山河智能装备股份有限公司
2017年年度报告
重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人何清华、主管会计工作负责人夏志宏及会计机构负责人(会计主管人员)唐欢声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,056,068,465股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.50元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|山河智能/公司/本公司/母公司|指|山河智能装备股份有限公司|
|AVMAX|指|加拿大Avmax Group Inc.|
|报告期|指|2017年1月1日至2017年12月31日|
|上年同期|指|2016年1月1日至2016年12月31日|
|中国证监会/证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所 /交易所|指|深圳证券交易所|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《公司章程》|指|《山河智能装备股份有限公司章程》|
|元、万元、亿元|指|人民币元、人民币万元、人民币亿元|

第一节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
||||||
|-|-|-|-|-|
|股票简称||山河智能|股票代码|002097|
|股票上市证券交易所||深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|山河智能装备股份有限公司||||
|公司的中文简称||山河智能|||
|公司的外文名称（如有）||SUNWARD INTELLIGENT EQUIPMENT CO.,LTD.|||
|公司的外文名称缩写（如|||||
|||SUNWARD|||
|有）|||||
|公司的法定代表人|何清华||||
|注册地址||长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号|||
|注册地址的邮政编码||410100|||
|办公地址||长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号|||
|办公地址的邮政编码||410100|||
|公司网址||http://www.sunward.com.cn/|||
|电子信箱||db@sunward.com.cn|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|王剑|易广梅|
|联系地址|长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号|长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号|
|电话|0731-83572980|0731-83572980|
|传真|0731-83572980|0731-83572980|
|电子信箱|wangjian2@sunward.com.cn|yigm@sunward.com.cn|

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露媒体的名称|《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn/|
|公司年度报告备置地点|公司董事会办公室|

四、注册变更情况
|||
|-|-|
|组织机构代码|无变更|
|公司上市以来主营业务的变化情况（如||
||无变更|
|有）||
|历次控股股东的变更情况（如有）|无变更|

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|中审华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|天津市和平区解放路188号信达大厦35层|
|签字会计师姓名|梁筱芳、周红宇|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||深圳市南山区科技工业园科|||
||||2017年10月13日-2018年|
|东吴证券股份有限公司|苑路 11 号金融科技大厦|曾亮、李佳佳||
||||12月31日|
||18 楼 C/D|||

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年||2016年|本年比上年增减|2015年|
|营业收入（元）|3,946,203,040.18||1,991,603,674.11||98.14%|1,456,197,290.49|
|归属于上市公司股东的净利润|162,275,257.90||66,920,999.94||||
||||||142.49%|-29,239,990.76|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非|||||||
|||85,176,384.84||4,051,267.65|2,002.46%|-158,517,238.59|
|经常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额|394,504,646.83||196,198,991.62||||
||||||101.07%|152,237,593.41|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.1954||0.0886||120.54%|-0.0387|
|稀释每股收益（元/股）|0.1954||0.0886||120.54%|-0.0387|
|加权平均净资产收益率||5.34%||2.89%|2.45%|-1.22%|
|||2017年末||2016年末|本年末比上年末增|2015年末|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||减||
|总资产（元）|12,287,746,055.82|10,172,481,442.39|20.79%|6,319,163,085.73|
|归属于上市公司股东的净资产|4,282,362,568.51|2,471,806,103.03|||
||||73.25%|2,379,762,107.32|
|（元）|||||

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|939,649,663.26|830,699,639.21|814,736,284.51|1,361,117,453.20|
|归属于上市公司股东的净利润|70,751,944.61|13,387,479.46|29,601,954.54|48,533,879.29|
|归属于上市公司股东的扣除非|||||
||65,696,274.26|-12,638,576.14|27,448,927.10|4,669,759.62|
|经常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-132,822,619.89|-17,850,709.99|19,940,783.73|525,237,192.98|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||2017年金额|2016年金额|2015年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产|45,142,066.32|||||
||||-4,333,202.22|37,105,598.25||
|减值准备的冲销部分）||||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务|49,190,667.35|||||
|密切相关，按照国家统一标准定额或定|||81,117,952.11|121,320,507.43||
|量享受的政府补助除外）||||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支|-1,146,863.03||-3,394,055.73|-704,754.98||

||||||
|-|-|-|-|-|
|出|||||
|减：所得税影响额|14,571,711.99|10,595,473.70|28,243,425.43||
|少数股东权益影响额（税后）|1,515,285.59|-74,511.83|200,677.44||
|合计|77,098,873.06|62,869,732.29|129,277,247.83|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第二节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
公司产学研一体化，依靠先导式创新，以差异化产品实现跨越式发展。公司战略业务定位于“一点三线”（“一点”即聚焦装备制造，“三线”即工程装备、特种装备、航空装备），主要产品有地下工程装备、全系列挖掘机、现代凿岩设备、矿业装备、起重机械、液压元器件、军用工程机械和通用航空设备等，已创新研发出200多个规格型号，具有自主知识产权和核心竞争力的高性能产品。
本公司属于工程机械制造行业企业，周期性非常明显，该行业景气度与国家固定资产和基本建设投资规模紧密相关。
从销售结算方式来看，行业采用的主要有四种方式，即全额付款、分期付款、按揭销售、融资租赁，其中本公司采用较多的为分期付款和按揭销售两种方式。本公司采取的按揭销售通常有两种方式，一是由银行直接对公司的销售客户发放按揭贷款；另一类是由经销商向银行推荐公司担任按揭贷款担保人，由银行对从公司经销商处购买产品的客户发放按揭贷款。为进一步加快销售资金回笼速度，提高资金使用效率，公司还采用融资租赁的方式进行产品销售。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|新增对中铁山河等联营企业的投资|
|固定资产|无重大变化|
|无形资产|无重大变化|
|在建工程|工业城投入增加|

2、主要境外资产情况
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资产的具体|形成|||运营|保障资产安全||境外资产占公司|是否存在重|
|||资产规模|所在地|||收益状况|||
|内容|原因|||模式|性的控制措施||净资产的比重|大减值风险|
|avmax境外|||||||||
||并购|39.12亿元|加拿大|自营||2.20亿元|35.00%|否|
|经营资产|||||||||

三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
（1）先导式创新能力与产学研一体化优势
山河智能作为中南大学工程机械科研成果产业基地，多年来与中南大学建立了稳定的合作关系，就工程机械领域的基础研究、技术开发进行广泛、深入的合作，形成了独具特色的“产、学、研一体化”模式和行业一致公认的强大技术创新能力。
公司主要创始人、董事长何清华先生是中南大学教授、博士生导师、机械电子工程学科带头人，享受国务院政府特殊津贴，长期致力于工程机械领域的研究与实践。2013年何清华先生荣获何梁何利基金“科学与技术创新奖”，2014年何清华先生获得“全国杰出科技人才”称号。2016年何清华先生荣获“当代发明家”称号。公司技术中心研发实力雄厚，拥有研发人员近400余人，多学科博士、硕士群体，在前沿技术研究等方面发挥重要的作用，具有为客户提供全方位成套解决方案的实力。
公司先后被认定为“国家认定企业技术中心”、国家“创新型企业”、“国家技术创新示范企业”、“国家工程机械动员中心”、“中国驰名商标”、国家“博士后科研工作站”、“国际科技合作基地”、“工业企业知识产权运用标杆”、“国家级工程实践教育基地”。公司通过了知识产权管理体系以及ISO9001、IS014001、OHSAS18001等管理体系认证，并且针对军方、出口及特种设备等特殊要求，通过了武器装备质量管理体系、武器装备科研生产许可证、装备承制单位资格证、保密资质、CE、特种设备制造许可证、CNAS实验室等认证。
（2）产品优势
山河智能的机、电、液一体化水平和自动控制水平居行业先进水平。在“智能控制系统”、“节能技术创新”、“具有自主知识产权的电液核心元件”等领域成果斐然；公司自主开发的控制器、无线通信终端、传感器广泛应用于公司的机器人化机器、高危环境作业机器人、高端冶炼设备、无人飞行器等产品。公司研发制造的液压控制阀已经批量装配挖掘机。2016年，公司“工程机械瞬变大负载能量回收与利用关键技术研究”获湖南省技术发明一等奖；“工作装置势能回收液压系统”获评中国专利优秀奖。公司混合动力挖掘机实现批量生产和销售，是国内真正产业化的节能环保挖掘机，能量回收利用技术居国际领先水平。2016年，山河智能成功下线盾构机，公司地下工程装备的产品门类、技术水平和施工成套解决方案的能力名列世界前茅。
（3）品牌优势
山河智能旋挖钻机是行业一线品牌，在入岩和施工效率上优势明显。山河智能液压静力压桩机是国内行业第一品牌，曾获得“第九届中国专利新技术新产品博览会金奖”、“国家科学技术进步奖二等奖”、“湖南省科学技术进步奖一等奖”等荣誉称号。公司是国内最早制造小型液压挖掘机的企业之一，也是向欧洲出口小型液压挖掘机规模最大的中国企业。“山河智能”品牌的产品以其高技术含量、高品质、高可靠性以及优质服务获得国内外客户的认可，山河智能商标先后荣获“湖南省驰名商标”和“中国驰名商标”称号。
第三节经营情况讨论与分析
一、概述
2017年，在投资恢复、制造业回暖以及全球贸易稳步增长的带动下，全球经济强劲增长。宏观经济“稳增长”带来的托底需求，以及产品周期性更新、“一带一路”、PPP项目落地等多重因素叠加，2017年中国工程机械市场复苏显著，高速增长态势持续“超预期”，五年调整与坚守，工程机械行业重回持续向上的发展通道。在全行业景气恢复的背景下，公司传统产业与新兴板块全线增长。
报告期内，公司以“分析总结，再接再厉，实现企业发展的大跨越“为总体工作原则，秉承”一点三线“的发展战略，紧紧围绕公司年度经营目标，提升市场地位，强化研发支撑，夯实平台体系，实现了跨越式发展的良好开端。至报告期末，公司实现营业收入3,946,203,040.18元，同比增长98.14%；实现归属于上市公司股东的净利润162,275,257.90元，同比增长142.49%。
报告期内，公司重点开展了以下工作：
一、战略布局显成效
“聚焦装备制造，工程装备、特种装备、航空装备三线发展”是公司“一点三线”的产业发展战略，2017年在这三大领域都取得较大进展。工程装备方面，公司子公司山河液压、无锡必克、山河矿装、中铁山河、中际山河，在管理、制造以及盈利能力等方面分别有不同程度的改善，有更广阔的发展前景，为该板块发展注入了强劲的增长活力。特种装备方面，在多军种领域市场服务方面取得了重大进展，与海军工程大学、军事交通学院、华腾工业等国内一流科研院所和企业集团建立了战略合作关系，提前实现了公司制定的军用装备要在三年内实现非军工企业工兵类装备占有率第一的战略目标。聚焦特种装备的子公司山河特种装备有限公司的设立为本战略业务的拓展奠定了更坚实的基础。航空装备方面，AVMAX为公司的航空产业提供了扩展平台，山河科技无人机成功开拓了警用航空、公安消防为代表的行业市场。航空板块的国内外深度融合逐步加强，未来3-5年，航空板块将成为公司三大板块三足鼎立的重要一极。
二、技术创新与研发管理
报告期内，公司继续强化技术优势，释放先导式创新积淀的能量，为实现企业发展的“大跨越”助力。以“建平台、优技术、优产品”为研发目标，聚焦重点项目，强化经营体意识，实行研发人员绩效与效益直接挂钩；重视产品精品化，将产品综合性能做到行业领先水平，深入每一个细节，使技术性能优势切实转化为市场优势。2017年公司技术中心共完成重点项目39项，实现重点项目任务流、资金流同步考核的模式已初见成效。
三、市场开拓
在公司“一点三线”的战略业务中，对重点产品、重点业务进行拓展和突破，实现公司市场占率的跨越式发展。一是相对成熟的产品、相对有基础的业务要整合资源充分聚焦扩大销量，二是针对一些影响大、难度大的新产品、新业务要有选择地重点突破。报告期内，营销体系强化渠道建设，持续夯实基础管理，加强团队建设，实施经营体管理、立体营销、高端营销、大客户营销等举措，取得了业绩与品牌双提升。国际营销继续发挥矩阵式管理模式，渠道开发和市场布局取得了有效进展，紧跟国家“一带一路”战略方针，2017年共开发国际新渠道18家，在一带一路热点国家柬埔寨、老挝成立子公司，实现本地化运营和现货销售，实施公司“走出去”的国际化进程。报告期，公司国际市场收入占营业收入比重达到40.84%（含AVMAX）。
四、大制造体系资源整合
实行大制造运营模式后，公司制造体系的四大核心指标---品质、成本、交期与柔性有了显著提升，通过制造资源的大整合、大调度，形成供应、生产、品管一体化，为制造柔性、产能提升、效率提升打下了坚实的基础。
五、夯实团队建设
持续加强中层干部队伍建设，提高凝聚力与执行力，通过宣传与严格的考核大幅提升干部的责任感与紧迫感，完善干部选、用、育、考机制，建立完善的职业发展通道。深化经营体管理，实现员工和企业共赢。
六、资本运作
公司在努力发展工程机械产业的同时，借助资本市场功能，通过外延并购及再融资等手段，扩展公司战略布局，加快公
司产业多元化经营的发展战略。2017年公司完成了非公开发行股票事项，募集资金总额19.78亿元，并成功实施了募投项目 Avmax GroupInc.第三期13.3%的股权交割工作，后续将在未来两年收购其剩余26.6%的股权。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年|||2016年|||
||||||||同比增减|
|||金额|占营业收入比重||金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|3,946,203,040.18||100%|1,991,603,674.11||100%|98.14%|
|分行业||||||||
|工程机械||2,689,132,820.16|68.14%||1,685,899,244.38|84.65%|59.51%|
|基建收入||123,931,762.28|3.14%||29,207,126.64|1.47%|324.32%|
|航空业务||1,084,915,287.13|27.49%||224,289,403.36|11.26%|383.71%|
|其他业务收入||48,223,170.61|1.22%||52,207,899.73|2.62%|-7.63%|
|分产品||||||||
|桩工机械||1,283,658,165.21|32.53%||785,865,789.83|39.46%|63.34%|
|挖掘机械||927,576,497.67|23.51%||635,522,126.65|31.91%|45.96%|
|凿岩机械||34,767,335.41|0.88%||22,675,747.85|1.14%|53.32%|
|其他设备||301,444,852.46|7.64%||146,115,281.96|7.34%|106.31%|
|配件||141,685,969.41|3.59%||95,720,298.09|4.81%|48.02%|
|基建收入||123,931,762.28|3.14%||29,207,126.64|1.47%|324.32%|
|航空业务||1,084,915,287.13|27.49%||224,289,403.36|11.26%|383.71%|
|其他业务收入||48,223,170.61|1.22%||52,207,899.73|2.62%|-7.63%|
|分地区||||||||
|华北地区||117,595,753.67|2.98%||246,835,700.52|12.39%|-52.36%|
|华东地区||286,670,727.76|7.26%||181,098,155.94|9.09%|58.30%|
|华南地区||885,945,809.18|22.45%||137,984,528.80|6.93%|542.06%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|华中地区|325,699,687.60|8.25%|310,665,659.41|15.60%|4.84%|
|国际市场|526,759,478.46|13.35%|407,112,967.06|20.44%|29.39%|
|加拿大|1,084,915,287.13|27.49%|224,289,403.36|11.26%|383.71%|
|其他|718,616,296.38|18.21%|483,617,259.02|24.28%|48.59%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上|营业成本比上|毛利率比上年|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||年同期增减|年同期增减|同期增减|
|分行业|||||||
||2,689,132,820.|1,960,307,707.|||||
|工程机械|||27.10%|59.51%|67.83%|-3.61%|
||16|03|||||
||1,084,915,287.||||||
|航空业务||548,721,726.66|49.40%|383.71%|598.62%|-15.56%|
||13||||||
|分产品|||||||
||1,283,658,165.||||||
|桩工机械||856,014,889.85|33.30%|63.34%|70.02%|-2.62%|
||21||||||
|挖掘机械|927,576,497.67|752,277,000.85|18.90%|45.96%|56.82%|-5.62%|
||1,084,915,287.||||||
|航空业务||548,721,726.66|49.40%|383.71%|598.62%|-15.56%|
||13||||||
|分地区|||||||
|华南地区|885,945,809.18|675,682,450.41|23.70%|542.06%|598.18%|-6.13%|
|国际市场|526,759,478.46|384,776,758.21|27.00%|30.28%|40.89%|-5.50%|
||1,084,915,287.||||||
|加拿大||548,721,726.66|49.40%|383.71%|598.62%|-15.56%|
||13||||||
|其他|718,616,296.38|553,190,280.76|23.00%|47.74%|53.57%|-2.92%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2017年|2016年|同比增减|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||销售量|台套|3,627|2,355|54.01%|
|工程机械|生产量|台套|3,784|2,347|61.23%|
||库存量|台套|1,227|1,070|14.67%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年||2016年|||
|行业分类|项目||占营业成本比||占营业成本比|同比增减|
|||金额||金额|||
||||重||重||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||原材料及其他|1,982,759,012.||1,143,538,945.|||
|工程机械|||93.65%||91.63%|73.39%|
||部件|43||20|||
|工程机械|直接人工成本|35,230,798.10|1.66%|22,963,130.62|1.84%|53.42%|
|工程机械|折旧与摊销|62,352,754.94|2.95%|57,782,225.43|4.63%|7.91%|
|工程机械|其他|36,748,993.99|1.74%|23,711,928.36|1.90%|54.98%|
||原材料及其他||||||
|航空业务||147,960,987.25|26.96%|21,102,524.10|26.87%|601.15%|
||部件||||||
|航空业务|直接人工成本|90,454,168.32|16.48%|13,203,569.62|16.81%|585.07%|
|航空业务|维修保养费|196,139,469.38|35.74%|29,386,020.08|37.41%|567.46%|
|航空业务|其他|114,167,101.71|20.81%|14,851,443.15|18.91%|668.73%|

说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
本期增加山河智能特种装备有限公司。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|681,062,207.09|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|15.68%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额||
||0.00%|
|比例||

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户一|234,187,200.00|5.39%|
|2|客户二|165,252,102.00|3.80%|
|3|客户三|113,258,062.00|2.61%|
|4|客户四|91,170,099.03|2.10%|
|5|客户五|77,194,744.06|1.78%|
|合计|--|681,062,207.09|15.68%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|406,756,786.11|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|19.34%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总||
||0.00%|
|额比例||

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|供应商一|124,116,574.87|5.90%|
|2|供应商二|89,509,797.03|4.26%|
|3|供应商三|81,937,057.37|3.90%|
|4|供应商四|65,566,361.21|3.12%|
|5|供应商五|45,626,995.63|2.17%|
|合计|--|406,756,786.11|19.34%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年||2016年|同比增减|重大变动说明|
|销售费用|220,148,310.01||181,468,019.85||21.32%|主要为销售增加费用增加|
|管理费用|439,093,735.84||223,027,025.56||96.88%|主要为合并AVMAX所致|
||196,920,324.67||119,009,068.79|||主要为汇兑损失增加及并购贷增加|
|财务费用|||||65.47%||
|||||||利息费用|

4、研发投入
√适用□不适用
报告期内，公司研发聚焦市场，严把立项关，秉承先导式创新理念，立足“一点三线”战略，一是高效整合处于成长期的产品和资源，帮助公司充分扩大销量，二是在技术上重点突破市场前景广阔、技术门槛较高的新产品。通过加强“全新产品、精品工程”的立项开发，2017年公司技术中心共完成重点项目39项。重视产品精品化，将产品综合性能做到行业领先水平，深入每一个细节，在建筑基础装备和地下空间装备明确目标，地下工程装备争行业第一，小微挖聚焦战略精品，节能挖突破可靠性，使技术性能优势切实转化为市场优势。军民融合，特种装备产品的开发获得军方的高度认可，在中国人民解放军90周年阅兵仪式上，公司生产的某型装甲工程车接受了检阅，后续公司正致力于无人化的特种装备的深度开发；航空装备多年积淀的成果在国内外获得很大的影响和合作资源。
公司研发投入情况
|||||
|-|-|-|-|
||2017年|2016年|变动比例|
|研发人员数量（人）|414|254|62.99%|

|||||
|-|-|-|-|
|研发人员数量占比|11.88%|11.90%|-0.02%|
|研发投入金额（元）|97,069,016.83|54,185,510.74|79.14%|
|研发投入占营业收入比例|2.46%|2.72%|-0.26%|
|研发投入资本化的金额（元）|0.00|0.00|0.00%|
|资本化研发投入占研发投入||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|的比例||||

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||2017年||2016年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|3,846,929,838.30||3,074,668,406.37||25.12%|
|经营活动现金流出小计|3,452,425,191.47||2,878,469,414.75||19.94%|
|经营活动产生的现金流量净|394,504,646.83||196,198,991.62|||
||||||101.07%|
|额||||||
|投资活动现金流入小计|178,465,395.11||195,859,353.00||-8.88%|
|投资活动现金流出小计|1,983,127,691.20||1,060,772,509.60||86.95%|
|投资活动产生的现金流量净|-1,804,662,296.09||-864,913,156.60|||
||||||-108.65%|
|额||||||
|筹资活动现金流入小计|6,008,196,111.33||3,189,039,738.35||88.40%|
|筹资活动现金流出小计|4,457,237,892.51||2,492,069,544.70||78.86%|
|筹资活动产生的现金流量净|1,550,958,218.82||696,970,193.65|||
||||||122.53%|
|额||||||
|现金及现金等价物净增加额|146,301,571.11||32,341,721.97||352.36%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、经营活动产生的现金流量净额同比增加主要为本期加大催收力度回款增加及合并AVMAX增加；
2、投资活动现金流出额同比增加主要为本期收购AVMAX增加及注资中铁山河增加；
3、筹资活动现金流入同比增加主要为收到募集资金款项；
4、筹资活动现金流出同比增加主要为支付的偿还债务款项增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
山河智能装备股份有限公司2017年年度报告全文
三、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
||||主要为联营企业按权益法||
|投资收益|12,498,837.32|4.43%||是|
||||分享的投资收益||
||||主要为应收款项坏账计||
|资产减值|212,152,956.66|75.11%|提、存货跌价准备计提及|否|
||||商誉的资产减值损失||
|营业外收入|3,377,478.84|1.20%|主要为收到的政府补助等|否|
||||发生的与企业业务经营无||
|营业外支出|4,524,341.87|1.60%||否|
||||直接关系的各种支出||

四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年末|||2016年末||||
||||||||比重增||
||||占总资产|金额||占总资产||重大变动说明|
|||金额|||||减||
||||比例|||比例|||
||1,050,035,114.81|||1,026,831,709.08|||||
|货币资金|||8.55%|||10.09%|-1.54%||
||2,712,759,995.10|||2,596,430,761.59|||||
|应收账款|||22.08%|||25.52%|-3.44%||
||1,944,110,122.68|||1,607,802,433.08|||||
|存货|||15.82%|||15.81%|0.01%||
||77,019,219.73|||38,988,901.17||||主要为对联营企业如中铁山河等投|
|长期股权投资|||0.63%|||0.38%|0.25%||
|||||||||资增加|
||3,460,132,264.39|||3,414,929,388.22|||||
|固定资产|||28.16%|||33.57%|-5.41%||
||62,949,213.23|||25,367,792.87|||||
|在建工程|||0.51%|||0.25%|0.26%|主要为山河工业城项目建设增加|
||2,042,560,668.93|||2,609,962,639.19|||||
|短期借款|||16.62%|||25.66%|-9.04%||
||1,790,863,985.48|||1,318,080,587.95|||||
|长期借款|||14.57%|||12.96%|1.61%||

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
报告期内，公司以非公开发行股票募集资金收购加拿大航空运营企业Avmax GroupInc.，该事项对工程机械业务无重大影响。
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|373,660,587.19|946,097,245.99|-60.50%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||截至||||||
||||||||||资产||||||
|被投|||||||||||||披露|披露|
||||||||||负债||本期||||
|资公|主要|投资|投资|持股|资金|合作|投资|产品||预计||是否|日期|索引|
||||||||||表日||投资||||
|司名|业务|方式|金额|比例|来源|方|期限|类型||收益||涉诉|（如|（如|
||||||||||的进||盈亏||||
|称|||||||||||||有）|有）|
||||||||||展情||||||
||||||||||况||||||
|Avma|支线|||||||航空||26,4|||2017||
||||359,5|||||||||||巨潮|
|x|飞机|||13.33||||租赁|已合|29,1|不适||年07||
|||收购|89,75||自筹|无|长期|||||否||资讯|
|Grou|的维|||%||||及飞|并|92.0|用||月15||
||||4.57|||||||||||网|
|p Inc.|护、|||||||行器||0|||日||

山河智能装备股份有限公司2017年年度报告全文
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||修|||||||销售||||||
||理、|||||||||||||
||大|||||||||||||
||修、|||||||||||||
||翻|||||||||||||
||新、|||||||||||||
||租赁|||||||||||||
||和包|||||||||||||
||机业|||||||||||||
||务以|||||||||||||
||及支|||||||||||||
||线飞|||||||||||||
||机零|||||||||||||
||配件|||||||||||||
||的销|||||||||||||
||售。|||||||||||||
|||||||||||26,4||||
||||359,5|||||||||||
|||||||||||29,1||||
|合计|--|--|89,75|--|--|--|--|--|--||--|--|--|
|||||||||||92.0||||
||||4.57|||||||||||
|||||||||||0||||

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||是否为固定资产投资||||||||截止报告期末累计实现的收益||未达|||
|||||||截至|||||||||
|||||||||||||到计|||
|||||||报告|||||||||
|||||投资|本报|||||||划进|披露|披露|
|||||||期末|||||||||
|项目|投资|||项目|告期||资金|项目|预计|||度和|日期|索引|
|||||||累计|||||||||
|名称|方式|||涉及|投入||来源|进度|收益|||预计|（如|（如|
|||||||实际|||||||||
|||||行业|金额|||||||收益|有）|有）|
|||||||投入|||||||||
|||||||||||||的原|||
|||||||金额|||||||||
|||||||||||||因|||
|||||||||||||||巨潮|
|工业||||||||||||||资讯|
||||||||||||||2010||
|城一|||||97,104|100,01||||||||网，公|
|||||机械|||企业|20.00||||不适|年07||
|期工|自建||是||,553.3|1,359.||||||||告编|
|||||制造|||自筹|%||||用|月29||
|程续|||||7|30||||||||号|
||||||||||||||日||
|建||||||||||||||2010-0|
|||||||||||||||28|
||||||97,104|100,01|||||||||
|合计|--||--|--|,553.3|1,359.|--|--|0.00||0.00|--|--|--|
||||||7|30|||||||||

