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证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2019-049
河南辉煌科技股份有限公司
关于持股5%以上股东减持进展情况暨权益变动的提示性公告
持股5%以上的股东李海鹰先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、本次权益变动属于减持，未触及要约收购。
2、本次权益变动未使公司第一大股东发生变化。
河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年 10月26日在
《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发
布了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》，公司持股5%以上股东李
海鹰先生（公司第一大股东、董事长）计划在未来6个月内，以大宗交易、集
中竞价等方式减持不超过本公司股份10,000,000股（即不超过本公司总股本的2.66%）。
近日，公司接到李海鹰先生出具的《关于股份减持进展暨权益变动的告知
函》、《简式权益变动报告书》等，李海鹰先生于2019年11月19日通过大宗交易
方式减持公司股份1,657,000股，减持均价为6.60元/股，占公司总股本的0.44%（以下简称“本次减持”）。具体情况如下：
一、股东减持和权益变动的情况
1、股东本次减持股份情况
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|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价(元/股)|减持股数（股）|减持比例（%）|
|李海鹰|大宗交易|2019-11-19|6.60|1,657,000|0.44%|
||合 计|||1,657,000|0.44%|

截至本公告日，李海鹰先生及其一致行动人自上次披露《详式权益变动报
告书》以来累计减持达5%，权益变动具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价(元/股)|减持股数（股）|减持比例（%）|
|袁亚琴|集中竞价交易|2017-09-05|9.52|2,642,508|0.7016%|
|李海鹰|大宗交易|2017-11-14|8.01|1,130,000|0.3000%|
|李海鹰|大宗交易|2017-11-16|7.92|2,120,000|0.5628%|
|李海鹰|集中竞价交易|2017-11-24|8.93|200|0.0001%|
|李海鹰|大宗交易|2017-11-24|7.85|4,283,100|1.1371%|
|李海鹰|集中竞价交易|2018-03-19|7.07|1,000,000|0.2655%|
|李海鹰|大宗交易|2018-03-21|6.3|6,000,000|1.5930%|
|李海鹰|大宗交易|2019-11-19|6.60|1,657,000|0.4399%|
||合 计|||18,832,808|5.0000%|

本次简式权益变动前，李海鹰先生持有辉煌科技55,025,600股，持股比例为14.61%，李海鹰先生的一致行动人袁亚琴女士持有辉煌科技2,642,608股，
持股比例为0.70%。本次简式权益变动后，李海鹰先生持有辉煌科技38,835,300股，持股比例为10.31%，袁亚琴女士持有辉煌科技100股，持股比例为0.00003%。
本次权益变动后李海鹰先生仍是公司第一大股东，具体内容详见公司同日刊登
在巨潮资讯网的《简式权益变动报告书》。
二、股东本次减持前后持股情况
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|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例(%)|股数(股)|占总股本比例(%)|
|李海鹰|合计持有股份|40,492,300|10.75%|38,835,300|10.31%|
||其中：无限售条件股份|10,123,075|2.69%|8,466,075|2.25%|
||有限售条件股份|30,369,225|8.06%|30,369,225|8.06%|

