Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
保龄宝生物股份有限公司独立董事
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易以及员工持股计划的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《保龄宝生物股份有限公司章程》（下称“公司章程”），保龄宝生物股份有限公司（下称“公司”）全体独立董事就本次公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（下称“本次重大资产重组”或“本次交易”）以及《保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）（非公开发行方式认购）》及其摘要修订事项发表以下独立意见：
一、关于本次交易的独立意见
1、本次提交董事会审议的重大资产重组相关议案，在提交董事会审议前，已事先提交我们审阅。经认真审议，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。
2、本次重大资产重组议案符合国家法律、法规和其他规范性文件的规定，具备可操作性，无重大法律政策障碍。董事会在审议本次重大资产重组事项时，关联董事均就相关议案的表决进行了回避，董事会召集召开及审议表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。
3、根据本次重大资产重组报告书（草案），本次交易完成后，麻亚炜及其控制的企业杭州鑫通投资合伙企业（有限合伙）合计持有上市公司股权比例将超过5%，麻亚炜及其控制的企业杭州鑫通投资合伙企业（有限合伙）成为上市公司关联方；保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划通过齐鲁资管 9826号定向资产管理计划、浙商聚金员工持股定向资产管理计划认购本次配套募集资金非公开发行的公司股份，刘峰、宋玉民、李发财、李霞、高义国、贾维臣、温文秀参与保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划，其中，刘峰及高义国为公司现任董事，贾维臣为公司现任监事，宋玉民、李发财、李霞、温文秀为公司现
任高级管理人员，刘峰、宋玉民、李发财、李霞、高义国、贾维臣、温文秀为公司关联方。根据深交所《股票上市规则》，本次交易构成关联交易。
4、本次重组方案以及相关协议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，本次重组方案具备可操作性。同意公司董事会就本次重大资产重组事项的总体安排。
5、就本次交易的评估机构坤元资产评估有限公司的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性，发表独立意见如下：
(1)评估机构的独立性
本次交易聘请的评估机构坤元资产评估有限公司具有执行其资产评估业务的资格。坤元资产评估有限公司及其经办资产评估师与公司及交易各方不存在影响其提供服务的现实及预期的利益关系或冲突，具有充分的独立性。
(2)评估假设前提的合理性
坤元资产评估有限公司对于本次交易相关评估报告所设定的评估假设前提按照国家有关法规和规定执行、遵循了市场通用的惯例或准则、符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
(3)评估方法与评估目的的相关性
本次评估的目的是确定在评估基准日时标的资产的市场价值，为本次交易提供价值参考依据。评估机构实际评估的资产范围与委托评估的资产范围一致；评估机构在评估过程中实施了相应的评估程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，运用了合规且符合资产实际情况的评估方法，选用的参照数据、资料可靠；资产评估价值公允、准确。评估方法选用恰当，评估结论合理，评估方法与评估目的相关性一致。
(4)评估定价的公允性
本次交易以具有相关证券业务资格的评估机构出具的评估报告的评估结果为准确定标的资产的价格，交易定价方式合理。本次交易聘请的评估机构符合独立性要求，具备相应的业务资格和胜任能力，评估方法选取理由充分，具体工作中按资产评估准则等法规要求执行了现场核查，取得了相应的证据资料，评估定
价具备公允性。
综上所述，公司本次交易所选聘的评估机构具有独立性，评估假设前提合理，评估方法与评估目的具有相关性，出具的资产评估报告的评估结论合理，评估定价公允。
6、本次重大资产重组有利于增强公司的核心竞争力和持续发展能力，有利于提高公司的盈利能力与改善公司财务状况。
7、本次重大资产重组所涉及关联交易是公开、公平、合理的，符合上市公司和全体股东的利益。
8、本次重大资产重组尚需获得公司股东大会审议批准，并取得中国证监会核准。
综上，本次重大资产重组符合国家有关法律、法规和政策的规定，遵循了公开、公平、公正的准则，关联交易定价公允、合理，符合法定程序，也符合公司和全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益，对全体股东公平、合理。
二、关于修订《保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）（非公开发行方式认购）》及摘要的独立意见
公司于2016年2月2日召开了公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订<保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士办理保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》，对公司第三届董事会第十五次会议审议通过的《保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要进行了修订。
在前述修订基础上，公司于 2016年 4月 12日召开了公司第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）（非公开发行方式认购）>及其摘要的议案》，对公司第三届董事会第二十次会议审议通过的《保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）（非公开发行方式认购）》及其摘要进一步予以修订。
公司本次对公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）（非公开发行方式
认购）及其摘要的修订，履行了必要的法律程序，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定，且修订后的《保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（二次修订稿）（非公开发行方式认购）》及其摘要相关内容不会损害公司及全体股东利益。
综上，我们同意修订《保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）（非公开发行方式认购）》及其摘要，并同意修订后形成的《保龄宝生物股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（二次修订稿）（非公开发行方式认购）》及其摘要。
（以下无正文）
