Portaria CCG n° 9/2017
Assunto: Aprova o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018.
Origem: [CCG]
Tema: Gestão
Início de vigência: 15/05/2017
Situação: Vigente
Tags: [Planejamento institucional]

O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE COORDENAÇÃO GERAL, no uso de suas atribuições regulamentares e tendo vista a competência que lhe confere o inciso V do art. 14 da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015,

considerando o referencial estratégico, os direcionadores e as linhas de ação estabelecidos no Plano Estratégico e nos planos de Diretrizes e de Controle Externo, bem assim as metas e prioridades estabelecidas nos planos diretores vigentes para o período;

considerando o volume expressivo de demandas inerentes a tecnologia da informação e a serviços digitais, e a consequente necessidade de estabelecer escolhas estratégicas e de maior valor agregado para o Tribunal de Contas da União, bem assim que Plano Diretor de Tecnologia da Informação deve contemplar as ações necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais; e

considerando o resultado da articulação e exame realizados pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, resolve:

Art. 1º Fica aprovado o Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) para o período de abril de 2017 a março de 2018, na forma estabelecida no anexo a esta Portaria.

Art. 2º A Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação (CGTEC) realizará reuniões periódicas com as demais unidades de tecnologia da informação e unidades integrantes do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) para acompanhamento da execução e resultados do PDTI, assim como para identificação da necessidade de ajustes ou de medidas mitigadoras.

Parágrafo único. A CGTEC manterá disponível no Portal TCU painel específico com registro do andamento das ações e dos indicadores de tecnologia da informação, assim como apresentará ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação e à Comissão de Coordenação Geral, trimestralmente, ou quando solicitado, o resultado de alcance das metas e da execução das iniciativas previstas no Plano Diretor de Tecnologia da Informação.

Art. 3º Para fins de avaliação de desempenho profissional, o resultado da Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação e das secretarias de Infraestrutura e de Soluções de Tecnologia da Informação será calculado com base nas metas indicadas no portfólio de indicadores constantes do PDTI.

Art. 4º O PDTI será revisto a cada seis meses, ou a qualquer tempo no decorrer do período de vigência, caso haja superveniência de fato que justifique a necessidade de ajuste ou de tratamento de exceções.

Parágrafo único. Propostas de ajuste deverão ser submetidas ao CGTI para exame e deliberação e, quando for o caso, encaminhamento à Comissão de Coordenação Geral.

Art. 5º Para fins do disposto no art. 5º da Resolução-TCU nº 254, de 10 de maio de 2013, o PDTI é classificado como público.

Art. 6º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.

RAINÉRIO RODRIGUES LEITE

PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

Contextualização

Como expresso no referencial estratégico do Tribunal de Contas da União, as atividades de controle externo têm como insumo e produto informação e conhecimento, elementos altamente dependentes de tecnologia e do domínio da informação. O Plano Estratégico, estabelece, entre outros, dois objetivos com foco específico em tecnologia e informação como elementos essenciais ao cumprimento dos propósitos do TCU: "Aprimorar o uso da TI como instrumento de inovação para o controle" e "Desenvolver capacidade organizacional ampla para trabalhar com recursos tecnológicos".

Esses objetivos têm por orientação o fomento à inovação e ao emprego intensivo de recursos de tecnologia, de conexão e de ativos de informação e de conhecimento, para tornar a instituição mais célere e focada no atendimento aos anseios dos cidadãos de combate à fraude e à corrupção e por melhores serviços e efetividade na aplicação dos recursos públicos.

Adicionalmente, o cenário atual de migração progressiva e acelerada das informações do meio físico para ambiente digital, aliado ao universo de informações disponíveis e à transformação das formas de interação e de conexão com o cidadão e com outros órgãos, exige o desenvolvimento de novos referenciais e capacidades para viabilizar práticas de governo digital, para subsidiar o exercício do controle externo e para ampliar a capacidade de resposta. Os processos de trabalho precisam ser reinventados e aprimorados com foco na articulação de conhecimentos de negócio, de análise de dados, de mineração de textos, parcerias estratégicas e do uso de plataformas móveis de comunicação e de recursos de inteligência artificial.

Para favorecer a compreensão do Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, o documento está estruturado em duas partes: uma de contextualização institucional e metodológica e outra inerente aos direcionadores, linhas de ações e portfólios de investimento e de indicadores. Vale considerar que a sequência de apresentação das ações no portfólio não indica ordem de precedência de execução, nem de prioridade, apenas de organização das iniciativas decorrentes do desdobramento das linhas de ação de controle externo e de gestão.

A parte inerente à contextualização descreve, de forma sucinta, a inserção no processo de planejamento institucional e o modelo de exame e priorização de demandas e investimentos inerentes a tecnologia da informação e serviços digitais.

Importante registrar que o portfólio de ações não relaciona iniciativas específicas inerentes à atividade de sustentação da infraestrutura e das soluções de TI em funcionamento. Para esse fim, dimensionada a capacidade total de tecnologia, 46% foi destinada ao atendimento de projetos, 50% ao atendimento de demandas de sustentação e de tratamento de incidentes e 4% à prospecção de tecnologias e projetos estruturantes. As prioridades de sustentação serão definidas de forma dinâmica e conjunta pelas áreas coordenadoras e gestoras das soluções de tecnologia da informação. As inerentes a prospecção e projetos estruturantes, pela área de tecnologia da informação.

Considerando que cada ação tem participação relativa na aferição do índice de cumprimento das etapas do portfólio, para cada ação está atribuído peso específico em função da nota conferida ao projeto com base nos critérios de priorização e do esforço previsto para realização.

Referencial de Planejamento

O referencial teórico do sistema de planejamento e gestão do Tribunal de Contas da União está disciplinado por meio da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015. O modelo prevê um conjunto integrado e sucessivo de práticas gerenciais e de planos que estabelecem a orientação e os compromissos institucionais para alcance dos resultados almejados e retratados por meio do mapa estratégico do TCU.

Todo o sistema está orientado e estruturado para privilegiar o exercício coletivo de reflexão e estabelecimento de objetivos, indicadores, diretrizes e metas nos níveis estratégico, tático e operacional. O Plano Estratégico orienta a elaboração dos demais planos institucionais, em especial o Plano de Controle Externo e o Plano de Diretrizes. A partir desses, são elaborados os planos diretores, entre os quais o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI.

Os planos diretores estabelecem as prioridades setoriais e contemplam o conjunto de indicadores, metas, programas, projetos e ações a serem desenvolvidos para viabilizar a execução dos planos dos níveis superiores. O PDTI contempla as ações inerentes a tecnologia da informação necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais e às orientações e prioridades de gestão.

Nos termos dos normativos internos (Resolução-TCU nº 284, de 2016, artigos 87 e 92 e Resolução-TCU nº 269, de 2015, artigo 14), a priorização corporativa das demandas e a alocação de investimentos inerentes a tecnologia da informação incumbem ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) e à Comissão de Coordenação Geral (CCG). Ao primeiro incumbem a articulação e o exame técnico das demandas e a proposição de prioridades e de investimentos. À CCG, a aprovação do Plano Diretor de Tecnologia da Informação.

O processo de priorização é amparado por um conjunto de critérios técnicos com o propósito de orientar e direcionar, forma estruturada, transparente e coletiva, a tomada de decisão para escolhas estratégicas e de maior valor agregado para as áreas de negócio. Os cinco primeiros critérios focam aspectos inerentes às necessidades e características de negócio. Os dois últimos - complexidade técnica e escala do projeto - contemplam aspectos inerentes à arquitetura e infraestrutura tecnológica e à capacidade de entrega.

Critério de priorização de demandas

1. Alinhamento às prioridades da gestão

Mede a aderência da demanda a prioridades da gestão (plano de diretrizes). A demanda recebe pontuação nesse critério se atender a prioridade da gestão.

2. Impacto da não realização ou da descontinuidade do atendimento da demanda

Mede as consequências para o negócio que podem advir da não realização ou da interrupção do atendimento da demanda. Quanto maior o impacto nos processos críticos de negócio e na implementação de outros projetos, maior será a pontuação para fins de priorização do atendimento da demanda.

3. Público-alvo

Verifica a representatividade e a quantidade de usuários a serem beneficiados pelos resultados do atendimento da demanda. Quanto maior a representatividade e o número de usuários, maior a pontuação.

4. Maturidade dos requisitos de negócio

Mede o grau de conhecimento da proposta de solução técnica para o problema ou oportunidade de negócio. Quanto maior a maturidade da proposta de solução técnica de negócio para a organização, menores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, maior a pontuação.

5. Coleta dos requisitos de negócio

Verifica a complexidade da demanda quanto aos seguintes aspectos: quantidade de organizações ou unidades do TCU participantes e grau de dedicação do gestor de negócio à demanda. Quanto maior a complexidade, maiores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.

6. Complexidade técnica

Mede o grau de dificuldade para a execução do projeto necessário ao atendimento da demanda, considerando apenas os aspectos inerentes a TI. Para esse fim, são considerados os seguintes parâmetros: aderência à arquitetura padrão e tecnologias; e, complexidade do objeto. Quanto maior a complexidade técnica, maiores os riscos associados ao projeto e menor a pontuação para fins de priorização.

7. Escala do projeto

Mede o esforço, interno e externo, necessário para desenvolver o projeto, utilizando a métrica homem-dia de trabalho de profissional de TI. Quanto maior a magnitude, maiores os riscos associados ao projeto, vez que mais suscetível a mudanças internas e externas. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.

Mapa estratégico

Direcionadores de Tecnologia Da Informação

Os direcionadores de tecnologia da informação têm por propósito facilitar a compreensão e a manutenção do alinhamento do portfólio de ações às escolhas estratégicas e às orientações e comandos derivados dos demais planos e linhas de ação institucionais.

