富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）证券代码：002327 证券简称：富安娜 公告编号：2014-077深圳市富安娜家居用品股份有限公司
关于公司限制性股票激励计划预留股票授予
相关事项的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年12月30日召开第三届董事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留股票授予相关事项的议案》，确定2014年12月30日为公司限制性股票预留部分的授予日，授予价格为6.909元。现对有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2013年10月25日召开第二届董事会第三十七次（临时）会议通过了《限制性股票激励计划（草案）》，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励对象进行了核实。
2、按照中国证监会要求，上述限制性股票激励计划（草案）于2013年11月上报中国证监会进行审核，后根据中国证监会的意见进行了修订，于2014年1月3日收到了中国证监会对上述《限制性股票激励计划（草案）修订稿》审核通过，确认无异议并进行了备案。
3、2014年3月29日第三届董事会第二次会议审议通过了《限制性股票激励计划（草案）修订稿》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
4、2014年4月21日，公司召开了2013年年度股东大会，审议通过了限制性股票激励计划。同意向公司的核心技术（业务）人员、中层管理人员合计340人授予894万股限制性股票，同时预留96万股。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）公司 2013年度利润分配方案，首次授予限制性股票数量调整为11,620,373份，预留部分调整为1,247,825份，首次授予的限制性股票的授予价格为6.677元/股6、2014年5月15日第三届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于调整<限制性股票激励计划>激励对象名单、授予数量的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励对象进行了核实。公司首次授予激励对象人数由340人调整为219人，本次限制性股票激励计划授予数量由12,868,198份（首次授予限制性股票数量为11,620,373份，预留部分为1,247,825份）调整为8,849,053
份（首次授予限制性股票数量为7,601,228份，预留部分为1,247,825份）。
7、2014年5月15日公司第三届董事会第四次（临时）会议确定2014年5月15日为首次授予日，授予价格：6.677元/股，公司首次授予激励对象人数为 219人，首次授予限制性股票数量为7,601,228份。授予的限制性股票上市日期为2014年6月13日。
8、2014年8月15日第三届董事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实。
二、本次实施限制性股票激励的方式、股票来源
（一）本激励计划所采用的激励形式为限制性股票；
（二）股票来源为公司向激励对象定向发行股票；
（三）根据公司《限制性股票激励计划（草案）修订稿》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的相关规定，公司股权激励计划预留限制性股票已获批准。
三、本次实施限制性股票激励的授予条件成就的说明
（一）《限制性股票激励计划（草案）修订稿》中限制性股票的授予条件规定如下：
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
3、根据公司《限制性股票激励计划考核管理办法》，激励对象上一年度绩效考核合格。
（二）董事会关于授予条件满足情况的说明
董事会经过认真核查，公司和激励对象均未发生上述情形，满足限制性股票预留部分的授予条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司监事会对激励对象名单进行了核实确认。董事会认为激励对象均符合公司限制性股票激励计划规定的限制性股票授予条件，同意将限制性股票激励计划预留的1,247,825份股票授予公司31名激励对象。
四、关于授予价格的说明
根据《限制性股票激励计划（草案）修订稿》的规定，预留部分限制性股票授予价格的确定方法为：依据授予预留部分限制性股票的董事会决议公告日前
20个交易日富安娜股票均价的50%确定，对此预留部分限制性股票的授予价格确定为人民币6.909元/股，即授予预留部分限制性股票的董事会决议公告日前 20个交易日富安娜股票均价的50%。
五、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况
鉴于公司在《限制性股票激励计划（草案）修订稿》首次公告日至本次向激励对象授予预留股票期间实施了2013年度利润分配方案，实施分派为每10股派发现金红利0.999394元，转增2.998183股。公司于2014年4月25日第三届董事会第三次（临时）会议审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》，对本次授予限制性股票的授予价格和数量进行了调整：本次授予限制性股票的授予价格从8.78元/股调整为6.677元/股,；限制性股票数量由9,900,000份调整为12,868,198份,其中首次授予限制性股票数量为11,620,373份，预留部分为
1,247,825份。
六、公司预留部分限制性股票的授予日、激励对象、授予数量及授予价格1、授予日：2014年12月30日，该授予日是交易日，且不属于以下期间：
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）（1）定期报告公布前 30日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10日至公告后 2个交易日；
（3）公司重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（4）公司其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
该授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》等相关法律、法规和规范性文件和《限制性股票激励计划》的规定。
2、授予价格：人民币6.909元/股
3、本次限制性股票激励计划预留部分的激励对象及数量：
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|获授的限制性股票数量（股）|占授予限制性股票总数的比例（%）|占授予时公司总股本的比例（%）|
|中层管理人员、核心技术(业务)人员31人||1,247,825|14.10|0.29|

具体名单如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|姓名|职位|分配数量(万股)|
|1|严燕|业务骨干|124.7825|
|2|汪学铁|业务骨干||
|3|祁爱菊|业务骨干||
|4|郑豫江|业务骨干||
|5|王霞|业务骨干||
|6|张博|业务骨干||
|7|薛玉|业务骨干||
|8|孔令勇|业务骨干||
|9|龚瑞|业务骨干||
|10|赵玮|业务骨干||
|11|王启美|业务骨干||
|12|郭佳|业务骨干||
|13|王荣华|业务骨干||
|14|王铭|业务骨干||
|15|曾文阳|业务骨干||
|16|关帅|业务骨干||
|17|王亦凡|业务骨干||
|18|唐莉灵|业务骨干||
|19|张攀|业务骨干||

