3月27日，证监会因渤海证券未严格按照要求对基金从业人员投资基金的行为进行管理，对公募基金业务投资管理人员的合规培训时间少于20小时，对渤海证券开出行政监管措施决定书，责令其改正。
信息披露违规.2017年3月28日，全国中小企业股份转让系统发布公告称，因渤海证券信息披露违规，拟对渤海证券取约见谈话的自律监管措施。
营业部总经理单位行贿罪、在职坐牢.2019年9月，中国基金报等媒体报道，渤海证券重庆建新东路证券营业部总经理代正琼，利用渤海证券工作人员身份，