Điều 23. Tổ chức thực hiện. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý Ngoại hối, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc chi nhánh Ngân hàng Nhà nước Tỉnh, Thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch hội đồng quản trị, Chủ tịch hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong phạm vi chức năng của mình chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này. Nơi nhận: - Như Điều 23; - BLĐ NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, QLNH, PC. KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Lê Minh Hưng PHỤ LỤC SỐ 1 TÊN BÊN CHO VAY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: ……/…… V/v đăng ký khoản cho vay ra nước ngoài ĐƠN ĐĂNG KÝ CHO VAY RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ vào Thông tư số /……/TT-NHNN ngày …./ …../ ….. của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú; Căn cứ văn bản chấp thuận của Thủ tướng Chính phủ số .... ngày .../…/… Căn cứ vào Thỏa thuận cho vay, thu hồi nợ nước ngoài đã ký với [Tên Bên vay] ngày ..../..../.... Căn cứ Thư bảo lãnh (hoặc Hợp đồng bảo lãnh) ngày …./ …./….. (nếu có) [Tên Bên cho vay] đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về khoản cho vay, thu hồi nợ nước ngoài như sau: PHẦN THỨ NHẤT: THÔNG TIN VỀ CÁC BÊN LIÊN QUAN I. Thông tin về Bên cho vay:
1. Tên bên cho vay: 1. Tên Bên vay: 1. [Nội dung thay đổi]: Thỏa thuận hiện tại: Thỏa thuận mới: Lý do Thay đổi: 1. Tên Bên bảo lãnh/Đại diện bên bảo lãnh: 1. Tên Bên được bảo lãnh: 1. Tên Bên nhận bảo lãnh: 1. Mục đích bảo lãnh: 1. Hạn mức bảo lãnh: 1. [Nội dung thay đổi]: Thỏa thuận hiện tại: Thỏa thuận mới: Lý do thay đổi: 1. Đối tượng báo cáo: Tổ chức kinh tế cho vay 1. Tên Bên bảo lãnh): 1. Tên Bên được bảo lãnh: 1. Tên Bên nhận bảo lãnh: 1. Mục đích bảo lãnh: 1. Đối tượng báo cáo: Tổ chức kinh tế phải chuyển tiền ra nước ngoài để thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh cho người không cư trú
2. Loại hình tổ chức: 2. Quốc tịch: 2. [Nội dung thay đổi]: Thỏa thuận hiện tại: Thỏa thuận mới: Lý do Thay đổi: 3 ………….. PHẦN THỨ HAI: KIẾN NGHỊ: Đề nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận [Tên Bên cho vay] đã đăng ký thay đổi nội dung khoản cho vay, thu hồi nợ nước ngoài tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. PHẦN THỨ BA: CAM KẾT 1/ Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của Bên cho vay) cam kết chịu mọi trách nhiệm về sự chính xác của mọi thông tin ghi trong Đơn đăng ký thay đổi khoản cho vay ra nước ngoài này và các tài liệu kèm theo trong Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản vay ra nước ngoài của [Tên Bên cho vay]. 2/ [Tên Bên cho vay] cam kết tuân thủ các quy định tại Thông tư số /..../TT-NHNN ngày …./…./… của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú; Pháp lệnh Ngoại hối và các quy định khác của pháp luật Việt Nam phù hợp với pháp luật quốc tế có liên quan trong quá trình thực hiện việc cho vay, thu hồi nợ nước ngoài. ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA BÊN CHO VAY (Ký tên, đóng dấu) PHỤ LỤC SỐ 3 TÊN BÊN BẢO LÃNH (HOẶC ĐẠI DIỆN BÊN BẢO LÃNH) -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: ……/…… V/v đăng ký khoản thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú ĐƠN ĐĂNG KÝ KHOẢN THU HỒI NỢ BẢO LÃNH Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ vào Thông tư số /2013/TT-NHNN ngày …./..../2013 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú; Căn cứ văn bản chấp thuận của Thủ tướng Chính phủ số …... ngày …/…./…. [áp dụng với khoản bảo lãnh của tổ chức kinh tế]. Căn cứ vào Cam kết bảo lãnh đã ký ngày …./…/…., Thỏa thuận cấp bảo lãnh đã ký với [Tên Bên được bảo lãnh] ngày …./…./…. [Tên Bên bảo lãnh/Đại diện bên bảo lãnh trong trường hợp đồng bảo lãnh của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài] đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về khoản thu hồi nợ bảo lãnh như sau: PHẦN THỨ NHẤT: THÔNG TIN VỀ CÁC BÊN LIÊN QUAN I. Thông tin về Bên bảo lãnh (hoặc Đại diện Bên bảo lãnh trong trường hợp đồng bảo lãnh của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài): 2. Loại hình tổ chức: 2. Quốc tịch: 2. Quốc tịch: 2. Dự án, phương án liên quan đến khoản bảo lãnh: 2. Số tiền đã thực hiện bảo lãnh: 2. [Nội dung thay đổi]: Thỏa thuận hiện tại: Thỏa thuận mới: Lý do thay đổi: 3 …………. PHẦN THỨ HAI: KIẾN NGHỊ: Đề nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận [Tên Bên bảo lãnh/Đại diện Bên bảo lãnh] đã đăng ký thay đổi nội dung khoản thu hồi nợ bảo lãnh tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. PHẦN THỨ BA: CAM KẾT 1/ Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của Bên bảo lãnh/Đại diện bên bảo lãnh) cam kết chịu mọi trách nhiệm về sự chính xác của mọi thông tin ghi trong Đơn này và các tài liệu kèm theo trong Hồ sơ đăng ký thay đổi khoản thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú của [Tên Bên bảo lãnh/Đại diện Bên bảo lãnh]. 2/ [Tên Bên bảo lãnh/Đại diện Bên bảo lãnh] cam kết tuân thủ các quy định tại Thông tư số /... /TT-NHNN ngày …./…./….. của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú; Pháp lệnh ngoại hối; và các quy định khác của pháp luật Việt Nam phù hợp với pháp luật quốc tế có liên quan trong quá trình thực hiện việc cho vay, thu hồi nợ nước ngoài. ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA BÊN BẢO LÃNH/ĐẠI DIỆN BÊN BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu) PHỤ LỤC SỐ 5 TÊN BÊN CHO VAY Điện thoại liên hệ BÁO CÁO TÌNH HÌNH CHO VAY, THU HỒI NỢ NƯỚC NGOÀI Tháng ……./……… I/ Các khoản đăng ký cho vay mới phát sinh trong Tháng báo cáo: Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Bên Vay Kim ngạch cho vay Kỳ hạn cho vay Lãi suất cho vay NHNN xác nhận Nguyên tệ (nghìn) Đồng tiền Quy nghìn USD Kỳ hạn (tháng) Đáo hạn (Tháng/năm) Công văn số Ngày 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Tổng cộng xxx II/ Tình hình thực hiện các khoản cho vay trong quý báo cáo: Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Bên vay Kim ngạch cho vay Đầu kỳ Phát sinh trong kỳ Cuối kỳ Dư đầu kỳ Quá hạn Giải ngân Thu hồi nợ gốc Thu hồi nợ lãi Dư cuối kỳ Quá hạn 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Cho