常林股份有限公司
截至 2014年 12月 31日止
前次募集资金使用情况鉴证报告
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鉴证报告
截至2014年12月31日止前次募集资金使用情况报告 1-6
常林股份有限公司
截至2014年12月31日止
前次募集资金使用情况报告
常林股份有限公司（以下简称本公司）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金基本情况
(一) 前次募集资金金额及到位时间
本公司于2010年12月15日经2010年第2次临时股东大会通过，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2011]703号文核准，于2011年5月实施向特定对象非公开发行股票 4,737万股，每股价值人民币 10.90元，共募集资金人民币 51,633.30万元，扣除发行费用人民币 1,633.31万元，实际募集资金为人民币 49,999.99万元。募集资金全部到位时间为 2011年 5月 27日，业经信永中和会计师事务所 XYZH/2010A8090-2号验资报告验证。
(二) 前次募集资金以前年度使用金额
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|开户银行|账户类型|银行账号|初始存入金额|以前年度使用金额|||利息收入|截至 2013 年 12月 31 日余额|
|||||项目支出|其他支出|小计|||
|工行小营前支行|募集资金专项账户|1105021829001288868|340,000,000.00|265,719,588.23[注1]|70,027,031.58[注2]|335,746,619.81|11,460,135.97|15,713,516.16|
|农行西新桥三村支行|募集资金专项账户|357-614501040008018|101,333,000.00|0.00|101,333,000.00[注3]|101,333,000.00|5,811,960.98|5,811,960.98|
|中行钟楼支行|募集资金专项账户|405040830141456228093001|60,000,000.00|20,256,289.06|35,001,070.00[注4]|55,257,359.06|1,615,626.00|6,358,266.94|
|合计|||501,333,000.00|285,975,877.29|206,361,101.58|492,336,978.87|18,887,722.95|27,883,744.08|

注1：项目支出中包括2011年8月19日、8月29日和9月7日分三次置换前期投入的自筹资金共计63,083,243.00元；
注2：其他支出中包括2013年12月4日到期转存的定期存款70,000,000.00元，其他为手续费支出27,031.58元；
注3：其他支出中包括2013年2月2日变更募集资金项目100，000，000.00元转为永久性流动资金，2011年6月21日弥补之前垫付的发行费用1,333,000.00元；
注4：其他支出包括2013年12月31日到期转存的定期存款35,000,000.00元，其他为手续费支出1,070.00元。
(三)前次募集资金本期使用金额及本期余额
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|开户行|账户类型|银行账号|初始存入金额|截止 2013 年 12月31日余额|本年使用金额|||利息收入|截至2014年12月31日余额|
||||||项目支出|其他支出|小计|||
|工行小营前支行|募集资金专项账户|1105021829001288868|340,000,000.00|15,713,516.16|53,053,803.32[注1]|-36,999,078.13[注2]|16,054,725.19|1,490,259.02|1,149,049.99|
|农行西新桥三村支行|募集资金专项账户|357-614501040008018|101,333,000.00|5,811,960.98|0.00|0.00|0.00|59,594.19|5,871,555.17|
|中行钟楼支行|募集资金专项账户|405040830141456228093001|60,000,000.00|6,358,266.94|15,317,302.18|-14,999,700.00[注3]|317,602.18|910,158.94|6,950,823.70|
|合计|||501,333,000.00|27,883,744.08|68,371,105.50|-51,998,778.13|16,372,327.37|2,460,012.15|13，971，428.86[注4]|