1. Uso intensivo de ativos de tecnologia e de informação como instrumentos de inovação contínua e de transformação digital;

2. Promoção da transparência institucional e da cultura de dados abertos;

3. Promoção da modernização e melhoria contínuas dos serviços e da eficiência operacional;

4. Oferta de serviços digitais e promoção do governo como plataforma;

5. Uso intensivo de recursos e ferramentas de mineração de textos, de análise de dados e de inteligência artificial e cognitiva; e,

6. Conexão institucional, objetos de controle, serviços públicos, cidadãos e sociedade organizada.

Linhas de ação de controle externo e de gestão de uso intensivo de tecnologia e ativos de informação

Os planos de Controle Externo e de Diretrizes estabeleceram linhas de ação com o propósito de orientar as atividades finalísticas, a gestão institucional e os investimentos necessários ao alcance dos objetivos estratégicos e dos resultados almejados pelo Tribunal de Contas da União.

Para conferir consequência prática, nos termos do processo de planejamento, as linhas de ação são desdobradas em ações específicas por meio dos planos diretores temáticos e setoriais. As principais linhas de ação de controle externo e de gestão que orientaram o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018 estão sintetizadas adiante. O número que figura entre parênteses identifica a linha de ação nos planos de Controle Externo e de Diretrizes, conforme o caso.

1. Auditar objetos de controle selecionados com base no poder de compra, no poder de regulação, bem como os riscos já identificados em ações anteriores ou em andamento, de modo a selecionar contratações de bens e serviços com maior impacto na sociedade e/ou com maior suscetibilidade a desvios. (1)

2. Mapear os riscos consonante a regras de negócio dos jurisdicionados, com ênfase na obtenção e tratamento de dados e realização de fiscalizações contínuas dos gastos públicos e dos atos regulatórios e/ou realizar trabalhos em cooperação. (2)

3. Realizar levantamento e tratamento de informações para estudar eventuais vínculos entre os responsáveis, via datamining, ouvidoria e/ou contato com a rede de controle, de modo a minerar riscos e potencializar a realização de trabalhos em cooperação. (3)

4. Identificar, analisar e priorizar objetos de controle a partir de informações provenientes de delações premiadas tornadas públicas ou compartilhadas pela justiça, bem como processos judiciais disponíveis. (4)

5. Combater a fraude, a corrupção e o desvio de recursos em políticas e programas públicos. (5)

6. Auditar a eficiência de planos e orçamentos públicos. (16)

7. Auditar a regularidade e a qualidade dos gastos, bem como a entrega de bens e serviços públicos providos diretamente pelo Estado ou por ele regulados, com foco em políticas públicas de infraestrutura. (22)

8. Prover informações estratégicas para o controle externo. (25; 29)

9. Aperfeiçoar o processo de planejamento de controle externo, com vistas a orientar a atuação do TCU para as ações de maior materialidade, risco e relevância. (26; 30)

10. Promover a inovação no processo de gestão estratégica da informação para o controle externo. (28; 17)

11. Conceber e aperfeiçoar soluções de tecnologia da informação para suporte ao controle externo e ao funcionamento institucional. (29; 18)

12. Prospectar, conceber, validar e utilizar técnicas de inteligência artificial como suporte às atividades de controle externo. (30; 31)

13. Atuar em parceria com órgãos públicos, por meio do compartilhamento de informações, experiências e boas práticas e a realização de ações conjuntas. (7)

14. Aprimorar o relacionamento do Tribunal com a sociedade para estimular o exercício do controle social. (10)

15. Disponibilizar soluções de tecnologia da informação e de inteligência artificial como instrumentos de combate à fraude e corrupção e de promoção da eficiência do estado. (14)

16. Aprimorar a governança, a gestão e o uso de recursos e ativos de tecnologia, de informação e do conhecimento institucional. (15)

17. Intensificar o uso de tecnologia da informação como instrumento de incremento à eficiência institucional. (16)

18. Racionalizar processos de trabalho e serviços prioritários ou com maior ganho potencial de eficiência. (19)

Portfólio de investimentos para 2017

Perfil de investimento

Detalhamento

Valor (em R$)

Administração de dados e integração

Suporte Especializado

58.236,99

Subtotal

58.236,99

Atendimento ao usuário

Consumo

601.877,46

Licenciamento

1.657.675,70

Prestação de serviços

744.318,00

Suporte especializado

5.234.659,46

Subtotal

8.238.530,62

Desenvolvimento de software

Licenciamento

862.419,76

Prestação de serviços

727.679,72

Serviço de terceiros

5.545.850,27

Subtotal

7.135.949,75

Infraestrutura de TI

Equipamentos

113.250,56

Licenciamento

2.839.750,53

Prestação de serviços

7.823.276,99

Serviço de terceiros

3.457.977,28

Suporte especializado

816.380,14

Subtotal

15.050.635,50

Infraestrutura e provimento de dados

Licenciamento

790.979,76

Prestação de serviços

1.480.782,19

Suporte especializado

816.475,33

Subtotal

3.088.237,28

Instalações

Equipamentos

994.764,04

Prestação de serviços

2.156.294,74

Serviço de terceiros

205.701,20

Subtotal

3.356.759,98

Portais corporativos

Serviço de Terceiros

364.349,76

Suporte Especializado

56.000,00

Subtotal

420.349,76

Rede de dados e conectividade

Prestação de serviços

87.571,80

Serviço de terceiros

4.239.958,26

Subtotal

4.327.530,06

Segurança da informação

Licenciamento

734.606,07

Prestação de serviços

1.835.283,91

Subtotal

2.569.889,98

Soluções de business analytics e business intelligence

Licenciamento

850.828,51

Prestação de serviços

181.197,00

Subtotal

1.032.025,51

Total

45.278.145,43

Portfólio de ações de Tecnologia da Informação

Num

Ação Prioritária

Peso

Produtos

Início

Término

1

Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Telemetria dos serviços corporativos disponibilizada
2 - Camada de serviços para consumo de informações desenvolvida

01/04/2017

31/12/2017

2

Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Infraestrutura corporativa implementada

01/05/2017

31/12/2017

3

Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Serviços cognitivos aprimorados (reconhecedor de entidades, erros materiais, etc.)
2 - Serviços de softwares desenvolvidos para utilização da arquitetura padrão de bases textuais com descentralização do processo de indexação

01/05/2017

31/03/2018

4

Desenvolver e implantar Portal InovaTCU versão 2.0

1,04

1 - Funcionalidades de colaboração no site InovaTCU
2 - Seções do portal ajustadas

01/09/2017

31/03/2018

5

Definir padrões para solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança (SIEM)

1,24

1 - Padrões e processos definidos

01/04/2017

30/11/2017

6

Ampliar licenciamento da solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança

1,25

1 - Contrato assinado
2 - Aumento da capacidade e novas funcionalidades implantadas

01/07/2017

31/03/2018

7

Atualizar os serviços gerenciados de segurança de TI

1,31

1 - Contrato assinado

01/04/2017

31/01/2018

8

SGP - Implantar o sistema de Gestão de Pessoas

1,47

1 - Itens priorizados implantados de acordo com o cronograma definido

01/04/2017

31/03/2018

9

SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação

1,48

1 - Contratação realizada

01/04/2017

31/03/2018

10

SGP - Criar ambiente para GRH e Folha

1,51

1 - Ambiente apartado entregue

01/04/2017

31/07/2017

11

SGP - Realizar alterações do sistema SIGA para atendimento de necessidades do SGP

1,51

1 - Regras dos perfis
2 - Rotina para criação de usuários
3 - Rotina de concessão e revogação de perfis
4 - Integração com o SSO para login integrado

01/05/2017

31/08/2017

12

SGP - Realizar alteração das permissões para tabelas de migração reversa

1,51

1 - Levantamento das intervenções (cortes) nas tabelas concluído
2 - Intervenções (cortes) nas tabelas executadas em produção

01/05/2017

31/03/2018

13

SGP - Realizar teste de sistemas legados em função da migração reversa

1,48

1 - Testes de validação da migração reversa realizados

01/04/2017

31/03/2018

14

Implementar módulo instrução do e-TCU Gabinetes - etapa 2

1,50

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas
2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos

01/04/2017

31/03/2018

15

Desenvolver e implantar módulo de controle e acompanhamento da execução orçamentária do TCU

1,41

1 - Serviços de integração de dados com o Siafi referentes à execução orçamentária
2 - Controle da execução orçamentária por unidade gestora
3 - Controle de inscrição, execução e cancelamento de restos a pagar
4 - Elaboração de relatórios de execução orçamentária
5 - Integração com Sisunidades e Siafi

01/11/2017

31/03/2018

16

Implementar módulo Sessão no e-TCU Gabinetes - etapa 3

1,50

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas
2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos

01/07/2017

31/03/2018

17

Realizar estudo técnico de novas tecnologias para o módulo de Sessão em andamento do E-TCU Gabinetes

1,54

1 - Relatório de análise de utilização de novas tecnologias concluído
2 - Prova de conceito realizada

01/08/2017

28/02/2018

18

Realizar prospecção de solução de telefonia com uso de VoIP

1,16

1 - Solução definida

01/06/2017

31/12/2017

19

Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático de matérias ao DOU

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas

01/04/2017

15/10/2017

20

Desenvolver e implantar e-Diário versão 3.0 - caderno de controle externo, integração, pesquisa e transparência ativa

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas

01/08/2017

30/11/2017

21

Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCU

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Clipping diário da atividade legislativa (projetos de leis) desenvolvido
2 - Clipping diário dos discursos dos parlamentares desenvolvido

01/04/2017

31/03/2018

22

Aprimorar áreas de conteúdo do público interno do Portal TCU.

