Haushalt 2017 - Zwischenberichte zum 31.08.2017
Stadt: osnabrueck
Drucksache: VO/2017/1554
Datum: 2017-11-07
Vorlagenart: Mitteilungsvorlage

Seite: 1/1
Stadt Osnabrück 23.10.2017 
Der Oberbürgermeister
Fachbereich Personal und Organisation
Mitteilungsvorlage Vorlage-Nr:
Öffentlichkeitsstatus:
VO/2017/1554
öffentlich
Haushalt 2017 - Zwischenberichte zum 31.08.2017
Beratungsfolge:
Gremium Datum Sitzungs-
art
Zuständigkeit TOP- 
Nr.
 Organisations-, Personal- und 
Gleichstellungsausschuss 16.11.2017 Ö Kenntnisnahme
Der Inhalt der Vorlage unterstützt folgende/s strategische/n Stadtziel/e:
 nicht zutreffend
Sachverhalt:
Die Organisationseinheiten
Referat Strategische Steuerung und Rat (010)
Fachbereich Personal und Organisation (10)
Referat für Kommunikation und Medien (13)
Gleichstellungsbeauftragte (16)
Sicherheitstechnischer Dienst (18)
Fachbereich Recht und Datenschutz(30)
legen ihre Zwischenberichte (31.08.2017) für den Haushalt 2017 zur Kenntnisnahme vor. Zur 
Sitzung des Organisations-, Personal- und Gleichstellungsausschusses sind die jeweiligen 
Vertreter/-innen der o. g. Organisationseinheiten anwesend, sodass eventuelle Fragen zu 
den Berichten unmittelbar beantwortet werden können. 
Anlage/n:
Berichte 010, 10, 13, 16, 18, 30
   
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017 
 
Ebene Fachbereich 
 
Fachbereich  
010 
Verantwortliche/r: 
Herr Illenseer 
 
1. Zusammenfassende Beurteilung 
 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis:  
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -244.612 € 
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?   Ja   Nein  
 
 
2. Finanzielle Entwicklung 
Kostenartengruppen 
Ergebnis 
2016 
Ansatz 
2017 
Stand 
31.08.2017 
Prognose 
31.12.2017 
Abweichung 
(Prognose zu 
Ansatz) 
Erm. aus Vj + 
Nachbew. Deckung 
Ordentliche Erträge               
1. Steuern und ähnliche Abgabe               
2. Zuwendungen und allg. Umlag 7.500 35.500 7.500 35.500       
3. Aufl.-erträge aus Sonderpos               
4. Sonstige Transfererträge               
5. öffentlich-rechtliche Entge     -70         
6. privatrechtliche Entgelte 35.681 100.000 38.664 75.300 -24.700     
7. Kostenerstattungen und -uml               
8. Zinsen und ähnl. Finanzertr               
9. aktivierte Eigenleistungen               
10. Bestandsveränderungen               
11. sonstige ordentliche Erträ 68.495 23.644 1.502 28.071 4.427     
12. Summe ordentliche Erträge 111.675 159.144 47.596 138.871 -20.273     
Ordentliche Aufwendungen               
13. Aufwendungen aktives Perso -2.737.522 -2.836.609 -1.685.757 -3.108.768 -272.159     
14. Aufwendungen Versorgung -938.141 -1.073.983 -642.995 -1.133.334 -59.352     
15. Aufw. Sach- / Dienstleistu -226.873 -304.573 -179.359 -318.900 -14.327 -3.550   
16. Abschreibungen -24.295 -18.341 -14.126 -18.341       
17. Zinsen und ähnliche Aufw.               
18. Transferaufwendungen -42.573 -63.300 -25.214 -63.300       
19. sonstige ordentliche Aufw. -1.682.764 -1.897.356 -1.147.169 -1.775.857 121.499     
20. Summe ordentliche Aufw. -5.652.168 -6.194.161 -3.694.621 -6.418.500 -224.339 -3.550   
21. Ordentliches Ergebnis -5.540.493 -6.035.016 -3.647.025 -6.279.629 -244.612 -3.550   
22. außerordentliche Erträge 885   574         
23. außerordentliche Aufwendun -0             
24. außerordentliches Ergebnis 885   574         
25. Jahresergebnis -5.539.608 -6.035.016 -3.646.451 -6.279.629 -244.612 -3.550   
26. Erträge aus intern. Leist. 5.053.052 5.259.472 3.954.812 5.259.472       
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -210.831 -228.462 -138.054 -230.962 -2.500     
28. Saldo aus intern. Leist.-B 4.842.221 5.031.010 3.816.758 5.028.510 -2.500     
29. Gesamtergebnis -697.387 -1.004.006 170.307 -1.251.119 -247.112 -3.550   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
   
3. Beurteilung der einzelnen Produkte 
 
Produktnr. Produktbezeichnung W* Prognose zum 
31.12.2017 
Voraussichtl. Ände-
rung Jahresergebnis 
 (Zeile 25)  
(+ = Ergebnisverbesserung,  
- = Ergebnisverschlechte-
rung) 
Steuerungs-
bedürftige  
Entwicklung  
(Details in Abwei-
chungsanalyse) 
1.100.1.1.1.01 Außenkontakte W -1.502.164 -137.485 Ja   Nein  
1.100.1.1.1.02 Vw- und Ratskoordination  -3.212.677 -94.191 Ja   Nein  
1.100.1.1.1.03 Fraktionsgeschäftsstellen  -649.954 35.652 Ja   Nein  
1.100.1.1.1.46 Strategische Stadtentwicklung W -618.239 -60.038 Ja   Nein  
1.100.1.2.1.04 Statistik W -182.462 17.076 Ja   Nein  
1.100.1.2.2.10 Ordnungsangelegenheiten  -114.132 -5.626 Ja   Nein  
Summe    -244.612  
* W = Wesentliches Produkt / Keine Eintragung = Kein wesentliches Produkt 
 
Abweichungsanalyse  
 
Produkt Erläuterung / Begründung 
1.100.1.1.1.01 Geringere Einnahmen, Umstrukturierung 
1.100.1.1.1.02 Mitarbeiterwechsel, zeitweise wegen Einarbeitung Doppelbesetzung 
1.100.1.1.46 Zusätzliche Aufgaben, dadurch zusätzliche Mitarbeiter(innen) 
 
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen 
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken 
 
Die  Ergebnisverschlechterung bei drei Produkten ergeben sich aus der Umstrukturierung des Referates Strat e-
gische Steuerung und Rat.  So hat sich das Aufgabenfeld geändert, es sind mehrere Mitarbeiter(in nen) hinzu-
gekommen.  
Des Weiteren sind Mehrausgaben im Bereich Versorgung/Pensionen entstanden, die von 010 nicht beeinflus s-
bar sind. 
 
