北京恒通创新赛木科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2015年度存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，北京恒通创新赛木科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会将 2015年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒通创新赛木科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]324号）核准，公司在深圳证券交易所向社会公众首次公开发行人民币普通股 2,434万股（无老股转让），发行价格为13.21元/股。
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年3月16日出具的《验资报告》（瑞华验字[2015]第 01680002号），公司本次发行募集资金总额为 321,531,400.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 273,477,700.00元。
上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
（二）2015年度使用金额及当前余额
截至2015年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
||||
|-|-|-|
|项目||金额（元）|
|募集资金净额|273,477,700.00||
|减：募集资金置换预先投入募投项目自筹资金|3,086,500.00||
|减：本年度直接投入募投项目“3万平方米木塑集约|21,159,584.40||
|化建筑部品部件产业化项目”|||
|减：本年度直接投入募投项目“三维物联一体化墙板|33,332,700.05||
|研发及产业化项目”|||
|减：补充流动资金和偿还银行贷款|101,446,300.00||
|加：募集资金利息收入扣减手续费净额|458,746.84||

|||
|-|-|
|减：闲置募集资金暂时补充流动资金|62,000,000.00|
|年末余额|52,911,362.39|

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金管理，保护中小投资者权益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件的规定，公司修改制定了《北京恒通创新赛木科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理制度》），根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2015年 4月，公司及募投项目实施主体之一的控股子公司新疆恒通创新赛木科技有限公司（以下简称“新疆赛木”）分别与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及中国光大银行股份有限公司北京分行、乌苏市农村信用合作联社、中国民生银行股份有限公司总行营业部、北京银行股份有限公司房山支行（以下统称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存放情况
截至2015年12月31日，募集资金专户存放情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|开户银行|账户名称|账号|年末余额（万元）|资金用途|
|中国光大银行股份有限公司北京富力城支行|北京恒通创新赛木科技股份有限公司|35400188000023662|4,497.60|3万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目、三维物联一体化墙板研发及产业化项目|
|乌苏市农村信用合作联社南苑新村信用社|新疆恒通创新赛木科技有限公司|829120012010107217738|785.69|3万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目|

||||||
|-|-|-|-|-|
|开户银行|账户名称|账号|年末余额（万元）|资金用途|
|中国民生银行股份有限公司北京市西二环支行|北京恒通创新赛木科技股份有限公司|693530933|1.74|补充流动资金和偿还银行贷款|
|北京银行股份有限公司房山支行|北京恒通创新赛木科技股份有限公司|20000012394300003873256|6.11|补充流动资金和偿还银行贷款|

三、2015年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015年4月23日公司召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，2015年 5月 13日，公司使用募集资金置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金 308.65万元。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2015]01680008号），同时，中信证券出具了核查意见，同意公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金事宜。
（三）募集资金投资项目变更情况
原募投项目“30万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”立项于 2011年，基于对新疆及整个西北、中亚市场的判断，但受上市进程的影响，募集资金不能及时到位，公司当时的资金情况无法支撑起如此大规模的投资。根据当前市场实际情况，考虑到新疆地域广阔，运输成本较高，分散建设生产基地能够更好地满足当地市场需求，提高服务水平和经济效益。公司于 2014年在新疆吐鲁番成立了吐鲁番恒通赛木新型建材有限公司，满足了新疆东部地区及其周边区域的市场，同时也因就近建厂，降低了运输成本，提高了经济效益和竞争力，印证了分散产能的必要性和可行性。如果按照原有生产规模继续建设，受制于市场容量和运输半径的影响，可能造成产能的浪费，降低募集资金的使用效率，因
此经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015年第一次
临时股东大会审议，原募投项目变更为“3万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”。相关信息公司已在巨潮资讯网进行了披露。
公司基于对行业未来发展和市场变化的判断，认为建筑行业未来将向工业化、集成化、节能化、智能化方向发展，建材制造行业工业化与信息化融合的趋势日益明显，智能制造将彻底改变制造业的未来面貌，因此，经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及 2015年第一次临时股东大会审议，公司使用募集资金7000万元用于“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”。相关信息公司已在巨潮资讯网进行了披露。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015年 10月 22日公司召开的第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金 6200万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12个月，到期将归还至募集资金专户。目前此笔募集资金尚在批准补流期限内，未归还。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司确认，截至2015年12月31日，已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规管理募集资金情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||27,347.77|||本年度投入募|15,593.86||||
|募集资金总额||||||||||||
||||||||集资金总额|||||
|||||13,162.16||||15,902.51||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||||||||
|||||13,162.16|||已累计投入募|||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||||||||
||||||||集资金总额|||||
|||||48.13%||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
||是 否 已||募集资金|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投入|截至期末投资|项目达到预|本年度|是 否|项目可|
||变 更 项||承诺投资|（1）||金额(2)|进 度 (3) ＝|定可使用状|实现的|达 到|行性是|
|承诺投资项目和超募资||||||||||||
||目（含部||总额||||(2)/(1)|态日期|效益|预 计|否发生|
|金投向||||||||||||
||分变更）|||||||||效益|重大变|
||||||||||||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|3 万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目|是|4,000||4,000|2,115.96|2,424.61|60.62%|2016年08月31日|-|-|是|
|三维物联一体化墙板研发及产业化项目|是|7,000||7,000|3,333.27|3,333.27|47.62%|2018年09月17日|-|-|是|
|补充流动资金和偿还银行贷款|否|10,188.07||10,188.07|10,144.63|10,144.63|99.57%|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计||21,188.07||21,188.07|15,593.86|15,902.51||||||
|未达到计划进度或预计||||||||||||

