Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
福建海源自动化机械股份有限公司
2017年度监事会工作报告
一、监事会的工作情况
公司监事会在报告期内认真履行职责，恪尽职守，为公司规范运作提供了有力保障。报告期内，监事会共召开6次会议，具体情况如下：
1、第四届监事会第二次会议
2017年2月24日，公司以通讯方式召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于2016年度计提资产减值准备的议案》。
2、第四届监事会第三次会议
2017年4月26日，公司以现场方式召开第四届监事会第三次会议，审议通过了如下议案：《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2016年度财务决算报告>的议案》、《关于<2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于<2016年度内部控制评价报告>的议案》、《关于<2016年年度报告及摘要>的议案》、《关于 2017年度至 2018年上半年公司及子公司向银行、租赁公司融资的议案》、《关于2017年度至2018年上半年公司为控股子公司及采用买方信贷结算方式的客户提供担保的议案》、《关于<2016年度关联方资金往来情况的专项报告>的议案》、《关于公司管理团队2017年度薪酬考核方案的议案》、《关于<2016年度利润分配预案>的议案》、《关于<2017年第一季度报告正文及全文>的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》、《关于预计2017年度公司与福建海源三维打印高科技有限公司日常关联交易的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金用于现金管理的议案》、《关于公司及全资子公司使用部分自有闲置资金用于现金管理的议案》。
3、第四届监事会第四次会议
2017年8月22日，公司以通讯方式召开第四届监事会第四次会议，审议
通过了《关于<2017年半年度报告全文及摘要>的议案》、《关于<2017年半年度财务报告>的议案》、《关于<2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
4、第四届监事会第五次会议
2017年9月13日，公司以通讯方式召开第四届监事会第五次会议，审议
通过了如下议案：《关于公司为参股公司提供担保的议案》。
5、第四届监事会第六次会议
2017年10月26日，公司以通讯方式召开第四届监事会第六次会议，审议通过了如下议案：《关于<2017年第三季度报告正文及全文>的议案》。
6、第四届监事会第七次会议
2017年 11月 27日，公司以通讯方式召开第四届监事会第七次会议，审议通过了如下议案：《关于公司及子公司与福建海源三维打印高科技有限公司日常关联交易的议案》。
二、监事会对2017年度有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，依法对公司规范运作、财务状况、对外担保、对外投资等有关方面进行了一系列监督、审核活动。公司监事会经过认真研究，形成以下独立意见：
（一）公司依法运作情况
根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的规定，监事会认真履行职责，列席历次股东大会和董事会，对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会决议情况，高级管理人员执行职务情况等公司2017年度的依法运作情况进行了监督。
监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律法规和内部控制制度规范运作；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对公司 2017年度的财务状况和财务管理进行了监督和检查，并作了
认真细致的审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。立信会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映公司2017年度的财务状况和经营成果。
（三）检查募集资金使用情况
监事会对公司募集资金的使用和管理情况进行了有效的监督，认为：公司认真按照《公司募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金，公司募集资金存放于专项账户集中管理，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。使用闲置募集资金暂时补充流动资金及使用部分闲置募集资金用于现金管理均按有
关规定履行了必要的审议和信息披露流程。
（四）公司收购、出售资产情况
2017年度，公司不存在收购、出售资产情况，未发现损害股东的权益或造成公司资产损失的情况。
（五）关联交易情况
监事会对公司2017年度发生的关联交易进行了有效的监督，认为：公司的关联交易不会影响公司的持续经营能力和独立性，也不存在损害公司股东尤其是公司中小股东合法权益的情形，关联交易的实施不会对公司产生不利影响。
（六）对外担保情况
2017年度，公司认真贯彻执行有关规定，未发生违规对外担保情况。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
步完善公司治理。维护全体股东和公司的利益，促进公司的可持续发展。
福建海源自动化机械股份有限公司监事会
股票代码：002466 股票简称：天齐锂业 公告编号：2019-031债券代码：112639 债券简称：18天齐01
天齐锂业股份有限公司
关于《首期限制性股票激励计划》（修订稿）及其摘要修订情况说明的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议和 2015年第二次临时股东大会分别审议通过了《首期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要等相关议案，具体内容详见公司于 2015年 8月 11日、2015年8月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司于 2018年初完成了配股融资，为进一步明确《激励计划》中关于配股情形下的股份回购价格计算公式，并及时有效地与涉及股份回购注销的股权激励对象达成一致意见，公司现拟对《激励计划》及其摘要有关配股情形下的股份回购价格计算公式进行修订。2019年 3月 27日，公司召开第四届董事会第二十七次会议（以下简称“会议”）审议通过了《关于修订公司<首期限制性股票激励计划>及其摘要的议案》。独立董事已对该议案发表了独立意见。修订后的《首期限制性股票激励计划》（修订稿）及其摘要详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），该议案尚待提交公司 2018年度股东大会审议。
