Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
中世律所联盟·重庆索通律师事务所●总所 ○渝北 ○永川○万州○黔江重庆索通律师事务所
关于西南证券股份有限公司
2017年第三次临时股东大会的
法律意见书
索通所（律）字第17wxjiang/xmxiao092201号致：西南证券股份有限公司
重庆索通律师事务所（以下简称“本所”）接受西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2017年第三次临时股东大会。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本所律师对公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等事项进行见证，并出具本法律意见书。
一、重要声明
1.本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2.本所律师仅依据我们对前述有关事实的了解和对有关法律的理解发表意见。
3.本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
二、法律意见
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次临时股东大会的召集召开等涉及的相关法律问题，提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
（一）本所律师发表的法律意见系基于对下述事项或文件的审查：
1.《公司章程》；
【总所】重庆市渝中区华盛路7号企业天地7号楼十层 10/F., Building 7, Corporate Avenue, No.7 Huasheng Road, Yuzhong District, Chongqing 1 / 4
电话：023 6 363 1830传真：023 6363 1834网址：www.solton.com.cn
中世律所联盟·重庆索通律师事务所●总所 ○渝北 ○永川○万州○黔江 2.公司于2017年8月28日召开的第八届董事会第六次会议决议；
3.公司于2017年8月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的召开本次临时股东大会通知；
4.公司本次临时股东大会到会登记记录及凭证资料；
5.公司本次临时股东大会会议文件。
（二）为出具本法律意见书，本所律师就相关事项开展了必要的查验
就公司召开2017年第三次临时股东大会的相关事宜，本所指派律师向公司办公室进行了必要的了解，对涉及公司本次临时股东大会的全部会议文件及到会凭证等进行了核查。同时，本所律师在上海证券交易所网站进行了相关查询确认。
（三）本次临时股东大会的召集、召开程序
公司董事会于2017年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《西南证券股份有限公司关于召开 2017年第三次临时股东大会的通知》，将本次会议的召开时间、会议地点、会议审议事项、出席会议对象、会议登记办法等事项在法定期间予以公告。
本次临时股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。现场会议于2017年9月22日下午14:30在西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）举行，由公司董事长廖庆轩先生主持。网络投票时间为2017年9月22日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。会议召开的时间、地点和方式符合股东大会通知的有关内容。
据此，本所律师认为，本次临时股东大会的召集召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（四）出席本次临时股东大会会议人员资格
出席本次会议的人员包括公司股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师。根据本所律师对出席本次现场会议的公司股东的账户登记证明、身份证明、授权委托书、授权代表身份证明等进行核查验证，出席现场会议的股东和股东授权代表共 6名，代表股份2,630,003,316股，占公司总股本的46.59%。同时，网络投票股东的股东资格在其进行网络投票时由上海证券交易所交易系统进行验证。
根据上述核查验证情况，参加本次临时股东大会的股东和股东授权代表共16名，代表股
【总所】重庆市渝中区华盛路7号企业天地7号楼十层 10/F., Building 7, Corporate Avenue, No.7 Huasheng Road, Yuzhong District, Chongqing 2 / 4
电话：023 6 363 1830传真：023 6363 1834网址：www.solton.com.cn
中世律所联盟·重庆索通律师事务所●总所 ○渝北 ○永川○万州○黔江份2,962,047,437股，占公司总股本的52.47%。
经核查，本所律师认为，公司上述参会人员资格符合法律、法规和《公司章程》的规定。
（五）本次临时股东大会的表决程序
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对关于修改《公司章程》的议案进行了投票表决，按照《公司章程》规定的程序进行监票、计票，并公布了表决结果。
（六）本次临时股东大会的表决结果
关于修改《公司章程》的议案的表决结果。该议案为特别决议事项，其中以2,962,042,437股同意，占出席会议所有股东所持表决权99.9998%审议通过；反对5000股，占出席会议所有股东所持表决权0.0002%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权0%。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议的人员资格、表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
本所律师同意将本法律意见书按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承担责任。
本法律意见书一式叁份，经本所经办律师签字并加盖本所印章后生效。
（以下无正文）
【总所】重庆市渝中区华盛路7号企业天地7号楼十层 10/F., Building 7, Corporate Avenue, No.7 Huasheng Road, Yuzhong District, Chongqing 3 / 4
电话：023 6 363 1830传真：023 6363 1834网址：www.solton.com.cn
中世律所联盟·重庆索通律师事务所●总所 ○渝北 ○永川○万州○黔江（本页无正文，为《重庆索通律师事务所关于西南证券股份有限公司2017年第三次临时股东大会的法律意见书》签字页）
