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国信证券股份有限公司
关于北京耐威科技股份有限公司控股股东
为公司申请银行授信提供关联担保的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“本保荐机构”）作为北京耐威科技股份有限公司（以下简称“耐威科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件，本保荐机构对公司控股股东为公司及全资子公司申请银行授信提供关联担保事项进行了核查，核查情况如下：
一、关联交易情况
2018年3月19日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司（含子公司）分别向杭州银行股份有限公司北京分行（以下简称“杭州银行”）申请不超过 2亿元的综合授信额度，向包商银行股份有限公司北京分行（以下简称“包商银行”）申请不超过 5,000万元的综合授信额度，期限均为 12个月，具体数额以公司根据资金使用计划与银行签订的最终授信协议为准，在授信期限内，授信额度可循环使用。
公司控股股东、实际控制人杨云春先生拟为公司的上述贷款提供连带责任担保，具体担保的金额与期限等以公司根据资金使用计划与杭州银行及包商银行签订的最终协议为准，公司免于支付担保费用。
杨云春先生为公司董事长，也是公司控股股东兼实际控制人，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》之规定，属于公司关联自然人，上述交易构成了与公司的关联交易。第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了上述关联担保事项。
本次关联交易没有构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。由于本次控股股东向公司提供无偿担保，公司不提供反担保，且免于支付担保费用，实质发生的关联交易金额为零，因此无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
杨云春先生，中国国籍，为公司创始人，现担任公司董事长，为公司控股股东及实际控制人，现持有公司股份95,383,736股，占公司总股本的50.78%。
三、关联交易的主要内容和定价原则
为解决公司申请银行融资需要担保的问题，支持公司的发展，公司控股股东及实际控制人杨云春先生拟为公司向杭州银行及包商银行申请综合授信额度提供连带责任担保，具体担保的金额与期限等以公司根据资金使用计划与杭州银行、包商银行签订的最终协议为准，公司免于支付担保费用。
四、交易目的和对上市公司的影响
公司控股股东及实际控制人杨云春先生为公司的上述贷款提供连带责任担保，解决了公司申请银行融资需要担保的问题，支持了公司的发展，且此次担保免于支付担保费用，体现了控股股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响。
五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生各类关联交易的总金额
公司第二届董事会第二十六次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，同意公司在三年内以公允利率向杨云春先生借款不超过人民币1.5亿元并可循环使用该额度。
自 2018年年初至本核查意见出具之日，公司应付杨云春先生借款 910万元以及少量利息、房租。
六、独立董事事前认可和独立意见
公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见如下：
公司本次向杭州银行及包商银行申请综合授信额度，有利于满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于公司现有业务的稳定发展和新业务的积极拓展。公司控股股东及实际控制人杨云春先生为公司向银行申请综合授信额度提供连带责任担保，解决了公司申请银行授信需要担保的问题，支持了公司的发展，且此次担保免于支付担保费用，体现了控股股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响。
本次关联交易没有构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
本议案审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分，相关关联担保行为符合相关法律法规要求，不会损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的利益。
我们一致同意公司控股股东、实际控制人杨云春先生为公司分别向杭州银行申请不超过2亿元的综合授信额度、向包商银行申请不超过 5,000万元的综合授信额度事项提供关联担保。
七、监事会意见
2018年3月19日，第三届监事会第五次会议审议通过了《关于控股股东为公司申请银行授信提供关联担保的议案》，与会监事认为：公司控股股东、实际控制人杨云春先生为公司分别向杭州银行申请不超过2亿元的综合授信额度、向包商银行申请不超过5,000万元的综合授信额度事项提供连带责任担保，解决了公司申请银行授信需要担保的问题，支持了公司的发展，且此次担保免于支付担保费用，体现了控股股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响。本事项及其审议程序符合相关法律法规、公司相关规章制度的规定，不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东利益的情形。
八、保荐机构核查意见
国信证券经核查后认为：
控股股东为公司申请银行授信提供关联担保的事项符合公司和全体股东的利益。此事项已经公司董事会和监事会审议通过，关联董事在董事会上已回避表决，独立董事发表明确同意意见，表决程序合法合规。本次关联交易体现了公司控股股东对公司的支持，符合公司业务发展的需要，符合公司和中小股东的利益。
本保荐机构对公司控股股东、实际控制人杨云春先生为公司向杭州银行及包商银行申请综合授信额度提供连带责任担保的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京耐威科技股份有限公司控股股东为公司申请银行授信提供关联担保的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
曾军灵 颜利燕
国信证券股份有限公司年 月 日
股票简称：三湘印象 股票代码：000863 公告编号：2018-032三湘印象股份有限公司
2018年度预计新增对外担保事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、被担保人名称：三湘印象股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）合并报表范围内的各级子公司；
||
|-|
|2、对外担保逾期的累计数量：截至本公告日,本公司无逾期担保的情况;|
