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证券代码：300470 证券简称：日机密封 公告编号：2017-041四川日机密封件股份有限公司
第三届监事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
四川日机密封件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议的通知及相关资料已于2017年8月13日以通讯、电子邮件等方式送达所有监事，于2017年8月23日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席彭玮先生召集并主持，董事会秘书陈虹先生列席参加。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律法规的规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，形成了以下决议：
1、审议通过《关于<2017年半年度报告>全文及其摘要的议案》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
与会监事认为，董事会编制和审核公司《2017年半年度报告》全文及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露媒体巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、审议通过《关于<2017年半度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
与会监事认为，公司2017年半度募集资金存放与使用情况符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规、规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
与会监事认为，本次会计政策变更是公司根据财政部发布的《企业会计准则第16号—政府补助》的通知进行合理变更，符合相关法律法规的要求。公司履行了必要的审批程序，本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露媒体巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、备查文件
1、经与会监事签字的第三届监事会第十三次会议决议
特此公告。
四川日机密封件股份有限公司监事会二〇一七年八月二十四日
证券代码：002184 证券简称：海得控制 公告编号：2019-007
上海海得控制系统股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”，股票简称：海得控制，股票代码：002184）于 2019年 3月 5日、2019年 3月 6日、2019年3月7日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、对重要问题的关注、核实情况说明
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更改、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东、实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
6、经自查，公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、不存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司生产经营工作均正常，不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司于2019年2月28日披露的《2018年度业绩快报》（公告编号：2019-003）中刊登的经营业绩与2019年1月31日披露的《2018年度业绩预告修正公告》（公告编号：2019-001）中预计的经营业绩不存在差异，公司未向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方提供未公开的业绩信息。
3、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海海得控制系统股份有限公司董事会
北京国枫律师事务所
关于烟台双塔食品股份有限公司
2015年第四次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2015]A0457号
致：烟台双塔食品股份有限公司
烟台双塔食品股份有限公司(以下简称“公司”)2015年第四次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于2015年12月10日下午14:30在山东省招远市金岭镇寨里村西烟台双塔食品股份有限公司会议室召开。北京国枫律师事务所
（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派曲凯律师、梁清华律师出席了本次会议，并出具本法律意见书。
会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次会议的全部材料，并对出席会议人员的资格、大会的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验。在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司章程的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
1、2015年11月24日，公司召开第三届董事会第十六次会议（临时），会议决定于2015年12月10日召开2015年第四次临时股东大会。
2、公司本次会议已于大会召开的十五日前将会议时间、地点、会议方式、会议审议事项、出席会议的人员、会议登记等事项通知了各股东。
3、公司本次会议以现场投票、网络投票相结合的方式进行。
（1）现场会议的召开时间为2015年12月10日14:30；
（2）网络投票时间为：2015年12月9日-2015年12月10日。其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年 12月 10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年12月9日下午 15:00至2015年12月10日下午 15:00期间的任意时间。
