### Applications for Shares Investment Minimums.
The Minimum Initial Subscription for Shares of each Fund is set out in “Key Information Regarding Share Transactions”. The Directors have delegated the authority to PIMCO to waive the Minimum Initial Subscription and Minimum Holding.
Timing of Purchase Orders and Share Price Calculations.
A purchase order received by the Administrator, (or by the Administrator’s designee or a designee of a Distributor for onward transmission to the Administrator) prior to the Dealing Deadline, together with payment made in one of the ways described below, will be effected at the Net Asset Value per Share determined on that Dealing Day. An order received after the Dealing Deadline will be effected at the Net Asset Value per Share determined on the next Dealing Day. Dealing orders received before the Dealing Deadline by certain qualified intermediaries (who have entered into an agreement with the Manager or Distributor) from persons wishing to subscribe for Shares on a Dealing Day will be transmitted to the Administrator or its delegate prior to 9.00am Irish Time on the following Business Day and will be effected at the Net Asset Value determined on the prior Dealing Day.
Subject to the information above in relation to applications received by the Administrator from financial intermediaries, applications received after the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day shall be held in abeyance until the next Dealing Day unless the Company and Administrator otherwise agree provided that any such late application is received prior to the Valuation Point.
Initial Investment.
An initial order to purchase Shares should be made on the Application Form and sent by post or approved electronic transmission (which may be signed in electronic form as may be permitted by the Manager or the Administrator and where such electronic transmission is in accordance with the Central Bank’s requirements) or facsimile (with the original sent by post immediately thereafter unless otherwise determined by the Manager or the Administrator) to the Administrator prior to the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day. Application Forms and details for subscription may be obtained by contacting the Administrator. Applications submitted by facsimile or approved electronic transmission will be treated as definite orders and no application will be capable of withdrawal after acceptance by the Administrator. The Application Form contains certain conditions regarding the application procedure for Shares in the Company and certain indemnities in favour of the Company, Manager, Investment Advisors, Administrator, Depositary, Distributor and other Shareholders for any loss suffered by them as a result of certain applicants acquiring or holding Shares in the Company.
The Application Form (and any other documentation which may be required by the Administrator in order to process the application or in relation to Anti-Money Laundering obligations) must be received promptly
by the Administrator. Any amendments to an investor’s registration details and payment instructions will only be effected upon receipt of original documentation. The Company and the Administrator reserve the right to request such additional documentation as may be required from time to time in order to meet regulatory or other requirements. An investor account will be blocked and redemptions will not be permitted from accounts where the Administrator has not received the Application Form (in the format agreed with the Manager or the Administrator) and all relevant supporting documentation (including any documentation requested subsequent to the opening of the account) and all necessary anti-money laundering procedures have been carried out.
In order to be entitled to invest in Z Classes, an investor must have a current investment management or other agreement with either the Investment Advisor or a PIMCO affiliate.
Except as described below, payment for Shares of a Fund must be received by the Administrator by the relevant Settlement Deadline in cleared funds in the relevant Base Currency or the relevant currency denomination of the Share Class. Payment may also be made in any freely convertible currency. In such circumstances, the necessary currency exchange transactions will be arranged by the Administrator on behalf of, and at the expense and risk of, the applicant. If payment in full has not been received by the Settlement Deadline or in the event of non-clearance, any allotment of Shares made in respect of such application may, at the discretion of the Administrator, be cancelled. No Shares may be allotted for which payment in full has not been received. In such a case and notwithstanding cancellation of the application, the Company may charge the applicant for any resulting loss incurred by the Company.
Additional Investments.
An investor may purchase additional Shares of the Funds by submitting a subscription instruction by post to reach the Administrator prior to the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day. Additional investments may also be made by fax order or such other means, including approved electronic transmission, as may be permitted by the Directors (where such means are in accordance with the Central Bank’s requirements) and such applications should contain such information as may be specified from time to time by the Directors or their delegate. Existing Shareholders at the date of this Prospectus who wish to subscribe by fax or other means should contact the Administrator for further details.
Issue Price.
Shares are initially issued at an Initial Issue Price and thereafter at the Net Asset Value per Share of the relevant class and type of Shares determined on each Dealing Day, plus any applicable subscription charge.
