Überplanmäßige Aufwendungen nach § 79 (1) SächsGemO für die Haushaltsjahre 2015 und 2016 für den Leistungsbereich Hilfen zur Erziehung  (Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_ZW)
Stadt: leipzig
Drucksache: VI-DS-02877
Datum: 2016-09-02
Vorlagenart: Beschlussvorlage

Ratsversammlung
Beschlussvorlage Nr. VI-DS-02877
Status: öffentlich
Beratungsfolge:
Gremium Termin Zuständigkeit
Dienstberatung des Oberbürgermeisters  
Fachausschuss Finanzen  
Fachausschuss Jugend, Soziales, Gesundheit und Schule  
Jugendhilfeausschuss  
Ratsversammlung 26.10.2016 Beschlussfassung
Eingereicht von
Dezernat Jugend, Soziales, Gesundheit und Schule
Betreff
Überplanmäßige Aufwendungen nach § 79 (1) SächsGemO für die Haushaltsjahre 
2015 und 2016 für den Leistungsbereich Hilfen zur Erziehung  (Teilprodukte der 
Budgeteinheit 51_363_ZW)
Beschlussvorschlag:
1. Die überplanmäßigen Aufwenwendungen gemäß § 79 (1) SächsGemO werden in der 
Budgeteinheit 51_363_ZW für die Teilprodukte des Leistungsbereiches der Hilfen zur Erziehung für 
2015 von 5.472.000 € und für 2016 in Höhe von 16.075.000 € bestätigt.
2. Eine Teildeckung für 2015 erfolgt durch die nicht vollständige Ausschöfpung der 
unterjährigen Mittelbereittellung für umA i.H.v. 629.402 € sowie aufgrund von Einsparungen im 
Sachkostenbereich innerhalb des Budgets i.H.v. 459.743,22 €.
3. Eine Teildeckung für 2015 erfolgt i.H.v. 425.650 € aus dem PSP-Element „and. Hilfen zur 
Erziehung“ (1.100.36.3.3.01.01), Kostenart „Kostenerst. Umlagen“ (34820000).
4. Eine Teildeckung für 2016 erfolgt i.H.v. 843.000 € aus dem PSP-Element „and. Hilfen zur 
Erziehung“ (1.100.36.3.3.01.01), Kostenart „Kostenerst. Umlagen“ (34820000).
5. Die restliche Deckung in 2015 erfolgt i.H.v. 3.946.217,66 € aus der Kostenstelle „Unterjährige 
Finanzierung ohne Deckung im Ergebnishaushalt“ (1098600000).
6. Die Deckung erfolgt für das Jahr 2016 i.H.v. 15.232 Mio. € aus der Kostenstelle „Unterjährige 
Finanzierung ohne Deckung im Ergebnishaushalt“ (1098600000).
Prüfung der Übereinstimmung mit den strategischen Zielen:
 nicht relevant
 
 Schaffung von Rahmenbedingungen für eine ausgeglichenere Altersstruktur.
 Das Handeln der Stadt richtet sich auf Kinder, Jugendliche und Familien mit Kindern aus. (siehe 
Anlage Prüfkatalog)
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2 von 13 in Zusammenstellung
Finanzielle Auswirkungen nein x wenn ja, 
Kostengünstigere Alternativen geprüft x nein ja, Ergebnis siehe Anlage zur Begründung 
Folgen bei Ablehnung nein x ja, Erläuterung siehe Anlage zur Begründung 
Handelt es sich um eine Investition (damit aktivierungspflichtig)? x nein ja, Erläuterung siehe Anlage zur Begründung 
Im Haushalt wirksam von bis Höhe in EUR wo veranschlagt 
Ergebnishaushalt Erträge 01.01.15 
01.01.16 
31.12.15 
31.12.16 
425.650 
843.000 
Budgeteinheit: 51_363_ZW 
Sachkonten: 
3221 2000; 3482 0000; 
3484 0000 
Aufwendungen 01.01.15 
01.01.16 
31.12.15 
31.12.16 
5.472.000 
16.075.000 
Budgeteinheit: 51_363_ZW 
Sachkosten: 
4331 8000; 4331 76000; 
4331 7700; 4332 6100; 
4332 6200; 4331 6800; 
4431 2000 
Finanzhaushalt Einzahlungen 
Auszahlungen 
Entstehen Folgekosten oder Einsparungen? nein wenn ja, 
Folgekosten Einsparungen wirksam von bis Höhe in EUR (jährlich) wo veranschlagt 
Zu Lasten 
anderer OE Ergeb. HH Erträge 
Ergeb. HH Aufwand 
Nach 
Durchführung 
der 
Maßnahme 
zu erwarten 
Ergeb. HH Erträge 
Ergeb. HH Aufwand (ohne 
Abschreibungen) 
Ergeb. HH Aufwand aus jährl. 
