CELEX: 62006CJ0427
Vienlīdzīga attieksme nodarbinātības un profesijas jomā
EKL 13. pants
Direktīva 2000/78/EK
Uzņēmuma pensiju sistēma, kurā tiesības uz vecuma pensiju netiek piešķirtas pārdzīvojušajam laulātajam, kas ir vairāk nekā piecpadsmit gadus jaunāks par mirušo darbinieku
Diskriminācija vecuma dēļ
Saistība ar Kopienu tiesībām

Lūgums sniegt prejudiciālu nolēmumu ir par to, kā interpretēt EKL 13. pantu, Padomes 2000. gada 27. novembra Direktīvu 2000/78/EK, ar ko nosaka kopēju sistēmu vienlīdzīgai attieksmei pret nodarbinātību un profesiju (
OV L 303, 16. lpp.
), un Kopienu tiesību vispārējos tiesību principus.
Šis lūgums tika iesniegts prāvā starp Barču [
Bartsch
] un
Bosch und Siemens Hausgeräte (BSH) Altersfürsorge GmbH
(turpmāk tekstā — “
BSH Altersfürsorge
”), kas ir uzņēmuma pensiju fonds, par šī fonda atteikumu izmaksāt Barčai apgādnieka zaudējuma pensiju.
Atbilstošās tiesību normas
Kopienu tiesiskais regulējums
Direktīvas 2000/78 1. pantā ir noteikts:
“Lai vienlīdzīgas attieksmes princips stātos spēkā dalībvalstīs, šīs direktīvas mērķis attiecībā uz nodarbinātību un profesiju ir noteikt sistēmu, lai apkarotu diskrimināciju reliģijas, uzskatu, invaliditātes, vecuma vai seksuālās orientācijas dēļ.”
Direktīvas 6. pantā ir noteikts:
“1.   Neatkarīgi no 2. panta 2. punkta dalībvalstis var paredzēt, ka dažāda attieksme, kuras pamatā ir vecums, neveido diskrimināciju, ja attiecīgās valsts tiesību kontekstā tā ir objektīvi un saprātīgi attaisnota ar likumīgu mērķi, tostarp likumīgu nodarbinātības politiku, darba tirgu un profesionālās izglītības mērķiem, un ja šā mērķa sasniegšanas līdzekļi ir atbilstīgi un vajadzīgi.
Šāda dažāda attieksme cita starpā var ietvert:
a)
to, ka nosaka īpašus nosacījumus darba un profesionālās izglītības iespējām, nodarbinātības un profesijas nosacījumus, tostarp atlaišanas un atalgošanas nosacījumus jauniešiem, vecākiem strādniekiem un personām, kuru apgādībā ir citas personas, lai veicinātu viņu profesionālo integrāciju vai nodrošinātu aizsardzību;
b)
to, ka nosaka minimālos nosacījumus attiecībā uz vecumu, profesionālo pieredzi vai darba stāžu, lai iegūtu darbu vai konkrētas ar to saistītas priekšrocības;
c)
to, ka nosaka maksimālo vecumu pieņemšanai darbā, pamatojoties uz izglītības prasībām attiecīgajam amatam vai uz vajadzību pēc saprātīga darba laikposma pirms pensijas.
2.   Neatkarīgi no 2. panta 2. punkta dalībvalstis var paredzēt, ka vecuma noteikšana profesionālajām sociālā nodrošinājuma sistēmām, lai persona saņemtu pensiju vai invaliditātes pabalstu vai varētu pretendēt uz pensiju vai invaliditātes pabalstu, tostarp dažāda vecuma noteikšanu saskaņā ar šīm sistēmām darbiniekiem vai darbinieku grupām vai kategorijām un šādu sistēmu sakarā vecuma kritēriju izmantošana, lai faktiski aprēķinātu pabalstus, neveido diskrimināciju vecuma dēļ ar noteikumu, ka tā rezultātā nenotiek diskriminācija dzimuma dēļ.”
Saskaņā ar minētās direktīvas 18. panta pirmo daļu tās transpozīcija dalībvalstu tiesību sistēmā ir jāveic vēlākais līdz 2003. gada 2. decembrim. Taču tā paša panta otrajā daļā ir noteikts:
“Lai ņemtu vērā konkrētos nosacījumus, dalībvalsts vajadzības gadījumā no 2003. gada 2. decembra var saņemt 3 gadu papildu laiku, proti, kopā 6 gadus, lai ieviestu šīs direktīvas noteikumus par diskrimināciju vecuma un darba nespējas dēļ. Tādā gadījumā dalībvalstis par to tūlīt informē Komisiju. [..]”
Vācijas Federatīvā Republika ir izmantojusi šo iespēju, tāpēc Direktīvas 2000/78 noteikumi par diskrimināciju vecuma un darba nespējas dēļ šajā dalībvalstī bija jāievieš vēlākais līdz 2006. gada 2. decembrim.
BSH Altersfürsorge pamatnostādnes
BSH Altersfürsorge
1984. gada 1. janvāra pamatnostādņu 6. panta 4. punktā redakcijā, kas bija spēkā no 1992. gada 1. aprīļa (turpmāk tekstā — “pamatnostādnes”), ir paredzēts:
“Vecuma pensijas piešķiršanas nosacījumi
[..]
4.
[5. panta 1. punkta b) apakšpunktā paredzētā] vecuma pensija tiek izmaksāta darbinieka, kas miris savu darba attiecību laikā [..] un izpildījis [2. pantā paredzēto] nogaidīšanas laiku, atraitnei vai atraitnim, ja tiesības uz pensiju par apgādnieka zaudējumu izriet no Vācijas likumīgās vecuma apdrošināšanas sistēmas (atraitnes vai atraitņa pensija). Tas pats attiecas uz vecuma pensijas saņēmēja atraitni.
Pensija netiek izmaksāta, ja
a)
atraitne vai atraitnis ir par vairāk nekā piecpadsmit gadus jaunāka(-s) par bijušo darbinieku un
[..].”
Pamata prāva un prejudiciālie jautājumi
No iesniedzējtiesas lēmuma izriet, ka Barča ir dzimusi 1965. gadā un 1986. gadā apprecējusies ar Barču, kurš ir dzimis 1944. gadā un miris 2004. gada 5. maijā. 1988. gada 23. februārī Barčs noslēdza darba līgumu ar sabiedrību
Bosch und Siemens Hausgeräte GmbH
(turpmāk tekstā — “
BSH
”), kurā viņš darbu uzsāka 1988. gada 1. martā un kurā viņš līdz savai nāves dienai strādāja kā pārdevējs.
BSH
izveidotā
BSH Altersfürsorge
attiecībā pret Barču pārņēma iespējamās saistības, ko šī sabiedrība uzņēmuma pensiju jomā bija līgumiski uzņēmusies par labu mirušajam Barčam.
Turklāt no iesniedzējtiesas lēmuma izriet, ka Barča un
BSH
darba tiesiskās attiecībās reglamentēja pamatnostādnes un it īpaši to 6. pants. Uz apstākļiem pamata lietā attiecas pamatnostādņu 6. panta 4. punkta otrās daļas a) apakšpunkts, jo Barča ir vairāk nekā piecpadsmit gadus jaunāka par savu mirušo laulāto.
Pēc laulātā nāves Barča lūdza
BSH Altersfürsorge
piešķirt tai apgādnieka zaudējuma pensiju, pamatojoties uz pamatnostādnēm.
Tā kā
BSH Altersfürsorge
noraidīja Barčas lūgumu, viņa vērsās
Arbeitsgericht
[Darba strīdu tiesā] ar prasību konstatēt, ka minētajam pensiju fondam ir pienākums tai izmaksāt pensiju saskaņā ar pamatnostādnēm. Tā kā
Arbeitsgericht
viņas prasību neapmierināja, viņa vērsās
Landesarbeitsgericht
[Federālās zemes Darba strīdu tiesā], kas apstiprināja pirmās instances tiesas spriedumu.
Barča par
Landesarbeitsgericht
spriedumu iesniedza kasācijas sūdzību (“Revision”)
Bundesarbeitsgericht
[Federālajā Darba strīdu tiesā], kas nolēma apturēt tiesvedību un uzdot Tiesai šādus prejudiciālus jautājumus:
“1)
a)
Vai Eiropas Kopienu primārās tiesības ietver vecuma diskriminācijas aizliegumu, kura piemērošana dalībvalstu tiesām ir jānodrošina arī gadījumos, ja diskriminējošajai attieksmei, iespējams, nav saistības ar Kopienu tiesībām?
b)
Gadījumā, ja uz pirmā jautājuma a) apakšpunktu tiek atbildēts noliedzoši:

vai šāda saikne ar Kopienu tiesībām tiek izveidota ar EKL 13. pantu vai arī — pirms transponēšanas termiņa beigām — ar Direktīvu 2000/78 [..]?
2)
Vai no atbildes uz pirmo jautājumu izrietošais Kopienu tiesību aizliegums diskriminēt vecuma dēļ ir piemērojams arī privātiem darba devējiem, no vienas puses, un to darba ņēmējiem vai uzņēmuma pensijas saņēmējiem un viņus kā apgādniekus zaudējušām personām, no otras puses?
3)
Gadījumā, ja uz otro jautājumu tiek atbildēts apstiprinoši:
a)
Vai šāds vecuma diskriminācijas aizliegums attiecas arī uz uzņēmumu pensiju sistēmu, saskaņā ar kuru netiek piešķirta pensija apgādnieku zaudējušai personai — pārdzīvojušajam laulātajam, ja tas ir vairāk nekā piecpadsmit gadus jaunāks par mirušo darba ņēmēju?
b)
Gadījumā, ja uz trešā jautājuma a) apakšpunktu tiek atbildēts apstiprinoši:

vai šādu noteikumu var pamatot ar faktu, ka darba devējs ir ieinteresēts ierobežot riskus, kas izriet no uzņēmuma pensiju sistēmas?
c)
Gadījumā, ja uz trešā jautājuma b) apakšpunktu tiek atbildēts noliedzoši:

vai attiecībā uz uzņēmuma pensiju tiesībām iespējamais vecuma diskriminācijas aizliegums ir piemērojams neierobežoti ar atpakaļejošu spēku vai arī attiecībā uz pagātni tas tiek ierobežots un, ja tā, cik lielā mērā?”
Par prejudiciālajiem jautājumiem
Par pirmo jautājumu
Pirmā jautājuma divās daļās, kas ir jāizskata kopā, iesniedzējtiesa jautā, vai Kopienu tiesības ietver visa veida diskriminācijas vecuma dēļ aizliegumu, kura piemērošana dalībvalstu tiesām ir jānodrošina, pat ja iespējami diskriminējošajai attieksmei nav nekāda sakara ar Kopienu tiesībām. Noliedzošas atbildes gadījumā minētā tiesa vēlas noskaidrot, vai tādos lietas apstākļos, kādi ir pamata lietā, šāda saikne ar Kopienu tiesībām tiek izveidota ar EKL 13. pantu vai ar Direktīvu 2000/78 pirms attiecīgajai dalībvalstij noteiktā šīs direktīvas transponēšanas termiņa beigām.
No Tiesas judikatūras izriet — ja valsts tiesiskais regulējums ietilpst Kopienu tiesību piemērošanas jomā, Tiesai, kurai ir iesniegts prejudiciāls jautājums, ir jāsniedz interpretācija, kas ir vajadzīga, lai valsts tiesa varētu novērtēt, vai šis tiesiskais regulējums atbilst Kopienu tiesību vispārējiem principiem (šajā sakarā skat. it īpaši 2005. gada 22. novembra spriedumu lietā
C-144/04
Mangold
, Krājums, I-9981. lpp.
, 75. punkts).
Tomēr nedz Direktīva 2000/78, nedz EKL 13. pants neļauj ar Kopienu tiesību piemērošanas jomu sasaistīt tādu situāciju, kāda ir pamata lietā.
Pirmkārt, pamatnostādnes nav Direktīvas 2000/78 īstenošanas pasākums un, otrkārt, Barča nāve ir iestājusies pirms šīs direktīvas transponēšanas termiņa beigām, kas ir noteikts šai dalībvalstij.
EKL 13. pants, kas Eiropas Savienības Padomei, nepārsniedzot pilnvaras, kuras piešķirtas ar EK līgumu, ļauj paredzēt vajadzīgos pasākumus, lai cīnītos pret diskrimināciju vecuma dēļ, pats par sevi Kopienu tiesību piemērošanas jomā, lai aizliegtu diskrimināciju vecuma dēļ, nevar iekļaut situācijas, kas, kā tas ir pamata lietā, neietilpst to normu skaitā, kas ir pieņemtas saskaņā ar šo pantu, it īpaši Direktīva 2000/78, pirms tās transponēšanai paredzētā termiņa beigām.
Pretēji Komisijas aizstāvētajai tēzei 1997. gada 2. oktobra spriedums lietā
C-122/96
Saldanha
un
MTS
(
Recueil
, I-5325. lpp.
) nevar pamatot secinājumu, kas ir pretrunā ar iepriekšējā punktā teikto.
Minētais spriedums attiecās uz EK līguma 6. panta interpretāciju (jaunajā redakcijā pēc grozījumiem — EKL 12. pants), kas Līguma piemērošanas jomā tieši piešķir tiesības uz nediskrimināciju pilsonības dēļ (skat. it īpaši 1993. gada 20. oktobra spriedumu apvienotajās lietās
C-92/92 un C-326/92
