高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法广州海格通信集团股份有限公司
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法
第一章总则
第一条为适应公司经营管理需要，有效建立与企业的持续发展相适应的高级管理人员激励与约束机制，促进企业效益增长，给股东及投资者以良好回报，根据公司经营特点，制定本办法。
第二条有关定义
1.公司：指广州海格通信集团股份有限公司；
2.高级管理人员：包括总经理、副总经理、总工程师、董事会秘书、财务总监等参与公司内部经营管理决策的相关人员。
第三条适用范围
1.本制度适用于高级管理人员；
2.对虽纳入高级管理人员，但实行协议工资制的人员，按照双方签订的协议执行，在协议期满后，按照本办法执行。
第四条业绩考核与薪酬分配原则
1.权责利统一，激励与约束相结合的原则；
2.收入水平与公司业绩及分管工作目标挂钩的原则；
3.考虑公司长远利益，立足企业可持续发展的原则；
4.定量指标与定性指标相结合，结果与过程相统一的原则。
第五条管理机构
1.公司董事会薪酬与考核委员会为公司董事会下设的专业机构，具体负责对高级管理人员进行绩效考核以及薪酬方案的拟定；
2.董事会与总经理、总经理与其他高级管理人员分别签订年度经营责任书，落实有关考核及相关事项。
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法第二章年度业绩考核
第六条考核周期
年度业绩考核周期为公历完整会计年度，即：当年的1月1日～12月31日。
第七条考核指标和确定办法
1.定量指标：包括公司年度考核指标和高管负责业务领域的定量指标。
公司年度考核指标包括归属于母公司所有者的净利润、营业收入和市值目标三项。归属于母公司所有者的净利润、营业收入均以审计后的合并报表数为准。市值目标以公司相对行业和相对大盘平均涨跌幅进行考核。高级管理人员负责业务领域的定量指标根据业务情况由董事长、总经理确定。
定量指标以上一年实际完成数作为参考基数，根据市场实际情况并综合考虑企业成长性因素，由董事会确定。
2.定性指标：主要结合年度市场、技术、管理、生产等工作重点，就整体工作效果进行综合评价。同时，可在此基础上结合专项重点工作（项目）的考核要求，增设专项重点工作（项目）完成情况考核子项目。
定性指标根据每年管理重点，设定具体的考核要素。
第八条考核程序
1.总经理结合公司年度预算和经营管理重点提出考核指标建议报告，报公司董事会薪酬与考核委员会审核通过后，由薪酬与考核委员会提交董事会审批，董事会在审批过程中，可以根据董事会讨论意见对指标进行调整，并按调整后的指标执行。
2.年度业绩考核的有关指标、基本年薪、各岗位系数经董事会审议通过，由董事长代表董事会与总经理签订《公司年度经营管理责任书》（附件1）。总经理根据董事会确定的公司年度经营管理目标，分别与其他高级管理人员签订《XXX年度经营管理责任书》。
3.在年度结束后，薪酬与考核委员会对高级管理人员目标执行情况进行绩效考核，提出薪酬分配方案提交董事会审议。
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法第三章高管薪酬构成与兑现
第九条薪酬构成
1.高级管理人员薪酬由基本年薪、业绩年薪两部分组成。
2.计算公式是：年度薪酬=基本年薪+业绩年薪。
第十条基本年薪的确定
1.总经理基本年薪：由董事会和薪酬委员会根据公司所处行业、企业类型、利润规模以及上一年度公司薪酬水平和未来一年公司经营管理工作预期提出提议，额度标准控制在上一年度公司员工平均工资的 6-10倍范围内，随年度考核指标建议报告一并提交董事会审议批准后执行。
2.其他高级管理人员的基本年薪：以总经理的基本年薪为基准，其他高级管理人员的基本年薪以总经理的基本年薪乘以各自的岗位系数确定。总经理岗位系数为1，其他高管的岗位系数由总经理按照年度经营管理工作重点和各岗位人员承担任务所起作用的不同，在对应标准范围内拟定（0.3-0.8之间），经公司薪酬与考核委员会审核并提交董事会批准后执行。（附件2）
3.岗位系数。根据高级管理人员级别和岗位性质，划分岗位系数范围标准如下：
表1：高管岗位系数
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|-|-|
|岗位序列|岗位系数|
|总经理|1.0|
|副总经理|0.3-0.8|
|总工、财务总监、董秘|0.3-0.6|

