# GENERAL CHARACTERISTICS
### Name: Candriam Risk Arbitrage

### Legal form of the UCITS: Fonds Commun de Placement (FCP) under French law.

### Creation date and anticipated term: Formed on 29/03/1996 for a term of 99 years. The management company was changed from Candriam France to Candriam on 1 July 2022.
| Unit | ISIN code | Allocation of distributable income | Currency | Minimum amount of subscription | Original net asset value | Type of subscriber | Foreign exchange risk hedging |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| initial (*) | subscriptions |  |  |  |
| C | FR0000438707 | Capitalisation | EUR | None | None | EUR 15,244.90 | All subscribers | Cf. risk profile |
| N | FR0010988055 | Capitalisation | EUR | None | None | EUR 1,000.00 | Distributors approved by Candriam | Cf. risk profile |
| U | FR0013251766 | Capitalisation | EUR | None | None | 150.00 EUR | Life assurance products marketed in Italy | Cf. risk profile |
| R | FR0013312345 | Capitalisation | EUR | None | None | 150.00 EUR | Financial intermediaries (including distributors	and platforms) which: - have different arrangements with their clients for the provision	of investment services	 inconnection	with the fund, and
- as a result of their applicablelaws and regulations, are not entitled to receive duties, fees and other monetary benefits from the Management Company in connection with the provision of the above- mentionedinvestment services.
 | Cf. risk profile |
| R2 | FR0013251782 | Capitalisation | EUR | None | None | 150.00 EUR | Management mandates between a client and Belfius Banque in which financial management is delegated to Candriam and for which Belfius Banque does not receive any form of remuneration from a Candriam Group entity | Cf. risk profile |
| RS | FR0013480332 | Capitalisation | EUR | EUR 50,000,000.00 | None | 1,500.00 EUR | Distributors and intermediaries appointed by the Management Company who will not receive any compensation | Cf. risk profile |

|  |  |  |  |  |  |  | from the Management Company |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Z | FR0013251790 | Capitalisation | EUR | None | None | EUR 1,500.00 | UCIs approved by the Management Company and managed by a Candriam Group entity. | Cf. risk profile |
| O | FR0013334554 | Capitalisation | EUR | None | None | 1,500.00 EUR | Feeder funds managed by OFI Asset Management | Cf. risk profile |
| I | FR0013353570 | Capitalisation | EUR | EUR 250,000.00 | None | 1,500.00 EUR | All subscribers | Cf. risk profile |
| I2 | FR0013353786 | Capitalisation | EUR | EUR 250,000.00 | None | 1,500.00 EUR | All subscribers | Cf. risk profile |
| I in USD | FR0013446366 | Capitalisation | USD | EUR 250,000.00 or equivalent in USD | None | 1,500.00 USD | All subscribers | Full and systematic against the euro |


### (*)The minimum initial subscription amount will not apply to the Management Company, to Candriam Group entities, and to funds managed by Group entities.

### Place where the latest annual and interim reports can be obtained

### The latest annual and interim reports will be sent to the unitholder within one week of a request to:

## CANDRIAM

### SERENITY – Bloc B

### 19-21 route d’Arlon

### L-8009 Strassen (Grand Duchy of Luxembourg)

### Candriam – Succursale Française

### 40, rue Washington

### 75408 Paris Cedex 08

### Tel: 01.53.93.40.00

### www.candriam.com

### contact: https://www.candriam.fr/contact/

### For further clarification, please contact the management company at the address shown above.

### Place where latest voting policy can be obtained
The "voting policy" document and the report on the conditions under which the voting rights were exercised can be consulted at the registered office of the management company or sent out to any holder who so requests from:

## CANDRIAM

### SERENITY – Bloc B

### 19-21 route d’Arlon

### L-8009 Strassen (Grand Duchy of Luxembourg)

### Candriam - Succursale Française

### 40, rue Washington

### 75408 Paris Cedex 08

### Tel: 01.53.93.40.00

### Website: www.candriam.com

### In order to meet regulatory requirements, the Management Company may, over and above the legal publications, communicate the fund’s portfolio composition to certain professional investors
In accordance with the provisions of the French law on the protection of persons with regard to the processing of personal data, and all applicable local laws and regulations, in each case, as amended, revised or replaced (including by operation of EU Regulation 2016/679, "GDPR"), the Management Company collects, stores and processes, by electronic or other means, the personal data of investors for the purpose of providing the services requested by the investors and complying with its legal and regulatory obligations. The personal data processed by the Management Company includes, in particular, the name, contact details (including postal or email address), the tax identification number (TIN), banking details, invested amount and holdings in the fund ("Personal Data"). The investor may at his/her discretion refuse to communicate Personal Data to the Management Company. In this case, however, the Management Company may reject a subscription application for units. Investors are entitled:
(i) to consult their Personal Data (including, in certain cases, in a format in widespread use which is machine readable); (ii) to have their Personal Data corrected (if it is incorrect or incomplete); (iii) to have their Personal Data deleted if the Management Company or the fund no longer has a legitimate reason to process it; (iv) to impose a limit on the processing of their Personal Data; (v) to prevent their Personal Data being processed by the Management Company under certain circumstances; and (vi) to file a complaint with the relevant regulator by writing to the Management Company at the address of its registered office. Personal Data is processed, in particular, for the following purposes: processing subscriptions, redemptions and conversions of units and
payments of dividends to investors; account administration; client relationship management; performing controls on excessive trading and market timing practices; tax identification as may be required under French or foreign laws and regulations (including laws and regulations relating to FATCA or CRS. CRS is the Common Reporting Standard, an information standard for the automatic exchange of information regarding bank accounts between tax authorities, developed by the OECD and implemented by Directive 2014/107/EU); and compliance with applicable anti-money laundering rules. Personal Data supplied by investors is also processed for the purpose of maintaining the register of unitholders of the fund. In addition, Personal Data may be processed for prospecting purposes. Investors have the right to object to the use of their Personal Data for prospecting purposes by writing to the fund. The Management Company may ask investors for their consent to collect or process their Personal Data on certain occasions, for example, for the purposes of marketing. The investors can withdraw this consent at any time. The Management Company also processes investors' Personal Data where necessary to fulfil its contract with the investors in question, or when required by law, such as if the fund receives a request from law enforcement or other government officials. The Management Company also processes investors' Personal Data when this is in its legitimate interests to do this and when these interests are not overridden by investors' data protection rights. For example, there is a legitimate interest in ensuring the effective operation of the fund.
Personal Data may be transferred to affiliates and third-party entities supporting the activities of the fund which include, in particular, the Management Company, administrator, depositary, transfer agent and distributors that are located in the European Union. Personal Data may also be transferred to entities which are located in countries outside the European Union and whose data protection laws do not necessarily guarantee an adequate level of protection. When subscribing for units, all investors expressly agree to the transfer and processing of their Personal Data to and by such entities, including those located outside the European Union, and in particular in those countries which do not necessarily guarantee an adequate level of protection. The Management Company or the fund may also transfer Personal Data to third parties such as governmental or regulatory bodies, including tax authorities, in or outside the European Union, in accordance with applicable laws and regulations. In particular, such Personal Data may be disclosed to the French tax authorities, which may in turn, acting as the data controller, disclose it to foreign tax authorities. Investors can obtain more detailed information about how the fund ensures that transfers of Personal Data comply with the GDPR by contacting the fund at the registered office of the Management Company. Personal Data will not be retained for a period longer than necessary for the purpose of the data processing, subject to applicable legal minimum retention periods.
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Translation (ENFR, 2022-07-01):
# CARACTERISTIQUES GENERALES
### Dénomination : Candriam Risk Arbitrage
Forme juridique de l'OPCVM : Fonds Commun de Placement (FCP) de droit Français.
Date de création et durée d’existence prévue : Créé le 29/03/1996 pour une durée de 99 ans. Le changement de société de gestion de Candriam France vers Candriam a été effectué le 1
er 
juillet 2022.
| Part | Code ISIN | Affectation des sommes distribuables | Devise de libellé | Montant minimum de souscription | Valeur liquidative d’origine | Souscripteurs concernés | Couverture contre le risque de change |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| initiale (*) | ultérieures |
| C | FR0000438707 | Capitalisation | EUR | Néant | Néant | 15 244,90 EUR | Tous souscripteurs | Cf. profil de risque |
| N | FR0010988055 | Capitalisation | EUR | Néant | Néant | 1 000,00 EUR | Distributeurs agréés par Candriam | Cf. profil de risque |
| U | FR0013251766 | Capitalisation | EUR | Néant | Néant | 150,00 EUR | Produits d’assurance-vie commercialisés en Italie | Cf. profil de risque |
| R | FR0013312345 | Capitalisation | EUR | Néant | Néant | 150,00 EUR | Intermédiaires financiers (incluant	les distributeurs		et plateformes) qui : - ont		des arrangements distincts	avecleurs	clientspour	lafourniture	de services d’investissement en rapport avec le fonds, et
- n’ont pas le droit de recevoir de la Société deGestion, en raison de leurs lois et règlements applicables, des droits, commissions ou autres avantages monétaires en rapport avec la fourniture du serviced’investissement susmentionné.
 | Cf. profil de risque |