三、相关锁定承诺及履行情况
1、首发前承诺
自公司股票上市交易之日起三十六个月内（2009年9月 29日-2012年 10
月8日），不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人代购该部分股份。（目前该承诺已履行完毕）
在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；离职
后六个月内，不转让其所持有的本公司股份；在申报离任六个月后的十二月内
通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量所占其所持有公司股票总数不得
超过50%。（目前该承诺正在履行中）。
2、股份锁定承诺
2013年，李海鹰先生承诺“在一年内（2013年12月4日-2014年12月 5
日）对所持有的公司股份不减持，并将及时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理相关股份锁定业务。在锁定期内，不转让或者该委托他人管理
所持有的上市公司股份，也不由上市公司回购该部分股份”。（目前该承诺已履
行完毕）
2015年 11月17日，李海鹰先生承诺“本人及本人关联方认购股份自本次非公开发行股票结束之日起，三十六个月内不转让”。 2017年7月12日公司
已公告终止本次非公开发行股票事项。（目前该承诺已履行终止）
2016年1月 11日，李海鹰先生承诺“在2016年1月 11日-2016年7月
11日期间，本人不减持持有的河南辉煌科技股份有限公司股份。本人若违反前述承诺，违反承诺减持股份的所得将全部上缴上市公司”。（目前该承诺已履行
完毕）
2016年6月 21日，李海鹰先生承诺“自本承诺函出具日至本次非公开发
行股票完成后的六个月内，本人及本人关联方将不以任何方式减持所持有的辉
煌科技股票，亦不会做出减持辉煌科技股票的计划或安排”。 2017年 7月12
日公司已公告终止本次非公开发行股票事项。（目前该承诺已履行终止）
截至本公告日，李海鹰先生严格履行了上述承诺事项，其本次减持计划未
违反上述相关承诺。
四、其它相关说明
1、本次减持未违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定。
2、持股5%以上股东李海鹰先生本次减持公司股份事项已按相关规定进行了预先披露，本次减持情况与此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致。
3、截至本公告日，李海鹰先生实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，本次减持计划尚未实施完毕；公司董事会将持续关注上述股东股份减持计划实
施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大
投资者关注，并注意投资风险。
4、经公司在最高人民法院网查询，李海鹰先生不属于“失信被执行人”。
五、备查文件
1、李海鹰先生出具的《股份减持进展暨权益变动告知函》、《简式权益变动书》；
2、李海鹰先生、袁亚琴女士身份证复印件。
特此公告！
河南辉煌科技股份有限公司
董 事 会
平安证券有限责任公司关于
珠海全志科技股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目
自筹资金的核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为珠海全志科技股份有限公司（以下简称“全志科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关文件的规定和要求，对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金事项进行了核查，并发表如下核查意见：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕724号文核准，并经深交所同意，公司由主承销商平安证券采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 4,000万股，发行价为每股人民币 12.73元，共计募集资金509,200,000.00元，坐扣承销费61,800,000.00元后的募集资金为447,400,000.00元，已由主承销商平安证券于2015年5月11日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用18,021,262.79元后，公司本次募集资金净额为 429,378,737.21元。上述募集资金到位情况业经本所验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕3-43号）。
二、公司招股说明书承诺募集资金投资项目情况
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|总投资额|募集资金投资额|工程费用|工程建设其他费用|预备费|铺底流动资金|
|12,531.43|1 2 ,531.43|4 ,699.55|6,038.70|859.06|934.12|
|5,157.24|5,157.24|2,211.03|2,278.90|359.19|308.12|
|3,888.46|3,888.46|3,086.23|514.20|288.03||
|21,377.24|21,377.24|12,678.35|5,951.30|1,490.37|1,257.21|
|42,954.37|42,954.37|22,675.16|14,783.10|2,996.65|2,499.45|

三、自筹资金预先投入募投项目的情况
截至2015年5月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为28,530.70万元，具体情况如下：
单位:人民币万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|总投资额|自筹资金实际投入金额|||||占总投资的比例(%)|
||工程费用|工程建设其他费用|预备费|铺底流动资金|合 计||
|12,531.43|7 ,631.39|5,399.15|||13,030.55|103.98|
|5,157.24|1,324.25|4,007.73|||5,331.98|103.39|
|3,888.46|3,822.63|521.87|||4,344.49|111.73|
|21,377.24|5,249.21|574.47|||5,823.68|27.24|

||||||
|-|-|-|-|-|
|42,954.37|18,027.48|10,503.22|28,530.70|66.42|

四、公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金情况及必要性
公司计划以募集资金人民币 27,400.81万元置换公司前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 27,400.81万元。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金是为了满足生产经营发展的需要，是合理的，也是必要的；募集资金的置换使用将进一步提升公司的经营效益，有利于全体股东的利益；以募集资金置换预先投入不会改变公司募集资金用途，可以保证募集资金投资计划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月。
五、保荐机构核查意见
平安证券经核查后认为：
全志科技以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审〔2015〕3-252号《关于珠海全志科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的审批程序。上述募集资金置换事项符合《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，没有与募投项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上，本保荐机构同意全志科技使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于珠海全志科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李东泽
唐 伟
平安证券有限责任公司
年 月 日
北京利德曼生化股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
——独立董事黄振中
各位股东和股东代表：
本人在 2017年度作为北京利德曼生化股份有限公司(以下简称
“公司”)第三届董事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以及公司《公司章程》、《独立董事制度》等规定，积极出席和列席了年度任职期间内的各次董事会会议和股东大会，认真履行独立董事职责，全面关注公司的发展状况，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益不受损害，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用。同时，公司对于本人的工作也给予了极大的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2017年度本人的工作情况报告如下：
一、参加会议情况：
2017年度公司共召开2次股东大会和7次董事会，本人出席情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|会议名称|总计次数|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席|
|股东大会|2|2|2|0|0|否|
|董事会|7|7|7|0|0|否|

