东华软件股份公司2015年第一季度报告正文
证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2015-045东华软件股份公司 2015年第一季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛向东、主管会计工作负责人叶莉及会计机构负责人(会计主管人员)初美伶声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||本报告期比上年同|
|||上年同期|||
||本报告期|||期增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|营业收入（元）|952,411,162.10|885,132,730.64|885,132,730.64|7.60%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|166,633,722.43|150,930,444.83|150,930,444.83|10.40%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损|||||
||164,142,050.07|150,122,789.21|150,122,789.21|9.34%|
|益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-480,421,080.87|-439,708,880.63|-439,708,880.63|9.26%|
|基本每股收益（元/股）|0.1097|0.1067|0.1067|2.81%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1094|0.1041|0.1041|5.09%|
|加权平均净资产收益率|2.60%|3.75%|3.75%|-1.15%|
|||||本报告期末比上年|
|||上年度末|||
||本报告期末|||度末增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|总资产（元）|7,825,627,063.20|7,923,961,761.50|7,923,961,761.50|-1.24%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|6,515,541,855.57|6,287,895,827.15|6,287,895,827.15|3.62%|

截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|1,522,186,330|

公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√是□否
|||
|-|-|
|用最新股本计算的基本每股收益（元/股）|0.1095|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部|||
||-44,178.85||
|分）|||

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||||
|-|-|-|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家|||
||3,570,271.46||
|统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-683,480.31||
|减：所得税影响额|350,939.94||
|合计|2,491,672.36|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||报告期末普通股股东总数||||89,433|||||||
||前10名普通股股东持股情况|||||||||||
||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况||
||股东名称||股东性质||持股比例||持股数量|||||
||||||||||件的股份数量|股份状态|数量|
|北京东华诚信电脑科技发展有限公司||境内非国有法人||20.89%||317,985,040||||||
|薛向东||境内自然人||12.56%||191,226,692||143,420,018||||
|北京东华诚信工业设备有限公司||境内非国有法人||9.96%||151,662,299||||||
|北京合创电商投资顾问有限公司||境内非国有法人||4.14%||62,977,909||||||
|全国社保基金一一二组合||其他||1.07%||16,300,000||||||
|中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金||其他||0.80%||12,200,000||||||
|柏红||境内自然人||0.68%||10,360,000||||||
|西藏爱尔医疗||境内非国有法||0.66%||10,046,526||||||