Unless otherwise determined by the Directors and notified to potential investors in writing, the Initial Issue Price per Share of a Class within a previously unopened Fund, depending on the denomination of the Share Class, shall be AUD 10.00, CAD 10.00, CHF 10.00, CLP 100.00, CZK 10.00, EUR 10.00, GBP10.00, HKD10.00, HUF 10.00, JPY 1,000, KRW10,000, ILS10.00, NOK100.00, NZD10.00, PLN 10.00,
SEK100.00, SGD10.00 or USD10.00 (exclusive of any Preliminary Charge or Exchange Charge payable).
Where a Fund is currently operational, or where the Directors wish to offer Shares in a Class from which all issued Shares have previously been redeemed, the Initial Issue Price per Share of a Class not currently operational shall, at the discretion of the Directors or their delegate, be either the price referred to above, or the initial price of a new Class will be calculated from an existing class in the Fund or a price calculated by reference to the Net Asset Value per Share of existing operational Shares of the relevant Fund on the Dealing Day at the end of the Initial Offer Period multiplied by the prevailing market exchange rate on that date, as appropriate.
The Initial Offer Period for each Class shall close as soon as an investor subscribes for Shares of that Class. If all of the Shares of a Class are redeemed, the Directors may re-open the Initial Offer Period upon notification to the Central Bank.
Anti-Money Laundering Provisions.
The Company will retain the right to seek evidence of identity from investors as the Directors deem appropriate to comply with the Company’s obligations under anti-money laundering legislation and, in the absence of satisfactory evidence, or for any other reason, may reject any application in whole or in part. The Directors may delegate the exercise of this right and discretion to the Administrator with power to sub- delegate. If the application is rejected, the Administrator will, at the risk and cost of the applicant, return application monies or the balance thereof within 28 Business Days of the rejection, by bank transfer.
No payment will be made to an investor unless the Company and/or the Administrator have received the documentation that they have requested and/or require in order for them to comply with their obligations under anti-money laundering legislation. In the event that the investor fails to provide the necessary documentation as required to allow the Company and/or Administrator to comply with their obligations under anti-money laundering legislation, then the Company reserves the right to compulsorily repurchase and cancel any Shares held by the investor.
Should there be no activity on an account for six months or more, the Company and/or Administrative Agent may require additional documentation.
Any failure to supply the Company with any documentation requested by it for anti-money laundering and terrorist financing procedures may result in a delay in the settlement of redemption proceeds or dividend monies. In circumstances where a redemption request is received, the Company will process any redemption request received by a Shareholder, however the proceeds of that redemption will be held in an Umbrella Cash Account and therefore shall remain an asset of the relevant Fund. The redeeming Shareholder will rank as a general creditor of the relevant Fund until such time as the Company is satisfied it has received the documentation required to allow the Company to comply with its anti-money laundering and terrorist financing obligations, following which redemption proceeds will be released.
In the event of an insolvency of the Fund or the Company, there is no guarantee that the Fund or the Company will have sufficient funds to pay unsecured creditors in full. Investors / Shareholders due redemption / dividend monies which are held in a Umbrella Cash Account will rank equally with all other unsecured creditors of the relevant Fund and will be entitled to a pro-rata share of monies which are made available to all unsecured creditors by the insolvency practitioner. Therefore in such circumstances, the investor/ Shareholder may not recover all monies originally paid into an Umbrella Cash Account for onward transmission to that investor / Shareholder.
Therefore a Shareholder is advised to ensure that all relevant documentation requested by the Company in order to comply with anti-money laundering and terrorist financing procedures is submitted to the Company promptly on subscribing for Shares in the Company.
Data Protection.
Prospective investors (which may include investors subscribing in their capacity as nominees, intermediaries, authorised participants or in other such capacities) should note that, by virtue of making an investment in the Company and the associated interactions with the Company and its affiliates and delegates (including completing the Application Form, and including the recording of electronic communications or phone calls where applicable), or by virtue of providing the Company with personal information on individuals connected with the investor (for example directors, trustees, employees, representatives, shareholders, investors, clients, beneficial owners or agents) such investors will be providing the Company and its affiliates and delegates with certain personal information related to individuals which constitutes personal data within the meaning of the GDPR.