4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期|累计变|累计变||尚未使||
||||本期已使用募集资金总额|已累计||||尚未使||闲置两|
||||||内变更|更用途|更用途||用募集||
|募集年|募集方|募集资金总额||使用募||||用募集||年以上|
||||||用途的|的募集|的募集||资金用||
|份|式|||集资金||||资金总||募集资|
||||||募集资|资金总|资金总||途及去||
|||||总额||||额||金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||非公开||||||||||
|||197,889.2|35,958.98|130,498.||||63,156.6|购买理||
|2017|发行股||||0|0|0.00%|||0|
|||||7||||4|财产品||
||票||||||||||
|||197,889.2|35,958.98|130,498.||||63,156.6|||
|合计|--||||0|0|0.00%||--|0|
|||||7||||4|||
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|公司于募集资金到位前已先期用自有资投入募投项目资金止1,304,987,000.56元募集资金置换预先已投入募集资金投资|||||||||||
|项目的自筹资金，其中2016年度先期投入资金945,397,245.99元，2017年度使用359,589,754.57元。截止2017年12月|||||||||||
|31日，募集资金余额为人民币631,566,415.68元.|||||||||||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变更项目(含部分变更)|||||截至期|项目达|||项目可|
|||募集资金承诺投资总额|||截至期||||||
||||调整后|本报告||末投资|到预定|本报告|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|||||末累计||||||
||||投资总|期投入||进度|可使用|期实现|到预计|否发生|
|募资金投向|||||投入金||||||
||||额(1)|金额||(3)＝|状态日|的效益|效益|重大变|
||||||额(2)||||||
|||||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|收购加拿大Avmax|||||||||||
|||197,889.2|197,88|35,958.|130,49||||||
|Group Inc.公司|否|||||73.33%||不适用|是|否|
||||9.2|98|8.7||||||
|100%股权项目|||||||||||
|承诺投资项目小计|--|197,88|197,88|35,958.|130,49|--|--||--|--|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||9.2|9.2|98|8.7|||||||
|超募资金投向|||||||||||||
|无||否|||||||||||
||||197,88|197,88|35,958.|130,49|||||||
|合计||--|||||--|--|0|--|--||
||||9.2|9.2|98|8.7|||||||
|未达到计划进度或|||||||||||||
|预计收益的情况和||无|||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||||
|项目可行性发生重|||||||||||||
|||无|||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||||
|超募资金的金额、用||不适用|||||||||||
|途及使用进展情况|||||||||||||
|||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||||
|||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||||
|||适用|||||||||||
||2017年10月11日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司用130,498.70万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，其中2016年度先期投入资金94,539.72万元，2017年度使用35,958.98万元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了相关鉴证报告，独立董事、监事、保荐机构发表了明确的同意意见。||||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||||
|先期投入及置换情|||||||||||||
|况|||||||||||||
|用闲置募集资金暂||不适用|||||||||||
|时补充流动资金情|||||||||||||
|况|||||||||||||
|项目实施出现募集||不适用|||||||||||
|资金结余的金额及|||||||||||||
|原因|||||||||||||
|||于2017年11月6日召开第六届董事会第十三次会议、于2017年11月22日召开2017年第三次||||||||||，|
|||临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司拟|||||||||||
|||使用不超过人民币63,000万元（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算|||||||||||
|||标准）非公开发行暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本|||||||||||
|尚未使用的募集资|||||||||||||
|||承诺的银行理财产品，并授权管理层具体办理实施等相关事项。至2017年12月31日公司共购保|||||||||||
|金用途及去向|||||||||||||
|||本理财产品62,931.40万元，其中：购买交通银行“蕴通财富•日增利94天”理财产品13000万元|||||||||||
|||产品成立日期2017年11月24日，到期日2018年2月26日。.购买工银理财共赢3号保本型（定|||||||||||
|||向湖南）2017年第131期49,931.40万元，产品起始日：2017年11月23日，到期日2018年4月|||||||||||
|||25日共153天。尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。|||||||||||

|||
|-|-|
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√适用□不适用
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||是否|||
|||||||||||||按计|||
|||||本期||||||||划如|||
|||||||资产|||||||||
|||||初起||||||||期实|||
|||||||出售|||与交||||||
|||||至出||||||||施，|||
|||||||为上|||易对|所涉|所涉||||
|||||售日||||||||如未|||
||||||出售|市公|||方的|及的|及的||||
|||||该资||||||||按计|||
||||交易||对公|司贡|资产|是否|关联|资产|债权||||
||被出|||产为||||||||划实|||
|交易||出售|价格||司的|献的|出售|为关|关系|产权|债务||披露|披露|
||售资|||上市||||||||施，|||
|对方||日|（万||影响|净利|定价|联交|（适|是否|是否||日期|索引|
||产|||公司||||||||应当|||
||||元）||（注|润占|原则|易|用关|已全|已全||||
|||||贡献||||||||说明|||
||||||3）|净利|||联交|部过|部转||||
|||||的净||||||||原因|||
|||||||润总|||易情|户|移||||
|||||利润||||||||及公|||
|||||||额的|||形）||||||
|||||（万||||||||司已|||
|||||||比例|||||||||
|||||元）||||||||采取|||
|||||||||||||的措|||
|||||||||||||施|||
||||||对经||根据|||||||详见|
||土地||||营业||长沙|||||||巨潮|
|长沙|使用||||务无||经济|||||||资讯|
|经济|权、||||影||技术|||||||网|
|技术|地上|2017|||响；||开发||||||2017|（htt|
|开发|建筑|年11|15,79||对合||区管||||||年11|p://w|
|||||||||否|无|否|否|是|||
|区土|物及|月09|6.75||并报||理委||||||月11|ww.c|
|地储|相关|日|||表净||员会||||||日|ninfo|
|备中|附属||||利润||主任|||||||.com.|
|心|设备||||产生||会议|||||||cn）|
||设施||||重大||纪要|||||||《关|
||||||影响||[2017|||||||于处|

|||
|-|-|
|]19|置资|
|号、|产的|
|湖南|公|
|欣源|告》|
|房地|（公|
|产评|告编|
|估咨|号：|
|询有|2017-|
|限公|069）|
|司评||
|估结||
|果汇||
|总以||
|及湖||
|南中||
|智诚||
|联合||
|会计||
|师事||
|务所||
|《关||
|于||
|“山||
|河智||
|能第||
|三产||
|业园||
|项||
|目”||
|支出||
|清查||
|报||
|告》||

2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|安徽山河|||||||||
|矿业装备||||256,447,52|-86,680,359.77|31,998,639.06|-53,342,24|-54,787,98|
||子公司|机械制造|11000万元||||||
|股份有限||||0.32|||7.26|3.51|
|公司|||||||||
|山河智能|||||||||
||||1401.16万|584,148,59|-47,040,307.91|508,521,780.56|-49,990,43|-49,984,52|
|(香港)有|子公司|投资、贸易|||||||
||||元|1.18|||2.62|2.01|
|限公司|||||||||
|AVMAX|||||||||
||||9649.79万|3,911,768,|1,341,500,915.73|1,084,915,287.13|305,918,16|219,800,77|
|GROUP|子公司|飞机租赁|||||||
||||元|242.34|||2.86|4.14|
|INC.|||||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|山河智能特种装备有限公司|投资设立|亏损1032101.58元|

主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
(一）行业发展的趋势与展望
2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，中国特色社会主义进入新时代，开启两个一百年奋斗新征程，中国经济进入结构升级阶段，产业结构和消费结构持续调整，政府换届带来的政治周期，基建投资意愿将加强，利于工程机械行业发展。
两大市场机遇可期，第一大市场机遇是产品更新换代，存量更新和适度增量并存；第二大市场机遇是海外市场，“一带一路”沿线国家和地区增长势头明显，大部分国家和地区经济普遍回暖向好。经过2017年的高速增长，工程机械抗风险能力进一步增强，2018年有望继续保持较快的增长势头。
（二）2018年度总体工作原则与目标
2018年度总体工作指导原则是：“强差异、增效益、增体量，实现企业腾飞”。
2018年公司的营业收入目标51.8亿元。
（三）2018年度工作规划
1、加强战略执行，要求“三个统一”
首先从上往下宣贯战略决策精神，落实“三个统一”：统一意志、统一行动、统一模式；其次，将战略决策转化为可执行的经营举措。
2、加强差异化竞争，实现“多维差异”
坚持差异化技术路线，以差异产品打开市场；坚持差异化营销，以差异化服务占领市场；坚持差异化制造，形成公司核
心竞争力。
3、加强效益型运营，实现“二增”
公司自2013年开始提出“构建效益型运营体系”，并持续推进“大运营、精模块、构建经营体”，在行业低潮期，起到了重要作用。2018年将围绕实现“增效益、增量”的目标，进一步强化山河特色的“大运营”管理模式，以责、权、利三位一体原则，完善效益与体量等关键指标体系考核。
4、加强制度与文化建设，提高“二力”
文化是一个企业的灵魂，文化兴则企业兴。公司经过近19年的发展，和谐、务实、进取的创新文化已逐步得到员工及社会的认同，公司将把这种文化深化为原则、制度和行为规范，在“二力”（文化力与制度力）的联合作用下，从人治走向法治，实现企业的历久弥坚。
（四）未来发展面临的风险因素及对策
2018年公司面临的主要风险因素及采取的对策如下：
1、受宏观经济形势及行业因素影响，工程机械板块经营存在不确定性风险。
对策：密切关注宏观经济政策和行业动态，制定相应的预防调整策略、措施；继续推进营销变革，构建适应市场竞争的销售体制和机制；提升研发能力和技术创新水平，巩固核心产品竞争优势，不断提高市场占有率；加快盈利模式转变，提高增值业务、后市场服务盈利水平。
2、原材料价格上涨过快，并维持在高位，增加采购成本的风险
对策：研究全球原材料价格走势；通过招标和物料成本优化等方式降低采购成本；通过技术创新和管理创新提高材料的利用率和工艺水平，减少浪费；研究和实施部分产品的价格调整。
3.信用风险
公司产品主要采用信用销售方式，客户的信用状况和支付能力直接影响应收款项的回收。
对策：加强对销售业务的事前管控，分析和评估客户的信誉和资信状况，建立客户信用评级体系。
4、汇率波动的不确定性，海外投资、销售存在收益下降的风险
对策：紧盯全球金融市场和国家相关汇率政策，进行分析研判，选择合适的汇率管理工具对汇率风险进行主动管理；通过资本运作和国际融资并购合作，降低融资成本和化解资产贬值的风险；沿着“一带一路”国家战略路线，加快完善国际营销服务网点布局，开拓重点区域、重点市场，提高产品竞争力和市场本地化，化解因汇率变化可能带来的收益下降风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见在巨潮资讯网|
|2017年12月26日|实地调研|机构|（http://www.cninfo.com.cn）披露的|
||||《投资者关系活动记录表》|

第四节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
报告期内，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监发[2013]43号）、湖南监管局《关于进一步推进上市公司现金分红工作的通知》（湘证监公司字[2014]1号）及《公司章程》的相关规定，结合公司所处行业特征、实际经营发展情况等因素，公司董事会制定了《未来三年（2016～2018年）股东回报规划》，该议案经公司第五届董事会第二十二次会议以及2016年第一次临时股东大会审议通过，该政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，股东大会和日常投资者接待为中小股东提供了充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益||
||是|
|是否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、||
||不适用|
|透明：||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2015年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，也不以公积金转增股本。
2、2016年度利润分配方案：以2016年12月31日总股本755,325,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
3、2017年度利润分配预案：以2017年12月31日总股本1,056,068,465股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。该预案尚需2017年年度股东大会审议通过后实施。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||分红年度合并报|占合并报表中归|||
||现金分红金额（含||表中归属于上市|属于上市公司普|以其他方式现金|以其他方式现金|
|分红年度|||||||
||税）||公司普通股股东|通股股东的净利|分红的金额|分红的比例|
||||的净利润|润的比率|||
|2017年|52,803,423.25|162,275,257.90||32.54%|0.00|0.00%|
|2016年|75,532,500.00|66,920,999.94||112.87%|0.00|0.00%|
|2015年|0.00||-29,239,990.76|0.00%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
山河智能装备股份有限公司2017年年度报告全文
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.50|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|1,056,068,465|
|现金分红总额（元）（含税）|52,803,423.25|
|可分配利润（元）|795,991,494.76|
|现金分红占利润分配总额的比例|1|
|本次现金分红情况||
|其他||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，公司2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日全部股本||
|1,056,068,465.00为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。该预案尚需公司2017||
|年年度股东大会审议通过后实施。||

三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方||承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||||
|收购报告书或权益变动报告书中||||||||
|所作承诺||||||||
|资产重组时所作承诺||||||||
|||首发后限售股||认购非公开||||
|||||发行股票获||||
|||||配的股份自|2017年10|||
||何清华|||||36个月|切实履行|
|||||上市之日起|月13日|||
|首次公开发行或再融资时所作承||||||||
|||||锁定36个||||
|诺||||||||
|||||月。||||
||苏州工业园|首发后限售股||认购非公开||||
||||||2017年10|||
||区鲁鑫创世|||发行股票获||12个月|切实履行|
||||||月13日|||
||创业投资企|||配的股份自||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|业（有限合||上市之日起||||
|伙）||锁定12个||||
|||月。||||
|安信基金－||||||
|||认购非公开||||
|农业银行－||||||
|||发行股票获||||
|华宝信托－||||||
||首发后限售|配的股份自|2017年10|||
|安心投资||||12个月|切实履行|
||股|上市之日起|月13日|||
|【6】号集合||||||
|||锁定12个||||
|资金信托计||||||
|||月。||||
|划||||||
|||认购非公开||||
|北信瑞丰基||||||
|||发行股票获||||
|金－南京银||||||
||首发后限售|配的股份自|2017年10|||
|行－长安国||||12个月|切实履行|
||股|上市之日起|月13日|||
|际信托有限||||||
|||锁定12个||||
|公司||||||
|||月。||||
|北信瑞丰基||||||
|金－浦发银||||||
|||认购非公开||||
|行－北京国||||||
|||发行股票获||||
|际信托－北||||||
||首发后限售|配的股份自|2017年10|||
|京信托·轻||||12个月|切实履行|
||股|上市之日起|月13日|||
|盐丰收理财||||||
|||锁定12个||||
|2015015号||||||
|||月。||||
|集合资金信||||||
|托计划||||||
|||认购非公开||||
|||发行股票获||||
|金鹰基金－||||||
||首发后限售|配的股份自|2017年10|||
|工商银行－||||12个月|切实履行|
||股|上市之日起|月13日|||
|袁曼玲||||||
|||锁定12个||||
|||月。||||
|金鹰基金－||||||
|||认购非公开||||
|浦发银行－||||||
|||发行股票获||||
|万向信托－||||||
||首发后限售|配的股份自|2017年10|||
|星辰64号||||12个月|切实履行|
||股|上市之日起|月13日|||
|事务管理类||||||
|||锁定12个||||
|单一资金信||||||
|||月。||||
|托||||||
|华泰资管－||认购非公开||||
|广州农商行|首发后限售|发行股票获|2017年10|||
|||||12个月|切实履行|
|－华泰资产|股|配的股份自|月13日|||
|定增全周期||上市之日起||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||资产管理产||锁定12个||||
||品||月。||||
||创金合信基||||||
||||认购非公开||||
||金－浦发银||||||
||||发行股票获||||
||行－西藏信||||||
|||首发后限售|配的股份自|2017年10|||
||托－西藏信||||12个月|切实履行|
|||股|上市之日起|月13日|||
||托－瑞新3||||||
||||锁定12个||||
||号集合资金||||||
||||月。||||
||信托计划||||||
||金元顺安基||||||
||金－兴业银||认购非公开||||
||行－爱建信||发行股票获||||
||托－爱建信|首发后限售|配的股份自|2017年10|||
||||||12个月|切实履行|
||托欣欣11|股|上市之日起|月13日|||
||号事务管理||锁定12个||||
||类单一资金||月。||||
||信托||||||
|股权激励承诺|||||||
|其他对公司中小股东所作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√适用□不适用
（1）本公司自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）相关规定，采用未来适用法处
理，将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算。
（2）本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）相关规定，利
润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。
（3）本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号）相关规定，采用未来适用法处理，区分终止经营损益、持续经营损益列报。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
本期增加山河智能特种装备有限公司；本期处置AVMAX AIRCRAFT LEASING AFRICAINC.(AALAI)（非洲租赁公司）不再纳入本期合并。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
||||
|-|-|-|
|境内会计师事务所名称|中审华会计师事务所（特殊普通合伙）||
|境内会计师事务所报酬（万元）||90|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限||4|
|境内会计师事务所注册会计师姓名||梁筱芳、周红宇|
|境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限||5|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
2017年度，公司因收购加拿大Avmax GroupInc.100%股权事项，聘请东吴证券股份有限公司为非公开发行股票保荐机构，期间，根据合同约定支付承销保荐费3957.78万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额||||||||
||||实际发生日期|||||是否为|
||度相关|担保额||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|||（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
||公告披|度||金额|||行完毕||
||||日）|||||担保|
||露日期||||||||
|工程机械融资租赁|||||||||
||||||连带责任||||
|的承租方（包括自||30,000||15,564.56||12个月|否|否|
||||||保证||||
|然人和法人）|||||||||
|工程机械按揭贷款|||||||||
||||||连带责任||||
|购买方（包括自然||170,000||105,463.87||12个月|||
||||||保证||||
|人和法人）|||||||||
|工程机械经销商|||||连带责任||||
|||20,000||1,163||12个月|||
|（法人）|||||保证||||
|报告期内审批的对外担保额度||||报告期内对外担保实际|||||
|||220,000||||122,191.43|||
|合计（A1）||||发生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额||220,000||报告期末实际对外担保||122,191.43|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|度合计（A3）||||余额合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额||||||||
||||实际发生日期|||||是否为|
||度相关|担保额||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|||（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
||公告披|度||金额|||行完毕||
||||日）|||||担保|
||露日期||||||||
|报告期内审批对子公司担保额||||报告期内对子公司担保|||||
|度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担||||报告期末对子公司实际|||||
|保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额||||||||
||||实际发生日期|||||是否为|
||度相关|担保额||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|||（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
||公告披|度||金额|||行完毕||
||||日）|||||担保|
||露日期||||||||
|报告期内审批对子公司担保额||||报告期内对子公司担保|||||
|度合计（C1）||||实际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担||||报告期末对子公司实际|||||
|保额度合计（C3）||||担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生|||||
|||220,000||||122,191.43|||
|（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合||||报告期末实际担保余额|||||
|||220,000||||122,191.43|||
|计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||28.53%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）|||||||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债|||||||||
|务担保余额（E）|||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）|||||||||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）|||||||||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清|||||||||
|偿责任的情况说明（如有）|||||||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|||||||||

采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
报告期内，公司秉承依法诚信经营的理念，在生产经营和业务发展的过程中，在为股东创造价值的同时，积极承担基本社会责任，积极参与捐助社会公益和慈善事业，以自身发展影响和带动所在地区的经济建设和发展。
对于广大投资者及股东：公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，形成了股东大会、董事会、监事会的“三会”制度。报告期内，公司通过不断完善治理结构，规范公司运作，加强信息披露管理和投资者关系管理，公平、公正的对待全体投资者，确保其对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，切实保护广大投资者及股东的利益。
对于公司的客户：公司努力与客户建立良好的关系，以提供优质合格产品为基础，做好客户的售后服务工作。以客户需求为出发点，持续创新产品种类、服务方式，完善客户意见反馈机制，定期做客户满意度调查，不断提升客户满意度。
对于公司员工：公司以人为本，把人才战略作为公司发展的重点。公司尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度，不断改善员工的工作环境和工作条件，积极促进充分就业和稳定生产。充分发挥党工团盟一体的文化优势，推动员工帮扶、安排旅游活动、节日慰问等等，通过多种方式关心员工的心理健康。在员工发展方面，通过公司内部晋升制度，为优秀员工提供内部晋升渠道；与本地知名高校合作，制定培训计划，为员工提供持续的学习空间，使员工的职业发展能力得到切实的提高，实现员工价值和公司价值的共同成长。
对于环境保护：公司长期致力于环境保护，已通过了ISO14001：2004环境保护管理体系的认证。公司发展经济建设的同时，注重周边环境的保护及资源的回收再利用。公司把保护自然环境为己任，加大技改力度，严格控制机械加工过程中产生的粉尘、切削液、漆雾等污染物。
公司通过自身努力，争取实现企业与客户、供应商、员工、环境的和谐共发展。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告年度，暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划
（2）年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
||||
|-|-|-|
|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|——|——|
|二、分项投入|——|——|
|1.产业发展脱贫|——|——|
|2.转移就业脱贫|——|——|
|3.易地搬迁脱贫|——|——|
|4.教育扶贫|——|——|
|5.健康扶贫|——|——|
|6.生态保护扶贫|——|——|
|7.兜底保障|——|——|
|8.社会扶贫|——|——|
|9.其他项目|——|——|
|三、所获奖项（内容、级别）|——|——|

（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
1、公司各产业园区的环保设备设施均正常有效运转，达到设计排放要求。
2、公司的新改扩建项目均开展了环境影响评价和竣工环保验收工作，各生产园区均办理了排污许可证。
3、公司各生产园区按要求编写环境突发时间应急预案，并向当地环保部门备案。
4、公司各生产园区每年委托有资质的技术服务机构，对园区的废水、废气、噪声的排放情况进行监督检
查。
5、公司按要求向当地环保部门如实上报排污信息，并将相关环保信息在网站上公示。
6、公司与有危险废物收集转运处理资质的企业签订合同，确保危险废物的合规合法处置。
十九、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1、非公开发行股票事项
经中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】922号）核准，山河智能装备股份有限公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了人民币普通股股票300,743,465股，每股价格人民币6.58元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,978,891,999.70元，扣除发行费用合计人民币
42,338,583.46元后，募集资金净额为人民币1,936,553,416.24元。2017年9月21日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了CAC证验字【2017】0093号《山河智能装备股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）实收股本的验资报告》，确认募集资金到账。
2、购买加拿大Avmax GroupInc.100%股权
公司于2015年开始筹划拟通过非公开发行股票募集资金投资收购加拿大Avmax GroupInc.100%的股权。报告期内，公司根据《股份购买协议》和《补充协议》的约定，于北京时间2017年7月15日完成了本次收购的第三期13.33%股权交割工作，本次股权交割完成后，公司共持有Avmax GroupInc.73.33%股权（详细内容请见巨潮资讯网“2017-036”公告）。
3、全资子公司增资
公司于2017年11月9日召开第六届董事会第十四会议，审议并通过了《关于对公司全资子公司增资的议案》，同意公司使用人民币3,000万元的自筹资金向全资子公司长沙威沃机械制造有限公司（简称“长沙威沃”）进行增资，本次增资完成后，长沙威沃注册资本将从人民币1,000万元增加至人民币4000万元，公司仍持有其100%股权（详细内容请见巨潮资讯网“2017-068”公告）。
二十、公司子公司重大事项
√适用□不适用
1、2017年4月25日第六届董事会第八次会议审议通过，公司全资子公司湖南山河地下工程装备工程研究中心有限公司注册资本从1,000万元变更为10,000万元，公司名称变更为山河智能特种装备有限公司。
2、2017年4月25日第六届董事会第八次会议审议通过，公司全资子公司湖南山河智能投资有限公司注册资本从1,000万元变更为10,000万元，公司名称变更为山河航空产业有限公司。
3、公司全资子公司山河智能特种装备有限公司（简称“山河特装”）出于战略发展考虑，参与湖南中力皓电子科技有限公司（简称“中力皓公司”）的增资扩股，以2.55元/股认购中力皓公司新发行的960.78万股，认购金额2450万元。本次增资扩股完成后，中力皓公司的注册资本将从1,000万元增加至1,960.78万元，山河特装共持有49%的股权（详细内容请见巨潮资讯网“2017-052”公告）。
4、公司控股子公司长沙山河液压附件有限公司（简称“山河液压附件”）于2017年6月份做出股东会议决议：同意将股东林琳将其在山河液压附件的35万元股权中的15万元转让给山河智能，股权转让后，山河智能共持有山河液压附件80%股权，林琳共持有20%股权；同意公司名称由长沙山河液压附件有限公司变更为长沙山河液压有限公司。
第五节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行新||公积金|||||
||数量|比例||送股||其他|小计|数量|比例|
||||股||转股|||||
||154,106||300,743||||300,743|454,85||
|一、有限售条件股份||20.40%|||||||43.07%|
||,999||,465||||,465|0,464||
||154,106||300,743||||300,743|454,85||
|3、其他内资持股||20.40%|||||||43.07%|
||,999||,465||||,465|0,464||
||||240,594||||240,594|240,59||
|其中：境内法人持股|||||||||22.78%|
||||,772||||,772|4,772||
||154,106||60,148,||||60,148,|214,25||
|境内自然人持股||20.40%|||||||20.29%|
||,999||693||||693|5,692||
||601,218|||||||601,21||
|二、无限售条件股份||79.60%|||||||56.93%|
||,001|||||||8,001||
||601,218|||||||601,21||
|1、人民币普通股||79.60%|||||||56.93%|
||,001|||||||8,001||
||755,325|100.00|300,743||||300,743|1,056,0|100.00|
|三、股份总数||||||||||
||,000|%|,465||||,465|68,465|%|