经核查，公司第三届董事会第十六次会议（临时）按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的要求召集本次会议，并对本次会议审议的各项议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序符合现行有效的法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、出席本次会议人员的资格
根据核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书，出席本次会议现场投票的股东及授权代表共 5人，代表公司股份 625,296,378股，占公司有表决权股份总数的49.4935%。现场出席本次会议的还有部分公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。
根据核查深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统数据结果，参与本次会议网络投票的股东共 14人，代表公司股份 886,765股，占公司有表决权股份总数的0.0702%。
经核查，本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员的资格符合相关法律、法规、《股东大会规则》等规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议现场会议就公告的会议通知中所列出的议案以现场投票和网络投票的方式进行了表决。本次会议现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票；本次会议网络投票由网络投票系统按账户系统统计投票结果。公司统计了现场投票及网络投票的表决结果。
经核查，公司本次会议审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中所列出的议案，本次会议没有股东提出临时议案。
（二）本次会议的表决结果
经核查，本次会议审议并通过了以下议案：
1、《关于继续停牌筹划重大资产重组的议案》；
2、《变更公司经营范围的议案》；
3、《修改<公司章程>的议案》。
上述第3项议案为特别表决事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
经核查，本次会议的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，表决结果合法有效。
基于以上事实，本所律师认为，公司 2015年第四次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书一式贰份。
北京国枫律师事务所曲凯
梁清华
2015年12月10日
证券代码：002279 证券简称：久其软件
公告编号：2018-064债券代码：128015 债券简称：久其转债
北京久其软件股份有限公司
关于可转换公司债券2018年跟踪评级结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，北京久其软件股份有限公司（以下简称“本公司”）委托信用评级机构联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）对本公司主体长期信用状况和2017年发行的可转换公司债券（以下简称“久其转债”）进行了跟踪评级。
联合评级在对本公司经营状况、行业发展情况进行综合分析与评估的基础上，于2018年6月13日出具了《北京久其软件股份有限公司可转换公司债券2018年跟踪评级报告》，维持本公司主体长期信用等级为AA-，评级展望为“稳定”；同时，维持“久其转债”的债券信用等级为AA。
《北京久其软件股份有限公司可转换公司债券2018年跟踪评级报告》全文详见2018年6月15日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告
北京久其软件股份有限公司董事会2018年6月15日
证券代码：300315 证券简称：掌趣科技 公告编号：2017-090北京掌趣科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
北京掌趣科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2017年7月19日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于2017年7月18日以电子邮件方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。
本次监事会会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名。会议由监事会主席徐大斌先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》
公司2016年度股东大会审议通过了《关于2016年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，上述利润分配方案已于2017年7月12日实施完毕。因此，公司需要对股权激励计划涉及的行权价格进行调整，具体为：行权价格由11.86元/股调整为11.84元/股。
经核查，监事会认为本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（2016年修订）》及公司股票期权激励计划等相关规定。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
北京掌趣科技股份有限公司监事会2017年7月19日
证券代码：000033 证券简称：*ST新都 公告编号：2017-05-17
深圳新都酒店股份有限公司
重大仲裁公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
案件所处的仲裁阶段：已立案受理
仲裁申请人：深圳新都酒店股份有限公司
一、本次仲裁事项的受理情况
深圳新都酒店股份有限公司（以下简称“公司”、“申请人”）因与广发证券股份有限公司合同纠纷向中国广州仲裁委员会申请仲裁，中国广州仲裁委员会已经受理并出具《受理仲裁申请通知书》【（2017）穗仲案字第3360号】。
二、本案的基本情况
1、申请人：深圳新都酒店股份有限公司
住址：深圳市罗湖区春风路一号
法定代表人：陈辉汉
2、被申请人：广发证券股份有限公司
住址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
法定代表人：孙树明
3、纠纷起因
2016年4月25日，申请人与被申请人签订《深圳新都酒店股份有限公司与广发证券股份有限公司关于推荐恢复上市协议》。2016年5月3日被申请人出具《广发证券股份有限公司关于深圳新都酒店股份有限公司之恢复上市保荐书》，认为申请人已经具备恢复上市的法定实质条件，申请人于同日向深交所提出恢复上市的申请，深交所于2016年5月9日受理申请人恢复上市的申请。
