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郑州煤电股份有限公司
2014年度内部控制自我评价报告
郑州煤电股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2014年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：郑州煤电股份有限公司及主要分子公司、经费单位，其中分公司包括：郑州煤电股份有限公司通信分公司、郑州煤电股份有限公司东风电厂、郑州煤电股份有限公司超化煤矿、郑州煤电股份有限公司村煤矿、郑州煤电股份有限公司芦沟矿、郑州煤电股份有限公司告成矿；全资子公司包括：郑州煤电物资供销公司、郑煤集团（河南）白坪煤业有限公司；经费单位包括：郑州煤电设备管理中心、郑州煤电矿山救援中心、郑州煤电股份有限公司煤炭运销分公司；
控股公司：河南省新郑煤电有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的87.46%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的98.19%；纳入评价范围的主要
业务和事项包括:组织架构、发展战略、企业文化、社会责任、内部监督、资金活动、资产管理、工程项目、采购业务、销售业务、担保业务、财务报告、业务外包、全面预算、合同管理、信息系统、内部信息传递、关联交易、行政管理等；重点关注的高风险领域主要包括资金活动、资产管理、工程项目、生产经营、采购业务、销售业务、社会责任、合同管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系、《公司法》、《证券法》、《合同法》、《票据法》等法律法规，并结合国务院第 493号令《生产安全事故报告和调查处理条例》等相关规定组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，除财务报告内部控制缺陷评价的定量标准修改外，其余标准与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：
企业控制环境无效；
董事、监事和高级管理人员舞弊，内控系统未能发现或进行事前的约束控制；
因违法、严重违规受到监管部门的处罚；
注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
多项重要业务缺乏制度系统控制或制度系统失效；
企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
（2）重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。
董事、监事和高级管理人员触犯法律，并对公司造成直接经济损失；
因类似事件严重违规频繁受到监管部门的处罚；
企业更正已公布的财务报告。
（3）一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
（1）内部控制失效，造成财务报告存在潜在错报的情况下，适用下述定量标准：
|||||
|-|-|-|-|
|利润总额潜在错报|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
||3000 万元 以 上（含 3000 万元）|300-3000 万 元（含 300 万元）|300 万元以下|

注：公司根据2014年实际情况，公司对该项定量标准作出以上修改。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价定性标准如下：
（1）重大缺陷：出现以下情形的，认定为重大缺陷。
未建立明确的战略目标和战略管理体系，重大投资没有必要的论证和决策程序；
组织架构出现关键职能缺失或权责过于集中等现象；
重大缺陷不能得到整改；
因严重违法、违规受到监管部门的处罚；
公司的重大投资、重要人事任免、重大项目安排、大额资金支出未进行集体决策；
高级管理人员流失率显著增加；
已经对外正式披露的信息对公司造成严重负面影响，包括因虚假信息披露或重要信息披露不充分而导致的对定期报告披露造成的影响或遭受的处罚；或对于已经披露的重大事项的变更或调整未按法定规范操作。
（2）重要缺陷
公司重大决策出现失误；
公司业务活动未按规范的审核审批程序进行；
重要缺陷不能得到整改；
公司核心管理文件、表单内容缺失；
频繁地发生类似的重要诉讼案件；
违反有关法律法规、部门规章等；
公司核心岗位员工流失严重；
媒体负面新闻频现。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价定量标准如下：
内部控制失效，造成企业直接财产损失的情况下，适用下述定量标准：
||||
|-|-|-|
|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|一次造成 10 人以上死亡；或者 50人以上重伤；或者直接财务损失≥3000 万元|一次造成 3 人以上 10人以下死亡；或者 10 人以上 50 人以下重伤；直接财务损失在 1000 万元-3000 万元之间|直接财务损失≤1000 万元|

（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财报相关的内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
郑州煤电股份有限公司董事会
二〇一五年四月十七日
山西安泰集团股份有限公司
董事会审计委员会 2017年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会在 2017年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行了审计监督职责。现将公司审计委员会 2017年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第九届董事会审计委员会由独立董事常青林先生、张芳女士和董事长杨锦龙先生组成，独立董事占审计委员会成员总数的2/3，召集人由具有专业会计资格的独立董事常青林先生担任。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。
二、审计委员会会议召开情况
2017年度，审计委员会共组织召开5次会议，具体情况如下：
1、2017年1月3日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第一次会议，听取了公司管理层对公司 2016年度生产经营和重大投、融资事项等情况的汇报；与年审会计师协商确定公司 2016年度财务报告审计工作时间安排；审阅公司编制的2016年度财务报表，并出具书面确认意见；
