证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2019-041
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
关于注销募集资金专户的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海凯利泰医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]629号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2012年 6月 5日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1,300万股（每股面值人民币1元），每股发行价格为29.09元，募集资金总额为人民币378,170,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币 43,598,700.00元后，实收募集资金人民币 334,571,300.00元，于2012年6月8日由主承销商国金证券股份有限公司存入本公司在招商银行上海分行张江支行（账号：121907926210908）；扣除其他相关发行费用人民币 8,356,566.97元后，募集资金净额为人民币 326,214,733.03元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2012]第113380号验资报告。
根据本公司 2013年第三次临时股东大会决议和修改后的章程规定，并经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2014]444号”《关于核准上海凯利泰医疗科技股份有限公司向张家港市金象医用器械有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司于 2014年 12月 16日，采取非公开发行股份方式向中国对外经济贸易信托有限公司、财通基金管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、海通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司和广东恒健投资控股有限公司发行股份 6,256,665股（每股面值人民币1元），每股发行价格为 28.13元，募集资金总额为人民币 162,999,986.45元（已扣除发行费人民币 13,000,000.00元），扣除验资费人民币37,735.85元，实际募集资金净额为人民币 162,962,250.60元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具了信会师报字[2014]第114654号验资报告。
根据本公司 2016年第一次临时股东大会决议和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]574号《关于核准上海凯利泰医疗科技股份有限公司向宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，本公司于2016年5月18日采取非公开发行股票的方式向平安养老保险股份有限公司发行股份 5,801,687股、向平安资产管理有限责任公司发行股份9,493,670股、向自然人沈静发行股份 2,637,130股募集配套资金（每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币 18.96元），募集配套资金总额为人民币339,999,953.52元，扣除发行费人民币 25,625,000.00元（含增值税）后，由国金证券股份有限公司汇入公司在中国民生银行上海分行营业部开立的账号为 697407689的人民币账户人民币 314,374,953.52元，扣除验资费人民币 50,000.00元（含增值税）后，实际募集配套资金净额为人民币 314,324,953.52元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具大华验字[2016]000387号验资报告。
二、募集资金管理与使用情况
（一）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票超募资金使用情况
2012年 6月 8日，公司共收到首次公开发行股票募集资金净额为人民币 326,214,733.03元，首次公开发行股票募集资金运用项目总投资额为人民币 170,762,190.00元，首次公开发行股票超募资金(以下简称“超募资金”)为人民币 155,452,543.03元。
2013年3月 4日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，决议同意使用部分超募资金永久性补充流动资金 3,000万元。2013年 3月 27日，上述议案经公司 2012年度股东大会审议批准。
2013年 7月 26日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金及银行配套贷款收购易生科技(北京)有限公司股权的议案》，决议同意
使用超募资金 6,986.55万元和银行配套贷款 6,986.55万元收购易生科技(北京)有限公司的29.73%股权。2013年 8月 13日，上述议案经公司 2013年第二次临时股东大会审议批准。
2015年 6月 12日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用超募资金投资嘉兴博集医疗科技有限公司的议案》，决议同意使用人民币 600万元增资嘉兴博集医疗科技有限公司，增资后公司持有嘉兴博集10%的股权；审议通过了《关于使用超募资金投资永铭诚道(北京)医学科技股份有限公司暨关联交易的议案》，决议同意使用超募资金 550万元认购新三板公司永铭诚道(北京)医学科技股份有限公司 50万股股票。
2015年10月22日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用超募资金增资天津经纬医疗器材有限公司的议案》，决议同意使用人民币 3000万元增资天津经纬医疗器材有限公司取得其25%的股权。
2、发行股份购买资产并募集配套资金使用情况
2016年 6月 29日，公司按照承诺的募集资金用途使用配套募集资金永久性补充流动资金84,324,953.52元。
2018年 6月 3日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》，公司根据发展战略及市场环境状况，对“艾迪尔二、三类医疗器械生产项目”和“易生科技研发中心建设项目”两个募投项目进行变更；并将结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费等的净额）全部用于“收购Elliquence, LLC100%股权项目”。上述议案于2018年6月20日经公司2018年第二次临时股东大会审议通过。2018年6月26日，公司实际使用募集资金206,125,310.39元（含利息收入扣除银行手续费等的净额）对子公司显峰投资进行增资，用于“收购 Elliquence, LLC100%股权项目”。2018年8月，显峰投资以扣除650.00元函证手续费之后的金额206,124,660.39元对其全资子公司建盛医疗有限公司增资，建盛医疗有限公司以该金额用于支付 Elliquence,LLC100%股权收购款。
截至2018年12月31日，募集资金具体使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
