北京安新律师事务所
关于北京宇信科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（三）
北京安新律师事务所
关于北京宇信科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（三）
京安股字2017第 023-10号致：北京宇信科技集团股份有限公司
北京安新律师事务所（以下称“本所”）受北京宇信科技集团股份有限公司（以下称“发行人”或“公司”）委托，担任公司本次发行上市事宜的专项中国法律顾问并出具法律意见。
本所已依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定为公司本次发行上市出具了京安股字 2017第 023号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下称“《法律意见书》”）、京安股字2017第023-1号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下称“《律师工作报告》”）、京安股字 2017第 023-5号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书》（以下称“《补充法律意见书一》”）、京安股字 2017第023-9号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》（以下称“《补充法律意见书二》”，与《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书一》合称为“原律师文件”）并已随发行人本次发行上市的其他申请材料一起上报至中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）。
鉴于立信于2017年9月20日出具了信会师报字[2017]第ZB50527号《审计报告》（以下简称“《审计报告》”）及信会师报字[2017]第 ZB50529号《内部控制鉴证报告》（以下简称“《内控报告》”），同时因本次发行上市的报告期发生变化（报告期变更为自2014年1月1日至2017年6月30日），根据有关规定，本所律师对发行人截至本补充法律意见书出具之日的相关重大事项进行了补充核查和验证，并在本补充法律意见书中相应作出补充披露。
本补充法律意见书系对原律师文件的补充，并构成前述文件不可分割的组成部分。本所在原律师文件中发表法律意见的前提以及声明事项适用于本补充法律意见书。如无特别说明，本补充法律意见书中有关用语释义与原律师文件中有关用语释义的含义相同；原律师文件与本补充法律意见书内容不一致的，以本补充法律意见书为准。
本补充法律意书见仅供公司本次发行上市之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见书作为本次发行上市申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法承担相应的法律责任。
基于上述，本所及经办律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见如下：
一、发行人本次发行上市的主体资格
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人为依法设立的股份有限公司，从有限责任公司成立之日计算，已持续经营三年以上，具备本次发行上市的主体资格。
二、本次发行上市的实质条件
根据《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，本所律师对发行人本次发行上市的条件重新进行了逐一核对，本所律师认为，发行人符合《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》等有关法律、法规及规范性文件关于股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的下列实质性条件：
（一）发行人本次发行符合《公司法》、《证券法》规定的条件。
1、根据发行人2015年年度股东大会通过的发行方案，发行人本次发行的股票为人民币普通股股票，每股股份具有同等权利，每股发行价格和条件相同，任何单位或个人所购的股份，每股支付相同价款。符合《公司法》第一百二十六条的规定。
2、发行人具有完善的公司治理结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《证券法》第十三条第一款第（一）项之规定。
3、根据立信于 2017年 9月 20日出具的《审计报告》，发行人 2014年度、 2015年度、2016年度及 2017年度截至 6月 30日的归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为3,636.65万元、12,701.72万元、14,083.62万元和-2,403.41万元。根据发行人的说明并经立信确认，发行人主要从事向以银行为主的金融机构提供包括咨询、软件产品、软件开发和实施、运营维护、系统集成等在内的信息化服务，该等业务的验收和收入确认通常集中在年末，上半年亏损不影响发行人的持续盈利能力。据此，本所律师认为发行人具有持续盈利能力，符合《证券法》第十三条第一款第（二）项之规定。
4、根据《审计报告》和发行人书面承诺，发行人近三年财务会计文件无虚假记载，无重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第（三）项及第五十条第一款第（四）项之规定。
5、根据发行人现行有效的《营业执照》以及发行人《公司章程》，发行人本次发行前股本总额为36,000万元。发行人本次拟发行4,001万股，发行后股本总额不少于3,000万元，符合《证券法》第五十条第一款第（二）项之规定。
6、根据发行人现行有效的《营业执照》以及发行人《公司章程》，发行人本次发行前股本总数为36,000万股，发行人本次拟发行4,001万股，本次发行上市完成后，公开发行股份的比例为百分之十以上，符合《证券法》第五十条第一款第（三）项之规定。
（二）发行人本次发行上市符合《创业板管理办法》规定的相关条件
1、本次发行上市符合《创业板管理办法》第十一条规定的条件
（1）如本补充法律意见书“一、发行人本次发行上市的主体资格”所述，发行人是依法设立的股份有限公司，从有限责任公司成立之日计算，已持续经营三年以上，符合《创业板管理办法》第十一条第（一）项之规定；
（2）根据《审计报告》，发行人最近两年连续盈利，2015年、2016年及2017年截至 6月 30日归属于母公司所有者的净利润（净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为12,701.72万元、14,083.62万元和-2,403.41万元，最近两年净利润累计额不少于1,000万元，符合《创业板管理办法》第十一条第（二）项之规定；
（3）根据《审计报告》，截至 2017年 6月 30日，发行人净资产（归属于母公司所有者权益）为101,519.00万元，不少于2,000万元，且不存在未弥补亏损，符合《创业板管理办法》第十一条第（三）项之规定；
（4）发行人本次发行前股本总额为36,000万元，本次拟发行4,001万股，本次发行后股本总额不少于3,000万元，符合《创业板管理办法》第十一条第（四）项之规定。
2、根据立信出具的《验资报告》（信会师报字[2015]第250394号），发行人系由宇信易诚整体变更设立，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，符合《创业板管理办法》第十二条之规定。
3、根据发行人《营业执照》、《公司章程》关于经营范围的记载及本所律师核查，发行人主要从事向以银行为主的金融机构提供包括咨询、软件产品开发及实施、运营维护、系统集成等在内的信息化服务业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和《公司章程》之规定，符合国家产业政策及环境保护政策，符合《创业板管理办法》第十三条之规定。
4、根据发行人提供的资料，并经核查，发行人最近两年主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，符合《创业板管理办法》第十四条之规定。
5、根据发行人控股股东、实际控制人及其他股东的承诺，截至本补充法律意见出具之日，发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷，符合《创业板管理办法》第十五条之规定。
6、发行人具有完善的公司治理结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计与风险控制委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《创业板管理办法》第十六条第一款之规定。
7、经核查，发行人的《公司章程》、《上市公司章程（草案）》已经建立健全股东投票及计票制度，并建立发行人与股东之间的多元化纠纷解决机制，切实保障了投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利，符合《创业板管理办法》第十六条第二款之规定。
8、根据《审计报告》、《内控报告》及发行人的确认，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由立信出具了无保留意见的《审计报告》，符合《创业板管理办法》第十七条之规定。
9、根据《内控报告》及发行人的确认，发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由立信出具了无保留结论的《内控报告》，符合《创业板管理办法》第十八条之规定。
10、根据发行人及其董事、监事和高级管理人员的声明和承诺，并经核查，发行人的董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形，符合《创业板管理办法》第十九条之规定：
（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；
（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
11、根据发行人及其控股股东、实际控制人的确认、相关主管部门出具的证明文件并经核查，发行人及其控股股东、实际控制人不存在以下情形，符合《创业板管理办法》第二十条之规定：
（1）最近三年内损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；
（2）最近三年内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态。
综上，本所律师认为，发行人符合《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》等法律、法规及规范性文件所规定的发行上市实质条件。发行人本次发行上市尚需获得中国证监会的核准，本次发行股票在深交所创业板上市尚需获得深交所的审核同意。
三、发起人和股东
（一）海富恒歆
海富恒歆目前持有发行人21,733,920股股份，占发行人股本总额的6.0372%。
经核查，海富恒歆的普通合伙人深圳市平安德成投资有限公司为深圳平安金融科技咨询有限公司的全资子公司，2017年 6月，深圳平安金融科技咨询有限公司变更为中国平安保险（集团）股份有限公司的全资子公司，中国平安保险（集团）股份有限公司为一家于上海证券交易所和香港联合交易所上市的上市公司，股票代码分别为601318.SH和02318.HK。
根据发行人及相关股东提供的资料，海富恒歆经追溯的股权结构如下：
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|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|深圳市平安德成投资有限公司|4.7205|-|
|1-1|深圳平安金融科技咨询有限公司|100|-|
|1-1-1|中国平安保险（集团）股份有限公司|100|上市公司|
|2|上海财通资产管理有限公司|95.2795|为代表“财通资产-平安金宇基金特定多个客户专项 资 产 管 理 计划”出资，以下自然人为该资产管理计划的客户|

经核查，截至本补充法律意见出具之日，海富恒歆合法存续。
（二）除前述情况外，截至本补充法律意见出具之日，发行人其他股东均
未发生重大变化。
四、发行人的业务
经本所律师核查并经发行人确认，截至本补充法律意见出具之日，发行人的主营业务未发生变更。
经本所律师核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人在中国境内拥有 26家子公司和 6家分支机构，增加的子公司和分支机构经营业务情况详见本补充法律意见书“六、发行人的主要财产”中所述的相关内容。
五、关联方和关联交易
（一）关联方
根据《公司法》、《企业会计准则第 36号——关联方披露》等相关法律法规或规范性文件，并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）的要求，截至本补充法律意见出具之日，发行人新增的关联方及关联关系如下：1、 实际控制人控制的其他企业
发行人的实际控制人洪卫东于2017年5月18日在香港设立琴恒智能有限公司。截至本补充法律意见出具之日，洪卫东除持有发行人控股股东宇琴鸿泰、北京信源天宇科技有限公司（已于2009年10月被吊销营业执照）、琴恒智能有限公司以及发行人及其下属子公司的股权外，不存在控制其他企业的情形。
2、发行人合并报表范围内的子公司
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|-|-|
|关联方名称|主要关联关系|

