Document ID: 400907

Title: QUY ĐỊNH CÁC TRƯỜNG HỢP PHONG TỎA, CHẤM DỨT PHONG TỎA VỐN VÀ TÀI SẢN CỦA CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI

Legal Basis:
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh. Thông tư này quy định các trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.", "header": "['Thông tư 27/2018/TT-NHNN quy định về trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành']", "len_tokenizer": 29, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh . thông_tư này quy_định các trường_hợp phong_tỏa , chấm_dứt phong_tỏa vốn và tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài .", "pointer_link": "['Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Đối tượng áp dụng\n1. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thành lập và hoạt động trên lãnh thổ Việt Nam.\n2. Cá nhân, tổ chức có liên quan đến việc phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.", "header": "['Thông tư 27/2018/TT-NHNN quy định về trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành']", "len_tokenizer": 46, "lower_segmented_text": "điều 2 . đối_tượng áp_dụng \n 1 . chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được thành_lập và hoạt_động trên lãnh_thổ việt_nam . \n 2 . cá_nhân , tổ_chức có liên_quan đến việc phong_tỏa , chấm_dứt phong_tỏa vốn và tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài .", "pointer_link": "['Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Giải thích từ ngữ\n1. Phong tỏa vốn và tài sản là việc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước) thực hiện một hoặc một số cách thức sau:\na) Yêu cầu chi nhánh ngân hàng nước ngoài không được chuyển vốn, tài sản ra nước ngoài;\nb) Phong tỏa vốn, tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang gửi tại Ngân hàng Nhà nước;\nc) Yêu cầu chi nhánh ngân hàng nước ngoài gửi vốn, tài sản vào Ngân hàng Nhà nước và phong tỏa vốn, tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài gửi vào;\nd) Yêu cầu tổ chức tín dụng nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang gửi vốn, tài sản phong tỏa vốn, tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài gửi tại tổ chức tín dụng đó;\nđ) Yêu cầu chi nhánh ngân hàng nước ngoài gửi vốn, tài sản vào một tổ chức tín dụng và yêu cầu tổ chức tín dụng đó phong tỏa vốn, tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài gửi vào.\n2. Ngân hàng mẹ là ngân hàng nước ngoài có chi nhánh tại Việt Nam.", "header": "['Thông tư 27/2018/TT-NHNN quy định về trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành']", "len_tokenizer": 171, "lower_segmented_text": "điều 3 . giải_thích từ_ngữ \n 1 . phong_tỏa vốn và tài_sản là việc ngân_hàng nhà_nước việt_nam ( sau đây gọi là ngân_hàng nhà_nước ) thực_hiện một hoặc một_số cách_thức sau : \n a ) yêu_cầu chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài không được chuyển vốn , tài_sản ra nước_ngoài ; \n b ) phong_tỏa vốn , tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đang gửi tại ngân_hàng nhà_nước ; \n c ) yêu_cầu chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài gửi vốn , tài_sản vào ngân_hàng nhà_nước và phong_tỏa vốn , tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài gửi vào ; \n d ) yêu_cầu tổ_chức tín_dụng nơi chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài đang gửi vốn , tài_sản phong_tỏa vốn , tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài gửi tại tổ_chức tín_dụng đó ; \n đ ) yêu_cầu chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài gửi vốn , tài_sản vào một tổ_chức tín_dụng và yêu_cầu tổ_chức tín_dụng đó phong_tỏa vốn , tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài gửi vào . \n 2 . ngân_hàng mẹ là ngân_hàng nước_ngoài có chi_nhánh tại việt_nam .", "pointer_link": "['Điều 3']"}, {"full_text": "Điều 4. Nguyên tắc thực hiện việc phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản\n1. Việc phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài nhằm bảo vệ quyền lợi của người gửi tiền.\n2. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, ra Quyết định phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài khi chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc một hoặc một số trường hợp quy định tại Điều 5 Thông tư này. Quyết định phong tỏa vốn và tài sản nêu rõ lý do phong tỏa, thời điểm bắt đầu phong tỏa, cách thức phong tỏa, trách nhiệm của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.