Nakon registracije, nacionalne burze vrijednosnih papira dužne su imati pravila, politikei postupke koji su u skladu s njihovim zakonskim obvezama te kapacitet za izvršavanje svojih obveza.
En sökande börsmäklare måste lämna uppgifter om sin bakgrund, den typ av affärsverksamhet som avses bedrivas, identiteten för de personer som direkt eller indirekt äger den sökande och för andra personer som utövar kontroll, däribland personer i företagsledningen, och huruvida den sökande eller ett närstående bolag som kontrollerar eller kontrolleras av den sökande eller som tillsammans med den sökande ägs eller kontrolleras av en tredje person har varit föremål för straffrättsliga förfaranden, tillsynsförfaranden eller civilrättsliga förfaranden rörande en investeringsrelaterad verksamhet.