19周沄挪用公款罪一审刑事判决书
安徽省淮南市八公山区人民法院
刑事判决书
（2018）皖0405刑初19号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
案由：挪用公款
当事人：周沄
指控罪名：挪用资金罪
关键词：挪用公款、股份有限公司、国有资产、董事会、监事会、追诉、追诉时效、融资、利息、借款合同、违法所得、自首、监视居住、强制措施、减轻处罚
涉及法律概念：单位（是否适用：No）

淮南市八公山区人民检察院以八检刑诉［2018］13号起诉书指控被告人周沄犯挪用公款罪，于2018年3月14日向本院提起公诉。本院依照安徽省高级人民法院指定管辖决定于同日立案受理，并依法组成合议庭,于2018年5月24日、2018年11月8日公开开庭审理了本案。淮南市八公山区人民检察院指派检察员王某、李某出庭支持公诉，被告人周沄及其辩护人陈结淼、唐民松到庭参加诉讼。案件审理过程中，淮南市八公山区人民检察院分别于2018年6月12日、2018年10月8日以需要补充侦查为由，建议对本案延期审理,本院依法同意。因案情复杂,2019年4月1日，经淮南市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结

公诉机关指控：1996年7月，周沄在安徽省证券公司安庆第二营业部工作，历任副经理、经理。2001年，安徽省证券公司改制为华安证券有限责任公司，系安徽省国资委管理国有控股企业。2001年2月至2001年11月，周沄任华安证券安庆人民路营业部总经理；2001年11月至2008年10月，经华安证券有限责任公司聘任为华安证券深圳彩田南路证券营业部（以下简称深圳彩田南路部）总经理，该任职文件由华安证券有限责任公司党政联席办公室下发。
被告人周沄在担任深圳彩田南路部总经理职务期间，从2004年2月5日至2007年7月1日，利用职务上的便利，以截留他人归还的公款，归自己使用的方式，挪用公款6000万元（以下如无特别提示均为人民币）炒股，获取非法利益；2004年2月6日至2006年5月26日，利用职务上的便利，将他人归还的公款900万元擅自截留并出借给他人进行营利活动，为他人牟取非法利益。其主要犯罪事实如下：
一、被告人周沄挪用公款的来源
2002年至2003年期间，周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，分别从“安徽省太湖县农村信用合作社联合社”（以下简称太湖联社）、“安徽省怀宁县农村信用合作社联合社”（以下简称怀宁联社）、“安庆白鳍豚水泥厂”（以下简称白鳍豚水泥厂）、“安徽省人民政府驻深圳办事处”（以下简称驻深办）、“安庆市社会与事业保障局”（以下简称安庆社保局）融资合计1.34亿元。
（一）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从太湖联社融资6500万元
1、2002年1月31日，太湖联社汇入3500万元至深圳彩田南路部账户。2月4日，周沄将该款调入深圳天图创业投资管理有限公司（以下简称“天图公司”）在华安深圳营业部开设的炒股账户）闫静账户，配资炒股。
2、2002年7月4日，太湖联社汇入3000万元至深圳彩田南路部账户。7月5日，周沄将其中1500万元调入华安证券公司合肥安庆路营业部上海玫赛账户，配资炒股；另1500万元于当月分别调入江苏“金不换”公司王兵、宋凯伦、戴建太、李正升、陈宏周、侯洪涛账户，配资炒股。
（二）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从怀宁联社融资5500万元
1、2002年6月28日，怀宁联社汇入1000万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入上海玫赛账户，配资炒股。
2、2003年1月20日，怀宁联社汇入1500万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入王兵账户，配资炒股。
3、2003年7月7日，怀宁联社汇入1500万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款将调入“天图公司”吕和平账户，配资炒股。
4．2003年7月24日，怀宁联社汇入1500万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入江苏“金不换”公司吕某账户，配资炒股。
（三）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从白鳍豚水泥厂融资1000万元。2003年4月7日，该款汇入深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入“天图公司”曹国进账户，配资炒股。
（四）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以受托炒股名义，从驻深办融资100万元。2003年6月10日，该款汇入深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入杨敬强账户，配资炒股。
（五）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从安庆社保局融资300万元。2003年10月21日，该款汇入深圳彩田南路部账户。次日，周沄将该款调入侯敏林账户，配资炒股。
二、被告人周沄利用职务上的便利，截留、挪用公款6000万元，用其购买公民身份证信息，伪造身份证信息在深圳彩田南路开设的祝某、曹某1、刘某、甘某、石某1、施有群六个股票账户配资，进行营利活动。
（一）祝某、曹某1账户公款来源
2002年1月31日，太湖联社汇入3500万元至深圳彩田南路部账户。2月4日，周沄将该款调入“天图公司”闫静账户，配资炒股。2002年7月8日，“天图公司”通过高霞账户向彩田南路营业部还款3500万元。当日，周沄将该款连同从太湖联社融资1500万元，合计5000万元，通过王兵、宋凯伦、戴建太、李正升、陈宏周、侯洪涛六个账户出借给江苏“金不换”公司。2003年1月20日，周沄又通过王兵账户，将怀宁联社当日汇入融资款1500万元借给江苏“金不换”公司。至此，江苏“金不换”公司合计向深圳彩田南路部借款6500万元。
2003年1月10日，江苏“金不换”公司通过王兵账户还款1000万元。当日，周沄以深圳彩田南路部名义归还怀宁联社。2003年7月14日，江苏“金不换”公司通过王兵、宋凯伦、戴建太、李正升、陈宏周、侯洪涛、喻先军七个账户，向深圳彩田南路部还款5500万元。当日，周沄将该款调入安利账户。江苏“金不换”公司第一次从深圳彩田南路部借款6500万元全部归还。2003年7月24日，周沄将怀宁联社汇入15ＯＯ万元通过吕某账户，再次借给江苏“金不换”公司配资炒股。当日，周沄将该款通过安利账户转入曹某3账户3000万元。7月29日，周沄将曹某3账户中的2000万元转入祝爱连账户（“金不换”公司在深圳彩田南路开设炒股账户）。江苏“金不换”公司合计向深圳彩田南路部借款3500万元。
同时，江苏“金不换”公司通过吕文林账户（“金不换”公司在深圳彩田南路开设炒股账户），于2003年8月11日从程福生账户转借932.5万元（此款系“金不换”公司向程福生账户借款1000万元扣除利息部分）。
2004年初，周沄要求江苏“金不换”公司还款。2004年2月5日，江苏“金不换”公司代理人谭某，从祝爱连账户签取1700万元、从吕文林账户签取300万元，合计2000万元归还深圳彩田南路部配资款。之后，周沄将该款调入祝某账户。当日，江苏“金不换”公司还通过吕文林账户，还款500万元。周沄授意江苏“金不换”公司，将该款中450万元转入石某2账户，50万元转入周文银账户。2004年2月18日，周沄以“客户取款”方式从祝某账户支取1000万元存入曹某1账户。至此，周沄为祝某、曹某1账户（周沄掌控）各配资1000万元。
（二）刘某账户公款来源
2004年2月9日，江苏“金不换”公司通过祝爱连（240万元）、吕文林（30万元）、吕某（730万元）三个账户分别向深圳彩田南路部还款共1000万元。2月18日，周沄将该款调入刘某账户（周沄掌控）。
（三）甘某、施有群账户公款来源
2002年6月28日，周沄将怀宁联社汇入的1000万元调入上海玫赛账户，配资炒股；7月5日，周沄将太湖联社汇入1500万元调入上海玫赛账户，配资炒股。上海玫赛合计向深圳彩田南路部借款2500万元。2003年4月8日，安庆路营业部将借款本息2543.75万元归还深圳彩田南路部。当日，周沄将该款调入杨英账户。后将其中2500万元调入“天图公司”侯启珍的账户。
周沄代表深圳彩田南路部，从白鳍豚水泥厂融资1000万元汇入深圳彩田南路部账户。之后，周沄将该款调入曹国进账户，又从曹国进账户调入500万元至侯启珍账户。至此，“天图”公司通过侯启珍账户向深圳彩田南路部借款3000万元。
