补充法律意见书安徽天禾律师事务所
关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
创业板非公开发行股票之
补充法律意见书（一）
天律证字2018第00316号
地址：中国合肥市濉溪路 278号财富广场 B座 15-16层
电话：（0551）62620429 传真：（0551）62620450
补充法律意见书安徽天禾律师事务所
关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
创业板非公开发行股票之
补充法律意见书（一）
天律证字2018第00316号致：安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”、“安科生物”、“公司”）与安徽天禾律师事务所（以下简称“本所”）签订了《聘请专项法律顾问合同》，委托本所律师王炜、张丛俊以特聘专项法律顾问的身份，参与安科生物本次非公开发行股票的法律服务工作。
就发行人创业板非公开发行股票事项，本所已经出具《法律意见书》（天律证字2018第00242号）和《律师工作报告》（天律证字2018第00243号）。2018年 7月 25日，中国证监会出具了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（180946号）。本所律师对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》要求尚需进一步补充的问题进行了相应的核查，出具本补充法律意见书。
天律证字2018第00242号《法律意见书》和天律证字2018第00243号《律师工作报告》的释义和声明适用于本补充法律意见书。
本所律师根据相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求，按照中
补充法律意见书国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具补充法律意见如下：
一、关于员工持股计划参与认购。（1）请申请人明确员工持股计划认购区间；（2）请明确认购对象和各认购对象的认购金额；（3）请保荐机构和申请人律师就员工持股计划参与认购是否按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定履行决策程序，是否符合其规定发表核查意见。
回复：
（一）请申请人明确员工持股计划认购区间
根据公司第六届董事会第十二次会议审议通过的《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司2018年非公开发行股票预案（修订稿）》、《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）（修订稿）》以及安科生物与员工持股计划签署的《附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议》，员工持股计划认购本次非公开发行的认购区间进一步明确为6,000万元（含本数）至10,000万元（含本数）。
（二）请明确认购对象和各认购对象的认购金额
根据《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）（修订稿）》、认购对象与员工持股计划签署的《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划之份额认购协议》、认购对象名单与身份证明复印件等相关资料，参与本次员工持股计划的认购对象及认购金额情况具体如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|姓名|任职部门/职务|认购份额（万份）|
|1|宋礼华|董事长、总经理|546.0000|
|2|姚建平|董事会秘书、副总经理|100.0000|
|3|郑卫国|董事、副总经理|100.0000|
|4|严新文|副总经理|30.0000|
|5|汪永斌|财务总监|30.0000|
|6|方 亚|总经理办公室|20.0000|
|7|华晓君|总工程师办公室|5.0000|
|8|饶海军|总工程师办公室|10.0000|
|9|钱立奎|综合保障中心|5.0000|
|10|徐 宝|综合保障中心|5.0000|
|11|张宏印|综合保障中心|5.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|12|凌必庆|综合保障中心|6.0000|
|13|迟玲红|综合保障中心|5.0000|
|14|王华军|综合保障中心|5.0000|
|15|张国海|综合保障中心|5.0000|
|16|杨奎利|综合保障中心|5.0000|
|17|许奕荟|转化医学中心|10.0000|
|18|张文娟|转化医学中心|5.0000|
|19|陈小虎|转化医学中心|30.0000|
|20|刘柏云|转化医学中心|10.0000|
|21|张 玲|转化医学中心|30.0000|
|22|黄 辉|转化医学中心|30.0000|
|23|施 磊|转化医学中心|30.0000|
|24|陈祎凡|质量检验中心|5.0000|
|25|胡业亮|质量检验中心|20.0000|
|26|俞 姝|质量检验中心|10.0000|
|27|李桂玲|质量检验中心|10.0000|
|28|宋叶平|质量检验中心|5.0000|
|29|程恭发|质量检验中心|15.0000|
|30|沈召霞|质量检验中心|10.0000|
|31|宫尚华|质量检验中心|10.0000|
|32|任 涛|质量检验中心|100.0000|
|33|周丽萍|质量保证中心|6.0000|
|34|时 岩|质量保证中心|30.0000|
|35|姚红谊|质量保证中心|16.0000|
|36|吴中华|质量保证中心|20.0000|
|37|朱佳佳|证券事务部|20.0000|
|38|刘文惠|证券事务部|20.0000|
|39|王 鸿|证券事务部|5.0000|
|40|李 坤|证券事务部|20.0000|
|41|钱肖肖|诊断试剂事业部|8.0000|
|42|黄 舜|诊断试剂事业部|5.0000|
|43|李 倩|诊断试剂事业部|5.0000|
|44|常志微|诊断试剂事业部|5.0000|
|45|黄胜伟|诊断试剂事业部|5.0000|
|46|王 军|诊断试剂事业部|5.0000|
|47|沈 波|诊断试剂事业部|20.0000|
|48|吴 哲|诊断试剂事业部|20.0000|
|49|戴宗兰|诊断试剂事业部|10.0000|
|50|周业亭|诊断试剂事业部|20.0000|
|51|徐 静|诊断试剂事业部|10.0000|
|52|莫菲菲|诊断试剂事业部|10.0000|
|53|程海华|诊断试剂事业部|20.0000|
|54|赵 岍|药品注册管理中心|20.0000|
|55|江佩伦|药品注册管理中心|20.0000|
|56|李 洋|药品注册管理中心|15.0000|
|57|孙祥宇|药品注册管理中心|6.0000|
|58|吴俊贤|药品注册管理中心|5.0000|
|59|孙峰峰|药品注册管理中心|10.0000|
|60|王跃跃|药品注册管理中心|6.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|61|金继婷|药品注册管理中心|30.0000|
|62|夏 俊|药品注册管理中心|30.0000|
|63|章良弼|药品注册管理中心|50.0000|
|64|陆春燕|药品注册管理中心|150.0000|
|65|鲁文杰|信息中心|5.0000|
|66|赵 健|信息中心|5.0000|
|67|程 峰|信息中心|20.0000|
|68|孙尚健|物流中心|10.0000|
|69|吕昊阳|物流中心|5.0000|
|70|杨 涛|物流中心|10.0000|