Abschreibungen 
Auswirkungen auf den Stellenplan x nein wenn ja, 
Beantragte Stellenerweiterung: Vorgesehener Stellen abbau: 
Beteiligung Personalrat nein ja, 
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Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
31.08.2016 
Vorlage des Amtes für Jugend, Familie und Bildung der Stadt Leipzig 
Mehrbedarf 2015 und Erhöhung des Planansatzes 2016 für den L eistungsbe-
reich Hilfen zur Erziehung in der Budgeteinheit 51_363_ZW (ohne umA) 
Inhaltsverzeichnis 
0. Einleitung.................................................................................................................2
1. Mehrbedarf 2015 - Entwicklung der Rückstellungen und Verbindlichkeiten im Be-
reich erzieherische Hilfen ............................................................................................3
2. Planerhöhung 2016 - Prognose der Entwicklung im Bereich erzieherische Hilfen 
(ohne umA)..................................................................................................................6
3. Finanzielle Auswirkungen........................................................................................8
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Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
0. Einleitung 
Die wirtschaftlichen Jugendhilfen - Hilfen zur Erziehung ( HzE), Eingliederungshilfe 
für seelisch behinderte Kinder und Jugendliche, Hilfen für junge Volljährige - gehören 
gemäß SGB VIII zu den Pflichtaufgaben der Stadt Leipzig als ö rtlicher öffentlicher 
Träger der Jugendhilfe. 
In den vergangenen Jahren sind die Kosten und Fallzahlen im B ereich der Hilfen zur 
Erziehung stetig angestiegen. Eine ausführliche Begründu ng bzgl. der Fallentwick-
lung erfolgte bereits mit der Vorlage DS VI-01991 „Überplan mäßige Aufwendungen 
nach § 79 (1) SächsGemO im Haushaltsjahr 2015 für den Leistun gsbereich Hilfen 
zur Erziehung (Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_ZW)“.  
Unterstützungsbedarf im Bereich der Hilfen zur Erziehung e ntsteht zunehmend auf-
grund komplexer Problemlagen der betroffenen Familien, Ko mpetenzen der Eltern 
sind häufig gleichzeitig in mehreren Lebensbereichen eing eschränkt, so dass die 
Entwicklung der in den Familien lebenden Kinder häufig nur d urch den Einsatz lang-
fristiger, engmaschiger und kostenintensiver Hilfeforme n gesichert werden kann. 
Dies zeichnet sich u.a. in einer Zunahme der stationären Hil fen und in der Verlänge-
rung der geplanten Hilfezeiträume ab. Eine Rückführung der Kinder aus stationären 
Hilfen in den Haushalt der Eltern ist oft nicht möglich, es er geben sich Hilfeverläufe 
bis zur Volljährigkeit bzw. Selbstständigkeit der Minderjährigen. 
Eine fehlende quantitativ und qualitativ existierende Ang ebotsstruktur führt insbeson-
dere im Bereich der stationären Hilfen zu Verteuerungen. Di es ist mittlerweile signifi-
kant für die stationären Hilfen. Darüber hinaus führt die fe hlende Angebotsstruktur zu 
einem weiteren stetigen Anstieg der außerhalb von Leipzig u ntergebrachten Kinder 
und Jugendlichen. Aufgrund der teilweise erheblichen Entf ernungen kann insbeson-
dere die Steuerung der Rückführung der Kinder und Jugendlic hen in den elterlichen 
Haushalt nicht ausreichend gesichert werden. 
Zur Sicherung der Beschulung von Kindern und Jugendlichen w ird immer häufiger 
auf Schulbegleitung zurückgegriffen. Im Zeitraum Juni 201 5 bis Dezember 2015 stie-
gen die Fallzahlen dieser Hilfeform von 105 auf 130 Fälle an. Im Einzelfall entstehen 
hierdurch Kosten zwischen 1.500 und 6.000 EURO monatlich. 
Alle Prognosen berücksichtigend ist davon auszugehen, dass die Stadt Leipzig konti-
nuierlich weiter wächst und sich nachweislich verjüngt. So mit steigen auch potentiell 
die durch den ASD pflichtig zu erfüllenden Aufgaben. 
Mit Einführung des Berichtswesens HzE werden seit 2015 rege lmäßig Daten zur 
grundlegenden Sozialstruktur, zu Belastungen für das Aufw achsen von Kindern und 
Jugendlichen in Leipzig und zur positiven Infrastruktur al s Einflussfaktoren auf Be-
darfe an Hilfen zur Erziehung erhoben und ausgewertet. In Ve rbindung mit der Ana-
lyse der Entwicklungen im Bereich der Hilfen zur Erziehung b ilden sie die Grundlage 
fallübergreifender Steuerung in der Jugendhilfe. Notwend ige Veränderungen zur 
Senkung der Fallzahlen bei den Hilfen zur Erziehung sind jedoch nicht ausschließlich 
innerhalb des Wirkungskreises des ASD bzw. des Amtes für Jugend, Familie und Bil-
dung zu treffen. Der Ausbau und die Qualifizierung der Angeb ote der Hilfen zur Er-
ziehung, die Anpassung von Bildungsangeboten an sich verän dernde Bedarfe, aber 
auch der Ausbau präventiver Angebote erfordern eine enge Ko operation mit vielen 
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Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
Partnern. Zunehmend erfolgt auch die Ansprache neue r Partner außerhalb Leipzigs. 
In der Stadt Leipzig wurde erstmalig für die Haushaltsjahre 2015 und 2016 ein Dop-
pelhaushalt geplant und beschlossen. Dabei erfolgte die Pl anung 2016 aufbauend 
auf der Planung 2015. 