重庆索通律师事务所负责人：. .韩德云律师 .经办律师：. .王秀江律师 . . .谢明骁律师 .二〇一七年九月二十二日
【总所】重庆市渝中区华盛路7号企业天地7号楼十层 10/F., Building 7, Corporate Avenue, No.7 Huasheng Road, Yuzhong District, Chongqing 4 / 4
电话：023 6 363 1830传真：023 6363 1834网址：www.solton.com.cn
长江证券承销保荐有限公司
关于艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司
2018
年持续督导现场检查报告
经中国证券监督管理委员会《关于核准艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 653号）核准，艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司（以下简称“艾艾精工”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 16,670,000股，每股发行价9.81元；募集资金总额为人民币 16,353.27万元，扣除发行费用 3,244.57万元后实际募集资金净额为人民币 13,108.70万元。公司股票已于2017年5月25日在上海证券交易所上市。
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责艾艾精工持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求，长江保荐对艾艾精工上市以来的规范运作情况进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于2019年1月27日至2019年1月30日通过查阅公司三会决议及会议记录、信息披露文件、与募集资金使用相关凭证等资料、访谈公司管理层等核查手段，进行了现场检查。现场检查内容包括：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营状况等。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了艾艾精工的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事
规则、募集资金管理办法等相关公司治理和内部控制制度；核对了公司相关会议的公告；核查了公司董事会、股东大会、监事会的会议通知、议案、会议决议、会议记录等文件。
经现场检查，保荐机构认为：公司根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》等一系列规章制度，公司治理制度完备、合规，公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行；公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、董事会秘书、独立董事制度，公司董事、监事及高级管理人员能够按照相关法律法规、上交所相关业务规则要求履行职责，制衡机制有效运作，三会会议召开、表决方式和表决程序合法合规，会议文件完备，会议记录真实完整，内部监督及反馈系统健全。艾艾精工公司治理、内部控制和三会运作制度基本得到有效执行，风险控制有效。
（二）信息披露情况
保荐机构查阅了公司上市以来公告的信息披露文件，并与公司三会文件及信息披露相关的支持性文件等信息进行对比和分析，对披露文件的真实、准确和完整性进行核查。
经现场检查，保荐机构认为：公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况符合公司信息披露管理制度的相关规定，信息披露档案资料完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。
（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
保荐机构获取了公司关于独立性的声明，核查了公司关联交易资料，并结合公司经营情况，核查公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方面是否保持独立；核查公司与控股股东及其关联方之间是否存在非经营性资金往来等情形。
经现场检查，保荐机构认为：在持续督导期间，公司在资产、业务、财务、人员、机构等方面都保持了独立性，未发生被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐机构查阅了募集资金三方监管协议、募集资金专户月度银行对账单与募集资金的使用存放相关的三会文件等募集资金有关资料和相关公告。
经现场检查，保荐机构认为：公司募集资金均存放于募集资金专户，募集资金的使用符合相关法规规定，不存在违法违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构查阅了公司与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的协议、三会决议及信息披露文件，并对公司相关人员进行了访谈，核查公司在决策和执行中是否存在违法违规的情况。
经现场检查，保荐机构认为：公司在持续督导期间，不存在未披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况，公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完善的内部控制制度，不存在违法违规情况。
（六）经营状况
保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务资料、主要销售和采购合同，对公司管理层进行了访谈，了解公司的生产经营情况。
经现场检查，保荐机构认为：公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
自2017年5月25日上市以来，艾艾精工严格遵守公司治理制度和相关法律法规，信息披露合法合规，公司运作状况良好，不存在需要特别提请注意的事项。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和本所报告的事项