2004年4月16日，“天图”公司通过侯启珍账户向深圳营业部还款2000万元。当日，周沄将该款调入甘某、施有群账户（周沄掌控）各1000万元。
（四）石某1账户公款来源
2003年7月21日，周沄将安利账户1000万元，存入曹存华账户，后以深圳彩田南路部名义转汇至华安证券有限责任公司上海浦东南路营业部。2004年11月5日，浦东南路营业部归还深圳彩田南路部1064．861111万元。当日，周沄将该款调入曹存华账户，并将其中1000万元转存石某1账户（周沄掌控）。
2005年5月17日，周沄将曹某1、石某1、刘某、施有群、甘某五个账户剩余资金全部转入祝某账户。此后，周沄使用祝某账户余留资金继续炒股。2007年4月12日，祝某账户资金达5294．122123万元。当日，周沄将该账户清仓，余额转入古建新在深圳彩田南路部开设的股票账户中，后又转入古建新中国银行深圳文锦渡支行开设个人账户。其后，周沄将存入古建新中国银行账户的5294．122123万元转至境外。
三、被告人周沄截留、挪用公款900万元，供其朋友汪某开设的石某2、周文银两个股票账户进行营利活动。
（一）2004年2月5日，江苏“金不换”公司通过祝爱连、吕文林账户向深圳彩田南路部归还借款2500万元。周沄授意将其中450万元转入石某2账户，5Ｏ万元转入周文银账户，合计配资500万元，供汪某炒股。
（二）2003年10月21日，周沄从安庆社保局融资300万元汇入深圳彩田南路部账户。次日，周沄将该款调入侯敏林的账户，又从侯敏林账户支出，分别存入王铮账户200万元、杨保华账户100万元。2004年12月27日，侯敏林账户支出200万元，存入甘善乐账户；2004年12月29日，杨保华账户支取100万元，存入甘善乐账户；2005年3月17日，杨保华从甘善乐账户支取305.333333万元存入侯敏林账户；2005年4月21日，周沄将侯敏林账户300万元取出，存入石某2账户，供汪某配资炒股。
（三）2003年6月1Ｏ日，周沄从驻深办融资100万元汇入深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入杨敬强账户。2004年6月11日，周沄从杨敬强账户支取108万元，于6月28日存入徐某账户。2004年7月13日，周沄从徐某账户支取100万元，存入石某2账户，供汪某配资炒股。
2005年8月30日，石某2账户归还驻深办100万元；2005年6月30日、2005年12月28日、2006年5月12日，石某2账户分别向“安庆社保局”转款7.5万元、7.5万元、308.3333万元（含2006年5月11日周文银账户转出50万元），合计323.3333万元用于还本付息。期间，汪某还通过石某2账户归还深圳彩田南路部502.3万元。
以上，被告人周沄用公款为自己或他人配资炒股的资金全部退还。
2017年4月18日，被告人周沄的亲属代周沄退赃2000万元。
公诉机关针对上述指控向本院移交了书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人周沄作为国家工作人员，利用其华安证券深圳营业部总经理职务上的便利，截留对公还款6000万元，供其本人使用，进行营利活动，非法获利5294.122123万元，截留对公还款900万元出借给他人进行营利活动，合计挪用公款6900万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。
被告人周沄对起诉书指控的犯罪事实和罪名持有异议，其辩称在2015年已将本息归还，其没有挪用资金且只营利548万元。
辩护人当庭出示以下证据：1、华安证券有限责任公司2000年12月初始设立时的公司章程。2、华安证券有限责任公司章程2006年修订送审稿。3、华安证券股份有限公司变更信息证明（1）华安证券有限责任公司系国有控股企业；（2）汪永平自2001年初至2007年7月任华安证券有限公司法定代表人。4、人口信息查询表证明汪永平家庭成员，妻子叫“承芳华”。5、华策亚太投资有限公司香港汇丰银行单据三张证明（1）印证被告人周沄交待炒股收益款4827万元转至香港华策亚太投资有限公司香港汇丰银行；（2）被告人周沄将炒股收益先后汇给“承芳华”50万美金、2730万港币；（3）现有证据不能排除共同犯罪的可能性。6、银行电子汇款凭证十份证明华安证券归还融资款情况，且涉案资金已于2006年5月12日前全部退还，至本案2017年4月2日立案时，案件已超十年追诉时效。7、解除监视居住通知书一份，证明被告人周沄于2017年1月18日至4月1日被潜山派出所采取监视居住（指定居所）强制措施。
辩护人认为：1、关于本案性质：（1）周沄的行为不符合我国刑法规定的挪用公款罪构成要件；（2）本案已超过刑法规定的诉讼时效；（3）周沄对客户资金的使用属于借用，不能认定为挪用；（4）周沄的行为没有社会危害性；（5）本案不能排除周沄是受人指使，系共同犯罪的可能性。2、关于量刑事实：（1）起诉书认定曹某1、刘某、甘某、石某1、施有群五个账户属于周沄使用和掌控，证据不足；（2）周沄代表公司借给汪某的900万元性质属于借用。3、关于本案情节：（1）周沄行为系自首；（2）周沄到案后主动揭发、检举同案犯汪永平；（3）周沄侦查阶段主动退赃2000万元,赃款数额应为548.1092万元。综上，本案存在事实不清，证据不足的情形，建议本案应当终止审理或宣告被告人无罪。
经审理查明：1996年7月，周沄在安徽省证券公司安庆第二营业部工作，历任副经理、经理。华安证券股份有限公司前身华安证券有限责任公司，于2001年1月成立，系安徽省国资委管理国有控股企业。2001年2月至2001年11月，周沄任华安证券安庆人民路营业部总经理；2001年11月至2008年10月，经华安证券有限责任公司聘任为华安证券深圳彩田南路证券营业部（以下简称深圳彩田南路部）总经理，该任职文件经2001年12月6日董事长、总裁办公会议研究决定下发。
被告人周沄在担任深圳彩田南路部总经理职务期间，从2004年2月5日至2007年7月1日，利用职务上的便利，以截留他人归还的资金，归自己使用的方式，挪用资金6000万元（以下如无特别提示均为人民币）炒股，获取非法利益；2004年2月6日至2006年5月26日，利用职务上的便利，将他人归还的资金900万元擅自截留并出借给他人进行营利活动。其主要犯罪事实如下：
一、被告人周沄挪用资金的来源
2002年至2003年期间，周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，分别从“安徽省太湖县农村信用合作社联合社”（以下简称太湖联社）、“安徽省怀宁县农村信用合作社联合社”（以下简称怀宁联社）、“安庆白鳍豚水泥厂”（以下简称白鳍豚水泥厂）、“安徽省人民政府驻深圳办事处”（以下简称驻深办）、“安庆市社会与事业保障局”（以下简称安庆社保局）融资合计1.34亿元。
（一）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从太湖联社融资6500万元。
1、2002年1月31日，太湖联社汇入3500万元至深圳彩田南路部账户。2月4日，周沄将该款调入深圳天图创业投资管理有限公司（以下简称“天图公司”）在华安深圳营业部开设的炒股账户）闫静账户，配资炒股。
2、2002年7月4日，太湖联社汇入3000万元至深圳彩田南路部账户。7月5日，周沄将其中1500万元调入华安证券公司合肥安庆路营业部上海玫赛账户，配资炒股；另1500万元于当月分别调入江苏“金不换”公司王兵、宋凯伦、戴建太、李正升、陈宏周、侯洪涛账户，配资炒股。
（二）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从怀宁联社融资5500万元。
1、2002年6月28日，怀宁联社汇入1000万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入上海玫赛账户，配资炒股。
2、2003年1月20日，怀宁联社汇入1500万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入王兵账户，配资炒股。
3、2003年7月7日，怀宁联社汇入1500万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入“天图公司”吕和平账户，配资炒股。
4．2003年7月24日，怀宁联社汇入1500万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入江苏“金不换”公司吕某账户，配资炒股。
（三）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从白鳍豚水泥厂融资1000万元。2003年4月7日，该款汇入深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入“天图公司”曹国进账户，配资炒股。
