天齐锂业股份有限公司
2017年第一季度报告全文
股票简称：天齐锂业
股票代码：002466
披露时间：2017年 4月 22日
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|魏向辉|独立董事|工作原因|潘鹰|

公司负责人蒋卫平、主管会计工作负责人邹军及会计机构负责人（会计主管人员）周大鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本报告期||上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|1,063,631,802.16||753,993,878.77||41.07%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|405,778,717.99||284,310,867.11||42.72%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||||
|||403,344,186.35||284,503,918.19|41.77%|
|益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|659,532,020.26||411,932,672.71||60.11%|
|基本每股收益（元/股）|0.41||0.29||41.38%|
|稀释每股收益（元/股）|0.41||0.29||41.38%|
|加权平均净资产收益率||8.25%||8.77%|-0.52%|
|||本报告期末||上年度末|本报告期末比上年度末增减|
|总资产（元）|11,955,073,221.26||11,205,934,319.54||6.69%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|5,246,985,488.42||4,591,314,807.97||14.28%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定|||
||3,492,791.15||
|额或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|2,952,948.12||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资|||
|产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资|-4,628,684.29||
|产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-508,269.99||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|1,442,665.45||
|减：所得税影响额|316,918.80||
|合计|2,434,531.64|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||报告期末表决权恢复的优|||||||
||报告期末普通股股东总数|||118,626||||||||||0||||
||||||||||||先股股东总数（如有）|||||||
||前10名股东持股情况|||||||||||||||||
|||||||||||||持有有限售条|||质押或冻结情况|||
||股东名称||股东性质|||||持股比例||持股数量||||||||
|||||||||||||件的股份数量|||股份状态||数量|
|成都天齐实业(集团)有限公司||境内非国有法人|||||35.81%||356,124,600||||||质押||36,330,000|
|张静||境内自然人|||||5.16%||51,290,880|||||||||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|||||2.44%||24,265,280|||||||||
|交通银行股份有限公司－国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金||其他|||||0.67%||6,666,687|||||||||
|全国社保基金一零九组合||其他|||||0.63%||6,216,579|||||||||
|全国社保基金四一三组合||其他|||||0.60%||6,001,900|||||||||
|陈黎春||境内自然人|||||0.58%||5,788,609|||||||||
|中国建设银行股份有限公司－国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）||其他|||||0.47%||4,688,829|||||||||
|中融国际信托有限公司－融鼎01号||其他|||||0.43%||4,233,046|||||||||
|阿布达比投资局||境外法人|||||0.42%||4,134,686|||||||||
||前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||||||||