本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查工作中，艾艾精工给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：在持续督导期间，艾艾精工在公司治理、内部控制和三会运作等方面已建立了合法合规的相关制度并有效执行；公司信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定；公司在资产、业务、财务、人员、机构等方面都保持了独立性，未发生被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用资金的情形；不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；在关联交易、对外担保、重大对外投资等方面不存在违法违规现象；公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况正常。
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司持续督导2018年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王海涛 张新杨
长江证券承销保荐有限公司年 月 日
独立董事候选人声明
本人 ，已充分了解并同意由提名人武汉长江通信产业集团股份有限公司提名为武汉长江通信产业集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任武汉长江通信产业集团股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括武汉长江通信产业集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在武汉长江通信产业集团股份有限公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任武汉长江通信产业集团股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或
个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起 30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2015-004哈尔滨哈投投资股份有限公司
2015年一季度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2015年1月1日至2015年3月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2015年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加 400%左右。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：1082.80万元。
（二）每股收益：0.02元。
三、本期业绩预增的主要原因
1、受哈尔滨地区暖冬影响，本期生产消耗降低；
2、受财政部2014年修订的《企业会计准则第9号—职工薪酬》会计政策
变更影响；
3、公允价值变动及收到公司持有的中国民生银行股份有限公司2014年中
期分红影响。
四、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的
2015年一季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会2015年4月8日
证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2019-066泰瑞机器股份有限公司
关于注销部分募集资金专项账户的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准泰瑞机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1781号）文件核准，泰瑞机器股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）5,100万股，发行价 7.83元/股，募集资金总额为人民币 399,330,000.00元，扣除各项发行费用合计 44,759,864.30元后,募集资金净额为 354,570,135.70元。上述募集资金已于 2017年 10月 25日全部到账，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2017年 10月 25日出具了天健验【2017】417号《验资报告》验证确认。
二、募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及公司制定的募集资金管理制度的有关规定，公司、公司全资子公司与爱建证券有限责任公司、杭州银行股份有限公司下沙开发区支行、中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行分别签署了《募集资金专户存储三/四方监管协议》。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司及全资子公司各个募集资金账户情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|账户名称|开户银行|银行账号|
|1|泰瑞机器股份有限公司|中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行|19033101040019926|
|2|泰瑞机器股份有限公司|中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行|19033101040019934|
|3|浙江泰瑞重型机械有限公司|杭州银行股份有限公司下沙开发区支行|3301040160008235858|

在募集资金存放及使用期间，公司严格按照监管协议履行义务。
三、募集资金专项账户销户情况
公司在中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行开立了募集资金专户，专户账号19033101040019934，专户用途：用于泰瑞机器股份有限公司“区域营销服务网络建设项目”募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
公司已于2017年11月17日与中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行、爱建证券有限责任公司签订了《泰瑞机器股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，对三方的相关责任和义务进行了详细约定。详情请参见公司于2017年11月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：2017-007）。