0,95

1 - Levantamento de expectativas
2 - Protótipo de leiaute e de conteúdos
3 - Conteúdos e funcionalidades priorizados atualizados

01/05/2017

31/03/2018

23

Aperfeiçoar o Portal TCU na visão das Partes Interessadas Externas (PIEs)

1,34

1 - Publicação das atas de sessões e questões de ordem reformulada
2 - Página da política de acessibilidade aprimorada
3 - Páginas e conteúdos priorizados ajustados
4 - Páginas de áreas temáticas de Controle Externo desenvolvidas

01/04/2017

31/08/2017

24

Prover nova solução de roteamento interdomínios (BGP)

1,17

1 - Equipe capacitada na tecnologia envolvida
2 - Solução contratada e implantada

01/05/2017

28/02/2018

25

Definir e implantar arquitetura de serviços em nuvem

1,46

1 - Arquitetura definida e implantada
2 - Catálogo de serviços montado

01/05/2017

31/03/2018

26

Definir arquitetura e implementar ambiente de microsserviços

1,23

1 - Ambiente implantado
2 - Aplicações migradas

01/04/2017

31/03/2018

27

Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados dos sistemas corporativos e desktop virtual

1,24

1 - Infraestrutura do desktop virtual migrada
2 - Bases de dados corporativos migradas

01/05/2017

31/08/2017

28

Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados de DW e Analytics

1,23

1 - Dados de DW migrados
2 - Dados de Analytics migrados

01/06/2017

28/02/2018

29

Prover ferramenta para cálculo de carga térmica e dimensionamento de climatização para edificações.

0,99

1 - Ferramenta de cálculo de carga térmica adquirida

01/10/2017

28/02/2018

30

Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata

1,24

1 - ETL dos dados do Contrata no bando de dados Sinergia
2 - Desenvolvimento de relatórios gerenciais

01/04/2017

30/11/2017

31

Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados

1,18

1 - Projetos atualizados

01/09/2017

30/11/2017

32

Aprimorar a infraestrutura para nuvem cívica

1,23

1 - Infraestrutura definida e entregue

01/08/2017

31/12/2017

33

Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços

0,94

1 -Ambiente disponibilizado

2 - Treinamento realizado

3 - Documentação disponibilizada

01/04/2017

31/03/2018

34

Implementar novas funcionalidades da pesquisa de jurisprudência

1,33

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas

01/04/2017

31/10/2017

35

Definir e implantar solução de conversão e concatenação de documentos - versão 2.0

1,47

1 - Substituição do serviço concatenador
2 - Substituição do serviço conversor
3 - Novas funcionalidades de concatenação e conversão e uso de webservices

01/05/2017

30/11/2017

36

Aprimorar serviço de autenticação de usuários

1,43

1 - Arquitetura e monitoramento do SSO aprimorados
2 - Ambiente para testes de desempenho disponibilizado
3 - Novas interfaces de cadastro e autenticação implementadas

01/10/2017

31/03/2018

37

Adaptar o Portal para atender requisitos de acessibilidade

1,03

1 - Acessibilidade no Portal TCU aprimorada

01/04/2017

31/12/2017

38

Viabilizar o desenvolvimento de painéis de informação de interesse do TCU

1,20

1 - Painéis priorizados desenvolvidos

01/04/2017

31/03/2018

39

Desenvolver solução corporativa para sorteio de relatores

1,25

1 - Módulo de sorteio de relatores implementado

01/04/2017

31/03/2018

40

Evoluir ferramenta de alimentação da base textual de atos normativos

1,41

1 - Versão nova de ferramenta implantada

01/10/2017

31/03/2018

41

Aprimorar solução do catálogo de serviços de TI

1,04

1 - Solução do catálogo de serviços de TI aprimorado

01/05/2017

28/02/2018

42

Definir e implantar tipologias do financiamento partidário

1,45

1 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas

01/06/2017

31/10/2017

43

Incorporar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados

1,53

1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin

01/04/2017

31/03/2018

44

Implementar e disponibilizar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados

1,52

1 - Mapas e fluxos de trabalhos reorganizados e documentados
2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do LabContas
3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do LabContas
4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão
5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados
6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do LabContas

01/04/2017

31/03/2018

45

Ampliar e aperfeiçoar a infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e uso de técnicas de análise de dados e de inteligência artificial (LabContas)

1,55

1 - Ampliação da capacidade da infraestrutura de banco de dados que atende LabContas

01/04/2017

31/10/2017

46

Avaliar tecnologias para provimento e tratamento de grandes volumes de dados

1,52

1 - Relatório com requisitos técnicos e análise comparativa das diferentes alternativas de tecnologias

01/05/2017

31/03/2018

47

Aprimorar painel de despesas da Administração Pública Federal

1,20

1 - Painel de despesas da Administração Pública Federal aprimorado

01/05/2017

31/12/2017

48

Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações

1,44

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas
2 - Integração com o Sisouv implementada

01/04/2017

31/03/2018

49

Prover infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de informações

1,50

1 - Infraestrutura para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de dados

01/04/2017

31/03/2018

50

Definir processos de trabalho para realização de cruzamentos de dados em auditorias e elaboração de painéis de informação

1,50

1 - Processos de trabalho analíticos definidos e implantados

01/04/2017

31/03/2018

51

Aprimorar painel de tipologias e convênios

1,28

1 - Painel de tipologias de convênios aprimorado
2 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

52

Prover infraestrutura adequada e monitorada para o sistema de análise de licitações e editais (ALICE)

1,22

1 - Infraestrutura definida
2 - Infraestrutura implantada

01/04/2017

31/10/2017

53

Definir e implantar rotinas de carga de dados para realização de cruzamentos de dados e produção de informação e de painéis de interesse do controle

1,48

1 - Rotinas de carga para ambiente próprio para realização de cruzamentos de dados e painéis de visualização de dados

01/04/2017

31/03/2018

54

Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU

1,45

1 - Análise realizada
2 - Otimização efetuada

01/05/2017

31/03/2018

55

Incorporar rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas, conforme priorização da SGI

1,49

1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin

01/04/2017

31/08/2017

56

Aperfeiçoar as rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas

1,49

1 - Mapas e fluxos de trabalho reorganizados e documentados
2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do DGI Consultas
3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do DGI Consultas
4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão
5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados
6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do DGI Consultas

01/04/2017

31/03/2018

57

Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas

1,51

1 - Arquitetura definida

01/04/2017

31/10/2017

58

Implantar arquitetura corporativa de infraestrutura para a solução DGI Consultas

1,50

1 - Ambiente robusto e adequado aos requisitos do DGI Consultas

01/07/2017

28/02/2018

59

Desenvolver solução corporativa para substituir o DGI Consultas

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/06/2017

31/03/2018

60

Definir e implantar rotinas de monitoramento e de carga de dados para ambientes utilizados por sistemas corporativos

1,38

1 - Rotinas de carga priorizadas desenvolvidas e implantadas para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados a serem utilizadas pelos sistemas corporativos.

01/04/2017

31/03/2018

61

Prover infraestrutura para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados externas a serem utilizadas por sistemas corporativos

1,40

1 - Bases de dados providas

01/04/2017

31/07/2017

62

Desenvolver solução e-TCE (versão 2.0)

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

63

Definir e implantar solução Atos de Pessoal - versões 3 e 4

1,42

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

64

Atualizar o sistema de cálculo de Débito

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Algoritmo de cálculo de débito ajustado

01/05/2017

31/12/2017

65

Evoluir ferramenta para extração de informações provenientes de delações premiadas ou compartilhadas pela Justiça

1,42

1 - Versão atualizada da ferramenta implantada e operando de forma automática

01/05/2017

30/09/2017

66

Evoluir ferramenta Iped de pesquisa textual de documentos sigilosos

1,42

1 - Versão nova do Iped implantada

01/06/2017

30/09/2017

67

Revisar modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados com requisitos de sigilo diferenciados

1,38

1 - Ambiente configurado e disponibilizado
2 - Modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados

01/06/2017

31/03/2018

68

Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/05/2017

31/12/2017

69

Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas

1,43

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/11/2017

31/03/2018

70

Prover solução para suporte às auditorias financeiras

1,24

1 - Software para a gestão de auditorias financeiras adquirido

01/05/2017

31/12/2017

71

Desenvolver painel para o acompanhamento do uso das plataformas de consumo de informações do TCU

0,84

1 - Painel de Informações desenvolvido

01/04/2017

31/03/2018

72

Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/01/2018

31/03/2018

73

Implementar serviços para integração de sistemas corporativos

1,17

1 - Relatório de serviços identificados
2 - Implementação de serviços priorizados

01/08/2017

31/12/2017

74

Desenvolver solução e-TCU mobile (versão 2.0)

1,04

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/08/2017

31/03/2018

75

Atualizar índices utilizados pelo sistema Débito

1,28

1 - Rotinas de integração com bases externas desenvolvidas

01/05/2017

31/07/2017

76

Implementar serviço eletrônico inerente a deliberações do TCU (Radex)

1,42

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

77

Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração Pública

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Diagnóstico de oportunidades de interoperabilidade com órgãos da Administração Pública
2 - Serviços de software priorizados desenvolvidos

01/09/2017

31/03/2018

78

Aprimorar a forma de interação dos usuários com as interfaces de gestão do e-TCU

1,25

1 - Diagnóstico das necessidades dos usuários da tela de gestão de processos e documentos
2 - Protótipos e testes de usabilidade desenvolvido
3 - Arquitetura de software da nova ferramenta de trabalho
4 - Primeira versão da solução operacional

01/05/2017

31/03/2018

79

Implantar alterações definidas no ambiente de pré-produção

1,28

1 - Nova arquitetura implantada

01/07/2017

31/07/2017

80

Viabilizar o desenvolvimento de software com uso de recursos externos

1,24

1 - Projetos selecionados executados
2 - Atividades de fiscalização e gestão concluídas

