Internes Kontrollsystem (IKS) in der Stadtverwaltung Leipzig - Zweiter Bericht zum Umsetzungsfortschritt
Stadt: leipzig
Drucksache: VII-Ifo-06076-Ifo-01
Datum: 2022-06-21
Vorlagenart: Informationsvorlage

1/4
Informationsvorlage-Nr. VII-Ifo-06076-Ifo-01
Status: öffentlich
Eingereicht von:
Dezernat Allgemeine Verwaltung
Betreff:
Internes Kontrollsystem (IKS) in der Stadtverwaltung Leipzig - Zweiter 
Bericht zum Umsetzungsfortschritt
Beratungsfolge (Änderungen vorbehalten):
Gremium
Voraussichtlicher 
Sitzungstermin
Zuständigkeit
DB OBM - Vorabstimmung Vorberatung
Dienstberatung des Oberbürgermeisters Information zur 
Kenntnis
FA Allgemeine Verwaltung 05.07.2022 Information zur 
Kenntnis
Rechnungsprüfungsausschuss 07.07.2022 Information zur 
Kenntnis
Beschlussvorschlag
Die Information wird zur Kenntnis genommen.
 
Zusammenfassung
 
Anlass der Vorlage:   
 
  Rechtliche Vorschriften x  Stadtratsbeschluss   Verwaltungshandeln  
       
  Sonstiges:
 
Gemäß Stadtratsbeschluss VI-Ifo-06793 vom 19.11.2019 i.V. mit Punkt 5 des Konzeptes 
„Internes Kontrollsystem (IKS) in der Stadtverwaltung Leipzig“, ist der Stadtrat regelmäßig 
zum Umsetzungsfortschritt des IKS zu informieren.
 
Finanzielle Auswirkungen
Finanzielle Auswirkungen x nein  wenn ja,
Kostengünstigere Alternativen geprüft  nein  ja, Ergebnis siehe Anlage zur Begründung
Folgen bei Ablehnung  nein  ja, Erläuterung siehe Anlage zur Begründung
Handelt es sich um eine Investition (damit aktivierungspflichtig)?  nein  ja, Erläuterung siehe Anlage zur Begründung
  
Im Haushalt wirksam von bis Höhe in EUR wo veranschlagt
Ergebnishaushalt Erträge     
 Aufwendungen     
Finanzhaushalt Einzahlungen     
 Auszahlungen     
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Entstehen Folgekosten oder Einsparungen?  nein  wenn ja, nachfolgend angegeben
 
Folgekosten Einsparungen wirksam von bis Höhe in EUR/Jahr wo veranschlagt
Zu Lasten anderer OE Ergeb. HH Erträge     
 Ergeb. HH Aufwand     
Nach Durchführung der 
Maßnahme zu erwarten Ergeb. HH Erträge     
 Ergeb. HH Aufwand (ohne 
Abschreibungen)     
 Ergeb. HH Aufwand aus 
jährl. Abschreibungen     
    
Steuerrechtliche Prüfung  x nein  wenn ja
Unternehmerische Tätigkeit i.S.d. §§ 2 Abs. 1 und 2B 
UStG   nein  ja, Erläuterung siehe Punkt 4 des Sachverhalts
Umsatzsteuerpflicht der Leistung   nein  ja, Erläuterung siehe Anlage zur Begründung
Bei Verträgen: Umsatzsteuerklausel aufgenommen   ja  nein, Erläuterung siehe Anlage zur Begründung
 
Auswirkungen auf den Stellenplan x nein  wenn ja, nachfolgend angegeben
Beantragte Stellenerweiterung: Vorgesehener Stellenabbau: 
 
Ziele
Hintergrund zum Beschlussvorschlag:
Welche strategischen Ziele werden mit der Maßnahme unterstützt?
 
