Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
国信证券股份有限公司
关于东易日盛家居装饰集团股份有限公司
以募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作为东易日盛家居装饰集团股份有限公司（以下简称“东易日盛”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交淡，查询了募集资金专户，查阅了本次募集资金置换的信息披露文件、董事会和监事会关于本次募集资金置换的议案文件以及独立董事相关独立意见，对其募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。
二、募集资金数额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]42号”文核准，东易日盛首次公开发行新股不超过 3,358万股，公司股东公开发售股份不超过 2,000万股，本次公开发行股票总量不超过3,358万股人民币普通股（A股）。
截至 2014年 2月 14日止，公司通过向社会公开发行人民币普通股（A股）31,210,119股，其中：发行新股数量为24,120,476股、老股转让数量为7,089,643股，发行价格为 21.00元/股。本次公开发行募集资金总额为 655,412,499.00元，募集资金净额为 600,297,908.58元，其中：①发行新股所得资金为 506,529,996.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 460,348,355.76元，该部分资金归公司所有，已存入东易日盛募集资金专项账户；②股东公开发售股
份（老股转让）所得资金为 148,882,503.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额 139,949,552.82元，该部分资金归实际发售股份的股东所有。上述资金已经到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“瑞华验字[2014]第01730001号”验资报告。
东易日盛按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，对公开发行募集资金进行了专户存储。
三、募集资金及投资项目基本情况
经公司 2013年度第四次临时股东大会审议通过，本次公开发行新股募集资金将投资于以下三个项目：
单位：元
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|-|-|-|
|序号|项目|拟使用募集资金金额|
|1|“东易日盛”家居装饰连锁设计馆项目|300,980,000|
|2|“速美”家居装饰连锁设计馆项目|104,570,000|
|3|研发中心建设项目|55,180,000|
||合计|460,730,000|

四、以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据生产经营需要，在首次公开发行募集资金到位前，以自筹资金对募集资金投资项目进行了前期投入。根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于东易日盛家居装饰集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2014]第01730019号），截至2014年3月25日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目的实际投资额为 105,372,036.35元，具体情况如下：
单位：元
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|-|-|-|-|
|序号|项目|总投资|预先投入自筹资金|
|1|“东易日盛”家居装饰连锁设计馆项目|300,980,000|43,148,218.32|
|2|“速美”家居装饰连锁设计馆项目|104,570,000|25,692,426.43|
|3|研发中心建设项目|55,180,000|36,531,391.60|
||合计|460,730,000|105,372,036.35|

公司于2014年4月17日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 105,372,036.35元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司监事会审议通过了相关议案，独立董事也发表了明确的同意意见。
五、保荐的核查意见
经核查，保荐机构认为：东易日盛本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项履行了必要的审批程序，不存在改变或变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况，且不存在违反《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定的情形。本次募集资金置换目的主要为加快资金周转和使用效率，符合全体股东的根本利益。
公司决策层在决定本次置换事宜前，与国信证券进行了充分沟通。
综上所述，国信证券同意公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东易日盛家居装饰集团股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
孙建华 杜长庆
国信证券股份有限公司 2014年月日
中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司
2018年度持续督导培训情况报告
深圳证券交易所：
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规范性文件的要求，作为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“公司”）持续督导的保荐机构，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）于 2018年 12月 26日对西部证券进行了 2018年度持续督导培训，对相关人员派发了培训课件，以供自学。现将有关情况报告如下：
1、培训时间
2018年12月26日
2、培训对象
西部证券董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理相关人员等。