（此页无正文，为《保龄宝生物股份有限公司独立董事关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易以及员工持股计划的独立意见》之签字页）独立董事：
刘伯哲 齐庆中 宿玉海 聂伟才
2016年4月12日
证券代码：300482 证券简称：万孚生物 公告编号：2018-103广州万孚生物技术股份有限公司
关于获得 AEO高级认证企业证书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中华人民共和国广州海关颁发的《AEO认证企业证书》，公司被认定为AEO高级认证企业，认证企业编号为：AEOCN4401963173。AEO高级认证企业必须通过海关总署认证企业标准中的内部控制、财务管理、守法规范、贸易安全等多项基础标准及附加标准，公司凭借严格和规范的内部控制和运营管理顺利通过高级认证。
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|AEO是世界海关组织（WCO）在全球推行的全球企业供应链安全管理制度，通|
|过各国海关对外贸供应链上的生产商、进口商等各类型企业进行认证，授予|
|“Authorized Economic Operation 经认证的经营者”（即 AEO）资格，再通过各|
|国海关开展互认合作，实现企业在全球海关的信用管理，享受全球海关提供的优|
|惠待遇，可以享受在中国海关及 AEO互认国家或者地区的通关便利措施。公司获|
|得AEO高级认证企业证书，能为公司进出口业务带来便捷，提升公司的国际竞争|
|力，实现公司在全球海关的信用管理，享受全球海关提供的优惠待遇，主要包括：|

一、享受便捷通关，AEO高级认证将有助于公司降低海关查验率，缩短通关时间，合理控制查验费用；有利于公司为客户交付提供优质的清关保障，确保出口业务顺利开展；
二、享受国际互认和优惠待遇，公司可以在中国海关享受通关便利，也可享受互认国家或地区的通关优惠；
三、享受最大的创新业务支持，通过AEO高级认证的公司优先享受各项便利化措施或创新政策的支持，有力促成公司的业务开展和战略实现。
特此公告。
广州万孚生物技术股份有限公司
董事会
证券代码：000820 证券简称：神雾节能 公告编号：2019-017神雾节能股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会没有否决议案。
2.本次股东大会没有变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开情况
召开时间：现场召开时间2019年2月15日14：30
召开地点：北京市昌平区振兴路气象科技园2号楼5层会议室
召开方式：现场和网络投票
召集人：公司监事会
主持人：公司监事会主席方敬蕊女士
本次会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的规定。
2．会议出席情况
出席现场会议和网络投票的股东12人，代表有表决权的股份数为325924297股，占公司股份总数的51.1458%。
其中：
出席现场会议的股东5人，代表股份323046697股，占公司股份总数的50.6943%；
通过网络投票出席会议的股东7人，代表股份2877600股，占公司股份总数的0.4516％。
次股东大会进行见证，并出具法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场表决、网络投票表决方式。议案的审议表决情况如下：
1、《关于公司董事会换届选举及选举第九届董事会非独立董事的议案》
经审议，与会股东以累积投票的方式选举朱家辉先生、王正军先生、袁申鹤先生、吴浪先生、张亮先生、宋欣先生为公司第九届董事会非独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起计算，至本届董事会届满之日止，连选可以连任。
（1）与会股东认为：朱家辉先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的非独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会非独立董事。
同意325063004股，占出席会议所有股东所持股份的99.7357％。
中小股东总表决情况：
同意7473004股，占出席会议中小股东所持股份的89.6657％。
表决结果：当选
（2）与会股东认为：王正军先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的非独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会非独立董事。
同意325063004股，占出席会议所有股东所持股份的99.7357％。
中小股东总表决情况：
同意7473004股，占出席会议中小股东所持股份的89.6657％。
表决结果：当选
（3）与会股东认为：袁申鹤先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的非独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会非独立董事。
同意325066004股，占出席会议所有股东所持股份的99.7367％。
中小股东总表决情况：
同意7476004股，占出席会议中小股东所持股份的89.7017％。
表决结果：当选
（4）与会股东认为：吴浪先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的非独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会非独立董事。
同意325063004股，占出席会议所有股东所持股份的99.7357％。
中小股东总表决情况：
同意7473004股，占出席会议中小股东所持股份的89.6657％。
表决结果：当选
（5）与会股东认为：张亮先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的非独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会非独立董事。
同意325063004股，占出席会议所有股东所持股份的99.7357％。
中小股东总表决情况：
同意7473004股，占出席会议中小股东所持股份的89.6657％。
表决结果：当选
（6）与会股东认为：宋欣先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的非独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会非独立董事。
同意325063004股，占出席会议所有股东所持股份的99.7357％。
中小股东总表决情况：
同意7473004股，占出席会议中小股东所持股份的89.6657％。
表决结果：当选
2、《关于公司董事会换届选举及选举第九届董事会独立董事的议案》
经审议，与会股东以累积投票的方式选骆公志先生、邓德强先生、张杰先生为公司第九届董事会独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起计算，至本届董事会届满之日止，连选可以连任，独立董事连任时间不得超过 6年。
（1）与会股东认为：骆公志先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会独立董事。
同意325122904股，占出席会议所有股东所持股份的99.7541％。