公司第三届董事会第五次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为了提高募集资金使用效率，公司拟将“区域营销服务网络建设项目”尚未投入的42,924,707.09元募集资金（包含截至2019年1月21日的理财收益、利息收入扣除手续费的净额1,830,407.09元）全部补充公司流动资金。详情请参见公司于2019年1月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：2019-008）。
上述募集资金专户资金已陆续补流及使用完毕，截至本公告日，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续，公司就该募集资金专户与保荐机构、银行签订的《募集资金专户储存三方监管协议》相应终止。
特此公告
泰瑞机器股份有限公司董事会
2019年7月25日
证券简称：华建集团 证券代码：600629 编号：临2016-020华东建筑集团股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东上海现代建筑设计（集团）有限公司通知，其正在筹划与本公司有关的重大事项，该事项是否构成重大资产重组尚不确定。鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自2016年7月4日起连续停牌。
公司承诺：公司将尽快确定是否进行上述重大事项，并于股票停牌之日起的5个交易日（含停牌当日）内公告上述重大事项的进展情况。
停牌期间，公司将根据事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
华东建筑集团股份有限公司董事会
2016年7月2日
证券代码：600067 证券简称：冠城大通 编号：临2017-017冠城大通股份有限公司
2017年第一季度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示：公司2017年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅增加，主要受房地产项目结算周期及结算项目区域不同影响所致。全年各季度房地产结算收入受项目结算周期和结算区域影响可能存在波动风险，敬请投资者注意投资风险。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2017年1月1日至2017年3月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计公司2017年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润为2.5-3亿元（按公司总股本1,492,110,725股计算，每股收益约0.17-0.20元），同比大幅增加。
（三）本次预计的业绩未经注册会计师审计。
二、上年同期（2016年1-3月）业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：118.46万元。
（二）每股收益：0.0008元。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内，由于房地产项目结算周期及结算项目的区域不同，房地产业务结算面积较上年同期增加，结算收入较上年同期大幅增长，受此影响本报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅增加。
本报告期公司房地产主要结算项目为北京百旺杏林湾项目，该项目结算收入预计约13亿元，毛利率高于上年同期主要结算项目。
四、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的公司2017年第一季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
冠城大通股份有限公司
董事会
法律意见书北京市天银律师事务所
关于日出东方太阳能股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
致：日出东方太阳能股份有限公司
北京市天银律师事务所（以下简称本所）接受日出东方太阳能股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派律师出席公司 2014年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
法律意见书（一）2014年 1月 7日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议并通过了《关于召开2014年第一次临时股东大会的议案》，同意于2014年1月25日召开公司2014年第一次临时股东大会。
（二）2014年 1月 9日，公司董事会在上海证券交易所公告并在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了《日出东方太阳能股份有限公司关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》。该通知载明了重要内容提示、本次股东大会会议召开基本情况、会议审议事项、会议登记事项、其他事项等。
（三）本次股东大会现场会议于2014年1月25日在连云港市海宁工贸园公司会议室如期召开，会议由公司董事长徐新建先生主持。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1、本所律师根据 2014年 1月 17日上海证券交易所交易结束时在中国证券登记结算公司上海分公司登记在册的《股东名册》，和出席本次股东大会现场会议的公司法人股东营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证件、代理人身份证件、代理投票委托书、股票账户卡，出席本次股东大会现场会议的自然人股东身份证件、股票账户卡、股东代理人身份证件、代理投票委托书等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。
2、参加现场会议的股东及股东代理人合计26人，代表股份270,984,700股，占公司总股份数的67.75%。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师列席了本次会议。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会审议事项
（一）本次股东大会审议的事项如下：
法律意见书1、《关于变更公司营业范围暨修改<公司章程>的议案》
2、《关于变更部分募集资金投资项目实施地点与实施主体的议案》