2017年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加股东大会与董
事会会议(含通讯表决)，与公司经营管理层保持了充分沟通，同时认
真审阅会议资料，积极提出合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，
维护了公司整体利益和中小股东的权益。本人认为，公司董事会、股
东大会的召集召开程序合法，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对提交董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
二、2017年度发表独立意见的情况
2017年度，本人按照《独立董事制度》的要求，诚信、勤勉、公正、客观地履行职责，积极参加公司的董事会会议，在公司做出决策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
(一)2017年 4月 25日，第三届董事会第十六次会议
对 2016年度利润分配预案、公司 2016年度内部控制自我评价报告、聘请 2017年审计机构并授权董事会决定其报酬、公司高级管理人员 2017年度薪酬、未来三年（2017-2019年）股东回报规划、增补董事、2016年度资产核销、公司会计政策变更、调整独立董事津贴发表了独立意见；对聘请 2017年审计机构发表了事前认可意见；
对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保及关联交易情况进行了专项说明并发表了独立意见。
(二)2017年 6月 16日，第三届董事会第十七次会议
对调整限制性股票回购价格、回购注销部分限制性股票发表了独立意见。
(三)2017年 8月 25日，第三届董事会第十九次会议
对公司会计政策变更发表了独立意见；对资金占用及对外担保事项发表了专项说明和独立意见。
三、各专业委员会工作情况
本人作为薪酬与考核委员会召集人及提名委员会委员、战略委员会委员，按照相关法律法规、部门规章、交易所规则和公司各项制度的要求，通过组织召开或参与专业委员会会议的形式，对公司董事会会议提案和有关重大事项进行了认真审议，并提出意见和建议供董事
会决策参考。
（一）在薪酬与考核委员会中履职情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的召集人，按照相关法律法规、部门规章、交易所规则和公司各项制度的规定，主持了薪酬与考核委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核标准和程序提出建议、对股权激励相关事项发表核查意见，履行了薪酬与考核委员会召集人的专业职责。
（二）在提名委员会中的履职情况
本人作为公司董事会提名委员会的委员，按照《独立董事制度》、《提名委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了提名委员会的日常工作，对公司董事的任命标准和程序提出建议，履行了提名委员会委员的专业职责。
（三）在战略委员会中的履职情况
本人作为公司董事会战略委员会委员，按照《独立董事制度》、《战略委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了战略委员会的日常工作，对公司战略规划进行研究并提出建议，及时了解公司的经营状况等，履行了战略委员会委员的专业职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2017年度，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积
极维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。
(一)通过与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营情况、财务状况和规范运作情况，密切关注行业动态，及时了解公司经营过程中可能产生的风险，在召开董事会审议相关议案时，认真查阅相关文件资料并主动向相关部门和人员进行了解情况，确保独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司和全体股东的利益；
(二)持续关注公司信息披露的情况，严格按照《公司章程》、《独立董事制度》及有关法律、法规规定持续关注公司信息披露工作，维护全体股东的利益，保证公司披露信息的真实、准确、及时、完整；
(三)重点关注公司利润分配、对外投资、股权激励等重大事项，并在认真审议后发表相关事前认可和独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。
(四)积极参加公司董事会及专门委员会会议，对审议事项的内容进行认真审核，运用自身专业知识和工作经验，提出专业意见和建议，供董事会决策参考；
(五)依法对公司相关事项做出客观、公正的判断，独立、客观、审慎地行使表决权，发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责，特别关注关系到全体股东利益的议案，积极维护公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益。
五、对公司进行现场调查的情况
2017年度，本人本着勤勉尽责，对公司负责，对投资者负责的
态度，在公司审议重大事项时，除事先认真审阅会议资料外，还就相关事项积极与公司管理人员进行沟通，并在董事会召开前提前到公司进行现场检查，保证在召开董事会时能够做到独立、客观、审慎地行使表决权。
六、关注法规变化，积极参加相关培训，不断提高执业水平
随着资本市场的不断变化，监管制度也在不断的修订和完善，监管要求也日趋严格，本人密切关注监管动态，注重学习最新修订以及最新颁布的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法
律、法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训。
通过学习，切实加强了本人的业务能力和执业水平，加强了对公司和投资者利益的保护能力，强化了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
七、行使独立董事特别职权情况：
2017年度，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：
(一)重大关联交易；
(二)提议聘用或解聘会计师事务所；
(三)向董事会提请召开临时股东大会；
(四)提议召开董事会；
(五)独立聘请外部审计机构和咨询机构；
(六)在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
综上所述，2017年本人积极有效地履行了独立董事的职责，在
履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正的判断，为董事会的决策提供了参考意见，维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。
2018年，本人将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独
立董事的要求，在任期内继续勤勉、公正、客观、独立地履行独立董事职责。
2017年度，公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中
给予了大力支持和积极配合，本人对此表示敬意和衷心感谢！
特此报告。
北京利德曼生化股份有限公司
独立董事：黄振中
2018年 4月 24日