（四）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以受托炒股名义，从驻深办融资100万元。2003年6月10日，该款汇入深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入杨敬强账户，配资炒股。
（五）被告人周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从安庆社保局融资300万元。2003年10月21日，该款汇入深圳彩田南路部账户。次日，周沄将该款调入侯敏林账户，配资炒股。
二、被告人周沄利用职务上的便利，截留、挪用资金6000万元，用其购买公民身份证信息，伪造身份证信息在深圳彩田南路开设的祝某、曹某1、刘某、甘某、石某1、施有群六个股票账户配资，进行营利活动
（一）祝某、曹某1账户公款来源
2002年1月31日，太湖联社汇入3500万元至深圳彩田南路部账户。2月4日，周沄将该款调入“天图公司”闫静账户，配资炒股。2002年7月8日，“天图公司”通过高霞账户向彩田南路营业部还款3500万元。当日，周沄将该款连同从太湖联社融资1500万元，合计5000万元，通过王兵、宋凯伦、戴建太、李正升、陈宏周、侯洪涛六个账户出借给江苏“金不换”公司。2003年1月20日，周沄又通过王兵账户，将怀宁联社当日汇入融资款1500万元借给江苏“金不换”公司。至此，江苏“金不换”公司合计向深圳彩田南路部借款6500万元。
2003年1月10日，江苏“金不换”公司通过王兵账户还款1000万元。当日，周沄以深圳彩田南路部名义归还怀宁联社。2003年7月14日，江苏“金不换”公司通过王兵、宋凯伦、戴建太、李正升、陈宏周、侯洪涛、喻先军七个账户，向深圳彩田南路部还款5500万元。当日，周沄将该款调入安利账户。江苏“金不换”公司第一次从深圳彩田南路部借款6500万元全部归还。2003年7月24日，周沄将怀宁联社汇入15ＯＯ万元通过吕某账户，再次借给江苏“金不换”公司配资炒股。当日，周沄将该款通过安利账户转入曹某3账户3000万元。7月29日，周沄将曹某3账户中的2000万元转入祝爱连账户（“金不换”公司在深圳彩田南路开设炒股账户）。江苏“金不换”公司合计向深圳彩田南路部借款3500万元。
同时，江苏“金不换”公司通过吕文林账户（“金不换”公司在深圳彩田南路开设炒股账户），于2003年8月11日从程福生账户转借932.5万元（此款系“金不换”公司向程福生账户借款1000万元扣除利息部分）。
2004年初，周沄要求江苏“金不换”公司还款。2004年2月5日，江苏“金不换”公司代理人谭某，从祝爱连账户签取1700万元、从吕文林账户签取300万元，合计2000万元归还深圳彩田南路部配资款。之后，周沄将该款调入祝某账户。当日，江苏“金不换”公司还通过吕文林账户，还款500万元。周沄授意江苏“金不换”公司，将该款中450万元转入石某2账户，50万元转入周文银账户。2004年2月18日，周沄以“客户取款”方式从祝某账户支取1000万元存入曹某1账户。至此，周沄为祝某、曹某1账户（周沄掌控）各配资1000万元。
（二）刘某账户资金来源
2004年2月9日，江苏“金不换”公司通过祝爱连（240万元）、吕文林（30万元）、吕某（730万元）三个账户分别向深圳彩田南路部还款共1000万元。2月18日，周沄将该款调入刘某账户（周沄掌控）。
（三）甘某、施有群账户资金来源
2002年6月28日，周沄将怀宁联社汇入的1000万元调入上海玫赛账户，配资炒股；7月5日，周沄将太湖联社汇入1500万元调入上海玫赛账户，配资炒股。上海玫赛合计向深圳彩田南路部借款2500万元。2003年4月8日，安庆路营业部将借款本息2543.75万元归还深圳彩田南路部。当日，周沄将该款调入杨英账户。后将其中2500万元调入“天图公司”侯启珍的账户。
周沄代表深圳彩田南路部，从白鳍豚水泥厂融资1000万元汇入深圳彩田南路部账户。之后，周沄将该款调入曹国进账户，又从曹国进账户调入500万元至侯启珍账户。至此，“天图”公司通过侯启珍账户向深圳彩田南路部借款3000万元。
2004年4月16日，“天图”公司通过侯启珍账户向深圳营业部还款2000万元。当日，周沄将该款调入甘某、施有群账户（周沄掌控）各1000万元。
（四）石某1账户资金来源
2003年7月21日，周沄将安利账户1000万元，存入曹存华账户，后以深圳彩田南路部名义转汇至华安证券有限责任公司上海浦东南路营业部。2004年11月5日，浦东南路营业部归还深圳彩田南路部1064.861111万元。当日，周沄将该款调入曹存华账户，并将其中1000万元转存石某1账户（周沄掌控）。
2005年5月17日，周沄将曹某1、石某1、刘某、施有群、甘某五个账户剩余资金全部转入祝某账户。此后，周沄使用祝某账户余留资金继续炒股。2007年4月12日，祝某账户资金达5294.122123万元。当日，周沄将该账户清仓，余额转入古建新在深圳彩田南路部开设的股票账户中，后又转入古建新中国银行深圳文锦渡支行开设个人账户。其后，周沄将存入古建新中国银行账户的5294.122123万元转至境外。
三、被告人周沄截留、挪用资金900万元，供其朋友汪某开设的石某2、周文银两个股票账户进行营利活动。
（一）2004年2月5日，江苏“金不换”公司通过祝爱连、吕文林账户向深圳彩田南路部归还借款2500万元。周沄授意将其中450万元转入石某2账户，5Ｏ万元转入周文银账户，合计配资500万元，供汪某炒股。
（二）2003年10月21日，周沄从安庆社保局融资300万元汇入深圳彩田南路部账户。次日，周沄将该款调入侯敏林的账户，又从侯敏林账户支出，分别存入王铮账户200万元、杨保华账户100万元。2004年12月27日，侯敏林账户支出200万元，存入甘善乐账户；2004年12月29日，杨保华账户支取100万元，存入甘善乐账户；2005年3月17日，杨保华从甘善乐账户支取305.333333万元存入侯敏林账户；2005年4月21日，周沄将侯敏林账户300万元取出，存入石某2账户，供汪某配资炒股。
（三）2003年6月1Ｏ日，周沄从驻深办融资100万元汇入深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入杨敬强账户。2004年6月11日，周沄从杨敬强账户支取108万元，于6月28日存入徐某账户。2004年7月13日，周沄从徐某账户支取100万元，存入石某2账户，供汪某配资炒股。
2005年8月30日，石某2账户归还驻深办100万元；2005年6月30日、2005年12月28日、2006年5月12日，石某2账户分别向“安庆社保局”转款7.5万元、7.5万元、308.3333万元（含2006年5月11日周文银账户转出50万元），合计323.3333万元用于还本付息。期间，汪某还通过石某2账户归还深圳彩田南路部502.3万元。
以上，被告人周沄为自己或他人配资炒股的资金全部退还。
2017年4月18日，被告人周沄的亲属代周沄向淮南市八公山区人民检察院退缴赃款2000万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
（一）书证
1、周沄主体身份相关材料
（1）华安证券股份有限公司证明证实：华安证券股份有限公司前身华安证券有限责任公司，于2001年1月成立，系安徽省国资委管理的国有控股企业。
（2）安徽省人民政府办公厅文件—皖政办【2001】56号文证实：2001年7月13日，华安证券有限责任公司为首批列入移交省属企业国资办管理的企业之一。
（3）华安纪要【2001】1号文件证实：华安证券有限责任公司第一次党政联席会议明确公司办公室与董事会、监事会、党组织的办事机构合署办公，具体方式另定。会议还决定原上海总部和深圳总部暂时保留。代总裁汪永平负责全面工作，侧重分管计划财务、人事工作。
（4）干部任免审批表证实：被告人周沄相关简历，其于2001年11月至2008年10月任华安证券深圳彩田南路证券营业部总经理。
（5）华安证券有限责任公司文件二份证实：2001年11月6日，聘任周沄同志为深圳彩田南路证券营业部临时负责人，正式聘用手续待周沄同志原任职务离任审计结束后研究办理；2001年12月21日，经董事长、总裁办公会议研究决定聘任周沄同志为深圳市彩田南路证券营业部总经理。
（6）扣押决定书、查封／扣押物品清单证实：检察机关对涉案款2000万、周沄名下厦门市天湖路115号6Ｃ室房产及湖滨南路79号地下一层72号车位依法予以查封、扣押。
（7）户籍信息证实：被告人周沄出生于1970年1月13日，犯罪时已年满十八周岁。
（8）到案经过证实：2017年4月2日被告人周沄经淮南市八公山区人民检察院通知到案接受询问，到案后对其挪用1000万至祝某账户供其炒股牟利及挪用900万借给汪某炒股的犯罪事实予以供认；对其挪用5000万元至曹某1、甘某、施某、刘某、石某1账户供其个人炒股牟利的犯罪事实不予供认。