本次修订系在“（二）回购价格的调整方法”中将配股情形与资本公积金转增股本、派发股票红利、派息等其他情形相区分，将配股情形单独列为“（二）回购价格的调整方法”中第（2）点内容，并修订了配股后数量、价格的调整方法，其他情形下的调整方法保持不变，统一列为“（二）回购价格的调整方法”中第（1）点内容，本次修订本次修订的主要内容如下：
||||
|-|-|-|
|章节|修订前|修订后|
|第十六节回购注销的 原 则|2、配股P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]|（2）针对配股情形进行的特殊调整经公司管理层讨论，参考公司配股的完成情况，公司对已授予但尚未解除限售|

||||
|-|-|-|
|章节|修订前|修订后|
|（二）回购价格的调整方法|其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）。|的限制性股票的回购数量及回购价格按如下方式进行调整：1）数量调整Q = Q0 × (1 + n)其中：Q0 为调整前的限制性股票；n 为配股的比例（即激励对象未解除限售限制性股票已配股的股数与配股前未解除限售限制性股票数的比例）； Q 为调整后的限制性股票数量。2）回购价格调整P = （P0 + P1 × n）÷（1 + n ）其中： P0 为调整前的授予价格；P1 为配股价格；n 为配股的比例（即激励对象未解除限售限制性股票已配股的股数与配股前未解除限售限制性股票数的比例）； P 为调整后的回购价格。|

鉴于公司名称已由“四川天齐锂业股份有限公司”变更为“天齐锂业股份有限公司”，本次修订同步修改了激励计划中的公司全称。
除上述内容外，本次修订不涉及《激励计划》及其摘要其他内容的修改。
特此公告。
天齐锂业股份有限公司董事会二〇一九年三月二十九日
深圳市新国都技术股份有限公司监事会
对相关事项的意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市新国都技术股份有限公司章程》等有关规定，作为深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会监事，经认真审阅公司提供的相关资料，现对公司相关事项的事宜发表如下意见：
一、关于修订公司章程的意见
监事会认为：公司本次修订《公司章程》符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司利益及全体股东利益的情形。变更后的公司章程符合公司实际情况，有利于公司的持续稳健发展，不会对公司的经营产生不利影响，不存在影响公司股价及误导投资者的情况。
本次修订《公司章程》事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
公司监事会同意《关于修订公司章程的议案》。
二、关于2018年半年度报告的意见
监事会经核查认为：公司本次半年度报告已经公司第四届监事会第二十二次会议审议通过，其内容真实、完整，编制及审核程序符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》、《创业板信息披露业务备忘录第10号：定期报告披露相关事项（2018年修订稿）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中关于上市公司定期报告编制的相关规定，全体监事对本次半年度报告的编制、审核以及出具的最终报告等没有异议。
本次半年度报告履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳市新国都技术股份有限公司章程》的规定。
鉴于此，公司监事会同意《关于2018年半年度报告全文及摘要的议案》。
三、关于2018年半年度利润分配的意见
监事会认为：该利润分配的方案符合公司章程的有关规定和当前公司的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
监事会同意《2018年半年度利润分配的议案》。
四、关于2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的意见
监事会认为：2018年半年度募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在损害中小投资者利益的情形。
监事会同意《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
五、关于公司2018年半年度内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司2018年上半年进一步完善了内控制度，加强了管理创新及风险防范方面的制度建设。目前公司内控制度能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施。
监事会同意《关于公司2018年半年度内部控制自我评价报告的议案》。
六、关于子公司收购惠州市惠信资信评级有限公司100%股权的意见
监事会认为：子公司拟以自有资金160.01万元收购惠州市惠信资信评级有限公司100%股权事项，符合公司发展要求，符合全体股东利益，不存在损害公司及中小投资者合法权益的情形。审议程序合法合规，不存在违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的情形。
监事会同意《关于子公司收购惠州市惠信资信评级有限公司100%股权的议案》。
（以下无正文）
（此页无正文，为深圳市新国都技术股份有限公司监事会对相关事项的意见的签署页）
监事：
监事：
梅培培 钱瑜 张金燕
2018年8月15日
梅培培 张金燕
独立董事意见
中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事
关于聘任高级管理人员的独立意见
根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等法律法规的有关规定，我们作为公司独立董事，现就中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（简称公司）聘任高级管理人员事项发表如下独立意见：
一、公司高级管理人员的提名和审批程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
二、经过对公司高级管理人员候选人个人简历的审查，我们认为具备相关专业知识和技能，未发现有《公司法》第 146条规定的不得担任公司高级管理人员的情况，以及被中国证监会认定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会及交易所的任何处罚和惩戒，符合《公司法》和《公司章程》规定的担任上市公司高级管理人员任职资格的条件。
三、同意聘任曹青女士为公司副总经理。
2017年5月5日
独立董事：
朱舫 姚海鑫 赵希男
证券代码：002648 证券简称：卫星石化 公告编号：2015-037
浙江卫星石化股份有限公司
