上海永利带业股份有限公司
2014年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]812号文件批准，公司于2011年6月成功向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,250万股，每股面值1元，每股发行价人民币12.90元，募集资金总额为人民币29,025.00万元，扣除各项发行费用2,924.99万元，募集资金净额为人民币 26,100.01万元。以上募集资金的到位情况已由立信大华会计师事务所有限公司验证并出具立信大华验字[2011]165号《验资报告》。
截至2014年6月30日，公司对募集资金项目累计投入10,903.77万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 2,811.87万元；于2011年6月起至2013年12月31日止会计期间使用募集资金人民币10,283.28万元；本报告期使用募集资金620.49万元。截至2014年6月30日，募集资金余额为人民币16,656.82万元，其中本金余额为15,196.24万元，利息收入余额为1,460.58万元。
（二）2014年上半年度募集资金的实际使用及结余情况
项目 2014年1-6月份金额（万元）
截至2013年12月31日募集资金余额 16,621.47减：超募资金支出（注1） 499.17减：募投项目支出（注2） 121.32减：手续费支出 0.10加：专户利息收入 655.94截至2014年6月30日募集资金余额 16,656.82注（1）：公司2014年上半年度超募资金项目支出499.17万元，均为多功能轻型输送带生产流水线（涂覆工艺）技改项目支出。
注（2）：公司2014年上半年度募集资金投资项目支出121.32万元，均为区域营销及技术支持服务网络项目支出。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》等相关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第六次会议审议通过。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行
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专户存储。公司会同保荐机构东海证券有限责任公司分别与上海农村商业银行徐泾支行、中国银行股份有限公司上海市徐泾支行、杭州银行股份有限公司上海分行、华夏银行股份有限公司上海青浦支行、中国建设银行股份有限公司上海徐泾支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2012年经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司将部分募集资金从中国银行股份有限公司上海市徐泾支行、杭州银行股份有限公司上海分行和华夏银行股份有限公司上海青浦支行更换至厦门国际银行上海分行进行专户存储；将部分募集资金从中国建设银行股份有限公司上海徐泾支行更换至上海浦东发展银行股份有限公司上海分行龙阳支行进行专户存储。公司会同保荐机构东海证券有限责任公司分别与厦门国际银行上海分行和上海浦东发展银行股份有限公司上海分行龙阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，会同子公司上海永利输送系统有限公司、保荐机构东海证券有限责任公司与厦门国际银行上海分行签订了《募集资金四方监管协议》。
三方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2014年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币万元
初时存放
银行名称 账号 期末余额 资金用途
金额
上海农村商业银行
32746508010099146 2,605.00 2,814.43技术研发中心项目
徐泾支行
现为：多功能轻型输送带生中国银行股份有限公司上 产流水线（涂覆工艺）技改 455959257146 3,194.11 568.43
海市徐泾支行 项目原为：其他与主营业务相关的营运资金项目
研发中心大楼及总部行政办厦门国际银行上海分行 3010111010051 2,500.00 2,620.95
公楼项目
宽幅、高性能输送带生产线厦门国际银行上海分行 3010111010068 8,631.10 8,785.91
（压延）技改项目
上海浦东发展银行股份有 区域营销及技术支持服务网 97520154740002275 2,059.70 1,867.10
限公司上海分行龙阳支行 络项目
合计
18,989.91 16,656.82
说明：公司募集资金净额为人民币 26,100.01万元，上表中初始存放金额为 18,989.91万元，差额7,110.10万元，其中（1）2011年度使用超募资金1,400.00万元偿还公司银行贷款；（2）募投项目之一“环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目”投资总额5,710.10万元，该项目已于2011年6月达到预定可使用状态，于2012年验收完毕，截至2012年末，该项目实际投入募集资金本金 4,844.23万元，节余募集资金本金 865.87万元用于永久补充公司流动资金，已经2012年7月第二次临时股东大会决议通过。上述（1）和（2）所述事项已执行完毕，故未在上表中列示。
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三、2014年上半年度募集资金的使用情况
2014年上半年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
单位：万元
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||是否已变更项|募集资金承|调整后投资|本报告期|截至期末累计|截至期末投资|项目达到预定可|本报告期实|截止报告期末累|是否达到|项目可行性是否|
|承诺投资项目和超募资金投向||||||||||||
||目(含部分变更)|诺投资总额|总额(1)|投入金额|投入金额(2)|进度(3)＝(2)/(1)|使用状态日期|现的效益|计实现的效益|预计效益|发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|环保型热塑性弹性体输送带压延生产|||||||2011年06月30|||||
||否|5,710.1|5,710.1||5,710.1|100.00%||780.46|7,327.25|是|否|
|线技改项目|||||||日|||||
|宽幅、高性能输送带生产线（压延）|||||||2014年12月31|||||
||否|8,631.1|8,631.1||600|6.95%||||不适用|否|
|技改项目|||||||日|||||
||||||||2015年06月30|||||
|技术研发中心项目|否|2,605|2,605||0.49|0.02%||||不适用|否|
||||||||日|||||
||||||||2014年12月31|||||
|区域营销及技术支持服务网络项目|是|2,059.7|1,159.7|121.32|345.71|29.81%||||不适用|否|
||||||||日|||||
|承诺投资项目小计|--|19,005.9|18,105.9|121.32|6,656.3|--|--|780.46|7,327.25|--|--|
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2014年12月31|||||
|研发中心大楼及总部行政办公楼项目|是|2,500|3,400||10|0.29%||||不适用|否|
||||||||日|||||
|多功能轻型输送带生产流水线（涂覆|||||||2013年06月30|||||
||否|3,194.11|3,194.11|499.17|2,837.47|88.83%||260.15|413.6|是|否|
|工艺）技改项目|||||||日|||||
|归还银行贷款（如有）|--|1,400|1,400||1,400|100.00%|--|--|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|7,094.11|7,994.11|499.17|4,247.47|--|--|260.15|413.6|--|--|
|合计|--|26,100.01|26,100.01|620.49|10,903.77|--|--|1,040.61|7,740.85|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和|1、宽幅、高性能输送带生产线（压延）技改项目|||||||||||

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|-|-|
|原因（分具体项目）|截至2014年6月30日，本项目计划总投资为8,631.10万元，实际投资额为600.00万元，低于投资计划的主要原因包括：|
||（1）公司将本着统筹安排的原则，结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以及项目进展情况分期投资建设，在总结、完善第一条压延生产线的运行经验基础上，|
||将再行投入建设第二条宽幅4800mm压延线。|
||目前，尽管“环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目”经投入正常运营，但其宽幅仅为3000mm，且该类压延工艺在国内属于首创。压延设备用于生产轻|
||型输送带的诸多设计思路还需进一步优化，特别是将宽幅增加到4800mm左右，在国际上也仅瑞士知名的Habasit 公司拥有该等技术，故为了确保技术上的万无一|
||失，公司还需要进一步的摸索和总结经验，故投资进度有所减缓。|
||（2）“环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目”原计划达产后年新增热塑性弹性体输送带产能60万平方米，因该类压延工艺系国内首创，公司在初始|
||设计时为确保质量，对产量的设计以谨慎为首要原则。该设备安装调试并运营一段时间后，公司技术研发部门又对该设备进行了进一步的优化和改进，目前该设备|
||的理论产能超过100万平方米/年，预计满产后实际产量为100万平方米/年至120万平方米/年。目前，“环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目”的产能尚未|