（9）安徽省监察委员会办公厅出具的被告人周沄归案经过及其交代问题的情况说明证实：2017年1月18日被告人周沄被安庆市公安局监视居住期间主动交代了组织未掌握的其在任安徽华安证券有限责任公司深圳彩田南路营业部经理期间，伙同华安证券有限责任公司原负责人利用内幕信息和华安证券深圳彩田南路营业部拆借来的资金进行股票交易，并获得巨额利益的事实。
2、华安证券有限责任公司相关资料
（1）企业法人营业执照证实：华安证券有限公司于2001年1月8日登记成立，法定代表人2007年6月7日之前年检系汪永平，企业类型为有限责任公司（非国有独资），2007年6月7日之后法定代表人为李工，企业类型为有限责任公司（国内合资）。经营范围为证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管；鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财物顾问）；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。
（2）营业执照证实：华安证券股份有限公司深圳深南西路证券营业部于1995年7月11日成立，负责人秦永生，主体类型为股份有限公司分公司（上市）。
（3）2002年3月6日华安证券有限责任公司深圳彩田南路证券营业部变更事项、变更通知书证实：华安证券有限责任公司深圳彩田南路证券营业部变更前负责人为王宜四，变更后负责人为周沄，变更前企业类型为股份公司投资，变更后企业类型为分公司；华安证券股份有限公司深圳深南西路证券营业部主体类型为股份有限公司分公司（上市），于1995年7月11日登记设立，变更前法定代表人为周沄，变更前经营期限为2010年1月25日；变更后法定代表人为贺晓，变更后经营期限为2012年2月25日。
（4）企业基本注册信息查询单证实：华安证券股份有限公司于2001年1月8日登记成立，企业类型为其他股份有限公司（上市）。企业的股东信息、董事会成员信息、企业的变更信息及演变情况。
3、其他相关企业信息材料
（1）苏州市吴江区市场监督管理局企业资料查询函证实：江苏金不换集团公司变更核准情况。
（2）政府信息公开（企业档案）查询结果答复函证实：深圳天图创业投资管理有限公司企业档案情况。
（3）时联集团有限公司注册、注销资料证实：该公司于2001年1月5日注册，2014年5月2日注销。
（4）华策亚太投资有限公司注册、注销资料证实：该公司于2007年4月2日注册，2014年5月2日注销。
4、ＰＰＴ演示文稿证实：被告人周沄掌控的祝某、曹某1、刘某、甘某、石某1、施有群六个账户的资金往来。
5、记账凭证、转账传票证实：至2005年5月16日，深圳彩田南路部向太湖支行归还借款本息情况（付款人均为华安证券有限责任公司深圳彩田南路、收款人为太湖联社）。
至2005年5月11日，深圳彩田南路部向怀宁建行偿还借款本息情况（付款人均为华安证券有限责任公司深圳彩田南路、收款人为怀宁联社）。
2004年7月27日，周沄从“祝某（21.708334万元）、曹某1（20万元）”账户提取41.708334万元，以深圳营业部名义转入怀宁建行支付利息。
2004年12月23日，周沄从“祝某（9.6万元）、曹某1（11.4万元）、甘某（14万元）”账户提取35万元，转入“安利”账户用以支付利息。
2005年4月21日，周沄从“祝某”账户提取27.5万元，以深圳彩田南路部名义转入怀宁建行支付利息。
2005年8月30日，周沄经汪某签名认可，从“石某2”账户调出100万元，以深圳彩田南路部名义，将钱款归还驻深办。
2005年6月30日，经汪某签字认可，周沄从“石某2”账户支出1.8万元、从“侯敏林”账户支出5.7万元，整合为7.5万元，以深圳彩田南路部名义转汇安庆社保局用于归还借款利息。
2005年12月28日，经汪某签字认可，周沄从“石某2”账户支出7.5万元，以深圳彩田南路部名义转汇安庆社保局用于支付借款利息。
2004年7月27日273号、12月23日177号、2005年4月21日152号、4月29日238号、5月12日62号、5月13日50号、5月16日68、69号、6月30日284号、7月1日8号、8月30日242号、12月28日230号华安证券记账凭证及附件证实：通过祝某、曹某1、石某1、刘某、施有群、甘某、石某2、周文银账户向华安证券深圳营业部还款情况。
6、委托代理买卖国债协议书二份证实：怀宁县农村信用合作联合社（甲方）委托华安证券深圳彩田南路营业部（乙方）于2003年1月15日购入国债1500万元，甲方同日汇款入乙方指定账户（户名：华安证券有限责任公司）。约定乙方于2003年7月15日卖出国债；怀宁县农村信用合作联合社（甲方）委托华安证券深圳彩田南路营业部（乙方）于2003年7月5日购入国债1500万元，约定年效益5.5%，约定乙方于2004年元月四日卖出国债。
7、安庆社保局记账凭证、委托代理买卖国债协议书三份证实：记账科目为债权投资（国库券），借方金额三百万，贷方金额三百万，利息收入贷方金额七十五万。甲方安庆市机关事业单位社会保险局委托乙方华安证券深圳彩田南路营业部购买国债300万元的事实。
8、中国民生银行转账记账凭证证实：华安证券深圳彩田南路转给安徽省人民政府驻深圳办事处100万元。
9、2003年4月15日，第35号华安证券记账凭证及附件、委托代理买卖国债协议书证实：甲方安庆白鳍豚水泥有限公司委托乙方华安证券深圳彩田南路营业部买卖国债协议1000万元的事实。
10、证券交易委托代理协议风险揭示书、华安证券有限责任公司资金账户开户申请表、指定交易协议书、华安证券有限责任公司指定交易撤销申请表、权证风险揭示书证实：风险揭示书告知投资者股票市场存在风险，需谨慎认知；祝某、古建新、周文银、石某2账户的开户等情况。
11、资金变动流水情况表证实：祝某、曹某1、周文银、石某2、古建新账户的资金变动情况。
12、兴业银行账户明细对账单证实：户名为汪某的12×××38兴业银行账户2010年8月10日至2010年9月10日的银行明细情况。
13、ＢＣＣ储蓄活期明细查询、账单明细证实：账号为43×××58，账户名称汪某的主卡；账号为62×××57户名：汪某；账号为62×××12户名：汪某的银行卡明细。
14、安利资金变动流水情况表证实：2001年12月31日至2004年12月30日安利账户的资金变动情况。
15、身份证明证实：祝某、石某2、周文银、古建新的身份信息。
16、香港汇丰银行汇出汇款通知书证实：2007年6月6日，华策公司转给美联银行费城分行承芳华账户50万美金，9月14日华策公司转给香港汇丰银行承芳华账户27×××00港币。
17、情况说明证实：安徽太湖农村商业银行未找到原安徽省太湖县农村信用合作社联合社（后改制为安徽太湖农村商业银行股份有限公司）购买华安证券公司债权协议书。
18、中国证券登记有限责任公司证券账户查询确认单证实：客户名为曹某1、候某、曹存华、曹某3、程福生、候敏林、徐某、吕某、刘某、石某1、施某、甘某的证券账户信息。
19、户籍证明证实：吕某、候焱林、候某、甘某、刘某、曹某2、徐某、曹某3、施某、石某1、曹某1的户籍信息，其中候敏林在证券账户查询确认单中身份证号码（340825196308021112）和户籍证明中的候焱林身份证号码一致（340825196308021112）；曹存华在证券账户查询确认单中身份证号码（340825196603171113）和户籍证明中的曹某2身份证号码一致（340825196603171113）。
20、授权书、授权委托书证实：天图公司授权刘赞东先生前往华安证券深圳彩田南营业部办理相关转账事宜，吕和平授权王永华全权代理与华安证券深圳营业部证券交易事宜。
21、2003年9月25日第200号华安证券记账凭证及附件证实：2003年9月25日，周沄从“安利”账户调出1032.47222万元，以深圳彩田南路部名义向“安庆白鳍豚水泥有限公司”归还本息。
22、2004年10月19日第165号华安证券记账凭证及附件证实：2004年10月19日，周沄从“甘某”账户提取42.166666万元，以深圳彩田南路部名义汇给怀宁支行支付利息。
23、2004年12月2日第15号华安证券记账凭证及附件证实：2004年12月2日，周沄从“甘某”账户取出44.772189万元，连同从“曹存华”账户取出的64.861111万元余款，整合为109.6333万元，以深圳彩田南路部名义，汇给太湖支行用于支付利息。
24、记账凭证、取款凭证、电汇凭证、存款单、取款单资金凭条证实：2005年5月17日，周沄从“曹某1、石某1、刘某、施有群、甘某”五账户共计提取0.378603万元并转入“祝某”账户。
25、华安证券记账凭证及附件证实：“上海玫赛”向深圳彩田南路部借款合计2500万元。
（二）证人证言