||||||||||||||股份种类|||||
||股东名称|||||持有无限售条件股份数量||||||||||||
||||||||||||||股份种类|||数量||
|成都天齐实业(集团)有限公司|||||356,124,600||||||||人民币普通股|||356,124,600||
|张静|||||51,290,880||||||||人民币普通股|||51,290,880||
|中央汇金资产管理有限责任公司|||||24,265,280||||||||人民币普通股|||24,265,280||
|交通银行股份有限公司－国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金|||||6,666,687|||||||||||||
||||||||||||||人民币普通股|||6,666,687||
|全国社保基金一零九组合|||||6,216,579||||||||人民币普通股|||6,216,579||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|全国社保基金四一三组合||6,001,900||人民币普通股|6,001,900|
|陈黎春||5,788,609||人民币普通股|5,788,609|
|中国建设银行股份有限公司－国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）||4,688,829||||
|||||人民币普通股|4,688,829|
|中融国际信托有限公司－融鼎01号||4,233,046||人民币普通股|4,233,046|
|阿布达比投资局||4,134,686||人民币普通股|4,134,686|
||||上述股东中，张静女士与成都天齐实业（集团）有限公司实际控制人（即本公司|||
||||实际控制人）蒋卫平先生系夫妻关系。除此以外，未知其他流通股股东之间是否|||
||上述股东关联关系或一致行动的说明|||||
||||存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定|||
||||的一致行动人。|||
||前10名普通股股东参与融资融券业务情||陈黎春所持有的公司股份中，5,204,689股为投资者信用证券账户持股数，583,920|||
||况说明（如有）||股为普通证券账户持股数。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（单位：人民币万元）
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末数|年初数|变动率（%）|变动原因分析|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|31.53|391.65|-91.95|美元汇率回落，导致人民币兑美元的锁汇收益减少|
|应收账款|13,918.43|20,890.66|-33.37|主要系文菲尔德对雅保的应收货款减少|
|预付款项|5,995.83|3,998.11|49.97|主要系预付项目设备款增加|
|应收股利||3,152.11|-100.00|本报告期收到SQM的股利|
|在建工程|57,990.77|35,713.60|62.38|主要系天齐澳大利亚2.4万吨氢氧化锂项目建设投入增加|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|334.67||新增|美元对澳元的套期公允价值预估亏损|
|应付账款|30,639.53|22,619.81|35.45|主要系天齐澳大利亚工程款未结算增加所致|
|预收款项|21,955.00|15,173.44|44.69|主要系国内锂盐销售预收款增加|
|应付利息|2,197.60|1,317.83|66.76|主要系短期债券利息增加|
|一年内到期的非流动负债|311.94|14,379.55|-97.83|偿还借款所致|
|递延收益|5,444.59|4,026.46|35.22|报告期内收到政府补助增加所致|
|项目|本期数|上年同期数|变动率（%）|变动原因分析|
|营业收入|106,363.18|75,399.39|41.07|主要系锂盐产品销量和锂矿的售价较上年同期增加所致|
|营业成本|33,200.46|22,774.47|45.78|主要系锂盐产品销量增加所致|
|营业税金及附加|1,115.32|425.53|162.10|毛利额和应交增值税增加导致附加税费增加|
|管理费用|4,375.42|3,182.07|37.50|主要系研发及中介费用较上年同期增加所致|
|财务费用|-896.56|1,765.54|-150.78|主要是澳元升值导致美元借款的汇兑收益大幅增加|
|公允价值变动收益|-694.79|-234.14|-196.74|美元下跌导致美元对人民币、美元对澳元的套期保值公允价值下跌|
|投资收益|266.04|469.07|-43.28|较上年同期相比主要系参股公司亏损所致|
|所得税费用|17,553.63|13,184.85|33.13|利润总额增加所致|
|项目|本期数|上年同期数|变动率（%）|变动原因分析|

