Portaria SEGECEX n° 6/2014
Assunto: Aprova o detalhamento das metas da Segecex e das unidades a ela vinculadas para o Plano Diretor de 2014 e estabelece a forma de cálculo do resultado do alcance das metas.
Origem: [SEGECEX]
Tema: Gestão
Início de vigência: 14/04/2014
Fim de vigência: 31/03/2015
Situação: Revogada expressamente
Tags: [Meta, Plano de controle externo]
Normas relacionadas: [Alterada por Portaria SEGECEX n° 16/2014, Alterada por Portaria SEGECEX n° 7/2015, Revogada por Portaria SEGECEX n° 3/2022, Alterada por Portaria SEGECEX n° 10/2014]

PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014 (*)

Aprova o detalhamento das metas da Secretaria-Geral de Controle Externo (Segecex) e das unidades a ela vinculadas para o Plano Diretor de 2014 e estabelece a forma de cálculo do resultado do alcance das metas.

O SECRETÁRIO-GERAL DE CONTROLE EXTERNO, no exercício de suas atribuições regulamentares, resolve:

Art. 1º Fica aprovado o detalhamento das metas da Secretaria-Geral de Controle Externo (Segecex) e das unidades a ela vinculadas para o Plano Diretor de 2014, na forma estabelecida no Anexo I desta portaria.

Art. 2º Os indicadores das metas serão calculados conforme descrito no Anexo II.

§ 1º O peso do indicador “Índice de redução de processos até 2011 pendentes de mérito” acompanhará o estoque inicial de processos até 2011 não sobrestados e pendentes de mérito em 1/4/2014 e será definido da seguinte forma:

I - para as unidades que tiverem estoque inicial acima de 10 processos, o peso será 0,10;

II - para as unidades que tiverem estoque inicial entre 4 e 10 processos, o peso será 0,05;

III - para as unidades com menos de 4 processos em estoque, o indicador não existirá.

§ 2º Para o indicador “Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito” do primeiro e do segundo período avaliativo serão desconsiderados processos que retornarem à unidade ou saírem do sobrestamento a partir de 1/8/2014 e 1/2/2015, respectivamente. (AC)(PortariaSegecex nº 16, de 31/10/2014, BTCU Especial nº 36/2014)

§ 3º Cabe à unidade técnica informar à Secretaria de Apoio à Gestão do Controle Externo (Segest), antes do término do período avaliativo, os processos que se enquadrarem nos casos citados no parágrafo anterior. (AC)(Portaria-Segecex nº 16, de 31/10/2014, BTCU Especial nº 36/2014)

Art. 2º-A. Para fins de aferição do cumprimento de meta, considera-se realizada a ação de controle do tipo: (AC)(Portaria-Segecex nº 16, de 31/10/2014, BTCU Especial nº 36/2014)

I - fiscalização, com o pronunciamento da unidade acerca das conclusões e encaminhamento constantes do relatório final de fiscalização, após eventuais comentários do gestor;

II - instrução de processo de contas, integrante do indicador trabalho relevante, com o pronunciamento de mérito da unidade.

III - monitoramentos realizados, com o pronunciamento de mérito da unidade.

Parágrafo único. Será considerado “pronunciamento de mérito” aquele que contenha pelo menos uma das propostas de deliberação constantes no Anexo III da Portaria-TCU nº 80, de 9 de abril de 2014 (Plano de Diretrizes do TCU), e suas alterações posteriores, e que não contenha propostas saneadoras (citação, audiência, diligência), de medidas cautelares e de prorrogação de prazo. (AC)(PortariaSegecex nº 16, de 31/10/2014, BTCU Especial nº 36/2014)

Art. 3º São superáveis as seguintes metas:

I - “quantidade de processos em estoque”, para as unidades que propuseram sua manutenção ou variação positiva, nos termos da Portaria – CCG 1, de 29 de janeiro de 2010;

II - “índice de redução de processos até 2011 pendentes de mérito”, no primeiro período, nos termos da Portaria – CCG 1, de 29 de janeiro de 2010; (NR)(Portaria-Segecex nº 16, de 31/10/2014, BTCU Especial nº 36/2014)

III - “índice de implementação do plano de desenvolvimento de competências da unidade”; e

IV - “índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a Coordenação”

Parágrafo único. (deslocado para art. 4°)(Portaria-Segecex nº 16, de 31/10/2014, BTCU Especial nº 36/2014)

Art. 4º A meta “quantidade de processos em estoque” será parcialmente superável para as unidades que propuseram sua variação negativa, nos termos da Portaria – CCG 1, de 29 de janeiro de 2010.

Parágrafo único. O percentual máximo de alcance da meta “quantidade de processos em estoque” será calculado de acordo com cada proposta, sendo que quanto mais negativa a variação sugerida, menor será o limite máximo alcançável. (AC – deslocado do art. 3°)(Portaria-Segecex nº 16, de 31/10/2014, BTCU Especial nº 36/2014)

Art. 5º São insuperáveis as seguintes metas:

I - “diagnóstico de monitoramento”;

II – “realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação”;

III - “relatório de produção de conhecimento”; e

IV - “reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais”

Art. 6º Para fins de definição das metas relacionadas nos artigos 3º a 5º, os valores oficiais são aqueles constantes do sistema Planejar.

Art. 7º O resultado do alcance das metas de cada unidade será ajustado em função da qualidade dos trabalhos da unidade, aferida nos termos da Portaria – Segecex 27, de 25 de agosto de 2011, e será calculado na forma do Anexo III desta portaria.

Art. 8º O detalhamento dos trabalhos que compõem a meta “índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a Coordenação” consta do sistema Planejar e pode ser divulgado internamente às unidades interessadas, em razão de seu conteúdo ser de caráter reservado, nos termos dos arts. 5º e 7º da Resolução-TCU 254, de 10 de abril de 2013.

Art. 9º As unidades deverão manter atualizadas no sistema Planejar as informações referentes às ações “diagnóstico de monitoramento”, “realização de monitoramentos previamente acordados com a coordenação”, “relatório de produção de conhecimento” e “índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a coordenação”.

Art. 10. A avaliação das Coordenações-Gerais vinculadas à Segecex será a média das avaliações das unidades a elas vinculadas.

Art. 11. A avaliação da Secretaria-Adjunta de Controle Externo será equivalente à avaliação da Segecex.

Art. 12. Os casos omissos ou decorrentes de fatos supervenientes serão resolvidos pela Segecex.

Art. 13. Esta portaria entra em vigor na data de sua publicação.

MAURICIO DE ALBUQUERQUE WANDERLEY

Secretário-Geral de Controle Externo

(* Com a redação dada pela Portaria-Segecex nº 16, de 31/10/2014)

ANEXO I À PORTARIA- SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

(NR) (PORTARIA SEGECEX Nº 7, DE 17 DE MARÇO DE 2015)

(VER ANEXO NO ARQUIVO COMPILADO)

[

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014
Aprova o detalhamento das metas da Secretaria-Geral
de Controle Externo (Segecex) e das unidades a ela
vinculadas para o Plano Diretor de 2014 e estabelece
a forma de cálculo do resultado do alcance das metas.
O SECRETÁRIO-GERAL DE CONTROLE EXTERNO, no exercício de suas atribuições
regulamentares, resolve:
Art. 1º Fica aprovado o detalhamento das metas da Secretaria-Geral de Controle Externo
(Segecex) e das unidades a ela vinculadas para o Plano Diretor de 2014, na forma estabelecida no Anexo
I desta portaria.
Art. 2º Os indicadores das metas serão calculados conforme descrito no Anexo II.
Parágrafo único. O peso do indicador "Índice de redução de processos até 2011 pendentes
de mérito" acompanhará o estoque inicial de processos até 2011 não sobrestados e pendentes de mérito
em 1/4/2014 e será definido da seguinte forma:
I - para as unidades que tiverem estoque inicial acima de 10 processos, o peso será 0,10;
II - para as unidades que tiverem estoque inicial entre 4 e 10 processos, o peso será 0,05;
III - para as unidades com menos de 4 processos em estoque, o indicador não existirá.
Art. 3º São superáveis as seguintes metas:
I - "quantidade de processos em estoque", para as unidades que propuseram sua manutenção
ou variação positiva, nos termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de 2010;
II - "índice de redução de processos até 2011 pendentes de mérito", no segundo período, nos
termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de 2010;
III - "índice de implementação do plano de desenvolvimento de competências da unidade";
e
IV - "índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com
a Coordenação"
Parágrafo único. O percentual máximo de alcance da meta "quantidade de processos em
estoque" será calculado de acordo com cada proposta, sendo que quanto mais negativa a variação
sugerida, menor será o limite máximo alcançável.
Art. 4º A meta "quantidade de processos em estoque" será parcialmente superável para as
unidades que propuseram sua variação negativa, nos termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de
2010.
Art. 5º São insuperáveis as seguintes metas:
I - "diagnóstico de monitoramento";
II - "realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação";
006-2014 - Segecex - Aprova o detalhamento das metas da Secretaria.zip
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

