1. Änderung zum Baubeschluss Einrichtung Gymnasium Gorkistr. 15 und 25 - Gesamtsanierung der Gebäude RBV 1866/13 vom 11.12.2013 infolge Kostenfortschreibung und Bestätigung einer überplanmäßigen Auszahlung nach § 79 (1) SächsGemO und einer außerplanmäßigen Verpflichtungsermächtigung nach § 81 (5) SächsGemO
Stadt: leipzig
Drucksache: VI-DS-02532
Datum: 2016-05-18
Vorlagenart: Beschlussvorlage

Ratsversammlung 
     
Beschlussvorlage Nr. VI-DS-02532 
Status: öffentlich 
Beratungsfolge: 
Gremium Termin Zuständigkeit  
Dienstberatung des Oberbürgermeisters     
Fachausschuss Finanzen     
Fachausschuss Jugend, Soziales, Gesundheit und Schule     
Fachausschuss Stadtentwicklung und Bau     
Ratsversammlung 22.06.2016 Beschlussfassung 
 
Eingereicht von  
Dezernat Stadtentwicklung und Bau 
Dezernat Jugend, Soziales, Gesundheit und Schule 
 
Betreff 
1. Änderung zum Baubeschluss Einrichtung Gymnasium Gorkistr. 15 und 25 - 
Gesamtsanierung der Gebäude RBV 1866/13 vom 11.12.2013 infolge 
Kostenfortschreibung und Bestätigung einer überplanmäßigen Auszahlung nach § 
79 (1) SächsGemO und einer außerplanmäßigen Verpflichtungsermächtigung nach § 
81 (5) SächsGemO 
 
 
Beschlussvorschlag: 
 
1. Die Gesamtkosten der Baumaßnahme erhöhen sich um 1.462.000,00€ und betragen 
18.251.900,00 € 
 
2. Die überplanmäßigen Auszahlungen nach § 79 (1) SächsGemO für das Haushaltsjahr 2016 in 
Höhe von 462.000€ PSP Element „Einrichtung Gymnasium Gorkistraße“ (7.0000956.700) werden 
bestätigt. Die Deckung erfolgt aus der Kostenstelle „unterjährige Finanzierung ohne Deckung FinHH 
(Invest)“ (1098700000). 
Die Einordnung der Jahresscheibe 2017 i.H. von 1.000.000 € erfolgt im Rahmen der Planung  zum 
Doppelhaushalt 2017/2018 innerhalb des Zuschussbudgets des Amtes für Jugend, Familie und 
Bildung.  
 
3. Die außerplanmäßige Verpflichtungsermächtigung nach § 81(5)  SächsGemO für das 
Haushaltsjahr 2016 kassenwirksam 2017 in H.v. 1.000.000 € wird bestätigt. Deckung erfolgt i.H.v.  
800.000 € aus dem PSP-Element „Sanierung B.-Göring-Str. (GS) + Neubau EFSH“ (7.0000664.700) 
und i.H.v. 200.000 € „J.-Keppler-Schule, Brandschutz(7.0001090.700). 
 
 
 
 
 
Prüfung der Übereinstimmung mit den strategischen Zielen: 
 
 Hinweis: Finanzielle Auswirkungen 
 
  
 
 
 
Finanzielle Auswirkungen   nein x wenn ja, 
Kostengünstigere Alternativen geprüft  nein x ja, Ergebnis siehe Anlage zur 
Begründung 
Folgen bei Ablehnung  nein x ja, Erläuterung siehe Anlage zur 
Begründung 
Handelt es sich um eine Investition (damit aktivierungspflichtig)?  nein x ja, Erläuterung siehe Anlage zur 
Begründung 
  
Im Haushalt wirksam von bis Höhe in EUR wo veranschlagt 
 
Ergebnishaushalt Erträge     
 Aufwendungen     
Finanzhaushalt Einzahlungen     
 Auszahlungen 
2016 
2017 
 