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|-|-|
|宇信金服科技有限公司（以下称“宇信金服”）|发行人的控股子公司|

3、其他关联企业
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|-|-|-|-|
||名称||关联关系|
|北京日耀金声投资顾问有限公司||关联自然人戴士平的母亲葛瑞娣持股50%的企业||

（二）发行人与关联方之间目前存在的关联交易
经核查并参考《审计报告》，截至本补充法律意见出具之日，发行人及其子公司与关联方之间不存在新增的尚未履行完毕的、单笔金额在1,000万元以上的重大关联交易（不包括发行人与其控股子公司之间的交易）。
（三）2017年8月31日，发行人独立董事雷家骕、封竞和毛志宏发表独立意见，认为发行人 2017年 1-6月期间发生的购销商品、提供和接受劳务的关联交易、关联担保情况和关联方资金拆借是为公司经营业务需要而进行的，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情况，不存在任何争议和纠纷；关于 2017年 1-6月发生的关键管理人员的薪酬，独立董事封竞认为此项关联交易是为公司经营业务需要而进行的，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情况，不存在任何争议和纠纷，独立董事雷家骕和毛志宏为关联董事，对此项关联交易回避发表独立意见。
2017年 9月 16日，发行人召开 2017年第二次临时股东大会，通过了《关于对公司2017年1-6月关联交易予以确认的议案》，确认2017年1-6月的关联交易情况是为公司经营业务需要而进行的，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情况，不存在任何争议和纠纷；在审议上述关联交易事项时，关联股东回避表决。
六、发行人的主要财产
截至本补充法律意见出具之日，发行人主要财产的变化情况如下：
（一）对外投资及分支机构情况
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人新设1家控股子公司，对外转让1家控股子公司和2家参股公司，注销1家二级子公司和1家分支机构，其他控股子公司、联营企业及参股公司的信息有所变化，具体情况如下：
1、子公司
（1）新设子公司宇信金服
宇信金服为发行人的控股子公司，发行人持有其60%的股权。
根据厦门市市场监督管理局于2017年5月18日核发的《营业执照》及宇信金服现行有效的公司章程，其基本情况如下：
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|-|-|-|
||企业名称|宇信金服科技有限公司|
||统一社会信用代|91350200MA2Y8RA37P|
||码||
||公司类型|法人商事主体（其他有限责任公司）|
|住所||厦门市集美区兑山西路 114 号 159 室（该住所仅限作为商事主体法律文书送达地址）|
||法定代表人|洪卫东|
||注册资本|5,000 万元|
|经营范围||科技中介服务；软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；金融信息服务(不含须经许可审批的项目)；商务信息咨询；投资咨询（法律、法规另有规定除外）；投资管理咨询（法律、法规另有规定除外）；接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包及金融知识流程外包；信用服务（不含需经许可审批的项目）；计算机、软件及辅助设备批发；计算机、软件及辅助设备零售；互联网接入及相关服务（不含网吧）；其他互联网服务（不含需经许可审批的项目）。|

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|-|-|
|成立日期|2017年5月18日|
|营业期限|2017年5月18日至2047年5月17日|
|登记机关|厦门市市场监督管理局|
|企业状态|存续|

截至本补充法律意见出具之日，宇信金服的股权结构如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称/姓名||出资额（万元）||持股比例|
|1||宇信科技||3,000||60%||
|2||上海北溟数据科技有限公司||2,000||40%||
|合计||||5,000||100%||

（2）湖南宇信鸿泰股权变更
2017年6月28日，湖南宇信鸿泰作出股东会决议，同意宇信科技将其持有的湖南宇信鸿泰100%的出资转让给其他方，具体情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|转让方|受让方||转让出资额|股权比例||对价|
||||（万元）|||（万元）|
|发行人|宇信易诚信息技术|186||62%|192.90060||
||徐振华|63||21%|65.33730||
||胡长青|30||10%|31.11300||
||黄维美|6||2%|6.22260||
||黎兰|6||2%|6.22260||
||文盟|1.5||0.5%|1.55565||
||张代|1.5||0.5%|1.55565||
||蔡淑章|1.5||0.5%|1.55565||
||邹姣|1.5||0.5%|1.55565||
||彭佩瑶|1.5||0.5%|1.55565||
||曾紫红|1.5||0.5%|1.55565||

2017年6月28日，宇信科技与宇信易诚信息技术就上述股权变更签署了《股权转让协议》。
2017年 7月 3日，长沙市工商行政管理局芙蓉分局就上述变更向湖南宇信
鸿泰换发了统一社会信用代码为914301023205391791的《营业执照》。
上述股权变更完成后，湖南宇信鸿泰的股权结构如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称/姓名||出资额（万元）||持股比例|
|1||宇信易诚信息技术||186||62%||
|2||徐振华||63||21%||
|3||胡长青||30||10%||
|4||黄维美||6||2%||
|5||黎兰||6||2%||
|6||文盟||1.5||0.5%||
|7||张代||1.5||0.5%||
|8||蔡淑章||1.5||0.5%||
|9||邹姣||1.5||0.5%||
|10||彭佩瑶||1.5||0.5%||
|11||曾紫红||1.5||0.5%||
|合计||||300||100%||

（3）长沙拓银股权变更
2017年 6月 5日，长沙拓银作出股东会决议，同意宇信科技将其持有的长沙拓银460万元人民币的出资，即92%的股权转让给钟馨。
2017年5月5日，宇信科技与钟馨就上述股权变更签署了《股权转让协议》。
2017年6月22日，长沙市工商行政管理局芙蓉分局就上述变更向长沙拓银换发了统一社会信用代码为91430102599416706P的《营业执照》。
截至本补充法律意见出具之日，发行人不再持有长沙拓银的任何股权。
（4）厦门宇诚变更经营范围
2017年4月28日，厦门宇诚作出股东决定，决定将经营范围由“计算机软
硬件技术开发、转让、咨询服务；销售计算机软硬及外围设备、机械设备、电子
元器件”变更为“其他未列明专业技术服务业（不含需经许可审批的事项）；软
件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；计算机、软件及辅助设备批发；
计算机、软件及辅助设备零售；自有房地产经营活动”。
2017年 5月 2日，厦门宇诚就上述变更向厦门市市场监督管理局办理了备案登记手续。
（5）上海宇信易诚变更住所
2017年 6月 7日，上海宇信易诚作出股东会决议，决定将住所由中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498号 14幢 22301-648座变更为中国（上海）自由贸易试验区福山路33号22楼C座。
2017年6月29日，中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局就上述变更向上海宇信易诚换发了统一社会信用代码为 913100007757716285的《营业执照》。
（6）优迪信息变更住所
根据北京市工商行政管理局海淀分局于2017年8月21日向优迪信息换发的统一社会信用代码为91110108691668682C的《营业执照》并经查询国家企业信用信息公示系统（北京），优迪信息的住所由北京市海淀区中关村南大街8号甲8号56幢3层312室变更为北京市海淀区中关村南大街8号甲8号乙8号61幢9层915室。
（7）宇信启融股权变更
2017年 3月 1日，宇信启融作出股东会决议，同意李强将其持有的宇信启融300万元的出资，即20%的股权转让给发行人。
2017年3月1日，发行人与李强就上述股权变更事宜签署《股权转让协议》。
2017年3月30日，宇信启融就上述变更向北京市工商行政管理局朝阳分局办理了备案登记。
上述股权变更完成后，宇信启融的股权结构如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称/姓名||出资额（万元）||持股比例|
|1||宇信科技||1,200||80%||
|2||李强||300||20%||
|合计||||1,500||100%||

