证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2014012
广州智光电气股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2013年12月31日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、2010年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位情况
根据公司2009年第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1257号”《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发行股票的批复》文核准，公司于2010年10月21日向特定对象非公开发行人民币普通股（A股） 11,856,250.00股，每股面值 1元，每股发行价格 16.00元，募集资金总额为人民币189,700,000.00元，扣除发行费用人民币15,050,000.00元，实际募集资金净额为人民币174,650,000.00元。该次发行额业经广东正中珠江会计师事务所有限公司验证，并出具“广会所验字[2010]第09005180058号”《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
公司以前年度已累计投入募集资金总额9,193.75万元。
本报告期内，募集资金实际使用2,251.85万元，用于募投项目支出2,251.85万元。
截至2013年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|备注|
|平安银行股份有限公司广州信源支行|11007251575002|55,541,872.21|含超募资金 445万元|
|中国银行股份有限公司广州天河支行|826664948208093001|7,419,088.81||
|合 计||62,960,961.02||

二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件，以及公司《章程》的规定，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》，明确规定了募集资金专户存储、使用、投资项目变更、管理与监督等内容，并业经批准。根据该管理办法，公司与平安银行股份有限公司广州信源支行、中国银行股份有限公司广州天河支行和广发证券有限公司（以下简称保荐机构）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司对募集资金实行专户存储制度，募集资金分别存入：平安银行股份有限公司广州信源支行专用账户，账号为11007251575002；中国银行股份有限公司广州天河支行专用账户，账号为826664948208093001。
三、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至本报告期末，本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
2、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目未对外转让或置换。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照
2．变更募集资金投资项目情况表
广州智光电气股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日
附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||17,465.00||报告期投入募集资金总||2251.85||||
|募集资金净额|||||||||||
||||||额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00||||11,445.60||||
||||||已累计投入募集资金总||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||4,371.54||||||||
||||||额||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||25.03%||||||||
|||||||||||项目可行|
||是否已变更项|募集资金|调整后投||截至期末|截至期末投入|项目达到预定||是否达||
|承诺投资项目和超||||本年度投||||本年度实现||性是否发|
||目（含部分变|承诺投资|资总额||累计投入|进度（%）(3)|可使用状态日||到预计||
|募资金投向||||入金额||||的效益||生重大变|
||更）|总额|（1）||金额(2)|＝(2)/(1)|期||效益||
|||||||||||化|
|3000kVA及以上容量智能高压大功率变频调速系统产业化项目|否|11,610.00|11,610.00|775.68|6,690.19|57.62%|2013-12-31|1,134.84|否|否|
|扩建企业技术中心项目|是|5,410.00|1,038.46|0.00|1,042.58|100.40%|--------|无|否|是|
|智光节能工业电气节能增效综合技术研究试验室项目|否|0.00|4,371.54|1,476.17|3,712.83|84.93%|2013-12-31|无|否|否|
|承诺投资项目小计||17,020.00|17,020.00|2251.85|11,445.60|||1,134.84|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|超募资金投向|||||||
|超募资金专户储存|||445||||
|合计||17,020.00|17,465.00|2251.85|11,445.60|1,134.84|
|差异原因|无||||||
|||①截止 2013 年 12 月 31 日，“3000kVA 及以上容量智能高压大功率变频调速系统产业化项目”投入进度57.62%，尚未全部实施。由于受宏观经济下行的影响，近年来高压变频器市场总体需求下滑，市场竞争激烈,销售价格持续下降，导致该项目未达到预计收益。②“扩建企业技术中心项目”已变更为“智光节能工业电气节能增效综合技术研究试验室项目”。截止2013年12月31日，该项目投入进度84.93%，公司将根据项目规划继续使用募集资金。|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况|||||||
|和原因|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说||截至本报告期末，项目可行性未发生重大变化。|||||
|明|||||||
|||适用|||||
|超募资金的金额、用途及使用进展|||||||
|情况||本次非公开发行超募445万元，已实行专户存储，未曾使用过。|||||
|||适用|||||
|||以前年度发生|||||
|募集资金投资项目实施地点变更情|||||||
|||“扩建企业技术中心项目”定址于广州市黄埔区埔南路 51 号（注：企业技术中心设立的分中心在北京、杭州租赁办公场地），变更后的“智光节能工业电气节能增效综合技术研究试验室项目” 定址于广州市开发区科学城瑞和路以西（科学城KXCD-D2-7地块）。|||||
|况|||||||
|||适用|||||
|募集资金投资项目实施方式调整情||以前年度发生|||||
|况||“智光节能工业电气节能增效综合技术研究试验室项目”系由“扩建企业技术中心项目”变更而来。从股东利益最大化的角度出发，为了适应节能减排市场的发展，把握节能服务的机遇，公司管理层认真分析市场需|||||

