安信证券股份有限公司
关于北京安控科技股份有限公司首次公开
发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、安控科技股票发行和股本变动情况
安控科技经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】23号《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，首次向社会公众发行人民币普通股（A股）股票 1,345万股，每股面值 1元，每股发行价格为人民币35.51元，其中发行新股495.57万股，老股转让849.43万股。
经深圳证券交易所《关于北京安控科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2014】35号）同意，公司股票于 2014年 1月 23日起上市交易。公司首次公开发行前股份总额为 4,366,000股，发行后股本总额为48,615,700股。
根据公司2013年度股东大会决议，公司于2014年5月14日实施完毕 2013年度权益分派方案：以公司总股本 48,615,700股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利2.5元人民币（含税），共计派发现金股利人民币12,153,925元（含税）；向全体股东每10股派发红股10股（含税）。转增后公司总股本将增加至97,231,400股。
截止本核查意见出具之日，公司总股本为97,231,400股，其中尚未解除限售的股份数量为 70,331,400股，占公司总股本的72.33%；无限售条件流通股26,900,000股，占公司总股本的27.67%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况及执行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东上市公告书中做出的承诺
1、股份流通限制及自愿锁定股份的承诺
（1）直接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员董爱民、成波、庄贵林、张磊、沈一兵、刘艳、李玉东、张建平、刘晓良、卓明以及间接持有公司股份的董事斯一鸣承诺：
自公司股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理其在公司本次发行股票后、公司股票上市前直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份；
在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其直接或间接持有公司股票总数的比例不超过50%；在首次公开发行股票上市之日起 6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
（2）股东李新作为监事张建平的亲属承诺：
自公司股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前/公司本次发行股票后、公司股票上市前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在张建平任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%，张建平离职后半年内不转让所持有的公司股份；在张建平申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其持有公司股票总数的比例不超过50%；张建平在首次公开发行股票上市之日起 6个月内申报离职的，自张建平申报离职之日起 18个月内不转让其持有的公司股份；张建平在首次公开发行股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自张建平申报离职之日起12月内不转让其持有的公司股份。
（3）其他申请解除股份限售的股东承诺：其在公司首次发行股票后、公司股票上市前所持公司所有股份，自公司在创业板上市之日起 12个月内不以任何形式转让。
（4）持有公司股份的董事、高级管理人员承诺：所持股票在锁定期满后两
年内减持的，其减持价格不低于发行价。若公司股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则最低减持价格将做相应调整。公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价的，其所持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
2、上市后五年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案
上市后五年内，公司股票出现持续 20个交易日成交均价低于最近一期经审计的每股净资产时。除控股股东外的其他非独立董事、高级管理人员增持股份的金额各自不低于 100万元与其上一年度获得的公司分红税后金额之中的高者。
当公司股价不低于每股净资产时，控股股东、董事、高级管理人员可停止增持。
3、公司持股5%以上主要股东关于公开发行上市后持股意向及减持意向
公司持股5%以上的董爱民、股东斯一鸣承诺：拟长期持有公司股份，所持股票在锁定期满后两年内减持价格不低于发行价；在符合法律法规及相关规定的前提下，在所持股票锁定期满后两年内减持的股份总数分别不高于 200万股、 175万股；减持时，应尽量避免短期内大量减持对公司股价造成下跌性影响，且须提前 3个交易日公告；减持方式为通过交易系统或大宗交易的方式减持。
该承诺事项股份总数基于股东董爱民、斯一鸣承诺时所持有的股份总数。鉴于公司 2013年度每十股送十股，则股东董爱民、斯一鸣承诺锁定期满后两年内减持的股份总数分别调整为不高于400万股、350万股，如将来公司继续有送股等情况发生，将按照同比例重新计算减持股份总数。
4、对披露事项的承诺及赔偿措施
因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。
公司董事、监事、高级管理人员离职或职务变动的，仍要履行上述承诺。公司及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将于收到监管部门、交易所、法院关于上述事实认定或处罚的文件后的 1个月内实施股份回购及赔偿措施。公司将按照相关法律法规及监管部门、交易所、法院的要求履行相关程序，如召开股东大会、征求中小投资者的意见、取得独立董事的意见等。
5、公司董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺的约束措施
公司董事、监事、高级管理人员承诺：“公司申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿做出，且本人有能力履行该等承诺，如未履行，自愿承担相应的法律后果、民事赔偿责任，在承诺履行完毕前不能领取公司现金分红，若有所得，将扣除合理成本、税费后的所得额全部交归公司所有。”
（二）上述股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
（三）上述股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺
不适用。
（四）上述股东无后续追加的承诺。
（五）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
（六）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
（七）本次申请解除股份限售的股东董爱民先生共持有公司股份 10,076,706股（全部为限售股），占公司总股本的10.36%，其中处于质押登记状态的股份累计 5,800,000股，占其本人持有公司股份总数57.56%，占公司总股本5.97%。
质押期限自2014年11月20日至2016年11月20日。
三、本次解除限售股份的上市流通情况
（一）本次解除限售股份可上市流通时间为2015年2月17日（周二）。
（二）本次解除限售股份数量为28,637,862股，占公司股本总额的29.45%。
（三）本次申请解除限售股份的股东人数为 104人，其中法人股东 12人，自然人股东92人。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
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|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流动数量|备注|
|1|北京久华信信息技术有限公司|23,400|23,400|23,400||
|2|蒋 璜|11,800|11,800|1 1 ,8 0 0||
|3|北京鸿海清科技有限公司|2,843,400|710,850|710,850|注1注2|
|4|成 波|1,680,918|1,680,918|420,230|注 1|

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流动数量|备注|
|5|庄贵林|1,667,040|1,667,040|416,760|注 1|
|6|韩瑞呈|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|7|周发喜|71,800|71,800|7 1 ,8 0 0||
|8|王化军|11,800|11,800|1 1 ,8 0 0||
|9|三明市华德商贸有限公司|60,000|60,000|6 0 ,0 0 0||
|10|陈 虹|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|11|甘 丽|358,200|358,200|3 5 8 ,2 0 0||
|12|戴巾英|1,000,000|1,000,000|1 , 0 0 0 ,0 0 0||
|13|北京鸿基大通投资有限公司|5,595,800|1,398,950|1,398,950|注1注2|
|14|张 晴|100,000|100,000|1 0 0 ,0 0 0||
|15|深圳市银桦成长投资企业(有限合伙)|49,200|49,200|4 9 ,2 0 0||
|16|李 新|20,000|5,000|5 ,0 0 0|注 3|
|17|郭月明|40,000|40,000|4 0 ,0 0 0||
|18|王 卫|11,800|11,800|1 1 ,8 0 0||
|19|陈 宝|11,800|11,800|1 1 ,8 0 0||
|20|潘军宇|11,800|11,800|1 1 ,8 0 0||
|21|张迎红|29,200|29,200|2 9 ,2 0 0||
|22|王 军|29,200|29,200|2 9 ,2 0 0||
|23|汪树心|300,000|300,000|3 0 0 ,0 0 0||
|24|刘富玲|361,400|361,400|3 6 1 ,4 0 0||
|25|陈 琦|97,600|97,600|9 7 ,6 0 0||
|26|赵放军|374,400|374,400|3 7 4 ,4 0 0||
|27|闻秀英|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|28|汪长海|20,000|20,000|2 0 ,0 0 0||

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流动数量|备注|
|29|李 宾|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|30|杨继荣|1,301,740|1,301,740|1 , 3 0 1 ,7 4 0||
|31|丁继刚|58,200|58,200|5 8 ,2 0 0||
|32|王文明|26,000|26,000|2 6 ,0 0 0||
|33|臧传华|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|34|钟淑梅|58,200|58,200|5 8 ,2 0 0||
|35|张佩龙|80,000|80,000|8 0 ,0 0 0||
|36|刘 雨|11,800|11,800|1 1 ,8 0 0||
|37|孙沈滨|1,000,000|1,000,000|1 , 0 0 0 ,0 0 0||
|38|汪 梅|58,200|58,200|5 8 ,2 0 0||
|39|金全霖|100,000|100,000|1 0 0 ,0 0 0||
|40|伊丽霞|29,200|29,200|2 9 ,2 0 0||
|41|卓 明|100,000|100,000|2 5 ,0 0 0|注 1|
|42|金金水|329,200|329,200|3 2 9 ,2 0 0||
|43|王春桥|17,600|17,600|1 7 ,6 0 0||
|44|王著锋|560,000|560,000|5 6 0 ,0 0 0||
|45|秦会静|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|46|刘 英|800,000|800,000|8 0 0 ,0 0 0||
|47|廖江洪|200,000|200,000|2 0 0 ,0 0 0||
|48|杭州三井反光材料有限公司|40,000|40,000|4 0 ,0 0 0||
|49|王连普|42,944|42,944|4 2 ,9 4 4||
|50|赵立春|116,200|116,200|1 1 6 ,2 0 0||
|51|王喜成|29,200|29,200|2 9 ,2 0 0||
|52|马玉华|116,200|116,200|1 1 6 ,2 0 0||
|53|张绍文|58,200|58,200|5 8 ,2 0 0||

