# Neuberger Berman US Small Cap Fund (Continued)
## Schedule of Investments (Continued)

### Financial Assets at Fair Value through Profit or Loss (continued)
| Number of Shares | Security Description | Fair Value US$ | % of Net Assets |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Equities 99.10% (31 December 2020: 98.71%) (continued) |  |  |
|  | United States Dollar (continued) |  |  |
| 123,874 | Petco Health & Wellness Co Inc Class A* | 2,776,016 | 0.35 |
| 57,279 | Pool Corp* | 26,271,586 | 3.29 |
| 165,264 | Power Integrations Inc* | 13,561,564 | 1.70 |
| 82,205 | Prosperity Bancshares Inc* | 5,902,319 | 0.74 |
| 41,287 | Quaker Chemical Corp* | 9,792,864 | 1.23 |
| 101,290 | Qualys Inc* | 10,198,890 | 1.28 |
| 61,006 | RBC Bearings Inc* | 12,165,817 | 1.53 |
| 126,129 | Richelieu Hardware Ltd** | 4,086,486 | 0.51 |
| 75,644 | RLI Corp* | 7,911,606 | 0.99 |
| 65,528 | Rogers Corp* | 13,158,022 | 1.65 |
| 193,310 | Rollins Inc* | 6,611,202 | 0.83 |
| 46,095 | Shoals Technologies Group Inc Class A* | 1,636,372 | 0.21 |
| 64,691 | Simulations Plus Inc* | 3,552,183 | 0.45 |
| 32,161 | SiteOne Landscape Supply Inc* | 5,443,571 | 0.68 |
| 76,927 | SPS Commerce Inc* | 7,681,161 | 0.96 |
| 80,596 | TechTarget Inc* | 6,245,384 | 0.78 |
| 67,352 | Tetra Tech Inc* | 8,219,638 | 1.03 |
| 84,966 | Texas Roadhouse Inc Class A* | 8,173,729 | 1.03 |
| 106,726 | Toro Co* | 11,727,053 | 1.47 |
| 27,434 | Tractor Supply Co* | 5,104,370 | 0.64 |
| 32,885 | Transcat Inc* | 1,858,331 | 0.23 |
| 20,995 | Tyler Technologies Inc* | 9,497,508 | 1.19 |
| 132,900 | Utz Brands Inc* | 2,895,891 | 0.36 |
| 38,258 | Valmont Industries Inc* | 9,030,801 | 1.13 |
| 154,582 | Vertex Inc Class A* | 3,391,529 | 0.43 |
| 23,619 | Watsco Inc* | 6,770,150 | 0.85 |
| 32,636 | WD-40 Co* | 8,364,280 | 1.05 |
| 52,033 | West Pharmaceutical Services Inc* | 18,685,050 | 2.34 |
| 49,631 | XPEL Inc* | 4,162,552 | 0.52 |
| 16,416 | Zebra Technologies Corp Class A* | 8,692,108 | 1.09 |
|  | Total United States Dollar | 787,580,736 | 98.74 |
|  | Total Equities | 790,440,330 | 99.10 |
|  | Total Investments | 790,440,330 | 99.10 |

INTERIM REPORT 2021  83
FINANCIAL STATEMENTS SCHEDULE OF INVESTMENTS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman US Small Cap Fund (Fortsetzung)
## Gewinn- und Verlustrechnung
|  |  | Sechsmonatiger Berichtszeitraum | Sechsmonatiger Berichtszeitraum |
| --- | --- | --- | --- |
| Anm. | 30. Juni 2021 | 30. Juni 2020 |
|  | US$ | US$ |
| Erträge |  |  |  |
| Zinserträge |  | 271 | 10.156 |
| Dividendenerträge |  | 3.101.964 | 1.918.970 |
| Sonstige Erträge |  | 8.430 | – |
| Nettogewinn/(-verlust) aus erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten und Verbindlichkeiten | 52.946.845 | (5.222.096) |
|  |  | 56.057.510 | (3.292.970) |
| Aufwendungen |  |  |  |
| Managementgebühr | 5 | 4.932.152 | 1.997.970 |
| Vertriebsgebühren | 5 | 670.796 | 436.950 |
| Verwaltungsgebühren | 5 | 383.780 | 261.317 |
| Bereitstellungsprovision | 16 | 29.805 | 20.198 |
| Depotgebühren | 5 | 6.886 | 5.490 |
| Gebühren der Verwahrstelle | 5 | 20.560 | 18.827 |
| Honorare | 7 | 82.740 | 38.240 |
| Honorare der Direktoren | 6 | 1.934 | 2.380 |
| Transaktionskosten | 7 | 126.637 | 100.360 |
| Prüfungshonorare | 7 | 10.937 | 9.809 |
| Umsatzsteuerentlastung |  | (3.281) | (1.345) |
| Sonstige Aufwendungen | 7 | 6.441 | 11.532 |
| Aufwendungen insgesamt |  | 6.269.387 | 2.901.728 |
|  |  |  |  |
| Finanzierungskosten |  |  |  |
| Zinsaufwendungen |  | 3.685 | 1.260 |
|  |  | 3.685 | 1.260 |
| Quellensteuern |  | 905.346 | 539.402 |

Auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallender Gewinn/(Verlust) aus der Geschäftstätigkeit
48.879.092	(6.735.360)
Alle Gewinne und Verluste ergaben sich ausschließlich aus der laufenden Geschäftstätigkeit.
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresabschlusses.
HALBJAHRESBERICHT 2021 79
HALBJAHRESABSCHLUSS AUFSTELLUNG ÜBER DIE ENTWICKLUNG DES NETTOVERMÖGENS