The Company has prepared a privacy notice ("Privacy Notice") outlining the Company's data protection obligations and the data protection rights of individuals under the GDPR.
All new investors shall receive a copy of the Privacy Notice as part of the process to subscribe for Shares in the Company and a copy of the Privacy Notice was sent to all existing investors in the Company that subscribed before the GDPR came into effect.
The Privacy Notice contains information on the following matters in relation to data protection:
- that investors will provide the Company with certain personal information which constitutes personal data within the meaning of the GDPR;
- that the Company shall act as a data controller in respect of this personal data and the fact that affiliates and delegates, such as the Administrator, the Investment Advisor and the Distributor may act as data processors;
- a description of the lawful purposes for which the personal data may be used, namely (i) where this is necessary for the performance of the contract to purchase Shares in the Company; (ii) where this is necessary for compliance with a legal obligation to which the Company is subject; and/or (iii) where this is necessary for the purposes of the legitimate interests of the Company or a third party and such legitimate interests are not overridden by the individual's interests, fundamental rights or freedoms;
- details on the transmission of personal data, including (if applicable) to entities located outside the EEA;
- details of data protection measures taken by the Company;
- an outline of the various data protection rights of individuals as data subjects under the GDPR;
- information on the Company's policy for retention of personal data;
- contact details for further information on data protection matters.

Translation (ENIT, 2022-08-08):
### Richieste di sottoscrizione di Azioni Importi minimi di investimento.
La Sottoscrizione minima iniziale di Azioni di ciascun Comparto è indicata in “Informazioni chiave sulle operazioni azionarie”. Gli Amministratori hanno delegato a PIMCO la facoltà di rinunciare alla Sottoscrizione minima iniziale e alla Partecipazione minima.
Tempistica degli ordini di acquisto e calcoli dei prezzi delle Azioni.
Un ordine di acquisto pervenuto all’Agente amministrativo (o al soggetto designato dall’Agente amministrativo ovvero da un Distributore per il successivo inoltro all’Agente amministrativo) prima del Termine ultimo di negoziazione, unitamente al pagamento effettuato con una delle modalità di seguito descritte, sarà perfezionato al Valore patrimoniale netto per Azione determinato nel Giorno di negoziazione in questione. Un ordine pervenuto dopo il Termine ultimo di negoziazione sarà perfezionato al Valore patrimoniale netto per Azione determinato il Giorno di negoziazione successivo. Gli ordini di negoziazione pervenuti prima del Termine ultimo di negoziazione a taluni intermediari qualificati (che abbiano stipulato un accordo con il Gestore o il Distributore) da soggetti che desiderano sottoscrivere le Azioni in un Giorno di negoziazione, saranno trasmessi all’Agente amministrativo, o a un suo delegato, prima delle 9.00, ora irlandese, del Giorno lavorativo successivo e saranno perfezionati al Valore patrimoniale netto del Giorno di negoziazione precedente.
Fatte salve le informazioni suddette relative alle richieste di sottoscrizione che l’Agente amministrativo riceve da intermediari finanziari, le richieste di sottoscrizione pervenute dopo il Termine ultimo di negoziazione per il Giorno di negoziazione pertinente saranno tenute in sospeso sino al Giorno di negoziazione successivo, salvo ove la Società e l’Agente amministrativo decidano altrimenti, a condizione che ogni siffatta richiesta tardiva pervenga prima del Momento di valutazione.
Investimento iniziale.
