Document ID: 398160

Title: HƯỚNG DẪN VIỆC BÁN CỔ PHẦN LẦN ĐẦU VÀ CHUYỂN NHƯỢNG VỐN NHÀ NƯỚC THEO PHƯƠNG THỨC DỰNG SỔ

Legal Basis:
Căn cứ Luật doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014;
Căn cứ Luật quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014;
Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 126/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 11 năm 2017 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần;
Căn cứ Nghị định số 91/2015/NĐ-CP ngày 13 tháng 10 năm 2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp và quản lý, sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp;
Căn cứ Nghị định số 32/2018/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2018 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 91/2015/NĐ-CP ngày 13 tháng 10 năm 2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp và quản lý, sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng\n1. Phạm vi điều chỉnh Thông tư này hướng dẫn các nội dung sau:\na) Trình tự, thủ tục bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa theo phương thức dựng sổ; gắn chào bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ với đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch/niêm yết cổ phần đã phân phối của các đối tượng thực hiện cổ phần hóa theo quy định tại Điều 2 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP ngày 16/11/2017 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần (sau đây gọi là Nghị định số 126/2017/NĐ-CP);\nb) Trình tự, thủ tục chuyển nhượng vốn nhà nước, vốn đầu tư của doanh nghiệp nhà nước tại công ty cổ phần theo phương thức dựng sổ của các đối tượng theo quy định tại Điều 2 Nghị định số 91/2015/NĐ-CP ngày 13/10/2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp và quản lý, sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp (sau đây gọi là Nghị định số 91/2015/NĐ-CP).\n2. Đối tượng áp dụng\na) Đối tượng áp dụng bán cổ phần lần đầu theo phương thức dựng sổ quy định tại Điều 2 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP.\nb) Đối tượng áp dụng chuyển nhượng vốn theo phương thức dựng sổ quy định tại khoản 1, khoản 2 và khoản 4 Điều 2 Nghị định số 91/2015/NĐ-CP và Người đại diện phần vốn nhà nước đầu tư tại công ty cổ phần.", "header": "['Thông tư 21/2019/TT-BTC hướng dẫn việc bán cổ phần lần đầu và chuyển nhượng vốn nhà nước theo phương thức dựng sổ do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 292, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng \n 1 . phạm_vi điều_chỉnh thông_tư này hướng_dẫn các nội_dung sau : \n a ) trình_tự , thủ_tục bán cổ_phần lần đầu và quản_lý , sử_dụng tiền thu từ cổ_phần_hóa theo phương_thức dựng sổ ; gắn chào_bán cổ_phần lần đầu theo phương_thức dựng sổ với đăng_ký , lưu ký và đăng_ký giao_dịch / niêm_yết cổ_phần đã phân_phối của các đối_tượng thực_hiện cổ_phần_hóa theo quy_định tại điều 2 nghị_định số 126 / 2017 / nđ - cp ngày 16 / 11 / 2017 của chính_phủ về chuyển doanh_nghiệp nhà_nước và công_ty trách_nhiệm hữu_hạn một thành_viên do doanh_nghiệp nhà_nước đầu_tư 100 % vốn điều_lệ thành_công_ty cổ_phần ( sau đây gọi là nghị_định số 126 / 2017 / nđ - cp ) ; \n b ) trình_tự , thủ_tục chuyển_nhượng vốn nhà_nước , vốn đầu_tư của doanh_nghiệp nhà_nước tại công_ty cổ_phần theo phương_thức dựng sổ của các đối_tượng theo quy_định tại điều 2 nghị_định số 91 / 2015 / nđ - cp ngày 13 / 10 / 2015 của chính_phủ về đầu_tư vốn nhà_nước vào doanh_nghiệp và quản_lý , sử_dụng vốn , tài_sản tại doanh_nghiệp ( sau đây gọi là nghị_định số 91 / 2015 / nđ - cp ) . \n 2 . đối_tượng áp_dụng \n a ) đối_tượng áp_dụng bán cổ_phần lần đầu theo phương_thức dựng sổ quy_định tại điều 2 nghị_định số 126 / 2017 / nđ - cp . \n b ) đối_tượng áp_dụng chuyển_nhượng vốn theo phương_thức dựng sổ quy_định tại khoản 1 , khoản 2 và khoản 4 điều 2 nghị_định số 91 / 2015 / nđ - cp và người đại_diện phần vốn nhà_nước đầu_tư tại công_ty cổ_phần .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Giải thích từ ngữ. Ngoại trừ các từ ngữ đã được giải thích tại Nghị định số 126/2017/NĐ-CP, Nghị định số 91/2015/NĐ-CP và Nghị định số 32/2018/NĐ-CP ngày 08/3/2018 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 91/2015/NĐ-CP ngày 13/10/2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp và quản lý, sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp (sau đây gọi là Nghị định số 32/2018/NĐ-CP), các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:\n1. “Bán cổ phần theo phương thức dựng sổ” là hình thức bán cổ phần của doanh nghiệp công khai cho các đối tượng có sự cạnh tranh về giá trên cơ sở tham khảo nhu cầu của thị trường.