协鑫能源科技股份有限公司
重大事项内部报告制度
二零一九年六月
协鑫能源科技股份有限公司
重大事项内部报告制度
第一章总则
第一条为进一步加强协鑫能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）企业风险控制管理，规范重大事项内部报告、评价、审核及处置工作，明确公司总部各部门、各分公司、子公司以及有关人员对重大信息内部沟通、处置的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《协鑫能源科技股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条公司重大事项是指已发生或即将发生可能对公司产生较大影响的情形或事件。包括但不限于：
（一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；
（二）与公司经营事项有关的信息，如签署重大销售或采购合同、签订重大合作协议、新发明、新专利获得政府批准等；
（三）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；
（四）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
（六）有关法律、行政法规、部门规章规定的其他应披露的事件和交易事项。
第三条重大事项的义务报告人包括如下人员和机构：
（一）董事、监事、高级管理人员；
（二）公司各部门负责人；
（三）各分公司、子公司的负责人及财务负责人；
（四）公司控股股东和持股5%以上的大股东；
（五）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（六）其他相关的公司人员和部门。
第四条公司董事、监事、高级管理人员及重大事项知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。
第二章重大事项的范围
第五条公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时，应及时、准确、真实、完整地向证券部报告，并同时将有关资料报证券资本部备案。主要包括：（一）应当报告的一般交易包括下列事项：
1、购买或者出售资产；
2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或者租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或者受赠资产；
8、债权或者债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可协议；
11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12、深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
发生上述与一般交易相关的事项（提供财务资助、委托理财、提供担保、受赠现金资产除外），达到下列标准之一的，属于与一般交易相关的重大事项：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元；3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元；5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。超过董事会权限范围的交易事项应当根据《公司章程》的规定提交股东大会审议批准。
重大事项报告相关人员均应注意：在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则适用上述规定。一旦发现累积额达到相关标准时，应及时报告。
发生对外提供担保（含对子公司提供担保）、委托理财、对外财务资助时，无论金额大小均需报告。
（二）应当报告的关联交易包括下列事项：
发生公司《关联交易决策制度》中规定的关联交易事项，无论金额大小均需报告。
（三）重大诉讼和仲裁事项：
1、涉案金额超过500万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大诉讼和仲裁；
2、连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额（以公司及合并报表范围内的全资、控股子公司合并口径计算）累计达到前款所述标准的，适用上述规定；
3、未达到上述标准或者没有具体涉案金额，但可能对公司经营管理产生重大影响的诉讼、仲裁事项。
（四）公司变更募集资金投资项目；
（五）公司业绩预报、业绩快报和盈利预测；
（六）公司利润分配和资本公积金转增股本；
（七）公司股票交易异常波动和传闻澄清；
（八）出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时报告：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提足额坏账准备；
8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
9、主要或者全部业务陷入停顿；
10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚；
11、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上；
12、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
（九）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
（十）经营方针和经营范围发生重大变化；
（十一）变更会计政策或者会计估计；
（十二）公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资事项；
（十三）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（十四）公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或者监事提出辞职或者发生变动；
（十五）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（十六）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响的；
（十七）新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响；
（十八）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十九）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（二十）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（二十一）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（二十二）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第六条公司各部门、分支机构及控股或参股子公司应按照下述规定向证券资本部报告重大信息事项的进展情况：
（一）负责人会议、经理办公会议、董事会、监事会、股东会（股东大会）就重大事项作出决议的，应及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书、协议或合同的，应及时报告意向书、协议或合同的主要内容；上述意向书、协议或合同的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应及时报告批准或否决情况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或过户的，应及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时报告事项的进展或变化情况。
第七条公司各部门、控股子公司涉及的日常经营重大合同达到下列标准时，非控股子公司涉及的日常经营重大合同乘以本公司持有的股权比例达到下列标准时，
应及时报告：
（一）合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入15%以上，且绝对金额在1500万元以上的；
（二）合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额15%以上，且绝对金额超过150万元的；
（三）公司或深交易所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产生重大影响的合同。
第八条公司在资产负债表日对相关资产进行减值测试，年初至报告期末新计提资产减值准备达到下列标准之一的，应当及时报告：
（一）对单项资产计提的减值准备金额占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润（本章以下简称“净利润”）绝对值的比例在30%以上，且绝对金额超过人民币1000万元的；
（二）对全部资产计提的减值准备总额占公司最近一个会计年度经审计的净利润绝对值的比例在50%以上，且绝对金额超过人民币2000万元的；
（三）对全部资产计提的减值准备总额占年初至报告期末扣除本次所计提减值准备后净利润（即净利润与本次所计提减值准备总额之和）绝对值的比例在100%以上。
第三章重大事项内部报告、评价、审核、处置的运作方式
第九条按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应在知悉本制度第二条所述重大事项的当日责成联系人，以电话、传真或邮件等方式将该重大事项的简要情况填写在重大事项报告单上，并附上相关的文件依据及资料，向公司证券资本部报送有关情况。证券资本部应指定专人对上报的信息予以整理并妥善保管。
第十条根据法律、法规、部门规章等规范性文件以及公司章程的有关规定，证券资本部对上报的重大事项进行分析、判断后，对于需提交公司董事会、监事会或股东大会的事项，则应在报备董事会战略委员会后，将全部资料及时报告公司证券部履行必要的三会程序，并按照信息披露管理制度履行相应信息披露程序。
第十一条公司总经理、各部门负责人、子公司的董事长和总经理、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员等重大事项报告义务人负有敦促本部门或单位内部信息收集、整理的义务。
第十二条公司各部门、子公司均应严格遵守本制度规定。发生本制度第二条所述重大事项而未及时上报的，公司将追究事项报告义务人的责任；已给公司造成不良影响的，公司视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职务的处分，直至追究其法律责任。
第四章附则
第十三条本制度所称“以上”、“超过”均含本数。
第十四条本制度所称的关联人包括关联法人、关联自然人。关联人的具体范围按照《股票上市规则》对关联人的认定标准执行。
第十五条本制度所称“及时”是指报告人获知或应当获知拟报告信息的当天（不超过当日的24时）。
第十六条本制度规定的报告人的通知方式包括电子邮件通知、传真通知及书面通知。
第十七条本制度未尽事宜，依照本制度第一条所述的国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十八条本制度依据实际情况变化需要修改时，须由董事会审议通过。
第十九条本制度由公司董事会负责解释。
第二十条本制度自董事会审议通过之日起生效施行。
协鑫能源科技股份有限公司董事会
2019年6月