青海互助青稞酒股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。公司监事会人员构成、召集、召开、通知、授权委托符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会对公司重大的经济活动、董事及高级管理人员履行职责的情况进行了有效监督和检查，对企业的规范运作和发展起到积极作用。
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开五次监事会会议：
（一）2018年2月27日，公司第三届监事会第六次会议在青海省互助县威远镇西大街6号公司办公楼七层会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3名，亲自出席监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由卢艳女士主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。经出席会议的监事审议，以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过议案。会议形成决议如下：
1、审议通过《关于2017年度计提资产减值准备的议案》。
（二）2018年4月24日，公司第三届监事会第七次会议在青海省互助县威远镇西大街6号公司七楼会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3名，亲自出席监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席卢艳女士主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。经出席会议的监事审议，以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过所有议案。会议形成决议如下：经与会监事审议，本次会议一致通过如下议案：
1、审议通过《2017年度监事会工作报告》；
2、审议通过《2017年度财务决算报告》；
3、审议通过《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
4、审议通过《2017年度内部控制评价报告》；
5、审议通过《关于 2017年度计提资产减值准备的议案》；
6、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；
8、审议通过《2017年年度报告及摘要》；
9、审议通过《2018年度监事薪酬方案》；
10、审议通过《关于公司 2018年度日常关联交易预计的议案》；
11、审议通过《关于公司及子公司使用自有资金购买保本型理财产品的议案》；
12、审议通过《2018年第一季度报告》。
（三）2018年5月17日，公司第三届监事会第八次会议在青海省互助县威远镇西大街6号公司办公楼七层会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3名，亲自出席监事3名（其中,以通讯方式出席会议1人，监事赵鸿录先生以通讯方式出席会议），符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席卢艳女士主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。经出席会议的监事审议，以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过所有议案。会议形成决议如下：1、审议通过《关于子公司签订日常采购合同暨关联交易的议案》。
（四）2018年8月27日，公司第三届监事会第九次会议（定期）在青海省互助县威远镇西大街6号公司办公楼七层会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3名，亲自出席监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席卢艳女士主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。经出席会议的监事审议，以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过所有议案。会议形成决议如下：
1、审议通过《2018年半年度报告及摘要》；
2、审议通过《关于租赁关联方库房的议案》。
（五）2018年 10月 24日，公司第三届监事会第十次会议（定期）在青海省互助县威远镇西大街6号公司办公楼七层会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3名，亲自出席监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席卢艳女士主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。经出席会议的监事审议，以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过所有议案。会议形成决议如下：
1、审议通过《2018年第三季度报告》；
2、审议通过《关于会计政策变更的议案》。
二、监事会对公司2018年度有关事项的监督意见
报告期内，公司监事会及时了解和检查公司财务运行状况，并对公司重大事
项及相关方案、合同进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况，具体监督情况如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的职权，积极列席董事会、股东大会，对公司2018年度审议的相关事项的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司2018年度审议的相关事项的决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相关规定，建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职务中不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
（二）公司2018年度财务状况
报告期内，公司监事会对2018年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。财务报告真实、客观和准确地反映了公司2018年度的财务状况和经营成果。
（三）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大收购、出售资产情况。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（五）公司担保事项、债务重组等情况
截至 2018年 12月 31日，公司对外担保（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）余额为0；对外担保（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）余额为 10,000万。报告期内，公司对外担保（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度相|担保额|实际发生日|实际|担保类||是否|是否为|
|担保对象名称||||||担保期|||
||关公告披露|度|期（协议签|担保|型||履行|关联方|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||日期||署日）|金额|||完毕|担保|
|西藏天佑德青稞酒|||||||||
||2017年04||2018年01||连带责||||
|业责任公司（以下简||25,000||10,000||1年|否|否|
||月25日||月11日||任保证||||
|称“西藏天佑德”）|||||||||
|中酒时代酒业（北|||||||||
||2017年04||2018年01||连带责||||
|京）有限公司（以下||15,000||903.2||1年|是|否|
||月25日||月11日||任保证||||
|简称“中酒时代”）|||||||||
||2018年09||2019年03||||||
|西藏天佑德||20,000|||||||
||月28日||月29日||||||
|青海互助青稞酒销|||||||||
||2018年09||2019年03||||||
|售有限公司（以下简||27,000|||||||
||月28日||月29日||||||
|称“青稞酒销售”）|||||||||
||2018年09||||||||
|中酒时代||3,000|||||||
||月28日||||||||
|||||报告期内对子公|||||
|报告期内审批对子公司担保额|||||||||
|||50,000||司担保实际发生||10,903.2|||
|度|||||||||
|||||额|||||
|报告期末已审批的对子公司担||||报告期末对子公|||||
|||50,000||||10,000|||
|保额度||||司实际担保余额|||||

2、报告期内，公司除了为子公司西藏天佑德、中酒时代、青稞酒销售向银行申请综合授信提供担保之外，公司及其控股子公司不存在其它对外担保的情况，且为子公司的担保亦不存在逾期担保事项。公司不存在为控股股东及其附属企业、任何法人单位、非法人单位或者个人提供担保，公司的控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
3、报告期内，公司无债务重组、非货币性交易事项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对公司内部控制自我评价的意见
经审议，监事会认为：公司已建立较完善的内部组织结构，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，内审部及人员配备到位，保证了公司内部控制活动的执行及充分监督。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司《2018年度内部控制自我评价报告》真实、完整、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
三、2019年度工作展望
2019年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
有关规定，继续本着对全体股东负责的原则，认真履行监事会的职责，切实维护
公司及股东的合法权益；同时，监事会将继续加强落实监督职能，积极督促公司
内部控制管理体系的完善和有效运行，进一步促进公司的规范运作。
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