股票简称：第一创业 股票代码：002797.SZ
债券简称：16一创01 债券代码：112319.SZ
债券简称：16一创02 债券代码：112484.SZ
债券简称：16一创03 债券代码：112492.SZ
第一创业证券股份有限公司 2016年
面向合格投资者公开发行公司债券
受托管理事务报告
（2017年度）
债券受托管理人：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街
6666
号
二零一八年六月
重要声明
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）编制本报告的内容及信息均来源于第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“第一创业”或“公司”）对外公布的《第一创业证券股份有限公司2017年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人出具的相关说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
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本报告不构成投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东北证券不承担任何责任。
目录
第一节 本次公司债券概况 ...................................................................................... 4第二节发行人2017年度经营和财务状况.............................................................. 13第三节发行人募集资金使用及专项账户运作情况................................................ 16第四节债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况................................ 17第五节债券持有人会议召开情况............................................................................ 18第六节债券偿债保障措施的执行情况及本息偿付情况........................................ 19第七节发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况................ 20第八节本次债券跟踪评级情况................................................................................ 21第九节本次债券存续期内其他重大事项................................................................ 22第十节债券受托管理人履行职责情况.................................................................... 25
第一节本次公司债券概况
一、发行人名称
发行人名称：第一创业证券股份有限公司
二、公司债券发行批准情况
2015年 9月 1日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于增加公司债务融资工具发行额度的议案》，并提交公司2015年第二次临时股东大会审议。
2015年 9月 17日，公司 2015年第二次临时股东大会审议通过了上述第二届董事会第四次会议提交的相关议案，批准了本次发行。2015年11月5日，公司总裁在上述议案的授权下，通过了《关于第一创业证券股份有限公司 2015年面向合格投资者公开发行公司债券的决议》，进一步明确了本次债券发行的相关事宜。
本公司经中国证监会2015年12月11日出具的“证监许可【2015】2909号”文核准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币24亿元（含24亿元）的公司债券（以下简称“本次公司债券”）。本次公司债券采用分期发行方式，其中首期发行规模为8亿元，已于2016年1月20日完成；第二期发行规模为8亿元，已于2016年11月30日完成；第三期发行规模为8亿元，已于2016年12月14日完成。
三、本次债券的基本条款
（一）16一创01基本条款
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），债券简称“16一创01”，债券代码“112319”。
2、发行规模：本次债券的发行总规模不超过人民币 24亿元（含 24亿元），采用分期发行方式，本期债券发行规模为8亿元。
3、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押。
4、票面金额和发行价格：本期债券面值人民币100元（人民币壹佰元），按面值平价发行。
5、债券期限：本期债券期限为 4年，债券存续期第 3年末附发行人赎回选择权。若发行人不行使赎回选择权，则本期债券将继续在第4年存续，同时发行人将票面利率上调100个基点，且发行人将在不行使赎回选择权的公告中明确记载利率上调事项。
6、债券利率及确定方式：本期债券存续期内前 3年的票面利率将由公司与主承销商按照国家有关规定根据市场询价结果确定。本期债券存续期前3年的票面利率固定不变。
在本期债券存续期第3年末，若发行人决定行使赎回权利，本期债券将被视为第3年全部到期；若发行人不行使赎回选择权，则本期债券将继续在第4年存续，同时发行人将票面利率上调100个基点，即本期债券存续期后1年的票面利率为债券存续期前3年票面利率加上1.00%，且发行人将在不行使赎回选择权的公告中明确记载利率上调事项。
本期债券采用单利按年计息，不计复利。
7、发行人赎回选择权：发行人将于本期债券第 3个计息年度付息日前的第 30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权的公告。若决定行使赎回权利，本期债券将被视为第3年全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全部本期债券。赎回的支付方式与本期债券到期本息支付相同，将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，按照债券登记机构的相关规定办理。若发行人不行使赎回选择权，则本期债券将继续在第4年存续，同时发行人将票面利率上调100个基点，即本期债券存续期后1年的票面利率为债券存续期前3年票面利率加上1.00%，且发行人将在不行使赎回选择权的公告中明确记载利率上调事项。
8、发行方式、发行对象：本次债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定并拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A股证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行，采取网下面向合格投资者询
价配售的方式，由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
9、向公司股东配售的安排：本期发行公司债券不向公司股东优先配售。
10、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
11、起息日：本期债券起息日为2016年1月19日。
12、利息登记日：本期债券的利息登记日将按照深交所和债券登记机构的相关规定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的 1月 19日。如发行人行使赎回选择权，则本期债券的付息日为 2017年至 2019年每年的 1月 19日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、兑付登记日：本期债券的兑付登记日将按照深交所和债券登记机构的相关规定执行。
15、兑付日：本期债券兑付日为2020年1月19日。如发行人行使赎回选择权，则本期债券的兑付日为2019年1月19日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
16、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；
于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
17、支付方式：本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
18、债券担保：本期债券发行无担保。
19、募集资金专项账户：公司指定如下账户用于本期公司债券募集资金管理：收款人名称：第一创业证券股份有限公司
收款人账号：19014512707004
开户行名称：平安银行深圳五洲支行
20、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪综合评定，发行人主体的信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+。
