Haushalt 2020 - Zwischenberichte zum 31.08.2020 Organisationseinheiten 010, 10, 13, 16, 18 und 30
Stadt: osnabrueck
Drucksache: VO/2020/5958
Datum: 2020-09-25
Vorlagenart: Mitteilungsvorlage

Seite: 1/1
Stadt Osnabrück 17.09.2020 
Der Oberbürgermeister
Fachbereich Personal und Organisation
Mitteilungsvorlage Vorlage-Nr:
Öffentlichkeitsstatus:
VO/2020/5958
öffentlich
Haushalt 2020 - Zwischenberichte zum 31.08.2020
Organisationseinheiten 010, 10, 13, 16, 18 und 30
Beratungsfolge:
Gremium Datum Sitzungs-
art
Zuständigkeit TOP- 
Nr.
 Organisations-, Personal- und 
Gleichstellungsausschuss 08.10.2020 Ö Kenntnisnahme
Der Inhalt der Vorlage unterstützt folgende/s strategische/n Stadtziel/e:
 nicht zutreffend
Sachverhalt:
Die Organisationseinheiten
Referat Strategische Steuerung und Rat (010) 
Fachbereich Personal und Organisation (10)
Referat Medien und Öffentlichkeitsarbeit (13)
Referat für Chancengleichheit (16)
Sicherheitstechnischer Dienst (18)
Fachbereich Recht und Datenschutz (30)
legen ihre Zwischenberichte (31.08.2020) für den Haushalt 2020 zur Kenntnisnahme vor. Zur 
Sitzung des Organisations-, Personal- und Gleichstellungsausschusses sind die jeweiligen 
Vertreter/-innen der o. g. Organisationseinheiten anwesend, sodass eventuelle Fragen zu 
den Berichten unmittelbar beantwortet werden können. 
gez. Klesse
Anlage/n:
Berichte 010, 10, 13, 16, 18, 30
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Ergebnishaushalt
Fachbereich 
Referat Strategische Steuerung und Rat
Verantwortliche/r:
Dr. Claas Beckord
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -6.016 €
     davon Änderung aufgrund der Corona-Pandemie:                                         -40.000 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen Ergebnis                        
2019
Ansatz                            
2020
Stand                 
31.08.
Prognose                    
31.12.2020 Abw.*
Sonstige   
Ermächti-
gungen**
Deckungen
Ordentliche Erträge        
  1. Steuern und ähnliche Abgaben        
  2. Zuwendungen u. allg. Umlagen 21.776 7.500 7.900 15.000 7.500   
  3. Aufl.-erträge aus Sonderposten        
  4. Sonstige Transfererträge        
  5. öffentlich-rechtliche Entgelte -300       
  6. privatrechtliche Entgelte 95.715 60.000 4.087 13.000 -47.000   
  7. Kostenerstattungen u. -umlagen 81.579  4.153     
  8. Zinsen und ähnl. Finanzerträge        
  9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträge 162.398 29.239 1.407 10.395 -18.844   
12. Summe ordentliche Erträge 361.168 96.739 17.548 38.395 -58.344   
Ordentliche Aufwendungen        
13. Personalaufwendungen -3.741.129 -4.069.246 -2.031.353 -4.037.745 31.500   
14. Versorgungsaufwendungen -1.394.048 -1.291.118 -806.776 -1.327.897 -36.779   
15. Aufw. Sach-/Dienstleistungen -447.816 -393.310 -77.014 -293.180 100.130   
16. Abschreibungen -8.388 -6.601 -4.401 -6.601    
17. Zinsen und ähnliche Aufw.        
18. Transferaufwendungen -44.896 -56.700 -13.041 -46.700 10.000   
19. sonstige ordentliche Aufw. -1.803.973 -1.960.260 -1.345.660 -2.012.783 -52.523   
20. Summe ordentliche Aufw. -7.440.248 -7.777.235 -4.278.245 -7.724.907 52.328   
21. Ordentliches Ergebnis -7.079.080 -7.680.496 -4.260.697 -7.686.512 -6.016   
22. außerordentliche Erträge 2.300       
23. außerordentliche Aufwendungen -176       
24. außerordentliches Ergebnis 2.124       
25. Jahresergebnis -7.076.956 -7.680.496 -4.260.697 -7.686.512 -6.016   
26. Erträge aus intern. Leist.-Bez. 6.441.520 6.769.720 5.081.515 6.769.720    
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -253.479 -262.056 -191.920 -262.056    
28. Saldo aus intern. Leist.-Bez. 6.188.041 6.507.664 4.889.595 6.507.664    
29. Gesamtergebnis -888.915 -1.172.832 628.897 -1.178.848 -6.016   
* Abweichung zwischen Plan und Prognose zum 31.12.
** = Ermächtigungsübertragungen aus dem Vorjahr + Nachbewilligungen
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Voraussichtl. Änderung
 des Jahresergebnisses 
gegenüber Plan 2020 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
davon voraussichtliche 
Änderung des Jahreser-
gebnisses aufgrund der 
Corona-Pandemie
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Produkt-Nr.
(1.100.) Produktbezeichnung
(ohne Deckung) (ohne Deckung)
1.1.1.01 Aussenkontakte - 9.237 € 0 €
1.1.1.02 Verwaltungs- und Ratskoordination -75.558 € - 40.000€
1.1.1.03 Fraktionsgeschäftsstellen               -10.246 € 0 €
1.1.1.46 Strategische Stadtentwicklung +38.308 € 0 €
1.2.1.04 Statistik -34.425 € €
1.2.1.05 Zensus -12 € €
1.2.2.10 Ordnung und Gewerbe +85.154 € €
€ €
€ €
Summe - 6.016 € -40.000 €
Abweichungsanalyse/Prognose zur Zielerreichung 
Hinweise zu Corona-bedingten Abweichungen: Sofern ein Sachverhalt gleichermaßen zu Mehr-/Mindererträgen 
und Mehr-/Minderaufwendungen führt, sind die Ertrags- und Aufwandspositionen gesondert darzustellen (Bsp.: Auf-
wendungen für eine zusätzliche Aufgabe, welche mit Fördermitteln gegenfinanziert wird). Es sind nur Abweichungen 
oberhalb von 10.000 € hier gesondert aufzuführen. Diese sind kenntlich zu machen. 
In allen anderen Fällen gelten die Regelungen aus dem Leitfaden.
Produkt: 1.100.1.1.1.02 [Verwaltungs- und Ratskoordination] ! für das Produkt liegen keine Ziele vor !
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Corona bedingt – Verlegung der Ausschusssitzungen in die OsnabrückHalle,
Beschaffung von Schutzmaterial - 40.000 €
Summe -40.000 €
Produkt: 1.100.1.1.1.01 [Aussenkontakte] 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
-9.237 €
Summe -9.237
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1: Pflege und Fortführung der bestehenden Städtepartnerschaften und der internationalen Kontakte
Bezug zum ZHF: 1.5 
2.4
6.3
7.3
Willkommenskultur fördern
Standortmarketing stärken
Friedensstadt leben und erlebbar machen
Mögliche bestehende Kooperationsfelder weiterführen bzw. in gemeinsamer Verantwortung  aus-
bauen
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Durchgeführte Begegnungen 100 21 25
Aufgrund der Corona-Pandemie konnten ab 
Mitte März sämtliche Austausche und Begeg-
nungen nicht mehr durchgeführt werden.
Produktziel 2: Pflege und Fortführung der bestehenden Außenkontakte
Bezug zum ZHF: 1.6
6.3
Standortmarketing stärken
Friedensstadt leben und erlebbar machen
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Anzahl der Außenkontakte 230 33 40
Aufgrund der Corona-Pandemie konnten ab 
Mitte März viele Veranstaltungen nicht mehr 
durchgeführt werden.
