证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2019-047海思科医药集团股份有限公司
2019年限制性股票激励计划
（草案）摘要
海思科医药集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）摘要
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
所有激励对象承诺，如因本公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还本公司。
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特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》以及海思科医药集团股份有限公司（以下简称“海思科”或“公司”、“本公司”）《公司章程》制定。
2、本激励计划采用限制性股票方式，对激励对象进行长期性激励，其股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股。本次计划拟向激励对象授予万股限制性股票，股票种类为人民币 A股普通股，约占本激励计划草案公告前一日公司总股本的 108,027万股的0.463%，不超过公司总股本的10%。其中首次授予406万股，占公司股本总数的0.376%；预留94万股，占公司股本总数的0.087%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；任一激励对象所获授的激励所涉及的股份总数不超过公司总股本的1%。
3、本计划的激励对象共计 156人，包括公司公告本激励计划时在本公司及下属公司任职的公司核心业务骨干人员、部分高级管理人员、部分中层管理人员、业务骨干人员以及董事会认为需要进行激励的其他激励对象。激励对象均未参加除本公司以外的其他上市公司股权激励计划；本计划的激励对象，不包括公司独立董事、监事，亦不包括持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
4、本激励计划授予的限制性股票的授予价格为7.04元/股，授予价格的确定方法为不低于下述价格较高者：
（1）本激励计划（草案）公布前一个交易日（2019年 4月 12日）的公司股票交易均价的50%，即14.064元/股的50%；
（2）本激励计划（草案）公布前20个交易日内的公司股票交易均价的50%，
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即13.87元/股的50%。
5、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，公司董事会依据股东大会授权，对本计划涉及的限制性股票数量和授予价格做相应的调整。
6、本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 72个月。
7、本计划授予的限制性股票自本期激励计划授予日起满12个月后，在未来 48个月内分 4次解锁。首次授予限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
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|解锁期|解锁时间|可解锁比例|
|第一个解锁期|自首次授予完成登记日起满12个月后的首个交易日至授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日止|20%|
|第二个解锁期|自首次授予完成登记日起满24个月后的首个交易日至授予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日止|25%|
|第三个解锁期|自首次授予完成登记日起满36个月后的首个交易日至授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日止|25%|
|第四个解锁期|自首次授予完成登记日起满48个月后的首个交易日至授予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日止|30%|

预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排与首次授予部分保持一致，如下表所示：
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|解锁期|解锁时间|可解锁比例|
|第一个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 12 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日止|20%|
|第二个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 24 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日止|25%|

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|第三个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 36 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日止|25%|
|第四个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 48 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 60 个月内的最后一个交易日止|30%|

8、本激励计划的考核期为 2019至 2023年五个会计年度，每个会计年度考核一次。对于可解锁期超出上述考核期的限制性股票（含首次授予及预留部分），不再设置公司业绩考核条件。
首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
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|解锁期|公司业绩考核目标|
|第一个解锁期|2019年净利润不低于4.50亿元；|
|第二个解锁期|2020年净利润不低于5.40亿元；|
|第三个解锁期|2021年净利润不低于6.75亿元；|
|第四个解锁期|2022年净利润不低于8.78亿元。|

注：1、上述净利润指标以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
若预留部分在 2019年授出，则预留授予的限制性股票的各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若预留部分在 2020年授出，则预留授予的各年度业绩考核目标如下表所示：
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|解锁期|公司业绩考核目标|
|第一个解锁期|2020年净利润不低于5.40亿元；|
|第二个解锁期|2021年净利润不低于6.75亿元；|
|第三个解锁期|2022年净利润不低于8.78亿元。|
|第四个解锁期|2023年净利润不低于11.41亿元。|