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung 
 
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets 
 ist eine Freigabe der Sachkostensperre im Umfang von (voraussichtlich) 158.880 € (100%) erforderlich; 
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins 
kommende Haushaltsjahr vorgesehen 
 
 
5. Stellungnahme der Leitung 
z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeu-
tung für den gesamten Fachbereich ( insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von 
Kennzahlen), Chancen und Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre,  
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen 
unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwicklung , aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswi r-
kungen von Gesetzesänderungen, etc.) 
 
 Durch politische und strategische Entscheidungen sind dem Referat Strategische Steuerung und Rat im 
Laufe des Jahres zusätzliche Aufgaben übertragen worden. Diese erforderte eine mehrmalige Umstruk-
turierung des Bereiches sowie eine Zuführung von weiterem Personal.  
 
 
______gez.Illenseer_____ 
        Unterschrift der Leitung 
Anlagen 
Controllingberichte auf Ebene von (wesentlichen) Produkten… 
- 1.100.1.1.1.02  „Außenkontakte“ 
- 1.100.1.1.146 „Strategische Stadtentwicklung“ 
- 1.100.1.2.1.04 „Statistik“ 
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017 
 
Ebene Investitionen 
 
Fachbereich  
010 
Verantwortliche/r: 
Herr Illenseer 
 
1. Zusammenfassende Beurteilung  
 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis:  
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) 1.500 € 
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?   Ja   Nein  
 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern  
 
 
 
 
 
 
 
 
3. Finanzielle Entwicklung 
Investive Projekte Plan 2017 
Erm.a.Vj. + 
Nachbew. 
Gesamt-
ermächtigung 
Stand 
30.08.2017 
Prognose 
31.12.2017 
Abweichung 
(absolut) Abw. (%) Deckung   
   7.000150.710  EDV-Ausstattung 010 10.000 0 10.000 717 10.000 0 0 0   
   7.000150.770  Verkauf EDV-Ausstattung 010 0 0 0 -1.500 -1.500 1.500 100 0   
   7.000155.710  Büromöbel 010 30.000 0 30.000 28.275 30.000 0 0 0   
*        Ref. strat.Steuerung und Rat 40.000 0 40.000 27.493 38.500 1.500 4 0   
**             Summe 40.000 0 40.000 27.493 38.500 1.500 4 0   
                    
 
 
Zentrale/s Handlungsfeld/er:  Finanzielle Handlungsfähigkeit 
Maßnahmen Projektzuordnung (investives PSP-Element) 
8.5 Personalressourcen optimal entwickeln und einsetzen  
(Beschaffung neuer Büromöbel) 7.000155.710 
  
Abweichungsanalyse 
 
Inv.-Projekt (PSP-Element) Erläuterung/Begründung 
7.000155.710 Neue Büromöbel wurden im erforderlichen Umfang beschafft bzw. ausgetauscht.  
 
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung 
 
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets 
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen; 
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen 
 
5. Stellungnahme des Verantwortlichen 
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge 
zur Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht; 
Chancen und Risiken der Entwicklung von Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre,  
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Investitionssaldos von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen. 
 
Weitere Umstrukturierungen im Referat Strategische Steuerung und Rat machten zusätzliche Investitionen im Bereich Büromöbel e rforderlich  
(zusätzliche Aufgaben, Mitarbeiter, Einrichtung von Azubiplätzen). 
 
 
 