2017年4月28日，被申请人以天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所出具的《关于提请深圳新都酒店股份有限公司调整2015年度非经常性损益及相关信息披露的函》（天健湘[2017]2号）及以天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于深圳新都酒店股份有限公司2015年度经常性损益数据的进一步说明》（天健函[2017]2-41号）为由，在未与公司沟通的情况下，向深交所撤回由其出具的与申请人恢复上市相关申请文件。
公司认为，被申请人作为专业的证券市场中介机构，在履行职责的过程中未尽合理注意义务，存在严重过失。申请人为维护自身合法权益，2017年5月10日向中国广州仲裁委员会提出仲裁申请。
4、仲裁请求
（1）裁决解除申请人与被申请人签订的《深圳新都酒店股份有限公司与广发证券股份有限公司关于推荐恢复上市协议》；
（2）确认被申请人在担任深圳新都酒店股份有限公司恢复上市中介机构工作过程中存在重大过失，并裁决被申请人向申请人退还恢复上市推荐费200万元并赔偿违约金150万元；
（3）裁决被申请人在全国性证券类报纸向申请人及申请人全体股东登报道歉；
（4）裁决被申请人承担本案的全部仲裁费。
三、判决或裁决情况
本裁决事项中国广州仲裁委员会已经受理，尚未审理。
四、本次公告的裁决事项对公司本期利润或期后利润可能的影响
本裁决事项尚未审理，公司暂时无法判断上述仲裁事项对公司本期和期后利润的影响。
五、其他
公司无其他应披露而未披露的重大诉讼及仲裁事项,公司将根据上述仲裁事项的进展情况及时履行信息披露义务。
六、备查文件
1、【（2017）穗仲案字第3360号】仲裁申请书
2、【（2017）穗仲案字第3360号】受理仲裁申请通知书
特此公告。
深圳新都酒店股份有限公司董事会2017年5月16日
证券代码：300027 证券简称：华谊兄弟 公告编号：2014-042华谊兄弟传媒股份有限公司
第二届董事会第 51次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
华谊兄弟传媒股份有限公司(下称“公司”)第二届董事会第 51次会议于2014年5月6日在公司会议室以现场会议与电话会议相结合的方式召开,会议通知于 2014年 4月 25日以邮件或传真方式送达。应参加董事 9人,实际参加董事9人。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长王忠军主持,与会董事认真审议,形成如下决议:
一、审议通过《关于华谊兄弟（天津）实景娱乐有限公司向深圳华谊兄弟文化创意产业有限公司增资的议案》
同意公司之全资子公司华谊兄弟（天津）实景娱乐有限公司向深圳华谊兄弟文化创意产业有限公司增加投资人民币4000万元的资金。
本议案详细内容请见刊登在证监会指定信息披露网站上的《华谊兄弟传媒股份有限公司关于通过全资子公司向深圳华谊兄弟文化创意产业有限公司增资的公告》。
本议案以7票同意,0票反对,0票弃权获得通过（董事王忠军、胡明作为关联董事回避，不参与表决）。
特此公告。
华谊兄弟传媒股份有限公司董事会二O一四年五月六日
股票代码：002733 股票简称：雄韬股份 公告编号：2019-122深圳市雄韬电源科技股份有限公司
关于对全资子公司减资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、减资事项概述
根据深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）发展规划及全资子公司深圳市雄韬股权投资管理有限公司（以下简称“雄韬投资”）的实际情况，公司拟对雄韬投资减资 29,000万元，减资完成后雄韬投资的注册资本将由人民币 30,000万元减至人民币1,000万元，公司仍持有其100%的股权。
二、减资公司基本情况
名称：深圳市雄韬股权投资管理有限公司
统一社会信用代码：91440300MA5EQW7G3A
住所：深圳市龙岗区龙岗街道龙岗大道东森商业大厦厚班企业创新中心 2楼208室
法定代表人：赵小丽
注册资本：30,000万人民币
成立日期：2017年9月 21日
经营范围：受托资产管理、投资管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目);受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务);股权投资。
(以上经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。
雄韬投资系公司全资子公司。
截止 2018年12月 31日，雄韬投资总资产1,002.18万元，净资产为 1,002.15万元，2018年度共实现净利润1.97万元。
三、减资前后雄韬投资股权结构情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减资前|||减资后|||
||认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|持股比例|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|持股比例|
|雄韬股份|30,000.00|1,000.00|100%|1,000.00|1,000.00|100%|
|合计|30,000.00|1,000.00|100%|1,000.00|1,000.00|100%|

四、减资目的和对公司的影响
公司本次对雄韬投资进行减资，系公司基于未来整体发展经营规划和雄韬投资的实际情况所做出的审慎决定，有利于公司推进业务整合，优化公司的投融资结构。
本次雄韬投资减资，不改变其股权结构。减资完成后，雄韬投资仍为公司的全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变动，对公司的财务状况和经营成果亦不构成重大影响。
五、备查文件：
1、《深圳市雄韬电源科技股份有限公司第三届董事会 2019年第十二次会议决议》；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市雄韬电源科技股份有限公司董事会 2019年10月 24日
证券代码：300495 证券简称：美尚生态 公告编号：2016-146美尚生态景观股份有限公司
第二届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
1、本次监事会由监事会主席张志玲女士召集，会议通知于 2016年10月17日以电话、电子邮件等通讯方式发出。
2、本次监事会于2016年10月27日在公司会议室召开，采取现场投票的方式进行表决。
3、本次监事会应到3人，出席3人。
4、本次监事会由监事会主席张志玲女士主持，董事会秘书列席了本次监事会。
5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法规的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《公司2016年第三季度报告全文》