注：1、上述净利润指标以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销。
9、激励对象依本激励计划认购限制性股票的资金全部以自筹方式解决。公
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司承诺不为激励对象依本激励计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
10、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
11、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
12、本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
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13、本激励计划授予日由股东大会授权董事会确定，公司应当自股东大会审议批准本激励计划后且在本计划规定的授予条件成就后 60日内，按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
14、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
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目 录
声明 .................................................................................................................................... 1特别提示 ................................................................................................................................. 2目录 ..................................................................................................................................... 7释义 ..................................................................................................................................... 9第一章总则 ......................................................................................................................... 11一、适用法律、法规和规范性文件 ........................................................................................ 11二、制定本次股权激励的目的................................................................................................ 11三、制定激励计划所遵循的基本原则 .................................................................................... 11四、本次限制性股票激励计划的管理机构 ............................................................................ 11第二章激励对象的确定依据和范围 .................................................................................... 13一、激励对象的确定依据及范围 ............................................................................................ 13二、有下列情形之一的，不能成为本计划的激励对象 ........................................................ 14三、激励对象的核实 ............................................................................................................... 14第三章激励计划的股票来源、数量和限制性股票分配情况 ............................................... 16一、激励计划涉及的标的股票来源 ........................................................................................ 16二、激励计划涉及的标的股票数量 ........................................................................................ 16三、授予的限制性股票的分配情况 ........................................................................................ 16第四章限制性股的授予价格 ............................................................................................... 17一、授予限制性股票的授予价格 ............................................................................................ 17二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法 ................................................................ 17三、预留限制性股票的授予价格 ............................................................................................ 17四、限制性股票授予价格的调整 ............................................................................................ 17第五章限制性股票的有效期、授予日、锁定期、可解锁日、解锁期 ................................ 18一、有效期 ............................................................................................................................... 18
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二、授予日 ............................................................................................................................... 18三、限制性股票的限售期和解除限售安排 ............................................................................ 18四、本激励计划禁售期 ........................................................................................................... 20第六章限制性股票的授予条件、解锁条件 ......................................................................... 21一、限制性股票的授予条件 ................................................................................................... 21二、限制性股票解锁的条件 ................................................................................................... 22三、考核指标设置的合理性说明 ............................................................................................ 24第七章激励计划的调整方法和程序 .................................................................................... 26一、限制性股票数量的调整方法 ............................................................................................ 26二、限制性股票授予价格的调整方法 .................................................................................... 27三、激励计划的调整程序 ....................................................................................................... 28第八章限制性股票激励会计处理方法及对各期业绩影响 ................................................... 29一、限制性股票的会计处理 ................................................................................................... 29二、限制性股票对公司业绩的影响 ........................................................................................ 30第九章激励计划的终止及处理方法 .................................................................................... 31一、公司出现下列情况之一时，本计划即行终止 ................................................................ 31二、激励对象个人情况变化的处理方式 ................................................................................ 32三、法律法规变化及董事会认为必要时的激励计划的变更及终止 .................................... 33第十章限制性股票的回购注销 ............................................................................................ 34一、回购数量的调整方法 ....................................................................................................... 34二、回购价格的调整方法 ....................................................................................................... 35三、回购价格的调整程序 ....................................................................................................... 36四、限制性股票回购注销的程序 ............................................................................................ 36第十一章附则 ...................................................................................................................... 37
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释 义
除非另有说明，以下简称在本计划中作如下释义：
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|海思科、本公司、公司|指|海思科医药集团股份有限公司|
|股东大会|指|海思科医药集团股份有限公司股东大会|
|董事会|指|海思科医药集团股份有限公司董事会|
|薪酬与考核委员会|指|海思科医药集团股份有限公司董事会下设的薪酬与考核委员会|
|监事会|指|海思科医药集团股份有限公司监事会|
|高级管理人员|指|海思科医药集团股份有限公司章程规定的总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人等|
|限制性股票激励计划、激励计划、本计划|指|董事会下属的薪酬与考核委员会制订、董事会和股东大会审议通过的《海思科医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要|
|限制性股票|指|指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象只有在满足激励计划规定的解锁条件后，才可自由流通的股票|
|激励对象|指|指依据本激励计划获授限制性股票的人员|
|标的股票|指|根据激励计划，海思科医药集团股份有限公司向激励对象定向增发的股票|
|授予日|指|公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日|
|锁定期|指|限制性股票授予日与获授限制性股票的解锁日之间的间隔|
|激励计划有效期|指|从限制性股票授予日至所有限制性股票解锁或被公司回购注销完毕之日止|
|解锁日|指|激励计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除锁定之日|
|解锁期|指|激励计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解锁并上市流通的期间|
|解锁条件|指|激励对象获授的限制性股票解锁必须满足的条件|
|授予价格|指|指海思科医药集团股份有限公司向激励对象授予海思科医药集团股份有限公司限制性股票的价格|

