残海宝犯挪用资金罪一审刑事判决书
安徽省合肥市庐阳区人民法院
刑事判决书
（2015）庐刑初字第00356号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
案由：挪用资金
当事人：宋海宝
指控罪名：挪用资金罪
关键词：扣押、自首、代理
涉及法律概念：单位（是否适用：Yes）

安徽省合肥市庐阳区人民检察院以庐阳检刑诉（2015）297号起诉书指控被告人宋海宝犯挪用资金罪，于2015年7月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市庐阳区人民检察院指派代理检察员司海燕出庭支持公诉，被告人宋海宝及其辩护人忽军、被害单位安徽国贾贸易有限公司诉讼代理人史东洋到庭参加诉讼。本案现已审理终结

安徽省合肥市庐阳区人民检察院指控，2014年11月1日，担任某公司合肥三孝口店店长的被告人宋海宝，利用职务之便，挪用顾客杨某向该店购买黄金的货款726000元用于其购买低价黄金后转卖赚取差价及个人投资黄金期货等营利活动。为证实上述事实，公诉人在庭审中出示、宣读了报案材料、公司营业执照、劳动合同、工商登记查询单、销售小票、银行账单、期货交易单、证人证言、户籍证明、归案经过及被告人宋海宝的供述笔录等证据。公诉机关认为，被告人宋海宝在担任安徽国贾贸易有限责任公司合肥三孝口店店长期间，利用职务上的便利，挪用本单位资金用于经营活动，其行为已构成挪用资金罪。被告人宋海宝系自动投案。提请本院依法判处。
被害单位诉讼代理人认为，国贾公司从未收到过杨某货款，也没有收到过订单，该笔货款不是单位资产，而是杨某的个人财产。本案中宋海宝采取虚构事实，隐瞒真相的手段，骗取被害人杨某钱财，其行为构成诈骗罪。被害单位诉讼代理人未向法庭提交证据。
被告人宋海宝对起诉书指控的事实没有异议，其辩护人的辩护意见是，宋海宝系自首且系初犯，具有悔罪表现，其家人积极代其退赔被害单位部分经济损失，建议法庭从轻处罚。被告人及辩护人均未向法庭提交证据。
经审理查明：安徽某公司合肥三孝口店（以下简称“国贾三孝口店”）系被害单位国贾贸易有限责任公司（以下简称国贾公司）的分公司，主要经营范围包括黄金珠宝饰品零售等。国贾公司由安徽安兴发展有限责任公司（以下简称安兴发展公司）全额出资设立；安兴发展公司由安徽安兴联合总公司（国有独资公司）与杨蓓共同出资设立。
2014年6月，被告人宋海宝与国贾三孝口店签订劳动合同，担任该店店长，主要负责店内日常管理和销售工作。2014年10月，杨某至“国贾三孝口店”订购了2500克黄金，并因此认识了宋海宝。2014年11月1日下午，杨某至“国贾三孝口店”取得之前订购的黄金后，见店内黄金价格较便宜，便准备再购买3000克黄金。宋海宝在店内接待了杨某，二人谈好价格后，宋海宝让营业员周某开具一张726000元的销售小票，并加盖“安徽国贾中国黄金三孝口专卖店”现金收讫印章。为挪用该笔货款以赚取差价，当杨某准备刷卡付款时，宋海宝谎称店内ＰＯＳ机损坏，无法刷卡，让杨某把钱直接汇至公司财务账户，并将宋某（宋海宝的弟弟）的中国工商银行卡卡号为62×××21（该卡实际由宋海宝使用）提供给了杨某，当日，杨某向该账户转账726000元。