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|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资有限公司||人||||||
|全国社保基金一一一组合||其他|0.65%||9,828,600|||
|全国社保基金六零三组合||其他|0.62%||9,412,083|||
||前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||
|||||||股份种类||
||股东名称|||持有无限售条件普通股股份数量||||
|||||||股份种类|数量|
|北京东华诚信电脑科技发展有限公司|||317,985,040|||||
|||||||人民币普通股|317,985,040|
|北京东华诚信工业设备有限公司|||151,662,299|||||
|||||||人民币普通股|151,662,299|
|北京合创电商投资顾问有限公司|||62,977,909|||||
|||||||人民币普通股|62,977,909|
|薛向东|||47,806,674|||人民币普通股|47,806,674|
|全国社保基金一一二组合|||16,300,000|||人民币普通股|16,300,000|
|中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金|||12,200,000|||||
|||||||人民币普通股|12,200,000|
|柏红|||10,360,000|||人民币普通股|10,360,000|
|西藏爱尔医疗投资有限公司|||10,046,526|||人民币普通股|10,046,526|
|全国社保基金一一一组合|||9,828,600|||人民币普通股|9,828,600|
|全国社保基金六零三组合|||9,412,083|||人民币普通股|9,412,083|
||上述股东关联关系或一致行动|||上述持股5%以上的股东：北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛向东、北京东华||||
||的说明|||诚信工业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限公司存在关联关系。||||
||前10名普通股股东参与融资融|||||||
|||||无||||
||券业务股东情况说明（如有）|||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.应交税费较上年末减少30.45%，主要原因系公司在一季度缴纳了年底的各项税费所致；
2.应付职工薪酬较上年减少86.64%，主要原因系公司一季度支付了职工薪酬所致；
3.应付票据较上年减少69.68%，主要原因系公司以银行承兑汇票方式结算的采购货款减少所致；
4.短期借款较上年减少57.31%，主要原因系公司偿还银行借款所致；
5.开发支出较上年末增加72.67%，主要原因系子公司北京联银通科技有限公司研发投入资本化增加所致；
6.货币资金较上年末减少58.22%，主要系公司支付的货款、偿还短期借款所致；
7.营业外支出较上年同期增加742,317.05元，主要原因系公司支付营业外支出增加所致；
8.营业外收入较上年同期增加56.37%，主要原因系公司收到的退税返还及政府补贴所致；
9.财务费用较上年同期增加88.76%，主要原因系公司支付的短期借款利息增加所致；
10.营业税金及附加用较上年同期增加45%，主要原因系公司营业收入增加导致营业税金及附加较上年同期增加；
11.偿还债务支付的现金较上年同期增加43.39%，主要原因系公司偿还2014年银行借款所致；
12.取得借款收到的现金较上年同期增加124.96%，主要原因系银行借款所致；
13.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少51.73%，主要原因系公司向银行偿还2014年银行借款所致；
14.期末现金及现金等价物余额较上年同期减少39.93%，主要原因系主要原因系公司项目采购货物增加及偿还银行借款所致；
15.收到的税费返还较上年同期增加98.57%，主要原因系公司收到的税费返还；
16.支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加51.65%，主要原因系公司业务规模扩大，支付投标保证金、履约保证金及往来款增加所致；
17.收回投资收到的现金较上年同期减少100%，主要原因系2014年公司转让北京东方通科技股份有限公司部分股权，2015年较上年收回投资收到的现金减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、股票期权激励计划进展情况
2011年12月7日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《东华软件股份公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。
2011年12月20日，根据证监会反馈意见，《东华软件股份公司股票期权激励计划（草案）修订稿》获证监会备案无异议。
2012年2月13日，完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作，公司发布了《关于股票期权授予登记完成的公告》，期权简称：东华JLC1,期权代码：037577。授予数量：1,173.9万份股票期权，行权价格：21.59元，授予人数361人（公告编号：2012-007）。
2012年5月18日，公司2011年年度股东大会审议通过了《2011年度利润分配预案》。根据《股票期权激励计划》第十九条规定，经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，对公司股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整：2011年度利润分配后，股票期权数量调整为1,526.07万份，行权价格调整为16.45元（公告编号：2012-036）。
2013年8月22日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及行
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权价格的议案》，16名原激励因个人原因离职，公司对激励对象进行相应的调整，首次授予激励对象由361名调整为345名，首次授予期权数量由1526.07万份变更为1463.67万份。同时，公司因实施2012年度利润分配方案，股票期权行权价格调整为16.25元。
2013年10月28日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》，因1名激励对象离职，1名激励对象考核不合格，不再满足成为激励对象的条件，公司对激励对象进行相应的调整，激励对象由345名调整为343名，期权数量由1463.67万份调整为1455.87万份。
2013年11月28日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第一个行权期行权申请的342名激励对象的433.641万份股票期权予以行权，并于2013年12月5日上市。2014年1月7日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司副总裁李建国先生申请行权，行权数量3.12万份，并于2014年1月17日上市。
2014年1月27日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第二个行权期行权申请的339名激励对象的426.426万份股票期权予以行权，并于2014年2月12日上市。2014年8月15日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，因实施2013年度利润分配方案，授予激励对象的尚未行权股票期权激励总数调整为1,185.366万份，行权价格调整为8.03元/股。
2014年12月24日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司副总裁刘志华先生申请行权，行权数量6.24万份，并于2015年1月15日上市。行权后公司尚未行权期权数量调整为1,179.126万份。
2015年1月10日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》，因5名激励对象离职，3名激励对象考核不合格，不再满足成为激励对象的条件，公司对激励对象进行相应的调整，激励对象由343名调整为335名，期权数量由1148.576万份变更为1132.456万份。
2015年1月21日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第三个行权期行权申请的333名激励对象的566.228万份股票期权予以行权，并于2015年1月29日上市。2014年8月15日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，因实施2013年度利润分配方案，授予激励对象的尚未行权股票期权激励总数调整为1,185.366万份，行权价格调整为8.03元/股。
股票期权激励计划有效期为授予股票期权的授权日起五年。
本激励计划授予的股票期权自授权日起满12个月后可以开始行权，激励对象应按本激励计划规定的行权比例分期行权。
本次次授予的股票期权计划分四次行权，截止本报告出具日，公司股权激励已实施完毕第一期、第二期和第三期行权，具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|行权期|行权时间|可行权数量占获授期权数量比例|行权情况|
|第一个行权期|自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止。|30%|2013年12月5日，4,336,410份股票权期权流通上市，涉及激励对象342名；2014年1月18日，31,200份股份期权流通上市，涉及激励对象1名。|
|第二个行权期|自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止。|30%|2014年2月12日，4,264,260份股票期权流通上市，涉及激励对象339名。2015年1月7日，62,400份股份期权流通上市，涉及激励对象1名。|
|第三个行权期|自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止。|20%|2015年2月9日，5,589,480份股票期权流通上市，涉及激励对象333名。|

