证券代码：002626 证券简称：金达威 公告编号：2014-010
厦门金达威集团股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2013年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2011］1531号文核准，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股2,300万股，发行价格为35.00元/股，共募集资金805,000,000.00元，扣除发行费用50,839,000.00元后，公司本次募集资金净额为 754,161,000.00元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司汇入公司募集资金账户。立信会计师事务所有限公司于2011年10月24日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，已出具了信会师报字【2011】第 13562号验资报告。
(二) 2013年度募集资金使用情况及结余情况
截止2013年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元项目 金额
募集资金净额 754,161,000.00
减：累计使用募集资金金额 567,689,794.31
其中：以前年度金额 294,528,888.98
本年度金额 273,160,905.33
等于：尚未使用的募集资金金额 186,471,205.69
加：累计收到利息收入扣减手续费净额 26,959,146.17
其中：以前年度金额 17,158,632.86
本年度金额 9,800,513.31
等于：募集资金账户余额 213,430,351.86
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二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金的使用效益和效率，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会的规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，于2010年第一次临时股东大会审议通过了《厦门金达威集团股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》），于公司上市后生效。并经2011年11月17日公司第四届董事会第十次会议审议通过修订。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2011年11月18日分别与光大银行股份有限公司厦门分行营业部、交通银行股份有限公司厦门分行海沧支行、兴业银行股份有限公司厦门分行营业部、招商银行股份有限公司厦门分行营业部签订《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。
根据2012年5月24日召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施地点、实施主体及延期的议案》，公司募集资金投资项目“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”和“微生物发酵法年产250吨花生四烯酸（ARA）项目”的部分实施地变更至内蒙古自治区托克托县托电工业园区，实施主体也相应变更为内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）。为方便和加强募集资金的存储、使用和管理，金达威药业增设两个募集资金专用账户，公司将分别将上述两个项目发酵部分项目建设资金和流动资金存放于上述账户，公司、金达威药业、保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2012年6月4日与中国光大银行股份有限公司厦门分行营业部、兴业银行股份有限公司厦门分行营业部签订《募集资金四方监管协议》，实施四方监管。公司和金达威药业在使用募集资金时均严格遵照协议执行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，公司募集余额为21,343.04万元，其中募集资金专户余额为5,461.45万元，转存募集资金定期账户余额为15,881.59万元。
单位：人民币元账户类别 开户行 账号 余额
招商银行股份有限公司厦门分行营业部 592902138710808 110,648.52兴业银行股份有限公司厦门分行营业部 129680100100230131 398,650.67专户
光大银行股份有限公司厦门分行营业部 37510188000362603 438,311.31交通银行股份有限公司厦门分行海沧支行 352000680018170166586 245,655.30
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招商银行股份有限公司厦门分行营业部 129680100100132457 5,155,040.85光大银行股份有限公司厦门分行营业部 37510188000256536 6,207,021.20交通银行股份有限公司厦门分行海沧支行 352000680018170136330 42,059,167.37专户合计 54,614,495.22兴业银行股份有限公司厦门分行营业部 129680100200369033 6,173,449.20兴业银行股份有限公司厦门分行营业部 129680100200369155 10,310,371.60招商银行股份有限公司厦门分行营业部 59290213878000535 10,216,037.34招商银行股份有限公司厦门分行营业部 59290213878000521 10,216,037.34招商银行股份有限公司厦门分行营业部 59290213878000549 10,216,037.34定期账户光大银行股份有限公司厦门分行营业部 37510181001148765 6,173,449.20光大银行股份有限公司厦门分行营业部 37510181001148504 10,310,371.60交通银行股份有限公司厦门分行海沧支行 352000680608510004842 74,000,000.00兴业银行股份有限公司厦门分行营业部 129680100200352463 10,984,065.68光大银行股份有限公司厦门分行营业部 37510181001185977 10,216,037.34定期账户合计 158,815,856.64三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