462.000 
1.000.000 
7.0000.956.700 
 
Entstehen Folgekosten oder Einsparungen? x nein  wenn ja, 
 
 
 
Folgekosten Einsparungen wirksam von bis Höhe in EUR 
(jährlich) wo veranschlagt 
 
Zu Lasten anderer OE Ergeb. HH Erträge     
 Ergeb. HH Aufwand     
Nach Durchführung 
der Maßnahme zu 
erwarten 
Ergeb. HH Erträge     
 Ergeb. HH Aufwand (ohne 
Abschreibungen)     
 Ergeb. HH Aufwand aus 
jährl. Abschreibungen      
 
 
 
Auswirkungen auf den Stellenplan x nein  wenn ja, 
Beantragte Stellenerweiterung:  Vorgesehener Stellenabbau:  
Beteiligung Personalrat  nein  ja, 
 
 
 
 
 
 
 
 
Sachverhalt:  
 
siehe Anlage 
Anlagen: 
Sachverhalt Text 
 
 
HAUSHALTSVORLAGE 
1. Änderung zum Baubeschluss Einrichtung Gymnasium Gorkistraße 15 und 25 - Gesamtsanierung 
der Gebäude RBV 1866/13 vom 11.12.2013 infolge Kostenfortschreibung und Bestätigung einer überplan-
mäßigen Auszahlung nach § 79 (1) SächsGemO und einer außerplanmäßigen Verpflichtungsermächti-
gung nach § 81(5) SächsGemO   
Bauvorhaben: Gymnasium Gorkistr. 15 und 25, 04159 Leipzig 
Modernisierung und Erweiterungsneubau 
Bauherrenamt: Stadt Leipzig 
Dezernat V Jugend, Soziales, Gesundheit und Schule 
Amt für Jugend, Familie und Bildung 
Naumburger Straße 16, 04229 Leipzig 
Baufachamt: Stadt Leipzig 
Dezernat VI – Stadtentwicklung und Bau 
Amt für Gebäudemanagement 
Prager Straße 126, 04317 Leipzig 
Stand: 21.03.2016 
Stadt Leipzig, Amt für Gebäudemanagement/Amt für Jugen d, Familie und Bildung 
Haushaltsvorlage Gymnasium Gorkistr. 15 und 25, 041 59 Leipzig - Modernisierung und Erweiterungsneubau 
Stand vom: 21.03.2016 
Inhaltsverzeichnis 
Kurzerläuterung 3
1 Grundlagen 3
2 Begründung des Nachtrages 3
2.1  Begründung 3
2.2 Folgen bei Nichtbeschlussfassung 3
3 Aktueller Planungs- und Ausführungsstand 3
3.1 Planung 3
3.2 Ausführung 4
3.3 Ausschreibung und Vergabe 4
4 Finanzieller Aufwand 4
5 Finanzierungsplan 5
6 Einordnung in den mittelfristigen Haushaltsplan (Euro brutto) 5
7 Fristenplan 5
8 Effektivität und Wirtschaftlichkeit 
8.1 Aufwandsvergleich auf Grundlage der DIN 276 
Stadt Leipzig 2
65/031/12.15/Vorlage_Bau_Finanzierungsbeschuss_Fbl_031 
Stadt Leipzig, Amt für Gebäudemanagement/Amt für Jugen d, Familie und Bildung 
Haushaltsvorlage Gymnasium Gorkistr. 15 und 25, 041 59 Leipzig - Modernisierung und Erweiterungsneubau 
Stand vom: 21.03.2016 
Kurzerläuterung 
Die Baumaßnahme befindet sich in der Realisierung (geplanter Fertigstellungstermin: 2016). 
Aus verschiedenen Gründen ergeben sich Mehrkosten. 
Die Mehrkosten von insgesamt 1.462.000,00 € sind Gegenstand dieses Nachtrages zum Baubeschluss. 
Dafür ist eine überplanmäßige Auszahlung gemäß § 79 (1) SächsGemO im Haushaltsjahr 2016 i.H.v. 
462.000,00 € im PSP- Element Einrichtung Gymnasium Gorkistr. (7.0000956.700) erforderlich. 
