administrativne postupke radi provjere usklađenosti izvještajnih financijskih institucija s postupcima izvješćivanja i dubinske analize; administrativne postupke radi osiguravanja preispitivanja rada izvještajne financijske institucije nakon primitka obavijesti o nedokumentiranim računima;
pravidiel, na základe ktorých sa od oznamujúcich finančných inštitúcií vyžaduje, aby viedli záznamy o podniknutých krokoch a o akýchkoľvek dôkazoch, na ktoré sa spoliehali pri vykonávaní postupov týkajúcich sa oznamovania a hĺbkového preverovania, a primeraných opatrení na získanie uvedených záznamov;