华西证券股份有限公司
关于荣科科技股份有限公司2014年度跟踪报告
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）作为荣科科技股份有限公司（以下简称“荣科科技”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票的保荐机构，于2014年11月4日起承接公司首次公开发行股票并上市时的保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法规和规范性文件要求，华西证券出具2014年度跟踪报告，本年度跟踪报告中包括平安证券2014年度持续督导相关工作。
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|保荐机构名称：华西证券股份有限公司|被保荐公司简称：荣科科技（300290）|
|保荐代表人姓名：袁宗|联系电话：010-51662928|
|保荐代表人姓名：程敏敏|联系电话：010-51662928|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次（平安证券1次）|

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|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次（平安证券）|
|（2）列席公司董事会次数|2次（平安证券）|
|（3）列席公司监事会次数|2次（平安证券）|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次（平安证券）|
|（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|平安证券已要求公司对现场检查中所发现的关于信息披露、三会运作等方面的问题进行整改；公司根据要求进行了整改|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7次（平安证券）|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|上半年个别网络媒体对荣科科技业绩真实性提出质疑|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|平安证券高度重视并及时与荣科科技进行了沟通，对媒体关注事项进行了专项核查，督促公司注重媒体沟通，保证信息披露质量|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次（华西证券）|
|（2）培训日期|2014年11月19日|

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|（3）培训的主要内容|募集资金运用、上市公司违规案例简析、创业板上市公司非公开发行股票|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|公司年报披露的部分信息不符合创业板年报格式准则的有关要求|平安证券督促公司加强对年报格式准则的学习，进一步提高定期报告的披露质量|
|2．公司内部控制的建立和执行|部分制度条款需进一步完善|平安证券督促公司及时对制度进行完善|
|3．“三会”的运作|部分董事专门委员会会议通知不符合专门委员会议事规则的相关规定|平安证券督促公司学习并熟悉相关管理制度，认真执行制度的规定|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5．募集资金存放及使用|无|不适用|
|6．关联交易|无|不适用|
|7．对外担保|无|不适用|
|8．收购、出售资产|无|不适用|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司控股股东、实际控制人付艳杰和崔万涛承诺：“自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”|是|不适用|
|2、公司董事、监事和高级管理人员的股东付艳杰、崔万涛、冯丽、尹春福、杨兴礼、余力杨承诺：“除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的本公司股份。”|是|不适用|
|3、为避免损害股份公司及其他股东利益，控股股东、实际控制人付艳杰女士和崔万涛先生向公司及全体股东出具了《避免同业竞争承诺函》。付艳杰女士承诺内容如下：“1、本人为荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）共同实际控制人之一，除公司外，本人没有其他控制的企业及参股的企业。本人承诺本人（包括其他关联企业，下同）目前未从事与公司主营业务相同或相似的业务，与公司不构成同业竞争。2、在本人仍为公司共同实际控制人之一期间，本人承诺：a）不以任何方式从事，包括与他人合作、直接或间接从事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；b）尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与公司|是|不适用|

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|相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；c）不投资控股于业务与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意对由此而给公司造成的损失予以赔偿。”崔万涛先生承诺内容如下：“1、本人为荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）共同实际控制人之一，除公司外，本人没有其他控制的企业及参股的企业。本人承诺本人（包括其他关联企业，下同）目前未从事与公司主营业务相同或相似的业务，与公司不构成同业竞争。2、在本人仍为公司共同实际控制人之一期间，本人承诺：a）不以任何方式从事，包括与他人合作、直接或间接从事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；b）尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；c）不投资控股于业务与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意对由此而给公司造成的损失予以赔偿。”|||
|4、公司控股股东、实际控制人付艳杰和崔万涛承诺：“若税务机关征缴荣科科技其他股东在沈阳荣科科技工程有限公司整体变更为荣科科技时以留存收益转增注册资本所应缴纳的个人所得税，而其他股东未能缴纳该等税款，我们二人将无条件全额垫付该等税款；若税务机关因此对荣科科技其他股东罚款，而其他股东未能缴纳该等罚款，该等罚款亦由我们二人无条件全额垫付；如荣科科技因未履行代扣代缴上述税款义务而遭致税务机关罚款，而其他股东未承担相应的罚款及责任，则均由我们二人全部承担。”|是|不适用|

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|5、控股股东、实际控制人付艳杰女士和崔万涛先生已就公司及子公司报告期内员工社会保障金缴纳情况出具承诺函，承诺：“如果相关主管部门或员工个人因 2008 年、2009 年、2010 年股份公司或沈阳荣科全濠科技有限公司员工社会保障金（包括基本养老、失业、工伤、医疗和生育保险及住房公积金）缴纳不足要求股份公司或沈阳荣科全濠科技有限公司补缴员工社会保障金、支付滞纳金或者其他款项的，将由本人承担相应的责任。”|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及理由|因再次申请发行证券，公司决定聘请华西证券担任非公开发行股票的保荐机构。根据公司与华西证券于2014年11 月 4 日签订的《保荐协议》，华西证券担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，对公司本次非公开发行股票进行尽职推荐并在所发行股份上市后持续督导公司履行相关义务事宜。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此公司终止与平安证券有限责任公司的保荐协议，华西证券将承继首次公开发行股票的持续督导工作范围与责任。华西证券委派袁宗先生、程敏敏先生负责持续督导工作。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于荣科科技股份有限公司 2014年度跟踪报告》签署页）
保荐代表人：
袁宗 程敏敏
华西证券股份有限公司年月日