证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2014-47广西柳工机械股份有限公司
关于公司 2015年度为下属公司
及参股公司提供担保暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
公司董事会于 2014年 12月 29日召开第七届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于公司2015年度为下属公司及参股公司提供担保的议案》，同意公司2015年度对14家下属公司及2家参股公司提供共计56.89亿元人民币的担保，具体如下：
单位：万元人民币
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|序号|公司名称|本公司持股比例|2013 年末资产负债率|2014年11月末资产负债率|2015 年度申请担保金额|占公司 2013 年度末经审 计 净资 产（933,407.41 万元人民币）的比例|
|1|柳州柳工挖掘机有限公司|100%|48%|45.46%|7,000|0.75%|
|2|柳工常州挖掘机有限公司|100%|30%|12.12%|15,000|1.61%|
|3|江苏柳工机械有限公司|100%|42%|37.54%|2,000|0.21%|
|4|柳州柳工叉车有限公司|100%|59%|59.05%|3,000|0.32%|
|5|柳工柳州铸造有限公司|100%|18%|12%|2,500|0.27%|
|6|柳工机械南非有限公司|100%|64%|56.59%|1,220|0.13%|
|7|柳工锐斯塔机械有限责任公司|100%|62%|62.25%|35,990|3.86%|
|8|柳工机械俄罗斯有限公司|100%|-|0.34%|1,220|0.13%|
|9|中恒国际租赁有限公司|100%|76%|65.55%|400,000|42.85%|
|10|柳工机械亚太有限公司|100%|80%|74.3%|3,050|0.33%|
|11|柳工北美有限公司|100%|87%|91.14%|1,220|0.13%|
|12|柳工机械香港有限公司|100%|-|74.23%|76,250|8.17%|
|13|柳工机械欧洲有限公司|100%|95%|91.39%|3,050|0.33%|

柳工董事会公告
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|14|柳工机械中东有限公司|100%|73%|63.84%|4,270|0.46%|
|15|广西康明斯工业动力有限公司|50%|52%|48.66%|11,100|1.19%|
|16|广西威翔机械有限公司|50%|60%|77.11%|2,000|0.21%|
|合 计|||||568,870|60.95%|

其中：1、柳州柳工叉车有限公司的担保额度可用于其下属子公司上海柳工叉车有限公司和山东柳工叉车有限公司；2、参股公司广西康明斯工业动力有限公司和广西威翔机械有限公司的其他股东将按持股比例提供担保。
在上述担保事项中，公司董事曾光安先生兼任广西康明斯工业动力有限公司（以下简称“广西康明斯”）董事长，副总裁余亚军先生、黄建兵先生兼任广西康明斯董事；公司副总裁文武先生兼任广西威翔机械有限公司（以下简称“广西威翔”）董事长，因此公司对广西康明斯及广西威翔的担保事项构成关联交易。
同意授权董事长在担保额度内分别签署公司担保文件及手续。
该项议案（含子议案）的表决情况如下：
1、关于审议公司2015年度对柳州柳工挖掘机有限公司等14家下属公司提供555,770万元担保的事项获全体董事表决通过；
2、关于审议公司 2015年度对广西康明斯提供 11,100万元担保的事项获参与表决的非关联董事全票赞成通过：关联董事曾光安先生回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄祥全先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、李嘉明先生、许文新先生、季德钧先生参与表决；
3、关于审议公司2015年度对广西威翔提供2,000万元担保的事项获全体董事表决通过。
根据中国证监会、深圳证券交易所相关监管规定，以及《公司章程》的规定，上述担保事项尚需提交公司股东大会审议，相关关联股东在审议本议案（含子议案）时应回避表决。上述担保的有效期为公司2015年第一次临时股东股东大会批准之日起至股东大会审批2016年度公司为子公司及参股公司提供担保事项之日止。
二、被担保人基本情况
以下各公司2013年度财务数据均已经审计，2014年11月财务数据未经审计。
1、柳州柳工挖掘机有限公司
成立日期： 2006年2月9日
注册地点：柳州市柳江县拉堡镇双拥路
法定代表人：黄敏
柳工董事会公告注册资本：92,218.47万元人民币
主营业务范围：生产、销售挖掘机产品及配套件
