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中国国际金融股份有限公司
关于五矿资本股份有限公司
发行股份购买资产部分限售股上市流通事项的核查意见
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件要求，中国国际金融股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次重组发行”）的独立财务顾问，对五矿资本本次重组发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，并出具相关核查意见如下：
一、本次限售股份上市类型
本次限售股份上市类型为发行股份购买资产的部分限售股份。
五矿资本于2016年12月26日获得了中国证券监督管理委员会于2016年12月23日印发的《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司向中国五矿股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3159号）核准。五矿资本于2017年1月向中国五矿股份有限公司等发行股份购买资产并配套募集资金，发行股票数量合计3,297,131,481股人民币普通股（A股），其中发行股份购买资产部分1,819,298,972股，募集配套资金部分1,477,832,509股。
本次发行新增股份均为有限售条件流通股，已于2017年1月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。其中发行股份购买资产部分，中国五矿股份有限公司持有的1,757,017,625股股份，限售期为36个月；上市流通日为2020年1月20日（遇非交易日顺延至交易日）；深圳市金牛投资（集团）有限公司等其他7名股东认购的合计62,281,347股股份限售期为12个月，上市流通日为2018年1月20日，因2018年1月20日和21日为非交易日，上市流通日顺延至2018年1月22日。
二、本次限售股份上市流通情况
本次限售股份上市流通数量为62,281,347股，上市流通日期为2018年1月22日，具体情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持有限售股份数量|持有限售股份占公司总股本比例（%）|本次上市流通数量|剩余限售股份数量|
|1|深圳市金牛投资（集团）有限公司|7,146,285|0.19|7,146,285|0|
|2|惠州市国华企业有限公司|1,557,536|0.04|1,557,536|0|
|3|经易控股集团有限公司|16,959,714|0.45|16,959,714|0|
|4|经易金业有限责任公司|15,236,167|0.41|15,236,167|0|
|5|久勋（北京）咨询有限公司|3,653,921|0.10|3,653,921|0|
|6|西宁城投投资管理有限公司|17,155,862|0.46|17,155,862|0|
|7|青海华鼎实业股份有限公司|571,862|0.02|571,862|0|
|合计||62,281,347|1.66|62,281,347|0|

三、股本变动结构表
单位：股
|||||
|-|-|-|-|
||解禁前股数|变动股数|解禁后股数|
|一、有限售条件股份|3,297,131,481|-62,281,347|3,234,850,134|
|其中：1、国有法人持有股份|1,757,017,625|0|1,757,017,625|
|2、其他境内法人持有股份|1,495,778,880|-62,281,347|1,433,497,533|
|3、境内自然人持有股份|44,334,976|0|44,334,976|
|二、无限售条件流通股份|451,256,401|62,281,347|513,537,748|
|三、股份总数|3,748,387,882|0|3,748,387,882|

四、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股份形成后至今，公司总股本仍为3,748,387,882股，未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。
五、本次限售股份上市流通的有关承诺
本次申请限售股份上市流通的深圳市金牛投资（集团）有限公司、惠州市国华企业有限公司、经易控股集团有限公司、经易金业有限责任公司、久勋（北京）咨询有限公司、西宁城投投资管理有限公司、青海华鼎实业股份有限公司共计7名限售股份持有人出具了关于认购股份自发行结束之日起12个月内不转让的承诺。截至2018年1月15日，上述股东均严格履行了相关承诺。
六、独立财务顾问关于本次限售股份上市流通事项的核查意见
本次申请解除股份限售的股东遵守了五矿资本发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项时做出的股份锁定承诺及相关协议约定；该等股东持有的限售股份上市流通相关事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；五矿资本对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对五矿资本本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
华菱星马汽车（集团）股份有限公司
证券代码：600375 证券简称：华菱星马 编号：临2014－010华菱星马汽车（集团）股份有限公司
2013年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议不存在否决或修改提案的情况。
●本次会议召开前不存在补充提案的情况。
一、会议召开和出席情况
（一）华菱星马汽车（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 2013年度股东大会现场会议于 2014年 4月 8日下午 14时整在公司办公楼四楼第一会议室召开，网络投票时间为 2014年 4月 8日上午9:30—11:30和下午13:00—15:00。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
（二）出席本次会议的股东和代理人人数，代表的股份总数及占公司总股本的比例见下表：
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|-|-|
|出席会议的股东和代理人人数|11人|
|代表股份总数（股）|206,700,040|
|占公司总股本的比例（％）|37.19|

其中：
|||
|-|-|
|出席现场会议的股东和代理人人数|7人|
|代表股份总数（股）|183,193,640|
|占公司总股本的比例（％）|32.96|
|参加网络投票的股东和代理人人数|4人|
|代表股份总数（股）|23,506,400|

华菱星马汽车（集团）股份有限公司
|||
|-|-|
|占公司总股本的比例（％）|4.23|

（三）本次会议由公司董事会召集。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
公司部分董事、监事和高级管理人员列席了本次会议。上海市锦天城律师事务所徐军律师和李明文律师出席并现场见证了本次会议。
