证券代码：300269 证券简称：联建光电 公告编号：2016-040深圳市联建光电股份有限公司
关于股票期权与限制性股票授予登记完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《深圳市联建光电股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》所涉股票期权和限制性股票授予登记工作，有关具体情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票的授予情况
（一）股票期权的授予情况
1、本次股票期权的授予日为：2016年3月1日；
2、本次股票期权的行权价格为：24.40元/股；
3、本次股票期权激励计划授予 916.50万份，向 83名激励对象进行授予，均为公司高级管理人员、公司中层管理人员、核心技术（业务）骨干、子公司的中高级管理人员、核心技术（业务）骨干；2016年4月18日召开的公司第四届董事会第十一次会议，审议通过《关于高级管理人员任免的议案》，公司第四届董事会聘请激励对象施特威先生担任副总经理职务，除此之外，激励对象名单与已披露的激励对象名单相比未发生变化。
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||||||本次获授的股票期||占本次授予期权总||占计划签署时|
||姓名||职务|||||||
||||||权份数(万份)||数的比例||总股本的比例|
|施特威||副总经理||20.00||1.97%||0.04%||
|公司本部中层管理人员、子公司中高层管理人员及核心业务（技术）骨干（合计82人）||||896.50||88.41%||1.77%||
|合计||||916.50||90.38%||1.81%||

4、股票来源：公司向激励对象定向发行916.50万股，占目前公司股本总额50,553.7595万股的1.81%，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。
5、本次期权激励计划等待期为1年。授予的股票期权自授予日起满12个月后可以开始行权。在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自相应授予日起满
12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权。本计划授予期权行权期及各期行权时
间安排如表所示：
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|行权期|行权时间|可行权数量占获授期权数量比例|
|第一个行权期|自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第二个行权期|自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第三个行权期|自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第四个行权期|自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|30%|

激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
（二）限制性股票的授予情况
1、本次限制性股票的授予日为：2016年3月1日；
2、本次限制性股票的授予价格为：15.00元；
3、本次限制性股票激励计划授予激励对象 97.50万股限制性股票，向 6名激励对象进行授予，均为公司高级管理人员、公司中层管理人员、核心技术（业务）骨干、子公司的中高级管理人员、核心技术（业务）骨干；2016年4月18日召开的公司第四届董事会第十一次会议，审议通过《关于高级管理人员任免的议案》，公司第四届董事会聘请激励对象施特威先生担任副总经理职务，除此之外授予激励对象名单与已披露的激励对象名单相比未发生变化。
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|||||本次获授的股票期||占本次授予期权总||占计划签署时|
||姓名|职务|||||||
|||||权份数(万份)||数的比例||总股本的比例|
||钟菊英|副总经理兼董事会秘书||22.50||2.22%||0.04%|
||施特威|副总经理||10.00||0.99%||0.02%|
||褚伟晋|财务总监||22.50||2.22%||0.04%|
|公司本部中层管理人员、子公司中高层管理人员及核心业务（技术）骨干（合计3人）|||42.50||4.19%||0.08%||
|合计|||97.50||9.62%||0.19%||

4、股票来源：公司向激励对象定向发行97.50万股，占目前公司股本总额50,553.7595万股的0.19%，涉及标的股票种类为人民币A股普通股。
5、本次限制性股票授予后即行锁定，锁定期为12个月。在锁定期内，激励对象持有的未解锁的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。激励
对象持有的限制性股票分四次分别按照比例解锁，即各个锁定期满后激励对象解锁（或由公
司回购注销）占其获授总数相应解锁比例的限制性股票。
解锁安排如下表所示：
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|解锁期|解锁时间|可解锁数量占获授限制性股票数量比例|
|第一个解锁期|自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第二个解锁期|自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第三个解锁期|自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第四个解锁期|自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|30%|

（三）本次股权激励计划募集资金用途
本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金1,462.5万元将全部用于补充公司流动资金。
二、本次授予股份认购资金的验资情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年5月3日出具了《深圳市联建光电股份有限公司验资报告》（信会师报字[2016]第310565号），审验了公司截至2016年5月3日止新增注册资本及实收资本情况：公司已收到6名激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币975,000元，新增股本占新增注册资本100.00%，实际到位资金人民币14,625,000元；
公司变更前的注册资本为人民币 505,537,595元，股份总数为 505,537,595股，每股面值人民币1.00元，股本总额为人民币505,537,595元。本次向激励对象定向发行股份后，公司的股份总数变更为 506,512,595股，每股面值人民币 1.00元，股本总额为人民币 506,512,595元。
三、本次授予限制性股票的上市日期
本次股权激励计划的授予日为2016年3月1日，首次授予限制性股票的上市日期为2016年5月18日。
四、股本结构变动情况表
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||本次变动前||本次变动|本次变动后||
||数量|比例(%)|数量|数量|比例(%)|
|一、限售流通股|246,979,063|48.85|975,000|247,954,063|48.95|
|首发后个人类限售股|124,618,295|24.65|0|124,618,295|24.60|
|首发后机构类限售股|19,264,785|3.81|0|19,264,785|3.80|
|高管锁定股|103,095,983|20.39|0|103,095,983|20.35|
|股权激励限售股|0|0.00|975,000|975,000|0.19|
|二、无限售流通股|258,558,532|51.15|0|258,558,532|51.05|
|三、总股本|505,537,595|100.00|975,000|506,512,595|100.00|

五、公司本次限制性股票授予后，按新股本506,512,595股摊薄计算，2015年度每股收
益为0.4524元。
六、股票期权代码、期权简称
期权代码：036216
期权简称：联建JLC1
七、公司控制股股及实际控制人股权比例变动情况
公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司总股本由505,537,595股增加至506,512,595股，导致公司股东持股比例发生变化。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
特此公告。
深圳市联建光电股份有限公司董事会