关于非公开发行股票事项停牌进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江卫星石化股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划非公开发行股票事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：卫星石化，证券代码：002648）自2015年7月7日13时停牌并已发布相关停牌公告，以及在7月9日公司发布了该事项的停牌进展公告。具体内容详见2015年7月8日、7月9日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网站上《临时停牌公告》及《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2015-033、2015-034）。
截至本公告日，公司正在组织中介机构推进各项工作，因相关工作正在进行中，有关事项尚存在不确定性，为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，公司股票（证券简称：卫星石化，证券代码：002648）将继续停牌，待公司披露相关公告后复牌。敬请广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。
特此公告
浙江卫星石化股份有限公司董事会
二〇一五年七月十五日
证券代码：002292 证券简称：奥飞娱乐 公告编号：2018-054奥飞娱乐股份有限公司
关于对外投资暨关联交易事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易事项概述
奥飞娱乐股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）于 2018年 4月 10日召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，同意公司和广东奥睿控股有限公司（以下简称“奥睿控股”）共同对外投资设立控股子公司奥飞主题文化科技有限公司（以下简称“奥飞主题”,具体以工商登记部门核准的名称为准）。具体情况详见公司于 2018年 4月 12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券时报和中国证券报披露的《关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2017-035）。
二、工商注册登记情况
近日，奥飞主题已完成工商注册登记并取得了广州市工商行政管理局颁发的《营业执照》，具体情况如下：
公司名称：广东奥飞主题文化科技有限公司
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：李斌
注册资本：人民币5,000万元
成立日期：2018年04月26日
住所：广州市天河区金穗路62号3603房
经营范围：广播电视节目制作（具体经营范围以《广播电视节目制作经营许可证》为准）；
电子游艺厅娱乐活动；营业性文艺表演；儿童室内游艺厅（室）；向游客提供旅游、交通、住宿、餐饮等代理服务（不涉及旅行社业务）；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）；会议及展览服务；酒店管理；市场营销策划服务；文化艺术咨询服务；
艺（美）术创作服务；文化推广（不含许可经营项目）；电子产品批发；电子产品零售；游艺娱乐用品零售；玩具零售；玩具制造；露天游乐场所游乐设施批发；投资咨询服务；娱乐设备出租服务；销售本公司生产的产品（国家法律法规禁止经营的项目除外；涉及许可经营的产品需取得许可证后方可经营）；影视经纪代理服务；文化传播（不含许可经营项目）；室内手工制作娱乐服务；票务服务；旅游景区规划设计、开发、管理；项目投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；玩具批发；企业自有资金投资；游艺及娱乐用品批发；文艺创作服务；玩具设计服务；旅客票务代理；游乐园经营（需持有效《特种设备使用登记证》及《游乐设施安全检验合格证》的，持有效证件方可开展经营）；室内非射击类、非球类、非棋牌类的竞技娱乐活动（不含电子游艺、攀岩、蹦床）；道具出租服务；露天游乐场所游乐设施零售；自有设备租赁(不含许可审批项目)；文化娱乐经纪人；社区、街心公园、公园等运动场所的管理服务；广告业。
股权结构：
||||
|-|-|-|
|项目|出资金额（单位：人民币万元）|持股比例|
|奥飞娱乐股份有限公司|2,750|55%|
|广东奥睿控股有限公司|2,250|45%|
|合计|5,000|100%|

三、备查文件
1、《广东奥飞主题文化科技有限公司营业执照》；
2、《广东奥飞主题文化科技有限公司准予设立（开业）登记通知书》。
特此公告
奥飞娱乐股份有限公司董 事 会二〇一八年五月三日
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2018-006
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于实际控制人部分股份办理股票质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)近日接到实际控制人刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有公司的部分股份办理股权质押业务，具体事项如下：
一、股东股份本次质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|刘建伟|第一大股东|900|2018年2月9日|2021年2月9日|上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行|6.06%|个人需求融资|

刘建伟先生资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围内。
二、股东股份累计被质押的情况
本的17.57%；办理完毕上述业务后，刘建伟先生处于累计质押状态的股份数量为116,565,000股，占其所持公司股份总数的78.51%，占公司总股本的13.79%；尚余31,910,000股未质押。
2、截至本公告日，刘建伟先生质押的股份不存在平仓风险，且本次质押行为不会导致公司实际控制权发生变更。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结数据明细；
2、证券质押登记证明。
特此公告
深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
二〇一八年二月十二日
证券代码：002450 股票简称：康得新 公告编号：2016-090
康得新复合材料集团股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司）第三届监事会第九次会议于2016年8月23日在公司召开，各位监事以现场结合通讯方式出席会议。本次会议的通知已于2016年8月15日前以专人送达、通讯形式通知了全体监事。
