Na primjer, Komisija za vrijednosne papire u bilo kojem trenutku tijekom ispitivanja ili istrage može predmet uputiti Ministarstvu pravosuđa SAD-a radi kaznenog progona ili drugim kaznenim ili regulatornim tijelima radi postupanja.
Všetky cenné papiere obchodované na národných burzách cenných papierov a kótované cenné papiere, s ktorými obchodujú alternatívne obchodné systémy, musia spĺňať normy týkajúce sa kótovania stanovené v pravidlách kótovania na burze, ktoré musia byť predložené Komisii USA pre cenné papiere a burzu v súlade s oddielom 19 písm. b) zákona o burze cenných papierov a v súlade s pravidlom 19b-4.