江汉石油钻头股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
作为江汉石油钻头股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2013年度，根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，参加了 2013年的相关会议，并对董事会的相关议案发表了独立意见，根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的有关规定和深交所的相关要求，我就 2013年度履职情况作如下述职报告：
一、出席会议情况
2013年度，公司共召开 6次董事会会议，我依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席全部董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益，无缺席和委托出席的情况。
2013年度，我按时列席了 2012年度股东大会。
二、2013年度发表独立意见的情况
根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，我对公司 2013年度经营活动情况进行了认真了解和查验，并对相关议案进行事先审阅后，发表如下独立意见：
1、2013年 2月 20日，对公司聘请 2013年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的独立意见：
致同会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2012年度财务
报表审计工作期间，按计划完成了对公司的各项审计任务。出具的报告公正客观地反映了公司报告期内的财务状况和生产经营情况，我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013年度审计机构，聘期 1年。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的执业经验，具备证券、期货相关业务从业资格，且亦为担任公司财务审计的服务机构，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，具备承担公司内部控制审计的能力，按计划完成了对公司2012年度内控审计的任务。我们同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度内部控制审计机构，聘期1年。
2、2013年 2月 20日，对公司 2013年在中国石化财务有限责任公司武汉分公司贷款的关联交易的独立意见：
（1）公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该项关联交易。
（2）该关联交易行为符合国家的相关规定，有利于降低公司的融资成本和融资风险，为公司发展提供资金支持和畅通的融资渠道，没有损害上市公司及中小股东的利益。
3、2012年 2月 20日，对公司 2013年在中国石化财务有限责任公司武汉分公司存款的关联交易的独立意见：
（1）公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。在本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该项关联交易。
（2）该关联交易行为符合国家的相关规定，存款利率与同期商业银行存款利率一致，没有损害上市公司及中小股东的利益。
4、2013年 2月 20日，对公司与中国石化财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告等事项的独立意见：
公司编制的《风险评估报告》充分反映了关联财务公司的经营状况和风险情况，其得出的结论客观、公正。
同时，公司于 2011年 11月 18日的第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于〈公司在中国石化财务有限责任公司关联资金风险处置预案〉的议案》，《公司在中国石化财务有限责任公司关联资金风险处置预案》未发生变更，对《公司在中国石化财务有限责任公司关联资金风险处置预案》发表以下独立意见：
公司制定的《风险处置预案》切实可行，符合公司实际，并能够有效防范、控制和化解公司在关联财务公司存贷款的资金风险，能够保障公司资金安全。
公司尚未与财务公司签订相关金融服务协议，对于公司拟在董事会授权范围内与财务公司签订金融服务协议事宜，发表以下独立意见:
（1）公司如与财务公司签署《金融服务协议》，审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（2）公司拟与财务公司签订的《金融服务协议》，存款利率与同期商业银行存款利率一致，没有损害上市公司及中小股东的利益。
（3）公司在财务公司的贷款利率一直为下浮利率或基准利率，公司拟与财务公司签订的《金融服务协议》，预测今年仍会执行下浮利率或基准利率，最高不会在基准利率基础上上浮10%。因此，我们认为公司在财务公司贷款，有利于降低公司的融资成本和融资风险，为公司发展提供资金支持和畅通的融资渠道，没有损害上市公司及中小股东的利益。
5、2013年 2月 20日，对公司高级管理人员 2012年度薪酬的独立意见：
（1）公司董事会在召集、召开审议该议案的会议程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。在本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该议案。
（2）2012年度公司能严格按照制定的高级管理人员薪酬和有关考核激励规定等执行，薪酬发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》、规章制度等的规定。
6、2013年 2月 20日，对公司 2013年度日常关联交易的独立意见：
（1）公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该项关联交易。
（2）该关联交易行为符合国家的相关规定，向关联方销售货物和提供劳务、采购货物及水、电以及关联方给公司提供物业服务和收取土地租赁费时在定价方面与非关联方一致，没有损害上市公司及中小股东的利益。
7、2013年 2月 20日，对控股股东及其关联方占用公司资金以及公司 2012年度对外担保问题的独立意见：
