U okviru kontinuiranog nadzora nacionalnih burzi vrijednosnih papira Komisija za vrijednosne papire ocjenjuje sposobnost svake burze da nadzire svoje članove i njihove aktivnosti trgovanja.
I enlighet med avsnitt 21 i börslagen får SEC utreda kränkningar av regler och begära att sanktioner vidtas mot medlemmar av en självreglerande organisation som bryter mot organisationens regler.