Điều 43. Tổ chức thực hiện. Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, Chủ tịch và các thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và các thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng phi ngân hàng chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này./. Nơi nhận: - Như Điều 43; - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Website NHNN; - Lưu: VP, Vụ PC, TTGSNH. KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Kim Anh PHỤ LỤC SỐ 01 MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- ......... , ngày ... tháng ... năm ... ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ... (*) Kính gửi: Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Nghị định số 39/2014/NĐ-CP ngày 07 tháng 5 năm 2014 của Chính phủ về hoạt động của công ty tài chính và công ty cho thuê tài chính; Căn cứ Thông tư số /2015/TT-NHNN ngày...tháng...năm...của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng; Căn cứ Biên bản Hội nghị thành lập ngày...tháng...năm....; Các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập của Công ty ...(*) thay mặt các cổ đông (thành viên) góp vốn thành lập hoặc chủ sở hữu Công ty...(*) đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xem xét cấp Giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tín dụng phi ngân hàng với các nội dung sau đây:
1. Hình thức tổ chức: 1. Thông tin cá nhân - Họ và tên khai sinh: - Họ và tên thường gọi: - Bí danh: - Ngày tháng năm sinh: - Nơi sinh: - Quốc tịch: + Quốc tịch gốc: + Các Quốc tịch hiện nay: - Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú: - Địa chỉ theo Giấy chứng minh nhân dân (hoặc hộ chiếu): - Địa chỉ cư trú hiện nay: - Số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu hoặc giấy tờ chứng thực cá nhân khác; nơi cấp, ngày cấp, cơ quan cấp: - Tên và địa chỉ pháp nhân mà mình đại diện; số vốn góp và tỷ lệ vốn góp (trường hợp là người đại diện vốn góp của pháp nhân): 1. Cá nhân đề nghị mua cổ phần: - Họ và tên: (tên đầy đủ và chính thức, ghi bằng chữ in hoa) - Ngày tháng năm sinh: - Số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu hoặc số giấy tờ chứng thực cá nhân khác, nơi cấp, ngày cấp, cơ quan cấp: - Nơi công tác và chức vụ hiện tại: - Số điện thoại: - Quốc tịch: - Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú: - Địa chỉ theo Giấy chứng minh nhân dân (hoặc hộ chiếu): - Địa chỉ cư trú hiện nay: 1. Tổ chức đề nghị mua cổ phần: - Tên tổ chức: (tên đầy đủ và chính thức, ghi bằng chữ in hoa) - Số Giấy phép thành lập hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương, do... cấp ngày... tháng ... năm...: - Vốn điều lệ: - Địa chỉ trụ sở chính: - Số điện thoại: …………… Số Fax: ... 1. Thông tin người kê khai 1. Đối với phần kê khai Thông tin người kê khai: Kê khai thông tin của cổ đông góp vốn, chủ sở hữu, thành viên góp vốn thành lập tổ chức tín dụng phi ngân hàng. 1. Họ và tên: 1. Tên tổ chức: 1. Thông tin về tổ chức: - Tên tổ chức (tên đầy đủ và chính thức, ghi bằng chữ in hoa) - Số Giấy phép thành lập hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương, do... cấp ngày... tháng... năm... - Vốn điều lệ - Địa chỉ trụ sở chính - Số điện thoại: …………… Số Fax: ……. - Người đại diện theo pháp luật:
a) Đối với cá nhân, kê khai các nội dung sau đây: - Họ và tên; - Tên thường gọi; - Ngày, tháng, năm sinh; - Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú; - Địa chỉ cư trú hiện nay; - Số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu hoặc giấy tờ chứng thực cá nhân khác; nơi cấp, ngày cấp, cơ quan cấp; - Chức vụ được bầu, bổ nhiệm tại tổ chức tín dụng phi ngân hàng đề nghị thành lập.
b) Đối với tổ chức, kê khai các nội dung sau đây: - Tên tổ chức; - Địa chỉ; - Số Giấy phép thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương, nơi cấp, ngày cấp, cơ quan cấp.