01/04/2017

31/03/2018

81

Prover aplicativo para assinatura com dispositivos móveis

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Aplicativo Assinador homologado

01/04/2017

30/09/2017

82

Prover serviço de assinatura com uso de certificado por meio de dispositivos móveis

1,16

1 - Serviço de assinatura com certificado digital por meio de dispositivo móvel

01/08/2017

31/03/2018

83

Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCU

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Serviço de verificação de autenticidade de documentos aprimorado
2 - Atualização do serviço de verificação de autenticidade

01/02/2018

31/03/2018

84

Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI

1,21

1 - Contratação realizada
2 - Atualização da versão utilizada

01/05/2017

31/03/2018

85

Viabilizar integração da ferramenta de automação com o portal de provimento de recursos computacionais

1,20

1 - Integração Puppet e VRA

01/04/2017

31/03/2018

Portfólio de indicadores

Detalhamento dos indicadores por período avaliativo

Indicador

Responsável pela medição

1º período avaliativo

abr/2017 a set/2017

2º período avaliativo

out/2017 a mar/2018

Peso

Meta

Alcance Máximo

Peso

Meta

Alcance Máximo

1) Índice de cumprimento das ações do PDTI

CGTEC

10%

≥ 11%

125%

10%

≥ 90%

111%

2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI

STI

-

-

-

7%

≥ 75%

133%

3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas

STI

6%

≥ 98 %

102%

6%

≥ 98 %

102%

4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados

Setic

6%

≥ 98 %

102%

6%

≥ 98 %

102%

5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI

Setic

6%

≥ 95%

105%

6%

≥ 95%

105%

6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados

STI

6%

≥ 95%

105%

6%

≥ 95%

105%

7) Índice de disponibilidade do Portal TCU

STI

6%

≥ 95%

105%

6%

≥ 95%

105%

8) Índice de disponibilidade da Internet

Setic

6%

≥ 98%

102%

6%

≥ 98%

102%

9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral

Setic

6%

≥ 90%

111%

6%

≥ 90%

111%

10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas

STI

6%

≥ 90%

111%

6%

≥ 90%

111%

11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados

Setic

6%

≥ 85%

117%

5%

≥ 85%

117%

12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado

STI

6%

≥ 90%

111%

5%

≥ 90%

111%

13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes

Setic

6%

≥ 80%

125%

5%

≥ 80%

125%

14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ

Setic

6%

≥ 90%

111%

5%

≥ 90%

111%

15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos

Setic

6%

≥ 80%

125%

5%

≥ 80%

125%

16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento

STI

6%

≥ 95%

105%

5%

≥ 95%

105%

17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados

Setic

6%

≥ 30%

125%

5%

≥ 30%

125%

100%

100%

Descrição dos indicadores

Indicador

Descrição

Fórmula de cálculo

1) Índice de cumprimento das ações do PDTI

Percentual das ações do PDTI concluídas no prazo

(somatório dos pesos das ações da TI concluídas no prazo / total dos pesos das ações da TI) * 100

2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI

Percentual médio de satisfação obtido das respostas às questões específicas sobre o tema inseridas na pesquisa de clima organizacional. Não havendo pesquisa de clima organizacional, será adotada pesquisa específica inerente à TI

(somatório (quantidade de respostas favoráveis / total de respostas, para cada questão) / total de questões)

3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas

Percentual de disponibilidade das soluções de TI que suportam o funcionamento das sessões colegiadas, durante o horário de funcionamento do TCU

((tempo previsto de funcionamento das soluções de TI - tempo de indisponibilidade) / tempo previsto de funcionamento das soluções de TI) * 100

4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados

Percentual de disponibilidade do acesso à rede TCU, a partir das Secretarias nos Estados, no horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade da rede / tempo total previsto de disponibilidade da rede) * 100

5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI

Percentual de disponibilidade do acesso a ativos de infraestrutura de TI (banco de dados, GED, rede do datacenter, ambientes de virtualização e armazenamento), no horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI / tempo total previsto de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI) * 100

6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados

Percentual de disponibilidade da infraestrutura de desenvolvimento descentralizado, durante o horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade de infraestrutura de sistemas descentralizados / tempo total previsto de infraestrutura de sistemas descentralizados) * 100

7) Índice de disponibilidade do Portal TCU

Percentual de disponibilidade do Portal TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade de acesso ao Portal TCU / tempo total previsto de disponibilidade de acesso ao Portal TCU) * 100

8) Índice de disponibilidade da Internet

Percentual de disponibilidade da Internet, a partir da rede TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade da Internet / tempo total previsto de disponibilidade da Internet) * 100

9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral

Percentual de disponibilidade dos serviços de correio eletrônico, portal, ensino a distância, lime survey e desktop virtual em horário integral (24x7)

(tempo de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral / tempo total previsto de serviços especiais de TI em horário integral) * 100

10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas

Percentual de requisições submetidas às soluções críticas que suportam as sessões colegiadas, com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido, no horário de funcionamento do TCU

(quantidade de requisições com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido / total de requisições) * 100

11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados

Percentual de demandas por correção de erros em sistemas centralizados atendidas em até 30 dias corridos após a data de registro

(quantidade de demandas por correção de erros atendidas em até 30 dias após a data de registro / total de demandas por correção de erros) * 100

12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado

Percentual de demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis após a data de registro da demanda ou da negociação do atendimento

(quantidade de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis / total de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado) * 100

13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes

Percentual dos incidentes registrados pela Central de Atendimento, atendidos no prazo estabelecido para a prioridade

(incidentes atendidos no prazo da prioridade / total de incidentes) * 100

14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ

Percentual de carga das bases de CPF e CNPJ processadas e disponibilizadas com sucesso aos processos de trabalho em até 15 dias do seu recebimento no TCU

(quantidade de bases de dados de CPF/CNPJ carregadas com sucesso em até 15 dias do seu recebimento / total de bases de dados de CPF/CNPJ recebidas) * 100

15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos

Percentual de carga das bases de dados analíticos do catálogo de bases carregadas no repositório, em até 30 dias do recebimento no TCU, consideradas apenas as bases com previsão de cargas regulares

(quantidade de bases de dados analíticos carregadas com sucesso em até 30 dias do seu recebimento / total de bases de dados analíticos recebidas) * 100

16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento

Percentual médio ponderado da nota de avaliação de qualidade dos sistemas em desenvolvimento. A avaliação será feita por meio da ferramenta Sonar. Os sistemas são categorizados de A à E, sendo os pesos distribuídos da seguinte forma: A = 100%, B = 75%, C = 50%, D = 0% e E = 0%

(somatório (quantidade de sistemas avaliados x peso, para cada categoria) / total de sistemas avaliados) * 100

17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados

Percentual de espaço livre para crescimento do armazenamento de informações corporativas

(espaço total de armazenamento - espaço ocupado / espaço ocupado) * 100

Histórico de revisões ao PDTI 2017 - 2018

Revisão nº 01/2017: revisão proposta pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, em razão da necessidade de ajustes de escopo e de datas, conforme registrado nas atas das reuniões do CGTI de 19/09/2017 e de 29/11/2017, e aprovada pela Comissão de Coordenação-Geral em reuniões do dia 03/11/2017 e do dia 13/12/2017. A motivação de cada ajuste consta das respectivas atas do CGTI, assim como no processo TC - 011.978/2017-1, que documenta o ciclo de vida do presente PDTI.

1) suspensão das ações "1 - Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)"; "2 - Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)" e "3 - Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)";

2) alteração da data de término da ação "9 - SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação", de 31/10/2017 para 31/03/2018;

3) alteração da data de término da ação "19 - Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático para o DOU", de 31/08/2017 para 15/10/2017;

4) cancelamento da ação "21 - Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCU", em razão de mudança de escopo ;

5) alteração da data de conclusão da ação "30 - Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata", de 30/09/2017 para 30/11/2017;

6) alteração de escopo da ação "31 - Atualizar os ativos de TI para serem compatíveis com as tecnologias Java 8 e JBOSS 7" para "Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados", e da ação "33 - Definir nova arquitetura de referência de desenvolvimento de sistemas corporativos" para "Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços";

7) alteração de escopo da ação 48 "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia, representações e cautelares" para "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações" e do prazo de término de 31/10/2017 para 31/03/2018;

8) alteração da data de conclusão da ação "54 - Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU", de 30/11/2017 para 31/03/2018;

9) alteração da data de conclusão da ação "57 - Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas", de 31/08/2017 para 31/10/2017;

10) alteração do escopo da ação "63 - Definir e implantar solução Atos de Pessoal versão 3.0" para "Definir e implantar solução de Atos de Pessoal - versões 3 e 4" e do prazo de término de 31/12/2017 para 31/03/2018;

11) cancelamento da ação "64 - Atualizar o sistema de cálculo de Débito";

12) cancelamento da ação "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)" e da ação "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";

13) alteração de escopo da ação "69 - Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas" e do prazo de término de 31/01/2018 para 31/03/2018, para incorporação de funcionalidades inerentes às ações "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)" e "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";

14) cancelamento da ação "77 - Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração Pública ";

15) suspensão da ação "81 - Prover app para assinatura com dispositivos móveis";

16) cancelamento da ação "83 - Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCU";

17) alteração da data de término da ação "84 - Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI", de 31/12/2017 para 31/03/2018.

(* Republicação em decorrência de revisão do Plano, conforme art. 4º desta portaria. Os ajustes estão indicados no final do Plano - Publicação original ocorreu no BTCU Especial nº 17 de 15 de maio de 2017)

[

﻿

PORTARIA-CCG Nº 9, DE 12 DE MAIO DE 2017 (*)

Aprova o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018.

