# UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD)
| Most important figures |  |
| --- | --- |
|  | ISIN | 30.11.2020 |
| Net assets in USD |  | 1 097 542.97 |
| Class I-X-acc 1 | LU2191834451 |  |
| Shares outstanding |  | 100.0000 |
| Net asset value per share in USD |  | 129.48 |
| Issue and redemption price per share in USD 2 |  | 129.48 |
| Class (EUR hedged) I-X-acc 3 | LU2237900977 |  |
| Shares outstanding |  | 8 000.0000 |
| Net asset value per share in EUR |  | 107.79 |
| Issue and redemption price per share in EUR 2 |  | 107.79 |
| Class P-acc 4 | LU2188799774 |  |
| Shares outstanding |  | 150.0000 |
| Net asset value per share in USD |  | 114.21 |
| Issue and redemption price per share in USD 2 |  | 114.21 |
| Class (EUR hedged) P-acc 3 | LU2211537746 |  |
| Shares outstanding |  | 94.2460 |
| Net asset value per share in EUR |  | 107.54 |
| Issue and redemption price per share in EUR 2 |  | 107.54 |
| Class Q-acc 1 | LU2188799857 |  |
| Shares outstanding |  | 100.0000 |
| Net asset value per share in USD |  | 128.96 |
| Issue and redemption price per share in USD 2 |  | 128.96 |
| Class (EUR hedged) Q-acc 3 | LU2211537829 |  |
| Shares outstanding |  | 85.0000 |
| Net asset value per share in EUR |  | 107.65 |
| Issue and redemption price per share in EUR 2 |  | 107.65 |
| 1  First NAV: 25.6.2020 2  See note 1 3  First NAV: 12.10.2020 4  First NAV: 14.9.2020 |  |  |


## Structure of the Securities Portfolio
Geographical Breakdown as a % of net assets	
United States	56.10
United Kingdom	8.19
Japan	4.75
Germany	4.12
Ireland	3.85
Denmark	3.12
China	2.95
The Netherlands	2.35
Australia	2.24
India	1.94
Norway	1.83
Italy	1.82
Russian Federation (CIS)	0.86
Finland	0.80
Israel	0.43
Total	95.35
Economic Breakdown as a % of net assets	
Internet, software & IT services	12.88
Mechanical engineering & industrial equipment	9.98
Electronics & semiconductors	9.83
Energy & water supply	8.96
Banks & credit institutions	8.04
Vehicles	6.01
Electrical devices & components	4.64
Food & soft drinks	4.40
Lodging, catering & leisure	3.05
Chemicals	2.87
Computer hardware & network equipment providers	2.46
Building industry & materials	2.42
Miscellaneous consumer goods	2.37
Healthcare & social services	2.33
Pharmaceuticals, cosmetics & medical products	2.29
Packaging industry	2.24
Agriculture & fishery	1.83
Telecommunications	1.82
Real Estate	1.60
Traffic & transportation	1.48
Finance & holding companies	1.38
Environmental services & recycling	1.32
Petroleum	0.80
Mortgage & funding institutions	0.35
Total	95.35
UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Semi-Annual Report as of 30 November 2020

## Statement of Net Assets
Assets	30.11.2020
USD
Investments in securities, cost	852 143.24
| Investments in securities, unrealized appreciation (depreciation) | 	194 390.70	 |
| --- | --- |
| Total investments in securities (Note 1) | 1 046 533.94 |
| Cash at banks, deposits on demand and deposit accounts | 36 843.51 |
| Receivable on subscriptions | 1 196.14 |
| Receivable on dividends | 1 244.24 |
| Other receivables | 1 670.74 |
| Unrealized gain on forward foreign exchange contracts (Note 1) | 10 157.79 |
| Total Assets | 1 097 646.36 |
|  |  |
| Liabilities |  |
| Provisions for flat fee (Note 2) | -26.64 |
| Provisions for taxe d’abonnement (Note 3) | -21.71 |
| Provisions for other commissions and fees (Note 2) | 	-55.04	 |
| Total provisions | -103.39 |
| Total Liabilities | -103.39 |
|  |  |
| Net assets at the end of the period | 1 097 542.97 |
