Komisija za vrijednosne papire ovlaštena je pokrenuti postupak protiv samoregulatorne organizacije (npr. nacionalne burze vrijednosnih papira ili FINRA-e) zbog nepostupanja ili neodgovarajućeg izvršavanja potrebnih zadaća.
Podľa oddielu 12 písm. a) zákona o burze cenných papierov cenné papiere kótované na americkej národnej burze cenných papierov musí emitent zaregistrovať na národnej burze cenných papierov.