Lindenauer Hafen: 1) Sachstandsbericht und 3. Controllingbericht, 2) Änderung der Fortschreibung der II. Rahmenvorlage (RBV-1329/12), 3) Änderung des 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss "Gewässerverbindung" (RBV-1330/12), 4) Überplanmäßige Auszahlungim Finanzhaushalt für die Haushaltsjahre 2015/16 gemäß § 79 SächsGemO i.H.v. 3.861.296 € (PSP-7.0000595.700), 5) Überplanmäßiger Aufwand im Ergebnishaushalt für 2015 gemäß § 79 SächsGemO i.H.v. 196.600 € infolge Kostenerhöhung für Teilentschlammung
Stadt: leipzig
Drucksache: VI-DS-01073
Datum: 2016-01-08
Vorlagenart: Beschlussvorlage

Ratsversammlung
Beschlussvorlage Nr. VI-DS-01073
Status: öffentlich
Beratungsfolge:
Gremium Termin Zuständigkeit
Dienstberatung des Oberbürgermeisters Bestätigung
Fachausschuss Finanzen 11.05.2015 1. Lesung
Fachausschuss Stadtentwicklung und Bau 12.05.2015 1. Lesung
Fachausschuss Umwelt und Ordnung 19.05.2015 1. Lesung
Fachausschuss Stadtentwicklung und Bau 26.05.2015 2. Lesung
Fachausschuss Umwelt und Ordnung 02.06.2015 2. Lesung
Fachausschuss Finanzen 08.06.2015 2. Lesung
Ratsversammlung 17.06.2015 Beschlussfassung
Eingereicht von
Dezernat Stadtentwicklung und Bau
Dezernat Umwelt, Ordnung, Sport
Betreff
Lindenauer Hafen: 1) Sachstandsbericht und 3. Controllingbericht, 2) Änderung der 
Fortschreibung der II. Rahmenvorlage (RBV-1329/12), 3) Änderung des 2. Bau- und 
Finanzierungsbeschluss "Gewässerverbindung" (RBV-1330/12), 4) Überplanmäßige 
Auszahlung im Finanzhaushalt für die Haushaltsjahre 2015/16 gemäß § 79 
SächsGemO i.H.v. 3.861.296 € (PSP-7.0000595.700), 5) Überplanmäßiger Aufwand im 
Ergebnishaushalt für 2015 gemäß § 79 SächsGemO i.H.v. 196.600 € infolge 
Kostenerhöhung für Teilentschlammung
Beschlussvorschlag:
1. Der neue Gesamtkostenrahmen wird bestätigt: Die voraussichtlichen Gesamtkosten der 
Maßnahme erhöhen sich von 18.130.000 € um 1.104.020 € auf 19.234.020 € (+ 6,1 % gegenüber 
„Fortschreibung der 2. Rahmenvorlage“, RBV-1329/12).
2. Von den Mehrkosten aus Pkt. 3. entfallen 997.030 € auf die Gewässerverbindung. Demzufolge 
ändert sich der 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss „Gewässerverbindung“ RBV-1330/12: Für die 
Herstellung der Gewässerverbindung erhöhen sich die Kosten von 8.995.096 € um 997.030 € auf 
9.992.126 €
3. Im PSP-Element 7.0000595.700, Sachkonto 78513000 werden überplanmäßige Auszahlungen 
gemäß § 79 SächsGemO zur Finanzierung der Mehrkosten und der Wiederaufstockung nicht 
übertragbarer Ermächtigungen aus den Vorjahren wie folgt bestätigt:
→ 2015: i. H. v. 1.992.536 €
→ 2016: i. H. v.       298.460 €
 
Die Deckung im Finanzhaushalt erfolgt anteilig
ASG KST: 1098700000-
PSP: 7.0001253.770 Unterjährige
Grünanlage/Landschaftssee Finanzierung ohne
Lindenthal Deckung FH
SK: 78511000 SK: 785110002015
2015: 190.000 € 1.802.536 €
2016:            0 €    298.460 €
4. Im PSP-Element 7.0000595.700, Sachkonto 78513000 werden überplanmäßige Auszahlungen 
gemäß § 79 SächsGemO zur Vor- bzw. Zwischenfinanzierung der später zu erzielenden 
Vermarktungseinnahmen (Mindereinzahlungen) wie folgt bestätigt:
→ 2015: i. H. v. 1.166.000 €
→ 2016: i. H. v. 404.300 €
Die Deckung im Finanzhaushalt erfolgt aus der Kostenstelle 1098700000 Sachkonto 78513000. 
Dabei stellt  die Deckung über die Liquiditätsreserve lediglich eine Vorfinanzierung der zu 
erwartenden Einzahlungen aus Grundstückverkäufen dar. Die Einzahlungen werden in den Jahren 
2016 bis spätestens 2021 erzielt und werden dann wieder der Liquidität zugeführt.
Die Änderungen ab  2017 sind mit der Haushaltsplanung 2017 ff. anzumelden.
5. Der Stadtrat nimmt die Erhöhung der Folgekosten für die Teilentschlammung des Hafenbeckens 
im Haushaltsjahr 2015 von 120.000 € um 276.600 € auf 396.600 € zur Kenntnis. Ein Anteil der 
Mehrkosten i.H. von 80.000 € wird innerhalb des PSP-Element 1.100.55.2.0.01 Sachkonto 
42211000 durch das ASG selbst gedeckt.
6. Im PSP-Element 1.100.55.2.0.01 Sachkonto 42211000 werden überplanmäßige Aufwendungen 
gemäß § 79 in Höhe von 196.600 € bestätigt:
Die Deckung im Ergebnishaushalt erfolgt aus  der Kostenstelle 1098600000 – unterjährige 
Finanzierung ohne Deckung EH Sachkonto 42211000.
7. Sollten bis zum 30.06.2016 keine unterzeichneten Kaufverträge vorliegen, ist die 
Vermarktungsstrategie zu überprüfen und dem Stadtrat ein Strategievorschlag zur 
Beschlussfassung vorzulegen.
 
Prüfung der Übereinstimmung mit den strategischen Zielen:
 Hinweis: Finanzielle Auswirkungen
 
 
Finanzielle Auswirkungen nein x
wenn ja,
Kostengünstigere Alternativen geprüft nein x
ja, Ergebnis siehe Anlage zur 
Begründung
Folgen bei Ablehnung nein x
ja, Erläuterung siehe Anlage zur 
Begründung
Handelt es sich um eine Investition (damit aktivierungspflichtig)? nein x
ja, Erläuterung siehe Anlage zur 
Begründung
Im Haushalt wirksam von bis Höhe in EUR wo veranschlagt
Ergebnishaushalt Erträge
Aufwendungen 2015 396.600
PSP 1.100.55.2.0.01
SK    42211000
Finanzhaushalt Einzahlungen 2015 2017 1.521.000 PSP 7.0000595.705
SK    68110000
  Einzahlungen 2015 2021 7.654.240 PSP 7.0001253.770
SK    68210000
Auszahlungen 2015 2017 4.575.340 PSP 7.0000595.700
SK   78513000
Entstehen Folgekosten oder Einsparungen? nein wenn ja,
Folgekosten Einsparungen wirksam von bis Höhe in EUR 
(jährlich) wo veranschlagt
Zu Lasten anderer OE Ergeb. HH Erträge
Ergeb. HH Aufwand
Nach Durchführung
der Maßnahme
zu erwarten
Ergeb. HH Erträge
Ergeb. HH Aufwand 
(ohne Abschreibungen)
ab 
2015
20000
PSP1.100.55.2.0.01
SK    42211000
Ergeb. HH Aufwand aus 
jährl. Abschreibungen
Auswirkungen auf den Stellenplan x nein wenn ja,
Beantragte Stellenerweiterung: Vorgesehener Stellenabbau:
Beteiligung Personalrat x nein ja,
 
                                                 
                                                 
B E S C H L U S S A U S F E R T I G U N G 
Ratsversammlung vom 17.06.2015 
zu 18.8. Lindenauer Hafen: 1) Sachstandsbericht und 3. Controllingbericht, 2) 
Änderung der Fortschreibung der II. Rahmenvorlage (RBV-1329/12), 3) 
Änderung des 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss 
"Gewässerverbindung" (RBV-1330/12), 4) Überplanmäßige Auszahlung im 
Finanzhaushalt für die Haushaltsjahre 2015/16 gemäß § 79 SächsGemO 
i.H.v. 3.861.296 € (PSP-7.0000595.700), 5) Überplanmäßiger Aufwand im 
Ergebnishaushalt für 2015 gemäß § 79 SächsGemO i.H.v. 196.600 € 
infolge Kostenerhöhung für Teilentschlammung 
Vorlage: VI-DS-01073 
Beschluss: 
1. Der neue Gesamtkostenrahmen wird bestätigt: Die v oraussichtlichen Gesamtkosten der 
Maßnahme erhöhen sich von 18.130.000 € um 1.104.020 € auf 19.234.020 € (+ 6,1 % 
gegenüber „Fortschreibung der 2. Rahmenvorlage", RBV-1329/12). 
2. Von den Mehrkosten aus Pkt. 3. entfallen 997.030 € auf die Gewässerverbindung. 
Demzufolge ändert sich der 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss „Gewässerverbindung" 
RBV-1330/12: Für die Herstellung der Gewässerverbindung erhöhen sich die Kosten von 
8.995.096 € um 997.030 € auf 9.992.126 € 
3. Im PSP-Element 7.0000595.700, Sachkonto 78513000 werden überplanmäßige 
Auszahlungen gemäß § 79 SächsGemO zur Finanzierung der Mehrkosten und der 
Wiederaufstockung nicht übertragbarer Ermächtigungen aus den Vorjahren wie folgt 
bestätigt: 
→  2015: i. H. v. 1.992.536 € 
→  2016: i. H. v.       298.460 € 
Die Deckung im Finanzhaushalt erfolgt anteilig 
ASG KST: 1098700000- 
PSP: 7.0001253.770 Unterjährige 
Grünanlage/Landschaftssee Finanzierung ohne 
Lindenthal Deckung FH 
SK: 78511000 SK: 785110002015 
2015: 190.000 € 1.802.536 € 
2016:            0 €    298.460 € 
4. Im PSP-Element 7.0000595.700, Sachkonto 78513000 werden überplanmäßige 
Auszahlungen gemäß § 79 SächsGemO zur Vor- bzw. Zwischenfinanzierung der später zu 
erzielenden Vermarktungseinnahmen (Mindereinzahlungen) wie folgt bestätigt: 
→  2015: i. H. v. 1.166.000 € 
→  2016: i. H. v. 404.300 € 
Die Deckung im Finanzhaushalt erfolgt aus der Kostenstelle 1098700000 Sachkonto 
78513000. Dabei stellt  die Deckung über die Liquiditätsreserve lediglich eine 
Vorfinanzierung der zu erwartenden Einzahlungen aus Grundstückverkäufen dar. Die 
Einzahlungen werden in den Jahren 2016 bis spätestens 2021 erzielt und werden dann 
wieder der Liquidität zugeführt. 
Seite: 1/2 
Die Änderungen ab  2017 sind mit der Haushaltsplanung 2017 ff. anzumelden. 
5. Der Stadtrat nimmt die Erhöhung der Folgekosten f ür die Teilentschlammung des 
Hafenbeckens im Haushaltsjahr 2015 von 120.000 € um 276.600 € auf 396.600 € zur 
Kenntnis. Ein Anteil der Mehrkosten i.H. von 80.000 € wird innerhalb des PSP-Element 
1.100.55.2.0.01 Sachkonto 42211000 durch das ASG selbst gedeckt. 
6. Im PSP-Element 1.100.55.2.0.01 Sachkonto 42211000  werden überplanmäßige 
Aufwendungen gemäß § 79 in Höhe von 196.600 € bestätigt: 
Die Deckung im Ergebnishaushalt erfolgt aus der Kostenstel le 1098600000 - unterjährige 
Finanzierung ohne Deckung EH Sachkonto 42211000. 
7. Sollten bis zum 30.06.2016 keine unterzeichneten Kaufve rträge vorliegen, ist die 
Vermarktungsstrategie zu überprüfen und dem Stadtrat ein S trategievorschlag zur 
Beschlussfassung vorzulegen. 
8. Der Oberbürgermeister wird beauftragt, dem Stadtr at jeweils zum Ende eines Quartals 
(erster Termin: 30.09.2015) einen Sachstandsbericht als Informationsvorlage zu geben. 
Folgende Themen sollen mindestens Gegenstand der Informationsvorlage sein: 
-Übersicht der Lose/Grundstücke mit Aussagen zum Status der Verkaufsverträge, der 
erlösten bzw. 
 zu erlösenden Einnahmen und Bautermine 
-Summe der tatsächlichen Einnahmen und Ausgaben pro Berichtszeitraum 
-Auswirkungen des Vermarktungserfolges auf den genutzten Jessica-Fonds 
Abstimmungsergebnis: 
mehrheitlich angenommen bei 2 Gegenstimmen und 1 Enthaltung 
Leipzig, den 18. Juni 2015 
Seite: 2/2 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 1 von 9 
Lindenauer Hafen - Beschlussvorlage VI-DS-00967  
 
1.) Darstellung der Kostenentwicklung und Begründung der Mehrkosten 
 
2.) Einnahmen sowie Bericht zur Optimierung der Vermarktung 
 
3.) Anpassungserfordernisse im Haushaltsplan 
 
0 Hintergrund und Anlass der Vorlage 
 
 
Die ehemaligen Gewerbebrachen am Lindenauer Hafen s ind in den letzten Jahren 
entlang der Beschlusslage beräumt und erschlossen w orden. Ein Großteil der 
Baumaßnahmen sind abgeschlossen, die Gewässerverbin dung ist hergestellt und ab 
Sommer 2015 nutzbar; die Vermarktung der Grundstück e für das neue Stadtquartier ist 
angelaufen.  
 
Bezogen auf die Gesamtkosten besteht in diesem Stad ium ein hoher Grad an Sicherheit. 
Die Verwaltung informiert daher mit dieser Vorlage anlassbezogen über den Kostenstand 
und noch vorhandene Kostenrisiken. Die Vorlage bein haltet aus Gründen der besseren 
Nachvollziehbarkeit und der Entscheidungszusammenhä nge den nach Beschlusslage 
durch das Dezernat Finanzen vorzulegenden 3. Contro llingbericht, der gemeinsam in der 
Verwaltung erarbeitet wurde. 
 
 
Zur Finanzierung der Kosten tragen – neben 6,7 Mio. EUR Fördermitteleinzahlungen – die 
Erlöse aus Grundstückverkäufen wesentlich bei. Mit dieser Vorlage wird über den Stand 
der Vermarktung berichtet; dem Stadtrat wird eine aktuelle Einnahmeprognose vorgelegt. 
 
