꟩某某非法经营案一审刑事判决书
山西省朔州市平鲁区人民法院
刑事判决书
（2014）平刑初字第14号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
案由：非法经营
当事人：韩某某
指控罪名：非法经营罪
关键词：经营范围、非法经营、挂靠
涉及法律概念：情节严重（是否适用：Yes）

朔州市平鲁区人民检察院以平检刑诉（2013）125号起诉书指控被告人韩某某犯非法经营罪，于2014年1月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。朔州市平鲁区人民检察院指派代理检察员张帅、刘娜出庭支持公诉。被告人韩某某及辩护人乔小飞到庭参加了诉讼。现已审理终结

公诉机关指控，朔州市某汽车出租有限公司于2005年10月29日经平鲁区人民政府批准成立，2006年8月份被告人韩某某担任法人代表后，出租车由原来的50辆增至200辆，其违反程序将第一批购买的50辆出租车运营区域报请省建设厅，由平鲁行政区域变更为朔州市行政区域，后在收到省建设厅的暂缓、撤销变更运营区域的决定后，其中150辆车在未取得车辆运营证的情况下，非法跨区域运营。该公司向出租车司机每车每年收取管理费1440元。该公司的200辆出租车在未经有关部门批准的情况下，以挂靠的名义非法出售出租车获取暴利。经查由被告人韩某某直接出售的出租车33辆，其中购车价140.39万元，出售价443万元，非法获利302.61万元。被告人韩某某在2006年8月份至2010年4月份担任法人代表期间，该公司出租车未取得车辆运营证非法跨区域在朔州市区内运营，严重扰乱了朔州市出租客运行业的正常秩序，引发了朔州市区多家出租汽车公司的出租车司机到行业管理部门投诉。朔州市出租客运部门多次对某汽车出租有限公司劝阻未起到任何成效，反而某汽车出租有限公司司机多次联合赴北京、太原、朔州市政府等党政部门非法上访，造成严重的社会影响。
公诉机关认为，被告人韩某某在担任朔州市某汽车出租有限公司法定代表人期间，违反国家规定，非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。
被告人韩某某辩护称，某出租公司是合理合法的公司，我并没有违反国家规定。变更经营区域也是走的正常程序，我的车辆都有运营许可证，我也没有跨区域，朔州市区范围内只有一个运营区域。朔州市政府允许社会车辆挂靠在出租公司，当地的出租公司都是以挂靠的形式运行。服务费的收取都是经过物价部门同意的。我也没支持过司机上访。
辩护人乔小飞辩护称，起诉书指控被告人韩某某构成非法经营罪基本事实不清，证据不足，适用法律明显错误，被告人韩某某不构成非法经营罪。
经审理查明，朔州市某汽车出租有限公司于2005年10月13日经平鲁区人民政府和朔州市出租客运管理办公室同意成立某汽车出租公司，并于2005年10月21日经朔州市工商局注册登记后成立。2005年10月28日朔州市城市出租客运管理办公室同意某公司购车50辆，经营范围平鲁区。2006年5月31日、2006年9月24日朔州市平鲁区建设局以平建字（2006）13号、（2006）14号文件向市建设局并客运办提出报告，请批复给某汽车出租公司增加出租车辆编制共150辆。后被告人韩某某又购买出租车150辆。被告人韩某某将第一批购买的50辆出租车运营区域报请省建设厅，2007年6月25日山西省建设厅将朔州市某汽车出租有限公司经营区域由山西省平鲁区行政区域变更为朔州市行政区域。2007年8月23日山西省建设厅下达了暂缓执行《建设行政许可准予变更决定书》。2009年11月20日山西省建设厅决定撤销《变更决定》中第二项“将经营区域由山西省平鲁区行政区域变更为朔州市行政区域”的内容。被告人韩某某在收到省建设厅的暂缓、撤销变更运营区域的决定后，在2007年8月23日至2010年4月8日期间，某出租汽车公司200辆出租汽车仍非法跨区域运营，韩某某向出租车司机每车每年收取管理费1440元，非法所得约10万元。被告人韩某某担任某汽车出租公司法人期间，未经有关部门批准，以挂靠的名义将公司的出租车出售。2010年4月8日韩某某将某出租汽车有限公司转让给许某。
针对上述事实，公诉机关当庭出示了下列证据予以证明：1、朔州市某汽车出租有限公司的组织机构代码证、企业法人营业执照、经营许可证、税务登记证。某公司车辆档案登记表机动车注册登记及出租车运营证复印件。
2、平鲁区人民政府平政办发（2005）43号“关于成立平鲁区某汽车出租公司的通知”和朔州市出租客运管理办公室朔城客运（2005）6号“关于同意成立某汽车出租公司的通知”证实，朔州市某出租汽车有限公司成立。
3、2005年10月28日朔州市城市出租客运管理办公室朔城客字（2005）7号“关于平鲁区某汽车出租公司购车申请的批复”证实，同意某公司购车50辆，经营范围平鲁区。
4、2006年5月31日、2006年9月24日朔州市平鲁区建设局以平建字（2006）13号、（2006）14号文件就“朔州市平鲁区建设局关于某汽车出租公司增加车辆编制的报告”向市建设局并客运办提出报告，请批复给某汽车出租公司增加出租车辆编制共150辆。
5、山西省建设厅行政许可文书晋建审企变决字（2007）249号建设行政许可准予变更决定书、晋建办函字（2007）332号关于对朔州市建设局《关于恢复朔州市某出租汽车有限公司经营区域为平鲁区行政区域的意见》的复函、山西省住房和城乡建设厅文件关于撤销《建设行政许可准予变更决定书》第二项变更事项的通知证实，2007年6月25日山西省建设厅将朔州市某出租汽车有限公司的经营区域由山西省平鲁区行政区域变更为朔州市行政区域，2007年8月23日下达了暂缓执行《建设行政许可变更决定书》，2009年11月20日建设厅决定撤销《变更决定》中第二项将经营区域由山西省平鲁区行政区域变更为朔州市行政区域的内容。
