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华斯农业开发股份有限公司第二届董事会独立董事关于公司第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
我们作为华斯农业开发股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定，经审慎、认真的研究，现就下列事项发表独立意见：
一、关于公司 2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，我们认为公司募集资金 2014年度的使用及存放管理规范，实际的使用及存放情况与公司 2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告披露的情况一致，并符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用和存放的相关规定；
公司使用部分超额募集资金补充流动资金等情形均履行了必要的审批程序，并及时履行了相关的信息披露义务；公司募集资金的使用和存放不存在违法违规的情形。
二、关于公司 2014年度内部控制自我评价报告的独立意见
我们认为，公司的内部控制相关制度符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，内部控制相关制度较为健全完善，并能得到有效执行。公司的内部控制相关活动均按公司内部控制相关制度的规定开展和进行，并在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点活动方面均能严格、充分、有效控制，保证了公司的规范运作。《华斯农业开发股份有限公司 2014年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制相关制度的建立及内部控制的开展、运行情况，我们对《华斯农业开发股份有限公司 2012年度内部控制自我评价报告》没有异议。
三、关于续聘公司 2015年度外部审计机构的独立意见
我们认为，大华会计师事务所有限公司具备证券、期货相关业务主体资格，该所在 2014年度对公司的审计工作以及验资工作中遵循独立、客观、公正的职业准则，独立且尽职尽责地出具了审计报告、验资报告，实现了公司 2014年度对财务工作的要求，我们对其工作能力、敬业精神、负责态度均表示满意，同意续聘其为公司 2015年度外部审计机构。
四、对公司 2014年度关联交易的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定,我们作为公司独立董事,经对公司关联交易进行仔细核查,现就公司 2014年度发生的关联交易事项发表如下意见:
报告期内，公司没有发生关联交易。
五、对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，在认真审阅相关资料后，对公司累计和当期对外担保及关联方占用资金情况的独立意见发表如下：
1、报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2013年 12月 31日的对外担保、违规对外担保等情况；
2、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
六、关于对会计政策变更的独立意见
公司独立董事认为：公司依据财政部修订的《企业会计准则第 37号——金融工具列报》、《企业会计准则第 30号-财务报表列报》（财会[2014]7号）对会计政策进行相应变更，对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 13号：会计政策及会计估计变更》的有关规定，使公司的会计信息更加准确，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。
七、关于 2014年度利润分配的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独
立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，现就 2014年度利润分配预案发表如下意见：
2015年3月5日本公司第二届董事会第二十次会议审议通过2014年度利润分配预案：公司拟以 2014年 12月 31日总股本 17,423.90万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 10股，总计转增174，239，000股，转增金额未超过报告期末“资本公积—股本溢价”的金额，转增完成后的资本公积金结余 711,654,645.06元。
我们认为：公司 2014年度利润分配方案符合公司实际情况，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意将上述利润分配预案提交股东大会审议。
八、对部分变更非公开募投项目“直营店建设项目”发表的独立意见
经公司进行充分的调查及可行性研究分析，公司非公开募投项目“直营店建设项目”由于商业环境的迅速变化，以及各地居民消费能力和消费习惯的变化，同时
公司考虑到投入产出比率和未来市场环境变化，以及公司对各大中城市综合发展战略的调整，决定对“直营店建设项目”的未开设店铺的实施地点、面积做出相应的变更，加快公司在裘皮服装市场的品牌建设，实现本公司与全体投资者利益的最大化。这将会有利于项目更好地适应市场环境变化，充分发挥利用华斯裘皮城的辐射“京津冀”的作用，使国内直营店的建设得到顺利实施。
故公司本次变更直营店建设项目是为了更有效地利用募集资金，不存在变相改变募集资金投向而损害股东利益的情形，符合现行有关上市公司募集资金使用的相关规定；本次变更的决策和审议程序符合相关法律、法规的规定。我们同意此次公司变更直营店建设项目的事项并提交 2014年年度股东大会审议。
（本页以下无正文，下接签署页）
此页无正文，为华斯农业开发股份有限公司第二届董事会独立董事关于公司第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见的签署页