Durch zeitliche Verschiebungen, Änderungen in der Finanzierungszusammensetzung und 
Umstellung der Haushaltssystematik sind Anpassungen der Abbildung der Maßnahme im 
Haushalt notwendig geworden. Diese wurden in einem ersten Schritt bei der 
Haushaltsplanaufstellung 2014 vollzogen. Weitere An passungen sind aktuell erforderlich. 
Die Vorlage dient der Herbeiführung der haushaltsre chtlich notwendigen Beschlusslage 
für diese Anpassungen. 
 
In der Begründung der Vorlage werden zunächst die K ernaussagen in Kurzform 
dargestellt. Ausführlichere Herleitungen finden sich jeweils in den Anlagen. 
 
 
1.) Darstellung der Kostenentwicklung und Begründung der Mehrkosten 
 
 
Der Stadtrat hat für die Gesamtmaßnahme ein Budget von maximal 18,13 Mio. EUR 
bestätigt. Davon sind aktuell (Stand 3.2.2015) für die Gesamtmaßnahme 18,10 Mio. EUR 
inkl. Nachträge beauftragt. Bisher abgerechnet wurd en 14,66 Mio. EUR. (s. 
Controllingbericht Anlage I). Nach gegenwärtigem St and erhöhen sich die Gesamtkosten 
um 1,10 Mio. EUR auf  19,23 Mio. EUR (+ 6,1 %) gege nüber der „Fortschreibung der 2. 
Rahmenvorlage“, RBV-1329/12). 
 
Die bestätigten Kosten verteilen sich auf drei Bau-  und Finanzierungsbeschlüsse sowie 
sonstige Kosten. Hier ist die differenzierte Entwic klung wie folgt (siehe auch tabellarische 
Übersicht im Controllingbericht, Anlage I, Seite 2) 
 
 
1.1 Kostenentwicklung 1. Bau- und Finanzierungsbesc hluss: „Freilegungen“ 
  
(RBIV-1445/08) (Bauherr: LESG)  
 
Die im 1. Bau- und Finanzierungsbeschluss bestätigt en Maßnahmen sind vollständig 
innerhalb des Budgets abgeschlossen. 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 2 von 9 
1.2 Kostenentwicklung 2. Bau- und Finanzierungsbesc hluss: „Gewässer-
verbindung“  (RBIV-1330/12) (Bauherr: Amt für Stadtgrün und Gewässer)  
 
Die Maßnahmen (Leitungsumverlegung, Wasserbau, Frei anlagen und Brücke) sind in 
vollem Umfang beauftragt und zu einem großen Teil u mgesetzt bzw. nicht mehr 
erforderlich (Spundwand). Im Zuge der Durchführung der Baumaßnahmen sind in drei 
Leistungsbausteinen Mehrkosten entstanden bzw. werden prognostiziert: 
 
- Leitungsumverlegung (Mehrkosten 140.190 EUR, 10,2 % des Kostenansatzes), 
die Maßnahme ist beendet und weitestgehend schlussgerechnet 
- Wasserbau und Baufeldvorbereitung (Mehrkosten 1.790.620 EUR, 29,3 % des  
Kostenansatzes), die Maßnahme ist in der Umsetzung 
- Mehrkosten im Rahmen der Herstellung der Freianlagen in Höhe von 19.670 
EUR (1,3 % des Kostenansatzes), hier wird im Rahmen der der weiteren 
Ausführung auf die Einsparung dieser geringen Überschreitung hingewirkt 
 
Die Begründung der Mehrkosten ist in der Anlage III dargestellt 1. 
 
Um die Mehrkosten zu reduzieren, wurde im Projekt gegengesteuert. Dies erfolgte durch:  
 
- Technologiewechsel Brücke (Kostenreduzierung um 207.700 EUR) 
- Entfall der Teilmaßnahme Spundwand, begründet dur ch ein umfassendes 
Monitoring (Kostenreduzierung 745.750 EUR) 
 
Bezogen auf den 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss wird damit insgesamt eine 
Kostenerhöhung um 997.030 EUR (11,1 % des Kostenans atzes) prognostiziert. Bezogen 
auf das in der Rahmenvorlage bestätigte Gesamtbudge t ergibt sich eine Kostenerhöhung 
von knapp 5,5 %. Aufgrund des fortgeschrittenen Pro jektstandes ist eine weitere 
Reduzierung der Mehrkosten unwahrscheinlich. 
 
Für die Stadt verbleiben somit zusätzliche Eigenant eile in Höhe von 997.030 EUR. Diese 
werden gedeckt aus:  
 
-  Eigenmitteln aus dem Haushalt des Amtes für Stad tgrün und Gewässer (PSP-
Element 7.0001346.700 (Grünanlage/ Landschaftssee Lindenthal), Sachkonto 
78511000) 190.000 EUR 
- Budgeterhöhung aus dem Stadthaushalt  
(KST 1098700000 (unterjährige Finanzierung ohne Deckung FH)  Sachkonto: 
785130000) 807.030 EUR 
 
 
Zur Kofinanzierung der Mehrkosten sind zusätzliche Fördermittel aus dem Programm 
Stadtumbau-Ost in Höhe von rd. 389.710 EUR beantrag t worden. Bei Bewilligung können 
diese Mittel die Budgeterhöhung aus dem Stadthausha lt nachträglich auf 607.320 EUR 
vermindern.  
In den Folgekosten für die Gesamtbaumaßnahme ist ei ne Teilentschlammung des 
Lindenauer Hafens vorgesehen. Der finanzielle Gesam taufwand wurde ursprünglich im 
Ratsbeschluss IV-1330/12 mit 120.000 EUR veranschla gt. Nach Fortschreibung der 
Planungen und Umsetzung der wasserbehördlichen Ford erungen liegt das 
Ausschreibungsergebnis einschließlich Baunebenkoste n und 10 % Sicherheit für 
Unvorhergesehenes bei 396.600 EUR und erhöht sich d amit um 276.600 EUR 
(ausführliche Begründung in der Anlage III). Der Au fwand und die Deckung stellen sich 
wie folgt dar: 
 
                                                 
1  Aus Gründen des Fördermittelmanagements werden die M aßnahmen in den einschlägigen Tabellen 
den einzelnen Fördermittelrichtlinien zugeordnet un d entsprechend dargestellt. Somit unterteilt sich z.  B. das 
Los Wasserbau in Baufeldvorbereitung und Wasserbau (siehe Tabelle Anlage III).   
 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 3 von 9 
Aufwand Ergebnishaushalt 
PSP-Element 1.100.55.2.0.01 SK 42211000 396.600 EUR  
 
Im Rahmen Budgetbewirtschaftung ASG :  
Deckung Gewässerunterhaltung ASG 
(PSP-Element 1.100.55.2.0.01, SK 42211000 
Folgekosten bereits mit Beschluss IV-1330/12 geplant) 120.000 EUR  
 
Deckung Gewässerunterhaltung ASG 
(PSP-Element 1.100.55.2.0.01, SK 42211000  interne Deckung ASG) 80.000 EUR  
 
Überplanmäßiger Aufwand:  
Deckung Stadthaushalt 
( KST 1098600000 (unterjährige Finanzierung ohne Deckung EH) SK: 42211000)196.600 
EUR 
 
 
 
1.3 Kostenentwicklung 3. Bau- und Finanzierungsbesc hluss: „Erschließung“ 
  
(RBV-1363/12) (Bauherr: LESG)  
 
Die Maßnahmen sind zu einem großen Teil umgesetzt. Es kommt zu Verschiebungen 
gegenüber der Beschlusslage: 
 
- Die Teilmaßnahme 'Straßen- und medientechnische E rschließung' konnte unterhalb  
des veranschlagten Budgets weitestgehend fertiggestellt werden (-226.140 EUR).  
- Bei der Teilmaßnahme 'Promenade am Hafenbecken' h aben sich gegenüber dem 
Bau-  und Finanzierungsbeschluss Mehrbedarfe ergeben (459.370 EUR). 
 
Die Mehrkosten könnten entsprechend des Controlling konzeptes durch den Entfall einer 
weiteren Teilmaßnahme (Anbindung Marina-Lindenau, M inderkosten 297.260) gedeckt 
werden. Frei werdende Mittel können zur partiellen Deckung von Mehrkosten bei den 
sonstigen Beauftragungen eingesetzt werden (vgl. folgenden Abschnitt und Anlage I).  
 
Die Maßnahme Anbindung der Marina-Lindenau wird mit  der Option einer späteren 
Umsetzung zurückgestellt. 
 
In Summe ergeben sich hiermit gegenüber dem 3. Bau-  und Finanzierungsbeschluss 
Minderkosten in Höhe von 64.030 EUR 
 
 
 
1.4 Kostenentwicklung bei sonstigen Beauftragungen 
 
 
Außerhalb der Baumaßnahmen haben sich gegenüber der  Rahmenvorlage 
Kostenerhöhungen bzw. eine Erhöhung der Risiken in folgenden Punkten ergeben: 
 
- Öffentlichkeitsarbeit und weitere vorbereitende P lanung (Mehrkosten 95.370 EUR) 
durch: 
- Erarbeitung und Umsetzung einer Kommunikationsstr ategie durch ein externes 
Büro zur Intensivierung der Öffentlichkeitsarbeit s owie Optimierung und 
Unterstützung der Vermarktung 
- ursprünglich nicht im Projekt budgetierte Mehrkos ten im Rahmen der Erstellung 
der Masterplanung und  des B-Plans 
-  Grunderwerb und Bodenordnung (Mehrkosten 74.790 EUR) bedingt durch die 
bisher 
nicht im Projekt budgetierten Bewirtschaftungskosten der Grundstücke. Durch  
Zwischennutzung sollen die Bewirtschaftungsverluste zukünftig minimiert werden. 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 4 von 9 
-  Betreuung und Begleitung (Mehrkosten 32.710 EUR) aufgrund des höheren  
Steuerungsaufwands 
 
Die Mehrkosten von in Summe 202.870 EUR können zum Teil durch Minderkosten  
 
- „Sonstige Freilegung“ (Kostenreduzierung 21.190 EUR)  
- weitere Kosteneinsparungen (10.660 EUR)  
 
gedeckt werden.  
 
Die verbleibenden Mehrkosten gegenüber der Fortschr eibung der 2. Rahmenvorlage in 
Höhe von 171.020 EUR können zum Teil durch Einsparu ngen aus dem 3. Bau- und 
Finanzierungsbeschluss „Erschließung“ in Höhe von 6 4.030 EUR (s. Pkt. 2.3) gedeckt 
werden. Die verbleibenden 106.990 EUR müssen als Mehrauszahlungen geplant werden. 
Hiervon sollen 66.670 EUR aus zusätzlichen und bean tragten Finanzhilfen aus dem 
Programm Stadtumbau-Ost gedeckt werden. Bei Bewilli gung können diese Mittel die 
Budgeterhöhung aus dem Stadthaushalt nachträglich auf 40.320 EUR vermindern.  
 
1.5 Übersicht der Kostenentwicklung 
 
 
Maßnahme  Minderkosten               
in EUR 
Mehrkosten                     
in EUR  
  
2. Bau- und Finanzierungsbeschluss Gewässerverbindung“ 997.030  
 Leitungsumverlegung  140.190  
 Wasserbau und Baufeldvorbereitung  1.790.620  
 Freianlagen  19.670  
 Brücke - 207.700   
 Entfall Spundwand  -745.750   
     
3. Bau- und Finanzierungsbeschluss„Erschließung“ -64.030  
 Straßen und medientechnische Erschließung -226.140   
 Promenade am Hafenbecken  459.370  
 Entfall der Maßnahme Wegeanbindung Marina Leipzig- Lindenau -297.260   
     
Sonstigen Beauftragungen 171.020  
 Öffentlichkeitsarbeit und weitere vorbereitende Pl anung  95.370  
 Grunderwerb/Borenordnung/Grundstücksbewirtschaftun g  74.790  
 Betreuung und Begleitung  32.710  
 Sonstige Freilegung -21.190   
 Sonstige Einsparungen -10.660   
    
Saldo Kostenerhöhung  1.104.020  
 
 
2.) 
Einnahmen sowie Bericht zur Optimierung der Vermarktung 
 
2.1 Einzahlungen aus Fördermitteln  
 
Zur Finanzierung des Projektes sind durch die Stadt  Leipzig Städtebaufördermittel im 
Gesamtumfang von bisher rund 6,7 Mio. EUR (Finanzhi lfen) akquiriert und bewilligt 
worden. Die Mittel stammen im Wesentlichen aus den Programmen Städtebauliche 
Sanierungs- und Entwicklungsmaßnahmen , Stadtumbau Ost  und EFRE . Zusätzliche 
456.380 EUR Finanzhilfen sind zur Kofinanzierung de r o.g. Mehrkosten beantragt. Eine 
Bewilligung ist durch das SMI in Aussicht gestellt.  
 
Der Fördermittelabruf erfolgt im Wesentlichen bis 2 016; rd. 4,86 Mio. EUR Fördermittel 
hat die Stadt bis Ende 2014 eingenommen. 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 5 von 9 
Zusätzlich zu den Finanzhilfen hat der Freistaat de r Stadt Leipzig zu günstigen 
Konditionen einen zweckgebunden Kredit in Höhe von 3,6 Mio. EUR aus dem 
Sächsischen Stadtentwicklungsfonds entlang der JESS ICA-Initiative der EU zur 
Verfügung gestellt. Knapp 80 % dieses Kredites sind  ausgezahlt. Die Tilgung erfolgt ab 
2018 in Höhe von 225.000 EUR p.a. über 16 Jahre. De r Kredit dient zur 
Zwischenfinanzierung von Baumaßnahmen bis zur Erzielung der Grundstückseinnahmen. 
 
 
2.2 Stand und Optimierung der Grundstücksvermarktun g  
 
Rund 7,7 Mio. EUR Einzahlungen sind aus Erlösen der  Grundstücksvermarktung und aus 
Erschließungsbeiträgen zu erwarten. Die zeitliche V erteilung der Einzahlungen hat sich 
gegenüber der ursprünglichen Planung z.T. deutlich verzögert. 
 
3.2.1  Derzeitiger Arbeitsstand  
 
Die Grundstücksvermarktung erfolgt entlang der der vom Stadtrat beschlossenen 
Projektziele. Hierzu gehören: 
- Die Erreichung einer hohen städtebaulichen und arc hitektonischen Qualität 
- Nutzungsmischung und Nutzungsvielfalt 
- Energieeffizienz und Nachhaltigkeit der Vorhaben 
- Sicherung der erforderlichen Einzahlungen zur Fina nzierung des Gesamtvorhabens 
Zur Erreichung der Ziele wurde ein Investorenauswah lverfahren mit Losbildung, 
städtebaulichen Vorgaben, Bauverpflichtungen und Mi ndestpreisen gewählt (vgl. Anlage 
II; Sachstand zur Vermarktung).  
Im Rahmen der ersten Auslobung gingen für alle Grundstückslose teils mehrere Angebote 
ein. Entlang der Verfahrensregelungen wurden mit de n jeweils ranghöchsten Bietern 
Verhandlungen aufgenommen. In den Verhandlungen hat  es sowohl schnelle Rücktritte 
einzelner Investoren gegeben als auch Bieter, die über lange Zeit nicht konstruktiv an den 
Vertragsinhalten mitgearbeitet haben, so dass die S tadt die Verhandlungen abbrechen 
musste. Aus vergaberechtlichen Gründen konnte erst danach mit Nachrückern verhandelt 
werden, so dass sich das Verfahren verzögert hat. Mittlerweile liegen für die Lose 4 und 5 
unterzeichnete Reservierungsvereinbarungen vor. Für  die Lose 2 und 6a sind diese in 
Vorbereitung. Angesichts des bisherigen Vermarktung sverlaufs ist nicht davon 
auszugehen, dass der Grundstückspreis die Nachfrage  begrenzt. Der Mindestpreis wird 
von den Bietern als marktgerecht eingestuft.  
Die bisherigen Ergebnisse bezogen auf die einzelnen  Lose sind im Controllingbericht und 
in der Anlage II dargestellt. 
 
