6. Controllingbericht zum Projekt "Entwicklung des Lindenauer Hafens" zum Stand 08.11.2017
Stadt: leipzig
Drucksache: VI-Ifo-05042
Datum: 2017-12-05
Vorlagenart: Informationsvorlage

1/3
Informationsvorlage Nr. VI-Ifo-05042
Status: öffentlich
Eingereicht von 
Dezernat Finanzen
Betreff:
6. Controllingbericht zum Projekt "Entwicklung des Lindenauer Hafens" zum Stand 
08.11.2017
Beratungsfolge (Änderungen vorbehalten):
Gremium
voraussichtlicher
Sitzungstermin Zuständigkeit
Dienstberatung des Oberbürgermeisters Information zur Kenntnis
FA Finanzen Information zur Kenntnis
Die Informationsvorlage „6. Controlingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer 
Hafens“ zum Stand 08.11.2017“ wird zur Kenntnis genommen.
2/3
Übereinstimmung mit strategischen Zielen:
nicht relevant
3/3
Sachverhalt: 
siehe Anlage
Anlage:
Controllingbericht
6. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
Stand 08.11.2017
Seite 1 von 6
6. Controllingbericht zum Projekt
 „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
1.Allgemeine Informationen
Der 1. Controllingbericht zum Projekt Lindenauer Hafen wurde im März 2013 durch die 
Fachausschüsse Umwelt und Ordnung, Stadtentwicklung und Bau sowie Finanzen zur 
Kenntnis genommen. Damit einhergehend wurde das darin vorgestellte Controllingkonzept 
inhaltlich bestätigt, worauf die nachfolgenden Controllingberichte aufbauen.
Mit dem 2. Bericht wurde dahingehend eine Änderung vorgenommen, dass nicht zwingend 
eine quartalsweise Berichterstattung erforderlich ist, sondern mindestens 2-mal jährlich bzw. 
bei eingetretenen projektrelevanten Risiken entsprechende Sachstandsberichte vorzulegen 
sind.
Mit dem Beschluss der Drucksache VI-DS-01073 erfolgte eine Anpassung des 
Gesamtbudgets von 18,13 auf 19,23 Mio. EUR.
Der nun vorliegende 6. Bericht wurde unter Berücksichtigung des Sachstandes zum 
31.03.2017 erstellt.
Mit dem vorliegenden Bericht wird die Controllingtätigkeit seitens der Stadtkämmerei beendet, 
da die wesentlichen Projektziele erreicht und die Einhaltung des Projektbudgets gesichert ist. 
Noch notwendige abschließende Maßnahmen werden in Verantwortung der beteiligten 
Fachämter koordiniert, welche ggf. den Stadtrat über wesentliche aktuelle Entwicklungen 
informieren.
2. Bericht zum Stand 08.11.2017
2.1Sachstand zur Beschlusslage für die Umsetzung des Projektes
Mit Ratsbeschluss RBV-1329/12 vom 18.07.2012 wurde die Fortschreibung der 2. 
Rahmenvorlage für die „Entwicklung des Lindenauer Hafens“ bestätigt. Diesem 
Grundsatzbeschluss folgten weitere Beschlüsse bzw. Berichtsvorlagen:
RBV-1330/12 Änderung des „2. Bau- und Finanzierungsbeschlusses zur Herstellung der 
Gewässerverbindung zwischen Karl-Heine-Kanal und Lindenauer Hafen“ 
(RBIV-1647/09 vom 17.06.2009)
RBV-1363/12 Sanierungsgebiet "Zentraler Bereich Lindenauer Hafen"
3. Bau- und Finanzierungsbeschluss: Erschließung des Sanierungsgebietes
DSV/2690 Sanierungsgebiet „Zentraler Bereich Lindenauer Hafen“ – 
Vermarktungskonzept (Information)
DSV/3168 Erstvorlage Grundstücksvermarktung Lindenauer Hafen – 
Verhandlungsauftrag (Information)
6. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
Stand 08.11.2017
Seite 2 von 6
RBV-1911/13 Erst- und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Lindenauer Hafen, 1. 