不适用。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经公司 2012年第二次临时股东大会审议，公司将募集资金用于“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资6,500.50万元、流动资金1000.00万元，共计 7,500.50万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于 DHA发酵部分投入，变更实施主体为内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）；公司将募集资金用于“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资 1,000.50万元、流动资金 500.00万元，共计 1,500.50万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于DHA粉剂成品部分投入。公司将募集资金用于“微生物发酵法年产 250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建设投资 7,500.22万元、流动资金 1,000.00万元，共计 8,500.22万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于ARA发酵部分投入，变更实施主体为金达威药业；
公司将募集资金用于“微生物发酵法年产 250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建
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设投资999.78万元、流动资金500.00万元，共计1,499.78万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于ARA粉剂成品部分投入。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
不适用
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
(六) 节余募集资金使用情况
不适用
(七) 超募资金使用情况
本次发行超募资金53,415.10万元，截至2013年12月31日，超募资金已使用43,712.37万元。具体情况如下：
1、公司于2011年11月17日召开公司第四届董事会第十会议，审议通过了《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》。截止2012年12月31日，已使用7,500.00万元用以永久性补充流动资金。
2、公司于 2012年 7月 20日召开公司第四次临时股东大会决议，审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款及永久性补充流动资金的议案》。截止2012年12月31日，已使用4,300.00万元用以永久性补充流动资金，10,700.00万元归还银行贷款。
3、根据 2013年 3月 18日召开第四届董事会第二十次会议决议，审议通过了《关于使用部分超募资金用于投资内蒙古 60吨/年辅酶 Q10扩产项目暨对子公司增资的议案》，公司使用超募资金 9,900万元投资建设“内蒙古年产 60吨/年辅酶 Q10扩产项目”。本次超募资金投资项目由全资子公司内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）实施完成，即通过对金达威药业增资9,900万元，计入金达威药业的注册资本，用于该项目的投入。增资后，金达威药业的注册资本将由19,000万元增加至28,900万元。为方便和加强募集资金的存储、使用和管理，金达威药业增设一个募集资金专用账户，公司将上述项目建设资金存放于上述账户，公司、金达威药业、保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2013年4月24日与交通银行股份有限公司厦门海沧支行签订《募集资金四方监管协议》。并对该项目的募集资金进行专户储存和管理，签订四方监管协议，实施四方监管。截止报告期末该项目已使用5,712.37万元。
4、公司于2013年8月8日召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于公司使用超募资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意使用不超过人民币15,000万元的闲置资金（其中：闲置自有资金5,000万元、闲置超募资金10,000
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万元）进行短期银行保本理财产品投资。截止报告期末已使用闲置自有资金5,000万元、闲置超募资金10,000万元进行短期银行保本理财产品投资。
5、公司于 2013年 8月 15日召开第五届董事会第五次会议，审议通过《关于公司使用部分超募资金发起设立合资公司暨关联交易的议案》，同意使用超募资金中的 1,505.00万元与关联方厦门大学资产经营有限公司合资设立控股子公司，本年度已使用500万元用于首次出资。
6、公司于 2013年 9月 26日召开第五届董事会第六次会议，审议通过公司拟使用超募资金不超过 22,500万新台币（约为 4,600万元人民币，汇率按 1元新台币＝0.205元人民币计）认购国鼎生技以私募方式发行的 3,000万股中不超过 500万股普通股，每股 45元新台币。交易完成后，我公司将持有国鼎生技不超过5.17％的股份（以该次私募股权全部认购完成后的股本计算）。该事项仍处于审批过程中，本年度尚未投入。