（8）宇信数据变更住所
2017年 7月 5日，宇信数据作出董事会决议，决定将宇信数据的住所由天津华苑产业区海泰发展六道6号海泰绿色产业基地G座301室-24变更为天津华苑产业区海泰发展六道6号海泰绿色产业基地G座401室-23-78。
2017年7月31日，天津市滨海新区市场和质量监督管理局就上述变更向宇信数据换发了统一社会信用代码为91120116550375376X的《营业执照》。
（9）宇信易诚信息技术变更经营范围
根据北京市工商行政管理局海淀分局于2017年7月13日核发的《营业执照》并经查询国家企业信用信息公示系统（北京），宇信易诚信息技术的经营范围于2017年7月13日变更为“技术推广、技术服务、技术咨询；设计、制作、发布、代理广告；接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务；接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务；企业征信服务；计算机系统服务；销售服装、鞋帽、箱包、工艺品、文化用品、玩具、
化妆品、建筑材料、针纺织品、家用电器、计算机、软件及辅助设备、电子产品、
机械设备、通讯设备、汽车零配件。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”
（10）注销天津宇诚信
根据发行人说明，天津宇诚信因长期无实际业务经营，发行人决定注销天津宇诚信。根据天津市西青区市场和质量监督管理局于2017年3月28日出具的《私营公司注销登记核准通知书》，天津宇诚信于2017年3月28日经核准注销。
2、参股公司
（1）宇信华智股权变更
2017年 3月 6日，宇信华智作出董事会决议，同意宇信科技将其持有的宇信华智40万元的出资，即40%的股权转让给宋东生。
2017年 3月 6日，宇信科技与宋东生就上述股权变更事宜签署了《出资转让协议书》。
2017年5月15日，北京市工商行政管理局海淀分局就上述变更向宇信华智换发了统一社会信用代码为911101086869011280的《营业执照》。
上述股权变更完成后，发行人不再持有宇信华智的任何股权。
（2）易诚互动软件股权变更
2017年 8月 2日，易诚互动软件作出股东会决议，同意发行人将其持有的易诚互动软件525万元的出资，即30%的股权转让给曾硕。
2017年 8月 2日，发行人与曾硕就上述股权变更事宜签署了《股权转让协议》。
上述股权变更完成后，发行人不再持有易诚互动软件的任何股权。
根据发行人说明，截至本补充法律意见出具之日，易诚互动软件上述股权变更的工商变更登记手续尚在办理中。
（3）航宇金服变更经营范围、住所
根据北京市工商行政管理局海淀分局于 2017年 9月 5日向航宇金服换发的统一社会信用代码为91110108MA007KWA5J的《营业执照》并经查询国家企业信用信息公示系统（北京），航宇金服的住所由北京市海淀区农大南路1号院9号楼B1-081室变更为北京市海淀区中关村大街15-11号B1-E54，经营范围变更为“技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；企业策划；翻译服务；会议服务；设计、制作、代理、发布广告；接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务；接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”
（4）丝路华创法定代表人、股权变更
2016年 12月 31日，丝路华创召开董事会，同意发行人将其持有的丝路华创31%的股权转让给珠海宇信易诚，法定代表人由武振朴变更为孔云。
2016年 12月 31日，珠海宇信易诚与中国丝路金融控股有限公司签署了新的公司章程。
2016年12月31日，发行人与珠海宇信易诚就上述股权变更事宜签署了《股权转让协议》。
2017年3月22日，北京市工商行政管理局就上述变更向丝路华创换发了统一社会信用代码为91110000MA0057BA53的《营业执照》。
上述变更完成后，丝路华创的股权结构如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称/姓名||出资额（万美元）||持股比例|
|1||中国丝路金融控股有限公司||3,450||69%||
|2||珠海宇信易诚||1,550||31%||
|合计||||5,000||100%||

（5）乙丙融增资
2017年 6月 1日，乙丙融作出股东会决议，同意将注册资本变更为 10,000万元，变更后的出资情况为：股东北京巳燊科技有限公司出资9,000万元，股东天津宇信易诚出资1,000万元。乙丙融的股东据此签订了新的公司章程。
2017年6月14日，北京市工商行政管理局海淀分局就上述变更向乙丙融换发了统一社会信用代码为91110108MA0052MU52的《营业执照》。
上述变更完成后，乙丙融的股权结构如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称/姓名||出资额（万元）||持股比例|
|1||北京巳燊科技有限公司||9,000||90%||
|2||天津宇信易诚||1,000||10%||
|合计||||10,000||100%||

3、分支机构
根据公司提供的资料，截至本补充法律意见出具之日，发行人注销1家分支机构北京宇信易诚科技有限公司营业部。根据北京市工商行政管理局东城分局于2017年3月21日出具的《外商投资企业注销登记证明》，北京宇信易诚科技有限公司营业部于2017年3月21日经核准注销。
（二）土地使用权和房产
1、自有房产
2017年6月26日，宇信金地与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署《最高额抵押合同》（编号：0420423-003），将其拥有的坐落于北京市朝阳区酒仙桥东路 9号院 2号楼 5层502、6层 602的房产抵押给北京银行股份有限公司中关村科技园区支行。
就宇信鸿泰软件与李厚芬于2017年1月11日签订的《北京市存量房屋买卖合同》（编号：M16102892），宇信鸿泰软件与李厚芬、北京我爱我家房地产经纪有限公司、王新征于 2017年 6月 12日签署《购房主体变更协议》，约定将房屋的买受主体由李厚芬变更为王新征，王新征完全享有、承担并无条件履行《北京市存量房屋买卖合同》（编号：M16102892）项下由李厚芬享有并承担的全部权利、责任和义务。
2017年 6月 14日，宇信鸿泰软件与王新征签署《存量房屋买卖合同》，宇信鸿泰软件将其所有的位于海淀区西三环北路 50号院 2号楼 14层 1705的房屋出售给王新征。王新征已就该房屋取得京（2017）海不动产权第0049057号权属证书。
2017年 5月 5日，厦门宇信鸿泰作为买受人与厦门信息集团有限公司签署了12份《商品房买卖合同》购买房屋，具体合同信息如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合同编号|房屋坐落|不动产登记证明编号|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||合同编号||房屋坐落||不动产登记证明编号|
|1||05011338||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）12层1209单元||闽2017厦门市不动产证明第0061379号||
|2||05011344||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）12层1211单元||闽2017厦门市不动产证明第0061389号||
|3||05011429||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）14层1409单元||闽2017厦门市不动产证明第0061407号||
|4||05011482||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）12层1210单元||闽2017厦门市不动产证明第0061385号||
|5||05011432||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）14层1410单元||闽2017厦门市不动产证明第0061410号||
|6||05011414||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）13层1312单元||闽2017厦门市不动产证明第0061405号||
|7||05011433||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）14层1411单元||闽2017厦门市不动产证明第0061415号||
|8||05011436||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）14层1412单元||闽2017厦门市不动产证明第0061420号||
|9||05011406||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）13层1310单元||闽2017厦门市不动产证明第0061400号||
|10||05011405||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）13层1309单元||闽2017厦门市不动产证明第0061398号||
|11||05011345||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）12层1212单元||闽2017厦门市不动产证明第0061391号||
|12||05011407||厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12 号楼）13层1311单元||闽2017厦门市不动产证明第0061403号||

2017年8月15日，厦门宇信鸿泰、厦门信息集团有限公司及厦门银行股份有限公司签署《楼宇按揭借款合同》（合同编号：GSHT2017070792），约定厦门
宇信鸿泰将上述 12处房屋及其权益作为抵押物向厦门银行股份有限公司申请楼
宇按揭借款。
根据发行人的说明，截至本补充法律意见出具之日，上述 12处房屋均已竣工验收但尚未交付，尚未办理房屋权属证书。
2、新增租赁房产
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人新增房屋租赁情况见附件一。
经核查，发行人及其子公司新增租赁使用的41处房产中，第10、25、29、30、35-41项共 11项房屋租赁存在出租方未取得相关房产的房屋权属证书的情况。本所律师认为，因租赁房屋未取得房屋权属证书，发行人及其子公司存在可能无法正常使用租赁房屋的风险，发行人及其子公司承租上述房产存在潜在的产权纠纷或合同纠纷，但由于发行人及其子公司租赁使用的未取得房屋权属证书的房屋面积相对较小，且能够比较容易租赁到合适的替代性生产经营或居住场所，上述租赁事项对发行人的生产经营不会造成重大不利影响，对本次发行上市也不会构成实质性法律障碍。
经核查，发行人及其子公司新增租赁的房屋中第1、3-17、19-41项共39项租赁未办理房屋租赁备案登记手续。本所律师认为，虽然上述房屋租赁未经相关房地产管理部门备案，但根据《中华人民共和国合同法》、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（一）》和《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》等有关规定，房屋租赁合同未办理备案手续不影响合同的效力，发行人有权按照相关房屋租赁合同的约定使用租赁房屋。
（三）商标、专利、软件著作权等无形资产
1、商标
经核查，宇信鸿泰持有的第 3943497号商标（第 42类）已于 2016年 11月27日到期，宇信鸿泰对该商标进行了续展注册，续展注册的有效期至2026年11月27日。
2、专利
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人及其子公司新取得1项专利权，具体情况如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利权人|专利名称|专利号||专|专利申请日|期限||取||他|
||||||利||||得||项|
||||||类||||方||权|
||||||型||||式||利|
|1|发行人|通用流程异步调度方法及系统|ZL201310643262.5|发明||2013.12.03|20年|原始取得||无||

3、计算机软件著作权
（1）新增计算机软件著作权
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人及其子公司新取得 41项计算机软件著作权，具体情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|计算机软件著作权名称|登记号|首次发表时间|著作权人|取得方式||他|
||||||||项|
||||||||权|
||||||||利|
|1|宇信科技IVY同业金融服务平台软件V1.0|2017SR372027|2017.05.30|发行人|原始取得|无||
|2|宇信科技IVY财企金融服务|2017SR372022|2017.05.30|发行人|原始取得|无||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|计算机软件著作权名称|登记号|首次发表时间|著作权人|取得方式||他|
||||||||项|
||||||||权|
||||||||利|
||平台软件V1.0|||||||
|3|宇信科技新一代信贷管理系统V1.0|2017SR108219|未发表|发行人|原始取得|无||
|4|宇信科技决策引擎Shuffle 软件V3.0|2017SR112847|未发表|发行人|原始取得|无||
|5|宇信科技统一额度管理系统V1.0|2017SR169694|未发表|发行人|原始取得|无||
|6|宇信科技开发平台EMP V2.3|2017SR169813|未发表|发行人|原始取得|无||
|7|宇信科技掌上营销软件（PalmMarketing）V1.0|2017SR170181|未发表|发行人|原始取得|无||
|8|宇信科技统一指标报表平台V2.0|2017SR170187|未发表|发行人|原始取得|无||
|9|宇信科技住宅专项维修资金系统V1.0|2017SR170193|未发表|发行人|原始取得|无||
|10|宇信科技工作流平台eChainV3.0|2017SR172441|未发表|发行人|原始取得|无||
|11|宇信科技企业统一调度平台（UnifiedScheduling forEnterprise）V 2.0|2017SR172529|未发表|发行人|原始取得|无||
|12|宇信科技DataMaster元数据管理平台V2.0|2017SR204567|未发表|发行人|原始取得|无||
|13|宇信科技信用风险内部评级系统V1.0|2017SR206698|未发表|发行人|原始取得|无||
|14|宇信科技高速行打盖章机软件V1.0|2017SR207374|未发表|发行人|原始取得|无||
|15|宇信科技掌上驾驶舱软件|2017SR207383|未发表|发行人|原始取得|无||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|计算机软件著作权名称|登记号|首次发表时间|著作权人|取得方式||他|
||||||||项|
||||||||权|
||||||||利|
||（PalmCockpit）V1.0|||||||
|16|宇信科技住房公积金管理系统V1.0|2017SR207391|未发表|发行人|原始取得|无||
|17|宇信科技客户忠诚度积分管理平台（YusysCustomerLoyalty IntegralManagementPlatform）V3.0|2017SR207526|未发表|发行人|原始取得|无||
|18|宇信科技银行押品管理系统V3.0|2017SR212074|2016.05.22|发行人|原始取得|无||
|19|宇信科技在线服务平台经销商PC平台V1.0|2017SR212081|2016.05.05|发行人|原始取得|无||
|20|宇信科技征信中心平台V1.0|2017SR212357|2016.05.05|发行人|原始取得|无||
|21|宇信科技零售业务工作流平台V1.0|2017SR212381|2016.03.30|发行人|原始取得|无||
|22|宇信科技在线服务平台APP平台V1.0|2017SR212414|2016.05.05|发行人|原始取得|无||
|23|宇信科技DataBeautifier 数据质量管理平台V2.0|2017SR212871|未发表|发行人|原始取得|无||
|24|宇信科技文件分发平台软件V2.3|2017SR212882|未发表|发行人|原始取得|无||
|25|宇信科技住房公积金管理系统V3.0|2017SR213481|未发表|发行人|原始取得|无||
|26|宇信科技大数据批量ETL平台V1.0|2017SR215910|未发表|发行人|原始取得|无||
|27|宇信科技大数|2017SR215916|未发表|发行人|原始取得|无||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|计算机软件著作权名称|登记号|首次发表时间|著作权人|取得方式||他|
||||||||项|
||||||||权|
||||||||利|
||据应用分析平台V1.0|||||||
|28|宇信科技金融风险监控系统V1.0|2017SR215922|未发表|发行人|原始取得|无||
|29|宇信科技财务公司核心业务系统V1.0|2017SR217236|2014.05.20|发行人|原始取得|无||
|30|宇信科技资产管理系统V1.0|2017SR224061|2016.11.22|发行人|原始取得|无||
|31|宇信科技企业服务总线系统V3.0|2017SR225863|2016.05.22|发行人|原始取得|无||
|32|宇信科技内控/合规/操作风险整合平台V1.0|2017SR311751|2016.01.20|发行人|原始取得|无||
|33|宇信科技Liana网络金融服务平台软件V5.0|2017SR315235|未发表|发行人|原始取得|无||
|34|宇信科技Liana网络金融服务平台软件V6.0|2017SR315248|未发表|发行人|原始取得|无||
|35|宇信科技移动工作站系统V2.0|2017SR451913|未发表|发行人|原始取得|无||
|36|宇信自动化测试平台V1.0|2017SR518610|2017.07.30|发行人|原始取得|无||
|37|无锡宇信易诚阿里云支付系统V2.0|2017SR218473|未发表|无锡宇信易诚|原始取得|无||
|38|无锡宇信易诚电子商务金融服务平台V2.0|2017SR219853|未发表|无锡宇信易诚|原始取得|无||
|39|无锡宇信易诚移动应用开发平台软件V2.0|2017SR213882|未发表|无锡宇信易诚|原始取得|无||
|40|无锡宇信易诚商业银行绩效考核系统V1.0|2017SR451894|未发表|无锡宇信易诚|原始取得|无||
|41|无锡宇信易诚|2017SR454488|未发表|无锡宇|原始取得|无||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|计算机软件著作权名称|登记号|首次发表时间|著作权人|取得方式|他|
|||||||项|
|||||||权|
|||||||利|
||Liana 直销银行软件V1.0|||信易诚|||

（2）计算机软件著作权更名
根据国家版权局于2017年5月17日出具的《计算机软件著作权登记事项变更或补充证明》（编号：软著变补字第201707127、201707128、201707129号），发行人持有的登记号为2010SR068667、2010SR072791和2011SR023125的计算机软件著作权的著作权人名称已由宇信易诚变更为宇信科技。
4、域名
经核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人及其子公司对其持有的以下2项到期的域名进行了续期登记注册，续期后的情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
||序|注册人|域名|到期时间|
||号||||
|1.||宇信易诚信息技术|chengshangka.com|2018.04.06|
|2.||宇信易诚信息技术|yuchengpay.com|2018.03.18|

（1）2017年5月2日，发行人与中国银行股份有限公司签署《2017年软件中心引入外部技术资源项目采购合同》（编号：KJ2017-0014），约定由发行人按照中国银行股份有限公司的要求提供开放平台应用项目开发、系统维护等服务，服务期限自2017年3月20日起一年。
（2）2016年 11月 4日，无锡宇信易诚与中信银行股份有限公司签署《信息技术专业人员技术服务采购框架合同》（编号：KJ2016-1837），约定中信银行股份有限公司向无锡宇信易诚采购信息技术专业人员技术服务，合同约定的价格有效期为2016年9月4日至2018年9月3日。
（3）2016年 11月 4日，无锡宇信易诚与中信银行股份有限公司签署《信息技术专业人员技术服务采购框架合同》（编号：KJ2016-1568），约定中信银行股份有限公司向无锡宇信易诚采购其所需信息技术专业人员技术服务，合同约定的价格有效期为2016年9月4日至2018年9月3日。
（4）2017年 8月 17日，发行人与南京银行股份有限公司签署《科技文化智慧银行网点建设总集成服务商项目合同》（编号：HT2017-0806），约定南京银行股份有限公司委托发行人完成合同项下的南京银行科技文化智慧银行网点建设总集成服务商建设项目，合同价款为18,650,000元。
（5）2017年 1月 10日，珠海宇信鸿泰与中信银行股份有限公司签署《计算机硬件产品采购合同》（编号：HT2016-3054），约定中信银行股份有限公司向珠海宇信鸿泰采购2016年IT基础设施常规扩容项目硬件代理采购项目所需计算机硬件产品及有关服务，合同价款为24,194,000元。
（6）2017年 4月 27日，发行人与海关总署物资装备采购中心签署《2016年金关工程二期所需 PC服务器设备采购项目 02包合同书》（编号：HT2017-3008），约定由海关总署物资装备采购中心向发行人采购相关 PC服务
器设备，合同价款为 15,049,550元，发行人应于合同签订后 30日内完成设备交货。
（7）2015年 12月 3日，发行人与建信信托有限责任公司签署《信息技术专业人员技术服务采购框架合同》（编号：HT2015-0404），约定建信信托有限责任公司向发行人采购其所需的信息技术专业人员技术服务，发行人按照经双方确认的订单向建信信托有限责任公司提供相应人月数的专业人员。
（8）2016年 11月 4日，无锡宇信易诚与中信银行股份有限公司签署《信息技术专业人员技术服务采购框架合同》（编号：KJ2016-1838），约定中信银行股份有限公司向无锡宇信易诚采购其所需的信息技术专业人员技术服务，合同期限为2016年9月4日至2018年9月3日。
2、 重大授信合同、借款合同及担保合同
（1）发行人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署的《综合授信合同》、担保合同及借款合同
2017年6月26日，发行人和北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署《综合授信合同》（合同编号：0420423），约定北京银行股份有限公司中关村科技园区支行向发行人提供授信额度 400,000,000元，每笔贷款的贷款期限最长不超过 12个月；同时约定发行人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署的编号为0340668、0314988号的《综合授信合同》已经发生但尚未结清的业务占用该合同下的授信额度；由宇信鸿泰和洪卫东作为保证人分别与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订《最高额担保合同》（合同编号： 0420423-001和0420423-002），由宇信金地作为抵押人与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订《最高额抵押合同》（合同编号：0420423-003），抵押物为宇信金地所拥有的坐落于北京市朝阳区酒仙桥东路 9号院 2号楼 5层502、6层602的房产。
基于上述安排：
① 2017年 4月 10日，发行人和北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署《借款合同》（合同编号：0404745），约定北京银行股份有限公司中关村科技园区支行向发行人提供借款30,000,000元，借款期限为首次提款日起1年。
该笔借款占用上述授信额度。
② 2017年 4月 12日，发行人和北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署《借款合同》（合同编号：0405117），约定北京银行股份有限公司中关村科技园区支行向发行人提供贷款50,000,000元，借款期限为首次提款日起1年。
该笔借款占用上述授信额度。
③ 2017年 6月 29日，发行人和北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签署《借款合同》（合同编号：0420496），约定北京银行中关村科技园区支行向发行人提供贷款60,000,000元，借款期限为首次提款日起1年。
（2）厦门宇信鸿泰与厦门银行股份有限公司签署《楼宇按揭借款合同》、担保合同
2017年8月15日，厦门宇信鸿泰、厦门信息集团有限公司与厦门银行股份有限公司签署《楼宇按揭借款合同》（合同编号：GSHT2017070792），约定厦门银行股份有限公司向厦门宇信鸿泰提供20,470,000的借款，用于向厦门信息集团有限公司购买坐落于厦门软件园三期高速路以北研发区一期工程第二部分（A12号楼）12层1209、1210、1211、1212单元，13层1309、1310、1311、 1312单元，14层1409、1410、1411、1412单元的房屋，借款期限自 2017年 8月 15日至 2022年 8月 15日，厦门宇信鸿泰以前述购买的房产及其权益作为贷款的抵押物，厦门信息集团有限公司作为保证人为厦门宇信鸿泰偿还借款承担连带保证责任，发行人和洪卫东作为保证人分别与厦门银行股份有限公司签订《保证合同》（合同编号：GSHT2017070792保1和GSHT2017070792保2）。
（3）无锡宇信易诚与招商银行股份有限公司北京分行签署保理协议
2017年3月17日，无锡宇信易诚与招商银行股份有限公司北京分行签署《国内保理业务协议（无追索权公开型）》（2016年北授字第024-004号），约定无锡宇信易诚将其对商务合同买方享有的尚未到期的应收账款债权转让给招商银行股份有限公司北京分行，招商银行股份有限公司北京分行同意支付给无锡宇信易诚最高额不超过人民币50,000,000元的基本收购款。
基于上述安排：
2017年3月17日，无锡宇信易诚与招商银行股份有限公司北京分行签署《应收账款转让登记协议》，约定无锡宇信易诚将其持有的发行人人民币50,000,000元的应收账款转让给招商银行股份有限公司北京分行，并授权招商银行股份有限公司北京分行办理应收账款转让登记。
（二）发行人的大额其他应收款和大额其他应付款
1、 大额其他应收款
根据《审计报告》，截至2017年6月30日，发行人合并会计报表中其他应收款项下的账面余额为 28,759,700.45元，其中金额较大的款项为应收钟馨股权转让款 5,096,506.94元，应收乌鲁木齐市商业银行股份有限公司的履约保证金3,915,672元等。
2、 大额其他应付款
根据《审计报告》，截至2017年6月30日，发行人其他应付款项下的账面余额为 28,788,733.40元，其中金额较大的款项为应付非关联方往来款9,685,442.87元，应付押金8,017,176元等。
根据发行人的确认并经核查，发行人金额较大的其他应收、应付款均产生于发行人正常业务经营过程中，合法有效。
八、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
截至本补充法律意见出具之日，发行人新召开2次股东大会、4次董事会会议和3次监事会会议，具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||序号||会议届次||召开时间|
|1||第一届董事会第十一次会议||2017年4月25日||
|2||第一届董事会第十二次会议||2017年6月5日||
|3||第一届董事会第十三次会议||2017年8月31日||
|4||第一届董事会第十四次会议||2017年9月20日||
|5||第一届监事会第八次会议||2017年4月25日||
|6||第一届监事会第九次会议||2017年8月31日||
|7||第一届监事会第十次会议||2017年9月20日||
|8||2016年年度股东大会||2017年5月18日||
|9||2017年第二次临时股东大会||2017年9月16日||

经核查，本所律师认为，发行人上述股东大会、董事会会议、监事会会议的召集、召开程序和决议内容及签署，合法、合规、真实、有效。
经审阅发行人提供的有关资料及本所律师的核查，本所律师认为，发行人股东大会和董事会的授权或重大决策行为符合法律、法规和公司章程的规定。
九、发行人的税务
（一）发行人及其子公司的主要税种及税率
根据发行人的说明，并经本所律师核查，发行人新设子公司厦门宇信鸿泰、宇信金服目前执行的主要税种及税率如下：
||||
|-|-|-|
|纳税主体|主要税种|税率|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||纳税主体||主要税种||税率|
|厦门宇信鸿泰||企业所得税||25%||
|||增值税||6%、17%||
|宇信金服||企业所得税||25%||
|||增值税||6%、17%||

（二）税收优惠
根据发行人提供的资料及《审计报告》，发行人及其子公司新增的 2016年度或2017年1月至6月税收优惠情况如下：
（1）高新技术企业所得税优惠
发行人及其部分子公司取得了《高新技术企业证书》，根据《企业所得税法》第28条的规定，在有效期内可以适用15%的企业所得税优惠税率，具体如下：①发行人于2014年10月30日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合核发的编号为 GR201411003339的《高新技术企业证书》，有效期为3年。北京市海淀区国家税务局第二税务所于2017年4月27日出具《企业所得税优惠事项备案表》，同意发行人自2016年1月 1日至 2016年 12月 31日期间减按15%的税率缴纳企业所得税，但发行人在上述期间并未选择享受此优惠税率，具体见下述“软件企业所得税优惠”部分。
②宇信易诚信息技术于 2014年 7月 30日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合核发的编号为 GF201411000245的《高新技术企业证书》，有效期为 3年。北京市海淀区国家税务局第一税务所于2017年3月13日出具《企业所得税优惠事项备案表》，同意宇信易诚信息技术自2016年1月1日至2016年12月31日期间减按15%的税率缴纳企业所得税。
③天津宇信易诚于2014年7月23日取得天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局联合核发的编号为GF201412000080的《高新技术企业证书》，有效期为 3年。天津市滨海新区第六地方税务局于2017年4月12日出具《企业所得税优惠事项备案表》（2016）年度，同意天津宇信易诚自2016年1月1日至2016年12月31日期间减按15%的税率缴纳企业所得税。
④珠海宇信易诚于 2016年 11月 30日取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合核发的编号为 GR201644001370的《高新技术企业证书》，有效期为 3年。珠海市横琴新区国家税务局于 2017年 4月 26日出具《企业所得税优惠事项备案表》（2016）年度，同意珠海宇信易诚自2016年1月1日至2016年12月31日期间减按15%的税率缴纳企业所得税。
（2）软件企业所得税优惠
发行人及其部分子公司为软件技术企业，从而享受企业所得税的优惠税率，具体情况如下：
①根据国家税务总局、财政部2012年4月20日发布的《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）的规定，“国家规划布局内的重点软件企业和集成电路设计企业，如当年未享受免税优惠的，可减按10%的税率征收企业所得税。”北京市海淀区国家税务局第一税务所于2017年5月25日出具《企业所得税优惠事项备案表》（2016）年度，同意发行人自2016年1月1日至2016年12月31日期间减按10%的税率缴纳企业所得税。
②根据《财政部国家税务总局关于广东横琴新区福建平潭综合实验区深圳前海深港现代服务业合作区企业所得税优惠政策及优惠目录的通知》（财税
[2014]26号）文件规定，对设在横琴新区、平潭综合实验区和前海深港现代服务业合作区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税，发行人子公司珠海宇信易诚从事软件技术业务，属于所在区域《企业所得税优惠目录》中规定的上述鼓励类产业企业，企业所得税减按15%的税率计缴。广东省珠海市横琴新区国家税务局于2017年4月26日出具《企业所得税优惠事项备案表》（2016）年度，同意珠海宇信易诚自2016年1月1日至2016年12月31日期间减按15%的税率缴纳企业所得税。
③根据国家税务总局、财政部2012年4月20日发布的《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）的规定，“我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定后，在2017年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。”广东省珠海市横琴新区国家税务局于2017年5月18日出具《企业所得税优惠事项备案表》（2017）年度，同意珠海宇信易诚自 2017年 1月 1日至 2021年 12月31日期间减免企业所得税。
④无锡宇信易诚于 2014年 12月 26日经江苏省经济和信息化委员会审核认定为软件企业，并取得了编号为苏 R-2014-B0091软件企业认定证书，根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）的规定，自2014年起享受新办软件企业企业所得税“两免三减半”的优惠政策。无锡高新技术产业开发区国家税务局于2017年5月16日出具《企业所得税优惠事项备案表》（2016）年度，同意无锡宇信易诚享受 2016年所得税减半的税收优惠。
（3）增值税减免及退税
根据《财政部国家税务总局关于在北京等8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》(财税[2012]71号）规定、《关于在全国
开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点税收政策的通知》（财税[2013]37号）规定及《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》财税[2016]36号规定，发行人申报期内提供技术开发及服务业务取得的收入免征增值税。
根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）文件规定，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。发行人及其子公司自有软件产品销售享受增值税实际税负超过3%的部分即征即退的优惠政策。
（三）发行人纳税情况
根据天津宇信易诚于2017年5月12日提交，并经天津市国家税务局第一稽查局检查一科盖章确认的《随机抽查对象自行补税明细表》，天津宇信易诚在税务自查过程中发现存在 84,905.66元的未开票收入，应补缴增值税 5,094.34元。
根据本所律师核查，天津宇信易诚已于2017年5月12日全额补缴了上述税款及滞纳金295.47元。
经发行人确认，除本补充法律意见书披露的外，截至本补充法律意见出具之日，发行人及其子公司不存在其他被税务机关处罚或要求缴纳滞纳金的情形。
发行人及其子公司的主管税务部门分别出具了如下证明：
1、发行人
2017年7月31日，北京市海淀区国家税务局第二税务所向发行人出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年01月01日至2017年07月31日期间存在税收违法行为。”
2017年 8月 2日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：发行人在2017年01月01日至2017年7月21日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2、宇信鸿泰
2017年7月25日，北京市昌平区地方税务局东小口税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信鸿泰在2017年01月01日至2017年07月21日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。
2017年7月20日，北京市昌平区国家税务局第一税务所出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年 01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
3、天津宇信易诚
2017年7月27日，天津市滨海新区第六地方税务分局出具《天津市滨海新区第六地方税务分局涉税证明》，证明：“天津宇信易诚科技有限公司系天津市滨海新区第六地方税务分局管理的纳税人。经在征管系统查询，该企业在 2017年1月1日至2017年6月30日期间无未申报记录，无欠缴税款。未发现因违规受到滞纳、罚款的情况。”
2017年7月27日，天津市滨海高新技术产业开发区国家税务局第一税务所出具《涉税证明》，纳税人识别号：120117694085212，纳税人名称：天津宇信易诚科技有限公司，证明：“该纳税人隶属天津市滨海高新技术产业开发区国家税务局征管。经查询税收征管信息系统，2017年 01月 01日至 2017年 07月 27日期间，税务违法违章记录如下：暂未发现。”
4、无锡培训
2017年7月24日，无锡高新技术产业开发区国家税务局出具《税收证明》，证明：“无锡宇信易诚培训有限公司（913202143238131292）于 2017年 1月 1日至2017年7月24日期间，缴纳增值税0元，企业所得税0元，正常申报，无违法违规行为产生。”
2017年7月24日，江苏省无锡地方税务局第一税务分局出具《证明》，证明：“经征管系统查询，无锡宇信易诚培训有限公司（纳税人识别号：913202143238131292）自 2017年 1月 1日至 2017年 7月 23日的管理期限内，未发现行政处罚、欠税税收违法违规行为。”
5、珠海宇诚信
2017年7月31日，珠海横琴新区地方税务局出具《证明》，证明：“珠海宇诚信科技有限公司（统一社会信用代码：914404003039724728）属于在我局注册登记的纳税人，该纳税人于 2014年 6月 9日办理了税务登记。根据金税三期系统查询结果，自 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日，暂未发现该纳税人有因税收违法违规产生的处罚记录。”
