Überplanmäßige Aufwendungen nach § 79 (1) SächsGemO für das Jahr 2017 für den Leistungsbereich Hilfen zur Erziehung in der Budgeteinheit 51_363_3ZW
Stadt: leipzig
Drucksache: VI-DS-04730
Datum: 2017-11-09
Vorlagenart: Beschlussvorlage

1/9
 
 
Ratsversammlung 
 
Beschlussvorlage Nr. VI-DS-04730 
 
Status: öffentlich 
 
  
 
Eingereicht von  
Dezernat Jugend, Soziales, Gesundheit und Schule 
 
 
 
Betreff: 
Überplanmäßige Aufwendungen nach § 79 (1) SächsGemO für das Jahr 2017 für den 
Leistungsbereich Hilfen zur Erziehung in der Budgeteinheit 51_363_3ZW 
 
Beratungsfolge (Änderungen vorbehalten): 
Gremium 
voraussichtlicher 
Sitzungstermin 
 
Zuständigkeit 
   
Dienstberatung des Oberbürgermeisters   Bestätigung 
FA Finanzen   Vorberatung 
Jugendhilfeausschuss   Vorberatung 
FA Jugend, Soziales, Gesundheit und Schule   Vorberatung 
Ratsversammlung  13.12.2017 Beschlussfassung 
 
 
Beschlussvorschlag: 
 
1. Die überplanmäßigen Aufwendungen gemäß § 79 (1) SächsGemO für das Jahr 2017 für die 
Teilprodukte des Leistungsbereiches der Hilfen zur Erziehung in Höhe von 10,735 Mio. € werden 
bestätigt. 
 
2. Die Deckung wird wie folgt bestätigt: 
 
 
   
 
 
 
 
  
2/9
 
Übereinstimmung mit strategischen Zielen: 
 
 nicht relevant 
  
 
 Schaffung von Rahmenbedingungen für eine ausgeglichenere Altersstruktur. 
 Das Handeln der Stadt richtet sich auf Kinder, Jugendliche und Familien mit Kindern 
aus. (siehe Anlage Prüfkatalog) 
 
 
 
 
 
Finanzielle Auswirkungen   nein x wenn ja, 
Kostengünstigere Alternativen geprüft x nein  ja, Ergebnis siehe Anlage zur Begründung 
Folgen bei Ablehnung  nein x ja, Erläuterung siehe Anlage zur 
Begründung 
Handelt es sich um eine Investition (damit aktivierungspflichtig)? x nein  ja, Erläuterung siehe Anlage zur 
Begründung 
  
Im Haushalt wirksam von bis Höhe in EUR wo veranschlagt 
Ergebnishaushalt Erträge     
 Aufwendungen 01.01.17 31.12.17 10.734.594 
Budgeteinheit : 
51_363_3ZW, 
verschiedene  
Sachkonten  
Finanzhaushalt Einzahlungen     
 Auszahlungen     
Entstehen Folgekosten oder Einsparungen?  nein  wenn ja, 
 
Folgekosten Einsparungen wirksam von bis Höhe in EUR 
(jährlich) wo veranschlagt 
Zu Lasten anderer OE Ergeb. HH Erträge     
 Ergeb. HH Aufwand     
Nach Durchführung der 
Maßnahme zu erwarten Ergeb. HH Erträge     
 Ergeb. HH Aufwand (ohne 
Abschreibungen)     
 Ergeb. HH Aufwand aus 
jährl. Abschreibungen      
 
Auswirkungen auf den Stellenplan x nein  wenn ja, 
Beantragte Stellenerweiterung:  Vorgesehener Stellenabbau:  
Beteiligung Personalrat x nein  ja, 
 
 
 
  
3/9
 
 
Sachverhalt:  
 
1. Einleitung 
 
Hilfen zur Erziehung sind ein integraler Bestandteil des Bereiches Kinder- und Jugendhilfe im 
Sozialgesetzbuch (SGB VIII). In den letzten Jahren zeigt sich eine deutliche Steigerung in 
diesem Bereich, sowohl bei den durchschnittlichen Fallzahlen als auch bei den Fallkosten.  
 
Es ist auch weiterhin davon auszugehen, dass die Stadt Leipzig durch Zuzüge von Familien 
und steigende Geburtenzahlen - entsprechend der aktuellen Bevölkerungsprognose des 
Amtes für Statistik und Wahlen - deutlichen Zuwachs an Einwohnern haben wird. Damit 
wächst auch weiterhin die Zielgruppe der Leistungsberechtigten für Hilfen zur Erziehung 
nach SGB VIII.  
 
