华泰联合证券有限责任公司
关于江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司 2017年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司（以下简称“安靠智电”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的规定，对安靠智电在 2017年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]207号文核准，公司于2017年2月28日首次公开发行普通股（A股）1,667万股，每股面值1元，每股发行价格人民币 24.38元，募集资金总额人民币 40,641.46万元，扣除发行费用合计 5,247.04万元后的募集资金净额为 35,394.42万元。上述资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（天衡验字（2017）00024号）。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》）等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司2016年度股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司募集资金管理办法》的要求，公司分别在中信银行常州分行、招商银行溧阳支行设
立了募集资金专用账户，并于2017年3月17日和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司一次或 12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000.00万元（按孰低原则在 1,000万元或募集资金净额的10%之间确定），专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人袁成栋、杨洋可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
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|户名|开户行|资金用途|银行账号|账户类别|账户余额（万元）|
|江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司|中信银行股份有限公司常州分行|电力电缆连接件和GIL扩建项目|8110501013100768876|活期|1,090.65|
|江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司|招商银行股份有限公司溧阳支行|补充流动资金|519902382310605|活期|销户|

三、2017年度募集资金使用情况及结余情况
截至2017年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
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|项目|金额（万元）|
|实际募集资金净额|35,394.42|
|减：已累计使用|19,656.39|
|购买保本型理财产品|15,000.00|
|加：银行利息收入|334.92|
|发行费用余额|17.70|

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|-|-|
|项目|金额（万元）|
|截至2017年12月31日募集资金专用账户余额|1,090.65|

截至2017年12月31日，公司募集资金专户余额为1,090.65万元。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额|35,394.42|||||本年度投入募集资金总额|13,656.39||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|-|||||已累计投入募集资金总额|13,656.39||||||
|累计变更用途的募集资金总额|-||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|-||||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益||项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|电缆连接件和GIL扩建项目|否|29,394.42|29,394.42|13,656.39|13,656.39|46.46%|2018年02月01日|1,000.96|1,000.96|是||否|
|补充流动资金|否|6,000.00|6,000.00|6,000.00|6,000.00|100.00%|不适用|不适用|不适用|不适用||否|
|承诺投资项目小计|-|35,394.42|35,394.42|19,656.39|19,656.39|-|-|1,000.96|-|-||-|
|超募资金投向|||||||||||||
|不适用|-|-|--|-|-|-|-|-|-|-|-||
|合计|-|35,394.42|35,394.42|19,656.39|19,656.39|-|-|1,000.96|-|-|-||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用||||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用||||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用||||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情|不适用||||||||||||

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|况||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2017年4月5日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以募集资金 13, 099.56万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。其中，电力电缆连接和GIL扩建项目13, 099.56万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会和保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了明确的同意意见。同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过1.5亿元暂时闲置的募集资金购买不超过12个月的保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。后续公司购买了本金保障型理财产品。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形。|

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对《江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。报告认为，安靠智电董事会关于募集资金的专项报告已经按照深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，该报告关于安靠智电 2017年度募集资金实际存放、使用情况的披露与实际情况相符。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对安靠智电募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，安靠智电严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2017年12月31日，安靠智电不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对安靠智电在2017年度募集资金存放与使用情况无异议。
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司2017年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
杨洋 袁成栋
华泰联合证券有限责任公司(公章)年 月 日