O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE COORDENAÇÃO GERAL, no uso de suas atribuições regulamentares e tendo vista a competência que lhe confere o inciso V do art. 14 da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015,

considerando o referencial estratégico, os direcionadores e as linhas de ação estabelecidos no Plano Estratégico e nos planos de Diretrizes e de Controle Externo, bem assim as metas e prioridades estabelecidas nos planos diretores vigentes para o período;

considerando o volume expressivo de demandas inerentes a tecnologia da informação e a serviços digitais, e a consequente necessidade de estabelecer escolhas estratégicas e de maior valor agregado para o Tribunal de Contas da União, bem assim que Plano Diretor de Tecnologia da Informação deve contemplar as ações necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais; e

considerando o resultado da articulação e exame realizados pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, resolve:

Art. 1º Fica aprovado o Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) para o período de abril de 2017 a março de 2018, na forma estabelecida no anexo a esta Portaria.

Art. 2º A Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação (CGTEC) realizará reuniões periódicas com as demais unidades de tecnologia da informação e unidades integrantes do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) para acompanhamento da execução e resultados do PDTI, assim como para identificação da necessidade de ajustes ou de medidas mitigadoras.

Parágrafo único. A CGTEC manterá disponível no Portal TCU painel específico com registro do andamento das ações e dos indicadores de tecnologia da informação, assim como apresentará ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação e à Comissão de Coordenação Geral, trimestralmente, ou quando solicitado, o resultado de alcance das metas e da execução das iniciativas previstas no Plano Diretor de Tecnologia da Informação.

Art. 3º Para fins de avaliação de desempenho profissional, o resultado da Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação e das secretarias de Infraestrutura e de Soluções de Tecnologia da Informação será calculado com base nas metas indicadas no portfólio de indicadores constantes do PDTI.

Art. 4º O PDTI será revisto a cada seis meses, ou a qualquer tempo no decorrer do período de vigência, caso haja superveniência de fato que justifique a necessidade de ajuste ou de tratamento de exceções.

Parágrafo único. Propostas de ajuste deverão ser submetidas ao CGTI para exame e deliberação e, quando for o caso, encaminhamento à Comissão de Coordenação Geral.

Art. 5º Para fins do disposto no art. 5º da Resolução-TCU nº 254, de 10 de maio de 2013, o PDTI é classificado como público.

Art. 6º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.

RAINÉRIO RODRIGUES LEITE

PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

Contextualização

Como expresso no referencial estratégico do Tribunal de Contas da União, as atividades de controle externo têm como insumo e produto informação e conhecimento, elementos altamente dependentes de tecnologia e do domínio da informação. O Plano Estratégico, estabelece, entre outros, dois objetivos com foco específico em tecnologia e informação como elementos essenciais ao cumprimento dos propósitos do TCU: "Aprimorar o uso da TI como instrumento de inovação para o controle" e "Desenvolver capacidade organizacional ampla para trabalhar com recursos tecnológicos".

Esses objetivos têm por orientação o fomento à inovação e ao emprego intensivo de recursos de tecnologia, de conexão e de ativos de informação e de conhecimento, para tornar a instituição mais célere e focada no atendimento aos anseios dos cidadãos de combate à fraude e à corrupção e por melhores serviços e efetividade na aplicação dos recursos públicos.

Adicionalmente, o cenário atual de migração progressiva e acelerada das informações do meio físico para ambiente digital, aliado ao universo de informações disponíveis e à transformação das formas de interação e de conexão com o cidadão e com outros órgãos, exige o desenvolvimento de novos referenciais e capacidades para viabilizar práticas de governo digital, para subsidiar o exercício do controle externo e para ampliar a capacidade de resposta. Os processos de trabalho precisam ser reinventados e aprimorados com foco na articulação de conhecimentos de negócio, de análise de dados, de mineração de textos, parcerias estratégicas e do uso de plataformas móveis de comunicação e de recursos de inteligência artificial.

Para favorecer a compreensão do Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, o documento está estruturado em duas partes: uma de contextualização institucional e metodológica e outra inerente aos direcionadores, linhas de ações e portfólios de investimento e de indicadores. Vale considerar que a sequência de apresentação das ações no portfólio não indica ordem de precedência de execução, nem de prioridade, apenas de organização das iniciativas decorrentes do desdobramento das linhas de ação de controle externo e de gestão.

A parte inerente à contextualização descreve, de forma sucinta, a inserção no processo de planejamento institucional e o modelo de exame e priorização de demandas e investimentos inerentes a tecnologia da informação e serviços digitais.

Importante registrar que o portfólio de ações não relaciona iniciativas específicas inerentes à atividade de sustentação da infraestrutura e das soluções de TI em funcionamento. Para esse fim, dimensionada a capacidade total de tecnologia, 46% foi destinada ao atendimento de projetos, 50% ao atendimento de demandas de sustentação e de tratamento de incidentes e 4% à prospecção de tecnologias e projetos estruturantes. As prioridades de sustentação serão definidas de forma dinâmica e conjunta pelas áreas coordenadoras e gestoras das soluções de tecnologia da informação. As inerentes a prospecção e projetos estruturantes, pela área de tecnologia da informação.

Considerando que cada ação tem participação relativa na aferição do índice de cumprimento das etapas do portfólio, para cada ação está atribuído peso específico em função da nota conferida ao projeto com base nos critérios de priorização e do esforço previsto para realização.

Referencial de Planejamento

O referencial teórico do sistema de planejamento e gestão do Tribunal de Contas da União está disciplinado por meio da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015. O modelo prevê um conjunto integrado e sucessivo de práticas gerenciais e de planos que estabelecem a orientação e os compromissos institucionais para alcance dos resultados almejados e retratados por meio do mapa estratégico do TCU.

Todo o sistema está orientado e estruturado para privilegiar o exercício coletivo de reflexão e estabelecimento de objetivos, indicadores, diretrizes e metas nos níveis estratégico, tático e operacional. O Plano Estratégico orienta a elaboração dos demais planos institucionais, em especial o Plano de Controle Externo e o Plano de Diretrizes. A partir desses, são elaborados os planos diretores, entre os quais o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI.

Os planos diretores estabelecem as prioridades setoriais e contemplam o conjunto de indicadores, metas, programas, projetos e ações a serem desenvolvidos para viabilizar a execução dos planos dos níveis superiores. O PDTI contempla as ações inerentes a tecnologia da informação necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais e às orientações e prioridades de gestão.

Nos termos dos normativos internos (Resolução-TCU nº 284, de 2016, artigos 87 e 92 e Resolução-TCU nº 269, de 2015, artigo 14), a priorização corporativa das demandas e a alocação de investimentos inerentes a tecnologia da informação incumbem ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) e à Comissão de Coordenação Geral (CCG). Ao primeiro incumbem a articulação e o exame técnico das demandas e a proposição de prioridades e de investimentos. À CCG, a aprovação do Plano Diretor de Tecnologia da Informação.

O processo de priorização é amparado por um conjunto de critérios técnicos com o propósito de orientar e direcionar, forma estruturada, transparente e coletiva, a tomada de decisão para escolhas estratégicas e de maior valor agregado para as áreas de negócio. Os cinco primeiros critérios focam aspectos inerentes às necessidades e características de negócio. Os dois últimos - complexidade técnica e escala do projeto - contemplam aspectos inerentes à arquitetura e infraestrutura tecnológica e à capacidade de entrega.

Critério de priorização de demandas

1. Alinhamento às prioridades da gestão

Mede a aderência da demanda a prioridades da gestão (plano de diretrizes). A demanda recebe pontuação nesse critério se atender a prioridade da gestão.

2. Impacto da não realização ou da descontinuidade do atendimento da demanda

Mede as consequências para o negócio que podem advir da não realização ou da interrupção do atendimento da demanda. Quanto maior o impacto nos processos críticos de negócio e na implementação de outros projetos, maior será a pontuação para fins de priorização do atendimento da demanda.

3. Público-alvo

Verifica a representatividade e a quantidade de usuários a serem beneficiados pelos resultados do atendimento da demanda. Quanto maior a representatividade e o número de usuários, maior a pontuação.

4. Maturidade dos requisitos de negócio

Mede o grau de conhecimento da proposta de solução técnica para o problema ou oportunidade de negócio. Quanto maior a maturidade da proposta de solução técnica de negócio para a organização, menores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, maior a pontuação.

5. Coleta dos requisitos de negócio

Verifica a complexidade da demanda quanto aos seguintes aspectos: quantidade de organizações ou unidades do TCU participantes e grau de dedicação do gestor de negócio à demanda. Quanto maior a complexidade, maiores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.

6. Complexidade técnica

Mede o grau de dificuldade para a execução do projeto necessário ao atendimento da demanda, considerando apenas os aspectos inerentes a TI. Para esse fim, são considerados os seguintes parâmetros: aderência à arquitetura padrão e tecnologias; e, complexidade do objeto. Quanto maior a complexidade técnica, maiores os riscos associados ao projeto e menor a pontuação para fins de priorização.

7. Escala do projeto

Mede o esforço, interno e externo, necessário para desenvolver o projeto, utilizando a métrica homem-dia de trabalho de profissional de TI. Quanto maior a magnitude, maiores os riscos associados ao projeto, vez que mais suscetível a mudanças internas e externas. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.

Mapa estratégico

Direcionadores de Tecnologia Da Informação

Os direcionadores de tecnologia da informação têm por propósito facilitar a compreensão e a manutenção do alinhamento do portfólio de ações às escolhas estratégicas e às orientações e comandos derivados dos demais planos e linhas de ação institucionais.

