公司代码：601766 公司简称：中国中车中国中车股份有限公司
2017年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司基本情况 .............................................................. 4三、 重要事项 .................................................................. 8四、 附录 ..................................................................... 11
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2第三季度报告已经公司第一届董事会第二十七次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：千元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|
||本报告期末|上年度末注||本报告期末比上年度末增减(%)|
|||调整后|调整前||
|总资产|375,777,968|338,322,221|338,310,612|11.07|
|归属于上市公司股东的净资产|117,616,029|104,860,469|104,856,609|12.16|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）||比上年同期增减(%)|
|||调整后|调整前||
|经营活动产生的现金流量净额|-9,489,946|3,348,680|3,354,216|-|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）||比上年同期增减（%）|
|||调整后|调整前||
|营业收入|140,666,030|147,059,213|147,059,682|-4.35|
|归属于上市公司股东的净利润|6,809,208|7,515,431|7,520,041|-9.40|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|5,989,111|6,686,560|6,687,597|-10.43|
|加权平均净资产收益率（%）|5.83|7.56|7.57|减少1.73个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.24|0.28|0.28|-14.29|
|稀释每股收益（元/股）|0.24|0.28|0.28|-14.29|

注：公司所属子公司株洲中车时代电气股份有限公司于2017年8月2日完成了对公司股东中国中车集团公司控股的上海北车永电电子科技有限公司100%股权的收购，构成同一控制下企业合并，按照企业会计准则对期初和上年同期数进行了重述调整。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
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|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|
|非流动资产处置损益|-42,525|-41,450|

||||
|-|-|-|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|267,580|658,457|
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|-1,312|-1,312|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|-41,973|157,151|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|97,382|157,057|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-|41,068|
|少数股东权益影响额（税后）|14,406|-38,242|
|所得税影响额|-16,052|-112,632|
|合计|277,506|820,097|

 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东总数（户）注1||||927,701||||
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|中国中车集团公司|15,491,375,889|53.98|705,052,878||无|-|国有法人|
|HKSCCNOMINEESLIMITED注2|4,360,357,508|15.19|-||未知|-|境外法人|
|中国证券金融股份有限公司|1,406,146,463|4.90|-||未知|-|国有法人|
|中车金证投资有限公司|380,172,012|1.32|-||无|-|国有法人|
|中央汇金资产管理有限责任公司|304,502,100|1.06|-||未知|-|国有法人|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|上海兴瀚资产－兴业银行－兴业国际信托有限公司|235,017,626|0.82|235,017,626|未知|-|国有法人|
|国开金融有限责任公司|176,263,219|0.61|176,263,219|未知|-|国有法人|
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划|125,366,000|0.44|-|未知|-|未知|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划|125,366,000||0.44|-||未知|-||未知|
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||||
||||||种类|||数量||
|中国中车集团公司||14,786,323,011|||人民币普通股|||14,786,323,011||
|HKSCC NOMINEES LIMITED注2||4,360,357,508|||境外上市外资股|||4,360,357,508||
|中国证券金融股份有限公司||1,406,146,463|||人民币普通股|||1,406,146,463||
|中车金证投资有限公司||380,172,012|||人民币普通股|||380,172,012||
|中央汇金资产管理有限责任公司||304,502,100|||人民币普通股|||304,502,100||
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划||125,366,000|||人民币普通股|||125,366,000||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||中车金证投资有限公司是中车集团的全资子公司。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。||||||||

