# Off-balance-sheet transactions
#### Derivative financial instruments that are outstanding at the end of the report period, if any, are listed in the asset inven- tory.

#### Securities lent on the closing date (Securities Lending), if any, are listed in the asset inventory.

#### No repayable loans were pending on the closing date.
Statement of income
|  | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2021 - 30.06.2021 |
| --- | --- | --- |
|  | GBP | GBP |
| Income |  |  |
| Bonds, convertible bonds, warrants | 25’019.81 | 41’531.19 |
| Income from bank deposits | 0.00 | 0.00 |
| Other income | 0.00 | 0.00 |
| Purchase of current income on issue of units | -1’026.80 | 0.00 |
| Total income | 23’993.01 | 41’531.19 |
| Expenses |  |  |
| Contractual remuneration of management company | 22’314.33 | 22’314.35 |
| Contractual remuneration of depositary | 604.00 | 870.79 |
| Auditing expenses | 3’130.78 | 4’099.88 |
| Interest payable | 0.00 | 0.00 |
| Other expenses | 9’305.40 | 9’153.03 |
| Payments of current income on redemption of units | -1’303.45 | 1.38 |
| Total expenses | 34’051.06 | 36’439.43 |
| Net income | -10’058.05 | 5’091.76 |
| Realized capital gains and capital losses | -30’476.28 | 4’155.08 |
| Realized proceeds | -40’534.33 | 9’246.84 |
| Unrealized capital gains and capital losses | -66’161.61 | 12’344.47 |
| Total proceeds | -106’695.94 | 21’591.31 |

Statement of assets
|  | June 30, 2022 | June 30, 2021 |
| --- | --- | --- |
|  | EUR | EUR |
| Sight deposits | 5’744’574.32 | 5’711’697.27 |
| Time deposits | 0.00 | 0.00 |
| Securities and other assets | 90’495’440.29 | 93’721’962.40 |
| Derivate financial instruments | 835’654.49 | 36’036.66 |
| Other assets | 748’275.31 | 804’148.14 |
| Total fund assets | 97’823’944.41 | 100’273’844.47 |
| Bank liabilities | 0.00 | -38’334.76 |
| Liabilities | -254’266.97 | -239’476.10 |
| Net fund assets | 97’569’677.44 | 99’996’033.59 |

Statement of income
|  | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2021 - 30.06.2021 |
| --- | --- | --- |
|  | EUR | EUR |
| Income |  |  |
| Bonds, convertible bonds, warrants | 1’016’303.83 | 1’110’426.02 |
| Target funds | 0.00 | 31’336.26 |
| Income from bank deposits | -12’761.63 | -4’324.56 |
| Other income | 0.00 | 1’450.00 |
| Purchase of current income on issue of units | 68’969.36 | 17’578.55 |
| Total income | 1’072’511.56 | 1’156’466.27 |
| Expenses |  |  |
| Contractual remuneration of management company | 312’524.65 | 310’156.54 |
| Contractual remuneration of depositary | 51’947.75 | 51’584.01 |
| Auditing expenses | 11’153.61 | 14’228.04 |
| Interest payable | 205.59 | 778.89 |
| Other expenses | 34’655.15 | 29’401.59 |
| Payments of current income on redemption of units | 51’310.48 | 10’602.98 |
| Total expenses | 461’797.23 | 416’752.05 |
| Net income | 610’714.32 | 739’714.22 |
| Realized capital gains and capital losses | -1’550’132.18 | -968’538.32 |
| Realized proceeds | -939’417.86 | -228’824.10 |
| Unrealized capital gains and capital losses | -8’268’921.12 | 10’836.45 |
| Total proceeds | -9’208’338.98 | -217’987.65 |

|  | KEOX Funds - ESG Bonds | KEOX Funds - Zero Duration | KEOX Funds - Sterling Income |
| --- | --- | --- | --- |
|  | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
|  | EUR | EUR | GBP |
| Net fund assets at beginning of period | 86’013’353.82 | 14’778’033.98 | 1’639’707.78 |
| Dividend payment | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Balance from unit transactions | 9’747’527.36 | -5’529’131.98 | -118’060.52 |
| Total proceeds | -8’430’955.43 | -653’397.32 | -106’695.94 |
| Net fund assets at end of period | 87’329’925.75 | 8’595’504.68 | 1’414’951.32 |

| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 5’316 |
| Newly issued units | 300 |
| Redeemed units | -2’280 |
| Number of units at end of period | 3’336 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-I- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 16’449 |
| Newly issued units | 10’300 |
| Redeemed units | -2’796 |
| Number of units at end of period | 23’953 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 3’073 |
| Newly issued units | 201 |
| Redeemed units | -1’821 |
| Number of units at end of period | 1’453 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-I- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 49’413 |
| Newly issued units | 7’227 |
| Redeemed units | -591 |
| Number of units at end of period | 56’049 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -GBP-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 3’014 |
| Newly issued units | 620 |
| Redeemed units | -360 |
| Number of units at end of period | 3’274 |

| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 354 |
| Newly issued units | 400 |
| Redeemed units | -154 |
| Number of units at end of period | 600 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-I- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 1’863 |
| Newly issued units | 10 |
| Redeemed units | -33 |
| Number of units at end of period | 1’840 |
| KEOX Funds - Zero Duration -CHF- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 9’637 |
| Newly issued units | 0 |
| Redeemed units | -3’250 |
| Number of units at end of period | 6’387 |
| KEOX Funds - Zero Duration -EUR- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 5’435 |
| Newly issued units | 0 |
| Redeemed units | -2’570 |
| Number of units at end of period | 2’865 |
| KEOX Funds - Sterling Income -GBP-B- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 16’489 |
| Newly issued units | 2’945 |
| Redeemed units | -4’161 |
| Number of units at end of period | 15’273 |

| KEOX Funds - ESG Bonds | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in EUR | 87’329’925.75 | 86’013’353.82 | 81’290’487.44 |
| Transaction costs in EUR | 14’264.81 | 37’139.83 | 76’665.37 |
| KEOX Funds - ESG Bonds - GBP-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 |  |
| Net fund assets in GBP | 2’960’666.83 | 3’035’006.38 |  |
| Number of units outstanding | 3’274 | 3’014 |  |
| Net asset value per unit in GBP | 904.30 | 1’006.97 |  |
| Performance in % | -10.20 | 0.70 |  |
| Performance in % since inception as at 29.10.2021 | -9.57 | 0.70 |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.07 | 1.04 |  |
| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-I- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in CHF | 22’312’671.65 | 17’132’017.49 | 15’301’277.51 |
| Number of units outstanding | 23’953 | 16’449 | 14’505 |
| Net asset value per unit in CHF | 931.52 | 1’041.52 | 1’054.90 |
| Performance in % | -10.56 | -1.27 | 2.07 |
| Performance in % since inception as at 10.04.2017 | -6.85 | 4.15 | 5.49 |
| OGC/TER 1 in % | 0.70 | 0.69 | 0.71 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in CHF | 3’490’923.25 | 6’218’029.94 | 7’945’923.00 |
| Number of units outstanding | 3’336 | 5’316 | 6’682 |
| Net asset value per unit in CHF | 1’046.44 | 1’169.68 | 1’189.15 |
| Performance in % | -10.54 | -1.64 | 1.78 |
| Performance in % since inception as at 17.08.2012 | 4.64 | 16.97 | 18.92 |
| OGC/TER 1 in % | 1.05 | 1.05 | 1.06 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-I- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in EUR | 53’669’269.22 | 52’851’286.65 | 52’040’269.23 |
| Number of units outstanding | 56’049 | 49’413 | 48’194 |
| Net asset value per unit in EUR | 957.54 | 1’069.58 | 1’079.81 |
| Performance in % | -10.48 | -0.95 | 2.69 |
| Performance in % since inception as at 20.02.2017 | -4.25 | 6.96 | 7.98 |
| OGC/TER 1 in % | 0.71 | 0.70 | 0.70 |

| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in EUR | 2’080’581.69 | 4’924’091.26 | 5’274’297.05 |
| Number of units outstanding | 1’453 | 3’073 | 3’249 |
| Net asset value per unit in EUR | 1’431.92 | 1’602.37 | 1’623.36 |
| Performance in % | -10.64 | -1.29 | 2.31 |
| Performance in % since inception as at 21.11.2005 | 43.19 | 60.24 | 62.34 |
| OGC/TER 1 in % | 1.05 | 1.05 | 1.06 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-I- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in USD | 1’670’722.94 | 1’878’034.73 | 1’051’301.57 |
| Number of units outstanding | 1’840 | 1’863 | 1’041 |
| Net asset value per unit in USD | 908.00 | 1’008.07 | 1’009.90 |
| Performance in % | -9.93 | -0.18 | 0.99 |
| Performance in % since inception as at 06.11.2020 | -9.20 | 0.81 | 0.99 |
| OGC/TER 1 in % | 0.70 | 0.69 | 0.68 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in USD | 753’796.41 | 496’892.31 | 1’989’097.05 |
| Number of units outstanding | 600 | 354 | 1’423 |
| Net asset value per unit in USD | 1’256.33 | 1’403.65 | 1’397.82 |
| Performance in % | -10.50 | 0.42 | 4.29 |
| Performance in % since inception as at 17.08.2012 | 25.63 | 40.37 | 39.78 |
| OGC/TER 1 in % | 1.04 | 1.04 | 1.06 |
| Legal advisory |  |  |  |
| The historic performance of a unit is no guarantee of similar current and future performance. The value of a unit may rise or fall at any time. Additionally, the performance data does not account for commissions and costs associated with the issue and redemp- tion of units. |
| OGC/TER 1 (hereafter: TER) |  |  |  |
| A synthetic TER is calculated if units of other funds (target funds) are acquired in volumes of at least 10% of the fund’s assets. The TER of the fund reflects the costs directly incurred at the level of the fund and - in the case of a synthetic TER - the additional pro- rata TERs of the respective target funds weighted by their quotas on the closing date as well as the actually paid issue premiums and redemption charges of the target funds. |

| KEOX Funds - Zero Duration | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in EUR | 8’595’504.68 | 14’778’033.98 | 15’780’420.57 |
| Transaction costs in EUR | 5’037.37 | 6’476.57 | 11’856.92 |
| KEOX Funds - Zero Duration -CHF- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in CHF | 5’900’209.98 | 9’595’045.99 | 10’064’657.76 |
| Number of units outstanding | 6’387 | 9’637 | 10’154 |
| Net asset value per unit in CHF | 923.78 | 995.65 | 991.20 |
| Performance in % | -7.22 | 0.45 | -0.95 |
| Performance in % since inception as at 16.07.2018 | -7.62 | -0.44 | -0.88 |
| OGC/TER 1 in % | 0.76 | 0.78 | 0.86 |
| KEOX Funds - Zero Duration -EUR- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in EUR | 2’691’325.55 | 5’517’531.78 | 6’475’995.99 |
| Number of units outstanding | 2’865 | 5’435 | 6’417 |
| Net asset value per unit in EUR | 939.38 | 1’015.19 | 1’009.19 |
| Performance in % | -7.47 | 0.59 | -0.47 |
| Performance in % since inception as at 16.07.2018 | -6.06 | 1.52 | 0.92 |
| OGC/TER 1 in % | 0.77 | 0.78 | 0.81 |
| Legal advisory |  |  |  |
| The historic performance of a unit is no guarantee of similar current and future performance. The value of a unit may rise or fall at any time. Additionally, the performance data does not account for commissions and costs associated with the issue and redemp- tion of units. |
| OGC/TER 1 (hereafter: TER) |  |  |  |
| A synthetic TER is calculated if units of other funds (target funds) are acquired in volumes of at least 10% of the fund’s assets. The TER of the fund reflects the costs directly incurred at the level of the fund and - in the case of a synthetic TER - the additional pro-rata TERs of the respective target funds weighted by their quotas on the closing date as well as the actually paid issue premiums and redemption charges of the target funds. |

| KEOX Funds - Sterling Income | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in GBP | 1’414’951.32 | 1’639’707.78 | 2’199’550.56 |
| Transaction costs in GBP | 444.44 | 3’893.32 | 2’213.98 |
| KEOX Funds - Sterling Income -GBP-B- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in GBP | 1’414’951.32 | 1’639’707.78 | 2’199’550.56 |
| Number of units outstanding | 15’273 | 16’489 | 21’253 |
| Net asset value per unit in GBP | 92.64 | 99.44 | 103.49 |
| Performance in % | -6.84 | -2.23 | 0.34 |
| Performance in % since inception as at 11.03.2019 | -3.97 | 3.07 | 5.43 |
| OGC/TER 1 in % | 3.75 | 3.27 | 3.04 |
| Legal advisory |  |  |  |
| The historic performance of a unit is no guarantee of similar current and future performance. The value of a unit may rise or fall at any time. Additionally, the performance data does not account for commissions and costs associated with the issue and redemp- tion of units. |
| OGC/TER 1 (hereafter: TER) |  |  |  |
| A synthetic TER is calculated if units of other funds (target funds) are acquired in volumes of at least 10% of the fund’s assets. The TER of the fund reflects the costs directly incurred at the level of the fund and - in the case of a synthetic TER - the additional pro- rata TERs of the respective target funds weighted by their quotas on the closing date as well as the actually paid issue premiums and redemption charges of the target funds. |

