CELEX: 62010CJ0206
Tagállami kötelezettségszegés
1408/71/EGK rendelet
A 4. cikk (1) bekezdésének a) pontja
1612/68/EGK rendelet
A 7. cikk (2) bekezdése
A német tartományoknak a vakok, a siketek és a fogyatékossággal élők számára biztosított ellátásai
A lakóhelyre vonatkozó feltétel

Keresetében az Európai Bizottság azt kéri, hogy a Bíróság állapítsa meg, hogy a Németországi Szövetségi Köztársaság – mivel
a vakok, a siketek és a fogyatékossággal élők ellátásainak biztosítását tartományi jogszabályi előírások alapján (a továbbiakban:
vitatott szabályozás) az olyan személyek esetében, akik tekintetében a Németországi Szövetségi Köztársaság az illetékes tagállam,
a lakóhelyre vagy szokásos tartózkodási helyre vonatkozó feltételtől teszi függővé – nem teljesítette a munkavállalók Közösségen
belüli szabad mozgásáról szóló, 1968. október 15‑i 1612/68/EGK tanácsi rendelet (HL L 257., 2. o.; magyar nyelvű különkiadás
5. fejezet, 1. kötet, 15. o.) 7. cikkének (2) bekezdéséből, és a 2005. április 13‑i 647/2005/EK európai parlamenti és tanácsi
rendelettel (HL L 117., 1. o.) módosított 1996. december 2‑i 118/97 tanácsi rendelettel (HL 1997. L 28., 1. o.; magyar nyelvű
különkiadás 5. fejezet 3. kötet 3. o.) módosított és napra késszé tett, a szociális biztonsági rendszereknek a Közösségen
belül mozgó munkavállalókra és családtagjaikra történő alkalmazásáról szóló, 1971. június 14‑i 1408/71/EGK tanácsi rendelet
(HL L 117., 1. o; magyar nyelvű különkiadás 5. fejezet, 1. kötet, 35. o.; a továbbiakban: 1408/71 rendelet) 4. cikke (1) bekezdésének
e rendelet III. címének I. fejezetével összefüggésben értelmezett a) pontjából eredő kötelezettségeit.

Jogi háttér

Az uniós szabályozás
Az 1612/68 rendelet 7. cikke értelmében:
„(1)      Valamely tagállamnak egy másik tagállam területén foglalkoztatott állampolgárát a foglalkoztatási‑ és munkafeltételek tekintetében
nem kezelhetik állampolgársága miatt a hazai állampolgároktól eltérő módon, különösen ami a javadalmazást, a munkaviszony
megszüntetését és munkanélkülivé válás esetén az újraelhelyezést vagy újrafoglalkoztatást illeti.
(2)      A hazai munkavállalókkal azonos szociális és adókedvezményeket élvez.
[...]„
Az 1408/71 rendeletnek „A rendelet alkalmazási köre” című 4. cikke ekképp rendelkezik:
(1)      E rendelet alkalmazandó a következő szociális biztonsági ágakat érintő valamennyi jogszabályra:
a)      betegségbiztosítási és anyasági ellátások;
[...]
(2a)      [...]
A »különleges, nem járulékalapú pénzbeli ellátás« az az ellátás:
a)      amelynek célja, hogy:
i)       az (1) bekezdésben említett szociális biztonsági ágak által fedezett kockázatok kiegészítő, helyettesítő vagy járulékos fedezetéül
szolgáljon, és az érintett személyeknek minimum megélhetési jövedelmet biztosítson az érintett tagállam gazdasági és társadalmi
helyzetére is figyelemmel;
ii)       illetve, hogy a fogyatékossággal élők részére kifejezetten különös védelmet biztosítson, szoros kapcsolatban az érintett személy
szociális környezetével az érintett tagállamban [...]
[...]
