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股票代码：002109 股票简称：兴化股份 编号：2015-065陕西兴化化学股份有限公司
关于筹划重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
陕西兴化化学股份有限公司(以下简称“公司”)实际控制人陕西延长石油（集团）有限责任公司（以下简称“延长集团”）拟筹划对公司有重大影响的事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：兴化股份，股票代码：002109）自 2015年 5月 8日开市起停牌。2015年 6月 19日，公司发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号:2015-039），确认本次实际控制人延长集团对公司筹划的重大事项为重大资产重组事项，并分别于 2015年 6月 27日、7月 4日、7月 11日披露了《关于筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号分别为:2015-041、2015-042、2015-043）。
2015年 7月 18日,公司发布了《关于筹划重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号:2015-045），并分别于 2015年 7月 25日、8月 1日、 8月 8日、8月 15日、8月 22日、8月 29日、9月 9日、9月 16日披露了《关于筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号分别为:2015-046、2015-047、2015-048、2015-051、2015-052、2015-053、2015-058、2015-059）。
本次重大资产重组，公司拟采取重大资产置换及发行股份购买资产的方式购买潜在标的公司股权，并安排配套募集资金。自公司股票停牌以来，公司及有关各方积极配合独立财务顾问、律师、审计、评估等中介机构对标的公司进行合规性核查。
截止本公告披露日，本次重大资产重组涉及的审计、评估等工作正在进行；有关各方正在积极推动标的公司设立和内部重组工作，其中公司设立正在履行国资监管审批程序，同时继续变更、完善标的资产经营所需的部分证照；交易各方对重组方案论证和确认工作仍在进行中，在陕西省国有资产监督管理委员会的主持下，将对标的资产的股权结构进行调整，具体方案的相关内容仍在细化和完善。为做到本次重组披露的资料真实、准确、完整，保障本次重组的顺利进行，防止公司股价异常波动，维护投资者利益，根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司股票（股票简称：兴化股份，股票代码：002109）自 2015年 10月 21日开市时起将继续停牌。
继续停牌期间，公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重组工作的进展情况。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案并申请股票复牌。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告，并注意投资风险。
特此公告。
陕西兴化化学股份有限公司董事会 2015年 10月 21日
新乡化纤股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
2015年度，作为公司独立董事，我认真学习有关法律、法规和相关政策，切实加强同公司董事会、监事会，以及经营层的沟通与交流，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规和《公司章程》的规定与要求履行职责。全年工作中，积极出席和列席了年度内的各次董事会会议和股东大会，认真履行独立董事职责，全面关注公司的发展状况，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益不受侵害，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用。同时，公司对于我的工作也给予了大力的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
现将2015年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况：
2015年度，公司召开了9次董事会会议，3次股东大会。
独立董事出席会议情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席情况|||||||
||本报告期应参||以通讯方式参|||列席参加股东|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||加董事会次数||加次数|||大会次数|
|卢克贞|9|5|4|0|0|3|

二、发表独立意见情况：
我在董事会前详细阅读各项议案，对决策事项进行深入了解并根据情况要求公司作补充说明。审议过程中认真听取各项议案汇报，积极参与讨论并结合自身的专业经验对审议事项作出独立判断，对重大项目可行性研究等事项提出合理化的建议，为董事会的科学决策出谋划策。
报告期内，我按照证券监管要求独立、客观、审慎地对关联交易、会计政策变更、内部控制评价报告等事项发表了独立意见，履行了监督职能。在审议公司关联交易事项时，结合自身对行业内其他公司类似业务的了解，对关联交易协议条款认真把关，确保公司和广大中小股东的利益不受侵害。
三、对董事会会议各项议案及其他事项提出异议情况：
2015年，独立董事未对公司有关事项提出异议。我认为，公司 2015年度的整体运
作是符合国家法律、法规及公司相关管理制度的，不存在有异议的情况。
四、在各专业委员会中履行职责情况：
公司董事会下设有战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求,并根据公司各独立董事的专业特长,我在专门委员会中任职,并担任提名委员会主任委员。
提名委员会对公司董事和聘任副总经理的提名和任免程序进行了审查，认为本次董事候选人、高级管理人员候选人的任职资格、条件符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。
五、日常工作情况
报告期内，我对公司内控规范体系建设工作，各类制度的执行情况，以及董事会决议的执行情况做了检查了解，有效的履行了独立董事的职责。作为公司独立董事，凡需经董事会及董事会下设专门委员会决策的重大事项，我都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真的审核，为董事会的重要决策及自身的独立判断做了充分的准备工作。