3、培训内容
券商业务转型方向、债转股相关法律法规及案例分析、收购上市公司控股权的操作程序及常用方式等。
4、培训效果
保荐机构通过对相关法律法规及案例的分析讲解，公司董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了对相关法律法规及规范性要求的理解和认识。本次现场培训作为中泰证券对西部证券 2018年持续督导工作的专项培训，达到了预期的培训效果，反映较好。
（以下无正文）
特此报告！
证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2016-013凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
关于使用募集资金向控股子公司
天津凯莱英制药有限公司提供借款的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司天津凯莱英制药有限公司提供借款议案》，同意以募集资金21,113万元向天津凯莱英制药有限公司提供借款。现将有关事项公告如下：
一、使用募集资金向控股子公司凯莱英制药提供借款的概况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2437号《关于核准凯莱英医药集团（天津）股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票（A股）2,821.5875万股，每股发行价格为人民币 30.53元，每股面值 1元。截至 2016年 11月 15日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）2,821.5875万股，其中发行新股2,286.35万股，老股转让535.2375万股。募集资金总额为人民币 698,022,655.00元，扣除各项发行费用合计人民币 50,923,376.42元后，实际募集资金净额为人民币 647,099,278.58元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2016]4993号《验资报告》予以验证。
公司已按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规范性文
证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2016-013件要求对募集资金采取专户存储管理。
根据本公司《首次公开发行股票招股说明书》披露，公司将根据实际募集资金数量，根据轻重缓急的程度按次序安排以下募集资金运用：
单位：万元
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|序号|项目名称|项目投资总额|拟投入募集资金|
|1|凯莱英医药集团（天津）股份有限公司药物研发中心建设项目|8,963|8,963|
|2|天津凯莱英制药有限公司药物生产建设项目|21,113|21,113|
|3|吉林凯莱英医药化学有限公司药物生产建设项目|20,389|20,389|
|4|补充流动资金|14,000|14,000|
|合计||64,465|64,465|

对于由凯莱英制药实施的“天津凯莱英制药有限公司药物生产建设项目”，公司将采取借款的形式向凯莱英制药提供资金 21,113万元，资金来源为公司首次公开发行A股股票募集的资金。
二、借款方基本情况
1、公司名称：天津凯莱英制药有限公司
2、法定代表人：韦建
3、注册资本：1,370万元
4、统一社会信用代码：91120116556548696R
5、经营范围：制剂研发；医药原料及中间体、应用生物技术医药原料产品研发、生产、销售（以上项目药品除外）；自营和代理货物进出口；技术咨询服务。国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理。
6、股东情况：凯莱英医药集团（天津）股份有限公司持有51%的股权；凯莱英生命科学技术（天津）有限公司持有49%的股权
7、与公司关系：凯莱英制药为公司控股子公司。
证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2016-013截至2015年12月31日，凯莱英制药资产总额为63,096,703.47元人民币，净资产为14,487,501.68元人民币，营业收入为0元人民币,净利润为771,771.97元人民币。（以上数据经审计）
截至2016年9月30日，凯莱英制药资产总额为13,639.72万元人民币，净资产为1,276.07万元人民币，营业收入为0万元人民币,净利润为95.03万元人民币。
（以上数据未经审计）
三、本次借款协议的主要内容
1、借款金额：公司以募集资金向凯莱英制药提供21,113万元借款。
2、资金主要用途：用于凯莱英制药“天津凯莱英制药有限公司药物生产建设项目”项目。
3、期限：本合同借款期限为1年，自资金到达凯莱英制药账户起计算，到期后，如双方均无异议，该款项可滚动使用，自动续期。
4、借款利率：按照银行1年期存款基准利率执行。
5、结息方式：按季结息。
四、本次借款的目的及对公司的影响
本次向控股子公司凯莱英制药提供借款，是基于相关募投项目实施主体实际需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，有利于保障募投项目顺利实施，提高募集资金使用效率，进而满足公司业务发展需要，符合公司的发展战略和长远规划，有利于提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。
公司在对凯莱英制药提供借款期间对其生产经营管理活动具有控制权，财务风险极小，处于可控范围内，借款形成坏账的可能性极小。
根据《公司章程》等有关规定,董事洪亮、杨蕊因在控股子公司任职应回避表决。
证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2016-013五、专项意见说明
1、独立董事意见
公司以募集资金向凯莱英制药提供借款，有利于凯莱英制药实施相关募集资金投资项目。上述募集资金的使用方式系为实施募集资金而做出的，并没有改变募集资金的用途，不存在损害股东利益的情况，该等议案的审议程序符合相关法律法规和公司章程的规定，遵循了公开和诚信原则，符合全体股东和公司的利益。
2、监事会意见
公司于2016年12月29日召开了第二届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司天津凯莱英制药有限公司提供借款的议案》，监事会认为：公司本次以募集资金向凯莱英制药提供借款，有助于募投项目的顺利实施，符合公司发展的需要。本次借款没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
