# Off-balance-sheet transactions
#### Derivative financial instruments that are outstanding at the end of the report period, if any, are listed in the asset inven- tory.

#### Securities lent on the closing date (Securities Lending), if any, are listed in the asset inventory.

#### No repayable loans were pending on the closing date.
|  | 01.01.2022 - 29.06.2022 | 01.01.2021 - 30.06.2021 |
| --- | --- | --- |
|  | EUR | EUR |
| Income |  |  |
| Bonds, convertible bonds, warrants | 2’031’463.93 | 2’189’299.64 |
| Income from bank deposits | -15’778.48 | -53’774.84 |
| Other income | 0.00 | 0.00 |
| Purchase of current income on issue of units | -201’955.15 | -112’631.11 |
| Total income | 1’813’730.30 | 2’022’893.69 |
| Expenses |  |  |
| Contractual remuneration of management company | 4’185’599.50 | 4’412’707.79 |
| Performance Fee | 0.00 | 0.00 |
| Contractual remuneration of depositary | 343’643.56 | 496’577.81 |
| Auditing expenses | 4’737.98 | 4’510.47 |
| Interest payable | 0.00 | 0.00 |
| Other expenses | 36’972.88 | 34’616.16 |
| Payments of current income on redemption of units | -416’435.22 | -51’111.20 |
| Total expenses | 4’154’518.70 | 4’897’301.03 |
| Net income | -2’340’788.40 | -2’874’407.34 |
| Realized capital gains and capital losses | -21’698’333.53 | 52’818’988.10 |
| Realized proceeds | -24’039’121.93 | 49’944’580.76 |
| Unrealized capital gains and capital losses | -75’641’209.11 | -19’281’110.76 |
| Total proceeds | -99’680’331.04 | 30’663’470.00 |

|  | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| --- | --- |
|  | EUR |
| Net fund assets at beginning of period | 893’458’213.17 |
| Balance from unit transactions | -38’700’657.72 |
| Total proceeds | -99’680’331.04 |
| Net fund assets at end of period | 755’077’224.41 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 129’819 |
| Newly issued units | 3’482 |
| Redeemed units | -43’109 |
| Number of units at end of period | 90’192 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-D- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 217’425 |
| Newly issued units | 62’254 |
| Redeemed units | -16’271 |
| Number of units at end of period | 263’408 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 69’365 |
| Newly issued units | 1’763 |
| Redeemed units | -14’700 |
| Number of units at end of period | 56’428 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-D- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 111’094 |
| Newly issued units | 12’348 |
| Redeemed units | -2’939 |
| Number of units at end of period | 120’503 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -GBP-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 3’033 |
| Newly issued units | 14 |
| Redeemed units | -1’082 |
| Number of units at end of period | 1’965 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 22’271 |
| Newly issued units | 744 |
| Redeemed units | -5’490 |
| Number of units at end of period | 17’525 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-D- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Number of units at beginning of period | 7’496 |
| Newly issued units | 4’372 |
| Redeemed units | -1’189 |
| Number of units at end of period | 10’679 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in EUR | 755’077’224.41 | 893’458’213.17 | 817’018’364.97 |
| Transaction costs in EUR | 14’772.09 | 60’472.33 | 75’100.61 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in CHF | 154’316’142.98 | 257’566’341.14 | 241’203’560.95 |
| Number of units outstanding | 90’192 | 129’819 | 124’042 |
| Net asset value per unit in CHF | 1’710.97 | 1’984.04 | 1’944.53 |
| Performance in % | -13.76 | 2.03 | 15.93 |
| Performance in % since inception as at 10.12.2008 | 71.10 | 98.40 | 94.45 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 1.34 | 1.35 | 1.36 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.00 | 0.87 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 1.34 | 1.35 | 2.23 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-D- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in CHF | 298’607’767.64 | 285’175’127.78 | 253’566’184.95 |
| Number of units outstanding | 263’408 | 217’425 | 198’112 |
| Net asset value per unit in CHF | 1’133.63 | 1’311.60 | 1’279.91 |
| Performance in % | -13.57 | 2.48 | 16.39 |
| Performance in % since inception as at 31.08.2016 | 13.36 | 31.16 | 27.99 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 0.97 | 0.96 | 0.96 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.00 | 1.03 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 0.97 | 0.96 | 1.99 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in EUR | 119’453’263.95 | 170’207’149.63 | 182’204’782.85 |
| Number of units outstanding | 56’428 | 69’365 | 76’045 |
| Net asset value per unit in EUR | 2’116.91 | 2’453.79 | 2’396.01 |
| Performance in % | -13.73 | 2.41 | 16.24 |
| Performance in % since inception as at 29.03.2000 | 111.69 | 145.38 | 139.60 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 1.34 | 1.35 | 1.36 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.00 | 0.86 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 1.34 | 1.35 | 2.22 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-D- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in EUR | 139’543’000.79 | 148’894’282.68 | 138’292’151.12 |
| Number of units outstanding | 120’503 | 111’094 | 106’102 |
| Net asset value per unit in EUR | 1’158.00 | 1’340.25 | 1’303.39 |
| Performance in % | -13.60 | 2.83 | 16.72 |
| Performance in % since inception as at 31.08.2016 | 15.80 | 34.03 | 30.34 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 0.97 | 0.96 | 0.95 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.00 | 0.94 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 0.97 | 0.96 | 1.89 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -GBP-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in GBP | 2’201’027.56 | 3’912’861.31 | 2’323’128.84 |
| Number of units outstanding | 1’965 | 3’033 | 1’851 |
| Net asset value per unit in GBP | 1’120.12 | 1’290.10 | 1’255.07 |
| Performance in % | -13.18 | 2.79 | 16.85 |
| Performance in % since inception as at 24.05.2017 | 12.01 | 29.01 | 25.51 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 1.34 | 1.34 | 1.36 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.00 | 1.05 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 1.34 | 1.34 | 2.41 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Net fund assets in USD | 28’249’092.01 | 41’141’688.99 | 35’300’615.76 |
| Number of units outstanding | 17’525 | 22’271 | 19’726 |
| Net asset value per unit in USD | 1’611.93 | 1’847.32 | 1’789.55 |
| Performance in % | -12.74 | 3.23 | 18.01 |
| Performance in % since inception as at 11.04.2007 | 61.19 | 84.73 | 78.95 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 1.34 | 1.34 | 1.36 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.00 | 1.18 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 1.34 | 1.34 | 2.54 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-D- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in USD | 13’741’282.14 | 11’039’316.14 | 9’397’153.33 |
| Number of units outstanding | 10’679 | 7’496 | 6’609 |
| Net asset value per unit in USD | 1’286.76 | 1’472.69 | 1’421.87 |
| Performance in % | -12.63 | 3.57 | 18.44 |
| Performance in % since inception as at 31.08.2016 | 28.68 | 47.27 | 42.19 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 0.97 | 0.96 | 0.95 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.00 | 1.85 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 0.97 | 0.96 | 2.80 |
| Legal advisory |  |  |  |
| The historic performance of a unit is no guarantee of similar current and future performance. The value of a unit may rise or fall at any time. Additionally, the performance data does not account for commissions and costs associated with the issue and redemp- tion of units. |
| OGC/TER 1 (hereafter: TER) |  |  |  |
| A synthetic TER is calculated if units of other funds (target funds) are acquired in volumes of at least 10% of the fund’s assets. The TER of the fund reflects the costs directly incurred at the level of the fund and - in the case of a synthetic TER - the additional pro- rata TERs of the respective target funds weighted by their quotas on the closing date as well as the actually paid issue premiums and redemption charges of the target funds. |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Convertible bond |
| Bermuda |
| USD | 1.500% Luye Pharma Group 09.07.2024 | 0 | 0 | 10’000’000 | 100.54 | 9’600’000 | 1.27% |
|  |  |  |  |  |  | 9’600’000 | 1.27% |
| Germany |
| EUR | 0.050% Zalando SE 06.08.2025 | 0 | 0 | 8’000’000 | 83.30 | 6’664’080 | 0.88% |
| EUR | 0.750% Duerr AG Convertible Bond / 15.01.2026 | 6’000’000 | 0 | 6’000’000 | 93.13 | 5’587’800 | 0.74% |
|  |  |  |  |  |  | 12’251’880 | 1.62% |
| France |
| EUR | 0.000% Electricite des France 14.09.2024 | 600’000 | 0 | 600’000 | 11.65 | 6’990’000 | 0.93% |
| EUR | 0.000% Schneider Electric 15.06.2026 | 0 | 0 | 45’000 | 173.53 | 7’808’805 | 1.03% |
| EUR | 0.000% Veolia Environnement 01.01.2025 | 0 | 0 | 250’000 | 30.80 | 7’700’000 | 1.02% |
|  |  |  |  |  |  | 22’498’805 | 2.98% |
| Japan |
| JPY | 0.000% Kyoritsu Maintenance 29.01.2026 | 800’000’000 | 0 | 800’000’000 | 117.72 | 6’580’062 | 0.87% |
| JPY | 0.000% SHIP HEALTHCARE Holding 13.12.2023 | 0 | 0 | 900’000’000 | 106.31 | 6’685’172 | 0.89% |
| JPY | 0.000% Sony Corp 30.09.2022 | 0 | 0 | 200’000’000 | 231.88 | 3’240’352 | 0.43% |
|  |  |  |  |  |  | 16’505’586 | 2.19% |
| Cayman Islands |
| USD | 0.000% Poseidon Finance 01.02.2025 | 0 | 2’500’000 | 12’500’000 | 114.88 | 13’711’625 | 1.82% |
|  |  |  |  |  |  | 13’711’625 | 1.82% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| Netherlands |
| EUR | 0.000% Iberdrola International 11.11.2022 | 0 | 0 | 5’500’000 | 121.20 | 6’666’220 | 0.88% |
| EUR | 0.000% Shop Apotheke Europe 21.01.2028 | 0 | 0 | 8’000’000 | 79.02 | 6’321’680 | 0.84% |
| USD | 0.000% STMicrelectronics 04.08.2027 | 0 | 2’000’000 | 12’000’000 | 100.90 | 11’561’709 | 1.53% |
|  |  |  |  |  |  | 24’549’609 | 3.25% |
| Austria |
| EUR | 1.750% Do & Co AG 28.01.2026 | 0 | 1’000’000 | 5’500’000 | 115.75 | 6’366’250 | 0.84% |
|  |  |  |  |  |  | 6’366’250 | 0.84% |
| Spain |  |  |  |  |  |  |  |
| EUR | 0.750% Cellnex Telecom 20.11.2031 | 0 | 0 | 8’500’000 | 67.85 | 5’767’250 | 0.76% |
|  |  |  |  |  |  | 5’767’250 | 0.76% |
| Taiwan, Province Of China |
| USD | 0.000% United Microelectronics 07.07.2026 | 0 | 0 | 10’000’000 | 88.75 | 8’474’576 | 1.12% |
|  |  |  |  |  |  | 8’474’576 | 1.12% |
| United States |
| USD | 0.250% Ceridian HCM Holdings 15.03.2026 | 7’500’000 | 0 | 7’500’000 | 79.50 | 5’693’483 | 0.75% |
| USD | 7.250 % Bank of America open end | 0 | 0 | 6’000 | 1’215.56 | 6’964’297 | 0.92% |
|  |  |  |  |  | 12’657’780 | 1.68% |
| TOTAL LISTED INSTRUMENTS |  |  |  |  | 132’383’360 | 17.53% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Convertible bond |
| Australia |
| AUD | 2.200% Seven Group Holdings 05.03.2025 | 2’600’000 | 0 | 11’600’000 | 97.14 | 7’398’160 | 0.98% |
|  |  |  |  |  |  | 7’398’160 | 0.98% |
| Belgium |
| EUR | 0.000% Umicore 23.06.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 88.35 | 6’184’500 | 0.82% |
|  |  |  |  |  |  | 6’184’500 | 0.82% |
| Virgin Islands, British |
| USD | 2% Sure First/Shandong Weigao 16.01.2025 | 2’000’000 | 0 | 5’000’000 | 103.34 | 4’934’018 | 0.65% |
|  |  |  |  |  |  | 4’934’018 | 0.65% |
| China |  |  |  |  |  |  |  |
| USD | 0.000% Pharmaron Beijing 18.06.2026 | 8’000’000 | 0 | 8’000’000 | 89.25 | 6’817’856 | 0.90% |
|  |  |  |  |  |  | 6’817’856 | 0.90% |
| Germany |
| EUR | 1.000% Delivery Hero 23.01.2027 | 3’000’000 | 0 | 11’500’000 | 69.05 | 7’940’980 | 1.05% |
| EUR | 3.500% MBT Systems 08.07.2027 | 0 | 0 | 7’000’000 | 96.20 | 6’733’790 | 0.89% |
|  |  |  |  |  |  | 14’674’770 | 1.94% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| France |
| EUR | 0.000% BNP Paribas SA 13.05.2025 | 6’000’000 | 0 | 6’000’000 | 107.00 | 6’420’000 | 0.85% |
| EUR | 0.000% Selena 25.06.2025 | 0 | 0 | 5’000’000 | 96.54 | 4’827’200 | 0.64% |
| EUR | 0.875% Korian 06.03.2027 | 0 | 0 | 150’000 | 47.23 | 7’084’200 | 0.94% |
| EUR | 1.875% Neoen 07.10.2024 | 0 | 0 | 110’000 | 39.90 | 4’389’000 | 0.58% |
|  |  |  |  |  |  | 22’720’400 | 3.01% |
| United Kingdom |
| EUR | 0.000% Barclays Bank / Daimler 24.01.2025 | 9’000’000 | 0 | 9’000’000 | 98.10 | 8’829’000 | 1.17% |
|  |  |  |  |  |  | 8’829’000 | 1.17% |
| Hong Kong |
| USD | 0.000% Xiaomi Best Time International 17.12.2027 | 0 | 0 | 15’000’000 | 83.67 | 11’984’387 | 1.59% |
| USD | 3.375% Lenovo Group 24.01.2024 | 0 | 0 | 7’000’000 | 124.55 | 8’324’870 | 1.10% |
|  |  |  |  |  |  | 20’309’257 | 2.69% |
| India |  |  |  |  |  |  |  |
| USD | 1.500% Bharti Airtel 17.02.2025 | 0 | 2’000’000 | 6’500’000 | 123.38 | 7’657’741 | 1.01% |
|  |  |  |  |  |  | 7’657’741 | 1.01% |
| Israel |  |  |  |  |  |  |  |
| USD | CyberArk Software 15.11.2024 | 0 | 0 | 8’000’000 | 106.47 | 8’133’148 | 1.08% |
|  |  |  |  |  |  | 8’133’148 | 1.08% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| Italy |  |  |  |  |  |  |  |
| EUR | 0.000% Nexi 24.02.2028 | 0 | 0 | 8’000’000 | 63.75 | 5’100’000 | 0.68% |
| EUR | 0.000% Pirelli & C. 22.12.2025 | 0 | 0 | 8’000’000 | 90.99 | 7’279’120 | 0.96% |
|  |  |  |  |  |  | 12’379’120 | 1.64% |
| Japan |
| JPY | 0 % SBI Holdings Inc 25.07.2025 | 0 | 0 | 1’350’000’000 | 109.35 | 10’314’422 | 1.37% |
| JPY | 0.000% Aica Kogyo 22.04.2027 | 800’000’000 | 0 | 800’000’000 | 101.60 | 5’679’262 | 0.75% |
| JPY | 0.000% ANA Holdings 10.12.2031 | 0 | 0 | 1’000’000’000 | 99.37 | 6’943’401 | 0.92% |
| JPY | 0.000% CyberAgent 19.02.2025 | 700’000’000 | 0 | 700’000’000 | 110.70 | 5’414’444 | 0.72% |
| JPY | 0.000% GMO Payment Gateway 22.06.2026 | 0 | 0 | 940’000’000 | 99.30 | 6’522’068 | 0.86% |
| JPY | 0.000% KOEI TECMO Holdings 20.12.2024 | 0 | 0 | 800’000’000 | 106.95 | 5’978’318 | 0.79% |
| JPY | 0.000% Nippon Steel Corp 05.10.2026 | 0 | 0 | 1’700’000’000 | 103.60 | 12’305’999 | 1.63% |
| JPY | 0.000% Seiren 29.12.2025 | 0 | 0 | 600’000’000 | 119.00 | 4’988’919 | 0.66% |
| JPY | 0.000% Yaoko 20.06.2024 | 0 | 0 | 600’000’000 | 108.43 | 4’545’576 | 0.60% |
|  |  |  |  |  |  | 62’692’408 | 8.30% |
| Jersey |
| GBP | 2.875% PHP Finance (Jersey No 2) 15.07.2025 | 0 | 0 | 6’500’000 | 106.29 | 7’996’613 | 1.06% |
|  |  |  |  |  |  | 7’996’613 | 1.06% |
| Cayman Islands |
| HKD | 0.000% CIMC Enric Holdings 30.11.2026 | 50’000’000 | 0 | 50’000’000 | 99.45 | 6’051’104 | 0.80% |
| HKD | 0.000% Zhongsheng Group 21.05.2025 | 20’000’000 | 0 | 60’000’000 | 131.80 | 9’623’354 | 1.27% |
| HKD | 0.625 % Kingsoft Corporation 29.04.2025 | 0 | 0 | 70’000’000 | 113.68 | 9’683’457 | 1.28% |
| USD | 0.000% Hansoh Pharmaceutical Group 22.01.2026 | 0 | 0 | 9’000’000 | 90.00 | 7’734’543 | 1.02% |
| USD | 0.000% Meituan 27.04.2028 | 0 | 0 | 10’000’000 | 84.00 | 8’021’007 | 1.06% |
| USD | 0.000% MicroPort Scientific 11.06.2026 | 0 | 0 | 9’000’000 | 67.85 | 5’830’986 | 0.77% |
| USD | 0.000% Nio 01.02.2026 | 9’000’000 | 0 | 9’000’000 | 86.00 | 7’390’785 | 0.98% |
| USD | 0.000% Pinduoduo 01.12.2025 | 0 | 2’000’000 | 9’500’000 | 88.63 | 8’039’508 | 1.06% |
| USD | 0.000% Tequ Mayflower / Hope Education 02.03.2026 | 0 | 0 | 9’000’000 | 57.55 | 4’945’810 | 0.66% |
| USD | 1.000% Bosideng International 17.12.2024 | 9’000’000 | 0 | 9’000’000 | 116.42 | 10’005’061 | 1.33% |
| USD | 1.250% Weibo 15.11.2022 | 0 | 9’500’000 | 8’000’000 | 98.63 | 7’534’017 | 1.00% |
| USD | 1.375 % JOYY Inc 15.06.2026 | 0 | 3’000’000 | 9’000’000 | 84.62 | 7’271’931 | 0.96% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| USD | 2.000% iQIY 01.04.2025 | 0 | 3’000’000 | 8’000’000 | 81.00 | 6’187’634 | 0.82% |
|  |  |  |  |  |  | 98’319’197 | 13.02% |
| Canada |
| USD | 0.500% Imax 01.04.2026 | 7’000’000 | 0 | 7’000’000 | 88.62 | 5’923’714 | 0.78% |
|  |  |  |  |  |  | 5’923’714 | 0.78% |
| Korea, Republic Of |
| USD | 1.500% LG Display 22.08.2024 | 0 | 0 | 10’000’000 | 99.61 | 9’511’291 | 1.26% |
|  |  |  |  |  |  | 9’511’291 | 1.26% |
| Luxembourg |
| EUR | 0.500% Citigroup Global Markets Funding 04.08.2023 | 0 | 0 | 8’000’000 | 101.00 | 8’080’000 | 1.07% |
| HKD | 0.000% Citigroup Global / Longfor 25.07.2024 | 0 | 0 | 106’000’000 | 102.90 | 13’273’365 | 1.76% |
|  |  |  |  |  |  | 21’353’365 | 2.83% |
| Malaysia |
| USD | 0.000% Cerah Capital 08.08.2024 | 0 | 0 | 13’500’000 | 98.95 | 12’755’550 | 1.69% |
|  |  |  |  |  |  | 12’755’550 | 1.69% |
| Netherlands |
| CHF | 0.750% Dufry One B.V. 30.03.2026 | 0 | 0 | 7’000’000 | 77.55 | 5’434’657 | 0.72% |
| EUR | 0.000% America Movil / KPN 02.03.2024 | 0 | 0 | 9’000’000 | 111.65 | 10’048’680 | 1.33% |
|  |  |  |  |  |  | 15’483’337 | 2.05% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| Sweden |
| EUR | 0.000% Geely Sweden 19.06.2024 | 2’000’000 | 3’500’000 | 7’000’000 | 110.88 | 7’761’670 | 1.03% |
|  |  |  |  |  |  | 7’761’670 | 1.03% |
| Switzerland |
| CHF | 0.150% Sika 05.06.2025 | 0 | 0 | 4’000’000 | 124.46 | 4’984’006 | 0.66% |
| CHF | 0.750% Idorsia 17.07.2024 | 0 | 0 | 8’000’000 | 86.50 | 6’927’849 | 0.92% |
|  |  |  |  |  |  | 11’911’855 | 1.58% |
| Singapore |
| SGD | 1.625% Singapore Airlines 03.12.2025 | 2’000’000 | 0 | 11’000’000 | 103.25 | 7’787’644 | 1.03% |
|  |  |  |  |  |  | 7’787’644 | 1.03% |
| Spain |  |  |  |  |  |  |  |
| EUR | 1.500 Amadeus 09.04.2025 | 0 | 0 | 6’000’000 | 116.36 | 6’981’780 | 0.92% |
|  |  |  |  |  |  | 6’981’780 | 0.92% |
| Taiwan, Province Of China |
| USD | 0.000% Hon Hai Precision Industry 05.08.2026 | 0 | 0 | 10’000’000 | 90.00 | 8’593’936 | 1.14% |
|  |  |  |  |  |  | 8’593’936 | 1.14% |
| United Arab Emirates |
| USD | 0.700% Abu Dhabi National Oil for Distribu- tion 04.06.2024 | 0 | 0 | 10’000’000 | 92.48 | 8’830’938 | 1.17% |
|  |  |  |  |  |  | 8’830’938 | 1.17% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| United States |
| EUR | 0.000 % Citigroup Global on Siemens 23.10.2023 | 0 | 0 | 9’000’000 | 101.59 | 9’143’100 | 1.21% |
| HKD | 0.000% Morgan Stanley / Tencent 17.12.2024 | 0 | 0 | 75’000’000 | 99.11 | 9’045’624 | 1.20% |
| USD | 0.000% Alarm.com Holdings 15.01.2026 | 8’000’000 | 0 | 8’000’000 | 81.99 | 6’263’261 | 0.83% |
| USD | 0.000% Asahi Refining USA 16.03.2026 | 0 | 0 | 7’700’000 | 93.75 | 6’893’053 | 0.91% |
| USD | 0.000% Beyond Meat Inc 15.03.2027 | 12’500’000 | 0 | 12’500’000 | 39.06 | 4’662’210 | 0.62% |
| USD | 0.000% Confluent 15.01.2027 | 0 | 0 | 7’500’000 | 73.29 | 5’248’890 | 0.70% |
| USD | 0.000% Ford Motor 15.03.2026 | 5’000’000 | 0 | 5’000’000 | 93.08 | 4’444’163 | 0.59% |
| USD | 0.000% Guardant Health 15.11.2027 | 0 | 0 | 7’000’000 | 64.43 | 4’306’546 | 0.57% |
| USD | 0.000% NextEra Energy Partners 15.11.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 103.42 | 6’912’771 | 0.92% |
| USD | 0.000% NovoCure Limited 01.11.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 88.30 | 5’902’058 | 0.78% |
| USD | 0.000% RingCentral 15.03.2026 | 0 | 0 | 10’000’000 | 76.32 | 7’287’658 | 0.97% |
| USD | 0.125% Akamai Technologies 01.05.2025 | 0 | 0 | 11’000’000 | 110.51 | 11’607’324 | 1.54% |
| USD | 0.125% Bentley Systems 15.01.2026 | 7’500’000 | 0 | 7’500’000 | 87.65 | 6’276’796 | 0.83% |
| USD | 0.125% Chegg 15.03.2025 | 0 | 4’000’000 | 7’000’000 | 84.18 | 5’626’737 | 0.75% |
| USD | 0.125% Coupa Software 25.06.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 84.47 | 5’645’853 | 0.75% |
| USD | 0.250% Avalara 01.08.2026 | 0 | 0 | 8’000’000 | 79.85 | 6’099’785 | 0.81% |
| USD | 0.250% Lumentum Holdings 15.03.2024 | 0 | 0 | 3’000’000 | 140.42 | 4’022’592 | 0.53% |
| USD | 0.375% Insulet 01.09.2026 | 0 | 0 | 4’500’000 | 115.97 | 4’983’323 | 0.66% |
| USD | 0.375% Palo Alto Networks 01.06.2025 | 0 | 1’500’000 | 4’000’000 | 172.25 | 6’579’136 | 0.87% |
| USD | 0.500% Integra Lifesciences Holdings 15.08.2025 | 1’000’000 | 0 | 9’000’000 | 96.47 | 8’290’321 | 1.10% |
| USD | 0.500% LendingTree 15.07.2025 | 0 | 0 | 7’500’000 | 68.50 | 4’905’705 | 0.65% |
| USD | 0.750% Booking Holdings 01.05.2025 | 1’500’000 | 0 | 9’000’000 | 122.39 | 10’517’844 | 1.39% |
| USD | 0.750% Pegasystems 01.03.2025 | 0 | 0 | 6’000’000 | 81.44 | 4’665’820 | 0.62% |
| USD | 0.750% Q2 Holdings 01.06.2026 | 0 | 0 | 7’000’000 | 83.93 | 5’609’892 | 0.74% |
| USD | 1.125% Splunk 15.09.2025 | 0 | 0 | 9’000’000 | 95.57 | 8’213’397 | 1.09% |
| USD | 1.250% Southwest Airlines 01.05.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 118.45 | 7’917’336 | 1.05% |
| USD | 1.375% Liberty 15.10.2023 | 0 | 0 | 6’000’000 | 115.25 | 6’603’008 | 0.87% |
|  |  |  | 177’674’201 | 23.53% |
| TOTAL INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |  |  | 583’615’471 | 77.29% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 29.06.2022 |  | in EUR | NAV |
| TOTAL INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |  | 715’998’831 | 94.82% |
| DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  |  |  |
| EUR | Receivables from forward currency contracts |  | 10’217’243 | 1.35% |
| EUR | Liabilities from forward currency contracts |  | -4’014’102 | -0.53% |
| TOTAL DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  | 6’203’141 | 0.82% |
| EUR | Current account balances |  | 34’055’700 | 4.51% |
| EUR | Other assets |  | 1’089’708 | 0.14% |
| TOTAL FUND ASSETS |  | 757’347’380 | 100.30% |
| EUR | Liabilities |  | -2’270’156 | -0.30% |
| NET FUND ASSETS |  | 755’077’224 | 100.00% |
| Due to rounding in the calculation slight rounding differences may have arisen. |  |  |  |
| Footnotes: |  |  |  |
| 1) Incl. Split, free shares and allotments from rights |  |  |  |
| 2) Fully or partially lent securities |  |  |  |