||||||
|-|-|-|-|-|
|经营活动产生的现金流量净额|65,953.20|41,193.27|60.11|主要是本期销售毛利和银行承兑汇票到期托收较上期增加所致|
|投资活动产生的现金流量净额|-23,040.10|-7,041.33|-227.21|主要系天齐澳洲氢氧化锂项目投资较上年同期增加|
|现金及现金等价物净增加额|16,995.37|12,519.36|35.73|上述资金活动品迭的结果|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、诉讼事项报告期内进展
2017年 1月 25日，湖南省长沙市中级人民法院向成都天齐锂业有限公司（以下简称“成都天齐”）送达（2016）湘 01民初 831号、832号民事判决书，判定成都天齐于判决生效日起 7日内返还湖南杉杉能源科技股份有限公司（以下简称“杉杉能源”）、湖南杉杉新能源有限公司（以下简称“杉杉新能源”）预付款 500万元及资金占用利息（以 500万元为基数，按中国人民银行同期贷款利率标准从 2015年 12月 31日起计算至成都天齐实际返还之日止）；于判决生效日起 7日内赔偿杉杉能源、杉杉新能源经济损失 29,295,240元（831号民事判决书）、 20,016,686元（832号民事判决书）。
2017年3月9日，成都天齐收到湖南长沙市岳麓区中级人民法院（2016）湘0104民初994号民事判决书，判定成都天齐于判决生效日起 7日内赔偿杉杉能源、杉杉新能源经济损失 10,079,546.47元。
成都天齐已就上述判决提起上诉，最终生效判决的结果可能与一审判决不同。仅基于谨慎性原则考虑，成都天齐按照相关会计准则规定暂按三份民事判决书判决金额、相关诉讼费用等确认预计负债金额62,909,669.97元，计入2016年度损益。
2、泰利森化学级锂精矿扩产
2017年3月14日，公司控股子公司Windfield Holding PtyLtd（中文名称：文菲尔德控股私人有限公司，以下简称“文菲尔德”）董事会同意了Talison Lithium PtyLtd（中文名称：泰利森锂业控股私人有限公司，以下简称“泰利森”）建设“化学级锂精矿扩产项目”的决定。2017年3月15日，公司召开第四届董事会第三次会议审议通过了《关于同意泰利森锂精矿扩产的议案》，同意泰利森正式启动“化学级锂精矿扩产项目”的建设工作。本项目实施主体为泰利森，主要内容是建造第二个独立的、专用的大型化学级锂精矿生产设施和新的矿石破碎设施，实现锂精矿产能增加至134万吨/年的目标，项目选址位于西澳大利亚州格林布什；项目总投资概算约3.2亿澳元，资金来源为泰利森自筹；项目建设周期为26个月，预计将于2019年第二季度竣工并开始试生产。截止目前本项目进展顺利。
3、对外投资
公司全资子公司成都天齐锂业有限公司（以下简称“成都天齐”）于2017年1月26日与重庆昆瑜锂业有限公司（以下简称“昆瑜锂业”）签署了《投资协议》，成都天齐拟使用自有资金、昆瑜锂业拟使用自有经营性净资产共同投资新公司；交易完成后，成都天齐为新公司的控股股东，持有其86.38%的股权。
2017年2月13日，成都天齐在重庆设立全资子公司重庆天齐锂业有限责任公司（以下简称“重庆天齐”），并领取了营业执照，基本情况如下：
公司名称：重庆天齐锂业有限责任公司
公司类型：有限责任公司
统一社会代码：91500224MA5UBKLP6A
住所：重庆市铜梁工业园区龙安大道22号（东城街道办事处）
法定代表人：葛伟
经营范围：锂产品的生产、研究、开发、销售；金属材料冶炼工艺技术的研究、开发及咨询；金属制品加工及销售；销
售：化工原料及化工产品（均不含化学危险品）、机器设备、五金交电、日用百货。须经审批的经营项目，取得审批后方可
从事经营。
重庆天齐已于2017年2月16日开立基本存款账户。
鉴于昆瑜锂业主要资产已为其银行融资提供抵押，为推进昆瑜锂业以经营性资产增资入股重庆天齐，2017年3月1日，重庆天齐与昆瑜锂业、中国民生银行股份有限公司重庆分行（以下简称“民生银行”）、尹东梅、程飞、廖振中、张照芬（以下合并简称“保证人”）签署了《债务转让合同》，由重庆天齐受让昆瑜锂业与民生银行签署的《综合授信合同》（编号：公授信字第ZH1600000003885号）和《银行承兑协议》（编号：公承兑字第ZH160000122298号）项下约定的债务本金人民币2,000万元，剩余的债务本金由昆瑜锂业存于民生银行作为保证金担保的资金予以清偿。2017年3月1日，重庆天齐向民生银行支付了上述债务本金2,000万元。按照《债务转让合同》约定，民生银行同意解除相关资产抵押手续。
根据成都天齐锂业有限公司与昆瑜锂业于2017 年3月22日签订的《投资协议之修改及补充协议》，在交易完成前上述2,000万元将以重庆天齐对昆瑜锂业的债权形式存在。
为此，重庆天齐在昆瑜锂业部分机器设备及部分知识产权上 办 理了抵押权人登记，在昆瑜锂业的不动产上办理了第二顺位抵押权人登记。
截止目前，重庆天齐和昆瑜锂业正就交易所涉及的其他债权债务的处理进行方案进行交涉。
|||||
|-|-|-|-|
||重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|拟与昆瑜锂业共同投资设立新公司，从事金属锂产品的研发、生产和销售|||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对|
|||2017年02月03日||
||||外投资的公告》|
|放弃行使购买SQM股票期权|||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于放|
|||2017年02月24日||
||||弃行使购买SQM股票期权的公告》|
|终止洛克伍德锂业德国公司的期权行权|||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于终|
|||2017年02月24日||
||||止Rockwood Lithium GmbH期权行权的公告》|
|同意泰利森化学级锂精矿扩产|||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于同|
|||2017年03月16日||
||||意泰利森锂精矿扩产的公告》|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||承|||||
|||诺||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方||承诺内容||||
|||类||时间|期限|情况|
|||型|||||
|股改承诺|||||||
|收购报告书|||||||
|或权益变动|||||||
|报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时|||||||