 
___gez. Illenseer_____________ 
    Unterschrift des Verantwortlichen 
 
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Fachbereich
Fachbereich 
10 Personal und Organisation
Verantwortliche/r:
Frau Detert
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung)
-432.832 € 
(34.100 € Rest 
aus Vorjahr)
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen Ergebnis 2016 Ansatz 2017
Stand 
31.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(Prognose zu 
Ansatz)
Erm. aus Vj + 
Nachbew.
Ordentliche Erträge       
1. Steuern und ähnliche Abgabe       
2. Zuwendungen und allg. Umlag       
3. Aufl.-erträge aus Sonderpos 689 688 459 688   
4. Sonstige Transfererträge       
5. öffentlich-rechtliche Entge       
6. privatrechtliche Entgelte 2.138  1.240 575 575  
7. Kostenerstattungen und -uml 5.075.557 1.827.800 1.134.803 1.792.400 -35.400  
8. Zinsen und ähnl. Finanzertr       
9. aktivierte Eigenleistungen       
10. Bestandsveränderungen       
11. sonstige ordentliche Erträ 147.591 34.933  41.497 6.565  
12. Summe ordentliche Erträge 5.225.975 1.863.421 1.136.502 1.835.160 -28.260  
Ordentliche Aufwendungen       
13. Aufwendungen aktives Perso -6.288.152 -6.104.434 -3.602.038 -6.395.640 -291.206  
14. Aufwendungen Versorgung -601.490 -558.186 -150.391 -658.000 -99.815  
15. Aufw. Sach- / Dienstleistu -879.917 -807.114 -665.790 -797.214 9.900 -34.100
16. Abschreibungen -272.570 -205.000 -257.469 -205.000   
17. Zinsen und ähnliche Aufw.       
18. Transferaufwendungen -96.642 -94.000 -98.940 -98.940 -4.940  
19. sonstige ordentliche Aufw. -1.392.193 -1.596.969 -937.833 -1.615.479 -18.511  
20. Summe ordentliche Aufw. -9.530.964 -9.365.702 -5.712.462 -9.770.274 -404.572 -34.100
21. Ordentliches Ergebnis -4.304.989 -7.502.281 -4.575.960 -7.935.113 -432.832 -34.100
22. außerordentliche Erträge 59.801      
23. außerordentliche Aufwendun -0  -0    
24. außerordentliches Ergebnis 59.801  -0    
25. Jahresergebnis -4.245.188 -7.502.281 -4.575.960 -7.935.113 -432.832 -34.100
26. Erträge aus intern. Leist. 5.275.728 5.795.093 3.720.754 5.795.093   
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -271.854 -285.662 -216.079 -285.662   
28. Saldo aus intern. Leist.-B 5.003.874 5.509.431 3.504.676 5.509.431   
29. Gesamtergebnis 758.686 -1.992.850 -1.071.284 -2.425.682 -432.832 -34.100
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Produktnr. Produktbezeichnung W* Prognose zum 
31.12.2017
Voraussichtl. Ände-
rung Jahresergebnis
Steuerungs-
bedürftige 
 (Zeile 25) 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechte-
rung)
Entwicklung 
(Details in Abwei-
chungsanalyse)
1.100.1.1.1.04 Organisations- und Steue-
rungsberatung
W -470.186 +18.120 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.05 Informationstechnik W -2.580.239 -41.363 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.06 Personalentwicklung W -560.632 +13.423 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.07 Aus-, Fort- und Weiterbil-
dung
W -1.433.451 -51.912 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.08 Personalverwaltung -2.250.479 -370.021 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.10 Personalvertretung -640.127 -1.080 Ja   Nein 
Summe -7.935.113 -432.832
* W = Wesentliches Produkt / Keine Eintragung = Kein wesentliches Produkt
Abweichungsanalyse 
Produkt Erläuterung / Begründung
1.100.1.1.1.08
Personalverwal-
tung
Abweichung insbesondere im Sonderbudget für Einsatzkräfte. Hier verschlechtert sich das 
Jahresergebnis um 193.000 €: Zum einen durch den Wegfall von Erstattungsfällen (Minder-
einnahme), der jedoch keine Personalkosteneinsparung in gleicher Höhe entgegensteht, da 
nunmehr die Personalkosten für weitere Beschäftigte aus dem Sonderbudget finanziert wer-
den.
Zur Erhöhung der Transparenz der Personalkostenbudgets der Fachbereiche und vor dem 
Hintergrund der ungleichen Belastungen der Bereiche, doppelte Personalkosten von Mitar-
beiter/-innen zu tragen, die in Vollzeit den Angestelltenlehrgang I oder II besuchten und dafür 
eine Ersatzkraft finazieren zu müssen, werden überdies die Personalkosten dieser Lehr-
gangsteilnehmer/-innen (derzeit 6 Beschäftigte) ab dem Jahr 2017 dem Sonderbudget des 
FB 10 zugeordnet.
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
Die prognostizierte Ergebnisverschlechterung des Fachbereich Personal und Organisation beträgt ca. 5 %.
Die Abweichungen (Prognose – Planansatz) bei den Zuführungen zu Pensions- und Beihilferückstellungen für 
aktives Personal sowie für Versorgungsempfänger in Höhe von 129.886 Euro resultieren auf der Besoldungser-