公司持有该公司股权比例为100%。
2013年度财务状况：资产总额 250,153.48万元、负债总额 119,683.38万元、净资产130,470.10万元、资产负债率47.84%，营业收入193,920.62万元、利润总额-6,732.61万元、净利润-5,570.16万元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 232,318.22万元、负债总额 105,616.38万元、净资产126,701.84万元、资产负债率45.46%，营业收入141,837.23万元、利润总额-3,899.23万元、净利润-3,768.26万元。
2、柳工常州挖掘机有限公司
成立日期： 2010年5月17日
注册地点：江苏省常州市武进高新技术产业开发区淹城南路588号
法定代表人：黄敏
注册资本：53,000万元人民币
主营业务范围：生产、销售挖掘机产品及配套件
公司持有柳州柳工挖掘机有限公司股权比例为100%，柳州柳工挖掘机有限公司持有柳工常州挖掘机有限公司股权为比例100%。
2013年度财务状况：资产总额 87,937.94万元、负债总额 26,201.06万元、净资产 61,736.88万元、资产负债率29.79%，营业收入 72,853.59万元、利润总额 10,721.34万元、净利润8,979.31万元；
截止2014年11月财务状况：资产总额79,075.85万元、负债总额9,581.57万元、净资产69,494.28万元、资产负债率12.12%，营业收入53,137.33万元、利润总额9,102.16万元、净利润7,757.41万元。
3、江苏柳工机械有限公司
成立日期：2003年11月4日
注册地点：镇江市宁镇公路1号
法定代表人：龚勋
注册资本：8,700万元人民币
主营业务范围：小型工程机械及其零部件制造、销售、维修
公司持有该公司股权比例为100%。
2013年财务状况：资产总额 35,322万元、负债总额 14,747万元、净资产 20,575万元、资产负债率为41.75%，营业收入58,607万元、利润总额2,259万元、净利润2,010
柳工董事会公告万元；
截止 2014年 11月末财务状况：资产总额33,423万元、负债总额 12,547万元、净资产20,876万元、资产负债率为37.54%，营业收入35,686万元、利润总额309万元、净利润301万元。
4、柳州柳工叉车有限公司
成立日期： 2007年8月10日
注册地点：柳州市阳和工业新区阳和大道1号
法定代表人：王太平
注册资本：24,800万元人民币
主营业务范围：叉车、工程机械产品及其配件设计、制造、销售及租赁。
公司持有该公司股权比例为100%。
2013年度财务状况：资产总额42,842.55万元、负债总额24,252.02万元、净资产 18,590.52万元、资产负债率56.61%，营业收入50,798.82万元、利润总额 -266.79万元、净利润-103.89万元；
截止2014年11月财务状况：资产总额45,161 .92万元、负债总额26,667.93万元、净资产18,493.99万元、资产负债率59.05%，营业收入40,636.85万元、利润总额 13.87万元、净利润-96.54万元。
5、上海柳工叉车有限公司
成立日期：1989年9月26日
注册地点：上海市青浦区青安路694号
法定代表人：陈列
注册资本：5000万元人民币
主营业务范围：生产叉车、工程机械，叉车及工程机械租赁，销售叉车、工程机械、汽、叉车零配件，日用百货，建陶材料，五金交电，从事货物及技术的进出口业务
公司持有柳州柳工叉车有限公司股权比例为100%，柳州柳工叉车有限公司持有上海柳工叉车有限公司股权比例为100%。
2013年度财务状况：资产总额 12,378.64万元、负债总额 8,023.43万元、净资产4,355.21万元、资产负债率64.82%，营业收入23,501.76万元、利润总额734.10万元、净利润566.70万元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 9,633.79万元、负债总额 4,915.56万元、净资产4,718.23万元、资产负债率51.02%，营业收入19,561.22万元、利润总额487.06万元、净利润363.02万元。
柳工董事会公告6、山东柳工叉车有限公司
成立日期：2014年4月14日
注册地点：山东临沂经济技术开发区香港路与山建路交汇处
法定代表人：兰谷
注册资本：15,00万元
主营业务范围：主营业务范围：生产叉车、工程机械，租赁叉车及工程机械，销售叉车、工程机械、汽车、叉车零配件，汽车、叉车修理，日用百货，建陶材料，五金交电，从事货物及技术的进出口业务
公司持有柳州柳工叉车有限公司股权比例为100%，柳州柳工叉车有限公司持有山东柳工叉车有限公司股权为100%。
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 3,891万元、负债总额 3,294万元、净资产597万元、资产负债率85%，营业收入6,913万元、利润总额130万元、净利润97万元、净资产收益率为16.31%。
