证券代码：300253 证券简称：卫宁健康 公告编号：2018-098卫宁健康科技集团股份有限公司
关于 2016年股权激励计划限制性股票所涉激励对象及数量调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
卫宁健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年 10月 29日召开的第四届董事会第七次会议审议通过了《关于 2016年股权激励计划限制性股票所涉激励对象及数量调整的议案》。现将相关事项公告如下：
一、2016年股权激励计划简述
1、2016年 12月 9日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<公司 2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》等议案。
2、2016年 12月 26日，公司召开 2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<股票激励计划（草案）>的议案》、《关于<股票激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
98.60万份股票期权，同意授予 610名激励对象 1,551.40万股限制性股票。本股权激励计划的授予日为 2016年 12月 30日。
4、2017年 2月 4日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2016年股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉激励对象及授予权益数量的议案》，鉴于公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》首次授予股票期权的激励对象中，有 3名因个人原因主动放弃公司拟向其授予的股票期权共计 3.60万份；首次授予限制性股票的激励对象中，有 1名因个人原因离职，已不具备激励对象资格，取消向其授予的限制性股票 0.3万股，另有 20名因未按规定日期缴纳认购款视同主动放弃公司拟向其授予的限制性股票合计 22.90万股，同意对本次股权激励计划首次授予所涉激励对象及授予权益数量进行调整。经本次调整后，首次授予股票期权的激励对象由 47名调整为 44名，首次授予股票期权数量由 98.60万份调整为 95万份；首次授予限制性股票的激励对象由 610名调整为 589名，首次授予限制性股票数量由 1,551.40万股调整为 1,528.20万股。
限制性股票激励对象由 589名调整为 552名；同意预留股票期权数量由 20万份调整至 38万份，预留限制性股票数量由 330万股调整为 627万股。
6、2017年 11月 27日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司 2016年股权激励计划预留授予相关事项的议案》，同意向 6名激励对象授予 38万份股票期权，向 295名激励对象授予 627万股限制性股票，授予日为 2017年 11月 27日。预留授予期权的行权价格为 7.31元/股，预留授予限制性股票的授予价格为 3.66元/股。
7、2017年 12月 7日，公司召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司 2016年股权激励计划预留授予相关事项调整的议案》，预留授予限制性股票的激励对象由 295名调整为 294名，预留授予限制性股票数量由 627万股调整为 626.35万股。
股；同意预留授予限制性股票激励对象由 294名调整为 291名，预留授予限制性股票数量由 626.35万股调整为 623.85万股，对 3名预留授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 2.5万股限制性股票进行回购注销，回购价格为 3.66元/股；同意对满足第一个行权期/解锁期行权/解锁条件的37名首次授予期权和538名首次授予限制性股票的激励对象可行权 66.88万份和可解锁 1,078.44万股。
9、2018年 5月 29日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2016年股权激励计划相关事项调整的议案》、《关于公司回购注销 2016年股权激励计划所涉部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施 2017年度权益分派方案，且有 2名首次授予期权、20名首次授予限制性股票、1名预留授予期权、12名预留授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，该 35名人员已不具备激励对象资格。同意对 2016年股权激励计划激励对象、期权与限制性股票数量及行权与回购价格进行调整。调整后，首次授予期权的行权价格由 11.787元调整为 11.772元，激励对象由 37名调整为 35名，期权数量由 1,547,141份调整为 1,347,641份，注销已授予但不符合行权条件的股票期权 199,500份；首次授予限制性股票的回购价格由 5.877元调整为 5.862元，激励对象由 538名调整为 518名，限制性股票数量由 16,176,600股调整为 14,743,620股，回购并注销已授予但不符合解锁条件的限制性股票 1,432,980股；预留授予期权的行权价格由 7.31元调整为 7.295元，激励对象由 6名调整为 5名，期权数量由 380,000份调整为 360,000份，注销已授予但不符合行权条件的股票期权 20,000份；预留授予限制性股票的回购价格由 3.66元调整为 3.645元，激励对象由 291名调整为 279名，限制性股票数量由 6,238,500股调整为 6,156,200股，回购并注销已授予但不符合解锁条件的限制性股票 82,300股。
四届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2016年股权激励计划所涉激励对象及数量调整的议案》、《关于回购注销 2016年股权激励计划所涉部分限制性股票的议案》，鉴于 6名首次授予限制性股票及 5名预留授予限制性股票激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，同意首次授予限制性股票激励对象由 518名调整为 512名，首次授予限制性股票数量由 14,743,620股调整为 14,587,440股，对 6名首次授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 156,180股限制性股票进行回购注销；同意预留授予限制性股票激励对象由 279名调整为 274名，预留授予限制性股票数量由 6,156,200股调整为 6,090,200股，对 5名预留授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 66,000股限制性股票进行回购注销。
11、2018年 10月 29日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2016年股权激励计划限制性股票所涉激励对象及数量调整的议案》、《关于回购注销 2016年股权激励计划所涉部分限制性股票的议案》，鉴于 14名首次授予限制性股票及 3名预留授予限制性股票激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，同意首次授予限制性股票激励对象由 512名调整为 498名，首次授予限制性股票数量由 14,587,440股调整为 14,393,640股，对 14名首次授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 193,800股限制性股票进行回购注销；同意预留授予限制性股票激励对象由 274名调整为 271名，预留授予限制性股票数量由 6,090,200股调整为 6,054,700股，对 3名预留授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 35,500股限制性股票进行回购注销。
二、本次调整情况
鉴于 14名首次授予限制性股票及 3名预留授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，根据《2016年股权激励计划（草案）》的相关规定，上述离职人员已不再具备激励对象资格。
公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2016年股权激励计划限制性股票所涉激励对象及数量调整的议案》、《关于回购注销 2016年股权激励计划所涉部分限制性股票的议案》，鉴于 14名首次授予限制性股票及 3名预留授予限制性股票激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，同意首次授予限制性股票激励对象由 512名调整为 498名，首次授予限制性股票数量由 14,587,440股调整为 14,393,640股，对 14名首次授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 193,800股限制性股票进行回购注销；同意预留授予限制性股票激励对象由 274名调整为 271名，预留授予限制性股票数量由 6,090,200股调整为 6,054,700股，对 3名预留授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 35,500股限制性股票进行回购注销。
调整后首次授予限制性股票的分配情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||已获授未解锁||占首次授予限|||
||||||||||占目前总股|
||姓名||职务||的限制性股票||制性股票总数|||
||||||||||本的比例|
||||||数量（股）||的比例|||
|靳茂||董事、高级副总裁兼董事会秘书||1,026,000||7.13%||0.06%||
|王利||财务总监||980,400||6.81%||0.06%||
|中层管理人员、核心技术（业务）人员（496名）||||12,387,240||86.06%||0.77%||
|合计||||14,393,640||100%||0.89%||

