国信证券股份有限公司
关于内蒙古君正能源化工股份有限公司
2013年度持续督导报告书
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|保荐机构名称：国信证券股份有限公司|被保荐公司简称：内蒙君正|
|保荐代表人姓名：吴卫钢|联系方式：021-60893218联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼15层|
|保荐代表人姓名：许刚|联系方式：021-60893208联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼15层|

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]122号文《关于核准内蒙古君正能源化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，内蒙古君正能源化工股份有限公司(以下简称“内蒙君正”或“公司”)于2011年2月首次公开发行人民币普通股12,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币25元，募集资金总额人民币300,000.00万元，扣除发行费用8,403.73万元，实际募集资金291,596.27万元。
国信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”或“国信证券”)作为内蒙君正首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责内蒙君正上市后的持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，国信证券从公司治理、公司制度、内部控制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对内蒙君正进行了持续督导。
2013年，国信证券对内蒙君正的持续督导情况如下：
一、持续督导工作情况
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|项 目|工作内容|
|1、有效执行持续督导工作制度，并针对|国信证券已建立健全并有效执行了|

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|具体的持续督导工作制定相应的工作计划。|持续督导制度，并根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。|
|2、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。|2013年1月至2013年12月，国信证券通过日常电话邮件沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，对公司开展了持续督导工作。|
|3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。|经核查，2013年度，公司在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规事项。|
|4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。|经核查，2013年度，公司在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规或违背承诺事项。|
|5、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。|在持续督导期间，国信证券督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。经核查，2013年度，公司及其董事、监事、高级管理人员遵守了法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件的要求，规范运作，并切实履行所做出的各项承诺。|

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|6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。|核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则、《信息披露管理制度》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求。|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。|对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行。|
|8、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|详见“二、信息披露审阅情况”。|
|9、对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。|在持续督导期间，国信证券对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行了事前审阅，公司给予了密切配合。|
|10、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪|经核查，2013年度，公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员未发生此类事项。|

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|律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。||
|11、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。|在持续督导期间，国信证券对公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况进行了持续关注，包括公司首次发行股票前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺以及控股股东向公司出具的避免同业竞争的承诺函等。经核查，2013年度，公司及控股股东、实际控制人等无应向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生。|
|12、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。|经核查，2013年度，公司未发生该等情况。|
|13、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工|经核查，2013年度，公司未发生该等情况。|

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|作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。||
|14、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。|国信证券已经制定并执行了现场检查的相关工作计划，明确了现场检查工作要求。|
|15、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|经核查，2013年度，公司未发生该等情况。|
|16、督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度|在持续督导期间，国信证券强化公司严格执行中国证监会有关规定，完善公司防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源的财务管理制度，确保该等制度严格有效的实施。经核查，持续督导期间，公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，未发生该等事项。|
|17、督导上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之|在持续督导期间，国信证券督促公司完善内控制度，明确相关人员的行为|

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|便损害公司利益的内控制度|规则，制定防止相关人员利用职务之便损害公司利益的具体措施并严格执行。经核查，2013年度，公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，未发生该等事项。|
|18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|公司募集资金已使用完毕，募集资金专户已注销。|
|19、持续关注公司为他人提供担保等事项，并发表意见|在持续督导期间内，国信证券对公司为他人提供担保的事项进行了持续关注。经核查，2013年度，除为全资子公司提供担保之外，公司不存在为他人提供担保的事项。|

二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对内蒙君正自首次公开发行股票上市之日起至本报告
出具日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
内蒙君正自2013年1月1日起至2013年12月31日止的信息披露文件如下：
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|日 期||公告名称||审阅情况|
|||内蒙君正关于董事会办公室办公地址及联系方式变更的公告||1、审阅信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记|
||2013-1-11||||
|2013-1-11||内蒙君正关于完成全资子公司注销登记的公告|||
||2013-1-18||内蒙君正第二届董事会第十次会议决议公告||
||2013-1-18||内蒙君正关于公司及全资子公司完成工商变更登记的公告||
||2013-1-18||内蒙君正关于为全资子公司提供担保的公告||

