PE RN OD R I C A R D S o ci é t é anon y m e a u c ap i t a l d e 405 908 668 € Siè g e s o cial : 5, Cours Paul Ricard, 75008 P ar i s 58 2 04 1 94 3 R . C . S. P ar i s A v is de convocation Avertissement – Situation sanitaire Chères Mesdames, Chers Messieurs, Chers Actionnaires, Nous nous réjouissons de pouvoir tenir notre Assemblée Générale, le 10 novembre prochain, en votre présence. Toutefois, nous souhaitons attirer votre attention sur le fait que les Assemblées Générales n’entrent pas dans le champ des dispositions imposant la présentation d’un passe sanitaire , que la loi réserve à certaines manifestations ou activités culturelles, sportives, ludiques ou festives (article 1er II de la Loi du n° 2021-1040 du 5 août 2021 relative à la gestion de la crise sanitaire et article 47-1 du décret n° 2021-699 du 1 er juin 2021). Or, le passe sanitaire ne peut être exigé lorsqu’il n’est pas prévu par la loi, sous peine de sanctions. Dans ce cadre, nous tenons à avertir nos Actionnaires que nous ne pourrons pas exiger la présentation d’un passe sanitaire pour assister à notre Assemblée Générale . En revanche, nous demanderons le respect strict des mesures de distanciation et le port du masque. Par conséquent, après émargement, nous vous inviterons à rejoindre directement la salle de l’Assemblée Générale , et ne serons donc malheureusement pas en mesure de partager avec vous notre traditionnel moment de convivialité autour d’un café. Dans ce contexte, nous vous rappelons que l’Assemblée Générale sera retransmise en direct sur notre site internet www.pernod-ricard.com . La Société a également pris toutes les mesures pour faciliter le vote à distance (vote par correspondance ou par procuration), en utilisant le formulaire de vote prévu à cet effet disponible dans la rubrique dédiée aux Assemblées Générales sur notre site internet (sous l’onglet Investisseurs : Informations réglementées, Assemblée Générale), ou par internet sur la plateforme de vote sécurisée VOTACCESS. Enfin, la Société invite ses Actionnaires à privilégier la transmission de toutes leurs demandes et documents par voie électronique à l’adresse agpr2021@pernod-ricard.com . M e s da m e s e t M e s sie ur s l e s A ct i onna ir e s d e la s o ciété P erno d R i c ar d s on t inf o r m é s qu’ils sont convoqués en As s e m b l é e G énéra le M i x te ( O r d in a ire e t E x t raord in a ir e ) le mercredi 10 no v e m br e 20 2 1 , à 14 heure s , à la Salle Pleyel, 252, rue du Faubourg Saint-Honoré , 75008 Paris , e n v u e d e dé li bére r s u r l 'ordr e d u jo u r s u i van t : Ordre du j our Ordre du j our de la c o m pé t e nce de l ’ A sse mbl é e G é né ra le Ord i naire Approbation des comptes sociaux de l’exercice clos le 30 juin 202 1 ; Approbation des comptes consolidés de l’exercice clos le 30 juin 202 1 ; Affectation du résultat de l’exercice clos le 30 juin 202 1 et fixation du dividende ; Renouvellement du mandat de Madame Anne Lange en qualité d’Administrat rice ; Renouvellement du mandat de la Société Paul Ricard, représentée par Monsieur Paul-Charles Ricard , en qualité d’Administrateur ; Renouvellement du mandat de M adame Veronica Vargas en qualité d’Administrat rice ; Nomination de Madame Namita Shah en qualité d’Administratrice ; Approbation des éléments fixes et variables composant la rémunération totale et les avantages de toute nature versés ou attribués au titre de l’exercice 2020/21 à Monsieur Alexandre Ricard, Président-Directeur Général ; Approbation des informations relatives à la rémunération de chacun des Mandataires Sociaux ; Approbation des éléments de la politique de rémunération