（二）本所律师认为，本次股东大会的议案由召集人公司董事会提出，并在本次股东大会召开 15日前进行了公告；议案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项；本次股东大会无修改议案、新议案提交表决的情况；本次股东大会的议案与通知事项符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会以现场投票的方式对本次股东大会通知中列明的议案进行了投票表决。
（二）本次股东大会实际所审议的事项与公告拟审议的议案完全一致，没有进行修改；不存在会议现场提出临时议案或对其他未经公告的临时议案进行表决之情形。
（三）出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东大会的议案进行了逐项投票表决并由两名股东代表、监事代表、本所律师进行了计票、监票。
（四））经统计现场投票的表决结果，本次股东大会审议通过了上述 2项议案。主持人徐新建先生当场宣布了表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
五、结论性法律意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。
法律意见书（本页无正文，为北京市天银律师事务所关于日出东方太阳能股份有限公司 2014年第一次临时股东大会的法律意见书签字盖章页）
北京市天银律师事务所(盖章)
负责人：（签字） 经办律师：(签字)
朱玉栓： 赵宇涵：
胡政生：
二○一四年一月二十五日
股票代码：600236 股票简称：桂冠电力 编号：临2016-034
广西桂冠电力股份有限公司
关于广西大唐桂冠电力营销有限公司参股售电公司
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
广西大唐桂冠电力营销有限公司和广西送变电建设有限责任公司共同出资 22,000万元成立售电公司，广西大唐桂冠电力营销有限公司参股，占49%；广西送变电建设有限责任公司控股，占51%。
本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
一、投资概述
（一）对外投资基本情况
为加快公司供售电一体化体系的建立，进一步提高公司优化资源配置的能力，促进公司在购售电业务，热力供应，配电网运营，合同能源管理，综合节能和用电咨询等方面的发展，并充分发挥广西电网有限责任公司（以下简称“广西电网公司”）在配售电网络及相关增值业务的技术优势和应用经验，实现双方共赢，根据广西桂冠电力股份有限公司（以下简称“桂冠电力”或“公司”）与广西电网公司签订的《组建售电公司 1 / 4
合作框架协议》的有关条款（详见 2016年 5月 25日披露的公告临 2016-018号）约定，公司全资子公司广西大唐桂冠电力营销有限公司（以下简称“电力营销公司”）与广西电网公司全资子公司广西送变电建设有限责任公司（以下简称“送变电公司”）共同出资设立售电公司。
售电公司注册资本 22,000万元，电力营销公司货币出资 10,780万元，占49%；送变电公司货币出资 11,220万元，占51%。
（二）对外投资内部决策及审批
2016年 8月 22日，公司第八届董事会第五次会议审议通过《关于广西大唐桂冠电力营销有限公司参股售电公司的议案》，同意电力营销公司与送变电公司共同出资设立售电公司，注册资本 22,000万元，电力营销公司占49%，送变电公司占51%。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本次对外投资在公司董事会审批权限内，不需要提交股东大会审议批准。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组的说明
广西送变电建设有限责任公司持有桂冠电力 148万股，占0.02%。
由于其持有桂冠电力股比未达到5%，本次对外投资不构成关联交易，本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》及相关文件规定的重大资产重组。
二、合作双方基本情况
（一）参股方
公司名称：广西大唐桂冠电力营销有限公司
注册资本：人民币 21,000万元
企业性质：有限责任公司
法定代表人：罗赤橙
住 所：南宁市民族大道 126-1号龙滩大厦 19层
经营范围：购售电业务；热力供应；配电网运营；合同能源管理、综合节能和用电咨询。
电力营销公司为桂冠电力全资子公司。
（二）控股方
公司名称：广西送变电建设有限责任公司
注册资本：人民币 13,000万元
企业性质：有限责任公司
法定代表人：李东
住 所：广西南宁市淡村路 18号
经营范围：电力工程施工总承包，房屋建筑工程施工总承包，输变电工程专业总承包，城市及道路照明工程专业总承包，特种专业工程总承包等。
送变电公司为广西电网公司全资子公司。
三、售电公司基本情况
新公司名称：广西能源联合售电有限责任公司
注册资本：人民币 22,000万元
企业性质：有限责任公司
法定代表人：(待定，以工商登记核准为准)
住 所：南宁市民主路北四里 6号
经营范围：售电业务、合同能源管理、综合节能和用电咨询服务；
对电力行业的投资，配电网运营，电力工程的设计与施工，电力设施的 3 / 4
承试、承装、承修，电气设备、机电设备的安装、调试、修理，电力技术的开发、研究、转让、推广、咨询等(暂定，以工商登记核准为准)。
出资方式：双方均以货币出资。
出资比例：广西大唐桂冠电力营销有限公司出资 10,780万元，占49%；广西送变电建设有限责任公司出资 11,220万元，占51%。
四、参股售电公司对桂冠电力的影响
参股售电公司符合桂冠电力的战略发展需要，有助于公司大力推进发售电一体化业务，为客户提供更优质、经济的多样化电力产品和服务，对公司进入和拓展售电侧市场，对推动配电业务的发展具有积极意义，有利于公司电力销售的增长和市场竞争力的提升。
五、备查文件目录
公司第八届董事会第五次会议决议。
特此公告。
广西桂冠电力股份有限公司董事会 2016年 8月 22日 4 / 4
股票代码：600538 股票简称：国发股份 公告编号：临2019-026北海国发海洋生物产业股份有限公司
关于参加投资者网上集体接待日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与投资者的互动交流，北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由广西上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2019年广西地区上市公司投资者网上集体接待日活动”，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将通过上证所信息网络有限公司提供的互联网平台举行，投资者可以登录 “上证路演中心 ”网站（ http： //roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号：上证路演中心（sse_roadshow），参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2019年 5月 28日（星期二）14:00至17:00。
