国金证券股份有限公司关于
广东鸿特精密技术股份有限公司
2014年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：国金证券股份有限公司|被保荐公司简称：鸿特精密|
|保荐代表人姓名：陈伟刚|联系电话：13818805037|
|保荐代表人姓名：夏跃华|联系电话：18616989501|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况|-|
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|1.对于重要三会决议及其他重要信息披露事项，保荐代表人均进行了事前审阅，并按照深圳证券交易所的相关要求，对部分信息披露事项发表了核查意见；2.对于普通的非重要信息披露事项，保荐代表人进行了事后审阅。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况|-|
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|本保荐机构在持续督导期间，已按照中国证监会、深圳证券交易所等相关机构的要求，督导公司建立健全了相关规章制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|本持续督导期内，鸿特精密有效执行了上述规章制度，不存在违法违规情形|
|3.募集资金监督情况|-|
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披|经核查，鸿特精密募集资金项目进展|

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|露文件一致|与信息披露文件一致，不存在虚假披露情形|
|4.公司治理督导情况|-|
|（1）列席公司股东大会次数|3次|
|（2）列席公司董事会次数|10次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况|-|
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|已按照深圳证券交易所规定报送|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|总经理离任未进行专项离任审计根据鸿特精密《总经理工作细则》：总经理任期届满离任或在任期内发生辞职、解聘等情形时，公司应当聘请具有法定资格的会计师事务所，会同本公司内部审计部门共同对总经理进行离任审计，并形成专项报告后提交公司董事会。鸿特精密总经理张剑雄于2014年2月19日离职，但公司未根据上述工作细则的要求进行专项离任审计。我们建议公司内审部门对前任总经理进行补充专项离任审计。|
|6.发表独立意见情况|-|
|（1）发表独立意见次数|9次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不存在非同意意见|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）|-|
|（1）向本所报告的次数|10次|
|（2）报告事项的主要内容|（1）持续督导跟踪报告；（2）日常关联交易计划的核查意见；（3）内部控制情况核查意见；（4）募集资金使用情况的核查意见；（5）限售股份上市流通的核查意见；（6）为全资子公司提供担保事项发表核查意见；|

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||（7）现场检查报告；（8）持续督导跟踪报告。|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|报告事项进展顺利，保荐代表人已督促鸿特精密对内控相关事项进行整改|
|8．关注职责的履行情况|-|
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|-|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|-|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|保荐业务工作底稿记录、保管合规|
|10.对上市公司培训情况|-|
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2014年12月19日|
|（3）培训的主要内容|主要培训内容为创业板上市公司再融资制度交流|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3．“三会”运作|无|无|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|无|无|
|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|无|无|
|8.收购、出售资产|无|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|

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|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司控股股东万和集团承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。|是|-|
|2．肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；自发行人股票上市之日起三十六个月内，每十二个月内转让的股份不超过其在首次公开发行前持有公司股份总数的 15%；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。|是|-|
|3．金岸公司承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市|是|-|

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|交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。|||
|4、公司实际控制人卢础其、卢楚隆、卢楚鹏及其一致行动人林景恩、林结敏承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；承诺期限届满后，以上人员在首次公开发行前间接持有的公司股份可以转让。|是|-|
|5、间接持有本公司股份的董事、高级管理人员卢楚隆、卢础其、张剑雄、林宇、邱碧开、李四娣承诺：在其担任公司董事及/或监事及/或高级管理人员期间，向公司申报其本人直接或间接持有的公司的股份及其变动情况；自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其在首次公开发行前间接持有的股份，也不由公司回购该等股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公|是|-|

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|司股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。|||
|6、胡凤琼、胡荣兴、邱敏华、卢楚鹏、林结敏承诺：自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其在首次公开发行前间接持有的股份，也不由公司回购该等股份；在其亲属担任公司董事、监事、高级管理人员的任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%；在其亲属离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。|是|-|
|7、广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、曜丰股权投资、卢楚隆、卢础其、卢楚鹏、林景恩、林结敏承诺：广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）、卢楚隆、卢础其、卢楚鹏、林景恩、林结敏，自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于避免同行竞争的承诺。|是|-|
|8、广东万和集团有限公司、佛山|是|-|

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|市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、曜丰股权投资、卢楚隆、卢础其、卢楚鹏、林景恩、林结敏承诺：广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）、卢楚隆、卢础其、卢楚鹏、林景恩、林结敏，自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于不占用公司资金的承诺函。|||
|9、广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、曜丰股权投资承诺：广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于住房公积金的承诺：如广东鸿特精密技术股份有限公司（原肇庆鸿特精密压铸有限公司）因 2010 年 1 月前没有为员工缴纳住房公积金而产生补缴义务或因此遭受任何损失，由承诺人根据承诺签署日对公司的相对持|是|-|

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|股比例承担，且自愿放弃向公司追偿的权利。|||
|10、广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司承诺：广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于债权出资情况的承诺：如广东鸿特精密技术股份有限公司（原肇庆鸿特精密压铸有限公司）因2004年、2006年股东以债转股形式出资的行为而产生任何损失，由承诺人根据承诺签署日对公司的相对持股比例承担，且自愿放弃向公司追偿的权利。|是|-|
|11、曜丰股权投资承诺：肇庆市宇丰金属喷涂有限公司（以下简称"宇丰喷涂"）作为肇庆鸿特精密压铸有限公司（以下简称"肇庆鸿特精密压铸有限公司"）股东期间，于2006年向肇庆鸿特精密压铸有限公司借款784.26万元用于其向肇庆鸿特精密压铸有限公司增资。2008年7月，宇丰喷涂将其持有的肇庆鸿特精密压铸有限公司30%的股权全部转让给肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业，以下|是|-|

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|简称"曜丰经贸"），并将该笔债务转让给曜丰经贸。肇庆鸿特精密压铸有限公司于2009年6月进行2008年度利润分配时，曜丰经贸以分红款抵销了该笔债务。如宇丰喷涂或曜丰经贸因上述向肇庆鸿特精密压铸有限公司借款用于增资之事宜被工商行政管理部门处罚，曜丰经贸自愿承担由此引致的全部法律责任和相关费用。|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东鸿特精密技术股份有限公司2014年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：________________ ________________
陈伟刚 夏跃华
国金证券股份有限公司 2015年 04月 23日