4.基本年薪的发放：公司人力资源部（董事会薪酬与考核委员会秘书机构）根据董事会批准的高级管理人员的基本年薪基数及岗位系数，计算其基本年薪，按12个月平均以月工资形式发放。
第十一条 业绩年薪的计算
1.业绩年薪计算方法
业绩年薪=业绩年薪基数×业绩年薪奖金系数T×调节系数 i
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法 2.业绩年薪基数：总经理业绩年薪的基数按其基本年薪的1.2-1.5倍确定；
其他高级管理人员业绩年薪的基数按其基本年薪的0.6-1.3倍确定，原则上本年度新聘任的高级管理人员业绩年薪基数按其基本年薪的0.6-0.8倍确定，满一年后可根据其业绩情况适当调整。业绩年薪基数由总经理提出建议，董事会薪酬与考核委员会审核，董事会确定。（附件2）
3.业绩年薪奖金系数T：计算过程同业绩完成率的程度挂钩，计算方法见表3。业绩年薪挂钩高级管理人员完成其年度经营管理考核目标的结果，在业绩年薪基数上浮动区间为0-5倍。
4、调节系数：用 i表示。董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经营管理工作总体效果，根据有关考核指标完成情况，在 0.6-1.3系数范围内对高级管理人员业绩薪酬适当调整。
第十二条 高管业绩完成率计算
根据高级管理人员具体分管工作不同，分为三类，类别由总经理和高级管理人员每年根据分管业务的具体情况确定：
（1）总经理；
（2）侧重经营高级管理人员：是指承担子公司、分公司营业收入、净利润、新签合同等经营指标，上述工作占其工作量50%以上；
（3）侧重管理高级管理人员：除总经理和侧重经营高级管理人员以外的其他高管。
业绩完成率计算方法如下：
表2：高级管理人员业绩完成率计算
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|-|-|
|业绩完成率分类|业绩完成率计算公式|
|总经理业绩完成率K|K=R=净利润完成率×60％＋营业收入完成率×20％+市值完成率×20%|
|侧重经营高级管理人员业绩完成率L|L=公司年度业绩完成率R×30％＋所负责领域任务完成率r×70％|
|侧重管理高级管理人员业绩完成率F|F=公司年度业绩完成率R×50％＋所负责领域任务完成率r×50％|

高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法说明：
1.总经理业绩完成率：用K表示。在总经理业绩考核指标中无重大工作达成指标时，即公司年度业绩完成率R，与归属于母公司所有者的净利润、营业收入和市值目标完成率挂钩；即：
K=公司年度业绩完成率R＝净利润完成率×60％＋营业收入完成率×20％+市值完成率×20%。
2.侧重经营类高级管理人员的业绩完成率：用L表示。与公司年度业绩完成率R和其各自所负责领域任务完成率 r相关，即：
L＝公司年度业绩完成系数R×30％＋所负责领域任务完成率r×70％。
3.侧重管理类高级管理人员业绩完成率：用F表示。与公司年度业绩完成率R和其各自所负责领域任务完成率 r相关，即：
F=公司年度业绩完成系数R×50％＋所负责领域任务完成率r×50％。
第十三条 业绩年薪奖金系数 T
业绩年薪奖金系数 T是根据表 2中不同角色高级管理人员的业绩完成率情况，采用分段累计的方法确定。（以总经理业绩完成率 R示例，其他高级管理人员用相应的L或F替换R即可）
（1）当R＜60％时，不计提业绩年薪，即业绩年薪为“0”；
（2）当R≥60％时，业绩年薪＝业绩年薪基数×业绩年薪奖金系数T，奖金系数T具体参见表3计算确定。
表3：业绩年薪奖金系数的计算
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|年度业绩完成率R或 R<6L 或F|60％0%≤R≤100％|100%＜R≤120％|120%＜R≤140％|140%＜R≤190％|190%< R|
|分段奖金0系数λ|100%|200%|300%|400%|500%|
|业绩年薪0奖金系数 T|R|1+(R-100%）×λ|1+0.4+（R-120%）×λ|1+0.4+0.6+（R-140%）×λ|1+0.4+0.6+2+（R-190%）×λ|