vay bằng USD Tổng cho vay bằng USD Cho vay bằng [ngoại tệ] Tổng cho vay bằng [ngoại tệ] Tổng cho vay bằng [ngoại tệ] quy USD Tổng cho vay quy USD III/ Dự kiến tình hình thực hiện Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Bên vay Kim ngạch cho vay Đồng tiền Dự kiến phát sinh trong kỳ tới (nguyên tệ) Dự kiến phát sinh trong kỳ tới (quy USD) Giải ngân Thu hồi nợ gốc Thu hồi nợ lãi Giải ngân Thu hồi nợ gốc Thu hồi nợ lãi 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Tổng Quy USD xxx xxx Xxx Người lập biểu (ký, ghi rõ họ tên) Kiểm soát (ký, ghi rõ họ tên) , ngày tháng năm Đại diện hợp pháp của TCKT (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) HƯỚNG DẪN LẬP BIỂU Hướng dẫn chung 2. Thời hạn báo cáo: chậm nhất là ngày 10 của tháng tiếp theo 2. Loại hình tổ chức: 2. Quốc tịch: 2. Quốc tịch: 2. Dự án, phương án liên quan đến khoản bảo lãnh: 2. Thời hạn báo cáo: chậm nhất là ngày 10 của tháng tiếp theo
3. Địa chỉ: 3. Loại hình tổ chức 3. Địa chỉ: 3. Loại hình tổ chức: 3. Loại hình tổ chức: 3. Ngày bắt đầu có hiệu lực bảo lãnh: 3. Ngày thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh: 3. Đơn vị báo cáo: Nghìn nguyên tệ hoặc quy nghìn USD 3. Địa chỉ: 3. Loại hình tổ chức: 3. Loại hình tổ chức: 3. Ngày bắt đầu có hiệu lực bảo lãnh: 3. Đơn vị báo cáo: Nghìn nguyên tệ hoặc quy nghìn USD
4. Điện thoại: Fax: 4. Một số thông tin liên quan khác: - Giấy phép thành lập (hoạt động) tại nước ngoài: - Tổng vốn đầu tư theo Giấy phép thành lập Bên vay (nếu có): - Giấy phép đầu tư ra nước ngoài của cổ đông Việt Nam tại Bên vay là doanh nghiệp nước ngoài (trong trường hợp Bên vay là doanh nghiệp do Bên cho vay tham gia góp vốn đầu tư trực tiếp). III. Thông tin về các Bên liên quan Ghi rõ tên, địa chỉ, loại hình của từng bên liên quan PHẦN THỨ HAI: THÔNG TIN VỀ KHOẢN CHO VAY 1. Tổng trị giá khoản cho vay: 2. Các văn bản phê duyệt khoản cho vay (nêu rõ các văn bản phê duyệt theo quy định của pháp luật). 3. Các hợp đồng liên quan (hợp đồng tín dụng, hợp đồng bảo lãnh,...) 4. Mục đích sử dụng vốn vay: 5. Lãi suất: 6. Các khoản phí: 7. Lãi phạt: 8. Thời hạn cho vay: (thời hạn cho vay, thời gian ân hạn) 9. Kế hoạch giải ngân: 10. Kế hoạch trả nợ lãi: 11. Kế hoạch trả nợ gốc: 12. Hình thức đảm bảo tiền vay: 13. Ngân hàng dịch vụ: PHẦN THỨ BA: CAM KẾT 1/ Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của bên cho vay) cam kết chịu mọi trách nhiệm về sự chính xác của mọi thông tin ghi trong Đơn đăng ký khoản cho vay ra nước ngoài này và các tài liệu kèm theo trong Hồ sơ đăng ký khoản vay ra nước ngoài của [Tên bên cho vay]. 2/ [Tên bên cho vay] cam kết tuân thủ các quy định tại Thông tư số ……./…../TT-NHNN ngày …/…/… của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú; Pháp lệnh ngoại hối; và các quy định khác của pháp luật Việt Nam phù hợp với pháp luật quốc tế có liên quan trong quá trình thực hiện việc cho vay, thu hồi nợ nước ngoài. ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA BÊN CHO VAY (Ký tên, đóng dấu) PHỤ LỤC SỐ 2 TÊN BÊN CHO VAY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: ……/….. V/v đăng ký thay đổi khoản cho vay ra nước ngoài ĐƠN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI KHOẢN CHO VAY RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ vào Thông tư số …../…./TT-NHNN ngày ..../…./…. của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú Căn cứ văn bản chấp thuận của Thủ tướng Chính phủ đối với các nội dung thay đổi số ... ngày …/…./…. (nếu có) Căn cứ vào Thỏa thuận cho vay, thu hồi nợ nước ngoài đã ký với [Tên Bên vay] ngày ..../..../.... Căn cứ vào Thỏa thuận thay đổi cho vay, thu hồi nợ nước ngoài đã ký với [Tên Bên vay] ngày …./…./….. Căn cứ Thư bảo lãnh ngày …/…./….. (nếu có) Căn cứ vào Văn bản Xác nhận Đăng ký khoản cho vay ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước Việt nam số ……../NHNN-QLNH ngày …./…./…..; [Tên Bên cho vay] đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc thay đổi một số nội dung khoản cho vay, thu hồi nợ nước ngoài như sau: PHẦN THỨ NHẤT: CÁC NỘI DUNG SỬA ĐỔI 4. Điện thoại: Fax: 4. Một số thông tin liên quan khác: - Giấy phép thành lập (hoạt động) tại nước ngoài: - Tổng vốn đầu tư theo Giấy phép thành lập Bên được bảo lãnh (nếu có): - Giấy phép đầu tư ra nước ngoài của cổ đông Việt Nam tại Bên được bảo lãnh là doanh nghiệp nước ngoài (trong trường hợp Bên được bảo lãnh là doanh nghiệp do Bên bảo lãnh tham gia góp vốn đầu tư trực tiếp). II. Thông tin về Bên nhận bảo lãnh: 4. Một số thông tin liên quan khác (nếu có): III. Thông tin về các Bên liên quan khác (nếu có) Ghi rõ tên, địa chỉ, loại hình của từng bên liên quan PHẦN THỨ HAI: THÔNG TIN VỀ KHOẢN BẢO LÃNH 4. Số tiền bảo lãnh: (Trường hợp đồng bảo lãnh, ghi rõ số tiền mỗi bên bảo lãnh sẽ bảo lãnh) 4. Số tiền thu hồi nợ: 4. Tỷ giá quy đổi sang USD: theo trung bình tỷ giá mua/bán đóng cửa ngày làm việc cuối cùng của Quý của ngoại tệ tương ứng theo Reuters Mục I: Báo cáo tình hình ký cho vay mới phát sinh trong kỳ báo cáo Cột 5: quy nghìn USD theo trung bình tỷ giá mua/bán đóng cửa ngày làm việc cuối cùng của Quý của ngoại tệ tương ứng theo Reuters. Cột 6: Thời hạn cho vay tính theo quy định tại Thỏa thuận cho vay, làm tròn đến đơn vị tháng Cột 7: Thời hạn trả nợ gốc và/hoặc nợ lãi cuối cùng Cột 8: Lãi suất cho vay ghi theo thỏa thuận cho vay. Trường hợp cấu trúc lãi suất lựa chọn theo Thỏa thuận phức tạp, ghi lãi suất ước tính vào thời điểm ký hợp đồng Mục II: Báo cáo tình hình thực hiện các khoản cho vay trong quý báo cáo Báo cáo theo từng khoản cho vay, liệt kê các khoản cho vay theo USD, rồi đến các ngoại tệ khác, quy USD tại cuối mỗi loại ngoại tệ, dòng cuối cùng tính tổng tất cả các khoản cho vay, quy nghìn USD Cột 4: Tổng số dư cho vay nước ngoài đầu kỳ báo cáo (bao gồm cả số quá hạn). Cột 5: Số dư cho vay nước ngoài quá hạn (khách hàng vay chưa trả theo cam kết) đầu kỳ báo cáo. Cột 9: Tương tự cột 4, số cuối kỳ. Cột 9 = cột (4 + 6 - 7) Cột 10: Tương tự cột 5, số cuối kỳ báo cáo. Mục III: Báo cáo Dự kiến tình hình thực hiện khoản cho vay kỳ tiếp theo Báo cáo theo từng khoản cho vay, liệt kê các khoản cho vay theo USD, rồi đến các ngoại tệ khác, quy USD tại cuối mỗi loại ngoại tệ, dòng cuối