独立董事签字：
王志雄 刘雪松 丁志杰
证券代码：002792 证券简称：通宇通讯 公告编号：2018-053广东通宇通讯股份有限公司
第三届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东通宇通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于 2018年 10月 24日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2018年 10月 12日以通讯方式向全体董事发出。会议由董事长吴中林先生主持，应出席本次会议董事9人，实际出席本次会议董事9人，会议的召开符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，本次会议的召开合法有效。本次会议以书面投票方式进行表决。
经全体董事一致同意，审议通过如下议案：
一、审议通过《广东通宇通讯股份有限公司 2018年第三季度报告全文及正文》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年第三季度报告全文》和《2018年第三季度报告正文》。
二、审议通过《关于追认关联方为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》
为支持公司获得银行授信，保证公司生产及经营发展的资金需要，实际控制人吴中林先生、时桂清女士为公司向银行申请授信提供了连带责任保证担保，具体如下：
（1）2017年 3月 13日，吴中林先生、时桂清女士与交通银行股份有限公司中山分行签订《保证合同》，为公司与该银行自 2017年 3月 13日至 2020年
3月 13日期间发生的债务提供连带责任担保，保证担保的最高债权额为人民币1.8亿元。
（2）2018年 5月 28日，吴中林先生、时桂清女士与兴业银行股份有限公司中山分行签订《最高额保证合同》，为公司与该银行自 2014年3月1日至2025年3月1日期间发生的债务提供连带责任担保，保证担保的最高本金限额为人民币3亿元。
实际控制人吴中林先生、时桂清女士为公司向银行申请授信提供担保为无偿担保，不向公司收取任何费用，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，现对此关联担保事项予以追认。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，回避表决2票。
本议案尚需提交股东大会审议。
具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于追认关联方为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的公告》。
三、审议通过《广东通宇通讯股份有限公司总经理工作细则》
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
四、备查文件：
1、《第三届董事会第十七次会议决议》；
特此公告。
广东通宇通讯股份有限公司董事会二〇一八年十月二十四日
安信证券股份有限公司
关于汇纳科技股份有限公司
部分募集资金投资项目结项并将节余资金变更用于
实体商业线下数据采集网络建设项目的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为汇纳科技股份有限公司（以下简称“汇纳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定履行持续督导职责，对汇纳科技部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金投资实体商业线下数据采集网络建设项目的事项进行了审慎核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]121号《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股2,500万股，发行价格为8.12元/股，募集资金总额为人民币20,300万元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币17,527.33万元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2017]第ZA10124号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并分别与保荐机构安信证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、招商银行股份有限公司上海金陵支行、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）具体情况如下：
||
|-|
|项目名称|
|线下客流信息数据统计平台（一期）建设项目|

||
|-|
|大数据服务平台建设项目|
|技术研发中心扩建项目|
|运营服务网络扩建项目|

合计 17,527.33
二、募投项目资金使用及节余情况
1、线下客流信息数据统计平台（一期）建设项目
截至2019年1月31日，公司募投项目“线下客流信息数据统计平台（一期）建设项目”对应募集资金已使用完毕，该项目累计投入募集资金4,268.51万元，募集资金账户节余资金0万元。项目已建设内容已达到预定可使用状态，故予以结项。具体使用募集资金及节余情况如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|募集资金承诺投资总额|募集资金累计投入总额|累计投入总额占承诺投资总额的比例|项目节余金额|利息收入净额|
|4,027.33|4,268.51|105.99%|-|241.18|

2、大数据服务平台建设项目
