CELEX: 62005CJ0302
Vertragsverletzung eines Mitgliedstaats
Richtlinie 2000/35/EG
Artikel 4 Absatz 1
Eigentumsvorbehalt
Einwendbarkeit

1       Mit ihrer Klageschrift beantragt die Kommission der Europäischen Gemeinschaften, festzustellen, dass die Italienische Republik
gegen ihre Verpflichtungen aus Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom
29. Juni 2000 zur Bekämpfung von Zahlungsverzug im Geschäftsverkehr (ABl. L 200, S. 35) verstoßen hat, indem sie vorsieht,
dass die Eigentumsvorbehaltsklausel den Gläubigern des Käufers nur dann entgegengehalten werden kann, wenn sie auf den einzelnen
Rechnungen bestätigt worden ist, die für die aufeinanderfolgenden Lieferungen ausgestellt worden sind, ein der Pfändung vorausgehendes
sicheres Datum aufweisen und ordnungsgemäß in den Buchungsunterlagen verzeichnet sind.

Rechtlicher Rahmen

Das Gemeinschaftsrecht
2       Die Richtlinie 2000/35 bezweckt die Harmonisierung der Rechtsvorschriften der Mitgliedstaaten über die Bekämpfung von Zahlungsverzug
im Geschäftsverkehr zwischen Unternehmen oder zwischen Unternehmen und öffentlichen Stellen, der die Lieferung von Gütern
oder die Erbringung von Dienstleistungen gegen Entgelt betrifft.
3       Artikel 1 der Richtlinie sieht vor:
„Diese Richtlinie ist auf alle Zahlungen, die als Entgelt im Geschäftsverkehr zu leisten sind, anzuwenden.“
4       In Artikel 2 der Richtlinie heißt es:
„Im Sinne dieser Richtlinie bezeichnet der Ausdruck
1.      ‚Geschäftsverkehr‘ Geschäftsvorgänge zwischen Unternehmen oder zwischen Unternehmen und öffentlichen Stellen, die zu einer
Lieferung von Gütern oder Erbringung von Dienstleistungen gegen Entgelt führen;
…
3.      ‚Eigentumsvorbehalt‘ die vertragliche Vereinbarung, nach der der Verkäufer bis zur vollständigen Bezahlung Eigentümer des
Kaufgegenstands bleibt;
…“
5       Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35 bestimmt:
„Die Mitgliedstaaten sehen in Einklang mit den anwendbaren nationalen Vorschriften, wie sie durch das internationale Privatrecht
bestimmt werden, vor, dass der Verkäufer bis zur vollständigen Bezahlung das Eigentum an Gütern behält, wenn zwischen Käufer
und Verkäufer vor der Lieferung der Güter ausdrücklich eine Eigentumsvorbehaltsklausel vereinbart wurde.“
6       Die 21. Begründungserwägung der Richtlinie lautet:
„Es ist wünschenswert, dass sichergestellt ist, dass Gläubiger einen Eigentumsvorbehalt auf nichtdiskriminierender Grundlage
in der ganzen Gemeinschaft geltend machen können, falls der Eigentumsvorbehalt gemäß den anwendbaren nationalen Vorschriften,
wie sie durch das internationale Privatrecht bestimmt werden, rechtswirksam ist.“

