U skladu s okvirom SAD-a, samoregulatorne organizacije su, kao regulatorna tijela, prije svega odgovorne za uspostavu pravila u skladu s kojima njihovi članovi moraju poslovati i za praćenje načina njihova poslovanja.
Finra har som en självreglerande organisation för börsmäklare, inbegripet alternativa handelssystem, skyldighet att se till att dess medlemmar, inbegripet alternativa handelssystem, efterlever börslagen, de regler och författningar som antagits inom ramen för denna och dess egna regler.