证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2018-107易事特集团股份有限公司
关于 2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 14日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于 2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017年 4月 24日，公司召开第四届董事会第四十四次会议，审议通过了《易事特集团股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《易事特集团股份有限公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2、2017年5月10日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《易事特集团股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《易事特集团股份有限公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
3、2017年7月6日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2017年11月24日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对需
要回购注销的部分限制性股票按相关规定办理回购注销的手续。
5、2018年 4月 25日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
6、2018年 8月 14日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》、《关于回购注销 2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司按照激励计划的相关规定办理首次授予部分第一期限制性股票的相关解锁事宜；同意对需要回购注销的部分限制性股票按相关规定办理回购注销的手续。
二、激励计划设定的第一个限售期解除限售条件成就情况
（一）限制性股票激励计划首次授予第一个锁定期已满
根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》，首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自股权登记日起 12个月后的首个交易日起至股权登记日起 24个月内的最后一个交易日当日止。公司确定的授予日为 2017年 7月 6日，首次授予的限制性股票上市日期为2017年7月19日，公司首次授予的限制性股票锁定期已届满。
（二）限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售条件成就说明
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||解除限售条件||成就情况|
|公司未发生以下任一情形：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。||公司未发生该情形，满足解除限售条件。||

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|激励对象未发生如下任一情形：1、最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6、证监会认定的其他情形。|激励对象未发生该情形，满足解除限售条件。|
|业绩指标考核条件：1、相比2016年，2017年净利润增长率不低于 30%；2、以上净利润指标以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。|公司2017年度扣非后净利润为64,837.54万元，相比 2016 年度增长73.68%。综上所述，公司达到了业绩指标考核条件。|
|个人绩效考核条件根据公司制定的考核管理办法，根据个人每个考核年度的综合考评结果进行评分，考评结果（S）划分为 S≥90、90＞S≥80、80＞S≥70、S＜70。考评结果为 S≥90，按照100%比例解除限售；考评结果为90＞S≥80，按照80%比例解除限售；考评结果为80＞S≥70，按照 60%比例解除限售；考核结果为 S＜70，不得申请解除限售，当期全部可解除限售限制性股票由公司回购注销。|2017 年度，351 名激励对象综合考评结果 S≥90，满足解除限售条件。|

综上所述，董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个限售期解除限售条件已经成就。根据公司 2017年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司董事会按照激励计划的相关规定办理首次授予第一个限
售期的相关解除限售事宜。
三、本次可解除限售的激励对象及可解除限售的限制性股票数量
根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次可解除限售数量占首次授予的限制性股票数量比例为40%。
本次符合解除限售条件的激励对象共计351人，可申请解除限售的限制性股票数量为912.304万股，占公司目前股本总额的0.39%。具体如下：
单位：万股
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||||||||本次可解除限售||剩余未解除限|
||||||获授的限制性|||||
||姓名||职务||||的限制性股票数||售的限制性股|
||||||股票数量|||||
||||||||量||票数量|
|赵久红||副总经理、董事会秘书||120||48||72||
|张顺江||财务总监||60||24||36||
|张涛||副总经理||36||14.4||21.6||
|王进军||副总经理||4.8||1.92||2.88||
|中层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认为应当激励的其他核心人员（347人）||||2,059.96||823.984||1,235.976||
|合计||||2,280.76||912.304||1,368.456||

四、董事会薪酬与考核委员会对公司限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售激励对象的核查意见
本次可解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，以及结合公司 2017年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2017年度的考评结果，公司首期限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售条件已成就，351名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的激励对象的资格合法、有效。
五、独立董事意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票激
励计划（草案）》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得解除限售的情形；
2、独立董事对激励对象的解除限售名单进行了核查，认为本次可解除限售的激励对象已满足激励计划规定的解除限售条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效；
3、公司激励计划对各激励对象限制性股票的解除限售安排（包括锁定期限、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4、本次解除限售有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上，我们同意公司351名激励对象在激励计划首次授予的第一个限售期内按规定解除限售，同意公司为其办理相应的解除限售手续。
六、监事会核查意见
经审核，监事会认为：公司 2017年限制性股票激励计划首次授予部分的第一期解除限售的条件已成就，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》和《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司监事会对激励对象名单进行核查，激励对象的解除限售资格合法、有效，同意公司对符合解除限售条件的351名激励对象首次授予部分的第一期912.304万股限制性股票进行解除限售。
七、律师法律意见书的结论意见
上海市锦天城（深圳）律师事务所律师认为，公司本次股票激励计划首次授予限制性股票第一期解锁及回购注销部分限制性股票已获得必要的批准与授权，符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等相关法律、法规和规范性文件以及《股票激励计划（草案）》的有关规定；首次授予限制性股票第一期解锁已满足《股票激励计划（草案）》规定的解锁条件；回购注销部分限制性股票的数量及价格的确定，符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等相关法律、法规和规范性文件以及《股票激励计划（草案）》的有关规定；公司尚需就首次授予限制性股票第一期解锁及回购注销部分限制性股票及时履行信息披露义务并按照《公司法》等
法律法规的相关规定办理股份注销及减资手续。
八、独立财务顾问的结论意见
上海荣正投资咨询股份有限公司认为，截至报告出具日，易事特和本次解除限售的激励对象符合《公司 2017年限制性股票激励计划》规定的解除限售所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。公司本次解除限售事项尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2017年限制性股票激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所办理相应后续手续。
九、备查文件
1、公司第五届董事会第二十五次会议决议；
2、公司第五届监事会第十四次会议决议；
3、公司独立董事关于第五届董事会第二十五会议相关事项的独立意见；
4、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书；
5、上海荣正投资咨询股份有限公司出具的独立财务顾问报告。
特此公告。
易事特集团股份有限公司董事会2018年8月14日