The transfer agent will request information and documents (such as proof of identity) necessary for compliance with the anti-money laundering and counter-terrorist financing legislation in force in Luxembourg.
If there are doubts as to the identity of an investor or if the transfer agent does not have sufficient information to establish the identity, the transfer agent will request further information and/or documents in order to establish the identity of the investor beyond doubt. If the investor refuses or fails to provide the requested information and/ or documents, the transfer agent may refuse or delay the entry of the investor’s data in the fund’s register of investors.
Furthermore, the transfer agent is obliged to obtain necessary information and documents concerning the beneficial owner and to verify this information (e.g., by way of a (certified) copy of proof of identity). The processing of subscription applications may be suspended until the transfer agent duly receives all necessary information and documents.
The transfer agent is additionally obliged to verify the origin of funds received by a financial institu- tion. The processing of subscription applications may be suspended until the transfer agent has duly established the origin of the funds.
Moreover, the transfer agent is obliged to deter- mine that the invested funds have been properly taxed. In order to ensure compliance with these requirements, the transfer agent shall obtain the information and/or documents in question (e.g., a confirmation by the investor) from the investor.

Translation (ENFR, 2023-01-01):
L’agent de transfert demandera des informations et des documents (par exemple des preuves d’identité) nécessaires pour se conformer aux lois en vigueur au Luxembourg en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.
Si des doutes subsistent concernant l’identité d’un investisseur ou si l’agent de transfert n’est pas en possession de renseignements suffisants pour l’établir, celui-ci exigera des renseignements ou des pièces complémentaires qui lui permet- tront d’établir sans aucun doute possible l’iden- tité de l’investisseur. Si l’investisseur refuse ou omet de communiquer les renseignements exigés ou les documents requis, l’agent de transfert peut refuser d’inscrire les coordonnées de l’investis- seur au registre des investisseurs du fonds ou différer son inscription.
En outre, l’agent de transfert est tenu d’obtenir les informations et documents nécessaires concernant le bénéficiaire effectif et de vérifier ces informa- tions (par exemple, en fournissant une copie (certifiée) d’une pièce d’identité). Le traitement des demandes de souscription peut être suspendu jusqu’à ce que l’agent de transfert dispose de tous les renseignements et documents nécessaires, en bonne et due forme et dans leur intégralité.
L’agent de transfert est également tenu de vérifier l’origine des fonds perçus par une institu- tion financière. Le traitement des demandes de souscription peut être suspendu jusqu’à ce que l’agent de transfert ait constaté dans les règles la provenance des fonds.
En outre, l’agent de transfert est tenu de consta- ter que les fonds investis ont été dûment impo- sés. L’agent de transfert demandera à l’investis- seur des informations et / ou des documents appropriés (par exemple une confirmation de l’investisseur) afin de s’assurer du respect de ces exigences. Le traitement des demandes de souscription peut être suspendu jusqu’à ce que l’agent de transfert dispose des informations