Im Laufe des Jahres 2015 wurde ein gestiegener Bedarf progno stiziert. Mit Bestäti-
gung der DS VI-01991 wurde in der Ratsversammlung am 19.11.2 015 für 2015 im 
Bereich der Hilfen zur Erziehung eine Mehrbedarf i.H.v. 7.9 18 T€ (davon 2,752 Mio. 
€ für umA) beschlossen. Somit standen in der Budgeteinheit 5 1_363_ZW für Hilfen 
zur Erziehung insgesamt Mittel i.H.v. 71,592 Mio. € (68,84 M io. € - ohne umA) zur 
Verfügung. 
Mit der Erstellung der Belege zum Jahresabschluss, die die B ildung der Verbindlich-
keiten und Rückstellungen für das Jahr 2015 betreffen, wurd e festgestellt, dass die-
se zur Verfügung stehenden Mittel nicht ausreichend sind. 
Die voraussichtlichen Kosten, inkl. der Rückstellungen un d Verbindlichkeiten des 
Jahres 2015, im Bereich der Hilfen zur Erziehung inkl. unbeg leitete minderjährige 
Ausländer betragen 76,232 Mio. € (74,109 Mio. € - ohne umA). 
Betrachtet man hier nur die Aufwendungen für die Hilfen zur E rziehung (ohne umA) 
beträgt der zusätzliche Mehrbedarf in 2015 5,472 Mio. € gegenüber der Mehrbe-
darfsvorlage vom 19.11.2015. Dagegen stehen Mehrerträge i m Bereich der Hilfen 
zur Erziehung. Hierzu ist die Bestätigung der bisher ungede ckten überplanmäßigen 
Aufwendungen für das Jahr 2015 mittels dieser Beschlussvorlage notwendig. 
Die vorgenannten Mehrbedarfe wirken sich auch auf das Haush altsjahr 2016 aus. 
Daher wurde im Kontext der Beschlussfassung V/DS 01991 zum M ehrbedarf HzE 
2015 in der Ratsversammlung am 19.11.2015 festgelegt, dass „der Ratsversamm-
lung im Ergebnis des Rechnungsergebnisses 2015 zeitnah ein e überarbeitete Pla-
nung für das Haushaltsjahr 2016 vorgelegt wird .“ 
 
Die Prognose der Fallentwicklung 2016 im Bereich erzieherische Hilfen (ohne umA) 
zeigt einen höheren Fallanstieg, als bisher im Haushaltspl an für das Jahr 2016 be-
rücksichtigt. Daraus ergibt sich eine notwendige Erhöhung des Planansatzes um 
16,075 Mio. €  in den Aufwendungen sowie eine Ertragssteigerung um 843 T€. 
1. Mehrbedarf 2015 - Entwicklung der Rückstellungen und Ver bindlichkeiten im 
Bereich erzieherische Hilfen 
Bei Betrachtung der reinen Aufwendungen 
den Bereich der Hilfen zur Erziehung 
nach Hilfearten inkl. umA ergibt sich in den IST-Zahlen folgende Entwicklung. 
                      
Mit Bestätigung von DS-01991 in der Ratsversammlung am 19.1 1.2015 wurde der 
oben bereits erwähnte Mehrbedarf i.H.v. insgesamt 7,918 Mio. € (davon 2,752 Mio. €
für umA) bestätigt. Im Rahmen der Jahresabschlussarbeiten wurde allerdings festge-
stellt, dass diese Mittel nicht ausreichen. Es wird insgesa mt von Kosten i.H.v. 76,232 
Mio. € ausgegangen. Ohne die Berücksichtigung der umA beträ gt der Bedarf für Hil-
fen zur Erziehung im Jahr 2015 74,109 Mio. €. 
In der folgenden Übersicht ist die Darstellung der reinen Au fwendungen Hilfen zur 
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Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
Erziehung ohne Kosten für unbegleitete minderjährige Ausländer erfolgt: 
Insgesamt ergibt sich hierbei eine Überschreitung der Hilf en zur Erziehung ohne 
umA des ursprünglichen Haushaltsplanes 2015 von 10,436 Mio . €. Daraus ergeben 
sich ggü. der beschlossenen Mehrbedarfsvorlage aus dem Nov ember 2015 zusätzli-
che Bedarfe an reinen Aufwendungen i.H.v. 5.269.561 €. Zusä tzlich waren in diesem 
Bereich noch die buchungstechnische Aufholung von interne n Forderungen i.H.v. 
202.439 € vorzunehmen, so dass zum gegenwärtigen Zeitpunkt reine Aufwendungen 
von 5.472.000 € erforderlich sind.  
Gegenüber der o.g. Vorlage ergeben sich keine Änderungen de r Fallzahlen, jedoch 
Kostensteigerungen pro Fall. Im Rahmen der Vorlage wurde vo n 2.634 Fällen mit 
Durchschnittskosten von 26.134 € ausgegangen. Im Ergebnis der vorläufigen Daten-
lage des Jahres 2015 muss festgestellt werden, dass das Jahr 2015 voraussichtlich 
mit einer Fallzahl von 2.634 mit Durchschnittskosten von 28 .136 € endet. Damit wa-
ren zwar die prognostizierten Fallzahlen gleichbleibend, allerdings war der prognosti-
zierte Ansatz der durchschnittlichen Fallkosten vor allem im Bereich der ambulanten 
und stationären Hilfen nicht ausreichend (siehe Anlage). I n der bisherigen Prognose 
konnten nicht alle anfallenden Kosten festgestellt werden . Nunmehr wurden die kon-
kreten Fallkosten ermittelt. Daraus ergeben sich die aufgezeigten Bedarfe im Bereich 
der Hilfen zur Erziehung.  