证券代码：002229 证券简称：鸿博股份 公告编号：2018-092鸿博股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鸿博股份有限公司第四届董事会第九次会议于二〇一八年十月二十五日在福州市金山开发区金达路 136号本公司四楼会议室以现场会议和电视电话会议相结合的方式召开，出席会议的董事以记名投票方式表决。会议通知已于二〇一八年十月十五日以专人送达、传真、电子邮件等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。
本次会议应到董事 8名，实到董事 8名，其中董事尤友岳先生、尤丽娟女士、李云强先生，独立董事许萍女士、胡穗华女士、洪波先生以电视电话会议方式出席。公司监事和高级管理人员亦列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议由董事长尤友岳先生召集，副董事长尤友鸾先生主持，与会董事就本次会议的议案进行了审议、表决，形成决议如下：
一、以 8票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《2018年第三季度报告》及摘要；
《 2018年第三季度报告》及摘要具体内容详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
二、以 8票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
公司第四届董事会同意聘任游清泉先生为公司证券事务代表，任期为本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满止。
简历：
游清泉先生，中国国籍，1981年生，硕士学历。现任公司证券事务专员。2014
年7月参加由深圳证券交易所举办的董事会秘书资格培训，并取得《董事会秘书资格证书》（证书编号：2014-2A-164），任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于证券事务代表任职资格条件的规定。
游清泉先生未持有公司股份。与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不属于最高人民法院网所列的“失信被执行人”，不存在《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定的不得担任证券事务代表的情形。
特此公告。
鸿博股份有限公司董事会二〇一八年十月二十六日
各位董事：
我作为广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司章程有关要求，现将2014年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如
下：
2014年，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2014年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
一、出席董事会会议情况
2014年度公司共召开了10次董事会会议，我应出席会议10次，亲自出席10
次。本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。
二、发表的独立董事专项意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
1、认真审阅公司的有关材料,本人就第二届董事会第十九次会议审议的
《2013年年度报告》相关事项发表了同意的独立意见。。
2、认真审阅公司的有关材料,本人就第二届董事会第二十二次会议审议的非公开发行股票相关事项发表了同意的独立意见。
3、认真审阅公司的有关材料,本人就第二届董事会第二十三次会议审议的股权激励等相关事项发表了同意的独立意见。
4、认真审阅公司的有关材料,本人就第二届董事会第二十四次会议审议的提名财务总监事项发表了同意的独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为薪酬与考核委员会委员以及提名委员会委员，并担任了第二届董事会薪酬与考核委员会的主任委员。2014年按照各委员会工作细则，就公司高管选聘、高管人员年度薪酬等重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2014年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。
五、保护投资者权益所做的工作
1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询
问，在此基础上利用自身的法律专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进行有效沟通，督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
3、积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，在2014年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习有关规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的学习和认识，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力；同时作为公司独立董事，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，发挥本人专业能力，勤勉尽责，切实履行独立董事职责。
七、其他工作
2014年，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人在2014年度履行职责的情况汇报，感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持，2015年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：
徐佳
2015年4月17日
证券代码：002577 证券简称：雷柏科技 公告编号：2018-004深圳雷柏科技股份有限公司
获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、获取补助的基本情况
深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳市坪山区经济和科技促进局下发的“激发企业发展活力类——鼓励企业实施技术改造专项资助”等三项补助共计 263.0576万元，公司累计十二个月获得深圳市坪山区经济和科技促进局补助资金共计人民币 263.0576万元，收到同一提供补助主体的与收益相关的政府补助占公司经审计的最近一个会计年度归属于上市公司股东的净利润10%以上且绝对金额超过100万元，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|提供补助主体|获得补助的主体|获得补助的原因或项目|收到补助的时间|补助形式|补助金额（元）|补助依据|是否与公司日常经营活动相关|是否已经实际收到相关款项或资产|是否具有可持续性|
|1|深圳市坪山区经济和科技促进局|深圳雷柏科技股份有限公司|企业实施产业化技术升级项目资助|2018/3/13|现金|1,966,860.00|激发企业发展活力类-鼓励企业实施技术改造专项资金|是|是|否|
|2|深圳市坪山区经济和科技促进局|深圳雷柏科技股份有限公司|企业参加投保出口信用保险保费配套资助|2018/3/13|现金|213,716.00|激发企业发展活力类-支持企业开拓市场专项资助|是|是|否|
|3|深圳市坪山区经济和科技促进局|深圳雷柏科技股份有限公司|企业原创设计作品获奖资助|2018/3/13|现金|450,000.00|激发企业发展活力类 - 提升工业设计和 产品创新水平专项资助|是|是|否|

