Document ID: 276260

Title: QUY ĐỊNH THỜI HẠN, TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CHUYỂN TIẾP ĐỐI VỚI TRƯỜNG HỢP SỞ HỮU CỔ PHẦN VƯỢT GIỚI HẠN QUY ĐỊNH TẠI ĐIỀU 55 LUẬT CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG

Legal Basis:
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng\n1. Thông tư này quy định về thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với các trường hợp cổ đông, cổ đông và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần của tổ chức tín dụng vượt giới hạn quy định tại Điều 55 Luật các tổ chức tín dụng phát sinh trước ngày Luật các tổ chức tín dụng có hiệu lực thi hành (sau đây viết tắt là “sở hữu cổ phần vượt giới hạn”).\n2. Thông tư này áp dụng đối với:\na) Cổ đông, cổ đông và người có liên quan của cổ đông đó (sau đây viết tắt là “nhóm cổ đông có liên quan”) sở hữu cổ phần vượt giới hạn;\nb) Tổ chức tín dụng có cổ đông, nhóm cổ đông có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn (sau đây viết tắt là “tổ chức tín dụng”).", "header": "['Thông tư 06/2015/TT-NHNN quy định thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn quy định tại Điều 55 Luật các tổ chức tín dụng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành']", "len_tokenizer": 138, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng \n 1 . thông_tư này quy_định về thời_hạn , trình_tự , thủ_tục chuyển_tiếp đối_với các trường_hợp cổ_đông , cổ_đông và người có liên_quan của cổ_đông đó sở_hữu cổ_phần của tổ_chức tín_dụng vượt giới_hạn quy_định tại điều 55 luật các tổ_chức tín_dụng phát_sinh trước ngày luật các tổ_chức tín_dụng có hiệu_lực thi_hành ( sau đây viết tắt là “ sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn ” ) . \n 2 . thông_tư này áp_dụng đối_với : \n a ) cổ_đông , cổ_đông và người có liên_quan của cổ_đông đó ( sau đây viết tắt là “ nhóm cổ_đông có liên_quan ” ) sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn ; \n b ) tổ_chức tín_dụng có cổ_đông , nhóm cổ_đông có liên_quan sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn ( sau đây viết tắt là “ tổ_chức tín_dụng ” ) .", "pointer_link": "['Điều 1']"}, {"full_text": "Khoản 1. Tổ chức tín dụng phối hợp với cổ đông, nhóm cổ đông có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn lập Kế hoạch khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn (sau đây viết tắt là “Kế hoạch khắc phục”), đảm bảo chậm nhất ngày 31 tháng 12 năm 2015 tỷ lệ sở hữu cổ phần của cổ đông, nhóm cổ đông có liên quan tại tổ chức tín dụng tuân thủ quy định tại Luật các tổ chức tín dụng, trừ các trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn đã được Thủ tướng Chính phủ cho phép hoặc được xử lý theo Phương án cơ cấu lại đã được Ngân hàng Nhà nước phê duyệt. Kế hoạch khắc phục tối thiểu phải có các nội dung sau:\na) Danh sách cổ đông, nhóm cổ đông có liên quan (nêu rõ mối quan hệ liên quan) đang sở hữu cổ phần vượt giới hạn gồm các thông tin: - Họ, tên, số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu, địa chỉ thường trú (đối với cổ đông là cá nhân); tên, địa chỉ đặt trụ sở chính, ngành nghề kinh doanh, số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, mã số thuế (đối với cổ đông là tổ chức); - Số cổ phần và tỷ lệ cổ phần trên vốn điều lệ hiện đang sở hữu tại tổ chức tín dụng (trong đó nêu rõ số lượng, tỷ lệ cổ phần trên vốn điều lệ ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác; thông tin của tổ chức, cá nhân nhận ủy thác và mối quan hệ giữa tổ chức, cá nhân nhận ủy thác và cổ đông đó (nếu có)); - Số cổ phần và tỷ lệ cổ phần trên vốn điều lệ hiện đang nhận ủy thác của tổ chức, cá nhân khác; thông tin của tổ chức, cá nhân ủy thác và mối quan hệ giữa tổ chức, cá nhân ủy thác và cổ đông đó (nếu có); - Thông tin về người đại diện phần vốn góp, người có liên quan của cổ đông, cổ đông trong nhóm cổ đông có liên quan;\nb) Biện pháp và lộ trình khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn;\nc) Cam kết của tổ chức tín dụng về việc phối hợp, đôn đốc cổ đông, nhóm cổ đông có liên quan sở hữu cổ phần vượt giới hạn thực hiện việc khắc phục theo đúng lộ trình nêu trên.", "header": "['Thông tư 06/2015/TT-NHNN quy định thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn quy định tại Điều 55 Luật các tổ chức tín dụng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành'\n 'Điều 2. Thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn']", "len_tokenizer": 