||饱和，且公司在热塑性弹性体轻型输送带产品上的营销拓展尚需时日，故出于谨慎考虑，公司计划在销售拓展奠定良好基础后，再加快建设“宽幅、高性能输送带生|
||产线（压延）技改项目”。|
||2、技术研发中心项目|
||截至2014年6月30日，本项目计划总投资为2,605.00万元，实际投资额为0.49万元，低于投资计划的主要原因为：该项目依附的场地将有所扩展，即以部分|
||超募资金投资建设的“研发中心大楼及总部行政办公楼项目”正在设计实施中，为配合场地的进一步完善，上述项目的投资进度有所放缓。|
||3、区域营销及技术支持服务网络项目|
||本项目原计划总投资为2,059.70万元，2012年经第二届董事会第二次会议及2011年年度股东大会审议通过了《关于调整“区域营销及技术支持服务网络项目”|
||实施方案的议案》，将上海总部购买办公楼的900万元调整进入使用超募资金建设的“研发中心大楼及总部行政办公楼项目”之中，故该项目实际投资总额为1,159.70|
||万元。|
||截至2014年6月30日，实际投资额为345.71万元，低于投资计划的主要原因为：|
||（1）出于谨慎的态度，公司在营销网络布局建设方案上多方比对，不断改进实施细节，力求在选择或培育较为成熟的地点并且结合当地存量客户的规模确定网|
||点投资金额后再进行大规模铺开建设，使募集资金效益最大化。|
||（2）CRM系统的引进需要基础工作上予以充分准备，目前未按计划推进。CRM管理软件本身的特点及我国目前所处的经济发展阶段等因素决定了公司在推广|
||CRM管理软件的工作上要更多的准备时间，若人员的培训及储备、公司基础数据的整理和汇总等基础工作未能准备充分，仓促上马CRM软件，会导致投入效果欠|
||佳，故暂缓投入，但为保证CRM软件整体上线所需的配套核算软件已投入实施。|
||4、研发中心大楼及总部行政办公楼项目|
||截至2014年6月30日，本项目计划总投资为3,400.00万元，实际投资额为10.00万元，低于投资计划的主要原因为：研发中心及总部行政大楼投资总额较高，|
||仓促建造大楼将会加重公司资金压力和成本负担，鉴于目前公司的发展需求，公司管理层本着谨慎性原则，使得该项目的开展工作有所暂缓。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|

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|-|-|
||适用|
||募集资金总额为人民币29,025.00万元，扣除各项发行费用2,924.99万元，募集资金净额为人民币26,100.01万元，其中超募资金金额为7,094.11万元。1、为了进一步提高募集资金使用效率，减少财务费用，2011年7月18日公司第一届董事会第十五次会议审议通过使用超募资金1,400万元用于偿还公司银行贷款，于2011年8月已执行完毕。2、2011年12月22日经公司第一届董事会第二十次会议决议，将募集资金超额部分2,500万元用于建设研发中心大楼及总部行政办公楼项目，3,194.11万元用于建设多功能轻型输送带生产流水线（涂覆工艺）技改项目，上述议案业经2012年1月10日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过。至此，公司的超募资金已全部规划安排落实。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情||
|况||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
||适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情|经立信大华会计师事务所有限责任公司2011年7月14日出具的立信大华核字[2011]1723号《关于上海永利带业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认公司的环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目先期投入2,811.87万元。同时经公司第一届董事会第十五次会议决议，公司于2011年8月用募集资金置换先期投入金额2,811.87万元。|
|况||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情||
||不适用|
|况||
||适用|
||公司环保型热塑性弹性体输送带压延生产线技改项目节余募集资金912.35万元（其中募集资金节余本金金额为865.87万元，节余利息收入金额为46.48万元），2012年6月27日，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于将节余募集资金永久补充公司流动资金的议案》。募集资金节余的主要原因：本次募集资金到位前，公司已经使用银行借款和自有资金2,811.87万元对该项目进行了先期的投入，并于2011年5月起试生产，2011年7月公司使用募集资金对先期投入的2,811.87万元自筹资金进行了置换。公司于上市前提前启动该项目，增加了项目实施的空间，并且在募集资金项目的建设过程中，不断改进、优化生产工艺，在保证项目建设质量的前提下，本着厉行节约的原则，进一步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支。公司将该部分节余资金912.35万元用于永久补充流动资金，提升公司的运营能力和市场竞争力。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至2014年6月30日，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。|