6、中华人民共和国国务院令第412号“国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定”中规定，出租汽车经营资格证、车辆运营证和驾驶员客运资格证核发由县级以上地方人民政府出租汽车行政主管部门许可。
7、关于实行统一的城市出租汽车三证的通知（建城（2004）231号）规定，实行全国统一的城市出租汽车经营许可证、车辆运营证、驾驶员服务资格证制度。
8、中华人民共和国国务院令第406号公布的《中华人民共和国道路运输条例》第十条第（二）项规定，从事省、自治区、直辖市行政区域内跨2个县级以上行政区域客运经营的，向其共同的上一级道路运输管理机构提出申请。第六十四条规定违反条例的规定，未取得道路运输经营许可，擅自从事道路运输经营的，由县级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所得的，处违法所得2倍以上10倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足2万元的，处3万元以上10万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
9、国务院办公厅关于进一步规范出租汽车行业管理有关问题的通知（国办发（2004）81号）规定，坚决制止企业利用出租汽车经营权，以车辆挂靠、一次性“买断”、收取“风险抵押金”、“财产抵押金”、“运营收入保证金”、和“高额承包”等方式向司机转嫁投资和经营风险，牟取暴利。
10、《城市出租汽车管理办法》第五条第二款规定，城市的出租汽车经营权可以实行有偿转让。第十七条第（五）项规定未经客运管理机构批准，不得将出租汽车转让或者移作他用。
11、关于进一步加强城市出租汽车行业管理工作的意见（建城（2002）43号）规定，经营权转让应在政府主管部门的监管之下按照规定程序进行。严禁任何单位和个人私下转让和倒买倒卖经营权。
12、中华人民共和国建设部令第135号《建设部关于纳入国务院决定的十五项行政许可的条件的规定》；城市出租汽车车辆运营证管理实施办法；山西省人民政府办公厅关于贯彻《国务院办公厅关于进一步规范出租汽车行业管理有关问题的通知》的实施意见。
13、山西恒泰司法鉴定中心关于韩某某非法经营案鉴定的说明，对韩某某非法经营案中韩某某直接出售的出租车37辆盈亏无法出具鉴定意见。
14、朔州市某出租有限公司股权股份转让协议书证实，2010年4月8日韩某某将朔州市某有限公司股权全部转让给许某。
15、何某满、任某玲、任某平、张某成、刘某文、贺某、刘某柱的车辆转让协议书证实，某汽车出租公司将出租车予以转让。
16、山西省高级人民法院行政判决书。
17、证人李某春、王某英、王某力、刘某杰证实，朔州市某汽车出租公司于2005年10月份由他们四人出资成立的，公司注册资金50万元。购买出租车50辆。2006年8月份被告人韩某某以占有公司54%的股份加入公司担任公司法人。后又购买了150辆出租车。2007年10月份公司进行重组，韩某某占公司股份34%，李某春出资占公司股份33%，王某英占公司股份的33%。公司给了王某力30万元现金和29辆出租车，王某力退出公司。2008年8月份李某春也退出了公司，公司给了20万元现金和23辆出租车。给了李某春的出租车他自己卖了10辆。王某力卖了21辆，其余被许某回收。最后王某也退出了公司。公司就全转让给了韩某某。
18、证人孙某霞、孙某、孙某、闫某凯、刘某明、何某满、牛某权、卢某官、刘某、王某峰、元某、贺某、茹某俊、闫某、霍某、李某、刘某文、刘某斌、谢某平、白某荣、刘某柱、蔚某、卢某文、史某前、苏某峰、李某建、张某军、刘某、王某、杨某明均证实，他们以相应的价格向韩某某购买了某出租汽车公司的出租车，并且韩某某告诉他们可以在朔州市范围内运营。并每车每年向韩某某交纳1440元管理费。
19、证人胡某清、李某、张某林、高某胜的证言证实，因某出租汽车公司的出租车跨区域运营造成朔州市市区内出租车行业营运环境混乱。
20、朔州市城市出租客运管理办公室情况说明证实，2007年7月朔州市某出租汽车有限公司未经市级行业主管部门上报，私自到省建设厅办理了经营区域变更手续，将经营区域由平鲁区行政区域变更为朔州市行政区域。引发市区五家出租汽车公司的司机集体上访。后省建设厅下达了暂缓和撤销文件，朔州市某出租汽车公司继续在市区跨区域营运，造成了市区客运行业秩序的混乱。
21、信访接待会议纪要证实，2007年12月21日市信访局、市公安局、市建设局、市交警队等多部门召集会议，研究解决六家出租汽车公司的司机集体上访事件。
22、朔州市公安局平鲁分局指挥中心的调查报告、公安行政处罚决定书证实，2009年4月15日韩某某纵容公司职工在北京地区非正常上访，对韩某某行政拘留十五日。
23、朔州市驻京信访证明证实，朔州某出租公司张某军等十人于2009年4月7日到中南海地区非正常上访。
24、被告人韩某某的供述中称其向出租车司机只收回大约10万元的管理费。
被告人韩某某向法庭提供以下证据：1、榆阳区某村民委会证明证实，韩某某从2010年5月回到本村后，一直在家中，从未离开本市。
2、朔州市人民政府文件朔政发（1995）65号、山西省人民政府晋政函（2005）81号、市长办公会纪要（1995）第11期、（1999）第6期，被告人向法庭出示的证据目的是证实其变更出租车运营区域是合法的。
3、朔州市城市出租客运管理办公室文件朔城客字（2005）6号、朔州市平鲁区人民政府办公室文件平政办发（2005）43号、朔州市某汽车出租有限公司道路运输经营许可证、山西省城市出租汽车企业经营许可证书、企业法人营业执照证实，朔州市某出租汽车有限公司成立是合法的。
以上证据经公诉人当庭举证与被告人相互质证，能够相互印证，证明属实