|||
|-|-|
||求，计划通过改变部分募集资金的投向，充分利用募集资金，提高资金使用效率，优化公司的资源配臵。|
||适用|
|募集资金投资项目先期投入及臵换|经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，并经广东正中珠江会计师事务所审验（广会所专字【2010】第10004870033号《专项鉴证报告》），公司使用募集资金臵换预先投入募集资金投资项目的13,909,740.85元先期垫付款。截至2010年12月31日，该款项已转至公司账户。|
|情况||
||适用|
||①2010年12月6日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用部分闲臵募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司可使用不超过6,000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2010年第二次临时股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2010年12月7日使用6000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。该款公司于2011年5月27日归还至募集资金专户。②2011年7月4日，公司2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲臵募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司可使用不超过8,000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2011年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2011年7月8日使用8000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。该款公司于2011年12月28日、2011年12月29日归还至募集资金专户。③2012年5月9日，公司2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲臵募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司可使用不超过4,000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2012年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2012年5月10日使用4000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。公司于2012年10月19日归还至募集资金专户。④2012年11月9日，公司2012 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲臵募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司可使用不超过4,000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2012|
|用闲臵募集资金暂时补充流动资金||
|情况||

|||
|-|-|
||年第三次临时股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2012年11月14日使用4000万元闲臵募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。该款公司于2013年4月26日归还至募集资金专户。|
||①“3000kVA 及以上容量智能高压大功率变频调速系统产业化项目”募集资金结余 5,109.19 万元。主要是由于公司通过预先投入，进行了技术改造，在3000kVA及以上容量智能高压大功率变频调速系统已形成完备的产品系列，并具备相应的出厂试验和检测条件，其先进性和完备性在同行中居于前列，上述措施导致后续募集资金投入减少了在设备等方面的支出；公司加强生产管理，提高了生产场地的使用效率，减少了原募投项目固定资产的投入，导致该项目募集资金结余，公司将按该项目实施需要继续使用结余募集资金。②“智光节能工业电气节能增效综合技术研究试验室项目” 募集资金结余741.91万元，主要是由于该项目尚处于实施期，导致该项目募集资金结余，公司将按该项目实施需要继续使用结余募集资金。|
|项目实施出现募集资金结余的金额||
|及原因||
|尚未使用的募集资金用途及去向|按募投项目及用途使用|
|募集资金使用及披露中存在的问题|无|
|或其他情况||

附件 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||变更后的项|
|||变更后项目||截至期末实|截至期末投资进|项目达到预||||
|变更后的项|对应的原承||本报告期实||||本报告期实|是否达到预|目可行性是|
|||拟投入募集||际累计投入|度|定可使用状||||
|目|诺项目||际投入金额||||现的效益|计效益|否发生重大|
|||资金总额(1)||金额(2)|(%)(3)=(2)/(1)|态日期||||
||||||||||变化|
|智光节能工||||||||||
|业电气节能||||||||||
||扩建企业技|||||2013年12月||||
|增效综合技||4,371.54|1,476.17|3,712.83|84.93%||无|否|否|
||术中心项目|||||31日||||
|术研究试验||||||||||
|室项目||||||||||
|合计|--|4,371.54|1,476.17|3,712.83|--|--||--|--|
||||从股东利益最大化的角度出发，为适应节能减排市场的发展，把握节能服务的机遇，公司管理层|||||||
||||认真分析市场需求，计划通过改变部分募集资金的投向，充分利用募集资金，提高资金使用效率，|||||||
||||优化公司的资源配臵。|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明|||截至2011年2月28日，“扩建企业技术中心项目”的剩余募集资金为4,371.54万元，变更投|||||||
|(分具体项目)|||入到控股子公司广州智光节能有限公司“智光节能工业电气节能增效综合技术研究试验室”项目，|||||||
||||项目实施主体变更为智光节能。具体详见公司2011年3月18日披露于巨潮资讯网的《关于变更部|||||||
||||分募集资金投向的公告》（编号：2011010）。|||||||
||||上述变更部分募集资金投向的事宜，已经公司2010年度股东大会审议通过。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原||||||||||
||||截止2013年12月31日“智光节能工业电气节能增效综合技术研究试验室项目”投入进度84.93%。|||||||
|因(分具体项目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情||||||||||
||||无。|||||||
|况说明||||||||||