 
2030 – Leipzig wächst nachhaltig!
Ziele und Handlungsschwerpunkte
Leipzig setzt auf 
Lebensqualität
Leipzig besteht im 
Wettbewerb
 Balance zwischen
Verdichtung und Freiraum
 Positive 
Rahmenbedingungen für 
qualifizierte Arbeitsplätze
 Qualität im öffentlichen Raum
und in der Baukultur
 Attraktives Umfeld für 
Innovation, Gründer und 
Fachkräfte
 Nachhaltige Mobilität
 
 Vielfältige und stabile 
Wirtschaftsstruktur
 Vorsorgende Klima- und
Energiestrategie
 Vorsorgendes Flächen- und 
Liegenschafts-management
 Erhalt und Verbesserung der
Umweltqualität
 Leistungsfähige technische 
Infrastruktur
 Quartiersnahe Kultur-, Sport-
und Freiraum-angebote
 
 Vernetzung von Bildung, 
Forschung und Wirtschaft
Leipzig schafft soziale Stabilität  Wirkung auf Akteure
Leipzig stärkt seine 
Internationalität
 Chancengerechtigkeit in der 
inklusiven Stadt
 Bürgerstadt  Weltoffene Stadt
 Gemeinschaftliche 
Quartiersentwicklung
 Region  Vielfältige, lebendige Kultur- 
und Sportlandschaft
 Bezahlbares Wohnen  Stadtrat  Interdisziplinäre 
Wissenschaft und 
exzellente Forschung
2 von 13 in Zusammenstellung
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 Zukunftsorientierte Kita- und 
Schulangebote
 Kommunalwirtschaft  Attraktiver Tagungs- und 
Tourismusstandort
 Lebenslanges Lernen  Verwaltung  Imageprägende 
Großveranstaltungen
 Sichere Stadt    Globales Denken, lokal 
verantwortliches Handeln
      
 Sonstige Ziele      
keine
x
 
Trifft nicht zu     
 
Klimawirkung
Klimawirkung durch den Beschluss der Vorlage
Stufe 1: Grobe Einordnung zur Klimawirkung (Klimaschutzes und zur –wandelanpassung)
Eingesetzte Energieträger 
(Strom, Wärme, Brennstoff)  keine / Aussage nicht möglich  erneuerbar  fossil
Reduziert bestehenden Energie-
/Ressourcenverbrauch x Aussage nicht möglich  ja  nein
Speichert CO2-Emissionen (u.a. 
Baumpflanzungen) x Aussage nicht möglich  ja  nein
Mindert die Auswirkungen des 
Klimawandels (u. a. 
Entsiegelung, Regen-
wassermanagement)
x Aussage nicht möglich  ja  nein
Abschätzbare Klimawirkung mit 
erheblicher Relevanz  ja, da Beschlussgremium RV, GVA, oder VA und mind. 5 
Jahre Betriebs- und Nutzungsdauer  nein
Vorlage hat keine abschätzbare 
Klimawirkung x ja (Prüfschema endet hier.)   
 
Stufe 2: Die Vorlage berücksichtigt die zentralen energie- und klimapolitischen Beschlüsse (s. 
leipzig.de)
  ja  nein (Begründung s. 
Abwägungsprozess)  nicht berührt (Prüfschema endet 
hier.)
       
Stufe 3: Detaillierte Darstellung zur abschätzbaren Klimawirkung nur bei erheblicher Relevanz
  Berechnete THG-Emissionen (in t bzw. t./a): ____________________
  liegt vor: s. Anlage/Kapitel der Vorlage: ________________________
  wird vorgelegt mit: ________________ (z. B. Planungsbeschluss, Baubeschluss, Billigungs- und 
Auslegungsbeschluss)
   
 
 
Sachverhalt
I. Eilbedürftigkeitsbegründung
 
Die Vorlage ist nicht eilbedürftig. 
 
