经理曹海兵违规搞“副业”，三年套取国有企业2000多万元中介费。最终，因单位行贿罪被捕，但服刑期间仍在渤海证券任职，直至2019年6月才办理离职备案。
逸闻.2017年5月19日，在中国证监会发布处罚决定时，香港万得通讯社将“国海证券”误报为“渤海证券”，称证监会谴责渤海证券内部管理混乱，拟拟对渤海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年，暂不受理债券承销业务一年。大量媒体转发此消息。事后，渤海证券发表声明进行澄清。万得通讯社发表了致歉声明。