通过进行现场调研和实地考察，取得第一手材料，为董事会科学决策提供支持；通过持续关注公司生产经营、财务管理、对外担保、对外投资、关联交易等日常经营情况，定期查阅有关财务资料，利用专业知识，对公司战略发展、财务管理和规范经营及时提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策，为维护中小投资者权益尽职尽责。
在 2015年会计年度结束后，我听取了公司管理层关于本年度的生产经营情况的汇报。在年审注册会计师进场审计前，我就年度审计工作安排与财务负责人进行了沟通。
在年报及内控审计过程中，我注重与年审注册会计师的持续沟通，对年审会计师提交的审计计划提出了建议，召开与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，督促会计师事务所在规定的时间内完成内控审计及年度报告审计，确保公司内控审计的规范运作及年度报告的真实、准确和完整。
六、在保护投资者权益方面所做的其他工作：
报告期内，我积极参加中国证监会和深圳证券交易所组织的各类专业培训，并自觉学习和掌握中国证监会及深圳证券交易所颁布的最新法规和各项规章制度，不断提高自己履职能力的同时，进一步提高履职水平；日常工作中，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露及投资者关系管理责任，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
七、公司保证独立董事有效行使职权情况：
公司保障独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需的
工作条件，公司有关部门和人员积极配合独立董事履行职责，未发生干预独立董事独立行使职权的情况。
八、其他事项：
（一）报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
（二）报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
（三）报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事：卢克贞2016年3月30日
证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编号：2015-144北京安控科技股份有限公司
关于维护股价稳定方案落实情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
针对近期，A股市场出现非理性下跌，为维护资本市场稳定，切实维护广大投资者权益，北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》证监发【2015】51号文件精神，结合公司实际情况，基于对公司未来持续稳定发展的信心，看好国内资本市场长期投资的价值，与公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表进行沟通确认，并于2015年7月11日制定了公司《维护股价稳定方案》（详细内容请见公司2015年7月11日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《北京安控科技股份有限公司关于维护证券市场稳定措施的公告》（2015-098））。
根据方案要求，公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份。截止 2015年 8月 24日，上述人员共计增持股数为191万股。
公司董事会后续将持续关注并在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露方案落实情况。相关信息均以公司在指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
北京安控科技股份有限公司董事会
证券代码：002091 证券简称：江苏国泰 公告编号：2014-11江苏国泰国际集团国贸股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称“本公司”），股票代码002091。本公司股票交易价格连续三个交易日内（2014年 2月 26日、2月 27日及 2月 28日）日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上。根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、说明关注、核实情况
1、本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、近期公共传媒未报道可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、近期本公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、本公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖本公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，本公司不存在违反公平信息披露的情形。
3、《证券时报》和巨潮资讯网为本公司选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以本公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
江苏国泰国际集团国贸股份有限公司董事会
二零一四年三月三日
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
证券代码：002731 证券简称：萃华珠宝 公告编号：2019-068沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：萃华珠宝，证券代码：002731）交易价格于2019年7月4日、7月5日连续两个个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注、核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、近期公司未发现公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司目前生产经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经查询，公司、控股股东深圳市翠艺投资有限公司和实际控制人郭英杰先生不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项；
5、经查询，公司控股股东深圳市翠艺投资有限公司和实际控制人郭英杰先生在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票；
