恒为科技（上海）股份有限公司
2017年度监事会工作报告
各位股东：
2017年公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的规定,本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
现将2017年监事会主要工作情况汇报如下：
一、2017年度监事会履行职责情况
报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律、法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，对公司重大决策事项、重要的经济活动都积极的参与审核，并提出意见和建议；认真学习监事履职相关法津、法规和规章制度，积极参加公司各种形式组织的培训，加深对相关法规的认识和理解，提高履职能力，促进了公司规范运作。
监事会成员列席了公司 2017年度历次董事会会议、股东大会会议。通过列席这些会议，监事会认为：公司董事会认真履行了股东大会的决议，忠实履行了诚信勤勉义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议均符合《公司法》和《公司章程》的规定。
监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，并认为：公司的管理层认真执行了董事会的各项决议，公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责合法、合规，未发生损害公司利益和股东权益的行为。
二、2017年度监事会召开会议情况
公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监督职能。报告期内，公司共召开5次监事会会议，并完成了第二届监事会换届选举工作，具体情况汇报如下：
（1）第一届监事会第七次会议
2017年1月25日，在公司会议室召开了第一届监事会第七次会议。会议审议通过了《关于确认公司 2016年度关联交易公允性的议案》、《关于对公司财务报告予以确认并批准报出的议案》、《关于修订内部控制制度的议案》、《关于公司内部审计工作报告的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2016年度利润分配方案的议案》、《关于公司2016年度财务决算报告的议案》、《关于公司2017年度财务预算方案的议案》、《于2016年度监事会工作报告的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》等议案。
（2）第一届监事会第八次会议
2017年7月10日，在公司会议室召开了第一届监事会第八次会议。会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》等议案。
（3）第一届监事会第九次会议
2017年8月23日，在公司会议室召开了第一届监事会第九次会议。会议审议通过了《关于公司 2017年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》、《关于公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于设立控股子公司暨关联交易的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》等议案。
（4）第一届监事会第十次会议
2017年 10月 24日，在公司会议室召开了第一届监事会第十次会议。会议审议通过了《关于公司 2017年三季度报告全文的议案》、《关于监事会人数变更的议案》、《关于监事会换届选举监事的议案》等议案。
（5）第二届监事会第一次会议
审议通过了《关于选举第二届监事会主席的议案》。
三、监事会对公司 2017年度有关事项的独立意见
（1）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依据《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司的股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司高级管理人员的行为规范和公司内部控制制度等进行监督。公司监事会认为公司股东大会和各次董事会决策程序合法，公司的内部控制制度基本健全，董事、高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
（2）公司财务情况
监事会对公司财务进行监督，认真细致地检查和审核了会计报表等财务数据，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，未发现有违反法律法规、公司制度的行为。
监事会认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
（3）公司信息披露执行情况
公司首次公开发行 A股并上市后，监事会切实督促公司董事会、高级管理人员按相关规定进行信息披露，并督促定期报告、临时报告在规定期限内及时、公平披露，确保披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。在定期报告编制、筹划重大事项、对外投资等归属内幕信息范围的事项中，均能按照有关规定落实执行，严控知情人范围，未发生信息披露不及时、更正的情况，未出现泄密及内幕交易事件，未发生董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人违规买卖公司股票的情形。
（4）对公司内部控制自我评价的意见
经审核，监事会认为，公司现行的内部控制制度体系较为完整、合理、有效，公司内部控制制度符合有关法律法规及监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要；公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发
挥了较好的作用。公司《内部控制自我评价报告》客观、全面地反映了公司内部控制制度的建设及运行的真实情况。
（5）公司公开发行股份募集资金使用的监督
报告期内，监事会对 2017年度募集资金存放和使用进行核查和监督，公司募集资金的存放、使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）及公司《募集资金管理及使用制度》的规定执行，公司编制的《2017年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》中关于资金使用和存放情况的披露与实际相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益情况。
（6）对公司关联交易的监督
报告期内，监事会对公司 2017年度发生的关联交易进行监督，对关联董事、关联股东的相关行为进行关注。认为公司董事会在审议关联交易事项时，关联董事、关联股东进行了回避，决策程序符合有关的法律法规及《公司章程》的规定，公司与关联方之间的关联交易行为均以公司的主营业务长远发展为基础，关联交易的发生符合公司的利益，交易定价遵循了公开公平协商一致的原则，交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，不存在损害公司及全体股东利益的行为。
（7）对公司2017年度定期报告审核情况
监事会对董事会编制的定期报告进行审核后，认为公司 2017年度定期报告
全文及其摘要的编制情况和审议程序符合法律法规及《公司章程》的规定。公司2017年度定期报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所的各项规定。
公司监事会及全体监事保证公司 2017年度定期报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四、2018年监事会工作要点
公司监事会将根据公司下一年度的战略方针，严格遵照国家法律、法规和《公司章程》履行法律法规及公司赋予监事会的监督权和职责，督促公司规范运作，通过公司全体成员的共同努力，顺利完成公司各项经营目标，实现公司股东利益最大化。
（1）加强学习，提高专业能力和监督水平
公司监事会成员将进一步熟悉和学习国家颁布的法律法规和公司的内部规章制度，有针对性地积极参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关学习和业务培训，进一步提高专业素养和专业技能，提升自身业务水平及履职能力，持续推进监事会自身建设，更好的发挥监事会的监督职能，推动公司股东利益的实现。
（2）加强对董事、高级管理人员的有效监督
监事会成员将在对董事、高级管理人员在执行董事会决议、公司规章制度、日常管理和生产经营过程中的制度遵循情况及勤勉尽责情况持续督查。
（3）重点加强对公司财务情况的监督和了解
良好有序的财务情况关系到公司长期经营的稳定性和持续性，监事会将持续不定期的检查并了解公司财务情况，对公司的财务运作情况实施监督，以对公司执行有效的内部监控、防范风险。
（4）加强对内控体系制度的完善及具体执行的监管力度
下一年度需严格按照《公司法》等国家相关法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行监事会职责，进一步促进公司内部控制体系制度的完善和规范化运作体系，致力于维护公司和全体股东的利益。
恒为科技（上海）股份有限公司监事会