Produkt: 1.100.1.1.1.46 [Strategische Stadtentwicklung] 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
+38.308 €
Summe +38.308 €
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1: Die Koordinierung und interne Abstimmung durch das Projektmanagement Neumarkt trägt dazu bei, 
Prozesse aufeinander abzustimmen sowie Akteure zu vernetzen. Damit wird ein wesentlicher Beitrag zur 
Einhaltung der Zeitplanung geleistet.
Bezug zum ZHF: 1.4
1.6
Ein attraktives und umweltorientiertes Wohnumfeld fördern
Standortmarketing stärken
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Der Bauabschnitt Johanniss-
trasse ist abgeschlossen (Re-
alisierungsgrad in %)
100 - -
Der Bauabschnitt Neu-
markt/Neuer Graben Südseite 
ist abgeschlossen (Realisie-
rungsgrad in %)
100 - -
Der Bauabschnitt Neu-
markt/Neuer Graben Westsei-
te ist abgeschlossen (Reali-
sierungsgrad in %)
100 - -
Der Bauabschnitt Neumarkt 
(Nordseite) ist abgeschlossen 
(Realisierungsgrad in %)
50 - -
Aufgrund der Absage des Investors für das 
Einkaufszentrum ist eine umfangreiche Neu-
planung notwendig, die
derzeit noch keine verlässliche Aussage 
zum Verlauf des weiteren Verfahrens zu-
lässt. Die Umgestaltung des öffentlichen 
Raumes ist abhängig von laufenden gutach-
terlichen Untersuchungen. Eine verlässliche 
Zeitplanung ist auch hier zurzeit nicht mög-
lich.
Produktziel 2: Strategische Neuausrichtung der regionalen Kooperation
Bezug zum ZHF: 7.3 Mögliche und bestehende Kooperationsfelder weiterführen und in gemeinsamer Verantwortung ausbau-
en
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Erarbeitung eines Konzeptes 
zur strategischen Neuausrich-
tung der Kooperationsaktivitä-
ten (Realisierungsgrad in Pro-
zent)
100 25 25
Coronabedingt muss die Erarbeitung des Kon-
zeptes verschoben werden. Die konzeptionel-
le Vorgehensweise samt Ausschreibung der 
Leistung sind vorbereitet. 
Produktziel 3: Die strategische Planung ist als Standardprozess in die Jahresplanung integriert. Die Strategischen Zie-
le und zentralen Handlungsfelder sind für die Jahre ab 2021 fortgeschrieben. Dem Vorstand sowie den 
Führungskräften steht ein Instrument zur Steuerungsunterstützung sowie zur Priorisierung von Projek-
ten, Maßnahmen und Investitionen zur Verfügung. Das Kennzahlensystem wird in Bezug auf die neue 
Planungsperiode angepasst und verbessert.
Bezug zum ZHF: 8.7 Konsequente, verlässliche Ziel- und Ergebnissteuerung anwenden
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Die Strategischen Ziele und 
zentralen Handlungsfelder 
sind für die Jahre 2021-2030 
fortgeschrieben (Realisie-
rungsgrad in %)
- - - Dieses Ziel wurde bereits 2019 erreicht.
Weiterentwicklung des Kenn-
zahlensystems zur wirkungs-
40 20 40
   
orientierten Steuerung mit Un-
terstützung eines digitales 
Führungsinformationssystems
Produktziel 4: Die Förderberatungen inkl. der Förderrecherchen werden für die Verwaltung, wie auch für externe Insti-
tutionen durch ein verstetigtes Fördermanagement sichergestellt. Die Dienstleistungsangebote werden 
ausgebaut, um die Rahmenbedingungen zur Inanspruchnahme von Fördermitteln zu verbessern.
Bezug zum ZHF: 8.1 Erträge steigern
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Der Ergebnisbericht mit 
Handlungsempfehlungen liegt 
vor (Realisierungsgrad in %)
- - - Dieses Ziel wurde bereits 2019 erreicht.
Anzahl der Fördermittelbera-
tungen 100 43 90 Coronabedingt fanden von März bis Mai weni-
ger Beratungen statt
Produkt: 1.100.1.2.1.04 [Statistik] 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Mehrausgaben beim Personal -34.425 €
Summe -34.425 €
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1: Eine onlinebasierte Bürgerumfrage ist bis zum Jahr 2019 konzipiert und 2020 erstmals durchgeführt
Bezug zum ZHF: 1.4
8.7
Soziale Belange in der städtebaulichen Planung berücksichtigen
Konsequente, verlässliche Ziel- und Ergebnissteuerung anwenden
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Einführung einer onlinebasier-
ten Bürgerumfrage 100 100 100 Onlinebasierte Umfragen werden laufend the-
menbezogen durchgeführt
Fortschreibung der Bürgerum-
frage mit unterschiedlichen 
Schwerpunkten im zweijähri-
gen Turnus (Realisierungs-
grad in %)
- - - geplant für 2022
Produktziel 2: Durch die Bereitstellung eines Mietpreisspiegels werden den Wohnungsmarktakteuren wichtige 
Orientierungswerte zur Höhe des durchschnittlichen Mietzinses geliefert.
Bezug zum ZHF: 1.1
1.3
Wohnraum im Bestand entwickeln und neue Wohnbebauung fördern
Soziale Belange in der städtebaulichen Planung berücksichtigen
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Aktualisierung des Osnabrü-
cker Mietpreisspiegels im 
Zwei-Jahres-Turnus (Reali-
sierungsgrad in %)
-
Produktziel 3: Die Bevölkerungsprognose der Stadt Osnabrück wird bis Ende 2020 fortgeschrieben
Bezug zum ZHF: 1.1 Wohnraum im Bestand entwickeln und neue Wohnbebauung fördern
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Fortschreibung der Bevölke-
rungsprognose (Realisie-
rungsgrad in %)
100 80 100
Produkt: 1.100.1.2.1.05 [Zensus] 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
Die Coronabedingt weggefallenden Einnahmen beeinflussen das Referatsergebnis negativ. Personalumstrukturierungen sowie 
Änderungen in den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen führen bei den Personalkosten zu erhöhten Ausgaben.
   
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets…
kann die Sachkostensperre in Höhe von 15 % voraussichtlich
 eingehalten werden.
 nicht eingehalten werden. (Begründung siehe Pkt. 5)
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich 0 € ins kommende Haus-
haltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung1
Trotz Corona-Pandemie bewegt sich das Budget des Referates Strategische Steuerung und Rat im angestrebten Rahmen. Sollte 
der Zensus um ein Jahr verschoben werden, ergäbe das eine Ergebnisverbesserung von ca. 75.000 €.
______gez. Beckord______
         Unterschrift der Leitung
1 z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeutung für den                             
gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von Kennzahlen), Chancen und 
Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, Darstellung der Gründe für wesentliche Ab-
weichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwick-
lung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Erläuterungen zur Sachkostensperre
Aufgrund der Corona-Pandemie ist mit der Einrichtung und Betrieb der Erhebungsstelle noch 
nicht begonnen worden. Kennzahlen liegen deshalb nicht vor. -12 €
Summe -12 €
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Investitionen
Fachbereich 
Referat Strategische Steuerung und Rat
Verantwortliche/r:
Dr. Beckord
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Investitionssaldo:          
(+ = Verbesserung, - = Verschlechterung) 0 €
davon Änderung aufgrund der Corona-
Pandemie:  0     €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
Investive Projekte Plan 2020
Gesamter-
mächtigung
2019*
Stand 
31.08.2020
Prognose
31.12.2020 Abw.** Abw. (ohne 
Deckung)
7.000.150.710 EDV-Ausstattung 010 -4.000 -4.000 -4.000
7.000.155.710 Büromöbel 010
Ref. strat.Steuerung und Rat -4.000 -4.000 -4.000
**             Saldo Teilhaushalt -4.000 -4.000 -4.000
   davon Einzahlungen Teilhaushalt -4.000 -4.000 -4000
*Gesamtermächtigung = Plan + Ermächtigung aus Vorjahren + Nachbewilligungen + Deckung
** Abweichung zwischen Gesamtermächtigung und Prognose zum 31.12.
Abweichungsanalyse
Hinweis: Sind Abweichungen Corona bedingt, ist in der Begründung ein entsprechender Hinweis aufzunehmen.
