뢫告人刘某甲犯非法经营罪一审刑事判决书
江苏省南京市六合区人民法院
刑事判决书
（2015）六刑二初字第104号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
当事人：刘某甲
指控罪名：非法经营罪
关键词：经营许可证、变更、专卖、非法经营
涉及法律概念：情节严重（是否适用：No）

南京市六合区人民检察院以宁六检诉刑诉［2015］454号起诉书指控被告人刘某甲犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市六合区人民检察院代理检察员寇居节出庭支持公诉，被告人刘某甲及其辩护人刘伟民、展海巍到庭参加诉讼。现已审理终结

南京市六合区人民检察院指控，2014年9月至11月期间，被告人刘某甲在明知收集、贮存、处置废矿物油需要取得危险废物经营许可证但未取得的情况下，在本市六合区、雨花台区等地从邱某某、石某、徐某甲、周某某、张某甲（均另案处理）等人手中收购废矿物油，后销售给河北金谷再生资源开发有限公司。经查，被告人刘某甲向河北金谷再生资源开发有限公司销售废矿物油的金额为人民币2512100元。2014年12月12日、14日，公安机关在被告人刘某甲存放废矿物油的江苏省南京市雨花台区高家库下断石一出租屋院内共查扣废矿物油24.6085吨。
为证实上述指控，公诉机关当庭出示了被告人刘某甲的供述与辩解，证人周某、邱某某、徐某甲等人的证言，现场勘验笔录、搜查笔录等证据。公诉机关认为，被告人刘某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，构成非法经营罪。另其具有坦白情节，要求依法追究其相应的刑事责任。
被告人刘某甲对公诉机关的指控不持异议，当庭未作辩解。
被告人刘某甲的辩护人刘伟民认为被告人不构成犯罪，理由如下：1、市环保局的《复函》是案发后对查处废油属性的说明，针对的是种类物，而不是涉案的特定物；2、刘某甲从事的是收购和销售行为，而非《危险废物经营许可证管理办法》中规定的“收集、贮存、处置”行为，无须具备该经营许可证；3、刘某甲的行为不构成严重扰乱市场秩序，社会危险性也没有达到需要刑罚干预的程度。即使法庭最终认定被告人刘某甲构成非法经营罪，其也具有坦白、无前科劣迹、平时表现良好等法定及酌定的从轻处罚情节。
被告人刘某甲的辩护人展海巍对起诉书指控的非法经营罪的事实和罪名均不持异议，且认为：1、刘某甲具有坦白情节；2、无前科劣迹，系初犯、偶犯；3、法律上对该类非法经营行为的“情节特别严重”情形并未作出明确规定，且本案中刘某甲的行为客观上社会危险性较小，不宜认定为“情节特别严重”。
经审理查明，2014年9月至11月间，被告人刘某甲违反《危险废物经营许可证管理办法》，在未取得危险废物经营许可证的情况下，在本市六合区、浦口区等地从邱某某、石某、徐某甲、周某某、张某甲（均另案处理）等人手中收购废矿物油（系徐某甲等人从汽车4Ｓ店、修理厂等处收购而来），后销售给河北金谷再生资源开发有限公司（以下简称金谷公司）。经查，被告人刘某甲向河北金谷再生资源开发有限公司销售废矿物油的金额为人民币2512100元。
2014年12月11日，被告人刘某甲被公安机关抓获，其归案后作如实供述。公安机关在被告人刘某甲位于本市雨花台区高家库后庄84-1号的出租屋院内查获其存放的废矿物油24.6085吨。
上述事实，有被告人刘某甲的供述，证人邱某、邱某某、徐某甲、石某、徐某乙、陈某、王某、董某、李某甲、关某、刘某乙、徐某丙、张某甲、李某乙、杨某、周某、温某、张某乙等人的证言，辨认笔录、现场勘验笔录、搜查笔录、检查笔录、扣押决定书、侦查实验笔录、银行卡交易明细，南京市环境保护局出具的答复函，河北金谷再生资源开发有限公司提供的危险废物经营许可证、备案登记证书、营业执照、入库单，查获经过、户籍资料等证据证实，足以认定

本院认为，一、被告人刘某甲违反国家规定，在未取得危险废物经营许可证的情况下，经营危险废物，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。被告人刘某甲归案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法对其从轻处罚。二、南京市六合区人民检察院的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，予以支持，但指控情节特别严重与事实不符，本院予以变更。三、关于辩护意见。1、关于涉案废油性质的认定。本案中，多名证人的证言和被告人刘某甲的供述能相互一致地证实涉案废油，包括公安机关于刘某甲住处查扣的24吨废油及已经销售给金谷公司的废油，均来源于汽车4Ｓ店、机械修理厂等处，是机动车使用后经维修产生的，属于《国家危险废物名录》中规定的“其他生产、销售、使用过程中产生的废矿物油”，应认定为危险废物，故对被告人刘某甲的辩护人刘伟民提出的废油属性不明确的辩护意见，本院不予采纳。2、关于罪与非罪的认定。第一，废矿物油的回收虽不属于经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品，但废矿物油属于危险废物，根据《危险废物经营许可证管理办法》的规定，从事危险废物的收集、贮存、处置经营活动应领取危险废物经营许可证，同时禁止无经营许可证或者不按照经营许可证规定从事危险废物收集、贮存、处置经营活动。这是国家通过行政法规的设置来限制废矿物油的经营，而本案中刘某甲在未取得危险废物经营许可证的情况下，从事废矿物油的回收与销售，在这个过程中伴随着对废矿物油的收集、贮存，属于违反行政法规、非法经营的行为，应认定为属于刑法意义上的“未经许可经营其他限制买卖的物品”；第二，被告人刘某甲在其无证经营废矿物油的行为被街道安全生产监督管理办公室发现并下发整改通知书的情况下，仍继续经营，查实的销售数额达250万余元，严重扰乱了废矿物油经营市场的管理秩序，应当给予刑事规制。综上，被告人刘某甲的行为属于刑法规定的违反国家规定，未经许可经营其他限制买卖的物品，构成非法经营罪，故对其辩护人刘伟民提出的不构成犯罪的辩护意见，本院不予采纳。3、关于量刑意见。关于被告人刘某甲的辩护人展海巍提出的本案不宜认定为“情节特别严重”的辩护意见，经查，我国法律对非法经营废矿物油行为的“情节特别严重”情形未作明确规定，本案涉案的废矿物油最终流向是有危险废物经营许可证的正规企业，避免了犯罪后果的扩大，从有利于被告人的角度出发，本院采纳该辩护人的意见，并对公诉机关的指控予以变更。关于两名辩护人提出的有坦白、无前科劣迹等法定及酌定从轻处罚情节，经查属实，本院予以采纳。为维护社会主义市场经济秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第五十二条之规定，判决如下

一、被告人刘某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币四万元。
（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金款已预缴至本院。）
二、扣押在案24.6085吨废矿物油，予以没收；公安机关扣押的银行卡等其他财物由公安机关退还被告人刘某甲。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份

审判长徐天兵
代理审判员胡元川
人民陪审员陈淑梅
二〇一六年七月十四日
书记员康雨