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|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|证券交易所、深交所|指|深圳证券交易所|
|登记结算公司|指|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《激励管理办法》|指|《上市公司股权激励管理办法》|
|《公司章程》|指|《海思科医药集团股份有限公司股份有限公司章程》|
|《考核办法》|指|《海思科医药集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》|
|元|指|无特别说明指人民币元|

本计划中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
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第一章总则
一、适用法律、法规和规范性文件
为进一步建立健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动海思科医药集团股份有限公司高级管理人员，以及中层管理人员、业务骨干人员等的积极性，将股东利益、公司利益和员工利益结合起来，公司依据《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》，以及《公司章程》等制定《海思科医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》。
二、制定本次股权激励的目的
1、进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司长期、有效的激励约束机制；
2、通过激励计划，实现股东、公司和激励对象利益的一致，建立股东与经营管理层之间的利益共享、风险共担机制；
3、充分调动公司高级管理人员、核心业务骨干人员、中层管理人员、业务骨干人员的主动性、积极性和创造性，增强公司管理团队、技术（业务）骨干对实现公司持续、健康发展的责任感和使命感；
4、促进公司长期稳定持续发展，帮助管理层更有效地平衡短期目标与长期目标，保护公司所有者的长期利益和近期利益。
三、制定激励计划所遵循的基本原则
1、公平、公正、公开；
2、激励和约束相结合，风险与收益相对称；
3、维护股东权益，为股东带来更高效、持续的回报。
四、本次限制性股票激励计划的管理机构
股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准实施本激励计划及计划的变
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更和终止。公司股东大会在对本限制性股票激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。
董事会是本计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对本计划审议通过后，报股东大会审议。董事会在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
公司监事会是本激励计划的监督机构，负责对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所业务规则进行监督。
独立董事应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就限制性股票激励计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，监事会、独立董事应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公及全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，监事会、独立董事应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
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第二章激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据及范围
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象系依据《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》及《公司章程》的相关规定为依据，并结合公司实际情况确定。
2、激励对象确定的职务依据及范围
公司本激励计划的激励对象共计156人，包括在公司及下属公司任职的以下人员：
（1）公司高级管理人员；
（2）中层管理人员；
（3）核心业务骨干人员；
（4）业务骨干人员。
其中，刘涵冰女士为公司监事，目前不符合《激励管理办法》对激励对象资格的规定。2019年 4月 9日，刘涵冰女士向公司提出辞去监事职务，由于刘涵冰女士辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，根据《公司法》的规定，在改选出的监事就任前，刘涵冰女士需继续履职。公司将在审议本激励计划的监事会及股东大会召开时审议改选监事的议案，改选监事的议案经公司股东大会通过后，刘涵冰女士将不再担任公司监事职务，进而符合《激励管理办法》对激励对象资格的规定。若公司改选监事的议案未获公司股东大会或公司监事会审议通过，公司将取消刘涵冰女士激励对象资格，不向其授予限制性股票。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内于公司或下属公司任职并签署劳动合同。
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预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
二、有下列情形之一的，不能成为本计划的激励对象
1、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象；
2、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
3、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
4、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
5、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
6、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
7、中国证监会认定的其他情形。
如在本计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划的情形，公司将终止其参与本激励计划的权利，回购并注销其已被授予但尚未解锁的全部限制性股票。
三、激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
3、公司将对内幕信息知情人在本计划公告前 6个月内买卖公司股票及其衍
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生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
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第三章激励计划的股票来源、数量和限制性股票分配情况
一、激励计划涉及的标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
二、激励计划涉及的标的股票数量
公司拟向激励对象授予 500万股限制性股票，股票种类为人民币 A股普通股，约占本激励计划草案公告前一日公司总股本108,027万股的0.463%，不超过公司总股本的10%。其中首次授予 406万股，占公司股本总数的0.376%；预留94万股，占公司股本总数的0.087%。
三、授予的限制性股票的分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||获授的限|||||
||||||||||占授予限制|||
||||||||制性股票||||占目前总股|
||序号||姓名||职务||||性股票总数|||
||||||||数量（万||||本的比例|
||||||||||的比例|||
||||||||份）|||||
|1||段鹏||财务总监||5.5||1.10%||0.005%||
|2||王萌||副总经理兼董事会秘书||5||1.00%||0.005%||
|核心业务骨干、业务骨干及董事会认为应当激励的其他人员||||||395.5||79.10%||0.366%||
|预 留||||||94||18.80%||0.087%||
|合 计||||||500||100.00%||0.463%||

