# COLLECTION OF SHAREHOLDER INFORMATION
Shareholder Information may be collected, generated or requested by the Company, the Investment Manager or another Service Provider from the Shareholder from time to time, and may be processed and stored by the Investment Manager (or by HSBC Group or third parties in the circumstances described below) in relation to or in connection with any Services, Compliance Obligations and/or Financial Crime Risk Management Activities.
A Shareholder’s failure to supply Shareholder Information reasonably requested by the Investment Manager or a Service Provider, or to consent to the use of such Shareholder Information (which may include transferring and disclosing such information) in the circumstances set out in this Prospectus, or to take such other action as may be reasonably requested by the Investment Manager (in writing) in connection with any Tax Information, may result in the Investment Manager (or a Service Provider) being unable to provide or continue to provide directly or indirectly all or part of its Services to the Shareholder, and/or any of the following:
- taking whatever actions are necessary or appropriate for HSBC Group to comply with local or foreign disclosure and reporting obligations to the relevant Authorities;
- reaching appropriate conclusions as to the status of the Shareholder’s account(s) (including that any account(s) fall(s) within the terms of any demand for information made by the appropriate Tax Authorities or is otherwise reportable to such Tax Authorities, irrespective of the actual status of any such account(s);
- directing the Shareholder to dispose of their interest in the Company within a specified time limit and where this is not done within the specified time, redeeming the Shares.

The Shareholder agrees to inform in a timely manner, or respond within the time specified in any request from the Investment Manager or a member of the HSBC Group, if there are any changes to Shareholder Information and/or Entity Status Information (as applicable) previously provided to the Investment Manager or a member of the HSBC Group.
Provisions specific to Shareholders that are entities:
It is for the Shareholder to notify and/or obtain any and all requisite consents from its employees, directors, officers, “substantial owners”, “controlling persons” (as defined above), and the companies in the Shareholder’s group (and such companies’ employees), to the processing, storage, disclosure and transfer, of any such person’s Personal Data and Tax Information by the Investment Manager or HSBC Group arising from or in connection with the ‘Collection of Shareholder Information’ section of the Prospectus. The Management Company, the Investment Manager or any other member of the HSBC Group shall not be liable to Shareholder or any third party in respect of any Losses suffered or incurred in this regard.
In respect of Tax Information, the Shareholder shall: (i) provide an entity level written waiver or consent and an owner reporting statement annually; and/or (ii) upon request by the Investment Manager, obtain a written waiver or consent from each entity’s “substantial owners” or “controlling persons” (as defined above). Such consents shall be provided to the Investment Manager to allow it to maintain, disclose and report tax and account specific financial information to any local or foreign tax or fiscal authority.
Financial crime risk management activities
Notwithstanding and in addition to the above, the Investment Manager may take any other action which in its sole and absolute discretion it considers appropriate to comply with laws, regulations, sanctions regimes, international guidance, HSBC Group internal policies and procedures, and/or demands from any Authorities, relating to or in connection with or furtherance of any Financial Crime Risk Management Activity. Such action may include, without limitation, intercepting, investigating, delaying, blocking or
- 92
refusing any payment or provision of all or part of the Services or an application for Services, or drawdown or utilisation of a credit facility; processing Shareholder Information (which includes but is not limited to matching Shareholder Information with other data in possession of HSBC Group); and the disclosure of Shareholder information relating to the same.
Any Authorities may also take any action under relevant laws and regulations relating to financial crime which may result in any of the above actions.
The Management Company, the Investment Manager or any other member of HSBC Group shall not be liable to the Shareholder or any third party in respect of any Losses howsoever arising, suffered or incurred by the Shareholder or third party caused in whole or in part in connection with or arising in respect of any Financial Crime Risk Management Activities.
- 93