股份变动的原因
√适用□不适用
详见“2、限售股份变动情况”
股份变动的批准情况
√适用□不适用
1、2017年1月18日，公司非公开发行股票申请获中国证监会发行审核委员会审核通过。
2、2017年6月29日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]922号），核准公司非公开发行不超过 298,475,415股新股。
3、2017年5月18日，公司召开的2016年度股东大会审议通过了《关于2016年度利润分配的议案》，以公司现有总股本755,325,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），共计派发现金股利75,532,500元，不送红股，不以公积金转增股本。公司实施上述权益分派后，根据本次非公开发行股票预案的规定，将发行底价和发行数量上限做相应调整：
本次非公开发行股票发行价格由不低于6.63元/股调整为不低于6.53元/股，本次非公开发行股票发行数量由不超过
298,475,415股（含298,475,415股）调整为不超过303,046,248股（含303,046,248股）。
4、2017年10月13日，非公开发行股份300,743,465股上市交易。本次发行新增股份为有限售条件的流通股，何清华先生认购的股票自上市之日起 36个月内不得转让，可上市流通时间为 2020年 10月 13日（非交易日顺延）。除何清华先生认购的股票外其余股票自上市之日起 12个月内不得转让，可上市流通时间为 2018年 10月 13日（非交易日顺延）。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售|本期增加限售||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||股数|股数||||
||||||高管锁定股、|非公开发行限|
|何清华|151,209,855|0|60,148,693|211,358,548|非公开发行限|售股2018年10|
||||||售股|月13日|
|苏州工业园区|||||||
|鲁鑫创世创业|||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|43,465,045|43,465,045|||
|投资企业（有|||||增限售|13日|
|限合伙）|||||||
|安信基金－农|||||||
|业银行－华宝|||||||
||||||非公开发行新|2018年10月|
|信托－安心投|0|0|26,747,720|26,747,720|||
||||||增限售|13日|
|资【6】号集合|||||||
|资金信托计划|||||||
|北信瑞丰基金|||||||
|－南京银行－|||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|41,793,313|41,793,313|||
|长安国际信托|||||增限售|13日|
|有限公司）|||||||
|北信瑞丰基金|||||||
|－浦发银行－|||||||
|北京国际信托|||||||
|－北京信|||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|9,878,419|9,878,419|||
|托·轻盐丰收|||||增限售|13日|
|理财2015015|||||||
|号集合资金信|||||||
|托计划|||||||

山河智能装备股份有限公司2017年年度报告全文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|金鹰基金－工商银行－袁曼玲|||||||
||||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|759,878|759,878|||
||||||增限售|13日|
|金鹰基金－浦发银行－万向信托－星辰64号事务管理类单一资金信托|||||||
||||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|45,592,705|45,592,705|||
||||||增限售|13日|
|华泰资管－广州农商行－华泰资产定增全周期资产管理产品|||||||
||||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|17,267|17,267|||
||||||增限售|13日|
|创金合信基金－浦发银行－西藏信托－西藏信托－瑞新3号集合资金信托计划|||||||
||||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|26,747,720|26,747,720|||
||||||增限售|13日|
|金元顺安基金－兴业银行－爱建信托－爱建信托欣欣11号事务管理类单一资金信托|||||||
||||||非公开发行新|2018年10月|
||0|0|45,592,705|45,592,705|||
||||||增限售|13日|
|朱建新|0|0|10,350,000|1,035,000|高管锁定股|高管锁定股|
|陈欠根|166,972|37,500|0|129,472|高管锁定股|高管锁定股|
|合计|151,376,827|37,500|311,093,465|453,117,792|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生|发行日期||发行价格（或|||获准上市交||
|||||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|证券名称|||利率）|||易数量||
|股票类||||||||
|||2017年09月|||2017年10月|||
|人民币普通股|||6.58 元/股|300,743,465||300,743,465||
|||26日|||13日|||
|可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类||||||||

||
|-|
|其他衍生证券类|

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
1、2017年1月18日，公司非公开发行股票申请获中国证监会发行审核委员会审核通过。
2、2017年6月29日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]922号），核准公司非公开发行不超过 298,475,415股新股。
3、2017年5月18日，公司召开的2016年度股东大会审议通过了《关于2016年度利润分配的议案》，以公司现有总股本755,325,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），共计派发现金股利75,532,500元，不送红股，不以公积金转增股本。公司实施上述权益分派后，根据本次非公开发行股票预案的规定，将发行底价和发行数量上限做相应调整：本次非公开发行股票发行价格由不低于6.63元/股调整为不低于6.53元/股，本次非公开发行股票发行数量由不超过298,475,415股（含298,475,415股）调整为不超过303,046,248股（含303,046,248股）。
4、2017年10月13日，非公开发行股份300,743,465股上市交易。本次发行新增股份为有限售条件的流通股，何清华先生认购的股票自上市之日起 36个月内不得转让，可上市流通时间为2020年10月13日（非交易日顺延）。除何清华先生认购的股票外其余股票自上市之日起 12个月内不得转让，可上市流通时间为2018年10月13日（非交易日顺延）。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
2017年10月13日，公司非公开发行股票300,743,465股上市，公司股本由755,325,000股增加至1,056,068,465股，何清华先生仍为公司控股股东和实际控制人。本次非公开发行股票完成后，公司总资产和净资产均有较大幅度增加，有利于降低资产负债率，优化资产结构，增强抵御风险能力，为公司进一步发展奠定坚实基础。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||年度报告披|||
|||||||||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）||||露日前上一|||
||||年度报告披||||||||||||
|报告期末普||||||||||||月末表决权|||
||||露日前上一||||||||||||
|通股股东总|77,920||||74,790|||||0||恢复的优先||0|
||||月末普通股||||||||||||
|数||||||||||||股股东总数|||
||||股东总数||||||||||||
|||||||||||||（如有）（参|||
|||||||||||||见注8）|||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||||||
|||||||报告期|报告期||持有有限售条件的股|持有无限售条件的股|质押或冻结情况||||
|||||持股比|||||||||||
|股东名称||股东性质||||末持股|内增减||||||||
|||||例|||||||股份状态||数量||
|||||||数量|变动情||||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||况||份数量||份数量|||
|何清华|境内自然人|24.79%|261,761,833|60,148,693||211,358,548||50,403,285||||
|||||||||||质押|226,740,179|
|金鹰基金－浦发银行－万向信托－星辰64号事务管理类单一资金信托|其他|4.32%|45,592,705|45,592,705||45,592,705||0||||
|金元顺安基金－兴业银行－爱建信托－爱建信托欣欣11号事务管理类单一资金信托|其他|4.32%|45,592,705|45,592,705||45,592,705||0||||
|苏州工业园区鲁鑫创世创业投资企业（有限合伙）|其他|4.12%|43,465,045|43,465,045||43,465,045||0||||
|北信瑞丰基金－南京银行－长安国际信托有限公司|其他|3.96%|41,793,313|41,793,313||41,793,313||0||||
|北京海厚泰投资管理中心（有限合伙）|其他|2.84%|30,000,000|0||0||30,000,000||||
|安信基金－农业银行－华宝信托－安心投资【6】号集合资金信托计划|其他|2.53%|26,747,720|26,747,720||26,747,720||0||||
|创金合信基金－浦发银行－西藏信托－西藏信托－瑞新3号集合资金信托计划|其他|2.53%|26,747,720|26,747,720||26,747,720||0||||
|缪明义|境内自然人|1.05%|11,036,700|124,100||0||11,036,700||||
|北信瑞丰基金－浦发银行－北京国际信托|其他|0.94%|9,878,419|9,878,419||9,878,419||0||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|－北京信托·轻盐丰收理财2015015号集合资金信托计划||||||
||战略投资者或一般法人因配售新|||||
||股成为前10名股东的情况（如有）||无|||
||（参见注3）|||||
||上述股东关联关系或一致行动的|||||
||||公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。|||
||说明|||||
||前10名无限售条件股东持股情况|||||
|||||股份种类||
||股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||
|||||股份种类|数量|
|何清华||50,403,285||人民币普通股|50,403,285|
|北京海厚泰投资管理中心（有限合伙）||30,000,000||||
|||||人民币普通股|30,000,000|
|缪明义||11,036,700||人民币普通股|11,036,700|
|长沙中南升华科技发展有限公司||5,172,120||人民币普通股|5,172,120|
|深圳市招商局科技投资有限公司||3,937,500||人民币普通股|3,937,500|
|任洁||3,763,500||人民币普通股|3,763,500|
|郭勇||3,675,230||人民币普通股|3,675,230|
|长沙高新技术创业投资管理有限公司||2,943,692||||
|||||人民币普通股|2,943,692|
|光大兴陇信托有限责任公司－光大信托－鼎益丰天河9号证券投资集合资金信托计划||2,383,998||||
|||||人民币普通股|2,383,998|
|中国民生信托有限公司－民生信托·价值精选8期证券投资资金信托||2,300,000||||
|||||人民币普通股|2,300,000|
||前10名无限售流通股股东之间，|||||
||||公司未知前十名无限售流通股股东之间，以及前十名无限售流通股股东和前十名股|||
||以及前10名无限售流通股股东和|||||
||||东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。|||
||前10名股东之间关联关系或一致|||||
||行动的说明|||||
||前10名普通股股东参与融资融券|||||
||||无|||
||业务情况说明（如有）（参见注4）|||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
||||
|-|-|-|
|控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|何清华|中国|否|
||何清华先生为中南大学教授、博士生导师，机电学科带头人之一，长期致力||
||于工程装备与控制领域的研究、开发及产业化。现为山河智能装备集团总裁、||
||山河智能装备股份有限公司董事长；长沙山河液压有限公司执行董事、 无||
||锡必克液压股份有限公司董事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、 天||
||津山河装备开发有限公司执行董事、中际山河科技有限责任公司董事、山河||
|主要职业及职务|航空产业有限公司执行董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、湖南山||
||河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南山河科技股份有限公司董事长、||
||湖南山河游艇股份有限公司董事长、湖南山河光电科技股份有限公司董事||
||长、山海特种装备股份有限公司董事长；中国工程机械学会副理事长； 中||
||国工程机械工业协会副会长；湖南机械工程学会理事长。||
|报告期内控股和参股的其他境内外上市|||
||无||
|公司的股权情况|||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|何清华|中国|否|
||何清华先生为中南大学教授、博士生导师，机电学科带头人之一，长期致力||
||于工程装备与控制领域的研究、开发及产业化。现为山河智能装备集团总裁、||
||山河智能装备股份有限公司董事长；长沙山河液压有限公司执行董事、 无||
||锡必克液压股份有限公司董事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、 天||
||津山河装备开发有限公司执行董事、中际山河科技有限责任公司董事、山河||
|主要职业及职务|||
||航空产业有限公司执行董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、湖南山||
||河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南山河科技股份有限公司董事长、||
||湖南山河游艇股份有限公司董事长、湖南山河光电科技股份有限公司董事||
||长、山海特种装备股份有限公司董事长；中国工程机械学会副理事长； 中||
||国工程机械工业协会副会长；湖南机械工程学会理事长。||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增|本期减|||
||||||||期初持|||其他增|期末持|
|||任职状|||任期起|任期终||持股份|持股份|||
|姓名|职务||性别|年龄|||股数|||减变动|股数|
|||态|||始日期|止日期||数量|数量|||
||||||||（股）|||（股）|（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2016年|2019年||||||
||||||||201,61|60,148,|||261,76|
|何清华|董事长|现任|男|71|09月|09月11||||||
||||||||3,140|693|||1,833|
||||||02日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|何 毅|董事|现任|男|44|09月|09月11||||||
||||||12日|日||||||
||董事、|||||||||||
||总经||||2016年|2019年||||||
|夏志宏|理、财|现任|男|49|09月|09月11||||||
||务负责||||12日|日||||||
||人|||||||||||
||||||2016年|2019年||||||
||独立董|||||||||||
|陈爱文||现任|男|54|09月|09月11||||||
||事|||||||||||
||||||12日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
||独立董|||||||||||
|周 兰||现任|女|45|09月|09月11||||||
||事|||||||||||
||||||12日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
||独立董|||||||||||
|王乐平||现任|男|61|09月|09月11||||||
||事|||||||||||
||||||12日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
||监事会||||||172,63||||172,63|
|陈欠根||现任|男|59|09月|09月11||||||
||主席||||||0||||0|
||||||12日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|李卫国|监事|现任|男|56|09月|09月11||||||
||||||12日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|邓 宇|监事|现任|男|39|09月|09月11||||||
||||||12日|日||||||
||副总经||||2016年|2019年||||||
|唐 彪||现任|男|55||||||||
||理||||09月|09月11||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||12日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
||副总经|||||||||||
|魏道坦||现任|男|46|09月|12月||||||
||理|||||||||||
||||||12日|31日||||||
||||||2017年|2019年||||||
||副总经|||||||||||
|张大庆||现任|男|40|01月|09月11||||||
||理|||||||||||
||||||23日|日||||||
||||||2017年|2019年||||||
||副总经||||||1,310,0||||1,380,0|
|朱建新||现任|男|52|11月09|09月11||||||
||理||||||00||||00|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
||董事会|||||||||||
|王 剑||现任|男|40|09月|09月11||||||
||秘书|||||||||||
||||||12日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
||董事、|||||||||||
|陈 刚||离任|男|47|09月|10月||||||
||总经理|||||||||||
||||||12日|31日||||||
||||||||203,09|60,148,|||263,31|
|合计|--|--|--|--|--|--|||0|0||
||||||||5,770|693|||4,463|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务||类型|日期|原因|
||||||2017 年11月9日召开第六届董事会第十四次会议，|
||董事、总经理|、|||审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任夏|
|夏志宏|||任免|2017年11月09日||
||财务负责人||||志宏先生为公司总经理(其公司副总经理职务自动|
||||||解除)，任期至公司第六届董事会届满时止。|
||||||2017 年1月23 日召开第六届董事会第六次会议，|
||||||审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任张|
|张大庆|副总经理||任免|2017年01月23日||
||||||大庆先生为公司副总经理，任期至公司第六届董事|
||||||会届满时止。|
||||||2017 年11月9日召开第六届董事会第十四次会议，|
||||||审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任朱|
|朱建新|副总经理||任免|2017年11月09日||
||||||建新先生为公司副总经理，任期至公司第六届董事|
||||||会届满时止。|
|陈 刚|董事、总经理||解聘|2017年10月31日|个人原因主动辞职|
|魏道坦|副总经理||解聘|2017年12月31日|个人原因主动辞职|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
||
|-|
|董事长何清华先生：1946年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中南大学教授、博士生导师，机电学|
|科带头人之一，长期致力|
|于工程装备与控制领域的研究、开发及产业化。现任山河智能装备集团总裁、山河智能装备股份有限公司董事长、长沙山河|
|液压有限公司执行董事、无锡必克液压股份有限公司董事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、天津山河装备开发有限|
|公司执行董事、中际山河科技有限责任公司董事、山河航空产业有限公司执行董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、|
|湖南山河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南山河科技股份有限公司董事长、湖南山河游艇股份有限公司董事长、湖南|
|山河光电科技股份有限公司董事长、阳江山河游艇制造股份有限公司董事长、山海特种装备股份有限公司董事长、加拿大|
|AVMAX GROUP INC.董事；中国工程机械学会副理事长、中国工程机械工业协会常务理事、湖南机械工程学会理事长。|

董事何毅先生：1973年12月生，美国国籍，拥有境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年 11月毕业于威斯康星大学，获得有机化学博士学位。2005年 11月至 2010年 9月任美国 3M公司（3MCompany）材料实验室资深化学专家，2010年 9月至今任美国 3M公司（3MCompany）电子市场材料部产品开发专家。现任公司董事。
董事、总经理、财务负责人夏志宏先生：1968年 5月生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，经济师。历任湖南和昌机械制造有限公司董事长、总经理，山河智能装备股份有限公司董事、副总经理、财务总监。现任公司董事、总经理、财务总监，长沙威沃机械制造有限公司监事、阳江山河游艇制造股份有限公司监事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事、中铁山河工程装备股份有限公司董事、湖南山河科技股份有限公司董事、山海特种装备股份有限公司董事、加拿大AVMAX GROUPINC.董事。
独立董事陈爱文先生：1963年 12月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，注册会计师。湖南红宇耐磨新材料股份有限公司独立董事、华天酒店集团股份有限公司独立董事、湖南御家汇科技股份有限公司独立董事、岳阳兴长石化股份有限公司独立董事；现任公司独立董事。
独立董事周兰女士：1972年 5月生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历，湖南大学工商管理学院副教授，硕士生导师。广东嘉应制药股份有限公司独立董事、湖南天雁机械股份有限公司独立董事、步步高商业连锁股份有限公司独立董事。
现任公司独立董事。
独立董事王乐平先生：1956年 5月生，中国国籍，无境外永久居留权。湖南大学工商管理学院教授、浏阳经开区开发投资有限公司独立董事、同济大学工商管理学院教授、中南财经政法大学工商管理学院教授、湖南农业大学商学院教授。现任公司独立董事。
监事会主席陈欠根先生：1958年12月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，教授，硕士生导师。历任山河智能装备股份有限公司董事、董事会秘书、专家委员会副主任、中南大学工程装备设计与控制系教师。现任公司监事会主席。
监事李卫国先生：1961年 8月生，中国国籍，无境外永久居留权。历任山河智能装备股份有限公司任行政部长、人力资源中心副主任、审计法务中心主任。现任公司监事。
监事邓宇先生：1978年 12月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历。历任深圳易思博软件公司程序员，仁科电力集团维修公司热控专业主任。现任公司监事。
副总经理唐彪先生： 1962年 12月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历。历任深圳松柏企业集团有限公司
工程部副经理、生产经理，三一重工股份有限公司生产部副部长、质量部部长、新产品试制部部长，上海鸿德利机械制造有限公司总经理。现任公司副总经理，天津山河装备开发有限公司总经理，中铁山河工程装备股份有限公司董事。
副总经理魏道坦先生：1971年 3月生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，中级职称。历任临沂胜代机械有限公司副总经理，现任公司副总经理。
副总经理张大庆先生：1977年11月生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历，国防科技大学博士后，高级工程师。历任山河智能装备股份有限公司工程师、所长、副院长。现任公司副总经理，山河智能特种装备有限公司总经理、执行董事。
副总经理朱建新先生：1965年10月生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历，教授，博士生导师。历任中南工业大学机电工程学院液压电子支部书记、教育部极端制造重点实验室副主任，工程装备控制系副主任；山河智能装备股份有限公司地下工程研究院院长、总裁助理、国际营销总经理。现任公司副总经理。
董事会秘书王剑先生：1977年 7月生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历。历任山河智能装备股份有限公司证券事务代表、董事会公室主任。现任公司董事会秘书，安徽山河矿业装备股份有限公司董事，中际山河科技有限责任公司监事，中铁山河工程装备股份有限公司监事，加拿大AVMAX GROUPINC.董事。
在股东单位任职情况
□适用√不适用
在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单|||在其他单位是|
|任职人员姓|||任期起始日|||
||其他单位名称|位担任的||任期终止日期|否领取报酬津|
|名|||期|||
|||职务|||贴|
|||教授、博士||||
|何清华|中南大学||||是|
|||生导师||||
|何清华|长沙山河液压有限公司|执行董事|||否|
|何清华|无锡必克液压股份有限公司|董事|||否|
|何清华|安徽山河矿业装备股份有限公司|董事长|||否|
|何清华|天津山河装备开发有限公司|执行董事|||否|
|何清华|中际山河科技有限责任公司|董事|||否|
|何清华|山河航空产业有限公司|执行董事|||否|
|何清华|中铁山河工程装备股份有限公司|董事|||否|
|何清华|湖南山河航空动力机械股份有限公司|董事长|||否|
|何清华|湖南山河科技股份有限公司|董事长|||否|
|何清华|湖南山河游艇股份有限公司|董事长|||否|
|何清华|湖南山河光电科技股份有限公司|董事长|||否|
|何清华|阳江山河游艇制造股份有限公司|董事长|||否|
|何清华|山海特种装备股份有限公司|董事长|||否|

|||||
|-|-|-|-|
|何清华|加拿大AVMAX GROUP INC.|董事|否|
|||电子市场||
|||材料部产||
|何 毅|美国 3M 公司(3M Company)||是|
|||品开发专||
|||家||
|夏志宏|长沙威沃机械制造有限公司|监事|否|
|夏志宏|阳江山河游艇制造股份有限公司|监事|否|
|夏志宏|安徽山河矿业装备股份有限公司|董事|否|
|夏志宏|中铁山河工程装备股份有限公司|董事|否|
|夏志宏|湖南山河科技股份有限公司|董事|否|
|夏志宏|山海特种装备股份有限公司|董事|否|
|夏志宏|加拿大AVMAX GROUP INC.|董事|否|
|陈爱文|湖南红宇耐磨新材料股份有限公司|独立董事|是|
|陈爱文|华天酒店集团股份有限公司|独立董事|是|
|陈爱文|湖南御家汇科技股份有限公司|独立董事|是|
|陈爱文|岳阳兴长石化股份有限公司|独立董事|是|
|周 兰|湖南大学|副教授|是|
|周 兰|广东嘉应制药股份有限公司|独立董事|是|
|周 兰|湖南天雁机械股份有限公司|独立董事|是|
|周 兰|步步高商业连锁股份有限公司|独立董事|是|
|王乐平|湖南大学工商管理学院|教授|是|
|王乐平|浏阳经开区开发投资有限公司|独立董事|是|
|王乐平|同济大学工商管理学院|教授|是|
|王乐平|中南财经政法大学工商管理学院|教授|是|
|王乐平|湖南农业大学商学院|教授|是|
|陈欠根|中南大学|教授|是|
|唐 彪|天津山河装备开发有限公司|总经理|否|
|唐 彪|中铁山河工程装备股份有限公司|董事|否|
|||总经理、执||
|张大庆|山河智能特种装备有限公司||否|
|||行董事||
|王 剑|安徽山河矿业装备股份有限公司|董事|否|
|王 剑|中际山河科技有限责任公司|监事|否|
|王 剑|中铁山河工程装备股份有限公司|监事|否|
|王 剑|加拿大AVMAX GROUP INC.|董事|否|

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
由公司董事会薪酬与考核委员会研究制订公司董事、监事和高级管理人员的薪酬政策、方案，股东大会审议董事、监事薪酬，董事会审议高级管理人员薪酬，2012年度股东大会审议通过《关于第五届董事会独立董事年度津贴的议案》、第五届董事会第一次会议审议通过《高级管理人员薪酬管理制度》。公司人力资源中心、财务中心配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高级管理人员绩效考核。根据董事、监事、高级管理人员的考核结果确定年度薪酬，且与公司年度经营指标完成情况挂钩。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的|是否在公司关|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||税前报酬总额|联方获取报酬|
|何清华|董事长|男|71|现任|110.75|否|
|何 毅|董事|男|44|现任|0|否|
||董事、总经理、||||||
|夏志宏||男|49|现任|79.78|否|
||财务负责人||||||
|陈爱文|独立董事|男|54|现任|6.07|否|
|周 兰|独立董事|男|45|现任|6.07|否|
|王乐平|独立董事|男|61|现任|8.57|否|
|陈欠根|监事会主席|男|59|现任|46.6|否|
|李卫国|监事|男|56|现任|36.6|否|
|邓 宇|监事|男|39|现任|27.29|否|
|唐 彪|副总经理|男|55|现任|80.03|否|
|魏道坦|副总经理|男|46|现任|92.83|否|
|张大庆|副总经理|男|40|现任|80.11|否|
|朱建新|副总经理|男|52|现任|83.87|否|
|王 剑|董事会秘书|男|40|现任|56.7|否|
|陈 刚|董事、总经理|男|47|离任|70.93|否|
|合计|--|--|--|--|786.2|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
||||
|-|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）||1,814|
|主要子公司在职员工的数量（人）||1,671|
|在职员工的数量合计（人）||3,485|
|当期领取薪酬员工总人数（人）||3,485|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）||2|
|专业构成|||
|专业构成类别||专业构成人数（人）|
|生产人员||1,644|
|销售人员||963|
|技术人员||414|
|财务人员||87|
|行政人员||377|
|合计|3,485||
|教育程度|||
|教育程度类别||数量（人）|
|博士||21|
|硕士||162|
|本科||736|
|专科||907|
|其他||1,659|
|合计|3,485||

2、薪酬政策
公司薪酬政策坚持战略导向原则，以岗位价值、员工能力、员工业绩为分配依据，效率为先，兼顾公平，重点向优秀员工倾斜。根据岗位工作性质不同，采取不同的薪酬分配模式，高级管理人员实行年薪制；销售人员实行低保障高激励的提成制；其他人员实行岗位绩效制。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险。
3、培训计划
公司根据行业特点和公司经营发展实际，重视员工与企业的共同成长与全面发展。报告期内，公司组织员工进行了包括
了办公自动化系统、安全生产、设备安装规范、设备维护保养知识、企业职业健康安全管理及职业病的预防、现场急救常识
与技能、车间现场管理等一系列的培训活动。除了外聘专业团队进入公司开展各项有针对性的技能和管理水平培训外，公司
还积极组织员工撟叱鋈参加各项拓展。公司坚持在综合素质普遍提高的基础上，对不同岗位的员工开展有重点的专项培训，积极贯彻以人为本理念，通过员工个人素质、身体素质、团队精神、职业道德、业务水平、管理水平等方面的提高，实现了自身职业能力提升和公司可持续发展的共赢。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第八节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及监管部门的规章、规范性文件的要求，并结合公司经营管理的需要和实际情况，完善公司法人治理结构，健全公司内控管理制度和业务流程，提高公司规范运作水平。报告期内，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定召集、召开股东大会，并严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，平等对待所有股东，确保中小股东与大股东享有平等地位，确保所有股东充分行使自己的权利，充分维护上市公司和股东的合法权益，并由律师出席见证股东大会。公司董事、监事、高管参加或列席股东大会，并接受股东的询问，保障股东的知情权和参与权。
2、关于公司与控股股东
报告期内，公司控股股东能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》的规定和要求，规范控制人行为。期内，公司控股股东通过股东大会行使股东权利，并承担相应责任与诚信义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，没有从事与公司相同或相近的业务，不存在影响公司经营管理的独立性或损害公司的合法权益的情形。
3、关于董事和董事会
报告期内，公司董事会共召开了10次会议，会议的召开、议事程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。公司全体董事勤勉尽责、认真履职，出席董事会和股东大会，认真审阅相关议案，积极参加深交所、证监会等机构组织的培训，掌握有关法律、法规的最新动态，提升管理效能。独立董事独立履职，关注中小投资者利益，对重大事项发表独立意见，促进公司规范运作。
董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会四个专门委员会，根据各专门委员会的工作细则有效履职，为公司董事会科学决策提供专业意见和参考。
4、关于监事和监事会
报告期内，公司监事会由3名监事组成，其中1名职工代表监事，设监事会主席1人，监事会的人数、构成均符合相关法律、法规的要求。报告期内，公司共召开8次监事会会议，全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的要求勤勉尽责、认真履职，监督董事、高级管理人员的履职情况，认真检查公司财务状况，对重要事项发表意见，审核董事会编制的定期报告并提出书面意见，忠诚、勤勉地维护公司及全体股东的合法权益。
5、绩效评价与激励
公司建立了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。公司正逐步建立完善绩效考评机制，并制定了《高级管理人员薪酬管理制度》，公司高级管理人员的薪酬与公司经营业绩指标挂钩。
6、关于信息披露与透明度
报告期内，公司严格按照有关法律法规及深交所《股票上市规则》中关于公司信息披露的规定，真实、准确、完整、及
时地履行信息披露义务，公司明确董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作，指定董事会办公室为专门的投资者关系管理机构，加强与投资者的沟通，充分保证广大投资者的知情权，确保所有股东以平等的机会获得信息。公司注重与投资者沟通交流，同时还加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，确保公司信息披露更加规范。
7、关于内部审计制度
公司设立了审计部，公司审计部配备专职审计人员，在董事会审计委员会的领导下对公司及子公司的内部控制运行情况、募集资金的使用与管理、财务状况、各项费用的使用等进行审计和监督。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，建立、健全了公司法人治理结构。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
业务独立情况
公司拥有独立的采购、生产、销售、管理、研发体系，独立面向市场，自主经营，不依赖控股股东及其他关联方进行生产经营，业务独立于控股股东和其他关联方。
人员独立情况
公司劳动、人事及工资管理等方面完全独立，公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取报酬，未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的其他职务和领取报酬。
资产独立情况
公司业务和生产经营必需的土地使用权、房产、机器设备、商标、专利和专有技术等资产的权属完全由公司独立享有，不存在依赖控股股东或其他关联方进行生产经营的情况，具有开展生产经营所必备的独立完整的资产。
机构独立情况
公司设立了健全的组织机构体系，有独立的生产经营和办公场所，独立运作，不存在与控股股东及其下属企业间的从属关系。
财务方面独立情况
公司设有独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，独立开设银行账户，独立纳税；按照《企业会计制度》建立了独立的会计核算体系和财务管理决策制度，并实施严格的财务监督管理。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
||||||巨潮资讯网|
||||||http://www.cninfo.|
||||||com.cn：《2017 年|
|2017 年第一次临|||2017年03月13|2017年03月14||
||临时股东大会|31.20%|||第一次临时股东|
|时股东大会|||日|日||
||||||大会决议公告》|
||||||（公告编号：|
||||||2017-009）|
||||||巨潮资讯网|
||||||http://www.cninfo.|
|2016年度股东大|||2017年05月18|2017年05月19|com.cn：《2016年|
||年度股东大会|31.35%||||
|会|||日|日|度股东大会决议|
||||||公告》 （公告编|
||||||号： 2017-029）|
||||||巨潮资讯网|
||||||http://www.cninfo.|
||||||com.cn：《 2017|
|2017 年第二次临|||2017年10月27|2017年10月28||
||临时股东大会|25.20%|||年第二次临时股|
|时股东大会|||日|日||
||||||东大会决议公告》|
||||||（公告编号：|
||||||2017-062）|
||||||巨潮资讯网|
||||||http://www.cninfo.|
||||||com.cn：《 2017|
|2017 年第三次临|||2017年11月22|2017年11月23||
||临时股东大会|25.28%|||年第三次临时股|
|时股东大会|||日|日||
||||||东大会决议公告》|
||||||（公告编号：|
||||||2017-072）|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会及股东大会的情况||||||||
|||||||是否连续两||
||本报告期应||以通讯方式|||||
|||现场出席董||委托出席董|缺席董事会|次未亲自参|出席股东大|
|独立董事姓名|参加董事会||参加董事会|||||
|||事会次数||事会次数|次数|加董事会会|会次数|
||次数||次数|||||
|||||||议||
|陈爱文|10|6|4|0|0|否|4|
|王乐平|10|8|2|0|0|否|4|
|周兰|10|7|3|0|0|否|4|