被告人宋海宝收到该笔货款后，联系了合肥银泰中心中国黄金店的工作人员何某，欲从该店低价购买3000克黄金后转卖给杨某，以从中赚取差价。2014年11月1日、3日宋海宝先后转款15万元至何某账户，作为订金；2014年11月3日，宋海宝将35万元投入安粮期货账户，用于购买黄金期货；其余19万余元被其归还信用卡欠款等。此后，何某要求宋海宝先支付3000克黄金的一半价款，宋海宝表示暂时没有那么多资金，遂改为购买1000克黄金。2014年11月17日，宋海宝将投入安粮期货的资金以26万元赎回，次日，宋海宝将其中的15万余元以宋某名义购买一辆本田轿车；2014年11月19日，其再次转款10万元给何某，2014年11月下旬，何某以239.4元／克的价格将1000克黄金交付给宋海宝，扣除13400元手续费，宋海宝将2800元余款付清。数日之后，宋海宝联系何某，要求何某回购其该1000克黄金，何某遂以235.4元／克的价格将1000克黄金回购，并向宋海宝支付了货款235400元。后宋海宝用剩余货款归还个人欠款及用于个人消费等。
2014年11月底，杨某电话联系“国贾三孝口店”，询问购买的黄金是否到货，店员表示无该笔订单信息，杨某联系宋海宝时，宋海宝以各种理由推脱不见杨某。2014年12月22日下午，杨某约宋海宝至“国贾三孝口店”商谈购买黄金事宜，宋海宝无法交付黄金，亦无法还款，杨某遂报警，宋海宝见杨某报警，未离开现场，接警赶至的民警将被告人宋海宝抓获归案，归案后如实供述了自己挪用公司货款用于营利活动的犯罪事实。
案发后，公安机关依法扣押了宋海宝用赃款购买的本田轿车一辆、苹果平板电脑一台及剩余赃款4.4万元。
本案在审理期间，被告人宋海宝的亲属代其退赔赃款15万元，现该款暂扣于本院。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认。
1、报案材料、受案登记表证实，杨某向公安机关报案，公安机关接到报案后以挪用资金罪立案的事实。
2、国贾公司及“国贾三孝口店”的营业执照、工商登记信息查询单证实，被害单位国贾公司由安徽安兴发展有限责任公司全资设立，安徽安兴发展有限责任公司由安徽安兴联合总公司与自然人杨蓓共同出资设立，其中安徽安兴联合总公司属全民所有制企业，出资占比99.9778%，杨蓓个人出资占比0.0222%，“国贾三孝口店”是国贾公司的分公司的事实。
3、劳动合同书、员工手册、店长职责说明、工资表证实，被告人宋海宝与“国贾三孝口店”签订劳动合同，担任该店店长，负责日常管理和销售工作的事实。
4、被告人宋海宝的供述笔录证实，其系“国贾三孝口店”店长，负责店内日常管理和销售工作，2014年11月1日，其在客户杨某购买黄金时，谎称ＰＯＳ机损坏，并将其实际控制使用的宋某工商银行账户谎称为公司财务账户，让杨某将货款汇入该账户，打算从其他渠道低价购买黄金给杨某，从中赚取差价。收到货款后，其联系何某订购黄金3000克，并付款15万元作为订金，付完定金后，见手头有钱遂将35万元挪用于炒期货、19万元用于偿还个人信用卡债务；后因何某要其付3000克黄金的一半货款，其手头资金不够，遂改为购买1000克，付钱拿货后发现该黄金与国贾三孝口店的不一致，无法交付给杨某，向何某要求回购，期间因退订2000克黄金及回购差价、手续费等损失2万元左右；因炒期货亏损，其又将投入资金以26万元赎回，亏损10万元左右；赎回后用15万元购买本田轿车一辆，并将其余钱款用于偿还其他个人债务及其他消费的事实。
5、证人杨某的证言笔录证实，2014年9月至10月期间，其化名周0在国贾三孝口店分两次订购黄金共2500克，2014年11月1日，其取货后，决定再次订购3000克黄金，总价726000元，营业员开具了销售小票，当其准备刷卡付款时，店长宋海宝称店内ＰＯＳ机坏了无法刷卡，要求其将货款直接转入公司财务的个人账户，并提供了工商银行账户。其信以为真，通过网上银行分四次转入该工商银行账户共计726000元。11月底时其致电国贾三孝口店询问黄金到货情况时，店员告知其没有该笔订货信息。后其多次与宋海宝联系，宋海宝均以各种理由推脱。在其一再要求下，两人约定于2014年12月22日在店内见面，见面后其要求宋海宝退钱或给货，宋海宝不作答，其遂电话报警的事实。
