河南大有能源股份有限公司2013年度股东大会上网材料
股票代码：600403 股票简称：大有能源河南大有能源股份有限公司
2013年度股东大会会议材料
二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
河南大有能源股份有限公司
关于召开 2013年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议决议及《公司章程》相关规定,公司定于2014年5月6日以现场投票方式召开2013年年度股东大会，具体事项通知如下：一、会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会；
2、会议召开时间：
2014年5月6日（星期二）9：00-10：30；
3、股权登记日：公司于2014年4月16日公告的《河南大有能源股份有限公司关于召开2013年年度股东大会的通知》中，股权登记日为2014年5月2日（星期五）。现因5月1日至5月4日上海证券交易所休市，截止2014年4月30日15时持有公司股票的股东即为股权登记日的公司股东，持有的股票数亦相同。特提请公司股东注意；
4、会议召开地点：河南省义马市榕花建国宾馆二楼东会议室；
5、召开方式：本次股东大会采取现场投票表决的方式。
二、会议审议事项
1、审议《河南大有能源股份有限公司2013年度董事会工作报告》；
2、审议《河南大有能源股份有限公司2013年度监事会工作报告》3、审议《河南大有能源股份有限公司2013年度财务决算报告》；
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
4、审议《河南大有能源股份有限公司2013年年度报告及其摘要》；
5、审议《河南大有能源股份有限公司2013年度利润分配预案》；
6、审议《河南大有能源股份有限公司内部控制评价报告》；
7、审议《关于选举贾明魁等七人为河南大有能源股份有限公司第六届董事会董事的议案》；（该议案采用累积投票制对七位董事候选人分别表决）
8、审议《关于选举张铁岗等四人为河南大有能源股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》；（该议案采用累积投票制对四位独立董事候选人分别表决）
9、审议《关于选举李宗庆等五人为河南大有能源股份有限公司第六届监事会监事的议案》；（该议案采用累积投票制对五位监事候选人分别表决）
10、审议《关于 2013年度日常关联交易执行情况和 2014年度日常关联交易预计的议案》；
11、审议《关于对公司 2013年度日常关联交易超额部分进行追认的议案》；
12、审议《关于与河南能源化工集团财务有限公司开展金融业务合作的议案》；
13、审议《关于将重组前募集资金及利息变更用于增加义煤集团阳光矿业有限公司注册资本金的议案》；
14、审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
三、会议听取以下报告和说明
1、河南大有能源股份有限公司 2013年度独立董事述职报告；
2、河南大有能源股份有限公司董事会关于审计机构对公司财务
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
报告出具非标准审计意见的说明。
四、出席会议对象
1、公司股东。截至2014年4月30日（星期三）下午15：00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均有权参加会议。因故不能参加会议的股东可以书面委托代理人出席会议（《授权委托书》格式见附件一）；
2、公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员列席会议；
3、公司聘请的律师。
四、会议登记办法
1、现场登记
（1）登记时间：2014年5月5日（星期一）上午9:00—11：00，下午14：00—17：00；
（2）登记地点：河南大有能源股份有限公司证券事务部（河南省义马市千秋路6号）。
2、通讯方式登记
（1）登记方式：可通过信函或传真方式登记；
（2）登记时间：传真方式登记时间为2014年5月5日9：00—17：00；信函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于2014年5月5日17:00。
3、登记手续
（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；
委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和上海股票账户卡进行登记。
五、其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电话：0398—5887735
传真：0398—5897007
邮编：472300
联系人：王干、王晓飞
4、《参会回执》详见附件二。
特此通知。
附件一：《授权委托书》格式
附件二：《参会回执》
附件三：关于累积投票制的操作说明
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年四月十六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
附件一：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权：
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|-|-|-|-|
|议案名称|同意|反对|弃权|
|1、《关于审议<河南大有能源股份有限公司2013 年度董事会工作报告>的议案》||||
|2、《关于审议<河南大有能源股份有限公司2013 年度监事会工作报告>的议案》||||
|3、《关于审议<河南大有能源股份有限公司2013 年度财务决算报告>的议案》||||
|4、《关于审议<河南大有能源股份有限公司2013 年年度报告及其摘要>的议案》||||
|5《、关于审议河南大有能源股份有限公司2013年度利润分配预案的议案》||||
|6、《关于审议<河南大有能源股份有限公司内部控制评价报告>的议案》||||
|7、《关于选举贾明魁等七人为河南大有能源股份有限公司第六届董事会董事的议案》|使用表决权数|||
|（1）贾明魁||||
|（2）贺治强||||
|（3）李中超||||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
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|-|-|-|-|
|（4）李书民||||
|（5）吴同性||||
|（6）张清鹏||||
|（7）吴东升||||
|8、《关于选举张铁岗等四人为河南大有能源股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》|使用表决权数|||
|（1）张铁岗||||
|（2）李 斌||||
|（3）王立杰||||
|（4）靳德永||||
|9、《关于选举李宗庆等五人为河南大有能源股份有限公司第六届监事会监事的议案》|使用表决权数|||
|（1）李宗庆||||
|（2）张志伟||||
|（3）张银通||||
|（4）冯少卿||||
|（5）林发现||||
|议案名称|同意|反对|弃权|
|10、《关于 2013 年度日常关联交易执行情况和2014 年度日常关联交易预计的议案》||||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
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|-|
|11、《关于对公司 2013 年度日常关联交易超额部分进行追认的议案》|
|12、《关于与河南能源化工集团财务有限公司开展金融业务合作的议案》|
|13、《关于将重组前募集资金及利息变更用于增加义煤集团阳光矿业有限公司注册资本金的议案》|
|14、《关于续聘会计师事务所的议案》|

注：请在对应的意见栏用“√”表示。
本授权委托的有效期限至公司本次股东大会召开完毕时止。
委托人（签名、盖章）：
委托人身份证号码或营业执照代码：
委托人上海股票账户：
委托人持股数：
委托日期：
受托人签名：
受托人身份证号码：
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
附件二：
参会回执
截止2014年4月30日15:00，我单位（个人）持有河南大有能源股份有限公司股票 股，拟参加贵公司2013年年度股东大会。
上海股票帐户：
持有股数：
出席人姓名：
个人股东签字：
法人股东盖章：
2014年 月 日注：授权委托书和参会回执剪报或复印件均有效。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议通知
附件三：
关于累积投票制的操作说明
根据《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定，本次股东大会涉及公司董事、监事换届选举的相关议案需采用累积投票制，现将累积投票制的操作方法说明如下：
一、董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有的投票数，否则，该票作废。
二、独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人。
三、董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持股份总数的半数。如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如2位以上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对该等得票相同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
河南大有能源股份有限公司
2013年年度股东大会议程
会议时间：2014年5月6日(星期二)上午9:00
会议地点：河南省义马市榕花建国宾馆二楼东会议室
会议主持：由参会董事现场推举产生
表决方式：现场投票表决方式
会议议程：
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|序号|议 程|备注|
|1|（1）参会董事推举会议主持人；（2）主持人宣布会议开始；（3）主持人宣读到会股东及股东授权代表人数，所代表的股份数及占总股本的比例。||
|2|（1）工作人员宣读本次股东大会审议的14项议案；（2）工作人员宣读本次股东大会听取的2个专项报告；（3）到会股东或股东授权代表提问或发言，主持人指定有关人员回答。||
|3|（1）会议推选监票人、计票人；（2）股东及股东授权代表对议案进行投票表决。其中，本次股东大会涉及选举董事和监事的议案采用累积投票制分别对逐个人选进行表决。（3）计票人统计表决结果。||
|4|（1）工作人员宣读投票表决结果；||

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|-|-|
||（2）主持人征求股东及股东授权代表对表决结果是否有异议；（3）律师宣读见证《法律意见书》|
|5|主持人宣布大会闭幕，请出席会议的董事签署本次股东大会会议记录和决议。|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
关于审议《河南大有能源股份有限公司
2013年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，现将《河南大有能源股份有限公司 2013年度董事会工作报告》提请公司股东大会审议。
附件：《河南大有能源股份有限公司 2013年度董事会工作报告》河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
附件：
河南大有能源股份有限公司
2013年度董事会工作报告
各位股东：
我受河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会委托，向大会作《2013年度董事会工作报告》，请各位股东审议。
第一部分 2013年工作回顾
2013年，公司董事会认真履行《公司法》、《公司章程》赋予的各项职责，力争做到规范运作和科学决策，坚决贯彻执行股东大会的各项决议，紧紧围绕全年生产经营目标，积极扎实开展各项工作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，团结经营团队和干部职工进一步解放思想、深化改革、科学决策、创新管理，推动了公司治理水平的提高和各项工作措施的落实，有效地保障了公司和股东的利益。具体工作完成情况报告如下：
一、报告期内公司的经营情况
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
报告期内生产原煤 2612.58万吨，同比增产 255.93万吨，增幅10.86%；销售煤炭 2366.06万吨，同比增销 138.72万吨，增幅6.23%；
实现营业收入 111.66亿元，归属于上市公司股东的所有者权益 103.81亿元，归属于上市公司股东的净利润 11.94亿元。
二、董事会日常工作情况
（一）股东大会及董事会召开情况
根据公司的发展需要，报告期内，公司董事会先后筹备召开了 2次股东大会、6次董事会，对公司遇到的重大事项进行审议和决策，做到重大事项及时通报，及时会商，及时决策，及时解决。具体如下：1、公司先后召开了 2012年年度股东大会、2013年第一次临时股东大会，分别审议通过了《河南大有能源股份有限公司 2012年度董事会工作报告》、《关于更换选举王文良为河南大有能源股份有限公司第五届董事会董事的议案》以及《关于修改〈河南大有能源股份有限公司章程〉的议案》等 25个议案，并形成了决议。
2、公司先后召开了第五届董事会第二十次至第二十五次会议，分别审议通过了《关于公司非公开发行股票募集资金 2013年上半年存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司 2012年度董事会工作报告的议案》、《关于修订<河南大有能源股份有限公司信息披露管理制度>的议案》、《关于公司 2012年度资本公积金转增股本的议案》和《关于将募集资金产生利息永久补充流动资金议案》等 52项议案，并形成了决议。
（二）董事会专门委员会的运作情况
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
报告期内，董事会发挥各专门委员会的作用，尊重专门委员会提出的各项建议和意见，在财务信息披露、内部审计、外部审计和重大事项决策方面，提请专门委员会事先审议，使专门委员会能够了解相关议案内容，为公司规范化治理和信息披露质量的提高，起到了积极地推动作用。
1、战略委员会履职情况
公司董事会战略委员会认真履行职责，根据《公司章程》、《董事会战略委员会实施细则》等相关规定，以及公司发展战略的部署，着重研究确定了公司中长期发展规划、提高重大投资的决策效益和决策质量和闲置募集资金投向等事宜。
2、薪酬与考核委员会履职情况
公司董事会薪酬与考核委员会按照董事会制订的经营计划，对公司董事和高级管理人员的工作成果进行了审议和评定，对公司董事及高管人员薪酬执行与履职考核情况进行了全面了解和考核。
3、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会能够按照《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等相关规定规范运作，审查了公司内部控制制度及执行情况，审核了公司财务信息及其披露情况，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导内部审计部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，委员会认为公司内部控制基本体现了完整性、合理性，今后要进一步加强各项管理制度贯彻和落实。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
根据《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的相关规定，公司董事会提名委员会对公司更换公司董事、高级管理人员进行了及时、认真审查，保证了公司各项工作的连续、顺利推进。
（三）信息披露和投资者关系工作情况
1、信息披露工作情况
2013年，公司董事会按照上海证券交易所《信息披露相关业务规则公告格式指引》（2013版）的调整，适时改进信息披露工作要求，在进一步规范信息披露行为的基础上，增加和细化定期报告披露的项目，提高披露信息的质量和效果。扎实推进信息披露格式标准化工作；
在客观准确的基础上，提高所披露信息的易读性和可比性；在涉及公司安全生产等重大事项披露上，注重第一时间完整地反映客观情况。
报告期内，公司共编制、披露定期公告 4次，临时公告 44次。但由于公司未能及时知悉天峻义海采矿权转让的有关情况，董事会未对此履行决策程序，造成未能及时信息披露，被上海证券交易所处罚。
2、投资者关系工作情况
报告期内，公司接待到公司调研、考察的机构投资者和行业研究员近 20余人次，召开情况说明会 1次，并指定相关部室，认真做好中小投资者日常电话咨询工作，同时积极开展投资者分类统计分析，有针对性地开展投资者沟通，使投资者关系维护工作常态化、专业化。
（四）建立健全公司规范运作制度
为进一步规范公司运作、加强重大事项管控，公司出台了《河南大有能源股份有限公司重大事项报告制度》、修订了《河南大有能源
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
股份有限公司信息披露管理制度》和《河南大有能源股份有限公司募集资金管理办法》。
（五）积极参与监管部门专项治理活动
按照中国证监会下发《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行监管工作的通知》（上市一部函[2014]112号）要求，董事会对公司关联交易和同业竞争现状进行了自查、梳理，并根据同业竞争和关联交易产生的背景、存在的原因分门别类拟定切实可行的整改措施。
（六）专业学习和业务培训
2013年，公司安排 11名董事、监事及高管人员参加了河南省上市公司协会组织的专门培训，2名工作人员参加了上海证券交易所组织的董秘资格培训，参训人员全部通过了培训考试。同时，结合公司实际，定期组织部分董事、监事及高级管理人员集中学习、掌握证券监管部门颁布的新法规，不断提高董事、监事和高管人员依法规范运作的意识。
三、公司内部控制及存在的问题
根据《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，公司于 2012年即委托专业机构设计并建立了一套系统、全面的内部控制制度体系，包括组织架构、重大决策、业务流程等各方面内容。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
给了青海省木里煤业开发集团有限公司。这一重大事项因未履行公司决策程序，以致公司亦未能及时知悉有关情况并依法决策、实施控制和披露信息，体现了公司还没有形成有效的内部控制监督机制，内部控制制度存在较大缺陷，需引以为戒并及时加以完善。
第二部分 2014年工作安排
2014年，公司董事会将按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关要求，结合公司战略目标，以促进企业平稳发展、规范公司运作、强化内部控制、提升发展质量为主线，不断推动公司健康持续发展。
一、2014年预期经营目标
2014年世界经济总体仍将延续缓慢复苏态势，而且仍存在不稳定不确定因素。受国际形势影响，国内经济运行还存在下行压力，煤炭市场整体总量宽松、结构性过剩的状况难以改变，煤炭企业盈利能力持续减弱、煤炭市场弱势运行仍将是 2014年的基本态势。面对影响公司发展的各种复杂因素，公司董事会要保持清醒的头脑，在思想认识、应对措施、工作部署上应做好充分准备，着力推进治理机制和创新机制的优化，增强谋划发展和把握机遇的能力，推动企业由规模增长向质量效益提升转变，努力推动公司的发展迈向更高的层次。
经过综合测算，2014年公司的预期经营目标是：计划实现商品煤产、销量 2267万吨，营业收入 101亿元，利润总额 10.2亿元。
二、持续提升公司规范运作水平
（一）进一步完善法人治理结构
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
近年来，为促进上市公司的规范运作，证券监管部门对公司治理制度建设愈加重视，相继出台相关不同层次的法律法规，要求上市公司建立健全公司治理制度，督促整改存在的问题。今年我们将在已经建立的基础上，继续推进完善公司治理建设，提高规范运作水平。公司董事会、监事会、股东大会、经理层应各司其职，尽职履责，要通过科学、有效的公司治理，提高决策的科学性、正确性和执行的实效性；还要根据证券监管部门法规政策要求，结合公司实际运作情况，对现有的治理制度进行全面对照梳理、补充修订，形成衔接有序、便于执行、与公司发展相适应的治理制度。
（二）做好关联交易的审核监督工作
虽然公司在关联交易制度和协议等方面，做了大量工作，但由于关联交易数据量大类杂，关联交易制度内容较多，部分单位在执行上还存在关联方判断不清、定价依据不充分、业务流程不严谨的现象。
为此，公司要对关联交易管理制度继续进行全方位的宣传贯彻，做到全面理解，全面把握，全面落实，提高规范关联交易行为的意识和业务水平；依法严格做好关联交易的审核与监督工作，进一步规范关联交易行为。
（三）认真落实内幕交易风险防控工作
根据有关防控资本市场内幕交易的法规要求，公司将进一步完善相关的工作方案，进一步细化内幕知情人上报内容；严格控制重大敏感信息知情人范围，并明确相应责任；重点加强公司内幕人员股份交易行为的调查和监控；强化敏感信息排查、归集，防止内幕交易行为
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
的发生，切实保护中小投资者利益。
（四）扎实做好日常工作
2014年，继续扎实做好公司信息披露、投资者关系管理、公司“两会”等日常工作。
1、公司要严格执行信息披露制度，强调重大信息提供单位的责任，相关知情人员必须严格履行信息保密义务，避免因信息披露违规给公司造成损害。做好披露信息的判别、分类、复核与归档，加强信息披露内容的审查，保证董事会披露的各项信息真实、准确、客观。
2、在继续做好接待投资者现场来访、电话和网络回答投资者咨询的同时，变被动交流为主动沟通，适时通过业绩说明会、临时公告等多种渠道，加强与投资者的沟通，使公司拥有一个稳定的投资者群体。
3、按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，结合公司工作计划，合理安排、及时筹备股东大会、董事会会议。认真组织落实股东大会各项决议等日常工作，在股东大会的授权范围内进行科学合理决策，对经理层工作进行有效及时的检查与督导。
（五）加强公司内部的日常培训工作
加强公司中高层管理人员和相关业务人员的日常学习和培训工作，在掌握《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则的基础上，强化董、监、高的法律意识、自律意识和诚信意识，推动公司规范运作。
（六）切实履行上市公司承诺
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案一
严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 4号》的要求，认真梳理公司的同业竞争状况和尚未履行的承诺，深刻剖析问题未能解决的原因的背景，按照“分类解决，由易到难”的原则，制订出客观、可行的整改措施并进行披露，在后期工作中切实予以履行。
三、加强内部控制的评估与改进
目前公司已经制定了相对健全的管理制度和相应的业务流程，初步形成了内部管控体系，但在实际运行中出现的问题，凸显了内控制度存在的缺陷和漏洞。在 2014年的工作中，公司要结合业务运行情况，着重开展业务管理流程的优化及管理制度的落实。还要根据执行情况和相关要求，定期聘请外部审计机构对内部控制制度进行评估，进一步改进并完善内部控制体系和制度，提高公司的经营管理水平和风险防范能力。
各位股东，2013年公司董事会得到了大家的支持与配合，完成了职权范围内和股东大会授权办理的各项工作。借此机会，我向大家表示衷心的感谢！在今后的工作中，我相信，在各位股东的大力支持下，在证券监管部门的监督和指导下，在各位董事的共同努力下，一定能取得更加优异的成绩回报广大投资者的信任和支持。
谢谢！
二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案二
关于审议《河南大有能源股份有限公司
2013年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，现将《河南大有能源股份有限公司 2013年度监事会工作报告》提请公司股东大会审议。
附件：《河南大有能源股份有限公司 2013年度监事会工作报告》河南大有能源股份有限公司监事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案二
附件：
河南大有能源股份有限公司
2013年度监事会工作报告
各位股东：
我代表公司监事会做 2013年度监事会工作报告，请予审议。
2013年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，积极开展各项工作。依法列席董事会会议，参加各次股东大会，充分发挥监事会应有的作用。认真履行对公司财务和董事、经理层及其他高级管理人员行为的监督职责，加强对董事会贯彻执行股东大会决议、经理层执行董事会决议等情况的监督检查，有力地促进了公司依法经营、规范运作。为推动公司健康、稳步发展，维护公司及全体股东的合法权益，发挥了积极作用。现将有关情况报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，先后召开了六次会议，会议内容如下：
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案二
《关于公司 2012年度资本公积金转增股本的议案》、《关于公司内部控制评价报告的议案》、《关于募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司自有资金理财事项的议案》、《关于 2012年度日常关联交易执行情况及 2013年度日常关联交易预计情况的议案》、《关于对公司 2012年度日常关联交易超额部分进行追认的议案》、《关于与义马煤业集团股份有限公司共同出资设立企业集团财务公司的议案》。
2、2013年 4月 18日，以通讯方式召开了第五届监事会第二十一次会议。审议通过了《关于河南大有能源股份有限公司 2013年第一季度报告的议案》。
3、2013年 8月 8日，以通讯方式召开了第五届监事会第二十二次会议。审议通过了《河南大有能源股份有限公司 2013年半年度报告正文和摘要》、《关于公司非公开发行股票募集资金 2013上半年存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于修订〈河南大有能源股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》、《关于修订〈河南大有能源股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》。
4、2013年 10月 25日，在义马市召开了第五届监事会第二十三次会议。审议通过了《关于河南大有能源股份有限公司 2013年第三季度报告的议案》。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案二
能源股份有限公司第五届监事会监事的议案》。
6、2013年 11月 20日，在义马市召开了第五届监事会第二十五次会议。审议通过了《关于选举河南大有能源股份有限公司第五届监事会主席的议案》。
（二）监事会参加及列席会议情况
公司监事会列席了 6次董事会会议，参加了 2次股东大会。依法对公司重大生产经营决策、会计政策变更、重大投资、募集资金管理及关联交易等事项行使监督检查职能。
二、监事会独立意见
公司监事会依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》对公司依法规范运作、公司财务以及董事、高管人员履行职责等情况进行了有效监督。并对下列事项发表独立意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司董事会、经理层基本能够按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其他法律、法规的要求规范运作。但是，由于公司内部控制方面存在缺陷，内部控制某些方面尚缺乏有效性，造成公司的全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司将其持有的青海省聚乎更矿区一露天煤矿采矿权以“零价格”转让给青海省木里煤业开发集团有限公司，却未履行公司决策程序。致使公司没能及时知悉有关情况并依法决策、实施控制和披露信息。针对此类问题已向董事会和经理层提出加强完善内部控制有效性，强化内部控制执行力的整改意见。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案二
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司严格执行财经法规和财会制度，财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好；公司严格按照《会计准则》要求编制的财务报告客观、真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；会计师事务所对公司本年度财务报告出具的保留意见加强调事项段的审计报告是客观公正的；利润分配方案兼顾了股东利益和公司长远发展需要，符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
（三）公司募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为公司严格按照中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司章程》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司关联交易严格遵守《公司章程》的规定，决策程序合法、合规，各项关联交易均严格按照关联交易协议执行。交易过程中，双方均是以独立的交易主体参与，体现了公正与公平，定价依据充分、合理。符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，未发现损害公司和股东权益的情况。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案二
（五）内部控制自我评价报告审阅情况
对董事会关于公司 2013年度内部控制的自我评价报告进行了审核后认为：公司内部控制自我评价报告揭示了公司在内部控制执行中存在的重大和重要缺陷，董事会认为的公司 2013年内部控制执行的有效性不足，未能按照《企业内部控制规范》和相关规定在所有方面保持有效的内部控制，未能完全实现内部控制的目标，全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
三、2014年监事会工作计划
2014年，监事会将更加努力地工作，勤勉尽责，忠实履行职责。
为进一步促进公司的规范运作、健康高效发展，实现股东权益最大化，做出应有的贡献。
(一)依照法律法规，忠实履行职责
在新的一年里，监事会将严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，依法对董事、高级管理人员进行监督，以便使其决策和经营活动更加规范、合法。按照现代企业制度的要求，促进公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。按照《监事会议事规则》的规定，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。
(二)加大监督检查力度，有效防范企业风险
监事会要不断加大对董事、经理层和其他高级管理人员在履行职责、执行决议和遵守法规方面的监督。第一，坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查；第二，加强对公司内部控制制
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案二
度的建设和有效执行的监督检查力度，促使公司内部控制制度的不断完善并得到有效执行。不断提升公司的管理水平。一旦发现问题，及时建议予以制止和纠正；第三，经常保持与内部审计部门和公司所委托的中介机构的沟通和联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况，进行有效监督；第四，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、关联交易等重要方面进行监督检查；
第五，针对公司在内部控制出现的缺陷，将督促公司进一步完善内部控制制度，强化内部控制制度的执行和监督检查，促进公司健康与可持续发展。
(三)加强自身业务学习，努力提高业务水平
监事会成员在新的一年里，将继续加强业务知识的学习。重点加强对有关上市公司的相关法律、法规及公司各项制度、规定的学习，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，维护公司和股东的利益，更好地发挥监事会的监督作用。
二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案三
关于审议《河南大有能源股份有限公司
2013年度财务决算报告》的议案
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，现将《河南大有能源股份有限公司 2013年度财务决算报告》提请公司股东大会审议。
附件：《河南大有能源股份有限公司 2013年度财务决算报告》
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案三
附件：
河南大有能源股份有限公司
2013年度财务决算报告
2013年是受宏观经济形势影响，公司企业发展面临巨大困难的一年。一年来，面对严峻的经济形势，在公司的正确领导下，沉着应对复杂多变的内外部经济环境，紧紧围绕公司发展总体目标，创新管理、强化措施、严控成本、狠抓落实，克服了许多意想不到的困难，为推动公司经济持续平稳运行做出了积极努力。现就公司 2013年度财务决算情况报告如下：
一、2013年度公司财务报表及其审计情况
1、财务报告的范围及执行的会计制度
（1）财务报告合并范围以控制为基础予以确定，包括
母公司大有能源股份有限公司及 11家子公司。
（2）公司执行《企业会计准则》及其相关补充规定。以公历年度作为会计年度，以权责发生制作为记账基础，以历史成本为一般计量属性，以人民币为记账本位币。
2、2013年度财务报表审计情况
公司 2013年度财务报表已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具保留意见审计报告。
二、2013年度公司财务状况及经营绩效
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案三
1、资产状况
单位：万元 币种：人民币
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|-|-|-|-|-|
|项目|年末数|年初数|同比增减额|同比增减幅度（%）|
|资产总额|1,543,493.80|1,656,507.37|-113,013.57|-6.82%|
|其中：流动资产|581,726.21|772,671.65|-190,945.45|-24.71%|
|固定资产(净值）|503,638.77|456,808.28|46,830.48|10.25%|
|在建工程(净值）|227,561.95|183,413.14|44,148.81|24.07%|
|负债总额|473,916.75|625,078.22|-151,161.47|-24.18%|
|其中：流动负债|384,666.49|499,218.33|-114,551.85|-22.95%|
|非流动负债|89,250.26|125,859.89|-36,609.63|-29.09%|
|股东权益|1,069,577.05|1,031,429.15|38,147.90|3.70%|
|其中：归属于母公司权益|1,038,143.87|1,000,983.23|37,160.64|3.71%|

2、经营状况
单位：万元 币种：人民币
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|-|-|-|-|-|
|项目|本年度|上年度|同比增减额|同比增减幅度（%）|
|营业收入|1,116,583.63|1,281,279.21|-164,695.58|-12.85%|
|营业利润|166,041.86|240,137.45|-74,095.59|-30.86%|
|利润总额|167,346.29|240,598.63|-73,252.34|-30.45%|
|净利润|120,574.61|187,349.48|-66,774.87|-35.64%|
|归属于母公司净利润|119,362.85|178,998.74|-59,635.89|-33.32%|

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|-|-|-|-|-|
|项目|本年数|上年数|增减额|本期与上年同期增减（%）|
|资产负债率（%）|30.70|37.73|-7.03|-18.63%|
|基本每股收益（元/股）|0.50|0.75|-0.25|-33.33%|
|稀释每股收益（元/股）|0.50|0.75|-0.25|-33.33%|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）|0.51|0.59|-0.08|-13.56%|
|加权平均净资产收益率(%)|11.71|19.45|-7.74|-39.79%|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)|11.85|25.69|-13.84|-53.87%|

三、现金流量情况
2013年度我公司现金净增加额为负 281645.61万元，其中：
1、2013年度经营活动产生的现金总流入为 1259752.56万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金为 1164738.39万元；2013度经营活动产生的现金总流出为 1186710.70万元，其中购买商品、接受劳务现金流出 591932.95万元，支付职工工资现金流出 299443.22万元，支付各项税费 202386.93万元。
2013年度经营活动产生的现金流量净额为 73041.87万元。
2、2013年度投资活动产生的现金流入为 12379.63万元；投资活动产生的现金流出为 252295.55万元，主要是基建项目投入及购买短期理财产品支出。
2013年度投资活动产生的现金流量净额为负 239915.93万元。
3、2013年度筹资活动产生的现金流入为 19000万元，全部为子
公司银行贷款增加；筹资活动产生的现金流出为 133771.55万元，主
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要为分配 2012年度股利，偿还银行借款本金及利息。
2013年度筹资活动产生的现金流量净额为负 114771.55万元。
四、公司主要会计报表项目的变动情况及原因说明
（1）货币资金2013年末余额较2012年末减少2,836,456,076.09元，下降比例59.74%，主要原因为本期销售收入较上期相比有所下降，同时本期部分资金用于短期理财。
（2）其他应收款 2013年末余额较 2012年末减少 54,487,103.88元，下降比例31.56%，主要原因为本期款项回收较多。
（3）存货 2013年末余额较 2012年末增加 134,709,936.62元，上升比例33.61%，主要原因为本公司下属子公司天峻义海产量大于销量，导致期末库存增加所致。
（ 4）其他流动资产 2013年末余额较 2012年末增加 882,683,327.94元，上升比例5,097.30%，主要原因为本期部分资金用于短期理财所致。
（5）在建工程 2013年末余额较 2012年末增加 441,488,090.09元，上升比例24.07%，主要原因为本期子公司义马煤业集团孟津矿业有限公司矿建项目投入增加所致。
（6）短期借款 2013年末余额较 2012年末减少 60,000,000.00元，下降比例24.00%，主要原因为公司本期归还借款所致。
（7）应付票据 2013年末余额较 2012年末增加 91,801,480.00元，上升比例28.74%，主要原因为本期使用票据结算增加所致。
（8）应付账款 2013年末余额较 2012年末减少 601,340,762.23
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元，下降比例36.02%，主要原因为归还供应商款项较多所致。
（9）预收账款 2013年末余额较 2012年末减少 152,580,659.20元，下降比例36.54%，主要原因为受市场坏境影响，客户预付款减少所致。
（10）应付职工薪酬 2013年末余额较 2012年末减少 118,136,880.50元，下降比例46.14%，主要原因为本期支付 2012年度薪酬所致。
（11）应交税费 2013年末余额较 2012年末减少 90,874,926.58元，下降比例64.26%，主要原因为本年度公司销售收入减少导致应交税费减少所致。
（12）应付股利 2013年末余额较 2012年末减少 122,900,201.94元，下降比例90.53%，主要原因为本年度子公司义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司支付少数股东股利所致。
（13）长期借款 2013年末余额较 2012年末减少 423,010,000.00元，下降比例48.01%，主要原因为本期归还到期借款所致。
（14）专项应付款2013年末余额较2012年末增加60,655,500.94元，上升比例17.49%，主要原因为本期计提矿山环境治理保证金增加所致。
（ 15）实收资本 2013年末余额较 2012年末增加 1,195,406,201.00元，上升比例100.00%，主要原因为本期资本公积转增股本所致。
（16）财务费用 2013年度较 2012年度减少 8,919,114.29元，
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下降比例120.75%，主要原因为本期银行借款减少导致借款利息支出减少所致。
（17）资产减值损失 2013年度较 2012年度增加 51,855,477.42元，上升比例201.66%，主要原因为本期计提其他应收款、存货及在建工程减值准备增加所致。
（18）经营活动产生的现金流量净额 2013年度较 2012年度减少 3,337,714,370.52元，下降比例82.05%，主要原因为上期收到关联方欠款较多，同时本期销售较上期下降所致。
（19）投资活动产生的现金流量净额 2013年度较 2012年度增加 6,279,588,642.14元，上升比例72.36%，主要原因为上期收购铁生沟煤业、阳光矿业、天峻义海、豫新煤业股权支付款项较多所致。
（20）筹资活动产生的现金流量净额 2013年度较 2012年度减少 7,621,508,340.51元，下降比例117.73%，主要原因为上期非公开增发股份所致。
特此报告。
二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
关于审议《河南大有能源股份有限公司
2013年年度报告及其摘要》的议案
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，现将《河南大有能源股份有限公司 2013年年度报告及其摘要》提请公司股东大会审议。
附件：《河南大有能源股份有限公司 2013年年度报告及其摘要》河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
附件：
河南大有能源股份有限公司
600403
2013年年度报告
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况。
|||||
|-|-|-|-|
|未出席董事姓名|未出席董事职务|未出席董事的说明|被委托人姓名|
|慕洪才|董事|因公差||
|周旺生|董事|因公差||

三、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会和独立董事对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。
四、公司负责人杜毅敏、主管会计工作负责人吴东升及会计机构负责人（会计主管人员）张志良声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节释义及重大风险提示.......................................................................................................3第二节公司简介...........................................................................................................................4第三节会计数据和财务指标摘要...............................................................................................7第四节董事会报告.......................................................................................................................9第五节重要事项.........................................................................................................................22第六节股份变动及股东情况.....................................................................................................29第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................................34第八节公司治理.........................................................................................................................42第九节内部控制.........................................................................................................................45第十节财务会计报告.................................................................................................................46第十一节备查文件目录...........................................................................................................138
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|大有能源或公司|指|河南大有能源股份有限公司|
|天峻义海|指|天峻义海能源煤炭经营有限公司|
|河南能源|指|河南能源化工集团有限公司|
|义煤公司或义煤集团|指|义马煤业集团股份有限公司|
|义安矿业|指|洛阳义安矿业有限公司|
|李沟矿业|指|义马煤业（集团）李沟矿业有限责任公司|
|义络煤业|指|义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司|
|铁生沟煤业|指|义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司|
|招标公司|指|三门峡中意招标有限公司|

二、重大风险提示：
公司全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司持有的青海木里矿区聚乎更一露天煤矿首采区采矿权根据青海省木里矿区资源整合政策的要求，于2013年1月25日“零价格”转让给青海省木里煤业集团有限公司，给公司的持续经营带来严重不确定性，公司为此一直在配合直接控股股东义煤集团、间接控股股东河南能源集团及河南省政府有关部门，与青海省政府有关部门和企业协调，要求尽早为公司办理合法权证，完善公司生产经营法律手续，消除公司持续经营风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
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|公司的中文名称|河南大有能源股份有限公司|
|公司的中文名称简称|大有能源|
|公司的外文名称|Henan Dayou Energy Co., Ltd|
|公司的外文名称缩写|DYEC|
|公司的法定代表人|杜毅敏|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|张建强|王干|
|联系地址|河南省义马市千秋路6号|河南省义马市千秋路6号|
|电话|0398-5886075|0398-5887735|
|传真|0398-5897007|0398-5897007|
|电子信箱|dsh@hndyny.com|dsh@hndyny.com|

三、基本情况简介
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|公司注册地址|河南省义马市千秋路6 号|
|公司注册地址的邮政编码|472300|
|公司办公地址|河南省义马市千秋路6 号|
|公司办公地址的邮政编码|472300|
|公司网址|http://www.hndyny.com|
|电子信箱|dsh@hndyny.com|

四、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露报纸名称|《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券事务部|

五、公司股票简况
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|大有能源|600403|欣网视讯|

六、公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
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|注册登记日期|2012年11月26日|
|注册登记地点|河南省义马市千秋路6号|
|企业法人营业执照注册号|320191000002180|
|税务登记号码|411281249770406|
|组织机构代码|24977040-6|

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(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见2011年年度报告。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
2003年 10月 9日公司上市，主营业务为电子计算机软件设计、开发、销售、技术服务；通信设备产品（不含地面卫星接收设备）及配套设备电子元器件、电子计算机及配件的销售、开发、技术服务、工程安装、测试、维护；承接通信网络工程及维护、广播电视传输网络工程及技术开发与技术服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务及本企业生产科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口商品及技术除外）；经营进料加工和三来一补业务；计算机信息网络国际互联网经营业务。
2010年 12月 27日，公司 2010年第四次临时股东大会审议通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》，将公司的经营范围修改为煤炭开采、洗选加工及批发；取水；供水；住宿、餐饮；工程测量、地籍测绘、房产测绘、煤炭工业设备及配件的改造生产检修（限分支机构凭证经营）、销售；铁路专用线煤炭运输；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；印刷（限分支机构凭证经营）；技术服务、咨询服务；发电；对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；对外经济合作（凭证）。（以上经营范围凡需前置审批或国家有相关规定的，凭许可证或相关批准文件经营，以公司登记机关核准为准）。
2011年5月6日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司经营范围和注册资本的议案》，公司的经营范围变更为对煤炭等行业的投资；煤炭开采、洗选加工及批发；住宿、餐饮；铁路专用线煤炭运输；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；技术服务、咨询服务；对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（以上经营范围凡需前置审批或国家有相关规定的，凭许可证或相关批准文件经营，以公司登记机关核准为准）。
2013年5月8日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》，公司经营范围修改为原煤开采（限分支机构凭有效许可证经营）；煤炭批发经营；对煤炭行业的投资；
取水，供水，供暖；煤炭洗选加工（限分支机构经营）；自有铁路专用线煤炭运输；国内贸易；
对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；技术服务、咨询服务（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
2013年 11月 20日，公司 2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于增加河南大有能源股份有限公司经营范围的议案》，公司经营范围修改为：原煤开采（限分支机构凭有效许可证经营）；煤炭批发经营；对煤炭行业的投资；取水，供水，供暖；煤炭洗选加工（限分支机构经营）；
自有铁路专用线煤炭运输；国内贸易；对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；设备、房屋租赁；技术服务、咨询服务（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2003年 10月 9日，南京欣网视讯科技股份有限公司上市，控股股东为上海富欣投资发展有限公司，2011年，公司完成重大资产重组的实施工作，并向义马煤业集团股份有限公司增发706,182,963股股份，占上市公司84.71%股权，义马煤业集团股份有限公司成为公司的控股股东。
七、其他有关资料
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|公司聘请的会计师事务所名称（境内）|名称|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|北京市西直门外大街 110 号中糖大厦11层|
||签字会计师姓名|李述喜|
|||王建|
|报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|西南证券股份有限公司|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
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|办公地址|北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座4层|
|签字的保荐代表人姓名|梁俊 李阳|
|持续督导的期间|2012年11月7日-2013年12月31日|

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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|2013年|2012年|本期比上年同期增减(%)|2011年|
|营业收入|11,165,836,307.91|12,812,792,129.61|-12.85|12,304,939,827.21|
|归属于上市公司股东的净利润|1,193,628,535.84|1,789,987,399.22|-33.32|2,544,003,423.44|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,209,483,914.64|1,240,687,348.45|-2.52|1,307,956,262.02|
|经营活动产生的现金流量净额|730,418,682.32|4,068,133,052.84|-82.05|1,756,850,457.28|
||2013年末|2012年末|本期末比上年同期末增减(%)|2011年末|
|归属于上市公司股东的净资产|10,381,438,651.95|10,009,832,269.90|3.71|8,837,029,138.30|
|总资产|15,434,937,962.50|16,565,073,702.89|-6.82|15,555,784,892.10|

(二)主要财务数据
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要财务指标|2013年|2012年|本期比上年同期增减(%)|2011年|
|基本每股收益（元／股）|0.50|0.75|-33.33|1.06|
|稀释每股收益（元／股）|0.50|0.75|-33.33|1.06|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.51|0.59|-13.56|0.65|
|加权平均净资产收益率（%）|11.71|19.45|减少7.74个百分点|33.74|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|11.85|25.69|减少13.84个百分点|31.38|

二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|非经常性损益项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|
|非流动资产处置损益|2,412,055.26|-19,917,677.44|-4,869,245.57|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国|5,180,000.00|15,351,000.00||

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|||||
|-|-|-|-|
|家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外||||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||5,313,728.65|
|委托他人投资或管理资产的损益|20,329,305.48|||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|-55,867,137.88|||
|债务重组损益|||-24,905,709.43|
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|830,669.22|548,456,846.57|1,261,461,744.29|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|5,452,230.93|9,218,526.35|-4,372,953.83|
|少数股东权益影响额|184,111.64|-331,592.24|-2,148,587.57|
|所得税影响额|5,623,386.55|-3,477,052.47|5,568,184.88|
|合计|-15,855,378.80|549,300,050.77|1,236,047,161.42|