截至2019年1月31日，公司募投项目“大数据服务平台建设项目”累计投入募集资金2,823.28万元，募集资金账户节余资金4,478.08万元（含利息收入净额 301.36万元）。经过该项目的实施，公司已构建了基于公有云的大数据基础设施和平台服务能力，组建了大数据搭建、分析和应用团队，搭建了数据采集集群和数据智能集群，基本形成了按需交付的云交付模式的大数据平台，完成阶段性投资目标，故予以结项。该项目具体使用募集资金及节余情况如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|募集资金承诺投资总额|募集资金累计投入总额|累计投入总额占承诺投资总额的比例|项目节余金额|利息收入净额|
|7,000.00|2,823.28|40.33%|4,176.72|301.36|

三、募集资金节余的主要原因
公司“大数据服务平台建设项目”节余募集资金4,478.08万元，主要原因系该项目投资计划于2015年5月制定，原拟利用公有云平台来支撑海量数据的运算和存储，需大量购置云服务器来提升云计算能力。2017年2月，相关募集资金到位后，人工智能技术迅速发展，公司主动对线下采集设备进行了迭代更新，前端设备采用AI芯片后大大提高了端运算能力，相应的对云计算能力需求下降，从而节约了大量云服务器的购置支出，减少了募集资金的支出。此外，公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目质量及顺利实施的前提下，合理配置资源，严格控制了各项支出。
四、节余募集资金使用计划
为提高公司的资金利用效率，提升经营效益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司拟将“大数据服务平台建设项目”的节余募集资金4,478.08万元（包含利息收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）投资于公司2019年度非公开发行A股股票募集资金投资项目“实体商业线下数据采集网络建设项目”。公司使用节余募集资金投资“实体商业线下数据采集网络建设项目”有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
节余募集资金转出后上述募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。
五、节余募集资金拟投资项目的情况
1、项目名称：实体商业线下数据采集网络建设项目
2、项目实施主体：汇纳科技股份有限公司
3、项目建设内容：本项目建设内容为 1,500家实体商业（百货商场、购物中心、专业卖场等）内铺布线下标准客流采集系统，从而形成较为全面的实体商业线下数据采集网络，项目覆盖区域主要为我国大陆地区。
六、公司内部履行的决策程序
2019年2月20日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金变更用于“实体商业线下数据采集网络建设项目”的议案》，同意对募投项目“线下客流信息数据统计平台（一期）建设项目”和“大数据服务平台建设项目”予以结项，并将“大数据服务平台建设项目”的节余募集资金投资“实体商业线下数据采集网络建设项目”。公司独立董事亦发表了明确同意意见。
本次事项尚需提交公司股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：汇纳科技股份有限公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金投资实体商业线下数据采集网络建设项目的事项已经公司董事会审议通过，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见，尚需提交公司股东大会审议，决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求，募集资金的使用不存在变相损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对汇纳科技股份有限公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金变更用于投资实体商业线下数据采集网络建设项目的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于汇纳科技股份有限公司部分募集资金投资项目结项并将节余资金变更用于实体商业线下数据采集网络建设项目的核查意见》之签署页）
保荐代表人（签名）：____________ ____________
田士超 王志超
安信证券股份有限公司2019年2月20日
证券代码：002003 证券简称：伟星股份 公告编号：2018-028
浙江伟星实业发展股份有限公司
关于控股股东计划增持公司股份的提示性公告
浙江伟星实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2018年8月16日接到公司控股股东伟星集团有限公司（以下简称“伟星集团”）通知，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司投资价值的认同，伟星集团计划在未来6个月内增持公司股份。现将有关情况公告如下：
一、本次股份增持计划的基本情况
1、增持主体：伟星集团有限公司
2、增持目的：基于对公司未来发展前景的信心及对公司投资价值的认同
3、增持方式：根据市场情况，通过深圳证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等方式）实施增持。
4、增持比例：累计增持比例不低于公司总股本的1%，不超过公司总股本的2%。
5、增持价格：本次增持不设定价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机实施增持计划。
6、增持期限：自本公告发布之日起未来6个月内。
7、资金来源：自有资金或自筹资金。
二、其他情况说明
1、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，也不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
2、本次增持计划符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规、部门规章及业务规则的有关规定。
