证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2016-011
安源煤业集团股份有限公司
关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年3月25日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年3月25日 14点00分
召开地点：江西省南昌市丁公路117号公司17楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年3月25日
至2016年3月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|审议《关于拟以部分资产与控股股东部分资产进行资产置换的议案》；（关联股东江能集团回避）|√|
|2|审议《关于续聘内部控制审计机构的议案》；|√|
|3|审议《关于控股股东变更避免同业竞争承诺事项的议案》。（关联股东江能集团回避）|√|
|累积投票议案|||
|4.00|审议《关于董事会换届选举第六届非独立董事的议案》；|应选董事（6）人|
|4.01|选举林绍华先生为公司第六届董事会非独立董事|√|
|4.02|选举胡运生先生为公司第六届董事会非独立董事|√|
|4.03|选举张慎勇先生为公司第六届董事会非独立董事|√|
|4.04|选举李松先生为公司第六届董事会非独立董事|√|
|4.05|选举周宏国先生为公司第六届董事会非独立董事|√|
|4.06|选举兰祖良先生为公司第六届董事会非独立董事|√|
|5.00|审议《关于董事会换届选举第六届独立董事的议案》；|应选独立董事（3）人|
|5.01|选举王芸女士为公司第六届董事会独立董事|√|
|5.02|选举孙景营先生为公司第六届董事会独立董事|√|
|5.03|选举虞义华先生为公司第六届董事会独立董事|√|
|6.00|审议《关于监事会换届选举第六届股东代表监事的议案》。|应选监事（3）人|
|6.01|选举曾昭和先生为公司第六届监事会监事|√|

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|-|-|-|
|6.02|选举谭季辉先生为公司第六届监事会监事|√|
|6.03|选举彭金柱先生为公司第六届监事会监事|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案1经公司第五届董事会第三十一次会议审议通过，2015年12月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露了《安源煤业关于拟以部分资产与控股股东部分资产进行资产置换的关联交易公告》。
上述议案2、3经第五届董事会第三十三次会议审议通过， 2015年 12月 30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露。
上述议案4-6经第五届董事会第三十四次会议审议通过后，与本通知同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露。
本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：无。
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-6。
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1、3。
应回避表决的关联股东名称：江西省能源集团公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过
应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以
第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600397|安源煤业|2016/3/18|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）登记手续
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；
法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；
自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
3、异地股东可用信函或传真登记，通过信函或传真方式登记的股东请在传真或信函上注明联系方式。
（二）登记时间：2016年3月21日，上午：9:00-11:30；下午：13:30-17:00。
（三）登记地点：公司证券部
六、 其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件。
2、本次股东大会会议半天，与会人员交通食宿费用自理。
3、联系方式
联系地址：江西省南昌市丁公路117号
联系人：陈小冬钱蔚
邮编：330002
联系电话：0791-87151886 传真：0791-87151886
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会 2016年3月10日附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
安源煤业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年3月25日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|审议《关于拟以部分资产与控股股东部分资产进行资产置换的议案（关联股东江能集团回避）》；||||
|2|审议《关于续聘内部控制审计机构的议案》；||||
|3|审议《关于控股股东变更避免同业竞争承诺事项的议案（关联股东江能集团回避）》。||||
|序号|累积投票议案名称|||投票数|
|4.00|审议《关于董事会换届选举第六届非独立董事的议案》；||||
|4.01|选举林绍华先生为公司第六届董事会非独立董事||||
|4.02|选举胡运生先生为公司第六届董事会非独立董事||||
|4.03|选举张慎勇先生为公司第六届董事会非独立董事||||
|4.04|选举李松先生为公司第六届董事会非独立董事||||
|4.05|选举周宏国先生为公司第六届董事会非独立董事||||
|4.06|选举兰祖良先生为公司第六届董事会非独立董事||||
|5.00|审议《关于董事会换届选举第六届独立董事的议案》；||||
|5.01|选举王芸女士为公司第六届董事会独立董事||||
|5.02|选举孙景营先生为公司第六届董事会独立董事||||
|5.03|选举虞义华先生为公司第六届董事会独立董事||||
|6.00|审议《关于监事会换届选举第六届股东代表监事的议案》。||||

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|-|-|
|6.01|选举曾昭和先生为公司第六届监事会监事|
|6.02|选举谭季辉先生为公司第六届监事会监事|
|6.03|选举彭金柱先生为公司第六届监事会监事|

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：
采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。
投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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|-|-|-|
|累积投票议案|||
|4.00|关于选举董事的议案|投票数|
|4.01|例：陈××||
|4.02|例：赵××||
|4.03|例：蒋××||
|„„|„„||
|4.06|例：宋××||
|5.00|关于选举独立董事的议案|投票数|
|5.01|例：张××||
|5.02|例：王××||
|5.03|例：杨××||
|6.00|关于选举监事的议案|投票数|
|6.01|例：李××||
|6.02|例：陈××||
|6.03|例：黄××||

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|投票票数||||
|||方式一|方式二|方式三|方式„|
|4.00|关于选举董事的议案|-|-|-|-|
|4.01|例：陈××|500|100|100||
|4.02|例：赵××|0|100|50||
|4.03|例：蒋××|0|100|200||
|„„|„„|„|„|„||
|4.06|例：宋××|0|100|50||