䐴宇龙挪用资金、职务侵占一案的判决书
江苏省南通经济技术开发区人民法院
刑事判决书
（2014）开刑二初字第0005号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
当事人：吴某
指控罪名：职务侵占罪
关键词：传唤、自首、减轻处罚、所有权
涉及法律概念：职务（是否适用：No）

南通市经济技术开发区人民检察院以开检诉刑诉（2014）8号起诉书指控被告人吴某犯挪用资金罪、职务侵占罪，于2014年1月10日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭进行了审理。南通市经济技术开发区人民检察院指派检察员杜春出庭支持公诉，被告人吴某到庭参加了诉讼。现已审理终结

南通市经济技术开发区人民检察院指控：
一、挪用资金
被告人吴某于2012年9月至2013年1月间，利用担任文峰千家惠超市团购部业务员的职务之便，先后五次挪用本单位资金共计人民币27231.2元，用于赌博活动。
二、职务侵占
被告人吴某于2013年1月间，利用担任文峰千家惠超市团购部业务员的职务之便，先后三次侵占本单位资金共计人民币44500元，用于赌博活动。
案发后，被告人吴某如实供述了自己挪用资金、职务侵占的犯罪事实，并已在家人帮助下归还了全部赃款。
公诉机关认为，被告人吴某身为公司、企业的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金，数额较大，进行非法活动，其行为已构成挪用资金罪；其身为公司、企业的工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为已有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪。被告人吴某到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人吴某一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关建议以职务侵占罪判处被告人吴某一年以上一年六个月以下有期徒刑；以挪用资金罪，判处被告人吴某六个月以上一年以下有期徒刑，数罪并罚执行一年以上二年以下有期徒刑，可以适用缓刑。提请依法判处。
被告人吴某对起诉指控的犯罪事实无异议，当庭自愿认罪，但辩解其只是想挪用，从来没有想不还。
经审理查明：被告人吴某于2012年9月至2013年1月间，利用担任文峰千家惠超市团购部业务员的职务之便，先后多次挪用本单位资金共计人民币71731.20元（27231.2元＋44500元），用于赌博活动。分述如下：
1.2012年9月26日，被告人吴某到南通市崇川区雁冰小学收取货款342.8元，将该款项挪用，供自己进行赌博活动。
2.2012年12月20日，被告人吴某到南通市崇川区文华小学收取货款2197.9元，将该款项挪用，供自己进行赌博活动。
3.2012年12月30日、31日，被告人吴某先后两次到南通市开发区江苏黄金海岸投资管理有限公司皇家七星公馆分别收取货款11630元、2421元，将该款项挪用，供自己进行赌博活动。
4.2013年1月4日，被告人吴某到南通通润建材有限公司收取货款5527元，将该款项挪用，供自己进行赌博活动。
5.2013年1月4日，被告人吴某到中信银行股份有限公司南通开发区支行收取货款5112.5元，将该款项挪用，供自己进行赌博活动。
6.2013年1月7日，被告人吴某从本单位财务领取面额为27000元的转账支票一张，至南通市南大街文峰大世界购买返利卡后找他人兑换成现金，用于赌博活动。
7.2013年1月15日，被告人吴某谎称为南通市崇川区崇川小学购买文峰大世界返利卡，从单位财务骗领面额为15000元的转账支票一张，至南通市南大街文峰大世界购买返利卡后找他人兑换成现金，用于赌博活动。
8.2013年1月15日，文峰千家惠超市团购部经理李某将五张文峰大世界返利卡（面值共计2500元）交给被告人吴某，要求其交给顾客，被告人吴某将上述返利卡找他人兑换成现金，用于赌博活动。
2013年1月17日，被告人吴某向其所在超市团购部经理李某主动坦白了犯罪事实，次日，其在家人陪伴下又向所在单位负责人坦白了上述犯罪事实。因其未能及时退赃，其所在单位于当晚报警，其在明知单位报警的情况下仍等在现场，随后被赶至现场的民警传唤到案，到案后其亦如实供述了自己的上述全部犯罪事实。2013年1月19日，被告人吴某在家人帮助下归还了全部赃款。
上述事实，被告人吴某在开庭审理过程中亦无异议，并有未到庭证人李某、刘某、吉某、季某、金某、张某、陈某、祝某、沈某、吴某乙、金晓城等人的证言、文峰千家慧超市提供的企业法人营业执照、劳动合同书、团购业务员工作职责、借款凭证、情况说明、南通市南大街文峰大世界提供的进账单等书证、南通市公安局开发区分局制作的辨认笔录、发破案经过、抓获经过、户籍信息证明以及被告人吴某的供述等在卷证据予以佐证，本院予以确认