Bevölkerung im Alter von 0 bis unter 21 Jahrenjeweils zum 31.12. des Jahres und 30.06.2017(Quelle: Amt für Statistik und Wahlen, Einwohnermelderegister)
0 bis unter 21 Jahre 2014 2015 201630.06.2017
Stadt Leipzig 95.424 102.369 108.113 108.634 
 
Kennzahlenvergleich "Anzahl Fälle auf 1000 unter 21 Jährige"
2014 2015 2016 I. 2017 II. 2017
24,2 25,6 25,9 26,9 27,1
"Anzahl Fälle auf 1000 unter 21 Jährige"  
 
Für das Jahr 2017 muss festgestellt werden, dass sich ausgehend von den bisherigen 
Aufwendungen im ersten Halbjahr 2017, ergänzt um die prognostizierten Fallzahl- und 
Fallkostensteigerungen in diesem Jahr, ein voraussichtlicher Mehrbedarf von 10,735 Mio. € 
gegenüber dem geplanten Haushaltsansatz 2017 ergibt.  
 
Um der bisherigen Steigerung für die Folgejahre gerecht zu werden, wurde die 
Haushaltsplanung 2017 für die Hilfen zur Erziehung auf der in der VI-DS-2877 bestätigten 
Prognose der Aufwendungen für das Haushaltsjahr 2016 mit einer jährlichen Steigerung von 
5 % für die Jahre 2017 und 2018 festgeschrieben.  
 
Der zusammengefasste Haushaltsansatz der Aufwendungen inkl. durchschnittlicher Fälle 
und Fallkosten stellt sich im Haushaltsplan 2017 wie folgt dar: 
 
Fallzahlen Ø Kosten/Fall Aufwendungen
Ø im Jahr
2017 
Ø im Jahr
2017 
im Jahr
2017 
2.958 28.682 84.841.750 
Haushaltsplan 2017
 
 
Die zum damaligen Zeitpunkt festgeschriebenen Fallzahlen und Fallkosten können nunmehr 
für das Jahr 2017 nicht mehr bestätigt werden.  
 
 
 
 
 
 
  
4/9
 
Allein aus der VI-DS-04110 ergibt sich für das Jahr 2016 folgende Entwicklung, vor allem in 
Bezug auf die durchschnittlichen Fallkosten: 
 
     Plan mit Mehrbedarf 2016 DS 02877 V-Ist 2016 nach DS 04110
Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Aufwendungen Diff. zum
 im Jahr pro Fall inkl. MB bestätigt  im Jahr Diff. zum pro Fall Diff. zum Plan 2016
Anz. 2015+Steig. in € Anz. Pl. mit MB Pl. mit MB in € mit MB
1,5% Ist
2.858 28.348 81.018.000 2.803 - 55 29.358 + 1.010 82.290.858 + 1.272.858 
Ø Fälle Ø Kosten pro Fall
 
 
Die der Planung 2017/2018 zu Grunde gelegte Kostensteigerung wird deutlich überschritten, 
dies ergab sich bereits aus der Mehrbedarfsvorlage für 2016 als Folgerung. Aus diesen 
beiden Übersichten ist erkennbar, dass zwischen dem voraussichtlichen Ist des Jahres 2016 
und den planmäßigen Mitteln in 2017 eine Abweichung von 2,551 Mio. € besteht. Mit der 
Erstellung des voraussichtlichen Ist für das Jahr 2017 wurde die Prognose für das Jahr 2017 
nochmals konkretisiert. 
 
Die Höhe des Planansatzes 2017 erweist sich als nicht ausreichend, da trotz intensiver 
Bemühungen aller betreffenden Fachbereiche insgesamt für das Jahr 2017 mit weiterhin 
steigenden Fallzahlen und – kosten zu rechnen ist. 
 
2. Entwicklung der Fallzahlen im Bereich der Hilfen zur Erziehung 
 
Insgesamt ergibt sich gegenüber der Haushaltsplanung 2017 eine Fallzahlsteigerung um 
durchschnittlich 49 Fälle in den verschiedenen Teilbereichen der Hilfen zur Erziehung.  
 
Darstellung der Entwicklung der Fallzahlen nach Hilfeart im Jahresdurchschnitt 2016 und 
2017: 
 
Entwicklung der Fallzahlen                  - Jahresdurchschnittswerte  -
Hilfearten Plan 2016 Ist 2016 Plan 2017 V-Ist 2017
lt. FL. 30.09.2017
BE 51_363_3 ZW Ø FZ im Jahr HH-Ansätze Ø FZ im Jahr
ambulante Hilfen 1.044 1.216 + 172 1.328 1.259 - 69 
teilstationäre Hilfen 116 116 + 0 123 118 - 5 
Pflegestellen 522 536 + 14 537 597 + 60 
stationäre Hilfen ges. 830 935 + 105 970 1.033 + 63 
HzE - ges. 2.512 2.803 + 291 2.958 3.007 + 49 
Diff. zum Plan Diff. zum Plan
 
 
Im Bereich der ambulanten und teilstationären Hilfen wird die geplante Fallzahl 
voraussichtlich unterschritten. Dies zeigt, dass die bisher festgelegten Maßnahmen in 
diesem Bereich beginnen zu greifen und Steuerungswirkung entfaltet haben. Darüber hinaus 
lassen sich aus der derzeitigen stabilen personellen Ausstattung des Allgemeinen 
Sozialdienstes (ASD) sowie des Pflegekinderdienstes positive Ableitungen auf die 
Entwicklung der Fallzahlen und damit auf die Entwicklung von Kosten treffen. Bei den 
stationären Hilfen ist eine Steigerung gegenüber dem Plan prognostiziert, allerdings zeigt 
sich diese in Bezug auf die Steigerung des Vorjahres vergleichsweise moderat. Mit der 
Besetzung der mit dem Haushaltsplan beschlossenen 20 zusätzlichen Stellen im ASD 
werden weitere positive Effekte für die Folgejahre erwartet. 
 