Vermarktungsabschnitt, Los 3 und 4 an die Arcardia Investment GmbH
VI-DS-01073 Lindenauer Hafen: 
1) Sachstandsbericht und 3. Controllingbericht
2) Änderung der Fortschreibung der II. Rahmenvorlage (RBV-1329/12)
3) Änderung des 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss 
"Gewässerverbindung" (RBV-1330/12), 4) Überplanmäßige Auszahlung 
im Finanzhaushalt für die Haushaltsjahre 2015/16 gemäß § 79 
SächsGemO i.H.v. 3.861.296 € (PSP- 7.0000595.700), 5) 
Überplanmäßiger Aufwand im Ergebnishaushalt für 2015 gemäß § 79 
SächsGemO i.H.v. 196.600 € infolge Kostenerhöhung für 
Teilentschlammung
VI-DS-01484 Verkauf durch die Stadt Leipzig, Vermarktungsverfahren Lindenauer Hafen, 
1. Vermarktungsabschnitt-LOS 5
VI-DS-01744 Verkauf durch die Stadt Leipzig, Vermarktungsverfahren Lindenauer Hafen, 
1. Vermarktungsabschnitt-LOS 2
VI-DS-01806 Verkauf durch die Stadt Leipzig, Vermarktungsverfahren Lindenauer Hafen, 
1. Vermarktungsabschnitt-LOS 3 und 4
-neu seit 4. Controllingbericht -
VI-DS-02353 Erst-und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Lindenauer Hafen, 1. 
Vermarktungsabschnitt, Los 1
VI-DS-02517 Erst-und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Lindenauer Hafen, 
Plautstraße 27-29
VI-DS-02434 Erst-und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Lindenauer Hafen, 1. 
Vermarktungsabschnitt, Los 6D 
VI-DS-03522 Erst- und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Vermarktungsverfahren 
Lindenauer Hafen, 1. Vermarktungsabschnitt Los 1
VI-DS-03524 Erst- und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Vermarktungsverfahren 
Lindenauer Hafen, 2. Vermarktungsabschnitt Los 8
VI-DS-03696 Erst- und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Vermarktungsverfahren 
Lindenauer Hafen, 2. Vermarktungsabschnitt Los 7A
VI-DS-03523 Erst- und Zweitvorlage für Grundstücksverkauf Vermarktungsverfahren 
Lindenauer Hafen, 2. Vermarktungsabschnitt Los 9
2.2Sachstand zu geplanten bzw. getätigten Vergaben
Der erste Bauabschnitt (Freilegung) ist nunmehr komplett abgeschlossen und auch innerhalb 
der Vorgaben des Baubeschlusses abgerechnet (keine Kostenüberschreitung). 
Die Maßnahmen des zweiten Bau- und Finanzierungsbeschlusses (Gewässerverbindung) 
konnten zwischenzeitlich abgerechnet werden. Gegenüber dem Beschluss 2015 ergibt sich 
eine Einsparung von. rd. 116,5 TEUR.
6. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
Stand 08.11.2017
Seite 3 von 6
Hinsichtlich des 3. Bau- und Finanzierungsbeschluss (Erschließung) liegt der 
Abrechnungsstand aktuell rd. 67,5 TEUR unter Beschluss. Allerdings ist die Schlussrechnung 
mit der FBU noch in Höhe von 79,7 TEUR strittig. Aus Sicht des Auftraggebers sind die seitens 
FBU zusätzlich zum anerkannten Schlussrechnungsbetrag aufgerufenen Kosten aufgrund 
nicht bestätigter und nicht nachvollziehbarer Aufmaße nicht gerechtfertigt. Eine Klageschrift 
im Entwurf seitens FBU liegt seit Dez. 2016 vor (bisher nicht eingereicht). Eine entsprechende 
Gegenstellungnahme des Rechtsanwaltsbüros Prof. Dr. Dammert & Steinforth, die die Position 
der LESG unterstützt, wurde im Februar 2017 an FBU übermittelt. Seitens des 
Rechtsanwaltsbüros Prof. Dr. Dammert & Steinforth werden die Forderung von FBU ebenfalls 
als nicht gerechtfertigt und durchsetzbar eingeschätzt. Eine Aussage zum weiteren Vorgehen 
seitens FBU steht jedoch aus. Vor diesem Hintergrund soll im Zuge der Mehreinnahmen 
vorerst eine Risikovorsorge im Rahmen des Budgets in Höhe der o.g. Forderung erfolgen.
