证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2017-012北京中科金财科技股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会召开情况
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于 2017年 4月 18日在公司天枢会议室以通讯方式召开。会议通知于 2017年4月8日以电话、邮件方式通知各监事。会议由监事会主席汪亮主持，出席会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、监事会会议审议情况
1.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2016年监事会工作报告的议案》。
公司《2016年监事会工作报告》详见 2017年 4月 20日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交公司股东大会审议。
2.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2016年年度报告及其摘要的议案》。
监事会对《2016年年度报告》全文及摘要发表了审核意见，认为：2016年年度报告的编制程序符合法律、行政法规及规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2016年年度报告》全文及摘要详见 2017年 4月 20日的巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交公司股东大会审议。
3.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2017年一季度报告全文及正文的议案》。
监事会对《2017年一季度报告》全文及正文发表了审核意见，认为：2017年一季度报告的编制程序符合法律、行政法规及规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2017年一季度报告》全文及正文详见 2017年 4月 20日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
4.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2016年度决算报告的议案》。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2016年度审计报告》（信会师报字[2017]第ZB10781号），公司2016年度主要经营指标情况如下：营业收入 138,012.39万元，比上年增长3.96%；归属于上市公司股东的净利润为 17,793.39万元，比上年增长10.98%；资产总额 365,439.09万元，比上年增长41.15%；归属于上市公司股东的净资产为277,095.80万元，比上年增长67.73%。
本议案需提交公司股东大会审议。
5.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2016年度利润分配方案的议案》。
监事会对公司 2016年度利润分配方案发表了审核意见，认为：董事会制定的2016年度利润分配方案，符合证监会、深交所、《公司章程》及《公司未来三年（2015年-2017年）股东回报规划》的有关规定，符合公司实际经营情况。
本议案需提交公司股东大会审议。
6.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2016年度内部控制自我评价报告的议案》。
监事会对《2016年内部控制自我评价报告》发表了审核意见，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能够得到有效执行，符合中国证监会及深圳
证券交易所的相关规定。董事会编制的内部控制自我评价报告真实、准确的反映了公司内部控制的建立及运行情况。
《北京中科金财科技股份有限公司 2016年内部控制自我评价报告》详见2017年4月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
7.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议 2016年度募集资金实际存放与使用情况专项报告的议案》。
监事会对《2016年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》发表了审核意见，认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。董事会编制的募集资金存放与使用情况报告真实、准确的反映了公司募集资金的存放与使用情况。
《北京中科金财科技股份有限公司 2016年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》详见2017年4月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
8.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。
监事会对公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的事项发表了审核意见，认为：公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定。
《北京中科金财科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》详见2017年4月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交公司股东大会审议。
9.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议自有资金投资理财的议案》。
监事会对公司使用自有资金投资理财的事项发表了审核意见，认为：在保证正常生产经营资金需求的前提下，公司和控股子公司使用自有资金投资理财，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，优化资产结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，决策内容和
决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。
《北京中科金财科技股份有限公司关于使用自有资金投资理财的公告》详见2017年4月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交公司股东大会审议。
10.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
监事会对公司变更募集资金投资项目的事项发表了审核意见，认为：公司本次变更募投项目符合当前公司所处环境变化及未来发展需要，有利于公司保持核心竞争力，有利于提高募集资金的使用效率，实现股东利益的最大化，不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形，其审批程序符合相关法律法规的规定，同意公司变更募集资金投资项目。
《北京中科金财科技股份有限公司关于变更募集资金投资项目的公告》详见2017年4月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交公司股东大会审议。
11.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司及控股子公司年度担保额度的议案》。
监事会对公司及控股子公司年度担保额度的事项发表了审核意见，认为：公司本次年度担保事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，其审批程序符合相关法律法规的规定，同意本次公司及控股子公司年度担保事项。
《北京中科金财科技股份有限公司关于公司及控股子公司年度担保额度的公告》详见2017年4月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交公司股东大会审议。
12.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举公司监事的议案》。
会议同意公司选举郭通担任公司监事，任期与本届监事会任期一致。郭通简
历详见附件。
最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
本议案需提交公司股东大会审议。
13.会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。
会议同意公司选举孙昕担任公司监事会主席，任期与本届监事会任期一致。
孙昕简历详见附件。
三、备查文件
1、公司第四届监事会第四次会议决议。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司监事会2017年4月20日
附件：
郭通，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979年7月出生。哈尔滨工业大学计算机及应用专业学士、高级工程师，2006年获得信息产业部计算机信息系统集成项目经理证书。曾任北京联想集团有限公司高性能服务器事业部技术支持工程师，现任公司 IT服务实施部经理。郭通先生持有公司股份 500股，与公司控股股东、实际控制人以及公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所处罚，符合《公司法》和《公司章程》等相关规定中监事的任职资格。
孙昕，男，中国国籍，无境外永久居留权，1975年出生。毕业于沈阳航空航天大学计算机及应用专业，本科学历。现任北京中科金财科技股份有限公司金融技术应用事业群总经理。孙昕先生持有公司股份 12,900股，与公司控股股东、实际控制人以及公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所处罚，符合《公司法》和《公司章程》等相关规定中监事的任职资格。