Xtrackers Société d’investissement à capital variable Siège social : 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, R.C.S. Luxembourg B-119.899 (la « Société ») Avis important aux Actionnaires de Xtrackers Stoxx Europe 600 Banks Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292103651) Xtrackers Stoxx Europe 600 Basic Resources Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292100806) Xtrackers Stoxx Europe 600 Food & Beverage Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292105359) Xtrackers Stoxx Europe 600 Health Care Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292103222) Xtrackers Stoxx Europe 600 Industrial Goods Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292106084) Xtrackers Stoxx Europe 600 Telecommunications Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292104030) Xtrackers Stoxx Europe 600 Utilities Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292104899) Xtrackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292101796) Xtrackers Stoxx Europe 600 Technology Swap UCITS ETF (ISIN : LU0292104469) (individuellement un « Compartiment » et collectivement les « Compartiments ») Luxembourg, le 30 juillet 2021 Cher Actionnaire, Par la présente, le conseil d’administration de la Société (le « Conseil d’Administration ») informe les actionnaires des Compartiments (les « Actionnaires ») qu’il a décidé de procéder à certaines modifications sur les Compartiments, telles que plus amplement décrites ci-dessous (collectivement dénommées les « Modifications »). Les termes commençant par une majuscule non définis dans le présent avis ont le sens qui leur est attribué dans la version la plus récente du prospectus de la Société (le « Prospectus »), à moins que le contexte ne s’y oppose. Les Modifications relatives à chaque Compartiment seront effectuées à une date située entre le 1 septembre 2021 et le 30 novembre 2021 (la « Date d’entrée en vigueur »). Un avis sera publié sur le site Internet de la Société, www.Xtrackers.com (le « Site Internet de la Société »), à la Date d’entrée en vigueur concernée ou aux alentours de cette date, confirmant la mise en œuvre des Modifications. A) APERÇU DES MODIFICATIONS 1) Modification de l’Indice de Référence et de l’Administrateur de l’Indice Actuellement, l’objectif d’investissement de chaque Compartiment est de refléter la performance des indices administrés par STOXX Ltd. À compter de la Date d’entrée en vigueur concernée, chaque Compartiment reflètera la performance des indices administrés par MSCI Limited et l’Indice de Référence Actuel de chaque Compartiment (chacun un « Indice de Référence Actuel ») sera remplacé par un nouvel indice de référence (chacun un « Nouvel Indice de Référence ») comme suit : Nom du Compartiment Indice de Référence Actuel Nouvel Indice de Référence Xtrackers Stoxx Europe 600 Banks Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Banks Index MSCI Europe Financials ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Basic Resources Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Basic Resources Index MSCI Europe Materials ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Food & Beverage Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Food & Beverage Index MSCI Europe Consumer Staples ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Health Care Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Health Care Index MSCI Europe Health Care ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Industrial Goods Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Industrial Goods Index MSCI Europe Industrials ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Telecommunications Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Telecommunications Index MSCI Europe Communication Services ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Utilities Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Utilities Index MSCI Europe Utilities ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Oil & Gas Index MSCI Europe Energy ESG Screened 20-35 Select Index Xtrackers Stoxx Europe 600 Technology Swap UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Technology Index MSCI Europe Information Technology ESG Screened 20-35 Select Index De plus amples détails sur chaque Indice de Référence Actuel et son Nouvel Indice de Référence respectif sont disponibles à l’Annexe 1 du présent avis. Les différences entre chaque Indice de Référence Actuel et son Nouvel Indice de Référence respectif comprennent, de façon non limitative, les éléments suivants : (i) Classification sectorielle : chaque Indice de Référence