《公司 2016年第三季度报告全文》具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。
（以上议案，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票）
2、审议通过《关于取消参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》
经核查，我们认为：吴江富坤赢联股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”）目前尚未做好设立的相关准备，公司取消使用自有资金参与该基金的设立，将有利于提高公司资金使用效率。取消该投资符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本议案。
（以上议案，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票）
三、备查文件
1、《美尚生态景观股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议》
特此公告。
美尚生态景观股份有限公司监事会2016年10月27日
广发证券股份有限公司关于
北京东方国信科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“广发证券”）作为北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“东方国信”、“公司”）非公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对东方国信使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准北京东方国信科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕420号）的核准，非公开发行人民币普通股（A股）78,481,254股，发行价格22.88元/股，募集资金总额为1,795,651,091.52元，扣除发行费用37,893,021.83元，募集资金净额为 1,757,758,069.69元。上述募集资金到位情况已经经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（[2016]京会兴验字第 05000014号）验证，确认募集资金到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
二、募集资金使用情况
||||
|-|-|-|
|项目名称|项目总投资额（万元）|拟投入募集资金数额 （万元）|
|大数据分析服务平台|28,683.33|28,683.33|
|分布式大数据处理平台|31,038.55|31,038.55|
|互联网银行平台|29,105.25|29,105.25|
|城市智能运营中心|30,718.01|30,718.01|
|工业大数据智能互联平台|25,019.97|25,019.97|
|补充流动资金|31,210.70|31,210.70|
||175,775.81|175,775.81|

截至2016年12月31日，公司已实际投入非公开发行股票募集资金35,561.30
万元，占非公开发行股票募集资金净额的20.23%。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、管理目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过6个月，在上述使用额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
3、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金投资的产品品种为安全性高、流动性好，满足保本要求的6个月内的现金管理类产品。
4、投资决议有效期限
自董事会审议通过之日起6个月。
5、实施方式
董事会授权公司总经理在上述额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务总监负责组织实施。
6、资金来源
闲置募集资金。
7、决策程序
本事项须经公司董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见后实施。
四、投资风险及控制措施
1、投资风险
（1）虽然投资产品均将经过严格的评估，但受金融市场宏观经济影响较大，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
（1）公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过6个月的现金管理类产品，明确产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从委托理财账户中调入调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使用其他投资账户、账外投资。
（4）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
（5）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时闲置募集资金购买低风险、流动性高的现金管理类产品，是在确保公司募投项目日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目资金正常周转需要，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障股东利益。
六、相关审核及批准程序
本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经东方国信第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过，全体独立董事发表了同意意见。
七、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：东方国信本次使用闲置募集资金进行现金管理经过了董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，有利于充分利用闲置资
金，进一步提供公司业绩水平。
综合以上情况，本保荐机构对东方国信本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北京东方国信科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_______________ ________________
黄海声 何宇