高级管理人员的业绩年薪计算结果如果超过业绩年薪基数的5倍时，按业绩
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法年薪基数的5倍进行限额。
第十四条 年度总收入和考核与兑现
根据年度财务审计报告和董事会确定的年度考核指标，由人力资源部计算高级管理人员年度总收入，填写《高级管理人员年度薪酬考核表》（附件2），并将结果提交薪酬与考核委员会和董事会审议批准后兑现。
高级管理人员年度总收入的考核和兑现一般于会计年度结束后 4个月内完成。
第四章其他约定
第十五条 专项奖励
高级管理人员在年度工作中除完成指标以外做出突出贡献，且事迹可圈可点，如在战略性项目争取、重大科研项目争取、重大客户的拓展、高素质人才的集结、新产品市场占有率的提升、市值提升等取得重大突破和显著效益的，经公司董事会研究决定，可以给予高级管理人员适当的专项奖励。
第十六条 处罚
公司高级管理人员违反国家法律法规的规定，导致重大决策失误、重大安全事故、重大泄密事故、重大质量事故或其他事项造成对公司商誉和竞争力不可弥补的损失或损害的，或对公司市值造成重大影响，二周内不能恢复的，可由董事会视情节严重程度对责任人在考核系数中进行扣减，降低业绩年薪，直至取消全部业绩年薪。
第十七条 在考核期间公司发生清产核资、并购重组、经营责任人变动等情况的，可以根据具体情况由董事会决议变更经营管理责任书的相关内容。
第十八条 公司高级管理人员除按本办法规定领取公司核定的年度薪酬和享受公司规定的福利待遇以外，不得再以其他名义在公司或下属公司参与其他奖励分配。基本年薪和业绩年薪均为税前所得，个人所得税的缴纳按照国家税法的有关规定执行。
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法第十九条 本办法由董事会薪酬与考核委员会负责解释。本办法自董事会审议通过之日起生效。
广州海格通信集团股份有限公司2014年8月
附件：
1.高级管理人员年度业绩目标
2.高级管理人员基本年薪确认表
3.高级管理人员 年度薪酬考核审批表
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法附件1：
广州海格通信集团股份有限公司
高级管理人员年度经营管理责任书
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|-|-|-|-|
|一|公司年度考核指标|权重|年度目标|
|1|归属于母公司所有者的净利润|60%||
|2|营业收入|20%||
|3|市值|20%||
|二|分管工作指标|权重|年度目标|
|1|目标1|||
|2|目标2|||
|3|目标3|||

董事会（长）确认： 总经理确认：
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法附件2：
广州海格通信集团股份有限公司
高级管理人员基本年薪及业绩年薪基数确认表
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|-|-|-|-|-|-|-|
|职务|姓名|基本年薪|||业绩年薪基数||
|||岗位系数|基本年薪|月薪（基本年薪/12）|业绩年薪系数|业绩年薪基数|
|总经理|||||||
|副总经理|||||||
|副总经理|||||||
|副总经理|||||||
|副总经理|||||||
|总工程师|||||||
|董秘、财务总监|||||||

董事会（长）确认： 总经理确认：
高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法附件3：
广州海格通信集团股份有限公司
高级管理人员 年度薪酬考核审批表
金额单位：万元
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|姓名|职务|基本年薪|业绩年薪基数|公司业绩完成率|个人业绩完成率|业绩年薪奖金系数|业绩年薪|调节系数|年度总收入|备注|
|一、总经理|||||||||||
|1|总经理||||||||||
|二、侧重经营高管|||||||||||
|2|副总经理||||||||||
|3|副总经理||||||||||
|4|副总经理||||||||||
|三、侧重管理高管|||||||||||
|5|副总经理||||||||||
|6|总工程师||||||||||
|7|董秘、财务总监||||||||||
|合计|||||||||||
|总经理意见||签名:年 月 日|||||||||
|薪酬与考核委员会审核||签名:年 月 日|||||||||
|董事长审批意见||签名:年 月 日|||||||||