2017年 8月 1日，珠海市横琴新区国家税务局出具《证明》，证明：“兹有珠海宇诚信科技有限公司，纳税人识别号：（914404003039724728）自 2017年01月01日起至2017年6月30日，暂未发现其存在欠缴税款或其他偷税、漏税问题，或因违反国家税收法律、法规及政策被处罚的情形。”
6、宇信金地
2017年7月24日，北京市朝阳区地方税务局第三税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信金地在2017年01月01日至2017年07月24日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2017年7月20日，北京市朝阳区国家税务局第一税务所出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年 01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
7、宇信易诚信息技术
2017年8月11日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信易诚信息技术在 2017年 01月 01日至 2017年 07月31日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”2017年9月12日，北京市海淀区国家税务局第一税务所向宇信易诚信息技术出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自2017年01月01日至2017年07月31日期间存在税收违法行为。”
8、广州宇信易诚
2017年7月21日，广州开发区地方税务局高新区税务分局出具《证明》，证明：“广州宇信易诚信息科技有限公司（纳税人识别号：91440101668141348B）是我局管辖的纳税人。经查询税收征管系统，暂未发现该纳税人 2017年 1月 1日至2017年7月20日期间存在税收违法行为。”
2017年 8月 1日，广州经济技术开发区国家税务局向广州宇信易诚出具的《涉税征信情况》，证明：“在 2017年 1月 1日至 2017年 7月 31日期间：暂未发现该纳税人在查询年度内存在税收违法违章行为。”
9、宇信鸿泰软件
2017年 8月 2日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信鸿泰软件在2017年01月01日至2017年07月21日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2017年7月20日，北京市海淀区国家税务局第一税务所向宇信鸿泰软件出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自2017年01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
10、浙江宇信班克
2017年7月18日，杭州市地方税务局高新（滨江）税务分局出具《税收违法情况证明》，证明：“经浙江地税信息系统查询，纳税人名称：浙江宇信班克信息技术有限公司（税务登记证号：91330108580291202R）系我局管辖企业，未发现该企业自2017年01月01日至2017年07月18日止因税务违法行为而受到处罚的记录。”
2017年 07月 18日，杭州市滨江区国家税务局出具《涉税证明》，证明：“浙江宇信班克信息技术有限公司（纳税人识别号：91330108580291202R）是我局管辖的纳税人。经查核综合征管金三系统有关信息，该企业从2017年01月01日至2017年07月18日，无欠税，尚未发现涉税违法违章行为。”
11、宇信启融
2017年 8月 2日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信启融在2017年01月01日至2017年07月21日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2017年7月20日，北京市海淀区国家税务局第一税务所向宇信启融出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
12、长沙拓银
2017年7月19日，长沙市芙蓉区国家税务局和湖南省长沙市芙蓉区地方税务局共同出具《涉税事项调查证明材料》，证明：长沙拓银电子科技有限公司
（91430102599416706P），“该企业2014年1月1日-2017年7月18日能按规定纳税申报。”
13、上海宇信易诚
2017年7月21日，上海市浦东新区国家税务局、上海市浦东新区地方税务局共同出具《税务证明》，证明：“上海宇信易诚软件技术有限公司为我局所管辖的企业，已依法在我局办理了税务登记，在所属期2017年1月1日至2017年 6月 30日期间，能按税法的规定按期办理纳税申报，暂未发现有欠税、偷逃税款和重大违反税收管理法规的情形。”
14、厦门宇诚
2017年7月24日，厦门市火炬高技术产业开发区国家税务局向厦门宇诚出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：厦门宇诚在“2014年 1月至 2017年 6月期间尚未发现欠缴税款和偷、逃税等违法违章情况。”
2017年7月14日，厦门市地方税务局火炬高技术产业开发区税务分局向厦门宇诚出具《涉税证明》，证明：厦门宇诚科技有限公司，税务登记证号913502007980693803，“该公司 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日，能依法履行纳税义务，未发现因违反税收法律、法规和规范性文件的重大违法行为而被我局行政处罚的情形，未发现因违反社会保险费征收方面的法律、法规、政策而被我局行政处罚的情形。”
15、珠海宇信鸿泰
2017年7月31日，珠海横琴新区地方税务局出具《证明》，证明：“珠海宇信鸿泰科技有限公司（统一社会信用代码：91440400303949301K）属于在我局注册登记的纳税人，该纳税人于2014年5月21日办理了税务登记。根据金税三期系统查询结果，自 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日，暂未发现该纳税人有因税收违法违规产生的处罚记录。”
2017年 8月 1日，珠海市横琴新区国家税务局出具《证明》，证明：“兹有珠海宇信鸿泰科技有限公司，纳税人识别号：（91440400303949301K）自2017年01月01日起至2017年6月30日，暂未发现其存在欠缴税款或其他偷税、漏税问题，或因违反国家税收法律、法规及政策被处罚的情形。”
16、优迪信息
2017年 8月 2日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：优迪信息在2017年1月1日至2017年7月21日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2017年7月20日，北京市海淀区国家税务局第一税务所向优迪信息出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
17、上海宇壹
2017年7月19日，上海市静安区国家税务局、上海市地方税务局静安区分局共同出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：“经金税三期税收管理系统查询，上海宇壹信息科技有限公司在2017-01-01—2017-6-30期间，未受到税务行政处罚，截至查询之日无欠税。”
18、湖南宇信鸿泰
2017年7月19日，长沙市芙蓉区国家税务局和湖南省长沙市芙蓉区地方税务局共同出具《涉税事项调查证明材料》，证明：湖南宇信鸿泰资产管理有限责任公司（914301023205391791），“该企业 2017年 01月 01日-2017年 7月 18日能按规定纳税申报。”
19、宇信易初
2017年7月24日，北京市丰台区地方税务局科技园区税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信易初在2017年01月01日至2017年07月24日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。根据税务核心系统记载，该单位企业所得税征收方式为查账征收。”
2017年7月20日，北京市丰台区国家税务局第十一税务所出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自2017年01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
20、长沙宇信鸿泰
2017年7月19日，长沙市芙蓉区国家税务局和湖南省长沙市芙蓉区地方税务局共同出具《涉税事项调查证明材料》，证明：长沙宇信鸿泰信息科技有限公司，“该企业2016年7月1日-2017年7月18日能按规定纳税申报。”
21、无锡宇信易诚
2017年7月24日，无锡高新技术产业开发区国家税务局出具《税收证明》，证明：“无锡宇信易诚科技有限公司（91320214089331980D）于 2017年 1月 1日至2017年7月24日期间，缴纳增值税11410852.24元，企业所得税6673120.19元，依法纳税，正常申报，无违法违规行为产生。”
2017年7月24日，江苏省无锡地方税务局第一税务分局出具《证明》，证明：“经征管系统查询，无锡宇信易诚科技有限公司（纳税人识别号：91320214089331980D）自2017年1月1日至2017年7月23日的管理期限内，未发现行政处罚、欠税税收违法违规行为。”
22、宇信征信
2017年8月11日，北京市东城区地方税务局第一税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信征信在2017年01月01日至2017年07月31日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2017年9月12日，北京市东城区国家税务局第一税务所出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年 01月01日至2017年07月31日期间存在税收违法行为。”
23、宇信数据
2017年7月27日，天津市滨海高新技术产业开发区国家税务局第一税务所出具《涉税证明》，证明：纳税识别号：120117550375376，纳税人名称：宇信数据科技有限公司。“该纳税人隶属于天津市滨海高新技术产业开发区国家税务局征管。经查询税收征管信息系统，2017年01月01日至2017年07月27日期间，税务违法违章记录如下：暂未发现。”