3 von 13 in Zusammenstellung
4/4
II. Begründung Nichtöffentlichkeit 
 
Die Vorlage ist öffentlich. 
III. Sachverhalt
1. Anlass
 
Gemäß Stadtratsbeschluss VI-Ifo-06793 vom 19.11.2019 i.V. mit Punkt 5 des Konzeptes 
„Internes Kontrollsystem (IKS) in der Stadtverwaltung Leipzig“, ist der Stadtrat regelmäßig 
zum Umsetzungsfortschritt des IKS zu informieren.
2. Ausführliche Darstellung der Information
 
Der Zweite Bericht über den Umsetzungsfortschritt IKS ist als Anlage beigefügt.
 
Anlage/n
1 Zweiter Bericht zum Umsetzungsfortschritt (öffentlich)
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Zweiter Bericht zum Umsetzungsfortschritt  
 
Einführung eines „Internen Kontrollsystems“ in 
der Stadtverwaltung Leipzig 
 
 
Vorgelegt von:  
Sachgebiet Organisationsberatung, Abteilung Organisation und Projektmanagement 
 
 
Dezernat Allgemeine Verwaltung, Hauptamt                                  Stand 15.05.2022 
 
5 von 13 in Zusammenstellung
   
 
Inhalt 
1 Einleitung 1 
2 Stand der Umsetzung 1 
 Umsetzungsfortschritt 1 
 Auswertung der Ergebnisse 2 
 IKS der Stadt Leipzig auf dem KGSt®-FORUM 2021 in Bonn 
vorgestellt 5 
3 Ausblick 6 
 
 
 
6 von 13 in Zusammenstellung
   
  1 
 
1 Einleitung 
Gemäß Stadtratsbeschluss VI-Ifo-06793 vom 19.11.2019 i.V. mit Punkt 5 des Konzeptes "In-
ternes Kontrollsystem (IKS) in der Stadtverwaltung Leipzig", ist der Stadtrat regelmäßig zum 
Umsetzungsfortschritt des IKS zu informieren. 
Der nachfolgende Bericht schreibt den Bericht zum Umsetzungsfortschritt vom 30.04.2021 
(Informationsvorlage-Nr. VII-Ifo-06076 – Kenntnisnahme im Fachausschuss Allgemeine Ver-
waltung am 09.11.2021) zahlenmäßig fort. 
Corona-bedingt kam es zu Abweichungen von der ursprünglichen zeitlichen Planung der Um-
setzung. 
2 Stand der Umsetzung 
 Umsetzungsfortschritt  
Von den derzeit insgesamt ca. 572 Organisationseinheiten der Kernverwaltung (bis auf Ebene 
Sachgebiet) haben bisher die Führungskräfte der Dezernate I, II und III mit der Prüfung ihres 
Kontrollumfeldes den Stand der Ausprägung von Prävention und Kontrolle ermittelt. Die Bera-
tungsgespräche zu den bearbeiteten Checklisten wurden mit den jeweiligen Führungskräften 
geführt. 
Aktuell befinden wir uns in den Beratungsgesprächen mit den 58 Führungskräften des Dezer-
nates IV.  
Parallel dazu erfolgen for tlaufend Checklistengespräche mit zwischenzeitlich neu hinzuge-
kommenen Führungskräften in den betreffenden Dezernaten sowie jenen Führungskräften, 
die bisher aus diversen Gründen (bspw. Abwesenheiten) am Verfahren noch nicht teilnehmen 
konnten. 
  