二、提案审议情况
出席本次会议的股东和代理人对会议议案进行了认真审议，并以记名投票方式与网络投票相结合的方式逐项表决，表决结果如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案内容|同意票数|同意比例|反对票数|反对比例|弃权票数|弃权比例|是否通过|
|1|《公司2013年度董事会工作报告》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|2|《公司2013年度监事会工作报告》|206,688,440|99.99%|11,600|0.01%|0|0.00%|通过|
|3|《公司独立董事2013年度述职报告》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|4|《公司董事会审计委员会2013年度履职报告》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|5|《公司2013年度财务决算报告》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|6|《公司2013年度利润分配预案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|7|《公司2013年年度报告全文及其摘要》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|8|《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2014年度审计机构的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|9|《关于本公司全资子公司安徽华菱汽车有|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|

华菱星马汽车（集团）股份有限公司
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||限公司2013年度实现重大资产重组净利润预测数情况说明的议案》||||||||
|10|《公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|11|《关于公司向商业银行申请综合授信额度的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|12|《关于授权公司董事长与商业银行开展相关业务的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|13|《关于变更公司全资子公司名称的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|14|《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|15|《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|16|《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|17|《关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|
|18|《关于增补金方放先生为公司第五届董事会董事候选人的议案》|206,695,340|99.998%|4,700|0.002%|0|0.000%|通过|

三、律师见证意见
本次股东大会经上海市锦天城律师事务所徐军律师和李明文律师现场见证
并出具了法律意见书。见证律师认为公司本次股东大会的召集和召开程序符合
《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股
华菱星马汽车（集团）股份有限公司
东大会的人员和本次股东大会的召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效；本次股东大会的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认的公司2013年度股东大会决议。
2、上海市锦天城律师事务所出具的《关于华菱星马汽车（集团）股份有限公司2013年度股东大会的法律意见书》。
特此公告。
华菱星马汽车（集团）股份有限公司董事会2014年4月8日
证券简称：华夏幸福 证券代码：600340 编号：临2019-058华夏幸福基业股份有限公司
关于为下属公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：廊坊京御房地产开发有限公司
本次是否有反担保：否
对外担保累计金额：1,078.36亿元。
对外担保逾期的累计金额：无
本次担保已经华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十五次会议审议通过，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司及控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保，应提交股东大会审议，因此本次担保尚需提交公司2019年第四次临时股东大会审议
一、担保概述
(一)担保情况概述
公司、公司全资子公司廊坊京御房地产开发有限公司（以下简称“京御地产”）、京御地产全资子公司嘉善裕鼎房地产开发有限公司（以下简称“嘉善裕鼎”或“项目公司”）、京御地产全资子公司嘉兴京御房地产开发有限公司（以下简称“嘉兴京御”）拟与上海晨曦股权投资基金管理有限公司（以下简称“上海晨曦”）签署《投资协议》，约定由上海晨曦发起设立私募股权投资基金（以下简称“晨曦基金”），由晨曦基金对嘉善裕鼎进行不超过5.2亿元投资，京御地产拟认购晨曦基金中2.6亿元基金份额。公司将在京御地产签署基金份额认购协议后及时履行信息披露义务。
在晨曦基金对嘉善裕鼎投资前，京御地产先行将其持有的项目公司49%股权转让给上海晨曦，股权转让完成后，京御地产及晨曦基金按照持股比例对项目公司进行增资，增资完成后，项目公司注册资本增加至34,000万元，其中，京御地产持有51%股权，对应注册资本17,340万元，晨曦基金持有49%股权，对应注册资
本16,660万元。晨曦基金对嘉善裕鼎剩余投资相关事项双方另行约定。
华夏幸福为京御地产在《投资协议》项下应履行的全部义务提供连带责任保证担保；嘉兴京御房地产开发有限公司以其持有的嘉兴裕盛房地产开发有限公司51%股权为京御地产提供股权质押担保，担保范围为京御地产在全部交易文件（包括但不限于《投资协议》、《股权转让协议》（如有））项下应当履行的全部义务。
(二)上市公司实施上述担保事项履行的内部决策程序
本次担保已经公司第六届董事会第六十五次会议审议通过，尚需提交公司2019年第四次临时股东大会审议。
二、被担保人及项目公司基本情况
1、被担保人京御地产
公司名称：廊坊京御房地产开发有限公司；
成立日期：2002年12月27日；
注册地址：固安县经济技术园区2号路北；
法定代表人：孟惊；
注册资本：70,000万元；
经营范围：房地产开发、楼房销售、工业厂房开发与经营、工程咨询(凭资质证经营);自有房屋租赁;土地整理;招商代理服务；
