Registrirane nacionalne burze vrijednosnih papira i alternativni sustavi trgovanja dužni su imati pravila, politike i postupke koji su u skladu s njihovim obvezama prema saveznim propisima o vrijednosnim papirima te kapacitet za izvršavanje svojih obveza.
V prípade, že členovia nedodržiavajú pravidlá alternatívnych obchodných systémov, musia alternatívne obchodné systémy vo svojom postavení samoregulačných organizácií riešiť akékoľvek možné porušenia pravidiel trhu alebo federálnych zákonov o cenných papieroch zo strany svojich členov.