L’ordine di acquisto iniziale di Azioni deve essere effettuato compilando il Modulo di sottoscrizione e inviando quest’ultimo per posta oppure con una modalità di trasmissione elettronica approvata (che può essere firmato in forma elettronica secondo quanto consentito dal Gestore o dall’Agente amministrativo e purché tale modalità di trasmissione sia conforme ai requisti della Banca centrale) o via fax (avendo cura di inviare l’originale per posta subito dopo se non diversamente stabilito dal Gestore o dall’Agente amministrativo) all’Agente amministrativo prima del Termine ultimo di negoziazione per il Giorno di negoziazione pertinente. I Moduli di sottoscrizione e i relativi dettagli possono essere ottenuti contattando l’Agente amministrativo. Le richieste di sottoscrizione presentate via fax, o con una modalità
di trasmissione elettronica approvata, saranno trattate come ordini definitivi e una volta accettate dall’Agente amministrativo non potranno più essere ritirate. Il Modulo di sottoscrizione contiene condizioni specifiche concernenti la procedura di richiesta di sottoscrizione di Azioni della Società e alcuni indennizzi a favore della Società stessa, del Gestore, dei Consulenti per gli Investimenti, dell’Agente Amministrativo, del Depositario, del Distributore e degli altri Azionisti per eventuali perdite da essi subite a seguito dell’acquisizione o detenzione di Azioni da parte di alcuni sottoscrittori.
Il Modulo di sottoscrizione (e qualunque altra documentazione eventualmente richiesta dall’Agente amministrativo allo scopo di evadere la richiesta di sottoscrizione ovvero in relazione agli obblighi in materia di antiriciclaggio) deve essere ricevuto dall’Agente amministrativo. Eventuali modifiche ai dati di registrazione di un investitore e alle relative istruzioni per i pagamenti, saranno effettuate unicamente al ricevimento della documentazione originale. La Società e l’Agente amministrativo si riservano il diritto di richiedere la documentazione supplementare di volta in volta eventualmente necessaria al fine di ottemperare agli obblighi normativi o di altro genere. Il conto di un investitore sarà bloccato e non saranno consentiti rimborsi da conti laddove l’Agente amministrativo non abbia ricevuto il Modulo di sottoscrizione (secondo le modalità concordate con il Gestore o l’Agente amministrativo) e tutta la relativa documentazione di supporto (inclusa l'eventuale documentazione richiesta dopo l’apertura del conto) e non siano state completate tutte le necessarie procedure antiriciclaggio.
Al fine di avere diritto a investire in Classi Z, un investitore deve disporre di un contratto di gestione degli investimenti o altro accordo in vigore con il Consulente per gli investimenti o un’affiliata PIMCO.
Eccettuato quanto descritto nel prosieguo, il pagamento di Azioni di un Comparto deve pervenire all’Agente amministrativo entro il Termine ultimo di negoziazione applicabile in fondi effettivamente disponibili nella Valuta base pertinente o nella relativa valuta di denominazione della Classe di Azioni. I pagamenti possono essere effettuati anche in qualsiasi valuta liberamente convertibile. In tal caso, l’Agente amministrativo predisporrà le necessarie operazioni di cambio a nome, nonché a spese e rischio, del sottoscrittore. Qualora il pagamento a saldo non pervenga entro il Termine ultimo di negoziazione ovvero in caso di mancata autorizzazione, l’eventuale assegnazione di Azioni effettuata in riferimento alla richiesta di sottoscrizione in questione potrà essere annullata, a discrezione dell’Agente amministrativo. Non è consentita l’assegnazione di Azioni di cui non sia stato ricevuto il pagamento a saldo. In tali casi e fermo restando l’annullamento della richiesta di sottoscrizione, la Società può addebitare al sottoscrittore le conseguenti perdite da essa eventualmente subite.
Investimenti successivi.
Un investitore puà acquistare ulteriori Azioni dei Comparti inviando per posta un ordine di sottoscrizione che deve pervenire all’Agente amministrativo prima del Termine ultimo di negoziazione per il Giorno di negoziazione pertinente. Gli investimenti successivi possono essere effettuati anche mediante ordine via fax o con le altre modalità, quali una trasmissione elettronica approvata, eventualmente consentite dagli Amministratori (purché esse siano conformi ai requisiti della Banca centrale); tali richieste di sottoscrizione devono contenere le informazioni di volta in volta eventualmente specificate dagli Amministratori o da un loro delegato. Gli Azionisti esistenti alla data del presente Prospetto informativo che desiderino procedere alla sottoscrizione via fax o con altre modalità, devono rivolgersi all’Agente amministrativo per ulteriori dettagli.
Prezzo di emissione.