III - "relatório de produção de conhecimento"; e
IV - "reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das
contas anuais"
Art. 6º Para fins de definição das metas relacionadas nos artigos 3º a 5º, os valores oficiais
são aqueles constantes do sistema Planejar.
Art. 7º O resultado do alcance das metas de cada unidade será ajustado em função da
qualidade dos trabalhos da unidade, aferida nos termos da Portaria - Segecex 27, de 25 de agosto de
2011, e será calculado na forma do Anexo III desta portaria.
Art. 8º O detalhamento dos trabalhos que compõem a meta "índice de realização de
Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a Coordenação" consta do sistema
Planejar e pode ser divulgado internamente às unidades interessadas, em razão de seu conteúdo ser de
caráter reservado, nos termos dos arts. 5º e 7º da Resolução-TCU 254, de 10 de abril de 2013.
Art. 9º As unidades deverão manter atualizadas no sistema Planejar as informações
referentes às ações "diagnóstico de monitoramento", "realização de monitoramentos previamente
acordados com a coordenação", "relatório de produção de conhecimento" e "índice de realização de
Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a coordenação".
Art. 10. A avaliação das Coordenações-Gerais vinculadas à Segecex será a média das
avaliações das unidades a elas vinculadas.
Art. 11. A avaliação da Secretaria-Adjunta de Controle Externo será equivalente à avaliação
da Segecex.
Art. 12. Os casos omissos ou decorrentes de fatos supervenientes serão resolvidos pela
Segecex.
Art. 13. Esta portaria entra em vigor na data de sua publicação.

MAURICIO DE ALBUQUERQUE WANDERLEY
Secretário-Geral de Controle Externo
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

ANEXO I À PORTARIA- SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

DISTRIBUIÇÃO SEMESTRAL DAS METAS DA SEGECEX E DE SUAS
UNIDADES VINCULADAS

Plano operacional da SEGECEX

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,050 50.000
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,050 88%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 5.892

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,050 100.000
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,050 88%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 90%
Quantidade de processos em estoque 0,250 5.623
Relatório de produção de conhecimento 0,050 45

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Seaud

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Cursos sobre Auditoria elaborados ou revisados 0,150 1
Cursos sobre Auditoria ministrados 0,100 2
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Auditoria Coordenada na qualidade dos serviços de saúde prestados nas UBS 0,100 1
Cursos sobre Auditoria elaborados ou revisados 0,150 3
Cursos sobre Auditoria ministrados 0,100 4
FOC em gestão de risco 0,150 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Normas ou documentos técnicos elaborados ou revisados 0,250 4
Tutorias realizadas 0,250 6

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexAdministração

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 20%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 167

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 167
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexAmbiental

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 60

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 60
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexDefesa

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 76

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 76
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexDesenvolvimento

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 65%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexEducação

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexEstataisRJ

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 42%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 78

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 78
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexFazenda

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 70%
Quantidade de processos em estoque 0,250 48

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 48
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexPrevidência

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 86

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 86
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexSaúde

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 55%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 2
Quantidade de processos em estoque 0,250 50

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 3
Quantidade de processos em estoque 0,250 50
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobEdificação

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 100%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 95

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 3
Quantidade de processos em estoque 0,250 95
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobEnergia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 75%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 15%
Quantidade de processos em estoque 0,250 164

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 45%
Quantidade de processos em estoque 0,250 137
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobHidroferrovia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 61%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 20%
Quantidade de processos em estoque 0,250 178

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 50%
Quantidade de processos em estoque 0,250 155
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobRodovia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 15%
Quantidade de processos em estoque 0,250 178

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 38%
Quantidade de processos em estoque 0,250 165
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SefidEnergia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 55%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 2
Quantidade de processos em estoque 0,250 50

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 50
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SefidTransporte

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 77

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 88%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 64
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SEFIP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,150 50.000
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 36

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,150 100.000
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 2
Quantidade de processos em estoque 0,250 36
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SEFTI

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 55%
Quantidade de processos em estoque 0,250 28

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 28
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Segest

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Coordenação e execução das etapas da ação 10 da ENCCLA 0,100 100%
Demandas de responsabilidade da DGI, priorizadas pela Segest, atendidas 0,150 90%
Estudos para regulamentação ou revisão de processos de trabalho realizados 0,100 4
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Laboratório de tecnologia para auxiliar no exercício das ações de controle implantado 0,100 1
Lista de responsáveis de contas julgadas irregulares para fins de inelegibilidade disponibilizada no
prazo legal. 0,100 1
Modelo conceitual de produção de conhecimento proposto 0,100 1
Modelo de avaliação de risco relativamente a transferências voluntárias concebido 0,100 1
Normas de avaliação e controle de qualidade dos trabalhos de controle externo revistas e
consolidadas 0,050 1
Processos de Cobrança Executiva encaminhados ao Scbex analisados no prazo de 30 dias. 0,050 70%
Processos de controle externo avaliados quanto à qualidade 0,200 180
Relatório Final de Acompanhamento do Plano Operacional da Segecex 2013 elaborado 0,100 1
Relatórios de avaliação de qualidade elaborados e divulgados 0,100 1
Seminário sobre o tema Prestação de Contas realizado 0,200 1
Valores cadastrados pelas UTs a título de Benefícios do Controle validados 0,200 2

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Coordenação e execução das etapas da ação 10 da ENCCLA 0,100 100%
Demandas de responsabilidade da DGI, priorizadas pela Segest, atendidas 0,150 90%
Estudos para regulamentação ou revisão de processos de trabalho realizados 0,100 6
Indicadores, critérios para estabelecimento das metas das UT e trabalhos nacionais e regionais para o
Plano Operacional 2015 definidos e divulgados. 0,200 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Normas de avaliação e controle de qualidade dos trabalhos de controle externo revistas e
consolidadas 0,050 2
Normativos afetos a prestação de contas propostos 0,200 3
Processo de trabalho de recebimento, carga primária e armazenamento de bases de dados recebidas
de órgãos e entidades transferido para STI/Setic 0,100 1
Processos de Cobrança Executiva encaminhados ao Scbex analisados no prazo de 30 dias. 0,050 70%
Processos de controle externo avaliados quanto à qualidade 0,200 360
Processos de fiscalização (auditorias) considerados relevantes avaliados quanto à qualidade 0,100 45
Processos de prestação de contas considerados relevantes avaliados quanto à qualidade 0,100 42
Proposta de Plano de Controle Externo 2015-2016 elaborada 0,200 1
Relatórios de avaliação de qualidade elaborados e divulgados 0,100 2
Requisitos e funcionalidades do sistema corporativo para captura da prestação de contas definidos 0,200 1
Respostas a questionamentos apresentados de modo expresso ao Orientar enviadas em 72 horas 0,200 80%
Valores cadastrados pelas UTs a título de Benefícios do Controle validados 0,200 4

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Seginf

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas entregues pelas STI homologadas e implantadas 0,250 90%
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Plano para estrutura e uso da informação de Controle Externo nos próximos 2 anos elaborado 0,100 1
Requisitos e funcionalidades do sistema corporativo para captura da prestação de contas definidos 0,100 1
Sistemas em Apex desenvolvidos 0,200 2
Unidades da Segecex capacitadas nas funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas implantadas 0,250 90%
Unidades técnicas capacitadas para a utilização do e-TCU Administrativo 0,100 40