3、伟星集团及其实际控制人章卡鹏先生、张三云先生承诺：将严格按照相关法律、法
规、部门规章及深圳证券交易所业务规则的有关规定执行，在增持期间及法定期限内不减持所持有的伟星股份股票，并将严格按照相关法律法规、部门规章及深圳证券交易所有关规定，切实配合公司履行相关信息披露义务。
4、公司将持续关注控股股东本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
《关于增持期间及法定期限内不减持伟星股份股票的承诺》
特此公告。
浙江伟星实业发展股份有限公司
董事会
2018年8月18日
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
首次公开发行 A股并在创业板上市
网上路演公告
保荐人（联席主承销商）：长城证券股份有限公司
联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 4,001万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2017]350号文核准。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行，本次发行数量为4,001万股，占发行后总股本的10.002%。网下初始发行数量为 2,810万股，占本次发行总量的70.23%；网上初始发行数量为1,191万股，占本次发行总量的29.77%。本次发行公司发行新股4,001万股，不转让老股。
为了便于社会公众投资者了解发行人的基本情况、发展前景和本次发行的相关安排，发行人和联席主承销商将就本次发行举行网上路演。
1、网上路演时间：2017年3月23日（周四）09:00-12:00；
2、网上路演网址：全景网（网址：http://www.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和联席主承销商相关人员。
拟参与本次申购的投资者，请阅读 2017年 3月 16日（T-6日）披露于中国证监会指定的五家网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网，www.cs.com.cn；
中国证券网，www.cnstock.com；证券时报网，www.secutimes.com；中国资本证券网，www.ccstock.cn）上的招股意向书全文及相关资料。
敬请广大投资者关注。
发行人：深圳开立生物医疗科技股份有限公司保荐人（联席主承销商）：长城证券股份有限公司联席主承销商：中国国际金融股份有限公司2017年3月22日
证券代码: 002382证券简称:蓝帆股份
山东蓝帆塑胶股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人山东蓝帆塑胶股份有限公司董事会现就提名申子瑜为山东蓝帆塑胶股份有限公司第3届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任山东蓝帆塑胶股份有限公司第3董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □否
二、被提名人符合山东蓝帆塑胶股份有限公司章程规定的任职条件。
√是 □否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在山东蓝帆塑胶股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有山东蓝帆塑胶股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有山东蓝帆塑胶股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、被提名人及其直系亲属不在山东蓝帆塑胶股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、被提名人不是为山东蓝帆塑胶股份有限公司或其附属企业、山东蓝帆塑胶股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、被提名人不在与山东蓝帆塑胶股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是 □否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是 □否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√是 □否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括山东蓝帆塑胶股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在山东蓝帆塑胶股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是 □否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
□是 □否 √不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议0次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
□是 □否 √不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：山东蓝帆塑胶股份有限公司董事会
日期：2014-04-22
证券代码：002228 股票简称：合兴包装 公告编号：2019-034号厦门合兴包装印刷股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易
及股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日接到本公司控股股东新疆兴汇聚股权投资管理有限合伙企业（以下简称“新疆兴汇聚”）关于进行股票质押式回购交易以及将质押给兴业证券股份有限公司的股份解除了质押的通知，现将有关情况公告如下：