2018年年初募集资金余额 205,860,766.17加：2018年度募集资金利息收入扣除手续费净额 548,806.24加：2018年度募集资金购买银行理财产品收益净额 3,796,599.42减：2018年度投入募投项目 209,587,223.71其中：易生科技研发中心建设项目 3,462,563.32收购Elliquence项目 206,124,660.39尚未使用募集资金余额 618,948.12募集资金专户实际余额 618,948.12（二）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定了《上海凯利泰医疗科技股份限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。该《管理制度》经本公司 2012年第一次临时股东大会通过（2016年1月修订），对募集资金建立专户存储，并对其管理、使用和变更进行监督和责任追究。对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容严格履行审批手续，保证专款专用。
本公司和保荐机构国金证券股份有限公司于2012年7月2日和2012年7月3日分别与中国农业银行股份有限公司上海青浦支行、中国民生银行股份有限公司上海分行和招商银行股份有限公司上海张江支行三家银行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2014年 12月 8日与中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》。
2016年 5月 12日，本公司与中国民生银行股份有限公司、国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，与子公司江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行、国金证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，与子公司易生科技（北京）有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行、国金证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
2018年 7月 17日，本公司与全资子公司上海显峰投资管理有限公司（以下
简称“显峰投资”）、大连银行股份有限公司上海分行、国金证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
监管协议签订以来，得到有效履行，专户银行定期向本公司和保荐机构寄送对账单。
截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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||银行名称||账号||初始存放金额|截止日余额||存储方式|
|中国农业银行上海青浦支行||03880660040018564||88,848,815.00|||活期存款||
||中国民生银行上海分行 *1|0201014180005848||22,088,609.00||||已销户|
||中国民生银行上海分行 *1|0201014180005830||59,824,766.00||||已销户|
||中国民生银行上海分行|692847759||162,962,250.60||||活期存款|
||中国民生银行上海分行|697407689||314,324,953.52||||活期存款|
||||||||活期存款||
||||||||活期存款||
|||||||||已销户|
|||||||||活期存款|

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|募集资金小计||648,049,394.12|
|招商银行上海张江支行 *2|121907926210608|155,452,543.03|
|中国民生银行上海分行 *2|694528873||
|超募资金小计||155,452,543.03|
|合 计||803,501,937.15|

说明：
（1）本公司已于 2015年 1月 29日注销中国民生银行上海分行账户（账号0201014180005848、账号0201014180005830），相关账户的资金余额（含利息收入扣除银行手续费等的净额）已全部用于募集资金投资项目和永久性补充流动资金。
（2）本公司已于 2015年 8月 11日注销招商银行上海张江支行账户（账号121907926210608），相关账户的资金余额（含利息收入扣除银行手续费等的净额）已全部转入在中国民生银行上海分行开设的资金专户（账号694528873）中。
（3）上海浦东发展银行张家港支行账户（账号89110155200001367）为子公司江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司根据《募集资金四方监管协议》开设的资金专户。
（4）中国民生银行上海分行账户（账号687430120）为原子公司易生科技（北京）有限公司根据《募集资金四方监管协议》开设的资金专户。截至2018年12月31日止，该资金专户中的余额已全部转入公司在中国民生银行上海分行开设的账户（账号697407689）中。
（5）2018年6月3日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司变更募
集资金用途的议案》，公司对“艾迪尔二、三类医疗器械生产项目”和“易生科技研发中心
建设项目”两个募投项目进行变更，并将结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费等的净额）全部用于“收购Elliquence, LLC100%股权项目”。新项目拟投入资金77,152,000美元（约合人民币 49,500万元），其中拟投入募集资金人民币 20,557.79万元，剩余资金由公司使用自筹资金补足。2018年6月26日，公司以变更用途后的募集资金206,125,310.39元（含利息收入扣除银行手续费等的净额）对显峰投资进行增资，转入显峰投资根据《募集资金四方监管协议》在大连银行上海分行营业部开设的募集资金专户（账号306211207001017）中。
2018年 8月，显峰投资以扣除 650.00元函证手续费之后的金额 206,124,660.39元对其全资子公司建盛医疗有限公司增资，建盛医疗有限公司以该金额用于支付Elliquence,LLC100%股权收购款。
三、本次注销的募集资金专户注销的情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额1%的，可以豁免履行董事会审议及保荐机构发表明确同意意见程序，其使用情况应当在年度报告中披露。根据上述规定，公司本次注销募集资金专户可豁免提交董事会审议，亦无需保荐机构发表核查意见。
为规范账户管理，公司将上述募集资金专户合计余额620,274.28元（含2019年产生的利息）转入公司其他账户，并对公司募集资金专户办理了注销手续。截至本公告披露之日，上述募集资金专户已办理完成注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、公司相关子公司与保荐机构/独立财务顾问国金证券股份有限公司及相关银行签订的募集资金监管协议随之终止。
特此公告。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
董事会
二〇一九年五月六日