3、保荐机构意见
保荐机构中国银河证券股份有限公司经核查后认为：
公司本次使用募集资金向凯莱英制药提供借款的事宜已经凯莱英董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见，已经履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，银河证券同意公司使用募集资金向控股子公司天津凯莱英制药有限公司提供借款的事项。
六、备查文件
1、公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、公司第二届监事会第十三次会议决议；
3、公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2016-013津）股份有限公司使用募集资金向控股子公司天津凯莱英制药有限公司提供借款的专项核查意见》。
特此公告。
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
董事会
二〇一六年十二月三十日
安信证券股份有限公司
关于深圳雷柏科技股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“雷柏科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对雷柏科技本次限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“雷柏科技”或“公司”）首次公开发行前股本总额为9,600万股。经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳雷柏科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]520号）核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（以下简称“本次发行”）3,200万股，并于2011年4月28日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，首次公开发行后公司总股本变更为12,800万股。
2012年 5月 9日，公司根据 2012年 4月 19日召开的 2011年年度股东大会审议通过的《2011年度利润分配预案》，以截止 2011年 12月 31日公司总股本 12,800万股为基数进行资本公积金转增股本，以 12,800万股为基数向全体股东每 10股转增 7股，共计转增 8,960万股，转增后公司总股本增加至 21,760万股。
2013年 4月 8日，公司根据 2013年 3月 20日召开的 2012年年度股东大会审议通过的《2012年度利润分配预案》，以截止 2012年 12月 31日公司总股本21,760万股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股，共计转增6,528万股，转增后公司总股本增加至28,288万股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
发行前公司实际控制人、公司股东及董事、高管在招股说明书及首次公开发行前承诺如下：
（1）公司控股股东热键电子（香港）有限公司、公司股东汇智创业投资有限公司和深圳市致智源投资有限公司承诺：
自深圳雷柏科技股份有限公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）公司实际控制人曾浩、公司董事兼高管余欣、董事俞熔、高管李峥和前高管李密良承诺：
自深圳雷柏科技股份有限公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
截至本意见出具之日，上述股东未有违反承诺的情况，承诺事项均得到严格履行。
三、资金占用与违规担保情况
本次申请解除限售股份持有股东未发生非经营性占有上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为 2013年4月28日；
2、本次解除限售股份的数量为 212,160,000股，占公司股本总额的75%；
3、本次申请解除股份限售的股东数为3个；
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
||||||
|-|-|-|-|-|
||股东全称|所持限售股股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|备注(cid:10)|
|1|热键电子（香港）有限公司|198,001,079|198,001,079|质押135,100,000股|
|2|汇智创业投资有限公司|10,608,000|10,608,000||
|3|深圳市致智源投资有限公司|3,550,921|3,550,921|质押3,550,000股|
||合计|212,160,000|212,160,000||

（1）公司实际控制人曾浩、董事兼高管余欣是夫妻关系，为一致行动人，合计持有热键电子（香港）有限公司100%的股份。曾浩、余欣在招股说明书及首次公开发行前承诺：自深圳雷柏科技股份有限公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；
离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
（2）董事俞熔首次公开发行前通过间接或直接的方式合计持有汇智创业投资有限公司20.7%股份。俞熔在招股说明书及首次公开发行前承诺：自深圳雷柏科技股份有限公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
（3）高管李峥首次公开发行前持有深圳市致智源投资有限公司间73.5%股份。李峥在招股说明书及首次公开发行前承诺：自深圳雷柏科技股份有限公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行
股票前已发行的股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所
持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