(2b)      Ez a rendelet nem alkalmazható egy tagállam jogszabályainak a II. melléklet III. szakaszában említett, különleges, nem járulékalapú
ellátásokkal kapcsolatos rendelkezéseire, amelyek területi hatálya azon tagállam területének egy részére korlátozott.
[...]”
Az 1408/71 rendelet II. mellékletének „A rendelet alkalmazási körébe nem tartozó, a 4. cikk (2b) bekezdése értelmében különleges,
nem járulék alapú ellátások” című III. címe Németország tekintetében a következőképpen rendelkezik:
„A tartományok (Länder) jogszabályai szerint a fogyatékossággal élők és különösen a vakok számára nyújtott ellátások.”

A nemzeti szabályozás
A vitatott szabályozás a vakok, a siketek és a fogyatékkal élők számára a fogyatékkal kapcsolatos többletköltségek kompenzációjára
irányuló ellátásokat biztosít. Ezen ellátásokat csak az érintett tartományban lakóhellyel vagy szokásos tartózkodási hellyel
rendelkező személyek számára biztosítják.
E szabályozás előírja, hogy a szövetségi társadalombiztosítási rendszernek a tartományok által biztosított ellátásokkal azonos
célt követő ellátásait az előbbiekből le kell vonni. A beszámítás mértéke az érintett tartomány szabályozásától függ.
Otthonba vagy intézménybe vonulás esetén az ellátásokhoz való jog egyes tartományokban fennmarad, feltéve, hogy az otthon
szövetségi területen található, és az otthonba vonulás időpontjában az érintett lakóhelye a szóban forgó tartományban volt.

A pert megelőző eljárás
2002. március 14‑i levelében a Bizottság felhívta a Németországi Szövetségi Köztársaság figyelmét annak szükségességére, hogy
a Németországban foglalkoztatott, de más tagállamban lakóhellyel rendelkező munkavállalók és családtagjaik számára lehetővé
kell tenni a vitatott szabályozás értelmében biztosított ellátások kivitelét. A Bizottság szerint a lakóhely feltételül előírása
ellentétes az EK 39. cikkel és az 1612/68 rendelet 7. cikkének (2) bekezdésével.
2002. április 22‑i levelében a Németországi Szövetségi Köztársaság azt válaszolta, hogy ezen ellátások az 1612/68 rendelet
7. cikke szerinti szociális kedvezménynek minősülnek, de ezek nem exportálhatók, mivel ezeket a munkavállalói minőségtől függetlenül
biztosítják, és kizárólag a lakóhelynek vannak alárendelve.
2004. július 9‑i felszólító levelében a Bizottság feltárta a Németországi Szövetségi Köztársaság számára a vitatott szabályozásnak
az 1612/68 és az 1408/71 rendelettel való összeegyeztethetőségével kapcsolatos kétségeit. Konkrétan az 1408/71 rendeletet
illetően a Bizottság azt állítja, hogy az érintett ellátások nem az e rendelet 4. cikkének (2b) bekezdése értelmében különleges,
nem járulék alapú ellátásoknak minősülnek, hanem az ugyanezen rendelet 4. cikke (1) bekezdésének a) pontja szerinti betegségbiztosítási
ellátásoknak, ily módon ezen ellátásokat nem lehet megtagadni a határ menti ingázó munkavállalóktól.
2004. szeptember 14‑i levelében a Németországi Szövetségi Köztársaság azt válaszolta, hogy nem ért egyet a Bizottság elemzésével.
Az 1408/71 rendeletet illetően kiemelte, hogy a szóban forgó ellátásokat a vaksággal vagy a fogyatékossággal kapcsolatos többletköltségek
igazolják, akár ápolt a kedvezményezett, akár nem.
2005. március 21‑én a Bizottság indokolással ellátott véleményt küldött a Németországi Szövetségi Köztársaságnak, amely kizárólag
az 1612/68 rendelet 7. cikkének megsértésén alapult, ugyanakkor fenntartotta magának a jogot az eljárás folytatására a vitatott
szabályozásnak az 1408/71 rendelettel való összeegyeztethetősége tekintetében a Bíróságnak a C‑286/03. sz. Hosse‑ügyben hozandó
ítéletét (2006. február 21‑én hozott ítélet, EBHT 2006., I‑1771. o.) követően.