2.2.2 Optimierung der Vermarktung 
 
Die Vermarktung im Zuge eines zweistufigen Investor enauswahlverfahrens wurde 
gewählt, um die o. g. Ziele sowie eine ggf. erforde rliche Optimierung der Ergebnisse 
entsprechend der Zielsetzungen zu ermöglichen und einen Wettbewerb zu gewährleisten. 
Trotz der Rücktritte und Verzögerungen hat sich die ses Verfahren hinsichtlich der 
erzielbaren Qualitäten und des Wettbewerbs im Grund satz bewährt und soll beibehalten 
werden. Im Ergebnis der bisherigen Umsetzung ergebe n sich jedoch 
Optimierungsmöglichkeiten, die eine zügigere und ve rbindlichere Umsetzung 
gewährleisten sollen. Diese sind folgend dargestell t. Eine ausführliche Darstellung findet 
sich in der Anlage II. 
 
1. Die Anforderungen an die Wettbewerbsteilnahme we rden herabgesetzt. Verzichtet 
wird vor dem Hintergrund der EnEV 2014 z.B. auf die umfassenden und aufwendigen 
Darstellungen zur Energieeffizienz und Nachhaltigkeit. 
2. Die Verbindlichkeit der Gebote wird für die Erst platzierten durch den umgehenden 
Abschluss einer Reservierungsvereinbarung in Verbin dung mit einer Reservierungs-
gebühr (ca. 1 % des Kaufpreises, Anrechnung auf den  Kaufpreis) erhöht. Dadurch 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 6 von 9 
soll verhindert werden, dass Investoren ohne konkrete Investitionsabsicht Rangplätze 
blockieren.  
3. Das Juryverfahren wird vereinfacht. Dadurch werd en vor allem Verfahrenskosten 
verringert, die den Vermarktungsbemühungen zu Gute kommen können. 
4. Kommunikation und Marketing zum Vorhaben insgesa mt werden verstärkt. Die 
Marketingschritte werden durch ein externes Büro er arbeitet und in eine 
Kommunikationsstrategie eingebettet. Ziel ist, den bislang vielfach unbesetzten 
Standort Lindenauer Hafen positiv zu besetzten und die Aufmerksamkeit lokal und 
überregional zu erhöhen. 
5. Zusätzliche Investoren werden u.a. mittels einer un abhängigen 
immobilienwirtschaftlichen Standortexpertise angesp rochen. Der Zugang zu 
potentiellen Kunden wird durch einen externen Dienstleister verbessert.  
6. In den Kaufvertragsverhandlungen werden individu ell Optionen angeboten, die es 
den Bietern ermöglichen, das Risiko einer falschen Zeitplanung abzuschätzen und zu 
minimieren. Die Abschätzung der zeitlichen Dimension der Entwicklung insgesamt ist, 
wegen der Abhängigkeiten zwischen den Entwicklungen  auf den einzelnen 
Grundstücken, die zentrale Herausforderung. 
 
Angesichts der vorliegenden Reservierungsvereinbaru ngen ( 2 Reservierungsverein-
barungen + 2 Vormerkungen) mit klar festgelegten Ze itschienen sowie der im Ergebnis 
der bisherigen Verhandlungen in Aussicht stehen Res ervierungsvereinbarungen, ist 
davon auszugehen, dass die in Anlage II benannten z eitlich angepassten 
Vermarktungseinnahmen erzielt werden und die angepa sste Gesamtfinanzierung 
gesichert ist.  
 
Sollte die Optimierung der Vermarktung bis zum 30.06.2016 keine Erfolge (unterzeichnete 
Kaufverträge, Erlöse > 1 Mio EUR) zeigen, ist dem S tadtrat ein Konzept zur vollständigen 
Neuausrichtung der Vermarktung vorzulegen. 
 
3.) Anpassungserfordernisse im Haushaltsplan 
 
3.1 Ursprüngliche und aktuelle Finanzierung / Haush altssituation  
 
Die der 'Fortschreibung der 2. Rahmenvorlage' zu Gr unde liegenden Haushaltsansätze 
gingen auf das Jahr 2010 (2. Rahmenvorlage, RBV-429 /10 vom 16.06.2010) zurück und 
spiegelten noch die ursprünglich geplanten Einzahlu ngen aus einer Förderung im 
Rahmen der GA-Infrastruktur/Tourismus. Bereits zum Zeitpunkt der Erstellung der 
Vorlage 'Fortschreibung der 2. Rahmenvorlage' waren diese Haushaltsansätze nicht mehr 
aktuell. In der damals neuen Finanzierungsplanung w urden die fehlenden GA-Mittel z.T. 
mit Fördermitteln aus dem Stadtumbau Ost ersetzt, z um anderen mit (später erzielbaren) 
Vermarktungseinnahmen und deren Zwischenfinanzierun g aus dem Sächsischen 
Stadtentwicklungsfonds (JESSICA).  
 
Aufgrund der unterjährigen Anpassung der Vorlage un d der Tatsache, dass das mit dem 
alten Ansatz verfügbare Budget dem Auszahlungserfor dernis von in Summe 
18,1 Mio. EUR gerecht wurde, wurde auf eine Anpassu ng zum damaligen Zeitpunkt 
verzichtet. In Abstimmung zwischen den Dezernaten I I und VI sollte durch den 
Beschlusspunkt 5 der Fortschreibung der 2. Rahmenvo rlage das 
Gesamtauszahlungsvolumen zeitlich flexibilisiert werden; hierzu war vorgesehen, die aus 
Haushaltsstellen verschiedener Ämter zum Projekt zu sammengeführten Ein- und 
Auszahlungsansätze im vollen Umfang bis zum Maßnahm eabschluss zu übertragen sind. 
(Vgl. auch Anlage IV) 
 
Mit der Haushaltsplanung 2014 erfolgte eine erste A npassung im Rahmen der 
Gesamtkosten und Budgets vorhandener Beschlusslagen (vgl. Tabelle 1).  
 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 7 von 9 
Tabelle 1: Haushaltsplan nach RBV 1329/12) inklusive Anpassung ab der HH-Planung ab 2014  
Tabelle 2 zeigt die aktuelle Haushaltsituation einschließlich der Rechnungsergebnisse 2012 und 
2013. Im Vergleich von Tabelle 1 und Tabelle 2 wird deutlich, dass in den Jahren 2012-2014 
Auszahlungsansätze in erheblicher Höhe nicht übertragen werden konnten und damit im Projekt 
nicht zur Verfügung stehen.  
Tabelle 2: Rechnungsergebnisse 2012 und 2013 und aktuelle Haushaltsplansituation  
 
3.2  Anpassungsbedarf Haushalt  
 
Anpassungserfordernisse im Haushalt (vgl. 
Tabelle 3 und Tabelle 4) ergeben sich somit aus 
drei Gründen: 
 
1. Die ursprünglich mit der Fortschreibung der zwei ten Rahmenvorlage und den Bau- 
und Finanzierungsbeschlüssen bestätigten Auszahlungsbudgets stehen aus o.g. 
Gründen nicht mehr vollumfänglich bereit (Haushaltstechnische Anpassung) 
2. Es sind Mehrkosten im Projekt aufgetreten. 
3. Aufgrund der gegenüber der Beschlusslage verzöge rten Grundstücksverkäufe ist die 
Planung der Einzahlungen anzupassen. 
 
Die notwendigen überplanmäßigen Auszahlungen reduzi eren sich nachträglich, wenn die 
beantragten Fördermittel bewilligt werden. Vor dem Hintergrund des Bauablaufs und der 
geringeren Auszahlungen bei Abwicklung der zusätzli chen Kosten im laufenden Bau wird 
vorgeschlagen, die Bewilligungsentscheidung nicht abzuwarten.  
 
 
Übertrag 
nach 2015 *1 
Auszahlungen (Plan) 1.136.049 3.296.784 5.429.462 129.0 96 1.682.000 180.000 10.000 0 0 0 0
zzgl. zahlungswirksam aus 
Haushalt 2014 
129.096 129.096 
zzgl. Bestand THK 
01.01.2015 
283.248 283.248 
Einzahlungen aus 
Fördermitteln 
-893.906 -827.199 -676.666 -1.048.300 -180.000 -10.000 0 0 0 0
Einzahlungen aus 
Grundstücksverkäufen 
0 0 0 -1.448.700 -1.394.500 -1.219.550 -1.690.250 -300.000 0 0
Eigenanteil Stadt 242.143 2.469.585 4.752.796 -402.656 - 1.394.500 -1.219.550 -1.690.250 -300.000 0 0
2021 2012 2013 
incl. HAR 
2016 2017 2019 2020 2018 
Vorl. Rechnungs- 
ergebnis bis 2014, 
Finanzplan ab 2015 
Zusammenführung 
entspr. 2. RV 
Nach Anpassung ab Haushaltsplanung für HH-Jahr 2014
(Rechnungsergebnis 2012 und 
2013 nach erfolgter 
Nachbuchung der Bewegungen 
des Treuhandkontos) 
2014 
i
ncl. HAR 
2015 
F inan zplan 
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 
A uszahlungen 9.129.697 3.726.770 676.000 1.682.000 180.0 00 10.000 0 0 0 0
E inzahlungen aus 
F örderm itteln -2.465.100 -1.965.250 -676.000 -1.048.300 -180.000 -10.0 00 0 0 0 0
E inzahlungen aus 
G rundstücksv erkäufen 0 0 0 -1.448.700 -1.394.500 -1.219.550 -1.690.250 -300.000 0 0
E igenanteil S tadt 6.664.597 1.761.520 0 -815.000 -1.394. 500 -1.219.550 -1.690.250 -300.000 0 0
Z usam m enführung 
entspr. 2. R V 
N ach A npassung ab H aushaltsplanung für H H -Jahr 2014
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 8 von 9 
Tabelle 3: Anzupassende Haushaltsplanung  
 
Tabelle 4: Erforderliche überplanmäßige Auszahlungen, rot umrandet: haushaltsrelevanter 
Entscheidungsbedarf der Vorlage 
 
Hinweise:  
* 1.  
Tabelle 2: Für 2015 stehen aus Haushaltsmitteln 2014 und Bestand des Treuhandkontos zum 
01.01.2015 zusätzliche Mittel zur Verfügung. 
Bildung der HAR aus 2014 noch im Verfahren, auch im Zusammenhang mit der erforderlichen 
Nachbuchung der Einzelzahlungen des Treuhandkontos. Aktueller Stand SAP = 564.643 €, 
davon 435.547 € nicht zahlungswirksam 
* 2.  Alle Tabellen: zur Haushaltssituation sind nu r die Haushaltsansätze dargestellt, die innerhalb 
des Projektes bewirtschaftet werden (PSP-Elemente 7.0000595.700 (Auszahlungen), 
7.0000595.705 (Einzahlungen aus Fördermitteln) und 7.0001253.770 (Einzahlungen aus 
Grundstücksverkäufen).  
Planung und Bewirtschaftung des EFRE-JESSICA Kredits erfolgten durch die Stadtkämmerei. 
JESSICA steht nicht zur Zwischenfinanzierung innerhalb des Projektes zur Verfügung. 
Gesamtdarstellung: vgl.. Anlage IV und Anlage V 
 
 
Bis Ende Juni 2015 werden vom ASG und der LESG fäll ige Rechnungen i.H.v. ca. 
2,20 Mio. EUR erwartet (1,47 Mio. EUR für Wasserbau /Umfeld/Brücke/Freianlagen und 
0,73 Mio. EUR Erschließung/Promenade/Vermarktung). Davon können ca. 1,00 Mio. EUR 
nicht aus den aktuellen Haushaltsansätzen gedeckt w erden. Vorab des genehmigten 
Haushaltes 2015/16 und des damit Wirksamwerdens der  überplanmäßigen Ausgaben ist 
zur dringlichen Sicherung der Liquidität im Projekt  bis zur Genehmigung des 
Haushaltsplanes vorab die Bestätigung einer Auszahlung gemäß § 78 Abs.1 SächsGemO 
und § 22 Abs.2 Nr.21 b) der Hauptsatzung der Stadt Leipzig in Höhe von 500.000 EUR 
durch die DB OBM und weiteren 500.000 EUR durch die  Ratsversammlung im PSP-
Element 7.0000595.700 erforderlich.  
Die Einzelfallentscheidung ist notwendig, um vertra glichen Verpflichtungen 
nachzukommen und wirtschaftlichen Schaden von der Stadt (Baustopps) abzuwenden 
 
Anforderung neu: Gesam t 
2012 2013 
incl. HAR 
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 
Auszahlungen 4.086.880 478.460 10.000 19.234.020 
Einzahlungen aus 
Fördermitteln (bewilligt) 
-1.331.000 -180.000 -10.000 -6.576.630 
Einzahlungen aus 
G rundstücksverkäufen 
0 -990.200 -1.939.440 -1.286.600 -1.078.900 -1.125.800 -1 .233.300 -7.706.790 
Eigenanteil Stadt (neu) 2.755.880 -691.740 -1.939.440 -1.286.600 -1.078.900 -1.1 25.800 -1.233.300 4.950.600 
 bis einschließlich  2014 
14.658.680 
-5.055.630 
-52.550 
9.550.500 
Zusamm enführung 
entspr. 2. RV 
Summ e Bedarf neu 
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 
Bedarf üpl. Auszahlung 
nach § 79 SächsGemO 
aus Mehrkosten und 
Wiederaufstockung der 
Auszahlungsansätze 
1.992.536 298.460 0 0 0 0 0
Bedarf üpl. Auszahlung 
nach § 79 SächsGemO 
M indereinzahlungen 
(Vorfinanzierung der 
Grundstückserlöse) 
1.166.000 404.300 -719.890 403.650 -778.900 -1.125.800 -1 .233.300 
3.158.536 702.760 
Einzahlungen aus 
Fördermitteln (beantragt) 
315.130 141.250 
Üpl gesamt: 
Änderungsbedarf der 
Vorlage (ÜPL) 
Änderung mit HH-Planung 2017ff Summe ÜPL für HH 
205/16 
(Antragstellung und Vorabstimmung mit SM I läuft. 
wann in welcher Höhe bewilligt, nicht fixierbar) 
(Differenz der jährlichen 
Auszahlungsansätze 
zw. Tab. 3 und Tab. 2) 
(Differenz der jährlichen 
Einzahlungsansätze 
zw. Tab. 3 und Tab. 2) 
2.290.996 
1.570.300 
3.861.296 
Änderungsbedarf 
(vgl. Beschlusspunkte) 
Begründung  
Stand 15.04.2015  
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ “ - Begründung Seite 9 von 9 
 
4. Fazit  
 
Am Lindenauer Hafen wurden in den letzten Jahren di e Voraussetzungen für ein neues, 
attraktives Stadtquartier geschaffen. Rund 500 Wohn ungen können dort in den nächsten 
Jahren entstehen und zur Deckung des steigenden Woh nungsbedarfes in der Stadt 
beitragen. 
 
