上海永利带业股份有限公司
2016年度监事会工作报告
上海永利带业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“永利股份”）监事会在 2016年度严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会对公司的规范运作、主要经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督和检查，认为公司董事会成员及高级管理人员忠于职守，认真落实了各项工作，维护了公司及股东的合法权益。现将2016年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
2016年度，公司监事会召开了8次会议，具体情况为：
（一）公司监事会于2016年2月17日召开第三届监事会第八次会议，会议审议通过了以下议案：
《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》
（二）公司监事会于2016年3月28日召开第三届监事会第九次会议，会议审议通过了以下议案：
1、《2015年度监事会工作报告》
2、《2015年度审计报告》
3、《2015年度财务决算报告》
4、《2015年年度报告及摘要》
5、《2015年度内部控制自我评价报告》
6、《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》
7、《关于2015年度利润分配预案的议案》
8、《关于续聘公司2016年度审计机构的议案》
9、《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》
（三）公司监事会于2016年3月23日召开第三届监事会第十次会议，会议审议通过了以下议案：
2、《关于<非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》
3、《关于<非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》
4、《关于<非公开发行股票方案的论证分析报告（修订稿）>的议案》
（四）公司监事会于2016年4月26日召开第三届监事会第十一次会议，会议审议通过了以下议案：
1、《2016年第一季度报告全文》
2、《关于为下属全资子公司申请银行综合授信提供担保的议案》
（五）公司监事会于 2016年 6月 7日召开第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了以下议案：
《关于与关联方共同投资设立合资公司的议案》
（六）公司监事会于2016年8月26日召开第三届监事会第十三次会议，会议审议通过了以下议案：
1、《2016年半年度报告全文及摘要》
2、《关于修订<公司章程>的议案》
3、《关于制定<投资者投诉处理工作制度>的议案》
（七）公司监事会于 2016年 10月 28日召开第三届监事会第十四次会议，会议审议通过了以下议案：
1、《2016年第三季度报告全文》
2、《关于变更部分募集资金专户的议案》
（八）公司监事会于 2016年 12月 21日召开第三届监事会第十五次会议，会议审议通过了以下议案：
《关于关联交易的议案》
二、监事会履行职责情况
2016年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好的经济效益，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
（一）经营活动监督
监事会成员列席公司董事会各次会议，对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重大
投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。
（二）财务活动监督
检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，首先督促公司进一步完善财务管理制度和内控制度；其次要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资料，及时掌握公司财务活动现状；其次是实施财务监查，不定期对公司财务活动状况进行监查，根据国家相关法律、法规和政策，结合本公司特点提出部分意见，促进公司财务管理水平的提高。
（三）管理人员监督
对于公司董事、经理等高级管理人员的职务行为，监事会履行了日常监督职能，督促公司管理层人员依法办事，不断提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。
三、监事会对有关事项的监督意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司严格遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法运作。公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，各项决议的形成都是以实现公司利益、股东利益最大化为目标，符合公司发展的实际需要。本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度和股东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责。
（二）公司财务情况
公司监事会认真细致地检查和审核了本公司 2016年度的财务状况、财务管理和经营成果以及会计报表等财务资料，监事会认为：公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》的有关规定，真实、公允地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，公司认真按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的要求管理和使用募集资金。
报告期内公司根据经营管理的实际需要，将存放于中国建设银行股份有限公司上海青浦支行的募集资金专户的部分募集资金变更至花旗银行（中国）有限公司上海分行和中国银行股份有限公司上海市徐泾支行，本次变更部分募集资金专户有助于公司进一步规范募集资金的管理和使用，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东利益的情况。
（四）公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易进行了核查，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易价格公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
（五）公司非公开发行股票募集资金购买资产情况
公司于 2016年 7月取得中国证券监督管理委员会《关于核准上海永利带业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1050号），核准公司非公开发行不超过12,000万股新股。
公司实际发行 47,192,559股，每股面值人民币 1.00元，发行价格为 29.03元/股，募集资金总额为1,369,999,987.77元，扣除发行费用28,867,192.36元后，实际募集资金净额1,341,132,795.41元。根据公司非公开发行股票的方案，募集资金中 125,000万元用于收购 Plastec International Holdings Limited100%股权（以下简称“炜丰国际”），剩余资金用于补充公司流动资金。
报告期内，本次交易已完成炜丰国际100%股权的过户手续及相关变更登记，炜丰国际成为公司的下属全资子公司。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司未发生违规对外担保事项。
报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对内部控制自我评价报告的核查意见
公司监事会对公司《2016年度内部控制自我评价报告》进行了核查。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求和公司自身的实际情况，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，报告期内公司的内部控制体系规范、合法并能得到有效执行。公司《2016年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况。
（八）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
公司已制定《内幕信息知情人登记制度》、《内幕信息知情人管理制度》等相关规定，并能严格按照规定流程来做好信息及财务数据等的传递、编制、审核、披露各个环节的内幕信息知情人登记报备。公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
（九）股东大会决议执行情况的监督意见
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
四、监事会2017年工作计划
2017年，监事会将继续紧密结合公司经营实际，遵照国家法律法规和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能，树立公司良好的诚信形象。2017年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、按照现代企业制度的要求，继续认真学习国家有关部门制定的相关政策，积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，做好各项议题的审议工作，强化日常监督检查，提高监事会工作能力和效率；
2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的有效运行和完善；
3、监督公司董事、高级管理人员勤勉尽责的情况，确保股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵害，促进公司的可持续发展；
2017年监事会成员将继续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，努力实现2017年各项工作的顺利完成。
特此报告。
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