Document ID: 86230

Title: HƯỚNG DẪN PHỐI HỢP XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Legal Basis:
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006; Căn cứ Luật Công an nhân dân số 54/2005/QH11 ngày 29/11/2005; Căn cứ Nghị định số 178/2007/NĐ-CP ngày 03/12/2007 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ, cơ quan ngang Bộ; Căn cứ Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Full Text:
[{"full_text": "Mục I. QUY ĐỊNH CHUNG\n1. Phạm vi điều chỉnh Thông tư này hướng dẫn về phối hợp giữa Bộ Tài chính và Bộ Công an trong phát hiện và xử lý các vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.\n2. Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:\n2.1 Gây hậu quả nghiêm trọng là gây thiệt hại lớn về tài sản và các hậu quả phi vật chất (gây ảnh hưởng xấu đến việc thực hiện đường lối của Đảng, chính sách của Nhà nước; gây ảnh hưởng xấu đến sự công bằng, công khai, minh bạch và an toàn của thị trường chứng khoán) được quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc các văn bản quy phạm pháp luật khác quy định, hướng dẫn gây hậu quả nghiêm trọng.\n2.2 Tự nguyện khắc phục hậu quả: là việc người có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán gây thiệt hại về tài sản, về kinh tế, trật tự, ổn định xã hội đã tự nhận trách nhiệm và tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả mà được bên bị thiệt hại chấp nhận cũng như pháp luật cho phép.\n3. Nguyên tắc phối hợp xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán\n3.1 Trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ và thẩm quyền theo quy định của pháp luật, Bộ Tài chính và Bộ Công an có trách nhiệm phối hợp chặt chẽ với nhau trong công tác phòng ngừa, phát hiện, làm rõ, xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.\n3.2 Khi xem xét vụ việc vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền phải xác định rõ tính chất vụ việc là dân sự, kinh tế, hành chính hay hình sự để xác định đúng thẩm quyền, áp dụng đúng quy định pháp luật, tránh gây phiền hà, thiệt hại cho tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán.\n3.3 Trong trường hợp trước khi hành vi phạm tội bị phát giác, người phạm tội tự nguyện, kịp thời bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả do thực hiện hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, kịp thời khai báo rõ sự việc, góp phần có hiệu quả vào việc thanh tra, điều tra vụ việc, cố gắng hạn chế đến mức thấp nhất hậu quả của hành vi phạm tội, thì cũng có thể được miễn trách nhiệm hình sự.\n3.4 Phải đánh giá khách quan, toàn diện, đầy đủ về nguyên nhân, tính chất, mức độ và hậu quả của các hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; trường hợp cần thiết thì phải tiến hành trưng cầu giám định của cơ quan chuyên môn theo quy định của pháp luật.", "header": "['Thông tư liên tịch 46/2009/TTLT-BTC-BCA hướng dẫn phối hợp xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính - Bộ Công an ban hành']", "len_tokenizer": 391, "lower_segmented_text": "mục i . quy_định chung \n 1 . phạm_vi điều_chỉnh thông_tư này hướng_dẫn về phối_hợp giữa bộ tài_chính và bộ công_an trong phát_hiện và xử_lý các vi_phạm_pháp_luật trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . \n 2 . giải_thích thuật_ngữ trong thông_tư này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : \n 2.1 gây hậu_quả nghiêm_trọng là gây thiệt_hại lớn về tài_sản và các hậu_quả phi vật_chất ( gây ảnh_hưởng xấu đến việc thực_hiện đường_lối của đảng , chính_sách của nhà_nước ; gây ảnh_hưởng xấu đến sự công_bằng , công_khai , minh_bạch và an_toàn của thị_trường chứng_khoán ) được quy_định trong các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán hoặc các văn_bản quy_phạm_pháp_luật khác quy_định , hướng_dẫn gây hậu_quả nghiêm_trọng . \n 2.2 tự_nguyện khắc_phục hậu_quả : là việc người có hành_vi vi_phạm_pháp_luật về chứng_khoán gây thiệt_hại về tài_sản , về kinh_tế , trật_tự , ổn_định xã_hội đã tự nhận trách_nhiệm và tự_nguyện sửa_chữa , bồi_thường thiệt_hại , khắc_phục hậu_quả mà được bên bị thiệt_hại chấp_nhận cũng như pháp_luật cho phép . \n 3 . nguyên_tắc phối_hợp xử_lý vi_phạm_pháp_luật trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán \n 3.1 trong phạm_vi chức_năng , nhiệm_vụ và thẩm_quyền theo quy_định của pháp_luật , bộ tài_chính và