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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013年，面对国内外复杂严峻的经济形势，河南大有能源股份有限公司（以下简称"大有能源"或"公司"）经理层紧紧围绕公司制定的发展战略和经营计划，直面危机不退缩，从容应对不懈怠，全面加强安全管理，科学组织，各项工作平稳有序开展，企业继续呈现健康发展的良好态势。报告期内生产原煤 2494.66万吨，销售煤炭 2366.06万吨，实现营业收入 111.66亿元；归属于上市公司股东的所有者权益103.81亿元；归属于上市公司股东的净利润11.94亿元。
回顾2013年的工作，主要在以下几个方面取得了成效：
第一、不断夯实安全基础。公司始终坚持把安全工作放在高于一切、重于一切、先于一切的位置，牢固树立"越是形势困难越要抓好安全"、"抓安全就是抓效益"的理念，积极推进安全生产风险预控管理体系建设，耿村矿、杨村矿、千秋矿、新安矿作为试点单位，初步建成了风险预控体系；持续开展"精品工程带动"活动，省内11对生产矿井达到省一级质量标准化矿井；针对制约安全生产的突出问题，加强技术攻关，加大综合防治工作力度，有效防止了各类自然灾害的发生；严格落实安全生产责任制，加大了日常监督检查力度，确保了安全责任的有效落实。
2013年，全公司杜绝了重伤以上事故，安全形势保持了平稳发展的良好态势。
第二、全面规范经营管理。公司牢固树立"过紧日子"思想和"节约就是效益"的理念，坚持"开源与节流并重"的原则，全面加强成本管理、资金管控、物资供应及劳动力管理，成功应对了复杂的市场形势，最大限度地压缩各项可控费用和非生产性支出。全年四项可控费用同比降低15.09%，单位完全成本同比降低13.44%；论证处理各类项目申请 598份，减少专项资金投入 7.58亿元；持续加大废旧物资回收复用工作力度，深入开展了"节约一分钱"活动，全年物资复用及修旧利废完成 1.9亿元；不断加强劳动用工管理，实现了劳动力资源的优化配置，提高了劳动生产率。
第三、科学组织煤炭产销。公司围绕全年的产销目标，根据市场变化情况，合理安排调度，科学组织煤炭产销，实现了产销平衡、产销两旺的局面。在生产组织上，上半年煤炭需求不旺时，适时适度采取停产或限产措施；在下半年市场形势有所好转的情况下，及时调整生产布局，狠抓采掘接替，精心组织生产。由于科学安排、组织得力，保证了原煤生产的平稳有序进行，全年原煤产量达到2494.66万吨，同比增产251.30万吨，增幅11.2%。在销售工作上，公司紧盯市场变化，准确把握煤炭市场走势，有针对性的调整营销策略，千方百计把煤炭卖出去并卖出好价格；面对去年持续低迷的煤炭市场，销售中心强化销售管理，创新销售举措，不等、不靠，主动出击，不断开发市场新用户；狠抓煤质不放松，坚持源头抓起提煤质、强化考核提煤质，形成了以质促价、以质促销的良好机制。全年销售煤炭2366.06万吨，同比增销138.72万吨，增幅6.23%。
第四、着力推动技术创新。公司坚持"科技兴企"战略，走产、学、研相结合的道路，强力推进技术创新与成果转化，形成了一批行业领先、国内一流的重大科技成果和核心技术，有力推动了企业科学发展。2013年，共获得省部级奖励4项、市厅级以上奖励14项，12项专利获得国家知识产权局授权；3个QC小组荣获"全国优秀质量管理小组"称号、3个班组荣获"全国质量信得过班组"称号，公司荣获"全国质量管理小组活动优秀企业"称号。
第五、不断加强作风建设。公司在两级机关开展了以"严肃纪律创高效，强化监督转作风"为主题的纪律作风集中整顿活动，进一步强化机关干部职工的纪律意识、服务意识、责任意识、学习意识。在活动开展过程中成立了督查组，深入两级机关进行巡回督查，对违反工作纪律擅离职守、违反廉洁自律有关规定等现象进行严厉查处。活动中共查出问题单位22个，涉及人员33人，出具处理卡40张，有力促进了两级机关作风转变。
第六、高度重视民生建设。一年来，公司始终坚持"以人为本"，积极为职工群众办好事办
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实事，认真解决职工群众的实际困难。积极开展送温暖活动，春节期间，对1730户困难职工家庭进行了慰问，送去慰问金91万余元；各基层单位累计筹措资金118余万元和米面油等生活用品，对 3312户困难家庭进行了慰问。加大日常救济力度，发放日常救济款 40.2万余元、救助54名患特病女职工14.62万元、发放孝心补贴540.24万元、资助1229名困难大学生167.7万元、支付职工人身互助补充保险金12.04万元，让困难职工家庭感受到了企业大家庭的温暖。
(一)主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|11,165,836,307.91|12,812,792,129.61|-12.85|
|营业成本|7,830,548,773.43|8,617,400,368.86|-9.13|
|销售费用|257,740,241.32|313,783,412.71|-17.86|
|管理费用|1,139,743,467.14|1,217,336,580.56|-6.37|
|财务费用|-16,305,603.21|-7,386,488.92||
|经营活动产生的现金流量净额|730,418,682.32|4,068,133,052.84|-82.05|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,399,159,284.43|-8,678,747,926.57||
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,147,715,473.98|6,473,792,866.53||
|研发支出|187,482,459.25|235,941,215.05|-20.54|

2、收入
(1)驱动业务收入变化的因素分析
本期与上年同期相比，收入降低了12.85%，主要是煤炭销量和平均价格的综合变化所致，收入结构与上年同期基本一致。
(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
影响公司产品收入的因素包括公司产量、销量和市场价格。
(3)订单分析
由于煤炭市场需求的持续疲软，煤炭同业之间的竞争更加激烈，晋、陕、蒙煤炭通过海进江渠道大举南下，对大有能源河南省内和华中、华东市场都构成了巨大冲击，加上铁路运费的不断上涨，省外市场的销售订单受到很大影响，湖南、江西、苏南、山东等地的市场的订单几乎丧失，湖北、苏北、安徽的客户数量也大大减少，省外销量由一百五十万吨降至五十万吨以下。2013年根据市场形势的实际变化，大有能源调整经营策略，在全力巩固省内重点用户的前提下，尽力维持运距相对较短的湖北、安徽、苏北等地的业务，但是凭借与河南省内万基控股集团、神华孟津发电、大唐、华润、华能沁北发电、省投、中电投等央企长期良好的合作关系和地方政府政策层面的支持，保持了省内销售的稳定，销量没有下降，还有所增加，在市场极度不景气的情况下，保持了全年销量的稳定。
(4)新产品及新服务的影响分析
2013年，大有能源开通焦煤洗精煤的铁路运输销售业务，通过铁路运输向江西等地区外运洗精煤6.3万吨，销售收入4705万元，尽管销量有限，但对减轻石壕洗煤厂洗精煤的库存压力起到了一定作用，将来随着市场进一步开拓，客户和销量将会逐渐增加。
(5)主要销售客户的情况
公司前五名客户营业收入合计3,811,027,536.67元，占公司当期营业收入的34.14%，其具体情况为：
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||||
|-|-|-|
|客户名称|营业收入|占公司全部营业收入的比例（％）|
|万基控股集团有限公司|1,206,990,974.08|10.81|
|青海矿业集团天峻煤业开发有限公司|1,041,553,038.36|9.33|
|神华国华孟津发电有限责任公司|697,929,800.26|6.25|
|河南华润电力首阳山有限公司|456,226,532.06|4.09|
|三门峡华阳发电有限责任公司|408,327,191.91|3.66|
|合 计|3,811,027,536.67|34.14|

3、成本
(1)成本分析表
单位:元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况|||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|
|煤炭采掘销售|材料|522,739,384.15|9.85|563,919,241.27|10.77|-7.30|
|煤炭采掘销售|应付职工薪酬|1,850,022,569.23|34.84|1,883,576,612.55|35.96|-1.78|
|煤炭采掘销售|电力|272,219,260.02|5.13|266,408,028.58|5.09|2.18|
|煤炭采掘销售|折旧费|302,578,618.70|5.70|270,618,023.13|5.17|11.81|
|煤炭采掘销售|提取的安全生产费用|535,340,178.80|10.08|584,830,777.96|11.17|-8.46|
|煤炭采掘销售|提取的维简费|223,283,276.28|4.20|195,989,149.84|3.74|13.93|
|煤炭采掘销售|可持续发展基金|39,331,147.52|0.74|18,562,577.88|0.35|111.88|
|煤炭采掘销售|矿山环境治理保证金|96,639,150.00|1.82|99,568,272.00|1.90|-2.94|
|煤炭采掘销售|修理费|119,156,505.71|2.24|138,354,236.77|2.64|-13.88|
|煤炭采掘销售|地面塌陷赔偿费|4,723,463.50|0.09|3,503,214.81|0.07|34.83|
|煤炭采掘销售|其他制造成本|1,343,959,738.85|25.31|1,212,137,010.05|23.14|10.88|
|煤炭采掘销售|总成本|5,309,993,292.76|100.00|5,237,467,144.84|100.00|1.38|

 (2)主要供应商情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|供应品种|金 额|占供应总金额比例|
|1|河南南车重型装备有限公司|液压支架、刮板机等|252,962,211.19|14.56%|
|2|洛阳新硕实业有限公司|pvc管、高压胶管等|118,216,308.29|6.80%|
|3|河南永翔工贸有限责任公司|木材、河沙、双抗编织袋等|89,077,531.66|5.13%|
|4|武汉支护设备物资有限公司|矿工钢、支撑钢|52,058,637.30|3.00%|
|5|义马常盛工贸有限责任公司|锚杆、金属网、U型支架加工等|49,661,485.98|2.86%|
||合 计||561,976,174.42|32.35%|

4、费用
2013年累计发生期间费用 138,117.81万元，与上年同期相比减少,14,255.54万元，降幅9.36%，其中：
（1）销售费用2013年累计发生25,774.02万元，上年同期实际发生31,378.34万元，同比降低
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17.86%，主要是由于运输费用减少所致；
（2）管理费用2013年累计发生113,974.35万元，上年同期实际发生121,733.66万元，同比降低6.37%；
（3）财务费用2013年累计发生-1,630.56万元，上年同期实际发生-738.65万元，主要原因是本期银行借款减少导致的利息支出减少所致。
5、研发支出
(1)研发支出情况表
单位：元
|||
|-|-|
|本期费用化研发支出|139,676,752.23|
|本期资本化研发支出|47,805,707.02|
|研发支出合计|187,482,459.25|
|研发支出总额占净资产比例（%）|1.75|
|研发支出总额占营业收入比例（%）|1.68|

6、现金流
（1）本年度收到经营活动现金流入1,259,752.56万元，支付经营活动现金流出1,186,710.70万元，实现经营活动产生的现金流量净额73,041.87万元，较2012年度减少333,771.44万元，减少比例82.05%，主要原因为上期收到关联方欠款较多，同时本期销售收入较上期下降所致。
(2）投资活动产生的现金流量净额为-239,915.93万元，较2012年度增加627,958.86万元，增加比例72.36%，主要原因为上期收购铁生沟煤业、阳光矿业、天峻义海、豫新煤业股权支付款项较多所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额-114,771.55万元，较2012年度减少762,150.83万元，减少比例117.73%，主要原因为上期非公开增发股份所致。
7、其它
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
公司报告期内实现归属于上市公司股东的净利润为11.94亿元，同比下降33.32%,主要原因是煤炭价格大幅下降所致，销售的煤炭品种和销售量变化不大。
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司于2011年实施重大资产重组和 2012年进行非公开发行股票，目前相关工作已经全部完成。
(3)发展战略和经营计划进展说明
公司致力于成为国内有影响力的煤炭开采和运营商，为此制定了中长期发展战略及年度经营计划，均在正常推进中。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|煤炭采掘|8,540,098,347.01|5,309,993,292.76|37.82|-8.23|1.38|减少5.90|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|销售||||||个百分点|
|煤炭贸易|1,762,836,291.45|1,701,557,393.62|3.48|-32.80|-32.50|减少0.43个百分点|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|煤炭采掘销售|8,540,098,347.01|5,309,993,292.76|37.82|-8.23|1.38|减少5.90个百分点|
|煤炭贸易|1,762,836,291.45|1,701,557,393.62|3.48|-32.80|-32.50|减少0.43个百分点|

2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|地区|营业收入|营业收入比上年增减（％）|
|河南地区|7,359,320,956.33|-17.03|
|省外地区|2,943,613,682.13|-3.79|

(三)资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位:元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|
|货币资金|1,911,259,305.50|12.38|4,747,715,381.59|28.66|-59.74|
|应收票据|1,222,925,015.47|7.92|1,238,005,560.83|7.47|-1.22|
|应收账款|956,265,408.11|6.20|986,469,941.85|5.96|-3.06|
|其他应收款|118,164,973.61|0.77|172,652,077.49|1.04|-31.56|
|存货|535,491,222.05|3.47|400,781,285.43|2.42|33.61|
|其他流动资产|900,000,000.00|5.83|17,316,672.06|0.10|5,097.30|
|固定资产|5,036,387,664.00|32.63|4,568,082,844.43|27.58|10.25|
|在建工程|2,275,619,462.38|14.74|1,834,131,372.29|11.07|24.07|
|短期借款|190,000,000.00|1.23|250,000,000.00|1.51|-24.00|
|应付票据|411,200,000.00|2.66|319,398,520.00|1.93|28.74|
|应付账款|1,067,894,432.26|6.92|1,669,235,194.49|10.08|-36.02|
|预收款项|264,982,683.78|1.72|417,563,342.98|2.52|-36.54|
|应付职工薪酬|137,899,118.81|0.89|256,035,999.31|1.55|-46.14|
|应交税费|50,545,965.56|0.33|141,420,892.14|0.85|-64.26|
|应付股利|12,859,446.74|0.08|135,759,648.68|0.82|-90.53|
|其他流动负债|5,860,073.44|0.04|4,913,026.20|0.03|19.28|
|长期借款|458,000,000.00|2.97|881,010,000.00|5.32|-48.01|
|专项应付款|407,374,846.14|2.64|346,719,345.20|2.09|17.49|

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(四)核心竞争力分析
公司经过多年的发展，公司具备了较为完整的产品运输和销售渠道、完善的物流采购管理体系，同时，公司积极推广应用现代化机械装备，以适应采煤、开掘、机电、通风、安全和基建项目等生产作业需要，在生产实践中产生了 100多项实用新型专利技术。尤其公司凭借义煤公司和河南能化量大集团的合并，未来其核心竞争力将会进一步增强。
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
收购招标公司70%股权，招标公司注册资本为100万元，主营业务为招标服务。
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
委托理财产品情况
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合作方名称|委托理财产品类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|预计收益|是否关联交易|是否涉诉|资金来源并说明是否为募集资金|
|中 信银行 郑州红 专路支行|对公 结构性 理财|350,000,000.00|2013 年5 月 24日|2014 年5 月 23日|5.00|否|否|否|
|中 信银行 郑州红 专路支行|对公 结构性 理财|150,000,000.00|2013 年5 月 24日|2014 年1月9日|4.80|否|否|否|
|郑 州银行 股份有 限公司 郑花路 支行行|结构 性存款|300,000,000.00|2013 年7 月 12日|2014 年1 月 10日|4.50|否|否|否|
|招 商银行 股份有 限公司 郑州分行|结构 性存款|100,000,000.00|2013 年7 月 18日|2014 年1 月 18日|4.00|否|否|否|
|合计|/|900,000,000.00|/|/||/|/|/|

 (2)委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
单位:元币种:人民币
||||||||
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|募集年份|募集方式|募集资金总额|本年度已使用募集资金总额|已累计使用募集资金总额|尚未使用募集资金总额|尚未使用募集资金用途及去向|
|2003|首 次发行|190,780,000.00|0|81,886,861.10|108,893,139.00|目前仍在募集资金专用账户存放|
|2012|非 公开 发行|7,539,000,000.00|0|7,539,000,000.00|0||
|合计|/|7,729,780,000.00|0|7,620,886,861.10|108,893,139.00|/|

经中国证监会证监发行字【2003】108号文核准，公司3000万股人民币普通股于2003年 9月17日发行成功，实际募集资金净额为人民币190,780,000元。截止目前，共计使用募集资金81,886,861.10元，尚未使用募集资金为108,893,139元，公司尚未使用的募集资金，均存放在募集资金专用账户中。
2012年，经中国证监会核准，公司向 8名特定投资者非公开发行 361,756,238股股票，共计募得75.39亿元，除去发行费用15,936.60万元，剩余募集资金全部用于收购义煤集团及其子公司义海能源持有的煤炭业务相关股权。
(2)募集资金承诺项目使用情况
单位:元币种:人民币
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|承诺项目名称|是否变更项目|募集资金拟投入金额|募集资金本年度投入金额|募集资金实际累计投入金额|是否符合计划进度|项目进度|预计收益|产生收益情况|是否符合预计收益|未达到计划进度和收益说明|变更原因及募集资金变更程序说明|
|电信经营决策分析系统技术改造项目|否|35,351,000.00|0|19,335,248.47|否|||19,324,264.51||||
|七号信令集中监测系统技术改造项目|否|34,610,000.00|0|15,418,612.33|否|||12,326,385.23||||
|电信本地网网络资源管统技术改造项目理系|否|34,519,000.00|0||否|||||||
|大客户管理系统技术改造项目|是|35,059,000.00|0||否|||||||
|电信业务|否|35,246,000.00|0|||||||||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
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|综合管理系统技术改造项目|||||||||||
|宽带应用平台系统技术改造项目|否|35,585,000.00|0|21,207,800.30|||10,078,656.80||||
|收购义煤集团持有的阳光矿业 100%股权|否|486,887,200.00|486,887,200.00|486,887,200.00|是||||||
|收购义煤集团持有的铁生沟煤业 100%股权|否|691,370,500.00|691,370,500.00|691,370,500.00|是||||||
|收购义煤集团持有的豫新煤业 100%股权|否|474,245,000.00|474,245,000.00|474,245,000.00|是||||||
|收购义海能源持有的天峻义海 100%股权|否|5,727,131,300.00|5,727,131,300.00|5,727,131,300.00|是||||||
|合计|/|7,590,004,000.00|7,379,634,000|7,435,595,661.10|/|/|/|/|/|/|

公司拟募投项目 10个，拟投入资金 7,590,004,000元，截止本报告出具之日，实际投入募集资金7,435,595,661.10元。
(3)募集资金变更项目情况
单位:元币种:人民币
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|变更后的项目名称|对应的原承诺项目|变更项目拟投入金额|本年度投入金额|累计实际投入金额|是否符合计划进度|变更项目的预计收益|产生收益情况|项目进度|是否符合预计收益|未达到计划进度和收益说明|
|收购南京广电风尚传媒有限公司39%的股权|大客户管理系统技术改造项目|9,133,800.00|0||||||||
|补充公司流动资金|大客户管理系统技术改造项目|25,925,200.00|0|25,925,200.00|||||||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
公司共涉及一个承诺项目变更，变更项目拟投入金额35,059,000元，截止本报告出具之日，实际投入募集资金25,925,200元。
4、主要子公司、参股公司分析
义络煤业注册资本8000万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备销售、原煤开采销售。截至报告期末，该公司总资产 52916.58万元，净资产 36876.56万元，2013年实现营业收入37844.14万元，净利润2146.09万元。
李沟矿业注册资本 5142.85万元，公司持股比例为51%，该公司的经营范围为矿山设备购销，原煤开采、销售。截至报告期末，该公司总资产16491.66万元，净资产10097.41万元，2013年营业收入12905.85万元，归属于母公司净利润144.29万元。
天峻义海注册资本 11000万元，为公司的全资子公司，该公司经营范围为原煤洗选加工及销售兼：工程机械修理、机械房屋租赁、工业与民用建筑与安装；煤炭器材、建筑材料销售。
（取得相关许可证，方可经营）。截至本报告期末，该公司总资产 466694.15万元，净资产429378.68万元，2013年营业收入172995.39万元，净利润56521.15万元。
铁生沟煤业注册资本 22487.9万元，为公司全资子公司，经营范围为煤炭开采、销售（凭有效许可证经营）。截至本报告期末，该公司总资产94266.32万元，净资产13294.69万元，2013年营业收入14419.67万元，净利润-16187.91万元。
义安矿业注册资本33259.85万元，公司持股比例50.5%，该公司的经营范围为矿山机械及配件购销，煤矿技术服务，煤矿设备安装及租赁。煤炭开采（仅限前置许可证件齐全的下属分公司经营）。普通货物运输（仅限具备条件的下属分公司经营）。截至本报告期末，该公司总资产139914.95万元，净资产56386.05万元，2013年营业收入58038.32万元，归属母公司净利润969.53万元。
5、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业竞争格局和发展趋势
1、煤炭行业竞争格局
"十一五"期间，中国煤炭产能大幅提升，产量继续增加，价格市场化机制逐步建立，一些主要产煤大省资源整合、兼并重组取得阶段性成效，相继组建了一批区域性大型煤炭企业集团，形成了煤电、煤化等上下游产业一体化发展格局。
预计2014年开始，国内煤炭行业大规模并购可能逐步展开。同时，随着相关政策的逐步落实和实施，政策的推动将使包括山西、陕西、山东、贵州等在内的多个产煤大省在兼并重组方面都将提速。与此同时，煤炭企业的并购重组、产业升级，也将为煤炭企业带来新的发展机遇。
随着兼并重组机遇期的到来，强者恒强、弱者恒弱的趋势将延续，在资金、管理、销售等诸多方面具备优势的煤炭龙头企业与落后小煤企之间两极分化的产业格局也将持续数年时间。
2、煤炭行业发展趋势
2014年，由于煤炭行业供过于求的整体形势不会有明显的扭转，煤炭行业仍将持续低迷。
加之以下政策性方面的原因，煤炭企业将会面临更加艰难的处境。第一，煤炭铁路运价的上调,再次增加了煤炭销售的物流成本,由于运价的提升,煤企的销售压力可能会进一步增大。第二，随着国务院《大气污染防治行动计划》十条措施的逐步落地,下游产业链消耗少了,煤炭的存货就会增加。
(二)公司发展战略
公司坚持河南能源“先人一步持续提升”的发展理念，积极落实公司"强势起步、科学跨越、乘势腾飞"的三步走发展战略，形成"煤炭生产为主业，资本运营为支撑"的产融结合发展格
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局；做强煤炭采选，做实煤炭物流贸易，做优资本运营，积极涉足非煤矿藏和新能源开发；将公司打造成为全国一流的煤炭开采综合服务供应商。
(三)经营计划
总体工作指导思想是：深入学习贯彻党的十八大、十八届三中全会、中央及省委经济工作会议精神，坚持“改革创新、进中求优”的工作总基调，统一思想、抢抓机遇，坚定信心、迎难而上，高度重视安全保持平稳发展，全面深化改革推进管理创新，强化经营管理提高经济效益，全面完成全年的各项目标任务。
主要目标任务是：
1、营业收入：101亿元。
2、煤炭产销量：2267万吨。
3、原煤制造成本：228.16元/吨。
4、原煤工效：奋斗6.25吨/工。
5、全员效率：575吨/人·年。
6、利润：10.2亿元。
7、在岗职工人均收入力争不低于2013年收入水平。
8、安全生产零事故。
为完成2014年目标任务，公司将重点做好以下几项工作：
一、高度重视安全工作，确保企业安全发展。2014年，我们要牢固树立“大安全”理念，进一步增强“底线”思维和“红线”意识，始终把安全工作放在“一号工程”的位置，确保安全生产无事故、环境保护见成效、和谐稳定有保证。一要严格落实安全生产责任。各单位、各部门要始终把安全工作放在第一位，坚决做到不安全不生产、生产必须安全；要落实好各级领导干部跟值班制度，切实履行现场巡查、排查隐患、制止“三违”、遇险处置的职能；要加强对各级领导干部安全生产责任制落实情况的监督检查。二要完善安全管理重点举措。要全面开展“双基”建设，深入开展质量标准化建设，积极推行“五自”管理，继续深化七项制度，构建安全生产长效机制，不断提升安全管理水平。三要突出重点抓好灾害防治。要持续完善“六位一体”防冲管理体系，加强现场管理和综合监测预警，加强技术攻关，提高冲击地压技术管理水平，坚持“区域防突措施先行，局部防突措施补充”的原则，坚决做到“不掘突出头、不采突出面”。要认真做好防灭火、机电运输及建设项目安全管理，提高安全保障水平。要进一步完善应急救援体系，提升应急保障能力。四要高度重视环境保护工作。各单位、各部门要严格执行国家有关环境保护的相关规定，加强环保管理，提高环境风险意识。
二、深化企业内部改革，增强企业发展活力。深化改革是十八届三中全会的主基调，我们要抓住这个机遇不断深化企业改革、激活企业活力。一要积极推进三项制度改革。从加强定编定员管理、优化劳动组织、优化生产系统、提升绩效水平、完善激励机制等措施入手，加快研究制定符合公司实际的三项制度改革方案。二要有序推进管理体制优化。要坚持以市场为导向，整合现有各个组织机构的力量，建立运转高效的产供销一体化生产运营体系；要坚持以提升效益为中心，积极推行内部市场化管理，努力构建科学精细的管理控制体系；要坚持以提升效能为重点，整合分散的督查考核职能，着力建设保障有力的监督考核体系。三要加强管理机构调整改革。
三、强化企业经营管理，提高企业经济效益。面对复杂的市场形势，2014年我们将进一步强化经营管理，创新管理方式方法，不断提高企业经济效益。一要科学组织生产。在保证安全的前提下，坚持“能高则高、能快则快”和“生产围绕销售转，销售围绕市场转，一切围绕效益转”的原则组织生产。二要抓好销售工作。销售部门要加强市场调研，准确把握煤炭市场走势，积极应对煤炭市场变化，积极开拓市场，提高市场占有率；要加强煤质管理，抓源头、重洗选、强考核，不断提高煤炭产品质量。三要加强资金管理和成本控制。我们要进一步提高资金管理和成本管控的水平，一方面，继续从严审核资金支出项目，大力压缩可控费用及非生产性支出；盘活存量资金，强化营运资金管理，减少资金占用；进一步防范和化解资金风险，加
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强承兑汇票管理，确保“零风险”。另一方面，强化成本管理，深入推进成本的精细化管理，加强现场管理，提升精细化管理水平；进一步加大薪酬与成本考核的挂钩力度；继续深入开展“节约一分钱”活动，进一步增强全员成本管控理念和节约意识，最大限度地降低成本费用。四要规范物资管理。物资采购中心一方面要学习和引进先进的管理理念和经验做法，找准优化业务流程的切入点，健全物资供应管理体制，提高物资采购管理水平；另一方面，完善物资需求计划、内供产品物资需求计划的分类管理，降低采购成本，提高经济效益；要督促各生产矿建立井口物资超市，取缔区队小仓库，切实达到挖掘资金潜力，达到盘活存量资产的目的。同时，各单位、各部门要继续深入开展回收复用、修旧利废活动和闲置物资调剂工作。五要强化督查考核。企管、财务等部门要突出效率效益导向，修订完善考核体系，优化考核项目，确保考核效果；要细化考核标准、落实考核责任、加大考核力度，切实增强考核的科学性、激励性和可操作性。
四、持续推进科技兴企，提升自主创新能力。2014年，我们要持续推进科技兴企战略，突出科技引领作用，不断提升企业科技水平和竞争力。一要加强科研机构和人才队伍建设。要加大投入，努力使“八所一站”成为行业级、国家级的高层次实验室和研发中心；要加强科技人才的引进和培养，建立高素质的科研队伍；要健全完善激励机制，激发科技人员的创新热情；
要加强与高校、科研院所的合作，借智借脑，利用好外部的科研资源。二要加强科技成果的转化应用。要紧紧围绕制约煤矿安全生产的突出问题，加大技术攻关力度，力争取得新的突破，并积极推进科技成果的转化应用。
五、转变作风凝心聚力，构建和谐稳定矿区。一要加强作风建设。要深入开展“党的群众路线教育实践活动”，引导广大党员干部弘扬优良传统、持续转变作风，树正气、聚人心、促发展。二要高度关注民生。要在推进企业发展的同时，在职工收入、社保、医疗、子女就业、改善生产生活条件等方面有所作为，切实解决好事关职工切身利益的热点、难点问题。三要推进和谐创建。要坚持依靠职工办企业，深化民主管理和企务公开；要完善职工利益协调、诉求表达、矛盾调处和权益保障机制，创建和谐劳动关系；要健全社会治安防控体系，抓好治安防范、管理监控和处置工作，确保矿区和谐平安。
(四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
公司为维持当前业务并完成在建投资项目所需资金约10亿元左右，三分之二用于生产经营的流动资金，三分之一用于阳光煤矿的建设和孟津煤矿为试生产而对井下局部系统进行改造。
公司有充裕资金保证经营和建设资金的需要。
(五)可能面对的风险
1.安全生产风险
安全生产是公司持续健康发展的基石，但随着矿井开采深度的增加，公司所属矿井自然灾害程度加剧，煤与瓦斯突出危险性增强，冲击地压显现剧烈，矿井防治水工作难度加大。
2、环保压力增大的风险
近年来，国家对环境保护和节能减排的力度逐渐加大，煤炭企业承担的政策性支出也在逐步上升。公司在煤炭开采和洗选过程中除了有一定量的废水、废气、废渣等污染物排放外，还导致部分土地沉陷和公用及民用设施破坏，对区域生态环境造成一定的影响。因此，公司将进一步加强节能减排工作力度，加大节能减排资金的投入，及时更新改造节能减排工程设施，加强生态环境保护和治理恢复的力度，按政府要求建立地质环境恢复治理保证金制度，确保各项环保治理措施落实到位，持续推进公司的节能减排和生态建设。
3、能源结构调整的风险
目前，中国在能源消费结构中，煤炭占到40%左右，未来随着环保压力的增大以及对于绿色GDP的追求，煤炭在能源消费中的地位将会不断的下降，煤炭的需求将会不断的降低，煤炭销售的压力将会不断增大。
4、市场波动的风险
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性，煤炭产品供需关系的小幅变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动，从而较大幅度地影响公司的盈利水平。
三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
2013年，由于公司下属全资子公司天峻义海采矿权零价款转让事项，且至报告出具之日采矿权尚未被转回，公司2013年度审计报告被出具了非标准类型的审计报告。
(二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
本公司2013年度第五届董事会第二十次会议决议审议通过了《关于调整固定资产折旧年限的会计估计变更议案》，公司将综采设备的使用年限由 3-8年变更为 5-12年，此项变更影响本年度利润53,549,473.38元。
(三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
2012年，公司根据中国证券监督管理委员会证监发﹝2012﹞37号《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等文件要求，结合公司实际情况，对《公司章程》中利润分配条款相关内容进行了修订。修订后的利润分配条款为：
第一百五十七条公司应实施积极的利润分配政策。公司盈利并符合公司业务发展对资金要求的前提下，实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对股东的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司一般按照年度进行利润分配。公司利润分配应采取现金或者股票与现金相结合的方式分配股利。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的归属于母公司可供股东分配利润的26%。在利润分配政策及方案制定或调整的决策或论证过程中，应当充分考虑独立董事和股东（特别是中小股东）的意见。
第一百五十八条公司董事会结合公司具体经营数据，充分考虑公司发展所处阶段、盈利规模、现金流量状况及当期资金需求，并结合股东（特别是中小股东）和独立董事的意见，制定年度分配方案。公司利润分配方案应经董事会审议通过且独立董事三分之二以上同意，发表独立意见后，提交股东大会批准。股东大会审议公司利润分配方案时采取会议现场投票和网络投票相结合的方式，充分听取中小股东的意见。股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百五十九条公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者因为外部经营环境发生重大变化而需要调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，不得违反法律法规和监管规定。调整利润分配政策的议案需详细论证和说明调整的原因，经董事会审议通过且独立董事三分之二以上同意，发表独立意见后，提交股东大会批准。股东大会审议调整利润分配政策议案时，应采取会议现场投票和网络投票相结合的方式，并经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。
(二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√不适用
(三)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
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|分红年度|每10股送红股数|每10股派息数(元)|每10股转增数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市|占合并报表中归属|

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||（股）|（含税）|||公司股东的净利润|于上市公司股东的净利润的比率(%)|
|2013年||1.5||358,621,860.30|1,193,628,535.84|30.04|
|2012年||4.5|10|537,932,790.45|1,788,554,317.30|30.1|
|2011年||7.0||583,554,974.10|2,539,450,521.53|45.5|

五、积极履行社会责任的工作情况
(一)社会责任工作情况
公司将努力在保证安全的情况下做好生产工作，坚持国家战略，服务区域经济，以良好的业绩和形象服务社会、回报股东，保持经济、环境和社会责任的和谐统一。
(二)属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
报告期内，公司及所属子公司的废水、废气、噪声、固体废弃物和生态环境得到有效治理，排放污染物符合国家及地方规定的标准。公司及所属子公司中无一家被环保部门列入污染严重企业名单。公司不存在重大环保问题和整改事项。
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第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√不适用
三、破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。
四、资产交易、企业合并事项
√不适用
五、公司股权激励情况及其影响
√不适用
六、重大关联交易
√不适用
七、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
√不适用
(二)担保情况
√不适用
(三)其他重大合同
公司全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司持有的青海木里矿区聚乎更一露天煤矿首采区采矿权，根据青海省木里矿区资源整合政策的要求，于2013年1月25日签订《采矿权转让协议》以“零价格”转让给青海省木里煤业集团有限公司，给公司的持续经营带来严重不确定性，公司为此一直在配合直接控股股东义煤集团、间接控股股东河南能源集团及河南省政府有关部门，与青海省有关方面协调，要求尽早为公司办理合法权证，完善公司生产经营法律手续，消除公司持续经营风险。
八、承诺事项履行情况
(一)上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|

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|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|解 决 同业竞争|河南能源|详见2014年2月15日披露的《河南大有能源股份有限公司及其控股股东有关承诺事 项 的 公告》||无具体时间|否|是|||
||解 决 关联交易|河南能源|详见2014年2月15日披露的《河南大有能源股份有限公司及其控股股东有关承诺事 项 的 公告》||无具体时间|否|是|||
|与重大资产重组相关的承诺|解 决 同业竞争|义煤公司|详见 2014年 2 月 15日披露的《河南大有能源股份有限公司及其控股股东有关承诺事项 的 公告》|2013 年底前||是|否|义煤集团在公司 2012 年非公开发行过程中根据实际情况重新出具了关于同业竞争的承诺。|公司将按照非公开发行过程中所做承诺严格执行。|
||解 决 关联交易|义煤公司|详见 2014年 2 月 15日披露的《河南大有能源股份有限公司及其控股股东有关承诺事项 的 公告》|无具体时间||否|是|||
||股份限售|义煤公司|义煤集团承诺自非公开发行结束之日起36个月|2011 年 9月 29 日-2014 年 9月29日||是|是|||

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||||内不转让所拥有的股份。公司在锁定期内如实施送股、转 增 股本，相应增加的股份一并锁定。上述股份已经向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理锁定。||||
||其他|义煤公司|义煤集团承诺将保持上市公司 在 人员、资产业务、财务、机构等五个方面的独立性。|、无具体时间|否|是|
|与再融资相关的承诺|解 决 同业竞争|义煤公司|详 见2014 年2 月 15日披露的《河南大有能源股份有限公司及其控股股东有关承诺事项的公告》|具体见公 司2012 年5 月 19日《 关于避免同业竞争有关事项的公告》|是|是|
||解 决 关联交易|义煤公司|详 见2014 年2 月 15日披露的《河|无具体时间|否|是|

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|||南大有能源股份有限公司及其控股股东有关承诺事项的公告》||||
|解 决 关联交易|义海能源|义煤集团全资子公司—义海能源通过自身及天峻义海开发大煤矿煤矿和聚乎更一露天首采区 矿权，为降低成本，实现销售和采购的规模优势，上述两个煤矿的采购和销售统一由义海能源 管理。为避免上述关联交易可能给本次发行并购买资产完成后的上市公|2012 年3月1日起|是|否|

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|司带来损失，2012 年2 月 29日，义德工贸（义海能源的全资子公司）与天峻义海签订 协议，终止已签订的煤炭销售合同。同时，义海能源 承诺：自2012 年3月1日起，青海义德工贸有限公司与天峻义海不再发生煤炭购销方面的关联交易，天峻义海的煤炭销售均由其独立完成，上述承诺执 行后，上述关联交易将逐步减|

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|||少并消除。||||
|其他|义煤公司|待国家和河南省对煤炭企业医疗保险移交地方出台具体操作方案后，公司将会及时纳入社会 统筹，并将在生育保险纳入社会统筹后及时为员工缴纳生育 保险。|待国家和河南省对煤炭企业医疗保险移交地方出台具体操作方案后，公司将及时办理相关事项。|否|是|

九、聘任、解聘会计师事务所情况
单位:元币种:人民币
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|是否改聘会计师事务所：|否||
||原聘任|现聘任|
|境内会计师事务所名称|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬|1,500,000|1,500,000|
|境内会计师事务所审计年限|1|1|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|800,000|

2013年5月8日召开的2012年度股东大会续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司2013年度财务报告的审计机构。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
1、由于公司全资子公司天峻义海采矿权零价款转让事项，上交所对前董事长田富军、前董
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事李永久予以公开谴责，对独立董事张铁岗、王立杰、周旺生、李斌和董事会秘书张建强予以监管关注，对董事宋建华、武予鲁、慕洪才和杜毅敏予以通报批评；
2、因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，对公司进行立案调查。
十一、其他重大事项的说明
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
第六节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)|
|一、有限售条件股份|1,067,939,201|89.33|||1,067,939,201|-95,969,288|971,969,913|2,039,909,114|85.32|
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持股|706,182,963|59.07|||706,182,963|627,543,188|1,333,726,151|2,039,909,114|85.32|
|3、其他内资持股|361,756,238|30.26|||361,756,238|-723,512,476|-361,756,238|0|0|
|其中： 境内非国有法人持股||||||||||
|境内自然人持股||||||||||
|４、外资持股||||||||||
|其中： 境外法人持股||||||||||
|境外自然人持股||||||||||
|二、无限售条件流通股份|127,467,000|10.66|||127,467,000|95,969,288|223,436,288|350,903,288|14.68|
|1、人民币普通股|127,467,000|10.66|||127,467,000|95,969,288|223,436,288|350,903,288|14.68|
|2、境内上市的外资股||||||||||
|3、境外上市的外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、股份总数|1,195,406,201|100.00|||1,195,406,201|0|1,195,406,201|2,390,812,402|100.00|

2、股份变动情况说明
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
2013年5月8日，公司召开了2012年度股东大会，审议通过了《关于公司 2012年度资本公积金转增股本的案》，决定以 2012年 12月 31日公司总股本 1,195,406,201为基数以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股，转增后公司总股本增至 2,390,812,402股,增加 1,195,406,201股。该资本公积金转增方案已于2013年6月实施完毕。
3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
股份增加对于2013年每股收益和每股净资产将摊薄。
(二)限售股份变动情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|义马煤业集团股份有限公司|0|0|94,800,440|94,800,440|协议收购股份|2014 年 5月16日|
|义马煤业集团股份有限公|706,182,963|0|706,182,963|1,412,365,926|重大资产重组发行新股|2014 年 9月29日|
|华夏基金公司－民生－大业信托·大有能源定增股权投资集合资金信托计划|57,580,000|115,160,000|57,580,000|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|重庆信飞投资管理合伙企业（有限合伙）|57,000,000|114,000,000|57,000,000|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|中国信达资产管理股份有限公司|47,984,644|95,969,288|47,984,644|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|英大基金公司－工行－五矿信托－金牛 1号定增投资集合资金信托计划|47,980,000|95,960,000|47,980,000|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|汇添富基金公司－工行－五矿信托－金牛1 号定增投资集合资金信托计划|47,980,000|95,960,000|47,980,000|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|深圳市平安创新资本投资有限公司|47,900,000|95,800,000|47,900,000|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|汇祥田源（天津）投资合伙企业（有限合伙）|35,331,594|70,663,188|35,331,594|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|华安基金公司－兴业－中海信托·大有能源定向增发单一资金信托|20,000,000|40,000,000|20,000,000|0|非公开发行股份|2013年11月7日|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|0|0|532,742,748|532,742,748|协议收购股份|2014 年 5月20日|
|合计|1,067,939,201|723,512,476|1,695,482,389|2,039,909,114|/|/|