6、公司不存在违反信息公平披露的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深交所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉本公司有根据《深交所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
董事会
二零一九年七月五日
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2018-068
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 9日召开的第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会和保荐机构光大证券股份有限公司均发表了明确的同意意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下,使用不超过 8,000万元暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、低风险保本型、短期（不超过一年）的金融机构理财产品。前述内容详见公司在指定媒体巨潮资讯网披露的《第一届董事会第二十次会议决议》（公告编号：2018-057）、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-061）。
近日，公司与中信证券股份有限公司签署了产品购买合同，现就具体情况公告如下：
一、公司使用闲置募集资金购买保本型金融机构产品的基本情况
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||产品||金额||||||产品||预期年化||资金来|
||委托方||受托方||||||起始日||到期日|||||||
||||||名称||（万元）||||||类型||收益率||源|
|公司||中信证券股份有限公司||固收增利系列106期收益凭证||8,000||2018年8月30日||2019年3月4日||本金保障型浮动收益凭证||浮动收益率2.0%-5.40%||闲置募集资金||

二、审批程序
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第一届董事会
第二十次会议、第一届监事会第十八次会议审议通过，公司独立董事、监事会和
保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买保本型金融机构理财产品在上述会
议审批额度内，资金可以滚动使用。因此其额度和期限尚在审批范围内，无须另行提交公司董事会及股东大会审议。
三、关联说明
公司与上述金融机构无关联关系。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管本金保障型浮动收益凭证属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场影响产生波动的情形。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，降低市场波动导致的风险。
（二）风险控制措施
1、公司购买保本型金融机构理财产品时，将严格选择投资对象，选择大型金融机构流动性好、安全性高和期限不超过十二个月的理财产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司将根据经营安排和募集资金投入计划选择相适应的保本型金融机构理财产品种类和期限等，确保不影响募集资金投资项目建设的正常进行。
3、公司财务部门将及时分析和跟踪保本型金融机构理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司内部审计部门负责内部监督，定期对投资产品进行全面检查。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司日常经营活动的影响
公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用部分暂时闲置募集资金购买保本型金融机构理财产品，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
四、公告日前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品情况
||||||||||||
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|委托|受托方|产品|金额|起始|到期|产品|预期年化|是否|投资收益|资金来源|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||方|||名称||（万元）||日||日||类型||收益率||赎回||(元)||
|公司||招商银行深圳科技园支行|结构性存款CSZ01400||3,000||2018年5月11日||2018年8月10日||结构性存款||4.30%||是||321,616.44||闲置募集资金|
|公司||招商银行深圳科技园支行|结构性存款CSZ01683||3,000||2018年8月15日||2018年11月10日||结构性存款||3.80%||否||/||闲置募集资金|

五、备查文件
1、公司与中信证券股份有限公司签署的产品合同。
2、深交所要求的其他备查文件。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司董事会
二〇一八年八月三十日
浙江亿利达风机股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的要求，作为浙江亿利达风机股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，对公司第三届董事会第二十三次会议的相关事项进行了认真审议，基于个人独立判断的立场，我们就公司相关事项发表独立意见如下：
一、关于公司董事会换届选举的独立意见
1、本次公司董事会换届选举的非独立董事、独立董事候选人的提名已征得被提名人本人同意，且其任职资格已经过公司董事会提名委员会审查，提名程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，表决程序合法有效；
2、本次提名吴晓明先生、陈心泉先生、陈健先生、宫娟女士、黄灿先生和翟峰先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，提名樊高定先生、何元福先生、刘春彦先生为公司第四届董事会独立董事候选人，上述候选人均具备相关法律法规所规定的上市公司董事任职资格，未发现有被中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况；
3、经审查，我们认为上述独立董事候选人具备担任独立董事的相应条件，具有独立性和履行独立董事所必须的工作经验，未发现有《公司法》及其他相关法律法规中规定的不得担任公司独立董事的情况。
因此，我们同意上述董事候选人的提名，并同意将该议案提交公司 2019年第二次临时股东大会审议。