7、公司于2013年10月28日召开第五届董事会第七次会议，审议通过《关于增加公司超募资金及自有资金购买理财产品额度的议案》，同意公司在已批准的购买银行理财产品额度的基础上，增加人民币 15,000万元闲置资金购买保本银行理财产品的额度（其中：闲置自有资金10,000万元、闲置超募资金5,000万元）。
截止报告期末已使用闲置自有资金 10,000万元、闲置超募资金 5,000万元进行短期银行保本理财产品投资。
截至2013年12月31日，公司已使用43,712.37万元超募资金，其中：11,800.00万元用以永久性补充流动资金，10,700.00万元用以归还银行贷款，“内蒙古年产60吨/年辅酶Q10扩产项目”已使用5,712.37万元，15,000万元用以进行短期银行保本理财产品投资，500.00万元用以合资设立控股子公司首次出资款。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金存放在募集资金专管账户和以定期存单的方式存放与管理。
(九) 募集资金使用的其他情况
无
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
不适用
(二) 变更募集资金投资项目的具体原因
不适用。
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(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
不适用。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2014年3月18日批准报出。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
（募投项目的完工程度和进度）
厦门金达威集团股份有限公司董事会2014年3月18日
专项报告第6页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：厦门金达威集团股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元募集资金总额 75,416.10 本年度投入募集资金总额 27,316.09
报告期内变更用途的募集资金总额 0
56,768.98
累计变更用途的募集资金总额 16,000.72 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 21.22%
承诺投资项目和超募资金是否已变更项目募集资金承诺调整后投资本年度投 截至期末累计截至期末投入进度（%）项目达到预定可使本年度实是否达到预项目可行性是否投向 （含部分变更） 投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化承诺投资项目
微生物发酵法年产350吨
二十二碳六烯酸（DHA） 是 9,001.00 9,001.00
3,053.35 5,954.45 66.15
2014年03月16日 不适用 否项目
微生物发酵法年产250吨
花生四烯酸（ARA）项目
是 10,000.00 10,000.00
2,944.87 6,996.66 69.97
2014年03月16日 不适用 否研发中心项目 否 3,000.00 3,000.00 2016年10月28日 不适用 否 105.50 105.50 3.52
承诺投资项目小计 22,001.00 22,001.00 6,103.72 13,056.61
超募资金投向
归还银行贷款 否 10,700.00 10,700.00 10,700.00
永久性补充流动资金 否 11,800.00 11,800.00 11,800.00
内蒙古 60吨/年辅酶 Q10 否 9,900.00 9,900.00 5,712.37 5,712.37
扩产项目
短期银行保本理财产品 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00
设立食品安全检测技术有
否 1,505.00 1,505.00 500.00 500.00
限公司
48,905 48,905
超募资金投向小计 21,212.37 43,712.37
70,906 70,906
合计 27,316.09 56,768.98
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项不适用
目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
公司超募资金总额53,415.10万元，已使用超募资金43,712.37万元。超募资金使用进展情况如下：
1、经公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金7,500万元永久性补充流动资金。
2、经公司第四届董事会第十七次会议及2012年第四次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金10,700万元归还银行贷款，4,300万元永久性补充流动资金。
3、经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，公司使用超募资金9,900万元用以投资建设“内蒙古年产60吨/年辅酶Q10扩产项目”，本年度已使用5,712.37万元。
超募资金的金额、用途及使4、经公司第五届董事会第四次会议审议通过，公司使用超募资金10,000万元用以进行短期银行保本理财产品投资。
用进展情况 5、经公司第五届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金1,505万元与厦门大学资产经营有限公司共同出资设立厦门金达威食品安全检测有限公司，本年度已使用500万元用以首次出资。
6、经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司使用超募资金约4,600万人民币认购台湾证券交易所兴柜公司国鼎生物科技股份有限公司私募股份，该事项仍处于审批过程中，本年度尚未投入。
7、经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司增加使用超募资金5,000万元用以进行短期银行保本理财产品投资。
