的交易和其他活动。 通常证券法规一词包括由联邦及州政府监管机构制定的法规，但有时也包括证券交易所（如纽约证券交易所）对上市的规定，或和（；简称FINRA）等行业自治组织的规定。在美国联邦层面，主要证券监管机构是证券交易委员会 （SEC）。 期货和衍生产品的某些方面受（，简称CFTC）监管。
总览.美国（FINRA）是一个行业自治组织 。金融业监管局制定管理证券交易商（broker-dealers）和某些其他专业人士的规则。 金融业监管局由全国证券交易商协会（NASD）和纽约证券