KEOX Funds - Sterling Income -GBP-B-
| Fiscal year | Ex-Datum | Value-Date | Net income in GBP | Capital gains in GBP | Amout per share in GBP |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 28.06.2019 | 21.10.2019 | 23.10.2019 | 0.68 | 0.01 | 0.69 |
| 31.12.2019 | 27.04.2020 | 29.04.2020 | 1.14 | 0.00 | 1.14 |
| 31.12.2020 | 15.04.2021 | 19.04.2021 | 1.31 | 0.48 | 1.79 |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Bonds |
| EUR | 0.100% Deutschland 15.04.2026 | 3’200’000 | 0 | 5’000’000 | 129.78 | 6’489’085 | 7.43% |
| EUR | 0.250% Alstom 14.10.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 89.71 | 897’110 | 1.03% |
| EUR | 0.250% PepsiCo 06.05.2024 | 100’000 | 0 | 100’000 | 97.87 | 97’870 | 0.11% |
| EUR | 0.375% Siemens Finance 06.09.2023 | 0 | 0 | 500’000 | 99.23 | 496’150 | 0.57% |
| EUR | 0.375% United Parcel Service 15.11.2023 | 0 | 0 | 500’000 | 98.64 | 493’175 | 0.56% |
| EUR | 0.500% British Telecommunications 12.09.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.87 | 938’680 | 1.07% |
| EUR | 0.625% PostNL 23.09.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 91.94 | 919’350 | 1.05% |
| EUR | 0.750 % SNCF Reseau 25.05.2036 | 0 | 0 | 1’000’000 | 78.57 | 785’700 | 0.90% |
| EUR | 0.750% National Grid 01.09.2033 | 0 | 0 | 1’000’000 | 71.92 | 719’200 | 0.82% |
| EUR | 0.875% Michelin 03.09.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.06 | 960’600 | 1.10% |
| EUR | 0.900 % Vodafone Group 24.11.2026 | 0 | 0 | 700’000 | 93.85 | 656’915 | 0.75% |
| EUR | 0.950% Rentokil Initial 22.11.2024 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.92 | 969’200 | 1.11% |
| EUR | 1.000% Iberdrola 07.03.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 97.86 | 978’550 | 1.12% |
| EUR | 1.000% Terna 10.04.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 95.36 | 953’550 | 1.09% |
| EUR | 1.125% Amplifon 13.02.2027 | 0 | 0 | 750’000 | 86.34 | 647’550 | 0.74% |
| EUR | 1.125% Coca-Cola European Partners 12.04.2029 | 0 | 0 | 1’000’000 | 87.61 | 876’100 | 1.00% |
| EUR | 1.208% Becton Dickinson Euro Finance 04.06.2026 | 0 | 0 | 700’000 | 94.11 | 658’735 | 0.75% |
| EUR | 1.250% Royal Mail 08.10.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.10 | 931’000 | 1.07% |
| EUR | 1.300% Baxter International 30.05.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 97.37 | 973’650 | 1.11% |
| EUR | 1.375 % Telia Company 11.05.2081 | 0 | 0 | 500’000 | 88.81 | 444’050 | 0.51% |
| EUR | 1.375% Experian Finance 25.06.2026 | 0 | 0 | 1’200’000 | 95.78 | 1’149’360 | 1.32% |
| EUR | 1.375% Pearson 06.05.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.32 | 963’150 | 1.10% |
| EUR | 1.450% Transurban Finance Company 16.05.2029 | 0 | 0 | 1’200’000 | 89.05 | 1’068’600 | 1.22% |
| EUR | 1.500% Heathrow Funding Limited 12.10.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 95.56 | 955’550 | 1.09% |
| EUR | 1.500% ISS Global 31.08.2027 | 0 | 0 | 1’000’000 | 88.92 | 889’150 | 1.02% |
| EUR | 1.625% ENBW Energie Baden- Wuerttemberg 05.08.2079 | 0 | 0 | 700’000 | 76.83 | 537’831 | 0.62% |
| EUR | 1.625% ENGIE open end | 100’000 | 0 | 100’000 | 87.87 | 87’865 | 0.10% |
| EUR | 1.625% Merck 25.06.2079 | 700’000 | 0 | 1’200’000 | 94.13 | 1’129’500 | 1.29% |
| EUR | 1.625% Suez open end | 0 | 0 | 900’000 | 83.96 | 755’595 | 0.87% |
| EUR | 1.750 % Orange open End | 500’000 | 0 | 1’000’000 | 78.58 | 785’830 | 0.90% |
| EUR | 1.750 % Orsted open End | 0 | 0 | 700’000 | 83.85 | 586’915 | 0.67% |
| EUR | 1.750% Danone open end | 500’000 | 0 | 500’000 | 97.02 | 485’075 | 0.56% |
| EUR | 1.750% International Flavors & Fragrances 14.03.2024 | 0 | 0 | 1’000’000 | 99.28 | 992’750 | 1.14% |
| EUR | 1.750% London Stock Exchange Group 06.12.2027 | 0 | 0 | 1’200’000 | 95.36 | 1’144’260 | 1.31% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| EUR | 1.874% Iberdrola open end | 700’000 | 0 | 700’000 | 87.17 | 610’197 | 0.70% |
| EUR | 1.875% ACS 20.04.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 94.33 | 943’300 | 1.08% |
| EUR | 2.000 % CNP Assurances 27.07.2050 | 0 | 0 | 500’000 | 82.75 | 413’750 | 0.47% |
| EUR | 2.000% Amgen 25.02.2026 | 0 | 0 | 1’200’000 | 98.30 | 1’179’540 | 1.35% |
| EUR | 2.000% Koninklijke KPN open end | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 90.73 | 907’320 | 1.04% |
| EUR | 2.000% Nokia 11.03.2026 | 0 | 0 | 1’250’000 | 91.75 | 1’146’813 | 1.31% |
| EUR | 2.064% Alpha Trains Finance 30.06.2030 | 0 | 0 | 1’000’000 | 98.75 | 987’500 | 1.13% |
| EUR | 2.250% Grifols 15.11.2027 | 0 | 0 | 1’000’000 | 81.57 | 815’700 | 0.93% |
| EUR | 2.374 % TenneT Holding B.V. open End | 0 | 0 | 1’000’000 | 92.11 | 921’100 | 1.05% |
| EUR | 2.375% Auchan Holding 25.04.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.54 | 965’400 | 1.11% |
| EUR | 2.375% Booking Holding 23.09.2024 | 0 | 0 | 800’000 | 100.46 | 803’640 | 0.92% |
| EUR | 2.375% ORANGE open end | 200’000 | 0 | 900’000 | 91.89 | 826’983 | 0.95% |
| EUR | 2.500 % Veolia Environnement open End | 0 | 0 | 1’000’000 | 75.90 | 759’000 | 0.87% |
| EUR | 2.502% Telefonica Europe open end | 0 | 0 | 1’000’000 | 80.94 | 809’410 | 0.93% |
| EUR | 2.600% Danone 28.06.2023 | 0 | 0 | 1’000’000 | 101.27 | 1’012’650 | 1.16% |
| EUR | 2.625% ACEA 15.07.2024 | 0 | 0 | 700’000 | 100.93 | 706’475 | 0.81% |
| EUR | 2.625% Ecolab 08.07.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 101.38 | 1’013’800 | 1.16% |
| EUR | 2.750% Telecom Italia 15.04.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 92.78 | 927’800 | 1.06% |
| EUR | 2.800% Acquirente Unico 20.02.2026 | 0 | 0 | 1’200’000 | 101.98 | 1’223’700 | 1.40% |
| EUR | 2.875% Aroundtown open end | 0 | 0 | 500’000 | 69.49 | 347’425 | 0.40% |
| EUR | 2.875% AT&T open end | 0 | 0 | 500’000 | 87.75 | 438’750 | 0.50% |
| EUR | 2.950% Globalworth Real Estate In- vestments 29.07.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 80.62 | 806’150 | 0.92% |
| EUR | 2.995% TenneT Holding open end | 0 | 0 | 1’200’000 | 94.23 | 1’130’736 | 1.29% |
| EUR | 3.000% ING Group 11.04.2028 | 0 | 0 | 900’000 | 100.24 | 902’115 | 1.03% |
| EUR | 3.000% Telecom Italia 30.09.2025 | 0 | 0 | 500’000 | 92.74 | 463’700 | 0.53% |
| EUR | 3.000% Telia Company 04.04.2078 | 0 | 322’000 | 678’000 | 97.27 | 659’470 | 0.76% |
| EUR | 3.100% Vodafone Group 03.01.2079 | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 95.70 | 956’950 | 1.10% |
| EUR | 3.125% Aurizon Network 01.06.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 100.32 | 1’003’150 | 1.15% |
| EUR | 3.125% La Poste open end | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 88.72 | 887’210 | 1.02% |
| EUR | 3.375% Naturgy Financial Finance open end | 0 | 0 | 1’200’000 | 92.10 | 1’105’152 | 1.27% |
| EUR | 3.625% Standard Chartered 23.11.2022 | 0 | 0 | 750’000 | 100.94 | 757’013 | 0.87% |
| EUR | 3.875% AXA open end | 0 | 0 | 500’000 | 97.62 | 488’100 | 0.56% |
| EUR | 4.000% Aegon 25.04.2044 | 0 | 0 | 1’000’000 | 99.28 | 992’750 | 1.14% |
| EUR | 4.250% CNP Assurances 05.06.2045 | 0 | 0 | 1’200’000 | 100.58 | 1’206’960 | 1.38% |
| EUR | 5.050% La Mondiale Ste d'Assurances open end | 0 | 0 | 1’000’000 | 99.84 | 998’400 | 1.14% |
| EUR | 6.125% Aviva 05.07.2043 | 200’000 | 0 | 200’000 | 103.43 | 206’860 | 0.24% |
| EUR | 6.250% Orsted open end | 0 | 0 | 1’000’000 | 101.95 | 1’019’500 | 1.17% |
| EUR | Allianz 17.10.2042 | 0 | 0 | 400’000 | 101.28 | 405’100 | 0.46% |
| EUR | NGG Finance floating rate 05.09.2082 | 0 | 0 | 800’000 | 79.75 | 638’000 | 0.73% |
| GBP | 4.375% Aviva 12.09.2049 | 0 | 0 | 700’000 | 93.36 | 759’384 | 0.87% |
| GBP | 5.000% Burford Capital 01.12.2026 | 0 | 0 | 300’000 | 93.83 | 327’089 | 0.37% |
| GBP | 5.000% ICG 24.03.2023 | 50’000 | 400’000 | 450’000 | 99.98 | 522’793 | 0.60% |
| GBP | 5.250% TP ICap Finance 26.01.2024 | 0 | 0 | 169’000 | 99.30 | 195’012 | 0.22% |
| GBP | 5.500% Scottish Widows Limited 16.06.2023 | 790’000 | 0 | 790’000 | 100.86 | 925’916 | 1.06% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | of 30.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| GBP | 6.500% Liverpool Victoria Friendly Society 22.05.2043 | 500’000 | 0 | 500’000 | 100.42 | 583’466 | 0.67% |
| USD | 2.150% Adobe 01.02.2027 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.66 | 895’663 | 1.03% |
| USD | 3.522% Muang Thai Insurance Public Company 27.01.2037 | 0 | 0 | 1’000’000 | 90.18 | 862’411 | 0.99% |
|  |  |  |  |  |  | 69’876’953 | 80.01% |
| TOTAL LISTED INSTRUMENTS |  |  |  |  | 69’876’953 | 80.01% |
| INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Bonds |
| EUR | 0.000 % Adidas 05.10.2028 | 0 | 0 | 1’000’000 | 86.44 | 864’390 | 0.99% |
| EUR | 0.000% ACEA SPA 28.09.2025 | 0 | 0 | 700’000 | 92.56 | 647’885 | 0.74% |
| EUR | 0.250% Corporacion Andina De Fomento 04.02.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.79 | 937’900 | 1.07% |
| EUR | 0.500% Deutschland 15.04.2030 | 1’200’000 | 0 | 1’200’000 | 123.46 | 1’481’512 | 1.70% |
| EUR | 1.750% Nasdaq 28.03.2029 | 0 | 0 | 1’200’000 | 88.95 | 1’067’340 | 1.22% |
| EUR | 1.875% EDP Finance 13.10.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 98.64 | 986’350 | 1.13% |
| EUR | 6.875% Storebrand Livsforsikring 04.04.2043 | 0 | 0 | 1’230’000 | 101.57 | 1’249’311 | 1.43% |
| GBP | 4.375% Paragon Banking Group PLC 25.09.2031 | 0 | 0 | 800’000 | 98.10 | 911’932 | 1.04% |
| GBP | 5.000% BUPA Finance 25.04.2023 | 346’000 | 0 | 346’000 | 100.66 | 404’720 | 0.46% |
| GBP | 5.375% Legal & General Group 27.10.2045 | 0 | 0 | 500’000 | 100.76 | 585’413 | 0.67% |
| USD | 3.500% Aetna 15.11.2024 | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 98.98 | 946’607 | 1.08% |
| USD | 4.500% AXA open End | 0 | 0 | 1’000’000 | 83.54 | 798’929 | 0.91% |
|  |  |  | 10’882’289 | 12.46% |
| TOTAL INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |  |  | 10’882’289 | 12.46% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| TOTAL INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |  | 80’759’242 | 92.48% |
| DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  |  |  |
| EUR | Receivables from forward currency contracts |  | 830’009 | 0.95% |
| EUR | Liabilities from forward currency contracts |  | -123’943 | -0.14% |
| TOTAL DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  | 706’065 | 0.81% |
| EUR | Current account balances |  | 5’386’834 | 6.17% |
| EUR | Other assets |  | 657’925 | 0.75% |
| TOTAL FUND ASSETS |  | 87’510’067 | 100.21% |
| EUR | Liabilities |  | -180’141 | -0.21% |
| NET FUND ASSETS |  | 87’329’926 | 100.00% |
| Due to rounding in the calculation slight rounding differences may have arisen. |  |  |  |
| Footnotes: |  |  |  |
| 1) Incl. Split, free shares and allotments from rights |  |  |  |
| 2) Fully or partially lent securities |  |  |  |

| Transactions |
| --- |
| Instruments that no longer appear in the statement of assets: |
| CCY | Portfolio designation | Purchase | Sale |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Bonds |
| EUR | 0.000% Deutschland 15.08.2052 | 3’000’000 | 3’000’000 |
| EUR | 1.625 % Rail Transit International Investment Company Lim- ited 22.06.2022 | 0 | 1’000’000 |
| EUR | 3.750% Repsol International Finance open End | 0 | 700’000 |
| GBP | 6.200% NatWest Markets open End | 0 | 1’000’000 |
| INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Bonds |
| EUR | 2.500% Suez Environnement open end | 0 | 800’000 |

| Forward currency transactions |
| --- |
| Open forex derivatives at the end of the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 24’588’000.00 | 23’941’577.41 |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 3’878’000.00 | 3’776’046.74 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 946’278.96 | 960’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 1’220’567.04 | 1’270’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 139’956.63 | 142’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 178’364.83 | 185’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | GBP | 132’871.17 | 115’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 54’799.70 | 58’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 26’455.03 | 28’000.00 |
| 23.11.2022 | GBP | EUR | 3’078’000.00 | 3’598’737.29 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 1’730’000.00 | 1’606’313.83 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 783’000.00 | 727’019.50 |
| 25.04.2023 | EUR | GBP | 406’884.68 | 354’600.00 |
| 16.06.2023 | EUR | GBP | 470’967.37 | 411’390.00 |
| Forex derivatives transacted during the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 15.03.2022 | USD | EUR | 1’045’000.00 | 876’604.31 |
| 22.03.2022 | GBP | EUR | 1’062’000.00 | 1’167’546.17 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 2’489’190.14 | 2’130’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 16’059’650.13 | 16’800’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 5’960’233.25 | 6’235’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 1’672’418.37 | 1’890’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 527’386.96 | 596’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 1’085’023.12 | 915’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 98’000.00 | 86’328.40 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 366’901.61 | 380’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 124’140.57 | 130’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 130’000.00 | 124’140.57 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 285’000.00 | 272’076.37 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 272’076.37 | 285’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 44’780.05 | 51’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 51’000.00 | 44’780.05 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 44’953.72 | 51’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 51’000.00 | 44’953.72 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 718’880.06 | 760’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 760’000.00 | 718’880.06 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 138’100.64 | 146’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 146’000.00 | 138’100.64 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 34’852.31 | 40’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 40’000.00 | 34’852.31 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 7’841.77 | 9’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 9’000.00 | 7’841.77 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 106’420.72 | 90’000.00 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 90’000.00 | 106’420.72 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 260’702.26 | 271’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 271’000.00 | 260’702.26 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 149’023.17 | 164’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 164’000.00 | 149’023.17 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 1’552’247.58 | 1’585’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 1’585’000.00 | 1’552’247.58 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 1’500’000.00 | 1’470’299.94 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 1’470’299.94 | 1’500’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 148’307.15 | 152’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 152’000.00 | 148’307.15 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 309’119.01 | 260’000.00 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 260’000.00 | 309’119.01 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 686’131.39 | 705’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 705’000.00 | 686’131.39 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 485’000.00 | 580’004.78 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 580’004.78 | 485’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 530’000.00 | 484’106.69 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 484’106.69 | 530’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 86’350.70 | 88’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 88’000.00 | 86’350.70 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 37’487.43 | 41’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 41’000.00 | 37’487.43 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 89’221.98 | 75’000.00 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 75’000.00 | 89’221.98 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 805’000.00 | 786’670.58 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 786’670.58 | 805’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 140’544.73 | 145’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 145’000.00 | 140’544.73 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 1’385’000.00 | 1’337’388.95 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 1’337’388.95 | 1’385’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 4’420’000.00 | 4’224’006.12 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 4’224’006.12 | 4’420’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 81’683.64 | 85’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 85’000.00 | 81’683.64 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 23’101.36 | 24’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 24’000.00 | 23’101.36 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 34’652.04 | 36’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 36’000.00 | 34’652.04 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 24’588’000.00 | 23’941’577.41 |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 3’878’000.00 | 3’776’046.74 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 946’278.96 | 960’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 1’220’567.04 | 1’270’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 139’956.63 | 142’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 178’364.83 | 185’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | GBP | 132’871.17 | 115’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 54’799.70 | 58’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 26’455.03 | 28’000.00 |
| 23.11.2022 | GBP | EUR | 3’078’000.00 | 3’598’737.29 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 1’730’000.00 | 1’606’313.83 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 783’000.00 | 727’019.50 |
| 25.04.2023 | EUR | GBP | 406’884.68 | 354’600.00 |
| 16.06.2023 | EUR | GBP | 470’967.37 | 411’390.00 |