Die Baumaßnahmen (Straßen und Plätze) sind weitgehe nd im Zeitrahmen und unter 
Einhaltung der Budgets umgesetzt worden. Die Herste llung der Gewässerverbindung ist 
aufgrund des gegenüber den Planungsannahmen schwier igeren Baugrundes teurer 
geworden. Die Mehrkosten konnten teilweise durch Ei nsparungen im Projekt kompensiert 
werden. 
 
Die Einzahlungen aus der Grundstücksvermarktung erf olgen nach derzeitigem Stand 
verzögert. Die Mindestgrundstückspreise haben sich jedoch als marktfähig erwiesen, so 
dass weiterhin mit Einzahlungen in der vollen Höhe gerechnet wird. Um die 
Einnahmeerzielung zu beschleunigen, wird die Vermar ktung intensiviert und die 
Öffentlichkeitsarbeit verstärkt. 
 
Notwendig ist eine Anpassung der Haushaltsplanung für die Jahre ab 2015. 
 
 
5 Anlagen 
 
Anlage I: 3. Controllingbericht der Stadtkämmerei 
Anlage II: Sachstandsbericht Vermarktung  
Anlage III: Begründung Mehrkosten im 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss  
Anlage IV: Finanzierungsübersicht 
Anlage V: Übersicht der Mehrbedarfe und der zugehörigen Deckung im Haushalt 
 
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“  
Stand 18.03.2015  
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordsernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I; Seite 1 von 9 
 
Anlage I: 3. Controllingbericht zum Projekt  
 
 „Entwicklung des Lindenauer Hafens“  
 
1. Allgemeine Informationen  
Der 1. Controllingbericht zum Projekt Lindenauer Ha fen wurde im März 2013 durch die 
Fachausschüsse Umwelt und Ordnung, Stadtentwicklung  und Bau sowie Finanzen zur 
Kenntnis genommen. Damit einhergehend wurde das dar in vorgestellte Controllingkonzept 
inhaltlich bestätigt, worauf die nachfolgenden Controllingberichte aufbauen. 
Mit dem 2. Bericht wurde dahingehend eine Änderung vorgenommen, dass nicht zwingend 
eine quartalsweise Berichterstattung erforderlich i st, sondern mindestens 2-mal jährlich bzw. 
bei eingetretenen projektrelevanten Risiken entspre chende Sachstandsberichte vorzulegen 
sind. 
Der nun vorliegende 3. Bericht wurde unter Berücksi chtigung des Sachstandes zum 
30.01.2015 erstellt. 
 
 
2. Dritter Bericht zum Stand 30.01.2015  
Sachstand zur Beschlusslage für die Umsetzung des Projektes  
Mit Ratsbeschluss RBV-1329/12 vom 18.07.2012 wurde die Fortschreibung der 2. 
Rahmenvorlage für die „Entwicklung des Lindenauer H afens“ bestätigt. Diesem 
Grundsatzbeschluss folgten weitere Beschlüsse bzw. Berichtsvorlagen: 
RBV-1330/12 Änderung des „2. Bau- und Finanzierungs beschlusses zur Herstellung der 
Gewässerverbindung zwischen Karl-Heine-Kanal und Lindenauer Hafen“ 
(RBIV-1647/09 vom 17.06.2009) 
RBV-1363/12 Sanierungsgebiet "Zentraler Bereich Lin denauer Hafen" 
3. Bau- und Finanzierungsbeschluss: Erschließung des Sanierungsgebietes 
DSV/2690 Sanierungsgebiet „Zentraler Bereich Linden auer Hafen“ – 
Vermarktungskonzept (Information) 
DSV/3168 Erstvorlage Grundstücksvermarktung Lindena uer Hafen – 
Verhandlungsauftrag (Information) 
RBV-1911/13 Erst- und Zweitvorlage für Grundstücksv erkauf Lindenauer Hafen, 1. 
Vermarktungsabschnitt, Los 3 und 4  
 
Sachstand zu geplanten bzw. getätigten Vergaben  
Nachfolgend werden nur Vergaben von Bauleistungen ( gem. VOB) mit einem relevanten 
Einzelwert aufgeführt. In Summe wurden bisher Auftr äge in Höhe von ca. 18,10 Mio. € 
einschließlich Nachträge ausgelöst. Dies schließt b ereits getätigte Grunderwerbe und 
sämtliche Planungsaufträge, Kosten für Wettbewerbsv erfahren und Baumaßnahmen mit 
geringerem Leistungsumfang ein.  
 
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“  
Stand 18.03.2015  
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordsernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I; Seite 2 von 9 
 
Vergaben des ASW über treuhänderische Sanierungsträgerin LESG  
Inhalt  AN  Summe  
(brutto) 
Vertrags - 
zeitpunkt  
Erfolgte Vergaben     
Bau Erschließung Lindenauer Hafen 
Teilabschnitt 1 
 
Finsterwalder 
Bau-Union 
GmbH, NL 
Sachsen 
1.810.126 € 
  Juni 2013  
Teilabschnitt 2 – Promenade am 
Hafenbecken 
 
Otto Heil 
GmbH 
930.530,96 € 
 Dezember 2014  
 
Vergaben des ASG  
Inhalt  AN  Summe  
(brutto) 
Vertrags - 
zeitpunkt  
Erfolgte Vergaben     
Leitungsumverlegung Los1 /TBA 1 
 
ARGE     
(Ludwig 
Pfeiffer/U&W) 
987.948,92 € 
 Juli 2012  
Materialbestellung über KWL GmbH Fa. Muffenrohr 217 .796,54 €  Juli 2012  
Wasserbau Los 2 
 
Tesch GmbH 
& Co. KG 
3.857.314 € 
 Juni 2013  
Brückenbau Los 3 - Widerlager 
 
Tesch GmbH 
& Co. KG 
164.144,97 € 
 Juli 2014  
Brückenbau Los 3 - Brücke Glück GmbH 131.581,87 €  September 
2014  
Freianlagen Los 4 
 
Tesch GmbH 
& Co. KG 
1.063.012,21 € 
 September 
2014)  
 
aktuelle Budgetübersicht (Soll-Ist-Vergleich) 
 
Die aktuelle Budgetübersicht (Stand 09.02.2015) für  die einzelnen Maßnahmepakete ist der 
Anlage 1 zu entnehmen. Zur besseren Übersicht werden Kostenabweichungen gegenüber der 
2. Rahmenvorlage über eine „Bewertungsampel“ gekennzeichnet: 
 grün ( ▲ ) = Kosten entsprechend Rahmenvorlage 
 gelb (O) = Kosten kritisch 
 rot ( !)  = deutliches Kostenrisiko 
 grau ( -) = entfallene Maßnahme / Kostenpuffer 
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“       
Stand 18.03.2015  
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I Seite 3 von 9  
 
 
 
 
Differenz Bemerkung / Handlungsempfehlung 
870.900,00 871.225,83 325,83 
LOS 1 - Rodung 90.800,00 90.705,00 abgeschlossen, Ursache Mehrmengen 
LOS 2 - Abriss Agricola / Blaues Haus / Halden 780.100,00 780.520,83 abgeschlossen 
9.006.000,00 9.992.127,09 986.127,09 
Leitungsumverlegung 1. TBA 1.330.000,00 1.519.662,47 
3.290.000,00 4.405.054,11 
Wasserbau 3.693.000,00 3.954.806,77 
Spundwand 693.000,00 112.603,74 
Ohne Spundwand (nur angefallene BNK) 
4.063.200,00 3.999.168,29 -64.031,71 
Straßenbau 2.955.700,00 2.729.559,38 
Promenade am Hafenbecken 796.500,00 1.255.872,34 Ausgleich im Rahmen Straßenbau und Puffermaßnahme 
Anbindung an die Marina Lindenau - KOSTENPUFFER 311.000,00 13.736,57 KOSTENPUFFER  (nur angefallene BNK) 
4.189.900,00 4.371.495,05 181.595,05 
Weitere Vorbereitung 432.750,00 528.040,63 
Grunderwerb / Bordenordnung / Betriebsverlagerung 2.206.400,00 2.281.187,32 
Sonstige Freilegung 282.650,00 261.456,08 
Betreuung und Begleitung 1.268.100,00 1.300.811,02 
18.130.000,00 19.234.016,26 1.104.016,26 
Bau- /Fi-beschluss 1                                  Freilegung 
Kosten aktuell Maßnahmen Kosten nach RV 
Bau- /Fi-beschluss 2                                  Kanalverbindung 
Arbeiten im Umfeld der Gewässerverbindung 
Gesamtsumme ohne KOSTENPUFFER 
Sonstiges 
Bau- /Fi-beschluss 3                                  Erschließung 
!
-
-
!
!
!
!
!
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“ 
Stand 18.03.2015      
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I Seite 4 von 9  
 
Risikoanalyse Einnahmesituation  
Entsprechend Fortschreibung der Rahmenvorlage zum P rojekt Lindenauer Hafen  (Anlage 
4.1) wurde von Vermarktungseinnahmen wie folgt ausgegangen: 
bis  2011      51.000 € 
2013    530.000 € 
2014 2.243.000 € 
2015 2.620.690 € 
2016 2.192.310 € 
∑  7.637.000 € 
Entsprechend dem Stand und Ablauf der Vermarktung w urden die Ansätze geprüft. In 
Anbetracht der vorliegenden Angebote und bisherigen  Verhandlungen gibt es keine 
Anzeichen dafür, dass der Grundstückspreis die Nach frage begrenzt. Der Mindestpreis wird 
von den Bietern als marktgerecht eingestuft; auch in den Absagen war der Grundstückspreis 
nicht das ausschlaggebende Kriterium. Jedoch ist ei ne zeitliche Anpassung erforderlich. 
Vorbehaltlich der Beschlussfassung durch den Stadtr at sollen die Einnahmeerzielung wie 
folgt angepasst werden: 
bis  2011      51.500 € 
2012        1.050 € 
2016    990.200 € (Los 2 ohne Rückstellung Los 2b) 
2017 1.939.440 € (Teil Los 6a, Los 3, 4, Kita) 
2018 1.286.600 € (Los 1, Los 5, Rest Los 6a, Rückst ellung Los 2b) 
2019 1.078.900 € (Los 6b, Los 7) 
2020 1.125.800 € (Los 6c, Los 8) 
2021 1.233.300 € (Los 9, Engert) 
∑  7.706.790 €  
Auf der Grundlage der Informationsvorlage zum Verma rktungskonzept (DSV/2690 
Sanierungsgebiet „Zentraler Bereich Lindenauer Hafe n“ – Vermarktungskonzept) wurde ab 
April 2013 ein Investorenauswahlverfahren durchgefü hrt. Für den ersten 
Vermarktungsabschnitt wurden 6 Lose / Baufelder aus geschrieben. Ziel des 
Investorenauswahlverfahrens war und ist es, neben d er Gewährleistung der Einnahmen aus 
Grundstücksveräußerungen als einen Teil der Gesamtf inanzierung des Projektes auch die 
Sicherung der im Zuge der Rahmenvorlage (RBV-1329/1 2 vom 18.07.2012)  durch den 
Stadtrat benannten weiteren Zielsetzungen: 
- architektonisch und städtebauliche Qualität 
- Nutzungsmischung und Nutzungsvielfalt 
- Energieeffizienz und Nachhaltigkeit 
Im Nachgang der 1. Wertungsstufe des Vermarktungsve rfahrens (siehe Stand 2. 
Controllingbericht) und auch zu Beginn des Verhandl ungsverfahrens konnte noch generell 
davon ausgegangen werden, dass die geplanten Einnah men sowohl hinsichtlich Höhe als 
auch Zeitpunkt realisierbar sind. 
Aktuell muss jedoch festgestellt werden, dass sich die Vermarktung zumindest hinsichtlich 
des zeitlichen Ablaufs schwieriger, als zum Zeitpun kt der Rahmenvorlage angenommen, 
gestaltet (s. auch Anlage II). 
  
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“ 
Stand 18.03.2015      
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I Seite 5 von 9  
 
Bei der aktuellen Entwicklung auf dem Leipziger Woh nungsmarkt und der wachsenden 
Nachfrage, die sich mittelfristig auch stärker auf Flächenneuentwicklung orientieren wird, ist 
von einer Vermarktung zu den gesetzten Preisen ausz ugehen. Aufgrund der aktuellen 
Orientierung der Investoren auf die risikoärmere Lü ckenentwicklung im Bestand ist 
hinsichtlich der sehr positiv eingeschätzten Entwic klungszeit dieser Flächenneuentwicklung 
eine zeitliche Verschiebung abweichend zu o.g. Planungsansätzen erforderlich. 
Um das damit einhergehende Haushaltsrisiko und eine  Unterdeckung im Budget zu 
vermeiden und die Umsetzung der beschlossenen Bauma ßnahmen als Voraussetzung der 
Grundstücksveräußerung zu gewährleisten, wird seite ns der  Verwaltung vorgeschlagen, im 
Rahmen des mit der Rahmenvorlage (RBV-1329/12 vom 1 8.07.2012)  bestätigten 
Gesamtbudgets in Höhe von 18,1 Mio. EUR zunächst üb er die gesamtstädtische Liquidität 
abzudecken. Dies entspricht dem auch sonst üblichen  Verfahren bei Fördermitteln: i.d.R. 
werden die Maßnahmen durch die Stadt finanziert, de r Fördermittelabruf erfolgt erst nach 
erbrachter (Teil-)Bauleistung. Mit diesem Vorgehen wird auch dem Beschlusspunkt 5 der 
Rahmenvorlage (RBV-1329/12 vom 18.07.2012) Rechnung  getragen, demnach der 
Budgetansatz im Projekt bis zum Projektabschluss du rch eine Übertragung aller 
Haushaltsreste zu sichern ist. 
Allerdings müssen die weiteren Ergebnisse der Verma rktung kritisch begleitet werden. 
Zumindest mittelfristig müssen die entsprechend Rah menvorlage zugesicherten 
Grundstückseinnahmen auch realisiert werden, da son st die Liquidität der Stadt in 
erheblichem Umfang geschmälert werden würde. Durch eine externe Unterstützung der 
Vermarktung sowie einer Intensivierung der Öffentli chkeitsarbeit soll die 
Grundstücksvermarktung beschleunigt werden. 
Für den 2. Vermarktungsabschnitt liegen mehre Inter essentenanfragen vor, eine 
Ausschreibung mit dem Ziel maximaler Vermarktungser lösen ist jedoch erst mit ersten 
Erfolgen (beurkundete Kaufverträge) im ersten Verma rktungsabschnitt zielführend – wenn 
der Standort Lindenauer Hafen als solcher am Markt wahrgenommen wird. 
Zusammenfassend muss aus Sicht des Controllings für  den Lindenauer Hafen resümiert 
werden, dass die Vermarktungseinnahmen derzeit mit einem nicht unerheblichen Risiko 
behaftet sind. Dieses Risiko entsteht insbesondere durch den Verzug bezüglich des 
Zeitpunktes der Einnahmen, aber auch durch ein (ger inges) Risiko hinsichtlich der Höhe der 
Einnahmen. 
In Anlage II der Vorlage sind Handlungsansätze darg estellt, die die zukünftige Vermarktung 
und Einnahmeerzielung verbessern sollen. Sollten au f dieser Basis bis zum 30.06.2016 
keine Vermarktungserfolge zu verzeichnen sein, wird  dem Stadtrat ein Beschluss zur 
vollständigen Neuausrichtung des Verfahrens vorgelegt. 
 