1、证人周某的证言证实：周某系周沄哥哥。周某先后在香港注册成立了三家公司，其中2001年他注册成立香港斯托克实业有限公司，2002年成立了香港时联集团有限公司（以下简称时联公司），2007年注册了香港华策投资有限公司（以下简称华策公司），这三个公司都是以周某个人名义设立的。2007年初，周沄跟周某讲他有个朋友想用周某香港的公司过一笔账，大概有5000多万元港币，周沄可以从中提大约8%的佣金。周某就同意了，随后周某把香港时联公司在香港汇丰银行开设的账号提供给了周沄。之后从2007年3月到6月期间，时联公司的账上陆陆续续收到转款，截止到6月上旬时联公司共收到转款5000多万元港币。（向其出示户口号码：047-737648-838，日期：28ＡＰＲ2007，29ＭＡＹ2007，29ＪＵＮ2007，香港上海汇丰银行有限公司，ＣＡＵＳＥＷＡＹＢＡＹ分行理财户口结单），这些银行单据是周某向检察机关提供的香港汇丰银行给他的对账单。一共进账16笔共计5239.9890万元港币。这些钱周某印象中大部分是从一些香港个人账户上转过来的，也有部分是从企业账户上转过来的。因为时联公司自2002年注册以来没有进行过经营活动，除了缴纳银行服务费、公司年检费用等小额费用外，没有大笔资金往来。周沄转过来的钱数额都是几十万、上百万和上千万的，所以很容易就能区分清楚哪些钱是周沄转过来的。在2007年4月份的时候，时联公司香港汇丰银行账户上已经转入了两笔钱，因为当时周某的企业经营上需要资金，他通过电话向周沄借钱，周沄同意把他应得的佣金借给周某。后来周某就把310多万元港币从时联公司的账上转到斯托克公司在汇丰银行开设的账户上。同时他又在汇丰银行办理了一张公司卡，往卡里存了30万港币的现金，并缴了40万港币的保证金，这70万港币也是从转到时联公司账上的5239.9890万元港币里出的。在他同意周沄从时联公司过账的时候，他就把时联公司香港汇丰银行的账户和密码交给了周沄，所以每一笔转款的情况周沄都是可以看到的。后来周沄电话通知周某说钱已经转完了，要周某把钱转到华策公司香港汇丰银行账户上去，2007年6月5日周某去香港把转到时联公司账上的5239.9890万元港币中的4827万元，转到了华策公司香港汇丰银行账户中。2007年9月一天周沄打电话让他把华策公司香港汇丰银行账户中的钱转出去，周某随后去了华安证券深圳彩田南路周沄的办公室里，周沄给了周某两个银行账户，并分别在每个账户上注明了需要转款的金额，周某根据周沄的要求去香港办理转款的事情，转款时间应该在2007年9月14日，周某通过华策公司香港汇丰银行账户共计向周沄给他的这两个银行账户转款3000多万元港币。
华策公司名义上是以周某个人名义注册，实际上是周某帮周沄注册的。在2009年以前由周某帮周沄代持，华策公司的法人和银行登记都是周某，2009年周沄从华安证券辞职以后做了法人和银行登记变更，正式转入周沄名下。把时联账户上的钱转到华策公司账户既是周沄要求的，同时周某个人考虑也不想这笔钱跟时联公司混同起来。华策公司香港汇丰银行账户中4827万元除了按照周沄要求转给两个账户3000万元港币外，在2008年1月份，周某向周沄借钱，从华策公司的账户中转出36万元左右的美金。周某从周沄那借的310万港币和36万元左右的美金在2009年安庆时联特种溶剂股份有限公司上市的时候，他通过债转股的方式送给了周沄一部分原始股作为偿还借款。2013年底时联公司注销，周某把时联公司银行卡上的30万元港币和40万元保证金取出来也还给了周沄。通过什么方式还的他记不清了。
（向其出示其在2017年4月3日提供给八公山检察院的时联集团2007年4、5、6月份对账单），其中，4月20日和23日转的2999990港币和6999990港币，5月9日转的3999990港币和4999990港币，5月10日转的2999990港币和4999990港币，5月21日转的3899990港币，5月22日转的4999990港币，5月23日转的525342港币、2000000港币、4474648港币，5月28日转的4999990港币，5月29日三笔各转入500000港币和2999990港币，共计16笔是帮周沄从内地转的钱。
2、证人谭某的证言证实：谭某系江苏“金不换”有限公司向华安证券深圳营业部融资业务经办人。大概在2002年，江苏“金不换”公司向深圳华安证券深圳营业部融资经营股票，江苏“金不换”公司是蒋学明投资设立，当时谭某在东方控股有限公司工作，这个公司的老板也是蒋学明，蒋学明就安排他具体负责融资业务。“金不换”公司向华安证券深圳营业部融资签订了协议，但是时间太长，现在找不到了。华安证券公司是将拆借资金存到“金不换”公司指定的在深圳营业部开设的个人股票账户上。在他印象中融资款项是分期支付的，融资资金有一部分是从华安证券深圳营业部直接打到金不换公司指定的个人账户上，有一部分是深圳营业部通过其他个人或单位的账户打到“金不换”公司指定的个人账户上。“金不换”公司在深圳营业部开设的账户他印象中有侯洪涛、陈宏周、李正升、魏建太、宋凯伦、王兵等，这些账户实际上由金不换公司控制，户头也是“金不换”公司开设的，这些身份证都是购买来的。（向其出示华安证券2002年7月8日第77号记账凭证及所附单据），这是“金不换”公司向华安证券深圳营业部拆借资金的凭证，但可能只是一部分。上面“谭某”的名字是他自己签的。“金不换”公司向华安证券深圳营业部拆借资金需要支付保证金。
“金不换”公司向华安证券深圳营业部拆借的资金陆陆续续还了，还款也是谭某经办的，每次都是按照周沄的要求把钱还到他指定的个人或单位的股票账户上。时间太长这些个人和单位的具体名称他记不清了。（向其出示2004年2月6日华安证券第55号记账凭证），这是“金不换”公司向华安证券深圳营业部还款时办的手续。上面“谭某”的名字是他自己签的。“祝爱连”、“吕文林”这两个人的账户也是“金不换”公司控制的，身份证是购买来的，这两个人是什么人谭某不清楚。“金不换”公司将还款转至祝某、周文银、石某2账户上，是按照周沄的要求转的。谭某个人与深圳营业部没有资金业务往来，所有他签字的票据都是“金不换”公司的业务。以上“金不换”公司向华安证券深圳营业部的借款、还款业务都是谭某和周沄联系的。
3、证人沈某的证言证实：沈某系天图公司业务经办人。2002年2月份，深圳天图公司向华安证券深圳营业部融资经营股票，签订的有合同，但现在找不到了，大概借了几千万。当时他在天图公司工作，这笔融资业务是由他具体经办。华安证券深圳营业部是将所借资金转到天图公司指定的深圳营业部开设的一个叫“闫静”的个人股票账户上。（向其出示华安证券2002年2月4日第17号记账凭证及后附单据），转到闫静账户上的3500万元是天图公司向华安证券深圳营业部所借的资金。天图公司向华安证券营业部拆借的资金还了，是他经办的，还款都是按照周沄的要求把钱打到周沄指定的个人或单位的股票账户上。（向其出示2002年7月8日华安证券第77号记账凭证），以高霞名义转出的3500万元就是他们公司还给华安证券深圳营业部的款项。这上面两次“沈某”的签名是他本人签的。“高霞”、“闫静”两个人的账户都是天图公司控制的，身份证都是买来的，由沈某负责管理，他不认识这两个人。（向其出示闫静、高霞证券交易委托代理协议），这两份协议中“沈某”的签名是他签的，闫静账户是他负责管理的，后来他把闫静账户里的资金和股票都挂到高霞账户里了。他将还款转至侯洪涛、陈宏周、李立升、戴建太、宋凯伦、王兵的账户上都是周沄安排的。现实中天图公司与这些人没有经济上的往来，他个人与深圳营业部也没有资金业务往来，所有他签字的票据都是天图公司的业务。
4、证人汪某的证言证实：汪某从1997年就和周沄认识了。大概在2010年8月份，在厦门周沄讲他在香港有一笔港币想兑换成人民币，因为外汇管制，想通过地下钱庄把钱转到汪某的银行账户上，汪某当时就同意了，并把其在中国建设银行厦门厦大支行的银行账户和兴业银行厦门观音山支行的账户提供给了周沄，让周沄把钱转到这两个银行账户上。大概从2010年8月底至9月初，周沄通过地下钱庄往汪某厦门建行厦大支行的银行账户上转了9245000元人民币，往兴业银行账户上转了1100000元人民币。在2010年8月31日，周沄还通过地下钱庄分两笔一笔1038993元、一笔178345元共计1217338元转入汪某交通银行深圳科技园支行的银行卡里。2010年9月3日汪某从交行深圳科技园支行卡里转了121800元到他交行厦门升平支行卡里，同日从升平支行的卡里转了1260000元到周沄的银行卡。