连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间，多次到公司现场工作，通过现场工作深入了解公司的经营情况，积极与其他董事、监事、高级管理人员沟通交流，及时掌握公司的经营动态，对公司总体发展战略以及面临的市场形势提出建设性意见，对规范运作、定期报告财务分析和重大投资决策等方面提供专业意见；对聘任审计机构、现金分红、对外投资、对外担保等事项发表了独立意见。独立董事对公司提出的意见和建议均被公司采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与绩效考核委员会、战略委员会共四个专门委员会，并为各专门委员会有效履职制定了相应的《工作细则》，各专门委员会的产生、人员组成及议事程序，均符合相关法律法规、《公司章程》等规定，各委员能够严格按照相关法律法规的要求履行职责，在公司内部控制、人才激励与人才选拔、薪酬管理和战略发展等方面发挥着积极作用。
(一)审计委员会
报告期内，审计委员会对公司的年报等定期报告进行审阅并发表了审核意见；保持和会计师事务所沟通联系，提出工作要求，督促其按规定出具审计报告，并对审计结果进行审核，同时对内部审计部门工作进行指导和监督。
（二）提名委员会
公司董事会提名委员会严格依照法律法规、《公司章程》及《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，积极履行提名委
员会的工作职责，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，通过强化要求和强调责任，提升公司管理队伍建设。
（三）薪酬与考核委员会
公司董事会薪酬与考核委员会严格按照法律法规、《公司章程》及《董事会薪酬与考核委员会工作规则》等相关规定，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作。报告期内，薪酬与考核委员会对公司高级管理人员的薪酬计划、薪酬方案、股权激励方案提出了建议，推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
（四）战略委员会
公司董事会战略委员会严格依照法律法规、《公司章程》及《董事会战略委员会工作细则》的有关规定认真履行职责。
同时，战略委员会在充分考量公司经营发展潜力和市场环境的情况下，对公司重大投资决策进行研究并提出建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了较为合理的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，根据高级管理人员的年度履职情况、绩效考核结果和公司经营业绩的情况决定其年度薪酬。报告期内，公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，不断加强内部管理，尽职完成本年度的各项任务。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2018年04月21日||
||《山河智能装备股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告》刊载于巨潮||
|内部控制评价报告全文披露索引|||
||资讯网（www.cninfo.com.cn）||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合|||
||100.00%||
|并财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合|||
||100.00%||
|并财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||（1）具有以下特征的缺陷，应认定为重|（1）具有以下特征的缺陷，应认定|
|定性标准|||
||大缺陷：①公司董事、监事和高级管理|为重大缺陷：①严重违反国家法律法|

||||
|-|-|-|
||人员的舞弊行为；②企业连年亏损，持|规或规范性文件；②重大决策程序缺|
||续经营受到挑战。（2）具有以下特征的|失或不科学；③关键的经营管理业务|
||缺陷，应认定为重要缺陷：①已经发现|制度缺失或不合理导致系统性失效；|
||并报告给管理层的重大缺陷在经过合理|④其他可能导致企业严重偏离控制|
||的时间，未加以改正；②注册会计师发|目标的控制缺陷。（2）具有以下特征|
||现的却未被公司内部控制识别的当期财|的缺陷，应认定为重要缺陷：①违反|
||务报告中的较大错报。（3）一般缺陷指|国家法律法规或规范性文件，造成不|
||未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他|利后果；②重要经营管理业务制度缺|
||内部控制缺陷。|失或不合理；③企业管理层人员或关|
|||键岗位人员流失严重；④其他可能导|
|||致企业偏离控制目标的控制缺陷，其|
|||严重程度和经济后果低于重大缺陷。|
|||（3）一般缺陷是指未构成重大缺陷、|
|||重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。|
||（1）具有以下特征的缺陷，应认定为重|（1）具有以下特征的缺陷，应认定|
||大缺陷：可能导致财务报告错报、漏报|为重大缺陷：可能造成损失的影响金|
||的影响金额占公司当年合并财务报表利|额达到公司当年合并财务报表利润|
||润总额5%以上（含5%）的一项或多项|总额5%以上（含5%）的一项或多项|
||控制缺陷的组合。（2）具有以下特征的|控制缺陷的组合。（2）具有以下特征|
||缺陷，应认定为重要缺陷：可能导致财|的缺陷，应认定为重要缺陷：可能造|
|定量标准|务报告错报、漏报的影响金额占公司当|成损失的影响金额占公司当年合并|
||年合并财务报表利润总额3%（含3%）|财务报表利润总额3%（含3%）至|
||至5% 的一项或多项控制缺陷的组合。|5%的一项或多项控制缺陷的组合。|
||（3）一般缺陷是指可能导致财务报告错|（3）一般缺陷是指可能造成损失的|
||报、漏报的影响金额占公司当年合并财|影响金额占公司当年合并财务报表|
||务报表利润总额3%以下的一项或多项|利润总额3%以下的一项或多项控制|
||控制缺陷的组合。|缺陷的组合。|
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0||

十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第九节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2018年04月19日|
|审计机构名称|中审华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|CAC证审字[2018]第0283号|
|注册会计师姓名|梁筱芳、周红宇|

审计报告正文
*机密*
审计报告
CAC证审字[2018]第0283号山河智能装备股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了山河智能装备股份有限公司（以下简称山河智能）财务报表，包括2017年12月31日的合并及公司资产负债表，2017年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了山河智能2017年12月31日合并及公司的财务状况以及2017年度合并及公司的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于山河智能，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）应收账款坏账的计提
1、事项描述
截止2017年12月31日，，如山河智能合并财务报表附注六、3所述，应收账款的账面净值为人民币271,276.00万元，占
合并财务报表总资产的22.08%，占合并财务报表流动资产的36.08%。由于山河智能应收账款的金额重大，在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，为此我们确定应收账款坏账的计提为关键审计事项。
2、审计应对
针对上述的关键审计事项，我们实施了以下审计程序：
（1）了解并评价应收款项坏账计提相关的内部控制制度设计和运行的有效性；；
（2）分析公司的客户主要类别、客户规模，评估客户信用风险程度及其公司信用风险组合划分是否合理；
（3）分析公司应收账款的历史还款记录，发生坏账损失的频率和金额大小，评估公司坏账准备计提比例是否适当充分；
（4）对于管理层按个别认定计提坏账准备的应收账款，通过检查《客户资信走访报告》，了解客户基本信息、资信以及与公司的往来情况，复核山河智能公司对客户的资信总体评价；检查本期及期后回款情况；向客户进行访谈，了解客户经营情况和还款能力；了解抵押物状况，复核预计可回收金额的准确性；对于涉诉的客户，取得法院判决、调解相关法律文件，检查判后还款情况。通过上述程序，评价管理层确定的坏账准备计提比例是否合理。
（5）针对在单项减值测试中没有客观证据表明需要个别认定计提坏账准备的应收账款，执行的审计程序包括：通过审阅公司明细账、检查原始单据，测试管理层的账龄划分是否正确；通过重新计算，检查各账龄段的坏账准备计提金额是否正确。
（二）营业收入的确认
1、事项描述
如山河智能合并财务报表附注六（四十二）所述，2017年度营业收入394,620.30万元，比2016年度199,160.37万元增加195,459.93万元，增幅达98.14%。由于山河智能营业收入对当期经营成果影响较大，我们将山河智能收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对
（1）了解、评价和测试与收入相关的关键内部控制设计的合理性和运行的有效性；
（2）选取样本检查销售合同或订单，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价公司收入确认时点是否符合企业会计准则的规定，复核相关会计政策是否适当且一贯地运用；
（3）执行分析性程序，包括分析收入、成本、毛利率月度间的变动情况以及主要产品本期与上期收入、成本、毛利率的变化情况；
（4）从销售收入的会计分录中选取样本，检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、发票、出库单、签收单、报关单等支持性文件、首付款收取情况等，评价相关收入确认是否符合公司的会计政策；
（5）对于按揭销售，检查按揭手续的办理情况；
（6）对本期重大销售和期末重大应收账款余额执行函证及替代测试程序；
（7）从资产负债表日前后销售收入的会计分录中选取样本进行截止测试，检查销售收入是否在恰当的期间确认。
四、其他信息
山河智能管理层对其他信息负责。其他信息包括 2017年报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
山河智能管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估山河智能的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算山河智能、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督山河智能的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对山河智能持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致山河智能不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就山河智能中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中审华会计师事务所 中国注册会计师：梁筱芳
（特殊普通合伙） 中国注册会计师：周红宇
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
2017年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,050,035,114.81|1,026,831,709.08|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|340,013,079.83|186,558,343.83|
|应收账款|2,712,759,995.10|2,596,430,761.59|
|预付款项|264,578,289.78|252,119,315.45|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|2,740,184.70|1,625,019.92|
|应收股利|||
|其他应收款|299,802,165.37|182,001,789.94|
|买入返售金融资产|||
|存货|1,944,110,122.68|1,607,802,433.08|
|持有待售的资产|2,062,083.20||
|一年内到期的非流动资产|248,287,836.48|63,529,042.88|
|其他流动资产|653,597,365.81|19,631,011.35|
|流动资产合计|7,517,986,237.76|5,936,529,427.12|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|4,929,429.58|4,925,990.63|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|506,923,499.33|84,109,564.66|
|长期股权投资|77,019,219.73|38,988,901.17|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|3,460,132,264.39|3,414,929,388.22|
|在建工程|62,949,213.23|25,367,792.87|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|439,582,687.70|484,431,635.31|
|开发支出|443,372.04||
|商誉|65,102,928.38|65,102,928.38|
|长期待摊费用|27,879,454.28|23,807,809.18|
|递延所得税资产|94,695,955.28|65,319,206.52|
|其他非流动资产|30,101,794.12|28,968,798.33|
|非流动资产合计|4,769,759,818.06|4,235,952,015.27|
|资产总计|12,287,746,055.82|10,172,481,442.39|
|流动负债：|||
|短期借款|2,042,560,668.93|2,609,962,639.19|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|911,915,983.96|935,406,208.31|
|应付账款|872,459,534.60|741,334,522.20|
|预收款项|172,285,135.48|156,433,556.73|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|27,170,314.75|19,840,252.39|
|应交税费|36,774,153.84|65,047,562.52|
|应付利息|9,770,517.59|8,578,504.64|
|应付股利|||
|其他应付款|412,923,539.58|281,729,883.98|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||

||||
|-|-|-|
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|754,398,657.96|399,428,375.13|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|5,240,258,506.69|5,217,761,505.09|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,790,863,985.48|1,318,080,587.95|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|69,325,351.95|51,073,473.61|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|567,928.34|889,181.74|
|递延收益|69,482,916.75|105,390,170.10|
|递延所得税负债|264,220,271.09|232,019,662.52|
|其他非流动负债|86,604,416.11|101,183,647.09|
|非流动负债合计|2,281,064,869.72|1,808,636,723.01|
|负债合计|7,521,323,376.41|7,026,398,228.10|
|所有者权益：|||
|股本|1,056,068,465.00|755,325,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,454,749,270.74|967,930,705.42|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-43,196,231.73|23,675,287.78|
|专项储备|20,567,695.51|17,444,498.74|
|盈余公积|133,194,670.34|123,014,849.66|
|一般风险准备|||
|未分配利润|660,978,698.65|584,415,761.43|
|归属于母公司所有者权益合计|4,282,362,568.51|2,471,806,103.03|
|少数股东权益|484,060,110.90|674,277,111.26|

||||
|-|-|-|
|所有者权益合计|4,766,422,679.41|3,146,083,214.29|
|负债和所有者权益总计|12,287,746,055.82|10,172,481,442.39|

法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：夏志宏 会计机构负责人：唐欢2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|876,715,144.86|875,371,469.62|
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|306,397,079.83|176,163,407.43|
|应收账款|2,300,580,301.55|2,092,080,402.69|
|预付款项|352,048,931.53|329,093,985.99|
|应收利息|2,740,184.70|1,625,019.92|
|应收股利|||
|其他应收款|377,514,520.79|293,783,516.74|
|存货|1,139,333,772.59|831,699,410.08|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|2,062,083.20||
|其他流动资产|641,025,705.28|2,216,575.12|
|流动资产合计|5,998,417,724.33|4,602,033,787.59|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,247,849,104.18|1,805,477,371.21|
|投资性房地产|||
|固定资产|798,257,466.36|802,423,847.81|
|在建工程|62,889,796.73|25,308,376.37|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||

||||
|-|-|-|
|油气资产|||
|无形资产|374,122,723.61|414,688,228.87|
|开发支出|443,372.04||
|商誉|||
|长期待摊费用|1,464,090.26|1,343,755.54|
|递延所得税资产|49,263,978.51|37,572,593.19|
|其他非流动资产|22,798,800.00|22,798,800.00|
|非流动资产合计|3,557,089,331.69|3,109,612,972.99|
|资产总计|9,555,507,056.02|7,711,646,760.58|
|流动负债：|||
|短期借款|1,544,713,430.00|2,197,091,560.00|
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|911,915,983.96|935,406,208.31|
|应付账款|1,164,052,865.41|1,013,666,541.10|
|预收款项|36,807,991.53|62,208,521.24|
|应付职工薪酬|13,853,318.50|8,127,648.95|
|应交税费|855,965.94|24,234,449.97|
|应付利息|4,339,948.59|4,819,877.80|
|应付股利|||
|其他应付款|245,794,831.33|204,198,160.56|
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|233,000,000.00|24,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|4,155,334,335.26|4,473,752,967.93|
|非流动负债：|||
|长期借款|759,233,398.00|528,233,398.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||

||||
|-|-|-|
|预计负债|567,928.34|567,928.34|
|递延收益|38,423,394.43|72,224,463.34|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|798,224,720.77|601,025,789.68|
|负债合计|4,953,559,056.03|5,074,778,757.61|
|所有者权益：|||
|股本|1,056,068,465.00|755,325,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,604,330,466.74|968,520,515.50|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|12,362,903.15|10,102,029.15|
|盈余公积|133,194,670.34|123,014,849.66|
|未分配利润|795,991,494.76|779,905,608.66|
|所有者权益合计|4,601,947,999.99|2,636,868,002.97|
|负债和所有者权益总计|9,555,507,056.02|7,711,646,760.58|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|3,946,203,040.18|1,991,603,674.11|
|其中：营业收入|3,946,203,040.18|1,991,603,674.11|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|3,761,324,615.42|1,952,118,177.01|
|其中：营业成本|2,665,813,286.12|1,326,539,786.57|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||

||||
|-|-|-|
|提取保险合同准备金净|||
|额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|27,196,002.12|27,426,941.83|
|销售费用|220,148,310.01|181,468,019.85|
|管理费用|439,093,735.84|223,027,025.56|
|财务费用|196,920,324.67|119,009,068.79|
|资产减值损失|212,152,956.66|74,647,334.41|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||12,498,837.32|-1,635,729.99|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|||1,757,943.49|
|列）|||
|资产处置收益（损失以“-”|||
||37,017,326.77|-4,838,941.39|
|号填列）|||
|其他收益|49,190,667.35||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|283,585,256.20|34,768,769.21|
|加：营业外收入|3,377,478.84|82,184,597.47|
|减：营业外支出|4,524,341.87|4,462,473.33|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||282,438,393.17|112,490,893.35|
|填列）|||
|减：所得税费用|74,065,848.87|18,341,146.95|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|208,372,544.30|94,149,746.40|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||157,562,003.87||
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
||4,713,254.03||
|以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|162,275,257.90|66,920,999.94|
|少数股东损益|46,097,286.40|27,228,746.46|
|六、其他综合收益的税后净额|-91,121,545.81|36,155,902.88|
|归属母公司所有者的其他综合收|||
||-66,871,519.51|21,693,541.73|
|益的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-66,871,519.51|21,693,541.73|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收|||
|益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-66,871,519.51|21,693,541.73|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益|||
||-24,250,026.30|14,462,361.15|
|的税后净额|||
|七、综合收益总额|117,250,998.49|130,305,649.28|
|归属于母公司所有者的综合收|||
||95,403,738.39|88,614,541.67|
|益总额|||
|归属于少数股东的综合收益总|||
||21,847,260.10|41,691,107.61|
|额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.1954|0.0886|
|（二）稀释每股收益|0.1954|0.0886|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：夏志宏 会计机构负责人：唐欢4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|2,624,742,364.70|1,665,794,093.32|

|||||
|-|-|-|-|
|减：营业成本||1,930,722,572.86|1,151,658,181.83|
|税金及附加||21,466,089.72|23,992,181.14|
|销售费用||199,588,694.71|169,454,027.63|
|管理费用||165,200,835.57|130,005,880.97|
|财务费用||150,319,937.53|101,569,222.00|
|资产减值损失||140,384,692.05|53,747,333.42|
|加：公允价值变动收益（损失||||
|以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”||||
|||7,237,283.72|-2,382,296.13|
|号填列）||||
|其中：对联营企业和合营||||
|企业的投资收益||||
|资产处置收益（损失以“-|”|||
|||40,006,520.04||
|号填列）||||
|其他收益||46,993,482.91||
|二、营业利润（亏损以“－”号填||||
|||111,296,828.93|32,984,970.20|
|列）||||
|加：营业外收入||2,695,239.61|80,051,814.26|
|减：营业外支出||2,631,970.58|3,188,881.88|
|三、利润总额（亏损总额以“－”||||
|||111,360,097.96|109,847,902.58|
|号填列）||||
|减：所得税费用||9,561,891.18|12,130,070.40|
|四、净利润（净亏损以“－”号填||||
|||101,798,206.78|97,717,832.18|
|列）||||
|（一）持续经营净利润（净亏||||
|损以“－”号填列）||||
|（二）终止经营净利润（净亏||||
|损以“－”号填列）||||
|五、其他综合收益的税后净额||||
|（一）以后不能重分类进损益||||
|的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计||||
|划净负债或净资产的变动||||
|2.权益法下在被投资单||||
|位不能重分类进损益的其他综合收||||
|益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的||||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单|||
|位以后将重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的|||
|有效部分|||
|5.外币财务报表折算差|||
|额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|101,798,206.78|97,717,832.18|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现|||
||3,382,279,521.29|2,784,900,475.66|
|金|||
|客户存款和同业存放款项净增|||
|加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增|||
|加额|||
|收到原保险合同保费取得的现|||
|金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动|||
|计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现|||
|金|||

||||
|-|-|-|
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|8,386,859.78|10,583,459.44|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||456,263,457.23|279,184,471.27|
|金|||
|经营活动现金流入小计|3,846,929,838.30|3,074,668,406.37|
|购买商品、接受劳务支付的现|||
||2,523,523,865.74|2,336,871,211.85|
|金|||
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增|||
|加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现|||
|金|||
|支付利息、手续费及佣金的现|||
|金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的|||
||415,761,774.13|233,994,639.35|
|现金|||
|支付的各项税费|169,227,458.10|116,242,774.41|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||343,912,093.50|191,360,789.14|
|金|||
|经营活动现金流出小计|3,452,425,191.47|2,878,469,414.75|
|经营活动产生的现金流量净额|394,504,646.83|196,198,991.62|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,280,000.00|4,600.00|
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其|||
||161,979,445.11|180,854,753.00|
|他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
||15,205,950.00||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
|||15,000,000.00|
|金|||
|投资活动现金流入小计|178,465,395.11|195,859,353.00|
|购建固定资产、无形资产和其|||
||975,703,104.01|214,840,397.60|
|他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|34,450,000.00|5,049,800.00|
|质押贷款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|取得子公司及其他营业单位支|||
||373,660,587.19|840,882,312.00|
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
||599,314,000.00||
|金|||
|投资活动现金流出小计|1,983,127,691.20|1,060,772,509.60|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,804,662,296.09|-864,913,156.60|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,939,013,416.24||
|其中：子公司吸收少数股东投|||
|资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|3,772,484,330.90|3,025,784,443.99|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现|||
||296,698,364.19|163,255,294.36|
|金|||
|筹资活动现金流入小计|6,008,196,111.33|3,189,039,738.35|
|偿还债务支付的现金|3,618,385,074.83|2,260,683,475.00|
|分配股利、利润或偿付利息支|||
||279,017,794.64|134,500,541.95|
|付的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东|||
|的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
||559,835,023.04|96,885,527.75|
|金|||
|筹资活动现金流出小计|4,457,237,892.51|2,492,069,544.70|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,550,958,218.82|696,970,193.65|
|四、汇率变动对现金及现金等价物|||
||5,501,001.55|4,085,693.30|
|的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|146,301,571.11|32,341,721.97|
|加：期初现金及现金等价物余|||
||593,802,710.91|561,460,988.94|
|额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|740,104,282.02|593,802,710.91|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现|2,017,669,418.57|1,881,565,317.42|