Die personelle Ausstattung im Pflegekinderdienst hat eine positive Entwicklung zur Folge. 
Die prognostizierten Fallzahlen von 537 im Bereich der Pflegestellen wird voraussichtlich auf 
597 steigen. Mit Stand Juni befanden sich 591 Kinder in Pflegestellen. Damit werden mehr 
Kinder in einer Pflegestelle untergebracht, als alternativ beispielsweise in stationären 
Einrichtungen. Dies wirkt sich insgesamt positiv auf die Entwicklung der Kosten aus. 
 
5/9
Bei Betrachtung der Entwicklung der Fallzahlen in den einzelnen Hilfearten von 2014 bis 
zum II. Quartal 2017 wird die stetige Steigerung nochmals in den verschiedenen Bereichen 
deutlich. 
 
Fallzahlentwicklung 2014 bis II. Quartal 2017 ohne umA(Quelle: AfJFB, Datenbank PROSOZ 14+)
Jahres-durch-schnitt
Jahres-durch-schnitt
Jahres-durch-schnitt2014 2015 I. 16 II. 16 III. 16 IV. 16 2016 I. 17 II. 17ambulante Hilfen 956 1.123 1.178 1.188 1.210 1.286 1.216 1.235 1.224
teilstationäre Hilfen 97 113 117 121 110 114 116 113 117
Pflegestellen 493 511 522 531 540 550 536 571 586
stationäre Hilfen 762 870 923 928 933 957 935 990 1.012
Gesamt 2.308 2.617 2.740 2.768 2.793 2.907 2.803 2.909 2.939
Quartal Quartal
 
 
Aus der Übersicht ergibt sich eine Steigerung der Fälle zwischen dem IV. Quartal 2016 und I. 
Quartal 2017 um 2 Fälle, allerdings beträgt die Steigerung zum II. Quartal 2017 bereits 30 
Fälle. Eine positive Steigerung liegt hierbei im Bereich der Pflegestellen. Dort ist ein 
kontinuierlicher Fallzahlzuwachs zu erkennen.  
 
Zu konstatieren ist, dass trotz dem Vorgenannten generell eine positive Entwicklung der 
Fallzahlen im Bereich der Hilfen zur Erziehung zu erkennen ist, auch wenn die Fallzahlen 
gegenüber den festgesetzten Daten aus der Haushaltsplanung insgesamt weiterhin höher 
ausfallen.  
 
Besonderes Augenmerk liegt in allen Sozialbezirken weiterhin auf der Qualifizierung der 
Einzelfallsteuerung sowie auf der Weiterentwicklung geeigneter 
Gegensteuerungsmaßnahmen für im Rahmen des Berichtswesens auffällige Fallgruppen. 
Als steuerungsrelevante kritische Punkte im Fallverlauf wurden fallübergreifend der 
Übergang von persönlicher Beratung in die Bedarfsprüfung Hilfe zur Erziehung, der 
Verfahrensschritt der Ableitung geeigneter Hilfe zur Erziehung aus der Problemerfassung 
sowie in stationären Hilfen der Zeitpunkt und die verbindliche Planung der Perspektive und 
der Zeitschiene für Rückführungsprozesse identifiziert.  
 
Die notwendigen Veränderungen zur Senkung der HzE-Fallzahlen unterliegt außerdem 
vielschichtigen Veränderungsprozessen auch außerhalb des ASD. Maßnahmen z.B. in den 
Bereichen schulischer Bildung (mit positiver Wirkung auf die Zahlen Eingliederungshilfe), des 
Ausbaus stationärer Angebote der Hilfen zur Erziehung in Wohngruppen und der Angebote 
in Pflegefamilien (mit positiver Wirkung auf die Zahlen der Unterbringung außerhalb Leipzigs 
und der Hilfeabbrüche), aber auch der Angebote der Erziehungsberatung (mit positiver 
Wirkung auf die Zahlen ambulanter HzE) sind fortwährend in der Weiterentwicklung. 
 
Trotz dieser Bemühungen liegt ein weiterer Schwerpunkt in 2017 im kostenintensiven 
Bereich der stationären Hilfen, mit voraussichtlich durchschnittlich 63 Fällen über dem 
Planansatz von 970 Fällen. 
 
Die HzE-Fallentwicklung ist zudem ein hoch dynamisches System mit vielen Veränderungen 
über den Zeitraum der Hilfeplanung. Dies zeigt zum Beispiel, dass es bei durchschnittlich 
2.803 Fällen im Jahr 2016 unterjährig 3.083 Änderungen durch Hilfe Zu- und Abgänge gab, 
welche sich kostenwirksam niederschlagen. Es zeigen sich trotz der positiven Effekte 
nochmals steigende Fallzahlen vor allem im stationären Bereich gegenüber der 
Haushaltsplanung 2017, obwohl der Ausbau der Pflegestellen zur Kostenminimierung erfolgt.  
 