本院认为，被告人吴某身为公司、企业的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金进行非法活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪，应负刑事责任。公诉机关指控被告人吴某的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控挪用资金罪的罪名成立，指控职务侵占罪的罪名有误，本院予以纠正。被告人吴某主动向所在单位负责人投案，并如交代了自己的犯罪事实；在明知所在单位报警情况下，仍在现场等待，被到场民警传唤到案后，其亦如实供述自己的罪行，故对其应视为自动投案，并认定为自首，依法可以从轻或减轻处罚。案发后，其在家人帮助下退清全部赃款，庭审中自愿认罪，对此依法均可酌情从轻处罚。
关于本案的定性问题。本院认为，挪用资金罪与职务侵占罪的主要区别在于行为人主观上是否具有非法占有的故意目的，挪用资金是否转化为职务侵占，也应当按照主客观相一致的原则。本案中，被告人吴某不管在侦查阶段还是审理期间，均有关于挪用单位资金这方面的供述，如“把超市公款输掉了，公司肯定会找我要钱的，自己没钱还，就想着再拿钱玩一次，看能不能把前面输掉的钱赢回来”、“想赢钱把超市的钱补回来，还给超市”、“再输钱，就找家里人帮我还钱，或者直接去自首”。而在法庭上被告人吴某始终辩称：“只想挪用，没有想过不还”。这些供述内容前后稳定、一致，且所反映挪用的主观故意内容贯穿于全案过程中。而从被告人吴某的客观行为来看，亦未有采取虚假平账等手段，掩盖其挪用的行为。综上，认定被告人吴某故意内容为非法占有的意见不能成立。至于本案中的返利卡，本院认为，表面上后阶段被告人挪用单位的返利卡，但实质上被告人挪用的指向系返利卡的变价款，该挪用返利卡的行为与挪用资金并无实质意义上的区别，不影响对被告人吴某挪用资金罪的定性认定。
综上，根据被告人吴某的犯罪事实、犯罪情节、认罪态度以及其具备的监管条件等，本院决定对其从轻处罚并适用缓刑。
为严肃国法，惩罚犯罪，保护公私财产的所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、最高人民法院《关于处理自首和立功若干具体问题的意见》第一条、最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》第九条以及最高人民法院《关于适用中华人民共和国刑事诉讼法的解释》第二百四十一条第一款第（二）项之规定，判决如下

被告人吴某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份

审判长陈敏辉
代理审判员`蒋长永
人民陪审员郑延华
二〇一三年二月二十一日
书记员宋艳

最高人民法院《关于处理自首和立功若干具体问题的意见》
一、关于“自动投案”的具体认定
《解释》第一条第（一）项规定七种应当视为自动投案的情形，体现了犯罪嫌疑人投案的主动性和自愿性。根据《解释》第一条第（一）项的规定，犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，也应当视为自动投案：（1）犯罪后主动报案，虽未表明自己是作案人，但没有逃离现场，在司法机关询问时交代自己罪行的；（2）明知他人报案而在现场等待，抓捕时无拒捕行为，供述犯罪事实的；（3）在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己罪行的；……
最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》
第九条人民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