西南证券股份有限公司
关于新光圆成股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
之
2016年度持续督导工作报告书
独立财务顾问：西南证券股份有限公司
二〇一七年五月
声 明
2016年4月26日，上市公司公告名称由马鞍山方圆回转支承股份有限公司变更为新光圆成股份有限公司，股票简称由“方圆支承”变为“新光圆成”，股票代码“002147”不变。本持续督导意见所述“新光圆成”、“方圆支承”即指“新光圆成股份有限公司”与更名前之“马鞍山方圆回转支承股份有限公司”。
2016年 3月 7日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准马鞍山方圆回转支承股份有限公司向新光控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]430号），核准马鞍山方圆回转支承股份有限公司向新光控股集团有限公司发行 872,492,236股股份、向虞云新发行96,943,581股股份购买相关资产，并核准马鞍山方圆回转支承股份有限公司非公开发行不超过 208,333,333股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。上述发行股份购买资产及发行股份募集配套资金已经于2016年7月14日全部实施完成并履行了相应的公告程序。
西南证券股份有限公司担任本次重大资产重组的独立财务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，对上市公司履行持续督导职责，对本次重大资产重组出具持续督导报告。
本持续督导报告不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导报告书所作出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导报告中列载的信息和对本持续督导报告做任何解释或者说明。
目 录
目录 ......................................................................................................... 3释义 ......................................................................................................... 5一、发行股份购买资产的交付、过户情况 ............................................ 6（一）本次发行股份购买资产情况概述 ............................................................. 6（二）本次发行股份购买资产过户情况 ............................................................. 7（三）资产验资和股份登记上市情况 ................................................................. 7（四）财务顾问核查意见 ..................................................................................... 8二、配套资金的募集、使用情况 ............................................................ 8（一）本次发行股份募集配套资金情况概述 ..................................................... 8（二）募集配套资金及其使用情况 ................................................................... 10（三）新增股份登记和上市情况 ....................................................................... 10（四）财务顾问核查意见 ................................................................................... 11三、交易各方当事人承诺的履行情况 .................................................. 11（一）本次发行涉及的相关协议及履行情况 ................................................... 11（二）本次发行涉及的承诺及履行情况 ........................................................... 11（三）财务顾问核查意见 ................................................................................... 14四、业绩承诺的实现情况 ...................................................................... 15（一）业绩承诺概述 ........................................................................................... 15（二）2016年度利润实现情况 .......................................................................... 17（三）财务顾问核查意见 ................................................................................... 17五、2016年度董事会报告部分提及的各项业务的发展现状 ............. 17
（一）公司整体生产经营情况 ........................................................................... 17（二）财务顾问核查意见 ................................................................................... 19六、上市公司治理结构与运行情况 ...................................................... 19（一）独立性 ....................................................................................................... 19（二）股东与股东大会 ....................................................................................... 19（三）控股股东、实际控制人与上市公司 ....................................................... 19（四）董事与董事会 ........................................................................................... 20（五）监事与监事会 ........................................................................................... 20（六）信息披露与透明度 ................................................................................... 20（七）相关利益者 ............................................................................................... 20七、与已公布的重组方案存在差异的其他事项 .................................. 21
释 义
