上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
关于 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018年 12月 31日止年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海古鳌电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2176号）核准，由主承销国海证券股份有限公司采用网上定价公开发行方式向社会公众公开发行人民币普通股（A股）18,360,000.00股，每股发行价为 12.48元。截至 2016年10月11日止，本公司实际已公开发行人民币普通股（A股）18,360,000.00股，募集资金总额人民币229,132,800.00元，扣除发行费用25,833,982.21元后实际募集资金净额为人民币 203,298,817.79元。上述资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第116284号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2018年12月31日止，本公司本年度使用金额情况为：单位：（人民币）元时 间 金 额
2018年1月1日募集资金余额 120,983,850.36减：2018年度项目支出 45,303,529.842018年购买理财产品 308,000,000.002018年度银行手续费 4,635.80 5,229,680.482018年度募投项目结项募集资金永久补充流动资金（注1）
加：2018年度专户利息收入 2,187,920.812018年度收回理财产品 258,000,000.00截止2018年12月31日募集资金余额 22,633,925.05
2018年1月1日至2018年12月31日购买投资产品明细如下：
投资金额 是否预期年化收益
机构 产品类型 起始日期 终止日期
（万元） 到期 率
中国银行保本浮动收益型 3,600 2018/1/3 2018/4/4 是
3.85%
中国银行保本浮动收益型 3,600 2018/1/3 2018/4/4 是
中国银行保本浮动收益型 3,700 2018/4/10 2018/7/9 是
3.50%
中国银行保本浮动收益型 3,700 2018/4/10 2018/7/9 是
中国银行保本浮动收益型 2,800 2018/7/11 2018/10/15 是
3.50%
中国银行保本浮动收益型 2,800 2018/7/11 2018/10/15 是
中国银行保本浮动收益型 5,600 2018/10/18 2018/11/2 是 2.21%
中国银行保本浮动收益型 2,500 2018/11/5 2019/2/12 是
3.35%
中国银行保本浮动收益型 2,500 2018/11/5 2019/2/12 是
小计 30,800.00
注1：公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）中的“服务网络体系建设项目”已达到预定可使用状态，并将节余募集资金永久补充流动资金。2018年11月13日，公司将南京银行募集资金账户余额含利息共计 5,229,680.48元转入公司基本户永久补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及公司《募集资金管理细则》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，募集资金采取了专户存储制度。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2016年 10月 11日、2016年 10月 21日、2016年 10月 20日，公司和保荐机构与中国工商银行股份有限公司上海普陀支行（以下简称“工商银行”）、中国建设银行股份有限公司上海光新路支行（以下简称“建行银行”）、南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》；
山古鳌”）、保荐机构国海证券及中国银行股份有限公司上海市嘉定支行（以下简称“中国银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；
报告期内，公司严格按照协议执行，《募集资金三方监管协议》的履行不存在重大问题。
截至2018年12月31日，公司各募集资金专户募集资金余额如下：
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行名称|募集资金使用项目|账号|余额（元）|
|中国工商银行股份有限公司普陀金沙江路支行|接收募集资金总帐户，将募集资金投向项目募集资金的存储和使用|1001247229024969274|2,095,358.40|
|中国建设银行股份有限公司上海市光新路支行|技术中心提升项目|31050177410000000254|14,043,798.21|
|南京银行股份有限公司上海普陀支行|服务网络体系建设项目|03120120030001194|0.00|
|中国银行股份有限公司上海市真北路支行|智能化现金处理设备生产项目|449472669757|6,494,768.44|
|合 计|||22,633,925.05|

三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表具体情况详见附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司于2018年4月20日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，调整“技术中心提升项目”的实施方式。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将“服务网络体系建设项目”节余募集资金永久补充流动资金。2018年11月 13日，公司将南京银行募集资金账户余额含利息共计 5,229,680.48元转入公司基本户永久补充流动资金。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用募集资金 22,633,925.05元均存储在公司募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在其他使用募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司于2018年4月20日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，在原来“智能化现金处理设备项目”上增加“智能化金融自助设备建设项目”。公司对“智能化金融自助设备建设项目”计划投资 7,220万元，使用募集资金 7,220万元。
