U skladu s odjeljkom 21 Zakona o burzi Komisija za vrijednosne papire može istražiti povrede i tražiti sankcije protiv članova samoregulatorne organizacije koji su prekršili pravilo te organizacije.
I civilrättsliga förfaranden kan SEC begära återlämning av orättmätigt erhållna vinster, ränta före dom, penningsanktioner, domstolsförelägganden, förbud mot att verka som styrelsemedlem eller chef i ett börsnoterat bolag eller mot att delta i en introduktion av aktier till lågt pris eller annan typ av tillkommande upprättelse (till exempel redovisning från en svarande).