||||
|-|-|-|
|金|||
|收到的税费返还|8,279,626.73|10,539,196.56|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||368,088,050.04|511,166,183.71|
|金|||
|经营活动现金流入小计|2,394,037,095.34|2,403,270,697.69|
|购买商品、接受劳务支付的现|||
||1,705,532,551.78|1,648,211,614.60|
|金|||
|支付给职工以及为职工支付的|||
||199,683,111.23|148,003,574.17|
|现金|||
|支付的各项税费|101,101,626.65|77,426,907.68|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||286,664,250.12|171,358,289.01|
|金|||
|经营活动现金流出小计|2,292,981,539.78|2,045,000,385.46|
|经营活动产生的现金流量净额|101,055,555.56|358,270,312.23|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,280,000.00||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其|||
||153,139,100.00|834,278.00|
|他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
|||15,000,000.00|
|金|||
|投资活动现金流入小计|154,419,100.00|15,834,278.00|
|购建固定资产、无形资产和其|||
||108,594,835.46|15,095,358.76|
|他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|82,453,800.00|5,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支|||
||373,660,587.19|924,570,603.83|
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
||599,314,000.00||
|金|||
|投资活动现金流出小计|1,164,023,222.65|944,665,962.59|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,009,604,122.65|-928,831,684.59|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,939,013,416.24||
|取得借款收到的现金|2,568,804,880.50|2,396,559,860.00|
|发行债券收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现|||
||135,883,374.08|163,255,294.36|
|金|||
|筹资活动现金流入小计|4,643,701,670.82|2,559,815,154.36|
|偿还债务支付的现金|2,838,720,961.34|1,796,050,453.22|
|分配股利、利润或偿付利息支|||
||215,993,822.22|108,464,238.12|
|付的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
||559,835,023.04|96,885,527.75|
|金|||
|筹资活动现金流出小计|3,614,549,806.60|2,001,400,219.09|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,029,151,864.22|558,414,935.27|
|四、汇率变动对现金及现金等价物|||
||3,838,543.49|-1,916,199.39|
|的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|124,441,840.62|-14,062,636.48|
|加：期初现金及现金等价物余|||
||442,342,471.45|456,405,107.93|
|额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|566,784,312.07|442,342,471.45|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有|
|||其他权益工具||||||||||少数||
|项目||||||||||||||
|||||||减：|其他|||一般|未分||者权|
||股|优|永||资本|||专项|盈余|||股东||
|||||其||库存|综合|||风险|配利||益合|
||本|先|续||公积|||储备|公积|||权益||
|||||他||股|收益|||准备|润||计|
|||股|债|||||||||||
||755,||||||||||||3,146|
||||||967,9||23,67|17,44|123,0||584,4|674,2||
|一、上年期末余|325,||||||||||||,083,|
||||||30,70||5,287|4,498|14,84||15,76|77,11||
|额|000.||||||||||||214.2|
||||||5.42||.78|.74|9.66||1.43|1.26||
||00||||||||||||9|
|加：会计政||||||||||||||
|策变更||||||||||||||
|前期||||||||||||||
|差错更正||||||||||||||
|同一||||||||||||||
|控制下企业合||||||||||||||
|并||||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他|||||||||
||755,|||||||3,146|
|||967,9|23,67|17,44|123,0|584,4|674,2||
|二、本年期初余|325,|||||||,083,|
|||30,70|5,287|4,498|14,84|15,76|77,11||
|额|000.|||||||214.2|
|||5.42|.78|.74|9.66|1.43|1.26||
||00|||||||9|
||300,|1,486||||||1,620|
|三、本期增减变|||-66,8|3,123|10,17|76,56|-190,||
||743,|,818,||||||,339,|
|动金额（减少以|||71,51|,196.|9,820|2,937|217,0||
||465.|565.3||||||465.1|
|“－”号填列）|||9.51|77|.68|.22|00.36||
||00|2||||||2|
||||-66,8|||162,2|21,84|117,2|
|（一）综合收益|||||||||
||||71,51|||75,25|7,260|50,99|
|总额|||||||||
||||9.51|||7.90|.10|8.49|
||300,|1,486||||||1,575|
||||||||-212,||
|（二）所有者投|743,|,818,||||||,497,|
||||||||064,2||
|入和减少资本|465.|565.3||||||769.8|
||||||||60.46||
||00|2||||||6|
||300,|1,635||||||1,936|
|1．股东投入的|743,|,809,||||||,553,|
|普通股|465.|951.2||||||416.2|
||00|4||||||4|
|2．其他权益工|||||||||
|具持有者投入|||||||||
|资本|||||||||
|3．股份支付计|||||||||
|入所有者权益|||||||||
|的金额|||||||||
|||-148,|||||-212,|-359,|
|4．其他||991,3|||||064,2|739,7|
|||85.92|||||60.46|54.57|
||||||10,17|-85,7||-75,5|
|（三）利润分配|||||9,820|12,32||32,50|
||||||.68|0.68||0.00|
||||||10,17|-10,1|||
|1．提取盈余公|||||||||
||||||9,820|79,82|||
|积|||||||||
||||||.68|0.68|||
|2．提取一般风|||||||||
|险准备|||||||||
|||||||-75,5||-75,5|
|3．对所有者（或|||||||||
|||||||32,50||32,50|
|股东）的分配|||||||||
|||||||0.00||0.00|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他||||||||||
|（四）所有者权||||||||||
|益内部结转||||||||||
|1．资本公积转||||||||||
|增资本（或股||||||||||
|本）||||||||||
|2．盈余公积转||||||||||
|增资本（或股||||||||||
|本）||||||||||
|3．盈余公积弥||||||||||
|补亏损||||||||||
|4．其他||||||||||
|||||3,123|||||3,123|
|（五）专项储备||||,196.|||||,196.|
|||||77|||||77|
|||||4,518|||||4,518|
|1．本期提取||||,455.|||||,455.|
|||||98|||||98|
|||||1,395|||||1,395|
|2．本期使用||||,259.|||||,259.|
|||||21|||||21|
|（六）其他||||||||||
||1,05|2,454||||||4,766,422,679.41||
||||-43,1|20,56|133,1|660,9|484,0|||
|四、本期期末余|6,06|,749,||||||||
||||96,23|7,695|94,67|78,69|60,11|||
|额|8,46|270.7||||||||
||||1.73|.51|0.34|8.65|0.90|||
||5.00|4||||||||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有|
|||其他权益工具||||||||||少数||
|项目||||||||||||||
|||||||减：|其他|||一般|未分||者权|
||股|优|永||资本|||专项|盈余|||股东||
|||||其||库存|综合|||风险|配利||益合|
||本|先|续||公积|||储备|公积|||权益||
|||||他||股|收益|||准备|润||计|
|||股|债|||||||||||
||755,||||||||||||2,424|
||||||967,9||1,981|14,01|113,2||527,2|44,39||
|一、上年期末余|325,||||||||||||,158,|
||||||30,70||,746.|5,044|43,06||66,54|6,588||
|额|000.||||||||||||695.6|
||||||5.42||05|.70|6.44||4.71|.33||
||00||||||||||||5|
|加：会计政||||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|策变更|||||||||
|前期|||||||||
|差错更正|||||||||
|同一|||||||||
|控制下企业合|||||||||
|并|||||||||
|其他|||||||||
||755,|||||||2,424|
|||967,9|1,981|14,01|113,2|527,2|44,39||
|二、本年期初余|325,|||||||,158,|
|||30,70|,746.|5,044|43,06|66,54|6,588||
|额|000.|||||||695.6|
|||5.42|05|.70|6.44|4.71|.33||
||00|||||||5|
|三、本期增减变|||21,69|3,429|9,771|57,14|629,8|721,9|
|动金额（减少以|||3,541|,454.|,783.|9,216.|80,52|24,51|
|“－”号填列）|||.73|04|22|72|2.93|8.64|
||||21,69|||66,92|41,69|130,3|
|（一）综合收益|||||||||
||||3,541|||0,999.|1,107|05,64|
|总额|||||||||
||||.73|||94|.61|9.28|
||||||||588,1|588,1|
|（二）所有者投|||||||||
||||||||89,41|89,41|
|入和减少资本|||||||||
||||||||5.32|5.32|
|1．股东投入的|||||||||
|普通股|||||||||
|2．其他权益工|||||||||
|具持有者投入|||||||||
|资本|||||||||
|3．股份支付计|||||||||
|入所有者权益|||||||||
|的金额|||||||||
||||||||588,1|588,1|
|4．其他|||||||89,41|89,41|
||||||||5.32|5.32|
||||||9,771|-9,77|||
|（三）利润分配|||||,783.|1,783.|||
||||||22|22|||
||||||9,771|-9,77|||
|1．提取盈余公|||||||||
||||||,783.|1,783.|||
|积|||||||||
||||||22|22|||
|2．提取一般风|||||||||
|险准备|||||||||
|3．对所有者（或|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东）的分配|||||||||
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权|||||||||
|益内部结转|||||||||
|1．资本公积转|||||||||
|增资本（或股|||||||||
|本）|||||||||
|2．盈余公积转|||||||||
|增资本（或股|||||||||
|本）|||||||||
|3．盈余公积弥|||||||||
|补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|||||3,429||||3,429|
|（五）专项储备||||,454.||||,454.|
|||||04||||04|
|||||4,446||||4,446|
|1．本期提取||||,655.||||,655.|
|||||40||||40|
|||||1,017||||1,017|
|2．本期使用||||,201.||||,201.|
|||||36||||36|
|（六）其他|||||||||
||755,|||||||3,146|
|||967,9|23,67|17,44|123,0|584,4|674,2||
|四、本期期末余|325,|||||||,083,|
|||30,70|5,287|4,498|14,84|15,76|77,11||
|额|000.|||||||214.2|
|||5.42|.78|.74|9.66|1.43|1.26||
||00|||||||9|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|||其他权益工具||||||||未分|所有者|
|项目|||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|||
||股本|优先|永续|||||||配利|权益合|
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|||
|||股|债|||||||润|计|
||755,3||||968,52||||123,01|779,9|2,636,8|
|一、上年期末余||||||||10,102,||||
||25,00||||0,515.5||||4,849.6|05,60|68,002.|
|额||||||||029.15||||
||0.00||||0||||6|8.66|97|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|加：会计政|||||||
|策变更|||||||
|前期|||||||
|差错更正|||||||
|其他|||||||
||755,3|968,52||123,01|779,9|2,636,8|
|二、本年期初余|||10,102,||||
||25,00|0,515.5||4,849.6|05,60|68,002.|
|额|||029.15||||
||0.00|0||6|8.66|97|
|三、本期增减变|300,7|1,635,8|||16,08|1,965,0|
||||2,260,8|10,179,|||
|动金额（减少以|43,46|09,951.|||5,886.|79,997.|
||||74.00|820.68|||
|“－”号填列）|5.00|24|||10|02|
||||||101,7|101,79|
|（一）综合收益|||||||
||||||98,20|8,206.7|
|总额|||||||
||||||6.78|8|
||300,7|1,635,8||||1,936,5|
|（二）所有者投|||||||
||43,46|09,951.||||53,416.|
|入和减少资本|||||||
||5.00|24||||24|
||300,7|1,635,8||||1,936,5|
|1．股东投入的|||||||
||43,46|09,951.||||53,416.|
|普通股|||||||
||5.00|24||||24|
|2．其他权益工|||||||
|具持有者投入|||||||
|资本|||||||
|3．股份支付计|||||||
|入所有者权益|||||||
|的金额|||||||
|4．其他|||||||
||||||-85,7||
|||||10,179,||-75,532|
|（三）利润分配|||||12,32||
|||||820.68||,500.00|
||||||0.68||
||||||-10,1||
|1．提取盈余公||||10,179,|||
||||||79,82||
|积||||820.68|||
||||||0.68||
||||||-75,5||
|2．对所有者（或||||||-75,532|
||||||32,50||
|股东）的分配||||||,500.00|
||||||0.00||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权|||||||
|益内部结转|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|1．资本公积转||||||||
|增资本（或股||||||||
|本）||||||||
|2．盈余公积转||||||||
|增资本（或股||||||||
|本）||||||||
|3．盈余公积弥||||||||
|补亏损||||||||
|4．其他||||||||
||||2,260,8||||2,260,8|
|（五）专项储备||||||||
||||74.00||||74.00|
||||3,565,7||||3,565,7|
|1．本期提取||||||||
||||94.12||||94.12|
||||1,304,9||||1,304,9|
|2．本期使用||||||||
||||20.12||||20.12|
|（六）其他||||||||
||1,056,|2,604,3||133,19|795,9|4,601,947,999.99||
|四、本期期末余|||12,362,|||||
||068,4|30,466.||4,670.3|91,49|||
|额|||903.15|||||
||65.00|74||4|4.76|||

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|||其他权益工具||||||||未分|所有者|
|项目|||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|||
||股本|优先|永续|||||||配利|权益合|
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|||
|||股|债|||||||润|计|
||755,3||||968,52|||||691,9|2,536,7|
|一、上年期末余||||||||7,669,0|113,243|||
||25,00||||0,515.5|||||59,55|17,178.|
|额||||||||36.98|,066.44|||
||0.00||||0|||||9.70|62|
|加：会计政||||||||||||
|策变更||||||||||||
|前期||||||||||||
|差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||755,3||||968,52|||||691,9|2,536,7|
|二、本年期初余||||||||7,669,0|113,243|||
||25,00||||0,515.5|||||59,55|17,178.|
|额||||||||36.98|,066.44|||
||0.00||||0|||||9.70|62|
|三、本期增减变||||||||||87,94|100,15|
|||||||||2,432,9|9,771,7|||
|动金额（减少以||||||||||6,048.|0,824.3|
|||||||||92.17|83.22|||
|“－”号填列）||||||||||96|5|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||97,71||
|（一）综合收益||||97,717,|
||||7,832.||
|总额||||832.18|
||||18||
|（二）所有者投|||||
|入和减少资本|||||
|1．股东投入的|||||
|普通股|||||
|2．其他权益工|||||
|具持有者投入|||||
|资本|||||
|3．股份支付计|||||
|入所有者权益|||||
|的金额|||||
|4．其他|||||
||||-9,77||
|||9,771,7|||
|（三）利润分配|||1,783.||
|||83.22|||
||||22||
||||-9,77||
|1．提取盈余公||9,771,7|||
||||1,783.||
|积||83.22|||
||||22||
|2．对所有者（或|||||
|股东）的分配|||||
|3．其他|||||
|（四）所有者权|||||
|益内部结转|||||
|1．资本公积转|||||
|增资本（或股|||||
|本）|||||
|2．盈余公积转|||||
|增资本（或股|||||
|本）|||||
|3．盈余公积弥|||||
|补亏损|||||
|4．其他|||||
||2,432,9|||2,432,9|
|（五）专项储备|||||
||92.17|||92.17|
||3,256,7|||3,256,7|
|1．本期提取|||||
||64.84|||64.84|
|2．本期使用|823,77|||823,77|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||2.67|||2.67|
|（六）其他|||||||
||755,3|968,52||123,01|779,9|2,636,8|
|四、本期期末余|||10,102,||||
||25,00|0,515.5||4,849.6|05,60|68,002.|
|额|||029.15||||
||0.00|0||6|8.66|97|

三、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：山河智能装备股份有限公司
公司统一社会信用代码：91430000712164273J
注册地址：长沙经济技术开发区漓湘中路16号
总部地址：长沙经济技术开发区漓湘中路16号
营业期限：长期
股本：人民币1,056,068,465元
法定代表人：何清华
（二）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务
公司行业性质：机械制造
公司经营范围：研究、设计、生产销售建设机械、工程机械、农业机械、林业机械、矿山机械、起重机械、厂内机动车辆和其他高技术机电一体化产品及其与主机配套的动力、液压、电控系统产品和配件；提供机械设备的租赁、售后服务及相关技术咨询服务；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）。
（三）公司历史沿革
山河智能装备股份有限公司（原名湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称本公司或公司））是经湖南省地方金融证券领导小组办公室湘金证[2001]01号文批准，由长沙山河工程机械有限公司的原股东以发起方式设立。上述发起人分别以其持有的长沙山河工程机械有限公司的股权，按长沙山河工程机械有限公司2000年12月31日止经审计的净资产2,400万元1：1比例折股变更为湖南山河智能机械股份有限公司。公司在湖南省工商行政管理局登记注册，注册号为430000000013283。股份公司设立时的注册资本为人民币2,400万元，2002年11月公司用未分配利润每10股送红股3股，注册资本变更为人民币3,120万元;2004年2月公司用未分配利润每10股送红股3股，同时天和时代投资有限公司向公司增资1,244万元，注册资本变更为人民币5,300万元;2004年9月公司以2004年7月20日在册股东为基数用资本公积每10股转增2.5股，注册资本增至人民币6,625万元;2006年6月6日以2006年3月30日在册股东为基数用未分配利润每10股送5股，注册资本增至9,937.5万元；2006年12月，公司首次公开发行股票3,320万股新股，在深圳证券交易所上市，注册资本增至13,257.50万元；2007年度增加注册资本人民币13,257.50万元，其中资本公积转增10,606.00万元，未分配利润转增2,651.50万元。至2007年12月31日止公司注册资本为26,515万元。2008年1月15日增发新股915万股，注册资本变更为27,430万元。本公司 2010年度以公司总股本274,300,000股为基数，向全体股东每 10股送红股2股，增加54,860,000股；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3股增加82,290,000股。实行股票股权激励计划增加股本9,000,000股。2011年12月实行股票股权激励计划增加股本1,000,000股。2012年3月23日公司执行2011年度股东大会审议通过的《公司关于终止实施A股限制性股票激励计划暨回购并注销已授予限制性股票的议案》，回购公司19名激励对象因股权激励授予所持有的公司限制性股票1,000万股，并予以注销。
经中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2014】12号）核准，公司以非公开发行股票的方式向3名特定投资者发行了人民币普通股股票9,210万股。2014年7月1日，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了CHW证验字【2014】0015号《验资报告》，确认募集资金到账。
2015年5月22日股东大会审议，以公司原总股本503,550,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，截至2015
年12月31日总股本增至755,325,000股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]922号）核准，
公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了人民币普通股股票300,743,465股。2017年 9月 21日，中审华会计
师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，并出具了 CAC证验字[2017]0093号《山河智能装备股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）实收股本的验资报告》，截至2017年12月31日总股本增至1,056,068,465股。
（四）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
本公司财务报告由本公司董事会2018年4月19日批准报出。
本期增加山河智能特种装备有限公司；本期处置AVMAX AIRCRAFT LEASING AFRICAINC.(AALAI)（非洲租赁公司）不再纳入本期合并。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计，详见附注三、（十）、（十六）、（二十）、（二十七）。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况及2017年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、会计期间
采用公历年制，自公历每年1月1日至12月31日为一个会计年度。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。企业合并中发行权益性证券所发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
2、非同一控制下的企业合并
合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，本公司将其所控制的全部主体（包括企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）纳入合并财务报表的合并范围。
2、合并财务报表编制方法
本公司以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其他相关资料为依据，在抵销母公司与子公司、子公司相互间的债权与债务项目、内部销售收入和未实现的内部销售利润等项目，以及母公司对子公司权益性资本投资项目的数额与子公司所有者权益中母公司所持有的份额的基础上，合并各报表项目数额编制。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
3、少数股东权益和损益的列报
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
4、当期增加减少子公司的合并报表处理
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，调整合并资产负债表的期初数，并将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新
计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，则将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注“长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金为公司库存现金、可以随时用于支付的存款及其他货币资金；现金等价物为公司持有的期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务
外币业务按交易发生日的即期汇率作为折算汇率折算为人民币入账。
外币货币性项目余额按资产负债表日国家外汇管理局公布的基准汇率折算为人民币，所产生的汇兑差额除属于与购建符合资本化条件的资产相关，在购建期间专门外币资金借款产生的汇兑损益按借款费用资本化的原则处理外，其余均直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。
2、外币财务报表的折算
将公司境外经营子公司、合营企业、联营企业和分支机构通过合并报表、权益法核算等纳入到公司的财务报表中时，需要将公司境外经营的财务报表折算为以公司记账本位币反映。在对公司境外经营财务报表进行折算前，应当调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与公司会计期间和会计政策相一致，根据调整
后的会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除撐捶峙淅髷项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；产生的外币财务报表折算差额，在撈渌酆鲜找鏀项目列示。
注：说明发生外币交易时折算汇率的确定方法、在资产负债表日外币货币性项目采用的折算方法、汇兑损益的处理方法以及外币报表折算的会计处理方法。
10、金融工具
1、金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或交易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；
（2）持有至到期投资；
（3）应收款项；
（4）可供出售金融资产；
（5）其他金融负债。
2、金融工具的确认依据和计量标准
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括：应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收账款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移的金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
5、金融资产（不含应收款项）减值损失的计量
本公司在每个资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有客观证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影响进行可靠计量的事项。
（1）持有至到期投资
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
（2）可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。可供出售权益工具投资发生的减值损失一经确认，不得通过损益转回。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||本公司将金额为人民币100万元以上（含100万元）的应|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|收账款和金额为人民币100万元以上（含100万元）的其|
||他应收款确认为单项金额重大的应收款项（或其他标准）|
||本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单|
||独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减|
||值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的|
||应收款项 组合中进行减值测试。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|账龄组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|2.00%|2.00%|
|1－2年|6.00%|6.00%|
|2－3年|15.00%|15.00%|
|3－4年|40.00%|40.00%|
|4－5年|70.00%|70.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||本公司对于单项金额虽不重大但有客观证据表明其发生了|
||减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款|
|单项计提坏账准备的理由||
||项、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的|
||应收款项等。|
||单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面|
|坏账准备的计提方法||
||价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
1、存货的分类
本公司存货分为：在途材料、委托加工材料、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品、产成品、分期收款发出商品、自制半成品、在产品和开发产品、开发成本等种类。
2、存货的计价方法
存货取得时按实际成本核算；发出时库存商品及原材料按加权平均法计价，低值易耗品和包装物采用一次摊销法。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的原则提取或调整存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售
费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4、存货盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制，资产负债表日，对存货进行全面盘点，盘盈、盘亏结果，在期末结账前处理完毕。
13、持有待售资产
同时满足下列条件的非流动资产或公司某一组成部分划分为持有待售：（1）公司已经就处置该非流动资产或该组成部分作出决议；（2）公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；（3）该项转让将在一年内完成。符合持有待售条件的非流动资产（不包括金融资产及递延所得税资产），以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示为其他流动资产。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。终止经营为已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本公司内单独区分的组成部分。
14、长期股权投资
1、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并中形成的长期股权投资
①同一控制下的企业合并取得的长期股权投资
在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
②非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资
在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子
交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投
资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
（2）其他方式取得的长期股权投资
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
3、后续计量及损益确认方法
（1）后续计量
本公司对子公司投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价。追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，除非投资符合持有待售资产的条件。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
本公司因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；
处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
（2）损益调整
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不管有关利润分配是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。
权益法下，本公司取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值
以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应在被投资单位账面净利润的基础上考虑以下因素：被投资单位与本公司采用的会计政策或会计期间不一致，按本公司会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行调整；以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，应当全额确认。
在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和其他权益变动为基础核算。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指能够单独计量和出售的，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。
本公司按照成本对投资性房地产进行初始计量。在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。在成本模式下，建筑物的折旧方法和减值准备的方法与本公司固定资产的核算方法一致，土地使用权的摊销方法和减值准备的方法与本公司无形资产的核算方法一致。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，应当终止确认该项投资性房地产。本公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，应当将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指使用寿命超过一个会计年度的为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的有形资产。固定资产的确认条件：①该固定资产包含的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠计量。固定资产通常按照实际成本作为初始计量。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|飞行器|年限平均法|20年|3%|4.85%|
|房屋及建筑物|年限平均法|30年|3%-5%|3.17%-3.23%|
|机器设备|年限平均法|10年|3%-5%|9.70%-9.50%|
|运输设备|年限平均法|5-6年|3%-5%|15.83%-19.40%|
|电子及其他|年限平均法|4-5年|3%-5%|19.00%-24.25%|

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成
部分的使用寿命不同或者以不同方式为本公司提供经济效益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁方式租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
1、在建工程核算原则
在建工程按实际成本核算。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计的价值转入固定资产，并按照本公司固定资产折旧政策计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价格，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关的资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足以下条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的估计或生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；
该项中断如果是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后继续资本化。
4、借款费用资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，购建累计资产支出超过专门借款部分的资产支出期初期末加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额，资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额应当作为财务费用，计入当期损益。
19、生物资产
本公司生物资产为生产性生物资产及消耗性生物资产。对达到预定生产经营目的的生产性生物资产按平均年限法计提折旧。
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
（1）初始计量
无形资产按取得时的实际成本计量，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
（2）后续计量
取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的有形资产，不予摊销。
在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命，并在为本公司带来经济利益的期限内按直线法摊销。
2、对于使用寿命有限的无形资产的使用寿命的估计
3、无形资产减值测试
对于使用寿命有限的无形资产，如果有明显的减值迹象的，期末进行减值测试。减值迹象包括以下情形：
（1）某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
（2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，剩余摊销年限内预期不会恢复；
（3）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
（4）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确
认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22、长期资产减值
对于长期股权投资、以成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后会计期间不再转回。
23、长期待摊费用
1、长期待摊费用的定义和计价方法
长期待摊费用是指已经发生但应由本期和以后期间负担的摊销期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用按实际成本计价。
2、摊销方法
长期待摊费用在受益期限内平均摊销。租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。子公司筹建费用在子公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
3、摊销年限
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本，职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：（1）本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。（2）本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。本公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告
期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用关于设定提存计划的有关规定进行处理。除此情形外，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：（1）服务成本。（2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。（3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
25、预计负债
本公司涉及诉讼、债务担保等事项时，如果该事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
1、预计负债的确认标准：
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的计量方法：
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
26、股份支付
1、股份支付的会计处理方法
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用；在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
（2）以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
2、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
3、涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理
涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：
（1）结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。
结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。
（2）接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。
本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个
别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
1、永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
（2）如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
2、永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
1、销售商品收入
（1）确认和计量原则：
①公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；
②公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入企业；
⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）具体收入确认时点及计量方法
公司通常情况下销售商品收入，根据内外销方式不同，收入确认的具体方法如下：
①国内销售：公司按照与客户签订的合同、订单发货，由客户验收后，公司在取得验收确认凭据时确认收入。
②出口销售：公司按照与客户签订的合同、订单等的要求，办妥报关手续后，公司凭报关单确认收入。
2、按照完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则：
本公司在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；
本公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按照相同金额结转劳
务成本。
（3）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
在与交易相关的经济利益能够流入本公司且收入的金额能够可靠地计量时确认收入。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司对取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照相关资产的折旧或摊销期限分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者作为租入资产的入账价值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。采用实际利率法对未确认融资费用，在资产租赁期内摊销，计入财务费用。发生的初始直接费用计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款和未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|1.与本公司日常活动相关的政府补助|第六届董事会第十九次会议、第六届监||
|计入其他收益|事会第十三次会议||
||第六届董事会第十九次会议、第六届监||
|2.资产处置损益|||
||事会第十三次会议||

财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||按照税法规定计算的销售货物和应税||
||劳务收入为基础计算销项税额，在扣除||
|增值税||17%、13%|
||当期允许抵扣的进项税额后，差额部分||
||为应交增值税||
|城市维护建设税|按应纳的营业税、增值税、消费税之和|7%、5%|

||||
|-|-|-|
||计算缴纳||
|企业所得税|按应纳税所得额计算缴纳|15%、25%|
||按应纳的营业税、增值税、消费税之和||
|教育费附加||5%|
||计算缴纳||

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|山河智能装备股份有限公司|15%|
|加拿大|27%|
|越南|20%|
|北美|5%|
|比利时|33.99%|
|印尼|20%|
|其他|25%|

2、税收优惠
本公司2017年9月5日经湖南科学技术厅等部门认定为高新技术企业，证书编号：GR201743000374,有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》和《国家税务总局关于高新技术企业2008年度缴纳企业所得税问题的通知》（国税函[2008]第985号）规定，本公司实行15%的企业所得税税率。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|库存现金||329,849.67||185,657.01|
|银行存款||730,147,262.19||641,606,509.29|
|其他货币资金||319,558,002.95||385,039,542.78|
|合计|1,050,035,114.81||1,026,831,709.08||
|其中：存放在境外的款项总额||29,797,739.30||117,174,877.66|

其他说明
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|银行承兑票据||41,037,877.23||32,569,107.83|
|商业承兑票据||298,975,202.60||153,989,236.00|
|合计|340,013,079.83||186,558,343.83||

（2）期末公司已质押的应收票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|商业承兑票据|20,000,000.00|
|合计|20,000,000.00|

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|403,439,418.13||
|商业承兑票据|276,534,315.00||
|合计|679,973,733.13||