2017年7月27日，天津市滨海新区第六地方税务分局出具《天津市滨海新区第六地方税务分局涉税证明》，证明：“宇信数据科技有限公司系天津市滨海新区第六地方税务分局管理的纳税人。经在征管系统查询，该企业在 2017年 1月1日至2017年6月30日期间无未申报记录，无欠缴税款。未发现因违规受到滞纳、罚款的情况。”
24、宇信恒升
2017年 8月 2日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信恒升在2017年01月01日至2017年07月21日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2017年7月20日，北京市海淀区国家税务局第一税务所向宇信恒升出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
25、珠海宇信易诚
2017年7月31日，珠海横琴新区地方税务局出具《证明》，证明：“珠海宇信易诚科技有限公司（统一社会信用代码：91440400303949117U）属于在我局注册登记的纳税人，该纳税人于2014年5月21日办理了税务登记。根据金税三期系统查询结果，自 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日，暂未发现该纳税人有因税收违法违规产生的处罚记录。”
2017年 8月 1日，珠海市横琴新区国家税务局出具《证明》，证明：“兹有珠海宇信易诚科技有限公司，纳税人识别号：（91440400303949117U）自2017年01月01日起至2017年6月30日，暂未发现其存在欠缴税款或其他偷税、漏税问题，或因违反国家税收法律、法规及政策被处罚的情形。”
26、宇信企慧
2017年 8月 2日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：宇信企慧在2017年01月01日至2017年07月20日期间，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间未接受过行政处罚。”
2017年7月20日，北京市海淀区国家税务局第一税务所出具《纳税人涉税保密信息查询证明》，证明：“截止目前，尚未发现该纳税人自 2017年 01月01日至2017年07月20日期间存在税收违法行为。”
27、厦门宇信鸿泰
2017年7月19日，厦门市集美区地方税务局出具《涉税证明》，证明：厦门宇信鸿泰“你公司税款所属期2017年1月至2017年6月尚无发现因违反税收法律、法规和规范性文件（以及因违反社会保险费征收方面的法律、法规、政策）的违法行为而被我局行政处罚的情形。”
2017年7月25日，厦门市集美区国家税务局出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：“经查询，厦门市宇信鸿泰科技有限公司，2017年1月1日至2017年6月30日尚未发现欠缴税款和偷、逃税等违法违章行为。”
28、宇信金服
2017年7月17日，厦门市集美区地方税务局出具《涉税证明》，证明：“经查询征管系统数据，你公司税款所属期2017年01月至2017年06月尚无发现因违反税收法律、法规和规范性文件（以及因违反社会保险费征收方面的法律、法规、政策）的违法行为而被我局行政处罚的情形。”
2017年7月25日，厦门市集美区国家税务局出具《涉税信息查询结果告知书》，证明：“经查询，宇信金服科技有限公司，2017年 1月 1日至 2017年 6月30日尚未发现欠缴税款和偷、逃税等违法违章行为。”
（四）财政补贴
根据《审计报告》，自 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日期间，发行人取得17项财政补贴，具体情况如下：
1、根据《广东省科学技术厅广东省财政厅关于 2016年高新技术企业培育库在库企业补助项目计划的公式》，珠海宇信易诚于2017年2月16日收到珠海市横琴新区管理委员会财政局拨发的100,000元。
2、根据《横琴新区管委会办公室关于印发<横琴新区促进科技创新若干措施（暂行）>的通知》（珠横新办[2016]15号），珠海宇信易诚于 2017年 3月 26日收到珠海市横琴新区管理委员会财政局拨发的100,000元。
3、根据珠海市科技和工业信息化局、珠海市财政局于2017年3月1日下发的《关于下达市级高新技术企业培育专项资金的通知》（珠科工信[2017]182号），珠海宇信易诚于2017年6月30日收到珠海市横琴新区管理委员会财政局拨发的100,000元。
4、根据《横琴新区管委会办公室关于印发<横琴新区促进科技创新若干措施（暂行）>的通知》（珠横新办[2016]15号），珠海宇信易诚于 2017年 4月 27日收到珠海市横琴新区管理委员会财政局拨发的900,000元。
5、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126号），厦门宇诚于2017年6月15日收到社保补差4,484.7元。
6、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126号），厦门宇诚于2017年6月16日收到社保补贴1,748.88元。
7、根据《厦门市人力资源和社会保障局厦门市财政局关于进一步做好促进本市居民就业和企业用工服务工作的若干意见》（厦人社[2013]126号）、《厦门市人民政府关于进一步推动工业稳增长促转型十三条措施的通知》（厦府[2014]108号），厦门宇诚于2017年6月15日收到劳务协作奖励6,000元。
8、根据无锡市广告产业园管理中心《关于印发无锡国家广告产业园区广告产业专项扶持资金管理办法》的通知（锡广管发（2016）1号），无锡宇信易诚于2017年6月29日、2017年6月30日合计收到无锡软件产业发展有限公司拨发的72,000元。
9、根据宇信易诚与无锡国家高新技术产业开发区管理委员会于 2013年 11月5日签署的《合作协议书》，无锡宇信易诚于2017年5月27日收到无锡市新吴区人民政府拨发的216,000元。
10、根据无锡市商务局、无锡市财政局于2017年5月22日下发的《关于拨付2017年省级商务发展专项资金（第一批项目）的通知》（锡商财[2017]101号、锡财工贸[2017]28号），无锡宇信易诚于2017年6月14日收到无锡国家高新技术产业开发区管理委员会拨发的300,000元。
11、根据《无锡高新区关于推动科技创新创业的实施意见》（锡高管发[2015]7号）及《无锡高新区（新吴区）科技创新创业政策实施细则》（锡高管发[2016]3号），无锡宇信易诚于2017年6月7日收到无锡市新吴区人民政府拨发的2,000元。
12、根据《中共长沙市芙蓉区委员会长沙市芙蓉区人民政府关于促进经济发展的奖励办法》（芙蓉发[2013]11号），长沙拓银于2017年3月30日收到长沙市芙蓉区国库集中支付局拨发的20,000元。
13、根据《中共长沙市芙蓉区委员会长沙市芙蓉区人民政府关于促进经济发展的奖励办法》（芙蓉发[2013]11号），长沙宇信鸿泰于2017年3月30日收到长沙市芙蓉区国库集中支付局拨发的20,000元。
14、根据中关村企业信用促进会于2017年3月14日发布的《关于公示2016年度企业购买中介服务支持资金支持项目名单的通知》，发行人于 2017年 5月31日收到中关村企业信用促进会拨发的6,000元。
15、根据北京市知识产权局《北京市专利资助金管理办法实施细则（试行）》，发行人于 2017年 6月 1日收到国家知识产权局专利局北京代办处拨发的 4,500元。
16、根据天津滨海高新技术产业开发区财政局、招商银行股份有限公司天津分行及天津高新国创科技发展有限公司签署的《产业支持资金贷款合作协议》，天津宇信易诚于 2017年 2月 10日收到天津高新国创科技发展有限公司拨发的4,141,072元。
17、根据《中关村科技园区企业担保贷款扶持资金管理办法》，宇信易诚信息技术于2017年6月8日收到北京中关村科技融资担保有限公司拨发的109,332元。
经核查，发行人或其子公司享受的上述财政补贴、政府奖励等均取得了相关部门的批准或确认，该等补贴真实、有效。
十、发行人的环境保护和产品质量、技术标准
（一）发行人的产品质量及技术监督情况
2017年9月18日，北京市海淀区质量技术监督局出具《证明》，证明：“北京宇信科技集团股份有限公司近三年来未因违反质量技术监督法律法规的违法行为接受过北京市海淀区质量技术监督局行政处罚。”
十一、诉讼、仲裁或行政处罚
经核查并经发行人确认，截至本补充法律意见出具之日，除下述发行人与广西鱼峰信合村镇银行有限责任公司（以下简称“鱼峰信合”）的合同纠纷外，发行人及其子公司不存在其他新增的尚未了结的重大诉讼、仲裁。
2017年，鱼峰信合向广西壮族自治区柳州市中级人民法院提起诉讼，诉称发行人擅自更改其信贷系统，违反了与其签订的技术委托开发合同，请求判令发行人停止对其信贷系统擅自更改的违约行为，将其信贷管理系统恢复正常运行，
并要求发行人赔偿因发行人违约给鱼峰信合造成的损失人民币 475,684.72元以及因本案造成的额外支付律师费30,000元。
2017年6月23日，发行人向柳州市中级人民法院申请管辖权异议，请求将该案移送至北京知识产权法院管辖。2017年 7月 4日，柳州市中级人民法院作出民事裁定书（（2017）桂02民初71号），裁定驳回发行人对该案的管辖权异议。2017年7月19日，发行人向广西壮族自治区高级人民法院就管辖权异议的裁定提出上诉，请求撤销柳州市中级人民法院作出的民事裁定书并将该案移送至北京知识产权法院审理。截至本补充法律意见出具之日，本案正在管辖权异议上诉审理中。
十二、结论意见
本所律师认为，截至本补充法律意见出具之日，发行人上述事项的变更仍符合《证券法》、《公司法》、《创业板管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的条件和要求。
本补充法律意见书正本一式四份，经本所律师签字及本所盖章后生效。
（以下无正文）
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|（本页无正文，为《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首|
|次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》的签字盖章页）|
|北京安新律师事务所（盖章）律师事务所负责人：____________|
|林丹蓉经办律师：_____________|
|潘晶晶_____________|
|张晓庆|
|本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦17层，邮编：100032|
|2017年 月 日|

