证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2015-010东方证券股份有限公司
关于预计2015年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本日常关联交易需要提交公司股东大会审议；
本日常关联交易不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于 2015年 4月 23日召开第三届董事会第七次会议已对《关于预计公司 2015年度日常关联交易的议案》进行了审议，相关关联董事分别回避该议案中涉及关联事项的表决，表决通过的《关于预计公司 2015年度日常关联交易的议案》将提交公司 2014年度股东大会审议批准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将分别回避该议案中涉及关联事项的表决。公司全体独立董事已对《关于预计公司 2015年度日常关联交易的议案》进行了审议，并出具了独立意见：认为公司根据《关联交易管理办法》规定，结合日常经营和业务发展需要，对 2015年度日常关联交易进行了合理预计，经事前认可后，同意提交董事会、股东大会审议，关联董事、关联股东分项回避表决，关联交易决策程序合法、有效；公司 2015年度预计的日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，不影响公司的独立性；定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况，有助于
公司业务的正常开展。
（二）公司2015年度预计日常关联交易情况
公司对 2015年度可能发生的日常关联交易进行了预计，包括预计收入、预计支出、债券交易及其他部分，具体情况如下：
1、收入
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|序号|项目|关联交易方|预计金额|相关业务或事项介绍|
|1|佣金及手续费收入|申能（集团）有限公司及其关联公司（申能股份有限公司、申能集团财务有限公司、上海久联集团有限公司等）|因交易量难以预计，以实际发生数计算|因公司营业部向其提供代理买卖证券、期货服务，并收取佣金及手续费等|
|||文汇新民联合报业集团及其关联公司（上海文新投资有限公司、上海文新经济发展有限公司等）|||
|||上海建工集团股份有限公司、长城信息产业股份有限公司、上海绿地建设（集团）有限公司|||
|||上海诚毅投资管理有限公司及其关联公司（上海诚毅创业投资有限公司、成都诚毅创业投资管理有限公司等）|||
|2|资产管理业务收入|申能（集团）有限公司及其关联公司（申能股份有限公司、申能集团财务有限公司、上海久联集团有限公司等）|因持有产品规模及申购、赎回难以预计，以实际发生数计算|公司根据合同约定，向份额持有人收取管理费、业绩报酬以及申购赎回费等|
|||上海文新投资有限公司|||
|||上海建工集团股份有限公司、长城信息产业股份有限公司、上海绿地建设（集团）有限公司|||
|||中国太平洋保险（集团）股份有限公司及其下属寿险、财险、资产管理子公司|||
|3|席位佣金收入|汇添富基金管理股份有限公司|因交易量难以预计，以实际发生数计算|公司出租交易席位，按照交易量的一定比例收取的佣金收入|
|||长城基金管理有限公司|||
|4|代理销|汇添富基金管理股份有限公司|因代理销售的|公司代理销售其|

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|售基金及其他产品收入|长城基金管理有限公司|基金产品规模难以预计，以实际发生数计算|发行的基金及其他产品，按照相关协议约定收取销售服务费|

2、支出
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|序号|项目|关联交易方|预计金额|相关业务或事项介绍|
|1|支付客户资金存款利息|申能（集团）有限公司及其关联公司（申能股份有限公司、申能集团财务有限公司、上海久联集团有限公司等）|因客户资金规模难以预计，以实际发生数计算|因公司营业部向其提供代理买卖证券、期货服务，公司向其支付客户资金存款利息等|
|||文汇新民联合报业集团及其关联公司（上海文新投资有限公司、上海文新经济发展有限公司等）|||
|||汇添富基金管理股份有限公司|||
|||长城基金管理股份有限公司|||
|||上海建工集团股份有限公司、长城信息产业股份有限公司、上海绿地建设（集团）有限公司|||
|||上海诚毅投资管理有限公司及其关联公司（上海诚毅创业投资有限公司、成都诚毅创业投资管理有限公司等）|||
|2|房租及物业管理费支出|上海申能房地产有限公司|不超过15万|租赁办公用房及相关的物业管理费用|
|||上海申能物业管理有限公司|||
|3|认购或申购基金及其他产品等支出|汇添富基金管理股份有限公司|在符合监管要求前提下，根据市场情况和公司经营需要配置，时间、金额难以预计，以实际发生数计算|认购其发行的基金以及其他产品等|
|||长城基金管理有限公司|||