|71|汪碧玲|物流中心|5.0000|
|72|童庆通|物流中心|5.0000|
|73|金 平|物流中心|5.0000|
|74|张 霞|物流中心|5.0000|
|75|王书玲|物流中心|10.0000|
|76|季 荣|物流中心|5.0000|
|77|江军华|物流中心|20.0000|
|78|王馥丽|物流中心|10.0000|
|79|陈 锐|物流中心|10.0000|
|80|王 勇|投资发展部|2.2000|
|81|孔 迪|投资发展部|5.0000|
|82|陈 月|投资发展部|2.0000|
|83|张 敏|生产中心|5.0000|
|84|张力力|生产中心|5.0000|
|85|慕 浩|生产中心|5.0000|
|86|刘志恒|生产中心|10.0000|
|87|俞 青|生产中心|10.0000|
|88|潘正洋|生产中心|5.0000|
|89|王能文|生产中心|10.0000|
|90|关亮生|生产中心|5.0000|
|91|程 兵|生产中心|5.0000|
|92|冯 贺|生产中心|5.0000|
|93|费 晨|生产中心|15.0000|
|94|付 义|生产中心|10.0000|
|95|刘家红|生产中心|20.0000|
|96|刘 校|生产中心|20.0000|
|97|朱仁义|生产中心|10.0000|
|98|周 磊|生产中心|10.0000|
|99|汪 瑶|生产中心|10.0000|
|100|胡云飞|生产中心|10.0000|
|101|李 林|生产中心|5.0000|
|102|王浩然|生产中心|5.0000|
|103|耿 杰|生产中心|10.0000|
|104|何 波|生产中心|10.0000|
|105|宛瑞丰|生产中心|5.0000|
|106|冯蔚蔚|生产中心|10.0000|
|107|陈 松|生产中心|5.0000|
|108|宋常满|生产中心|5.0000|
|109|孙 豹|生产中心|5.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|110|苏林报|生产中心|20.0000|
|111|吴慧珍|生产中心|5.0000|
|112|陈 昱|生产中心|5.0000|
|113|江 诚|生产中心|6.0000|
|114|程燕飞|生产中心|10.0000|
|115|孙成南|生产中心|10.0000|
|116|吴 越|生产中心|10.0000|
|117|王 红|生产中心|20.0000|
|118|蒯春华|生产中心|5.0000|
|119|杨后如|生产中心|20.0000|
|120|张文军|生产中心|20.0000|
|121|程龙梅|生产中心|10.0000|
|122|常琳梅|生产中心|5.0000|
|123|唐东亮|生产中心|8.0000|
|124|刘甄霞|生产中心|30.0000|
|125|袁萍萍|生产中心|30.0000|
|126|闵菡珍|生产中心|10.0000|
|127|王嗣银|生产中心|5.0000|
|128|许雅丽|生产中心|15.0000|
|129|杨 倩|生产中心|15.0000|
|130|陈 健|生产中心|15.0000|
|131|欧 伟|生产中心|10.0000|
|132|张永鹏|生产中心|10.0000|
|133|张 云|生产中心|20.0000|
|134|崔普陵|生产中心|30.0000|
|135|李城英|生产中心|6.0000|
|136|汪玉转|生产中心|5.0000|
|137|刘来红|生产中心|5.0000|
|138|魏跃武|生产中心|24.0000|
|139|侯 司|生产中心|20.0000|
|140|刘文祥|生产中心|20.0000|
|141|周维菊|生产中心|20.0000|
|142|夏帮旗|生产中心|20.0000|
|143|刘万飞|生产中心|10.0000|
|144|李华龙|生产中心|10.0000|
|145|王玉定|生产中心|10.0000|
|146|李 青|生产中心|10.0000|
|147|王 飞|生产中心|10.0000|
|148|程 坦|生产中心|10.0000|
|149|汝雪峰|生产中心|10.0000|
|150|汪 银|生产中心|5.0000|
|151|祝洪武|生产中心|10.0000|
|152|闵小江|生产中心|5.0000|
|153|房 威|生产中心|5.0000|
|154|夏能健|生产中心|5.0000|
|155|刘登琼|生产中心|5.0000|
|156|徐晴毅|生产中心|6.0000|
|157|郭洁茹|审计部|5.0000|
|158|周云霞|审计部|20.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|159|李 靖|人力资源部|6.0000|
|160|杨满华|人力资源部|5.0000|
|161|刘 琴|人力资源部|10.0000|
|162|李城花|人力资源部|20.0000|
|163|彭 朋|人力资源部|5.0000|
|164|肖 景|企划与品牌管理中心|10.0000|
|165|郑 洁|企划与品牌管理中心|10.0000|
|166|胡邦君|企划与品牌管理中心|20.0000|
|167|汪灶标|企划与品牌管理中心|20.0000|
|168|张 静|企划与品牌管理中心|5.0000|
|169|许 培|技术中心|30.0000|
|170|李增礼|技术中心|30.0000|
|171|宋丹丹|技术中心|25.0000|
|172|李连连|技术中心|5.0000|
|173|董世建|技术中心|20.0000|
|174|倪晓燕|技术中心|10.0000|
|175|程 婷|技术中心|6.0000|
|176|周乐春|技术中心|20.0000|
|177|沈 毅|技术中心|10.0000|
|178|储成风|技术中心|10.0000|
|179|朱凯莉|技术中心|5.0000|
|180|王 政|技术中心|5.0000|
|181|于雪莲|基因药物工程研究中心|5.0000|
|182|孔圆圆|基因药物工程研究中心|10.0000|
|183|徐 婷|基因药物工程研究中心|5.0000|
|184|黄 伟|基因药物工程研究中心|10.0000|
|185|张晓珍|基因药物工程研究中心|8.0000|
|186|周 伟|基因药物工程研究中心|10.0000|
|187|陈楚楚|基因药物工程研究中心|10.0000|
|188|俞安安|基因药物工程研究中心|5.0000|
|189|杨文静|基因药物工程研究中心|10.0000|
|190|魏 利|基因药物工程研究中心|20.6312|
|191|赵 婷|基因药物工程研究中心|10.0000|
|192|刘道琴|基因药物工程研究中心|15.0000|
|193|赵 炜|基因药物工程研究中心|10.0000|
|194|胡思怡|基因药物工程研究中心|20.0000|
|195|朱伍进|基因药物工程研究中心|6.0000|
|196|鲍文英|基因药物工程研究中心|5.0000|
|197|任 亮|基因药物工程研究中心|5.0000|
|198|刘 浩|基因药物工程研究中心|5.0000|
|199|张 超|基因药物工程研究中心|5.0000|
|200|曹 堃|基因药物工程研究中心|5.0000|
|201|何 丽|基因药物工程研究中心|5.0000|
|202|李 靖|基因药物工程研究中心|5.0000|
|203|田 露|行政中心|10.0000|
|204|尚 勤|行政中心|5.0000|
|205|贾 倩|行政中心|5.0000|
|206|刘 影|行政中心|5.0000|
|207|耿连祥|行政中心|5.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|208|沈光文|行政中心|5.0000|
|209|李菊芝|行政中心|5.0000|