富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）
||||
|-|-|-|
|20|李浩|业务骨干|
|21|杨辉华|业务骨干|
|22|罗志维|业务骨干|
|23|朱金颖|业务骨干|
|24|王震时|业务骨干|
|25|李玲|业务骨干|
|26|刘向东|业务骨干|
|27|刘华秀|业务骨干|
|28|郑雅文|业务骨干|
|29|李尉|业务骨干|
|30|付磊|业务骨干|
|31|林汉凯|业务骨干|

七、公司预留部分限制性股票的激励计划的有效期、禁售期、解锁期、相关限售规定
1、激励计划的有效期:
本激励计划的有效期为6年，自限制性股票授予之日起，至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。
2、激励计划的禁售期：
预留限制性股票的禁售期：
按照本计划关于首次授予部分规定的确定方式进行，即自预留限制性股票授予日起1年为预留限制性股票的禁售期。
在禁售期内，激励对象并不享有所获授的限制性股票的以下权利，包括但不限于该等股票的投票权或通过抵押、质押等任何方式支配该等限制性股票以获取利益的权利。
激励对象因获授的限制性股票在解锁前取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付。若根据本激励计划不能解锁，则由公司收回。
激励对象因获授的限制性股票在解锁前取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的锁定截止日期与相应限制性股票相同。若根据本激励计划不能解锁，则由公司回购注销。
3、限制性股票的解锁期
禁售期后48个月为解锁期。在解锁期内，在满足本激励计划规定的解锁条件
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）时，激励对象可分四次申请标的股票解锁。
预留限制性股票的解锁期：
自预留部分授予日起12个月份为解锁期，具体解锁安排如下：
||||
|-|-|-|
|解锁期|解锁时间安排|解锁数量占获授股票数量比例（%）|
|第一个|自预留部分授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日|25|
|第二个|自预留部分授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日|25|
|第三个|自预留部分授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日|25|
|第四个|自预留部分授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60 个月内的最后一个交易日|25|

八、本次股权激励对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11号股份支付》和《股权激励有关事项备忘录 3号》的规定，公司本次限制性股票激励计划激励股份的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的授予日为2014年12
月30日，按照各期限制性股票的解锁比例和授予日限制性股票的公允价值总额分别确认限制性股票激励成本。
经测算，预计限制性股票预留部分激励成本合计为 569.64万元，则2015
年—2018年限制性股票成本摊销情况见下表：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|年度|2015年|2016年|2017年|2018年|
|估计的股权激励成本|332.58|132.27|72.91|31.89|

公司以目前信息初步估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指标中
的净利润增长率指标造成影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计划对
公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
本计划限制性股票的成本将在经常性损益中列支。
上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。
上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的
年度审计报告为准。
九、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解
决，公司不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、其他重要事项
1、此次公司限制性股票激励计划预留股票授予对象不包含公司董事、监事、高级管理人员或持股5%以上的股东；
2、本次限制性股票激励计划的筹集资金将用于补充公司流动资金；
3、授予限制性股票不会导致股权分布不具备上市条件。
十一、监事会对股权激励对象名单的核实情况
监事会对公司限制性股票激励计划授予的激励对象进行核实，一致认为：
本次授予的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，且不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》和《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》所述的下列情形：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
4、激励对象单方面终止劳动合同；
5、公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，由于挪用资金、职务侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉的违法违纪行为，或者严重失职、渎职行为，给公司造成损失的。
前述人员均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录 1-3号》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象条件，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）十二、独立董事关于向激励对象授予限制性股票的独立意见
独立董事认为：
1、本次授予限制性股票的预留部分授予日为2014年12月30日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予》以及公司限制性股票激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司限制性股票激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件的规定，同意确定公司限制性股票激励计划的授予日为2014年12月30日。
2、公司本次限制性股票激励计划所确定的授予限制性股票的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效，且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要，同意激励对象获授限制性股票。
十三、法律意见书结论性意见
1.本次预留股票的授予已依照《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》和《备忘录3号》、《公司章程》及《限制性股票激励计划（草案）修订稿》的规定取得现阶段必要的相关批准与授权。
2.公司和本次获授预留股票的激励对象均满足预留股票的授予条件。
3.本次预留股票的授予日、授予对象、授予数量、授予价格均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》和《备忘录3号》等相关法律、法规和规范性文件以及《限制性股票激励计划（草案）修订稿》的相关规定。
本次预留股票的授予尚需履行信息披露义务及办理授予登记等事项。
十四、备查文件
1、第三届董事会第七次(临时)会议决议；
2、第三届监事会第七次(临时)会议决议；
3、独立董事关于公司限制性股票激励计划预留股票授予相关事项的议案的独立意见；
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2014）特此公告。
深圳市富安娜家居用品股份有限公司董事会二○一四年十二月三十日