二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期末近3年历次证券发行情况
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
单位：股币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格（或利率）|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|
|股票类|||||||
|A股|2011年9月29日|11.64|706,182,963|2014年9月29日|706,182,963||
|A股|2012 年 11月7日|20.84|361,756,238|2013 年 11月7日|361,756,238||

2011年，公司实施重大资产重组，以 11.64元/股的价格向义煤集团发行 706,182,963股股份，购买其部分煤炭业务资产，发行完成后，公司总股本增至833,649,963。
2012年，公司向 8名特定机构投资者以 20.84元/股的价格发行 361,756,238股股份，共计募集 75.39亿元，购买义煤集团下属四对矿井的股权，发行完成后，公司总股本变更为1,195,406,201。
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(三)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
三、股东和实际控制人情况
(一)股东数量和持股情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|截止报告期末股东总数|||24,866|年度报告披露日前第5个交易日末股东总数||24784|
|前十名股东持股情况|||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)|持股总数|报告期内增减|持有有限售条件股份数量|质押或冻结的股份数量|
|义马煤业集团股份有限公司|国有法人|63.04|1,507,183,566|94,800,440|1,507,166,366|无|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|国有法人|22.28|532,742,748|532,742,748|532,742,748|无|
|上海富欣创业投资有限公司|其他|2.17|51,851,172|0|0|未知|
|中国信达资产管理股份有限公司|国有法人|2.12|50,603,653|-3,866,528|0|未知|
|中国华融资产管理股份有限公司|国有法人|0.64|15,242,802|15,242,802|0|未知|
|中广有线信息网络有限公司|未知|0.53|12,627,784|6,313,892|0|未知|
|华泰证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户|其他|0.48|11,445,478|6,845,478|0|未知|
|刘国永|未知|0.30|7,271,970|7,271,970|0|未知|
|中国工商银行股份有限公司－鹏|其他|0.26|6,274,132|6,044,431|0|未知|

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金|||||||||
|南京贝豪科技有限公司|未知|0.21||4,990,000|-2,400,000||0|未知|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||
|股东名称|||持有无限售条件股份的数量|||股份种类及数量|||
|上海富欣创业投资有限公司|||51,851,172|||人民币普通股|||
|中国信达资产管理股份有限公司|||50,603,653|||人民币普通股|||
|中国华融资产管理股份有限公司|||15,242,802|||人民币普通股|||
|中广有线信息网络有限公司|||12,627,784|||人民币普通股|||
|华泰证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户|||11,445,478|||人民币普通股|||
|刘国永|||7,271,970|||人民币普通股|||
|中国工商银行股份有限公司－鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金|||6,274,132|||人民币普通股|||
|南京贝豪科技有限公司|||4,990,000|||人民币普通股|||
|中国工商银行股份有限公司－富国沪深 300 增强证券投资基金|||3,284,989|||人民币普通股|||
|南京大学资产经营有限公司|||2,983,224|||人民币普通股|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||公司控股股东义煤集团与前十名其它股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。||||||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件|
||||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量||
|1|义马煤业集团股份有限公司|1,412,365,926|||义煤集团承诺自非公开发行结束之日起 36 个月内不转让所拥有的股份。公司在锁定期内如实施送股、转增股本，相应增加的股份一并锁定。上述股份已经向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理锁定。|
||||2014年9月29日|||
|2|义马煤业集团股份有限公司|94,800,440|2014年5月16日||《股份转让协议书》约定义煤公司受让的股份限售期为6个月。|
|3|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|532,742,748|2014年5月20日||《股份转让协议书》约定义海能源通过协议转让受让的股份限售期为6个月。|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||义煤集团为义海能源的控股股东，双方为一致行动|||

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||
|-|
|人。|

四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1、法人
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|名称|义马煤业集团股份有限公司|
|单位负责人或法定代表人|乔国厚|
|成立日期|1997年12月2日|
|组织机构代码|70677958-9|
|注册资本|3,321,100,910|
|主要经营业务|对采选业、化工业、铝工业的投资；铁路专用线煤炭运输；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；技术服务、咨询服务。（以上范围凡需前置审批或国家有关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）|
|经营成果|截止2013年12月31日（未经审计）营业收入286.36亿元，利润总额5.01亿元。|
|财务状况|截止2013年12月31日（未经审计）总资产550.50亿元，归属于母公司所有者权益96.64亿元，总负债415.60亿元。|
|现金流和未来发展战略|截止 2013 年 12 月 31 日（未经审计）经营活动产生的现金流量净额：15.92亿元；投资活动产生的现金流量净额：-62.44亿元；筹资活动产生的现金流量净额：7.42亿元；现金及现金等价物的净增加额：-39.18亿元。|

(二)实际控制人情况
1、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
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第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司领取的应付报酬总额（元）（税前）|报告期从股东单位获得的应付报酬总额（元）|
|王文良|董 事|男|52|2013年11月20日||0|0|0||0|437,809|
|杜毅敏|董事长、总经理|男|53|2011年1月20日||0|0|0||53.03|0|
|李中超|董 事|男|49|2013年11月20日||0|0|0||0|496,601|
|张清鹏|董 事|男|50|2013年11月20日||0|0|0||0|104,227|
|李书民|董 事|男|48|2013年11月20日||0|0|0||60.98|14,277|
|吴同性|董 事|男|50|2013年11月20日||0|0|0||63.64|14,277|
|慕洪才|董 事|男|57|2011年1月20日||0|0|0||53.02|0|
|张铁岗|独立董事|男|68|2011年1月20日||0|0|0||5.20|0|
|李 斌|独立董事|男|67|2011年1月20日||0|0|0||5.20|0|
|王立杰|独立董事|男|61|2011年1月20日||0|0|0||5.20|0|
|周旺生|独立董事|男|61|2011年1月20日||0|0|0||5.20|0|
|李宗庆|监事会主席|男|51|2013年11月20日||0|0|0||9.82|0|
|胡平均|监 事|男|51|2013年11月20日||0|0|0||45.38|0|
|张志伟|监 事|男|52|2011年1月20日||0|0|0||46.75|0|
|张银通|监 事|男|49|2011年1月20日||0|0|0||48.27|0|
|曹振华|职工监事|男|57|2011年1月20日||0|0|0||53.54|0|
|张淑丽|职工监事|女|46|2011年1月20日||0|0|0||5.50|0|
|管景志|监 事|男|46|2012年3月6日||0|0|0||0|0|
|程 伟|职工监事|男|48|2011年1月20日||0|0|0||5.70|0|
|吉跃卿|副总经理|男|52|2013年11月20日||0|0|0||16.78|509,930|
|杜青炎|副总经理|男|44|2013年11月20日||0|0|0||15.88|393,345|
|别小飞|副总经理|男|44|2013年11月20日||0|0|0||62.48|0|
|张 寅|副总经理|男|40|2011年1月20日||0|0|0||47.30|0|
|杨运峰|副总经理|男|49|2013年11月20日||0|0|0||85.72|0|
|吴东升|财务总监|男|44|2011年1月20日||0|0|0||60.85|0|
|李国旗|总工程师|男|51|2011年1月20日||0|0|0||53.03|0|
|张建强|副总经理、董事会秘书||47|2012年10月29日||0|0|0||56.96|223,270|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|/|/|/|/|/|0|0|0|/|865.43|2,193,736|

王文良：男，蒙古族，1962年3月生，河南省新野县人。1983年7月焦作矿业学院地质系矿山测量专业毕业后参加工作，1995年8月加入中国共产党，本科学历，教授级高级工程师。现任河南能源化工集团有限公司党委副书记，义马煤业集团股份有限公司总经理、副董事长、党委副书记。历任河南省煤矿基本建设公司第四建井处技术员,义马矿务局新安煤矿地测科副科长、科长，高压胶管厂厂长、副矿长、矿长，义马煤业集团股份有限公司党委常委、组干部部长、人力资源部部长、党委副书记。
杜毅敏：男，汉族，1961年4月生，河南省汝阳县人。1982年7月参加工作，1993年12月加入中国共产党，本科学历，西安交通大学EMBA硕士学位，高级工程师。河南大有能源股份有限公司党委副书记、董事长、总经理。历任义马矿务局地测处副主任工程师、副处长，义马煤业集团股份有限公司生产技术部副部长、部长，新义煤矿筹建处处长，新义煤业公司总经理，义马煤业集团股份有限公司总经理助理，兼山西义鸣矿业公司董事、党委书记、总经理，山西晋义矿业公司董事、总经理。
李中超：男，汉族，1965年6月生，河南省洛阳市人。1982年5月参加工作，1985年11月加入中国共产党，本科学历，工程师。现任义马煤业集团股份有限公司党委常委、副总经理、安监局局长。历任义马矿务局安监局技术员、副科长、副处长，义马煤业集团股份有限公司跃进煤矿纪委书记、代理党委书记，义马煤业集团股份有限公司党委委员、党委宣传部部长，杨村煤矿党委书记，山西义鸣矿业有限公司董事、总经理，40万吨 PVC项目筹建处处长，观音堂煤矿党委委员、矿长，观音堂煤业公司党委委员、董事长、总经理。
张清鹏：男，汉族，1964年10月生，河南睢县人，1984年8月加入中国共产党，1982年7月参加工作，大专学历，助理统计师。现任义马煤业集团股份有限公司党委常委、纪委书记、组织、人力资源部部长。历任商丘市物资局党委委员、纪委书记、商丘市梁园区区委纪委常委兼监察局常务副局长、纪委副书记，永煤集团纪委办公室主任、永煤新疆投资公司党委副书记、纪委书记、南疆党委书记、众维煤业董事长、新疆公司库拜地区联合党委书记、龟兹矿业执行董事、恒泰煤业董事长，河南煤化集团新疆能源化工有限公司党委书记、南疆党委书记兼众维、龟兹、恒泰煤业董事长，鹤煤公司党委常委、组干部部长等职务。
李书民：男，汉族，1966年10月生，河南省宜阳县人。焦作矿业学院矿井建设专业和河南理工大学矿业工程专业毕业，1988年7月参加工作，1995年4月加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。历任义马矿务局宜洛煤矿李沟井技术员、副井长、井长，宜洛煤矿副矿长，义络煤业公司党委委员、总经理、董事长，义煤集团耿村煤矿党委委员、矿长，常村煤矿党委委员、矿长，河南大有能源股份有限公司副总经理兼常村煤矿党委委员、矿长。
吴同性：男，汉族，1964年2月生，河南省义马市人。1981年8月参加工作，1984年4月加入中国共产党，研究生学历，博士学位，教授级高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。历任义马矿务局跃进煤矿机电一队技术员、机电二队副队长、队长、副矿长、矿长，常村煤矿党委委员、矿长，耿村煤矿党委委员、矿长，河南大有能源股份有限公司党委委员、副总经理。
慕洪才：男，汉族，1957年 6月生，1981年 12月参加工作，硕士研究生学历，教授级高级工程师，历任义马矿务局常村矿综采队技术员、副队长、机械化科副科，义马矿务局长生产处副处长、处长等职，现任义马煤业集团股份有限公司副总工程师、、河南大有能源股份有限公司董事。
张铁岗：男，汉族，1946年 9月生，中共党员，本科学历，中国工程院院士，教授级高级工程师，博士生导师，平顶山职业技术学院名誉院长，中国煤炭学会副理事长、中国煤炭科技奖评委会顾问、中国国家科技大奖评委会专家、国务院应急救援事故组专家、河南省教授级高工评委会主任。曾任采煤队技术员、工程师、设计室主任、高级工程师、矿总工程师、矿长、局总调主任、局总工程师。2011年1月至今，任河南大有能源股份有限公司独立董事。
李斌：男，汉族，1947年 5月生，中共党员，大专学历，注册会计师。曾任郑州玻璃钢厂财
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务科主管会计、郑州市重工业局财务科科员、郑州发电设备厂财务科长，主管财务、销售副厂长（副县级）、省财政厅副处长、处长，副厅级巡视员，河南省资产评估师协会会长、河南省管理会计学会会长等职。
王立杰：男，汉族，1953年 3月生，中共党员，博士研究生学历，中国矿业大学（北京）管理学院教授，博士生导师。兼任中国煤炭学会经济管理专业委员会副主任、中国技术经济研究会煤炭专业委员会主任。主要从事矿业、能源经济管理与政策、企业战略管理等方面的教学与研究工作。已完成国家自然科学基金项目、部重点科研项目及企业发展战略等项目 30余项，享受政府特殊津贴。目前在河南大有能源股份有限公司、大同煤业股份有限公司任独立董事。
目前在河南大有能源股份有限公司、郑州煤矿机械股份有限公司、河南新野纺织股份有限公司和安阳钢铁股份有限公司四家企业任独立董事。
周旺生：男，1952年5月生，北京大学教授，国家重点学科法学理论专业博士生导师，北京大学立法学研究中心主任，兼任中国法理学会副会长，中国立法学会副会长，北京市、天津市、河北省、广西自治区等省级人大常委会或政府法制顾问，也曾兼任大连市等市级政府的法制顾问，并兼任国家行政学院、吉林大学等多所大学客座教授，全国人大常委会研究室研究员，全国总工会法律顾问，全国妇联法律顾问，中关村科技园区立法顾问。
李宗庆：男，汉族，1963年5月生，河南滑县人，1986年1月加入中国共产党，1982年8月参加工作，本科学历,高级经济师。现任义马煤业集团股份有限公司党委常委、工会主席。历任鹤壁矿务局工程处工会主席、公司劳资部副部长、工程处处长、河南富昌建设工程有限责任公司总经理、河南煤化鹤煤集团工会主席等职务。
胡平均：男，汉族，1963年9月生，河南省新野县人。1983年7月参加工作，1992年3月加入中国共产党，本科学历，高级工程师。现任河南大有能源股份有限公司党委书记、纪委书记、工会主席。历任义马矿务局建安公司第四队技术员、副队长，预制件厂副厂长、厂长，义马矿务局第一建筑安装公司副总经理、义煤集团豫西建设工程公司副总经理、义煤集团华兴公司董事、党委委员、总经理、义煤集团中联润世（新疆）煤业公司董事、董事长、总经理。
张志伟：男，汉族，1962年4月生，1982年9月参加工作，硕士研究生学历，高级经济师，历任平煤焦化集团总经理助理、副总经理、企业法律顾问，平煤集团法律事务处处长等职，现任义马煤业集团股份有限公司法律总顾问、河南大有能源股份有限公司监事。
张银通：男，汉族，1965年9月生，1982年7月参加工作，本科学历，高级会计师，历任义马矿务局财务处科员、义煤集团财务部成本科科长、财务部主任会计师、财务部副部长、内部审计部部长等职，现任河南大有能源股份有限公司监事、内部审计部部长。
曹振华：男，汉族，1957年7月生，1975年9月参加工作，在职研究生学历，高级政工师，历任义马矿务局工会副部长、团委代理副书记、团委书记，杨村煤矿、常村煤矿、新安煤矿党委书记，千秋煤矿党委委员、书记、现任河南大有能源股份有限公司监事。
张淑丽：女，汉族，1968年12月生，1984年10月参加工作，本科学历，高级审计师，历任义煤集团内部审计部科员、副科长、河南大有能源股份有限公司内部审计部科长，现任河南大有能源股份有限公司监事、内部审计部副主任审计师。
管景志：男,汉族,1968年5月出生,1993年4月参加工作,管理学博士。历任上海贝尔有限公司研发工程师、常务副总经理秘书、董事长秘书、营销服务大区总裁,上海贝尔阿尔卡特股份有限公司商务运营部负责人、公司执行副总裁(执行委员会成员),现任上海富欣创业投资有限公司董事、总经理。
程伟：男，汉族，1966年3月生，1986年10月参加工作，大专学历，高级审计师，历任义煤集团内部审计部外派监事办公室科员、副主任、主任，现任河南大有能源股份有限公司监事、内部审计部外派监事办公室主任。
吉跃卿：男，汉族，1962.12生，河南省偃师市人。1981.03参加工作，1994.07加入中国共产党，研究生学历，工程师，现任河南大有能源股份有限公司副总经理、耿村煤矿党委委员、矿长。
历任杨村煤矿煤质科科长、安检科科长、副总工程师、副矿长，集团公司安康部副部长、主任工程师，新疆屯南煤业有限公司总经理等职务。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
杜青炎：男，汉族，1970.08生，河南省卢氏县人。1988.04参加工作，1992.06加入中国共产党，本科学历。历任杨村煤矿一采队队长、英豪煤矿有限公司副总经理、李沟矿业公司副总经理、集团公司安监局副处级安监员、铁生沟煤矿副矿长、集团公司安康部副部长、山西义达矿业有限公司副总经理、三门峡煤业公司执行董事、总经理等职务。现任河南大有能源股份有限公司副总经理、常村煤矿党委委员、矿长。
别小飞：男，汉族，1970年8月生，河南省内乡县人。1990年7月焦作煤校通风专业毕业后参加工作，1997年7月入党，本科学历，高级工程师。历任义马煤业集团股份有限公司耿村矿通风科技术员、通风队技术员、生产科助工，通风队副队长、队长，副总工程师，千秋矿总工程师，生产与装备部副部长、通风处处长。现任河南大有能源股份有限公司副总经理、千秋煤矿党委委员、矿长。
张寅：男，汉族，1974年3月生，1997年7月参加工作，博士研究生学历，高级工程师，历任平煤六矿采煤二队队长、义煤集团生产技术部副部长、义煤集团石壕煤矿副矿长、千秋煤矿矿长等职，现任河南大有能源股份有限公司副总经理。
杨运峰：男，汉族，1965年 10月生，河南省温县人。1990年 7月黑龙江矿院采矿专业毕业后参加工作，1995年6月加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，高级工程师。历任焦作煤业集团有限责任公司中马村矿技术员、复采队副队长、调度室副主任、采一区区长、副矿长，义安矿业有限公司总工程师。现任义安矿业公司党委委员、董事、总经理，河南大有能源股份有限公司副总经理。
吴东升：男，汉族，1970年 12月生，1993年 7月参加工作，本科学历，高级会计师，历任焦煤集团韩王矿财务科会计主管，河南省煤炭工业管理局财务处助理调研员、副处长，河南省工业和信息化厅财务财务总监处副处长，义煤集团副总会计师、总会计师等职，现任河南大有能源股份有限公司财务总监。
李国旗：男，汉族，1963年8月生，1982年12月参加工作，大专学历，教授级高级工程师，国家首批注册安全工程师，历任平顶山矿务局十一矿通风科、质标办技术员；平顶山矿务局瓦斯研究所技术管理室，防突管理科，先后任助理工程师；工程师，技术管理室副主任，防突科科长；平煤集团通风管理中心防突科科长、工程师，瓦斯科科长、主任工程师，义煤业集团副总工程师等职，现任河南大有能源股份有限公司总工程师。
张建强：男，1967年8月生，数量经济学硕士，1992年9月参加工作，曾就职于国泰证券、华夏证券投资银行部，2002年 10月任重庆东银实业（集团）有限公司副总经理，并代表集团先后兼任四川省广播电视网络有限公司副总经理、新疆东银能源有限公司总经理、成都东银信息传媒有限公司董事长、江苏江淮动力股份有限公司董事、香港东星能源集团有限公司执行董事。
现任河南大有能源股份有限公司董事会秘书、副总经理。
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
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|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|王文良|义煤公司|总经理、副董事长、党委副书记|2013年9月1日|2014年2月1日|
|杜毅敏|义煤公司|总经理助理|2007年6月1日|2014年1月1日|
|李中超|义煤公司|党委常委、董事、副总经理、安监局局长|2013年9月1日||
|张清鹏|义煤公司|党委常委、纪委书记、人力资源部（组织部）部长|2013年10月1日||
|李书民|义煤公司|董事、副总经理|2013年9月1日||
|吴同性|义煤公司|董事、副总经理|2013年9月1日||
|李宗庆|义煤公司|党委常委、工会主席|2013年10月1日||
|吴东升|义煤公司|总会计师|2011年9月1日||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
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|乔国厚|义煤公司|董事长、党委书记|2013年9月1日|2014年2月1日|
|武予鲁|义煤公司|董事长、党委书记|2006年12月1日|2013年9月1日|
|田富军|义煤公司|党委副书记、副总经理|1999年12月1日|2013年9月1日|
|宋建华|义煤公司|党委常委、纪委书记、工会主席|2004年3月1日|2013年10月1日|
|李永久|义煤公司|董事、董事会秘书、副总经理|2003年2月1日|2013年9月1日|
|孙学斌|义煤公司|监事会副主席、党委副书记、纪委书记|1996年8月1日|2011年8月1日|
|翟源涛|义煤公司|总经理、副董事长、党委副书记|2006年12月1日|2012年5月1日|

(二)在其他单位任职情况
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|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|王文良|义煤集团煤生化高科技工程有限公司|董事、董事长|2014年1月1日||
|杜毅敏|山西晋义矿业有限公司|董事、总经理|2007年6月1日|2014年1月1日|
|杜毅敏|山西义鸣矿业有限公司|董事、书记、总经理|2007年6月1日|2014年1月1日|
|李中超|河南中鼎安全装备股份有限公司|董事、股东代表|2014年1月1日||
|吴同性|山西蒲县中煤晋昶矿业有限责任公司|董事|2014年1月1日||
|吴同性|山西临汾义襄煤业有限公司|董事、股东代表|2014年1月1日||
|吴同性|山西义鸣矿业有限公司|董事、副董事长、股东代表|2014年1月1日||
|慕洪才|义煤集团永兴工程有限责任公司|董事长|2002年5月1日|2014年1月1日|
|张志伟|洛阳豫煤石油化工有限公司|董事长|2007年4月1日||
|张志伟|洛阳龙泽焦化有限公司|股东代表、董事|2007年4月1日||
|张银通|义煤集团新安县渠里煤业有限公司|监事|2011年3月1日||
|张银通|义煤集团新安县云顶煤业有限公司|监事|2011年3月1日||
|吴东升|义煤集团天新矿业有限责任公司|股东代表|2011年9月1日||
|吴东升|河南开祥精细化工有限公司|董事长|2011年9月1日||
|李国旗|河南豫煤爆破器材有限责任公司豫西分公司|董事长|2007年8月1日||
|李国旗|义煤集团新义矿业有限公司|董事长|2007年8月1日||
|乔国厚|河南同人铝业有限公司|董事、股东代表|2012年7月1日||

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
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|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|考核→核算薪酬→审批→发放|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|依据《义马煤业集团股份有限公司矿处级人员岗位绩效薪酬实施办法（试行）》执行|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
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|董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况|根据《义马煤业集团股份有限公司矿处级人员岗位绩效薪酬实施办法（试行）》及考核结果核算出报酬后及时发放，未有拖欠|
|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2013年实际获得的报酬合计为：8,654,338元|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
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|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|翟源涛|董事|离任|工作调动|
|乔国厚|董事|聘任|工作变动|
|田富军|董事长|离任|工作调动|
|王文良|董事|聘任|工作变动|
|李中超|董事|聘任|工作变动|
|张清鹏|董事|聘任|工作变动|
|李书民|董事|聘任|工作变动|
|吴同性|董事|聘任|工作变动|
|李宗庆|监事会主席|聘任|工作变动|
|胡平均|监事|聘任|工作变动|
|吉跃卿|副总经理|聘任|工作调整|
|杜青炎|副总经理|聘任|工作调整|
|别小飞|副总经理|聘任|工作调整|
|杨运峰|副总经理|聘任|工作调整|
|姚昭毅|副总经理|解任|涉嫌违纪|
|武予鲁|董事|解任|涉嫌违纪|
|宋建华|董事|离任|工作调整|
|李永久|董事|离任|工作调动|
|孙学斌|监事|离任|退休|

五、公司核心技术团队或关键技术人员情况
核心技术团队：技术中心下设瓦斯研究所、地质研究所、矿压研究所、防灭火研究所、机电装备研究所、煤矿安全研究所、煤铝联采研究所、化工研究所和博士后科研工作站（"八所一站"），现有专业技术人员62人。其中：高级职称16人（正高：3人、副高13人）、中级职称：9人、初级职称：28人。
关键技术人员现有3157人。其中:高级职称173人（正高：15人、副高158人）、中级职称：757人、初级职称：2227人。
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
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|-|-|
|母公司在职员工的数量|56,468|
|主要子公司在职员工的数量|10,377|
|在职员工的数量合计|40,527|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数|
|生产人员|31,648|
|销售人员|2,863|
|技术人员|2,484|
|财务人员|684|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
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|行政人员|2,848|
|合计|40,527|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|硕士及硕士以上|236|
|本科|3,566|
|专科及专科以下|36,725|
|合计|40,527|

(二)薪酬政策
按照《河南大有能源股份有限公司效益工资与生产经营指标挂钩考核管理办法》执行。
(三)培训计划
一、2013年职工教育和技能培训所做的主要工作
（一）公司中高级管理人才、经营管理人才、专业技术人才等培训情况
1、特针对高层管理人员开展上市公司管理、现代企业管理等矿处级培训班，共计开展4期，160人次。针对中层管理人员开展了资本运营、企业管理、物资管理、人力资源管理等系列培训课程，共计开展6期，学员300人次。
2、根据省委组织部和省国资委的要求，大力开展基层干部科学发展观主题培训行动计划。认真落实煤炭行业专业技术人才知识更新工程（"653工程"）。对经营管理人员和专业技术人员进行针对性培训。先后举办了十八大精神培训、纪检管理、信访稳定、社会保障管理、新闻宣传、基层支部书记培训、基层工会主席培训、幼教管理、组织工作管理、等系列培训，共计 680余人。
3、根据年初专业技术人员培训需求的调查情况，加大各类管理技术人员的培训力度。先后开办了矿山压力治理、瓦斯抽放技术、区队建设管理、矿井灾害防治等培训班16期，培训相关技术人员800人次。
（二）技能人才培训情况
1、加大高技能人才培训工作力度和培训督导力度，激励、引导技术工人立足岗位成才。全年共培训工人技师103人、高级技师52人，合计155人。
2、继续全面贯彻落实河南省政府下发的《河南省煤矿从业人员准入资格管理规定》，加快实施职业资格准入制度的步伐。截止11月底，共计组织培训鉴定初级工2146人、中级工846人、高级工337人，合计3329人。
（三）培训教学管理情况
为了提高教学质量，按照《河南大有能源员工培训管理暂行办法》，认真执行公司"教、考"分离规定，着力提高培训质量。坚持"教、考"分离管理原则，定期对职教中心的培训教学、学员的出勤、教师及学员的备、听课记录等进行检查，并将检查结果与职教中心培训费和学员学习期间工资挂钩，严格督导。截止2013年12月底，共组织员工培训督导和结业考试80余次，形成了教、学、考相互监督、相互促进、共同提高的良好机制。
二、2013年职工教育培训费用的提取及使用情况
2013年大有能源职工教育经费按工资总额的1.4%提取，主要用于：远程教育及"653"知识更新工程培训费用；经营管理专业技术知识培训；专业技术人员培训；工人技师、高级技师技能培训；初、中、高级工职业技能培训鉴定。
(四)专业构成统计图：
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
(五)教育程度统计图：
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
第八节 公司治理
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求，进一步加强了对各项治理细则及内控制度的执行力度，不断完善公司法人治理并提高公司规范化运作水平。目前，公司法人治理的实际情况符合证券监管部门的有关要求。
1、股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》、《股东大会规则》的要求通知和召开股东大会，并按要求进行了充分披露，确保所有股东、特别是中小股东的合法权利和平等地位。
2、控股股东与公司
公司的控股股东没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的重大决策及生产经营活动。
3、董事会
公司严格执行《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》，确保了董事会运作的规范和决策的客观、科学。董事会会议严格按照规定的会议议程进行，并有完整、真实的会议记录。公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会，确保董事会高效运作和科学决策。
4、监事会
公司监事会按照《公司章程》赋予的权利和义务认真履行职责，按照《监事会议事规则》规范运作，能够本着对公司和股东负责的原则，独立行使监督和检查职能，有效地维护了公司的利益和股东的合法权益。
5、信息披露与透明度
公司严格按照《信息披露管理制度等相关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露，确定《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站为公司指定信息披露的报纸和网址。
6、管理层
公司高级管理层工作勤勉、尽责，并定期向董事会和监事会报告工作。
7、投资者关系及相关利益者
公司严格按照《投资者关系管理工作制度》、《董事会秘书工作制度》等相关规定，加强公司与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，保护投资者合法权益。公司重视社会责任，维护利益相关者的合法权利，促进公司和社会的共同发展。
8、内幕信息知情人登记
报告期内，公司严格按照第五届董事会第六次会议审议通过的《河南大有能源股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》及其它相关制度要求，做好了内幕信息及知情人的登记管理工作，维护了公司信息披露的公平原则，切实保护了公司股东的合法权益。
9、内部控制
报告期内，公司存在下属全资子公司天峻义海采矿权被零价款转让而未履行相应的内部决策程序和信息披露程序，公司内部控制存在一定缺陷。公司今后将会严格按照相关规定完善内部控制体系。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原因报告期内，公司法人治理的实际状况与《公司法》、《上市公司治理准则》和中国证监会相
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
关规定的要求不存在差异。
二、股东大会情况简介
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|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2012 年度股东大会|2013年5月8日|详 见 公 司《2012 年度股东大会会议材料》|股东大会对所有议案进行审议并全部通过。|http://www.sse.com.cn|2013年5月9日|
|2013 年第一次临时股东大会|2013年11月20日|详 见 公 司《2013 年第一次临时股东大会会议材料》|股东大会对所有议案进行审议并全部通过。|http://www.sse.com.cn|2013 年 11 月21日|

三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
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|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|王文良|否|1|1|0|0|0|否|1|
|李中超|否|1|1|0|0|0|否|1|
|张清鹏|否|1|1|0|0|0|否|1|
|李书民|否|1|1|0|0|0|否|1|
|吴同性|否|1|1|0|0|0|否|1|
|杜毅敏|否|6|2|4|0|0|否|2|
|慕洪才|否|6|2|4|0|0|否|2|
|张铁岗|是|6|1|4|1|0|否|2|
|李斌|是|6|2|4|0|0|否|2|
|王立杰|是|6|2|4|0|0|否|2|
|周旺生|是|6|0|4|1|1|否|2|

|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|6|
|其中：现场会议次数|2|
|通讯方式召开会议次数|4|
|现场结合通讯方式召开会议次数|0|

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
公司独立董事对于有关审议事项未提出异议。
四、监事会发现公司存在风险的说明
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
监事会对报告期内的监督事项无异议。
五、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
公司对于高级人员的考核依照以下原则：
属于河南能源管理的高级管理人员按《河南能源化工集团有限公司领导班、领导干部年度综合考核评价实施办法（试行）》进行考评。属于义煤公司管理的高级管理人员按《义马煤业集团股份有限公司矿（处）级领导班子、领导人员年度综合考核评价办法（试行）》及《义马煤业集团股份有限公司矿处级人员岗位绩效薪酬实施办法（试行）》进行考评。
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第九节 内部控制
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
(一)重要声明
建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
(二)内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，由于存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司发现2个非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
二、内部控制审计报告的相关情况说明
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)审计了公司 2013年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。由于公司在财务报告内部控制等方面存在重大缺陷及其对实现控制目标的影响，中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)认为公司于2013年12月31日未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。
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第十节 财务会计报告
公司年度财务报告已经中勤万信会计师事务所有限公司注册会计师李述喜、王建审计，并出具了有保留意见的审计报告。
一、审计报告
河南大有能源股份有限公司:
我们审计了后附的河南大有能源股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2013年12月31日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、导致保留意见的事项
因涉嫌信息披露违法违规，贵公司2013年10月23日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（豫调查通字1359号），决定对公司进行立案调查。截止审计报告签发日，证监会立案调查工作尚未结束，我们无法判断证监会立案调查结论对贵公司财务报表可能产生的影响。
四、保留意见
我们认为，除"三、导致保留意见的事项"段所述事项产生的影响外，贵公司财务报表在其他所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2013年12月31日的财务状况以及2013年度经营成果和现金流量。
五、强调事项
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二、所述：
1、根据青海省政府落实"一个矿区一个开发主体"的整合原则，为配合木里矿区理顺管理体制及规范采矿权权属，贵公司全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司（以下简称天峻义海） 2013年 5月 20日将聚乎更采矿权以 0价款转让给青海省木里煤业开发集团有限公司（以下简称木里煤业集团）。2013年9月16日，木里煤业集团承诺，在木里矿区整合及证照管理理顺之前，委托天峻义海继续生产、经营聚乎更矿区一露天首采区并享有生产经营收益。2013年 12月18日，木里煤业集团为天峻义海出具证书，木里煤田聚乎更矿区一露天资源及权益归天峻义海持有。截止审计报告签发日，木里矿区开发主体整合工作仍在进行中。
2、截止2013年7月23日天峻义海公司营业执照已到期，截止审计报告签发日，公司未能
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
办理延期。
上述该等事项存在可能导致对贵公司生产经营产生重大影响的不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。
中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：李述喜
二○一四年四月十四日 中国注册会计师：王建
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
二、财务报表
合并资产负债表
2013年12月31日
编制单位:河南大有能源股份有限公司 单位:元币种:人民币
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|项目|附注|期末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||1,911,259,305.50|4,747,715,381.59|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||||
|应收票据||1,222,925,015.47|1,238,005,560.83|
|应收账款||956,265,408.11|986,469,941.85|
|预付款项||135,738,352.59|146,687,121.58|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息||20,329,305.48||
|应收股利||17,088,495.80|17,088,495.80|
|其他应收款||118,164,973.61|172,652,077.49|
|买入返售金融资产||||
|存货||535,491,222.05|400,781,285.43|
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||900,000,000.00|17,316,672.06|
|流动资产合计||5,817,262,078.61|7,726,716,536.63|
|非流动资产：||||
|发放委托贷款及垫款||||
|可供出售金融资产||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资||448,857,580.51|445,941,213.05|
|投资性房地产||50,064,050.78|52,752,986.18|
|固定资产||5,036,387,664.00|4,568,082,844.43|
|在建工程||2,275,619,462.38|1,834,131,372.29|
|工程物资||17,864,531.43|17,274,788.84|
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||1,490,753,604.20|1,576,139,352.04|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||4,770,674.53|6,558,935.20|
|递延所得税资产||293,358,316.06|337,475,674.23|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||9,617,675,883.89|8,838,357,166.26|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|资产总计|15,434,937,962.50|16,565,073,702.89|
|流动负债：|||
|短期借款|190,000,000.00|250,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|411,200,000.00|319,398,520.00|
|应付账款|1,067,894,432.26|1,669,235,194.49|
|预收款项|264,982,683.78|417,563,342.98|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|137,899,118.81|256,035,999.31|
|应交税费|50,545,965.56|141,420,892.14|
|应付利息|41,592,756.16|36,352,756.16|
|应付股利|12,859,446.74|135,759,648.68|
|其他应付款|1,240,830,391.61|1,368,513,958.21|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|423,000,000.00|392,990,000.00|
|其他流动负债|5,860,073.44|4,913,026.20|
|流动负债合计|3,846,664,868.36|4,992,183,338.17|
|非流动负债：|||
|长期借款|458,000,000.00|881,010,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|407,374,846.14|346,719,345.20|
|预计负债|||
|递延所得税负债|27,127,781.41|30,869,544.36|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|892,502,627.55|1,258,598,889.56|
|负债合计|4,739,167,495.91|6,250,782,227.73|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|2,390,812,402.00|1,195,406,201.00|
|资本公积|328,547,494.17|1,526,031,995.17|
|减：库存股|||
|专项储备|329,227,437.62|611,238,500.96|
|盈余公积|521,991,829.64|484,098,808.78|
|一般风险准备|||
|未分配利润|6,810,859,488.52|6,193,056,763.99|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|10,381,438,651.95|10,009,832,269.90|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|少数股东权益|314,331,814.64|304,459,205.26|
|所有者权益合计|10,695,770,466.59|10,314,291,475.16|
|负债和所有者权益总计|15,434,937,962.50|16,565,073,702.89|

法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
母公司资产负债表
2013年12月31日
编制单位:河南大有能源股份有限公司 单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||1,057,536,019.55|1,140,666,714.56|
|交易性金融资产||||
|应收票据||595,089,678.40|596,360,548.57|
|应收账款||800,544,725.47|796,086,346.63|
|预付款项||76,043,619.63|72,407,653.63|
|应收利息||20,329,305.48||
|应收股利||17,088,495.80|17,088,495.80|
|其他应收款||1,598,245,608.72|984,626,664.20|
|存货||214,566,251.57|291,027,137.28|
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||1,100,000,000.00||
|流动资产合计||5,479,443,704.62|3,898,263,560.67|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资||6,206,364,496.50|6,200,850,246.62|
|投资性房地产||||
|固定资产||3,935,992,214.11|3,762,441,278.65|
|在建工程||248,160,498.06|170,597,597.87|
|工程物资||3,575,241.03|3,575,241.03|
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||3,744,915,967.08|4,058,344,199.83|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||4,283,397.01|2,750,185.67|
|递延所得税资产||179,688,693.79|239,199,341.46|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||14,322,980,507.58|14,437,758,091.13|
|资产总计||19,802,424,212.20|18,336,021,651.80|
|流动负债：||||
|短期借款||||
|交易性金融负债||||
|应付票据||301,700,000.00|282,150,000.00|
|应付账款||831,685,223.76|1,398,106,431.66|
|预收款项||235,550,655.81|219,633,389.27|
|应付职工薪酬||76,349,180.20|203,302,731.18|
|应交税费||32,992,238.10|-26,674,566.82|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|3,287,247,213.35|601,549,588.96|
|一年内到期的非流动负债|163,000,000.00|162,990,000.00|
|其他流动负债|4,854,433.18|4,243,424.88|
|流动负债合计|4,933,378,944.40|2,845,300,999.13|
|非流动负债：|||
|长期借款|338,000,000.00|501,010,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|347,202,904.95|302,400,289.95|
|预计负债|||
|递延所得税负债|1,073,999,911.41|1,190,172,681.50|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,759,202,816.36|1,993,582,971.45|
|负债合计|6,692,581,760.76|4,838,883,970.58|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|2,390,812,402.00|1,195,406,201.00|
|资本公积|8,811,997,742.61|10,006,884,361.19|
|减：库存股|||
|专项储备|253,261,346.44|482,073,576.81|
|盈余公积|215,114,099.47|177,221,078.61|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,438,656,860.92|1,635,552,463.61|
|所有者权益（或股东权益）合计|13,109,842,451.44|13,497,137,681.22|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|19,802,424,212.20|18,336,021,651.80|

法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
合并利润表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入||11,165,836,307.91|12,812,792,129.61|
|其中：营业收入||11,165,836,307.91|12,812,792,129.61|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||9,528,663,353.42|10,406,508,398.55|
|其中：营业成本||7,830,548,773.43|8,617,400,368.86|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|营业税金及附加||239,366,185.50|239,659,713.52|
|销售费用||257,740,241.32|313,783,412.71|
|管理费用||1,139,743,467.14|1,217,336,580.56|
|财务费用||-16,305,603.21|-7,386,488.92|
|资产减值损失||77,570,289.24|25,714,811.82|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）||23,245,672.94|-4,909,214.48|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||2,916,367.46|-4,909,214.48|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||1,660,418,627.43|2,401,374,516.58|
|加：营业外收入||19,689,459.37|33,690,800.18|
|减：营业外支出||6,645,173.18|29,078,980.24|
|其中：非流动资产处置损失||776,886.04|20,079,852.61|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||1,673,462,913.62|2,405,986,336.52|
|减：所得税费用||467,716,861.39|532,491,572.43|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||1,205,746,052.23|1,873,494,764.09|
|归属于母公司所有者的净利润||1,193,628,535.84|1,789,987,399.22|
|少数股东损益||12,117,516.39|83,507,364.87|
|六、每股收益：||||
|（一）基本每股收益||0.50|0.75|
|（二）稀释每股收益||0.50|0.75|
|七、其他综合收益||||
|八、综合收益总额||1,205,746,052.23|1,873,494,764.09|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||1,193,628,535.84|1,789,987,399.22|
|归属于少数股东的综合收益总额||12,117,516.39|83,507,364.87|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：830,669.22元。
法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
母公司利润表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、营业收入||7,612,325,921.79|8,180,648,250.55|
|减：营业成本||5,607,807,572.44|5,742,149,423.82|
|营业税金及附加||148,176,638.12|150,851,612.92|
|销售费用||134,611,191.46|126,624,372.06|
|管理费用||1,157,324,918.75|1,275,044,401.95|
|财务费用||-22,602,209.18|-26,289,119.60|
|资产减值损失||-18,715,987.49|29,793,795.70|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）||-16,618,295.20|122,727,608.93|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||2,916,367.46|-4,909,214.48|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||589,105,502.49|1,005,201,372.63|
|加：营业外收入||12,426,580.95|21,683,261.97|
|减：营业外支出||10,662,730.52|28,242,131.20|
|其中：非流动资产处置损失||7,540,197.35|24,546,789.93|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||590,869,352.92|998,642,503.40|
|减：所得税费用||211,939,144.30|196,682,209.66|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||378,930,208.62|801,960,293.74|
|五、每股收益：||||
|（一）基本每股收益||||
|（二）稀释每股收益||||
|六、其他综合收益||||
|七、综合收益总额||378,930,208.62|801,960,293.74|

