Document ID: 404074

Title: QUY ĐỊNH VỀ THỜI HẠN, TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CHUYỂN TIẾP ĐỐI VỚI TRƯỜNG HỢP CỔ ĐÔNG LỚN CỦA MỘT TỔ CHỨC TÍN DỤNG VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CỔ ĐÔNG ĐÓ SỞ HỮU CỔ PHẦN TỪ 5% TRỞ LÊN VỐN ĐIỀU LỆ CỦA MỘT TỔ CHỨC TÍN DỤNG KHÁC

Legal Basis:
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 06 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 06 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng\n1. Thông tư này quy định về thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp cổ đông lớn của một tổ chức tín dụng và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác (sau đây gọi tắt là sở hữu cổ phần vượt giới hạn) phát sinh trước ngày Luật số 17/2017/QH14 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng có hiệu lực thi hành.\n2. Thông tư này không áp dụng đối với trường hợp sở hữu cổ phần của nhà nước tại tổ chức tín dụng.", "header": "['Thông tư 46/2018/TT-NHNN quy định về thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp cổ đông lớn của một tổ chức tín dụng và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành']", "len_tokenizer": 104, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng \n 1 . thông_tư này quy_định về thời_hạn , trình_tự , thủ_tục chuyển_tiếp đối_với trường_hợp cổ_đông lớn của một tổ_chức tín_dụng và người có liên_quan của cổ_đông đó sở_hữu cổ_phần từ 5 % trở lên vốn điều_lệ của một tổ_chức tín_dụng khác ( sau đây gọi tắt là sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn ) phát_sinh trước ngày luật số 17 / 2017 / qh14 sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của luật các tổ_chức tín_dụng có hiệu_lực thi_hành . \n 2 . thông_tư này không áp_dụng đối_với trường_hợp sở_hữu cổ_phần của nhà_nước tại tổ_chức tín_dụng .", "pointer_link": "['Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Giải thích từ ngữ. Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:\n1. Tổ chức tín dụng đầu mối là:\na) Tổ chức tín dụng có cổ đông lớn mà cổ đông đó và người có liên quan sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác; hoặc\nb) Tổ chức tín dụng có cổ đông lớn được các tổ chức tín dụng thỏa thuận, lựa chọn làm tổ chức tín dụng đầu mối lập Kế hoạch khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn trong trường hợp các tổ chức tín dụng có cùng cổ đông lớn; hoặc\nc) Tổ chức tín dụng có cổ đông lớn có tỷ lệ sở hữu cổ phần cao nhất trong trường hợp các tổ chức tín dụng có cùng cổ đông lớn không thỏa thuận được tổ chức tín dụng đầu mối lập Kế hoạch khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn theo quy định tại điểm b khoản này.\n2. Tổ chức tín dụng khác là:\na) Tổ chức tín dụng có cổ đông và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ mà cổ đông đó là cổ đông lớn của tổ chức tín dụng đầu mối; hoặc\nb) Tổ chức tín dụng có cổ đông lớn không phải tổ chức tín dụng đầu mối theo quy định tại điểm b và c khoản 1 Điều này.", "header": "['Thông tư 46/2018/TT-NHNN quy định về thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp cổ đông lớn của một tổ chức tín dụng và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành']", "len_tokenizer": 210, "lower_segmented_text": "điều 2 . giải_thích từ_ngữ . trong thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : \n 1 . tổ_chức tín_dụng đầu_mối là : \n a ) tổ_chức tín_dụng có cổ_đông lớn mà cổ_đông đó và người có liên_quan sở_hữu cổ_phần từ 5 % trở lên vốn điều_lệ của một tổ_chức tín_dụng khác ; hoặc \n b ) tổ_chức tín_dụng có cổ_đông lớn được các tổ_chức tín_dụng thỏa_thuận , lựa_chọn làm tổ_chức tín_dụng đầu_mối lập kế_hoạch khắc_phục việc sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn trong trường_hợp các tổ_chức tín_dụng có cùng cổ_đông lớn ; hoặc \n c ) tổ_chức tín_dụng có cổ_đông lớn có tỷ_lệ sở_hữu cổ_phần cao nhất trong trường_hợp các tổ_chức tín_dụng có cùng cổ_đông lớn không thỏa_thuận được tổ_chức tín_dụng đầu_mối lập kế_hoạch khắc_phục việc sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn theo quy_định tại điểm b khoản này . \n 2 . tổ_chức tín_dụng khác là : \n a ) tổ_chức tín_dụng có cổ_đông và người có liên_quan của cổ_đông đó sở_hữu