 
Risikoanalyse Bau- und sonstige Maßnahmen 
 
Auch wenn zwischenzeitlich alle Baulose vergeben wu rden, welche durch das hohe 
Finanzvolumen das Gesamtprojekt ganz wesentlich prä gen (Erschließung, Wasserbau), 
befindet sich das Projekt noch mitten in der Umsetz ung. Insofern können die im ersten 
Sachstandbericht aufgezeigten allgemeinen Risikogru ppen auch zum jetzigen Zeitpunkt 
noch nicht gänzlich ausgeschlossen werden:  
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“ 
Stand 18.03.2015      
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I Seite 6 von 9  
 
- nicht vorhersehbare Mehr- und Mindermengen 
- unvorhergesehene Erfordernisse insbesondere beim T iefbau 
- Fortschreibung der Planung mit entsprechender Präz isierung 
- Nachtragsrisiko 
- Bauverzug 
- Ausschreibungsrisiken (z.B. aufgrund Marktsituatio n) 
- Fördermittelrisiko 
 
Abgeschlossene Maßnahmen 
Entsprechend Anlage 1 sind zum jetzigen Zeitpunkt folgende Leistungen abgeschlossen: 
- Los 1 – Rodung  
- Los 2 – Abriss   
- Grunderwerb / Betriebsverlagerung/ Bodenordnung 
- Sonstige Freilegung 
Leitungsumverlegung, 1. BA 
Diese Leistungen konnten jeweils im Rahmen der Kost enansätze der Rahmenvorlage 
abgeschlossen werden. Lediglich bei der Leitungsumv erlegung ist gegenüber dem Bau- und 
Finanzierungsbeschluss eine Kostensteigerung von 14 0.190 EUR eingetreten 
(Kostensteigerung von ca. 10,2 % bezogen auf die Teilmaßnahme). 
Lfd. Maßnahmen 2. Bau- u. Finanzierungsbeschlusses Gewässerverbindung (RBIV-1330/12) 
Im Bereich Wasserbau zeichnen sich im Zuge der Umse tzung, vor allem bedingt durch 
erhebliche und nicht vorhersehbare Mehrmengen und A blagerungen deutliche 
Kostensteigerungen ab. 
Durch einen Technologiewechsel im Bauwerk Brücke ko nnten hier erhebliche Einsparungen 
erzielt werden, die jedoch die Kostenmehrungen im Wasserbau nicht decken. 
Die Maßnahme Freianlagen bewegt sich leicht unterha lb des mit o.g. Bau- und 
Finanzierungsbeschluss festgelegten Kostenrahmens. 
Die Kostenmehrung gegenüber dem Beschluss beläuft s ich auf etwa 1.602.590 EUR bzw. 
23,7 % (Mehrkosten Wasserbau und Umfeld = 1.790.620  EUR, Mehrkosten Freianlagen 
19.670 EUR, Minderkosten Brücke = - 207.700) und ist in Anlage III begründet. 
Lfd. Maßnahmen des 3. Bau- u. Finanzierungsbeschlusses Erschließung (RBV-1363/12) 
Die Teilmaßnahme straßen- und medientechnische Ersc hließung ist weitestgehend 
fertiggestellt. Die voraussichtlichen Kosten liegen unterhalb des veranschlagten Budgets. 
Im Zuge der Planung und Genehmigung der Maßnahme Pr omenade am Hafenbecken 
haben sich erhebliche Mehrbedarfe in Bezug auf die Instandsetzung des Kaimauerkopfes 
ergeben. Durch Alternativlösungen konnten die Koste n minimiert, jedoch Mehrkosten nicht 
vermieden werden. Die Mehrkosten könnten im Rahmen des Bau- und 
Finanzierungsbeschlusses durch Minderkosten in der Teilmaßnahme straßen- und 
medientechnische Erschließung sowie durch den Entfa ll der Puffermaßnahme Anbindung 
Marina-Lindenau (-297.260 EUR) vollständig gedeckt werden. Es verbleibt Überschuss in 
Höhe von rd. 64.030 EUR. Dieser kann einen Teil der  Kostenerhöhungen im Rahmen der 
Sonstigen Beauftragungen (weiteren Vorbereitung / Öffentlichkeitsarbeit) decken.   
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“ 
Stand 18.03.2015      
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I Seite 7 von 9  
 
Spundwand  
Auf Grundlage der gutachterlich durchgeführten Unte rsuchungen zur hydraulischen 
Beeinflussung der Flächennaturdenkmale wurde der An trag auf Änderung der 
Plangenehmigung zwischenzeitlich eingereicht. Im Ra hmen des weiteren wasserrechtlichen 
Verfahrens ist das naturschutzrechtliche Einvernehm en erforderlich. Im Konkreten kann 
danach die im vorhandenen Landschaftspflegerischen Begleitplan (LBP) aufgeführte 
Maßnahme (Los5-Spundwand) entfallen (Einsparung 745 .750 EUR). Die damit 
einhergehenden Kostenreduzierungen (-745.750 EUR) i m 2. Bau- und 
Finanzierungsbeschlusses Gewässerverbindung (RBIV-1 330/12) dienen zur Deckung eines 
Teils der Mehrkosten im Zuge der Teilmaßnahme Wasserbau.   
Sonstige Beauftragungen  
In der Umsetzung der Maßnahmen haben sich gegenüber  der Rahmenvorlage 
Kostenerhöhungen bzw. eine Erhöhung der Risiken in folgenden Punkten ergeben: 
- Weitere Vorbereitende Planung und Öffentlichkeitsa rbeit in Höhe von 95.370 EUR 
durch: 
- zukünftige Erarbeitung und Umsetzung einer Kommuni kationsstrategie durch ein 
externes Büro zur Intensivierung der Öffentlichkeitsarbeit 
- ursprünglich nicht im Projekt budgetierte Mehrkoste n im Bereich der 
Masterplanung und der Erstellung des B-Plans  
 
- Grunderwerb und Bodenordnung in Höhe von 74.790 EUR  bedingt durch die bisher 
nicht im Projekt budgetierten Bewirtschaftungskoste n der Grundstücke. Durch eine 
Zwischennutzung sollen die Bewirtschaftungsverluste zukünftig minimiert werden.  
 
- Betreuung und Begleitung in Höhe von 32.710 EUR au fgrund des höheren 
Steuerungsaufwands 
 
Diese Mehrkosten in Summe von 202.870 EUR können nur zum Teil durch Minderkosten der 
„Sonstigen Freilegung“ (-21.190 EUR) und Sonstige E insparungen (-10.660 EUR) gedeckt 
werden.  
Die verbleibenden Mehrkosten gegenüber der Fortschreibung der 2. Rahmenvorlage in Höhe 
von 171.020 EUR können zum Teil durch Einsparungen aus dem 3. Bau- und 
Finanzierungsbeschluss „Erschließung“ in Höhe von 6 4.030 EUR (s. Pkt. 2.3) gedeckt 
werden. Die verbleibenden 106.990 EUR müssen als Me hrauszahlungen geplant werden. 
Hiervon können voraussichtlich mind. 66.670 EUR dur ch zusätzliche Finanzhilfen aus dem 
Programm Stadtumbau-Ost gedeckt werden. 
 
2.5 Einhaltung Terminplanung 
 
/barb2right Hinweis: keine Veränderung zum 2. Controllingbericht 
Nach aktuellem Stand der Planungen, Ausschreibungen  und Umsetzung der einzelnen 
Maßnahmen ergibt sich gegenüber der mit der Fortsch reibung der 2. Rahmenvorlage sowie 
mit den einzelnen Bau- und Finanzierungsbeschlüssen  (s. 2.1) präzisierte Zeitschiene eine 
Verzögerung in der Umsetzung von etwa 6 Monaten.  
Hinsichtlich der Vermarktung wurden die Einnahmeerw artungen s. Pkt. 2.4 korrigiert, nach 
bisherigen Erkenntnissen ergeben sich aus diesen ze itlichen Verzögerungen jedoch noch 
keine Risiken hinsichtlich der mittelfristig zu erwartenden Einnahmehöhe. 
  
 
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“ 
Stand 18.03.2015      
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I Seite 8 von 9  
 
Handlungsempfehlungen  
Gegenüber der Rahmenvorlage mit einem Volumen von 1 8,13 Mio. EUR werden sich die 
Maßnahmekosten für die Umsetzung der Gesamtmaßnahme  im Lindenauer Hafen nach 
jetzigem Stand voraussichtlich auf 19,23 Mio. EUR ( bei Entfall der Puffermaßnahmen 
Spundwand und Anbindung Marina-Lindenau) belaufen. Die Mehrkosten für das 
Gesamtprojekt betragen somit 1,10 Mio. EUR. 
Ursache der Kostenerhöhungen sind: 
- Zusätzliche Kosten im Rahmen der Einbindung extern er Unterstützung bei der 
Vermarktung sowie einer erweiterten Öffentlichkeits arbeit zur Verbesserung 
Wahrnehmung des Projekts und dessen Effekten für di e angrenzenden Quartiere in 
der Bevölkerung sowie der vorbereitenden Planung und Grundstücksbewirtschaftung. 
Nach Gegenrechnung (Minderkosten 3. Bau- und Finanz ierungsbeschluss 
„Erschließung“ sonstige Minderkosten)von verbleiben 106.990 EUR. Hiervon können 
voraussichtlich 66.670 EUR durch zusätzliche Finanz hilfen aus dem Programm 
Stadtumbau-Ost gedeckt werden. 
- Mehrkosten im Bereich Wasserbau und des 2. Bau- un d Finanzierungsbeschlusses. 
Nach Gegenrechnung von aktivierten Einsparungen bet ragen diese ca. 
997.030 EUR. Zur Deckung wurden 389.710 EUR zusätzl iche Fördermittel aus dem 
Programm Stadtumbau-Ost beantragt. 
Chancen und Risiken 
Aktuell sind für die Gesamtmaßnahme 18,10 Mio. € in kl. Nachträge beauftragt, davon 
wiederum 14,66 Mio. € bereits abgerechnet. Dies ber ücksichtigend können weitere Risiken 
aus Nachträgen bzw. Mehr- und Mindermengen noch nic ht gänzlich ausgeschlossen 
werden, wenngleich das Risiko mit zunehmendem Umsetzungsstand abnimmt. 
Handlungserfordernis 
In Summe werden die Eckwerte der Rahmenvorlage für den Bereich Gewässerverbindung 
und Umfeld (9.006.000 EUR, 2. Bau- und Finanzierung sbeschluss) um 986.130 EUR (11 %) 
überschritten. Die aktuelle Kostenerwartung liegt b ei 9.992.130 EUR. Wesentliche 
Einsparungen sind aufgrund des Umsetzungstandes nicht mehr möglich und mit Hinblick auf 
die folgenden Pkt. kritisch zu hinterfragen:  
- Bereits mit der Überarbeitung der Rahmenvorlage wu rden erhebliche Abstriche in der 
Qualität der Außenanlagen vorgenommen. Eine weitere  Reduzierung der Qualitäten 
würde dem Anspruch an das neu zu entwickelnde Quartier nicht gerecht werden. 
- Im Rahmen des Vermarktungskonzeptes wurde die Entw icklung eines hochwertigen, 
modernen Quartiers beschrieben und den Investoren i m Rahmen der Ausschreibung 
auch zugesichert. Eine Reduzierung der Qualität dur ch die Stadt könnte sich 
unmittelbar auf Fortschritt der Vermarktung und auc h ggf. Höhe der Einnahme aus 
Grundstücksveräußerungen negativ auswirken. 
Weitere Mehrkosten in Höhe von 106.990 EUR ergeben sich im Bereich der Weiteren 
Vorbereitung und sind hier vor allem durch eine zuk ünftig geplante intensivere 
Öffentlichkeitsarbeit (rd. 95.370 EUR) begründet. (s. Anlage II)   
Alle anderen Maßnahmeteile sind bezüglich der Kostenentwicklung aktuell unkritisch. 
3. Controllingbericht zum Projekt „Entwicklung des Lindenauer Hafens“ 
Stand 18.03.2015      
 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage I Seite 9 von 9  
 
Fazit: 
Ziel der für die Umsetzung verantwortlichen Ämter i st die konsequente Vermeidung weiterer 
Risiken und Prüfung aller Möglichkeiten der Kosteno ptimierung ohne die Qualitäten des 
Quartiers zu gefährden. 
Um die weitere Umsetzung der laufenden Maßnahmen un d damit auch die Erzielung der 
geplanten Einnahmen nicht zu gefährden ist eine Erhöhung des Budgets erforderlich. 
Zur Verbesserung der Ergebnisse der Vermarktung und  Minimierung des Haushaltsrisikos 
durch ausbleibende Grundstückseinnahmen sind die in  Anlage II der Vorlage dargestellten 
Maßnahmen zur Verbesserung der Vermarktung umgehend umzusetzen. 
Über die weitere Kostenentwicklung und Stand der Grundstücksvermarktung ist mind. 
zweimal jährlich zu berichten. 
 
