新疆百花村股份有限公司
关于公司 2019年 1-6月份
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字[2013]13号）及相关格式指引的规定，新疆百花村股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至2019年6月30日止的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会2016年7月26日证监许可[2016]1676号《关于核准新疆百花村股份有限公司向张孝清等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股不超过51,403,271股股份募集配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币12.28元，共募集配套资金631,232,200.00元。扣除承销及保荐费用 10,350,000.00后,实际收到转入募集资金620,882,200.00元。上述募集资金已于2016年12月30日全部到位。资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并于2016年12月30日出具致同验字（2016）第320ZA0027号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
2019年1-6月实际使用募集资金1,485,224.50元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额6,095.16元，截止2019年6月30日，募集资金余额6,303,887.13元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《新疆百花村股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。2017年度，公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
（二）募集资金监管的情况
1.募集资金三方监管协议
公司及国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）于2017年1月10日，与中国光大银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。该《三方监管协议》与《上市公司日常信息披露工作备忘录-第一号临时公告格式指引》之《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2.募集资金四方监管协议
为规范募集资金的使用与管理，确保资金使用安全，提高其使用效率和效益，最大限度地保障投资者合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司子公司南京华威医药科技集团有限公司（以下简称“华威医药”）在招商银行股份有限公司南京城北支行（以下简称“招商银行南京城北支行”）和中国银行股份有限公司南京城南支行（以下简称“中国银行南京城南支行”）（以上二行统称“存款银行”）分别开立募集资金专项账户（以下简称“专户”）。公司、华威医药、国信证券股份有限公司于2017年2月分别与两家存款银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。该《四方监管协议》与《上市公司日常信息披露工作备忘录-第一号临时公告格式指引》之《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
3.募集资金五方监管协议
华威医药子公司南京黄龙生物科技有限公司（以下简称“黄龙生物”）在招商银行南京城北支行和中国银行南京城南支行分别开立募集资金专项账户。公司、华威医药、国信证券、黄龙生物于2017年3月分别与两家存款银行签署《募集资金专户存储五方监管协议》。该《五方监管协议》与《上市公司日常信息披露工作备忘录-第一号临时公告格式指引》之《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2019年6月30日，本公司共有5个募集资金专户，1个定期存款户。具体详见下表：
本次募集资金初始存
银行名称 账户 募资资金账户期末余额 备注放日
光大银行股份有限公司乌
50840188000008573 2016-12-29 14,139.03 活期鲁木齐分行民主路支行
光大银行股份有限公司乌 七天通 50840181000006131 2017-12-29 1,800,000.00
鲁木齐分行民主路支行 知存款招商银行股份有限公司南
125904924710808 2017-2-13 0.00 销户京分行城北支行
中国银行股份有限公司南
526169676773 2017-2-13 2,735,404.43 活期京建邺支行
招商银行股份有限公司南
125907858210401 2017-3-15 0.00 销户京分行城北支行
中国银行股份有限公司南
509269923499 2017-3-14 1,754,343.67 活期京建邺支行
合计 6,303,887.13
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司本年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。
（二）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司本年度无募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。募投项目中药品需取得生产批件后才能产生收益，目前项目处于早期阶段，预计取得生产批件的时间大于5年，未进行经济效益评价。
（三）募投项目先期投入及置换情况
根据希会审字（2017）0197号《关于新疆百花村股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》和《新疆百花村股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》。公司截止2017年1月25日以自有资金投入募集项目金额46,281,499.09元，其中支付中介重组费用4,701,862.09元，上市许可药品的研发及产业化项目41,579,637.00元。
2017年2月9日，百花村第六届董事会第十七次会议审议通过了《以募集资金置换先期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意百花村使用募集资金4,628.15万元置换预先投入的自筹资金。
2017年2月9日，百花村第六届监事会第十一次会议审议通过了《以募集资金置换先期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意百花村使用募集资金4,628.15万元置换预先投入的自筹资金。
2017年2月9日，百花村独立董事对《以募集资金置换先期已投入募投项目自筹资金的议案》发表了独立意见，同意百花村使用募集资金 4,628.15万元置换预先投入的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
根据募集资金投资计划和实际执行进度，公司将暂时不使用的募集资金中 180万元转为光大银行乌鲁木齐分行民主路支行七天通知存款。通过通知存款进行资金管理具备活期便利、定期收益，不影响募集资金投资计划正常进行。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本年度无超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司本年度无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）结余募集资金使用情况
公司本年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017年1月24日公司召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于减少及部分变更募集资金投资项目的议案》，并经2017年2月9日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过。公司原计划募集配套资金119,824.00万元，用于支付现金对价、支付中介机构费用、补充流动资金及华威医药核心项目建设。实际募集配套资金 63,123.22万元，相比原计划有所减少，因此不再实施药学研究中心扩建项目和临床研究服务网络扩建项目，继续实施上市许可药品的研发及产业化项目，同时减少该项目的投资总额，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。
2017年1月24日，上市公司第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关于减少及部分变更募集资金投资项目的议案》。
2017年1月24日，上市公司第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于减少及部分变更募集资金投资项目的议案》。
2017年1月24日，上市公司独立董事对本次减少及部分变更募集资金用途事项发表独立意见，同意本次减少及部分变更募集资金投资项目。
2017年2月9日，上市公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于减少及部分变更募集资金投资项目的议案》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息均及时、真实、准确、完整披露。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
六、独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
国信证券股份有限公司出具了《国信证券股份有限公司关于新疆百花村股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》认为，公司2018年度募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等有关文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作。
七、专项报告的批准报出
本专项报告于2019年8月20日经本公司董事会批准报出。
附件：募集资金使用情况对照表。
新疆百花村股份有限公司董事会
2019年8月22日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：新疆百花村股份有限公司 2019年1-6月 币种：人民币单位：万元
募集资金总额 63,123.22 本年度投入募集资金总额 148.52变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 62,566.98变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计截至期末项目达 项目可已变更项
截至期末累投入金额与承投入进度到预定本年度 是否达 行性是目，含部分募集资金承调整后投截至期末承诺本年度投
承诺投资项目 计投入金额诺投入金额的（%）(4)可使用实现的 到预计 否发生变更（如诺投资总额 资总额 投入金额(1) 入金额
(2) 差额(3)＝ ＝ 状态日 效益 效益 重大变有）
(2)-(1) (2)/(1) 期 化药学研究中心扩建
35,000.00
项目
临床研究服务网络
9,987.43
扩建项目
现金支付对价 否 45,636.57 45,636.57未做分期承诺 45,636.57 不适用 100.00不适用 不适用 不适用 否支付重组中介费 否 2,500.00 2,000.00未做分期承诺 1,871.19 不适用 93.56不适用 不适用 不适用 否上市许可药品的研
是 20,000.00 8,786.65未做分期承诺 148.52 8,359.22 不适用 95.14不适用 不适用 不适用 否发及产业化项目
补充流动资金 否 6,700.00 6,700.00未做分期承诺 6,700.00 不适用 100.00不适用 不适用 不适用 否合计 119,824.00 63,123.22 1,523.94 62,566.98 － －未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
根据募集资金投资计划和实际执行进度，公司将暂时不使用的募集资金中180万元转为光大银行乌鲁对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 木齐分行民主路支行七天通知存款。通过通知存款进行资金管理具备活期便利、定期收益，不影响募集资金投资计划正常进行。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金承诺投资项目未完成
募集资金其他使用情况 无