Document ID: 502985

Title: HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÁC CÔNG TY CON, TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Legal Basis:
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 07 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Full Text:
[{"full_text": "Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng. Thông tư này hướng dẫn về việc thực hiện công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con gồm Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc tổ chức, thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.", "header": "['Thông tư 6/2022/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 79, "lower_segmented_text": "điều 1 . phạm_vi điều_chỉnh và đối_tượng áp_dụng . thông_tư này hướng_dẫn về việc thực_hiện công_tác giám_sát của ủy_ban chứng_khoán nhà_nước đối_với việc tuân_thủ các quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con gồm sở giao_dịch chứng_khoán thành_phố hồ chí minh , sở giao_dịch chứng_khoán hà_nội ; tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam trong việc tổ_chức , thực_hiện nghiệp_vụ chứng_khoán .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 1']"}, {"full_text": "Điều 2. Quyền hạn và trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước\n1. Xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật về giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trình cấp có thẩm quyền ban hành và ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ theo thẩm quyền.\n2. Chấp thuận để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành các quy chế hoạt động nghiệp vụ và các văn bản khác về việc thực hiện nghiệp vụ trong lĩnh vực chứng khoán theo quy định pháp luật; yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa đổi quy định, quy chế liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.\n3. Thực hiện giám sát đối với việc tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi tắt là giám sát tuân thủ).\n4. Đình chỉ, hủy bỏ quyết định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; chỉ đạo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư theo quy định của pháp luật.\n5. Xây dựng kế hoạch thanh tra, kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, tổ chức thanh tra, kiểm tra định kỳ theo kế hoạch hoặc kiểm tra đột xuất khi cần thiết đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.\n6. Xử lý theo thẩm quyền hoặc chuyển cơ quan có thẩm quyền xử lý đối với vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.\n7. Báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ theo yêu cầu của Bộ Tài chính.", "header": "['Thông tư 6/2022/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 370, "lower_segmented_text": "điều 2 . quyền_hạn và trách_nhiệm của ủy_ban chứng_khoán nhà_nước \n 1 . xây_dựng các văn_bản quy_phạm_pháp_luật về giám_sát tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán đối_với sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt nam trình cấp có thẩm_quyền ban_hành và ban_hành_văn_bản hướng_dẫn chuyên_môn , nghiệp_vụ theo thẩm_quyền . \n 2 . chấp_thuận để sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt nam ban_hành các quy_chế hoạt_động nghiệp_vụ và các văn_bản khác về việc thực_hiện nghiệp_vụ trong lĩnh_vực chứng_khoán theo quy_định pháp_luật ; yêu_cầu sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt nam sửa_đổi quy_định , quy_chế liên_quan đến hoạt_động nghiệp_vụ . \n 3 . thực_hiện giám_sát đối_với việc tuân_thủ pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán trong hoạt_động nghiệp_vụ chứng_khoán của sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam ( sau đây gọi tắt là giám_sát tuân_thủ ) . \n 4 . đình_chỉ , hủy bỏ quyết_định liên_quan đến hoạt_động nghiệp_vụ của sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam ; chỉ_đạo sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam thực_hiện các nhiệm_vụ liên_quan đến hoạt_động nghiệp_vụ trong trường_hợp cần_thiết để bảo_vệ quyền và lợi_ích hợp_pháp của nhà đầu_tư theo quy_định của pháp_luật . \n 5 . xây_dựng kế_hoạch thanh_tra , kiểm_tra giám_sát tuân_thủ hàng năm , tổ_chức thanh_tra , kiểm_tra định_kỳ theo kế_hoạch hoặc kiểm_tra đột_xuất khi cần_thiết đối_với sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam . \n 6 . xử_lý theo thẩm_quyền hoặc chuyển cơ_quan có thẩm_quyền xử_lý đối_với vi_phạm_quy_định pháp_luật về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán của sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt_nam . \n 7 . báo_cáo bộ tài_chính kết_quả_thực_hiện công_tác giám_sát tuân_thủ theo yêu_cầu của bộ tài_chính .", "pointer_link": "['Chương I' 'Điều 2']"}, {"full_text": "Điều 3. Phương thức giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước\n1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và Chương IV Thông tư này; phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.\n2. Trên cơ sở kế hoạch thanh tra; kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện thanh tra, kiểm tra định kỳ đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.", "header": "['Thông tư 6/2022/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành'\n 'Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG']", "len_tokenizer": 166, "lower_segmented_text": "điều 3 . phương_thức giám_sát của ủy_ban chứng_khoán nhà_nước \n 1 . ủy_ban chứng_khoán nhà_nước thực_hiện giám_sát tuân_thủ trên cơ_sở báo_cáo của sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán việt nam theo quy_định tại khoản 3 điều 5 và chương iv thông_tư này ; phản_ánh của các tổ_chức , cá_nhân hoạt_động trên thị_trường chứng_khoán và các nguồn tin trên phương_tiện thông_tin đại_chúng liên_quan đến việc tuân_thủ quy_định pháp_luật trong việc tổ_chức và thực_hiện các hoạt_động nghiệp_vụ chứng_khoán của sở giao_dịch chứng_khoán việt_nam và các công_ty_con , tổng công_