证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2017－032号
中联重科股份有限公司
2016年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次会议无否决议案的情形。
2、本次会议不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、现场会议召开时间：2017年 6月 27日14：00
2、网络投票时间：2017年 6月 26日-6月 27日
其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2017年 6月 27日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年 6月 26日15：00至 2017年 6月 27日15：00期间的任意时间。
3、召开地点：长沙市银盆南路361号公司二楼多功能会议厅
4、召开方式：现场投票和网络投票方式相结合
5、召集人：董事会
6、主持人：董事长詹纯新先生
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》等规定，会议合法有效。
（二）会议的出席情况
1、现场参加 2016年年度股东大会的股东（代理人）共计 322人，代表股份 2,773,705,756股，占公司有表决权股份总数的36.38%；参加网络投票的股东人数 309人，代表公司股份 480,867,849股，占公司有表决权股份总数的6.31%。
2、参加会议的A股股东（代理人）共计321人，代表股份2,447,908,090股，占公司有表决权股份总数的32.1%；参加会议的 H股股东（代理人）共计 1人，代表股份 325,797,666股，占公司有表决权股份总数的4.27%。
3、公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议；见证律师、会计师、香港中央证券登记有限公司代表列席了会议。
二、提案审议表决情况
1、本次会议的全部提案均采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
2、2016年年度股东大会表决情况
（1）出席本次会议的股东表决情况
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|决议案||同意||反对||弃权||出席并投票|
|||股份投票数量|百分率|股份投票数量|百分率|股份投票数量|百分率|股份数量|
|1|A|2,426,271,823|99.116136%|19,849,604|0.810880%|1,786,563|0.072984%|2,447,907,990|
||H|325,616,666|99.944444%|181,000|0.055556%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,751,888,489|99.213429%|20,030,604|0.722160%|1,786,563|0.064411%|2,773,705,656|
|2|A|2,426,198,423|99.113138%|19,836,504|0.810345%|1,873,063|0.076517%|2,447,907,990|
||H|325,616,666|99.944444%|181,000|0.055556%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,751,815,089|99.210783%|20,017,504|0.721688%|1,873,063|0.067529%|2,773,705,656|
|3|A|2,426,186,623|99.112656%|19,843,004|0.810611%|1,878,363|0.076733%|2,447,907,990|
||H|325,616,666|99.944444%|181,000|0.055556%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,751,803,289|99.210357%|20,024,004|0.721922%|1,878,363|0.067721%|2,773,705,656|
|4|A|2,426,201,323|99.113256%|19,828,304|0.810010%|1,878,363|0.076734%|2,447,907,990|
||H|325,616,666|99.944444%|181,000|0.055556%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,751,817,989|99.210887%|20,009,304|0.721392%|1,878,363|0.067721%|2,773,705,656|
|5|A|2,425,048,523|99.066163%|19,663,004|0.803257%|3,196,463|0.130580%|2,447,907,990|
||H|325,616,666|99.944444%|181,000|0.055556%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,750,665,189|99.169325%|19,844,004|0.715433%|3,196,463|0.115242%|2,773,705,656|
|6|A|2,428,755,947|99.217616%|17,481,980|0.714160%|1,670,063|0.068224%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,754,553,613|99.309514%|17,481,980|0.630275%|1,670,063|0.060211%|2,773,705,656|
|7 (1)|A|2,425,458,823|99.082924%|18,598,464|0.759770%|3,850,703|0.157306%|2,447,907,990|
||H|301,687,870|92.599764%|23,728,996|7.283354%|380,800|0.116882%|325,797,666|
||A+H|2,727,146,693|98.321417%|42,327,460|1.526026%|4,231,503|0.152557%|2,773,705,656|
|7 (2)|A|2,426,337,323|99.118812%|19,885,704|0.812355%|1,684,963|0.068833%|2,447,907,990|
||H|319,071,319|97.935422%|6,345,547|1.947696%|380,800|0.116882%|325,797,666|
||A+H|2,745,408,642|98.979812%|26,231,251|0.945711%|2,065,763|0.074477%|2,773,705,656|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|7 (3)|A|2,424,797,123|99.055893%|21,278,504|0.869253%|1,832,363|0.074854%|2,447,907,990|
||H|319,071,319|97.935422%|6,345,547|1.947696%|380,800|0.116882%|325,797,666|
||A+H|2,743,868,442|98.924283%|27,624,051|0.995926%|2,213,163|0.079791%|2,773,705,656|
|8|A|2,309,364,423|94.340328%|21,027,804|0.859011%|117,515,763|4.800661%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,635,162,089|95.005109%|21,027,804|0.758112%|117,515,763|4.236779%|2,773,705,656|
|9|A|2,308,542,223|94.306740%|21,830,504|0.891802%|117,535,263|4.801458%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,634,339,889|94.975467%|21,830,504|0.787052%|117,535,263|4.237481%|2,773,705,656|
|10|A|2,309,067,523|94.328199%|21,290,204|0.869731%|117,550,263|4.802070%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,634,865,189|94.994405%|21,290,204|0.767573%|117,550,263|4.238022%|2,773,705,656|