2、2017年 1月 23日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第二次会议，审议公司《2016年年度报告及其摘要》、《董事会审计委员会关于 2016年度工作的述职报告》、《董事会审计委员会关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016-2017年度审计工作总结》、《关于续聘会计师事务所的议案》及《公司2017年度内审工作计划》；
3、2017年 4月 27日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第三次会议，审议公司《2017年第一季度报告》；
4、2017年 8月 29日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第四次会议，审议公司《2017年半年度报告及其摘要》；
三、审计委员会2017年度主要工作情况
（一）年审工作中的履职情况
董事会审计委员会就公司 2016年年度报告的审计工作与年审会计师进行了充分的沟通和协商，对其年审工作进程进行了必要的督查和审阅。
1、在年审会计师进场审计前，认真审阅了公司财务部编制的2016年度财务报表，并与年审会计师协商确定了公司2016年度审计工作安排；
2、在年审会计师进场审计期间，与会计师就相关审计重点进行了充分的沟通，并书面发函督促其在约定时限内完成审计工作；
3、在会计师出具步审计意见后，召开审计委员会相关会议，对公司年度财务报告等事项进行表决并形成决议，提交公司董事会审议。
（二）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对其年度财务报告审计工作及内控审计工作情况进行了监督评价，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。因此，审计委员会建议公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度外部审计机构。
（三）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格执行，对内部审计过程中出现的问题提出了指导性意见，提高了公司内审工作质量。
（四）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司各期财务报告
均真实、客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果和现金流,不存在重大会计差错调整或舞弊行为及重大错报等情况。
（五）评估内部控制的有效性
公司根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规和监管部门的有关规定与要求，不断完善内部控制制度，保
股票代码：600488 股票简称：天药股份 编号：2015-006天津天药药业股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天津天药药业股份有限公司第六届监事会第二次会议于 2015年 3月 17日上午在天津召开，会议由监事会召集人何光杰先生主持。应出席会议的监事5人，实到5人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经过审议，与会监事全票通过如下提案：
1．审议通过2014年经理工作报告；
2．审议通过2014年度监事会工作报告；
3．审议通过2014年度财务决算草案；
4．审议通过2014年度利润分配预案；
5．审议通过天津天药药业股份有限公司2014年年度报告及其摘要；
经监事会对董事会编制的《天津天药药业股份有限公司 2014年年度报告》审慎审核，监事会认为：
（1）公司年报编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2014年度的经营管理和财务状况；
（3）在提出本意见前，监事会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
6．审议通过了2014年度社会责任报告；
7．审议通过了2014年内部控制自我评估报告；
根据《内控规范》和《内控指引》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价审慎审核，监事会认为：
公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，初步建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
（1）公司内部控制组织机构基本完整，审计部及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（2） 2014年度，公司未有违反《内控规范》和《内控指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。
综上所述，监事会认为，公司内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。
8．审议通过了2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《天津天药药业股份有限公司公司募集资金管理制度》的相关规定，公司就 2014年度非公开发行股票募集资金的存放和实际使用情况出具了《2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
《2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
上述议案中第2项需提交2014年年度股东大会审议。
特此公告。
天津天药药业股份有限公司监事会2015年3月19日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2016-028重庆小康工业集团股份有限公司
提名独立董事候选人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 8月 24日召开第二届董事会第十二次会议审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》。
根据《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的相关规定，经公司董事会提名委员会对付于武先生担任公司独立董事任职资格进行审查后，建议提名付于武先生为公司独立董事。公司董事会同意提名付于武先生为公司独立董事，任期自公司2016年第二次临时股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。