Das nationale Recht
7       Der Kauf unter Eigentumsvorbehalt ist im italienischen Recht im Codice civile (Zivilgesetzbuch), Buch IV, Titel III, Kapitel I,
§ 3, geregelt.
8       Artikel 1523 des Codice civile – Übergang des Eigentums und der Gefahren – lautet:
„Beim Teilzahlungskauf unter Eigentumsvorbehalt erwirbt der Käufer das Eigentum an der Sache mit der Zahlung der letzten Rate
des Preises, trägt jedoch die Gefahren ab dem Zeitpunkt der Übergabe.“
9       Nach Artikel 1524 Absatz 1 des Codice civile kann der Eigentumsvorbehalt den Gläubigern des Käufers nur entgegengehalten werden,
wenn er sich aus einer Urkunde mit einem der Pfändung vorausgehenden sicheren Datum ergibt. Absätze 2 und 3 regeln die Voraussetzungen,
unter denen die betreffende Klausel dritten Erwerbern entgegengehalten werden kann, wenn der Kauf entweder Maschinen im Wert
von mehr als 30 000 ITL (ungefähr 16 Euro) zum Gegenstand hat oder bewegliche Sachen betrifft, die in einem öffentlichen Register
eingetragen sind.
10     Artikel 11 Absatz 3 des Decreto legislativo Nr. 231 vom 9. Oktober 2002 (im Folgenden: Decreto legislativo) lautet:
„Der im Voraus schriftlich zwischen dem Käufer und dem Verkäufer vereinbarte Eigentumsvorbehalt im Sinne von Artikel 1523
des Codice civile kann Gäubigern des Käufers entgegengehalten werden, wenn er auf den einzelnen Rechnungen bestätigt worden
ist, die für die aufeinanderfolgenden Lieferungen ausgestellt worden sind, ein der Pfändung vorausgehendes sicheres Datum
aufweisen und ordnungsgemäß in den Buchungsunterlagen verzeichnet sind.“

Das Vorverfahren
11     Bei der Kommission wurde eine Beschwerde eingereicht, in der der Beschwerdeführer rügte, dass Artikel 4 der Richtlinie 2000/35
nicht ordnungsgemäß in italienisches Recht umgesetzt worden sei. Artikel 11 Absatz 3 des Decreto legislativo verpflichte den
Verkäufer, hohe Verwaltungslasten zu tragen.
12     Nachdem die Kommission die Italienische Republik durch ein Mahnschreiben aufgefordert hatte, zu dieser Bestimmung des nationalen
Rechts im Hinblick auf Artikel 4 der Richtlinie Stellung zu nehmen, richtete sie am 18. Oktober 2004 eine mit Gründen versehene
Stellungnahme an den betreffenden Mitgliedstaat und forderte ihn auf, die erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um dieser
Stellungnahme binnen zwei Monaten nach ihrer Zustellung nachzukommen.
13     Da die Kommission keine Antwort erhielt, hat sie beschlossen, die vorliegende Klage zu erheben.

