第一节重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司董事长杨泽柱先生、财务负责人陈水元先生及公司财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。
本季度报告经公司第七届董事会第六次会议以通讯表决的方式审议通过，公司12位董事均行使了表决权，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
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||本报告期末|上年度末||本报告期末比上年度末增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|总资产（元）|44,235,124,002.19|31,576,225,003.98|31,576,225,003.98|40.09%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|13,382,716,281.72|12,679,991,975.68|12,681,077,603.13|5.53%|
||本报告期|本报告期比上年同期增减|年初至报告期末|年初至报告期末比上年同期增减|
|营业收入（元）|1,347,219,495.28|47.93%|3,111,396,407.32|37.21%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|564,191,871.20|72.41%|1,226,640,563.17|50.73%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|563,102,042.34|72.47%|1,217,072,070.08|50.58%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-|-|5,859,894,374.84|427.83%|
|基本每股收益（元/股）|0.12|71.43%|0.26|52.94%|
|稀释每股收益（元/股）|0.12|71.43%|0.26|52.94%|
|加权平均净资产收益率|4.31%|增加1.65个百分点|9.39%|增加2.83个百分点|

注：①公司2013年度权益分派工作于2014年7月9日实施完毕，以资本公积金中的股本溢价转增股本，
每10股转增10股，实施后的最新股本为4,742,467,678股，根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，应当按调整后的股数重新计算各比较期间的每股收益。上表计算本报告期每股收益时采用的普通股加权平均股数为4,742,467,678股，计算调整后的上年同期每股收益时采用的普通股加权平均股数为4,742,467,678股；
②2013年年末净资产根据财政部《关于印发修订〈企业会计准则第9号——职工薪酬〉的通知》（财会[2014]8号）进行追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
注：①各非经常性损益项目按税前金额列示；
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|项目|年初至报告期期末金额（元）|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-600,081.84||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|1,681,008.19|公司及其分支机构、子公司取得的地方政府扶持金|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|9,163,675.11||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|2,518,717.55|主要系个税手续费返还及奖励款|
|小计|12,763,319.01||
|减：所得税影响额|3,194,567.27||
|少数股东权益影响额（税后）|258.65||
|合计|9,568,493.09|-|

②非经常性损益项目中的损失类应以负数填写；
③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：
√适用□不适用
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|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|交易性金融资产投资收益|384,393,940.15|公司正常经营业务损益|
|可供出售金融资产投资收益|303,197,354.15|公司正常经营业务损益|
|衍生金融工具投资收益|-63,463,509.39|公司正常经营业务损益|
|交易性金融资产公允价值变动损益|374,793,093.78|公司正常经营业务损益|
|交易性金融负债公允价值变动损益|-3,885,170.69|公司正常经营业务损益|
|衍生金融工具公允价值变动损益|-71,289,619.24|公司正常经营业务损益|
|合计|923,746,088.76|-|

注：根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性
损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，
但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项
产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、衍生金融工具、交易性金融
负债和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、衍生金融工具、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融工具、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数（户）||||206,906|||||
|前十名股东持股情况|||||||||
|股东名称|股东性质||持股比例（%）|持股数量||持有有限售条件的股份数量|质押或冻结情况||
||||||||股份状态|数量|
|青岛海尔投资发展有限公司|境内非国有法人||14.72|697,888,108||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|湖北省能源集团有限公司|国有法人||10.69|506,842,458||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|上海海欣集团股份有限公司|境内非国有法人||5.67|269,000,000||0|质押|155,000,000|
||||||||冻结|0|
|天津泰达投资控股有限公司|国有法人||4.78|226,769,750||0|质押|113,380,000|
||||||||冻结|0|