 
6/9
3. Entwicklung der durchschnittlichen Fallkosten im Bereich der Hilfen zur Erziehung 
 
Im Rahmen der Haushaltsplanung 2017 wurde von den voraussichtlichen durchschnittlichen 
Fallkosten 2015, ergänzt um die Prognose der Entwicklung der Fallkosten für die Jahre 2016 
und 2017, ausgegangen. Bei der Vorbereitung für den Jahresabschluss 2016 wurde 
festgestellt, dass in der damaligen Prognose für 2017 die Kostensteigerungen zu niedrig 
angesetzt waren. Hier zeigte sich bereits zum Jahresbeginn 2017, dass die in der 
Haushaltsplanung eingerechneten Ø Fallkosten voraussichtlich nicht ausreichend sein 
werden.  
 
Aus diesem Grund wurde für das Jahr 2017 ein neues Prognosemodell entwickelt. Hiermit 
werden im Hinblick auf die finanziellen Prognosen alle Kosten mit den entsprechenden 
Fallzahlen in den jeweiligen Hilfearten ausgewertet und monatlich mit den aktuellen 
Entwicklungen aufbereitet. Dies war bisher technisch nicht möglich, da die jeweiligen 
Fallkosten nicht in diesem Umfang ausgewertet werden konnten. Nunmehr wurden 
systemseitig Möglichkeiten eingerichtet, die eine Auswertung der voraussichtlichen Kosten 
mit den jeweiligen Fällen ermöglichen. Es werden somit künftig frühzeitig die ggf. 
notwendigen Maßnahmen ergriffen und erforderliche Mehrbedarfe im Bereich der Hilfen zur 
Erziehung angezeigt. 
 
Basierend auf der prognostizierten Fallzahlentwicklung und den durchschnittlichen 
Aufwendungen pro Fall wurden nunmehr die voraussichtlichen Gesamtaufwendungen für 
das Jahr 2017 berechnet. Hierbei sind die tatsächlichen Zahlungen der Monate Januar bis 
August 2017 eingeflossen. Zusätzlich wurde Fallzahlprognose für das Jahr 2017 abgeleitet 
und beide Daten miteinander verknüpft.  
 
Neben der Entwicklung der Fallzahlen sind die Kosten pro Fall u.a. von den verhandelten 
Leistungsentgelten abhängig. Die Kostensteigerungen werden entsprechend der 
individuellen Leistungsverhandlungen mit den einzelnen Trägern und der 
einzelfallabhängigen Inanspruchnahme der Leistungsangebote unterschiedlich zeitversetzt 
haushaltswirksam und können deshalb nicht punktgenau eingeschätzt werden. In der 
damaligen Prognose wurde deshalb mit einer Steigerung der Kosten im Jahr 2017 von 
durchschnittlichen 2 % kalkuliert. Ausgangsbasis waren die oben bereits dargestellten 
Kosten des Jahres 2015 ergänzt um die Prognosen. Aus fachlicher Sicht ist es erforderlich, 
auf Basis der angefallenen Kosten des 1. Halbjahres 2017 mit einer Steigerung von 5 % 
gegenüber den durchschnittlichen Fallkosten aus 2016 zu rechnen.  
 
Die durchschnittlichen Fallkosten stellen sich nunmehr wie folgt dar: 
 
Entwicklung der Ø Kosten pro Fall 
Hilfearten Plan 2016 Ist 2016 Plan 2017 V-Ist 2017
Fl.HH-Plan 30.09.2017
BE 51_363_3 ZW in T€ in T€ in T€ in T€ in T€ in T€
ambulante Hilfen 10.491 12.810 + 2.319 12.424 14.612 + 2.188 + 1.802 
teilstationäre Hilfen 8.569 12.340 + 3.771 11.480 14.447 + 2.967 + 2.107 
Pflegestellen 12.780 13.631 + 851 12.601 14.326 + 1.725 + 695 
stationäre Hilfen ges. 51.847 62.006 + 10.159 62.024 64.785 + 2.761 + 2.779 
HzE  - ges. 25.853 29.358 + 3.505 28.682 31.785 + 3.103 + 2.427 
Diff. zum Plan Diff. zum Plan
Abweichung IST 2016 zu Prognose 2017
 
 
Eine weitere Kostensteigerung gegenüber dem Jahr 2016 zeigt sich in allen Teilbereichen. 
Die größte Steigerung ist allerdings im Bereich der teilstationären und stationären Hilfen zu 
verzeichnen.  
 