       Die Deckung i.H.v. 462.000,00 € erfolgt aus der Kostenstelle  (1.098700000)  unterjährige Finanzierung 
ohne Deckung FinHH (Invest) nach erfolgter Sperrung nicht benötigter Ermächtigungsüberträge aus 
2015. 
       Die Mittel 2017 i.H.v. 1.000.000 € werden im Rahmen der Plananmeldung 2017 eingestellt. 
       Weiterhin ist eine außerplanmäßige Verpflichtungsermächtigung nach § 81(5) der SächsGemO in 2016 
erforderlich. Die Deckung erfolgt aus dem PSP- Element „Sanierung B.-Göring- Str. + Neubau EFSH 
(7.0000664.700) i.H.v. 800.000 € und aus dem PSP- Element J.-Kepler- Schule, Brandschutz 
(7.0001090.700) i.H.v. 200.000 €. 
1 Grundlagen 
- Baubeschluss RBV-1866/ 13 vom 11.12.2013 mit einer Gesamtinvestition von 16.789.904,00 € 
- Zuwendungsbescheid der SAB zum Zuschuss als Projektförderung mit einer Anteilsfinanzierung 
  von 40%  . 
2 Begründung des Nachtrages 
2.1 Begründung 
Die Kosten erhöhen sich durch die vorgefundene schlechte und schadhafte Altbausubstanz und dadurch 
verursachte Planungsfortschreibungen in der Kostengruppe 300 um 1.732 T€. Weitere Mehrkosten in 
Höhe von 276 T€ ergeben sich in der KG 500 durch neue Erkenntnisse aus der Planungsfortschreibung 
und Planungsanpassung. 
Bauzeitverlängerungen und Planungsanpassungen infolge der vorgefundenen Bausubstanz führen auch 
in der KG 700 zu Mehrkosten in Höhe von 60 T€. 
Durch Kostenreduzierung in der Kostengruppe 400, siehe  Tabelle –  Gesamtkostenübersicht, können die 
anfallenden Mehrkosten etwas reduziert werden. 
Insgesamt ergibt sich ein Mehrbedarf von 1.462.000 €. Das entspricht 8,71 % der ursprünglichen 
Gesamtsumme. 
KG 300 - Trotz erfolgter Voruntersuchung konnte der Zustand der einzelnen Bauteile nicht vollumfänglich 
erfasst werden. Durch die schlechte Bausubstanz von Mauerwerk, schadhaften Holzbalkendecken 
speziell im Haus 2, Naturstein in den Fassaden und die größere Menge an Schadstoffen ergaben sich 
Mehrkosten durch Zusatzleistungen, Mehrmengen und Entsorgungen, die in dieser Form nicht geplant 
waren, aber auch nicht abgewendet werden konnten. 
KG 500 - Im Zuge der Erkenntnisse aus Planungsfortschreibung ergaben sich notwendige 
Planungsanpassungen z. B. die Änderung des Entwässerungskonzeptes Regenwasser, da der Entsorger 
einer ungedrosselten Regenwassereinleitung nicht zugestimmt hatte. Die darauf hin getroffene 
Entscheidung zum Bau einer Versickerungsanlage stellt die wirtschaftlichste und nachhaltigste Lösung 
dar. 
Nach weiteren Bestandsuntersuchungen der Bautzner Straße und Planungsanpassung durch eine 
geforderte Straßenverbreiterung ergaben sich weitere Mehrkosten. 
KG 700 - Mehrkosten von Ingenieurleistungen ergeben sich durch die Verlängerung der Bauzeit, 