广发证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2018-105江苏新宁现代物流股份有限公司
关于控股股东办理股票质押式回购交易延期购回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏新宁现代物流股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东之一广州程功信息科技有限公司（以下简称“广州程功”）的通知，广州程功将其持有的本公司股份办理了股票质押式回购交易延期购回交易业务，相关手续已办理完毕。具体内容如下：
一、本次股东股份质押延期购回的情况
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为|||||||||||||||
||||||||||||||||本次质押|||
||||第一大||||质押||||延期后|||||||
||股东||||质押股数||||原质押||||||股份占其|||
||||股东及||||开始日||||质押到||质权人||||用途|
||名称||||（股）||||到期日||||||所持股份|||
||||一致行||||期||||期日|||||||
||||||||||||||||比例|||
||||动人|||||||||||||||
|广州程功信息科技有限公司||是||4,150,000||2017年03月28日||2018年10月19日||2018年12月19日||东方证券股份有限公司||99.9483%||融资||

注：广州程功信息科技有限公司办理上述股份延期购回的情况，详见公司已于2018年10月23日在中国证监会指定信息披露网站发布的相关公告。
二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告发布之日，广州程功共持有本公司股份4,152,146股，占公司总股本的1.3943%。累计质押股份数为4,150,000股,占其所持公司股份总数的99.9483%，占公司总股本的1.3936%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江苏新宁现代物流股份有限公司董事会
2018年11月20日
证券代码：002115 证券简称：三维通信 公告编号：2015－015债券代码：112168 债券简称：ST三维债
三维通信股份有限公司
第四届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三维通信股份有限公司第四届董事会第十三次会议通知于 2015年 4月 6日以书面传真、电子邮件、电话、专人送达等方式发出，会议于 2015年 4月 13日上午在杭州市滨江火炬大道 581号公司会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开，应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以书面表决的方式，审议并一致通过了以下议案：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整董事会专门委员会成员的议案》：鉴于原独立董事裘益政先生离任独立董事以及在各专门委员会的职务，杨忠智先生当选为公司独立董事，增补杨忠智先生为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员；增补陈向明先生为公司战略委员会委员；增补杨翌女士为审计委员会委员。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于出资参股杭州滨江众创投资基金合伙企业（有限合伙）的议案》。同意：为了响应国家号召，推动大众创业、万众创新，形成全社会支持和参与创新的良好局面，并且在推动公司转型升级方面进行有益尝试，公司决定使用自有资金 3000万元参股设立杭州滨江众创投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，基金合伙企业名称以工商注册登记为准），并授权董事长负责参与办理众创基金的设立、相应合伙协议等相关文件的签署等事宜。具体内容详见公司在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的2015-016号公告。
特此公告。
三维通信股份有限公司董事会
2015年4月13日
证券代码：300387 证券简称：富邦股份 公告编码：2015-028
湖北富邦科技股份有限公司
关于重大事项继续停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北富邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，于 2015年 4月 22日发布了《关于筹划重大事项的停牌公告》，公司股票于 2015年 4月22日上午开市起停牌。
目前，该重大事项仍在筹划过程中，尚具有不确定性，为维护广大投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据有关规定，经公司申请，公司股票自 2015年4月29日上午开市起继续停牌。本公司将及时披露上述事项的进展情况。敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
湖北富邦科技股份有限公司董事会
证券代码：000677 证券简称：恒天海龙 公告编号：2019-042恒天海龙股份有限公司
关于控股股东股权被冻结的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、基本情况
2018年5月30日，恒天海龙股份有限公司（以下简称“公司”）披露了《关于控股股东股权被冻结的提示性公告》（公告编号：2018-022），辽宁省高级人民法院受理了上海聚品融资租赁有限公司与兴乐集团、虞文品等借款合同纠纷一案，依据（2018）辽民初字41号裁定书，因案件需要，冻结了兴乐集团有限公司（下称“兴乐集团”）持有公司的200,000,000股股票，冻结期限为36个月。
2018年10月13日，公司披露了《关于收到协助执行通知书及控股股东股权被轮候冻结的公告》（公告编号：2018-027），兴乐集团持有公司的2亿股股份被浙江省温州市中级人民法院轮候冻结，冻结期限36个月。
2018年11月26日，辽宁省高级人民法院对上述事项下发民事判决书(2018)辽民初41号。《判决书》主要内容如下：
一、解除原告上海聚品融资租赁有限公司与被告兴乐集团有限公司签
署的《借款协议》及《借款协议之补充协议》；
二、被告兴乐集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告上海聚品
融资租赁有限公司偿还欠款20.398亿元；
三、被告兴乐集团有限公司于本判决生效之日起向原告上海聚品融资
租赁有限公司偿还欠款本金产生的利息以及逾期违约金(利息的计算：自