Le Azioni sono inizialmente emesse al Prezzo di emissione iniziale e in seguito al Valore patrimoniale netto per Azione delle relative Classi e tipologie di Azioni determinato ogni Giorno di negoziazione, più le eventuali commissioni di sottoscrizione applicabili.
Salvo altrimenti stabilito dagli Amministratori e notificato per iscritto ai potenziali investitori, il Prezzo di emissione iniziale per Azione di una Classe di un Comparto in precedenza non aperto, a seconda della denominazione della Classe di Azioni, sarà AUD 10,00, CAD 10,00, CHF 10,00, CLP 100,00, CZK 10,00,
EUR 10,00, GBP 10,00, HKD 10,00, HUF 10,00, JPY 1000,00, KRW 10.000, ILS 10,00, NOK 100,00,
NZD 10,00, PLN 10,00, SEK 100,00, SGD 10,00 o USD 10,00 esclusi eventuali Oneri preliminari o Commissioni di scambio da pagare.
Laddove un Comparto sia al momento operativo o gli Amministratori intendano offrire Azioni di una Classe le cui Azioni emesse siano state tutte precedentemente rimborsate, il Prezzo di emissione iniziale per Azione di una Classe al momento non operativa sarà, a discrezione degli Amministratori o di un loro delegato, il prezzo sopra citato, oppure il prezzo iniziale di una nuova Classe sarà calcolato da una Classe esistente del Comparto ovvero un prezzo determinato in riferimento al Valore patrimoniale netto per Azione di Azioni operative esistenti del Comparto pertinente nel Giorno di negoziazione alla fine del Periodo di offerta iniziale, moltiplicato per il tasso di cambio di mercato prevalente alla data in questione, a seconda dei casi.
Il Periodo di offerta iniziale di ciascuna Classe si chiuderà non appena un investitore sottoscriva le Azioni della Classe in oggetto. In caso di rimborso di tutte le Azioni di una Classe, gli Amministratori possono riaprire il Periodo di offerta iniziale all’atto della notifica alla Banca centrale.
Disposizioni antiriciclaggio.
La Società avrà in qualsiasi momento il diritto di richiedere e ottenere dagli investitori la prova di identità ritenuta dagli Amministratori appropriata affinché la Società possa adempiere ai suoi obblighi ai sensi della legislazione in materia di antiriciclaggio e, in assenza di evidenze sufficienti o per qualsivoglia altra ragione, rifiutare in toto o in parte una richiesta di sottoscrizione. Gli Amministratori potranno delegare l’esercizio di tali diritto e facoltà all’Agente amministrativo, con potere di subdelega. Ove una richiesta di sottoscrizione sia respinta, l’Agente Amministrativo restituirà mediante bonifico bancario – a rischio e spese del richiedente – gli importi in oggetto o il relativo saldo entro 28 Giorni lavorativi dal rifiuto.
Non sarà effettuato alcun pagamento a un investitore salvo ove la Società e/o l’Agente amministrativo abbiano ricevuto la documentazione da essi richiesta e/o loro necessaria al fine di ottemperare ai rispettivi obblighi ai sensi della legislazione in materia di antiriciclaggio. Qualora l’investitore non riesca a produrre la necessaria documentazione richiesta per consentire alla Società e/o all’Agente amministrativo di soddisfare i loro obblighi ai sensi della legislazione in materia di antiriciclaggio, la Società si riserva il diritto di procedere al riacquisto forzoso e all’annullamento di tutte le Azioni detenute dall’investitore.
Qualora su un conto non vi fosse alcuna attività per almeno 6 mesi, la Società e/o l’Agente amministrativo possono richiedere ulteriore documentazione.
La mancata presentazione alla Società della documentazione da essa richiesta ai fini delle procedure di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo può comportare un ritardo nel regolamento dei proventi di rimborso o degli importi dei dividendi. Per quanto riguarda la ricezione di una richiesta di rimborso, la Società provvederà a gestire qualunque richiesta di rimborso presentata da un Azionista, fermo restando che i proventi di tale rimborso saranno depositati nel Conto di cassa a livello multicomparto e rimarranno pertanto un’attività del Comparto pertinente. L’Azionista richiedente il rimborso figurerà come creditore chirografario del Comparto pertinente fino a quando la Società abbia appurato di avere ricevuto la documentazione da essa richiesta per soddisfare i suoi obblighi in materia di contrasto al riciclaggio e al finanziamento al terrorismo; dopodiché, i proventi di rimborso saranno corrisposti.
