Uredbe (EU) 2016/1011 i dodatno utvrđena u regulatornim tehničkim standardima donesenima u skladu s člankom 5. stavkom 5.
Ak je k dispozícii, v prípadoch keď žiadateľ podlieha dohľadu, osvedčenie udelené príslušným orgánom krajiny mimo EÚ, v ktorej má žiadateľ sídlo, potvrdzujúce dodržiavanie zásad IOSCO uvedených v písmene a).