| Statement of Operations | USD |
| Income | 25.6.2020-30.11.2020 |
| Dividends | 5 835.49 |
| Other income (Note 4) | 235.26 |
| Total income | 6 070.75 |
|  |  |
| Expenses |  |
| Flat fee (Note 2) | -119.14 |
| Taxe d’abonnement (Note 3) | -80.28 |
| Other commissions and fees (Note 2) | -53.99 |
| Interest on cash and bank overdraft | -6.33 |
| Total expenses | -259.74 |
|  |  |
| Net income (loss) on investments | 5 811.01 |
|  |  |
| Realized gain (loss) (Note 1) |  |
| Realized gain (loss) on market-priced securities without options | 78 122.86 |
| Realized gain (loss) on forward foreign exchange contracts | 1 203.37 |
| Realized gain (loss) on foreign exchange | 559.07 |
| Total realized gain (loss) | 79 885.30 |
|  |  |
| Net realized gain (loss) of the period | 85 696.31 |
|  |  |
| Changes in unrealized appreciation (depreciation) (Note 1) |  |
| Unrealized appreciation (depreciation) on market-priced securities without options | 194 390.70 |
| Unrealized appreciation (depreciation) on forward foreign exchange contracts | 10 157.79 |
| Total changes in unrealized appreciation (depreciation) | 204 548.49 |
|  |  |
| Net increase (decrease) in net assets as a result of operations | 290 244.80 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Semi-Annual Report as of 30 November 2020
| Changes in Net Assets |  |
| --- | --- |
|  | USD |
|  | 25.6.2020-30.11.2020 |
| Net assets at the beginning of the period | 0.00 |
| Subscriptions | 1 983 004.17 |
| Redemptions | 	-1 175 706.00	 |
| Total net subscriptions (redemptions) | 807 298.17 |
| Net income (loss) on investments | 5 811.01 |
| Total realized gain (loss) | 79 885.30 |
| Total changes in unrealized appreciation (depreciation) | 	204 548.49	 |
| Net increase (decrease) in net assets as a result of operations | 290 244.80 |
| Net assets at the end of the period | 1 097 542.97 |
| Changes in the Number of Shares outstanding |  |
|  | 25.6.2020-30.11.2020 |
| Class | I-X-acc |
| Number of shares outstanding at the beginning of the period | 0.0000 |
| Number of shares issued | 9 900.0000 |
| Number of shares redeemed | -9 800.0000 |
| Number of shares outstanding at the end of the period | 100.0000 |
| Class | (EUR hedged) I-X-acc |
| Number of shares outstanding at the beginning of the period | 0.0000 |
| Number of shares issued | 8 000.0000 |
| Number of shares redeemed | 0.0000 |
| Number of shares outstanding at the end of the period | 8 000.0000 |
| Class | P-acc |
| Number of shares outstanding at the beginning of the period | 0.0000 |
| Number of shares issued | 150.0000 |
| Number of shares redeemed | 0.0000 |
| Number of shares outstanding at the end of the period | 150.0000 |
| Class | (EUR hedged) P-acc |
| Number of shares outstanding at the beginning of the period | 0.0000 |
| Number of shares issued | 94.2460 |
| Number of shares redeemed | 0.0000 |
| Number of shares outstanding at the end of the period | 94.2460 |
| Class | Q-acc |
| Number of shares outstanding at the beginning of the period | 0.0000 |
| Number of shares issued | 100.0000 |
| Number of shares redeemed | 0.0000 |
| Number of shares outstanding at the end of the period | 100.0000 |
| Class | (EUR hedged) Q-acc |
| Number of shares outstanding at the beginning of the period | 0.0000 |
| Number of shares issued | 85.0000 |
| Number of shares redeemed | 0.0000 |
| Number of shares outstanding at the end of the period | 85.0000 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Semi-Annual Report as of 30 November 2020