Inv.-Projekt (PSP-
Element) Erläuterung/Begründung Abweichungs-
betrag in €
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Keine
PSP-Element-Nr. Bezeichnung des investiven PSP-Elements Ziffer des/r Zentralen 
Handlungsfeldes/r
7.000150.710 EDV-Ausstattung 010 8.8
7.000.155.710 Büromöbel 010 8.8
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins 
kommende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), 
Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der 
Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht; Chancen und Risiken der Entwicklung von 
Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre
Das investive Budget bewegt sich im angestrebten Rahmen.
            _______gez. Dr.Beckord____________
              Unterschrift des Verantwortlichen
 Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Ergebnishaushalt
Fachbereich 
10 Personal und Organisation
Verantwortliche/r:
Herr Klesse
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) +452.275 €
     davon Änderung aufgrund der Corona-Pandemie:                                       -226.600 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen
Ergebnis 
2019 Ansatz 2020 Stand 31.08.
Prognose 
31.12.2020 Abw.*
sonstige 
Ermächti-
gungen Deckungen
Ordentliche Erträge        
 1. Steuern und ähnliche Abgaben        
 2. Zuwendungen und allg. Umla-
gen        
 3. Aufl.-erträge aus Sonderposten 62 62 41 62    
 4. Sonstige Transfererträge        
 5. öffentlich-rechtliche Entgelte        
 6. privatrechtliche Entgelte 1.596  799 260 260   
 7. Kostenerstattungen und -umla-
gen 1.945.970 1.954.300 1.310.243 2.162.200 207.900   
 8. Zinsen und ähnl. Finanzerträge        
 9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträge 298.401 51.549  15.873 -35.676   
12. Summe ordentliche Erträge 2.246.029 2.005.910 1.311.084 2.178.394 172.484   
Ordentliche Aufwendungen        
13. Personalaufwendungen -8.227.029 -9.183.754 -4.585.602 -9.009.945 173.809   
14. Versorgungsaufwendungen -1.398.794 -1.322.160 -31.457 -1.254.422 67.737   
15. Aufw. Sach-/Dienstleistungen -2.050.665 -2.421.140 -1.348.693 -2.370.120 51.020 -235.000  
16. Abschreibungen -483.364 -650.000 -259.800 -390.000 260.000   
17. Zinsen und ähnliche Aufw.        
18. Transferaufwendungen -107.983 -107.000 -114.857 -114.900 -7.900   
19. sonstige ordentliche Aufw. -2.479.914 -2.607.342 -1.807.691 -2.871.267 -263.925 -115.000  
20. Summe ordentliche Aufw. -14.747.748 -16.291.395 -8.148.101 -16.010.654 280.741 -350.000  
21. Ordentliches Ergebnis -12.501.719 -14.285.485 -6.837.017 -13.832.260 453.225 -350.000  
22. außerordentliche Erträge        
23. außerordentliche Aufwendun-
gen -6.024  -2.753 -950 -950   
24. außerordentliches Ergebnis -6.024  -2.753 -950 -950   
25. Jahresergebnis -12.507.744 -14.285.485 -6.839.770 -13.833.210 452.275 -350.000  
26. Erträge aus intern. Leist.-Bez. 8.837.527 9.282.869 6.864.392 9.286.269 3.400   
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -708.756 -346.140 -434.920 -346.140    
28. Saldo aus intern. Leist.-Bez. 8.128.771 8.936.729 6.429.472 8.940.129 3.400   
29. Gesamtergebnis -4.378.973 -5.348.756 -410.298 -4.893.081 455.675 -350.000  
* Abweichung zwischen Plan und Prognose zum 31.12.
** = Ermächtigungsübertragungen aus dem Vorjahr + Nachbewilligungen
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Voraussichtl. Änderung
 des Jahresergebnisses 
gegenüber Plan 2020 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
davon voraussichtliche 
Änderung des Jahreser-
gebnisses aufgrund der 
Corona-Pandemie
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Produkt-Nr.
(1.100.) Produktbezeichnung
(ohne Deckung) (ohne Deckung)
1.1.1.04 Organisations- und Steuerungsberatung -156.362 € -80.600 €
1.1.1.05 Informationstechnik +316.302 € -146.000 €
1.1.1.06 Personalentwicklung +198.534 € 0 €
1.1.1.07 Aus-, Fort- und Weiterbildung +274.323 € 0 €
1.1.1.08 Personalverwaltung - 131.497 € 0 €
1.1.1 10 Personalvertretung -49.024 € 0 €
1.1.1.11 Personalverrechnung 0 € 0 €
Summe 452.275 € 226.600 €
Abweichungsanalyse/Prognose zur Zielerreichung 
Hinweise zu Corona-bedingten Abweichungen: Sofern ein Sachverhalt gleichermaßen zu Mehr-/Mindererträgen 
und Mehr-/Minderaufwendungen führt, sind die Ertrags- und Aufwandspositionen gesondert darzustellen (Bsp.: Auf-
wendungen für eine zusätzliche Aufgabe, welche mit Fördermitteln gegenfinanziert wird). Es sind nur Abweichungen 
oberhalb von 10.000 € hier gesondert aufzuführen. Diese sind kenntlich zu machen. 
In allen anderen Fällen gelten die Regelungen aus dem Leitfaden.
Produkt: 1.100.1.1.1.04 Organisations- und Steuerungsberatung  
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
u. a. Personalaufwendungen für eine Einsatzkraft (Arbeitswelt im Wandel), 
die bei der Planung noch dem Produkt Informationstechnik zugeordnet wa-
ren.
- 53.600 €
Versorgungsaufwendungen -20.900 €
Corona bedingt – Sachaufwendungen (Brotdosen, Mund-Nasen-Masken, 
Plexiglaswände etc.) - 18.000 €
Corona bedingt – Personalaufwendungen, die durch Corona-bedingte 
Einsätze (z. B. im Krisenstab oder an anderer Stelle der Verwaltung) zu-
sätzlich entstanden sind bzw. entstehen (z. B. Zuschläge für Dienste zu 
ungünstigen Zeiten, Zulagen für höherwertige Tätigkeiten, Stundenaufsto-
ckungen etc.). Diese Personalkosten werden, soweit es sich um Per-
sonalkosten für Mitarbeiter/innen der Kernverwaltung handelt, auf einen 
zentralen Innenauftrag des FB 10 gebucht.
- 62.600 €
Nachrichtlich: 20.000 € Rest aus Vorjahr
Summe -155.100 €
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1: Überprüfung der Aufbau- und Ablaufstrukturen u. a. im Hinblick auf eine Prozessopti-
mierung und Vermeidung von Doppelstrukturen (einschl. Festlegung von Standards 
und Hebung von Synergien) insbesondere
 im Rahmen der Handlungsaufträge zur Produktpriorisierung
Bezug zum ZHF: 8.3 Auf kommunale Kernaufgaben konzentrieren und Standards definieren
8.4 Steigerung der Prozesseffizienz
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Organisationsuntersu-
chungen einschl. sonsti-
ger Reorganisationsmaß-
nahmen
3 2 2
Erfolgt ist die Fortschreibung der Prozessana-
lysen/Bemessung in Teilen des Sozialen 
Dienstes und des Fachdienstes Jugend im 
Fachbereich Kinder, Jugendliche und Famili-
en. Abgeschlossen wurde die Umsetzung der 
relevanten Ergebnisse der Organisationsun-
tersuchung im OSB. Die Thematik einer Unter-
suchung im Bereich des Zentralen Dienstes 
des FB Bildung, Schule und Sport konnte Pan-
demie(Corona-)bedingt nicht abschließend 
konkretisiert werden. Gleiches gilt für eine ggf. 