截至2018年9月30日，京御地产总资产为105,257,974,878.33元，净资产为-1,178,303,304.55元，2018年1-9月实现营业收入52,479,966.15元，实现净利润-291,798,100.44元；
与公司的关联关系：京御地产为公司全资子公司。
2、项目公司
公司名称：嘉善裕鼎房地产开发有限公司；
成立日期：2018年9月17日；
注册地址：浙江省嘉兴市嘉善县罗星街道阳光东路181号2101室；
法定代表人：齐晓艳；
注册资本：2,000万元；
经营范围：房地产开发与经营、自有房屋租赁；
截至2018年9月30日，嘉善裕鼎总资产为0元，净资产为0元，2018年1-9月实现营业收入0元，实现净利润0元（因嘉善裕鼎为2018年9月新设立公司，京御地产尚未实际注资，因此目前财务数据均为0）；
与公司的关联关系：嘉善裕鼎为公司全资子公司。
三、担保的主要内容
华夏幸福为京御地产在《投资协议》项下应履行的全部义务提供连带责任保证担保；嘉兴京御房地产开发有限公司以其持有的嘉兴裕盛房地产开发有限公司51%股权为京御地产提供股权质押担保，担保范围为京御地产在全部交易文件（包括但不限于《投资协议》、《股权转让协议》（如有））项下应当履行的全部义务。
四、董事会意见
本次担保对象为公司全资子公司，公司董事会结合上述公司的经营情况、资信状况以及对其的控制情况，认为本次担保风险可控，担保对象具有足够的履约能力，因此同意对上述子公司提供担保。
五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至目前，公司及全资、控股子公司的担保总额为人民币1,078.36亿元，其中公司与全资、控股子公司或全资、控股子公司相互间提供的担保金额为1,071.86亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产370.95亿元的288.95%，公司为参股公司提供的担保金额为6.50亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产370.95亿元的1.75%，公司无逾期担保事项。
六、备查文件
《廊坊京御房地产开发有限公司营业执照》。
特此公告。
华夏幸福基业股份有限公司董事会
2019年3月30日
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师(上海)事务所
Grandall Legal Firm (Shanghai)
中国上海北京西路968号嘉地中心23楼，200041
23 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041
电话/TEL: (8621) 5234-1668传真/FAX: (8621) 5234-1670
关于华丽家族股份有限公司
二〇一五年第一次临时股东大会的法律意见书
致：华丽家族股份有限公司
国浩律师上海事务所（以下简称“本所”）接受华丽家族股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师（以下称“本所律师”）出席公司二〇一五年第一次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次临时股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次临时股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次临时股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次临时股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次临时股东大会召集、召开的程序
1、本次临时股东大会的召集。
经本所律师核查，公司本次临时股东大会是由2015年2月10日召开的公司第五届董事会第十次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于2015年2月11日分别在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn/）上以公告形式刊登了关于召开本次临时股东大会的通知，公告了本次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。
经查，贵公司在本次临时股东大会召开十五日前刊登了会议通知。
2、本次临时股东大会的召开。
本次临时股东大会于 2015年 3月 2日下午1：30在上海市松江区石湖荡镇三新公路207号会议室召开，会议由公司董事长林立新先生主持。公司通过上海证券交易所系统向股东提供了网络投票平台，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。会议的召开时间、地点与本次临时股东大会通知的内容一致。
本所律师认为，本次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。
二、本次临时股东大会出席现场会议人员和召集人的资格
经本所律师查验，出席本次临时股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股东代理人共计 33人，代表股份总数为 343,962,668股，占公司股份总数的21.47%。
公司的部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
本次临时股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。
经查验出席本次临时股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次临时股东大会现场会议的股东(或代理人)均具有合法有效的资格，可以参加本次临时股东大会，并行使表决权。召集人资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东资格。
三、本次临时股东大会的表决程序和表决结果
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提案进行了审议，为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110号)文件精神、《公司章程》及《股东大会议事规则》，本次股东大会采用中小投资者单独计票。
本次临时股东大会审议通过了如下议案：
1、 审议《关于增资收购杭州南江机器人股份有限公司50.82%股权暨关联交易的议案》。
2、 审议《关于收购华泰长城期货有限公司40%股权暨关联交易的议案》。
3、 审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
4、 审议《关于公司筹划非公开发行股票第三次延期复牌事项的预案》。
本次临时股东大会按《公司章程》的规定监票，并当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票表决结果以及现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果。
本所律师认为，本次临时股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规定。公司本次临时股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
