Document ID: 593077

Title: QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TRA VIỆC CHẤP HÀNH CHÍNH SÁCH, PHÁP LUẬT VỀ TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG

Legal Basis:
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Luật Thanh tra ngày 14 tháng 11 năm 2022;
Căn cứ Nghị định số 102/2022/NĐ-CP ngày 12 tháng 12 năm 2022 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh. Thông tư này quy định về kiểm tra việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ, hoạt động ngân hàng, ngoại hối và phòng, chống rửa tiền (sau đây gọi là tiền tệ và ngân hàng) đối với đối tượng kiểm tra.", "header": "['Thông tư 17/2023/TT-NHNN quy định về kiểm tra chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 43, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh . thông_tư này quy_định về kiểm_tra việc chấp_hành chính_sách , pháp_luật về tiền_tệ , hoạt_động ngân_hàng , ngoại_hối và phòng , chống rửa_tiền ( sau đây gọi là tiền_tệ và ngân_hàng ) đối_với đối_tượng kiểm_tra .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Đối tượng áp dụng. Thông tư này áp dụng đối với:\n1. Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, các đơn vị thuộc Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.\n2. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước chi nhánh), Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh.\n3. Các đơn vị hành chính khác thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.\n4. Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện tại Việt Nam của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng.\n5. Các tổ chức có hoạt động ngoại hối, hoạt động kinh doanh vàng; tổ chức hoạt động thông tin tín dụng; tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán không phải là ngân hàng.\n6. Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến kiểm tra việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng.", "header": "['Thông tư 17/2023/TT-NHNN quy định về kiểm tra chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 144, "lower_segmented_text": "điều 2 . đối_tượng áp_dụng . thông_tư này áp_dụng đối_với : \n 1 . cơ_quan thanh_tra , giám_sát ngân_hàng , các đơn_vị thuộc cơ_quan thanh_tra , giám_sát ngân_hàng . \n 2 . ngân_hàng nhà_nước chi_nhánh tỉnh , thành_phố trực_thuộc trung_ương ( sau đây gọi là ngân_hàng nhà_nước chi_nhánh ) , thanh_tra , giám_sát ngân_hàng nhà_nước chi_nhánh . \n 3 . các đơn_vị hành_chính khác thuộc ngân_hàng nhà_nước việt_nam . \n 4 . các tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài , văn_phòng đại_diện tại việt_nam của tổ_chức tín_dụng nước_ngoài , tổ_chức nước_ngoài khác có hoạt_động ngân_hàng . \n 5 . các tổ_chức có hoạt_động ngoại_hối , hoạt_động_kinh_doanh vàng ; tổ_chức hoạt_động thông_tin tín_dụng ; tổ_chức cung_ứng dịch_vụ trung_gian thanh_toán không phải là ngân_hàng . \n 6 . tổ_chức , cá_nhân khác có liên_quan đến kiểm_tra việc chấp_hành chính_sách , pháp_luật về tiền_tệ và ngân_hàng .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Giải thích từ ngữ\n1. Kiểm tra là hoạt động thường xuyên của đơn vị kiểm tra đối với đối tượng kiểm tra nhằm xem xét, đánh giá đối tượng kiểm tra trong việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng để đảm bảo hiệu lực, hiệu quả của công tác quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước).\n2. Đơn vị kiểm tra là các đơn vị quy định tại khoản 1, khoản 2 và khoản 3 Điều 2 Thông tư này.\n3. Đối tượng kiểm tra là đối tượng thuộc chức năng quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước, bao gồm các đối tượng quy định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 2 Thông tư này.