cùng tính tổng tất cả các khoản cho vay, quy nghìn USD Số quy USD được quy đổi tại tỷ giá theo quy định tại điểm 4 Hướng dẫn chung TÊN BÊN CHO VAY Điện thoại liên hệ BÁO CÁO TÌNH HÌNH CHO VAY, THU HỒI NỢ NƯỚC NGOÀI NĂM ………. I/ Tình hình ký kết các khoản cho vay nước ngoài trong năm báo cáo: Báo cáo bằng lời theo các tiêu chí: phân loại đồng tiền, quốc gia vay, lĩnh vực đầu tư Các khó khăn và thuận lợi trong việc ký kết các khoản cho vay nước ngoài II/ Tình hình thực hiện các khoản cho vay trong năm báo cáo: Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Cho vay phân loại theo ngoại tệ Kim ngạch cho vay Đầu kỳ Phát sinh trong kỳ Cuối kỳ Dư đầu kỳ Quá hạn Giải ngân Thu hồi nợ gốc Thu hồi nợ lãi Dư cuối kỳ Quá hạn 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Cho vay bằng USD Cho vay bằng JPY Cho vay bằng EUR Cho vay bằng ……. Tổng quy nghìn USD * Ghi chú: Báo cáo tổng hợp theo từng đồng tiền, không báo cáo chi tiết cho từng khoản cho vay Các khó khăn và thuận lợi trong việc thực hiện các khoản cho vay, thu hồi nợ nước ngoài Giải trình nguyên nhân dẫn đến nợ quá hạn, các giải pháp đã triển khai để giảm thiểu nợ quá hạn. III/ Kiến nghị (nếu có): , ngày tháng năm Đại diện hợp pháp của tổ chức kinh tế (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ 6 TÊN TỔ CHỨC KINH TẾ -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: ……/…. V/v Báo cáo khoản bảo lãnh BÁO CÁO KHOẢN BẢO LÃNH CHO NGƯỜI KHÔNG CƯ TRÚ Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý Ngoại hối) Căn cứ vào Thông tư số /2013/TT-NHNN ngày .../..../2013 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú. Căn cứ văn bản chấp thuận của Thủ tướng Chính phủ số .... ngày …./…./…. (áp dụng với Bên bảo lãnh là tổ chức kinh tế); Căn cứ vào Cam kết bảo lãnh đã ký ngày …./…./….., Thỏa thuận cấp bảo lãnh đã ký với [Tên Bên được bảo lãnh] ngày..../…/…. [Tên Bên bảo lãnh hoặc Đại diện Bên bảo lãnh trong trường hợp đồng bảo lãnh của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài] báo cáo với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về khoản bảo lãnh như sau: PHẦN THỨ NHẤT: THÔNG TIN VỀ CÁC BÊN LIÊN QUAN I. Thông tin về Bên bảo lãnh (hoặc Đại diện Bên bảo lãnh trong trường hợp đồng bảo lãnh của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài): 4. Điện thoại: Fax: 4. Một số thông tin liên quan khác; - Giấy phép thành lập (hoạt động) tại nước ngoài: - Tổng vốn đầu tư theo Giấy phép thành lập Bên được bảo lãnh (nếu có): - Giấy phép đầu tư ra nước ngoài của cổ đông Việt Nam tại Bên được bảo lãnh là doanh nghiệp nước ngoài (trong trường hợp Bên được bảo lãnh là doanh nghiệp do Bên bảo lãnh tham gia góp vốn đầu tư trực tiếp). II. Thông tin về Bên nhận bảo lãnh: 4. Số tài khoản ngân hàng (được giao dịch liên quan đến khoản bảo lãnh) 4. Số tiền bảo lãnh: (Trường hợp đồng bảo lãnh, ghi rõ số tiền mỗi bên bảo lãnh sẽ bảo lãnh) 4. Tỷ giá quy đổi sang USD: theo trung bình tỷ giá mua/bán đóng cửa ngày làm việc cuối cùng của Quý của ngoại tệ tương ứng theo Reuters Mục I: Báo cáo tình hình ký cho vay mới phát sinh trong kỳ báo cáo Cột 5: quy nghìn