债券代码：112319、112484 债券简称：16一创01、16一创02
112492、112632 16一创03、18一创01
112633 18一创02
第一创业证券股份有限公司
关于董事、监事、总经理发生变动的公告
本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
一、人员变动基本情况
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）因第二届董事会、监事会届满换届，现将有关人员变动情况说明如下：
（一）原相关人员任职情况及变动原因
由于公司第二届董事会任期届满，进行换届选举，钱龙海先生不再担任公司董事、总裁，萧进华先生不再担任公司董事、副总裁、董事会秘书，臧晓松先生、谢德春先生不再担任公司非独立董事，吕随启先生、付磊先生不再担任公司独立董事。
由于公司第二届监事会任期届满，进行换届选举，周兰女士不再担任公司监事会主席，郭珈均先生不再担任公司监事。
（二）相关决定情况、新任人员聘任安排及基本情况
经公司2017年度股东大会选举，新当选的董事、监事情况如下：
王芳女士、张轶伟先生、杨维彬先生、林伟先生当选公司非独立董事，罗飞先生、彭沛然先生、梁琪先生当选公司独立董事；钱龙海先生、王佳女士当选公司监事。
经公司第三届董事会第一次会议审议通过，选举刘学民先生为公司董事长；
聘任王芳女士为公司总裁，待征求监管机构意见无异议后正式履行总裁职责。总裁变更征求监管机构意见期间，由董事长刘学民先生代行总裁职责。
经公司第三届监事会第一次会议审议通过，选举钱龙海先生为公司监事会主席。
公司董事会成员、监事会成员和高级管理人员变动情况如下：
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|职务|原有成员|新任成员|
|非独立董事|刘学民、钱龙海、萧进华、张兴、臧晓松、高天相、谢德春、蔡启孝|刘学民、王芳、张兴、张轶伟、杨维彬、林伟、高天相、蔡启孝|
|独立董事|吕随启、付磊、龙翼飞、刘斌|刘斌、龙翼飞、罗飞、彭沛然、梁琪|
|股东代表监事|周兰、郭珈均、李章、杨鸿|钱龙海、王佳、李章、杨鸿|
|职工代表监事|孙晶、王立洲、屈婳|孙晶、王立洲、屈婳|
|总裁|钱龙海|王芳（待征求监管机构意见无异议后正式履行总裁职责）|

综上，公司三分之一以上董事发生变动、总裁发生变动。
新任人员基本情况如下：
王芳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1977年9月出生，研究生学历。
王芳女士2000年6月至2004年9月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理。
王芳女士2004年10月加入公司，历任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁。现任公司第三届董事会董事、总裁，兼任第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事、银华基金管理股份有限公司监事会主席。
王芳女士未持有公司股票及债券。
张轶伟先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974年2月出生，本科学历，中级会计师，现任公司第三届董事会董事。张轶伟先生 1996年 7月至 2002年10月在中化审计事务所从事审计工作，2002年10月至2005年10月任中新化会计事务所项目经理，2005年10月至2006年10月任北京亚洲会计师事务所项目经理，2006年10月至今华熙国际投资集团有限公司财务总监，兼任民航房地产开发有限公司董事、北京华熙中环物业管理有限公司董事、北京圣翔嘉轩酒店管理股份有限公司董事、西双版纳颐宝国际休闲养生发展有限公司董事、华熙上旅国际文化产业有限公司董事、华熙鑫安（北京）物业管理有限公司董事、华熙鑫安成都物业管理有限公司董事、华熙鑫安（重庆）物业管理有限公司董事。张轶
伟先生未持有公司股票及债券。
杨维彬先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974年12月出生，本科学历，助理会计师，现任公司第三届董事会董事。杨维彬先生1996年6月至1998年9月在华通物产技术发展公司从事会计工作，1998年 9月至 1999年 12月任联想电脑公司台式电脑事业部职员，2000年 1月至 2011年 11月先后任北京京放投资管理顾问有限责任公司高级经理、部门经理、总经理助理、副总经理、总经理，2011年11月至今先后任北京首都创业集团有限公司部门总经理助理、部门副总经理、部门总经理，现任北京首都创业集团有限公司金融管理部部门总经理、上海怡泽投资管理顾问有限公司监事、首创证券有限责任公司董事。杨维彬先生未持有公司股票及债券。
林伟先生：中国国籍，无境外永久居留权，1983年3月出生，经济学博士，助理研究员，现任公司第三届董事会董事。林伟先生2007年7月至2011年7月任北京市人民政府研究室办公室副主任科员，2011年 7月至 2012年11月任北京市人民政府研究室经济发展处主任科员，2011年 3月至 2012年 10月在北京市东城区崇外街道办事处挂职锻炼，曾任东城区崇外街道办事处办公室副主任、东城区崇外街道办事处党委办公室副主任，2012年 3月至 2012年 11月任北京市2012年11月至 2017年7月任北京首都创业集团有限公司战略管理部副总经理，2017年 7月至今任北京首都创业集团有限公司金融管理部副总经理。林伟先生未持有公司股票及债券。
