OVHaiLLM/Flipper huggingface dataset:
# Neuberger Berman Macro Opportunities FX Fund (Continued)
## Profit and Loss Account
|  |  | Six Months Ended | Six Months Ended |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Note | 30 June 2021 | 30 June 2020 |
|  |  | EUR | EUR |
| Income |  |  |  |
| Interest Income |  | 182,916 | 137,089 |
| Miscellaneous Income |  | 4,008 | – |
| Net Gain/(Loss) on Financial Assets and Liabilities at Fair Value through Profit or Loss |  | 897,369 | (1,254,817) |
|  |  | 1,084,293 | (1,117,728) |
|  |  |  |  |
| Expenses |  |  |  |
| Management Fee | 5 | 25,700 | 20,359 |
| Distribution Fee | 5 | 82 | 34 |
| Administration Fee | 5 | 26,870 | 19,220 |
| Commitment Fee | 16 | 1,911 | – |
| Custody Fee | 5 | 5,062 | 4,463 |
| Depositary Fee | 5 | 675 | 626 |
| Professional Fee | 7 | 26,164 | 3,896 |
| Directors' Fee | 6 | 2,261 | 1,202 |
| Transaction Costs | 7 | 9,374 | 3,566 |
| Audit Fee | 7 | 6,231 | 7,264 |
| VAT Rebate |  | (119) | (94) |
| Other Expenses | 7 | 2,015 | 1,497 |
| Expense Waiver | 5 | (58,956) | (24,090) |
| Total Expenses |  | 47,270 | 37,943 |
|  |  |  |  |
| Finance Costs |  |  |  |
| Interest Expense |  | 190 | 300 |
| Distribution Paid | 1 | 103 | – |
|  |  | 293 | 300 |
|  |  |  |  |
| Withholding Tax |  | – | 3,370 |
|  |  |  |  |
| Profit/(Loss) Attributable to Holders of Redeemable Participating Shares from Operations |  | 1,036,730 | (1,159,341) |
| All gains and losses arose solely from continuing operations. |  |  |  |

The accompanying notes form an integral part of the financial statements.
INTERIM REPORT 2021  785
FINANCIAL STATEMENTS STATEMENT OF CHANGES IN NET ASSETS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman Macro Opportunities FX Fund (Fortsetzung)
## Bilanz
|  |  | Zum | Zum |
| --- | --- | --- | --- |
| Anm. | 30. Juni 2021 | 31. Dezember 2020 |
|  | EUR | EUR |
| Umlaufvermögen |  |  |  |
| Finanzielle Vermögenswerte, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 32.647.263 | 32.177.254 |
| Barmittel und Barmitteläquivalente | 2 | 912.648 | 128.927 |
| Forderungen aus ausgegebenen Anteilen |  | 247.999 | – |
| Ertragsforderungen und sonstiges Vermögen |  | 227.224 | 327.954 |
| Vermögenswerte insgesamt |  | 34.035.134 | 32.634.135 |
|  |  |  |  |
| Kurzfristige Verbindlichkeiten |  |  |  |
| Finanzielle Verbindlichkeiten, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 1.816.619 | 6.303.252 |
| Kontenüberziehung | 3 | 384 | 237 |
| Verbindlichkeiten aus zurückgenommenen Anteilen |  | 11.484 | – |
| Verbindlichkeiten gegenüber dem Makler |  | 227.675 | – |
| Antizipative Passiva |  | 1.224 | 3.268 |
| Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen |  | 196 | – |
| Sonstige Verbindlichkeiten |  | 6.674 | 5.862 |
| Verbindlichkeiten (ohne das auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallende	2.064.256	6.312.619 |
| Nettovermögen) |  |  |
|  |  |  |
| Auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallendes Nettovermögen | 31.970.878 | 26.321.516 |

Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresabschlusses. 784 NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG HALBJAHRESABSCHLUSS
# Neuberger Berman Macro Opportunities FX Fund (Continued)
## Statement of Significant Purchases and Sales (Continued)
Total sales:
| Units | Security Description | Proceeds EUR |
| --- | --- | --- |
| 1,500,000 | German Treasury Bill, 0.00%, 28/07/2021 | 1,501,685 |
| 800,000 | Cie de Financement Foncier SA, 4.88%, 25/05/2021 | 810,896 |
| 500,000 | BNZ International Funding Ltd, 0.13%, 17/06/2021 | 501,020 |
| 300,000 | Westpac Banking Corp, 0.75%, 22/07/2021 | 301,563 |
| 300,000 | National Australia Bank Ltd, 1.38%, 28/05/2021 | 301,464 |
| 300,000 | Landesbank Hessen-Thueringen Girozentrale, 1.13%, 27/05/2021 | 301,317 |
| 300,000 | Credit Mutuel Home Loan SFH SA, 4.38%, 17/03/2021 | 300,897 |
| 200,000 | BPCE SFH SA, 3.75%, 13/09/2021 | 202,622 |
| 200,000 | AXA Bank Europe SCF, 0.13%, 14/03/2022 | 201,044 |
| 100,000 | European Stability Mechanism Treasury Bill, 0.00%, 11/11/2021 | 100,249 |

794  NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC
INVESTMENT MANAGER’S REPORT FINANCIAL STATEMENTS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman Macro Opportunities FX Fund (Fortsetzung)
## Aufstellung der wesentlichen Käufe und Verkäufe (Fortsetzung)
Verkäufe insgesamt:
| Anteile | Wertpapierbezeichnung | Erlöse EUR |
| --- | --- | --- |
| 1.500.000 | German Treasury Bill, 0.00%, 28/07/2021 | 1.501.685 |
| 800.000 | Cie de Financement Foncier SA, 4.88%, 25/05/2021 | 810.896 |
| 500.000 | BNZ International Funding Ltd, 0.13%, 17/06/2021 | 501.020 |
| 300.000 | Westpac Banking Corp, 0.75%, 22/07/2021 | 301.563 |
| 300.000 | National Australia Bank Ltd, 1.38%, 28/05/2021 | 301.464 |
| 300.000 | Landesbank Hessen-Thueringen Girozentrale, 1.13%, 27/05/2021 | 301.317 |
| 300.000 | Credit Mutuel Home Loan SFH SA, 4.38%, 17/03/2021 | 300.897 |
| 200.000 | BPCE SFH SA, 3.75%, 13/09/2021 | 202.622 |
| 200.000 | AXA Bank Europe SCF, 0.13%, 14/03/2022 | 201.044 |
| 100.000 | European Stability Mechanism Treasury Bill, 0.00%, 11/11/2021 | 100.249 |

794  NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC
BERICHT DES INVESTMENT-MANAGERS HALBJAHRESABSCHLUSS
# Neuberger Berman Global High Yield Sustainable Action Fund (Continued)
## Profit and Loss Account
|  |  | Six Months Ended | Period Ended |
| --- | --- | --- | --- |
|  | Note | 30 June 2021 | 30 June 2020* |
|  |  | US$ | US$ |
| Income |  |  |  |
| Interest Income |  | 384,058 | 365,801 |
| Miscellaneous Income |  | 1,930 | 396 |
| Net Gain/(Loss) on Financial Assets and Liabilities at Fair Value through Profit or Loss |  | 26,961 | (1,217,552) |
|  |  | 412,949 | (851,355) |
|  |  |  |  |
| Expenses |  |  |  |
| Management Fee | 5 | 45,078 | 45,290 |
| Administration Fee | 5 | 23,165 | 19,821 |
| Commitment Fee | 16 | 1,115 | – |
| Custody Fee | 5 | 5,751 | 4,574 |
| Depositary Fee | 5 | 412 | 377 |
| Professional Fee | 7 | 23,194 | 8,094 |
| Directors' Fee | 6 | 2,628 | 1,077 |
| Transaction Costs | 7 | 1,211 | 4,912 |
| Organisation Expenses | 7 | – | 44,800 |
| Audit Fee | 7 | 7,387 | 7,360 |
| VAT Rebate |  | (74) | (67) |
| Other Expenses | 7 | 1,553 | 2,726 |
| Expense Waiver | 5 | (58,415) | (44,096) |
| Total Expenses |  | 53,005 | 94,868 |
|  |  |  |  |
| Finance Costs |  |  |  |
| Distribution Paid | 1 | 265,469 | 149,671 |
|  |  | 265,469 | 149,671 |
|  |  |  |  |
| Withholding Tax |  | – | 3,523 |
|  |  |  |  |
| Profit/(Loss) Attributable to Holders of Redeemable Participating Shares from Operations |  | 94,475 | (1,099,417) |
| * Portfolio launched on 21 January 2020, as such Profit & Loss figures are not directly comparable. |  |  |  |