（向其出示2017年5月11日，汪某提供给八公山检察院的厦大支行汪某账户储蓄活期明细查询单），2010年8月30日以陈诗题名义转入的510000元，以蔡钦铭名义转入的490000元，以蔡秀旋名义分两次转入的500000元、185000元，以洪素贞名义转入的498700元，现金存入的55000元。2010年8月31日以佘超民名义分两次转入的500000元和490000元，以蔡秀旋名义分两次转入的500000元和196835元，以王锦容名义分两次转入的500000元和136360元和现金存入的113165元。2010年9月1日，以陈国发名义分三次转入的430000元、1000000元、700000元，以现金方式存入的60000元，以左翼名义转入的999950元，2010年9月3日转入的1380000元。这些钱是周沄通过地下钱庄转到汪某建行账户上的钱。以上转入款项汪某分别于2010年9月2日分两笔一笔2800000元和5000000元，9月3日一笔1430500元转入周沄兴业银行账户，共计9230500元。剩余的10000多元还在汪某账户上。（向其出示2017年5月11日，汪某提供给八公山检察院的兴业银行厦门观音山支行对账单），2010年8月31日，以陈国发名义转入的1100000元是周沄通过地下钱庄转给汪某的钱，这笔钱于当日汪某就按照周沄的要求转入周沄的银行账户。因为周沄之前跟汪某提过通过地下钱庄向汪某账户转钱，转钱的这些人汪某都不认识，没有经济上的往来，所以可以肯定是周沄通过地下钱庄转过来的钱。（向其出示汪某2017年5月12日提供给八公山检察院户名汪某，客户账号60×××12的交通银行流水单据），2010年8月31日通过6227003090350065877账户分两次转到汪某账户上的1038993元和178345元是周沄通过地下钱庄转到他交行深圳科技园支行账户上的钱。2010年9月3日汪某从这张银行卡上转了1218000元到他自己账户为35×××09的厦门的交通银行卡里，这张卡现在账号是62×××57。（向其出示汪某2017年5月12日提供给八公山检察院户名汪某，客户账号62×××57的交通银行流水单据），2010年9月3日转出的1260000元是转给周沄的钱。
2001年左右周沄担任华安证券深圳营业部经理，大概在2003年底，汪某把股票账户从厦信证券转到华安证券深圳营业部并办理了相关开户手续。（向其出示资金账号为10×××72的《证券交易委托代理协议》及《资金账户开户申请表》），这份协议上“汪某”的签名不是汪某本人签的，大概是周沄或者其他人代签的，但是这份协议是认可的。资金账号也是汪某一直在用的资金账号。在华安证券深圳营业部汪某除了以汪某名义开户炒股外，还以“石某2”、“周文银”的名义开户炒过股。这两个账户是开好户后周沄提供给汪某使用，他没见过开户资料，也不认识这两个人。汪某经周沄从华安证券融资没有签合同。大概在2003年底或2004年初，周沄把以“石某2”名义在华安证券深圳营业部开设的股票账户给他炒股使用，并把帮汪某融资的200万元也存入到石某2的账户上。2004年初，周沄再次把一个以“周文银”名义在华安证券深圳营业部开设的股票账户给汪某炒股使用，同时把帮他融资的50万元也存入这个股票账户里。“石某2”、“周文银”账户里转进去的所有资金都是周沄帮他融资借来的，但具体的融资渠道周沄没跟他提过。转进的融资款他都还了，每次需要还钱的时候周沄都通知汪某把钱准备好，汪某就把证券账户上的股票卖掉把钱准备好，需要他在证券公司的取款凭证上签个字，周沄从石某2、周文银账户上把钱转给贷款方，具体转给谁汪某不清楚。“石某2”账户转出的款项除最后销户时转到汪某账户上900多万是盈利款归汪某个人使用，其于通过该账户转出的款项都是用于归还融资款和利息。“周文银”账户炒股期间转出的款项也都用于归还融资款和利息，销户后剩余的资金怎么处理的他记不清了。
5、证人石某2的证言证实：石某2从某没有炒过股，2003年没有在华安证券深圳彩田南路营业部开设过股票账户。（向其出示石某2与华安证券深圳彩田南路营业部签订的委托代理协议和指定交易撤销申请表），这两份材料所附的身份证名字是他的，身份证号也是对的，但住址不对，照片不是他本人。另外，这两份材料所有“石某2”签名都不是他签的。他的身份证没有遗失过也没有借给他人。他不认识叫汪某和周沄的人。
6、证人祝某的证言证实：（向其出示公民身份号码342825196302141094的户籍证明），祝某说这是他的户籍证明，是他的真实情况。（向其出示祝某在2004年2月6日填表的资金账户开户申请表、证券账户号：04×××50的使用须知、住址：皖潜山县大水乡香山村花组屋的祝某身份证复印件、2014年2月6日祝某签订的指定交易协议书、申请日期2007年4月19日祝某指定交易撤销申请表、2006年3月30日祝某签署的权证风险揭示书），这些表和协议上的签字都不是他写的，他从某没有买过股票，也没有在华安证券有限责任公司开过户。潜山县的身份证也不是他的，除了身份证号码和他的一样，住址和照片都不是他的，他从某没在潜山县办过身份证，也没有人向他借过身份证，2007年以前他没有丢过身份证。
7、证人施某、曹某2、石某1、候某、曹某1、刘某、吕某、甘某、曹某3、徐某的证言均证实：上述证人从某没有在任何证券公司炒过股，身份证也没有丢失过或借给他人使用。
8、证人张某的证言证实：张某系被告人周沄母亲。其于2017年7月4日向淮南市八公山区人民检察院提供关于香港时联集团通过汇丰银行向香港华策亚太投资有限公司转账4827万元港币的证据及香港华策亚太投资有限公司通过汇丰银行账户向承芳华个人账户转款50万美金和2730万元港币的银行转账凭证。对应在卷三份书证分别是⑴香港上海汇丰银行有限公司，ＢＲＡＮＣＨＨＳＢＣＣＶＢＣＲＮＴＲＥ（415ＤＥＰ）ＤＡＴＥ5ＪＵＮ2007，ＷＥＨＡＶＥＴＯＤＡＹＣＲＥＤＩＴＥＤＹＯＵＲＡＣＣＯＵＲＴ809-274806-838ＳＡＶＨＫＤ48270000.00;⑵香港上海汇丰银行有限公司：ＣＨＩＮＡＰＯＬＩＣＹＡＳＩＡＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ,汇出汇款通知书，日期：6ＪＵＮ2007，交易日期：6ＪＵＮ2007，汇款金额：ＵＳＤ500000.00，付款户口：809-274806-838ＳＡＶ,收款人：ＦＡＮＧＨＵＡＣＨＥＮＧ;⑶香港上海汇丰银行有限公司，ＢＲＡＮＣＨＣＹＢＣＥＮＴＲＥ（415ＤＥＰ）ＤＡＴＥ14ＳＥＰ2007，ＷＥＨＡＶＥＴＯＤＡＹＤＥＢＩＴＥＤＹＯＵＲＡＣＣＯＵＮＴ809-274806-838ＳＡＶＨＫＤ27×××00.000，ＡＮＤＣＲＥＤＩＴＥＤＡＣＣＯＵＮＴ636-821233-833ＳＡＶＩＮＮＡＭＥＯＦＣＨＥＮＧＦＡＮＧＨＵＡ）。
（三）被告人周沄的供述和辩解证实：华安证券股份有限公司是省国资委控股的国有金融机构，华安证券深圳彩田南路营业部是华安证券有限公司的分支机构，不是独立的法人。周沄在2001年年底担任华安证券深圳营业部经理，主持全面工作，为了提升公司业绩，于2002年或是2003年以华安证券深圳营业部的名义向安庆市太湖县信用联社和安庆市怀宁县信用联社、安徽省驻深办等机构以购买国债的名义融资，两个信用社数额大概8500万左右（以下未注明币种的为人民币）。融资款项打到深圳营业部账上后，营业部没有按照约定购买国债，周沄将大部分钱借给华安证券投资总部做自营业务（自己投资股票），还有一部分钱借给营业部的客户，营业部主要是赚取利息的差价。当时签订的都有借款协议，但是因为这种行为是违反规定的，所以这些协议都没有入账，由周沄个人保管，放在办公室里。
大概在2003年底或2004年初，华安证券董事长汪永平到深圳出差问周沄营业部还有没有钱，周沄说没有了，都借给公司做自营了。汪永平说让自营部门提前还一部分，他和周沄两人自己做股票，盈利了汪永平拿60%，周沄拿40%。周沄就同意了。因为之前深圳营业部借给江苏“金不换”公司2500万借款到期，周沄就让“金不换”公司的财务谭某还钱。周沄借给“金不换”公司是通过把钱存在几个以个人名义在深圳营业部开设的股票账户的方式，“金不换”公司还钱的时候也是把这几个股票账户上的股票卖掉，再把钱转给他。在“金不换”公司把2500万还到营业部账上后，有500万借给了汪某，其中50万转入周文银账户，450万转入石某2账户。周沄将其中的2000万转到祝某账户上，将其中1000万借给了其他客户使用，资金打到以曹某1名义开设的股票账户上，用剩余在祝某账户上的1000万在汪永平指示下炒股。祝某账户是周沄设立的，通过营业部购买的祝某的身份证在营业部开设了股票账户，这个账户实际上是周沄在控制。营业部获得的个人股票账户是因为一些客户为了炒股方便，需要一些没有关联的账户，营业部购买了一些身份证借给客户开户炒股。祝某的账户就是这种情况。这个人周沄和汪永平都不认识。“金不换”公司从深圳营业部借款是单位之间正常的资金拆借，周沄他们公司借给“金不换”集团的都是公款，“金不换”公司将所借款项返还应该还到营业部账上。