Anpassung der Planung nach Planungsfortschreibung auf Grund der schlechten Bausubstanz sowie  
Verzögerung der Entscheidung Querung- Brückenbauwerk. 
Stadt Leipzig 3
65/031/12.15/Vorlage_Bau_Finanzierungsbeschuss_Fbl_031 
Stadt Leipzig, Amt für Gebäudemanagement/Amt für Jugen d, Familie und Bildung 
Haushaltsvorlage Gymnasium Gorkistr. 15 und 25, 041 59 Leipzig - Modernisierung und Erweiterungsneubau 
Stand vom: 21.03.2016 
Die Einhaltung der Aufgabenstellung gibt wenig Spielraum, Leistungen für eine Kostenreduzierung zu än-
dern. Durch Vergabeunterschreitungen in der KG 400 lassen sich die Mehrkosten etwas reduzieren. 
Die erforderlichen Mehrkosten von insgesamt 1.462.000,00 € sind Gegenstand dieses Nachtrages zum 
Baubeschluss. 
2.2 Folgen bei Nichtbeschlussfassung 
Die Baumaßnahme befindet sich in der Ausführung. 
Eine Nichtbeschlussfassung führt zur Unterbrechung der weiteren Ausschreibungen und damit der Bau-
ausführungen. Die komplette Fertigstellung ist gefährdet! 
3 Aktueller Planungs- und Ausführungsstand 
3.1 Planung 
Die Ausführungsplanung ist abgeschlossen bis auf letzte Details zur Brückenplanung. 
Planungsanpassungen und Details werden nach Erfordernis erstellt. 
3.2 Ausführung 
Die Gorkistraße 15 mit den Gebäuden Haus 3 (Altbau) und Haus 4 (Neubau) befindet sich in der Ausbau-
phase (Rohinstalltion Haustechnik, Trockenbau, Innenputz). Die Gebäudehüllen sind weitgehend fertig 
gestellt (Fassade Neubau komplett, Fassade Altbau bis auf Sockel). 
Die Gorkistraße 25 mit den Gebäuden Haus 1 (Altbau), Verbindungsbau (Neubau) und Haus 2 (Altbau) 
befindet sich in der Rohbauphase, die im Frühjahr 2016 abgeschlossen wird. Die Sanierung der Gebäu-
dehüllen (Fenster, Putz-und Natursteinfassade) ist in der Ausführung. 
Trotz der Hinweise in den Ausschreibungen auf Rücksichtnahme des Friedhofbetriebes ist es nicht ver-
meidbar, dass Firmen bei der Ausführung ihrer Leistungen behindert sind. Lärmintensive Arbeiten können 
bei Trauerfeiern nicht ausgeführt werden. Dies führt zur Verlängerung der Bauzeit. 
Die Erneuerung aller Decken im Haus 2 führt zu weiteren Verzögerungen des Bauablaufes. Durch eine 
späte Entscheidung zur Gebäudequerung- Brückenbauwerk- konnten Planungsdetails und Ausschrei-
bungsvorbereitungen erst seit Mai 15 bearbeitet werden. Mit einer Realisierung des Brückenbauwerks ist 
frühestens ab Sommer 2016 zu rechnen. Aufgrund der verschiedenen Störungen und seinen Folgen kann 
der geplante Bauendtermin (Juni 2016) nicht eingehalten werden. Speziell der Baufortschritt der Gebäude 
Gorkistraße 25 liegt weit hinter dem geplanten Bauablauf zurück. Als Fertigstellungstermin wird derzeit 
der 28.02.2017 eingeschätzt. Die Fertigstellung der kompletten Außenanlage wird bis Sommer 2017 an-