21、债券受托管理人：东北证券股份有限公司。
22、承销方式：本期债券由主承销商负责组建承销团，以余额包销的方式承销。
23、上市交易所：深圳证券交易所。
24、募集资金用途：全额用于补充公司流动资金。
25、上市安排：已于2016年4月14日起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
26、质押式回购安排：发行人主体信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜按债券登记机构的相关规定执行。
27、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
（二）16一创02基本条款
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期），债券简称“16一创02”，债券代码“112484”。
2、发行规模：本期债券发行规模为8亿元人民币。
3、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在债券登记
机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押。
4、票面金额和发行价格：本期债券面值人民币100元（人民币壹佰元），按面值平价发行。
5、债券期限：本期债券期限为5年。
6、债券利率及确定方式：本期债券票面利率将由公司与主承销商按照国家有关规定根据市场询价结果确定，在债券存续期内票面利率固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
8、发行方式、发行对象：本期债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定并拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A股证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行，采取网下面向合格投资者询价配售的方式，由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
9、向公司股东配售的安排：本期发行公司债券不向公司股东优先配售。
10、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
11、起息日：本期债券起息日为2016年11月29日。
12、利息登记日：本期债券的利息登记日将按照深交所和债券登记机构的相关规定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的11月29日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、兑付登记日：本期债券的兑付登记日将按照深交所和债券登记机构的相关规定执行。
15、兑付日：本期债券兑付日为 2021年 11月 29日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
16、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；
于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
17、支付方式：本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
18、债券担保：本期债券发行无担保。
19、募集资金专项账户：公司指定如下账户用于本期债券募集资金管理：
收款人名称：第一创业证券股份有限公司
收款人账号：19014512707004
开户行名称：平安银行深圳五洲支行
20、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪综合评定，发行人主体的信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+。
21、债券主承销商：第一创业摩根大通证券有限责任公司。
22、债券受托管理人：东北证券股份有限公司。
23、承销方式：本期债券由主承销商负责组建承销团，以余额包销的方式承销。
24、上市交易所：深圳证券交易所。
25、募集资金用途：全额用于补充公司流动资金。
26、上市安排：已于2017年1月24日起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
27、质押式回购安排：发行人主体信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜按债券登记机构的相关规定执行。
28、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
（三）16一创03基本条款
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期），债券简称“16一创03”，债券代码“112492”。
2、发行规模：本期债券发行规模为8亿元人民币。
3、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押。
4、票面金额和发行价格：本期债券面值人民币100元（人民币壹佰元），按面值平价发行。
5、债券期限：本期债券期限为4年。
6、债券利率及确定方式：本期债券票面利率将由公司与主承销商按照国家有关规定根据市场询价结果确定，在债券存续期内票面利率固定不变。
本期债券采用单利按年计息，不计复利。
8、发行方式、发行对象：本期债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定并拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A股证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行，采取网下面向合格投资者询价配售的方式，由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
9、向公司股东配售的安排：本期发行公司债券不向公司股东优先配售。
10、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，
最后一期利息随本金的兑付一起支付。本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
11、起息日：本期债券起息日为2016年12月13日。
12、利息登记日：本期债券的利息登记日将按照深交所和债券登记机构的相关规定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的12月13日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、兑付登记日：本期债券的兑付登记日将按照深交所和债券登记机构的相关规定执行。
15、兑付日：本期债券兑付日为 2020年 12月 13日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
16、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；
于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
17、支付方式：本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
18、债券担保：本期债券发行无担保。
19、募集资金专项账户：公司指定如下账户用于本期债券募集资金管理：
收款人名称：第一创业证券股份有限公司
收款人账号：19014512707047
开户行名称：平安银行深圳五洲支行
20、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪综合评定，发行人主体的信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+。
21、债券主承销商：第一创业摩根大通证券有限责任公司。
22、债券受托管理人：东北证券股份有限公司。
23、承销方式：本期债券由主承销商负责组建承销团，以代销的方式承销。
24、上市交易所：深圳证券交易所。
25、募集资金用途：全额用于补充公司流动资金。
26、上市安排：已于2017年1月24日起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
27、质押式回购安排：发行人主体信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜按债券登记机构的相关规定执行。
28、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
第二节发行人 2017年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
中文名称： 第一创业证券股份有限公司
英文名称： First Capital Securities Co., Ltd.
