探路者控股集团股份有限公司
探路者（控）字[ZD16001]号
采购管理制度
（经第三届董事会第二十二次会议审议通过）
第一章总则
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|第一条为了促进公司合理采购，满足生产经营需要，规范采购行为，提高采购资金的|
|使用效益，防范采购风险，特制定本制度。|
|第二条 本制度适用于探路者控股集团股份有限公司、各分公司、全资子公司、控股|
|及实际控制管理的非控股子公司。|
|第三条 本制度所称采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为。|
|货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、设备、产品等。|
|工程，是指建设工程，包括建筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。|
|服务，是指除货物和工程以外的其他采购对象。|
|第四条 采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则。|
|第五条 满足招标条件的采购，参见公司《招标管理办法》。|
|第六条 采购应当严格按照批准的预算执行。确需调整或增加预算的部门根据公司|
|《授权审批表》的规定，履行预算调整或增加程序。由具备相应审批权限的部门或人员审|
|批后，再行执行采购程序。|
|第七条 在采购活动中，采购人及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避。前款|
|所称相关人员，包括招标采购中评标委员会的组成人员，询价采购中询价人员等。|
|第二章采购当事人|
|第八条采购当事人是指在采购活动中享有权利和承担义务的各类主体，包括采购人、|
|供应商等。|
|第九条 采购人指实施采购业务的需求部门。|
|第十条供应商是指向采购人提供货物、工程或者服务的法人、其他组织或者自然人。|
|第十一条供应商参加采购活动应当具备下列条件：|

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|（一）具有独立承担民事责任的能力；|
|（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；|
|（三）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；|
|（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；|
|（五）在经营活动中没有重大违法记录；|
|（六）法律、行政法规规定的其他条件。|
|第十二条采购人可以要求供应商提供有关资质证明文件和业绩情况，并根据本制度规|
|定的供应商条件和采购项目对供应商的特定要求，对供应商的资格进行审查。|
|第十三条两个以上的自然人、法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个供应商|
|的身份共同参加采购。|
|以联合体形式进行采购的，参加联合体的供应商均应当具备本制度第十条规定的条|
|件，并应当向采购人提交联合协议，载明联合体各方承担的工作和义务。联合体各方应当|
|共同与采购人签订采购合同，就采购合同约定的事项对采购人承担连带责任。|
|第十四条采购当事人不得相互串通损害公司利益和其他当事人的合法权益；不得以任|
|何手段排斥其他供应商参与竞争。|
|第十五条供应商不得以向采购人、评标委员会的组成人员、询价人员行贿或者采取其|
|他不正当手段谋取中标或者成交。|
|第三章采购方式|
|第十六条 采购人应当根据市场情况和采购计划合理选择采购方式，包含如下：|
|（一）公开招标；|
|（二）邀请招标；|
|（三）单一来源采购；|
|（四）询价。|
|第十七条 公开招标是指采购人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投|
|标。|
|第十八条 邀请招标是指采购人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投|
|标。|

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|第十九条 采购人采购货物、工程或者服务满足以下条件的，应当采用招标方式。|
|（1）同类物资/工程/服务，单次采购估算金额 50 万元及以上；|
|（2）同类物资/工程/服务，年度累计采购估算金额 100 万元及以上；|
|（3）其它经公司集团办公会议认定可组织招标的事项。|
|第二十条 单一来源采购是指直接向一家供应商发出邀请，通过直接谈判确定供应商|
|的采购方式。|
|第二十一条符合下列情形之一的货物、服务或者工程采购，可以采用单一来源方式：|
|（一）只能从唯一供应商处采购的；|
|（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；|
|（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添|
|购的。|
|第二十二条 对于小额零星物资或劳务等采购，同类采购事项单次或累计不超过 1万|
|元的，可以直接执行单一来源采购。|
|第二十三条 询价采购是指向三家及以上供应商发出询价文件，供应商按询价文件要|
|求报价，通过综合比较确定供应商的采购方式。|
|第二十四条采购的货物规格标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小，并且预估采|
|购金额在 1万（含）—50万元的项目，应该采用询价方式采购。|
|第四章采购程序|
|第二十五条 采用公开招标、邀请招标方式采购的，其采购程序参见《招标管理办法》。|
|第二十六条 采购总价在50万元（含）以上的项目属于大额采购，应该在 OA发起《大|
|额采购立项审批》流程，经相关领导对采购事项和采购方式审批通过后，执行采购程序。|
|其中对于低值易耗品、固定资产、无形资产的采购，应依据《资产采购申请表》的流程执|
|行。|
|第二十七条采取单一来源方式采购的，采购人与供应商应当遵循本制度规定的原则，|
|在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。|
|第二十八条采取询价方式采购的，应当遵循下列程序：|
|（一）采购人应当对采购项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定。|

