# Neuberger Berman Multi-Asset Income Fund (Continued)
## Schedule of Investments (Continued)

### Financial Liabilities at Fair Value through Profit or Loss (continued)
Loss US$
Total Return Swap Contracts (0.01%) (31 December 2020: (0.00%))
Date
Notional Amount	Termination
Variable Rate	Reference Entity	Unrealised
% of Net Assets
| USD | (45,407) | 20/08/2021 | 0.071 | Goldman Sachs Basket GSCBNBST2 | (2,292) | (0.01) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Total Unrealised Loss on Total Return Swap Contracts ∞ | (2,292) | (0.01) |
| 1 The 1 month LIBOR Index is the benchmark for this total return swap contract. 2 The counterparty for this total return swap contract is Goldman Sachs International. |  |  |
|  | Fair Value US$ | % of Net Assets |
| Total Financial Liabilities at Fair Value through Profit or Loss | (150,133) | (0.77) |
| Net Financial Assets at Fair Value through Profit or Loss | 17,197,957 | 88.92 |
| Other Net Assets | 2,143,492 | 11.08 |
| Net Assets Attributable to Holders of Redeemable Participating Shares | 19,341,449 | 100.00 |
| Portfolio Analysis | US$ | % of Total Assets |
| * | Transferable securities and/or money market instruments admitted to an official stock exchange listing | 12,996,434 | 65.59 |
| ** | Transferable securities and/or money market instruments dealt in on a regulated market | 2,439,513 | 12.31 |
| μ | Investment funds | 1,741,170 | 8.79 |
| ± | Financial derivative instruments traded on a regulated market | (28,630) | (0.14) |
| ∞ | Financial derivative instruments that are traded OTC | 49,470 | 0.25 |

Total Investments	17,197,957	86.80
508  NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC
STATEMENT OF SIGNIFICANT PURCHASES AND SALES FINANCIAL STATEMENTS

Translation (ENDE, 2021-06-30):
# Neuberger Berman Multi-Asset Income Fund (Fortsetzung)
## Bilanz
|  |  | Zum | Zum |
| --- | --- | --- | --- |
| Anm. | 30. Juni 2021 | 31. Dezember 2020 |
|  | US$ | US$ |
| Umlaufvermögen |  |  |  |
| Finanzielle Vermögenswerte, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 17.348.090 | 17.489.291 |
| Barmittel und Barmitteläquivalente | 2 | 1.517.919 | 729.565 |
| Forderungen aus Wertpapierverkäufen |  | 215.383 | 2.149 |
| Forderungen aus ausgegebenen Anteilen |  | 16.500 | 2.435 |
| Forderungen gegenüber Brokern |  | 547.214 | 556.261 |
| Ertragsforderungen und sonstiges Vermögen |  | 178.776 | 201.874 |
| Vermögenswerte insgesamt |  | 19.823.882 | 18.981.575 |
|  |  |  |  |
| Kurzfristige Verbindlichkeiten |  |  |  |
| Finanzielle Verbindlichkeiten, erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet |  | 150.133 | 635.100 |
| Kontenüberziehung | 3 | 71 | 61 |
| Verbindlichkeiten aus zurückgenommenen Anteilen |  | 45.666 | 53.650 |
| Antizipative Passiva |  | 52.322 | 51.939 |
| Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen |  | 191.159 | 13.116 |
| Sonstige Verbindlichkeiten |  | 43.082 | 22.652 |
| Verbindlichkeiten (ohne das auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallende	482.433	776.518 |
| Nettovermögen) |  |  |
|  |  |  |
| Auf Inhaber rückzahlbarer, gewinnberechtigter Anteile entfallendes Nettovermögen | 19.341.449 | 18.205.057 |

Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresabschlusses.
HALBJAHRESBERICHT 2021 481
HALBJAHRESABSCHLUSS GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG