Ako utvrdi da samoregulatorna organizacija nije uspjela, bez prihvatljivog obrazloženja ili opravdanja, osigurati usklađenost postupanje člana ili s njime povezane osobe u skladu s tim odredbama, Komisija za vrijednosne papire ovlaštena je samoregulatornoj organizaciji izreći sankcije u skladu s odjeljkom 19(h) Zakona o burzi.
Komisia USA pre cenné papiere a burzu má právomoc prijímať opatrenia na presadzovanie práva podaním občianskoprávnej žaloby na federálnom krajskom súde, alebo začatím správneho konania pred sudcom správneho súdu Komisie USA pre cenné papiere a burzu v dôvodu porušenia federálnych zákonov o cenných papieroch vrátane obchodovania s využitím dôverných informácií a manipulácie s trhom.