注1：截至报告期末，公司A股股东户数为925,193户，H股登记股东户数为2,508户。
注2：HKSCC NOMINEESLIMITED(香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（注：以下分析中的“报告期”是指2017年1-9月份。）
1.存货比年初增加 19,058,663千元，增幅35.02%，主要是报告期内为准备交付的订单增加存货所致。
2.持有至到期投资比年初增加358,016千元，增幅37.02%，主要是报告期内新增中期票据投资所致。
3.短期借款比年初增加9,103,785千元，增幅41.39%，主要是报告期内银行借款增加所致。
4.应付职工薪酬比年初增加672,047千元，增幅34.65%，主要是报告期内计提的应付工资增加所致。
5.应交税费比年初减少1,064,699千元，降幅32.45%，主要是报告期缴纳了税费所致。
6.应付利息比年初减少146,202千元，降幅40.18%，主要是报告期内偿付债券利息所致。
7.应付股利比年初减少77,705千元，降幅39.63%，主要是报告期内发放股利所致。
8.一年内到期的非流动负债比年初减少3,647,942千元，降幅45.06%，主要是公司报告期内偿还了到期的长期借款和应付债券所致。
9.其他流动负债比年初增加 1,944,702千元，增幅3,516.77%，主要是报告期内发行短期融资券所致。
10.资本公积比年初增加 10,515,604千元，增幅34.83%，主要是公司在报告期内非公开发行 A股股票，股本溢价增加所致。
11.税金及附加比上年同期增加425,972千元，增幅44.88%，主要是公司报告期内根据财政部相关文件规定，将原计入管理费用的税金调整计入税金及附加所致。
12.资产减值损失比上年同期减少366,515千元，降幅39.27%，主要是公司在报告期内收回部分
长账龄的应收账款，使计提的坏账准备减少所致。
13.经营活动产生的现金净流量为净流出94.90亿，上年同期为净流入33.49亿，主要是报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期的减少额大于购买商品、接受劳务支出的现金较上年同期的减少额所致。
14.投资活动产生的现金净流量为净流入11.85亿，而上年同期投资活动产生的现金净流量为净流出122.89亿，主要是报告期内公司收回投资资金增加以及新增投资较上年同期减少所致。
15.筹资活动产生的现金净流量为净流入77.57亿，较上年同期减少了22.25亿，主要是报告期内发行债券较上年同期减少及偿还债务增加所致。
16.营业收入较上年同期减少4.35%，铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的51.57%、15.13%、23.81%、9.49%。具体情况如下：
单位：千元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||营业收入||||
|分业务||||||
||2017年1-9月||上年同期|增减额|增减幅|
|铁路装备||||||
|||72,535,003|74,307,082|-1,772,079|-2.38%|
|城轨与城市基础设||||||
|||21,285,961|15,466,390|5,819,571|37.63%|
|施||||||
|新产业||||||
|||33,489,183|36,208,825|-2,719,642|-7.51%|
|现代服务||||||
|||13,355,883|21,076,918|-7,721,035|-36.63%|
|合计||||||
|||140,666,030|147,059,213|-6,393,183|-4.35%|

铁路装备业务的营业收入比上年同期下降2.38%，主要是本期铁路市场的主要产品订单减少，交付量下降所致。其中机车业务收入150.43亿元、客车业务收入33.39亿元、动车组业务收入355.42亿元、货车业务收入186.11亿元。
城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增长37.63%，主要是本期城市轨道车辆的交付量增加所致。
新产业业务的营业收入比上年同期下降7.51%，主要是风电装备等业务本期交付量减少所致。
现代服务业务的营业收入比上年同期下降36.63%，主要是物流业务量减少所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
银行间债务融资工具情况
公司2014年2月25日发行总额为人民币20亿元的中国北车股份有限公司2014年第一期中期票据已于2017年2月25日到期兑付。
公司2017年6月27日发行2017年第一期超短期融资券人民币20亿元，到期日2017年10月13日。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|公司名称|中国中车股份有限公司|
|法定代表人|刘化龙|
|日期|2017年10月27日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2017年9月30日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|37,275,691|45,597,025|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|936,433|731,916|
|应收票据|17,651,111|15,099,951|
|应收账款|95,705,010|74,052,768|
|预付款项|12,060,779|11,872,777|
|应收利息|66,212|25,975|
|应收股利|82,577|39,649|
|其他应收款|3,864,480|4,420,528|
|存货|73,476,892|54,418,231|
|一年内到期的非流动资产|7,640,182|8,166,808|
|其他流动资产|7,961,748|6,171,467|
|流动资产合计|256,721,115|220,597,095|
|非流动资产：|||
|发放贷款和垫款|201,950|203,144|
|可供出售金融资产|4,486,374|3,819,162|
|持有至到期投资|1,324,986|966,970|
|长期应收款|10,260,231|11,012,361|
|长期股权投资|8,813,981|8,471,976|
|投资性房地产|1,082,149|983,803|
|固定资产|55,645,196|56,940,624|
|在建工程|10,443,067|9,327,797|
|工程物资|94,809|79,400|
|固定资产清理|13,441|18,073|
|无形资产|17,668,948|17,553,668|
|开发支出|169,215|110,418|
|商誉|1,264,790|1,286,760|
|长期待摊费用|174,340|192,487|
|递延所得税资产|3,124,928|3,009,338|
|其他非流动资产|4,288,448|3,749,145|