（4）前高管李密良首次公开发行前持有深圳市致智源投资有限公司4.44%的股份，已于2011年8月26日离职。李密良在招股说明书及首次公开发行前承诺：自深圳雷柏科技股份有限公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：持有雷柏科技有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定及股东承诺。截至本核查意见出具日，雷柏科技对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对雷柏科技本次限售股份上市流通事项无异议。
(以下无正文)
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳雷柏科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
王永兴 范文明
安信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2019-057号广东海川智能机器股份有限公司
关于与银行签署授信协议的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“公司”）已于2019年4月25日召开的第三届董事会第五次会议、2019年5月17日召开的2018年年度股东大会，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司根据生产经营的需要，同时为保障公司及子公司各项业务的顺利开展，向银行申请不超过10,000万元的综合授信。在上述授信额度范围内，授权公司董事长及其指定的授权代理人签署向各银行申请上述额度内的综合授信过程中的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。具体内容详见公司于2019年4月26日及2019年5月18日在巨潮资讯网披露的《第三届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2019-012号）和《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-027号）。
近日，公司根据生产经营需要，公司与招商银行股份有限公司佛山分行签署了授信额度为人民币1,000万元（含等值其他币种）的《综合授信协议》，授信期间为33个月，即 2019年8月21日起至2022年5月16日止。
特此公告。
广东海川智能机器股份有限公司董事会2019年8月30日
中联重科股份有限公司
2014年度内部控制评价报告
中联重科股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未
发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：公司各职能部门及混凝土机械公司、起重机公司、环境产业公司、基础施工机械公司、金融服务公司、土方机械公司、海外公司、中联消防机械公司、路面机械公司、智能技术公司、车桥公司、特力液压公司、常德液压公司、中旺公司等十四个经营单元，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的94.11%，营业收入合计占公司合并财务报表营
业收入总额的91.09%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、风险评估、内部监督、信息系统、投资者关系、发展战略、市场营销与品牌、信用销售、采购及外包、资金活动与担
保、信息与沟通、资产管理、工程项目、财务报告、生产与成本、质量与安全、全面预算、合同管理、研究与开发等内容。重点关注的高风险领域主要包括采购及外包、信用销售、资产管理、财务报告、质量与安全等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司《内部控制实施项目管理办法》和《内部控制评价管理办法》组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
1）重大缺陷：潜在错报≥当年税前利润金额的5%
2）重要缺陷：当年税前利润金额的2.5%≤潜在错报＜当年税前利润金额的5%
3）一般缺陷：潜在错报<当年税前利润金额的2.5%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
1）重大缺陷：不采取任何行动导致潜在错报或造成经济损失、经营目标无法实现的可能性极大。
下列迹象表明内部控制存在重大缺陷：
董事、监事和高级管理人员的舞弊；
对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；
当期财务报表存在重大错报，而在内部控制运行过程中未能发现该错报；
审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
2）重要缺陷：不采取任何行动导致潜在错报或造成经济损失、经营目标无法实现的可能性不大。
下列迹象表明内部控制存在重要缺陷：
未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
未建立反舞弊程序和控制措施；
对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或
没有实施且没有相应的补偿性控制；
对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理
保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
3）一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
1）重大缺陷：损失金额≥当年税前利润金额的5%
2）重要缺陷：当年税前利润金额的2.5%≤损失金额＜当年税前利润金额的5%
3）一般缺陷：损失金额<当年税前利润金额的2.5%
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
1）重大缺陷：违犯国家法律、法规；决策程序导致重大失误；重要
业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；高级管理人员和技术人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；其他对公司产生重大负面影响的情形。
2）重要缺陷：违反企业内部规章，形成损失；决策程序导致出现一般性失误；重要业务制度或系统存在缺陷；关键岗位业务人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；其他对公司产生较大负面影响的情形。