5、证人丁某（国贾公司总经理）的证言笔录证实，宋海宝于2014年6月受聘为国贾公司三孝口百大ＣＢＤ黄金专卖店店长，主要负责专卖店的日常管理、销售工作，不直接销售，一般情况下不直接接触客户。专卖店内交易一般现场交付货品，有时也有客户先付定金，交货时再付余款的情况，国贾公司系国有控股公司，上级单位为安徽省旅游集团的事实。
6、证人宋某（宋海宝的弟弟）的证言笔录证实，其卡号为62×××21的工商银行卡由哥哥宋海宝实际使用，11月初时，自己收到短信通知，该卡收到70余万元，宋海宝告诉其钱是找朋友借的，并给自己19万元用于偿还工商、中信、民生、广大、招商等银行信用卡欠款，这些欠款都是宋海宝做生意欠下的；过了几天，应宋海宝的要求，其以自己名义到安粮期货开户，由宋海宝操作；12月24日，宋海宝出事后，宋某将5万元存入该工行卡，想替他偿还欠款后来又取出来，剩余8000元是原来卡内的钱，也就是杨某的钱的事实。
7、证人周某的证言笔录证实，其系“国贾三孝口店”的销售员，宋海宝是该店店长，负责日常管理及调配货物等，店内收银一般是侯某负责，有时也由销售人员收银，小票一般由销售员负责开。2014年11月初的一天，顾客杨某来取之前预定的黄金，取过后还要再买一些，后宋海宝和杨某在一边谈价格，自己与销售员许某等四人在另一边聊天。后宋海宝让其开了一张726000元的销售小票，并加盖公章后递给宋海宝，宋海宝拿到小票后又去和杨某聊了一会天，杨某并未刷卡付钱，就离开了，一般如果顾客未付钱，销售员都会当面将小票撕碎，但小票交给宋海宝后自己就未过问，当天店内ＰＯＳ机并未损坏的事实。
8、证人侯某的证言笔录证实，其系“国贾三孝口店”的收银员，宋海宝是店长，小票及加盖的印章确实是该店的，但并非自己开具，案发当日其正好休息，不在店里的事实。
9、证人许某的证言笔录证实，其系“国贾三孝口店”的销售员，宋海宝是店长，店里的事情都听他的；案发当天宋海宝与杨某聊天聊了约一个小时，由于他们在角落聊天，所以交谈内容不清楚，中间宋海宝喊周某过去开单，周某开好后交给了宋海宝，小票的印章一般在客户付款后加盖，后者先盖章，待顾客付款后再交付小票的事实。
10、证人何某的证言笔录证实，2014年11月1日，宋海宝给其打电话表示要购买3000克黄金，当时谈好的价格是每克239.4元，后宋海宝用宋某的银行卡向其工商银行卡内汇款15万元，说是定金，后其要宋海宝先支付3000克黄金的一半货款，宋海宝称资金不足，只要1000克。随后几天，宋海宝又陆续向其汇款20万元，11月底，其将1000克黄金交付给宋海宝，价款239400元，加上退订2000克黄金的手续费13400元，共是252800元，交付当日宋海宝将2800元付清。但几天后，宋海宝又称急需用钱，要其将1000克黄金回购的事实，手续费是4000元，11月28日，其向宋海宝建行卡汇款235400元的事实。
11、销售小票、写有宋某工商银行卡号的字条证实，宋海宝向杨某出具了加盖安徽国贾中国黄金三孝口店现金收讫章的726000元销售小票，并将宋某卡号为62×××21的工商银行账户说成是国贾公司会计账户提供给杨某的事实。
12、宋某工商银行卡（账号62×××21）交易明细证实，2014年11月1日，该卡分4笔收到网上银行转款726000元；当日转出5万元，次日转出一笔10万元，一笔44300元；11月3日，分2笔转出10万元，将35万元投入安粮黄金期货；11月13日，以26万元赎回，后该款被陆续转出及消费的事实。