|210|刘万华|行政中心|10.0000|
|211|俞宗新|行政中心|10.0000|
|212|王积芳|行政中心|5.0000|
|213|刘万春|行政中心|20.0000|
|214|刘万平|行政中心|20.0000|
|215|俞宗甫|行政中心|10.0000|
|216|张尤奇|行政中心|5.0000|
|217|贾华花|行政中心|5.0000|
|218|吴晓晴|国际贸易部|5.0000|
|219|张 弛|国际贸易部|5.0000|
|220|胡 淼|国际贸易部|6.0000|
|221|康艳丽|国际贸易部|10.0000|
|222|陈 冉|多肽研发中心|10.0000|
|223|余媛媛|多肽研发中心|5.0000|
|224|史文青|多肽研发中心|10.0000|
|225|孙小虎|多肽研发中心|30.0000|
|226|胡诗韵|多肽研发中心|10.0000|
|227|李 静|多肽研发中心|5.0000|
|228|葛传军|多肽研发中心|5.0000|
|229|贾 茜|多肽研发中心|5.0000|
|230|王长庚|采购中心|20.0000|
|231|刘 浩|采购中心|30.0000|
|232|刘 俊|采购中心|5.0000|
|233|张子健|采购中心|5.0000|
|234|陈苏云|采购中心|15.0000|
|235|江军培|采购中心|40.0000|
|236|许 冰|采购中心|30.0000|
|237|宋清雅|财务管理中心|10.0000|
|238|董俊杰|财务管理中心|10.0000|
|239|赵海培|财务管理中心|10.0000|
|240|钱小鹏|财务管理中心|5.0000|
|241|汪 建|财务管理中心|20.0000|
|242|解 策|财务管理中心|10.0000|
|243|袁学峰|财务管理中心|10.0000|
|244|董 莉|财务管理中心|20.0000|
|245|张 红|财务管理中心|10.0000|
|246|迟玲霞|财务管理中心|10.0000|
|247|王 武|财务管理中心|5.0000|
|248|鲁 赵|财务管理中心|20.0000|
|249|方志强|财务管理中心|5.0000|
|250|郑启超|财务管理中心|5.0000|
|251|李叶升|财务管理中心|5.0000|
|252|郑 佳|营销中心|10.0000|
|253|胡芯蓉|营销中心|10.0000|
|254|姜 恒|营销中心|20.0000|
|255|汪 涛|营销中心|6.0000|
|256|彭杉杉|营销中心|5.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|257|许 研|营销中心|10.0000|
|258|刘 燕|营销中心|5.0000|
|259|范 坤|营销中心|5.0000|
|260|杨 毅|营销中心|5.0000|
|261|李华华|营销中心|10.0000|
|262|李 寒|营销中心|10.0000|
|263|徐祥凤|营销中心|12.0000|
|264|褚 胜|营销中心|15.0000|
|265|周 杨|营销中心|25.0000|
|266|侯嘉强|营销中心|5.0000|
|267|刘 威|营销中心|8.0000|
|268|刘静静|营销中心|20.0000|
|269|孙雅芳|营销中心|20.0000|
|270|何信良|营销中心|30.0000|
|271|吴 琼|营销中心|80.0000|
|272|陈庆华|营销中心|5.0000|
|273|朱训龙|营销中心|5.0000|
|274|万启飞|营销中心|5.0000|
|275|潘平平|营销中心|8.0000|
|276|钮小鹏|营销中心|8.0000|
|277|朱周周|营销中心|10.0000|
|278|李 飞|营销中心|5.0000|
|279|叶开军|营销中心|5.0000|
|280|桑明明|营销中心|5.0000|
|281|朱承伟|营销中心|5.0000|
|282|刘 敏|营销中心|5.0000|
|283|程亚群|营销中心|5.0000|
|284|孙 帅|营销中心|6.0000|
|285|崔莹莹|营销中心|8.0000|
|286|吴 静|营销中心|10.0000|
|287|王迪娜|营销中心|5.0000|
|288|陈亚楠|营销中心|5.0000|
|289|王德明|营销中心|5.0000|
|290|涂 伟|营销中心|5.0000|
|291|刘晓倩|营销中心|5.0000|
|292|王文强|营销中心|5.0000|
|293|李 飞|营销中心|6.0000|
|294|杨 清|营销中心|6.0000|
|295|夏 洋|营销中心|10.0000|
|296|张梦婵|营销中心|10.0000|
|297|芮育红|营销中心|10.0000|
|298|马扬慧|营销中心|10.0000|
|299|朱小龙|营销中心|15.0000|
|300|王春文|营销中心|20.0000|
|301|唐 博|营销中心|5.0000|
|302|王 洋|营销中心|5.0000|
|303|陈长健|营销中心|5.0000|
|304|吴成龙|营销中心|6.0000|
|305|彭明辉|营销中心|6.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|306|赵友强|营销中心|20.0000|
|307|赵克诚|营销中心|10.0000|
|308|刘 亮|营销中心|20.0000|
|309|管志丹|营销中心|80.0000|
|310|杨旭旭|营销中心|5.0000|
|311|韩启夏|营销中心|5.0000|
|312|张富生|营销中心|5.0000|
|313|田 甜|营销中心|6.0000|
|314|胡广道|营销中心|8.0000|
|315|汪 莉|营销中心|15.0000|
|316|王 亮|营销中心|20.0000|
|317|冯 婷|营销中心|5.0000|
|318|李小光|营销中心|5.0000|
|319|权家军|营销中心|5.0000|
|320|钱 磊|营销中心|70.0000|
|321|张 辉|营销中心|5.0000|
|322|高海燕|营销中心|7.0000|
|323|曾立超|营销中心|5.0000|
|324|仇 飞|营销中心|7.0000|
|325|周天云|营销中心|30.0000|
|326|储赛平|营销中心|10.0000|
|327|张 超|营销中心|30.0000|
|328|杨 灿|营销中心|10.0000|
|329|江 彬|营销中心|20.0000|
|330|王 丽|营销中心|5.0000|
|331|杨 菊|营销中心|5.0000|
|332|杨彩霞|营销中心|10.0000|
|333|叶 函|营销中心|10.0000|
|334|戴振华|营销中心|5.0000|
|335|程 莹|营销中心|15.0000|
|336|吴义荣|营销中心|20.0000|
|337|张海英|营销中心|30.0000|
|338|范玉栓|营销中心|5.0000|
|339|宁克兵|营销中心|5.0000|
|340|宋西广|营销中心|5.0000|
|341|王 磊|营销中心|8.0000|
|342|程盈盈|营销中心|8.0000|
|343|杜 涛|营销中心|10.0000|
|344|黄永秀|营销中心|11.6688|
|345|郭 俊|营销中心|15.0000|
|346|郑 青|营销中心|20.0000|
|347|孙 楠|营销中心|10.0000|
|348|胡 洁|营销中心|60.0000|
|349|饶 飞|营销中心|5.0000|
|350|黄龙琴|营销中心|5.0000|
|351|古 强|营销中心|5.0000|
|352|操 信|营销中心|10.0000|
|353|许万义|营销中心|30.0000|
