《中华人民共和国证券法》第二百一十六条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分：（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、注册、批准的；（二）违反本法规定采取现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；（三）违反本法规定对有关机构和人员采取监督管理措施的；（四）违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的；（五）其他不依法履行职责的行为。