之后周沄把以祝某名义开设股票账户并存了1000万的情况打电话向汪永平做了汇报，汪永平开始指示周沄通过这个账户买卖股票。每次买卖都是汪永平通过电话通知周沄，周沄按照汪永平的要求操作。2005年华安证券爆发债务危机，债主都找他们公司要债，周沄陆陆续续将他挪用的1000万借款本息还给了营业部，所有的还款都是从祝某的账户上支付的。祝某账户上只剩下200多万，周沄和汪永平继续用这个账户炒股，炒到2007年4月祝某股票账户市值5200多万元。汪永平说赚的差不多了、不炒了，周沄就把5200多万元取出来转出到祝某的存折上。汪永平安排周沄把祝某的存折和密码交给地下钱庄一个好像姓黄的中间人，一个中年妇女。之后周沄把他哥哥周某在香港开设的时联公司的账户也给了这个姓黄的。她给了周沄一个古建新的身份证，周沄以古建新的名义在深圳营业部开设了一个股票账户，将这5000多万转到古建新的账户上，然后转到时联公司账户上。周沄请周某帮忙到香港开个账户把钱转过去，周某到香港以他的名义筹建了华策公司，将4800多万港币转到华策公司的账户上，有500多万港币借给了周某。4800万港币周沄扣除了1500万港币，剩下的3300多万港币，周沄按照汪永平的要求，让周某分两笔，一笔2000多万港币，一笔1300多万港币分别转的汪永平的老婆承芳华和他女儿汪晨在香港的账户上。周沄扣除的1500多万港币是2010年他在厦门成立聚富汇公司，他先把这1500多万港币转到汪某的卡上，再通过汪某的卡转到周沄兴业银行的卡，最后转到聚富汇公司的账户用于公司经营。周某借周沄的500万港币在2009年时联公司通过债转股的方式送给周沄260多万股股份，算作是周沄借给周某的500万港币，当时是口头约定。2016年左右时联公司在新三板上市，名字叫时联特溶，周沄的名字和持股在股东名册里是有体现的。
（向其出示安徽省农村信用合作社2002年1月31日信汇凭证、中国农业银行2002年7月4日电汇凭证），太湖信用社2002年1月31日和7月4日分别汇到华安证券有限责任公司的3500万和3000万是深圳营业部向太湖信用社融资6500万元。（向其出示怀宁县农村信用合作联社与华安证券深圳彩田南路营业部签订的两份委托代理买卖国债协议书），这两份协议是周沄上面提到的购买国债协议，“周沄”的签名是他亲自签的。深圳营业部与太湖信用社也签订了委托代理买卖国债协议书，但是没有入账由周沄个人保管，现在应该找不到了。（向其出示中国人民建设银行2003年1月15日、7月7日和7月23日电汇凭证），怀宁信用社于这三个时间分别汇到华安证券有限责任公司的1500万元是深圳营业部向怀宁信用社融资的4500万元。（向其出示华安证券2002年7月8日记字第77号记账凭证及后附单据），单据上反映从高霞账户上转出的3500万和太湖信用社转到银行营业部的3000万中的1500万共计5000万是他们营业部借给金不换公司的。营业部将这5000万加上上海中锦公司代金不换交的1500万保证金一共6500万，按照金不换公司的要求，转到金不换公司提供的侯洪涛、程宏周、李正升、戴建太、宋凯伦、王兵六人的股票账户上。这里高霞的账户是深圳天图公司控制的，天图公司全称叫天图创业投资咨询有限公司，法定代表人叫王永华。2002年2月天图公司向深圳营业部借款，周沄就将2002年2月1日太湖信用社转给深圳营业部的3500万借给了天图公司，当时按照天图公司的要求，这3500万是存到天图公司控制的一个叫闫静的股票账户上，后来天图公司将闫静账户全部挂到高霞账户下，所以这3500万也挂到高霞账户下了。从高霞账户转出的3500万是天图公司还深圳营业部的借款，周沄直接借给金不换公司了。（向其出示华安证券2002年2月4日记字第17号记账凭证及后附单据），这上面存到闫静账上的3500万就是营业部借给天图公司的钱。天图公司从深圳营业部借款和还款都是沈某经办的。（向其出示2004年2月6日华安证券记字第55号记账凭证及后附单据），从祝爱连账户转出的1700万和从吕文林账户转出的800万元共计2500万元，就是金不换公司还给深圳营业部的借款。周沄将其中的2000万转到祝某账户上炒股，另外500万借给了汪某。（向其出示祝某资金变动流水情况表），这是祝某股票账户的资金流水情况，2007年4月12日祝某账户销户时账上共有资金52941221.23元。（向其出示华安证券2007年4月12日第0144号凭证-0001／0001及后附单据），这些是周沄将祝某账户上的52941221.23元转至古建新账户上的相关单据。祝某取款单上的“周沄”签名是周沄本人签的，两张单据上“古建新、祝某”的签名也是周沄签的。52941221.23元转至古建新股票账户上后，周沄分两次一次3000万，一次22941221.23元转至以古建新名义在中国银行文锦渡支行开设的银行账户里。这个账户是上面提到的中间人开的，账户信息也是中间人提供，让周沄把钱转到这个银行账户里。（向其出示华安证券彩田南路营业部2007年4月17日，第0215号凭证及后附单据和2007年4月19日第0254号记账凭证和后附单据），这是周沄将古建新股票账户里资金转至其银行账户的单据。古建新取款单上的“周沄”和“古建新”的签名是周沄签的。
华安证券深圳营业部账上的安利账户周沄印象中是公司的股票账户，具体是华安证券总公司开设的还是深圳营业部开设的周沄记不清了。周沄借给汪某的500万和转到曹某1账户上的1000万分批还到怀宁、太湖信用社、安庆社保局、安徽省驻深圳办事处账户上了，借给客户的钱都是从这些账户里出的。除了借给汪某的500万元外，周沄把从安庆社保局融资的300万元。从安徽省驻深圳办事处融资的100万元，这400万先是转到深圳营业部的一些个人账户上，然后再转到石某2账户上借给了汪某，实际上周沄借给汪某900万元。周沄将钱借给汪某是周沄个人决定，他们之间签订过协议，是营业部和汪某签的，约定的利息就是深圳营业部从外面借款的利息。周沄把钱借给汪某就是希望他炒股票，提高营业部的成交量，增加佣金收入。常晓琪也知道这件事，因为周沄决定把钱借给谁，由常晓琪具体执行，所以周沄认为常晓琪应该知道。周沄借给汪某的钱汪某都归还了，每次要还钱的时候都会通知汪某，汪某先把钱转到营业部账上，在通过营业部归还给出借方。
（向其出示《资产委托投资合同》、《资产委托投资补充合同》），这是深圳营业部从安徽省驻深圳办事处融资100万元签订的协议。常晓琪当时是营业部业务主管，签协议的时候还没找好借款客户，所以借款客户那里签的是“常晓琪代”。（问：在2005年5月份从曹某1、甘某、施某、刘某、石某1五人营业部股票账户向祝某股票账户转款5481092.51元，这五个股票账户由谁控制？）具体性质周沄记不清了，但不能排除是周沄通过挪用公款建立的账户，一切以检察机关查明的证据为准进行认定。
以上证据均经庭审举证、质证，本院予以确认

本院认为：被告人周沄利用其担任华安证券有限责任公司深圳彩田南路证券营业部总经理之便，挪用本单位资金6000万元归个人使用，非法获利5294.122123万元；另挪用本单位资金900万元出借给他人进行营利活动，合计挪用资金6900万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。
关于公诉机关指控，被告人周沄作为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归其使用和出借给他人进行营利活动，应以挪用公款罪追究刑事责任。辩护人认为，被告人周沄不属于国家工作人员，依法不构成挪用公款罪。本院认为，控辩双方主要争议在于：国有控股、参股公司、企业工作人员挪用本公司、企业资金的行为如何定性。挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的行为。挪用资金罪，是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。挪用资金罪与挪用公款罪在客观上都表现为利用职务上的便利挪用资金的行为，在主观上都是挪用的故意，二者的主要区别：一是侵犯的客体和犯罪对象不同。挪用资金罪侵犯的客体是公司、企业或者其他单位资金的使用权。挪用公款罪侵犯的客体是公款的使用权和国家机关的威信、国家机关的正常活动等，既有侵犯财产的性质，又有严重的渎职性质。二是犯罪主体不同。挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员，但国家工作人员除外。挪用公款罪的主体是国家工作人员，包括国家机关中从事公务的人员，国有公司、企业事业单位、人民团体中从事公务的人员，国家机关、国有公司、企业事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员。另据最高人民法院2001年5月下发的《关于在国有资本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员利用职务便利非法占有本公司财物如何定罪问题的批复》（以下简称2001批复）的规定，在国有资本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员，除受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派从事公务的以外，不属于国家工作人员。最高人民法院2005年8月11日施行的《关于如何认定国有控股、参股股份有限公司中的国有公司、企业人员的解释》（以下简称2005解释）中规定：“国有公司、企业委派到国有控股、参股公司从事公务的人员，以国有公司、企业人员论。