Na primjer, Komisija za vrijednosne papire u bilo kojem trenutku tijekom ispitivanja ili istrage može predmet uputiti Ministarstvu pravosuđa SAD-a radi kaznenog progona ili drugim kaznenim ili regulatornim tijelima radi postupanja.
Alla värdepapper som handlas på en nationell värdepappersbörs och alla alternativa handelssystem som handlar med börsnoterade värdepapper måste uppfylla standarder som anges i börsens börsnoteringsregler, som måste registreras hos SEC enligt avsnitt 19 b i börslagen och regel 19b-4.