中小股东总表决情况：
同意7532904股，占出席会议中小股东所持股份的90.3844％。
表决结果：当选
（2）与会股东认为：邓德强先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会独立董事。
同意325122904股，占出席会议所有股东所持股份的99.7541％。
中小股东总表决情况：
同意7532904股，占出席会议中小股东所持股份的90.3844％。
表决结果：当选
（3）与会股东认为：张杰先生符合《公司法》及其他有关法律、法规和公司章程规定的独立董事任职资格，选举其作为公司第九届董事会独立董事。
同意7532904股，占出席会议中小股东所持股份的90.3844％。
中小股东总表决情况：
同意7532904股，占出席会议中小股东所持股份的90.3844％。
表决结果：当选
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京国枫律师事务所
2、律师姓名：杜莉莉、郭昕
3、结论性意见：
经核查，贵公司监事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规章和规范性文件以及贵公司章程召集本次会议，贵公司本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致；贵公司本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定。
本次会议的召集人为贵公司监事会，符合法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程规定的召集人的资格。
经核查，出席本次股东大会及参加表决的股东，均为截至2019年2月12日深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的贵公司股东。
本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议推举了股东
代表、监事代表和本所律师共同负责计票、监票，并当场公布了表决结果。
本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，合法有效。
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，本次会议召集人和出席本次会议人员的资格以及本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会监事签字确认的神雾节能股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；
2、北京国枫律师事务所关于神雾节能股份有限公司2019年第一次临时股东大会法律意见书。
神雾节能股份有限公司监事会2019年2月15日
证券代码：002134 证券简称：天津普林 公告编号：2018-027天津普林电路股份有限公司
关于完成董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年05月14日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》及《关于选举第五届董事会独立董事的议案》，选举曲德福先生、张太金先生、于旸先生、战友先生、王忠全先生、林晓华先生为公司第五届董事会非独立董事，选举何曙光先生、陆宇建先生、何青先生为公司第五届董事会独立董事，任期自2018年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
公司于2018年05月14日召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》，选举曲德福先生为公司第五届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起，至本届董事会届满之日止。
同时审议通过了《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员的议案》，确定了董事会各专门委员会的委员名单。其中董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上并担任召集人（主任委员），且审计委员会中主任委员为会计专业人士。
公司第五届董事会成员任职资格均符合担任上市公司董事的条件，均能够胜任所聘岗位职责的要求，均不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，最近三年内未受到中国证监会行政处罚及证券交易所公开谴责或者通报批评，不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。经在最高人民法院网
站失信被执行人目录查询，均不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《章程》规定的任职条件。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计
未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求，且独立董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议。
公司第四届董事会董事在职期间勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司对其任职期间为公司及董事会所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
天津普林电路股份有限公司董 事 会
二○一八年五月十四日
证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2019-097中潜股份有限公司
2019年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议通知情况：
中潜股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月2日在创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上发布了《关于召开 2019年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-086）。
2、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2019年9月 18日（星期三）下午15:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年 9月18日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2019年 9月17日下午 15:00至 2019年9月 18日下午 15:00的任意时间。
证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2019-0974、会议方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。
5、召集人：公司董事会。
6、会议主持人：公司董事长张顺先生
