证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：【2014-043】金河生物科技股份有限公司
关于终止部分超募资金拟投资项目并将节余募集资金
及部分超募资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金河生物”）于2014年07月28日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于终止部分超募资金拟投资项目并永久补充流动资金的议案》、《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行股票募投项目已实施完毕，部分超募资金使用意向已发生改变,为了提高资金的使用效率，降低公司的财务费用，为公司和股东创造更大的利益，同意公司将节余募集资金42,302,542.79元（包括利息收入）和部分超募资金7,500万元，合计117,302,542.79元永久补充流动资金（具体补充金额以转入自有资金帐户当日实际金额为准），用于公司日常生产经营活动。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司的《募集资金管理办法》等有关规定，此事项尚需提交股东大会审议。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]838号”文核准，公司首次公开发行股票募集资金总额49,014万元，扣除发行费用合计3,656.14万元后，募集资金净额为45,357.86万元（其中计划募集资金19,851.92万元；超募资金
25,505.94万元）。国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并于2012年7月10日出具了国浩验字
[2012]第207A84号《验资报告》。上述募集资金全部存放于募集资金专户进行管理。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司与保荐机构中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）、募集资金开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用，截止本公告发布之日未发生违反规定及协议的情况。
三、募集资金使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
1、资金使用情况
公司募集资金承诺投资总额为198,519,200.00元，截止2014年6月30日，年产10,000吨高效饲用金霉素扩建项目和研发中心建设项目已经达到预定可使用状态。项目完工后，截止目前实际使用募集资金147,159,939.48元，项目还需支付尾款13,065,837.84元，节余资金42,302,542.79元。
具体如下表所示：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目名称|募集资金承诺投资总额|累计募集资金投入金额|还需支付的工程尾款及质保金|募集资金节余金额（包括利息收入）|
|年产10,000吨高效饲用金霉素扩建项目|167,502,000.00|132,153,445.84|13,065,837.84|25,535,006.36|
|金河生物研发中心建设项目|31,017,200.00|15,006,493.64||16,767,536.43|
|合计|198，519，200.00|147,159,939.48|13,065,837.84|42，302，542.79|

2、募集资金节余的原因
（1）10,000吨/年高效饲用金霉素扩建项目因可研报告中有流动资金支出
2,233.55万元，考虑到本项目属扩建项目，流动资金不好划分，故决算未考虑。
研发中心项目可研编制时间早在2008年，其后至批准立项前（2010年）一些项目支出陆续用自有资金完成。
（2）在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，合理配置资源，
通过工艺改进降低了设备和相关项目支出，同时对项目的各环节进行优化，严格
控制项目各项费用，节约了项目投资。
（3）另外还有一部分节余来源于募集资金存款利息。
3、节余募集资金使用说明
鉴于公司募集资金建设项目已全部完成，公司计划将募集资金专户余额
42,302,542.79元（包括利息收入，具体以转账日金额为准）永久补充流动资金，募投项目所涉尚未付尾款及质保金13,065,837.84元继续在募集资金专户管理，待依据合同条款支付完毕后注销该募集资金专户。
（二）超募资金使用情况
1、资金使用情况
公司上市超募资金25,505.94万元，专户存储，截止2014年6月30日，该专户利息收入520.38万元。目前，该专户资金使用情况如下：2014年3月26日暂借
15,000万元用于补充流动资金，借款期限不超过12个月；2014年5月28日投资招商银行理财产品5,000万元，期限90天，其余6,026.32万元以活期存款和定期存单存放。
公司超募资金原初步计划用于以下四方面：（1）研发产品产业化生产线建设项目，包括：①投资2,000万元，新建截短侧耳素精提生产线和盐酸沃尼妙林合成生产线；②投资8,000万元，新建一条兽用狂犬疫苗生产线。（2）环保投资项目，包括：①投资3,500万元，增扩污水处理站的好氧处理系统、新增中水回用系统、除臭系统及四效蒸发器各一套，提升本公司污水处理能力；②投资2,000万元，引进发酵节电新技术，以新型节能电机替代原有电机设备，提高能源利用效率，同时新增设备对发酵灭菌蒸汽进行回收再利用，节能减排，降低能耗成本，提高产品竞争力。（3）法玛威发展项目，投资5,000万元，用于本公司控股子公司法玛威相关产品向美国食品药品监督管理局（FDA）进行简式新兽药申请（ANADA）的注册费用等相关支出，同时在美国新增一套预混搅拌包装设备以及厂房、实验仪器等配套设施，推动本公司进入美国终端市场的进程，从而进一步提高本公司的盈利能力。（4）技改项目，包括：①投资700万元，新建一套变压站系统，降低线损电耗、提高供电品质，稳定生产保障系统；②投资500万元，引进包衣工艺技术，将本公司饲用金霉素产品由预混剂升级加工为肠溶、缓释、控释制剂，满足市场需求，提高产品竞争力；③投资1,600万元，建设盐霉素精提生产线，满足美国市场对高效价盐霉素产品的需求，拓展盐霉素产品在美国高端市场的业