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末转应收账款金额|

其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
||账面余额||坏账准备||||账面余额||坏账准备||||
|类别||||||账面价||||||账面价|
|||||计提比||||||计提比例|||
||金额|比例|金额|||值|金额|比例|金额|||值|
|||||例|||||||||
|单项金额重大并|665,66||161,64|||504,42|443,0||||||
|||21.44||24.28||||15.21|108,776,031.36|||334,266,|
|单独计提坏账准|6,936.9||8,870.6|||9,342.0|42,88|||24.55%|||
|||%||%||||%||||857.91|
|备的应收账款|4||3|||4|9.27||||||
||||||||2,348||||||
|按信用风险特征|2,317,6||144,97|||2,172,2|||||||
|||74.63|||||,788,|80.65|180,235,192.88|||2,168,55|
|组合计提坏账准|06,542.||1,877.3|6.26%||23,389.||||7.67%|||
|||%|||||723.4|%||||3,530.57|
|备的应收账款|74||9|||62|||||||
||||||||5||||||
|单项金额不重大|122,00||||||120,3||||||
||||85,901,|70.41||36,107,|||26,756,052.97|||93,610,3|
|但单独计提坏账|9,092.5|3.93%|||||66,42|4.14%||22.23%|||
||||829.15|%||263.44||||||73.11|
|准备的应收账款|9||||||6.08||||||
||||||2,712,759,995.10||2,912||||2,596,430,761.59||
||3,105,2||392,52||||||||||
|||100.00||12.64|||,198,|100.00|315,767,277.21||||
|合计|82,572.||2,577.1|||||||10.84%|||
|||%||%|||038.8|%|||||
||27||7||||||||||
||||||||0||||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额|||||
|应收账款（按单位）|||||||
|||应收账款||坏账准备|计提比例|计提理由|
|客户一||48,677,560.70||14,603,268.21|30.00%||
|客户二||41,334,453.30||17,294,766.30|41.84%||
|客户三||22,143,293.59||6,642,988.08|30.00%||
|客户四||20,424,124.88||6,127,237.46|30.00%||
|客户五||16,949,548.52||3,389,909.70|20.00%||
|其他||516,137,955.95||113,590,700.88|22.01%||
|合计|665,666,936.94||161,648,870.63||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|1,787,042,141.93|35,659,031.93|2.00%|
|1年以内小计|1,787,042,141.93|35,659,031.93|2.00%|
|1至2年|294,908,363.08|16,447,059.87|6.00%|
|2至3年|104,777,413.33|15,592,465.62|15.00%|
|3至4年|71,945,387.67|28,778,155.07|40.00%|
|4至5年|34,793,572.77|24,355,500.94|70.00%|
|5年以上|24,139,663.96|24,139,663.96|100.00%|
|合计|2,317,606,542.74|144,971,877.39|6.26%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额183,934,726.54元；本期收回或转回坏账准备金额187,845.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
||80,582,690.50|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额|||期初余额||
|账龄|||||||
|||金额|比例||金额|比例|
|1年以内||187,840,645.66|71.00%||182,541,346.19|72.40%|
|1至2年||48,206,443.82|18.22%||57,675,620.92|22.88%|
|2至3年||28,531,200.30|10.78%||11,902,348.34|4.72%|
|合计|264,578,289.78||--|252,119,315.45||--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|定期存款||211,336.98||1,625,019.92|
|理财产品||2,528,847.72|||
|合计|2,740,184.70||1,625,019.92||

（2）重要逾期利息
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判|
|借款单位|期末余额|逾期时间|逾期原因||
|||||断依据|

其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目(或被投资单位)|期末余额|期初余额|

（2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判|
|项目(或被投资单位)|期末余额|账龄|未收回的原因||
|||||断依据|

其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
||账面余额||坏账准备||||账面余额||坏账准备||||
|类别||||||账面价||||||账面价|
|||||计提比||||||计提比|||
||金额|比例|金额|||值|金额|比例|金额|||值|
|||||例||||||例|||
|按信用风险特征|324,21|||||299,80|203,0||||||
|||100.00|24,414,|||||100.00|21,022,|||182,001,|
|组合计提坏账准|7,021.2|||7.53%||2,165.3|24,20|||10.35%|||
|||%|855.84|||||%|419.37|||789.94|
|备的其他应收款|1|||||7|9.31||||||
||324,21||||299,802,165.37||203,0||||182,001,789.94||
|||100.00|24,414,|||||100.00|21,022,||||
|合计|7,021.2|||7.53%|||24,20|||10.35%|||
|||%|855.84|||||%|419.37||||
||1||||||9.31||||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|284,958,288.86|5,699,165.77|2.00%|
|1年以内小计|284,958,288.86|5,699,165.77|2.00%|
|1至2年|7,244,547.93|432,951.17|6.00%|
|2至3年|7,810,474.07|1,171,571.11|15.00%|
|3至4年|9,687,544.30|3,875,017.72|40.00%|
|4至5年|4,266,719.95|2,986,703.97|70.00%|
|5年以上|10,249,446.10|10,249,446.10|100.00%|
|合计|324,217,021.21|24,414,855.84|7.53%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额4,908,281.31元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
||1,512,215.44|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|款项性质||期末账面余额||期初账面余额|
|往来款||279,465,541.83||162,325,800.59|
|三年以上的预付账款||13,247,395.75||15,055,721.41|
|个人借支款||18,586,126.51||12,248,547.56|
|代办运输费用||7,801,539.66||4,450,885.85|
|其他||5,116,417.46||8,943,253.90|
|合计|324,217,021.21||203,024,209.31||

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期||
||||||坏账准备期末余|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|末余额合计数的||
||||||额|
|||||比例||
|第一名|往来款|56,535,440.79|1年以内|17.44%||
|第二名|往来款|48,164,822.01|1年以内|14.86%||
|第三名|往来款|36,499,903.14|1年以内|11.26%||

||||||
|-|-|-|-|-|
|第四名|往来款|26,790,220.00|1年以内|8.26%|
|第五名|往来款|24,557,969.60|1年以内|7.57%|
|合计|--|192,548,355.54|--||

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||额及依据|

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
是
（1）存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号—上市公司从事房地产业务》的披露要求
按性质分类：
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||期初余额|||
|项目||||||||
||账面余额|跌价准备||账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
||1,052,456,115.|||1,007,606,608.||||
|原材料||44,849,507.2|4||897,888,362.94|44,849,507.24|853,038,855.70|
||38|||14||||
|周转材料|9,331,813.00|||9,331,813.00|7,109,753.87||7,109,753.87|
|库存商品|530,893,487.31|20,782,930.1|2|510,110,557.19|486,843,490.13|21,453,234.78|465,390,255.35|
|在产品|390,602,829.74|4,357,249.7|6|386,245,579.98|259,559,185.75|2,799,730.25|256,759,455.50|
|发出商品|30,815,564.37|||30,815,564.37|25,504,112.66||25,504,112.66|
||2,014,099,809.|||1,944,110,122.|1,676,904,905.||1,607,802,433.|
|合计||69,989,687.1|2|||69,102,472.27||
||80|||68|35||08|

按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名|开工时|预计竣|预计总|期初余|本期转|本期其|本期（开发|期末余|利息资|其中：|资金来|
|称|间|工时间|投资|额|入开发|他减少||额|本化累|本期利|源|

||||||
|-|-|-|-|-|
|产品|金额|成本）|计金额|息资本|
|||增加||化金额|

按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期末余额||利息资本化累|其中：本期利息|
|项目名称|竣工时间|期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|||
||||||||计金额|资本化金额|

按下列格式分项目披露“分期收款开发产品”、“出租开发产品”、“周转房”：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目名称|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

（2）存货跌价准备
按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：
按性质分类：
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余|本期增加金额||本期减少金额|||||
|项目||||||||期末余额|备注|
|||额|计提|其他|转回或转销|其他||||
|||44,849,5||||||44,849,507.2||
|原材料||||||||||
|||07.24||||||4||
|周转材料||||||||||
|||21,453,2|20,373,811.6|||||20,782,930.1||
|库存商品|||||19,500,467.86|1,543,648.44||||
|||34.78|4|||||2||
|||2,799,73||||||||
|在产品|||2,936,137.17||1,378,617.66|||4,357,249.76||
|||0.25||||||||
|发出商品||||||||||
||69,102,472.27||23,309,948.8||||69,989,687.12|||
|合计|||||20,879,085.52|1,543,648.44|||--|
||||1|||||||

按主要项目分类：
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余|本期增加金额||本期减少金额||||
|项目名称||||||期末余额|备注|
||额|计提|其他|转回或转销|其他|||

（3）存货期末余额中利息资本化率的情况
（4）存货受限情况
按项目披露受限存货情况：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|期初余额|期末余额|受限原因|

（5）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
11、持有待售的资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末账面价值|公允价值|预计处置费用|预计处置时间|
|抵债商品房|2,062,083.20|3,050,000.00|80,476.19|2018年01月01日|
|合计|2,062,083.20|3,050,000.00|80,476.19|--|

其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|长期应收款||248,287,836.48||63,529,042.88|
|合计|248,287,836.48||63,529,042.88||

其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|未抵扣的税项||24,283,365.81||19,631,011.35|
|银行理财产品||629,314,000.00|||
|合计|653,597,365.81||19,631,011.35||

其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额||||
|项目||||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备||账面价值|
|可供出售权益工具：|4,929,429.58||4,929,429.58|4,925,990.63|||4,925,990.63|
|按成本计量的|4,929,429.58||4,929,429.58|4,925,990.63|||4,925,990.63|
|合计|4,929,429.58||4,929,429.58|4,925,990.63||4,925,990.63||

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类||||
||可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投||
|被投资|||||||||资单位|本期现|
|||本期增|本期减|||本期增|本期减||||
|单位|期初|||期末|期初|||期末|持股比|金红利|
|||加|少|||加|少||||
||||||||||例||
|北京中|||||||||||
|阔地基|||||||||||
||4,500,00|||4,500,000.00|||||||
|基础技|||||||||10.00%||
||0.00||||||||||
|术有限|||||||||||
|公司|||||||||||
|PROPW|||||||||||
|ORKS|||||||||||
|PROPE|425,990.|||429,429.58|||||||
|||3,438.95|||||||18.00%||
|LLER|63||||||||||
|SYSTE|||||||||||
|MS|||||||||||
||4,925,99|||4,929,429.58|||||||
|合计||3,438.95|||||||--||
||0.63||||||||||

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类||||
||可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||公允价值相对||||
|可供出售权益||||持续下跌时间|已计提减值金|未计提减值原|
||投资成本|期末公允价值|于成本的下跌||||
|工具项目||||（个月）|额|因|
||||幅度||||

其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|

（2）期末重要的持有至到期投资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|债券项目|面值|票面利率|实际利率|到期日|

（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||期初余额|||||
|项目|||||||||折现率区间|
||账面余额|坏账准备||账面价值|账面余额|坏账准备||账面价值||
||513,687,703.|||506,923,499.|84,109,564.6|||84,109,564.6||
|长期应收款||6,764,203.84||||||||
||17|||33|6|||6||
||513,687,703.||506,923,499.33||84,109,564.6||84,109,564.66|||
|合计||6,764,203.84|||||||--|
||17||||6|||||

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法|||宣告发||||减值准|
|被投资|期初余||||其他综|||||期末余||
|||追加投|减少投|下确认||其他权|放现金|计提减|||备期末|
|单位|额||||合收益||||其他|额||
|||资|资|的投资||益变动|股利或|值准备|||余额|
||||||调整|||||||
|||||损益|||利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|湖南唯||||||||||||
|斯德营||||||||||||
|销服务|0.00|||||||||0.00||
|有限公||||||||||||
|司||||||||||||
|安宏机||||||||||||
|械建筑|7,996,4|||-889,57|-718,52|||||6,388,3||
|有限公|21.47|||0.87|2.47|||||28.13||
|司||||||||||||
|中铁山||||||||||||
|河工程||||||||||||
||355,31|24,300,||7,772,7||||||32,428,||
|装备股||||||||||||
||4.91|000.00||65.82||||||080.73||
|份有限||||||||||||
|公司||||||||||||
||8,351,7|24,300,||6,883,1|-718,52|||||38,816,||
|小计||||||||||||
||36.38|000.00||94.95|2.47|||||408.86||
|二、联营企业||||||||||||
|湖南山||||||||||||
|河光电||||||||||||
||1,425,2||1,425,2|||||||||
|科技股||||||||||0.00||
||56.74||56.74|||||||||
|份有限||||||||||||
|公司||||||||||||
|湖南山||||||||||||
|河游艇|7,157,6|10,000,||-865,64||||||16,292,||
|股份有|82.08|000.00||5.99||||||036.09||
|限公司||||||||||||
|湖南山||||||||||||
|河科技|20,554,|||-826,55||||||19,727,||
|股份有|225.97|||1.19||||||674.78||
|限公司||||||||||||
|山衡智|1,500,0||1,500,0|||||||||
|||||||||||0.00||
|能（上|00.00||00.00|||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|海）有|||||||
|限公司|||||||
|湖南中|||||||
|力皓电|||||||
|||3,000,0||-816,90||2,183,1|
|子科技|||||||
|||00.00||0.00||00.00|
|有限公|||||||
|司|||||||
||30,637,|13,000,|2,925,2|-2,509,||38,202,|
|小计|||||||
||164.79|000.00|56.74|097.18||810.87|
||38,988,|37,300,|2,925,2|4,374,0|-718,52|77,019,|
|合计|||||||
||901.17|000.00|56.74|97.77|2.47|219.73|

其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书原因|

其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输设备|电子设备|飞机及发动机|合计|
|一、账面原值：|||||||
||||||2,373,281,095.|3,917,037,994.|
|1.期初余额|974,209,656.57|478,010,450.02|42,393,371.31|49,143,420.87|||
||||||81|58|
|2.本期增加|||||||
||80,533,014.54|62,015,518.82|12,281,380.16|5,238,579.77|547,807,985.23|707,876,478.52|
|金额|||||||
|（1）购置|6,691,722.16|44,768,091.84|12,281,380.16|5,238,579.77|547,807,985.23|616,787,759.16|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（2）在建|||||||
||73,841,292.38|17,247,426.98||||91,088,719.36|
|工程转入|||||||
|（3）企业|||||||
|合并增加|||||||
|3.本期减少|||||||
||116,457,147.62|8,821,276.30|3,365,462.88|4,841,540.48|264,356,439.21|397,841,866.49|
|金额|||||||
|（1）处置|||||||
||116,457,147.62|8,821,276.30|3,365,462.88|4,841,540.48|264,356,439.21|397,841,866.49|
|或报废|||||||
||||||-147,195,576.4|-150,727,059.2|
|汇率变动|-1,948,792.55|-1,079,234.76|-49,527.04|-453,928.46|||
||||||0|1|
||||||2,509,537,065.|4,076,345,547.|
|4.期末余额|936,336,730.94|530,125,457.78|51,259,761.55|49,086,531.70|||
||||||43|40|
|二、累计折旧|||||||
|1.期初余额|141,332,016.84|273,663,739.04|31,070,237.28|31,463,399.75|24,537,504.05|502,066,896.96|
|2.本期增加|||||||
||30,122,798.97|47,742,073.39|3,659,452.00|6,161,403.98|114,981,466.82|202,667,195.16|
|金额|||||||
|（1）计提|30,122,798.97|47,742,073.39|3,659,452.00|6,161,403.98|114,981,466.82|202,667,195.16|
|3.本期减少|||||||
||23,692,683.02|4,950,965.38|2,894,720.93|3,606,818.11|49,404,338.62|84,549,526.06|
|金额|||||||
|（1）处置|||||||
||23,692,683.02|4,950,965.38|2,894,720.93|3,606,818.11|49,404,338.62|84,549,526.06|
|或报废|||||||
|汇率变动|-152,861.96|-133,694.51|-20,470.69|-107,635.49|-3,598,329.80|-4,012,992.45|
|4.期末余额|147,609,270.83|316,321,152.54|31,814,497.66|33,910,350.13|86,516,302.45|616,171,573.61|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额|||41,709.40|||41,709.40|
|2.本期增加|||||||
|金额|||||||
|（1）计提|||||||
|3.本期减少|||||||
|金额|||||||
|（1）处置|||||||
|或报废|||||||
|4.期末余额|||41,709.40|||41,709.40|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|四、账面价值|||||||
|1.期末账面|||||2,423,020,762.|3,460,132,264.|
||788,727,460.11|213,804,305.24|19,403,554.49|15,176,181.57|||
|价值|||||98|39|
|2.期初账面|||||2,348,743,591.|3,414,929,388.|
||832,877,639.73|204,346,710.98|11,281,424.63|17,680,021.12|||
|价值|||||76|22|

（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|||||320,582.94|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|
||1,059,034,461.74|

（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|房屋及建筑物|12,368,143.28|期房，房产证正在办理中|

其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|设备投资|13,293,253.43||13,293,253.43|2,493,655.95||2,493,655.95|
|山河工业城一|||||||
||45,848,833.90||45,848,833.90|2,906,805.90||2,906,805.90|
|期工程续建|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|零星工程|3,807,125.90||3,807,125.90|19,967,331.02||19,967,331.02|
|合计|62,949,213.23|62,949,213.23||25,367,792.87|25,367,792.87||

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||工程|||其中：|||
|||||本期|||||利息||||
||||||本期||累计|||本期|本期||
||||本期|转入|||||资本||||
|项目|预算|期初|||其他|期末|投入|工程||利息|利息|资金|
||||增加|固定|||||化累||||
|名称|数|余额|||减少|余额|占预|进度||资本|资本|来源|
||||金额|资产|||||计金||||
||||||金额||算比|||化金|化率||
|||||金额|||||额||||
||||||||例|||额|||
||||28,047|17,247||13,293|||||||
|设备||2,493,|||||||||||
||||,024.4|,426.9||,253.4|||||||
|投资||655.95|||||||||||
||||6|8||3|||||||
|山河|||||||||||||
|工业|||||||||||||
||||97,104|66,124||45,848|||||||
|城一||2,906,|||||||||||
||||,553.3|,800.0||,833.9|||||||
|期工||805.90|||||||||||
||||7|0||0|||||||
|程续|||||||||||||
|建|||||||||||||
|||19,967|||||||||||
|零星|||3,518,|7,716,||3,807,|||||||
|||,331.0|||||||||||
|工程|||561.89|492.38||125.90|||||||
|||2|||||||||||
|||25,367|128,67|91,088||62,949|||||||
|合计||,792.8|0,139.|,719.3|0.00|,213.2|--|--||||--|
|||7|72|6||3|||||||

（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期计提金额|计提原因|

其他说明
21、工程物资
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
22、固定资产清理
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|软件|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|491,960,012.21|59,955,784.03|1,336,756.50|24,135,472.13|577,388,024.87|
|2.本期增加||||||
|||541,917.94||2,782,092.91|3,324,010.85|
|金额||||||
|（1）购置||541,917.94||2,782,092.91|3,324,010.85|
|（2）内部||||||
|研发||||||
|（3）企业||||||
|合并增加||||||
|3.本期减少金||||||
||37,277,970.00||||37,277,970.00|
|额||||||
|（1）处置|37,277,970.00||||37,277,970.00|
|汇兑损益调整|292,534.66|||-216,610.32|75,924.34|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|4.期末余额|454,974,576.87|60,497,701.97|1,336,756.50|26,700,954.72|543,509,990.06|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|47,527,206.77|34,251,542.78|1,336,756.50|9,840,883.51|92,956,389.56|
|2.本期增加||||||
||9,417,238.05|3,838,974.14||4,181,998.82|17,438,211.01|
|金额||||||
|（1）计提|9,417,238.05|3,838,974.14||4,181,998.82|17,438,211.01|
|3.本期减少||||||
||6,397,668.35||||6,397,668.35|
|金额||||||
|（1）处置|6,397,668.35||||6,397,668.35|
|汇兑损益调整||||-69,629.86|-69,629.86|
|4.期末余额|50,546,776.47|38,090,516.92|1,336,756.50|13,953,252.47|103,927,302.36|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加||||||
|金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少||||||
|金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面||||||
||404,427,800.40|22,407,185.05||12,747,702.25|439,582,687.70|
|价值||||||
|2.期初账面||||||
||444,432,805.44|25,704,241.25||14,294,588.62|484,431,635.31|
|价值||||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|

其他说明：
26、开发支出
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期减少金额|期末余额|
|SRM供应|||||
|商管理系||282,051.29||282,051.29|
|统|||||
|胜鹏智造|||||
|||161,320.75||161,320.75|
|执行系统|||||
|合计||443,372.04||443,372.04|

其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名|||||
|称或形成商誉|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|的事项|||||
|无锡必克液压|||||
||2,532,675.23|||2,532,675.23|
|股份有限公司|||||
|湖南华安基础|||||
||3,294,458.27|||3,294,458.27|
|工程有限公司|||||
|AVMAX集团|||||
||65,102,928.38|||65,102,928.38|
|有限公司|||||
|合计|70,930,061.88|||70,930,061.88|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名|||||
|称或形成商誉|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|的事项|||||
|无锡必克液压|||||
||2,532,675.23|||2,532,675.23|
|股份有限公司|||||
|湖南华安基础|||||
||3,294,458.27|||3,294,458.27|
|工程有限公司|||||
|AVMAX集团|||||
|有限公司|||||

||||
|-|-|-|
|合计|5,827,133.50|5,827,133.50|

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
资产负债表日，公司对财务报表中单独列示的商誉，进行减值测试，重新估算未来现金流量现值，作为确定可收回金额的依据，并与账面价值比较。经测试，本报告期商誉未发生减值。
其他说明
28、长期待摊费用
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额||期末余额|
|煤矿机械安全认||||||||
|||2,500.00||2,500.00||||
|证费||||||||
|装修改造费||1,343,755.54|1,718,726.14|1,613,058.42|||1,449,423.26|
|U8系统技术支持|||16,000.00|1,333.00|||14,667.00|
|长期借款律师费||22,461,553.64|13,435,508.87|8,189,540.25|1,304,240.14||26,403,282.12|
|土地平整费用|||15,533.90|3,452.00|||12,081.90|
|合计|23,807,809.18||15,185,768.91|9,809,883.67|1,304,240.14|27,879,454.28||

其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|坏账准备|332,515,940.79|51,780,498.37|239,674,015.45|37,417,259.87|
|应付利息|4,339,948.59|650,992.29|4,819,877.80|722,981.67|
|预计负债|567,928.34|85,189.25|567,928.33|85,189.25|
|应付职工薪酬|13,853,318.50|2,077,997.78|8,127,648.93|1,219,147.34|
|存货跌价准备|18,089,644.21|3,001,321.29|17,724,756.53|3,060,577.78|
|未实现内部损益|2,749,718.27|412,457.74|4,728,789.60|709,318.44|
|商誉减值损失|5,827,133.50|874,070.03|5,827,133.50|874,070.03|
|可抵扣亏损|78,282,071.60|21,323,385.73|11,211,926.26|2,354,814.21|
|长期投资减值准备|5,856,453.17|790,621.21|6,217,473.55|839,358.96|
|无形资产摊销|0.00|0.00|816,259.46|220,390.06|
|汇兑损益|38,515,772.77|10,399,258.63|65,872,496.40|17,785,574.03|

||||||
|-|-|-|-|-|
|其他|14,381.58|4,314.44|101,749.60|30,524.88|
|融资租赁（加拿大税|||||
||12,206,846.39|3,295,848.52|||
|法）|||||
|合计|512,819,157.71|94,695,955.28|365,690,055.41|65,319,206.52|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|固定资产折旧|759,039,935.75|201,482,502.96|596,049,418.15|160,924,587.84|
|长期贷款费用|3,326,431.66|898,136.57|2,936,348.86|792,814.19|
|业务合并|382,637,289.01|57,395,593.35|460,620,226.88|69,093,034.03|
|其他|32,918,801.71|4,444,038.21|8,957,231.82|1,209,226.46|
|合计|1,177,922,458.13|264,220,271.09|1,068,563,225.71|232,019,662.52|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负||抵销后递延所得税资|递延所得税资产和负||抵销后递延所得税资|
|项目|||||||
||债期末互抵金额||产或负债期末余额|债期初互抵金额||产或负债期初余额|
|递延所得税资产||94,695,955.28|||65,319,206.52||
|递延所得税负债||264,220,271.09|||232,019,662.52||

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|59,926,424.92|55,141,959.95|
|可抵扣亏损|278,108,908.98|287,869,041.03|
|合计|338,035,333.90|343,011,000.98|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2017||30,245,260.46||
|2018|14,488,331.75|64,684,923.42||

|||||
|-|-|-|-|
|2019|31,553,193.91|31,627,125.86||
|2020|52,104,906.11|77,782,837.38||
|2021|61,671,846.46|83,528,893.91||
|2022|118,290,630.75|||
|合计|278,108,908.98|287,869,041.03|--|

其他说明：
30、其他非流动资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|Dentons Canada LLP投资保证金||22,798,800.00||22,798,800.00|
|2017-2018年度委托航空技术开发款||3,057,450.00||6,114,900.00|
|其他||4,245,544.12||55,098.33|
|合计|30,101,794.12||28,968,798.33||

其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|质押借款||9,800,000.00||900,000.00|
|抵押借款||340,259,050.00||1,448,328,040.00|
|保证借款||150,000,000.00|||
|信用借款||1,542,501,618.93||1,160,734,599.19|
|合计|2,042,560,668.93||2,609,962,639.19||

短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|借款利率|逾期时间|逾期利率|

其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|种类||期末余额||期初余额|
|商业承兑汇票||547,149,590.38||535,406,839.38|
|银行承兑汇票||364,766,393.58||399,999,368.93|
|合计|911,915,983.96||935,406,208.31||

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|材料款及设备款||854,688,581.22||708,639,912.94|
|投资应付款||17,770,953.38||32,694,609.26|
|合计|872,459,534.60||741,334,522.20||

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|供应商一|13,978,534.82|待付原材料款|
|供应商二|7,877,332.17|待付原材料款|
|供应商三|2,379,895.30|待付原材料款|
|供应商四|1,809,698.56|待付原材料款|
|供应商五|1,354,220.00|待付设备款|
|供应商六|1,287,750.00|待付工程款|

||||
|-|-|-|
|合计|28,687,430.85|--|

其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|预收货款||172,285,135.48||156,433,556.73|
|合计|172,285,135.48||156,433,556.73||

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|一、短期薪酬||19,676,464.99|373,298,630.40|365,969,935.54||27,005,159.82|
|二、离职后福利-设定|||||||
|||163,787.40|25,485,098.02|25,483,730.49||165,154.93|
|提存计划|||||||
|三、辞退福利|||415,112.40|415,112.40|||
|合计|19,840,252.39||399,198,840.82|391,868,778.43|27,170,314.75||