2005. május 25‑i levelében a Németországi Szövetségi Köztársaság megerősítette álláspontját.
Az eljárást ezt követően felfüggesztették, amíg a Bíróság a fent hivatkozott Hosse‑ügyben, valamint a C‑299/05. sz., Bizottság
kontra Parlament és Tanács ügyben (2007. október 18‑i ítélet; EBHT 2007., I‑8695. o.) ítéletet nem hoz. Ezen ítéletekben a
Bíróság megállapította, hogy az ezen ügyekben szereplő ellátások betegségbiztosítási ellátások voltak.
2008. június 3‑án az Európai Unió Tanácsának „Foglalkoztatás, Szociálpolitika, Egészségügy és Fogyasztóvédelem” Állandó Képviselők
Bizottsága megállapodásra jutott a szociális biztonsági rendszerek koordinálásáról szóló, 2004. április 29‑i 883/2004/EK európai
parlamenti és tanácsi rendelet (HL L 166., 1. o.) X. és XI. mellékletének tartalmáról, amely rendelet hatálybalépésének időpontjától,
azaz 2010. május 1‑jétől kezdődően hatályon kívül helyezte az 1408/71 rendeletet. E megállapodás értelmében a vitatott szabályozásban
előírt német ellátások nem szerepelnek a hivatkozott mellékletekben.
2008. december 1‑jén a Bizottság kiegészítő, indokolással ellátott véleményt küldött a Németországi Szövetségi Köztársaságnak,
amely a vitatott szabályozásnak az 1408/71 rendelettel való összeegyeztethetetlenségén alapult, mivel a fent hivatkozott Hosse‑ügyben
hozott ítéletből, valamint a Bizottság kontra Parlament és Tanács ügyben hozott ítéletből következő ítélkezési gyakorlat kétségbe
vonta a szóban forgó ellátások különleges jellegét.
2009. április 1‑jei válaszában a Németországi Szövetségi Köztársaság arra hivatkozott, hogy 2010‑ben hatályba lép a 883/2004. rendelet.
Mivel e rendelet is alkalmazható a szóban forgó ellátásokra, az eljárás felfüggesztését kérte.
2010. április 29‑én a Bizottság benyújtotta a jelen keresetet.
A Bíróság elnöke 2007. szeptember 27‑i végzésével engedélyezte a Holland Királyság beavatkozását a Németországi Szövetségi
Köztársaság kérelmeinek támogatása céljából.
2010. október 19‑i levelében a Holland Királyság lemondott a beavatkozási beadvány benyújtásáról.

A keresetről

Az 1408/71 rendelet megsértéséről
A felek érvei
A Bizottság azt állítja, hogy a szóban forgó ellátások, jóllehet szerepelnek az 1408/71 rendelet II. mellékletének III. címében,
nem az e rendelet 4. cikkének (2b) bekezdése értelmében vett különleges, nem járulék alapú ellátásoknak minősülnek, hanem
az ugyanezen rendelet 4. cikke (1) bekezdésének a) pontja szerinti betegségbiztosítási ellátásoknak, tehát exportálhatók.
A Bizottság szerint ugyanis a szóban forgó ellátások különleges jellege nem állapítható meg, mivel a Bíróság ítélkezési gyakorlata
értelmében a különleges ellátásnak fel kell váltania vagy ki kell egészítenie egy társadalombiztosítási ellátást, miközben
eltér attól, valamint objektív kritériumokat rögzítő szabályozás által meghatározott, gazdasági és társadalmi indokok által
igazolt szociális támogatás jellegét kell mutatnia (a fent hivatkozott Bizottság kontra Parlament és Tanács ügyben hozott
ítélet 55. pontja). Márpedig a szóban forgó ellátásokat jogszabályban meghatározott helyzetben a jogosult személyes szükségletének
bármiféle egyedi és diszkrecionális mérlegelése nélkül nyújtják, azok a fogyatékossággal élők egészségi állapotának és életfeltételeinek
a javítására irányulnak, tehát céljuk lényegében a betegségbiztosítási szolgáltatások kiegészítése.