二、补助的类型及其对上市公司的影响
1.补助类型、确认和计量
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|提供补助主体|获得补助的主体|补助金额（元）|与资产/收益相关|区分理由|收款日期（确认时点）|会计处理/计入会计科 目|
|1|坪山区经济和科技促进局|深圳雷柏科技股份有限公司|1,966,860.00|与 收益相关|企业会计准则第16号-政府补助|2018/3/13|其他收益|
|2|坪山区经济和科技促进局|深圳雷柏科技股份有限公司|213,716.00|与 收益相关|企业会计准则第16号-政府补助|2018/3/13|其他收益|
|3|坪山区经济和科技促进局|深圳雷柏科技股份有限公司|450,000.00|与 收益相关|企业会计准则第16号-政府补助|2018/3/13|其他收益|

根据《企业会计准则16号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，
是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。上表所述获得的政府补助中的263.0576万元不用于购建或以其他方式形成长期资产，故均为与收益相关的政府补助。
按照《企业会计准则 16号—政府补助》的规定，上表所述与收益相关的
政府补助263.0576万元，均用于补偿公司已发生相关成本或费用的，取得时直接计入2018年度当期损益为263.0576万元，均与公司日常经营活动相关，计入其他收益。最终结果以会计师事务所审计结果为准。
2.补助对上市公司的影响。
上表所述补助对本公司 2018年度的财务状况及经营成果的具体影响预计
为增加利润总额263.0576万元（未经审计）。
3.风险提示和其他说明。
有关上表所述政府补助的最终会计处理及最终对公司 2018年度损益的影
响以审计机构 2018年度审计确认的结果为准。敬请广大投资者注意投资风
险，理性投资。
三、备查文件
1.坪山区2017年度经济发展专项资金项目资助合同书；
2.收款凭证。
深圳雷柏科技股份有限公司董事会二〇一八年三月十五日
证券代码：002306 证券简称：湘鄂情 公告编号：2014-47
北京湘鄂情集团股份有限公司
关于召开 2014年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京湘鄂情集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2014年3月25日召开，会议决议于2014年4月11日（星期五）召开公司2014年第二次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司第三届董事会
2、股权登记日：2014年4月8日
3、会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
4、会议时间：
现场会议召开时间为：2014年4月11日上午9:30
网络投票时间为：2014年4月10日—2014年4月11日
其中：交易系统：2014年4月11日交易时间
互联网：2014年4月10日15:00至2014年4月11日15:00任意时间
5、现场会议召开地点：北京市西城区月坛南街24号公司会议室
6、参加会议的方式：同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。
7、会议出席对象
（1）2014年4月8日下午深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司所有股东。全体股东均有权以本通知公布的方式出席股东大会，不能亲自出席现场会议的股东可以委托代理人出席和参加表决
（该股东代理人不必是公司的股东），或者在网络投票时间参加网络投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师、董事会邀请的其他嘉宾。
二、会议审议议题
1．审议《关于整体转让武汉台北路72号项目的议案》；
2．审议《提名李漪女士为公司第三届董事会董事候选人的议案》。
三、出席现场会议的登记方法
1、会议登记办法
①登记时间：2014年4月9日至10日（上午9:30—11:30，下午2:00—4:30）②登记方式：自然人须持本人身份证、股东账户卡、持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡和持股凭证进行登记；路远或异地股东可以书面信函或传真方式办理登记。
（信函或传真方式以2014年4月10日17点前到达本公司为准）
③登记及信函登记地点：北京市西城区月坛南街24号北京湘鄂情集团股份有限公司董事会办公室；信函上请注明“股东大会”字样。
联系人：丁国微 联系电话：010-88137599
传真号码：010-88137599 邮政编码：100142
2、其他事项：参加现场会议的与会股东食宿和交通费用自理。
四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。
1、采用交易系统投票的程序
（1）通过交易系统进行网络投票的时间为2014年4月11日上午9:30—11:30，
下午13:00—15:00；投票程序比照深圳证券交易所买入股票业务操作。投票当日，交易系统将挂牌本公司投票证券：投票证券代码“362306”，投票简称“湘鄂投票”。
（2）输入买入指令，买入
（3）输入证券代码362306
（4）输入委托价格，选择拟投票的议案。委托价格与议案序号的对照关系如下表：
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|-|-|-|
|议案序号|议案名称|对 应 委托 价 格（元）|
|议案1|《关于整体转让武汉台北路72号项目的议案》|1.00|
|议案2|《提名李漪女士为公司第三届董事会董事候选人的议案》|2.00|