höhung zum 1.6.2017 um 2,5 %. Diese aus rechtlichen Gründen erforderliche Zuführung zu den Pensions- und 
Beihilferückstellungen betrifft alle Produkte, insbesondere wird dies im Produkt Personalverwaltung (inkl. Son-
derbudget für Einsatzkräfte) deutlich. 
Abschreibungen: 
Für die Kalkulation der Abschreibungen Doppelhaushalt 2016/2017 wurde jeweils der Planansatz Städtisches 
EDV-Netz zugrunde gelegt und es wurden pauschal eine Nutzungsdauer von 5 Jahren sowie ein Aktivierungs-
datum 01.Juli eines Jahres angenommen. Die Ansätze für den Haushalt 2018 wurden entsprechend angepasst. 
 
Sachkostensperre: 
Trotz intensiver Finanzplanung im Bereich IT war es zum Zeitpunkt der Haushaltsaufstellung nicht möglich, alle 
denkbaren Besonderheiten, Herausforderungen und Sicherheitsprobleme vorauszusehen. 
Speziell die folgenden Themenstellungen machen eine langfristige Finanzplanung im Bereich IT etwas unbere-
chenbar:
- Eine Vielzahl an Nachlizensierung (aufgrund der Tatsache, dass erst 2016 eine vollständige stadtweite Inven-
tarisierung durchgeführt werden konnte und die Zahl der IT-gestützten Arbeitsplätze um 272 gestiegen ist) 
- Erweiterung und Ausbau der bestehenden IT-Sicherheitsarchitektur und den damit verbundenen Dienstleis-
tungsaufwendungen (Antivirus, Serverarchitektur, Zertifikatsstruktur, Authentifizierung beim Netzwerkzugang)
- Konzeption und Ausbau der WLAN-Infrastruktur und den damit verbundenen Dienstleistungsaufwendungen für 
Ausleuchtung, Verkabelung und Aufbau
- Zukauf von externer Dienstleistung im Bereich Service-Desk (Kündigung Mitarbeiter, hoher Krankheitsstand, 
hohe Arbeitsrückstände) 
Speziell im Bereich der Nachlizensierung und der IT-Sicherheit sind die oben aufgeführten Punkte/ Maßnahmen 
alternativlos, da die Stadt Osnabrück ansonsten unterlizensiert wäre und/ oder bekannte wichtige sicherheitsre-
levante Schwachstellen nicht beseitigt werden würden.
Aus diesem Grund wurde die Freigabe der Sachkostensperre in einem Umfang von 167.000 € beantragt.
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist eine Freigabe der Sachkostensperre im Umfang von (voraussichtlich) 167.000 € (7,85 %) erforderlich;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kom-
mende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung
z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeu-
tung für den gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von 
Kennzahlen), Chancen und Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen 
unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswir-
kungen von Gesetzesänderungen, etc.)
Die Schwerpunkte des Fachbereichs Personal und Organisation lagen in den ersten acht Monaten des Jahres in der Umset-
zung der neuen Entgeltordnung zum TvöD, die nach über 50 Jahren Gültigkeit den Bundesangestelltentarifvertrag abgelöst 
hat und zum 1. Januar des Jahres in Kraft trat. Gleichzeitig wurde in einem 3. Schritt die Dienstpostenbewertung aller Beam-
tenstellen mit den restlichen 256 Dienstposten nach dem KGST-Gutachten 2009 abgeschlossen. 
Neben der Betreuung einer kontinuierlich in den letzten Jahren gestiegenen Zahl von Auszubildenden konnten zum 1. Au-
gust diesen Jahres erstmals zusätzlich vier Auszubildende aus dem Kreis der Geflüchteten nach einem Jahr der Vorberei-
tung ihre Ausbildung beginnen. Zur Steigerung der Attraktivität des Arbeitgebers Stadt Osnabrück, der zeitnahen und qualifi-
zierten Besetzung von freiwerdenden Stellen und zur Bindung der Mitarbeiter/-innen an die Stadt wurde nach sorgfältiger 
Vorbereitung Anfang Mai die neue Arbeitgebermarke „bei-der-Stadt“ im Rahmen eines Pre-events zur Maiwoche gestartet. 
In der Informationstechnik wurden die Themenstellungen Grundlagen- und Betriebsvertrag mit der ITEBO, IT-Sicherheits-
maßnahmen, die Digitalisierung der IT-Dienstleistungen, insbesondere des Service-Portals, weitervorangebracht bzw. auch 
abgeschlossen. 
Intensiv wurden die Umwälzungen der letzten Jahre im Personalbereich und die Auswirkungen des demografischen Wan-
dels, der Digitalisierung und des Wertewandels bei den Beschäftigten auch im Gesamtzusammenhang analysiert und die 
Vorbereitungen für ein Projekt „Arbeitswelt im Wandel – Anpassung an personelle, prozessorientierte und digitale Erforder-
nisse erarbeitet. 
Auffällig war im ersten Teil des Jahres eine Häufung von arbeitsrechtlichen und disziplinarrechtlichen Verfahren. 
In Teilen des Fachbereichs war die Arbeitsbelastung für die Beschäftigten sehr hoch und führte auch in einem Bereich zu 
Überlastungsanzeigen. Über verschiedene Ad hoc-Maßnahmen konnte dem zunächst abgeholfen werden. 
 
