北京市康达（西安）律师事务所
BEIJING KANGDA(XI’AN) LAW FIRM
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北京市康达（西安）律师事务所
关于供销大集集团股份有限公司 2017年第三次临时股东大会的法律意见书
致:供销大集集团股份有限公司
北京市康达（西安）律师事务所接受供销大集集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派吕岩、张晓静（以下简称“本所律师”）出席公司2017年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具法律意见书。
本所律师声明事项：
1、为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料，包括但不限于关于召开本次股东大会的董事会决议、会议通知、会议议程、议案等文件资料，听取了公司就有关事实所作的陈述和说明。公司已保证所提供的文件及所作的陈述和说明是完整的、真实的、准确的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露。
2、本所律师出席了本次股东大会的现场会议，对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、提交会议审议的议案、会议的表决程序以及表决结果等事项的合法性、有效性进行了现场核查、验证。
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件以及《供销大集集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就公司本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会由公司第八届董事会第三十次会议决定召开。
（二）2017年7月3日，公司董事会在《证券时报》、巨潮资讯网站等公司法定信息披露媒体上刊登了《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（以下简称《会议通知》）（公告编号：2017-057）。《会议通知》载明了本次股东大会召开的具体时间、地点，提交大会审议的事项，出席会议的人员，会议登记办法和股权登记日等。2017年 7月 22日，公司董事会在《证券时报》、巨潮资讯网站等公司法定信息披露媒体上刊登了关于召开本次股东大会的提示公告（公告编号：2017-070）。
（三）本次股东大会采取网络投票表决与现场投票表决相结合的方式召开。
本次股东大会的网络投票时间为：通过交易系统投票的时间为 2017年 7月 28日9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 2017年 7月27日15:00至7月28日15:00期间的任意时间。
经核查，网络投票表决的时间与公告的时间一致。
本次股东大会的现场会议于2017年7月28日14:30在海口市美兰区国兴大道7号新海航大厦三层会议室召开。会议由公司代理董事长何家福先生主持。
经核查，公司本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会的召集人和出席人员的资格
（一）本次股东大会的召集人是公司第八届董事会。
（二）根据《会议通知》，于股权登记日 2017年 7月 20日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会。
1、出席本次股东大会现场会议人员的资格
经核查，公司总股份 6,007,828,231股，有表决权股份总数为 4,955,358,261股（公司 2016年重大资产重组非公开发行股份的交易对方海航投资控股有限公司、海航实业集团有限公司、海航资本集团有限公司、北京海旅盛域股权投资中心（有限合伙）、上海轩创投资管理有限公司放弃该次交易所获公司股份1,052,469,970股的表决权、提名权、提案权等涉及公司经营管理的相关权利）。
出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人共30名，代表股份4,300,106,459股，占公司总股份的71.5751%，占公司有表决权股份总数的86.7769%。
经查验出席本次股东大会的股东和股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人均具有合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
2、通过网络投票参加本次股东大会股东的资格
根据深圳证券信息有限公司提供的资料，并经公司确认，在网络投票表决时间内，通过网络有效投票的股东共计2人，代表股份222,154股，占公司总股份的0.0037%，占公司有表决权股份总数的0.0045%。以上通过网络投票方式参加本次股东大会的股东资格由深圳证券信息有限公司验证。
（三）经核查，公司董事、独立董事、监事、高级管理人员和公司聘请的 2名见证律师出席和列席了会议。
本所律师认为，本次股东大会的召集人、出席和列席会议人员的资格均符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的审议事项
编号：2017-053）、第八届监事会第二十一次会议决议公告（公告编号：2017-064）和提交本次股东大会审议的全部议案的具体内容，具体议案如下：
1、《关于选举第九届董事会董事的议案》；
2、《关于选举第九届董事会独立董事的议案》；
3、《关于选举第九届监事会股东代表监事的议案》；
4、《关于调整独立董事津贴的议案》；
5、《关于投资性房地产会计政策变更的议案》；
6、《关于延长发行非公开定向债务融资工具授权的议案》；
7、《关于豁免新合作商贸连锁集团有限公司部分承诺的议案》。
本次股东大会审议了《会议通知》中列明的议案，没有修改原有会议议程及提出新提案的情况，不存在对召开本次股东大会的公告中未列明的事项进行表决之情形；议案的内容与形式均符合《公司章程》的规定。
四、关于本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
（一）现场投票及表决
本次股东大会的现场会议按照法律、法规及《公司章程》规定的表决程序，以记名投票的方式对议案进行了表决，其中第1、2、3项议案以累计投票表决的方式进行表决；第7项议案涉及关联交易，出席本次会议的关联股东及其一致行动人回避表决。会议按照《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定进行了计票、监票，并在本所律师的监督下当场公布了现场会议的表决结果。
（二）网络投票及表决
在假设参与网络投票的股东和股东代理人的资格符合相关法规和《公司章程》的规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会网络投票的程序符合相关法规及《公司章程》的规定，网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。
（三）表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计并当场公布了现场投票和网络
投票的表决结果（以下简称“总体表决结果”）。本次股东大会合计表决结果及除单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外，中小投资者的表决结果（以下简称“中小投资者表决结果”）如下：
1、累积投票议案表决结果
本次股东大会采用累积投票的第1-3项议案的总体表决结果及中小股东（除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）的表决结果（以下简称“中小股东表决结果”）如下：
本次股东大会第 1-3项议案总体表决结果
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|-|-|-|-|
|议 案 名 称|所获选举票数|占本次会议有效表决权股份总数的比例|表决结果|
|1.00关于选举第九届董事会董事的议案||||
|1.01选举何家福先生为公司董事|4,300,106,460|99.9948%|审议通过|
|1.02选举冯国光先生为公司董事|4,300,106,459|99.9948%|审议通过|
|1.03选举李仲煦先生为公司董事|4,300,106,460|99.9948%|审议通过|
|1.04选举韩玮先生为公司董事|4,300,106,459|99.9948%|审议通过|
|2.00关于选举第九届董事会独立董事的议案||||
|2.01选举白永秀先生为公司独立董事|4,300,106,460|99.9948%|审议通过|
|2.02选举田高良先生为公司独立董事|4,300,106,459|99.9948%|审议通过|
|2.03选举郭亚军先生为公司独立董事|4,300,106,459|99.9948%|审议通过|
|3.00关于选举第九届监事会股东代表监事的议案||||
|3.01选举王卉女士为公司股东代表监事|4,300,106,459|99.9948%|审议通过|
|3.02选举庞连义先生为公司股东代表监事|4,300,106,460|99.9948%|审议通过|