综上所述，本所律师认为：公司本次临时股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次临时股东大会形成的决议合法有效。
本法律意见书于二零一五年三月二日由国浩律师（上海）事务所出具，经办律师为张隽律师、刘曦律师。
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（此页无正文，为国浩律师（上海）事务所关于华丽家族股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书签字页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
黄宁宁 张隽
刘曦
二零一五年三月二日
证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临2016-005号中国工商银行股份有限公司
监事会决议公告
中国工商银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
中国工商银行股份有限公司（简称本行）监事会于 2016年 3月 14日以书面形式发出会议通知，于2016年3月29日至30日在北京市西城区复兴门内大街55号本行总行召开会议。会议应出席监事6名，亲自出席6名。会议召开符合法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。
会议由钱文挥监事长主持召开，会议审议并通过了以下议案：
一、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度监事会工作报告》的议案议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交2015年度股东年会审议。
二、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度监事会监督报告》的议案议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
三、关于《2015年度董事会、高级管理层及其成员履职评价情况报告》的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
四、关于《2015年度监事履职评价情况报告》的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
五、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度内部控制评价报告》的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
六、关于 2015年度报告及摘要的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
本行监事会认为，本行2015年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了本行的实际情况。
七、关于 2015年度财务决算方案的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
八、关于 2015年度利润分配方案的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
九、关于《中国工商银行股份有限公司2015年社会责任报告》的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
十、关于《中国工商银行股份有限公司2015年度境内优先股募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案
议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国工商银行股份有限公司监事会
二○一六年三月三十日
天地源股份有限公司 Tande Co. Ltd
股票简称：天地源 股票代码：600665 编号：临2014-019天地源股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
·
独立董事张俊瑞因故未能亲自出席本次会议，委托独立董事彭恩泽代为出席表决；董事张彦峰因故未能出席本次会议。
天地源股份有限公司第七届董事会第二十次会议于2014年4月22日上午在西安高新技术产业开发区科技路33号高新国际商务中心27层会议室召开，会议应参与表决董事11名，实际参与表决10名。独立董事张俊瑞因故未能亲自出席本次会议，委托独立董事彭恩泽代为出席表决；董事张彦峰因故未能出席本次会议。公司已于2014年4月18日以邮件、短信、电话的方式将会议通知、会议文件发送至各位董事。会议由董事长俞向前先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《天地源股份有限公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下议案：
一、关于审议公司 2014年第一季度报告及摘要的议案。
本议案表决结果：10票同意；0票反对；0票弃权
二、关于向金融机构申请信托贷款的议案。
根据经营发展需要，同意下属西安天地源曲江房地产开发有限公司（以下简称“西安曲江天地源”）向金融机构申请 5亿元信托贷款，用于曲江香都项目的开发。融资计划如下：
1、融资方式
国民信托有限公司与齐商银行股份有限公司西安分行合作向西安曲江天地源提供信托贷款5亿元，用于曲江香都项目的开发。
2、信托期限和资金成本
天地源股份有限公司 Tande Co. Ltd
信托资金使用期限为24个月，综合使用成本为年化11.5%。
3、担保方式
（1）公司为本次融资提供连带责任保证担保。
（2）公司以持有的深圳天地源房地产开发有限公司100%股权为本次融资提供质押担保。
本议案表决结果：10票同意；0票反对；0票弃权
特此公告。
天地源股份有限公司董事会二○一四年四月二十四日
证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2019-017奥瑞德光电股份有限公司
关于控股股东股份被轮候冻结的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“奥瑞德”、“公司”）收到控股股东左洪波、褚淑霞夫妇通知，根据其在中国证券登记结算有限责任公司的查询结果，因上海鼎柏股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海鼎柏”）与左洪波、褚淑霞等公司其他合同纠纷一案已由上海金融法院作出民事裁定，上海鼎柏提出财产保全，公司控股股东左洪波、褚淑霞夫妇持有的奥瑞德股票被轮候冻结。公司将尽快向控股股东进一步核实相关情况并补充披露。
一、本次股份轮候冻结的具体情况
（一）左洪波股份轮候冻结的具体情况
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|轮候冻结机关|轮候冻结数量（股）|轮候冻结股份性质|轮候冻结期限|本次轮候冻结占其持股比例|
|上海金融法院|139,751,800|无限售流通股|三年|59.92%|
||93,471,715|限售流通股|三年|40.08%|
