Lĩnh vực: Chứng khoán
Câu hỏi: Trách nhiệm Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi nhận được hồ sơ yêu cầu rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng là gì?
Trả lời: Theo khoản 2 Điều 14 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 18/QĐ-HĐTV năm 2023 (Có hiệu lực từ 10/08/2023) quy định về các việc cần thực hiện của Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi nhận được hồ sơ rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng như sau:
Rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán
...
2. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK, VSDC thực hiện:
a. Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký bằng văn bản (Mẫu 16/LK của Quy chế này) gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVLK nơi mở tài khoản và cho chính TVLK liên quan;
b. Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi TVLK đồng thời hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của TVLK liên quan và ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. Ngày hiệu lực rút chứng khoán lưu ký được VSDC xác nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán do TVLK gửi VSDC.
...
Theo quy định trên, khi nhận được hồ sơ yêu cầu rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký bằng văn bản gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVLK nơi mở tài khoản và cho chính TVLK liên quan.
Trước đây, quy định về các việc cần thực hiện của Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi nhận được hồ sơ rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng tại khoản 2 Điều 14 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 (Hết hiệu lực từ 10/08/2023) như sau:
Rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán
...
2. Trong thời hạn 01 ngày làm việc kẻ từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK, VSD thực hiện:
a. Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký bằng văn bản (Mẫu 16/LK của Quy chế này) gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVTK nơi mở tài khoản và cho chính TVLK liên quan;
b. Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi TVLK đồng thời hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của TVTK liên quan và ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. Ngày hiệu lực rút chứng khoán lưu ký được VSD xác nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán do TVLK gửi VSD.
...
Theo đó, khi nhận được hồ sơ yêu cầu rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký bằng văn bản gửi cho tổ chức phát hành đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua thành viên lưu ký nơi mở tài khoản và cho chính thành viên lưu ký liên quan.
Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi thành viên lưu ký đồng thời hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký liên quan và ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.
Ngày hiệu lực rút chứng khoán lưu ký được Trung tâm Lưu ký chứng khoán xác nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán do thành viên lưu ký gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán.