뢫告人向某某、张某某非法经营案一审刑事判决书
湖南省溆浦县人民法院
刑事判决书
（2014）溆刑初字第65号

案件类型：刑事案件（刑事一审）
案由：非法经营
当事人：向某某、张某某
指控罪名：非法经营罪
关键词：非法经营、自首
涉及法律概念：情节严重（是否适用：Yes）

溆浦县人民检察院以溆浦县院公诉刑诉（2014）118号起诉书指控被告人向某某、张某某犯非法经营罪，于2014年4月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年5月27日公开开庭对本案进行了审理。书记员姚思琪担任记录。溆浦县人民检察院指派检察员舒文彬出庭支持公诉，被告人向某某、张某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结

溆浦县人民检察院指控：2013年2月3日开始，被告人向某某在溆浦县水东镇以非法经营“地下六合彩”的方式坐庄，收注登记张某某、王某遥、武某春等人报单6期，投注金额共计101750元，其中被告人张某某作为下线，收注登记“地下六合彩”投注6期上报向某某处，投注金额为69200元，并从中获取码单总金额的百分之十二的手续费，非法获利5004元。
公诉机关就上述指控事实当庭提交了相关证据，该院认为，被告人向某某、张某某明知经营“地下六合彩”是违法行为，多次收注、登记、结算、交结投注款，违反国家规定，严重扰乱市场秩序，其行为构成非法经营罪。在共同犯罪中均系主犯，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定对二被告人定罪处罚，并建议判处被告人向某某九个月以上一年六个月以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人张某某六个月以上一年六个月以下有期徒刑，并处罚金。
被告人向某某、张某某对公诉机关指控的犯罪事实和适用法律均没有提出异议。
经审理查明：2013年2月3日开始，被告人向某某在溆浦县水东镇以非法经营“地下六合彩”的方式坐庄，收注登记张某某、王某遥、武某春等人报单6期，投注金额共计101750元，其中被告人张某某作为下线，收注登记“地下六合彩”投注6期上报向某某处，投注金额为69200元，并从中获取码单总金额的12%的手续费，非法获利5004元。
2013年7月18日，被告人张某某以自己与被告人向某某有经济纠纷为由到公安机关报案，7月19日，被告人向某某主动到公安机关投案，供述了自己非法经营“地下六合彩”，并与被告人张某某发生纠纷的事实。7月21日，被告人张某某供述了自己非法经营“地下六合彩”的事实。
上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据予以证明：
1、证人张甲、张乙、谢某某等人的证言，证明自己向被告人向某某、张某某报单买码地下“六合彩”的事实，证人张甲还证明被告人张某某向被告人向某某报单投注，后张某某中了两千元多钱的特码，向某某因赔不出钱，就打了9万元的欠条给张某某的事实。
2、证人周某菊的证言，证明2012年下半年，向某某开始“坐庄”买码，张某某在他那里报“码单”，后向某某欠张某某的钱，二人为此发生纠纷的事实。
3、相关书证：
扣押物品清单及“地下六合彩”原始登记码单6张，证明公安机关扣押了被告人向某某登记他人投注“地下六合彩”的码单，经被告人向某某辨认无误的事实；
欠条1张，证明向某某于2013年5月18日出具了一张欠张某某90000元的欠条事实；
电话清单1份，证明在“地下六合彩”出单之日，被告人向某某与张某某之间有电话联系的事实；
户籍管理机关出具的户籍资料2份，证明被告人向某某、张某某犯罪时已达到刑事责任年龄；
公安机关出具的到案经过1份，证明被告人张某某、向某某的到案情况。
4、被告人向某某、张某某对其收受他人投注的码单，非法经营“地下六合彩”的事实供认不讳，其供述的作案时间、地点及作案方式与上述证据能相互印证。
上述证据，经查证属实，本院予以采信

本院认为：被告人向某某、张某某违反国家法律，多次进行“地下六合彩”收注、登记、结算投注款等行为，其中被告人向某某的非法经营额为101750元，被告人张某某的非法经营额为69200元，二被告人的行为扰乱市场秩序，情节严重，均构成非法经营罪。公诉机关指控二被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，二被告人都起主要作用，均系主犯。被告人向某某在犯罪后主动投案，如实供述了自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚；被告人张某某虽然先到公安机关反映了其与被告人向某某有经济纠纷的事实，但隐瞒了自己的主要犯罪情节，不具有投案的主动性，不属于自首，但鉴于被告人张某某在公安机关掌握其犯罪事实后能坦白供述所犯事实，当庭认罪，依法亦可以从轻处罚。被告人张某某在犯罪中非法所得应予追缴。根据我院的委托，溆浦县司法局对被告人向某某、张某某进行了调查评估，建议对二被告人依法实行社区矫正。被告人向某某、张某某能认罪、悔罪，符合适用缓刑的条件，可以对其宣告缓刑，故对溆浦县司法局作出的调查评估意见本院予以采纳。公诉机关所提量刑建议恰当，本院亦予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下

一、被告人向某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币五千元；
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后一个月内缴纳。）
三、对被告人张某某非法所得5004元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份

审判长彭烨
人民陪审员刘志雄
人民陪审员邹仲荣
二〇一四年五月二十七日
书记员姚思琪

附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为