2017年6月23日至2017年12月22日止，以11.598亿元为基数，按年利
率8%进行计息；自2017年12月23日起至2018年12月22日止，以20.398
亿元加上2017年6月23日至2017年12月22日欠付的利息为基数，按年
利率10%计息；自2018年12月24日起至全部欠款还清之日止，以20.398
亿元加上2017年6月23日至2018年12月22日的利息为基数，按年利率
12%进行计息；逾期违约金：以每月欠息金额作为计算基数，按日万分之四
计算，直至还清之日止)；
四、被告兴乐集团有限公司于本判决生效之日起十曰内向原告上海聚
品融资租赁有限公司支付律师费50万元、因保全向保险公司支付的保费
2,170,742元；
五、被告虞文品、张君许、浙江兴乐电缆集团有限公司、黄山兴乐电缆
有限公司、浙江兴乐高分子材料有限公司、浙江兴乐进出口有限公司、丽水
兴乐电缆有限公司、兴乐电缆有限公司对兴乐集团有限公司所负的上述二、
三、四项债务承担连带保证责任，承担保证责任后有权向兴乐集团有限公司
追偿；
六、驳回上海聚品融资租赁有限公司的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定期限履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和
国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费10,895,509.20元、保全费5,000元(上海聚品融资租赁有
限公司已预交)，由被告兴乐集团有限公司负担，被告虞文品、张君许、浙
江兴乐电缆集团有限公司、黄山兴乐电缆有限公司、浙江兴乐高分子材料有
限公司、浙江兴乐进出口有限公司、丽水兴乐电缆有限公司、兴乐电缆有限
公司对上述费用共同承担连带责任。
2018年12月27日，兴乐集团已确认对民事判决书(2018)辽民初41号中的第四项判决向最高人民法院提起上诉，请求法院依法撤销(2018)辽民初41
号民事判决书中第四项判决，依法改判驳回被上诉人上海聚品融资租赁有限公司要求支付律师费50万元、因保全支付的保费2,170,742元的诉讼请求。上诉费用由被上诉人承担。
2019年4月2日，公司收到兴乐集团发来的《告知函》及《最高人民法院受理案件通知书》（（2019）最高法民终183号），最高法院已受理该上诉案件。
2019年5月20日，公司收到兴乐集团发来的《告知函》及《最高人民法院民事判决书》（（2019）最高法民终183号），判决如下：
驳回上诉，维持原判。
兴乐集团有限公司、浙江兴乐电缆集团有限公司分别预交的二审案件受
理费28,165.94元、55,810.68元，由其各自负担。
本判决为终审判决。
2019年6月24日，公司收到《浙江省乐清市人民法院民事裁定书》（2019）浙0382号民初5733号及《浙江省乐清市人民法院协助执行通知书》（2019）浙0382执保578号。新增轮候冻结兴乐集团持有的公司200,000,000股股权，冻结金额以4000万元为限。
二、进展情况
2019年8月1日，公司收到兴乐集团发来的《告知函》及《辽宁省高级人民法院执行裁定书》（2019）辽执52号。裁定如下：
本院（2018）辽民初41号民事判决由沈阳市中级人民法院执行。
本裁定立即生效。
三、风险提示
（1）若兴乐集团不能及时偿还上海聚品融资租赁有限公司上述款项，可能存在公司实际控制权的变动风险。
（2）2019年4月29日，公司披露了《关于公司控股股东、实际控制人被纳入失信被执行人的公告》，兴乐集团及公司实际控制人已被纳入失信被执行人。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的正式公告为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
特此公告。
恒天海龙股份有限公司
董事会
2019年8月1日
证券代码：000498 证券简称：山东路桥 公告编号：2016-131山东高速路桥集团股份有限公司
关于公司全资子公司拟出售应收账款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
（一）山东高速路桥集团股份有限公司（以下简称“山东路桥”或“公司”或“本公司”）全资子公司山东省路桥集团有限公司（以下简称“路桥集团”）拟将部分应收账款转让给华能贵诚信托有限公司（以下简称“华能信托”），以提前收回资金。拟转让应收账款总额不超过人民币4亿元，具体金额以交割受让时点双方确认的合格应收账款金额为准，路桥集团支付折现费，预计总融资成本约年率6.5%左右。
（二）华能信托与本公司不存在关联关系，本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成借壳，也不需要经过有关部门批准。
（三）该交易事项已经公司第七届董事会第四十一次（临时）会议审议通过。
（四）华能信托尚未与路桥集团签署正式债权转让协议；且华能信托将设立信托计划受让标的债权，债权转让实际实施以其信托计划设立为前提，故本次交易尚存在一定的不确定性。
二、交易对方基本情况
1、公司名称：华能贵诚信托有限公司
2、企业性质：其他有限责任公司
3、统一信用代码：91520000214413134U
4、注册地址：贵州省贵阳市观山湖区贵州省贵阳市金阳新区金阳南路6号购物中心商务楼一号楼24层5、6、7号
5、法定代表人：李进
6、注册资本：30亿元
7、经营范围：（一）资金信托；（二）动产信托；（三）不动产信托；（四）有价证券信托；（五）其他财产或财产权信托；（六）作为投资基金或者基金管理公司的发起
人从事投资基金业务；（七）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；（八）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；（九）办理居间、咨询、资信调查等业务；（十）代保管及保管箱业务；（十一）以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；（十二）以固有财产为他人提供担保；（十三）从事同业拆借；（十四）法律法规规定或中国银监会批准的其他业务。
8、控股股东情况：根据华能信托《2015年度报告》及国家企业信用信息公示系统（贵州）（网址：http://gsxt.gzgs.gov.cn/2016/xq.jsp）查询，华能信托控股股东为华能资本服务有限公司，持有该公司67.58%股权。
9、财务概况：截至2015年12月31日，该公司总资产为1,045,223.82万元，总负债317,462.81万元，所有者权益727,761.01万元，2015年度营业收入 267,673.09万元。
10、华能信托与本公司不存在关联关系业务往来：2016年度内，本公司全资子公司路桥集团与华能信托签署《委托服务协议》，根据该协议，华能信托受路桥集团委托，以自己的名义与荣乌国家高速公路潍坊至日照联络线潍城至日照段第三标段项目招标人等主体共同成立潍日高速公路项目的项目公司，华能信托向项目公司出资 13亿元，完成该项目《招标文件》和《公告补遗》项下路桥集团应尽的出资义务，路桥集团向其支付服务报酬。除上述交易外，华能信托与本公司及本公司持股5%以上股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
