河南易成新能源股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：河南易成新能源股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：易成新能
股票代码：300080
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|信息披露义务人名称|通讯地址|
|中金投资（集团）有限公司|上海市虹桥路1591号虹桥迎宾馆 22号楼|
|新疆汇中怡富投资有限公司|新疆乌鲁木齐市南湖南路133 号城建大厦25F|

股权变动性质：增加
签署日期：2016年11月16日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人中金投资（集团）有限公司与其一致行动人新疆汇中怡富投资有限公司在河南易成新能源股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在河南易成新能源股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、完整性和准确性承担个别和连带的法律责任。
目录
第一节释义 .......................................................................................................................... 3第二节信息披露义务人介绍 ................................................................................................ 4第三节权益变动目的和计划 ................................................................................................ 7第四节权益变动方式 ........................................................................................................... 8第五节前六个月内买卖易成新能股份的情况 ...................................................................... 9第六节其他重大事项 ......................................................................................................... 10第七节备查文件 ................................................................................................................. 11信息披露义务人声明 ............................................................................................................. 12附表：简式权益变动报告书 .................................................................................................. 15
第一节 释义
本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
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|信息披露义务人|指|中金投资（集团）有限公司、新疆汇中怡富投资有限公司|
|中金投资|指|中金投资（集团）有限公司|
|新疆汇中|指|新疆汇中怡富投资有限公司|
|上海怡联|指|上海怡联矿能实业有限公司|
|易成新能、公司、上市公司|指|河南易成新能源股份有限公司|
|本次权益变动|指|中金投资拟认购易成新能重大资产重组配套融资非公开发行的股份|
|江西赛维|指|江西赛维LDK太阳能高科技有限公司|
|新余赛维|指|赛维LDK 太阳能高科技（新余）有限公司|
|交易标的/标的资产|指|破产重整后江西赛维100%的股权、新余赛维 100%的股权|
|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金/本次交易/本次重组|指|易成新能拟根据新余市中级人民法院作出的破产裁定，通过向债权人发行股份及支付现金方式参与江西赛维和新余赛维破产重整，取得破产重整后江西赛维100%股权和新余赛维100%股权|
|《股份认购协议》|指|《中金投资（集团）有限公司与河南易成新能源股份有限公司之股份认购协议》|
|定价基准日|指|易成新能第三届董事会第二十六次会议决议公告日|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|本报告书|指|《河南易成新能源股份有限公司简式权益变动报告书》|
|元、万元|指|人民币元、人民币万元|

第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）中金投资（集团）有限公司
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|公司名称|中金投资（集团）有限公司|
|企业类型|有限责任公司（国内合资）|
|注册资本|100,000万人民币|
|法定代表人|周传有|
|成立时间|1997年11月26日|
|统一社会信用代码|9131000063132153X4|
|注册地址|上海市水城南路370号|
|经营范围|实业投资，资产托管，代理理财，企业购并，资产重组，国内贸易〔除专项规定〕，与经营范围相关的咨询服务。|

（二）新疆汇中怡富投资有限公司
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|公司名称|新疆汇中怡富投资有限公司|
|企业类型|有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）|
|注册资本|3,000万人民币|
|法定代表人|胡承业|
|成立时间|2008年2月22日|
|统一社会信用代码|9165010067023333X8|
|注册地址|新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖路133号城建大厦1栋25层办公1号|
|经营范围|工业、农业、商业、房地产业投资；土地开发；高新技术产业的投资及相关咨询服务；矿产品、金属材料、五金交电、建筑材料的销售。|

二、信息披露义务人的股权控制关系
（一）中金投资的股权控制关系
截至本报告书签署日，中金投资的控股股东为浙江兴发实业有限责任公司，
实际控制人为周传有，中金投资股权控制关系如下：
（二）新疆汇中的股权控制关系
截至本报告书签署日，新疆汇中的控股股东为上海怡联矿能实业有限公司，实际控制人为周传有，新疆汇中股权控制关系如下：
三、各信息披露义务人的一致行动关系
中金投资、新疆汇中的实际控制人均为周传有，因此中金投资与新疆汇中之间存在一致行动关系。
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，中金投资持有香港上市公司新疆新鑫矿业股份有限公司（3833.HK）8.96%的股份，具体情况如下：
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|上市公司名称|上市地|股票代码|持股数量（股）|股份性质|占已发行普通股比例|
|新疆新鑫矿业股份有限公司|香港|3833.HK|198,028,000|普通股|8.96%|