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|（二）采购人根据采购需求，从市场上符合相应资格条件的供应商中确定不少于三家|
|的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。|
|（三）报价单应包含供应商名称，采购的货物、服务或工程的名称、技术规格、数量、|
|单价、总价，供应商联系人名字及电话，增值税发票及税率等必要信息。|
|（四）3万元（含）以上的采购还应由供应商提供盖章的书面报价单或其扫描件。|
|（五）所有的报价单及询价记录均应该由采购人保存。|
|（六）采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，|
|并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。|
|第二十九条采购人不得违反经审批的采购方式、擅自使用其他方式实施采购。若采购|
|过程中发生特殊情况，确需更改采购方式的，应在 OA发起《采购方式变更审批》流程。|
|第五章采购合同|
|第三十条采购合同适用合同法。采购人和供应商之间的权利和义务，应当按照平等、|
|自愿的原则以合同方式约定。|
|第三十一条交易金额在3000元（含）以上的采购业务必须签订书面合同。采购人必|
|须将合同提交至 OA《合同申请审批》流程，履行审批程序。|
|第三十二条在OA提交《合同申请审批》流程时，对于预估金额在 50 万元（含）以上|
|的大额采购，应该附有《大额采购立项审批》流程的审批记录。其中采用公开招标、邀请|
|招标方式的，还应该附有《评标报告审批表》。|
|对于采用询价方式的，应该附有 3家及以上供应商的询价记录。|
|第三十三条 在《大额采购立项审批》流程审批通过后，采购方式存在变更的，还应|
|该附有《采购方式变更审批》流程的审批记录。|
|第三十四条 采购合同履行中，采购人需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务|
|的，在不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同。|
|第三十五条 采购合同的双方当事人不得擅自变更、中止或者终止合同。|
|第六章 采购验收及付款|

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|第三十六条 采购人应当组织验收人员对合同的履约结果进行验收，以确认货物、工|
|程或服务符合合同的要求。验收结果不符合合同约定的，应当通知供应商限期达到合同约|
|定的要求。给采购人造成损失的，供应商应当承担赔偿责任。|
|第三十七条 财务部应严格审核采购预算、合同、相关单据凭证、审批程序等相关内|
|容，审核无误后按照合同规定及时办理付款。|
|第七章 监督检查|
|第三十八条 集团内控审计部是负责采购监督管理的部门，履行对采购活动的监督管|
|理职责。主要内容是：|
|（一）监督采购范围、采购方式和采购程序的执行情况；|
|（二）受理调查采购过程中的投诉和举报。|
|第三十九条 集团及各事业群有大额采购需求的部门，应该在年度预算经批准后5 个|
|工作日内，把本部门的采购预算、计划采购方式及计划采购时间向集团内控审计部、集团|
|财务部报备。|
|第四十条 每个季度开始的10 个工作日内，采购需求部门应把本季度预计的大额采购|
|活动清单提交集团内控审计部，以便内控审计部开展监督工作。|
|第八章 附则|
|第四十一条 本制度由集团内控审计部负责解释。|
|第四十二条 本制度经公司董事会审批通过起生效。|

附表
目录
附表 1大额采购立项审批表
附表 2采购方式变更审批表
附表1大额采购立项审批表
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|项目名称||预计实施日期||预计采购金额|
|采购内容|||||
|是否在预算范围内|是□ 否□____________(说明)||拟采购方式|公开招标□邀请招标□单一来源□询价□|
|拟采购方式说明|||||
|所属部门负责人（对采购内容真实性进行核实，审核采购方式的合理性及可行性）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|分管副总裁（审核采购事项的必要性和拟采购方式的合理性）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|事业群财务总监（审核采购事项是否符合预算规定）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|内控审计部总监（审核采购方式是否符合公司规定，整体控制风险）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|事业群总裁（整体控制采购业务风险，审批采购事项）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|集团财务副总裁（根据权限划分，审批采购事项）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|集团总裁（决策采购事项并决定争议事项）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||

附表2采购方式变更审批表
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|-|-|-|-|-|
|项目名称||预计实施日期||预估采购金额|
|采购内容|||||
|原采购方式|公开招标□邀请招标□单一来源□询价□||拟变更采购方式|公开招标□邀请招标□单一来源□询价□|
|采购变更原因说明|||||
|所属部门负责人（对采购变更内容真实性进行核实，审核采购方式变更原因的合理性及可行性）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|分管副总裁（审核采购方式变更原因的合理性）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|内控审计部总监（审核采购方式变更是否符合公司规定，整体控制风险）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|事业群总裁（整体控制采购业务风险，审批变更事项）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|集团财务副总裁（根据权限划分，审批变更事项）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||
|集团总裁（决策变更事项并决定争议事项）|意见：同意□保留意见□不同意□||||
||签字：||日期：||