海南海峡航运股份有限公司
高级管理人员年薪管理办法
第一章总 则
第一条为推进海南海峡航运股份有限公司（下称简称“公司”）建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调动公司领导班子和高级管理人员（下称简称“高管”）的积极性和创造性，促进公司效益增长及可持续发展，根据有关法律、法规和《公司章程》，结合公司实际，制定本办法。
第二条公司高管薪酬实行年薪制。年薪是指依据公司高管的经营责任、经营风险和经营业绩，按年度确定和支付其薪酬的一种分配方式。
第三条本办法适用对象为公司董事会聘任的总经理、副总经理、总会计师（财务负责人）、董事会秘书。
第四条高管年薪管理应遵循以下原则：
（一）责、权、利相统一；
（二）激励与约束相统一；
（三）年薪与经营风险、责任相一致；
（四）短期激励与中长期激励相结合，促进企业可持续发展；
（五）高管年薪与职工工资增长相协调。
第五条高管年薪由基本年薪、绩效年薪（注：其中40%为任期考核风险金）、工作目标年薪、中长期激励四部分构成，根据高管年薪分配系数发放。
第二章年薪的计算与确定
第一节基本年薪
第六条基本年薪是高管的年度基本收入，不与经营业绩考核结果挂钩。董事会可
根据公司发展阶段、职工工资水平、宏观经济趋势等因素，对基本年薪进行定期调整。
第二节绩效年薪
第七条经营班子的绩效年薪与经营业绩考核结果挂钩，以基本年薪为基数，根据经营班子的年度经营业绩考核分数核定。
绩效年薪标准根据经营业绩考核结果，在基本年薪的0-1.4倍之间确定。
第八条绩效年薪的考核办法
1、根据公司经营班子年度经营业绩考核得分，年度经营业绩考核结果分为A、B、C、D、E五个级别，完成考核目标值为C级进级点。
2、根据经营班子的年度经营业绩考核分数及考核级别核定。具体如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|分 数|115（含）-120|105（含）－115|95（含）－105|85（含）－95|85以下|
|档次|A|B|C|D|E|

当考核结果为E级时，绩效年薪为0；
当考核结果为D级时，绩效年薪按照“基本年薪×[0.3×（考核分数-D级起点分数）/（C级起点分数-D级起点分数）]”确定，绩效年薪在基本年薪的0-0.3倍之间。
当考核结果为C级时，绩效年薪按照“基本年薪×[0.3+0.4×（考核分数-C级起点分数）/（B级起点分数-C级起点分数）]”确定，绩效年薪在基本年薪的0.3-0.7倍之间。
当考核结果为B级时，绩效年薪按照“基本年薪×[0.7+0.4×（考核分数-B级起点分数）/（A级起点分数-B级起点分数）]”确定，绩效年薪在基本年薪的0.7-1.1倍之间。
当考核结果为A级时，绩效年薪按照“基本年薪×[1.1+0.3×（考核分数-A级起点分数）/（A级封顶分数-A级起点分数）]”确定，绩效年薪在基本年薪的1.1-1.4倍之间。
第三节工作目标年薪
第九条为促进企业持续健康发展，公司董事会对经营班子除设定经营业绩指标外，
还根据公司的战略规划及重点工作要求，相应设定经营业绩指标以外的年度管理目标，
具体内容包括企业战略规划、重大项目的投资建设、制度执行、党建纪检、安全生产、计划生育等工作。
第十条经营班子的工作目标年薪与管理目标考核结果挂钩，以基本年薪为基数，根据经营班子的年度管理目标考核分数核定。
工作目标年薪根据管理目标考核结果，在基本年薪的0-0.6倍之间确定。
第十一条工作目标年薪考核办法
工作目标年薪=基本年薪×0.6×(管理目标考核分数/100)
第四节中长期激励
第十二条中长期激励是指在经营班子的一个任期或者更长的时间里，以“高效益，高回报”为原则，通过货币或非货币形式的激励政策，把企业中长期发展目标与经营班子的经济利益相结合，从而促进企业快速可持续发展的激励方式。中长期激励可采用多种形式，由公司董事会根据公司具体情况研究拟订。
中长期激励可采用利润分享计划、退休保障计划、虚拟期权、福利奖励等方式，条件成熟的企业可采用股票、期权激励。