Sachstandsbericht Vermarktung 
Stand 18.03.2015 
  
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage II Seite 1 von 4 
Anlage II: Sachstandsbericht Vermarktung 
 
„Entwicklung des Lindenauer Hafens“ 
 
1. Hintergründe zur Verfahrenswahl und zum Stand 
Die Vermarktung der Grundstücke am Lindenauer Hafen erfolgt bislang entlang eines 
innerhalb der Verwaltung abgestimmten Konzeptes, welches der Stadtrat am 23.01.2013 zur 
Kenntnis genommen hat. 
Mit dem gewählten Verfahren werden im Kern drei Ziele verfolgt: 
1. Die Stadt möchte ihre Grundstücke so verkaufen, dass eine möglichst zeitgleiche 
Entwicklung der Wohnungsbauvorhaben stattfindet. Hintergrund ist die Überlegung, dass 
ein neu einzuführendes Stadtquartier seine Qualität in hohem Maße aus sich selbst 
heraus entwickeln muss; dazu Bedarf es der raschen Überschreitung einer gewissen 
kritischen Masse. 
2. In dem Wohnquartier am Lindenauer Hafen soll eine beispielhafte Qualität entstehen. 
Diese wurde in den wesentlichen Zügen in dem vom Stadtrat beschlossenen Masterplan 
(RBV-429/10 vom 16.06.2010) und den hier definierten Rahmenbedingungen zur Dichte, 
Typologie und der städtebaulichen Struktur festgelegt. Des Weiteren sollten im Ergebnis 
der politischen Diskussion der Fortschrei bung der 2. Rahmenvorlage (RBV-1329/12 v. 
18.07.2012) die Kriterien 'Nutzungsmischung und Nutzungsvielfalt' sowie  
'Energieeffizienz und Nachhaltigkeit' in die Bewertung der Angebot einfließen. 
In einem Workshopverfahren mit Fachvertretern der Wohnungswirtschaft wurde 
herausgearbeitet, inwieweit das vorgesehene Angebot dem Markt entspricht. Dabei 
wurden die Vorgaben zur Bebauung weiter verfeinert. 
Um die gesetzten Ziele im Zuge der Grundstücksvermarktung zu gewährleisten, wurden 
für das Vermarktungsverfahren folgende Vorgaben gemacht: 
a)  Damit die gewünschte Qualität auch tatsächlich entsteht, erfolgt die Vermarktung 
über einen Investorenwettbewerb. Kern ist, dass sich eine potentieller Erwerber nicht 
nur mit einem Preis für das Grundstück bewirbt, sondern mit einem konkreten 
Vorschlag für die Nutzung und einer Verpflichtung, diesen Vorschlag auch innerhalb 
einer festgelegten Zeit umzusetzen.  
b)  Damit der Wohnungsbau vielfältig wird, sollen verschiedene Bauträger, Baugruppen 
und Einzelbauherren zum Zuge kommen. Daraus sind die Vorgaben für die 
Losbildung und Zuschlagserteilung entstanden. 
Insgesamt orientiert sich das Verfahren an vergleichbaren Umsetzungen in anderen 
Städten. 
3. Der Grundstücksverkauf soll zur Finanzierung der Gesamtmaßnahme beitragen. 
Insgesamt sind Erlöse aus den Verkäufen in Höhe von 7,6 Mio. EUR eingeplant. Damit 
diese Einnahmen mindestens erreicht werden, hat die Stadt Mindestpreise festgesetzt, 
die im Vergabeverfahren geboten werden müssen. 
Im Januar 2013 wurde der erste Vermarktungsabschnitt, bestehend aus sechs Losen 
ausgeschrieben. 
 
Sachstandsbericht Vermarktung 
Stand 18.03.2015 
  
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage II Seite 2 von 4 
2. Bisherigen Erfahrungen mit dem Verfahren 
Es gingen für alle Lose, ausgenommen die für Selbstnutzer reservierten Lose, ausreichend 
Angebote ein. In einer Jurysitzung am 06.06.2013 hat die Verwaltung der Stadt Leipzig unter 
Beratung von Fachleuten die Gebote mit einem Rang versehen, d.h., die geplanten 
Vorhaben entlang ihrer Qualität in eine Reihenfolge gebracht. Dies erfolgte gemäß der 
Verfahrensregelungen zunächst ohne Berücksichtigung des gebotenen Kaufpreises vor 
allem auf der Basis der Qualität der Entwürfe und Einschätzungen zur Marktfähigkeit des 
vorgeschlagenen Angebotes; der Mindestpreis war jedoch obligatorisch zu bieten. 
Folgend wurden für alle Lose mit den jeweils höchstbewerteten Bietern Gespräche auf-
genommen. Ziel war, vor Abschluss des Vertrages qualitative Nachbesserungen zu 
erreichen und die Zahlungsbereitschaft oberhalb des Mindestpreises abzufragen. 
Im Ergebnis dieser Gespräche sind bei mehreren Losen nachrückende Bieter eingebunden 
worden; aktuell laufen Verhandlungen zu allen Losen. Aufgrund des Ziels einer zeitlich 
einheitlichen Entwicklung zu mindestens der Lose 2 bis 5, das sich im Zuge der 
Verhandlungen bestätigte und das zum aktuellen Verhandlungsstand noch nicht garantiert 
werden kann, konnten noch keine Kaufvertragsabschlüsse erzielt werden. 
Am weitesten vorangeschritten sind die Verhandlungen zu den Los 3 und 4 (s. RBV-1911/13 
vom 11.12.2013). Des Weiteren liegt für eine Teilfläche des Loses 6a von etwa 500 m² eine 
Reservierungsvereinbarung für eine Baugruppe vor. Die erforderliche Beschlussgrundlage 
für die kommunalen Gremien zur Veräußerung wird vorbereitet.  
Aus den Ausschreibungsergebnissen, den bisherigen Verhandlungen sowie aus den 
Absagen können Schlüsse für die Phase 2 der Vermarktung gezogen werden. Die 
wesentlichen Erfahrungen und Schlussfolgerungen sind aus heutiger Sicht: 
1. Es gibt keine Anzeichen dafür, dass der Grundstückspreis die Nachfrage begrenzt. Der 
Mindestpreis wird von den Bietern als marktgerecht eingestuft; auch in den Absagen war 
der Grundstückspreis nicht das ausschlaggebende Kriterium. Hierzu ist auch 
festzustellen, dass der Kaufpreis auf die Erstellungskosten insgesamt und damit auf die 
notwendige Miete nur mäßigen Einfluss hat (je nach Baukosten etwa 5 bis 8 % der 
Gesamtinvestitionskosten). 
2. Die Splittung auf verschiedene Lose und verschiedene Investoren bringt für den 
Einzelinvestor Vor- und Nachteile: 
Positiv wird gesehen, dass für das Gesamtareal eine verbindliche Qualität festgelegt wird 
und damit der Standort insgesamt aus Investorensicht präzise definiert ist. 
Negativ ist, dass hinsichtlich der zeitlichen Realisierung insbesondere auf den 
Nachbarbaufeldern zum Kaufzeitpunkt keine Sicherheit besteht und Kaufentscheidungen 
damit an die Veräußerung der Nachbargrundstücke gebunden werden. 
3. Ein durchweg positives Feedback und ein deutliches Interesse zeigen überregionale 
Anbieter. Für sie ist der Leipziger Markt erst in den letzten zwei Jahren interessant 
geworden; er kombiniert moderate Einstiegspreise und verfügbare Grundstücke mit 
mittlerweile auskömmlichen Renditen. Für eine gezieltere und nachhaltigere 
Ansprache dieser Investorenzielgruppe, di e teils mit dem Leipziger Markt weniger 
vertraut ist, ist die bessere Etablierung des Standortes und die Kommunikation der 
Qualitäten des neuen Stadtquartiers sowie eine bessere Aufarbeitung der 
Nachfragepräferenzen erforderlich. 
Sachstandsbericht Vermarktung 
Stand 18.03.2015 
  
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage II Seite 3 von 4 
4. Die Teilnahme am Investorenwettbewerb ist für die Bieter mit einem gewissen 
Aufwand verbunden, weil Kosten für eine Beauftragung von Architekten entstehen 1. 
Dies verhindert auf der einen Seite, dass Investoren sich um die Grundstücke 
bewerben, ohne konkrete Vorstellungen zur zukünftigen Nutzung zu haben, bedeutet 
aber mit hoher Wahrscheinlichkeit auch, dass einzelne potentielle Interessenten die 
Teilnahme scheuen, bzw. gescheut haben. Verbesserungswürdig ist hier das 
Verhältnis zwischen Aufwand (für die Bieter) und Erkenntnisgewinn für die 
Ausloberin.  
5. Die jeweils mit dem höchsten Rang versehenen Bieter haben zunächst nur ein 
mäßiges Interesse daran, dass die Verhandlungen zügig zu einem Ende geführt 
werden. Dies gilt insbesondere, solange für sie erkennbar ist, dass der 
Vermarktungszeitraum insgesamt noch läuft. Je später eine verbindliche Zusage 
erfolgt, desto geringer sind die für die Bieter entstehenden Finanzierungskosten. 
Einzelne Bieter haben deswegen die Verhandlungen durch – vor allem inhaltliche 
Diskussionen zum Entwurf und zur Machbarkeit – in die Länge gezogen. 
Verfahrensbedingt kann nicht parallel mit mehreren Bietern für ein Los verhandelt 
werden. Solche Verfahrensverlängerungen behindern also den Abschluss. 
6. Eine besondere Herausforderung ist die Vermarktung von Grundstücken für 
Selbstnutzer im Geschosswohnungsneubau. Baugruppenprojekte in diesem Segment 
sind auf dem Leipziger Markt bislang die Ausnahme. Hier werden alternative 
Entwicklungen geprüft. Hinsichtlich der Stadthausentwicklungen liegen erste konkrete 
Angebote vor, es wird davon ausgegangen, dass die Nachfrage hier mit 
voranschreitender Vermarktung deutlich steigen wird. 
7. Der Standort wird von der Leipziger Bevölkerung bisher noch nicht als Wohn- und 
Freizeitstandort wahrgenommen. Die Einbindung und Verbindung zu etablierten 
Standorten wird erst nach und nach, mit fortschreitender Entwicklung sichtbar.  
8. Es bestehen Unsicherheiten für Investoren und ggf. Endnutzer hinsichtlich der 
weiteren Entwicklung der Gesamtmaßnahme über die Maßnahmen der Priorität I 
hinaus, insbesondere hinsichtlich der Umsetzung der ursprünglich geplanten 
Erweiterung des Hafenbeckens und der Beräumung und Gestaltung des Westufers. 
Um die offenen Fragen zu klären, prüft die Stadt intensiv sowohl die rechtlichen als 
auch technischen und finanziellen Möglichkeiten zur Umsetzung der in der 
informellen Planung (Masterplan) enthaltenen und vom Stadtrat bestätigten 
Zielstellung und nimmt Teilmaßnahmen in die Fördermittelakquise auf. Dabei genießt 
die Beräumung des Westufers höchste Priorität.  
 
3. Anpassungen des Verfahrens 
Auf Basis der genannten Ursachen und Annahmen wurde eine Optimierung der bisherigen 
Vermarktungsstrategie vorgenommen. Der ursprünglich entsprechend Rahmenvorlage 
vorgesehen Vermarktungszeitraum verschiebt sich dadurch um bis zu 5 Jahre. Sofern die 
folgend aufgeführten Maßnahmen bis Mitte 2016 nicht greifen, ist eine grundsätzliche 
Neuausrichtung der Vermarktung prüfen. Möglichkeiten dazu bestehen: 
o in einer weiteren Reduzierung der Anforderungen an Wettbewerbsteilnehmer 
o einem weitgehenden Verzicht auf konkrete Bauverpflichtungen, 
o in der Veränderung der Loszuschnitte sowie in einer stärkeren 
Preisdifferenzierung 
Eine generelle Preissenkung wird nach gegenwärtigem Kenntnisstand für nicht erforderlich 
gehalten. 
                                                 
1 Das Investorenauswahlverfahren ist durch das Leipziger  'Büro für Urbane Projekte' gemeinsam mit der LESG 
und der Stadt durchgeführt worden. Das Büro verfügt über umfangreiche Referenzen für solche 
Aufgabenstellungen und hat vergleichbare Verfahren in anderen Städten als Basis herangezogen. 
Sachstandsbericht Vermarktung 
Stand 18.03.2015 
  
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage II Seite 4 von 4 
Folgende Schritte sind zu Optimierung der Vermarktungsstrategie geplant: 
1. Nutzung eines externen Vermarktungspartners: Die LESG hat nach Analyse des 
Vermarktungsverlaufs eine externe Begleitung und Unterstützung ausgeschrieben: Sie 
wird zukünftig bei der Vermarktung von der BNP Paribas in Frankfurt am Main 
unterstützt. BNP Paribas wird unter Ihrem Namen eine unabhängige Einschätzung des 
Standortes sowie eine Wirtschaftlichkeitsbetrachtung für potentielle Käufer durchführen 
um eine gezieltere und nachhaltigere Investorenansprache, insbesondere bei geringerer 
Standortkenntnis zu ermöglichen. Parallel wird BNP Paribas die vorhanden Kontakte zur 
Kernzielgruppe der überregional tätigen Bauträger einbringen, um den Interessentenkreis 
für die weitere Vermarktung deutliche zu erweitern und den Wettbewerbsdruck zu 
erhöhen. 
2. Die Anforderungen an die Wettbewerbsteilnahme werden verringert. Verzichtet wird 
insbesondere vor dem Hintergrund der in Kraft getretenen EnEV 2014 auf die 
umfassenden und aufwendigen Darstellung zur Energieeffizienz und Nachhaltigkeit 
des geplanten Vorhabens. Die gewünschten Innovationen wurden bisher nicht erzielt.  
3. Die Verbindlichkeit der Gebote wird für die jeweils im Wettbewerb erstplatzierten 
erhöht. Vorgesehen ist der umgehende Abschluss einer Reservierungsvereinbarung 
in Verbindung mit einer Reservierungsgebühr für die Dauer der Verhandlungen (ca. 1 
% des Kaufpreises, welche bei Abschluss auf den Kaufpreis angerechnet wird). 
Erreicht werden soll dadurch eine höhere Verbindlichkeit sowie zügigere 
Entscheidung in den Unternehmen. 
4. Das Juryverfahren wird vereinfacht. Dadurch werden vor allem Verfahrenskosten 
verringert, die den Vermarktungsbemühungen zu Gute kommen können. 
5. Die Kommunikation zum Vorhaben wird auf zwei Ebenen deutlich gestärkt: Es wird eine 
Kommunikationsstrategie zum Projekt durch ein externes Büro entwickelt. Ziel ist, 
Maßnahmen zu identifizieren, die geeignet sind, den ehemaligen Gewerbestandort als 
Wohn- und Freizeitquartier neu positiv zu besetzen. Die Kommunikationsstrategie soll im 
Frühjahr 2015 stehen. 
 Im zweiten Schritt sollen umgehend Maßnahmen dieser Strategie umgesetzt werden. 
Voraussichtlich wird damit bereits ab Frühjahr 2015 die Medienpräsenz des Vorhabens 
deutlich verbessert. 
6. Überprüfung der Umsetzung weiterer Maßnahmen, die die Umfeldqualität erhöhen und 
damit das Investitionsrisiko der Investoren senken.
 
