Komisija za vrijednosne papire također može, po vlastitom nahođenju, provoditi istrage i kazneni progon zbog povreda Zakona o burzi i povezanih propisa.
Pokiaľ ide o účinné presadzovanie, má Komisia USA pre cenné papiere a burzu rozsiahlu právomoc vyšetrovať skutočné alebo možné porušenia federálnych zákonov o cenných papieroch vrátane zákona o burze cenných papierov a pravidiel vydaných na jeho základe.