The accompanying notes form an integral part of the financial statements.
INTERIM REPORT 2021  797
FINANCIAL STATEMENTS STATEMENT OF CHANGES IN NET ASSETS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman Global High Yield Sustainable Action Fund (Fortsetzung)
## Bilanz
|  |  | Zum | Zum |
| --- | --- | --- | --- |
| Anm. | 30. Juni 2021 | 31. Dezember 2020 |
|  | US$ | US$ |
| Umlaufvermögen |  |  |  |
| Finanzielle Vermögenswerte, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 17.185.041 | 14.202.972 |
| Barmittel und Barmitteläquivalente | 2 | 728.443 | 1.311.181 |
| Ertragsforderungen und sonstiges Vermögen |  | 264.686 | 228.437 |
| Vermögenswerte insgesamt |  | 18.178.170 | 15.742.590 |
|  |  |  |  |
| Kurzfristige Verbindlichkeiten |  |  |  |
| Finanzielle Verbindlichkeiten, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 8.203 | 128.938 |
| Kontenüberziehung | 3 | 30 | 50 |
| Antizipative Passiva |  | 14.618 | 21.818 |
| Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen |  | 410.039 | 941.242 |
| Sonstige Verbindlichkeiten |  | 4.411 | 4.148 |
| Verbindlichkeiten (ohne das auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallende	437.301	1.096.196 |
| Nettovermögen) |  |  |
|  |  |  |
| Auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallendes Nettovermögen | 17.740.869 | 14.646.394 |

Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresabschlusses. 796 NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG HALBJAHRESABSCHLUSS
# Neuberger Berman Global High Yield Sustainable Action Fund (Continued)
## Statement of Significant Purchases and Sales (Continued)
Aggregate sales greater than one percent of the total value of sales (continued):
| Units | Security Description | Proceeds US$ |
| --- | --- | --- |
| 95,000 | Prestige Brands Inc, 5.13%, 15/01/2028 | 99,631 |
| 95,000 | Ingevity Corp, 3.88%, 01/11/2028 | 95,238 |
| 90,000 | Host Hotels & Resorts LP, 3.50%, 15/09/2030 | 92,759 |
| 75,000 | MSCI Inc, 5.38%, 15/05/2027 | 80,063 |

INTERIM REPORT 2021  807
FINANCIAL STATEMENTS INVESTMENT MANAGER’S REPORT

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman Global High Yield Sustainable Action Fund (Fortsetzung)
## Aufstellung der wesentlichen Käufe und Verkäufe (Fortsetzung)
Gesamtverkäufe, die ein Prozent des Gesamtwerts der Verkäufe übersteigen (Fortsetzung):
| Anteile | Wertpapierbezeichnung | Erlöse US$ |
| --- | --- | --- |
| 95.000 | Prestige Brands Inc, 5.13%, 15/01/2028 | 99.631 |
| 95.000 | Ingevity Corp, 3.88%, 01/11/2028 | 95.238 |
| 90.000 | Host Hotels & Resorts LP, 3.50%, 15/09/2030 | 92.759 |
| 75.000 | MSCI Inc, 5.38%, 15/05/2027 | 80.063 |

HALBJAHRESBERICHT 2021 807
HALBJAHRESABSCHLUSS BERICHT DES INVESTMENT-MANAGERS
# Neuberger Berman 5G Connectivity Fund (Continued)
## Statement of Significant Purchases and Sales (Continued)
Aggregate purchases greater than one percent of the total value of purchases (continued):
| Units | Security Description | Cost US$ |
| --- | --- | --- |
| 121,997 | Masimo Corp | 28,947,741 |
| 74,067 | DexCom Inc | 27,571,263 |
| 8,017 | Amazon.com Inc | 26,763,181 |
| 258,090 | Lumentum Holdings Inc | 24,551,046 |
| 267,500 | Tencent Holdings Ltd | 22,870,330 |

