成都银河磁体股份有限公司
2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
成都银河磁体股份有限公司（简称“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，编制了2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银河磁体股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1236号）文核准，于2010年9月20日由主承销商国金证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,100万股，发行价格为每股人民币 18.00元，已收到募集资金人民币 738,000,000.00元，扣除各项发行费用共计 41,426,765.84元后，实际收到募集资金净额为人民币 696,573,234.16元。上述资金到位情况经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司验证，并出具川华信验（2010）65号《验资报告》。
（二）2017年半年度募集资金使用情况及节余情况
1、截至2017年06月30日，公司募集资金使用情况
单位：人民币元
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|项 目||期初累计使用金额|本年发生额|期末累计使用金额|
|募集资金到账金额||696,573,234.16||696,573,234.16|
|减：|高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目|72,488,453.15||72,488,453.15|
||节余资金及利息永久补充流动资金|72,791,800.36||72,791,800.36|
|减：|高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目|26,126,026.27||26,126,026.27|
||节余资金及利息永久补充流动资金|24,442,127.66||24,442,127.66|
|减：7号厂房项目||20,389,655.93||20,389,655.93|
|减：钐钴磁体项目||13,788,407.90|86,022.00|13,874,429.9|
|减：热压磁体项目||22,083,123.06|1,290,197.00|23,373,320.06|
|减：投资设立子公司（钕铁硼微晶磁粉生产项目）||40,000,300.50||40,000,300.50|
|减: 用于提前偿还银行贷款(审议程序见公告2010-01)||72,720,000.00||72,720,000.00|

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|减: 永久补充流动资金(审议程序见公告2010-01)|29,000,000.00||29,000,000.00|
|减: 永久补充流动资金(审议程序见公告2011-30)|80,000,000.00||80,000,000.00|
|减: 永久补充流动资金(审议程序见公告2017-016)||100,000,000.00|100,000,000.00|
|加：募集资金利息收入扣除手续费净额|53,992,182.62|242,824.84|54,235,007.46|
|加：理财利息收入扣除手续费净额|10,908,774.21|5,918,023.62|16,826,797.83|
|尚未使用的募集资金余额|287,644,296.16||192,428,925.62|

二、募集资金管理情况
公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《成都银河磁体股份有限公司募集资金管理办法》等规定，对募集资金进行专户管理。
（一）募集资金专户存储及监管协议签订情况
2010年 11月 08日，公司及国金证券股份有限公司（简称“保荐机构”）分别与募集资金专户所在银行（简称“专户银行”）成都银行同仁路支行、浙商银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司成都双楠支行、中国建设银行股份有限公司成都第九支行签订了《募集资金三方监管协议》并及时进行了公告。2011年 12月 20日、2011年 11月 11日，对募集资金存储实际情况发生变化的专户，公司及时与保荐机构和专户银行签订了《募集资金三方监管补充协议》并及时进行了公告。
2013年11月，公司募投项目“高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目”建设完成通过验收，经董事会审议通过，2013年 12月 17日公司对存放该项目资金的专户成都银行同仁路支行账户（账号：01022010219309600010、01022043219309600011）进行了销户。
2012年 9月 5日，公司根据董事会决议与自然人李平共同投资设立了子公司乐山银河园通磁粉有限公司（简称“子公司”或“银河磁粉”），2012年9月17日，公司、子公司、中国建设银行夹江支行、国金证券股份有限公司共同签订了《募集资金四方监管协议》并及时进行了公告。
2014年11月，子公司承担的“钕铁硼微晶磁粉生产项目”建设完成，2015年3月16日，子公司按募集资金使用规定对存放该项目资金的专户中国建设银行夹江支行账户（账号：
51001697505051504327）进行了销户。
2015年 3月 6日公司第四届董事第九次会议及 3月 31日公司 2014年年度股东大会审议
通过了《关于使用闲置超募资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过 23,000万元闲置超募资金购买理财产品，以提高公司收益。公司分批购买了理财产品并及时进行了公告。
2016年3月24日公司第四届董事第十四次会议及4月19日公司2015年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置超募资金购买理财产品的议案》，同意公司在现已购买的理财产品到期后继续使用额度不超过 25,000万元闲置超募资金购买理财产品，以提高公司收益。公司分批购买了理财产品并及时进行了公告。
2017年3月27日公司第五届董事第四次会议及4月20日公司2016年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置超募资金购买理财产品的议案》，同意使用闲置超募资金 10,000万元购买理财产品，以提高公司收益。公司分批购买了理财产品并及时进行了公告。
（二）募集资金监管执行情况
专户银行按监管协议要求于次月初出具上月募集资金账户对账单送达公司，并及时送至保荐机构，保荐机构对募集资金的存储和使用情况进行检查和监督。
公司审计室每季度对募集资金的存放和使用情况进行检查，并及时将检查结果上报审计委员会。
公司每月向中国证券监督委员会四川监管局上报上月募集资金的使用情况，供其检查和监督。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至2017年06月30日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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|项目/开户银行|帐 号|分 类||报告期末募集资金余额合计|
|||活期|定期||
|其他与公司主营业务相关的营运资金：|||||
|浙商银行股份有限公司成都分行|6510000010120100279950|92,534.79||3,154,160.47|
||6510000010121800028059||3,061,625.68||
|中信银行股份有限公司成都双楠支行|7412710182100003591|51,493,017.15||57,673,017.15|
||8111001023500073632||6,180,000.00||
|中国建设银行股份有限公司成都第九支行|51001498408059988888|31,598,885.00||31,598,885.00|

