厦门信达股份有限公司
投资管理制度
（2018年8月 6日经公司第十届董事会二〇一八年度第六次会议审议通过）
二〇一八年八月
第一章总则
第一条为规范厦门信达股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行为，促进投资决策的科学化和经营管理的制度化、规范化，有效、合理地使用资金，提高投资效益，规避投资风险，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《厦门信达股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称投资指以货币资金、实物资产、有价证券、无形资产等投入以获得预期收益的活动，包括股权投资、债权投资、日常经营所需资产投资等事项。
第三条根据投资目的的不同，公司的投资分为战略性投资、财务性投资、日常经营所需资产投资。
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|（一）战略性投资是指符合公司发展战略、以投资项目的持续经营为目的并|
|直接参与投资项目经营管理的投资。|
|（二）财务性投资是指以追求投资项目的财务性回报为主要目的、公司一般|
|不直接参与经营管理的投资。证券投资归属财务投资范畴，主要指对股票、债券|
|的投资。|

（三）日常经营所需资产投资是指对直接参加或服务于生产经营过程的固定资产或无形资产的投资。主要包括厂房、办公楼的建设、购买、改建、扩建；机器设备的采购、技术更新改造；铺底流动资金、备用金、研发费用的单项或合并的支出；公司电子信息板块生产、研发所需的知识产权所有权和/或使用权的交易（不含办公软件、业务管理系统、绩效考核系统等日常管理软件的购置）以及本款前述投资形成的投资组合等。
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|第四条 根据管理和考核方式的不同，公司的投资项目分为：|
|（一）A类投资项目，指由公司投资管理部管理或监督经营管理，并由公司|
|直接承担盈亏的项目（不含供应链板块投资项目）。|
|（二）B类投资项目，指由公司授权业务部门、供应链板块、子公司经营和|
|/或管理，并由业务部门、供应链板块、子公司直接负责的项目。|

第五条公司投资应遵循以下原则
（一）严格遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；
（二）严格遵守《厦门市市属国有企业投资监督管理办法》要求；
（三）符合公司总体发展战略，有利于增强公司的竞争力；
（四）合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益；
（五）严格控制风险，谨慎投资。
第六条本制度适用于公司及公司所投资的全资子公司、控股子公司投资项目的立项、审批、经营管理及处置。但下列投资行为按照如下规则执行：
（一）房地产投资依照本制度的原则和精神另行规定；
（二）套期保值业务、衍生品投资，根据公司制定的《厦门信达股份有限公司套期保值业务管理制度》、《厦门信达股份有限公司衍生品投资管理制度》进行管理；
（三）委托理财作为公司资金部日常业务，根据公司《厦门信达股份有限公司证券投资管理制度》进行管理。
第二章投资管理机构与职责
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|第七条 公司投资管理部是公司投资管理职能部门，主要职责包括：|
|（一）组织或参与拟定和修订公司投资战略、投资管理相关的制度；|
|（二）梳理和维护投资管理流程；|
|（三）组织编制公司年度投资计划和预算；|
|（四）组织对A类投资项目可行性的评估，直接负责 A类投资项目的实施和|
|监管；参与B类投资项目可行性的评估，对其进行审核、监督、管理；|
|（五）指导公司下属子公司投资管理工作；|
|（六）联同相关部门对投资项目作后评估，提出意见和建议；|
|（七）收集和管理投资项目的审批及经营资料；|

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|（八）其他应由投资管理部承担的工作。|
|第八条 若无特别指定，A类投资项目的申请人为公司投资管理部，B类投|
|资项目的申请人为直接负责的子公司（含供应链板块）等。|
|第九条 公司成立由投资管理部、财务部、法务部、证券部、资金部、风险|
|管理部组成的投资评审会参与投资项目的评审，对投资项目提供专业支持。|
|第十条 公司于每会计年度末，根据战略规划、投资规模、投资结构和投资|
|资源，编制下一年度的投资计划和预算，详细规划公司投资预算总额和投资结构，|
|作为公司整体年度预算的一部分。为加强项目投资管理，各投资项目按年度预算|
|金额执行，需预算追加及预算调剂的，按照公司预算管理相关规定执行。|
|第十一条 严格控制公司下属纳入并表范围的第三层级及以下企业对外投|
|资，包括第三层级及以下企业与第一层级、第二层级企业共同对外投资。|
|上述层级指：公司（含供应链分公司）为第一层级，公司直接投资的企业为|
|第二层级，第二层级企业直接投资的企业为第三层级。|
|第十二条 参与投资项目论证、经营管理和项目处置的人员，对投资项目的|
|信息和资料负有保密责任。|

第三章投资决策的审批权限
第十三条公司股东大会、董事会为公司项目投资的决策机构，应严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《厦门市市属国有企业投资监督管理办法》和《厦门信达股份有限公司章程》等规定，履行对投资项目的审批程序。
公司股东大会对项目投资具有最高决策权。经股东大会、董事会批准，公司董事长或经营管理层可在授权范围内履行投资项目的决策权。
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|第十四条 属于董事会或者股东大会审批权限的投资项目，必须先经公司董|
|事会战略委员会审议同意方可上报董事会审议。|

第十五条公司对外投资涉及关联交易的，应同时按照公司关联交易事项审
批程序进行。
第四章投资立项、决策程序
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|第十六条 投资项目申请需经立项与决策程序审批，对于项目情况较成熟的|
|投资项目，立项和决策可以合并办理。投资项目的立项与决策程序应符合国有资|
|产监督管理相关制度的规定。|
|公司对投资项目的审批采取投资评审会制度，经投资评审会审议通过的投资|
|项目方可提交公司党委会审议，并在党委会审议通过后根据审批授权逐级报送总|
|经理办公会、董事会或股东大会审批。涉及报国有资产监督管理部门审批的项目，|
|应严格按照相关审批程序报批。|
|公司董事会授权公司总经理办公会制定投资评审会制度的具体实施细则。|