三、交易标的基本情况
华能信托与路桥集团共同对路桥集团账面应收账款进行了审核，华能信托初步确认路桥集团在以下两个工程项目中的应收工程款为其可接受的合格标的债权：
1.蓬莱西海岸海洋文化旅游产业聚集区人工岛围填海项目应收工程款。该项目业主为山东高速集团有限公司（以下简称“高速集团”），路桥集团与联合体成员中建筑港集团有限公司作为施工总承包单位与高速集团签订工程施工合同（详见2014年7月31日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网《重大合同公告》）。华能信托认可债务人高速集团的偿债能力，同意受让在该项目施工合同项下产生的工程应收款。
2.荣乌国家高速公路潍坊至日照联络线潍城至日照段工程应收工程款。该项目业主为山东高速潍日公路有限公司（高速集团下属子公司，以下简称“潍日公司”），路桥集团作为施工总承包单位与潍日公司签订工程施工合同（详见 2016年 3月 26日的
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网《重大合同公告》）。华能信托认可债务人潍日公司的偿债能力，同意受让在该项目施工合同项下产生的工程应收款。
截至 2016年 10月 31日，路桥集团账面两个项目合计应收工程款为 3.37亿元。
以上债权不存在抵押、质押、不存在重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。华能信托将进一步审核确认可接受的标的债权并在交割受让时点确定标的债权具体金额，债权转让交易总额不超过4亿元人民币。
四、交易协议的主要内容
本次交易尚未签署正式协议，待协议签署后将进一步公告相关内容。
五、出售资产的目的和对公司的影响
通过本次应收账款转让，公司可以盘活现有资产，缩短应收账款回笼时间，改善资产负债结构及经营性现金流状况，及时回收现金进而提高资金使用效率。本次交易完成后，公司的应收账款账龄将更为合理，有效改善本公司经营现金流状况，有利于公司新老业务的持续投入和发展，符合公司发展规划和整体利益。
六、备查文件
1、第七届董事会第四十一次（临时）会议决议。
特此公告。
山东高速路桥集团股份有限公司董事会
2016年12月1日
广东广州日报传媒股份有限公司 《公司章程》修订对照表广东广州日报传媒股份有限公司
《公司章程》修订对照表
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|序号|修订前|修订后|
|1|第五条 公司注册资本：人民币725,661,359元。|第五条 公司注册资本：人民币1,161,058,174元。|
|2|第十五条 公司的股本总数为725,661,359 股，公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值1.0元。|第十五条 公司的股本总数为1,161,058,174股，公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值1.0元。|
|3|第七十六条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总额。公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并向被征集人充分披露信息。|第七十六条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|
|4|第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，扩大社会公众股股东参与股东大会的比例。股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:(一)公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过百分之二十的；(二)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额百分之三十的；(三)股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；|第八十条 股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式和其他方式为股东参加股东大会提供便利。|

广东广州日报传媒股份有限公司 《公司章程》修订对照表
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|-|
|(四)对公司有重大影响的附属企业到境外上市；(五) 股权激励计划；（六）公司发行证券；（七）公司召开股东大会审议以集中竞价交易方式回购本公司股份方案；（八）以超过募集资金净额10%以上的闲臵募集资金补充流动资金；（九）公司在报告期盈利但不进行现金分红的利润分配事项；（十）对中小投资者权益有重大影响的相关事项。公司应通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作,并在股东大会召开前三个交易日内至少刊登一次股东大会提示性公告。|

广东广州日报传媒股份有限公司
董事会
二〇一五年七月三日
证券代码：002070 证券简称：*ST众和 公告编码：2017-082福建众和股份有限公司
关于董事长收到中国证监会调查通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、调查通知书相关内容
2017年9月26日，福建众和股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于公司董事长许建成的《调查通知书》（编号：闽调查通字17017号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证监会决定对许建成开展调查。
【公司被中国证监会立案调查相关情况请参阅公司2017年9月12日披露的《关于收到中国证监会调查通知书暨风险提示公告》（公告编号：2017-079）】二、相关说明
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，上市公司或者大股东、董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，上市公司大股东、董监高不得减持股份。
公司大股东正在筹划转让控股权事项将受到一定影响。同时，由于董事长许建成个人涉嫌刑事案件等影响，其目前未能正常履职。