3）一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司不存在可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一五年三月二十八日
证券代码：000727 证券简称：华东科技 公告编号：2014-050南京华东电子信息科技股份有限公司
关于召开 2014年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2014年第三次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、会议地点：南京市经济技术开发区恒通大道19-1号华东科技会议室
4、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
5、会议召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2014年11月11日（周二）下午2：30
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2014年11月11日（周二）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2014年11月10日（周一）下午15：00至2014年11月11日（周二）下午15：00期间的任意时间。公司将会在2014年11月8日发出本次股东大会的催告通知。
6、出席对象：
（1）截至2014年11月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。
上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
7、会议召开及审议事项已经公司第七届董事会第十二次临时会议审议通过。
本次股东大会的召集召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《章程》的有关规定。
二、会议审议事项
（一）本次会议审议事项符合法律、法规及公司章程的有关规定。
（二）提案名称
《关于选举徐国飞先生为公司董事的议案》；
（三）上述提案内容详见公司刊登于2014年10月25日《中国证券报》、《证券时报》和http://www.cninfo.com.cn之公告。
三、会议登记方法
1、登记方式、时间和地点:凡参加现场会议的股东，请于2014年11月11日上午8:30－11:30，下午 2:30前到本公司证券部办理登记。异地股东可于 2014年 11月 11日前（含该日），以信函或传真方式登记，登记时间以信函或传真抵达时间为准。
2、个人股东持股东帐户卡、本人身份证和证券公司营业部出具的本次会议股权登记日的持股凭证（委托出席者需持授权委托书、本人身份证及前述委托人证件证明），法人股东持营业执照复印件、持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证办理登记。
四、其他
会议地点：南京市经济技术开发区恒通大道19-1号华东科技会议室，与会代表交通及食宿费自理。
联系地址：江苏省南京市经济技术开发区恒通大道19-1号
邮政编码：210038
联系电话：025-68192836、68192835
传 真：025－68192828
电子邮箱：hjw@huadongtech.com
五、参加网络投票的具体操作流程
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2014年 11月 11日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码：360727；投票简称：华电投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下输入申报价格， 1.00元代表议案1。具体如下表：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案名称|对应申报价格|
|议案1|《关于选举徐国飞先生为公司董事的议案》|1.00|

③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2、采用互联网投票的投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2014年 11月 10日 15:00至2014年11月11日15:00期间的任意时间。
六、备查文件
公司第七届董事会第十二次临时会议决议。
南京华东电子信息科技股份有限公司董事会
附件一：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表我单位（个人）出席南京华东电子信息科技股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并按以下权限行使股东权力：
本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“√”）：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||
||||审议事项|同意|反对|弃权|
||号||||||
|1||《关于选举徐国飞先生为公司董事的议案》|||||

委托人股东账户： 委托人持有股数： 股
委托人身份证号码（或营业执照注册号）：
受托人（签名）： 受托人身份证号：
委托人姓名或名称(签章)：
委托日期：2014年 月 日
第二届董事会第二十一次会议决议公告证券代码：300048 证券简称：合康变频 编号：2015－005北京合康亿盛变频科技股份有限公司
第二届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于 2015年 2月 10日，在公司会议室以现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议通知于2015年2月 6日以邮件、电话方式送达。会议应到董事9人，实到董事 9人。公司部分监事和高级管理人员列席会议。会议由董事长刘锦成先生主持。会议召集及召开程序符合国家有关法律法规和公司章程的规定。经全体董事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于使用闲置超募资金购买短期保本型理财产品的议案》为提高资金使用效率，合理利用闲置超募资金，增加公司收益，公司拟使用不超过 7,000万元（包含利息，最终将以资金转出当日银行结息余额为准）闲置的超募资金购买短期保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以在十二个月内滚动使用，且公司在任一时点超募资金购买银行理财产品总额不超过 7,000万元。
