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国轩高科股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
我们作为国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，本着客观、公正、审慎的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，对公司第七届董事会第十五次会议相关事项进行了认真审查，并对公司以下相关事项基于独立判断立场，发表如下独立意见：
一、关于公司2017年度利润分配方案的独立意见
基于公司目前稳定的经营情况，为积极回报股东，同时支持公司战略机遇期的发展需要，与所有股东分享公司发展的经营成果，在符合利润分配原则的前提下，公司董事会提出了 2017年度利润分配方案，公司拟以董事会召开日总股本1,136,650,819股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.0元（含税），共计人民币11,366.51万元（含税）。董事会审议利润分配方案后股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
公司 2017年度利润分配预案及现金分红情况，系基于公司的发展阶段和财务状况等实际情况，综合考虑了股东利益与公司进一步发展的需求，符合公司的客观情况和有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东的利益，有利于公司的持续稳定发展和股东的长远利益。
因此，我们对公司2017年利润分配方案表示同意。
二、关于2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
经核查，截至本意见出具之日，我们认为公司 2017年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，公司不存在募集资金存放与实际使用违规的情形。
因此，我们同意公司出具的《关于 2017年度募集资金存放与使用情况专项报
告》。
三、关于2017年度内部控制自我评价的独立意见
经核查，我们认为公司已经按照《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制订了较为健全的内部控制制度体系，内部控制机制基本完整、合理、有效，且各项制度能够得到有效执行，保证了公司运作的规范。公司 2017年度内部控制自我评价报告真实、完整、准确地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
因此，我们同意公司出具的《2017年度内部控制自我评价报告》。
四、关于公司为子公司银行授信提供担保的独立意见
经审慎核查，我们认为：公司本次对外担保对象严格按照对公司《对外担保管理制度》等相关规定进行，公司对外担保对象为公司全资子公司及控股公司。本次担保对象中合肥国轩高科股份有限公司、江苏东源电器集团有限公司及其控股子公司为公司合并报表范围内子公司，上述公司经营状况良好、偿债能力较强，公司所担保对象的财务风险处于可控范围内，公司对其担保不会影响公司及股东利益。本次担保的事项是为了满足子公司日常生产经营中的流动资金需求，有利于公司整体健康发展。
作为公司独立董事，我们认为本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》等相关法规要求，不存在损害公司和股东利益的行为。
因此，我们同意公司为子公司银行授信提供担保。
五、关于2018年日常关联交易预计的独立意见
经核查，公司与关联人拟发生的日常关联交易均为公司日常经营活动所需，公司的主要业务不会因此关联交易而对关联人形成依赖。公司的关联交易依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，不会损害公司和广大中小投资者的利益；在董事会表决过程中，关联董事回避了表决，其它非关联董事审议通过了该项议案，表决程序合法有效。
因此，我们对公司2018年日常关联交易预计的相关事项表示同意。
六、关于续聘2018年度审计机构的独立意见
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关从业资格和上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在担任公司审计机构期间，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。公司续聘2018年度审计机构的决策程序合法有效。
因此，我们对公司继续聘请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构表示同意。
七、关于《公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》及其摘要的独立意见经核查，该议案的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规及规范性文件的规定，本次员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。同意本议案，并将该议案提交股东大会审议。
因此，我们同意对《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要进行修订。
八、关于会计政策变更的独立意见
本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，我们同意公司本次会计政策变更。
以下无正文。
（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》签字页）
独立董事：
_______________ _______________ _______________
王志台 盛扬 乔贇
二○一八年四月二十五日
北京市金杜律师事务所
关于成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，指派律师出席了公司于2019年3月22日召开的2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1.《公司章程》；
2.《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司第八届董事会第十七次会议决议公告》；
3.《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于召开 2019年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”）；
4.本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
5.本次股东大会议案及其他相关文件。
公司已向金杜保证，公司所提供的所有文件正本及副本均真实、完整，公司已向金杜披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之处。