|354|秦建东|营销中心|50.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|355|陈寿颖|营销中心|5.0000|
|356|沈静静|营销中心|8.0000|
|357|何 建|营销中心|10.0000|
|358|张秀英|营销中心|10.0000|
|359|张立明|营销中心|10.0000|
|360|王 曙|营销中心|10.0000|
|361|邵百灵|营销中心|10.0000|
|362|杨守光|营销中心|25.0000|
|363|张高杨|营销中心|40.0000|
|364|朱振华|营销中心|5.0000|
|365|雷 明|营销中心|10.0000|
|366|郭洁霖|营销中心|10.0000|
|367|詹永谊|营销中心|18.0000|
|368|薛大贵|营销中心|30.0000|
|369|姜宗军|营销中心|6.0000|
|370|谢理建|营销中心|8.0000|
|371|刘德强|营销中心|15.0000|
|372|廖晓芸|营销中心|20.0000|
|373|朱仕俊|营销中心|50.0000|
|374|吴家功|营销中心|20.0000|
|375|刘 燕|营销中心|10.0000|
|376|杨晓轩|营销中心|30.0000|
|377|鲍学科|营销中心|20.0000|
|378|蒋建云|营销中心|30.0000|
|379|杨 钧|营销中心|30.0000|
|380|杨英华|营销中心|34.5000|
|381|夏君良|营销中心|18.0000|
|382|庞立康|营销中心|30.0000|
|383|茆邦政|营销中心|5.0000|
|384|王 兵|营销中心|10.0000|
|385|吴龙雪|营销中心|50.0000|
|386|李全明|营销中心|50.0000|
|387|圣小霞|营销中心|5.0000|
|388|宋 梅|营销中心|5.0000|
|389|蒋 明|营销中心|30.0000|
|390|宋晓山|营销中心|20.0000|
|391|丁 军|营销中心|50.0000|
|392|焦红星|营销中心|60.0000|
|393|郝世友|营销中心|40.0000|
|394|龚 震|营销中心|100.0000|
|395|严顺花|营销中心|10.0000|
|396|冯海涛|营销中心|20.0000|
|397|杨钰慧|中德美联|300.0000|
|398|葛毅晖|中德美联|5.0000|
|399|孙健波|中德美联|5.0000|
|400|沈 瑜|中德美联|5.0000|
|401|周晓凤|中德美联|5.0000|
|402|马 林|中德美联|5.0000|
|403|储锡萍|中德美联|5.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|404|杜蔚安|中德美联|8.0000|
|405|周正博|中德美联|5.0000|
|406|薛 佳|中德美联|5.0000|
|407|王 萍|中德美联|5.0000|
|408|陶 莉|中德美联|5.0000|
|409|章 俊|中德美联|30.0000|
|410|王文进|中德美联|10.0000|
|411|夏子芳|中德美联|5.0000|
|412|安海甲|中德美联|5.0000|
|413|邵素萍|中德美联|50.0000|
|414|邓永庆|中德美联|20.0000|
|415|周 翔|中德美联|25.0000|
|416|王 谊|中德美联|10.0000|
|417|汪 琪|鑫华坤生物|6.0000|
|418|张 颖|鑫华坤生物|20.0000|
|419|冯德生|鑫华坤生物|15.0000|
|420|阮梦雅|鑫华坤生物|5.0000|
|421|胡佳丽|苏豪逸明|5.0000|
|422|蔡惠文|苏豪逸明|5.0000|
|423|沈 丽|苏豪逸明|5.0000|
|424|陈 楠|苏豪逸明|5.0000|
|425|张志远|苏豪逸明|10.0000|
|426|王 宏|苏豪逸明|10.0000|
|427|周 伟|苏豪逸明|20.0000|
|428|唐林春|苏豪逸明|10.0000|
|429|朱大伟|苏豪逸明|20.0000|
|430|汪枭龙|苏豪逸明|5.0000|
|431|吴兆林|苏豪逸明|10.0000|
|432|周怡燕|苏豪逸明|10.0000|
|433|饶金泉|苏豪逸明|15.0000|
|434|沈笑媛|苏豪逸明|30.0000|
|435|姚健强|苏豪逸明|10.0000|
|436|董明房|苏豪逸明|30.0000|
|437|刘春生|苏豪逸明|45.0000|
|438|赵 辉|苏豪逸明|5.0000|
|439|卢惠丽|苏豪逸明|40.0000|
|440|陆利娟|苏豪逸明|5.0000|
|441|杜晓曣|苏豪逸明|20.0000|
|442|王文琪|苏豪逸明|70.0000|
|443|刘成俊|苏豪逸明|5.0000|
|444|蔡春生|苏豪逸明|50.0000|
|445|张春雷|苏豪逸明|20.0000|
|446|张红飞|苏豪逸明|5.0000|
|447|曹建红|苏豪逸明|50.0000|
|448|程文生|苏豪逸明|13.0000|
|449|上官凯旋|苏豪逸明|5.0000|
|450|张 梁|苏豪逸明|5.0000|
|451|周大为|苏豪逸明|70.0000|
|452|施晓东|余良卿药业|5.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|453|何 妍|余良卿药业|5.0000|
|454|付 婷|余良卿药业|5.0000|
|455|路 岚|余良卿药业|5.0000|
|456|王婧静|余良卿药业|10.0000|
|457|张 星|余良卿药业|10.0000|
|458|舒与石|余良卿药业|5.0000|
|459|蒋家静|余良卿药业|10.0000|
|460|陈 斌|余良卿药业|5.0000|
|461|刘丽丽|余良卿药业|5.0000|
|462|王 琛|余良卿药业|10.0000|
|463|鲁 芬|余良卿药业|10.0000|
|464|刘成香|余良卿药业|7.0000|
|465|栗永楠|余良卿药业|5.0000|
|466|陈明霞|余良卿药业|20.0000|
|467|刘 萍|余良卿药业|20.0000|
|468|陶雪君|余良卿药业|10.0000|
|469|朱 琦|余良卿药业|30.0000|
|470|胡六月|余良卿药业|5.0000|
|471|黄 蔓|余良卿药业|10.0000|
|472|陈 吉|余良卿药业|5.0000|
|473|闻 龙|余良卿药业|6.0000|
|474|孙文娟|余良卿药业|10.0000|
|475|张恒辉|余良卿药业|20.0000|
|476|李 萍|余良卿药业|12.0000|
|477|许 雯|余良卿药业|10.0000|
|478|王 翠|余良卿药业|5.0000|
|479|李 涛|余良卿药业|20.0000|
|480|张庆连|余良卿药业|6.0000|
|481|孙 磊|余良卿药业|10.0000|
|482|徐莉莉|余良卿药业|5.0000|
|483|潘菲菲|余良卿药业|5.0000|
|484|马 娜|余良卿药业|10.0000|
|485|朱 娜|余良卿药业|18.0000|
|486|王震宇|余良卿药业|10.0000|
|487|姚 磊|余良卿药业|25.0000|
|488|陈 彪|余良卿药业|30.0000|
|489|夏 天|余良卿药业|10.0000|
|490|刘海兵|余良卿药业|5.0000|
|491|吴云磊|余良卿药业|6.0000|
|492|谢云峰|余良卿药业|20.0000|
|493|洪 晨|余良卿药业|5.0000|
|494|刘 永|余良卿药业|20.0000|
|495|余朝霞|余良卿药业|20.0000|
|496|徐美丽|余良卿药业|18.0000|