||||||
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|小计||53,184,436.94|39,241,625.68|92,426,062.62|
|理财账户、理财产品：|||||
|浙商银行股份有限公司成都分行|6510000010121800101576|2,482.83||2,863.00|
||6510000010120100505129|380.17|||
|光大银行（2017年结构性存款对公统发第十期产品007）|51160181000039920||100,000,000.00|100,000,000.00|
|小计||2,863.00|100,000,000.00|100,002,863.00|
|合计||53,187,299.94|139,241,625.68|192,428,925.62|

2、截至2017年06月30日，公司闲置超募资金理财产品存放情况如下
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|到期收回本金及利息的理财产品|||||||||
|开户行/产品名称||账号|金额(万元)|年利率|累计计提收益（元）|起息日|到期日|到期实际收益 （元）|
|浦发利多多（财富班车6号）||73050154500000802|8,900|4.8%|4,213,479.45|2015.05.25|2016.05.15|4,213,479.45|
|浙商 2015 年专属理财第265期||6510000010121800101576|5,100|5%|2,543,013.70|2015.06.26|2016.06.24|2,543,013.70|
|浙商 2015 年专属理财第601期||6510000010121800101576|9,000|4.6%|4,140,000.00|2015.11.18|2016.11.17|4,140,000.00|
|上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2016年JG370期||73050154500000802|10,000|2.95%|2,933,611.11|2016.05.25|2017.05.23|2,933,611.11|
|上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2016年JG493期||73050154500000802|5,000|3.00%|1,487,500.00|2016.07.01|2017.06.28|1,487,500.00|
|中信理财之共赢利率结构16936期||8111001113600280664|10,000|3.00%|1,495,890.41|2016.11.18|2017.05.19|1,495,890.41|
|小计|||48,000||16,813,494.67|||16,813,494.67|
||执行中的理财产品||||||||
|开户行/产品名称||账号|金额(万元)|年利率|累计计提收益（元）|起息日|到期日|到期实际收益（元）|
|光大银行 2017 年结构性存款对公统发第十期产品007||51160181000039920|10,000|4.20%|408,333.33|2017.5.26|2017.11.26||
|小计|||10,000||408,333.33||||
|合计|||58,000||17,221,828.00|||16,813,494.67|