|上海锦江国际酒店发展股份有限公司|国有法人||3.18|151,000,000||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|中国葛洲坝集团股份有限公司|国有法人||2.99|141,879,152||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|境内非国有法人||1.51|71,601,211||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金|其他||1.19|56,220,327||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|湖北日报传媒集团|国有法人||1.13|53,673,314||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|上海建一实业有限公司|境内非国有法人||0.87|41,272,394||0|质押|0|
||||||||冻结|0|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||股份种类||||
||||||股份种类||数量||
|青岛海尔投资发展有限公司||697,888,108|||人民币普通股||697,888,108||
|湖北省能源集团有限公司||506,842,458|||人民币普通股||506,842,458||
|上海海欣集团股份有限公司||269,000,000|||人民币普通股||269,000,000||
|天津泰达投资控股有限公司||226,769,750|||人民币普通股||226,769,750||
|上海锦江国际酒店发展股份有限公司||151,000,000|||人民币普通股||151,000,000||
|中国葛洲坝集团股份有限公司||141,879,152|||人民币普通股||141,879,152||
|国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户||71,601,211|||人民币普通股||71,601,211||

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|中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金|56,220,327|人民币普通股|56,220,327|
|湖北日报传媒集团|53,673,314|人民币普通股|53,673,314|
|上海建一实业有限公司|41,272,394|人民币普通股|41,272,394|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|未发现上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。|||
|前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）|公司第七大股东国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份71,601,211股。本表所列其他股东未参与融资融券业务。|||

第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
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|项目|2014年9月30日|2013年12月31日|增减幅度|主要变动原因|
|货币资金|15,140,631,542.21|10,025,772,589.73|51.02%|客户资金存款增加|
|融出资金|10,971,518,281.52|5,608,491,661.28|95.62%|融资融券业务融出资金增加|
|衍生金融资产|2,448,595.79|-|-|利率互换等衍生品投资浮动盈利|
|买入返售金融资产|2,330,869,094.09|1,177,319,226.90|97.98%|买入返售金融资产规模增加|
|应收款项|120,944,611.00|48,802,695.74|147.82%|应收经纪业务席位佣金及投资银行业务手续费收入增加|
|存出保证金|1,207,537,178.66|725,195,814.12|66.51%|客户交易保证金及权益类收益互换履约保证金增加|
|在建工程|5,463,316.62|1,489,689.08|266.74%|经营租入固定资产装修工程投入增加|
|短期借款|98,912,670.80|29,367,523.20|236.81%|香港子公司短期借款规模增加|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|100,362,867.69|-|-|本期公司合并集合资产管理计划|
|衍生金融负债|73,172,919.46|2,391,682.43|2959.47%|权益类收益互换等衍生品投资业务浮动亏损增加|
|卖出回购金融资产款|9,677,485,000.00|4,381,503,373.90|120.87%|卖出回购金融资产规模增加|
|代理买卖证券款|15,835,620,675.15|10,908,486,828.68|45.17%|客户交易结算资金规模增加|
|应付职工薪酬|473,574,619.51|340,838,779.08|38.94%|职工薪酬计提金额增加|
|应付款项|530,995,078.60|164,446,742.08|222.90%|本期新增“掌柜理财”客户本金及投资银行业务相关保证金|
|应付利息|64,702,304.51|21,060,977.04|207.21%|应付利率互换、信用业务债权收益权转让及回购利息增加|

||||||
|-|-|-|-|-|
|预计负债|-|27,298,178.65|-100.00%|兑现及冲回对公司集合计划客户的有限补偿责任导致计提预计负债减少|
|长期借款|147,877,730.00|-|-|香港子公司借入长期借款|
|递延所得税负债|112,090,092.60|7,946,163.69|1310.62%|金融资产公允价值变动导致应纳税暂时性差异增加|
|其他负债|986,518,564.28|59,945,596.97|1545.69%|权益类收益互换业务存入保证金规模增加以及长江证券员工激励基金并表|
|资本公积|2,952,575,422.32|5,323,808,877.05|-44.54%|根据股东大会审议批准的 2013年度利润分配方案，以资本公积金中的股本溢价转增股本|
|其他综合收益|77,376,313.86|9,570,122.96|708.52%|可供出售金融资产公允价值变动形成的利得增加|
|项目|2014年1-9月|2013年1-9月|增减幅度|主要变动原因|
|手续费及佣金净收入|1,618,098,162.70|1,213,547,452.98|33.34%|主要系投资银行业务手续费收入增加|
|利息净收入|536,275,716.68|367,989,260.62|45.73%|信用业务利息收入增加|
|公允价值变动收益|299,618,303.85|73,100,054.03|309.87%|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动收益增加|
|汇兑收益|402,664.22|-1,248,066.58|132.26%|人民币对美元和港币汇率变动|
|营业税金及附加|170,087,545.58|117,436,709.19|44.83%|公司计税营业收入增加|
