《安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司募集资金管理制度》
修改对照表
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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
|第一条 为了规范安徽鑫龙电器股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国证券法》之规定，结合公司实际情况，制定本制度。|第一条 为了规范安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。|根据公司实际情况修改|
|第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如因公司实际运作需要拟增加募集资金专户数量，应事前取得深圳证券交易所同意。|第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.2.1 修订|
|第七条 公司在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集|第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括下列内容：（一）公司应当将募集资金集中|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.2.2 及公司实际情况|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
|中存放于专户中；（二）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元或募集资金总额的百分之五的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。|存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）公司一次或者 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 1000 万元人民币或者募集资金净额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。募集资金到位后，如涉及公司注册资本变更的，公司财务部门应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。|修订|
|第十九条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经上市公司董事会审议通过及会|第十九条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
|计师事务所专项审计、保荐机构发表明确同意意见后方可实施，发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外。|鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。|（2015 年修订）6.3.7 修订|
|第二十条 公司改变募集资金投资项目实施地点、实施方式的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内向深圳证券交易所报告并公告改变原因。|第二十条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.4.7 修订|
|第二十一条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金时间不得超过6 个月；（四）保荐机构出具明确同意的意见；（五） 独立董事发表明确同意的意见；（六） 已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（七）过去 12 月内未进行证券投资或金额超过 1000 万人民币的风险投资；（八）承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资。上述事项应当经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|第二十一条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，公 司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露，但应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金时间不得超过12 个月；（四） 已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（五）过去十二个月内未进行风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.8 修订|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
|补充流动资金到期后，公司应当在 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告。超过募集资金金额 10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。补充流动资金到期后，上市公司应当在 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|||
|新增第二十二条|新增第二十二条 公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当在提交董事会审议通过后二个交易日内公告下列内容：（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；（二）募集资金使用情况；（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；（五）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内公司从事风险投资的情况以及对补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助的相关承诺；（六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；（七）深圳证券交易所要求的其他内容。补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.9 修订|
|新增第二十三条|新增第二十三条 公司应当根据|根据《深圳证|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
||企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划的使用超募资金：（一）补充募投项目资金缺口；（二）用于在建项目及新项目；（三）归还银行贷款；（四）暂时补充流动资金；（五）进行现金管理；（六）永久补充流动资金。|券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.10修订|
|新增第二十四条|新增第二十四条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进度情况使用；通过子公司实施项目的，应当在子公司设立募集资金专户管理。如果仅将超募资金用于向子公司增资，参照超募资金偿还银行贷款或者补充流动资金的相关规定处理。公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐机构、独立董事应当出具专项意见，依照规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。公司使用超募资金用于在建项目及新项目，应当按照《股票上市规则》第九章、第十章的要求履行信息披露义务。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.11修订|
|新增第二十五条|新增第二十五条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经股东大会审议通过，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：（一）公司最近十二个月未进行风险投资，未为控股子公司以外的对象提供财务资助；（二）公司应当承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不进行风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.12修订|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
||（三）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。||
|新增第二十六条|新增第二十六条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。公司原则上应当仅对发行主体为商业银行的投资产品进行投资，并应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，且应当提交股东大会审议。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.13修订|
|新增第二十七条|新增第二十七条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当在提交董事会审议通过后二个交易日内公告下列内容：（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；（二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；（三）闲置募集资金投资产品的|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.14修订|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
