管彤贤
各位股东及股东代表：
大家好！
2013年，作为上海神开石油化工装备股份有限公司的独立董事，本人能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。
现将2013年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、参加会议情况
2013年度，我参加了公司所有九次董事会会议，其中委托参加一次，没有缺席会议或连续两次未亲自出席会议的情况。在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
||||
|-|-|-|
|发表时间|发表独立意见的事项|意见类型|
|2013.01.22|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金|同意|
|2013.02.25|关于公司聘任内部审计部门负责人|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|2013.03.28|《2012年度报告》的相关事项|累计和当期对外担保情况|同意|
|||2012年度日常关联交易情况||
|||关于募集资金管理和使用情况||
|||关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况||
|||关于聘任2013年度审计机构的事项||
|||公司2012年度利润分配预案||
|||公司2012年度内部控制自我评价报告||
|||为全资子公司申请银行授信提供担保||
|||变更募集资金议案||
|2013.07.16|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金||同意|
|2013.08.13|2013半年度募集资金存放与使用情况专项报告||同意|
|2013.08.13|关联方资金占用和对外担保情况||同意|
|2013.10.24|关于董事会换届选举议案||同意|
||公司股票期权激励计划（草案）|||
|2013.12.17|关于聘任寇玉亭等五名公司高级管理人员的议案||同意|

三、任职董事会专门委员会成员的工作情况
本人是公司董事会薪酬与考核委员会的召集人，报告期内我组织召开了一次薪酬与考核委员会会议，委员会对拟定的股权激励计划（草案）、股权激励对象（草案）、股权激励计划考核办法（草案），进行审议，并一致通过了以上草案，同意提交公司董事进行审议。
四、日常工作情况和维护社会公众股股东合法权益方面所作的
工作。
认真有效地履行独立董事职责，董事会会议召开前，我会对公司事先提供的相关会议议案资料进行认真审核，做好必要的准备，在会议上，能够明确地发表自己的意见和见解，独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。
五、其他事项
1.报告期内，未有提议召开董事会的情况发生。
2.报告期内，未有提议解聘会计师事务所。
3.报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2013年公司董事会完成了换届选举，本人被选为第三届董事独立董事，2014年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证公司整体利益和中小股东合法权益不受侵害，以优异的业绩回报广大投资者。
六、联系方式
电子邮箱：guantongxian@sohu.com
特此报告。
独立董事：管彤贤 2014年 4月 24日
胡守钧
各位股东及股东代表：
本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作行为指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，在2013年度认真履行独立董事职责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司利益、股东利益特别是中小股东利益。现将2013年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席参加2013年董事会会议情况
2013年度，我参加了任期内公司所有七次董事会会议，其中委托参加一次，没有缺席会议或连续两次未亲自出席会议的情况。在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
||||
|-|-|-|
|发表时间|发表独立意见的事项|意见类型|
|2013.01.22|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金|同意|
|2013.02.25|关于公司聘任内部审计部门负责人|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|2013.03.28|《2012年度报告》的相关事项|累计和当期对外担保情况|同意|
|||2012年度日常关联交易情况||
|||关于募集资金管理和使用情况||
|||关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况||
|||关于聘任2013年度审计机构的事项||
|||公司2012年度利润分配预案||
|||公司2012年度内部控制自我评价报告||
|||为全资子公司申请银行授信提供担保||
|||变更募集资金议案||
|2013.07.16|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金||同意|
|2013.08.13|2013半年度募集资金存放与使用情况专项报告||同意|
|2013.08.13|关联方资金占用和对外担保情况||同意|
|2013.10.24|关于董事会换届选举议案||同意|
||公司股票期权激励计划（草案）|||

三、日常工作情况及为保护投资者权益方面所做的工作
1.作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，认真审核了公司提供的相关材料，并运用自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论。
2.积极推动董事会提名委员会工作。本人作为提名委员会召集人，任期内共组织召开了一次提名委员会会议。
本次会议就股东推选出的非独立董事、独立董事候选人资质
进行审核，会议一致认为候选人符合相应法定的董事任职条件，
全票通过了股东提名，并提交董事会审议。
3.本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高了对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
四、其他工作情况
2013年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。故2013年度我没有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
五、联系方式
独立董事胡守钧：hushoujun@126.com
2013年，公司董事会完成了换届选举，本人已经连任两届公司董事会独立董事，根据有关规定本人不得在被选为公司独立董事。
独立董事：胡守钧 2014年 4月 24日
尤家荣
各位股东及股东代表：
大家好！
作为上海神开石油化工装备股份有限公司的独立董事，在过去的2013年，本人能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。
现将2013年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、参加会议情况
2013年度，我参加了公司所有七次董事会会议，没有缺席会议或连续两次未亲自出席会议的情况。在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
||||
|-|-|-|
|发表时间|发表独立意见的事项|意见类型|
|2013.01.22|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|2013.02.25|关于公司聘任内部审计部门负责人||同意|
|2013.03.28|《2012年度报告》的相关事项|累计和当期对外担保情况|同意|
|||2012年度日常关联交易情况||
|||关于募集资金管理和使用情况||
|||关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况||
|||关于聘任2013年度审计机构的事项||
|||公司2012年度利润分配预案||
|||公司2012年度内部控制自我评价报告||
|||为全资子公司申请银行授信提供担保||
|||变更募集资金议案||
|2013.07.16|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金||同意|
|2013.08.13|2013半年度募集资金存放与使用情况专项报告||同意|
|2013.08.13|关联方资金占用和对外担保情况||同意|
|2013.10.24|关于董事会换届选举议案||同意|
||公司股票期权激励计划（草案）|||