| Transactions |
| --- |
| Instruments that no longer appear in the statement of assets: |
| CCY | Portfolio designation | Purchase | Sale |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Convertible bond |
| Virgin Islands, British |
| HKD | 0.000% Best Path / Country Garden Services 01.06.2022 | 20’000’000 | 60’000’000 |
| United States |
| EUR | 0.000% JPMorgan Chase Bank into LVMH 10.06.2024 | 0 | 11’500’000 |
| USD | 0.250 % Ceridian HCM Holding 15.03.2026 | 0 | 7’500’000 |
| INSTRUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Convertible bond |
| Virgin Islands, British |
| HKD | 0.000% Sail Vantage Limited 13.01.2027 | 8’000’000 | 8’000’000 |
| USD | 0.500 % CP Foods / Charoen Pokphand Foods 18.06.2025 | 0 | 8’000’000 |
| USD | 3.000% PB Issuer 10.12.2025 | 0 | 3’500’000 |
| Denmark |
| EUR | 0.000% GN Store Nord 21.05.2024 | 0 | 6’000’000 |
| Japan |
| JPY | 0.000% DMG MORI 08.07.2024 | 0 | 850’000’000 |
| JPY | 0.000% Seino Holdings 31.03.2026 | 0 | 800’000’000 |
| JPY | 0.000% Senko 28.03.2022 | 0 | 690’000’000 |
| Cayman Islands |
| HKD | 2.250% Crystal International Group / Shimao Services 31.10.2022 | 0 | 60’000’000 |
| HKD | 2.750% Cathay Pacific Finance III Limited 05.02.2026 | 0 | 80’000’000 |
| USD | 0.000% Nio 01.02.2026 | 0 | 9’000’000 |
| USD | 0.000% Zhen Ding Technology Holding Limited 30.06.2025 | 0 | 7’000’000 |

| CCY | Portfolio designation | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- |
| Canada |
| USD | 0.500% Imax 01.04.2026 | 0 | 7’000’000 |
| Netherlands |
| EUR | 0.500% BE Semiconductor Industries 06.12.2024 | 0 | 3’000’000 |
| EUR | 1.875% BE Semiconductor Industries 06.04.2029 | 500’000 | 500’000 |
| USD | 0.750% Yandex 03.03.2025 | 12’000’000 | 12’000’000 |
| Switzerland |
| CHF | 0.000% Cembra Money Bank 09.07.2026 | 0 | 5’000’000 |
| United States |
| USD | 0.000% Alarm.com Holdings 15.01.2026 | 0 | 8’000’000 |
| USD | 0.000% Beyond Meat 15.03.2027 | 0 | 12’500’000 |
| USD | 0.000% Ford Motor 15.03.2026 | 0 | 8’000’000 |
| USD | 0.000% JP Morgan Chase Bank / Ping An 28.12.2023 | 0 | 9’000’000 |
| USD | 0.000% Zynga 15.12.2026 | 0 | 11’000’000 |
| USD | 0.125% Bentley Systems 15.01.2026 | 0 | 7’500’000 |
| Cyprus |
| USD | 1.875% Ozon Holdings 24.02.2026 | 0 | 10’000’000 |