|3、对外担保累计金额：截止本公告日，公司累计对外担保金额为 335,821.84|
|万元；|

4、本次关于2018年度预计对外提供担保事项已经公司第六届董事会第四
十八次（定期）会议审议通过；
5、本次关于2018年度预计对外提供担保事项尚须提交公司2017年度股东大会审议通过后方可生效实施。
一、担保情况概述
为满足公司及合并报表范围内的各级子公司2018年度项目开发经营进度对资金的需要，同时提高公司决策效率，董事会提请股东大会授权董事会对以下事项进行决策：
1、公司2018年度新增融资担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）预计不超过人民币60亿元（包括公司为合并报表范围内的各级子公司担保和子公司间相互担保）。
2、授权期内发生的，在股东大会批准的担保额度范围内的各项担保事项将不再另行提交董事会、股东大会审议，授权董事长进行签批。
3、授权期内发生对外担保总额超过本议案规定的额度后发生的每一笔对外担保均需经公司董事会及股东大会审议。
4、本次担保事项授权有效期为自2017年度股东大会审议通过之日起的十二
个月以内。
5、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第2号——交易与关联交易》等相关规定，在总授权额度范围内，上述被担保人需同时满足以下条件的，可将担保额度在担保对象之间进行调剂：
（1）获调剂方的单笔担保额度不超过公司最近一期经审计净资产的10%；；
（2）在调剂发生时资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产负债率超过70%（股东大会审议担保额度时）的担保对象处获得担保额度；
（3）在调剂发生时被担保对象为合并报表外主体的，仅能从合并报表外的其他被担保对象处获得担保额度；
（4）在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况；
（5）上市公司按出资比例对获调剂方提供担保、获调剂方或者其他主体采取了反担保等相关风险控制措施。
上述事项已经公司第六届董事会第四十八次（定期）会议审议，公司九名董事一致通过了该议案。本项议案尚须提交本公司2017年度股东大会审议，审议通过后方可生效实施。
二、被担保人基本情况介绍
公司拟提供担保的子公司基本情况及担保额度分配如下：
1、被担保公司名称：三河市湘德房地产开发有限公司；
注册资本：83,500.00万元；
注册地址：三河市燕郊开发区迎宾路东亿丰大街83号科研楼；
法定代表人：黄建
成立日期：2011年10月18日
经营范围：房地产开发、经营，出租和管理自建商品房及配套设施，建筑装潢材料销售；自建项目园林绿化的苗圃管理及苗木种植。
三湘印象股份有限公司
100%
上海三湘（集团）有限公司
50.49%
江苏一德资产管理有限公司
100%
三河市湘德房地产开发有限公司
预计担保额度及基本财务信息：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||截止2017年12月31日|||||
||||预计担保|||||||
||持股||||经审计财务情况（万元）|||||
||||额度|||||||
||比例|||||||||
||||（万元）||总资产||净资产||净利润|
|50.49%||200,000.00||109,479.69||81,788.96||-395.36||

2、被担保公司名称：上海三湘文化发展有限公司
注册资本：30,000.00万元
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2879号3号3214室
法定代表人：陈劲松
成立日期：2016年3月3日
经营范围：电影摄制，电影发行，经营演出及经纪业务，文艺创作与表演，展览展示服务，设计，制作各类广告，商务咨询，自由设备租赁（除金融租赁），工艺礼品的销售，从事货物进出口与技术的进出口业务。
三湘印象股份有限公司
100%
上海三湘文化发展有限公司
预计担保额度及基本财务信息：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||截止2017年12月31日|||||
||||预计担保|||||||
||持股||||经审计财务情况（万元）|||||
||||额度|||||||
||比例|||||||||
||||（万元）||总资产||净资产||净利润|
|100%||400,000.00||415,867.70||29,769.43||-124.38||

三、担保协议的签署及相关情况
公司及合并报表范围内的各级子公司尚未与贷款机构签订担保协议。上述合并报表范围内各级子公司可根据其自身融资需求，在审定的担保额度范围内与银行或其他金融机构洽谈具体的融资条件，具体担保金额、担保期限等以最终签订
的相关文件为准。对于超过核定担保额度发生的融资担保业务，公司将严格按照
相关监管规定，另行履行审议程序和信息披露义务。
上述担保或调剂事项实际发生时，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。
四、公司董事会意见
公司董事会认为：担保对象均为合并报表范围内的各级子公司，为保证公司日常生产经营融资需求，公司及各子公司在合规情况下为各级子公司提供融资担保支持不会损害公司和股东权益，同意上述担保事项。
公司独立董事发表独立意见认为：2018年度预计发生担保事项的被担保人均为公司合并报表范围内的各级子公司，公司为该类公司提供担保是为了满足各公司项目开发及融资的需要，有利于加快项目开发进度，提高决策效率，不会损害中小股东的利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，本公司（含全资及控股子公司）累计对外担保金额为
335,821.84万元，占本公司截至2017年12月31日经审计的净资产 638,708.19
万元的52.58%。
本公司及控股子公司均不存在逾期及违规担保的情况。
六、备查文件
1、本公司第六届董事会第四十八次（定期）会议决议公告；
2、独立董事关于第六届董事会第四十八次（定期）会议相关事项的独立意见。
特此公告。
三湘印象股份有限公司董事会2018年4月26日
002115 三维通信股份有限公司证券代码：002115 证券简称：三维通信 公告编号：2017－092债券代码：112168 债券简称：12三维债
三维通信股份有限公司
第五届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三维通信股份有限公司第五届董事会第十七次会议通知于 2017年 8月 20日以书面传真、电话、专人送达等方式发出，会议于2017年8月30日下午在杭州市滨江区火炬大道581号公司会议室以现场会议结合通讯表决方式召开，应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以书面表决的方式，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于签署<业绩承诺与补偿协议>之补充协议的议案》。