|||
|-|-|
|收益的情况和原因（分||
|具体项目）||
||原募投项目“30万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”立项于2011年，基于对新疆及整个西北、中亚市场的判断，但受上市进程的影响，募集资金不能及时到位，公司当时的资金情况无法支撑起如此大规模的投资。根据当前市场实际情况，考虑到新疆地域广阔，运输成本较高，分散建设生产基地能够更好地满足当地市场需求，提高服务水平和经济效益。公司于2014年在新疆吐鲁番成立了吐鲁番恒通赛木新型建材有限公司，满足了新疆东部地区及其周边区域的市场，同时也因就近建厂，降低了运输成本，提高了经济效益和竞争力，印证了分散产能的必要性和可行性。如果按照原有生产规模继续建设，受制于市场容量和运输半径的影响，可能造成产能的浪费，降低募集资金的使用效率，因此经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及2015年第一次临时股东大会审议，原募投项目变更为“3万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”。公司基于对行业未来发展和市场变化的判断，认为建筑行业未来将向工业化、集成化、节能化、智能化方向发展，建材制造行业工业化与信息化融合的趋势日益明显，智能制造将彻底改变制造业的未来面貌，因此，经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及2015年第一次临时股东大会审议，公司使用募集资金7000万元用于“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”。|
|项目可行性发生重大变||
|化的情况说明||
|超募资金的金额、用途|不适用|
|及使用进展情况||
|募集资金投资项目实施|原募投项目“30万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”实施地点位于新疆乌苏，变更后的“3万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”实施地点不变，增加的“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”实施地点位于北京房山区窦店。|
|地点变更情况||
||根据目前的市场发展变化，结合公司的实际情况，公司将原募集资金投资项目“30 万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”投资规模缩减为 4978.57 万元，改为“3 万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”，使用募集资金 4000 万元，公司自筹978.57万元；此外，公司使用募集资金7000万元用于三维物联一体化墙板研发及产业化项目。|
|募集资金投资项目实施||
|方式调整情况||
||2015年4月23日公司召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，2015 年 5 月 13 日，公司使用募集资金置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金 308.65 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2015]01680008 号），同时，中信证券出具了核查意见，同意公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金事宜。|
|募集资金投资项目先期||
|投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补|2015年10月22日公司召开的第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂|

|||
|-|-|
|充流动资金情况|时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金6200万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。|
|项目实施出现募集资金|不适用|
|结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金用|尚未使用的募集资金存放于募集资金专户管理|
|途及去向||
|募集资金使用及披露中|不适用|
|存在的问题或其他情况||

附表2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目||截至期末实||项目达到预定||||
|变更后的项|对应的原承||本年度实际||截至期末投资进||本年度实现|是否达到预计|变更后的项目可行性|
|||拟投入募集||际累计投入||可使用状态日||||
|目|诺项目||投入金额||度（%）(3)=(2)/(1)||的效益|效益|是否发生重大变化|
|||资金总额（1）||金额(2)||期||||
|3万平方米|30万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目|4,000|2,115.96|2,424.61|60.62%|2016年8月31日|-|-|否|
|木塑集约化||||||||||
|建筑部品部||||||||||
|件产业化项||||||||||
|目||||||||||
||30万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目|7,000|3,333.27|3,333.27|47.62%|2018年9月17日|-|-|否|
|三维物联一||||||||||
|体化墙板研||||||||||
|发及产业化||||||||||
|项目||||||||||
||-|11,000|5,449.23|5,757.88|-|-||-|-|
|合计||||||||||
||||||原募投项目“30万平方米赛木集成房屋部品部件生产线建设项目”立项于2011年，基于对新疆及整个西北、中亚市场的判断，但受上市进程的影响，募集资金不能及时到位，公司当时的资金情况无法支撑起如此大规模的投资。根据当前市场实际情况，考虑到新疆地域广阔，运输成本较高，分散建设生产基地能够更好地满足当地市场需求，提高服务水平和经济效益。公司于2014年在新疆吐鲁番成立了吐鲁番恒通赛木新型建材有限公司，满足了新疆东部地区及其周边区域的市场，同时也因就近建厂，降低了运输成本，提高了经济效益和竞争力，印证了分散产能的必要性和可行性。如果按照原有生产规模继续建设，受制于市场容量和运输半径的影响，可能造成产能的浪费，降低募集资金的|||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）||||||||||

|||
|-|-|
||使用效率，因此经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及2015年第一次临时股东大会审议，原募投项目变更为“3万平方米木塑集约化建筑部品部件产业化项目”。公司基于对行业未来发展和市场变化的判断，认为建筑行业未来将向工业化、集成化、节能化、智能化方向发展，建材制造行业工业化与信息化融合的趋势日益明显，智能制造将彻底改变制造业的未来面貌，因此，经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议以及2015年第一次临时股东大会审议，公司使用募集资金7000万元用于“三维物联一体化墙板研发及产业化项目”。|
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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||
||-|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明||

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。