7、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）出席情况
1、出席本次会议的股东及股东授权代表共 4人，代表的股份总数为 54,613,058股，占公司总股本 170,660,816股的32.0009%。其中：出席现场会议的股东及股东代表2人，所持股份 54,604,858股，占公司总股本的31.9961%；
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 2人，所持股份 8,200股，占公司总股本的0.0048％。
其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他中小股东 2人，代表股份 8,200股，占公司股份总数0.0048％。
2、公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
二、议案的审议和表决情况
本次股东大会按照会议议程，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了如下决议：
1、审议通过了《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
该议案的表决结果为：同意54,291,800股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.99%；反对8,100股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.01%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数0.00%。
证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2019-097其中中小股东表决结果为：同意100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的1.22%；反对 8,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的98.78%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.00%。
关联股东惠州市嘉瑞网络服务有限公司对本议案回避表决。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
2、审议通过了《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》；
该议案的表决结果为：同意54,291,800股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.99%；反对8,100股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.01%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数0.00%。
其中中小股东表决结果为：同意100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的1.22%；反对 8,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的98.78%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.00%。
关联股东惠州市嘉瑞网络服务有限公司对本议案回避表决。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
3、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》；
该议案的表决结果为：同意54,291,800股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.99%；反对8,100股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.01%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数0.00%。
其中中小股东表决结果为：同意100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的1.22%；反对 8,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的98.78%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.00%。
证券代码:300526 证券简称:中潜股份 公告编号:2019-097关联股东惠州市嘉瑞网络服务有限公司对本议案回避表决。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会有表决权的股东及股东授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
4、审议通过了《关于回购注销 2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》；
该议案的表决结果为：同意54,613,058股，占出席会议有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.00%。
其中中小股东表决结果为：同意8,200股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.00%。
三、律师出具的法律意见
北京市天元（深圳）律师事务所律师到会见证本次股东大会并出具《法律意见书》，天元律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1.中潜股份有限公司2019年第四次临时股东大会决议；
2.北京市天元（深圳）律师事务所关于中潜股份有限公司2019年第四次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
中潜股份有限公司董事会
证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2018-027
东方日升新能源股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”、“东方日升”）于 2018年 4月 24日召开了第二届董事会第五十六次会议审议通过了《东方日升关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体内容如下：一、本次会计政策变更的概述
（一）变更原因
2017年 4月 28日，财政部以财会[2017]13号发布了《企业会计准则第 42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营）》，规范了持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报，要求自2017年5月28日起实施。对于准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。
