证券代码：300260 证券简称:新莱应材 公告编号：2014-028昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次解除限售股份数量为64,890,000.00股，占公司股本总额的64.86%，本次解除的股份实际可上市流通股份数量为17,566,876.00股，占公司股本总额的17.56%。
2、本次解除的股份上市流通日期为2014年9月15日（星期一）。
一、公司首次公开发行前已发行股份概况
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕276号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）不超过16,700,000.00股，并于2011年9月6日在深圳证券交易所创业板挂牌交易，公司总股本为66,700,000.00股，股票简称“新莱应材”，股票代码“300260”。
根据公司 2012年 5月 18日召开的 2011年年度股东大会决议，公司 2012年 6月 19日实施了 2011年年度利润分配方案：以 2011年 12月 31日公司总股本 66,700,000.00股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 3元人民币（含税）,共合计派发现金红利人民币 20,010,000.00元,剩余未分配利润结转下一年度。同时，以 2011年 12月 31日公司总股本 66,700,000.00股为基数，以资本
公积金向全体股东每 10股转增 5股，合计转增股本 33,350,000.00股。转增后公司总股本为100,050,000.00股。
截至目前，公司股本总额为100,050,000.00股，其中尚未解除限售的股份数量为70,374,375.00股，占公司股本总额的70.34%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东做出的承诺
1、公司控股股东、实际控制人李水波、申安韵及一致行动人李柏桦、李柏元承诺：自发行人股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；上述期间届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的25%，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。
2、公司股东萨摩亚NEW PROSPECT INTERNATIONALLTD.承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司持有的发行人股份。
3、公司间接股东MOCHIZUKIABIN（本公司股东萨摩亚NEW PROSPECT
INTERNATIONALLTD.的股东）承诺：自发行人股票上市之日起36月个内不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人间接持有的发行人股份；上述期间届满后，如申安韵仍在发行人任职，则在其任职期间，本人每年所转让的发行人股份不超过本人间接持有的发行人股份总数的25%；如申安韵从发行人离职，则自其离职半年内，本人不转让间接持有的发行人股份。
截至本提示公告披露日，招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
（二）本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2014年9月15日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为64,890,000.00股，占公司股本总额的64.86%，本次解除的股份实际可上市流通股份数量为17,566,876.00股，占公司股本总额的17.56%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为5人，其中法人股东1人，自然人股东4人。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|李水波|28,393,875|28,393,875|7,098,469||
|2|申安韵|18,929,250|18,929,250|4,732,313||
|3|李柏元|7,887,188|7,887,188|1,971,797||
|4|李柏桦|7,887,187|7,887,187|1,971,797||
|5|NEW PROSPECT INTERNATIONAL LTD.|7,170,000|1,792,500|1,792,500||
|合计||70,267,500|64,890,000|17,566,876||

注：
1、李水波、申安韵为公司控股股东、实际控制人，李水波同时为公司董事长、总经理，申安韵为公司董事、财务总监、副总经理，故上市流通数量为解除限售后的25%。
2、李柏桦、李柏元为公司控股股东、实际控制人李水波、申安韵的一致行
动人，故上市流通数量为解除限售后的25%。
3、萨摩亚NEW PROSPECT INTERNATIONALLTD.股东MOCHIZUKIABIN为公司控股股东、实际控制人、董事、财务总监、副总经理申安韵的直系亲属，故上本次解除限售数量为其持有公司股份数量的25%。
4、本次解除限售的股份不存在质押或冻结的情况。
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
数量单位：股比例单位：%
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动||本次变动后||
||数量|比例|增加|减少|数量|比例|
|一、有限售条件股份|70,374,375|70.34%||17,566,876|52,807,499|52.78|
|1、国家持股|||||||
|2、国有法人持股|||||||
|3、其他内资持股|106,875|0.11%|||106,875|0.11|
|其中：境内法人持股|106,875|0.11%|||106,875|0.11|
|境内自然人持股|||||||
|4、外资持股|70,267,500|70.23%||17,566,876|52,700,624|52.67|
|其中：境外法人持股|7,170,000|7.17%||1,792,500|5,377,500|5.37|
|境外自然人持股|63,097,500|63.07%||15,774,376|47,323,124|47.30|
|5、高管股份|||||||
|二、无限售条件股份|29,675,625|29.66%|17,566,876||47,242,501|47.22|
|1、人民币普通股|29,675,625|29.66%|17,566,876||47,242,501|47.22|
|2、境内上市的外资股|||||||
|3、境外上市的外资股|||||||
|总股数|100,050,000|100.00|||100,050,000|100.00|

五、保荐机构的核查意见
经核查，长江保荐认为：（1）新莱应材本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；（2）新莱应材本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；（3）新莱应材本次解禁限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时作出的承诺；（4）截至本核查报告出具之日，新莱应材与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。长江保荐同意新莱应材本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份上市流通申请表
3、股份结构表和限售股份明细表
4、《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司董事会二零一四年九月九日