|资产减值损失|5,656,359.24|-2,234,751.12|353.11%|金融资产减值准备和坏账准备计提额变动|
|其他业务成本|236,660.20|472,805.95|-49.95%|其他业务支出减少|
|营业外收入|4,595,851.86|8,093,658.98|-43.22%|政府补助减少|
|营业外支出|996,207.96|720,766.34|38.22%|非流动性资产处置损失增加|
|所得税费用|343,213,241.49|249,866,783.32|37.36%|应纳税所得额增加|
|基本每股收益|0.26|0.17|52.94%|净利润增加|
|稀释每股收益|0.26|0.17|52.94%||
|经营活动产生的现金流量净额|5,859,894,374.84|-1,787,453,883.94|427.83%|回购业务及客户交易结算资金净流入现金增加|
|每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）|1.24|-0.38|426.32%||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司第七届董事会第一次会议及公司2013年年度股东大会审议通过了《关于公司发行证券公司短期融资券的议案》，同意公司通过全国银行间债券市场公开发行短期融资券。
2014年8月21日，公司2014年第一期短期融资券兑付完毕，其发行及兑付情况详见公司
于2014年5月19日、5月23日、8月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《公司关于2014年第一期短期融资券发行事宜进展情况的公告》、《关于公司2014年度第一期短期融资券发行结果的公告》和《公司2014年第一期短期融资券兑付公告》。2014年8月6日，公司完成2014年度第二期短期融资券的发行工作，发行总额20亿元人民币，相关公告详见公司于2014年8月1日、8月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《公司关于2014年第二期短期融资券发行事宜进展情况的公告》和《关于公司2014年度第二期短期融资券发行结果的公告》。截至本报告披露日，公司短期融资券待偿还余额共20亿元。
2、2014年7月15日，中国证监会公布了2013年证券公司分类评级结果，公司获批A类A级券商。
3、公司 2013年年度权益分派工作于 2014年 7月 9日实施完毕，公司总股本由2,371,233,839股增至4,742,467,678股，公司注册资本变更为4,742,467,678.00元。相关公告详见公司于2014年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《2013年度权益分派实施公告》。截至报告期末，公司已完成工商登记变更，并于2014年7月30日在巨潮资讯网刊登了《关于注册资本及<公司章程>变更的公告》。
4、2014年8月27日，公司收到中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》(证监许可[2014]871号)，核准公司设立长江证券（上海）资产管理有限公司，注册地为上海市，注册资本为2亿元，业务范围为证券资产管理，公司持股比例为100%。相关公告详见公司于2014年8月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于获准设立资产管理子公司的公告》。公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、法规和有关规定的要求，完成其组建工作。
5、2014年10月10日，公司公开发行公司债券的申请获得中国证监会发行审核委员会第169次会议审核通过。公司公开发行公司债相关情况，详见公司于2014年4月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《公司第七届董事会第二次会议决议公告》和《公司关于公开发行公司债券的公告》，4月26日刊登的《公司第七届董事会第三次会议决议公告》，5月16日刊登的《公司2013年年度股东大会决议公告》，9月13日刊登的《公司第七届董事会第五次会议决议公告》及10月11日刊登的《公司关于公开发行公司债券申请获中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》。公司将根据进展情况持续履行信息披露义务。
6、截至本报告期末，公司工会收到“粤财信托·长江证券股权激励计划之股权储备集合财产信托”清算后信托财产现金人民币344,636,293.2元，由公司工会设立长江证券员工激励
基金，用于激励对公司业务发展和经营管理做出突出贡献的管理干部和优秀员工。相关公告详见公司于2014年10月10日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《长江证券股份有限公司公告》。
7、经公司第七届董事会第一次会议审议通过，公司为全资子公司长江证券承销保荐有限公司提供了2亿元净资本担保，用于为长江证券承销保荐有限公司开展业务需要时提供现金支持，担保期限为自上海证监局出具无异议函之日起，至公司第七届董事会届满之日止，相关公告详见公司于2013年12月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于公司为长江证券承销保荐有限公司提供净资本担保承诺的公告》。2014年1月10日，上海证监局下发了《关于对长江证券股份有限公司向长江证券承销保荐有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》（沪证监机构字[2014]5号），该项担保已经正式生效。
截至报告期末，公司对子公司的担保余额为2亿元。
三、公司或持股5555%%%%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用√不适用
报告期内，公司不存在董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。
四、对2222000011114444年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
1、证券投资情况
单位：元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券品种|证券代码|证券简称|最初投资成本|年初持股数量（股/张）|年初持股比例|期末持股数量（股/张）|期末持股比例|期末账面值|报告期损益|会计核算科目|股份来源|
|债券|140203|14国开03|506,535,793.73|-|0.00%|4,800,000|0.72%|510,066,240.00|17,515,488.65|交易性金融资产|二级市场买入|
|债券|1080003|10乌城投债|341,510,120.00|3,400,000|13.60%|3,400,000|13.60%|349,669,940.00|29,173,747.58|交易性金融资产|二级市场买入|