务。以上初步计划未经董事会及股东会审议，也未进行投资。
2、拟终止实施的超募资金拟投资项目
公司今年组建了控股子公司内蒙古金河环保科技有限公司并由其实施“污水处理搬迁工程”项目，对污水处理实行产业化运作，以全面提升污水治理水平。
原计划环保项目中的污水治理项目（预计投资3,500万元）决定终止。公司正在积极探索节能投资新模式，尝试推行合同能源管理，考虑到合同能源管理项目的特殊性，原计划环保节能项目中的节电项目（预计投资2,000万元）决定终止，未来实施将改用自有资金或合同能源管理模式来完成。技改项目中新建变压站项目（预计投资700万元）和金霉素升级换代项目（预计投资500万元），为加快项目实施进度，公司已用自有资金完成。
3、节余超募资金的安排
超募资金投资计划中已有6,700万元的项目决定终止或已用自有资金完成，加上原超募资金中尚有2,200万元未做投资计划，共有8,900万元资金未确定投向。
依据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，拟用7,500万元超募资金永久补充流动资金。
四、本次调整的影响及有关公司承诺事项
1、此次部分终止实施超募资金拟投资项目，是根据公司项目建设实际情况而做出的决定，是为提高募集资金使用效率，为公司和股东创造更大的价值，不会影响公司生产经营业务的发展，符合全体股东利益；
2.公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；
3.公司在永久补充流动资金后十二个月内，不从事证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露；
4、公司十二个月内使用超募资金累计永久补充流动资金金额不超过超募资金总额的30%。
五、独立董事、监事会及保荐机构意见
（一）独立董事意见
独立董事发表独立意见如下：公司拟终止部分超募资金拟投资项目并将节余募集资金42,302,542.79元（包括利息收入）和部分超募资金7,500万元，合计
117,302,542.79元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。有利于提高
募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。公司董事会对相关议案的审议和表决程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》和《公司章程》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺在永久补充流动资金后十二个月内不从事证券投资等高风险投资及为他人提供
财务资助并对外披露，公司十二个月内使用超募资金累计永久补充流动资金金额不超过超募资金总额的30%。因此同意公司终止部分超募资金拟投资项目，并将节余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金，该事项尚需股东大会审议通过。
（二）监事会意见
监事会认为公司将部分超募资金拟投资项目终止，并将节余募集资金
42,302,542.79元（包括利息收入）和部分超募资金7500万元，合计
117,302,542.79元永久补充流动资金，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合全体股东的利益。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺在永久补充流动资金后十二个月内不从事证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外
披露，公司十二个月内使用超募资金累计永久补充流动资金金额不超过超募资金总额的30%。监事会同意公司将部分超募资金拟投资项目终止并将节余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金，该事项尚需股东大会审议通过。
（三）保荐机构意见
保荐机构核查后认为：金河生物本次使用募投项目节余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，独立董事和监事会对该事项发表了同意的意见，履行了必要的法律程序，尚需经股东大会审议并提供网络投票方式。金河生物募集资金到帐已超过一年，计划募投项目已实施完毕，本次补充流动资金不影响募集资金项目的实施，公司已履行了相关审批程序和信息披露义务，最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，并承诺了补充流动资金后十二个月内不进行证券投
资等高风险投资并对外披露，且公司十二个月内永久补充流动资金的累计金额未超过超募资金总额的30%。因此，银河证券对公司本次使用募投项目节余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金无异议。
六、备查文件
1、第三届董事会第四次会议决议；
2、独立董事关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
3、第三届监事会第四次会议决议；
4、银河证券股份有限公司关于金河生物科技股份有限公司使用募投项目节余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金的核查意见。
特此公告。
金河生物科技股份有限公司董事会
2014年7月28日