河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文证券代码：002358 证券简称：森源电气 公告编号：2014-049河南森源电气股份有限公司 2014年第三季度报告正文
河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管人员)赵巧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|3,245,327,812.04||2,818,679,602.23||15.14%||
|归属于上市公司股东的净资产|1,999,428,926.88||1,875,911,030.60||6.58%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|277,165,468.52|-17.38%||868,695,729.23||-4.47%|
|归属于上市公司股东的净利润|48,576,132.02|||179,220,319.14|||
|||-27.10%||||1.44%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||47,298,361.50|-27.62%||164,693,184.30||-5.84%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-182,505,090.74|||
||--|--||||-169.37%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.12|-29.41%||0.45||2.27%|
|稀释每股收益（元/股）|0.12|-29.41%||0.45||2.27%|
|加权平均净资产收益率|2.92%|-2.71%||10.18%||-4.69%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|134,850.66||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||17,143,092.57||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-176,622.08||
|减：所得税影响额|2,567,313.15||
|少数股东权益影响额（税后）|6,873.16||
|合计|14,527,134.84|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||6,720|||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|河南森源集团有限公司|境内非国有法人|24.92%|99,147,520|99,147,520|||
||||||质押|61,000,000|
|楚金甫|境内自然人|21.15%|84,120,128|84,120,128|质押|84,000,000|
|河南隆源投资投资有限公司|境内非国有法人|11.57%|45,964,800||||
|财通基金－平安银行－平安信托－平安财富－创赢一期53号集合资金信托计划|境内非国有法人|4.02%|16,000,000||||
|杨合岭|境内自然人|3.24%|12,882,048|10,000,000|质押|9,660,000|
|中国建设银行股份有限公司－泰达宏利效率优选混合型证券投资基金|境内非国有法人|2.52%|10,006,771||||
|中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金|境内非国有法人|1.93%|7,688,888||||
|郑州宇通集团有限公司|境内非国有法人|1.43%|5,674,150||||
|全国社保基金五零二组合|境内非国有法人|1.43%|5,674,150||||
|交通银行－华安策略优选股票型|境内非国有法人|1.38%|5,503,825||||