注：股东申报一笔买入委托可对一项议案进行投票，多个议案按任意次序多笔委托；如欲快速对全部议案统一投票，可选择申报买入总议案。
输入“委托股数”表达表决意见，委托股数与表决意见的对照关系如下表：
|||
|-|-|
|委托股数|对应的表决意见|
|1股|同意|
|2股|反对|
|3股|弃权|

(6)确认投票委托完成。
(7)计票规则
股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次的有效投票为准。即如果股东先对一项或多项议案投票表决，再对总议案投票表决，则以先投票的一项或多项议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案进行投票表决，再对一项或多项议案进行表决，则以总议案的表决为准。对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的申报无效，深
交所交易系统作自动撤单处理。同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票
的，以第一次投票为准。
3、采用互联网投票的身份认证和投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
A、申请服务密码登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务”专区；
填写“姓名”、“身份证号”、“证券帐户”等资料，设置6-8位的服务密码；
如成功申请，系统会返回一个4位数字的激活校验码。股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
||||
|-|-|-|
|买入证券|买入价格|买入股数|
|369999|1.00元|4位数字的“激活校验码”|

即可使用；如激活指令是上午11:30之后发出的，则次日方可使用。
服务密码激活后长期有效，参加其他公司网络投票时不必重新激活。
密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
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|-|-|-|
|买入证券|买入价格|买入股数|
|369999|2.00元|大于1的整数|

B、申请数字证书可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“证书服务”栏目。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票
①登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司网上股东大会列表”选择
“湘鄂情2014年第二次临时股东大会”投票
②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券帐户
号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA证书登陆；
③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
④确认并发送投票结果。
（3）投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年4月10日15:00至2014年4月11日15:00期间的任意时间。
北京湘鄂情集团股份有限公司董事会二〇一四年三月二十五日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席北京湘鄂情集团股份有限公司2014年第二次临时股东大会，并按照如下授权行使投票表决权:
|||||
|-|-|-|-|
|议案名称|同意|反对|弃权|
|《关于整体转让武汉台北路72号项目的议案》||||
|《提名李漪女士为公司第三届董事会董事候选人的议案》||||

