资产负债表
编制单位：国盛证券有限责任公司 2017年6月30日 单位：人民币元
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|资产|附注|2017年6月30日|2016年12月31日|
|资产：||||
|货币资金||7,883,952,633.07|6,546,939,497.84|
|其中：客户存款||5,613,311,775.01|5,001,636,822.67|
|结算备付金||791,656,375.97|957,069,741.92|
|其中：客户备付金||754,083,020.81|886,975,153.07|
|拆出资金||-|-|
|融出资金||1,954,103,421.75|2,212,372,777.03|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||1,516,900,393.87|2,400,914,354.95|
|衍生金融资产||-|-|
|买入返售金融资产||2,702,564,040.00|2,925,617,040.00|
|应收款项||441,249.20|270,800,891.01|
|应收利息||54,480,862.72|78,979,091.40|
|存出保证金||415,830,100.89|408,192,306.26|
|划分为持有待售的资产||-|-|
|可供出售金融资产||3,395,646,703.04|3,588,100,891.96|
|持有至到期投资||-|-|
|长期股权投资||701,320,667.33|701,079,578.31|
|投资性房地产||-|-|
|固定资产||46,024,412.04|37,092,533.72|
|在建工程||271,943.62|-|
|无形资产||13,632,172.05|15,946,177.22|
|递延所得税资产||12,254,268.28|9,091,021.58|
|其他资产||41,895,422.43|23,452,921.14|
|资产总计||19,530,974,666.26|20,175,648,824.34|

单位负责人：马跃进 财务负责人：胡晓宁 制表：周小莉
资产负债表
编制单位：国盛证券有限责任公司 2017年6月30日 单位：人民币元
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|负债和所有者权益（或股东权益）|附注|2017年6月30日|2016年12月31日|
|负债：||||
|短期借款||||
|应付短期融资款||||
|拆入资金||1 ,850,000,000.00|1 ,850,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||-|-|
|衍生金融负债||-|-|
|卖出回购金融资产款||369,600,000.00|782,000,000.00|
|代理买卖证券款||6 ,389,067,192.95|6 ,024,892,687.75|
|代理承销证券款||-|-|
|应付职工薪酬||3 1,985,750.94|3 7,600,775.01|
|应交税费||7 1,542,940.80|100,385,989.35|
|应付款项||1 9,193,945.31|175,984,200.75|
|应付利息||3 5,422,634.58|5 8,138,894.02|
|划分为持有待售的负债||-|-|
|预计负债||-|-|
|长期借款||-|-|
|应付债券||995,400,102.80|1 ,394,741,242.78|
|其中：优先股||-|-|
|永续债||-|-|
|长期应付职工薪酬||-|-|
|递延所得税负债||2 6,151,529.77|3 3,061,600.08|
|递延收益||-|-|
|其他负债||1 4,180,264.02|2 ,064,147,280.73|
|负债合计||9,802,544,361.17|1 2,520,952,670.47|
|所有者权益（或股东权益）||||
|实收资本（或股本）||4 ,695,346,247.95|3 ,803,327,468.61|
|其他权益工具||-|-|
|其中：优先股||-|-|
|永续债||-|-|
|资本公积||2 ,980,911,048.65|1 ,972,929,827.99|
|减：库存股||-|-|
|其他综合收益||-6,926,825.76|4 ,099,440.15|
|盈余公积||268,708,171.97|268,708,171.97|
|一般风险准备||537,416,400.28|537,416,400.28|
|未分配利润||1 ,252,975,262.00|1 ,068,214,844.87|
|所有者权益（或股东权益）合计||9 ,728,430,305.09|7 ,654,696,153.87|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计||1 9,530,974,666.26|2 0,175,648,824.34|

单位负责人：马跃进 财务负责人：胡晓宁 制表：周小莉
利润表
编制单位：国盛证券有限责任公司 2017年1-6月 单位：人民币元
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|项 目|附注|6月|1-6月累计|
|一、营业收入||159,750,311.94|457,668,539.49|
|手续费及佣金净收入||27,101,145.04|172,153,323.87|
|其中：经纪业务手续费净收入||25,846,428.07|160,893,889.99|
|投资银行业务手续费净收入||1,254,716.97|11,259,433.88|
|投资咨询业务手续费净收入||-|-|
|资产管理业务手续费净收入||-|-|
|利息净收入||38,070,236.82|163,472,298.44|
|其中：存放金融同业利息收入||29,515,764.88|93,893,293.14|
|融资融券利息收入||12,791,460.08|83,428,524.91|
|投资收益（损失以“-”号填列）||25,098,992.98|147,430,198.71|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||493,044.42|113,959.31|
|金融工具投资收益||24,605,948.56|147,316,239.40|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）||69,678,739.44|-25,422,073.91|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）||-237,335.85|-453,948.08|
|其他业务收入||38,533.51|488,740.46|
|二、营业支出||38,621,199.70|212,445,161.97|
|营业税金及附加||548,059.16|2,661,057.09|
|业务及管理费||37,809,956.02|210,656,007.31|
|资产减值损失||263,184.52|-871,902.43|
|其他业务成本||-|-|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）||121,129,112.24|245,223,377.52|
|加：营业外收入||72,673.99|1,179,115.05|
|减：营业外支出||20,519.92|47,593.91|
|四、利润总额（亏损以“-”号填列）||121,181,266.31|246,354,898.66|
|减：所得税费用||30,279,684.86|61,594,481.53|
|五、净利润（净亏损以“-”号填列）||90,901,581.45|184,760,417.13|

单位负责人：马跃进 财务负责人：胡晓宁 制表：周小莉