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas entregues pelas STI homologadas e implantadas 0,250 90%
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Sistemas em Apex desenvolvidos 0,200 4
Unidades da Segecex capacitadas nas funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas implantadas 0,250 90%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Selog

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 82

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 82
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SEMAG

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 44%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 3
Quantidade de processos em estoque 0,250 49
Relatório sobre as Contas de Governo da República 0,200 1

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 4
Quantidade de processos em estoque 0,250 49
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SERUR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,250 88%
Quantidade de processos em estoque 0,600 265

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,250 88%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,100 2
Quantidade de processos em estoque 0,600 275

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AC

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 20%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AL

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 20%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AM

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 173

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 173
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 67

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 67
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-BA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 300

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 302
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-CE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 326

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 320
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-ES

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 25%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 66

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 66
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-GO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 70%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 123

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 123
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 305

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 305
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MG

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 199

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 199
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MS

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 45%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 94

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 84
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MT

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 100

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 100
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 244

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 244
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PB

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 45%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 233

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 233
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 35%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 224

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 187
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PI

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 147

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 147
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 30%
Quantidade de processos em estoque 0,250 161

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 161
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RJ

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 92%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 317

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 244
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RN

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 125

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 125
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 70%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 182

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 182
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 57

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 57
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RS

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 46%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 110

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 110
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-SC

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 61

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 61
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-SE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 126

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 126
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-SP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 226

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 188
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-TO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 52

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 52
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

ANEXO II À PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014
DESCRIÇÃO DOS INDICADORES DAS METAS
Variável-chave Indicador de
desempenho Fórmula de cálculo
Responsável
pela
informação
Instrumento de
obtenção da
informação
Fiscalizações Homens-dia de
fiscalização (HDF)
HDF acumulados de 1/4/2014 até o fim
do período de avaliação Seplan Sinergia
Recursos
Índice de variação do
nível de estoque
∑ (processos cuja responsabilidade por
agir seja da Serur ao final do período de
avaliação) ÷ ∑ (processos cuja
responsabilidade por agir era da Serur
em 1/1/2013)
Seplan Sinergia
Índice de processos em
grau de recurso com até
200 dias em estoque
∑ (processos cuja responsabilidade por
agir seja da Serur há 200 dias ou menos
ao final do período de avaliação) ÷
∑ (processos cuja responsabilidade por
agir seja da Serur ao final do período de
avaliação)
Seplan Sinergia
Atos de pessoal
Atos de pessoal instruídos
no mérito
∑ (instruções de mérito em atos de
pessoal realizadas de 1/4/2014 até o final
do período de avaliação)
Sefip Base Oracle
Atos de pessoal com data
de início da vigência
anterior ou igual a
31/12/2010 instruídos no
mérito
∑ (instruções de mérito em atos de
pessoal com data de início da vigência
anterior ou igual a 31/12/2010 realizadas
de 1/4/2014 até o final do período de
avaliação)
Sefip Base Oracle
Estoque de processos Quantidade de processos
em estoque
∑ (processos de controle externo não
sobrestados pendentes de instrução de
mérito ao final do período de avaliação)
Seplan Sinergia
Estoque de processos
autuados até 2011
Índice de redução do
estoque de processos
autuados até 2011
(quantidade de processos
em estoque em
comparação com
abril/2014) 1
100% - ∑ (processos de controle externo
não sobrestados autuados até 2011
pendentes de instrução de mérito ao final
do período de avaliação) ÷ ∑ (processos
de controle externo não sobrestados
autuados até 2011 pendentes de
instrução de mérito em 1/4/2014)
Seplan Sinergia
Capacitação de
servidores
Índice de implementação
do Plano de
Desenvolvimento de
Competências da Unidade
∑ (horas-aula de participações de
servidores da unidade em treinamentos
realizados, organizados ou contratados
pelo ISC, a partir de 1/4/2014 até o final
do período de avaliação) / ∑ (horas-aula
prevista de participações de servidores
da unidade em treinamentos realizados,
organizados ou contratados pelo ISC, a
partir de 1/4/2014 até o final do período
de avaliação)
ISC / Segest Registros do ISC
Atuação nos objetos de
controle, aprimoramento
do instrumento de contas
Índice de Realização de
Trabalhos de Especial
Relevância previamente
acordados com a
Coordenação
∑ (pesos das ações realizadas até o final
do período avaliativo, registradas no
sistema Planejar com Grupo do
Indicador igual a "Trabalhos
Relevantes")
Segest /
Seginf /
Coordenações
-gerais
Planejar
Verificar resultados da
atuação do TCU
Realização de
Monitoramentos
previamente acordados
com a Coordenação
∑ (quantidade das ações realizadas até o
final do período avaliativo, registradas
no sistema Planejar com Grupo do
Indicador igual a "Monitoramentos")
Segest /
Seginf /
Coordenações
-gerais
Planejar
Tempestividade da
análise de processos de
cobrança executiva pelo
Scbex
Índice de processos de
cobrança executiva
devolvidos pelo Scbex às
unidades de origem no
prazo de trinta dias
∑ (processos de cobrança executiva
devolvidos tempestivamente no período
de avaliação) ÷ ∑ (processos de
cobrança executiva devolvidos no
período de avaliação)
Segest e-TCU
Qualidade da análise de
processos de cobrança
executiva pelo Scbex
Índice de processos de
cobrança executiva
encaminhados ao MPTCU
não-devolvidos para
correção
∑ (processos de cobrança executiva
tramitados pelo MPTCU para juntada e
correção de documentos no período de
avaliação) ÷ ∑ (processos de cobrança
executiva tramitados pelo Scbex para o
MPTCU no período de avaliação)
Segest e-TCU
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

(1) Processos dos tipos ACOM, CCTO, CGOV, COM, CONS, CONT, DEN, DES, FPAR, FPEM, MON, PC, PCEX, PCSP,
RA, RACOM, REPR, RES, RI, RL, RMON, SCN, TC, TCE, TCEX e TCSP.
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

ANEXO III À PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

CÁLCULO DO RESULTADO DO ALCANCE DAS METAS DAS UNIDADES

Fórmula de Cálculo

Para todas as unidades, o Resultado do Alcance das Metas é calculado da seguinte forma:

푅푒푠푢푙푡푎푑표 푑표 퐴푙푐푎푛푐푒 푑푎푠 푀푒푡푎푠 =
∑ (푝푖 × 퐼푖
푀퐼푖
)
∑ 푝푖
× 100 + 푓푄

onde:

a) pi é o peso de determinado indicador para cada unidade. Seus valores estão definidos na tabela do Anexo
II;
b) Ii é a realização cumulativa de cada indicador desde jan/2013 até o fim do período de avaliação;
c) MIi é a meta para cada indicador Ii (seus valores estão definidos na tabela do Anexo II); e
d) fQ é o fator de ajuste de qualidade.

Fator de ajuste de qualidade (fQ)

O fator de ajuste de qualidade (fQ) pode variar de (−) 10 a (+) 10 pontos e é calculado da seguinte forma:

푓푄 = 푝퐶퐸 × 푓푄퐶퐸 + 푝퐶퐵퐸푋 × 푓푄퐶퐵퐸푋
푝퐶퐸 + 푝퐶퐵퐸푋

onde:

pCE = peso dos processos de controle externo = 0,7 (o peso será considerado nulo caso nenhum processo
de controle externo tenha sido submetido ao controle de qualidade no período)
fQCE = fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo
pCBEX = peso dos processos de cobrança executiva = 0,3 (o peso será considerado nulo caso nenhum
processo de cobrança executiva da unidade tenha sido tramitado para o Scbex no período)
fQCBEX = fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva

Fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo (fQCE)

O fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo (fQCE) pode variar de (−) 10 a (+) 10 pontos
e é calculado da seguinte forma:

푓푄퐶퐸 = 20 (푚푄퐶퐸 − 0,5)

onde:

mQCE = média aritmética das notas de qualidade dos processos de controle externo analisados no período
avaliativo, calculadas na forma da Portaria - Segecex 27/2011

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

Fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva (fQCBEX)

O fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva (fQCBEX) pode variar de (−) 10 a
(+) 10 pontos e é calculado da seguinte forma:

푓푄퐶퐵퐸푋 = 푚á푥푖푚표 [50 (푚푄퐶퐵퐸푋 − 0,8); −10]

onde:

mQCBEX = média aritmética simples das notas de qualidade dos processos de cobrança executiva da
unidade tramitados pelo Scbex no período avaliativo, calculadas na forma da Portaria - Segecex n. 27/2011.

