Document ID: 500163

Title: SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 40/2011/TT-NHNN NGÀY 15 THÁNG 12 NĂM 2011 CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM QUY ĐỊNH VỀ VIỆC CẤP GIẤY PHÉP VÀ TỔ CHỨC, HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI, VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG NƯỚC NGOÀI, TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI KHÁC CÓ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM

Legal Basis:
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Full Text:
[{"full_text": "Khoản 1. Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 2 Điều 10 như sau: “b) Có kinh nghiệm hoạt động quốc tế, được các tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế xếp hạng như sau: (i) Triển vọng từ mức ổn định trở lên; (ii) Thứ hạng tín nhiệm từ mức AA- trở lên (theo Standard & Poor’s hoặc Fitch Ratings) hoặc từ mức Aa3 trở lên (theo Moody’s). Trường hợp tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế có thang thứ hạng tín nhiệm khác thang thứ hạng tín nhiệm của Standard & Poor’s hoặc Moody’s hoặc Fitch Ratings thì tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế đó phải chuyển đổi thứ hạng tín nhiệm tương ứng, phù hợp với thang thứ hạng tín nhiệm của Standard & Poor’s hoặc Moody’s hoặc Fitch Ratings.” 1. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện hoạt động đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp tại thị trường trong nước và hoạt động đại lý quản lý tài sản bảo đảm trong hoạt động phát hành trái phiếu doanh nghiệp tại thị trường trong nước khi Giấy phép mà Ngân hàng Nhà nước cấp cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có nội dung đại lý trong lĩnh vực liên quan đến hoạt động ngân hàng, quản lý tài sản. Trường hợp ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện hoạt động đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp tại thị trường trong nước cam kết với nhà đầu tư về việc mua lại trái phiếu doanh nghiệp thì phải ký hợp đồng với nhà đầu tư (trong đó nêu rõ điều kiện, điều khoản về việc mua lại trái phiếu) và phải tuân thủ quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài mua, bán trái phiếu doanh nghiệp và các giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng khi thực hiện các cam kết này.", "header": "['Thông tư 28/2021/TT-NHNN sửa đổi Thông tư 40/2011/TT-NHNN quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 40/2011/TT-NHNN']", "len_tokenizer": 310, "lower_segmented_text": "khoản 1 . sửa_đổi , bổ_sung điểm b khoản 2 điều 10 như sau : “ b ) có kinh_nghiệm hoạt_động quốc_tế , được các tổ_chức xếp_hạng tín_nhiệm quốc_tế xếp_hạng như sau : ( i ) triển_vọng từ mức ổn_định trở lên ; ( ii ) thứ hạng tín_nhiệm từ mức aa - trở lên ( theo standard & poor ’ s hoặc fitch ratings ) hoặc từ mức aa3 trở lên ( theo moody ’ s ) . trường_hợp tổ_chức xếp_hạng tín_nhiệm quốc_tế có thang thứ hạng tín_nhiệm khác thang thứ hạng tín_nhiệm của standard & poor ’ s hoặc moody ’ s hoặc fitch ratings thì tổ_chức xếp_hạng tín_nhiệm quốc_tế đó phải chuyển_đổi thứ hạng tín_nhiệm tương_ứng , phù_hợp với thang thứ hạng tín_nhiệm của standard & poor ’ s hoặc moody ’ s hoặc fitch ratings . ” 1 . ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được thực_hiện hoạt_động đại_lý phát_hành trái_phiếu doanh_nghiệp tại thị_trường trong nước và hoạt_động đại_lý quản_lý_tài_sản bảo_đảm trong hoạt_động phát_hành trái_phiếu doanh_nghiệp tại thị_trường trong nước khi giấy_phép mà ngân_hàng nhà_nước cấp cho ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài có nội_dung đại_lý trong lĩnh_vực liên_quan đến hoạt_động ngân_hàng , quản_lý_tài_sản . trường_hợp ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài thực_hiện hoạt_động đại_lý phát_hành trái_phiếu doanh_nghiệp tại thị_trường trong nước cam_kết với nhà đầu_tư về việc mua lại trái_phiếu doanh_nghiệp thì phải ký hợp_đồng với nhà đầu_tư ( trong đó nêu rõ điều_kiện , điều_khoản về việc mua lại trái_phiếu ) và phải tuân_thủ quy_định của ngân_hàng nhà_nước về việc tổ_chức tín_dụng , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài mua , bán trái_phiếu doanh_nghiệp và các giới_hạn , tỷ_lệ bảo_đảm an_toàn trong hoạt_động ngân_hàng khi thực_hiện các cam_kết này .", "pointer_link": "['Điều 1' 'Khoản 1']"}, {"full_text": "Khoản 2. Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 18a (đã được bổ sung bởi khoản 3 Điều 1 Thông tư số 17/2017/TT-NHNN ngày 20 tháng 11 năm 2017 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 40/2011/TT-NHNN) như sau: “3. Đối với các nội dung hoạt động quy định tại khoản 26 Điều 4 Mẫu Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng thương mại (Phụ lục 01a) và khoản 24 Điều 4 Mẫu Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài (Phụ lục 01b), ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện sau khi có sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước; thủ tục, cấp bổ sung các nội dung hoạt động này vào Giấy phép thực hiện theo quy định riêng của Ngân hàng Nhà nước và quy định khác của pháp luật có liên quan.” 2. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện hoạt động mua, bán trái phiếu Chính phủ trên thị trường chứng khoán khi Giấy phép mà Ngân hàng Nhà nước cấp cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có nội dung mua, bán trái phiếu Chính phủ.", "header": "['Thông tư 28/2021/TT-NHNN sửa đổi Thông tư 40/2011/TT-NHNN quy định về cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành'\n 'Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 40/2011/TT-NHNN']", "len_tokenizer": 189, "lower_segmented_text": "khoản 2 . sửa_đổi , bổ_sung khoản 3 điều 18a ( đã được bổ_sung bởi khoản 3 điều 1 thông_tư số 17 / 2017 / tt - nhnn ngày 20 tháng 11 năm 2017 của thống_đốc ngân_hàng nhà_nước việt nam sửa_đổi , bổ_sung một_số điều của thông_tư số 40 / 2011 / tt - nhnn ) như sau : “ 3 . đối_với các nội_dung hoạt_động quy_định tại khoản 26 điều 4 mẫu giấy_phép thành_lập và hoạt_động ngân_hàng thương_mại ( phụ_lục 01a ) và khoản 24 điều 4 mẫu giấy_phép thành_lập chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ( phụ_lục 01b ) , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được thực_hiện sau khi có sự chấp_thuận của ngân_hàng nhà_nước ; thủ_tục , cấp bổ_sung các nội_dung hoạt_động này vào giấy_phép thực_hiện theo quy_định riêng của ngân_hàng nhà_nước và quy_định khác của pháp_luật có liên_quan . ” 2 . ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được thực_hiện hoạt_động mua , bán trái_phiếu chính_phủ trên thị_trường chứng_khoán khi giấy_phép mà ngân_hàng nhà_nước cấp cho ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài có nội_dung mua , bán trái_phiếu chính_phủ .", "pointer_link": "['Điều 1' 'Khoản 2']"}, {"full_text": "Khoản 3. Bổ sung Điều 19a vào sau Điều 19 như sau: “Điều 19a. Hoạt động theo pháp luật về chứng khoán 3. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 56 Luật Chứng khoán, hoạt động ngân hàng giám sát, hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán khi Giấy phép mà Ngân hàng Nhà nước cấp cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có nội dung hoạt động này và ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:\na) Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 56 Luật Chứng khoán: ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ;\nb) Đối với hoạt động ngân hàng giám sát theo pháp luật về chứng khoán: ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;\nc) Đối với hoạt động lưu ký chứng khoán: ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.", "header": "['Thông tư 28/2021/TT-NHNN sửa đổi Thông tư 40/2011/TT-NHNN quy định về cấp Giấy ph