A Bizottság hangsúlyozza továbbá, hogy a 883/2004 rendelet elfogadása során a német küldöttség lemondott arról, hogy a német
tartományoknak a vakok, a siketek és a fogyatékossággal élők számára biztosított, szóban forgó ellátásai szerepeljenek e rendelet
X. és XI. mellékletében. A Bizottság szerint tehát ellentmondásos, hogy a Németországi Szövetségi Köztársaság azt állítja,
hogy ezen ellátásokat az 1408/71 rendelet 4. cikkének (2b) bekezdése értelmében különleges, nem járulék alapú ellátásoknak
kell minősíteni.
A Németországi Szövetségi Köztársaság – hangsúlyozva, hogy magának a Bizottságnak is kétségei voltak a szóban forgó ellátások
minősítését illetően a fent hivatkozott Hosse‑ügyben hozott ítélet és a fent hivatkozott Bizottság kontra Parlament és Tanács
ügyben hozott ítélet kihirdetéséig – azt állítja, hogy a tartományok intézkedéseket fogadtak el a célból, hogy a vitatott
szabályozást összeegyeztethetővé tegyék az uniós joggal. A szükséges jogi módosításokra valószínűleg 2010‑ben, vagy legkésőbb
2011‑ben  sor kerül.
A Bíróság álláspontja
Emlékeztetni kell arra, hogy az állandó ítélkezési gyakorlat szerint a kötelezettségszegés fennállását a tagállamban az indokolással
ellátott véleményben foglalt határidő lejártakor fennálló helyzet alapján kell megítélni, és a később bekövetkezett változásokat
a Bíróság nem veheti figyelembe (lásd különösen a C‑9/07. sz., Bizottság kontra Franciaország ügyben 2007. szeptember 27‑én
hozott ítélet 8. pontját és a C‑48/10. sz., Bizottság kontra Spanyolország ügyben 2010. november 18‑án hozott ítélet 30. pontját).
A Németországi Szövetségi Köztársaság nem vitatja, hogy a kiegészítő, indokolással ellátott véleményben előírt határidő lejártakor
a vitatott szabályozások nem voltak összeegyeztethetők az 1408/71 rendelettel.
A Bíróság már többször megállapította, hogy valamely ellátás akkor tekinthető szociális biztonsági ellátásnak, ha azt jogszabályban
meghatározott helyzetben a jogosult személyes szükségletének bármiféle egyedi és diszkrecionális mérlegelése nélkül nyújtják,
és az 1408/71 rendelet 4. cikkének (1) bekezdésében kifejezetten felsorolt kockázatok valamelyikét fedezi (lásd többek között
a fent hivatkozott Hosse‑ügyben hozott ítélet 37. pontját és a Bizottság kontra Parlament és Tanács ügyben hozott ítélet 56. pontját).
Ebből következik, hogy a jogilag meghatározott helyzetben objektív módon folyósított ellátásoknak, amelyek a más ápolására
szoruló személyek egészségi állapotának és életkörülményeinek javítására irányulnak, lényegében a betegségbiztosítási ellátások
kiegészítése a célja, és azok az 1408/71 rendelet 4. cikke (1) bekezdése a) pontjának értelmében vett „betegségbiztosítási
ellátásoknak” tekintendők (a fent hivatkozott Hosse‑ügyben hozott ítélet 38. pontja, valamint a Bizottság kontra Parlament
és Tanács ügyben hozott ítélet 61. pontja).