__________gez. Detert_____
        Unterschrift der Leitung
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Investitionen
Fachbereich 
10 Personal und Organisation
Verantwortliche/r:
Frau Detert
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) +79.684 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
Investive Projekte Plan 2017
Erm.a.Vj. + 
Nachbew.
Gesamt-
ermächtigung
Stand 
30.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(absolut)
Abw. 
(%) Deckung
   7.000020.710  Städt. EDV-Netz 783.284 135.400 918.684 653.241 820.000 98.684 11 0
   7.000024.710  Zeus 5.000 4.500 9.500 0 5.000 4.500 47 0
   7.000029.705  Erstattung Büromöbel 0 0 0 370 0 0 0 0
   7.000029.710  Büromöbel 5.500 0 5.500 17.302 20.000 -14.500 -264 0
   7.000147.710  Vernetzung IT-Untersuchungen 0 0 0 2.038 9.000 -9.000 100 0
   7.000573.710  Ausstattung leidensgerecht. Arbeitsplatz 5.000 0 5.000 729 5.000 0 0 0
*        Personal und Organisation 798.784 139.900 938.684 673.680 859.000 79.684 8 0
Zentrale/s Handlungsfeld/er: 
Maßnahmen Projektzuordnung (investives PSP-Element)
**             Summe 798.784 139.900 938.684 673.680 859.000 79.684 8 0
Abweichungsanalyse
Inv.-Projekt (PSP-Element) Erläuterung/Begründung
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich 79.600 € ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge 
zur Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht;
Chancen und Risiken der Entwicklung von Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Investitionssaldos von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen.
_____________gez. Detert_________________
    Unterschrift des Verantwortlichen
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Fachbereich
Fachbereich 
13 Referat Medien und Öffentlichkeitsarbeit
Verantwortliche/r:
Herr Dr. Jürgensen
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) 21.636 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen Ergebnis 2016 Ansatz 2017
Stand 
31.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(Prognose zu 
Ansatz)
Erm. aus Vj + 
Nachbew.
Ordentliche Erträge       
1. Steuern und ähnliche Abgabe       
2. Zuwendungen und allg. Umlag       
3. Aufl.-erträge aus Sonderpos       
4. Sonstige Transfererträge       
5. öffentlich-rechtliche Entge       
6. privatrechtliche Entgelte 2.410 4.000 1.449 1.400 -2.600  
7. Kostenerstattungen und -uml   3.557 3.500 3.500  
8. Zinsen und ähnl. Finanzertr       
9. aktivierte Eigenleistungen       
10. Bestandsveränderungen       
11. sonstige ordentliche Erträ 15      
12. Summe ordentliche Erträge 2.425 4.000 5.005 4.900 900  
Ordentliche Aufwendungen       
13. Aufwendungen aktives Perso -445.999 -461.610 -283.380 -451.070 10.540  
14. Aufwendungen Versorgung       
15. Aufw. Sach- / Dienstleistu -19.332 -101.522 -33.343 -66.322 35.200 -7.300
16. Abschreibungen -17.427 -11.574 -11.463 -11.574   
17. Zinsen und ähnliche Aufw.       
18. Transferaufwendungen -39.000 -39.000 -26.000 -39.000   
19. sonstige ordentliche Aufw. -104.811 -68.426 -60.931 -93.431 -25.005  
20. Summe ordentliche Aufw. -626.569 -682.132 -415.116 -661.396 20.736 -7.300
21. Ordentliches Ergebnis -624.144 -678.132 -410.111 -656.496 21.636 -7.300
22. außerordentliche Erträge       
23. außerordentliche Aufwendun   -0    
24. außerordentliches Ergebnis   -0    
25. Jahresergebnis -624.144 -678.132 -410.111 -656.496 21.636 -7.300
26. Erträge aus intern. Leist. 708.648 711.848 533.886 711.848   
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -38.739 -41.105 -28.632 -41.105   
28. Saldo aus intern. Leist.-B 669.910 670.743 505.254 670.743   
29. Gesamtergebnis 45.766 -7.389 95.143 14.247 21.636 -7.300
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Produktnr. Produktbezeichnung W* Prognose zum 
31.12.2017
Voraussichtl. Ände-
rung Jahresergebnis
 (Zeile 25) 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechte-
rung)
Steuerungs-
bedürftige 
Entwicklung 
(Details in Abwei-
chungsanalyse)
1.100.1.1.1.16 Öffentlichkeitsarbeit W -656.496 +21.636 Ja   Nein 
Summe
* W = Wesentliches Produkt / Keine Eintragung = Kein wesentliches Produkt
3a. Erreichung der Produktziele
Produktziel 1: Weitere Optimierung des städtischen Internetauftritts
Bezug zum ZHF: Das Referat für Medien und Öffentlichkeitsarbeit erfüllt mit seiner Aufgabe, zu infor-
mieren, eine Querschnittsaufgabe.
Bezug zum Stra-
tegischen Ziel
Der Internetauftritt stellt sämtliche Informationen der Stadtverwaltung dar. Die Dar-
stellung soll in Bezug auf die Benutzerfreundlichkeit und Übersichtlichkeit weiter 
verbessert werden.
Prognose zur Erreichung der Produktziele:     x   
Begründungen / Hinweise:
Produktziel 2: Kommunikation der Strategischen Ziele in die Stadtgesellschaft
Bezug zum ZHF: s. o. 
Bezug zum Stra-
tegischen Ziel
Die Öffentlichkeitsarbeit betrifft als klassische Querschnittsaufgabe alle strategi-
schen Ziele. Sie sind vom Rat beschlossen worden und es kommt darauf an, diese 
den Bürgern gegenüber als Ganzes zu kommunizieren.
Prognose zur Erreichung der Produktziele:     x   
Begründungen / Hinweise:
Kennzahl Ergebnis
2016
Plan
2017
Stand
31.08.
Prognose
zum 31.12.
Alles, was IST, findet sich bei youtube, so dass wir 
gehalten sind, dort auf eine entsprechende medien-
kompatible Weise zu informieren, die dem Nutzerver-
halten entspricht.
10 Filme 20 Filme
Die Bilder lernen 
laufen: Wir 
kommen in 
Bewegung
Die Bilder haben 
laufen gelernt. 
Wir sind in 
Bewegung 
gekommen
Kennzahl Ergebnis
2016
Plan
2017
Stand
31.08.
Prognose
zum 31.12.
Vorstellung der einzelnen Ziele in einer Folge, die 
journalistische Standards berücksichtigt, so dass sie 
allgemeinverständlich werden und auch in den sozia-
len Medien und bei der NOZ auf Interesse stoßen.
Sämtliche Ziele 
sind dargestellt
Die Texte zu den 
strategischen 
Zielen befinden 
sich in der Ab-
stimmung
Die Texte sind 
veröffentlicht
Abweichungsanalyse 
Produkt Erläuterung / Begründung
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist eine Freigabe der Sachkostensperre im Umfang von (voraussichtlich)       € (     %) erforderlich;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kom-
mende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung
z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeu-
tung für den gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von 
Kennzahlen), Chancen und Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen 
unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswir-
kungen von Gesetzesänderungen, etc.)
 
