Document ID: 296804

Title: HƯỚNG DẪN VIỆC PHONG TỎA TÀI KHOẢN CỦA ĐỐI TƯỢNG THANH TRA

Legal Basis:
Căn cứ Luật thanh tra ngày 15 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 86/2011/NĐ-CP ngày 22 tháng 9 năm 2011 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật thanh tra;
Căn cứ Nghị định số 07/2012/NĐ-CP ngày 09 tháng 02 năm 2012 của Chính phủ quy định về cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành và hoạt động thanh tra chuyên ngành;
Căn cứ Nghị định số 83/2012/NĐ-CP ngày 09 tháng 11 năm 2012 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Thanh tra Chính phủ;
Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh. Thông tư này hướng dẫn về thẩm quyền yêu cầu phong tỏa tài khoản; căn cứ, thủ tục phong tỏa tài khoản, hủy việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra; trách nhiệm của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam nơi đối tượng thanh tra có tài khoản.", "header": "['Thông tư liên tịch 07/2015/TTLT-TTCP-NHNN về hướng dẫn việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra do Tổng Thanh tra Chính phủ - Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 60, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh . thông_tư này hướng_dẫn về thẩm_quyền yêu_cầu_phong_tỏa tài_khoản ; căn_cứ , thủ_tục phong_tỏa tài_khoản , hủy việc phong_tỏa tài_khoản của đối_tượng_thanh_tra ; trách_nhiệm của các tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại việt nam nơi đối_tượng_thanh_tra có tài_khoản .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Đối tượng áp dụng\n1. Thủ trưởng cơ quan thanh tra nhà nước, Thủ trưởng cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành, Thủ trưởng cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền ra quyết định thanh tra hành chính, thanh tra chuyên ngành theo quy định của pháp luật về thanh tra.\n2. Trưởng đoàn thanh tra hành chính, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành.\n3. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam (sau đây gọi chung là tổ chức tín dụng).\n4. Đối tượng thanh tra, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan.", "header": "['Thông tư liên tịch 07/2015/TTLT-TTCP-NHNN về hướng dẫn việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra do Tổng Thanh tra Chính phủ - Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 88, "lower_segmented_text": "điều 2 . đối_tượng áp_dụng \n 1 . thủ_trưởng cơ_quan thanh_tra nhà_nước , thủ_trưởng cơ_quan được giao thực_hiện chức_năng thanh_tra chuyên_ngành , thủ_trưởng cơ_quan quản_lý nhà_nước có thẩm_quyền ra quyết_định thanh_tra hành_chính , thanh_tra chuyên_ngành theo quy_định của pháp_luật về thanh_tra . \n 2 . trưởng_đoàn thanh_tra hành_chính , trưởng_đoàn thanh_tra chuyên_ngành . \n 3 . tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài tại việt_nam ( sau đây gọi chung là tổ_chức tín_dụng ) . \n 4 . đối_tượng_thanh_tra , cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân có liên_quan .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Nguyên tắc thực hiện việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra\n1. Việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra phải đúng đối tượng, thẩm quyền, thủ tục quy định tại Thông tư này.\n2. Tôn trọng và bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của đối tượng thanh tra.\n3. Việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra chỉ được thực hiện khi có dấu hiệu đối tượng thanh tra tẩu tán tài sản hoặc không thực hiện quyết định thu hồi tiền, tài sản.\n4. Tài khoản bị phong tỏa là tài khoản thanh toán của đối tượng thanh tra mở tại tổ chức tín dụng theo quy định của Luật các tổ chức tín dụng.\n5. Văn bản yêu cầu phong tỏa tài khoản của người có thẩm quyền thể hiện dưới hình thức Quyết định phong tỏa tài khoản.", "header": "['Thông tư liên tịch 07/2015/TTLT-TTCP-NHNN về hướng dẫn việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra do Tổng Thanh tra Chính phủ - Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 132, "lower_segmented_text": "điều 3 . nguyên_tắc thực_hiện việc phong_tỏa tài_khoản của đối_tượng_thanh_tra \n 1 . việc phong_tỏa tài_khoản của đối_tượng_thanh_tra phải đúng đối_tượng , thẩm_quyền , thủ_tục quy_định tại thông_tư này . \n 2 . tôn_trọng và bảo_đảm quyền , lợi_ích hợp_pháp của đối_tượng_thanh_tra . \n 3 . việc phong_tỏa tài_khoản của đối_tượng_thanh_tra chỉ được thực_hiện khi có dấu_hiệu đối_tượng_thanh_tra tẩu_tán tài_sản hoặc không thực_hiện quyết_định thu_hồi tiền , tài_sản . \n 4 . tài_khoản bị phong_tỏa là tài_khoản thanh_toán của đối_tượng_thanh_tra mở tại tổ_chức tín_dụng theo quy_định của luật các tổ_chức tín_dụng . \n 5 . văn_bản yêu_cầu_phong_tỏa tài_khoản của người có thẩm_quyền thể_hiện dưới hình_thức quyết_định phong_tỏa tài_khoản .