独立董事候选人付于武先生符合《公司法》规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，其具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性，且已取得独立董事任职资格证书，具备担任公司独立董事的资格。
提名付于武先生为独立董事候选人的事项须经上海证券交易所备案审核，审核无异议后提交公司2016年第二次临时股东大会审议。
付于武先生简历见附件。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会2016年8月25日附：付于武先生简历
付于武先生，男，1945年 2月生，中国国籍，无境外永久居留权，于 1969年获得北京机械学院学士学位,为研究员级高级工程师。1970-1999年间,历任中国一汽哈尔滨变速箱厂第一副厂长兼总工程师,哈尔滨汽车工业总公司副总经理、总经理、党委书记，1999年起至今,担任中国汽车工程学会理事长,兼任中国汽车人才会会长。同时，现任广州汽车股份有限公司、北京汽车股份有限公司独立董事。
四川华信(集团)会计师事务所
地址成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼电话 (028)8955604茌(特殊普通合伙)
传真 (028) 85592480邮编 610041
SI CHUAN HUA XIN
(GROU电P邮) sCcPhAxc(pLa@L1P6)3 net西藏诺迪康药业股份有限公司
2013度年控股股东及其他关联方资金
占用情况的专项说明
目录:
1、防伪标识
2、审计报告正文
防伪编号: o282014040040352573
报告文号:无叨
西藏诺迪康药业股份有限
委托单位:
公司
四川华信(集团)会计师
事务所名称:
事务所(特殊普通合伙)
报告日期 : 2o14-04-14
防伪二维码
报备时间:2o1∝⒋-14241△
被审单位所在地:西藏
签名注册会计师:李武林
周丕平
西藏诺迪康药业股份有限公司
2013联关方资金
占用专项说明报告
事务所名称;四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)
事务所电话 :∞8-855ω觯 9
传 真 :怩 8-855” 480
通讯地址:成都市洗面桥街18金号茂礼都南28楼
电子邮件 : s c h x c p a@ 1 6 3 n e t
事务所网址 :h竹py/、~ˇ四`llxopam∞ cn
业务报告使用防伪编号仅证明该业务报告是由经依法批准设立的会计师事
务所出具,报告的法律责任主体是签字注册会计师及其所在事务所。如业务报
告缺乏防伪封面或者防伪封面提供的信息无法正常查询,请报告使用人谨慎使
用。
四川省注册会计师协会
防伪查询电话:⒆⒏8531臼67、⒆8-85317臼 6
防伪查询网址:h仗p伽哂w`socpa org cn
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西藏诺迪康药业股份有限公司 专项审核说明关于西藏诺迪康药业股份有限公司
⒛13年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明西藏诺迪康药业股份有限公司全体股东:
我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了西藏诺迪康药业股份有限公司(以 “ ”
下简称贵公司)财务报表,包括⒛13年12月31日的资产负债表及合并资产负债表,2013年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表、现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。并于20144年月14日签发了川华信审(⒛14)01标4准号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003文])5、6《号中国证券监督管理委员会中国银行业监督管理委员会关于规范卜市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]文1)2的要0求号,贵公司编制了本专项说明所附的贵公司2013度年控股股东及 “ ”
其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称汇总表)。
编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司⒛13度年财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表一
的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不致。除了对贵公司实施于⒛13度年会计报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解贵公司⒛13度年控股股东及其他关联方资金占用情况,汇总表应当与己一
审计的财务报表并阅读。
本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司⒛13度年报告使用,未经本事务所书面同意,不得作任何形式的公开发表或公众查阅,不得用于其他用途。
西藏诺迪康药业股份有限公司 专项审核说明附表:西藏诺迪康药业股份有限公司2013度年控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)⒛14年4月14日
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证券代码：600358 证券简称：国旅联合 公告编号：2016-临095国旅联合股份有限公司
关于终止重大资产重组事项投资者说明会
召开情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次说明会召开情况
国旅联合股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 12月 12日14:00-15:00，通过上海证券交易所“上证 e互动”网络平台召开了投资者说明会，就公司本次终止重大资产重组事项与投资者进行了沟通和交流，并就投资者普遍关注的问题进行了解答。公司董事长兼总经理施亮先生、董事会秘书陆邦一先生、交易对方代表卢郁炜先生、独立财务顾问主办人艾可仁先生出席了本次投资者说明会。
二、本次会议投资者提出的主要问题及公司的回复情况
公司在说明会上就投资者关心的问题给予了回答，主要问题及答复整理如下：
1、投资者问：本次重大资产重组停牌那么久，准备时间这么长，为何还失败？
公司回复：公司重大资产重组严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定的要求进行停牌，并开展相关工作。此前的工作可以说是按部就班地进行，最后终止的原因是标的公司的重要客户之一发函与其终止业务合同，该事项对标的公司未来业务稳定性及经营业绩产生重大影响，进而导致其估值出现重大变化，基于审慎性原则，为保护公司和广大投资者的利益，公司与交易各方经过友好协商，决定终止本次重组并向中国证监会申请撤回相关申请文件。