|497|姚成富|余良卿药业|10.0000|
|498|吕忠胜|余良卿药业|40.0000|
|499|程济东|余良卿药业|60.0000|
|500|常惠林|余良卿药业|10.0000|
|501|胡成浩|余良卿药业|75.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|502|陈 辉|余良卿药业|25.0000|
|503|储华颖|余良卿药业|20.0000|
|504|王 刚|余良卿药业|10.0000|
|505|张海霞|余良卿药业|10.0000|
|506|操斌权|余良卿药业|5.0000|
|507|吴秀兰|余良卿药业|5.0000|
|508|宣玉德|余良卿药业|5.0000|
|509|金巧云|余良卿药业|10.0000|
|510|金 钢|余良卿药业|10.0000|
|511|汪家荣|余良卿药业|20.0000|
|512|黄松林|余良卿药业|5.0000|
|513|成锦秀|余良卿药业|15.0000|
|514|王 剑|余良卿药业|25.0000|
|515|张铁湘|余良卿药业|30.0000|
|516|林 莉|余良卿药业|20.0000|
|517|黄 颖|余良卿药业|20.0000|
|518|李为友|余良卿药业|10.0000|
|519|王 艳|余良卿药业|25.0000|
|520|包森林|余良卿药业|100.0000|
|521|胡新梅|余良卿药业|20.0000|
|522|陈惠辉|余良卿药业|15.0000|
|523|张 琼|余良卿药业|40.0000|
|524|吴 军|余良卿药业|10.0000|
|525|姚 军|余良卿药业|60.0000|
|526|程为平|余良卿药业|5.0000|
|527|叶向群|余良卿药业|5.0000|
|528|张明芳|余良卿药业|8.0000|
|529|刘 霞|余良卿药业|10.0000|
|530|倪继红|余良卿药业|40.0000|
|531|方世祥|余良卿药业|20.0000|
|532|储红兵|余良卿药业|5.0000|
|533|刘 莉|余良卿药业|10.0000|
|534|孙立新|余良卿药业|20.0000|
|535|诸冬平|余良卿药业|10.0000|
|536|徐四清|余良卿药业|50.0000|
|537|田湘玲|余良卿药业|50.0000|
|538|王昌发|余良卿药业|50.0000|
|539|方金红|余良卿药业|40.0000|
|540|王 瑜|余良卿药业|35.0000|
|541|王江安|余良卿药业|30.0000|
|542|王 峰|余良卿药业|10.0000|
|543|陈亮亮|余良卿药业|5.0000|
|544|李 毅|余良卿药业|10.0000|
|545|胡 珺|余良卿药业|5.0000|
|546|徐 东|安科检验所|14.0000|
|547|王为为|安科检验所|10.0000|
|548|岳 磊|安科检验所|10.0000|
|549|朱小乐|安科检验所|5.0000|
|550|王景新|安科检验所|10.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|551|杨昊欣|安科检验所|10.0000|
|552|姚 源|安科检验所|5.0000|
|553|吴庆四|安科检验所|10.0000|
|554|袁德锟|安科检验所|5.0000|
|555|张红红|安科检验所|5.0000|
|556|裘振宇|安科检验所|10.0000|
|557|潘桂芳|安科检验所|5.0000|
|558|任 娜|安科检验所|10.0000|
|559|高 娟|安科检验所|5.0000|
|560|胡士会|安科检验所|15.0000|
|561|康文瑶|安科检验所|5.0000|
|562|贾慧玲|安科检验所|5.0000|
|563|尹逸文|安科检验所|5.0000|
|564|周国强|安科检验所|15.0000|
|565|许汉英|安科检验所|10.0000|
|566|赵艳梅|安科检验所|5.0000|
|567|黄 磊|安科检验所|20.0000|
|568|王 宇|安科检验所|5.0000|
|569|吴 涛|安科检验所|5.0000|
|570|胡 飞|安科检验所|5.0000|
|571|汪 敏|安科检验所|5.0000|
|572|朱卫兵|恒益药业|50.0000|
|573|姚 勇|恒益药业|20.0000|
|574|申志华|恒益药业|8.0000|
|575|陈 晨|恒益药业|5.0000|
|576|申建华|恒益药业|8.0000|
|577|郜小庆|恒益药业|6.0000|
|578|朱卫宏|恒益药业|5.0000|
|579|周 菊|恒益药业|10.0000|
|580|王 娟|恒益药业|10.0000|
|581|方 冰|恒益药业|25.0000|
|582|吴亚夫|恒益药业|5.0000|
|583|王海涛|恒益药业|5.0000|
|584|张德兵|恒益药业|11.0000|
|585|沈俊红|恒益药业|10.0000|
|586|殷林陵|恒益药业|10.0000|
|587|周美姐|恒益药业|5.0000|
|588|魏贵云|恒益药业|30.0000|
|589|周凤琴|恒益药业|6.0000|
|590|马仙凤|恒益药业|5.0000|
|591|左金凤|恒益药业|5.0000|
|592|曹小娥|恒益药业|5.0000|
|593|刘 俊|恒益药业|15.0000|
|594|阮小杰|恒益药业|8.0000|
|595|尹园园|恒益药业|5.0000|
|596|姚苗苗|恒益药业|6.0000|
|597|沈辉平|恒益药业|50.0000|
|598|沈辉玉|恒益药业|8.0000|
|599|谢贤道|恒益药业|8.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|600|黄小锁|恒益药业|30.0000|
|601|鲜 萱|恒益药业|20.0000|
|602|甘国媛|恒益药业|5.0000|
|603|崔琴娣|恒益药业|5.0000|
|604|沈辉翠|恒益药业|5.0000|
|605|江庭芳|恒益药业|10.0000|
|606|任小琴|恒益药业|15.0000|
|607|王显芹|恒益药业|15.0000|
|608|陈 建|恒益药业|10.0000|
|609|刘 虎|恒益药业|20.0000|
|610|傅世玲|恒益药业|10.0000|
|611|田 胜|恒益药业|5.0000|
|612|江 跃|恒益药业|5.0000|
|613|王晓军|恒益药业|15.0000|
|614|詹远志|恒益药业|15.0000|
|615|管明星|恒益药业|10.0000|
|616|应 皓|恒益药业|5.0000|
|617|黄国平|恒益药业|15.0000|
|618|李 兴|恒益药业|11.0000|
|619|尹传江|恒益药业|10.0000|
|620|胡红亮|恒益药业|10.0000|
|621|王喜能|恒益药业|5.0000|
|622|王志年|恒益药业|5.0000|
|623|洪名水|恒益药业|5.0000|
|624|尹传发|恒益药业|5.0000|
|625|林凤丹|恒益药业|5.0000|
|626|周月萍|恒益药业|30.0000|
|627|周 琴|恒益药业|15.0000|
|628|汪士超|恒益药业|5.0000|
|629|张荣平|恒益药业|10.0000|
|630|李美俊|恒益药业|10.0000|
|631|朱明月|恒益药业|6.0000|
|632|林 森|恒益药业|5.0000|
|633|陶其飞|恒益药业|5.0000|
|634|何银霞|恒益药业|5.0000|
|635|鲁 配|恒益药业|5.0000|
|636|裴政权|恒益药业|5.0000|
|637|张晓群|恒益药业|5.0000|
