Komisija za vrijednosne papire ovlaštena je i provoditi istrage i poduzimati stegovne i ostale provedbene mjere protiv alternativnog sustava trgovanja zbog povreda američkih saveznih propisa o vrijednosnim papirima.
Vid registreringen av ett värdepapper ska emittenten lämna en ansökan till den börs där dess värdepapper ska noteras, och emittenten måste också arkivera registreringsuppgifter hos SEC.