李永华、李洪喜非法经营一审刑事判决书
云南省龙陵县人民法院
刑事判决书
（2020）云0523刑初274号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
案由：非法经营
当事人：李永华、李洪喜、施鹏、奎建波
指控罪名：非法经营罪
关键词：专卖、非法经营、共同犯罪、从犯、减轻处罚、自首、罚金
涉及法律概念：情节严重（是否适用：Yes）

云南省龙陵县人民检察院以龙检二部刑诉（2020）31号起诉书指控被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波犯非法经营罪，于2020年12月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。龙陵县人民检察院指派检察员杨艳洁、书记员杨子莎出庭支持公诉，被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波均到庭参加了诉讼。现已审理终结

公诉机关指控，1、2019年11月14日，被告人李永华为谋取非法利益，在未办理得烟草专卖品销售、准运手续的情况下，驾驶一辆白色福田金杯面包车（临时牌照为云Ｆ×××××）欲将涉案烟叶从玉溪市华宁县运输至瑞丽市贩卖。次日8时30分，车辆行驶至杭瑞高速龙陵服务区芒颜边境检查站执勤人员查获，当场从涉案车辆货厢内查获初烤烟叶1628公斤。经龙陵县发展和改革局价格认证中心认定，价值人民币79560.36元。
2、2019年12月，为谋取非法利益，在未办理得烟草专卖品销售、准运手续的情况下，由被告人李洪喜负责购买烟叶，被告人李永华负责联系销售烟叶，被告人施鹏、奎建波受雇运输烟叶，共同实施非法经营烟草专卖品行为。同年12月23日，李洪喜带领施鹏、奎建波到华宁县城附近一处烤烟房将涉案烟叶装车后，由施鹏、李洪喜二人驾驶一辆白色福田牌轻型货车（云Ｈ×××××），奎建波、奎某（终止侦查）驾驶一辆白色福田牌轻型货车（云Ｆ×××××）欲将涉案烟叶运输至瑞丽市贩卖,途经龙陵县时在龙陵收费站下高速，并由负责接应的李永华带领上述两张车辆绕小路前往芒市，再从芒市上高速前往瑞丽。次日15时30分，车辆行驶至杭瑞高速瑞丽西收费站出口时被龙陵县烟草专卖局执法人员查获，当场从涉案车辆（云Ｈ×××××）货厢内查获初烤烟叶4960公斤，经龙陵县发展和改革局价格认证中心认定，价值人民币92634.93元；当场从涉案车辆（云Ｆ×××××）货厢内查获初烤烟叶5016.8公斤，经龙陵县发展和改革局价格认证中心认定，价值人民币151519.31元。
公诉机关提交了物证有等级的初烤烟叶1628公斤、车牌为云Ｆ×××××福田牌小型面包车1辆（已发还被告人李永华）；书证案件移交登记表、案件来源表、案件移送函、被告人李永华户籍证明、抓获经过、到案经过、龙陵县烟草专卖局证明、初烟出库过磅单、龙陵县发展和改革局价格认证中心出具的龙发改价认烟（2019）416号《价格认定结论书》（附价格认定结论告知书）、释放证明书、撤销案件决定书、行政处罚决定书、过车记录车型识别详细信息、卡口截图、情况说明；证人肖某的证言；被告人李永华的供述和辩解；龙陵县烟草专卖局检查（勘验）笔录（附：证据复制（提取）单、证据先行登记保存批准书、通知书、送达回证）、称重记录、提取笔录、扣押笔录（附：扣押决定书、扣押清单、发还清单）、现场检测报告书；云南省烟草质量监督检测站出具的ＢＳ2019110210号《检测报告》（附委托检测书、检测告知书）等证据证实被告人李永华的犯罪事实。
公诉机关提交了物证有等级的初烤烟叶1646.72公斤、无使用价值的烟叶3313.28公斤、车牌为云Ｈ×××××福田牌轻型货车1辆（已发还被告人施鹏）、有等级的初烤烟叶2944.86公斤、无使用价值的烟叶2071.94公斤、车牌为云Ｆ×××××福田牌轻型货车1辆（已发还被告人奎建波）；书证被告人李洪喜、施鹏、奎建波户籍证明、查获经过、到案经过、龙陵县烟草专卖局出具的证明、龙陵县发展和改革局价格认证中心出具的龙发改价认烟（2020）04、（2020）05号《价格认定结论书》（附：价格认定结论告知书）、涉案车辆云Ｈ×××××、云Ｆ×××××过车记录车型识别详细信息；证人蒋某、奎某、肖某的证言；被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波的供述和辩解；检查（勘验）笔录（附：证据复制（提取）单、证据先行登记保存批准书、通知书、送达回证）、称重记录、提取笔录、扣押笔录（附：扣押决定书、扣押清单、发还清单）、现场检测报告书；云南省烟草质量监督检测站出具的ＢＳ2020010009号、ＢＳ2020010010号《检测报告》（附委托检测书、检测告知书）；电子数据微信转账截图（附原始物证使用、封存记录、电子证据检查笔录）等证据证实被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波的犯罪事实。
公诉机关认为，被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波违反国家规定，未经许可非法经营烟草专卖品烟叶，其中被告人李永华涉案金额为人民币323714.6元，属情节特别严重；被告人李洪喜涉案金额为人民币244154.24元，被告人施鹏涉案金额为人民币92634.93元，被告人奎建波涉案金额为人民币151519.31元，属情节严重。上述四被告人的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项之规定，应当以非法经营罪追究四被告人的刑事责任。被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波系自首，其行为同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波自愿认罪认罚，其行为符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波系共同犯罪，其中李洪喜、李永华系主犯，施鹏、奎建波系从犯，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五、二十六、二十七条之规定。建议以非法经营罪判处被告人李永华有期徒刑一年六个月并处罚金，判处被告人李洪喜有期徒刑一年并处罚金、分别判处被告人施鹏、奎建波有期徒刑七个月并处罚金，并对四被告人适用缓刑。
被告人李永华对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序审理，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，请求对其从轻处罚。
被告人李洪喜对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序审理，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，请求对其从轻处罚。
被告人施鹏对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序审理，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。
被告人奎建波对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序审理，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，请求对其从轻处罚。
本院经审理查明的事实、证据与公诉机关指控一致