为控制风险，短期商业银行保本理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的银行理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月。
授权总经理在上述投资额度、品种和期限内具体组织实施，开立或注销产品专用结算账户，审批每笔委托理财并签署相关合同文件。
具体内容详见附件《关于使用闲置超募资金购买短期保本型理财产品的公告》。
本议案以 9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、审议《关于修订<募集资金专项存储及使用管理制度>的议案》
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》的有关规定，公司对《募集资金专项存
第二届董事会第二十一次会议决议公告储及使用管理制度》的部分内容做了相应修改，具体修改内容请见《募集资金专项存储及使用管理制度（2015年 2月）》。
本议案以 9票同意， 0票反对、 0票弃权获得通过。
特此公告。
北京合康亿盛变频科技股份有限公司董事会
2015年2月10日
证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2014-004
西部金属材料股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次计提资产减值准备情况概述
1、本次计提资产减值准备的原因
本次计提资产减值准备是依照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定进行的。公司及下属子公司对各类存货、应收款项、固定资产、在建工程等资产进行了全面清查，对各类存货的变现值、应收账款回收可能性、固定资产及在建工程的可变现性进行了充分地分析和评估，认为上述资产中部分资产存在一定的减值损失迹象，本着谨慎性原则，公司对可能发生资产减值损失的资产进行计提减值准备。
2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间
经过公司及下属子公司对 2013年末存在可能发生减值迹象的资产，范围包括公司应收账款、其他应收款和存货情况，进行全面清查和资产减值测试后，拟计提2013年度各项资产减值准备，明细如下：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项 目|年初数|本年计提|本年减少||年末数|
||||转回数|转销数||
|一、坏账准备|1,865.69|621.99||82.06|2,405.62|
|其中：应收账款|1,511.84|449.55||82.06|1,879.34|
|其他应收款|353.84|172.44|||526.28|
|二、存货跌价准备|1,098.90|1,297.11||666.90|1,729.11|
|合计|2,964.59|1,919.10||748.96|4,134.73|

3、公司对本次计提资产减值准备的审批程序
本次计提资产减值准备事项，已经公司第五届董事会第八次会议及第五届监
事会第五次会议审议通过。
二、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值准备将减少公司 2013年度归属于母公司所有者净利润1,752.88万元，归属于母公司所有者权益减少1,752.88万元。
三、资产减值准备计提具体情况说明
1、坏账准备计提方法：
本报告期，公司计提坏账准备 621.99万元，公司计提坏账准备方法：公司应收款项包括应收账款和其他应收款以及长期应收款，在资产负债表日,公司对重大的应收款项单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；单项金额不重大，经测试未减值的应收款项，采用账龄分析法，按应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失，计提坏账准备；单项金额不重大但按信用风险特征组合法组合后风险较大的应收款项，单独进行测试，并计提个别坏账准备。经单独测试未减值的应收款项，采用账龄分析法，按应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失。
2、存货跌价准备计提方法：
本报告期，公司应计提存货跌价准备 1,297.11万元，实际计提存货跌价准备 1,297.11万元。公司存货跌价准备的计提方法：公司于每年中期期末及年度终了在对存货进行全面盘点的基础上，对遭受损失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，根据存货成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目对同类存货项目的可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。
四、董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备的说明
公司董事会审计委员会经审核，认为：本次计提资产减值准备遵照了《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，依据充分，公允的反映了截止2013年12月31日公司财务状况、资产价值及经营成果。
五、监事会关于计提资产减值准备的说明
经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的有关规定，公允地反映公司的资产价值和经营成果。公司董事会就该项议案的决策程序合法。监事会同意本次计提资产减值准备事项。
六、提示
本次计提的资产减值准备尚未经年报会计师事务所审计确认，最终数据以经会计师事务所审计的年报数字为准。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第八次会议决议；
2、公司第五届监事会第五次会议决议。
西部金属材料股份有限公司
董事会
作为江苏维尔利环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《江苏维尔利环保科技股份有限公司章程》、《江苏维尔利环保科技股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定的要求，勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，及时了解公司的经营情况，关注公司的发展，维护公司及全体股东的合法权益。现就报告期内的职责履行情况，做如下汇报：