dauern. 
3.3 Ausschreibung und Vergabe 
Von 85 Ausschreibungsverfahren sind 55 vergeben, 10 im Verfahren, und 20 offen. 
Die zusätzlichen finanziellen Mittel werden im 2. Quartal 2016 benötigt, um die restlichen Ausschreibungs-
verfahren beginnen zu können. 
Stadt Leipzig 4
65/031/12.15/Vorlage_Bau_Finanzierungsbeschuss_Fbl_031 
Stadt Leipzig, Amt für Gebäudemanagement/Amt für Jugen d, Familie und Bildung 
Haushaltsvorlage Gymnasium Gorkistr. 15 und 25, 041 59 Leipzig - Modernisierung und Erweiterungsneubau 
Stand vom: 21.03.2016 
4 Finanzieller Aufwand 
Kostenangaben in Euro brutto, 19 % MwSt. 
KG- 
Nr. 
Kostengruppe Baubeschluss 
vom 11.12.2013 
Mehrkosten 
Stand 01/2016 
Gesamtkosten 
neu 
Stand 01/2016 
100 Grundstück 
200 Öffentliche Erschließung 141.360,00 141.360,00 
300 Bauwerk - Baukonstruktion 8.059.510,00 1.732.110,0 0 9.791.620,00 
400 Bauwerk - Technische Anlagen 4.112.993,00 -606.549 ,00 3.506.444,00 
500 Außenanlage 1.231.564,00 276.409,00 1.507.973,00 
600 Ausstattung und Kunstwerke 526.295,00 0,00 526.295, 00 
700 Baunebenkosten 2.718.182,00 60.000,00 2.778.182,00 
Summe 16.789.904,00 1.461.970,00 
rd. 
1.462.000,00 
18.251.874,00 
rd. 
18.251.900,00 
5 Finanzierungsplan 
Förderfähigkeit der Maßnahme: 
Angaben in Euro brutto 
Förderprogramm Förderrichtl. Schulinfra-FöriSIF 
Fördersatz gemäß Förderrichtlinie in % 40,00 
Gesamtkosten in € neu 18.251.900,00 
Förderfähige Kosten in € 
16.358.658,00 
Anteil Fördermittel in € 6.345.633,00 
Antrag vom 
Bescheid vom 05.09.13 
Die Kostenentwicklung wurde der SAB mitgeteilt. Derzeit befindet sich die Anzeige noch in Prüfung durch 
den SIB. 
Stadt Leipzig 5
65/031/12.15/Vorlage_Bau_Finanzierungsbeschuss_Fbl_031 
nicht förderfähig 
förderfähig 
Stadt Leipzig, Amt für Gebäudemanagement/Amt für Jugen d, Familie und Bildung 
Haushaltsvorlage Gymnasium Gorkistr. 15 und 25, 041 59 Leipzig - Modernisierung und Erweiterungsneubau 
Stand vom: 21.03.2016 
6 Einordnung in den mittelfristigen Haushaltsplan (E uro brutto) 
Zur besseren Übersicht wurde die Finanzierung gemäß Baubeschluss dem neuen Finanzierungsplan 
gegenüber gestellt. 
Angaben in Euro brutto 
Jahr Bis 2015 2016 2017 Gesamt 
HH-Einordnung BB 
ErgHH kons. 
Ausstattung 
14.956.323 1.555.500 
278.081 
0 16.789.904 
1.ÄB 
ERGHH 
14.956.323 2.017.500 
278.081 
1.000.000 18.252.104 
Differenz 0 462.000 1.000.000 1.462.000 
Anteil Fördermittel 6.345.633 6.345.633 
Anteil Stadt neu 8.610.690 2.017.500 1.000.000 11.906.4 71 
Verpflichtungsermächti-
gung KW 
1.000.000 
PSP-Element: 7.0000956.700 
Die zusätzlichen Mittel in 2016 i.H. von 462.000 € werden überplanmäßig bereitgestellt. Die Deckung er-
folgt aus der Kostenstelle „unterjährige Finanzierung ohne Deckung Finanzhaushalt (Invest) 
