Osim toga, dužne su o značajnim povredama obavijestiti Komisiju za vrijednosne papire.
Pokiaľ ide o účinný dohľad, zákon o cenných papieroch z roku 1933 (Securities Act of 1933, ďalej len „zákon o cenných papieroch“) a zákon o burze cenných papierov predstavujú hlavné časti primárneho práva, ktorým sa stanovuje právne vymožiteľný režim pre obchodovanie s cennými papiermi v USA.