Zur Klage

Vorbringen der Verfahrensbeteiligten
14     Nach Ansicht der Kommission verstößt Artikel 11 Absatz 3 des Decreto legislativo gegen Inhalt und Geist von Artikel 4 Absatz
1 der Richtlinie 2000/35.
15     Mit der Verpflichtung, auf den einzelnen Rechnungen die Eigentumsvorbehaltsklausel zu bestätigen, damit sie den Gläubigern
des Käufers entgegengehalten werden könne, werde im Ergebnis eine zusätzliche Bedingung zu Lasten des Verkäufers aufgestellt,
der nach der Richtlinie 2000/35, um bis zur vollständigen Zahlung des Preises Eigentümer der Güter zu bleiben, mit dem Käufer
nur diese Klausel vor der Lieferung der betreffenden Güter vereinbart haben müsse.
16     Außerdem verstoße auch der Umstand, dass die Rechnungen gemäß Artikel 11 Absatz 3 des Decreto legislativo ein der Pfändung
vorausgehendes sicheres Datum aufweisen müssten, gegen Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35, der auf den vorherigen Abschluss
einer zwischen Käufer und Verkäufer ausdrücklich getroffenen Vereinbarung abstelle.
17     Darauf entgegnet die italienische Regierung, dass die Eigentumsvorbehaltsklausel als Nebenabrede zum Kaufvertrag konzipiert
sei, deren Gültigkeit oder Wirksamkeit keinem besonderen Formerfordernis unterliege, da einzige Bedingung für die Gültigkeit
sei, dass diese Klausel zum Zeitpunkt des Abschlusses des Kaufvertrags vereinbart werde.
18     Artikel 11 Absatz 3 des Decreto legislativo sei zur Ergänzung der Bestimmungen des Codice civile erlassen worden und betreffe
nur die Frage, unter welchen Voraussetzungen die Eigentumsvorbehaltsklausel den Gläubigern des Käufers entgegengehalten werden
könne, und nicht, wann dies gegenüber dritten Erwerbern möglich sei. Er ergänze ausschließlich Artikel 1524 Absatz 1 des Codice
civile. Die mit Artikel 11 Absatz 3 des Decreto legislativo vorgenommene Änderung beziehe sich nur auf bestimmte Arten von
Kaufverträgen, insbesondere den Teillieferungskauf, bei dem die Lieferungen zeitlich gestaffelt sein und Waren betreffen könnten,
die einzeln bewertet werden und erheblichen wirtschaftlichen Wert haben könnten. Darüber hinaus betreffe diese Vorschrift
bestimmte Formen gemischter Verträge, bei denen der Verkäufer zahlreiche, ebenfalls zeitlich gestaffelte Rechnungen ausstellen
müsse.
19     Die Verpflichtung, die Eigentumsvorbehaltsklausel in den Belegen für die spätere Erfüllung des ursprünglichen Vertrages zu
bestätigen, diene insbesondere der Beachtung des Grundsatzes der Rechtssicherheit und dem Schutz des Vertrauens Dritter, die
mit dem Besitzer einer im Eigentum eines anderen stehenden Sache Geschäftsbeziehungen aufnähmen.
20     Schließlich beruft sich die italienische Regierung auf die im Codice civile vorgesehenen Beweisregeln. Nach der Rechtsprechung
der Corte di cassazione könne der Beweis für die vorherige Abfassung eines Dokuments anhand jeder beliebigen Tatsache erbracht
werden. Hierzu zähle die betreffende Rechtsprechung u. a. die Kenntnis des Dokuments durch denjenigen, dem es entgegengehalten
werden solle.
21     In Bezug auf den zuletzt genannten Punkt nimmt die Kommission zur Kenntnis, dass leicht bewiesen werden könne, ob ein Datum
sicher sei, erhält aber ihren Vorwurf aufrecht, dass die in Artikel 11 Absatz 3 des Decreto legislativo vorgesehenen Bedingungen
mit Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35 unvereinbar seien.