|债券|0980181|09淮城资债|336,222,592.61|3,350,000|22.33%|3,350,000|22.33%|341,906,025.00|17,333,778.92|可供出售金融资产|二级市场买入|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|集合资产管理计划|897011|长江证券超越乐享收益集合资产管理计划|300,000,000.00|308,964,244|3.08%|308,964,244|19.05%|310,416,376.38|-|可供出售金融资产|自认购本公司集合资产管理计划|
|债券|1080009|10泰州债|302,014,009.87|3,000,000|30.00%|3,000,000|30.00%|305,679,300.00|16,518,237.60|可供出售金融资产|二级市场买入|
|股票|601006|大秦铁路|262,658,813.48|-|0.00%|37,833,028|0.25%|294,340,957.84|47,950,346.40|交易性金融资产|二级市场买入|
|债券|0980177|09九城投债|262,649,140.00|2,700,000|22.50%|2,600,000|21.67%|269,373,780.00|25,655,401.63|交易性金融资产|二级市场买入|
|债券|111058|09黄城投|250,323,500.00|2,500,000|25.00%|2,500,000|25.00%|257,450,000.00|17,229,869.34|交易性金融资产|二级市场买入|
|债券|122839|11鑫泰债|244,084,118.31|2,419,920|20.17%|2,419,920|20.17%|246,105,864.00|11,072,009.52|可供出售金融资产/交易性金融资产|二级市场买入|
|债券|122821|11吉城建|231,315,461.99|2,900,000|14.50%|2,300,010|11.50%|239,201,040.00|11,965,614.70|可供出售金融资产|二级市场买入|
|期末持有的其他证券投资|||6,281,037,790.41|-|-|-|-|6,581,023,988.11|743,944,363.98|-||
|合计|||9,318,351,340.40|-|-|-|-|9,705,233,511.33|938,358,858.32|-||

注：①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；
②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分；
③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资；
④报告期损益：包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
2、持有其他上市公司股权情况
单位：元
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|证券代码|证券简称|最初投资成本|年初持股数量（股）|年初持股比例|期末持股数量（股）|期末持股比例|期末账面值|报告期损益|会计核算科目|股份来源|
|600375|华菱星马|35,552,000.00|4,400,000|0.79%|4,400,000|0.79%|54,340,000.00|1,320,000.00|可供出售金融资产|定向增发|
|000612|焦作万方|88,060.51|-|0.00%|12,420|0.001%|128,671.20|-|可供出售金融资产|二级市场买入|
|融券股票(待融出)||79,164,410.76|3,699,629|-|9,878,337|-|85,727,249.09|-150,488.28|可供出售金融资产|二级市场买入|
|融券股票(已融出)||60,906,511.78|2,575,508|-|6,484,929|-|66,455,089.85|-1,768,243.22|融出证券|二级市场买入|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|175,710,983.05|10,675,137|-|20,775,686|-|206,651,010.14|-598,731.50|-|-|

注：①本表填列的其他上市公司指公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的持有其他上市公司股权的情况；
②报告期损益和报告期其他股东权益变动是指该项投资对公司本报告期合并报表的影响。
3、买卖其他上市公司股份情况
单位：元
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|股份名称|年初股份数量（股）|报告期买入股份数量（股）|报告期卖出股份数量（股）|期末股份数量（股）|使用的资金数量|产生的投资收益|
|漳泽电力|80,000,000|-|80,000,000|-|-|6,265,229.11|
|怡亚通|30,000,000|-|30,000,000|-|-|101,350,460.85|
|融券股票|6,277,057|11,251,842|1,153,213|16,375,686|81,710,483.14|812,716.95|
|合计|116,277,057|11,251,842|111,153,213|16,375,686|81,710,483.14|108,428,406.91|

注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的买卖其他上市公司股份情况。
六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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|||接待方式|接待对|接待对象||||
|接待时间|接待地点||||接待对象||谈论的主要内容及提供的资料|
||||象类型|||||
|2014-9-25|无|电话沟通|个人|公众投资者徐先生||在避免选择性信息披露的前提下，就公司两融业务、融资渠道等情况进行交流。||
|2014-9-26|无|电话沟通|个人|郑州公众投资者||在避免选择性信息披露的前提下，对公司近期的业绩、收入结构改善及互联网金融开展等情况进行了交流。||

七、执行新会计准则对合并财务报表的影响
1、会计政策变更原因
2014年以来，财政部陆续颁布了《关于印发〈企业会计准则第39号——公允价值计量〉的通知》（财会[2014]6号）、《关于印发修订〈企业会计准则第30号——财务报表列报〉的通知》（财会[2014]7号）、《关于印发修订〈企业会计准则第9号——职工薪酬〉的通知》（财会[2014]8号）、《关于印发修订〈企业会计准则第33号——合并财务报表〉的通知》（财会[2014]10号）、《关于印发〈企业会计准则第40号——合营安排〉的通知》（财会[2014]11号）、《关于印发修订〈企业会计准则第2号——长期股权投资〉的通知》（财会[2014]14号）、《关于印发〈企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露〉的通知》（财会[2014]16号），
要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业施行。根据上述文件要求，公
司于2014年7月1日起执行上述七项企业会计准则。
2、长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响