Im Laufe des Jahres 2017 erfolgen, neben der Tarifsteigerung TVöD von 2,4%, 
Tarifsteigerungen bei den freien Trägern in unterschiedlichen Größenordnungen, mit 
Tarifanpassung Ost-West, da diese bei den Trägern noch nicht erfolgt ist, so zum Beispiel 
bei den großen Trägern des AVR bis zu 5,25%, welche zu einer deutlichen Kostensteigerung 
führt.  
7/9
Ein weiterer Fakt ist die sich verschärfende Arbeitsmarktlage mit fehlenden Fachkräften im 
Bereich der Erzieher und Sozialpädagogen. Dies führt im Bereich HzE zu einer 
Abwanderung von Erziehern in den Kita-Bereich. Durch viele Trägerwechsel der Mitarbeiter 
wegen einer besseren Bezahlung und Anerkennung von Erfahrungen aus Vorjahren bei der 
Neueinstellung ergeben sich zusätzliche Problemlagen. Nicht zuletzt dadurch geraten die 
vielen kleinen Träger unter Druck und sind zu einer Haustariferhöhung gezwungen, damit sie 
Ihr Personal halten können. Diese Faktoren führen zusätzlich zu einer 
Personalkostenerhöhung. Auch die Mietpreissteigerung in Leipzig wirken sich 
entgelterhöhend aus. Daraus ergeben sich zusätzlich steigende Fallkosten in allen 
Teilbereichen.  
 
4. Darstellung des Mehrbedarfs in ausgewählten Teilbereichen der Hilfen zur 
Erziehung 
 
Insgesamt stellt sich der Mehrbedarf i.H.v. 10,735 Mio. € nach Hilfearten wie folgt dar: 
 
Entwicklung der Aufwendungen
Hilfearten Plan 2016 Ist 2016 Plan 2017 V-Ist 2017
(vorl. RE) 30.09.2017
BE 51_363_3 ZW in T€ in T€ in T€ in T€ in T€ in T€ in T€
ambulante Hilfen 10.953 15.577 + 4.624 16.499 18.397 + 1.898 + 2.820 
teilstationäre Hilfen 994 1.431 + 437 1.412 1.705 + 293 + 274 
Pflegestellen 6.671 7.306 + 635 6.767 8.553 + 1.786 + 1.247 
stationäre Hilfen ges. 46.325 57.976 + 11.651 60.164 66.922 + 6.758 + 8.946 
davon weitere Leist. 3.292 4.019 + 727 4.026 4.380 + 354 + 361 
HzE  - ges. 64.943 82.291 + 17.348 84.842 95.577 + 10.735 + 13.286 
*stationäre Hilfen mit weiteren Leistungen § 40, § 42, SvK und Ausgleich von Schäden
Diff. zum Plan Diff. zum Plan
Abweichung IST 2016 zu Prognose 2017
 
 
Mehrbedarf im Bereich der stationären Hilfen von 6,758 Mio. € 
 
Im Bereich der stationären Hilfen inkl. der sonstigen Leistungen ergibt sich eine 
Fallzahlsteigerung um durchschnittlich 63 über dem Planansatz von 970 Fällen. Bei den 
durchschnittlichen Fallkosten im Jahr 2017 ergibt sich eine Steigerung um 2.760 € 
gegenüber der Haushaltsplanung. Aus dieser Prognose ergibt sich in diesem Teilbereich 
eine Kostensteigerung um insgesamt 6,758 Mio. €. 
 
Mehrbedarf im Bereich der ambulanten Hilfen § 35a von 2,095 Mio. €  
 
Im Bereich der ambulanten Hilfen beträgt die Erhöhung der durchschnittliche Fallzahl 
gegenüber der Haushaltsplanung 4 Fälle. In diesem Bereich wurde zum Zeitpunkt der 
Haushaltsplanung von einer durchschnittlichen Fallzahl von 300 ausgegangen.  
 
Auch sind die durchschnittlichen Kosten insgesamt in der Hilfeart um 6.609 € gegenüber der 
Haushaltsplanung 2017 gestiegen. Dies ergibt sich vor allem aus dem Sachverhalt der 
Eingliederungshilfe/Sonderbetreuung. Hier handelt es sich vor allem um Schulbegleitungen, 
deren Umfang im Hilfeportfolio stetig zunimmt. Schulbegleitung sichert die Teilhabe von 
Kindern und Jugendlichen an Bildung, sie stellt dabei jedoch die im Bereich der ambulanten 
Hilfen teuerste Hilfeart dar. Die Fallzahlen im Bereich der Schulbegleitungen nimmt stetig zu, 
ohne dass der Kommune direkte Steuerungsmaßnahmen und Einflussnahmen möglich sind.  
 
Fallkonstellationen, wie beispielsweise Eingliederungshilfen im Zusammenhang mit Lese-
Rechtschreibschwächen (LRS) und/oder Dyskalkulie stellen im Gesamtkontext kostenseitig 
vergleichsweise günstige Hilfen dar. 
 
Das Verhältnis im Bereich der Eingliederungshilfe hat sich gegenüber der VI-DS-04110 nicht 
geändert.  
 
8/9
Mehrbedarf im Bereich der Hilfen § 33 – Pflegestellen von 1,786 Mio. € 
 
Im Bereich der Pflegestellen wird eine Steigerung der Fallzahlen um durchschnittlich 60 
gegenüber der Haushaltsplanung prognostiziert. Dies bedeutet, dass mehr Kinder in 
Pflegefamilien leben und somit nicht mehr in stationären Betreuungsangeboten 
untergebracht werden müssen. Dies ist eine sehr positive Entwicklung.  
 