\n4. Người ra quyết định kiểm tra là:\na) Thủ trưởng đơn vị kiểm tra quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 2 Thông tư này;\nb) Đối với các đơn vị quy định tại khoản 3 Điều 2 Thông tư này, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao thủ trưởng đơn vị kiểm tra là người ra quyết định kiểm tra; thủ trưởng đơn vị kiểm tra ký thừa lệnh Thống đốc Ngân hàng Nhà nước các văn bản của người ra quyết định kiểm tra theo quy định tại Thông tư này.", "header": "['Thông tư 17/2023/TT-NHNN quy định về kiểm tra chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 183, "lower_segmented_text": "điều 3 . giải_thích từ_ngữ \n 1 . kiểm_tra là hoạt_động thường_xuyên của đơn_vị kiểm_tra đối_với đối_tượng kiểm_tra nhằm xem_xét , đánh_giá đối_tượng kiểm_tra trong việc chấp_hành chính_sách , pháp_luật về tiền_tệ và ngân_hàng để đảm_bảo hiệu_lực , hiệu_quả của công_tác quản_lý nhà_nước của ngân_hàng nhà_nước việt_nam ( sau đây gọi là ngân_hàng nhà_nước ) . \n 2 . đơn_vị kiểm_tra là các đơn_vị quy_định tại khoản 1 , khoản 2 và khoản 3 điều 2 thông_tư này . \n 3 . đối_tượng kiểm_tra là đối_tượng thuộc chức_năng quản_lý nhà_nước của ngân_hàng nhà_nước , bao_gồm các đối_tượng quy_định tại khoản 4 và khoản 5 điều 2 thông_tư này . \n 4 . người ra quyết_định kiểm_tra là : \n a ) thủ_trưởng đơn_vị kiểm_tra quy_định tại khoản 1 và khoản 2 điều 2 thông_tư này ; \n b ) đối_với các đơn_vị quy_định tại khoản 3 điều 2 thông_tư này , thống_đốc ngân_hàng nhà_nước giao thủ_trưởng đơn_vị kiểm_tra là người ra quyết_định kiểm_tra ; thủ_trưởng đơn_vị kiểm_tra ký thừa lệnh thống_đốc ngân_hàng nhà_nước các văn_bản của người ra quyết_định kiểm_tra theo quy_định tại thông_tư này .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 3']"}, {"full_text": "Điều 4. Mục đích kiểm tra\n1. Xem xét, đánh giá thông tin, số liệu, tình hình chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng của đối tượng kiểm tra để đảm bảo đầy đủ, chính xác, tuân thủ quy định của pháp luật về tiền tệ và ngân hàng.\n2. Tăng cường hiệu lực, hiệu quả của công tác quản lý nhà nước trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.\n3. Phát hiện, ngăn ngừa, xử lý các hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.\n4. Đề xuất sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện các cơ chế, chính sách, quy định của pháp luật về tiền tệ và ngân hàng nếu cần thiết.\n5. Góp phần bảo đảm sự phát triển an toàn, lành mạnh của hệ thống các tổ chức tín dụng và hệ thống tài chính; bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người gửi tiền và khách hàng của tổ chức tín dụng.", "header": "['Thông tư 17/2023/TT-NHNN quy định về kiểm tra chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 132, "lower_segmented_text": "điều 4 . mục_đích kiểm_tra \n 1 . xem_xét , đánh_giá thông_tin , số_liệu , tình_hình chấp_hành chính_sách , pháp_luật về tiền_tệ và ngân_hàng của đối_tượng kiểm_tra để đảm_bảo đầy_đủ , chính_xác , tuân_thủ quy_định của pháp_luật về tiền_tệ và ngân_hàng . \n 2 . tăng_cường hiệu_lực , hiệu_quả của công_tác quản_lý nhà_nước trong lĩnh_vực tiền_tệ và ngân_hàng . \n 3 . phát_hiện , ngăn_ngừa , xử_lý các hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong lĩnh_vực tiền_tệ và ngân_hàng . \n 4 . đề_xuất sửa_đổi , bổ_sung , hoàn_thiện các cơ_chế , chính_sách , quy_định của pháp_luật về tiền_tệ và ngân_hàng nếu cần_thiết . \n 5 . góp_phần bảo_đảm sự phát_triển an_toàn , lành_mạnh của hệ_thống các tổ_chức tín_dụng và hệ_thống tài_chính ; bảo_vệ quyền và lợi_ích hợp_pháp của người gửi tiền và khách_hàng của tổ_chức tín_dụng .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 4']"}, {"full_text": "Điều 5. Nguyên tắc kiểm tra\n1. Việc kiểm tra được thực hiện đúng thẩm quyền và trên cơ sở quy định pháp luật.\n2. Việc kiểm tra được tiến hành thường xuyên theo kế hoạch hoặc đột xuất.\n3. Bảo đảm chính xác, khách quan, trung thực, dân chủ, kịp thời, phối hợp hiệu quả.\n4. Bảo đảm không chồng chéo, trùng lặp về nội dung, thời gian, đối tượng kiểm tra giữa hoạt động kiểm tra của các đơn vị kiểm tra, giữa hoạt động kiểm tra với hoạt động thanh tra. Khi tiến hành hoạt động kiểm tra, nếu phát hiện chồng chéo, trùng lặp giữa hoạt động kiểm tra với hoạt động thanh tra thì thực hiện hoạt động thanh tra; nếu phát hiện chồng chéo, trùng lặp trong hoạt động kiểm tra, thủ trưởng các đơn vị kiểm tra thống nhất để thực hiện một cuộc kiểm tra.", "header": "['Thông tư 17/2023/TT-NHNN quy định về kiểm tra chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 119, "lower_segmented_text": "điều 5 . nguyên_tắc kiểm_tra \n 1 . việc kiểm_tra được thực_hiện đúng thẩm_quyền và trên cơ_sở quy_định