| Forward currency transactions |
| --- |
| Open forex derivatives at the end of the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 20.09.2022 | EUR | AUD | 8’964’583.92 | 13’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | GBP | 10’003’377.61 | 8’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | HKD | 53’920’793.11 | 470’000’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | SGD | 6’248’495.92 | 9’500’000.00 |
| 20.09.2022 | GBP | EUR | 1’500’000.00 | 1’790’401.98 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 145’424’136.00 | 143’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 62’415’000.00 | 60’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 219’661’632.00 | 216’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | CHF | 18’679’497.19 | 19’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | JPY | 77’720’305.73 | 11’000’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’062’331.32 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 387’989’363.41 | 410’000’000.00 |
| 25.10.2022 | GBP | EUR | 2’073’508.80 | 2’400’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 8’663’423.00 | 8’200’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 4’722’713.91 | 4’500’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 28’525’905.00 | 27’000’000.00 |
| Forex derivatives transacted during the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 33’300’000.00 | 38’779’848.00 |
| 15.02.2022 | USD | EUR | 570’000’000.00 | 489’357’756.58 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 255’000’000.00 | 273’115’200.00 |
| 15.02.2022 | JPY | EUR | 11’000’000’000.00 | 82’923’275.22 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 28’000’000.00 | 26’137’592.02 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 238’000’000.00 | 254’907’520.00 |
| 15.02.2022 | EUR | GBP | 4’450’000.00 | 3’782’170.70 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 9’250’000.00 | 10’772’180.00 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 1’200’000.00 | 1’377’162.77 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 8’000’000.00 | 8’429’912.80 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 250’000.00 | 286’908.91 |
| 15.02.2022 | EUR | GBP | 100’000.00 | 85’561.72 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 6’000’000.00 | 6’322’434.60 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 6’268’253.76 | 6’000’000.00 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 22’141’903.01 | 25’000’000.00 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 4’170’634.24 | 4’000’000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 15.02.2022 | USD | EUR | 340’244.66 | 300’000.00 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 4’170’634.24 | 4’000’000.00 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 3’000’000.00 | 2’890’333.97 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 2’890’333.97 | 3’000’000.00 |
| 15.02.2022 | USD | EUR | 20’000’000.00 | 17’730’011.87 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 17’730’011.87 | 20’000’000.00 |
| 15.02.2022 | EUR | GBP | 100’000.00 | 83’665.25 |
| 15.02.2022 | GBP | EUR | 83’665.25 | 100’000.00 |
| 22.03.2022 | AUD | EUR | 13’500’000.00 | 8’353’743.28 |
| 22.03.2022 | GBP | EUR | 8’500’000.00 | 9’920’229.68 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 340’000’000.00 | 36’966’964.91 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 70’000’000.00 | 7’736’726.53 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 90’000’000.00 | 10’209’801.92 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 30’000’000.00 | 3’496’073.87 |
| 22.03.2022 | EUR | HKD | 3’496’073.87 | 30’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 467’441’191.97 | 535’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 535’000’000.00 | 467’441’191.97 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 23’679’713.87 | 25’000’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 25’000’000.00 | 23’679’713.87 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 3’759’466.80 | 4’450’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 4’450’000.00 | 3’759’466.80 |
| 21.06.2022 | EUR | JPY | 83’095’869.26 | 11’000’000’000.00 |
| 21.06.2022 | JPY | EUR | 11’000’000’000.00 | 83’095’869.26 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 248’050’490.00 | 235’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 235’000’000.00 | 248’050’490.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 276’549’908.00 | 262’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 262’000’000.00 | 276’549’908.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 10’641’952.80 | 9’300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 9’300’000.00 | 10’641’952.80 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 39’935’930.40 | 34’900’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 34’900’000.00 | 39’935’930.40 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 9’000’000.00 | 9’283’557.24 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 9’283’557.24 | 9’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’300’000.00 | 1’458’301.10 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’458’301.10 | 1’300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 11’000’000.00 | 11’346’569.96 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 11’346’569.96 | 11’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 20’000’000.00 | 17’843’083.78 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 17’843’083.78 | 20’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 300’000.00 | 336’531.02 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 336’531.02 | 300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 130’000.00 | 109’128.73 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 109’128.73 | 130’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 25’000’000.00 | 22’728’604.21 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 22’728’604.21 | 25’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 2’100’000.00 | 2’318’314.87 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 2’318’314.87 | 2’100’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 400’000.00 | 441’583.78 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 441’583.78 | 400’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’116’731.60 | 1’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’116’731.60 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 670’038.96 | 600’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 600’000.00 | 670’038.96 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 8’945’561.29 | 10’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 10’000’000.00 | 8’945’561.29 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 15’000’000.00 | 13’838’432.55 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 13’838’432.55 | 15’000’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 4’000’000.00 | 3’960’012.27 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 3’960’012.27 | 4’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 300’000.00 | 325’529.71 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 325’529.71 | 300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’085’099.02 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’085’099.02 | 1’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 6’000’000.00 | 6’166’533.36 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 6’166’533.36 | 6’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 1’620’000.00 | 1’352’601.70 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 1’352’601.70 | 1’620’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 4’000’000.00 | 4’127’825.56 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 4’127’825.56 | 4’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’500’000.00 | 1’586’899.95 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’586’899.95 | 1’500’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 12’000’000.00 | 12’549’082.32 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 12’549’082.32 | 12’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 500’000.00 | 528’966.65 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 528’966.65 | 500’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 100’000.00 | 85’738.19 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 85’738.19 | 100’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 18’000’000.00 | 18’823’623.48 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 18’823’623.48 | 18’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 35’000’000.00 | 33’111’277.13 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 33’111’277.13 | 35’000’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 2’000’000.00 | 1’914’108.99 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 1’914’108.99 | 2’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 800’000.00 | 853’631.44 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 853’631.44 | 800’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 800’000.00 | 853’631.44 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 853’631.44 | 800’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 65’000’000.00 | 67’704’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 67’704’000.00 | 65’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 4’300’000.00 | 4’474’184.49 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 4’474’184.49 | 4’300’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 30’000’000.00 | 28’840’718.48 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 28’840’718.48 | 30’000’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | AUD | 8’964’583.92 | 13’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | GBP | 10’003’377.61 | 8’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | HKD | 53’920’793.11 | 470’000’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | SGD | 6’248’495.92 | 9’500’000.00 |
| 20.09.2022 | GBP | EUR | 1’500’000.00 | 1’790’401.98 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 145’424’136.00 | 143’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 62’415’000.00 | 60’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 219’661’632.00 | 216’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | CHF | 18’679’497.19 | 19’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | JPY | 77’720’305.73 | 11’000’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’062’331.32 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 387’989’363.41 | 410’000’000.00 |
| 25.10.2022 | GBP | EUR | 2’073’508.80 | 2’400’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 8’663’423.00 | 8’200’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 4’722’713.91 | 4’500’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 28’525’905.00 | 27’000’000.00 |


## Basic information
|  | H.A.M. Global Convertible Bond Fund |
| --- | --- |
| Unit classes | EUR-A | USD-A | CHF-A | GBP-A |
| ISIN-number | LI0010404585 | LI0028897788 | LI0045967341 | LI0364737259 |
| Payment | 29 th  March 2000 | 11 th  April 2007 | 10 th  December 2008 | 24 th  May 2017 |
| Accounting currency of the UCITS | Euro (EUR) |
| Reference currency of the unit classes | Euro (EUR) | US dollar (USD) | Swiss franc (CHF) | British pound (GBP) |
| Financial year | from January 1 st  to December 31 st |
| First financial year | March 29, 2000 to December 31, 2000 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | 3% |
| Max. Redemption charge creditet to the fund’s assets | 0.25% |
| Exchange fee for switching from unit class to another unit class | none |
| Max. charge for administration, invest- |  |
| ment decisions, risk management and distribution | 1.2% p.a. |
|  | From	To	Perf. fee  |
| Performance fee |  0%	7.5%	0%	  7.5%	15%	10%	 |
|  |  15%	15%	 |
| Hurdle Rate | 7.5% for performance-fee |
| High Watermark | yes |
| Max. Depositary fee | 0.15% p.a. |
| Supervisory fee |  |
| Single fund Umbrella-fund first sub-fund | CHF 2,000 p.a. CHF 2.000 p.a. |
| each other sub-fund | CHF 1,000 p.a. |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Other assets | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information Bloomberg | GLCNBND LE | GLCNBNU LE | GLCNBNC LE | GLCNBGA LE |
| Telekurs | 1040458 | 2889778 | 4596734 | 36473725 |
| Reuters Internet | 1040458X.CHE | 2889778X.CHE | 4596734X.CHE | 36473725X.CHE |
| www.ifm.li www.lafv.li www.fundinfo.com |

|  | H.A.M. Global Convertible Bond Fund |
| --- | --- |
| Unit classes | EUR-D | USD-D | CHF-D | GBP-D |
| ISIN-number | LI0336894352 | LI0336894360 | LI0336894378 | LI0364737267 |
| Payment | 31 st  August 2016 | 31 st  August 2016 | 31 st  August 2016 | open |
| Accounting currency of the UCITS | Euro (EUR) |
| Reference currency of the unit classes | Euro (EUR) | US dollar (USD) | Swiss franc (CHF) | British pound (GBP) |
| Financial year | from January 1 st  to December 31 st |
| First financial year | March 29, 2000 to December 31, 2000 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | 3% |
| Max. Redemption charge creditet to the fund’s assets | 0.25% |
| Exchange fee for switching from unit class to another unit class | none |
| Max. charge for administration, invest- |  |
| ment decisions, risk management and distribution | 0.9% p.a. |
|  | From	To	Perf. fee  |
| Performance fee |  0%	7.5%	0%	  7.5%	15%	10%	 |
|  |  15%	15%	 |
| Hurdle Rate | 7.5% for performance-fee |
| High Watermark | yes |
| Max. Depositary fee | 0.10% p.a. |
| Supervisory fee |  |
| Single fund Umbrella-fund first sub-fund | CHF 2,000 p.a. CHF 2.000 p.a. |
| each other sub-fund | CHF 1,000 p.a. |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Other assets | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information Bloomberg | GLCNBED LE | GLCNBUD LE | GLCNBCD LE | n/a |
| Telekurs | 33689435 | 33689436 | 33689437 | n/a |
| Reuters Internet | 33689435X.CHE | 33689436X.CHE | 33689437X.CHE | n/a |
| www.ifm.li www.lafv.li www.fundinfo.com |

| Publication of the UCITS | The prospectus, the Key Investor Information Document (KIID), the trust agreement and Annex A "The UCITS at a glance" as well as the latest annual and semi-annual reports if already published, are available free of charge on a durable data medium from the management company, the depositary, the paying agents, and all domes- tic and foreign distributors as well as on the website of the LAFV Liechtenstein Invest- ment Fund Association at www.lafv.li . |
| --- | --- |
| TER calculation | The TER has been calculated as illustrated in CESR guideline 09-949 and defined in CESR guideline 09-1028 (ongoing charges) |
| Transaction costs | The transaction costs include all costs incurred, separately disclosed or booked by the fund in the financial year, which are directly related to the purchase or sale of fund assets. |
| Valuation principles | The assets of the UCITS are valued according to the following principles: - Securities that are officially traded on a stock exchange are valued at the last available price. If a security is officially traded at several exchanges, the last available price shall be the price at the exchange that represents the main market for that security.
- Securities that are not officially listed on an exchange but are traded on a market accessible to the public are valued at the last available price. If a se- curity is traded on various markets accessible to the public, the last available price on the market with the highest liquidity shall be chosen.
- Securities or money market instruments with a residual duration of less than 397 days can be valued by linear depreciation or appreciation with the dif- ference between the cost (purchase) price and the repurchase price (price on maturity). The valuation at the current market price can be omitted if the repurchase price is known and fixed. Credit-rating changes, if any, shall be accounted for additionally.
- Investments whose price is not in conformity with the market, and assets that do not fall under nos. 1, 2, and 3 above, are calculated at the price that would have most likely been attained if the investment had been sold with due diligence at the time of valuation and is determined in good faith by the executive board of the management company or under their direction or supervision by authorized agents.
- OTC derivatives shall be valued on a day to day basis with the then probably attainable sales price using a verifiable valuation model specified in good faith by the management company which is in line with generally recognized valuation models that can be validated by auditors.
- UCITS or undertakings for collective investment (UCI) shall be valued at the last noted and available net asset value. If the repurchase of units is sus- pended or if the UCI is closed and no redemption right exists or if no repur- chase prices are specified, these units shall be valued, as all other assets, at their then applicable market value as determined by the management company in good faith and in accordance with generally recognized valua- tion models that can be validated by auditors.
- If no trading price is available for the respective assets, they shall be valued, as is the case with the other legally permissible assets, at their then applicable market value as determined by the management company in good faith and in accordance with generally recognized valuation models that can be validated by auditors.
- Cash and cash equivalents shall be valued at the par value plus accrued interest.
 |

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|  | 9.  The market value of securities and other investments denominated in a cur- rency other than the currency of the UCITS shall be converted into the cur- rency of the UCITS at the last known average exchange rate. The valuation process is handled by the management company. The management company shall be entitled to use other reasonable valuation principles to value the assets of the UCITS if, as a result of extraordinary circumstanc- es, valuation on the basis of the criteria described above should become impossible or impracticable. In the case of very large numbers of redemption requests, the management company may value the units of the UCITS on the basis of the prices at which the necessary securities will likely have to be sold. In this case, the same calcu- lation method shall be used for simultaneously submitted subscription and redemp- tion requests. |
| --- | --- |
| Remuneration principles | IFM Independent Fund Management AG (IFM) is subject to the Act on Certain Un- |
|  | dertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITSA) as it applies to |
|  | management companies and to the supervisory directives pursuant to the Alterna- |
|  | tive Investment Fund Managers Act (AIFMA) that apply to the AIFM as regards the |
|  | structure of its remuneration principles and practices. In an internal directive on re- |
|  | muneration policies and practices, IFM defined the relevant structural details. The |
|  | internal directive is intended to prevent exposure to undue risk; it describes suitable |
|  | measures for the avoidance of conflicts of interest and for implementing sustainable |
|  | remuneration policies. Information on the current remuneration policies and practic- |
|  | es of the management company is available online at www.ifm.li On request by |
|  | investors, the management company will provide additional information free of |
|  | charge. |
| Applied exchange rates | EUR	1 = AUD	1.5231	AUD	1 = EUR	0.6566 EUR	1 = CHF	0.9989	CHF	1 = EUR	1.0011 |
|  | EUR	1 = GBP	0.8640	GBP	1 = EUR	1.1574 |
|  | EUR	1 = HKD	8.2175	HKD	1 = EUR	0.1217 |
|  | EUR	1 = JPY	143.1172	JPY	100 = EUR	0.6987 |
|  | EUR	1 = SGD	1.4584	SGD	1 = EUR	0.6857 |
|  | EUR	1 = THB	36.8737	THB	100 = EUR	2.7120 |
|  | EUR	1 = USD	1.0473	USD	1 = EUR	0.9549 |
| Custodians | Euroclear Bank, Brussels SIX SIS AG, Zurich |
| Distribution | AT | CH | DE | FL | FR | GB | IT |
| Private investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Professional investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Qualified investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Risk Management Method for global exposure calculation | Commitment-Approach |

Information for investors in Switzerland
- 
#### Representative


#### LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH-8002 Zü- rich, is the representative in Switzerland.
- 
#### Paying agent


#### The paying agent in Switzerland is Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
- 
#### Availability of applicable documents

The Prospectus, the Key Investor Information Document (KIID) or the Key Information Document as well as the annual and semi-annual reports may be obtained free of charge from the Representative and the Paying Agent in Switzerland.
- 
#### Publications


#### Publications relating to foreign collective investment schemes are made in Switzerland on the electronic plat- form www.fundinfo.com.

