申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于无锡和晶科技股份有限公司持续督导期间
2014年度跟踪报告
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|保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司|被保荐公司简称：和晶科技|
|保荐代表人姓名：叶强|联系电话：0571-85063054|
|保荐代表人姓名：方欣|联系电话：0571-85063071|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|均及时审阅公司历次信息披露文件|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|已经督导公司建立健全规章制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2|

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|（2）列席公司董事会次数|2|
|（3）列席公司监事会次数|2|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|1、公司存在的问题公司募集资金投资项目进度较慢，与招股说明书披露情况不一致。2、整改情况已建议公司高度重视募集资金投资项目的建设，投入更多人力、物力支持，尽快完成募集资金投资项目建设。2014年7月29 日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，并经公司2014年第二次临时股东大会审议通过，公司变更部分募投项目，将“智能控制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运资金”公司募集资金专户中的余额及控股子公司募集资金专户的余额全部投入到“智能控制器生产及研发基地项目”的建设，目前，上述募集资金已全部使用完毕。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|未发表非同意意见|

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|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|3次|
|（2）报告事项的主要内容|1、2013 年度持续督导期间跟踪报告；2、2014年半年度持续督导期间跟踪报告；3、2014年专项现场培训情况的报告|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|根据相关规定建立了保荐业务工作底稿，记录、保管合规|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2014年12月29日|
|（3）培训的主要内容|证监会和深交所相关制度包括：《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《创业板上市公司非公开发行股票业务办理指南》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014 修订）》、《深圳证券交易所限制交易实施细则（2014 年修订）》及相关案例分析。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|

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|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|不适用|不适用|
|5.募集资金存放及使用|公司募集资金投资项目进度较慢，与招股说明书披露情况不一致。|已建议公司高度重视募集资金投资项目的建设，投入更多人力、物力支持，尽快完成募集资金投资项目建设。2014 年7月29日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，并经公司2014年第二次临时股东大会审议通过，公司变更部分募投项目，将“智能控制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运资金”公司募集资金专户中的余额及控股子公司募集资金专户的余额全部投入到“智能控制器生产及研发基地项目”的建设，目前，上述募集资金已全部使用完毕|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|不适用|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|

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|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|配合|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司实际控制人陈柏林先生、持股5%以上的发行人股东张晨阳、邱小斌、应炎平、先锋电器集团有限公司出具的避免同业竞争承诺|是|不适用|
|2．公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺|是|不适用|
|3．公司股东陈柏林、邱小斌、应炎平、徐宏斌、马元俊对公司执行社会保障制度情况的承诺|是|不适用|
|4. 公司实际控制人陈柏林，持股5%以上的发行人股东张晨阳、邱小斌、应炎平、先锋电器集团有限公司，以及作为公司股东的董事徐宏斌、监事陈玮、副总经理汪进关于不占用公司资金的承诺|是|不适用|
|5、资产重组时发行股份募集配套资金的发行对象陈柏林关于股份限售的承诺|是|不适用|
|6、资产重组时资产重组交易对方顾群、张晨阳、常力勤关于股份限|是|不适用|

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|售的承诺|||
|7、资产重组时资产重组交易对方顾群、张晨阳、常力勤关于业绩补偿的承诺|是|不适用|
|8、资产重组时资产重组交易对方顾群、张晨阳、常力勤关于同业竞争、关联交易及资金占用方面的承诺|是|不适用|
|9、资产重组时资产重组交易对方顾群、张晨阳、常力勤关于土地使用权的承诺|是|不适用|
|10、资产重组时资产重组交易对方顾群、张晨阳、常力勤关于股权及资产的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|未发生前述情形|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|未发生前述情形|
|3.其他需要报告的重大事项|根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的批复，申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”），申银万国作为合并后的存续公司承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务；存续公司更名为申万宏源集团|

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|股份有限公司，并以申银万国和宏源证券的证券类资产及负债（净资产）出资设立申万宏源证券有限公司，申万宏源证券有限公司设立申万宏源证券承销保荐有限责任公司。日前，申万宏源证券承销保荐有限责任公司已成立，取得了《企业法人营业执照》和《经营证券业务许可证》，经营范围为证券承销与保荐（国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销业务除外），与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。至此，原申银万国、宏源证券的相关证券承销与保荐业务牌照已由申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继。和晶科技已于 2015 年 2 月与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公司与无锡和晶科技股份有限公司协议项下全部权利义务之补充协议》，约定由申万宏源证券承销保荐有限责任公司继续担任保荐机构，履行持续督导职责。|

（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于无锡和晶科技股份有限公司持续督导期间2014年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：叶强
方欣
申万宏源证券承销保荐有限责任公司2015年4月23日