Observações:

1) Caso não haja meta para um ou mais indicadores em determinado semestre, eles não serão considerados
na fórmula.
2) O resultado do alcance de cada meta das unidades, em cada semestre, não poderá variar além do intervalo
de 0 a 125 pontos.
3) Para efeito de controle de qualidade, serão analisados processos dos seguintes tipos: ACOM, APOS,
CBEX, CGOV, CONS, DEN, DES, MON, PC, RA, RACOM, REPR, RI, RL, RMON, SCN, TC e TCE.

,

﻿

PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

Aprova o detalhamento das metas da Secretaria-Geral de Controle Externo (Segecex) e das unidades a ela vinculadas para o Plano Diretor de 2014 e estabelece a forma de cálculo do resultado do alcance das metas.

O SECRETÁRIO-GERAL DE CONTROLE EXTERNO, no exercício de suas atribuições regulamentares, resolve:

Art. 1º Fica aprovado o detalhamento das metas da Secretaria-Geral de Controle Externo (Segecex) e das unidades a ela vinculadas para o Plano Diretor de 2014, na forma estabelecida no Anexo I desta portaria.

Art. 2º Os indicadores das metas serão calculados conforme descrito no Anexo II.

§1º O peso do indicador "Índice de redução de processos até 2011 pendentes de mérito" acompanhará o estoque inicial de processos até 2011 não sobrestados e pendentes de mérito em 1/4/2014 e será definido da seguinte forma: (NR) (PORTARIA-SEGECEX Nº 16, DE 31 DE OUTUBRO DE 2014)

I - para as unidades que tiverem estoque inicial acima de 10 processos, o peso será 0,10;

II - para as unidades que tiverem estoque inicial entre 4 e 10 processos, o peso será 0,05;

III - para as unidades com menos de 4 processos em estoque, o indicador não existirá.

§ 2º Para o indicador "Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito" do primeiro e do segundo período avaliativo serão desconsiderados processos que retornarem à unidade ou saírem do sobrestamento a partir de 1/8/2014 e 1/2/2015, respectivamente. (AC) (PORTARIA-SEGECEX Nº 16, DE 31 DE OUTUBRO DE 2014)

§ 3º Cabe à unidade técnica informar à Secretaria de Apoio à Gestão do Controle Externo (Segest), antes do término do período avaliativo, os processos que se enquadrarem nos casos citados no parágrafo anterior". (AC) (PORTARIA-SEGECEX Nº 16, DE 31 DE OUTUBRO DE 2014)

Art. 2º-A. Para fins de aferição do cumprimento de meta, considera-se realizada a ação de controle do tipo: (AC) (PORTARIA-SEGECEX Nº 16, DE 31 DE OUTUBRO DE 2014)

I - fiscalização, com o pronunciamento da unidade acerca das conclusões e encaminhamento constantes do relatório final de fiscalização, após eventuais comentários do gestor;

II - instrução de processo de contas, integrante do indicador trabalho relevante, com o pronunciamento de mérito da unidade;

III - monitoramentos realizados, com o pronunciamento de mérito da unidade.

Parágrafo único. Será considerado "pronunciamento de mérito" aquele que contenha pelo menos uma das propostas de deliberação constantes no Anexo III da Portaria-TCU nº 80, de 9 de abril de 2014 (Plano de Diretrizes do TCU), e suas alterações posteriores, e que não contenha propostas de medidas saneadoras, de medidas cautelares e de prorrogação de prazo".

Art. 3º São superáveis as seguintes metas:

I - "quantidade de processos em estoque", para as unidades que propuseram sua manutenção ou variação positiva, nos termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de 2010;

II - "índice de redução de processos até 2011 pendentes de mérito", no primeiro período, nos termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de 2010; (NR) (PORTARIA-SEGECEX Nº 16, DE 31 DE OUTUBRO DE 2014)

III - "índice de implementação do plano de desenvolvimento de competências da unidade"; e

IV - "índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a Coordenação"

Art. 4º A meta "quantidade de processos em estoque" será parcialmente superável para as unidades que propuseram sua variação negativa, nos termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de 2010.

Parágrafo único. O percentual máximo de alcance da meta "quantidade de processos em estoque" será calculado de acordo com cada proposta, sendo que quanto mais negativa a variação sugerida, menor será o limite máximo alcançável. (AC) (PORTARIA-SEGECEX Nº 16, DE 31 DE OUTUBRO DE 2014)

Art. 5º São insuperáveis as seguintes metas:

I - "diagnóstico de monitoramento";

II - "realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação";

III - "relatório de produção de conhecimento"; e

IV - "reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais"

Art. 6º Para fins de definição das metas relacionadas nos artigos 3º a 5º, os valores oficiais são aqueles constantes do sistema Planejar.

Art. 7º O resultado do alcance das metas de cada unidade será ajustado em função da qualidade dos trabalhos da unidade, aferida nos termos da Portaria - Segecex 27, de 25 de agosto de 2011, e será calculado na forma do Anexo III desta portaria.

Art. 8º O detalhamento dos trabalhos que compõem a meta "índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a Coordenação" consta do sistema Planejar e pode ser divulgado internamente às unidades interessadas, em razão de seu conteúdo ser de caráter reservado, nos termos dos arts. 5º e 7º da Resolução-TCU 254, de 10 de abril de 2013.

Art. 9º As unidades deverão manter atualizadas no sistema Planejar as informações referentes às ações "diagnóstico de monitoramento", "realização de monitoramentos previamente acordados com a coordenação", "relatório de produção de conhecimento" e "índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a coordenação".

Art. 10. A avaliação das Coordenações-Gerais vinculadas à Segecex será a média das avaliações das unidades a elas vinculadas.

Art. 11. A avaliação da Secretaria-Adjunta de Controle Externo será equivalente à avaliação da Segecex.

Art. 12. Os casos omissos ou decorrentes de fatos supervenientes serão resolvidos pela Segecex.

Art. 13. Esta portaria entra em vigor na data de sua publicação.

MAURICIO DE ALBUQUERQUE WANDERLEY

Secretário-Geral de Controle Externo

ANEXO I À PORTARIA- SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

(NR) (PORTARIA SEGECEX Nº 7, DE 17 DE MARÇO DE 2015)

DISTRIBUIÇÃO SEMESTRAL DAS METAS DA SEGECEX E DE SUAS

UNIDADES VINCULADAS

Plano operacional da SEGECEX

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Atos de pessoal instruídos no mérito

0,050

50.000

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de processos em grau de recurso com até 270 dias em estoque

0,050

88%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

5.892

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Atos de pessoal instruídos no mérito

0,050

100.000

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de processos em grau de recurso com até 270 dias em estoque

0,050

88%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

90%

Quantidade de processos em estoque

0,250

5.623

Relatório de produção de conhecimento

0,050

45

Plano operacional da Adgecex

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Indicadores, critérios para estabelecimento das metas das UT e trabalhos nacionais e regionais para o Plano Operacional definidos e divulgados

0,240

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Normas de avaliação e controle de qualidade dos trabalhos de controle externo revistas e consolidadas

0,050

2

Processos de Cobrança Executiva encaminhados ao Scbex analisados no prazo de 30 dias

