В този формуляр се съдържа информация за всички санкции и мерки, наложени от компетентния орган, както е посочено в член 71 от Директива 2014/65/ЕС през предходната календарна година.
Nadležna tijela dostavljaju ESMA-i sve informacije, uključujući i konačnu presudu, u vezi sa svim kaznenim sankcijama, slanjem datoteke izvješća u roku od najviše 10 radnih dana od datuma primitka tih informacija.