Когато се установят аномалии или необичайни обстоятелства чрез информацията, събрана от системата за управление на дружеството, което поражда разумно подозрение, че полезните изкопаеми могат да допринесат за конфликт или сериозни злоупотреби, свързани с добива им, транспортирането или търговията с тях.
„Vlast i druga pitanja u zemlji” trebaju se provjeriti kako bi se utvrdilo u kojoj mjeri zemlje ili područja kontroliraju svoje granice i imaju prikladne unutarnje mehanizme provedbe kako bi se osigurala vjerodostojna i dokumentirana sljedivost trgovine mineralima te suzbili rizici povezani s provozom u slučaju slabe vlasti.