Abbildung 1: Stand der Umsetzung IKS-Schritt 1 in den Organisationseinheiten (OE) der Stadtverwaltung (SVL) 
zum 15.05.2022 
212
38%
60
11%
290
51%
Umsetzungsfortschritt Prüfung Kontrollumfeld
- SVL gesamt -
Anzahl FK: Kontrollumfeld
geprüft
Anzahl FK: Kontrollumfeld in
Prüfung
Anzahl FK: Prüfung
ausstehend
7 von 13 in Zusammenstellung
   
  2 
 
Die Grafik zeigt den aktuellen Umsetzungsstand. Bisher haben 212 Führungskräfte (aus den 
Dezernaten I bis IV) die Checkliste erstmalig bearbeitet und die Beratungsgespräche in An-
spruch genommen. Bei weiteren 60 Führungskräften werden die Beratungsgespräche in den 
kommenden Wochen abgeschlossen sein. Bei den 290 Führungskräften der Dezernate V bis 
VIII erfolgt die Prüfung sukzessive. 
 Auswertung der Ergebnisse  
Ein Auswertungstermin mit dem zuständigen Bürgermeister im Dezernat III findet im II. Quartal 
2022 statt. Die Auswertung des Dezernates IV ist für das III. Quartal 2022 geplant. 
 
Abbildung 2: Auswertung der bisherigen Umfrageergebnisse in Bezug auf Prävention und Kontrolle - bisher betei-
ligte Führungskräfte der Dezernate I-IV (Stand 15.05.2022) 
Die Abbildung 2 zeigt, dass auch mit Beteili gung der beiden weiteren Dezernate (III und IV) 
die Aussagen im Bericht zum Umsetzungsfortschritt vom 30.04.2021 (Informationsvorlage-Nr. 
VII-Ifo-06076) bestätigt werden.  
Für etwas mehr als zwei Drittel der bisher abgefragten Bereiche können vollumfängliche in-
terne Kontrollen und präventive Maßnahmen zur Vorsorge hinsichtlich einer rechtmäßigen und 
wirtschaftlichen Leistungserbringung bestätigt werden (69,4%). Gleichwohl zeigt sich, dass ca. 
ein Viertel der beteiligten Führungskräfte die Checklistenbearbeitung nutzen, weitere Maßnah-
men zur Prävention und Kontrolle zu etablieren (25,8%).  
Die Einzelberatungsgespräche mit den Führungskräften machten zudem deutlich, dass sie 
sich hinsichtlich ihrer Verantwortung zu einer rechtskonformen und wirtschaftlichen Gestaltung 
ihrer Abläufe und ihrer Kontrollpflichten zur Aufgabenwahrnehmung sehr bewusst sind. Sie 
bewerten kritisch, inwieweit die vorhandenen Maßnahmen als ausreichend betrachtet werden 
können bzw. ob durch Implementierung weiterer präventiver Maßnahmen und Kontrollen Vor-
sorge in Bezug auf eine rechtskonforme, wirtschaftliche und ordnungsgemäße Aufgabenerfül-
lung getroffen werden kann.  
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  3 
 