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴|19,678,981.65|322,572,175.66|315,239,934.26|27,011,894.32|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|和补贴|||||||||
|2、职工福利费||21,186.95||20,581,096.65||20,576,346.43||25,265.87|
|3、社会保险费||-8,052.39||17,469,960.29||17,470,041.57||-8,133.67|
|其中：医疗保险|||||||||
|||-3,721.06||14,535,325.77||14,535,326.12||-3,721.41|
|费|||||||||
|工伤保险|||||||||
|||-328.38||2,467,872.12||2,467,926.07||-382.33|
|费|||||||||
|生育保险|||||||||
|||-4,002.95||466,762.40||466,789.38||-4,029.93|
|费|||||||||
|4、住房公积金||-43,637.37||9,662,362.00||9,662,362.00||-43,637.37|
|5、工会经费和职工教|||||||||
|||27,986.15||3,013,035.80||3,021,251.28||19,770.67|
|育经费|||||||||
|合计|19,676,464.99||373,298,630.40||365,969,935.54||27,005,159.82||

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额||本期增加||本期减少||期末余额|
|1、基本养老保险||112,276.97||23,290,523.16||23,284,752.82||118,047.31|
|2、失业保险费||51,510.43||2,194,574.86||2,198,977.67||47,107.62|
|合计|163,787.40||25,485,098.02||25,483,730.49||165,154.93||

其他说明：
38、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|4,352,770.79|11,161,369.64|
|营业税|13,271.65|19,520.95|
|城市维护建设税|427,912.58|1,223,058.32|
|企业所得税|28,202,232.76|47,549,120.39|
|个人所得税|2,705,179.46|2,409,705.99|
|房产税|201,742.93|201,742.92|
|印花税|100,943.87|827,791.24|
|教育费附加|314,825.34|1,159,178.63|
|土地使用税|455,274.46|455,274.45|
|其他||40,799.99|

||||
|-|-|-|
|合计|36,774,153.84|65,047,562.52|

其他说明：
39、应付利息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|应付利息||9,770,517.59||8,578,504.64|
|合计|9,770,517.59||8,578,504.64||

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|

其他说明：
40、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|保证金||10,833,616.93||46,949,354.01|
|个人-销售提成||11,397,015.81||6,972,933.80|
|代收代扣款及其他||380,420,295.93||220,957,673.11|
|社保、住房公积金||7,545,139.04||6,598,823.02|
|服务费||2,727,471.87||251,100.04|
|合计|412,923,539.58||281,729,883.98||

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

其他说明
42、持有待售的负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|一年内到期的长期借款||608,383,557.29||301,405,498.42|
|一年内到期的维修基金||146,015,100.67||98,022,876.71|
|合计|754,398,657.96||399,428,375.13||

其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

短期应付债券的增减变动：
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||按面值||||
|债券名||发行日|债券期|发行金|期初余|本期发||溢折价|本期偿|期末余|
||面值||||||计提利||||
|称||期|限|额|额|行||摊销|还|额|
||||||||息||||

其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|抵押借款||1,388,630,587.48||1,108,373,936.50|
|信用借款||402,233,398.00||209,706,651.45|
|合计|1,790,863,985.48||1,318,080,587.95||

长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外|期初||本期增加||本期减少||期末||
|的金融工|||||||||
||数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|
|具|||||||||

其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预收客户|69,325,351.95|51,073,473.61|

其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

计划资产：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|

其他说明：
50、预计负债
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|形成原因|
|未决诉讼||567,928.34||889,181.74||
|合计|567,928.34||889,181.74||--|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|形成原因|
|政府补助||105,390,170.10|4,355,931.00|40,263,184.35||69,482,916.75||
|合计|105,390,170.10||4,355,931.00|40,263,184.35|69,482,916.75||--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增|本期计入|本期计入|本期冲减|||与资产相|
|负债项目|期初余额|||||其他变动|期末余额||
|||补助金额|营业外收|其他收益|成本费用|||关/与收益|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||入金额|金额|金额||||相关|
|产业园建|||||||||||
|||26,761,373|||1,204,184.||||25,557,188|与资产相|
|设项目补|||||||||||
|||.17|||52||||.65|关|
|助|||||||||||
|高新技术|||||||||||
|||1,336,733.||||||||与收益相|
|计划专项|||||648,866.68||||687,866.65||
|||33||||||||关|
|经费|||||||||||
|技术改造|||||||||||
|||35,269,333|||2,156,999.||||33,112,333|与资产相|
|项目专项|||||||||||
|||.59|||92||||.67|关|
|资金|||||||||||
|||32,516,480|4,355,931.||33,840,633||||2,731,777.|与收益相|
|科研经费|||||||300,000.00||||
|||.01|00||.23||||78|关|
|||9,506,250.|||2,112,500.||||7,393,750.||
|其他|||||||||||
|||00|||00||||00||
||105,390,170.10||4,355,931.||39,963,184|||69,482,916.75|||
|合计|||||||300,000.00|||--|
||||00||.35||||||

其他说明：
52、其他非流动负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|递延收入||4,130,141.41||2,631,353.66|
|维修基金||82,474,274.70||98,552,293.43|
|合计|86,604,416.11||101,183,647.09||

其他说明：
53、股本
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本次变动增减（+、—）|||||||
|||期初余额|||||||期末余额|
||||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|||
||755,325,000.00||300,743,465.||||300,743,465.|1,056,068,465.00||
|股份总数||||||||||
||||00||||00|||

其他说明：
注：本年度发行新股300,743,465股，共募集资金总额1,978,891,999.70元，扣除发行费后募集资金净额1,936,553,416.24元。2017年9月21日，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，并出具了CAC证验字[2017]0093号验资
报告。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外|期初||本期增加||本期减少||期末||
|的金融工|||||||||
||数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|
|具|||||||||

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|资本溢价（股本溢价）||964,405,369.00|1,635,809,951.24|148,991,385.92||2,451,223,934.32|
|其他资本公积||3,525,336.42||||3,525,336.42|
|合计|967,930,705.42||1,635,809,951.24|148,991,385.92|2,454,749,270.74||

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注、本年度非公开发行股票募集资金净额1,936,553,416.24元，其中增加股本300,743,465.00元，计入资本公积1,635,809,951.24元。
本年度收购子公司AVMAX集团有限公司13.33%少数股东权益，收购子公司长沙山河液压附件有限公司15%少数股东权益，减少资本公积147,891,480.60元。
56、库存股
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额|||||||
||||减：前期计||||||
|||本期所得税前发生额|||||税后归|期末余|
|项目|期初余额||入其他综合|减：所得||税后归属|||
||||||||属于少|额|
||||收益当期转|税费用||于母公司|||
||||||||数股东||
||||入损益||||||
|二、以后将重分类进损益的其他|23,675,287|-91,121,5|||-66,871,5||-24,250,0|-43,196|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|综合收益||.78|45.81|19.51||26.30||,231.73|
|||23,675,287|-91,121,545.81|-66,871,519.51||-24,250,0||-43,196|
|外币财务报表折算差额|||||||||
|||.78||||26.30||,231.73|
||23,675,287.78||-91,121,545.81|-66,871,519.51|-24,250,026.30||-43,196,231.73||
|其他综合收益合计|||||||||

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|安全生产费||17,444,498.74|4,518,455.98|1,395,259.21||20,567,695.51|
|合计|17,444,498.74||4,518,455.98|1,395,259.21|20,567,695.51||

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|法定盈余公积||123,014,849.66|10,179,820.68|||133,194,670.34|
|合计|123,014,849.66||10,179,820.68||133,194,670.34||

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|584,415,761.43|527,266,544.71|
|调整后期初未分配利润|584,415,761.43|527,266,544.71|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|162,275,257.90|66,920,999.94|
|减：提取法定盈余公积|10,179,820.68|9,771,783.22|
|应付普通股股利|162,275,257.90|66,920,999.94|
|转作股本的普通股股利|10,179,820.68|9,771,783.22|
|期末未分配利润|660,978,698.65|584,415,761.43|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|3,897,979,869.57|2,603,036,801.22|1,939,395,774.38|1,276,362,415.78|
|其他业务|48,223,170.61|62,776,484.90|52,207,899.73|50,177,370.79|
|合计|3,946,203,040.18|2,665,813,286.12|1,991,603,674.11|1,326,539,786.57|

62、税金及附加
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|城市维护建设税||4,595,101.33||7,475,565.64|
|教育费附加||4,373,530.66||7,403,236.26|
|房产税||9,475,014.62||6,652,199.60|
|土地使用税||7,477,349.80||4,319,930.66|
|印花税||1,075,147.17||1,240,134.68|
|其他||199,858.54||335,874.99|
|合计|27,196,002.12||27,426,941.83||

其他说明：
63、销售费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|薪金及福利||55,762,351.48||44,258,444.34|
|三包服务费||29,445,481.54||33,807,876.93|
|促销及广告开支||6,684,064.26||8,683,931.63|
|产品运输开支||32,173,753.93||26,626,166.40|
|差旅汽车费||28,329,595.08||22,668,542.77|
|其他||67,753,063.72||45,423,057.78|
|合计|220,148,310.01||181,468,019.85||

其他说明：
64、管理费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|折旧及摊销||149,156,332.35||68,579,879.77|
|薪金及福利||117,298,933.36||55,567,916.81|
|审计认证咨询||11,519,082.21||8,301,630.27|
|科研费||97,069,016.83||54,185,510.74|
|差旅汽车费||6,926,077.26||5,647,332.19|
|其他||57,124,293.83||30,744,755.78|
|合计|439,093,735.84||223,027,025.56||

其他说明：
65、财务费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|利息支出||202,496,929.50||134,767,953.01|
|减：利息收入||83,303,041.45||19,312,542.41|
|汇兑损失||62,020,206.38||-8,748,444.50|
|手续费||15,706,230.24||12,302,102.69|
|合计|196,920,324.67||119,009,068.79||

其他说明：
66、资产减值损失
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|一、坏账损失||188,843,007.85||69,613,474.61|
|二、存货跌价损失||23,309,948.81||-834,983.10|
|七、固定资产减值损失||||41,709.40|
|十三、商誉减值损失||||5,827,133.50|
|合计|212,152,956.66||74,647,334.41||

其他说明：
67、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|

其他说明：
68、投资收益
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益||4,374,097.77||-2,143,241.40|
|处置长期股权投资产生的投资收益||8,124,739.55||507,511.41|
|合计|12,498,837.32||-1,635,729.99||

其他说明：
按权益法核算的长期股权投资收益：
69、资产处置收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|资产处置收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|处置固定资产利得|20,347,400.75|-4,838,941.39|
|处置无形资产利得|16,669,926.02||

70、其他收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生其他收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|汇兑收益||1,757,943.49|
|递延收益-摊销|39,963,184.35||
|绿色发展项目补助资金|100,000.00||
|产品转型升级项目补助资金|300,000.00||

|||
|-|-|
|与东盟经贸合作专项资金|70,683.00|
|对外投资项目补助资金|2,390,000.00|
|中央外经贸发展扶持资金|717,000.00|
|一般贸易业绩回流扶持资金|182,600.00|
|重点新产品研发项目补助资金|100,000.00|
|侧结构性改革专项扶持资金|872,900.00|
|外贸发展专项资金|60,000.00|
|知识产权战略实施专项项目资金|100,000.00|
|制造强省专项资金拟支持项目资金|390,000.00|
|专利、商标资助资金|1,044,300.00|
|工业转型升级补助资金|900,000.00|
|科技计划项目经费|2,000,000.00|

71、营业外收入
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||计入当期非经常性损益的金|
|项目||本期发生额||上期发生额||
||||||额|
|政府补助||952,900.00||81,119,852.11|952,900.00|
|其他||2,424,578.84||1,064,745.36|2,424,578.84|
|合计|3,377,478.84||82,184,597.47||3,377,478.84|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否||||与资产相|
||||||是否特殊|本期发生|上期发生||
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型|影响当年||||关/与收益|
||||||补贴|金额|金额||
|||||盈亏||||相关|
|高新技术|||||||||
||||||||1,972,000.|与收益相|
|计划专项|||||||||
||||||||00|关|
|经费|||||||||
|||||||||与收益相|
|科研经费|||||||877,800.00||
|||||||||关|
|||||||||与收益相|
|其他|||||||825,971.00||
|||||||||关|
|递延收益|||||||77,444,081|与收益相|
|摊销|||||||.11|关|
|国民经济||||||||与收益相|
|||||||500,000.00|||
|动员中心||||||||关|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|建设补助|||||||||
|资金|||||||||
|院士专家|||||||||
|||||||||与收益相|
|工作站考||||||30,000.00|||
|||||||||关|
|核奖励|||||||||
|零碳示范|||||||||
|||||||||与收益相|
|建设项目||||||417,500.00|||
|||||||||关|
|补助资金|||||||||
|人才培养||||||||与收益相|
|||||||5,400.00|||
|计划补助||||||||关|
||||||||81,119,852||
|合计|--|--|--|--|--|952,900.00||--|
||||||||.11||

其他说明：
72、营业外支出
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||计入当期非经常性损益的金|
|项目||本期发生额||上期发生额||
||||||额|
|对外捐赠||280,000.00|||280,000.00|
|其他||4,244,341.87||4,462,473.33|4,244,341.87|
|合计|4,524,341.87||4,462,473.33|||

其他说明：
73、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|当期所得税费用||71,241,989.06||38,678,020.43|
|递延所得税费用||2,823,859.81||-20,336,873.48|
|合计|74,065,848.87||18,341,146.95||

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目||本期发生额|
|利润总额|282,438,393.17||

||||
|-|-|-|
|利润总额||282,438,393.17|
|按法定/适用税率计算的所得税费用||39,801,342.50|
|子公司适用不同税率的影响||24,870,486.38|
|归属于合营企业和联营企业的损益||-639,248.35|
|调整以前期间所得税的影响||-480,356.94|
|非应税收入的影响|||
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响||16,854,269.96|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响||-12,521,957.99|
|利用以前期间的税务亏损||-25,141.26|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣|||
|||26,942,687.14|
|亏损的影响|||
|科研经费加计扣除||-19,921,253.03|
|其他||-814,979.54|
|所得税费用|74,065,848.87||

其他说明
74、其他综合收益
详见附注。
75、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|政府奖励资金||14,536,314.00||74,654,040.00|
|存款利息收入||83,303,041.45||19,312,542.41|
|其他||358,424,101.78||185,217,888.86|
|合计|456,263,457.23||279,184,471.27||

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|广告费|6,684,064.26|704,596.78|
|科研费|47,172,210.68|29,226,030.18|

||||||
|-|-|-|-|-|
|差旅费||35,255,672.34||21,268,355.99|
|办公费||6,192,432.74||9,049,479.14|
|招待费||6,939,965.57||4,120,615.78|
|三包服务费||29,445,481.54||34,043,083.67|
|运杂费||32,173,753.93||26,592,748.62|
|中介费用||3,751,149.14||4,309,178.24|
|其他||176,297,363.30||62,046,700.74|
|合计|343,912,093.50||191,360,789.14||

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额|
|收回前期定期存款|||15,000,000.00|
|合计||15,000,000.00||

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目||本期发生额|上期发生额|
|购买理财产品及定期存单||599,314,000.00||
|合计|599,314,000.00|||

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|收回承兑保证金||132,883,374.32|||
|其他信用融资款||||163,255,294.36|
|收到股东及关联方款||160,814,990.11|||
|收回信用证保证金||2,999,999.76|||
|合计|296,698,364.19||163,255,294.36||

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|银行借款筹资费用||16,501,919.27||410,000.00|
|支付的承兑保证金||||93,475,527.51|
|其他票据融资款||543,333,103.77|||
|信用证保证金||||3,000,000.24|
|合计|559,835,023.04||96,885,527.75||

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
76、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|补充资料||本期金额||上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：||--||--|
|净利润|208,372,544.30||94,149,746.40||
|加：资产减值准备||212,152,956.66||74,647,334.41|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性|||||
|||202,667,195.17||107,922,489.71|
|生物资产折旧|||||
|无形资产摊销||17,438,211.01||15,946,747.20|
|长期待摊费用摊销||9,809,883.67||4,889,297.60|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资|||||
|||-37,017,326.77||4,838,941.39|
|产的损失（收益以“－”号填列）|||||
|财务费用（收益以“－”号填列）||198,390,309.49||126,429,508.51|
|投资损失（收益以“－”号填列）||-12,498,837.32||1,635,729.99|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号|||||
|||-29,376,748.76||-30,431,345.59|
|填列）|||||
|递延所得税负债增加（减少以“－”号|||||
|||32,200,608.57||232,019,662.52|
|填列）|||||
|存货的减少（增加以“－”号填列）||-337,194,904.43||-476,420,988.04|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”|||||
|||-326,744,926.09||-325,988,897.96|
|号填列）|||||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”|||||
|||256,305,681.33||366,560,765.48|
|号填列）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|394,504,646.83||196,198,991.62||

||||||
|-|-|-|-|-|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||||
|||--||--|
|动：|||||
|3．现金及现金等价物净变动情况：||--||--|
|现金的期末余额||740,104,282.02||593,802,710.91|
|减：现金的期初余额||593,802,710.91||561,460,988.94|
|现金及现金等价物净增加额|146,301,571.11||32,341,721.97||

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|一、现金|740,104,282.02||593,802,710.91||
|其中：库存现金||329,849.67||185,657.01|
|可随时用于支付的银行存款||731,538,012.19||551,606,509.29|
|可随时用于支付的其他货币资金||8,236,420.16||42,010,544.61|
|三、期末现金及现金等价物余额|740,104,282.02||593,802,710.91||

其他说明：
77、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
78、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|304,656,632.39|保证金、定期存款|
|应收票据|20,000,000.00|银行票据质押|
|应收账款|200,000,000.00|银行保理|
|存货|327,066,923.76|抵押借款|
|固定资产|1,811,368,762.00|资产抵押|
|无形资产|390,455,190.01|资产抵押|
|合计|3,053,547,508.16|--|

其他说明：
79、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|其中：美元|5,997,427.58|6.5342|39,188,391.28|
|欧元|667,980.78|7.8023|5,211,788.71|
|港币|41,013,745.15|0.0005|18,721.64|
|新加坡元|0.20|4.9000|0.98|
|日元|2,026,157.00|0.0579|117,280.04|
|加元|18,023.33|4.6896|84,521.53|
|西非法郎|73,323,038.00|0.0120|876,287.45|
|肯尼亚元|3,538,555.58|0.0633|223,842.08|
|其中：美元|54,589,921.60|6.5342|356,701,465.72|
|欧元|327,505.62|7.8023|2,555,297.10|
|新加坡元|804,353.48|4.9000|3,941,332.05|
|其中：美元|157,881,697.45|6.5342|1,031,630,587.48|

其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
80、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
81、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至|购买日至|
|被购买方|股权取得|股权取得|股权取得|股权取得||购买日的|期末被购|期末被购|
||||||购买日||||
|名称|时点|成本|比例|方式||确定依据|买方的收|买方的净|
||||||||入|利润|

其他说明：
本期增加山河智能特种装备有限公司；本期处置AVMAX AIRCRAFT LEASING AFRICAINC.(AALAI)（非洲租赁公司）不再纳入本期合并。
（2）合并成本及商誉
单位：元
||
|-|
|合并成本|

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
|||
|-|-|
|购买日公允价值|购买日账面价值|

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||合并当期|合并当期|||
|||构成同一|||||||
||企业合并||||期初至合|期初至合|比较期间|比较期间|
|被合并方||控制下企||合并日的|||||
||中取得的||合并日||并日被合|并日被合|被合并方|被合并方|
|名称||业合并的||确定依据|||||
||权益比例||||并方的收|并方的净|的收入|的净利润|
|||依据|||||||
||||||入|利润|||

其他说明：
（2）合并成本
单位：元
||
|-|
|合并成本|

或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
|||
|-|-|
|合并日|上期期末|

企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是√否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|长沙山河液压|||||||
||长沙|长沙|机械制造|80.00%||80.00|
|附件有限公司|||||||
|无锡必克液压|||||||
||江阴|江阴|机械制造|91.96%||91.96|
|股份有限公司|||||||
|安徽山河矿业|||||||
|装备股份有限|淮北|淮北|机械制造|86.09%||86.09|
|公司|||||||
|天津山河装备|||||||
||天津|天津|机械制造|99.92%|0.08%|100.00|
|开发有限公司|||||||
|湖南山河航空|||||||
|动力机械股份|株洲|株洲|机械制造|51.00%||51.00|
|有限公司|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|长沙威沃机械||||||||
|||长沙|长沙|机械制造|100.00%||100.00|
|制造有限公司||||||||
|山河航空动力||||||||
|(香港)有限公||香港|香港|投资||100.00%|100.00|
|司||||||||
|山河智能(香||||||||
||||香港|香港||100.00%||
|港)有限公司||||||||
|山河智能（马|）|||||||
|||马来西亚|马来西亚|销售服务||100.00%|100.00|
|有限公司||||||||
|山河智能（越||||||||
|||越南|越南|销售服务||100.00%|100.00|
|南）有限公司||||||||
|山河智能（新||||||||
|||新加坡|新加坡|销售服务||100.00%|100.00|
|加坡）公司||||||||
|山河智能印尼||||||||
|||印尼|印尼|销售服务||100.00%|100.00|
|机械公司||||||||
|山河欧洲重工||||||||
|||比利时|比利时|销售服务||99.99%|99.99|
|公司||||||||
|山河智能（俄||||||||
|罗斯）有限公||俄罗斯|俄罗斯|销售服务||100.00%|100.00|
|司||||||||
|湖南华安基础||||||||
|||长沙|长沙|建筑工程|100.00%||100.00|
|工程有限公司||||||||
|中际山河科技||||||||
|||长沙|长沙|机械制造|51.00%||51.00|
|有限公司||||||||
|山河北美有限||||||||
|||美国|美国|销售服务|100.00%||100.00|
|责任公司||||||||
|湖南山河节能||||||||
|凿岩工程有限||长沙|长沙|机械制造|51.00%||51.00|
|公司||||||||
|AVMAX||||||||
|||加拿大|加拿大|飞机租赁|73.33%||73.33|
|GROUP INC.||||||||
|山河智能特种||||||||
|||长沙|长沙|机械制造|100.00%||100.00|
|装备有限公司||||||||

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东|本期向少数股东宣告|期末少数股东权益余|
|子公司名称|少数股东持股比例||||
|||的损益|分派的股利|额|
|AVMAX GROUP|||||
||26.67%|52,410,564.38||450,963,141.98|
|INC.|||||
|长沙山河液压附件有|||||
||20.00%|57,534.65||270,890.96|
|限公司|||||
|无锡必克液压股份有|||||
||8.04%|312,565.43||2,994,878.59|
|限公司|||||
|安徽山河矿业装备股|||||
||13.91%|-7,621,008.51||-12,396,412.33|
|份有限公司|||||
|湖南山河航空动力机|||||
||49.00%|-1,334,776.00||9,614,715.33|
|械股份有限公司|||||
|中际山河科技有限公|||||
||49.00%|2,272,406.45||32,612,896.37|
|司|||||
|合计||46,097,286.40||484,060,110.90|

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额|||||||
|子公||||||||||||||
|||非流|||非流||||非流|||非流||
|司名|流动||资产|流动||负债|流动|||资产|流动||负债|
|||动资|||动负||||动资|||动负||
|称|资产||合计|负债||合计|资产|||合计|负债||合计|
|||产|||债||||产|||债||
|AVM||||||||||||||
||1,270,|3,052,|4,322,|1,175,|1,451,|2,627,|1,060|,|2,547,|3,608,|844,91|1,174,|2,019,|
|AX||||||||||||||
||089,85|741,37|831,22|882,29|780,62|662,91|276,04||908,65|184,70|8,805.|123,97|042,77|
|GROU||||||||||||||
||1.25|4.44|5.69|3.33|6.63|9.96|8.76||3.61|2.37|93|3.17|9.10|
|P INC.||||||||||||||
|长沙||||||||||||||
|山河||||||||||||||
||42,038||42,050|40,695||40,695|42,634|||42,677|41,532||41,532|
|液压||11,343|||||||43,329|||||
||,763.5||,106.6|,651.8||,651.8|,449.6|||,778.9|,541.0||,541.0|
|附件||.08|||||||.22|||||
||3||1|2||2|9|||1|2||2|
|有限||||||||||||||
|公司||||||||||||||
|无锡|20,050|28,273|48,324|10,023||10,023|21,916||29,644|51,561|11,218||11,218|
|必克|,717.0|,613.8|,330.8|,989.4||,989.4|,615.5||,845.9|,461.4|,284.6||,284.6|

山河智能装备股份有限公司2017年年度报告全文
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|液压|4|0|4|9||9|9|3|6|9|4||4|
|股份||||||||||||||
|有限||||||||||||||
|公司||||||||||||||
|安徽||||||||||||||
|山河||||||||||||||
|矿业|111,64|144,80|256,44|314,56|28,559||343,12|152,92|151,00|303,93|305,06|30,854|335,91|
|装备|5,075.|2,444.|7,520.|8,357.|,522.3||7,880.|9,979.|4,295.|4,274.|4,927.|,077.2|9,005.|
|股份|34|98|32|77|2||09|11|27|38|98|6|24|
|有限||||||||||||||
|公司||||||||||||||
|湖南||||||10,815.49||||||||
|山河||||||||||||||
|航空||||||||||||||
||19,783||22,909|||||19,930||26,114||||
|动力||3,126,||10,815|||||6,183,||491,17||491,17|
||,424.5||,737.3|||||,364.1||,126.9||||
|机械||312.80||.49|||||762.80||2.43||2.43|
||2||2|||||1||1||||
|股份||||||||||||||
|有限||||||||||||||
|公司||||||||||||||
|中际||||||68,126,759.80||||||||
|山河|114,13|20,549|134,68|68,126|||68,126|84,959|23,157|108,11|54,201||54,201|
|科技|4,375.|,327.5|3,703.|,759.8|||,759.8|,887.2|,502.5|7,389.|,810.3||,810.3|
|有限|83|9|42|0|||0|9|3|82|8||8|
|公司||||||||||||||

