Document ID: 451134

Title: QUY ĐỊNH GIAO DỊCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ, TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP, CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM NIÊM YẾT TRÊN HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Legal Basis:
Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng\n1. Thông tư này quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.\n2. Đối tượng áp dụng:\na) Nhà đầu tư;\nb) Công ty chứng khoán, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;\nc) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán);\nd) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;\nđ) Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan.", "header": "['Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành']", "len_tokenizer": 120, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng \n 1 . thông_tư này quy_định giao_dịch cổ_phiếu niêm_yết , đăng_ký giao_dịch và chứng_chỉ quỹ , trái_phiếu doanh_nghiệp , chứng quyền có bảo_đảm niêm_yết trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán . \n 2 . đối_tượng áp_dụng : \n a ) nhà đầu_tư ; \n b ) công_ty chứng_khoán , thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ; \n c ) sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam ; sở giao_dịch chứng_khoán hà_nội , sở giao_dịch chứng_khoán thành_phố hồ chí minh ( sau đây gọi là sở giao_dịch chứng_khoán ) ; \n d ) tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam ; \n đ ) cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân khác có liên_quan .", "pointer_link": "['Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Giải thích từ ngữ. Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:\n1. Biên độ dao động giá là giới hạn dao động giá chứng khoán quy định trong ngày giao dịch được tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu.\n2. Ngắt mạch thị trường (Circuit breaker) là cơ chế tạm dừng giao dịch tự động trong phiên giao dịch khi giá chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán biến động chạm các ngưỡng xác định trên hệ thống giao dịch chứng khoán.\n3. Giá tham chiếu là mức giá do Sở giao dịch chứng khoán xác định và được dùng làm cơ sở để xác định giá cao nhất (giá trần), giá thấp nhất (giá sàn) trong ngày giao dịch.\n4. Phương thức khớp lệnh tập trung là phương thức giao dịch được thực hiện trên hệ thống giao dịch chứng khoán trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán. Phương thức khớp lệnh tập trung bao gồm khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục.\n5. Khớp lệnh định kỳ là phương thức giao dịch được thực hiện trên hệ thống giao dịch chứng khoán trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán tại một thời điểm xác định.\n6. Khớp lệnh liên tục là phương thức giao dịch được thực hiện trên hệ thống giao dịch chứng khoán trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch chứng khoán.\n7. Phương thức giao dịch thỏa thuận là phương thức giao dịch trong đó các bên tham gia giao dịch thông qua thành viên giao dịch tự thỏa thuận về các điều kiện giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán; hoặc các bên tham gia giao dịch thỏa thuận, thực hiện giao dịch, sau đó thông qua thành viên giao dịch ghi nhận kết quả giao dịch vào hệ thống giao dịch chứng khoán.\n8. Giao dịch trong ngày là giao dịch mua và bán cùng một mã chứng khoán nhà đầu tư chưa sở hữu với cùng một khối lượng giao dịch, thực hiện trên cùng một tài khoản và trong cùng một ngày giao dịch.\n9. Giao dịch mua bắt buộc (buy in) là giao dịch mua chứng khoán để bảo đảm có đủ số lượng chứng khoán thanh toán cho các giao dịch thiếu chứng khoán theo quy định pháp luật.\n10. Giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán (sau đây gọi là giao dịch ký quỹ) là giao dịch mua chứng khoán có sử dụng tiền vay của công ty chứng khoán, trong đó chứng khoán có được từ giao dịch này và các chứng khoán khác được giao dịch ký quỹ của nhà đầu tư được sử dụng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay trên.