FINMA i nadležno tijelo za kazneni progon koordiniraju svoje istrage u mjeri u kojoj je to izvedivo i nužno.
Podľa tretej podmienky musia emitenti cenných papierov podliehať pravidelným a priebežným požiadavkám na informácie, ktorými sa zabezpečí vysoká úroveň ochrany investorov.