## Statement of Investments in Securities and other Net Assets as of 30 November 2020
| Description | Quantity/ | Valuation in USD | as a % |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Nominal | Unrealized gain | of net |
|  |  | (loss) on Futures/ | assets |
|  |  | Forward |  |
|  |  | Exchange Contracts/ |  |
|  |  | Swaps (Note 1) |  |
| Transferable securities and money market instruments listed on an official stock exchange |  |  |  |
| Bearer shares |  |  |  |
| Australia |  |  |  |
| AUD	BRAMBLES LTD NPV | 3 038.00 | 24 534.51 | 2.24 |
| Total Australia |  | 24 534.51 | 2.24 |
| China |  |  |  |
| CNY	GREE ELEC APPLICAN ‘A’CNY1 | 3 200.00 | 32 397.68 | 2.95 |
| Total China |  | 32 397.68 | 2.95 |
| Germany |  |  |  |
| EUR	KNORR BREMSE AG NPV | 150.00 | 19 249.25 | 1.75 |
| Total Germany |  | 19 249.25 | 1.75 |
| Israel |  |  |  |
| USD	SOLAREDGE TECHNOLO USD0.0001 | 17.00 | 4 725.66 | 0.43 |
| Total Israel |  | 4 725.66 | 0.43 |
| The Netherlands |  |  |  |
| EUR	AALBERTS NV EUR0.25 | 258.00 | 11 202.89 | 1.02 |
| USD	NXP SEMICONDUCTORS EUR0.20 | 92.00 | 14 574.64 | 1.33 |
| Total The Netherlands |  | 25 777.53 | 2.35 |
| Russian Federation (CIS) |  |  |  |
| USD	YANDEX N.V. COM USD0.01 CL ‘A’ | 137.00 | 9 447.52 | 0.86 |
| Total Russian Federation (CIS) |  | 9 447.52 | 0.86 |
| United Kingdom |  |  |  |
| GBP	SPECTRIS ORD GBP0.05 | 844.00 | 29 983.67 | 2.73 |
| Total United Kingdom |  | 29 983.67 | 2.73 |
| United States |  |  |  |
| USD	AMERICAN WATER WOR COM STK USD0.01 | 176.00 | 26 994.88 | 2.46 |
| USD	BLACKROCK INC COM STK USD0.01 | 35.00 | 24 442.25 | 2.23 |
| USD	CMS ENERGY CORP COM | 125.00 | 7 692.50 | 0.70 |
| USD	ECOLAB INC COM | 142.00 | 31 545.30 | 2.87 |
| USD	GENERAC HLDGS INC COM USD0.01 | 44.00 | 9 486.40 | 0.87 |
| USD	ITRON INC COM | 189.00 | 14 857.29 | 1.35 |
| USD	NEXTERA ENERGY INC COM USD0.01 | 400.00 | 29 436.00 | 2.68 |
| USD	PTC INC COM USD0.01 | 151.00 | 16 285.35 | 1.48 |
| USD	REGAL BELOIT CORP. COM USD0.01 | 130.00 | 15 475.20 | 1.41 |
| USD	ROPER TECHNOLOGIES COM USD0.01 | 52.00 | 22 204.00 | 2.02 |
| USD	TRIMBLE INC COM NPV | 167.00 | 9 998.29 | 0.91 |
| USD	UNIVERSAL DISPLAY COM USD0.01 | 77.00 | 17 636.08 | 1.61 |
| USD	VMWARE INC COM STK USD0.01 CLASS ‘A’ | 195.00 | 27 278.55 | 2.49 |
| USD	ZENDESK INC COM USD0.01 | 70.00 | 9 345.00 | 0.85 |
| Total United States |  | 262 677.09 | 23.93 |
| Total Bearer shares |  | 408 792.91 | 37.24 |
| Preference shares |  |  |  |
| Germany |  |  |  |
| EUR	HENKEL AG&CO. KGAA NON-VTG PRF NPV	241.00 | 26 014.77 | 2.37 |
| Total Germany | 26 014.77 | 2.37 |
| Total Preference shares | 26 014.77 | 2.37 |

Registered shares
| Denmark |  |
| --- | --- |
| DKK | VESTAS WIND SYSTEM DKK1 | 167.00 | 34 231.98 | 3.12 |
| Total Denmark	34 231.98	3.12 |
| Finland |  |  |  |  |
| EUR | NESTE OIL OYJ NPV | 130.00 | 8 736.33 | 0.80 |
| Total Finland	8 736.33	0.80 |
| Ireland |  |  |  |  |
| USD | APTIV PLC COM USD0.01 | 285.00 | 33 829.50 | 3.08 |
| EUR | KINGSPAN GROUP ORD EUR0.13(DUBLIN LISTING) | 96.00 | 8 400.19 | 0.77 |
| Total Ireland |  | 42 229.69 | 3.85 |
| Italy |  |  |  |
| EUR	PRYSMIAN SPA EUR0.10 | 608.00 | 19 949.55 | 1.82 |
| Total Italy |  | 19 949.55 | 1.82 |
| Japan |  |  |  |
| JPY	NEC CORP NPV | 500.00 | 26 995.92 | 2.46 |
| JPY	TAKEDA PHARMACEUTI NPV | 700.00 | 25 140.25 | 2.29 |
| Total Japan |  | 52 136.17 | 4.75 |
| Norway |  |  |  |
| NOK	MOWI ASA NOK7.50 | 989.00 | 20 105.85 | 1.83 |
| Total Norway |  | 20 105.85 | 1.83 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Semi-Annual Report as of 30 November 2020