\n3. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, ra Quyết định chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài khi chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc các trường hợp quy định tại Điều 6 Thông tư này. Quyết định chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản nêu rõ thời điểm chấm dứt phong tỏa, trách nhiệm của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.", "header": "['Thông tư 27/2018/TT-NHNN quy định về trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành']", "len_tokenizer": 167, "lower_segmented_text": "điều 4 . nguyên_tắc thực_hiện việc phong_tỏa , chấm_dứt phong_tỏa vốn và tài_sản \n 1 . việc phong_tỏa , chấm_dứt phong_tỏa vốn và tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài nhằm bảo_vệ quyền_lợi của người gửi tiền . \n 2 . thống_đốc ngân_hàng nhà_nước xem_xét , ra quyết_định phong_tỏa vốn và tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài khi chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài thuộc một hoặc một_số trường_hợp quy_định tại điều 5 thông_tư này . quyết_định phong_tỏa vốn và tài_sản nêu rõ lý_do phong_tỏa , thời_điểm bắt_đầu phong_tỏa , cách_thức phong_tỏa , trách_nhiệm của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài . \n 3 . thống_đốc ngân_hàng nhà_nước xem_xét , ra quyết_định chấm_dứt phong_tỏa vốn và tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài khi chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài thuộc các trường_hợp quy_định tại điều 6 thông_tư này . quyết_định chấm_dứt phong_tỏa vốn và tài_sản nêu rõ thời_điểm chấm_dứt phong_tỏa , trách_nhiệm của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài .", "pointer_link": "['Điều 4']"}, {"full_text": "Điều 5. Các trường hợp phong tỏa vốn và tài sản. Ngân hàng Nhà nước xem xét, quyết định phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau:\n1. Giá trị thực của vốn được cấp của chi nhánh ngân hàng nước ngoài giảm thấp hơn mức vốn pháp định liên tục quá thời gian 06 tháng.\n2. Vi phạm tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng quy định tại Điều 130 Luật các tổ chức tín dụng và Ngân hàng Nhà nước đã có văn bản yêu cầu khắc phục nhưng không có biện pháp khắc phục hoặc không khắc phục được trong thời hạn theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.\n3. Số lỗ lũy kế của chi nhánh ngân hàng nước ngoài lớn hơn 50% giá trị của vốn được cấp và các quỹ dự trữ ghi trong báo cáo tài chính đã được kiểm toán gần nhất.\n4. Ngân hàng Nhà nước đã có yêu cầu nhưng ngân hàng mẹ không thực hiện đúng các nghĩa vụ đã cam kết đối với chi nhánh hoạt động tại Việt Nam.\n5. Khi có thông tin về việc ngân hàng mẹ có dấu hiệu mất khả năng chi trả, mất khả năng thanh toán hoặc bị cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt hoặc có yêu cầu phải giải thể, thanh lý, phá sản, hoặc bị rút giấy phép thành lập và hoạt động.", "header": "['Thông tư 27/2018/TT-NHNN quy định về trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành']", "len_tokenizer": 209, "lower_segmented_text": "điều 5 . các trường_hợp phong_tỏa vốn và tài_sản . ngân_hàng nhà_nước xem_xét , quyết_định phong_tỏa vốn và tài_sản của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài trong các trường_hợp sau : \n 1 . giá_trị thực của vốn được cấp của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài giảm thấp hơn mức vốn pháp_định liên_tục quá thời_gian 06 tháng . \n 2 . vi_phạm tỷ_lệ bảo_đảm an_toàn trong hoạt_động ngân_hàng quy_định tại điều 130 luật các tổ_chức tín_dụng và ngân_hàng nhà_nước đã có văn_bản yêu_cầu khắc_phục nhưng không có biện_pháp khắc_phục hoặc không khắc_phục được trong thời_hạn theo yêu_cầu của ngân_hàng nhà_nước . \n 3 . số lỗ lũy kế của chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài lớn hơn 50 % giá_trị của vốn được cấp và các quỹ dự_trữ ghi trong báo_cáo tài_chính đã được kiểm_toán gần nhất . \n 4 . ngân_hàng nhà_nước đã có yêu_cầu nhưng ngân_hàng mẹ không thực_hiện đúng các nghĩa_vụ đã cam_kết đối_với chi_nhánh hoạt_động tại việt_nam . \n 5 . khi có thông_tin về việc ngân_hàng mẹ có dấu_hiệu mất khả_năng chi_trả , mất khả_năng thanh_toán hoặc bị cơ_quan có thẩm_quyền của nước nguyên xứ đặt vào tình_trạng