0,050

70%

Processos de controle externo avaliados quanto à qualidade

0,200

360

Proposta de Plano de Controle Externo elaborada

0,280

1

Relatórios de avaliação de qualidade elaborados e divulgados

0,130

2

Plano operacional da SecexAdministração

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

25%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

167

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

1

Quantidade de processos em estoque

0,250

165

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexAmbiental

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

30%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

60

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

1

Quantidade de processos em estoque

0,250

60

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexDefesa

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

30%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

76

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

76

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexDesenvolvimento

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

50%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

70

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

70

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexEducação

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

125

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

116

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexEstataisRJ

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

27%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

78

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

78

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexFazenda

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

50%

Quantidade de processos em estoque

0,250

48

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Quantidade de processos em estoque

0,250

48

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexPrevidência

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

30%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

86

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

86

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SecexSaúde

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

45%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

2

Quantidade de processos em estoque

0,250

50

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

3

Quantidade de processos em estoque

0,250

54

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SEFIP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Atos de pessoal instruídos no mérito

0,150

50.000

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

1

Quantidade de processos em estoque

0,250

36

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Atos de pessoal instruídos no mérito

0,150

100.000

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

1

Quantidade de processos em estoque

0,250

34

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Plano operacional da SEFTI

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

45%

Quantidade de processos em estoque

0,250

28

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Quantidade de processos em estoque

0,250

28

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da Seginf

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas entregues pelas STI homologadas e implantadas

0,250

90%

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Plano para estrutura e uso da informação de Controle Externo nos próximos 2 anos elaborado

0,100

1

Requisitos e funcionalidades do sistema corporativo para recebimento das prestações de contas definidos

0,100

1

Sistemas em Apex desenvolvidos

0,200

2

Unidades da Segecex capacitadas nas funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas implantadas

0,250

90%

Unidades técnicas capacitadas para a utilização do e-TCU Administrativo

0,100

40

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Coordenação e execução das etapas da ação 10 da ENCCLA

0,100

100%

Demandas prioritárias de responsabilidade da DGI atendidas

0,100

90%

Funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas entregues pelas STI homologadas e implantadas

0,250

90%

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Processo de trabalho de recebimento, carga primária e armazenamento de bases de dados recebidas de órgãos e entidades transferido para STI/Setic

0,05

1

Sistemas em Apex desenvolvidos

0,200

4

Unidades da Segecex capacitadas nas funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas implantadas

0,250

90%

Plano operacional da SeinfraAeroTelecom

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

16%

Quantidade de processos em estoque

0,250

102

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

1

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SeinfraElétrica

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

16%

Quantidade de processos em estoque

0,250

47

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

1

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SeinfraHidroferrovias

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

-10%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

1

Quantidade de processos em estoque

0,250

153

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

3

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SeinfraPetróleo

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

0%

Quantidade de processos em estoque

0,250

57

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

1

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SeinfraRodovias

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

2%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

1

Quantidade de processos em estoque

0,250

182

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SeinfraUrbana

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

62%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

3

Quantidade de processos em estoque

0,250

95

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

3

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da Selog

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

82

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Plano operacional da SEMAG

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

3

Quantidade de processos em estoque

0,250

49

Relatório sobre as Contas de Governo da República

0,200

1

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

4

Quantidade de processos em estoque

0,250

49

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Plano operacional da Semec

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Cursos elaborados ou revisados

0,100

4

Cursos ministrados

0,100

4

Diagnóstico sobre as Tomadas de Contas Especiais

0,050

1

Estudos para regulamentação ou revisão de processos de trabalho realizados

0,100

6

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,200

100%

Normas ou documentos técnicos elaborados ou revisados

0,100

4

Normativos afetos a prestação de contas propostos

0,050

2

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,050

4

Requisitos e funcionalidades do sistema corporativo para recebimento das prestações de contas definidos

0,050

1

Tutorias realizadas

0,100

6

Valores cadastrados pelas UTs a título de Benefícios do Controle validados

0,050

4

Plano operacional da SERUR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de processos em grau de recurso com até 270 dias em estoque

0,250

88%

Quantidade de processos em estoque

0,600

265

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de processos em grau de recurso com até 270 dias em estoque

0,250

88%

Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo

0,100

2

Quantidade de processos em estoque

0,600

380

Plano operacional da SECEX-AC

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

20%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

70

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

75

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-AL

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

0%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

116

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

116

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-AM

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

173

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

173

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-AP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

67

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

60

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-BA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

50%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

300

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

294

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-CE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

326

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

296

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-ES

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

25%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

75

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

70

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-GO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

50%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

123

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

123

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-MA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

345

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

340

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-MG

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

199

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

247

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-MS

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

30%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

116

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

106

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-MT

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

50%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

73

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

72

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-PA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

244

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

244

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-PB

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

30%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

233

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

302

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-PE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

35%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

224

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

187

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,040

100%

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-PI

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

147

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

147

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-PR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

30%

Quantidade de processos em estoque

0,250

161

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

161

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-RJ

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

64%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

317

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

240

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-RN

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

25%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

125

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

125

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-RO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

50%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

182

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

182

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-RR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

70%

Quantidade de processos em estoque

0,250

57

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Quantidade de processos em estoque

0,250

52

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-RS

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

36%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

110

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,050

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

125

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-SC

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

60%

Quantidade de processos em estoque

0,250

61

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Quantidade de processos em estoque

0,250

61

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-SE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

35%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

126

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito

0,100

100%

Quantidade de processos em estoque

0,250

126

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-SP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

40%

Quantidade de processos em estoque

0,250

236

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Quantidade de processos em estoque

0,250

289

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

Plano operacional da SECEX-TO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Dados do módulo Monitoramento de Deliberações atualizados

0,030

1

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

40%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

20%

Quantidade de processos em estoque

0,250

60

Segundo período avaliativo (março/2015)

Indicadores de desempenho

Peso

Meta

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

0,050

80%

Índice de Realização de Trabalhos de especial relevância

0,450

80%

Quantidade de processos em estoque

0,250

75

Realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

0,030

2

Relatório de produção de conhecimento

0,050

1

Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais

0,030

100%

ANEXO II À PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

DESCRIÇÃO DOS INDICADORES DAS METAS

Variável-chave

Indicador de desempenho

Fórmula de cálculo

Responsável pela informação

Instrumento de obtenção da informação

Fiscalizações

Homens-dia de fiscalização (HDF)

HDF acumulados de 1/4/2014 até o fim do período de avaliação

Seplan

Sinergia

Recursos

Índice de variação do nível de estoque

∑ (processos cuja responsabilidade por agir seja da Serur ao final do período de avaliação) ÷ ∑ (processos cuja responsabilidade por agir era da Serur em 1/1/2013)

Seplan

Sinergia

Índice de processos em grau de recurso com até 200 dias em estoque

∑ (processos cuja responsabilidade por agir seja da Serur há 200 dias ou menos ao final do período de avaliação) ÷ ∑ (processos cuja responsabilidade por agir seja da Serur ao final do período de avaliação)

Seplan

Sinergia

Atos de pessoal

Atos de pessoal instruídos no mérito

∑ (instruções de mérito em atos de pessoal realizadas de 1/4/2014 até o final do período de avaliação)

Sefip

Base Oracle

Atos de pessoal com data de início da vigência anterior ou igual a 31/12/2010 instruídos no mérito

∑ (instruções de mérito em atos de pessoal com data de início da vigência anterior ou igual a 31/12/2010 realizadas de 1/4/2014 até o final do período de avaliação)

Sefip

Base Oracle

Estoque de processos

Quantidade de processos em estoque

∑ (processos de controle externo não sobrestados pendentes de instrução de mérito ao final do período de avaliação)

Seplan

Sinergia

Estoque de processos autuados até 2011

Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 (quantidade de processos em estoque em comparação com abril/2014) 1

100% - ∑ (processos de controle externo não sobrestados autuados até 2011 pendentes de instrução de mérito ao final do período de avaliação) ÷ ∑ (processos de controle externo não sobrestados autuados até 2011 pendentes de instrução de mérito em 1/4/2014)

Seplan

Sinergia

Capacitação de servidores

Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade

∑ (horas-aula de participações de servidores da unidade em treinamentos realizados, organizados ou contratados pelo ISC, a partir de 1/4/2014 até o final do período de avaliação) / ∑ (horas-aula prevista de participações de servidores da unidade em treinamentos realizados, organizados ou contratados pelo ISC, a partir de 1/4/2014 até o final do período de avaliação)