注册资本： 35.024亿元
实收资本： 35.024亿元
法定代表人： 刘学民
股份公司成立时间： 2012年3月22日
住所： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
邮编： 518048
信息披露事务负责人：萧进华
联系电话： 0755-23838868
传真： 0755-23838877
所属行业： 金融业
经营范围： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投
资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小
企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；
证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司
提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。
统一社会信用代码： 91440300707743879G
互联网网址： http://www.firstcapital.com.cn
二、发行人经营情况
（一）公司所从事的主要业务及经营模式
发行人及下属子公司主要从事向个人、机构客户提供全方位的金融产品和服务，并从事相关金融产品的自营投资与交易业务。母公司的业务范围涵盖证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品等。发行人还通过全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司从事投资银行业务，通过全资子公司第一创业期货有限责任公司从事期货业务，通过全资子公司第一创业投资管理有限公司从事私募股权基金管理业务，通过全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司从事股权投资、创新金融产品投资等另类投资业务，以及通过控股子公司创金合信基金管理有限公司开展基金管理业务。
发行人及子公司经营模式主要是围绕上述主营业务的开展，通过提供相关服务获取手续费、管理费及佣金收入以及通过证券投资、股权投资业务等获取投资收益。
（二）主营业务构成及经营情况
发行人近两年营业收入构成如下所示：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|2017年||2016年||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|证券经纪及信用业务|52,304.23|26.80%|54,319.56|26.79%|-3.71%|
|证券自营业务|3,315.13|1.70%|3,599.75|1.78%|-7.91%|
|固定收益业务|12,259.47|6.28%|25,465.62|12.56%|-51.86%|
|投资银行业务|21,644.74|11.09%|29,954.73|14.77%|-27.74%|
|资产管理业务|68,860.96|35.28%|62,421.43|30.79%|10.32%|
|期货业务|4,994.53|2.56%|3,981.89|1.96%|25.43%|
|私募股权基金管理与另类投资业务|13,934.13|7.14%|13,745.85|6.78%|1.37%|
|其他业务|18,946.77|9.71%|11,717.16|5.78%|61.70%|
|抵消|-1,093.10|-0.56%|-2,444.62|-1.21%|--|
|营业收入合计|195,166.87|100%|202,761.39|100.00%|-3.75%|

受债券市场波动的影响，固定收益交易业务投资收益减少，同时由于市场竞
争激烈，佣金及手续费收入下滑。2017年度发行人固定收益业务共实现营业收
入12,259.47万元，同比下降51.86%。
三、发行人财务状况
发行人2017年度主要财务数据如下：
（一）合并资产负债表主要数据
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|2017年末||2016年末|||
||金额|占总资产的比例|金额|占总资产的比例|同比变动|
|资产总计|3,311,973.45|100%|3,170,030.43|100.00%|4.48%|
|负债合计|2,392,983.02|72.25%|2,257,974.98|71.23%|5.98%|
|归属于母公司所有者权益|885,728.12|26.74%|861,290.13|27.17%|2.84%|
|所有者权益合计|918,990.44|27.75%|912,055.45|28.77%|0.76%|