_______gez. Jürgensen______
        Unterschrift der Leitung
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Investitionen
Fachbereich 
13 Referat Medien und Öffentlichkeitsarbeit
Verantwortliche/r:
Herr Dr. Jürgensen
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) +8.000 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
Investive Projekte Plan 2017
Erm.a.Vj. + 
Nachbew.
Gesamt-
ermächtigung
Stand 
30.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(absolut) Abw. (%) Deckung
   7.000026.710  EDV-Ausstattung 0 0 0 1.546 2.000 -2.000 100 0
   7.000681.710  Redaktionssystem Typo 3 10.000 0 10.000 0 0 10.000 100 0
*        Ref. Für Kommunikation und Medien 10.000 0 10.000 1.546 2.000 8.000 80 0
**             Summe 10.000 0 10.000 1.546 2.000 8.000 80 0
Abweichungsanalyse
Zentrale/s Handlungsfeld/er: 
Maßnahmen Projektzuordnung (investives PSP-Element)
Inv.-Projekt (PSP-Element) Erläuterung/Begründung
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge 
zur Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht;
Chancen und Risiken der Entwicklung von Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Investitionssaldos von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen.
Eine Stellungnahme ist nicht notwendig.
____________________gez. Jürgensen__________
    Unterschrift des Verantwortlichen
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Fachbereich
Fachbereich 
16
Verantwortliche/r:
Frau Weber-Khan
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) +4.162 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein  
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen Ergebnis 2016 Ansatz 2017 Stand 
31.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(Prognose zu 
Ansatz)
Erm. aus Vj + 
Nachbew.
Deckung
Ordentliche Erträge        
1. Steuern und ähnliche Abgabe        
2. Zuwendungen und allg. Umlag        
3. Aufl.-erträge aus Sonderpos        
4. Sonstige Transfererträge        
5. öffentlich-rechtliche Entge        
6. privatrechtliche Entgelte 133  440 440 440   
7. Kostenerstattungen und -uml        
8. Zinsen und ähnl. Finanzertr        
9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträ 7       
12. Summe ordentliche Erträge 140  440 440 440   
Ordentliche Aufwendungen        
13. Aufwendungen aktives Perso -178.695 -178.859 -118.108 -177.443 1.416   
14. Aufwendungen Versorgung        
15. Aufw. Sach- / Dienstleistu -11.316 -17.509 -3.148 -13.700 3.809   
16. Abschreibungen -1.179 -519 -643 -519    
17. Zinsen und ähnliche Aufw.        
18. Transferaufwendungen -500 -600  -600    
19. sonstige ordentliche Aufw. -30.947 -33.782 -16.225 -35.284 -1.503   
20. Summe ordentliche Aufw. -222.638 -231.268 -138.124 -227.546 3.722   
21. Ordentliches Ergebnis -222.498 -231.268 -137.684 -227.106 4.162   
22. außerordentliche Erträge        
23. außerordentliche Aufwendun        
24. außerordentliches Ergebnis        
25. Jahresergebnis -222.498 -231.268 -137.684 -227.106 4.162   
26. Erträge aus intern. Leist. 241.388 245.712 184.284 245.712    
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -20.475 -14.511 -12.695 -14.511    
28. Saldo aus intern. Leist.-B 220.914 231.201 171.590 231.201    
29. Gesamtergebnis -1.584 -67 33.905 4.095 4.162   
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Produktnr. Produktbezeichnung W* Prognose zum 
31.12.2017
Voraussichtl. Ände-
rung Jahresergebnis
 (Zeile 25) 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechte-
rung)
Steuerungs-
bedürftige 
Entwicklung 
(Details in Abwei-
chungsanalyse)
1.100.1.1.1.40 Förderung der Gleichstel-
lung von Frauen und Män-
nern
-227.106 +4.162 Ja  Nein  
Summe   -227.106                  +4.162
* W = Wesentliches Produkt / Keine Eintragung = Kein wesentliches Produkt
Abweichungsanalyse 
Produkt Erläuterung / Begründung
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist eine Freigabe der Sachkostensperre im Umfang von (voraussichtlich)       € (     %) erforderlich;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kom-
mende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung
z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeu-
tung für den gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von 
Kennzahlen), Chancen und Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen 
unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswir-
kungen von Gesetzesänderungen, etc.)
Die Kooperationen mit vielen Institutionen im Rahmen von Veranstaltungen zum Internationalen Frauentag, zum 
Infotag Wiedereinstieg und die Zusammenarbeit auf dem Gebiet der Gewaltprävention und –intervention wurde 
fortgesetzt. Die Veranstaltungen zur Information und Sensibilisierung der Öffentlichkeit haben einen großen Zu-
spruch erfahren.  Das Antidiskriminierungsbüro hat eine erste Sitzung mit den beteiligten Stellen durchgeführt.
        Gez. Weber-Khan
        Unterschrift der Leitung
Anlagen
Controllingberichte auf Ebene von (wesentlichen) Produkten…
- 1.100.1.1.1.40 „Förderung von Frauen/Männern“
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Investitionen
Fachbereich 
16
Verantwortliche/r:
Frau Weber-Khan
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) 0 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
Investive Projekte Plan 2016
Erm.a.Vj. + 
Nachbew.
Gesamt-
ermächtigung
Stand 
30.08.2016
Prognose 
31.12.2016
Abweichung 
(absolut) Abw. (%) Deckung
   7.000034.710  Büromöbel 370 0 370 0 370 0 0 0
*        Gleichstellungsbeauftragte 370 0 370 0 370 0 0 0
**             Saldo Teilhaushalt 370 0 370 0 370 0 0 0
   davon Auszahlungen Teilhaushalt 370 0 370 0 370 0 0 0
Investive Projekte Plan 2016
Erm.a.Vj. + 
Nachbew.
Gesamt-
ermächtigung
Stand 
30.08.2016
Prognose 
31.12.2016
Abweichung 
(absolut) Abw. (%) Deckung
   7.000594.710  EDV-Ausstattung Gleichstellungsbüro 1.800 0 1.800 0 1.800 0 0 0
*        Gleichstellungsbeauftragte 1.800 0 1.800 0 1.800 0 0 0
**             Saldo Teilhaushalt 1.800 0 1.800 0 1.800 0 0 0
   davon Auszahlungen Teilhaushalt 1.800 0 1.800 0 1.800 0 0 0
Zentrale/s Handlungsfeld/er: 
Maßnahmen Projektzuordnung (investives PSP-Element)
Abweichungsanalyse
Inv.-Projekt (PSP-Element) Erläuterung/Begründung
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge 
zur Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht;
Chancen und Risiken der Entwicklung von Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Investitionssaldos von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen.
    Gez. Weber-Khan
    Unterschrift des Verantwortlichen
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Fachbereich
Fachbereich 
18 Sicherheitstechnischer Dienst
Verantwortliche/r:
Herr Köhler
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -1.912 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen Ergebnis 2016 Ansatz 2017
Stand 
31.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(Prognose zu 
Ansatz)
Erm. aus Vj + 
Nachbew.
Ordentliche Erträge       
1. Steuern und ähnliche Abgabe       
2. Zuwendungen und allg. Umlag       
3. Aufl.-erträge aus Sonderpos       
4. Sonstige Transfererträge       
5. öffentlich-rechtliche Entge       
6. privatrechtliche Entgelte       
7. Kostenerstattungen und -uml       
8. Zinsen und ähnl. Finanzertr       
9. aktivierte Eigenleistungen       
10. Bestandsveränderungen       
11. sonstige ordentliche Erträ 4      
12. Summe ordentliche Erträge 4      
Ordentliche Aufwendungen       
13. Aufwendungen aktives Perso -110.117 -110.992 -72.315 -114.002 -3.010  
14. Aufwendungen Versorgung       
15. Aufw. Sach- / Dienstleistu -460 -1.100 -200 -600 500  
16. Abschreibungen -1.290 -872 -911 -872   
17. Zinsen und ähnliche Aufw.       
18. Transferaufwendungen       
19. sonstige ordentliche Aufw. -7.304 -12.785 -6.870 -12.187 597  
20. Summe ordentliche Aufw. -119.172 -125.748 -80.297 -127.661 -1.912  
21. Ordentliches Ergebnis -119.168 -125.748 -80.297 -127.661 -1.912  
