证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2017-027惠州亿纬锂能股份有限公司
2017年度日常关联交易预计公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年2月25日，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议审议通过了《关于2017年度日常关联交易预计的议案》，具体情况如下：一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据业务发展的需要，2017年公司及子公司预计发生如下关联交易：
1、公司全资子公司湖北金泉新材料有限责任公司（以下简称“湖北金泉”）拟向惠州亿纬控股有限公司（以下简称“亿纬控股”）采购原材料电池盖板不超过1,715万元。
2、公司控股子公司广东亿纬赛恩斯新能源系统有限公司（以下简称“亿纬赛恩斯”）拟向亿纬控股采购原材料功率继电器不超过1,231万元。
2016年度，公司及子公司向关联方亿纬控股采购原材料的日常关联交易金额为0元。
2017年2月25日，公司召开的第四届董事会第四次会议以6票同意、0票否决、0票弃权审议通过了《关于2017年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘金成先生回避了该议案的表决。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》的相关规定，公司在连续十二个月内发生的与同一关联人（包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人）进行的交易应当按照累计计算的原则进行审议，已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》10.2.3条、10.2.4条或者10.2.6
条的规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。自2016年4月28日起，公司
及子公司与同一关联人累计已经董事会审批尚未提交股东大会审议的关联交易累计总金额为35,488.52万元，其中3.2亿元已经公司于2016年4月28日召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过，其中3,488.52万元已经公司第四届董事会第四次会议审议通过。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人亿纬控股、刘金成、骆锦红将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）预计关联交易类别及金额
单位：万元
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||||||||2016 年实际发生|||
||||||合同签订金额或|||||
||关联交易类别||关联人|||||||
||||||||||占同类业|
||||||预计金额|||||
||||||||发生金额|||
||||||||||务比例|
|向关联人采购原材料||亿纬控股||2,946||0||0%||

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
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||||||||||||实际发||实际发|||
||||||||||||生额占||生额|||
||关联交易||||关联交易内||实际发||预计发||||||披露日|
||||关联人||||||||同类业||与预计|||
||类别||||容||生金额||生金额||||||期及索引|
||||||||||||务比例||金额|||
||||||||||||（ %）||差异|||
|销售商品||亿纬控股||向广东亿鼎新能源汽车有限公司销售商品总金额不超过800 万元||38.75||800||0.02%||-95.16%||2016 年 2月 29 日披露于巨潮资 讯 网2016-022号公告||
|采购原材料||||向广东亿纬电子有限公司（以下简称“亿纬电子”）采购原材料总计金额不超过1,950万元||-||1,950||-||-100%||||
|采购原材料||||向亿纬控股采购继电器及其电连接产品总计金额不超过1,300万元||-||1,300||-||-100%||2016年5月11日披露于巨潮资讯网2016-049号公告||

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|销售商品||公司全资子公司惠州金源精密自动化设备有限公司（以下简称“金源自动化”）向亿纬控股销售自制的自动化设备不超过500万元。|-|500|-|-100%|
|公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明|1、第三届董事会第二十九次会议审议通过公司向关联方广东亿纬新能源汽车有限公司销售商品总计金额不超过 800万元；差异原因：因新能源汽车补贴政策及物流车推荐目录在 2016年12月才出台，新能源汽车研发车型减少而导致其电池采购量减少；2、第三届董事会第二十九次会议审议通过公司向关联方亿纬电子采购原材料总计金额不超过 1,950万元；差异原因：亿纬电子 BMS产品研发未成功，预计采购取消；3、第三届董事会第三十四次会议审议通过湖北金泉、亿纬赛恩斯向亿纬控股采购继电器及其电连接产品总计金额不超过 1,300万元；差异原因：亿纬控股继电器产品的研发及生产检测设备调试未达到预计的进度；4、第三届董事会第三十四次会议审议通过公司全资子公司金源自动化向亿纬控股销售自制的自动化设备不超过 500万元。差异原因：亿纬控股产品工艺变更，导致设备需求的变更。||||||
|公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明|经核查，公司独立董事认为：董事会对公司 2016 年日常性关联交易实际发生情况的审核确认程序合法合规，其对于销售、采购等关联交易项目实际发生数较预计数差异超过 20%的解释符合公司的实际情况，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。公司 2016 年日常关联交易是基于公司正常生产经营的需要所发生的，关联交易事项符合公平、公开和公正原则，不影响公司独立性，不存在损害公司、非关联股东特别是中小股东利益的行为。||||||

