深圳世联行地产顾问股份有限公司
2016年度监事会工作报告
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》所赋予的职责，遵守诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。
列席参加各次董事会和股东会，监督各项议案的执行等。本年度公司监事会共召开十六次会议，会议情况如下：
（一）2016年2月5日召开第三届监事会第三十三次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性研究报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于董事、高级管理人员等关于公司非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》、《关于制定公司<未来三年（2016-2018年）股东分红回报规划>的议案》、《深圳世联行地产顾问股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《深圳世联行地产顾问股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法》、《关于向中国工商银行深圳市分行上步支行申请伍仟万元综合授信额度的议案》、《关于深圳市世联小额贷款有限公司向招行时代广场支行申请综合授信额度的议案》、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请综合授信提供担保的议案》、《关于向北京银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》。
（二）2016年2月26日召开第三届监事会第三十四次会议审议通过了《2015年年度报告》及摘要、《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务决算及2016年度财务预算报告》、《2015年度利润分配预案》、《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2015年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2016年会计师事务所的议案》、《2016年监事薪酬的议案》、《关于2016年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保额度的议案》、《关于2016年度深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让额度的议案》、《关于向北京银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向交通银行股份有限公司深圳分行笋岗支行申请综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》、《关于购买监事责任保险的议案》。
（三）2016年3月10日召开第三届监事会第三十五次会议审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
（四）2016年3月13日召开第三届监事会第三十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
（五）2016年4月21日召开第三届监事会第三十七次会议审议通过了《关于对公司关联交易事项追认的议案》。
（六）2016年4月28日召开第三届监事会第三十八次会议审议通过了《2016年第一季度报告》、《关于向华夏银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》。
（七）2016年5月11日召开第三届监事会第三十九次会议审议通过了《关于向全资子公司深圳世联兴业资产管理有限公司增资的议案》、《关于关联企业以增资方式获取深圳世联兴业资产管理有限公司部分股权的议案》、《关于控股子公司深圳世联兴业资产管理有限公司启动改制设立股份有限公司并申请在全国中小企业股份转让系统挂
牌的议案》。
（八）2016年5月23日召开第三届监事会第四十次会议审议通过了《关于转让控股子公司青岛雅园物业管理有限公司股权的议案》。
（九）2016年6月12日召开第三届监事会第四十一次会议审议通过了《关于发行基金产品并转让信贷基础资产暨关联交易的议案》、《关于与北京丽满万家网络技术有限公司关联交易的议案》、《关于向兴业银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向平安银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》。
（十）2016年6月24日召开第三届监事会第四十二次会议审议通过了《关于参与认购上海中城勇略投资中心（有限合伙）基金份额暨关联交易的议案》。
（十一）2016年7月8日召开第三届监事会第四十三次会议审议通过了《关于撤回公司非公开发行股票申请文件的议案》、《关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A股股票预案的议案》、《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行 A
股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等关于公司非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》、《关于子公司参与认购上海腾赋企业管理合伙企业（有限合伙）基金份额的议案》、《关于向宁波银行股份有限公司申请综合授信的议案》、《关于向中信银行股份有限公司申请综合授信的议案》、《关于深圳先锋居善科技有限公司向中信银行股份有限公司申请综合授信的议案》、《关于控股股东为公司及其全资子公司提供担保暨关联交易的议案》、《关于为全资子公司深圳先锋居善科技有限公司向中信银行股份有限公司申请综合授
信提供担保的议案》。
（十二）2016年8月15日召开第三届监事会第四十四次会议审议通过了《2016年半年度报告》及其摘要、《关于监事会换届选举的议案》、《关于与深圳市世联土地房地产评估有限公司签署战略合作协议暨日常关联交易的议案》、《关于深圳市世联小额贷款有限公司基础资产转让暨关联交易的议案》。
（十三）2016年9月9日召开第四届监事会第一次会议审议通过了《选举公司第四届监事会主席的议案》、《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让暨关联交易的议案》。
（十四）2016年9月29日召开第四届监事会第二次会议审议通过了《关于对外投资设立不动产基金暨关联交易的议案》。
（十五）2016年10月24日召开第四届监事会第三次会议审议通过了《2016年第三季度报告》、《关于向中国工商银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向招商银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向广东华兴银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向广东发展银行股份有限公司申请综合授信的议案》、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》、《关于使用自有资金缴纳深圳市世联小额贷款有限公司注册资本的议案》。
（十六）2016年12月26日召开第四届监事会第四次会议审议通过了《关于对北京安信行物业管理有限公司提供担保的议案》、《关于向控股子公司提供财务资助的议案》、《关于与 Fortune Hill Asia Limited签署房屋托管协议暨日常关联交易的议案》。
二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内各位监事列席了历次董事会议，通过审阅报告和现场检查等方式对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司财务制度较健全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《2016年度审计报告》，该审计报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
报告期内公司严格按照《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行管理和使用，募集资金使用与管理规范、严格，实际投入项目和承诺投入项目一致。
（一）2009年8月首次公开发行股票募集资金基本情况
截至2016年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 60,041.05减：累计使用募集资金本金 54,041.05其中：以前年度已使用金额 51,341.45本年度使用金额 2,699.60加：累计募集资金利息余额 2,268.32其中：累计利息收入金额 5,423.15已使用利息收入金额 3,154.83加：收回股权转让款 3,514.48尚未使用的募集资金余额 11,782.80
（二）2015年5月非公开发行股票募集资金基本情况
截至2016年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 111,802.77减：累计使用募集资金本金 14,745.79其中：以前年度已使用金额 14,458.67本年度使用金额 287.12加：累计募集资金利息余额 2,578.30其中：累计利息收入金额 2,578.30已使用利息收入金额
尚未使用的募集资金余额 99,635.28（四）收购、出售资产情况
为了规范对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，结合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等公司规章制度，本公司制定了《对外投资管理办法》，并成立了集团战略投资部，对于公司并购及投资行为给予专业的分析及可行性研究，保障投资为股东带来利益最大化。报告期内，本公司所有重大投资事项均履行审批程序及信息披露义务。
（五）对公司内部控制自我评价的意见
公司现有的内部控制制度符合当前公司经营情况需要，并在公司经营管理中得到了有效的执行，对公司的经营起到了较好的控制和防范作用，公司《2016年度内部控制自我评价报告》客观、真实的反映了公司的内部控制现状。
深圳世联行地产顾问股份有限公司
监事会
二〇一七年三月二十七日