届时公司董事长兼总裁潘利斌先生、副总裁兼财务总监尹志波先生、副总裁兼董事会秘书李勇先生将通过网络在线问答互动的形式，与投资者就公司治理、发展经营情况、融资情况和可持续发展等投资者关注的问题进行交流。期间，公司高管将全程在线，通过上证路演中心互动平台实时回答投资者的提问。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
北海国发海洋生物产业股份有限公司董事会
证券代码：600277 证券简称：亿利能源 公告编号：2014-126内蒙古亿利能源股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于减持，不触及要约收购。
本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
内蒙古亿利能源股份有限公司（以下简称“亿利能源”、“公司”）于 2014年11月17日收到昆明盈鑫伍陆投资中心（有限合伙）减持公司股份的通知，昆明盈鑫伍陆投资中心（有限合伙）及昆明盈鑫壹捌投资中心（有限合伙）两者减持前共持有公司股份 167,449,000股，占公司总股本的8.01%，2014年11月12日至 2014年 11月 17日期间，昆明盈鑫伍陆投资中心（有限合伙)通过证券交易系统以大宗交易方式累计减持公司股票 63,000,000股，占公司总股本的3.02%。具体内容详见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|本次权益变动前||减持期间|减持数量|减持比例（%）||
|股数（股）|占比（%）|||||
||||||股数（股）|
|86,100,000|4.12|2014.11.12-2014.11.17|63,000,000|3.02|23,100,000|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|81,349,000|3.89|2014.11.12-2014.11.17|0|0|81,349,000|
|167,449,000|8.01|2014.11.12-2014.11.17|63,000,000|3.02|104,449,000|

本次权益变动后，昆明盈鑫伍陆投资中心（有限合伙）及昆明盈鑫壹捌投资中心（有限合伙）等一致行动人不再是公司持股5%以上的股东。
二、所涉及后续事项
1、本次权益变动不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
2、本次权益变动系股东行为，公司基本面未发生变化。
3、昆明盈鑫伍陆投资中心（有限合伙）等一致行动人不排除在未来12月内继续减持剩余股权的可能。
特此公告。
内蒙古亿利能源股份有限公司董事会 2014年11月17日
证券代码：600716 证券简称：凤凰股份 编号：临 2017-016江苏凤凰置业投资股份有限公司
第七届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别与连带责任。
江苏凤凰置业投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议通知于 2017年 4月 29日发出，会议于 2017年 5月 3日以通讯方式召开。本次会议应到董事7人，实到7人。会议由董事长周斌先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议并通过了以下议案：
一、《关于与江苏凤凰出版集团财务公司签订<金融服务协议>的议案》
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。关联董事周斌、汪维宏、林海涛回避表决。
详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《凤凰股份关于拟与江苏凤凰出版集团财务公司签订<金融服务协议>暨关联交易的公告》。
该议案须提交 2016年年度股东大会审议批准。
二、《关于召开 2016年度股东大会的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《凤凰股份关于召开 2016年年度股东大会的通知》。
特此公告。
江苏凤凰置业投资股份有限公司董事会 2017年5月5日
证券代码:600789 证券简称:鲁抗医药 公告编号:2017-035山东鲁抗医药股份有限公司
关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月9日召开公司2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司本次非公开发行 A股股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案》等议案。根据上述决议，公司本次非公开发行股票的股东大会决议及股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行股票相关议案之日起12个月（即2017年1月9日至2018年1月8日）。
2017年8月29日，公司本次非公开发行股票申请已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过，并于2017年 11月 13日收到中国证监会的书面核准文件，公司本次非公开发行股票自核准发行之日起6个月内有效。
鉴于本次非公开发行股票的股东大会决议有效期即将到期，为确保公司本次非公开发行股票的顺利进行，公司于2017年12月21日召开的第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于延长公司非公开发行 A股股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司本次非公开发行 A股股票相关事宜有效期的议案》，公司拟延长本次非公开发行股票股东大会决议及授权的有效期为自前次决议有效期届满之日起12个月，即有效期延长至2019年1月8日。除延长有效期外，本次非公开发行股票方案的其他内容不变。
关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的相关事宜需提交股东大会审议。
特此公告。
山东鲁抗医药股份有限公司董事会二〇一七年十二月二十二日
证券代码：603896 证券简称：寿仙谷 公告编号：2019-093浙江寿仙谷医药股份有限公司
关于全资子公司完成国产保健食品再注册的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，浙江寿仙谷医药股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司金华寿仙谷药业有限公司“寿仙谷牌西红花铁皮枫斗膏”产品完成了国产保健食品再注册工作，并获得国家食品药品监督管理总局发放的国产保健食品注册证书。具体情况如下：