本次股东大会第 1-3项议案中小股东表决结果
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|-|-|-|
|议 案 名 称|所获选举票数|占本次会议有效表决权股份总数的比例|
|1.00关于选举第九届董事会董事的议案|||
|1.01选举何家福先生为公司董事|264,242,977|99.9160%|
|1.02选举冯国光先生为公司董事|264,242,976|99.9160%|
|1.03选举李仲煦先生为公司董事|264,242,977|99.9160%|
|1.04选举韩玮先生为公司董事|264,242,976|99.9160%|

||||
|-|-|-|
|2.00关于选举第九届董事会独立董事的议案|||
|2.01选举白永秀先生为公司独立董事|264,242,977|99.9160%|
|2.02选举田高良先生为公司独立董事|264,242,976|99.9160%|
|2.03选举郭亚军先生为公司独立董事|264,242,976|99.9160%|
|3.00关于选举第九届监事会股东代表监事的议案|||
|3.01选举王卉女士为公司股东代表监事|264,242,976|99.9160%|
|3.02选举庞连义先生为公司股东代表监事|264,242,977|99.9160%|

2、非累积投票议案表决结果
本次股东大会采用非累积投票的第4-6项议案的总体表决结果及中小股东表决结果如下：
本次股东大会第 4-6项议案总体表决结果
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议 案 名 称|同意||反对||弃权||表决结果|
||同意(股)|占本次会议有效表决权股份总数的比例|反对（股）|占本次会议有效表决权股份总数的比例|弃权(股)|占本次会议有效表决权股份总数的比例||
|4.关于调整独立董事津贴的议案|4,300,106,459|99.9948%|222,154|0.0052%|0|0.0000%|审议通过|
|5.关于投资性房地产会计政策变更的议案|4,300,106,459|99.9948%|222,154|0.0052%|0|0.0000%|审议通过|
|6.关于延长发行非公开定向债务融资工具授权的议案|4,300,106,459|99.9948%|222,154|0.0052%|0|0.0000%|审议通过|

本次股东大会第 4-6项议案中小股东表决结果
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|-|-|-|-|-|-|-|
|议 案 名 称|同意||反对||弃权||
||同意(股)|占本次会议中小股东有效表决权股份总数的比例|反对（股）|占本次会议中小股东有效表决权股份总数的比例|弃权(股)|占本次会议中小股东有效表决权股份总数的比例|
|4.关于调整独立董事津贴的议案|264,242,976|99.9160%|222,154|0.0840%|0|0.0000%|
|5.关于投资性房地产会计政策变更的议案|264,242,976|99.9160%|222,154|0.0840%|0|0.0000%|
|6.关于延长发行非公开定向债务融资工具授权的议案|264,242,976|99.9160%|222,154|0.0840%|0|0.0000%|

本次股东大会采用非累积投票的第7项议案涉及关联交易，关联股东新合作
商贸连锁集团及其一致行动人回避表决。该议案总体表决结果及中小股东表决结
果如下：
本次股东大会第 7项议案总体表决结果
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|议 案 名 称|同意(股)|占本次会议有效表决权股份总数的比例|反对（股）|占本次会议有效表决权股份总数的比例|弃权(股)|占本次会议有效表决权股份总数的比例|表决结果|
|7.关于豁免新合作商贸连锁集团有限公司部分承诺的议案|2,803,770,733|99.9921%|222,154|0.0079%|0|0.0000%|审议通过|

本次股东大会第 7项议案中小股东表决结果
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|议 案 名 称|同意(股)|占本次会议中小股东有效表决权股份总数的比例|反对（股）|占本次会议中小股东有效表决权股份总数的比例|弃权(股)|占本次会议中小股东效有表决权股份总数的比例|
|7.关于豁免新合作商贸连锁集团有限公司部分承诺的议案|264,242,976|99.9160%|222,154|0.0840%|0|0.0000%|

本次股东大会审议的全部议案均获得通过。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序和表决方式符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论性意见
经出席本次股东大会，并审查、核查、验证了以上各项，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，召集人和出席会议人员的资格，表决方式和表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书一式两份。
（本页为《关于供销大集集团股份有限公司 2017年第三次临时股东大会的法律意见书》签署页，无正文）
北京市康达（西安）律师事务所
负责人：吕延峰
承办律师：吕岩张晓静
（签字）：
二O一七年七月二十八日