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|非流动资产合计|119,056,853|117,725,126|
|资产总计|375,777,968|338,322,221|
|流动负债：|||
|短期借款|31,098,169|21,994,384|
|吸收存款及同业存放|2,560,061|2,711,367|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|3,435|16,983|
|应付票据|20,591,594|19,797,275|
|应付账款|112,160,850|91,949,871|
|预收款项|22,547,914|25,773,476|
|应付职工薪酬|2,611,742|1,939,695|
|应交税费|2,216,548|3,281,247|
|应付利息|217,702|363,903|
|应付股利|118,363|196,067|
|其他应付款|8,757,453|8,053,377|
|一年内到期的非流动负债|4,446,941|8,094,882|
|其他流动负债|2,000,000|55,298|
|流动负债合计|209,330,772|184,227,825|
|非流动负债：|||
|长期借款|3,365,759|3,721,502|
|应付债券|9,158,666|10,749,910|
|长期应付款|252,251|212,679|
|长期应付职工薪酬|3,565,748|3,516,307|
|专项应付款|12,862|15,728|
|预计负债|5,429,434|5,229,545|
|递延收益|6,041,934|5,944,764|
|递延所得税负债|202,533|235,835|
|其他非流动负债|696,088|652,551|
|非流动负债合计|28,725,275|30,278,821|
|负债合计|238,056,047|214,506,646|
|所有者权益|||
|股本|28,698,864|27,288,758|
|资本公积|40,704,365|30,188,762|
|其他综合收益|(256,631)|(304,035)|
|专项储备|49,957|49,957|
|盈余公积|2,273,807|2,273,807|
|一般风险准备|551,265|551,265|
|未分配利润|45,594,402|44,811,955|
|归属于母公司所有者权益合计|117,616,029|104,860,469|
|少数股东权益|20,105,892|18,955,106|
|所有者权益合计|137,721,921|123,815,575|

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|负债和所有者权益总计|375,777,968|338,322,221|

法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健母公司资产负债表
2017年9月30日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|2,654,571|8,787,144|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|536,439|514,527|
|应收票据|-|2,000|
|应收账款|190,482|48,440|
|预付款项|88,550|180,010|
|应收利息|414,728|311,653|
|应收股利|1,765,505|2,431,938|
|其他应收款|27,231,965|22,217,563|
|一年内到期的非流动资产|2,311,160|1,791,858|
|其他流动资产|3,437,783|1,105,378|
|流动资产合计|38,631,183|37,390,511|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|-|422,163|
|长期应收款|7,224,691|10,789,421|
|长期股权投资|99,155,382|94,400,622|
|固定资产|26,385|30,420|
|在建工程|11,985|22,994|
|无形资产|109,315|112,282|
|其他非流动资产|-|524,000|
|非流动资产合计|106,527,758|106,301,902|
|资产总计|145,158,941|143,692,413|
|流动负债：|||
|短期借款|18,483,369|12,036,980|
|应付账款|315,346|98,547|
|预收款项|151,795|254,489|
|应付职工薪酬|12,995|48,264|
|应交税费|6,495|6,388|
|应付利息|251,199|343,029|
|其他应付款|16,611,350|25,978,113|
|一年内到期的非流动负债|1,500,000|3,249,597|

||||
|-|-|-|
|其他流动负债|2,000,000|-|
|流动负债合计|39,332,549|42,015,407|
|非流动负债：|||
|长期借款|-|1,851,525|
|应付债券|9,158,666|10,749,910|
|长期应付职工薪酬|7,244|7,129|
|其他非流动负债|361,631|366,097|
|非流动负债合计|9,527,541|12,974,661|
|负债合计|48,860,090|54,990,068|
|所有者权益：|||
|股本|28,698,864|27,288,758|
|资本公积|62,801,939|52,277,940|
|其他综合收益|92,293|60,703|
|盈余公积|2,273,807|2,273,807|
|未分配利润|2,431,948|6,801,137|
|所有者权益合计|96,298,851|88,702,345|
|负债和所有者权益总计|145,158,941|143,692,413|