In caso d’insolvenza del Comparto o della Società, non vi è alcuna garanzia che gli stessi possano avere fondi sufficienti a rimborsare interamente i creditori chirografari. Gli investitori / Azionisti cui siano dovuti importi di rimborso / dividendi depositati in un Conto di cassa a livello multicomparto avranno gli stessi diritti di tutti gli altri creditori chirografari del Comparto pertinente e avranno diritto a una percentuale proporzionale degli importi resi disponibili a tutti i creditori chirografari dal curatore fallimentare. In tali circostanze, l’investitore / Azionista potrebbe pertanto non recuperare tutti gli importi originariamente versati in un Conto di cassa a livello multicomparto per la successiva corresponsione a tale investitore / Azionista.
Si consiglia pertanto agli Azionisti di assicurarsi che tutta la pertinente documentazione richiesta dalla Società al fine di rispettare le procedure in materia di anti-riciclaggio e contro il finanziamento al terrorismo sia tempestivamente presentata alla Società all’atto della sottoscrizione di Azioni della stessa.
Protezione dei dati.
I potenziali investitori (ove tra di essi possono rientrare investitori che effettuano sottoscrizioni in qualità di intestatari, intermediari, partecipanti autorizzati o vesti analoghe) devono ricordare che, in virtù dell’investimento nella Società e delle relative interazioni con la Società, le sue affiliate e i suoi delegati (incluso il completamento della Domanda di sottoscrizione e compresa la registrazione delle comunicazioni elettroniche o delle telefonate, ove applicabile) o dell’aver fornito alla Società informazioni personali su persone fisiche connesse all’investitore (per esempio amministratori, fiduciari, dipendenti, rappresentanti, azionisti, investitori, clienti, titolari effettivi o agenti), forniranno alla Società, alle sue affiliate e ai suoi delegati determinate informazioni personali relative a persone fisiche che costituiscono dati personali ai sensi del GDPR.
La Società ha redatto un’informativa sulla privacy (“Informativa sulla privacy”) che illustra gli obblighi della Società e i diritti delle persone fisiche in materia di protezione dei dati ai sensi del GDPR.
Tutti i nuovi investitori riceveranno una copia dell’Informativa sulla privacy nell’ambito del processo di sottoscrizione di Azioni della Società [e una copia dell’Informativa sulla privacy è stata inviata a tutti gli esistenti investitori nella Società che hanno effettuato sottoscrizioni prima dell’entrata in vigore del GDPR.
L’Informativa sulla privacy contiene informazioni sui seguenti aspetti relativi alla protezione dei dati:
- gli investitori forniranno alla Società talune informazioni personali che costituiscono dati personali ai sensi del GDPR;
- la Società fungerà da responsabile del trattamento dati in relazione a tali dati personali e le affiliate e i delegati, come per esempio l’Agente amministrativo, il Consulente per gli investimenti e il Distributore, potranno fungere da responsabili del trattamento dati;
- una descrizione delle finalità lecite per cui i dati personali sono utilizzabili, vale a dire (i) laddove ciò sia necessario per l’esecuzione del contratto di acquisto di azioni della Società; (ii) laddove ciò sia necessario per ottemperare a un obbligo legale cui la Società è soggetta; e/o (iii) laddove ciò sia necessario per finalità legate a legittimi interessi della Società o di una terza parte e a meno che non prevalgano gli interessi, i diritti o le libertà fondamentali della persona in questione;
- dettagli relativi alla trasmissione di dati personali, anche (se del caso) a entità situate al di fuori del SEE;
- dettagli delle misure di protezione dei dati adottate dalla Società;
- una descrizione dei vari diritti degli interessati in materia di protezione dei dati ai sensi del GDPR;
- informazioni sulla politica della Società relativa alla conservazione dei dati personali;
- dati di contatto per ulteriori informazioni sulle questioni concernenti la protezione dei dati.