Кандидатът брокер-дилър трябва да предостави обща информация за себе си, включително за вида дейност, който предлага да извършва, за самоличността на преките и непреките собственици на кандидата и на други контролиращи лица, включително изпълнителни директори, и дали кандидатът или който и да е от свързаните с него контролни субекти е бил обект на наказателно преследване, регулаторни действия или граждански искове във връзка с каквато и да е дейност, свързана с инвестиции.
Nakon registracije, nacionalne burze vrijednosnih papira dužne su imati pravila, politikei postupke koji su u skladu s njihovim zakonskim obvezama te kapacitet za izvršavanje svojih obveza.