|所作承诺|||||||
||1、公司|避|1、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情||自公|上述|
|||||2010|||
|首次公开发|实际控|免|况；本人在今后作为公司的实际控制人期间，也不会以任何形式直接或间接地从||司股|承诺|
|||||年08|||
|行或再融资|制人蒋|同|事与公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、||票上|中涉|
|||||月31|||
|时所作承诺|卫平先|业|联营、兼并、受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司||市之|及锂|
|||||日|||
||生承诺：|竞|及具有实际控制权的公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。2、（1）||日起|辉石|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2、本公|、、|争|本公司锂辉石销售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不向|销售|
||司控股||承|以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。本公司及其下属全资或|的部|
||股东天||诺|控股子企业目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任何方式（包括但不限于单|分随|
||齐集团|||独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参|着相|
||承诺：3|||与任何导致或可能导致与股份公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，|关业|
||持有公|||亦不生产任何与股份公司产品相同或相似或可以取代股份公司产品的产品；（2）|务转|
||司股份|||如果股份公司认为本公司或本公司各全资或控股子企业从事了对股份公司的业务|入公|
||总数5%|||构成竞争的业务，本公司将愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给股份|司开|
||以上股|||公司。（3）如果本公司将来可能存在任何与股份公司主营业务产生直接或间接竞|展而|
||东张静|||争的业务机会，本公司应当立即通知股份公司并尽力促使该业务机构按股份公司|无需|
||承诺：4|||能合理接受的条件首先提供给股份公司，股份公司对上述业务享有优先购买权。|继续|
||成都天|||（4）如因违反本承诺函的任何条款而导致股份公司遭受的一切损失、损害和开支，|履行，|
||齐五矿|||本公司将予以赔偿。（5）该承诺函自本公司签字盖章之日起生效，直至发生以下|其他|
||机械进|||情形为止（以较早为准）；①本公司不再直接或间接控制股份公司；②股份公司|继续|
||出口有|||股份终止在证券交易所上市。（6）本公司在本承诺函中所作出的保证和承诺均代|履行|
||限责任|||表本公司及本公司已设立或将设立的下属全资或控股子企业而作出。3、本人及本|中。|
||公司承|||人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况；本人在今||
||诺：5、|||后作为公司的主要股东期间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其下||
||四川天|||属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、||
||齐实业|||受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司及具有实际控||
||有限责|||制权的公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。4、成都天齐五矿机械进||
||任公司|||出口有限责任公司承诺：（1）自本承诺函出具之日起，本公司锂辉石销售业务只||
||和四川|||面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不向以锂辉石为主要生产原料||
||天齐矿|||的锂加工行业用户销售锂辉石。（2）本公司目前所从事的业务与股份公司不存在||
||业有限|||同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与股份公司相同||
||责任公|||或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。（3）自2008年1月起，本公司不||
||司承诺：|||再代理股份公司锂辉石进口业务，并逐步向股份公司移交碳酸锂等相关产品的国||
||6、天齐|||外客户及出口业务；本公司承诺在2008年6月前完成相关业务与客户的移交工作。||
||集团及|||自2008年7月起，本公司将不再代理股份公司产品出口业务。（4）此外，本公||
||本公司|||司将尽量减少与股份公司及其控股子公司的其他一切非必要的关联交易。5、本公||
||承诺：|||司只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售锂辉石，不向以锂辉石为主||
|||||要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。目前所从事的业务与股份公司不存在||
|||||同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与股份公司相同||
|||||或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。同时，尽量减少关联交易。6、为避||
|||||免将来在锂辉石采购环节产生利益冲突，天齐集团及本公司承诺：（1）天齐集团||
|||||承诺，如因本公司生产经营规模扩大或锂辉石供应紧张导致不能满足本公司生产||
|||||经营需要，天齐集团及所属企业将减少锂辉石采购，优先由本公司采购，保障本||
|||||公司生产经营需要。（2）本公司将加强信息披露，强化约束机制。本公司将在年||
|||||报中披露每年中国海关进口泰利森公司锂辉石的统计数据，对比本公司与关联方||
|||||及独立第三方的锂辉石进口价格。（3）天齐集团承诺，如果审计结果认定本公司||
|||||存在与关联方在锂辉石采购环节的利益转移情形，将全额赔偿本公司由此所受到||
|||||的损失。||
|股权激励承||||||
|诺||||||