Fortschreibung des Beamten-Bewertungsgut-
achtens im Rahmen einer (externen (KGSt-un-
terstützten) Analyse und Aufarbeitung 
Produktziel 2: Durchführung des Projektes „Arbeitswelt im Wandel“ mit dem Ziel der Optimierung des Personalma-
nagements und der zentralen und dezentralen Personalprozesse sowie der Einführung einer ganz-
heitlichen Personalmanagementsoftware zur Sicherung von ausreichendem und qualifizierten Perso-
nal in den zukünftigen Jahren.
Bezug zum ZHF: 8.4   Steigerung der Prozesseffizienz
8.5   Personalressourcen optimal entwickeln und einsetzen
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Aufnahme der städtischen 
Personalprozesse 30 30 30
Mit einer Aufnahme der Prozesse wurde 2018 
begonnen. Es wurden 100 Prozesse aufgenom-
men. Bis Ende 2019 wurde der überwiegende 
Teil der Prozesse abschließend aufgenommen. 
Ab 2020 werden die optimierten Prozesse mit 
Einführung einer Per-
sonalmanagementsoftware neu definiert. Weni-
ge neue werden dann voraussichtlich nur noch 
identifiziert.
Qualitative Interviews 20 20 20
Produkt: 1.100.1.1.1.05 Informationstechnik 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Mehreinnahmen: Erstattung von verbundenen Unternehmen (IT-Serviceleistungen) +124.000 €
Corona bedingt - Sachaufwendungen, die nur aufgrund der Corona-Pandemie entstanden 
sind), z. B. Notebooks, Netscaler- Einrichtungen, Anbindung der Home-Office-User etc. - 146.000 €
Personalaufwendungen: Nachbesetzung freier Planstellen mit zusätzlich im Budget dotierten 
Einsatzkräften, Kündigung zweier Studienabsolventen, die nach Beurlaubung wieder ins Bud-
get eingeplant waren , Stellenvakanzen/spätere Ausschreibung und Besetzung, Übernahme 
der Personalkosten einer Einsatzkraft ins Produkt Organisations- und Steuerungsberatung (s. 
o.)
+173.300 €
Versorgungsaufwendungen +27.700 €
Abschreibungen: Bei der Planung der Abschreibungen für Anlagevermögen (die im Voraus 
nur sehr schwer realistisch vorauszusehen sind) wurde aufgrund des Ansatzes Städtisches 
EDV-Netz bis einschließlich 2019 pauschal von einer Nutzungsdauer von 5 Jahren und ei-
nem Aktivierungsdatum 01.07. eines Jahres ausgegangen. Dies führte regelmäßig zu Ansatz-
überschreitungen. Für das Jahr 2020 wurden die Afa-Ansätze entsprechend angepasst (Nut-
zungsdauer 4 Jahre, Aktivierungsdatum 01.01. eines Jahres), was wiederum dazu führt, dass 
in 2020 der Ansatz unterschritten wird.
+260.000 €
Sachaufwendungen -118.000 €
Nachrichtlich zu den Sachausgaben: 295.000 € Rest aus Vorjahr
Summe + 321.000 €
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1: Ausbau effizienter IT-Prozesse durch Entwicklung von Standards
Bezug zum ZHF: 8.4 Prozesseffizienz steigern
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Anzahl der Arbeitsplätze, 
die mit standardisierter 
Hardwareausstattung 
ausgerüstet sind (s. Ser-
vicekatalog). 
1850 1920 1930
Steigerung des Inventari-
sierungsgrades der ge-
samten Standard-IT 
Hardware (Asset-Ma-
nagement)
98,5% 98,8% 98,8%
Projekt „Druckererfassung“ und erneute
AD-Bereinigung verbessern die Qualität des 
Asset Managements kontinuierlich.
Produktziel 2: Sicherstellung eines störungsarmen IT-Service
Bezug zum ZHF: 8.4 Prozesseffizienz steigern
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Erhalt der Direktlöserquo-
te bei der Bearbeitung 
von Störungsmeldungen 
im Service Desk.
87% 80% 85%
Aufgrund von Corona wurden Hotline-Kapazi-
täten verringert und somit schrumpfte auch die 
Erstlösungsquote.
Erhalt der telefonischen 
Erreichbarkeit vom Ser-
vice Desk. 90% 72% 80%
Aufgrund von Corona wurden Hotline-Kapazi-
täten verringert und somit schrumpfte auch die 
telefonische Erreichbarkeit.
Erhalt der Verfügbarkeit 
der Infrastruktur (Netz-
werk, Server, Storage 
(bis zum Internetknoten)) 
innerhalb der Betriebs-
zeiten der Stadt Osna-
brück (Mo. – Fr. 06:00 
Uhr bis 20:00 Uhr).
99% 99% 99%
Produkt: 1.100.1.1.1.06 Personalentwicklung 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Personalaufwendungen/Versorgungsaufwendungen: Krankheit ohne Entgeltfortzahlung +151.900 €
Sachaufwendungen:  Aufgrund der o. g. Stellenvakanz mussten teilweise Projekte verscho-
ben werden. + 48.800 €
Nachrichtlich: Rest aus Vorjahr 20.000 €
Summe + 200.700 €
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1: Interkulturelle Kompetenzen durch Entwicklung von Standards, insbesondere in den Mit-
arbeitergruppen der Kinder- und Jugendverwaltung, aufbauen und stärken.
Bezug zum ZHF: 1.5 Willkommenskultur fördern
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Quote der Mitarbeiter/-in-
nen mit Migrationshinter-
grund ab Entgeltgruppe 
A9/EG9 aufwärts
5,5 % 5,9 % 5,9 %
Teilnehmer/-innen an in-
terkulturellen Kompetenz-
trainings
65 0 0
Das Grundlagenseminar „Interkulturelles 
Kompetenztraining“ sowie das entsprechende 
Azubiseminar mussten aufgrund der Corona-
Pandemie abgesagt werden. Aus gleichem 
Grund gab es vermutlich keine der üblicher-
weise teambezogenen Nachfragen nach inter-
kulturellen Extratrainings. Es wird derzeit ge-
prüft, ob im letzten Quartal das allgemeine in-
terkulturelle Kompetenztraining evtl. nachge-
holt werden kann.
Produktziel 2: Valide Personalentscheidungen auf Führungsstellen in den Beteiligungen
Bezug zum ZHF: 8.5 Personalressourcen optimal entwickeln
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Anzahl der qualifizierten 
Auswahlverfahren für 
Führungsstellen in den 
Beteiligungen
./. ./. ./.
Produktziel 3:  Ausgerichtet an zukünftigen Anforderungen der Stadtverwaltung das Leistungs- und 
Lernpotential von Mitarbeiter/-innen erkennen, erhalten und in Abstimmung mit personellen und struktu-
rellen Bedarfen zielgerichtet fördern und zu entwickeln. Sowie die Bindung insbesondere von Fachkräf-
ten an die Stadtverwaltung realisieren.
Bezug zum ZHF: 8.5 Personalressourcen optimal entwickeln
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Teilnehmer/-innen an 
Führungskräftefortbildun-
gen
143 33 50
Viele Seminare im Bereich der Führungskräf-
tefortbildung mussten aufgrund der Corona-
Pandemie abgesagt werden. Hinzu kommen 
jedoch 62 Führungskräfte, die sich Anfang 
2020 im Rahmen des Offenen Führungskräf-
teaustausches (OFA) mittels Fachvorträge 
und Workshops mit dem Thema „Gesundes 
Führen“ befasst haben. 
Durchgeführte Führungs-
feedbacks 5 0 0 Langzeiterkrankungen bei 10-31 und Corona-
Pandemie
Durchgeführte Teament-
wicklungsmaßnahmen 
und Mediationen
27 Zahlen werden nachgereicht
Durchschnittliche Zufrie-
denheit der Beschäftigten 
mit der Arbeitgeberin 
Stadt Osnabrück
./. ./. ./.
