换某某挪用公款罪一案一审刑事判决书
安徽省砀山县人民法院
刑事判决书
（2016）皖1321刑初185号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
案由：挪用公款
当事人：卢某某
指控罪名：挪用公款罪
关键词：挪用公款、自首
涉及法律概念：情节严重（是否适用：Yes）

安徽省砀山县人民检察院以砀检刑诉（2016）170号起诉书指控被告人卢某某犯挪用公款罪，于2016年8月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。砀山县人民检察院指派代理检察员胡宜振出庭支持公诉，被告人卢某某及其辩护人冯高荣、陈磊到庭参加诉讼。审理期间，砀山县人民检察院建议延期审理一次。本案现已审理终结

安徽省砀山县人民检察院指控:2012年8月至2016年1月间，被告人卢某某负责砀山县赵屯镇2013至2016年度新型农村合作医疗（以下简称新农合）筹资款的保管、上缴工作。卢某某利用该镇辖区内各村将筹资款缴存到其在砀山县邮政储蓄银行陈庄营业所开设的603742022220433939个人账户保管的便利，22次挪用筹资款1045万元用以购买营利性的理财产品，共收益32935.85元，被其用于个人日常生活开支。针对指控的上述事实，公诉机关提供了被告人供述和辩解、证人证言、书证等相关证据予以证明，认为被告人卢某某的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，构成挪用公款罪，提请本院依法判处。
被告人卢某某对起诉书指控的2012年及2015年挪用公款的事实及罪名无异议，对指控其2013年、2014年挪用公款的事实，辩解称非本人操作，如果法院认定其构成犯罪，愿意接受法律处罚。辩护人提出被告人卢某某受政府委托将新农合筹资款存入其私人账户，与政府是民事上的委托保管关系，其使用该款不构成挪用公款罪。如被告人卢某某构成犯罪，其行为系自首，且全部退赃，建议对其从轻处罚。
经审理查明:2012年8月至2016年1月间，被告人卢某某负责砀山县赵屯镇新农合筹资款的保管、上缴工作。该镇辖区内各村将筹资款存入卢某某在砀山县邮政储蓄银行陈庄营业所开设的603742022220433939个人账户。卢某某利用保管该款的便利，于2012年10月11日至2016年1月4日，共挪用该款22笔，计1045万元用以购买营利性的理财产品，收益32935.85元。其中2012年10月11日至2012年12月18日挪用11笔，挪用金额最大的一笔是260万元；2013年11月18日至2013年12月23日挪用3笔，挪用金额最大的一笔是152万元；2014年11月20日至2014年12月19日挪用3笔，挪用金额最大的一笔是433万元；2015年11月11日至2016年1月4日挪用5笔，挪用金额最大的一笔是200万元。被告人卢某某保管新农合筹资款期间，每年均按要求将该款上缴至砀山县财政局。
另查明：案发后，被告人卢某某于2016年7月19日向砀山县纪委退赃32935元。被告人卢某某因犯贪污罪、单位受贿罪，于2013年6月25日被本院判处免予刑事处罚。
上述事实，有下列证据证实:
一、书证
（一）砀山县财政局及砀山县人力资源和社会保障局出具的材料证明卢某某系国家工作人员，案发前任砀山县赵屯镇财政所会计。
（二）砀山县新农合筹资方案及通知载明：各乡镇应根据筹资方案向辖区内农民收缴2013年至2016年度新农合资金。
（三）邮政储蓄银行存款凭单证明：赵屯镇辖区各行政村缴农合筹资款到卢某某603742022220433939账户的事实。
（四）银行缴款凭证证明被告人卢某某向砀山县财政局社会保障基金专户缴新农合筹资款的情况。
（五）砀山县财政局出具的赵屯镇2012年至2016年新农合缴款情况证明该镇上缴新农合筹资款的事实。
（六）邮政储蓄银行个人理财产品协议书、说明书、个人理财业务申请表、个人理财资料、账户交易明细证明：被告人卢某某从2012年10月11日至2016年1月4日，22次挪用603742022220433939账户中的钱款在邮政储蓄银行砀山县陈庄营业所为其个人购买营利性的理财产品，收益32935.85元。
（七）户籍证明证实被告人卢某某的出生日期等基本身份信息。
（八）本院（2012）砀刑初字第00068-1号刑事判决书证明：被告人卢某某因犯贪污罪、单位受贿罪，于2013年6月25日被本院判处免予刑事处罚。
（九）安徽省政府非税收入一般缴款书证明：被告人卢某某于2016年7月19日向砀山县纪委退赃32935元。
二、证人证言
（一）证人陈某某、朱某某、梅某某均证明：他们分别任赵屯镇的党委书记、镇长、组织部长。新农合筹资款由各村负责收缴，统一缴到镇财政所，由镇财政所定期划账到县新农合专户。该项工作由镇财政所工作人员卢某某具体负责。
（二）证人付某（赵屯镇财政所所长）证明：为方便各村上缴新农合筹资款，卢某某将他在砀山县邮政储蓄银行陈庄营业所的帐号告诉各村负责人员，各村负责人员将钱存入这个账户后把银行回执交给卢某某，卢某某定期将筹资款上缴至县新农合专户。镇领导要求各村把收缴的筹资款及时给卢某某。县里要求集中上缴，该款项不能存放在集体账户上，临时放在卢某某的个人账户上。