Phil Collins
u.c.,
Recueil
, I-5145. lpp.
, 34. punkts).
Šajā sakarā Tiesa iepriekš minētā sprieduma lietā
Saldanha
un
MTS
22. punktā ir konstatējusi, ka pamata prāva attiecas uz to interešu aizsardzību, uz kurām sabiedrības dalībnieks, vienas dalībvalsts pilsonis, ir atsaucies prasībā pret sabiedrību, kas ir dibināta citā dalībvalstī. Tā paša sprieduma 23. punktā Tiesa ir norādījusi, ka ar EK līguma 54. panta 3. punkta g) apakšpunktu (jaunajā redakcijā pēc grozījumiem — EKL 44. panta 2. punkta g) apakšpunkts) Padomei un Komisijai, lai īstenotu brīvību veikt uzņēmējdarbību, tiek piešķirtas pilnvaras koordinēt garantijas, ko dalībvalstis prasa no sabiedrībām, kuras definētas EKL līguma 58. panta otrajā daļā (jaunajā redakcijā — EKL 48. panta otrā daļa), nolūkā aizsargāt dalībnieku un trešo personu intereses, un paredzēt šādu garantiju vienādošanu visā Kopienā.
No tā Tiesa 23. punktā ir secinājusi, ka noteikumi, kas sabiedrību tiesību jomā paredz aizsargāt dalībnieku intereses, ietilpst “Līguma piemērošanas jomā” tā 6. panta pirmās daļas nozīmē un ka līdz ar to uz šiem noteikumiem attiecas jebkādas diskriminācijas pilsonības dēļ aizliegums.
Kopienu tiesību piemērojamība lietā, kurā taisīts iepriekš minētais spriedums
Saldanha
un
MTS
, tādējādi izriet nevis no vienīgā apstākļa, ka runa ir par diskrimināciju pilsonības dēļ, bet gan ir atkarīga no konstatējuma, ka attiecīgais valsts tiesiskais regulējums atrodas Līguma piemērošanas jomā.
Turklāt šis pēdējais aspekts minēto pamata lietu nošķir no lietas, kurā taisīts iepriekš minētais spriedums
Mangold
. Šajā pēdējā lietā attiecīgo valsts tiesisko regulējumu veidoja pasākums, ar ko tika īstenota Kopienu direktīva, proti, Padomes 1999. gada 28. jūnija Direktīva 1999/70/EK par UNICE, CEEP un EAK noslēgto pamatnolīgumu par darbu uz noteiktu laiku (
OV L 175, 43. lpp.
), ar kuras starpniecību minētais regulējums nonāca Kopienu tiesību piemērošanas jomā (skat. iepriekš minēto spriedumu lietā
Mangold
, 75. punkts). Savukārt pamata lietā izskatāmās pamatnostādnes neatbilst Kopienu noteikumu transponēšanas pasākumiem.
Ņemot vērā iepriekš minētos apsvērumus, uz pirmo jautājumu ir jāatbild, ka Kopienu tiesībās nav noteikts diskriminācijas vecuma dēļ aizliegums, kura piemērošana dalībvalstu tiesām ir jānodrošina, ja iespējami diskriminējošajai attieksmei nav nekādas saiknes ar Kopienu tiesībām. Šāda saikne netiek izveidota nedz ar EKL 13. pantu, nedz tādos apstākļos, kādi ir pamata lietā, ar Direktīvu 2000/78 pirms attiecīgajai dalībvalstij noteiktā šīs direktīvas transponēšanas termiņa beigām.
Par otro un trešo jautājumu
Ņemot vērā atbildi uz pirmo jautājumu, atbilde uz otro un trešo jautājumu nav jāsniedz.
Par tiesāšanās izdevumiem
Attiecībā uz pamata lietas dalībniekiem šī tiesvedība ir stadija procesā, kuru izskata iesniedzējtiesa, un tā lemj par tiesāšanās izdevumiem. Tiesāšanās izdevumi, kas radušies, iesniedzot apsvērumus Tiesai, un kas nav minēto lietas dalībnieku tiesāšanās izdevumi, nav atlīdzināmi.

Ar šādu pamatojumu Tiesa (virspalāta) nospriež:

Kopienu tiesībās nav noteikts diskriminācijas vecuma dēļ aizliegums, kura piemērošana dalībvalstu tiesām ir jānodrošina, ja iespējami diskriminējošajai attieksmei nav nekādas saiknes ar Kopienu tiesībām. Šāda saikne netiek izveidota nedz ar EKL 13. pantu, nedz tādos apstākļos, kādi ir pamata lietā, ar Padomes 2000. gada 27. novembra Direktīvu 2000/78, ar ko nosaka kopēju sistēmu vienlīdzīgai attieksmei pret nodarbinātību un profesiju, pirms attiecīgajai dalībvalstij noteiktā šīs direktīvas transponēšanas termiņa beigām.

[Paraksti]
(
*1
)	Tiesvedības valoda — vācu.