证券代码：6036062014年度持续督导报告书
西部证券股份有限公司
关于宁波东方电缆股份有限公司
2014年度持续督导报告书
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方电缆（603606）
保荐代表人姓名：张亮 联系电话：021-68886905
保荐代表人姓名：祝健 联系电话：029-87406096
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波东方电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]948号）核准，宁波东方电缆股份有限公司（以下简称“公司”或“东方电缆”）于2014年9月25日在上海证券交易所首次公开发行普通股（A股）股票3,535万股，包括发行新股3,135万股、老股转让400万股，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“西部证券”）作为东方电缆首次公开发行 A股股票并上市的保荐机构，负责公司上市后的持续督导工作。
依据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构通过日常沟通、现场检查、实地走访和访谈等方式对东方电缆进行了持续督导，现将2014年西部证券对东方电缆的持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
西部证券已建立健全并有效执行建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
1 了持续督导制度，已根据公司的具具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
体情况制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始西部证券已与东方电缆签订《承销前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协暨保荐协议》，该协议已明确了双 2
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报方在持续督导期间的权利义务，并上海证券交易所备案。 报上海证券交易所备案。
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2014年持续督导期间，西部证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查通过日常沟通、定期或不定期回 3
等方式开展持续督导工作。 访、现场办公及走访等方式，对公司开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券公司在持续督导期间无违法违规 4
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定事项。
媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
公司或相关当事人无违法违规、违 5 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
背承诺等事项。
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布公司及其董事、监事、高管无违法 6
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所违规情况。
做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
西部证券督促公司依照最新要求度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
7 健全完善公司治理制度，并严格执事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
行公司治理制度。
范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
西部证券督促公司严格执行内部 8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外
控制制度。
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制
等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充详见“二、信息披露及其审阅情 9
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的况”。
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
详见“二、信息披露及其审阅情 10 存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
况”。
予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的详见“二、信息披露及其审阅情 11
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，况”。
上市公司不予更正或补充的，应及时向上证券交
易所报告。
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关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
2014年持续督导期间，东方电缆 12 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易
及相关主体未出现该等事项。
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控
制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
2014年持续督导期间，东方电缆行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
13 及控股股东、实际控制人不存在未人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所
履行承诺。
报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实 2014年持续督导期间，东方电缆 14
不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄未出现该等事项。
清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机
构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假 2014年持续督导期间，东方电缆 15
记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或及相关主体未出现该等事项。
其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上
市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海
证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
因东方电缆 2014年度上市不足 3制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
16 个月，西部证券未对公司进行现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
检查。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占
用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保； 2014年持续督导期间，东方电缆 17
（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券及相关主体未出现该等事项。
投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公
允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业
绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以
上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。
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每月定期核对募集资金专户的银行对账单及公司的募集资金使用持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目
18 情况表，持续关注公司募集资金的的实施等承诺事项。
专户存储、投资项目的实施等承诺。
二、信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，西部证券对东方电缆 2014年度持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，具体信息披露文件如下：
披露日期 公告名称
2014-10-14 首次公开发行股票上市公告书
2014-10-14 公司章程
2014-10-18 关于股票交易异常波动公告
2014-10-22 关于股票交易异常波动公告
2014-10-24 关于股票交易异常波动公告
2014-10-29 2014年第三季度报告
2014-11-07 关于股票交易异常波动公告
西部证券股份有限公司关于宁波股份有限公司使用闲置募集资金购 2014-12-09
买理财产品的核查意见（一）
西部证券股份有限公司关于宁波股份有限公司使用部分闲置募集资 2014-12-09
金暂时补充流动资金的核查意见（一）
2014-12-09 信息披露管理制度
2014-12-09 重大事项报告制度
西部证券股份有限公司关于宁波股份有限公司使用闲置募集资金购 2014-12-09
买理财产品的核查意见（二）
2014-12-09 累积投票制实施细则
2014-12-09 募集资金管理制度
2014-12-09 内幕信息知情人登记备案管理办法
2014-12-09 投资者关系管理制度
2014-12-09 投资者接待和推广制度
2014-12-09 监事会关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的审核意见
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2014-12-09 监事会议事规则
西部证券股份有限公司关于宁波股份有限公司使用部分闲置募集资 2014-12-09
金暂时补充流动资金的核查意见（二）
2014-12-09 关于召开2014年第四次临时股东大会的通知
2014-12-09 对外投资管理制度
2014-12-09 股东大会议事规则
2014-12-09 关于对全资子公司江西有限公司增资的公告
2014-12-09 关于对全资子公司宁波东方道柯海洋技术有限公司吸收合并的公告
2014-12-09 关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
2014-12-09 独立董事关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
2014-12-09 关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告
2014-12-09 独立董事关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的独立意见
2014-12-09 关于公司中标情况的公告
2014-12-09 第三届董事会第9次会议决议公告
2014-12-09 独立董事关于变更公司总工程师的独立意见
2014-12-09 独立董事关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见
2014-12-09 董事、监事、高级管理人员薪酬、津贴管理制度
2014-12-09 董事会议事规则
2014-12-09 独立董事工作制度
2014-12-09 第三届监事会第5次会议决议公告
关于对全资子公司宁波东方道柯海洋技术有限公司吸收合并的补充 2014-12-10
公告
2014-12-17 2014年第四次临时股东大会会议资料
2014-12-25 2014年第四次临时股东大会决议公告
2014-12-25 2014年第四次临时股东大会的法律意见书
2014-12-25 公司章程（2014修订）
2014-12-31 关于办理完毕工商变更登记及备案的公告
经核查，本保荐机构认为公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》的相关规定。
证券代码：6036062014年度持续督导报告书
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，东方电缆不存在按照《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）