2015年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行了自身职责，对 2015年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。现将2015年度监事会工作情况报告如下：
一、2015年度监事会工作情况
报告期内，公司共召开了八次监事会：第二届监事会第十二次会议、第二届监事会第十三次会议、第二届监事会第十四次会议、第二届监事会第十五次会议、第二届监事会第十六次会议、第二届监事会第十七次会议、第二届监事会第十八次会议、第三届监事会第一次会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。具体情况为：
（一）第二届监事会第十二次会议
2015年 3月 28日，公司在会议室召开第二届监事会第十二次会议。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《2014年度监事会报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014年年度报告》及《2014年年度报告摘要》、《2014年度审计报告》、《公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《公司2014年度内部控制自我评价报告》、《关于聘任公司2015年度财务审计机构的议案》、《关于公司2014年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
（二）第二届监事会第十三次会议
2015年 4月 24日，公司在会议室召开第二届监事会第十三次会议。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《公司2015年第一季度报告》。
（三）第二届监事会第十四次会议
2015年 7月 25日，公司在会议室召开第二届监事会第十四次会议。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司 2015年度非公开发行股票方案的议案》、《关于公司 2015年度非公开发行股票方案的论证分析报告的议案》、《关于公司2015年度非公开发行股票预案的议案》、《关于公司2015年度非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告的议案》、《关于公司本次股票发行申请有效期的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于制定<未来三年股东回报规划（2015-2017年度）的议案》。
（四）第二届监事会第十五次会议
2015年8月1日，公司在会议室召开第二届监事会第十五次会议。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《关于注册发行非公开定向债务融资工具不超过10亿元的议案》。
（五）第二届监事会第十六次会议
2015年 8月 14日，公司在会议室召开第二届监事会第十六次会议。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《关于公司2015年半年度报告及摘要的议案》、《公司2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（六）第二届监事会第十七次会议
2015年10月15日，公司在会议室召开第二届监事会第十七次会议。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》。
（七）第二届监事会第十八次会议
2015年10月26日，公司在会议室召开第二届监事会第十八次会议。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《公司2015年第三季度报告》。
（八）第三届监事会第一次会议
事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下议案：《关于选举公司第三届监事会主席的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的各董事会会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。
二、监事会发表的独立意见
2015年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定的要求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司第二届监事会任期届满。公司监事会依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，并经公司股东大会审议通过于2015年11月3日完成换届工作，选举产生的3名非职工代表监事陈凤亚、魏晓玲、林达与2名职工代表监事李卫平、成燕玲共同组成了公司第三届监事会。选举李卫平先生为公司第三届监事会主席，任期三年，任期自监事会选举产生之日至公司第三届监事会任期届满之日。
2015年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的行为。
公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会审议通过了关于会计政策变更的议案，认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
2015年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2015年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）公司募集资金投入项目情况
公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，分别于 7月与 12月审议通过了关于公司前次募集资金使用情况报告的议案。监事会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求以及公司《募集资金管理制度》的规定，严格管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。天衡会计师事务所(特殊普通合伙)分别出具了天衡专字（2015）02214号和天衡专字（2015）02009号《苏州电器科学研究院股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
（四）公司非公开发行股票的情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对照公司实际情况逐项自查，监事会认为公司符合现行法律法规中关于非公开发行股票的规定，具备非公开发行股票的条件，同意公司向中国证监会申请非公开发行股票。
（五）公司切实保护投资者利益的情况
报告期内，公司制定了未来三年股东回报规划（2015-2017年度），监事会认为：该规划符合中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）和《公司章程》等相关文件规定，进一步完善和健全了公司科学、稳定、持续的分红机制，切实保护中小投资者的合法权益。
（六）公司注册发行非公开定向债务融资工具的情况
公司监事会审议通过了关于向中国银行间市场交易商协会注册发行非公开定向债务融资工具不超过 10亿元的议案，期限不超过 1年。根据公司资金需求情况和市场条件，可在注册有效期内择机分期、循环滚动发行，募集的资金将用于偿还银行贷款、补充营运资金。为了高效、有序地完成公司本次注册发行相关工作，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等相关规定，授权公司董事长全权负责办理与本次发行有关的一切事宜。
（七）公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保情况。
（八）关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易。
（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度。报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人登记管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
（十）对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司2015年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效。《公司2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
苏州电器科学研究院股份有限公司监事会