(1098700000). Der Deckung aus der Kostenstelle liegen Einsparungen (nicht verbrauchte Mittel) in ande-
ren Maßnahmen aus dem Haushaltsjahr 2015 zugrunde. 
7 Fristenplan 
Fertigstellung laut Baubeschluss Juni 2016 
Fertigstellung nach derzeitiger Ein-
schätzung (ohne Außenanlagen) 
Februar 2017 
Fertigstellung Außenanlagen Juli 2017 
Stadt Leipzig 6
65/031/12.15/Vorlage_Bau_Finanzierungsbeschuss_Fbl_031 
Stadt Leipzig, Amt für Gebäudemanagement/Amt für Jugen d, Familie und Bildung 
Haushaltsvorlage Gymnasium Gorkistr. 15 und 25, 041 59 Leipzig - Modernisierung und Erweiterungsneubau 
Stand vom: 21.03.2016 
8 Effektivität und Wirtschaftlichkeit 
8.1 Aufwandsvergleich auf Grundlage der DIN 276 
Die unter diesem Punkt aufgeführten Kosten sind Kosten des Bauwesens - Hochbau, die die DIN 276 re-
gelt. Der nachfolgende Kostenvergleich bezieht sich auf die aktuellen Kosten des Bauvorhabens inklusiv 
Kostenerhöhung. Die Kosten des Brückenbauwerks sind nicht enthalten. 
Neubauanteil (ca. 20% der Bruttoge-
schossfläche) 
BGF 2.357,9 m² 
BRI 9.836 m³ 
BWK (KG 300 + 
400 ohne Brücke) 
3.550.369 €
BKI – Kennwertvergleich mit einem Neubau von 2015 
(Quelle: BKI Kostenplanung 2015, S. 162- Allgemeinbildende Schulen) 
Mittelwert Kennwerte des 
Vorhabens 
Bemerkungen/Begründung 
BWK (KG 300 + 
400)/BGF 
1.550 €/m² > 1.506 €/m² Das Bauvorhaben unterschreitet  den 
Mittelwert. 
Die Kosten des Neubaus sind gegenüber dem Baubeschluss unverändert geblieben und liegen unter dem 
Mittelwert nach BKI Kostenplanung. 
Altbauanteil (ca. 80% der Bruttoge-
schossfläche) 
BGF 10.311,9 m² 
BRI 39.924,24 m³ 
BWK (KG 300 + 
400 ohne Brücke) 
9.247.702 €
BKI – Kennwertvergleich mit einer Modernisierung von 2014 
(Quelle: BKI Kostenplanung 2014 Altbau, S. 312- Schulen und Kindergärten) 
Mittelwert Kennwerte des 
Vorhabens 
Bemerkungen/Begründung 
BWK (KG 300 + 
400)/BGF 
960 €/m² > 897 €/m² Das Bauvorhaben unterschreitet den  
Mittelwert. 
Die erhöhten Kosten um 100 €/ m² für den Altbauanteil liegen noch unter dem Mittelwert nach BKI Kosten-
planung. 
Fazit: 
Die ermittelten Baukosten der Kostengruppen 300 + 400 wurden auf Grundlage und Auswertung durchge-
führter umfangreicher Voruntersuchungen des Bestandes in der Leistungsphase 3 ermittelt. Nach den 
durchgeführten Entkernungen, Abbrüchen und Reinigungen von Bauteilen mit Beginn der Ausführungs-
phase wurden die tatsächlichen Bauwerkszustände festgestellt, die sich zum Teil schlechter darstellten 
als prognostiziert. Deshalb musste die Planungen und Ausführung angepasst werden, um eine fachge-
rechte Sanierung und Modernisierung zu gewährleisten. Die derzeit eingeschätzten Kosten liegen noch 
unter dem Bundesdurchschnitt. 
Stadt Leipzig 7
65/031/12.15/Vorlage_Bau_Finanzierungsbeschuss_Fbl_031