Ако SEC установи, че дадена SRO не е изпълнила, без разумно основание или причина, задължението си да наложи спазването на която и да е от тези разпоредби от страна на член или лице, свързано с член, SEC има правомощия да наложи санкции на SRO съгласно раздел 19(h) от Закона за фондовите борси.
Prema Zakonu o burzi, sve registrirane burze vrijednosnih papira dužne su osigurati usklađenost postupanja svojih članova i s njima povezanih osoba u skladu s odredbama Zakona o burzi, propisima u skladu s tim Zakonom i sa svojim pravilima.