2、投资者问：公司为什么选择新线中视这么一个互联网广告传媒公司作为重组对象呢？与公司发展方向又不符。
公司回复：公司与国家体育总局体育信息中心签署合作协议，承办中国电子竞技嘉年华。电子竞技作为国家体育总局正式批准的体育比赛项目，前景广阔。新线中视的业务聚焦在游戏行业，与公司发展电竞产业有很好的协同性。感谢您的关注。
3、投资者问：这次重组终止后，国旅近期还有什么打算吗？有没有被借壳或者重大资产重组的计划？
公司回复：根据相关规定，公司承诺投资者说明会召开情况公告刊登后的 1个月内，不再筹划重大资产重组事项。公司未来如果筹划任何重大事项，将依据法律法规和监管部门的要求及时履行信息披露义务，敬请投资者关注公司公告。
4、投资者问：公司从去年开始投资了不少轻资产项目，体育、电子竞技、VR等，目前这些项目进展如何？公司未来的经营方向是什么？收购新线中视失败，接下来还会寻找哪一类标的公司？
公司回复：公司将坚持户外文体娱乐的发展战略，努力通过内生式增长及外延式扩张的方式来提升公司价值。已投项目的进展情况详见公司的定期报告及相关临时公告。
5、投资者问：公司股票什么时候能够复牌交易？
公司回复：公司召开完本次投资者说明会并将说明会的相关情况进行披露的同时将向上海证券交易所申请股票复牌。
6、投资者问：明天开盘后两个跌停吗？
公司回复：公司股票价格一定程度上是公司价值的体现。公司在做好现有经营业务的同时，寻求外延式发展，来提高公司盈利能力，提升公司的价值。感谢您的关注。
7、投资者问：选择新线中视供应商违约这个角度来终止重组，目的是给 8月 5日复牌大跌后割肉的基金们一个心理交代吗？
公司回复：在本次重大资产重组事项进程中，公司根据新线中视经营情况突发变化，及时与交易各方友好协商，决定终止本次重组。
感谢您的关注。
8、投资者问：新线中视卢郁炜：是否会公开可能存在的抽屉协议，比如股份代持或回扣？
新线中视卢郁炜先生回复：新线中视的业务情况、股权架构等均在本次重大资产重组的相关信息公告中真实、准确、完整的披露，不存在应披露而未披露的信息。
9、投资者问：股吧近日有篇贴子《国旅联合将再次突然停牌转让控股权或卖壳重组！时间就在？》点击率过万，指公司实际控制人王春芳将在近期转让控股权，请公司核实并公告说明相关情况。
公司回复：公司指定的信息披露媒体为上海证券报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准，敬请广大投资者关注公司相关公告。
10、投资者问：国旅联合将向赵国庆控制的中科金提供可转换贷款，赵国庆是前京东的联席董事长吗？请问有和京东或京东金融接触让它们借壳国旅联合的计划吗？
公司回复：公司向中科金提供可转换贷款，是企业间的正常借贷行为，公司已履行了必要的内部审批程序和信息披露程序。目前公司与中科金不存在其他任何业务、股权方面的合作，不存在应披露而未披露的信息。感谢您的关注。
本次说明会具体情况详见上海证券交易所“上证 e互动”网络平
台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e访谈”栏目。在此，公司对长期以来关心和支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢！
特此公告。
国旅联合股份有限公司董事会二〇一六年十二月十三日
证券代码： 603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2017－069
上海至纯洁净系统科技股份有限公司
关于在启东投资设立全资子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：至纯电子材料（南通）有限公司（暂定名，以登记机关最终核准的名称为准）。
●投资金额：1000万元人民币。
一、设立全资子公司的基本情况
公司名称：至纯电子材料（南通）有限公司（暂定名，以登记机关最终核准的名称为准）。
公司股东：上海至纯洁净系统科技股份有限公司（占出资比例100%）。
公司住所：江苏省启东经济开发区
法定代表人：吴海华
注册资本：1000万元人民币。
资金来源：公司以自有资金出资人民币1000万元，占注册资本总额的100%。
经营范围：从事新材料科技领域内的研发与制造，以及相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。非金属材料、金属材料、陶瓷制品、专用化学品（不含危险化学品，按环保部门批准的项目经营）的销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、设立全资子公司对上市公司的影响和风险分析。
上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）此次设立子公司
主要系依托公司现有业务资源，进一步扩大主业相关业务范围，增强公司业务的规模效应，有利于增加公司盈利能力。此次投资，为进一步深度布局公司主营业务中基于高纯气化相关核心工艺的系统集成、装备、材料和专业服务四大业务形态，符合公司业务发展的需要和战略部署，有利于促进公司的持续稳定发展，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
本次投资设立全资子公司系公司业务发展的需要，其盈利能力有待市场检验，公司将审慎投资、按计划有序的实施方案、务实经营，积极防范及化解各类风险，力争获得良好的投资回报。但未来仍不排除受到相关政策以及市场环境变化，对本次投资造成经营风险。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会2017年7月20日
证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2018-021宁波均胜电子股份有限公司
关于与关联方签订保险经纪服务委托协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司拟与关联方百瑞保险经纪有限公司（以下简称“百瑞保险经纪”）签订保险经纪服务委托协议，由百瑞保险经纪在协议有效期内为本公司及子公司提供相关保险经纪服务；
公司无需就上述保险经纪服务向百瑞保险经纪支付任何费用。
一、关联交易概述
公司拟为公司及子公司员工投保相关责任保险，为在投保时获得更优质的服务和更优惠的价格，公司与关联方百瑞保险经纪签订保险经纪服务委托协议，由百瑞保险经纪在协议有效期内为本公司及子公司提供相关保险经纪服务，具体包括根据公司需求，向公司提交保险计划、协助办理投保和理赔手续、对保险事宜提供专业咨询等，公司无需就上述保险经纪服务向百瑞保险经纪支付任何费用。