Translation (ENFR, 2022-05-26):
# RECUEIL DE RENSEIGNEMENTS SUR L’ACTIONNAIRE
Des Renseignements sur l’actionnaire peuvent être recueillis, générés ou demandés ponctuellement par la Société, le Gestionnaire d’investissement ou un autre Prestataire de service. Ces renseignements peuvent être traités et enregistrés par le Gestionnaire d’investissement (ou par HSBC Group ou par des tiers dans les circonstances décrites ci-après) dans le cadre ou s’agissant de tout Service, de toute Obligation de conformité et/ou de toute Activité de gestion des risques de délit financier.
Le fait pour l’Actionnaire de s’abstenir de fournir des Renseignements sur l’actionnaire raisonnablement demandés par le Gestionnaire d’investissement ou un Prestataire de service, ou de consentir à l’usage de ces Renseignements sur l’actionnaire (ce qui peut supposer le transfert et la divulgation de ces informations) dans les circonstances définies au présent Prospectus, ou de répondre à toute demande de Renseignements fiscaux que le Gestionnaire d’investissement pourra lui demander raisonnablement (par écrit), est susceptible de mettre le Gestionnaire d’investissement (ou un Prestataire de service) dans l’incapacité de fournir ou de continuer à fournir directement ou indirectement tout ou partie de ses Services à l’Actionnaire, et/ou :
- de prendre toute mesure nécessaire ou de nature à permettre à HSBC Group de se conformer aux obligations locales et étrangères de communication et de présentation de rapports aux Autorités compétentes ;
- de formuler des conclusions quant à la situation du ou des comptes de l’Actionnaire (y compris concernant le fait que ce ou ces comptes correspondent aux conditions d’une éventuelle demande de renseignements émanant de l’Administration fiscale compétente ou relèvent sinon de l’obligation de communication à cette Administration fiscale, indépendamment de la situation effective de ce ou ces comptes ;
- d’enjoindre à l’Actionnaire de se défaire de sa participation dans la Société dans un délai stipulé et à défaut d’exécution dans le délai stipulé, de racheter les Actions.

L’Actionnaire consent à communiquer en temps opportun ou à répondre dans le délai stipulé dans une demande du Gestionnaire d’investissement ou d’un membre de HSBC Group toute modification des Renseignements sur l’actionnaire et/ou des Informations sur le statut d’entité (suivant le cas) précédemment fournis au Gestionnaire d’investissement ou à un membre de HSBC Group.

## Dispositions particulières aux Actionnaires qui sont des entités :
Il incombe à l’Actionnaire de notifier et/ou d’obtenir tous consentements nécessaires auprès de ses employés, administrateurs, dirigeants, « propriétaires principaux », « personnes exerçant le contrôle » (suivant la définition ci-dessus), et des entreprises du groupe de l’Actionnaire (ainsi que des employés de ces entreprises), concernant le traitement, le stockage, la communication et le transfert des Données personnelles et des Renseignements fiscaux de l’une quelconque de ces personnes par le Gestionnaire d’investissement ou HSBC Group dans le cadre ou en vertu de la section « Recueil de renseignements sur l’actionnaire » du Prospectus. La Société de gestion, le Gestionnaire d’investissement ou tout autre membre de HSBC Group décline toute responsabilité envers l’Actionnaire ou un tiers, quel qu’il soit, quant à d’éventuelles Pertes subies ou supportées à cet égard.
En ce qui concerne les Renseignements fiscaux, l’Actionnaire est tenu : (i) de fournir annuellement une dispense ou un accord écrit de niveau de l’entité et un état déclaratif de propriété ; et/ou (ii) d’obtenir, sur demande du Gestionnaire d’investissement, une dispense ou un accord écrit des « propriétaires principaux » ou « personnes exerçant le contrôle » (suivant la définition ci-dessus) de chacune des entités. Ces consentements seront remis au Gestionnaire d’investissement pour permettre à celui-ci de conserver, communiquer et présenter des informations financières de nature fiscale et spécifiques au compte à toute administration fiscale locale ou étrangère.

## Activités de gestion du risque de délit financier
Nonobstant et outre ce qui précède, le Gestionnaire d’investissement peut prendre toute autre mesure qu’il considèrera à sa seule et entière discrétion être de nature à se conformer aux lois, règlements, régimes de sanctions, lignes directrices internationales, règlements internes et procédures de HSBC
- 103
Group, et/ou aux demandes de Pouvoirs publics, relativement à ou en vue d’une Activité de gestion du risque de délit financier. Ces mesures peuvent comprendre, de manière non exhaustive, l’interception, l’examen, le retard, le blocage ou le refus de tout paiement ou fourniture, intégrale ou partielle, des Services ou d’une demande de Services, d’un prélèvement ou de l’utilisation d’une facilité de crédit ; le traitement de Renseignements sur l’actionnaire (ce qui comprend, de manière non exhaustive, le rapprochement de Renseignements sur l’actionnaire avec d’autres données en possession de HSBC Group) ; et la communication de Renseignements sur l’actionnaire dans ce cadre.
Un Pouvoir public quel qu’il soit peut également prendre toute mesure en vertu des lois et règlements applicables en matière de délits financiers qui est susceptible d’aboutir aux mesures ci-dessus.
La Société de gestion, le Gestionnaire d’investissement ou tout autre membre de HSBC Group ne saurait être tenu responsable envers l’Actionnaire ou un tiers quel qu’il soit quant à d’éventuelles Pertes quelle qu’en soit la cause, qui seraient subies ou encourues par l’Actionnaire ou un tiers et causées en tout ou partie dans le cadre d’Activités de gestion du risque de délit financier ou en découlant.
- 104