第十七条投资项目立项及决策的审议结果应抄报公司董事长、总经理、分管副总经理、董事会秘书以及相关职能部门。
投资项目需要新设立公司的，必须在项目立项申请时予以明确表示。
涉及委派项目公司的董事、监事和其他高级管理人员的，由各级分级授权审批人按照公司人事管理相关制度的规定研究确定。
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|第十八条 经公司总经理或董事长批准，可就投资项目聘请专家参与论证或|
|委托专业机构论证，其论证结论供公司决策参考。|
|第十九条 投资项目涉及专项审计和资产评估事项的，应委托具备国有资产|
|管理制度以及证券管理制度规定的资质条件的审计、评估机构实施审计、评估工|
|作，所出具的书面报告应按国有资产监督管理相关制度的规定向国有资产监督管|
|理部门报请审批。|
|第二十条 公司及公司下属全资子公司、控股子公司在境外设立法人分支机|
|构、增加或减少境外法人分支机构注册资本金，经过公司内部审批后报有关单位|
|依据相关法规批准后实施。|

第五章投资项目的实施
第二十一条投资项目实行项目责任人制。若无特别指定，项目责任人由项
目发起单位/部门的负责人或拟派往项目公司的实际经营管理人员担任。
第二十二条投资项目一经审批通过，则交由项目责任人负责安排实施，其应切实履行所负的如下职责：
（一）定期向投资管理部、公司投资分管领导、公司业务分管领导、公司委派的董监事、公司总经理和董事长汇报项目实施情况；
（二）出现对投资项目有重大影响的情形时，及时向公司投资管理部和上述领导汇报，并提出应对建议；
（三）完成公司下达的经营绩效考核指标并按时上缴利润；
（四）督促项目公司按时报送相关资料；
（五）负责或参与项目经营决策和管理；
（六）及时向投资管理部移交项目重要档案资料。
第二十三条投资项目实施过程中，公司投资管理部应会同相关部门应对项目的进度、投资预算的执行和使用情况进行检查，发现问题的应在查明原因后做出相应处理建议，并及时上报公司投资分管领导、业务分管领导、总经理和董事长。
第二十四条投资项目实施过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资方案，但如发生以下情况，项目申请人应按照立项、决策审批程序办理变更审批，如超过原决策权行使主体审批权限的应向具有投资决策审批权限的主体重新报请审批：
（一）投资规模、投资性质、股权比例、合资合作范围需发生实质变化的；
（二）项目实施进度与原计划或可行性研究报告有较大出入的；
（三）发生其它重大变化的。
第二十五条投资项目正式实施后，项目经营部门或子公司应及时将项目立项、决策等资料整理存档，送交公司投资管理部备案。未及时送交存档资料的，公司投资管理部应当进行督促。
第六章投资项目日常监管及处置
第二十六条公司对投资项目的日常监管由公司总经理办公会及各职能部门依据各自职能与权限行使相应职权。
第二十七条公司根据有关法律和项目公司合同、章程的规定向项目公司委派董事、监事和其他管理人员。公司委派至项目公司的人员，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
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|第二十八条 公司委派在项目公司兼任董事、监事的人员或兼任其它职务的|
|人员不得在项目公司领取兼职报酬，若按项目公司规定领取报酬的应如数上缴公|
|司；不得在项目公司报销除用于该项目公司差旅费之外的其他费用。|
|公司派驻项目公司人员在派驻期间由公司制定具体的考核标准，由公司或者|
|项目公司一方发放薪金及福利。|

第二十九条项目投资后，公司应定期或者根据实际需要，进行后评估工作。
后评估工作应对项目论证、决策、实施、运营等管理过程进行回顾和分析，对照项目可行性研究报告和项目投资决策意见，对项目的实际效果进行对比分析，形成评估结论并提出经营管理的改善建议。
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|公司以项目可行性研究报告和投资后评估报告（若有）为主要依据，对经营|
|管理人员制定考核任务指标，并按当年度考核办法进行考核。|

公司有特殊规定的适用该特殊规定。
第三十条投资项目的减资、转让和终止等处置的审批程序参照投资项目立项与决策的相关规定执行，若公司有其他规定的依照其他规定执行，但应严格遵照国家法律法规以及国有资产管理的有关制度规定。
第七章重大事项报告及信息披露
第三十一条公司对外投资应严格按照《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理办法》等规定履行信息披露义务。
第三十二条投资项目经营部门和子公司须遵守公司信息披露管理制度，按
照《重大信息内部报告制度》的规定及时向公司证券部、投资管理部通报项目重
大事项，配合做好信息披露工作。
公司作为投资人对投资项目所有信息享有知情权。
第八章考核与奖惩
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|第三十三条 公司投资业务与管理纳入绩效考核体系，对相关岗位的人员进|
|行考核。投资项目超出预期效果的，公司董事会、总经理办公会可根据公司规定，|
|给予相关人员奖励。|

第三十四条在投资项目决策、实施以及经营过程中，如有出现违反本制度的不恰当行为，给公司造成损失的，公司将按照主观过失及产生损失的程度，对相关责任人给予相应处罚。
第九章附则
第三十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规定为准，公司将及时组织修订。
第三十六条本制度经公司董事会审议通过之日起生效，自发布之日起施行。本制度生效后，原《厦门信达股份有限公司投资管理制度（经 2011年 10月27日第八届董事会2011年度第七次会议审议通过）》废止。
第三十七条本制度由公司董事会授权投资管理部负责解释。
厦门信达股份有限公司二〇一八年八月六日