|||
|-|-|
|其他对公司||
|中小股东所||
|作承诺||
|承诺是否按||
||是|
|时履行||
|如承诺超期||
|未履行完毕||
|的，应当详||
|细说明未完||
||不适用。|
|成履行的具||
|体原因及下||
|一步的工作||
|计划||

四、对2017年1-6月经营业绩的预计
2017年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度|11.14%|至|24.53%|
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|83,000|至|93,000|
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元）|74,679.99|||
|业绩变动的原因说明|主要系锂盐销量增加和锂矿售价提高导致销售毛利额增加所致|||

五、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期|报告期||||
|||本期公允价值|计入权益的累计|||累计投资收|||
|资产类别|初始投资成本|||内购入|内售出||期末金额|资金来源|
|||变动损益|公允价值变动|||益|||
|||||金额|金额||||
|金融衍生|||||||||
|||-6,947,944.15||||-3,031,434.94|-3,031,434.94|自有资金|
|工具|||||||||
|股票|1,419,999,398.17||112,892,574.61|||31,521,074.60|1,308,186,302.10|自有资金|
|合计|1,419,999,398.17|-6,947,944.15|112,892,574.61|0.00|0.00|28,489,639.66|1,305,154,867.16|--|

六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的2017年1月|
|2017年01月12日|实地调研|机构||
||||12日投者关系活动记录表|
||||详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的2017年2月|
|2017年02月14日|实地调研|机构||
||||14日投者关系活动记录表|
||||详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的2017年3月|
|2017年03月28日|实地调研|其他||
||||28日投者关系活动记录表|
||||详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的2017年3月|
|2017年03月31日|实地调研|机构||
||||31日投者关系活动记录表|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天齐锂业股份有限公司
2017年03月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,717,072,900.95|1,502,275,875.77|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|315,278.58|3,916,509.21|
|衍生金融资产|||
|应收票据|1,313,121,630.71|1,218,245,145.73|
|应收账款|139,184,266.19|208,906,621.45|
|预付款项|59,958,258.39|39,981,072.01|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|1,416,595.00|2,149,239.99|
|应收股利||31,521,074.60|
|其他应收款|57,876,328.74|24,107,298.13|
|买入返售金融资产|||
|存货|500,830,290.58|470,805,744.72|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|371,134,766.55|412,228,801.37|
|流动资产合计|4,160,910,315.69|3,914,137,382.98|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|1,308,186,302.10|1,096,431,126.98|

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|551,594,216.09|556,029,788.56|
|投资性房地产|||
|固定资产|1,487,476,506.73|1,480,235,874.68|
|在建工程|579,907,669.90|357,136,006.52|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|2,990,009,998.12|2,854,605,734.77|
|开发支出|||
|商誉|416,100,700.47|416,100,700.47|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|207,636,628.25|277,602,754.01|
|其他非流动资产|253,250,883.91|253,654,950.57|
|非流动资产合计|7,794,162,905.57|7,291,796,936.56|
|资产总计|11,955,073,221.26|11,205,934,319.54|
|流动负债：|||
|短期借款|1,394,952,248.82|1,363,692,016.21|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|3,346,713.52||
|衍生金融负债|||
|应付票据|78,696,799.10|72,808,157.04|
|应付账款|306,395,267.50|226,198,083.78|
|预收款项|219,549,979.54|151,734,375.50|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|63,374,359.10|78,324,094.25|
|应交税费|276,688,247.94|333,483,069.29|
|应付利息|21,976,023.54|13,178,346.90|
|应付股利|609,525.00|609,525.00|

||||
|-|-|-|
|其他应付款|87,048,543.94|86,552,718.41|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|3,119,362.39|143,795,450.86|
|其他流动负债|501,581,888.20|498,400,000.00|
|流动负债合计|2,957,338,958.59|2,968,775,837.24|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,177,718,936.27|1,335,855,305.66|
|应付债券|598,457,147.92|598,312,601.61|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|3,225,401.85|3,148,940.97|
|专项应付款|||
|预计负债|182,636,165.82|175,771,268.15|
|递延收益|54,445,930.06|40,264,605.50|
|递延所得税负债|355,913,783.25|278,457,695.90|
|其他非流动负债|12,242,815.06|10,822,086.20|
|非流动负债合计|2,384,640,180.23|2,442,632,503.99|
|负债合计|5,341,979,138.82|5,411,408,341.23|
|所有者权益：|||
|股本|994,422,200.00|994,422,200.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,647,332,096.33|2,640,998,548.96|
|减：库存股|81,472,950.00|81,472,950.00|
|其他综合收益|-481,494,055.31|-723,987,908.71|
|专项储备|7,111,711.42|6,047,149.73|
|盈余公积|59,775,601.98|59,775,601.98|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|2,101,310,884.00|1,695,532,166.01|
|归属于母公司所有者权益合计|5,246,985,488.42|4,591,314,807.97|
|少数股东权益|1,366,108,594.02|1,203,211,170.34|
|所有者权益合计|6,613,094,082.44|5,794,525,978.31|
|负债和所有者权益总计|11,955,073,221.26|11,205,934,319.54|

