广东信达律师事务所 股东大会法律意见书深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼邮政编码：518017
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广东信达律师事务所
关于广东德豪润达电气股份有限公司
2018年第五次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2018]第206号致：广东德豪润达电气股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受广东德豪润达电气股份有限公司（下称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司2018年第五次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016
年修订）》（下称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集与召开
贵公司董事会于2018年9月12日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《广东德豪润达电气
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书股份有限公司关于召开 2018年第五次临时股东大会的通知》、并于 2018年 9月25日刊登了《广东德豪润达电气股份有限公司关于召开2018年第五次临时股东大会的通知（延期后）》、于 2018年9月28日刊登了《广东德豪润达电气股份有限公司关于召开2018年第五次临时股东大会的补充通知》。
2018年10月8日下午2:30，贵公司本次股东大会现场会议按照前述通知，在广东省珠海市香洲区唐家湾镇金凤路1号公司办公楼三楼会议室如期召开。
本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年10月8日9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年10月7日15:00至2018年10月8日15:00期间的任意时间。
经信达律师审验，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人
经信达律师验证，本次股东大会由贵公司第五届董事会第四十二、四十三次会议决定召开并发布公告，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
2、出席本次股东大会的股东及委托代理人
现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共3名，代表贵公司有表决权股份327,731,645股，占贵公司有表决权股份总数的18.5713%。其中参与表决的中小股东及股东代理人共计1名，代表贵公司有表决权股份968,445股，占贵公司有表决权股份总数的0.0549%。中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会并行使投票表决权的资格合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 8名，代表贵公司股份 215,206,147股，占贵公司有表决权股份总数的12.1949%，其中参与表决的中小股东及股东代理人共计 8名，代表贵公司有表决权股份 215,206,147股，占贵公司有表决权股份总数的12.1949%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统认证。
综上，参加本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共11人，代表贵公司有表决权股份总数542,937,792股，占贵公司有表决权股份总数的30.7662%。其中参与表决的中小股东及股东代理人共计 9名，代表贵公司有表决权股份216,174,592股，占贵公司有表决权股份总数的12.2498%。
3、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及信达律师。
信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会会议通知中列明的议案共三项，分别为逐项审议《关于公司董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案》（采用累积投票制）、逐项审议《关于公司董事会换届选举第六届董事会独立董事的议案》（采用累积投票制）、逐项审议《关于公司监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议案》（采用累积投票制）。
本次股东大会以记名投票表决方式对上述议案进行了投票表决，并按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票监票。根据深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次股东大会网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。会议通知中所列议案获本次股东大会有效通过，表决结果如下：
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书1、逐项审议《关于公司董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案》（采用累积投票制）
（1）选举王冬雷先生任公司第六届董事会非独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意330,684,647股，占出席会议有效表决权股份总数的60.9065%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意3,921,447股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.8140%。
王冬雷先生当选公司第六届董事会非独立董事。
（2）选举李华亭先生任公司第六届董事会非独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意330,684,647股，占出席会议有效表决权股份总数的60.9065%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意3,921,447股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.8140%。
李华亭先生当选公司第六届董事会非独立董事。
（3）选举王晟先生任公司第六届董事会非独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意330,684,647股，占出席会议有效表决权股份总数的60.9065%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意3,921,447股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.8140%。
王晟先生当选公司第六届董事会非独立董事。
（4）选举郭翠花女士任公司第六届董事会非独立董事
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书有效表决股份总数542,937,792股；同意333,637,647股，占出席会议有效表决权股份总数的61.4504%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意6,874,447股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的3.1800%。
郭翠花女士当选公司第六届董事会非独立董事。
（5）选举杨燕女士任公司第六届董事会非独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意330,684,647股，占出席会议有效表决权股份总数的60.9065%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意3,921,447股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.8140%。
杨燕女士当选公司第六届董事会非独立董事。
（6）选举沈悦惺先生任公司第六届董事会非独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意1,598,425,134股，占出席会议有效表决权股份总数的294.4030%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意1,271,661,934股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的588.2569%。
沈悦惺先生当选公司第六届董事会非独立董事。
2、逐项审议《关于公司董事会换届选举第六届董事会独立董事的议案》（采用累积投票制）
（1）选举王建国先生任公司第六届董事会独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意542,466,894股，占出席会议有效表
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书决权股份总数的99.9133%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意215,703,694股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.7822%。
王建国先生当选公司第六届董事会独立董事。
（2）选举苏清卫先生任公司第六届董事会独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意542,466,894股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9133%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意215,703,694股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.7822%。
苏清卫先生当选公司第六届董事会独立董事。
（3）选举郝亚超女士任公司第六届董事会独立董事
有效表决股份总数542,937,792股；同意542,466,897股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9133%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意215,703,697股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.7822%。
郝亚超女士当选公司第六届董事会独立董事。
3、逐项审议《关于公司监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议案》（采用累积投票制）
（1）选举淡兴武先生任公司第六届监事会非职工代表监事
有效表决股份总数542,937,792股；同意542,466,896股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9133%。
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意215,703,696股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.7822%。
淡兴武先生当选公司第六届监事会非职工代表监事。
（2）选举左联先生任公司第六届监事会非职工代表监事
有效表决股份总数542,937,792股；同意542,466,894股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9133%。
持股5%以下中小股东的表决结果为：
有效表决股份总数216,174,592股；同意215,703,694股，占出席会议持有贵公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.7822%。
左联先生当选公司第六届监事会非职工代表监事。
信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》等规定，召集人和出席会议人员的资格有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书（本页为《广东信达律师事务所关于广东德豪润达电气股份有限公司2018年第五次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2018]第206号）的签署页）
广东信达律师事务所 签字律师 梁晓华
负责人：张炯 _____________________
董 楚
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二〇一八年十月八日