Uvršteni izdavatelji i trgovačka društva čije su dionice uvrštene za trgovanje podliježu i zahtjevima za izvješćivanje u skladu s odjeljkom 13(a) ili odjeljkom 15(d) Zakona o burzi.
SEC får vidta verkställighetsåtgärder gentemot en person som köper eller säljer värdepapper på grundval av väsentlig och icke-offentlig information som erhållits eller används i strid med ett förvaltaruppdrag eller en skyldighet som följer av en förtroendeställning, eller gentemot en person som lämnar ut sådan information i strid med ett uppdrag eller en skyldighet (avsnitt 17 a i värdepapperslagen och avsnitt 10 b och regel 10b-5 i börslagen).