河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|证券投资基金||||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件普通股股份数量|||
|||股份种类|数量|
|河南隆源投资投资有限公司|45,964,800|人民币普通股|45,964,800|
|财通基金－平安银行－平安信托－平安财富－创赢一期53号集合资金信托计划|16,000,000|||
|||人民币普通股|16,000,000|
|中国建设银行股份有限公司－泰达宏利效率优选混合型证券投资基金|10,006,771|||
|||人民币普通股|10,006,771|
|中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金|7,688,888|||
|||人民币普通股|7,688,888|
|郑州宇通集团有限公司|5,674,150|人民币普通股|5,674,150|
|全国社保基金五零二组合|5,674,150|人民币普通股|5,674,150|
|交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金|5,503,825|||
|||人民币普通股|5,503,825|
|金鹰基金－民生银行－筠业灵活配置1号资产管理计划|4,149,444|||
|||人民币普通股|4,149,444|
|中国建设银行股份有限公司－华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金|4,139,914|||
|||人民币普通股|4,139,914|
|上海浦东发展银行股份有限公司－嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金|4,083,827|||
|||人民币普通股|4,083,827|
||楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公司及河南隆|||
|上述股东关联关系或一致行动的说|源投资有限公司的控股股东。河南隆源投资有限公司为公司股东。杨合岭为公司董事|||
|明|长、法定代表人。未知以上其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理|||
||办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与|公司股东河南隆源投资有限公司所持有公司45,964,800股股票全部在华泰证券华泰证|||
|融资融券业务股东情况说明（如有）|券股份有限公司进行融资融券。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
一、资产表项目类变动说明
1、应收票据比上年减少75.91%，主要是本期票据业务结算减少所致。
2、应收账款比上年增加31.99%，主要是公司为应对宏观经济的影响，对部分优质客户放宽了信用政策所致。
3、预付款项比上年增加44.98%，主要是随着公司募投项目建设进度加快，生产设备及工程预付款增加所致。
4、其他应收款比上年增加51.06%，主要是投标保证金增加所致。
5、在建工程比上年增加179.09%，主要是公司募投项目建设所致。
6、预收款项比上年减少38.06%，主要是公司本年收到的预付货款减少所致。
7、短期借款比上年增加62.63%，主要是公司因经营需要，银行借款增加所致。
8、应交税费比上年减少73.59%，主要是本期缴纳税费增加所致。
9、其他应付款比上年减少68.98%，主要是子公司支付往来款项所致。
二、利润表项目变动说明
1、营业税金及附加比上年同期增加58.12,%，主要是本期流转税增加所致。
2、销售费用比去年同期增加38.21%，主要是公司为拓展产品市场，费用增加所致。
3、财务费用比去年同期减少31.15%，主要是本期公司募集资金转定期存款产生利息收入增加所致。
4、管理费用比上年同期增加56.75%，主要是本期研发费用增加所致。
三、现金流量表项目变动说明
1、收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加88.63%，主要是公司本期收到的政府补贴及返回的投标保证金增加所致。
2、支付的各项税费比上年同期增加98.14%，主要是本期支付流转税增加所致。
3、支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加162.21%，主要是本期研发费用及销售费用等增加所致。
4、经营活动现金流量净额比上年同期减少169.37%，主要是本期支付的各项税费及其他与经营活动的现金增加所致。
5、投资活动现金流入小计比上年同期增加13913.52%，主要是本期公司理财产品到期收回资金所致。
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加240.07%，主要是公司募投项目建设所致。
7、投资活动现金流出小计比上年同期增加923.39%，主要是本期公司募投项目建设及用闲置募集资金购买理财产品到期所致。
8、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少270.91%，主要是本期公司募投项目建设及用闲置募集资金购买理财产品导致投资活动现金流出小计比上年同期大幅增加所致。
9、筹资活动现金流入小计比上年同期减少38.68%及筹资活动产生的现金流量金额比上年减少67.97%，主要是公司上年非公开发行股票募集资金所致。
10、现金及现金等价物净增加额比上年同期减少108.27%，主要是公司上年非公开发行股票募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
|诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
||河南森源集团|做出避免同业|2010年02月10|||
|首次公开发行或再融资时所作承诺||||长期|正常履行|
||有限公司|竞争的承诺|日|||
|||将所直接持有||||
|||的河南森源电||||
|||气股份有限公||||
|||司（以下简称||||
|||“上市公司”）首||||
|||次公开发行前||||
|||股份在原承诺||||
|||的锁定期到期||||
|||后，延长锁定期||2014年2月10||
||河南森源集团||2014年02月10|||
|||十二个月至||日-2015年2月|正常履行|
||有限公司||日|||
|||2015年 2月 10||10日||
|||日，在延长的锁||||
|||定期内，不转让||||
|||或者委托他人||||
|||管理本公司所||||
|||持有的上市公||||
|其他对公司中小股东所作承诺||||||
|||司股份，也不由||||
|||上市公司回购||||
|||该部分股份。||||
|||将所直接持有||||
|||的河南森源电||||
|||气股份有限公||||
|||司（以下简称||||
|||“上市公司”）首||||
|||次公开发行前||2014年2月10||
||||2014年02月10|||
||楚金甫|股份在原承诺||日-2015年2月|正常履行|
||||日|||
|||的锁定期到期||10日||
|||后，延长锁定期||||
|||十二个月至||||
|||2015年 2月 10||||
|||日，在延长的锁||||
|||定期内，不转让||||

河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||或者委托他人||||
|||管理本公司所||||
|||持有的上市公||||
|||司股份，也不由||||
|||上市公司回购||||
|||该部分股份。||||
|||森源集团承诺||||
|||对郑州新能源||||
|||2013 年至2015||||
|||年扣除非经常||||
|||性损益后的净||||
||河南森源集团||2013年12月09|2013年度-2015||
|||利润分别不足|||正常履行|
||有限公司||日|年度||
|||3,158.85万元、||||
|||4,313.54万元及||||
|||4,576.98 万元||||
|||部分，予以全额||||
|||的现金补偿。||||
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原因及下一步计划||||||
||无|||||
|（如有）||||||

四、对2014年度经营业绩的预计
2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅||||
||20.00%|至|70.00%|
|度||||
||31,178.44||44,169.45|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区||||
|||至||
|间（万元）||||
|2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|25,982.03|||
||2014年，公司将继续贯彻“大电气”的发展战略，在发展输配电及电能质量|||
|业绩变动的原因说明|治理业务的同时，大力发展光伏发电业务，促进公司经营业绩的持续、健|||
||康发展。|||

五、证券投资情况
□适用√不适用
河南森源电气股份有限公司2014年第三季度报告正文公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
河南森源电气股份有限公司董事会法定代表人：
2014年10月27日