宣城市华菱精工科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
我们作为宣城市华菱精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，在2017年的工作中，勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益。现将2017年度担任独立董事的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司现任第二届董事会独立董事成员为孙燕红女士、陈凯先生、陈凤旺先生。
（一）个人工作履历及专业背景
孙燕红：女，汉族，1952年7月生，中国国籍，研究生学历，高级会计师，注册会计师，无境外永久居留权。曾先后任北京半导体器件十二厂车间主任，北京市财政局处长、北京注册会计师协会副秘书长、副会长。现任三安光电股份有限公司、天津南大通用数据技术股份有限公司、北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司独立董事。2014年1月起任华菱精工独立董事。
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|陈凯：男，汉族，1977 年11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究|
|生学历，执业律师。曾先后担任上海震旦律师事务所律师助理、上海傅玄杰律师事|
|务所律师、万商天勤（上海）律师事务所律师。2014 年 1 月起任华菱精工独立董|
|事，2016 年 4 月起担任珠海元盛电子科技股份有限公司独立董事，同时担任万商|
|天勤（上海）律师事务所合伙人、上海律师协会第八届理事会理事、上海市静安区|
|律师工作委员会副会长、静安区青年联合会委员、静安区青年联合会律师分会副会|
|长，山西信托股份有限公司独立董事，常州光洋轴承股份有限公司独立董事。|

陈凤旺：男，汉族，1963年 9月生，中国国籍，硕士研究生学历，研究员，无境外永久居留权。现任职于中国建筑科学研究院建筑机械化研究分院，先后担任
过工程师、高级工程师、研究员等职务，现任全国电梯标准化技术委员会秘书长。
2014年1月起任华菱精工独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
1、我们及其直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司股票，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位中担任职务。
2、我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的，未予披露的其他利益。
符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》关于独立性的要求，不存在任何影响本人独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议情况
报告期内，公司董事会共举行6次会议，我们能够依据相关制度，按时出席董事会会议，认真审议各项议案。在召开董事会前，我们主动获取作出决策所需情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，特别是对公司重大投资、内部控制、经营管理等方面最大限度地发挥自己的专业知识和工作经验，认真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。我们对提交股东大会、董事会的议案均认真审议，与公司管理层充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。我们认为，2017年度公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情况。
（二）出席股东大会的情况
报告期内，公司共召开3次股东大会。公司三位独立董事均出席了2017年度股东大会。
（三）专业委员会运作情况
报告期内，公司董事会以及下设各委员会（战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及审计委员会）规范运作，根据公司章程及相关法律法规的规定，结合公司实际情况，以认真负责、勤勉诚信的态度履行各自职责。各专门委员会分
别就公司定期报告、利润分配、高管薪酬等重大事项进行了审议，并达成意见后向董事会提出了专门委员会的意见和建议。
我们在上述董事会专业委员会中，均能以独立董事的身份，依法履行职责。
（四）现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司积极配合独立董事开展工作。我们通过参加董事会、股东大会的机会对公司进行现场检查，深入了解公司的生产经营情况和财务状况,就公司所面临的经济环境、行业发展趋势等情况,与董事、监事、高级管理人员共同探索未来发展之路。我们也通过电话、邮件等方式，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
（五）报告期内，我们按照《独立董事工作制度》等相关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，并根据相关规定对以下议案发表了独立意见：
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司的关联交易大多是日常生产经营管理过程中发生的,偶发性关联交易较少，独立董事根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理制度》等规章的要求，对关联交易是否必要、客观、是否对公司有利、定价是否合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。经查核，公司的关联交易符合市场准则，没有发生侵占公司股东利益的情况；
公司的关联往来均能够充分体现有利于公司经营和发展的原则，按照有关的合同或协议操作，没有损害到公司的利益。
（二）对外担保及资金占用情况
公司严格遵守相关法律法规及《公司章程》中关于对外担保的相关规定，未向控股股东及其关联方提供任何担保，充分保护了公司和全体股东的合法权益。经核查，截至2017年12月31日，公司未发生对外担保。
2017年度非经营性资金占用及其关联方资金往来情况，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项报告，未损害其他股东合法权益。
（三）高级管理人员提名及薪酬情况
根据《上市公司治理准则》、《公司章程》及相关法律法规的规定，我们作为公司的独立董事及薪酬与考核委员会成员，对于公司高级管理人员薪酬情况，我们基于独立判断的立场，认为公司能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬及有关考核激励规定执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律及公司章程、规章制度等的规定。
（四）现金分红情况
根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关规定，结合公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平及2018年资金使用计划等因素，制定2017年度利润分配预案。公司本次利润分配预案为：拟向股权登记日在册全体股东每 10股派送1.5元（含税）现金红利，共计派发现金红利20,001,000元,占2017年度归属于母公司所有者的净利润的33.51%。
我们认为，该利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号---上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及《公司利润分配管理制度》等相关规定的要求，符合公司的实际情况，不会损害广大投资者的合法权益，也有助于公司的可持续发展。
（五）公司及股东承诺履行情况
我们对公司、股东曾做出的承诺事项做了梳理。经核查，2017年，公司及股东均严格遵守各项承诺，未出现公司、股东违反承诺事项的情况。
（六）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2017年度，董事会及专门委员会按照法律法规、《公司章程》和相关工作细则的要求，依法合规地开展工作，各专门委员会充分发挥独立董事的专业特长，对讨论决策的重大事项提供了有效的专业建议，协助了董事会科学决策。2017年公司共召开董事会6次，审计委员会2次、提名委员会 1次。我们认为，公司董事会及其专门委员会的运作依法合规，所有重大事项均经过充分讨论和审议，决策科学高效，董事会及专门委员会运作切实有效。
四、总体评价和建议
公司发展建言献策，促进了董事会决策的规范、科学和高效，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。公司董事会和管理层对独立董事工作给予了高度重视和积极有效的配合与支持，保证了我们的知情权、参与权和决策权，为我们独立履行职责提供了良好的条件。
2018年，我们将继续独立公正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多积极有效的意见和建议，促进公司科学决策水平的不断提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：孙燕红 陈凯 陈凤旺