# Neuberger Berman US Small Cap Fund (Continued)
## Schedule of Investments

### Financial Assets at Fair Value through Profit or Loss
| Number of Shares | Security Description | Fair Value US$ | % of Net Assets |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Equities 99.10% (31 December 2020: 98.71%) |  |  |
|  | Pound Sterling |  |  |
| 149,891 | Abcam Plc* | 2,859,594 | 0.36 |
|  | Total Pound Sterling | 2,859,594 | 0.36 |
|  |  |  |  |
|  | United States Dollar |  |  |
| 132,288 | AAON Inc* | 8,279,906 | 1.04 |
| 28,657 | Allegiant Travel Co* | 5,559,458 | 0.70 |
| 54,469 | Altair Engineering Inc Class A* | 3,756,727 | 0.47 |
| 127,273 | American Software Inc Class A* | 2,794,915 | 0.35 |
| 66,477 | AMERISAFE Inc* | 3,968,012 | 0.50 |
| 59,686 | AptarGroup Inc* | 8,406,176 | 1.05 |
| 58,584 | Artisan Partners Asset Management Inc Class A* | 2,977,239 | 0.37 |
| 53,199 | Asbury Automotive Group Inc* | 9,116,713 | 1.14 |
| 107,258 | Aspen Technology Inc* | 14,752,265 | 1.85 |
| 8,842 | Atrion Corp* | 5,490,263 | 0.69 |
| 116,341 | Bank of Hawaii Corp* | 9,798,239 | 1.23 |
| 43,207 | Bio-Techne Corp* | 19,454,384 | 2.44 |
| 67,176 | BOK Financial Corp* | 5,817,442 | 0.73 |
| 52,806 | Bright Horizons Family Solutions Inc* | 7,768,291 | 0.97 |
| 4,795 | Cable One Inc* | 9,171,924 | 1.15 |
| 63,143 | Certara Inc* | 1,788,841 | 0.22 |
| 41,780 | Chase Corp* | 4,287,046 | 0.54 |
| 27,307 | Chemed Corp* | 12,957,171 | 1.62 |
| 81,929 | Church & Dwight Co Inc* | 6,981,989 | 0.88 |
| 63,437 | CMC Materials Inc* | 9,562,493 | 1.20 |
| 102,938 | Cognex Corp* | 8,651,939 | 1.09 |
| 131,312 | Columbia Banking System Inc* | 5,063,391 | 0.64 |
| 117,094 | Community Bank System Inc* | 8,858,161 | 1.11 |
| 73,447 | Computer Services Inc** | 4,131,394 | 0.52 |
| 42,626 | CSW Industrials Inc* | 5,049,476 | 0.63 |
| 69,363 | Cullen/Frost Bankers Inc* | 7,768,656 | 0.97 |
| 252,202 | CVB Financial Corp* | 5,192,839 | 0.65 |
| 7,000 | Doximity Inc Class A* | 407,400 | 0.05 |
| 133,354 | Driven Brands Holdings Inc* | 4,123,306 | 0.52 |
| 66,223 | Eagle Materials Inc* | 9,410,951 | 1.18 |
| 132,178 | Emergent BioSolutions Inc* | 8,325,892 | 1.04 |
| 136,298 | Exponent Inc* | 12,159,145 | 1.52 |
| 28,445 | Fair Isaac Corp* | 14,298,733 | 1.79 |
| 191,420 | First Financial Bankshares Inc* | 9,404,465 | 1.18 |

INTERIM REPORT 2021  81
FINANCIAL STATEMENTS SCHEDULE OF INVESTMENTS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman US Small Cap Fund (Fortsetzung)
## Gewinn- und Verlustrechnung
|  |  | Sechsmonatiger Berichtszeitraum | Sechsmonatiger Berichtszeitraum |
| --- | --- | --- | --- |
| Anm. | 30. Juni 2021 | 30. Juni 2020 |
|  | US$ | US$ |
| Erträge |  |  |  |
| Zinserträge |  | 271 | 10.156 |
| Dividendenerträge |  | 3.101.964 | 1.918.970 |
| Sonstige Erträge |  | 8.430 | – |
| Nettogewinn/(-verlust) aus erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten und Verbindlichkeiten | 52.946.845 | (5.222.096) |
|  |  | 56.057.510 | (3.292.970) |
| Aufwendungen |  |  |  |
| Managementgebühr | 5 | 4.932.152 | 1.997.970 |
| Vertriebsgebühren | 5 | 670.796 | 436.950 |
| Verwaltungsgebühren | 5 | 383.780 | 261.317 |
| Bereitstellungsprovision | 16 | 29.805 | 20.198 |
| Depotgebühren | 5 | 6.886 | 5.490 |
| Gebühren der Verwahrstelle | 5 | 20.560 | 18.827 |
| Honorare | 7 | 82.740 | 38.240 |
| Honorare der Direktoren | 6 | 1.934 | 2.380 |
| Transaktionskosten | 7 | 126.637 | 100.360 |
| Prüfungshonorare | 7 | 10.937 | 9.809 |
| Umsatzsteuerentlastung |  | (3.281) | (1.345) |
| Sonstige Aufwendungen | 7 | 6.441 | 11.532 |
| Aufwendungen insgesamt |  | 6.269.387 | 2.901.728 |
|  |  |  |  |
| Finanzierungskosten |  |  |  |
| Zinsaufwendungen |  | 3.685 | 1.260 |
|  |  | 3.685 | 1.260 |
| Quellensteuern |  | 905.346 | 539.402 |

Auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallender Gewinn/(Verlust) aus der Geschäftstätigkeit
48.879.092	(6.735.360)
Alle Gewinne und Verluste ergaben sich ausschließlich aus der laufenden Geschäftstätigkeit.
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresabschlusses.
HALBJAHRESBERICHT 2021 79
HALBJAHRESABSCHLUSS AUFSTELLUNG ÜBER DIE ENTWICKLUNG DES NETTOVERMÖGENS