3、债券交易
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|序号|项目|关联交易方|预计金额|相关业务或事项介绍|
|1|固定收益业务中的债券交易|海通证券股份有限公司|因债券市场的不确定性以实际发生数计算|在银行间市场开展债券现券、债券回购、利率互换等交易|
|||中国太平洋保险（集团）股份有限公司及其下属寿险、财险、资产管理子公司|||
|2|认购公司承销的债券|海通证券股份有限公司|以每一期认购实际发生数计算|包括认购金融债、国债和企业债等|
|||中国太平洋保险（集团）股份有限公司及其下属寿险、财险、资产管理子公司|||

4、其他
公司部分外部董事、监事在法律法规允许的条件下在公司营业部开立账户进行股票、期货交易，公司参照市场价格收取佣金、支付利息。
公司部分董事、监事、高管在公司开设账户认购（申购）和赎回公司子公司管理的资产管理计划、公募基金或者委托进行定向资产管理，公司将按统一的资产管理合同约定接受委托，并按统一规定的标准收取参与费、认（申）购费、退出费、管理费、业绩提成等费用。
上述情形，由于交易发生的时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。
二、关联方及关联关系情况
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|序号|关联方|关联方简介|关联关系|
|1|申能（集团）有限公司及其关联公司|该公司成立于 1996年11月18日，由上海市国资委出资设立，注册资本为人民币 100亿元，法定代表人为王坚，经营范围：从事电力、能源基础产业的投资开发和管理，天然气资源的投资，城市燃气管网的投资，房地产、高科技产业投资管理，实业投资，资产经营，国内贸易（除专项规定）。该公司控股子公司中与公司存在业务往来的|申能（集团）有限公司持有公司30.08%股份，为公司第一大股东|

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|||有：申能股份有限公司、申能集团财务有限公司、上海久联集团有限公司、上海申能房地产有限公司、上海申能物业管理有限公司等。||
|2|文汇新民联合报业集团及其关联公司|该集团成立于 2001年2月22日，开办资本186,012万元，注册地在上海，为上海市国有资产监督管理委员会出资、中共上海市委宣传部举办的国有事业法人。主营业务包括报纸、期刊、图书等的编辑、出版、印刷工作及广告等相关的信息产业。该集团关联公司上海文新投资有限公司与公司存在业务往来。|文汇新民联合报业集团持有公司5.03%股份|
|3|汇添富基金管理股份有限公司|该公司成立于 2005年2月3日，注册资本为人民币1亿元，法定代表人李文，经营范围：基金募集，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务。|公司持有其47%股份，为第一大股东|
|4|上海建工集团股份有限公司|该公司成立于 1998年6月15日，注册资本为人民币457170.3259 万，法定代表人徐征，主要经营内外各类建设工程的承包、设计、施工、咨询及配套设备、材料、构件的生产、经营、销售等。|公司监事兼职单位|
|5|长城信息产业股份有限公司|该公司成立于 1997年6月27日，注册资本为人民币3.76 亿元，法定代表人何明，主要经营计算机电子设备制造、软件开发等。|公司监事兼职单位|
|6|上海绿地建设（集团）有限公司|该公司成立于 1981年6月24日，注册资本为人民币2亿元，法定代表人谈德勤，主要经营工程承包，建筑等。|公司监事兼职单位|
|7|海通证券股份有限公司|该公司成立于 1994年9月27日，注册资本为人民币95.85 亿元，法定代表人王开国，经营证券金融业。|公司董事兼职单位|
|8|中国太平洋保险（集团）股份有限公司及其关联公司|该公司成立于 1991年5月13日，注册资本为人民币90.62 亿元，法定代表人高国富，经营范围为金融保险业。该公司控股子公司中与公司存在业务往来的有：中国太平洋人寿保险股份有限公司、中国太平洋财产保险股份有限公司和太平洋资产管理有限责任公司。|公司董事兼职单位|
|9|上海诚毅投资管理有限公司及其关联公司|该公司成立于 2010年4月7日，注册资本为人民币4,000 万元，法定代表人宋雪枫，经营范围：股权投资管理、创业投资管理、投资管理、投资咨询。|公司全资子公司上海东方证券资本投资有限公司持有其45%股权；公司监事兼职单位|
|10|长城基金管理有限公司|该公司成立于 2001年12月27日，注册资本为人民币 15,000 万元，法定代表人杨光裕，经营《基金管理公司法人许可证》所核定业务。|公司高管兼职单位|

三、日常关联交易对公司的影响
1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；
2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。
本议案尚需提交股东大会审议，相关关联股东在表决中实行分项回避。
四、备查文件
（一）公司第三届董事会第七次会议决议；
（二）《东方证券股份有限公司独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见》。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2015年 4月 24日