最高人民法院、最高人民检察院2010年11月26日《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见的通知》（以下简称2010意见）第六条之规定“经国家机关、国有公司、企业、事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员，应当认定为国家工作人员。具体的任命机构和程序，不影响国家工作人员的认定。经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织或者研究决定，代表其在国有控股公司、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应认定为国家工作人员。从以上规定中可以看出，在国有资本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员，除受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派从事公务的以外，不属于国家工作人员。本案中，华安证券股份有限公司证明、安徽省人民政府办公厅文件和华安证券有限责任公司工商登记资料、企业基本注册信息查询单、企业类型改变查询单均证实华安证券有限责任公司于2001年1月8日注册新设，设立时为国有控股企业；被告人周沄于2001年11月至2008年10月，经华安证券有限责任公司董事长、总裁办公会议研究决定聘任为华安证券深圳彩田南路证券营业部（以下简称深圳彩田南路营业部）总经理，在深圳彩田南路营业部从事管理、经营等事务，没有证据显示被告人周沄是受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员。被告人周沄任职于该公司深圳彩田南路营业部，其经营、管理的系华安证券公司的财产，无证据证明其代表国有资本参与经营、管理。因此，被告人周沄不属于国家工作人员，依法不构成挪用公款罪。其行为应以挪用资金罪定罪处罚。
关于公诉机关控称，被告人周沄的任命由华安证券有限责任公司党政联席会议下发。但其提供的证据华安证券有限公司会议纪要证实：华安证券有限责任公司第一次党政联席会议明确公司办公室与董事会、监事会、党组织的办事机构合署办公，具体方式另定。会议还决定原上海总部和深圳总部暂时保留。代总裁汪永平负责全面工作，侧重分管计划财务、人事工作。从公诉机关提供的证据看，被告人周沄的任命系公司董事长、总经理办公会议研究决定，董事长、总经理办公会议并不等同党政联席会议。公诉机关指控被告人周沄的任命由华安证券有限责任公司党政联席会议下发，没有依据。对公诉机关的意见，本院不予采纳。
关于辩护人认为，被告人周沄挪用资金的行为在2005年已经结束，而本案案发在2017年初，挪用资金罪最高刑期是十年有期徒刑，其犯罪已过追诉时效期限。本院认为：刑法第二百七十二条规定，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。刑法第八十七条规定，犯罪经过下列期限不再追诉：（一）法定最高刑为不满五年有期徒刑的，经过五年;（二）法定最高刑为五年以上不满十年有期徒刑的，经过十年;（三）法定最高刑为十年以上有期徒刑的，经过十五年;（四）法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过二十年。如果二十年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。刑法第九十九条规定，本法所称以上、以下、以内，包括本数。本案中，被告人挪用资金6900万元，数额巨大，法定刑期为三年以上十年以下有期徒刑，最高法定刑期为十年有期徒刑；法定最高刑为十年以上有期徒刑的追诉时效为十五年，十年以上包含十年，故本案未过追诉时效期限。辩护人关于被告人周沄的犯罪已过追诉时效期限的意见，于法无据，本院不予采纳。
关于公诉机关指控，被告人周沄截留公款900万元，供其朋友进行营利活动。被告人及其辩护人认为：该款是被告人周沄以公司名义借给汪某，是为了公司引进大客户，并且与汪某签订了融资借款协议，汪某也按照约定归还了本金及利息，其性质属于借用，是公司行为，不是个人行为。本院认为，根据2000年6月30日最高人民法院《关于如何理解刑法第272条规定的“挪用单位资金归个人使用或借贷给他人”问题的批复》，挪用单位资金归个人使用或者借贷给他人使用，是指公司、企业或者其他单位的非国家工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归本人或者其他自然人使用，或者挪用人以个人名义将挪用的资金借给其他自然人和单位的行为。本案中，被告人周沄系华安证券深圳彩田南路证券营业部负责人，其利用职务便利挪用单位资金900万供其朋友汪某开设的石某2、周文银两个股票账户进行营利活动，汪某于2005年8月30日归还了全部借款本金及利息。从出借的形式和手续来看，在卷书证没有华安证券彩田南路营业部与汪某的融资借款合同，即被告人周沄的出借行为没有书面形式，亦没有履行相关审批手续。被告人及辩护人关于该挪用的性质系公司行为的辩解及辩护意见于法无据，本院不予采纳。
关于被告人辩称及其辩护人提出被告人周沄违法所得应为548.1092万元的意见。经查，此节无事实依据，本院不予采纳。
关于控辩双方均认为，被告人周沄主动供述了办案机关尚未掌握的主要犯罪事实，应认定为自首的意见。本院认为，此节有事实和法律依据，应予以采纳。
关于辩护人认为，被告人周沄于2017年1月18日至2017年4月1日接受省纪委调查期间被采取监视居住的强制措施，该强制措施系指定地点接受监视居住，依法应从刑期中予以扣除的意见。本院认为，潜山县公安局出具的解除监视居住决定书能够证实，被告人周沄在2017年1月18日至2017年4月1日期间被采取监视居住的强制措施，但是否为指定监视居住不明。被告人周沄户籍所在地是安庆市迎江区后围墙街2栋1-401室，住址是安庆市长鑫花苑4-302室，监视居住由安庆市潜山县公安局执行，与常理不符。对辩护人的辩护意见，公诉机关亦未提供相应证据。结合被告人庭审时的供述，按照有利于被告人的原则，对该辩护意见，本院予以采纳。
综上，被告人周沄具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；其挪用的资金本息已全部归还，且在案发后能够积极退赃，可酌情予以从轻处罚。案经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第八十七条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十六条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款之规定，判决如下

一、被告人周沄犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定监视居住的二日折抵刑期一日。即自2017年5月5日起至2022年3月11日止。）
二、违法所得予以追缴（已退缴2000万元）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份

审判长马凤伟
审判员孟培培
人民陪审员张祖文
二〇一九年五月六日
书记员陶来
书记员陈思雅

附本案相关法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第八十七条犯罪经过下列期限不再追诉：
（一）法定最高刑为不满五年有期徒刑的，经过五年；
（二）法定最高刑为五年以上不满十年有期徒刑的，经过十年；
（三）法定最高刑为十年以上有期徒刑的，经过十五年；
（四）法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过二十年。如果二十年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第七十六条指定居所监视居住的期限应当折抵刑期。被判处管制的，监视居住一日折抵刑期一日；被判处拘役、有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日。
《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：
（一）挪用公款数额在二百万元以上的；
（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；
（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；
（四）其他严重的情节。
第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。
刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。
刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行