Може следователно да се заключи, че NSE и АТS, регистрирани в SEC на САЩ, подлежат на лицензионен режим и на текущ ефективен надзор и текущо ефективно правоприлагане.
U upravnim postupcima sankcije mogu uključivati opomene, ograničavanje djelatnosti, druge građanske kazne uz odricanje od nezakonito stečene koristi ili zabrane koje se izriču osobama ili ukidanje registracije subjekta.