金杜同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经金杜同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开及公司提供的文件和有关事项进行了核查和现场见证，现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据公司第八届董事会第十七次会议决议公告、股东大会通知及《公司章程》的规定并经金杜律师核查，本次股东大会由公司董事会召集，由公司第八届董事会第十七次会议决议召开。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
1.本次股东大会的现场会议于2019年3月22日下午15:00在北京市昌平区生命园路4号院5号楼公司6层会议室召开。
2.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年 3月22日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年 3月 21日下午 15:00至 2019年 3月 22日下午 15:00期间的任意时间。
金杜认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员、召集人资格
根据股东大会通知，截至2019年3月18日下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人均有权参加本次股东大会。
经核查，参加本次股东大会表决的股东共计 14名，代表公司有表决权股份 52,434,584股，占公司股份总数的14.7867％。其中：
1.出席现场会议的股东及股东代理人共计 3名，代表有表决权股份 606,398股，占公司股份总数的0.1710％；
2.根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，在网络投票的规定时间内通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 11名，代表有表决权股份 51,828,186股，占公司股份总数的14.6157％。
除公司股东以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及金杜律师等。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
金杜认为，本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，当场公布了现场投票与网络投票的表决结果。经统计现场投票与网络投票的表决结果，本次股东大会表决通过以下议案：
1.《关于2019年度日常关联交易预计的议案》
表决情况：同意52,421,784股，占出席会议所有股东所持股份的99.9756%；
反对12,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0244%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东表决情况：同意 2,048,205股，占出席会议中小股东所持股份的99.3789%；反对 12,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.6211%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
本次会议中，《关于2019年度日常关联交易预计的议案》涉及关联交易，关联股东已回避表决。
金杜认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，金杜认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、出席人员及召集人的资格、表决程序、表决结果等相关事宜均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（以下无正文，为签字盖章页）
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
谢元勋
毛贺
单位负责人：
王玲
二〇一九年三月二十二日
北京上海深圳杭州广州昆明天津成都宁波福州西安南京南宁香港巴黎广州市体育西路189号城建大厦9楼邮编：510620
电话：(+86)(20) 3879 9345传真：(+86)(20) 3879 9497
国浩律师(广州)事务所
关于骅威科技股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见
骅威科技股份有限公司：
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)的要求，国浩律师(广州)事务所(以下简称“本所”)接受骅威科技股份有限公司(以下简称“骅威股份”)的委托，指派黄贞、邹志峰律师(以下简称“本所律师”)出席骅威股份2014年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集与召开
(一)本次股东大会的召集
本次股东大会由骅威股份董事会根据2014年1月6日召开的第二届董事会第十七次会议决议召集，骅威股份董事会已于2014年1月7日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上(http://www.cninfo.com.cn)刊登了《骅威科技股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。
本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》的有关规定。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会按照有关规定采取现场投票的方式。
本次股东大会的现场会议于2014年1月23日上午10:00在广东省汕头市澄海区澄华工业区玉亭路骅威股份科研检测楼9楼会议室以现场会议的形式召开。
骅威股份董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高级管理人员列席了本次股东大会。
本次股东大会由董事长郭卓才先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》的有关规定。
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。
三、出席本次股东大会人员的资格
骅威股份董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次股东大会现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。
经验证、登记：出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)共计3人，均为2014年1月17日15:00深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的骅威股份股东，该等股东持有及代表的股份总数为68,112,000股，占骅威股份总股本的48.38%。