二、关于聘任公司2019年度审计机构发表的独立意见
经核查，天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格，在担任公司项目审计机构期间勤勉、尽职，公允合理地发表了
独立审计意见，为公司出具的各项专业报告客观、公正，公司聘任审计机构的决策程序合法有效，我们同意公司聘任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019年度会计审计机构。
三、关于会计政策变更事项的独立意见
公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的相关要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规范性文件的规定，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们同意公司本次会计政策变更。
四、关于公司为控股子公司提供担保额度的独立意见。
1、本次被担保对象系公司的全资/控股子公司，控股子公司向公司提出的担保申请主要为其因经营发展需要，向商业银行等申请融资所需，公司为子公司提供上述担保，有利于子公司筹措经营发展所需资金，进一步提高其经济效益，符合公司整体利益。
2、本次担保均为连带责任担保。
3、公司严格按照相关规定，规范对外担保情况，严格控制对外担保风险。我们认为公司第三届董事会第二十三次会议审议的关于公司为控股子公司提供担保额度的事项是合理的，符合相关规定的要求，信息披露充分完整。同意将本事项提交公司股东大会审议。
五、关于公司预计日常关联交易的独立意见
公司及公司控股子公司拟与公司控股股东浙商资产及其控股子公司发生总金额不超过 6亿元的关联交易，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于公司的经营发展。本次关联交易风险可控，不会对公司正常生产经营产生影响，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。公司董事会会议审议上述关联担保事项时，关联董事已依法回避表决，审议程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定。同意将本事项提交公司股东大会审议。
（以下无正文，下页为签字页）
（此页无正文，为浙江亿利达风机股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见）
独立董事（签字）：
_________ _________ _________
樊高定 何元福 刘春彦
浙江亿利达风机股份有限公司年 月 日
沈阳惠天热电股份有限公司
规范与关联方资金往来的管理制度
（经 2017年 10月26日召开的公司第八届董事会第五次会议审议通过。）
第一章总则
第一条为了规范沈阳惠天热电股份有限公司(以下简称“公司”)与控股股东、实际控制人及其他关联方(以下简称“公司关联方”)的资金往来，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《沈阳惠天热电股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，特制定本制度。
第二条本制度所指“关联方”是指《上市规则》所认定的关联方。
第三条公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。
第四条本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。
非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的资金。
第五条公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。如有违反给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。
第二章公司关联方资金往来规范
第六条公司应规范并尽可能减少关联交易。在处理与公司关联方之间的经营性资金往来时，应当严格限制公司关联方占用公司资金。
第七条公司与公司关联方之间发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《上市规则》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。
第八条公司应防止关联方的非经营性资金占用行为。公司不得为关联方垫支工资、福利、保险、
广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
第九条公司禁止以下列方式将公司资金直接或间接地提供给公司关联方使用:
(一)有偿或无偿地拆借公司的资金给公司关联方使用；
(二)通过银行或非银行金融机构向公司关联方提供委托贷款；
(三)委托公司关联方进行投资活动；
(四)为公司关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
(五)代公司关联方偿还债务；
(六)中国证监会和深圳证券交易所认定的其他方式。
第三章公司关联方资金往来的管理及责任
第十条公司董事、监事、高级管理人员及下属各子公司董事长、总经理对于维护公司资金安全负有法定义务，应按照有关法规和《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》等规定勤勉尽职履行自己的职责。
第十一条公司业务主管部门负责关联交易事项合同的拟定、报批、业务结算、资金支付申报、资金收入催缴、每月统计报表及以上文件归档保管工作。
第十二条公司财务部门负责与关联方资金的审核、支付、收取、核算、对账、统计等工作。
第十三条公司财务部门负责对公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司上报的与公司关联方之间的资金往来事项每月进行统计、汇总。
第十四条公司内审部门负责定期对关联方资金往来及占用情况进行审计并上报公司。
第十五条公司聘请的注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计工作时，应对公司存在关联方占用资金的情况出具专项说明，公司在披露年度报告时应当就此专项说明作出公告。
第十六条公司发生关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求关联方停止侵害、赔偿损失。当关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门和深圳证券交易所报告和公告，并对关联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。
第十七条公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。违反前述规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四章公司关联方资金往来支付程序
