Document ID: 449700

Title: SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 134/2017/TT-BTC NGÀY 19 THÁNG 12 NĂM 2017 CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Legal Basis:
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Luật Giao dịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005;
Căn cứ Luật Công nghệ thông tin ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật An toàn thông tin mạng ngày 19 tháng 11 năm 2015;
Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ quy định về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán như sau:\n1. Sửa đổi khoản 7 và bổ sung khoản 14 Điều 3 như sau: “7. Thông tin định danh thiết bị đặt lệnh là thông tin gắn với mỗi thiết bị dùng để nhận dạng thiết bị khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến.\n14. Lần thực hiện giao dịch là lần nhà đầu tư đăng nhập hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực hiện các lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến.”\n2. Sửa đổi điểm đ và điểm e khoản 1 Điều 6 như sau: “đ) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tích hợp giải pháp để nhà đầu tư sử dụng chứng thư số, chữ ký số của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng khi thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến có thể tích hợp thêm giải pháp theo quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều 8 Thông tư này. Việc triển khai áp dụng chứng thư số, chữ ký số trong giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;\ne) Cung cấp phương thức giao dịch qua điện thoại phải trang bị hệ thống tổng đài hoặc thiết bị có chức năng ghi âm, quản lý, tra cứu cuộc gọi. Mọi cuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được ghi âm, lưu trữ đầy đủ và phải đảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu;”\n3. Sửa đổi khoản 2 và bổ sung khoản 4 Điều 8 như sau: “2. Khi đặt lệnh qua điện thoại, nhà đầu tư phải sử dụng số điện thoại đặt lệnh và phải cung cấp thông tin để xác thực theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này. Giao dịch chỉ được thực hiện khi thông tin nhà đầu tư cung cấp trùng khớp với thông tin nhà đầu tư đã đăng ký và lưu trong hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến. 3. Phiếu lệnh điện tử phải được ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợp một cách lô gíc với thông tin xác thực của nhà đầu tư theo quy định tại Điều 8 Thông tư này và đáp ứng quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật về giao dịch điện tử.”\n4. Mỗi lần thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến, nhà đầu tư phải thực hiện xác thực theo quy định tại Điều này.” 4. Sửa đổi khoản 1 và khoản 3 Điều 9 như sau: “1. Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu các thông tin: Số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khoán hoặc tên chứng khoán, số lượng và giá giao dịch, thời gian giao dịch (năm, tháng, ngày, giờ, phút), thông tin định danh thiết bị đặt lệnh.", "header": "['Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành']", "len_tokenizer": 457, "lower_segmented_text": "điều 1 . sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của thông_tư số 134 / 2017 / tt - btc ngày 19 tháng 12 năm 2017 của bộ_trưởng bộ tài_chính hướng_dẫn giao_dịch điện_tử trên thị_trường chứng_khoán như sau : \n 1 . sửa_đổi khoản 7 và bổ_sung khoản 14 điều 3 như sau : “ 7 . thông_tin định_danh thiết_bị đặt lệnh là thông_tin gắn với mỗi thiết_bị dùng để nhận_dạng thiết_bị khi thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến . \n 14 . lần thực_hiện giao_dịch là lần nhà đầu_tư đăng_nhập hệ_thống giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến để thực_hiện các lệnh giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến . ” \n 2 . sửa_đổi điểm đ và điểm e khoản 1 điều 6 như sau : “ đ ) hệ_thống giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến phải tích_hợp giải_pháp để nhà đầu_tư sử_dụng chứng_thư số , chữ_ký số của tổ_chức cung_cấp dịch_vụ chứng_thực chữ_ký số công_cộng khi thực_hiện lệnh giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến . hệ_thống giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến có_thể_tích_hợp thêm giải_pháp theo quy_định tại điểm a và điểm c khoản 1 điều 8 thông_tư này . việc triển_khai áp_dụng chứng_thư số , chữ_ký số trong giao_dịch chứng_khoán của nhà đầu_tư thực_hiện theo hướng_dẫn của ủy_ban chứng_khoán nhà_nước ; \n e ) cung_cấp phương_thức giao_dịch qua điện_thoại phải trang_bị hệ_thống tổng_đài hoặc thiết_bị có chức_năng ghi_âm , quản_lý , tra_cứu cuộc_gọi . mọi cuộc_gọi đặt lệnh của nhà đầu_tư phải được ghi_âm , lưu_trữ đầy_đủ và phải đảm_bảo_an_ninh thông_tin và bảo_mật dữ_liệu ; ” \n 3 . sửa_đổi khoản 2 và bổ_sung khoản 4 điều 8 như sau : “ 2 . khi đặt lệnh qua điện_thoại , nhà đầu_tư phải sử_dụng số điện_thoại đặt lệnh và phải cung_cấp thông_tin để xác_thực theo quy_định tại điểm a khoản 1 điều này . giao_dịch chỉ được thực_hiện khi thông_tin nhà đầu_tư cung_cấp trùng khớp với thông_tin nhà đầu_tư đã đăng_ký và lưu trong hệ_thống giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến . 3 . phiếu lệnh điện_tử phải được ký bằng chữ_ký số hoặc gắn liền , kết_hợp một_cách lô gíc với thông_tin xác_thực của nhà đầu_tư theo quy_định tại điều 8 thông_tư này và đáp_ứng quy_định tại các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giao_dịch điện_tử . ” \n 4 . mỗi lần thực_hiện giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến , nhà đầu_tư phải thực_hiện xác_thực theo quy_định tại điều này . ” 4 . sửa_đổi khoản 1 và khoản 3 điều 9 như sau : “ 1 . phiếu lệnh điện_tử phải có tối_thiểu các thông_tin : số_hiệu_lệnh , loại lệnh , số tài_khoản đặt lệnh , phương_thức giao_dịch , mã chứng_khoán hoặc tên chứng_khoán , số_lượng và giá giao_dịch , thời_gian giao_dịch ( năm , tháng , ngày , giờ , phút ) , thông_tin định_danh thiết_bị đặt lệnh .", "pointer_link": "['Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Điều khoản thi hành\n1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 10 năm 2020.\n2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này.", "header": "['Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành']", "len_tokenizer": 58, "lower_segmented_text": "điều 2 . điều_khoản thi_hành \n 1 . thông_tư này có hiệu_lực thi_hành kể từ ngày 01 tháng 10 năm 2020 . \n 2 . ủy_ban chứng_khoán nhà_nước , sở giao_dịch chứng_khoán , trung_tâm lưu ký chứng_khoán việt_nam và các tổ_chức , cá_nhân tham_gia giao_dịch điện_tử trên thị_trường chứng_khoán chịu trách_nhiệm thi_hành thông_tư này .", "pointer_link": "['Điều 2']"}]