bộ công_an có trách_nhiệm phối_hợp chặt_chẽ với nhau trong công_tác phòng_ngừa , phát_hiện , làm rõ , xử_lý vi_phạm_pháp_luật trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán . \n 3.2 khi xem_xét vụ_việc vi_phạm_pháp_luật trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , cơ_quan có thẩm_quyền phải xác_định rõ tính_chất vụ_việc là dân_sự , kinh_tế , hành_chính hay hình_sự để xác_định đúng thẩm_quyền , áp_dụng đúng quy_định pháp_luật , tránh gây phiền_hà , thiệt_hại cho tổ_chức , cá_nhân tham_gia thị_trường chứng_khoán . \n 3.3 trong trường_hợp trước khi hành_vi phạm_tội bị phát_giác , người phạm_tội tự_nguyện , kịp_thời bồi_thường thiệt_hại , khắc_phục hậu_quả do thực_hiện_hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán , kịp_thời khai_báo rõ sự_việc , góp_phần có hiệu_quả vào việc thanh_tra , điều_tra vụ_việc , cố_gắng hạn_chế đến mức thấp nhất hậu_quả của hành_vi phạm_tội , thì cũng có_thể được miễn_trách_nhiệm hình_sự . \n 3.4 phải đánh_giá khách_quan , toàn_diện , đầy_đủ về nguyên_nhân , tính_chất , mức_độ và hậu_quả của các hành_vi vi_phạm_pháp_luật trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán ; trường_hợp cần_thiết thì phải tiến_hành trưng_cầu giám_định của cơ_quan chuyên_môn theo quy_định của pháp_luật .", "pointer_link": "['Mục I']"}, {"full_text": "Mục II. HƯỚNG DẪN CỤ THỂ\n1. Cơ quan đầu mối thực hiện phối hợp Bộ Tài chính giao cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ Công an giao cho Cơ quan cảnh sát điều tra (Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ) (sau đây gọi tắt là Cơ quan điều tra) phối hợp thực hiện Thông tư này.\n2. Nội dung phối hợp xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán\n2.1 Nội dung phối hợp:\na) Kịp thời cung cấp cho nhau các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan và tình hình vi phạm hành chính và tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;\nb) Phối hợp trong công tác xử lý các hành vi vi phạm gây hậu quả nghiêm trọng hoặc hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm.\n2.2 Các hoạt động phối hợp cụ thể:\na) Chuyển hồ sơ vụ vi phạm có dấu hiệu tội phạm để truy cứu trách nhiệm hình sự: - Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ thanh tra hoặc trong quá trình xử lý vi phạm pháp luật, nếu phát hiện tổ chức, cá nhân vi phạm có dấu hiệu tội phạm, trong thời hạn năm ngày, kể từ ngày phát hiện có dấu hiệu tội phạm, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm đến Cơ quan điều tra có thẩm quyền kiến nghị khởi tố theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự và hướng dẫn tại Thông tư số 03/2006/TTLT-VKSNDTC-TTrCP-BCA-BQP ngày 23/5/2006 của liên ngành Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Thanh tra Chính phủ, Bộ Công an, Bộ Quốc phòng về quan hệ phối hợp trong việc phát hiện, điều tra, xử lý các vụ có dấu hiệu tội phạm do cơ quan thanh tra kiến nghị khởi tố. - Đối với trường hợp đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính, sau đó phát hiện hành vi vi phạm của tổ chức, cá nhân có dấu hiệu tội phạm mà chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, thì người đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính phải huỷ quyết định đó và trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày huỷ quyết định phải chuyển hồ sơ xử lý vi phạm cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền kiến nghị khởi tố theo quy định của pháp luật. - Hồ sơ chuyển giao vụ việc vi phạm bao gồm: Công văn chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra xử lý; Biên bản về hành vi vi phạm (bản sao); kết quả giám định, xác minh (nếu có); tài liệu khác có liên quan (bản sao). Việc chuyển giao hồ sơ phải được lập thành Biên bản. - Căn cứ hồ sơ vụ việc vi phạm có dấu hiệu tội phạm do Ủy ban chứng khoán Nhà nước chuyển đến, Cơ quan điều tra xem xét xử lý và thông báo bằng văn bản cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc ra quyết định khởi tố hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự. Trường hợp Ủy ban chứng khoán Nhà nước nhận được quyết định không khởi tố vụ án hình sự thì người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phải ra quyết định xử phạt đối với hành vi vi phạm pháp luật theo hướng dẫn tại Thông tư này và thông báo cho Cơ quan điều tra biết về việc đã xử phạt vi