||额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性，包括但不限于产品发行主体提供的保本承诺，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。首次披露后，当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全已采取或者拟采取的风险控制措施。||
|新增第二十八条|新增第二十八条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，应当确保在新增股份上市前办理完毕上述资产的所有权转移手续，公司聘请的律师事务所应当就资产转移手续完成情况出具专项法律意见书。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.15修订|
|新增第二十九条|新增第二十九条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或者募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.3.16修订|
|新增“募集资金用途变更”一节||根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）修订|
|新增第三十条|新增第三十条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：（一）取消原募集资金项目，实施新项目；（二）变更募集资金投资项目实|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
||施主体（实施主体由公司变为全资子公司或者全资子公司变为公司的除外）；（三）变更募集资金投资项目实施方式；（四）深证证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。|订）6.4.1 修订|
|原第二十五条现第三十四条 。。。。（七）深圳证券交易所要求的其他内容。|原 第 二 十 五 条 现 第 三 十 四条 。。。。（七）深圳证券交易所要求的其他内容。新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进行披露。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.4.4 修订|
|原第二十八条现第三十七条募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用作其他用途应当符合以下条件：（一）独立董事发表明确同意的独立意见；（二）会计师事务所出具审核意见为“相符”或“基本相符”的募集资金专项审核报告；（三）保荐机构发表明确同意的意见。节余募集资金（包括利息收入）低于300万元或低于该项目募集资金承诺投资额1%的，可以豁免履行前款程序，但其使用情况应在年度报告中披露。|原第二十八条现第三十七条单个募集资金投资项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括 利息收入）用于其他募集资金投资项目的，应当经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用。节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于该项目募集资金承诺投资额 1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应当在年度报告中披露。公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募集资金投资项目（包括补充流动资金）的，应当按照第三十一条、第三十四条履行相应程序及披露义务。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.4.8 修订|
|新增第三十八条|新增第三十八条 全部募集资金投资项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额 10%以上的，公司使用节余资金应当符合下列条件：（一）独立董事、监事会发表意见；（二）保荐机构发表明确同意的意见；（三）董事会、股东大会审议通|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.4.9 修订|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
||过。节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用。节余募集资金（包括利息收入）低于五百万元人民币或者低于募集资金净额 1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应当在年度报告中披露。||
|新增第三十九条|新增第三十九条 公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资金项目终止或者部分募集资金项目完成后出现节余资金，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，应当符合以下要求：（一）募集资金到账超过一年；（二）不影响其他募集资金项目的实施；（三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务；（四）公司最近十二个月内未进行风险投资、未为控股子公司之外的对象提供财务资助；（五）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行风险投资、不为控股子公司以外的对象提供财务资助，并对外披露。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.4.10修订|
|原第三十四条现第四十五条公司董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说明，并聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。专项审核报告中应当对年度募集资金实际存放、使用情况与董事会的专项说明内容是否相符出具明确的审核意见。如果会计师事务所出具的审|原第三十四条第四十五条 公司当年存在募集资金运用的，董事会应当出具半年度及年度募集资金的存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。当期使用闲置募集资金进行现金管理的，公司应当披露本报告期的收益情|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.5.2 修订|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
|核意见为“基本不相符”或“完全不相符”的，公司董事会应当说明差异原因及整改措施并在年度报告中披露。|况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等情况。会计师事务所应当对董事会出具的专项报告是否已经按照本指引及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。||
|原第三十六条现第四十七条保荐机构与公司应当在保荐协议中约定，保荐机构至少每个季度对公司募集资金的使用情况进行一次现场调查。保荐机构在调查中发现公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向深圳证券交易所报告。|原第三十六条现第四十七条保荐机构应当至少每半年对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。保荐机构在调查中发现公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向深圳证券交易所报告。|根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）6.5.3 修订|
|原第三十七条现第四十八条公司应按照规定的信息披露程序在定期报告中披露募集资金的使用、批准及项目实施进度等情况。其他应披露的募集资金相关信息包括但不限于募集资金监管协议签署情况、以募集资金置换先期投入的自筹资金情况，改变募集资金投资项目实施地点、实施|原第三十七条现第四十八条公司应按照规定的信息披露程序在定期报告中披露募集资金的使用、批准及项目实施进度等情况。其他应披露的募集资金相关信息包括但不限于募集资金监管协议签署情况、以募集资金置换先期投入的自筹资金情况，改变募集资金投资项目实施地点、实施方式情况、使用闲置募|根据实际情况修订|

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|现行募集资金管理制度条款|修订后募集资金管理制度条款|修订原因或修订依据|
|方式情况、使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金情况等，按照深圳证券交易所《股票上市规则》（2012 年修订）、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2007 年修订）、本制度及相关法律法规、规范性文件的要求，以临时报告的形式进行公告。|集资金暂时用于补充流动资金情况等，按照深圳证券交易所《股票上市规则》（2014 年修订）、《中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2007 年修订）、本制度及相关法律法规、规范性文件的要求，以临时报告的形式进行公告。||

注：由于增减条款，《募集资金管理制度》原条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。