一、股东股份被质押及解除质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|新 疆 兴汇 聚 股权 投 资管 理 有限 合 伙企 业|是|57,150,000|2019-3-13|2020-3-12|兴证证券资产管理有限公司|14.39%|融资|
|合 计|-|57,150,000|-|-|-|14.39%|-|

2、股东股份解除质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|用途|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新 疆 兴汇 聚 股权 投 资管 理 有限 合 伙企 业|是|18,850,000|2017-3-13|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|4.75%|融资|
|||1,590,000|2018-2-5|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|0.40%|融资|
|||3,020,000|2018-2-8|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|0.76%|融资|
|||18,850,000|2017-3-13|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|4.75%|融资|
|||1,590,000|2018-2-5|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|0.40%|融资|
|||3,020,000|2018-2-8|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|0.76%|融资|
|||7,550,000|2017-3-13|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|1.90%|融资|
|||620,000|2018-2-5|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|0.16%|融资|
|||1,210,000|2018-2-8|2019-3-15|兴业证券股份有限公司|0.30%|融资|
|合 计|-|56,300,000|-|-|-|14.18%|-|

3、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，新疆兴汇聚持有公司股份397,173,280股，占公司总股本的33.96%。本次股份质押及解除质押后，新疆兴汇聚累计质押公司股份合计203,550,000股，占其持有公司股份的51.25%，占公司总股本的17.40%。
二、备查文件
1、股份质押及解除质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
厦门合兴包装印刷股份有限公司
董事会
二Ｏ一九年三月十八日
证券代码：002517 证券简称：恺英网络 公告编号:2018-056恺英网络股份有限公司
关于公司控股股东进行股票质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
恺英网络股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东王悦先生的通知，获悉王悦先生所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份的基本情况
1、股东股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|王悦|是|6,000,000|2018年6月25日|至解除质押登记为止|中信建投证券股份有限公司|1.30%|补充质押|
|王悦|是|2,400,000|2018年6月26日|至解除质押登记为止|兴业证券股份有限公司|0.52%|补充质押|
|王悦|是|2,400,000|2018年6月26日|至解除质押登记为止|兴业证券股份有限公司|0.52%|补充质押|
|合计||10,800,000||||2.34%||

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，王悦先生持有本公司限售条件流通股 459,473,163股，
持有本公司无限售流通股 2,096,901股，持有本公司股份总计 461,570,064股，
占公司股份总数的21.44%。其所持有公司股份累计被质押 406,574,666股，占公司股份总数的18.89%，占其持有公司股份总数的88.08%。
3、目前王悦先生质押的股份无平仓风险。
二、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
恺英网络股份有限公司董事会2018年6月27日
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司
独立董事关于公司第十一届董事会第二次会议
相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作细则》及《公司章程》等相关规定，我们作为湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“天润数娱”和“公司”）的独立董事，就公司第十一届董事会第二次会议相关事项发表独立意见如下：
一、关于2017年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见