| Futures |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Exposure-increasing derivatives transacted during the report period: |
| Underlying | Maturity | Purchase | Sale | Closing inventory |
| EURO Bund Futures | 08.03.2022 | 350 | 400 | 0 |
| EURO Bund Futures | 08.09.2022 | 50 | 50 | 0 |
| EURO BUXL FUTURES | 08.09.2022 | 100 | 100 | 0 |
| Exposure-decreasing derivatives transacted during the report period: |
| Underlying | Maturity | Purchase | Sale | Closing inventory |
| EURO Bund Futures | 08.06.2022 | 200 | 200 | 0 |
| EURO BUXL FUTURES | 08.06.2022 | 449 | 449 | 0 |
| Euro-BTP Long Term | 08.09.2022 | 50 | 50 | 0 |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Bonds |
| EUR | 0.000% Dassault Systemes 16.09.2024 | 0 | 100’000 | 200’000 | 95.96 | 191’910 | 2.23% |
| EUR | 0.250% PepsiCo 06.05.2024 | 0 | 100’000 | 200’000 | 97.87 | 195’740 | 2.28% |
| EUR | 0.375 % DSV Panalpina 26.02.2027 | 0 | 0 | 200’000 | 89.71 | 179’420 | 2.09% |
| EUR | 0.375% Siemens Finance 06.09.2023 | 0 | 80’000 | 70’000 | 99.23 | 69’461 | 0.81% |
| EUR | 0.375% United Parcel Service 15.11.2023 | 0 | 100’000 | 250’000 | 98.64 | 246’588 | 2.87% |
| EUR | 0.450% American Tower 15.01.2027 | 0 | 0 | 200’000 | 87.09 | 174’180 | 2.03% |
| EUR | 0.500% Carlsberg 06.09.2023 | 0 | 0 | 100’000 | 98.72 | 98’720 | 1.15% |
| EUR | 0.500% Unilever 06.01.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 96.52 | 193’046 | 2.25% |
| EUR | 0.625% VF Corp 20.09.2023 | 0 | 0 | 200’000 | 98.83 | 197’660 | 2.30% |
| EUR | 0.950% Deutsche Bahn Finance open end | 0 | 200’000 | 200’000 | 87.56 | 175’116 | 2.04% |
| EUR | 1.000% Swedbank 22.11.2027 | 0 | 100’000 | 250’000 | 99.40 | 248’500 | 2.89% |
| EUR | 1.375% John Deere 02.04.2024 | 0 | 100’000 | 200’000 | 99.66 | 199’320 | 2.32% |
| EUR | 1.500% Heathrow Funding Limited 12.10.2025 | 0 | 0 | 250’000 | 95.56 | 238’888 | 2.78% |
| EUR | 1.500% Holcim Finance 06.04.2025 | 200’000 | 0 | 200’000 | 96.92 | 193’830 | 2.26% |
| EUR | 1.625% ENGIE open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 87.87 | 175’730 | 2.04% |
| EUR | 1.625% Merck 25.06.2079 | 0 | 200’000 | 200’000 | 94.13 | 188’250 | 2.19% |
| EUR | 1.750% Danone open end | 0 | 0 | 100’000 | 97.02 | 97’015 | 1.13% |
| EUR | 1.750% Total open end | 0 | 100’000 | 250’000 | 92.50 | 231’240 | 2.69% |
| EUR | 1.874% Iberdrola open end | 0 | 200’000 | 200’000 | 87.17 | 174’342 | 2.03% |
| EUR | 1.875% ENBW Energie Baden-Württemberg 29.06.2080 | 0 | 100’000 | 200’000 | 83.23 | 166’458 | 1.94% |
| EUR | 2.000% Nationwide Building Society 25.07.2029 | 0 | 200’000 | 200’000 | 96.29 | 192’580 | 2.24% |
| EUR | 2.250 % Veolia Environnement open End | 0 | 0 | 200’000 | 85.93 | 171’862 | 2.00% |
| EUR | 2.500% OMV open end | 200’000 | 0 | 200’000 | 87.17 | 174’340 | 2.03% |
| EUR | 2.502% Telefonica Europe open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 80.94 | 161’882 | 1.88% |
| EUR | 2.875% Aroundtown open end | 0 | 0 | 250’000 | 69.49 | 173’713 | 2.02% |
| EUR | 2.875% AT&T open end | 0 | 200’000 | 200’000 | 87.75 | 175’500 | 2.04% |
| EUR | 2.875% Rio Tinto Finance 11.12.2024 | 200’000 | 0 | 200’000 | 101.41 | 202’810 | 2.36% |
| EUR | 2.875% Virgin Money 24.06.2025 | 100’000 | 100’000 | 200’000 | 99.02 | 198’040 | 2.30% |
| EUR | 2.950% Gazprom 15.04.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 29.62 | 59’236 | 0.69% |
| EUR | 3.00% Arcelik 27.05.2026 | 0 | 100’000 | 100’000 | 84.85 | 84’850 | 0.99% |
| EUR | 3.000% Globalworth Real Estate Invest- ments 29.03.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 88.08 | 176’160 | 2.05% |
| EUR | 3.100% Vodafone Group 03.01.2079 | 0 | 0 | 200’000 | 95.70 | 191’390 | 2.23% |
| EUR | 3.250% BP Capital Markets open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 90.67 | 181’330 | 2.11% |
| EUR | 3.375% Allianz | 0 | 200’000 | 200’000 | 97.69 | 195’370 | 2.27% |
| EUR | 3.375% ASML Holding 19.09.2023 | 0 | 0 | 200’000 | 102.45 | 204’900 | 2.38% |
| EUR | 3.375% Crown European Holdings 15.05.2025 | 250’000 | 0 | 250’000 | 96.57 | 241’425 | 2.81% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| EUR | 3.500% Volkswagen International Finance open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 90.88 | 181’750 | 2.11% |
| EUR | 5.625% BHP Billiton Finance 22.10.2079 | 100’000 | 200’000 | 100’000 | 103.55 | 103’545 | 1.20% |
| EUR | 6.125% Aviva 05.07.2043 | 0 | 200’000 | 100’000 | 103.43 | 103’430 | 1.20% |
| EUR | NGG Finance 05.12.2079 | 0 | 0 | 200’000 | 90.20 | 180’400 | 2.10% |
| GBP | 7.000% Just Group 15.04.2031 | 135’000 | 0 | 135’000 | 99.83 | 156’603 | 1.82% |
| USD | 3.522% Muang Thai Insurance Public Company 27.01.2037 | 0 | 0 | 200’000 | 90.18 | 172’482 | 2.01% |
|  |  |  |  |  |  | 7’319’010 | 85.15% |
| TOTAL LISTED INSTRUMENTS |  |  |  |  | 7’319’010 | 85.15% |
| INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Bonds |
| EUR | 0.875% PPG Industries 03.11.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 93.83 | 187’650 | 2.18% |
| EUR | 0.950% Tritax EuroBox 02.06.2026 | 0 | 150’000 | 250’000 | 89.50 | 223’750 | 2.60% |
| EUR | 2.500% INEOS Quattro Finance 15.01.2026 | 0 | 100’000 | 100’000 | 84.29 | 84’290 | 0.98% |
| GBP | 4.375% Paragon Banking Group PLC 25.09.2031 | 0 | 0 | 200’000 | 98.10 | 227’983 | 2.65% |
| USD | 6.250% Adani Green Energy 10.12.2024 | 0 | 0 | 250’000 | 95.87 | 229’211 | 2.67% |
|  |  |  | 952’885 | 11.09% |
| TOTAL INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |  |  | 952’885 | 11.09% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| TOTAL INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |  | 8’271’895 | 96.24% |
| DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  |  |  |
| EUR | Receivables from forward currency contracts |  | 175’941 | 2.05% |
| EUR | Liabilities from forward currency contracts |  | -11’352 | -0.13% |
| EUR | Liabilities from futures |  | -35’000 | -0.41% |
| TOTAL DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  | 129’589 | 1.51% |
| EUR | Current account balances |  | 154’523 | 1.80% |
| EUR | Other assets |  | 75’620 | 0.88% |
| TOTAL FUND ASSETS |  | 8’631’627 | 100.42% |
| EUR | Liabilities |  | -36’123 | -0.42% |
| NET FUND ASSETS |  | 8’595’505 | 100.00% |
| Due to rounding in the calculation slight rounding differences may have arisen. |  |  |  |
| Footnotes: |  |  |  |
| 1) Incl. Split, free shares and allotments from rights |  |  |  |
| 2) Fully or partially lent securities |  |  |  |

| Transactions |
| --- |
| Instruments that no longer appear in the statement of assets: |
| CCY | Portfolio designation | Purchase | Sale |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Bonds |
| EUR | 0.250% Alstom 14.10.2026 | 0 | 100’000 |
| EUR | 0.250% Illinois Tool Works 05.12.2024 | 0 | 200’000 |
| EUR | 0.750% Logicor Financing 15.07.2024 | 0 | 250’000 |
| EUR | 0.875% CRCC Hean Limited 20.05.2026 | 0 | 300’000 |
| EUR | 0.875% Verizon Communications 02.04.2025 | 0 | 250’000 |
| EUR | 1.250% Wabtec Transportation Netherlands 03.12.2027 | 0 | 150’000 |
| EUR | 1.500% Stedin Holding open End | 0 | 250’000 |
| EUR | 2.375 Holcim Finance 09.04.2025 | 0 | 300’000 |
| EUR | 2.375% ORANGE open end | 0 | 300’000 |
| EUR | 2.750% Arkema open end | 0 | 300’000 |
| EUR | 5.125% Volkswagen International Finance open end | 100’000 | 100’000 |
| GBP | 5.000% ICG 24.03.2023 | 0 | 185’000 |
| GBP | 6.200% NatWest Markets open End | 0 | 200’000 |
| INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Bonds |
| GBP | 4.500% Travis Perkins PLC 07.09.2023 | 200’000 | 200’000 |
| GBP | 5.500% Miller Homes Group 15.10.2024 | 0 | 150’000 |

| Forward currency transactions |
| --- |
| Open forex derivatives at the end of the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 6’410’000.00 | 6’241’480.04 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 255’495.56 | 265’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 121’601.58 | 123’000.00 |
| Forex derivatives transacted during the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 22.03.2022 | GBP | EUR | 212’000.00 | 233’069.48 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 9’167’383.62 | 9’590’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 597’216.85 | 618’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 618’000.00 | 597’216.85 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 2’479’797.49 | 2’547’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 2’547’000.00 | 2’479’797.49 |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 6’410’000.00 | 6’241’480.04 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 255’495.56 | 265’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 121’601.58 | 123’000.00 |

| Futures |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Open exposure-increasing derivatives at the end of the report period: |
| Underlying | Maturity | Purchase | Sale | Closing inventory |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.09.2022 | 0 | 35 | -35 |
| Exposure-increasing derivatives transacted during the report period: |
| Underlying | Maturity | Purchase | Sale | Closing inventory |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.03.2022 | 65 | 0 | 0 |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.06.2022 | 55 | 55 | 0 |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.09.2022 | 0 | 35 | -35 |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in GBP | NAV |
| INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Bonds |
| GBP | 0.398% Europäische Investitionsbank EIB 29.06.2023 | 0 | 0 | 300’000 | 100.28 | 300’840 | 21.26% |
| GBP | 10.250% Nationwide Building Society open end | 0 | 0 | 250 | 143.76 | 35’940 | 2.54% |
| GBP | 4.500% A2D Funding II 30.09.2026 | 0 | 0 | 25’000 | 103.93 | 25’981 | 1.84% |
| GBP | 4.875% Vodaone Group 03.10.2078 | 100’000 | 0 | 100’000 | 92.15 | 92’145 | 6.51% |
| GBP | 5.625% NGG Finance 18.06.2073 | 100’000 | 0 | 100’000 | 94.60 | 94’600 | 6.69% |
| GBP | 6.000% Electricite de France open end | 0 | 0 | 100’000 | 88.68 | 88’680 | 6.27% |
| GBP | 8.750% Aviva open end | 0 | 0 | 40’000 | 1.24 | 49’400 | 3.49% |
| GBP | 9.000% Rothschilds Continuation Finance open End | 0 | 0 | 80’000 | 108.94 | 87’148 | 6.16% |
| GBP | FRN Inter. Bank für Wiederaufbau 22.05.2023 | 0 | 0 | 325’000 | 99.95 | 324’838 | 22.96% |
|  |  |  |  |  |  | 1’099’572 | 77.71% |
| TOTAL LISTED INSTRUMENTS |  |  |  |  | 1’099’572 | 77.71% |
| INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Bonds |
| GBP | 13.500% Yorkshire Building Society 01.04.2025 | 50’000 | 0 | 50’000 | 124.87 | 62’435 | 4.41% |
| GBP | 4.375% Paragon Banking Group PLC 25.09.2031 | 0 | 0 | 100’000 | 98.10 | 98’095 | 6.93% |
|  |  |  | 160’530 | 11.35% |
| TOTAL INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |  |  | 160’530 | 11.35% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 30.06.2022 |  | in GBP | NAV |
| TOTAL INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |  | 1’260’102 | 89.06% |
| GBP | Current account balances |  | 174’878 | 12.36% |
| GBP | Other assets |  | 12’676 | 0.90% |
| TOTAL FUND ASSETS |  | 1’447’655 | 102.31% |
| GBP | Liabilities |  | -32’704 | -2.31% |
| NET FUND ASSETS |  | 1’414’951 | 100.00% |
| Due to rounding in the calculation slight rounding differences may have arisen. |  |  |  |
| Footnotes: |  |  |  |
| 1) Incl. Split, free shares and allotments from rights |  |  |  |
| 2) Fully or partially lent securities |  |  |  |

| Transactions |
| --- |
| Instruments that no longer appear in the statement of assets: |
| CCY | Portfolio designation | Purchase | Sale |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Bonds |  |  |  |
| GBP | 3.740% SSE PLC open End | 0 | 100’000 |
| GBP | 4.250% BP Capital Markets open End | 0 | 100’000 |
| GBP | 5.750% British Telecommunications 07.12.2028 | 0 | 100’000 |

Basis information
|  | KEOX Funds |
| --- | --- |
| Fund compartments | ESG – Bonds |
| Unit classes | -EUR-R- | -CHF-R- | -USD-R- | -GBP-R- |
| ISIN-number | LI0022353390 | LI0185254757 | LI0185254765 | LI1138755767 |
| Payment | 21 st  November 2005 | 17 th  August 2012 | 17 th  August 2012 | 29 th  October 2021 |
| Accounting currency of the UCITS | Euro (EUR) |
| Reference currency of the unit classes | Euro (EUR) | Swiss franc (CHF) | US Dollar (USD) | British pound |
| Financial year | from 1 st  January till 31 st  December |
| First financial year | from November 21, 2005 till December 31, 2006 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | 3% | 3% | 3% | 3% |
| Exchange fee for switching from one compartment to another | none | none | none | none |
| Redemption charge in favor of the com- partment’s assets | none | none | none | none |
| Exchange fee for switching from unit class to another unit class | none | none | none | none |
| Max. charge for investment decisions, risk management and distribution | 0.80% p.a. |
| Performance fee | none | none | none | none |
| Max. Administration fee | 0.20% p.a. or min. CHF 40,000 p.a. plus CHF 5,000 p.a. per unit class from the 2nd unit class |
| Max. Depositary fee | 0.15% p.a. |
| Supervisory fee |  |  |  |
| Single fund |  | CHF 2,000 p.a. |  |
| Umbrella-fund first sub-fund |  | CHF 2,000 p.a. |  |
| each other sub-fund |  | CHF 1,000 p.a. |  |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Incorporation costs | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information |  |  |  |  |
| Bloomberg | DJDYPEU LE | DJDYPCH LE | DJDYUSD LE | KEOXGBR |
| Telekurs | 2.235.339 | 18.525.475 | 18.525.476 | 113.875.576 |
| Reuters | 2235339X.CHE | 18525475X.CHE | 18525476X.CHE | 113875576X.CHE |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |


#### Fund compartments Unit classes

#### ISIN-number Payment

#### Accounting currency of the UCITS Reference currency of the unit classes Financial year

#### First financial year

#### Use of proceeds Max. Issue premium

#### Exchange fee for switching from one compartment to another

#### Redemption charge in favor of the com- partment’s assets

#### KEOX Funds ESG – Bonds

#### -EUR-I-	-CHF-I-	-USD-I-

#### LI0351138891	LI0351138917	LI0351138925

#### 20
th 

#### February 2017	10
th 

#### April 2017	17
th 

#### November 2020
Euro (EUR)
Euro (EUR)	

#### Swiss franc (CHF)	
US Dollar (USD)

#### from 1
st 

#### January till 31
st 

#### December

#### from November 21, 2005 till December 31, 2006 reinvested

#### 3%	3%	3%

#### none	none	none

#### none	none	none

#### Exchange fee for switching from unit class to another unit class

#### none	none	none

#### Max. charge for investment decisions, risk management and distribution

#### 0.40% p.a.

#### Performance fee

#### Max. Administration fee

#### none	none	none

#### 0.20% p.a. or min. CHF 40,000 p.a.

#### plus CHF 5,000 p.a. per unit class from the 2nd unit class

#### Max. Depositary fee	0.15% p.a.

#### Supervisory fee

#### Single fund

#### Umbrella-fund first sub-fund each other sub-fund Additional fee

#### Incorporation costs

#### Price information

#### Bloomberg Telekurs Reuters

#### Internet

#### CHF 2,000.-- p.a.

#### CHF 2,000.-- p.a.

#### CHF 1,000.-- p.a.

#### 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets

#### Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years

#### KEOXEUI	KEOXCHI	KEOXUSI

#### 35.113.889	35.113.891	35.113.892

#### 35113889X.CHE	35113891X.CHE	35113892X.CHE

#### www.ifm.li www.lafv.li www.fundinfo.com
|  | KEOX Funds |
| --- | --- |
| Fund compartments | Zero Duration |
| Unit classes | -EUR- | -CHF- | -USD- |
| ISIN-number | LI0408931116 | LI0408931132 | LI0408931124 |
| Payment | 16 th  July 2018 | 16 th  July 2018 | open |
| Accounting currency of the UCITS | Euro (EUR) |
| Reference currency of the unit classes | Euro (EUR) | Swiss franc (CHF) | US Dollar (USD) |
| Financial year | from 1 st  January till 31 st  December |
| First financial year | from July 16, 2018 till December 31, 2018 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | 3% | 3% | 3% |
| Exchange fee for switching from one compartment to another | none | none | none |
| Redemption charge in favor of the com- partment’s assets | none | none | none |
| Exchange fee for switching from unit class to another | none | none | none |
| Max. charge for investment decisions, risk management and distribution | 0.40% p.a. |
| Performance fee | none | none | none |
| Max. Administration fee | 0.20% p.a. |
| Max. Depositary fee | 0.15% p.a. |
| Supervisory fee |  |  |  |
| Single fund |  | CHF 2,000.-- p.a. |  |
| Umbrella-fund first sub-fund |  | CHF 2,000.-- p.a. |  |
| each other sub-fund |  | CHF 1,000.-- p.a. |  |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Incorporation costs | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information |  |  |  |
| Bloomberg | KEOZDCH LE | KEOZDCH LE | n/a |
| Telekurs | 40.893.111 | 40.893.113 | 40.893.112 |
| Reuters | 40893111X.CHE | 40893113X.CHE | 40893112X.CHE |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |


#### Fund compartments Unit classes

#### ISIN-number Payment

#### Accounting currency of the UCITS Reference currency of the unit classes Financial year

#### First financial year Use of proceeds Max. Issue premium

#### Exchange fee for switching from one compartment to another

#### KEOX Funds Sterling Income

#### -GBP-B-	-GBP-R-

#### LI0453533650	LI0459812629

#### 11
th 

#### March 2019	open
British pound (GBP)
British pound	British pound

#### from 1
st 

#### January till 31
st 

#### December from March 11, 2019 till December 31, 2019

#### dividend payments

#### 3%	3%

#### none	none

#### Redemption charge in favor of the com-

#### partment’s assets

#### none	none

#### Exchange fee for switching from unit class to another

#### none	none

#### Max. charge for investment decisions, risk management and distribution

#### 0.20% p.a. or min. GBP 20,000.- p.a.	0.80% p.a. or min. GBP 20,000.- p.a.

#### Performance fee

#### Max. Administration fee

#### none	none

#### 0.20% p.a. or min. GBP 25,000.-

#### plus CHF 5,000.- p.a. per unit class from the 2nd unit class

#### Max. Depositary fee	0.15% p.a.

#### Supervisory fee

#### Single fund

#### Umbrella-fund first sub-fund each other sub-fund Additional fee

#### Incorporation costs

#### Price information

#### Bloomberg Telekurs Reuters

#### Internet

#### CHF 2,000.-- p.a.

#### CHF 2,000.-- p.a.

#### CHF 1,000.-- p.a.

#### 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets

#### Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years

#### KEOSIGB LE	n/a

#### 45.353.365	45.981.262

#### 45353365X.CHE	45981262X.CHE

#### www.ifm.li www.lafv.li www.fundinfo.com
| Publication of the UCITS | The prospectus, the Key Investor Information Document (KIID), the trust agreement and Annex A "The UCITS at a glance" as well as the latest annual and semi-half year reports if already published, are available free of charge on a durable data medium from the management company, the depositary, the paying agents, and all domes- tic and foreign distributors as well as on the website of the LAFV Liechtenstein Invest- ment Fund Association at www.lafv.li . |
| --- | --- |
| TER calculation | The TER has been calculated as illustrated in CESR guideline 09-949 and defined in CESR guideline 09-1028 (ongoing charges). |
| Transaction costs | The transaction costs include all costs incurred, separately disclosed or booked by the fund in the financial year, which are directly related to the purchase or sale of fund assets. |
| Valuation principles | The assets of the UCITS are valued according to the following principles: - Securities that are officially traded on a stock exchange are valued at the last available price. If a security is officially traded at several exchanges, the last available price shall be the price at the exchange that represents the main market for that security.
- Securities that are not officially listed on an exchange but are traded on a market accessible to the public are valued at the last available price. If a se- curity is traded on various markets accessible to the public, the last available price on the market with the highest liquidity shall be chosen.
- Securities or money market instruments with a residual duration of less than 397 days can be valued by linear depreciation or appreciation with the difference between the cost (purchase) price and the repurchase price (price on maturi- ty). The valuation at the current market price can be omitted if the repurchase price is known and fixed. Credit-rating changes, if any, shall be accounted for additionally.
- Investments whose price is not in conformity with the market, and assets that do not fall under nos. 1, 2, and 3 above, are calculated at the price that would have most likely been attained if the investment had been sold with due diligence at the time of valuation and is determined in good faith by the executive board of the management company or under their direction or su- pervision by authorized agents.
- OTC derivatives shall be valued on a day to day basis with the then probably attainable sales price using a verifiable valuation model specified in good faith by the management company which is in line with generally recognized valuation models that can be validated by auditors.
- UCITS or undertakings for collective investment (UCI) shall be valued at the last noted and available net asset value. If the repurchase of units is suspended or if no repurchase price is specified, these units shall be valued, as all other as- sets, at their then applicable market value as determined by the manage- ment company in good faith and in accordance with generally recognized valuation models that can be validated by auditors.
- If no trading price is available for the respective assets, they shall be valued, as is the case with the other legally permissible assets, at their then applicable market value as determined by the management company in good faith and in accordance with generally recognized valuation models that can be vali- dated by auditors.
- Cash and cash equivalents shall be valued at the par value plus accrued interest.
 |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

|  | 9.  The market value of securities and other investments denominated in a cur- rency other than the currency of the UCITS shall be converted into the curren- cy of the UCITS at the last known median exchange rate. The management company shall be entitled to use other reasonable valuation prin- ciples to value the assets of the UCITS if, as a result of extraordinary circumstances, valuation on the basis of the criteria described above should become impossible or impracticable. In the case of very large numbers of redemption requests, the man- agement company may value the units of the UCITS on the basis of the prices at which the necessary securities will likely have to be sold. In this case, the same calcu- lation method shall be used for simultaneously submitted subscription and redemp- tion requests. |
| --- | --- |
| Remuneration principles Applied exchange rates | IFM Independent Fund Management AG (IFM) is subject to the Act on Certain Un- dertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITSA) as it applies to management companies and to the supervisory directives pursuant to the Alterna- tive Investment Fund Managers Act (AIFMA) that apply to the AIFM as regards the structure of its remuneration principles and practices. In an internal directive on re- muneration policies and practices, IFM defined the relevant structural details. The internal directive is intended to prevent exposure to undue risk; it describes suitable measures for the avoidance of conflicts of interest and for implementing sustainable remuneration policies. Information on the current remuneration policies and practic- es of the management company is available online at www.ifm.li On request by investors, the management company will provide additional information free of charge. KEOX Funds – ESG Bonds EUR	1  =  CHF	0.9993	CHF	1  =  EUR	1.0007 EUR	1  =  GBP	0.8605	GBP	1  =  EUR	1.1621 EUR	1  =  USD	1.0457	USD	1  =  EUR	0.9563 KEOX Funds – Zero Duration EUR	1  =  CHF	0.9993	CHF	1  =  EUR	1.0007 EUR	1  =  GBP	0.8605	GBP	1  =  EUR	1.1621 EUR	1  =  USD	1.0457	USD	1  =  EUR	0.9563 KEOX Funds – Sterling Income GBP	1  =  CHF	1.1613	CHF	1  =  GBP	0.8611 |
| Custodians | SIX SIS AG, Zürich UBS Europe SE, Frankfurt Clearstream Banking, Luxembourg |


#### Distribution

#### Private investors Professional investors Qualified investors

#### AT	CH	DE	FL	FR	GB	SWE

#### 

#### 

#### 

#### Method for global exposure calculation	Commitment-Approach

## Information on matters of particular significance

#### Prospectus amendment 1
IFM Independent Fund Management AG, Schaan, as the management company, and NEUE BANK AG, Vaduz, as the depositary of the above-mentioned undertaking for collective investment in transferable securities have resolved to amend the trust agree- ment including the sub-fund-specific annexes and the prospectus.

#### The changes mainly concern the update of the investment policy of the ESG Bonds sub-fund. Below you will find a list of the changes made:
| Prospectus |  |
| --- | --- |
| Ziffer 6.2.1 ESG-Integration | Addition of passage on ESG integration (…) Within the scope of their investment objectives, the sub-funds can expect their asset managers to consider factors such as environment, social, and good go- vernance – so-called ESG factors – in their investment analyses, their decision- making processes, and the practice of actively excercising shareholder rights. Sustainability risks are also considered if they they can have a significant nega- tive impact on the yield of an investment of the respective sub-fund. Among others, the above-mentioned ESG factors relate to the following topics: (…) |
| Ziffer 6.2.2 Consideration of sustainability risks | Addition of passage on consideration of sustainability risks (…) Sustainability embraces environmental (E), social (S), and governance (G) fac- tors. The UCITS pursues an overarching ESG approach in which the sustainable alignment of the respective sub-fund is assured by considering various sustainabil- ity factors Among others, sustainability factors include employee, social, and environmental issues, the observance of human rights, and the prevention of corruption and bribery. The key sustainability risks will be analyzed by the asset manager, thus expanding the classic fundamental analysis by financially relevant sustainability risks. The analysis of the sustainability risks is performed on the basis of publicly available information of the issuer (e.g. business and sustainability reports) or internal re- search as well as the use of data and ESG ratings by research and rating agen- cies. The sustainability risks can have a significant impact on all known risk types (mar- ket risk, liquidity risk and operational risk) and contribute as a factor to the mate- riality of these risk types. Companies in which investments are made can be subject to the physical risks of climate change such as the increased occurrence and intensity of acute extreme weather phenomena (e.g. heat waves, storms, flooding) and longer-term chronic changes of averages and fluctuation ranges of various climatic variables (e.g. temperature, precipitation volumes, sea level). |
| Ziffer 6.2.3 Effects on yield | Additiion of passage of effects on yield (…) Consideration of sustainability factors can have a material impact on the per- formance of an investment over the long term. Issuers with poor sustainability standards may be vulnerable to event, reputational, regulatory, litigation and technology risks. These sustainability risks may impact, among other things, oper- ations, brand or company value, and the continued existence of the company or investment. The occurrence of these risks may lead to a negative valuation of the investment, which in turn may have an impact on the return of the UCITS. (…) |
| Trust Agreement |  |
| Annex A1: KEOX Funds – ESG Bonds |  |

| F Investment objective and policy | Update of the investment objective and investment policy (clarification with regard to Art. 8 SFDR) The investment objective of KEOX Funds - ESG Bonds is mainly to achieve medi- um-term capital growth through income and capital gains by promoting specific ESG (i.e. environmental, social and corporate governance) characteristics and by integrating sustainability risks into the investment process. et Managers take into account, inter alia, environmental (E) and/or social (S) characteristics when managing the Sub-Fund and invest in companies that ap- ply good governance practices (G). The Sub-Fund does not make environmen- tally sustainable investments within the meaning of Art. 2 item 17 SFDR in envi- ronmentally sustainable economic activities. -fund is a product in accordance with Art. 8 of Regulation (EU) 2019/2088 of the European Parliament and of the Council of 27 November 2019 on sustainability- related disclosure requirements in the financial services sector. ts of the Sub-Fund will be invested in securities and other investments as described below in accordance with the principle of risk spreading. The Sub-Fund is an actively managed Sub-Fund. The investments of the KEOX Funds - ESG Bonds are predominantly (at least 51%) made in fixed and/or variable-interest debt securities and debt securities of pri- vate, mixed-economy and public-law debtors worldwide, which are each classi- fied as sustainable on the basis of ecological, social and ethical criteria and thus take account of the principle of "sustainability". Sustainability is understood to mean ecological (Environment - E) and social (Social - S) as well as good corporate governance (Governance - G). The sub- fund pursues an overall ESG approach in which the sustainable orientation of the sub-fund is to be ensured by taking into account various sustainability factors. Sustainability factors include employee, social and environmental concerns, respect for human rights and the fight against corruption and bribery. In order to achieve the sub-fund's investment objective, a multi-stage sustainabil- ity process is applied, which consists of clearly defined and measurable exclusion and positive criteria. Exclusion criteria This excludes debt securities and debt securities issued by companies that gen- erate significant revenues from the controversial business areas of alcohol 21 , gambling 21 , conventional or contra-verse weapons 21 , coal mining 21  or adult en- tertainment 21 . The remaining companies are subjected to differentiated scrutiny, such as compliance with human rights, corruption, corporate governance, envi- ronmental stewardship, etc. In addition, government bonds with an insufficient score according to the Free- dom House Index (https://freedomhouse.org/) and/or the World Bank Govern- ance Indicators (https://info.woldbank.org/governance/wgi/) are excluded. The above exclusions only apply to direct investments. 21 Exclusion if turnover >10% of total turnover from production and/or distribution Positive criteria ore, in order to meet environmental and social characteristics, an ESG rating is assigned to the Sub-Fund's assets. The ESG rating shows the exposure of each company to the most important ESG factors. It is based on the fine-grained breakdown of business activities, main products and segments, locations, assets and revenues as well as other relevant metrics such as outsourcing of production, etc. By applying positive screening criteria, asset managers seek to select debt securities and debt securities of issuers that are socially responsible (i.e. corporate governance issues, labour relations, environmental factors, sustainability, certain community engagements, exemplary use of renewable energy, etc.). |
| --- | --- |

|  | The Sub-Fund may invest no more than 10% of its assets in units of other UCITS or other collective investment undertakings comparable to a UCITS. These other collective investment undertakings may, according to their prospectus or consti- tutive documents, invest up to 10% of their assets in units of another UCITS or other comparable collective investment undertaking. Investments in the aforemen- tioned collective investment undertakings shall preferably be made in products in accordance with Art. 8 of Regulation (EU) 2019/2088 on sustainability-related disclosure requirements in the financial services sector or in products of man- agement companies that are members of the UNPRI and have a comprehensi- ble sustainability approach. Further product-specific information is available at www.ifm.li. The sub-fund does not make any environmentally sustainable investments in environmentally sustainable economic activities. The sub-fund-specific risks in lit. G1 of this Appendix and the general risks in section 8.2 of the Prospectus must be observed. Information on the risk of ESG investments and sustainability risks can also be found in the General Risks in section 7.2 of the Prospectus. |
| --- | --- |
| c) Profile of the typical investor | KEOX Funds - ESG Bonds is suitable as a medium-term investment for investors who wish to invest in a broadly diversified portfolio consisting of direct and indi- rect investments in fixed and/or floating-rate debt securities and debt securities of private, mixed-economy and public-sector borrowers that have environmental and/or social ("E/S") characteristics. |
| Annex A2 & A3 KEOX Funds – Zero Duration KEOX Funds – Sterling Income | SFDR Classification: Article 6 Benchmark Supplement: This is an actively managed Sub-Fund. Supplement Investment Objective and Policy stments underlying this sub-fund (financial product) do not take into account the EU criteria for environmentally sustainable economic activities. |


#### Pursuant to Art. 6 UCITSG, the Financial Market Authority (FMA) has approved the amendment of the constituent documents on May 11, 2022. The amendments shall enter into force as of May 17, 2022.

## Information for investors in Switzerland

#### In Switzerland, this fund (collective investment pool) may only be offered to qualified investors pursuant to Art. 10 of the Collective Investment Schemes Act (CISA)
- 
#### Representative


#### LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH-8002 Zürich, is the representative in Switzerland.
- 
#### Paying agent


#### The paying agent in Switzerland is Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
- 
#### Availability of applicable documents

The prospectus, the Key Investor Information Document (KIID), as well as the basic information sheet and the annual reports can be obtained free of charge from the representative and the paying agent in Switzer- land.
- 
#### Place of fulfillment and legal venue


#### For units offered in Switzerland, the place of fulfillment is the domicile of the representative. The legal venue is the domicile of the representative or the residence of the investor.
- commissions” are published daily at www.fundinfo.com.
- 
#### Payments of trailer fees and discounts
- The management company and its agents as well as the depositary may pay trailer fees to cover fund unit distribution and referral activities in Switzerland or from Switzerland. In particular, distribution and referral activi- ties are activities intended to promote the distribution or referral of fund units, such as the organization of road shows, participation at events and trade shows, the production of advertising materials, training for dis- tribution personnel, etc.
- Trailer fees are not considered discounts even if ulti- mately, they are fully or partially credited to the inves- tors.
- The recipients of trailer fees pledge transparent disclo- sure and will voluntarily inform investors, free of charge, about the amounts of remuneration they may receive for distribution activities.
- On request, the recipients of trailer fees will disclose the amounts actually received for the distribution of the collective capital investments of these investors.
- The management company and its agents as well as the depositary do not pay any discounts arising from distribution in or from Switzerland to reduce the charges and costs imposed on the fund that would be borne by the investors.
- 
#### Place of fulfillment and legal venue


#### For units distributed in and from Switzerland, the place of fulfillment and legal venue is the domicile of the repre- sentative.

## Information for professional investors in the Unit- ed Kingdom (UK)

#### In the United Kingdom (UK), the UCITS is allowed for distribu- tion exclusively to professional investors.
- 
#### Management company


#### IFM Independent Fund Management AG, Landstrasse 30, FL-9494 Schaan, Liechtenstein
- 
#### Availability of applicable documents


#### The prospectus, the trust agreement and the annual report can be obtained free of charge from the man- agement company on the homepage www.ifm.li as well as from the depositary in Liechtenstein.

## KEOX Funds	- 56 -

#### Unaudited semiannual report as at June 30, 2022
IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30	Postfach 355	9494 Schaan	Fürstentum Liechtenstein	T +423 235 04 50	F +423 235 04 51 info0ifm. li	www.ifm.li	HR FL-0001.532.594-8

Translation (ENDE, 2022-06-30):
# Ausserbilanzgeschäfte
#### Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Fi- nanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht- lich.

#### Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersicht- lich.

#### Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend.
Erfolgsrechnung
|  | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2021 - 30.06.2021 |
| --- | --- | --- |
|  | GBP | GBP |
| Ertrag |  |  |
| Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen | 25’019.81 | 41’531.19 |
| Ertrag Bankguthaben | 0.00 | 0.00 |
| Sonstige Erträge | 0.00 | 0.00 |
| Einkauf laufender Erträge (ELE) | -1’026.80 | 0.00 |
| Total Ertrag | 23’993.01 | 41’531.19 |
| Aufwand |  |  |
| Reglementarische Vergütung an die Verwaltung | 22’314.33 | 22’314.35 |
| Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle | 604.00 | 870.79 |
| Revisionsaufwand | 3’130.78 | 4’099.88 |
| Passivzinsen | 0.00 | 0.00 |
| Sonstige Aufwendungen | 9’305.40 | 9’153.03 |
| Ausrichtung laufender Erträge (ALE) | -1’303.45 | 1.38 |
| Total Aufwand | 34’051.06 | 36’439.43 |
| Nettoertrag | -10’058.05 | 5’091.76 |
| Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste | -30’476.28 | 4’155.08 |
| Realisierter Erfolg | -40’534.33 | 9’246.84 |
| Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste | -66’161.61 | 12’344.47 |
| Gesamterfolg | -106’695.94 | 21’591.31 |

Vermögensrechnung
|  | 30. Juni 2022 | 30. Juni 2021 |
| --- | --- | --- |
|  | EUR | EUR |
| Bankguthaben auf Sicht | 5’744’574.32 | 5’711’697.27 |
| Bankguthaben auf Zeit | 0.00 | 0.00 |
| Wertpapiere und andere Anlagewerte | 90’495’440.29 | 93’721’962.40 |
| Derivate Finanzinstrumente | 835’654.49 | 36’036.66 |
| Sonstige Vermögenswerte | 748’275.31 | 804’148.14 |
| Gesamtfondsvermögen | 97’823’944.41 | 100’273’844.47 |
| Bankverbindlichkeiten | 0.00 | -38’334.76 |
| Verbindlichkeiten | -254’266.97 | -239’476.10 |
| Nettofondsvermögen | 97’569’677.44 | 99’996’033.59 |

Erfolgsrechnung
|  | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2021 - 30.06.2021 |
| --- | --- | --- |
|  | EUR | EUR |
| Ertrag |  |  |
| Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen | 1’016’303.83 | 1’110’426.02 |
| Zielfonds | 0.00 | 31’336.26 |
| Ertrag Bankguthaben | -12’761.63 | -4’324.56 |
| Sonstige Erträge | 0.00 | 1’450.00 |
| Einkauf laufender Erträge (ELE) | 68’969.36 | 17’578.55 |
| Total Ertrag | 1’072’511.56 | 1’156’466.27 |
| Aufwand |  |  |
| Reglementarische Vergütung an die Verwaltung | 312’524.65 | 310’156.54 |
| Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle | 51’947.75 | 51’584.01 |
| Revisionsaufwand | 11’153.61 | 14’228.04 |
| Passivzinsen | 205.59 | 778.89 |
| Sonstige Aufwendungen | 34’655.15 | 29’401.59 |
| Ausrichtung laufender Erträge (ALE) | 51’310.48 | 10’602.98 |
| Total Aufwand | 461’797.23 | 416’752.05 |
| Nettoertrag | 610’714.32 | 739’714.22 |
| Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste | -1’550’132.18 | -968’538.32 |
| Realisierter Erfolg | -939’417.86 | -228’824.10 |
| Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste | -8’268’921.12 | 10’836.45 |
| Gesamterfolg | -9’208’338.98 | -217’987.65 |

|  | KEOX Funds - ESG Bonds | KEOX Funds - Zero Duration | KEOX Funds - Sterling Income |
| --- | --- | --- | --- |
|  | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2022 - 30.06.2022 | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
|  | EUR | EUR | GBP |
| Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode | 86’013’353.82 | 14’778’033.98 | 1’639’707.78 |
| Ausschüttung | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Saldo aus dem Anteilsverkehr | 9’747’527.36 | -5’529’131.98 | -118’060.52 |
| Gesamterfolg | -8’430’955.43 | -653’397.32 | -106’695.94 |
| Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode | 87’329’925.75 | 8’595’504.68 | 1’414’951.32 |

| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 5’316 |
| Neu ausgegebene Anteile | 300 |
| Zurückgenommene Anteile | -2’280 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 3’336 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-I- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 16’449 |
| Neu ausgegebene Anteile | 10’300 |
| Zurückgenommene Anteile | -2’796 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 23’953 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 3’073 |
| Neu ausgegebene Anteile | 201 |
| Zurückgenommene Anteile | -1’821 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 1’453 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-I- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 49’413 |
| Neu ausgegebene Anteile | 7’227 |
| Zurückgenommene Anteile | -591 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 56’049 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -GBP-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 3’014 |
| Neu ausgegebene Anteile | 620 |
| Zurückgenommene Anteile | -360 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 3’274 |

| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-R- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 354 |
| Neu ausgegebene Anteile | 400 |
| Zurückgenommene Anteile | -154 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 600 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-I- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 1’863 |
| Neu ausgegebene Anteile | 10 |
| Zurückgenommene Anteile | -33 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 1’840 |

| KEOX Funds - Zero Duration -CHF- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 9’637 |
| Neu ausgegebene Anteile | 0 |
| Zurückgenommene Anteile | -3’250 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 6’387 |
| KEOX Funds - Zero Duration -EUR- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 5’435 |
| Neu ausgegebene Anteile | 0 |
| Zurückgenommene Anteile | -2’570 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 2’865 |

| KEOX Funds - Sterling Income -GBP-B- | 01.01.2022 - 30.06.2022 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 16’489 |
| Neu ausgegebene Anteile | 2’945 |
| Zurückgenommene Anteile | -4’161 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 15’273 |

| KEOX Funds - ESG Bonds | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in EUR | 87’329’925.75 | 86’013’353.82 | 81’290’487.44 |
| Transaktionskosten in EUR | 14’264.81 | 37’139.83 | 76’665.37 |
| KEOX Funds - ESG Bonds - GBP-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 |  |
| Nettofondsvermögen in GBP | 2’960’666.83 | 3’035’006.38 |  |
| Ausstehende Anteile | 3’274 | 3’014 |  |
| Inventarwert pro Anteil in GBP | 904.30 | 1’006.97 |  |
| Performance in % | -10.20 | 0.70 |  |
| Performance in % seit Liberierung am 29.10.2021 | -9.57 | 0.70 |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.07 | 1.04 |  |
| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-I- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 22’312’671.65 | 17’132’017.49 | 15’301’277.51 |
| Ausstehende Anteile | 23’953 | 16’449 | 14’505 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 931.52 | 1’041.52 | 1’054.90 |
| Performance in % | -10.56 | -1.27 | 2.07 |
| Performance in % seit Liberierung am 10.04.2017 | -6.85 | 4.15 | 5.49 |
| OGC/TER 1 in % | 0.70 | 0.69 | 0.71 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 3’490’923.25 | 6’218’029.94 | 7’945’923.00 |
| Ausstehende Anteile | 3’336 | 5’316 | 6’682 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 1’046.44 | 1’169.68 | 1’189.15 |
| Performance in % | -10.54 | -1.64 | 1.78 |
| Performance in % seit Liberierung am 17.08.2012 | 4.64 | 16.97 | 18.92 |
| OGC/TER 1 in % | 1.05 | 1.05 | 1.06 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-I- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in EUR | 53’669’269.22 | 52’851’286.65 | 52’040’269.23 |
| Ausstehende Anteile | 56’049 | 49’413 | 48’194 |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 957.54 | 1’069.58 | 1’079.81 |
| Performance in % | -10.48 | -0.95 | 2.69 |
| Performance in % seit Liberierung am 20.02.2017 | -4.25 | 6.96 | 7.98 |
| OGC/TER 1 in % | 0.71 | 0.70 | 0.70 |

| KEOX Funds - ESG Bonds -EUR-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in EUR | 2’080’581.69 | 4’924’091.26 | 5’274’297.05 |
| Ausstehende Anteile | 1’453 | 3’073 | 3’249 |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 1’431.92 | 1’602.37 | 1’623.36 |
| Performance in % | -10.64 | -1.29 | 2.31 |
| Performance in % seit Liberierung am 21.11.2005 | 43.19 | 60.24 | 62.34 |
| OGC/TER 1 in % | 1.05 | 1.05 | 1.06 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-I- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in USD | 1’670’722.94 | 1’878’034.73 | 1’051’301.57 |
| Ausstehende Anteile | 1’840 | 1’863 | 1’041 |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 908.00 | 1’008.07 | 1’009.90 |
| Performance in % | -9.93 | -0.18 | 0.99 |
| Performance in % seit Liberierung am 06.11.2020 | -9.20 | 0.81 | 0.99 |
| OGC/TER 1 in % | 0.70 | 0.69 | 0.68 |
| KEOX Funds - ESG Bonds -USD-R- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in USD | 753’796.41 | 496’892.31 | 1’989’097.05 |
| Ausstehende Anteile | 600 | 354 | 1’423 |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 1’256.33 | 1’403.65 | 1’397.82 |
| Performance in % | -10.50 | 0.42 | 4.29 |
| Performance in % seit Liberierung am 17.08.2012 | 25.63 | 40.37 | 39.78 |
| OGC/TER 1 in % | 1.04 | 1.04 | 1.06 |
| Rechtliche Hinweise |  |  |  |
| Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An- teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile er- hobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. |
| OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) |  |  |  |
| Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe- tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. |

| KEOX Funds - Zero Duration | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in EUR | 8’595’504.68 | 14’778’033.98 | 15’780’420.57 |
| Transaktionskosten in EUR | 5’037.37 | 6’476.57 | 11’856.92 |
| KEOX Funds - Zero Duration -CHF- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 5’900’209.98 | 9’595’045.99 | 10’064’657.76 |
| Ausstehende Anteile | 6’387 | 9’637 | 10’154 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 923.78 | 995.65 | 991.20 |
| Performance in % | -7.22 | 0.45 | -0.95 |
| Performance in % seit Liberierung am 16.07.2018 | -7.62 | -0.44 | -0.88 |
| OGC/TER 1 in % | 0.76 | 0.78 | 0.86 |
| KEOX Funds - Zero Duration -EUR- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in EUR | 2’691’325.55 | 5’517’531.78 | 6’475’995.99 |
| Ausstehende Anteile | 2’865 | 5’435 | 6’417 |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 939.38 | 1’015.19 | 1’009.19 |
| Performance in % | -7.47 | 0.59 | -0.47 |
| Performance in % seit Liberierung am 16.07.2018 | -6.06 | 1.52 | 0.92 |
| OGC/TER 1 in % | 0.77 | 0.78 | 0.81 |
| Rechtliche Hinweise |  |  |  |
| Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An- teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile er- hobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. |
| OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) |  |  |  |
| Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe- tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. |

| KEOX Funds - Sterling Income | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in GBP | 1’414’951.32 | 1’639’707.78 | 2’199’550.56 |
| Transaktionskosten in GBP | 444.44 | 3’893.32 | 2’213.98 |
| KEOX Funds - Sterling Income -GBP-B- | 30.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in GBP | 1’414’951.32 | 1’639’707.78 | 2’199’550.56 |
| Ausstehende Anteile | 15’273 | 16’489 | 21’253 |
| Inventarwert pro Anteil in GBP | 92.64 | 99.44 | 103.49 |
| Performance in % | -6.84 | -2.23 | 0.34 |
| Performance in % seit Liberierung am 11.03.2019 | -3.97 | 3.07 | 5.43 |
| OGC/TER 1 in % | 3.75 | 3.27 | 3.04 |
| Rechtliche Hinweise |  |  |  |
| Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An- teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile er- hobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. |
| OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) |  |  |  |
| Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe- tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. |