法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健合并利润表
2017年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|51,949,016|52,854,277|140,666,030|147,059,213|
|其中：营业收入|51,949,016|52,854,277|140,666,030|147,059,213|
|二、营业总成本|48,168,898|49,156,499|132,275,029|136,944,756|
|其中：营业成本|39,785,772|41,487,442|108,954,917|113,937,441|
|税金及附加|467,925|292,858|1,375,056|949,084|
|销售费用|1,726,612|1,736,569|4,542,486|4,915,228|
|管理费用|5,807,542|5,359,205|15,728,436|15,295,113|
|财务费用|474,869|424,449|1,107,216|914,457|
|资产减值损失|(93,822)|(144,024)|566,918|933,433|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|(118,539)|18,570|(42,830)|33,246|
|投资收益（损失以“－”号填列）|245,328|167,362|643,043|611,496|
|其他收益|80,612|-|344,452|-|

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|-|-|-|-|-|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|3,987,519|3,883,710|9,335,666|10,759,199|
|加：营业外收入|451,204|258,099|839,558|996,745|
|其中：非流动资产处置利得|10,444|3,536|24,514|15,117|
|减：营业外支出|95,480|58,844|191,196|120,837|
|其中：非流动资产处置损失|52,969|21,012|65,964|37,880|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|4,343,243|4,082,965|9,984,028|11,635,107|
|减：所得税费用|694,975|787,933|1,731,756|2,270,881|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|3,648,268|3,295,032|8,252,272|9,364,226|
|归属于母公司所有者的净利润|3,136,666|2,722,486|6,809,208|7,515,431|
|少数股东损益|511,602|572,546|1,443,064|1,848,795|
|六、其他综合收益的税后净额|7,779|33,735|53,261|(2,918)|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|19,645|62,742|47,404|55,545|
|（一）以后将重分类进损益的其他综合收益|19,645|62,742|47,404|55,545|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|15,372|18,081|19,629|51,984|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|41,254|59,686|124,008|57,368|
|3.外币财务报表折算差额|(36,981)|(15,025)|(96,233)|(53,807)|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|(11,866)|(29,007)|5,857|(58,463)|
|七、综合收益总额|3,656,047|3,328,767|8,305,533|9,361,308|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|3,156,311|2,785,228|6,856,612|7,570,976|
|归属于少数股东的综合收益总额|499,736|543,539|1,448,921|1,790,332|
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|-|-|0.24|0.28|
|（二）稀释每股收益(元/股)|-|-|0.24|0.28|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,723千元,上期被合并方实现的净利润为：-9,192千元。
法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
母公司利润表
2017年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|73,022|42,408|648,181|42,423|
|减：营业成本|71,590|40,051|612,319|40,051|
|税金及附加|1,109|418|5,550|12,720|
|销售费用|2,797|3,441|11,835|6,353|
|管理费用|141,857|133,330|243,501|230,964|
|财务费用|(136,360)|17,859|(219,440)|(76,146)|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|(115,058)|21,749|(55,922)|40,700|
|投资收益（损失以“－”号填列）|105,340|(20,416)|1,716,488|2,283,772|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|(17,689)|(151,358)|1,654,982|2,152,953|
|加：营业外收入|1,160|272|2,590|623|
|其中：非流动资产处置利得|-|-|41|-|
|减：营业外支出|-|-|-|2,461|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|(16,529)|(151,086)|1,657,572|2,151,115|
|减：所得税费用|-|-|-|-|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|(16,529)|(151,086)|1,657,572|2,151,115|
|五、其他综合收益的税后净额|41,921|31,207|31,590|77,258|
|（一）以后将重分类进损益的其他综合收益|41,921|31,207|31,590|77,258|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|15,371|15,988|19,628|49,891|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|26,550|15,219|11,962|27,367|
|六、综合收益总额|25,392|-119,879|1,689,162|2,228,373|