（1）关于控股股东及其关联方资金占用的专项说明。
截止 2012年 12月 31日，依据公司所提供及我所能取得的资料，我未发现控股股东及其关联方占用公司资金的情况发生。
（2）关于对外担保情况的独立意见。
截止2012年12月31日，依据公司所提供及我所能取得的资料，我未发现公司为控股股东及其所属企业、公司持股50%以下的其他关联
方、非法人单位或个人债务提供担保的事项。
关于以上事项，公司已聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）作出专项说明，本人同意该说明。
8、2013年 2月 20日，对公司 2012年度内部控制自我评价报告
的独立意见：
（1）公司内部控制制度基本符合国家法律法规以及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深交所主板上市公司规范运作指引》等文件的相关要求，也适应公司经营业务活动的实际需要。
（2）公司现行的内部控制制度较为完整、合理及有效，内部控制体系贯穿于公司经营活动的各个方面，内部控制活动涵盖公司所有营运环节，形成了比较规范的控制体系，能够保证公司正常生产经营，合理控制经营风险。
（3）《公司2012年度内部控制自我评价报告》比较全面、客观地反映了公司内部控制制度的实际情况，我认同该报告。
9、2013年2月20日，对赵进斌先生辞去公司副总裁职务以及公司新聘任副总裁的独立意见：
经核查，赵进斌先生确因工作调动原因辞去公司副总裁职务，与实际情况一致。赵进斌先生辞去副总裁职务后不在公司担任其他职
务，该辞职行为不会对公司的正常经营造成影响。
经过对田红平先生、刘学军先生作为公司副总裁人选的有关情况的调查和了解，我们认为上述人员符合公司高级管理人员任职资格，未发现有《公司法》第 147条规定的禁止任职情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，其提名、选举和聘任程序符合有关规定。因此，同意本次董事会形成的聘任决议。
10、2013年 2月 20日，对公司核销应收账款的独立意见：
（1）本次核销的应收账款都是无法收回的应收款项，公司已全额计提坏账准备。本次核销不会影响公司当期利润，符合《企业会计准则》的相关规定。
（2）本次应收账款核销是为了公允反映公司的财务状况以及经营成果，有助于提供更加真实可靠的会计信息。没有损害公司及中小股东的利益，其表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
（3）同意公司本次核销应收账款事项。
11、2013年 7月 29日，对 2013年半年度控股股东及其关联方占用公司资金以及公司对外担保问题的独立意见：
（1）关于控股股东及其关联方资金占用的专项说明。
截止 2013年 6月 30日，依据公司所提供及我所能取得的资料，我未发现控股股东及其关联方占用公司资金的情况发生。
（2）关于对外担保情况的独立意见。
截止2013年6月30日，依据公司所提供及我所能取得的资料，我未发现公司为控股股东及其所属企业、公司持股50%以下的其他关联方、非法人单位或个人债务提供担保的事项。
12、2013年 7月 29日，对公司与中国石化财务有限责任公司签订《金融服务协议》等事项的独立意见：
（1）关于公司与中国石化财务有限责任公司签订《金融服务协议》的独立意见
①公司本次董事会的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，关联董事回避表决。
②双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，未影响本公司的独立性，没有损害上市公司及中小股东的利益。
③本次关联交易的协议内容合法、有效，不存在违反现行有效的法律、法规和规范性文件强制性规定的情形。
（2）关于《公司与中国石化财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告》的独立意见
《公司与中国石化财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的
风险评估报告》充分反映了关联财务公司的经营状况和风险情况，其得出的结论客观、公正。
13、2013年 7月 29日，对洪春玲女士辞去公司副总裁职务的独立意见：
经核查，洪春玲女士确因年龄原因辞去公司副总裁职务，与实际情况一致。洪春玲女士辞去副总裁职务后继续在公司工作，该辞职行为，不会对公司的正常经营造成影响。
14、2013年 9月 9日，对公司聘任高级管理人员的独立意见：
经核查，谷玉洪先生因工作调动原因辞去公司总裁职务，李远堂先生因年龄原因辞去公司总会计师职务，与实际情况一致。谷玉洪先生辞去公司总裁职务后，除担任公司董事外，不在公司担任其他职务，李远堂先生辞去公司总会计师后，仍在公司工作。上述人员的辞职行为不会对公司的正常经营造成影响。
经过对刘学军先生作为公司总裁人选、钟军平先生作为公司副总裁人选、吴幸娟女士作为公司总会计师人选的有关情况的调查和了解，我们认为上述人员符合公司高级管理人员任职资格，未发现有《公司法》第 147条规定的禁止任职情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，其提名、选举和聘任程序符合有关规定。
因此，同意本次董事会形成的聘任决议。
司股权优先购买权暨关联交易事项的独立意见：
（1）公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。在本次董事会会议上，关联方董事回避了表决，其余董事审议并通过了该项议案。
（2）本次放弃对承德江钻股权优先购买权不影响公司对承德江钻的控股权或影响力，对公司权益没有影响，未损害上市公司及中小股东的利益。
三、2013年度在公司进行现场调查的情况
2013年度，我利用现场参加会议的机会到公司进行现场调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司的运行动态。
四、2013年度参与董事会专门委员会工作情况
作为公司薪酬与考核委员会委员，按照《公司高级管理人员2011年—2013年薪酬考核兑现暂行办法》，参与审议与监督对公司高管
2012年度薪酬考核，并发表独立意见。
作为公司发展战略委员会委员，参与了公司长期发展战略规划的研究并提出建议。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事：方齐云2014年3月21日