罗飞先生：中国国籍，无境外永久居留权，1952年 5月出生，经济学（会计学）博士，加拿大多伦多大学访问学者，博士研究生导师，国务院政府特殊津贴专家、湖北省有突出贡献的中青年专家，财政部首批跨世纪学科（学术）带头人，现任公司第三届董事会独立董事。罗飞先生自1984年起在中南财经大学（现为中南财经政法大学）任职，1994年评为教授，1997年评为博士生导师。1993至 1997年任中南财经大学会计系副主任，1998至 1999年任中南财经大学研究生部主任，1999年任中南财经大学会计学院院长，2000至2008年任中南财经政法大学会计学院院长，2008年起任经济与会计监管研究中心主任。罗飞先生曾担任武汉钢铁股份有限公司、九州通医药股份有限公司、武汉长江通信产业集团股份有限公司、华宝兴业基金管理公司、湖北武大有机硅新材料股份有限公司等公司独立董事职务，现任中南财经政法大学经济与会计监管研究中心主任、湖北
凯乐科技股份有限公司独立董事、深圳市麦捷微电子科技股份有限公司独立董事、烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司独立董事。罗飞先生未持有公司股票及债券。
彭沛然先生：中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961年 9月出生，先后取得英国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学历，取得英国特许会计师资格，现任公司第三届董事会独立董事。彭沛然先生自1985年12月至1995年12月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼）从事会计审计工作十年，1996年1月至 2000年底先后在香港证监会、香港联交所工作，2001年至 2010年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、领汇房地产投资基金财务总监、Gulf FundManagement基金总裁，2010年9月至2014年11月任联合能源集团有限公司（港交所：467）首席财务总监，2014年11月至2016年1月任新昌集团控股有限公司（港交所：404）首席财务总监、首席投资总监，2016年2月至2016年12月任太平洋网络有限公司（港交所：543）首席财务总监，2016年 12月至今任新昌集团控股有限公司首席营运官，负责管理整个集团的财务、人力资源及行政、风险管理、集团发展及其他营运职责。彭沛然先生未持有公司股票及债券。
梁琪先生：中国国籍，无境外永久居留权，1972年11月出生，经济学博士，教授，特许金融分析师，特许金融分析师协会会员，现任公司第三届董事会独立董事。梁琪先生自1999年7月起在南开大学任职，2005年评为教授，2007年评为博士生导师，2006年至 2012年任南开大学经济学院副院长，2012月 6月至2017年7月任南开大学经济学院院长，2012年9月起任中国特色社会主义经济建设协同创新中心副主任。梁琪先生曾任天津银行独立董事、外换银行和南阳村镇银行外部监事，曾受聘为天津市政府研究室调研咨询专家、中国博士后特华科研工作站指导专家、国家自然科学基金同行评议人。2012年 9月至今任中国特色社会主义经济建设协同创新中心副主任，2017年 4月至今任南开大学社会科学研究管理处处长。梁琪先生未持有公司股票及债券。
钱龙海先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年 2月出生，研究生学历，经济师。钱龙海先生1987年7月至1992年8月任安徽省滁州学院企业管理系教师，1995年7月至1997年3月任北京京放投资管理顾问公司总经理助理，1997年4月至2002年7月任佛山证券副总经理，2002年8月至 2018年6月任
公司董事、总裁，2010年4月至2016年6月任第一创业投资管理有限公司董事长，2011年 4月至 2017年 10月任第一创业摩根大通证券有限责任公司董事， 2007年起历任中国证券业协会第四届、第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第四届委员、第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长，中国证券业协会固定收益专业委员会第一届主任委员。现任公司第三届监事会监事会主席、党委书记，兼任第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事、银华基金管理股份有限公司董事。钱龙海先生未持有公司股票及债券。
王佳女士：中国国籍，无境外永久居留权，1978年11月出生，本科学历，现任公司第三届监事会监事。王佳女士2003年7月至2003年12月任职于青岛金王应用化学股份有限公司，2003年12月至2011年10月任今典投资集团财务主管，2011年10月至2013年5月任中国国际电子商务有限公司财务经理，2013年5月至2014年3月任北京车讯互联网科技有限公司财务经理。2014年3月至今任华熙国际投资集团有限公司财务经理。王佳女士未持有公司股票及债券。
二、影响分析
上述人员变动不会对公司的日常管理、生产经营及偿债能力产生影响。
上述人事变动后对公司董事会、监事会决议有效性不会产生影响。
上述人事变动后公司治理结构符合法律规定和公司章程规定。
特此公告。