2. Tên của tổ chức tín dụng phi ngân hàng: - Tên đầy đủ bằng tiếng Việt - Tên viết tắt bằng tiếng Việt (nếu có) - Tên đầy đủ bằng tiếng Anh - Tên viết tắt bằng tiếng Anh (nếu có) - Tên giao dịch (nếu có) 2. Trình độ học vấn Tên trường; tên thành phố, quốc gia nơi trường đặt trụ sở chính; tên khóa học; thời gian học; tên bằng (liệt kê những bằng cấp, chương trình đào tạo liên quan đến tiêu chuẩn, điều kiện của chức danh được bầu, bổ nhiệm). 2. Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Số lượng cổ phần đăng ký mua, loại cổ phần, giá trị, tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ: - Thời gian nộp tiền: 2. Người đại diện theo pháp luật: - Họ và tên: - Ngày tháng năm sinh: - Chức vụ đang nắm giữ tại tổ chức: - Số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu, nơi cấp, ngày cấp, cơ quan cấp: - Quốc tịch: - Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú: - Địa chỉ cư trú hiện nay: 2. Người có liên quan STT Người có liên quan Mối quan hệ với người khai Đã tham gia góp vốn tổ chức tín dụng Tỷ lệ góp vốn điều lệ thành lập Công ty…(*) Tên, địa chỉ tổ chức tín dụng Tỷ lệ góp vốn điều lệ của tổ chức tín dụng (%) (1) (2) (3) (4) (5) (6) 1 Nguyễn Văn A Người khai 2 Nguyễn Thị B 3 Công ty X … Tổng cộng % (chi tiết từng tổ chức tín dụng) Tôi cam kết nội dung Bảng kê khai trên đây là đúng sự thật, nếu có bất cứ sự không trung thực nào, tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật. Người khai (7) (Ký ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có)) _______________ (*) Tên tổ chức tín dụng phi ngân hàng đề nghị thành lập HƯỚNG DẪN KÊ KHAI THEO MẪU 2. Đối với phần kê khai Người có liên quan 2. Ngày, tháng, năm sinh: 2. Mã số thuế: 2. Khả năng về tài chính để góp vốn thành lập Công ty ... (*) - A: Vốn chủ sở hữu (2). - B: Tài sản dài hạn (3) trừ đi Nợ dài hạn dùng để đầu tư Tài sản dài hạn (4). - C: Khả năng về tài chính để góp vốn thành lập Công ty ...(*) (C = A - B) Kết luận: Đủ khả năng tài chính góp vốn thành lập Công ty ... (*) (chỉ kết luận này khi C tối thiểu bằng mức vốn cam kết góp của tổ chức) Ghi chú: - (1): Gửi Ban trù bị. - (2), (3), (4): Được lấy theo Báo cáo tài chính tại thời điểm gần nhất đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập và không có ý kiến ngoại trừ. Người đại diện hợp pháp của tổ chức (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu) _______________ (*) Tên tổ chức tín dụng phi ngân hàng đề nghị thành lập PHỤ LỤC SỐ 09A MẪU GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TÀI CHÍNH TỔNG HỢP (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: /GP-NHNN Hà Nội, ngày tháng năm ….. GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TÀI CHÍNH ... (*) THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn cứ Nghị định số 39/2014/NĐ-CP ngày 07 tháng 5 năm 2014 của Chính phủ về hoạt động của công ty tài chính và công ty cho thuê tài chính; Căn cứ Thông tư số /2015/TT-NHNN ngày ... tháng ... năm ... quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng; Xét đơn đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính ...(*) và hồ sơ kèm theo (đối với trường hợp cấp Giấy phép thành lập mới)/Xét đơn đề nghị cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty tài chính. ….. (*) và hồ sơ kèm theo (đối với trường hợp cấp đổi); Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, QUYẾT ĐỊNH:
3. Tên tỉnh, thành phố nơi dự kiến đặt trụ sở chính: 3. Quá trình công tác - Quá trình công tác, nghề nghiệp và chức vụ đã qua (từ năm 18 tuổi đến nay) làm gì, ở đâu, tóm tắt đặc điểm chính; - Các chức vụ đang giữ tại các tổ chức khác; - Chức vụ dự kiến được bầu (bổ nhiệm) tại tổ chức tín dụng phi ngân hàng; - Khen thưởng, kỷ luật (nếu có). 3. Tình hình góp vốn, mua cổ phần tại các tổ chức khác: - Tên tổ chức tín dụng, doanh nghiệp mà cá nhân đang có vốn góp; - Số vốn đã góp và tỷ lệ so với tổng vốn điều lệ của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp đó. 3. Người được cử làm đại diện phần vốn góp của tổ chức tại Công ty….(*): - Họ và tên: - Ngày tháng năm sinh: - Nơi công tác và chức vụ hiện tại: - Quan hệ với tổ chức (trong trường hợp không làm việc cho tổ chức đó): - Số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu, nơi cấp, ngày cấp, cơ quan cấp: - Quốc tịch: - Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú: - Địa chỉ cư trú hiện nay: 3. Số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu: 3. Lĩnh vực kinh doanh:
4. Nội dung hoạt động: 4. Kê khai người có liên quan Kê khai người có liên quan của người dự kiến được bầu, bổ nhiệm làm người quản lý, điều hành và một số chức danh khác của tổ chức tín dụng phi ngân hàng. 4. Cam kết: Sau khi nghiên cứu Điều lệ của Công ty ...(*) và các quy định của pháp luật có liên quan, tôi cam kết: 4. Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Số lượng cổ phần đăng ký mua: - Loại cổ phần: - Giá trị: - Tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ: - Thời gian nộp tiền: 4. Số tài khoản tại ngân hàng: 4. Thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng - Tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: - Địa chỉ: - Số Giấy phép thành lập hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương: - Tiền gửi tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đến thời điểm kê khai: - Dư nợ vay tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đến thời điểm kê khai: - Dư nợ quá hạn tại thời điểm gần nhất: - Nợ xấu tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: + Thời điểm: Tháng/ năm + Thực trạng xử lý nợ xấu (Ghi rõ đến thời điểm kê khai đã xử lý như thế nào): ….., ngày ... tháng ... năm ... Người đại diện hợp pháp của tổ chức (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu) PHỤ LỤC SỐ 08 BÁO CÁO KHẢ NĂNG TÀI CHÍNH THAM GIA GÓP VỐN TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG CỦA TỔ CHỨC KHÔNG PHẢI LÀ NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ----------------- Kính gửi: (1) ………………………………………
a) Mua đủ số cổ phần và góp đúng thời hạn đã đăng ký;
b) Không sử dụng vốn ủy thác, vốn huy động, vốn vay của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức, cá nhân khác để góp vốn; Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp của nguồn vốn góp thành lập tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần;
c) Tuân thủ các quy định tại Điều lệ của Công ty ...(*), các quy định nội bộ của Công ty ...(*) và các quy định của pháp luật có liên quan;
d) Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, đầy đủ, chính xác của những hồ sơ gửi kèm. Người mua cổ phần (Ký và ghi rõ họ tên) _______________ (*) Tên tổ chức tín dụng phi ngân hàng đề nghị thành lập PHỤ LỤC SỐ 04B MẪU ĐƠN MUA CỔ PHẦN ĐỐI VỚI TỔ CHỨC (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------- …., ngày ... tháng ... năm... ĐƠN MUA CỔ PHẦN Kính gửi: Ban trù bị thành lập Công ty ... (*)
5. Thời hạn hoạt động: 5. Cam kết trước pháp luật - Tôi cam kết không vi phạm các quy định của pháp luật, của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Điều lệ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng; - Tôi cam kết những lời khai trên là đúng sự thật và xin chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với lời khai này. (Ngoài những nội dung cơ bản trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết). Xác nhận của cơ quan nơi làm việc hoặc Ủy ban nhân dân nơi đăng ký hộ khẩu thường trú ….., ngày ... tháng ... năm…… Người khai (Ký và ghi rõ họ và tên) PHỤ LỤC SỐ 03 DANH SÁCH CÁC CỔ ĐÔNG (THÀNH VIÊN) GÓP VỐN THÀNH LẬP TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) DANH SÁCH CỔ ĐÔNG (THÀNH VIÊN) GÓP VỐN THÀNH LẬP CÔNG TY ...(*) STT (1) Tên cổ đông, thành viên góp vốn (2) Địa chỉ (3) Số Giấy phép thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương, hoặc số chứng minh nhân dân, số hộ chiếu (4) Giá trị vốn góp (5) Số cổ phần (6) Loại cổ phần (7) Tỷ lệ vốn góp (8) I. Cổ đông (thành viên) sáng lập: Tổ chức 1 Công ty A 2 Cá nhân 3 Nguyễn Văn A 4 II. Cổ đông (thành viên) góp vốn khác Tổ chức 5 Công ty B 6 Cá nhân 7 Nguyễn Văn B 8 Trưởng Ban trù bị (Ký và ghi rõ họ tên) _______________ (*) Tên tổ chức tín dụng phi ngân hàng đề nghị thành lập PHỤ LỤC SỐ 04A MẪU ĐƠN MUA CỔ PHẦN ĐỐI VỚI CÁ NHÂN (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------- …….., ngày ... tháng ... năm... ĐƠN MUA CỔ PHẦN Kính gửi: Ban trù bị thành lập Công ty ... (*) 5. Tình hình góp vốn, mua cổ phần tại các tổ chức khác: - Tên tổ chức tín dụng, doanh nghiệp mà tổ chức đang có vốn góp; - Số vốn đã góp, mua cổ phần và tỷ lệ so với tổng vốn điều lệ của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp đó. 5. Nghề nghiệp, lĩnh vực kinh doanh:
6. Vốn điều lệ: ... đồng Việt Nam (bằng chữ...), trong đó tỷ lệ góp vốn của các cổ đông (thành viên) sáng lập như sau: STT Tên tổ chức, cá nhân Địa chỉ Số Giấy phép thành lập hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương, hoặc số chứng minh nhân dân, số hộ chiếu Giá trị vốn góp Tỷ lệ vốn góp 1 Công ty A 2 Nguyễn Văn B 3 6. Cam kết: Sau khi nghiên cứu Điều lệ của Công ty ...(*) và các quy định của pháp luật có liên quan, (tên tổ chức đề nghị mua cổ phần) cam kết: 6. Thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng - Tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: - Địa chỉ: - Số Giấy phép thành lập hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương: - Tiền gửi tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đến thời điểm kê khai: - Dư nợ vay tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đến thời điểm kê khai: - Dư nợ quá hạn tại thời điểm gần nhất: - Nợ xấu tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: + Thời điểm: Tháng/ năm + Thực trạng xử lý nợ xấu (Ghi rõ đến thời điểm kê khai đã xử lý như thế nào): …, ngày ... tháng ... năm ... Người khai (Ký, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ 07 BẢNG KÊ KHAI THÔNG TIN VỀ LỊCH SỬ QUAN HỆ TÍN DỤNG CỦA TỔ CHỨC GÓP VỐN THÀNH LẬP TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) BẢNG KÊ KHAI THÔNG TIN VỀ LỊCH SỬ QUAN HỆ TÍN DỤNG CỦA TỔ CHỨC
a) Mua đủ số cổ phần và góp đúng thời hạn đã đăng ký;
b) Không sử dụng vốn ủy thác, vốn huy động, vốn vay của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức, cá nhân khác để góp vốn và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp của khoản tiền đã góp thành lập tổ chức tín dụng phi ngân hàng cổ phần;
c) Tuân thủ các quy định tại Điều lệ của Công ty ...(*), các quy định nội bộ của Công ty ... (*) và các quy định của pháp luật có liên quan;
d) Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, đầy đủ, chính xác của những hồ sơ gửi kèm. Người đại diện hợp pháp của tổ chức (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu) _______________ (*) Tên tổ chức tín dụng phi ngân hàng đề nghị thành lập PHỤ LỤC SỐ 05 BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------------ BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
7. Danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát và Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng phi ngân hàng (nêu rõ họ, tên và các chức danh đề nghị chấp thuận của từng thành viên). Chúng tôi xin cam kết: - Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, đầy đủ, trung thực của nội dung trong đơn, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép. - Thực hiện đăng ký doanh nghiệp, đăng ký khai trương hoạt động và công bố thông tin theo quy định của pháp luật. - Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định của pháp luật, của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và Điều lệ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng. Các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập, chủ sở hữu Công ty ...(*) (Cổ đông sáng lập là cá nhân ký và ghi đầy đủ họ và tên, cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập, chủ sở hữu là tổ chức do người đại diện hợp pháp ký, đóng dấu và ghi đầy đủ họ tên) _______________ (*) Tên tổ chức tín dụng phi ngân hàng đề nghị thành lập PHỤ LỤC SỐ 02 MẪU SƠ YẾU LÝ LỊCH TỰ KHAI (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) Ảnh màu (4x6) đóng dấu giáp lai của cơ quan xác nhận lý lịch CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------- SƠ YẾU LÝ LỊCH
2.1. Cột (3): Căn cứ mối quan hệ thực tế của người có liên quan ở cột (2) thuộc trường hợp cụ thể theo quy định tại Luật các tổ chức tín dụng và các quy định có liên quan để điền vào cột (3).
2.2. Cột (4): Ghi rõ tên, địa chỉ các tổ chức tín dụng đã tham gia góp vốn.
2.3. Cột (5): Ghi cụ thể tỷ lệ sở hữu cổ phần hoặc tỷ lệ vốn góp vốn điều lệ của tổ chức tín dụng tại thời điểm đăng ký tham gia góp vốn thành lập Công ty .... (*).
2.4. Cột (6): Ghi cụ thể tỷ lệ vốn góp đăng ký, tham gia góp để thành lập Công ty …. (*) căn cứ theo Phụ lục số 04A, Phụ lục số 04B Thông tư này.
2.5. Đối với phần kê khai tại (7): Nếu là tổ chức, người ký tên người khai là đại diện hợp pháp của tổ chức và đóng dấu. PHỤ LỤC SỐ 06 BẢNG KÊ KHAI THÔNG TIN VỀ LỊCH SỬ QUAN HỆ TÍN DỤNG CỦA CÁ NHÂN GÓP VỐN THÀNH LẬP TỔ CHỨC TÍN DỤNG PHI NGÂN HÀNG (Ban hành kèm theo Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) BẢNG KÊ KHAI THÔNG TIN VỀ LỊCH SỬ QUAN HỆ TÍN DỤNG CỦA CÁ NHÂN