USD theo trung bình tỷ giá mua/bán đóng cửa ngày làm việc cuối cùng của Quý của ngoại tệ tương ứng theo Reuters. Cột 6: Số tiền tổ chức kinh tế đã chuyển ra nước ngoài để thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh Cột 7: Ngày chuyển tiền ra nước ngoài thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh Cột 8: Số nợ cần thu hồi từ người không cư trú là bên được bảo lãnh sau khi đã thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh Cột 9: Lãi suất áp dụng cho khoản nợ cần thu hồi từ người không cư trú là bên được bảo lãnh Mục II: Báo cáo tình hình thu hồi nợ trong tháng báo cáo Báo cáo theo từng khoản thu hồi nợ phát sinh từ việc thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh (theo từng thỏa thuận bảo lãnh), liệt kê các khoản thu hồi nợ theo USD, rồi đến các ngoại tệ khác, quy USD tại cuối mỗi loại ngoại tệ, dòng cuối cùng tính tổng tất cả các khoản thu hồi nợ bảo lãnh, quy nghìn USD Cột 4: Tổng số dư của các khoản thu hồi nợ bảo lãnh (bao gồm cả số quá hạn), là số chênh lệch giữa số tiền Tổ chức kinh tế đã thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh và số tiền nhận thanh toán từ bên được bảo lãnh là người không cư trú tại thời điểm báo cáo. Cột 5: Số dư khoản thu hồi nợ bảo lãnh quá hạn (bên được bảo lãnh chưa trả theo cam kết) đầu kỳ báo cáo. Cột 9: Tương tự cột 4, số cuối kỳ. Cột 9 = cột (4 + 6 - 7) Cột 10: Tương tự cột 5, số cuối kỳ báo cáo. Mục III: Báo cáo Dự kiến tình hình thực hiện bảo lãnh, thu hồi nợ bảo lãnh kỳ tiếp theo Báo cáo theo từng khoản bảo lãnh, thu hồi nợ bảo lãnh liệt kê các khoản bảo lãnh (theo từng thỏa thuận bảo lãnh) theo USD, rồi đến các ngoại tệ khác, quy USD tại cuối mỗi loại ngoại tệ, dòng cuối cùng tính tổng tất cả các khoản bảo lãnh, thu hồi nợ bảo lãnh quy nghìn USD Số quy USD được quy đổi tại tỷ giá theo quy định tại điểm 4 Hướng dẫn chung
5. Họ và tên Người đại diện hợp pháp (đại diện theo pháp luật hoặc đại diện theo ủy quyền theo văn bản ủy quyền): ): 5. Họ và tên Người đại diện hợp pháp (đại diện theo pháp luật hoặc đại diện theo ủy quyền theo văn bản ủy quyền): 5. Đồng tiền bảo lãnh: 5. Các văn bản phê duyệt khoản bảo lãnh (nêu rõ các văn bản phê duyệt theo quy định của pháp luật). 5. Họ và tên Người đại diện có thẩm quyền: 5. Một số thông tin liên quan khác (nếu có): III. Thông tin về các Bên liên quan khác (nếu có) Ghi rõ tên, địa chỉ, loại hình của từng bên liên quan PHẦN THỨ HAI: THÔNG TIN VỀ KHOẢN BẢO LÃNH 5. Đồng tiền bảo lãnh:
6. Quyết định thành lập (hoặc Giấy phép đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đầu tư hoặc Giấy phép đăng ký kinh doanh...) số ……….. do …………… cấp ngày ………….. II. Thông tin về Bên vay: 6. Quyết định thành lập (hoặc Giấy phép đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đầu tư hoặc Giấy phép đăng ký kinh doanh...) số ……… do ………….. cấp ngày ……………………….. 6. Hình thức bảo đảm (nếu có): PHẦN THỨ BA: THÔNG TIN VỀ KHOẢN THU HỒI NỢ 6. Các thỏa thuận liên quan (Thỏa thuận bảo lãnh, Thỏa thuận ...) 6. Quyết định thành lập (hoặc Giấy phép đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đầu tư hoặc Giấy phép đăng ký kinh doanh hoặc Giấy chứng nhận doanh nghiệp...) số ………… do …………… cấp ngày ……… 6. Ngày hết hiệu lực hoặc trường hợp hết hiệu lực của bảo lãnh:
7. Danh sách các Bên bên bảo lãnh và số tiền bảo lãnh (áp dụng với khoản đồng bảo lãnh của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài): Theo Bảng A - kèm theo Đơn này. II. Thông tin về Bên được bảo lãnh: 7. Lãi suất khoản thu hồi nợ: 7. Danh sách các Bên bên bảo lãnh và số tiền bảo lãnh (áp dụng với khoản đồng bảo lãnh cho người không cư trú: Theo Bảng A - kèm theo Đơn này. II. Thông tin về Bên được bảo lãnh: 7. Hình thức bảo đảm (nếu có): ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA BÊN BẢO LÃNH/ ĐẠI DIỆN BÊN BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu) PHỤ LỤC SỐ 7 TÊN TỔ CHỨC KINH TẾ Điện thoại liên hệ BÁO CÁO TÌNH HÌNH BẢO LÃNH, THU HỒI NỢ BẢO LÃNH CHO NGƯỜI KHÔNG CƯ TRÚ NĂM …………… I/ Tình hình ký kết các khoản bảo lãnh cho người không cư trú trong năm báo cáo: Báo cáo bằng lời theo các tiêu chí: phân loại đồng tiền, quốc gia vay, lĩnh vực đầu tư Các khó khăn và thuận lợi trong việc ký kết các khoản cho vay nước ngoài II/ Tình hình thực hiện bảo lãnh, thu hồi nợ bảo lãnh trong năm báo cáo: Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Bảo lãnh theo ngoại tệ Hạn mức bảo lãnh Đầu kỳ Phát sinh trong kỳ Cuối kỳ Dư đầu kỳ Quá hạn Số tiền phải thực hiện bảo lãnh Thu hồi nợ bảo lãnh (gốc) Thu hồi nợ bảo lãnh (lãi) Dư cuối kỳ Quá hạn 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 bằng USD bằng JPY bằng EUR bằng ……. Tổng quy nghìn USD *Ghi chú: Báo cáo tổng hợp theo từng đồng tiền, không báo cáo chi tiết cho từng khoản cho vay Các khó khăn và thuận lợi trong việc thực hiện các khoản cho vay, thu hồi nợ nước ngoài Giải trình nguyên nhân dẫn đến nợ quá hạn, các giải pháp đã triển khai để giảm thiểu nợ quá hạn. III/ Kiến nghị (nếu có): , ngày tháng năm Đại diện có thẩm quyền của tổ chức kinh tế (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) TÊN BÊN BẢO LÃNH Điện thoại liên hệ BÁO CÁO TÌNH HÌNH THU HỒI NỢ PHÁT SINH TỪ VIỆC THỰC HIỆN NGHĨA VỤ BẢO LÃNH Tháng …...../……… I/ Các khoản thu hồi nợ bảo lãnh phát sinh trong tháng báo cáo: Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Bên được bảo lãnh Hạn mức bảo lãnh Số tiền bảo lãnh đã thực hiện Thời điểm thực hiện bảo lãnh Số nợ cần thu hồi Lãi suất thu hồi nợ NHNN xác nhận Nguyên tệ (nghìn) Đồng tiền Quy nghìn USD Công văn số Ngày (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) Tổng cộng xxx II/ Tình hình thực hiện thu hồi nợ trong tháng báo cáo: Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Bên được bảo lãnh Tổng số nợ cần thu hồi Đầu kỳ Phát sinh trong kỳ Cuối kỳ Dư đầu kỳ Quá hạn Số tiền thực hiện bảo lãnh phát sinh Thu hồi nợ bảo lãnh (gốc) Thu hồi nợ bảo lãnh (gốc) Dư cuối kỳ Quá hạn (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) Khoản bảo lãnh bằng USD - Tổ chức A - Tổ chức B ... Khoản bảo lãnh bằng USD Bảo lãnh bằng [ngoại tệ] Tổng bảo lãnh bằng [ngoại tệ] Tổng bảo lãnh bằng [ngoại tệ] quy USD Tổng bảo lãnh quy USD III/ Dự kiến tình hình