单位：元
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|被投资单位|交易基本信息|2013年1月1日归属于母公司股东权益(+/-)|2013年12月31日|||
||||长期股权投资(+/-)|可供出售金融资产(+/-)|归属于母公司股东权益(+/-)|
|子公司长江成长资本投资有限公司开展的直接股权投资|为对被投资单位 不 具 有 控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场 中 没 有 报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资||-318,056,000.00|318,056,000.00||
|武汉股权托管交易中心有限公司|||-4,500,000.00|4,500,000.00||
|珠海市粤侨实业股份有限公司|||-|-||
|东北轻工股份有限公司|||-|-||
|合计|||-322,556,000.00|322,556,000.00||

注：公司对珠海市粤侨实业股份有限公司及东北轻工股份有限公司的权益性投资前期已全额计提减值准备。
3、合并范围变动的影响
对照新准则，公司重新评估了合并财务报表的合并范围，报告期内，公司将满足新修订准则规定“控制”定义的结构化主体长江证券超越理财汇聚1号集合资产管理计划、长江证券员工激励基金纳入了合并报表范围；截至本报告期末，公司纳入合并范围的子公司及结构化主体增加至13家；报告期内增加的结构化主体均于2014年成立，无需对比较期间财务数据进行追溯调整。
4、职工薪酬准则变动的影响
对照新准则，公司对不会在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内全额支付的职工薪酬予以折现，并根据要求对进行追溯调整，调增2013年末归属于母公司的股东权益108.56万元，调增2013年度归属于母公司股东的净利润69.58万元。
第四节 财务报表
一、财务报表
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|合并及母公司资产负债表（未经审计）|||||
|||||会证01表|
|编制单位：长江证券股份有限公司|2014年9月30日|||单位：人民币元|
|项 目|期末余额||年初余额||
||合并|母公司|合并|母公司|
|资 产：|||||
|货币资金|15,140,631,542.21|12,717,002,276.40|10,025,772,589.73|8,061,881,039.95|
|其中：客户存款|12,478,168,655.76|11,382,816,767.01|8,336,795,155.87|7,204,994,446.56|
|结算备付金|2,763,182,547.33|2,222,332,556.24|2,290,847,597.01|1,921,175,781.51|
|其中：客户备付金|2,401,120,540.32|1,803,237,194.48|1,964,940,030.25|1,508,195,728.17|
|拆出资金|-|-|-|-|
|融出资金|10,971,518,281.52|10,790,519,564.01|5,608,491,661.28|5,525,146,199.91|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|6,895,564,034.24|6,683,165,288.95|5,718,772,699.01|5,654,117,354.88|
|衍生金融资产|2,448,595.79|2,448,595.79|-|-|
|买入返售金融资产|2,330,869,094.09|2,223,869,094.09|1,177,319,226.90|1,177,319,226.90|
|应收款项|120,944,611.00|105,704,418.76|48,802,695.74|35,185,664.45|
|应收利息|453,655,315.88|446,581,067.17|352,455,860.73|349,349,817.00|
|存出保证金|1,207,537,178.66|238,125,336.23|725,195,814.12|71,016,564.97|
|可供出售金融资产|3,397,873,895.16|3,033,107,640.13|4,694,659,035.32|4,376,603,035.32|
|持有至到期投资|94,100,323.30|-|77,683,061.93|-|
|长期股权投资|299,400,545.34|1,605,999,804.08|271,545,628.70|1,583,648,779.27|
|投资性房地产|-|-|-|-|
|固定资产|288,663,799.79|278,521,319.80|293,082,584.46|279,682,763.55|
|在建工程|5,463,316.62|5,463,316.62|1,489,689.08|1,489,689.08|
|无形资产|43,673,047.96|35,153,528.31|45,175,060.73|35,741,456.41|
|商誉|114,908,308.60|-|114,908,308.60|-|
|递延所得税资产|59,890,586.76|39,617,151.82|68,381,695.43|40,748,831.72|
|其他资产|44,798,977.94|38,839,310.35|61,641,795.21|55,259,735.38|
|资产总计|44,235,124,002.19|40,466,450,268.75|31,576,225,003.98|29,168,365,940.30|
|负 债：|||||
|短期借款|98,912,670.80|-|29,367,523.20|-|
|应付短期融资款|2,000,000,000.00|2,000,000,000.00|2,000,000,000.00|2,000,000,000.00|
|拆入资金|500,000,000.00|500,000,000.00|700,000,000.00|700,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|100,362,867.69|-|-|-|
|衍生金融负债|73,172,919.46|73,172,919.46|2,391,682.43|2,391,682.43|
|卖出回购金融资产款|9,677,485,000.00|9,677,485,000.00|4,381,503,373.90|4,381,503,373.90|
|代理买卖证券款|15,835,620,675.15|13,204,806,096.55|10,908,486,828.68|8,725,256,600.46|
|代理承销证券款|-|-|-|-|
|应付职工薪酬|473,574,619.51|464,881,409.17|340,838,779.08|334,203,531.77|
|应交税费|238,427,398.42|226,136,068.11|239,597,145.46|226,957,356.65|
|应付款项|530,995,078.60|336,890,749.82|164,446,742.08|130,991,318.17|
