［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的全称］
［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的简称］
东华工程科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2016]001703号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
东华工程科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2015年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 东华工程科技股份有限公司2015年度募集资 3-9
金存放与使用情况专项报告
大华核字[2016]001703号东华工程科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的东华工程科技股份有限公司（以下简称东华科技公司）《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
东华科技公司董事会的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对东华科技公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对东华科技公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，东华科技公司募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面公允反映了东华科技公司2015年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供东华科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为东华科技公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：程银春
中国·北京 中国注册会计师：樊莉
二〇一六年三月二十九日
东华工程科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
东华工程科技股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]146号文核准，公司于 2007年 7月向社会公开发行人民币普通股（A股）1,680万股，每股发行价为20.00元，募集资金总额为人民币33,600.00万元。根据有关规定扣除发行费用1,655.80万元后，实际募集资金金额为 31,944.20万元。该募集资金已于 2007年 7月 6日到位。上述资金到位情况业经安徽华普会计师事务所（现更名为“华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）”）华普验字[2007]第0656号《验资报告》验证。
公司上市募集资金分别用于公司研发中心建设工程项目（以下简称“研发中心项目”）和补充公司工程总承包业务运营资金。
2007年度，直接使用募集资金18,959.04万元，全部为补充工程总承包业务营运资金；
2008年度，直接使用募集资金 6,140.53万元，其中：补充工程总承包业务营运资金5,662.19万元，研发中心项目投入478.34万元；
2009年度，直接使用募集资金 3,187.48万元，其中：补充工程总承包业务营运资金3,003.54万元，研发中心项目投入183.94万元。
截止2009年6月，公司用于补充工程总承包业务运营资金的募集资金已全部使用完毕。
公司累计用于补充工程总承包项目营运资金的募集资金达 27,624.77万元，超出计划投资385.55万元，主要原因：（1）由于募集资金专户中原用于支付上市审计费、律师费的265.00万元公司已利用自有资金垫付，因此专户中结余的 265.00万元已用于补充工程总承包项目营运资金；（2）补充工程总承包项目营运资金的募集资金帐户共孳生利息 120.55万元，已用于补充工程总承包项目营运资金。
2010年度，公司直接使用募集资金129.63万元，全部用于投资研发中心项目。
2011年度，公司直接使用募集资金316.82万元，其中，300万元用于研发“煤转化工程技术集成研究”项目。
2012年度，公司没有使用募集资金，研发中心项目依据与施工单位的最终工程结算收回2011年度多支付的工程款11.37万元。
东华工程科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
2013年、2014年，公司均未使用募集资金。
2015年，公司直接使用募集资金2,519.59万元，全部用于研发中心新的技术开发项目和购置SP系列软件。
截止于2015年12月31日，研发中心项目（含调整计划）累计实际投入3,668.00万元（其中：利用募集资金支付3,616.96万元，利用自有资金支付51.04万元）；同时，用于研发中心项目的募集资金账户孳生利息扣除手续费后为 177.27万元。当前专用账户的实际余额为1,265.29万元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《章程》规定，公司制定了《募集资金管理办法》，专户存储募集资金，保证专款专用，适时对募集资金的管理、存放、使用等情况进行检查，并定期发布专项报告。