公司于2017年5月26日与公司本次重大资产重组交易对方郑剑波、王瑕、江西奇思投资管理有限公司签署了《业绩承诺与补偿协议》。针对深交所出具的《关于对三维通信股份有限公司的重组问询函》，公司对《业绩承诺与补偿协议》相关条款中的内容进行了修订，签署了《业绩承诺与补偿协议之补充协议》。针对证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，公司于2017年8月30日签署了《业绩承诺与补偿协议之补充协议（二）》。具体内容详见2017年6月15日及2017年8月31日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网上的（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
三维通信股份有限公司董事会
2017年8月31日
证券代码：300267 证券简称：尔康制药 编号：2019-015湖南尔康制药股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
湖南尔康制药股份有限公司（以下简称“公司”）（证券代码：300267，证券简称：尔康制药）股票于3月27日、3月28日连续2个交易日收盘价格涨幅累计偏离20.38%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实相关情况
本公司通过电话及现场询问方式，对公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东、公司董事长及高级管理人员就相关问题进行了核实：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、近期公司生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、经查询，除已在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上公告的重大事项外，公司、控股股东和实际控制人帅放文先生不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项。
5、经查询，公司控股股东和实际控制人帅放文先生在公司股票交易异常波动期间未买卖公司股票。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》规
定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深交所《创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司2018年度业绩的具体数据将在公司2018年年度报告中详细披露。公司 2018年年度报告预约披露时间为 2019年 4月 25日。截止目前，公司未公开的财务信息没有对除为公司审计的会计师事务所以外的第三方提供。
3、公司目前指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
湖南尔康制药股份有限公司
董事会
二〇一九年三月二十八日
股票代码：002059 股票简称：云南旅游 公告编号：2015-055
云南旅游股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告
发行人及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《云南旅游股份有限公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
经自查，最近五年内公司不存在被中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会云南监管局和深圳证券交易所处罚或采取监管措施的情况。
特此公告。
云南旅游股份有限公司 2015年12月24日
证券代码：002697 证券简称：红旗连锁 公告编号：2015-088
成都红旗连锁股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都红旗连锁股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2015年 12月 14日收到公司独立董事李萍女士提交的辞职报告，李萍女士因个人原因，申请辞去公司第二届董事会独立董事职务，同时辞去公司第二届董事会薪酬与考核委员会、战略委员会中担任的职务。辞职后，李萍女士将不再担任公司任何职务。
由于独立董事李萍女士的辞职将会导致公司独立董事人数少于董事会总人数的三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，李萍女士辞职将自股东大会选举产生新任独立董事填补其缺额后生效。在此之前，李萍女士仍应当按照法律、法规的有关规定，履行其职责。公司将按照法定程序尽快完成独立董事的补选工作。
公司董事会对李萍女士在担任公司独立董事期间对董事会工作及公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
成都红旗连锁股份有限公司董事会
二〇一五年十二月十五日
证券代码：300413 证券简称：芒果超媒 公告编号：2019-026芒果超媒股份有限公司
关于变更公司电子邮箱的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确
和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
芒果超媒股份有限公司（以下简称“公司”）根据实际工作需要，自本公告日起，变更公司投资者关系电子邮箱，具体变更情况如下：
变更前邮箱：happigo@happigo.com
变更后邮箱：mangocm@mangocm.com
公司的办公地址、投资者联系电话、传真等其他信息不变，敬请广大投资者关注以上信息变更，若由此给您带来不便，敬请谅解。
特此公告。
芒果超媒股份有限公司董事会2019年4月30日
证券代码：002416 证券简称：爱施德 公告编号：2014-001深圳市爱施德股份有限公司
关于 2013年第四季度购买理财产品相关情况的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于 2013年 4月 8日召开第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于对公司资金进行综合管理的议案》，同意公司在不超过3亿元人民币（不包括募集资金）的金额范围内，根据资金实际情况和市场状况进行保本型银行短期理财产品的配置和调整。在上述额度内，资金可以滚动使用（详见公司 2013-014号公告）。该议案并于2013年6月28日经公司2012年度股东大会审议通过。
根据上述决议，公司在 2013年第四季度使用闲置自有资金向广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）购买了理财产品，现将详细情况公告如下：一、购买广发银行理财产品情况