7、柳工柳州铸造有限公司
成立日期：2012年8月27日
注册地点：广西鹿寨经济开发区鹿寨工业园二区（职教中心内）
法定代表人：文武
注册资本：20,000万元人民币
主营业务范围：工程机械阀类、箱类、球铁桥壳类、变矩器类核心铸件
公司持有该公司股权比例为100%。
2013年度财务状况：资产总额 15,182.62万元、负债总额 2,659.13万元、净资产 14,916.62万元、资产负债率17.51%，营业收入0.00万元、利润总额10.02万元、净利润10.02万元；
截止2014年11月财务状况：资产总额22,259.37万元、负债总额2,659.13万元、净资产19,600.24万元、资产负债率12%，营业收入0.00万元、利润总额-37.82万元、净利润-37.82万元。
8、柳工机械南非有限公司
成立日期：2010年12月24日
注册地点：NO.82 POMONA ROAD KEMPTON PARK
法定代表人：朱雄兵
注册资本：100兰特
主营业务范围：进口及销售工程机械产品及配套件
柳工董事会公告公司持有该公司股权比例为100%。
2013年度财务状况：资产总额9,867万元、负债总额 6,267万元、净资产 3,600万元、资产负债率86.82%，营业收入5,141万元、利润总额394万元、净利润394万元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 9,046万元、负债总额 5,120万元、净资产 3,926万元、资产负债率56.59%，营业收入 4,029万元、利润总额-86万元、净利润-86万元。
9、柳工锐斯塔机械有限责任公司
成立日期： 2011年3月16日
注册资本：1亿零50万兹罗提，资本公积1.67亿兹罗提
公司地址：波兰Stalowa Wola.
法定代表人：David Beatenbough
主营业务范围：制造金属工具及其配件部件；金属处理及喷涂；一般发动系统生产；
制造采矿及挖掘建筑机械；销售采矿、建筑及土木工程机械
公司持有柳工荷兰控股公司股权比例为100%，柳工荷兰控股公司持有该公司股权比例为100%。
2013年财务状况：资产总额55,614万兹罗提、负债总额35,715万兹罗提、净资产 19,899万兹罗提、资产负债率64.22%，营业收入 29,219万兹罗提、利润总额-4,560万兹罗提、净利润-4,386万兹罗提；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 57,843万兹罗提、负债总额 36,005万兹罗提、净资产21,838万兹罗提、资产负债率62.25%，营业收入27,237万兹罗提、利润总额-4,286万兹罗提、净利润-3,939万兹罗提。
10、柳工机械俄罗斯有限公司
成立日期： 2014年3月3日
注册地点：莫斯科
法定代表人：梁成
注册资本：100万美元
主营业务范围：工程机械产品销售及服务
公司持有柳工机械欧洲有限公司股权比例为100%，柳工机械欧洲有限公司持有该公司股权比例为99%，柳工荷兰控股公司持有该公司股权比例为1%。
截止2014年11月财务状况：资产总额62.6万元，负债总额0.2万元，净资产62.4万元，资产负债率0.34%。无营业收入，利润总额-1.3万元，净利润-1.1万元。
11、中恒国际租赁有限公司
柳工董事会公告成立日期： 2008年10月7日
注册地点：北京市顺义区北小营宏大工业开发中心A区6号
法定代表人：王超
注册资本：美元13,408万元
主营业务范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保
公司持有该公司股权比例为69.76%（柳工香港投资有限公司持有该公司股权比例为30.24%）。
2013年度财务状况：资产总额 571,432.33万元、负债总额 437,003.14万元、净资产134,429.19万元、资产负债率76.48%，营业收入44,135.58万元、利润总额10,349.00万元、净利润7,583.13万元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 435,407.39万元、负债总额 285,425.35万元、净资产149,982.05万元、资产负债率65.55%，营业收入39,417.43万元、利润总额 20,741.81万元、净利润15,552.85万元。
12、柳工机械亚太有限公司
成立日期：2010年10月20日
注册地点：新加坡
法定代表人：曾光安
注册资本：100万美元
主营业务范围：工程机械产品销售及服务
公司持有该公司股权比例为100%。