注1：本期支付到期的银行承兑汇票保证金 9,667,872.00元；由此导致募集资金专户本期使用额较承诺投资项目本期投入金额多9,667,872.00元；
注2：其他支出负数为2014年06月4日、12月4日收到已到期未转存的定期存款37,000,000.00元，手续费支出921.87元；
注3：其他支出负数为2014年06月30日、12月30日收到已到期未转存的定期存款15,000,000.00元，手续费支出300.00元；
注4：截止2014年12月31日，本公司将暂时闲置募集资金共计53,000,000.00元存入定期存款。定期存款期末余额明细参见本报告三、（一）。
二、前次募集资金管理情况
（一）前次募集资金的管理情况
为规范本公司 2011年度非公开发行股票募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《常林股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，本公司分别在中国工商银行股份有限公司常州分行小营前支行（以下简称工行小营前支行）、中国农业银行股份有限公司常州分行西新桥三村支行（以下简称农行西新桥三村支行）和中国银行股份有限公司常州分行钟楼支行（以下简称中行钟楼支行）开立了募集资金专户（以上三家银行统称开户银行），作为本公司 2011年度募集资金专项账户。同时，本公司分别与开户银行和中国建银投资证券有限责任公司（现更名为中国中投证券有限责任公司）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2011年6月15日公告。
本公司为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等国家有关法律、法规和《常林股份有限公司章程》的规定，结合实际情况，特制定《常林股份有限公司募集资金管理制度》，于 2011年 7月 30日公告，并于2013年4月26日公告了修订版。
自该制度制定以来，本公司一直遵循此制度规定对募集资金进行使用和管理，《募集资金专户存储三方监管协议》履行情况良好。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日，前次募集资金具体存放情况如下：
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|开户银行|银行账号|余额|||
|||募集资金|利息收入|合计|
|工行小营前支行|1105021829001288868||1,149,049.99|1,149,049.99|
|农行西新桥三村支行|357-614501040008018||5,871,555.17|5,871,555.17|
|中行钟楼支行|405040830141456228093001|4,425,038.76|2,525,784.94|6,950,823.70|
|合计||4,425,038.76|9,546,390.10|13,971,428.86|

三、前次募集资金本年度实际使用情况 单位：万元 币种：人民币
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|募集资金总额||49,999.99||本年度投入募集资金总额|||5,870.32||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||10,000.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||10,000.00||已累计投入募集资金总额|||45,434.70||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||20.00%|||||||||
||是否已变|募集资金承|调整后投|本年度投入|截至期末|截至期末投|项目达到预|本年度|是否达|项目可行性|
|承诺投资项目|更项目（含|诺投资总额|资总额①|金额|累计投入|资进度（%）|定可使用状|实现的|到预计|是否发生重|
||部分变更）||||金额②|③＝②/①|态时间|效益|效益|大变化|
|1. 9 系列高性能装载机|||||||未达使用状|体现整|否||
||否|34,000.00|34,000.00|4,338.59|31,877.34|93.76%||||否|
|及高档传动件产业化项目|||||||态|体效益|[注1]||
|2. 市政专用车产业基地|||||||||||
||是|10,000.00|||||项目变更|无|否|否|
|建设项目|||||||||||
|3. 海外营销平台建设项|||||||未达使用状|体现整|否||
||否|6,000.00|6,000.00|1,531.73|3,557.36|59.29%||||否|
|目|||||||态|体效益|[注2]||
||是||||||||||
|4.补充流动资金|||10,000.00||10,000.00|100%|||[注3]||
|合计||50,000.00|50,000.00|5,870.32|45,434.70|90.87%|||||

注1：受国内宏观经济形势影响，工程机械行业景气度持续大幅下降，行业市场需求明显萎缩，公司9系列装载机的产销量低于预期，致项目进度和收益低于预期。
注2：海外工程机械市场恢复缓慢，市场需求疲软，贸易壁垒层出不穷，致公司海外营销平台建设的部分子项目进度和收益低于预期。
注3：根据常林股份有限公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”的募集资金合计10,000.00万元转为永久性流动资金。补充流动资金已用于本公司的日常经营，流动资金投入后与其他资产形成一体，共同实现正常生产经营，这些流动资金的收益情况未进行单独核算。因此，对于这部分流动资金使用效益未进行量化表述。
(一)前次募集资金的定期存单情况说明
截至2014年12月31日，本公司前次募集资金以定期存单存放情况如下：
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|开户银行|金额|存入日期|期限|是否质押|
|工行小营前支行|18,000,000.00|2014年12月4日|3个月|否|
|工行小营前支行|15,000,000.00|2014年12月4日|6个月|否|
|中行钟楼支行|10,000,000.00|2014年12月30日|3个月|否|
|中行钟楼支行|10,000,000.00|2014年12月30日|6个月|否|
|合计|53,000,000.00||||

四、变更募投项目的资金使用情况
根据常林股份有限公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”的募集资金合计10,000.00万元转为永久性流动资金，该变更事项已于2013年2月28日经公司2012年度股东大会审议通过。
五、前次募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于前次募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
常林股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十五日