KEOX Funds - Sterling Income -GBP-B-
| Rechnungsjahr | Ex-Datum | Valuta-Datum | Nettoertrag in GBP | Kapitalgewinne in GBP | Total pro Anteil in GBP |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 28.06.2019 | 21.10.2019 | 23.10.2019 | 0.68 | 0.01 | 0.69 |
| 31.12.2019 | 27.04.2020 | 29.04.2020 | 1.14 | 0.00 | 1.14 |
| 31.12.2020 | 15.04.2021 | 19.04.2021 | 1.31 | 0.48 | 1.79 |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| EUR | 0.100% Deutschland 15.04.2026 | 3’200’000 | 0 | 5’000’000 | 129.78 | 6’489’085 | 7.43% |
| EUR | 0.250% Alstom 14.10.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 89.71 | 897’110 | 1.03% |
| EUR | 0.250% PepsiCo 06.05.2024 | 100’000 | 0 | 100’000 | 97.87 | 97’870 | 0.11% |
| EUR | 0.375% Siemens Finance 06.09.2023 | 0 | 0 | 500’000 | 99.23 | 496’150 | 0.57% |
| EUR | 0.375% United Parcel Service 15.11.2023 | 0 | 0 | 500’000 | 98.64 | 493’175 | 0.56% |
| EUR | 0.500% British Telecommunications 12.09.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.87 | 938’680 | 1.07% |
| EUR | 0.625% PostNL 23.09.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 91.94 | 919’350 | 1.05% |
| EUR | 0.750 % SNCF Reseau 25.05.2036 | 0 | 0 | 1’000’000 | 78.57 | 785’700 | 0.90% |
| EUR | 0.750% National Grid 01.09.2033 | 0 | 0 | 1’000’000 | 71.92 | 719’200 | 0.82% |
| EUR | 0.875% Michelin 03.09.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.06 | 960’600 | 1.10% |
| EUR | 0.900 % Vodafone Group 24.11.2026 | 0 | 0 | 700’000 | 93.85 | 656’915 | 0.75% |
| EUR | 0.950% Rentokil Initial 22.11.2024 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.92 | 969’200 | 1.11% |
| EUR | 1.000% Iberdrola 07.03.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 97.86 | 978’550 | 1.12% |
| EUR | 1.000% Terna 10.04.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 95.36 | 953’550 | 1.09% |
| EUR | 1.125% Amplifon 13.02.2027 | 0 | 0 | 750’000 | 86.34 | 647’550 | 0.74% |
| EUR | 1.125% Coca-Cola European Partners 12.04.2029 | 0 | 0 | 1’000’000 | 87.61 | 876’100 | 1.00% |
| EUR | 1.208% Becton Dickinson Euro Finance 04.06.2026 | 0 | 0 | 700’000 | 94.11 | 658’735 | 0.75% |
| EUR | 1.250% Royal Mail 08.10.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.10 | 931’000 | 1.07% |
| EUR | 1.300% Baxter International 30.05.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 97.37 | 973’650 | 1.11% |
| EUR | 1.375 % Telia Company 11.05.2081 | 0 | 0 | 500’000 | 88.81 | 444’050 | 0.51% |
| EUR | 1.375% Experian Finance 25.06.2026 | 0 | 0 | 1’200’000 | 95.78 | 1’149’360 | 1.32% |
| EUR | 1.375% Pearson 06.05.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.32 | 963’150 | 1.10% |
| EUR | 1.450% Transurban Finance Company 16.05.2029 | 0 | 0 | 1’200’000 | 89.05 | 1’068’600 | 1.22% |
| EUR | 1.500% Heathrow Funding Limited 12.10.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 95.56 | 955’550 | 1.09% |
| EUR | 1.500% ISS Global 31.08.2027 | 0 | 0 | 1’000’000 | 88.92 | 889’150 | 1.02% |
| EUR | 1.625% ENBW Energie Baden- Wuerttemberg 05.08.2079 | 0 | 0 | 700’000 | 76.83 | 537’831 | 0.62% |
| EUR | 1.625% ENGIE open end | 100’000 | 0 | 100’000 | 87.87 | 87’865 | 0.10% |
| EUR | 1.625% Merck 25.06.2079 | 700’000 | 0 | 1’200’000 | 94.13 | 1’129’500 | 1.29% |
| EUR | 1.625% Suez open end | 0 | 0 | 900’000 | 83.96 | 755’595 | 0.87% |
| EUR | 1.750 % Orange open End | 500’000 | 0 | 1’000’000 | 78.58 | 785’830 | 0.90% |
| EUR | 1.750 % Orsted open End | 0 | 0 | 700’000 | 83.85 | 586’915 | 0.67% |
| EUR | 1.750% Danone open end | 500’000 | 0 | 500’000 | 97.02 | 485’075 | 0.56% |
| EUR | 1.750% International Flavors & Fragrances 14.03.2024 | 0 | 0 | 1’000’000 | 99.28 | 992’750 | 1.14% |
| EUR | 1.750% London Stock Exchange Group 06.12.2027 | 0 | 0 | 1’200’000 | 95.36 | 1’144’260 | 1.31% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| EUR | 1.874% Iberdrola open end | 700’000 | 0 | 700’000 | 87.17 | 610’197 | 0.70% |
| EUR | 1.875% ACS 20.04.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 94.33 | 943’300 | 1.08% |
| EUR | 2.000 % CNP Assurances 27.07.2050 | 0 | 0 | 500’000 | 82.75 | 413’750 | 0.47% |
| EUR | 2.000% Amgen 25.02.2026 | 0 | 0 | 1’200’000 | 98.30 | 1’179’540 | 1.35% |
| EUR | 2.000% Koninklijke KPN open end | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 90.73 | 907’320 | 1.04% |
| EUR | 2.000% Nokia 11.03.2026 | 0 | 0 | 1’250’000 | 91.75 | 1’146’813 | 1.31% |
| EUR | 2.064% Alpha Trains Finance 30.06.2030 | 0 | 0 | 1’000’000 | 98.75 | 987’500 | 1.13% |
| EUR | 2.250% Grifols 15.11.2027 | 0 | 0 | 1’000’000 | 81.57 | 815’700 | 0.93% |
| EUR | 2.374 % TenneT Holding B.V. open End | 0 | 0 | 1’000’000 | 92.11 | 921’100 | 1.05% |
| EUR | 2.375% Auchan Holding 25.04.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 96.54 | 965’400 | 1.11% |
| EUR | 2.375% Booking Holding 23.09.2024 | 0 | 0 | 800’000 | 100.46 | 803’640 | 0.92% |
| EUR | 2.375% ORANGE open end | 200’000 | 0 | 900’000 | 91.89 | 826’983 | 0.95% |
| EUR | 2.500 % Veolia Environnement open End | 0 | 0 | 1’000’000 | 75.90 | 759’000 | 0.87% |
| EUR | 2.502% Telefonica Europe open end | 0 | 0 | 1’000’000 | 80.94 | 809’410 | 0.93% |
| EUR | 2.600% Danone 28.06.2023 | 0 | 0 | 1’000’000 | 101.27 | 1’012’650 | 1.16% |
| EUR | 2.625% ACEA 15.07.2024 | 0 | 0 | 700’000 | 100.93 | 706’475 | 0.81% |
| EUR | 2.625% Ecolab 08.07.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 101.38 | 1’013’800 | 1.16% |
| EUR | 2.750% Telecom Italia 15.04.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 92.78 | 927’800 | 1.06% |
| EUR | 2.800% Acquirente Unico 20.02.2026 | 0 | 0 | 1’200’000 | 101.98 | 1’223’700 | 1.40% |
| EUR | 2.875% Aroundtown open end | 0 | 0 | 500’000 | 69.49 | 347’425 | 0.40% |
| EUR | 2.875% AT&T open end | 0 | 0 | 500’000 | 87.75 | 438’750 | 0.50% |
| EUR | 2.950% Globalworth Real Estate Invest- ments 29.07.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 80.62 | 806’150 | 0.92% |
| EUR | 2.995% TenneT Holding open end | 0 | 0 | 1’200’000 | 94.23 | 1’130’736 | 1.29% |
| EUR | 3.000% ING Group 11.04.2028 | 0 | 0 | 900’000 | 100.24 | 902’115 | 1.03% |
| EUR | 3.000% Telecom Italia 30.09.2025 | 0 | 0 | 500’000 | 92.74 | 463’700 | 0.53% |
| EUR | 3.000% Telia Company 04.04.2078 | 0 | 322’000 | 678’000 | 97.27 | 659’470 | 0.76% |
| EUR | 3.100% Vodafone Group 03.01.2079 | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 95.70 | 956’950 | 1.10% |
| EUR | 3.125% Aurizon Network 01.06.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 100.32 | 1’003’150 | 1.15% |
| EUR | 3.125% La Poste open end | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 88.72 | 887’210 | 1.02% |
| EUR | 3.375% Naturgy Financial Finance open end | 0 | 0 | 1’200’000 | 92.10 | 1’105’152 | 1.27% |
| EUR | 3.625% Standard Chartered 23.11.2022 | 0 | 0 | 750’000 | 100.94 | 757’013 | 0.87% |
| EUR | 3.875% AXA open end | 0 | 0 | 500’000 | 97.62 | 488’100 | 0.56% |
| EUR | 4.000% Aegon 25.04.2044 | 0 | 0 | 1’000’000 | 99.28 | 992’750 | 1.14% |
| EUR | 4.250% CNP Assurances 05.06.2045 | 0 | 0 | 1’200’000 | 100.58 | 1’206’960 | 1.38% |
| EUR | 5.050% La Mondiale Ste d'Assurances open end | 0 | 0 | 1’000’000 | 99.84 | 998’400 | 1.14% |
| EUR | 6.125% Aviva 05.07.2043 | 200’000 | 0 | 200’000 | 103.43 | 206’860 | 0.24% |
| EUR | 6.250% Orsted open end | 0 | 0 | 1’000’000 | 101.95 | 1’019’500 | 1.17% |
| EUR | Allianz 17.10.2042 | 0 | 0 | 400’000 | 101.28 | 405’100 | 0.46% |
| EUR | NGG Finance floating rate 05.09.2082 | 0 | 0 | 800’000 | 79.75 | 638’000 | 0.73% |
| GBP | 4.375% Aviva 12.09.2049 | 0 | 0 | 700’000 | 93.36 | 759’384 | 0.87% |
| GBP | 5.000% Burford Capital 01.12.2026 | 0 | 0 | 300’000 | 93.83 | 327’089 | 0.37% |
| GBP | 5.000% ICG 24.03.2023 | 50’000 | 400’000 | 450’000 | 99.98 | 522’793 | 0.60% |
| GBP | 5.250% TP ICap Finance 26.01.2024 | 0 | 0 | 169’000 | 99.30 | 195’012 | 0.22% |
| GBP | 5.500% Scottish Widows Limited 16.06.2023 | 790’000 | 0 | 790’000 | 100.86 | 925’916 | 1.06% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| GBP | 6.500% Liverpool Victoria Friendly Society 22.05.2043 | 500’000 | 0 | 500’000 | 100.42 | 583’466 | 0.67% |
| USD | 2.150% Adobe 01.02.2027 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.66 | 895’663 | 1.03% |
| USD | 3.522% Muang Thai Insurance Public Company 27.01.2037 | 0 | 0 | 1’000’000 | 90.18 | 862’411 | 0.99% |
|  |  |  |  |  |  | 69’876’953 | 80.01% |
| TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |  |  |  |  | 69’876’953 | 80.01% |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| EUR | 0.000 % Adidas 05.10.2028 | 0 | 0 | 1’000’000 | 86.44 | 864’390 | 0.99% |
| EUR | 0.000% ACEA SPA 28.09.2025 | 0 | 0 | 700’000 | 92.56 | 647’885 | 0.74% |
| EUR | 0.250% Corporacion Andina De Fomen- to 04.02.2026 | 0 | 0 | 1’000’000 | 93.79 | 937’900 | 1.07% |
| EUR | 0.500% Deutschland 15.04.2030 | 1’200’000 | 0 | 1’200’000 | 123.46 | 1’481’512 | 1.70% |
| EUR | 1.750% Nasdaq 28.03.2029 | 0 | 0 | 1’200’000 | 88.95 | 1’067’340 | 1.22% |
| EUR | 1.875% EDP Finance 13.10.2025 | 0 | 0 | 1’000’000 | 98.64 | 986’350 | 1.13% |
| EUR | 6.875% Storebrand Livsforsikring 04.04.2043 | 0 | 0 | 1’230’000 | 101.57 | 1’249’311 | 1.43% |
| GBP | 4.375% Paragon Banking Group PLC 25.09.2031 | 0 | 0 | 800’000 | 98.10 | 911’932 | 1.04% |
| GBP | 5.000% BUPA Finance 25.04.2023 | 346’000 | 0 | 346’000 | 100.66 | 404’720 | 0.46% |
| GBP | 5.375% Legal & General Group 27.10.2045 | 0 | 0 | 500’000 | 100.76 | 585’413 | 0.67% |
| USD | 3.500% Aetna 15.11.2024 | 1’000’000 | 0 | 1’000’000 | 98.98 | 946’607 | 1.08% |
| USD | 4.500% AXA open End | 0 | 0 | 1’000’000 | 83.54 | 798’929 | 0.91% |
|  |  | 10’882’289 | 12.46% |
| TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |  | 10’882’289 | 12.46% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |  | 80’759’242 | 92.48% |
| DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  |  |  |
| EUR | Forderungen aus Devisenterminkontrakten |  | 830’009 | 0.95% |
| EUR | Verbindlichkeiten aus Devisenterminkontrakten |  | -123’943 | -0.14% |
| TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  | 706’065 | 0.81% |
| EUR | Kontokorrentguthaben |  | 5’386’834 | 6.17% |
| EUR | Sonstige Vermögenswerte |  | 657’925 | 0.75% |
| GESAMTFONDSVERMÖGEN |  | 87’510’067 | 100.21% |
| EUR | Forderungen und Verbindlichkeiten |  | -180’141 | -0.21% |
| NETTOFONDSVERMÖGEN |  | 87’329’926 | 100.00% |
| Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. |  |  |  |
| Fussnoten: |  |  |  |
| 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten |  |  |  |
| 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) |  |  |  |

| Umsatzliste |
| --- |
| Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: |
| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe | Verkäufe |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| EUR | 0.000% Deutschland 15.08.2052 | 3’000’000 | 3’000’000 |
| EUR | 1.625 % Rail Transit International Investment Company Limited 22.06.2022 | 0 | 1’000’000 |
| EUR | 3.750% Repsol International Finance open End | 0 | 700’000 |
| GBP | 6.200% NatWest Markets open End | 0 | 1’000’000 |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| EUR | 2.500% Suez Environnement open end | 0 | 800’000 |

| Devisentermingeschäfte |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Am Ende der Berichtsperiode offene Derivate auf Devisen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 24’588’000.00 | 23’941’577.41 |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 3’878’000.00 | 3’776’046.74 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 946’278.96 | 960’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 1’220’567.04 | 1’270’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 139’956.63 | 142’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 178’364.83 | 185’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | GBP | 132’871.17 | 115’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 54’799.70 | 58’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 26’455.03 | 28’000.00 |
| 23.11.2022 | GBP | EUR | 3’078’000.00 | 3’598’737.29 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 1’730’000.00 | 1’606’313.83 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 783’000.00 | 727’019.50 |
| 25.04.2023 | EUR | GBP | 406’884.68 | 354’600.00 |
| 16.06.2023 | EUR | GBP | 470’967.37 | 411’390.00 |
| Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 15.03.2022 | USD | EUR | 1’045’000.00 | 876’604.31 |
| 22.03.2022 | GBP | EUR | 1’062’000.00 | 1’167’546.17 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 2’489’190.14 | 2’130’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 16’059’650.13 | 16’800’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 5’960’233.25 | 6’235’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 1’672’418.37 | 1’890’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 527’386.96 | 596’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 1’085’023.12 | 915’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 98’000.00 | 86’328.40 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 366’901.61 | 380’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 124’140.57 | 130’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 130’000.00 | 124’140.57 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 285’000.00 | 272’076.37 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 272’076.37 | 285’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 44’780.05 | 51’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 51’000.00 | 44’780.05 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 44’953.72 | 51’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 51’000.00 | 44’953.72 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 718’880.06 | 760’000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 760’000.00 | 718’880.06 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 138’100.64 | 146’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 146’000.00 | 138’100.64 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 34’852.31 | 40’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 40’000.00 | 34’852.31 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 7’841.77 | 9’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 9’000.00 | 7’841.77 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 106’420.72 | 90’000.00 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 90’000.00 | 106’420.72 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 260’702.26 | 271’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 271’000.00 | 260’702.26 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 149’023.17 | 164’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 164’000.00 | 149’023.17 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 1’552’247.58 | 1’585’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 1’585’000.00 | 1’552’247.58 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 1’500’000.00 | 1’470’299.94 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 1’470’299.94 | 1’500’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 148’307.15 | 152’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 152’000.00 | 148’307.15 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 309’119.01 | 260’000.00 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 260’000.00 | 309’119.01 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 686’131.39 | 705’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 705’000.00 | 686’131.39 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 485’000.00 | 580’004.78 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 580’004.78 | 485’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 530’000.00 | 484’106.69 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 484’106.69 | 530’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 86’350.70 | 88’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 88’000.00 | 86’350.70 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 37’487.43 | 41’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 41’000.00 | 37’487.43 |
| 25.05.2022 | EUR | GBP | 89’221.98 | 75’000.00 |
| 25.05.2022 | GBP | EUR | 75’000.00 | 89’221.98 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 805’000.00 | 786’670.58 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 786’670.58 | 805’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 140’544.73 | 145’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 145’000.00 | 140’544.73 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 1’385’000.00 | 1’337’388.95 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 1’337’388.95 | 1’385’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 4’420’000.00 | 4’224’006.12 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 4’224’006.12 | 4’420’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 81’683.64 | 85’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 85’000.00 | 81’683.64 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 23’101.36 | 24’000.00 |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 24’000.00 | 23’101.36 |
| 25.05.2022 | EUR | USD | 34’652.04 | 36’000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 25.05.2022 | USD | EUR | 36’000.00 | 34’652.04 |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 24’588’000.00 | 23’941’577.41 |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 3’878’000.00 | 3’776’046.74 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 946’278.96 | 960’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 1’220’567.04 | 1’270’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 139’956.63 | 142’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 178’364.83 | 185’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | GBP | 132’871.17 | 115’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 54’799.70 | 58’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | USD | 26’455.03 | 28’000.00 |
| 23.11.2022 | GBP | EUR | 3’078’000.00 | 3’598’737.29 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 1’730’000.00 | 1’606’313.83 |
| 23.11.2022 | USD | EUR | 783’000.00 | 727’019.50 |
| 25.04.2023 | EUR | GBP | 406’884.68 | 354’600.00 |
| 16.06.2023 | EUR | GBP | 470’967.37 | 411’390.00 |