附件一：发行人及其子公司新增租赁房产1
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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|1.||浙江宇信班克||拓森电子（杭州）有限公司|杭州市滨江区长河街道长河路351号3号楼2层c 座226室|41.13||2017年9月20日至2018年3月19日|经营||杭房权证高新字第08072154号|--|
|2.||宇信数据||天津华苑软件园建设发展有限公司|天津华苑产业区海泰发展六道6号海泰绿色产业基地G座401室|6.5||2017年1月1日至2017年12月31日|办公||房地证津字第116030000056号|滨海高新区字第160170200025号|
|3.||发行人||中国兽医药品监察所|北京市海淀区中关村南大街8号威地科技大厦主楼9层916室|45||2017年6月18日至2018年6月17日|办公||京房权证海国更字第01772号|--|
|4.||优迪信息||中国兽医药品监察所|北京市海淀区中关村南大街8号威地科技大厦主楼9层915室|42||2017年6月18日至2018年6月17日|办公||京房权证海国更字第01772号|--|
|5.||宇信鸿泰软件||中国兽医药品监察所|北京市海淀区中关村南大街8号威地科技大厦主楼9层914室|45||2017年6月18日至2018年6月17日|办公||京房权证海国更字第01772号|--|

1宇信鸿泰与北京化大科技园科技发展中心签署的《租赁协议》，租赁地址为北京市昌平区超前路35号北京化工大学科技园综合楼330室，租赁期限为2016年7月10日至2017年7月9日，该《租赁协议》已经到期。经宇信鸿泰确认，截至本补充法律意见出具之日，该租赁协议正在续签过程中。
宇信启融与中元世家（北京）房地产经纪有限公司签署的《租赁协议》，租赁地址为北京市朝阳区青年路12号院3号楼7层711室，租赁期限为2016年7月30日至2017年7月30日，该《租赁协议》已经到期。经宇信启融确认，截至本补充法律意见出具之日，该租赁协议正在续签过程中。
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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|6.||宇信恒升||中国兽医药品监察所|北京市海淀区中关村南大街8号威地科技大厦主楼9层913室|45||2017年6月18日至2018年6月17日|办公||京房权证海国更字第01772号|--|
|7.||优迪信息||广州市景晖物业管理有限公司|广州市越秀区东风中路515号东照大厦第23层第01房|150.78||2017年9月1日至2018年8月31日|办公||粤房地权证穗字第0150106336号|--|
|8.||优迪信息||北京玉渊潭物业管理集团有限公司第一分公司|北京市海淀区阜成路73号B座第11层1102号|170.22||2017年4月11日至2018年4月10日|办公||X京房权证海字第297264号|--|
|9.||发行人||北京玉渊潭物业管理集团有限公司第一分公司|北京市海淀区阜成路73号B座第11层1104号|209.45||2017年4月11日至2018年4月10日|办公||X京房权证海字第297264号|--|
|10.||发行人||四川复强富坤孵化器管理有限公司|成都市高新区天府五街200号4号楼A区6楼|24||2017年3月1日至2018年2月28日|办公||--|--|

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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|11.||珠海宇信鸿泰||长沙高新开发区麓谷劳务派遣服务有限公司|文轩路27号麓谷钰园A4 栋202室|618.78||2017年4月1日至2019年3月1日至|办公||长房权证岳麓字第714159364号|--|
|12.||宇信易诚信息技术||中国兽医药品监察所|北京市海淀区中关村南大街8号威地科技大厦主楼8层818室|45||2017年6月20日至2018年6月19日|办公||京房权证海国更字第01772号|--|
|13.||宇信征信||北京歌华文化发展集团|北京市东城区青龙胡同1号歌华大厦第九层第924号|661.47||2017年6月1日至2018年6月30日|办公||X京房权证东字第124803号|--|
|14.||宇信易诚信息技术||田春|哈尔滨市南岗区清明六道街32号B栋2单元3层1号|75.87||2017年8月15日至2018年8月14日|办公||哈房权证南字第1001020485号|--|
|15.||宇信易诚信息技术||刘奇凯、陈付容|曲靖市南宁西路金穗花园三期2幢第21层C-2102号|--||2017年7月1日至2018年6月30日|办公||曲房权证曲靖市字第201027437号|--|
|16.||宇信易诚信息技术||柳州市乐都置业投资有限责任公司|柳州市跃进路19号天元金都二单元四层4号|71.02||2017年6月1日至2018年5月31日|办公||柳房权证字第D0246496 号|--|

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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|17.||宇信易诚信息技术||任嫚嫚|烟台市芝罘区西大街38号601号|91||2017年4月1日至2018年3月31日|办公||烟房权证芝字第338436号|--|
|18.||宇信易诚信息技术||王伟|深圳市罗湖区南湖路庆安大厦614、615房|120.52||2017年7月16日至2018年7月15日|办公||深房地字自2000159971号；深房地字自2000159956号；|深房租罗湖2017012152|
|19.||宇信易诚信息技术||汪佳慧、汪士安|济南市市中区顺河东街66号银座晶都国际2-3402 室|--||2017年5月1日至2018年4月30日|办公||济房权证中字第197644号|--|
|20.||宇信易诚信息技术||河南金色世纪企业有限公司|郑州市金水区经三路68号2号楼9层1号|210.17||2017年4月17日至2019年4月16日|办公||郑房权证字第0301083837号|--|
|21.||宇信易诚信息技术||黄秀文|重庆市五四路1号C幢25-2#|133||2017年5月10日至2018年5月9日|办公||房权证101字第116302号|--|
|22.||宇信易诚信息技术||杨菁|杭州市下城区江城路887号联银大厦1204室|118.84||2017年6月24日至2018年6月23日|办公||杭房权证移字第04396563号|--|

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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|23.||宇信易诚信息技术||廉伟平|洛阳市南昌路62号南苑组团5-1-301|92.43||2017年8月6日至2018年8月5日|办公||洛市房权证（2003）字第X206949号|--|
|24.||宇信易诚信息技术||王雨雷|洛阳市高新技术开发区创业路37号3-1-2604|86.49||2017年9月10日至2018年9月9日|办公||洛房权证市字第00355751号|--|
|25.||宇信易诚信息技术||李昕、孙红霞|徐州市鼓楼区和信广场E东号楼1302室|38.57||2017年7月10日至2018年7月9日|办公||--|--|
|26.||宇信易诚信息技术||周明莲|昆明市西昌路33号中央丽城A幢|101.36||2017年6月7日至2018年6月6日|居住||昆明市房权证字第200743009号|--|
|27.||宇信易诚信息技术||张延胜|淄博市张店区金晶大道96号1号楼1611号|53.9||2017年7月4日至2018年7月3日|办公||淄博市房权证张店区字第01-1116416 号|--|
|28.||宇信易诚信息技术||鸿利置地控股有限公司|苏州市西环路1638号国际经贸大厦25层11单元|120||2017年6月1日至2018年5月31日|办公||苏房权证市区字第D0108646 号|--|

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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|29.||宇信易诚信息技术||欧阳松林|九江市浔阳区五里街道陆家垄路519号联信大厦二期1幢1单元1001室|50||2017年6月10日至2020年6月9日|办公||--|--|
|30.||宇信易诚信息技术||陈香|驻马店市乐山大道爱克59号楼1313层|76.8||2017年8月1日至2018年7月31日|办公||--|--|
|31.||宇信易诚信息技术||丁金玲|许昌市时代温泉广场公寓2111房|43||2017年7月1日至2018年6月30日|办公||许房权证市字第10072517号|--|
|32.||宇信易诚信息技术||李银甜|长沙市芙蓉区芙蓉中路259号206室|143.01||2017年7月22日至2019年7月21日|办公||长房权证芙蓉字第715325835号|--|
|33.||宇信易诚信息技术||杨劲|桂林市象山区上海路7号港湾1号3栋1-4-29 号|54.34||2017年5月12日至2018年5月11日|办公||桂林市房权证象山区字第30304212号|--|
|34.||宇信易诚信息技术||邱保平|南宁市青秀区金湖路55号亚航财富中心6层0611号|183.38||2017年8月5日至2018年8月4日|办公||邕房权证字第01490585号|--|

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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|35.||发行人||北京自如生活资产管理有限公司|通州天赐良园东三期3号楼3单元5层351，房间号：01、02、03、05|120||2017年6月21日至2018年6月20日|居住||--|--|
|36.||发行人||北京自如生活资产管理有限公司|通州天赐良园东三期23号楼2单元4层242，房间号：01、02、03|90||2017年6月30日至2018年6月29日|居住||--|--|
|37.||发行人||北京自如生活资产管理有限公司|昌平区天通西苑二区18号楼4单元7层702，房间号：01、02、03、05|120||2017年6月24日至2018年6月23日|居住||--|--|
|38.||发行人||北京自如生活资产管理有限公司|昌平区天通西苑三区21号楼1单元12层1202，房间号：01、02、03、05|140||2017年6月24日至2018年6月23日|居住||--||
|39.||发行人||北京自如生活资产管理有限公司|昌平区东小口镇天通西苑三区32号楼10层5单元1001，房间号：01、02、03|130||2017年5月19日至2018年5月18日|居住||--|--|
|40.||发行人||北京自如生活资产管理有限公司|丰台区怡海花园恒泰园9号楼1705|120||2017年5月11日至2018年5月10日|居住||--|--|

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||序||承租|出租方|坐落||租赁面积（平|租赁期限||租赁|产权编号|备案登记|
||号||方||||方米）|||用途|||
|41.||发行人||北京自如生活资产管理有限公司|丰台区怡海花园恒泰园17号楼8单元1层102|65||2017年9月29日至2018年9月28日|居住||--|--|