#### The issue and redemption prices or the net asset value with the note "exclusive commissions" are published dai- ly on the electronic platform www.fundinfo.com.
- 
#### Payment of retrocessions and rebates

The Management company and its agents as well as the depositary may pay retrocessions to cover the dis- tribution and brokerage activities of Fund units in Switzer- land or from Switzerland. In particular, any activity aimed at promoting the distribution or brokerage of fund units, such as the organisation of road shows, par- ticipation in events and trade fairs, the production of advertising material, the training of sales staff, etc., shall be deemed to be distribution and brokerage activities.

#### Retrocessions are not considered rebates, even if they are ultimately passed on to investors in whole or in part.

#### The disclosure of the receipt of retrocessions is governed by the relevant provisions of the FIDLEG.

#### The Management company and its agents do not pay rebates in distribution in Switzerland in order to reduce the fees and costs charged to the Fund that are at- tributable to the investor.
- 
#### Place of fulfillment and legal venue

For units offered in Switzerland, the place of perfor- mance is at the registered office of the representative. The place of jurisdiction shall be at the registered office of the representative or at the registered office or domi- cile of the investor.

## Information for investors in Austria

#### Contact and Information agent in Austria

#### Contact and information agent in Austria pursuant to the provisions of EC directive 2019/1160 Art. 92:

#### Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1

#### A-1100 Vienna/Austria

#### E-Mail: foreignfunds0540@erstebank.at

## Information for investors in Germany

#### The company has notified the authorities of its intention to distribute units in the Federal Republic of Germany and has been authorized to do so since the notification procedure was concluded.

#### Facility pursuant to § 306a KAGB:

#### IFM Independent Fund Management AG Landstrasse 30

#### P.O. Box 355

#### FL-9494 Schaan E-mail: info@ifm.li

#### Unit subscription, payment, redemption and exchange re- quests are processed according to the sales documentation.

#### Investors will be informed by the facility how the above- mentioned requests are handled and how redemption pro- ceeds are paid out.
IFM Independent Fund Management AG has established processes and measures with regard to the recognition and protection of investor rights pursuant to Art 15 of Directive 2009/65/EC. The facility simplifies access to the scope of applicability of this act and investors can receive relevant information from the facility.
The sales prospectus, the Key Investor Information Docu- ment, the trust agreement of the EU-UCITS as well as the annual and semi-annual reports are available free of charge on paper from the facility or at www.ifm.li or from the Liech- tenstein depositary.
The facility also provides, free of charge, the issue, redemp- tion and exchange prices as well as other information and documents that are to be published in the Principality of Liechtenstein (i.e. the relevant contracts and acts).

#### The facility provides investors with relevant information on durable media concerning the tasks vested in the facility.

#### The facility also functions as a contact point for communica- tion with the BaFin.

#### Publications

#### The issue, redemption, and exchange prices are published at www.fundinfo.com. Further Information for investors is published at www.fundinfo.com.

#### In the following cases, investors are informed with durable data media pursuant to § 167 KAGB in German and essen- tially in digital formats:
- suspension of redemption of units of the EU-UCITS,
- cancellation of the administration of the EU-UCITS or its liquidation,
- amendments of investment provisions that are not compatible with existing investment principles, or investor-disadvantaging amendments of essential investor rights, or investor-disadvantaging amend- ments that relate to remuneration and reimburse- ment of expenditures that can be debited from the invested assets, including reasons of the amend- ments and the rights of investors in an intelligible manner; the announcement must also specify where and how further relevant information can be obtained,
- the merger of the EU-UCITS in the form of merger in- formation to be prepared in accordance with Art. 43 of Directive 2009/65/EC, and
- the conversion of an EU-UCITS into a feeder fund or the changes of a master fund in the form of infor- mation to be prepared in accordance with Art. 64 of Directive 2009/65/EC.


## Information for investors in the United Kingdom
- 
#### Sales restrictions

The UCITS is a recognised investment scheme in the United Kingdom ("UK") as of the effective date indicated by the Financial Services Authority in the UK ("UK FSA") within the meaning of Section 264 of the UK Financial Services and Markets Act 2000 in its respective valid version ("FSMA"). This prospectus is being issued in the UK by the UCITS. According- ly, the UCITS may be marketed to the general public in the UK. Certain rules made under the FSMA for the protection of private investors are not applicable to investments in the UCITS. Compensation under the Financial Services Compen- sation Scheme will generally not be available.
UCITS units confer rights vis-a-vis the UCITS in accordance with the constituting documents of the UCITS. Amongst other rights, investors shall have the right to be informed about significant events in the operation of the UCITS and shall have the right to require the Management Company to supply at any time the necessary information regarding the basis upon which the issue and redemption of units are to be calculated.
In conjunction with the recognition of the UCITS under Sec- tion 264 of the FSMA, the UCITS shall maintain the facilities required of a recognized scheme by the rules contained in the UK FSA's New Collective Investment Schemes Source- book, at the offices of Bank Frick & Co. AG, UK Branch, 25 Bedford Square, London WC1B 3HH, UK. Such facilities ena- ble, inter alia:
- an investor to redeem his UCITS units and to obtain the payment of the price upon redemption;
- information to be obtained in English orally and in writing about the most recently published unit pric- es;
- any person who has a complaint to make about the operation of the UCITS to submit this complaint in writing for presentation to the UCITS; and
- the inspection (free of charge) and the obtaining (free of charge in the case of Figs. 3., 4. and 5. be- low, and otherwise at no more than a reasonable charge) of copies in English of:
	- the founding documents of the UCITS;
	- any documents relating to the amendment of the founding documents of the UCITS;
	- the contractual conditions;
	- the prospectus,
	- the Key Investor Information Document (KIID), and
	- the latest annual and semi-annual reports.

- 
#### Tax issues relating to the UCITS and the investors

Dividends and other distributions made by a UCITS as well as payments of the proceeds of the sale or the redemption of fund units are subject (depending on the investment portfo- lio of the UCITS) to withholding tax or to a cross-border sys- tem of providing information on the basis of the Directive 2003/48/EC of the EU Council of 3 June 2003 for the purpose of taxing savings income ("Savings Income Directive") if payments are made to unit holders (or to a "residual entity" established in a member state) who are natural persons domiciled in an EU member state, and these payments are
made by a payment agent in another EU member state. Certain other countries (including Switzerland) have or are planning to introduce a corresponding withholding tax or notification system in respect of payments made by a pay- ment agent.
This summary should not be taken to constitute legal or tax advice, and any prospective Shareholder should consult their own professional advisers as to the UK tax treatment of returns from the holding of Shares in the UCITS.

#### The UCITS
The UCITS is planning to manage and to conduct its transac- tions in such a way that it does not become resident in the United Kingdom for tax purposes. This consequently means that the UCITS is not subject to United Kingdom corporation tax or income tax on its profits – provided the UCITS is not distributed in the United Kingdom through fixed places of business or agents constituting a "permanent establishment" for United Kingdom taxation purposes, and that all trading transactions in the United Kingdom are performed through a broker or investment manager whose regular exercise of his activities has an independent status. Both the UCITS as well as the Management Company are planning to settle the respective UCITS transactions in such a way that these crite- ria are met, insofar as this is within their respective control. At the same time, however, it is not possible to guarantee that the necessary conditions will be fulfilled at all times.

#### Certain interest and other income generated by the UCITS which has a United Kingdom source may be subject to with- holding tax in the United Kingdom.

#### Investors
Subject to their personal circumstances, investors in the fund resident in the United Kingdom for taxation purposes will be liable to United Kingdom income tax or corporation tax in respect of their units in the UCITS – irrespective of whether such income is distributed or reinvested.
The Offshore Funds (Tax) Regulations in force in the United Kingdom at the time of the respective sale, of the respective redemption or alienation provide that if a participant holds an interest in an offshore fund, and that if this offshore fund does not qualify as a reporting fund, then all earnings accru- ing to the investor at the time of the sale, or the redemption or any other alienation of this participation (which may also include a redemption by the UCITS) shall be taxed as income ("offshore income gain") and not as a capital gain. Insofar as a participant holds an interest in an offshore fund, and that offshore fund qualifies as a reporting fund, any gain accruing to the investor upon the sale, redemption or other alienation of that interest (which may include a redemption by the Fund) will be taxed at the time of the sale, redemption or alienation as a capital gain.
In the case of umbrella structures, each part of the umbrella structure is to be treated as a separate entity. In addition, each participation class constitutes a separate participation in an offshore fund within the meaning of the provisions.

#### The Management Company of the UCITS is planning to ap- ply to be certified as a reporting UCITS fund and to meet the annual reporting requirements that such certification re- quires.
Obtaining certification as a reporting fund would require investors to be subject to income tax on their share of the reporting fund's income attributable to them on an annual basis, whether or not this was distributed. Gains arising out of the alienation of their participations would be subject to capital gains tax. In calculating the gain arising out of the alienation, a sum equal to the offshore income gain shall be deducted from the amount or value, representing the equivalent of the alienation.
Persons within the United Kingdom who are subject to corpo- ration tax should note that the regime for taxation of most corporate bonds contained in Section 5 of the Corporation Tax Act 2009 ("loan relationship regime") provides that, if at any time in an accounting period such a person holds an interest in an offshore fund within the meaning of the corre- sponding provisions in Section 6 of the Corporation Tax Act 2009, and if there is a time in this period when this UCITS fails to satisfy the "qualifying investments test", the interest held by this person will be treated for that accounting period as it were rights under a creditor relationship for the purposes of the loan relationships regime." An offshore fund fails to satisfy the "qualifying investments test" insofar as more than 60% of its assets by market value at any one time comprise gov- ernment and corporate bonds, cash deposits, specific de- rivative contracts or participations in other collective invest- ment vehicles which at any time during the relevant ac- counting period do not themselves satisfy the "qualifying investments test". In this case, the units constitute participa- tions in an offshore fund and, on the basis of the investment policies of the UCITS, the UCITS could invest more than 60% of its assets in government and corporate bonds, cash deposits, specific derivative contracts or participations in other vehi- cles for collective investment which at any time during the relevant accounting period do not themselves satisfy the "qualifying investments test", with the result that the UCITS could fail to satisfy the "qualifying investments test". If this is the case, then the units shall be treated for corporation tax purposes as being within the "loan relationship regime", meaning that all returns on these units in respect of such a person's accounting period (including gains, profits and losses) will be taxed or relieved as income or expenses, and will be revalued on a daily basis. Accordingly, such a person who acquires units in the UCITS may, depending on their circumstances, incur a corporation tax charge for unrealised gains in the value of their fund units (by the same token, they may obtain corporation tax relief on an unrealised reduction of their fund units).
The attention of natural persons ordinarily resident in the United Kingdom for tax purposes is drawn to Section II of Part XIV of the Income Taxes Act 2007, which may render them liable for income tax in respect of undistributed investment fund income.
The attention of companies resident in the United Kingdom for tax purposes is drawn to the fact that the "controlled foreign companies" legislation contained in Section IV of Part XVII of the Income and Corporation Taxes Act may be ap- plicable to any company based in the United Kingdom which is, either alone or together with persons associated with it for taxation purposes, deemed to have an interest of 25% or more in any possible taxable profits of the UCITS dur- ing an accounting period, insofar as the UCITS is simultane- ously controlled by persons (companies, natural persons or
others) within the meaning of the definition set out under Section 755D of the Income and Corporation Taxes Act, who are resident in the United Kingdom for tax purposes; this also applies insofar as the UCITS is controlled by two persons jointly, one of whom is resident in the United Kingdom for tax purposes and has at least 40% of the interests, rights and powers by which these persons control the UCITS, and the other of whom has at least 40% (not more than 55%) of such interests, rights and powers . The "taxable profits" of the UCITS do not encompass its capital gains. These provisions could mean that such UCITS in the United Kingdom are subject to corporation tax in respect of undistributed fund income.
Transfers of units are not subject to stamp duty in the United Kingdom – unless the instrument for a transfer of this nature is applied in the United Kingdom, insofar as the transfer is sub- ject to an ad valorem stamp duty of 0.5% of the paid per- formance, whereby this sum shall be rounded off to the nearest five pounds. No "stamp duty reserve tax" is payable on such transfers or agreements to perform such transfers.

## Information for qualified investors in Italy

#### In Italy, the UCITS is intended for distribution exclusively to

#### qualified investors.
IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30	Postfach 355	9494 Schaan	Fürstentum Liechtenstein	T +423 235 04 50	F +423 235 04 51 infoöifm. li	www.ifm.li	HR FL-0001.532.594-8

Translation (ENDE, 2022-06-29):
# Ausserbilanzgeschäfte
### Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht- lich.

### Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersicht- lich.

### Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend.
|  | 01.01.2022 - 29.06.2022 | 01.01.2021 - 30.06.2021 |
| --- | --- | --- |
|  | EUR | EUR |
| Ertrag |  |  |
| Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen | 2’031’463.93 | 2’189’299.64 |
| Ertrag Bankguthaben | -15’778.48 | -53’774.84 |
| Sonstige Erträge | 0.00 | 0.00 |
| Einkauf laufender Erträge (ELE) | -201’955.15 | -112’631.11 |
| Total Ertrag | 1’813’730.30 | 2’022’893.69 |
| Aufwand |  |  |
| Reglementarische Vergütung an die Verwaltung | 4’185’599.50 | 4’412’707.79 |
| Performance Fee | 0.00 | 0.00 |
| Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle | 343’643.56 | 496’577.81 |
| Revisionsaufwand | 4’737.98 | 4’510.47 |
| Passivzinsen | 0.00 | 0.00 |
| Sonstige Aufwendungen | 36’972.88 | 34’616.16 |
| Ausrichtung laufender Erträge (ALE) | -416’435.22 | -51’111.20 |
| Total Aufwand | 4’154’518.70 | 4’897’301.03 |
| Nettoertrag | -2’340’788.40 | -2’874’407.34 |
| Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste | -21’698’333.53 | 52’818’988.10 |
| Realisierter Erfolg | -24’039’121.93 | 49’944’580.76 |
| Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste | -75’641’209.11 | -19’281’110.76 |
| Gesamterfolg | -99’680’331.04 | 30’663’470.00 |