（二）合并利润表主要数据
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年度|2016年度|同比变动|
|营业收入|195,166.87|202,761.39|-3.75%|
|营业支出|142,573.80|126,996.08|12.27%|
|营业利润|52,593.07|75,765.31|-30.58%|
|利润总额|53,319.58|77,265.66|-30.99%|
|净利润|43,151.51|58,969.45|-26.82%|
|归属于母公司所有者的净利润|42,285.11|56,178.13|-24.73%|

（三）合并现金流量表主要数据
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年度|2016年度|同比变动|
|经营活动产生的现金流量净额|45,816.95|-685,791.32|--|
|投资活动产生的现金流量净额|-27,549.00|-63,560.82|--|
|筹资活动产生的现金流量净额|-81,124.83|500,108.69|--|
|现金及现金等价物净增加/（减少）额|-63,012.95|-249,100.85|--|

第三节发行人募集资金使用及专项账户运作情况
一、本次债券募集资金情况
本次公司债券采用分期发行方式，其中首期债券已于2016年1月20日完成发行，募集资金总额为 80,000万元，扣除发行费用后，募集资金净额 79,600万元；第二期债券已于2016年11月30日完成发行，募集资金总额为80,000万元，扣除发行费用后，募集资金净额 79,760万元；第三期债券已于 2016年 12月 14日完成发行，募集资金总额为80,000万元，扣除发行费用后，募集资金净额79,760万元。
根据发行人公告的募集说明书的相关内容，发行人本次公司债券的募集资金扣除发行费用后，全额用于补充公司流动资金。
二、本次债券募集资金实际使用情况
截至 2017年 12月 31日，本次公司债券募集资金已全部用于补充公司流动资金。募集资金专项账户运作规范。
第四节债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况
本次债券采用无担保的方式发行。
截至 2017年末，发行人本次债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中“偿债计划及其他保障措施”章节没有重大变化。
第五节债券持有人会议召开情况
报告期内，发行人未召开债券持有人会议。
第六节债券偿债保障措施的执行情况及本息偿付情况
一、本次公司债券本息偿付情况
16一创 01的付息日为 2017年至 2020年每年的 1月 19日。如发行人行使赎回选择权，则本期债券的付息日为 2017年至 2019年每年的 1月 19日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。发行人已于2017年1月19日支付了2016年1月19日至2017年1月18日期间的利息，已于2018年1月19日支付了2017年1月19日至2018年1月18日期间的利息。
16一创02的付息日为2017年至2021年每年的11月29日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。发行人已于2017年11月29日支付了2016年11月29日至2017年11月28日期间的利息。
16一创03的付息日为2017年至2020年每年的12月13日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。发行人已于2017年12月13日支付了2016年12月13日至2017年12月12日期间的利息。
二、本次债券偿债保障措施执行情况
2017年内发行人按照本次债券募集说明书的约定较为有效地执行了本次债券的相关偿债保障措施。
第七节发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况
截至 2017年 12月 31日，发行人严格执行公司债券募集说明书中相关约定或承诺。
第八节本次债券跟踪评级情况
上海新世纪资信评估投资服务有限公司于2018年5月21日出具了《第一创业证券股份有限公司 2016年、2018年公司债券跟踪评级报告》，跟踪评级结果为：主体信用等级AA+级，16一创 01信用等级AA+级，16一创 02信用等级AA+级，16一创03信用等级AA+级，评级展望为稳定。
第九节本次债券存续期内其他重大事项
一、对外担保
截至2017年12月31日，发行人对外担保本金余额为22,002.49万元，占公司 2017年 12月 31日合并口径下归属母公司净资产的比例为2.48%。具体明细如下：