applicable à Monsieur Alexandre Ricard, Président-Directeur Général ; Approbation des éléments de la politique de rémunération applicable aux Administrateurs ; Autorisation à donner au Conseil d’Administration à l’effet d’opérer sur les actions de la Société ; Approbation des conventions visées aux articles L. 225-38 et suivants du Code de commerce . Ordre du j our de la c o mpé t e n c e de l ’ A sse mbl é e G é né ra le E x t r a ordin a ire Autorisation à donner au Conseil d’Administration à l’effet de réduire le capital social par annulation d’actions autodétenues dans la limite de 10 % du capital social ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration pour décider l’augmentation du capital social pour un montant nominal maximal de 134 millions d’euros (soit environ 33 % du capital social), par émission d’actions ordinaires et/ou de toutes valeurs mobilières donnant accès au capital de la Société, avec maintien du Droit Préférentiel de Souscription ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration pour décider l’augmentation du capital social pour un montant maximal de 41 millions d’euros (soit environ 10 % du capital social), par émission d’actions ordinaires et/ou de valeurs mobilières donnant accès au capital de la Société, avec suppression du Droit Préférentiel de Souscription, dans le cadre d’une offre au public autre que celles visées au 1° de l'article L. 411-2 du Code monétaire et financier (CMF) ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration à l’effet d’augmenter le nombre de titres à émettre en cas d’augmentation du capital social avec ou sans Droit Préférentiel de Souscription dans la limite de 15 % de l’émission initiale réalisée en application des 15 e , 16 e et 18 e résolutions ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration à l’effet de procéder à l’émission d’actions ordinaires et/ou de titres de capital donnant accès à d’autres titres de capital ou donnant droit à l’attribution de titres de créance, et/ou de valeurs mobilières donnant accès à des titres de capital à émettre, avec suppression du Droit Préférentiel de Souscription, par voie de placement privé dans le cadre de l’article L. 411-2 1° du Code monétaire et financier (CMF) , pour un montant nominal maximum de 41 millions d’euros (so it env iron 10 % du capital social) ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration à l’effet de procéder à l’émission d’actions ordinaires et/ou de valeurs mobilières donnant accès au capital de la Société en vue de rémunérer des apports en nature consentis à la Société dans la limite de 10 % du capital social ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration à l’effet de procéder à l’émission d’actions ordinaires et/ou de valeurs mobilières donnant accès au capital de la Société dans la limite de 10 % du capital social, avec suppression du Droit Préférentiel de Souscription, en cas d’offre publique d’échange initiée par la Société ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration à l’effet de décider l’augmentation du capital social pour un montant nominal maximal de 134 millions d’euros (soit environ 33 % du capital social) par incorporation de primes, réserves, bénéfices ou autres ; Autorisation donnée au Conseil d’Administration de procéder à l’attribution gratuite d’actions de performance, existantes ou à émettre, aux salariés et aux Dirigeants Mandataires Sociaux de la Société et des sociétés du Groupe ; Autorisation donnée au Conseil d’Administration de procéder à l'attribution gratuite d'actions, existantes ou à émettre, aux salariés du Groupe ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration pour décider l’augmentation du capital social dans la limite de 2 % du capital social par émission d’actions ou de valeurs mobilières donnant accès au capital, réservé e aux a dhérents de plans d’épargne d’entreprise avec suppression du Droit Préférentiel de Souscription au profit de ces derniers ; Délégation de compétence à donner au Conseil d’Administration pour décider l’augmentation du capital social dans la limite de 2 % du capital social par émission d’actions ou de valeurs mobilières donnant accès au capital en faveur de catégorie(s) de bénéficiaire s dénommées avec suppression du Droit Préférentiel de Souscription au profit de ces derniers ; Modification des articles 7 « Augmentation et Réduction de capital » et 33 « Composition et tenue des Assemblées Générales » des statuts afin de les mettre en conformité avec les nouvelles dispositions légales et réglementaires en application de l’ordonnance n° 2020-1142 du 16 septembre 2020 et du décret n°2020-1742 du 29 décembre 2020 portant création, au sein du Code de commerce, d’un chapitre relatif aux sociétés dont les titres sont admis aux négociations sur un marché réglementé ou sur un système multilatéral de négociation ; Pouvoirs en vue de l’accomplissement des formalités légales requises. --------------------------- I. — P a r t i c i pa t ion à l ’ A sse mbl é e G é né ra le L’ A ssemblée Générale Mixte se compose de tous les actionnaires, quel que soit le nombre d’actions qu’ils possèdent. Form a li té s pr é a l a bl e s à effect uer p o ur pa r t i c iper à l ’ A sse mbl é e G é né ra le Con f or m é me n t à l’ ar t i cle R . 22 -10-28 d u Cod e d e c o mm e r c e , les a c t io n na ir e s s ouha i t an t a s s i st e r à c e t te A s s e m b lée G énéra le, s’y f a ire repré s en t e r o u v o t e r à d i st a n c e (pa r c orre s ponda n ce o u pa r I n t erne t ) , de v ron t j u st i fier d e la pr o pr iété d e le ur s a ctio n s a u de u x iè m e jo u r ou v r é pré c édan t l ’ A s s e m b lée G énéra le, à z ér o heure , heur e d e P ar is ( s o i t le 8 novembre 202 1 , z ér o heure , heur e d e P ar i s ) : Pour l ’ act ionn a ire a u n o m ina t if : pa r l’i n sc r i p tion d e s e s a c t io n s s u r les reg i s t re s d e la S o ciété ; Pour l’ act i onn a ire a u por te u r : pa r l’ enreg i s t r e m e n t c o m p t ab le d e s e s a c tio n s s u r s o n c o m p te d e tit r e s a u por t eu r t en u pa r l’int e r m éd iai r e ban c a ire o u fin a n c i e r hab ilit é . Ce t enreg i s t r e me n t do i t ê t r e c on s t a té pa r un e a tt e st a t ion d e par ti c ip a tion d é li v ré e pa r l’int e r m éd iai r e hab ilité e t anne x é e a u f or m u lai r e un iq u e d e v o t e . S eu ls l e s a c tio nna ir e s j u st i fia n t d e c e tte qua l i té a u 8 novembre 2021 , z ér o heure , heur e d e P ar i s , dan s l e s c ond i tio n s rappe lé e s c i -d e ss u s , pourron t par t i c ip e r à c e tte A ss e mblée G énéra l e . Modes de pa rt i c ipa t i o n à l ’ A s se mbl é e G é né ra le Les actionnaires désirant assister personnellement à cette Assemblée Générale pourront demander une carte d’admission de la façon suivante : D e m a nde de c a r t e d’ a d m i ss ion par v o ie pos t a le Pour l ’ act io n naire a u n o mina t i f : renvoyer le formulaire unique dûment rempli et signé à l’aide de l’enveloppe réponse prépayée jointe à la convocation reçue par courrier postal ou se présenter le jour de l’Assemblée Générale directement au guichet spécialement prévu à cet effet, muni d’une pièce d’identité ; Pour l ’ act ionn a ire a u p or