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自授权日起48个月后的首个交
第四个行权期 易日起至授权日起60个月内的 20%
最后一个交易日当日止。
2、公司发行可转换公司债券的情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]845号文核准，东华软件股份公司（以下简称“公司”）于2013年7月26日公开发行了1,000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额100,000万元。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）全文及本次发行的相关资料，该募集说明书摘要同时已刊登在2013年7月24日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
经深圳证券交易所深证上[2013]273号文同意，公司100,000万元可转债已于2013年8月19日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“东华转债”，债券代码“128002”。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司可转换公司债券上市公告书》，该公告同时已刊登在2013年8月16日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
根据有关规定和《募集说明书》约定，公司本次发行的东华转债自 2014年2月 7日起可转换为公司 A股股份，转股起止日：2014年 2月 7日至 2019年 7月 25日。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于“东华转债”实施转股事宜的公告》，该公告同时已刊登在2014年1月29日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
公司因实施股票期权激励计划第一期行权，行权价格 16.25元/股，新增股份共计 436.761万份。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定和《东华软件股份公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，“东华转债”转股价格由人民币 23.70元/股调整为 23.65元/股，转股价格调整生效日期为2014年2月7日起。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号2014-019），该公告同时已刊登在2014年1月29日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
公司因实施股票期权激励计划第二期行权，行权价格 16.25元/股，新增股份共计 426.426万份。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定和《东华软件股份公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，“东华转债”转股价格由人民币 23.65元/股调整为 23.60元/股，转股价格调整生效日期：2014年2月12日起。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于第二次调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号2014-023），该公告同时已刊登在2014年2月11日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
公司因实施 2013年年度利润分配方案，以公司权益分派登记日5月30日的公司股本为股份基数（注：公司自2014年2月7日起进入可转债转股期，公司股本随转股数的增加随时发生变化），向全体股东每 10股派发现金红利 2.00元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股。根据上述方案，“东华转债”转股价格由人民币 23.60元/股调整为 11.7元/股，转股价格调整生效日期：2014年5月24日起。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于第二次调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号2014-053），该公告同时已刊登在2014年5月23日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
公司因实施发行股份及支付现金并配套募集资金购买北京威锐达测控系统有限公司项目。其中，购买资产发行股票数量29,212,592股人民币普通股（A股）发行股票价格：13.97元/股；配套募集资金发行股票数量：10,712,789股人民币普通股（A股）发行股票价格：18.14元/股；新增股份共计 39,925,381股。根据上述方案，“东华转债”转股价格由人民币 11.70元/股调整为 11.79元/股，转股价格调整生效日期：2014年7月16日起。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于第二次调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号2014-064），该公告同时已刊登在2014年7月15日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
公司因实施股票期权激励计划第二期刘志华单独行权，行权价格 8.03元/股，新增股份共计 6.24万份。根据上述方案由于新增股份对总股本影响较小，“东华转债”转股价格维持人民币 11.79元/股不变，转股价格调整生效日期：2015年1月14日起。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于第二次调整可转换公司债券