Actuel reflète la performance de sociétés de premier plan dans certains secteurs en Europe occidentale, tels que définis par la nomenclature Industry Classification Benchmark (« ICB »). Chaque Nouvel Indice de Référence comprend des titres de grandes et moyennes capitalisations de certains pays développés d’Europe, qui sont classés comme appartenant à certains secteurs, conformément à la norme Global Industry Classification Standard (GICS ® ) (telle que définie à l’Annexe 1 ci-dessous). Par conséquent, chaque Nouvel Indice de Référence peut inclure des titres qui n’étaient pas éligibles à l’inclusion dans l’Indice de Référence Actuel concerné et, à l’inverse, exclure des titres qui étaient inclus dans l’Indice de Référence Actuel concerné. (ii) ESG : les Indices de Référence Actuels n’appliquent pas de critères de sélection environnementaux, sociaux et de gouvernance (« ESG »). Chaque Nouvel Indice de Référence concerné applique une approche de filtrage ESG et exclut les sociétés qui, entre autres, sont associées aux armes controversées, civiles, conventionnelles, nucléaires et au tabac, qui possèdent une notation ESG MSCI de CCC, qui tirent des recettes de l’extraction du charbon thermique et des sables bitumineux et qui ne respectent pas les principes du Pacte mondial des Nations Unies. Les normes ESG de chaque Nouvel Indice de Référence limitent le nombre de titres admissibles à l’intégration dans chaque Nouvel Indice de Référence. En conséquence, chaque Nouvel Indice de Référence et donc le Compartiment concerné peuvent être plus fortement pondérés dans les titres ou les pays qui sous-performent le marché dans son ensemble ou sous-performent d’autres fonds soumis à des normes ESG, ou qui ne font pas l’objet d’un filtrage au regard de ces normes. Chaque Nouvel Indice de Référence promeut des caractéristiques ESG, par conséquent, chaque Compartiment sera qualifié comme un produit relevant de l’Article 8 de la SFDR à la Date d’entrée en vigueur. (iii) Pondération : chaque Indice de Référence Actuel et les Nouveaux Indices de Référence respectifs sont pondérés en fonction de la capitalisation boursière. Toutefois, pour chaque Compartiment hormis le Xtrackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Swap UCITS ETF et le Xtrackers Stoxx Europe 600 Technology Swap UCITS ETF , chaque Nouvel Indice de Référence a pour objectif d’éviter la concentration en plafonnant les émetteurs inclus au sein de l’indice, de sorte que la pondération de l’émetteur le plus important soit limitée à 31,5 % et que les pondérations de tous les autres émetteurs soient limitées à 18 %, à chaque rééquilibrage trimestriel (soit 35 % et 20 % respectivement, avec une marge de 10 % appliquée à ces limites à chaque rééquilibrage de l’indice), conformément à la méthodologie des Indices Plafonnés MSCI . En raison de la nature potentiellement concentrée de chaque Nouvel Indice de Référence, les composants peuvent au besoin faire l’objet d’un rééquilibrage supplémentaire à chaque fin de mois, comme suit : lorsque la pondération de l’entité la plus importante a dépassé 35 % ou que toutes autres entités ont dépassé 20 % vers la fin du mois, ces entités seront rééquilibrées à 31,5 % et 18 % respectivement. Chaque Nouvel Indice de Référence peut également être rééquilibré à d’autres occasions afin de refléter l’activité des entreprises, comme les fusions et acquisitions, ou en raison d’une violation des contraintes de plafonnement telles que définies ci-dessus. S’agissant du Xtrackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Swap UCITS ETF et du Xtrackers Stoxx Europe 600 Technology Swap UCITS ETF, chaque Nouvel Indice de Référence a pour objectif d’éviter la concentration en plafonnant les émetteurs inclus au sein de l’indice, de sorte que la pondération de l’émetteur le plus important soit limitée à 28 % et que les pondérations de tous les autres émetteurs soient limitées à 16 %, à chaque rééquilibrage trimestriel (soit 35 % et 20 % respectivement, avec une marge de 20 % appliquée à ces limites à chaque rééquilibrage de l’indice), conformément à la méthodologie des Indices Plafonnés MSCI . En raison de la nature potentiellement concentrée de chaque Nouvel Indice de Référence, les composants peuvent au besoin faire l’objet d’un rééquilibrage supplémentaire à chaque fin de mois, comme suit : lorsque la pondération de l’entité la plus importante a dépassé 35 % ou que toutes autres entités ont dépassé 20 % vers la fin du mois, ces entités seront rééquilibrées à 28 % et 16 % respectivement. Chaque Nouvel Indice de Référence peut également être rééquilibré à