| Part | Code ISIN | Affectation des sommes distribuables | Devise de libellé | Montant minimum de souscription | Valeur liquidative d’origine | Souscripteurs concernés | Couverture contre le risque de change |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| initiale (*) | ultérieures |  |  |  |
| R2 | FR0013251782 | Capitalisation | EUR | Néant | Néant | 150,00 EUR | Mandats de gestion entre un client et Belfius Banque dont la gestion financière est déléguée à Candriam et pour lesquels Belfius Banque ne perçoit aucune rémunération d’une entité de Candriam Group | Cf. profil de risque |
| RS | FR0013480332 | Capitalisation | EUR | EUR 50 000 000,00 | Néant | 1500,00 EUR | Distributeurs et intermédiaires désignés par la Société de Gestion qui ne percevront aucune forme de rémunération de la Société de Gestion | Cf. profil de risque |
| Z | FR0013251790 | Capitalisation | EUR | Néant | Néant | 1 500,00 EUR | OPC approuvés par la Société de gestion et gérés par une entité de Candriam Group | Cf. profil de risque |
| O | FR0013334554 | Capitalisation | EUR | Néant | Néant | 1 500,00 EUR | Fonds nourriciers gérés par OFI Asset Management | Cf. profil de risque |
| I | FR0013353570 | Capitalisation | EUR | EUR 250 000,00 | Néant | 1 500,00 EUR | Tous souscripteurs | Cf. profil de risque |
| I2 | FR0013353786 | Capitalisation | EUR | EUR 250 000,00 | Néant | 1 500,00 EUR | Tous souscripteurs | Cf. profil de risque |
| I en USD | FR0013446366 | Capitalisation | USD | EUR 250 000,00 ou équivalent en USD | Néant | 1 500,00 USD | Tous souscripteurs | Totale et systématique contre l’euro |

(*)Le Montant minimum de souscription initiale ne s’appliquera pas à la Société de Gestion, aux différentes entités de Candriam Group et aux fonds gérés par des entités du groupe.

### Indication du lieu où l’on peut se procurer le dernier rapport annuel et le dernier état périodique
Les derniers documents annuels et périodiques sont adressés dans un délai d’une semaine sur simple demande du porteur auprès de :

## CANDRIAM
SERENITY – Bloc B
19-21 route d’Arlon
L-8009 Strassen (Grans Duché de Luxembourg)
Candriam – Succursale Française40, rue Washington 75408 PARIS Cedex 08
Tel : 01.53.93.40.00
www.candriam.com
contact: https://www.candriam.fr/contact/
Toutes explications supplémentaires peuvent être obtenues auprès de la société de gestion dont les coordonnées figurent ci- dessus.

### Indication du lieu où l’on peut se procurer la « politique de vote »
Le document « politique de vote » et le rapport rendant compte des conditions dans lesquelles les droits de vote ont été exercés sont consultables au siège social de la société de gestion ou adressés à tout porteur qui en ferait la demande auprès de la :