| Description | Quantity/ | Valuation in USD | as a % |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Nominal | Unrealized gain | of net |
|  |  | (loss) on Futures/ | assets |
|  |  | Forward |  |
|  |  | Exchange Contracts/ |  |
|  |  | Swaps (Note 1) |  |

United Kingdom
| GBP | BARCLAYS ORD GBP0.25 | 4 686.00 | 8 418.13 | 0.77 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD | LINDE PLC COM EUR0.001 | 22.00 | 5 641.24 | 0.51 |
| USD | NVENT ELECTRIC PLC COM USD0.01 | 602.00 | 13 846.00 | 1.26 |
| EUR | UNILEVER PLC ORD GBP0.031111 | 527.00 | 32 036.80 | 2.92 |
| Total United Kingdom |  | 59 942.17 | 5.46 |
| United States |  |  |  |
| USD	BLOOM ENERGY CORP COM USD0.0001 CL A | 156.00 | 3 825.12 | 0.35 |
| USD	DANAHER CORP COM USD0.01 | 135.00 | 30 325.05 | 2.76 |
| USD	LKQ CORP COM | 493.00 | 17 363.46 | 1.58 |
| USD	LYFT INC COM USD0.00001 CLASS A | 427.00 | 16 298.59 | 1.49 |
| USD	MASCO CORP COM | 207.00 | 11 109.69 | 1.01 |
| USD	MICRON TECHNOLOGY COM USD0.10 | 325.00 | 20 829.25 | 1.90 |
| USD	MICROSOFT CORP COM USD0.0000125 | 227.00 | 48 593.89 | 4.43 |
| USD	MONTROSE ENVIRONME COM USD0.000004 | 528.00 | 14 461.92 | 1.32 |
| USD	NVIDIA CORP COM USD0.001 | 17.00 | 9 113.02 | 0.83 |
| CAD	PRIMO WATER CORP COM NPV | 1 082.00 | 16 247.95 | 1.48 |
| USD	PROLOGIS INC COM USD0.01 | 175.00 | 17 508.75 | 1.60 |
| USD	STARBUCKS CORP COM USD0.001 | 221.00 | 21 662.42 | 1.97 |
| USD	TESLA INC COM USD0.001 | 26.00 | 14 757.60 | 1.34 |
| USD	THE AZEK COMPANY I COM USD0.001 CLASS A | 198.00 | 7 072.56 | 0.64 |
| USD	TRANE TECHNOLOGIES COM USD1 | 76.00 | 11 114.24 | 1.01 |
| USD	UNITEDHEALTH GRP COM USD0.01 | 76.00 | 25 561.84 | 2.33 |
| USD	VAIL RESORTS INC COM | 43.00 | 11 861.12 | 1.08 |
| USD	VISA INC COM STK USD0.0001 | 115.00 | 24 190.25 | 2.20 |
| USD	VOYA FINL INC COM USD0.01 | 542.00 | 31 235.46 | 2.85 |
| Total United States |  | 353 132.18 | 32.17 |
| Total Registered shares |  | 590 463.92 | 53.80 |
| Depository receipts |  |  |  |
| India |  |  |  |
| USD	INFOSYS LTD SPON ADR EACH REP 1 INR5 | 1 397.00 | 21 262.34 | 1.94 |
| Total India |  | 21 262.34 | 1.94 |
| Total Depository receipts |  | 21 262.34 | 1.94 |
| Total Transferable securities and money market instruments listed on an official stock exchange |  | 1 046 533.94 | 95.35 |
| Total investments in securities |  | 1 046 533.94 | 95.35 |
| Forward Foreign Exchange contracts |  |  |  |
| Currency purchased/Amount purchased/Currency sold/Amount sold/Maturity date |  |  |  |

| EUR | 769 900.00 | USD | 912 209.55 | 9.12.2020 | 8 891.11 | 0.81 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR | 32 900.00 | USD | 38 895.37 | 9.12.2020 | 465.86 | 0.04 |
| EUR | 24 600.00 | USD | 29 091.24 | 9.12.2020 | 339.95 | 0.03 |
| EUR | 11 200.00 | USD | 13 167.65 | 9.12.2020 | 231.92 | 0.02 |
| EUR | 21 800.00 | USD | 25 908.47 | 9.12.2020 | 172.83 | 0.02 |
| EUR | 9 100.00 | USD | 10 831.03 | 9.12.2020 | 56.12 | 0.01 |
| Total Forward Foreign Exchange contracts | 10 157.79 | 0.93 |
|  |  |  |
| Cash at banks, deposits on demand and deposit accounts and other liquid assets | 36 843.51 | 3.36 |
| Other assets and liabilities | 4 007.73 | 0.36 |
| Total net assets | 1 097 542.97 | 100.00 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Semi-Annual Report as of 30 November 2020

Translation (ENDE, 2020-11-30):
# UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD)
| Wichtigste Daten |  |
| --- | --- |
|  | ISIN | 30.11.2020 |