（四）年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额
2017年1月1日至本公告披露日，公司与亿纬控股累计已发生各类关联交易的总金额为4亿元（不含第四届董事会第四次会议审议通过的关联交易）。该次关联交易为亿纬控股向公司提供借款，该事项已经公司第四届董事会第三次会议及2017年第一次临时股东大会审议通过。
二、关联人介绍和关联关系
企业名称：惠州亿纬控股有限公司
统一社会信用代码：91441300747084919Q
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
住所：惠州市江北东江二路二号富力丽港中心酒店18层03号（仅限办公）
法定代表人：骆锦红
注册资本：人民币壹仟万元
经营范围：科技项目孵化、投资，科技成果转化，继电器及相关电连接产品研发、制造及销售（生产项目另设场所），房产开发经营，建筑工程，资产管理，投资管理与咨询，进出口贸易。
财务数据：截至2016年12月31日，亿纬控股的总资产为63,666.83万元，净资产为4,586.68万元，2016年度，亿纬控股的营业收入为813.30万元，净利润为-70.26万元，以上数据未经审计。
关联关系情况说明：亿纬控股是公司的控股股东，持有公司42.18%的股权，公司董事长兼总经理刘金成先生持有亿纬控股50%的股权，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.1.3条第（一）、（三）、（四）款规定的关联关系情形。根据亿纬控股的财务状况等因素判断，其具有较强的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、定价原则和依据
公司与关联方进行的采购原材料关联交易，交易双方遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则，交易价格参照公司采购同类原材料的市场价格、由交易双方协商确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整，不存在损害上市公司和非
关联股东利益的情形。
2、关联交易协议签署情况
关联交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署。
四、关联交易目的和对公司的影响
公司拟向关联方采购原材料是基于正常的业务往来，双方之间的合作可以利用各自的技术和市场等方面的优势，更好地满足公司经营发展的需要。交易价格参照公司采购同类原材料的市场价格、由交易双方协商确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整，不存在损害上市公司和非关联股东利益的情形。在日常交易过程中，公司与关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
五、独立董事、监事会及保荐机构意见
（一）独立董事关于公司关联交易事项事前认可意见
我们认真审阅了公司提交的《关于2017年度日常关联交易预计的议案》并了解了本次关联交易的背景情况，认为公司与关联方发生的日常关联交易，本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，交易各方资信良好，不会损害公司及非关联股东的权益。因此，同意将《关于2017年度日常关联交易预计的议案》提交公司董事会审议，关联董事需要回避表决。
（二）独立董事关于关联交易事项的独立意见
公司独立董事发表独立意见如下：公司与关联方开展相关日常关联交易事项，遵循公平、公开、公正的原则，有助于公司日常经营业务的开展和执行，符合公司正常生产经营的客观需要。公司董事会在审议本次关联交易议案时，关联董事刘金成先生回避了表决，本次交易事项及表决程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，也不存在公司主要业务因关联交易而对关联人形成依赖或被其控制的可能性。我们一致同意本次日常关联交易事项。
（三）监事会意见
公司全体监事一致认为：公司本次关联交易是基于公司正常的业务往来，交易价
格公允合理，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。我们一致同意公司本次关联交易事项。
（四）保荐机构意见
经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）认为：1、上述关联交易预计已经公司2017年2月25日召开的第四届董事会第四次会议审议通过，关联董事回避了表决，董事发表了同意意见，并经公司第四届监事会第四次会议决议审议通过，履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的要求；
2、上述关联交易价格公允，交易方式符合市场规则，没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益。
保荐机构对公司上述关联交易预计事项无异议。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第四次会议决议；
2、公司第四届监事会第四次会议决议；
3、公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；
4、公司独立董事对2016年度相关事项的独立意见；
5、国泰君安出具的《国泰君安证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司2017年日常关联交易预计的核查意见》。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2017年2月28日