Policy processes and collective action in water reforms: the cases of Nicaragua and Suriname

Las reformas de agua en paises en desarrollo suelen llevarse a cabo junto con cambios institucionales mas profundos o, incluso, acompanadas de cambios constitucionales o de regimen politico. Por lo tanto, los marcos institucionales adaptados a paises gobernados sujetos al estado de derecho pueden no ser apropiados para contextos gobernados fundamentalmente, al menos en sus inicios, por instituciones informales o poco maduras. Esta tesis toma las reformas de agua como punto de partida y pretende contribuir a la literatura mediante una serie de analisis empiricos tanto del ambito general como del plano individual o sujeto personal de la politica del agua. En el ambito general, el foco se pone en los factores que explican el fallo de la accion colectiva en dos contextos diferentes: 1) en la implementacion de la nueva Ley de Aguas de Nicaragua y 2) en el mantenimiento y revitalizacion de las instituciones de riego en Surinam. En el plano del individuo, la investigacion se centra en las decisiones de los usuarios de los recursos y analiza el papel critico de las variables sociales para la gestion de los recursos comunes. Para ello, el metodo de investigacion utilizado es mixto, combinando el analisis de entrevistas, encuestas y experimentos. En el ambito general, los resultados muestran que las principales barreras para la implementacion de la nueva Ley de Aguas de Nicaragua podrian tener su reflejo en el lenguaje de la Ley y, por tanto, en la forma en la que se definen y configuran las instituciones incluidas en dicha Ley. Asi, la investigacion demuestra que la implementacion de politicas no puede ser estudiada o entendida sin tener en cuenta tanto el diseno de la propia politica como el marco socio-ecologico en el que se enmarca. El contexto especifico de Nicaragua remarca la importancia de considerar tanto las instituciones formales como informales en los procesos de transicion politica. A pesar de que las reformas de agua requieren plazos largos para su implementacion, el hecho de que exista una diferencia entre las reglas tal cual se definen formalmente y las reglas que operan en la realidad merece una mayor consideracion en el diseno de politicas basadas fundamentalmente en instituciones formales. En el ambito de la conducta individual, el analisis de la accion colectiva ofrece una serie de observaciones empiricas interesantes. En el caso de Nicaragua, los resultados indican que la intensidad de las relaciones sociales, el tipo de agentes dispuestos a proporcionar apoyo social y el nivel de confianza en la comunidad son factores que explican de manera significativa la participacion en la comunidad. Sin embargo, el hecho de que la gestion colectiva de riego se produzca, en la mayoria de casos, en torno a lazos familiares sugiere que las variables de capital social criticas se definen en gran medida en la esfera familiar, siendo dificil que se extiendan fuera de estos nexos. El analisis experimental de los resultados de un juego de uso de recurso comun y contribucion al bien publico muestra que las preferencias pro-sociales de los individuos y la heterogeneidad del grupo en terminos de composicion por sexo son factores que explican significativamente los resultados y las decisiones de apropiacion a lo largo del juego. En terminos del diseno de las politicas, es fundamental tener en cuenta las dinamicas de participacion y uso de los recursos comunes de manera que los niveles de cooperacion puedan mantenerse en el largo plazo, lo cual, como se observa en el caso de Surinam, no es siempre posible. Finalmente, el caso de Surinam es un ejemplo ilustrativo de los procesos de accion colectiva en economias en transicion. El analisis del fallo de la accion colectiva en Surinam muestra que los procesos politicos vinculados al periodo colonial y de independencia explican en gran medida la falta de claridad en las reglas operacionales y colectivas que gobiernan la gestion de los sistemas de riego y drenaje. Los resultados empiricos sugieren que a pesar de que la accion colectiva para la provision de los servicios de riego y drenaje estaba bien establecida bajo el regimen colonial, la auto-organizacion no prospero en un contexto dependiente del apoyo externo y regido fundamentalmente por reglas disenadas al nivel competencial del gobierno central. El sistema socio-ecologico que se desarrollo durante la transicion post-colonial favorecio, asi, la emergencia de comportamientos oportunistas, y posteriormente la inoperancia de los Water Boards (WBs) creados en la epoca colonial. En este sentido, cualquier intento por revitalizar los WBs y fomentar el desarrollo de la auto-organizacion de los usuarios necesitara abordar los problemas relacionados con los patrones demograficos, incluyendo la distribucion de la tierra, el diseno de instituciones y la falta de confianza en el gobierno, ademas de las inversiones tipicas en infraestructura y sistemas de informacion hidrologicos. El liderazgo del gobierno, aportando empuje de arriba-abajo, es, ademas, otro elemento imprescindible en Surinam. ABSTRACT Water reforms in developing countries take place along deeper institutional and even constitutional. Therefore, institutional frameworks that might result in positive outcomes in countries governed by the rule of law might not fit in contexts governed mainly by informal or immature institutions. This thesis takes water reforms as the starting point and aims to contribute to the literature by presenting several conceptual and empirical analyses at both general and individual levels. At the general national level, the focus is on the factors explaining failure of collective action in two different settings: 1) in the implementation of the new Nicaraguan Water Law and 2) in sustaining and revitalizing irrigation institutions in Suriname. At the individual level, the research focuses on the actions of resource users and analyzes the critical role of social variables for common pool resources management. For this purpose, the research presented in this thesis makes use of a mixed-method approach, combining interviews, surveys and experimental methods. Overall, the results show that major barriers for the implementation of the new Nicaraguan Water Law have its reflection on the language of the Law and, therefore, on the way institutions are defined and configured. In this sense, our study shows that implementation cannot fruitfully be studied and understood without taking into account both the policy design and the social-ecological context in which it is framed. The specific setting of Nicaragua highlights the relevance of considering both formal and informal institutions when promoting policy transitions. Despite the unquestionable fact that water reforms implementation needs long periods of time, there is still a gap between the rules on paper and the rules on the ground that deserves further attention when proposing policy changes on the basis of formal institutions. At the level of the individual agent, the analysis of collective action provides a number of interesting empirical insights. In the case of Nicaragua, I found that the intensity of social networks, the type of agents willing to provide social support and the level of trust in the community are all significant factors in explaining collective action at community level. However, the fact that most collective irrigation relies on family ties suggests that critical social capital variables might be defined within the family sphere and making it difficult to go beyond it. Experimental research combining a common pool resource and a public good game in Nicaragua shows that individuals’ pro-social traits and group heterogeneity in terms of sex composition are significant variables in explaining efficiency outcomes and effort decisions along the game. Thus, with regard to policy design, it is fundamental to consider carefully the dynamics of agents' participation and use of common pool resources, for sustaining cooperation in the long term, which, as seen in the case and Surinam, is not always possible. The case of Suriname provides a rich setting for the analysis of collective action in transition economies. The analysis of decay of collective irrigation in Suriname shows that the lack of clear operational and collective choice rules appear to be rooted in deeper political processes that date back to the colonial period. The empirical findings suggest that despite collective action for the provision of irrigation and drainage services was well established during the colonial period, self-organization did not flourish in a context governed by colonial state-crafted rules and mostly dependent on external support. The social-ecological system developed during the post-colonial transition process favored the emergence of opportunistic behavior. In this respect, any attempt to revitalize WBs and support self-organization will need to tackle the problems derived from demographic patterns, including land allocation, institutions design and government distrust, in addition to the typical investments in both physical infrastructure and hydrological information systems. The leadership role of the government, acting as a top-down trigger, is another essential element in Suriname.