深圳和而泰智能控制股份有限公司
独立董事2017年度述职报告
（独立董事：张坤强）
作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，本人在2017年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，将2017年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
（一）董事会会议
2017年度，和而泰共召开9次董事会，本人作为第四届董事会独立董事，在任期内召开的董事会会议，均按法律法规出席会议，参加会议情况具体如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||参加董事会情况|||||||
||应出席董事会次数||现场出席次数||以通讯方式参加次数||委托出席次数|
|9||9||0||0||

（二）股东大会
本年度公司共召开了4次股东大会，本人列席了2016年年度股东大会、2017年第一次、第二次、第三次临时股东大会，认真审阅了需提交股东大会审议的各项议案，切实履行公司独立董事的职责。
二、发表独立意见的情况
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，我作为公司独立董事，就公司2017年度以下事项发表了独立意见：
（一）2017年3月27日，公司第四届董事会第四次会议，发表独立意见如下：
（1）独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况、公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规范性文件要求，同时根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》、公司《独立董事制度》等相关规定，现就公司在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告
期内控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况作如下专项说明并发表独立意见：
第一、公司控股股东及其他关联方占用资金情况
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形，不存在公司的控股股东、实际控制人及其附属企业、公司持股50%以下的关联方非经营性占用公司资金情形，亦不存在以前期间发生并延续到报告期内的控股股东及其他关联方以其他方式变相资金占用的情形。
2、报告期内，公司已建立了较为健全的防范大股东及其他关联方资金占用的内部控制制度，能够有效防止大股东及其他关联方占用公司资金、侵害公司利益，维护中小股东利益。
第二、公司对外担保情况
1、报告期内，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
2、截止报告期末，公司对外担保额度（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为0。
3、截止报告期末，公司对外担保审批额度（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为人民币4,100万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为3.84%。
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|||公司持股比例|||||||
|||||担保或审批额|||||
|担保对象名称||（实际表决||||实际担保金额||担保类型|
|||||度|||||
|||权）|||||||
|杭州和而泰智|83.75%||500万元||500万元||连带责任保证||
|能控制技术有|||||||||
|限公司|||||||||
|杭州和而泰智|83.75%||2,400万元||0||连带责任保证||
|能控制技术有|||||||||
|限公司(cid:13)|||||||||
|佛山市顺德区|76.67%||1,200万元||0||连带责任保证||
|和而泰电子科|||||||||
|技有限公司(cid:13)|||||||||

4、经核查，公司2016年年度报告对担保所披露的公司对控股子公司累计和当期对外担保情况与实际情况一致。
5、我们认为对外担保按照相关法律法规以及《公司章程》等有关规定，严格控制对外担保风险，履行了必要的审议程序。不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至2016年末的违规对外担保等情况。
（2）关于公司2016年度内部控制自我评价报告的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《独立董事制度》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司《2016年度内部控制自我评价报告》进行了认真审核，并基于独立判断的立场，发表如下独立意见：
1、经了解和核查，公司以防范风险和审慎经营为出发点，在业务规模不断发展的同时始终注重内控制度建设，逐步建立和完善了一系列风险防范的制度、程序和方法，形成了全面、审慎、有效和独立的内部控制制度体系，各项制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，内部控制制度执行有效，内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷，公司运作规范健康。
2、公司《2016年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立情况及运行情况，公司内部控制机制对经营管理的关键环节、主要业务
流程控制发挥了积极作用。
（3）关于2016年度及2017年度公司董事和高级管理人员薪酬的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《独立董事制度》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司2016年度及2017年度董事和高级管理人员的薪酬披露进行了认真的审核，认为：
第一、公司董事和高级管理人员2016年度及2017年度的薪酬方案是依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况，并对个人日常工作进行考核后制定的，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于调动公司董事及高级管理人员工作的积极性，有利于公司的长远发展。
第二、董事会对董事和高级管理人员薪酬议案的审议及表决程序，符合《公司章程》、《董事会议事规则》等规定的要求。我们同意公司提交的公司董事和高级管理人员的薪酬方案。
（4）关于对2016年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《独立董事制度》、《募集资金管理制度》等有关规定，作为公司的独立董事，对公司2016年度募集资金的存放和实际使用情况进行了认真的核查，发表独立意见如下：
经核查，2016年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情形。
公司编制的2016年度《募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、准确、完整，客观地反映了公司募集资金存放和使用的实际情况，不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。
我们同意瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》的意见。
（5）关于公司2016年度关联交易的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、公司《关联交易管理制度》等相关规范性文件的规定，作为公司独立董事，我们对公司2016年度关联交易事项进行了认真的核查，认为2016年的关联交易遵循了客观、
公正、公平的交易原则，严格执行深交所《股票上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，并在关联方回避的情况下表决通过，因而没有损害到公司和其他非关联方的利益。
（6）关于公司2016年度利润分配方案的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司第四届董事会第四次会议审议的《关于公司2016年度利润分配方案的议案》发表如下独立意见：为保证公司正常经营和长远发展，满足公司经营业务开拓的需要和公司流动资金的需求，提高财务的稳健性，同时更好地兼顾股东的长远利益，从公司实际出发，拟定2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。审议程序合法、合规。从长远来看,本次分配预案与公司业绩成长性相匹配，具备合法性、合规性、合理性。公司董事会拟定的2016年度利润分配方案符合公司股东的利益，符合《公司章程》以及公司《未来三年（2014-2016年）股东回报规划》，不存在损害公司和股东利益的情形。我们同意该利润分配预案。
（二）2017年4月7日，公司第四届董事会第五次会议，发表独立意见如下：
（1）关于公司出售股权的独立意见
公司根据中瑞国际资产评估（北京）有限公司（以下简称“中瑞国际”或“评估公司”于2017年4白7日出具的评估报告，确定深圳和而泰照明科技有限公司（以下简称“和而泰照明”）截止2016年12月31日净资产为0。公司拟以人民币零元的价格，将持有和而泰照明60%股权出售给自然人邱桂梅女士，公司事前向我们提交了相关资料，我们谨慎、认真地对该事项进行了事前审查。公司于2017年4月7日召开的第四届董事会第五次会议对出售股权的事项进行了充分地讨论研究，认为本次出售股权的交易是建立在双方自愿、平等、公允、合法的基础上进行，不存在侵害公司利益的情形，尤其不存在损害公司广大中小股东权益的情形，本次议案表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，决策程序合法有效。
因此，我们一致同意该事项。
（三）2017年6月15日，公司第四届董事会第七次会议，发表独立意见如下：
（1）关于为参股公司银行授信提供担保暨关联交易的独立意见
本次被担保对象系公司参股子公司深圳市锐吉电子科技有限公司（以下简称“锐吉”），该对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序都符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的相关规定，公司为锐吉银行授信提供担保，有利于锐吉的生产经营发展，确保公司的利益最大化，且锐吉股东金飞先生其个人资产对公司提供反担保，该担保事项符合中国证监会关于上市公司对外担保的相关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，并履行了严格的审议程序。
因此，我们同意该担保事项。
（2）关于 2017年度预计日常关联交易的独立意见
公司与深圳市锐吉电子科技有限公司、贝骨新材料科技（上海）有限公司发生的日常关联交易事项，为公司正常经营业务所需的交易，符合公司正常生产经营的客观需要。本次关联交易定价依据市场化原则，充分体现了公平、公允的原则，不会对上市公司及中小投资者造成不利影响和损失。公司董事会审议和表决该议案的程序合法有效。
本次关联交易不会给公司的持续经营带来重大的不确定性风险。我们同意本次关联交易事项。
（四）2017年7月27日，公司第四届董事会第八次会议，发表独立意见如下：
（1）关于对外担保情况的独立意见
根据《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]20号）等规定和要求，作为公司的独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，依据客观、公平、公正的原则，对公司2017年半年度对外担保情况进行了认真的核查和监督，认为：
1、公司能严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险。
2、截至2017年6月30日，公司实际担保额为500万元，为公司为子公司的银行授信提供担保。除此之外，公司未进行其他对外担保行为。
（2）关于控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见
期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
（3）关于《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，我们认真审阅公司编制的《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“《专项报告》”），并询问公司相关业务人员、内部审计人员和高级管理人员后，对公司2017年半年度募集资金存放与使用情况及《专项报告》发表如下独立意见：
公司编制的《专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，公司编制的《专项报告》符合深圳证券交易所的募集资金管理的相关规定，如实反映了公司2017年半年度募集资金实际存放与使用情况。2017年半年度公司对募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
（4）关于使用自有资金购买理财产品的独立意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有资金购买短期低风险保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。我们同意公司使用自有资金不超过5,000万元人民币（以发生额作为计算标准并连续十二个月内循环使用额度）购买短期低风险保本型理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。
（五）2017年9月26日，公司第四届董事会第九次会议，发表独立意见如下：
（1）关于《深圳和而泰智能控制股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”等法律法规以及《公司章程》的规定，我们对《深圳和而泰智能控制股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称《股权激励计划》）发表独立意见如下：
1、公司不存在《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次《股权激励计划》所确定的激励对象均符合《公司法》及《公司章程》有关任职资格的规定，亦符合公司业务发展的实际需要。同时，全体激励对象不存在《管理办法》、《股权激励备忘录》等有关法律、法规规定的禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
3、股权激励计划的内容符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等有关法律、法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、锁定安排、解锁安排等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已回避表决，由非关联董事审议表决。
综上，我们认为，公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。我们同意公司实施本次股权激励事项，并同意将《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》提交公司股东大会审议。
（2）关于《关于为控股子公司提供担保的议案》的独立意见
本次董事会审议了为杭州和而泰提供担保事项，是为了满足杭州和而泰生产经营所需作出的，且充分考虑了杭州和而泰的实际经营情况和信用状况。杭州和而泰为公司控股子公司，且其自然人股东分别按其持股比例提供了相应担保。对于此次担保，公司能有效的控制和防范担保风险。本次担保符合《深交所股票上市规则》、《公司章程》、《公司对外担保管理制度》等相关法律、法规、公司规章制度的规定，其决策程序合
法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不会损害本公司及中小股东的利益，我们同意本次担保事项。
（3）关于《关于聘请 2017年度审计机构的议案》的独立意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，现就公司聘任审计机构事项发表独立意见如下：
1、经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具备多年上市公司审计服务经验，能够满足公司财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况。
2、此次聘任审计机构事项的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定。
3、同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（六）2017年10月30日，关于2017年限制性股票激励计划调整事项及授予事项，发表独立意见如下：
（1）鉴于公司限制性股票激励计划中部分激励对象在公司授予限制性股票前因个人原因放弃本次授予的限制性股票共计 20万股，公司决定对本次限制性股票激励计划中的激励对象及授予股份数量进行相应调整。经核查，公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 4号：股权激励》等法律法规的规定，符合限制性股票激励计划的规定，因此我们同意公司对限制性股票激励计划激励对象及授予数量进行相应的调整。
（2）根据公司 2017年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司限制性股票激励计划的授予日为 2017年 10月 30日，该授予日符合《管理办法》及公司限制性股票激励计划中关于授予日的规定。本次拟授予限制性股票的激励对象为公司股东大会审议通过的激励对象名单中的人员，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《深圳和而泰智能控制股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票激
励计划规定的授予条件已成就。
综上，我们同意公司对限制性股票激励计划激励对象及授予数量进行调整，同意本次股权激励计划的授予日为 2017年 10月 30日，并同意以 5.03元/股向192名激励对象授予 1,480万股限制性股票。
（七）2017年11月28日，公司第四届董事会第十二次会议，发表独立意见如下：（1）关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的独立意见
1、公司本次审议延长非公开发行股票股东大会决议有效期和提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期等事项的董事会会议召集与召开程序、表决程序符合相关法律法规、《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。
2、公司延长非公开发行股票股东大会决议有效期和提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的事项符合相关法律、法规的规定，有利于公司继续顺利推进本次非公开发行股票事宜，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的情形。
因此，我们同意延长本次非公开发行股票的股东大会决议和股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长至中国证监会关于公司本次非公开发行核准批文规定的六个月有效期限截止日2018年4月19日，并同意将相关议案提交公司2017年第三次临时股东大会审议。
（2）关于使用自有资金和闲置募集资金购买理财产品的独立意见
在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司使用自有资金和闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、保本型的短期（不超过一年）理财产品，有利于提高暂时闲置资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不会影响公司主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
因此，我们同意公司使用自有资金不超过 10,000万元人民币（含本数）及闲置募集资金不超过 15,000万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）购买理财产品。
三、对公司现场调研的情况
2017年，我按照交易所、证监会及公司对于独立董事的相关要求，深入公司，利用参加公司董事会、股东大会及专门委员会等会议机会及工作闲暇时间深入了解公司的生产经营情况和财务状况等，本人全年在公司现场工作的累计天数不少于10个工作日。
本人采用实地现场考察、听取报告、电话沟通、邮件等多种方式了解公司的生产经营、内部管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，同时与公司董事、高级管理人员保持密切沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的履行独立董事的职责。
四、专门委员会履职情况
报告期内，我作为第四届审计委员会召集人与信息披露委员会的委员；在任期内依据《审计委员会议事规则》及《信息披露委员会议事规则》分别召集并参加了7次审计委员会会议，就《制定<内部控制自我评价管理办法（试行）>》、《制定<反舞弊条例>》、《修订<反舞弊与举报奖励规定>》、《修订<离任审计制度>》、《2016年度审计部工作报告》、《2017年度内部审计工作计划》、《2016年度财务报告》、《2016年度内部控制自我评价报告》、《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年度会计师事务所对本公司审计工作总结报告》、《关于控股股东及其他关联方占用资金情况的议案》、《关于公司2016年度内部控制规则落实自查表的议案》、《2017年第一季度报告全文及正文》、《2017年第一季度内部审计工作报告》、《2017年半年度报告全文及摘要》、《2017年半年度内部审计工作报告》、《关于修订<审计发现责任处理及跟踪整改考核办法>的议案》、《关于修订<内部审计作业流程规范>的议案》、《关于聘请2017年度审计机构的议案》、《2017年第三季度报告全文及正文》、《2017年第三季度内部审计工作报告》、《关于使用自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》等议案进行了讨论；
参加了9次信息披露委员会会议，就《关于2016年年度报告编制内容及信息披露合规的议案》、《关于2016年度财务决算报告编制内容及信息披露合规的议案》、《关于公司2016年度利润分配方案审议程序及信息披露合规的议案》、《关于2016年度内部控制自我评价报告编制内容及信息披露合规的议案》、《关于2016年度募集资金存放与使用情
及摘要编制内容及信息披露合规的议案》、《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告编制内容及信息披露合规的议案》、《关于使用自有资金购买理财产品的公告编制内容及信息披露合规的议案》、《关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）及摘要编制内容及信息披露合规的议案》、《关于公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法编制内容及信息披露合规的议案》、《关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单拟定及信息披露合规的议案》、《关于召开 2017年第二次临时股东大会召集程序信息披露合规的议案》、《关于2017年第三季度报告编制内容及信息披露合规的议案》、《关于修订<子公司管理制度>编制内容及信息披露合规的议案》、《关于对2017年限制性股票激励计划授予对象及授予数量进行调整的编制内容及信息披露合规的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票编制内容及信息披露合规的议案》、《关于延长本次非公开发行股票股东大会决议有效期的审议程序及信息披露合规的议案》、《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期
的审议程序及信息披露合规的议案》、《关于使用自有资金和闲置募集资金购买理财产品审议程序及信息披露合规的议案》进行讨论。
同时针对提案从自身专业角度出发，客观的给予分析和建议，有效地履行了专门委员会的职责。
五、对公司2017年度报告编制的履职情况
按照公司《独立董事年报工作规程》等要求，本人在公司2017年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层的年度经营报告，全面了解了公司经营状况并进行了实地考察，参加了与会计师的见面会，审阅了审计前后财务及相关资料，确保审计报告全面真实反映公司经营情况。
六、保护股东合法权益方面所做的工作
（一）对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
2017年，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司内控制度、财务运作、对外担保、资金往来、募集资金的存放与使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，对公司重大事项充分发挥独立董事职权，详细了解，认真审议，督促公司严格遵照中国证监会、深交所的相关规定开展工作，维护全体股东的利益。
（二）持续关注公司信息披露工作，对公司2017年度信息披露情况进行监督检查，关注媒体对公司报道。公司严格按照深交所颁布的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、信息披露业务备忘录等规定，认真履行信息披露义务，做到信息披露的真实、准确、及时、完整、公平。
（三）持续关注最新的法律、法规和各项规章制度的颁布，学习并加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
报告期内，本人作为独立董事，未有提议召开董事会、提议召开股东大会、独立聘
请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在2017年度履行职责情况的汇报，本人认为，2017年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
2018年，本人将继续本着勤勉尽责的精神，认真学习法律、法规和有关规定，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人的联系方式：
姓名：张坤强
电子邮箱：het@szhittech.com
报告完毕，谢谢！
独立董事：张坤强
二〇一八年四月二十日