d’autres occasions afin de refléter l’activité des entreprises, comme les fusions et acquisitions, ou en raison d’une violation des contraintes de plafonnement telles que définies ci-dessus. Chaque Indice de Référence Actuel comprend un mécanisme de plafonnement différent de celui du Nouvel Indice de Référence, de sorte que la pondération du plus grand composant est plafonnée à 30 % de la capitalisation boursière flottante totale de chaque Indice de Référence Actuel et que la pondération du deuxième plus grand composant est plafonnée à 15 % de la capitalisation boursière flottante totale de l’Indice de Référence Actuel. De plus amples détails sur la méthodologie de chaque Nouvel Indice de Référence et des informations sur les normes Global Industry Classification Standards sont disponibles à l’adresse suivante : https://www.msci.com. La modification de chaque Nouvel Indice de Référence est proposée dans le cadre de l’amélioration continue de la gamme de produits actuelle de la Société et en raison de la hausse de la demande en matière d’investissements conformes aux critères ESG dans le Compartiment concerné, qui soient également capables d’offrir une exposition sectorielle adéquate. Le Conseil d’Administration estime qu’il est dans l’intérêt des Actionnaires de restructurer chaque Compartiment pour refléter le Nouvel Indice de Référence. De plus amples informations sur les notations ESG MSCI sont disponibles sur https://www.msci.com/esg-ratings. 2) Modification de la Politique d’Investissement Le Conseil d’Administration a décidé de modifier la politique d’investissement de chacun des Compartiments, qui suivent actuellement une Politique d’Investissement Indirect, de sorte qu’à compter de la Date d’entrée en vigueur pertinente, chaque Compartiment sera géré passivement conformément à une Politique d’Investissement Direct et deviendra un Compartiment à Réplication Totale. À la suite de ce changement en faveur d’une Politique d’Investissement Direct, le Marché important applicable passera d’un Marché important à réplication indirecte à un Marché important à réplication directe. La modification de la Politique d’Investissement est proposée en raison de la hausse de la demande des investisseurs pour les ETF sectoriels à réplication directe. 3) Prêt de titres À compter de la Date d’entrée en vigueur respective, chaque Compartiment peut commencer à s’engager dans des activités de prêt de titres afin de générer des revenus supplémentaires et de réduire les coûts. La proportion de l’actif net de chaque Compartiment faisant l’objet d’Opérations de Prêt de Titres peut varier entre 0 % et 50 %. Lorsque les Compartiments concluront des Opérations de Prêt de Titres, la garantie reçue au titre de ces opérations respectera les normes ESG telles que déterminées par le Gestionnaire d’Investissement, le Gestionnaire de Portefeuille Délégué et/ou l’Agent de prêt de titres concerné, conformément aux et dans les limites énoncées dans le Contrat d’agent de rachat et prêt de titres, et en plus des critères définis aux sections « Contrats de garantie pour opération(s) de prêt de titres » et « Prêt de titres et Mise en pension » du Prospectus. Les garanties conformes à ces normes ESG seront identifiées par référence à un indice d’actions ESG approprié axé sur les marchés développés, tel que déterminé de temps à autre par le Gestionnaire d’Investissement, le Gestionnaire de Portefeuille Délégué et/ou l’Agent de prêt de titres et intégrera, au minimum, des filtres ESG sensiblement identiques à ceux de chaque Nouvel Indice de Référence. Les titres détenus à titre de garantie dans le cadre des Opérations de Prêt de Titres sont disponibles sur le site Internet de la Société www.Xtrackers.com . 4) Modification de l’Heure limite d’acceptation À compter de la Date d’entrée en vigueur pertinente, l’Heure limite d’acceptation applicable de chaque Compartiment sera modifiée de 15 h 00, heure de Luxembourg, le Jour de Transaction concerné à 15 h 30, heure de Luxembourg, le Jour de Transaction concerné. 