注：1、上述激励对象名单及其分配比例由公司董事会审定，公司监事会需对上述激励对象进行核查，并在股东大会上就核实情况予以说明；
2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当此激励对象相关信息。
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第四章限制性股的授予价格
一、授予限制性股票的授予价格
授予限制性股票的授予价格为每股 7.04元，即激励对象可以每股 7.04元的价格购买公司向激励对象增发的限制性股票。
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划授予的限制性股票的授予价格为每股 7.04元，授予价格的确定方法为不低于股票票面金额，且不低于下述价格较高者：
（1）本激励计划（草案）公布前一个交易日（2019年 4月 12日）的公司股票交易均价的50%，即14.064元/股的50%；
（2）本激励计划（草案）公布前 20个交易日的公司股票交易均价的50%，即13.87元/股的50%。
三、预留限制性股票的授予价格
预留部分限制性股票授予价格与首次限制性股票授予价格一致。
四、限制性股票授予价格的调整
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，公司董事会将依据股东大会授权，对本计划涉及的限制性股票授予价格做相应的调整。
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第五章限制性股票的有效期、授予日、锁定期、可解锁日、解锁期
一、有效期
本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月。
二、授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60日内授予限制性股票并完成公告、登记。公司未能在 60日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。公司将在本计划经股东大会审议通过后 12个月内明确预留权益的授予对象，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、定期报告公布前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
三、限制性股票的限售期和解除限售安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12个月内为锁定期。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
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在限制性股票的锁定期内，激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由本公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；若根据本计划不能解锁，则不能解锁部分的限制性股票所对应的股利由本公司收回。激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解锁期与限制性股票相同；若根据本计划不能解锁，则由本公司回购注销。
本计划授予的限制性股票自本期激励计划授予日起满 12个月后，在未来48个月内4次解锁。首次授予限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
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|解锁期|解锁时间|可解锁比例|
|第一个解锁期|自首次授予完成登记日起满12个月后的首个交易日至授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日止|20%|
|第二个解锁期|自首次授予完成登记日起满24个月后的首个交易日至授予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日止|25%|
|第三个解锁期|自首次授予完成登记日起满36个月后的首个交易日至授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日止|25%|
|第四个解锁期|自首次授予完成登记日起满48个月后的首个交易日至授予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日止|30%|

预留部分的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
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|-|-|-|
|解锁期|解锁时间|可解锁比例|
|第一个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 12 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日止|20%|
|第二个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 24 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日止|25%|
|第三个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 36 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日止|25%|
|第四个解锁期|自预留限制性股票授予日起满 48 个月后的首个交易日至授予完成登记之日起 60 个月内的|30%|