2017年 12月 25日，财政部发布财会〔2017〕30号《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017年度及以后期间的财务报表。
（二）变更前公司所采用的会计政策
本次变更前，公司采用财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后公司所采用的会计政策
本次变更后，公司执行的会计政策为财政部于2017年4月28日发布的《企业会计准则第 42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）、财政部于 2017年 12月 25日修订并发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）。其余未变更部分仍执行财政部
前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（四）变更日期
根据规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
二、本次变更对公司的影响
根据财政部《企业会计准则第 42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》及《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，公司调整了财务报表列表，该变更对财务状况、经营成果和现金流无重大影响。
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|会计政策变更的内容和原因|受影响的报表项目名称和金额|
|1、在利润表中增加“持续经营净利润”和“终止经营净利润”项目。|列 示 持 续 经 营 净 利 润 本 年 金 额688,299,268.73 元 、 上 年 金 额725,755,897.75元，列示终止经营净利润本年金额 0.00 元、上年金额 0.00元。|
|1、在利润表新增“资产处置收益”2、将利润表中部分原列示为“营业外收入”及“营业外支出”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。比较数据相应调整。|本期营业外收入减少 198,111.75 元、营业外支出减少 8,528,446.67 元，上期营业外收入减少 348,556.96 元、营业外支出减少21,908,544.55 元，重分类至资产处置收益。|

三、董事会审议本次会计政策变更情况
公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。同意本次对会计政策的变更。
四、独立董事意见
公司依据财政部的有关规定和要求，对公司进行会计政策变更，公司变更后的会计政策符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，能够客观、
公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计
政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，没有损害
公司及中小股东的利益，同意公司本次会计政策变更。
五、监事会意见
经审核，公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及所有股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。
六、备查文件
1、东方日升第二届董事会第五十六次会议决议；
2、东方日升独立董事关于相关事项的独立意见。
特此公告。
东方日升新能源股份有限公司董事会
证券代码：300300 证券简称：汉鼎宇佑 公告编号：2016-137汉鼎宇佑互联网股份有限公司
关于重大资产重组的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
汉鼎宇佑互联网股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划购买资产重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：汉鼎宇佑，股票代码：300300）于2016年5月9日午间开市起停牌，具体详见2016年5月9日发布的《关于重大事项停牌公告》（公告编号：2016-063）。期间公司于2016年5月13日披露了《关于重大事项继续停牌的公告》（公告编号：2016-069）。后经公司确认，该事项涉及重大资产重组，标的资产为泛娱乐相关行业公司的全部或部分股权。经公司申请，公司股票于2016年5月20日发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2016-074），公司股票自2016年5月23日上午开市起按重大资产重组事项继续停牌，并分别于2016年5月27日、2016年6月3日发布了《关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2016-075、2016-081）。
2016年6月8日，公司发布《关于重大资产重组延期复牌的公告》（公告编号：2016-082），经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2016年6月8日上午开市起继续停牌，并分别于2016年6月17日、2016年6月24日、2016年7月1日发布了《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2016-095、2016-098、2016-100）。
开市起继续停牌，预计停牌时间不超过一个月。并分别于2016年7月14日、2016年7月27日、2016年8月3日发布了《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2016-108、2016-113、2016-116）。
2016年7月20日，公司第二届董事会第六十五次会议审议通过了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》并提请股东大会审议，详见2016年7月20日发布的《关于筹划重大资产重组的停牌进展情况暨召开股东大会审议继续停牌相关事项的公告》（公告编号：2016-110）。2016年8月5日，公司2016年第六次临时股东大会审议通过了该项议案，公司股票自2016年8月8日上午开市起继续停牌三个月，停牌时间自停牌首日起累计不超过六个月。预计不晚于2016年11月8日前披露本次重大资产组预案（或报告书）并申请复牌，详见2016年8月8日发布的《关于重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2016-118）。并分别于2016年8月10日、2016年8月17日、2016年8月24日、2016年8月31日、2016年9月7日、2016年9月14日、2016年9月21日发布了《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2016-119、2016-121、2016-125、2016-132、2016-133、2016-135、2016-136）。上述内容具体详见公司刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