Márpedig a jelen ügyben ez a helyzet a tartományok által a vakoknak, a siketeknek és a fogyatékossággal élőknek nyújtott ellátások
tekintetében, mivel azok arra irányulnak, hogy átalány‑hozzájárulás formájában fedezzék a fogyatékosságuk által akadályozott
mindennapi életük többletköltségeit.
Mivel ezen ellátások az 1408/71 rendelet 4. cikke (1) bekezdésének a) pontja szerinti betegségbiztosítási ellátásoknak minősülnek,
ezeket e rendelet III. címének 1. fejezete értelmében attól függetlenül nyújtani kell, hogy melyik tagállamban rendelkezik
lakóhellyel a kedvezményezett.
E körülményekre figyelemmel a Bizottságnak az 1408/71 rendelet megsértésén alapuló kifogását megalapozottnak kell minősíteni.

Az 1612/68 rendelet megsértéséről
A felek érvei
A Bizottság azt állítja, hogy a szóban forgó ellátások nyújtásának kizárólag az érintett tartomány területén található lakóhelyre
vonatkozó feltételhez kötése nem igazolt. A Bizottság szerint ugyanis valamely tagállam által a polgárainak objektív munkavállalói
minőségük vagy egyszerűen belföldi lakóhelyük alapján nyújtott minden kedvezmény az 1612/68 rendelet 7. cikkének hatálya alá
tartozik, ily módon a határmenti ingázóknak ugyanazon jogcímen kell e kedvezményekben részesülniük, mint a munkavállalás szerinti
államban lakóhellyel rendelkező minden más polgárnak.
A Németországi Szövetségi Köztársaság annak állítására szorítkozik, hogy az 1612/68 rendeletnek és az 1408/71 rendeletnek
eltérő a hatálya, tehát ezeket egymástól függetlenül kell alkalmazni.
A Bíróság álláspontja
Nem vitatott, hogy a német tartományok által a vakok, a siketek és a fogyatékossággal élők számára biztosított ellátások az
1612/68 rendelet 7. cikkének (2) bekezdése szerinti szociális kedvezménynek minősülnek.
A Németországi Szövetségi Köztársaság nem vitatja e tekintetben, hogy a szóban forgó ellátások nyújtása ahhoz a feltételhez
van kötve, hogy a kedvezményezett az érintett tartományban rendelkezzen lakóhellyel vagy szokásos tartózkodási hellyel.
A Bíróság állandó ítélkezési gyakorlata szerint az 1612/68 rendelet 7. cikkében szereplő egyenlő bánásmód követelménye nemcsak
az állampolgárság alapján történő nyilvánvaló hátrányos megkülönböztetést tiltja, hanem minden rejtett módon való hátrányos
megkülönböztetést is, amely egyéb megkülönböztető kritériumok alkalmazása által ténylegesen ugyanarra az eredményre vezet
(a C‑57/96. sz. Meints‑ügyben 1997. november 27‑én hozott ítélet [EBHT 1997., I‑6689. o.] 44. pontja és a C‑269/07. sz., Bizottság
kontra Németország ügyben 2009. szeptember 10‑én hozott ítélet [EBHT 2009., I‑7811. o.] 53. pontja).
A nemzeti jog valamely rendelkezése – kivéve, ha azt objektív okok igazolják, és arányos az elérni kívánt céllal – közvetetten
hátrányosan megkülönböztetőnek tekintendő, amennyiben jellegénél fogva inkább a migráns munkavállalókat érintheti, mint az
adott tagállam munkavállalóit, következésképpen azzal a kockázattal jár, hogy különösen az előbbieket hozza hátrányosabb helyzetbe
(lásd többek között a fent hivatkozott Meints‑ügyben hozott ítélet 45. pontját és a fent hivatkozott Bizottság kontra Németország
ügyben hozott ítélet 54. pontját).