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||
|-|
|最后一个交易日止|

四、本激励计划禁售期
禁售期是指对激励对象所获股票解锁后进行售出限制的时间。
1、激励对象转让其持有的该部分标的股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》的规定；
2、本公司董事、高级管理人员在公司任职期间，每年可以转让的公司股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份；申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌出售本公司股份占其所持公司股份总数比例不得超过50%。激励对象中的公司董事和高级管理人员，不得将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，否则由此所得收益归本公司所有。
3、在本激励计划有效期内，若《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》对公司董事、高级管理人员转让持有的公司股票的相关规定进行了修改，则公司董事、高级管理人员转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。
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第六章限制性股票的授予条件、解锁条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列条件时，公司则向激励对象授予限制性股票，反之，若授予条件未达成，则不能授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、公司股东大会批准。
3、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
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若公司发生上述第“1”项所述情形之一的，公司应当终止实施本计划，不得向激励对象继续授予限制性股票，激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购并注销。
若激励对象发生上述第“3”项所述情形之一的，公司不能授予其限制性股票，其已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购并注销。
二、限制性股票解锁的条件
激励对象已获授的限制性股票必须同时满足如下条件才能解锁：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（4）法律法规规定不得实行股权激励；
（5）中国证监会认定不能实行激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
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3、公司层面业绩考核条件
关于解锁时需满足的公司业绩条件，本激励计划的考核期为 2019至 2022年四个会计年度，每个会计年度考核一次。对于可解锁期超出上述考核期的限制性股票（含首次授予及预留部分），不再设置公司业绩考核条件。
首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
|||
|-|-|
|解锁期|公司业绩考核目标|
|第一个解锁期|2019年净利润不低于4.50亿元；|
|第二个解锁期|2020年净利润不低于5.40亿元；|
|第三个解锁期|2021年净利润不低于6.75亿元；|
|第四个解锁期|2022年净利润不低于8.78亿元。|

注：1、上述净利润指标以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
预留部分在 2019年授出，则预留授予的限制性股票的各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若预留部分在 2020年授出，则预留授予的各年度业绩考核目标如下表所示：
|||
|-|-|
|解锁期|公司业绩考核目标|
|第一个解锁期|2020年净利润不低于5.40亿元；|
|第二个解锁期|2021年净利润不低于6.75亿元；|
|第三个解锁期|2022年净利润不低于8.78亿元。|
|第四个解锁期|2023年净利润不低于11.41亿元。|

注：1、上述净利润指标以归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销,回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息之和。
4、个人层面业绩考核条件
激励对象只有在上一年度公司达到上述公司业绩考核目标以及个人岗位绩
效考核达标的前提下，才可解锁。具体解锁比例依据激励对象个人绩效考核结果
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确定。
激励对象个人绩效考核按照《海思科医药股份有限公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及公司现行绩效考核相关制度实施，个人绩效考核分为四个档次（优秀、良好、合格、不合规），各考核档次对应的解除限售比例如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||激励对象类型||优秀||良好||合格||不合格|
|核心业务骨干||100%||80%||60%||0||
|管理人员及业务骨干||100%||85%||70%||0||
|其他||100%||90%||75%||0||