出席本次股东大会的还有骅威股份的董事、监事和董事会秘书。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员和召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
(一)本次股东大会就相关提案，以记名投票和累积投票方式逐项进行了表决，表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东大会规则》和骅威股份章程的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。
(二)表决结果
1、《关于公司董事会换届选举的议案》
1.1《选举郭卓才先生为第三届董事会董事》，郭卓才先生获得的累积投票数为68,112,000票，郭卓才先生当选为第三届董事会董事。
1.2《选举郭祥彬先生为第三届董事会董事》，郭祥彬先生获得的累积投票数为68,112,000票，郭祥彬先生当选为第三届董事会董事。
1.3《选举郭群先生为第三届董事会董事》，郭群先生获得的累积投票数为68,112,000票，郭群先生当选为第三届董事会董事。
1.4《选举邱良生先生为第三届董事会董事》，邱良生先生获得的累积投票数为68,112,000票，邱良生先生当选为第三届董事会董事。
1.5《选举陈楚君女士为第三届董事会董事》，陈楚君女士获得的累积投票数为68,112,000票，陈楚君女士当选为第三届董事会董事。
1.6《选举李昇平先生为第三届董事会董事》，李昇平先生获得的累积投票数为68,112,000票，李昇平先生当选为第三届董事会董事。
1.7《选举李新春先生为第三届董事会独立董事》，李新春先生获得的累积投票数为68,112,000票，李新春先生当选为第三届董事会独立董事。
1.8《选举陈锦棋先生为第三届董事会独立董事》，陈锦棋先生获得的累积投票数为68,112,000票，陈锦棋先生当选为第三届董事会独立董事。
1.9《选举李旭涛先生为第三届董事会独立董事》，李旭涛先生获得的累积投票数为68,112,000票，李旭涛先生当选为第三届董事会独立董事。
2、《关于公司监事会换届选举的议案》
2.1《选举林丽乔女士为第三届监事会非职工监事》，林丽乔女士获得的累积投票数为68,112,000票，林丽乔女士当选为第三届监事会监事。
2.2《选举杨英涛先生为第三届监事会非职工监事》，杨英涛先生获得的累积投票数为68,112,000票，杨英涛先生当选为第三届监事会监事。
(三)本次股东大会的会议记录由出席会议的全体董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人签名。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等相关规定，本次股东大会的决议合法、有效。
(本页无正文，是《国浩律师(广州)事务所关于骅威科技股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见》的签署页)
国浩律师(广州)事务所 签字律师：
黄贞
负责人： 签字律师：
程秉 邹志峰
二〇一四年一月二十三日
证券简称：通程控股 证券代码：000419 公告编号：2016-016长沙通程控股股份有限公司
关于对外投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
长沙通程控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2017年 3月 30日收到参股公司长沙银行股份有限公司（以下简称“长沙银行”）发出的增资扩股认购邀请书，长沙银行拟向持有其1%以上股份的法人股东增发股份，增发价格为 7.13元/
股。公司拟参与长沙银行本次增资扩股，认购股份数量为
15,213,917股，认购总金额预计为 108,475,228.21元。公司于 2017年 4月 6日召开第五届董事会第四十六次会议审议通过《关于拟参与长沙银行股份有限公司增资扩股的议案》，同意公司参与长沙银行本次增资扩股。具体内容详见公司于 2017年 4月 7
日在《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《关于拟参与长沙银行股份有限公司增资扩股的公告》（公告编号：2017-004）。
长沙银行于2017年8月18日召开股东大会，审议通过了《长沙银行股份有限公司关于终止实施 2017的增资扩股方案的议案》的议案，决定终止实施 2017年度增资扩股计划，以保持 IPO在
审期间股权结构的稳定，确保上市工作稳步推进。该事项不会对本公司正常经营造成影响，符合公司及全体股东的利益。
特此公告
长沙通程控股股份有限公司
董事会
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第十六次会议
相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，作为安徽国祯环保节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司下列事项进行了认真的调查和核查，现就公司第六届董事会第十六次会议的相关事项发表独立意见如下：
一、对公司本次公开发行可转换债券的独立意见
公司符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规和规范性文件关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
公司本次公开发行可转换债券方案合法合理，切实可行，符合公司战略，有利于公司的持续发展，符合公司及全体股东利益。
本次编制的《公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告》考虑了公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况等情况，充分论证了本次发行实施的背景和必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性，本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次发行方案的公平性、合理性，本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
本次公开发行可转换债券审议程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。
二、对公司前次募集资金使用情况的独立意见
公司制定的《公司前次募集资金使用情况的报告》如实地反映了募集资金使用的实际情况，募集资金使用符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律法规和规范性文件的规定，不存在挪用募集资金或者随意变更募集资金用途等情形，募集资金使用未损害公司
及中小股东的合法权益。
三、对公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施以及相关承诺的独立意见