|  | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| --- | --- |
|  | EUR |
| Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode | 893’458’213.17 |
| Saldo aus dem Anteilsverkehr | -38’700’657.72 |
| Gesamterfolg | -99’680’331.04 |
| Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode | 755’077’224.41 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 129’819 |
| Neu ausgegebene Anteile | 3’482 |
| Zurückgenommene Anteile | -43’109 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 90’192 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-D- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 217’425 |
| Neu ausgegebene Anteile | 62’254 |
| Zurückgenommene Anteile | -16’271 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 263’408 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 69’365 |
| Neu ausgegebene Anteile | 1’763 |
| Zurückgenommene Anteile | -14’700 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 56’428 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-D- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 111’094 |
| Neu ausgegebene Anteile | 12’348 |
| Zurückgenommene Anteile | -2’939 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 120’503 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -GBP-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 3’033 |
| Neu ausgegebene Anteile | 14 |
| Zurückgenommene Anteile | -1’082 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 1’965 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-A- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 22’271 |
| Neu ausgegebene Anteile | 744 |
| Zurückgenommene Anteile | -5’490 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 17’525 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-D- | 01.01.2022 - 29.06.2022 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 7’496 |
| Neu ausgegebene Anteile | 4’372 |
| Zurückgenommene Anteile | -1’189 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 10’679 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in EUR | 755’077’224.41 | 893’458’213.17 | 817’018’364.97 |
| Transaktionskosten in EUR | 14’772.09 | 60’472.33 | 75’100.61 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 154’316’142.98 | 257’566’341.14 | 241’203’560.95 |
| Ausstehende Anteile | 90’192 | 129’819 | 124’042 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 1’710.97 | 1’984.04 | 1’944.53 |
| Performance in % | -13.76 | 2.03 | 15.93 |
| Performance in % seit Liberierung am 10.12.2008 | 71.10 | 98.40 | 94.45 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.35 | 1.36 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.00 | 0.87 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.35 | 2.23 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-D- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 298’607’767.64 | 285’175’127.78 | 253’566’184.95 |
| Ausstehende Anteile | 263’408 | 217’425 | 198’112 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 1’133.63 | 1’311.60 | 1’279.91 |
| Performance in % | -13.57 | 2.48 | 16.39 |
| Performance in % seit Liberierung am 31.08.2016 | 13.36 | 31.16 | 27.99 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 0.97 | 0.96 | 0.96 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.00 | 1.03 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 0.97 | 0.96 | 1.99 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in EUR | 119’453’263.95 | 170’207’149.63 | 182’204’782.85 |
| Ausstehende Anteile | 56’428 | 69’365 | 76’045 |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 2’116.91 | 2’453.79 | 2’396.01 |
| Performance in % | -13.73 | 2.41 | 16.24 |
| Performance in % seit Liberierung am 29.03.2000 | 111.69 | 145.38 | 139.60 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.35 | 1.36 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.00 | 0.86 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.35 | 2.22 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -EUR-D- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in EUR | 139’543’000.79 | 148’894’282.68 | 138’292’151.12 |
| Ausstehende Anteile | 120’503 | 111’094 | 106’102 |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 1’158.00 | 1’340.25 | 1’303.39 |
| Performance in % | -13.60 | 2.83 | 16.72 |
| Performance in % seit Liberierung am 31.08.2016 | 15.80 | 34.03 | 30.34 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 0.97 | 0.96 | 0.95 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.00 | 0.94 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 0.97 | 0.96 | 1.89 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -GBP-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in GBP | 2’201’027.56 | 3’912’861.31 | 2’323’128.84 |
| Ausstehende Anteile | 1’965 | 3’033 | 1’851 |
| Inventarwert pro Anteil in GBP | 1’120.12 | 1’290.10 | 1’255.07 |
| Performance in % | -13.18 | 2.79 | 16.85 |
| Performance in % seit Liberierung am 24.05.2017 | 12.01 | 29.01 | 25.51 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.34 | 1.36 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.00 | 1.05 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.34 | 2.41 |
| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-A- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| Nettofondsvermögen in USD | 28’249’092.01 | 41’141’688.99 | 35’300’615.76 |
| Ausstehende Anteile | 17’525 | 22’271 | 19’726 |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 1’611.93 | 1’847.32 | 1’789.55 |
| Performance in % | -12.74 | 3.23 | 18.01 |
| Performance in % seit Liberierung am 11.04.2007 | 61.19 | 84.73 | 78.95 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.34 | 1.36 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.00 | 1.18 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 1.34 | 1.34 | 2.54 |

| H.A.M. Global Convertible Bond Fund -USD-D- | 29.06.2022 | 31.12.2021 | 31.12.2020 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in USD | 13’741’282.14 | 11’039’316.14 | 9’397’153.33 |
| Ausstehende Anteile | 10’679 | 7’496 | 6’609 |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 1’286.76 | 1’472.69 | 1’421.87 |
| Performance in % | -12.63 | 3.57 | 18.44 |
| Performance in % seit Liberierung am 31.08.2016 | 28.68 | 47.27 | 42.19 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 0.97 | 0.96 | 0.95 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.00 | 1.85 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 0.97 | 0.96 | 2.80 |
| Rechtliche Hinweise |  |  |  |
| Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An- teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. |
| OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) |  |  |  |
| Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe- tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Wandelanleihe |
| Bermuda |
| USD | 1.500% Luye Pharma Group 09.07.2024 | 0 | 0 | 10’000’000 | 100.54 | 9’600’000 | 1.27% |
|  |  |  |  |  |  | 9’600’000 | 1.27% |
| Deutschland |
| EUR | 0.050% Zalando SE 06.08.2025 | 0 | 0 | 8’000’000 | 83.30 | 6’664’080 | 0.88% |
| EUR | 0.750% Duerr AG Convertible Bond / 15.01.2026 | 6’000’000 | 0 | 6’000’000 | 93.13 | 5’587’800 | 0.74% |
|  |  |  |  |  |  | 12’251’880 | 1.62% |
| Frankreich |
| EUR | 0.000% Electricite des France 14.09.2024 | 600’000 | 0 | 600’000 | 11.65 | 6’990’000 | 0.93% |
| EUR | 0.000% Schneider Electric 15.06.2026 | 0 | 0 | 45’000 | 173.53 | 7’808’805 | 1.03% |
| EUR | 0.000% Veolia Environnement 01.01.2025 | 0 | 0 | 250’000 | 30.80 | 7’700’000 | 1.02% |
|  |  |  |  |  |  | 22’498’805 | 2.98% |
| Japan |
| JPY | 0.000% Kyoritsu Maintenance 29.01.2026 | 800’000’000 | 0 | 800’000’000 | 117.72 | 6’580’062 | 0.87% |
| JPY | 0.000% SHIP HEALTHCARE Holding 13.12.2023 | 0 | 0 | 900’000’000 | 106.31 | 6’685’172 | 0.89% |
| JPY | 0.000% Sony Corp 30.09.2022 | 0 | 0 | 200’000’000 | 231.88 | 3’240’352 | 0.43% |
|  |  |  |  |  |  | 16’505’586 | 2.19% |
| Kaimaninseln |
| USD | 0.000% Poseidon Finance 01.02.2025 | 0 | 2’500’000 | 12’500’000 | 114.88 | 13’711’625 | 1.82% |
|  |  |  |  |  |  | 13’711’625 | 1.82% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| Niederlande |
| EUR | 0.000% Iberdrola International 11.11.2022 | 0 | 0 | 5’500’000 | 121.20 | 6’666’220 | 0.88% |
| EUR | 0.000% Shop Apotheke Europe 21.01.2028 | 0 | 0 | 8’000’000 | 79.02 | 6’321’680 | 0.84% |
| USD | 0.000% STMicrelectronics 04.08.2027 | 0 | 2’000’000 | 12’000’000 | 100.90 | 11’561’709 | 1.53% |
|  |  |  |  |  |  | 24’549’609 | 3.25% |
| Österreich |
| EUR | 1.750% Do & Co AG 28.01.2026 | 0 | 1’000’000 | 5’500’000 | 115.75 | 6’366’250 | 0.84% |
|  |  |  |  |  |  | 6’366’250 | 0.84% |
| Spanien |
| EUR | 0.750% Cellnex Telecom 20.11.2031 | 0 | 0 | 8’500’000 | 67.85 | 5’767’250 | 0.76% |
|  |  |  |  |  |  | 5’767’250 | 0.76% |
| Taiwan |
| USD | 0.000% United Microelectronics 07.07.2026 | 0 | 0 | 10’000’000 | 88.75 | 8’474’576 | 1.12% |
|  |  |  |  |  |  | 8’474’576 | 1.12% |
| Vereinigte Staaten |
| USD | 0.250% Ceridian HCM Holdings 15.03.2026 | 7’500’000 | 0 | 7’500’000 | 79.50 | 5’693’483 | 0.75% |
| USD | 7.250 % Bank of America open end | 0 | 0 | 6’000 | 1’215.56 | 6’964’297 | 0.92% |
|  |  |  |  |  | 12’657’780 | 1.68% |
| TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |  |  |  |  | 132’383’360 | 17.53% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Wandelanleihe |
| Australien |
| AUD | 2.200% Seven Group Holdings 05.03.2025 | 2’600’000 | 0 | 11’600’000 | 97.14 | 7’398’160 | 0.98% |
|  |  |  |  |  |  | 7’398’160 | 0.98% |
| Belgien |
| EUR | 0.000% Umicore 23.06.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 88.35 | 6’184’500 | 0.82% |
|  |  |  |  |  |  | 6’184’500 | 0.82% |
| Britische Jungferninseln |
| USD | 2% Sure First/Shandong Weigao 16.01.2025 | 2’000’000 | 0 | 5’000’000 | 103.34 | 4’934’018 | 0.65% |
|  |  |  |  |  |  | 4’934’018 | 0.65% |
| China |  |  |  |  |  |  |  |
| USD | 0.000% Pharmaron Beijing 18.06.2026 | 8’000’000 | 0 | 8’000’000 | 89.25 | 6’817’856 | 0.90% |
|  |  |  |  |  |  | 6’817’856 | 0.90% |
| Deutschland |
| EUR | 1.000% Delivery Hero 23.01.2027 | 3’000’000 | 0 | 11’500’000 | 69.05 | 7’940’980 | 1.05% |
| EUR | 3.500% MBT Systems 08.07.2027 | 0 | 0 | 7’000’000 | 96.20 | 6’733’790 | 0.89% |
|  |  |  |  |  |  | 14’674’770 | 1.94% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| Frankreich |
| EUR | 0.000% BNP Paribas SA 13.05.2025 | 6’000’000 | 0 | 6’000’000 | 107.00 | 6’420’000 | 0.85% |
| EUR | 0.000% Selena 25.06.2025 | 0 | 0 | 5’000’000 | 96.54 | 4’827’200 | 0.64% |
| EUR | 0.875% Korian 06.03.2027 | 0 | 0 | 150’000 | 47.23 | 7’084’200 | 0.94% |
| EUR | 1.875% Neoen 07.10.2024 | 0 | 0 | 110’000 | 39.90 | 4’389’000 | 0.58% |
|  |  |  |  |  |  | 22’720’400 | 3.01% |
| Grossbritannien |
| EUR | 0.000% Barclays Bank / Daimler 24.01.2025 | 9’000’000 | 0 | 9’000’000 | 98.10 | 8’829’000 | 1.17% |
|  |  |  |  |  |  | 8’829’000 | 1.17% |
| Hongkong |
| USD | 0.000% Xiaomi Best Time International 17.12.2027 | 0 | 0 | 15’000’000 | 83.67 | 11’984’387 | 1.59% |
| USD | 3.375% Lenovo Group 24.01.2024 | 0 | 0 | 7’000’000 | 124.55 | 8’324’870 | 1.10% |
|  |  |  |  |  |  | 20’309’257 | 2.69% |
| Indien |  |  |  |  |  |  |  |
| USD | 1.500% Bharti Airtel 17.02.2025 | 0 | 2’000’000 | 6’500’000 | 123.38 | 7’657’741 | 1.01% |
|  |  |  |  |  |  | 7’657’741 | 1.01% |
| Israel |  |  |  |  |  |  |  |
| USD | CyberArk Software 15.11.2024 | 0 | 0 | 8’000’000 | 106.47 | 8’133’148 | 1.08% |
|  |  |  |  |  |  | 8’133’148 | 1.08% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| Italien |  |  |  |  |  |  |  |
| EUR | 0.000% Nexi 24.02.2028 | 0 | 0 | 8’000’000 | 63.75 | 5’100’000 | 0.68% |
| EUR | 0.000% Pirelli & C. 22.12.2025 | 0 | 0 | 8’000’000 | 90.99 | 7’279’120 | 0.96% |
|  |  |  |  |  |  | 12’379’120 | 1.64% |
| Japan |
| JPY | 0 % SBI Holdings Inc 25.07.2025 | 0 | 0 | 1’350’000’000 | 109.35 | 10’314’422 | 1.37% |
| JPY | 0.000% Aica Kogyo 22.04.2027 | 800’000’000 | 0 | 800’000’000 | 101.60 | 5’679’262 | 0.75% |
| JPY | 0.000% ANA Holdings 10.12.2031 | 0 | 0 | 1’000’000’000 | 99.37 | 6’943’401 | 0.92% |
| JPY | 0.000% CyberAgent 19.02.2025 | 700’000’000 | 0 | 700’000’000 | 110.70 | 5’414’444 | 0.72% |
| JPY | 0.000% GMO Payment Gateway 22.06.2026 | 0 | 0 | 940’000’000 | 99.30 | 6’522’068 | 0.86% |
| JPY | 0.000% KOEI TECMO Holdings 20.12.2024 | 0 | 0 | 800’000’000 | 106.95 | 5’978’318 | 0.79% |
| JPY | 0.000% Nippon Steel Corp 05.10.2026 | 0 | 0 | 1’700’000’000 | 103.60 | 12’305’999 | 1.63% |
| JPY | 0.000% Seiren 29.12.2025 | 0 | 0 | 600’000’000 | 119.00 | 4’988’919 | 0.66% |
| JPY | 0.000% Yaoko 20.06.2024 | 0 | 0 | 600’000’000 | 108.43 | 4’545’576 | 0.60% |
|  |  |  |  |  |  | 62’692’408 | 8.30% |
| Jersey |
| GBP | 2.875% PHP Finance (Jersey No 2) 15.07.2025 | 0 | 0 | 6’500’000 | 106.29 | 7’996’613 | 1.06% |
|  |  |  |  |  |  | 7’996’613 | 1.06% |
| Kaimaninseln |
| HKD | 0.000% CIMC Enric Holdings 30.11.2026 | 50’000’000 | 0 | 50’000’000 | 99.45 | 6’051’104 | 0.80% |
| HKD | 0.000% Zhongsheng Group 21.05.2025 | 20’000’000 | 0 | 60’000’000 | 131.80 | 9’623’354 | 1.27% |
| HKD | 0.625 % Kingsoft Corporation 29.04.2025 | 0 | 0 | 70’000’000 | 113.68 | 9’683’457 | 1.28% |
| USD | 0.000% Hansoh Pharmaceutical Group 22.01.2026 | 0 | 0 | 9’000’000 | 90.00 | 7’734’543 | 1.02% |
| USD | 0.000% Meituan 27.04.2028 | 0 | 0 | 10’000’000 | 84.00 | 8’021’007 | 1.06% |
| USD | 0.000% MicroPort Scientific 11.06.2026 | 0 | 0 | 9’000’000 | 67.85 | 5’830’986 | 0.77% |
| USD | 0.000% Nio 01.02.2026 | 9’000’000 | 0 | 9’000’000 | 86.00 | 7’390’785 | 0.98% |
| USD | 0.000% Pinduoduo 01.12.2025 | 0 | 2’000’000 | 9’500’000 | 88.63 | 8’039’508 | 1.06% |
| USD | 0.000% Tequ Mayflower / Hope Education 02.03.2026 | 0 | 0 | 9’000’000 | 57.55 | 4’945’810 | 0.66% |
| USD | 1.000% Bosideng International 17.12.2024 | 9’000’000 | 0 | 9’000’000 | 116.42 | 10’005’061 | 1.33% |
| USD | 1.250% Weibo 15.11.2022 | 0 | 9’500’000 | 8’000’000 | 98.63 | 7’534’017 | 1.00% |
| USD | 1.375 % JOYY Inc 15.06.2026 | 0 | 3’000’000 | 9’000’000 | 84.62 | 7’271’931 | 0.96% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| USD | 2.000% iQIY 01.04.2025 | 0 | 3’000’000 | 8’000’000 | 81.00 | 6’187’634 | 0.82% |
|  |  |  |  |  |  | 98’319’197 | 13.02% |
| Kanada |
| USD | 0.500% Imax 01.04.2026 | 7’000’000 | 0 | 7’000’000 | 88.62 | 5’923’714 | 0.78% |
|  |  |  |  |  |  | 5’923’714 | 0.78% |
| Korea, Republik |
| USD | 1.500% LG Display 22.08.2024 | 0 | 0 | 10’000’000 | 99.61 | 9’511’291 | 1.26% |
|  |  |  |  |  |  | 9’511’291 | 1.26% |
| Luxemburg |
| EUR | 0.500% Citigroup Global Markets Funding 04.08.2023 | 0 | 0 | 8’000’000 | 101.00 | 8’080’000 | 1.07% |
| HKD | 0.000% Citigroup Global / Longfor 25.07.2024 | 0 | 0 | 106’000’000 | 102.90 | 13’273’365 | 1.76% |
|  |  |  |  |  |  | 21’353’365 | 2.83% |
| Malaysia |
| USD | 0.000% Cerah Capital 08.08.2024 | 0 | 0 | 13’500’000 | 98.95 | 12’755’550 | 1.69% |
|  |  |  |  |  |  | 12’755’550 | 1.69% |
| Niederlande |
| CHF | 0.750% Dufry One B.V. 30.03.2026 | 0 | 0 | 7’000’000 | 77.55 | 5’434’657 | 0.72% |
| EUR | 0.000% America Movil / KPN 02.03.2024 | 0 | 0 | 9’000’000 | 111.65 | 10’048’680 | 1.33% |
|  |  |  |  |  |  | 15’483’337 | 2.05% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| Schweden |
| EUR | 0.000% Geely Sweden 19.06.2024 | 2’000’000 | 3’500’000 | 7’000’000 | 110.88 | 7’761’670 | 1.03% |
|  |  |  |  |  |  | 7’761’670 | 1.03% |
| Schweiz |
| CHF | 0.150% Sika 05.06.2025 | 0 | 0 | 4’000’000 | 124.46 | 4’984’006 | 0.66% |
| CHF | 0.750% Idorsia 17.07.2024 | 0 | 0 | 8’000’000 | 86.50 | 6’927’849 | 0.92% |
|  |  |  |  |  |  | 11’911’855 | 1.58% |
| Singapur |
| SGD | 1.625% Singapore Airlines 03.12.2025 | 2’000’000 | 0 | 11’000’000 | 103.25 | 7’787’644 | 1.03% |
|  |  |  |  |  |  | 7’787’644 | 1.03% |
| Spanien |
| EUR | 1.500 Amadeus 09.04.2025 | 0 | 0 | 6’000’000 | 116.36 | 6’981’780 | 0.92% |
|  |  |  |  |  |  | 6’981’780 | 0.92% |
| Taiwan |
| USD | 0.000% Hon Hai Precision Industry 05.08.2026 | 0 | 0 | 10’000’000 | 90.00 | 8’593’936 | 1.14% |
|  |  |  |  |  |  | 8’593’936 | 1.14% |
| Vereinigte Arabische Emirate |
| USD | 0.700% Abu Dhabi National Oil for Distribu- tion 04.06.2024 | 0 | 0 | 10’000’000 | 92.48 | 8’830’938 | 1.17% |
|  |  |  |  |  |  | 8’830’938 | 1.17% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| Vereinigte Staaten |
| EUR | 0.000 % Citigroup Global on Siemens 23.10.2023 | 0 | 0 | 9’000’000 | 101.59 | 9’143’100 | 1.21% |
| HKD | 0.000% Morgan Stanley / Tencent 17.12.2024 | 0 | 0 | 75’000’000 | 99.11 | 9’045’624 | 1.20% |
| USD | 0.000% Alarm.com Holdings 15.01.2026 | 8’000’000 | 0 | 8’000’000 | 81.99 | 6’263’261 | 0.83% |
| USD | 0.000% Asahi Refining USA 16.03.2026 | 0 | 0 | 7’700’000 | 93.75 | 6’893’053 | 0.91% |
| USD | 0.000% Beyond Meat Inc 15.03.2027 | 12’500’000 | 0 | 12’500’000 | 39.06 | 4’662’210 | 0.62% |
| USD | 0.000% Confluent 15.01.2027 | 0 | 0 | 7’500’000 | 73.29 | 5’248’890 | 0.70% |
| USD | 0.000% Ford Motor 15.03.2026 | 5’000’000 | 0 | 5’000’000 | 93.08 | 4’444’163 | 0.59% |
| USD | 0.000% Guardant Health 15.11.2027 | 0 | 0 | 7’000’000 | 64.43 | 4’306’546 | 0.57% |
| USD | 0.000% NextEra Energy Partners 15.11.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 103.42 | 6’912’771 | 0.92% |
| USD | 0.000% NovoCure Limited 01.11.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 88.30 | 5’902’058 | 0.78% |
| USD | 0.000% RingCentral 15.03.2026 | 0 | 0 | 10’000’000 | 76.32 | 7’287’658 | 0.97% |
| USD | 0.125% Akamai Technologies 01.05.2025 | 0 | 0 | 11’000’000 | 110.51 | 11’607’324 | 1.54% |
| USD | 0.125% Bentley Systems 15.01.2026 | 7’500’000 | 0 | 7’500’000 | 87.65 | 6’276’796 | 0.83% |
| USD | 0.125% Chegg 15.03.2025 | 0 | 4’000’000 | 7’000’000 | 84.18 | 5’626’737 | 0.75% |
| USD | 0.125% Coupa Software 25.06.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 84.47 | 5’645’853 | 0.75% |
| USD | 0.250% Avalara 01.08.2026 | 0 | 0 | 8’000’000 | 79.85 | 6’099’785 | 0.81% |
| USD | 0.250% Lumentum Holdings 15.03.2024 | 0 | 0 | 3’000’000 | 140.42 | 4’022’592 | 0.53% |
| USD | 0.375% Insulet 01.09.2026 | 0 | 0 | 4’500’000 | 115.97 | 4’983’323 | 0.66% |
| USD | 0.375% Palo Alto Networks 01.06.2025 | 0 | 1’500’000 | 4’000’000 | 172.25 | 6’579’136 | 0.87% |
| USD | 0.500% Integra Lifesciences Holdings 15.08.2025 | 1’000’000 | 0 | 9’000’000 | 96.47 | 8’290’321 | 1.10% |
| USD | 0.500% LendingTree 15.07.2025 | 0 | 0 | 7’500’000 | 68.50 | 4’905’705 | 0.65% |
| USD | 0.750% Booking Holdings 01.05.2025 | 1’500’000 | 0 | 9’000’000 | 122.39 | 10’517’844 | 1.39% |
| USD | 0.750% Pegasystems 01.03.2025 | 0 | 0 | 6’000’000 | 81.44 | 4’665’820 | 0.62% |
| USD | 0.750% Q2 Holdings 01.06.2026 | 0 | 0 | 7’000’000 | 83.93 | 5’609’892 | 0.74% |
| USD | 1.125% Splunk 15.09.2025 | 0 | 0 | 9’000’000 | 95.57 | 8’213’397 | 1.09% |
| USD | 1.250% Southwest Airlines 01.05.2025 | 0 | 0 | 7’000’000 | 118.45 | 7’917’336 | 1.05% |
| USD | 1.375% Liberty 15.10.2023 | 0 | 0 | 6’000’000 | 115.25 | 6’603’008 | 0.87% |
|  |  | 177’674’201 | 23.53% |
| TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |  | 583’615’471 | 77.29% |
| TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |  | 715’998’831 | 94.82% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 29.06.2022 |  | in EUR | NIW |
| DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |
| EUR | Forderungen aus Devisenterminkontrakten |  |  |  |  | 10’217’243 | 1.35% |
| EUR | Verbindlichkeiten aus Devisenterminkontrakten |  |  |  |  | -4’014’102 | -0.53% |
| TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  |  |  |  | 6’203’141 | 0.82% |
| EUR | Kontokorrentguthaben |  |  |  |  | 34’055’700 | 4.51% |
| EUR | Sonstige Vermögenswerte |  |  |  |  | 1’089’708 | 0.14% |
| GESAMTFONDSVERMÖGEN |  |  |  | 757’347’380 | 100.30% |
| EUR | Forderungen und Verbindlichkeiten |  |  |  |  | -2’270’156 | -0.30% |
| NETTOFONDSVERMÖGEN |  |  |  | 755’077’224 | 100.00% |
| Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. |  |
| Fussnoten: |  |
| 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten |  |
| 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) |  |