本院认为，被告人韩某某在担任朔州市某汽车出租有限公司法定代表人期间，违反公司法律规范，超出经营范围，在省建设厅下达了终止在朔州市范围内营运的决定后，某公司的出租车仍继续在朔州市范围内营运，非法获利数额巨大，严重扰乱了出租车市场的管理秩序，其行为属于“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”，已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人韩某某的犯罪事实清楚，证据确实充分，定性准确。本院予以支持。被告人韩某某的辩护人辩护称，起诉书指控被告人韩某某构成非法经营罪基本事实不清，证据不足，适用法律明显错误，被告人韩某某不构成非法经营罪的辩护意见，本院不予采信。中华人民共和国国务院令第406号公布的《中华人民共和国道路运输条例》第十条第（二）项规定，从事省、自治区、直辖市行政区域内跨2个县级以上行政区域客运经营的，向其共同的上一级道路运输管理机构提出申请。某公司就经营区域经山西省建设厅决定撤销其在朔州市区域营运的决定后，被告人韩某某违反公司法律规范中的“国家规定”，超越经营范围，其中150辆出租汽车在无出租汽车营运证的情况下仍然在朔州市范围内营运，在较长时间内，较大规模地跨区域运营，非法获利约10万元。严重扰乱了朔州市出租客运行业的正常秩序，引发了朔州市区多家出租汽车公司的出租汽车司机到行业管理部门投诉，造成严重的社会影响。亦是破坏了出租车经营市场的准入秩序，从其社会危害程度看，属情节严重。关于起诉书指控的被告人韩某某未经有关部门批准，私自将自己名下的33辆出租车挂靠出售，牟取暴利的行为构成非法经营罪。公诉机关向法庭出示了《城市出租汽车管理办法》（中华人民共和国建设部公安部门令第63号）（属行政规章）第十七条第（五）项未经客运管理机构批准，不得将出租汽车转让或者移作他用。第三十一条规定，对违反本办法第十七条、第十八条第（二）、第（四）、第（五）、第（六）项、第二十条第二、第三款、第二十二条第（一）、第（二）、第（三）、第（四）项的经营者、从业人员，视其情节轻重，分别由城市客运管理机构给予警告，并处以3000元以下罚款及其他证据。这只能证明此行为属行政法规调整的范畴，不以犯罪论处。鉴于被告人韩某某对其基本犯罪事实认可，认罪态度端正，依法可酌情从轻处罚。现被告人韩某某不再担任朔州市某出租汽车有限公司的法人，对其宣告缓刑不致再危害社会，故依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第七十二条、第七十三条第二、三款之规定，判决如下

被告人韩某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省朔州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份

审判长刘芳
审判员郭振中
审判员梁文军
二〇一四年六月十二日
书记员于霄峰