SEC има също така правомощия да разследва и да предприема дисциплинарни или други мерки за правоприлагане срещу дадена АТS за нарушения на федералните закони на САЩ в областта на ценните книжа.
Komisija za vrijednosne papire može ishoditi evidenciju od reguliranih subjekata u skladu sa svojim nadzornim ovlastima.