Ez a helyzet a vitatott szabályozás által a vakok, siketek és fogyatékossággal élők javára biztosított ellátások nyújtása
tekintetében megkövetelt lakóhelyre vonatkozó feltétel esetében, amelyet könnyebben teljesítenek a német munkavállalók, mint
a Németországi Szövetségi Köztársaságtól eltérő tagállamok munkavállalói.
A Németországi Szövetségi Köztársaságnak az 1612/68 rendelet és az 1408/71 rendelet eltérő hatályán alapuló érvelését illetően
elegendő annak megállapítása, hogy bár e két rendeletnek nem azonos a személyi hatálya, akkor, mivel az 1612/68 rendelet hatálya
általános a munkavállalók szabad mozgását illetően, e rendelet 7. cikkének (2) bekezdése alkalmazható azon szociális kedvezményekre,
amelyek ugyanakkor az 1408/71 különös hatályába tartoznak (a C‑111/91. sz., Bizottság kontra Luxembourg ügyben 1993. március
10‑én hozott ítélet [EBHT 1993., I‑817. o.] 20. és 21. pontja, valamint a C‑85/96. sz. Martínez Sala ügyben 1998. május 12‑én
hozott ítélet [EBHT 1998., I‑2691. o.] 27. pontja).
E körülmények között a Bizottságnak az 1612/68 rendelet megsértésén alapuló kifogását megalapozottnak kell minősíteni.
A fenti megfontolások összességéből az következik, hogy a Németországi Szövetségi Köztársaság – mivel a vitatott szabályozásban
biztosított ellátások nyújtását az olyan személyek esetében, akik tekintetében a Németországi Szövetségi Köztársaság az illetékes
tagállam, a lakóhelyre vagy szokásos tartózkodási helyre vonatkozó feltételtől teszi függővé – nem teljesítette az 1408/71
rendelet 4. cikke (1) bekezdésének e rendelet III. címének I. fejezetével összefüggésben értelmezett a) pontjából, valamint
az 1612/68 rendelet 7. cikkének (2) bekezdéséből eredő kötelezettségeit.

A költségekről
Az eljárási szabályzat 69. cikkének 2. §‑a alapján a Bíróság a pervesztes felet kötelezi a költségek viselésére, ha a pernyertes
fél ezt kérte. A Németországi Szövetségi Köztársaságot, mivel pervesztes lett, a Bizottság kérelmének megfelelően kötelezni
kell a költségek viselésére. Ezen cikk 4. §‑ának első bekezdése alapján az eljárásba beavatkozó Holland Királyság maga viseli
saját költségeit.
A fenti indokok alapján a Bíróság (ötödik tanács) a következőképpen határozott:
1)
A Németországi Szövetségi Köztársaság – mivel a vakok, a siketek és a fogyatékossággal élők tartományi jogszabályi előírások
alapján biztosított ellátásainak nyújtását az olyan személyek esetében, akik tekintetében a Németországi Szövetségi Köztársaság
az illetékes tagállam, a lakóhely vagy szokásos tartózkodási helyre vonatkozó feltételtől teszi függővé – nem teljesítette
a 2005. április 13‑i 647/2005/EK európai parlamenti és tanácsi rendelettel módosított 1996. december 2‑i 118/97/EGK tanácsi
rendelettel módosított és napra késszé tett, a szociális biztonsági rendszereknek a Közösségen belül mozgó munkavállalókra
és családtagjaikra történő alkalmazásáról szóló, 1971. június 14‑i 1408/71/EGK tanácsi rendelet 4. cikke (1) bekezdésének
e rendelet III. címének I. fejezetével összefüggésben értelmezett a) pontjából, valamint a munkavállalók Közösségen belüli
szabad mozgásáról szóló, 1968. október 15‑i 1612/68/EGK tanácsi rendelet 7. cikkének (2) bekezdéséből eredő kötelezettségeit.
2)
A Bíróság a Németországi Szövetségi Köztársaságot kötelezi a költségek viselésére.
3)
A Holland Királyság maga viseli saját költségeit.
Aláírások
*
Az eljárás nyelve: német.