华泰联合证券有限责任公司
关于宁波合力模具科技股份有限公司 2018年度募集资金
存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为宁波合力模具科技股份有限公司（以下简称“合力科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》），等法律法规的规定，对公司在 2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1989号）文件《关于核准宁波合力模具科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）2,800万股，每股面值 1.00元，每股发行价格 14.22元，募集资金总额人民币398,160,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币357,509,060.46元。上述募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年11月28日出具了“信会师报字[2017]第ZA16403号”《验资报告》。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司分别在中国银行股份有限公司象山支行、中国工商银行股份有限公司象山支行设立了募集
资金专用账户，并于 2017年 11月 29日和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司一次或 12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
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|户名|开户行|资金用途|银行账号/定期存单|账户类别|账户余额（元）|
|宁波合力模具科技股份有限公司|中国银行象山支行|募集资金|403973666205|活期|87,587,652.63|
|宁波合力模具科技股份有限公司|中国工商银行象山支行|募集资金|3901340029000038855|活期|0.00|
|合计|||||87,587,652.63|

三、2018年度募集资金使用情况及结余情况
截至2018年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
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|项目|金额（元）|
|截止2017年12月31日募集资金余额|247,585,671.28|
|加：募集资金利息收入|94,455.91|
|加：理财|6,785,418.99|
|减：支付铝合金扩产项目的货款|3,312,198.91|
|减：支付工资|3,617,947.33|
|减：支付与年产100套大型精密压铸模具及150万件铝合金部品技改扩|94,929,161.55|

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|项目|金额（元）|
|产项目相关的款项||
|减：专户手续费支出等|18,585.76|
|2018年12月31日募集资金余额|152,587,652.63|
|其中：补充流动资金|65,000,000.00|
|截至2018年12月31日募集资金专用账户余额|87,587,652.63|

截至2018年12月31日，公司募集资金专户余额为 87,587,652.63元。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额|35,750.91|||||本年度投入募集资金总额|10,998.81|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|21,184.74|||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|年产 100 套大型精密压铸模具及150万件铝合金部品技改扩产项目|否|25,251.00|25,251.00|9,492.92|10,682.92|42.31%|2020年12月|不适用|不适用|不适用|否|
|补充流动资金|否|10,499.91|10,499.91|693.01|10,501.82|100.02%||不适用|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计|否|35,750.91|35,750.91|10,185.93|21,184.74|59.26%||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无|||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|||||||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|无注|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2018年5月31日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金总额不超过6000万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还至募集资金专户。2018年10月29日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司增加使用暂时闲置募集资金不超过6000万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还至募集资金专户。上述公司两次审议通过的使用闲置募集资金临时补充流动资金总金额合计不超过12,000万元，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的有关规定。截至2018年12月31日，公司累计使用部分闲置募集资金临时补充流动资金金额为6,500万元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|存放于募集资金专项账户|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

注:公司在首次公开发行股票招股说明书内曾披露，截至2017年7月末，募投项目已投入自有资金1,298.35万元用于采购设备。上述设备后因公司项目建设整体规划调整，不再用于募投项目，故截至2018年12月31日，公司不存在募投项目先期投入的情况。上述事项不影响具体募投项目的实施，公司将继续按照原有计划使用募集资金进行购买设备等投入。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对合力科技 2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了“信会师报字[2019]第 ZA11225号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，合力科技 2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了合力科技募集资金 2018年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对合力科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，合力科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2018年12月31日，合力科技不存在变更募集资金用途、以闲置募集资金暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对合力科技在2018年度募集资金存放与使用情况无异议。
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宁波合力模具科技股份有限公司2018年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
唐建强 秦楠
华泰联合证券有限责任公司(公章)年 月 日