一、出席会议情况
2014年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会。报告期内，公司共召开股东大会 2次、董事会 6次，本人应出席董事会 6次，实际出席 6次，出席股东大会1次，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
2014年度，经过本人的认真审议，本人对于董事会提出的各项议案及相关事项没有提出异议，对董事会审议的各项议案均予以赞成。本人认为报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项的决策均符合相关程序，合法有效。
二、独立意见发表情况
报告期内，本人对公司下列事项发表了独立意见：
1、2014年3月6日，公司召开第二届董事会第十五次会议，本人就《关于公司 2013年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况》、《关于公司 2013年度对外担保的情况》、《关于公司 2013年度关联交易事项》、《关于公司 2013年度内部控制自我评价报告》、《关于使用剩余超募资金利息增资仁和惠明》、《关于为仁和惠明提供担保》、《关于公司 2013年度利润分配》、《关于聘任公司 2014年度审计机构》、《关于回购注销部分限制性股票》发表了相关独立意见，并就公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金事项发表了专项意见。
2、2014年 4月 29日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整股权激励计划未达解锁条件的限制性股票的回购价格的议案》，本人就此议案发表了相关独立意见。
3、2014年 8月 25日，公司召开第二届董事会第十九次会议，本人就《关
于控股股东及其他关联方占用公司资金情况》、《关于公司对外担保情况》、《关于公司2014年半年度募集资金存放与使用情况》有关事项发表了独立意见。
4、2014年10月23日，公司召开第二届董事会第二十次会议，本人就会议审议的《关于首次公开发行募集资金投资项目结项及将节余募集资金及利息永
久补充流动资金的议案》、《关于注销公司首次公开发行股票的募集资金专户的议案》、《关于注销公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金事项的募集资金专户的议案》发表了独立意见。
三、董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会。
本人担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会及提名委员会的委员。2014年度，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，履行相关职责：
本人作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，根据《薪酬与考核委员会细则》的要求，积极履行委员的职责，主持了薪酬与考核委员会及提名委员会的日常工作，参与公司职工考核，制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，按照绩效评价标准对董事高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。
同时，本人作为公司审计委员会的委员，参加审计委员会的各项工作，对公司内部审计及定期报告等事项进行审阅，督促审计工作进度，对公司的内部审计部门及其工作进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通、对公司的重大财务信息披露事项进行审议、监督公司的内部控制体系，发挥审计委员会的监督作用。
四、对公司的现场检查
本人积极利用参加公司各项会议的机会，对公司进行现场参观、调查，了解公司的经营发展情况，听取公司关于经营管理工作方面的汇报。此外，本人还积极与公司管理层进行交流，关注公司所处行业的宏观形势政策、市场行情变化等情况，对公司的规范运行进行督促，维护公司及投资者的利益。
五、保护投资者利益工作情况
作为公司的独立董事，2014年度本人积极、忠实地履行了独立董事职责。
1、对提交董事会审议的每一项议案，积极认真查阅与审核，结合公司实际
情况与自身专业知识，独立客观的进行表决，积极维护全体股东利益。
2、对公司内部控制制度的执行等重大事项进行监督和核查，持续关注公司重大事项信息披露情况，对公司的财务状况、有关制度执行情况等进行调查与了解、评估审核，就相关事项发表独立意见。
3、督促公司严格按照《规则》、《指引》及《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展信息披露工作，利用已掌握的公司情况严把信息关卡，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
4、此外，本人持续关注公司各方面信息的真实性完整性，并通过不断加强相关法律、法规、规章制度的学习，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强对公司和投资者的保护能力。
六、其他事项
1、报告期内，无提议召开董事会的情况；
2、报告期内，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
最后，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。2015年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力量，为董事会的科学决策提供参考意见，同时与公司保持密切沟通与合作，共同促进公司的发展。
独立董事：高允斌2015年3月12日
苏州海陆重工股份有限公司独立董事
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易
相关事项的事前认可意见
苏州海陆重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议将于2015年5月25日召开，会议将审议公司发行股份及支付现金购买资产（以下简称“本次交易”）的方案及相关议案。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，公司向我们提供了拟提交公司第三届董事会第十七次会议审议的《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案。
