SEC има правомощия да проверява дали АТS спазват федералните закони в областта на ценните книжа и Правилника за АТS, включително дали дадена АТS не е превишила този праг от 5 % и дали спазва, когато е приложимо, изискването на Правило 301(b)(3) от Правилника за АТS.
Nacionalna burza vrijednosnih papira ne može registrirati vrijednosne papire za koje nisu javno dostupne informacije o vrijednosnim papirima i izdavatelju.