法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
合并现金流量表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||11,647,383,893.47|12,266,824,923.01|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置交易性金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||950,141,754.94|4,020,741,433.65|
|经营活动现金流入小计||12,597,525,648.41|16,287,566,356.66|
|购买商品、接受劳务支付的现金||5,919,329,458.84|6,054,722,551.42|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||2,994,432,221.40|2,753,845,013.78|
|支付的各项税费||2,023,869,296.88|2,762,382,279.02|
|支付其他与经营活动有关的现金||929,475,988.97|648,483,459.60|
|经营活动现金流出小计||11,867,106,966.09|12,219,433,303.82|
|经营活动产生的现金流量净额||730,418,682.32|4,068,133,052.84|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||6,895,263.25|530,191.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||116,901,002.10|33,931,704.59|
|投资活动现金流入小计||123,796,265.35|34,461,895.59|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||1,448,966,417.26|1,324,235,922.16|
|投资支付的现金|||7,388,973,900.00|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||173,989,132.52||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|支付其他与投资活动有关的现金|900,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|2,522,955,549.78|8,713,209,822.16|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,399,159,284.43|-8,678,747,926.57|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||7,388,973,900.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|190,000,000.00|330,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||181,986,107.07|
|筹资活动现金流入小计|190,000,000.00|7,900,960,007.07|
|偿还债务支付的现金|643,000,000.00|681,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|694,715,473.98|746,167,140.54|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|111,900,201.94|39,989,690.87|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|1,337,715,473.98|1,427,167,140.54|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,147,715,473.98|6,473,792,866.53|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-2,816,456,076.09|1,863,177,992.80|
|加：期初现金及现金等价物余额|4,627,715,381.59|2,764,537,388.79|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,811,259,305.50|4,627,715,381.59|

法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
母公司现金流量表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||7,625,055,679.66|8,592,917,652.28|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||3,096,305,531.43|203,551,148.71|
|经营活动现金流入小计||10,721,361,211.09|8,796,468,800.99|
|购买商品、接受劳务支付的现金||3,861,015,987.27|3,963,851,268.62|
|支付给职工以及为职工支付的现金||2,427,942,732.44|2,191,099,158.58|
|支付的各项税费||1,117,905,878.58|1,525,165,233.68|
|支付其他与经营活动有关的现金||329,549,645.67|437,717,513.50|
|经营活动现金流出小计||7,736,414,243.96|8,117,833,174.38|
|经营活动产生的现金流量净额||2,984,946,967.13|678,635,626.61|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金|||41,621,923.15|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||6,526,608.76||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流入小计||6,526,608.76|41,621,923.15|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||796,038,625.76|741,306,500.65|
|投资支付的现金|||7,560,973,900.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||136,615,100.00||
|支付其他与投资活动有关的现金||1,381,071,166.66|347,720,000.00|
|投资活动现金流出小计||2,313,724,892.42|8,650,000,400.65|
|投资活动产生的现金流量净额||-2,307,198,283.66|-8,608,378,477.50|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金|||7,388,973,900.00|
|取得借款收到的现金||||
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计|||7,388,973,900.00|
|偿还债务支付的现金||163,000,000.00|361,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||577,879,378.48|636,659,207.20|
|支付其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流出小计||740,879,378.48|997,659,207.20|
|筹资活动产生的现金流量净额||-740,879,378.48|6,391,314,692.80|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||

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||||
|-|-|-|
|五、现金及现金等价物净增加额|-63,130,695.01|-1,538,428,158.09|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,020,666,714.56|2,559,094,872.65|
|六、期末现金及现金等价物余额|957,536,019.55|1,020,666,714.56|

法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
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合并所有者权益变动表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
|一、上年年末余额|1,195,406,201.00|1,526,031,995.17||611,238,500.96|484,098,808.78||6,193,056,763.99||304,459,205.26|10,314,291,475.16|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
|二、本年年初余额|1,195,406,201.00|1,526,031,995.17||611,238,500.96|484,098,808.78||6,193,056,763.99||304,459,205.26|10,314,291,475.16|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|1,195,406,201.00|-1,197,484,501.00||-282,011,063.34|37,893,020.86||617,802,724.53||9,872,609.38|381,478,991.43|
|（一）净利润|||||||1,193,628,535.84||12,117,516.39|1,205,746,052.23|
|（二）其他综合收益|||||||||||
|上述（一）和（二）小计|||||||1,193,628,535.84||12,117,516.39|1,205,746,052.23|
|（三）所有者投入和减少资本||-2,078,300.00||||||||-2,078,300.00|
|1．所有者投入资本|||||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||||

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|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．其他||-2,078,300.00|||||-2,078,300.00|
|（四）利润分配||||37,893,020.86|-575,825,811.31||-537,932,790.45|
|1．提取盈余公积||||37,893,020.86|-37,893,020.86|||
|2．提取一般风险准备||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||-537,932,790.45||-537,932,790.45|
|4．其他||||||||
|（五）所有者权益内部结转|1,195,406,201.00|-1,195,406,201.00||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|1,195,406,201.00|-1,195,406,201.00||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（六）专项储备|||-282,011,063.34|||-2,244,907.01|-284,255,970.35|
|1．本期提取|||730,136,853.24|||30,225,628.12|760,362,481.36|
|2．本期使用|||1,012,147,916.58|||32,470,535.13|1,044,618,451.71|
|（七）其他||||||||
|四、本期期末余额|2,390,812,402.00|328,547,494.17|329,227,437.62|521,991,829.64|6,810,859,488.52|314,331,814.64|10,695,770,466.59|

单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年同期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险|未分配利润|其他|||

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||准备||||
|一、上年年末余额|833,649,963.00|1,580,841,768.14|943,530,927.45|403,902,779.41||5,066,820,368.24|454,029,066.01|9,282,774,872.25|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|833,649,963.00|1,580,841,768.14|943,530,927.45|403,902,779.41||5,066,820,368.24|454,029,066.01|9,282,774,872.25|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|361,756,238.00|-54,809,772.97|-332,292,426.49|80,196,029.37||1,126,236,395.75|-149,569,860.75|1,031,516,602.91|
|（一）净利润||||||1,789,987,399.22|83,507,364.87|1,873,494,764.09|
|（二）其他综合收益|||||||||
|上述（一）和（二）小计||||||1,789,987,399.22|83,507,364.87|1,873,494,764.09|
|（三）所有者投入和减少资本|361,756,238.00|-54,809,772.97|||||-66,781,802.97|240,164,662.06|
|1．所有者投入资本|361,756,238.00||||||-66,781,802.97|294,974,435.03|
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|3．其他||-54,809,772.97||||||-54,809,772.97|
|（四）利润分配||||80,196,029.37||-663,751,003.47|-132,815,417.95|-716,370,392.05|
|1．提取盈余公积||||80,196,029.37||-80,196,029.37|||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||-583,554,974.10|-132,815,417.95|-716,370,392.05|
|4．其他|||||||||
|（五）所有者权益内|||||||||

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|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（六）专项储备|||-332,292,426.49|||-33,480,004.70|-365,772,431.19|
|1．本期提取|||743,077,621.67|||38,095,683.00|781,173,304.67|
|2．本期使用|||1,075,370,048.16|||71,575,687.70|1,146,945,735.86|
|（七）其他||||||||
|四、本期期末余额|1,195,406,201.00|1,526,031,995.17|611,238,500.96|484,098,808.78|6,193,056,763.99|304,459,205.26|10,314,291,475.16|

法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
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母公司所有者权益变动表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|1,195,406,201.00|10,006,884,361.19||482,073,576.81|177,221,078.61||1,635,552,463.61|13,497,137,681.22|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|1,195,406,201.00|10,006,884,361.19||482,073,576.81|177,221,078.61||1,635,552,463.61|13,497,137,681.22|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|1,195,406,201.00|-1,194,886,618.58||-228,812,230.37|37,893,020.86||-196,895,602.69|-387,295,229.78|
|（一）净利润|||||||378,930,208.62|378,930,208.62|
|（二）其他综合收益|||||||||
|上述（一）和（二）小计|||||||378,930,208.62|378,930,208.62|
|（三）所有者投入和减少资本||519,582.42||||||519,582.42|
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|3．其他||519,582.42||||||519,582.42|
|（四）利润分配|||||37,893,020.86||-575,825,811.31|-537,932,790.45|
|1．提取盈余公积|||||37,893,020.86||-37,893,020.86||
|2.提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）|||||||-537,932,790.45|-537,932,790.45|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|1,195,406,201.00|-1,195,406,201.00|||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|1,195,406,201.00|-1,195,406,201.00|||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||-228,812,230.37|||-228,812,230.37|
|1．本期提取|||542,294,528.02|||542,294,528.02|
|2．本期使用|||771,106,758.39|||771,106,758.39|
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|2,390,812,402.00|8,811,997,742.61|253,261,346.44|215,114,099.47|1,438,656,860.92|13,109,842,451.44|

单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年同期金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|833,649,963.00|5,403,162,235.62||808,028,359.69|97,025,049.24||1,497,343,173.34|8,639,208,780.89|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|833,649,963.00|5,403,162,235.62||808,028,359.69|97,025,049.24||1,497,343,173.34|8,639,208,780.89|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|361,756,238.00|4,603,722,125.57|-325,954,782.88|80,196,029.37|138,209,290.27|4,857,928,900.33|
|（一）净利润|||||801,960,293.74|801,960,293.74|
|（二）其他综合收益|||||||
|上述（一）和（二）小计|||||801,960,293.74|801,960,293.74|
|（三）所有者投入和减少资本|361,756,238.00|4,603,722,125.57||||4,965,478,363.57|
|1．所有者投入资本|361,756,238.00|4,603,722,125.57||||4,965,478,363.57|
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||
|3．其他|||||||
|（四）利润分配||||80,196,029.37|-663,751,003.47|-583,554,974.10|
|1．提取盈余公积||||80,196,029.37|-80,196,029.37||
|2.提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||-583,554,974.10|-583,554,974.10|
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||-325,954,782.88|||-325,954,782.88|
|1．本期提取|||585,157,341.37|||585,157,341.37|
|2．本期使用|||911,112,124.25|||911,112,124.25|
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|1,195,406,201.00|10,006,884,361.19|482,073,576.81|177,221,078.61|1,635,552,463.61|13,497,137,681.22|

法定代表人：杜毅敏 主管会计工作负责人：吴东升 会计机构负责人：张志良
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三、公司基本情况
1、历史沿革
河南大有能源股份有限公司（以下简称"本公司"）前身为南京欣网视讯科技股份有限公司(以下简称"欣网视讯")，2010年度欣网视讯实施重大资产重组。根据欣网视讯与义马煤业集团股份有限公司（以下简称："义煤集团"或"义煤股份"）签署的《非公开发行股份购买资产协议》，欣网视讯拟向义煤集团增发新股的方式购买义煤集团煤炭业务资产，包括煤炭类及与煤炭业务相关的资产及煤炭类下属子公司的股权。
2010年 12月 6日重组交易经中国证券监督管理委员会《关于核准南京欣网视讯科技股份有限公司重大资产出售及向义马煤业集团股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2010]1752号）"核准欣网视讯本次重大资产出售及向义马煤业集团股份有限公司发行706,182,963股股份购买相关资产"及《关于核准义马煤业集团股份有限公司公告南京欣网视讯科技股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2010]1753号）文件审核通过。
2011年 1月 27日，欣网视讯收到河南省工商行政管理局核发的营业执照，欣网视讯变更为"河南大有能源股份有限公司"，注册地址变更为"河南省义马市千秋路6号"，完成了公司名称与注册地址的变更工作。
2011年2月24日，经上海证券交易所批准，公司证券简称变更为"大有能源"。2011年 9月 29日，大有能源在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了发行股份的过户登记手续，完成了向义煤集团发行706,182,963股股份的过户登记手续。
2012年公司通过非公开发行股票购买资产的方式收购义煤集团下属铁生沟煤业100%股权、阳光矿业100%股权、大黄山煤矿49%股权以及义海能源持有的天峻义海100%股，2012年8月 23日取得中国证券监督管理委员会(证监许可[2012]1120号)《关于核准河南大有能源股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过 361,756,238股新股；发行价格每股20.84元，发行后公司股本变更为1,195,406,201.00元。
2012年 11月 7日，本公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了非公开发行股份的股权登记相关事宜。
2012年11月26日，本公司办理完毕变更注册资本的工商登记手续，取得了河南省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，变更后的注册资本为1,195,406,201.00元。
2013年公司以1,195,406,201股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，转增后股本总额2,390,812,402股。
2、公司的经营范围
原煤开采（限分支机构凭有效许可证经营）；煤炭批发经营；对煤炭行业的投资；取水，供水，供暖；煤炭洗选加工（限分支机构经营）；自有铁路专用线煤炭运输；国内贸易；对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；设备、房屋租赁；技术服务、咨询服务（以上经营范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错：
(一)财务报表的编制基础：
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
(二)遵循企业会计准则的声明：
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
(三)会计期间：
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
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(四)记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司参与的企业合并包括同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并两种类型，分为吸收合并、新设合并和控股合并三种方式。
1、企业合并中，本公司将同时符合下列条件的日期作为实际取得对被合并方控制权的日期：（1）企业合并协议已获股东大会通过；
（2）企业合并事项需要经过国家有关部门实质性审批的，已取得有关主管部门的批准；
（3）参与合并各方已办理了必要的财产交接手续；
（4）合并方或购买方已支付了合并价款的大部分（一般应超过50％），并且有能力支付剩余款项；
（5）合并方或购买方实际上已经控制了被合并方或被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益及承担风险。
2、本公司作为合并方参与的同一控制下的企业合并的会计处理采用权益结合法
（1）本公司参与合并所取得的被合并方的资产、负债的入账价值或形成的长期股权投资的初始投资成本，以合并日取得的资产、负债在被合并方的原账面价值或者合并日在被合并方账面所有者权益享有的份额作为其初始投资成本。本公司确认的资产、负债的入账价值或确认的初始投资成本与所付出的合并对价账面价值的差额，则调整资本公积和留存收益。
（2）吸收合并和新设合并中，被合并方在合并前实现的留存收益中属于本公司的部分，视情况进行调整，在合并日自资本公积转入留存收益；控股合并中，在编制合并财务报表时将被合并方在合并前实现的留存收益中属于本公司的部分以资本公积为限，自资本公积转入留存收益。
（3）本公司为合并而发生诸如审计、评估、法律、咨询等相关直接费用，在发生时直接计入当期损益。
（4）本公司作为合并方参与的控股合并，在合并日按照合并后主体在以前期间一直存在的原则，将被合并方合并期初至合并日的利润表和现金流量表全部纳入本公司编制的合并财务报表。在编制比较报表时，本公司按照相同的原则对比较报表有关项目的期初数进行调整。
3、本公司作为购买方参与的非同一控制下的企业合并会计处理采用购买法
（1）非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
（2）吸收合并中，本公司取得被购买方可辨认的资产、负债的入账价值以其公允价值确定。
合并成本大于被购买方可辨认的资产、负债的公允价值的差额作为企业合并形成的商誉，合并成本小于被购买方可辨认的资产、负债的公允价值的差额计入营业外收入。
（3）控股合并时，本公司在购买日编制合并资产负债表，对于被购买方有关资产、负债应当按照合并中确定的公允价值列示，合并成本大于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，确认为合并资产负债表中的商誉。企业合并成本小于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，在合并资产负债表中调整盈余公积和未分配利润。
(六)合并财务报表的编制方法：
1、（1）本公司以控制为基础确定合并财务报表的合并范围。如果本公司在被投资单位拥有高于50%的表决权资本，或者虽然拥有的表决权资本不足50%但能够对被投资单位实施实质性控制，本公司均将此等被投资单位作为子公司，在编制合并财务报表时纳入合并范围。
（2）本公司通过同一控制下的企业合并增加的子公司，自合并当期期初纳入本公司合并财务报表，并调整合并财务报表的年初数或上年数；通过非同一控制下企业合并增加的子公司，
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自购买日起纳入本公司合并财务报表。本公司报告期转让控制权的子公司，自丧失实际控制权之日起不再纳入合并范围。
（3）在编制合并财务报表时，本公司对子公司的会计政策和会计期间进行调整，以确保其采用的会计政策和适用的会计期间与本公司保持一致。
在本公司通过非同一控制下企业合并方式收购时，若子公司在收购日可辨认资产、负债的公允价值与其账面价值存在差异，本公司在按照子公司收购时可辨认资产、负债的公允价值对子公司财务报表进行调整后作为编制合并财务报表的基础。编制合并财务报表前，本公司将对子公司的长期股权投资由成本法调整为权益法。
（4）本公司与子公司之间以及子公司相互之间的所有重大往来余额、内部交易及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵销。
收购子公司时发生的合并成本大于收购时享有的子公司可辨认净资产公允价值份额之间的差额作为合并资产负债表中的"商誉"，合并成本小于收购时享有的子公司可辨认净资产公允价值份额之间的差额计入合并当期的"营业外收入"。
子公司的其他投资者在子公司净资产中享有的权益，以"少数股东权益"在合并资产负债表的股东权益中单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表的净利润项目下以"少数股东损益"项目列示。
（5）若子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在本子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额进行如下处理：
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
(七)现金及现金等价物的确定标准：
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
(八)外币业务和外币报表折算：
对于发生的外币业务，在交易日将外币金额折算为记账本位币金额；外币交易在初始确认时，采用交易发生当月月初的即期汇率（或即期汇率的近似汇率）将外币金额折算为记账本位币金额。
在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
1、外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
2、以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
3、以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）损益，计入当期损益。
其中：与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额，按照借款费用资本化的原则进行处理。会计年度内涉及外币的经济业务，按业务发生时的即期汇率折合人民币记账。
(九)金融工具：
1、金融资产和金融负债的确认分类
金融资产在初始确认时划分为下列四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为下列两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
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债，包括交易性金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他金融负债。
2、金融资产和金融负债的计量
本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。
（1）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用直接计入当期损益；支付的价款中包含已宣告尚未发放的现金股利或已到期尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目；持有期间取得的利息或股利，确认为投资收益；资产负债表日，将公允价值变动计入当期损益；处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账价值之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资，按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额；支付的价款中包含的已到期尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目；持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益；处置持有至到期投资时，将所取得的价款与投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项，按照从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；收回或处置应收款项时，将所取得的价款与应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产，按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额；
支付的价款中包含的已宣告尚未发放的现金股利或已到期尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目；持有期间取得的利息或股利，确认为投资收益；资产负债表日，按照公允价值计量，公允价值变动计入资本公积；处置可供出售金融资产时，按取得的价款与投资账面价值之间的差额计入投资收益；同时将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。
（5）其他金融负债，按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额；采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产减值损失的计量
资产负债表日，对于持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产，如果有客观证据表明其发生了减值的，按照其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算并确认减值损失。
(十)应收款项：
1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|单项金额1000万元以上的应收款项归入该组合|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|单独进行测试，按未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试不存在坏账风险的，不提坏账准备。单独测试存在坏账风险未发生减值的应收账款、其他应收款，包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试|

2、按组合计提坏账准备应收款项：
|||
|-|-|
|确定组合的依据：||
|组合名称|依据|
|组合1|单项金额低于 1000 万元的应收款项归入该组合，公司根据以前年度与之相同或相似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。|
|组合2|年末对于不适用按类似信用风险特征组合的应收票据、预付账款和长期应收账款均进行单项减值|

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|||
|-|-|
||测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据按未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。如经减值测试未发现减值的，不计提坏账准备。|
|按组合计提坏账准备的计提方法：||
|组合名称|计提方法|
|组合1|账龄分析法|
|组合2|其他方法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例说明|其他应收款计提比例说明|
|1年以内（含1年）|5.00|5.00|
|1－2年|20.00|20.00|
|2－3年|40.00|40.00|
|3－4年|60.00|60.00|
|4－5年|80.00|80.00|
|5年以上|100.00|100.00|

3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款项应进行单项测试。|
|坏账准备的计提方法|结合现时情况分析法确定坏账计提的比例|

(十一)存货：
1、存货的分类
本公司存货主要包括原材料、产成品、备品备件、低值易耗品等。
2、发出存货的计价方法
（1）原材料计价方法：原材料按计划成本计价，发出时按期结转材料成本差异；
（2）产成品发出采用累计加权平均法计价；
（3）低值易耗品摊销：采用一次摊销法。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
本公司存货由于遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，按单个存货项目的可变现净值低于存货成本的部分提取存货跌价准备。
4、存货的盘存制度
永续盘存制
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
(1)低值易耗品
一次摊销法
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(十二)长期股权投资：
1、投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
A、同一控制下的企业合并中，以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
B、非同一控制下的企业合并中，在购买日以按照《企业会计准则第 20号--企业合并》确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
（2）除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
C、投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
D、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，支付补价的，其初始投资成本以换出资产的公允价值加支付的补价（或换入资产的公允价值）和应支付的相关税费确定；收到补价的，其初始投资成本以换出资产的公允价值减去收到的补价（或换入资产的公允价值）加应支付的相关税费确定。
E、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值确定。
2、后续计量及损益确认方法
（1）本公司对长期股权投资符合下列规定的，采用成本法核算：
A、能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
B、对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资的调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益，确认的投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。
（2）本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，按照以下有关规定，采用权益法核算：
A、长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
B、本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
C、本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失的情况除外。被投资
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单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
D、本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行适当调整后确认。
E、本公司对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。公司与其他方对被投资单位实施共同控制的，被投资单位为其合营企业。共同控制经营的合营方，应当按照以下原则进行处理：
A、确认其所控制的用于共同控制经营的资产及发生的负债。
B、确认与共同控制经营有关的成本费用及共同控制经营产生收入的份额。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为其联营企业。
4、减值测试方法及减值准备计提方法
期末，本公司对长期股权投资进行逐项检查，当存在减值迹象时进行减值测试，确认其可收回金额，按其账面价值与可收回金额孰低的差额确认减值损失，计提减值准备。因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
可收回金额按长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量按类似金融资产当时市场收益率折现的现值孰高确定。
(十三)投资性房地产：
本公司投资性房地产为已出租的建筑物。
本公司投资性房地产按其成本作为入账价值，外购的投资性房地产成本包括购买价格、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出，自行建造投资性房地产成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计寿命、净残值年折旧（摊销）率列示如下：
|||||
|-|-|-|-|
|类别|折旧年限|残值率|年折旧率%|
|房屋建筑物|15-30年|3%|3.23-6.47|

投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
资产负债表日，若单项投资性房地产的可收回金额低于账面价值时，将资产账面价值减记至可回收金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
当投资性房地产被告处置，或永久性退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面和相关税费后的金额计入当期损益。
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(十四)固定资产：
1、固定资产确认条件、计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。
2、各类固定资产的折旧方法：
|||||
|-|-|-|-|
|类别|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋及建筑物|15-30年|3%|3.23-6.47|
|机器设备|3-15年|3%|6.47-32.33|
|电子设备|5-10年|3%|9.70-19.40|
|运输设备|10年|3%|9.70|
|井巷建筑物|15-30年|3%|3.23-6.47|
|其他设备|5-10年|3%|9.70-19.40|

3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
期末，本公司对固定资产进行逐项检查，当存在减值迹象时进行减值测试，确认其可收回金额，按其账面价值与可收回金额孰低的差额确认减值损失，计提减值准备。固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。同时，在认定资产组时，考虑本公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。资产组一经确定，各个会计期间保持一致。
几项资产的组合生产的产品（或者其他产出）存在活跃市场的，即使部分或者所有这些产品（或者其他产出）均供内部使用，也在符合前款规定的情况下，将这几项资产的组合认定为一个资产组。如果该资产组的现金流入受内部转移价格的影响，按照本公司管理层在公平交易中对未来价格的最佳估计数来确定资产组的未来现金流量。
(十五)在建工程：
1、本公司在建工程按实际成本计价。
2、在建工程结转为固定资产的时点
在建工程核算方法：按实际成本核算，在交付使用后转入固定资产。需要办理竣工决算手续的工程已交付使用但尚未办理竣工决算的，先估价入账，待完工验收并办理竣工决算手续后再按决算数对原估计值进行调整。
(十六)借款费用:
1、借款费用资本化的确认原则
在同时满足下列条件的情况下，借款费用开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现
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金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
其他的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额，于发生当期确认为费用。
2、借款费用资本化期间
公司为购建固定资产所借入的专门借款或占用的一般借款，其所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；以后发生的借款费用，于发生当期确认为费用。
如果固定资产购建过程发生中断，借款利息按以下情况进行处理：
（1）如果固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建重新开始。
（2）如果中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必须的程序，则借款费用继续资本化。
3、借款费用资本化金额的计算方法
在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规定确定：
（1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
（2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
(十七)无形资产：
1、取得的计价方法
（1）无形资产按照成本进行初始计量
A、外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
B、自行开发的无形资产，其成本包括内部研究开发项目开发阶段的支出至达到预定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
C、投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。
D、非货币性资产交换取得的无形资产的成本，支付补价的，其初始投资成本以换出资产的公允价值加支付的补价（或换入资产的公允价值）和应支付的相关税费确定；收到补价的，其初始投资成本以换出资产的公允价值减去补价（或换入资产的公允价值）和应支付的相关税费确定。
E、债务重组取得的无形资产的成本，按照公允价值确定。
2、摊销方法
（1）无形资产的摊销方法
企业于取得无形资产时应分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命有限的无形资产自取得当月起按摊销年限分期平均摊销，计入损益。摊销年限按以下原则确定：
A、合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限按不超过合同规定的受益年限；
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B、合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限按不超过法律规定有效年限；
C、合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过受益年限和有效年限两者之中较短者；
D、合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10年。
使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。
(十八)长期待摊费用：
长期待摊费用按实际支出入账，在其预计受益期内分期平均摊销。
(十九)预计负债：
1、如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，应将其确认为负债：
（1）该义务是企业承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定：
（1）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；
（2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。
(二十)收入：
1、公司销售收入的确认采用权责发生制的原则，在下列条件均能满足时予以确认：
（1）在公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）与交易相关的经济利益很可能流入企业；
（4）相关的收入和成本能够可靠计量。
2、提供劳务，其收入按以下方法确认
（1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入，确认的金额为合同或协议总金额；
（2）如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在资产负债表日按完工百分比法确认收入。
在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，本公司在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；如果已经发生的劳务成本预计只能部分地得到补偿,应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入，并按已经发生的劳务成本结转成本；如果已经发生的劳务成本预计不能得到补偿,则不确认收入，并将已经发生的劳务成本确认为当期费用。
3、让渡资产使用权
让渡资产使用权而产生的使用费收入按照有关合同或协议规定的收费时间和收费方法计算确定，并应同时满足以下条件：
（1）与交易相关的经济利益能够流入公司；
（2）收入的金额能够可靠地计量。
(二十一)政府补助：
1、政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2、只有在能够满足政府补助所附条件以及能够收到时，本公司才确认政府补助。本公司收到的货币性政府补助，按照收到或应收的金额计量；收到的非货币性政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
3、收到的与资产相关的政府补助，在收到时确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
收到的与收益相关的政府补助，如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
4、已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益，则冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益时，直接将返还的金额计入当期损益。
(二十二)递延所得税资产/递延所得税负债：
本公司采用资产负债表债务法核算企业所得税。
1、在取得资产、承担负债时，按照国家税法规定确定相关资产、负债的计税基础。如果资产的账面价值大于其计税基础或者负债的账面价值小于其计税基础，则将此差异作为应纳税暂时性差异；如果资产的账面价值小于其计税基础或者负债的账面价值大于其计税基础，则将此差异作为可抵扣暂时性差异。
2、除下列交易中产生的递延所得税负债以外，确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：
（1）商誉的初始确认；
（2）同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：
A、该项交易不是企业合并；
B、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
除非本公司能够控制与子公司、联营企业及合营企业的投资相关的应纳税暂时性差异转回的时间以及该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，本公司将确认其产生的递延所得税负债。
（3）本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，但不确认同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产：
A、该项交易不是企业合并；
B、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，将确认以前期间未确认的递延所得税资产。
若与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，本公司将确认与此差异相应的递延所得税资产。
（4）资产负债表日，本公司按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产）；按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量递延所得税资产和递延所得税负债。
如果适用税率发生变化，本公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债将进行重新计量。除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，本公司将税率变化产生的影响数计入变化当期的所得税费用。
在每个资产负债表日，本公司将对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很
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可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额应当转回。
（5）将除企业合并及直接在所有者权益中确认的交易或者事项外的当期所得税和递延所得税作为计入利润表的所得税费用或收益。
(二十三)主要会计政策、会计估计的变更
1、会计政策变更
无
2、会计估计变更
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|会计估计变更的内容和原因|审批程序|受影响的报表项目名称|影响金额|
|公司将综采设备的使用年限由 3-8 年变更为5-12年|2013 年度第五届董事会第二十次会议决议|利润总额|53,549,473.38|

(二十四)前期会计差错更正
1、追溯重述法
无
2、未来适用法
无
五、税项：
(一)主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|煤炭产品、材料销售及转供电增值税税率为 17％，供水供暖增值税税率为 13％，运费增值税税率为 7%（8 月份以后税率为11%）||
|营业税|按运输收入的 3%，租赁、服务收入的5%计缴。||
|城市维护建设税|按实际缴纳流转税额的 5%或 7％计缴。||
|企业所得税|25%||

(二)税收优惠及批文
本公司子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司（以下简称天峻义海）符合《西部地区鼓励类产业目录》第三项"煤炭"第二条120万吨/年及以上高产高效煤矿（含矿井、露天），根据财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税【2011】58号），天峻义海享有15%的所得税优惠政策，2013年天峻义海享受的上述西部大开发优惠政策已经天峻县国家税务局备案。
六、企业合并及合并财务报表
(一)子公司情况
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1、通过设立或投资等方式取得的子公司
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全称|子公司类型|注册地|业务性质|注册资本|经营范围|期末实际出资额|实质上构成对子公司净投资的其他项目余额|持股比例(%)|表决权比例(%)|是否合并报表|少数股东权益|少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额|从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额后的余额|

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|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宁波义德燃料有限公司|全资子公司|浙江省宁波市|销售|50,000,000.00|煤炭销售|50,000,000.00|100.00|100.00|是|
|义马豫西地质工程有限公司|全资子公司|河南省义马市|服务|12,000,000.00|固体矿产资源勘查、矿井突水灾害快速治理、地面及井下水文地质工程和地质勘探、煤层气勘探；工程测绘；物探、凿井、桩基与地基处理、钻探设备修理及配件加工|12,000,000.00|100.00|100.00|是|
|洛阳义诚煤|全资子公司|河南省洛阳|销售|10,000,000.00|煤炭零售等|10,000,000.00|100.00|100.00|是|

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|||
|-|-|
|炭销售有限公司|市|

2、同一控制下企业合并取得的子公司
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全称|子公司类型|注册地|业务性质|注册资本|经营范围|期末实际出资额|实质上构成对子公司净投资的其他项目余额|持股比例(%)|表决权比例(%)|是否合并报表|少数股东权益|少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额|从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额后的余额|
|义煤集团阳光矿业有限公司|全资子公司|河南省渑池县|生产|395,560,000.00|矿产品购销|486,887,200.00||100.00|100.00|是||||
|义煤集团巩义铁生沟煤业有有限公司|全资子公司|巩市市夹津口镇|生产|224,879,000.00|煤炭开采、销售|691,370,500.00||100.00|100.00|是||||
|天峻义海能源煤炭经营有限公司|全资子公司|青海省天峻县|生产|110,000,000.00|煤炭开采、销售|5,727,131,300.00||100.00|100.00|是||||
|三门峡中意招标有限公司|控股子公|河南省义|服务|1,000,000.00|招标及招|2,078,300.00||70.00|70.00|是|2,092,076.50|||

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|||
|-|-|
|司马市|标代理|

3、非同一控制下企业合并取得的子公司
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全称|子公司类型|注册地|业务性质|注册资本|经营范围|期末实际出资额|实质上构成对子公司净投资的其他项目余额|持股比例(%)|表决权比例(%)|是否合并报表|少数股东权益|少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额|从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额后的余额|
|洛阳义安矿业有限公司|控股子公司|河南省新安县|生产|332,598,500.00|矿山机械及配件购销、煤炭技术服务、煤矿设备|167,962,200.00||50.50|50.50|是|266,086,801.63|||

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||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||制作安装及租赁、煤炭开采||||||
|义煤集团李沟矿业有限责任公司|控股子公司|河南省宜阳县|生产|51,428,500.00|矿山设备购销，原煤开采销售|26,228,535.00|51.00|51.00|是|46,152,936.51|
|义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司|全资子公司|河南省宜阳县|生产|80,000,000.00|矿山设备购销、原煤开采销售|282,987,400.00|100.00|100.00|是||
|义马煤业集团孟津煤矿有限责|全资子公司|河南省孟津县|生产|383,200,000.00|矿山设备及配件生产、销售；|383,200,000.00|100.00|100.00|是||

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|||
|-|-|
|任公司|煤矿物资购销项目为煤矿技术咨询服务|

(二)合并范围发生变更的说明
本年度公司收购义煤集团下属三门峡中意招标有限公司70%股权，根据企业会计准则的规定，上述购买构成同一控制下的企业合并，因此本年度及上年度将上述公司纳入本公司合并范围。
(三)本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
1、本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|名称|期末净资产|本期净利润|购买日|
|三门峡中意招标有限公司|6,973,588.34|4,092,996.96|2013年3月31日|

(四)本期发生的同一控制下企业合并
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被合并方|属于同一控制下企业合并的判断依据|同一控制的实际控制人|合并本期期初至合并日的收入|合并本期至合并日的净利润|合并本期至合并日的经营活动现金流|
|三门峡中意招标有限公司|在合并前均受义 煤 集 团 控制，且该控制为 非 暂 时 性的。|义煤集团|2,771,760.00|830,669.22|12,879,007.47|

(五)其他
本年度我公司原下属子公司义煤集团供水供暖有限责任公司变更为分公司,不再作为子公司核算。
七、合并财务报表项目注释
(一)货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

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||||
|-|-|-|
||人民币金额|人民币金额|
|现金：|1,959,485.38|546,777.66|
|人民币|1,959,485.38|546,777.66|
|银行存款：|1,809,299,820.12|4,627,168,603.93|
|人民币|1,809,299,820.12|4,627,168,603.93|
|其他货币资金：|100,000,000.00|120,000,000.00|
|人民币|100,000,000.00|120,000,000.00|
|合计|1,911,259,305.50|4,747,715,381.59|

(二)应收票据：
1、应收票据分类
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|1,222,925,015.47|1,238,005,560.83|
|合计|1,222,925,015.47|1,238,005,560.83|

2、期末公司已质押的应收票据情况：
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|
|国电长源荆门发电有限公司|2013年8月29日|2014年2月28日|5,000,000.00|20751072|
|国电长源荆门发电有限公司|2013年9月27日|2014年3月27日|10,000,000.00|20751082|
|万基控股集团铝加工有限公司|2013年8月28日|2014年2月28日|10,000,000.00|21629564|
|河南豫港龙泉铝业有限公司|2013年8月30日|2014年2月28日|10,000,000.00|24128080|
|河南豫港龙泉铝业有限公司|2013年8月30日|2014年2月28日|10,000,000.00|24128081|
|合计|/|/|45,000,000.00|/|

3、因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|
|公司已经背书给其他方但尚未到期的票据|||||
|万基控股集团铝加工有限公司|2013年9月26日|2014年3月26日|10,000,000.00|21629958|
|万基控股集团铝加工有限公司|2013年9月26日|2014年3月26日|10,000,000.00|21629959|
|万基控股集团铝加工有限公司|2013年9月26日|2014年3月26日|10,000,000.00|21629960|
|国网河南省电力公司|2013 年 11 月 22日|2014年4月30日|10,000,000.00|23744268|
|国网河南省电力|2013 年 11 月 22|2014年4月30日|10,000,000.00|23744269|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||
|-|-|-|-|-|
|公司|日||||
|合计|/|/|50,000,000.00|/|

(三)应收股利：
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|未收回的原因|相关款项是否发生减值|
|其中：|||||||
|新疆大黄山豫新煤业有限公司|17,088,495.80|||17,088,495.80|||
|合计|17,088,495.80|||17,088,495.80|/|/|

(四)应收利息：
1、应收利息
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|中信银行郑州红专路支行||12,925,205.48||12,925,205.48|
|招商银行股份有限公司郑州分行||5,737,500.00||5,737,500.00|
|郑州银行股份有限公司郑花路支行行||1,666,600.00||1,666,600.00|
|合计||20,329,305.48||20,329,305.48|

(五)应收账款:
1、应收账款按种类披露：
单位：元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款|56,529,409.19|4.71|56,529,409.19|100.00|293,364,418.25|24.18|56,529,409.19|19.27|
|组合小计|1,138,768,157.77|94.94|182,948,047.27|16.07|915,581,823.04|75.48|166,351,083.63|18.17|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款|4,130,865.79|0.35|3,685,568.18|89.22|4,089,761.56|0.34|3,685,568.18|90.12|
|合计|1,199,428,432.75|/|243,163,024.64|/|1,213,036,002.85|/|226,566,061.00|/|

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单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例(%)|理由|
|义马锦江能源综合利用有限公司|36,529,409.19|36,529,409.19|100.00|无法收回款项|
|三门峡惠能热电有限责任公司|20,000,000.00|20,000,000.00|100.00|无法收回款项|
|合计|56,529,409.19|56,529,409.19|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例(%)||金额|比例(%)||
|1年以内小计|980,757,056.52|86.12|49,037,852.84|777,600,430.85|84.93|38,880,021.53|
|1至2年|20,516,997.44|1.8|4,103,399.49|11,192,178.30|1.22|2,238,435.65|
|2至3年|11,158,181.10|0.98|4,463,272.43|2,345,571.23|0.26|938,228.49|
|3至4年|2,298,150.23|0.21|1,378,890.14|365,700.55|0.04|219,420.33|
|4至5年|365,700.55|0.03|292,560.44|14,822.40|0|11,857.92|
|5年以上|123,672,071.93|10.86|123,672,071.93|124,063,119.71|13.55|124,063,119.71|
|合计|1,138,768,157.77|100.00|182,948,047.27|915,581,823.04|100.00|166,351,083.63|

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例（％）|计提理由|
|江西省贵溪火力发电厂|3,685,568.18|3,685,568.18|100.00|长期挂账|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|445,297.61|||不存在坏账风险|
|合计|4,130,865.79|3,685,568.18|/|/|

2、本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||金额|计提坏账金额|金额|计提坏账金额|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|1,500.00|75.00|||
|合计|1,500.00|75.00|||

3、应收账款金额前五名单位情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例（％）|
|万基控股集团有|非关联方|408,006,235.72|1年以内|34.02|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||
|-|-|-|-|-|
|限公司|||||
|华能沁北发电有限责任公司|非关联方|107,138,568.80|1年以内|8.93|
|三门峡华阳发电有限责任公司|非关联方|74,343,967.69|1年以内|6.20|
|洛阳万基发电有限公司|非关联方|64,075,033.74|1年以内|5.34|
|义马环保电力有限公司|关联方|58,371,878.38|1年以内|4.87|
|合计|/|711,935,684.33|/|59.36|