本次会议应出席监事3人，实际出席会议并亲自参与表决的监事3人，会议由监事会主席张艳红女士召集并主持（其中：吴炎先生以通讯方式出席会议并表决）。召开程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
经与会监事认真审议，做出如下决议：
二、监事会会议审议情况
1、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2016半年度报告及摘要的议案》。
公司2016年半年度报告的编制符合法律、行政法规、部门规章及章程的相关规定，真实反映了公司2016年上半年的财务状况和经营成果。
2、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2016半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。
监事会认为，本报告符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了公司2016年半年度募集资金的存放及实际使用情况，对本报告无异议。
监事会认为，公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金（或背书转让支付），有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用。
同时，公司已经制定了相应的操作流程，不会影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
上述各议案报告及相关公告内容详见2016年8月24日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》或巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
三、备查文件
第三届监事会第九次会议决议。
敬请投资者注意投资风险，特此公告。
康得新复合材料集团股份有限公司监事会2016年8月23日
证券代码：000617 证券简称：石油济柴 公告编号：2014-018济南柴油机股份有限公司
第六届董事会 2014年第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
济南柴油机股份有限公司第六届董事会 2014年第三次会议于 2014年 5月 20日召开。本次董事会会议通知及文件已于 2014年 5月 15日以专人送达全体董事、监事。会议采用通讯表决的方式召开，应出席董事 5人，实际参加表决董事 5人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了《关于调整公司董事会审计委员会和薪酬与考核委员会委员的议案》
选举吴根柱先生为董事会审计委员会和薪酬与考核委员会委员职务，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
表决结果：五票赞成，零票反对，零票弃权。
特此公告。
济南柴油机股份有限公司董事会
二〇一四年五月二十一日
附件：吴根柱先生简历
吴根柱，男，1968年 12月出生，陕西西安人，1995年 5月加入中国共产党。1991年 7月参加工作。1991年 7月西北工业大学金属材料及处理专业大学本科毕业；2003年 12月西安交通大学工商管理专业工商管理硕士毕业。现专业技术职务教授级高级工程师。历任宝鸡石油机械有限责任公司副总经理、党委委员，中国石油集团济柴动力总厂党委副书记、副厂长。现任中国石油集团济柴动力总厂党委书记、副厂长，济南柴油机股份有限公司董事。截止目前，未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒。
证券代码：300265 证券简称：通光线缆 编号：2014-051
江苏通光电子线缆股份有限公司
第二届监事会第二十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
江苏通光电子线缆股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十三次会议于2014年10月23日下午2点在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议的通知于2014年10月16日以书面、传真方式通知全体监事。会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名，本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席徐雪平先生主持，会议经过认真审议，形成如下决议：
一、审议通过了《关于公司2014年第三季度报告的议案》
公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，谨慎履行法律、法规赋予的职责，认真地审核了《关于公司 2014年第三季度报告的议案》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2014年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
二、审议通过了《关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工监事的议案》
鉴于公司第二届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规则》等有关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举。经审议，监事会同意提名徐雪平、张建明为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，简历附后。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
该项议案将提交公司股东大会采用累积投票制选举产生，待股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事张淑琴共同组成公司第三届监事会。
三、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
公司监事会认为：本次会计政策的变更符合有关法律、法规的规定，符合新会计准则相关规定，符合公司实际情况，变更后的会计政策能更准确地反映公司财务状况和经营成果。因此，同意公司本次会计政策变更。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
备查文件：
1、公司第二届监事会第二十三次会议决议
江苏通光电子线缆股份有限公司监事会2014年10月23日
第三届监事会非职工代表监事候选人简历：