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
详见本报告附件1：《募集资金总体使用情况表》。
（二）募集资金具体使用情况
详见本报告附件2：《募集资金具体使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，公司募集资金使用及披露与实际使用情况相符，不存在募集资金违规使用的情形。
成都银河磁体股份有限公司
董事会
二〇一七年八月二十三日
附件1：
募集资金总体使用情况表
单位：人民币万元
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|募集资金总额|69,657.32|
|报告期投入募集资金总额|10,137.62|
|已累计投入募集资金总额|57,520.61|
|报告期内变更用途的募集资金总额||
|累计变更用途的募集资金总额||
|累计变更用途的募集资金总额比例||
|募集资金总体使用情况说明||
|2010 年 10 月，公司募集资金净额为人民币 696,573,234.16 元，其中，原拟募集资金186,600,000.00 元，其他与主营业务相关的营运资金（超募资金）509,973,234.16 元，该募集资金到位情况已由四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司验证，并出具川华信验（2010）65 号《验资报告》。募集资金（含超募资金）总体使用情况：2010年使用10,909.47万元；2011年使用13,103.38万元；2012年使用8,810.57万元；2013年使用11,879.54万元（其中募投项目使用2,156.15万元、募投项目节余资金及利息永久补充流动资金9,723.39万元）；2014年使用1,388.45万元；2015年使用817.02万元；2016年使用474.54万元。2017年1-6月使用10,137.62万元。截至2017年06月30日，累计使用57,520.61万元，募集资金余额（含利息）为19,242.89万元。||

成都银河磁体股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告
募集资金具体使用情况表
单位：人民币万元
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|承诺投资项目和超募资金投向||是否已变|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)||截至期末投|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益||项目可行|
|||更项目||||||资进度||||||性是否发|
|||(含部分||||||(%)(3)＝||||||生重大变|
|||变更)||||||(2)/(1)||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||||||
|高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目|否||13,870.00|7,248.85||7,248.85|100.00%||2013/06/30|554.97|7932.68|否|否||
|高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目|否||4,790.00|2,612.60||2,612.60|100.00%||2013/06/30|2449.34|12450.65|是|否||
|项目节余永久补充流动资金||||||9,723.39|||||||||
|承诺投资项目小计|||18,660.00|9,861.45||19,584.84||||3004.31|20383.33||||
|超募资金投向|||||||||||||||
|7号厂房建设项目|否||2,200.00|2,038.97||2,038.97|100.00%||2012/03/31|||不适用|否||
|钐钴磁体项目|否||2,600.00|2,600.00|8.60|1,387.44|53.36%||2014/03/31|||否|否||
|热压磁体项目|否||3,800.00|3,800.00|129.02|2,337.33|61.51%||2014/03/31|||否|否||
|钕铁硼微晶磁粉生产项目|否||4,000.00|4,000.00||4,000.03|100.00%||2014/12/31|391.80|2,476.94|否|否||
|归还银行贷款|||7,272.00|7,272.00||7,272.00|100.00%|||--|--||||
|补充流动资金|||25,900.00|25,900.00|10,000|20,900.00|80.69%|||--|--||||
|超募资金投向小计|||45,772.00|45,610.97|10,137.62|37,935.77|--|||391.80|2,476.94||||
|合计|||64,432.00|55,472.42|10,137.62|57,520.61|--|||3,396.11|22,860.27||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|1、公司募投项目 “高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目”、“高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目”均已达到预期建设目标，并于2013年11月通过项目验收。经公司2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会审议通过，公司已将该两募投项目的节余资金及利息永久补充流动资金。2、“高精度、高洁净度硬盘用粘结钕铁硼磁体扩建项目” 本报告期实现效益554.97万元， 截至报告期末累计实现效益7,932.68万元。||||||||||||||