第十八条公司与公司关联方发生关联交易需要进行资金支付时，应由业务主管部门提出资金支付申请并附合同、审批文件、业务结算依据、合同累计资金支付情况等要件，公司财务部门在资金支付审批时对上述文件进行审核并作为支付依据。
第十九条公司财务部门在办理与公司关联方之间的支付事宜时，应当严格遵守公司的各项财务、资金管理规章制度。
第五章责任追究与处罚
第二十条公司及其子公司违反本制度给公司造成不良影响的，公司应对相关部门及责任人给予行政及经济处分；因上述行为给投资者造成损失的，公司视情形追究相关责任人的法律责任。
第二十一条公司董事、监事、高级管理人员，协助、纵容公司关联方侵占公司资产的，公司董事会应当视情节轻重，对负有责任的相关人员给予警告、解聘等处分，情节严重的追究其形式责任。
第二十二条公司关联方违反有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件占用公司资金的，公司应及时发出崔欢通知，已发组长权利，给公司造成损失的，公司应及时要求赔偿，必要时应通过诉讼等法律途径索赔。
第六章附则
第二十三条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报公司董事会审议通过。
第二十四条本制度由公司董事会负责制定并解释。
第二十五条本制度自董事会审议通过后实施，修改亦同。
沈阳惠天热电股份有限公司董事会
2017年10月26日
证券代码：002848 证券简称：高斯贝尔 公告编号：2018-063高斯贝尔数码科技股份有限公司
关于注销全资孙公司的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
高斯贝尔数码科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2018年 6月 12日召开第三届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于公司注销郴州希典迪拜子公司的议案》。为提高管理效率与运作效率，同意注销高斯贝尔数码科技股份有限公司孙公司郴州希典科技有限公司迪拜子公司（以下简称“郴州希典迪拜子公司”）。具体情况如下：
一、拟注销全资孙公司郴州希典迪拜子公司的基本情况：
境外企业名称：
中文：郴州希典科技有限公司迪拜子公司
外文：CHENZHOU XIPOINT TECHNOLOGY CO.L.L.C
国家/地区：
中文：阿拉伯职合酋长国
外文：United Arab Emirates
负责人：刘炳仕
成立日期：2013年12月5日
经营范围：数字电视机顶盒、高频头、卫星电视接收天线和接收机、数字电视前端设备、数字电视软件产品、有线电视网络设备、电视发射机、多路微波分配系统设备、无线广播电视传输设备、数字化用户信息网络终端产品、微波电子陶瓷的研发、生产、销售。
二、注销郴州希典迪拜子公司的原因及对公司的影响：
根据公司经营安排，为优化管理结构、提高管理效率、降低管理成本，注销郴州希典
迪拜子公司符合公司的发展战略。郴州希典迪拜子公司，其财务报表已纳入公司合并报表范围内。本次注销不会对公司整体业务发展和盈利水平产生重要影响。不会损害公司及股东的利益，符合公司未来发展的需要。
三、备查文件
第三届董事会第十五次会议决议
特此公告
高斯贝尔数码科技股份有限公司董事会
证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-182
天马轴承集团股份有限公司
第六届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会于 2018年 10月 19日，以通讯方式向全体监事发出了《天马轴承集团股份有限公司第六届监事会第九次会议的通知》。会议于 2018年 10月 22日召开。会议应出席监事三名，实际出席监事三名。会议由监事会主席胡亮先生主持，会议对通知所列议案进行了审议。会议的召集、召开程序及出席会议的监事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议以投票方式审议通过了如下议案：一、审议通过《关于会计政策变更的议案》
监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部发布的《修订通知》进行的合理变更，符合相关规定，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于公司 2018年第三季度报告的议案》
经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2018年第三季度报告》程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于提名公司第六届监事会监事(非职工代表)候选人的议
案》
鉴于公司监事胡亮先生及岳基伟先生于2018年10月19日提出辞职,监事会同意提名吕建中先生为公司第六届监事会监事(非职工代表)候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第六届监事会任期届满之日止。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事候选人简历见附件。具体内容详见公司 2018年 10月 23日刊登于《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分监事辞职及补选监事的公告》（2018-184）。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
特此公告。
天马轴承集团股份有限公司监事会
二〇一八年十月二十三日
附件：
吕建中先生简历如下：
吕建中，男，1971年 11月出生，中国国籍，硕士学历。2005.10-2008.9任北京清华科技园投资中心投资经理；2008.10-2015.2任太钢投资有限公司投资部经理；2015.3至今任山西高新普惠控股集团有限公司副总经理。
吕建中先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，通过在最高人民法院网查询，吕建中先生不属于“失信被执行人”。
深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见深圳市卓翼科技股份有限公司
独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的
独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》以及公司《章程》的有关规定，我们作为深圳市卓翼科技股份有限公司的独立董事，对公司第四届董事会第十五次会议的相关事项，发表独立意见如下：
一、关于为全资子公司申请银行贷款及为其提供担保的独立意见