徐雪平，男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任江苏省江阴南菁机械厂任技术员、江苏通光信息有限公司任设备管理员。现任江苏通光光缆有限公司总经理助理兼设备部经理，2011年9月起任公司监事会主席。未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.1.3
条所规定的情形。
张建明，男，1959年生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任上海电缆厂线缆研究所主任工程师、上海阿尔卡特光缆有限公司技术部经理、中天日立光缆有限公司总经理、期间多次赴国外考察和进修。现任江苏通光光缆有限公司技术总监，是电力光缆国家标准和电力行业标准评审组成员之一。未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。
第三届监事会第二十二次会议决议公告
证券代码：300055 证券简称：万邦达 公告编号：2018-085
北京万邦达环保技术股份有限公司
第三届监事会第二十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月23日，以电子邮件及短信的方式向全体监事发出召开第三届监事会第二十二次会议的通知。会议于2018年11月28日上午10:00在公司会议室以电话会议方式召开，以巡签投票方式表决。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席徐春来先生召集并主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京万邦达环保技术股份有限公司章程》的有关规定。
经全体监事审议，表决形成如下决议：
一、审议通过《关于为全资子公司提供信贷担保的议案》
经审核，监事会认为全资子公司吉林省固体废物处理有限责任公司（以下简称“吉林固废”）经营情况良好，负债率较低，风险可控，同意为吉林固废向银行申请借款提供担保，担保金额合计为人民币 10,000万元（其中交通银行股份有限公司吉林市高新支行、中国工商银行股份有限公司吉林市化工支行各 5,000万元），担保期限一年，以具体签订合同时间为准。
本议案具体内容详见中国证监会指定信息披露媒体同日相关公告。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议通过《关于向参股公司提供财务资助的议案》
经审核，监事会认为：惠州大亚湾伊科思新材料科技发展有限公司（以下简称“惠州伊科思”）为公司参股公司，惠州大亚湾碳五/碳九分离及综合利用项目
第三届监事会第二十二次会议决议公告
的三套装置均已于年内开始试生产运行，运行稳定，发展前景较好，且在银行的信用记录良好，未发生不良借款。因此，同意按出资比例，与其他股东提供同等条件的借款。公司同意提供不超过2亿元的有息借款，年利率6.09%（按银行同期贷款基准利率上浮40%），借款期限一年。
本议案具体内容详见中国证监会指定信息披露媒体同日相关公告。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
三、审议通过《关于全资子公司以融资租赁方式进行融资及公司为其提供
信贷担保的议案》
经审核，监事会认为公司全资子公司陕西万邦达水务有限公司（以下简称“陕西水务”）资产负债率较低，收入稳定，具备偿债能力，财务风险在可控的范围内，同意向平安国际融资租赁有限公司或其子公司申请融资租赁本金不超过
5,000万元，租赁方式为融资租赁（售后回租），租赁期限 13个月，租赁利率为4.75%（即中国人民银行同期贷款基准利率，且随中国人民银行贷款利率调整而调整）。公司为该笔融资租赁业务提供连带责任担保，担保期限根据实际签订的担保合同为准。
本议案具体内容详见中国证监会指定信息披露媒体同日相关公告。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
北京万邦达环保技术股份有限公司监事会
二〇一八年十一月二十九日
证券代码：002716 证券简称：金贵银业
郴州市金贵银业股份有限公司
关于公司债券复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
郴州市金贵银业股份有限公司（以下简称“公司”或“金贵银业”）债
券“14金贵债”、“16金贵01”、“16金贵02”、“17金贵01”、
“ 18金贵01”于 2018年 12月 18日上午开市起停牌，具体内容详见公司
2018年12月18日在巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)披露的《关
于公司债券停牌的公告》。
针对近期相关网站有上海汐麟投资管理有限公司（以下简称“上海汐麟”）与公司及公司控股股东的借款纠纷的报道，公司认为实际控制人私自利用上市公司的名义为关联方融资违规提供担保，上海汐麟明知上述担保未履行金贵银业董事会、股东大会等法定程序，未公告，独立董事没有发表同意的独立意见，不符合公司法和金贵银业公司章程规定，在未经金贵银业追认的情况下，仍然借款给郴州市金江房地产开发有限公司，公司认定担保无效，公司不应当承担担保责任，但最终需由法院判决结果为准。
具体内容详见公司于 2018年 12月 21日在指定媒体披露的《关于对深
圳证券交易所问询函的回复公告》（公告编号：2018-114）。
经公司核查，该事项暂不会对公司偿债能力产生影响，同时也不会影响
公司正常生产经营,目前公司无未披露的对公司偿债能力影响的其他事项。
根据相关规定，经公司申请，“14金贵债”、“16金贵 01”、“ 16
金贵02”、“17金贵01”、 “ 18金贵01”自 2019年1月2日开市起
复牌。
请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
郴州市金贵银业股份有限公司董事会
2018年12月29日
证券代码：300343 证券简称：联创互联 公告编号：2016-056山东联创互联网传媒股份有限公司
2016年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2016年1月1日至2016年6月30日
2.预计的业绩：同向上升
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：2,577.36%至2,606.91%|盈利：314.75万元|
||盈利：8,427万元至8,520万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审核。
三、业绩变动原因说明
归属于上市公司股东净利润变动原因说明：
本年度较去年同期合并范围发生改变，较上期增加子公司上海新合文化传播有限公司（以下简称“上海新合”）、上海麟动市场营销策划有限公司（以下简称“上海麟动”）、上海激创广告有限公司（以下简称“上海激创”）。其中上海新合 1-6月份实现净利润为6,255万元，上市麟动4-6月实现净利润1,762万元，上海激创4-6月实现净利润2,051万元。
本期预计非经常性损益金额约为798万，主要原因：1、子公司上海新合收到政府补贴1,013万元；2、母公司因重组发生的费用为357万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步预算的结果，具体财务数据将在本公司 2016
