Document ID: 428666

Title: QUY ĐỊNH VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG

Legal Basis:
Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng 6 năm 2015;
Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính ngày 20 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010, Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Luật Bảo hiểm tiền gửi ngày 18 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Luật Phòng, chống rửa tiền ngày 18 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Luật Phòng, chống khủng bố ngày 12 tháng 6 năm 2013;
Căn cứ Luật Các công cụ chuyển nhượng ngày 29 tháng 11 năm 2005;
Căn cứ Pháp lệnh Ngoại hối ngày 13 tháng 12 năm 2005, Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Ngoại hối ngày 18 tháng 3 năm 2013;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh\n1. Nghị định này quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.\n2. Vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng bao gồm:\na) Vi phạm quy định về quản lý và sử dụng giấy phép;\nb) Vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành;\nc) Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu, phần vốn góp;\nd) Vi phạm quy định về huy động vốn và phí cung ứng dịch vụ;\nđ) Vi phạm quy định về cấp tín dụng, nhận ủy thác, ủy thác và hoạt động liên ngân hàng;\ne) Vi phạm quy định về hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng;\ng) Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng;\nh) Vi phạm quy định về thanh toán, quản lý tiền tệ và kho quỹ;\ni) Vi phạm quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố định và kinh doanh bất động sản của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;\nk) Vi phạm quy định về bảo đảm an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;\nl) Vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi;\nm) Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố;\nn) Vi phạm quy định về chế độ thông tin, báo cáo;\no) Vi phạm quy định về cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền;\np) Vi phạm quy định về mua, bán và xử lý nợ;\nq) Vi phạm quy định về an toàn công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng.", "header": "['Nghị định 88/2019/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 288, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh \n 1 . nghị_định này quy_định các hành_vi vi_phạm hành_chính , hình_thức xử_phạt , mức xử_phạt , biện_pháp khắc_phục hậu_quả , thẩm_quyền xử_phạt vi_phạm hành_chính , thẩm_quyền lập biên_bản vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực tiền_tệ và ngân_hàng . \n 2 . vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực tiền_tệ và ngân_hàng bao_gồm : \n a ) vi_phạm_quy_định về quản_lý và sử_dụng giấy_phép ; \n b ) vi_phạm_quy_định về tổ_chức , quản_trị , điều_hành ; \n c ) vi_phạm_quy_định về cổ_phần , cổ_phiếu , phần vốn góp ; \n d ) vi_phạm_quy_định về huy_động vốn và phí cung_ứng dịch_vụ ; \n đ ) vi_phạm_quy_định về cấp tín_dụng , nhận ủy thác , ủy thác và hoạt_động liên ngân_hàng ; \n e ) vi_phạm_quy_định về hoạt_động cung_ứng dịch_vụ thông_tin tín_dụng ; \n g ) vi_phạm_quy_định về hoạt_động ngoại_hối và kinh_doanh vàng ; \n h ) vi_phạm_quy_định về thanh_toán , quản_lý tiền_tệ và kho_quỹ ; \n i ) vi_phạm_quy_định về mua , đầu_tư vào tài_sản cố_định và kinh_doanh bất_động_sản của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ; \n k ) vi_phạm_quy_định về bảo_đảm an_toàn hoạt_động của tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ; \n l ) vi_phạm_quy_định về bảo_hiểm tiền gửi ; \n m ) vi_phạm_quy_định về phòng , chống rửa_tiền ; phòng , chống tài_trợ khủng_bố ; \n n ) vi_phạm_quy_định về chế_độ thông_tin , báo_cáo ; \n o ) vi_phạm_quy_định về cản_trở_việc thanh_tra , không thực_hiện yêu_cầu của người có thẩm_quyền ; \n p ) vi_phạm_quy_định về mua , bán và xử_lý nợ ; \n q ) vi_phạm_quy_định về an_toàn công_nghệ thông_tin trong hoạt_động ngân_hàng .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính\n1. Nghị định này áp dụng đối với tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.