中广互联放弃向农业银行借款，转向工商银行借款是从其实际需求出发，因尚未与农业银行签订贷款及担保协议，此次决定不会给公司及中广互联带来实质影响。公司为全资子公司提供担保目的是保证子公司的资金需求，有利于公司的长远利益，不会损害公司及股东的利益。公司本次对外担保对象为本公司合并报表范围内的全资子公司，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，我们认为本次担保行为不会损害公司利益，不会对公司及下属公司产生不利影响，我们同意本次担保事宜，并同意将该担保事宜提交公司 2017年第三次临时股东大会审议。
（以下无正文）
深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见（此页无正文，为深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见签署页）
独立董事签署：
王艳梅
易庆国
王平
二○一七年十一月二十四日
证券代码：002450 证券简称：*ST康得 公告编号：2019-218
康得新复合材料集团股份有限公司
关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
康得新复合材料集团股份有限公司（以下简称“康得新”）于 2019年 10月23日在中国证监会指定的信息披露网站上发布了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-203）。原披露公告中有部分内容需予以更正，更正内容如下：
一、“重要内容提示”中部分内容更正
更正前
含厦门银行定存资金150,000.00万元
更正后
含厦门国际银行定存资金150,000.00万元
二、“二、拟终止募投项目的情况”中部分内容更正
更正前
含厦门银行定存资金15亿
更正后
含厦门国际银行定存资金15亿
除上述内容的更正外，原《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的公告》中其他内容不变，公司对上述更正给投资者带来的不便深表歉意
特此公告。
康得新复合材料集团股份有限公司 2019年 10月30日
证券代码：300052 证券简称：中青宝 公告编号：2015-046深圳中青宝互动网络股份有限公司
关于重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳中青宝互动网络股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年7月7日发布了《重大事项停牌公告》，因公司拟对重大资产重组方案进行调整，公司股票自2015年7月7日（星期二）上午开市起停牌。
目前，公司以及有关各方正在积极推动重大资产重组的相关工作，公司将在相关事项确定后及时召开董事会，审议本次并购重组方案调整的相关议案。
停牌期间，公司将按照重大资产重组的有关规定履行信息披露义务，逾期未能披露调整方案，公司将根据事项推进情况确定是否向交易所申请延期复牌。
公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
该事项目前仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
深圳中青宝互动网络股份有限公司董事会2015年7月22日
股票代码：002290 股票简称：禾盛新材 公告编号：2014-056苏州禾盛新型材料股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 4月 17日召开了第三届董事会第十四次会议,审议通过了《苏州禾盛新型材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于 2014年 4月 18日披露了相关公告，公司股票自 2014年 4月 18日开市起复牌。公司于 2014年 5月 16日、2014年 6月 13日、2014年7月11日披露了《关于重大资产重组的进展公告》或《补充公告》，并于2014年6月17日披露了《关于厦门金英马影视文化有限公司对外担保事项的公告》。现将本次重大资产重组进展情况公布如下：
一、重组工作进展
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，本次重组涉及的标的资产的盈利预测、评估、尽职调查等工作正在进行中，公司及相关中介正在积极督促滕站解决厦门金英马影视文化有限公司（以下简称“金英马”）对其担保的事项。
二、特别提示
1、金英马对滕站借款担保的事项尚未解决，可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案。
2、公司于 2014年4月18日披露的《苏州禾盛新型材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》第七章所披露的“本次交易涉及的有关报批事项及风险因素”中已充分说明了本次重组有关的风险因素，提请投资者认真阅读有关内容，并注意投资风险。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露业务备忘录的有关规定，公司在发出召开审议本次重组事项的股东大会通知之前，将每三十日发布一次重组工作进展公告，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会二○一四年八月九日
证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2014-60湖南华菱钢铁股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会计政策变更的概述
1、变更日期
自2014年7月1日起执行。
2、变更原因
中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）2014年1月26日起陆续颁布或修订八项新会计准则，要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
3、变更前采用的会计政策
变更前，公司执行财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则、企业会计准则讲解、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
4、变更后采用的会计政策
根据财政部的规定，公司自 2014年 7月 1日起执行新会计准则，并按照新颁布或修订的会计准则规定对照自身具体情况修订了原有会计政策和会计制度。
二、本次会计政策变更对公司的影响
1、执行财政部新修订的《企业会计准则第2号-长期股权投资》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》的相关情况
公司执行《企业会计准则第2号-长期股权投资》和《企业会计准则第37号-
金融工具列报》，对持有的不具有控制、共同控制、重大影响、且其公允价值不能可靠计量的股权投资按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》进行
处理，并对其采用追溯调整法进行调整。对公司“可供出售金融资产”和“长期股权投资”两个报表项目具体调整事项如下：