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转股价格的公告》（公告编号2015-003），该公告同时已刊登在2015年1月13日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
公司因实施股票期权激励计划第三期行权，行权价格 8.03元/股，新增股份共计 558.948万份。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定和《东华软件股份公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本），“东华转债”转股价格由人民币11.79元/股调整为11.78元/股，转股价格调整生效日期：2015年2月12日起。详情参见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东华软件股份公司关于第二次调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号2014-023），该公告同时已刊登在2014年2月11日的《中国证券报》、《证券日报》及《证券时报》上。
截止本报告期末，公司可转换债券“东华转债”已累计转股62,207,500股。
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||
|||（1）北京神州新桥科技有限||||
|||公司2009年实现的经审计扣||||
|||除非经常性损益后的净利润||||
|||不低于3,200万元， 2010、||||
|||2011、 2012 年实现的经审计|||报告期内，|
||张秀珍、张建华、江海||2011年02|2014年2||
|||扣除非经常性损益后的净利|||承诺人履|
||标、王佺、吕兴海||月23日|月24日||
|||润分别不低于3,840万元、|||行了承诺。|
|||4,608万元、4,608万元；（2）||||
|||获得的公司增发股份自2011||||
|||年2月24日起三十六个月内||||
|收购报告书或权益||不得交易或转让。||||
|变动报告书中所作||（1）北京威锐达测控系统有||||
|承诺||限公司2013年实现扣除非经||||
|||常性损益后归属于母公司股||||
||黄麟雏、侯丹军、侯丹|||||
|||东的净利润不低于5,300万||||
||云、程相利、李宇、白|||||
|||元，2014年、2015年、2016||||
||钢、吴勇、范学义、赫||||报告期内，|
|||年实现扣除非经常性损益后|2014年07|2017年7||
||长云、姜永淑、储著荣、||||承诺人履|
|||归属于母公司股东的净利润|月16日|月17日||
||汪汉文、李姝、付琪舒、||||行了承诺。|
|||分别不低于6,360万元、7,632||||
||闫旭光、王静、秦友奎、|||||
|||万元、8,777万元；（2）本次||||
||姜以波|||||
|||交易获得的股份自上市之日||||
|||起三十六个月内不得转让；||||
|||（3）避免同业竞争的承诺||||
|资产重组时所作承||||||
|诺||||||
|首次公开发行或再|薛向东、北京东华诚信|不竞争承诺|2005年10|长期|报告期内，|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|融资时所作承诺|电脑科技发展有限公||月28日||承诺人履|
||司、北京东华诚信工业||||行了承诺。|
||设备有限公司、北京合|||||
||创电商投资顾问有限公|||||
||司|||||
||薛向东、北京东华诚信|||||
||电脑科技发展有限公|||||
||||||报告期内，|
||司、北京东华诚信工业||2012年12|||
|||避免同业竞争承诺||长期|承诺人履|
||设备有限公司、北京合||月05日|||
||||||行了承诺。|
||创电商投资顾问有限公|||||
||司|||||
|||公司在使用部分闲置募集资||||
||||||报告期内，|
|其他对公司中小股||金暂时补充流动资金，承诺在|2014年08|||
||东华软件股份公司|||十二个月|承诺人履|
|东所作承诺||使用闲置资金暂时补充流动|月19日|||
||||||行了承诺。|
|||资金期间不进行风险投资||||
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体||||||
|原因及下一步计划|无|||||
|（如有）||||||

四、对2015年1-6月经营业绩的预计
2015年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2015年1-6月归属于上市公司股东的净利润||||
||0.00%|至|30.00%|
|变动幅度||||
|2015年1-6月归属于上市公司股东的净利润||||
||35,357.1|至|45,964.23|
|变动区间（万元）||||
|2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润||||
||35,357.1|||
|（万元）||||
||公司业务保持稳定发展，在维护好老客户的基础上不断发展新的客户，大|||
|业绩变动的原因说明|力拓展新业务、新产品。同时公司积极推进商业模式转型，全面进军互联|||
||网行业，公司整体发展向好，订单稳步增长。|||

五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√适用□不适用
东华软件股份公司2015年第一季度报告正文
截止2015年3月31日，公司持有北京东方通科技股份有限公司7.7%的股份，东方通科技股份公司于2014年1月28日登陆深圳证券交易所，股票简称：东方通；股票代码300379
东华软件股份公司法定代表人：薛向东二零一五年四月二十九日