|||
|-|-|
|产品名称|寿仙谷牌西红花铁皮枫斗膏|
|注册人|金华寿仙谷药业有限公司|
|注册人地址|浙江省金华市武义县商城路10号|
|审批结论|经审核，该产品符合《中华人民共和国食品安全法》和《保健食品注册与备案管理办法》的规定，现予批准注册。|
|注册号|国食健注G20120172|
|有效期至|2024年9月11日|

鉴于“寿仙谷牌西红花铁皮枫斗膏”为公司日常销售的主要产品之一，该产品的再注册成功将对公司产品的稳定起到重要作用。公司将继续按照制定的规划，坚守主业，立足现有产业特色优势，瞄准中医药前沿科技，致力于灵芝、铁皮石斛、西红花等名贵珍稀中药材的深度研究开发，实现产品转型升级，做精做强主业。
特此公告
浙江寿仙谷医药股份有限公司董事会
中安消股份有限公司
未来三年股东回报规划（2016‐2018年）
为建立和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，董事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律、法规、规章及公司章程的要求，特制订《未来三年股东回报规划（2016-2018年）》（以下简称“本规划”）。本规划已经公司第九届董事会第十九次会议审议通过，待公司股东大会审议通过后生效。本规划具体内容如下：
第一条本规划考虑的因素
本规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，综合分析公司经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利水平、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，在平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的基础上做出合理安排。
第二条本规划制定原则
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，原则上公司每年实施一次利润分配，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
2、公司可以采取现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配股利，公司应积极推行以现金方式分配股利。
公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红条件时，公司最近三年以现
金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
确因特殊原因不能达到上述比例的，董事会应当向股东大会作特别说明。
3、公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，并考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。
第三条公司未来三年（2016-2018年）的具体股东回报规划
1、利润分配的原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，采取现金、股票或者现金与股票相结合等方式分配股利。公司实施利润分配应当遵循以下规定：
（1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，原则上公司每年实施一次利润分配，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
（2）如公司年度实现盈利并达到现金分配条件，公司董事会未提出现金利润分配方案的，公司董事会应当在定期报告中披露未分红的原因，独立董事应对此进行审核发表独立意见。
（3）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
2、利润分配的形式
公司可以采取现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配股利。公司应积极推行以现金方式分配股利。
3、现金分配的条件
（1）审计机构对公司年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（2）公司年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润）为正值。
（3）公司年度经营性现金流为正值。
（4）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出超过公司最近一期经审计净资产的百分之二十。
公司2016-2018年分红比例及时间如下：
在满足上述条件要求下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红条件时，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。确因特殊原因不能达到上述比例的，董事会应当向股东大会作特别说明。
第四条股东回报规划的决策机制
公司在每个会计年度结束后，公司管理层应结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是中小投资者）、独立董事和监事的意见，董事会提出合理的分红建议和报告书。
董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。利润分配报告书经董事会过半数以上表决通过，方可提交股东大会审议。独立董事应对利润分配政策报告书进行审核并发表独立意见。
股东大会对利润分配报告书进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。利润分配报告书应由出席股东大会的股东或股东代理人所持二分之一以上的表决权通过。
第五条现金分红政策的披露
证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2016-32北方光电股份有限公司
关于修订公司《章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月25日召开公司第五届董事会第十二次会议，会议审议并通过了《关于修订公司<章程>的议案》，具体内容如下：
|||
|-|-|
|修改前|修改后|