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 3']"}, {"full_text": "Điều 4. Trách nhiệm của các bên cung cấp thông tin phục vụ việc phong tỏa tài khoản\n1. Các cơ quan, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cung cấp thông tin tài khoản của đối tượng thanh tra tại các tổ chức tín dụng theo quy định của pháp luật về thanh tra.\n2. Tổ chức tín dụng có trách nhiệm cung cấp thông tin liên quan đến tiền gửi và tài sản gửi của khách hàng theo quy định của pháp luật.", "header": "['Thông tư liên tịch 07/2015/TTLT-TTCP-NHNN về hướng dẫn việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra do Tổng Thanh tra Chính phủ - Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 67, "lower_segmented_text": "điều 4 . trách_nhiệm của các bên cung_cấp thông_tin phục_vụ_việc phong_tỏa tài_khoản \n 1 . các cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân có trách_nhiệm cung_cấp thông_tin tài_khoản của đối_tượng_thanh_tra tại các tổ_chức tín_dụng theo quy_định của pháp_luật về thanh_tra . \n 2 . tổ_chức tín_dụng có trách_nhiệm cung_cấp thông_tin liên_quan đến tiền gửi và tài_sản gửi của khách_hàng theo quy_định của pháp_luật .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 4']"}, {"full_text": "Điều 5. Thẩm quyền yêu cầu phong tỏa tài khoản\n1. Trưởng đoàn thanh tra hành chính, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành.\n2. Người ra quyết định thanh tra hành chính, người ra quyết định thanh tra chuyên ngành.", "header": "['Thông tư liên tịch 07/2015/TTLT-TTCP-NHNN về hướng dẫn việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra do Tổng Thanh tra Chính phủ - Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam'\n 'Chương II. THẨM QUYỀN, CĂN CỨ, THỦ TỤC PHONG TỎA TÀI KHOẢN, HỦY BỎ QUYẾT ĐỊNH PHONG TỎA TÀI KHOẢN']", "len_tokenizer": 36, "lower_segmented_text": "điều 5 . thẩm_quyền yêu_cầu_phong_tỏa tài_khoản \n 1 . trưởng_đoàn thanh_tra hành_chính , trưởng_đoàn thanh_tra chuyên_ngành . \n 2 . người ra quyết_định thanh_tra hành_chính , người ra quyết_định thanh_tra chuyên_ngành .", "pointer_link": "['Chương II' 'Điều 5']"}, {"full_text": "Điều 6. Căn cứ để yêu cầu phong tỏa tài khoản\n1. Đối tượng thanh tra có dấu hiệu tẩu tán tài sản, bao gồm:\na) Thực hiện hoặc chuẩn bị thực hiện giao dịch chuyển tiền qua tài khoản khác với thông tin không rõ ràng về mục đích, nội dung, người nhận;\nb) Có dấu hiệu chuyển dịch quyền sở hữu, sử dụng, cho tặng, thế chấp, cầm cố, hủy hoại, thay đổi hiện trạng tài sản;\nc) Có hành vi làm sai lệch hồ sơ, sổ sách kế toán.\n2. Đối tượng thanh tra không thực hiện đúng thời gian giao nộp tiền, tài sản theo quyết định thu hồi tiền, tài sản của cơ quan thanh tra nhà nước hoặc cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.", "header": "['Thông tư liên tịch 07/2015/TTLT-TTCP-NHNN về hướng dẫn việc phong tỏa tài khoản của đối tượng thanh tra do Tổng Thanh tra Chính phủ - Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam'\n 'Chương II. THẨM QUYỀN, CĂN CỨ, THỦ TỤC PHONG TỎA TÀI KHOẢN, HỦY BỎ QUYẾT ĐỊNH PHONG TỎA TÀI KHOẢN']", "len_tokenizer": 116, "lower_segmented_text": "điều 6 . căn_cứ để yêu_cầu_phong_tỏa tài_khoản \n 1 . đối_tượng_thanh_tra có dấu_hiệu tẩu_tán tài_sản , bao_gồm : \n a ) thực_hiện hoặc chuẩn_bị thực_hiện giao_dịch_chuyển tiền qua tài_khoản khác với thông_tin không rõ_ràng về mục_đích , nội_dung , người nhận ; \n b ) có dấu_hiệu chuyển_dịch quyền sở_hữu , sử_dụng , cho tặng , thế_chấp , cầm_cố , hủy_hoại , thay_đổi hiện_trạng tài_sản ; \n c ) có hành_vi làm sai_lệch hồ_sơ , sổ_sách kế_toán . \n 2 . đối_tượng_thanh_tra không thực_hiện đúng thời_gian giao_nộp tiền , tài_sản theo quyết_định thu_hồi tiền , tài_sản của cơ_quan thanh_tra nhà_nước hoặc cơ_quan quản_lý nhà_nước có thẩm_quyền .", "pointer_link": "['Chương II' 'Điều 6']"}, {"full_text": "Điều 7. Thủ tục yêu cầu tổ chức tín dụng phong tỏa tài khoản\n1. Người có thẩm quyền yêu cầu phong tỏa tài khoản gửi Quyết định phong tỏa tài khoản cho tổ chức tín dụng nơi đối tượng thanh tra có tài khoản và đối tượng thanh tra.\n2. Quyết định phong tỏa tài khoản phải do người có thẩm quyền được quy định tại Điều 5 Thông tư này ký và đóng dấu của cơ quan ra quyết định thanh tra. Quyết định phong tỏa tài khoản p