Im Bereich Sonstiges wird von einer Kostenüberschreitung in Höhe von rd. 101,5 TEUR  
gegenüber der Fortschreibung der Rahmenvorlage vom letzten Jahr ausgegangen. Ursächlich 
hierfür sind:
- höhere Marketingaufwendungen aufgrund geringerem Engagement der Investoren
- erhöhte Aufwendungen der Sanierungsträgerin mit Hinblick auf die Gewährleistung der 
Sicherheit und Koordination der Bewachung im Gebiet sowie die aufgrund des 
Rücktritts der Baywobau erneut erforderliche Neubesetzung des Los 1
- Mehraufwendungen für Rechtsgutachten und Betreuung ca. 30 TEUR
Unter Berücksichtigung dieser aktuellen Beurteilung wird zum Stand 31.03.2017 von einer 
Kostenunterschreitung für das Gesamtprojekt in Höhe von ca. 82,5 TEUR abweichend zur 
fortgeschriebenen Rahmenvorlage ausgegangen.
Im Zuge der weiteren Projektfortschreibung ergeben sich zusätzlich zu den in der 
Rahmenvorlage benannten Kostenbausteinen weitere Kosten:
Bereits beauftragt
Marketing   15,0 TEUR
Bewachung und Sicherheit   15,0 TEUR
Grundstücksberäumung   12,5 TEUR
Projektsteuerung   45,0 TEUR
Zwischensumme Bereits beauftragt   87,5 TEUR
Priorität 1
Sicherheit Erneuerung Erschließung (VTA)   50,0 TEUR
Gestaltung angrenzender Grünanlagen (Fläche 1 zwischen entlang der Hafenstraße 
zwischen Stadthäusern und Wendehammer) 120,0 TEUR
Weitere Projektbetreuung 155,0 TEUR
Zwischensumme Priorität 1 325,0 TEUR
6. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
Stand 08.11.2017
Seite 4 von 6
Priorität 2
Grundstückseinlage und Baukostenzuschuss Kita LWB 165,0 TEUR
Anmerkung im Ergebnis des PIT-Gutachtens wird die LWB auf den Zuschuss voraussichtlich verzichten
Zwischensumme Priorität 2 165,0 TEUR
Gesamtsumme 577,5 TEUR
Diese sollen im Zuge der zu erwartenden Mehreinnahmen gedeckt werden. Hierzu ist eine 
gesonderte Vorlage und Begründung der Einzelpositionen im Verfahren.
Zusätzlich wird das ASW aufgrund einer beim Landgericht Leipzig unter der Nummer - 04 O 
1862/17 - anhängigen Klage einer Baufirma (Herstellung der Erschließung) mit 
Jahresabschluss 2017 eine Rückstellung in Höhe des Streitwerts (79.713 EUR) zzgl. mgl. 
Rechtsbegleitungs- und Prozesskosten in Höhe von insgesamt 100.000 EUR bis zur 
Ausräumung der Forderung bilden.
 
2.3Aktuelle Budgetübersicht (Soll-Ist-Vergleich)
Die aktuelle Budgetübersicht (Stand 31.05.2016) für die einzelnen Maßnahmepakete ist der 
Anlage 1 zu entnehmen. Zur besseren Übersicht werden Kostenabweichungen gegenüber der 
2. Rahmenvorlage über eine „Bewertungsampel“ gekennzeichnet:
grün (▲) = Kosten entsprechend Rahmenvorlage / Kostenunterschreitung
gelb(O)  = Kostenüberschreitung gegenüber Rahmenvorlage
6. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
Stand 08.11.2017
Seite 5 von 6
Maßnahmen Bauherren-amt Kosten nach RV Kosten nach RV aktuell Kosten aktuell (Erwartung) Bemerkung / Handlungsempfehlung
Bau- /Fi-beschluss 1 -  Freilegung LESG 870.900,00 871.225,83 871.225,83 0,00
LOS 1 - Rodung LESG 90.800,00 90.705,00 90.705,00 abgeschlossen
LOS 2 - Abriss Agricola / Blaues Haus / Halden LESG 780.100,00 780.520,83 780.520,83 abgeschlossen
Bau- /Fi-beschluss 2 - Kanalverbindung 9.006.000,00 9.992.127,09 9.875.522,63 116.604,46
Leitungsumverlegung 1. TBA ASG 1.330.000,00 1.519.662,47 1.477.894,26 abgeschlossen
Arbeiten im Umfeld der Gewässerverbindung ASG 3.290.000,00 4.405.054,11 4.484.358,18
Wasserbau ASG 3.693.000,00 3.954.806,77 3.794.937,73 Einsparpotential Brücke - Kostenreduzierung durch verziecht 2. Rettungsweg mgl.
