江苏通润装备科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002150 证券简称：通润装备内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或|||
||是||
|者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，|||
||是||
|是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专|||
||是||
|门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一|||
||---|---|
|次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股|||
||是||
|东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一|||
||是||
|次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内|||
|部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部|是||
|审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月|||
|内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审|||
|计工作计划，并在每个会计年度结束后2个月内向|是||
|董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报|||
|告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息|||
||是||
|的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代|||
|表负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情|是||
|况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签|||
||是||
|署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，|是||

江苏通润装备科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活||||
|动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如||||
|有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网||||
|站（如有）刊载。||||
|三、内幕交易的内部控制||||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，||||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露||是||
|前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。||||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上||||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项||||
|||是||
|时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘||||
|录上签名确认。||||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后|，|||
|5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券||||
|及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情||||
|人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利||是||
|用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任||||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||||
|所和当地证监局。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表||||
|及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前||是||
|是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||||
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资||||
|金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协||是||
|议》。||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用||||
|和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真||是||
|实性和合规性发表意见。||||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于||||
|持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予||||
|他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于|||公司将闲置募集资金用于购买理财产品，|
|||否||
|风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为|||该事项已经股东大会审议通过。|
|主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变||||
|相改变募集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金||||
|||不适用||
|投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易||||
|日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据||||
|填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其||是||
|信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更||||
|新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审||||
|||是||
|批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实||||
|际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相||是||
|占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序||||
|||是||
|并及时履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||

江苏通润装备科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||||
|-|-|-|-|-|
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对|||||
|外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程||是|||
|序的责任追究制度。|||||
||||公司为全资子公司常熟市通用电器厂有限||
||||公司提供担保，由于常熟市通用电器厂有||
||||限公司资产负债率超过70%，公司未提交||
||||股东大会审议，2017年6月公司为电器厂||
||||担保115万元，2017年7月公司为电器厂||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序|||担保125万元，违反了对外担保的相关规||
|||否|||
|并及时履行信息披露义务。|||定，公司收到了深圳证券交易所的监管函||
||||（中小板监管函【2017】第154号），2017||
||||年9月4日公司2017年第二次临时股东大||
||||会审议通过了对常熟市通用电器厂有限公||
||||司的担保事项。截止报告期末公司违规担||
||||保余额为0元。||
|七、重大投资的内部控制|||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大|||||
|投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议||是|||
|程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。|||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序|||||
|||是|||
|并及时履行信息披露义务。|||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使|||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募|||||
|集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月||不适用|||
|内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归|||||
|还银行贷款后的十二个月内。|||||
|八、其他重要事项|||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股|》||||
|东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司|||||
|董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，|||||
|||是|||
|新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一|||||
|个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书|||||
|的签署和备案工作。|||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及|||||
|时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》||是|||
|后报深交所和公司董事会备案。|||||
||||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安|||||
||||贝政新|10|
|排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控|||||
|||是|||
|制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况|||杨海坤|10|
|等进行现场检查。|||||
||||徐凤英|10|

江苏通润装备科技股份有限公司董事会2018年04月27日