天津力生制药股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002393 证券简称：力生制药内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，|||
|并由董事会或者其专门委员会提名，|是||
|董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的|||
|内部审计部门，是否配置专职内部审|是||
|计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向|||
||是||
|董事会或者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对|||
||---|---|
|如下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理|||
|人员、控股股东、实际控制人及其关|是||
|联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至|||
|少每季度召开一次会议，审议内部审|是||
|计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董|||
|事会报告一次内部审计工作进度、质|||
||是||
|量以及发现的重大问题等内部审计|||
|工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年|||
|度结束前2个月内向董事会或者其专|||
|门委员会提交次一年度内部审计工|是||
|作计划，并在每个会计年度结束后2|||
|个月内向董事会或其专门委员会提|||

天津力生制药股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|交年度内部审计工作报告。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制||
||是|
|度和重大信息的内部保密制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或||
|者证券事务代表负责查看互动易网站||
||是|
|上的投资者提问，并根据情况及时处||
|理。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要||
||是|
|求特定对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后||
|2个交易日内，是否编制《投资者关||
|系活动记录表》并将该表及活动过程||
|中所使用的演示文稿、提供的文档等|是|
|附件（如有）及时在深交所互动易网||
|站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员||
|登记管理制度，对内幕信息的保密管||
|理及在内幕信息依法公开披露前的|是|
|内幕信息知情人员的登记管理做出||
|规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披||
|露前，填写《上市公司内幕信息知情||
|人员档案》并在筹划重大事项时形成|是|
|重大事项进程备忘录，相关人员是否||
|在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关||
|重大事项公告后5个交易日内对内幕||
|信息知情人员买卖本公司证券及其||
|衍生品种的情况进行自查。发现内幕||
|信息知情人员进行内幕交易、泄露内|是|
|幕信息或者建议他人利用内幕信息||
|进行交易的，是否进行核实、追究责||
|任，并在2个工作日内将有关情况及||
|处理结果报送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员||
|和证券事务代表及前述人员的配偶||
|买卖本公司股票及其衍生品种前是|是|
|否以书面方式将其买卖计划通知董||
|事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公||
|司是否对募集资金进行专户存储并|是|
|及时签订《募集资金三方监管协议》。||

天津力生制药股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|2、内部审计部门是否至少每季度对||
|募集资金的使用和存放情况进行一||
||是|
|次审计，并对募集资金使用的真实性||
|和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将||
|募集资金投资于持有交易性金融资||
|产和可供出售的金融资产、借予他||
|人、委托理财等财务性投资，未将募||
||是|
|集资金用于风险投资、直接或者间接||
|投资于以买卖有价证券为主要业务||
|的公司或用于质押、委托贷款以及其||
|他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月||
|内，是否未使用闲置募集资金暂时补||
|充流动资金，未将募集资金投向变更||
||不适用|
|为永久性补充流动资金，未将超募资||
|金永久性用于补充流动资金或归还||
|银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上||
|市后10个交易日内通过深交所业务||
|专区“资料填报：关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联|是|
|人及其信息发生变化的，公司是否在||
|2个交易日内进行更新。公司报备的||
|关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会||
|对关联交易的审批权限，制定相应的|是|
|审议程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、||
|控股股东、实际控制人及其关联人是||
||是|
|否不存在直接、间接和变相占用上市||
|公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批||
|权限、审议程序并及时履行信息披露|是|
|义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、||
|董事会关于对外担保事项的审批权||
||是|
|限以及违反审批权限和审议程序的||
|责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批||
|权限、审议程序并及时履行信息披露|是|
|义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、||
||是|
|董事会对重大投资的审批权限和审||

天津力生制药股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|议程序，有关审批权限和审议程序是||||
|否符合法律法规和深交所业务规则||||
|的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批||||
|权限、审议程序并及时履行信息披露|是|||
|义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风||||
|险投资：（1）使用闲置募集资金暂时||||
|补充流动资金期间；（2）将募集资金||||
|投向变更为永久性补充流动资金后|不适用|||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性||||
|用于补充流动资金或归还银行贷款||||
|后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否||||
|签署了《控股股东、实际控制人声明||||
|及承诺书》并报深交所和公司董事会||||
|备案。控股股东、实际控制人发生变||||
||是|||
|化的，新的控股股东、实际控制人是||||
|否在其完成变更的一个月内完成《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员||||
|是否已签署并及时更新《董事、监事、||||
||是|||
|高级管理人员声明及承诺书》后报深||||
|交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事||独董姓名|天数|
|是否每年保证安排合理时间，对公司||潘广成|20|
|生产经营状况、管理和内部控制等制|是|||
|||田昆如|20|
|度的建设及执行情况、董事会决议执||||
|行情况等进行现场检查。||韩传模|20|

天津力生制药股份有限公司董事会 2019年 03月 21日