2013年财务状况：资产总额9,834万元、负债总额,7,829万元、净资产2,005万元、资产负债率79.61%，营业收入5,509万元、利润总额-110美元、净利润-167万元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 6,847万元、负债总额 5,087万元、净资产 1,760万元、资产负债率74.3%，营业收入5,139万元、利润总额-226万元、净利润-217万元。
13、柳工北美有限公司
成立日期：2007年12月7日
注册地点：美国得克萨斯州凯特市（Katy,Texas）
法定代表人：梁永杰
注册资本：1,680万美元
主营业务范围：建筑机械设备销售和租赁
柳工董事会公告公司持有该公司股权比例为100%。
2013年财务状况：资产总额3,572万美元、负债总额3,068万美元、净资产504万美元、资产负债率85.9%，营业收入3,329万美元、利润总额-258万美元、净利润15万美元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 3,951万美元、负债总额 3,601万美元、净资产350万美元、资产负债率91.14%，营业收入2152万美元、利润总额－154万美元、净利润－154万美元。
14、柳工机械香港有限公司
成立日期：2013年12月11日
注册地点：香港
法定代表人：罗国兵
注册资本：1,400万美元
主营业务范围：工程机械产品销售
公司持有该公司股权比例为100%。
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 37,104万元、负债总额 27,544万元、净资产9,560万元、资产负债率74.23%，营业收入48,401亿元、利润总额1,174万元、净利润970万元。
15、柳工机械欧洲有限公司
成立日期： 2009年12月 24日
注册地点：荷兰
法定代表人：肖远翔
注册资本： 200万欧元
主营业务范围：工程机械产品及零配件的研发、分销、租赁服务和培训
柳工荷兰控股公司持有该公司股权比例为100%。
2013年度公司财务状况：资产总额2,817万欧元、负债总额 2,665万欧元、净资产 152万欧元、资产负债率95％，营业收入 2,380万欧元、利润总额 33万欧元、净利润33万欧元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 2,707万欧元、负债总额 2,474万欧元、净资产233万欧元、资产负债率91.39％，营业收入2,184万欧元、利润总额16万欧元、净利润16万欧元。
16、柳工机械中东有限公司
成立日期: 2010年10月19日
柳工董事会公告注册地点:阿联酋迪拜
法定代表人：朱雄兵
注册资本: 350万美元
主营业务范围：工程机械产品销售及服务
公司持有该公司股权比例为100%。
2013年财务状况：资产总额7,789万元、负债总额5,717万元、净资产2,072万元、资产负债率73.4%，营业收入6,514万元、利润总额377万元、净利润377万元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 8,476万元、负债总额 5,411万元、净资产 3,065万元、资产负债率63.84%，营业收入5,330万元、利润总额353万元、净利润353万元。
17、广西康明斯工业动力有限公司
成立日期： 2012年6月
注册地点：广西柳江县穿山镇恒业路8号
法定代表人：曾光安
注册资本： 40,000万人民币
主营业务范围：柴油发动机及其零部件的应用开发,生产,销售和服务。
公司持有该公司股权比例为50%，康明斯（中国）投资有限公司持有该公司股权比例为50%。
2013年度财务状况：资产总额 70,727.41万元、负债总额 36,830.37万元、净资产 33,897.04万元、资产负债率52.07%，营业收入15,289.70万元、利润总额-4,580.51万元、净利润-3,249.63万元；
截止 2014年 11月财务状况：资产总额 257,800.57万元、负债总额 125,448.13万元、净资产132,352.44万元、资产负债率48.66%，营业收入169,085.46万元、利润总额-4,115.66万元、净利润-3,687.82万元。
18、广西威翔机械有限公司
成立日期：2013年12月
注册地点：柳州市西环路17号
法定代表人：文武
注册资本：5,000万人民币
主营业务范围：工程机械、工业车辆簿板件、散热器的研发、生产、销售
公司持有该公司股权比例为50%，柳州五菱汽车工业有限公司公司持有该公司股权比例为50%。
柳工董事会公告 2013年度财务状况：资产总额 11,977.96万元、负债总额 7,155.01万元、净资产 4,822.96万元、资产负债率59.73%，营业收入 0万元、利润总额-177.04万元、净利润-177.04万元；
截止2014年11月财务状况：资产总额21,344.84万元、负债总额16,459.69万元、净资产4,885.15万元、资产负债率77.11%，营业收入27,661.28万元、利润总额62.19万元、净利润62.19万元。