按照《公司法》、《证券法》及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的要求，作为公司独立董事，我们对公司2017年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真核查，截至2017年6月30日，不存在公司控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
二、关于公司累计和当期对外担保情况的独立意见
按照《公司法》、《证券法》及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的要求，作为公司独立董事，我们对公司累计和2017年半年度当期对外担保情况进行了认真的查验，截至2017年6月30日，公司及其子公司没有以任何形式为公司及子公司以外的任何单位或个人提供担保。
三、关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见
我们认为，公司募集资金 2017年半年度的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金专项管理制度》等的有关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情况。公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确和完整，公司认真履行了相关程序及信息披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司独立董事关于公司第十一届董事会第二次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事：
邹建华 廖焕国 李晓明
二0一七年八月十七日
证券代码：002507 证券简称：涪陵榨菜 公告编号：2016-072
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
关于公司股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（以下简称“公司”或“涪陵榨菜”）于2016年11月25日收到公司股东东兆长泰集团有限公司（以下简称“东兆长泰”）的《关于减持涪陵榨菜股份情况的函》和《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司简式权益变动报告书》；东兆长泰于2016年11月23日至11月24日在深圳证券交易所交易系统通过大宗交易方式累计出售了公司无限售流通股股份584万股，累计减持股份占公司总股本的1.1096%，本次权益变动后，东兆长泰持有公司股份比例从原来的6.0982%变为4.9885%;具体情况如下：
一、股东减持情况
1.股东减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价|减持股数（万股）|减持比例（%）|
|东兆长泰投资集团有限公司|大宗交易|2016年11月23日|13.67|254|0.5568%|
|||2016年11月24日|13.62|330|0.5530%|
||合 计|-|-|584|1.1098%|

2.股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(万股)|占总股本比例(%)|股数(万股)|占总股本比例(%)|
|东兆长泰集团有限公司|合计持有股份|3,209.1136|6.0982%|2,625.1136|4.9885%|
||其中：无限售条件股份|3,209.1136|6.0982%|2,625.1136|4.9885%|
||有限售条件股份|－|－|－|－|

具体情况详见公司 2016年 11月 26日登载于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司简式权益变动书》。
二、承诺及履行情况
2015年股灾期间，东兆长泰于2015年7月10日承诺在自承诺作出之日起六个月内不减持涪陵榨菜股份,以上承诺已严格遵照执行且已履行完毕，本次减持涪陵榨菜股份没有违反其股份锁定承诺。
三、其他相关说明
1.2015年4月14日至2015年5月28日期间，东兆长泰通过深交所大宗交易平台转让涪陵榨菜股份1,425.46万股，减持后股份降为1,253.56万股，占涪陵榨菜总股本的6.2211%，仍为涪陵榨菜持股5%以上的股东（具体内容详见2015年6月2日登载于指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上《关于公司股东权益变动的提示性公告》和《公司简式权益变动报告书》（公告编号：2015-041、2016-042号）。北京一建是东兆长泰的控股子公司，与东兆长泰是《上市公司收购管理办法》所规定的一致行动人，其所持涪陵榨菜股份为1,506.96万股，占涪陵榨菜总股本的7.4787%。
2.2015年7月3日，涪陵榨菜实施了2014年度权益分派方案，权益分派方案实施后，涪陵榨菜总股本变更为32,240万股,东兆长泰持有涪陵榨菜股份变为2,005.696万股，占涪陵榨菜总股本的6.2211%，其一致行动人北京一建持有涪陵榨菜股份变为2,411.136万股，占涪陵榨菜总股本的7.4787%。
3.2015年11月20日涪陵榨菜发行股份购买资产并募集配套资金发行股份649.8851万股上市,涪陵榨菜总股本变更为32,889.8851万股,东兆长泰持有涪陵榨菜股份2,005.696万股,持股比例变为6.0982%；北京一建持有涪陵榨菜股份2,411.136万股，持股比例变为7.3309%。
4.2016年5月11日，涪陵榨菜实施了2015年度权益分派方案，权益分派方案实施后，涪陵榨菜总股本变更为52,623.8161万股,东兆长泰持有涪陵榨菜股份变为3,209.1136万股，占涪陵榨菜总股本的6.0982%,其一致行动人北京一建持有涪陵榨菜
股份变为3,857.8176万股，占涪陵榨菜总股本的7.3309%。
5.本次权益变动后，东兆长泰持有涪陵榨菜股份为2,625.1136万股，占涪陵榨菜总股本的4.9885%，不再是涪陵榨菜持股5%以上的股东，但与其一致行动人北京一建仍共同持有涪陵榨菜股份比例为12.3194%。
四、备查文件
1.东兆长泰提交的简式权益报告书;