截止2018年12月31日，该项目已使用19,629,036.91元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息符合真实、准确、完整、及时的披露要求，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
上海古鳌电子科技股份有限公司董事会2019年4月25日附件1、募集资金使用情况对照表
附件2、变更募集资金投资项目情况表
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 2018年度 单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额 20,329.88 4,530.35
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 7,220.00
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 7,220.00 13,182.11
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 35.51%
是否已变更项 募集资金 截至期末累 截至期末投入进度 项目达到预定 本年度是否达 项目可行性承诺投资项目和超募资金 调整后投 本年度投
目（含部分变 承诺投资 计投入金额 （%） 可使用状态日 实现的到预计 是否发生重投向 资总额(1) 入金额
更） 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益 效益 大变化承诺投资项目
智能化现金处理设备生产
是 11,477.28 4,243.88 776.37 4,213.72 99.29 2019.12.31 154.34 否 否项目
智能化金融自助设备建设 否 否是 0.00 7,220.00 1,962.90 1,962.90 27.19 2019.12.31 471.62
项目
服务网络体系建设项目 否 5,000.00 5,000.00 421.90 4,486.41 89.73 2018.9.30 0.00 是 否技术中心提升项目 是 3,866.00 3,866.00 1,369.18 2,519.08 65.16 2019.12.31 0.00 否 否合计 20,343.38 20,329.88 4,530.35 13,182.11 625.96
未达到计划进度或预计收智能化现金处理设备生产项目：在当前“互联网+金融”的大背景下，移动支付、云计算、社区网络等新一代信息技术的迅猛发展，国内各大银行
益的情况和原因 已将智慧银行网点转型作为战略重点并积极推进实施。公司响应银行的需求，及时调整方向，将更多的注意力集中到给于人工智能的鉴伪技术及机器视觉技术的运用，开发基于DEEPLEARNING技术的人工智能鉴伪平台，加大在光源设计、图像捕捉、图像转化、图像处理等环节应用研究，并加大对新需求方向的投入，以便提供满足银行新需求的设备。
项目可行性发生重大变化
无此情况
的情况说明
超募资金的金额、用途及
无此情况
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
无此情况
点变更情况
募集资金投资项目实施方技术中心提升项目：公司技术平台孵化项目拟投入大量资金引入及培养高级技术人才，以增强公司的技术研发能力，调整该项目募集资金各类投式调整情况 资费用额度。公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。并经过2017年度股东大会审议通过。
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已募集资金投资项目先期投经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2017年4月7日出具了《关于上海古鳌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投入及置换情况 资项目情况报告的鉴证报告》（信会师报字【2017】第ZA12080号）。依据上述鉴证报告，公司已于 2017年4月7日使用募集资金置换预先投入自筹资金合计280.05万元。
用闲置募集资金暂时补充
无此情况
流动资金情况
服务网络体系建设项目：公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项项目实施出现募集资金结
目质量及顺利实施的前提下，合理配置资源，严格控制各项支出，节约部分设备采购和场地装修成本。致使该项目结项后产生结余，公司将上述余的金额及原因
募投项目募集资金专项账户中的节余募集资金及结算利息人民币522.97万元收入永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途
尚未使用募集资金将用于完成募投项目，存放于募集资金三方监管账户。
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
附件2
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 2018年度 单位：人民币万元变更后项目拟 变更后的项目可行变更后的项对应的原承诺 本报告期实际投入截至期末实际累计投截至期末投资进度项目达到预定可使用本报告期实现是否达到预
投入募集资金 性是否发生重大变目 项目 金额 入金额(2) (3)=(2)/(1) 状态日期 的效益 计效益
总额(1) 化智能化金融智能化现金处
自助设备建理设备生产项 7,220 1,962.9 1,962.9 27.19% 2019年12月31日 471.62 否 否设项目 目
智能化现金智能化现金处
处理设备生理设备生产项 4,243.88 776.37 4,213.72 99.29% 2019年12月31日 154.34 否 否产项目 目
技术中心提技术中心提升