Einerseits können die Kinder in Familien untergebracht werden und andererseits besteht 
zwischen den stationären Hilfen und einer Pflegestelle ein erheblicher Kostenunterschied. 
Die prognostizierten Durchschnittskosten einer stationären Hilfe betragen 60.544 € und die 
einer Pflegestelle im Gegensatz 14.447 € für das Jahr 2017. Damit können rein rechnerisch 
pro Fall 46.097 € an Kostenersparnis erzielt werden. 
 
Der stetige Ausbau der Pflegestellen ist ein erklärtes Ziel des Amtes für Jugend, Familie und 
Bildung. Es wird erwartet, dass der positive Trend im Bereich der Pflegestellen weiterhin 
fortgesetzt werden kann.  
 
Aus der folgenden Übersicht geht hervor, dass bereits ein Anstieg vom I. Quartal 2017 zum 
II. Quartal um 15 auf 586 bestehende Pflegeverhältnisse zu verzeichnen ist. Auch ist 
erkennbar, dass der Anstieg in der Altersgruppe der 7 bis 14 - jährigen seit Jahresbeginn 
und auch im Vergleich zu den beiden Vorjahren besteht, welcher gegenüber der unteren 
Altersgruppe einen ca. 11 % höheren Kostenanteil pro Fall verursacht und damit zur 
Kostensteigerung beiträgt. 
 
Übersicht der Entwicklung der Fallzahlen im Bereich der Pflegestellen: 
 
Entwicklung der vergebenen Hilfen nach § 33 und i.V.m. § 41 SGB VIII nach Altersgruppen (ohne umA)(Quelle: AfJFB, Datenbank PROSOZ 14+)
Jahres-durch-schnitt
Jahres-durch-schnitt
Jahres-durch-schnitt2014 2015 I. 16 II. 16 III. 16 IV. 16 2016 I. 17 II. 17
0 bis unter 7 Jahre 134 151 149 148 150 156 151 161 162
7 bis unter 14 Jahre 239 239 251 261 271 274 264 291 299
14 bis unter 18 Jahre 103 108 110 110 105 106 108 107 110
über 18 Jahre 17 13 12 12 14 14 13 12 15
Gesamt 493 511 522 531 540 550 536 571 586
QuartalPflegestellen Quartal
 
 
Im Rahmen der Prognose 2017 müssen die Durchschnittskosten gegenüber der 
Haushaltsplanung von 12.601 € auf 14.326 € angepasst werden. Dies hat zwei Ursachen: 
 
In den letzten Jahren werden vermehrt bei der Betreuung der Pflegekinder höhere 
Betreuungssätze notwendig. Das heißt, es werden teilweise dreifache Sätze für höhere 
Kosten der Pflege und Erziehung ausgezahlt, da die Pflegekinder einen höheren 
erzieherischen Bedarf aufweisen. Hinzu kommen außerdem diverse Zusatzleistungen, die 
sich jeweils in den Fallkosten niederschlagen.  
 
Die Stadt Leipzig ist außerdem bei der Vollzeitpflege u.a. auch kostenerstattungspflichtig 
gegenüber anderen Trägern der öffentlichen Jugendhilfe, wenn die örtliche Zuständigkeit 
einer Hilfe wechselt (z.B. durch Umzug der Eltern des Pflegekindes). Diese 
Kostenerstattungen sind in den §§ 86 ff. SGB VIII geregelt. Auch diese Fälle steigen 
kontinuierlich an.  
 
 
9/9
5. Zusammenfassung der kostenseitigen Darstellung 
 
Die voraussichtlichen Gesamtaufwendungen ergeben sich wie folgt in den jeweiligen 
Hilfearten: 
 
Entwicklung der Aufwendungen
Hilfearten Plan 2016 Ist 2016 Plan 2017 V-Ist 2017mit MB (vorl. RE) 30.09.2017
BE 51_363_3 ZW in T€ in T€ in T€ in T€ in T€ in T€
ambulante Hilfen 14.963 15.577 + 614 16.499 18.397 + 1.898 
teilstationäre Hilfen 1.364 1.431 + 67 1.412 1.705 + 293 
Pflegestellen 6.559 7.306 + 747 6.767 8.553 + 1.786 
stationäre Hilfen ges. 58.132 57.976 - 156 60.164 66.922 + 6.758 davon weitere Leist.* 3.986 4.019 + 33 4.026 4.380 + 354 
HzE  - ges. 81.018 82.291 + 1.273 84.842 95.577 + 10.735 
*stationäre Hilfen mit weiteren Leistungen § 40, § 42, SvK und Ausgleich von Schäden
Diff. zum Plan Diff. zum Plan
 
 
Daraus ergibt sich ein voraussichtlicher Mehrbedarf im Jahr 2017 von 10,735 Mio. €.  
 
In der Anlage sind die einzelnen Hilfearten mit den durchschnittlichen Fallkosten abweichend 
zur Haushaltsplanung konkret dargestellt.  
 