年半年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
山东联创互联网传媒股份有限公司董事会2016年7月11日
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
监事会关于 2014年度内部控制自我评价报告的审查意见
根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《中小企业版上市公司规范运作指引》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：
1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
3、2014年，公司按照深圳证券交易所《中小企业版上市公司规范运作指引》及公司内部控制制度的要求，内部控制总体是有效的。
综上所述，监事会认为，公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够有效的执行，在所有重大方面合理保证了公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整；董事会关于《2014年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
监事：
茅海燕
陈晓明
殳启群
辽宁科隆精细化工股份有限公司独立董事
关于公司聘任财务总监的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，我们对此次公司董事会聘任刘淑兰女士为公司财务总监事项发表如下独立意见：
1、经审阅刘淑兰女士的个人履历，未发现其存在《公司法》第 146条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第 3.2.3条所规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。
2、本次公司董事会聘任财务总监的提名、聘任程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件以及《公司章程》的规定。
3、经核查刘淑兰女士的学历、职称和能力水平，我们一致认为其具备担任财务总监的管理能力、专业知识和技术水平。
因此，我们同意聘任刘淑兰女士为公司财务总监。
（本页无正文，为独立董事的独立意见签字页）
刘冬雪
李亚
刘晓晶
独立董事关于第四届董事会第二十一次（临时）会议相关事项的独立意见
腾邦国际商业服务集团股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第二十一次（临时）会议
相关事项的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，作为腾邦国际商业服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第四届董事会第二十一次（临时）会议相关事项发表独立意见如下：
一、关于增补公司董事的独立意见
独立董事董秀琴、郭志芹发表的独立意见：经审阅张岚先生的相关材料，我们认为张岚先生具备《公司法》和《公司章程》等相关法律法规中规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必须的工作经验。未发现有《公司法》和《公司章程》等相关法律法规中规定的不得担任董事的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，本次公司增补董事程序合法有效。我们同意增补张岚先生为公司第四届董事会董事，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
独立董事王建平发表的独立意见：本人认为本次会议提出的各项议案对公司的长远发展尚有不确定性，因此投弃权票。
二、关于增补公司独立董事的独立意见
独立董事董秀琴、郭志芹发表的独立意见：经核查苑德军先生的简历等相关资料，未发现其有《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况；未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、
独立董事关于第四届董事会第二十一次（临时）会议相关事项的独立意见
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；也未曾受到中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不属于失信被执行人。苑德军先生的任职资格符合担任上市公司董事、独立董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求。
提名苑德军先生为公司独立董事候选人的程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。
苑德军先生作为公司独立董事候选人报请深圳证券交易所审核无异议后，提请股东大会审议并选举其为公司新任独立董事。我们同意董事会提名苑德军先生为公司独立董事候选人。
独立董事王建平发表的独立意见：本人认为本次会议提出的各项议案对公司的长远发展尚有不确定性，因此投弃权票。
三、关于罢免董事职务的独立意见
独立董事董秀琴、郭志芹发表的独立意见：本次提议罢免史进先生担任公司董事职务，符合《公司法》及《公司章程》的规定，议案的审议、表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效，议案尚需提交股东大会审议批准。
独立董事王建平发表的独立意见：本人认为本次会议提出的各项议案对公司的长远发展尚有不确定性，因此投弃权票。
四、关于终止实施公司第三期限制性股票激励计划的独立意见
独立董事董秀琴、郭志芹发表的独立意见：经认真审核，鉴于公司本次限制性股票激励计划尚未完成实际授予及登记，激励对象未实际获得限制性股票，因此本次终止第三期限制性股票激励计划不涉及回购事项，不会产生相关股份支付费用，对公司日常经营不会产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会审议终止实施本次限制性股票激励计划的决策程序符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等相关法律、法规的规定。
综上，我们同意公司终止实施本次限制性股票激励计划。相关文件《公司第三期限制性股票激励计划（草案）》、《公司第三期限制性股票激励计划实施考核管
独立董事关于第四届董事会第二十一次（临时）会议相关事项的独立意见
理办法》等一并终止。并同意将《关于终止实施公司第三期限制性股票激励计划的议案》提交公司股东大会审议。
独立董事王建平发表的独立意见：本人认为本次会议提出的各项议案对公司的长远发展尚有不确定性，因此投弃权票。