|第二条 北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司经湖北省人民政府经济体制改革办公室以鄂体改办[2000] 42号文批准，以发起设立方式设立；在湖北省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号420000000041596。|第二条 北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司经湖北省人民政府经济体制改革办公室以鄂体改办[2000] 42号文批准，以发起设立方式设立；在湖北省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照统一社会信用代码914200007220290598。|
|第一百五十五条 公司设监事会。监事会由五名监事组成，监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。|第一百五十五条 公司设监事会。监事会由三至五名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。|

特此公告。
北方光电股份有限公司董事会
二〇一六年八月二十六日
国元证券股份有限公司
关于
安徽水利开发股份有限公司
本次交易产业政策和交易类型
之
独立财务顾问核查意见
独立财务顾问
签署日期：二〇一六年六月
释义
||||
|-|-|-|
|安徽水利/上市公司/公司/吸收合并方|指|安徽水利开发股份有限公司|
|存续公司/存续上市公司|指|本次吸收合并完成后的安徽水利|
|建工集团/集团/被合并方|指|安徽建工集团有限公司|
|水建总公司/本次吸收合并交易对方|指|安徽省水利建筑工程总公司|
|本次交易/本次发行|指|安徽水利拟向水建总公司发行股份吸收合并建工集团，并向不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金|
|本次吸收合并/本次合并/本次重大资产重组/本次重组|指|安徽水利向水建总公司发行股份吸收合并建工集团|
|交易标的/标的资产|指|建工集团全部资产及负债|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|国元证券、独立财务顾问|指|国元证券股份有限公司|

国元证券作为安徽水利本次重组的独立财务顾问，根据中国证监会《并购重组审核分道制实施方案》、上海证券交易所《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》等规范性文件的要求，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对安徽水利本次重组分道制相关事项进行了核查，独立财务顾问核查意见如下：
一、本次交易方案主要内容
安徽水利拟向建工集团的股东水建总公司发行股份吸收合并建工集团，安徽水利为吸收合并方和吸收合并完成后的存续方，建工集团为被吸收合并方。吸收合并完成后，建工集团全部资产、负债并入安徽水利，建工集团予以注销，建工集团持有的安徽水利股份也相应注销。
在本次吸收合并的同时，公司向募集配套资金发行股份的认购方非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额上限为 178,800.00万元，不超过拟购买资产交易金额的100%。本次募集配套资金扣除发行费用和相关税费后拟用于施工机械设备购置项目、PC构件生产基地（二期）项目、工程实验室建设项目、信息化系统建设项目和补充营运资金等方面。
二、关于本次重组分道制相关事项的核查
（一）本次重组涉及的行业或企业是否属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
上市公司主要从事工程施工、房地产开发及水力发电业务，具体包括市政工程施工、工民建工程施工、水利工程施工、房地产开发、水力发电等，根据中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所从事的工程施工业务，属于行业分类中规定的E建筑业。
被合并吸收方建工集团是以工程总承包为主，集建筑、科研、咨询、监理、设计、房地产开发、公路、桥梁、隧道、港口航道、市政、机电设备安装、装饰、建机建材、劳务输出等为一体的跨行业、跨国经营的大型综合性建筑企业集团，也是安徽省内最早拥有房屋建筑施工总承包特级资质的建筑施工企业。根据中国
证监会公布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），建工集团所从事的房屋建筑工程、基础设施建设与投资业务，属于行业分类中规定的E建筑业。
上市公司与建工集团均不属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
经核查，本独立财务顾问认为，本次交易中，上市公司与建工集团均不属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
（二）本次资产重组所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购
经核查，本独立财务顾问认为，上市公司与被合并方均属于建筑业，本次重大资产重组所涉及的交易类型属于同行业并购。
（三）本次重组是否构成借壳上市
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条的规定，借壳上市的判断标准为“自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上”。
本次交易前，上市公司的控股股东为建工集团，建工集团的控股股东为水建总公司；安徽省国资委为水建总公司的唯一出资人，且为上市公司的实际控制人。
本次交易完成后（包括募集配套资金前及募集配套资金后，不考虑现金选择权的行使），上市公司的控股股东将变更为水建总公司，安徽省国资委仍为上市公司的实际控制人，实际控制人不会发生变更。因此，本次交易不构成《重组办法》第十三条规定的借壳上市。
经核查，本独立财务顾问认为，本次重组不构成借壳上市。
（四）本次重组是否涉及发行股份
本次重大资产重组方案包括发行股份吸收合并和非公开发行股份募集配套资金。具体包括：安徽水利向建工集团的股东水建总公司发行股份吸收合并建工
集团；在本次吸收合并的同时，公司向募集配套资金发行股份的认购方非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额上限为178,800.00万元，不超过拟购买资产交易金额的100%。
经核查，本独立财务顾问认为，本次重大资产重组方案包括发行股份吸收合并和非公开发行股份募集配套资金，两部分均涉及发行股份。
（五）上市公司是否存在被中国证监会立案稽查且尚未结案情形
根据上市公司披露的信息以及中国证监会等监管部门公开信息，上市公司不存在被中国证监会立案稽查且尚未结案情形。
经核查，本独立财务顾问认为，上市公司不存在被中国证监会立案稽查且尚未结案情形。
（以下无正文）
(本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽水利开发股份有限公司本次交易产业政策和交易类型的之独立财务顾问核查意见》之签署页)
国元证券股份有限公司年 月 日