Document ID: 461198

Title: HƯỚNG DẪN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Legal Basis:
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 06 năm 2020;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 07 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng\n1.Thông tư này quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây viết tắt là công ty quản lý quỹ) tại Việt Nam.\n2. Đối tượng áp dụng của Thông tư bao gồm:\na) Công ty quản lý quỹ;\nb) Tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động của công ty quản lý quỹ.", "header": "['Thông tư 99/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 65, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh , đối_tượng áp_dụng \n 1 . thông_tư này quy_định về hoạt_động của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ( sau đây viết tắt là công_ty quản_lý quỹ ) tại việt_nam . \n 2 . đối_tượng áp_dụng của thông_tư bao_gồm : \n a ) công_ty quản_lý quỹ ; \n b ) tổ_chức , cá_nhân có liên_quan đến hoạt_động của công_ty quản_lý quỹ .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Giải thích từ ngữ. Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:\n1. Ban điều hành bao gồm Tổng giám đốc (Giám đốc), các Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc).\n2. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền hoặc bản sao đã được đối chiếu khớp đúng với bản chính.\n3. Công ty quản lý quỹ là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.\n4. Khách hàng ủy thác là quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và các cá nhân, tổ chức ủy thác vốn, tài sản của mình cho công ty quản lý quỹ quản lý.\n5. Hồ sơ cá nhân bao gồm bản thông tin cá nhân theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này, bản sao hợp lệ hộ chiếu của cá nhân nước ngoài hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.\n6. Người được hưởng lợi là tổ chức, cá nhân không đứng danh chủ sở hữu tài sản nhưng có đầy đủ quyền sở hữu đối với tài sản đó theo quy định của pháp luật.\n7. Tài sản ủy thác là danh mục tài sản bao gồm tiền, chứng khoán và các tài sản khác của khách hàng ủy thác.", "header": "['Thông tư 99/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 232, "lower_segmented_text": "điều 2 . giải_thích từ_ngữ . trong thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : \n 1 . ban điều_hành bao_gồm tổng_giám_đốc ( giám_đốc ) , các phó_tổng_giám_đốc ( phó_giám_đốc ) . \n 2 . bản_sao hợp_lệ là bản_sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản_sao được chứng_thực bởi cơ_quan , tổ_chức có thẩm_quyền hoặc bản_sao đã được đối_chiếu khớp đúng với bản_chính . \n 3 . công_ty quản_lý quỹ là doanh_nghiệp được ủy_ban chứng_khoán nhà_nước cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán , thực_hiện nghiệp_vụ quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quản_lý danh_mục đầu_tư chứng_khoán và tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . \n 4 . khách_hàng_ủy thác là quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán và các cá_nhân , tổ_chức_ủy thác vốn , tài_sản của mình cho công_ty quản_lý quỹ quản_lý . \n 5 . hồ_sơ cá_nhân bao_gồm bản thông_tin cá_nhân theo mẫu quy_định tại phụ_lục ii ban_hành kèm theo thông_tư này , bản_sao hợp_lệ hộ_chiếu của cá_nhân nước_ngoài hoặc chứng_thực cá_nhân hợp_pháp khác . \n 6 . người được hưởng lợi là tổ_chức , cá_nhân không đứng danh chủ sở_hữu tài_sản nhưng có đầy_đủ quyền sở_hữu đối_với tài_sản đó theo quy_định của pháp_luật . \n 7 . tài_sản_ủy thác là danh_mục tài_sản bao_gồm tiền , chứng_khoán và các tài_sản khác của khách_hàng_ủy thác .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Điều lệ, nguyên tắc quản trị công ty của công ty quản lý quỹ\n1. Điều lệ công ty quản lý quỹ được xây dựng phù hợp với mô hình tổ chức hoạt động của công ty và phải có tối thiểu các nội dung theo Điều lệ mẫu quy định tại Phụ lục XII ban hành kèm theo Thông tư này. Công ty quản lý quỹ là công ty đại chúng tham chiếu Điều lệ mẫu áp dụng đối với công ty đại chúng để xây dựng Điều lệ công ty.