Регистрираните NSE и АТS са длъжни да спазват правилата, политиките и процедурите, съответстващи на техните задължения съгласно федералните закони и правила в областта на ценните книжа, и да имат необходимия капацитет за изпълнение на своите задължения.
U slučaju neusklađenosti postupanja članova s pravilima nacionalnih burzi vrijednosnih papira, nacionalne burze vrijednosnih papira u svojstvu samoregulatornih organizacija dužne su rješavati sva moguće povrede tržišnih pravila ili saveznih propisa o vrijednosnim papirima koje počine njihovi članovi.