|11|A|2,309,153,023|94.331692%|21,059,704|0.860314%|117,695,263|4.807994%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,634,950,689|94.997488%|21,059,704|0.759262%|117,695,263|4.243250%|2,773,705,656|
|12|A|2,309,186,423|94.333056%|21,039,404|0.859485%|117,682,163|4.807459%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,634,984,089|94.998692%|21,039,404|0.758531%|117,682,163|4.242777%|2,773,705,656|
|13|A|2,301,202,430|94.006901%|28,951,997|1.182724%|117,753,563|4.810375%|2,447,907,990|
||H|129,142,695|39.638926%|196,274,171|60.244192%|380,800|0.116882%|325,797,666|
||A+H|2,430,345,125|87.620874%|225,226,168|8.120046%|118,134,363|4.259080%|2,773,705,656|
|14|A|2,309,779,723|94.357293%|20,430,004|0.834590%|117,698,263|4.808117%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|
||A+H|2,635,577,389|95.020082%|20,430,004|0.736560%|117,698,263|4.243358%|2,773,705,656|
|15|A|2,309,211,323|94.334074%|20,895,704|0.853615%|117,800,963|4.812311%|2,447,907,990|
||H|325,797,666|100.000000%|0|0.000000%|0|0.000000%|325,797,666|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||A+H|2,635,008,989|94.999590%|20,895,704|0.753350%|117,800,963|4.247060%|2,773,705,656|
|16|A|2,173,633,221|98.146942%|39,477,667|1.782551%|1,561,500|0.070507%|2,214,672,388|
||H|324,994,066|99.753344%|0|0.000000%|803,600|0.246656%|325,797,666|
||A+H|2,498,627,287|98.352952%|39,477,667|1.553951%|2,365,100|0.093097%|2,540,470,054|

（2）出席本次会议中持股5%以下股东表决情况
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|决议案||同意||反对||弃权||出席并投票|
|||股份投票数量|百分率|股份投票数量|百分率|股份投票数量|百分率|股份数量|
|1|A|460,938,882|95.516518%|19,849,604|4.113268%|1,786,563|0.370214%|482,575,049|
|2|A|460,865,482|95.501308%|19,836,504|4.110553%|1,873,063|0.388139%|482,575,049|
|3|A|460,853,682|95.498862%|19,843,004|4.111900%|1,878,363|0.389238%|482,575,049|
|4|A|460,868,382|95.501909%|19,828,304|4.108854%|1,878,363|0.389237%|482,575,049|
|5|A|459,715,582|95.263023%|19,663,004|4.074600%|3,196,463|0.662377%|482,575,049|
|6|A|463,423,006|96.031282%|17,481,980|3.622645%|1,670,063|0.346073%|482,575,049|
|7 (1)|A|460,125,882|95.348046%|18,598,464|3.854004%|3,850,703|0.797950%|482,575,049|
|7 (2)|A|461,004,382|95.530091%|19,885,704|4.120748%|1,684,963|0.349161%|482,575,049|
|7 (3)|A|459,464,182|95.210928%|21,278,504|4.409367%|1,832,363|0.379705%|482,575,049|
|8|A|344,031,482|71.290773%|21,027,804|4.357416%|117,515,763|24.351811%|482,575,049|
|9|A|343,209,282|71.120395%|21,830,504|4.523753%|117,535,263|24.355852%|482,575,049|
|10|A|343,734,582|71.229249%|21,290,204|4.411791%|117,550,263|24.358960%|482,575,049|
|11|A|343,820,082|71.246966%|21,059,704|4.364027%|117,695,263|24.389007%|482,575,049|
|12|A|343,853,482|71.253887%|21,039,404|4.359820%|117,682,163|24.386293%|482,575,049|
|13|A|335,869,489|69.599431%|28,951,997|5.999481%|117,753,563|24.401088%|482,575,049|
|14|A|344,446,782|71.376832%|20,430,004|4.233539%|117,698,263|24.389629%|482,575,049|
|15|A|343,878,382|71.259047%|20,895,704|4.330042%|117,800,963|24.410911%|482,575,049|
|16|A|208,300,280|83.540845%|39,477,667|15.832901%|1,561,500|0.626254%|249,339,447|

3、表决结果
（1）回避表决情况
公司董事赵令欢先生担任弘创（深圳）投资中心（有限合伙）（以下简称“弘创投资”）的执行事务合伙人委派代表，且担任弘创投资的执行事务合伙人弘毅投资（深圳）有限公司的董事长、总经理、法定代表人，公司根据《深圳交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）第 10.1.3条（三）项的规定认为弘创投资系公司的关联法人。公司向弘创投资出售21.5517%的环境产业公司股权构成关联交易。
智真国际有限公司（持有表决权股份数量为 168,635,602股）、弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙）（持有表决权股份数量为 64,600,000股）回避表决本次会议之第 16项提案-《公司关于出售长沙中联重科环境产业有限公司控股权暨关联交易的议案》。
（2）提案表决结果
本次会议全部提案的同意票均占出席会议的股东及股东代表所持表决权股份总数的二分之一以上，提案获得通过。
4、在本次会议上，独立董事黎建强先生、赵嵩正先生、杨昌伯先生、刘桂良女士提交并宣读了《2016年度独立董事述职报告》；香港中央证券登记有限公司代表、股东代表担任本次股东大会的监票人。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：上海市方达（北京）律师事务所
2、律师姓名：丁继栋律师、肖晋卿律师
3、结论意见：公司 2016年年度股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效；会议表决程序及表决结果合法有效。
《2016年年度股东大会法律意见书》详见巨潮资讯网。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的的《2016年年度股东大会决议》；
2、《2016年年度股东大会法律意见书》。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一七年六月二十八日