|638|吴月红|恒益药业|5.0000|
|639|肖举强|恒益药业|5.0000|
|640|钟联香|恒益药业|5.0000|
|641|安 东|恒益药业|5.0000|
|642|张华英|恒益药业|5.0000|
|643|胡 君|恒益药业|10.0000|
|644|王 萍|恒益药业|5.0000|
|645|王 苗|恒益药业|5.0000|
|646|朱建霞|恒益药业|5.0000|
|647|朱彩霞|恒益药业|5.0000|
|648|马小芳|恒益药业|5.0000|

补充法律意见书
|||||
|-|-|-|-|
|649|盛小三|恒益药业|5.0000|
|650|骆启云|恒益药业|5.0000|
|651|高光萍|恒益药业|5.0000|
|652|王付群|恒益药业|6.0000|
|653|郭珍芬|恒益药业|5.0000|
|654|罗园园|恒益药业|5.0000|
|655|曹义云|恒益药业|8.0000|
|656|朱雨霞|恒益药业|6.0000|
|657|孙习忠|恒益药业|5.0000|
|658|吴 霞|恒益药业|5.0000|
|659|朱晓红|恒益药业|6.0000|
|660|阮晓明|恒益药业|5.0000|
|661|丁传华|恒益药业|6.0000|
|662|汪 强|恒益药业|5.0000|
|663|裴 斐|恒益药业|10.0000|
|664|朱玉娇|恒益药业|6.0000|
|665|王素保|恒益药业|5.0000|
|666|梅 敏|恒益药业|5.0000|
|合 计|||10000.0000|

（三）请保荐机构和申请人律师就员工持股计划参与认购是否按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定履行决策程序，是否符合其规定发表核查意见
根据安科生物股东大会决议、董事会决议、监事会决议、独立董事独立意见等相关资料，员工持股计划参与认购本次非公开发行股票所履行的决策等相关程序如下：
1、2018年 4月 18日，安科生物独立董事对员工持股计划参与本次非公开发行发表了事前认可意见：“员工持股计划的认购对象为公司员工，包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员，上述关系构成关联关系。我们对该关联交易意见如下：（1）员工持股计划符合公司本次非公开发行股份认购对象资格；（2）定价原则符合相关规定要求，关联交易定价公允合理，不存在损害公司及公司其他股东利益的情况；（3）同意本次关联交易，并同意提交至公司董事会、股东大会审议。”
2、2018年 4月 28日，安科生物召开了职工代表大会，就公司员工持股计划相关事宜充分征求员工意见，并审议通过了《安徽安科生物工程（集团）股份
有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）》。
3、2018年 4月 28日，安科生物召开第六届监事会第十次会议，对公司员
补充法律意见书工持股计划相关事宜进行了审议，并通过了《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）》。同日，监事会出具《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司监事会关于公司第2期员工持股计划相关事项的审核意见》，监事会认为，公司实施本次员工持股计划不会损害公司及其全体股东的利益并符合公司长远发展的需要，同意公司实施本次员工持股计划。
4、2018年 4月 28日，安科生物召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）>及其摘要的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股份认购协议的议案》及《关于提请股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事项的议案》，关联董事进行了回避表决。
5、2018年4月28日，安科生物独立董事对员工持股计划发表了独立意见，认为：“（1）公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形。（2）员工持股计划的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。（3）公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享和风险共担机制，使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。我们同意本次员工持股计划的相关内容并同意将《关于<安徽安科生物（工程）集团股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》提交至公司股东大会审议。”
6、安科生物已依据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的要求，聘请本所就员工持股计划出具了《安徽天禾律师事务所关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司实施第2期员工持股计划之法律意见书》。
7、2018年5月25日，安科生物召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第 2
补充法律意见书期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股份认购协议的议案》等相关议案，出席会议的关联股东对涉及关联交易的相关议案进行了回避表决。
8、2018年 8月 5日，公司独立董事发表事前认可意见：“（1）公司拟向包括员工持股计划在内的不超过5名特定对象非公开发行股票，其中员工持股计划的部分出资人包括公司部分董事、高级管理人员，上述关系构成关联方关系，因此公司拟向员工持股计划非公开发行股票构成关联交易；（2）员工持股计划符合公司本次非公开发行股票认购对象资格；（3）修改本次关联交易的定价方式及明确员工持股计划的认购区间符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关规定的要求，关联交易定价公允合理，不存在损害公司及公司其他股东利益的情况。综上，我们认可该项关联交易，并同意将上述议案提交公司第六届董事会第十二次会议审议。”
9、2018年 8月 15日，公司召开第六届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）（修订稿）>及其摘要的议案》及《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议的议案》等相关议案，关联董事进行了回避表决。
10、2018年8月15日，公司召开第六届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）（修订稿）>及其摘要的议案》及《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议的议案》等相关议案。
11、2018年8月15日，公司独立董事对本次员工持股计划发表如下独立意见：“（1）公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形；（2）《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司-第2期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）（修订稿）》及其摘要的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强