委托人名称（签字盖章）:
委托人身份证号码或注册号:
委托人单位法定代表人（签字）:
受托人姓名（签字）:
受托人身份证号码：
委托书有效期： 年 月 日至 年 月 日
委托书签署日期： 年 月 日
北京国枫律师事务所
关于浙江亿利达风机股份有限公司
2014年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2015]A0252号
致：浙江亿利达风机股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及贵公司章程（以下简称“公司章程”）等有关规定，北京国枫凯文律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席浙江亿利达风机股份有限公司（以下简称“贵公司”）2014年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、合法性进行核查和验证（以下简称“查验”）并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《从业办法》第二十条和《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由贵公司第二届董事会第九次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2015年4月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公
开发布了《浙江亿利达风机股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知》，该通知载明了本次股东大会召开的时间、地点，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，本次股东大会的股权登记日及登记办法、网络投票的程序、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次股东大会的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
贵公司本次股东大会于2015年6月18日在浙江省台州市路桥区横街镇亿利达路公司会议室如期召开，由贵公司董事长章启忠先生主持。
经查验，贵公司董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
经查验，本次股东大会由贵公司第二届董事会第九次会议决定召集并发布公告通知，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
根据出席现场会议股东的签名及股东的委托代理人出具的授权委托书并经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共计6人，代表股份204,021,900股，占贵公司股份总数的75.0053%；通过网络投票系统进行投票的股东共计0人。出席本次股东大会现场会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格符
合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，合法有效。
三、本次股东大会各项议案的表决程序与表决结果
经查验，本次股东大会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的以下议案：
1、审议《关于2014年度董事会工作报告的议案》
2、审议《关于2014年度监事会工作报告的议案》
3、审议《关于2014年年度报告及其摘要的议案》
4、审议《关于2014年度财务决算的议案》
5、审议《关于2015年度财务预算的议案》
6、审议《关于2014年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
7、审议《关于2014年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
8、审议《关于修订<公司章程>及办理相关工商变更登记的议案》
9、审议《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》
10、审议《关于续聘中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2015年度审计机构的议案》
11、审议《关于改选公司监事的议案》
本次股东大会现场投票以记名投票的表决方式进行，并由两名股东代表和一名监事进行计票和监票；网络投票通过证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。经查验，第1-5、7、9-11项议案已经参加本次股东大会表决的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数同意，第6项和第8项议案已经参加本次股东大会表决的股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上同意。
经查验，贵公司本次股东大会的会议记录已由出席本次股东大会的贵公司董事、监事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议已由出席本次股东大会的贵公司董事签署。
经查验，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决方法符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于浙江亿利达风机股份有限公司2014年度股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
董一平
姚二盼
2015年6月18日
国泰君安证券股份有限公司
关于浙富控股集团股份有限公司2014年非公开发行股票
持续督导2015年现场检查报告
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|保荐机构：国泰君安证券股份有限公司|被保荐机构：浙富控股||||
|保荐代表人姓名：孔德仁|联系电话：021-38674991||||
|保荐代表人姓名：蒋薇|联系电话：021-38674644||||
|现场检查人员姓名：孔德仁、蒋薇|||||
|现场检查对应期间：2015年度|||||
|现场检查时间：2016年2月14日-2016年2月15日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|||是|否|不适用|
|（一）公司治理|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。|||||
|1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2．公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是|||
|7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||

|||
|-|-|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度||
|1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门|是|
|2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）|是|
|3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|是|
|4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|是|
|8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是|
|（三）信息披露||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况||
|1．公司已披露的公告与实际情况是否一致|是|
|2．公司已披露的内容是否完整|是|
|3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是|

|||
|-|-|
|4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是|
|5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是|
|6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载|是|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件||
|1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是|
|2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是|
|3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是|
|4．关联交易价格是否公允|是|
|5．是否不存在关联交易非关联化的情形|是|
|6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是|
|7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|是|
|8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|是|
|（五）募集资金使用||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单||
|1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是|
|2．募集资金三方监管协议是否有效执行|是|
|3．募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是|
|4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|

|||||
|-|-|-|-|
|5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是|||
|6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析||||
|1．业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2．业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项||||
|1．公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2．公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告||||
|1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|是|||
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|无。||||

