Tim okvirom zabranjuje se postupanje kojim bi se moglo narušiti funkcioniranje tržišta, kao što je manipulacija tržišta i dostavljanje lažnih ili zavaravajućih informacija i Komisija za vrijednosne papire ovlaštena je protiv toga poduzimati izvršne mjere (uključujući u odjeljcima 9(a), 10(b), 14(e), 15(c) Zakona o burzi i povezanom odjeljku 10b–5.).
Na tento účel by Komisia mala vykonávať pravidelné preskúmanie právneho rámca a rámca dohľadu, ktorý sa uplatňuje na národné burzy cenných papierov a alternatívne obchodné systémy v USA.