# AXA IM WAVE CAT BONDS FUND
STATEMENT OF PORTFOLIO CHANGES FOR THE FINANCIAL PERIOD ENDED 30 JUNE 2021

## (continued)
| Major purchases Security | Coupon rate | Maturity Date | Value USD |
| --- | --- | --- | --- |
| Bred Banque Populaire | 0.07% | 07/06/2021 | 682,164,000 |
| La Banquepostale | 0.08% | 24/06/2021 | 210,950,000 |
| Insmed | 0.00% | 01/03/2024 | 3,222,500 |
| United States Treasury Bill | 0.00% | 22/07/2021 | 2,999,995 |
| United States Treasury Bill | 0.01% | 15/04/2021 | 2,999,812 |
| Alamo | 0.00% | 07/06/2024 | 2,429,000 |
| Merna Reinsurance II | 0.00% | 10/07/2028 | 2,227,000 |
| Everglades Re II | 0.00% | 14/05/2024 | 2,032,000 |
| United States Treasury Bill | 0.01% | 06/05/2021 | 1,999,907 |
| United States Treasury Bill | 0.01% | 13/05/2021 | 1,999,881 |
| Torrey Pines | 0.00% | 07/06/2024 | 1,947,500 |
| Everglades | 0.00% | 14/05/2024 | 1,861,000 |
| Cape Lookout | 0.00% | 22/03/2024 | 1,800,000 |
| Kendall | 0.00% | 02/05/2024 | 1,750,000 |
| Titania | 0.00% | 21/06/2024 | 1,688,000 |
| Vista | 0.00% | 21/05/2024 | 1,683,000 |
| Torrey Pines | 0.00% | 07/06/2024 | 1,643,000 |
| Ursa | 0.00% | 06/12/2024 | 1,529,000 |
| United States Treasury Bill | 0.00% | 12/08/2021 | 1,499,977 |
| Kendall | 0.00% | 02/05/2024 | 1,297,000 |
| Major sales Security | Coupon rate | Maturity Date | Value USD |
| Nakama | 3.25% | 13/10/2021 | 1,002,000 |
| Nakama | 2.20% | 13/10/2021 | 1,001,000 |

Listed above are aggregate purchases of securities exceeding 1 per cent of the total value of purchases and all sales for the financial period ended 30 June 2021. At a minimum the largest 20 purchases and sales are required to be disclosed, if applicable.
A full list of portfolio changes during the financial period is available to shareholders upon request.

Translation (ENFR, 2021-06-30):
# AXA IM WAVE CAT BONDS FUND
## TABLEAU DES MODIFICATIONS DU PORTEFEUILLE POUR LA PÉRIODE FINANCIÈRE CLÔTURÉE LE 30 JUIN 2021 (suite)
| Principales acquisitions Titre | Taux de coupon | Date d’échéance | Valeur USD |
| --- | --- | --- | --- |
| Bred Banque Populaire | 0,07 % | 07/06/2021 | 682 164 000 |
| La Banquepostale | 0,08 % | 24/06/2021 | 210 950 000 |
| Insmed | 0,00 % | 01/03/2024 | 3 222 500 |
| United States Treasury Bill | 0,00 % | 22/07/2021 | 2 999 995 |
| United States Treasury Bill | 0,01 % | 15/04/2021 | 2 999 812 |
| Alamo | 0,00 % | 07/06/2024 | 2 429 000 |
| Merna Reinsurance II | 0,00 % | 10/07/2028 | 2 227 000 |
| Everglades Re II | 0,00 % | 14/05/2024 | 2 032 000 |
| United States Treasury Bill | 0,01 % | 06/05/2021 | 1 999 907 |
| United States Treasury Bill | 0,01 % | 13/05/2021 | 1 999 881 |
| Torrey Pines | 0,00 % | 07/06/2024 | 1 947 500 |
| Everglades | 0,00 % | 14/05/2024 | 1 861 000 |
| Cape Lookout | 0,00 % | 22/03/2024 | 1 800 000 |
| Kendall | 0,00 % | 02/05/2024 | 1 750 000 |
| Titania | 0,00 % | 21/06/2024 | 1 688 000 |
| Vista | 0,00 % | 21/05/2024 | 1 683 000 |
| Torrey Pines | 0,00 % | 07/06/2024 | 1 643 000 |
| Ursa | 0,00 % | 06/12/2024 | 1 529 000 |
| United States Treasury Bill | 0,00 % | 12/08/2021 | 1 499 977 |
| Kendall | 0,00 % | 02/05/2024 | 1 297 000 |
| Principales ventes Titre | Taux de coupon | Date d’échéance | Valeur USD |
| Nakama | 3,25 % | 13/10/2021 | 1 002 000 |
| Nakama | 2,20 % | 13/10/2021 | 1 001 000 |

La totalité des achats de titres dépassant 1 % de la valeur totale des achats et l’ensemble des ventes pour la période financière clôturée le 30 juin 2021 sont énumérés ci-dessus. En tout état de cause, les 20 achats et cessions les plus importants doivent être indiqués, le cas échéant.
Une liste exhaustive des évolutions du portefeuille au cours de la période financière est mise à la disposition des actionnaires sur simple demande.