Dieser zusätzliche Mehrbedarf kann mittels verschiedener Deckungsmöglichkeiten 
innerhalb der Budgeteinheit verringert werden. 
Es standen mit Beschluss der Vorlage 71,592 Mio. € für Hilfen zur Erziehung inkl. 
umA zur Verfügung. Davon betrafen 2,752 Mio. € Kosten für unb egleitete minderjäh-
rige Ausländer. 
Insgesamt wurden für diese Fallgruppe Mittel i.H.v. 2,123 Mio. € verausgabt. Im Rah-
men der Vorlage wurde von einer durchschnittliche Fallzahl von 50 ausgegangen. 
Die Entwicklung hat gezeigt, dass hier eine durchschnittli che Fallzahl von 23 mit 
Durchschnittskosten von 71 T€ erreicht wurde. Somit wurden im Bereich der umA 
die bestätigten Aufwendungen um 629.403 € unterschritten. 
Zusätzlich konnten im Jahr 2015 Mehrerträge i.H.v. 425.650 ,15 € im Bereich der 
HzE erzielt werden. Diese beiden Faktoren führen zu einer Re duzierung des Mehr-
bedarfes. 
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Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
Im Rahmen des Jahresabschlusses ist eine periodengerechte Abgrenzung der Kos-
ten unumgänglich. Zum Einen ist u.a. die Bildung von Rückste llungen notwendig. 
Hierbei handelt es sich um Kosten, für die die Leistung im vor igen Jahr erbracht wur-
de, jedoch die Rechnungslegung erst nach dem Buchungsschlu ss des jeweiligen 
Haushaltsjahres erfolgt. Zum Anderen ist die Bildung von Ve rbindlichkeiten notwen-
dig. Hierbei handelt es sich um Kosten, deren Leistung im Vor jahr erbracht wurde 
und wo die Rechnung im Folgejahr vor dem Buchungsschluss vor lag und aus ver-
schiedenen Gründen nicht mehr vor dem Buchungsschluss verbucht werden konnte. 
Die Abrechnungen der jeweiligen Träger erfolgen für die im L eistungszeitraum ent-
standenen Kosten nicht immer bis zum Buchungsschluss des je weiligen Haushalts-
jahres bzw. ist es nicht immer möglich, die vorliegenden Rec hnungen noch bis zu 
diesem Tag zu verbuchen. Der Buchungsschluss war in den letz ten beiden Jahren 
auf Ende Januar festgelegt. Somit ist die Bildung von Rückst ellungen und Verbind-
lichkeiten auch für das Jahr 2015 unumgänglich. Auch zum jet zigen Zeitpunkt gehen 
noch Rechnungen für den Leistungszeitraum 2015 zur Begleichung ein. 
Für das Jahr 2015 wird für den Bereich der Hilfen zur Erziehun g eine Rückstellungs-
bildung von ca. 3,6 Mio. € notwendig. Verbindlichkeiten sin d i.H.v. 5.744.150,15 € zu 
bilden. Daraus ergibt sich für die notwendigen Jahresabsch lussarbeiten ein Bedarf 
i.H.v. 9.344.150,15 €. Diese Summe ist in den o.g. voraussic htlichen Kosten des 
Jahres 2015 enthalten. 
Die Notwendigkeit zur Bildung von Verbindlichkeiten und Rückstellungen 
im Bereich 
der Hilfen zur Erziehung hat sich dabei wie folgt in den letzten drei Jahren entwickelt: 
Bei Betrachtung der kompletten Budgeteinheit, die auch einen großen Teil der allge-
meinen Sach- und Verwaltungskosten des Amtes enthält, ergi bt sich folgender zu 
deckender Mehrbedarf. 
In der Budgeteinheit sind zur Verbuchung der notwendigen Ja hresabschlussarbeiten 
Mittel i.H.v. 9.344.150,15 € notwendig. Es werden damit Ges amtaufwendungen 
i.H.v. 82.989.754,05 € anfallen. 
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Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
In der Budgeteinheit stehen momentan noch Mittel i.H.v. 4.9 72.282,49 € zur Verfü-
gung. Diese Mittel stehen zum Einen i.H.v. 4.512.539,27 € au s dem Bereich der HzE 
zur Verfügung. Zusätzlich wurden aber auch aus Gründen der s parsamen Bewirt-
schaftung in den allgemeinen Sachkosten der Budgeteinheit (z.Bsp. im Bereich der 
Aufwendungen zur Haltung von Fahrzeugen, der Unterhaltung Geräte u. Ausstattun-
gen, IT-Ausstattungen, Aufwendungen für Öffentlichkeits arbeit und in den Kosten für 
Telefon, Internet, Bücher u. Zeitschriften, Datenverarbe itung, sonst. und besondere 
Verwaltungs- u. Betriebsaufwendungen, Unterhaltsreinig ung dezentral) Kosten i.H.v. 
