Document ID: 479821

Title: HƯỚNG DẪN NGHĨA VỤ CỦA TỔ CHỨC, CÁ NHÂN TRONG HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Legal Basis:
Căn cứ luật chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng\n1. Thông tư này hướng dẫn thi hành khoản 6 Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi là Nghị định số 155/2020/NĐ-CP) về nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài và các tổ chức, cá nhân khác có liên quan trong hoạt động đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam.\n2. Đối tượng áp dụng:\na) Nhà đầu tư nước ngoài, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan;\nb) Thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ;\nc) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con;\nd) Các cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan.", "header": "['Thông tư 51/2021/TT-BTC hướng dẫn nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành']", "len_tokenizer": 198, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh , đối_tượng áp_dụng \n 1 . thông_tư này hướng_dẫn thi_hành khoản 6 điều 138 nghị_định số 155 / 2020 / nđ - cp ngày 31 tháng 12 năm 2020 của chính_phủ quy_định chi_tiết thi_hành một_số điều của luật chứng_khoán ( sau đây gọi là nghị_định số 155 / 2020 / nđ - cp ) về nghĩa_vụ của nhà đầu_tư nước_ngoài , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ cho nhà đầu_tư nước_ngoài và các tổ_chức , cá_nhân khác có liên_quan trong hoạt_động đầu_tư của nhà đầu_tư nước_ngoài trên thị_trường chứng_khoán việt_nam . \n 2 . đối_tượng áp_dụng : \n a ) nhà đầu_tư nước_ngoài , nhóm nhà đầu_tư nước_ngoài có liên_quan ; \n b ) thành_viên lưu ký , thành_viên bù_trừ , công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại việt_nam , tổ_chức phát_hành chứng_chỉ lưu ký tại nước_ngoài , tổ_chức kinh_tế có nhà đầu_tư nước_ngoài nắm giữ trên 50 % vốn điều_lệ ; \n c ) tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam , sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và công_ty_con ; \n d ) các cơ_quan , tổ_chức , cá_nhân khác có liên_quan .", "pointer_link": "['Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Giải thích từ ngữ. Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:\n1. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền hoặc bản sao đã được đối chiếu khớp đúng với bản chính.\n2. Đại diện có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài là:\na) Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Thư ký công ty, chủ sở hữu của tổ chức nước ngoài;\nb) Người có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ của tổ chức nước ngoài hoặc theo thỏa thuận góp vốn hoặc theo các tài liệu tương đương của tổ chức nước ngoài có đủ thẩm quyền để ký các tài liệu đại diện cho tổ chức nước ngoài;\nc) Người được đối tượng quy định tại các điểm a, b khoản này ủy quyền bằng văn bản có xác nhận bởi công chứng viên ở nước ngoài hoặc người được luật sư, công chứng viên ở nước ngoài xác nhận là đủ thẩm quyền đại diện cho tổ chức nước ngoài theo quy định pháp luật nước ngoài.\n3. Đại diện giao dịch là cá nhân tại Việt Nam đáp ứng quy định tại khoản 4 Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được nhà đầu tư nước ngoài ủy quyền thực hiện các giao dịch, đầu tư chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam, công bố thông tin, báo cáo với các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật Việt Nam.\n4. Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan bao gồm các tổ chức nước ngoài là người có liên quan có quan hệ với nhau theo một trong các trường hợp sau:\na) Các quỹ nước ngoài, tổ chức nước ngoài được quản lý bởi cùng một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước hoặc nước ngoài;\nb) Quỹ của quỹ (fund of funds) hoặc các danh mục của cùng một quỹ, các quỹ con (sub-fund) của cùng một quỹ, quỹ chủ đạo được tài trợ vốn từ một hoặc nhiều quỹ nguồn (master-feeder fund);\nc) Các danh mục đầu tư của cùng một quỹ đầu tư nước ngoài, tổ chức nước ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác nhau;\nd) Các danh mục đầu tư của cùng một quỹ đầu tư nước ngoài hoặc của cùng một nhà đầu tư nước ngoài, kể cả trường hợp lưu ký trên các tài khoản lưu ký khác nhau;\nđ) Các quỹ nước ngoài, nhà đầu tư nước ngoài có cùng một đại diện giao dịch.\n5. Ngân hàng lưu ký là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.", "header": "['Thông tư 51/2021/TT-BTC hướng dẫn nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành']", "len_tokenizer": 442, "lower_segmented_text": "điều 2 . giải_thích từ_ngữ . trong thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : \n 1 . bản_sao hợp_lệ là bản_sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản_sao được chứng_thực bởi cơ_quan , tổ_chức có thẩm_quyền hoặc bản_sao đã được đối_chiếu khớp đúng với bản_chính . \n 2 . đại_diện có thẩm_quyền của tổ_chức nước_ngoài là : \n a ) chủ_tịch hội_đồng quản_trị , chủ_tịch hội_đồng thành_viên , tổng_giám_đốc ( giám_đốc ) , thư_ký công_ty , chủ sở_hữu của tổ_chức nước_ngoài ; \n b ) người có thẩm_quyền theo quy_định tại điều_lệ của tổ_chức nước_ngoài hoặc theo thỏa_thuận góp vốn hoặc theo các tài_liệu tương_đương của tổ_chức nước_ngoài có đủ thẩm_quyền để ký các tài_liệu đại_diện cho tổ_chức nước_ngoài ; \n c ) người được đối_tượng quy_định tại các điểm a , b khoản này ủy quyền bằng văn_bản có xác_nhận bởi công_chứng_viên ở nước_ngoài hoặc người được luật_sư , công_chứng_viên ở nước_ngoài xác_nhận là đủ thẩm_quyền đại_diện cho tổ_chức nước_ngoài theo quy_định pháp_luật nước_ngoài . \n 3 . đại_diện giao_dịch là cá_nhân tại việt nam đáp_ứng quy_định tại khoản 4 điều 138 nghị_định số 155 / 2020 / nđ - cp được nhà đầu_tư nước_ngoài ủy quyền thực_hiện các giao_dịch , đầu_tư chứng_khoán trên thị_trường chứng_khoán việt_nam , công_bố thông_tin , báo_cáo với các cơ_quan quản_lý nhà_nước có thẩm_quyền theo quy_định pháp_luật việt_nam . \n 4 . nhóm nhà đầu_tư nước_ngoài có liên_quan bao_gồm các tổ_chức nước_ngoài là người có liên_quan có quan_hệ với nhau theo một trong các trường_hợp sau : \n a ) các quỹ nước_ngoài , tổ_chức nước_ngoài được quản_lý bởi cùng một công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán trong nước hoặc nước_ngoài ; \n b ) quỹ của quỹ ( fund of funds ) hoặc các danh_mục của cùng một quỹ , các quỹ con ( sub - fund ) của cùng một quỹ , quỹ chủ_đạo được tài_trợ_vốn từ một hoặc nhiều quỹ nguồn ( master - feeder fund ) ; \n c ) các danh_mục đầu_tư của cùng một quỹ đầu_tư nước_ngoài , tổ_chức nước_ngoài được quản_lý bởi nhiều công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán khác nhau ; \n d ) các danh_mục đầu_tư của cùng một quỹ đầu_tư nước_ngoài hoặc của cùng một nhà đầu_tư nước_ngoài , kể_cả trường_hợp_lưu ký trên các tài_khoản lưu ký khác nhau ; \n đ ) các quỹ nước_ngoài , nhà đầu_tư nước_ngoài có cùng một đại_diện giao_dịch . \n 5 . ngân_hàng lưu ký là ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt nam cấp giấy chứng_nhận thành_viên lưu ký .", "pointer_link": "['Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp\n1. Nhà đầu tư nước ngoài mở 01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại 01 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để thực hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài mở 01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại 01 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để thực hiện hoạt động phát hành, hủy chứng chỉ lưu ký và các hoạt động khác có liên quan theo quy định của pháp luật.\n2. Khi nhận vốn ủy thác theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để tiếp nhận vốn của các nhà đầu tư nước ngoài k