13、宋海宝建设银行卡（账号）交易明细证实，2014年11月28日收到235400元，当日转出5万元，30日转出49999元，12月7日取款4万元，8日取款4.2万元，12月20日取款49000元，期间共消费8000余元的事实。
14、何某招商银行卡（账号62×××43）交易明细证实，2015年11月1日、3日，该账户收到3笔共15万元转账，11月19日，收到转入款10万元的事实。
15、宋某工商银行、中信银行、民生银行、招商银行信用卡账单证实，2015年11月期间，五张信用卡共计还款19万余元的事实。
16、宋某在安粮期货的开户资料、交易明细、资金结算单证实，2014年11月3日，宋某工商银行账户（账号62×××21）投入35万元，2014年11月17日，从该期货转出26万元，至2014年12月24日结算，可用资金余额为2818.56元的事实。
17、归案经过证实，2014年12月22日，杨某与宋海宝在国贾三孝口店商谈未果，杨某报警，宋海宝在现场等待，被接警赶至的公安民警带回处理的事实。
18、扣押物品清单、本院暂存款收据等证实，被告人宋海宝被扣押赃款购买的本田轿车一辆、平板电脑一部、现金4.4万元，其近亲属代其退缴15万元的事实。
19、户籍证明、拘留证、逮捕证证实，被告人宋海宝已达完全刑事责任年龄的事实及被采取强制措施的种类、时间的情况

本院认为：被告人宋海宝在担任国贾贸易有限责任公司合肥三孝口店店长期间，利用职务上的便利，挪用货款726000元归个人使用，用于营利活动，案发后除扣押的轿车一辆、平板电脑一部、现金4.4万元及其家人代为退还的15万元外，仍有40万余元未能退还，属数额较大不退还，其行为已构成挪用资金罪，应依法惩处。被告人宋海宝明知他人报警仍在现场等候处理，可视为自动投案，归案后能如实供述自己罪行，是自首，可以从轻处罚。公诉机关的指控，主要事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。其辩护人关于被告人宋海宝系自首，可以从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采信。对于被害单位诉讼代理人提出的该笔货款是杨某的不是单位资金，被告人宋海宝的行为构成诈骗罪的代理意见，经查，1、被告人宋海宝系国贾三孝口店店长，符合挪其身份属公司的工作人员；2、宋海宝以店长身份与杨某在店内商谈黄金价格，并安排店内销售人员向杨某出具销售小票，且加盖店内现金收讫印章，均系其利用作为店长的职务之便；3、本案中被挪用的款项是顾客杨某向国贾三孝口店购买黄金的货款，虽未入账，但已出具加盖店内现金收讫印章的销售小票，即为以单位名义履行接收手续，该笔货款应当认定为单位资产；4、宋海宝挪用该笔货款用于营利活动，故对被害单位诉讼代理人的此节代理意见不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下

一、被告人宋海宝犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月23日起至2018年12月22日止。）
二、对于扣押在案的被告人宋海宝用赃款购买的轿车一辆、平板电脑一部、扣押的现金44000元及其亲属代其退赔的150000元依法发还被害单位安徽国贾贸易有限责任公司；余款责令被告人宋海宝予以退赔后发还被害单位安徽国贾贸易有限责任公司。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份

审判长赵霞
代理审判员张颖
人民陪审员李长应
二〇一五年九月二十八日
书记员李健美

附本判决所引用的法律条文：
《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首