2013年10月9日，公司使用闲置自有资金30,000万元向广发银行购买“广发银行‘盆满钵盈’日日赢（机构）人民币理财计划”产品，并于 2013年 10月24日进行全额赎回，购买该理财产品的本金30,000万元和收益386,301.40元已如期到账。
2013年11月14日，公司使用闲置自有资金10,000万元向广发银行购买“广发银行‘盆满钵盈’日日赢（机构）人民币理财计划”产品，并于 2013年 11月 20日进行全额赎回，购买该理财产品的本金 10,000万元和收益 65,205.48元已如期到账。
该理财产品详细情况如下：
1、理财产品名称：广发银行“盆满钵盈”日日赢（机构）人民币理财计划2、理财产品类型：保本浮动收益型
4、参考年化收益率：3.5%
5、实际理财天数：自理财产品申购日起至赎回日（不含该日）的自然天数。
6、还本付息：广发银行于每季度首月的20日按实际投资情况核算投资者上一季度的理财收益，并于2个交易日内向投资者支付，逢节假日顺延；投资者若进行全额赎回，广发银行实时将投资者当日持有的理财产品余额对应的本金与应付未付理财收益划转至投资者指定账户。
7、投资范围：理财产品资金投资对象包括：将10%～90%的资金投资于货币市场工具（同业存放业务、同业拆借业务、回购业务等）；将10%～90%的资金投资于债券。
8、资金来源：闲置自有资金
9、关联关系：公司与广发银行股份有限公司无关联关系。
10、公司两次分别使用自有资金 30,000万元和 10,000万元购买广发银行理财产品，金额分别占公司最近一期经审计净资产的7.87%和2.62%。
二、对公司日常经营的影响
公司目前经营情况稳定，利用暂时闲置的自有资金购买银行理财产品不会影响公司主营业务的发展。由于公司所购买的银行理财产品为货币及债券类理财产品、结构性存款等保本型银行短期理财产品，风险较低且流动性良好，不会给公司带来投资风险，有利于最大限度地发挥资金效益。
三、公告日前十二个月内公司买卖理财产品情况
1、公司于2013年7月16日运用闲置自有资金30,000万元向招商银行深圳华侨城支行购买“人民币尊享点金池理财计划”产品，并于2013年7月19日和2013年7月23日分两批赎回该理财产品。
2、公司于 2013年 8月 20日运用闲置自有资金 13,000万元、2013年 8月21日运用闲置自有资金7,000万元向中国银行深圳侨城支行购买“中银日积月累-日计划”人民币理财产品，并于2013年8月22日进行全额赎回该理财产品。
4、公司于2013年10月9日运用闲置自有资金30,000万元向广发银行深圳城市广场支行购买“盆满钵盈”日日赢（机构）人民币理财产品，并于 2013年10月24日赎回该理财产品。
5、公司于 2013年 11月 14日运用闲置自有资金 10,000万元向广发银行深圳城市广场支行购买“盆满钵盈”日日赢（机构）人民币理财产品，并于 2013年11月20日赎回该理财产品。
特此公告。
深圳市爱施德股份有限公司董事会二〇一四年一月三日
华明电力装备股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
华明电力装备股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止
2016年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制的重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
本期纳入评价范围的主要单位包括：华明电力装备股份有限公司及其控股的全部下属公司。
纳入评价范围的资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括两个层面内容：
公司层面内容包含：内部环境、风险评估、内部审计、企业文化、社会责任、信息与沟通、内部监督。
业务层面内容包含：销售业务、采购业务、资产管理、生产管理、资金活动、预算管理、信息系统运行、人力资源、募集资金管理、政府专项资金管理、费用管理、对外投资、担保业务、财务报告、信息系统。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21号-年度内部控制评价报告
的一般规定》以及公司的《内部审计制度》规定组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合本公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。具体如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
财务报告内部控制缺陷的认定标准直接取决于由于该内部控制缺陷的存在可能导致的财务报告错报的重要程度。根据缺陷可能导致的财务报告错报的重要程度，公司采用定量和定性相结合的方法将缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷：
（1）定量标准：公司以营业收入和资产总额两个指标进行衡量
|||||
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|评价项目|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|营业收入|错报≥经营收入总额的2%|经营收入总额的1%≤错报＜经营收入总额的2%|错报＜经营收入总额的1%|
|资产总额|错报≥资产总额的1%|资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%|错报＜资产总额的0.5%|

（2）定性标准：
①重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：
1）公司董事、监事和高级管理人员重大舞弊；
2）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
3）内部审计机构对内部控制的监督无效；
4）其他可能造成公司财务报告被认定为无效情形的。
②重要缺陷：具有以下情形，认定为重要缺陷：
1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
2）未建立反舞弊程序和控制措施；
3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
③一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）定量标准：公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价定量认定标准：
|||||
|-|-|-|-|
|评价项目|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|营业收入|错报≥经营收入总额的2%|经营收入总额的1%≤错报＜经营收入总额的2%|错报＜经营收入总额的1%|

|||||
|-|-|-|-|