| Umsatzliste |
| --- |
| Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: |
| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe | Verkäufe |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Wandelanleihe |
| Britische Jungferninseln |
| HKD | 0.000% Best Path / Country Garden Services 01.06.2022 | 20’000’000 | 60’000’000 |
| Vereinigte Staaten |
| EUR | 0.000% JPMorgan Chase Bank into LVMH 10.06.2024 | 0 | 11’500’000 |
| USD | 0.250 % Ceridian HCM Holding 15.03.2026 | 0 | 7’500’000 |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Wandelanleihe |
| Britische Jungferninseln |
| HKD | 0.000% Sail Vantage Limited 13.01.2027 | 8’000’000 | 8’000’000 |
| USD | 0.500 % CP Foods / Charoen Pokphand Foods 18.06.2025 | 0 | 8’000’000 |
| USD | 3.000% PB Issuer 10.12.2025 | 0 | 3’500’000 |
| Dänemark |
| EUR | 0.000% GN Store Nord 21.05.2024 | 0 | 6’000’000 |
| Japan |
| JPY | 0.000% DMG MORI 08.07.2024 | 0 | 850’000’000 |
| JPY | 0.000% Seino Holdings 31.03.2026 | 0 | 800’000’000 |
| JPY | 0.000% Senko 28.03.2022 | 0 | 690’000’000 |
| Kaimaninseln |
| HKD | 2.250% Crystal International Group / Shimao Services 31.10.2022 | 0 | 60’000’000 |
| HKD | 2.750% Cathay Pacific Finance III Limited 05.02.2026 | 0 | 80’000’000 |
| USD | 0.000% Nio 01.02.2026 | 0 | 9’000’000 |
| USD | 0.000% Zhen Ding Technology Holding Limited 30.06.2025 | 0 | 7’000’000 |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe | Verkäufe |
| --- | --- | --- | --- |
| Kanada |
| USD | 0.500% Imax 01.04.2026 | 0 | 7’000’000 |
| Niederlande |
| EUR | 0.500% BE Semiconductor Industries 06.12.2024 | 0 | 3’000’000 |
| EUR | 1.875% BE Semiconductor Industries 06.04.2029 | 500’000 | 500’000 |
| USD | 0.750% Yandex 03.03.2025 | 12’000’000 | 12’000’000 |
| Schweiz |
| CHF | 0.000% Cembra Money Bank 09.07.2026 | 0 | 5’000’000 |
| Vereinigte Staaten |
| USD | 0.000% Alarm.com Holdings 15.01.2026 | 0 | 8’000’000 |
| USD | 0.000% Beyond Meat 15.03.2027 | 0 | 12’500’000 |
| USD | 0.000% Ford Motor 15.03.2026 | 0 | 8’000’000 |
| USD | 0.000% JP Morgan Chase Bank / Ping An 28.12.2023 | 0 | 9’000’000 |
| USD | 0.000% Zynga 15.12.2026 | 0 | 11’000’000 |
| USD | 0.125% Bentley Systems 15.01.2026 | 0 | 7’500’000 |
| Zypern |
| USD | 1.875% Ozon Holdings 24.02.2026 | 0 | 10’000’000 |