2007年 9月，本公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司合肥城南支行、招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行签订了《募集资金三方监管协议》。根据协议，本公司在上述两家银行分别开设了三个募集资金专用账户，对募集资金专户资金进行管理。其中有两个专用账户，因存储的募集资金已使用完毕而被及时注销。
截至2015年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称 账号 截止日余额
招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行 551902066810702 12,652,873.25合计 12,652,873.25三、2015年度募集资金的使用情况
1、2015年度募集资金的实际使用情况
2015年，公司直接使用募集资金 2,519.59万元，全部用于研发中心新的技术开发项目和购置SP系列软件。
2、研发中心建设工程项目未达到原计划进度的情况和原因
2015年4月，公司2014年度股东大会审议通过了研发中心项目部分资金使用计划的调整方案，将研发中心项目剩余的 3,775.15万元募集资金调整用于煤化工含盐废水处理等 6
东华工程科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
项技术开发项目和购置SP系列软件。详见公司2015-008号《关于调整研发中心项目部分募集资金使用计划的公告》。
使用计划调整后，不存在未达到计划进度的情况。
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据国家产业政策、行业发展趋势与市场推广前景，依据公司《中长期技术发展规划》和技术积累情况，对研发中心项目部分资金使用计划进行了调整。研发中心账户在调整后所孳生的银行利息，全部用于新的技术研发项目。
（一）调整后的募集资金投向项目
公司计划投入 2,844.15万元用于化工、环保等领域的关键技术或专利技术的工程化开发。计划投入931万元用于购置SP系列软件项目。
调整后的募集资金投向项目 募集资金使用计划（万元） 计划完成时间
醋酸甲酯加氢制乙醇技术开发项目 400 2015-12
聚甲氧基二甲醚生产技术开发项目 600 2016-4
煤制乙二醇技术研发及升级项目 300 2016-1
煤化工含盐废水处理技术开发项目 400 2016-6
煤加氢气化制天然气技术开发项目 450 2016-6
撬装式LNG装备及工艺技术开发项目 694.15 2016-2
SP系列软件购置项目 931 2016-6
合计 3,775.15
（二）调整后的研发中心项目资金使用情况
1.醋酸甲酯加氢制乙醇技术开发项目
截至2015年12月31日，公司使用募集资金316.67万元。
该项目开发工作基本结束。已建成千吨级醋酸甲酯加氢制乙醇中试装置，开展了中试试验，编制完成醋酸酯加氢工工艺包。目前正在开展醋酸甲酯加氢制乙醇技术的推广应用工作。
该项目剩余的募集资金已在2016年1月使用完毕。
2.聚甲氧基二甲醚生产技术开发项目
截至2015年12月31日，公司使用募集资金309.87万元。
东华工程科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
该项目正在推进之中。公司于2015年6月完成5万吨/年聚甲氧基二甲醚工艺包的编制工作；目前正在开展示范装置的施工图设计工作，预计于2016年4月底按期完成。
3.煤制乙二醇技术研发及升级项目
截至2015年12月31日，公司使用募集资金232.63万元。
该项目正在推进之中。已完成对新型高效乙二醇反应器的中试验证，检验单台乙二醇反应器产能的放大效果；已完成编制两个乙二醇工艺软件包。目前正在开展乙二醇技术的推广工作。
4.煤化工含盐废水处理技术开发项目
截至2015年12月31日，公司使用募集资金238.74万元。
该项目正在推进之中。2015年 8月，完成相关文献调研、研究方案制定、相图基础数据测定工作；2015年12月，完成结晶分盐的实验室小试阶段试验，分离出工业级氯化钠和硫酸钠；目前，正在继续分析核算浓盐水分质结晶实验过程数据；编制浓盐水分质结晶部分工艺软件包，确定中试试验方案，开展中试与工业化试验工作。
5.煤加氢气化制天然气技术开发项目
截至2015年12月31日，公司使用募集资金408.61万元。
该项目正在推进之中。公司于2015年8月编制完成煤加氢气化制天然气技术工艺包；
2015年 8月，煤加氢气化制天然气技术开发示范项目初步设计开工；目前正在开展项目的详细设计工作。
6.撬装式LNG装备及工艺技术开发项目
截至2015年12月31日，公司使用募集资金443.65万元。
该项目正在推进之中。2015年 11月，撬装式 LNG示范项目详细工程设计开工，已完成各撬装系统的技术规格书和专业统一规定，具备了订货条件；目前公司正开展相关设备订货工作。
7.SP系列软件购置项目
截至2015年12月31日，公司使用募集资金569.42万元。
公司已购置使用SP系列软件。该系列软件已广泛应用于公司技术研发、工程设计等工作之中，且应用状况良好；公司计划于2016年5月前向鹰图公司支付余下款项。
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
东华工程科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《公司募集资金管理办法》等规定，已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的使用情况；募集资金使用和管理不存在违规情形。