法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健
合并现金流量表
2017年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
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|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|135,770,555|151,846,695|
|客户存款和同业存放款项净增加额|-|2,061,685|
|拆入资金净增加额|-|1,200,000|
|收到的税费返还|697,553|746,439|
|收到其他与经营活动有关的现金|1,782,991|1,681,165|
|经营活动现金流入小计|138,251,099|157,535,984|
|购买商品、接受劳务支付的现金|110,029,869|117,358,218|
|支付给职工以及为职工支付的现金|19,112,214|17,207,135|
|支付的各项税费|10,455,637|10,686,689|
|支付其他与经营活动有关的现金|8,143,325|8,935,262|
|经营活动现金流出小计|147,741,045|154,187,304|
|经营活动产生的现金流量净额|(9,489,946)|3,348,680|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|27,454,409|18,176,150|
|取得投资收益收到的现金|511,901|456,029|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|293,271|104,135|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|3,727|78,186|
|收到其他与投资活动有关的现金|86,428|90,923|
|投资活动现金流入小计|28,349,736|18,905,423|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|5,562,287|5,648,153|
|投资支付的现金|21,588,953|25,546,235|
|支付其他与投资活动有关的现金|13,210|-|
|投资活动现金流出小计|27,164,450|31,194,388|
|投资活动产生的现金流量净额|1,185,286|(12,288,965)|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|12,062,226|133,686|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|121,226|133,686|
|取得借款收到的现金|64,639,780|58,273,897|
|发行债券收到的现金|2,000,000|17,891,408|
|收到其他与筹资活动有关的现金|-|60,000|
|筹资活动现金流入小计|78,702,006|76,358,991|

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|-|-|-|
|偿还债务支付的现金|63,078,115|60,736,094|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|7,687,826|5,528,399|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|541,147|605,085|
|支付其他与筹资活动有关的现金|179,557|113,070|
|筹资活动现金流出小计|70,945,498|66,377,563|
|筹资活动产生的现金流量净额|7,756,508|9,981,428|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|(242,021)|245,448|
|五、现金及现金等价物净增加额|(790,173)|1,286,591|
|加：期初现金及现金等价物余额|28,016,288|29,952,673|
|六、期末现金及现金等价物余额|27,226,115|31,239,264|

法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健母公司现金流量表
2017年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|414,925|101,886|
|收到的税费返还|63,541|-|
|收到其他与经营活动有关的现金|839,053|409,965|
|经营活动现金流入小计|1,317,519|511,851|
|购买商品、接受劳务支付的现金|138,479|83,658|
|支付给职工以及为职工支付的现金|111,565|139,386|
|支付的各项税费|13,067|24,882|
|支付其他与经营活动有关的现金|499,634|719,674|
|经营活动现金流出小计|762,745|967,600|
|经营活动产生的现金流量净额|554,774|(455,749)|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|36,897,573|26,683,293|
|取得投资收益收到的现金|3,167,243|5,403,703|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|121|-|
|投资活动现金流入小计|40,064,937|32,086,996|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|7,049|15,476|
|投资支付的现金|42,797,430|37,190,975|
|投资活动现金流出小计|42,804,479|37,206,451|
|投资活动产生的现金流量净额|(2,739,542)|(5,119,455)|

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|-|-|-|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|11,941,000|-|
|取得借款收到的现金|58,804,780|80,025,980|
|发行债券收到的现金|2,000,000|17,891,408|
|收到其他与筹资活动有关的现金|22,321,000|13,254,059|
|筹资活动现金流入小计|95,066,780|111,171,447|
|偿还债务支付的现金|56,849,705|92,425,500|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|6,730,386|4,909,301|
|支付其他与筹资活动有关的现金|33,004,882|13,667,354|
|筹资活动现金流出小计|96,584,973|111,002,155|
|筹资活动产生的现金流量净额|(1,518,193)|169,292|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|(26,556)|1,882|
|五、现金及现金等价物净增加额|(3,729,517)|(5,404,030)|
|加：期初现金及现金等价物余额|5,381,156|5,669,504|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,651,639|265,474|

法定代表人：刘化龙 主管会计工作负责人：詹艳景 会计机构负责人：王健 4.2审计报告
□适用√不适用