法定代表人：蒋卫平 主管会计工作负责人：邹军 会计机构负责人：周大鹏2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|24,639,320.96|14,807,211.43|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|686,373.00||
|应收账款|11,816.00||
|预付款项|4,440,333.65|3,840,676.83|
|应收利息|||
|应收股利||80,000,000.00|
|其他应收款|1,105,118,141.78|1,170,121,599.37|
|存货|||
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|91,912,524.42|924,382.69|
|流动资产合计|1,226,808,509.81|1,269,693,870.32|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|4,491,738,789.67|4,489,779,456.19|
|投资性房地产|||
|固定资产|506,497.09|165,569.98|
|在建工程|||
|工程物资|||

||||
|-|-|-|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|||
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|1,867,882.67|1,779,761.81|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|4,494,113,169.43|4,491,724,787.98|
|资产总计|5,720,921,679.24|5,761,418,658.30|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|472,856.38||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款||288,794,586.40|
|预收款项|77,725.34|77,725.34|
|应付职工薪酬|8,439,488.06|8,783,124.35|
|应交税费|3,038,479.30|3,423,002.76|
|应付利息|16,385,890.39|7,274,931.51|
|应付股利|609,525.00|609,525.00|
|其他应付款|349,487,086.71|121,384,421.04|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|498,794,520.55|498,400,000.00|
|流动负债合计|877,305,571.73|928,747,316.40|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|598,457,147.92|598,312,601.61|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||

||||
|-|-|-|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|12,350,000.00|1,000,000.00|
|递延所得税负债|70,928.46||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|610,878,076.38|599,312,601.61|
|负债合计|1,488,183,648.11|1,528,059,918.01|
|所有者权益：|||
|股本|994,422,200.00|994,422,200.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|3,095,859,016.26|3,089,525,467.89|
|减：库存股|81,472,950.00|81,472,950.00|
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|48,426,742.76|48,426,742.76|
|未分配利润|175,503,022.11|182,457,279.64|
|所有者权益合计|4,232,738,031.13|4,233,358,740.29|
|负债和所有者权益总计|5,720,921,679.24|5,761,418,658.30|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,063,631,802.16|753,993,878.77|
|其中：营业收入|1,063,631,802.16|753,993,878.77|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|385,224,481.53|287,477,583.51|
|其中：营业成本|332,004,634.10|227,744,736.18|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||

||||
|-|-|-|
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|11,153,217.18|4,255,315.91|
|销售费用|6,879,813.73|6,537,654.27|
|管理费用|43,754,242.57|31,820,662.62|
|财务费用|-8,965,611.59|17,655,371.19|
|资产减值损失|398,185.54|-536,156.66|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-6,947,944.15|-2,341,428.40|
|投资收益（损失以“－”号填列）|2,660,410.32|4,690,653.07|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-2,611,797.66|3,327,027.52|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|674,119,786.80|468,865,519.93|
|加：营业外收入|3,491,244.00|2,613,876.42|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|530,455.80|217,949.39|
|其中：非流动资产处置损失||103,949.39|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|677,080,575.00|471,261,446.96|
|减：所得税费用|175,536,251.77|131,848,450.79|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|501,544,323.23|339,412,996.17|
|归属于母公司所有者的净利润|405,778,717.99|284,310,867.11|
|少数股东损益|95,765,605.24|55,102,129.06|
|六、其他综合收益的税后净额|309,625,671.84|105,125,225.71|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|242,493,853.40|53,613,865.11|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|242,493,853.40|53,613,865.11|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|158,816,391.44||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|83,677,461.96|53,613,865.11|

