Document ID: 461194

Title: QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Legal Basis:
Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng 6 năm 2015; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Tổ chức Chính phủ và Luật Tổ chức Chính quyền địa phương ngày 22 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính ngày 20 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 6 năm 2020;
Căn cứ Luật Phòng, chống rửa tiền ngày 18 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Luật Phòng, chống khủng bố ngày 12 tháng 6 năm 2013;

Full Text:
[{"full_text": "Khoản 1. Nghị định này quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả đối với hành vi vi phạm hành chính, thẩm quyền xử phạt và thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.", "header": "['Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán'\n 'Chương I. NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG' 'Điều 1. Phạm vi điều chỉnh']", "len_tokenizer": 42, "lower_segmented_text": "khoản 1 . nghị_định này quy_định các hành_vi vi_phạm hành_chính , hình_thức xử_phạt , mức xử_phạt , biện_pháp khắc_phục hậu_quả đối_với hành_vi vi_phạm hành_chính , thẩm_quyền xử_phạt và thẩm_quyền lập biên_bản vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1' 'Khoản 1']"}, {"full_text": "Khoản 2. Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Nghị định này bao gồm:\na) Vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ;\nb) Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam;\nc) Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam;\nd) Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu; d) Vi phạm quy định về công ty đại chúng;\ne) Vi phạm quy định về chào mua công khai;\ng) Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán;\nh) Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán;\ni) Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán;\nk) Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký;\nl) Vi phạm quy định công bố thông tin và báo cáo; vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;\nm) Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền và phòng, chống khủng bố trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;\nn) Vi phạm quy định về thanh tra, kiểm tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;\no) Các vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quy định tại Nghị định này.", "header": "['Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán'\n 'Chương I. NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG' 'Điều 1. Phạm vi điều chỉnh']", "len_tokenizer": 283, "lower_segmented_text": "khoản 2 . vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại nghị_định này bao_gồm : \n a ) vi_phạm_quy_định về chào_bán , phát_hành chứng_khoán riêng_lẻ ; \n b ) vi_phạm_quy_định về chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng tại việt_nam ; \n c ) vi_phạm_quy_định về phát_hành trái_phiếu ra thị_trường quốc_tế , chào_bán chứng_khoán tại nước_ngoài và phát_hành chứng_khoán mới làm cơ_sở chào_bán chứng_chỉ lưu ký chứng_khoán tại nước_ngoài hoặc hỗ_trợ phát_hành chứng_chỉ lưu ký chứng_khoán tại nước_ngoài trên cơ_sở cổ_phiếu đã phát_hành tại việt_nam ; \n d ) vi_phạm_quy_định phát_hành thêm cổ_phiếu ; d ) vi_phạm_quy_định về công_ty đại_chúng ; \n e ) vi_phạm_quy_định về chào mua công_khai ; \n g ) vi_phạm_quy_định về niêm_yết chứng_khoán , đăng_ký giao_dịch chứng_khoán ; \n h ) vi_phạm_quy_định về tổ_chức thị_trường giao_dịch chứng_khoán ; \n i ) vi_phạm_quy_định về kinh_doanh chứng_khoán và hành_nghề chứng_khoán ; vi_phạm_quy_định về giao_dịch chứng_khoán ; \n k ) vi_phạm_quy_định về đăng_ký , lưu ký , bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán , ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng lưu ký ; \n l ) vi_phạm_quy_định công_bố thông_tin và báo_cáo ; vi_phạm_quy_định về kiểm_toán công_ty đại_chúng , tổ_chức niêm_yết , tổ_chức thực_hiện chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng , công_ty chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán , quỹ và công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ; \n m ) vi_phạm_quy_định về phòng , chống rửa_tiền và phòng , chống khủng_bố trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; \n n ) vi_phạm_quy_định về thanh_tra , kiểm_tra của cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền ; \n o ) các vi_phạm khác trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán được quy_định tại nghị_định này .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1' 'Khoản 2']"}, {"full_text": "Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính\n1. Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài (sau đây gọi chung là tổ chức, cá nhân) thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Nghị định này.\n2. Tổ chức quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm:\na) Công ty đại chúng;\nb) Doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập cổ phần hóa dưới hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng;\nc) Tổ chức phát hành;\nd) Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch; tổ chức tư vấn niêm yết, đăng ký giao dịch;\nđ) Tổ chức kiểm toán được chấp thuận;\ne) Tổ chức tư vấn chào bán, phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành; tổ chức đấu thầu, đại lý phát hành;\ng) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán;\nh) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;\ni) Cổ đông, nhà đầu tư là tổ chức;\nk) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam thực hiện hoạt động lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán; ngân hàng giám sát;\nl) Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán;\nm) Các tổ chức khác hoạt động trên thị trường chứng khoán hoặc có liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.", "header": "['Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán'\n 'Chương I. NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 260, "lower_segmented_text": "điều 2 . đối_tượng bị xử_phạt vi_phạm hành_chính \n 1 . tổ_chức , cá_nhân việt_nam và tổ_chức , cá_nhân nước_ngoài ( sau đây gọi chung là tổ_chức , cá_nhân ) thực_hiện_hành_vi vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán quy_định tại nghị_định này . \n 2 . tổ_chức quy_định tại khoản 1 điều này bao_gồm : \n a ) công_ty đại_chúng ; \n b ) doanh_nghiệp nhà_nước , công_ty trách_nhiệm hữu_hạn một thành_viên do doanh_nghiệp nhà_nước nắm giữ 100 % vốn điều_lệ , đơn_vị sự_nghiệp công_lập cổ_phần_hóa dưới hình_thức chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng ; \n c ) tổ_chức phát_hành ; \n d ) tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; tổ_chức tư_vấn niêm_yết , đăng_ký giao_dịch ; \n đ ) tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận ; \n e ) tổ_chức tư_vấn chào_bán , phát_hành , tổ_chức bảo_lãnh phát_hành ; tổ_chức đấu_thầu , đại_lý phát_hành ; \n g ) công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh , văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại việt_nam , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; \n h ) sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam ; \n i ) cổ_đông , nhà đầu_tư là tổ_chức ; \n k ) ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại việt_nam thực_hiện hoạt_động lưu ký , bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán ; ngân_hàng giám_sát ; \n l ) tổ_chức xã_hội - nghề_nghiệp về chứng_khoán ; \n m ) các tổ_chức khác hoạt_động trên thị_trường chứng_khoán hoặc có liên_quan đến hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Giải thích từ ngữ. Theo Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau;\n1. “Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều 12 Luật Chứng khoán,