（三）证人崔某某、王某某、单某某、张某某、张某甲、张某乙、杨某某、王某甲、王某乙、蒋某某、崔某甲、李某均证明：他们将所在村新农合筹资款收缴后上缴至卢某某的邮政储蓄银行603742022220433939账户。
（四）证人董某（砀山县邮政储蓄银行陈庄营业所主任）证明：邮政储蓄银行主要是存取款、理财产品和保险代理业务。因为该所有理财产品销售任务，他见卢某某账户资金量比较大，就让卢某某购买理财产品，帮该所完成理财产品的销售任务。卢某某当时不同意购买，后告知可随时赎回，卢某某同意。卢某某讲平时工作忙，没时间来办理业务。他让卢某某将存折放在银行柜台，并将密码告诉他，他安排该所工作人员帮忙代办理财产品的业务。2012年、2013年、2014年卢某某购买理财产品，大部分都是他安排该所的工作人员具体帮卢某某办理，有时候卢某某也亲自到该所办理。卢某某购买理财产品后，每次需要把钱上划时，会提前联系他，让他把理财产品赎回，他就会安排工作人员办理，不会影响卢某某转账。每次替卢某某办理理财产品业务时，他都会提前打电话问卢某某具体购买的金额，卢某某同意之后，他就安排工作人员替卢某某购买相应金额的理财产品。购买或赎回理财产品后，卢某某的手机都会收到短信提示。
（五）证人魏某某、万某、徐某某均证明：2011年至2013年，她们在砀山县邮政储蓄银行陈庄营业所工作期间，董某曾安排她们多次用卢某某的存折和身份证购买及赎回理财产品，客户签名“卢某某”是她们当时代签的。卢某某的理财账户是603742022220433939。万某同时证明2012年11月8日个人理财业务申请表和交易回执上的“卢某某”三个字是卢某某本人签的。
（六）证人时某某证明：2013午8月至她离开砀山县邮政储蓄银行陈庄营业所，卢某某在该所购买及赎回理财产品的业务都是董某安排她办理的。客户签章“卢某某”三个字，是她替卢某某签的。后卢某某开通了手机银行，购买和终止理财产品通过手机银行可直接办理。
三、被告人供述和辩解
被告人卢某某供述：他于2011年11月之后负责赵屯镇新农合筹资款的收缴工作，赵屯镇各村的负责人员按年度向各自辖区内的村民收钱后存入他在砀山县邮政储蓄银行陈庄营业所开的603742022220433939账户，由他统一上缴至砀山县财政局指定的国库账号。董某见他存折资金流量比较大，让他购买理财产品，帮忙完成销售任务，并告诉他存折内的农合资金随时能支取，不会影响上缴。董某找他几次后，他答应购买，将存折交给董某，并告知密码。他共购买22次理财产品，收益32935.85元。2012年、2013年、2014年主要是电话委托该所办理购买和赎回理财产品的业务。2015年至2016年，他开通手机银行业务后，大部分购买和赎回理财产品的业务都是通过手机银行操作的，期间，他本人也到该所柜台办理过几次购买和赎回理财产品的业务。该所的工作人员用他保管的农合筹资款购买理财产品是经过他允许的。每次需要上划新农合筹资款到财政专户时，他都提前电话联系董某，让董某安排该所工作人员把理财产品赎回，他到该所直接将农合筹资款上划到县财政专户

本院认为:被告人卢某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，多次挪用公款进行营利活动，且数额巨大，情节严重，其行为构成挪用公款罪。公诉机关指控的事实存在，罪名成立，予以支持。被告人卢某某因有犯罪前科，可酌情从重处罚；案发后，被告人卢某某能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且退缴全部赃款，可对其从轻处罚。因被告人卢某某在挪用公款中利用了职务便利，故辩护人提出被告人卢某某在本案中与政府是民事上的委托保管关系，不构成挪用公款罪的意见不成立，本院不予采纳；辩护人提出被告人系自首的意见无证据证明，本院不予采纳。根据被告人卢某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度,经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下

一、被告人卢某某犯挪用公款罪，判处有期徒刑五年六个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月25日起至2021年10月24日止。）
二、违法所得三万二千九百三十五元八角五分予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份

审判长王友海
审判员常敬东
人民陪审员顾凤云
二〇一六年十二月十五日
书记员王旭亚

附：本案适用的相关法律条款
第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。
挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候,应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度,依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