三、担保协议的主要内容
本公司为上述公司提供2015年度担保。公司将在上述担保具体实施时签署有关担保协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司设立广西康明斯及广西威翔两家合资公司的主要目的是为本公司提供发动机、驾驶室等零部件配套。公司为广西康明斯和广西威翔提供担保，有利于其业务发展，并确保本公司相关零部件供应，符合公司的长远利益。
广西康明斯及广西威翔具备与本次担保相应的偿债能力，且本次担保期限仅为公司股东大会批准之日起至公司股东大会审批2016年度担保事项之日止。因此本次关联担保事项不会对公司本期及未来的财务状况造成不良影响。
五、董事会意见
公司为下属公司及参股公司提供担保，是为满足各公司日常经营对流动资金的需要，保证以上公司各项业务的顺利开展。因下属公司资产和财务均受本公司控制，且经营正常，故此类担保无风险。因参股公司均为本公司零部件供应商，且经营正常、具备相应的偿债能力，同时其他股东将依据持股比例提供相应比例的担保，故此类担保风险可控。
六、独立董事关于关联交易的事前认可意见
公司2015年度为广西康明斯及广西威翔提供担保的事项，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。
同意将《关于公司2015年度为下属公司及参股公司提供担保的议案》提交公司董事会审议。同时，关联董事应履行回避表决程序。
七、独立董事关于担保事项的独立意见
公司为下属公司提供担保，是为了确保下属公司正常经营所需的流动资金，不会对公
司及下属公司的正常运作和业务发展造成不良影响，担保风险可控，符合公司的整体利益。
柳工董事会公告公司为相关参股公司提供担保，有利于参股公司的业务发展。参股公司为本公司零部件供应商，且经营正常，同时其他股东依据持股比例提供相应比例的担保，有效降低了公司的风险。
公司严格按照《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》中有关关联交易以及对外担保的规定，认真履行了相应的信息披露义务，关联董事进行了回避表决，担保决策程序合法，没有损害公司和股东的利益。
同意本次董事会审议的《关于公司 2015年度为下属公司及参股公司提供担保的议案》。
八、累计对外担保数量及逾期担保的数量
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|担保对象|金额（万元人民币）|审批机构|股东大会审议时间|董事会决议披露日期|
|柳州柳工挖掘机有限公司等15家下属公司|555,770|公司股东大会|2015年1月26日|2014年12月31日|
|广西康明斯工业动力有限公司|11,100|公司股东大会|同上|同上|
|广西威翔机械有限公司|2,000|公司股东大会|同上|同上|
|累计担保|568,870||||

公司连续十二个月累计担保中未经股东大会审议的担保总额为 85,340万元，分别占公司 2013年度经审计的总资产 2,217,990.03万元的3.85%和净资产 933,407.41万元的9.14%。公司以上担保对象均为全资子公司、控股子公司以及参股公司，无其他对外担保，无逾期担保，没有涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。
九、连续十二月内与关联方发生的关联交易的总金额
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|关联方|关联交易类型|金额（万元人民币）|审批时间|审批机构|
|广西康明斯工业动力有限公司|信用借款|7,000|2014年5月|公司2013年度股东大会|
||关联采购|25,563|2014年11月|公司2014年第一次临时股东大会|
||关联销售|250|2014年5月|公司2013年度股东大会|
||担保|11,100|尚需提交公司2015年第一次临时股东大会审批||
|小 计||43,813|||
|广西威翔机械有限公司|关联采购|47,341|2014年5月|公司2013年度股东大会|

柳工董事会公告
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||关联销售|8,399|2014年11月|公司2014年第一次临时股东大会|
||担保|2,000|尚需提交公司2015年第一次临时股东大会审批||
|小 计||57,740|||
|合 计||101,553|||

注：1、公司对广西康明斯提供的信用借款在2014年7月开始实施，有效期为一年；
2、上述关联采购、关联销售的有效期均为自公司股东大会审批之日起至公司股东大会审批2016年度关联采购、关联销售事项之日止。
十、其他
本次担保公告披露后，公司将及时披露上述担保的变化等有关情况。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
二○一四年十二月二十九日