| Devisentermingeschäfte |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Am Ende der Berichtsperiode offene Derivate auf Devisen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 20.09.2022 | EUR | AUD | 8’964’583.92 | 13’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | GBP | 10’003’377.61 | 8’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | HKD | 53’920’793.11 | 470’000’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | SGD | 6’248’495.92 | 9’500’000.00 |
| 20.09.2022 | GBP | EUR | 1’500’000.00 | 1’790’401.98 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 145’424’136.00 | 143’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 62’415’000.00 | 60’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 219’661’632.00 | 216’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | CHF | 18’679’497.19 | 19’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | JPY | 77’720’305.73 | 11’000’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’062’331.32 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 387’989’363.41 | 410’000’000.00 |
| 25.10.2022 | GBP | EUR | 2’073’508.80 | 2’400’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 8’663’423.00 | 8’200’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 4’722’713.91 | 4’500’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 28’525’905.00 | 27’000’000.00 |
| Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 33’300’000.00 | 38’779’848.00 |
| 15.02.2022 | USD | EUR | 570’000’000.00 | 489’357’756.58 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 255’000’000.00 | 273’115’200.00 |
| 15.02.2022 | JPY | EUR | 11’000’000’000.00 | 82’923’275.22 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 28’000’000.00 | 26’137’592.02 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 238’000’000.00 | 254’907’520.00 |
| 15.02.2022 | EUR | GBP | 4’450’000.00 | 3’782’170.70 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 9’250’000.00 | 10’772’180.00 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 1’200’000.00 | 1’377’162.77 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 8’000’000.00 | 8’429’912.80 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 250’000.00 | 286’908.91 |
| 15.02.2022 | EUR | GBP | 100’000.00 | 85’561.72 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 6’000’000.00 | 6’322’434.60 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 6’268’253.76 | 6’000’000.00 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 22’141’903.01 | 25’000’000.00 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 4’170’634.24 | 4’000’000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 15.02.2022 | USD | EUR | 340’244.66 | 300’000.00 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 4’170’634.24 | 4’000’000.00 |
| 15.02.2022 | CHF | EUR | 3’000’000.00 | 2’890’333.97 |
| 15.02.2022 | EUR | CHF | 2’890’333.97 | 3’000’000.00 |
| 15.02.2022 | USD | EUR | 20’000’000.00 | 17’730’011.87 |
| 15.02.2022 | EUR | USD | 17’730’011.87 | 20’000’000.00 |
| 15.02.2022 | EUR | GBP | 100’000.00 | 83’665.25 |
| 15.02.2022 | GBP | EUR | 83’665.25 | 100’000.00 |
| 22.03.2022 | AUD | EUR | 13’500’000.00 | 8’353’743.28 |
| 22.03.2022 | GBP | EUR | 8’500’000.00 | 9’920’229.68 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 340’000’000.00 | 36’966’964.91 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 70’000’000.00 | 7’736’726.53 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 90’000’000.00 | 10’209’801.92 |
| 22.03.2022 | HKD | EUR | 30’000’000.00 | 3’496’073.87 |
| 22.03.2022 | EUR | HKD | 3’496’073.87 | 30’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 467’441’191.97 | 535’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 535’000’000.00 | 467’441’191.97 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 23’679’713.87 | 25’000’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 25’000’000.00 | 23’679’713.87 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 3’759’466.80 | 4’450’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 4’450’000.00 | 3’759’466.80 |
| 21.06.2022 | EUR | JPY | 83’095’869.26 | 11’000’000’000.00 |
| 21.06.2022 | JPY | EUR | 11’000’000’000.00 | 83’095’869.26 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 248’050’490.00 | 235’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 235’000’000.00 | 248’050’490.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 276’549’908.00 | 262’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 262’000’000.00 | 276’549’908.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 10’641’952.80 | 9’300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 9’300’000.00 | 10’641’952.80 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 39’935’930.40 | 34’900’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 34’900’000.00 | 39’935’930.40 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 9’000’000.00 | 9’283’557.24 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 9’283’557.24 | 9’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’300’000.00 | 1’458’301.10 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’458’301.10 | 1’300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 11’000’000.00 | 11’346’569.96 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 11’346’569.96 | 11’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 20’000’000.00 | 17’843’083.78 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 17’843’083.78 | 20’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 300’000.00 | 336’531.02 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 336’531.02 | 300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 130’000.00 | 109’128.73 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 109’128.73 | 130’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 25’000’000.00 | 22’728’604.21 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 22’728’604.21 | 25’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 2’100’000.00 | 2’318’314.87 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 2’318’314.87 | 2’100’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 400’000.00 | 441’583.78 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 441’583.78 | 400’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’116’731.60 | 1’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’116’731.60 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 670’038.96 | 600’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 600’000.00 | 670’038.96 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 8’945’561.29 | 10’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 10’000’000.00 | 8’945’561.29 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 15’000’000.00 | 13’838’432.55 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 13’838’432.55 | 15’000’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 4’000’000.00 | 3’960’012.27 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 3’960’012.27 | 4’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 300’000.00 | 325’529.71 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 325’529.71 | 300’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’085’099.02 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’085’099.02 | 1’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 6’000’000.00 | 6’166’533.36 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 6’166’533.36 | 6’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 1’620’000.00 | 1’352’601.70 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 1’352’601.70 | 1’620’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 4’000’000.00 | 4’127’825.56 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 4’127’825.56 | 4’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 1’500’000.00 | 1’586’899.95 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 1’586’899.95 | 1’500’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 12’000’000.00 | 12’549’082.32 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 12’549’082.32 | 12’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 500’000.00 | 528’966.65 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 528’966.65 | 500’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | GBP | 100’000.00 | 85’738.19 |
| 21.06.2022 | GBP | EUR | 85’738.19 | 100’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 18’000’000.00 | 18’823’623.48 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 18’823’623.48 | 18’000’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 35’000’000.00 | 33’111’277.13 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 33’111’277.13 | 35’000’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 2’000’000.00 | 1’914’108.99 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 1’914’108.99 | 2’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 800’000.00 | 853’631.44 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 853’631.44 | 800’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 800’000.00 | 853’631.44 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 853’631.44 | 800’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | CHF | 65’000’000.00 | 67’704’000.00 |
| 21.06.2022 | CHF | EUR | 67’704’000.00 | 65’000’000.00 |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 4’300’000.00 | 4’474’184.49 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 4’474’184.49 | 4’300’000.00 |
| 21.06.2022 | USD | EUR | 30’000’000.00 | 28’840’718.48 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 21.06.2022 | EUR | USD | 28’840’718.48 | 30’000’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | AUD | 8’964’583.92 | 13’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | GBP | 10’003’377.61 | 8’500’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | HKD | 53’920’793.11 | 470’000’000.00 |
| 20.09.2022 | EUR | SGD | 6’248’495.92 | 9’500’000.00 |
| 20.09.2022 | GBP | EUR | 1’500’000.00 | 1’790’401.98 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 145’424’136.00 | 143’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 62’415’000.00 | 60’000’000.00 |
| 25.10.2022 | CHF | EUR | 219’661’632.00 | 216’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | CHF | 18’679’497.19 | 19’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | JPY | 77’720’305.73 | 11’000’000’000.00 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’062’331.32 |
| 25.10.2022 | EUR | USD | 387’989’363.41 | 410’000’000.00 |
| 25.10.2022 | GBP | EUR | 2’073’508.80 | 2’400’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 8’663’423.00 | 8’200’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 4’722’713.91 | 4’500’000.00 |
| 25.10.2022 | USD | EUR | 28’525’905.00 | 27’000’000.00 |


## Basisinformationen
|  | H.A.M. Global Convertible Bond Fund |
| --- | --- |
| Anteilsklassen | EUR-A | USD-A | CHF-A | GBP-A |
| ISIN-Nummer | LI0010404585 | LI0028897788 | LI0045967341 | LI0364737259 |
| Liberierung | 29. März 2000 | 11. April 2007 | 10. Dezember 2008 | 24. Mai 2017 |
| Rechnungswährung des Fonds | Euro (EUR) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | Euro (EUR) | US Dollar (USD) | Schweizer Franken (CHF) | Britische Pfund (GBP) |
| Rechnungsjahr | vom 1. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | vom 29. März 2000 bis 31. Dezember 2000 |
| Erfolgsverwendung | thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | 3% |
| Max. Rücknahmeabschlag zugunsten des OGAW | 0.25% |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine |
| Max. Gebühr für Administration, Anlage- |  |
| entscheid, Risikomanagement und Ver- trieb | 1.2% p.a. |
|  |  Von	Bis	Perf.-Fee  |
| Performance Fee | 0%	7.5%	0%	 7.5%	15%	10%	 |
|  |  15%	15%	 |
| Hurdle Rate | Ja, 7.5% für Performance-Fee |
| High Watermark | ja |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.15% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |
| Einzelfonds Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds | CHF 2‘000.-- p.a. CHF 2‘000.-- p.a. |
| für jeden weiteren Teilfonds | CHF 1‘000.-- p.a. |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen Bloomberg | GLCNBND LE | GLCNBNU LE | GLCNBNC LE | GLCNBGA LE |
| Telekurs | 1040458 | 2889778 | 4596734 | 36473725 |
| Reuters Internet | 1040458X.CHE | 2889778X.CHE | 4596734X.CHE | 36473725X.CHE |
| www.ifm.li www.lafv.li www.fundinfo.com |

|  | H.A.M. Global Convertible Bond Fund |
| --- | --- |
| Anteilsklassen | EUR-D | USD-D | CHF-D | GBP-D |
| ISIN-Nummer | LI0336894352 | LI0336894360 | LI0336894378 | LI0364737267 |
| Liberierung | 31. August 2016 | 31. August 2016 | 31. August 2016 | offen |
| Rechnungswährung des Fonds | Euro (EUR) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | Euro (EUR) | US Dollar (USD) | Schweizer Franken (CHF) | Britische Pfund (GBP) |
| Rechnungsjahr | vom 1. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | vom 29. März 2000 bis 31. Dezember 2000 |
| Erfolgsverwendung | thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | 3% |
| Max. Rücknahmeabschlag zugunsten des OGAW | 0.25% |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine |
| Max. Gebühr für Administration, Anlage- |  |
| entscheid, Risikomanagement und Ver- | 0.9% p.a. |
| trieb |  |
|  |  Von	Bis	Perf.-Fee  |
| Performance Fee |  0%	7.5%	0%	  7.5%	15%	10%	 |
|  |  15%	15%	 |
| Hurdle Rate | Ja, 7.5% für Performance-Fee |
| High Watermark | ja |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.10% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |
| Einzelfonds Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds | CHF 2‘000.-- p.a. CHF 2‘000.-- p.a. |
| für jeden weiteren Teilfonds | CHF 1‘000.-- p.a. |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen Bloomberg | GLCNBED LE | GLCNBUD LE | GLCNBCD LE | n/a |
| Telekurs | 33689435 | 33689436 | 33689437 | n/a |
| Reuters Internet | 33689435X.CHE | 33689436X.CHE | 33689437X.CHE | n/a |
| www.ifm.li www.lafv.li www.fundinfo.com |

| Publikationen des Fonds | Die konstituierenden Dokumente, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der neueste Jahres- und Halbjahresbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, den Zahl- stellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhältlich. |
| --- | --- |
| TER Berechnung | Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der CESR- Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet. |
| Transaktionskosten | Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk- tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. |
| Bewertungsgrundsätze | Das Vermögen des OGAW wird nach folgenden Grundsätzen bewertet: - Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver- fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich no- tiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist.
- Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem Publi- kum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt verfügbare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität aufweist.
- Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben werden. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn der Rück- zahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zu- sätzlich berücksichtigt.
- Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis ein- gesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Be- auftragte bestimmt wird.
- OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegenden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Ver- waltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- OGAW bzw. Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder bei geschlossenen OGA kein Rücknahme- anspruch besteht oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden, werden die- se Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrs- wert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmo- dellen festlegt.
- Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkann- ten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grund- lage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.
 |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
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|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

|  | 9.  Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmittel- kurs in die Währung des OGAW umgerechnet. Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungs- prinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähnten Kri- terien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder un- zweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungs- gesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. |
| --- | --- |
| Angaben zur Vergütungspolitik | Die IFM Independent Fund Management AG („IFM“) unterliegt den für Verwaltungs- gesellschaften nach dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsame An- |
|  | lagen in Wertpapieren (UCITSG) und den für AIFM nach dem Gesetz über die Ver- |
|  | walter alternativer Investmentfonds (AIFMG) geltenden aufsichtsrechtlichen Vor- |
|  | gaben im Hinblick auf die Gestaltung ihrer Vergütungsgrundsätze und –praktiken. Die |
|  | detaillierte Ausgestaltung hat die IFM in einer internen Weisung zur Vergütungspolitik |
|  | und –praxis geregelt. Die interne Weisung soll das Eingehen übermässiger Risiken |
|  | verhindern und enthält geeignete Massnahmen, um Interessenskonflikte zu vermei- |
|  | den sowie eine nachhaltige Vergütungspolitik zu erreichen. Informationen zur aktuel- |
|  | len Vergütungspolitik und –praxis der Verwaltungsgesellschaft sind im Internet unter |
|  | www.ifm.li veröffentlicht. Auf Anfrage von Anlegern stellt die Verwaltungsgesellschaft |
|  | weitere Informationen kostenlos zur Verfügung. |
| Wechselkurse per Berichtsdatum |  |
|  | EUR	1 = AUD	1.5231	AUD	1 = EUR	0.6566 |
|  | EUR	1 = CHF	0.9989	CHF	1 = EUR	1.0011 |
|  | EUR	1 = GBP	0.8640	GBP	1 = EUR	1.1574 |
|  | EUR	1 = HKD	8.2175	HKD	1 = EUR	0.1217 |
|  | EUR	1 = JPY	143.1172	JPY	100 = EUR	0.6987 |
|  | EUR	1 = SGD	1.4584	SGD	1 = EUR	0.6857 |
|  | EUR	1 = THB	36.8737	THB	100 = EUR	2.7120 |
|  | EUR	1 = USD	1.0473	USD	1 = EUR	0.9549 |
| Hinterlegungsstellen | Euroclear Bank, Brüssel SIX SIS AG, Zürich |
| Vertriebsländer | AT | CH | DE | FL | FR | GB | IT |
| Private Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Professionelle Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Qualifizierte Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Risikomanagement Berechnungsmethode Gesamtrisiko | Commitment-Approach |

Hinweise für Anleger in der Schweiz
- 
### Vertreter


### Vertreter in der Schweiz ist die LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH-8002 Zürich.
- 
### Zahlstelle


### Zahlstelle in der Schweiz ist die Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
- 
### Bezugsort der massgeblichen Dokumente

Der Prospekt, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) oder das Basisinformationsblatt sowie die Jahres- und Halbjahresberichte können kostenlos beim Vertre- ter sowie bei der Zahlstelle in der Schweiz bezogen werden.
- 
### Publikationen


### Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektroni- schen Plattform www.fundinfo.com.

### Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inven- tarwert mit dem Hinweis „exklusive Kommissionen“ werden täglich auf der elektronischen Plattform www.fundinfo.com publiziert.
- 
### Zahlung von Retrozessionen und Rabatten

Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur De- ckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den Vertrieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu för- dern, wie die Organisation von Road Shows, die Teil- nahme an Veranstaltungen und Messen, die Herstel- lung von Werbematerial, die Schulung von Vertriebs- mitarbeitern etc.

### Retrozessionen gelten nicht als Rabatte, auch wenn sie ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weiter- geleitet werden.

### Die Offenlegung des Empfangs der Retrozessionen rich- tet sich nach den einschlägigen Bestimmungen des FIDLEG.

### Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte bezahlen im Vertrieb in der Schweiz keine Rabatte, um die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belaste- ten Gebühren und Kosten zu reduzieren.
- 
### Erfüllungsort und Gerichtsstand


### Für die in der Schweiz angebotenen Anteile ist der Erfül- lungsort am Sitz des Vertreters. Der Gerichtsstand liegt am Sitz des Vertreters oder am Sitz oder Wohnsitz des Anlegers.

## Hinweise für Anleger in Österreich

### Kontakt- und Informationsstelle in Österreich

### Kontakt- und Informationsstelle in Österreich gemäss den Bestimmungen nach EU-Richtlinie 2019/1160 Art. 92:

### Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1

### A-1100 Wien

### E-Mail: foreignfunds0540@erstebank.at

## Hinweise für Anleger in Deutschland

### Die Gesellschaft hat ihre Absicht, Anteile in der Bundesre- publik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist seit Ab- schluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berechtigt.

### Einrichtung nach § 306a KAGB:

### IFM Independent Fund Management AG Landstrasse 30

### Postfach 355

### FL-9494 Schaan Email: info@ifm.li

### Zeichnungs-, Zahlungs-, Rücknahmeanträge und Um- tauschanträge für die Anteile werden nach Massgabe der Verkaufsunterlagen verarbeitet.

### Anleger werden von der Einrichtung darüber informiert, wie die vorstehend genannten Aufträge erteilt werden können und wie Rücknahmeerlöse ausgezahlt werden.
Die IFM Independent Fund Management AG hat Verfahren eingerichtet und Vorkehrungen in Bezug auf die Wahrneh- mung und Sicherstellung von Anlegerrechten nach Art. 15 der Richtlinie 2009/65/EG getroffen. Die Einrichtung erleich- tert den Zugang im Geltungsbereich dieses Gesetzes und Anleger können bei der Einrichtung hierüber Informationen erhalten.
Der Verkaufsprospekt, die wesentlichen Anlegerinformatio- nen, der Treuhandvertrag des EU-OGAW und die Jahres- und Halbjahresberichte sind kostenlos in Papierform bei der Ein- richtung oder unter www.ifm.li oder auch bei der liechten- steinischen Verwahrstelle erhältlich.
Bei der Einrichtung sind kostenlos auch die Ausgabe-, Rück- nahmepreise und Umtauschpreise sowie sonstige Angaben und Unterlagen, die im Fürstentum Liechtenstein zu veröffent- lichen sind (z.B. die relevanten Verträge und Gesetze).

### Die Einrichtung stellt Anlegern relevante Informationen über die Aufgaben, die die Einrichtung erfällt, auf einem dauer- haften Datenträger zur Verfügung.

### Die Einrichtung fungiert ausserdem als Kontaktstelle für die Kommunikation mit der BaFin.

### Veröffentlichungen

### Die Ausgabe-, Rücknahmepreise und Umtauschpreise wer- den auf www.fundinfo.com veröffentlicht. Sonstige Informa- tionen für die Anleger werden auf www.fundinfo.com veröf- fentlicht.