|资产总额|错报≥资产总额的1%|资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%|错报＜资产总额的0.5%|

（2）定性标准：公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：①非财务报告内部控制重大缺陷，出现下列情形的，认定为重大缺陷：
1）违反国家法律、法规或规范性文件；
2）决策程序不科学导致重大决策失误；
3）重要业务制度性缺失或系统性失效；
4）重大或重要缺陷不能得到有效整改；
5）安全、环保事故对公司造成重大负面影响的情形；
6）其它对公司产生重大负面影响的情形。
②其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司财务报告
内部控制的重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制的重大缺陷、重要缺陷。
四、其它内部控制相关重大事项说明
公司不存在需要披露的其它内部控制相关重大事项。
华明电力装备股份有限公司董事会
2017年4月25日
深圳齐心集团股份有限公司
关于公司未来三年（2018-2020年）
股东回报规划
为了建立健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，树立长期投资和理性投资理念，积极回报投资者，根据《公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（中国证券监督管理委员会公告[2013]43号）等法律法规，以及《公司章程》等相关规定，并综合考虑实际经营情况及未来发展需要等因素，深圳齐心集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会制定了未来三年（2018-2020年）股东回报规划（以下简称“本规划”），具体内容如下：
一、公司制定本规划考虑的因素
公司着眼于未来可持续发展，充分重视对投资者的合理回报，并在综合考虑行业所处特点、公司经营发展实际情况、发展战略、资金成本、融资环境、公司财务状况、经营成果及现金流量等因素的基础上，建立持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
二、股东回报规划的制定原则
公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划的制定应符合相关法律法规及公司《章程》有关利润分配的规定，在遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的原则上，制定合理的股东回报规划，兼顾处理好公司短期利益及长远发展的关系，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
三、公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划的具体内容
（一）公司的利润分配政策
1、利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
2、利润分配形式：公司可以采取现金、股票或者现金股票相结合等方式分配股利；但在满足现金分配条件情况下，公司将优先采用现金分红进行利润分配。
3、利润分配时间间隔：在当年盈利的条件下，公司每年度至少分红一次，董事会可以根据公司的经营状况提议公司进行中期分红。
4、现金分红比例：公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；
公司将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
5、现金分红的条件：
（1）公司该年度实现的可分配利润为正值；
（2）审计机构对公司当年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）公司现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（4）公司如有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外），可以降低分红比例。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的30%。
若公司当年亏损但累计未分配利润为正值，且同时满足上述第 2至第4款之条件时，如董事会认为必要，经三分之二以上董事及二分之一以上独立董事审议通过后提请股东大会批准，公司可以进行现金分红。
6、发放股票股利的具体条件
公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，可以采用股票股利方式进行利润分配。公司如采用股票股利进行利润分配，应具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
7、股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（二）公司利润分配的决策程序
1、公司年度的股利分配方案由公司管理层、董事会根据每一会计年度公司的盈利情况、资金需求和股东回报规划提出分红建议和预案，独立董事应对分红预案独立发表意见；
2、在符合国家法律、法规及《公司章程》规定的情况下，董事会可提出分配中期股利或特
别股利的方案；
3、监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，对董事会制订或修改的利润分配政策进行审议,并经过半数监事通过,若公司有外部监事(不在公司担任职务的监事)则应经外部监事通过，并在公告董事会决议时应同时披露独立董事、外部监事（若有）和监事会的审核意见；
4、股东大会审议利润分配方案时，公司应当通过多种渠道主动与独立董事特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见，公司在召开股东大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台；
5、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议；
6、公司利润分配政策的制订或修改由董事会向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见；
7、公司利润分配政策的制订或修改提交股东大会审议时,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上通过；对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；
8、董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明，独立董事应发表独立意见；
9、公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，并由董事会提交股东大会审议批准。
四、本规划未尽事宜