\n2. Tổ chức quy định tại khoản 1 Điều này gồm:\na) Tổ chức tín dụng; đơn vị phụ thuộc của tổ chức tín dụng (chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước; chi nhánh, văn phòng đại diện, ngân hàng 100% vốn ở nước ngoài); chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng;\nb) Doanh nghiệp; đơn vị phụ thuộc của doanh nghiệp (chi nhánh, văn phòng đại diện);\nc) Hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã; đơn vị trực thuộc của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã (chi nhánh, văn phòng đại diện);\nd) Các tổ chức khác được thành lập, hoạt động tại Việt Nam.", "header": "['Nghị định 88/2019/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 145, "lower_segmented_text": "điều 2 . đối_tượng bị xử_phạt vi_phạm hành_chính \n 1 . nghị_định này áp_dụng đối_với tổ_chức , cá_nhân có hành_vi vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực tiền_tệ và ngân_hàng . \n 2 . tổ_chức quy_định tại khoản 1 điều này gồm : \n a ) tổ_chức tín_dụng ; đơn_vị phụ_thuộc của tổ_chức tín_dụng ( chi_nhánh , phòng giao_dịch , văn_phòng đại_diện , đơn_vị sự_nghiệp ở trong nước ; chi_nhánh , văn_phòng đại_diện , ngân_hàng 100 % vốn ở nước_ngoài ) ; chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ; văn_phòng đại_diện của tổ_chức tín_dụng nước_ngoài , tổ_chức nước_ngoài khác có hoạt_động ngân_hàng ; \n b ) doanh_nghiệp ; đơn_vị phụ_thuộc của doanh_nghiệp ( chi_nhánh , văn_phòng đại_diện ) ; \n c ) hợp_tác_xã , liên_hiệp hợp_tác_xã ; đơn_vị trực_thuộc của hợp_tác_xã , liên_hiệp hợp_tác_xã ( chi_nhánh , văn_phòng đại_diện ) ; \n d ) các tổ_chức khác được thành_lập , hoạt_động tại việt_nam .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Hình thức xử phạt, mức phạt tiền, thẩm quyền phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả\n1. Hình thức xử phạt chính:\na) Cảnh cáo;\nb) Phạt tiền.\n2. Hình thức xử phạt bổ sung:\na) Tước quyền sử dụng giấy phép có thời hạn đối với: giấy chứng nhận đăng ký đại lý đối ngoại tệ trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng; giấy phép thu, chi ngoại tệ và hoạt động ngoại hối khác đối với hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thường dành cho người nước ngoài, hoạt động kinh doanh casino trong thời hạn từ 03 tháng đến 06 tháng; giấy phép thành lập bàn đổi ngoại tệ cá nhân trong thời hạn từ 01 tháng đến 06 tháng; giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng trong thời hạn từ 06 tháng đến 09 tháng;\nb) Đình chỉ có thời hạn đối với: hoạt động ngoại hối trong thời hạn 03 tháng đến 06 tháng, nghiệp vụ ủy thác trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng, hoạt động mua, bán nợ trong thời hạn 03 tháng đến 06 tháng, việc thực hiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng, việc sử dụng dịch vụ công nghệ thông tin của bên thứ ba trong thời hạn 01 tháng đến 03 tháng;\nc) Tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính, tịch thu giấy phép đã bị tẩy xóa, sửa chữa, tịch thu ngoại tệ, đồng Việt Nam, tịch thu vàng.\n3. Mức phạt tiền và thẩm quyền phạt tiền:\na) Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng đối với tổ chức vi phạm là 2.000.000.000 đồng và đối với cá nhân vi phạm là 1.000.000.000 đồng;\nb) Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này là mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân; mức phạt tiền đối với tổ chức có cùng một hành vi vi phạm hành chính bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân;\nc) Mức phạt tiền đối với hành vi vi phạm của cá nhân là người làm việc tại quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô bằng 10% mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này; mức phạt tiền đối với quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của các tổ chức này bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân là người làm việc tại quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô;\nd) Thẩm quyền phạt tiền của từng chức danh quy định tại Chương III Nghị định này là thẩm quyền phạt tiền áp dụng đối với cá nhân. Thẩm quyền phạt tiền áp dụng đối với tổ chức bằng 02 lần thẩm quyền phạt tiền áp dụng đối với cá nhân.\n4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng có thể bị áp dụng một hoặc một số biện pháp khắc phục hậu quả sau đây theo quy định cụ thể tại Chương II Nghị định này:\na) Buộc nộp vào ngân sách nhà nước số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm; buộc thu hồi nợ; buộc thu hồi số vốn sử dụng không đúng quy định; buộc thu hồi phần số dư cấp tín dụng vượt mức hạn chế, giới hạn;\nb) Buộc thoái vốn tại công ty con, công ty liên kết; buộc bán số cổ phần vượt