Osim toga, dužne su o značajnim povredama obavijestiti Komisiju za vrijednosne papire.
När det gäller effektiv tillsyn utgör lagen om värdepapper från 1933 (nedan kallad värdepapperslagen) och börslagen de viktigaste beståndsdelarna i den primärrätt som upprättar en rättsligt verkställbar ordning för handel med värdepapper i Förenta staterna.