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙富控股集团股份有限公司2014年非公开发行股票持续督导2015年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
孔德仁 蒋薇
国泰君安证券股份有限公司年 月 日
国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于深南电路股份有限公司
调整募集资金投资项目实施进度的核查意见
国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深南电路股份有限公司（以下简称“公司”或“深南电路”）首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（［2012］44号）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求，对公司调整募投项目实施进度的相关事项进行了认真、审慎的核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2017］2102号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）70,000,000万股，每股发行价格为人民币 19.30元，募集资金总额为 1,351,000,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费及其他交易费用共计 83,367,340.92元后，募集资金净额共计 1,267,632,659.08元，上述资金于 2017年 12月 6日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“瑞华验字［2017］48460034号”《验资报告》。
在扣除发行费用后，公司募集资金拟全部用于数通用高速高密度多层印制电路板（一期）投资项目、半导体高端高密IC载板产品制造项目及补充流动资金。
截至本核查意见出具之日，除“半导体高端高密 IC载板产品制造项目”外，其他项目募集资金均已按计划使用完毕。
二、募集资金使用情况
截至 2018年12月31日，公司募集资金投资项目投入情况如下：
单位：万元
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|序号|项目名称|实施主体|投资总额|拟使用募集资金|截至2018年末已投入金额|
|1|半导体高端高密IC载板产品制造项目|无锡深南|101,533|54,831.16|36,123.58|
|2|数通用高速高密度多层印制电路板（一期）投资项目|南通深南|73,074|45,000.00|45,286.11|
|3|补充流动资金|深南电路|-|26,932.11|26,998.74|
|合计||||126,763.27|108,408.43|

注1：数通用高速高密度多层印制电路板（一期）投资项目的调整后投资总额45,000.00万元，与截至2018年12月31日累计投入金额45,286.11万元的差异为286.11万元，差异原因系募集资金专户的利息收入及闲置募集资金理财收益用于该项目的支出。
注2：补充流动资金的调整后投资总额26,932.11万元，与截至2018年12月31日累计投入金额26,998.74万元的差异为66.63万元，差异原因系募集资金专户的利息收入用于该项目的支出。
三、调整部分募集资金投资项目实施进度的具体情况
（一）项目调整实施进度的原因
公司“半导体高端高密IC载板产品制造项目”计划投入募集资金 54,831.16万元，已于 2017年 1月开工，原计划建设期为 2年，预计于 2018年 12月 31日达到预计可使用状态。截至 2018年12月31日，该项目累计实际投入募集资金 36,123.58万元，累计投资进度为65.88%，目前该项目建设仍在进行。根据市场和外部宏观环境调整，为保证募集资金投资项目建设更加符合公司利益和需求，公司拟对该项目的实施进度进行调整。
（二）项目调整实施进度的计划
经审慎测算，调整后的项目实施进度表如下：
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|项目名称|实施主体|原计划完工时间|调整后预计完成时间|
|半导体高端高密IC载板产品制造项目|无锡深南|2018年12月31日|2019年6月30日|

四、本次调整募集资金投资项目实施进度的影响
本次调整募集资金投资项目实施进度，不属于募投项目的实质性变更，不改变募投项目的基本情况、实施内容、投资总额、实施主体、实施地点。公司本次调整募投项目实施进度系根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形。
五、公司履行的内部决策程序
（一）董事会及监事会审议情况
2019年 3月 12日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将“半导体高端高密IC载板产品制造项目”达到预定可使用状态的日期由 2018年12月31日调整到2019年 6月30日，项目的其他内容均保持不变。
（二）独立董事意见
经审议，公司独立董事认为：公司本次募集资金投资项目实施进度调整，符合公司目前募投项目建设的实际情况，不存在变更募集资金投资项目建设内容、实施主体和实施地点的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。本次调整事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的相关规定。因此，同意公司本次调整募集资金投资项目的实施进度。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、深南电路本次调整募投项目实施进度事项已经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（［2012］44号）等相关法律法规的规定。
2、本次对募集资金投资项目实施进度的调整未改变项目建设的内容、投资总额、实施主体与地点，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。
3、保荐机构将持续关注公司调整募投项目实施进度后的募集资金使用情况，督促公司履行相关决策程序，确保募集资金的使用符合相关法律法规规定，切实履行保荐机构的职责和义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于深南电路股份有限公司调整募集资金投资项目实施进度的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
唐超 谢良宁
国泰君安证券股份有限公司年 月 日
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于深南电路股份有限公司调整募集资金投资项目实施进度的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杨滔 阳静
中航证券有限公司年 月 日