6. Ausblick auf das Jahr 2018 
 
Für das Jahr 2018 wird mit einem ähnlichen Mehrbedarf wie im Jahr 2017 gerechnet. 
Allerdings wird mit der schrittweisen Besetzung der mit dem Haushaltsplan 2017 bestätigten 
zusätzlichen Stellen im ASD und der Einarbeitung der neuen Mitarbeiter sukzessive mit 
weiteren positiven Effekten gerechnet. Eine Prognose von konkreten Auswirkungen auf die 
Entwicklung der Fallzahlen und ggf. Fallkosten für das Jahr 2018 kann aber zum jetzigen 
Zeitpunkt nicht vorgenommen werden.  
 
7. Finanzielle Auswirkungen zur Beschlussfassung 
 
Die notwendigen überplanmäßigen Aufwendungen gemäß § 79 (1) SächsGemO für das 
Haushaltsjahr 2017 in der Budgeteinheit 51_363_3ZW i.H.v. 10,735 Mio. € sind 
bereitzustellen.  
 
Die Deckung erfolgt aus folgenden Budgeteinheiten und der Kostenstelle unterj. 
Finanzierung. In den angegebenen Budgeteinheiten ist voraussichtlich auf Basis des V-IST 
per 30.09.2017 mit Minderaufwendungen in der dargestellten Höhe zu rechnen. 
 
PSP-Element Bezeichnung Kostenart Bezeichnung Deckungsmittel1.100.36.5.0.01.02.10 Kindertagespfl. kommunal 43317800Förd. der Tagespflege 150.000 Summe BE 51_365_6ZW 150.000 1.100.36.5.0.01.02.20 Kindertagespfl. freie Träger 43180000Zuschüsse übr. Bereiche 1.526.000 Summe BE 51_365_7ZW 1.526.000 Summe BE 50_313_ZW Hilfen für Asylbewerber 4.500.000 1098600000unterj. Finanz. o. D. ErgHH 4.558.594 Summe Deckung 10.734.594  
 
 
 
 
 
Anlage: 
Prognose der Entwicklung 
 
 
 