Das positive Feedback aus den Beratungsgesprächen und die bisherigen Ergebnisse zeigen, 
dass die Führungskräfte der Stadtverwaltung Leipzig bezüglich ihres IKS -Bewusstseins gut 
aufgestellt sind. Mit der Entscheidung zu einem verwaltungsübergreifenden IKS wird, neben 
den finanziellen Risiken, insbesondere der Abwehr von Personen-, Sach- und Umweltschäden 
eine sehr große Bedeutung beigemessen.  
Mit ihrer kontinuierlichen Anwendung im Zweijahres-Rhythmus wird sich die Checkliste zu ei-
nem unterstützenden Arbeitsinstrument bei der regelmäßigen Überprüfung der prozessbeglei-
tenden Rahmenbedingungen wie auch der Prävention und Kontrolle etablieren. 
Themenfeld 1: Grundwerte, Kontroll- und Fehlerkultur 
Im Themenfeld 1 der Checkliste geht es insbesondere um die Reflexion der Führungskräfte 
über: 
 die ausreichende Sensibilisierung und Belehrung der Bediensteten hinsichtlich bestehen-
der Grundwerte und Normen im dienstlichen Umfeld, als Voraussetzung für ein rechtmä-
ßiges, einheitliches und wirtschaftliches Handeln, 
 die Schaffung einer Basis für die vertrauensvolle Zusammenarbeit im Veran twortungsbe-
reich und die Entwicklung einer positiven Fehlerkultur, 
 die Ausübung der Dienst- und Fachaufsicht,  
 die Ausübung einer Erfolgskontrolle, 
 die Sensibilisierung zu bürgerfreundlichem Auftreten. 
In der Auswertung der Antworten der Führungskräfte etablierten sich nachfolgende, meist ge-
nannte IKS-Maßnahmencluster: 
 regelmäßige Sensibilisierung und Belehrung der Bediensteten bzw. anlassbezogene Infor-
mationen über die in der Allgemeinen Dienst - und Geschäftsanweisung (AGA) beschrie-
benen Grundwerte und Normen, über neue städtische und interne Regelungen, Anweisun-
gen und Leitlinien bzw. deren Änderungen, 
 Coaching-Maßnahmen zur Optimierung der Servicequalität, 
 Erfolgskontrolle durch Abgleich von Vorgaben und Zielen, ein regelmäßiges Berichtswe-
sen/Statistiken, 
 Qualitätssicherung im Mitzeichnungsverfahren, über Vorgangskontrollsysteme bzw. über 
Stichprobenprüfungen, 
 Vorgabe von Textbausteinen und Formularen zur einheitlichen Behandlung gleicher Sach-
verhalte, 
 regelmäßige Sensibilisierung zur Korruptionsvermeidung, 
 aktiv gelebte Fehlerkultur.  
Themenfeld 2: organisatorische Maßnahmen 
Ein Kontrollsystem soll gewährleisten,  dass einheitliches Handeln bei gleichen Aufgaben si-
chergestellt und jederzeit eine ordnungsgemäße und rechtmäßige Aufgabenerfüllung sowie 
eine Nachvollziehbarkeit der Abläufe gewährleitstet ist.  
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  4 
 