经公司2012年第二次临时股东大会审议，公司将募集资金用于“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资6,500.50万元、流动资金1000.00万元，共计7,500.50万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于DHA发酵部分投入，变更实施主体为内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）；公司将募集资金用于募集资金投资项目实施地
“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资1,000.50万元、流动资金500.00万元，共计1,500.50万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于DHA点变更情况
粉剂成品部分投入。公司将募集资金用于“微生物发酵法年产250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建设投资7,500.22万元、流动资金1,000.00万元，共计8,500.22万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于ARA发酵部分投入，变更实施主体为金达威药业；公司将募集资金用于“微生物发酵法年产250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建设投资
999.78万元、流动资金500.00万元，共计1,499.78万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于ARA粉剂成品部分投入。
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投
不适用
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金存放在募集资金专管账户和以定期存单的方式存放与管理
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：厦门金达威集团股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本年度实现 是否达到预计的效益 效益不适用不适用||
|变更后的||变更后项目拟投入募|截至期末计划累|本年度实际投|实际累计投|投资进度（%）|项目达到预定可使||变更后的项目可行性|
||对应的原项目|||||||||
|项目||集资金总额|计投资金额(1)|入金额|入金额(2)|(3)=(2)/(1)|用状态日期||是否发生重大变化|
|微生物发酵法|微生物发酵法|||||||||
|年产350吨二|年产350吨二十|||||||||
|||9,001.00|9,001.00|3,053.35|5,954.44|66.15|2014年03月16日||否|
|十二碳六烯酸|二碳六烯酸|||||||||
|（DHA）项目|（DHA）项目|||||||||
|微生物发酵法|微生物发酵|||||||||
|年产250吨花|法年产250吨花|||||||||
|||10,000.00|10,000.00|2,944.87|6,996.66|69.97|2014年03月16日||否|
|生 四 烯 酸|生四烯酸|||||||||
|（ARA）项目|（ARA）项目|||||||||
||||由于海沧区政府对公司募集资金投资项目原实施地所处的区域规划有可能发生变化，而且，自2011年以来国内能源、农副产品价格的快速上涨，已|||||||
||||成为中长期趋势，公司管理层本着对投资者负责的态度重新审视了DHA和ARA项目的实施方案，综合评价各种因素，一方面内蒙古的气候特征适合发|||||||
||||酵工艺、当地丰富的电力资源，煤炭资源、液糖资源，可缓解生产成本和运输成本带来的压力；另一方面，通过在辅酶Q10项目产业化上取得的成功，|||||||
||||金达威药业在生产管理上积累了许多经验，而其发酵团队的技术优势和作为集团发酵产品生产基地的规模优势也日益凸显。|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）||||||||||
||||为了充分发挥内蒙古和厦门两地及两个公司具有的优势，提高公司在新产品开发中抵御风险的能力，使项目的投资回报最大化，公司拟将DHA和|||||||
||||ARA项目的发酵部分由金达威药业实施，粉剂成品部分由本公司实施。|||||||
||||公司第四届董事会第十五次会议、2012年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体和实施地点议案》，独立董事、|||||||
||||监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见。|||||||

||||
|-|-|-|
||公司根据变更情况重新签订了募集资金四方监管协议。|，|
||经2014年3月18日召开的公司第五届董事会第八次会议审议通过，公司拟终止DHA项目和ARA项目中由公司负责实施的粉剂成品部分，改用公||
||司已建成的食品营养强化剂项目生产。上述部分项目终止实施后，DHA项目和ARA项目所需投资总额分别调整至7,500.50万元和8,500.22万元。同时||
||由于公司研发中心原实施地所处的区域规划发生变化，导致该地块已不适合于该项目的建设，寻找新的用地需要一定的时间。根据深圳证券交易所《中||
||小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的有关要求，公司需要对研发中心项目重新进行论证，由于研发中心的用地选址需要较||
||长时间，公司拟将“研发中心”项目的建成期调整至2016年12月31日。上述终止和延期部分募集资金投资项目的事项尚需提交股东大会审议。||
||以上信息刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站。||
|未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）|不适用||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用||