调整后预留授予限制性股票的分配情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|||已获授未解锁|占预留授予限||
|||||占目前总股|
|姓名|职务|的限制性股票|制性股票总数||
|||||本的比例|
|||数量（股）|的比例||

||||||
|-|-|-|-|-|
|WANG TAO（王涛）|董事、总裁|200,000|3.30%|0.01%|
|中层管理人员、核心技术（业务）人员（270人）||5,854,700|96.70%|0.36%|
|合计||6,054,700|100%|0.37%|

三、本次调整对公司的影响
本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
四、独立董事意见
1、公司 2016年股权激励计划自前次调整之日起至今，由于 14名首次授予限制性股票和 3名预留授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其他 498名首次授予限制性股票和 271名预留授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效。
2、公司对 2016年股权激励计划所涉激励对象和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016年股权激励计划（草案）》的相关规定，不会影响公司 2016年股权激励计划的实施，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。
因此，我们一致同意董事会对公司 2016年股权激励计划所涉激励对象和数量进行调整。
五、监事会意见
经审核，监事会认为，公司对 2016年股权激励计划所涉激励对象和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2016年股权激励计划（草案）》的规定，调整后的498名首次授予限制性股票激励对象及271名预留授予限制性股票激励对象的主体资格合法、有效，同意按照公司《2016年股权激励计划（草案）》的相关规定，对激励对象和数量进行调整，取消 14名首次授予限制性股票及 3名预留授予限制性股票离职人员的激励对
象资格，并将已授予但不符合解锁条件的 193,800股首次授予限制性
股票、35,500股预留授予限制性股票进行回购注销。
六、律师意见
上海市广发律师事务所认为，本次调整事项已获得必要的批准和授权；本次调整的内容、方法和结果，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》以及《2016年股权激励计划（草案）》的有关规定；本次调整事项尚需依法履行信息披露义务并按照《2016年股权激励计划（草案）》的规定办理后续手续。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第七次会议决议；
2、公司第四届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
4、上海市广发律师事务所关于公司 2016年股权激励计划相关事项的法律意见书。
特此公告。
卫宁健康科技集团股份有限公司
董事会
二〇一八年十月二十九日