U skladu s prvim uvjetom, mjesta trgovanja u trećoj zemlji moraju podlijegati izdavanju odobrenja za rad te neprekidnom i učinkovitom nadzoru i provedbi.
ASIC:s befogenheter när det gäller tillsyn och kontroll av regelefterlevnaden omfattar utredning av misstänkta lagöverträdelser, utfärdande av meddelanden om överträdelse och ansökan hos domstol om civilrättsliga påföljder.