|合计|233,223,515||三年||

（二）褚淑霞股份轮候冻结的具体情况
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|轮候冻结机关|轮候冻结数量（股）|轮候冻结股份性质|轮候冻结期限|本次轮候冻结占其持股比例|
|上海金融法院|155,722,213|限售流通股|三年|98.88%|
||1,760,880|无限售流通股|三年|1.12%|
|合计|157,483,093||三年||

二、控股股东股份累计被司法冻结及轮候冻结的情况
截至本公告披露日，公司控股股东左洪波先生持有本公司股份 233,223,515股，
占本公司总股本的19.00%，累计冻结（轮侯冻结）的股份为 233,223,515股，占其持
股总数的100%，占公司总股本的19.00%。褚淑霞女士持有本公司股份157,483,093股，
占本公司总股本的12.83%；累计冻结（轮候冻结）的股份为 157,483,093股，占其持股总数的100%，占公司总股本的12.83%。具体情况如下：
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|被冻结人|冻结机关|冻结数量（股）|冻结股份性质|冻结时间|冻结性质|公告披露编号|
|左洪波|武汉市中级人民法院|951,800|无限售流通股|2018年2月|冻结||
|||3,471,715|限售流通股||冻结||
|左洪波|重庆市沙坪坝区人民法院|138,800,000|无限售流通股|2018年4月12日至2021年4月11日|冻结|临2018-012临2018-013|
|||90,000,000|限售流通股||冻结||
|||951,800|无限售流通股|三年|轮候冻结||
|||3,471,715|限售流通股||轮候冻结||
|褚淑霞||155,722,213|限售流通股|2018年4月12日至2021年4月11日|冻结||
|||1,760,880|无限售流通股||||
|左洪波|浙江省杭州市中级人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2018-014|
|||93,471,715|限售流通股|三年|||
|||139,751,800|无限售流通股|三年|||
|||93,471,715|限售流通股|三年|||
||杭州市下城区人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|||
|||93,471,715|限售流通股|三年|||
|褚淑霞|浙江省杭州市中级人民法院|1,760,880|无限售流通股|三年|||
|||104,522,213|限售流通股|三年|||
|||51,200,000|限售流通股|三年|||
|||1,760,880|无限售流通股|三年|||
|||104,522,213|限售流通股|三年|||
|||51,200,000|限售流通股|三年|||
|褚淑霞|杭州市下城区人民法院|1,760,880|无限售流通股|三年|||
|||104,522,213|限售流通股|三年|||
|||51,200,000|限售流通股|三年|||
|左洪波|上海市第一中级人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2018-026|
|||93,471,715|限售流通股|三年|||
|褚淑霞||1,760,880|无限售流通股|三年|||
|||155,722,213|限售流通股|三年|||
|左洪波|四川省成都市中级人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|||
|||93,471,715|限售流通股|三年|||
|左洪波|广东省揭阳市中级人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2018-038|
|||93,471,715|限售流通股||||
|褚淑霞||155,722,213|限售流通股||||
|||1,760,880|无限售流通股||||
|左洪波|北京市高级人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2018-039|
|||93,471,715|限售流通股||||
|褚淑霞||155,722,213|限售流通股||||
|||1,760,880|无限售流通股||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|左洪波|重庆市高级人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2018-041|
|||93,471,715|限售流通股||||
|褚淑霞||155,722,213|限售流通股||||
|||1,760,880|无限售流通股||||
|左洪波|杭州市江干区人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2018-054|
|||93,471,715|限售流通股||||
|褚淑霞||155,722,213|限售流通股||||
|||1,760,880|无限售流通股||||
|左洪波|杭州市中级人民法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2018-063|
|左洪波|上海金融法院|139,751,800|无限售流通股|三年|轮候冻结|临2019-016|
|||93,471,715|限售流通股||||
|褚淑霞||155,722,213|限售流通股||||
|||1,760,880|无限售流通股||||

公司控股股东左洪波、褚淑霞夫妇被执行司法轮候冻结状态的股份数超过其实际持有上市公司股份数。
三、控股股东股份被轮候冻结的影响及风险提示
公司控股股东左洪波、褚淑霞夫妇尚未收到上述法院下发的关于冻结的正式文件，亦未收到上海鼎柏发来的正式通知。控股股东正对相关事项进行核查，并将积极与相关方进行协商，争取早日解除其所持公司股份的轮候冻结。
上述事项未对公司的正常运行、经营管理造成实质性影响。公司将持续关注该事项的进展，按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司有关信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司董事会2019年3月13日
股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临 2014-034北京华胜天成科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]1077号文核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商渤海证券股份有限公司负责组织实施本公司非公开发行股票的发行及承销工作，于2011年8月31日以非公开发行股票的方式向6家特定投资者发行了普通股（A股）股票39,034,003股，发行价格为人民币12.94元/股，截止2011年9月1日本公司共募集资金总额为人民币505,099,998.82元，扣除发行费用17,631,833.97元，募集资金净额为487,468,164.85元。
上述募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司出具京都天华验字（2011）第0162号《验资报告》验证。