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目拟投入|本报告期实际|截至期末实际累|截至期末投资进度|项目达到预定可使用|本报告期实|是否达到预|变更后的项目可行性|
|变更后的项目|对应的原承诺项目|||||||||
|||募集资金总额(1)|投入金额|计投入金额(2)|(3)=(2)/(1)|状态日期|现的效益|计效益|是否发生重大变化|
|区域营销及技术支持服务|区域营销及技术支持服务|||||||||
|||1,159.7|121.32|345.71|29.81%|2014年12月31日||不适用|否|
|网络项目|网络项目|||||||||
|研发中心大楼及总部行政|研发中心大楼及总部行政|||||||||
|||3,400||10|0.29%|2014年12月31日||不适用|否|
|办公楼项目|办公楼项目|||||||||
|合计|--|4,559.7|121.32|355.71|--|--|0|--|--|
||||1、区域营销及技术支持服务网络项目|||||||
||||本项目原计划总投资为2,059.70万元，经2012年4月6日第二届董事会第二次会议审议通过了《关于调整“区域营销及技术|||||||
||||支持服务网络项目”实施方案的议案》，将上海总部购买办公楼的900万元调整进入使用超募资金建设的“研发中心大楼及总部行|||||||
||||政办公楼项目”之中，故该项目实际投资总额为：1,159.70万元，该议案业经2012年5月6日召开的2011年年度股东大会审议|||||||
||||批准通过。|||||||
||||变更营销网络项目实施方案的原因：由于从本项目审批、核准、备案已近2年时间，且公司已决定使用部分超募资金建造研|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)||||||||||
||||发及办公大楼项目，故为了提高公司资金的使用效率，取消上海营销总部购买办公楼的方案，且公司直接用户的开拓及聚集形态|||||||
||||也在发生调整，为配合公司业务发展的需要，根据实际情况决定办事处的选址和资金的使用。在确保依法、安全使用募集资金的|||||||
||||原则前提下，采取灵活方式拓展营销网络项目，有利于提高募集资金使用效率，节省营销网络的建设费用，同时有利于加快营销|||||||
||||网络建设，上述方案与公司客户所属应用领域相对分散需要更多操作灵活性是相匹配的。|||||||
||||2、研发中心大楼及总部行政办公楼项目|||||||
||||本项目的变更原因、决策程序及信息披露情况说明参见上一项“区域营销及技术支持服务网络项目”的具体情况。|||||||
||||1、区域营销及技术支持服务网络项目|||||||
||||本项目原计划总投资为2,059.70万元，2012年经第二届董事会第二次会议及2011年年度股东大会审议通过了《关于调整“区|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)||||||||||
||||域营销及技术支持服务网络项目”实施方案的议案》，将上海总部购买办公楼的900万元调整进入使用超募资金建设的“研发中心|||||||
||||大楼及总部行政办公楼项目”之中，故该项目实际投资总额为1,159.70万元。|||||||

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|截至2014年6月30日，实际投资额为345.71万元，低于投资计划的主要原因为：|
|（1）出于谨慎的态度，公司在营销网络布局建设方案上多方比对，不断改进实施细节，力求在选择或培育较为成熟的地点|
|并且结合当地存量客户的规模确定网点投资金额后再进行大规模铺开建设，使募集资金效益最大化。|
|（2）CRM系统的引进需要基础工作上予以充分准备，目前未按计划推进。CRM管理软件本身的特点及我国目前所处的经|
|济发展阶段等因素决定了公司在推广CRM管理软件的工作上要更多的准备时间，若人员的培训及储备、公司基础数据的整理和|
|汇总等基础工作未能准备充分，仓促上马CRM软件，会导致投入效果欠佳，故暂缓投入，但为保证CRM软件整体上线所需的|
|配套核算软件已投入实施。|
|2、研发中心大楼及总部行政办公楼项目|
|截至2014年6月30日，本项目计划总投资为3,400.00万元，实际投资额为10.00万元，低于投资计划的主要原因为：研发|
|中心及总部行政大楼投资总额较高，仓促建造大楼将会加重公司资金压力和成本负担，鉴于目前公司的发展需求，公司管理层本|
|着谨慎性原则，使得该项目的开展工作有所暂缓。|

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用规范，信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金违规使用的情形。
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