FINRA, в качеството си на SRO за брокер-дилъри, включително АТS, е длъжен да налага спазването от страна на своите членове, включително АТS, на разпоредбите на Закона за фондовите борси, на произтичащите от него правила и нормативи и на своите собствени правила.
U skladu s okvirom SAD-a, samoregulatorne organizacije su, kao regulatorna tijela, prije svega odgovorne za uspostavu pravila u skladu s kojima njihovi članovi moraju poslovati i za praćenje načina njihova poslovanja.