22. außerordentliche Erträge       
23. außerordentliche Aufwendun       
24. außerordentliches Ergebnis       
25. Jahresergebnis -119.168 -125.748 -80.297 -127.661 -1.912  
26. Erträge aus intern. Leist. 112.780 113.733 85.300 113.733   
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -3.528 -1.920 -2.204 -1.920   
28. Saldo aus intern. Leist.-B 109.252 111.813 83.096 111.813   
29. Gesamtergebnis -9.916 -13.935 2.799 -15.848 -1.912  
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Produktnr. Produktbezeichnung W* Prognose zum 
31.12.2017
Voraussichtl. Ände-
rung Jahresergebnis
 (Zeile 25) 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
Steuerungs-
bedürftige 
Entwicklung 
(Details in Abwei-
- = Ergebnisverschlechte-
rung)
chungsanalyse)
1.100.1.1.1.21 Sicherheitstechnischer 
Dienst
-127.661 -1.912 Ja   Nein 
Summe
* W = Wesentliches Produkt / Keine Eintragung = Kein wesentliches Produkt
3a. Erreichung der Produktziele
Produktziel 1: entfällt
Bezug zum ZHF: ./.
Bezug zum Stra-
tegischen Ziel
./.
Abweichungsanalyse 
Produkt Erläuterung / Begründung
Sonstige allgemeine Abweichungserläuterungen
bspw. Tarifsteigerungen, Änderungen bei den Beihilfe- und Pensionsrückstellungen, o. ä., die sich auf alle Produkte auswirken
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist eine Freigabe der Sachkostensperre im Umfang von (voraussichtlich)       € (     %) erforderlich;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kom-
mende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung
z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeu-
tung für den gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von 
Kennzahlen), Chancen und Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen 
unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswir-
kungen von Gesetzesänderungen, etc.)
./.
     gez. Köhler
  Unterschrift der Leitung
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Investitionen
Fachbereich 
18 Sicherheitstechnischer Dienst
Verantwortliche/r:
Herr Köhler
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -427 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
Investive Projekte Plan 2017
Erm.a.Vj. + 
Nachbew.
Gesamt-
ermächtigung
Stand 
30.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(absolut) Abw. (%) Deckung
   7.000415.710  Büromöbel 0 0 0 427 427 -427 100 0
*        Sicherheitstechnischer Dienst 0 0 0 427 427 -427 100 0
**             Summe 0 0 0 427 427 -427 100 0
Abweichungsanalyse
Zentrale/s Handlungsfeld/er: 
Maßnahmen Projektzuordnung (investives PSP-Element)
Inv.-Projekt (PSP-Element) Erläuterung/Begründung
   7.000415.710  Büromöbel Ersatz defekter Bürostuhl
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
X   ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge 
zur Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht;
Chancen und Risiken der Entwicklung von Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Investitionssaldos von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen.
Ersatz defekter Bürostuhl
__________________gez. Köhler____________
    Unterschrift des Verantwortlichen
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Fachbereich
Fachbereich 
Recht und Datenschutz
Verantwortliche/r:
Herr Heuer
1. Zusammenfassende Beurteilung
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -16.700 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen Ergebnis 2016 Ansatz 2017
Stand 
31.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(Prognose 
zu Ansatz)
Erm. aus Vj + 
Nachbew.
Ordentliche Erträge       
1. Steuern und ähnliche Abgabe       
2. Zuwendungen und allg. Umlag       
3. Aufl.-erträge aus Sonderpos       
4. Sonstige Transfererträge       
5. öffentlich-rechtliche Entge       
6. privatrechtliche Entgelte 3.430 25.000 1.636 25.000   
7. Kostenerstattungen und -uml 138.185 178.300 83.682 178.300   
8. Zinsen und ähnl. Finanzertr       
9. aktivierte Eigenleistungen       
10. Bestandsveränderungen       
11. sonstige ordentliche Erträ 56.790 18.014  18.535 521  
12. Summe ordentliche Erträge 198.405 221.314 85.318 221.835 521  
Ordentliche Aufwendungen       
13. Aufwendungen aktives Perso -1.292.235 -1.372.064 -721.518 -1.381.133 -9.069  
14. Aufwendungen Versorgung -231.671 -272.326 -153.777 -280.459 -8.134  
15. Aufw. Sach- / Dienstleistu -910 -5.900  -5.900   
16. Abschreibungen -6.323 -2.928 -4.763 -2.928   
17. Zinsen und ähnliche Aufw.       
18. Transferaufwendungen -47.010 -70.000 -35.100 -70.000   
19. sonstige ordentliche Aufw. -782.337 -727.941 -397.096 -727.960 -18  
20. Summe ordentliche Aufw. -2.360.486 -2.451.159 -1.312.254 -2.468.380 -17.221  
21. Ordentliches Ergebnis -2.162.081 -2.229.845 -1.226.936 -2.246.544 -16.700  
22. außerordentliche Erträge 535      
23. außerordentliche Aufwendun       
24. außerordentliches Ergebnis 535      
25. Jahresergebnis -2.161.545 -2.229.845 -1.226.936 -2.246.544 -16.700  
26. Erträge aus intern. Leist. 353.253 353.009 264.756 353.009   
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -198.776 -202.755 -144.389 -202.755   
28. Saldo aus intern. Leist.-B 154.477 150.254 120.367 150.254   
29. Gesamtergebnis -2.007.068 -2.079.591 -1.106.569 -2.096.290 -16.700  
3. Beurteilung der einzelnen Produkte
Produktnr. Produktbezeichnung W* Prognose zum 
31.12.2017
Voraussichtl. Ände-
rung Jahresergebnis
 (Zeile 25) 
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechte-
rung)
Steuerungs-
bedürftige 
Entwicklung 
(Details in Abwei-
chungsanalyse)
1.100.1.1.1.33 Rechtsangelegenheiten w -1.435.418 -11.985 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.34 Öffentliche Aufträge -531.695 -2.594 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.39 Städtischer Datenschutz -86.911 -795 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.47 Städtische Korruptionsvor-
beugung
0 0 Ja   Nein 
1.100.1.2.2.11 Ordnungsbehördliche Auf-
sicht
--46.648 -508 Ja   Nein 
1.100.3.5.1.91 Versicherungsamtsangele-
genheit
--145.873 -818 Ja   Nein 
1.100.3.5.1.92 Kriegsfolgerecht 0 0 Ja   Nein 
Summe -2.246.545 -16.700
* W = Wesentliches Produkt / Keine Eintragung = Kein wesentliches Produkt
Abweichungsanalyse 
Produkt Erläuterung / Begründung
1.100.1.1.1.33 Bei der Abweichung handelt es sich teilweise um den Betrag der Aufwendungen für „ausführ-
liche Stellenausschreibungen“. Dieser wurde auf die Fachbereiche umgelegt. Hier: Aus-
schreibung fünfte Juristenstelle. 
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 vom Fachbereich Recht und Datenschutz, ist voraussichtlich keine Freigabe der Sachkostensperre erforder-
lich. 
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kom-
mende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme der Leitung
z.B. Darstellung hervorgehobener eingeleiteter Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung  von hervorgehobener Bedeu-
tung für den gesamten Fachbereich (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abweichung von der Zielerreichung bzw. von 
Kennzahlen), Chancen und Risiken von übergeordneter Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen 
unterjährigen Prognosen, Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswir-
kungen von Gesetzesänderungen, etc.)
Die Budgetentwicklung im Fachbereich Recht und Datenschutz verläuft planmäßig. Zum jetzigen Zeit-
punkt ist davon auszugehen, dass die Sachkostensperre eingehalten werden kann. 
27.09.2018 gez. Heuer         
Unterschrift der Leitung
Anlagen
Controllingberichte auf Ebene von (wesentlichen) Produkten…
- 1.100.1.1.1.33 Rechtsangelegenheiten
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Investitionen
Fachbereich 
Recht und Datenschutz
Verantwortliche/r:
Herr Heuer
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) 0,00 €
Steuerungsbedürftige Entwicklungen?  Ja   Nein 
2. Zuordnung der Investitionsmaßnahme zu Zentralen Handlungsfeldern 
3. Finanzielle Entwicklung
         