4、应收关联方账款情况
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例（％）|
|洛阳义安电力有限公司|母公司的控股子公司|2,845,433.16|0.24|
|陕县观音堂煤业有限公司|母公司的控股子公司|683.28|0.00|
|三门峡义翔铝业有限公司|母公司的控股子公司|79,500.00|0.01|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|母公司的控股子公司|3,206,969.15|0.27|
|义煤集团新义矿业有限公司|母公司的控股子公司|1,367,374.22|0.11|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|母公司的控股子公司|18,703,547.79|1.56|
|义煤集团综能甲醇蛋白有限公司|母公司的控股子公司|1,624,575.00|0.14|
|义煤集团洛阳煤业有限公司|母公司的全资子公司|6,026,671.13|0.50|
|义煤集团三门峡煤业有限公司|母公司的全资子公司|1,886,029.67|0.16|
|义煤集团伊川煤业有限公司|母公司的全资子公司|5,184,997.87|0.43|
|新疆屯南煤业有限责任公司|母公司的控股子公司|467,625.21|0.04|
|义煤集团华兴矿业有限公司|母公司的全资子公司|6,669,381.78|0.56|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|母公司的全资子公司|1,500.00|0.00|
|青海义盛选煤有限公司|母公司的全资子公司的联营企业|216,397.70|0.02|
|义煤集团新安县云顶煤业有限公司|母公司的控股子公司|522,050.00|0.04|
|义马环保电力有限公司|其他|58,371,878.38|4.87|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|母公司的控股子公司|445,297.61|0.04|
|合计|/|107,619,911.95|8.99|

(六)其他应收款：
1、其他应收款按种类披露：
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类单项金额重大并单项计提坏账准备|期末数|||||||
||账面余额||坏账准备||账面余额|||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|
||12,554,562.12|7.10|12,554,562.12|100.00|102,134,803.80|42.97|12,554,562.12|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|的其他应收账款|||||||||
|组合小计|154,612,210.16|87.44|46,106,603.40|29.82|126,390,677.38|53.18|52,481,280.17|41.52|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款|9,659,366.85|5.46|||9,162,438.60|3.85|||
|合计|176,826,139.13|/|58,661,165.52|/|237,687,919.78|/|65,035,842.29|/|

单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例(%)|理由|
|义马跃进新型建材有限责任公司|12,554,562.12|12,554,562.12|100.00|该单位已注销|
|合计|12,554,562.12|12,554,562.12|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例(%)||金额|比例(%)||
|1 年以内小计|94,368,408.11|61.04|4,718,420.38|52,028,538.66|41.17|2,601,426.93|
|1至2年|15,662,640.73|10.13|3,132,528.15|17,252,330.02|13.65|3,450,466.00|
|2至3年|7,665,586.77|4.96|3,066,234.71|13,997,292.91|11.07|5,598,917.18|
|3至4年|2,800,454.51|1.81|1,680,272.71|3,687,117.31|2.92|2,212,270.38|
|4至5年|3,029,862.92|1.96|2,423,890.33|4,035,993.97|3.19|3,228,795.17|
|5年以上|31,085,257.12|20.10|31,085,257.12|35,389,404.51|28.00|35,389,404.51|
|合计|154,612,210.16|100.00|46,106,603.40|126,390,677.38|100.00|52,481,280.17|

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例（％）|计提理由|
|义煤集团新义矿业有限公司|1,787,250.07|||不存在坏账风险|
|宁波大榭开发区财政局|3,100,000.00|||不存在坏账风险|
|孟津县电业局|2,602,410.70|||不存在坏账风险|
|渑池县电业总公司|600,000.00|||不存在坏账风险|
|备用金|560,957.00|||不存在坏账风险|
|其他|1,008,749.08|||不存在坏账风险|
|合计|9,659,366.85||/|/|

2、本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||金额|计提坏账金额|金额|计提坏账金额|
|义马煤业集团青海省义海能源有限责任公司|300,000.00|37,500.00|73,623,727.13||
|合计|300,000.00|37,500.00|73,623,727.13||

3、其他应收款金额前五名单位情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占其他应收款总额的比例(%)|
|青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司|非关联方|30,842,558.08|1年以内|17.44|
|义马跃进新型建材有限责任公司|非关联方|12,554,562.12|1-2年/2-3年|7.10|
|三门峡聚盈工贸有限责任公司|非关联方|7,901,317.07|1年以内/1-2年|4.47|
|巩义市夹津口镇人民政府|非关联方|5,350,000.00|1-2年|3.03|
|耿兴集团公司|非关联方|5,297,329.29|1-2年|3.00|
|合计|/|61,945,766.56|/|35.04|

4、应收关联方款项
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占其他应收账款总额的比例（％）|
|义马煤业集团青海省义海能源有限责任公司|母公司的全资子公司|300,000.00|0.17|
|海西义海酒店经营有限公司|母公司的全资子公司|1,200,000.00|0.68|
|青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司|其他|30,842,558.08|17.44|
|合计|/|32,342,558.08|18.29|

(七)预付款项：
1、预付款项按账龄列示
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数||期初数||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|117,695,639.01|86.71|134,774,860.44|91.88|
|1至2年|13,894,056.80|10.24|1,165,663.31|0.79|
|2至3年|719,178.59|0.53|7,965,399.54|5.43|
|3年以上|3,429,478.19|2.52|2,781,198.29|1.90|
|合计|135,738,352.59|100.00|146,687,121.58|100.00|

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2、预付款项金额前五名单位情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|时间|未结算原因|
|安徽省华江海运有限公司|非关联方|15,812,571.99|1年以内|购煤款|
|河南豫西建设工程有限责任公司|关联方|13,850,747.25|1年以内|工程款|
|渑池火车站|非关联方|12,767,753.01|1年以内|运费|
|宜阳火车站|非关联方|6,868,101.52|1年以内|运费|
|观音堂火车站|非关联方|6,807,082.07|1年以内|运费|
|合计|/|56,106,255.84|/|/|

3、本报告期预付款项中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(八)存货：
1、存货分类
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末数|||期初数|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|53,477,613.31||53,477,613.31|64,135,557.22||64,135,557.22|
|库存商品|486,639,552.06|11,480,864.49|475,158,687.57|332,168,730.29||332,168,730.29|
|委托加工物资|6,696,147.36||6,696,147.36|3,309,422.36||3,309,422.36|
|其他|158,773.81||158,773.81|1,167,575.56||1,167,575.56|
|合计|546,972,086.54|11,480,864.49|535,491,222.05|400,781,285.43||400,781,285.43|

2、存货跌价准备
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|存货种类|期初账面余额|本期计提额|本期减少||期末账面余额|
||||转回|转销||
|库存商品||11,480,864.49|||11,480,864.49|
|合计||11,480,864.49|||11,480,864.49|

3、存货跌价准备情况
|||||
|-|-|-|-|
|项目|计提存货跌价准备的依据|本期转回存货跌价准备的原因|本期转回金额占该项存货期末余额的比例（％）|
|库存商品|可变现净值低于账面价值|||

(九)其他流动资产：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|内部银行存款||17,316,672.06|

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||||
|-|-|-|
|委托理财产品|900,000,000.00||
|合计|900,000,000.00|17,316,672.06|

委托理财产品明细
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合作方名称|产品类型|预定收益率|金额|起始日|到期日|
|中信银行郑州红专路支行|对公结构性理财|5.00%|350,000,000.00|2013/5/24|2014/5/23|
|中信银行郑州红专路支行|对公结构性理财|4.80%|150,000,000.00|2013/5/24|2014/1/9|
|郑州银行股份有限公司郑花路支行行|结构性存款|4.50%|300,000,000.00|2013/7/12|2014/1/10|
|招商银行股份有限公司郑州分行|结构性存款|4.00%|100,000,000.00|2013/7/18|2014/1/18|

(十)对合营企业投资和联营企业投资:
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|本企业持股比例(%)|本企业在被投资单位表决权比例(%)|期末资产总额|期末负债总额|期末净资产总额|本期营业收入总额|本期净利润|
|一、合营企业||||||||
|新疆大黄山豫新煤业有限公司|49.00|49.00|1,679,422,382.53|763,470,143.11|915,952,239.43|353,165,458.31|5,951,770.32|
|二、联营企业||||||||

(十一)长期股权投资:
1、长期股权投资情况
按权益法核算：
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|减值准备|在被投资单位持股比例（％）|在被投资单位表决权比例（％）|
|新疆大黄山豫新煤业有限公|474,245,000.00|445,941,213.05|2,916,367.46|448,857,580.51||49.00|49.00|

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||
|-|
|司|

(十二)投资性房地产:
1、按成本计量的投资性房地产
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加额|本期减少额|期末账面余额|
|一、账面原值合计|55,441,921.34|||55,441,921.34|
|1.房屋、建筑物|55,441,921.34|||55,441,921.34|
|2.土地使用权|||||
|二、累计折旧和累计摊销合计|2,688,935.16|2,688,935.40||5,377,870.56|
|1.房屋、建筑物|2,688,935.16|2,688,935.40||5,377,870.56|
|2.土地使用权|||||
|三、投资性房地产账面净值合计|52,752,986.18||2,688,935.40|50,064,050.78|
|1.房屋、建筑物|52,752,986.18||2,688,935.40|50,064,050.78|
|2.土地使用权|||||
|四、投资性房地产减值准备累计金额合计|||||
|1.房屋、建筑物|||||
|2.土地使用权|||||
|五、投资性房地产账面价值合计|52,752,986.18||2,688,935.40|50,064,050.78|
|1.房屋、建筑物|52,752,986.18||2,688,935.40|50,064,050.78|
|2.土地使用权|||||

本期折旧和摊销额：2,688,935.40元。
(十三)固定资产:
1、固定资产情况
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加||本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计：|10,701,592,210.19|1,098,553,827.03||81,399,860.99|11,718,746,176.23|
|其中：房屋及建筑物|2,605,065,421.81|206,598,859.24|||2,811,664,281.05|
|机器设备|4,368,355,302.19|633,598,938.63||70,375,940.29|4,931,578,300.53|
|运输工具|442,687,068.65|37,914,618.97||9,568,792.22|471,032,895.40|
|井巷建筑物|2,906,019,469.00|180,651,512.39||496,899.44|3,086,174,081.95|
|办公设备|320,816,315.37|39,113,505.24||789,354.04|359,140,466.57|
|其他|58,648,633.17|676,392.56||168,875.00|59,156,150.73|
|||本期新增|本期计提|||
|二、累计折旧合计：|6,073,258,255.97||626,540,744.26|77,691,597.79|6,622,107,402.44|
|其中：房屋及建筑物|1,057,298,987.72||107,506,821.11||1,164,805,808.83|
|机器设备|2,866,551,446.73||213,034,490.60|70,075,555.35|3,009,510,381.98|
|运输工具|247,733,266.94||38,077,385.34|6,160,914.00|279,649,738.28|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|井巷建筑物|1,625,096,524.84||249,620,464.15|496,899.44|1,874,220,089.55|
|办公设备|223,842,448.43||16,402,904.57|789,354.00|239,455,999.00|
|其他|52,735,581.31||1,898,678.49|168,875.00|54,465,384.80|
|三、固定资产账面净值合计|4,628,333,954.22|/||/|5,096,638,773.79|
|其中：房屋及建筑物|1,547,766,434.09|/||/|1,646,858,472.22|
|机器设备|1,501,803,855.46|/||/|1,922,067,918.55|
|运输工具|194,953,801.71|/||/|191,383,157.12|
|井巷建筑物|1,280,922,944.16|/||/|1,211,953,992.40|
|办公设备|96,973,866.94|/||/|119,684,467.57|
|其他|5,913,051.86|/||/|4,690,765.93|
|四、减值准备合计|60,251,109.79|/||/|60,251,109.79|
|其中：房屋及建筑物|9,586,912.69|/||/|9,586,912.69|
|机器设备|373,289.57|/||/|373,289.57|
|运输工具|373,724.92|/||/|373,724.92|
|井巷建筑物|49,901,797.00|/||/|49,901,797.00|
|办公设备|15,385.61|/||/|15,385.61|
|其他||/||/||
|五、固定资产账面价值合计|4,568,082,844.43|/||/|5,036,387,664.00|
|其中：房屋及建筑物|1,538,179,521.4|/||/|1,637,271,559.53|
|机器设备|1,501,430,565.89|/||/|1,921,694,628.98|
|运输工具|194,580,076.79|/||/|191,009,432.20|
|井巷建筑物|1,231,021,147.16|/||/|1,162,052,195.40|
|办公设备|96,958,481.33|/||/|119,669,081.96|
|其他|5,913,051.86|/||/|4,690,765.93|

本期折旧额：626,540,744.26元。
本期由在建工程转入固定资产原价为：570,363,416.87元。
(十四)在建工程：
1、在建工程情况
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末数|||期初数|||
||账面余额|减值准备|账面净值|账面余额|减值准备|账面净值|
|在建工程|2,410,150,608.39|134,531,146.01|2,275,619,462.38|1,912,795,380.42|78,664,008.13|1,834,131,372.29|

2、重大在建工程项目变动情况：
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|期初数|本期增加|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|期末数|
|孟津矿建工程|1,525,504,973.73|368,093,673.45|268,191,396.10|57,262,115.82|1,893,598,647.18|
|合计|1,525,504,973.73|368,093,673.45|268,191,396.10|57,262,115.82|1,893,598,647.18|

3、在建工程减值准备：
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|期末数|
|孟津矿建工程|78,664,008.13|55,867,137.88|134,531,146.01|
|合计|78,664,008.13|55,867,137.88|134,531,146.01|

(十五)工程物资：
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|瓦斯抽放管|17,274,788.84|589,742.59||17,864,531.43|
|合计|17,274,788.84|589,742.59||17,864,531.43|

(十六)无形资产：
1、无形资产情况：
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计|2,052,309,348.70|904,718.64||2,053,214,067.34|
|其中：土地使用权|474,075,201.57|904,718.64||474,979,920.21|
|软件|5,426,714.14|||5,426,714.14|
|采矿权|1,566,255,356.59|||1,566,255,356.59|
|专利技术|131,050.00|||131,050.00|
|非专利技术|6,123,026.40|||6,123,026.40|
|其他|298,000.00|||298,000.00|
|二、累计摊销合计|398,401,312.50|86,290,466.48||484,691,778.98|
|其中：土地使用权|30,493,008.16|9,681,984.93||40,174,993.09|
|软件|1,805,961.89|577,575.92||2,383,537.81|
|采矿权|363,975,833.56|75,350,864.86||439,326,698.42|
|专利技术|45,867.44|13,104.96||58,972.40|
|非专利技术|1,837,274.62|612,302.64||2,449,577.26|
|其他|243,366.83|54,633.17||298,000.00|
|三、无形资产账面净值合计|1,653,908,036.20|-85,385,747.84||1,568,522,288.36|
|其中：土地使用权|443,582,193.41|-8,777,266.29||434,804,927.12|
|软件|3,620,752.25|-577,575.92||3,043,176.33|
|采矿权|1,202,279,523.03|-75,350,864.86||1,126,928,658.17|
|专利技术|85,182.56|-13,104.96||72,077.60|
|非专利技术|4,285,751.78|-612,302.64||3,673,449.14|
|其他|54,633.17|-54,633.17|||
|四、减值准备合计|77,768,684.16|||77,768,684.16|
|其中：土地使用权|||||
|软件|||||
|采矿权|77,768,684.16|||77,768,684.16|
|专利技术|||||
|非专利技术|||||
|其他|||||
|五、无形资产账面|1,576,139,352.04|-85,385,747.84||1,490,753,604.20|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
|||||
|-|-|-|-|
|价值合计||||
|其中：土地使用权|443,582,193.41|-8,777,266.29|434,804,927.12|
|软件|3,620,752.25|-577,575.92|3,043,176.33|
|采矿权|1,124,510,838.87|-75,350,864.86|1,049,159,974.01|
|专利技术|85,182.56|-13,104.96|72,077.60|
|非专利技术|4,285,751.78|-612,302.64|3,673,449.14|
|其他|54,633.17|-54,633.17||

本期摊销额：86,290,466.48元。
(十七)长期待摊费用:
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初额|本期增加额|本期摊销额|其他减少额|期末额|
|装修费|1,578,519.00||526,173.00||1,052,346.00|
|房屋租赁费|4,921,694.00||1,450,587.71||3,471,106.29|
|待摊报刊款|23,722.20|12,700.00|36,422.20|||
|专用线使用费|35,000.00||35,000.00|||
|南山风井土地租赁费||250,000.00|2,777.76||247,222.24|
|合计|6,558,935.20|262,700.00|2,050,960.67||4,770,674.53|

(十八)递延所得税资产/递延所得税负债：
1、递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
(1)已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|递延所得税资产：|||
|资产减值准备|145,997,236.80|126,491,956.61|
|其他|147,361,079.26|210,983,717.62|
|小计|293,358,316.06|337,475,674.23|
|递延所得税负债：|||
|其他|27,127,781.41|30,869,544.36|
|小计|27,127,781.41|30,869,544.36|

 (2)应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|金额|
|可抵扣差异项目：||
|坏账准备|301,824,190.16|
|存货跌价准备|11,480,864.49|
|固定资产跌价准备|60,251,109.79|
|在建工程跌价准备|134,531,146.01|
|无形资产跌价准备|77,768,684.16|
|应付职工薪酬|41,958,453.30|
|劳务工四金及内退职工薪酬|9,492,668.21|

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|||
|-|-|
|已提取未支付费用|14,500,538.05|
|固定资产折旧|531,879,799.50|
|小计|1,183,687,453.67|

(十九)资产减值准备明细:
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少||期末账面余额|
||||转回|转销||
|一、坏账准备|291,601,903.29|10,222,286.87|||301,824,190.16|
|二、存货跌价准备||11,480,864.49|||11,480,864.49|
|三、可供出售金融资产减值准备||||||
|四、持有至到期投资减值准备||||||
|五、长期股权投资减值准备||||||
|六、投资性房地产减值准备||||||
|七、固定资产减值准备|60,251,109.79||||60,251,109.79|
|八、工程物资减值准备||||||
|九、在建工程减值准备|78,664,008.13|55,867,137.88|||134,531,146.01|
|十、生产性生物资产减值准备||||||
|其中：成熟生产性生物资产减值准备||||||
|十一、油气资产减值准备||||||
|十二、无形资产减值准备|77,768,684.16||||77,768,684.16|
|十三、商誉减值准备||||||
|十四、其他||||||
|合计|508,285,705.37|77,570,289.24|||585,855,994.61|

(二十)短期借款：
1、短期借款分类：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|保证借款|190,000,000.00|250,000,000.00|
|合计|190,000,000.00|250,000,000.00|

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(二十一)应付票据：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|商业承兑汇票|3,000,000.00|43,000,000.00|
|银行承兑汇票|408,200,000.00|276,398,520.00|
|合计|411,200,000.00|319,398,520.00|

下一会计期间将到期的金额411,200,000.00元。
(二十二)应付账款：
1、应付账款情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内|841,352,633.77|1,327,430,851.94|
|1－2年|81,258,511.56|132,568,719.78|
|2－3年|15,133,398.37|131,210,584.69|
|3年以上|130,149,888.56|78,025,038.08|
|合计|1,067,894,432.26|1,669,235,194.49|

2、本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|义马煤业集团股份有限公司|21,406,102.78|86,206,429.95|
|河南省豫西建设工程有限责任公司|48,611,616.61|62,448,002.37|
|河南永翔工贸有限责任公司|384,062.47|5,446,069.71|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司||2,885,000.00|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|32,270,679.97|41,449,146.61|
|义煤集团天新矿业有限责任公司|199,135.00|66,451.33|
|义煤集团水泥有限责任公司||1,143,478.37|
|义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司|5,935,857.65|9,716,900.02|
|义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司|1,334,104.95|694,137.50|
|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|7,331.20|1,604,912.42|
|合计|110,148,890.63|211,660,528.28|

(二十三)预收账款：
1、预收账款情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内|221,438,684.87|380,072,109.58|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|1－2年|26,748,114.45|32,073,696.03|
|2－3年|12,525,366.12|2,049,878.55|
|3年以上|4,270,518.34|3,367,658.82|
|合计|264,982,683.78|417,563,342.98|

2、本报告期预收款项中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|三门峡义翔铝业有限公司|14,055,979.50|109,677.20|
|河南省华兴矿业有限责任公司|3,169.40|3,169.40|
|河南开祥化工有限公司|11,105,005.82||
|义煤集团天新矿业有限责任公司|35,535.33||
|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|186,000.00||
|青海义德工贸有限公司|5,765.63||
|青海矿业集团天峻煤业开发有限公司|24,139,167.59||
|合计|49,530,623.27|112,846.60|

(二十四)应付职工薪酬
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|169,058,034.22|2,103,220,098.18|2,236,785,448.73|35,492,683.67|
|二、职工福利费||299,951,089.88|299,951,089.88||
|三、社会保险费|13,394,292.49|510,619,159.12|500,954,993.58|23,058,458.03|
|四、住房公积金|7,095,241.12|124,185,005.83|124,297,854.39|6,982,392.56|
|五、辞退福利|||||
|六、其他|66,488,431.48|70,534,271.42|64,657,118.35|72,365,584.55|
|合计|256,035,999.31|3,108,509,624.43|3,226,646,504.93|137,899,118.81|

期末余额中，无拖欠性质的应付工资、奖金、津贴和补贴，根据年度考核的进展情况，预计应付工资、奖金、津贴和补贴的余额于2014年一季度发放完毕。
(二十五)应交税费：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|增值税|-123,662,850.66|12,933,381.59|
|营业税|535,859.64|735,634.87|
|企业所得税|88,461,276.10|40,024,302.23|
|个人所得税|6,413,087.73|3,454,712.48|
|城市维护建设税|5,548,497.35|5,848,328.80|
|房产税|2,475,490.26|3,331,283.31|
|教育费附加|4,944,469.90|5,345,012.12|
|资源税|12,338,813.20|20,668,233.94|
|土地使用税|3,914,092.92|4,276,324.39|
|矿产资源补偿费|35,447,616.38|29,851,611.40|
|印花税|737,942.68|5,354,824.63|

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||||
|-|-|-|
|价格调节基金|13,317,544.08|8,014,848.38|
|耕地占用税||1,582,394.00|
|土地增值税|74,125.98||
|合计|50,545,965.56|141,420,892.14|

(二十六)应付利息：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|香港华润电力控股有限公司|41,592,756.16|36,352,756.16|
|合计|41,592,756.16|36,352,756.16|

2005年4月义煤集团与香港华润电力控股有限公司签订合资经营合同，义煤集团以孟津矿资产与对方合资成立公司开发和整合洛阳地区煤炭资源，2009年度义煤集团原分支机构义马煤业集团股份有限公司孟津煤矿筹建处变更为义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司，成为公司全资子公司。因资源整合等政策的影响，双方的合资合作尚未有实质性进展，公司将对方汇入孟津矿资金8000万元作为借款并按同期贷款利率计提利息。
(二十七)应付股利：
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|超过1年未支付原因|
|范新成、李军|12,859,446.74|41,388,584.14||
|董爱民、李军||81,865,658.13||
|郑州天瑞企业策划有限公司||1,505,406.41||
|义马煤业集团股份有限公司||11,000,000.00||
|合计|12,859,446.74|135,759,648.68|/|

(二十八)其他应付款：
1、其他应付款情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内|604,230,518.05|881,616,956.92|
|1－2年|190,167,533.99|345,223,329.54|
|2－3年|307,371,775.26|27,518,023.59|
|3年以上|139,060,564.31|114,155,648.16|
|合计|1,240,830,391.61|1,368,513,958.21|

2、本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|河南省豫西建设工程有限责任公司|2,936,175.03|6,735,093.36|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|5,120,418.42|6,876,189.42|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|义马煤业集团股份有限公司|454,759,267.71|444,322,128.95|
|义煤集团铁路建筑工程有限责任公司|1,496,776.06|288,872.24|
|河南永翔工贸有限责任公司|275,292.23|17,050.13|
|义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司|14,674.00||
|合计|464,602,603.45|458,239,334.10|

3、账龄超过1年的大额其他应付款情况的说明
2005年4月义煤集团与香港华润电力控股有限公司签订合资经营合同，义煤集团以孟津矿资产与对方合资成立公司开发和整合洛阳地区煤炭资源，2009年度义煤集团原分支机构义马煤业集团股份有限公司孟津煤矿筹建处变更为义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司，成为公司全资子公司。因资源整合等政策的影响，双方的合资合作尚未有实质性进展，公司将对方汇入孟津矿资金8000万元作为借款并按同期贷款利率计提利息。
(二十九)1年内到期的非流动负债：
1、1年内到期的非流动负债情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年内到期的长期借款|423,000,000.00|392,990,000.00|
|合计|423,000,000.00|392,990,000.00|

2、1年内到期的长期借款
(1)1年内到期的长期借款
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|保证借款|260,000,000.00|230,000,000.00|
|信用借款|163,000,000.00|162,990,000.00|
|合计|423,000,000.00|392,990,000.00|

 (2)金额前五名的1年内到期的长期借款
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率（％）|期末数|
||||||本币金额|
|华夏银行郑州分行|2012 年 8月3日|2014 年 8 月3日|人民币|6.15|80,000,000.00|
|广东发展银行郑州经三路支行|2010 年 1月22日|2014 年 1 月22日|人民币|6.35|80,000,000.00|
|中国建设银行股份有限公司三门峡分行|2009 年 1月19日|2014年12月25日|人民币|6.12|49,000,000.00|
|中国建设银行股份有限公司三门峡分行|2009 年 1月19日|2014年12月25日|人民币|6.12|33,000,000.00|
|民生银行郑州分行|2008 年 12月30日|2014年12月9日|人民币|7.05|30,000,000.00|
|合计|/|/|/|/|272,000,000.00|

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(三十)其他流动负债
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|造育林费|5,860,073.44|4,913,026.20|
|合计|5,860,073.44|4,913,026.20|

(三十一)长期借款：
1、长期借款分类：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|保证借款|120,000,000.00|380,000,000.00|
|信用借款|338,000,000.00|501,010,000.00|
|合计|458,000,000.00|881,010,000.00|

2、金额前五名的长期借款：
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率（％）|期末数|
||||||本币金额|
|广发银行经三支行|2010 年 1 月22日|2015 年 1 月22日|人民币|6.21|120,000,000.00|
|中国建设银行股份有限公司三门峡分行|2009年2月4日|2015年12月25日|人民币|6.12|99,000,000.00|
|中国建设银行股份有限公司三门峡分行|2009年2月4日|2016 年 9 月18日|人民币|6.12|99,000,000.00|
|中国建设银行股份有限公司三门峡分行|2009年2月4日|2015年12月25日|人民币|6.12|69,000,000.00|
|中国建设银行股份有限公司三门峡分行|2009年2月4日|2016 年 9 月18日|人民币|6.12|69,000,000.00|
|合计|/|/|/|/|456,000,000.00|

(三十二)专项应付款：
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|备注说明|
|矿山环境治理恢复保证金|346,719,345.20|96,639,150.00|35,983,649.06|407,374,846.14||
|合计|346,719,345.20|96,639,150.00|35,983,649.06|407,374,846.14|/|

矿山环境治理恢复保证金是根据河南省财政厅、河南省国土资源厅、河南省环境保护厅《关于印发〈河南省矿山环境治理恢复保证金管理暂行办法实施细则〉的通知》(豫财办建〔2009〕162号)，自2009年5月1日起公司按原煤产量每吨5元提取的矿山环境治理恢复专项资金，主要用于经环境保护主管部门审批的矿山环境治理和生态恢复。
(三十三)股本：
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初数|本次变动增减（+、-）|||||期末数|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|1,195,406,201.00|||1,195,406,201.00||1,195,406,201.00|2,390,812,402.00|

（1）根据本公司2013年5月8日召开的2012年度股东大会决议和修改后的章程规定，本公司申请增加注册资本人民币1,195,406,201.00元：其中按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额1,195,406,201.00股，每股面值1元，共计增加股本1,195,406,201.00元，并经中勤万信会计师事务所审验，验资报告号"（2013）勤验字第39号"。
（2）2013年11月7日义马煤业集团股份有限公司及义马煤业集团青海义海能源有限责任公司（以下简称"义海能源"）分别与深圳市平安创新资本投资有限公司、重庆信飞投资管理合伙企业（有限合伙）、汇祥田源（天津）投资合伙企业、华厦基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、英大基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司分别签署《关于河南大有能源股份转让协议书》，通过股份协议方式增持大有能源股份 627,543,188股，占大有能源股份总额的26.25%，增持价格10.45元/股。其中：义煤集团买入大有能源股份94,800,400股，占大有能源股份总数的3.97%；义海能源买入大有能源股份532,742,748股，占大有能源股份总数的22.28%。
(三十四)专项储备：
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数
安全费用 142,571,594.49 513,526,767.58 507,429,161.41 148,669,200.67
维简费用 468,666,906.47 216,610,085.66 504,718,755.17 180,558,236.95
611,238,500.96 730,136,853.24 1,012,147,916.58 329,227,437.62
(三十五)资本公积
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|资本溢价（股本溢价）|1,526,031,995.17||1,197,484,501.00|328,547,494.17|
|合计|1,526,031,995.17||1,197,484,501.00|328,547,494.17|

(三十六)盈余公积：
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|法定盈余公积|484,098,808.78|37,893,020.86||521,991,829.64|
|合计|484,098,808.78|37,893,020.86||521,991,829.64|

(三十七)未分配利润：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|金额|提取或分配比例（％）|
|调整前 上年末未分配利润|6,193,056,763.99|/|
|调整后 年初未分配利润|6,193,056,763.99|/|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|1,193,628,535.84|/|
|减：提取法定盈余公积|37,893,020.86||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|应付普通股股利|537,932,790.45||
|期末未分配利润|6,810,859,488.52|/|

(三十八)营业收入和营业成本：
1、营业收入、营业成本
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|10,302,934,638.46|11,929,160,128.32|
|其他业务收入|862,901,669.45|883,632,001.29|
|营业成本|7,830,548,773.43|8,617,400,368.86|

2、主营业务（分行业）
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|行业名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭采掘销售|8,540,098,347.01|5,309,993,292.76|9,305,759,404.63|5,237,467,144.84|
|煤炭贸易|1,762,836,291.45|1,701,557,393.62|2,623,400,723.69|2,520,857,380.26|
|合计|10,302,934,638.46|7,011,550,686.38|11,929,160,128.32|7,758,324,525.10|

3、主营业务（分产品）
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|产品名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭采掘销售|8,540,098,347.01|5,309,993,292.76|9,305,759,404.63|5,237,467,144.84|
|煤炭贸易|1,762,836,291.45|1,701,557,393.62|2,623,400,723.69|2,520,857,380.26|
|合计|10,302,934,638.46|7,011,550,686.38|11,929,160,128.32|7,758,324,525.10|

4、主营业务（分地区）
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|地区名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|河南地区|7,359,320,956.33|4,987,887,389.76|8,869,447,553.65|5,658,609,162.10|
|省外地区|2,943,613,682.13|2,023,663,296.62|3,059,712,574.67|2,099,715,363.00|
|合计|10,302,934,638.46|7,011,550,686.38|11,929,160,128.32|7,758,324,525.10|

5、公司前五名客户的营业收入情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|客户名称|营业收入|占公司全部营业收入的比例（％）|
|万基控股集团有限公司|1,206,990,974.08|10.81|
|青海矿业集团天峻煤业开发有限公司|1,041,553,038.36|9.33|
|神华国华孟津发电有限责任公司|697,929,800.26|6.25|
|河南华润电力首阳山有限公司|456,226,532.06|4.09|
|三门峡华阳发电有限责任公司|408,327,191.91|3.66|
|合计|3,811,027,536.67|34.14|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
(三十九)营业税金及附加：
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准|
|营业税|3,184,665.52|3,197,385.29|按运输收入的 3%，租赁、服务收入的 5%计缴。|
|城市维护建设税|62,327,881.76|68,274,177.36|按实际缴纳流转税额的5%或7％计缴。|
|教育费附加|55,870,070.00|60,566,825.47||
|资源税|115,289,780.94|104,905,083.78||
|其他|2,693,787.28|2,716,241.62||
|合计|239,366,185.50|239,659,713.52|/|

(四十)销售费用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|材料及低值易耗品|17,710,152.15|14,717,014.98|
|应付职工薪酬|99,753,788.96|88,470,189.48|
|电费|6,959,400.28|5,990,833.69|
|折旧费|3,244,686.86|2,605,598.98|
|修理费|3,928,661.42|3,180,563.69|
|办公费|2,574,253.22|1,820,924.30|
|火车延期费|120,391.30|2,850,058.70|
|差旅费|7,351,507.01|5,619,618.88|
|会议费|3,434,932.00|343,595.00|
|业务招待费|9,468,461.60|7,070,471.69|
|运输费|75,445,934.16|162,418,380.10|
|其他|27,748,072.36|18,696,163.22|
|合计|257,740,241.32|313,783,412.71|

(四十一)管理费用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|应付职工薪酬|607,461,771.24|660,067,012.82|
|材料及低值易耗品|22,338,209.54|27,642,705.09|
|电费|9,251,868.47|10,387,555.12|
|折旧费|46,304,732.14|44,397,862.51|
|修理费|12,405,476.01|12,753,946.45|
|差旅费|7,314,666.79|9,755,514.16|
|咨询费|3,424,543.49|3,852,994.12|
|业务招待费|11,184,987.55|15,826,121.80|
|相关税费|112,409,633.49|143,563,172.08|
|科研费用|13,464,248.91|10,307,490.22|
|排污费|14,390,868.82|16,930,729.94|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|会议费|11,861,043.19|15,872,100.66|
|无形资产摊销|85,327,399.47|77,764,651.06|
|租赁费|16,902,339.00|16,397,301.97|
|办公费|8,346,994.08|13,769,064.25|
|警卫消防费|3,357,085.16|4,885,842.40|
|运输费|5,881,807.28|4,776,243.34|
|绿化费|3,654,452.20|4,443,905.72|
|宣传费|23,428,778.34|24,303,389.88|
|车辆费用|15,532,795.79|13,718,319.16|
|业务委托管理费|4,821,069.00|4,821,069.00|
|社保代理费|5,019,120.00|4,725,120.00|
|其他|95,659,577.18|76,374,468.81|
|合计|1,139,743,467.14|1,217,336,580.56|

(四十二)财务费用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|44,882,481.59|41,405,299.95|
|利息收入|-62,813,855.01|-50,766,480.98|
|银行手续费|778,484.65|338,720.10|
|其他|847,285.56|1,635,972.01|
|合计|-16,305,603.21|-7,386,488.92|

(四十三)投资收益：
1、投资收益明细情况：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|2,916,367.46|-4,909,214.48|
|其他|20,329,305.48||
|合计|23,245,672.94|-4,909,214.48|

2、按权益法核算的长期股权投资收益：
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|新疆大黄山豫新煤业有限公司|2,916,367.46|-4,909,214.48||
|合计|2,916,367.46|-4,909,214.48|/|

(四十四)资产减值损失：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|10,222,286.87|29,235,619.63|
|二、存货跌价损失|11,480,864.49|-2,835,727.16|
|三、可供出售金融资产减值损失|||
|四、持有至到期投资减值损失|||
|五、长期股权投资减值损失|||

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||||
|-|-|-|
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失||-685,080.65|
|八、工程物资减值损失|||
|九、在建工程减值损失|55,867,137.88||
|十、生产性生物资产减值损失|||
|十一、油气资产减值损失|||
|十二、无形资产减值损失|||
|十三、商誉减值损失|||
|十四、其他|||
|合计|77,570,289.24|25,714,811.82|

(四十五)营业外收入：
1、营业外收入情况
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计|3,188,941.30|162,175.17|3,188,941.30|
|其中：固定资产处置利得|3,188,941.30|162,175.17|3,188,941.30|
|政府补助|5,180,000.00|15,351,000.00|5,180,000.00|
|罚款净收入|611,615.01|2,339,223.98|611,615.01|
|其他|10,708,903.06|15,838,401.03|10,708,903.06|
|合计|19,689,459.37|33,690,800.18|19,689,459.37|

2、政府补助明细
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|说明|
|商贸流通企业补贴|5,180,000.00|5,500,000.00||
|矿产资源节约与综合利用奖励资金||2,000,000.00||
|税款退税补贴||3,360,000.00||
|国补资金||3,600,000.00||
|瓦斯发电财政补贴||891,000.00||
|合计|5,180,000.00|15,351,000.00|/|

(四十六)营业外支出：
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|776,886.04|20,079,852.61|776,886.04|
|其中：固定资产处置损失|776,886.04|20,079,852.61|776,886.04|
|对外捐赠|674,270.20|3,668,630.80|674,270.20|
|其他|5,194,016.94|5,330,496.83|5,194,016.94|
|合计|6,645,173.18|29,078,980.24|6,645,173.18|

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(四十七)所得税费用：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|503,734,332.50|573,452,878.95|
|递延所得税调整|-36,017,471.11|-40,961,306.52|
|合计|467,716,861.39|532,491,572.43|

(四十八)基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：
①每股收益的计算过程
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|序 号|2013年度|2012年度|
|归属于公司普通股东的净利润|1|1,193,628,535.84|1,789,987,399.22|
|非经常性损益|2|-15,855,378.80|549,300,050.77|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|3=2-1|1,209,483,914.64|1,240,687,348.45|
|期初股份总数|4|1,195,406,201.00|833,649,963.00|
|公积金转增股本或股票股利分配等增股份数(Ⅰ)|5|1,195,406,201.00|1,195,406,201.00|
|发行新股或债转股等增加股份数(Ⅱ)|6||361,756,238.00|
|增加股份(Ⅱ)下一月份起至报告期期末的月份数|7||2|
|报告期因回购或缩股等减少股份数|8|||
|减少股份下一月份起至报告期期末的月份数|9|||
|报告期缩股数|10|||
|报告期月份数|11|||
|发行在外的普通股加权平均数|12[注1]|2,390,812,402.00|2,089,348,870.33|
|基本每股收益|13|0.50|0.75|
|扣除非经常性损益基本每股收益|14=3/12|0.51|0.59|

[注1]12=4+5+6×7/11-8×9/11-10
2013年5月，公司实施资本公积转增股本方案，以资本公积每10股转增10股，按照《企业公司准则第34号-每股收益》的规定，上表中的2012、2013每股收益均按转增后的股数计算列示。
报告期内本公司发生同一控制下企业合并，本公司在合并日发行新股份并作为对价，计算报告期末的基本每股收益时，把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理（按权重为1进行加权平均）。计算比较期间的基本每股收益时，把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通股处理。计算报告期末扣除非经常性损益后的每股收益时，本公司在合并日发行的新股份从合并日起次月进行加权。计算比较期间扣除非经常性损益后的每股收益时，本公司在合并日发行的新股份不予加权计算（权重为零）。
②稀释每股收益的计算过程
计算报告期和比较期间的稀释每股收益时，比照计算基本每股收益的原则处理。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
(四十九)现金流量表项目注释：
1、收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|金额|
|资金往来|801,907,373.52|
|利息收入|62,813,855.01|
|招标保证金|64,728,385.55|
|政府补助|5,440,000.00|
|其他|15,252,140.86|
|合计|950,141,754.94|

2、支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|金额|
|支付的管理费用及销售费用|407,735,320.14|
|招标保证金|66,913,779.94|
|资金往来|447,893,854.12|
|其他|6,933,034.77|
|合计|929,475,988.97|

3、收到的其他与投资活动有关的现金：
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|金额|
|孟津矿基建煤收入|116,901,002.10|
|合计|116,901,002.10|

4、支付的其他与投资活动有关的现金：
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|金额|
|理财产品|900,000,000.00|
|合计|900,000,000.00|

(五十)现金流量表补充资料：
1、现金流量表补充资料：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|1,205,746,052.23|1,873,494,764.09|
|加：资产减值准备|77,570,289.24|25,714,811.82|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|448,137,559.13|447,334,731.43|
|无形资产摊销|85,327,399.47|79,128,585.64|
|长期待摊费用摊销|2,050,960.67|826,375.65|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|-2,412,055.26|-162,175.17|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）||20,079,852.61|

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||||
|-|-|-|
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|44,882,481.59|41,405,299.95|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-23,245,672.94|4,909,214.48|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|44,117,358.17|-43,832,481.72|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-3,741,762.95|-3,741,762.95|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-146,190,801.11|-90,178,409.96|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|59,368,027.04|2,311,439,497.50|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-1,061,191,152.96|-598,285,250.53|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|730,418,682.32|4,068,133,052.84|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|1,811,259,305.50|4,627,715,381.59|
|减：现金的期初余额|4,627,715,381.59|2,764,537,388.79|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-2,816,456,076.09|1,863,177,992.80|

