Zahtjevi za izdavanje odobrenja propisani su u Zakonu o infrastrukturi financijskog tržišta i povezanim pravilnicima koji imaju pravnu snagu zakona.
Orgán dohľadu nad finančným trhom začne vyšetrovanie buď na základe správ o potenciálnych porušeniach práva, ktoré mu oznámili burzy cenných papierov, alebo na základe vlastného podozrenia.