A）是一个行业自治组织 。金融业监管局制定管理证券交易商（broker-dealers）和某些其他专业人士的规则。 金融业监管局由全国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所的执法部门合并而成立。 如证券交易所和（；SIPC）一样，金融业监管局受证券交易委员会监督。一般情况下， 金融业监管局制定的的规则需要得到SEC的批准。联邦证券法在很大程度上是1930年代新政的一部分。 监管证券的联邦法律主要有五部：这批法律生效以后，国会对其进行了多次修订。 本文上方列出的标题（包括最初颁布的年份）是这些法