Що се отнася до ефективния надзор, Законът за ценните книжа от 1933 г. („Законът за ценните книжа“) и Законът за фондовите борси са основните актове на първичното законодателство, установяващо правно изпълним режим за търгуване на ценни книжа в САЩ.
Osim toga, dužne su o značajnim povredama obavijestiti Komisiju za vrijednosne papire.