Banke i osiguravajuća društva ne smiju obavljati brokerske poslove.
Podsektor xi) Spoločnosť obchodujúca s cennými papiermi musí byť rumunská právnická osoba založená ako akciová spoločnosť podľa rumunského práva, ktorej výlučným podnikateľským cieľom je sprostredkovanie cenných papierov.