1. Uso intensivo de ativos de tecnologia e de informação como instrumentos de inovação contínua e de transformação digital;

2. Promoção da transparência institucional e da cultura de dados abertos;

3. Promoção da modernização e melhoria contínuas dos serviços e da eficiência operacional;

4. Oferta de serviços digitais e promoção do governo como plataforma;

5. Uso intensivo de recursos e ferramentas de mineração de textos, de análise de dados e de inteligência artificial e cognitiva; e,

6. Conexão institucional, objetos de controle, serviços públicos, cidadãos e sociedade organizada.

Linhas de ação de controle externo e de gestão de uso intensivo de tecnologia e ativos de informação

Os planos de Controle Externo e de Diretrizes estabeleceram linhas de ação com o propósito de orientar as atividades finalísticas, a gestão institucional e os investimentos necessários ao alcance dos objetivos estratégicos e dos resultados almejados pelo Tribunal de Contas da União.

Para conferir consequência prática, nos termos do processo de planejamento, as linhas de ação são desdobradas em ações específicas por meio dos planos diretores temáticos e setoriais. As principais linhas de ação de controle externo e de gestão que orientaram o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018 estão sintetizadas adiante. O número que figura entre parênteses identifica a linha de ação nos planos de Controle Externo e de Diretrizes, conforme o caso.

1. Auditar objetos de controle selecionados com base no poder de compra, no poder de regulação, bem como os riscos já identificados em ações anteriores ou em andamento, de modo a selecionar contratações de bens e serviços com maior impacto na sociedade e/ou com maior suscetibilidade a desvios. (1)

2. Mapear os riscos consonante a regras de negócio dos jurisdicionados, com ênfase na obtenção e tratamento de dados e realização de fiscalizações contínuas dos gastos públicos e dos atos regulatórios e/ou realizar trabalhos em cooperação. (2)

3. Realizar levantamento e tratamento de informações para estudar eventuais vínculos entre os responsáveis, via datamining, ouvidoria e/ou contato com a rede de controle, de modo a minerar riscos e potencializar a realização de trabalhos em cooperação. (3)

4. Identificar, analisar e priorizar objetos de controle a partir de informações provenientes de delações premiadas tornadas públicas ou compartilhadas pela justiça, bem como processos judiciais disponíveis. (4)

5. Combater a fraude, a corrupção e o desvio de recursos em políticas e programas públicos. (5)

6. Auditar a eficiência de planos e orçamentos públicos. (16)

7. Auditar a regularidade e a qualidade dos gastos, bem como a entrega de bens e serviços públicos providos diretamente pelo Estado ou por ele regulados, com foco em políticas públicas de infraestrutura. (22)

8. Prover informações estratégicas para o controle externo. (25; 29)

9. Aperfeiçoar o processo de planejamento de controle externo, com vistas a orientar a atuação do TCU para as ações de maior materialidade, risco e relevância. (26; 30)

10. Promover a inovação no processo de gestão estratégica da informação para o controle externo. (28; 17)

11. Conceber e aperfeiçoar soluções de tecnologia da informação para suporte ao controle externo e ao funcionamento institucional. (29; 18)

12. Prospectar, conceber, validar e utilizar técnicas de inteligência artificial como suporte às atividades de controle externo. (30; 31)

13. Atuar em parceria com órgãos públicos, por meio do compartilhamento de informações, experiências e boas práticas e a realização de ações conjuntas. (7)

14. Aprimorar o relacionamento do Tribunal com a sociedade para estimular o exercício do controle social. (10)

15. Disponibilizar soluções de tecnologia da informação e de inteligência artificial como instrumentos de combate à fraude e corrupção e de promoção da eficiência do estado. (14)

16. Aprimorar a governança, a gestão e o uso de recursos e ativos de tecnologia, de informação e do conhecimento institucional. (15)

17. Intensificar o uso de tecnologia da informação como instrumento de incremento à eficiência institucional. (16)

18. Racionalizar processos de trabalho e serviços prioritários ou com maior ganho potencial de eficiência. (19)

Portfólio de investimentos para 2017

Perfil de investimento

Detalhamento

Valor (em R$)

Administração de dados e integração

Suporte Especializado

58.236,99

Subtotal

58.236,99

Atendimento ao usuário

Consumo

601.877,46

Licenciamento

1.657.675,70

Prestação de serviços

744.318,00

Suporte especializado

5.234.659,46

Subtotal

8.238.530,62

Desenvolvimento de software

Licenciamento

862.419,76

Prestação de serviços

727.679,72

Serviço de terceiros

5.545.850,27

Subtotal

7.135.949,75

Infraestrutura de TI

Equipamentos

113.250,56

Licenciamento

2.839.750,53

Prestação de serviços

7.823.276,99

Serviço de terceiros

3.457.977,28

Suporte especializado

816.380,14

Subtotal

15.050.635,50

Infraestrutura e provimento de dados

Licenciamento

790.979,76

Prestação de serviços

1.480.782,19

Suporte especializado

816.475,33

Subtotal

3.088.237,28

Instalações

Equipamentos

994.764,04

Prestação de serviços

2.156.294,74

Serviço de terceiros

205.701,20

Subtotal

3.356.759,98

Portais corporativos

Serviço de Terceiros

364.349,76

Suporte Especializado

56.000,00

Subtotal

420.349,76

Rede de dados e conectividade

Prestação de serviços

87.571,80

Serviço de terceiros

4.239.958,26

Subtotal

4.327.530,06

Segurança da informação

Licenciamento

734.606,07

Prestação de serviços

1.835.283,91

Subtotal

2.569.889,98

Soluções de business analytics e business intelligence

Licenciamento

850.828,51

Prestação de serviços

181.197,00

Subtotal

1.032.025,51

Total

45.278.145,43

Portfólio de ações de Tecnologia da Informação

Num

Ação Prioritária

Peso

Produtos

Início

Término

1

Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Telemetria dos serviços corporativos disponibilizada
2 - Camada de serviços para consumo de informações desenvolvida

01/04/2017

31/12/2017

2

Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Infraestrutura corporativa implementada

01/05/2017

31/12/2017

3

Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Serviços cognitivos aprimorados (reconhecedor de entidades, erros materiais, etc.)
2 - Serviços de softwares desenvolvidos para utilização da arquitetura padrão de bases textuais com descentralização do processo de indexação

01/05/2017

31/03/2018

4

Desenvolver e implantar Portal InovaTCU versão 2.0

1,04

1 - Funcionalidades de colaboração no site InovaTCU
2 - Seções do portal ajustadas

01/09/2017

31/03/2018

5

Definir padrões para solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança (SIEM)

1,24

1 - Padrões e processos definidos

01/04/2017

30/11/2017

6

Ampliar licenciamento da solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança

1,25

1 - Contrato assinado
2 - Aumento da capacidade e novas funcionalidades implantadas

01/07/2017

31/03/2018

7

Atualizar os serviços gerenciados de segurança de TI

1,31

1 - Contrato assinado

01/04/2017

31/01/2018

8

SGP - Implantar o sistema de Gestão de Pessoas

1,47

1 - Itens priorizados implantados de acordo com o cronograma definido

01/04/2017

31/03/2018

9

SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação

1,48

1 - Contratação realizada

01/04/2017

31/03/2018

10

SGP - Criar ambiente para GRH e Folha

1,51

1 - Ambiente apartado entregue

01/04/2017

31/07/2017

11

SGP - Realizar alterações do sistema SIGA para atendimento de necessidades do SGP

1,51

1 - Regras dos perfis
2 - Rotina para criação de usuários
3 - Rotina de concessão e revogação de perfis
4 - Integração com o SSO para login integrado

01/05/2017

31/08/2017

12

SGP - Realizar alteração das permissões para tabelas de migração reversa

1,51

1 - Levantamento das intervenções (cortes) nas tabelas concluído
2 - Intervenções (cortes) nas tabelas executadas em produção

01/05/2017

31/03/2018

13

SGP - Realizar teste de sistemas legados em função da migração reversa

1,48

1 - Testes de validação da migração reversa realizados

01/04/2017

31/03/2018

14

Implementar módulo instrução do e-TCU Gabinetes - etapa 2

1,50

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas
2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos

01/04/2017

31/03/2018

15

Desenvolver e implantar módulo de controle e acompanhamento da execução orçamentária do TCU

1,41

1 - Serviços de integração de dados com o Siafi referentes à execução orçamentária
2 - Controle da execução orçamentária por unidade gestora
3 - Controle de inscrição, execução e cancelamento de restos a pagar
4 - Elaboração de relatórios de execução orçamentária
5 - Integração com Sisunidades e Siafi

01/11/2017

31/03/2018

16

Implementar módulo Sessão no e-TCU Gabinetes - etapa 3

1,50

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas
2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos

01/07/2017

31/03/2018

17

Realizar estudo técnico de novas tecnologias para o módulo de Sessão em andamento do E-TCU Gabinetes

1,54

1 - Relatório de análise de utilização de novas tecnologias concluído
2 - Prova de conceito realizada

01/08/2017

28/02/2018

18

Realizar prospecção de solução de telefonia com uso de VoIP

1,16

1 - Solução definida

01/06/2017

31/12/2017

19

Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático de matérias ao DOU

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas

01/04/2017

15/10/2017

20

Desenvolver e implantar e-Diário versão 3.0 - caderno de controle externo, integração, pesquisa e transparência ativa

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas

01/08/2017

30/11/2017

21

Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCU

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Clipping diário da atividade legislativa (projetos de leis) desenvolvido
2 - Clipping diário dos discursos dos parlamentares desenvolvido

01/04/2017

31/03/2018

22

Aprimorar áreas de conteúdo do público interno do Portal TCU.