||||
|-|-|-|
|被投资单位|2013 年12月31日（人民币元）||
||长期股权投资(+/-)|可供出售金融资产(+/-)|
|中国平煤神马集团天蓝能源发展有限公司|-30,000,000.00|+30,000,000.00|
|GLOBAL OREPTE.LTD|-15,360,292.08|+15,360,292.08|
|合计|-45,360,292.08|+45, 360,292.08|

2、执行财政部新修订的《企业会计准则第 30号-财务报表列报》的相关情况
公司根据《企业会计准则第 30号-财务报表列报》，修改了财务报表中的列报，将利润表中其他综合收益项目分为两类列报：（1）以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的项目；（2）以后会计期间不能重分类进损益的项目。
此外，根据该准则的要求，公司对可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失等由原列报资本公积项目转列其他综合收益项目，因此调减2013年12月 31日资本公积 10,741,223.12元，调增 2013年 12月 31日其他综合收益10,741,223.12元。
同时，根据该准则的要求，公司将外币报表折算差额项目转列其他综合收益项目，因此调增2013年12月31日外币报表折算差额13,807,366.46元，调减2013年12月31日合并报表中的其他综合收益 13,807,366.46元。
3、执行财政部新颁布或修订的其他五项会计准则的相关情况
公司执行财政部修订的《企业会计准则第9号-职工薪酬》、《企业会计准则第33号-合并财务报表》、新颁布的《企业会计准则第39号-公允价值计量》、《企业
会计准则第40号-合营安排》、《企业会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》，不会对公司2013年度及本期财务报表相关项目金额产生影响。
三、董事会审议情况
公司董事会认为，公司本次会计政策变更符合财政部的相关规定及公司的实
际情况，董事会同意本次会计政策变更。
四、备查文件
公司第五届董事会第十九次会议决议
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会二〇一四年十月二十九日
新华都购物广场股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第十四次（临时）会议相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，我们作为新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审查相关资料后，对公司第四届董事会第十四次（临时）会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于调整 2018年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的独立意见鉴于8名激励对象本人/直系亲属在知悉股权激励事项期间存在买卖公司股票的行为，公司监事会拟取消上述8人的激励对象资格。公司董事会对2018年限制性股票激励计划的激励对象及授予数量进行了相应调整。本次调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
二、关于取消原《关于<新华都购物广场股份有限公司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意见
由于8名激励对象本人/直系亲属在知悉激励计划事项期间存在买卖公司股票的行为，依据《上市公司股权激励管理办法》相关规定,公司监事会决定取消上述8名员工的激励对象资格。原《新华都购物广场股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中的激励对象及授予数量需作调整。
鉴于上述事项，公司董事会同意取消原于 2018年 3月 16日经公司第四届董事会第十一次会议审议通过的《关于新华都购物广场股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》。
我们认为，本次原激励计划的取消符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件中的相关规定，不存在损害上市公司、中小股东的权益的情况。
三、关于《新华都购物广场股份有限公司 2018年限制性股票激励计划（草案）
（修订稿）》及其摘要的独立意见
对于拟实施的《公司 2018年限制性股票激励计划（草案）(修订稿)》（以下简称“《限制性股票激励计划》（修订稿）”）及其摘要，经核查：
1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施限制性股票激励计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。
2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划》（修订稿）规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司《限制性股票激励计划》（修订稿）的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
6、综上所述，我们同意《限制性股票激励计划》（修订稿）及其摘要，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
独立董事：许安心、江曙晖
证券代码：300003 证券简称：乐普医疗 公告编号：2018-019乐普（北京）医疗器械股份有限公司
关于参与发起设立人寿保险股份有限公司的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资事项前期公告情况
乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称“乐普医疗”或“公司”）于2017年12月15日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于拟参与发起设立人寿保险股份有限公司》的议案，同意公司以自有资金3亿元人民币，参与发起设立人寿保险股份有限公司。公司拟认购人寿保险股份有限公司3亿股股份，占其注册资本的10.4895%。具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊载的《关于拟参与发起设立人寿保险股份有限公司的公告》（公告编号：2017-095）。
二、投资事项进展情况
公司获悉，该人寿保险股份有限公司已于近日获得中国保险监督管理委员会《关于北京人寿保险股份有限公司开业的批复》（保监许可〔2018〕210号）。
批复内容如下：
1、同意北京人寿保险股份有限公司开业。
2、核准北京人寿保险股份有限公司章程。