## CANDRIAM
SERENITY – Bloc B
19-21 route d’Arlon
L-8009 Strassen (Grand Duché de Luxembourg)
Candriam - Succursale Française40, rue Washington 75408 PARIS Cedex 08
Tel : 01.53.93.40.00
Site Internet: www.candriam.com
Afin de répondre aux exigences règlementaires, la Société de Gestion peut transmettre, en dehors de publications légales, la composition du portefeuille du FCP à certains investisseurs professionnels.
Conformément aux dispositions de la loi française relative à la protection des personnes à l’égard du traitement des données à caractère personnel et de toutes les lois et réglementations locales applicables, dans chaque cas, telles qu’amendées, remaniées ou remplacées [y compris à la suite de l’entrée en vigueur du règlement (UE) 2016/679 (ci-après le « RGPD »)], la Société de Gestion collecte, enregistre et traite, par voie électronique ou par tout autre moyen, les données personnelles des investisseurs afin d’exécuter les services demandés par les investisseurs et de respecter les obligations qui lui sont imposées par les lois et réglementations. Les données personnelles des investisseurs traitées par la Société de Gestion incluent, en particulier, le nom, les coordonnées (y compris l’adresse postale ou électronique), le numéro d’identification fiscale (NIF), les coordonnées bancaires, le montant investi et détenu dans le Fonds (« Données personnelles »). Tout investisseur peut à sa discrétion refuser de communiquer des Données personnelles à la Société de Gestion. Dans ce cas cependant, la Société de Gestion peut refuser une demande de souscription de Parts. Tout investisseur a le droit : (i) de consulter ses Données personnelles (y compris, dans certains cas, dans un format couramment utilisé, lisible par machine) ; (ii) d’obtenir que ses Données personnelles soient rectifiées (si elles sont incorrectes ou incomplètes) ; (iii) d’obtenir que ses Données personnelles soient supprimées lorsque la Société de Gestion ou le Fonds n’a plus de raison légitime de les traiter ; (iv) d’obtenir que le traitement de ses Données personnelles soit limité ; (v) de s’opposer au traitement de ses Données personnelles par la Société de Gestion dans certaines circonstances ; et (vi) d’introduire une réclamation auprès de l’autorité de contrôle compétente, en écrivant à la Société de Gestion à l’adresse de son siège social. Les Données personnelles sont traitées, en particulier, aux fins de l’exécution des ordres de souscriptions, rachats et conversions des Parts, du paiement des dividendes aux investisseurs, de l’administration des comptes, de la gestion des relations avec les clients, de l’exécution de contrôles sur les pratiques de trading excessif et de market timing, de l’identification fiscale conformément aux lois et réglementations de la France ou d’autres pays [y compris les lois et réglementations relatives au programme FATCA ou au CRS (le « CRS », qui est l’abréviation de « Common Reporting Standard », ou norme commune en matière de déclaration, désigne la Norme pour l’échange automatique de renseignements relatifs aux comptes financiers à des fins fiscales, élaborée par l’OCDE et mise en œuvre, notamment, par la directive 2014/107/UE)] et du respect des règles applicables sur la lutte contre le blanchiment des capitaux. Les Données personnelles fournies par les investisseurs sont également traitées aux fins de la tenue du registre des Porteurs du Fonds. Les Données personnelles peuvent par ailleurs être traitées à des fins de prospection. Tout investisseur a le droit de s’opposer à l’utilisation de ses Données personnelles à des fins de prospection en écrivant au Fonds. La Société de Gestion peut demander le consentement des investisseurs pour collecter ou traiter leurs Données personnelles à certaines occasions, par exemple, à des fins marketing. Les investisseurs peuvent retirer leur consentement à tout moment. La Société de Gestion traite également les Données personnelles des investisseurs lorsque ce traitement est nécessaire pour honorer son contrat avec les investisseurs concernés ou lorsque la loi l’exige, par exemple, si le Fonds reçoit une demande à cette fin d’agents de la force publique ou d’autres agents d’État. La Société de Gestion traite en outre les Données personnelles des investisseurs lorsqu’elle a un intérêt légitime à le faire et que les droits des investisseurs à la protection de leurs données ne priment pas cet intérêt. Par exemple, le Fonds a un intérêt légitime à assurer son bon fonctionnement.
Les Données personnelles peuvent être transférées à des filiales et des entités tierces qui interviennent dans l’activité du Fonds, parmi lesquelles, en particulier, la Société de Gestion, l’Administration Centrale, le Dépositaire, l’Agent de transfert et les Distributeurs, qui se situent dans l’Union européenne. Les Données personnelles peuvent également être transférées à des entités qui se situent dans des pays qui ne sont pas membres de l’Union européenne et dont les lois sur la protection des données n’assurent pas nécessairement un niveau de protection adéquat. En souscrivant des Parts, tout investisseur accepte expressément le transfert de ses Données personnelles aux entités précitées et leur traitement par ces entités, y compris les entités situées en dehors de l’Union européenne, et en particulier dans des pays qui n’assurent pas nécessairement un niveau de protection adéquat. La Société de Gestion ou le Fonds peut également transférer les Données personnelles à des tiers, tels que des organismes gouvernementaux ou de réglementation, y compris des autorités fiscales, à l’intérieur ou à l’extérieur de l’Union européenne, conformément aux lois et réglementations applicables. En particulier, les Données personnelles peuvent être divulguées aux autorités fiscales de la France, qui peuvent à leur tour faire fonction de responsable du traitement et les divulguer aux autorités fiscales d’autres pays. Les investisseurs peuvent obtenir de plus amples informations sur la manière dont le Fonds s’assure que les transferts de Données personnelles sont conformes au RGPD, en s’adressant au Fonds au siège social de la Société de Gestion. Sous réserve des durées de conservation minimales légalement applicables, les Données personnelles ne sont pas conservées pendant une durée excédant celle nécessaire aux fins du traitement des données.
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