### In folgenden Fällen werden die Anleger mittels dauerhaften Datenträgers nach § 167 KAGB in deutscher Sprache und grundsätzlich in elektronischer Form informiert:
- Aussetzung der Rücknahme der Anteile des EU- OGAW,
- Kündigung der Verwaltung des EU-OGAW oder dessen Abwicklung,
- Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind oder anlegerbenachteiligende Änderungen von wesentlichen Anlegerrechten oder anlegerbe- nachteiligende Änderungen, die die Vergütungen und Aufwendungserstattungen betreffen, die aus dem Investmentvermögen entnommen werden können, einschließlich der Hintergründe der Ände- rungen sowie der Rechte der Anleger in einer ver- ständlichen Art und Weise; dabei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weitere Informationen hierzu erlangt werden können,
- die Verschmelzung von EU-OGAW in Form von Ver- schmelzungsinformationen, die gemäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind, und
- die Umwandlung eines EU-OGAW in einen Feeder- fonds oder die Änderungen eines Masterfonds in Form von Informationen, die gemäß Artikel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind.


## Hinweise für Anleger im Vereinigten Königreich
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### Verkaufsbeschränkungen

Der OGAW ist ein im Vereinigten Königreich genehmigtes Anlagevehikel mit Wirkung zu dem von der Financial Services Authority im Vereinigten Königreich ("UK FSA") angegeben Datum, und zwar im Sinne von Section 264 des UK Financial Services and Markets Act 2000 in seiner jeweils gültigen Fas- sung ("FSMA"). Dieser Prospekt wird im Vereinigten Königreich vom OGAW herausgegeben. Dementsprechend darf der OGAW im Vereinigten Königreich der breiten Öffentlichkeit angeboten werden. Bestimmte Vorschriften, die im Rahmen des FSMA zum Schutz privater Anleger verankert sind, gelten nicht für Investitionen in den OGAW. Kompensationsleistun- gen im Rahmen des Financial Services Compensation Scheme sind generell nicht verfügbar.
Gemäss den konstituierenden Dokumenten des OGAW verleihen Anteile am OGAW Rechte gegenüber dem OGAW. Anlegern ist u.a. das Recht einzuräumen, über wich- tige Ereignisse im Hinblick auf die Geschäfte des OGAW informiert zu werden; ausserdem ist ihnen zu gestatten, die Verwaltungsgesellschaft jederzeit um die erforderlichen Angaben zu ersuchen, was die Grundlage zur Berechnung von Ausgabe- und Rücknahmekursen der Anteile angeht.
In Zusammenhang mit der Anerkennung des OGAW unter Section 264 des FSMA unterhält der OGAW die Einrichtun- gen, die von einem anerkannten Anlagevehikel laut der Regelungen im New Collective Investment Schemes Source- book der UK FSA vorgeschrieben sind, in der Geschäftsstelle von Bank Frick & Co. AG, UK Branch, 25 Bedford Square, London WC1B 3HH, UK. Diese Einrichtungen ermöglichen u.a.:
- einem Anleger, seine Anteile am OGAW zurück zu verkaufen und hierfür die Zahlung des Rücknahme- preises zu erhalten;
- mündliche und schriftliche Unterrichtung in engli- scher Sprache zu den zuletzt veröffentlichten Kursen der Fondsanteile;
- einer beliebigen Person, die eine Beschwerde hin- sichtlich der Geschäfte des OGAW vorzubringen hat, diese Beschwerde schriftlich an den OGAW zu richten; sowie
- Durchsicht (gebührenfrei) und Zustellung (gebüh- renfrei bezüglich der nachstehenden Punkte 3., 4. und 5., andernfalls ausschliesslich zu einem ange- messenen Preis) englischsprachiger Ausfertigungen von:
	- den Gründungsdokumenten des OGAW;
	- jeglichen Dokumenten zur Änderung der Grün- dungsdokumente des OGAW;
	- den Vertragsbedingungen;
	- dem Prospekt
	- den Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID)
	- dem letzten Jahres- und Halbjahresbericht

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### Steuerliche Aspekte in Bezug auf den OGAW und die Anleger

Zinserträge und andere Ausschüttungen eines OGAW sowie Zahlungen des Erlöses auf Grund des Verkaufs oder der Rückgabe von Fondsanteilen, unterliegen (in Abhängigkeit des Investmentportfolios des OGAW) einer Quellen- besteuerung oder einem grenzüberschreitenden Informati-
onssystem auf der Grundlage der Richtlinie 2003/48/EG des EU-Rates vom 3. Juni 2003 zur Besteuerung von Zinserträgen ("Zinsrichtlinie"), wenn Zahlungen an den Anteilsinhaber (oder an eine in einem Mitgliedstaat niedergelassene "residual entity" [etwa gebietsansässige Körperschaft]) erfolgen, der eine natürliche Person mit Sitz in einem EU-Mitgliedstaat ist und diese Zahlungen durch eine Zahlstelle in einem anderen EU-Mitgliedstaat erfolgten. Bestimmte andere Staaten (ein- schliesslich Schweiz) haben ein entsprechendes Quellen- steuer- oder Informationssystem in Bezug auf Zahlungen durch eine Zahlstelle eingerichtet oder werden ein solches System einrichten.
Diese Zusammenfassung darf nicht als Rechts- oder Steuer- beratung verstanden werden und potenzielle Anteilsinhaber sollten hinsichtlich der steuerlichen Behandlung des Vereinig- ten Königreichs von Renditen aus dem Anteilsbesitz am OGAW ihre fachkundigen Berater konsultieren.

### Der OGAW
Der OGAW hat die Absicht, seine Geschäfte so zu verwalten und zu führen, dass er steuerlich betrachtet nicht im Verei- nigten Königreich niedergelassen ist. Dementsprechend unterliegt der OGAW nicht der im Vereinigten Königreich geltenden Körperschaftssteuer bzw. Einkommenssteuer auf seine Gewinne – vorausgesetzt, der OGAW wird im Vereinig- ten Königreich nicht über fest niedergelassene Unternehmen bzw. Agenten vertrieben, die eine "permanente Niederlas- sung" im Sinne der Steuergesetzgebung des Vereinigten Königreichs darstellen, und sämtliche Handelstransaktionen im Vereinigten Königreich werden über einen Broker bzw. Anlageverwalter ausgeführt, der bei der regulären Ausübung seiner Tätigkeit einen unabhängigen Status aufweist. Sowohl der OGAW als auch die Verwaltungsgesellschaft haben die Absicht, die jeweiligen Geschäfte des OGAW und der Ver- waltungsgesellschaft so abzuwickeln, dass diese Anforde- rungen im Rahmen ihrer jeweiligen Kontrollmöglichkeiten erfüllt werden. Gleichwohl kann nicht gewährleistet werden, dass die hierfür notwendigen Voraussetzungen jederzeit erfüllt sind.

### Bestimmte Zinsen und sonstige vom OGAW erwirtschaftete Erträge, die von Quellen aus dem Vereinigten Königreich stammen, können im Vereinigten Königreich einer Quellen- steuer unterliegen.

### Anleger
Je nach ihrer persönlichen Situation müssen Eigner von Fondsanteilen mit Steuerwohnsitz im Vereinigten Königreich die im Vereinigten Königreich geltende Einkommens- bzw. Körperschaftssteuer gemäss ihren Anteilen am OGAW ent- richten – ungeachtet dessen, ob solche Erträge ausgeschüt- tet oder thesauriert werden.
Hält ein Teilhaber eine Beteiligung an einem Offshore Fonds und erfüllt dieser Offshore Fonds nicht die Voraussetzungen, um als Meldefonds zu gelten, so werden sämtliche Gewinne, die dem Anleger beim Verkauf, bei der Rücknahme oder einer sonstigen Veräusserung dieser Beteiligung (wobei hier- unter auch eine Rücknahme durch den OGAW fallen kann) zufliessen, nach den Offshore Funds (Tax) Regulations im Vereinigten Königreich zum Zeitpunkt des besagten Verkaufs, der besagten Rücknahme oder Veräusserung als Ertrag („Offshore Ertragsgewinn“) und nicht als Kapitalgewinn be- steuert.
Soweit ein Teilhaber eine Beteiligung an einem Offshore Fonds hält und dieser Offshore Fonds die Voraussetzungen erfüllt, um als Meldefonds zu gelten, werden sämtliche Ge- winne, die dem Anleger beim Verkauf, bei der Rücknahme oder einer sonstigen Veräusserung der besagten Beteiligung (wobei hierunter auch eine Rücknahme durch den OGAW fallen kann) zufliessen, zum Zeitpunkt des besagten Verkaufs, der besagten Rücknahme oder Veräusserung als Kapitalge- winn besteuert.
Im Falle von Umbrella-Konstruktionen ist jeder Teil des Umbrel- la-Konstrukts als eigenes Gebilde zu behandeln. Zudem bildet jede Anteilsklasse eine eigene Beteiligung an einem Offshore Fonds im Sinne der Bestimmungen.
Die Verwaltungsgesellschaft des OGAW beabsichtigt, die Zertifizierung des OGAW als Meldefonds zu beantragen und die jährlichen Berichtspflichten zu erfüllen, die in Folge einer solchen Zertifizierung vorgeschrieben sind.
Die Zertifizierung als Meldefonds würde bedingen, dass die Anleger der Einkommenssteuerpflicht unterliegen und zwar in Bezug auf den Anteil am Ertrag des Meldefonds, der ihnen jährlich zugewiesen werden kann, gleich, ob er ausgeschüt- tet wird oder nicht. Gewinne aus der Veräusserung ihrer Beteiligungen wären kapitalgewinnsteuerpflichtig. Bei der Berechnung des Gewinns aus der Veräusserung wird ein Betrag in Höhe des Offshore Ertragsgewinns von dem Betrag oder Wert abgezogen, der den Gegenwert für die Veräusse- rung darstellt.
Personen, die im Vereinigten Königreich der Körperschafts- steuer unterliegen, sollten beachten, dass die in Teil 5 des Corporation Tax Act 2009 ("loan relationship regime") für die meisten Unternehmensanleihen geltende Steuerregelung vorsieht, dass – sofern eine solche Person zu einem beliebi- gen Zeitpunkt während einer Abrechnungsperiode eine Beteiligung an einem Offshore-Fonds im Sinne der entspre- chenden Bestimmungen in Teil 6 des Corporation Tax Act 2009 hält und dieser OGAW zu einem Zeitpunkt während dieser Periode nicht dem "qualifying investments test" genügt – die von dieser Person gehaltene Beteiligung in dieser Ab- rechnungsperiode so interpretiert wird, als handelte es sich hierbei um Ansprüche im Rahmen einer Gläubigerbeziehung im Sinne des "loan relationships regime". Ein Offshore-Fonds genügt dem "qualifying investments test" nicht, sofern zu einem beliebigen Zeitpunkt mehr als 60% seines Vermögens nach Marktwert Staats- und Unternehmensanleihen, Barein- lagen, bestimmte Derivatkontrakte oder Beteiligungen an anderen kollektiven Anlagevehikeln umfassen, die zu einem beliebigen Zeitpunkt während der besagten Abrechnungs- periode ebenfalls nicht den "qualifying investments test" erfüllen. Die Anteile stellen in diesem Fall Beteiligungen an einem Offshore-Fonds dar; auf Grundlage der Anlagepolitik des OGAW könnte der OGAW ausserdem mehr als 60% seiner Vermögenswerte in Staats- und Unternehmensanlei- hen, Bareinlagen, bestimmte Derivatkontrakte oder Beteili- gungen an anderen kollektiven Anlagevehikeln investieren, die zu einem beliebigen Zeitpunkt während der besagten Abrechnungsperiode selbst nicht dem "qualifying invest- ments test" genügen, weswegen der OGAW den "qualifying investments test" nicht bestehen könnte. Sollte dies zutreffen, werden die Anteile im Hinblick auf die Körperschaftssteuer im Rahmen des "loan relationship regime" betrachtet, wodurch alle Erträge dieser Anteile bezüglich der Abrechnungsperio- de einer solchen Person (darunter Zuwächse, Gewinne und
Verluste) als Einkommen oder Kosten besteuert werden bzw. entlastend wirken und dabei einer täglichen Neubewertung unterliegen. Dementsprechend kann eine Person, die Anteile am OGAW erwirbt, je nach ihren eigenen Umständen, für unrealisierte Wertzuwächse ihrer Fondsanteile einer Körper- schaftssteuer unterliegen (ebenso kann sie für einen unreali- sierten Wertverlust ihrer Fondsanteile eine Ermässigung der Körperschaftssteuer erhalten).
Natürliche Personen mit regulärem Steuerwohnsitz im Verei- nigten Königreich werden gebeten, Abschnitt II von Teil XIV des Income Taxes Act 2007 zur Kenntnis zu nehmen, wonach sie im Hinblick auf nicht ausgeschüttete Fondserträge einer Einkommenssteuer unterliegen können.
Unternehmen mit Steuersitz im Vereinigten Königreich wer- den darauf aufmerksam gemacht, dass die Rechtsvor- schriften zu "controlled foreign companies" in Abschnitt IV von Teil XVII des Income and Corporation Taxes Act auf ein im Vereinigten Königreich niedergelassenes Unternehmen anwendbar sein können, das entweder alleine oder mit anderen mit ihm zu Steuerzwecken assoziierten Personen einen Anteil von 25% oder mehr an beliebigen steuerpflichti- gen Gewinnen des OGAW während einer Abrechnungsperi- ode hält, sofern der OGAW zur selben Zeit von Personen (Unternehmen, natürliche Personen oder anderen) kontrol- liert wird (im Sinne der Definition unter Abschnitt 755D des Income and Corporation Taxes Act), die ihren Steuerwohnsitz im Vereinigten Königreich haben; dies gilt ebenso, sofern der OGAW von zwei Personen zusammen kontrolliert wird, von denen eine ihren Steuerwohnsitz im Vereinigten Königreich unterhält und mindestens 40% der Beteiligungen, Rechte und Befugnisse besitzt, mit denen diese Personen den OGAW kontrollieren, und die andere Person mindestens 40% (höchs- tens 55%) an diesen Beteiligungen, Rechten und Befugnissen hält. Die "steuerpflichtigen Gewinne" des OGAW umfassen nicht dessen Kapitalgewinne. Diese Bestimmungen könnten dazu führen, dass derartige OGAW im Vereinigten König- reich einer Körperschaftssteuer unterliegen, was nicht ausge- schüttete Fondserträge angeht.
Übertragungen von Anteilen unterliegen nicht der Stempel- steuer im Vereinigten Königreich – es sei denn, das Instru- ment für eine solche Übertragung wird im Vereinigten König- reich angewandt, sofern die Übertragung einer Ad-valorem- Stempelsteuer von 0,5% der bezahlten Leistung unterliegt, wobei zum nächsthöheren, durch 5 teilbaren Pfundbetrag aufgerundet wird. Für solche Übertragungen bzw. Vereinba- rungen zu deren Ausführung ist im Vereinigten Königreich keine "stamp duty reserve tax" (Umsatzabgabe) fällig.

### Es wird darauf hingewiesen, dass Steuerstufen, -grundlagen und -entlastungen Änderungen unterworfen sind.

## Hinweise für qualifizierte Anleger in Italien

### Der OGAW ist in Italien ausschliesslich zum Vertrieb an qualifi- zierte Anleger zugelassen.
IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30	Postfach 355	9494 Schaan	Fürstentum Liechtenstein	T +423 235 04 50	F +423 235 04 51 infoöifm. li	www.ifm.li	HR FL-0001.532.594-8