3、公司注册资本为人民币28.6亿元。
4、公司住所为北京市顺义区安平街 3号院 2号楼 B栋 6层 02号；营业场所为北京市东城区朝阳门内大街南竹竿胡同1号顺鑫控股大厦。
5、公司法定代表人为马勇。
6、公司业务范围：普通型保险（包括人寿保险和年金保险）、健康保险、意外伤害保险、分红型保险、万能型保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法
规允许的保险资金运用业务；中国保监会批准的其他业务。
7、公司股东为北京顺鑫控股集团有限公司、北京供销社投资管理中心、北京韩建集团有限公司、华新世纪投资集团有限公司、北京草桥实业总公司、朗森汽车产业园开发有限公司、乐普（北京）医疗器械股份有限公司、恒有源投资管理有限公司、北京鹏康投资有限公司。
8、公司开业后两年内在北京市开展业务，两年后根据公司经营管理水平、业务发展状况和人才储备情况，逐步在北京市外设立分支机构。
特此公告。
乐普（北京）医疗器械股份有限公司
董事会
二○一八年二月二十六日
浙江卫星石化股份有限公司2016年度内部控制
评价报告
浙江卫星石化股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合浙江卫星石化股份有限公司（以下简称本公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对本公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告
及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据本公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，本公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据本公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基
准日，本公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
本公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司、浙江友联化学工业有限公司、浙江卫星化学品运输有限公司、卫星石化香港有限公司、浙江卫星能源有限公司、平湖石化有限责任公司、浙江卫星新材料科技有限公司、卫星石化美国有限公司、嘉兴九宏投资有限公司及嘉兴星源信息科技有限公司。纳入评价范围单位资产总额占本公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占本公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司治理、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统和子公司管控等内容；重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、项目建设、股权投资、安全环保、担保业务、合同管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
本公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制管理制度和评价办法组织开展内部控制评价工作。
本公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合本公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并在实质上与以前年度保持一致。本公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
定量标准依据缺陷所导致的财务报表错报程度衡量，本公司确定的财务报告
内部控制缺陷评价的定量标准如下：
如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致财产报表错报金额小于上年末经审计净资产的1%，则认定为一般缺陷；如果大于或等于1%但小于3%，则认定为重要缺陷；如果大于或等于3%，则认定为重大缺陷。
本公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
A、缺陷涉及公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
B、缺陷表明未设立内部控制监督机构或内部控制监督机构未履行其职责；
C、财务报告存在定量标准认定的重大错报，而对应的控制活动未能识别该错报。
具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：
A、未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
B、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
C、财务报告存在定量标准认定的重要错报，而对应的控制活动未能识别该错报。
重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷认定为一般缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
从定量的标准看，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致公司财产损失金额小于上年末经审计净资产的1%，则认定为一般缺陷；如果大于或等于1%但小于3%，则认定为重要缺陷；如果大于或等于3%，则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
A、缺乏民主决策程序、决策程序不科学，给公司造成重大财产损失；
B、严重违反国家法律、法规；
C、关键管理人员或重要人才大量流失；
D、对于高风险岗位和职能领域，未建立反舞弊程序和控制措施；
E、内部控制评价的重大缺陷未及时得到整改。
具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：
A、公司因管理失误发生依据上述定量标准认定的重要财产损失，控制活动未能防范该损失；
B、媒体负面新闻频现；
C、财产损失虽未达到重要性标准，但从缺陷的性质上看，仍应引起董事会和管理层重视。
重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷认定为一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内本公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现本公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
董事长(董事会授权)：
浙江卫星石化股份有限公司二〇一七年三月十四日