0,95

1 - Levantamento de expectativas
2 - Protótipo de leiaute e de conteúdos
3 - Conteúdos e funcionalidades priorizados atualizados

01/05/2017

31/03/2018

23

Aperfeiçoar o Portal TCU na visão das Partes Interessadas Externas (PIEs)

1,34

1 - Publicação das atas de sessões e questões de ordem reformulada
2 - Página da política de acessibilidade aprimorada
3 - Páginas e conteúdos priorizados ajustados
4 - Páginas de áreas temáticas de Controle Externo desenvolvidas

01/04/2017

31/08/2017

24

Prover nova solução de roteamento interdomínios (BGP)

1,17

1 - Equipe capacitada na tecnologia envolvida
2 - Solução contratada e implantada

01/05/2017

28/02/2018

25

Definir e implantar arquitetura de serviços em nuvem

1,46

1 - Arquitetura definida e implantada
2 - Catálogo de serviços montado

01/05/2017

31/03/2018

26

Definir arquitetura e implementar ambiente de microsserviços

1,23

1 - Ambiente implantado
2 - Aplicações migradas

01/04/2017

31/03/2018

27

Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados dos sistemas corporativos e desktop virtual

1,24

1 - Infraestrutura do desktop virtual migrada
2 - Bases de dados corporativos migradas

01/05/2017

31/08/2017

28

Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados de DW e Analytics

1,23

1 - Dados de DW migrados
2 - Dados de Analytics migrados

01/06/2017

28/02/2018

29

Prover ferramenta para cálculo de carga térmica e dimensionamento de climatização para edificações.

0,99

1 - Ferramenta de cálculo de carga térmica adquirida

01/10/2017

28/02/2018

30

Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata

1,24

1 - ETL dos dados do Contrata no bando de dados Sinergia
2 - Desenvolvimento de relatórios gerenciais

01/04/2017

30/11/2017

31

Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados

1,18

1 - Projetos atualizados

01/09/2017

30/11/2017

32

Aprimorar a infraestrutura para nuvem cívica

1,23

1 - Infraestrutura definida e entregue

01/08/2017

31/12/2017

33

Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços

0,94

1 -Ambiente disponibilizado

2 - Treinamento realizado

3 - Documentação disponibilizada

01/04/2017

31/03/2018

34

Implementar novas funcionalidades da pesquisa de jurisprudência

1,33

1 - Funcionalidades priorizadas implementadas

01/04/2017

31/10/2017

35

Definir e implantar solução de conversão e concatenação de documentos - versão 2.0

1,47

1 - Substituição do serviço concatenador
2 - Substituição do serviço conversor
3 - Novas funcionalidades de concatenação e conversão e uso de webservices

01/05/2017

30/11/2017

36

Aprimorar serviço de autenticação de usuários

1,43

1 - Arquitetura e monitoramento do SSO aprimorados
2 - Ambiente para testes de desempenho disponibilizado
3 - Novas interfaces de cadastro e autenticação implementadas

01/10/2017

31/03/2018

37

Adaptar o Portal para atender requisitos de acessibilidade

1,03

1 - Acessibilidade no Portal TCU aprimorada

01/04/2017

31/12/2017

38

Viabilizar o desenvolvimento de painéis de informação de interesse do TCU

1,20

1 - Painéis priorizados desenvolvidos

01/04/2017

31/03/2018

39

Desenvolver solução corporativa para sorteio de relatores

1,25

1 - Módulo de sorteio de relatores implementado

01/04/2017

31/03/2018

40

Evoluir ferramenta de alimentação da base textual de atos normativos

1,41

1 - Versão nova de ferramenta implantada

01/10/2017

31/03/2018

41

Aprimorar solução do catálogo de serviços de TI

1,04

1 - Solução do catálogo de serviços de TI aprimorado

01/05/2017

28/02/2018

42

Definir e implantar tipologias do financiamento partidário

1,45

1 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas

01/06/2017

31/10/2017

43

Incorporar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados

1,53

1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin

01/04/2017

31/03/2018

44

Implementar e disponibilizar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados

1,52

1 - Mapas e fluxos de trabalhos reorganizados e documentados
2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do LabContas
3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do LabContas
4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão
5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados
6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do LabContas

01/04/2017

31/03/2018

45

Ampliar e aperfeiçoar a infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e uso de técnicas de análise de dados e de inteligência artificial (LabContas)

1,55

1 - Ampliação da capacidade da infraestrutura de banco de dados que atende LabContas

01/04/2017

31/10/2017

46

Avaliar tecnologias para provimento e tratamento de grandes volumes de dados

1,52

1 - Relatório com requisitos técnicos e análise comparativa das diferentes alternativas de tecnologias

01/05/2017

31/03/2018

47

Aprimorar painel de despesas da Administração Pública Federal

1,20

1 - Painel de despesas da Administração Pública Federal aprimorado

01/05/2017

31/12/2017

48

Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações

1,44

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas
2 - Integração com o Sisouv implementada

01/04/2017

31/03/2018

49

Prover infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de informações

1,50

1 - Infraestrutura para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de dados

01/04/2017

31/03/2018

50

Definir processos de trabalho para realização de cruzamentos de dados em auditorias e elaboração de painéis de informação

1,50

1 - Processos de trabalho analíticos definidos e implantados

01/04/2017

31/03/2018

51

Aprimorar painel de tipologias e convênios

1,28

1 - Painel de tipologias de convênios aprimorado
2 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

52

Prover infraestrutura adequada e monitorada para o sistema de análise de licitações e editais (ALICE)

1,22

1 - Infraestrutura definida
2 - Infraestrutura implantada

01/04/2017

31/10/2017

53

Definir e implantar rotinas de carga de dados para realização de cruzamentos de dados e produção de informação e de painéis de interesse do controle

1,48

1 - Rotinas de carga para ambiente próprio para realização de cruzamentos de dados e painéis de visualização de dados

01/04/2017

31/03/2018

54

Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU

1,45

1 - Análise realizada
2 - Otimização efetuada

01/05/2017

31/03/2018

55

Incorporar rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas, conforme priorização da SGI

1,49

1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin

01/04/2017

31/08/2017

56

Aperfeiçoar as rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas

1,49

1 - Mapas e fluxos de trabalho reorganizados e documentados
2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do DGI Consultas
3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do DGI Consultas
4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão
5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados
6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do DGI Consultas

01/04/2017

31/03/2018

57

Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas

1,51

1 - Arquitetura definida

01/04/2017

31/10/2017

58

Implantar arquitetura corporativa de infraestrutura para a solução DGI Consultas

1,50

1 - Ambiente robusto e adequado aos requisitos do DGI Consultas

01/07/2017

28/02/2018

59

Desenvolver solução corporativa para substituir o DGI Consultas

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/06/2017

31/03/2018

60

Definir e implantar rotinas de monitoramento e de carga de dados para ambientes utilizados por sistemas corporativos

1,38

1 - Rotinas de carga priorizadas desenvolvidas e implantadas para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados a serem utilizadas pelos sistemas corporativos.

01/04/2017

31/03/2018

61

Prover infraestrutura para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados externas a serem utilizadas por sistemas corporativos

1,40

1 - Bases de dados providas

01/04/2017

31/07/2017

62

Desenvolver solução e-TCE (versão 2.0)

1,48

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

63

Definir e implantar solução Atos de Pessoal - versões 3 e 4

1,42

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

64

Atualizar o sistema de cálculo de Débito

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Algoritmo de cálculo de débito ajustado

01/05/2017

31/12/2017

65

Evoluir ferramenta para extração de informações provenientes de delações premiadas ou compartilhadas pela Justiça

1,42

1 - Versão atualizada da ferramenta implantada e operando de forma automática

01/05/2017

30/09/2017

66

Evoluir ferramenta Iped de pesquisa textual de documentos sigilosos

1,42

1 - Versão nova do Iped implantada

01/06/2017

30/09/2017

67

Revisar modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados com requisitos de sigilo diferenciados

1,38

1 - Ambiente configurado e disponibilizado
2 - Modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados

01/06/2017

31/03/2018

68

Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/05/2017

31/12/2017

69

Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas

1,43

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/11/2017

31/03/2018

70

Prover solução para suporte às auditorias financeiras

1,24

1 - Software para a gestão de auditorias financeiras adquirido

01/05/2017

31/12/2017

71

Desenvolver painel para o acompanhamento do uso das plataformas de consumo de informações do TCU

0,84

1 - Painel de Informações desenvolvido

01/04/2017

31/03/2018

72

Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/01/2018

31/03/2018

73

Implementar serviços para integração de sistemas corporativos

1,17

1 - Relatório de serviços identificados
2 - Implementação de serviços priorizados

01/08/2017

31/12/2017

74

Desenvolver solução e-TCU mobile (versão 2.0)

1,04

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/08/2017

31/03/2018

75

Atualizar índices utilizados pelo sistema Débito

1,28

1 - Rotinas de integração com bases externas desenvolvidas

01/05/2017

31/07/2017

76

Implementar serviço eletrônico inerente a deliberações do TCU (Radex)

1,42

1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas

01/04/2017

31/03/2018

77

Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração Pública

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Diagnóstico de oportunidades de interoperabilidade com órgãos da Administração Pública
2 - Serviços de software priorizados desenvolvidos

01/09/2017

31/03/2018

78

Aprimorar a forma de interação dos usuários com as interfaces de gestão do e-TCU

1,25

1 - Diagnóstico das necessidades dos usuários da tela de gestão de processos e documentos
2 - Protótipos e testes de usabilidade desenvolvido
3 - Arquitetura de software da nova ferramenta de trabalho
4 - Primeira versão da solução operacional

01/05/2017

31/03/2018

79

Implantar alterações definidas no ambiente de pré-produção

1,28

1 - Nova arquitetura implantada

01/07/2017

31/07/2017

80

Viabilizar o desenvolvimento de software com uso de recursos externos

1,24

1 - Projetos selecionados executados
2 - Atividades de fiscalização e gestão concluídas