Würdigung durch den Gerichtshof
22     Um die Begründetheit der Klage der Kommission zu beurteilen, ist Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35 zu prüfen und zu
untersuchen, ob diese Bestimmung die Regeln berührt, durch die ein Mitgliedstaat festgelegt hat, ob Eigentumsvorbehaltsklauseln
Dritten entgegengehalten werden können.
23     Zunächst ist festzustellen, dass die Richtlinie keine Harmonisierung aller Vorschriften im Zusammenhang mit dem Zahlungsverzug
im Geschäftsverkehr vornimmt, da sie nur ganz bestimmte Vorschriften zur Bekämpfung des Zahlungsverzugs enthält, nämlich über
die Zinsen bei Zahlungsverzug (Artikel 3), den Eigentumsvorbehalt (Artikel 4) und die Beitreibungsverfahren für unbestrittene
Forderungen (Artikel 5).
24     Zudem verweist die Richtlinie in mehreren Punkten auf das nationale Recht. Das gilt insbesondere, wie sich aus ihrer fünfzehnten
und ihrer neunzehnten Begründungserwägung ergibt, für die verschiedenen Verfahren der Zwangsvollstreckung eines vollstreckbaren
Titels, die Bedingungen, unter denen die Zwangsvollstreckung eines solchen Titels eingestellt oder ausgesetzt werden kann,
und die Regelung des Vertragsabschlusses.
25     Was die Eigentumsvorbehaltsklauseln angeht, für die auf das nationale Recht verwiesen wird, bestimmt Artikel 4 Absatz 1 der
Richtlinie 2000/35, dass die Mitgliedstaaten in Einklang mit den anwendbaren nationalen Vorschriften, wie sie durch das internationale
Privatrecht bestimmt werden, vorsehen, dass der Verkäufer bis zur vollständigen Bezahlung das Eigentum an den Gütern behält,
wenn zwischen Käufer und Verkäufer vor der Lieferung der Güter ausdrücklich eine Eigentumsvorbehaltsklausel vereinbart wurde.
26     Dem Wortlaut dieser Bestimmung ist zu entnehmen, dass sie die Wirkungen der Eigentumsvorbehaltsklausel für den Käufer und
den Verkäufer regelt, nämlich dass der Verkäufer bis zur vollständigen Bezahlung das Eigentum an den Gütern behält. Sie legt
außerdem als Bedingung für die Gültigkeit einer solchen Klausel fest, dass sie zwischen Käufer und Verkäufer vor der Lieferung
der Güter ausdrücklich vereinbart worden sein muss.
27     Hinzuzufügen ist, dass der Verweis in Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35 auf die anwendbaren nationalen Vorschriften,
wie sie durch das internationale Privatrecht bestimmt werden, die Bedingungen für die Gültigkeit der Eigentumsvorbehaltsklausel
betrifft.
28     Nach dieser Bestimmung in Verbindung mit der 21. Begründungserwägung der Richtlinie 2000/35 hält es der Gemeinschaftsgesetzgeber
nämlich für wünschenswert, dass sichergestellt ist, dass Gläubiger einen Eigentumsvorbehalt auf nichtdiskriminierender Grundlage
in der ganzen Gemeinschaft geltend machen können, falls der Eigentumsvorbehalt gemäß den anwendbaren nationalen Vorschriften,
wie sie durch das internationale Privatrecht bestimmt werden, rechtswirksam ist. Die Möglichkeit der Gläubiger, eine solche
Klausel zu verwenden, ist somit ein spezifischer Beitrag zur Bekämpfung des Zahlungsverzugs im Geschäftsverkehr.
29     Angesichts des Wortlauts von Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35 und des Zieles der Richtlinie kann dieser Bestimmung
jedoch nicht entnommen werden, dass sie auf andere Vorschriften als diejenigen gerichtet ist, die ausdrücklich vorsehen, dass
der Verkäufer und der Käufer vor der Lieferung ausdrücklich eine Eigentumsvorbehaltsklausel vereinbaren können und dass der
Verkäufer bis zur vollständigen Bezahlung das Eigentum an den Gütern behalten kann.
30     Daher unterliegt die Ausgestaltung der im vorliegenden Fall streitigen Vorschriften, die regeln, unter welchen Voraussetzungen
die Eigentumsvorbehaltsklauseln Dritten entgegengehalten werden können, deren Rechte nicht von der Richtlinie 2000/35 berührt
sind, weiterhin ausschließlich dem jeweiligen nationalen Recht der Mitgliedstaaten.
31     Somit hat die Italienische Republik nicht gegen ihre Verpflichtungen aus Artikel 4 Absatz 1 der Richtlinie 2000/35 verstoßen,
indem sie vorsieht, dass die Eigentumsvorbehaltsklausel den Gläubigern des Käufers nur dann entgegengehalten werden kann,
wenn sie auf den einzelnen Rechnungen bestätigt worden ist, die für die aufeinanderfolgenden Lieferungen ausgestellt worden
sind, ein der Pfändung vorausgehendes sicheres Datum aufweisen und ordnungsgemäß in den Buchungsunterlagen verzeichnet sind.
32     Die Klage der Kommission ist somit abzuweisen.

Kosten
33     Nach Artikel 69 § 2 der Verfahrensordnung ist die unterliegende Partei auf Antrag zur Tragung der Kosten zu verurteilen. Da
die Italienische Republik die Verurteilung der Kommission beantragt hat und diese mit ihrem Vorbringen unterlegen ist, sind
der Kommission die Kosten aufzuerlegen.
Aus diesen Gründen hat der Gerichtshof (Zweite Kammer) für Recht erkannt und entschieden:
1.
Die Klage wird abgewiesen.
2.
Die Kommission der Europäischen Gemeinschaften trägt die Kosten.
Unterschriften
*
Verfahrenssprache: Italienisch.