（以下无正文）
独立董事关于第四届董事会第二十一次（临时）会议相关事项的独立意见
（此页无正文，为《腾邦国际商业服务集团股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十一次（临时）会议相关事项的独立意见》的签署页）
独立董事签名：
董秀琴 郭志芹 王建平
证券代码：002386 证券简称：天原集团 公告编号：2018-064宜宾天原集团股份有限公司
2018年第五次临时股东大会决议的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、否决或变更提案的情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议的召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议：2018年 8月 13日（星期一）14:30
（2）网络投票：2018年 8月 12日-2018年 8月 13日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2018年 8月 13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年 8月 12日下午 15:00至 2018年 8月 13日下午 15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：四川省宜宾市翠屏区临港经济技术开发区公司二楼会议室
3、召开方式：现场投票和网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、股权登记日：2018年 8月 8日
6、主持人：董事长罗云先生
7、本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定
二、会议出席情况
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 9人，代表股份 253,860,650股，占上市公司总股份的32.5105％。
其中：通过现场投票的股东 7人，代表股份 179,042,796股，占上市公司总股份的22.9290％。
通过网络投票的股东 2人，代表股份 74,817,854股，占上市公司总股份的9.5815％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 2人，代表股份 1,134,029股，占上市公司总股份的0.1452％。
其中：通过现场投票的股东 1人，代表股份 1,120,929股，占上市公司总股份的0.1436％。
通过网络投票的股东 1人，代表股份 13,100股，占上市公司总股份的0.0017％。
公司部分董事、监事和高级管理人员出席了现场会议。北京市天元（成都）律师事务所朱青垒、李杰律师出席了本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议表决情况
1、审议通过了《关于延长发行公司债券股东大会决议有效期的议案》
1.01、发行公司债券决议延期
同意 253,847,550股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；反对 13,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
同意 253,847,550股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；反对 13,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过了《关于修改<募集资金使用管理办法>的议案》
同意 253,847,550股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；反对 13,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见书
北京市天元（成都）律师事务所为本次股东大会出具了如下见证意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
五、备查文件
1、宜宾天原集团股份有限公司 2018年第五次临时股东大会决议。
2、北京市天元（成都）律师事务所出具的《关于宜宾天原集团股份有限公司 2018年第五次临时股东大会的法律意见》。
特此公告
宜宾天原集团股份有限公司
董事会
二〇一八年八月十四日
股票代码：000921 股票简称：海信科龙 公告编号：2017-013海信科龙电器股份有限公司
H股公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海信科龙电器股份有限公司（「本公司」）于2017年3月29日在香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）刊登了公告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》16.1条关于境内外同步披露的要求，特将公告内容披露如下，供参阅。
特此公告。
海信科龙电器股份有限公司董事会
2017年3月29日
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而産生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
HISENSE KELON ELECTRICAL HOLDINGS COMPANY LIMITED
海信科龍電器股份有限公司
（在中華人民共和國註册成立的股份有限公司）
(股份代號：00921)
公告
董事會會議通知
海信科龍電器股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）茲通告謹定於二零一七年四月十三日（星期四）舉行董事會會議，以處理以下事項：
1、審議批准本公司截至2017年3月31日止未經審計的第一季度業績；及
2、處理任何其他事項（如有）。
承董事會命
海信科龍電器股份有限公司董事長
湯業國
中國廣東省佛山市，二零一七年三月二十九日
於本公告日期，本公司的董事爲湯業國先生、劉洪新先生、林瀾先生、代慧忠先生、賈少謙先生及王雲利先生；而本公司的獨立非執行董事爲馬金泉先生、徐向藝先生及王新宇先生。
南京科远自动化集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002380 证券简称：科远股份内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提|||
||是||
|名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部|||
||是||
|审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一|||
