Lĩnh vực: Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Hòa giải tranh chấp giao dịch chứng khoán
Câu hỏi: Hội đồng hòa giải tổ chức hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy trình ra sao?
Trả lời: Theo khoản 1 Điều 5 Quy định ban hành kèm theo Quyết định 618/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:
Trách nhiệm Hội đồng hòa giải và Chủ tịch Hội đồng hòa giải
1. Hội đồng hòa giải có trách nhiệm:
a) Đại diện Sở GDCK Việt Nam thực hiện hòa giải tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở GDCK Việt Nam;
b) Chuẩn bị và tổ chức hòa giải theo quy trình tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quy định này.
...
Theo đó, Hội đồng hòa giải thực hiện tổ chức hòa giải tranh chấp giao dịch giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy trình tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quy định này, cụ thể:
Bước 1. Chuẩn bị hòa giải:
- Chủ tịch Hội đồng hòa giải phân công nhiệm vụ cho các thành viên Hội đồng hòa giải:
+ Phó Chủ tịch Hội đồng hòa giải: chỉ đạo và giám sát tiến trình xử lý vụ việc, làm việc với các thành viên, cùng với các thành viên tham gia góp ý phương án hòa giải và báo cáo Chủ tịch Hội đồng hòa giải;
+ Thành viên Hội đồng hòa giải: nghiên cứu hồ sơ, tham gia góp ý phương án hòa giải;
+ Thư ký Hội đồng hòa giải thực hiện những công việc sau:
++ Tìm hiểu sự việc, gặp gỡ, trao đổi trực tiếp hoặc qua điện thoại với các thành viên hoặc đại diện các thành viên nhằm hỗ trợ các thành viên trong việc đạt được giải pháp cho vấn đề tranh chấp của mỗi thành viên. Trường hợp không thể tiếp xúc cùng lúc với các thành viên, có thể gặp gỡ và trao đổi riêng biệt với mỗi bên hoặc đại diện mỗi thành viên;
++ Yêu cầu thành viên cung cấp thêm tài liệu, chứng cứ;
++ Thực hiện việc kiểm tra, đối chiếu tài liệu với các ban nghiệp vụ hoặc cơ quan liên quan trong trường hợp cần thiết;
++ Nghiên cứu, đề xuất phương án giải quyết với Hội đồng hòa giải;
++ Tổng hợp, tiếp thu ý kiến từ các thành viên của Hội đồng hòa giải.
+ Hội đồng hòa giải họp thống nhất phương án hòa giải, xác định ngày hòa giải, gửi thông báo triệu tập tới các thành viên và người làm chứng (nếu cần).
Bước 2. Tổ chức hòa giải tranh chấp:
- Kiểm tra tư cách người tham dự:
+ Tại buổi hòa giải, Thư ký Hội đồng hòa giải kiểm tra tư cách pháp lý người tham dự;
+ Nếu một trong các thành viên vắng mặt hoặc cử người đại diện mà không đúng quy định, Hội đồng hòa giải xem xét hoãn phiên hòa giải hoặc chấm dứt hòa giải;
+ Trường hợp hoãn phiên hòa giải, Thư ký Hội đồng hòa giải liên hệ với các thành viên, thống nhất ngày tổ chức hòa giải và gửi thông báo triệu tập phiên hòa giải lần 2. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hoãn phiên hòa giải lần 1 phải tổ chức phiên hòa giải lần 2. Nếu các thành viên không tham dự phiên hòa giải lần 2 thì việc hòa giải chấm dứt.
- Tổ chức phiên hòa giải:
+ Phiên hòa giải gồm các bước sau:
++ Hội đồng hòa giải tóm tắt lại các vấn đề tranh chấp cần hòa giải trước các thành viên;
++ Đại diện các thành viên giải thích, bổ sung nội dung vụ việc (nếu cần);
++ Hội đồng hòa giải đề xuất phương án hòa giải để các thành viên xem xét, thương lượng và chấp thuận. Các thành viên tham gia hòa giải có thể đề xuất phương án giải quyết tranh chấp khác để cùng Hội đồng hòa giải xem xét, thương lượng và chấp thuận.
+ Trường hợp các thành viên đạt được thỏa thuận phương án giải quyết tranh chấp hoặc chấp thuận phương án hòa giải được đề xuất, Hội đồng hòa giải lập biên bản hòa giải. Các thành viên tranh chấp thực hiện hòa giải ghi trong biên bản hòa giải.
+ Biên bản hòa giải được lập theo mẫu tại Phụ lục 03 ban hành kèm theo Quy định này và lập thành 03 bản có chữ ký của đại diện Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các thành viên liên quan, mỗi thành viên giữ 01 bản.