Eine Mitarbeiterbefragung mit entsprechenden 
Erhebungen konnte aufgrund langfristiger Er-
krankungen im Bereich 10-3 nicht durchge-
führt werden.
Produkt: 1.100.1.1.1.07 Aus-, Fort- und Weiterbildung 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Personalaufwendungen: Stellenvakanzen, spätere Ausschreibung und Besetzung. Darüber 
hinaus verkürzen 7 Azubis die Ausbildung +183.100  €
Versorgungsaufwendungen +51.400 €
Erhöhung Transferaufwendungen an das Nds. Studieninstitug -7.900 €
Einhaltung der 15 %igen Haushaltssperre durch absolut stringente Mittelbewirtschaftung +53.600 €
Summe + 280.200 €
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
Kostenartengruppe 12 Sonstige ordentliche Erträge: -35.676 € (aufgelöste Pensionsrückstellungen).
   
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1: Strategische Neuausrichtung der Nachwuchsgewinnung und Mitarbeiterqualifizierung 
Bezug zum ZHF: 8.5 Personalressourcen optimal entwickeln und einsetzen
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Umsetzung des Kon-
zepts zur strategischen 
Neuausrichtung der 
Nachwuchsgewinnung 
und Mitarbeiterqualifizie-
rung 
(Realisierungsgrad in 
Prozent)
30 5 5
- Umfassender Personalwechsel, noch in 
Einarbeitung befindliche Mitarbeiter/-innen, 
die zudem coronabedingt zunächst laufen-
de Aufgaben umgestalten mussten
   (Noch) nicht vollständig genehmigte 
   Stellenplananträge
Produkt: 1.100.1.1.1.08 Personalverwaltung 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Mehreinnahmen durch Serviceleistungen Personalverwaltung und durch einen Erstattungs-
fall Sonderbudget für Einsatzkräfte +83.800 €
Personalaufwendungen/Versorgungsaufwendungen: Sonderbudget für Einsatzkräfte  (s. 
auch oben „Erstattungsfall“, jedoch auch 105.000 € Nachversicherung für einen Beamten, der 
die Stadt verlassen hat.
-162.100 €
Sachaufwendungen Stellenausschreibungen: 
Im Zusammenhang mit der neuen Arbeitgebermarke „Ich bin bei der Stadt“ (Ge-
winnung und Bindung von Fachkräften/Beschäftigten) wurde auch die Gestaltung 
der Stellenangebote überarbeitet, um mehr Menschen auf die Stadt Osnabrück 
aufmerksam zu machen. Die neue Form der Veröffentlichung in Hinblick auf Text, 
Layout und Ausschreibungsart (nunmehr weitere Veröffentlichung bei neuen An-
bietern wie Xing, Kununu, Interamt, div. Printmedien) sowie auch eine deutlich ge-
stiegene Anzahl externer Stellenausschreibungen und nicht zuletzt auch die Aus-
schreibungen für die zu besetzenden Vorstandsstellen führt zu höheren Aufwen-
dungen.
-37.700 €
Summe -116.000
Produkt: 1.100.1.1.1.11 Personalvertretung
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Personal- und Versorgungsaufwendungen aufgrund weiterer Freistellungen nach Personal-
ratswahlen - 47.200 €
Summe -47.200 €
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets…
kann die Sachkostensperre in Höhe von 15 % voraussichtlich
 eingehalten werden.
 nicht eingehalten werden. 
Nach derzeitiger Prognose werden (unter Berücksichtigung der Ermächtigungsübertragungen aus Vorjahr) ca. 137.000 € ein-
gespart. Weitere 226.600 € sind Corona bedingte Ausgaben. Obwohl der Fachbereich 10 auf stringente Mittelbe-
wirtschaftung achtet, werden in den nächsten Wochen Freigabeanträge gestellt werden müssen.
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende 
Haushaltsjahr vorgesehen
Der Betrag kann derzeit noch nicht genau beziffert werden.
5. Stellungnahme der Leitung1
Gez. Klesse
___________________________
         Unterschrift der Leitung
1 z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeutung für den                             
gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von Kennzahlen), Chancen und 
Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, Darstellung der Gründe für wesentliche Ab-
weichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwick-
lung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Erläuterungen zur Sachkostensperre
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Investitionen
Fachbereich 
10 Personal und Organisation
Verantwortliche/r:
Herr Klesse
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Investitionssaldo:          
(+ = Verbesserung, - = Verschlechterung) +90.000 €
davon Änderung aufgrund der Corona-
Pandemie: -29.000 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
Investive Projekte Plan 2020
Plan inkl. 
sonstige 
Ermäch-
tigungen* Stand 31.08.
Prognose 
31.12.2020 Abw.** Deckungen
   7.000020.710  Städt. EDV-Netz -588.500 -1.018.500 -673.239 -928.500 90.000  
   7.000024.710  Zeus -5.000 -73.940  -73.940   
   7.000025.710  EDV-Ausstattung       
   7.000029.710  Ausstattung Vitischanze  -13.249 -983 -13.249   
   7.000147.710  Vernetzung IT-
Untersuchungen       
   7.000573.710  Ausstattung leidensgerecht. 
Arbeitsplatz       
   7.000835.710  Software 
Personalmanagement -200.000 -310.000  -310.000   
   7.000878.710  IT-Infrastruktur Vitischanze  -20.000  -20.000   
*  Personal und Organisation -793.500 -1.435.689 -674.222 -1.345.689 90.000  
** Saldo Teilhaushalt -793.500 -1.435.689 -674.222 -1.345.689 90.000  
   davon Auszahlungen Teilhaushalt -793.500 -1.435.689 -674.222 -1.345.689 90.000  
*Gesamtermächtigung = Plan + Ermächtigung aus Vorjahren + Nachbewilligungen + Deckung
** Abweichung zwischen Gesamtermächtigung und Prognose zum 31.12.
Abweichungsanalyse
Hinweis: Sind Abweichungen Corona bedingt, ist in der Begründung ein entsprechender Hinweis aufzunehmen.
Inv.-Projekt (PSP-
Element) Erläuterung/Begründung Abweichungs-
betrag in €
7.000020.710
EDV-Ausstattung
Corona-bedingte Ausgaben: Videokonferenzsysteme, Netscaler-
Lizenzen, etc. (vermehrter Einsatz digitaler Meetings, wofür entsprechend 
die Hardware beschafft werden musste (u. a. für die Ausstattung der 
Besprechungsräume). Zudem wurde die Möglichkeit des Homeoffices 
verstärkt genutzt, weshalb hierzu u. a. die dazugehörige Software 
ausgeweitet werden musste, um den reibungslosen Ablauf für die Vielzahl 
an Nutzern gewährleisten zu können).
-29.000
PSP-Element-Nr. Bezeichnung des investiven PSP-Elements Ziffer des/r Zentralen 
Handlungsfeldes/r
Inv.-Projekt (PSP-
Element) Erläuterung/Begründung Abweichungs-
betrag in €
In der Gesamtermächtigung enthalten: 375.000 € Schulen (Im Rahmen der 
Optimierung der Schul-IT wird der neue Internetzugang der Schulen mit 
Sicherheitstechnologie (Firewalls) abgesichert. Zur Finanzierung der 
Kosten für die Netzwerkabsicherung der Schulen im Jahr 2020 werden 
außerplanmäßige Auszahlungen in Höhe von 375.000 € bereitgestellt) / 
55.000 € Rest aus Vorjahr (die übertragenen Mittel zur Umsetzung der 
geschobenen Projekte wurden verwendet und die Maßnahmen 
entsprechend umgesetzt. Durch die Corona-Krise mussten allerdings 
anderweitige Projekte verschoben werden und auch die Anzahl bzw. der 
Bedarf an investiver Hardware (z. B. Surface-Geräte) ist geringer 
ausgefallen als geplant.
7.000024.710
Zeus
7.000835.710
Software 
Personalmanageme
nt
Aufgrund der Corona-Krise haben sich auch die Vorbereitungen 
für die Einführung einer ganzheitlichen 
Personalmanagementsoftware verzögert. Nach aktuellen 
Planungen sollen die Anforderungen an die Software bis Oktober 
2020 beschrieben und eine Präsentation möglicher 
Softwarelösungen erfolgt sein. Eine Beauftragung wird nach 
abschließender Marktsichtung daher frühestens zum Ende des 
Jahres 2020 bzw. in 2021 erfolgen können. Die Kosten können je 
nach Anbieter, Modulen, evtl. notwendiger Datenmigration und 
Schnittstellen variieren. Einzelne Bereiche der geplanten 
ganzheitlichen Softwarelösung könnten noch im Jahr 2020 
vorgezogen werden (möglicherweise kommt es z. B. noch in 2020 
zu einer Entscheidung und Beauftragung im Bereich einer 
Nachfolgesoftware / Update Zeiterfassung Zeus). In diesen Fällen 
würden investive Kosten für die Anschaffung der (Teil-)Bereiche 
sowie konsumtive Kosten für die Wartung und den Betrieb der 
Software anfallen. 
Die Inanspruchnahme der Mittel wurde daher zunächst bis zur 
vollen verfügbaren Höhe prognostiziert, ansonsten wird eine 
Übertragung ins Haushaltsjahr 2021 erfolgen. 
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich bis zu 383.940 € ins 
kommende Haushaltsjahr vorgesehen (siehe Begründung Personalmanagementsoftware/Zeus).
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), 
Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der 
Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht; Chancen und Risiken der Entwicklung von 
Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre
            _________________gez. Klesse____________
              Unterschrift des Verantwortlichen
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Ergebnishaushalt
Fachbereich 
13 Referat Medien und Öffentlichkeitsarbeit
Verantwortliche/r:
Herr Dr. Jürgensen
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung)
-18.758 € 
(jedoch 22.000 € Rest aus Vorjahr)
     davon Änderung aufgrund der Corona-Pandemie:                                         -30.000 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen
Ergebnis 
2019
Ansatz 
2020
Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Abw.*
sonstige Er-
mächtigun-
gen Deckungen
Ordentliche Erträge        
 1. Steuern und ähnliche Abgaben        
 2. Zuwendungen und allg. Umlagen        
 3. Aufl.-erträge aus Sonderposten        
 4. Sonstige Transfererträge        
 5. öffentlich-rechtliche Entgelte        
 6. privatrechtliche Entgelte 11.389 4.000 80 4.000    
 7. Kostenerstattungen und -umlagen 1.772       
 8. Zinsen und ähnl. Finanzerträge        
 9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträge        
12. Summe ordentliche Erträge 13.161 4.000 80 4.000    
Ordentliche Aufwendungen        
13. Personalaufwendungen -521.595 -538.950 -340.505 -547.668 -8.718   
14. Versorgungsaufwendungen        
15. Aufw. Sach-/Dienstleistungen -59.471 -60.700 -39.286 -70.700 -10.000   
16. Abschreibungen -17.591 -17.033 -11.885 -17.033    
17. Zinsen und ähnliche Aufw.        
18. Transferaufwendungen -39.000 -39.000 -29.250 -39.000    
19. sonstige ordentliche Aufw. -90.956 -134.621 -59.472 -134.660 -40 -22.000  
20. Summe ordentliche Aufw. -728.613 -790.303 -480.398 -809.061 -18.758 -22.000  
21. Ordentliches Ergebnis -715.453 -786.303 -480.318 -805.061 -18.758 -22.000  
22. außerordentliche Erträge        
23. außerordentliche Aufwendungen -0       
24. außerordentliches Ergebnis -0       
25. Jahresergebnis -715.453 -786.303 -480.052 -805.061 -18.758 -22.000  
26. Erträge aus intern. Leist.-Bez. 789.854 836.587 627.440 836.587    
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -54.078 -50.284 -37.660 -50.284    
28. Saldo aus intern. Leist.-Bez. 735.777 786.303 589.780 786.303    
29. Gesamtergebnis 20.324 -0 109.462 -18.758 -18.758 -22.000  
* Abweichung zwischen Plan und Prognose zum 31.12.
** = Ermächtigungsübertragungen aus dem Vorjahr + Nachbewilligungen
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Voraussichtl. Änderung
 des Jahresergebnisses 
gegenüber Plan 2020 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
davon voraussichtliche 
Änderung des Jahreser-
gebnisses aufgrund der 
Corona-Pandemie
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Produkt-Nr.
(1.100.) Produktbezeichnung
(ohne Deckung) (ohne Deckung)
1.1.1.16 Öffentlichkeitsarbeit -18.758 € -30.000 €
Summe -18.758 € -30.000 €
Abweichungsanalyse/Prognose zur Zielerreichung 
Hinweise zu Corona-bedingten Abweichungen: Sofern ein Sachverhalt gleichermaßen zu Mehr-/Mindererträgen 
und Mehr-/Minderaufwendungen führt, sind die Ertrags- und Aufwandspositionen gesondert darzustellen (Bsp.: Auf-
wendungen für eine zusätzliche Aufgabe, welche mit Fördermitteln gegenfinanziert wird). Es sind nur Abweichungen 
oberhalb von 10.000 € hier gesondert aufzuführen. Diese sind kenntlich zu machen. 
In allen anderen Fällen gelten die Regelungen aus dem Leitfaden.
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
   
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets…
kann die Sachkostensperre in Höhe von 15 % voraussichtlich
 eingehalten werden.
 nicht eingehalten werden. (Begründung siehe Pkt. 5)
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende 
Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung1
1 z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeutung für den                             
gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von Kennzahlen), Chancen und 
Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, Darstellung der Gründe für wesentliche Ab-
weichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwick-
lung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Erläuterungen zur Sachkostensperre
Produkt: 1.100.1.1.1.16 Öffentlichkeitsarbeit  
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Corona bedingt – Sachaufwendungen Öffentlichkeitsarbeit: Amtliche Bekanntmachungen.
Für die Gültigkeit der Landesverordnungen und Allgemeinverfügungen im Zusammenhang 
mit der Corona-Pandemie mussten diese in der Neuen Osnabrücker Zeitung und bis zum 
09.04.2020 auch im Amtsblatt veröffentlicht werden. 
- 30.000 €
Darüber hinaus stringente Mittelbewirtschaftung sowie 22.000 € Rest aus 2019
Summe -30.000 €
gez. Jürgensen
___________________________
         Unterschrift der Leitung
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Ergebnishaushalt
Fachbereich 
16
Verantwortliche/r:
Katja Weber-Khan
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -13.073 €
     davon Änderung aufgrund der Corona-Pandemie:                                         + 5.000 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein x
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen Ergebnis                        
2019
Ansatz                            
2020
Stand                 
31.08.