本次与公司签订保险经纪服务委托协议的对方为百瑞保险经纪，百瑞保险经纪为本公司控股股东均胜集团有限公司（以下简称“均胜集团”）的控股子公司，因此构成关联交易。由于本次关联交易涉及的金额为零，根据本公司《公司章程》等有关规定，本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。至本次关联交易为止，本公司在过去 12个月与百瑞保险经纪发生的关联交易金额为零。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
公司与百瑞保险经纪为同受均胜集团控制的公司，故本次交易构成关联交易。
（二）百瑞保险经纪有限公司基本情况
1、类型：有限责任公司；
2、注册资本：5,000万人民币；
3、住所：浙江省宁波东钱湖旅游度假区玉泉南路 300号（D幢316、318、319）；
4、成立日期：2017年10月12日；
5、法定代表人：朱雪松；
6、经营范围：保险经纪。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
7、股东：均胜集团。
三、关联交易标的基本情况
（一）关联交易的标的
公司与百瑞保险经纪签订保险经纪服务委托协议，根据协议约定，由百瑞保险经纪在协议有效期内为本公司及子公司提供相关保险经纪服务，具体包括根据公司需求，向公司提交保险计划、协助办理投保和理赔手续、对保险事宜提供专业咨询等。
（二）关联交易的定价
公司无需就上述保险经纪服务向百瑞保险经纪支付任何费用。
四、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
公司本次通过与百瑞保险经纪签订保险经纪服务委托协议，为公司及子公司员工购买相关责任保险获得更优质的服务和更优惠的价格。
本公司董事会认为，本次签订保险经纪服务委托协议符合本公司及全体股东的利益，不会损害中小股东利益，也不会对本公司的财务状况及经营成果造成负面影响。
五、关联交易审议程序
1、2018年 4月 27日，公司召开第九届董事会第十二次会议，会议审议并以 7票同意，0票反对，0票弃权表决结果通过了《关于与关联方签订保险经纪服务委托协议的议案》，审议本议案时关联董事王剑峰先生和范金洪先生回避表决，独立董事均同意本次交易；由于本次关联交易涉及的金额为零，根据本公司《公司章程》等有关规定，本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。
2、独立董事意见
本次关联交易在上述第九届董事会第十二次会议召开前已经公司独立董事的认可。本公司独立董事出具了独立意见，认为董事会关于本次与关联方签订保险经纪服务委托协议的表决程序符合有关法律法规规定，本次关联交易事项符合公开、公平、公正的原则，符合本公司及全体股东的利益，不会损害中小股东利益。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会2018年4月28日
证券代码：600637 证券简称：东方明珠 公告编号：临 2017-009上海东方明珠新媒体股份有限公司
关于名誉董事长辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事会于2017年1月25日收到名誉董事长黎瑞刚先生提交的书面辞呈。黎瑞刚先生因工作原因，辞去本公司名誉董事长职务，不在公司担任任何职务。前述辞呈自本公司董事会收到辞呈之日起生效。
黎瑞刚先生先后曾担任原百视通董事长、重组后的东方明珠名誉董事长等职务，对上市公司十多年来恪尽职守且勤勉敬业，凭借着丰富的行业经验、敏锐的洞察力和前瞻性思维，主导并推动了原百视通（SH.600637）借壳上市，使百视通成为广电传媒企业体制改革和广电“制播分离”的典范样本；领导了原东方明珠与原百视通两家上市公司的重组合并，打造了国内A股市场首家千亿市值的新型互联网媒体集团上市公司，使上市公司成为SMG统一的产业平台与资本平台；推动和支持合并后的上市公司建设成最具市场价值之一，又富有传播力、公信力和影响力的新型互联网媒体集团。本公司董事会对黎瑞刚先生的杰出贡献和非凡作用深表敬意和衷心感谢！
特此公告。
上海东方明珠新媒体股份有限公司 2017年 1月 26日
证券代码：600048 证券简称：保利地产 公告编号：2016-043关于本公司获得房地产项目的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司通过合作方式取得北京市丰台区花乡四合庄B地块（宗地编号：
1516-28-B，项目具体位置见图1），项目用地面积约为14788平方米，规划容积率面积为59153平方米，我方需支付价款为123200万元。土地用途为商业用地。公司目前拥有该项目70%权益。
公司通过合作方式取得北京市丰台区花乡四合庄A地块（宗地编号：
1516-28-A，项目具体位置见图1），项目用地面积为29500平方米，规划容积率面积为118000平方米，我方需支付价款约为34200万元。土地用途为商业用地。公司目前拥有该项目10%权益。
公司通过挂牌方式取得上海市浦东新区周浦镇西社区地块（宗地编号：
201602401，项目具体位置见图2），项目用地面积约为69433平方米，规划容积率面积约为124980平方米，成交总价为545000万元。土地用途为住宅用地。公司目前拥有该项目100%权益，并拟引入合作方共同开发。
公司通过挂牌方式取得包头市稀土高新区富强南路东侧地块（宗地编号：
G[2016]第6号，项目具体位置见图3），项目用地面积约为33079平方米，规划容积率面积为82697平方米，成交总价约为9715万元。土地用途为住宅用地。公司目前拥有该项目55%权益。
公司通过合作方式取得兰州市安宁区北滨河西路地块（宗地编号：07-（01）-050,项目具体位置见图4），项目用地面积约为46553平方米，规划容积率面积约为176900平方米，我方需支付价款为30026万元。土地用途为商住用地。公司目前拥有该项目100%权益，并拟引入合作方共同开发。
公司通过合作方式取得佛山市美华中心项目（宗地编号：440605001001GB03784，项目具体位置见图5），项目用地面积约为13951平方米，规划容积率面积约为90682平方米，我方需支付价款约为19750万元。土地用途为商业用地。公司目前拥有该项目50%权益。
公司通过挂牌方式取得常德市柳泉路东侧地块（宗地编号：常国储〔2016〕4号、常国储〔2016〕5号，项目具体位置见图6），项目用地面积约为202335平方米，规划容积率面积约为303503平方米，成交总价为34920万元。土地用途为商住用地。公司目前拥有该项目51%权益。
公司通过合作方式取得合肥市新站区梦溪路东侧地块（宗地编号：XZQTD183，项目具体位置见图7），项目用地面积约为99972平方米，规划容积率面积约为
235934平方米，我方需支付价款约为16327万元。土地用途为商住用地。公司目前拥有该项目32.5%的权益。
由于项目开发过程中存在各种不确定性，上述数据可能与定期报告披露的数据存在差异，相关数据以公司定期报告为准。
特此公告。
保利房地产（集团）股份有限公司
二○一六年六月八日