\n2. “Tổ chức bảo lãnh phát hành theo phương thức dựng sổ” là một hoặc một nhóm các công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành cho doanh nghiệp theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán (sau đây gọi là Tổ chức bảo lãnh phát hành).\n3. “Bảo lãnh phát hành theo phương thức dựng sổ” là hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định tại khoản 22 Điều 6 Luật chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 3 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán và quy định tại khoản 9 Điều 2 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán (sau đây gọi là bảo lãnh phát hành).\n4. “Nhà đầu tư chiến lược” là nhà đầu tư đáp ứng quy định tại điểm a khoản 3 Điều 6 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP.\n5. “Tổ chức quản lý sổ lệnh” là Sở Giao dịch chứng khoán thực hiện việc cung cấp cơ sở vật chất kỹ thuật, dịch vụ để quản lý sổ lệnh khi thực hiện bán cổ phần theo phương thức dựng sổ.\n6. “Đại lý dựng sổ” là các công ty chứng khoán tham gia vào việc tổ chức bán cổ phần theo phương thức dựng sổ.\n7. “Giá khởi điểm” là giá được xác định theo quy định tại khoản 8 Điều 3 Nghị định số 126/2017/NĐ-CP đối với bán cổ phần lần đầu, theo quy định tại khoản 12 và khoản 15 Điều 1 Nghị định số 32/2018/NĐ-CP đối với chuyển nhượng vốn nhà nước và vốn đầu tư của doanh nghiệp nhà nước tại công ty cổ phần.\n8. “Khoảng giá dựng sổ” là khoảng giá được xây dựng nhằm phản ánh nhu cầu thị trường của cổ phần chào bán.\n9. “Giá mở sổ” là giá của một cổ phần chào bán được xác định trong khoảng giá dựng sổ.\n10. “Giá phân phối” là giá bán một cổ phần nhà đầu tư được mua trên cơ sở kết quả dựng sổ.", "header": "['Thông tư 21/2019/TT-BTC hướng dẫn việc bán cổ phần lần đầu và chuyển nhượng vốn nhà nước theo phương thức dựng sổ do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 510, "lower_segmented_text": "điều 2 . giải_thích từ_ngữ . ngoại_trừ các từ_ngữ đã được giải_thích tại nghị_định số 126 / 2017 / nđ - cp , nghị_định số 91 / 2015 / nđ - cp và nghị_định số 32 / 2018 / nđ - cp ngày 08 / 3 / 2018 sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của nghị_định số 91 / 2015 / nđ - cp ngày 13 / 10 / 2015 của chính_phủ về đầu_tư vốn nhà_nước vào doanh_nghiệp và quản_lý , sử_dụng vốn , tài_sản tại doanh_nghiệp ( sau đây gọi là nghị_định số 32 / 2018 / nđ - cp ) , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : \n 1 . “ bán cổ_phần theo phương_thức dựng sổ ” là hình_thức bán cổ_phần của doanh_nghiệp công_khai cho các đối_tượng có sự cạnh_tranh về giá trên cơ_sở tham_khảo nhu_cầu của thị_trường . \n 2 . “ tổ_chức bảo_lãnh phát_hành theo phương_thức dựng sổ ” là một hoặc một nhóm các công_ty chứng_khoán được cấp phép thực_hiện nghiệp_vụ bảo_lãnh phát_hành cho doanh_nghiệp theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ( sau đây gọi là tổ_chức bảo_lãnh phát_hành ) . \n 3 . “ bảo_lãnh phát_hành theo phương_thức dựng sổ ” là hoạt_động bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán theo quy_định tại khoản 22 điều 6 luật chứng_khoán được sửa_đổi , bổ_sung theo quy_định tại khoản 3 điều 1 luật sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của luật chứng_khoán và quy_định tại khoản 9 điều 2 nghị_định số 58 / 2012 / nđ - cp ngày 20 / 7 / 2012 của chính_phủ quy_định chi_tiết và hướng_dẫn thi_hành một_số điều của luật chứng_khoán và luật sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của luật chứng_khoán ( sau đây gọi là bảo_lãnh phát_hành ) . \n 4 . “ nhà đầu_tư chiến_lược ” là nhà đầu_tư đáp_ứng quy_định tại điểm a khoản 3 điều 6 nghị_định số 126 / 2017 / nđ - cp . \n 5 . “ tổ_chức quản_lý sổ lệnh ” là sở giao_dịch chứng_khoán thực_hiện việc cung_cấp cơ_sở vật_chất kỹ_thuật , dịch_vụ để quản_lý sổ lệnh khi thực_hiện bán cổ_phần theo phương_thức dựng sổ . \n 6 . “ đại_lý dựng sổ ” là các công_ty chứng_khoán tham_gia vào việc tổ_chức bán cổ_phần theo phương_thức dựng sổ . \n 7 . “ giá khởi_điểm ” là giá được xác_định theo quy_định tại khoản 8 điều 3 nghị_định số 126 / 2017 / nđ - cp đối_với bán cổ_phần lần đầu , theo quy_định tại khoản 12 và khoản 15 điều 1 nghị_định số 32 / 2018 / nđ - cp đối_với chuyển_nhượng vốn nhà_nước và vốn đầu_tư của doanh_nghiệp nhà_nước tại công_ty cổ_phần . \n 8 . “ khoảng giá dựng sổ ” là khoảng giá được xây_dựng nhằm phản_ánh nhu_cầu thị_trường của cổ_phần chào_bán . \n 9 . “ g