东华工程科技股份有限公司（盖章）
法定代表人：吴光美
主管会计工作负责人：王崇桂
会计机构负责人：王崇桂
二〇一六年三月二十九日
东华工程科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表
编制单位：东华工程科技股份有限公司
金额单位：人民币万元募集资金总额 31,944.20 本年度投入募集资金总额 2,519.59报告期内变更用途的募集资金总额 3,775.15
累计变更用途的募集资金总额 3,775.15 已累计投入募集资金总额 30,856.18累计变更用途的募集资金总额比例 11.82%
是否已变 截至期末投资项目达到预定 项目可行性募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计 本年度实现的是否达到承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 进度（%）(3)可使用状态日 是否发生重投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 效益 预计效益部分变更） ＝(2)/(1) 期 大变化承诺投资项目
1、研发中心项目 是 4,704.98 4,704.98 2,519.59 3,616.96 76.882016年6月 否2、补充流动资金 否 27,239.22 27,239.22 - 27,239.22 100.002009年6月 否合计 31,944.20 31,944.20 2,519.59 30,856.18 96.59
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
详见本报告“三（2）”
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化；2015年4月公司调整了研发中心项目部分募集资金的使用计划，详见本报告“三”超募资金的金额、用途及使用进展情况 项目未超募集资金使用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未发生项目先期投入置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目尚未完工
尚未使用的募集资金用途及去向 截止2015年12月31日，尚未使用的募集资金1,265.29万元，存放于募集资金专用银行账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
募集资金使用及披露中不存在违规问题或其他情况
情况
东华工程科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：东华工程科技股份有限公司
金额单位：人民币万元变更后项目拟 截至期末投资项目达到预定 变更后的项目可对应的原承 本年度实际投截至期末实际累 本年度实现的效是否达到预
变更后的项目 投入募集资金 进度（%）可使用状态日 行性是否发生重诺项目 入金额 计投入金额(2) 益 计效益
总额（1） (3)=(2)/(1) 期 大变化醋酸甲酯加氢制乙醇技术开发项目 400.00 316.67 316.67 79.17 否聚甲氧基二甲醚生产技术开发项目 600.00 309.87 309.87 51.65 否煤制乙二醇技术研发及升级项目 300.00 232.63 232.63 77.54 否煤化工含盐废水处理技术开发项目 400.00 238.74 238.74 59.69 否煤加氢气化制天然气技术开发项目 450.00 408.61 408.61 90.80 否撬装式LNG装备及工艺技术开发项目 694.15 443.65 443.65 63.91 否SP系列软件购置项目 931.00 569.42 569.42 61.16 否合计 - 3,775.15 2,519.59 2,519.59 - - - -变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见本报告“三（2）”
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 使用计划调整后，不存在未达到计划进度的情况
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
注：募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
研发中心项目无直接经济效益，项目实施后将主要在公司的整体利润中体现。技术创新能力是公司承揽项目、保证可持续发展的核心要素之一。研发中心项目建设，将更加有效的吸引人才，加快公司技术创新体系和能力的建设，有助于公司围绕主营业务发展，对具有重要前景的科研成果进行系统化、配套化和工程化研究开发，对引进技术进行消化吸收与国产化攻关，为公司提供可规模化生产的成套技术、工艺和装备，不断推出具有高技术含量、高附加值的新工艺、新产品、新材料，使公司拥有更多的具有自主知识产权的技术储备，为公司的持续快速发展提供技术动力。
补充工程总承包运营资金项目无直接经济效益，但募集资金投入后，公司的资金实力和融资能力得以提升，融资成本进一步降低，这将有利于公司的市场竞争以及提升公司承揽运作大型建设项目能力；公司储备及跟踪的项目较多，募集资金投入后公司工程总承包的业务承揽量大幅上升，对公司主营业务收入、每股收益和净资产收率提高具有积极的影响。