818  NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC
STATEMENT OF SIGNIFICANT PURCHASES AND SALES FINANCIAL STATEMENTS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman 5G Connectivity Fund (Fortsetzung)
## Bilanz
|  |  | Zum | Zum |
| --- | --- | --- | --- |
| Anm. | 30. Juni 2021 | 31. Dezember 2020 |
|  | US$ | US$ |
| Umlaufvermögen |  |  |  |
| Finanzielle Vermögenswerte, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 2.531.294.622 | 1.364.404.449 |
| Barmittel und Barmitteläquivalente | 2 | 111.812.069 | 46.741.952 |
| Forderungen aus Wertpapierverkäufen |  | 30.607.297 | 26.878.504 |
| Forderungen aus ausgegebenen Anteilen |  | 16.098.048 | 14.376.480 |
| Ertragsforderungen und sonstiges Vermögen |  | 536.373 | 488.156 |
| Vermögenswerte insgesamt |  | 2.690.348.409 | 1.452.889.541 |
|  |  |  |  |
| Kurzfristige Verbindlichkeiten |  |  |  |
| Finanzielle Verbindlichkeiten, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 4.129.358 | 592.167 |
| Verbindlichkeiten aus zurückgenommenen Anteilen |  | 7.742.490 | 989.069 |
| Antizipative Passiva |  | 3.096.251 | 1.814.895 |
| Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen |  | 41.303.221 | 25.315.386 |
| Sonstige Verbindlichkeiten |  | 10.685 | 856 |
| Verbindlichkeiten (ohne das auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallende	56.282.005	28.712.373 |
| Nettovermögen) |  |  |
|  |  |  |
| Auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallendes Nettovermögen | 2.634.066.404 | 1.424.177.168 |

Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresabschlusses.
HALBJAHRESBERICHT 2021 809
HALBJAHRESABSCHLUSS GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG
# Neuberger Berman Japan Equity Engagement Fund (Continued)
## Statement of Significant Purchases and Sales
Aggregate purchases greater than one percent of the total value of purchases (continued):
| Units | Security Description | Cost JPY |
| --- | --- | --- |
| 45,200 | MCJ Co Ltd | 45,559,842 |
| 14,800 | Zuken Inc | 42,904,865 |
| 57,000 | Ichikoh Industries Ltd | 42,511,197 |
| 12,100 | PR Times Inc | 42,055,232 |
| 20,300 | Yokogawa Electric Corp | 42,038,497 |
| 7,900 | Jeol Ltd | 39,958,095 |
| 16,000 | Takuma Co Ltd | 38,388,754 |
| 7,600 | Fujimi Inc | 38,356,778 |

828  NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC
STATEMENT OF SIGNIFICANT PURCHASES AND SALES FINANCIAL STATEMENTS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman Japan Equity Engagement Fund (Fortsetzung)
## Bilanz
|  |  | Zum | Zum |
| --- | --- | --- | --- |
| Anm. | 30. Juni 2021 | 31. Dezember 2020 |
|  | JPY | JPY |
| Umlaufvermögen |  |  |  |
| Finanzielle Vermögenswerte, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 3.922.049.400 | 739.400.200 |
| Barmittel und Barmitteläquivalente | 2 | 15.391.306 | 1.695.768 |
| Forderungen aus Wertpapierverkäufen |  | 53.537.835 | 18.842.469 |
| Ertragsforderungen und sonstiges Vermögen |  | 3.784.599 | 3.044.589 |
| Vermögenswerte insgesamt |  | 3.994.763.140 | 762.983.026 |
|  |  |  |  |
| Kurzfristige Verbindlichkeiten |  |  |  |
| Kontenüberziehung | 3 | 11.758 | 5.689 |
| Antizipative Passiva |  | 1.571.973 | 3.216.044 |
| Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen |  | – | 19.888.793 |
| Sonstige Verbindlichkeiten |  | 1.213.319 | 936.126 |
| Verbindlichkeiten (ohne das auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallende	2.797.050	24.046.652 |
| Nettovermögen) |  |  |
|  |  |  |
| Auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallendes Nettovermögen | 3.991.966.090 | 738.936.374 |

Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresabschlusses.
HALBJAHRESBERICHT 2021 821
HALBJAHRESABSCHLUSS GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG
# Neuberger Berman Japan Equity Engagement Fund (Continued)
## Statement of Significant Purchases and Sales (Continued)
Aggregate sales greater than one percent of the total value of 
sales:
| Units | Security Description | Proceeds JPY |
| --- | --- | --- |
| 10,300 | Rorze Corp | 97,470,678 |
| 10,000 | Visional Inc | 62,847,198 |
| 19,000 | Plus Alpha Consulting Co Ltd | 53,580,699 |
| 9,400 | Jeol Ltd | 51,509,717 |
| 16,000 | Takuma Co Ltd | 28,583,170 |
| 2,500 | CyberTrust Japan Co Ltd | 25,752,000 |
| 6,500 | BML Inc | 23,430,548 |
| 10,000 | Coconala Inc | 23,214,292 |
| 12,500 | NEC Networks & System Integration Corp | 22,517,517 |
| 9,600 | Yokogawa Electric Corp | 18,235,387 |
| 2,100 | Coly Inc | 17,911,386 |
| 3,500 | Okinawa Cellular Telephone Co | 17,216,685 |
| 11,800 | Ricoh Co Ltd | 15,690,023 |
| 15,800 | MCJ Co Ltd | 15,310,112 |
| 2,700 | Fast Fitness Japan Inc | 13,062,170 |
| 300 | SK Kaken Co Ltd | 11,482,857 |
| 300 | BayCurrent Consulting Inc | 10,931,250 |
| 700 | Premier Anti-Aging Co Ltd | 10,761,999 |
| 1,400 | Yamaha Corp | 9,182,681 |
| 1,400 | Harmonic Drive Systems Inc | 8,916,615 |
| 3,300 | Shinnihonseiyaku Co Ltd | 8,887,742 |
| 4,000 | TKP Corp | 8,781,334 |
| 400 | GMO Financial Gate Inc | 8,486,000 |
| 7,000 | Scroll Corp | 8,381,797 |
| 5,400 | QD Laser Inc | 7,885,886 |
| 1,500 | Azbil Corp | 7,530,827 |
| 5,700 | Daibiru Corp | 7,071,499 |

INTERIM REPORT 2021  829
FINANCIAL STATEMENTS INVESTMENT MANAGER’S REPORT

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman Japan Equity Engagement Fund (Fortsetzung)
## Aufstellung der wesentlichen Käufe und Verkäufe (Fortsetzung)
Gesamtverkäufe, die ein Prozent des Gesamtwerts der Verkäufe übersteigen:
| Anteile | Wertpapierbezeichnung | Erlöse JPY |
| --- | --- | --- |
| 10.300 | Rorze Corp | 97.470.678 |
| 10.000 | Visional Inc | 62.847.198 |
| 19.000 | Plus Alpha Consulting Co Ltd | 53.580.699 |
| 9.400 | Jeol Ltd | 51.509.717 |
| 16.000 | Takuma Co Ltd | 28.583.170 |
| 2.500 | CyberTrust Japan Co Ltd | 25.752.000 |
| 6.500 | BML Inc | 23.430.548 |
| 10.000 | Coconala Inc | 23.214.292 |
| 12.500 | NEC Networks & System Integration Corp | 22.517.517 |
| 9.600 | Yokogawa Electric Corp | 18.235.387 |
| 2.100 | Coly Inc | 17.911.386 |
| 3.500 | Okinawa Cellular Telephone Co | 17.216.685 |
| 11.800 | Ricoh Co Ltd | 15.690.023 |
| 15.800 | MCJ Co Ltd | 15.310.112 |
| 2.700 | Fast Fitness Japan Inc | 13.062.170 |
| 300 | SK Kaken Co Ltd | 11.482.857 |
| 300 | BayCurrent Consulting Inc | 10.931.250 |
| 700 | Premier Anti-Aging Co Ltd | 10.761.999 |
| 1.400 | Yamaha Corp | 9.182.681 |
| 1.400 | Harmonic Drive Systems Inc | 8.916.615 |
| 3.300 | Shinnihonseiyaku Co Ltd | 8.887.742 |
| 4.000 | TKP Corp | 8.781.334 |
| 400 | GMO Financial Gate Inc | 8.486.000 |
| 7.000 | Scroll Corp | 8.381.797 |
| 5.400 | QD Laser Inc | 7.885.886 |
| 1.500 | Azbil Corp | 7.530.827 |
| 5.700 | Daibiru Corp | 7.071.499 |

HALBJAHRESBERICHT 2021 829
HALBJAHRESABSCHLUSS BERICHT DES INVESTMENT-MANAGERS