洛阳北方玻璃技术股份有限公司
独立董事2014年度述职报告
述职人：陈凡
作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，并作为战略发展委员会委员及提名委员会召集人，我在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司2014年的相关会议，对董事会的相关议案认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极维护公司和股东的利益。现将2014年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、参加会议情况
2014年度，我参加公司组织召开的董事会，本着严谨负责的态度，认真地审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为董事会决议建言献策，全面发挥了独立董事的积极作用。
2014年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。出席会议的具体情况如下：
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|董事会会议次数|出席董事会会议次数|||列席股东大会次数|
||亲自出席|委托出席|缺席||
|7|7|0|0|3|

二、发表独立意见情况
报告期内，就公司相关事项发表独立意见具体如下：
1、关于第五届董事会第十一次会议独立意见：
1）关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与
控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联
方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事
项。
2）《关于续聘 2014年度审计机构的议案》的独立意见
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时出具审计报告。同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构，聘期 1年，年审计费用 35万元。同意提交公司股东大会审议。
3）《关于公司 2013年度利润分配方案》的独立意见
公司本次董事会审议通过了《公司 2013年度利润分配方案》，我们认为：该利润分配预案符合公司实际情况和公司长远发展的需要，有利于维护公司全体股东的长期利益，该分配预案符合相关法律法规对利润分配的相关规定，同意提交公司股东大会审议。
4）《关于公司 2013年度募集资金存放与使用情况》的独立意见
经核查，公司 2013年度募集资金存放和使用情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理制度》的相关规定，执行了募集资金专户存储制度，对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，保证专款专用，不存在变更募集资金投资项目或损害股东利益的情况。
5）《关于 2013年度内部控制自我评价报告》的独立意见
经核查，我们认为公司现有的内部控制体系符合有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求。公司董事会 2013年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及实施情况。
6）《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》的独立意见
公司使用部分超募资金6,500万元补充流动资金，有利于提高超募资金使用效率和使用收益，符合公司发展的需要，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。同意公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金，同意提交公司股东大会审议。
7）《关于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的议案》的独立意见
本次募集资金投资项目投资总额和实施进度的调整，符合公司目前的经营现状，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。该募集资金投资项目调整的决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，同意公司实施该等事项。同意提交公司股东大会审议。
8）《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》的独立意见公司目前经营及财务状况良好，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过3亿元闲置募集资金择机投资安全性、流动性较高的短期保本型银行理财品有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司使用不超过3亿元闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，该额度内资金可滚动使用。
9）《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金购买保本型银行理财产品的议案》的独立意见
公司本次拟购买理财产品的资金为公司自有资金，公司在保证正常运营和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金投资安全性较强、流动性较高的理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情况；同意公司在1亿元的额度内使用闲置自有资金购买一年期以内保本型银行理财产品。
2、关于公司第五届董事会第十三次会议相关议案的独立意见：
1）关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件及证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事项。
2）关于 2014年上半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司《2014年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告》》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观反映了公司 2014年上半年度公司募集资金的存放与使用情况，2014年上半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
3、关于公司第五届董事会第十四次会议相关议案的独立意见：
1）对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的的独立意见：
公司使用不超过 8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》等相关规定，补充流动资金的时间不超过十二个月，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公
司上述募集资金使用行为经过了必要的批准程序，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。同意公司使用不超过 8,000万元闲置募集资金补充流动资金。
2）对公司关于与海通吉禾股权投资基金管理有限公司合作设立产业基金的独立意见：公司通过设立产业基金，可利用海通吉禾的资源优势及其各种专业金融工具放大公司的投资能力，推动产业基金收购或参股符合公司发展战略需要的相关标的企业，以产业整合与并购重组等方式，提高和巩固公司在行业内的龙头地位，并借助海通吉禾等专业机构的力量，壮大公司的实力。本次事项不存在关联交易，不存在损害广大中小股东利益的情形，同意本次设立产业基金事项。
4、关于公司第五届董事会第十六次会议相关议案的独立意见：
公司本次变更募集资金用途暨投资设立控股子公司系结合行业特点和企业发展战略所做出的决策，有利于提高募集资金的使用效率，实现最优配置和最大效益，且不影响原募投项目的实施，不会对公司生产经营情况产生重大不利影响，符合全体股东的利益。不存在损害股东利益的情形，没有违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定。
三、对公司进行现场调查的情况
2014年度，对公司进行了现场考察，重点关注公司的生产经营状况、董事和高级管理人员的薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况；通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，确保独立董事的监督与指导职能的有利发挥。
四、保护投资者权益的相关工作
本着对投资者权益负责的态度，作为公司独立董事及时了解报告期内公司的生产经营状况、管理和内控制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等，对所有提交董事会审议的议案和附件进行认真审核，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性。持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
五、培训和学习情况
作为公司独立董事，我积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，更全面
地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，养成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
洛阳北方玻璃技术股份有限公司独立董事：陈凡