Като част от постоянния надзор на SRO SEC извършва оценка на способността на всяка NSE и на FINRA да извършва надзор на своите членове и на търговските им дейности.
Nacionalna burza vrijednosnih papira dužna je rješavati sve moguće povrede tržišnih pravila ili saveznih propisa o vrijednosnim papirima koje su počinili njezini članovi i o takvim mogućim povredama obavijestiti Komisiju za vrijednosne papire.