cổ_phần từ 5 % trở lên vốn điều_lệ mà cổ_đông đó là cổ_đông lớn của tổ_chức tín_dụng đầu_mối ; hoặc \n b ) tổ_chức tín_dụng có cổ_đông lớn không phải tổ_chức tín_dụng đầu_mối theo quy_định tại điểm b và c khoản 1 điều này .", "pointer_link": "['Điều 2']"}, {"full_text": "Khoản 1. Tổ chức tín dụng phối hợp với cổ đông lớn rà soát, xác định danh sách cổ đông lớn và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác (sau đây gọi tắt là nhóm cổ đông lớn có liên quan).", "header": "['Thông tư 46/2018/TT-NHNN quy định về thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp cổ đông lớn của một tổ chức tín dụng và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Điều 3. Thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp']", "len_tokenizer": 52, "lower_segmented_text": "khoản 1 . tổ_chức tín_dụng phối_hợp với cổ_đông lớn rà_soát , xác_định_danh_sách cổ_đông lớn và người có liên_quan của cổ_đông đó sở_hữu cổ_phần từ 5 % trở lên vốn điều_lệ của một tổ_chức tín_dụng khác ( sau đây gọi tắt là nhóm cổ_đông lớn có liên_quan ) .", "pointer_link": "['Điều 3' 'Khoản 1']"}, {"full_text": "Khoản 2. Tổ chức tín dụng đầu mối phối hợp với tổ chức tín dụng khác, nhóm cổ đông lớn có liên quan lập Kế hoạch khắc phục việc sở hữu cổ phần vượt giới hạn (sau đây gọi tắt là Kế hoạch khắc phục), triển khai thực hiện Kế hoạch khắc phục đảm bảo chậm nhất ngày 31 tháng 12 năm 2020 tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhóm cổ đông lớn có liên quan tuân thủ quy định tại Luật các tổ chức tín dụng (đã được sửa đổi, bổ sung). Kế hoạch khắc phục tối thiểu phải có các nội dung sau đây:\na) Danh sách nhóm cổ đông lớn có liên quan, bao gồm các thông tin: (i) Đối với cổ đông lớn là cá nhân: Họ và tên; số chứng minh nhân dân hoặc số thẻ căn cước công dân hoặc số hộ chiếu hoặc số giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp khác, ngày cấp, nơi cấp; địa chỉ thường trú; thông tin về số cổ phần và tỷ lệ cổ phần trên vốn điều lệ đang sở hữu tại tổ chức tín dụng đầu mối, tổ chức tín dụng khác (bao gồm cả số lượng, tỷ lệ cổ phần trên vốn điều lệ ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác; thông tin của tổ chức, cá nhân nhận ủy thác và mối quan hệ giữa tổ chức, cá nhân nhận ủy thác và cổ đông đó (nếu có)); (ii) Đối với cổ đông lớn là tổ chức: Tên tổ chức; số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số thuế; địa chỉ trụ sở chính; thông tin về số cổ phần và tỷ lệ cổ phần trên vốn điều lệ đang sở hữu tại tổ chức tín dụng đầu mối, tổ chức tín dụng khác (bao gồm cả số lượng, tỷ lệ cổ phần trên vốn điều lệ ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác; thông tin của tổ chức, cá nhân nhận ủy thác và mối quan hệ giữa tổ chức, cá nhân nhận ủy thác và cổ đông đó (nếu có)); (iii) Đối với người có liên quan của cổ đông lớn: Mối quan hệ liên quan với cổ đông lớn và các thông tin theo quy định tại điểm a(i) khoản này đối với cá nhân, điểm a(ii) khoản này đối với tổ chức;\nb) Biện pháp và lộ trình khắc phục.", "header": "['Thông tư 46/2018/TT-NHNN quy định về thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp cổ đông lớn của một tổ chức tín dụng và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Điều 3. Thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp']", "len_tokenizer": 360, "lower_segmented_text": "khoản 2 . tổ_chức tín_dụng đầu_mối phối_hợp với tổ_chức tín_dụng khác , nhóm cổ_đông lớn có liên_quan lập kế_hoạch khắc_phục việc sở_hữu cổ_phần vượt giới_hạn ( sau đây gọi tắt là kế_hoạch khắc_phục ) , triển_khai thực_hiện kế_hoạch khắc_phục đảm_bảo chậm nhất ngày 31 tháng 12 năm 2020 tỷ_lệ sở_hữu cổ_phần của nhóm cổ_đông lớn có liên_quan tuân_thủ quy_định tại luật các tổ_chức tín_dụng ( đã được sửa_đổi , bổ_sung ) . kế_hoạch khắc_phục tối_thiểu phải có các nội_dung sau đây : \n a ) danh_sách nhóm cổ_đông lớn có liên_quan , bao_gồm các thông_tin : ( i ) đối_với cổ_đông lớn là cá_nhân : họ và tên ; số chứng_minh nhân_dân hoặc số thẻ căn_cước công_dân hoặc số hộ_chiếu hoặc số giấy_tờ chứng_thực cá_nhân hợp_pháp khác , ngày cấp , nơi cấp ; địa_chỉ thường_trú ; thông_tin về số cổ_phần và tỷ_lệ cổ_phần trên vốn điều_lệ đang sở_hữu tại tổ_chức tín_dụng đầu_mối ,