Transakcije ugovorima o razmjeni koje se izvršavaju na platformi za izvršenje ugovora o razmjeni koje podliježu zahtjevu CFTC-a o trgovanju, a koje nisu trgovanje velikim blokovima vrijednosnih papira, moraju se izvršavati u skladu s knjigom naloga, kako je definirana u propisima CFTC-a ili u skladu sa sustavom zahtjeva za ponudu koji je povezan s knjigom naloga.
Vzhľadom na povahu a charakteristiky zmlúv o derivátoch zapísaných na určených zmluvných trhoch a nástrojoch na vykonávanie swapov, a najmä vzhľadom na skutočnosť, že ich podkladové aktíva sú prvom rade komodity, úrokové sadzby alebo meny, na väčšinu opcií a swapov obchodovaných na určených zmluvných trhoch a nástrojoch na vykonávanie swapov nie je možné uplatniť tretiu podmienku.