U skladu s okvirom SAD-a, samoregulatorne organizacije su, kao regulatorna tijela, prije svega odgovorne za uspostavu pravila u skladu s kojima njihovi članovi moraju poslovati i za praćenje načina njihova poslovanja.
Regulačný orgán pre finančné odvetvie ako samoregulačná organizácia pre maklérov/obchodníkov vrátane alternatívnych obchodných systémov musí presadzovať, aby jeho členovia, ako aj alternatívne obchodné systémy dodržiavali ustanovenia zákona o burze cenných papierov, pravidlá a predpisy vydané na ich základe a svoje vlastné pravidlá.