滨化集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：滨化集团股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：滨化股份
股票代码：601678
信息披露义务人：滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）
住所地：山东省滨州市经济技术开发区黄河十二路599号
通讯地址：山东省滨州市经济技术开发区黄河十二路599号
股份变动性质：股份增加
签署日期：2017年1月5日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在滨化集团股份有限公司（以下简称“滨化股份”）中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在滨化股份中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
第一节释义
本报告书及备查文件中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：
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|本报告书|指|滨化集团股份有限公司简式权益变动报告书|
|信息披露义务人、水木有恒|指|滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）|
|张忠正及其一致行动人、公司控股股东、实际控制人、股份转让方|指|张忠正、石秦岭、王树华、王黎明、金建全、初照圣、李德敏、杜秋敏、刘维群、赵红星等十人|
|滨化股份、上市公司、公司|指|滨化集团股份有限公司|
|创业发展集团|指|山东黄河三角洲创业发展集团有限公司|
|兴陇信托|指|光大兴陇信托有限责任公司|
|北京工研|指|北京工研科技孵化器有限公司|
|本次权益变动|指|水木有恒通过协议转让增持公司股份71,557,229股，占公司总股本的6.02%。|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上交所|指|上海证券交易所|
|元|指|人民币元|

第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）
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|企业名称|滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）|
|注册地址|山东省滨州市经济技术开发区黄河十二路599号|
|执行事务合伙人|北京工研科技孵化器有限公司（委派代表：吕天赐）|
|企业类型|有限合伙企业|
|认缴出资|人民币拾亿零壹佰元|
|统一社会信用代码|91371600MA3CTY8N34|
|经营范围|以自有资金对外投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）|
|经营期限|2016年12月23日至2021年12月21日|
|邮政编码|256600|
|联系电话|010-82156262|

（二）股权结构
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|创业发展集团：|
|认缴出资5亿元|

水木有恒
二、信息披露义务人单位负责人的基本情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人单位负责人的基本情况如下：
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|姓名|性别|国籍|长期居住地|其他国家或者地区的居留权|职务|在公司任职或在其他公司兼职情况|
|吕天赐|男|中国|北京|无|执行事务合伙人委派代表|水木有恒执行事务合伙人委派代表；北京升哲加科技有限公司监事|

三、信息披露义务人拥有境内、境外其他上市公司5%以上股份的情况
截至本报告书签署之日，除滨化股份外，水木有恒未有在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节持股目的
一、权益变动目的
信息披露义务人看好公司未来发展。
二、权益变动计划
除本次权益变动之外，水木有恒计划在未来12个月内继续增持公司股份，增持股份比例不低于2%。
第四节权益变动方式
一、信息披露义务人拥有权益的股份种类、数量和比例
本次权益变动前，水木有恒持有公司股份29,700,100股，占公司总股本的2.5%。
本次权益变动的方式为协议转让。2017年1月5日，信息披露义务人与股份转让方签署《股份转让协议》，根据协议约定，股份转让方将其持有的公司股份合计71,557,229股转让给信息披露义务人。
本次权益变动后，水木有恒持有公司股份101,257,329股，占公司总股本的8.52%。
二、协议转让的主要内容
（一）协议当事人
转让方：张忠正、石秦岭、王树华、王黎明、金建全、初照圣、李德敏、杜秋敏、刘维群、赵红星
受让方：水木有恒
（二）转让股份情况
各转让方同意将其持有的公司股份共计71,557,229股（占公司股份总数的6.02%）以及由此所衍生的所有股东权益，转让给受让方，各转让方转让明细如下：
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|转让方名称|转让数量（股）|转让股份比例（%）|股份种类|
|张忠正|24,948,000|2.10|无限售条件流通股|
|石秦岭|11,879,964|1.00|无限售条件流通股|
|李德敏|5,027,160|0.42|无限售条件流通股|
|王黎明|4,986,000|0.42|无限售条件流通股|
|金建全|4,982,585|0.42|无限售条件流通股|
|王树华|4,680,000|0.39|无限售条件流通股|
|初照圣|4,626,000|0.39|无限售条件流通股|
|杜秋敏|3,971,808|0.33|无限售条件流通股|
|刘维群|3,251,712|0.27|无限售条件流通股|
|赵红星|3,204,000|0.27|无限售条件流通股|

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|合计|71,557,229|6.02|

本次股份转让前，受让方持有公司股份29,700,100股，占上市公司股份总数的2.50%；本次股份转让后，受让方持有公司股份101,257,329股（占上市公司股份总数的8.52%）。
上述股份均为无限售条件流通股。
（三）转让价款
经转让方与受让方协商一致，本次标的股份每股转让价格为人民币7.20元，标的股份转让总价款为人民币515,212,049元（大写：人民币伍亿壹仟伍佰贰拾壹万贰仟零肆拾玖元整）。
（四）转让价款的支付
1、本次股份转让的付款方式为货币。
2、自本协议签署之日起2个工作日内受让方向各转让方支付其股份转让价款的20%，共计人民币103,042,410元（大写：人民币壹亿零叁佰零肆万贰仟肆佰壹拾元整）。
3、自本次股份转让获得上交所审核确认后，股份过户后1个工作日，受让方向各转让方一次性全部付清其本次股份转让款之余款，即本次股份转让价款的80%，也即共计人民币412,169,639元（大写：人民币肆亿壹仟贰佰壹拾陆万玖仟陆佰叁拾玖元整）。
（五）其他
本协议于2017年1月5日签署，自各方签署之日起生效。
本次股份转让未有补充协议，协议双方未就股份表决权的行使作出其他安排，未就转让方持有的剩余公司股份作出其他安排。
二、本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况
本次权益变动所涉股份不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。
第五节 前 6个月内买卖上市交易股份的情况
2016年12月30日，信息披露义务人通过上交所大宗交易系统买入公司股份29,700,100股，交易价格为每股7.20元，占公司总股本的2.5%。除此之外，在本次权益变动前6个月内不存在通过证券交易所的集中交易买卖公司股票的行为。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，除本报告书已披露事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，亦不存在根据中国证监会和上交所规定应当披露而未披露的其他重大信息。
信息披露义务人单位负责人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）（盖章）执行事务合伙人委派代表（签字）：
吕天赐
2017年1月5日
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的营业执照（复印件）；
2、信息披露义务人单位负责人身份证复印件。
二、备查地点
本报告书及上述备查文件备置于滨化股份住所及上交所，以备查阅。
（本页无正文，为《滨化集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）
滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）（盖章）执行事务合伙人委派代表（签字）：
吕天赐
2017年1月5日
附表 简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|滨化集团股份有限公司|上市公司所在地|山东省滨州市黄河五路 869号|
|股票简称|滨化股份|股票代码|601678|
|信息披露义务人名称|滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）|信息披露义务人注册地|山东省滨州市经济技术开发区黄河十二路 599号|
|拥有权益的股份数量变化|增加√ 减少□不变，但持股人发生变化□|有无一致行动人|有□ 无√|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 √|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 √|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 √国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类： 无限售条件流通股持股数量：29,700,100股持股比例： 2.5%|||

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|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：无限售条件流通股变动数量：71,557,229股变动比例： 6.02%|
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 √ 否 □|
|信息披露义务人在此前6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 √ 否 □|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|

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|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

信息披露义务人名称（签章）：滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表（签字）：
吕天赐
日期：2017年1月5日