海南神农大丰种业科技股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会、深圳证券交易所相关规定，本公司将 2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南神农大丰种业科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]264号）批准，海南神农大丰种业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2011年 3月 7日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，以每股24.00元的价格首次向社会公开发行人民币普通股（A股）40,000,000股，募集资金总额为 960,000,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 871,688,510.00元。募集资金于 2011年 3月 10日到位，已经中准会计师事务所有限公司验证并出具《验资报告》（中准验字[2011]第5001号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止2014年12月31日，公司累计已使用募集资金700,058,963.26元，其中：对募集资金项目累计投入233,429,336.56元，使用超募资金466,629,626.70元，另有募集资金项目结余资金 187,390,926.41元已永久性补充流动资金。募集资金专户余额 19,533,773.65元（包括累计收到的银行存款利息35,318,041.98元扣除银行手续费22,888.66元后的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《海南神农大丰种业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司于2011年4月8日分别与中国工商银行股份有限公司海口海甸支行、中国光大银行股份有限公司海口分行、交通银行股份有
限公司海南省分行、中国银行股份有限公司海口龙珠支行、深圳发展银行股份有限公司海口分行以及保荐机构平安证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。于 2011年 6月 22日分别与子公司海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、深圳发展银行股份有限公司海口分行以及保荐机构平安证券有限责任公司签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日，专户存储余额明细如下：
户 名 开户行 账号 金额（人民币元）海南神农大丰种业科技股
中国光大银行海口金贸支行 39250188000150120 已销户份有限公司
海南神农大丰种业科技股
中国光大银行海口金贸支行 定期 已销户份有限公司
海南神农大丰种业科技股
中国银行海南省分行 265008312171 已销户份有限公司
海南神农大丰种业科技股
深圳发展银行海口分行营业部 11010000289802 已销户份有限公司
海南神农大丰种业科技股
中国工商银行海口海甸支行 2201020719200282288 2,428,743.57份有限公司
海南神农大丰种业科技股
中国工商银行海口海甸支行 定期 17,000,000.00份有限公司
海南神农大丰种业科技股
交通银行海口海甸支行 461602300018010119702 已销户份有限公司
海南保亭南繁种业高技术
深圳发展银行海口分行营业部 11012132633001 105,030.08产业基地有限公司
海南保亭南繁种业高技术
深圳发展银行海口分行营业部定期 0产业基地有限公司
合 计
19,533,773.65三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表１。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
设备等方面的能力而设立的，无法单独核算效益；
2、杂交水稻种子市场销售网络体系建设项目是针对海南南繁水稻育制种工程研究中心建设项目和高产优质广适杂交水稻种子产业化工程项目这两个募投项目实施后，公司的市场销售网络和技术服务能力将严重不足而设置的，该项目是公司的营销网络体系建设，无法单独核算效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、经2013年第二次临时股东大会审议通过，公司将高产优质广适杂交水稻种子产业化工程的部分项目的实施主体变更为全资子公司湖南神农大丰种业科技有限责任公司，实施地点变更为湖南省长沙市望城区，上述项目所需募集资金6,000万元。
2、经公司2014年 1月 17日第五届第五次董事会和2014年2月11日公司 2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于已建募投项目不再实施并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，截止2014年12月31日，公司高产优质广适杂交水稻种子产业化工程建设项目结余资金187,390,926.41元全部永久性补充流动资金。
（四）募投项目先期投入及置换情况
本报告期，未发生募投项目先期投入及置换情况。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
经公司第五届董事会第五次会议和 2014年第一次临时股东大会审议通过，原高产优质广适杂交水稻种子产业化工程建设项目已部分建成完工，未完成部分不再实施，其结余募集资金187,390,926.41元永久性补充流动资金，并将主要用于行业并购、自主研发和补充流动资金等经营方面。
（七）超募资金使用情况
截至 2014年 12月 31日，公司超募资金本息已全部使用完毕，共计466,629,626.70万元。其中：
六次会议和 2012年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金永久性补充流动资金90,000,000.00元。经公司2014年4月24日第五届董事会第六次会议和 2013年年度股东大会审议通过，公司将全部剩余超募资金及销户日的利息收入共计7,589,826.70元永久性补充流动资金。