| Futures |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: |
| Basiswert | Verfall | Kauf | Verkauf | Endbestand |
| EURO Bund Futures | 08.03.2022 | 350 | 400 | 0 |
| EURO Bund Futures | 08.09.2022 | 50 | 50 | 0 |
| EURO BUXL FUTURES | 08.09.2022 | 100 | 100 | 0 |
| Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: |
| Basiswert | Verfall | Kauf | Verkauf | Endbestand |
| EURO Bund Futures | 08.06.2022 | 200 | 200 | 0 |
| EURO BUXL FUTURES | 08.06.2022 | 449 | 449 | 0 |
| Euro-BTP Long Term | 08.09.2022 | 50 | 50 | 0 |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| EUR | 0.000% Dassault Systemes 16.09.2024 | 0 | 100’000 | 200’000 | 95.96 | 191’910 | 2.23% |
| EUR | 0.250% PepsiCo 06.05.2024 | 0 | 100’000 | 200’000 | 97.87 | 195’740 | 2.28% |
| EUR | 0.375 % DSV Panalpina 26.02.2027 | 0 | 0 | 200’000 | 89.71 | 179’420 | 2.09% |
| EUR | 0.375% Siemens Finance 06.09.2023 | 0 | 80’000 | 70’000 | 99.23 | 69’461 | 0.81% |
| EUR | 0.375% United Parcel Service 15.11.2023 | 0 | 100’000 | 250’000 | 98.64 | 246’588 | 2.87% |
| EUR | 0.450% American Tower 15.01.2027 | 0 | 0 | 200’000 | 87.09 | 174’180 | 2.03% |
| EUR | 0.500% Carlsberg 06.09.2023 | 0 | 0 | 100’000 | 98.72 | 98’720 | 1.15% |
| EUR | 0.500% Unilever 06.01.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 96.52 | 193’046 | 2.25% |
| EUR | 0.625% VF Corp 20.09.2023 | 0 | 0 | 200’000 | 98.83 | 197’660 | 2.30% |
| EUR | 0.950% Deutsche Bahn Finance open end | 0 | 200’000 | 200’000 | 87.56 | 175’116 | 2.04% |
| EUR | 1.000% Swedbank 22.11.2027 | 0 | 100’000 | 250’000 | 99.40 | 248’500 | 2.89% |
| EUR | 1.375% John Deere 02.04.2024 | 0 | 100’000 | 200’000 | 99.66 | 199’320 | 2.32% |
| EUR | 1.500% Heathrow Funding Limited 12.10.2025 | 0 | 0 | 250’000 | 95.56 | 238’888 | 2.78% |
| EUR | 1.500% Holcim Finance 06.04.2025 | 200’000 | 0 | 200’000 | 96.92 | 193’830 | 2.26% |
| EUR | 1.625% ENGIE open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 87.87 | 175’730 | 2.04% |
| EUR | 1.625% Merck 25.06.2079 | 0 | 200’000 | 200’000 | 94.13 | 188’250 | 2.19% |
| EUR | 1.750% Danone open end | 0 | 0 | 100’000 | 97.02 | 97’015 | 1.13% |
| EUR | 1.750% Total open end | 0 | 100’000 | 250’000 | 92.50 | 231’240 | 2.69% |
| EUR | 1.874% Iberdrola open end | 0 | 200’000 | 200’000 | 87.17 | 174’342 | 2.03% |
| EUR | 1.875% ENBW Energie Baden-Württemberg 29.06.2080 | 0 | 100’000 | 200’000 | 83.23 | 166’458 | 1.94% |
| EUR | 2.000% Nationwide Building Society 25.07.2029 | 0 | 200’000 | 200’000 | 96.29 | 192’580 | 2.24% |
| EUR | 2.250 % Veolia Environnement open End | 0 | 0 | 200’000 | 85.93 | 171’862 | 2.00% |
| EUR | 2.500% OMV open end | 200’000 | 0 | 200’000 | 87.17 | 174’340 | 2.03% |
| EUR | 2.502% Telefonica Europe open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 80.94 | 161’882 | 1.88% |
| EUR | 2.875% Aroundtown open end | 0 | 0 | 250’000 | 69.49 | 173’713 | 2.02% |
| EUR | 2.875% AT&T open end | 0 | 200’000 | 200’000 | 87.75 | 175’500 | 2.04% |
| EUR | 2.875% Rio Tinto Finance 11.12.2024 | 200’000 | 0 | 200’000 | 101.41 | 202’810 | 2.36% |
| EUR | 2.875% Virgin Money 24.06.2025 | 100’000 | 100’000 | 200’000 | 99.02 | 198’040 | 2.30% |
| EUR | 2.950% Gazprom 15.04.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 29.62 | 59’236 | 0.69% |
| EUR | 3.00% Arcelik 27.05.2026 | 0 | 100’000 | 100’000 | 84.85 | 84’850 | 0.99% |
| EUR | 3.000% Globalworth Real Estate Invest- ments 29.03.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 88.08 | 176’160 | 2.05% |
| EUR | 3.100% Vodafone Group 03.01.2079 | 0 | 0 | 200’000 | 95.70 | 191’390 | 2.23% |
| EUR | 3.250% BP Capital Markets open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 90.67 | 181’330 | 2.11% |
| EUR | 3.375% Allianz | 0 | 200’000 | 200’000 | 97.69 | 195’370 | 2.27% |
| EUR | 3.375% ASML Holding 19.09.2023 | 0 | 0 | 200’000 | 102.45 | 204’900 | 2.38% |
| EUR | 3.375% Crown European Holdings 15.05.2025 | 250’000 | 0 | 250’000 | 96.57 | 241’425 | 2.81% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| EUR | 3.500% Volkswagen International Finance open end | 0 | 100’000 | 200’000 | 90.88 | 181’750 | 2.11% |
| EUR | 5.625% BHP Billiton Finance 22.10.2079 | 100’000 | 200’000 | 100’000 | 103.55 | 103’545 | 1.20% |
| EUR | 6.125% Aviva 05.07.2043 | 0 | 200’000 | 100’000 | 103.43 | 103’430 | 1.20% |
| EUR | NGG Finance 05.12.2079 | 0 | 0 | 200’000 | 90.20 | 180’400 | 2.10% |
| GBP | 7.000% Just Group 15.04.2031 | 135’000 | 0 | 135’000 | 99.83 | 156’603 | 1.82% |
| USD | 3.522% Muang Thai Insurance Public Company 27.01.2037 | 0 | 0 | 200’000 | 90.18 | 172’482 | 2.01% |
|  |  |  |  |  |  | 7’319’010 | 85.15% |
| TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |  |  |  |  | 7’319’010 | 85.15% |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| EUR | 0.875% PPG Industries 03.11.2025 | 0 | 0 | 200’000 | 93.83 | 187’650 | 2.18% |
| EUR | 0.950% Tritax EuroBox 02.06.2026 | 0 | 150’000 | 250’000 | 89.50 | 223’750 | 2.60% |
| EUR | 2.500% INEOS Quattro Finance 15.01.2026 | 0 | 100’000 | 100’000 | 84.29 | 84’290 | 0.98% |
| GBP | 4.375% Paragon Banking Group PLC 25.09.2031 | 0 | 0 | 200’000 | 98.10 | 227’983 | 2.65% |
| USD | 6.250% Adani Green Energy 10.12.2024 | 0 | 0 | 250’000 | 95.87 | 229’211 | 2.67% |
|  |  | 952’885 | 11.09% |
| TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |  | 952’885 | 11.09% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |  | 8’271’895 | 96.24% |
| DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  |  |  |
| EUR | Forderungen aus Devisenterminkontrakten |  | 175’941 | 2.05% |
| EUR | Verbindlichkeiten aus Devisenterminkontrakten |  | -11’352 | -0.13% |
| EUR | Verbindlichkeiten aus Futures |  | -35’000 | -0.41% |
| TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  | 129’589 | 1.51% |
| EUR | Kontokorrentguthaben |  | 154’523 | 1.80% |
| EUR | Sonstige Vermögenswerte |  | 75’620 | 0.88% |
| GESAMTFONDSVERMÖGEN |  | 8’631’627 | 100.42% |
| EUR | Forderungen und Verbindlichkeiten |  | -36’123 | -0.42% |
| NETTOFONDSVERMÖGEN |  | 8’595’505 | 100.00% |
| Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. |  |  |  |
| Fussnoten: |  |  |  |
| 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten |  |  |  |
| 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) |  |  |  |

| Umsatzliste |
| --- |
| Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: |
| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe | Verkäufe |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| EUR | 0.250% Alstom 14.10.2026 | 0 | 100’000 |
| EUR | 0.250% Illinois Tool Works 05.12.2024 | 0 | 200’000 |
| EUR | 0.750% Logicor Financing 15.07.2024 | 0 | 250’000 |
| EUR | 0.875% CRCC Hean Limited 20.05.2026 | 0 | 300’000 |
| EUR | 0.875% Verizon Communications 02.04.2025 | 0 | 250’000 |
| EUR | 1.250% Wabtec Transportation Netherlands 03.12.2027 | 0 | 150’000 |
| EUR | 1.500% Stedin Holding open End | 0 | 250’000 |
| EUR | 2.375 Holcim Finance 09.04.2025 | 0 | 300’000 |
| EUR | 2.375% ORANGE open end | 0 | 300’000 |
| EUR | 2.750% Arkema open end | 0 | 300’000 |
| EUR | 5.125% Volkswagen International Finance open end | 100’000 | 100’000 |
| GBP | 5.000% ICG 24.03.2023 | 0 | 185’000 |
| GBP | 6.200% NatWest Markets open End | 0 | 200’000 |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| GBP | 4.500% Travis Perkins PLC 07.09.2023 | 200’000 | 200’000 |
| GBP | 5.500% Miller Homes Group 15.10.2024 | 0 | 150’000 |

| Devisentermingeschäfte |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Am Ende der Berichtsperiode offene Derivate auf Devisen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 6’410’000.00 | 6’241’480.04 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 255’495.56 | 265’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 121’601.58 | 123’000.00 |
| Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 22.03.2022 | GBP | EUR | 212’000.00 | 233’069.48 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 9’167’383.62 | 9’590’000.00 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 597’216.85 | 618’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 618’000.00 | 597’216.85 |
| 25.05.2022 | EUR | CHF | 2’479’797.49 | 2’547’000.00 |
| 25.05.2022 | CHF | EUR | 2’547’000.00 | 2’479’797.49 |
| 23.11.2022 | CHF | EUR | 6’410’000.00 | 6’241’480.04 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 255’495.56 | 265’000.00 |
| 23.11.2022 | EUR | CHF | 121’601.58 | 123’000.00 |

| Futures |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: |
| Basiswert | Verfall | Kauf | Verkauf | Endbestand |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.09.2022 | 0 | 35 | -35 |
| Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: |
| Basiswert | Verfall | Kauf | Verkauf | Endbestand |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.03.2022 | 65 | 0 | 0 |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.06.2022 | 55 | 55 | 0 |
| EURO-BOBL-FUTURES | 08.09.2022 | 0 | 35 | -35 |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in GBP | NIW |
| WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| GBP | 0.398% Europäische Investitionsbank EIB 29.06.2023 | 0 | 0 | 300’000 | 100.28 | 300’840 | 21.26% |
| GBP | 10.250% Nationwide Building Society open end | 0 | 0 | 250 | 143.76 | 35’940 | 2.54% |
| GBP | 4.500% A2D Funding II 30.09.2026 | 0 | 0 | 25’000 | 103.93 | 25’981 | 1.84% |
| GBP | 4.875% Vodaone Group 03.10.2078 | 100’000 | 0 | 100’000 | 92.15 | 92’145 | 6.51% |
| GBP | 5.625% NGG Finance 18.06.2073 | 100’000 | 0 | 100’000 | 94.60 | 94’600 | 6.69% |
| GBP | 6.000% Electricite de France open end | 0 | 0 | 100’000 | 88.68 | 88’680 | 6.27% |
| GBP | 8.750% Aviva open end | 0 | 0 | 40’000 | 1.24 | 49’400 | 3.49% |
| GBP | 9.000% Rothschilds Continuation Finance open End | 0 | 0 | 80’000 | 108.94 | 87’148 | 6.16% |
| GBP | FRN Inter. Bank für Wiederaufbau 22.05.2023 | 0 | 0 | 325’000 | 99.95 | 324’838 | 22.96% |
|  |  |  |  |  |  | 1’099’572 | 77.71% |
| TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |  |  |  |  | 1’099’572 | 77.71% |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| GBP | 13.500% Yorkshire Building Society 01.04.2025 | 50’000 | 0 | 50’000 | 124.87 | 62’435 | 4.41% |
| GBP | 4.375% Paragon Banking Group PLC 25.09.2031 | 0 | 0 | 100’000 | 98.10 | 98’095 | 6.93% |
|  |  | 160’530 | 11.35% |
| TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |  | 160’530 | 11.35% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 30.06.2022 |  | in GBP | NIW |
| TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |  | 1’260’102 | 89.06% |
| GBP | Kontokorrentguthaben |  | 174’878 | 12.36% |
| GBP | Sonstige Vermögenswerte |  | 12’676 | 0.90% |
| GESAMTFONDSVERMÖGEN |  | 1’447’655 | 102.31% |
| GBP | Forderungen und Verbindlichkeiten |  | -32’704 | -2.31% |
| NETTOFONDSVERMÖGEN |  | 1’414’951 | 100.00% |
| Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. |  |  |  |
| Fussnoten: |  |  |  |
| 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten |  |  |  |
| 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) |  |  |  |

| Umsatzliste |
| --- |
| Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: |
| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe | Verkäufe |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Anleihen |
| GBP | 3.740% SSE PLC open End | 0 | 100’000 |
| GBP | 4.250% BP Capital Markets open End | 0 | 100’000 |
| GBP | 5.750% British Telecommunications 07.12.2028 | 0 | 100’000 |

Basisinformationen
|  | KEOX Funds |
| --- | --- |
| Teilfonds | ESG Bonds |
| Anteilsklassen | -EUR-R- | -CHF-R- | -USD-R- | -GBP-R- |
| ISIN-Nummer | LI0022353390 | LI0185254757 | LI0185254765 | LI1138755767 |
| Liberierung | 21. November 2005 | 17. August 2012 | 17. August 2012 | 29. Oktober 2021 |
| Rechnungswährung des Fonds | Euro (EUR) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | Euro (EUR) | Schweizer Franken (CHF) | US Dollar (USD) | Britisches Pfund ) |
| Rechnungsjahr | vom 1. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | vom 21. November 2005 bis 31. Dezember 2006 |
| Erfolgsverwendung | thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | 3% | 3% | 3% | 3% |
| Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Fondsvermögens | keiner | keiner | keiner | keiner |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine | keine | keine | keine |
| Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb | 0.80% p.a. |
| Performance Fee | keine |
| Max. Gebühr für Administration | 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a. zzgl. CHF 5‘000.-- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.15% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |  |  |
| Einzelfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| für jeden weiteren Teilfonds |  | CHF 1‘000.-- p.a. |  |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen | DJDYPEU LE | DJDYPCH LE | DJDYPUS LE | KEOXGBR |
| Bloomberg |
| Telekurs | 2.235.339 | 18.525.475 | 18.525.476 | 113.875.576 |
| Reuters | 2235339X.CHE | 18525475X.CHE | 18525476X.CHE | 113875576X.CHE |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |

|  | KEOX Funds |
| --- | --- |
| Teilfonds | ESG – Bonds |
| Anteilsklassen | -EUR-I- | -CHF-I- | -USD-I- |
| ISIN-Nummer | LI0351138891 | LI0351138917 | LI0351138925 |
| Liberierung | 20. Februar 2017 | 10. April 2017 | 06. November 2020 |
| Rechnungswährung des Fonds | Euro (EUR) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | Euro (EUR) | Schweizer Franken (CHF) | US Dollar (USD) |
| Rechnungsjahr | vom 1. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | vom 21. November 2005 bis 31. Dezember 2006 |
| Erfolgsverwendung | thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | 3% | 3% | 3% |
| Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Teil- fondsvermögens | keine | keine | keine |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von ei- nem Teilfonds in einen anderen Teilfonds | keine | keine | keine |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine | keine | keine |
| Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb | 0.40% p.a. |
| Performance Fee | keine | keine | keine |
| Max. Gebühr für Administration | 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a. zzgl. CHF 5‘000.-- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.15% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |  |  |
| Einzelfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| für jeden weiteren Teilfonds |  | CHF 1‘000.-- p.a. |  |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen |  |  |  |
| Bloomberg | KEOXEUI | KEOXCHI | KEOXUSI |
| Telekurs | 35.113.889 | 35.113.891 | 35.113.892 |
| Reuters | 35113889X.CHE | 35113891X.CHE | 35113892X.CHE |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |

|  | KEOX Funds |
| --- | --- |
| Teilfonds | Zero Duration |
| Anteilsklassen | -EUR- | -CHF- | -USD- |
| ISIN-Nummer | LI0408931116 | LI0408931132 | LI0408931124 |
| Liberierung | 16. Juli 2018 | 16. Juli 2018 | offen |
| Rechnungswährung des Teilfonds | Euro (EUR) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | Euro (EUR) | Schweizer Franken (CHF) | US Dollar (USD) |
| Rechnungsjahr | vom 01. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | vom 16. Juli 2018 bis 31. Dezember 2018 |
| Erfolgsverwendung | thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | 3% | 3% | 3% |
| Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Teil- vermögens | keine | keine | keine |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von ei- nem Teilfonds in einen anderen Teilfonds | keine | keine | keine |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine | keine | keine |
| Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb | 0.40% p.a. |
| Performance Fee | keine | keine | keine |
| Max. Gebühr für Administration | 0.20% p.a. |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.15% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |  |  |
| Einzelfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| für jeden weiteren Teilfonds |  | CHF 1‘000.-- p.a. |  |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen |  |  |  |
| Bloomberg | KEOZDCH LE | KEOZDCH LE | n/a |
| Telekurs | 40.893.111 | 40.893.113 | 40.893.112 |
| Reuters | 40893111X.CHE | 40893113X.CHE | 40893112X.CHE |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |


#### Teilfonds Anteilsklassen ISIN-Nummer Liberierung

#### Rechnungswährung des Teilfonds Referenzwährung der Anteilsklassen Rechnungsjahr

#### Erstes Rechnungsjahr Erfolgsverwendung Max. Ausgabeaufschlag

#### Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Teilvermögens

#### KEOX Funds Sterling Income

#### -GBP-B-	-GBP-R-

#### LI0453533650	LI0459812629

#### 11. März 2019	offen
Britisches Pfund (GBP)
Britisches Pfund	Britisches Pfund

#### vom 1. Januar bis 31. Dezember

#### vom 11. März 2019 bis 31. Dezember 2019 ausschüttend

#### 3%	3%

#### keine	keine

#### Umtauschgebühr beim Wechsel von ei- nem Teilfonds in einen anderen Teilfonds

#### keine	keine

#### Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse

#### keine	keine

#### Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb

#### 0.20% p.a. oder min. GBP 20‘000.- p.a.	0.80% p.a. oder min. GBP 20‘000.- p.a.

#### Performance Fee

#### Max. Gebühr für Administration

#### keine	keine

#### 0.20% p.a. oder min. GBP 25‘000.-

#### zzgl. CHF 5‘000.- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse

#### Max. Verwahrstellengebühr	0.15% p.a.

#### Aufsichtsabgabe

#### Einzelfonds

#### Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds für jeden weiteren Teilfonds Zusatzabgabe