|应付利息|64,702,304.51|64,622,701.42|21,060,977.04|21,039,779.68|
|预计负债|-|-|27,298,178.65|27,298,178.65|
|长期借款|147,877,730.00|-|-|-|
|应付债券|-|-|-|-|
|递延所得税负债|112,090,092.60|111,745,672.80|7,946,163.69|7,601,743.89|
|其他负债|986,518,564.28|593,215,996.55|59,945,596.97|16,959,321.22|
|负债合计|30,839,739,921.02|27,252,956,613.88|18,882,882,991.18|16,574,202,886.82|
|股东权益：|||||
|股本|4,742,467,678.00|4,742,467,678.00|2,371,233,839.00|2,371,233,839.00|
|资本公积|2,952,575,422.32|2,936,542,162.93|5,323,808,877.05|5,307,775,617.66|
|减：库存股|-|-|-|-|
|其他综合收益|77,376,313.86|87,381,403.31|9,570,122.96|18,791,009.00|
|盈余公积|819,247,642.70|819,247,642.70|819,247,642.70|819,247,642.70|
|一般风险准备|819,247,642.70|819,247,642.70|819,247,642.70|819,247,642.70|
|交易风险准备|777,376,438.36|777,376,438.36|777,376,438.36|777,376,438.36|
|未分配利润|3,194,425,143.78|3,031,230,686.87|2,560,593,040.36|2,480,490,864.06|
|归属于母公司股东权益合计|13,382,716,281.72||12,681,077,603.13||
|少数股东权益|12,667,799.45||12,264,409.67||
|股东权益合计|13,395,384,081.17|13,213,493,654.87|12,693,342,012.80|12,594,163,053.48|
|负债和股东权益总计|44,235,124,002.19|40,466,450,268.75|31,576,225,003.98|29,168,365,940.30|
|法定代表人：杨泽柱 主管会计工作负责人：陈水元 会计机构负责人：熊雷鸣|||||

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|合并及母公司利润表（未经审计）|||||
|||||会证02表|
|编制单位：长江证券股份有限公司|2014年7-9月|||单位：人民币元|
|项 目|本期金额||上期金额||
||合并|母公司|合并|母公司|
|一、营业收入|1 ,347,219,495.28|1 ,217,852,449.95|9 10,701,355.47|8 32,211,509.81|
|手续费及佣金净收入|6 80,228,404.18|5 97,142,664.02|4 55,917,496.72|3 98,615,747.55|
|其中： 经纪业务手续费净收入|5 22,906,225.32|4 78,784,219.88|4 28,787,070.55|3 78,142,340.38|
|投资银行业务手续费净收入|9 2,800,787.08|5 5,778,499.00|4 ,302,777.80|1 30,000.00|
|资产管理业务手续费净收入|6 2,693,869.61|6 0,752,422.97|1 8,680,731.85|1 6,196,490.65|
|利息净收入|2 09,825,419.79|1 86,771,111.69|1 38,007,095.25|1 22,407,588.87|
|投资收益（损失以“-”号填列）|2 53,534,076.69|2 26,993,579.30|1 78,183,084.63|1 73,669,894.04|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|1 2,491,382.36|6 ,668,720.11|5 ,983,621.63|6 ,030,527.48|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）|2 02,849,379.73|2 06,073,450.26|1 37,336,375.00|1 36,428,284.29|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|- 152,679.11|- 49.32|- 307,034.93|- 317,403.74|
|其他业务收入|9 34,894.00|8 71,694.00|1 ,564,338.80|1 ,407,398.80|
|二、营业支出|6 23,380,692.31|5 43,037,409.19|4 72,013,936.36|3 95,163,451.93|
|营业税金及附加|6 5,682,276.21|6 0,797,190.87|4 0,791,171.78|3 7,480,124.02|
|业务及管理费|5 56,428,030.73|4 81,222,110.23|4 29,301,228.66|3 56,361,801.55|
|资产减值损失|1 ,225,049.85|9 72,772.57|1 ,735,638.58|1 ,236,334.46|
|其他业务成本|4 5,335.52|4 5,335.52|1 85,897.34|8 5,191.90|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）|7 23,838,802.97|6 74,815,040.76|4 38,687,419.11|4 37,048,057.88|
|加；营业外收入|1 ,761,143.13|1 ,632,737.10|1 ,555,849.38|4 83,849.38|
|减：营业外支出|3 05,801.76|2 79,205.07|5 73,336.77|5 73,329.99|
|四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）|7 25,294,144.34|6 76,168,572.79|4 39,669,931.72|4 36,958,577.27|
|减：所得税费用|1 60,903,310.44|1 53,425,319.01|1 12,344,026.37|1 06,759,864.38|
|五、净利润（净亏损以“-”号填列）|5 64,390,833.90|5 22,743,253.78|3 27,325,905.35|3 30,198,712.89|
|归属于母公司股东的净利润|5 64,191,871.20|-|3 27,237,499.78|-|
|少数股东损益|1 98,962.70|-|8 8,405.57|-|
|六、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益|0 .12||0 .07||
|（二）稀释每股收益|0 .12||0 .07||