截至目前，公司已与部分交易方就本次重大资产重组达成了初步共识并签订了《意向协议书》，本次重大资产重组涉及的尽职调查、审计、评估等工作尚未全部完成，公司正与交易方就相关内容进一步商讨并确定最终方案细节。公司董事会将在相关工作完成以后召开董事会，审议重大资产重组的相关议案。该重组尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，公司股票自2016年9月29日上午开市起继续停牌。
停牌期间，公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，结合停牌期间相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展情况公告。本次重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
汉鼎宇佑互联网股份有限公司董事会二○一六年九月二十八日
证券代码：000895 证券简称：双汇发展 公告编号：2019-94
河南双汇投资发展股份有限公司
关于拟对外投资建设肉鸡农业产业化项目并设立子公司
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 对外投资概述
1、为进一步做大做强禽业规模，完善产业链和产业布局，提高竞争力，河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟与西华县人民政府签署投资协议，建设肉鸡农业产业化项目。为确保项目的投资建设及运营管理，公司计划依法投资设立西华双汇禽业有限公司、西华双汇食品有限公司（最终以属地市场监督管理局核准的名称为准），注册资本均为人民币10,000万元。
2、上述事项已于 2019年12月 30日经公司第七届董事会第十八次会议审议通过。该事项无需提交公司股东大会审议。
3、本次投资事项未构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、 合作方介绍
1、名称：西华县人民政府
2、关联关系：公司与西华县人民政府不存在关联关系。
三、 投资标的的基本情况
公司计划依法在西华县投资设立西华双汇禽业有限公司、西华双汇食品有限公司（最终以属地市场监督管理局核准的名称为准），注册资本均为人民币 10,000万元。
1、西华双汇禽业有限公司（最终以属地市场监督管理局核准的名称为准）（1）出资形式
以现金方式出资。
（2）资金来源
公司拟以自有资金出资，持有其100%股权（以届时设立时的实际持股比例为准）。
（3）基本情况
1） 注册资本：人民币10,000万元
2） 企业类型：有限责任公司
3） 注册地址：河南省周口市西华县
4） 经营年限：50年
5） 经营范围：种鸡的繁育；种蛋的孵化与销售；商品肉鸡的生产与销售；饲料的生产、销售；有机肥料、生物有机肥、有机-无机复混肥料、复合微生物肥料等的生产与销售；粮食收购
2、西华双汇食品有限公司（最终以属地市场监督管理局核准的名称为准）（1）出资形式
以现金方式出资。
（2）资金来源
公司拟以自有资金出资，持有其100%股权（以届时设立时的实际持股比例为准）。
（3）基本情况
1） 注册资本：人民币10,000万元
3） 注册地址：河南省周口市西华县
4） 经营年限：50年
5） 经营范围：肉鸡的屠宰、加工、销售；肉制品、鸡副产品、食用动物油脂、单一饲料、速冻食品等的加工和销售
以上内容均以市场监督管理部门最终登记为准。
四、 投资协议的主要内容
1、西华县人民政府同意根据投资协议的约定引入公司进驻西华县投资建设肉鸡农业产业化项目，公司同意根据投资协议的约定在西华县依法设立西华双汇禽业有限公司、西华双汇食品有限公司（最终以属地市场监督管理局核准的名称为准），建设肉鸡农业产业化项目。
2、投资金额：预计总投资约16.5亿元。
3、出资形式：以现金方式出资。
4、项目内容：计划在河南省周口市西华县建设肉鸡养殖、屠宰及熟食加工项目。
5、违约条款：违约方应负责赔偿其违约行为给守约方造成的一切经济损失，包括但不限于守约方因此遭受的所有直接损失、可得利益损失、损害及因违约所产生的诉讼、索赔费用、开支（包括但不限于税费、利息和罚金）等，但赔偿数额不应超过违约方签署本合同时预见或可预见的收益。
五、 对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、 对外投资目的
公司建设肉鸡养殖、屠宰及熟食加工项目，是公司为进一步做大做强公司禽业规模，完善公司产业链条和产业布局，壮大企业规模的重要举措。
本次投资对公司的未来发展有着重要而积极的意义，有利于进一步增强公司的综合竞争力，有利于公司的长期和持续发展，会产生良好的经济效益和社会效益。本次投资完成后，将使公司货币资金减少，长期股权投资增加，同时可充分发挥公司的品牌优势、经营优势和管理优势，提供新的利润增长点。
3、 存在的风险
（1）本次投资存在可能面临宏观经济、行业政策、市场环境变化及经营管理等风险影响，导致投资后项目不能实现预期收益的风险。
（2）本次投资项目尚需按国家法律、行政法规规定办理安全生产、环评等报建手续。
（3）相关产品实际投产时间须视相关主管部门的审批情况而定，项目投产时间存在一定程度的不确定性，或存在未通过相关监管部门审批的风险。
六、 备查文件
1、 第七届董事会第十八次会议决议；
2、 深圳证券交易所要求的其他材料。
特此公告。
河南双汇投资发展股份有限公司董事会 2019年12月 31日
证券代码：002601 证券简称：佰利联 公告编号：2014-064
河南佰利联化学股份有限公司
股东股权质押公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
河南佰利联化学股份有限公司（以下简称“公司”）日前接到股东河南银泰投资有限公司（持有公司股份20,163,272股，占公司当前总股本的10.57%）关于其持有公司股票质押的通知，现将有关事项公告如下：
出质人：河南银泰投资有限公司
质权人：海通证券股份有限公司
质押股数：734万股
股份性质：无限售流通股
质押期限：自2014年8月12日起至质押合同履行完毕止。
上述质押已在海通证券股份有限公司办理了相关手续。
截至目前，河南银泰投资有限公司持有的公司股份中用于质押的股份数为
19,793,301股，占公司当前总股本的10.37%。
特此公告。
河南佰利联化学股份有限公司董事会
金科地产集团股份有限公司
关于第十届董事会第二十六次会议决议的公告
证券简称：金科股份 证券代码：000656 公告编号：2018-157号
债券简称：15金科01 债券代码：112272
债券简称：18金科01 债券代码：112650
债券简称：18金科02 债券代码：112651
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金科地产集团股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）于 2018年 11月 19日以专人送达、电子邮件等方式发出关于召开公司第十届董事会第二十六次会议的通知，于 2018年 11月 22日（周四）下午 3点在公司会议室以现场表决方式召开，本次会议由公司董事长蒋思海先生召集并主持，应到董事9人，实到董事9人，其中董事张强先生因公务原因无法出席，委托公司董事罗亮先生代为出席并表决；独立董事姚宁先生因为公务原因无法出席，委托公司独立董事程源伟先生代为出席并表决。公司部分监事、高管列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。本次董事会会议通过如下决议：