2.东兆长泰关于减持涪陵榨菜股份情况的函。
特此公告
重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司董事会
证券代码：002317 公告编号：2019-076广东众生药业股份有限公司
关于控股子公司的预防和治疗甲型流感及人禽流感的
一类创新药物 ZSP1273片Ⅱ期临床试验启动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年 8月 24日，广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司广东众生睿创生物科技有限公司（以下简称“众生睿创”）在广州市召开了“ZSP1273-治疗甲型流感II期临床试验全国研究者会”，本次会议标志着众生睿创用于预防和治疗甲型流感及人禽流感的一类创新药物 ZSP1273片 II期临床试验正式启动，具体情况如下：
一、ZSP1273片的基本情况
药物名称：ZSP1273片
剂型：片剂
规格：50mg，200mg
注册分类：化学药品第1类
适应症：预防和治疗甲型流感及人禽流感
二、ZSP1273片进展情况
ZSP1273片是具有明确作用机制和全球自主知识产权的一类创新药物，临床上拟用于甲型流感及人禽流感的预防和治疗，是国内首个获批临床试验的治疗甲型流感的小分子RNA聚合酶抑制剂，ZSP1273片已获得组长单位广州医科大学附属第一医院II期临床试验伦理批件，临床研究负责人为钟南山院士。
具体内容详见公司于2019年6月 21日在信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
证券代码：002317 公告编号：2019-076 2019年 8月 24日，众生睿创在广州市召开了“ZSP1273-治疗甲型流感 II期临床试验全国研究者会”，临床研究负责人钟南山院士出席了本次会议，钟南山院士参与了 ZSP1273片 II期临床试验研究方案设计的全过程，并对项目细节进行把控。ZSP1273片II期临床试验共有 26家临床研究中心参与，包括广州医科大学附属第一医院、浙江大学医学院附属第一医院、广东省中医院、首都医科大学附属北京地坛医院、南方医科大学南方医院等临床研究中心，遍布全国 13个省市。II期临床试验主要研究目的是初步评估 ZSP1273片治疗成人甲型流感患者的安全性和疗效，确定III期临床试验的拟用剂量及给药方案。
ZSP1273片II期临床试验全国研究者会，标志着 ZSP1273片II期临床试验正式启动。经查询中国药物临床试验登记和信息公示平台，截至目前，国内尚未有同类1类创新药物进行II期临床研究登记。
三、药物适应症及同类药物市场情况
根据世界卫生组织（WHO）估计，每年流感的季节性流行可导致全球 300万至500万例的重症病例，29万至65万病例死亡，每一次流感大流行都给全球公共卫生、经济造成极大破坏。目前国内主要作用于流感病毒本身的药物为神经氨酸酶抑制剂奥司他韦，查阅米内网中国城市公立医院化学药终端竞争格局数据库显示，奥司他韦2016至 2018年销售总额分别为8.7947亿元、15.0072亿元以及25.3189亿元，逐年增长非常明显。
流感病毒具有突变率高、病毒间重组现象多的特点，现有的抗流感药物难以应对多变的流感病毒，疫苗作用也常被流感病毒逃逸。WHO西太平洋地区的监测数据也显示中国的季节性甲型H1N1流感病毒（2008-2009年度）的奥司他韦耐药株的比例已达28%，流感病毒的耐药性影响现有抗流感病毒药物的治疗效果，因此，急需研发新型作用机制抗流感药物满足临床上未被满足的对于流感病毒药物的巨大需求。
公司研发的ZSP1273片作为国内第一个获批临床试验的甲型流感病毒 RNA聚合酶抑制剂，其作用机制新颖明确，靶点选择性高，体外活性强，对包括法定乙类报告传染病人感染 H7N9禽流感在内的多种不同亚型流感病毒株，以及不同亚型奥司他韦耐药株均有效，其体外抗流感病毒活性约为奥司他韦的 1000倍以
证券代码：002317 公告编号：2019-076上，且显著优于国外同类临床在研化合物VX-787。ZSP1273片体内预防性给药及超过 48小时的治疗性给药的动物模型均有效，且安全性高，临床应用潜力突出。I期临床试验结果表明，ZSP1273安全性、耐受性良好，药代动力学特征理想。
四、风险提示
ZSP1273片 II期临床试验的启动，对公司的财务状况、经营业绩不构成重大影响。公司预计该项目短期内对公司财务状况、经营业绩不会产生重大影响。
作为聚焦呼吸系统和 NASH治疗领域的创新型研发公司，众生睿创将按照《预防和或治疗流感药物临床研究指导原则》，结合国内临床治疗实践，参考同类流感治疗药物临床开发经验，组织实施好 ZSP1273片的后续临床试验，包括考虑适时启动美国 FDA的临床试验申报，但其进度、审评和审批的结果以及未来产品市场竞争格局都具有不确定性。
鉴于临床试验研究具有周期长、投入大的特点，且甲型流感具有季节性、区域性、流行性或散发性特征，存在研发项目推进及研发效果不达预期的风险， ZSP1273片的临床试验进度、审评和审批的结果以及未来产品市场竞争格局都具有一定的不确定性。药品能否获批上市以及获批上市的时间、上市后的生产和销售情况存在不确定性，ZSP1273片对公司业绩产生影响的时间不确定。
公司将按规定对后续进展情况履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
广东众生药业股份有限公司董事会二〇一九年八月二十五日
海通证券股份有限公司
关于广东易事特电源股份有限公司
2014年度现场培训情况的报告
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》要求,海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为广东易事特电源股份有限公司（以下简称“易事特”、“公司”）持续督导工作的保荐机构,指派保荐代表人刘昊于 2014年 12月9日对易事特部分董事、监事、高级管理人员及中层管理人员和业务骨干进行了现场培训。本次现场培训的主要内容为《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关内容。