#### Errichtungskosten

#### Kursinformationen

#### Bloomberg Telekurs Reuters

#### Internet

#### CHF 2‘000.-- p.a.

#### CHF 2‘000.-- p.a.

#### CHF 1‘000.-- p.a.

#### 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds werden linear über 3 Jahre abgeschrieben

#### KEOSIGB LE	n/a

#### 45.353.365	45.981.262

#### 45353365X.CHE	45981262X.CHE

#### www.ifm.li www.lafv.li www.fundinfo.com
| Publikationen des Fonds | Der Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), der Treuhandvertrag und der Anhang A „OGAW im Überblick“ sowie der neueste Jahres- und Halbjahres- bericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos auf einem dauerhaf- ten Datenträger bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, bei den Zahlstel- len und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhältlich. |
| --- | --- |
| TER Berechnung | Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der CESR- Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet. |
| Transaktionskosten | Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk- tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. |
| Bewertungsgrundsätze | Das jeweilige Netto-Teilfondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen bewertet: - Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten verfüg- baren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für die- ses Wertpapier ist.
- Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem Publi- kum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt verfügbare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität aufweist.
- Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rück-zahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben wer- den. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn der Rückzahlungs-preis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen wer- den zusätzlich berücksichtigt.
- Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis einge- setzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauf- tragte bestimmt wird.
- OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegenden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Verwal- tungs-gesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- OGAW bzw. andere Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls für Antei- le die Rücknahme ausgesetzt ist oder keine Rücknahmepreise festgelegt wer- den, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum je- weiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfba- ren, Bewertungsmodellen festlegt.
- Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkann- ten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grund- lage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.
 |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
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|  | 9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere Währung als die jeweilige Teilfondswährung lauten, wird zum letzten Devisen- mittelkurs in die entsprechende Teilfondswährung umgerechnet. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungs- prinzipien für das jeweilige Teilfondsvermögen anzuwenden, falls die oben erwähn- ten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwal- tungsgesellschaft die Anteile des entsprechenden Teilfondsvermögens auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren vo- raussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeich- nungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. |
| --- | --- |
| Angaben zur Vergütungspolitik Wechselkurse per Berichtsdatum | Die IFM Independent Fund Management AG („IFM“) unterliegt den für Verwaltungs- gesellschaften nach dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsame An- lagen in Wertpapieren (UCITSG) und den für AIFM nach dem Gesetz über die Ver- walter alternativer Investmentfonds (AIFMG) geltenden aufsichtsrechtlichen Vor- gaben im Hinblick auf die Gestaltung ihrer Vergütungsgrundsätze und –praktiken. Die detaillierte Ausgestaltung hat die IFM in einer internen Weisung zur Vergütungspolitik und –praxis geregelt. Die interne Weisung soll das Eingehen übermässiger Risiken ver- hindern und enthält geeignete Massnahmen, um Interessenskonflikte zu vermeiden sowie eine nachhaltige Vergütungspolitik zu erreichen. Informationen zur aktuellen Vergütungspolitik und –praxis der Verwaltungsgesellschaft sind im Internet unter www.ifm.li veröffentlicht. Auf Anfrage von Anlegern stellt die Verwaltungsgesellschaft weitere Informationen kostenlos zur Verfügung. KEOX Funds – ESG Bonds EUR	1  =  CHF	0.9993	CHF	1  =  EUR	1.0007 EUR	1  =  GBP	0.8605	GBP	1  =  EUR	1.1621 EUR	1  =  USD	1.0457	USD	1  =  EUR	0.9563 KEOX Funds - Zero Duration EUR	1  =  CHF	0.9993	CHF	1  =  EUR	1.0007 EUR	1  =  GBP	0.8605	GBP	1  =  EUR	1.1621 EUR	1  =  USD	1.0457	USD	1  =  EUR	0.9563 KEOX Funds – Sterling Income GBP	1  =  CHF	1.1613	CHF	1  =  GBP	0.8611 |
| Hinterlegungsstellen | SIX SIS AG, Zürich UBS Europe SE, Frankfurt Clearstream Banking, Luxembourg |


#### Vertriebsländer

#### Private Anleger Professionelle Anleger Qualifizierte Anleger

#### AT	CH	DE	FL	FR	GB	SWE

#### 

#### 

#### 

#### Berechnungsmethode Gesamtrisiko	Commitment-Approach

## Auskünfte über Angelegenheiten besonderer Bedeutung

#### Prospektänderung 1
Die IFM Independent Fund Management AG, Schaan, als Verwaltungsgesellschaft und die NEUE BANK AG, Vaduz, als Verwahrstel- le des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, haben beschlossen, den Treuhandvertrag inklusive teil- fondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.

#### Die Änderungen betreffen im Wesentlichen die Aktualisierung der Anlagepolitik des Teilfonds ESG Bonds. Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der vorgenommenen Änderungen:
| Prospekt |  |
| --- | --- |
| Ziffer 6.2.1 ESG-Integration | Hinzufügung Passus zu den ESG-Integration (…) Der OGAW kann im Rahmen seines Anlageziels vorsehen, dass der Asset Mana- ger Faktoren wie Umwelt, Soziales und gute Unternehmensführung, sogenannte ESG-Faktoren, in seiner Anlageanalyse, seinen Entscheidungsprozesse und der Praxis der aktiven Ausübung der Aktionärsrechte berücksichtigt. Dabei werden ebenfalls Nachhaltigkeitsrisiken berücksichtigt, die in massgeblicher Weise erheb- liche wesentliche negative Auswirkungen auf die Rendite einer Investition des OGAW haben können. Die vorgenannten ESG-Faktoren beziehen sich unter an- derem auf die folgenden Themen (…) |
| Ziffer 6.2.2 Berücksichtigung von Nachhal- tigkeitsrisiken | Hinzufügung Passus zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken (…) Unter Nachhaltigkeit versteht man ökologische (Environment – E) und soziale (Social – S) sowie gute Unternehmensführung (Governance – G). Der OGAW ver- folgt dabei einen gesamthaften ESG-Ansatz, bei dem die nachhaltige Ausrich- tung des OGAW durch die Berücksichtigung verschiedener Nachhaltigkeitsfakto- ren gewährleistet werden soll. Nachhaltigkeitsfaktoren sind dabei unter anderem Arbeitnehmer-, Sozial- und Umweltbelange, die Einhaltung der Menschenrechte und die Bekämpfung von Korruption und Bestechung. Die wesentlichen Nachhaltigkeitsrisiken werden vom Asset Manager analysiert und erweitern damit die klassische Fundamentalanalyse um finanziell relevante Nachhaltigkeitsrisken. Die Analyse der Nachhaltigkeitsrisiken erfolgt auf Basis von öffentlich verfügbaren Informationen der Emittenten (z.B. Geschäfts- und Nach- haltigkeitsberichte) oder einem internen Research sowie unter Verwendung von Daten und ESG-Ratings von Research- bzw. Ratingagenturen. Nachhaltigkeitsrisiken können auf alle bekannten Risikoarten (Marktrisiko, Liquidi- tätsrisiko, Kontrahentenrisiko und operationelles Risiko) erheblich einwirken und als Faktor zur Wesentlichkeit dieser Risikoarten beitragen. Unternehmen, in die inves- tiert wird, können physischen Risiken des Klimawandels unterliegen wie. z.B. einer zunehmenden Häufung und Intensität von akuten Extremwetterereignissen (z.B. Hitzewellen, Stürme, Überschwemmungen) und längerfristigen chronischen Än- derungen von Mittelwerten und Schwankungsbreiten verschiedener Klimavariab- len (z.B. Temperatur, Niederschlagsmengen, Meeresspiegel). |
| Ziffer 6.2.3 Auswirkung auf die Rendite | Hinzufügung Passus zur Auswirkung auf die Rendite (…) Die Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsfaktoren kann langfristig einen wesentli- chen Einfluss auf die Wertentwicklung einer Investition haben. Emittenten mit mangelhaften Nachhaltigkeitsstandards können anfällig für Ereignis-, Reputati- ons-, Regulierungs-, Klage- und Technologierisiken sein. Diese Risiken im Bereich Nachhaltigkeit können unter anderem Auswirkungen auf das operative Ge- schäft, auf den Marken- bzw. Unternehmenswert und auf das Fortbestehen der Unternehmung oder der Investition haben. Das Eintreten dieser Risken kann zu ei- ner negativen Bewertung der Investition führen, die wiederum Auswirkungen auf die Rendite des OGAW haben kann. (…) |

| Treuhandvertrag |
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| Anhang A1: KEOX Funds – ESG Bonds |

| F Anlagegrundsätze des OGAW | Aktualisierung des Anlageziel und Anlagepolitik (Präzisierung in Hinblick auf Art. 8 SFDR) Das Anlageziel des KEOX Funds - ESG Bonds besteht hauptsächlich im Erzielen ei- nes mittelfristigen Vermögenszuwachses mittels Ertrag und Kapitalgewinn, indem bestimmte ESG-Merkmale (d.h. Umwelt, Sozial- und Corporate-Governance- Merkmale) gefördert und Nachhaltigkeitsrisiken in den Investitionsprozess inte- griert werden. t Manager berücksichtigen bei der Verwaltung des Teilfonds u.a. ökologische (E) und/oder soziale (S) Merkmale und investieren in Unternehmen, die gute Gover- nance-Praktiken (G) anwenden. Der Teilfonds tätigt keine ökologisch nachhalti- ge Investitionen im Sinne von Art. 2 Ziffer 17 SFDR in ökologisch nachhaltige Wirt- schaftstätigkeiten. em Teilfonds handelt es sich um ein Produkt nach Art. 8 der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdiensleistungssek- tor. mögen des Teilfonds wird nach dem Grundsatz der Risikostreuung in Wert-papiere und andere Anlagen, wie nachfolgend beschrieben, investiert. Es handelt sich um einen aktiv gemanagten Teilfonds. Die Anlagen des KEOX Funds - ESG Bonds erfolgen vorwiegend (mindestens 51%) in fest- und/oder variabel verzinslichen Forderungspapieren und Forderungswert- rechten von privaten, gemischtwirtschaftlichen und öffentlich-rechtlichen Schuldnern weltweit, welche jeweils auf Basis ökologischer, sozialer und ethischer Kriterien als nachhaltig eingestuft werden und somit dem Prinzip der „Nachhaltig- keit“ Rechnung tragen. Unter Nachhaltigkeit versteht man ökologische (Environment – E) und soziale (Social – S) sowie gute Unternehmensführung (Governance – G). Der Teilfonds verfolgt dabei einen gesamthaften ESG-Ansatz, bei dem die nachhaltige Aus- richtung des Teilfonds durch die Berücksichtigung verschiedener Nachhaltigkeits- faktoren gewährleistet werden soll. Nachhaltigkeitsfaktoren sind dabei unter an- derem Arbeitnehmer-, Sozial- und Umweltbelange, die Einhaltung der Menschen- rechte und die Bekämpfung von Korruption und Bestechung. Zur Erreichung des Anlageziels des Teilfonds kommt ein mehrstufiger Nachhaltig- keitsprozess zur Anwendung, welcher aus klar definierten sowie messbaren Aus- schluss- und Positivkriterien besteht. Ausschlusskriterien Dabei werden Forderungspapiere und Forderungswertrechte ausgeschlossen, die von Unternehmen ausgegeben werden, welche bedeutende Einnahmen aus den kontroversen Geschäftsfeldern Alkohol 21 , Glücksspiel 21 , konventionelle oder kontorverse Waffen 21 , Kohlebergbau 21  oder Erwachsenenunterhaltung 21  erzielen. Die übrig gebliebenen Unternehmen werden einer differenzierten Prüfung unter- zogen, wie z.B. Einhaltung der Menschenrechte, Korruption, Corporate Gover- nance, Umweltmanagement, usw. Ergänzende werden Staatsanleihen ausgeschlossen, die ein unzureichendes Sco- ring nach dem Freedom House Index (https://freedomhouse.org/) und/oder nach	den	World	Bank	Governance	Indikatoren (https://info.woldbank.org/governance/wgi/) vorweisen. Die vorgenannten Ausschlüsse gelten nur bei direkten Investitionen. 21 Ausschluss, wenn Umsatz >10% von Gesamtumsatz aus Produktion und/oder Vertrieb |
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|  | Positivkriterien Des Weiteren werden zur Erfüllung ökologischer und sozialer Merkmale den Ver- mögensgegenständen des Teilfonds ein ESG-Rating zugeordnet. Das ESG-Rating zeigt die Exponierung jedes Unternehmens gegenüber den wichtigsten ESG- Faktoren auf. Es basiert auf der feingliedrigen Aufschlüsselung der Geschäftstä- tigkeit, der Hauptprodukte und Segmente, der Standorte, der Vermögenswerte und der Einnahmen sowie anderer relevanter Messgrössen wie der Produktions- auslagerung etc. Durch die Anwendung von positiven Screening-Kriterien versu- chen die Asset Manager Forderungspapiere und Forderungswertrechte von Emit- tenten auszuwählen, die sozial verantwortungsbewusst handeln (d.h. Themen der Corporate Governance, Arbeitsbeziehungen, Umweltfaktoren, Nachhaltigkeit, bestimmte Engagements in der Gemeinschaft, vorbildliche Nutzung erneuerba- rer Energien usw.) Der Teilfonds darf höchstens 10% seines Vermögens in Anteilen an anderen OGAW oder an anderen mit einem OGAW vergleichbaren Organismen für ge- meinsame Anlagen investieren. Diese anderen Organismen für gemeinsame An- lagen dürfen nach ihrem Prospekt bzw. ihren konstituierenden Dokumenten höchstens bis zu 10% ihres Vermögens in Anteilen eines anderen OGAW oder ei- nes anderen vergleichbaren Organismus für gemeinsame Anlagen investieren. Investitionen in die genannten Organismen für gemeinsame Anlagen erfolgen vorzugsweise in Produkte nach Art. 8 der Verordnung (EU) 2019/2088 über nach- haltigkeitsbezogen Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor oder in Produkte von Verwaltungsgesellschaften, die Mitglied der UNPRI sind und einen nachvollziehbaren Nachhaltigkeitsansatz aufweisen. Weitere produktspezifische Informationen sind unter www.ifm.li abrufbar. Der Teilfonds tätigt keine ökologisch nachhaltige Investitionen in ökologisch nachhaltige Wirtschaftstätigkeiten. Es gilt die teilfondsspezifischen Risiken in lit. G1 dieses Anhangs sowie die allge- meinen Risiken in Ziffer 8.2 des Prospekts zu beachten. Informationen zum Risiko von ESG-Investitionen und Nachhaltigkeitsrisiken befinden sich ebenfalls in den Allgemeinen Risiken unter Ziffer 7.2 des Prospekts. |
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| c) Profil des typischen Anlegers | Der KEOX Funds – ESG Bonds eignet sich als mittelfristige Investition für Anleger, die in ein breit diversifiziertes Portfolio bestehend aus direkten und indirekten An- lagen in fest- und/oder variabel verzinslichen Forderungspapieren und Forde- rungswertrechten von privaten, gemischtwirtschaftlichen und öffentlich- rechtlichen Schuldnern investieren möchten, die ökologische und/oder soziale ("E/S") Merkmale aufweisen. |
| Anhang A2 & A3 KEOX Funds – Zero Duration KEOX Funds – Sterling Income | SFDR-Klassifikation:	Artikel 6 Ergänzung Benchmark:	Es handelt sich um einen aktiv gemanagten Teil- fonds. Ergänzung Anlageziel und Anlagepolitik em Teilfonds (Finanzprodukt) zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten. |


#### Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 11. Mai 2022 geneh- migt. Die Änderungen traten per 17. Mai 2022 in Kraft.

## Hinweise für Anleger in der Schweiz
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#### Vertreter


#### Vertreter in der Schweiz ist die LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH-8002 Zürich.
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#### Zahlstelle


#### Zahlstelle in der Schweiz ist die Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
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#### Bezugsort der massgeblichenen Dokumente

Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der Jahres- und Halbjahresbericht (soweit bereits veröffentlicht) können kostenlos beim Vertreter bezogen werden. Diese Do- kumente können ebenfalls bei der schweizerischen Zahlstelle oder bei der Verwaltungsgesellschaft des OGAW kostenlos bezogen werden.
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#### Publikationen
	- Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der Internet- plattform www.fundinfo.com.
	- Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inven- tarwert mit dem Hinweis "exklusive Kommissionen" wer- den täglich auf der Internetplattform www.fundinfo.com publiziert.

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#### Zahlungen von Retrozessionen und Rabatten
	- Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur De- ckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den Vertrieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu för- dern, wie die Organisation von Road Shows, die Teil- nahme an Veranstaltungen und Messen, die Herstel- lung von Werbematerial, die Schulung von Vertriebs- mitarbeitern etc.
	- Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weiter- geleitet werden.
	- Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten ein transparente Offenlegung und informieren den Anleger von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschädi- gungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten.
	- Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den Ver- trieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger er- halten, offen.
	- Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle bezahlen im Vertrieb in der Schweiz oder von der Schweiz aus keine Rabatte, um die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belaste- ten Gebühren und Kosten zu reduzieren.

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#### Erfüllungsort und Gerichtsstand


#### Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertrie- benen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet.

## Hinweise für professionelle Anleger im Vereinig- ten Königreich (UK)

#### Der UCITS ist im Vereinigten Königreich (UK) ausschliesslich zum Vertrieb an professionelle Anleger zugelassen.
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#### Verwaltungsgesellschaft


#### IFM Independent Fund Management AG, Landstrasse 30, FL-9494 Schaan, Liechtenstein
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#### Bezugsort der massgeblichen Dokumente


#### Der Prospket und Treuhandvertrag sowie der Halbjah- res- und Jahresbericht können kostenlos beim AIFM auf der Webseite www.ifm.li sowie bei der Verwahrstelle in Liechtenstein bezogen werden.

## KEOX Funds	- 56 -

#### Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2022
IFM Independent Fund Management AG
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