459.743,22 € eingespart. 
Es ergibt sich somit in der Budgeteinheit 51_363_ZW ein Mehrbedarf i.H.v. 
4.371.867,66 €. 
Abzüglich der o.g. Mehrerträge i.H.v. 425.650 € ergibt sich ein Mittelbedarf i.H.v. 
3.946.217,66 €, der aus dem Gesamthaushalt zu decke n ist. 
2. Planerhöhung 2016 - Prognose der Entwicklung im Bereich erzieherische 
Hilfen (ohne umA) 
Fallzahlentwicklung (ohne umA) 
Im Jahr 2015 sind in der Stadt Leipzig die Fallzahlen HzE von 2 .453 im Januar auf 
2.880 im Dezember 2015 gestiegen. Dies entspricht einem Jah resdurchschnitt von 
2.634 und einer Steigerung von 427 Fällen. 
Die aktuelle Prognose geht von einer weiteren Entwicklung i m Jahr 2016 auf 2.858 
Fälle im Jahresdurchschnitt aus. Insgesamt werden damit di e der Planung ursprüng-
lich zugrunde liegenden Fallzahlen für 2016 um 346 Fälle überschritten. 
Die genannten Fallzahlenanstiege 2016 sind hauptsächlich im Bereich der ambulan-
ten Hilfen mit 1.246 Fällen, d.h. 202 Fällen über dem Planans atz von 1.044 Fällen, 
zu verzeichnen. Der Übergang in das Jahr 2016 erfolgte berei ts mit einem Fallbe-
stand von 1.194 ambulanten Hilfen, auf denen die weitere Ent wicklung aufbauen 
wird. 
Der Ausbau stationärer Kapazitäten für Hilfen zur Erziehun g entspricht insbesondere 
unter Berücksichtigung der zusätzlich notwendigen Unterb ringung unbegleiteter min-
derjähriger Ausländer auch im Jahr 2016 voraussichtlich ni cht der Entwicklung des 
Bedarfs. Zielstellung des ASD ist es, in geeigneten Fällen F amiliensysteme zu erhal-
ten bzw. aus stationären Hilfen zeitnah eine Rückkehr von Ki ndern in die Familie zu 
ermöglichen. Der ASD schöpft im Vergleich zu vergangenen Ja hren in einer größe-
ren Anzahl von Fällen, aber auch im Einzelfall intensiver di e Möglichkeiten ambulan-
ter Hilfen zur Erziehung aus, so dass in diesem Bereich die Fallzahlen steigen. 
Trotz dieser Bemühungen liegt ein weiterer Schwerpunkt im k ostenintensiven Be-
reich der stationären Leistungen, mit 126 Fällen über dem Pl anansatz von 830 Fäl-
len. Auch bei den stationären Hilfen mit 956 Fällen, besteht bereits zum Jahreswech-
sel ein Fallbestand von 916 Fällen, der die weitere Entwicklung determiniert. 
Im Jahresdurchschnitt werden damit für das Jahr 2016 folgen de Fallzahlen prognos-
tiziert: 
6
9 von 13 in Zusammenstellung
Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
Die durchschnittliche monatliche Fallsteigerung betrug i m Jahr 2015 + 36 Fälle, der 
Anstieg der Hilfen soll bis zum Jahresende 2016 auf durchsch nittlich monatlich + 21 
Fälle verringert werden. Besonderes Augenmerk liegt in all en Sozialbezirken auf der 
Qualifizierung der Einzelfallsteuerung sowie auf der Entw icklung geeigneter Gegen-
steuerungsmaßnahmen für im Rahmen des Berichtswesens auff ällige Fallgruppen, 
so erfolgte in den Monaten Juni und Juli 2015 die Revision all er stationären Hilfen 
mit Rückkehrperspektive mit Dauer des Gesamtplans in 2016. 
Kostenentwicklung 
Basierend auf dem vorläufigem Rechnungsergebnis im Jahr 20 15 wurden die Auf-
wendungen für das Jahr 2016 auf der Datengrundlage der Fallz ahlen- und Kosten-
entwicklung prognostiziert. 
Für das Jahr 2016 wird bei einer durchschnittlichen Fallzah l von 2.858 Hilfen eine 
Aufwandssteigerung von 16 Mio. € gegenüber dem Planansatz p rognostiziert, damit 
werden insgesamt 81 Mio. € Aufwendungen generiert. 
Auf der Grundlage der prognostizierten Fallzahlensteiger ung ergeben sich folgende 
Entwicklungen des Haushaltes im Leistungsbereich erzieherische Hilfen: 
Im Leistungsbereich der stationären Hilfen liegt die Progn ose derzeit, auf Grund der 
anteilig hohen Fallzahlensteigerung im Jahr 2015, bei durc hschnittlich 956 Fällen mit 
einer Aufwandssteigerung auf 58,1 Mio. €. Dies ist mit 11,8 M io. € über dem Planan-
satz für 2016 der Hauptanteil der Gesamtkostensteigerung. 
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Vorlage  Erhöhung Planansatz HzE 2015 u. 2016  
Die Summe der verbleibenden Hilfen (ambulanten, teilstati onär, Pflegestellen) liegt 
bei durchschnittlich 1.902 Fällen mit einer Kostensteiger ung von 4,3 Mio. € über dem 
Planansatz 2016. Dies entspricht für diese Hilfen einer Auf wandssteigerung auf 
22,9 Mio. €. 