单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||||上期发生额||||
|子公司名|||||||||||
|||||综合收益|经营活动|营业收入|||综合收益|经营活动|
|称|营业收入|净利润|||||营业收入|净利润|||
|||||总额|现金流量||||总额|现金流量|
|AVMAX|||||||||||
||1,084,915,|198,268,50||107,342,27|760,087,34||224,289,40|82,680,538||65,523,086|
|GROUP|||||||||||
||287.13|7.12||4.27|9.85||3.36|.88||.03|
|INC.|||||||||||
|长沙山河|||209,216.90||||||||
||29,573,168||||21,275,318||28,309,721|-1,716,786.||-20,759,33|
|液压附件||209,216.90||209,216.90|||||||
||.92||||.82||.78|95||3.20|
|有限公司|||||||||||
|无锡必克|||||||||||
||20,957,842|-2,228,661.||-2,228,661.|1,312,870.||16,173,096|-3,446,418.||-1,107,894.|
|液压股份|||||||||||
||.74|14||14|05||.80|41||96|
|有限公司|||||||||||
|安徽山河|||||||||||
|矿业装备|31,998,639|-54,787,98||-54,787,98|3,561,941.||5,339,418.|-36,536,91||-949,384.1|
|股份有限|.06|3.51||3.51|12||05|6.96||4|
|公司|||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|湖南山河|||||||||
|航空动力||-2,724,032.|-2,724,032|.|||-3,218,016.||
||||||-14,879.58|||-10,139.68|
|机械股份||65|65||||34||
|有限公司|||||||||
|中际山河|||||||||
||39,570,171|4,637,564.|4,637,564|.|-16,419,75|36,655,962|6,003,173.|3,788,275.|
|科技有限|||||||||
||.47|18|18||5.39|.72|17|35|
|公司|||||||||

其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
本年度收购长沙山河液压附件有限公司15%股权，收购后股权变更为80%；收购AVMAX集团有限公司13.33%股权，股权变为73.33%。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
长沙山河液压附件有限公司少数股东权益减少187,476.96元，归属于母公司所有者权益影响37,476.96元；AVMAX集团有限公司少数股东权益减少210,560,891.69元，归属于母公司所有者权益影响-149,028,862.88元。
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例直接 间接|持股比例||对合营企业或|
|合营企业或联|||||||联营企业投资|
||主要经营地|注册地|业务性质|||||
|营企业名称|||||直接|间接|的会计处理方|
||||||||法|
|安宏机械建筑||||||||
||长沙|长沙|建筑|||50.00%|权益法|
|有限公司||||||||
|湖南山河游艇||||||||
||长沙|长沙|制造||25.00%||权益法|
|股份有限公司||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|湖南山河科技||||||
||株洲|株洲|民用航空研发|13.48%|权益法|
|股份有限公司||||||
|中铁山河工程||||||
|装备股份有限|长沙|长沙|制造|50.00%|权益法|
|公司||||||

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额/本期发生额||期初余额/上期发生额||
||中铁山河工程装备股|安宏机械建筑有限公|湖南唯斯德营销服务|安宏机械建筑有限公|
||份有限公司|司|有限公司|司|
|流动资产|127,491,538.02|5,480,610.90|1,969,698.03|7,226,838.85|
|其中：现金和现金等|||||
||22,460,843.23|5,480,610.90|257,964.42|7,226,838.85|
|价物|||||
|非流动资产|76,042,538.62|7,672,661.93|24,728,366.07|8,439,815.98|
|资产合计|203,534,076.64|13,153,272.83|26,698,064.10|15,666,654.83|
|流动负债|148,677,915.18|97,720.29|26,687,434.28|97,720.29|
|负债合计|148,677,915.18|97,720.29|26,687,434.28|97,720.29|
|少数股东权益|||-344,685.09||
|归属于母公司股东权|||||
||54,856,161.46|13,055,552.54|355,314.91|15,568,934.54|
|益|||||
|按持股比例计算的净|||||
||32,428,080.73|6,388,328.13|355,314.91|7,996,421.47|
|资产份额|||||
|对合营企业权益投资|||||
||32,428,080.73|6,388,328.13|355,314.91|7,996,421.47|
|的账面价值|||||
|营业收入|114,745,343.10||||
|财务费用|-389,025.54|-1,002.06||-890.87|
|所得税费用|4,891,219.15||||
|净利润|15,545,531.64|-2,513,382.00|-689,370.18|-1,751,872.61|
|综合收益总额|15,545,531.64|-2,513,382.00|-689,370.18|-1,751,872.61|

其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额/本期发生额||期初余额/上期发生额||
||湖南山河科技股份有|湖南山河游艇股份有|湖南山河科技股份有|湖南山河游艇股份有|
||限公司|限公司|限公司|限公司|
|流动资产|73,629,844.47|17,146,440.73|71,018,404.45|15,845,654.61|
|非流动资产|79,802,969.89|31,818,019.82|77,380,914.25|33,537,328.62|
|资产合计|153,432,814.36|48,964,460.55|148,399,318.70|49,382,983.23|
|流动负债|18,386,625.66|20,460,091.19|10,276,716.48|19,035,189.41|
|非流动负债|150,000.00||600,000.00||
|负债合计|18,536,625.66|20,460,091.19|10,876,716.48|19,035,189.41|
|少数股东权益|2,274,016.27||2,784,630.42||
|归属于母公司股东权|||||
||132,622,172.43|28,504,369.36|134,737,971.80|30,347,793.82|
|益|||||
|按持股比例计算的净|||||
||19,727,674.78|16,292,036.09|20,089,431.60|7,157,682.08|
|资产份额|||||
|--商誉|1,325,174.31|4,022,059.53|1,325,174.31||
|对联营企业权益投资|||||
||19,727,674.78|16,292,036.09|20,556,639.04|7,157,682.08|
|的账面价值|||||
|营业收入|21,299,690.27|36,307.68|13,817,901.50|336,292.30|
|净利润|-3,525,579.06|-1,979,429.53|325,797.69|-2,542,717.44|
|综合收益总额|-3,525,579.06|-1,979,429.53|325,797.69|-2,542,717.44|

其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|合营企业：|--|--|
|投资账面价值合计||1,425,256.74|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|联营企业：|--|--|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|--净利润||-3,335,265.89|
|--综合收益总额||-3,335,265.89|

其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||累积未确认前期累计认的损|本期未确认的损失（或本期||
|合营企业或联营企业名称|||本期末累积未确认的损失|
||失|分享的净利润）||

其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例/享有的份额||
|共同经营名称|主要经营地|注册地|业务性质|||
|||||直接|间接|

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
(一)信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本公司的信用风险主要与应收款项有关。为控制该项风险，本公司分别采取了以下措施。
1.应收账款、应收票据
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布较多的合作方及客户，截至2016年12月31日，本公司不存在重大的信用集中风险。
本公司的应收票据均未逾期。
2.其他应收款
本公司的其他应收款主要包括往来款、保证金及押金等。本公司对各类应收款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确
保本公司不致面临重大坏账风险。
(二)流动风险
流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险，其可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；
或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款、发行债券及股票等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末公允价值||||
|项目|第一层次公允价值计|第二层次公允价值计|第三层次公允价值计||
|||||合计|
||量|量|量||
|一、持续的公允价值计|||||
||--|--|--|--|
|量|||||
|二、非持续的公允价值|||||
||--|--|--|--|
|计量|||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业|母公司对本企业|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||的持股比例|的表决权比例|
||本公司第一大股|||||
|何清华||自然人|1,056,068,465.00|24.79%|24.79%|
||东|||||

本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是何清华。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注八。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注八。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|湖南唯斯德营销服务有限公司|合营企业|
|中铁山河工程装备股份有限公司|合营企业|
|安宏机械建筑有限公司|子公司湖南华安基础工程有限公司合营企业|
|湖南山河光电科技股份有限公司|联营企业|
|湖南山河游艇股份有限公司|联营企业|
|湖南山河科技股份有限公司|联营企业|
|山衡智能（上海）有限公司|联营企业|
|JOHN BINDER|公司子公司AVMAX原实际控制人|
|CAM BINDER|JOHN BINDER的儿子|
|AVMAX HOLDINGS INC.|AVMAX集团有限公司原控股公司|
|AAP HOLDINGS INC.（AAP控股公司）|AVMAX HOLDINGS INC.控股100%|
|AIRDRIE AIR PARK LTD.（AIRDRIE机场公司）|AAP HOLDINGS INC.控股100%|
|BAP ENTERPRISES LTD.|CAM BINDER控制的公司|
|1940010 ALBERTA LTD|由BINDER控制的公司|
|1929504 ALBERTA LTD|由BINDER控制的公司|
|1929442 ALBERTA LTD|由BINDER控制的公司|
|REGIONAL EXPRESS AVIATION LTD.|AVMAX集团有限公司原合营企业|
|GEORGIAN AIRCRAFT CORP.（乔治航空公司）|REGIONAL EXPRESS AVIATION LTD.另一合营方|
|AIR GEORGIAN LIMITED.（乔治航空有限公司）|REGIONAL EXPRESS AVIATION LTD.控股100%|
|REGIONAL 1 AIRLINES LTD.（REGIONAL 1航空公司）|REGIONAL EXPRESS AVIATION LTD.控股100%|
|AVMAX SPARES USA INC.|AVMAX集团有限公司原子公司附属公司|
|AVMAX MONTANA INC.|AVMAX集团有限公司原子公司附属公司|
|FOOTHILLS AIRCRAFT LTD|BINDER家族控制的公司、BINDER CAPITAL及BAP股东|
|HIGH NOON HOLDING INC.|BINDER家族控制的公司及BINDER CAPITAL股东|
|AVMAX AIRCRAFT LEASING AFRICA INC.(AALAI)|AVMAX集团公司以前控股企业|

其他说明
4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|阳江山河游艇制造股份有限公司|系湖南山河游艇股份有限公司子公司|

其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|
|AVMAX||||||
|SPARES USA|采购|35,442,236.55|||1,336,039.89|
|INC.||||||
|AVMAX||||||
||采购||||12,405,210.11|
|MONTANA INC.||||||
|REGIONAL 1||||||
||采购|2,404,511.78||||
|AIRLINES LTD.||||||

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|AIR GEORGIAN LIMITED||||
||销售|46,026,727.72|16,527,715.28|
|（乔治航空有限公司）||||
|REGIONAL 1 AIRLINES||||
||销售|45,638,840.56|3,120,740.97|
|LTD.（R 1航空公司）||||
|AVMAX SPARES USA INC.|销售|32,969,319.86|2,172,271.69|
|AVMAX MONTANA INC.|销售|9,994,148.08|23,312.94|
|湖南山河游艇股份有限公司|出租|369,243.27|546,480.00|
|中铁山河工程装备股份有限||||
||销售|643,476.18|15,396.10|
|公司||||

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方|受托方/承包方|受托/承包资产|受托/承包起始|受托/承包终止|托管收益/承包|本期确认的托|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|名称|名称|类型|日|日|收益定价依据|管收益/承包收|
|||||||益|

关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方|受托方/承包方|委托/出包资产|委托/出包起始|委托/出包终止|托管费/出包费|本期确认的托|
|名称|名称|类型|日|日|定价依据|管费/出包费|

关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|湖南山河游艇股份有限公司|房产|369,243.27||

本公司作为承租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|

关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||担保是否已经履行完|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
|||||毕|

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||担保是否已经履行完|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
|||||毕|

关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

（7）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
||786.20|513.14|

（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||AIR GEORGIAN|||||
|应收账款||25,646,613.68||||
||LTD|||||
||REGIONAL 1|||||
|||41,334,453.30|17,294,766.30|||
||AIRLINES LTD.|||||
||REGIONAL 1|||||
|应付账款||199,848.31||2,975,465.65||
||AIRLINES LTD.|||||
||AVMAX Montana|||||
|||||29,830,757.08||
||Inc.|||||
||AVMAX SPARES|||||
|||351,718.60||13,530,009.03||
||USA INC.|||||
||中铁山河工程装|||||
|其他应收款||||1,140,911.40||
||备股份有限公司|||||
||1940010|||||
|||26,790,220.00||||
||ALBERTA LTD.|||||
||AAP HOLDINGS|||||
|||1,245,191.13||||
||INC.|||||
||John Binder|8,751,651.59||||
||BAP|||||
||ENTERPRISES|8,749,320.76||4,747,620.37||
||LTD.|||||

||||
|-|-|-|
|Foothills Aircraft|177,641.03|175,852.95|
|High Noon|||
||6,149,842.64|989,715.66|
|Holdings Inc.|||
|REGIONAL 1|||
||48,164,822.01|4,438,743.51|
|AIRLINES LTD.|||
|AVMAX Montana|||
|||29,855,148.44|
|Inc.|||
|AIR GEORGIAN|||
||16,765,025.53||
|LTD|||
|AVMAX SPARES|||
||56,535,440.79|18,226,787.14|
|USA INC.|||
|AVMAX|||
|AIRCRAFT|||
||6,753,979.60||
|LEASING|||
|AFRICA INC.|||
|AVMAX USA|||
||36,499,903.14|41,138,602.09|
|Holdings|||

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
||湖南山河光电科技股份有限|||
|其他应付款|||2,801,971.82|
||公司|||
||湖南山河游艇股份有限公司|50,000.00||
||John Binder||13,525,623.86|
||AVMAX Montana Inc.|5,443,318.91||
||Werklund Capital Group|15,446,255.95|16,877,845.87|
||AVMAX Holdings Inc.|278,295,984.47|116,642,991.19|
||Cam Binder|676,146.73|631,766.46|

7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
1、按揭承诺
本公司选择信誉良好的客户采取按揭销售模式，按揭贷款合同规定客户支付二成或三成货款后，将所购设备抵押给银行作为按揭担保，期限一至三年，按揭期内，本公司承诺向银行存入10%的按揭保证金，如果客户无法按合同向银行支付按揭款，本公司承诺为客户垫付违约款，如客户连续三个月拖欠银行贷款本息，本公司履行回购担保责任，将回购款项划汇至按揭银行指定账户，代为清偿借款人所欠贷款本息，债权转移到本公司。截至2017年12月31日止，本公司有担保责任的按揭客户借款余额105,463.87万元。
2、租赁承诺
本公司与部分具有融资租赁资质的租赁公司（下称融资租赁公司）签订合作协议，对于有融资租赁意向购买本公司所生产的设备的客户，推荐给融资租赁公司；融资租赁公司按照承租人融资租赁申请上的选择和指定，从本公司购买承租人指定的产品并出租给承租人使用；融资租赁公司按约定向承租人收保证金、服务费和租金。本公司承诺按租赁货物价款的10%向融资租赁公司支付厂商保证金，并对租赁货物提供连带责任担保，至2017年12月31日止租赁余额15,564.56万元。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
无
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果的影||
|项目|内容||无法估计影响数的原因|
|||响数||

2、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|0.10|

3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
2018年度计划取得13.33%股权（2016年起分3年取得剩余的40%股权）的工作正在实施。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||受影响的各个比较期间报表||
|会计差错更正的内容|处理程序||累积影响数|
|||项目名称||

（2）未来适用法
||||
|-|-|-|
|会计差错更正的内容|批准程序|采用未来适用法的原因|

2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||归属于母公司|
|项目|收入|费用|利润总额|所得税费用|净利润|所有者的终止|
|||||||经营利润|

其他说明
终止经营事项为处置子公司附属企业及公司联营企业。
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定如何向其配置资源、如何评价其业绩；
3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
（2）报告分部的财务信息
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||飞机租赁及销售||||
|项目|工程机械分部||基础工程分部|分部间抵销|合计|
|||分部||||
|一、主营业务收入|2,735,490,234.94|1,084,915,287.13|125,797,518.11||3,946,203,040.18|

||||||
|-|-|-|-|-|
|二、主营业务成本|1,999,721,727.76|548,721,726.66|117,369,831.70|2,665,813,286.12|
|三、资产减值损失|171,397,932.69|39,707,961.43|1,047,062.54|212,152,956.66|
|四、利润总额|7,195,007.08|274,331,031.35|912,354.74|282,438,393.17|
|五、所得税费用|-1,790,841.38|76,062,524.23|-205,833.98|74,065,848.87|
|六、净利润|8,985,848.46|198,268,507.12|1,118,188.72|208,372,544.30|
|七、资产总额|7,791,371,822.75|4,322,831,225.69|173,543,007.38|12,287,746,055.82|
|八、负债总额|4,721,425,636.52|2,627,662,919.96|172,234,819.93|7,521,323,376.41|

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
收购AVMAX集团有限公司
AVMAX集团有限公司是一家位于加拿大卡尔加里的跨国集团公司，主要经营航空包机、航空器租赁及服务，公司拟收购AVMAX集团有限公司100%股权，本期末已取得AVMAX集团有限公司的73.33%股权，接下来两年分别取得余下的26.67%股权。
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||账面价|||||账面价|
|||||计提比|||||计提比||
||金额|比例|金额||值|金额|比例|金额||值|
|||||例|||||例||
|单项金额重大并|262,40||||171,57|88,38|||||
|||10.16|90,835,|34.62||||42,467,||45,918,6|
|单独计提坏账准|7,367.5||||1,835.4|6,551|3.84%||48.05%||
|||%|532.05|%||||859.04||92.44|
|备的应收账款|4||||9|.48|||||
|||||||2,174|||||
|按信用风险特征|2,199,4||106,54||2,092,9||||||
|||85.12||||,942,|94.51|148,338||2,026,60|
|组合计提坏账准|46,575.||5,372.4|4.84%|01,202.||||6.82%||
|||%||||998.0|%|,797.30||4,200.71|
|备的应收账款|10||8||62||||||
|||||||1|||||
|单项金额不重大|122,00|||||37,99|||||
||||85,901,|70.41|36,107,|||18,442,||19,557,5|
|但单独计提坏账|9,092.5|4.72%||||9,919|1.65%||48.53%||
||||829.15|%|263.44|||410.30||09.54|
|准备的应收账款|9|||||.84|||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||2,300,580,301.55|2,301||||2,092,080,402.69|
||2,583,8||283,28||||||||
|||100.00||10.96||,329,|100.00|209,249,066.64|||
|合计|63,035.||2,733.6||||||9.09%||
|||%||%||469.3|%||||
||23||8||||||||
|||||||3|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额|||||
|应收账款（按单位）|||||||
|||应收账款||坏账准备|计提比例|计提理由|
|客户一||22,143,293.59||6,642,988.08|30.00%||
|客户二||48,677,560.70||14,603,268.21|30.00%||
|客户三||20,424,124.88||6,127,237.46|30.00%||
|客户四||13,364,523.33||9,870,686.75|73.86%||
|客户五||16,949,548.52||3,389,909.70|20.00%||
|其他||140,848,316.52||50,201,441.85|35.64%||
|合计|262,407,367.54||90,835,532.05||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|1,826,113,019.05|36,522,260.39|2.00%|
|1年以内小计|1,826,113,019.05|36,522,260.39|2.00%|
|1至2年|207,419,547.43|12,445,172.85|6.00%|
|2至3年|70,858,332.60|10,628,749.88|15.00%|
|3至4年|72,388,916.79|28,955,566.72|40.00%|
|4至5年|15,577,121.97|10,903,985.38|70.00%|
|5年以上|7,089,637.26|7,089,637.26|100.00%|
|合计|2,199,446,575.10|106,545,372.48|4.84%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额133,987,138.47元；本期收回或转回坏账准备金额187,845.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
||60,141,316.43|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
||账面余额||坏账准备||||账面余额||坏账准备||||
|类别||||||账面价||||||账面价|
|||||计提比||||||计提比|||
||金额|比例|金额|||值|金额|比例|金额|||值|
|||||例||||||例|||
|按信用风险特征|390,58|||||377,51|307,7||||||
|||100.00|13,071,|||||100.00|14,013,|||293,783,|
|组合计提坏账准|6,044.7|||3.35%||4,520.7|96,83|||4.55%|||
|||%|523.97|||||%|319.33|||516.74|
|备的其他应收款|6|||||9|6.07||||||
||390,58||||377,514,520.79||307,7||||293,783,516.74||
|||100.00|13,071,|||||100.00|14,013,||||
|合计|6,044.7|||3.35%|||96,83|||4.55%|||
|||%|523.97|||||%|319.33||||
||6||||||6.07||||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|108,155,396.97|689,232.15|0.64%|
|1年以内小计|108,155,396.97|689,232.15|0.64%|
|1至2年|6,099,711.30|112,745.33|1.85%|
|2至3年|15,042,629.92|714,735.81|4.75%|
|3至4年|35,394,773.51|3,354,085.68|9.48%|
|4至5年|219,104,249.26|1,411,441.20|0.64%|
|5年以上|6,789,283.80|6,789,283.80|100.00%|
|合计|390,586,044.76|13,071,523.97|3.35%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额570,420.08元；本期收回或转回坏账准备金额1,512,215.44元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|款项性质||期末账面余额||期初账面余额|
|三年以上的预付账款重分类||10,310,649.42||12,850,276.99|
|借支款||7,603,837.42||7,300,571.31|
|代办运输费用||7,801,539.66||4,450,885.85|
|往来款||359,961,785.32||278,238,887.48|
|其他||4,908,232.94||4,956,214.44|
|合计|390,586,044.76||307,796,836.07||

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期||
||||||坏账准备期末余|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|末余额合计数的||
||||||额|
|||||比例||
|第一名|内部往来|251,002,373.24|1年以内、1-5年|64.26%||
|第二名|内部往来|65,342,000.00|1年以内|16.73%||
|第三名|内部往来|13,327,031.64|1年以内、1-3年|3.41%||
|第四名|其他往来|8,632,414.55|一年以内|2.21%|172,648.29|
|第五名|其他往来|7,967,490.00|一年以内|2.04%|159,349.80|
|合计|--|346,271,309.43|--||331,998.09|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄|预计收取的时间、金额|

||
|-|
|及依据|

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||期初余额||||
|项目|||||||||
||账面余额|减值准备||账面价值|账面余额|减值准备||账面价值|
||2,185,228,446.08|||2,179,401,312.|1,774,484,891.51|||1,774,484,891.|
|对子公司投资||5,827,133.50|||||||
|||||58||||51|
|对联营、合营|||||||||
||68,447,791.60|||68,447,791.60|30,992,479.70|||30,992,479.70|
|企业投资|||||||||
||2,253,676,237.68||2,247,849,104.18||1,805,477,371.21||1,805,477,371.21||
|合计||5,827,133.50|||||||

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准备|减值准备期末|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
|||||||余额|
|长沙山河液压|||||||
||650,000.00|150,000.00||800,000.00|||
|附件有限公司|||||||
|无锡必克液压|||||||
||64,297,475.50|||64,297,475.50|2,532,675.23|2,532,675.23|
|股份有限公司|||||||
|安徽矿业装备|||||||
||94,700,000.00|||94,700,000.00|||
|股份有限公司|||||||
|天津山河装备|599,500,000.00|||599,500,000.00|||
|开发有限公司|||||||
|湖南山河航空|||||||
|动力机械股份|13,974,000.00|||13,974,000.00|||
|有限公司|||||||
|山河智能(香港)|||||||
||14,011,570.02|||14,011,570.02|||
|有限公司|||||||
|长沙威沃机械|||||||
||10,000,000.00|30,000,000.00||40,000,000.00|||
|制造有限公司|||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|湖南华安基础|||||||||
|||8,780,000.00|||8,780,000.00|3,294,458.27||3,294,458.27|
|工程有限公司|||||||||
|中际山河科技|||||||||
|||20,000,000.00|8,003,800.00||28,003,800.00||||
|有限公司|||||||||
|山河北美有限|||||||||
|||3,174,600.00|||3,174,600.00||||
|责任公司|||||||||
|AVMAX集团有||945,397,245.9|359,589,754.5||1,304,987,000.||||
|限公司||9|7||56||||
|山河智能特种|||||||||
||||13,000,000.00||13,000,000.00||||
|装备有限公司|||||||||
||1,774,484,891.51||410,743,554.5|2,185,228,446.08|||5,827,133.50||
|合计||||||5,827,133.50|||
||||7||||||

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法|||宣告发||||减值准|
|投资单|期初余||||其他综|||||期末余||
|||追加投|减少投|下确认||其他权|放现金|计提减|||备期末|
|位|额||||合收益||||其他|额||
|||资|资|的投资||益变动|股利或|值准备|||余额|
||||||调整|||||||
|||||损益|||利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|湖南唯||||||||||||
|斯德营||||||||||||
|销服务|0.00|||||||||0.00||
|有限公||||||||||||
|司||||||||||||
|中铁山||||||||||||
|河工程||||||||||||
||355,31|24,300,||7,772,7||||||32,428,||
|装备股||||||||||||
||4.91|000.00||65.82||||||080.73||
|份有限||||||||||||
|公司||||||||||||
||355,31|24,300,||7,772,7||||||32,428,||
|小计||||||||||||
||4.91|000.00||65.82||||||080.73||
|二、联营企业||||||||||||
|湖南山||||||||||||
|河光电||||||||||||
||1,425,2||1,425,2|||||||||
|科技股||||||||||0.00||
||56.74||56.74|||||||||
|份有限||||||||||||
|公司||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|湖南山||||||||
|河游艇||7,157,6|10,000,||-865,64||16,292,|
|股份有||82.08|000.00||5.99||036.09|
|限公司||||||||
|湖南山||||||||
|河科技||20,554,|||-826,55||19,727,|
|股份有||225.97|||1.19||674.78|
|限公司||||||||
|山衡智||||||||
|能（上||1,500,0||1,500,0||||
||||||||0.00|
|海）有||00.00||00.00||||
|限公司||||||||
|||30,637,|10,000,|2,925,2|-1,692,||36,019,|
|小计||||||||
|||164.79|000.00|56.74|197.18||710.87|
||30,992,479.70||34,300,|2,925,2|6,080,5|68,447,791.60||
|合计||||||||
||||000.00|56.74|68.64|||

（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|2,597,265,071.52|1,909,619,278.48|1,622,557,282.86|1,124,736,618.51|
|其他业务|27,477,293.18|21,103,294.38|43,236,810.46|26,921,563.32|
|合计|2,624,742,364.70|1,930,722,572.86|1,665,794,093.32|1,151,658,181.83|

其他说明：
5、投资收益
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益||6,080,568.64||-2,382,296.13|
|处置长期股权投资产生的投资收益||1,156,715.08|||
|合计|7,237,283.72||-2,382,296.13||

6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|45,142,066.32||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务|||
|密切相关，按照国家统一标准定额或定|49,190,667.35||
|量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支|||
||-1,146,863.03||
|出|||
|减：所得税影响额|14,571,711.99||
|少数股东权益影响额|1,515,285.59||
|合计|77,098,873.06|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||每股收益||||
|报告期利润|加权平均净资产收益率||||||
||||基本每股收益（元/股|）||稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利||0.1954|||0.1954||
||5.34%||||||
|润|||||||
|扣除非经常性损益后归属于公|||||||
||2.80%||0.1025|||0.1025|
|司普通股股东的净利润|||||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十一节备查文件目录
一、载有公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报告。
二、载有会计师事务所盖章，中国注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本。
四、载有公司董事长签名的公司2017年年度报告文本。
五、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
山河智能装备股份有限公司
董事长：何清华
二〇一八年四月十九日