Amt für Jugend, Familie und Bildung 20.09.2017
Abt. 51.1, 51.3, 51.5
Prognose der Entwicklung im Leistungsbereich der Wirtschaftlichen Jugendhilfe - V-Ist für HzE zum 30.09.2017  -
Leistungen in der Jugendhilfe und Hilfen zur Erziehung (ohne umA)
gemäß SGB VIII in der Wirtschaftlichen Jugendhilfe 19 20 21 23 24 25 26 27 28 29
Sachkonto/ PSP-Element Bezeichnung Leistungs-
V-Ist 2016 Plan 2017 Prog. V-Ist 2017
Kostenart paragraphen Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Ø Fälle Ø Kosten Aufwendungen Diff. zum
 im Jahr pro Fall im Jahr  im Jahr pro Fall im Jahr  im Jahr pro Fall im Jahr Plan
Anz. in € Anz. in € in € V-Ist 16+Steig. in €
23.03.2017 Fl. OBM 16 2,0% 23.03.2017 5,0% Datenbasis 31.08.17
 Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_3ZW HzE
  Ambulant Summe :  1.216  12.810  15.577.411  1.328  12.424  16.499.000  1.259  14.612  18.396.540 + 1.897.540 
4331 8000 1.100.36.3.2.01.03.02 Betreuung in Notsituationen § 20 amb. 3             20.136 60.409               5  11.000 55.000              7             21.083     147.578             + 92.578 
4331 8000 1.100.36.3.3.01.01 Aufsuchende syst. Familienhilfe / Familienprojekte§ 27 (3) 70           7.875 551.235             79  8.342 659.000            57           8.900       507.292             - 151.708 
4331 8000 1.100.36.3.3.01.02 Soziale Gruppenarbeit § 29  -          959                    1 5.000                -           9.676                 + 4.676 
4331 8000 1.100.36.3.3.01.03 Erziehungsbeistand § 30 133         9.002 1.197.315          152  9.184 1.396.000         135         8.993       1.214.046          - 181.954 
4331 8000 1.100.36.3.3.01.04 Soz.-päd. Familienhilfe § 31 692         10.247 7.090.897          717  10.187 7.304.000         691         10.658     7.364.589          + 60.589 
4331 8000 1.100.36.3.3.01.08 int. sozial- pädag. Einzelbetr. § 35 amb. 1            120.669             1 50.000              1             77.300     77.300               + 27.300 
4331 8000 1.100.36.3.4.01.01.01 Nachbetreuung § 41 Abs. 3 § 41,3 -          11.955               -  1.000                -           1.971                 + 971 
4331 8000 1.100.36.3.4.01.01.03 Erziehungsbeistand § 30 § 41/30 49           7.241 354.822             53  7.868 417.000            48           7.888       378.606             - 38.394 
4331 8000 1.100.36.3.4.01.01.08 Intensive soz.-päd Einzelbetreuung amb.  § 35§ 41/35 amb. 2             833 1.666                 3  8.667 26.000              1             11.827     11.827               - 14.173 
4331 8000 1.100.36.3.4.01.01.09 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. Junge Vollj. Amb. § 35a§ 41/35a amb. 14           7.895 110.536             17  8.235 140.000            15           9.496       142.433             + 2.433 
4331 8000 1.100.36.3.4.01.03 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. K/J  amb. § 35a§ 35a amb. 252         24.115 6.076.948          300  21.487 6.446.000         304         28.096     8.541.221          + 2.095.221 
  Teilstationär Summe :  116  12.340  1.431.407  123  11.480  1.412.000  118  14.447  1.704.754 + 292.754 
4331 7600 1.100.36.3.3.01.05 Erziehung in Tagesgruppe § 32  34           30.922 1.051.339          36  30.694 1.105.000         43           31.869     1.370.358          + 265.358 
4331 7600 1.100.36.3.4.01.03 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. K/J teilstat. § 35a§ 35a teil. 81           4.223 342.067             86  3.360 289.000            74           3.986       294.996             + 5.996 
4331 7600 1.100.36.3.4.01.01.09 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. Junge Vollj. teilstat. § 35a§ 41/35a teil. 1             38.001 38.001               1  18.000 18.000              1             39.401     39.401               + 21.401 
  Pflegestellen Summe :  536  13.631  7.306.478  537  12.601  6.767.000  597  14.326  8.552.510 + 1.785.510 
4331 7700 1.100.36.3.3.01.06 Vollzeitpflege Minderjährige § 33 523         13.772 7.202.979          525  12.802 6.721.000         583         14.450     8.424.194          + 1.703.194 
4331 7700 1.100.36.3.4.01.01.06 Pflegestellen § 33 § 41/33 13           7.961 103.499             12  3.833 46.000              14           9.165       128.316             + 82.316 
  Stationär Summe : 935       57.707  53.956.357  970  57.874  56.138.000 1.033     60.544  62.542.350 + 6.404.350 
4332 6200 1.100.36.3.2.01.03.01 Gemeins. Wohnformen f. Mütter/Väter u. Kinder§ 19 54           63.260 3.416.052          54  66.593 3.596.000         59           67.890     4.005.525          + 409.525 
4332 6200 1.100.36.3.2.01.03.03 Unterbr. zur Erfüllung der Schulpflicht§ 21 -          -                      -  1.000                -           -                      - 1.000 
4332 6200 1.100.36.3.3.01.07 Heimerziehung § 34 § 34, § 13(3), § 20 764         56.310 43.021.122        787  56.859 44.748.000       842         58.410     49.181.079        + 4.433.079 
4332 6200 1.100.36.3.3.01.08 int. soz.- päd. Einzelbetreuung§ 35 stat 3             49.689 149.066             4  65.250 261.000            4             60.350     241.401             - 19.599 
4332 6200 1.100.36.3.4.01.01.07 Heimerziehung, sonst. Betr. Wohnformen  § 41/34§ 41/34 + 13 31           49.292 1.528.059          37  45.081 1.668.000         33           53.625     1.769.632          + 101.632 
4332 6200 1.100.36.3.4.01.01.08 Intensive soz.-päd Einzelbetr.  Stat. § 35§ 41/35 stat 1            21.057               1 27.000              -           1.377                 - 25.623 
4332 6200 1.100.36.3.4.01.01.09 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. Junge Vollj. stat. § 35a§ 41/35a stat 17           45.215 768.647             20  47.250 945.000            15           42.570     638.548             - 306.452 
4332 6200 1.100.36.3.4.01.03 Eingliederungshilfe f. seel. Beh. K/J  stat. § 35a§ 35a stat 65          77.729    5.052.355          67  73.015 4.892.000         80          83.810     6.704.789          + 1.812.789 
Weitere Leistungen Summe :  -   4.019.205  -   4.025.750  -   4.380.189 + 354.439 
4331 6800 Krankenhilfe § 40 220.145            187.000            179.990             - 7.010 
4332 6100 1.100.36.3.4.01.02 Inobhutnahme v. Kind/Jugdl. § 42 3.763.337         3.838.750         4.200.200          + 361.450 
4318 0000 Zum Fall SPRINT-Sprachmittler für ASD§ 27 - SPRINT 13.234              
Zum Fall Sachverständigenkosten Sachverst.Kost. 21.134              
Zum Fall Ausgleich von SchadensfällenAusgl. Schäden 1.356                
 Teilprodukte der Budgeteinheit 51_363_3ZW Gesamt: 2.803   29.358    82.290.858    2.958   28.682    84.841.750    3.007    31.785     95.576.344     + 10.734.594 
Aufgrund der gestiegenen durchschnittlichen Kosten pro Fall (Mehrbedarfsvorlage 2016 + Anzeige Mehrbedarf 2017) sind die Planzahlen 2017 für Vergleiche ungeeignet.
Die Planfallzahlen wurden, auf der Grundlage der im OBM-Gespräch 06/2016 festgelgten HH-Mittel und den damals angenommenen durchschnittlichen Kosten ermittelt!