根据国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等要求，公司就公开发行可转换债券对即期回报摊薄的影响进行分析，并制定具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施的切实履行作出了承诺。我们认为，公司关于公开发行可转换债券对即期回报摊薄的影响的分析、相关填补措施及承诺均符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，符合公司及全体股东的利益。
四、对公司未来三年（2017—2019年度）股东回报规划的独立意见
本次制定的《公司未来三年（2017—2019年度）股东回报规划的议案》符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定及公司实际情况，充分考虑了公司可持续发展的需要和广大股东取得合理投资回报的意愿，建立了连续、稳定、科学的回报机制，有利于保护股东特别是中小股东的利益。
五、对本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的独立意见
本次制定的《公司公开发行可转换公司债券持有人会议规则》合理保护了债券持有人利益，兼顾了公司和全体股东的利益，符合法律法规及相关规范性文件的规定。
六、对第一期员工持股计划的独立意见
公司实施第一期员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续发展；公司第一期员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；
公司第一期员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形。
综上，我们同意本次公开发行可转换公司债券，同意公司董事会将本次公开发行可转换公司债券的相关议案提交 2017年度第四次临时股东大会审议，并将监督公司合法有序地推进本次公开发行可转换公司债券工作，以切实保障全体股
东的利益。我们同意《安徽国祯环保节能科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要。
独立董事：任德慧叶蜀君俞汉青二〇一七年四月二十四日
中信建投证券股份有限公司
关于北京东方园林股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为北京东方园林股份有限公司（以下简称“东方园林”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对东方园林2013年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：
一、非公开发行股票募集资金情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方园林股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2013] 1151号）核准，东方园林于2013年11月向特定对象非公开发行人民币普通股股票63,224,000.00股，每股发行价格为25元，募集资金总额为1,580,600,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为1,548,225,376.00元，上述募集资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具信会师报字（2013）第201903号验资报告。公司已开设募集资金专项账户并签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，结合公司的实际情况，公司于2009年12月30日第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过了《募集资金使用管理制度》（2009年12月修订）。
根据《募集资金使用管理制度》的要求，公司在使用募集资金时，严格履行相应的
申请和审批手续，并及时通知保荐机构，接受保荐代表人监督，以保证募集资金的专款专用。公司定期由内部审计部门对募集资金的使用和存放情况进行检查，并将检查结果向审计委员会、董事会、监事会报告。
公司于2013年11月29日、2013年12月5日分别在中国民生银行股份有限公司北京亚运村支行、杭州银行股份有限公司北京安贞支行、江苏银行股份有限公司北京东直门支行、江苏银行股份有限公司北京东直门支行、天津银行股份有限公司北京三元桥支行、北京银行股份有限公司燕京支行开立了募集资金专户，并于2013年12月26日与募集资金专户存储银行及本保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》并明确募集资金专户与募集资金投资项目的对应关系，具体如下：
1、在中国民生银行股份有限公司北京亚运村支行开设的募集资金专户账号为626138500，该专户对应的募集资金投资项目为设计中心及管理总部建设项目。
2、在杭州银行股份有限公司北京安贞支行开设的账号为1101040160000047323，该专户对应的募集资金投资项目为绿化苗木基地建设项目。
3、在江苏银行股份有限公司北京东直门支行开设的账号为32220188000028947，该专户对应的募集资金投资项目为园林机械购置项目。
4、在江苏银行股份有限公司北京东直门支行开设的账号为32220188000028865，该专户对应的募集资金投资项目为信息化建设项目。
5、在天津银行股份有限公司北京三元桥支行开设的账号为
230301201090020117，该专户对应的募集资金投资项目为补充流动资金项目。
6、在北京银行股份有限公司燕京支行开设的账号为01090518200120102048628，该专户对应的募集资金投资项目为绿化苗木基地建设项目。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，公司募集资金累计投入人民币0万元，共产生利息收入人民币31.48万元，募集资金账户余额实际为人民币154,854.02万元，募集资金各银行专户的存储余额情况列示如下：
金额单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|募集资金存放银行|银行账号|2013年12月31日余额|
|中国民生银行股份有限公司北京亚运村支行|626138500|352,221,554.92|
|杭州银行股份有限公司北京安贞支行|1101040160000047323|334,090,325.28|
|江苏银行股份有限公司北京东直门支行|32220188000028947|100,020,319.44|
|江苏银行股份有限公司北京东直门支行|32220188000028865|24,454,968.10|

||||
|-|-|-|
|天津银行股份有限公司北京三元桥支行|230301201090020117|437,714,499.52|
|北京银行股份有限公司燕京支行|01090518200120102048628|300,038,500.00|
|合计||1,548,540,167.26|

三、募集资金使用效益情况
截至2013年12月31日，公司募集资金尚未产生效益。
四、募集资金使用变更情况
2013年度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
五、募集资金使用及披露的其他情况说明