Kein wesentlicher Geschäftsvorgang soll ohne Gegenkontrolle bleiben und nur von einer Per-
son alleine ausgeführt wird. Prozesse, die operative, buchhalterische und verwaltende Tätig-
keiten gleichermaßen umfassen, dürfen nicht in einer Hand liegen.  
Deshalb werden in diesem Themenfeld bereits etablierte Maßnahmen erfragt, die das Fehler- 
und Konfliktpotential, das bestimmten Aufgaben innewohnt, von vornherein eindämmen. Dar-
über hinaus sind Angaben zum Vorhandensein interner Handlungs- bzw. Arbeitsanweisungen, 
Prozessbeschreibungen, klarer Befugnis- und Vertretungsregelungen und zur Aktualität von 
Arbeitsplatzbeschreibungen zu machen.  
Als herausgehobene, bereits angewandte IKS-Grundprinzipien wurden in den bisherigen Ant-
worten ermittelt: 
 Vorsorge durch interne Handlungsanweisungen und Prozessbeschreibungen  und regel-
mäßige Evaluation, 
 Aufgaben-/Funktionstrennung zur Vermeidung von Interessenkonflikten (fachlicher oder 
personeller Art, z.B. bei Vergaben oder Verträgen), 
 organisatorische oder technische Regelungen der Befugnisse entsprechend der Aufga-
ben,  
 Anwendung des Mehraugenprinzips (z.B. bei zahlungsbegründenden, bei wesentlichen  
oder neuen Sachverhalten bzw. bei Datenübergabe an Dritte). 
Themenfeld 3: personelle Bedingungen 
Im Themenfeld 3 liegt der Fokus auf den Bediensteten, ihrer Förderung und der Informations-
weitergabe. 
Für die Zusammenarbeitskultur und zur Vermeidung von fehlerhaftem Verwaltungshandeln ist 
es bedeutend, allen Bediensteten die für sie passenden Informationen zeitnah, transparent 
und nachvollziehbar zu kommunizieren (IKS-Grundprinzipien der Mindestinformation und der 
Transparenz). Eine gut vorbereitete und strukturierte Einarbeitung der Bediensteten und die 
Sicherstellung des Zugangs zu einschlägigen Fortbildungsangeboten ermöglichen es, dass 
Arbeitsaufgaben schnell selbständig übernommen werden können. Durch Personalentwick-
lungsmaßnahmen können das Rüstzeug zur ordnungsgemäßen Erfüllung der Aufgaben und 
zur Meisterung neuer Herausforderungen erworben und damit eine konstruktive Zusammen-
arbeit im Team ermöglicht werden. 
Auch bei diesem Themenfeld zeigt sich in der Auswertung, dass IKS-Maßnahmen wie z.B.: 
 adressatengerechte Informationsweitergabe, 
 Anwendung von Einarbeitungsplänen, Einarbeitungsvideos, 
 fachliche Einweisung und Einarbeitung durch Vorgesetzte bzw. erfahrene Bedienstete, 
 Hospitationen, 
 regelmäßige Feedbackgespräche, 
 Fortbildungsplanungen und die  Förderung der Inanspruchnahme interner und externer 
Fortbildungsangebote für die Bediensteten und des Wissenstransfers 
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bereits weitgehend Anwendung finden. 
Themenfeld 4: Datenschutz/-sicherheit und Arbeitsschutz/-sicherheit 
Der Einsatz von Informations - und Kommunikationstechnik in der Verwaltung ist mittlerweile 
zu einem wichtigen Arbeitsmittel geworden. Kommunen unterliegen den Regelungen der Da-
tenschutz-Grundverordnung (DSGVO). Sie haben die erforderlichen technischen und organi-
satorischen Vorkehrungen zu treffen, um eine sichere Verarbeitung personenbezogener Da-
ten, von Sozial- und Vertragsdaten usw. zu gewährleisten. 
Regelmäßige Belehrungen (wahlweise auch unter Hinzuziehung des Datenschutz - und/oder 
des Informationssicherheitsbeauftragen), die Anwendung von Regularien zur Erteilung von 
Zugriffsrechten sowie Berechtigungskonzepte haben sich in der Auswertung der Antworten als 
die meistgenannten IKS-Maßnahmen dieses Themenfeldes etabliert. 
Ziel des Arbeitsschutzes ist es, Leben und Gesundheit der Bediensteten zu schützen. Arbeit-
geber sind verantwortlich und verpflichtet, alle erforderlichen Anordnungen und Maßnahmen 
für die Sicherheit der Bediensteten, der Arbeitsplätze, der Arbeitsmittel und der Arbeitsabläufe 
zu treffen. 
Für ein sicheres Arbeitsumfeld werden flächendeckend Gefährdungsbeurteilungen erstellt und 
regelmäßig aktualisiert.  
 IKS der Stadt Leipzig auf dem KGSt®-FORUM1 2021 in Bonn vorgestellt 
 
Abbildung 3: Die Stadt Leipzig präsentierte im Oktober 2021 ihr IKS auf dem KGSt®-FORUM in Bonn 
Wie konnte das passieren? Hätte nicht besser kontrolliert werden müssen? Und wer haftet für 
den entstandenen Schaden? Im Zusammenhang mit Verwaltungshandeln sind verschiedenste 
Ereignisse denkbar, die schwerwiegende Folgen haben können. Zu denken ist bspw. an die 
                                                
