利亚德光电股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年是利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）上市的第四年，本着对公众股东和公司负责的原则，公司监事会在公司日常运作过程中，严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将2015年度公司监事会工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了9次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为：
1、2015年 3月 25日公司召开第二届监事会第九次会议，会议审议并通过了《2014年度监事会工作报告》、《2014年年度报告及其摘要》、《2014年度财务决算报告》、《2014年度审计报告》、《关于公司 2014年度利润分配预案的议案》、《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2014年度内部控制自我评估报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》。
2、2015年4月19日公司召开第二届监事会第十次会议，会议审议并通过了《关于对<股票期权激励计划>激励对象涉及股票期权数量进行调整的议案》、《关于首期股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期可行权的议案》、《关于首期股票期权激励计划预留期权第一个行权期可行权的议案》。
3、2015年4月22日公司召开第二届监事会第十一次会议，会议审议并通过了《2015年第一季度报告》、《关于使用闲置募集资金3,600万元暂时补充流动资金的议案》。
4、2015年5月12日公司召开第二届监事会第十二次会议，会议审议并通过了《关于<利亚德光电股份有限公司 2015年度员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。
5、2015年8月24日公司召开第二届监事会第十三次会议，会议审议并通过了《2015年半年度报告全文及摘要》。
6、2015年 10月 20日公司召开第二届监事会第十四次会议，会议审议并通过了《2015年第三季度报告》、审议《关于使用募集资金向控股子公司北京金立翔艺彩科技有限公司增资的议案》、审议《关于使用募集资金向全资子公司北京利亚德投资有限公司增资的议案》、《关于全资子公司使用募集资金认购深圳数虎图像股份有限公司增发股份的议案》、《关于2015年度会计政策变更的议案》。
7、2015年 10月 23日公司召开第二届监事会第十五次会议，会议审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于本次非公开发行股票方案的议案》、《关于<利亚德光电股份有限公司2015年非公开发行股票预案>的议案》、《关于本次非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于设立募集资金专用账户的议案》、《关于公司符合重大资产购买条件的议案》、《关于本次重大资产购买符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关于公司重大资产购买方案的议案》、《关于本次重大资产购买不构成关联交易的议案》、《关于<利亚德光电股份有限公司重大资产购买报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于本次重大资产购买履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案》、《关于确认<中信建投证券股份有限公司关于 PLANAR SYSTEMS,INC.股东全部权益价值估值报告>的议案》、《关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性的议案》、审议《关于批准本次重大资产购买相关的审计报告、备考财务报告和资产评估报告的议案》、《关于本次重大资产购买定价的依据及公平合理性说明的议案》、《关于公司聘请中介机构为本次本次非公开发行及重大资产购买提供服务的议案》。
8、2015年11月4日公司召开第二届监事会第十六次会议，会议审议并通过了
《关于向全资子公司北京利亚德投资有限公司增资的议案》、《关于全资子公司使用募集资金认购深圳数虎图像股份有限公司增发股份的议案》。
9、2015年 11月 25日公司召开第二届监事会第十七次会议，会议审议并通过了《关于对公司2014年度员工持股计划进行调整的议案》。
二、监事会对公司 2015年度相关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
2015年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所做出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。信息披露及时、准确。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对2015年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。财务报告真实、公允地反映了公司2015年度的财务状况和经营成果。
3、募集资金投入项目情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金没有变更投向和用途。
4、公司关联交易情况
2015年度未发生重大关联交易事项。公司的关联交易事项决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。交易事项定价公允，没有违反公开、公平、公证的原则，且不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。
5、公司对外担保及股权、资产置换情况
2015年度，公司累计新增担保58,000.00万元，担保对象为公司的全资子公司，或为子公司信托贷款事项提供反担保，担保风险可控，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
6、对内部控制自我评价报告的意见
监事会通过实地调查，并对董事会关于2015年度内部控制的自我评价报告审议后发表如下审核意见：
（1）公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合现代管理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营实际情况需要。
（2）公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳定的运行。
（3）公司《内部控制自我评价报告》如实地反映了公司内部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。
三、公司监事会2016年度工作计划
2016年本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2016年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
以上报告，请各位监事审议。
利亚德光电股份有限公司监事会
2016年3月7日