Prognose                    
31.12.2020 Abw.*
Sonstige   
Ermächti-
gungen**
Deckungen
Ordentliche Erträge        
  1. Steuern und ähnliche Abgaben  
  2. Zuwendungen u. allg. Umlagen  
  3. Aufl.-erträge aus Sonderposten  
  4. Sonstige Transfererträge  
  5. öffentlich-rechtliche Entgelte  
  6. privatrechtliche Entgelte 467  900     
  7. Kostenerstattungen u. -umlagen        
  8. Zinsen und ähnl. Finanzerträge        
  9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträge        
12. Summe ordentliche Erträge 467  900     
Ordentliche Aufwendungen        
13. Personalaufwendungen -193.770 -198.265 -144.392 -221.710 -23.445   
14. Versorgungsaufwendungen        
15. Aufw. Sach-/Dienstleistungen -9.819 -30.910 -3.731 -20.870 10.040 -5.000  
16. Abschreibungen -438       
17. Zinsen und ähnliche Aufw.        
18. Transferaufwendungen -250 -600  -600    
19. sonstige ordentliche Aufw. -21.256 -24.812 -13.542 -24.480 332   
20. Summe ordentliche Aufw. -225.533 -254.587 -161.664 -267.660 -13.073 -5.000  
21. Ordentliches Ergebnis -225.066 -254.587 -160.764 -267.660 -13.073 -5.000  
22. außerordentliche Erträge        
23. außerordentliche Aufwendungen -0       
24. außerordentliches Ergebnis -0       
25. Jahresergebnis -225.066 -254.587 -160.764 -267.660 -13.073 -5.000  
26. Erträge aus intern. Leist.-Bez. 258.999 271.971 203.978 271.971    
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -20.823 -25.385 -14.977 -25.385    
28. Saldo aus intern. Leist.-Bez. 238.176 246.586 189.001 246.586    
29. Gesamtergebnis 13.109 -8.001 28.237 -21.074 -13.073 -5.000  
* Abweichung zwischen Plan und Prognose zum 31.12.
** = Ermächtigungsübertragungen aus dem Vorjahr + Nachbewilligungen
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Voraussichtl. Änderung
 des Jahresergebnisses 
gegenüber Plan 2020 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
davon voraussichtliche 
Änderung des Jahreser-
gebnisses aufgrund der 
Corona-Pandemie
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Produkt-Nr.
(1.100.) Produktbezeichnung
(ohne Deckung) (ohne Deckung)
1.100.1.1.1.
40
Förderung der Chancengleichheit -13.073 € + 5.000 €
Summe -13.073 € €
Abweichungsanalyse/Prognose zur Zielerreichung 
Hinweise zu Corona-bedingten Abweichungen: Sofern ein Sachverhalt gleichermaßen zu Mehr-/Mindererträgen 
und Mehr-/Minderaufwendungen führt, sind die Ertrags- und Aufwandspositionen gesondert darzustellen (Bsp.: Auf-
wendungen für eine zusätzliche Aufgabe, welche mit Fördermitteln gegenfinanziert wird). Es sind nur Abweichungen 
oberhalb von 10.000 € hier gesondert aufzuführen. Diese sind kenntlich zu machen. 
In allen anderen Fällen gelten die Regelungen aus dem Leitfaden.
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
Produkt: 1.100.1.1.1.40 Förderung der Chancengleichheit 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
+/- XXX €
+/- XXX €
Corona bedingt - Ertrag XXX + XXX €
Corona bedingt - Ertrag XXX + XXX €
Corona bedingt - Aufwand XXX - XXX €
Corona bedingt - Aufwand XXX - XXX €
Summe
Prognose zur Erreichung der Produktziele:  x     
Produktziel 1: Querschnittsziel
Bezug zum ZHF: Osnabrück hat eine moderne Stadtgesellschaft, die ihre wachsende Vielfalt als Bereicherung 
empfindet und allen Gruppen gleiche Teilhabechancen bietet.
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Durchführung von Veran-
staltungen 4 2 3
Aufgrund von Corona konnten bzw. können di-
verse Präsenzmaßnahmen nicht stattfinden. 
Eine Umstellung auf online-Formate war bzw. 
ist nicht durchgängig möglich.
Entwicklung von Maßnah-
men und Konzepten 3 1 4
Die Entwicklung von Konzepten konnte erst im 
Zuge des Personalwechsels ab Juli erfolgen 
und verlagert sich so auf die zweite Jahreshälf-
te.
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets…
kann die Sachkostensperre in Höhe von 15 % voraussichtlich
x eingehalten werden
  nicht eingehalten werden. (Begründung siehe Pkt. 5)
x ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich 5.000 € ins kommende 
Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung1
Aufgrund des Personalwechsels zu Juni/Juli erfolgte ein Fehler in der Berechnung der Personalkosten.
       gez. Katja Weber-Khan
___________________________
         Unterschrift der Leitung
1 z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeutung für den                             
gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von Kennzahlen), Chancen und 
Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, Darstellung der Gründe für wesentliche Ab-
weichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwick-
lung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Erläuterungen zur Sachkostensperre
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Ergebnishaushalt
Fachbereich 
18 Sicherheitstechnischer Dienst
Verantwortliche/r:
Herr Köhler
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -1.039 €
     davon Änderung aufgrund der Corona-Pandemie:                                           0 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen
Ergebnis 
2019 Ansatz 2020 Stand 31.08.
Prognose 
31.12.2020 Abw.*
sonsti-
ge Er-
mächti-
gun-
gen Deckungen
Ordentliche Erträge        
 1. Steuern und ähnliche Abgaben        
 2. Zuwendungen und allg. Umlagen        
 3. Aufl.-erträge aus Sonderposten        
 4. Sonstige Transfererträge        
 5. öffentlich-rechtliche Entgelte        
 6. privatrechtliche Entgelte        
 7. Kostenerstattungen und -umlagen  56.200  63.600 7.400   
 8. Zinsen und ähnl. Finanzerträge        
 9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträge        
12. Summe ordentliche Erträge  56.200  63.600 7.400   
Ordentliche Aufwendungen        
13. Personalaufwendungen -113.383 -185.773 -119.282 -194.440 -8.667   
14. Versorgungsaufwendungen        
15. Aufw. Sach-/Dienstleistungen -422 -2.200 -1.337 -3.000 -800   
16. Abschreibungen -1.094 -362 -241 -362    
17. Zinsen und ähnliche Aufw.        
18. Transferaufwendungen        
19. sonstige ordentliche Aufw. -14.962 -18.181 -10.232 -17.154 1.028   
20. Summe ordentliche Aufw. -129.861 -206.516 -131.091 -214.956 -8.439   
21. Ordentliches Ergebnis -129.861 -150.316 -131.091 -151.356 -1.039   
22. außerordentliche Erträge        
23. außerordentliche Aufwendungen -21       
24. außerordentliches Ergebnis -21       
25. Jahresergebnis -129.882 -150.316 -131.091 -151.356 -1.039   
26. Erträge aus intern. Leist.-Bez. 150.601 154.400 115.800 154.400    
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -5.429 -4.084 -3.385 -4.084    
28. Saldo aus intern. Leist.-Bez. 145.172 150.316 112.415 150.316    
29. Gesamtergebnis 15.290 -0 -18.676 -1.040 -1.039   
* Abweichung zwischen Plan und Prognose zum 31.12.
** = Ermächtigungsübertragungen aus dem Vorjahr + Nachbewilligungen
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Voraussichtl. Änderung
 des Jahresergebnisses 
gegenüber Plan 2020 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
davon voraussichtliche 
Änderung des Jahreser-
gebnisses aufgrund der 
Corona-Pandemie
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Produkt-Nr.
(1.100.) Produktbezeichnung
(ohne Deckung) (ohne Deckung)
1.1.1.21 Sicherheitstechnischer Dienst -1.039 € 0 €
Summe -1.039 € 0 €
Abweichungsanalyse/Prognose zur Zielerreichung 
Hinweise zu Corona-bedingten Abweichungen: Sofern ein Sachverhalt gleichermaßen zu Mehr-/Mindererträgen 
und Mehr-/Minderaufwendungen führt, sind die Ertrags- und Aufwandspositionen gesondert darzustellen (Bsp.: Auf-
wendungen für eine zusätzliche Aufgabe, welche mit Fördermitteln gegenfinanziert wird). Es sind nur Abweichungen 
oberhalb von 10.000 € hier gesondert aufzuführen. Diese sind kenntlich zu machen. 
In allen anderen Fällen gelten die Regelungen aus dem Leitfaden.