Investive Projekte Plan 2017
Erm.a.Vj. + 
Nachbew.
Gesamt-
ermächtigung
Stand 
30.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(absolut) Abw. (%) Deckung
   7.000064.710  EDV-Ausstattung Rechtangelegenheiten 500 0 500 0 500 0 0 0
 7.000065.710  Büroausstattung  Rechtsangelegenheiten 800 0 800 155 800 0 0 0
   7.000066.710  EDV-Ausstattung Öffentliche Aufträge 120.000 0 120.000 66.021 120.000 0 0 0
   7.000067.710  Büroausstattung Öffentliche Aufträge 500 0 500 0 500 0 0 0
*        Recht 121.800 0 121.800 66.176 121.800 0 0 0
**             Saldo Teilhaushalt 121.800 0 121.800 66.176 121.800 0 0 0
   davon Auszahlungen Teilhaushalt 121.800 0 121.800 66.176 121.800 0 0 0
Zentrale/s Handlungsfeld/er: 
Maßnahmen Projektzuordnung (investives PSP-Element)
Abweichungsanalyse
Inv.-Projekt (PSP-Element) Erläuterung/Begründung
4. Erfordernisse aufgrund der Budgetentwicklung
Aufgrund der bisherigen Entwicklung des Budgets
 ist keine Übertragung von Haushaltsmitteln ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen;
 ist die Beantragung einer Übertragung von Haushaltsmitteln im Umfang von voraussichtlich       € ins kommende Haushaltsjahr vorgesehen
5. Stellungnahme des Verantwortlichen
z.B. Überblick über die Budgetentwicklung, aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesänderungen, etc.), Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge zur 
Gegensteuerung bei einer negativen Änderung des Saldos oder der Nichtumsetzung einer Maßnahme, die im Bezug zu einem zentralen Handlungsfeld steht;
Chancen und Risiken der Entwicklung von Investitionen von hervorgehobener Bedeutung für den Fachbereich im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, 
Darstellung der Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Investitionssaldos von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen.
Die Entwicklung des Investitionsbudgets des FB Recht und Datenschutz verläuft im Haushaltsjahr planmäßig. 
gez. Heuer 22.09.2017        
    Unterschrift des Verantwortlichen
Controllingbericht  –  Bericht 31.08.2017
Ebene Produkt
Fachbereich 
Recht und 
Datenschutz
Produktverantwortliche/r: 
Herr Heuer Produkt: 1.100.1.1.1.33
1. Zusammenfassende Beurteilung 
Prognose Erreichung der Produktziele: Ja   Nein 
Voraussichtliche Änderung Jahresergebnis: 
(+ = Ergebnisverbesserung, - = Ergebnisverschlechterung) -11.985 €
Steuerungsbedürftige Entwicklung?  Ja   Nein 
2. Erreichung der Produktziele
 Zielwert wird (über-)planmäßig erreicht;  Zielwert wird im Wesentlichen erreicht;  Zielwert wird im Wesentlichen NICHT erreicht
Produktziel 1:
Bezug zum ZHF: entfällt
Bezug zum Stra-
tegischen Ziel
entfällt
Prognose zur Erreichung der Produktziele:        
Begründungen / Hinweise:
Kennzahl Ergebnis
2016
Plan
2017
Stand
31.08.
Prognose
zum 31.12.
Allgemeine Rechtsangelegenheiten
Laufende Betreuungsfälle Ca. 4200 Ca. 4200 Ca.2.800 Ca. 4200
Die Kennzahlen der laufenden Betreuungsfälle wurden entsprechend einer Entscheidung angepasst. . 
Siehe hierzu Vorlage aus dem Verwaltungsausschuss Nr. VO 2016/0288-01
3. Finanzielle Entwicklung
Kostenartengruppen
Ergebnis 
2016
Ansatz 
2017
Stand 
31.08.2017
Prognose 
31.12.2017
Abweichung 
(Prognose 
zu Ansatz)
Erm. aus 
Vj + 
Nachbew. Deckung
Ordentliche Erträge        
1. Steuern und ähnliche Abgabe        
2. Zuwendungen und allg. Umlag        
3. Aufl.-erträge aus Sonderpos        
4. Sonstige Transfererträge        
5. öffentlich-rechtliche Entge        
6. privatrechtliche Entgelte 2.650  1.636     
7. Kostenerstattungen und -uml 69.796 86.900 27.150 86.900    
8. Zinsen und ähnl. Finanzertr        
9. aktivierte Eigenleistungen        
10. Bestandsveränderungen        
11. sonstige ordentliche Erträ 40.331 13.088  13.466 378   
12. Summe ordentliche Erträge 112.777 99.988 28.786 100.366 378   
Ordentliche Aufwendungen        
13. Aufwendungen aktives Perso -681.392 -756.544 -363.805 -763.051 -6.507   
14. Aufwendungen Versorgung -166.035 -195.756 -112.211 -201.602 -5.846   
15. Aufw. Sach- / Dienstleistu  -918  -918    
16. Abschreibungen -2.475 -1.286 -1.571 -1.286    
17. Zinsen und ähnliche Aufw.        
18. Transferaufwendungen        
19. sonstige ordentliche Aufw. -683.108 -568.918 -352.173 -568.928 -10   
20. Summe ordentliche Aufw. -1.533.009
-
1.523.421 -829.760 -1.535.784 -12.363   
21. Ordentliches Ergebnis -1.420.232
-
1.423.434 -800.975 -1.435.418 -11.985   
22. außerordentliche Erträge 410       
23. außerordentliche Aufwendun        
24. außerordentliches Ergebnis 410       
25. Jahresergebnis -1.419.822
-
1.423.434 -800.975 -1.435.418 -11.985   
26. Erträge aus intern. Leist. 353.253 353.009 264.756 353.009    
27. Aufw. intern. Leist.-Bez. -106.196 -117.142 -69.281 -75.120 42.022   
28. Saldo aus intern. Leist.-B 247.057 235.867 195.475 277.889 42.022   
29. Gesamtergebnis -1.172.766
-
1.187.566 -605.500 -1.157.529 30.037   
4. Beurteilung einzelner Teilprodukte
Zwingend sind hier nur solche Teilprodukte anzugeben, die wesentlich zu einer voraussichtlichen Änderung des Jahresergebnisses beitragen 
werden.
Teilproduktnr. Bezeichnung des 
Teilproduktes
Prognose zum 
31.12.2017
Voraussichtl. Änderung 
Jahresergebnis (Zeile 25)
(+ = Ergebnisverbesserung, 
- = Ergebnisverschlechterung)
Steuerungs-
bedürftige 
Entwicklung 
(Details in Abwei-
chungsanalyse)
1.100.1.1.1.33.01 Allgemeine Rechtsangelegenhei-
ten
-737.076 -8.000 Ja   Nein 
1.100.1.1.1.33.03 Besondere Rechtsangelegenheiten -679.342 -3.985 Ja   Nein 
Summe -1.416.418                            -11.985
Abweichungsanalyse
u. a. Analyse der Budgetentwicklung im Hinblick auf die Entwicklung der Kennzahlen und der Finanzdaten auf Teilproduktebene
5. Stellungnahme des Produktverantwortlichen
z.B. Darstellung der eingeleiteten Maßnahmen/Vorschläge zur Gegensteuerung (insb. bei finanzieller Verschlechterung oder bei Abwei-
chung von der Zielerreichung bzw. von Kennzahlen), aktuelle Themen/besondere Entwicklungen (z. B. Auswirkungen von Gesetzesände-
rungen, etc.), Chancen und Risiken des Produktes bis zum Ende des Jahre und  im Hinblick auf künftige Haushaltsjahre, Darstellung der 
Gründe für wesentliche Abweichungen des prognostizierten Jahresergebnisses von den vorausgegangenen unterjährigen Prognosen
27.09.2017 gez. Heuer _
Unterschrift des Produktverantwortlichen