01/04/2017

31/03/2018

81

Prover aplicativo para assinatura com dispositivos móveis

Suspensa na revisão nº 01/2017

-

1 - Aplicativo Assinador homologado

01/04/2017

30/09/2017

82

Prover serviço de assinatura com uso de certificado por meio de dispositivos móveis

1,16

1 - Serviço de assinatura com certificado digital por meio de dispositivo móvel

01/08/2017

31/03/2018

83

Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCU

Cancelada na revisão nº 01/2017

-

1 - Serviço de verificação de autenticidade de documentos aprimorado
2 - Atualização do serviço de verificação de autenticidade

01/02/2018

31/03/2018

84

Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI

1,21

1 - Contratação realizada
2 - Atualização da versão utilizada

01/05/2017

31/03/2018

85

Viabilizar integração da ferramenta de automação com o portal de provimento de recursos computacionais

1,20

1 - Integração Puppet e VRA

01/04/2017

31/03/2018

Portfólio de indicadores

Detalhamento dos indicadores por período avaliativo

Indicador

Responsável pela medição

1º período avaliativo

abr/2017 a set/2017

2º período avaliativo

out/2017 a mar/2018

Peso

Meta

Alcance Máximo

Peso

Meta

Alcance Máximo

1) Índice de cumprimento das ações do PDTI

CGTEC

10%

≥ 11%

125%

10%

≥ 90%

111%

2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI

STI

-

-

-

7%

≥ 75%

133%

3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas

STI

6%

≥ 98 %

102%

6%

≥ 98 %

102%

4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados

Setic

6%

≥ 98 %

102%

6%

≥ 98 %

102%

5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI

Setic

6%

≥ 95%

105%

6%

≥ 95%

105%

6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados

STI

6%

≥ 95%

105%

6%

≥ 95%

105%

7) Índice de disponibilidade do Portal TCU

STI

6%

≥ 95%

105%

6%

≥ 95%

105%

8) Índice de disponibilidade da Internet

Setic

6%

≥ 98%

102%

6%

≥ 98%

102%

9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral

Setic

6%

≥ 90%

111%

6%

≥ 90%

111%

10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas

STI

6%

≥ 90%

111%

6%

≥ 90%

111%

11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados

Setic

6%

≥ 85%

117%

5%

≥ 85%

117%

12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado

STI

6%

≥ 90%

111%

5%

≥ 90%

111%

13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes

Setic

6%

≥ 80%

125%

5%

≥ 80%

125%

14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ

Setic

6%

≥ 90%

111%

5%

≥ 90%

111%

15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos

Setic

6%

≥ 80%

125%

5%

≥ 80%

125%

16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento

STI

6%

≥ 95%

105%

5%

≥ 95%

105%

17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados

Setic

6%

≥ 30%

125%

5%

≥ 30%

125%

100%

100%

Descrição dos indicadores

Indicador

Descrição

Fórmula de cálculo

1) Índice de cumprimento das ações do PDTI

Percentual das ações do PDTI concluídas no prazo

(somatório dos pesos das ações da TI concluídas no prazo / total dos pesos das ações da TI) * 100

2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI

Percentual médio de satisfação obtido das respostas às questões específicas sobre o tema inseridas na pesquisa de clima organizacional. Não havendo pesquisa de clima organizacional, será adotada pesquisa específica inerente à TI

(somatório (quantidade de respostas favoráveis / total de respostas, para cada questão) / total de questões)

3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas

Percentual de disponibilidade das soluções de TI que suportam o funcionamento das sessões colegiadas, durante o horário de funcionamento do TCU

((tempo previsto de funcionamento das soluções de TI - tempo de indisponibilidade) / tempo previsto de funcionamento das soluções de TI) * 100

4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados

Percentual de disponibilidade do acesso à rede TCU, a partir das Secretarias nos Estados, no horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade da rede / tempo total previsto de disponibilidade da rede) * 100

5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI

Percentual de disponibilidade do acesso a ativos de infraestrutura de TI (banco de dados, GED, rede do datacenter, ambientes de virtualização e armazenamento), no horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI / tempo total previsto de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI) * 100

6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados

Percentual de disponibilidade da infraestrutura de desenvolvimento descentralizado, durante o horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade de infraestrutura de sistemas descentralizados / tempo total previsto de infraestrutura de sistemas descentralizados) * 100

7) Índice de disponibilidade do Portal TCU

Percentual de disponibilidade do Portal TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade de acesso ao Portal TCU / tempo total previsto de disponibilidade de acesso ao Portal TCU) * 100

8) Índice de disponibilidade da Internet

Percentual de disponibilidade da Internet, a partir da rede TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU

(tempo de disponibilidade da Internet / tempo total previsto de disponibilidade da Internet) * 100

9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral

Percentual de disponibilidade dos serviços de correio eletrônico, portal, ensino a distância, lime survey e desktop virtual em horário integral (24x7)

(tempo de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral / tempo total previsto de serviços especiais de TI em horário integral) * 100

10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas

Percentual de requisições submetidas às soluções críticas que suportam as sessões colegiadas, com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido, no horário de funcionamento do TCU

(quantidade de requisições com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido / total de requisições) * 100

11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados

Percentual de demandas por correção de erros em sistemas centralizados atendidas em até 30 dias corridos após a data de registro

(quantidade de demandas por correção de erros atendidas em até 30 dias após a data de registro / total de demandas por correção de erros) * 100

12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado

Percentual de demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis após a data de registro da demanda ou da negociação do atendimento

(quantidade de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis / total de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado) * 100

13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes

Percentual dos incidentes registrados pela Central de Atendimento, atendidos no prazo estabelecido para a prioridade

(incidentes atendidos no prazo da prioridade / total de incidentes) * 100

14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ

Percentual de carga das bases de CPF e CNPJ processadas e disponibilizadas com sucesso aos processos de trabalho em até 15 dias do seu recebimento no TCU

(quantidade de bases de dados de CPF/CNPJ carregadas com sucesso em até 15 dias do seu recebimento / total de bases de dados de CPF/CNPJ recebidas) * 100

15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos

Percentual de carga das bases de dados analíticos do catálogo de bases carregadas no repositório, em até 30 dias do recebimento no TCU, consideradas apenas as bases com previsão de cargas regulares

(quantidade de bases de dados analíticos carregadas com sucesso em até 30 dias do seu recebimento / total de bases de dados analíticos recebidas) * 100

16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento

Percentual médio ponderado da nota de avaliação de qualidade dos sistemas em desenvolvimento. A avaliação será feita por meio da ferramenta Sonar. Os sistemas são categorizados de A à E, sendo os pesos distribuídos da seguinte forma: A = 100%, B = 75%, C = 50%, D = 0% e E = 0%

(somatório (quantidade de sistemas avaliados x peso, para cada categoria) / total de sistemas avaliados) * 100

17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados

Percentual de espaço livre para crescimento do armazenamento de informações corporativas

(espaço total de armazenamento - espaço ocupado / espaço ocupado) * 100

Histórico de revisões ao PDTI 2017 - 2018

Revisão nº 01/2017: revisão proposta pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, em razão da necessidade de ajustes de escopo e de datas, conforme registrado nas atas das reuniões do CGTI de 19/09/2017 e de 29/11/2017, e aprovada pela Comissão de Coordenação-Geral em reuniões do dia 03/11/2017 e do dia 13/12/2017. A motivação de cada ajuste consta das respectivas atas do CGTI, assim como no processo TC - 011.978/2017-1, que documenta o ciclo de vida do presente PDTI.

1) suspensão das ações "1 - Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia) "; "2 - Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia) " e "3 - Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia) ";

2) alteração da data de término da ação "9 - SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação", de 31/10/2017 para 31/03/2018;

3) alteração da data de término da ação "19 - Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático para o DOU", de 31/08/2017 para 15/10/2017;

4) cancelamento da ação "21 - Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCU", em razão de mudança de escopo ;

5) alteração da data de conclusão da ação "30 - Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata", de 30/09/2017 para 30/11/2017;

6) alteração de escopo da ação "31 - Atualizar os ativos de TI para serem compatíveis com as tecnologias Java 8 e JBOSS 7" para "Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados", e da ação "33 - Definir nova arquitetura de referência de desenvolvimento de sistemas corporativos" para "Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços";

7) alteração de escopo da ação 48 "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia, representações e cautelares" para "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações" e do prazo de término de 31/10/2017 para 31/03/2018;

8) alteração da data de conclusão da ação "54 - Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU", de 30/11/2017 para 31/03/2018;

9) alteração da data de conclusão da ação "57 - Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas", de 31/08/2017 para 31/10/2017;

10) alteração do escopo da ação "63 - Definir e implantar solução Atos de Pessoal versão 3.0" para "Definir e implantar solução de Atos de Pessoal - versões 3 e 4" e do prazo de término de 31/12/2017 para 31/03/2018;

11) cancelamento da ação "64 - Atualizar o sistema de cálculo de Débito";

12) cancelamento da ação "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0) " e da ação "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";

13) alteração de escopo da ação "69 - Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas" e do prazo de término de 31/01/2018 para 31/03/2018, para incorporação de funcionalidades inerentes às ações "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0) " e "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";

14) cancelamento da ação "77 - Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração Pública ";

15) suspensão da ação "81 - Prover app para assinatura com dispositivos móveis";

16) cancelamento da ação "83 - Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCU";

17) alteração da data de término da ação "84 - Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI", de 31/12/2017 para 31/03/2018.

(* Republicação em decorrência de revisão do Plano, conforme art. 4º desta portaria. Os ajustes estão indicados no final do Plano - Publicação original ocorreu no BTCU Especial nº 17 de 15 de maio de 2017)

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