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
   
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets…
kann die Sachkostensperre in Höhe von 15 % voraussichtlich
 eingehalten werden.
 nicht eingehalten werden. (Begründung siehe Pkt. 5)
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende 
Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung1
1 z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeutung für den                             
gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von Kennzahlen), Chancen und 
Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, Darstellung der Gründe für wesentliche Ab-
weichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwick-
lung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Erläuterungen zur Sachkostensperre
Produkt: 1.100.1.1.1.21 Sicherheitstechnischer Dienst  
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Kostenerstattungen/Personalaufwendungen: Erstattung einer SiFa durch den OSB +/-0 €
Summe 0 €
gez. Köhler
___________________________
         Unterschrift der Leitung
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Ergebnishaushalt
Fachbereich 
30
Verantwortliche/r:
Frau Voß
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -21.069 €
     davon Änderung aufgrund der Corona-Pandemie:                                           -2.100 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
* Abweichung zwischen Plan und Prognose zum 31.12.
** = Ermächtigungsübertragungen aus dem Vorjahr + Nachbewilligungen
Kostenartengruppen
Ergebnis 
2019
Ansatz 
2020
Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Abw.*
sonstige Er-
mächtigungen Deckungen
Ordentliche Erträge        
 1. Steuern und ähnliche Abgaben        
 2. Zuwendungen und allg. Umlagen        
 3. Aufl.-erträge aus Sonderposten        
 4. Sonstige Transfererträge        
 5. öffentlich-rechtliche Entgelte 100  100     
 6. privatrechtliche Entgelte 939  2.141     
 7. Kostenerstattungen und -umla-
gen 122.782 124.900 92.300 124.900    
 8. Zinsen und ähnl. Finanzerträge        
 9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträge 86.454 15.283 5.000 5.182 -10.101   
12. Summe ordentliche Erträge 210.276 140.183 99.542 130.082 -10.101   
Ordentliche Aufwendungen        
13. Personalaufwendungen -1.467.925 -1.718.369 -799.052 -1.723.616 -5.247   
14. Versorgungsaufwendungen -312.298 -274.318 -188.573 -279.970 -5.652   
15. Aufw. Sach-/Dienstleistungen -3.853 -11.400 -1.680 -11.400    
16. Abschreibungen -19.617 -18.591 -12.394 -18.591    
17. Zinsen und ähnliche Aufw. -129.288       
18. Transferaufwendungen -54.090 -54.000 -39.560 -54.000    
19. sonstige ordentliche Aufw. -1.348.427 -700.363 -331.158 -700.433 -70   
20. Summe ordentliche Aufw. -3.335.499 -2.777.041
-
1.372.417 -2.788.010 -10.969   
21. Ordentliches Ergebnis -3.125.223 -2.636.858
-
1.272.875 -2.657.927 -21.069   
22. außerordentliche Erträge 64.377       
23. außerordentliche Aufwendungen -241       
24. außerordentliches Ergebnis 64.136       
25. Jahresergebnis -3.061.088 -2.636.858
-
1.272.875 -2.657.927 -21.069   
26. Erträge aus intern. Leist.-Bez. 382.887 406.921 305.191 406.921    
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -252.933 -282.056 -203.128 -282.056    
28. Saldo aus intern. Leist.-Bez. 129.953 124.865 102.063 124.865    
29. Gesamtergebnis -2.931.134 -2.511.993
-
1.170.812 -2.533.062 -21.069   
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Voraussichtl. Änderung
 des Jahresergebnisses 
gegenüber Plan 2020 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
davon voraussichtliche 
Änderung des Jahreser-
gebnisses aufgrund der 
Corona-Pandemie
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Produkt-Nr.
(1.100.) Produktbezeichnung
(ohne Deckung) (ohne Deckung)
1.1.1.33 Rechtsangelegenheiten -14.821 € -2.100 €
1.1.1.34 Öffentliche Aufträge -3.106 € €
1.1.1.39 Städtischer Datenschutz -1.073 € €
1.1.1.47 Städtische Korruptionsvorbeugung -6 € €
1.2.2.11 Ordnungsbehördliche Aufsicht -743 € €
3.5.1.91 Versicherungsamtsangelegenheiten -1.320 € €
3.5.1.92 Kriegsfolgerecht 0 € €
Summe -21.069 € €
Abweichungsanalyse/Prognose zur Zielerreichung 
Hinweise zu Corona-bedingten Abweichungen: Sofern ein Sachverhalt gleichermaßen zu Mehr-/Mindererträgen 
und Mehr-/Minderaufwendungen führt, sind die Ertrags- und Aufwandspositionen gesondert darzustellen (Bsp.: Auf-
wendungen für eine zusätzliche Aufgabe, welche mit Fördermitteln gegenfinanziert wird). Es sind nur Abweichungen 
oberhalb von 10.000 € hier gesondert aufzuführen. Diese sind kenntlich zu machen. 
In allen anderen Fällen gelten die Regelungen aus dem Leitfaden.
Produkt: 1.100.1.1.1.33 Rechtsangelegenheiten 
Begründung
Betrag
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Summe
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Produktziel 1:
Bezug zum ZHF: entfällt
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Allgemeine Rechtsangele-
genheiten:
Laufende Betreuungsfälle
Ca. 4.200 Ca. 4.500 Ca. 4.500
Bezug zum ZHF:
Kennzahl Plan 2020 Stand 
31.08.
Prognose 
31.12.2020 Begründung/Hinweise
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
   
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets…
kann die Sachkostensperre in Höhe von 15 % voraussichtlich
 eingehalten werden.
 nicht eingehalten werden. (Begründung siehe Pkt. 5)
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende 
Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung1
Die Budgetentwicklung im Fachbereich Recht und Datenschutz verläuft größtenteils planmäßig. Zum jetzigen Zeit-
punkt ist davon auszugehen, dass die Sachkostensperre nicht eingehalten werden kann, da im Bereich Datenver-
arbeitung (Abo:Juris und beck- online) die Kosten gestiegen sind. Diese Portale sind für Juristen unerlässlich. Auf-
grund der Sparvorgaben per Ratsbeschluss vom 03.12.2019 konnten die planmäßigen Mehraufwendungen für die-
ses Sachkonto nicht bedarfsgerecht berücksichtig werden, so dass sich diese negativ auswirken. 
15.09.2020 gez. Voß
         Unterschrift der Leitung
1 z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeutung für den                             
gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von Kennzahlen), Chancen und 
Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, Darstellung der Gründe für wesentliche Ab-
weichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwick-
lung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Erläuterungen zur Sachkostensperre
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2020
Investitionen
Fachbereich 
30
Verantwortliche/r:
Frau Voß
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Investitionssaldo:          
(+ = Verbesserung, - = Verschlechterung) 0,00 €
davon Änderung aufgrund der Corona-
Pandemie: 0,00 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
         
Investive Projekte
Plan 
2020
Plan inkl. sonstige 
Ermäch-tigungen* Stand 31.08.
Prognose 
31.12.2020 Abw.** Deckungen
ErmÜ. aus 
Vj. Nachbewilligungen
   7.000065.710  Büroausstattung Rechtsangelegenheiten -4.000 -4.000  -4.000     
*  Recht -4.000 -4.000  -4.000     
** Saldo Teilhaushalt -4.000 -4.000  -4.000     
   davon Auszahlungen Teilhaushalt -4.000 -4.000  -4.000     
PSP-Element-Nr. Bezeichnung des investiven PSP-Elements Ziffer des/r Zentralen 
Handlungsfeldes/r
Abweichungsanalyse
Hinweis: Sind Abweichungen Corona bedingt, ist in der Begründung ein entsprechender Hinweis aufzunehmen.
Inv.-Projekt (PSP-
Element) Erläuterung/Begründung Abweichungs-
betrag in €
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins 
kommende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge zur 
Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht; Chancen und Risiken der Entwicklung 
von Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre
Die Entwicklung des Investitionsbudgets im FB Recht und Datenschutz verläuft auch im Haushaltsjahr 2020 
planmäßig. 
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Unterschrift des Verantwortlichen