\n2. Công ty quản lý quỹ phải tuân thủ các quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Thông tư này và quy định khác của pháp luật có liên quan về quản trị công ty.", "header": "['Thông tư 99/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương II. QUY ĐỊNH VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY, CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ']", "len_tokenizer": 96, "lower_segmented_text": "điều 3 . điều_lệ , nguyên_tắc quản_trị công_ty của công_ty quản_lý_quỹ \n 1 . điều_lệ công_ty quản_lý quỹ được xây_dựng phù_hợp với mô_hình tổ_chức hoạt_động của công_ty và phải có tối_thiểu các nội_dung theo điều_lệ mẫu quy_định tại phụ_lục xii ban_hành kèm theo thông_tư này . công_ty quản_lý quỹ là công_ty đại_chúng tham_chiếu điều_lệ mẫu áp_dụng đối_với công_ty đại_chúng để xây_dựng điều_lệ công_ty . \n 2 . công_ty quản_lý quỹ phải tuân_thủ các quy_định của luật chứng_khoán , luật doanh_nghiệp , thông_tư này và quy_định khác của pháp_luật có liên_quan về quản_trị công_ty .", "pointer_link": "['Chương II' 'Điều 3']"}, {"full_text": "Điều 4. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát\n1. Cơ cấu tổ chức, quyền, nghĩa vụ, hoạt động của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát, Ủy ban kiểm toán, bộ phận kiểm toán nội bộ, Ban điều hành; điều kiện, việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm, quyền, nghĩa vụ của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Trưởng Ban kiểm soát, Kiểm soát viên, Chủ tịch Ủy ban kiểm toán, thành viên Ủy ban kiểm toán do Điều lệ công ty quy định, phù hợp với quy định của pháp luật về quản trị công ty áp dụng cho công ty đại chúng, các quy định của pháp luật về doanh nghiệp và không trái với các quy định tại Thông tư này.\n2. Thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên công ty quản lý quỹ không được là thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, Ban điều hành, người hành nghề quản lý quỹ của một công ty quản lý quỹ khác hoặc thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, Ban điều hành, nhân viên tại ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán mà công ty đang quản lý.", "header": "['Thông tư 99/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương II. QUY ĐỊNH VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY, CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ']", "len_tokenizer": 200, "lower_segmented_text": "điều 4 . hội_đồng quản_trị , hội_đồng thành_viên , ban kiểm_soát \n 1 . cơ_cấu tổ_chức , quyền , nghĩa_vụ , hoạt_động của hội_đồng quản_trị , hội_đồng thành_viên , ban kiểm_soát , ủy_ban kiểm_toán , bộ_phận kiểm_toán nội_bộ , ban điều_hành ; điều_kiện , việc bầu , miễn_nhiệm , bãi_nhiệm , quyền , nghĩa_vụ của thành_viên hội_đồng quản_trị , chủ_tịch hội_đồng quản_trị , thành_viên hội_đồng thành_viên , chủ_tịch hội_đồng thành_viên , chủ_tịch công_ty , trưởng ban kiểm_soát , kiểm_soát viên , chủ_tịch ủy_ban kiểm_toán , thành_viên ủy_ban kiểm_toán do điều_lệ công_ty quy_định , phù_hợp với quy_định của pháp_luật về quản_trị công_ty áp_dụng cho công_ty đại_chúng , các quy_định của pháp_luật về doanh_nghiệp và không trái với các quy_định tại thông_tư này . \n 2 . thành_viên hội_đồng quản_trị hoặc thành_viên hội_đồng thành_viên công_ty quản_lý quỹ không được là thành_viên hội_đồng quản_trị hoặc thành_viên hội_đồng thành_viên , ban điều_hành , người hành_nghề quản_lý quỹ của một công_ty quản_lý quỹ khác hoặc thành_viên hội_đồng quản_trị hoặc thành_viên hội_đồng thành_viên , ban điều_hành , nhân_viên tại ngân_hàng lưu ký , ngân_hàng giám_sát cung_cấp dịch_vụ cho quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán mà công_ty đang quản_lý .", "pointer_link": "['Chương II' 'Điều 4']"}, {"full_text": "Khoản 1. Công ty quản lý quỹ là công ty đại chúng hoặc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ. Bộ phận kiểm