(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1．以前年度已使用金额
2013年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集投项目7,306.41万元。截止到2013年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目款为49,431.34万元。其中累计投入募集资金净额为48,625.32万元，累计投入募集资金产生的利息收入扣除手续费的金额为806.02万元。
综上，截至2013年12月31日，募集资金累计投入49,431.34万元，其中累计投入募集资金净额为48,625.32万元,尚未使用的募集资金净额为121.50万元。
2．本年度使用金额及当前余额
以募集资金直接投入募集投项目20.8万元。截止到2014年6月30日，本公司募集资金累计直接投入募投项目款为49,452.14万元。其中累计投入募集资金净额为48,646.12万元，累计投入募集资金产生的利息收入扣除手续费的金额为
806.02万元。
综上，截至2014年6月30日，募集资金累计投入49,452.14万元，其中累计投入募集资金净额为48,646.12万元,尚未使用的募集资金净额为100.7万元。
二、募集资金的管理情况
（一)募集资金的管理情况
根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2011年 9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至2014年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
为了更好的向大中型企业提供完整、优良的数据治理方案。募集资金主要用于数据治理领域元数据和数据质量管理产品的研发和推广。公司子公司广州石竹计算机软件有限公司（以下简称石竹软件）是电信行业中领先的商业智能软件提供商之一，其产品与技术在数据治理领域地位较高。因此，公司将募投项目“数据治理软件及行业解决方案”项目实施主体由公司独立实施变更为由公司及石竹软件公司共同实施。此变更项目经过公司第四届董事会第五次会议以全票通过的表决结果审议通过。
（二)募集资金专户存储情况
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|开户银行|银行账号|银行类别|存储余额（元）|
|广州银行|800055581608136|活期|1,023,634.53|
|合 计|800055581608136|活期|1,023,634.53|

截至2014年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
上述存款余额中，包括已计入募集资金专户的利息收入扣除手续费2,231.71
元，尚未从募集资金专户转出。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014上半年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
备查文件：
1、保荐人专项核查报告
特此公告。
北京华胜天成科技股份有限公司董事会二O一四年八月二十五日
证券代码：600640 股票简称:号百控股 编号：临 2016-024
号百控股股份有限公司董事会八届十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
号百控股股份有限公司董事会 2016年 6月 2日以通讯会议方式召开了董事会八届十五次会议。本次董事会应出席董事 10名，实际出席董事 10名。本次董事会会议的召开及其程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议以同意 10票，反对 0票，弃权 0票，审议通过了《关于召开公司 2015年度股东大会的议案》(内容详见公告临 2016-025)。
特此公告。
号百控股股份有限公司
董事会
2016年 6月 2日
—1—
北京国枫律师事务所
关于新奥生态控股股份有限公司
2016年第三次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2016]A0537号
致：新奥生态控股股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（2016年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律师出席贵公司2016年第三次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条、《从业办法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第八届董事会第三次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2016年9月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
公开发布了《新奥生态控股股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》。2016年9月
30日，贵公司董事会收到控股股东新奥控股投资有限公司提出的临时提案，并于2016年10月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站公开发布了《新奥生态控股股份有限公司关于2016年第三次临时股东大会增加临时提案的公告》。该等通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2016年10月18日在石家庄市和平东路383号公司会议室如期召开，董事长王玉锁先生、副董事长杨宇先生因故无法出席会议，由半数以上董事共同推举贵公司董事李遵生先生主持本次会议。本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年10月18日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年10月18日9:15至15:00。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。
根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、截至本次会议股权登记日的股东名册及相关股东身份证明文件，出席本次会议的股东（股东代理人）共计8人，代表股份470,365,234股，占贵公司股份总数的47.71%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。经查验，上述出席本次会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