te ur : d e m ande r à l’ é t ab li s s e m e n t t eneu r d e s o n c o m p te qu 'un e c ar te d 'a d mi s sion lui s o it adre ss é e ou se présenter le jour de l’Assemblée Générale directement au guichet spécialement prévu à cet effet, muni d’une attestation de participation certifiant de la propriété de leurs actions au deuxième jour ouvré précédant l’Assemblée Générale (soit le 8 novembre 2021, zéro heure, heure de Paris). D e m a nde de c a r t e d’ a d m i ss ion par In te rn e t Pour l’ act ionnaire a u no m ina t i f : l’ actio nna ire a u no m in a tif (pu r o u ad m inist ré ) do it se c onne ct e r a u site ww w .s har in b o x .s o ciet egenera le .c o m e n u t il i s an t s o n c od e d ’ a cc è s S har in bo x (rappe lé s u r le f o r m u l a ire un iq u e d e v o t e ) e t le m o t d e pa s se adre s sé pa r c ourr i e r pa r S o ciété G énéra le S e c ur it i e s S er v i c e s . Il do i t en s u i te s u i vr e la pro c édur e in d iq ué e à l’ é c ran . Pour l ’ act io n naire a u por te ur : l ’ a ctio nna ire a u por t eu r d o i t se c o n ne ct e r a u por t a il d e l ’ é t ab l is s e m e n t t eneu r d e s o n c o m p te a v e c s e s c ode s d ’a c c è s hab it ue l s e t c li que r s u r l’ i c ôn e qu i appara î t s u r la l ig n e c orre s pondan t à s e s a ctio n s PE RN OD R I C A R D pou r a cc éde r a u s i te VO T A CC ES S. Il do it en s u i te s u i vr e la pr o c édur e in d iq ué e à l ’éc ran . S eu l l’ a ctio nna ire a u por t eu r do n t l ’ét ab li s s e m e n t t eneu r d e c o m p te a adhér é a u site VO T A CC E SS p o urr a f a ire sa d e m and e d e c ar te d ’a d m i ssion pa r I n t erne t. L ’acc è s au x sit e s I n t erne t déd i é s e t s é c ur i s é s s er a p o ssi b le à pa r tir du mercredi 20 octobre 2021 à 9h0 0 ( heur e d e P ar i s ) j u s qu ’au mardi 9 novembre 202 1 à 15h0 0 (heur e d e P ar i s ) , dern ier jo u r ou v r é a v an t la d a te d e l’ As s e m b lée G énéra le. Les act io n naire s n’ ass i st a n t pas p e rs onn e ll e m e nt à c ett e A sse mbl é e G é né ra le e t s ouhai ta nt v o te r par c orr es pond a n ce o u par p r ocur a t ion dans l e s c on d i t i o ns l é gales e t r é g l e m e n ta ir es , not a m m e nt ce ll e s pr év ues aux a r t i c le s L. 2 25-106 I et L. 22-10-39 du C ode de c o m m e r ce , p o urront : Pour l’ act i onna i re a u n o m ina t if : ren v o y e r le f or m u lai r e un iq u e d e v o te pa r c orre s pondan ce o u pa r pro c ura tion à l’ a ide d e l’ en v e lo pp e T joi n te à la bro c hur e d e c on v o c a t io n . Pour l ’ act io n naire a u por te ur : de m ande r le f o r m u lai r e un iq u e d e v o te pa r c orre s pondan ce o u p a r pro c ura tion aupr è s d e l’ é t ab l i ss e me n t t eneu r d e s o n c o m p te qu i lui f er a s u i vr e le f o r m u l a ire d e v o te a cc o m pagn é d e l ’a t t e s t a tion d e par t i cip a t ion préa la b le m en t é t ab li e , a u p l u s t a r d six jo u r s c a le nda ir e s a v an t la da te d e réun ion d e c e tte As s e mblée G énéra le, s o it le jeudi 4 novembre 202 1 . P ou r ê t r e pr is e n c o m p t e , l e s f o r m u lai re s d e v o te pa r c orre s pondan c e , d û m e n t r e m p l i s, da t é s e t si g né s, e t a c c o m pagné s d e l’ a tt e st a tion d e par t i cip a t ion dé li v r é e pa r l’ é t ab l i ss e me n t t eneu r d e c o m p t e , de v ron t ê t r e re ç u s pa r la S o ci é t é , o u le S er v i c e de s A s s e m b lé e s d e la S o c iété G énéra l e , a u p l u s t ar d le vendredi 5 novembre 202 1 à 23h5 9 , heure de Paris . C onfo r m é m e nt a ux di s p osit i o ns de l’ a r t i c le R . 