui leur sont applicables.
Par ailleurs, les souscripteurs peuvent autoriser un agent ou un représentant à effectuer des transactions pour leur compte et en leur nom.
Les souscripteurs sont informés que s’ils ne complètent pas toutes les sections nécessaires du Formulaire de souscription, leur demande peut être rejetée par l’Agent de registre et de transfert.
Si un souscripteur ne remet pas, ou refuse de fournir le Formulaire de souscription original et les justificatifs requis, sa demande ne sera pas acceptée. En conséquence, l’Agent de registre et de transfert peut, à sa discrétion, reporter ou rejeter toute transaction proposée tant que tous les documents requis n’ont pas été reçus.
La SICAV se réserve le droit de rejeter toute demande d’Actions ou de n’en accepter qu’une partie seulement dès lors qu’elle estime que c’est dans l’intérêt des Actionnaires ou des Compartiments. En outre, l’Agent de registre et de transfert se réserve le droit à tout instant au cours de la relation avec un souscripteur ou Actionnaire, de suspendre l’exécution de tout ou partie d’une demande de souscription, d’échange, de transfert ou de rachat et de demander à ce souscripteur ou
cet Actionnaire de fournir des informations et documents supplémentaires le cas échéant afin de se conformer aux Lois et règlements LBC/FT.
- Demandes de souscription d’ActionsUn Numéro de compte d’Actionnaire sera attribué aux souscripteurs à l’acceptation de leur première demande de souscription. Ce Numéro de compte d’Actionnaire doit être mentionné pour toutes les transactions futures conclues entre l’Actionnaire et la SICAV. L’Actionnaire doit signalerimmédiatement par écrit à l’Agent de registre et de transfert, par un moyen autre que le courrier électronique, toute modification de ses coordonnées personnelles ou la perte de son Numéro de compte d’Actionnaire. Dans ce cas, l’Actionnaire devra fournir les documents que l’Agent de registre et de transfert pourra exiger afin de prouver le changement des coordonnées personnelles ou les déclarations de cet Actionnaire relatives à la perte de son Numéro de compte d’Actionnaire. L’Agent de registre et de transfert se réserve le droit d’exiger une garantie et/ou une attestation certifiée par un organisme officiel ou toute autre partie à leur convenance, avant d’accepter ces instructions.