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流动数量|备注|
|54|王锦兵|127,800|127,800|1 2 7 ,8 0 0||
|55|汪 攸|560,000|560,000|5 6 0 ,0 0 0||
|56|王振方|600,000|600,000|6 0 0 ,0 0 0||
|57|曹炜炜|17,600|17,600|1 7 ,6 0 0||
|58|张 南|11,800|11,800|11,800||
|59|烟台鑫杉工贸有限公司|60,000|60,000|6 0 ,0 0 0||
|60|富阳市恒达控制阀厂|348,600|348,600|3 4 8 ,6 0 0||
|61|王庆伟|200,000|200,000|2 0 0 ,0 0 0||
|62|胡航英|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|63|李晓红|200,000|200,000|2 0 0 ,0 0 0||
|64|唐大志|700,000|700,000|7 0 0 ,0 0 0||
|65|李慧颖|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|66|张建平|816,996|816,996|2 0 4 ,2 4 9|注 1|
|67|于 沣|29,200|29,200|2 9 ,2 0 0||
|68|郑淮丽|43,400|43,400|4 3 ,4 0 0||
|69|彭国红|58,200|58,200|5 8 ,2 0 0||
|70|姚晶曦|258,200|258,200|2 5 8 ,2 0 0||
|71|杨英丽|186,600|186,600|1 8 6 ,6 0 0||
|72|董爱民|10,076,706|4,000,000|2 , 5 1 9 ,1 7 7|注1注2|
|73|胡志强|58,200|58,200|5 8 ,2 0 0||
|74|朱育新|1,381,740|1,381,740|1 , 3 8 1 ,7 4 0||
|75|田 鑫|40,000|40,000|4 0 ,0 0 0||
|76|宋立元|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|77|黄维光|6,000|6,000|6 ,0 0 0||

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流动数量|备注|
|78|王 萍|29,200|29,200|2 9 ,2 0 0||
|79|李玉东|1,007,200|1,007,200|2 5 1 ,8 0 0|注 1|
|80|许国根|414,144|414,144|4 1 4 ,1 4 4||
|81|卢丽蓉|348,600|348,600|3 4 8 ,6 0 0||
|82|张 磊|329,200|329,200|8 2 ,3 0 0|注 1|
|83|韩卫国|85,400|85,400|8 5 ,4 0 0||
|84|李永成|100,000|100,000|1 0 0 ,0 0 0||
|85|陶 宏|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|86|姜 莉|286,944|286,944|2 8 6 ,9 4 4||
|87|李宏伟|461,400|461,400|4 6 1 ,4 0 0||
|88|程利锋|46,000|46,000|4 6 ,0 0 0||
|89|长沙市湘全化工贸易有限公司|60,000|60,000|6 0 ,0 0 0||
|90|刘晓良|808,596|808,596|2 0 2 ,1 4 9|注 1|
|91|杨冬梅|57,600|57,600|5 7 ,6 0 0||
|92|北京杰思汉能资产管理股份有限公司|2,000|2,000|2 ,0 0 0||
|93|李敬国|11,800|11,800|1 1 ,8 0 0||
|94|赵忠侠|245,400|245,400|2 4 5 ,4 0 0||
|95|江 洪|71,800|71,800|7 1 ,8 0 0||
|96|杭州金日染料有限公司|60,000|60,000|6 0 ,0 0 0||
|97|上海百英钢材贸易有限公司|60,000|60,000|6 0 ,0 0 0||
|98|罗秦莲|361,400|361,400|3 6 1 ,4 0 0||
|99|任克思|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|100|刘胜利|290,600|290,600|2 9 0 ,6 0 0||
|101|高 文|26,000|26,000|2 6 ,0 0 0||
|102|可 岩|29,200|29,200|2 9 ,2 0 0||

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流动数量|备注|
|103|曹拴民|100,000|100,000|1 0 0 ,0 0 0||
|104|吴宏伟|6,000|6,000|6 ,0 0 0||
|合计||41,058,968|28,637,862|22,349,577||

注1：直接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员董爱民、成波、庄贵林、张磊、李玉东、张建平、刘晓良、卓明以及间接持有公司股份的董事斯一鸣，根据相关规定及承诺，上述人员在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。
注2：公司持股5%以上的股东董爱民、斯一鸣，根据相关规定及承诺，拟长期持有公司股份，所持股票在锁定期满后两年内减持价格不低于发行价；在符合法律法规及相关规定的前提下，在所持股票锁定期满后两年内减持的股份总数分别不高于200万股、175万股。该承诺事项股份总数基于股东董爱民、斯一鸣承诺时所持有的股份总数。鉴于公司 2013年度每十股送十股，则股东董爱民、斯一鸣承诺锁定期满后两年内减持的股份总数分别调整为不高于 400万股、350万股，如将来公司继续有送股等情况发生，将按照同比例重新计算减持股份总数。
（注：北京鸿基大通投资有限公司和北京鸿海清科技有限公司实际控制人同为斯一鸣先生。）
注3：股东李新作为监事张建平的亲属，根据相关规定及承诺，在张建平任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。
（五）公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：安控科技本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，持有该部分股份的股东已严格履行相关承诺。截至本核查意见出具之日，
公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构和保荐代表
人同意本次限售股份上市流通。（以下无正文）
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人签名：于睿、陈若愚
安信证券股份有限公司2015年2月13日