22-10-28 du C o de de c o m m e r ce , lor s que l’ act i o n naire a ura dé j à ex pr i mé s on v o t e à d i sta nc e , e nv o y é un p o uvoir o u dem a n dé s a ca r t e d’ a d m i ss i o n o u une attestat i on de pa r t i c ipa ti on pour ass i ste r à l ’ A sse mbl é e G é né ra l e , il ne pourra p lus c hoi s ir un a u t re m ode de pa rt i c ipa t ion à l ’ A sse mbl é e G é né r a l e . I l peut t out e f ois cé der t o ut ou pa r t ie de s e s act ion s . N o t i f i cat ion de la dé s igna t ion e t de l a r év oc a t i o n d ’un m a nda t a ire par In te rn e t Con f or m é me n t au x d i s p o sitio n s d e l’ ar t i c le R . 22-10-24 d u Cod e d e c o mm er c e , la no t i fi c a tion d e la d é si g na tion e t d e la ré v o c a tion d ’ u n m anda t a ire peu t éga l e m e n t ê t r e e ff e ct ué e pa r v o ie é le c t ron iq ue . L a dé sig na t ion e t la ré v o c a tion d u m and a t a ire pourr a a i n si ê t r e e f f e c t ué e e n v ou s c onne c t a n t au x s i t e s I n t erne t déd i é s e t s é c ur i s é s , s e lon les m ê mes m oda l it é s qu e c e ll e s dé c r i t e s c i - aprè s pou r le v o te pa r I n t erne t e t e n s u i van t la pr o c édur e in d iq ué e à l ’éc ran . L a dé sig n a tion o u la ré v o c a tion d u m anda t a ire e x pr i m é e pa r I n t e rne t, pou r ê t r e v a la b l e m e n t pr i se e n c o mpt e , de v r a ê t r e e ff e c t ué e a u p l u s t ar d le mardi 9 novembre 2021 à 15h0 0 (heur e d e P ar i s ) , dern ier jo u r ou v r é a v an t la da te d e l’ As s e m b l é e G énéra le. Vote par Internet L a S o c iété o ff r e éga l e me n t à s e s a ctio nna ir e s , d è s la dé t e n tion d ’ u n e a c t ion P erno d R i c ard , la p o ss i b ilité d e v o t e r pa r I n t ern e t a v an t l’ As s e m b lée G énéra le dan s les c ond i t io n s c i -aprè s : Pour l’ act i onn a ire a u n o m i na t if : l’a c tio nna ire a u n o mi na tif (pu r o u a d mi n i s t ré ) do it se c onne c t e r a u s i t e ww w .s har in b o x .s o ciet egenera le .c o m e n u t i l i s an t s o n c od e d ’ a c c è s S har in bo x (rappe lé dan s le f o r m u l a ire un iq u e d e v o t e ) e t le m o t d e p a s se adr e ss é s pa r c ourr ier pa r S o c iété G énéra le S e c ur i t i e s S er v i c e s . Il do it e n s u ite s u i vr e la pro c édur e in d iq ué e à l’ é c ra n ; Pour l’ act i o nnaire a u por te ur : l ’actio nna ire a u por t eu r do i t se c o nne ct e r a u por t a il d e l’ é t ab l is s e me n t t eneu r d e s o n c o m p te a v e c s e s c od e s d ’ a cc è s hab i t ue ls e t c l iq ue r s u r l’ i c ôn e qu i appara it s u r la li gn e c orre s pondan t à s e s a c tio n s PE RN OD R I C A R D pou r a cc éde r a u s i te VO T A CC ES S. Il do it en s u i te s u i vr e la pr o c édur e in d iq ué e à l ’éc ran . Seul l’actionnaire au porteur dont l’établissement teneur de compte a adhéré au site VOTACCESS pourra voter par Internet. L’accès aux sites Internet dédié s et sé curisés sera possible à partir du mercredi 20 octobre à 9h00 (heure de Paris) jusqu’au mardi 9 novembre 2021 à 15h00 (heure de Paris), dernier jour ouvré avant la date de l’Assemblée Générale. Il es t r ec o m m a ndé a ux act i on naires de ne pas atte ndre l e s de r ni e rs j ours p o ur v o te r, a f in d ’ év i te r d’ éve n t uels e ngorg e m e n t s des c o m m uni cat i ons par In te rn e t . I I . — Questions écrites Con f or m é me n t au x ar ti c l e s L . 22 5 -10 8 a li né a 3 e t R . 