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||3、“高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目” 本报告期实现效益2,449.34万元，截至报告期末累计实现效益12,450.65万元。4、截至本报告期末，公司2012年3月开始实施的年产能200吨钐钴磁体的“钐钴磁体项目”和年产能300吨的“热压钕铁硼磁体项目”，尚未达到预定的建设目标，仍在建设中。这两个项目建设未达进度的原因：由于这两个项目产品生产所需的设备多数为定制设备，且需公司进行适应性改造后尚能使用，周期较长；为控制项目投入风险，公司力求项目建设进度与产品研发及产品上量的进度相适应，因钐钴磁体和热压磁体需按下游客户需求定制，研发成功的产品是逐步上量，因此公司对该两项目的建设采取了逐步投入的方式。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|截至本报告期末，项目可行性未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|√适用 □不适用|
||公司超募资金总额为509,973,234.16元，截至报告期期末累计使用379,357,706.39元，其中：2010年使用10,172万元，2011年使用9,341.01万元，2012年使用4,753.55万元，2013年使用851.56万元，2014年使用1,388.45万元，2015年使用817.02万元，2016年使用474.54万元。2017年半年度使用10,137.62万元。报告期内及报告期前超募资金使用延续到报告期的项目情况如下：2012年3月1日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金投资钐钴磁体项目的议案》，同意使用其他与主营业务相关的营运资金(超募资金)2,600万元用于公司钐钴磁体项目；审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金投资热压磁体项目的议案》，同意使用其他与主营业务相关的营运资金(超募资金)3,800万元用于公司热压钕铁硼磁体项目。钐钴磁体项目部分产品已实现小批量生产。截至本报告期末，该项目已累计投入1,387.44万元。热压磁体项目部分产品已实现小批量生产。截至本报告期末，该项目已累计投入2,337.33万元。公司2017年4月20日召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》 ，同意公司使用其它与主营业务相关的营运资金（超募资金）15,000万元永久补充流动资金。2017年5月22日，公司使用超募资金10,000万元永久补充流动资金。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|□适用 √不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|□适用 √不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|√适用 □不适用|
||2010年11月8日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，使用募集资金6,849,797.55元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|□适用 √不适用|
|项目实施出现募集资金节余|公司募投项目“高精度、高洁净度硬盘驱动器磁体扩建项目”、“高性能汽车用粘结钕铁硼磁体扩建项目”已于2013年11月建设完成，达到预期建|

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|的金额及原因|设目标，两项目节余募集资金全部用于永久补充流动资金，实际永久补充流动资金（含利息）共计9,723.39万元。上述两募投项目募集资金节余原因：1、公司原计划采用的进口设备改用了国产设备和自主改造设备来达到进口设备的效能，由此减少了对进口设备的采购，设备采购单价大大降低，从而大大地节约了设备投入。2、公司对设备不断地自主改造，设备效率不断提高，部分设备实际购进的数量比原计划减少；同时，对部分工序通过工艺改进，采用了性价比较高的自制设备，由此节约了一定的设备投入。3、公司根据项目实施的实际情况，对各分项之间的投入进行合理的调整，做到最佳匹配，避免了浪费。4、设备的安装调试均由公司内部人员完成，节约了设备的安装调试费。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|公司所有募集资金均已存放在专户。对于尚未使用的超募资金，将根据相关规定和公司发展战略使用，主要方向为与公司主营业务相关产业。为提高闲置超募资金效益，公司于2016年4月19日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置超募资金购买理财产品的议案》，同意公司在已用于购买理财产品的闲置超募资金到期后继续购买保本型银行理财产品，额度不超过 25,000 万元，在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施上述事宜，授权有效期两年。2016年5 月23日，公司使用闲置超募资金10,000 万元，购买了上海浦东发展银行成都分行的结构性存款2016年JG370期理财产品。2017年5月23日该笔理财产品到期，公司收回了本息，收益为2,933,611.11元。2016年7月01日，公司使用闲置超募资金5,000万元，购买了上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2016年JG493期理财产品。2017年6月28日该笔理财产品到期，公司收回了本息，收益为1,487,500元。2016年11月18日，公司使用闲置超募资金10,000万元，购买了中信银行股份有限公司中信理财之共赢利率结构16936期理财产品。2017年5月19日，该笔理财产品到期，公司收回了本息，收益为1,495,890.41元。2017年3月27日公司召开的第五届董事会第五次会议及2017年4月20日召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置超募资金购买理财产品的议案》，同意公司在已用于购买理财产品的闲置超募资金到期后，继续使用闲置超募资金购买保本型银行理财产品，额度不超过10,000万元，在该额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施上述事宜，授权有效期两年。本次使用超募资金购买银行理财产品的议案自公司股东大会审议通过之日起生效。2017年5月26日，公司使用闲置超募资基金10,000万元购买了中国光大银行成都分行的2017年结构性存款对公统发第十期产品007。2017年3月27日公司召开的第五届董事会第五次会议及2017年4月20日召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》 ，同意公司拟使用其它与主营业务相关的营运资金（超募资金）15,000万元永久补充流动资金。2017年5月22日，公司使用超募资金10,000万元永久补充流动资金。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司募集资金使用及披露不存在问题。|