经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为31,509.68万元，截至2013年12月31日公司未完成募集资金置换。截至2013年12月6日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为315,096,752.62元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于2014年1月22日出具信会师报字[2013]第210909号《募集资金置换专项审核报告》，该报告经公司第五届董事会第六次会议审议通过。截至2013年12月31日公司未完成募集资金置换。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京东方园林股份有限公司2013年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：东方园林公司董事会编制的2013年度《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了东方园林公司募集资金2013年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
本保荐机构认为，东方园林已按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，
建立了募集资金管理相关制度；在2013年非公开发行股票募集资金到位后与募集资
金专户存储银行、本保荐机构签订了三方监管协议并公告；能够有效执行募集资金专户存储制度及募集资金三方监管协议；截至2013年12月31日，东方园林募集资金具体使用情况与已披露情况一致。本保荐机构对东方园林2013年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京东方园林股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张钟伟 王洪伟
中信建投证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300440 证券简称：运达科技 公告编号：2016-041成都运达科技股份有限公司
关于全资子公司名称变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都运达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司全资子公司成都穿克牵引技术有限公司的通知，其公司名称由原来的“成都穿克牵引技术有限公司”更名为“成都运达牵引技术有限公司”。目前，上述更名事项已完成工商变更登记手续的办理。
上述事项对公司经营活动等不构成任何影响，公司仍持有成都运达牵引技术有限公司100%股权。
特此公告。
成都运达科技股份有限公司董事会2016年5月23日
证券代码：000718 证券简称：苏宁环球 公告编号：2015-010苏宁环球股份有限公司
第八届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议于 2015年 4月 21日在公司会议室召开。会议通知于 2015年 4月 16日以电话通知、电子邮件形式发出。会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人，符合《公司法》和《公司章程》规定，会议程序及所作决议有效。
一、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<2014年度监事会工作报告>的议案》。
本议案需提交公司 2014年度股东大会审议。
二、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<2014年度财务报告>的议案》。
本议案需提交公司 2014年度股东大会审议。
三、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<2014年年度报告及其摘要>的议案》。
监事会认为：董事会编制和审议公司 2014年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定；报告内容真实、准确、完整地反
映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<2014年度利润分配预案>的议案》。
经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2014年度实现的归属于上市公司股东的净利润为 76,259.77万元，截至 2014年底可供股东分配的净利润为 184,510.78万元。
经公司董事会讨论，公司 2014年度利润分配预案为：公司以现有总股本 2,043,192,561股为基数，向全体股东每 10股送红股 3股、派发现金股利 2元（含税），不以资本公积金转增股本。
本议案需提交公司 2014年度股东大会审议。
五、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<2014年度内部控制自我评价报告>的议案》。
监事会认为：公司内部控制自我评价报告客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。公司已建立了较为完善、有效的内部控制体系。各项制度建立后，得到了有效贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。
六、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<2015年第一季度报告>的议案》。
监事会认为：董事会编制和审议公司 2015年第一季度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定；报告内容真实、准确、完整
地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
苏宁环球股份有限公司监事会
证券代码：300330 证券简称：华虹计通公告编号：2017-041
上海华虹计通智能系统股份有限公司
股票可能被暂停上市的风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、可能被暂停上市的原因
因上海华虹计通智能系统股份有限公司（“华虹计通”或“公
司”）2015年、2016年连续两年亏损，2017年上半年度亏损，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第13.1.1条第（一）项等的规定，若公司2017年度审计报告最终确定为亏损，深圳证券交易所可能暂停公司股票上市。
二、公司股票停牌安排及暂停上市决定
若公司2017年度审计报告最终确定为亏损，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》13.1.5条规定，公司股票将于公司披露2017年年度报告之日起停牌，深圳证券交易所在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
三、公司董事会已经和将要采取的工作措施