thực hiện bảo lãnh, thu hồi nợ bảo lãnh kỳ tiếp theo (Tháng …………/………) Đơn vị: Nghìn nguyên tệ ‘000 STT Bên được bảo lãnh Hạn mức bảo lãnh Đồng tiền Dự kiến phát sinh trong kỳ tới (nguyên tệ) Dự kiến phát sinh trong kỳ tới (quy USD) Số tiền phải thực hiện bảo lãnh Thu hồi nợ bảo lãnh (gốc) Thu hồi nợ bảo lãnh (lãi) Số tiền phải thực hiện bảo lãnh Thu hồi nợ bảo lãnh (gốc) Thu hồi nợ bảo lãnh (lãi) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) Tổng Quy USD xxx xxx Xxx Người lập biểu (ký, ghi rõ họ tên) Kiểm soát (ký, ghi rõ họ tên) , ngày tháng năm Đại diện có thẩm quyền của tổ chức kinh tế (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) HƯỚNG DẪN LẬP BIỂU Hướng dẫn chung
8. Lãi phạt:
9. Thời hạn thu hồi nợ: (thời hạn cho vay, thời gian ân hạn)
10. Kế hoạch thu hồi nợ:
11. Hình thức đảm bảo khác có liên quan (nếu có):
12. Tên tổ chức tín dụng được phép: PHẦN THỨ TƯ: CAM KẾT 1/ Người ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của Bên bảo lãnh/Đại diện bên bảo lãnh) cam kết chịu mọi trách nhiệm về sự chính xác của mọi thông tin ghi trong Đơn này và các tài liệu kèm theo trong Hồ sơ đăng ký khoản thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú của [Tên Bên bảo lãnh/Đại diện bên bảo lãnh] 2/ [Tên Bên bảo lãnh/Đại diện bên bảo lãnh] cam kết tuân thủ các quy định tại Thông tư số /…./TT-NHNN ngày ..../…/…. của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú; Pháp lệnh ngoại hối; và các quy định khác của pháp luật Việt Nam phù hợp với pháp luật quốc tế có liên quan trong quá trình thực hiện việc cho vay, thu hồi nợ nước ngoài. ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA BÊN BẢO LÃNH/ĐẠI DIỆN BÊN BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu) BẢNG A - DANH SÁCH CÁC BÊN BẢO LÃNH LÀ NGƯỜI CƯ TRÚ TRONG KHOẢN ĐỒNG BẢO LÃNH CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI CHO NGƯỜI KHÔNG CƯ TRÚ STT Tên bên bảo lãnh Loại hình tổ chức Số tiền bảo lãnh Thành tiền % Tổng số PHỤ LỤC SỐ 4 TÊN BÊN BẢO LÃNH -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: ..…/….. V/v đăng ký thay đổi Khoản thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú ĐƠN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI KHOẢN THU HỒI NỢ BẢO LÃNH Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ vào Thông tư số /…/TT-NHNN ngày …./…../…. của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú; Căn cứ văn bản số …. ngày …./…./…. của Thủ tướng Chính phủ chấp thuận về các nội dung thay đổi [áp dụng với khoản bảo lãnh của tổ chức kinh tế] (nếu có). Căn cứ vào Cam kết bảo lãnh đã ký ngày .../…/….., Thỏa thuận thay đổi thỏa thuận cấp bảo lãnh đã ký với [Tên Bên được bảo lãnh] ngày..../..../... Căn cứ vào (các) Văn bản xác nhận đăng ký khoản thu hồi nợ bảo lãnh của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số …./NHNN-QLNH ngày …/…/….; [Tên Bên bảo lãnh/Đại diện bên bảo lãnh trong trường hợp đồng bảo lãnh của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài] đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về khoản thu hồi nợ bảo lãnh như sau: PHẦN THỨ NHẤT: CÁC NỘI DUNG SỬA ĐỔI