本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
深圳齐心集团股份有限公司董事会2018年8月27日
证券代码：300565 证券简称：科信技术 公告编号：2018-020深圳市科信通信技术股份有限公司
关于设立投资公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、设立投资公司概述
为更好的对投资业务进行管理，实现产业经营与资本运营相结合，推进发展战略落地，深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟全资设立一家投资公司，注册资本人民币1亿元，全部以公司自有资金出资，公司持有投资公司100%的股权。
2018年 4月 23日，公司召开的第二届董事会 2018年底第一次会议审议通过了《关于设立投资公司的议案》，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《对外投资管理制度》等相关规定，本次对外投资在董事会权限范围之内，无需提交股东大会审议。
本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、拟设立投资公司的基本情况
1、公司名称：暂未确定，以最终注册为准。
2、注册地点：深圳或珠海，以最终注册为准。
3、注册资本：1亿元人民币。
4、资金来源：公司自有资金。
5、拟定经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理，投资咨询（不含限制项目）等。（以工商登记部门核准为准）
6、股东结构：公司持有投资公司100%股权。
以上内容以当地主管机关最终核准登记为准。
三、对外投资的目的、对公司的影响及存在的风险
1、对外投资的目的和影响
本次投资设立全资投资公司是为了顺应公司发展，加快公司产业布局，落实公司战略发展规划。投资公司成立后将作为公司投资业务发展的主要平台，公司拟利用该平台围绕公司未来发展的战略需求，通过股权投资等方式进行产业项目孵化和产业整合，促进产业与资本的良性融合，以提升公司的核心竞争力和企业价值。
2、该项投资存在的风险及应对措施
本次投资全部为公司自有资金，可能会对公司现金流产生一定影响。公司本次投资的全资子公司涉足投资业务领域，可能会面临公司管理、资源配置以及对外投资未达到预期收益等风险。公司将组建专业化的业务团队，加强与专业机构的合作，提高对投资公司的资金管理和投资风险管控，通过专业化的运作和管理等方式降低风险。
四、其他
由于投资公司设立的相关事项尚需工商行政管理部门核准，公司将严格按照相关法律的规定，及时、准确、全面地披露与设立投资公司相关的信息。
特此公告。
深圳市科信通信技术股份有限公司董事会2018年4月25日
证券代码：300702 证券简称：天宇股份 公告编号：2019-002
浙江天宇药业股份有限公司
关于控股股东增持公司股份完毕的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月7日披露了《关于控股股东增持公司股份计划的公告》，公司控股股东屠勇军先生计划自2018年8月7日起的六个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定集中竞价方式增持公司股份不低于100万股，具体内容详见当日于巨潮资讯网发布的2018-058号公告。
2018年10月9日，公司披露了《关于控股股东增持公司股份进展的公告》，具体内容详见当日于巨潮资讯网发布的2018-073号公告。
近日，公司董事会收到控股股东屠勇军先生的《关于公司股份增持计划完成的告知函》。截止本公告日，屠勇军先生通过竞价交易方式增持公司股份完毕，现将有关情况公告如下：
一、本次增持的情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|增持方式|增持期间|增持均价|增持股数（股）|增持比例（%）|
|屠勇军|集中竞价交易|2018-09-12|14.88|5,000|0.00%|
||集中竞价交易|2018-09-13|14.86|5,000|0.00%|
||集中竞价交易|2018-09-14|14.40|8,000|0.00%|
||集中竞价交易|2018-09-17|14.17|40,000|0.02%|
||集中竞价交易|2018-09-18|14.00|100,000|0.05%|
||集中竞价交易|2018-09-25|14.27|6,800|0.00%|
||集中竞价交易|2018-09-26|14.72|147,895|0.08%|
||集中竞价交易|2018-09-27|14.87|127,000|0.07%|
||集中竞价交易|2018-09-28|14.55|311,680|0.17%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|集中竞价交易|2018-11-05|16.63|125,500|0.07%|
|集中竞价交易|2018-11-06|16.58|3,700|0.00%|
|集中竞价交易|2018-11-15|19.29|11,449|0.01%|
|集中竞价交易|2018-11-23|18.75|20,300|0.01%|
|集中竞价交易|2018-11-27|19.65|45,200|0.02%|
|集中竞价交易|2018-11-28|19.26|18,700|0.01%|
|集中竞价交易|2018-12-06|23.45|37,500|0.02%|
|合 计|-|-|1,013,724|0.56%|

二、本次增持前后持股情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本次增持前持有股份||||本次增持后持有股份|||
||股东|||||||||||
||||股份性质||||占总股||||占总股|
||名称||||股数(股)||||股数(股)|||
||||||||本比例||||本比例|
|屠勇军||合计持有股份||24,892,029||13.68%||25,905,753||14.23%||
|||其中：无限售条件股份||0||0.00||253,431||0.14%||
|||首发前限售股份||24,892,029||13.68%||24,892,029||13.68%||
|||高管锁定股份||0||0.00||760,293||0.42%||

注：若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
三、其他事项说明
1、本次增持公司股份计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、法规、部门规章，以及深圳证券交易所业务规则等有关规定。
2、本次增持公司股份计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
3、屠勇军先生在实施计划过程中，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定。
