Prema Zakonu o burzi, sve registrirane burze vrijednosnih papira dužne su osigurati usklađenost postupanja svojih članova i s njima povezanih osoba u skladu s odredbama Zakona o burzi, propisima u skladu s tim Zakonom i sa svojim pravilima.
Om SEC finner att en självreglerande organisation utan rimlig förklaring eller ursäkt har underlåtit att se till att en medlem eller person med anknytning till en medlem efterlever dessa regler har SEC befogenhet att utfärda sanktioner mot den organisationen enligt avsnitt 19 h i börslagen.