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||内蒙君正重要事项提示性公告|载、误导性陈述 和 重 大 遗漏，格式符合相关规定；2、审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案 与 表 决 程序，确信其符合公司章程。|
|2013-3-9|||
||内蒙君正关于公司控股股东股权质押的公告||
|2013-4-9|||
||内蒙君正关于公司股东部分股权解除质押的公告||
|2013-4-17|||
||内蒙君正2012年度持续督导报告书||
|2013-4-23|||
||内蒙君正2012年度独立董事述职报告||
|2013-4-23|||
||内蒙君正2012年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见||
|2013-4-23|||
||内蒙君正第二届董事会第十一次会议决议公告||
|2013-4-23|||
||内蒙君正第二届监事会第七次会议决议公告||
|2013-4-23|||
||内蒙君正独立董事关于对公司2012年度利润分配预案的独立意见||
|2013-4-23|||
||内蒙君正独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见||
|2013-4-23|||
||内蒙君正关联交易管理办法||
|2013-4-23|||
||内蒙君正关于2012年募集资金存放与实际使用情况专项报告||
|2013-4-23|||
||内蒙君正控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明||
|2013-4-23|||
||内蒙君正募集资金存放与使用情况鉴证报告||
|2013-4-23|||
||内蒙君正年报||
|2013-4-23|||
||内蒙君正年报摘要||
|2013-4-23|||
||内蒙君正审计报告||
|2013-4-23|||
||内蒙君正第一季度季报||
|2013-4-26|||
||内蒙君正第二届董事会第十三次会议决议公告||
|2013-6-6|||
||内蒙君正关于为全资子公司提供担保的公告||
|2013-6-6|||
||内蒙君正关于召开2012年年度股东大会的通知||
|2013-6-6|||
||内蒙君正关于召开2012年度业绩及现金分红说明会的通知||
|2013-6-15|||
||内蒙君正2012年度股东大会会议资料||
|2013-6-22|||
||内蒙君正关于公司股东股权质押的公告||
|2013-6-22|||
||内蒙君正股票交易异常波动公告||
|2013-6-26|||
||内蒙君正2012年年度股东大会的法律意见书||
|2013-6-28|||

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||内蒙君正2012年年度股东大会决议公告|
|2013-6-28||
||内蒙君正关于公司控股股东股权质押的公告|
|2013-7-2||
||内蒙君正股票交易异常波动停牌核查公告|
|2013-7-4||
||内蒙君正股票交易异常波动公告|
|2013-7-5||
||内蒙君正关于公司股东部分股权解除质押的公告|
|2013-8-3||
||内蒙君正关于公司控股股东股权质押的公告|
|2013-8-3||
||内蒙君正半年报|
|2013-8-6||
||内蒙君正半年报摘要|
|2013-8-6||
||内蒙君正2012年度利润分配实施公告|
|2013-8-15||
||内蒙君正关于被工信部列入工业行业淘汰落后产能企业名单的情况说明|
|2013-9-23||
||内蒙君正关于参股公司完成工商注销登记的公告|
|2013-9-23||
||内蒙君正重要事项提示性公告|
|2013-9-25||
||内蒙君正重要事项提示性公告|
|2013-10-10||
||内蒙君正股票交易异常波动公告|
|2013-10-15||
||内蒙君正第二届董事会第十五次会议决议公告|
|2013-10-30||
||内蒙君正第三季度季报|
|2013-10-30||
||内蒙君正信息披露管理制度|
|2013-10-30||
||内蒙君正关于公司股东股权质押的公告|
|2013-11-1||
||内蒙君正关于公司股东股权质押的公告|
|2013-11-2||
||内蒙君正关于公司股东股权质押的公告|
|2013-11-9||
||内蒙君正关于全资子公司进入试生产的公告|
|2013-11-28||

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，内蒙君正在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）