第三节 权益变动目的和计划
本次权益变动前，信息披露义务人合计持有上市公司 17,500,000股，占本次重组前上市公司总股本的3.48%。
本次交易中，上市公司拟通过非公开发行股票方式向中金投资等共五名特定对象募集配套资金，其中，中金投资认购52,700,922股。本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金完成后，中金投资将持有上市公司63,200,922股，与新疆汇中合计持有70,200,922股，持股比例为6.62%。
本次权益变动是易成新能重大资产重组的一部分，信息披露义务人增加其在易成新能中拥有权益的股份是由于易成新能向包括中金投资在内的五名特定投资者非公开发行股份募集配套资金而引起的。
中金投资认购易成新能此次非公开发行的股份，是基于对上市公司经营理念、发展战略的认同，及对上市公司未来发展前景看好，从而进行的一项投资行为。
截至本报告签署日，信息披露义务人暂无在未来 12个月内继续增加其在易成新能中拥有权益的股份的具体计划。
若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人在本次权益变动前后的持股情况
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|信息披露义务人|变动前||变动后||
||持股数量（股）|持股比例|持股数量（股）|持股比例|
|中金投资|10,500,000|2.09%|63,200,922|5.96%|
|新疆汇中|7,000,000|1.39%|7,000,000|0.66%|
|合计|17,500,000|3.48%|70,200,922|6.62%|

二、本次权益变动情况
2016年 11月 16日，易成新能召开第三届董事会第二十六次会议审议通过本次交易方案及相关事项。2016年 11月 16日，中金投资与易成新能签署《股份认购协议》，中金投资作为本次募集配套资金的发行对象之一，拟认购易成新能本次募集配套资金发行股份中的 52,700,922股。本次股份的发行价格为 7.59元/股，不低于本次交易定价基准日前20个交易日上市公司股票均价的90%。
三、本次认购募集配套资金获得的股份被限制转让的情况
中金投资本次认购获得的易成新能非公开发行股份自本次发行完成之日起36个月内不得转让。
四、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
截至本报告书签署之日，信息披露义务人最近一年及一期内未与上市公司发生重大交易，也没有未来与上市公司之间的其他安排。
第五节 前六个月内买卖易成新能股份的情况
信息披露义务人中金投资和新疆汇中在本报告书签署日前 6个月未买卖上市公司股份。
公司因筹划重大资产重组事项，经申请，公司于2016年5月19日发布了《关于重大资产重组停牌公告》，公司股票自2016年5月19日开市起停牌。
信息披露义务人在本次停牌前6个月内买卖上市公司股票的情况如下：
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|名称|与上市公司关系|日期|股份变动情况（股）|期末持股情况（股）|交易方式|交易均价（元/股）|买入/卖出|
|中金投资（集团）有限公司|本次募集配套资金认购方之一|2016-01-29|10,500,000|10,500,000|大宗交易|7.25|买入|
|新疆汇中怡富投资有限公司|中金投资之一致行动人|2016-04-08|7,000,000|7,000,000|大宗交易|8.70|买入|

第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，除本报告书前文已披露事项外，本次交易不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在依照中国证监会和深圳证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的营业执照（复印件）；
2、《中金投资（集团）有限公司与河南易成新能源股份有限公司之股份认购协议》；
3、中国证监会或深交所要求报送的其他备查文件。
二、备查文件置备地点
1、易成新能证券部；
2、联系电话：0371-27771026
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（签章）：中金投资（集团）有限公司法定代表人（签字）：________________周传有日期： 年 月 日
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（签章）：新疆汇中怡富投资有限公司法定代表人（签字）：________________胡承业
附表：
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|河南易成新能源股份有限公司|上市公司所在地|开封市精细化工产业园区|
|股票简称|易成新能|股票代码|300080|
|信息披露义务人名称|中金投资（集团）有限公司、新疆汇中怡富投资有限公司|信息披露义务人注册地|上海市水城南路370号、新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖路133号城建大厦1栋25层办公1号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 □ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 □ 无 □|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 □|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 □|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □ 其他 □|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|合计持股数量：17,500,000股合计持股比例：3.48%（发行前）|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|合计持股数量：70,200,922股 持股比例：6.62%（发行后）变动数量：52,700,922股 变动比例：3.14%|||
|信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持|是 □ 否 □ 没有纳入计划内 □|||
|信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 □|||

（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司简式权益变动报告书（附表）之签署页）
信息披露义务人（签章）：中金投资（集团）有限公司法定代表人（签字）：________________周传有日期： 年 月 日
（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司简式权益变动报告书（附表）之签署页）
信息披露义务人（签章）：新疆汇中怡富投资有限公司法定代表人（签字）：________________胡承业日期： 年 月 日