Document ID: 458662

Title: HƯỚNG DẪN GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Legal Basis:
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Full Text:
[{"full_text": "Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG\nĐiều 1. Phạm vi điều chỉnh. Thông tư này hướng dẫn hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên thị trường chứng khoán.\nĐiều 2. Đối tượng áp dụng. Thông tư này áp dụng đối với các chủ thể giám sát và đối tượng giám sát sau đây:\n1. Chủ thể giám sát:\na) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;\nb) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;\nc) Các công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam bao gồm Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi chung là Sở giao dịch chứng khoán);\nd) Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;\nđ) Thành viên giao dịch (không bao gồm thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh và thị trường trái phiếu Chính phủ).\n2. Đối tượng giám sát là các tổ chức, cá nhân tham gia vào quá trình giao dịch, cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán, gồm:\na) Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;\nb) Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt;\nc) Thành viên của Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm thành viên lưu ký và thành viên bù trừ;\nd) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán;\nđ) Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam khi tham gia cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch, bù trừ, thanh toán chứng khoán;\ne) Nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán;\ng) Ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoán;\nh) Các đối tượng khác có liên quan.\nĐiều 3. Giải thích từ ngữ. Trong Thông tư này, các từ ngữ sau đây được hiểu như sau:\n1. Giao dịch chứng khoán là việc mua, bán chứng khoán thực hiện qua hệ thống giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán.\n2. Giao dịch bất thường là các giao dịch chạm vào các tiêu chí cảnh báo của hệ thống tiêu chí giám sát do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành.\n3. Giao dịch nghi vấn là giao dịch bất thường được Sở giao dịch chứng khoán phân tích, xác định là giao dịch có nghi vấn tác động đến diễn biến giá, khối lượng của một hoặc nhiều chứng khoán trong một giai đoạn nhất định, có khả năng vi phạm quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán.\n4. Giao dịch vi phạm là các giao dịch được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định là vi phạm quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán.\n5. Chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch là nội dung do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam xây dựng, hướng dẫn thành viên giao dịch triển khai hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán.\n6. Tin đồn là thông tin có thực hoặc không có thực, chưa có căn cứ để kiểm chứng tại thời điểm phát tin liên quan đến tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, chứng khoán hoặc giao dịch chứng khoán diễn ra trên thị trường chứng khoán.", "header": "['Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành']", "len_tokenizer": 481, "lower_segmented_text": "chương i . quy_định chung \n điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh . thông_tư này hướng_dẫn hoạt_động giám_sát giao_dịch chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch trên thị_trường chứng_khoán . \n điều 2 . đối_tượng áp_dụng . thông_tư này áp_dụng đối_với các chủ_thể giám_sát và đối_tượng giám_sát sau đây : \n 1 . chủ_thể giám_sát : \n a ) ủy_ban chứng_khoán nhà_nước ; \n b ) sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam ; \n c ) các công_ty_con của sở giao_dịch chứng_khoán việt nam bao_gồm sở giao_dịch chứng_khoán hà_nội , sở giao_dịch chứng_khoán thành_phố hồ chí minh ( sau đây gọi chung là sở giao_dịch chứng_khoán ) ; \n d ) tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam ; \n đ ) thành_viên giao_dịch ( không bao_gồm thành_viên giao_dịch đặc_biệt trên thị_trường chứng_khoán phái_sinh và thị_trường trái_phiếu chính_phủ ) . \n 2 . đối_tượng giám_sát là các tổ_chức , cá_nhân tham_gia vào quá_trình giao_dịch , cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch chứng_khoán trên thị_trường chứng_khoán , gồm : \n a ) tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch ; \n b ) thành_viên giao_dịch , thành_viên giao_dịch đặc_biệt ; \n c ) thành_viên của tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt nam bao_gồm thành_viên lưu ký và thành_viên bù_trừ ; \n d ) công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán ; \n đ ) sở giao_dịch chứng_khoán , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam khi tham_gia cung_cấp các dịch_vụ liên_quan đến giao_dịch , bù_trừ , thanh_toán chứng_khoán ; \n e ) nhà đầu_tư tham_gia giao_dịch chứng_khoán ; \n g ) ngân_hàng giám_sát , ngân_hàng thương_mại cung_cấp dịch_vụ mở tài_khoản tiền gửi đầu_tư chứng_khoán ; \n h ) các đối_tượng khác có liên_quan . \n điều 3 . giải_thích từ_ngữ . trong thông_tư này , các từ_ngữ sau đây được hiểu như sau : \n 1 . giao_dịch chứng_khoán là việc mua , bán chứng_khoán thực_hiện qua hệ_thống giao_dịch chứng_khoán của sở giao_dịch chứng_khoán . \n 2 . giao_dịch bất_thường là các giao_dịch chạm vào các tiêu_chí cảnh_báo của hệ_thống tiêu_chí giám_sát do sở giao_dịch chứng_khoán việt nam ban_hành . \n 3 . giao_dịch nghi_vấn là giao_dịch bất_thường được sở giao_dịch chứng_khoán phân_tích , xác_định là giao_dịch có nghi_vấn tác_động đến diễn_biến giá , khối_lượng của một hoặc nhiều chứng_khoán trong một giai_đoạn nhất_định , có khả_năng vi_phạm_quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . \n 4 . giao_dịch vi_phạm là các giao_dịch được ủy_ban chứng_khoán nhà_nước xác_định là vi_phạm_quy_định của pháp_luật về giao_dịch chứng_khoán . \n 5 . chỉ_tiêu báo_cáo giám_sát giao_dịch áp_dụng cho thành_viên giao_dịch là nội_dung do sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam xây_dựng , hướng_dẫn thành_viên giao_dịch triển_khai hoạt_động giám_sát giao_dịch chứng_khoán . \n 6 . tin_đồn là thông_tin có thực hoặc không có thực , chưa có căn_cứ để kiểm_chứng tại thời_điểm phát tin liên_quan đến tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch , chứng_khoán hoặc giao_dịch chứng_khoán diễn ra trên thị_trường chứng_khoán .", "pointer_link": "['Chương I']"}, {"full_text": "Điều 4. Trách nhiệm và quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước\n1. Giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán nhằm phát hiện, ngăn ngừa, xử lý các hành vi sử dụng thông tin nội bộ trong mua bán chứng khoán, thao túng thị trường chứng khoán và các hành vi vi phạm quy định pháp luật về giao dịch chứng khoán.\n2. Yêu cầu các đối tượng giám sát báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán.\n3. Giám sát nhà đầu tư trong việc tuân thủ các quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán.\n4. Đưa ra cảnh báo đối với các giao dịch và hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật nhằm ngăn ngừa hành vi vi phạm pháp luật trong giao dịch chứng khoán của đối tượng giám sát.\n5. Phê duyệt tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán, chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam xây dựng; Phê duyệt giới hạn vị thế áp dụng cho thị trường phái sinh; phương pháp mức tính toán ký quỹ yêu cầu, các ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ hoặc tần suất giám sát việc nộp ký quỹ theo yêu cầu do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xây dựng.\n6. Ban hành quy chế phối hợp giám sát giao dịch chứng khoán giữa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên giao dịch.\n7. Chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan trong việc thanh tra, kiểm tra hoạt động giao dịch chứng khoán và cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán.\n8. Theo yêu cầu của Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo Bộ Tài chính về kết quả thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán.", "header": "['Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương II. TỔ CHỨC CÔNG TÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN'\n 'Mục 1. GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC']", "len_tokenizer": 270, "lower_segmented_text