图1：北京市丰台区花乡四合庄B、A地块
保利海德公园
保利百合花园
丰台区花乡四合庄A地块
丰台区花乡四合庄B地块
图2：上海市浦东新区周浦镇西社区地块
浦东新区周浦镇西社区地块
保利艾庐
图3：包头市稀土高新区富强南路东侧地块
保利香槟国际
保利香槟花园
稀土高新区富强南路东侧地块
图4：兰州市安宁区北滨河西路地块
安宁区北滨河西路地块
保利领秀山
七里河区深安大
桥引桥西侧地块
图5：佛山市美华中心项目
保利水城
美华中心项目
保利雅苑
图6：常德市柳泉路东侧地块
柳泉路东侧地块
图7：合肥市新站区梦溪路东侧地块
新站区梦溪路东侧地块
保利罗兰春天
保利东郡
证券代码：600363 证券简称：联创光电 编号：2019-037江西联创光电科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会计政策变更对财务报表项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量情况无重大影响。
一、会计政策变更概述
2017年3月31日，财政部修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会[2017]8号)和《企业会计准则第24号——套期会计》（财会[2017]9号）等三项金融工具会计准则；2017年5月2日，财政部修订发布了《企业会计准则第37
号——金融工具列报》（财会[2017]14号）（以上四项合称“新金融工具准则”），并要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。
根据上述新金融工具准则的修订及执行期限要求，公司对金融工具相关的会计政策内容进行调整，并自2019年1月1日起开始执行。
二、会计政策变更的具体情况
（一）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（二）变更后采用的会计政策
本次变更后，公司按照财政部“新金融工具准则”的相关规定执行。
（三）会计政策变更的主要内容
1、企业应当根据其管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征，将金融资产划分为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”以及“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类。
2、要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，将金融资产减值准备的计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”。
3、在明确金融资产转移的判断原则及其会计处理等方面做了调整和完善。
4、对非交易性权益工具投资的会计处理进行调整，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；
5、拓宽套期工具和被套期项目的范围，使套期会计更加如实地反映公司的风险管理活动。
三、会计政策变更对公司的影响
公司自2019年1月1日起执行上述新金融工具准则。根据新金融工具准则的衔接规定，公司对上年同期比较报表数据不进行追溯调整。本次会计政策变更对财务报表项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量情况无重大影响。
特此公告。
江西联创光电科技股份有限公司董事会二○一九年四月三十日
证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2016-029
莱克电气股份有限公司
关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：银行
委托理财金额：截止至本公告日，公司使用自有资金进行现金管理的余额为6.55亿元
委托理财投资类型:中低风险理财产品
委托理财期限：不超过12个月
一、公司购买理财产品概述
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|序号|公司|发行主体|资金来源|受托理财产品名称|认购金额（万元）|期限（天）|起息日|到期日|预期年化收益率|
|1|莱克电气绿能科技（苏州）有限公司|宁波银行股份有限公司苏州分行|自有资金|智能定期理财 3号|3000|90|2016年7月4日|2016年10月2日|4.1%|
|2|莱克电气股份有限公司|宁波银行股份有限公司苏州相城支行|自有资金|智能定期理财 3号|3500|90|2016年7月4日|2016年10月2日|4.1%|
|3|苏州金莱克精密机械有限公司|宁波银行股份有限公司苏州分行|自有资金|智能定期理财 3号|4000|90|2016年7月4日|2016年10月2日|4.1%|

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|4|莱克电气股份有限公司|宁波银行股份有限公司苏州相城支行|自有资金|智能定期理财 3号|18000|90|2016年7月5日|2016年10月3日|4.0%|

二、公司内部需履行的审批程序
公司于2016年4月25日召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十一次会议，并于 2016年 5月 16日召开了 2015年年度股东大会，审议通过了《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的议案》。在确保不影响公司及子公司正常经营以及确保保证流动性和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用自有资金用于购买银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性较好、中低风险、固定或浮动收益类的理财产品，额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在上述额度内具体负责办理实施，授权期限自公司 2015年年度股东大会审议通过之日起一年。详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn披露的《莱克电气股份有限公司关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的公告》，公告编号：2016-013。
三、委托理财协议主体的基本情况
公司购买银行理财产品的主体为宁波银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州相城支行，交易对方与本公司不存在关联关系。
四、委托理财合同的主要内容
（一）理财产品基本说明
公司进行委托理财的资金来源为公司自有资金，均为浮动收益型理财产品，理财期限比较短，资金利用较为灵活，且预计收益率高于银行同期存款利率。