公司在去年及今年上半年通过加强市场拓展工作，已取得一定的成效。2016年至今已累计中标多个重大项目，随着上述中标项目的实施并逐渐开始确认收入，今年下半年公司的主营业务收入有望快速恢
复增长，并将对净利润产生积极影响。
公司将根据年初制定的经营计划有序开展各项工作，完善内部管控，降低成本费用，并尽快将部分新产品投放市场。进一步提高公司运营效率，提升主营业务毛利率，确保实现扭亏为盈。
四、其他事项
1、根据相关规定，公司需每五个交易日发布一次《股票可能
被暂停上市的风险提示公告》，直至暂停上市风险消除或者深圳证券交易所作出公司股票暂停上市的决定；
2、公司2017年度经营业绩的具体数据将在2017年年度报告中详细披露。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，敬请广大投资者注意投资风险。
投资者咨询方式：
电话：021-31016917
传真：021-31016909
电子邮箱：hhjt@huahongjt.com
特此公告。
上海华虹计通智能系统股份有限公司
董 事 会
二○一七年九月十一日
证券代码：002671 证券简称：龙泉股份 公告编号：2016-095山东龙泉管道工程股份有限公司
关于签订合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东龙泉管道工程股份有限公司（以下简称“公司”）近日与首创爱华（天津）市政环境工程有限公司签订了《预应力钢筒混凝土管（PCCP）采购合同》（合同编号：ZASC-CL-2016004-1），合同金额人民币伍仟肆佰零伍万叁仟伍佰元整（￥54,053,500元）。具体情况如下：
一、合同签署概况
合同买方：首创爱华（天津）市政环境工程有限公司
合同卖方：山东龙泉管道工程股份有限公司
签署地点：广东省茂名市
合同类型：产品购销合同
合同标的：PCCP1800管道供货起点里程桩号沙郎泵站Y0+00结束里程桩号Y17+870，PCCP1400管道供货起点占鳌水厂结束点P5+050。
计划工期：根据工程建设进度计划供货
合同金额：人民币伍仟肆佰零伍万叁仟伍佰元整（￥54,053,500元）
二、交易对方情况
1、基本情况：
单位名称：首创爱华（天津）市政环境工程有限公司
法定代表人：刘敏
注册资本：贰亿元人民币
经营范围：设计、建设、经营城市市政工程设施、生态环境治理工程，相关技术和设备的开发、生产、销售，并提供相关的技术咨询服务；环保和给排水设备的进出口、批发、零售及佣金代理（拍卖除外）。（不含国家禁止类和限制类项目，涉及行业许可的以许可证许可项目为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、公司与买方不存在任何关联关系。
3、最近一个会计年度公司未与买方发生类似业务。
三、合同的主要内容
1、合同双方：
合同买方：首创爱华（天津）市政环境工程有限公司
合同卖方：山东龙泉管道工程股份有限公司
2、合同标的：PCCP1800管道供货起点里程桩号沙郎泵站Y0+00结束里程桩号Y17+870，PCCP1400管道供货起点占鳌水厂结束点P5+050。
3、合同金额：人民币伍仟肆佰零伍万叁仟伍佰元整（￥54,053,500.00元）4、计划工期：根据工程建设进度计划供货
5、结算条件及方式：
（1）预付款：买方收到卖方等额预付款金额银行保函后，十五个工作日内支付合同总价的8%预付款，预付款在每月进度款中按当月进度占合同暂定总价的比例进行扣回，当进度结算到合同暂定总价的60%时，全部扣清。
（2）进度款：按月支付，每月 20日前上报上个月安装并检测合格的管道实
际工程量，经买卖双方核实无误后，次月 25日前按进度款的75%比例支付。
（3）结算：工程竣工验收合格后，卖方必须提供相关结算资料，申请办理结算，双方核对无误后，当买方收到业主结算工程款项后一个月内支付至结算金额的95%；余下的5%作为质量保证金，待期满后经卖方申请，买方核实无误，二个月内无息结清。
四、合同的审议程序
本合同不需要公司董事会审议表决，不需要独立董事发表独立意见。
五、合同履行对公司的影响
1、公司资金充足，人员、技术、产能均能满足生产需要，具备履行本合同的能力。
2、合同金额人民币伍仟肆佰零伍万叁仟伍佰元整（￥54,053,500.00元），约占公司 2015年度经审计营业收入的10.99%，本项目的履行预计对公司 2017年营业收入和营业利润产生影响。
3、合同约定的产品与公司现有主营业务一致。
4、合同履行不影响公司业务的独立性，公司主要业务不存在因履行该合同而对该买方形成依赖。
六、合同履行的风险提示
1、合同采取分期多次付款的方式，因此，存在不能及时收回部分合同款的风险。
2、在合同履行过程中，如果遇到自然灾害等不可预计的或不可抗力等因素的影响，有可能会导致合同无法全部履行或延缓履行。
七、备查文件
《预应力钢筒混凝土管（PCCP）采购合同》
特此公告。
山东龙泉管道工程股份有限公司董事会
二零一六年十二月二十日
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
（潘温岳）
各位股东及股东代表：
本人作为重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，独立、公正履行职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的权利，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，按时出席报告期内公司相关股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护公司整体利益和公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2015年度履职情况报告如下：一、出席会议情况
1、2015年度，公司共召开了8次董事会会议，本人出席会议情况如下:
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||应参加董|现场出席|以通讯方式|委托出席|缺席|是否连续两次|
|董事姓名|||||||
||事会次数|次数|参加次数|次数|次数|未亲自出席会议|
|潘温岳|8|2|6|0|0|否|

本人对报告期公司董事会审议的所有议案进行了认真审议，认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟通；积极参与各议案的讨论，并以谨慎的态度行使表决权，充分发表独立意见。报告期内，本人对董事会的各项议案及其他事项均无异议，均投同意票。
2、2015年度，公司共召开了2次股东大会，分别是2014年年度股东大会、2015年第一次临时股东大会，本人均出席会议。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人根据相关法律、法规和有关规定的要求，在了解情况、查阅相
关文件后，根据自身的专业知识和经验做出客观、公正、独立的判断，与其他两位
独立董事一起对公司相关事项进行核查并发表了如下独立意见：
1、2015年 2月 5日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2014年度利润分配预案》、《公司2014年度内部控制评价报告》、《关于公司续聘 2015年度审计机构的议案》、《关于公司最近三年关联交易事项的议案》、《关于公司 2015年度董事、监事津贴和高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》。本人就上述事项发表了同意的独立意见。