根据上海证券交易所统计并经贵公司查验确认，通过网络投票方式和现场投票方式参加本次会议的股东共计10人，代表股份470,404,393股，占贵公司股份总数的41.72%。参加网络投票的股东的资格已由上海证券交易所交易系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知及临时提案中所列明的全部议案。本次会议经逐项审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决通过了以下议案：1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2、逐项审议通过《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》；
2.01发行对象及认购方式；
2.02发行数量及锁定期；
2.03募集资金投向。
3、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》；
4、《关于与新毅控股有限公司签署〈关于股份认购协议的终止协议〉的议案》；
5、《关于公司前次募集资金使用情况报告（修订稿）的议案》；
6、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》；
7、《关于非公开发行股票摊薄即期回报的填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》；
8、《关于公司调整后的非公开发行股票方案不涉及关联交易的议案》；
9、《关于子公司融资事项追加担保条件的议案》；
10、《关于提名刘永新为第八届董事会董事候选人的议案》；
11、《关于提名李鑫钢为第八届董事会独立董事候选人的议案》。
本次会议现场选举2名股东代表、1名监事为计票人和监票人，本所律师与计票人、监票人共同负责计票和监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
前述第1至4项议案由出席本次会议非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过；前述第6至8项议案由出席本次会议非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数通过；前述第5、9、10、11项议案由出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数通过。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》（2016年修订）及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式叁份。
股票代码：600512 股票简称：腾达建设 公告编号：临 2016-064
腾达建设集团股份有限公司
关于拟发行银行间市场债务融资工具的公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为拓宽融资渠道，优化债务结构，满足资金需求，公司拟注册发行银行间市场各类债务融资工具合计不超过人民币50亿元。具体方案如下：
公司拟在股东大会授权有效期内注册发行不超过人民币50亿元
的债务融资工具，发行种类包括但不限于中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具及其他监管机构审批或备案发行的债务融资工具，可根据资金需求一次或多次注册发行。债务融资工具的期限最长不超过7年（含7年，发行永续债除外），可以是单一期限品种，也可以是多种期限品种的组合。拟发行债务融资工具募集的资金将根据不同类型的债务融资工具关于资金用途的规定用于补
充公司营运资金、偿还银行贷款及补充流动资金。
为了高效、有序地完成债务融资工具发行的相关工作，董事会提请股东大会同意授权董事长在股东大会的授权范围内全权决定与具
体债务融资工具发行有关的一切事宜，包括但不限于：
1、在不超过人民币50亿元的额度范围内，决定本公司发行的银行间市场债务融资工具的具体方案，包括但不限于发行债务融资工具的种类、发行规模、发行期限、具体每期债务融资工具的发行额度、
发行价格、发行利率、发行方式、发行对象、承销方式、发行目的、担保方式等与银行间市场债务融资工具发行有关的一切事宜；并根据公司经营需要决定募集资金的具体用途；
2、根据发行债务融资工具的实际需要，聘请各中介机构，包括但不限于主承销商、评级机构、律师事务所等；
3、签署、修改及执行相关合同或协议，以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件，并代表本公司向相关监管部门办理每次债务融资工具的申请、注册或备案等必要手续；
4、选择债券受托管理人、制定债券持有人会议规则（如适用）；
5、办理与发行债务融资工具发行上市相关的其他事项；
6、授权的有效期自股东大会通过本议案授权之日起24个月。如果董事会（或董事长）已于授权有效期内决定有关债务融资工具的发行，且本公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案、注册或登记的（如适用），则本公司可在该等批准、许可、备案、注册或登记确认的有效期内完成有关债务融资工具的发行或部分发
行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。
上述事项已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露后续相关债务融资工具的注册及发行情况。
特此公告。
腾达建设集团股份有限公司董事会 2016年 12月 28日
中德证券有限责任公司关于江阴市恒润重工股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称“恒润股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规的有关规定和要求，就恒润股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]527号核准，恒润股份获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，每股面值1元，每股发行价格为26.97元，募集资金总额为53,940万元，扣除发行费用后，募集资金净额为48,378.32万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZH10323号验资报告验证确认。上述募集资金到账后，已存放于募集资金专户。
二、公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议和实施情况
2017年5月20日，公司召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会八次会议分别审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用总额不超过人民币2.5亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
根据董事会决议授权，授权期内公司使用部分闲置募集资金购买的银行理财产品、结构性存款，到期均100%赎回本金，并按相关规定履行了信息披露义务。
三、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
2018年5月7日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司及子公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