单位：万元
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|担保对象|相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期|实际担保金额|担保类型|担保期|是否为关联方担保|
|东北工业集团有限公司|2016年11月12日|22,002.49|2016年12月28日|22,002.49|连带责任保证|3年|否|

二、涉及的未决诉讼或仲裁事项
报告期内，发行人本报告期无重大诉讼、仲裁事项。
本报告期发生的或以前期间发生延续至本报告期末的一般诉讼事项：
1、2016年11月17日，公司作为“第一创业鑫瑞1号集合资产管理计划”的管理人，代表该资管计划与北京弘高慧目投资有限公司（以下简称“弘高慧目”）开展了一笔股票质押式回购交易，质押标的为“弘高创意”股票（该股票的证券简称现已变更为“*ST弘高”，证券代码：002504），本金金额为1.6亿元（公司以自有资金投入 1,600万元），到期日为 2017年 11月 16日。因 2017年 5月 3日，弘高创意被深交所被实行“退市风险警示”特别处理（*ST），触发了双方股票质押交易业务协议约定的提前购回条件，公司履行该资格计划管理人职责，督促弘高慧目提前购回，但其一直未购回。2017年11月2日，公司向深圳市中级人民法院提起对弘高慧目的违约诉讼，并申请了诉讼保全。截至报告期末，该案尚在审理中。
2、公司原证券经纪人王璐错收公司提成款且拒不返还，2016年8月，公司
以王璐不当得利为由向深圳市南山区人民法院提起诉讼，请求法院判令王璐向公
司返还提成费人民币 2,772,515.58元及利息人民币 131,694.49元，合计人民币 2,904,210.07元，同时请求法院判令王璐承担本案所有诉讼费用。2017年 4月，法院对该案作出终审判决：1、王璐应于判决书生效之日起十日内返还公司不当得利 2,776,588.67元；2、由王璐承担一审和二审诉讼受理费共 43,500元。由于王璐拒不执行，公司于2017年5月5日向深圳市南山区人民法院申请强制执行。
2017年 12月 27日，公司收到广东省高级人民法院的再审立案通知书，该案进入再审程序。2018年 2月，广东省高级人民法院作出民事裁定，驳回王璐的再审申请。
3、包国君因购买深圳慧利资产管理公司发行的产品“共盈慧利瑞丰 2号证券投资基金”产生亏损，引发基金合同纠纷。公司作为涉案产品的外包服务机构，包国君将公司作为共同被告，诉至深圳前海合作区人民法院，请求法院判令该基金管理人——深圳慧利资产管理有限公司、基金托管人——国信证券股份有限公司和外包方——本公司连带赔偿其经济损失1,023,919.47元。报告期内，法院已第四次开庭审理该案，截至报告期末尚在审理中。
4、公司的全资子公司第一创业投资管理有限公司原副总经理宋相军向北京市西城区人民法院诉第一创业投资管理有限公司返还劳动报酬一案，报告期内法院作出了一审判决。2018年 2月 8日，第一创业投资管理有限公司向北京市第二中级人民法院提起了上诉。
5、公司于2017年11月23日收到深圳市福田区人民法院的应诉通知书及传票，因公司及第一创业投资管理有限公司与第一创业投资管理有限公司原副总经理宋相军之间存在劳动争议纠纷，宋相军起诉公司及第一创业投资管理有限公司，要求支付企业年金 440,000元及律师费 10,000元。2018年 2月，法院作出一审判决，驳回宋相军诉讼请求，之后宋相军向深圳中级人民法院提起了上诉。
6、公司的全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司与郑自强劳动争议纠纷案，北京市第二中级人民法院于 2017年 9月 12日下达《民事判决书》，对该案作出终审判决：在判决生效后7日内，第一创业证券承销保荐有限责任公司给付郑自强2012年奖金100万元（税前）；驳回郑自强的其他诉讼请求；驳回第一创业证券承销保荐有限责任公司的其他诉讼请求。第一创业证券承销保荐有
限责任公司已根据《民事判决书》确定的金额并扣除个人所得税后向郑自强支付754,447.05元。
7、郭伟杰因劳动纠纷，于2017年11月17日将深圳敏捷软件科技有限公司诉至深圳市龙岗区劳动人事争议仲裁委员会，要求支付剩余工资 12,000元，补偿款500元，控股子公司创金合信基金管理有限公司作为被申请人二，参与仲裁。
2018年1月15日，深圳市龙岗区劳动人事争议仲裁委员会已裁决驳回郭伟杰对创金合信基金管理有限公司的仲裁请求。
第十节债券受托管理人履行职责情况
东北证券作为本次债券受托管理人，报告期内严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规和本次债券受托管理协议及募集说明书的约定积极履行本次债券的受托管理相关职责。