Ako utvrdi da samoregulatorna organizacija nije uspjela, bez prihvatljivog obrazloženja ili opravdanja, osigurati usklađenost postupanje člana ili s njime povezane osobe u skladu s tim odredbama, Komisija za vrijednosne papire ovlaštena je samoregulatornoj organizaciji izreći sankcije u skladu s odjeljkom 19(h) Zakona o burzi.
SEC har befogenhet att vidta verkställighetsåtgärder genom att inleda civilrättsliga förfaranden i en federal distriktsdomstol eller förvaltningsrättsliga förfaranden inför en SEC-anknuten förvaltningsdomare när det gäller brott mot federal värdepapperslagstiftning, inklusive insiderhandel och otillbörlig marknadspåverkan.