Die Zuführung und Besetzung je einer Sozialarbeiterstelle im SG Pflege im Januar 
und April 2016 wird sich mit einem steigendem Anteil der Pfle gestellen an statio-
nären Hilfen zeitnah positiv auf die Kostenentwicklung aus wirken. Bereits mit der 
Prognose 2016 wird der Planansatz 2016 um 19 Pflegestellen überschritten. 
Die geplanten Erträge 2016 werden durch die prognostiziert en Fallsteigerungen um 
voraussichtlich 843 T€, auf 5,2 Mio.€ erhöht. 
Ausgehend vom Planansatz für das Jahr 2016, weist die aktuel le Prognose über-
planmäßige Aufwendungen von ca. 16 Mio. € bzw. einen Zuschus smehrbedarf in 
Höhe von  ca. 15,2 Mio. € aus. 
3. Finanzielle Auswirkungen 
Mehrbedarf 2015 - Rückstellungen und Verbindlichkeiten 
Die notwendigen überplanmäßigen Aufwendungen gemäß § 79 (1 ) SächsGemO für 
das Haushaltsjahr 2015 sind i.H.v. 4.371.867,66 € zur Bildung der Rückstellungen 
und Verbindlichkeiten in den Teilprodukten der Budgeteinh eit 51_363_ZW bereitzu-
stellen. 
Eine Teildeckung erfolgt i.H.v. 425.650 € aus dem PSP-Eleme nt „and. Hilfen zur Er-
ziehung“ (1.100.36.3.3.01.01) Kostenart „Kostenerst.Umlagen“ (34820000). 
Die restliche Deckung erfolgt i.H.v. 3.946.217,66 € aus der Kostenstelle "Unterjährige 
Finanzierung ohne Deckung im Ergebnishaushalt" (1098600000). 
Mehrbedarf 2016 - Planerhöhung 
Die notwendigen überplanmäßigen Aufwendungen gemäß § 79 (1 ) SächsGemO für 
das Haushaltsjahr 2016 i.H.v. 16,075 Mio. € in den Teilprodukten der Budgeteinheit 
51_363_ZW sind bereitzustellen. Eine Teildeckung erfolgt aus den Mehrerträgen 
i.H.v. 843.000 €. 
Die Deckung erfolgt i.H.v. 15,232 Mio. € formal aus der Koste nstelle "Unterjährige Fi-
nanzierung ohne Deckung im Ergebnishaushalt" (1098600000). 
8
11 von 13 in Zusammenstellung
Prüfkatalog 
Prüfung der Übereinstimmung mit dem strategischen Ziel: Schaffung von Rahmenbedingungen für eine 
ausgeglichenere Altersstruktur. Das Handeln der Stadt richtet sich auf Kinder, Jugendliche und Familien 
mit Kindern aus. 
Wenn relevant angekreuzt wurde, dann bitte alle  folgenden Indikatoren bewerten: 
Indikatoren verbessert 
auf 
bisherigen 
Niveau 
verschlechtert keine 
Auswirkung 
Begründung in 
Vorlage Seite 
1
1 Vorschulische Bildungs- 
und Betreuungsangebote 
(Qualität, Vielfalt, 
Erreichbarkeit, 
Quantität/Umfang) 
      
2 Schulische 
Bildungsangebote, 
Ausbildung und Studium 
(Qualität, Vielfalt, 
Erreichbarkeit, 
Quantität/Umfang) 
      
3 Wohnbedingungen für 
Kinder, Jugendliche und 
Familien (Angebot, 
Attraktivität, Vielfalt, 
Infrastruktur) 
      
4 Kultur- und 
Freizeitangebote, 
Möglichkeiten zum 
Spielen, Sporttreiben und 
Treffen sowie 
Naturerfahrungen für 
Kinder, Jugendliche und 
Familien 
        
5 Gesundheit und Sicherheit 
von Kindern und 
Jugendlichen/Schutz vor 
Gefahren 
      
6 Integration von Kindern 
und Jugendlichen mit 
Behinderungen oder 
Migrationshintergrund 
      
7 Finanzielle Bedingungen 
von Familien 
      
Indikator hat stattge- 
funden 
ist 
vorgesehen 
ist nicht vorgesehen Begründung in 
Vorlage, Seite 
1
8 Beteiligung von Kindern, 
Jugendlichen und Familien 
bei der zu treffenden 
Entscheidung 
      
1) Das Ausfüllen der Seitenangabe ist dem Einreicher fr eigestellt. 