（二）产品说明
本理财产品主要投资于债券、同业资产、货币市场工具及其符合监管要求的债券类资产等金融资产，具体投向如下：
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|投资资产|计划配置比例|
|债券及现金|20%-50%|
|同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的债权类资产|50%-80%|

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|（其中非标准化债权资产）|0-50%|
|总计|100%|

宁波银行确保在理财产品存续期间投资资产的比例将按上述计划配置比例合理浮动。
（三）风险控制分析
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。公司本次购买的是中低风险的非保本浮动收益型理财产品，主要投资于债券、同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的债权类资产等金融资产。在上述理财产品期间内，公司财务部将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。
五、对公司日常经营的影响
1、公司购买中低风险银行理财产品，风险可控。
2、公司使用自有资金购买较安全性、流动性较好的中低风险投资产品，在确保不影响公司正常经营以及确保资金流动性和资金安全的前提下，不会影响公司经营计划正常实施。
3、使用适度的自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会 2016年7月5日
证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2019-112
桃李面包股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年10月23日
(二) 股东大会召开的地点：沈阳桃李面包有限公司会议室，沈阳市沈河区青年大街 1-1号沈阳市府恒隆广场办公楼 1座4005-4010单元
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|1、出席会议的股东和代理人人数|64|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|535,300,840|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|81.2445|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召
开，公司董事长因公未能出席本次会议，由半数以上董事共同推举董事吴学群主
持本次会议。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9人，出席5人，董事长吴学亮、董事盛雅莉、吴学东、盛龙因公外出，未能出席本次会议，已授权委托董事吴学群代为表决；
2、公司在任监事 3人，出席3人；
3、总经理吴学群、董事会秘书张银安出席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于追加使用闲置募集资金购买理财产品的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|535,300,840|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|关于追加使用|44,47|100.000|0|0.0000|0|0.0000|

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|-|-|-|
|闲置募集资金购买理财产品的议案|9,372|0|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
根据表决结果，本次临时股东大会议案获得通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（深圳）事务所
律师：祁丽、黄镇
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
桃李面包股份有限公司
三联商社股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
根据监管部门的有关要求，公司独立董事严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，本着独立、客观和公正的原则，勤勉尽责，忠实履行职责，关注公司经营发展，出席相关会议，认真审议各项议案，谨慎发表独立意见，有效保证公司的规范运作，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法利益。
作为公司第九届董事会独立董事，现将2014年度任职期间的履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会共有三名独立董事，其中秦学昌先生、韩辉先生经公司 2013年年度股东大会选举产生，董国云先生经 2014年第二次临时股东大会选举就任，三名独立董事均具备独立董事任职资格，与公司不存在影响独立性的情况。其履历如下：
1、秦学昌先生，经济学学士，中国注册会计师、高级会计师，现任北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。
2、韩辉先生，硕士学位，中欧国际工商学院EMBA，现任北京市华城律师事务所合伙人律师。
3、董国云先生，会计学硕士、管理学EMBA,中国注册会计师、中国注册税务师，现任北京华政税务师事务所董事长。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席和审议情况
就职期间，公司独立董事勤勉尽责地工作，积极参加公司召开的股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，会前认真审阅会议报告及相关材料，会上积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为会议的正确、科学决策发挥积极作用。
2014年共召开股东大会3次，其中第九届董事会组织召开股东大会1次，公司三名独立董事全部参加了本次股东大会；2014年度共召开董事会9次，其中第九届董事会召开董事会会议5次，公司三名独立董事均参与就任以来的历次董事会会议。公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议，未提议召开临时股东大会和董事会。