||是||
|次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及|||
||是||
|其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部|||
||是||
|审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、|||
||是||
|质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其|||
|专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束|是||
|后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易|||
||是||
|网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资|||
|者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供|||
||是||
|的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网|||
|站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密|||
||是||
|管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做|||

南京科远自动化集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知|||
|情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人|是||
|员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内|||
|幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现|||
|内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内|是||
|幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将|||
|有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶|||
|买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董|是||
|事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并|||
||是||
|及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一|||
||是||
|次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资|||
|产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将|||
|募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要|是||
|业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的|||
|投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂|||
|时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未|不适用|公司未进行任何风险投资。|
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业|||
|务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。|||
||是||
|关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公|||
|司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应|||
||是||
|的审议程序，并得以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联|||
||是||
|人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披|||
||是||
|露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批|||
||是||
|权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披|||
||不适用|公司不存在对外担保事项。|
|露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和|||
|审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务|是||
|规则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披|||
||是||
|露义务。|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂|||
|时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资|||
||是||
|金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银|||
|行贷款后的十二个月内。|||

南京科远自动化集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声||||
|明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人||||
||是|||
|发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月||||
|内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监||||
||是|||
|事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公||||
|||冯辕|12|
|司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会|是|||
|||李东|12|
|决议执行情况等进行现场检查。||||
|||吴斌|12|

南京科远自动化集团股份有限公司董事会2019年03月20日