3,866 1,369.18 2,519.08 65.16% 2019年12月31日 否 否升项目 项目
合计 15,329.88 4,108.45 8,695.7 -- -- 625.96 -- -- --
公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。公司在综合考虑国家政策、市场环境及公司未来发展战略等因素情况下，为了维护股东利益，提高募集资金使用效率，在原来“智能化现金处理设备项目”上增加“智能化金融自助设备建设项目”，调整“技术中心提升项目”的实施方式。并经过2017年度股东大会审议通过。
智能化金融自助设备建设项目变更的原因：
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
（1）项目是公司聚焦智慧银行转型升级机遇的必然要求在当前“互联网+金融”的大背景下，移动支付、云计算、社区网络等新一代信息(分具体项目)
技术的迅猛崛起，传统银行业经营模式和受到严峻挑战，迫使各银行重新思考网点的定位，大力推进网点转型与业务流程再造，推动智慧银行建设。国内各大银行均已将智慧银行网点转型升级作为战略重点并积极推进实施，22余万银行网点转型将产生大量的自助设备需求。传统以现金清点、捆扎等自动化处理为对象的金融设备经过多年发展已即将饱和，而智能化的金融自助设备更符合未来银行智能化、自助化的发展趋势。自动取款机、存取款一体机、大额高速存取款一体机等现金类自助设备仍将有10%以上的总量增长，且
银行现有网点换机需求也将贡献较大的市场增量；包括智能柜台（智能柜员机）、票据柜台、远程柜员机、即时发卡与乱序发卡柜台等非现金自助设备则进入产品快速成长期，市场前景十分广阔。在市场需求趋势发生改变的前提下，公司主动瞄准市场需求，调整募集资金项目是具有必要性和紧迫性的。
（2）项目是公司核心技术向前沿领域推进的需要公司经过多年研发，现金处理技术几近成熟，纸币图像处理覆盖了流通中人民币的各个套别,各个面额，各个版本，同时扩展到国际上30多个多家的成套纸币，能够处理国际主流货币识别、鉴别、清分等。伴随行业需求热点的转换，公司及时跟进研发金融自助设备的核心技术，在紫、红外光学特征分析鉴别技术，综合票据防伪分析鉴别、版面特征识别技术，金融专业OCR识别技术，实物印章自动盖章技术，提供C/P/V端软件整体解决方案等关键技术上获得自主知识产权。同时，公司从2017年初开始将注意力集中到基于人工智能的鉴伪技术及机器视觉技术的应用，通过与第三方企业的合作，同时在企业内部进行了对DEEPLEARNING技术应用前景的研究，初步拟定了开发基于DEEPLEARNING技术的人工智能鉴伪平台，加大在光源设计、图像捕捉、图像转化、图像处理等环节的应用研究。公司已经具备了开发全系列、智能化金融自助设备的技术能力。
（3）项目是公司进一步提升盈利能力的需要随着现金处理设备逐渐步入成熟期，市场相对饱和，现金处理设备市场竞争逐渐白热化，市场上主流设备服务功能及产品功能的同质化使得市场参与者之间的竞争也趋于同质化，设备的销售价格下滑态势较为明显，利润水平逐步降低。而金融自助设备尤其是非现金自助设备处于市场快速增长期，产品功能尚未定型，各厂商之间的产品与增值服务存在一定的差异性，因而自助设备的毛利率相对普通现金处理设备较高。
技术中心提升项目变更的原因：
（1）项目是公司转型升级的技术支撑在当前“互联网+金融”的大背景下，移动支付、云计算、社区网络等新一代信息技术的迅猛崛起，传统银行业经营模式和受到严峻挑战，迫使各银行重新思考网点的定位，大力推进网点转型与业务流程再造，推动智慧银行建设。传统以现金清点、捆扎等自动化处理为对象的金融设备经过多年发展已即将饱和，而智能化的金融自助设备更符合未来银行智能化、自助化的发展趋势。自动取款机、存取款一体机、大额高速存取款一体机等现金类自助设备仍将有10%以上的总量增长，且银行现有网点换机需求也将贡献较大的市场增量；包括智能柜台（智能柜员机）、票据柜台、远程柜员机、即时发卡与乱序发卡柜台等非现金自助设备则进入产品快速成长期，市场前景十分广阔。在市场需求趋势发生改变的前提下，公司将积极转变产品结构，加大金融自助设备的开发力度，打造领先的智慧银行整体解决方案提供商。这就需要建立并提升一系列的新技术平台，包括人工智能鉴伪平台、大数据处理技术平台、运动图像识别技术平台、噪声处理技术平台、活体识别技术平台等，从而为公司转型升级提供技术支撑。
（2）项目是公司持续提升核心技术优势的必然要求公司经过多年发展，纸币图像处理覆盖了流通中人民币的各个套别、各个面额、各个版本，同时扩展到国际上30多个多家的成套纸币，能够识别、鉴别、清分国际主流货币，公司在纸币识别领域处于行业领先地位。
然而，随着监管机构对纸币处理的要求越来越苛刻，突破性基础技术方兴未艾，都为公司保持行业技术领先地位带来了挑战。公司需
要加快对传统技术优势领域进行持续改进，包括构建基于DEEPLEARNING技术的人工智能鉴伪平台，充分利用机器学习、深度学习、增强学习、卷积神经网络等技术提升图像处理速度、精度、准确性、可靠性；探索标准化的图像处理公共模块，提升从纸币到各种类型、各种材质有价证券的开发效率等。
（3）项目建设资金需大量投入高级技术人才费用习近平总书记指出，发展是第一要务，人才是第一资源，创新是第一动力。高级技术人才对技术平台建设的至关重要，公司技术中心提升项目拟投入大量资金引入及培养高级技术人才。根据上海相关技术领域的普遍水平，每名高级技术人才每年所需的各类薪资及福利费用不低于30万元，以项目预计引入和培养的30名左右高级技术人才计算，每年需要的技术人才费用不低于900万元，项目建设期的人才费用不低于1800万元。
综上所述，为提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，公司经过审慎研究，在原来“智能化现金处理设备项目”上增加“智能化金融自助设备建设项目”，调整“技术中心提升项目”的实施方式。
智能化现金处理设备生产项目：在当前“互联网+金融”的大背景下，移动支付、云计算、社区网络等新一代信息技术的迅猛发展，国未达到计划进度或预计收益的情况和原因内各大银行已将智慧银行网点转型作为战略重点并积极推进实施。公司响应银行的需求，及时调整方向，将更多的注意力集中到给于(分具体项目) 人工智能的鉴伪技术及机器视觉技术的运用，开发基于DEEPLEARNING技术的人工智能鉴伪平台，加大在光源设计、图像捕捉、图像转化、图像处理等环节应用研究，并加大对新需求方向的投入，以便提供满足银行新需求的设备。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明