（二）参与公司2014年度报告的编制
根据中国证监会关于年报编制的有关要求，作为公司独立董事，我们参与了公司 2014年年度报告的编制、审议等工作。
1、2015年 2月 6日，我们出席了公司 2014年年报第一次专项会议。听取了公司总经理关于公司 2014年度生产经营和重大事项的情况汇报、公司财务负责人关于公司 2014年度财务状况和经营成果的汇报，与会计师沟通了 2014年度的审计计划及开展情况；
2、2015年 3月 19日，公司现场召开 2014年年报第二次专项会议，我们审阅了公司审计后的财务报表，听取了会计师关于本年度的审计工作总结，与会计师沟通确认了审计意见。
（三）考察及上市公司配合工作情况
报告期内，我们积极利用各种途径对三联商社的经营管理状况进行深入了解，三联商社亦通过多种方式为我们开展工作提供便利。包括：
1、定期编制并向我们发送《证券资讯》，汇总公司重要经营管理动态及重大事项进展；
2、召开独立董事及专门委员会会议，以便于独立董事、专门委员会委员与公司管理层及会计师就定期报告编制、内控体系建设等重大事项进行沟通；
3、公司提供并督促我们参与上海证券交易所独立董事任职资格培训，不断提升业务水平。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况：公司制订有《关联交易决策制度》及《投融资管理制度》，对关联交易的审批流程及信息披露做出统一规定。公司报告期内对关联交易事项的审批均履行了相应的、合理的决策程序。
2、对外担保及资金占用情况：截止报告期末，三联商社不存在对外担保及关联方资金占用情况。
3、高级管理人员提名以及薪酬情况：报告期内，高级管理人员薪酬发放经薪酬与考核委员会审议后，提交董事会审核，符合公司薪酬管理制度的规定。同时，我们对公司独立董事变更、聘任高级管理人员的决策程序进行监督，并发表相应的独立意见。
4、业绩预告及业绩快报情况：
公司按照《上海证券交易所股票上市规则》规定，主动披露了 2014年度业绩快报，不存在与审计后数据存在重大差异的情形。
5、聘任或者更换会计师事务所情况：基于保持外部审计工作连续性和稳定性的考虑，我们针对公司续聘审计机构事项发表独立意见，同意提交股东大会审议。
6、现金分红及其他投资者回报情况：公司在《章程》中明确了现金分红的条件和决策机制。截至2014年末，公司已弥补完累计亏损，达到利润分配条件，公司董事会综合考虑目前行业特点、企业发展阶段、经营管理和中长期发展等因素，提出每10股派发现金红利0.20元（含税）的利润分配预案，满足有关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司长远发展需要，有利于维护股东的合法利益。
7、信息披露的执行情况：报告期内公司信息披露合法合规，不存在信息披露不及时、不完整、不真实的情况。
8、内部控制的执行情况：本年度，公司聘任的中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行了审计并出具审计报告，认为公司已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，公司内部控制执行有效。
9、董事会以及下属专业委员会的运作情况：报告期内，董事会专业委员会规范运作，提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会按要求召开会议，就董事、高级管理人员提名、定期报告、关联交易、审计机构聘任、内部控制评价报告、高管薪酬等事项发表意见。
四、总体评价和建议
任职期间，我们本着客观、公正、独立的原则，忠实、诚信、勤勉地履行职责，参与公司重大事项的决策，参与公司治理，在董事会决策过程中发挥了应有的作用。
2015年度，我们将继续忠实履行独立董事职责，深入了解公司的经营和运作情况，关注公司各项重点事项的进展情况，加强与公司其他董事、管理层之间的沟通、交流，推进公司治理结构的不断完善
证券代码：600433 证券简称：冠豪高新 公告编号：2018-临004
广东冠豪高新技术股份有限公司
关于股价波动风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股价波动的具体情况
自2018年2月12日至本公告日，广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）股价累计上涨幅度近37.29%，上涨幅度远高于同期行业及大盘指数。
二、核查情况
（一）经公司自查和问询控股股东和实际控制人，截至本次公告披露日，公司及控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（二）公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件；公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处。
三、风险提示
（一）公司 2017年业绩预减的风险。根据公司 2018年 1月 27日公开披露的《2017年年度业绩预减公告》，经财务部门初步测算，预计 2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（10,852.50万元）相比，将减少 5,800万元左右，同比减少53.44%左右；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期（8,171.19万元）相比，将减少 3,400万元左右，同比减少41.61%左右。报告期内，木浆、化工品等原材料价格上涨，但特种纸产品价格上
涨幅度不及包装纸、文化纸等纸种，成本上涨压力无法完全传导至销售端；随着电子发票的推行，无碳纸市场需求逐步萎缩，公司高毛利无碳纸产品销量下滑；
控股子公司及参股子公司亏损加剧等方面因素的影响，导致公司整体盈利能力下降。以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2017年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）上市公司市盈率远高于行业平均值的风险。公司目前总股本数为127,131.54万股，公司2016年度净利润10,852.50万元，2017年度净利润预计减少 5,800万元左右，以 2018年 2月 26日公司股票收盘价 4.86元/股计算,公司静态市盈率和动态市盈率分别为 56.93和122.28。而目前沪深两市按证监会行业分类造纸和纸制品业静态和滚动市盈率加权平均值分别为 36.74和 20.23（摘自巨潮资讯网造纸和纸制品业市盈率 2018年 2月 23日数据），公司当前市盈率较同行业上市公司明显偏高，投资者在投资本公司股票时可能因股价波动造成损失，敬请广大投资者注意投资风险。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广东冠豪高新技术股份有限公司董事会2018年2月27日