Cá nhân bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi nào?
Căn cứ Khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây: – Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều này; – Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật này; – Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục. Trên đây là tổng hợp các trường hợp bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của cá nhân theo quy định hiện hành.