Samoregulacija tržišnih posrednika s pomoću sustava samoregulatornih organizacija jedan je od ključnih elemenata regulatornog okvira SAD-a.
Komisia USA pre cenné papiere a burzu môže na základe svojej diskrečnej právomoci vyšetrovať a stíhať akékoľvek porušenia zákona o burze cenných papierov a pravidiel vydaných na jeho základe.