Komisija za vrijednosne papire ovlaštena je pokrenuti postupak protiv samoregulatorne organizacije (npr. nacionalne burze vrijednosnih papira ili FINRA-e) zbog nepostupanja ili neodgovarajućeg izvršavanja potrebnih zadaća.
Innan ett värdepapper kan noteras på en amerikansk nationell värdepappersbörs måste det i enlighet med avsnitt 12 a i börslagen registreras av emittenten på en nationell värdepappersbörs.