\n11. Giao dịch bán khống có tài sản bảo đảm (sau đây gọi là giao dịch bán khống có bảo đảm) là giao dịch bán chứng khoán đã được vay trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Người bán sau đó có nghĩa vụ mua lại số chứng khoán đó để hoàn trả khoản đã vay.\n12. Chứng khoán chờ về là chứng khoán mà nhà đầu tư đã mua trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại các ngày giao dịch trước đó và đang trong quá trình hoàn tất chuyển quyền sở hữu.\n13. Giao dịch chứng khoán lô lẻ là giao dịch có số lượng chứng khoán nhỏ hơn một đơn vị giao dịch.", "header": "['Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành']", "len_tokenizer": 516, "lower_segmented_text": "điều 2 . giải_thích từ_ngữ . trong thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : \n 1 . biên_độ dao_động giá là giới_hạn dao_động giá chứng_khoán quy_định trong ngày giao_dịch được tính theo tỷ_lệ phần_trăm ( % ) so với giá tham_chiếu . \n 2 . ngắt mạch thị_trường ( circuit breaker ) là cơ_chế tạm dừng giao_dịch tự_động trong phiên giao_dịch khi giá chứng_khoán hoặc chỉ_số chứng_khoán biến_động_chạm các ngưỡng xác_định trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán . \n 3 . giá tham_chiếu là mức giá do sở giao_dịch chứng_khoán xác_định và được dùng làm cơ_sở để xác_định_giá cao nhất ( giá_trần ) , giá thấp nhất ( giá_sàn ) trong ngày giao_dịch . \n 4 . phương_thức khớp lệnh tập_trung là phương_thức giao_dịch được thực_hiện trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán trên cơ_sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng_khoán . phương_thức khớp lệnh tập_trung bao_gồm khớp lệnh định_kỳ và khớp lệnh liên_tục . \n 5 . khớp lệnh định_kỳ là phương_thức giao_dịch được thực_hiện trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán trên cơ_sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng_khoán tại một thời_điểm xác_định . \n 6 . khớp lệnh liên_tục là phương_thức giao_dịch được thực_hiện trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán trên cơ_sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng_khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ_thống giao_dịch chứng_khoán . \n 7 . phương_thức giao_dịch thỏa_thuận là phương_thức giao_dịch trong đó các bên tham_gia giao_dịch thông_qua thành_viên giao_dịch tự thỏa_thuận về các điều_kiện giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán ; hoặc các bên tham_gia giao_dịch thỏa_thuận , thực_hiện giao_dịch , sau đó thông_qua thành_viên giao_dịch ghi_nhận kết_quả giao_dịch vào hệ_thống giao_dịch chứng_khoán . \n 8 . giao_dịch trong ngày là giao_dịch mua và bán cùng một mã chứng_khoán nhà đầu_tư chưa sở_hữu với cùng một khối_lượng giao_dịch , thực_hiện trên cùng một tài_khoản và trong cùng một ngày giao_dịch . \n 9 . giao_dịch mua bắt_buộc ( buy in ) là giao_dịch mua chứng_khoán để bảo_đảm có đủ số_lượng chứng_khoán thanh_toán cho các giao_dịch thiếu chứng_khoán theo quy_định pháp_luật . \n 10 . giao_dịch ký_quỹ tại công_ty chứng_khoán ( sau đây gọi là giao_dịch ký_quỹ ) là giao_dịch mua chứng_khoán có sử_dụng tiền vay của công_ty chứng_khoán , trong đó chứng_khoán có được từ giao_dịch này và các chứng_khoán khác được giao_dịch ký_quỹ của nhà đầu_tư được sử_dụng làm tài_sản bảo_đảm cho khoản vay trên . \n 11 . giao_dịch bán khống có tài_sản bảo_đảm ( sau đây gọi là giao_dịch bán khống có bảo_đảm ) là giao_dịch bán chứng_khoán đã được vay trên hệ_thống vay và cho vay chứng_khoán của tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam . người bán sau đó có nghĩa_vụ mua lại số chứng_khoán đó để hoàn_trả khoản đã vay . \n 12 . chứng_khoán chờ về là chứng_khoán mà nhà đầu_tư đã mua trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán tại các ngày giao_dịch trước đó và đang trong quá_trình hoàn_tất chuyển quyền sở_hữu . \n 13 . giao_dịch chứng_khoán lô lẻ là giao_dịch có số_lượng chứng_khoán nhỏ hơn một đơn_vị giao_dịch .", "pointer_link": "['Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Tổ chức giao dịch chứng khoán\n1. Sở giao dịch chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh tập trung và phương thức giao dịch thỏa thuận theo nguyên tắc sau:\na) Phương thức khớp lệnh tập trung tr