ISC / Segest

Registros do ISC

Atuação nos objetos de controle, aprimoramento do instrumento de contas

Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a Coordenação

∑ (pesos das ações realizadas até o final do período avaliativo, registradas no sistema Planejar com Grupo do Indicador igual a "Trabalhos Relevantes")

Segest / Seginf / Coordenações-gerais

Planejar

Verificar resultados da atuação do TCU

Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação

∑ (quantidade das ações realizadas até o final do período avaliativo, registradas no sistema Planejar com Grupo do Indicador igual a "Monitoramentos")

Segest / Seginf / Coordenações-gerais

Planejar

Tempestividade da análise de processos de cobrança executiva pelo Scbex

Índice de processos de cobrança executiva devolvidos pelo Scbex às unidades de origem no prazo de trinta dias

∑ (processos de cobrança executiva devolvidos tempestivamente no período de avaliação) ÷ ∑ (processos de cobrança executiva devolvidos no período de avaliação)

Segest

e-TCU

Qualidade da análise de processos de cobrança executiva pelo Scbex

Índice de processos de cobrança executiva encaminhados ao MPTCU não-devolvidos para correção

∑ (processos de cobrança executiva tramitados pelo MPTCU para juntada e correção de documentos no período de avaliação) ÷ ∑ (processos de cobrança executiva tramitados pelo Scbex para o MPTCU no período de avaliação)

Segest

e-TCU

(1) Processos dos tipos ACOM, CCTO, CGOV, COM, CONS, CONT, DEN, DES, FPAR, FPEM, MON, PC, PCEX, PCSP, RA, RACOM, REPR, RES, RI, RL, RMON, SCN, TC, TCE, TCEX e TCSP.

ANEXO III À PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

CÁLCULO DO RESULTADO DO ALCANCE DAS METAS DAS UNIDADES

Fórmula de Cálculo

Para todas as unidades, o Resultado do Alcance das Metas é calculado da seguinte forma:

onde:

a) pi é o peso de determinado indicador para cada unidade. Seus valores estão definidos na tabela do Anexo II;

b) Ii é a realização cumulativa de cada indicador desde jan/2013 até o fim do período de avaliação;

c) MIi é a meta para cada indicador Ii (seus valores estão definidos na tabela do Anexo II); e

d) fQ é o fator de ajuste de qualidade.

Fator de ajuste de qualidade (fQ)

O fator de ajuste de qualidade (fQ) pode variar de (−) 10 a (+) 10 pontos e é calculado da seguinte forma:

onde:

pCE = peso dos processos de controle externo = 0,7 (o peso será considerado nulo caso nenhum processo de controle externo tenha sido submetido ao controle de qualidade no período)

fQCE = fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo

pCBEX = peso dos processos de cobrança executiva = 0,3 (o peso será considerado nulo caso nenhum processo de cobrança executiva da unidade tenha sido tramitado para o Scbex no período)

fQCBEX = fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva

Fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo (fQCE)

O fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo (fQCE) pode variar de (−) 10 a (+) 10 pontos e é calculado da seguinte forma:

onde:

mQCE = média aritmética das notas de qualidade dos processos de controle externo analisados no período avaliativo, calculadas na forma da Portaria - Segecex 27/2011

Fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva (fQCBEX)

O fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva (fQCBEX) pode variar de (−) 10 a (+) 10 pontos e é calculado da seguinte forma:

onde:

mQCBEX = média aritmética simples das notas de qualidade dos processos de cobrança executiva da unidade tramitados pelo Scbex no período avaliativo, calculadas na forma da Portaria - Segecex n. 27/2011.

Observações:

1) Caso não haja meta para um ou mais indicadores em determinado semestre, eles não serão considerados na fórmula.

2) O resultado do alcance de cada meta das unidades, em cada semestre, não poderá variar além do intervalo de 0 a 125 pontos.

3) Para efeito de controle de qualidade, serão analisados processos dos seguintes tipos: ACOM, APOS, CBEX, CGOV, CONS, DEN, DES, MON, PC, RA, RACOM, REPR, RI, RL, RMON, SCN, TC e TCE.

,

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014
Aprova o detalhamento das metas da Secretaria-Geral
de Controle Externo (Segecex) e das unidades a ela
vinculadas para o Plano Diretor de 2014 e estabelece
a forma de cálculo do resultado do alcance das metas.
O SECRETÁRIO-GERAL DE CONTROLE EXTERNO, no exercício de suas atribuições
regulamentares, resolve:
Art. 1º Fica aprovado o detalhamento das metas da Secretaria-Geral de Controle Externo
(Segecex) e das unidades a ela vinculadas para o Plano Diretor de 2014, na forma estabelecida no Anexo
I desta portaria.
Art. 2º Os indicadores das metas serão calculados conforme descrito no Anexo II.
Parágrafo único. O peso do indicador "Índice de redução de processos até 2011 pendentes
de mérito" acompanhará o estoque inicial de processos até 2011 não sobrestados e pendentes de mérito
em 1/4/2014 e será definido da seguinte forma:
I - para as unidades que tiverem estoque inicial acima de 10 processos, o peso será 0,10;
II - para as unidades que tiverem estoque inicial entre 4 e 10 processos, o peso será 0,05;
III - para as unidades com menos de 4 processos em estoque, o indicador não existirá.
Art. 3º São superáveis as seguintes metas:
I - "quantidade de processos em estoque", para as unidades que propuseram sua manutenção
ou variação positiva, nos termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de 2010;
II - "índice de redução de processos até 2011 pendentes de mérito", no segundo período, nos
termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de 2010;
III - "índice de implementação do plano de desenvolvimento de competências da unidade";
e
IV - "índice de realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com
a Coordenação"
Parágrafo único. O percentual máximo de alcance da meta "quantidade de processos em
estoque" será calculado de acordo com cada proposta, sendo que quanto mais negativa a variação
sugerida, menor será o limite máximo alcançável.
Art. 4º A meta "quantidade de processos em estoque" será parcialmente superável para as
unidades que propuseram sua variação negativa, nos termos da Portaria - CCG 1, de 29 de janeiro de
2010.
Art. 5º São insuperáveis as seguintes metas:
I - "diagnóstico de monitoramento";
II - "realização de monitoramentos previamente acordados com a Coordenação";
006-2014 - Segecex - Aprova o detalhamento das metas da Secretaria.zip
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

III - "relatório de produção de conhecimento"; e
IV - "reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das
contas anuais"
Art. 6º Para fins de definição das metas relacionadas nos artigos 3º a 5º, os valores oficiais
são aqueles constantes do sistema Planejar.
Art. 7º O resultado do alcance das metas de cada unidade será ajustado em função da
qualidade dos trabalhos da unidade, aferida nos termos da Portaria - Segecex 27, de 25 de agosto de
2011, e será calculado na forma do Anexo III desta portaria.
Art. 8º O detalhamento dos trabalhos que compõem a meta "índice de realização de
Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a Coordenação" consta do sistema
Planejar e pode ser divulgado internamente às unidades interessadas, em razão de seu conteúdo ser de
caráter reservado, nos termos dos arts. 5º e 7º da Resolução-TCU 254, de 10 de abril de 2013.
Art. 9º As unidades deverão manter atualizadas no sistema Planejar as informações
referentes às ações "diagnóstico de monitoramento", "realização de monitoramentos previamente
acordados com a coordenação", "relatório de produção de conhecimento" e "índice de realização de
Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a coordenação".
Art. 10. A avaliação das Coordenações-Gerais vinculadas à Segecex será a média das
avaliações das unidades a elas vinculadas.
Art. 11. A avaliação da Secretaria-Adjunta de Controle Externo será equivalente à avaliação
da Segecex.
Art. 12. Os casos omissos ou decorrentes de fatos supervenientes serão resolvidos pela
Segecex.
Art. 13. Esta portaria entra em vigor na data de sua publicação.