我们作为公司的独立董事，认真审核了本次交易的相关议案及有关文件。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《苏州海陆重工股份有限公司独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事签字：
张彩虹 顾建平 周中胜
年 月 日
高新兴科技集团股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
我们作为高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，就公司第三届董事会六次会议审议的相关事项发表意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项
说明及独立意见
根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（中国证监会证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保的通知》（证监发[2005]120号文）及《公司章程》的相关规定,对公司报告期内控股股东及关联方占用资金、对外担保情况进行了认真地了解和核查，发表如下专项说明及独立意见：
1、报告期内，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
2、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
二、关于公司2013年度关联交易事项的独立意见
公司2013年度未发生重大关联交易事项。公司关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。
三、关于2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
公司现金分红政策没有违反《公司法》和公司章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。我们同意董事会提出公司 2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案并提交公司股东大会审议。
四、关于2013年度募集资金存放和使用情况的独立意见
经核查，公司2013年3月曾使用募集资金购买银行低风险理财产品，并于当月全额赎回。除上述情形外，公司2013年度募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用（修订）》以及公司《募集资金使用管理制度》等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途的情况，公司募集资金存放与使用合法合规。
五、关于2013年度内部控制自我评价报告的独立意见
公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
六、关于公司续聘2014年度审计机构的独立意见
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务资格，系公司2007-2013年度审计机构。广东正中珠江会计师事务所能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责。为保证公司2014年度审计工作的稳健和连续性，我们一致认可，同意继续聘请广东正中珠江会计师事务所2014年度审计机构，并提交公司董事会审议。
七、关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬情况的独立意见
公司董事、监事、高级管理人员薪酬严格按照公司制定的董事、监事、高级管理人员薪酬考核制度执行，年度薪酬的决策程序及确定依据符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
八、关于受让讯美电子科技有限公司部分股权作为重庆泰克数字技术有限
公司、胡永忠支付公司利润承诺补偿款暨关联交易的独立意见
根据公司提供的《关于受让讯美电子科技有限公司部分股权作为重庆泰克数字技术有限公司、胡永忠支付公司利润承诺补偿款暨关联交易的议案》所涉及的交易事项，我们在事前得到了相关资料和信息，并进行了事前审查与研究。我们认为：
由于重庆泰克和胡永忠资金困难，公司以讯美电子的评估值为作价依据，受让重庆泰克和胡永忠持有的讯美电子部分股权作为重庆泰克和胡永忠支付公司
利润承诺补偿款是保证公司资产安全的有效措施，公司增持讯美电子股权，符合
公司战略发展需要，没有损害公司及全体股东的利益；交易标的已经具有证券期货业务资格的专业资产评估机构进行评估，交易价格以评估结果为依据，符合公允性原则；相关议案所涉及交易事项的安排符合《创业板股票上市规则》及相关法律法规要求，相关交易事项构成公司与关联方的关联交易，该关联交易的内容及决策程序符合《公司法》、《证券法》和《创业板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
我们认为《关于受让讯美电子科技有限公司部分股权作为重庆泰克数字技术有限公司、胡永忠支付公司利润承诺补偿款暨关联交易的议案》所涉及的相关交易事项遵循了诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为高新兴科技集团股份有限公司《独立董事对相关事项发表的独立意见》之签字页）
吴向能 毛真福 叶伟明
二〇一四年四月二十一日
宁波银行股份有限公司监事会
关于公司从业人员行为专项排查情况的评价
根据监事会工作职责，宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司从业人员行为专项排查情况进行了监督检查。
公司根据宁波银监局《关于开展银行业金融机构从业人员行为专项排查情况的通知》要求，成立了从业人员行为专项排查工作领导小组，同时制定了《宁波银行案件防控五项工作机制实施方案》，重点做好员工家访、员工谈话、员工资金排查、办公场所检查、客户回访、员工报告六项工作。本次排查对截至 2016年 7月 31日公司所有在职员工及 2015年以来所有的离职员工进行了逐一排查。监事会认为，排查结果表明公司管理层制定的排查方案针对性较强，公司管理层对在排查过程中发现的问题主动分析汇总，积极采取对策，不断完善相关制度，公司业务流程得以不断完善，经营管理水平不断提升。
宁波银行股份有限公司监事会 2016年 10月 27日