三、任职董事会专门委员会成员的工作情况
本人是公司审计委员会的召集人，报告期内，我共组织召开了四次审计委员会会议。
（一）第一次会议，审议公司2013年度内部控制自我评价报告
及2013年内部审计工作总结，并与立信会计师事务所沟通外部审计在审计过程中发现的问题；
（二）第二次会议，审议第一季度内部审计工作报告和《募集
资金使用情况的季度内部审计报告》，并通过了第二季度审计工作计
划；
（三）第三次会议，审议第二季度内部审计工作报告和《募集资金使用情况的季度内部审计报告》，并通过了第三季度审计工作计划；
（四）第四次会议，审议第三季度内部审计工作报告和《募集资金使用情况的季度内部审计报告》，并通过了第四季度审计工作计划。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作。
本人作为公司独立董事，在2013年的任期内，能够认真有效地履行独立董事职责，对每次董事会前，均对公司事先提供的相关会议议案资料进行认真审核，做好必要的准备，在会议上，能够明确地发表自己的意见和见解，独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。
2013年，公司董事会完成了换届选举，本人已经连任两届公司董事会独立董事，根据有关规定本人不得在被选为公司独立董事。
五、其他事项
1、报告期内，未有提议召开董事会的情形发生。
2、报告期内，未有提议解聘会计师事务所的情形。
3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形发生。
六、联系方式
电子邮箱：youjr@126.com
特此报告。
独立董事：尤家荣 2014年 4月 24日
周佰修
各位股东及股东代表：
本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作行为指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，在2013年度认真履行独立董事职责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司利益、股东利益特别是中小股东利益。现将2013年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席参加2013年董事会会议情况
2013年度，我参加了任期内公司所有两次董事会会议，没有缺席会议或连续两次未亲自出席会议的情况。在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
||||
|-|-|-|
|发表时间|发表独立意见的事项|意见类型|
|2013.12.17|关于聘任寇玉亭等五名公司高级管理人员的议案|同意|

三、日常工作情况及为保护投资者权益方面所做的工作
1.作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极
关注公司经营情况，认真审核了公司提供的相关材料，并运用自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论。
2.积极推动董事会提名委员会工作。本人作为提名委员会召集人，任期内共组织召开了一次提名委员会会议。
本次会议就股东推选出的非独立董事、独立董事候选人资质进行审核，会议一致认为候选人符合相应法定的董事任职条件，全票通过了股东提名，并提交董事会审议。
3.本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高了对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
四、其他工作情况
2013年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。故2013年度我没有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
五、联系方式
独立董事周佰修：
zhoubx@sinopec.com
独立董事：周佰修 2014年 4月 24日
靳庆鲁
各位股东及股东代表：
大家好！
作为上海神开石油化工装备股份有限公司的独立董事，在过去的2013年，本人能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。
现将2013年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、参加会议情况
2013年度，我参加了公司所有两次董事会会议，没有缺席会议或连续两次未亲自出席会议的情况。在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
||||
|-|-|-|
|发表时间|发表独立意见的事项|意见类型|
|2013.12.17|关于聘任寇玉亭等五名公司高级管理人员的议案|同意|

三、保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作。
本人作为公司独立董事，在2013年的任期内，能够认真有效地履行独立董事职责，对每次董事会前，均对公司事先提供的相关会议议案资料进行认真审核，做好必要的准备，在会议上，能够明确地发表自己的意见和见解，独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。
五、其他事项
1、报告期内，未有提议召开董事会的情形发生。
2、报告期内，未有提议解聘会计师事务所的情形。
3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形发生。
六、联系方式
电子邮箱：acjql@mail.shufe.edu.cn
特此报告。
独立董事：靳庆鲁 2014年 4月 24日