4、屠勇军先生在增持期间不存在转让公司股份的情形，并承诺在本次增持计划实施完成后6个月内不减持所持有的公司股份。
特此公告。
浙江天宇药业股份有限公司董事会
二〇一九年一月十一日
证券代码：002013 证券简称：中航机电 公告编号：2017-063
中航工业机电系统股份有限公司
全资子公司湖北中航精机科技有限公司
对外投资进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
中航工业机电系统股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议于2017年4月27日审议通过了《关于全资子公司湖北中航精机科技有限公司对外投资的议案》，具体内容详见公司 2017年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于全资子公司湖北中航精机科技有限公司对外投资的公告》（公告编号：2017-033）。
二、对外投资进展情况
近日，收到襄阳市工商行政管理局颁发的《营业执照》，内容如下：
统一社会信用代码：91420600MA4912F090
名称：湖北航嘉麦格纳座椅系统有限公司
类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
住所：湖北省襄阳市高新区追日路8号
法定代表人：雷自力
注册资本：肆亿玖仟柒佰万圆整
成立日期：2017年 08月23日
营业期限：2017年 08月23日至2047年 8月22日
经营范围：从事汽车座椅骨架及座椅调节机构、各类精冲制品、精密冲压模具的设计、开发、制造和销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需要的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
中航工业机电系统股份有限公司董事会 2017年 8月24日
证券代码：300391 证券简称：康跃科技 公告编号：2014-015
康跃科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司2014年9月29日召开的第二届董事会第十次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金4,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过6个月。
一、本次募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]677号文核准，公司于2014年8月1日登陆创业板，向社会公开发行人民币普通股（A股）1,667万股，每股发行价格9.84元，募集资金总额为16,403.28万元，扣除各项发行费用2,554.73万元，公司募集资金净额13,848.55万元。山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2014年7月29日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了和信验字(2014)第
050008号《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
二、募集资金使用情况
截止2014年8月31日，公司累计使用募集资金金额为 6,360.05万元，公司募集资金余额为7,488.50万元。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划及其合理性、必要性
（一）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
为了满足生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，公司使用部分闲置募集资金4,000万元用于暂时补充流动资金。本议案经公司第二届董事会第十次会议审
议通过，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的
生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次闲置募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（二）本次使用募集资金的合理性和必要性
公司主要从事增压器的生产与销售，随着公司运营规模逐步加大，公司对流动资金的需求越来越大，为了满足日常经营需要，弥补日常经营资金缺口，同时，为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务情况，公司决定使用部分闲置募集资金4,000万元暂时性补充流动资金。公司使用闲置募集资金用于临时补充流动资金，按同期银行贷款利率计算，可为公司减少利息负担约120万元。因此，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用。
四、公司承诺
公司最近十二个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资，同时公司承诺本次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金后十二个月内不将上述资金用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。
五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事对公司上述募集资金使用行为发表了同意的独立意见，具体如下：
公司使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司全体股东的利益，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况。使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月，到期归还至公司的募集资金专户。
我们一致同意本次公司使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金。
2、公司监事会对公司上述募集资金使用行为发表意见如下：
经审核，监事会同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求前提下使用不超过人民币4,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行证券投资等风险投资，到期将以自有资金归还至公司募集资金专用账户。公司本次闲置募集资金暂时补充流动资金的时间未超过六个月，不改变或变相改变募集资金用途，可降低公司财务费用、提高资金使用效率，符合公司全体股东的利益，符合有关法律法规的规定。
3、保荐机构对公司上述募集资金使用行为发表意见如下：
经核查，长城证券发表如下意见：