| Nettovermögen in USD |  | 1 097 542.97 |
| Klasse I-X-acc 1 | LU2191834451 |  |
| Aktien im Umlauf |  | 100.0000 |
| Nettoinventarwert pro Aktie in USD |  | 129.48 |
| Ausgabe- und Rücknahmepreis pro Aktie in USD 2 |  | 129.48 |
| Klasse (EUR hedged) I-X-acc 3 | LU2237900977 |  |
| Aktien im Umlauf |  | 8 000.0000 |
| Nettoinventarwert pro Aktie in EUR |  | 107.79 |
| Ausgabe- und Rücknahmepreis pro Aktie in EUR 2 |  | 107.79 |
| Klasse P-acc 4 | LU2188799774 |  |
| Aktien im Umlauf |  | 150.0000 |
| Nettoinventarwert pro Aktie in USD |  | 114.21 |
| Ausgabe- und Rücknahmepreis pro Aktie in USD 2 |  | 114.21 |
| Klasse (EUR hedged) P-acc 3 | LU2211537746 |  |
| Aktien im Umlauf |  | 94.2460 |
| Nettoinventarwert pro Aktie in EUR |  | 107.54 |
| Ausgabe- und Rücknahmepreis pro Aktie in EUR 2 |  | 107.54 |
| Klasse Q-acc 1 | LU2188799857 |  |
| Aktien im Umlauf |  | 100.0000 |
| Nettoinventarwert pro Aktie in USD |  | 128.96 |
| Ausgabe- und Rücknahmepreis pro Aktie in USD 2 |  | 128.96 |
| Klasse (EUR hedged) Q-acc 3 | LU2211537829 |  |
| Aktien im Umlauf |  | 85.0000 |
| Nettoinventarwert pro Aktie in EUR |  | 107.65 |
| Ausgabe- und Rücknahmepreis pro Aktie in EUR 2 |  | 107.65 |
| 1  Erste NAV 25.6.2020 2  Siehe Erläuterung 1 3  Erste NAV 12.10.2020 4  Erste NAV 14.9.2020 |  |  |


## Struktur des Wertpapierbestandes
Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens	
Vereinigte Staaten	56.10
Grossbritannien	8.19
Japan	4.75
Deutschland	4.12
Irland	3.85
Dänemark	3.12
China	2.95
Niederlande	2.35
Australien	2.24
Indien	1.94
Norwegen	1.83
Italien	1.82
Russische Föderation (GUS)	0.86
Finnland	0.80
Israel	0.43
Total	95.35
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens	
Internet, Software & IT-Dienste	12.88
Maschinen & Apparate	9.98
Elektronik & Halbleiter	9.83
Energie- & Wasserversorgung	8.96
Banken & Kreditinstitute	8.04
Fahrzeuge	6.01
Elektrische Geräte & Komponenten	4.64
Nahrungsmittel & Softdrinks	4.40
Gastgewerbe & Freizeit	3.05
Chemie	2.87
Computer & Netzwerkausrüster	2.46
Baugewerbe & Baumaterial	2.42
Diverse Konsumgüter	2.37
Gesundheits- & Sozialwesen	2.33
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte	2.29
Verpackungsindustrie	2.24
Landwirtschaft & Fischerei	1.83
Telekommunikation	1.82
Immobilien	1.60
Verkehr & Transport	1.48
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften	1.38
Umwelt & Recycling	1.32
Erdöl	0.80
Pfandbriefinstitute & Refinanzierungsgesellschaften	0.35
Total	95.35
UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Halbjahresbericht per 30. November 2020

## Nettovermögensaufstellung
Aktiva	30.11.2020
USD
Wertpapierbestand, Einstandswert	852 143.24
| Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | 	194 390.70	 |
| --- | --- |
| Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 1 046 533.94 |
| Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 36 843.51 |
| Forderungen aus Zeichnungen | 1 196.14 |
| Forderungen aus Dividenden | 1 244.24 |
| Sonstige Forderungen | 1 670.74 |
| Nicht realisierter Kursgewinn aus Devisenterminkontrakten (Erläuterung 1) | 10 157.79 |
| Total Aktiva | 1 097 646.36 |
|  |  |
| Passiva |  |
| Rückstellungen für pauschale Verwaltungskommission (Erläuterung 2) | -26.64 |
| Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -21.71 |
| Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | 	-55.04	 |
| Total Rückstellungen für Aufwendungen | -103.39 |
| Total Passiva | -103.39 |
|  |  |
| Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 1 097 542.97 |