在中长期激励具体政策出台前，特设立任期特别奖励。对于三年以上任期中各年度及任期考核结果均为A、各年度工作目标完成率均为95%以上、任期经营性净资产增长一定比例，可给予经营班子任期特别奖励。任期特别奖励计算公式如下：
任期特别奖励=任期各年度净利润之和/任期年数×6%
任期各年度净利润指任期各年度扣除非经营性收益后的年度净利润。任期经营性净资产增长不包含股东追加投资及资产评估增值等非经营性因素带来的净资产增长。
任期特别奖励由公司按各成员承担的责任和贡献进行分配，最高不超过公司在任期内实际执行的各单一年度年薪中的最高值。
第三章年薪兑现
第十三条高管的基本年薪每月支付总额的1/12。绩效年薪在年度经营业绩考核结
束后一次性提取，分期兑现，其中，60%在当期以现金形式兑现，其余40%作为风险基金在任期考核结束后根据任期考核结果兑现。工作目标年薪60%每月由企业以现金形式支付1/12，其余40%在年度工作目标考核结束后根据考核结果对工作目标年薪统一核算并发放。如果尚未完成工作目标60%，董事会核算后按比例扣减下年度工作目标年薪。符合中长期激励规定条件的，由公司申请，经董事会批准发放。
第十四条对于任期经营考核结果为C级以上的经营班子，风险基金足额兑现；
对于任期经营考核结果为D级的经营班子，根据任期考核分数扣减风险基金：扣减风险基金＝任期内积累的风险基金总额×（C级起点分数－实得分数）/C级起点分数；
对于任期经营考核结果为E级的经营班子，风险基金不予发放。
第十五条年薪兑现程序：
（一）高管按董事会批准的基本年薪按月发放基本年薪，工作目标年薪60%按月与基本年薪同时发放；
（二）年度结束后，董事会对经营班子的年度经营业绩、年度工作目标完成情况进行考核，考核结果通报给公司；
（三）公司根据考核结果按规定结算经营班子绩效年薪和工作目标年薪。
（四）任期结束并完成任期考核工作后，公司提出风险基金申请，经董事会审议并批准，公司依程序实施风险基金兑现。
第十六条按照本办法纳入年薪管理的高管年薪分配系数：总经理为1.0（含）以下，副总经理、总会计师（财务负责人）、董事会秘书为0.8（含）以下。
第十七条高管的各项社会保险费和住房公积金缴纳基数按基本年薪计算，应由个人承担的部分，由公司从其基本年薪中代扣代缴；应由公司承担的部分，由公司支付。
第十八条高管的年薪为税前收入，应依法缴纳税。
第四章管理与监督
第十九条高管因工作需要或因个人原因任期未满经组织批准发生职务变动的，按
任职时段兑现其当年薪酬。因工作失误而发生职务变动，如任职不满一年的，按任职时段兑现其本年度基本年薪和分摊每月的60%工作目标年薪，任期内的其他部分不再兑现；
任职超过一年但任期未满的，按任职时段兑现其本年度基本年薪、绩效年薪、分摊每月的60%工作目标年薪，任期内的其他部分不再兑现。
第二十条高管在下属全资公司兼职的，不得在下属全资公司领取报酬。在控（参）股公司及其他公司兼职的，按兼职公司相关规定取得薪酬后，应将该薪酬交回本部公司，由本部公司按本办法核算发放。
第二十一条除董事会同意外，高管不得在公司领取经董事会批准的年薪方案所列收入以外的其他货币性和非货币性收入。
高管的年薪，以及经董事会批准的其他货币性收入，由公司按照企业负责人的具体收入与支出设置明细账目，单独核算。
第二十二条高管年薪方案及实施结果应由公司在适当范围内予以公布，接受民主监督。
第二十三条董事会下设薪酬与考核委员会定期对高管年薪发放情况进行专项检查，对执行本办法过程中存在下列情况之一时，视情节轻重予以处理：
对于违反规定超前或超额发放高管年薪的，按公司工作目标及考核计分细则扣减相应工作目标薪酬，超额部分予以全额收回，并对公司主要领导人员和相关责任人给予纪律处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条对于发生重大决策失误或重大违纪事件，给公司造成不良影响或造成资产流失的，视情节轻重按30%-50%罚减公司相关责任人年薪，并依法进行处理。
第五章附 则
第二十五条对于董事会特别引进的企业高级管理人员，其年薪可结合市场工资情况，按程序提交企业董事会审议批准实施。
第二十六条本办法由公司董事会负责解释。
第二十七条本办法自2014年9月1日起施行。