赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2013年度董事会审计委员会履职情况报告
2013年度，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责，切实有效地发挥审查、监督的作用。现将审计委员会 2013年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第五届董事会审计委员会由徐泓女士、魏俊浩先生、赵强先生三名董事组成，其中徐泓、魏俊浩为独立董事，徐泓担任主任委员。
徐泓女士，出生于 1954年 9月，教授（博士生导师），注册会计师。2001年 6月年至今在中国人民大学商学院执教。2012年 12起任赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司独立董事、董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。
魏俊浩先生，出生于 1961年 11月，教授（博士后）、博士生导师，中国地质大学（武汉）资源学院副院长；2003年 9月—2010年 4月期间被聘为中金黄金股份有限公司独立董事；2012年 12月起任本公司第五届董事会独立董事、战略委员会委员、审计委员会委员， 2013年 2月起任提名委员会主任委员。
赵强先生，1976年 8月出生，中国注册会计师、注册税务师（非
执业）、国际注册内部审计师、会计师。2004年至 2010年历任灵宝黄金股份有限公司审计部经理、总经理助理兼总经办主任、执行经理兼投资管理部经理；2010年至 2013年 8月任赤峰吉隆矿业有限责任公司董事、财务总监；2012年 12月至今任本公司第五届董事会董事、财务总监、董事会审计委员会委员。
二、审计委员会会议召开情况
2013年度审计委员会共召开九次会议，具体情况如下：
1、2013年 1月 31日，审计委员会召开 2013年第一次会议，会议听取了中审亚太会计师事务是有限公司（简称“中审亚太”）对公司 2012年度财务报表审计情况的介绍；审阅了《2012年度财务报告》,并形成书面意见，同意提交董事会审议；各位委员还审阅了公司 2013年度内部审计工作计划。本次会议审议通过以下议案：
（1)公司 2012年年度报告及其摘要；
（2)公司 2012年度财务决算报告；
（3)公司 2012年度利润分配预案。
2、2013年 4月 25日，审计委员会召开 2013年第二次会议，各位委员审阅了公司 2013年第一季度财务报表，认为该报表真实反映了公司的财务状况和经营成果；会议审议了公司重大资产重组相关事项，审议通过以下议案：
（1)公司《2013年第一季度报告》全文及正文；
（2)关于重大资产重组方案的议案；
（3)关于本次重大资产重组不构成关联交易的议案；
（4)关于同意《股权转让协议》、《利润补偿协议》等相关协议的议案。
3、2013年 5月 13日，审计委员会召开 2013年第三次会议，审议通过了关于同意赤峰吉隆矿业有限责任公司拟与唐山中和实业集团有限公司签署《关于辽宁五龙黄金矿业有限责任公司之股权转让补充协议》的议案。
4、2013年 5月 23日，审计委员会召开 2013年第四次会议，审议通过了以下议案：
（1)关于公司全资子公司向金融机构借款的议案；
（2)关于控股股东为本次借款提供担保的议案。
5、2013年 7月 1日，审计委员会召开 2013年第五次会议，审议通过《关于同意全资子公司赤峰吉隆矿业有限责任公司签署<利润补偿补充协议>的议案》。
6、2013年 7月 26日，审计委员召开 2013年第六次会议，审议通过《关于继续推进公司重大资产重组工作的议案》。
7、2013年 8月 30日，审计委员会召开 2013年第七次会议，审阅了公司《2013年半年度财务报告》，并对其真实性、完整性和准确性出具了书面意见；审议通过了公司《2013年半年度报告》全文及其摘要。
9、2013年 12月 30日，审计委员会召开 2013年第九次会议，审议通过了《关于续聘 2013年度审计机构的议案》。
除上述九次审计委员会会议外，审计委员会在公司2012年度财务报表审计期间,还组织了两次与年报审计会计师的沟通见面会：
1、2013年 1月 6日，审计委员会同其他独立董事与中审亚太召开公司 2012年度财务报表审计沟通会，协商确定了审计机构会计师进场时间、审计工作计划等事项；审阅了公司 2012年度财务报表（未经审计），认为该报表真实反映了公司的财务状况和经营成果,同意提交外部审计机构进行审计。
2、2013年 1月 15日，审计委员会独立董事委员与外部审计机构召开单独沟通会议，董事会秘书列席会议。会议听取了审计机构关于公司 2012年度财务报表审计工作的进展情况、重点关注问题的介绍；要求其严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规，公允合理地发表独立审计意见，并督促审计机构按时完成审计工作。
三、审计委员会履职情况
1、2012年度财务审计监督工作
董事会审计委员会对公司外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，认为公司 2012年度审计机构中审亚太具备良好的专业能力，能够坚持独立、客观、公正的审计准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意见，表现出良好的职业操守，为公司出具的 2012年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
2013年度，审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通工作，并就公司 2012年度财务报表审计工作与外部审计机构召开了两次沟通见面会，就进场时间、审计工作计划及审计过程中的重点关注事项等进行了沟通，并对审计费用及聘用条款进行了审查。
2013年度，审计委员会审阅了公司 2012年度及 2013年半年度财务报告，出具了书面意见；审阅了公司 2013年第一季度、第三季度财务报表，发表了审阅意见。
2、重大资产重组审查工作
2013年公司实施了重大资产重组，在此过程中，审计委员会多次召开会议，认真细致地审阅了重大资产重组相关的文件资料，积极与公司董事会、管理层沟通，本着独立、客观、专业的原则，就重大资产重组方案及双方签署的相关协议进行了讨论审议，切实履行了审计监督职能。
3、关联交易审查工作
2013年 5月 23日，审计委员会召开会议，审议通过了《关于公司全资子公司向金融机构借款的议案》、《关于控股股东为本次借款提供担保的议案》，我们认为公司控股股东为公司的全资子公司的借款提供股份质押担保，有利于获得相关贷款资金，有利于公司及吉隆矿业的生产经营及公司发展，符合公司和全体股东的利益。
4、其他工作
（1）2013年度，审计委员会认真履行指导内部审计的职责，2013
年1月31日召开的审计委员会2013年度第一次会议审阅了公司2013年度内部审计工作计划，并在报告期内督促公司内部审计计划的实施，审阅了公司内部审计部门提供的内部审计工作报告，对内部审计发现的问题提出指导性意见。
（2）公司于 2012底完成重大资产重组，2013年度审计委员会重点关注公司内部控制制度设计的适当性问题，督促公司建立完善的内部控制制度和公司治理结构。报告期内，公司根据实际情况修订或新制定了 18项管理制度，对子公司法人治理结构进行了优化调整，持续完善“三会一层”的规范运作，公司的内部控制运行情况符合上市公司治理的规范要求，公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
四、总体评价
2013年度，董事会审计委员会充分发挥了审查、监督作用,勤勉尽责，切实有效地完成了监督公司的外部审计、指导公司内部审计工作、督促公司建立有效的内部控制及提供真实、准确、完整的财务报告等工作，切实履行了审计委员会的职责。
（以下无正文）
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