康跃科技本次拟将利用闲置募集资金4,000万元用于暂时补充流动资金事项，有助于提高募集资金使用效率，有利于公司业务发展。该事项已经康跃科技董事会、监事会审议通过，独立董事发表了独立意见，履行了必要的法律程序。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，公司已对募集资金实行了专户管理，公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，公司同时承诺：补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本保荐机构同意康跃科技实施本次闲置募集资金用于暂时补充流动资金事项。
六、备查文件
1、第二届董事会第十次会议决议；
2、第二届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见；
金暂时补充流动资金的核查意见。
特此公告
康跃科技股份有限公司董事会2014年9月30日
Kingson Law Firm
广东君信律师事务所
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广东君信律师事务所
关于深圳市格林美高新技术股份有限公司
2015年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳市格林美高新技术股份有限公司
广东君信律师事务所接受深圳市格林美高新技术股份有限公司（下称“格林美”）的委托，指派高向阳律师、戴毅律师（下称“本律师”）出席格林美于 2015年 1月 16日召开的 2015年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及格林美《章程》的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见。
根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本律师现就本次股东大会的有关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）格林美董事会已于 2014年 12月 31日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市格林美高新技术股份有限公司关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知》（下称“《股东大会通知》”），在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间和地点、网络投票时间、会议审议议案、会议出席对象、会议登记办法等相关事项。
（二）本次股东大会现场会议于 2015年 1月 16日上午9：00在深圳市格林美高新技术股份有限公司会议室召开。本次股东大会由格林美董事长许开华先生主持，就《股东大会通知》列明的审议事项进行了审议。
（三）本次股东大会已在《股东大会通知》规定的时间内完成了网络投票。
本律师认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和格林美《章程》的有关规定。
二、本次股东大会的召集人资格和出席会议人员资格
（一）本次股东大会由格林美董事会召集。
（二）参加本次股东大会的股东（包括股东代理人，下同）共计53人，代表有表决权的股份数为 317,908,620股，占格林美有表决权股份总数的34.41%。其中：
1、参加本次股东大会现场会议的股东共计 7人，均为 2015年 1月 9日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的格林美股东。上述股东代表有表决权的股份数为248,809,860股，占格林美股份总数的26.93%。
2、根据网络投票统计结果，在《股东大会通知》规定的网络投票时间内参加投票的股东共 46名，均为 2015年 1月 9日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的格林美股东。上述股东代表有表决权的股份数为69,098,760股，占格林美股份总数的7.48%。
（三）格林美部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会现场会议，部分高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
本律师认为：本次股东大会召集人资格和出席会议人员资格符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和格林美《章程》的有关规定，是合法、
有效的。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就《股东大会通知》列明的审议事项以现场记名投票及网络投票相结合的表决方式进行了表决。
（二）本次股东大会现场会议以记名投票方式对《股东大会通知》列明的议案进行了表决，并在监票人监督下由计票人进行点票、计票；本次股东大会网络投票结束后，结合网络投票表决结果，本次股东大会公布了表决结果。
（三）出席本次股东大会有表决权的股东审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于 2014年前三季度利润分配预案》的议案。
表决结果：同意股数 317,275,700股，反对股数 512,920股，弃权股数120,000股，同意股数占出席会议有表决权股份总数的99.80%。
2、审议通过了《关于聘任独立董事》的议案。
表决结果：同意股数 317,297,100股，反对股数 456,920股，弃权股数154,600股，同意股数占出席会议有表决权股份总数的99.81%。
3、审议通过了《关于发行中期票据》的议案。
表决结果：同意股数 317,291,300股，反对股数 456,920股，弃权股数160,400股，同意股数占出席会议有表决权股份总数的99.81%。
4、审议通过了《关于发行短期融资券》的议案。
表决结果：同意股数 317,291,300股，反对股数 456,920股，弃权股数160,400股，同意股数占出席会议有表决权股份总数的99.81%。
本律师认为：本次股东大会审议事项与《股东大会通知》公告审议事项一致，本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和格林美《章程》的有关规定，是合法、有效的。
四、结论意见
本律师认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和格林美《章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的
表决程序、表决结果合法、有效。
（本页无正文，为《广东君信律师事务所关于深圳市格林美高新技术股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书》签字页。）
广东君信律师事务所 律师：高向阳
负责人：谈凌
中国 广州 戴毅
二○一五年一月十六日