225-8 4 d u Cod e d e c o mm e r c e , l’ a ctio nna i r e qu i s ouha ite po s e r de s que stio n s é c r it e s do i t , à c o m p t e r d e la pub lic a tion d e l’ a v is d e c on v o c a tion d e l’ As s e m b lée G énéra le e t a u p lus t ar d le quatrième jo u r ou v r é pré c édan t la d a te d e l ’A s s e m b lée G énéra le, s o it le jeudi 4 novembre 202 1 , adre s s e r s e s q u e stio n s à P erno d R i c ar d , M on sie u r le P ré sid e n t -D ir e ct eu r G énéra l, S e c ré t ar iat d u Co n s e il d 'A d m in i s t ra tio n , 5 , Cours Paul Ricard , 75008 P ar i s , pa r lett r e re c o mm andé e a v e c a v is d e ré c ep tio n . P ou r ê t r e pr i s e s e n c o m p t e , c e s qu e stio n s do i ven t i m péra ti v e m e n t ê t r e a cc o mp agnée s d ’u n e a t t e s t a tion d ’i n s c r iption e n c o mpt e . Con f or m é me n t à la lé g i sla t ion e n v ig ueur , il e st pré c i s é qu ’u n e répon se c o mm un e pourr a ê t r e appor t é e à c e s que s tio n s d è s lo r s qu ’elles pr é s en t eron t le m ê me c o n t enu . L a répon se à un e qu e stion é c r i te e st rép u t é e a v o ir é té donné e d è s l or s qu ’elle fig ur e s u r le s i te I n t er n e t d e la S o ciété dan s une rubr iq u e c on s a c ré e au x que stio n s - répon s e s. I II . — Op é r at i ons de c ess i o n t e mpor a ire p or ta nt s ur l e s t i t r e s Con f or m é me n t au x d i s p o sitio n s d e l’ ar t i cle L . 22-10-48 d u Cod e d e c o mm e r c e , t o u te per s onn e qu i v ie n t à dé t en ir d e f a ç o n t e m pora ir e , s eu le o u d e c on c e r t, u n no m br e d ’ a ctio n s repré s en t an t p lus d e 0 , 5 % de s dro i ts d e v o te do it e n inf o r m e r l ’ A u t or i t é de s M ar c hé s Fin a n cie r s ( A M F) e t la S o ciété ( P erno d R i c ard , S er v i c e de s A c tio nna ir es , 5 , Cours Paul Ricard , 75008 P ar i s ) , a u p lus t ar d le deu x iè m e jo u r ou v r é pré c édan t l ’ A ss e mblée G énéra l e à z ér o heur e (heur e d e P ar i s ) , s o it le lundi 8 novembre 202 1 à z ér o heur e (heur e d e P ar i s ) . A dé f a u t d ’i n f o r m a tion d e la S o cié t é e t d e l ’ A M F da n s les c ond i tio n s pré v ue s pa r le Cod e d e c o mm er c e , l e s a c t io n s a c qu i s e s a u tit r e d e l’ un e de s opéra tio n s d e c e s s ion t e m pora ire s eron t pr i vée s d e dro it d e v o te pou r l’A s s e m b lée G énéra le d u 10 novembre 202 1 e t pou r t ou te A s s e m b lée G é néra le d e la S o ci é té qu i se tie ndra i t j u s qu ’à la re v en te o u la re s tit u ti o n de s d it e s a c tio n s . I V. — D r o it de c o m mu n i cat ion d e s act ionn a ir e s Con f or m é me n t au x d i s po s itio n s l é ga les e t rég l e m en t a ir e s app l i c ab l e s, t ou s les do c u me n t s qu i do i ven t ê t r e t enu s à la d i s po s ition de s a c tio nna ir e s da n s le c adr e d e s A ss e mblé e s G énéra les seront disponibles, au siège social de la Société, 5, Cours Paul Ricard, 75008 Paris, à compter de la publication de l’avis de convocation ou quinze jours avant l’Assemblée Générale selon le document concerné . To u s les d o c u m en t s e t inf o r m a ti o n s v i s é s à l'ar t i c le R . 22-10-23 d u Cod e d e c o m m e r ce d e s t in é s à ê t r e pré s en t é s à l ’ A ss e mblée G énéra le ont été mis à la d i s p o s i t i o n de s a ctio nna ir e s s u r le site I n t erne t d e la S o ci é té à l’ adre s se s u i v an te : http://www.pernod-ricard.com/fr , à c o m p t e r d u v in g t -e t -un i è m e jo u r pr é c édan t c e t te A s s e m b lée G énéra le, s o it le mercredi 20 octobre 202 1 . L e Con s e il d ’A d mi n i s t ra tion