2、本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：|||
|1．取得子公司及其他营业单位的价格|2,078,830.00|6,905,389,000.00|
|2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物|2,078,830.00|6,905,389,000.00|
|减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物|24,691,213.59|3,229,397,097.98|
|3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|-22,612,383.59|3,675,991,902.02|
|4．取得子公司的净资产|3,711,260.60|4,491,360,219.57|
|流动资产|31,265,748.83|4,072,983,809.13|
|非流动资产|225,486.87|1,579,984,677.25|
|流动负债|27,779,975.10|1,126,793,108.29|
|非流动负债||34,815,158.52|
|二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：|||
|1．处置子公司及其他营业单位的价格|||
|2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物|||
|减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物|||
|3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|4．处置子公司的净资产|||
|流动资产|||
|非流动资产|||
|流动负债|||
|非流动负债|||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
3、现金和现金等价物的构成
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|一、现金|1,811,259,305.50|4,627,715,381.59|
|其中：库存现金|1,959,485.38|544,777.66|
|可随时用于支付的银行存款|1,809,299,820.12|4,627,168,603.93|
|可随时用于支付的其他货币资金|||
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|1,811,259,305.50|4,627,715,381.59|

八、关联方及关联交易
(一)本企业的母公司情况
单位:元币种:人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|母公司名称|企业类型|注册地|法人代表|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例(%)|母公司对本企业的表决权比例(%)|本企业最终控制方|组织机构代码|
|义 马煤 业集 团股 份有 限公司|国 有控股|河南省义马市|乔 国厚|煤 炭采掘|3,407,337,398.00|63.04|63.04|河 南省 人民 政府 国有 资产 监督 管理 委员会|706779589|

(二)本企业的子公司情况
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全称|企业类型|注册地|法人代表|业务性质|注册资本|持股比例(%)|表决权比例(%)|组织机构代码|
|洛阳义安矿业有限公司|有限责任公司|河南省新安县|王宏昭|生产|332,598,500.00|50.50|50.50|785080871|
|义煤集团李沟矿业有限责任公司|有限责任公司|河南省宜阳县|王新予|生产|51,428,500.00|51.00|51.00|663434045|
|义煤集|有限责|河南省|仝矿伟|生产|80,000,000.00|100.00|100.00|777979668|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|团宜阳义络煤业有限责任公司|任公司|宜阳县|||||||
|义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司|有限责任公司|河南省孟津县|连金江|生产|383,200,000.00|100.00|100.00|692166086|
|义煤集团阳光矿业有限公司|有限责任公司|河南省渑池县|曹焕举|生产|395,560,000.00|100.00|100.00|576315259|
|义煤集团巩义铁生沟煤业有有限公司|有限责任公司|巩市市夹津口镇|韩玉鉴|生产|224,879,000.00|100.00|100.00|170497195|
|天峻义海能源煤炭经营有限公司|有限责任公司|青海省天峻县|马书生|生产|110,000,000.00|100.00|100.00|587472401|
|宁波义德燃料有限公司|有限责任公司|浙江省宁波市|姚昭毅|销售|50,000,000.00|100.00|100.00|710541223|
|义马豫西地质工程有限公司|有限责任公司|河南省义马市|曹焕举|服务|12,000,000.00|100.00|100.00|59763104X|
|洛阳义诚煤炭销售有限公司|有限责任公司|河南省洛阳市|张新|销售|10,000,000.00|100.00|100.00|060037323|
|三门峡中意招标有限公司|有限责任公司|河南省义马市|李红旗|招标|1,000,000.00|70.00|70.00|553173809|

(三)本企业的合营和联营企业的情况
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名|企业类型|注册地|法人代表|业务性质|注册资本|本企业持股比|本企业在被投|组织机构代码|

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|称||||||例(%)|资单位表决权比例(%)||
|一、合营企业|||||||||
|新疆大黄山豫新煤业有限公司|有限责任公司|新疆阜康市|候铁军|生产|218,730,000.00|49.00|49.00|229321734|

(四)本企业的其他关联方情况
||||
|-|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本公司关系|组织机构代码|
|义煤集团华兴矿业有限公司|母公司的全资子公司|721820746|
|河南永翔工贸有限责任公司|母公司的控股子公司|706669312|
|三门峡义翔铝业有限公司|母公司的控股子公司|757129295|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|母公司的全资子公司|710541223|
|洛阳义安电力有限公司|母公司的控股子公司|773696118|
|义煤集团新义矿业有限公司|母公司的控股子公司|795743691|
|河南省豫西建设工程有限责任公司|母公司的控股子公司|177367588|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|母公司的控股子公司|779424770|
|义煤集团天新矿业有限责任公司|母公司的控股子公司|785098254|
|义马煤业（集团）有限责任公司总医院|母公司的控股子公司|706669531|
|义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司|母公司的全资子公司|742531927|
|义马煤业（集团）农林多种经营有限公司|母公司的全资子公司|742525625|
|义马艺美印务有限公司|母公司的控股子公司|877371369|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|母公司的控股子公司|683198123|
|陕县观音堂煤业有限公司|母公司的控股子公司|683163764|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|母公司的控股子公司|689744121|
|海西义海酒店经营有限公司|母公司的全资子公司|579903590|
|义煤集团汝阳天泽金鼎煤业有限公司|母公司的控股子公司|726990023|
|义煤集团伊川煤业有限责任公司|母公司的全资子公司|559630054|
|义煤集团三门峡煤业有限责任公司|母公司的全资子公司|559640885|
|义煤集团洛阳煤业有限责任公|母公司的全资子公司|559647315|

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||||
|-|-|-|
|司|||
|青海义盛选煤有限公司|其他|679176343|
|河南开祥化工有限公司|母公司的控股子公司|769458624|
|商丘裕东发电有限责任公司|集团兄弟公司|175031431|
|河南省煤气（集团）有限责任公司义马气化厂|集团兄弟公司|87736234X|
|新疆屯南煤业有限责任公司|母公司的控股子公司|766833954|
|义马环保电力有限公司|其他|761668283|
|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|母公司的控股子公司|672872928|
|义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司|母公司的控股子公司|715635296|
|义马煤业综能甲醇蛋白有限责任公司|母公司的控股子公司|68974413X|
|青海义德工贸有限公司|母公司的全资子公司|698504437|

按照《上海证券交易所股票上市规则》2012年7月7日修订10.1.3"（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。"本公司将青海木里能源有限公司、青海矿业集团天峻煤业开发有限公司认定为关联方。
(五)关联交易情况
1、采购商品/接受劳务情况表
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|关联交易定价方式及决策程序|本期发生额||上期发生额||
||||金额|占同类交易金额的比例（%）|金额|占同类交易金额的比例（%）|
|义 煤 集 团永 兴 工 程有 限 责 任公司|劳务|协议价格|28,080,360.00|10.84|61,687,753.73|16.60|
|义 煤 集 团永 兴 工 程有 限 责 任公司|工程|协议价格|199,123,032.98|16.46|166,235,263.32|12.24|
|义 煤 集 团永 兴 工 程有 限 责 任公司|暖气费|协议价格|15,972.70|0.03|||
|河 南 省 豫西 建 设 工程 有 限 责任公司|劳务|协议价格|739,408.04|0.29|3,006,516.30|0.81|
|河 南 省 豫西 建 设 工程 有 限 责|工程|协议价格|106,306,960.34|8.79|101,116,734.63|7.44|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|任公司|||||||
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|材料|市场价格|10,469,038.87|0.65|18,578,163.11|1.07|
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|电能|市场价格|71,706,501.86|6.79|74,726,947.34|6.82|
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|暖气费|协议价格|33,626,850.00|63.05|32,863,336.00|100.00|
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|质检费|协议价格|||757,340.00|8.99|
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|培训费|协议价格|710,665.00|3.43|1,559,874.50|8.49|
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|煤炭|市场价格|908,224,501.97|35.05|878,780,303.65|61.32|
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|工程款|协议价格|4,614,400.45|0.38|8,998,771.78|0.66|
|义 马 煤 业集 团 股 份有限公司|劳务|协议价格|5,019,120.00|1.94|||
|河 南 永 翔工 贸 有 限责任公司|修理费|市场价格|470,260.67|0.24|428,502.57|0.22|
|河 南 永 翔工 贸 有 限责任公司|工程|协议价格|||1,284,025.64|0.09|
|河 南 永 翔工 贸 有 限责任公司|材料|市场价格|94,199,329.73|5.88|91,957,249.56|5.31|
|义 煤 集 团华 兴 矿 业有限公司|电能|市场价格|19,205.01|0.00|||
|义 煤 集 团水 泥 有 限责任公司|材料|市场价格|||24,508,510.20|1.41|
|三 门 峡 义翔 铝 业 有限公司|电能|市场价格|18,169,330.12|1.72|20,362,438.23|1.86|
|三 门 峡 义翔 铝 业 有限公司|设备|市场价格|||831,084.80|0.07|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|渑 池 曹 跃矿 业 有 限责任公司|电能|市场价格|18,635.47|0.00|14,469.07|0.00|
|义 马 煤 业集 团 铁 路建 筑 工 程有 限 责 任公司|工程|协议价格|5,404,081.70|0.45|3,999,983.73|0.29|
|义 马 煤 业集 团 鸿 远商 贸 有 限责任公司|材料|市场价格|5,474,858.48|0.34|8,809,315.20|0.51|
|义 煤 集 团天 新 矿 业有 限 责 任公司|材料|市场价格|||450,000.00|0.03|
|青 海 义 德工 贸 有 限公司|材料|市场价格|2,117,425.25|0.13|||
|义 煤 集 团永 兴 工 程有 限 责 任公司|材料|市场价格|696,396.21|0.04|244,432.11|0.01|
|义 马 艺 美印 务 有 限责任公司|材料|市场价格|14,723.20|0.00|8,118.64|0.00|
|青 海 义 盛选 煤 有 限公司|劳务|协议价格|52,622,613.98|20.31|35,849,136.18|9.65|
|义 煤 集 团新 义 矿 业有限公司|劳务|协议价格|1,860,610.22|0.72|||
|义 马 煤 业（集团）农林 绿 色 园林 有 限 公司|劳务|协议价格|972,559.26|0.38|||
|义 马 煤 业（集团）农林 绿 色 园林 有 限 公司|工程|协议价格|1,218,050.00|0.10|||
|义 马 煤 业集 团 农 林多 种 经 营有限公司|材料|市场价格|164,944.69|0.01|||

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出售商品/提供劳务情况表
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|关联交易定价方式及决策程序|本期发生额||上期发生额||
||||金额|占同类交易金额的比例（%）|金额|占同类交易金额的比例（%）|
|义煤集团华兴矿业有限公司|煤炭|市场价格|||2,172,504.84|0.02|
|义煤集团华兴矿业有限公司|通讯费|市场价格|357,187.00|3.44|361,711.00|3.51|
|义煤集团华兴矿业有限公司|电费|市场价格|20,328,945.87|5.67|23,296,938.72|5.95|
|义煤集团华兴矿业有限公司|材料|市场价格|19,190,645.33|6.02|34,906,987.54|10.05|
|义煤集团华兴矿业有限公司|租赁费|协议价格|15,390.96|0.04|60,651.96|1.02|
|义煤集团华兴矿业有限公司|其他|市场价格|191,509.44|0.27|320,000.00|0.33|
|河南永翔工贸有限责任公司|通讯费|市场价格|51,900.00|0.50|6,000.00|0.06|
|河南永翔工贸有限责任公司|电费|市场价格|143,498.09|0.04|133,238.12|0.03|
|河南永翔工贸有限责任公司|供水供暖|协议价格|428,960.94|0.64|149,146.35|0.84|
|三门峡义翔铝业有限公司|煤炭|市场价格|140,250,044.82|1.36|123,389,235.25|1.03|
|三门峡义翔铝业有限公司|通讯费|市场价格|142,873.00|1.38|||
|三门峡义翔铝业有限公司|电费|市场价格|104,881,799.95|29.28|100,066,638.42|25.56|
|三门峡义翔铝业有限公司|其他|市场价格|207,500.00|0.29|235,000.00|0.24|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|义煤集团水泥有限责任公司|通讯费|市场价格|||93,223.00|0.91|
|义煤集团水泥有限责任公司|电费|市场价格|||69,075,259.70|17.64|
|洛阳义安电力有限公司|煤炭|市场价格|||621,295,197.99|5.21|
|河南省豫西建设工程有限责任公司|通讯费|市场价格|64,787.00|0.62|101,625.00|0.99|
|河南省豫西建设工程有限责任公司|电费|市场价格|312,086.59|0.09|113,882.70|0.03|
|河南省豫西建设工程有限责任公司|供水供暖|协议价格|530,424.36|0.79|114,968.67|0.65|
|河南省豫西建设工程有限责任公司|其他|协议价格|1,117,200.00|1.55|||
|义煤集团永兴工程有限责任公司|材料|市场价格|2,853,493.82|0.89|2,140,693.74|0.62|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|煤炭|市场价格|334,400.00|0.00|2,195,077.03|0.02|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|通讯费|市场价格|111,729.00|1.08|183,957.00|1.79|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|电费|市场价格|6,502,402.76|1.82|4,122,466.22|1.05|
|义煤集团永兴工程有限责任公司|供水供暖|协议价格|491,023.69|0.73|429,442.27|2.41|
|义煤集团|租赁费|协议价格|331,974.72|0.91|159,693.32|2.68|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|永兴工程有限责任公司|||||||
|义煤集团永兴工程有限责任公司|其他|市场价格|140,230.00|0.19|49,500.00|0.05|
|义煤集团天新矿业有限责任公司|通讯费|市场价格|97,786.00|0.94|107,958.00|1.05|
|义煤集团天新矿业有限责任公司|电费|市场价格|1,448,578.60|0.40|1,564,185.51|0.40|
|义煤集团天新矿业有限责任公司|供水供暖|协议价格|31,410.43|0.05|27,664.05|0.16|
|义煤集团天新矿业有限责任公司|其他|协议价格|32,000.00|0.04|||
|义马煤业（集团）有限责任公司总医院|通讯费|市场价格|125,168.00|1.21|||
|义马煤业（集团）有限责任公司总医院|电费|市场价格|1,632,980.50|0.46|1,450,948.93|0.37|
|义马艺美印务有限公司|通讯费|市场价格|4,179.00|0.04|5,167.00|0.05|
|义马艺美印务有限公司|电费|市场价格|21,981.58|0.01|21,967.76|0.01|
|义马煤业集团股份有限公司|材料|市场价格|5,098,915.37|1.60|73,425.38|0.02|
|义马煤业集团股份有限公司|煤炭|市场价格|291,458,232.20|2.83|250,201,401.94|2.10|
|义马煤业集团股份有限公司|通讯费|市场价格|1,917,116.81|18.46|2,257,342.84|21.93|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|义马煤业集团股份有限公司|电费|市场价格|872,442.23|0.24|873,892.31|0.22|
|义马煤业集团股份有限公司|供水供暖|协议价格|14,252,064.35|21.24|5,821,616.40|32.69|
|义马煤业集团股份有限公司|其他|协议价格|15,153,901.51|21.05|65,377.00|0.07|
|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|煤炭|市场价格|291,800.00|0.00|346,752.14|0.00|
|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|通讯费|市场价格|31,656.00|0.30|||
|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|电费|市场价格|330,225.78|0.09|311,506.12|0.08|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|煤炭|市场价格|18,581,250.00|0.18|1,206,622.91|0.01|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|材料|市场价格|42,542,654.63|13.34|67,707,407.18|19.48|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|通讯费|协议价格|411,955.00|3.97|410,371.00|3.99|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|电费|市场价格|13,571,142.43|3.79|15,675,353.74|4.00|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|租赁费|协议价格|648,685.51|1.78|1,520,124.03|25.51|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|其他|市场价格|1,885,282.98|2.62|||
|陕县观音堂煤业有限公司|材料|市场价格|19,802,149.90|6.21|20,144,372.01|5.80|
|陕县观音堂煤业有限公司|通讯费|市场价格|430,760.00|4.15|||
|陕县观音|电费|市场价格|13,337,951.79|3.72|13,718,187.75|3.50|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|堂煤业有限公司|||||||
|陕县观音堂煤业有限公司|供水供暖|协议价格|6,180,827.61|9.21|4,921,441.76|27.63|
|陕县观音堂煤业有限公司|租赁费|协议价格|13,113.00|0.04|31,428.00|0.53|
|陕县观音堂煤业有限公司|其他|协议价格|50,000.00|0.07|||
|义煤集团新义矿业有限公司|材料|市场价格|96,377,186.30|30.23|53,289,340.93|15.33|
|义煤集团新义矿业有限公司|通讯费|市场价格|552,584.00|5.32|||
|义煤集团新义矿业有限公司|电费|市场价格|1,620,000.00|0.45|1,620,000.00|0.41|
|义煤集团新义矿业有限公司|租赁费|协议价格|302,825.75|0.83|||
|义煤集团新义矿业有限公司|其他|市场价格|655,660.37|0.91|400,000.00|0.41|
|河南开祥化工有限公司|煤炭|市场价格|189,065,909.38|1.84|125,459,698.39|1.05|
|河南开祥化工有限公司|材料|市场价格||0|352,632.48|0.10|
|河南开祥化工有限公司|通讯费|市场价格|299,715.00|2.89|195,899.00|1.90|
|河南开祥化工有限公司|其他|市场价格|40,000.00|0.06||0|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|煤炭|市场价格|268,394,996.90|2.61|27,520,707.69|0.23|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|材料|市场价格|1,534,175.31|0.48|304,573.61|0.09|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|通讯费|市场价格|87,459.00|0.84|80,095.00|0.78|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|电费|市场价格|3,140,062.61|0.88|6,350,574.29|1.62|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|供水供暖|协议价格|4,903,935.26|7.31|1,182,867.95|6.64|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|其他|协议价格|232,075.47|0.32|||
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|租赁费|协议价格|64,416.00|0.18|||
|义煤集团三门峡煤业有限公司|通讯费|市场价格|12,000.00|0.12|7,000.00|0.07|
|义煤集团汝阳天泽金鼎煤业有限公司|租赁费|市场价格|3,888.00|0.01|30,295.00|0.51|
|义煤集团伊川煤业有限公司|材料|市场价格|||12,289,701.17|3.54|
|义煤集团伊川煤业有限公司|通讯费|市场价格|12,000.00|0.12||0|
|义煤集团三门峡煤业有限公司|材料|市场价格|||11,420,167.41|3.29|
|义煤集团三门峡煤业有限公司|其他|市场价格|775,518.86|1.08|||
|义煤集团洛阳煤业有限公司|材料|市场价格|5,090,134.73|1.60|55,103,202.79|15.86|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|义煤集团洛阳煤业有限公司|通讯费|市场价格|16,675.00|0.16|||
|义煤集团洛阳煤业有限公司|其他|市场价格|50,000.00|0.07|||
|新疆屯南煤业有限责任公司|租赁费|协议价格|853,716.40|2.35|||
|商丘裕东发电有限责任公司|煤炭|市场价格|11,075,142.49|0.11|||
|青海义德工贸有限公司|煤炭|市场价格|8,178,744.80|0.08|||
|青海矿业集团天峻煤业开发有限公司|煤炭|协议价格|1,041,553,038.36|10.11|||
|河南省煤气（集团）有限责任公司义马气化厂|煤炭|市场价格|162,770,259.36|1.58|||
|义马煤业综能甲醇蛋白有限责任公司|其他|市场价格|1,388,525.64|2.13|||
|义煤集团新安县云顶煤业有限公司|其他|市场价格|775,518.86|1.19|||
|义马环保电力有限公司|煤炭|市场价格|270,053,432.97|2.63|294,155,588.29|2.46|

2、关联托管/承包情况
2013年度大有能源与义煤集团签订关联交易与综合服务协议，该协议约定了双方在生产经营及其员工生活方面需互相间提供一定的生产生活服务，据该协议：大有能源向义煤集团提供供电、供水、供热、非上市煤炭业务委托、物资采购代理、矿山救护服务、通讯与网络服务、房地产租赁、煤炭供应服务；义煤集团向大有能源提供矿山医疗急救、职工培训、社保代理、工程施工、房地产租赁、后勤服务、电力热力、煤炭、水泥、材料配件服务；2013年度义煤集团向大有能源总计收取服务费用 26,034,736.00元，大有能源向义煤集团收取服务费用3,645,000.00元。
3、关联租赁情况
2013年度本公司子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司将位于德令哈的商务大厦部分房屋
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分别租赁给海西义海酒店经营有限公司及义马煤业集团青海义海能源有限责任公司，分别收取租金60万元及15万元。
4、关联担保情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|被担保方|担保金额|担保期限|是否履行完毕|
|义马煤业集团股份有限公司|义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司|120,000,000.00|2010 年 1 月 22 日～2015年1月22日|否|
|义马煤业集团股份有限公司|义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司|80,000,000.00|2010 年 1 月 22 日～2014年1月22日|否|
|义马煤业集团股份有限公司|洛阳义安矿业有限公司|20,000,000.00|2007 年 5 月 16 日～2014年1月30日|否|
|义马煤业集团股份有限公司|洛阳义安矿业有限公司|30,000,000.00|2007 年 1 月 31 日～2014年1月30日|否|
|义马煤业集团股份有限公司|洛阳义安矿业有限公司|20,000,000.00|2013 年 2 月 7 日～2014年2月6日|否|
|义马煤业集团股份有限公司|洛阳义安矿业有限公司|20,000,000.00|2013 年 2 月 20 日～2014年2月19日|否|
|义马煤业集团股份有限公司|洛阳义安矿业有限公司|40,000,000.00|2013 年 1 月 10 日～2014年1月9日|否|
|义马煤业集团股份有限公司|洛阳义安矿业有限公司|50,000,000.00|2013 年12月 12 日～2014年12月12日|否|

(六)关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项:
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末||期初||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|洛阳义安电力有限公司|2,845,433.16|569,086.63|236,835,009.06||
|应收账款|陕县观音堂煤业有限公司|683.28|34.16|59,352.00|4,363.80|
|应收账款|三门峡义翔铝业有限公司|79,500.00|3,975.00|25,608,975.68|1,280,448.78|
|应收账款|渑池曹跃矿业有限责任公司|3,206,969.15|857,622.93|2,566,519.78|236,075.63|
|应收账款|义煤集团新义矿业有限公司|1,367,374.22|68,368.71|||
|应收账款|河南开祥化工有限公司|||77,521,463.74|3,876,073.19|
|应收账款|义马煤业综能新能源有限责任公司|18,703,547.79|935,177.39|14,070,000.00|703,500.00|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|应收账款|义煤集团综能甲醇蛋白有限公司|1,624,575.00|81,228.75|||
|应收账款|义煤集团洛阳煤业有限公司|6,026,671.13|602,667.11|17,483,029.54|874,151.48|
|应收账款|义煤集团三门峡煤业有限公司|1,886,029.67|188,602.97|3,590,952.33|179,547.62|
|应收账款|义煤集团伊川煤业有限公司|5,184,997.87|518,499.79|5,191,500.04|259,575.00|
|应收账款|义煤集团汝阳天泽金鼎煤业有限公司|||6,593.00|329.65|
|应收账款|新疆屯南煤业有限责任公司|467,625.21|23,381.26|72,183.15|3,609.16|
|应收账款|义煤集团华兴矿业有限公司|6,669,381.78|333,469.09|320,000.00|16,000.00|
|应收账款|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|1,500.00|75.00|||
|应收账款|青海义德工贸有限公司|||405,829.01|20,291.45|
|应收账款|青海义盛选煤有限公司|216,397.70|129,838.62|216,397.70|86,559.08|
|应收账款|义煤集团新安县云顶煤业有限公司|522,050.00|26,102.50|||
|应收账款|义煤集团永兴工程有限责任公司|445,297.61||||
|应收账款|义马环保电力有限公司|58,371,878.38|2,918,593.92|112,769,302.96|5,638,465.15|
|预付账款|河南省豫西建设工程有限责任公司|13,850,747.25||5,928,763.94||
|预付账款|义煤集团永兴工程有限责任公司|2,613,551.39||3,598,048.72||
|预付账款|河南永翔工贸有限责任公司|97,821.15||102,821.15||
|预付账款|义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司|1,470,000.00||1,400,000.00||
|预付账款|青海木里能源有限公司|1,664,029.43||||
|其他应收款|义马煤业集团|||16,106,514.55||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||股份有限公司|||||
|其他应收款|义马煤业集团青海省义海能源有限责任公司|300,000.00|37,500.00|73,623,727.13||
|其他应收款|海西义海酒店经营有限公司|1,200,000.00|150,000.00|600,000.00|30,000.00|
|其他应收款|青海矿业集团天峻煤业开发有限公司|30,842,558.08|1,542,127.90|||

上市公司应付关联方款项:
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|义马煤业集团股份有限公司|21,406,102.78|86,206,429.95|
|应付账款|河南省豫西建设工程有限责任公司|48,611,616.61|62,448,002.37|
|应付账款|河南永翔工贸有限责任公司|384,062.47|5,446,069.71|
|应付账款|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司||2,885,000.00|
|应付账款|义煤集团永兴工程有限责任公司|32,270,679.97|41,449,146.61|
|应付账款|义煤集团天新矿业有限责任公司|199,135.00|66,451.33|
|应付账款|义煤集团水泥有限责任公司||1,143,478.37|
|应付账款|义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司|5,935,857.65|9,716,900.02|
|应付账款|义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司|1,334,104.95|694,137.50|
|应付账款|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|7,331.20|1,604,912.42|
|预收账款|三门峡义翔铝业有限公司|14,055,979.50|109,677.20|
|预收账款|河南省华兴矿业有限责任公司|3,169.40|3,169.40|
|预收账款|河南开祥化工有限公司|11,105,005.82||
|预收账款|义煤集团天新矿业有限责任公司|35,535.33||
|预收账款|义马煤业集团鸿远商贸有限责任公司|186,000.00||
|预收账款|青海义德工贸有限公司|5,765.63||
|预收账款|青海矿业集团天峻煤业开发有限公司|24,139,167.59||

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|||||
|-|-|-|-|
|其他应付款|河南省豫西建设工程有限责任公司|2,936,175.03|6,735,093.36|
|其他应付款|义煤集团永兴工程有限责任公司|5,120,418.42|6,876,189.42|
|其他应付款|义马煤业集团股份有限公司|454,759,267.71|444,322,128.95|
|其他应付款|义煤集团铁路建筑工程有限责任公司|1,496,776.06|288,872.24|
|其他应付款|河南永翔工贸有限责任公司|275,292.23|17,050.13|
|其他应付款|义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司|14,674.00||

九、股份支付：
无
十、或有事项：
无
十一、承诺事项：
无
十二、资产负债表日后事项：
(一)其他资产负债表日后事项说明
1、2013年12月31日，本公司股东义海能源与中国信达资产管理股份有限公司签署《股份转让合同》，通过上海证券交易所大宗交易系统办理标的股份转让（收购）方式增持公司股份28,790,876股，占公司已发行股份的1.20%，交易价格7.63元/股；于2014年1月3日办理完成交割手续。
2、根据本公司2014年4月15日召开之第五届董事会第26次会议的提议，以2013年12月31日公司总股本2,390,812，402股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.50元（含税）进行分配，共计分配利润358,621,860.30元，占当年实现的可供股东分配利润的31.03%，剩余未分配利润转入以后年度,本议案尚待股东大会的批准。
3、根据本公司2014年4月15日召开之第五届董事会第26次会议的提议，贾明魁先生、贺治强先生、李中超先生、李书民先生、吴同性先生、张清鹏先生、吴东升先生为河南大有能源股份有限公司第六届董事会董事人选，任期三年，自股东大会通过之日起计算，本议案尚待股东大会的批准。
4、根据本公司2014年4月15日召开之第五届董事会第26次会议的提议，公司拟与河南能源化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）开展金融业务合作，财务公司将在依法核准的业务范围内向公司提供结算、存款、信贷等相关金融服务，以实现合作双方利益最大化，本议案尚待股东大会的批准。
5、根据本公司2014年4月15日召开之第五届董事会第26次会议的提议，公司拟将2011年度重组前募集资金及利息 128,954,480.89元变更用于增加阳光矿业注册资本金，本议案尚待股东大会的批准。
十三、其他重要事项：
(一)其他
1、本公司 2013年 10月 23日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（豫调查通字
1359号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关
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规定，决定对本公司进行立案调查。截止本财务报告日，证监会尚未出具调查结论。
2、关于全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司（以下简称天峻义海）采矿权转让事项。
根据青海省政府落实"一个矿区一个开发主体"的整合原则，天峻义海与木里煤业集团于2013年1月25日签署《采矿权转让合同》，将天峻义海聚乎更矿区一露天首采区采矿权以"0价款"转让给木里煤业集团。2013年 5月 20日天峻义海采矿许可证由天峻义海变更至木里煤业集团。之所以采取"0价款"方式转让，缘于整合的原则是首先要实现开发主体的规范统一，后续再通过建立适当的管理体制和运行机制来理顺关系、完善手续,并非出于市场交易目的。
2013年 9月 16日，木里煤业集团出具承诺，在木里矿区整合及证照管理理顺之前，委托天峻义海继续生产、经营聚乎更矿区一露天首采区并享有生产经营收益。2013年12月18日，木里煤业集团为天峻义海出具证书，明确木里煤田聚乎更矿区一露天（采矿权证件号：C6300002009101120044187）资源及权益归天峻义海持有。
目前，木里矿区开发主体整合工作仍在进行中。
此次采矿权证的转让是为了满足开发主体统一的要求而进行，并不涉及实际经营权和收益权的改变，从公司的实际运行情况看，天峻义海能够有效控制和获得聚乎更矿区一露天首采区的实际经济利益。根据"实质重于形式"的会计原则，天峻义海在采矿权证转让后未终止确认该部分无形资产，同时对相关的经营收入及利润予以确认。
本公司将积极向青海省政府相关部门以及木里煤业集团进行沟通和协调，提出公司的合理诉求，督促其尽快形成采矿权与实际经营相统一的解决方案，完善天峻义海的合规经营手续，最大限度地保障公司合法权益。
3、截止2013年7月23日天峻义海公司营业执照已到期，受青海省资源整合政策影响，截止财务报告日天峻义海未能办理延期。
4、本公司全资子公司天峻义海本年度销售模式由直接销售给终端客户变更为：按青海省资源整合政策 2013年度起天峻义海所生产的各类煤种依据新签订合同销售给青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司（原青海天诺矿产品资源有限公司，2013年10月份更名），含税销售单价（电煤除外）按对客户销售价格扣除1%后金额，再扣除10%确定；电煤含税销售单价按对客户销售价格扣除1%后减 1元/吨确定。青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司将收购的各种煤炭销售给青海木里能源有限公司，含税销售单价（电煤除外）按对客户销售价格扣除1%后金额；
电煤含税销售单价按对客户销售价格扣除1%后确定。再由青海木里能源有限公司与客户（天峻义海客户）签订合同，销售到终端客户，此项变更导致公司收入减少11,654.52万元。
5、本公司全资子公司义煤集团孟津煤业有限公司2013年达到联合试运转条件，2013年3月 31日河南省能源规划建设局下发豫能局煤炭[2013]5号文件对该矿联合试运转进行了批复，矿井进入联合试运转阶段。2013年 4月 16日，该矿 11011首采工作面底抽巷涌水量增大，原定2013年度正式投产计划无法实现，目前该矿正对11011工作面进行排堵水工程治理。
十四、母公司财务报表主要项目注释
(一)应收账款：
1、应收账款按种类披露：
单位：元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款|147,294,548.11|14.57|56,529,409.19|38.38|107,058,209.97|10.67|56,529,409.19|52.80|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|组合小计|859,817,118.74|85.04|150,260,694.44|17.48|892,161,233.44|88.92|147,033,652.42|16.48|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款|3,908,730.43|0.39|3,685,568.18|94.29|4,115,533.01|0.41|3,685,568.18|89.55|
|合计|1,011,020,397.28|/|210,475,671.81|/|1,003,334,976.42|/|207,248,629.79|/|

单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例(%)|理由|
|义马锦江能源综合利用有限公司|36,529,409.19|36,529,409.19|100.00|长期挂账|
|三门峡惠能热电有限责任公司|20,000,000.00|20,000,000.00|100.00|长期挂账|
|义煤集团李沟矿业有限责任公司|11,066,747.07|||子公司不提坏账|
|义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司|79,698,391.85|||子公司不提坏账|
|合计|147,294,548.11|56,529,409.19|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例(%)||金额|比例(%)||
|1年以内小计|724,280,216.36|84.24|36,214,010.83|773,844,358.12|86.74|38,692,217.90|
|1至2年|17,671,564.28|2.05|3,534,312.86|10,869,024.94|1.22|2,173,804.98|
|2至3年|10,870,672.30|1.26|4,348,268.91|2,093,793.03|0.23|837,517.21|
|3至4年|2,046,478.63|0.24|1,227,887.18|59,862.55|0.01|35,917.53|
|4至5年|59,862.55|0.01|47,890.04||||
|5年以上|104,888,324.62|12.20|104,888,324.62|105,294,194.80|11.80|105,294,194.80|
|合计|859,817,118.74|100.00|150,260,694.44|892,161,233.44|100.00|147,033,652.42|

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例(%)|计提理由|
|义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司|105,946.51|||母公司的子公司|
|洛阳义安矿业有限公司|114,550.48|||母公司的子公司|
|义马煤业集团宜|2,665.26|||母公司的子公司|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||
|-|-|-|-|-|
|阳义络煤业有限责任公司|||||
|江西省贵溪火力发电厂|3,685,568.18|3,685,568.18|100.00|长期挂账|
|合计|3,908,730.43|3,685,568.18|/|/|

2、本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||金额|计提坏帐金额|金额|计提坏帐金额|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|1,500.00|75.00|||
|合计|1,500.00|75.00|||

3、应收账款金额前五名单位情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例(%)|
|万基控股集团有限公司|非关联方|153,220,029.16|1年以内|15.15|
|华能沁北发电有限责任公司|非关联方|107,138,568.80|1年以内|10.60|
|义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司|子公司|79,698,391.85|1-3年|7.88|
|三门峡华阳发电有限责任公司|非关联方|74,343,967.69|1年以内|7.35|
|洛阳万基发电有限公司|非关联方|64,075,033.74|1年以内|6.34|
|合计|/|478,475,991.24|/|47.32|

4、应收关联方账款情况
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例(%)|
|陕县观音堂煤业有限公司|母公司的控股子公司|683.28|0|
|渑池曹跃矿业有限责任公司|母公司的控股子公司|3,206,969.15|0.32|
|义煤集团新义矿业有限公司|母公司的控股子公司|887,374.22|0.09|
|义马煤业综能新能源有限责任公司|母公司的控股子公司|18,703,547.79|1.85|
|义煤集团综能甲醇蛋白有限公司|母公司的控股子公司|1,624,575.00|0.16|
|义煤集团洛阳煤业有限公司|母公司的全资子公司|6,026,671.13|0.6|
|义煤集团三门峡煤业有限公司|母公司的全资子公司|1,886,029.67|0.19|
|义煤集团伊川煤业有限公司|母公司的全资子公司|5,184,997.87|0.51|
|新疆屯南煤业有限责任公司|母公司的控股子公司|467,625.21|0.05|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
|||||
|-|-|-|-|
|义煤集团华兴矿业有限公司|母公司的全资子公司|6,519,381.78|0.64|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|母公司的全资子公司|1,500.00|0|
|义马环保电力有限公司|其他|58,371,878.38|5.77|
|合计|/|102,881,233.48|10.18|

(二)其他应收款：
1、其他应收款按种类披露：
单位：元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收账款|1,548,757,247.54|93.94|12,554,562.12|0.81|927,095,196.54|87.90|12,554,562.12|1.38|
|组合小计|98,501,770.80|5.97|37,876,214.71|38.45|126,296,427.87|11.98|57,501,365.30|45.53|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款|1,417,367.21|0.09|||1,290,967.21|0.12|||
|合计|1,648,676,385.55|/|50,430,776.83|/|1,054,682,591.62|/|70,055,927.42|/|

单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例(%)|理由|
|义马跃进新型建材有限责任公司|12,554,562.12|12,554,562.12|100.00|该单位已注销|
|义煤集团李沟矿业有限责任公司|20,166,662.64|||母公司的子公司|
|义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司|202,736,325.00|||母公司的子公司|
|义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司|1,313,299,697.78|||母公司的子公司|
|合计|1,548,757,247.54|12,554,562.12|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例(%)||金额|比例(%)||
|1年以内小计|56,017,669.05|56.87|2,800,883.45|38,937,666.56|30.83|1,946,883.34|
|1至2年|4,071,399.33|4.13|814,279.86|19,665,899.51|15.58|3,933,179.90|
|2至3年|4,559,623.33|4.63|1,823,849.33|13,809,336.82|10.93|5,523,734.74|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|3至4年|2,193,583.84|2.23|1,316,150.30|18,380,635.57|14.55|11,028,381.34|
|4至5年|2,692,217.38|2.73|2,153,773.90|2,168,517.12|1.72|1,734,813.69|
|5年以上|28,967,277.87|29.41|28,967,277.87|33,334,372.29|26.39|33,334,372.29|
|合计|98,501,770.80|100.00|37,876,214.71|126,296,427.87|100.00|57,501,365.30|

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例(%)|计提理由|
|洛阳义安矿业有限公司|1,417,367.21|||母公司的子公司|
|合计|1,417,367.21||/|/|

2、本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
3、其他应收账款金额前五名单位情况
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占其他应收账款总额的比例(%)|
|义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司|子公司|1,313,299,697.78|1年以内/1-3年|79.66|
|义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司|子公司|202,736,325.00|1年以内|12.30|
|义煤集团李沟矿业有限责任公司|子公司|20,166,662.64|1年以内|1.22|
|义马跃进新型建材有限责任公司|非关联方|12,554,562.12|1-2/2-3年|0.76|
|三门峡聚盈工贸有限责任公司|非关联方|7,901,317.07|1年以内/1-2年|0.48|
|合计|/|1,556,658,564.61|/|94.42|

(三)长期股权投资
按成本法核算
单位：元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|减值准备|本期计提减值准备|在被投资单位持股比例（％）|在被投资单位表决权比例（％）|
|洛阳义安矿业有限公司|321,308,451.00|321,308,451.00||321,308,451.00|||50.50|50.50|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司|212,324,884.00|446,861,684.00||446,861,684.00||100.00|100.00|
|义煤集团李沟矿业有限责任公司|89,026,443.00|89,026,443.00||89,026,443.00||51.00|51.00|
|义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司|334,352,236.00|334,352,236.00||334,352,236.00||100.00|100.00|
|义煤集团供水供暖有限公司|1,464,954.00||||1,464,954.00|100.00|100.00|
|宁波义德燃料有限公司|50,000,000.00|50,000,000.00||50,000,000.00||100.00|100.00|
|义马豫西地质工程有限公司|12,000,000.00|12,000,000.00||12,000,000.00||100.00|100.00|
|天峻义海能源煤炭经营有限公司|3,779,168,703.78|3,779,168,703.78||3,779,168,703.78||100.00|100.00|
|义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司|316,448,515.79|316,448,515.79||316,448,515.79||100.00|100.00|
|义煤集团阳光矿业有限公司|395,743,000.00|395,743,000.00||395,743,000.00||100.00|100.00|
|洛阳义诚煤炭销售有限公司|10,000,000.00|10,000,000.00||10,000,000.00||100.00|100.00|
|三门峡中意招标有限公司|2,597,882.42||2,597,882.42|2,597,882.42||70.00|70.00|

按权益法核算
单位：元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|减值准备|本期计提减值准备|现金红利|在被投资单位持股比例（％）|在被投资单位表决权比例（％）|
|新 疆|474,245,000.00|445,941,213.05|2,916,367.46|448,857,580.51||||49.00|49.00|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||
|-|
|大 黄山 豫新 煤业 有限 公司|

(四)营业收入和营业成本：
1、营业收入、营业成本
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|6,800,305,251.03|7,332,304,563.59|
|其他业务收入|812,020,670.76|848,343,686.96|
|营业成本|5,607,807,572.44|5,742,149,423.82|

2、主营业务（分行业）
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|行业名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭采掘销售|5,711,643,796.12|3,768,365,937.25|6,196,417,423.86|3,806,783,224.79|
|煤炭贸易|1,088,661,454.91|1,064,856,829.97|1,135,887,139.73|1,102,269,621.36|
|合计|6,800,305,251.03|4,833,222,767.22|7,332,304,563.59|4,909,052,846.15|

3、主营业务（分产品）
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|产品名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭采掘销售|5,711,643,796.12|3,768,365,937.25|6,196,417,423.86|3,806,783,224.79|
|煤炭贸易|1,088,661,454.91|1,064,856,829.97|1,135,887,139.73|1,102,269,621.36|
|合计|6,800,305,251.03|4,833,222,767.22|7,332,304,563.59|4,909,052,846.15|

4、主营业务（分地区）
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|地区名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|河南地区|6,800,305,251.03|4,833,222,767.22|7,332,304,563.59|4,909,052,846.15|
|合计|6,800,305,251.03|4,833,222,767.22|7,332,304,563.59|4,909,052,846.15|

5、公司前五名客户的营业收入情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|客户名称|营业收入总额|占公司全部营业收入的比例（％）|
|万基控股集团有限公司|627,039,547.28|8.24|
|神华国华孟津发电有限责任公司|506,542,430.57|6.65|
|河南华润电力首阳山有限公司|450,456,694.75|5.92|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|三门峡华阳发电有限责任公司|408,327,191.91|5.36|
|大唐洛阳热电有限责任公司|284,976,848.50|3.74|
|合计|2,277,342,713.01|29.91|

(五)投资收益：
1、投资收益明细
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益||127,636,823.41|
|权益法核算的长期股权投资收益|2,916,367.46|-4,909,214.48|
|处置长期股权投资产生的投资收益|-44,131,266.55||
|其它|24,596,603.89||
|合计|-16,618,295.20|122,727,608.93|

2、按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|义煤集团李沟矿业有限责任公司||41,621,909.15||
|义煤集团宜阳义络煤业有限公司||86,014,914.26||
|合计||127,636,823.41|/|

3、按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|新疆大黄山豫新煤业有限公司|2,916,367.46|-4,909,214.48||
|合计|2,916,367.46|-4,909,214.48|/|

(六)现金流量表补充资料：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|378,930,208.62|801,960,293.74|
|加：资产减值准备|-18,715,987.49|29,793,795.70|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|496,312,519.34|504,853,269.33|
|无形资产摊销|315,310,163.52|321,601,885.98|
|长期待摊费用摊销|1,967,093.99|560,755.67|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|-2,827,691.84|-2,581,015.68|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）||24,546,789.93|
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|42,453,650.14|44,618,609.30|
|投资损失（收益以“－”号填列）|16,618,295.20|-122,727,608.93|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
||||
|-|-|-|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|59,510,647.67|-28,317,193.95|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-116,172,770.09|-115,089,604.72|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|76,460,885.71|-117,645,352.01|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-640,771,724.67|-449,707,586.74|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|2,375,871,677.03|-213,231,411.01|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|2,984,946,967.13|678,635,626.61|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|957,536,019.55|1,020,666,714.56|
|减：现金的期初余额|1,020,666,714.56|2,559,094,872.65|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-63,130,695.01|-1,538,428,158.09|

十五、补充资料
(一)当期非经常性损益明细表
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|非经常性损益项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|
|非流动资产处置损益|2,412,055.26|-19,917,677.44|-4,869,245.57|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|5,180,000.00|15,351,000.00||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||5,313,728.65|
|委托他人投资或管理资产的损益|20,329,305.48|||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|-55,867,137.88|||
|债务重组损益|||-24,905,709.43|
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|830,669.22|548,456,846.57|1,261,461,744.29|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|5,452,230.93|9,218,526.35|-4,372,953.83|
|少数股东权益影响额|184,111.64|-331,592.24|-2,148,587.57|
|所得税影响额|5,623,386.55|-3,477,052.47|5,568,184.88|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
|||||
|-|-|-|-|
|合计|-15,855,378.80|549,300,050.77|1,236,047,161.42|

(二)净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|11.71|0.50|0.50|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|11.85|0.51|0.51|

(三)公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
（1）货币资金2013年末余额较2012年末减少2,836,456,076.09元，减少比例59.74%，主要原因为本期销售收入较上期相比有所下降，同时本期部分资金用于短期理财。
（2）其他应收款2013年末余额较2012年末减少54,487,103.88元，减少比例31.56%，主要原因为本期款项回收较多。
（3）存货2013年末余额较2012年末增加134,709,936.62元，增加比例33.61%，主要原因为本公司下属子公司天峻义海产量大于销量，导致期末库存增加所致。
（4）其他流动资产2013年末余额较2012年末增加882,683,327.94元，增加比例5,097.30%，主要原因为本期部分资金用于短期理财所致。
（5）在建工程2013年末余额较2012年末增加441,488,090.09元，增加比例24.07%，主要原因为本期全资子公司义马煤业集团孟津矿业有限公司矿建项目投入增加所致。
（6）短期借款2013年末余额较2012年末减少60,000,000.00元，减少比例24.00%，主要原因为公司本期归还借款所致。
（7）应付票据2013年末余额较2012年末增加91,801,480.00元，增加比例28.74%，主要原因为本期使用票据结算增加所致。
（8）应付账款2013年末余额较2012年末减少601,340,762.23元，减少比例36.02%，主要原因为归还供应商款项较多所致。
（9）预收账款2013年末余额较2012年末减少152,580,659.20元，减少比例36.54%，主要原因为受市场坏境影响，客户预付款减少所致。
（10）应付职工薪酬2013年末余额较2012年末减少118,136,880.50元，减少比例46.14%，主要原因为本期支付2012年度奖金所致。
（11）应交税费2013年末余额较2012年末减少90,874,926.58元，减少比例64.26%，主要原因为本年度公司销售收入减少导致应交税费减少所致。
（12）应付股利2013年末余额较2012年末减少122,900,201.94元，减少比例90.53%，主要原因为本年度公司子公司义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司支付股东股利所致。
（13）长期借款2013年末余额较2012年末减少423,010,000.00元，减少比例48.01%，主要原因为本期归还到期借款所致。
（14）专项应付款2013年末余额较2012年末增加60,655,500.94元，增加比例17.49%，主要原因系本期计提矿山环境治理保证金增加所致。
（15）实收资本2013年末余额较2012年末增加1,195,406,201.00元，增加比例100.00%，主要原因系本期资本公积转增股本所致。
（16）财务费用2013年度较2012年度减少8,919,114.29元，减少比例120.75%，主要原因为本期银行借款减少导致的利息支出减少所致。
（17）资产减值损失2013年度较2012年度增加51,855,477.42元，增加比例201.66%，主要原因为本期计提其他应收款、存货及在建工程减值准备增加所致。
（18）经营活动产生的现金流量净额2013年度较2012年度减少3,337,714,370.52元，减少
比例82.05%，主要原因为上期收到关联方欠款较多，同时本期销售较上期下降所致。
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（19）投资活动产生的现金流量净额2013年度较2012年度增加6,279,588,642.14元，增加比例72.36%，主要原因为上期收购铁生沟煤业、阳光矿业、天峻义海、豫新煤业股权支付款项较多所致。
（20）筹资活动产生的现金流量净额2013年度较2012年度减少7,621,508,340.51元，减少比例117.73%，主要原因为上期非公开增发股份所致。
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第十一节 备查文件目录
(一)河南大有能源股份有限公司第五届董事会第二十六次会议决议
(二)河南大有能源股份有限公司2012年度审计报告
(三)载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
董事长：杜毅敏河南大有能源股份有限公司2014年4月16日
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河南大有能源股份有限公司
2013年年度报告摘要
一、重要提示
1.1本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
1.2公司简介
||||||
|-|-|-|-|-|
|股票简称|大有能源|股票代码||600403|
|股票上市交易所|上海证券交易所||||
|联系人和联系方式|董事会秘书||证券事务代表||
|姓名|张建强||王干||
|电话|0398-5886075||0398-5887735||
|传真|0398-5897007||0398-5897007||
|电子信箱|dsh@hndyny.com||dsh@hndyny.com||

二、主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||2013年(末)|2012年(末)|本年(末)比上年(末)增减（%）|2011年(末)|
|总资产|15,434,937,962.50|16,565,073,702.89|-6.82|15,555,784,892.10|
|归属于上市公司股东的净资产|10,381,438,651.95|10,009,832,269.90|3.71|8,837,029,138.30|
|经营活动产生的现金流量净额|730,418,682.32|4,068,133,052.84|-82.05|1,756,850,457.28|
|营业收入|11,165,836,307.91|12,812,792,129.61|-12.85|12,304,939,827.21|
|归属于上市公司股东的净利润|1,193,628,535.84|1,789,987,399.22|-33.32|2,539,450,521.53|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,209,483,914.64|1,240,687,348.45|-2.52|1,307,956,262.02|
|加权平均净资产收益率（%）|11.71|19.45|减少7.74个百分点|33.74|
|基本每股收益（元／股）|0.50|0.75|-33.33|1.06|
|稀释每股收益（元／股）|0.50|0.75|-33.33|1.06|

2.2前10名股东持股情况表
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单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|报告期股东总数||24,866|年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数|||
|前10名股东持股情况||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)|持股总数|持有有限售条件股份数量|质押或冻结的股份数量|
|义马煤业集团股份有限公司|国有法人|63.04|1,507,183,566|1,507,166,366|无|
|义马煤业集团青海义海能源有限责任公司|国有法人|22.28|532,742,748|532,742,748|无|
|上海富欣创业投资有限公司|其他|2.17|51,851,172|0|未知|
|中国信达资产管理股份有限公司|国有法人|2.12|50,603,653|0|未知|
|中国华融资产管理股份有限公司|国有法人|0.64|15,242,802|0|未知|
|中广有线信息网络有限公司|未知|0.53|12,627,784|0|未知|
|华泰证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户|其他|0.48|11,445,478|0|未知|
|刘国永|未知|0.30|7,271,970|0|未知|
|中国工商银行股份有限公司－鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金|其他|0.26|6,274,132|0|未知|
|南京贝豪科技有限公司|未知|0.21|4,990,000|0|未知|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||公司控股股东义煤集团与前十名其它股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。||||

 2.3以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系
三、管理层讨论与分析
<一>董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
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2013年，面对国内外复杂严峻的经济形势，河南大有能源股份有限公司（以下简称"大有能源"或"公司"）经理层紧紧围绕公司制定的发展战略和经营计划，直面危机不退缩，从容应对不懈怠，全面加强安全管理，科学组织，各项工作平稳有序开展，企业继续呈现健康发展的良好态势。报告期内生产原煤2494.66万吨，销售煤炭2366.06万吨，实现营业收入111.66亿元；归属于上市公司股东的所有者权益103.81亿元；归属于上市公司股东的净利润11.94亿元。
回顾2013年的工作，主要在以下几个方面取得了成效：
第一、不断夯实安全基础。公司始终坚持把安全工作放在高于一切、重于一切、先于一切的位置，牢固树立"越是形势困难越要抓好安全"、"抓安全就是抓效益"的理念，积极推进安全生产风险预控管理体系建设，耿村矿、杨村矿、千秋矿、新安矿作为试点单位，初步建成了风险预控体系；持续开展"精品工程带动"活动，省内 11对生产矿井达到省一级质量标准化矿井；针对制约安全生产的突出问题，加强技术攻关，加大综合防治工作力度，有效防止了各类自然灾害的发生；严格落实安全生产责任制，加大了日常监督检查力度，确保了安全责任的有效落实。2013年，全公司杜绝了重伤以上事故，安全形势保持了平稳发展的良好态势。
第二、全面规范经营管理。公司牢固树立"过紧日子"思想和"节约就是效益"的理念，坚持"开源与节流并重"的原则，全面加强成本管理、资金管控、物资供应及劳动力管理，成功应对了复杂的市场形势，最大限度地压缩各项可控费用和非生产性支出。全年四项可控费用同比降低15.09%，单位完全成本同比降低13.44%；论证处理各类项目申请598份，减少专项资金投入 7.58亿元；持续加大废旧物资回收复用工作力度，深入开展了"节约一分钱"活动，全年物资复用及修旧利废完成1.9亿元；不断加强劳动用工管理，实现了劳动力资源的优化配置，提高了劳动生产率。
第三、科学组织煤炭产销。公司围绕全年的产销目标，根据市场变化情况，合理安排调度，科学组织煤炭产销，实现了产销平衡、产销两旺的局面。在生产组织上，上半年煤炭需求不旺时，适时适度采取停产或限产措施；在下半年市场形势有所好转的情况下，及时调整生产布局，狠抓采掘接替，精心组织生产。由于科学安排、组织得力，保证了原煤生产的平稳有序进行，全年原煤产量达到2494.66万吨，同比增产251.30万吨，增幅11.2%。在销售工作上，公司紧盯市场变化，准确把握煤炭市场走势，有针对性的调整营销策略，千方百计把煤炭卖出去并卖出好价格；面对去年持续低迷的煤炭市场，销售中心强化销售管理，创新销售举措，不等、不靠，主动出击，不断开发市场新用户；狠抓煤质不放松，坚持源头抓起提煤质、强化考核提煤质，形成了以质促价、以质促销的良好机制。全年销售煤炭 2366.06万吨，同比增销138.72万吨，增幅6.23%。
第四、着力推动技术创新。公司坚持"科技兴企"战略，走产、学、研相结合的道路，强力推进技术创新与成果转化，形成了一批行业领先、国内一流的重大科技成果和核心技术，有力推动了企业科学发展。2013年，共获得省部级奖励 4项、市厅级以上奖励 14项，12项专利获得国家知识产权局授权；3个 QC小组荣获"全国优秀质量管理小组"称号、3个班组荣获"全国质量信得过班组"称号，公司荣获"全国质量管理小组活动优秀企业"称号。
第五、不断加强作风建设。公司在两级机关开展了以"严肃纪律创高效，强化监督转作风"为主题的纪律作风集中整顿活动，进一步强化机关干部职工的纪律意识、服务意识、责任意识、学习意识。在活动开展过程中成立了督查组，深入两级机关进行巡回督查，对违反工作纪律擅离职守、违反廉洁自律有关规定等现象进行严厉查处。活动中共查出问题单位22个，涉及人员33人，出具处理卡40张，有力促进了两级机关作风转变。
第六、高度重视民生建设。一年来，公司始终坚持"以人为本"，积极为职工群众办好事办实事，认真解决职工群众的实际困难。积极开展送温暖活动，春节期间，对1730户困难职工
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家庭进行了慰问，送去慰问金91万余元；各基层单位累计筹措资金118余万元和米面油等生活用品，对3312户困难家庭进行了慰问。加大日常救济力度，发放日常救济款40.2万余元、救助54名患特病女职工14.62万元、发放孝心补贴540.24万元、资助1229名困难大学生167.7万元、支付职工人身互助补充保险金12.04万元，让困难职工家庭感受到了企业大家庭的温暖。
(一)主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|11,165,836,307.91|12,812,792,129.61|-12.85|
|营业成本|7,830,548,773.43|8,617,400,368.86|-9.13|
|销售费用|257,740,241.32|313,783,412.71|-17.86|
|管理费用|1,139,743,467.14|1,217,336,580.56|-6.37|
|财务费用|-16,305,603.21|-7,386,488.92||
|经营活动产生的现金流量净额|730,418,682.32|4,068,133,052.84|-82.05|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,399,159,284.43|-8,678,747,926.57||
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,147,715,473.98|6,473,792,866.53||
|研发支出|187,482,459.25|235,941,215.05|-20.54|

2、收入
(1)驱动业务收入变化的因素分析
本期与上年同期相比，收入降低了12.85%，主要是煤炭销量和平均价格的综合变化所致，收入结构与上年同期基本一致。
(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
影响公司产品收入的因素包括公司产量、销量和市场价格。
(3)订单分析
由于煤炭市场需求的持续疲软，煤炭同业之间的竞争更加激烈，晋、陕、蒙煤炭通过海进江渠道大举南下，对大有能源河南省内和华中、华东市场都构成了巨大冲击，加上铁路运费的不断上涨，省外市场的销售订单受到很大影响，湖南、江西、苏南、山东等地的市场的订单几乎丧失，湖北、苏北、安徽的客户数量也大大减少，省外销量由一百五十万吨降至五十万吨以下。2013年根据市场形势的实际变化，大有能源调整经营策略，在全力巩固省内重点用户的前提下，尽力维持运距相对较短的湖北、安徽、苏北等地的业务，但是凭借与河南省内万基控股集团、神华孟津发电、大唐、华润、华能沁北发电、省投、中电投等央企长期良好的合作关系和地方政府政策层面的支持，保持了省内销售的稳定，销量没有下降，还有所增加，在市场极度不景气的情况下，保持了全年销量的稳定。
(4)新产品及新服务的影响分析
2013年，大有能源开通焦煤洗精煤的铁路运输销售业务，通过铁路运输向江西等地区外运洗精煤 6.3万吨，销售收入 4705万元，尽管销量有限，但对减轻石壕洗煤厂洗精煤的
库存压力起到了一定作用，将来随着市场进一步开拓，客户和销量将会逐渐增加。
(5)主要销售客户的情况
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公司前五名客户营业收入合计3,811,027,536.67元，占公司当期营业收入的34.14%，其具体情况为：
||||
|-|-|-|
|客户名称|营业收入|占公司全部营业收入的比例（％）|
|万基控股集团有限公司|1,206,990,974.08|10.81|
|青海矿业集团天峻煤业开发有限公司|1,041,553,038.36|9.33|
|神华国华孟津发电有限责任公司|697,929,800.26|6.25|
|河南华润电力首阳山有限公司|456,226,532.06|4.09|
|三门峡华阳发电有限责任公司|408,327,191.91|3.66|
|合 计|3,811,027,536.67|34.14|

3、成本
(1)成本分析表
单位:元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况|||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|
|煤炭采掘销售|材料|522,739,384.15|9.85|563,919,241.27|10.77|-7.30|
|煤炭采掘销售|应付职工薪酬|1,850,022,569.23|34.84|1,883,576,612.55|35.96|-1.78|
|煤炭采掘销售|电力|272,219,260.02|5.13|266,408,028.58|5.09|2.18|
|煤炭采掘销售|折旧费|302,578,618.70|5.70|270,618,023.13|5.17|11.81|
|煤炭采掘销售|提取的安全生产费用|535,340,178.80|10.08|584,830,777.96|11.17|-8.46|
|煤炭采掘销售|提取的维简费|223,283,276.28|4.20|195,989,149.84|3.74|13.93|
|煤炭采掘销售|可持续发展基金|39,331,147.52|0.74|18,562,577.88|0.35|111.88|
|煤炭采掘销售|矿山环境治理保证金|96,639,150.00|1.82|99,568,272.00|1.90|-2.94|
|煤炭采掘销售|修理费|119,156,505.71|2.24|138,354,236.77|2.64|-13.88|
|煤炭采掘销售|地面塌陷赔偿费|4,723,463.50|0.09|3,503,214.81|0.07|34.83|
|煤炭采掘销售|其他制造成本|1,343,959,738.85|25.31|1,212,137,010.05|23.14|10.88|
|煤炭采掘销售|总成本|5,309,993,292.76|100.00|5,237,467,144.84|100.00|1.38|

 (2)主要供应商情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|供应品种|金 额|占供应总金额比例|
|1|河南南车重型装备有限公司|液压支架、刮板机等|252,962,211.19|14.56%|
|2|洛阳新硕实业有限公司|pvc管、高压胶管等|118,216,308.29|6.80%|
|3|河南永翔工贸有限责任公司|木材、河沙、双抗编织袋等|89,077,531.66|5.13%|
|4|武汉支护设备物资有限公司|矿工钢、支撑钢|52,058,637.30|3.00%|
|5|义马常盛工贸有限责任公司|锚杆、金属网、U型支架加工等|49,661,485.98|2.86%|
||合 计||561,976,174.42|32.35%|

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4、费用
2013年累计发生期间费用138,117.81万元，与上年同期相比减少,14,255.54万元，降幅9.36%，其中：
（1）销售费用2013年累计发生25,774.02万元，上年同期实际发生31,378.34万元，同比降低17.86%，主要是由于运输费用减少所致；
（2）管理费用2013年累计发生113,974.35万元，上年同期实际发生121,733.66万元，同比降低6.37%；
（3）财务费用2013年累计发生-1,630.56万元，上年同期实际发生-738.65万元，主要原因是本期银行借款减少导致的利息支出减少所致。
5、研发支出
(1)研发支出情况表
单位：元
|||
|-|-|
|本期费用化研发支出|139,676,752.23|
|本期资本化研发支出|47,805,707.02|
|研发支出合计|187,482,459.25|
|研发支出总额占净资产比例（%）|1.75|
|研发支出总额占营业收入比例（%）|1.68|

6、现金流
（1）本年度收到经营活动现金流入1,259,752.56万元，支付经营活动现金流出1,186,710.70万元，实现经营活动产生的现金流量净额73,041.87万元，较2012年度减少333,771.44万元，减少比例82.05%，主要原因为上期收到关联方欠款较多，同时本期销售收入较上期下降所致。
(2）投资活动产生的现金流量净额为-239,915.93万元，较2012年度增加627,958.86万元，增加比例72.36%，主要原因为上期收购铁生沟煤业、阳光矿业、天峻义海、豫新煤业股权支付款项较多所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额-114,771.55万元，较2012年度减少762,150.83万元，减少比例117.73%，主要原因为上期非公开增发股份所致。
7、其它
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
公司报告期内实现归属于上市公司股东的净利润为 11.94亿元，同比下降33.32%,主要原因是煤炭价格大幅下降所致，销售的煤炭品种和销售量变化不大。
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司于2011年实施重大资产重组和2012年进行非公开发行股票，目前相关工作已经全部完成。
(3)发展战略和经营计划进展说明
公司致力于成为国内有影响力的煤炭开采和运营商，为此制定了中长期发展战略及年度
经营计划，均在正常推进中。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|煤炭采掘销售|8,540,098,347.01|5,309,993,292.76|37.82|-8.23|1.38|减少5.90个百分点|
|煤炭贸易|1,762,836,291.45|1,701,557,393.62|3.48|-32.80|-32.50|减少0.43个百分点|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|煤炭采掘销售|8,540,098,347.01|5,309,993,292.76|37.82|-8.23|1.38|减少5.90个百分点|
|煤炭贸易|1,762,836,291.45|1,701,557,393.62|3.48|-32.80|-32.50|减少0.43个百分点|

2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|地区|营业收入|营业收入比上年增减（％）|
|河南地区|7,359,320,956.33|-17.03|
|省外地区|2,943,613,682.13|-3.79|

(三)资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位:元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|
|货币资金|1,911,259,305.50|12.38|4,747,715,381.59|28.66|-59.74|
|应收票据|1,222,925,015.47|7.92|1,238,005,560.83|7.47|-1.22|
|应收账款|956,265,408.11|6.20|986,469,941.85|5.96|-3.06|
|其他应收款|118,164,973.61|0.77|172,652,077.49|1.04|-31.56|
|存货|535,491,222.05|3.47|400,781,285.43|2.42|33.61|
|其他流动资产|900,000,000.00|5.83|17,316,672.06|0.10|5,097.30|
|固定资产|5,036,387,664.00|32.63|4,568,082,844.43|27.58|10.25|
|在建工程|2,275,619,462.38|14.74|1,834,131,372.29|11.07|24.07|
|短期借款|190,000,000.00|1.23|250,000,000.00|1.51|-24.00|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|应付票据|411,200,000.00|2.66|319,398,520.00|1.93|28.74|
|应付账款|1,067,894,432.26|6.92|1,669,235,194.49|10.08|-36.02|
|预收款项|264,982,683.78|1.72|417,563,342.98|2.52|-36.54|
|应付职工薪酬|137,899,118.81|0.89|256,035,999.31|1.55|-46.14|
|应交税费|50,545,965.56|0.33|141,420,892.14|0.85|-64.26|
|应付股利|12,859,446.74|0.08|135,759,648.68|0.82|-90.53|
|其他流动负债|5,860,073.44|0.04|4,913,026.20|0.03|19.28|
|长期借款|458,000,000.00|2.97|881,010,000.00|5.32|-48.01|
|专项应付款|407,374,846.14|2.64|346,719,345.20|2.09|17.49|

(四)核心竞争力分析
公司经过多年的发展，公司具备了较为完整的产品运输和销售渠道、完善的物流采购管理体系，同时，公司积极推广应用现代化机械装备，以适应采煤、开掘、机电、通风、安全和基建项目等生产作业需要，在生产实践中产生了100多项实用新型专利技术。尤其公司凭借义煤公司和河南能化量大集团的合并，未来其核心竞争力将会进一步增强。
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
收购招标公司70%股权，招标公司注册资本为100万元，主营业务为招标服务。
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
委托理财产品情况
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合作方名称|委托理财产品类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|预计收益|是否关联交易|是否涉诉|资金来源并说明是否为募集资金|
|中 信 银行 郑 州红 专 路支行|对 公 结构 性 理财|350,000,000.00|2013 年5 月 24日|2014 年5 月 23日|5.00|否|否|否|
|中 信 银行 郑 州红 专 路支行|对 公 结构 性 理财|150,000,000.00|2013 年5 月 24日|2014 年1月9日|4.80|否|否|否|
|郑 州 银行 股 份有 限 公司 郑 花路 支 行|结 构 性存款|300,000,000.00|2013 年7 月 12日|2014 年1 月 10日|4.50|否|否|否|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|行|||||||||
|招 商 银行 股 份有 限 公司 郑 州分行|结 构 性存款|100,000,000.00|2013 年7 月 18日|2014 年1 月 18日|4.00|否|否|否|
|合计|/|900,000,000.00|/|/||/|/|/|

 (2)委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
<二>董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业竞争格局和发展趋势
1、煤炭行业竞争格局
"十一五"期间，中国煤炭产能大幅提升，产量继续增加，价格市场化机制逐步建立，一些主要产煤大省资源整合、兼并重组取得阶段性成效，相继组建了一批区域性大型煤炭企业集团，形成了煤电、煤化等上下游产业一体化发展格局。
预计2014年开始，国内煤炭行业大规模并购可能逐步展开。同时，随着相关政策的逐步落实和实施，政策的推动将使包括山西、陕西、山东、贵州等在内的多个产煤大省在兼并重组方面都将提速。与此同时，煤炭企业的并购重组、产业升级，也将为煤炭企业带来新的发展机遇。随着兼并重组机遇期的到来，强者恒强、弱者恒弱的趋势将延续，在资金、管理、销售等诸多方面具备优势的煤炭龙头企业与落后小煤企之间两极分化的产业格局也将持续数年时间。
2、煤炭行业发展趋势
2014年，由于煤炭行业供过于求的整体形势不会有明显的扭转，煤炭行业仍将持续低迷。
加之以下政策性方面的原因，煤炭企业将会面临更加艰难的处境。第一，煤炭铁路运价的上调,再次增加了煤炭销售的物流成本,由于运价的提升,煤企的销售压力可能会进一步增大。第二，随着国务院《大气污染防治行动计划》十条措施的逐步落地,下游产业链消耗少了,煤炭的存货就会增加。
(二)公司发展战略
公司坚持河南能源“先人一步持续提升”的发展理念，积极落实公司"强势起步、科学跨越、乘势腾飞"的三步走发展战略，形成"煤炭生产为主业，资本运营为支撑"的产融结合发展格局；做强煤炭采选，做实煤炭物流贸易，做优资本运营，积极涉足非煤矿藏和新能源开发；将公司打造成为全国一流的煤炭开采综合服务供应商。
(三)经营计划
总体工作指导思想是：深入学习贯彻党的十八大、十八届三中全会、中央及省委经济工作会议精神，坚持“改革创新、进中求优”的工作总基调，统一思想、抢抓机遇，坚定信心、迎难而上，高度重视安全保持平稳发展，全面深化改革推进管理创新，强化经营管理提高经济效益，全面完成全年的各项目标任务。
为完成2014年目标任务，公司将重点做好以下几项工作：
一、高度重视安全工作，确保企业安全发展。2014年，我们要牢固树立“大安全”理
念，进一步增强“底线”思维和“红线”意识，始终把安全工作放在“一号工程”的位置，
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确保安全生产无事故、环境保护见成效、和谐稳定有保证。一要严格落实安全生产责任。各单位、各部门要始终把安全工作放在第一位，坚决做到不安全不生产、生产必须安全；要落实好各级领导干部跟值班制度，切实履行现场巡查、排查隐患、制止“三违”、遇险处置的职能；要加强对各级领导干部安全生产责任制落实情况的监督检查。二要完善安全管理重点举措。要全面开展“双基”建设，深入开展质量标准化建设，积极推行“五自”管理，继续深化七项制度，构建安全生产长效机制，不断提升安全管理水平。三要突出重点抓好灾害防治。要持续完善“六位一体”防冲管理体系，加强现场管理和综合监测预警，加强技术攻关，提高冲击地压技术管理水平，坚持“区域防突措施先行，局部防突措施补充”的原则，坚决做到“不掘突出头、不采突出面”。要认真做好防灭火、机电运输及建设项目安全管理，提高安全保障水平。要进一步完善应急救援体系，提升应急保障能力。四要高度重视环境保护工作。各单位、各部门要严格执行国家有关环境保护的相关规定，加强环保管理，提高环境风险意识。
二、深化企业内部改革，增强企业发展活力。深化改革是十八届三中全会的主基调，我们要抓住这个机遇不断深化企业改革、激活企业活力。一要积极推进三项制度改革。从加强定编定员管理、优化劳动组织、优化生产系统、提升绩效水平、完善激励机制等措施入手，加快研究制定符合公司实际的三项制度改革方案。二要有序推进管理体制优化。要坚持以市场为导向，整合现有各个组织机构的力量，建立运转高效的产供销一体化生产运营体系；要坚持以提升效益为中心，积极推行内部市场化管理，努力构建科学精细的管理控制体系；要坚持以提升效能为重点，整合分散的督查考核职能，着力建设保障有力的监督考核体系。三要加强管理机构调整改革。
三、强化企业经营管理，提高企业经济效益。面对复杂的市场形势，2014年我们将进一步强化经营管理，创新管理方式方法，不断提高企业经济效益。一要科学组织生产。在保证安全的前提下，坚持“能高则高、能快则快”和“生产围绕销售转，销售围绕市场转，一切围绕效益转”的原则组织生产。二要抓好销售工作。销售部门要加强市场调研，准确把握煤炭市场走势，积极应对煤炭市场变化，积极开拓市场，提高市场占有率；要加强煤质管理，抓源头、重洗选、强考核，不断提高煤炭产品质量。三要加强资金管理和成本控制。我们要进一步提高资金管理和成本管控的水平，一方面，继续从严审核资金支出项目，大力压缩可控费用及非生产性支出；盘活存量资金，强化营运资金管理，减少资金占用；进一步防范和化解资金风险，加强承兑汇票管理，确保“零风险”。另一方面，强化成本管理，深入推进成本的精细化管理，加强现场管理，提升精细化管理水平；进一步加大薪酬与成本考核的挂钩力度；继续深入开展“节约一分钱”活动，进一步增强全员成本管控理念和节约意识，最大限度地降低成本费用。四要规范物资管理。物资采购中心一方面要学习和引进先进的管理理念和经验做法，找准优化业务流程的切入点，健全物资供应管理体制，提高物资采购管理水平；另一方面，完善物资需求计划、内供产品物资需求计划的分类管理，降低采购成本，提高经济效益；要督促各生产矿建立井口物资超市，取缔区队小仓库，切实达到挖掘资金潜力，达到盘活存量资产的目的。同时，各单位、各部门要继续深入开展回收复用、修旧利废活动和闲置物资调剂工作。五要强化督查考核。企管、财务等部门要突出效率效益导向，修订完善考核体系，优化考核项目，确保考核效果；要细化考核标准、落实考核责任、加大考核力度，切实增强考核的科学性、激励性和可操作性。
四、持续推进科技兴企，提升自主创新能力。2014年，我们要持续推进科技兴企战略，突出科技引领作用，不断提升企业科技水平和竞争力。一要加强科研机构和人才队伍建设。
要加大投入，努力使“八所一站”成为行业级、国家级的高层次实验室和研发中心；要加强科技人才的引进和培养，建立高素质的科研队伍；要健全完善激励机制，激发科技人员的创新热情；要加强与高校、科研院所的合作，借智借脑，利用好外部的科研资源。二要加强科
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技成果的转化应用。要紧紧围绕制约煤矿安全生产的突出问题，加大技术攻关力度，力争取得新的突破，并积极推进科技成果的转化应用。
五、转变作风凝心聚力，构建和谐稳定矿区。一要加强作风建设。要深入开展“党的群众路线教育实践活动”，引导广大党员干部弘扬优良传统、持续转变作风，树正气、聚人心、促发展。二要高度关注民生。要在推进企业发展的同时，在职工收入、社保、医疗、子女就业、改善生产生活条件等方面有所作为，切实解决好事关职工切身利益的热点、难点问题。三要推进和谐创建。要坚持依靠职工办企业，深化民主管理和企务公开；要完善职工利益协调、诉求表达、矛盾调处和权益保障机制，创建和谐劳动关系；要健全社会治安防控体系，抓好治安防范、管理监控和处置工作，确保矿区和谐平安。
(四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
公司为维持当前业务并完成在建投资项目所需资金约10亿元左右，三分之二用于生产经营的流动资金，三分之一用于阳光煤矿的建设和孟津煤矿为试生产而对井下局部系统进行改造。公司有充裕资金保证经营和建设资金的需要。
(五)可能面对的风险
1.安全生产风险
安全生产是公司持续健康发展的基石，但随着矿井开采深度的增加，公司所属矿井自然灾害程度加剧，煤与瓦斯突出危险性增强，冲击地压显现剧烈，矿井防治水工作难度加大。
2、环保压力增大的风险
近年来，国家对环境保护和节能减排的力度逐渐加大，煤炭企业承担的政策性支出也在逐步上升。公司在煤炭开采和洗选过程中除了有一定量的废水、废气、废渣等污染物排放外，还导致部分土地沉陷和公用及民用设施破坏，对区域生态环境造成一定的影响。因此，公司将进一步加强节能减排工作力度，加大节能减排资金的投入，及时更新改造节能减排工程设施，加强生态环境保护和治理恢复的力度，按政府要求建立地质环境恢复治理保证金制度，确保各项环保治理措施落实到位，持续推进公司的节能减排和生态建设。
3、能源结构调整的风险
目前，中国在能源消费结构中，煤炭占到40%左右，未来随着环保压力的增大以及对于绿色GDP的追求，煤炭在能源消费中的地位将会不断的下降，煤炭的需求将会不断的降低，煤炭销售的压力将会不断增大。
4、市场波动的风险
煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性，煤炭产品供需关系的小幅变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动，从而较大幅度地影响公司的盈利水平。
四、涉及财务报告的相关事项
4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
本公司2013年度第五届董事会第二十次会议决议审议通过了《关于调整固定资产折旧年限的会计估计变更议案》，公司将综采设备的使用年限由3-8年变更为5-12年，此项变更影响本年度利润53,549,473.38元。
4.2与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
本年度公司收购义煤集团下属三门峡中意招标有限公司（以下简称"中意招标"）70%股
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案四
权，根据企业会计准则的规定，上述购买构成同一控制下的企业合并，因此本年度及上年度将上述公司纳入本公司合并范围。
4.3年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
2013年，由于公司下属全资子公司天峻义海采矿权零价款转让事项，且至报告出具之日采矿权尚未被转回，公司2013年度审计报告被出具了非标准类型的审计报告。
董事长：杜毅敏河南大有能源股份有限公司2014年4月16日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案五
关于审议河南大有能源股份有限公司
2013年度利润分配预案的议案
各位股东：
经中勤万信会计师事务所审计，公司 2013年度实现归属于母公司所有者的净利润为 119,362.85万元，当年实现的可供股东分配利润为 115,573.55万元。
依据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、上交所《上市公司现金分红指引》及《公司章程》对利润分配的有关规定，综合考虑公司发展规划，结合目前公司的实际经营情况，建议2013年度利润分配预案如下：以2013年12月31日公司总股本2,390,812，402股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.50元（含税）进行分配，共计分配利润358,621,860.30元，占当年实现的可供股东分配利润的31.03%，符合《公司章程》不少于26%的规定，占当年实现的归属于母公司所有者净利润的30.04%，符合上交所《上市公司现金分红指引》不低于30%的要求。剩余未分配利润转入2014年度。
以上议案，请予审议。
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案六
关于审议《河南大有能源股份有限公司
内部控制评价报告》的议案
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，现将《河南大有能源股份有限公司内部控制评价报告》提请公司股东大会审议。
附件：《河南大有能源股份有限公司内部控制评价报告》
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案六
附件：
河南大有能源股份有限公司
2013年度内部控制评价报告
河南大有能源股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合河南大有能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）内部控制制度和内部控制评价制度,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2013年12月31日的内部控制的有效性进行了自我评价。
一、重要声明
建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部
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控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，由于存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大
方面保持有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司发现1个非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
本年度公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。本次内部控制评价的范围包括公司及下属分公司、子公司。纳入评价范围的主要单位包括：公司层面的企业管理部、人力资源部、财务资产部、战略规划部、证券事务部、综合办公室、党委宣传统战部、纪委监察部、法律事务部、技术中心、机电管理处、安全健康环保部、内部审计部、物资采购中心、煤炭销售中心、社保中心等；分公司通讯分公司、耿村煤矿、新安煤矿、常村煤矿等；子公司义络煤业公司、天峻义海能源煤炭经营有限公司等。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的80.17%（根据公司2012年度经审计的合并报表数据计算）。
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纳入评价范围的主要业务和事项包括:内部环境（组织架构、发展战略、人力资源、煤炭质量管理、煤炭安全生产、节能环保、企业文化）、控制流程（资金管理、长期股权投资、税金管理、采购业务、存货管理、固定资产、无形资产、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告与信息披露）、控制措施（关联交易、全面预算、子公司管理、合同管理、内部信息传递、信息系统、内部审计）等。
重点关注的高风险领域主要包括：煤炭质量风险、安全环保风险、煤炭销售风险、物资采购风险、存货管理风险、工程项目风险、合同管理风险、关联方及重大的关联交易风险、会计信息风险、资金活动风险、子公司管控风险、财务报告与信息披露风险、人力资源风险、制度体系建设风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系，结合《大有能源内部控制管理制度》、《大有能源内部控制手册》、《大有能源内部控制评价制度》等,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
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公司内部控制缺陷认定标准采取定量标准、定性标准和二者相结合的方式。
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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|项目/重要程度|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|利润总额潜在错报|错报≤利润总额的3%|利润总额的3%﹤错报≤利润总额的5%|错报﹥利润总额的5%|
|资产总额潜在错报|错报≤资产总额的0.5%|资产总额的0.5%﹤错报≤资产总额的1%|错报﹥资产总额的1%|
|营业收入潜在错报|错报≤营业收入总额的0.5%|营业收入总额的0.5%﹤错报≤营业收入总额的1%|错报﹥营业收入总额的1%|
|所有者权益潜在错报|错报≤权益总额的1%|权益总额的1%﹤错报≤权益总额的1.5%|错报﹥权益总额的1.5%|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确
定为重要缺陷或一般缺陷。
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公司董事、监事和高级管理人员存在任何程度的舞弊。
更正已经公布的财务报表。
发现并报告管理层的重大内控缺陷在经过合理的时间后，并未加以改正。
关联交易总额超过股东会批准的交易额度的缺陷。
外部审计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报。
公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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|-|-|-|
|缺陷认定|直接财产损失金额|重大负面影响|
|一般缺陷|10万元≤财产损失≤500万元|受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响|
|重要缺陷|500万元﹤财产损失≤1000万元|受到国家政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响|
|重大缺陷|财产损失≥利润总额的5%|已经对外正式披露并对本公司定期报告披露造成负面影响|