Stadt Leipzig 
01.15/016/01.12 
12 von 13 in Zusammenstellung
Leistungsbereich erzieherische Hilfen - Prognose der Fallzahlen und Aufwendungen Anlage
Aufwendungen (Transferleistungen) für Leistungen in der Jugendhilfe und Hilfen zur Erziehung 
gemäß SGB VIII in der Wirtschaftlichen Jugendhilfe
Sachkonto/ PSP-Element
Bezeichnung
Leistungs-
Plan 2015 mit MB inkl. umA V-Ist 2015 Plan 2016 Prog. 2016
Kostenart paragraphen Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Diff. zum Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Diff. zum
 im Jahr pro Fall im Jahr  im Jahr pro Fall im Jahr Plan 2015  im Jahr pro Fall im Jahr  im Jahr pro Fall Plan 2016
Anz. in € Anz. in € Anz. in € Anz. 2015+Steig. in €
(Mit MB von 7,9 Mio. €.) 03/2016 1,5%
 Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_ZW HzE
  Ambulant Summe : 1.122    10.510    11.792.000    1.125    11.753    13.221.904    + 1.429.904    1.044    10.491    10.953.000    1.246    12.009    14.963.000    + 4.010.000    
43318000 1.100.36.3.2.01.03.02 Betreuung in Notsituationen § 20 amb. 9    7.333    66.000    7    10.542    73.793    + 7.793    10    6.900    69.000    3    10.700    32.000    - 37.000    
43318000 1.100.36.3.3.01.01 Aufsuchende syst. Familienhilfe / Familienprojekte§ 27 (3) 67    8.642    579.000    66    8.058    531.850    - 47.150    66    8.939    590.000    77    8.179    630.000    + 40.000    
43318000 1.100.36.3.3.01.02 Soziale Gruppenarbeit § 29  2    5.000    10.000    2    1.327    2.654    - 7.346    1    10.000    10.000     -    1.347    3.000    - 7.000    
43318000 1.100.36.3.3.01.03 Erziehungsbeistand § 30 127    8.472    1.076.000    127    8.874    1.126.955    + 50.955    132    9.962    1.315.000    146    9.007    1.315.000    + 0    
43318000 1.100.36.3.3.01.04 Soz.-päd. Familienhilfe § 31 631    9.147    5.772.000    632    9.840    6.218.838    + 446.838    570    9.551    5.444.000    694    9.988    6.931.000    + 1.487.000    
43318000 1.100.36.3.3.01.08 int. sozial- pädag. Einzelbetr. § 35 amb.   -    4.917    59.000      -    91.309    + 32.309    1    61.000    1     -    93.000    + 32.000    
43318000 1.100.36.3.4.01.01.01 Nachbetreuung § 41 Abs. 3 § 41,3   -    2.000      -     -    - 2.000      -    2.000     -     -    - 2.000    
43318000 1.100.36.3.4.01.01.03 Erziehungsbeistand § 30 § 41/30 52    6.865    357.000    52    7.595    394.955    + 37.955    47    7.596    357.000    49    7.709    378.000    + 21.000    
43318000 1.100.36.3.4.01.01.08 Intensive soz.-päd Einzelbetreuung amb.  § 35§ 41/35 amb. 2    12.500    25.000    2    8.317    16.634    - 8.366    2    8.500    17.000    3    8.442    25.000    + 8.000    
43318000 1.100.36.3.4.01.01.09 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. Junge Vollj. Amb. § 35a§ 41/35a amb. 10    7.800    78.000    12    7.949    95.383    + 17.383    15    7.533    113.000    15    8.068    121.000    + 8.000    
43318000 1.100.36.3.4.01.03 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. K/J  amb. § 35a§ 35a amb. 222    16.973    3.768.000    225    20.753    4.669.534    + 901.534    200    14.875    2.975.000    258    21.065    5.435.000    + 2.460.000    
  Teilstationär Summe : 112    9.491    1.063.000    113    9.417    1.064.096    + 1.096    116    8.569    994.000    125    10.912    1.364.000    + 370.000    
43317600 1.100.36.3.3.01.05 Erziehung in Tagesgruppe § 32  24    29.000    696.000    26    29.636    770.527    + 74.527    26    25.385    660.000    35    30.080    1.053.000    + 393.000    
43317600 1.100.36.3.4.01.03 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. K/J teilstat. § 35a§ 35a teil. 86    4.070    350.000    85    3.244    275.777    - 74.223    88    3.591    316.000    89    3.293    293.000    - 23.000    
43317600 1.100.36.3.4.01.01.09 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. Junge Vollj. teilstat. § 35a§ 41/35a teil. 2    8.500    17.000    2    8.896    17.792    + 792    2    9.000    18.000    1    9.029    18.000    + 0    
  Pflegestellen Summe : 512    12.646    6.475.000    512    12.146    6.218.755    - 256.245    522    12.780    6.671.000    531    12.352    6.559.000    - 112.000    
43317700 1.100.36.3.3.01.06 Vollzeitpflege Minderjährige § 33 498    12.827    6.388.000    499    12.366    6.170.775    - 217.225    503    13.002    6.540.000    519    12.552    6.514.000    - 26.000    
43317700 1.100.36.3.4.01.01.06 Pflegestellen § 33 § 41/33 14    6.214    87.000    13    3.691    47.980    - 39.020    19    6.895    131.000    12    3.746    45.000    - 86.000    
