Nakon registracije, nacionalne burze vrijednosnih papira dužne su imati pravila, politikei postupke koji su u skladu s njihovim zakonskim obvezama te kapacitet za izvršavanje svojih obveza.
Maklér/obchodník musí predložiť informácie o svojich doterajších skúsenostiach, ako aj o druhu činnosti, do ktorej by sa chcel zapojiť, totožnosť priamych a nepriamych vlastníkov žiadateľa a iných osôb zodpovedných za kontrolu vrátane výkonných pracovníkov a informácie o tom, či žiadateľ alebo niektorý z pridružených subjektov pod jeho kontrolou boli predmetom trestného stíhania, regulačných opatrení alebo občianskoprávnych žalôb v súvislosti s akoukoľvek investičnou činnosťou.