补充法律意见书行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形；（3）公司第六届董事会第十二次会议就员工持股计划相关议案进行表决时，关联董事对相应议案予以回避表决，符合有关法律、法规和公司章程的规定；（4）公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享和风险共担机制，使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。综上，我们对员工持股计划及相关事项发表同意的独立意见。”
综上，本所律师认为，除本次非公开发行尚需获中国证监会核准外，员工持股计划参与认购已按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》履行了必要的决策程序，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定。
二、请申请人补充说明报告期内受到的行政处罚情况。请保荐机构和申请人律师就该等情形是否符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条第（三）项的规定发表核查意见。
回复：
经本所律师核查，报告期内发行人受到的行政处罚情况如下：
（一）余良卿药业因排放污水超出城东污水处理厂接管标准，2015年3月，安庆市环境保护局出具了文号为“庆环罚字[2015]5号”的行政处罚决定书，决定对余良卿药业处以0.3555万元的行政罚款。
根据安庆市环境保护局出具的证明文件，余良卿药业超标排放污水不属于重大违法违规行为，2015年 1月 1日以来，除了上述行政处罚外，余良卿药业不存在受到环境保护管理部门其他行政处罚的情形。
综上，根据余良卿药业受行政处罚的数额以及受处罚行为所造成的后果，并结合主管部门出具的相关证明文件，余良卿药业受处罚行为不属于重大违法违规行为，安庆市环境保护局对余良卿药业的行政罚款金额较小，对发行人业务经营影响较小，该处罚对发行人业务和持续经营不构成重大影响。
（二）2016年5月4日，发行人原下属子公司泽平公司旧厂房拆墙工地上，
补充法律意见书1名工人从3楼坠亡。就以上事实，2016年11月30日，合肥市安全生产监督管理局作出了文号为“（合）安监管罚[2016]35号”的行政处罚决定书，认为泽平公司对承包单位安全管理不严，未与承包单位签订专门的安全生产管理协议，违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十六条第二款的规定，根据《中华人民共和国安全生产法》第一百条第二款的规定给予泽平公司罚款 2万元的行政处罚。
根据合肥市安全生产监督管理局公布的《安徽省泽平制药有限公司旧厂房拆墙工程“5.4”高处坠落事故调查报告》，泽平公司旧厂房拆墙工程的施工单位为合肥仙灵装饰工程有限公司（以下简称“仙灵装饰”），该事故的直接原因是防护不规范，死者安全意识淡薄，未辨识出工作场所存在的隐患，不慎坠落；间接原因为仙灵装饰安全生产主体责任落实不到位和泽平公司对承包单位安全管理不严。
该调查报告认为，仙灵装饰对事故的发生负有主要责任，泽平公司对事故的发生负有管理责任。
《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条规定：“发生生产安全事故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款：（一）发生一般事故的，处二十万元以上五十万元以下的罚款；……。”《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条规定：“根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：……（四）一般事故，是指造成 3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。……”
2018年8月15日，合肥高新技术产业开发区安全生产监督管理局出具了证明文件，证明 2016年 11月 30日给予泽平公司罚款贰万元整的行政处罚，不属于情节严重情形；上述安全生产事故不属于重大安全生产事故，泽平公司受处罚事项亦不属于重大违法违规行为。
本所律师认为，鉴于仙灵装饰对安全生产事故的发生负有主要责任，泽平公司对安全生产事故的发生负有管理责任，并根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条、《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条的相关规定及合肥市高新技术产业开发区安全生产监督管理局出具证明文件，该违法行为造成的后果不属于情节严重情形，该安全生产事故不属于重大安全生产事故，因此泽平公
补充法律意见书司受处罚行为不属于重大违法违规行为。
（三）经本所律师核查中国证监会、深圳证券交易所、中国裁判文书网、全国法院被执行人信息网、全国法院失信被执行人信息网、信用中国、全国企业信用信息公示系统等网站，并结合发行人及其子公司所在地工商、税务、房产、土地、环境保护、安全生产、食品药品等监管部门出具的证明文件，除上述已披露的行政处罚外，发行人及其子公司最近三十六个月不存在因违反法律、行政法规、规章受到其他行政处罚且情节严重的情形、不存在受到刑事处罚的情形、不存在因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会行政处罚的情形；发行人及其子公司最近十二个月内不存在受到证券交易所公开谴责的情形；发行人及其子公司不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。
综上，本所律师认为，上述行政处罚所涉及的事项不属于重大违法违规行为，对本次非公开发行不构成实质性障碍。发行人最近三十六个月内不存在因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重、或者受到刑事处罚、或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚的情形；最近十二个月内不存在受到证券交易所的公开谴责的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，本次发行符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条第（三）项的规定。
三、根据申请文件，申请人报告期内因并就董监高进行短线交易多次被监管机构采取监管措施。请保荐机构和申请人律师核查相关情况，并就申请人是否符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第九条第（二）项关于内控制度、以及第十条第（五）项的规定发表核查意见。
回复：
（一）报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员存在1次因短线交易被监管机构采取监管措施的情形，存在1次因违规减持被监管机构采取监管措施的情形。具体情况如下：
1、深圳证券交易所创业板公司管理部出具《关于对安徽安科生物工程（集团）股份有限公司高级管理人员严新文的监管关注函》
补充法律意见书（1）监管措施的基本情况
①2015年 7月 3日，深圳证券交易所创业板公司管理部作出《关于对安徽安科生物工程（集团）股份有限公司高级管理人员严新文的监管关注函》（创业板关注函[2015]第25号），主要内容如下：严新文作为公司的高级管理人员，于 2015年 6月 10日卖出公司股票 30,000股，交易金额 100.23万元；于 2015年 7月1日买入公司股票20,000股，交易金额55.88万元，配偶曾靖雲买入4,000股，交易金额 10.92万元，两者合计金额 66.80万元，构成了短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条、《创业板股票上市规则》第 3.1.12条和《创业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条规定。
