辽宁时代万恒股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司：辽宁时代万恒股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：时代万恒
股票代码：600241
信息披露义务人：辽宁交通投资有限责任公司
住所：沈阳市和平区丽岛路42-2号
通讯地址：沈阳市和平区丽岛路 42-2号
股份变动性质：增加
签署日期：2017年12月11日
信息披露义务人声明
1、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称“《准则15号》”）及相关的法律、法规编写本报告书；
2、本信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，本报告书的签署不违反信息披露义务人章程及内部规则中的任何条款，或与之相冲突；
3、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在辽宁时代万恒股份有限公司拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在辽宁时代万恒股份有限公司拥有权益的股份；
4、本次权益变动是根据本报告书所载明的材料进行的，除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明；
目 录
释义 ............................................................ 4第一节信息披露义务人介绍 ......................................... 5一、信息披露义务人基本情况 ...................................... 5二、信息披露义务人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况........................................ 6第二节持股目的 ................................................... 7一、本次权益变动的目的 .......................................... 7二、信息披露义务人未来12个月股份增持计划 ....................... 7第三节权益变动方式 ............................................... 8一、本次发行方案概况 ............................................ 8二、本次发行履行的相关程序 ...................................... 9三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量与比例 ......... 10四、信息披露义务人最近一年及一期与上市公司之间的重大交易情况 ... 10五、信息披露义务人未来与上市公司之间的其他安排 ................. 10第四节前6个月内买卖上市交易股份的情况 .......................... 11第五节其他重大事项 .............................................. 12第六节备查文件 .................................................. 14一、备查文件 ................................................... 14二、备查地点 ................................................... 14
释 义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
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|时代万恒、发行人、公司|指|辽宁时代万恒股份有限公司，系在上海证券交易所挂牌交易的上市公司，证券代码600241|
|本次发行、本次非公开发行|指|辽宁时代万恒股份有限公司非公开发行股票|
|本报告书|指|《辽宁时代万恒股份有限公司简式权益变动报告书》|
|信息披露义务人、辽宁交投|指|辽宁交通投资有限责任公司|
|控股集团|指|辽宁时代万恒控股集团有限公司，时代万恒控股股东|
|《股份认购协议》|指|《辽宁时代万恒股份有限公司与辽宁交通投资有限责任公司之非公开发行股票之股份认购协议》|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|元、万元|指|人民币元、人民币万元|

第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）概况
名称：辽宁交通投资有限责任公司
注册地：沈阳市和平区丽岛路42-2号
法定代表人：徐大庆
注册资本：1,000,000万元
统一社会信用代码：9121000008530810XM
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：公路、铁路及相关基础设施投资与管理、开发、建设、经营；道路运输服务；仓储服务；汽车配件销售；餐饮服务；住宿服务；广告设计、制作、代理、发布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
经营期限：长期
主要股东：辽宁省交通建设投资集团有限责任公司持股100%
通讯地址：沈阳市和平区丽岛路 42-2号
邮政编码：110166
联系电话：024-67856063
（二）信息披露义务人董事、监事及其高级管理人员基本情况
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|姓名|职务|性别|国籍|长期居住地|身份证号码|其他国家或地区居留权|
|徐大庆|董事长|男|中国|辽宁省|210102196409******|无|
|陈良民|副董事长兼总经理|男|中国|辽宁省|210102196303******|无|
|马拥军|董事|男|中国|辽宁省|210602196804******|无|
|董磊|董事|男|中国|辽宁省|211202197011******|无|
|王永康|董事|男|中国|辽宁省|230103196309******|无|
|赵恩中|董事|男|中国|辽宁省|210106196207******|无|

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|赵伟|董事|男|中国|辽宁省|210502196704******|无|
|徐丽|监事|女|中国|辽宁省|210102196502******|无|