2、经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金 70,000,000.00元，对湖南神农大丰种业科技有限责任公司进行增资，于 2011年12月29日完成入资及工商登记手续。
3、经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司使用超募资金7,200,000.00元，对湖南德天种业有限公司进行增资，于2011年10月27日完成入资及工商登记手续。
4、经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司分别使用超募资金24,700,000.00元和21,600,000.00元，对四川神农大丰种业科技有限公司和福建神农大丰种业科技有限公司进行增资，分别于 2011年 12月 28日和 2011年12月27日完成入资及工商登记手续。
5、经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司分别使用超募资金 28,753,500.00元、29,745,000.00元和 27,841,300.00元对海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、海南神农大丰投资有限公司及重庆中一种业有限公司进行增资，分别于2012年5月29日、2012年5月28日、2012年9月6日完成入资及工商登记手续。同时，海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、海南神农大丰投资有限公司用上述增资款对重庆中一种业有限公司进行增资。
6、经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司使用超募资金28,500,000.00元投资成立湖南立耘种业科技股份有限公司（现已更名为广西立耘农业科技股份有限公司），于2012年11月26日完成入资及工商登记手续。
7、经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金 10,700,000.00元，对贵州新中一种业股份有限公司进行增资，于 2013年 5月15日完成入资及工商登记手续。
完成入资及工商登记手续。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
1、杂交水稻种子市场销售网络体系建设项目本期投入负值-97.48万元是因为本期退回上期预付款。
2、公司不存在用募集资金归还与募集资金项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
经公司第五届董事会第五次会议和 2014年第一次临时股东大会审议通过，原高产优质广适杂交水稻种子产业化工程建设项目已部分建成完工，未完成部分不再实施，其结余募集资金共计 18,739.09万元（含利息收入）永久性补充流动资金，并将主要用于行业并购、自主研发和补充流动资金等经营方面。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金的使用及披露均按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及公司相关规定进行使用及披露。
六、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于2015年4月15日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
海南神农大丰种业科技股份有限公司董事会
附表1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金净额|||87,168.85||||||2,113.41||
|||||||本年度投入募集资金总额|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||17,178.53||||||70,005.89||
|||||||已累计投入募集资金总额|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||19.71%||||||||
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本年度投||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||入金额||(%)(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|海南南繁水稻育制种|||||||2015年||||
|工程研究中心建设项|否|5,427.46|5,427.46|1,192.20|5,745.35|105.86%|04月30||不适用|否|
|目|||||||日||||
|高产优质广适杂交水|||||||2013年||||
|稻种子产业化工程建|是|32,004.97|14,826.44|259.71|1 4,826.44|100.00%|11月30||否|否|
|设项目|||||||日||||
||||||||2015年||||
|杂交水稻种子市场销|||||||||||
||否|4,598.20|4,598.20|-97.48|2,771.14|60.27%|04月30||不适用|否|
|售网络体系建设项目|||||||||||
||||||||日||||
|承诺投资项目小计|-|42,030.63|24,852.10|1,354.43|23,342.93|-|-||-|-|
|超募资金投向|||||||||||
||||||||2011年||||
|湖南神农种业进行增|||||||||||
||否|7,000||0|7,000|100%|12月29|31.89|是|否|
|资|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2011年||||
|湖南德天种业有限公|||||||||||
||否|720||0|720|100%|10月27|-444.86|否|否|
|司进行增资|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2011年||||
|四川神农种业进行增|||||||||||
||否|2,470||0|2,470|100%|12月28|-56.77|否|否|
