В съответствие с раздел 21 от Закона за фондовите борси SEC може да разследва нарушения и да поиска налагане на санкции на членове на SRO, които нарушават дадено правило на SRO.
U okviru kontinuiranog nadzora nacionalnih burzi vrijednosnih papira Komisija za vrijednosne papire ocjenjuje sposobnost svake burze da nadzire svoje članove i njihove aktivnosti trgovanja.