二、信息披露义务人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第二节持股目的
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人本次权益变动是由于认购时代万恒非公开发行股票导致其持股比例上升。
二、信息披露义务人未来 12个月股份增持计划
信息披露义务人未来12个月没有增持时代万恒股票的计划。
第三节权益变动方式
根据本次发行结果，时代万恒本次非公开发行股份数量为6,811万股，募集资金总额为796,887,000.00元，其中辽宁交投认购16,923,076股，认购金额为 197,999,989.20元。辽宁交投以现金通过参与认购时代万恒本次非公开发行股票的方式取得上市公司的股权。
一、本次发行方案概况
（一）发行证券的类型
本次发行的证券类型为人民币普通股（A股）。
（二）发行数量
本次发行股票数量为6,811万股。
（三）发行证券面值
本次发行的股票每股面值为人民币 1.00元。
（四）发行定价方式及发行价格
根据公司第六届董事会第二十二次会议（临时会议）决议，本次非公开发行股票发行价格为不低于 11.72元/股，即不低于本次非公开发行股票定价基准日（公司第六届董事会第二十二次会议（临时会议）决议公告日，即 2016年 6月17日）前20个交易日公司股票交易均价的90%。2016年7月8日，公司实施了向全体股东按每10股分配现金股利0.25元（含税）的分红派息方案，公司本次非公开发行股票的发行底价由11.72元/股调整为11.70元/股。
根据非公开发行股票预案，本次发行的发行对象包括控股集团在内的不超过10名（含10名）特定对象，除控股集团外，其他发行对象采取竞价方式确定发行价格，控股集团接受确定的发行价格。按照价格优先、金额优先、时间优先等原则确认发行对象，最终确定发行价格为11.70元/股。
（五）股份锁定期
辽宁交投认购本次非公开发行股票自新增股份上市日起 12个月内不得转让。
在此之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。法律法规对股份锁定期另有规定的，依其规定执行。
（六）上市地点
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
二、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行内部决策程序
1、2016年 6月 16日，发行人召开第六届董事会第二十二次会议（临时会议），审议通过了公司非公开发行股票的相关议案。
2、2016年9月19日，发行人召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，有效期一年。
3、2017年 2月 8日，发行人发布《辽宁时代万恒股份有限公司关于实施 2015年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行底价及最大发行数量的公告》，公司 2016年 7月 8日向全体股东实施每 10股分配现金股利 0.25元（含税）的利润分配方案，公司本次非公开发行股票的发行底价由 11.72元/股调整为 11.70元/股，发行数量由不超过 6,800万股（含此数）调整为不超过 6,811万股（含此数）。
4、2017年 8月 17日，发行人召开第六届董事会第三十次会议，审议通过《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长就本次非公开发行事宜对董事会授权的有效期的议案》，公司本次非公开发行股票决议有效期延长 12个月，即延长至 2018年 9月 19日；股东大会授权董事会的授权有效期延长12个月，即延长至2018年9月19日。
5、2017年 9月 4日，发行人召开 2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长就本次非公开发行事宜对董事会授权的有效期的议案》。
（二）本次发行监管部门审核程序
公开发行股票的申请。
2、2017年7月5日，中国证监会出具《关于核准辽宁时代万恒股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1149号），核准了本次发行。
三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量与比例
本次发行前，辽宁交投未持有时代万恒股份。根据辽宁交投与时代万恒签署的《股份认购协议》，辽宁交投认购时代万恒本次非公开发行的股票 16,923,076股。本次发行完成后，时代万恒总股本由226,192,115股增加至294,302,115股，辽宁交投认购完成后持股数量为 16,923,076股，占时代万恒本次发行后总股本的比例为5.75%。
四、信息披露义务人最近一年及一期与上市公司之间的重大交易情况
信息披露义务人最近一年及一期与上市公司之间不存在重大交易情况。
五、信息披露义务人未来与上市公司之间的其他安排
信息披露义务人未来与上市公司之间不存在其他安排。
第四节前 6个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告书签署日之前6个月，信息披露义务人未通过证券交易所的集中交易买卖时代万恒股票。
第五节其他重大事项
截至本报告书签署日，除前述披露事项外，信息披露义务人不存在与本次权益变动相关的其他应当披露的重大事项，也不存在中国证监会或者上交所依法要求信息披露义务人提供的其它信息。
第六节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的营业执照
2、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员的名单及身份证复印件
3、信息披露义务人与时代万恒签署的《股份认购协议》
二、备查地点
辽宁交通投资有限责任公司
地址：沈阳市和平区丽岛路42-2号
联系人：段冲霄
联系电话：024-67856063
附表：
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|辽宁时代万恒股份有限公司|上市公司所在地|大连市|
|股票简称|时代万恒|股票代码|600241|
|信息披露义务人名称|辽宁交通投资有限责任公司|信息披露义务人注册地|沈阳市和平区丽岛路 42-2号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 √ 减少 □不变，但持股人发生变化□|有无一致行动人|有 □ 无 √|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 √|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 √|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||

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|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：持股数量：无持股比例：无|
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类： 人民币普通股（A股）变动数量：16,923,076股变动比例： 5.75%|
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 √|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 √|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||

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|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 √ 否 □|
|是否已得到批准|是 √ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；