||||
|-|-|-|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|67,131,818.44|51,511,360.60|
|七、综合收益总额|811,169,995.07|444,538,221.88|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|648,272,571.39|337,924,732.22|
|归属于少数股东的综合收益总额|162,897,423.68|106,613,489.66|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.41|0.29|
|（二）稀释每股收益|0.41|0.29|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：蒋卫平 主管会计工作负责人：邹军 会计机构负责人：周大鹏4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|8,978,365.93|277,827,077.47|
|减：营业成本|-1,378,892.31|111,736,701.83|
|税金及附加|8,116.64|3,026,619.37|
|销售费用|192,777.54|81,892.22|
|管理费用|6,391,050.52|8,086,921.74|
|财务费用|9,956,709.43|5,004,464.87|
|资产减值损失||28,763.33|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-472,856.38|-313,872.66|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-2,611,797.66|3,859,454.88|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-2,611,797.66|3,327,027.52|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-9,276,049.93|153,407,296.33|
|加：营业外收入|2,304,600.00|1,537,714.60|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-6,971,449.93|154,945,010.93|
|减：所得税费用|-17,192.40|23,594,656.62|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-6,954,257.53|131,350,354.31|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-6,954,257.53|131,350,354.31|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,148,805,847.33|646,557,160.40|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|15,780,034.16|8,329,906.89|
|收到其他与经营活动有关的现金|19,617,543.56|11,028,904.78|
|经营活动现金流入小计|1,184,203,425.05|665,915,972.07|
|购买商品、接受劳务支付的现金|237,625,437.29|130,741,510.37|
|客户贷款及垫款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|73,908,056.17|46,042,434.74|
|支付的各项税费|196,885,115.59|53,165,107.81|
|支付其他与经营活动有关的现金|16,252,795.74|24,034,246.44|
|经营活动现金流出小计|524,671,404.79|253,983,299.36|
|经营活动产生的现金流量净额|659,532,020.26|411,932,672.71|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,096,000,000.00|363,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|5,875,327.68|705,315.03|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|446,800.00|96,826.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||2,524,350.00|
|投资活动现金流入小计|1,102,322,127.68|366,326,491.03|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|178,079,732.32|31,770,332.88|
|投资支付的现金|1,038,000,000.00|404,000,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|116,643,434.34|969,469.95|
|投资活动现金流出小计|1,332,723,166.66|436,739,802.83|
|投资活动产生的现金流量净额|-230,401,038.98|-70,413,311.80|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|157,843,873.43|116,495,040.74|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,250,594.20|97,381,638.59|
|筹资活动现金流入小计|159,094,467.63|213,876,679.33|
|偿还债务支付的现金|408,126,879.47|383,691,192.89|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|14,657,311.04|13,779,843.81|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|11,043,200.00|52,323,177.22|

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流出小计|433,827,390.51|449,794,213.92|
|筹资活动产生的现金流量净额|-274,732,922.88|-235,917,534.59|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|15,555,594.27|19,591,754.47|
|五、现金及现金等价物净增加额|169,953,652.67|125,193,580.79|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,468,367,763.14|545,257,830.16|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,638,321,415.81|670,451,410.95|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金||187,590,390.57|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|29,105,563.42|188,103,218.62|
|经营活动现金流入小计|29,105,563.42|375,693,609.19|
|购买商品、接受劳务支付的现金||76,530,473.25|
|支付给职工以及为职工支付的现金|2,770,270.66|7,948,848.87|
|支付的各项税费|523,715.89|26,014,831.16|
|支付其他与经营活动有关的现金|4,899,140.85|3,585,697.96|
|经营活动现金流出小计|8,193,127.40|114,079,851.24|
|经营活动产生的现金流量净额|20,912,436.02|261,613,757.95|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||242,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|80,000,000.00|532,427.36|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||2,524,350.00|
|投资活动现金流入小计|80,000,000.00|245,056,777.36|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|311,522.00|71,021.00|
|投资支付的现金|91,000,000.00|392,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|91,311,522.00|392,071,021.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-11,311,522.00|-147,014,243.64|

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|-|-|-|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金||30,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||2,381,638.59|
|筹资活动现金流入小计||32,381,638.59|
|偿还债务支付的现金||63,773,303.99|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||3,181,973.86|
|支付其他与筹资活动有关的现金||80,664,441.13|
|筹资活动现金流出小计||147,619,718.98|
|筹资活动产生的现金流量净额||-115,238,080.39|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|231,195.51|-348,664.52|
|五、现金及现金等价物净增加额|9,832,109.53|-987,230.60|
|加：期初现金及现金等价物余额|14,807,211.43|6,404,032.53|
|六、期末现金及现金等价物余额|24,639,320.96|5,416,801.93|

二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。
天齐锂业股份有限公司法定代表人：蒋卫平二〇一七年四月二十一日