 
Sollten auf Basis der dargestellten Verfahrensanpassung bis zum 30.06.2016 keine 
Vermarktungserfolge zu verzeichnen sein, ist dem Stadtrat ein Beschluss zur vollständigen 
Neuausrichtung des Verfahrens vorzulegen.
 
 
 
 
 
Sachstandsbericht 2. Bau- u. Finanzierungsbeschluss „Gewässerverbindung“, 
Stand 18.03.2015 
 
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Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage III Seite 1 von 5 
Anlage III 
Begründung Mehrkosten im 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss 
„Herstellung der Gewässerverbindung zwischen Karl-Heine-Kanal 
und Lindenauer Hafen“  
 
1.  Kostenberechnung / Mittelbedarf auf der Grundla ge des Beschlusses Nr. BS/ 
RBV-1330/12 „2. Bau- und Finanzierungsbeschluss zu Herstellung der 
Gewässerverbindung zwischen Karl-Heine-Kanal und Lindenauer Hafen“   
 
Der Bau- und Finanzierungsbeschluss für das städtis che Bauvorhaben „Herstellung der 
Gewässerverbindung zwischen Karl-Heine-Kanal und Li ndenauer Hafen" (Beschluss Nr. 
RBV-1330/12 vom 18.07.2012) wurde auf der Grundlage  der Kostenberechnung (HOAI 
Leistungsphase 3) wie folgt bestätigt.  
 
Auszahlung gemäß B&F-Beschluss in EUR 
 
8.995.096,00  
 
Einnahmen  
           
dav. SEP  
            dav. SUO 
            dav. Vermarktungseinnahmen 
 
 
8.466.530,00  
885.690,00  
 2.066.360,00  
5.514.480,00  
 
Eigenanteil in EUR 
 
528.566,00  
 
2.  Kostenprognose für die Baumaßnahme  
 
Unter Berücksichtigung des Worstcase für alle Bau- und Planungskosten werden bis zum 
kompletten Ende des Bauvorhabens (Mai 2015) Mehrkos ten gegenüber dem Bau- und 
Finanzierungsbeschluss in Höhe von 997.030 EUR prognostiziert.  
 
 B & F – Beschluss  
 
Prognose  
 
Differenz  
 
Auszahlung in EUR  
 
8.995.096,00  
 
9.992.130,00  
 
-997.034,00 * 
 
 
* Zur besseren Verständlichkeit wurde die Zahl gerundet und in der Vorlage auch gerundet verwendet.  
 
In den prognostizierten Mehrkosten sind bereits alle Gegensteuermaßnahmen 
berücksichtigt. 
 
3. Begründung der Mehrkosten 
 
Geplante Bestanteile der Baumaßnahme sind Bau- und Planungskosten, 
Leitungsumverlegung, Wasserbau,  Freianlagen, Brücke und Spundwand.  
 
Die Mehrkosten über alle o. g. Bestandteile betragen insgesamt 1.950.480 EUR. Darin 
enthalten sind auch die Baunebenkosten, die sich den Baukosten grundsätzlich anpassen. 
 
Zur Begründung im Einzelnen:  
 
a) Leitungsumverlegung (140.190 EUR) 
 
Maßgebliche Gründe liegen im  
 
− vorgefundenen inhomogenen Baugrund und den dadurch  bedingten Verlust von 
Spundbohlen, die nicht wieder verwendet werden könn en und entsprechende Kosten 
verursachen, 
− Auffinden von vor Baubeginn nicht bekannten Betonf undamenten sowie 
Sachstandsbericht 2. Bau- u. Finanzierungsbeschluss „Gewässerverbindung“, 
Stand 18.03.2015 
 
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Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage III Seite 2 von 5 
− erforderlichen Materialwechsel für die Trinkwasser leitung auf Grund zusätzlicher 
Forderungen bzgl. der Auftriebs- und Standsicherhei t infolge des Baugrundes 
(Wasserlinsen) während der Baumaßnahme.   
b) Wasserbau (1. 790.620 EUR brutto) 
 
Wesentlich für die Mehrkosten sind folgende Ursachen:   
Ablagerungen (ca. 960.000 EUR) 
Auf der Basis der Ergebnisse der Erkundungen und Ba ugrundgutachten sind insgesamt 
ca. 60.000 t Ablagerungen der Zuordnungsklassen Z 2  und > Z 2 in die 
Leistungsbeschreibung zur Entsorgung aufgenommen worden. 
 
Während der Realisierung des Bauvorhabens wurde festgestellt, dass die vorgefundenen 
Ablagerungen zum Teil von den ausgeschriebenen qual itativ und mengenmäßig 
abwichen. Aufgrund der objektiv begrenzten Anzahl u nd Ausdehnung der 
Baugrunderkundungen bei Tief- und Wasserbauvorhaben  konnten diese im Vorfeld nicht 
erfasst werden.  
 
Die Zuordnung der vorgefundenen – nicht ausgeschrie benen – Ablagerungen erfolgte 
anhand von Deklarationsanalysen und wurde seitens d er Unteren Abfallbehörde des 
Amtes für Umweltschutz geprüft und bestätigt. 
 
Die Ablagerungen, die nicht den ausgeschrieben Qual itäten im 
Auftragsleistungsverzeichnis entsprachen, mussten e ntsorgungsseitig anders und 
kostenintensiver behandelt werden (z. B. Bahnschwel len, MKW-belasteter Boden; 
Dachpappen).  
 
Überschüttete befestigte Flächen (ca.13.500 EUR) 
Im Baufeld vorgefundene und zu beseitigende Asphalt -, Beton- und Schotterflächen 
waren mit Lockergestein überschüttet und deshalb während der Vorerkundung 2008 nicht 
vollumfänglich als ursprünglich befestigte Oberfläc hen erkennbar. Diesbezüglich 
entstanden Mengenerhöhungen. 
 
Stützmauer im westlichen Uferbereich/ Zufahrt KWL (ca.88.000 EUR) 
Aufgrund von Abweichungen dokumentierter Grundstücksgrenzen in den Bestandsplänen 
zu realen Grenzverläufen musste zur Grundstücksgren ze KWL und unter 
Berücksichtigung einer Zuwegung eine geplante Winke lstützwand in eine platzsparende 
Bohrpfahlwand mit anbetonierter Vorsatzschale verändert werden.  
 
Vorsatzschale Stützwand östlich der Luisenbrücke (ca. 65.000 EUR) 
Die Stützwand sollte ursprünglich aus einer reinen Bohrpfahlwand bestehen.  
Aufgrund von einer unvorhergesehenen Inhomogenität des Baugrundes einschließlich 
unerwarteter Hohlräume entsprachen die Bohrpfähle n ach Freilegung nicht den 
qualitativen Sichtanforderungen und wurden mit einer Vorsatzschale versehen. 
Weitere Mehrkosten setzen sich aus diversen nicht vorhergesehenen Leistungen 
zusammen. 
 
 
c) Freianlagen (19.670 EUR brutto) 
 
Aus gegenwärtiger Beurteilung wird der veranschlagt e Kostenrahmen ohne Steganlage um 
ca. 80.000 EUR unterschritten. In der Kostenprognos e ist auch die Steganlage (100.000 
EUR) enthalten, die der ursprünglichen Kostenkalkul ation nicht zugrunde lag. Mit Bau der 
Steganlage ergeben sich rechnerisch 19.670 EUR Mehrkosten. 
 
 
Sachstandsbericht 2. Bau- u. Finanzierungsbeschluss „Gewässerverbindung“, 
Stand 18.03.2015 
 
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Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage III Seite 3 von 5 
d) Brücke (-207.700 EUR brutto) 
 
Entgegen dem Bau- und Finanzierungsbeschluss konnte n im Los 3 „Brücke über die 
Gewässerverbindung“ ca. 207.700 EUR durch einen Technologiewechsel und ein günstiges 
Ausschreibungsergebnis eingespart werden. 
e) Spundwand (-745.750 EUR brutto) 
 
Das Los 5 Spundwand ist im Ergebnis der Auswertung eines vorliegenden Monitorings sowie 
nach Abstimmung mit der zuständigen Unteren Wasserb ehörde fachlich nicht mehr 
erforderlich und kann damit nach formeller Bestätig ung der Behörde entfallen (Einsparung 
ca. 745.750 EUR - Eigenmittel). 
 
 
4. Folgekosten  
 
Allgemeine, sich wiederholende Unterhaltung ab 2015 
 
Im Bau- und Finanzierungsbeschluss RB IV-1330/12 wu rden für die hergestellten Bauwerke 
und Flächen Folgekosten für alle betroffenen Ämter einzeln ausgewiesen. Für die 
Gewässerunterhaltung im Amt für Stadtgrün und Gewässer wurden ab 2015 20.000 EUR für 
die sich wiederholenden Pflegegänge in der Vorlage dargestellt.  
 
Einmalige Teilentschlammung Lindenauer Hafen entlang der Kaimauer 
 
Weiterhin wurden 120.000 EUR Folgekosten für die er stmalige, einmalige 
Sedimentberäumung seit der Fertigstellung des Linde nauer Hafens 1943 entlang der 
Kaimauer zur Gewährleistung des Bootsverkehrs und z ur Nutzbarkeit der Anlegestellen der 
zukünftigen MARINA Leipzig-Lindenau eingestellt. 
 
Die Fläche zur Teilentschlammung befindet sich in H öhe des „LEIKRA“-Silos und umfasst 
eine ca. 2.700 m² große über den Wasserspiegel hera usragende sedimentierte 
Einspülungsinsel.  
 
Die Realisierung ist für den Zeitraum 04 bis 05/2015 vorgesehen. 
 
Auf Grundlage der wasserrechtlichen Genehmigung erf olgte die Fortführung der Planungen 
einschließlich der Erarbeitung der wasserbehördlich  geforderten Entsorgungs- und 
Verwertungskonzepte sowie die Ausschreibung. Das An gebot des wirtschaftlichsten Bieters 
liegt bei 345.000 EUR.  
 
Die Kostenerhöhung ergibt sich hauptsächlich aus folgenden Gründen: 
 
− Zurzeit der ursprünglichen Kostenschätzung lag noc h kein detailliertes 
Entsorgungskonzept vor, so dass von einem reinen Ausbaggern, Zwischenlagern und 
Abtransportieren der Schlammschicht ausgegangen wurde. 
 
− Im Rahmen von verdichteten Sedimentuntersuchungen wurden weitere Erkenntnisse 
zu Verteilung und Konzentration von Inhaltsstoffen,  wie Mineralkohlenwasserstoffe, 
PAK, BTEX und MTBE, festgestellt, die bei der Entso rgung auch kostenseitig 
berücksichtigt werden müssen. 
 
− Die Forderungen der Bodenschutzbehörde zum Entsorg ungskonzept der Sedimente  
und zur Aufbereitung der Eluate des Sedimentes (Vor schaltung Aktivkohlefilter) 
führten zu erhöhten Aufwendungen. So ist z. B. die Einleitung des Filtratwassers in 
das Gewässer aufgrund der festgestellten Schadstoffgehalte nicht zulässig. 
 
Sachstandsbericht 2. Bau- u. Finanzierungsbeschluss „Gewässerverbindung“, 
Stand 18.03.2015 
 
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Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage III Seite 4 von 5 
− Die Forderung nach ökologischer Bauüberwachung bei nhaltet eine kostenintensive 
händische Bergung schützenswerter Tiere und Pflanze n (z. B. Flusskrebse und 
Muscheln).  
 
− Die zuständige Behörde empfahl, nach nochmaliger i ntensiver Prüfung im Rahmen 
der Erarbeitung der Ausführungsplanung eine permane nte Kampfmittelsondierung 
während der Baggerarbeiten durchzuführen. Den Koste n in der Vorlage aus dem 
Jahr 2012 lag nur eine Auswertung auf Grund vorhandener Luftbilder zugrunde.  
 
Die Erhöhung der Baunebenkosten beträgt 15.600 EUR. 
 
Damit ergibt sich aus Bau- und Baunebenkosten für d ie Teilentschlammung des Lindenauer 
Hafens ein zu veranschlagendes Budget für in Höhe von 360.600 EUR. 
  
Eventuelle Kostenerhöhungen durch unvorhersehbare M aßnahmen (Nachträge) sind in 
diesen Betrag nicht enthalten. Deshalb wird bei der  Mittelbeantragung eine Sicherheit von 
10% kalkuliert (36.000 EUR). 
 
Somit ergibt sich im Vergleich zum 2. Bau- und Fina nzierungsbeschluss „Herstellung der 
Gewässerverbindung zwischen Karl-Heine-Kanal und Li ndenauer Hafen“ sowohl eine 
zeitliche Verschiebung der Teilentschlammung vom Jahr 2014 in das Jahr 2015, als auch ein 
Mehrbedarf in Höhe von 276.600 EUR.  
 
Der Gesamtbetrag von 396.600 EUR (Baukosten 345.000  EUR, Baunebenkosten 15.600 
EUR, 10 % Sicherheit für Unvorhergesehenes = 36.000 EUR) soll wie folgt gedeckt werden:  
 
Aufwand Ergebnishaushalt 
PSP-Element 1.100.55.2.0.01 SK 42211000 396.600 EUR  
 
Deckung Gewässerunterhaltung ASG 
(PSP-Element 1.100.55.2.0.01, SK 42211000 
Folgekosten bereits mit Beschluss IV-1330/12 geplant) 120.000 EUR  
 
Deckung Gewässerunterhaltung ASG 
(PSP-Element 1.100.55.2.0.01, SK 42211000  interne Deckung ASG) 80.000 EUR  
 
Deckung Stadthaushalt 
( KST 1098600000 (unterjährige Finanzierung ohne Deckung EH.) SK: 42211000  
überplanmäßiger Aufwand) 196.600 EUR  
 
 
5.  Zusammenfassung  
Die erwarteten Mehrkosten in Höhe von ca. 997.030 EUR gegenüber dem 2. Bau- und 
Finanzierungsbeschluss „Herstellung der Gewässerverbindung zwischen Karl-Heine-
Kanal und Lindenauer Hafen“ sollen wie folgt gedeckt werden:  
 
-  Eigenmittel aus dem Haushalt des Amtes für Stadt grün und  
Gewässer (PSP-Element 7.0001346.700 (Grünanlage/ Landschafts- 
see Lindenthal), SK 78511000)  190.000 EUR 
 
- Budgeterhöhung aus dem Stadthaushalt  
(KST 1098700000 (unterjährige Finanzierung ohne Deckung FH SK: 78513000)
 807.030 EUR 
 
Das Amt für Stadterneuerung und Wohnungsbauförderun g als zuständiges Amt zur 
Fördermittelakquise im Rahmen der Städtebauförderun g hat die entsprechenden 
Sachstandsbericht 2. Bau- u. Finanzierungsbeschluss „Gewässerverbindung“, 
Stand 18.03.2015 
 
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Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage III Seite 5 von 5 
begründeten Mehrkosten gegenüber der Fördermittelbe hörde angezeigt. Die Erhöhung der 
Fördermittel für die hier aufgeführten Mehrkosten w urde i.H. von 389.710 EUR in Aussicht 
gestellt. Diese Mittel würden die Budgeterhöhung au s dem Stadthaushalt nachträglich 
verringern. 
 
