Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Direktive 2005/60/EZ Europskog parlamenta i Vijeća [8], došlo do pranja novca ili financiranja terorizma ili pokušaja počinjenja tih aktivnosti, ili da bi izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu moglo povećati rizik od toga.