在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并依法履行信息披露义务，将按照《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》11.11.3条的要求，每月至少披露一次风险提示公告，说明立案调查的进展情况和公司股
票可能被暂停上市的风险。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
福建众和股份有限公司
董 事 会
二○一七年九月二十七日
江苏捷捷微电子股份有限公司 委托理财管理制度江苏捷捷微电子股份有限公司
委托理财管理制度
（经公司2016年年度股东大会审议）
二○一七年五月
江苏捷捷微电子股份有限公司 委托理财管理制度第一章总则
第一条为规范江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司的委托理财业务的管理，有效控制风险，提供投资收益，维护公司及股东利益，根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。
第二条本制度所指“委托理财”是指公司或控股子公司在控制风险的前提下，以提高资金利用率、增加公司收益为原则，对闲置资金通过银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司委托理财的资金不得用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品（受托方承诺保本或固定收益类除外）。
第三条公司进行委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。公司进行委托理财，必须充分防范风险，受托方应是资信、财务状况良好且无不良诚信记录以及盈利能力强的金融机构。
第四条委托理财资金的来源应是公司自有闲置资金、闲置募集资金和超募资金，不得挤占公司正常运营资金和项目建设资金。
第五条本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财业务须报经公司审批，未经审批不得进行任何理财活动。
第二章审批权限和执行程序
第六条公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：
（一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金额超过 1,000万人民币的，应提交公司董事会审议，并及时履行信息披露义务。独立董事应就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见。
江苏捷捷微电子股份有限公司 委托理财管理制度（二）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超过 3,000万人民币的，公司在投资之前除按照前款规定及时披露及由独立董事发表意见外，还应提交股东大会审议。在召开股东大会时，除现场会议外，公司应向投资者提供网络投票渠道进行投票。
第七条公司财务部为公司委托理财业务职能管理部门，主要职能包括：
（一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险评估。
（二）负责委托理财活动的执行和进展跟踪，落实风险控制措施，如发现委托理财出现异常情况，应当及时向公司董事会报告。
（三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到账。
第八条委托理财方案在具体运作时，按以下程序进行：
（一）如投资人为公司全资、控股子公司，其应向公司财务部提交投资申请（申请中应包括资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容），由公司财务部进行风险评估和可行性分析后报公司总经理审核、董事长批准后实施，并报备公司董事会秘书办公室；
（二）如投资人为公司本部，直接由财务部进行风险评估和可行性分析后报公司总经理审核、董事长批准后实施，并报备公司董事会秘书办公室；
（三）投资总额达到公司董事会权限的，需按相关规定审批后再按上述程序执行；
（四）公司董事会在审议委托理财事项时，应当充分关注相关风险控制措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好，并及时进行信息披露。如投资总额超过董事会权限的，须报公司股东大会审批。
（五）经批准后，公司财务部负责委托理财活动的执行进展，落实风险控制措施。
（六）在发现委托理财出现异常情况时，公司财务部应当向董事会报告，由董事会决定采取应对措施，以避免或减少公司损失。
第九条公司建立委托理财报告制度。公司财务部于每月结束后 10日内，向总经理、董事长、董事会秘书室、审计部报告本月委托理财情况；每季度结束后 20日内，公司财
江苏捷捷微电子股份有限公司 委托理财管理制度务部编制委托理财报告，向公司总经理、董事长、董事会秘书室和审计部报告委托理财进展情况、盈亏情况和风险控制情况。
第三章核算管理
第十条公司进行的委托理财完成后，应及时取得相应的投资证明或其他有效证据并及时记账，相关合同、协议等应作为重要业务资料及时归档。
第十一条公司财务部应根据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
第四章风险控制和信息披露
第十二条委托理财情况由公司审计部进行日常监督，定期对公司委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
第十三条公司进行委托理财，应当选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。
第十四条公司独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事应对提交董事会审议的委托理财事项发表独立意见。
第十五条公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
第十六条公司委托理财具体执行人员及其他知情人员在相关信息公开披露前不得将公司投资情况透露给其他个人或组织，但法律、法规或规范性文件另有规定的除外。
第十七条公司委托理财事项经董事会或股东大会审议后应及时履行信息披露义务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的有关规定，对委托理财的相关信息予以披露。
第五章附则
第十八条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》等相
江苏捷捷微电子股份有限公司 委托理财管理制度关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司《章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定执行。
第十九条本制度自公司股东大会审议批准后实施。
第二十条本制度解释权归公司董事会，修订权属公司股东大会。
江苏捷捷微电子股份有限公司董事会
二〇一七年五月八日