Die Folgekosten für die erstmalige, einmalige Teile ntschlammung betragen 360.600 EUR. 
Die Deckung ist im Punkt 4 dargestellt.  
 
Fördermittel können für Unterhaltungsmaßnahmen nicht in Anspruch genommen werden.  
 
Aus Gründen des Fördermittelmanagements werden die Maßnahmen in den einschlägigen 
Tabellen den einzelnen Fördermittelrichtlinien zuge ordnet und entsprechend dargestellt. 
Somit unterteilt sich z. B. das Los Wasserbau in Ba ufeldvorbereitung und Wasserbau (siehe 
Tabelle). 
 
 
 
rechnerisch gerundet 
Leitungsumverlegung SEP 1.330.000,00 1.379.466,85 1.519 .660,00 140.193,15 140.190,00 
Baufeldvorbereitung SUO 1.088.448,13 2.411.710,00 1.323.261,87 1.323.260,00 
Brücke SUO 641.501,72 433.800,00 -207.701,72 -207.700,00 
Freianlage SUO 1.539.881,43 1.559.550,00 19.668,57 19.670,00 
Wasserbau Jessica 3.693.000,00 3.487.444,00 3.954.810, 00 467.366,00 467.360,00 
Spundwand 693.000,00 858.353,87 112.600,00 -745.753,87 -745.750,00 
Summe 9.006.000,00 8.995.096,00 9.992.130,00 997.034,00 997.030,00 
Kosten gesamt 
gem. Prognose 
Kostendiff. B&F-Beschluss / Prognose 
3.290.000,00 
Finanz. Kosten gesamt 
gem.2.RV-Beschluss 
Kosten gesamt 
gem.B&F-Beschluss 
Maßnahme- und Finanzplanung: Soll-Ist-Vergleich 
Stand 18.03.2015 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage IV Seite 1 von 2 
Anlage IV: Aktuelle Finanzierungsübersicht 
 
Finanzierung entsprechend Fortschreibung der 2. Rahmenvorlage, Anlage 4.1, Mai 2012
Ausgaben Gesamtkosten bis 2011 2012 201 3 2014 bis 2014 2015
Städtebauliche Erneuerung 8.305.100,00 3.293.310,00 1.226.680,00 2.554.000,00 1.158.020,00 8.232.010,00 73.090,00
Weitere Vorbereitung / Öffentlichkeitsarbeit
Grunderwerb / Bodenordnung
Baumaßnahmen
Freilegung
Leitungsumverlegung 2012
Straßen und Wege im Sanierungsgebiet
Betreuung
Stadtumbau-Ost - Umfeld der Kanalverbindung 4.086.500,00 132.500,00 75.000,00 2.254.500,00 1.200.000,00 3.662.000,00 424.500,00
Baumaßnahmen
Promenade
Baufeldvorbereitung Wasserbau
Leitungsumverlegung im  Rahmen Wasserbau
Brücke
Kanalverbindung - Wasserbau inkl. Planun
g 3.693.000,00 178.880,00 128.450,00 2.470.000,00 915.670,00 3.693.000,00 0,00
EFRE - vorbereitende Freilegungsmaßnahmen / Programmsteuerung 1.267.300,00 962.800,00 58.500,00 0,00 0,00 1.021.300,00 246.000,00
Spundwand im Bruch am Hafen / Finanzierungskosten Jessica 778.100,00 0,00 0,00 30.000,00 45.000,00 75.000,00 10.100,00
Summe 18.130.000,00 4.567.490,00 1.488.630,00 7.308.500,00 3.318.690,00 16.683.310,00 753.690,00
Finanzierung Gesamtkosten bis 2011 2012 201 3 2014 bis 2014 2015
Einnahmen 14.300.238,00 2.708.857,00 1.000.291,00 5.262.090,00 3.873.000,00 12.844.238,00 753.690,00
SEP FH (2/3), bewilligt 3.114. 988,00 1.966.808,00 779.090,00 369.090,00 3.114.988,00
SU-O FH (2/3), Zielvereinbarung 2.636.000,00 1.553.000,00 800.000,00 2.353.000,00 283.000,00
JESSICA-Fonds, Zielvereinbarung 0,00 2.810.000,00 830.000,00 3.640.000,00 -2.150.000,00
EFRE FH (75 %), bewilligt 912.250,00 691.049,00 221.201,00 912.250,00
7.637.000,00 51.000,00 530.000,00 2.243.000,00 2.824.000,00 2.620.690,00
Eigenanteile (vgl. Tabelle 4.2 Zuschüsse/Eigenanteile) 3.829.762,00 1.858.633,00 488.339,00 2.046.410,00 -554.310,00 3.839.072,00 0,00
Vermarktungseinnahmen / Erschließungsbeiträge                                     
2016 2017 2018 2019 2020
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
693.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00
693.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00
201
6 2017 2018 2019 2020
702.310,00 0,00 0,00 0,00 0,00
-1.490.000,00
2.192.310,00
-9.310,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Maßnahme- und Finanzplanung: Soll-Ist-Vergleich 
Stand 18.03.2015 
 
 
Vorlage „Sachstand und Handlungserfordernisse Lindenauer Hafen“ - Anlage IV Seite 2 von 2 
  
 
Finanzierung aktuell, Stand Januar 2015
Ausgaben Gesamtkosten bis 2011 2012 201 3 2014 bis 2014 2015
Städtebauliche Erneuerung 8.407.050,00 3.293.310,00 7.572.440,00 685.290,00
Weitere Vorbereitung / Öffentlichkeitsarbeit 528.040,00 357.680,00 100.000,00
Grunderwerb / Bodenordnung 2.281.190,00 2.223.510,00 57.680,00
Baumaßnahmen
Freilegung 151.120,00 151.120,00 0,00
Leitungsumverlegung 2012 1.519.660,00 1.430.520,00 89.140,00
Straßen und Wege im Sanierungsgebiet 2.743.300,00 2.454.830,00 288.470,00
Betreuung 1.183.740,00 954.780,00 150.000,00
Stadtumbau-Ost - Umfeld der Kanalverbindung 5.660.930,00 132.500,00 2.724.950,00 2.596.840,00
Baumaßnahmen
Promenade 1.255.870,00 116.390,00 975.000,00
Baufeldvorbereitung Wasserbau
Leitungsumverlegung im  Rahmen Wasserbau
Brücke 433.800,00 261.960,00 171.840,00
Kanalverbindung - Wasserbau inkl. Planung 3.954.810,00 194.100,00 3.150.060,00 804.750,00
EFRE - vorbereitende Freilegungsmaßnahmen / Programmsteuerung 1.098.630,00 962.800,00 1.098.630,00 0,00
Spundwand im Bruch am Hafen / Finanzierungskosten Jessica 112.600,00 0,00 112.600,00 0,00
Summe 19.234.020,00 4.582.710,00 1.145.350,00 3.371.230,00 5.559.390,00 14.658.680,00 4.086.880,00
Finanzierung Gesamtkosten bis 2011 2012 201 3 2014 bis 2014 2015
Einnahmen 14.283.420,00 2.824.170,00 798.250,00 1.809.090,00 2.476.670,00 7.908.180,00 2.131.000,00
SEP FH (2/3), bewilligt 3. 114.990,00 1.966.810,00 779.090,00 369.090,00 3.114.990,00
SU-O FH (2/3),  vorh. Bewilligung/erfolgte Bewilligungen 2.637.670,00 440.000,00 676.670,00 1.116.670,00 1.331.000,00
JESSICA-Fonds, Vertrag 0,00 1.000.000,00 1.800.000,00 2.800.000,00 800.000,00
EFRE FH (75 %), bewilligt 823.970,00 805.860,00 18.110,00 823.970,00
7.706.790,00 51.500,00 1.050,00 52.550,00
Eigenanteile (vgl. Tabelle 4.2 Zuschüsse/Eigenanteile) 4.950.600,00 1.758.540,00 347.100,00 1.562.140,00 3.082.720,00 6.750.500,00 1.955.880,00
zusätzlich SU-O FH (2/3), in Beantragung 456.380,00 0,00 315.130,00
* für JESSICA erfolgte eine Aufsummierung der Rückzahlung ab 2020, die Rückzahlung erfolgt in 4 jährlichen Raten zu je 56.250 EUR bis zum 31.12.2033, Sondertilgung mgl.
1.450.000,00
Vermarktungseinnahmen / Erschließungsbeiträge                                     
3.971.260,00 2.346.600,00
2016 2017 2018 2019 2020
139.320,00 10.000,00 0,00 0,00 0,00
70.360,00
68.960,00 10.000,00
339.140,00 0,00 0,00 0,00 0,00
164.480,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
478.460,00 10.000,00 0,00 0,00 0,00
2016 2017 2018 2019 2020 *
1.170.200,00 1.949.440,00 1.061.600,00 853.900,00 -790.900,00
180.000,00 10.000,00
-225.000,00 -225.000,00 -3.150.000,00
990.200,00  1.939.440,00  1.286.600,00  1.078.900,00  2.359.100,00  
-691.740,00 -1.939.440,00 -1.061.600,00 -853.900,00 790.900,00
141.250,00
174.660,00
Darstellung Mehrkosten und Deckung 
Seite 1
Mehrkosten 2015 2016 
in EUR in EUR in EUR in EUR 
1.186.976,00 0,00 
Bedarf (PSP Element 7.0000595.700, SK 7851 3000) 1.186.976,00 1.138.466,00 48.510,00 
Deckung KST unterjährig Finanzierung (KST 1098700000, SK 7851 3000) 1.186.976,00 1.138.466,00 48.510,00 
Kostenentwicklung gegenüber 2. RV 997.030,00 -174.660,00 174.660,00 
140.190,00 
Wasserbau- und Baufeldvorbereitung 1.790.620,00 
Freianlagen 19.670,00 
Brücke -207.700,00 
-745.750,00 
Bedarf Deckung (PSP Element 7.0000595.700, SK 7851 3000) 997.030,00 822.370,00 174.660,00 
Deckung Eigenmittel ASG PSP Element 7.0000595.700, SK 7851 3000) 190.000,00 190.000,00 
Deckung KST unterjährig Finanzierung (KST 1098700000, SK 7851 3000) 807.030,00 632.370,00 174.660,00 
beantragte Fördermittel SUO zur zukünftigen Entlastung KST 389.710,00 
tatsächlicher Mehrbedarf KST nach Fördermittelbereitstellung 417.320,00 
Kostenentwicklung gegenüber 2. RV -64.030,00 -64.030,00 
Straßen- und medientechnische Erschließung -226.140,00 
Promenade am Hafenbecken 459.370,00 
-297.260,00 
Kostenentwicklung gegenüber 2. RV 171.020,00 31.700,00 139.320,00 
Öffentlichkeitsarbeit und weitere vorbereitende Planung 95.370,00 
Grund/Bodenordnung/Grundstücksbewirtschaftung 74.790,00 
Betreuung und Begleitung 32.710,00 
Sonstige Freilegung -21.190,00 
Sonstige Einsparung -10.660,00 
Bedarf (PSP Element 7.0000595.700, SK 7851 3000) 106.990,00 31.700,00 75.290,00 
Deckung KST unterjährig Finanzierung (KST 1098700000, SK 7851 3000) 106.990,00 31.700,00 75.290,00 
beantragte Fördermittel SUO zur zukünftigen Entlastung KST 66.670,00 
tatsächlicher Mehrbedarf KST nach Fördermittelbereitstellung 40.320,00 
1.570.300,00 1.166.000,00 404.300,00 
Bedarf (PSP Element 7.0000595.700, SK 7851 3000) 1.570.300,00 1.166.000,00 404.300,00 
Deckung KST unterjährig Finanzierung (KST 1098700000, SK 7851 3000) 1.570.300,00 1.166.000,00 404.300,00 
276.600,00 276.600,00 
Bedarf Eigenmittel (PSP Element 1.100.55.2.0.01, SK 4221 1000) 276.600,00 276.600,00 
Deckung Eigenmittel ASG (PSP Element 1.100.55.2.0.01, SK 4221 1000) 80.000,00 80.000,00 
Deckung KST unterjährig Finanzierung (KST 1098600000, SK 4221 1000) 196.600,00 196.600,00 
Maßnahme Minderkosten 
Anpassungsbedarf der bisherigen Haushaltsansätze 2015/2016 um 
die in der Beschlussvorlage Fort.-schreibung 2. RV (RBV-1329/12) 
enthaltenen Maßnahmen i.H.v. 18,1 Mio. EUR vollständig umsetzen 
zu können  
2. Bau- und Finanzierungsbeschluss “Gewässerverbindung” 
Leitungsumverlegung 
Entfall Spundwand 
3. Bau- und Finanzierungsbeschluss “Erschließung” 
Entfall der Maßnahme Wegeanbindung Marina Leipzig-Lindenau 
Sonstige Beauftragungen 
Mehrbedarf aufgrund der Vorfinanzierung von Vermarktungseinnahmen 
gegenüber der Fortschreibung der 2. RV 
Folgekosten Teilentschlammung Hafenbecken (Ergebnishaushalt)           
Mehrbedarf 
Stadt Leipzig
01.15/046/11.08
RV
Stand der Umsetzung der Beschlüsse
zum Antrag Nr. VI-DS-01073 vom 17.06.2015
Beschluss der Ratsversammlung vom 17.06.215
Beschluss- Nr.  VI-DS-01073
Eingereicht von Dezernat für Stadtentwicklung und Bau (VI)
Lindenauer Hafen: 
1) Sachstandsbericht und 3. Controllingbericht
2) Änderung der Fortschreibung der II. Rahmenvorlage (RBV-1329/12)
3) Änderung des 2. Bau- und Finanzierungsbeschluss "Gewässerverbindung" (RBV-
1330/12)
4) Überplanmäßige Auszahlung im Finanzhaushalt für die Haushaltsjahre 2015/16 
gemäß § 79 SächsGemO i.H.v. 3.861.296 € (PSP-7.0000595.700)
5) Überplanmäßiger Aufwand im Ergebnishaushalt für 2015 gemäß § 79 SächsGemO 
i.H.v. 196.600 € infolge Kostenerhöhung für Teilentschlammung
Stand vom 14.12.2015
  noch nicht begonnen
  umgesetzt
  aufgehoben
  in Arbeit
  geändert
Dezernat für Stadtentwicklung und Bau
 
Sachstand:
Die Maßnahme ist planmäßig in Umsetzung. Der mit der o. g. Vorlage beschlossene Kostenrahmen wird 
gehalten. Hinsichtlich der Vermarktung konnten gegenüber der in o. g. Vorlage dargestellten Planung ein 
deutlich besseres Ergebnis erzielt werden.
Eine umfängliche Darstellung des Sachstands ist zwischenzeitlich mit der Vorlage VI-DS-02034 erfolgt.