5) Modification de la dénomination des Compartiments En raison des modifications apportées à l’Indice de Référence, à l’Administrateur de l’Indice et à la Politique d’Investissement, telles que décrites ci-dessus, le nom de chaque Compartiment sera modifié comme suit à compter de la Date d’entrée en vigueur pertinente : Nom actuel du Compartiment Nouveau nom du Compartiment Xtrackers Stoxx Europe 600 Banks Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Financials ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Basic Resources Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Materials ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Food & Beverage Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Consumer Staples ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Health Care Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Health Care ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Industrial Goods Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Industrials ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Telecommunications Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Communication Services ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Utilities Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Utilities ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Energy ESG Screened UCITS ETF Xtrackers Stoxx Europe 600 Technology Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Information Technology ESG Screened UCITS ETF B) Informations générales Afin d’éviter toute ambiguïté, aucune modification ne sera apportée aux frais des Compartiments. Les Actionnaires sont priés de noter que des frais de transaction et droits significatifs seront générés par les Modifications ; ils seront supportés par le Compartiment concerné. Les Actionnaires qui souscrivent des Actions du/des Compartiment(s) concerné(s) sur le marché primaire et qui n’approuvent pas les Modifications ont le droit de faire racheter les Actions qu’ils détiennent dans le(s) Compartiment(s) conformément au Prospectus. Lesdits rachats seront exemptés de tous Frais de Rachat à compter de la date du présent avis jusqu’à 15 h 00 (heure de Luxembourg) le 31 août 2021. Il convient de noter que la Société n’applique aucun droit de rachat sur la vente d’Actions sur le marché secondaire. Les ordres de vente d’Actions effectués sur une place boursière peuvent être placés via un intermédiaire ou un courtier agréé. Les Actionnaires sont informés que les ordres sur le marché secondaire peuvent engendrer des coûts sur lesquels la Société n’a aucun contrôle et auxquels l’exemption de frais de rachat décrite ci-dessus ne s’applique pas. Des exemplaires révisés du Prospectus et des documents d’information clé pour l’investisseur des Compartiments incluant les Modifications seront disponibles sur le Site Internet de la Société à la Date d’entrée en vigueur ou aux alentours de cette date, et, une fois disponibles, pourront également être obtenus gratuitement sur simple demande auprès du siège social de la Société ou auprès des bureaux de ses représentants étrangers. Les Actionnaires ayant des questions ou des doutes concernant les informations contenues dans le présent avis sont priés de demander conseil à leur courtier, banquier, conseiller juridique, comptable ou à tout autre conseiller financier indépendant. Selon leur pays de résidence ou de domiciliation fiscale, les Actionnaires peuvent, par exemple, être amenés à payer des impôts suite aux Modifications. Les Actionnaires sont vivement encouragés à consulter leurs conseillers fiscaux concernant les conséquences fiscales spécifiques à leur cas provoquées par les Modifications. Des informations supplémentaires concernant les Modifications peuvent être obtenues auprès des personnes morales mentionnées à la rubrique Contacts ci-dessous, auprès des bureaux des représentants de la Société à l’étranger ou en envoyant un e-mail à l’adresse Xtrackers@dws.com . Xtrackers Le Conseil d’Administration Contacts Xtrackers 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand-Duché de Luxembourg DWS Investment S.A. 2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxembourg, Grand-Duché de Luxembourg Informations supplémentaires Si vous souhaitez obtenir plus d´informations, veuillez contacter la Société Générale, le correspondant centralisateur de la Société en France, dont le siège social est sis 29, boulevard Haussmann, 75009, Paris, France. La Société est un OPCVM à compartiments multiples agréé par la Commission de Surveillance du Secteur Financier. Certains compartiments de la Société ont été autorisés à la commercialisation en France par l´Autorité des marchés financiers. Annexe 1 Nom actuel du Compartiment Nouveau nom du Compartiment Indice de Référence Actuel/Ticker Bloomberg Classification Sectorielle Actuelle comprenant les sociétés appartenant aux segments suivants (ICB ou Industry Classification Benchmark ) Nouvel Indice de Référence / Ticker Bloomberg Nouvelle Classification Sectorielle comprenant les sociétés appartenant aux segments suivants (GICS ® ou Global Industry Classification Standard ) Xtrackers Stoxx Europe 600 