2、2015年4月28日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司首次公开发行股票募集资金使用金额的议案》，本人就调整公司首次公开发行股票募集资金使用金额事项发表了同意的独立意见。
3、2015年6月26日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》、《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换的议案》，本人就上述事项发表了同意的独立意见。
4、2015年8月10日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，本人就该事项发表了同意的独立意见，并对公司 2015年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况出具专项说明和发表独立意见。
5、2015年8月17日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》，本人就独立董事津贴事项发表了同意的独立意见。
6、2015年 10月 26日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体暨向全资子公司增资的议案》、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》。本人就上述变更项目实施主体并向子公司增资事项及购买理财产品事项发表了同意的独立意见。
三、在公司进行现场工作情况
作为公司独立董事，本人在2015年度利用参加董事会、董事会各专门委员会、股东大会的机会以及其他时间，对公司进行现场检查，并通过现场查阅资料、会谈、电话等方式与公司其他董事、董事会秘书、财务总监及内审部门等有关人员保持沟通，定期听取管理层关于生产经营的汇报；同时，本人从自身所熟悉的汽车变速器行业角度，与董事、高级管理人员共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，为公司经营管理、业务发展积极献计献策；对公司生产经营情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况等进行了解和掌握；时刻关注外部环境及市场变化
对公司的影响，关注传媒网络对公司的相关情况报道，对公司的重大事项进展能够
做到及时了解和掌握，切实维护了公司和中小股东的利益。
四、董事会各专门委员会的履职工作情况
本人作为战略委员会委员，能够对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责；能够按照工作细则履行职责，持续关注公司发展战略，对重大投资事项提出可行的意见和建议，为公司科学决策提供依据和参考。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、报告期内，本人能够勤勉尽责，认真履行独立董事职责，对公司董事会审议的事项能够认真查阅相关文件资料、及时进行核查、向相关部门和人员进行询问，利用自身专业知识和经验为公司发展提供建设性意见，独立、客观、审慎地行使表决权，并就相关事项发表独立意见，对董事会科学决策起到了积极作用，有效维护了公司和中小股东的利益。
2、对公司信息披露情况等进行有效的监督和核查，保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东平等获得信息；主动关注媒体对公司的报道，并就相关信息及时反馈公司，增加公司信息披露透明度；协助公司推进投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司管理层充分了解中小投资者的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
3、认真履行职责，报告期内对公司编制的定期报告进行审慎严谨的审查和监督，确保公司定期报告披露的真实、准确、完整。积极配合公司内幕信息知情人登记备案工作，维护全体投资者的利益。
六、其他事项
1、2015年无提议召开董事会的情况；
2、2015年无提议召开临时股东大会的情况；
3、2015年无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
4、2015年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是我作为公司独立董事在2015年度履行职责情况的汇报。
独立董事：潘温岳
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是||
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或|||
||是||
|者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度|||
|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工|是||
|作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次|||
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年|是||
|度结束后2个月内向董事会或其专门委员会|||
|提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重|||
||是||
|大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交|||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|是||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|||

|||
|-|-|
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
||是|
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、||

|||||
|-|-|-|-|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|||程源伟|10|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||王建新|12|
|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、||||
||是|||
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、||王志勇|12|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||陈重|6|
|||蒋和体|4|