②深圳证券交易所创业板公司管理部要求：上市公司董事、监事、高级管理人员必须按照国家法律、法规和《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，加强股份管理的内部控制，不得泄露未公开重大信息，不得进行内幕交易、短线交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
（2）整改措施
根据公司提供的相关资料，并经核查，针对上述监管措施，公司采取的整改措施如下：
①依据《中华人民共和国证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”的规定。公司董事会依法收回严新文先生2015年7月1日短线交易差价金额所得。严新文先生所得收益为2015年6月10日卖出公司股票价格的均价33.411元/股减去2015年7月1日买入公司股票价格27.94元/股，然后乘以其买入公司股票20,000股，即109,420元；以此方法计算，其配偶曾靖雲女士所得收益为24,444元；上述短线交易收益合计为133,864元。
②本次短线交易发生后，公司董事会已向严新文先生进行了警告处分。严新文先生已承诺包括上述短线交易股票在内的所有持有的股票在 6个月内不再进行交易。
补充法律意见书③经自查，本次交易未在公司披露定期报告的敏感期内，公司无影响证券价格的重大信息，亦不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。
④公司今后将加强董事、监事、高级管理人员及持有上市公司股份百分之五以上的股东对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的学习，避免此类事项的再次发生。
2、中国证监会安徽监管局出具《关于对范清林采取监管谈话措施的决定》（1）监管措施的基本情况
①2017年 12月 27日，中国证监会安徽监管局作出《关于对范清林采取监管谈话措施的决定》（[2017]32号），主要内容如下：范清林作为公司的董事，自 2017年 6月 19日披露减持计划（计划减持不超过 10万股）起至 2017年 12月13日，累计减持公司股份11万股，超过减持计划股份数量 1万股，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定。
②按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，中国证监会安徽监管局决定对范清林采取监管谈话措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。并要求范清林于 2017年 12月 29日下午 3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路 6号）223室接受监管谈话。
（2）整改措施
根据公司提供的相关资料，并经核查，针对上述监管措施，公司采取的整改措施如下：
①公司对范清林先生进行了严厉的批评教育，要求其认真学习《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件，并要求其严格执行。
②范清林先生已深刻认识到本次违规减持的错误及对公司造成的不良影响，对本次违规减持行为进行了深刻反省，并就本次违规行为向公司及股东造成的负面影响深表歉意，表示今后一定加强对相关法律法规及规范性文件的学习，避免
补充法律意见书此类事件再次发生。
③公司进一步加强组织董事、监事、高级管理人员对《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件的学习，并要求各相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，杜绝此类情况的再次发生。
发行人已经根据证券监管部门及证券交易所的相关监管意见落实了相关整改措施，并按期向证券监管部门及证券交易所报送了相应整改报告。
（二）2018年3月26日，公司董事会出具《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告》，认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
2018年3月26日，公司监事会出具《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司监事会关于2017年度内部控制自我评价报告的核查意见》，认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行；公司内部控制体系的建立和有效执行对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保护了公司的资产安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
2018年3月26日，华普天健出具会专字[2018]3938号《内部控制鉴证报告》，认为：安科生物根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报告相关的内部控制于2017年12月31日在所有重大方面是有效的。
（三）发行人已制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及变动管理制度、内幕信息知情人制度、信息披露事务管理制度、内部审计制度、重大投资、对外担保和资产管理制度等法人治理及相关管理制度，建立了健全、有效的内部控制体系。
2018年8月15日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议
补充法律意见书案》，进一步对公司董事、监事、高级管理人员股份买卖行为进行了规范。
综上，公司内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率与效果，本次发行符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第九条第（二）项的相关规定。
（四）经核查中国证监会、证券交易所、中国裁判文书网、全国法院被执行人信息网、全国法院失信被执行人信息网、信用中国等网站及访谈公司董事、监事、高级管理人员，并根据公安部门出具的无犯罪记录证明及董事、监事、高级管理人员出具的声明文件，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，最近三十六个月内不存在受到中国证监会行政处罚的情形，最近十二个月内不存在受到证券交易所公开谴责的情形，本次发行符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条第（五）项的相关规定。
综上，本所律师认为，公司本次发行符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第九条第（二）项关于内控制度以及第十条第（五）项的相关规定。
（以下无正文）
补充法律意见书（本页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司创业板非公开发行股票之补充法律意见书（一）》签章页）
本补充法律意见书于 年 月 日在安徽省合肥市签字盖章。
本补充法律意见书正本四份、无副本。
安徽天禾律师事务所 负责人：张晓健
经办律师：王炜
张丛俊