| Ertrags- und Aufwandsrechnung | USD |
| Erträge | 25.6.2020-30.11.2020 |
| Dividenden | 5 835.49 |
| Sonstige Erträge (Erläuterung 4) | 235.26 |
| Total Erträge | 6 070.75 |
|  |  |
| Aufwendungen |  |
| Pauschale Verwaltungskommission (Erläuterung 2) | -119.14 |
| Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -80.28 |
| Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -53.99 |
| Zinsaufwand aus liquiden Mitteln und Kontokorrentkredit | -6.33 |
| Total Aufwendungen | -259.74 |
|  |  |
| Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | 5 811.01 |
|  |  |
| Realisierte Gewinne (Verluste) (Erläuterung 1) |  |
| Realisierter Kursgewinn (-verlust) aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | 78 122.86 |
| Realisierter Kursgewinn (-verlust) aus Devisenterminkontrakten | 1 203.37 |
| Realisierter Währungsgewinn (-verlust) | 559.07 |
| Total der realisierten Gewinne (Verluste) | 79 885.30 |
|  |  |
| Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode | 85 696.31 |
|  |  |
| Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (-minderung) (Erläuterung 1) |  |
| Nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 194 390.70 |
| Nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) von Devisenterminkontrakten | 10 157.79 |
| Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (-minderung) | 204 548.49 |
|  |  |
| Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 290 244.80 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Halbjahresbericht per 30. November 2020
| Veränderung des Nettovermögens |  |
| --- | --- |
|  | USD |
|  | 25.6.2020-30.11.2020 |
| Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode | 0.00 |
| Zeichnungen | 1 983 004.17 |
| Rücknahmen | 	-1 175 706.00	 |
| Total Mittelzufluss (-abfluss) | 807 298.17 |
| Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | 5 811.01 |
| Total der realisierten Gewinne (Verluste) | 79 885.30 |
| Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (-minderung) | 	204 548.49	 |
| Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 290 244.80 |
| Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode | 1 097 542.97 |
| Entwicklung der Aktien im Umlauf |  |
|  | 25.6.2020-30.11.2020 |
| Klasse | I-X-acc |
| Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 0.0000 |
| Anzahl der ausgegebenen Aktien | 9 900.0000 |
| Anzahl der zurückgegebenen Aktien | -9 800.0000 |
| Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 100.0000 |
| Klasse | (EUR hedged) I-X-acc |
| Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 0.0000 |
| Anzahl der ausgegebenen Aktien | 8 000.0000 |
| Anzahl der zurückgegebenen Aktien | 0.0000 |
| Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 8 000.0000 |
| Klasse | P-acc |
| Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 0.0000 |
| Anzahl der ausgegebenen Aktien | 150.0000 |
| Anzahl der zurückgegebenen Aktien | 0.0000 |
| Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 150.0000 |
| Klasse | (EUR hedged) P-acc |
| Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 0.0000 |
| Anzahl der ausgegebenen Aktien | 94.2460 |
| Anzahl der zurückgegebenen Aktien | 0.0000 |
| Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 94.2460 |
| Klasse | Q-acc |
| Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 0.0000 |
| Anzahl der ausgegebenen Aktien | 100.0000 |
| Anzahl der zurückgegebenen Aktien | 0.0000 |
| Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 100.0000 |
| Klasse | (EUR hedged) Q-acc |
| Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode | 0.0000 |