注：个人当年实际解除限售额度＝解除比例×个人当年计划解除限售额度。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利率的利息之和。
董事和高级管理人员的绩效考核由薪酬绩效委员会直接负责，其他激励对象由公司人力资源中心组织考评并负责出具绩效考核报告，并提交公司董事长，由董事长审定后提交薪酬绩效委员会。最后薪酬绩效委员会对所有被考核对象的考核结果审议确认。
三、考核指标设置的合理性说明
海思科限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核，个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为净利润绝对值，净利润指标是公司综合考虑历史业绩、经营环境、行业状况，以及公司未来的发展规划等相关因素而设置的，系公司盈利能力及企业成长性的最终体现；经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设定的利润业绩指标为 2019-2023年净利润指标分别不低于4.50亿元、5.40亿元、6.75亿元、8.78亿元及11.41亿元。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
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对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
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第七章激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发生资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法均如下：
1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细
Q Q(1 n)
0
其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积金转增股本、派 0
送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
2、缩股
Q Q n
0
其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为 0
n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
3、配股
Q P(1 n)
Q 0 1
P P n
1 2
其中：Q为调整前的限制性股票数量；P为限制性股票登记日当日收盘价；
0 1
P为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 2
为调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
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二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P
P 0
1 n
其中：P为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红 0
利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2、配股
P(P P n)
P 0 1 2
P(1 n)
1
其中：P为调整前的授予价格；P为股权登记日当日收盘价；P为配股价 0 1 2
格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
3、缩股
P
P 0
n
其中：P为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
0
4、派息
P PV
0
其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格， 0
经派息调整后，P仍须大于1。
5、增发
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公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、激励计划的调整程序
股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整限制性股票授予数量、授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票授予数量、授予价格后，及时公告并通知激励对象。公司应当聘请律师就上述调整是否符合《激励管理办法》、《公司章程》和限制性股票计划的规定出具专业意见。
公司因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或激励方式，应经董事会做出决议并由股东大会审议批准后实施。
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第八章限制性股票激励会计处理方法及对各期业绩影响
一、限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11号——股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入各年度相关成本或费用和资本公积。
1、授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。
2、限售期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在解除限售日前的每个资产负债表日，按照授予日权益工具的公允价值和限制性股票各期的解除限售比例将取得职工提供的服务计入成本费用和资本公积（其它资本公积），不确认其后续公允价值变动。
3、解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售，结转解除限售日前每个资产负债表日确认的资本公积（其它资本公积）；如果全部或部分股票未被解除限售，则由公司按照授予价格进行回购注销，并按照会计准则及相关规定处理。
4、限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11号—股份支付》及《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司以市价为基础，对限制性股票的公允价值进行计量。本次授予的限制性股票应确认的总成本=每股限制性股票的成本×限制性股票的数量，其中每股限制性股票的成本=授予日股票收盘价-授予价格。公司于董事会当日运用该模型对首次授予的限制性股票的公允价值进行了预测算，具体参数选取如下：
（1）首次授予日股票收盘价14.08元/股(假设首次授予日公司收盘价按本激
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励计划公告之日前一交易收盘价14.08元/股计算)；
（2）授予价格7.04元/股；
（3）授予的限制性股票总成本=500万股*（14.08元/股-7.04元/股）=3520万元。
二、限制性股票对公司业绩的影响
公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
假设公司2019年5月授予限制性股票，限制性股票成本摊销情况见下表：单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||需摊销的总费|||||||||||
||||2019年度||2020年度||2021年度||2022年||2023年|
||用合计|||||||||||
|2,858.24||920.99||1,000.38||571.65||293.76||71.46||