|七、其他综合收益|5 3,258,000.24|5 3,658,705.54|4 7,670,281.03|4 3,164,671.22|
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|-|-|-|-|
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目|5 3,258,000.24|5 3,658,705.54|4 7,670,281.03|4 3,164,671.22|
|八、综合收益总额|6 17,648,834.14|5 76,401,959.32|3 74,996,186.38|3 73,363,384.11|
|归属于母公司股东的综合收益总额|6 17,449,871.44||3 74,907,780.81||
|归属于少数股东的综合收益总额|1 98,962.70||8 8,405.57||
|法定代表人：杨泽柱 主管会计工作负责人：陈水元 会计机构负责人：熊雷鸣|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|合并及母公司利润表（未经审计）|||||
|||||会证02表|
|编制单位：长江证券股份有限公司|2014年1-9月|||单位：人民币元|
|项 目|本期金额||上期金额||
||合并|母公司|合并|母公司|
|一、营业收入|3 ,111,396,407.32|2 ,744,131,479.54|2 ,267,534,367.19|2 ,042,919,422.04|
|手续费及佣金净收入|1 ,618,098,162.70|1 ,342,971,234.18|1 ,213,547,452.98|1 ,040,650,840.48|
|其中： 经纪业务手续费净收入|1 ,197,404,891.44|1 ,079,370,092.64|1 ,090,654,928.23|9 62,773,016.43|
|投资银行业务手续费净收入|2 88,582,930.61|1 38,448,732.00|5 5,762,827.80|1 9,552,000.00|
|资产管理业务手续费净收入|1 18,497,996.29|1 11,540,065.18|5 6,018,050.29|4 7,214,177.39|
|利息净收入|5 36,275,716.68|4 74,242,937.18|3 67,989,260.62|3 25,417,400.43|
|投资收益（损失以“-”号填列）|6 53,157,081.87|6 18,969,806.97|6 09,681,929.74|6 02,745,354.92|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|2 6,665,799.61|2 1,161,907.78|1 6,461,198.24|1 6,362,218.79|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）|2 99,618,303.85|3 04,007,815.90|7 3,100,054.03|7 1,292,610.09|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|4 02,664.22|3 71,007.31|- 1,248,066.58|- 1,242,980.28|
|其他业务收入|3 ,844,478.00|3 ,568,678.00|4 ,463,736.40|4 ,056,196.40|
|二、营业支出|1 ,544,738,856.78|1 ,280,109,767.57|1 ,210,854,063.12|9 87,170,330.72|
|营业税金及附加|1 70,087,545.58|1 47,372,817.94|1 17,436,709.19|1 07,491,823.50|
|业务及管理费|1 ,368,758,291.76|1 ,126,457,206.75|1 ,095,179,299.10|8 77,504,147.03|
|资产减值损失|5 ,656,359.24|6 ,052,099.68|- 2,234,751.12|1 ,906,311.68|
|其他业务成本|2 36,660.20|2 27,643.20|4 72,805.95|2 68,048.51|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）|1 ,566,657,550.54|1 ,464,021,711.97|1 ,056,680,304.07|1 ,055,749,091.32|
|加；营业外收入|4 ,595,851.86|4 ,088,798.32|8 ,093,658.98|6 ,387,842.19|
|减：营业外支出|9 96,207.96|9 37,669.67|7 20,766.34|7 18,990.37|
|四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）|1 ,570,257,194.44|1 ,467,172,840.62|1 ,064,053,196.71|1 ,061,417,943.14|
|减：所得税费用|3 43,213,241.49|3 23,624,558.06|2 49,866,783.32|2 29,616,275.68|
|五、净利润（净亏损以“-”号填列）|1 ,227,043,952.95|1 ,143,548,282.56|8 14,186,413.39|8 31,801,667.46|
|归属于母公司股东的净利润|1 ,226,640,563.17||8 13,800,169.08||
|少数股东损益|4 03,389.78||3 86,244.31||
|六、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益|0 .26||0 .17||
|（二）稀释每股收益|0 .26||0 .17||
|七、其他综合收益|6 7,806,190.90|6 8,590,394.31|6 2,703,776.24|6 1,727,934.91|
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|-|-|-|-|
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目|6 7,806,190.90|6 8,590,394.31|6 2,703,776.24|6 1,727,934.91|
|八、综合收益总额|1 ,294,850,143.85|1 ,212,138,676.87|8 76,890,189.63|8 93,529,602.37|
|归属于母公司股东的综合收益总额|1 ,294,446,754.07||8 76,503,945.32||
|归属于少数股东的综合收益总额|4 03,389.78||3 86,244.31||
|法定代表人：杨泽柱 主管会计工作负责人：陈水元 会计机构负责人：熊雷鸣|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|合并及母公司现金流量表（未经审计）|||||
|||||会证03表|
|编制单位：长江证券股份有限公司|2014年1-9月|||单位：人民币元|
|项 目|本期金额||上期金额||
||合并|母公司|合并|母公司|
|一、经营活动产生的现金流量:|||||
