证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2018015深圳拓邦股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2017年 12月 31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
根据本公司 2015年第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2016]205号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于2016年3月28日采用网下配售方式向询价对象非公开发行人民币普通股（A股）35,864,345股，每股发行价格为人民币16.66元，募集资金597,499,987.70元，扣除全部发行费用10,973,600.20元，募集资金净额586,526,387.50元。该次发行额业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“瑞华验字[2016]48250003号”《验资报告》。
截至2017年12月31日，公司募集资金项目累计投入39,818.58万元。其中，直接投入募集资金项目31,384.86万元，归还募集资金到位前投入的资金8,433.72万元，使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计 0.35亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品，使用闲置募集资金 14,000.00万元暂时补充流动资金，募集资金账户余额 2,346.90万元。截至 2017年 12月 31日，累计投入及账户余额合计较募集资金净额多 1,012.83万元，主要是募集资金存款利息收入 204.64万元及公司购买短期理财产品和结构
性存款利息收入808.19万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于 2007年7月10日经本公司第二届董事会2007年第二次会议审议通过，该《管理办法》于2015年5月修订，并于2015年5月19日经本公司第四届董事会2014年第四次（临时）会议审议通过。该《管理办法》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。
（二）募集资金专户存储情况
根据该管理办法，2016年非公开发行募集资金到位后，本公司及子公司分别与中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行、中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行 签署《募集资金三方监管协议》。该次募集资金保荐机构系长城证券股份有限公司，公司非公开发行股票持续督导工作由长城证券股份有限公司进行，持续督导期限至2017年12月31日。
截至2017年12月31日，上述银行专户的情况如下：
公司名称 开户银行 银行账号 账户类别 余额深圳拓邦股份有
中国工商银行深圳石岩支行 4000027129201277219 6,955,252.95限公司
重庆拓邦实业有 募集资金
中国农业银行深圳龙华支行 41029200040035894 10,311,608.52限公司 专户
深圳市研控自动
中国民生银行深圳分行 697082239 6,202,151.98化科技有限公司
合计 23,469,013.45三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（”附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也不存在募集资金管理违规情形。
深圳拓邦股份有限公司董事会 2018年3月27日
附表1：
2016年募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：深圳拓邦股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||58,652.64||本年度投入募集资金总额||||5,713.18||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||39,818.58||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目|否|18,000.00|18,000.00|2,574.54|4,649.84|25.83||不适用|不适用|否|
|2、收购研控自动化股权|否|6,750.00|6,750.00|675.00|6,066.47|89.87||不适用|不适用|否|
|3、拓邦意园（运营中心）建设项目|否|20,000.00|20,000.00|2,463.66|15,199.63|76.00|2018/4/1|不适用|不适用|否|
|4、补充公司流动资金|否|13,902.64|13,902.64||13,902.64|100.00||不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||58,652.64|58,652.64|5,713.20|39,818.58||||||

超募资金投向
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|归还银行贷款（如有）|||||
|补充流动资金（如有）|||||
|超募资金投向小计|||||
|合计|58,652.64|58,652.64|5,713.20|39,818.58|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||本报告期无||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||本报告期无||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||本报告期无||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||本报告期无||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||本报告期无||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||公司以自筹资金预先投入运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目1,195.96万元、拓邦意园（运营中心）建设项目7,237.76万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《深圳拓邦股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2016]48250027 号），2016年6月15日公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。截至2017年12月31日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||2017 年 10 月 23 日公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 15,000 万元人民币暂时补充流动资金，资金使用期限不超过 12 个月。截至2017年12月31||

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||日，公司已使用闲置募集资金14,000万元暂时补充流动资金。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|本报告期无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|1、使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品：2016年4月15日，经公司第五届董事会第二十三次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过1.8亿元的闲置募集资金和不超过3.0亿元自有资金购买短期保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。2、2016年5月10日，公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。3、2016年8月10日，公司控股子公司研控自动化使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。4、2016年11月15日，公司控股子公司研控自动化使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。5、2017年2月15日，公司控股子公司研控自动化使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。6、2017年5月17日，公司控股子公司研控自动化使用闲置募集资金向中国民生银|

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||行股份有限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年12月31日，民生银行结构性存款15,000万元人民币已到期归还。7、2017年5月17日，公司子公司重庆拓邦实业有限公司（以下简称“重庆拓邦”）使用闲置募集资金向中国农业银行股份有限公司深圳分行认购共计5,000万元人民币的中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品。 截至2017年12月31日，农业银行理财产品5,000万元人民币已到期归还。8、2017年8月17日，公司控股子公司研控自动化使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计1.35亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年12月31日，民生银行结构性存款13,500万元人民币已到期归还。9、2017年11月22日，公司控股子公司研控自动化使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计0.35亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年12月31日，民生银行结构性存款3,500万元人民币尚未到期。10、其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|本报告期无|