一、现场培训的基本情况
实施本次现场培训前,海通证券编制了培训讲义,并提前要求易事特了解企业受训人员的时间情况,并发出了2014年度现场培训的通知。
现场培训中,海通证券保荐代表人讲解了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》主要内容。
现场培训后,海通证券向易事特提供了讲义课件及相关学习资料,提请公司转发至现场培训对象及其他因故未参加培训的董事、监事和高级管理人员,以供自学。
二、现场培训的主要内容
海通证券主要培训了以下内容:
（一）公司治理结构；
（二）董事、监事和高级管理人员管理；
（三）控股股东和实际控制人行为规范；
（四）公平信息披露；
（五）募集资金管理；
（六）内部控制。
在培训过程中,海通证券讲解人员对参加培训人员提出的咨询问题进行了沟通、交流,就参训人员关心的部分问题进行了详细讲解。
三、现场培训结论
通过本次现场培训,易事特董事、监事和高级管理人员及中层管理人员对《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有了进一步系统和全面的认识,方便以后在工作中遇到问题时进行对比、查阅、学习和使用。
本次现场培训作为海通证券对易事特2014年度持续督导工作的现场培训,达到了预期的培训效果,现场反映较好。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广东易事特电源股份有限公司2014年度现场培训情况的报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘昊 姜诚君
海通证券股份有限公司2014年12月23日
海通证券股份有限公司
关于上海姚记扑克股份有限公司拟使用部分闲置募集资金
跨行购买理财产品的专项意见
海通证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”、“海通证券”）作为上海姚记扑克股份有限公司（以下简称“姚记扑克”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，已于2014年8月就公司拟使用部分闲置募集资金投资理财产品事项出具了《海通证券股份有限公司关于上海姚记扑克股份有限公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的专项意见》。
此次，公司拟将部分闲置募集资金自公司全资子公司启东姚记扑克实业有限公司募集资金专户开户银行中国民生银行账户转出至该公司上海浦东发展银行及上海银行帐户购买理财产品。海通证券认为此事项未违背《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。
此外，公司跨行购买理财产品事项还需符合公司第三届董事会第四次会议就《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》的决议中就投资品种、投资期限、投资额度等的相关要求。并且，鉴于资金将转出募集资金专户，因此在产品到期后公司应及时将资金转回专户并通知保荐机构。
本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海姚记扑克股份有限公司拟使用部分闲置募集资金跨行购买理财产品的专项意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
朱桢 胡瑶
海通证券股份有限公司2014年9月 日
南京云海特种金属股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002182 证券简称：云海金属内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

南京云海特种金属股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

南京云海特种金属股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||冯巧根|12|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||宋颂兴|13|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||蒋建华|12|

南京云海特种金属股份有限公司董事会 2014年04月09日
证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2017-018山西振东制药股份有限公司
2017年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2017年1月1日至2017年3月31日
2．预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 同向上升□同向下降
3．业绩预告情况表
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|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期：220%至+250%|盈利：1729.08万元|
||盈利：5533.06万元至6051.78万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审核。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，并表康远制药是推动公司业绩增长的主要原因。
2、报告期内计入当期损益的非经常性损益对公司净利润的影响约为200万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将
在本公司2017年第一季度报告中详细披露。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
山西振东制药股份有限公司董事会2017年4月6日