1 Kommunale Gemeinschaftsstelle für Verwaltungsmanagement, Köln 
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Verletzung von Verkehrssicherungspflichten, die Personen- oder Sachschäden nach sich zie-
hen kann, eine fehlerhafte Ermessenausübung bei der Leistungsgewährung oder Korruptions-
vorwürfe, die die Reputation der Verwaltung schädig en. Rasch entflammt eine Debatte, ob 
Fehlentwicklungen und hieraus resultierende Schäden nicht hätten vermieden werden kön-
nen. Doch was kann man im Vorfeld tun? 
Die Sicherstellung eines ordnungsgemäßen und wirtschaftlichen Verwaltungshandelns ist eine 
Kernaufgabe von Führung. Mit Hilfe eines gut strukturierten und gelebten IKS können Pro-
zessrisiken systematisch identifiziert und adressiert werden, bevor sie eintreten.  Es dient der 
Identifikation von Schwachstellen in Verwaltungsabläufen. Das Tagesgeschäft, die Prozesse 
und die operative Arbeit stehen im Zentrum. Sie sollen in einem gesunden Umfeld stattfinden 
und rechtmäßig und wirtschaftlich erfolgen. 
Zahlreiche Teilnehmende nutzten im Oktober 2021 beim KGSt®-FORUM in Bonn die Gele-
genheit, sich über den „Sicherheitsgurt für die Verwaltung - zum Aufbau eines verwaltungs-
weiten IKS am Beispiel der Stadt Leipzig“ zu informieren.  
Eine Blitzumfrage unter den Teilnehmenden ergab, dass Interne Kontrollsysteme in ausge-
wählten (Teil-)Bereichen eingeführt wurden, mancherorts aber noch diskutiert werden. 
 
Abbildung 4: Ergebnis Blitzumfrage im Rahmen der Präsentation des IKS der Stadt Leipzig 
Bei den anwesenden kommunalen Vertretern stieß der Vortrag auf reges Interesse. Auch im 
Nachgang des Kongresses erhielt die Stadt Leipzig mehrere Anfragen, in den Erfahrungsaus-
tausch zu treten.  
3 Ausblick 
Das Vorgehen zur Etablierung von IKS ist agil und pa sst sich den Erfordernissen an. Künftig 
sollen bspw. auch Angaben zum Produktcontrolling sowie ämterspezifische Maßnahmen der 
Krisen- und Katastrophenvorsorge als Teil von IKS in einer Erweiterung des Fragenteils der 
IKS-Checkliste münden.  
Geplant ist, 2022 in einem weiteren Fachdezernat die Ermittlung zum Stand von Prävention 
und Kontrolle mittels der IKS-Checkliste zu beginnen.  
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Nach der verwaltungsweiten Umsetzung des Schrittes 1 in allen Dezernaten erfolgt im zweiten 
Umsetzungsschritt die Auswahl jener Aufgabenbereiche, die für die weitere IKS-Prüfung rele-
vant sind (siehe Pkt. 2.2 Bericht zum Umsetzungsfortschritt vom 30.04.2021; Informationsvor-
lage-Nr. VII-Ifo-06076). Die Ergebnisse der Priorisierung werden der DB OBM zur Bestätigung 
vorgelegt. 
Eine zentrale Koordinierung und Standardsetzung in Sachen IKS garantiert ein einheitliches 
und systematisches Vorgehen. Die Betrachtung prozessualer Risiken steht im Mittelpunkt des 
dritten Umsetzungsschrittes. Für die  zentralen IKS-Beraterinnen gilt es hier, g emeinsam mit 
den Fachverantwortlichen jene Abläufe und Risiken zu identifizieren, welche die Zielerrei-
chung in den betreffenden Aufgabenbereichen nennenswert behindern und ggf. für die Scha-
densereignisse ursächlich sind und durch welche präventiven Maßnahmen und wirkungsvolle 
Kontrollen Abhilfe geschaffen werden kann . Die Bewertung und Abbildung der Maßnahmen 
erfolgt im Geschäftsprozessmanagement-Tool ADONIS NP. Aus diesem Grund ist auch die 
aktuelle Zusammenarbeit mit dem Prozessmanagement und der Organisationsberatung es-
senziell und gewinnbringend für die Etablierung eines systematischen verwaltungsübergrei-
fenden IKS.   
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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