Komisija za vrijednosne papire ovlaštena je i provoditi istrage i poduzimati stegovne i ostale provedbene mjere protiv alternativnog sustava trgovanja zbog povreda američkih saveznih propisa o vrijednosnim papirima.
Pri registrácii cenných papierov musí emitent predložiť na burzu žiadosť s uvedením, kde budú jeho cenné papiere kótované; pričom emitent musí vyhlásenie o registrácii predložiť aj Komisii USA pre cenné papiere a burzu.