本院认为，被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波违反国家烟草专卖管理法律规定，扰乱社会主义市场经济秩序，未经许可非法经营烟草专卖品烟叶，被告人李永华非法经营数额为人民币323714.6元，情节特别严重，被告人李洪喜非法经营数额为人民币244154.24元，被告人施鹏非法经营数金额为人民币92634.93元，被告人奎建波非法经营数额为人民币151519.31元，情节严重，四被告人的行为均已触犯刑律，构成非法经营罪。公诉机关指控被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波犯非法经营罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。四被告人系共同犯罪，在共同犯罪过程中，被告人李永华、李洪喜起主要作用，系主犯。被告人施鹏、奎建波在被告人李永华、李洪喜的指挥和安排下实施犯罪行为，系从犯，对于从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。公诉机关提出以非法经营罪判处被告人李永华有期徒刑一年六个月，并处罚金，判处被告人李洪喜有期徒刑一年，并处罚金、分别判处被告人施鹏、奎建波有期徒刑七个月，并处罚金，并对四被告人适用缓刑的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波的犯罪事实、情节、危害后果、认罪态度及悔罪表现，结合四被告人在共同犯罪过程中的地位和作用，经社区矫正调查评估，宣告缓刑对被告人李永华、李洪喜、施鹏、奎建波所居住社区没有重大不良影响，本院决定对被告人李永华减轻处罚并宣告缓刑，对被告人李洪喜、施鹏、奎建波从轻处罚并宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条（一）项、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第九条第一款的规定，判决如下

一、被告人李永华犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳人民币5000元，剩余罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人李洪喜犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万一千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳人民币1000元，剩余罚金限判决生效后十日内缴纳。）
三、被告人施鹏犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币六千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
四、被告人奎建波犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币六千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
五、查获扣押的有等级的初烤烟叶6219.58公斤，无使用价值的初烤烟叶5385.22公斤，依法予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省保山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份

审判长杨惠波
人民陪审员杨家科
人民陪审员叶茜芳
二〇二一年一月二十九日
书记员杨连达

附页：《中华人民共和国刑法》有关条文
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《中华人民共和国刑事诉讼法》有关法律条文
第十五犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。
第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：
（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；
（二）被告人违背意愿认罪认罚的；
（三）被告人否认指控的犯罪事实的；
（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；
（五）其他可能影响公正审判的情形。
人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》有关法律条文
第三条非法经营烟草专卖品，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定“情节严重”：
（一）非法经营数额在五万元以上的，或者违法所得数额在二万元以上的；
（二）非法经营卷烟二十万支以上的；
（三）曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品在三万元以上的。
具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节特别严重”
（一）非法经营数额在二十五万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的；
（二）非法经营卷烟一百万支以上的。
第四条非法经营烟草专卖品，能够查清销售或者购买价格的，按照其销售或者购买的价格计算非法经营数额。无法查清销售或者购买价格的，按照下列方法计算非法经营数额：
（一）查获的卷烟、雪茄烟的价格，有品牌的，按照该品牌卷烟、雪茄烟的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的零售价格计算；无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度卷烟平均零售价格计算；
（二）查获的复烤烟叶、烟叶的价格按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烤烟调拨平均基准价格计算；
（三）烟丝的价格按照第（二）项规定价格计算标准的一点五倍计算；
（四）卷烟辅料的价格，有品牌的，按照该品牌辅料的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的价格计算；无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟草行业生产卷烟所需该类卷烟辅料的平均价格计算；
（五）非法生产、销售、购买烟草专用机械的价格按照国务院烟草专卖行政主管部门下发的全国烟草专用机械产品指导价格目录进行计算；目录中没有该烟草专用机械的，按照省级以上烟草专卖行政主管部门出具的目录中同类烟草专用机械的平均价格计算。
第九条本解释所称“烟草专卖品”，是指卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械。
本解释所称“卷烟辅料”，是指卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束。
本解释所称“烟草专用机械”，是指由国务院烟草专卖行政主管部门烟草专用机械名录所公布的，在卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束的生产加工过程中，能够完成一项或者多项特定加工工序，可以独立操作的机械设备。
本解释所称“同类烟草专用机械”，是指在卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束的生产加工过程中，能够完成相同加工工序的机械设备