为提高资金使用效率，公司及全资子公司恒润环锻拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下：
1、投资目的
在确保不影响募集资金投资计划和保证募集资金安全的前提下，为提高资金使用效率，利用闲置募集资金购买保本型理财产品、结构性存款，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
2、投资额度
拟使用部分闲置募集资金不超过人民币15,000万元适时进行现金管理，在上述额度和投资期限内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对保本型理财产品、结构性存款进行严格评估、筛选，选择低风险、保本型、流动性较好、投资回报相对较高的理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的理财产品。
4、投资期限
单项保本型理财产品、结构性存款的投资期限不超过12个月。
5、投资额度期限
自董事会审议通过之日起12个月。
6、资金来源
闲置募集资金。
7、决策程序
本事项须经公司董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见。
8、实施方式
公司董事会审议通过后，授权董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务总监负责组织实施。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展
情况，严格控制投资风险。
9、信息披露
公司每次在购买理财产品、结构性存款后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品、结构性存款的额度、期限、收益等。
10、公司与提供保本型理财产品、结构性存款的金融机构之间不存在关联关系。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，恒润股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项，已经公司董事会审议通过，公司监事会、独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，未影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；恒润股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《公司章程》等相关规定。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
广东金丰华律师事务所 地
址:中山市东区博凯
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2幢2楼电话
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传真
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派张宁律师和翁琦律师(以下合称本所律师)出席会议,并依据《中华人民共和国证券法》(以
下简称《证券法》《中华人民共和国公司法》)、
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下简称《公司法》中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》)、
和《中炬高新技术实业(集团)股份有限公司章程》(以
下简称《公司章程》 )出具本法律意见书。
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股份公司已向本所保证 份公司所提供的与本次股东大会有关的所有文件正本及副本均为真实、完整,股份公司已向本所披露一
切足以影响本法律意见书出具的事实和文件,且
无任何隐瞒、遗漏之处。
本所律师同意将本法律意见书随股份公司的本次股东大会决议一
起予以公告。本法律意见书仅供股份公司为本次股东大会之日的使用,未经本所律,不
师同意 得用于任何其他目的。
本所律师根据我国现行有效的法律、法规及规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就
本次股东大会的召集
及召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、股东大 的表决程序、表决结果等事项出具法律意见如下
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一、本次股东大会的召集、召开程序
股份公司召开2017年年度股东大会,董事会于⒛18年4月24日
在《上海证券报》、《中国证券报》及海证券交易所网站
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∞m.cn]进行了公告通知各股东。股份公司发布的公告载明了会议的时间、地点、召集人、15四:25,9:3卜 11:30,13:0015:00登 (通
陆交易系统投票平台 过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也
可以在股东会召开当日的 9:1515:00登
陆互联网投票平台(网址:vr。te。sseinfo。
∞m)进
行投票。融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
根据上述公告,股份公司董事会己在公告中列明本次股东大会讨论事项,并按有关规定对议案的内容进行了充分披露◇
经本所律师查验,股份公司⒛17年年度股东大会的召集、召开程序符合`《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。股份公 ¨.`司本次
2017年年度股东大会于⒛18年5月15日14:30在
中山市火炬开发区火炬大厦四楼会议室召开,会
议召开的时间、地点符合召开股东大会的公告通知的内容。
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本所律师认为,本
次股东大会的表程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定 决结果合法有效。
四、结论意见
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符合《公司法》、《上市公司股东大会规刂》等法律法规及股份公司《公司章程》等的规定;出
席会议人员和召集人
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次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
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(本页为广东金丰华律师事务所
《关中炬高新技术实业
(集团)股份有限公司⒛17年年度股东大会的法律意见
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