（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
昆明川金诺化工股份有限公司
截至2017年12月31日止
前次募集资金使用情况报告
昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了本公司于2016年3月募集的人民币普通股资金截至2017年12月31日止的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金的金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明川金诺化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]92号）核准，本公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（A股）2,335.00万股，每股面值人民币1元。
2016年3月，公司向社会公开发行了人民币普通股股票（A股）2,335.00万股，每股发行价格为人民币10.25元，募集资金总额为人民币239,337,500.00元，扣除发行费用人民币36,269,700.00元，实际募集资金净额为人民币203,067,800.00元，该募集资金于2016年3月10日存入了公司在中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行开立的 24219401040014711账号及招商银行股份有限公司昆明分行营业部开立的871903328710707账号内，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年3月10日对以上募集资金进行了审验，并出具了XYZH/2016KMA20066号《验资报告》。
（二）募集资金管理情况
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证券监督管理委员会相关文件规定，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
2016年4月，本公司分别与募集资金存管银行中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行、招商银行股份有限公司昆明分行及保荐机构世纪证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了相关各方的权利和义务。
昆明川金诺化工股份有限公司截至2017年12月31日止前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。
（三）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2017年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下：
||||
|-|-|-|
|银行账号|||
||本金|利息|
|219401040014711|2,697,177.43|166,317.51|
|871903328710707|13,727,904.25|149,554.29|
||16,425,081.68|315,871.80|

（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
集资金中未投入使用的部分募集资金投资建设“15万吨/年饲料级磷酸盐项目”。
募集资金投资项目“10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目”原计划以募集资金投入20,306.78万元，调整后拟以募集资金投入14,777.19万元，剩余未投入使用的募集资金5,529.59万元投资建设“15万吨/年饲料级磷酸盐项目”。
公司第二届董事会第十三次会议决议、第二届监事会第八次会议以及2016年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意上述募集资金投资项目调整方案。公司保荐机构世纪证券有限责任公司、独立董事对上述事项发表了同意意见。
（三）前次募集资金投资项目已对外转让或置换
公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
（四）闲置募集资金临时用于其他用途
2016年4月17日，公司召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过《关于使用临时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构世纪证券有限责任公司发表了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，公司拟使用不超过人民币 10,000万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。根据上述决议，公司在授权期内累计购买了银行理财产品 31,000万元，累计已赎回31,000万元，至授权期结束时，暂时闲置募集资金已全部归还至募集资金专户。
（五）未使用完毕的前次募集资金
截至 2017年 12月 31日，尚未使用的募集资金 1,674.10万元，占前次募集资金的8.24%，前次募集资金尚未使用完毕的主要原因是募投项目尚未建设完成，公司按照项目建设进度支付款项。剩余募集资金拟用于“10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目”151.54万元、“15万吨/年饲料级磷酸盐项目”1,522.56万元。
（六）其他需说明事项
1.募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据《昆明川金诺化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金使用计划，在募集资金到位前公司将根据自身财务状况，以自筹资金先期投入，待本次发行完成后，募集资金到账6个月内以募集资金置换预先已投入的自筹资金。
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
截至 2016年 2月 29日止，本公司募集资金实际到位之前，以自筹资金对 10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目进行了预先投入，投入金额共计5,781.41万元。
2016年4月17日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募资资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2016KMA20152号的《专项鉴证报告》,保荐机构世纪证券有限责任公司发表了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金事项的核查意见》，公司2016年4月对已预先已投入的募投项目资金5,781.41万元进行了置换。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况的说明
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表2
四、前次募集资金用于认购股份的资产运行情况说明
公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。
五、前次募集资金实际使用情况与公司其他文件披露的信息对照情况
公司前次募集资金实际使用情况与公司其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
附表1：前次募集资金使用情况对照表
附表2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
昆明川金诺化工股份有限公司
法定代表人：
主管会计工作的负责人：
会计机构负责人：
二○一八年三月六日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表1：
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额：|||20,306.78||已累计使用募集资金总额：||||18,664.12|||
|变更用途的募集资金总额：|||5,529.59||各年度使用募集资金总额：||||18,664.12|||
|变更用途的募集资金总额比例：|||27.23%||2016年||||10,040.35|||
||||||2017年||||8,623.77|||
|投资项目|||募集资金投资总额|||截止日募集资金累计投资额|||||项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度）|
|序号|承诺投资项目|实际投资项目|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额||实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额||
|1|10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目|10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目|40,664.98|14,777.19|14,625.65|40,664.98|14,777.19|14,625.65||151.54|98.97%|
|2|15万吨/年饲料级磷酸盐|15万吨/年饲料级磷酸盐||5,529.59|4,038.47||5,529.59|4,038.47||1,491.12|73.03%|

（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|实际投资项目||截止日投资项目累计产能利用率|承诺效益|最近三年实际效益|||截止日累计实现效益|是否达到预计效益|
|序号|项目名称|||2015|2016|2017年|||
|1|10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目|不适用|4,386.81||1,047.48|1,199.71|2,247.19|不适用|
|2|15万吨/年饲料级磷酸盐项目|不适用|2,798.41|||||不适用|

1、10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目的子项目60万吨/年中低品位磷矿浮选项目已于2016年建设完成并使用，已产生效益，其余配套项目目前正在进行全系统的单机调试和人员培训，其中前工段已在进行磷精矿的过滤，为磷酸主系统生产作原料储备。
2、15万吨/年饲料级磷酸项目：该项目装置建设已基本完成，现在作后期收尾工作，生产管理及操作人员已到位进行培训，主要设备已在作单机调试。