352, "lower_segmented_text": "khoản 1 . tổ_chức tín_dụng phối_hợp với cổ_đông , nhóm cổ_đông có liên_quan sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn lập kế_hoạch khắc_phục việc sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn ( sau đây viết tắt là “ kế_hoạch khắc_phục ” ) , đảm_bảo chậm nhất ngày 31 tháng 12 năm 2015 tỷ_lệ sở_hữu cổ_phần của cổ_đông , nhóm cổ_đông có liên_quan tại tổ_chức tín_dụng tuân_thủ quy_định tại luật các tổ_chức tín_dụng , trừ các trường_hợp sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn đã được thủ_tướng chính_phủ cho phép hoặc được xử_lý theo phương_án cơ_cấu lại đã được ngân_hàng nhà_nước phê_duyệt . kế_hoạch khắc_phục tối_thiểu phải có các nội_dung sau : \n a ) danh_sách cổ_đông , nhóm cổ_đông có liên_quan ( nêu rõ mối quan_hệ liên_quan ) đang sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn gồm các thông_tin : - họ , tên , số chứng_minh nhân_dân hoặc số hộ_chiếu , địa_chỉ thường_trú ( đối_với cổ_đông là cá_nhân ) ; tên , địa_chỉ đặt trụ_sở chính , ngành_nghề kinh_doanh , số giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp , mã_số thuế ( đối_với cổ_đông là tổ_chức ) ; - số cổ_phần và tỷ_lệ cổ_phần trên vốn điều_lệ hiện đang sở_hữu tại tổ_chức tín_dụng ( trong đó nêu rõ số_lượng , tỷ_lệ cổ_phần trên vốn điều_lệ_ủy thác cho tổ_chức , cá_nhân khác ; thông_tin của tổ_chức , cá_nhân nhận ủy thác và mối quan_hệ giữa tổ_chức , cá_nhân nhận ủy thác và cổ_đông đó ( nếu có ) ) ; - số cổ_phần và tỷ_lệ cổ_phần trên vốn điều_lệ hiện đang nhận ủy_thác của tổ_chức , cá_nhân khác ; thông_tin của tổ_chức , cá_nhân ủy thác và mối quan_hệ giữa tổ_chức , cá_nhân ủy thác và cổ_đông đó ( nếu có ) ; - thông_tin về người đại_diện phần vốn góp , người có liên_quan của cổ_đông , cổ_đông trong nhóm cổ_đông có liên_quan ; \n b ) biện_pháp và lộ_trình khắc_phục việc sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn ; \n c ) cam_kết của tổ_chức tín_dụng về việc phối_hợp , đôn_đốc cổ_đông , nhóm cổ_đông có liên_quan sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn thực_hiện việc khắc_phục theo đúng lộ_trình nêu trên .", "pointer_link": "['Điều 2' 'Khoản 1']"}, {"full_text": "Khoản 2. Trong thời hạn triển khai Kế hoạch khắc phục nêu tại khoản 1 Điều này hoặc thời hạn nêu trong Phương án cơ cấu lại đã được Ngân hàng Nhà nước phê duyệt, cổ đông, nhóm cổ đông có liên quan đang sở hữu cổ phần vượt giới hạn không được tăng số lượng cổ phiếu nắm giữ tại tổ chức tín dụng dưới mọi hình thức, trừ các trường hợp sau:\na) Nhận cổ phiếu thưởng hoặc cổ tức bằng cổ phiếu;\nb) Mua cổ phiếu phát hành thêm khi tổ chức tín dụng tăng vốn điều lệ thông qua việc chào bán cổ phiếu ra công chúng nhưng đảm bảo tỷ lệ sở hữu cổ phần sau khi mua tuân thủ giới hạn sở hữu cổ phần quy định tại Điều 55 Luật các tổ chức tín dụng.", "header": "['Thông tư 06/2015/TT-NHNN quy định thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn quy định tại Điều 55 Luật các tổ chức tín dụng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành'\n 'Điều 2. Thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn']", "len_tokenizer": 108, "lower_segmented_text": "khoản 2 . trong thời_hạn triển_khai kế_hoạch khắc_phục nêu tại khoản 1 điều này hoặc thời_hạn nêu trong phương_án cơ_cấu lại đã được ngân_hàng nhà_nước phê_duyệt , cổ_đông , nhóm cổ_đông có liên_quan đang sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn không được tăng số_lượng cổ_phiếu nắm giữ tại tổ_chức tín_dụng dưới mọi hình_thức , trừ các trường_hợp sau : \n a ) nhận cổ_phiếu thưởng hoặc cổ_tức bằng cổ_phiếu ; \n b ) mua cổ_phiếu phát_hành thêm khi tổ_chức tín_dụng tăng vốn điều_lệ thông_qua việc chào_bán cổ_phiếu ra_công_chúng nhưng đảm_bảo tỷ_lệ sở_hữu cổ_phần sau khi mua tuân_thủ giới_hạn sở_hữu cổ_phần quy_định tại điều 55 luật các tổ_chức tín_dụng .", "pointer_link": "['Điều 2' 'Khoản 2']"}, {"full_text": "Khoản 3. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, tổ chức tín dụng không được cấp tín dụng hoặc cấp tín dụng mới (trong trường hợp đã cấp tín dụng) cho cổ đông, cổ đông trong nhóm cổ đông có liên quan đang sở hữu cổ phần vượt giới hạn hoặc người có liên quan của các cổ đông đó.", "header": "['Thông tư 06/2015/TT-NHNN quy định thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp sở hữu cổ phần vượt giới hạn quy định tại Điều 55 Luật các tổ chức tín dụng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hà