一、审议通过《关于因回购注销部分限制性股票导致公司注册资本减少暨修改<公司章程>的议案》
2015年 12月 7日，公司 2015年第八次临时股东大会以特别决议方式审议通过了《金科地产集团股份有限公司限制性股票激励计划》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）并授权董事会全权办理本次限制性股票激励计划相关事宜。
根据《限制性股票激励计划》的相关规定及股东大会的授权，公司于 2017年11月23日召开第十届董事会第十一次会议，决定回购6名不符合解锁条件的
激励对象已获授但尚未解锁的合计 9.5万股限制性股票；公司于 2018年 10月 15日召开第十届董事会第二十三次会议，决定回购 7名不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的合计 477.5万股限制性股票；公司于 2018年 11月 16日召开第十届董事会第二十五次会议，决定回购 12名不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的合计83.75万股限制性股票。
上述因回购而需注销的限制性股票共计 570.75万股，上述因回购而导致公司股本减少的事宜办理完成后，公司总股本（注册资本）由 5,339,715,816股（元）减少至5,334,008,316股（元）。
鉴于上述情况，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定和公司2015年第八次临时股东大会审议通过的《限制性股票激励计划》的相关规定及股东大会的授权，公司董事会对《公司章程》相关条款进行如下修改：
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||原条款|修订后条款|
|第六条|公 司 注 册 资 本 为 人 民 币5,339,715,816元。|公 司 注 册 资 本 为 人 民 币5,334,008,316元。|
|第十九条|公司股份总数为 5,339,715,816股，全部为普通股。|公司股份总数为 5,334,008,316股，全部为普通股。|

针对上述议案，经参会董事充分讨论，董事会认为本次因回购注销部分限制性股票导致公司注册资本减少暨修改《公司章程》的事宜是公司正常的且符合《公司法》等法律、法规及规范性文件规定的行为；认为公司已于 2015年 12月 7日召开 2015年第八次临时股东大会，经出席该次股东大会会议的股东所持有效表决权的2/3以上同意，审议通过了《限制性股票激励计划》及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，本次董事会审议的事项属于执行股东大会的决议，具体办理因回购注销部分限制性股票导致公司注册资本减少暨修改《公司章程》的事宜，故本次董事会审议事项无需再次提交股东大会审议。
表决情况：7票同意，1票反对，1票弃权；表决结果：通过。
公司董事张强先生对该议案投反对票，反对理由为：“此时注销股票会使得大股东规避要约收购”。公司独立董事姚宁先生对该议案投弃权票，授权委托书中未载明相关弃权理由或说明。会议结束后，独立董事姚宁先生发来《关于修改公司章程议案的说明》，提出：“（1）在目前时间段内选择回购注销股票较为敏感，因大股东刚签署一致行动协议，且和二股东的股权比例较为接近，此时注销股票会使大股东持股比例超过30%，规避要约收购义务，从而剥夺广大中小股东选择是否出售股份的权利，影响广大中小股东的切身利益。（2）根据《公司法》等法律法规，修改公司章程是股东大会的法定权利；同时，基于本说明第（1）条意见，建议此项触发“大股东持股比例超过30%”的修改公司章程议案应在董事会审议通过后提交公司股东大会审议；故本人在《关于因回购注销部分限制性股票导致公司注册资本减少暨修改<公司章程>的议案》投弃权票。建议董事会慎重考虑，酌情提请议案，切实保护中小股东的利益”。
鉴于独立董事姚宁先生上述声明，在会议结束后送达公司，故上述内容未经董事会讨论。
自公司实施限制性股票激励计划以来，至第十届董事会第二十五会议审议回购注销议案以前，公司已累计召开七次董事会会议审议共计33名激励对象、合计2,292.25万股限制性股票的回购注销事项，2016年、2017年公司均在年底统一办理限制性股票的回购注销工作，本次公司办理因限制性股票的回购注销导致注册资本减少暨修改《公司章程》的事宜系公司正常的且符合《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件规定的行为。
公司于2015年12月7日召开的 2015年第八次临时股东大会，经出席该次股东大会会议的股东所持有效表决权的2/3以上同意，审议通过了《限制性股票激励计划》及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，本次董事会审议的事项属于执行股东大会的决议，并具体办理因回购注销部分限制性股票导致公司注册资本减少暨修改《公司章程》事宜的情况。上述方案及授权已经依据相关法律、法规、规范性法律文件及《公司章程》的规定，履行了股东大会审议程序，本次董事会审议事项无需再次提交股东大会审议。
本次董事会所审议的议案将《公司章程》第六条修改为：“公司注册资本为
人民币5,334,008,316元”，第十九条修改为：“公司股份总数为 5,334,008,316股，全部为普通股”，该等条款的修改不涉及《公司章程》的其他条款，未超出股东大会授权董事会具体办理《限制性股票激励计划》相关事项的范围，不属于股东大会将法定由股东大会行使的职权概括授权给董事会行使的情况，不存在违反《上市公司治理准则》及《上市公司章程指引》等文件的规定的情形。
特此公告
金科地产集团股份有限公司
董事会
二○一八年十一月二十三日
证券代码：002489 证券简称：浙江永强 公告编号：2015-092浙江永强集团股份有限公司三届十八次监事会决议公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
浙江永强集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议（以下简称“会议”）通知于2015年8月11日以专人送达、传真或电子邮件等形式发出，会议于2015年8月21日在公司会议室召开。应到监事3人，实到监事3人。
本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。会议由监事会主席王菊芬女士主持，经参加会议监事认真审议并经记名投票方式表决，审议通过以下决议：
第一项、 以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司 2015年半年度报告及摘要的议案》；
经过认真审核，公司监事会认为：董事会编制和审核公司 2015年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年半年度报告及摘要详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
经过认真审核,公司监事会认为：2015年上半年，公司募集资金的使用履行了相应的审批手续，程序合法有效。募集资金的使用符合招股说明书中的披露使用承诺及相关法律法规的规定，未发生募集资金使用不当的情况。未发生改变募集资金投资项目的情况，没有发生损害公司和股东利益的情况。
《公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