Banks Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Financials ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Banks Index (SX7R) Banques MSCI Europe Financials ESG Screened 20-35 Select Index (NE734596) Banques, banques de gestion d’actifs et de dépôt, REIT (fiducies de placement immobilier) hypothécaires et assurances Xtrackers Stoxx Europe 600 Basic Resources Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Materials ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Basic Resources Index (SXPR) Sylviculture et papiers, métaux industriels et mines MSCI Europe Materials ESG Screened 20-35 Select Index (NE734591) Produits chimiques, sylviculture et papiers, métaux et mines Xtrackers Stoxx Europe 600 Food & Beverage Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Consumer Staples ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Food & Beverage Index (SX3R) Brasseurs, distillateurs et viticulteurs, boissons non alcoolisées, agriculture, pêche et produits alimentaires MSCI Europe Consumer Staples ESG Screened 20-35 Select Index (NE734594) Distribution de produits alimentaires et de produits de base, boissons, tabac, produits ménagers et produits personnels Xtrackers Stoxx Europe 600 Health Care Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Health Care ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Health Care Index (SXDR) Prestataires de soins de santé, équipements médicaux, fournitures médicales, biotechnologie et pharmacie. MSCI Europe Health Care ESG Screened 20-35 Select Index (NE734595) Équipement et services de soins de santé, technologie de soins de santé, biotechnologie et pharmacie Xtrackers Stoxx Europe 600 Industrial Goods Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Industrials ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Industrial Goods Index (SXNR) Aérospatiale, défense, conteneurs et emballages, industries diversifiées, composants et équipements électriques, équipements électroniques, véhicules commerciaux et camions, outillage industriel, transport industriel et services support MSCI Europe Industrials ESG Screened 20-35 Select Index (NE734592) Aérospatiale, défense, équipements électriques, machines, sociétés commerciales et distributeurs Xtrackers Stoxx Europe 600 Telecommunications Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Communication Services ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Telecommunications Index (SXKR) Télécommunications fixes et télécommunications mobiles MSCI Europe Communication Services ESG Screened 20-35 Select Index (NE734598) Services de télécommunications diversifiés, services de télécommunications sans fil, médias et divertissements Xtrackers Stoxx Europe 600 Utilities Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Utilities ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Utilities Index (SX6R) Électricité, distribution de gaz, eau et services multiples aux collectivités MSCI Europe Utilities ESG Screened 20-35 Select Index (NE734599) Services publics d’électricité, distribution de gaz, services multiples aux collectivités et services des eaux Xtrackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Energy ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Oil & Gas Index (SXER) Exploration et production, secteur pétrolier et gazier intégré, équipements et services pétroliers et oléoducs et gazoducs MSCI Europe Energy ESG Screened 20-35 Select Index (NE734590) Équipements et services énergétiques et pétrole, gaz et carburants Xtrackers Stoxx Europe 600 Technology Swap UCITS ETF Xtrackers MSCI Europe Information Technology ESG Screened UCITS ETF STOXX ® Europe 600 Technology Index (SX8R) Services informatiques, Internet, logiciels, matériel informatique, équipements électroniques de bureau, semi-conducteurs et équipements de télécommunication MSCI Europe Information Technology ESG Screened 20-35 Select Index (NE734597) Services informatiques, logiciels, communications et équipements électroniques, matériel technologique et semi-conducteurs et équipements de semi-conducteurs De plus amples détails sur les classifications ICB des industries, super-secteurs, secteurs et sous-secteurs sont disponibles à l’adresse suivante : https://www.stoxx.com/document/Resources/Methodology/Sector_Classification_ICB/icb_structure.pdf 2 De plus amples détails sur la nomenclature GICS de classification des secteurs, des groupes d’industries, des industries et des sous-industries sont disponibles à l’adresse suivante : https://www.msci.com/documents/1296102/11185224/GICS+Methodology+2020.pdf/9caadd09-790d-3d60-455b-2a1ed5d1e48c?t=1578405935658