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确
定为重要缺陷或一般缺陷。
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违反法律、法规较严重。
除政策性亏损原因外，公司连年亏损，持续经营受到挑战。
“三重一大”事项未经过集体决策程序。
涉及公司生产经营的重要业务缺乏制度控制或制度系统失效。
重要职权和岗位分工中没有体现不相容职务相分离的要求。
关键岗位管理人员和技术人员流失严重。
被媒体频频曝光负面新闻。
内控评价结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。
信息披露内部控制失效，导致公司被监管部门公开谴责。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司存在财务报告内部控制重大缺陷2个。具体的重大缺陷分别为：
缺陷1：
（1）缺陷性质及影响
公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查。
公司下属全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司（以下简称“天峻义海”）根据青海省木里矿区资源整合政策，与青海省木里煤业开发集团有限公司（以下简称“木里煤业集团”）于2013年1月25日签署《采矿权转让合同》，将天峻义海聚乎更矿区一露天首采区采矿权以“零价款”转让给木里煤业集团。2013年5月20日天峻义海采
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矿许可证由天峻义海变更至木里煤业集团。大有能源对这一重大事项未履行相应决策程序，亦未及时披露。给天峻义海资产和经营收入的确认带来不确定性，与之相关财务报告内部控制运行失效。
（2）缺陷整改情况
整改时间：2013年9月10日—至今
整改措施：召集当事单位和部门详细核实相关细节，公司、公司的直接控股股东[义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤集团）]、间接控股股东[河南能源化工集团有限公司（以下简称“河南能源”）]及河南省政府有关部门一直在不同层面与青海省政府和木里煤业集团积极协调，力争尽早为天峻义海办理合法采矿权证。
目前未得到实质性解决，仍在进一步整改之中。
（3）整改计划
公司正在与青海省相关部门协商。公司将严格按照《国有产权转让管理暂行办法》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》及公司《章程》的相关规定，履行内部决策程序，按权限报批，力争尽早完成矿权回转工作。
整改自然人：胡平均
预计完成时间：公司将在履行相关程序后实施。
缺陷2：
（1）缺陷性质及影响
公司所属全资子公司天峻义海2013年度销售模式由直接销售给终端客户变更为通过青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司及青海
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木里能源有限公司销售给终端客户，公司未及时确认关联方及关联方交易，未履行相应决策程序，与之相关的财务报告内部控制运行失效。
（2）缺陷整改情况
公司、公司的直接控股股东（义煤集团）、间接控股股东（河南能源）及河南省政府有关部门一直在不同层面与青海省政府和木里煤业集团积极协调，在着力解决采矿权问题的同时，将与之相关的销售模式问题进行沟通，争取天峻义海销售的独立性，目前仍在协商之中。
（3）整改计划
公司继续与公司的直接控股股东（义煤集团）、间接控股股东（河南能源）及河南省政府有关部门配合，积极协调青海省政府和木里煤业集团，强调上市公司经营管理的独立性，尽早解决天峻义海的销售模式问题。
同时，报告期内公司进一步健全内部治理机制，认真落实董事会及股东会决策制度，强化对所属单位的控制。主要措施有：
严格按照大有能源煤炭销售管理办法的有关规定，对所属单位销售政策及营销策略的修改必须经销售价格领导小组批准，方可实施；
企业管理部门要强化营销政策执行情况的考核；
财务管理部门加强对销售结算业务的指导；
内部审计部门要加强对销售业务各环节的监督检查。
公司除对上述缺陷整改，于内部控制评价报告基准日，其他未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷数量0个、重要缺陷数量0个。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案六
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内发现公司非财务报告内部控制重大缺陷1个，具体的重大缺陷为：
（1）缺陷性质及影响
根据青海省木里矿区资源整合政策，天峻义海与青海省木里煤业集团于2013年1月25日签署《采矿权转让合同》，将天峻义海聚乎更矿区一露天首采区采矿权以“零价款”转让给木里煤业集团。2013年5月20日天峻义海采矿许可证由天峻义海变更至木里煤业集团。大有能源对这一重大事项未履行相应决策程序，亦未及时披露。重大信息内部报告制度未能有效执行，导致公司未及时识别出需履行信息披露的事项和及时履行信息披露的义务，与之相关非财务报告内部控制运行失效。
（2）缺陷整改情况
整改开始时间：2013年9月10日-至今
整改措施：积极应对，认真调查了解相关情况，并按照相关规定公告有关事实及后续进展情况。公司始终本着实事求是的原则，向调查人员如实反映有关情况，及时提供有关资料，积极配合，争取监管部门给出客观、公正的结论，并争取有关问题早日解决。
目前，监管部门尚未对此作出结论。
（3）整改计划
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》和《信息披露管理办法》等的有关规定履行信息披露义务，进一步完善公司内部治理机制，强化内部管理，优化工作流程，保证公司内部信息畅通。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案六
整改责任人：胡平均
预计完成时间：持续进行中
公司除对上述缺陷整改，于内部控制评价报告基准日，其他未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷数量0个、重要缺陷数量0个。
四、其他内部控制相关重大事项说明
外部审计师在公司2013年度财务报表审计中已经考虑了上述重
大缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围的影响，并于2014年4月15日对公司2013年度财务报表出具了保留意见加强调事项段的审计
报告。
河南大有能源股份有限公司
董事长：杜毅敏
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
关于选举贾明魁等七人为河南大有能源
股份有限公司第六届董事会董事的议案
各位股东：
根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，并由控股股东义马煤业集团股份有限公司推荐、提名委员会审核，现提名贾明魁先生、贺治强先生、李中超先生、李书民先生、吴同性先生、张清鹏先生、吴东升先生为河南大有能源股份有限公司第六届董事会董事人选，任期三年，自股东大会通过之日起计算。
以上议案，请予审议。
附件：1、贾明魁先生简历
2、贺治强先生简历
3、李中超先生简历
4、李书民先生简历
5、吴同性先生简历
6、张清鹏先生简历
7、吴东升先生简历
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
附件1：
贾明魁先生简历
贾明魁，男，汉族，1967年 1月生，河南延津县人。1989年 7月参加工作，1997年 7月加入中国共产党，博士研究生学历，教授级高级工程师，现任河南能源集团义煤公司总经理、副董事长、党委副书记。
历任焦作矿务局科研所矿压室副主任、主任，科研所副所长，焦煤集团生产管理处处长、副总工程师、生产管理处处长、赵固一矿筹备处处长，焦煤集团副总经理，河南煤化集团焦煤公司总经理、副董事长、党委副书记等职务。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
附件2：
贺治强先生简历
贺治强，男，汉族，1966年 7月生，河南省洛宁县人。1986年 7月参加工作，1995年 8月加入中国共产党，本科学历，高级工程师，现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。
历任义马矿务局曹窑煤矿技术员、副队长、企管科副科长、科长、副矿长，义马煤业集团股份有限公司工会副主席、企管部部长，河南大有能源股份有限公司新安煤矿党委委员、矿长。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
附件3：
李中超先生简历
李中超，男，汉族，1965年 6月生，河南省洛阳市人。1982年 5月参加工作，1985年 11月加入中国共产党，本科学历，工程师。现任义马煤业集团股份有限公司党委常委、副总经理、安监局局长。
历任义马矿务局安监局技术员、副科长、副处长，义马煤业集团股份有限公司跃进煤矿纪委书记、代理党委书记，义马煤业集团股份有限公司党委委员、党委宣传部部长，杨村煤矿党委书记，山西义鸣矿业有限公司董事、总经理，40万吨 PVC项目筹建处处长，观音堂煤矿党委委员、矿长，观音堂煤业公司党委委员、董事长、总经理。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
附件4：
李书民先生简历
李书民，男，汉族，1966年 10月生，河南省宜阳县人。焦作矿业学院矿井建设专业和河南理工大学矿业工程专业毕业，1988年 7月参加工作，1995年 4月加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。
历任义马矿务局宜洛煤矿李沟井技术员、副井长、井长，宜洛煤矿副矿长，义络煤业公司党委委员、总经理、董事长，义煤集团耿村煤矿党委委员、矿长，常村煤矿党委委员、矿长，河南大有能源股份有限公司副总经理兼常村煤矿党委委员、矿长。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
附件5：
吴同性先生简历
吴同性，男，汉族，1964年 2月生，河南省义马市人。1981年 8月参加工作，1984年 4月加入中国共产党，研究生学历，博士学位，教授级高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。
历任义马矿务局跃进煤矿机电一队技术员、机电二队副队长、队长、副矿长、矿长，常村煤矿党委委员、矿长，耿村煤矿党委委员、矿长，河南大有能源股份有限公司党委委员、副总经理兼耿村煤矿党委委员、矿长。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
附件6：
张清鹏先生简历
张清鹏，男，汉族，1964年 10月生，河南睢县人，1984年 8月加入中国共产党，1982年 7月参加工作，大专学历，助理统计师。
现任义马煤业集团股份有限公司党委常委、纪委书记、组织部部长、人力资源部部长。
历任商丘市物资局党委委员、纪委书记、商丘市梁园区区委纪委常委兼监察局常务副局长、纪委副书记，永煤集团纪委办公室主任、永煤新疆投资公司党委副书记、纪委书记、南疆党委书记、众维煤业董事长、新疆公司库拜地区联合党委书记、龟兹矿业执行董事、恒泰煤业董事长，河南煤化集团新疆能源化工有限公司党委书记、南疆党委书记兼众维、龟兹、恒泰煤业董事长，鹤煤公司党委常委、组干部部长等职务。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案七
附件7：
吴东升先生简历
吴东升，男，汉族，1970年 12月生，河南省焦作市人。1993年 7月参加工作，2003年 6月加入中国共产党，本科学历，高级会计师。
现任河南大有能源股份有限公司财务总监。
历任焦煤集团韩王矿财务科会计主管，河南省煤炭工业管理局财务处助理调研员、副处长，河南省工业和信息化厅财务处副处长，义马煤业集团股份有限公司副总会计师。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案八
关于选举张铁岗等四人为河南大有能源
股份有限公司第六届董事会独立董事的议案
各位股东：
根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，并由控股股东义马煤业集团股份有限公司推荐，现提名张铁岗先生、李斌先生、王立杰先生、靳德永先生等四人为河南大有能源股份有限公司第六届董事会独立董事人选，任期三年，自股东大会通过之日起计算。
以上议案，请予审议。
附件：1、张铁岗先生简历
2、李斌先生简历
3、王立杰先生简历
4、靳德永先生简历
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案八
附件1：
张铁岗先生简历
张铁岗，男，汉族，1946年 9月生，中共党员，本科学历，中国工程院院士，教授级高级工程师，博士生导师。
历任平顶山矿务局采煤队技术员、工程师、设计室主任、高级工程师、矿总工程师、矿长、局总调主任、局总工程师。
现任平顶山职业技术学院名誉院长、中国煤炭学会副理事长、中国煤炭科技奖评委会顾问、中国国家科技大奖评委会专家、国务院应急救援事故组专家、河南省教授级高工评委会副主任、河南大有能源股份有限公司独立董事。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案八
附件2：
李斌先生简历
李斌，男，汉族，1947年 5月生，中共党员，大专学历，注册会计师。
历任郑州玻璃钢厂财务科主管会计、郑州市重工业局财务科、郑州发电设备厂财务科长，主管财务、销售副厂长（副县级）、省财政厅副处长、处长，副厅级巡视员，省资产评估师协会，河南省资产评估师协会会长、河南省管理会计学会会长等职。
现任河南大有能源股份有限公司、郑州煤矿机械股份有限公司、河南新野纺织股份有限公司和安阳钢铁股份有限公司等四家企业独
立董事。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案八
附件3：
王立杰先生简历
王立杰，男，汉族，1953年 3月生，中共党员，博士研究生学历，教授，博士生导师。主要从事矿业、能源经济管理与政策、企业战略管理等方面的教学与研究工作。已完成国家自然科学基金项
目、部重点科研项目及企业发展战略等项目 30余项，享受政府特殊津贴。
曾任中国矿业大学（北京）管理学院院长。
现任中国煤炭学会经济管理专业委员会副主任，中国煤炭经济研究会理事，兼任河南大有能源股份有限公司、西山煤电集团有限责任公司、平顶山天安煤业股份有限公司、大同煤业股份有限公司等四家企业独立董事。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案八
附件4：
靳德永先生简历
靳德永，男，汉族，1970年 7月生，河南南阳人，吉林大学国民经济管理专业学士，上海财经大学工商管理专业硕士。
现任河南日报报业集团大河传媒投资有限公司董事、总经理，河南大学新闻传播学院兼职教授。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案九
关于选举李宗庆等五人为河南大有能源
股份有限公司第六届监事会监事的议案
各位股东：
根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，并由控股股东义马煤业集团股份有限公司推荐，现提名李宗庆先生、张志伟先生、张银通先生、冯少卿先生、林发现先生等五人为河南大有能源股份有限公司第六届监事会监事人选，任期三年，自股东大会通过之日起计算。
以上监事候选人经股东大会审议通过后，将与职工监事李治红、张淑丽、程伟共同组成河南大有能源股份有限公司第六届监事会。
以上议案，请予审议。
附件：1、李宗庆先生简历
2、张志伟先生简历
3、张银通先生简历
4、冯少卿先生简历
5、林发现先生简历
河南大有能源股份有限公司监事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案九
附件1：
李宗庆先生简历
李宗庆，男，汉族，1963年 5月生，河南滑县人，1986年 1月加入中国共产党，1982年 8月参加工作，本科学历,高级经济师。现任义马煤业集团股份有限公司党委常委、工会主席。
历任鹤壁矿务局工程处工会主席、公司劳资部副部长、工程处处长、河南富昌建设工程有限责任公司总经理、河南煤化鹤煤集团工会主席等职务。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案九
附件2：
张志伟先生简历
张志伟，男，汉族，1962年 4月生，河南省禹州市人。1982年 9月参加工作，硕士研究生学历，高级经济师。现任义马煤业集团股份有限公司法律总顾问（副总师级）、河南大有能源股份有限公司监事。
历任平煤焦化集团总经理助理、副总经理、企业法律顾问，平煤集团法律事务处处长。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案九
附件3：
张银通先生简历
张银通，男，汉族，1965年 9月生，河南省偃师市人。1982年 7月参加工作，1993年 4月加入中国共产党，本科学历，高级会计师。
现任义马煤业集团股份有限公司副总师兼任内部审计部部长，渠里新井公司、渠里公司、郁山公司监事。
历任义马矿务局财务处科员，华益总公司物供中心财务科科长，华益总公司财务科科长，天兆公司财务部经理，义马煤业集团股份有限公司财务部成本科科长、主任会计师、财务部副部长。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案九
附件4：
冯少卿先生简历
冯少卿，男，汉族，1964年 2月出生，1982年参加工作，香港中文大学 EMBA硕士，高级工程师，国家注册建筑师，煤炭行业高级职业经理人，三门峡市第五、六届人大代表。现任义马煤业集团股份有限公司副总工程师，河南同人铝业公司董事长、总经理。
历任原义马矿务局设计研究所科员、副总工程师、副所长，义煤集团广宇工程设计咨询有限责任公司经理，义煤集团义翔铝业公司党委委员、副董事长、总经理，义煤集团义翔铝业有限公司董事长党委书记。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案九
附件5：
林发现先生简历
林发现，男，1963年 5月生，河南省原阳县人， 1982年 8月参加工作，1985年 4月加入中国共产党，本科学历，教授级高级工程师。现任河南开祥化工有限公司董事、总经理，兼义马煤业集团股份有限公司化工事业部部长。
历任安阳化肥厂技术员、工程师、副主任、厂长助理、跨地区承包经营双阳化肥厂厂长，安阳化肥厂副厂长，安阳化学工业集团董事、党委委员、副总经理，省化工厅中大监理公司常务副总经理，河南省煤气集团义马气化厂厂长。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
关于 2013年度日常关联交易执行情况
及 2014年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，现将河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）2013年度日常关联交易执行情况和 2014年度日常关联交易预计报告如下：
一、2013年度关联交易执行情况
2013年度日常关联交易预计发生额 36.37亿元、实际发生额 42.53亿元，产生 6.16亿元的差额，主要原因是与青海省矿业集团股份有限公司（系公司控股股东义马煤业集团股份有限公司的全资子公司义马煤业集团青海义海能源有限责任公司的参股公司）发生关联交易造成，实际执行情况见附件2。
二、2014年度日常关联交易预计
根据 2013年度公司发生的关联交易情况和煤炭行业发展，预计公司 2014年度需发生的日常关联交易情况为：
2014年度，预计公司与义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤公司”）及其关联方之间发生的关联交易总额为 38.14亿元。
分别为：
（一）公司向义煤公司及其关联方提供的商品和服务
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
煤炭及销售代理、物资及采购代理、矿山救护、通讯与网络服务、设备租赁、地质勘查服务等 8项关联交易，预计关联交易发生额为 22.11亿元。
（二）义煤公司及其关联方向公司提供的商品和服务
2014年，义煤公司及其关联方向公司提供矿山医疗急救、职工培训、社保代理、工程施工、房地产租赁与托管、劳务、电力热力、煤炭、材料、配件等 9项关联交易，预计关联交易发生额为 16.03亿元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本项议案涉及关联交易，关联股东义煤公司需回避表决。
以上议案，请予审议。
附件：1、2014年度日常关联交易预计
2、综合服务项目收费表
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
附件1：
2014年度日常关联交易预计
2014年度，预计公司与义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤公司”）及其关联方之间发生的关联交易总额为 38.14亿元。
分别为：
一、公司向义煤公司及其关联方提供的商品和服务
2014年，预计公司向义煤公司及其关联方提供供电、供水供暖、煤炭及销售代理、物资及采购代理、矿山救护、通讯与网络服务、设备租赁、地质勘查服务等 8项关联交易，预计关联交易发生额为 22.11亿元。其中：
1、供电
标准：按成本加成价执行，即网购价加 0.0248元/KWH管理费。
管理费收取标准为 2007年义煤公司供电单位的供电量与成本费用实际发生量计算的结果。
金额：2013年实际发生 16814万元，2014年预计 16000万元。
2、供水供暖
标准：供水价格按当地物价部门核准价执行，工业区用水 4.15元/吨，经营服务用水 5.35元/吨；供热价格按当地物价部门核准的 120元/吨执行。
金额：2013年实际发生 2682万元，2014年预计 2200万元。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
标准：煤炭价格按当地市场价执行，主要销售对象为义煤公司控股或参股的义翔铝业公司、义安电力公司、综能公司、开祥化工公司、热电公司等。销售代理按 2元/吨标准执行，参照义煤公司近几年煤炭业务委托管理收费标准和沪市 A股煤炭企业煤炭业务委托管理收费标准确定。
金额：2013年实际发生 213195万元，2014年预计 180000万元。
4、物资及采购代理
标准：物资采购价格按当地市场价执行，并按采购额的2％收取代理服务费，主要销售对象为义煤公司控股或参股的华兴矿业公司、曹跃矿业公司、观音堂煤业公司、新义矿业公司等。按照保护上市公司小股东利益的原则，按采购额的2％收取服务费。
金额：2013年实际发生 19249万元，2014年预计 19000万元。
5、矿山救护服务
标准：参照河南省发改委、财政厅联合下发的《关于调整煤炭矿山救护费有关问题的通知》[豫发改收费（2007）2087号文]确定的标准，按照 1.5元/吨标准收取矿山救护服务，费用收取按需要服务煤矿核定产能 265万吨/年计算。
金额：2013年实际发生 364.5万元，2014年预计 380万元。
6、通讯与网络服务
标准：比照国家资费标准执行。
金额：2013年实际发生 473万元，2014年预计 400万元。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
标准：设备租金由设备折旧、修理费、管理费构成，对公司和义煤公司执行同一标准。
金额：2013年实际发生 223万元，2014年预计 165万元。
8、地质勘查服务
标准：依据 2003年行业定额。
金额：2013年实际发生 2074万元，2014年预计 3000万元。
二、义煤公司及其关联方为公司提供的商品和服务
2013年，义煤公司及其关联方向公司提供矿山医疗急救、职工培训、社保代理、工程施工、房地产租赁与托管、劳务、电力热力、煤炭、材料和配件等 9项关联交易，预计关联交易发生额为 16.03亿元。其中：
1、矿山医疗急救服务
标准：按以往年度实际发生额测定，按照 0.335元/吨收取矿山医疗急救服务，费用收取按需要提供矿山医疗急救的煤矿核定产能 1555万吨/年计算。
金额：2013年实际发生 521万元，2014年预计 521万元。
2、职工培训
标准：按大客户标准收取培训费。
金额：2013年实际发生 800万元，2014年预计 750万元。
3、社保代理
标准：参照同行业和地方社保代理公司的执行标准，按 120元/人·年收取管理费。社保代理人员为 39376人。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
金额：2013年实际发生 502万元，2014年预计 480万元。
4、工程施工
标准：按国家定额和当地市场价收取相应工程施工费。主要为豫西建设工程公司承揽大有能源在建项目工程施工。
金额：2013年实际发生 42980万元，2014年预计 35000万元。
5、房地产租赁与托管
标准：按成本加成价执行，在成本基础上加价5%，并加收一定比例的托管服务费。
金额： 2013年实际发生 2045万元，2014年预计 2045万元。
6、劳务
标准：执行市场价。主要是青海义盛选煤有限公司为公司下属子公司天峻义海公司提供运输服务，永兴公司为公司提供劳务服务，义煤公司及其关联方按约定向大有能源提供机关后勤一揽子服务。包括机关食堂、澡堂、宿舍、环卫绿化、幼儿教育、计划生育和工农关系等。
金额：2013年实际发生 8929万元，2014年预计 8500万元。
7、电力热力
标准：电力执行国家定价，热力费执行成本加成价，在成本基础上加价5%。
金额：2013年实际发生 12356万元， 2014年预计 13000万元。
8、煤炭
标准：执行市场价。主要是义煤公司参股的观音堂煤业公司、曹
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
跃矿业公司、华兴矿业公司、新义矿业公司等向公司销售商品煤。
金额：2013年实际发生 90822万元，2014年预计 90000万元。
9、材料配件
标准：执行市场价。主要是永翔工贸等为公司下属煤矿提供的材料配件等。
金额：2013年实际发生 11314万元， 2014年预计 10000万元。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十
附件2：
综合服务项目收费表
（单位：万元）一、大有能源向义煤公司提供的产品和服务
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|产品/服务|收费标准|2013年预计交易额|2013年实际交易额|2014年预计交易额|备 注|
|1|煤炭及销售代理||151607|213195|180000|与青海矿业集团发生关联交易|
|2|供电管理|0.0248元/KWH|25033|16814|16000|水泥厂退出关联交易|
|3|供水供暖||1328|2682|2200||
|4|物资及采购代理|进价+2%|19761|19249|19000||
|5|矿山救护|1.0元/吨|398|364.5|380||
|6|通讯与网络服务|参照市场价|370|473|400||
|7|机电设备租赁||235|223|165||
|8|地质勘查服务|2003年行业定额||2074|3000|新增项目|
||小 计||198732|255076|221145||

二、义煤公司向大有能源提供的产品和服务
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|产品/服务|收费标准|2013年预计交易额|2013年实际交易额|2014年预计交易额|备 注|
|1|煤炭||92272|90822|90000||
|2|工程施工||29572|42980|35000||
|3|材料、配件||15266|11314|10000||
|4|劳务|成本加成价|10682|8929|8500||
|5|电力热力||13437|12356|13000||
|6|矿山医疗急救|0.36元/吨|521|521|521||
|7|职工培训|110、75、50元/人天|700|800|750||
|8|社保代理|120元/人·年|473|502|480||
|9|房地产租赁与托管|成本加成价|2045|2045|2045||
||小 计||164968|170270|160296||
||合 计：||363700|425345|381441||

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十一
关于对公司 2013年度日常关联交易
超额部分进行追认的议案
各位股东：
根据《青海省人民政府办公厅转发省国资委等四部门木里矿区企业整合重组议案的通知》（青政办[2011]306号）的要求，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司天峻义海煤炭经营有限公司将其生产的煤炭委托义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤公司”）的关联方青海省矿业集团股份有限公司统一销售，由此造成 2013年公司与义煤公司额外发生关联交易金额 6.16亿元，占预计金额 36.37亿元的16.94%。现提请公司董事会对 2013年度公司日常关联交易超额部分 6.16亿元予以追认。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本项议案涉及关联交易，关联股东义煤公司需回避表决。
以上议案，请予审议。
附件：2013年度日常关联交易预计及实际发生额对比情况表
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十一
附件：
2013年度日常关联交易预计及实际发生额对比情况表
单位：万元
一、公司向义煤公司及其关联方提供的产品和服务
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|产品/服务|收费标准|2013年预计交易额|2013年实际交易额|
|1|煤炭及销售代理||151607|213195|
|2|供电管理|0.0248元/KWH|25033|16814|
|3|供水供暖||1328|2682|
|4|物资及采购代理|进价+2%|19761|19249|
|5|矿山救护|1.0元/吨|398|364.5|
|6|通讯与网络服务|参照市场价|370|473|
|7|机电设备租赁||235|223|
|8|地质勘查服务|2003年行业定额||2074|
||小 计||198732|255076|

二、义煤公司及其关联方向公司提供的产品和服务
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|产品/服务|收费标准|2013年预计交易额|2013年实际交易额|
|1|煤炭||92272|90822|
|2|工程施工||29572|42980|
|3|材料、配件||15266|11314|
|4|劳务|成本加成价|10682|8929|
|5|电力热力||13437|12356|
|6|矿山医疗急救|0.36元/吨|521|521|
|7|职工培训|110、75、50元/人天|700|800|
|8|社保代理|120元/人·年|473|502|
|9|房地产租赁与托管|成本加成价|2045|2045|
||小 计||164968|170270|
||合 计：||363700|425345|

河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
关于与河南能源化工集团财务有限公司
开展金融业务合作的议案
各位股东：
为优化财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟与河南能源化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）开展金融业务合作，财务公司将在依法核准的业务范围内向公司提供结算、存款、信贷等相关金融服务，以实现合作双方利益最大化。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本项议案涉及关联交易，关联股东义马煤业集团股份有限公司需回避表决。
以上议案，请予审议。
附件：1、河南能源化工集团财务有限公司简介
2、《金融服务协议》
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
附件1：
河南能源化工集团财务有限公司简介
河南能源化工集团财务有限公司系河南能源化工集团有限公司（公司控股股东义马煤业集团股份有限公司的控股股东）的子公司，是由中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，成立日期：1998年 12月 23日，注册资本：30亿元人民币，经营范围(主营)：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；
协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；成员单位产品的融资租赁；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
附件2：
金融服务协议
甲方：河南大有能源股份有限公司
地址：河南省义马市千秋路 6号
邮政编码：472300
电话：0398-5898861
传真：0398-5898437
乙方：河南能源化工集团财务有限公司
地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务西三街国龙大厦 17楼
邮政编码：450046
电话：0371-69337236
传真：0371-69337236
鉴于：
1、甲方是依法成立并合法存续的，经中国证监会核准在上海证券交易所上市交易的股份有限公司，为优化财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，拟与乙方进行合作，由乙方为其提供相关金融服务；
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
3、乙方为河南能源化工集团有限公司的子公司，甲方为义马煤业集团股份有限公司的子公司，义马煤业集团股份有限公司为河南能源化工集团有限公司的子公司。
为了明确甲、乙双方的权利义务，甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，经平等、友好协商一致，共同签署本协议。
第一章合作原则
第一条甲、乙双方互相视对方为重要的合作伙伴，双方同意进行金融业务合作，乙方在依法核准的业务范围内向甲方提供相关金融服务，以实现合作双方利益最大化。
第二条甲、乙双方开展金融业务合作，应当遵循依法合规、平等自愿、风险可控、互利互惠的原则。
第二章服务内容
乙方在中国银监会核准的业务范围内向甲方依法提供以下金融
服务：
第三条结算服务
1、乙方根据甲方指令为甲方提供付款服务和收款服务(包括资金归集服务)，以及其他与结算业务相关的辅助服务；
2、乙方免费为甲方提供上述结算服务；
3、乙方应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，满足甲方支付需求。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
1、甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；
2、乙方为甲方提供存款服务的存款利率将按照中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率执行；
3、本协议有效期内，甲方在乙方的每日最高存款余额不得超过甲方最近一个会计年度经审计净资产的50%与乙方向甲方发放贷款余额之和。
4、乙方保障甲方存款的资金安全，在甲方提出资金需求时及时足额予以兑付。
第五条信贷服务
1、乙方将在国家法律、法规和政策许可的范围内，按照中国银行业监督管理委员会要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持甲方业务发展中对人民币资金的需求，为甲方设计科学合理的融资方案，为甲方提供委托贷款、综合授信及票据贴现等信贷服务，甲方可以使用乙方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、融资租赁以及其他类型的金融服务，乙方将在自身资金能力范围内尽量优先满足甲方需求；
2、乙方承诺向甲方提供的贷款、票据贴现、票据承兑、融资租赁等信贷业务提供优惠的信贷利率及费率，不高于甲方在其它国内金融机构取得的同期同档次信贷利率及费率水平；
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
第六条其他金融服务
1、乙方可在经营范围内向甲方提供其他金融服务，乙方向甲方提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；
2、乙方向甲方提供的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。
第三章双方的承诺
第七条甲方承诺
1、甲方依照本协议在与乙方办理具体金融服务时，应提交真实、合法、完整的资料和证明；
2、甲方同意，在其与乙方履行金融服务协议期间发生任何重大变化，包括但不限于股权或控制权的变化，须及时与乙方进行通报和交流。
第八条乙方承诺
1、乙方承诺向甲方提供的金融服务已获得依法批准，并严格执行相关金融法规的规定；
2、乙方将按照本协议约定为甲方提供优质、高效的金融服务，并根据甲方实际需要为甲方设计个性化的服务方案。
3、若乙方发生重大机构变动、连续亏损、严重支付危机等支付风险时，允许甲方撤回存放的资金。
第四章保密条款
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
方进行透露或者进行不正当使用，相关法律、法规和监管部门的规范性文件另有规定的除外。
第十条除本协议另有约定外，甲、乙双方在本协议项下的保密义务直至相关信息资料由对方公开或者实际上已经公开或者进入公
知领域时止。
第五章协议的生效、变更和解除
第十一条本协议经双方签署后生效，法律规定需经过相关程序才能生效的，经过相关法律程序后生效，有效期一年。在新协议未签订前原协议继续有效，但延长期限最长不超过三个月。
第十二条本协议经双方协商一致并达成书面协议可以变更和解除，在达成书面协议以前，本协议条款仍然有效。
第十三条本协议部分条款无效或者不可执行的，不影响其他条款的效力。
第六章违约责任
第十四条任何一方违反本协议约定的，应依照相关的法律法规向对方承担违约责任。
第七章争议解决
第十五条凡因签订及履行本协议所发生的或与本协议有关的
一切争议、纠纷或索赔，双方应协商解决。协商不能解决的，应向有管辖权的法院提起诉讼。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十二
第十六条除本协议特别明示外，本协议与甲方有关的内容同样适用于甲方的控股子公司。
本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，具有同等法律效力。
甲方（公章）： 乙方（公章）：
法定代表人： 法定代表人：
签署日期： 年月日 签署日期： 年月日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十三
关于将重组前募集资金及利息变更用于增加
义煤集团阳光矿业有限公司注册资本金的议案各位股东：
为保证全资子公司义煤集团阳光矿业有限公司（以下简称“阳光矿业”）煤矿项目基本建设快速推进，提高企业整体资金利用效率，实现企业健康可持续发展，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟将 2011年度重组前募集资金及利息 128,954,480.89元变更用于增加阳光矿业注册资本金。具体情况报告如下：
一、重组前募集资金基本情况
河南大有能源股份有限公司前身为南京欣网视讯科技股份有限公司（以下简称“欣网视讯”），系经中国证券监督管理委员会（证监发行字[2003]108号文）批准，向社会公众发行人民币普通股（A股）并在上海证券交易所上市交易的股份有限公司，股票代码：600403。
根据欣网视讯股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准南京欣网视讯科技股份有限公司重大资产出售及向义马煤业集团股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2010]1752号），欣网视讯向义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤集团”）定向发行 706,182,963股股份以购买其持有的部分煤炭业务资产，包括煤炭类及与煤炭业务相关的资产及下属子公司的股权等。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十三
月 24日，经上海证券交易所批准，公司证券简称变更为“大有能源”。
公司重组时，募集资金专户余额 121,205,555.88元，截止 2013年 12月 31日余额 128,954,480.89元。
二、阳光矿业基本情况
2011年 6月经河南省国资委批准，义煤集团在渑池县工商局注册成立全资子公司义煤集团阳光矿业有限公司，成立时注册资本 17,256万元。2012年 1月义煤集团以其持有的阳光煤矿采矿权对阳光矿业追加注册资本金，增资后注册资本变更为 39,556万元，义煤集团仍持有阳光矿业100%股权。2012年，公司通过定向增发收购了阳光矿业的100%股权。
阳光矿业煤矿项目于2009年11月2日经河南省发改委核准立项（豫发改能源【2009】1855号文），于 2012年 3月 1日开工备案，各项项目手续已于开工前全面完成，包括土地证、采矿权变更、乡村建设规划许可证等。项目主副井位于河南省渑池县仰韶乡阳光村、礼庄寨村，风井位于坡头乡城头村，地质储量 5,057万吨，设计生产能力为 45万吨／年，项目概算总投资 53,331万元，其中：矿井概算 47,463万元、选煤厂概算 5,868万元。服务年限 40.4年，吨煤投资 1,054.73元/吨，税后内部收益率21.36%，投资利润率30.07%。税后投资回收期 6.5年，建井工期 36个月。
截至 2013年 12月底，阳光矿业账面资产 48,529.9万元，负债 8,955.6万元，所有者权益 39,574.3万元，资产负债率18.45%，累计完成投资 16,788.03万元。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十三
三、转为建设资金的必要性
阳光矿业实收资本较投资概算还有 13,757万元的缺口，鉴于阳光矿业从银行融资难度较大、成本较高，为提高募集资金及利息利用效率，拟将募集资金专户上的资金 128,954,480.89元用于增加阳光矿业的注册资本金，以加快推进项目建设。
以上议案，请予审议。
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议议案十四
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
根据河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）《董事会审计委员实施细则》的相关规定，经公司董事会审计委员会提议，拟续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014年度公司财务审计机构，聘期一年。
以上议案，请予审议。
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，现提请股东大会听取《河南大有能源股份有限公司 2013年度独立董事述职报告》。
附件：《河南大有能源股份有限公司 2013年度独立董事述职报告》
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
附件：
河南大有能源股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
公司董事会：
作为河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规定，在 2013年度工作中力求恪尽职守，勤勉尽责，积极发挥独立董事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东的利益。现将 2013年度履职情况报告如下，请审议。
一、出席会议情况
2013年，公司共计召开了 6次董事会会议和 2次股东大会，作为独立董事，我们在召开董事会和股东大会前仔细审阅相关材料,细致了解公司的生产经营和运作情况,获取充分信息,为会议决策做出必要的准备。会上，我们认真审议各项议案，积极参与讨论并提出建设性意见，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
（一）报告期内出席董事会的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董 事姓 名|具体职务|应出席次 数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|张铁岗|独立董事|6|5|4|1|0|否|
|李 斌|独立董事|6|6|4|0|0|否|
|王立杰|独立董事|6|6|4|0|0|否|
|周旺生|独立董事|6|4|4|2|0|否|

（二）报告期内出席股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|具 体职 务|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|张铁岗|独立董事|2|1|0|1|否|
|李 斌|独立董事|2|2|0|0|否|
|王立杰|独立董事|2|2|0|0|否|
|周旺生|独立董事|2|0|1|1|是|

二、发表独立意见情况
2013年度，我们按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会和股东大会，认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。我们认为：公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
2013年，我们根据国家有关法律、法规和《公司章程》等规定，专门就公司以下事项发表了独立意见：
（一）在第五届董事会第二十次会议上，对《关于公司 2012年度利润分配方案的议案》、《关于公司 2012年度资本公积金转增股本的议案》、《关于 2012年度日常关联交易执行情况及 2013年度日常关联交易预计情况的议案》等七项议案发表了同意的独立意见。
（二）在第五届董事会第二十五次会议上，对拟聘任公司高级管理人员的任职资格和聘任程序发表了同意的独立意见。
三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上海
证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。
（二）作为公司独立董事，我们严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，尽心履行独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎行使表决权。
（三）我们积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
四、工作中存在的问题
2013年 1月，公司的全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司将其持有的青海省聚乎更矿区一露天煤矿采矿权以“零价格”转让给了青海省木里煤业开发集团有限公司，这一重大事项因公司内控管理失效，未履行董事会决策程序，亦未进行信息披露，致使我们未能及时知悉有关情况并发表独立意见，实施控制。在获知这一重大事项被媒体报道并被监管部门调查的第一时间，我们立即要求公司详细核实有关情况、积极配合监管部门调查，及时履行信息披露义务，认真反思内控存在的问题。
我们作为独立董事，也要吸取深刻教训，今后应更加勤勉尽责，
多到公司现场了解运营情况，与公司保持经常性沟通，严格要求公司规范运作，防范违规情况的再次发生。
五、其他工作
1、2013年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、未发生独立董事提议解聘审计机构和提议聘请审计机构或咨询机构的情况；
3、配合监管部门对公司的立案调查。
2014年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的原则，按照《公司法》和《公司章程》等法律法规的规定和要求，忠实履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：
————— ————— ————— —————
张铁岗 李斌 王立杰 周旺生
二〇一四年四月十五日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议专项说明
关于审计机构对公司财务报告
出具非标准审计意见的说明
各位股东：
根据《公司章程》第一百零九条之规定，公司董事会现就审计机构对河南大有能源股份有限公司财务报告出具非标准审计意见作出说明。
附件：《关于审计机构对公司财务报告出具非标准审计意见的说明》
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议专项说明
附件：
关于审计机构对公司财务报告
出具非标准审计意见的说明
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）财务审计机构中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)，对公司 2013年度财务报表进行了审计，并出具了保留意见加强调事项段的审计报告（勤信审字【2014】第 1416号）。
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》（证监发[2001]157号文）以及《公司章程》的相关规定，特说明如下：
一、非标准审计意见涉及事项的基本情况
1、2013年 5月 20日，按照青海省政府木里矿区煤炭资源整合政策要求，公司全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司（以下简称“天峻义海”）将所持聚乎更矿区一露天煤矿首采区采矿权以零价款转让给青海省木里煤业开发集团有限公司（以下简称“木里煤业”）。
2013年 9月 16日，木里煤业承诺，在木里矿区整合及证照管理理顺之前，委托天峻义海继续生产、经营聚乎更矿区一露天首采区并享有生产经营收益。截止审计报告签发日，木里矿区资源整合工作仍在进行中。
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议专项说明
3、2013年 10月 23日，中国证券监督管理委员会下达《调查通知书》（豫调查通字 1359号），并对公司立案调查至今。
二、注册会计师对该事项的基本意见
注册会计师认为：
1、根据目前取得的审计证据情况，未发现保留及强调事项段中涉及的事项存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性的规定。
2、截止审计报告签发日，中国证券监督管理委员会立案调查工作尚未结束，无法判断立案调查结论对大有能源财务报表可能产生的影响。
三、公司董事会和管理层等对该事项的意见
1、董事会意见：董事会同意中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的保留意见加强调事项段的审计报告，该报告客观公正地反映了公司财务状况及经营成果。董事会将带领管理层在继续保持天峻义海正常生产经营的同时，积极采取措施，加大工作力度，争取尽快完善天峻义海采矿权手续及生产经营证照，消除不利影响，维护公司和股东的合法权益。
2、管理层意见：认真执行董事会为消除强调事项所采取的各项措施，全力做好天峻义海的生产经营工作，为公司股东创造更大效益。
四、该事项对上市公司的影响程度
尽管天峻义海目前已无《采矿许可证》，且相关生产经营证照也已相继过期，但依据木里煤业集团 2013年 9月 16日出具的《关
河南大有能源股份有限公司2013年年度股东大会会议专项说明
于委托天峻义海能源煤炭经营有限公司对聚乎更一露天煤矿首采区生产经营的函》（木里煤业函【2013】32号），在木里矿区整合及证照管理理顺之前，聚乎更一露天煤矿首采区继续由天峻义海生产、经营并享有收益。截至目前，天峻义海仍在公司的管控下正常生产、经营，未因有关证照的缺失和过期而受影响。
五、消除该事项及其影响的具体措施
为保障公司及全体股东的合法权益，公司一直在积极与公司的直接控股股东义马煤业集团股份有限公司、间接控股股东河南能源化工集团有限公司，以及河南省政府有关部门配合，协调青海省政府有关部门及木里煤业，争取尽早为天峻义海办理合法的采矿权证，消除天峻义海在生产经营等各方面的法律瑕疵。目前，公司仍在为此努力协调和沟通。
特此说明。
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一四年五月六日