|资|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2011年||||
|福建神农种业进行增|||||||||||
||否|2,160||0|2,160|100%|12月27|-5.75|否|否|
|资|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2012年||||
|重庆中一种业进行增|||||||||||
||否|8,633.98||0|8,633.98|100%|09月30|-1,791.48|否|否|
|资|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2012年||||
|湖南立耘种业投资设|||||||||||
||否|2,850||0|2,850|100%|11月26|44.23|否|否|
|立|||||||||||
||||||||日||||
|贵州新中一种业进行|否|1,070|||1,070|100%|2013年5|-9.81|是|否|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|增资||||||月17日||||
|投资设立华智生物技||||||2013年8||||
||否|2,234.24||3,000.00|100%||0.88|不适用|否|
|术||||||月30日||||
|归还银行贷款（如有）|-|||||-|-|-|-|
|补充流动资金（如有）|-|18,000.00|758.98|18,758.98|100%|-|0|-|-|
|超募资金投向小计|-|45,138.22|758.98|46,662.96|-|-|-2,231.67|-|-|
|合计|-|87,168.85|2,113.41|70,005.89|-|-||-|-|
||1、增资湖南神农种业、湖南德天种业、四川神农种业、福建神农种业、重庆中一种业、贵州新中一种业未到达预计收益原因：主要系被投资公司的种子销售未达到预期所致。2、投资湖南立耘种业未到达预计收益原因：主要系湖南立耘种业未开始生产经营所致。3、投资华智水稻生物公司不适用原因：主要是华智水稻生物公司系科研机构，未进行盈利预测。4、高产优质广适杂交水稻种子产业化工程建设项目未到达预计收益原因：该项目系杂交水稻种子生产的一个环节，受当前种子行业周期性不景气、库存压力大、费用高、且投产时间较短等因素影响所致。|||||||||
|未达到计划进度或预||||||||||
|计收益的情况和原因||||||||||
|（分具体项目）||||||||||
|项目可行性发生重大|不适用|||||||||
|变化的情况说明||||||||||
||√ 适用 □ 不适用|||||||||
||截至2014年12月31日，公司超募资金累计已使用金额为46,662.96万元。其中：1、经公司第四届董事会第六次会议和2010年年度股东大会审议通过，公司使用超募资金9,000.00 万元永久性补充流动资金；经公司第四届董事会第十六次会议和 2012 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金9,000.00 万元永久性补充流动资金；经公司2014年4月24日第五届董事会第六次会议和 2013 年年度股东大会审议通过，公司将全部剩余超募资金及销户日的利息收入共计758.98万元永久性补充流动资金，已完成。2、经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金7,000.00万元对湖南神农大丰种业科技有限责任公司进行增资，已完成。3、经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司使用超募资金 720.00 万对湖南德天种业有限公司进行增资，已完成。4、经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司分别使用超募资金 2,470.00 万元和 2,160.00万元对四川神农大丰种业科技有限公司和福建神农大丰种业科技有限公司进行增资，已完成。5、经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司分别使用超募资金2,875.35万元、2,974.50万元和2,784.13万元对海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、海南神农大丰投资有限公司及重庆中一种业有限公司进行增资，已完成；同时，海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、海南神农大丰投资有限公司用上述增资款对重庆中一种业有限公司进行投资，已完成。6、经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司使用超募资金2,850.00万元投资成立湖南立耘种业科技股份有限公司，已完成。7、经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金1,070.00万元，对贵州新中一种业股份有限公司进行增资，已完成。8、经公司第五届董事会第二次会议审议通过，公司使用超募资金3,000.00万元投资成立华智水稻生物技术有限公司（其中:超募资金本金 22,342,410.00 元，超募资金专户利息 7,657,590.00 元），已完成。|||||||||
|超募资金的金额、用途||||||||||
|及使用进展情况||||||||||
|募集资金投资项目实|□适用 √不适用|||||||||
|施地点变更情况||||||||||
|募集资金投资项目实|□ 适用 √ 不适用|||||||||

|||
|-|-|
|施方式调整情况||
|募集资金投资项目先|□ 适用 √ 不适用|
|期投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时|□ 适用 √ 不适用|
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资|□适用 √不适用|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金|尚未使用的募集资金均存放于募集资金专项账户。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露|不适用|
|中存在的问题或其他||
|情况||