MAURICIO DE ALBUQUERQUE WANDERLEY
Secretário-Geral de Controle Externo
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

ANEXO I À PORTARIA- SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

DISTRIBUIÇÃO SEMESTRAL DAS METAS DA SEGECEX E DE SUAS
UNIDADES VINCULADAS

Plano operacional da SEGECEX

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,050 50.000
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,050 88%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 5.892

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,050 100.000
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,050 88%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 90%
Quantidade de processos em estoque 0,250 5.623
Relatório de produção de conhecimento 0,050 45

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Seaud

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Cursos sobre Auditoria elaborados ou revisados 0,150 1
Cursos sobre Auditoria ministrados 0,100 2
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Auditoria Coordenada na qualidade dos serviços de saúde prestados nas UBS 0,100 1
Cursos sobre Auditoria elaborados ou revisados 0,150 3
Cursos sobre Auditoria ministrados 0,100 4
FOC em gestão de risco 0,150 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Normas ou documentos técnicos elaborados ou revisados 0,250 4
Tutorias realizadas 0,250 6

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexAdministração

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 20%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 167

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 167
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexAmbiental

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 60

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 60
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexDefesa

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 76

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 76
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexDesenvolvimento

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 65%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexEducação

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexEstataisRJ

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 42%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 78

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 78
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexFazenda

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 70%
Quantidade de processos em estoque 0,250 48

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 48
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexPrevidência

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 86

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 86
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecexSaúde

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 55%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 2
Quantidade de processos em estoque 0,250 50

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 3
Quantidade de processos em estoque 0,250 50
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobEdificação

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 100%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 95

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 3
Quantidade de processos em estoque 0,250 95
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobEnergia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 75%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 15%
Quantidade de processos em estoque 0,250 164

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 45%
Quantidade de processos em estoque 0,250 137
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobHidroferrovia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 61%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 20%
Quantidade de processos em estoque 0,250 178

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 50%
Quantidade de processos em estoque 0,250 155
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SecobRodovia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 15%
Quantidade de processos em estoque 0,250 178

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 38%
Quantidade de processos em estoque 0,250 165
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SefidEnergia

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 55%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 2
Quantidade de processos em estoque 0,250 50

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 50
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SefidTransporte

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 77

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 88%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 64
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SEFIP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,150 50.000
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 36

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Atos de pessoal instruídos no mérito 0,150 100.000
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 2
Quantidade de processos em estoque 0,250 36
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SEFTI

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 55%
Quantidade de processos em estoque 0,250 28

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 28
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Segest

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Coordenação e execução das etapas da ação 10 da ENCCLA 0,100 100%
Demandas de responsabilidade da DGI, priorizadas pela Segest, atendidas 0,150 90%
Estudos para regulamentação ou revisão de processos de trabalho realizados 0,100 4
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Laboratório de tecnologia para auxiliar no exercício das ações de controle implantado 0,100 1
Lista de responsáveis de contas julgadas irregulares para fins de inelegibilidade disponibilizada no
prazo legal. 0,100 1
Modelo conceitual de produção de conhecimento proposto 0,100 1
Modelo de avaliação de risco relativamente a transferências voluntárias concebido 0,100 1
Normas de avaliação e controle de qualidade dos trabalhos de controle externo revistas e
consolidadas 0,050 1
Processos de Cobrança Executiva encaminhados ao Scbex analisados no prazo de 30 dias. 0,050 70%
Processos de controle externo avaliados quanto à qualidade 0,200 180
Relatório Final de Acompanhamento do Plano Operacional da Segecex 2013 elaborado 0,100 1
Relatórios de avaliação de qualidade elaborados e divulgados 0,100 1
Seminário sobre o tema Prestação de Contas realizado 0,200 1
Valores cadastrados pelas UTs a título de Benefícios do Controle validados 0,200 2

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Coordenação e execução das etapas da ação 10 da ENCCLA 0,100 100%
Demandas de responsabilidade da DGI, priorizadas pela Segest, atendidas 0,150 90%
Estudos para regulamentação ou revisão de processos de trabalho realizados 0,100 6
Indicadores, critérios para estabelecimento das metas das UT e trabalhos nacionais e regionais para o
Plano Operacional 2015 definidos e divulgados. 0,200 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Normas de avaliação e controle de qualidade dos trabalhos de controle externo revistas e
consolidadas 0,050 2
Normativos afetos a prestação de contas propostos 0,200 3
Processo de trabalho de recebimento, carga primária e armazenamento de bases de dados recebidas
de órgãos e entidades transferido para STI/Setic 0,100 1
Processos de Cobrança Executiva encaminhados ao Scbex analisados no prazo de 30 dias. 0,050 70%
Processos de controle externo avaliados quanto à qualidade 0,200 360
Processos de fiscalização (auditorias) considerados relevantes avaliados quanto à qualidade 0,100 45
Processos de prestação de contas considerados relevantes avaliados quanto à qualidade 0,100 42
Proposta de Plano de Controle Externo 2015-2016 elaborada 0,200 1
Relatórios de avaliação de qualidade elaborados e divulgados 0,100 2
Requisitos e funcionalidades do sistema corporativo para captura da prestação de contas definidos 0,200 1
Respostas a questionamentos apresentados de modo expresso ao Orientar enviadas em 72 horas 0,200 80%
Valores cadastrados pelas UTs a título de Benefícios do Controle validados 0,200 4

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Seginf

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas entregues pelas STI homologadas e implantadas 0,250 90%
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Plano para estrutura e uso da informação de Controle Externo nos próximos 2 anos elaborado 0,100 1
Requisitos e funcionalidades do sistema corporativo para captura da prestação de contas definidos 0,100 1
Sistemas em Apex desenvolvidos 0,200 2
Unidades da Segecex capacitadas nas funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas implantadas 0,250 90%
Unidades técnicas capacitadas para a utilização do e-TCU Administrativo 0,100 40

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas entregues pelas STI homologadas e implantadas 0,250 90%
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Sistemas em Apex desenvolvidos 0,200 4
Unidades da Segecex capacitadas nas funcionalidades do e-TCU e de outros sistemas implantadas 0,250 90%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da Selog

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 82

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 1
Quantidade de processos em estoque 0,250 82
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SEMAG

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 44%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 3
Quantidade de processos em estoque 0,250 49
Relatório sobre as Contas de Governo da República 0,200 1

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,050 4
Quantidade de processos em estoque 0,250 49
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SERUR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,250 88%
Quantidade de processos em estoque 0,600 265

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de processos em grau de recursos com até 200 dias em estoque 0,250 88%
Outras ações relevantes relacionadas ao controle externo 0,100 2
Quantidade de processos em estoque 0,600 275

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AC

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 20%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 70
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AL

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 20%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 116
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AM

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 173

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 173
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-AP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 67

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 67
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-BA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 300

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 302
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-CE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 326

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 320
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-ES

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 25%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 66

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 66
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-GO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 70%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 123

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 123
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 305

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 305
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MG

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 199

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 199
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MS

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 45%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 94

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 84
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-MT

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 100

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 100
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PA

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 244

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 244
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PB

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 45%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 233

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 233
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 35%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 224

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 187
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PI

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 60%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 147

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 147
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-PR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 30%
Quantidade de processos em estoque 0,250 161

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 161
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RJ

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 92%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 317

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 244
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RN

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 125

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 125
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 70%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 182

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 182
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RR

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 57

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 57
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-RS

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 46%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 110

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,050 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 110
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-SC

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 61

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 61
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-SE

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 30%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 126

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Índice de redução do estoque de processos autuados até 2011 pendentes de mérito 0,100 100%
Quantidade de processos em estoque 0,250 126
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-SP

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 226

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 188
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria-Geral de Controle Externo

Plano operacional da SECEX-TO

Primeiro período avaliativo (setembro/2014)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Diagnóstico de monitoramento 0,030 1
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 40%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 40%
Quantidade de processos em estoque 0,250 52

Segundo período avaliativo (março/2015)
Indicadores de desempenho Peso Meta
Índice de implementação do Plano de Desenvolvimento de Competências da Unidade 0,050 80%
Índice de Realização de Trabalhos de Especial Relevância previamente acordados com a
Coordenação 0,450 80%
Quantidade de processos em estoque 0,250 52
Realização de Monitoramentos previamente acordados com a Coordenação 0,030 2
Relatório de produção de conhecimento 0,050 1
Reuniões com Controle Interno para definição de escopo da auditoria de gestão das contas anuais 0,030 100%

