Điều 16. Tổ chức thực hiện
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm thực hiện Thông tư này. 1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của SGDCKVN và các công ty con 1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của TCTLKCK 1. Hoạt động đăng ký, lưu ký chứng khoán STT Hoạt động nghiệp vụ Năm T-1 Năm T So sánh Ghi chú Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ Số lượng hồ sơ đã giải quyết Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ Số lượng hồ sơ đã giải quyết Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ Số lượng hồ sơ đã giải quyết 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 Đăng ký, hủy đăng ký chứng khoán - Đăng ký chứng khoán - Hủy đăng ký chứng khoán + Hủy đăng ký chứng khoán toàn bộ + Hủy đăng ký chứng khoán một phần 2 Điều chỉnh thông tin - Điều chỉnh thông tin - Điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu - Điều chỉnh loại chứng khoán 3 Thực hiện quyền - Cổ phiếu - Chứng quyền có bảo đảm - Trái phiếu - Tín phiếu - Chứng chỉ quỹ 4 Cấp, hủy mã chứng khoán - Cấp mới - Hủy mã 5 Mở/đóng tài khoán - Mở tài khoản - Đóng tài khoản 6 Ký gửi chứng khoán 7 Rút chứng khoán 8 Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán 9 Chuyển khoản 10 Chấp thuận/ chấm dứt /hủy bỏ tư cách TV 10.1 Thành viên lưu ký - Chấp thuận - Chấm dứt tư cách thành viên Nêu rõ tên TVLK và lý do chấp dứt tư cách thành viên 10.2 Thành viên bù trừ cơ sở - Chấp thuận - Chấm dứt tư cách thành viên Nêu rõ tên TVBT và lý do chấp dứt tư cách thành viên 10.3 Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh - Chấp thuận - Hủy bỏ tư cách thành viên Nêu rõ tên TVBT và lý do hủy bỏ tư cách thành viên 11 Cấp/hủy mã số giao dịch cho NĐT nước ngoài Cấp mã cho NĐT cá nhân Cấp mã cho NĐT tổ chức Hủy cấp mã cho NĐT cá nhân Hủy cấp mã cho NĐT tổ chức 12 Chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK 13 Hoạt động hoán đổi chứng chỉ ETF Đăng ký bổ sung Hủy đăng ký một phần Khác Cột 1: thể hiện số thứ tự các hoạt động nghiệp vụ Cột 2: thể hiện loại hoạt động nghiệp vụ Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm T-1 Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T-1 Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong năm T-1 Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm T Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK chưa giải quyết xong trong năm T Cột 9: thể hiện sự tăng giảm (%) số lượng hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định của năm T so với năm T-1 Cột 10: thể hiện sự tăng giảm số lượng hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết năm T so với năm T-1 Cột 11: thể hiện những ghi chú nhằm làm rõ nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có). 1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ a. SGDCKVN b. SGDCKTP.HCM c. SDGCKHN
2. Trong quá trình thực hiện, trường hợp có vướng mắc, đề nghị các đơn vị phản ánh kịp thời để Bộ Tài chính nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho phù hợp.