| Anzahl der ausgegebenen Aktien | 85.0000 |
| Anzahl der zurückgegebenen Aktien | 0.0000 |
| Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode | 85.0000 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Halbjahresbericht per 30. November 2020

## Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. November 2020
| Bezeichnung | Anzahl/ | Bewertung in USD | in % des |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Nominal | NR Kursgewinn | Netto- |
|  |  | (-verlust) auf Futures/ | vermögens |
|  |  | Devisentermin- |  |
|  |  | kontrakten/ |  |
|  |  | Swaps (Erl. 1) |  |
| Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden |  |  |  |
| Inhaberaktien |  |  |  |
| Australien |  |  |  |
| AUD	BRAMBLES LTD NPV | 3 038.00 | 24 534.51 | 2.24 |
| Total Australien |  | 24 534.51 | 2.24 |
| China |  |  |  |
| CNY	GREE ELEC APPLICAN ‘A’CNY1 | 3 200.00 | 32 397.68 | 2.95 |
| Total China |  | 32 397.68 | 2.95 |
| Deutschland |  |  |  |
| EUR	KNORR BREMSE AG NPV | 150.00 | 19 249.25 | 1.75 |
| Total Deutschland |  | 19 249.25 | 1.75 |
| Israel |  |  |  |
| USD	SOLAREDGE TECHNOLO USD0.0001 | 17.00 | 4 725.66 | 0.43 |
| Total Israel |  | 4 725.66 | 0.43 |
| Niederlande |  |  |  |
| EUR	AALBERTS NV EUR0.25 | 258.00 | 11 202.89 | 1.02 |
| USD	NXP SEMICONDUCTORS EUR0.20 | 92.00 | 14 574.64 | 1.33 |
| Total Niederlande |  | 25 777.53 | 2.35 |
| Russische Föderation (GUS) |  |  |  |
| USD	YANDEX N.V. COM USD0.01 CL ‘A’ | 137.00 | 9 447.52 | 0.86 |
| Total Russische Föderation (GUS) |  | 9 447.52 | 0.86 |
| Grossbritannien |  |  |  |
| GBP	SPECTRIS ORD GBP0.05 | 844.00 | 29 983.67 | 2.73 |
| Total Grossbritannien |  | 29 983.67 | 2.73 |
| Vereinigte Staaten |  |  |  |
| USD	AMERICAN WATER WOR COM STK USD0.01 | 176.00 | 26 994.88 | 2.46 |
| USD	BLACKROCK INC COM STK USD0.01 | 35.00 | 24 442.25 | 2.23 |
| USD	CMS ENERGY CORP COM | 125.00 | 7 692.50 | 0.70 |
| USD	ECOLAB INC COM | 142.00 | 31 545.30 | 2.87 |
| USD	GENERAC HLDGS INC COM USD0.01 | 44.00 | 9 486.40 | 0.87 |
| USD	ITRON INC COM | 189.00 | 14 857.29 | 1.35 |
| USD	NEXTERA ENERGY INC COM USD0.01 | 400.00 | 29 436.00 | 2.68 |
| USD	PTC INC COM USD0.01 | 151.00 | 16 285.35 | 1.48 |
| USD	REGAL BELOIT CORP. COM USD0.01 | 130.00 | 15 475.20 | 1.41 |
| USD	ROPER TECHNOLOGIES COM USD0.01 | 52.00 | 22 204.00 | 2.02 |
| USD	TRIMBLE INC COM NPV | 167.00 | 9 998.29 | 0.91 |
| USD	UNIVERSAL DISPLAY COM USD0.01 | 77.00 | 17 636.08 | 1.61 |
| USD	VMWARE INC COM STK USD0.01 CLASS ‘A’ | 195.00 | 27 278.55 | 2.49 |
| USD	ZENDESK INC COM USD0.01 | 70.00 | 9 345.00 | 0.85 |
| Total Vereinigte Staaten |  | 262 677.09 | 23.93 |
| Total Inhaberaktien |  | 408 792.91 | 37.24 |
| Vorzugsaktien |  |  |  |
| Deutschland |  |  |  |
| EUR	HENKEL AG&CO. KGAA NON-VTG PRF NPV | 241.00 | 26 014.77 | 2.37 |
| Total Deutschland |  | 26 014.77 | 2.37 |
| Total Vorzugsaktien |  | 26 014.77 | 2.37 |
| Namensaktien |  |  |  |
| Dänemark |  |  |  |
| DKK	VESTAS WIND SYSTEM DKK1 | 167.00 | 34 231.98 | 3.12 |
| Total Dänemark |  | 34 231.98 | 3.12 |
| Finnland |  |  |  |
| EUR	NESTE OIL OYJ NPV | 130.00 | 8 736.33 | 0.80 |
| Total Finnland |  | 8 736.33 | 0.80 |
| Irland |  |  |  |
| USD	APTIV PLC COM USD0.01 | 285.00 | 33 829.50 | 3.08 |
| EUR	KINGSPAN GROUP ORD EUR0.13(DUBLIN LISTING) | 96.00 | 8 400.19 | 0.77 |
| Total Irland |  | 42 229.69 | 3.85 |
| Italien |  |  |  |
| EUR	PRYSMIAN SPA EUR0.10 | 608.00 | 19 949.55 | 1.82 |
| Total Italien |  | 19 949.55 | 1.82 |
| Japan |  |  |  |
| JPY	NEC CORP NPV | 500.00 | 26 995.92 | 2.46 |