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

ANEXO II À PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014
DESCRIÇÃO DOS INDICADORES DAS METAS
Variável-chave Indicador de
desempenho Fórmula de cálculo
Responsável
pela
informação
Instrumento de
obtenção da
informação
Fiscalizações Homens-dia de
fiscalização (HDF)
HDF acumulados de 1/4/2014 até o fim
do período de avaliação Seplan Sinergia
Recursos
Índice de variação do
nível de estoque
∑ (processos cuja responsabilidade por
agir seja da Serur ao final do período de
avaliação) ÷ ∑ (processos cuja
responsabilidade por agir era da Serur
em 1/1/2013)
Seplan Sinergia
Índice de processos em
grau de recurso com até
200 dias em estoque
∑ (processos cuja responsabilidade por
agir seja da Serur há 200 dias ou menos
ao final do período de avaliação) ÷
∑ (processos cuja responsabilidade por
agir seja da Serur ao final do período de
avaliação)
Seplan Sinergia
Atos de pessoal
Atos de pessoal instruídos
no mérito
∑ (instruções de mérito em atos de
pessoal realizadas de 1/4/2014 até o final
do período de avaliação)
Sefip Base Oracle
Atos de pessoal com data
de início da vigência
anterior ou igual a
31/12/2010 instruídos no
mérito
∑ (instruções de mérito em atos de
pessoal com data de início da vigência
anterior ou igual a 31/12/2010 realizadas
de 1/4/2014 até o final do período de
avaliação)
Sefip Base Oracle
Estoque de processos Quantidade de processos
em estoque
∑ (processos de controle externo não
sobrestados pendentes de instrução de
mérito ao final do período de avaliação)
Seplan Sinergia
Estoque de processos
autuados até 2011
Índice de redução do
estoque de processos
autuados até 2011
(quantidade de processos
em estoque em
comparação com
abril/2014) 1
100% - ∑ (processos de controle externo
não sobrestados autuados até 2011
pendentes de instrução de mérito ao final
do período de avaliação) ÷ ∑ (processos
de controle externo não sobrestados
autuados até 2011 pendentes de
instrução de mérito em 1/4/2014)
Seplan Sinergia
Capacitação de
servidores
Índice de implementação
do Plano de
Desenvolvimento de
Competências da Unidade
∑ (horas-aula de participações de
servidores da unidade em treinamentos
realizados, organizados ou contratados
pelo ISC, a partir de 1/4/2014 até o final
do período de avaliação) / ∑ (horas-aula
prevista de participações de servidores
da unidade em treinamentos realizados,
organizados ou contratados pelo ISC, a
partir de 1/4/2014 até o final do período
de avaliação)
ISC / Segest Registros do ISC
Atuação nos objetos de
controle, aprimoramento
do instrumento de contas
Índice de Realização de
Trabalhos de Especial
Relevância previamente
acordados com a
Coordenação
∑ (pesos das ações realizadas até o final
do período avaliativo, registradas no
sistema Planejar com Grupo do
Indicador igual a "Trabalhos
Relevantes")
Segest /
Seginf /
Coordenações
-gerais
Planejar
Verificar resultados da
atuação do TCU
Realização de
Monitoramentos
previamente acordados
com a Coordenação
∑ (quantidade das ações realizadas até o
final do período avaliativo, registradas
no sistema Planejar com Grupo do
Indicador igual a "Monitoramentos")
Segest /
Seginf /
Coordenações
-gerais
Planejar
Tempestividade da
análise de processos de
cobrança executiva pelo
Scbex
Índice de processos de
cobrança executiva
devolvidos pelo Scbex às
unidades de origem no
prazo de trinta dias
∑ (processos de cobrança executiva
devolvidos tempestivamente no período
de avaliação) ÷ ∑ (processos de
cobrança executiva devolvidos no
período de avaliação)
Segest e-TCU
Qualidade da análise de
processos de cobrança
executiva pelo Scbex
Índice de processos de
cobrança executiva
encaminhados ao MPTCU
não-devolvidos para
correção
∑ (processos de cobrança executiva
tramitados pelo MPTCU para juntada e
correção de documentos no período de
avaliação) ÷ ∑ (processos de cobrança
executiva tramitados pelo Scbex para o
MPTCU no período de avaliação)
Segest e-TCU
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

(1) Processos dos tipos ACOM, CCTO, CGOV, COM, CONS, CONT, DEN, DES, FPAR, FPEM, MON, PC, PCEX, PCSP,
RA, RACOM, REPR, RES, RI, RL, RMON, SCN, TC, TCE, TCEX e TCSP.
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

ANEXO III À PORTARIA-SEGECEX Nº 6, DE 14 DE ABRIL DE 2014

CÁLCULO DO RESULTADO DO ALCANCE DAS METAS DAS UNIDADES

Fórmula de Cálculo

Para todas as unidades, o Resultado do Alcance das Metas é calculado da seguinte forma:

푅푒푠푢푙푡푎푑표 푑표 퐴푙푐푎푛푐푒 푑푎푠 푀푒푡푎푠 =
∑ (푝푖 × 퐼푖
푀퐼푖
)
∑ 푝푖
× 100 + 푓푄

onde:

a) pi é o peso de determinado indicador para cada unidade. Seus valores estão definidos na tabela do Anexo
II;
b) Ii é a realização cumulativa de cada indicador desde jan/2013 até o fim do período de avaliação;
c) MIi é a meta para cada indicador Ii (seus valores estão definidos na tabela do Anexo II); e
d) fQ é o fator de ajuste de qualidade.

Fator de ajuste de qualidade (fQ)

O fator de ajuste de qualidade (fQ) pode variar de (−) 10 a (+) 10 pontos e é calculado da seguinte forma:

푓푄 = 푝퐶퐸 × 푓푄퐶퐸 + 푝퐶퐵퐸푋 × 푓푄퐶퐵퐸푋
푝퐶퐸 + 푝퐶퐵퐸푋

onde:

pCE = peso dos processos de controle externo = 0,7 (o peso será considerado nulo caso nenhum processo
de controle externo tenha sido submetido ao controle de qualidade no período)
fQCE = fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo
pCBEX = peso dos processos de cobrança executiva = 0,3 (o peso será considerado nulo caso nenhum
processo de cobrança executiva da unidade tenha sido tramitado para o Scbex no período)
fQCBEX = fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva

Fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo (fQCE)

O fator de ajuste de qualidade de processos de controle externo (fQCE) pode variar de (−) 10 a (+) 10 pontos
e é calculado da seguinte forma:

푓푄퐶퐸 = 20 (푚푄퐶퐸 − 0,5)

onde:

mQCE = média aritmética das notas de qualidade dos processos de controle externo analisados no período
avaliativo, calculadas na forma da Portaria - Segecex 27/2011

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO
Secretaria Geral de Controle Externo - Segecex

Fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva (fQCBEX)

O fator de ajuste de qualidade de processos de cobrança executiva (fQCBEX) pode variar de (−) 10 a
(+) 10 pontos e é calculado da seguinte forma:

푓푄퐶퐵퐸푋 = 푚á푥푖푚표 [50 (푚푄퐶퐵퐸푋 − 0,8); −10]

onde:

mQCBEX = média aritmética simples das notas de qualidade dos processos de cobrança executiva da
unidade tramitados pelo Scbex no período avaliativo, calculadas na forma da Portaria - Segecex n. 27/2011.

Observações:

1) Caso não haja meta para um ou mais indicadores em determinado semestre, eles não serão considerados
na fórmula.
2) O resultado do alcance de cada meta das unidades, em cada semestre, não poderá variar além do intervalo
de 0 a 125 pontos.
3) Para efeito de controle de qualidade, serão analisados processos dos seguintes tipos: ACOM, APOS,
CBEX, CGOV, CONS, DEN, DES, MON, PC, RA, RACOM, REPR, RI, RL, RMON, SCN, TC e TCE.

]