第三项、 以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2015年半年度利润分配预案的议案》，并同意提交股东大会审议。
第四项、 以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议修订《公司章程》的议案》，并同意提交股东大会审议。
修订后的《公司章程》及修正案详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
特此公告
浙江永强集团股份有限公司二○一五年八月二十一日
国泰君安证券股份有限公司
关于惠州亿纬锂能股份有限公司
2017年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司|被保荐公司名称：惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”、“公司”）|
|保荐代表人姓名：郭威|联系电话：0755-23976336|
|保荐代表人姓名：徐慧璇|联系电话：0755-23976720|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6次，1-6月按月查询，2017年 6月27日，募集资金专户注销|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|

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|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|8次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2017年12 月 26日|
|（3）培训的主要内容|关于上市公司募集资金使用、内部控制、董监高股份变动及管理等事项的培训|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|

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|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、控股股东西藏亿纬控股有限公司（以下简称“亿纬控股”）承诺：“我司控制的直通电源，目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺，在我司作为直通电源主要股东或实际控制人的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营同类或相似业务。我司目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，我司承诺在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。”|是|不适用|

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|2、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：“本人（刘金成）与骆锦红共同控制的亿纬控股目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿纬控股主要股东或实际控制人的前提下，亿纬控股今后不与亿纬锂能经营同类或相似业务。本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，本人承诺在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。”|是|不适用|
|3、公司董事刘金成、刘建华承诺其所持本公司股份锁定期限届满后，在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的25%，离职后 6个月内，不转让其所持有的本公司股份。|是|不适用|
|4、公司监事段成承诺自离任监事后六个月内不转让所持有的本公司股份。|是|不适用|
|5、公司承诺不会为《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的激励对象依本次股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|

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|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司2017年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
郭威 徐慧璇
国泰君安证券股份有限公司年 月 日
证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2016-112江苏中南建设集团股份有限公司
2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）
票面利率公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过48亿元（含48亿元）公司债券，已获得中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]3169号”文核准。江苏中南建设集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）基础发行规模为5亿元，可超额配售不超过15亿元（含15亿元）。
2016年7月26日，发行人和主承销商在网下向合格投资者进行了票面利率询价，利率区间为5.00%-6.50%。根据网下向合格投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券票面利率为6.00%。
发行人将按上述票面利率于2016年7月27日至2016年7月28日面向合格投资者网下发行本期债券。具体认购方法请参考2016年7月25日刊登在《中国证券报》及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《江苏中南建设集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》（公告编号：2016-110）。
特此公告。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为江苏中南建设集团股份有限公司关于《江苏中南建设集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告》之盖章页）
江苏中南建设集团股份有限公司年 月 日
（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司关于《江苏中南建设集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告》之盖章页）国泰君安证券股份有限公司年 月 日
（本页无正文，为中山证券有限责任公司关于《江苏中南建设集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告》之盖章页）
中山证券有限责任公司年 月 日