  Stationär Summe : 888    52.135    46.296.000    884    56.196    49.676.876    + 3.380.876    830    51.847    43.033.000    956    56.638    54.146.000    + 11.113.000    
43326200 1.100.36.3.2.01.03.01 Gemeins. Wohnformen f. Mütter/Väter u. Kinder§ 19 64    61.641    3.945.000    62    64.313    3.987.423    + 42.423    63    61.603    3.881.000    53    65.278    3.447.000    - 434.000    
43326200 1.100.36.3.2.01.03.03 Unterbr. zur Erfüllung der Schulpflicht§ 21   -    1.000      -     -    - 1.000      -    1.000     -    1.000    + 0    
43326200 1.100.36.3.3.01.07 Heimerziehung § 34 § 34, § 13(3), § 20 718    50.504    36.262.000    714    54.944    39.230.225    + 2.968.225    677    50.578    34.241.000    776    55.768    43.276.000    + 9.035.000    
43326200 1.100.36.3.3.01.08 int. soz.- päd. Einzelbetreuung § 35 stat 3    82.000    246.000    3    62.985    188.955    - 57.045    6    52.000    312.000    3    63.930    192.000    - 120.000    
43326200 1.100.36.3.4.01.01.07 Heimerziehung, sonst. Betr. Wohnformen  § 41/34§ 41/34 + 13 21    49.762    1.045.000    22    43.527    957.603    - 87.397    16    47.250    756.000    36    44.180    1.590.000    + 834.000    
43326200 1.100.36.3.4.01.01.08 Intensive soz.-päd Einzelbetr.  Stat. § 35§ 41/35 stat   -    13.000    1    24.112    + 11.112    1    13.000    2    13.000    + 0    
43326200 1.100.36.3.4.01.01.09 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. Junge Vollj. stat. § 35a§ 41/35a stat 19    41.158    782.000    19    44.505    845.593    + 63.593    20    36.650    733.000    20    45.172    903.000    + 170.000    
43326200 1.100.36.3.4.01.03 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. K/J  stat. § 35a§ 35a stat 63    63.524    4.002.000    63    70.523    4.442.965    + 440.965    47    65.872    3.096.000    66    71.581    4.724.000    + 1.628.000    
Weitere Leistungen Summe :   -    3.214.000      -    3.927.930    + 713.930      -    3.292.000      -    3.986.000    + 694.000    
43316800 Krankenhilfe § 40 211.000    180.408    - 30.592    200.000    183.000    - 17.000    
43326100 1.100.36.3.4.01.02 Inobhutnahme v. Kind/Jugdl. § 42 2.980.000    3.711.721    + 731.721    3.069.000    3.767.000    + 698.000    
43180000 1.100.36.3.3.01 SPRINT-Sprachmittler für ASD § 27 - SPRINT 18.000    12.925    - 5.075    18.000    13.000    - 5.000    
44312000 Sachverständigenkosten Sachverst.Kost. 4.000    22.876    + 18.876    4.000    23.000    + 19.000    
44413200 Ausgleich von Schadensfällen Ausgl. Schäden 1.000     -    - 1.000    1.000     -    - 1.000    
 Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_ZW Gesamt: 2.634    26.135    68.840.000    2.634    28.136    74.109.561    + 5.269.561    2.512    25.853    64.943.000    2.858    28.348    81.018.000    + 16.075.000    
 Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_ZW umA
43318000 1.100.36.4.0.01.06.13 Erziehungsbeistand § 30, 41 umA§ 30, 41 umA 1.085    + 1.085    
43318000 1.100.36.4.0.01.05.04 Soz.-päd. Familienhilfe § 31 umA 2.131    + 2.131    
43317700 1.100.36.4.0.01.05.06 Vollzeitpflege Minderjährige § 33 umA 1.855    + 1.855    
43326200 1.100.36.4.0.01.05.07 Heimerziehung umA § 34 umA 50    50.500    2.525.000    23    71.044    1.634.023    - 890.977    
43326200 1.100.36.4.0.01.06.17 Heimerziehung j. Vollj. umA § 41/34 umA 9.051    + 9.051    
43326100 1.100.36.4.0.01.06.02 Inobhutnahme umA § 42 umA 210.000    261.602    + 51.602    
43316800 Krankenhilfe umA § 40 umA 8.000    79.546    + 71.546    
44312000 Sachverständigenkosten umA Sachverst.Kost.umA 9.000    133.304    + 124.304    
 Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_ZW Gesamt umA: 50    50.500    2.752.000    23    2.122.597    - 629.403    
 Leistungsbereich erzieherische Hilfen 2.684    26.674    71.592.000    2.657    28.691    76.232.159    + 4.640.159    
 - Erträge  -   im Bereich der Wirtschaftlichen Jugendhilfe
Sachkonto/ Bezeichnung Plan AO-Soll Differenz Plan AO-Soll Diff. zum
Kostenart 2015 V-Ist 2015 zum Plan 2016 Prog. 2016 Plan 2016
EUR EUR EUR EUR
 Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_ZW HzE
32212000 Kostenbeiträge stat./teilstat. nach SGB VIII 2.530.000    2.907.335    2.630.000    3.160.000    
34820000 Kostenerst./-umlage von Gemeiden 1.750.000    2.032.896    1.750.000    2.033.000    
34840000 Ertr.Kostenerst./-umlagen (Arztkosten) 20.000    48.854    20.000    50.000    
HzE ZwS: 4.300.000    4.989.085    + 689.085    4.400.000    5.243.000    + 843.000    
Zuschuss: 67.292.000    71.243.074    + 3.951.074    60.543.000    75.775.000    + 15.232.000    
13 von 13 in Zusammenstellung