股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2019-61华工科技产业股份有限公司
关于 2020年度证券投资授权额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”） 2019年 12月26日召开的第七届董事会第二十五次会议审核通过了《关于2020年度证券投资授权额度的议案》，授权全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司（下称“华工投资”），在保障资金安全，正常经营不受影响的前提下，使用合计不超过人民币1亿元自有短期闲置资金进行新三板证券投资业务，期限为公司董事会决议通过之日起至2020年12月 31日止。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》相关规定，该事项不构成关联交易，本次投资总额度在董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。
一、授权概况
1、被授权主体：武汉华工科技投资管理有限公司，2011年2月成立，法定代表人为马新强，注册资本为15,000万元，为华工科技全资子公司。
2、授权投资额度：使用自有资金不超过 1亿元人民币。（含存量，在本额度范围内资金可循环使用）；
3、授权投资目的：2019年，科创板正式开板，新三板改革全面启动，一系列资本市场改革新政公布，预示着我国多层次资本市场体系建设加快推进,基础制度不断夯实。
华工投资将根据新三板精选层新政新规更新投资策略，筛选符合精选层标准的优质项目进行投资。该类投资项目将根据科创板、新三板相应制度适时转板上市，预期将在未来几年为我司创造可观投资收益。截至目前，投资公司所投新三板企业已有两家申报科创版并受理；另有两家符合新三板精选层要求，具备转板条件。对新三板项目进行投资有利于公司提高资金使用效率，发挥投资公司职能在授权范围内投资理财，增强公司盈利能力。
4、授权投资范围：新三板证券投资（包括直接购买、参与定增等）；
5、授权投资期限：本次董事会决议通过之日起至2020年 12月31日止；
6、授权投资方式：货币资金方式直接投资；
7、授权资金来源：以自有资金进行投资。
二、审批程序
根据华工科技《章程》及《证券投资管理制度》，本事项经公司第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过。公司独立董事出具了表示同意的独立意见。该事项不构成关联交易，本次投资总额度在董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、证券投资风险：
（1）证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，存在一定的市场和政策波动风险。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此证券投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
2、拟采取的风险控制措施：
公司将严格遵守审慎投资原则，及时分析和跟踪证券投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司将每年对证券投资资金运作和收益情况进行专项审议，并视情况授权第二年使用额度。同时，公司已制定了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、权限、账户及资金管理、投资情况监督、责任人等方面均做了相应详细规定，有效防范风险。
同时，公司将严格按照证监会再融资募集资金相关规定，严格控制募集资金使用方向，防止将募集资金用于财务性投资。公司证券投资资金来源严格控制在自有闲置资金范围，不占用募集资金及公司主营业务资金。
四、证券投资情况（截止2019年 11月31日）
因自 2018年以来，新三板交易活跃度持续下降，做市指数下跌超30%，交易额也大幅下降。华工投资秉承多看少投，关注市场与政策的原则，保持了对三板市场的关注，但在具体项目投资方面，保持审慎态度。2019年无新三板项目投出。
截止 2019年11月 30日，华工投资已在新三板累计投资6,122.43万元，累计已出售金额3,524.63万元，已使用投资额度2,597.8万元。
注：华工投资于 2018年 5月投资的新三板证券“易点天下”（投资金额 1,989.34万元），已于 2018年 4月 2日起终止挂牌；于 2018年 5月投资的新三板证券“路德环境”（投资金额1,791.00万元），已于2019年 4月18日终止挂牌。因此本次公告的新三板累计投资数据，未包括对“易点天下”、“路德环境”的投资金额。
具体情况详见附件一表格。
五、对上市公司日常经营的影响
近期，在中央经济工作会议后，国家频频发布利好新三板改革以及建立多层次资本市场政策，包括设立精选层并实施转板上市机制等。从新三板头部企业财务数据看成长性，新三板成长力企业的营业收入增长率高于创业板、中小板。特别是成长力排名前100的企业，其营业收入增长率已比肩科创板企业。价值创造方面，成长力企业平均的资本回报率是16.4%，高于创业板、中小板企业，成长力排名前 100的企业中，平均资本回报率则要高于科创板企业。因此，在未来，华工投资将持续密切关注新三板市场及头部优质标的，在市场活跃，政策利好的背景下，未来将保持对优质项目的布局。
公司坚持“规范运作、风险可控、谨慎投资、保值增值”的原则，在保障公司日常经营和资金安全的前提下，授权全资子公司华工投资以不超过1亿元的额度内进行新三板证券投资业务，有助于提高自有资金使用效率和效益，不会影响公司主营业务的正常开展。
六、独立董事意见
独立董事认为，公司在保障日常经营和资金安全的前提下进行新三板证券投资业务，将有利于提高公司资金的使用效率，不存在损害广大中小股东利益的行为，不存在占用募集资金的情况，且公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。因此一致同意授权公司全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司，使用不超过人民币1亿元继续用于新三板证券投资业务。
七、监事会意见
监事会认为，该事项将有利于提高公司资金的使用效率，不影响公司的日常
经营运作，不存在损害广大中小股东利益的行为，且公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。因此，同意公司该议案。
八、备查文件
1、公司第七届董事会第二十五次会议决议；
2、公司第七届监事会第十九次会议决议；
3、公司独立董事意见。
特此公告
华工科技产业股份有限公司董事会二〇一九年十二月二十六日
华工科技产业股份有限公司 第七届董事会第二十五次会议文件附件一：截止 2019年11月 30日证券投资
单位：元
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|证券品种|证券代码|证券简称|最初投资成本|会计计量模式|期初账面价值|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期购买金额|本期出售金额|报告期损益|期末账面价值|会计核算科目|资金来源|
|新三板|831397|康泽药业|3,800,000.00|以公允价值计量|2,700,000.00|-1,800,000.00|-2,900,000.00|-|-|-1,800,000.00|900,000.00|交易性金融资产|自有资金|
|新三板|832910|伊赛牛肉|1,688,522.35|以公允价值计量|666,750.00|26,250.00|-995,522.35|-|-|26,250.00|693,000.00|||
|新三板|831265|宏源药业|6,943,973.19|以公允价值计量|1,848,560.00|435,732.00|-618,703.88|-|-|435,732.00|2,284,292.00|||
|新三板|833684|联赢激光|16,067,420.82|以公允价值计量|10,812,424.00|3,686,716.00|-1,383,917.92|-|-|3,686,716.00|14,499,140.00|||
|新三板|830964|润农节水|1,755,738.17|以公允价值计量|651,168.00|-23,940.00|-1,076,211.59|-|-|-23,940.00|627,228.00|||
|新三板|834206|傲基电商|15,175,668.64|以公允价值计量|12,112,329.25|-|-|-|12,112,329.25|3,152,197.36|-|||
||||45,431,323.17||28,791,231.25|2,324,758.00|-6,974,355.74|-|12,112,329.25|5,476,955.36|19,003,660.00|||