|处置交易性金融资产净增加额|864,125,248.32|1,004,958,827.58|3,158,148,148.88|3,128,219,403.99|
|收取利息、手续费及佣金的现金|2,836,042,136.74|2,345,717,400.89|1,897,325,545.75|1,674,010,822.79|
|拆入资金净增加额|-|-|-|-|
|回购业务资金净增加额|4,142,431,758.91|4,249,431,758.91|-|-|
|融出资金净减少额|-|-|-|-|
|代理买卖证券收到的现金净额|4,927,133,846.47|4,479,549,496.09|-|-|
|收到其他与经营活动有关的现金|1,434,022,613.75|806,685,956.18|192,568,850.22|284,629,765.52|
|经营活动现金流入小计|14,203,755,604.19|12,886,343,439.65|5,248,042,544.85|5,086,859,992.30|
|交易性金融资产支付净额|-|-|-|-|
|拆入资金净减少额|200,000,000.00|200,000,000.00|100,000,000.00|100,000,000.00|
|回购业务资金净减少额|-|-|1,933,312,448.72|1,933,312,448.72|
|融出资金净增加额|5,362,926,364.40|5,265,273,108.26|3,202,271,511.22|3,142,083,933.96|
|代理买卖证券款支付的现金净额|-|-|121,814,062.62|576,586,375.09|
|支付利息、手续费及佣金的现金|685,532,900.85|528,903,411.72|355,182,501.52|335,415,780.25|
|支付给职工及为职工支付的现金|814,125,496.58|687,936,916.06|700,754,608.32|559,939,057.79|
|支付的各项税费|441,443,380.60|403,634,168.13|317,096,720.82|276,148,380.75|
|支付其他与经营活动有关的现金|839,833,086.92|419,886,141.08|305,064,575.57|238,931,065.48|
|经营活动现金流出小计|8,343,861,229.35|7,505,633,745.25|7,035,496,428.79|7,162,417,042.04|
|经营活动产生的现金流量净额|5,859,894,374.84|5,380,709,694.40|-1,787,453,883.94|-2,075,557,049.74|
|二、投资活动产生的现金流量:|-|-|-|-|
|收回投资收到的现金|114,010,487.86|62,795,159.69|58,603,795.64|29,953,795.64|
|取得投资收益收到的现金|261,159,321.64|255,155,644.97|151,558,110.09|148,287,332.05|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|-|-|-|-|
|收到的其他与投资活动有关的现金|762,986.67|755,986.67|1,413,163.37|398,163.37|
|投资活动现金流入小计|375,932,796.17|318,706,791.33|211,575,069.10|178,639,291.06|
|投资支付的现金|165,708,386.37|48,971,125.00|189,759,745.21|76,500,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|65,959,896.84|63,726,324.03|92,618,958.46|88,906,713.57|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|2,000,000.00|-|139,149,693.10|-|
|支付的其他与投资活动有关的现金|-|-|-|-|
|投资活动现金流出小计|233,668,283.21|112,697,449.03|421,528,396.77|165,406,713.57|
|投资活动产生的现金流量净额|142,264,512.96|206,009,342.30|-209,953,327.67|13,232,577.49|
|三、筹资活动产生的现金流量:|-|-|-|-|
|吸收投资收到的现金|-|-|-|-|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|-|-|-|-|
|取得借款收到的现金|217,422,877.60|-|29,365,248.00|-|
|发行债券收到的现金|4,500,000,000.00|4,500,000,000.00|2,000,000,000.00|2,000,000,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|-|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|4,717,422,877.60|4,500,000,000.00|2,029,365,248.00|2,000,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|4,500,000,000.00|4,500,000,000.00|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|662,792,958.81|660,812,032.83|474,862,968.52|474,766,779.80|
|其中：子公司支付少数股东的股利、利润|-|-|-|-|
|支付的其他与筹资活动有关的现金|-|-|-|-|
|筹资活动现金流出小计|5,162,792,958.81|5,160,812,032.83|474,862,968.52|474,766,779.80|
|筹资活动产生的现金流量净额|-445,370,081.21|-660,812,032.83|1,554,502,279.48|1,525,233,220.20|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|405,096.21|371,007.31|-6,468,851.66|-1,242,980.28|
|五、现金及现金等价物净增加额|5,557,193,902.80|4,926,278,011.18|-449,373,783.79|-538,334,232.33|
|加：期初现金及现金等价物余额|12,316,620,186.74|9,983,056,821.46|13,435,782,245.98|11,801,993,521.61|
|六、期末现金及现金等价物余额|17,873,814,089.54|14,909,334,832.64|12,986,408,462.19|11,263,659,289.28|
|法定代表人：杨泽柱 主管会计工作负责人：陈水元 会计机构负责人：熊雷鸣|||||

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。