注：1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未解锁的情况；2、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关；3、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
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第九章激励计划的终止及处理方法
一、公司出现下列情况之一时，本计划即行终止
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，均由公司回购注销。
公司出现下列情形之一时，根据相关条件变化程度，由股东大会授权董事会确定本计划的继续执行、修订、中止或终止，有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立等情形；
当公司出现终止本计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购注销处理，激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本次激励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。
董事会应当按照前款规定和本次激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
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二、激励对象个人情况变化的处理方式
1、激励对象发生职务变更，但仍为公司的董事（独立董事、监事除外）、高级管理人员、中层管理人员或业务骨干人员等，或在公司下属公司内任职，其获授的限制性股票仍然按照本计划规定的程序进行授予、锁定和解锁。若激励对象成为独立董事、监事或其他不能持有公司限制性股票的人员，尚未解锁的限制性股票由公司按本计划规定的回购价格回购注销。
2、激励对象因辞职、公司裁员而离职，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按回购价格回购注销。
3、激励对象劳动合同期满时，如双方不再续签劳动合同，自劳动合同期满之日起尚未解锁的标的股票由公司按本计划规定的回购价格回购注销，其已进入解锁期且符合解锁条件的标的股票继续有效。
4、激励对象因退休而离职，由董事会决定其获授的限制性股票是否按照退休前本计划规定的程序进行，其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
5、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
（1）当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，由董事会决定其获授的限制性股票是否按照工伤前本计划规定的程序进行，其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；
（2）当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司按回购价格回购注销。
6、激励对象身故，应分以下两种情况处理：
（1）激励对象若因执行职务身故的，其已获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
（2）激励对象若因其他原因身故的，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司按回购价格回购注销。
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7、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
8、公司与激励对象之间争议的解决
公司与激励对象发生争议，按照本次激励计划和《股权激励协议书》的约定解决；约定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交至成都仲裁委员会仲裁解决。
三、法律法规变化及董事会认为必要时的激励计划的变更及终止
1、在本激励计划的有效期内，若股权激励相关法律法规发生修订，在不违背本激励计划方案的前提下，董事会可以对本激励计划进行管理和调整。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则由股东大会调整，或者董事会经股东大会的授权调整。
2、董事会认为有必要时，可提请股东大会决议终止实施本计划。股东大会决议通过之日起，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
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第十章限制性股票的回购注销
公司按本计划规定回购注销限制性股票时，回购价格为授予价格，但根据本计划需对回购数量及回购价格进行调整的除外。
一、回购数量的调整方法
若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等影响公司股本总额或公司股票数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量做相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细
Q Q(1 n)
0
其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积金转增股本、派 0
送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
2、缩股
Q Q n
0
其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为 0
n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
3、配股
Q P(1 n)
Q 0 1
P P n
1 2
其中：Q为调整前的限制性股票数量；P为限制性股票登记日当日收盘价；
0 1
P为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 2
为调整后的限制性股票数量。
4、增发
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公司在发生增发新股的情况下，限制性股票回购数量不做调整。
二、回购价格的调整方法
若限制性股票在授予后，公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司按下列约定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格中的授予价格做相应调整，调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P
P 0
1 n
其中：P为调整前的回购价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红 0
利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；P为调整后的回购价格。
2、配股
P(P P n)
P 0 1 2
P(1 n)
1
其中：P为调整前的回购价格；P为股权登记日当日收盘价；P为配股价 0 1 2
格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的回购价格。
3、缩股
P
P 0
n
其中：P为调整前的回购价格；n为缩股比例；P为调整后的回购价格。
0
4、派息
P PV
0
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其中：P为调整前的回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格， 0
经派息调整后，P仍须大于1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的回购价格不做调整。
三、回购价格的调整程序
1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购价格。公司应聘请律师就上述调整是否符合《激励管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。
2、出现以下情形的，回购价格不得高于授予价格：
a)对公司出现本计划规定的限制性股票的授予条件中公司不得实施本计划的情形负有个人责任的；或
b)出现本计划规定的限制性股票的授予条件中激励对象个人不得出现的情形的。
出现其他情形的，回购价格不得高于授予价格加上银行同期存款利息之和。
因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
四、限制性股票回购注销的程序
1、公司因本计划的规定实施回购时，应召开董事会审议回购股份方案，并依法将回购股份方案提交股东大会批准；
2、律师事务所应当就回购股份方案是否符合法律、行政法规、《管理办法》的规定和股权激励计划的安排出具专业意见；
3、公司向交易所申请解除该等限制性股票限售，在解除限售后三十个工作日内公司将回购款支付给激励对象并于证券登记公司完成相应的股份的过户；在过户完成后的合理时间内，公司注销该部分股票。
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第十一章附则
一、本激励计划经公司股东大会批准之日起生效。
二、本激励计划的解释权属于公司董事会。
海思科医药集团股份有限公司董事会 2019年04月13日