| JPY	TAKEDA PHARMACEUTI NPV | 700.00 | 25 140.25 | 2.29 |
| Total Japan |  | 52 136.17 | 4.75 |
| Norwegen |  |  |  |
| NOK	MOWI ASA NOK7.50 | 989.00 | 20 105.85 | 1.83 |
| Total Norwegen |  | 20 105.85 | 1.83 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Halbjahresbericht per 30. November 2020
| Bezeichnung | Anzahl/ | Bewertung in USD | in % des |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Nominal | NR Kursgewinn | Netto- |
|  |  | (-verlust) auf Futures/ | vermögens |
|  |  | Devisentermin- |  |
|  |  | kontrakten/ |  |
|  |  | Swaps (Erl. 1) |  |
| Grossbritannien |  |  |  |
| GBP	BARCLAYS ORD GBP0.25 | 4 686.00 | 8 418.13 | 0.77 |
| USD	LINDE PLC COM EUR0.001 | 22.00 | 5 641.24 | 0.51 |
| USD	NVENT ELECTRIC PLC COM USD0.01 | 602.00 | 13 846.00 | 1.26 |
| EUR	UNILEVER PLC ORD GBP0.031111 | 527.00 | 32 036.80 | 2.92 |
| Total Grossbritannien |  | 59 942.17 | 5.46 |
| Vereinigte Staaten |  |  |  |
| USD	BLOOM ENERGY CORP COM USD0.0001 CL A | 156.00 | 3 825.12 | 0.35 |
| USD	DANAHER CORP COM USD0.01 | 135.00 | 30 325.05 | 2.76 |
| USD	LKQ CORP COM | 493.00 | 17 363.46 | 1.58 |
| USD	LYFT INC COM USD0.00001 CLASS A | 427.00 | 16 298.59 | 1.49 |
| USD	MASCO CORP COM | 207.00 | 11 109.69 | 1.01 |
| USD	MICRON TECHNOLOGY COM USD0.10 | 325.00 | 20 829.25 | 1.90 |
| USD	MICROSOFT CORP COM USD0.0000125 | 227.00 | 48 593.89 | 4.43 |
| USD	MONTROSE ENVIRONME COM USD0.000004 | 528.00 | 14 461.92 | 1.32 |
| USD	NVIDIA CORP COM USD0.001 | 17.00 | 9 113.02 | 0.83 |
| CAD	PRIMO WATER CORP COM NPV | 1 082.00 | 16 247.95 | 1.48 |
| USD	PROLOGIS INC COM USD0.01 | 175.00 | 17 508.75 | 1.60 |
| USD	STARBUCKS CORP COM USD0.001 | 221.00 | 21 662.42 | 1.97 |
| USD	TESLA INC COM USD0.001 | 26.00 | 14 757.60 | 1.34 |
| USD	THE AZEK COMPANY I COM USD0.001 CLASS A | 198.00 | 7 072.56 | 0.64 |
| USD	TRANE TECHNOLOGIES COM USD1 | 76.00 | 11 114.24 | 1.01 |
| USD	UNITEDHEALTH GRP COM USD0.01 | 76.00 | 25 561.84 | 2.33 |
| USD	VAIL RESORTS INC COM | 43.00 | 11 861.12 | 1.08 |
| USD	VISA INC COM STK USD0.0001 | 115.00 | 24 190.25 | 2.20 |
| USD	VOYA FINL INC COM USD0.01 | 542.00 | 31 235.46 | 2.85 |
| Total Vereinigte Staaten |  | 353 132.18 | 32.17 |
| Total Namensaktien |  | 590 463.92 | 53.80 |
| Depository Receipts |  |  |  |
| Indien |  |  |  |
| USD	INFOSYS LTD SPON ADR EACH REP 1 INR5 | 1 397.00 | 21 262.34 | 1.94 |
| Total Indien |  | 21 262.34 | 1.94 |
| Total Depository Receipts |  | 21 262.34 | 1.94 |
| Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden |  | 1 046 533.94 | 95.35 |
| Total des Wertpapierbestandes |  | 1 046 533.94 | 95.35 |
| Devisenterminkontrakte |  |  |  |
| Gekaufte Währung/ Gekaufter Betrag/Verkaufte Währung/Verkaufter Betrag/Fälligkeitsdatum |  |  |  |

| EUR | 769 900.00 | USD | 912 209.55 | 9.12.2020 | 8 891.11 | 0.81 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR | 32 900.00 | USD | 38 895.37 | 9.12.2020 | 465.86 | 0.04 |
| EUR | 24 600.00 | USD | 29 091.24 | 9.12.2020 | 339.95 | 0.03 |
| EUR | 11 200.00 | USD | 13 167.65 | 9.12.2020 | 231.92 | 0.02 |
| EUR | 21 800.00 | USD | 25 908.47 | 9.12.2020 | 172.83 | 0.02 |
| EUR | 9 100.00 | USD | 10 831.03 | 9.12.2020 | 56.12 | 0.01 |
| Total Devisenterminkontrakte | 10 157.79 | 0.93 |
|  |  |  |
| Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel | 36 843.51 | 3.36 |
| Andere Aktiva und Passiva | 4 007.73 | 0.36 |
| Total des Nettovermögens | 1 097 542.97 | 100.00 |

UBS (Lux) Equity SICAV – Active Climate Aware (USD) Halbjahresbericht per 30. November 2020