Spundwand ASG 693.000,00 112.603,74 118.332,46 Stand LP 3 - deutl. Baukostensteigerung Spundwand - Prüfung der Möglichkeit Entfall bzw. Reduzierung über Monitoring
Bau- /Fi-beschluss 3 - Erschließung 4.063.200,00 3.999.168,29 3.931.774,54 67.393,75
Straßenbau LESG 2.955.700,00 2.729.559,38 2.767.012,63 Stand LP 6, Mehrkosten LED-Straßenbeleuchtung (deutl. geringere Betriebs-kosten und längere Lebensdauer)
Promenade am Hafenbecken LESG 796.500,00 1.255.872,34 1.151.025,34
Anbindung Marina LESG 13.736,57 13.736,57
Sonstiges 4.189.900,00 4.371.495,05 4.472.998,79 -101.503,74
Weitere Vorbereitung LESG 432.750,00 528.040,63 474.001,44
Grunderwerb / Bordenordnung / Betriebsverlagerung LESG 2.206.400,00 2.281.187,32 2.284.022,32
Sonstige Freilegung LESG 282.650,00 261.456,08 261.456,08 abgeschlossen 
Betreuung und Begleitung LESG 1.183.000,00 1.300.811,02 1.453.518,95 Mehraufwendungen in der Betreuung der Vermarktung und Fördermittel-/ Gesamtcontrolling
Zinskosten Jessica 85.100,00 0,00
Gesamtsumme 18.130.000,00 19.234.016,26 19.151.521,79 82.494,47
6. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
Stand 08.11.2017
Seite 6 von 6
2.4Risikoanalyse Einnahmesituation
Entsprechend Fortschreibung der Rahmenvorlage VI-DS-01073 vom 18.06.2015 auf Basis der 
aktualisierten Einnahmeprognose wurde von Vermarktungseinnahmen wie folgt 
ausgegangen:
bis 2011        51.500 EUR
2012          1.050 EUR
2016      990.200 EUR (Los 2 ohne Rückstellung Los 2b)
2017   1.939.440 EUR (Teil Los 6a, Los 3 u. 4, Kita)
2018   1.286.600 EUR (Los 1 u. 5, Rest Los 6a, Rückstellung Los 2b)
2019   1.078.900 EUR (Los 6b, Los 7)
2020   1.125.800 EUR (Los 6c, Los 8)
2021   1.233.300 EUR (Los 9, Engert)
∑  7.706.790 EUR
Entsprechend dem aktuellen Vermarktungsstand ist von folgenden Einnahmen auszugehen:
bis 2012        52.550 EUR (beurkundet)
2015   2.818.644 EUR (beurkundet)
2016   1.890.253 EUR (beurkundet)
2017   5.463.752 EUR (davon bis 30.04.2017 5.047.708 EUR beurkundet, 
Beurkundung über 416.045 EUR Los 7A sowie die beiden letzten Stadthäuser Los 6A und 6B in 
Vorbereitung und bis Juli 2017 geplant, verbindliche Reservierung erfolgt)
2020/21      348.830 EUR (Erschließungsbeiträge Dyckerhoff)
∑10.574.029 EUR
In den Einnahmeerwartungen wurden die Einnahmeerlöse des Kita-Grundstücks (Flst. 
Nr1197/19, gem. Lindenau) in Höhe von 381,8 TEUR unberücksichtigt, da hier ein Einlage in 
das Vermögen der LWB zur Sicherung der Wirtschaftlichkeit der Errichtung einer Kita in 
Verbindung mit Mietpreisgebundenen Wohnungsbau angestrebt wird (s. gesonderte Vorlag, 
Verwendung Mehreinnahmen).
2.5Risikoanalyse Bau- und sonstige Maßnahmen
Aufgrund des fortgeschrittenen Umsetzungsstands ist das Risiko sowohl in der baulichen 
Umsetzung als auch in der Einnahmeerzielung als gering einzuschätzen..
2.6Einhaltung Terminplanung
Keine Veränderung zum 5. Controllingbericht. Hinsichtlich der Erzielung der 
Vermarktungseinnahmen konnte eine deutlich zügigere, als ursprünglich prognostizierte 
Einnahmeerzielung erreicht werden.
6. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“
Stand 08.11.2017
Seite 7 von 6
2.7Handlungsempfehlungen
Derzeit wird kein Handlungserfordernis hinsichtlich der Veränderung zur 
Vermarktungskonzeption  gesehen. 
Für die Baumaßnahmen erübrigen sich aufgrund des weitestgehend abgeschlossenen 
Vorhabens Handlungsempfehlungen.