Kako je predviđeno člankom 40. stavkom 2. točkom (b) Uredbe (EU) 600/2014, ESMA je razmotrila rješavaju li postojeći regulatorni zahtjevi Unije primjenjivi na relevantne financijske instrumente ili aktivnosti predmetni problem.
Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU kräver dessutom att värdepappersföretag ska lämna lämplig information i god tid till kunder och potentiella kunder med avseende på företaget och dess tjänster, finansiella instrument och föreslagna strategier, handelsplatser för utförande samt alla kostnader och tillhörande avgifter, inklusive vägledning och varningar om de risker som hänger samman med investeringar i dessa finansiella instrument och huruvida det finansiella instrumentet är avsett för professionella eller icke-professionella kunder.