在本持续督导工作报告中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
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一、发行股份购买资产的交付、过户情况
（一）本次发行股份购买资产情况概述
1、发行种类和面值
本次发行股票种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元。
2、发行方式
本次交易采取非公开发行的方式，在中国证监会核准后向特定对象发行股票。
3、发行对象
本次发行股份购买资产的发行对象为新光集团、自然人虞云新。
4、发行股份与定价依据
本次发行股份购买资产的股票发行定价基准日，为本公司第三届董事会第二十七次会议决议公告日。
定价基准日前120个交易日公司股票交易均价的计算公式为：定价基准日前120个交易日公司股票交易均价＝定价基准日前120个交易日公司股票交易总额÷定价基准日前120个交易日公司股票交易总量。据此计算，本次发行股份采用定价基准日前120个交易日公司股票交易均价作为市场参考价，发行价格不低于市场参考价的90%，即11.54元/股；经公司与交易对方协商确定本次发行价格为11.54元/股。
5、发行数量
本次交易中上市公司以发行股份的方式购买万厦房产100%股权、新光建材城100%股权。标的公司100%股权作价为1,118,728.94万元，按照本次发行股票价格 11.54元/股计算，本次拟发行股份数量合计为 969,435,817股。具体情况如下：
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|交易价格（元）|股份发行价格（元/股）|交易对方|
|5,986,289,375.37|11.54|新光集团|

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|5,200,999,972.68|虞云新|
|11,187,289,348.05|合计数|

定价基准日至本次发行期间，如因公司实施派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项或其他原因导致发行价格调整的，本次发行数量亦将作相应调整。
6、上市地点
本次发行的股份将在深圳证券交易所上市。
7、发行股份的限售期
本次交易对方新光集团、虞云新承诺：本次交易获得的上市公司股票，自新增股份上市之日起 36个月内不得转让，在此之后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行；本次交易完成后 6个月内如上市公司股票连续 20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价，则持有公司股票的锁定期自动延长6个月。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，暂停转让在上市公司拥有权益的股份。
本次发行结束后，由于公司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定。
（二）本次发行股份购买资产过户情况
万厦房产、新光建材城依法就本次发行股份购买资产过户事宜履行相关变更登记手续，并分别取得了义乌市市场监督管理局于 2016年 4月 1日换发的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：913307821476442069）、东阳市市场监督管理局于 2016年 4月 1日换发的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：91330783751913636U）。万厦房产、新光建材城已变更登记至方圆支承名下，双方已完成了万厦房产、新光建材城100%股权的过户事宜，相关工商变更登记手续已办理完毕，万厦房产、新光建材城已成为方圆支承的全资子公司。
（三）资产验资和股份登记上市情况
2016年 4月 1日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报
告》（会验字【2016】2607号），经其审验认为：截至2016年4月1日止，公司已收到新光控股集团有限公司和虞云新缴纳的新增注册资本（股本）为人民币969,435,817.00元（玖亿陆仟玖佰肆拾叁万伍仟捌佰壹拾柒元整）。新光控股集团有限公司、虞云新以其合计持有的浙江万厦房地产开发有限公司100%股权、浙江新光建材装饰城开发有限公司100%股权出资。其中，浙江万厦房地产开发有限公司100%股权作价 5,986,289,375.37元，浙江新光建材装饰城开发有限公司100%股权作价5,200,999,972.68元。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2016年 4月 8日出具的《股份登记申请受理确认书》，方圆支承已于2016年4月8日办理了本次发行股份购买资产的新增股份登记工作，相关股份登记到账后将正式列入上市公司股东名册，公司本次非公开发行新股数量为 969,435,817股（其中限售流通股数量为 969,435,817股），非公开发行后公司股份数量为 1,227,957,627股。2016年 4月18日，本次发行股份购买资产所发行股份在深圳证券交易所上市。
（四）财务顾问核查意见
经核查，新光圆成本次重大资产重组发行股份购买资产所涉及的资产已完成交付、过户手续，上述发行股份购买资产所发行股份已完成登记并上市。
二、配套资金的募集、使用情况
（一）本次发行股份募集配套资金情况概述
1、发行种类和面值
本次发行股票种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元。
2、发行方式
本次交易采取非公开发行的方式，在中国证监会核准后 12个月内向特定对象发行股票。
3、发行对象
本次募集配套资金的发行对象为不超过十名特定投资者。
4、发行股份与定价依据
本次募集配套资金的股票发行定价基准日，为本公司第三届董事会第二十七次会议决议公告日。
定价基准日前20个交易日股票交易均价：董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前 20个交易日公司股票交易总额/决议公告日前 20个交易日公司股票交易总量。据此计算，方圆支承本次向其他特定投资者募集配套资金的股票发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的90%，即15.36元/股（以下简称：本次发行底价）。
定价基准日至本次发行期间，公司如实施派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行底价亦将作相应调整。最终发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后，由公司董事会根据股东大会的授权，按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定，依据发行对象申购报价的情况，与本次交易的独立财务顾问协商确定。
5、发行数量
本次交易拟募集配套资金总额不超过 32亿元。按照本次发行底价计算，向其他不超过10名特定投资者发行股份数量不超过 208,333,333股。最终发行数量将根据最终发行价格确定。
定价基准日至本次发行期间，如因公司实施派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项或其他原因导致发行价格调整的，本次发行数量亦将作相应调整。
6、上市地点
本次非公开发行股票拟在深圳证券交易所上市。
7、锁定期安排
向其他不超过10名特定投资者发行的股份自股份上市之日起12个月内不得转让，在此之后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
本次发行结束后，由于公司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述约定。
（二）募集配套资金及其使用情况
截至 2016年 6月 27日，泰达宏利基金管理有限公司、光大保德信资产管理有限公司、信诚基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司等4名发行对象均与上市公司签订了《股份认购协议》，并缴纳了股票认购款。
2016年6月28日，西南证券将上述认购款项扣除财务顾问费用及承销顾问费用后的募集资金净额分4笔划入发行人募集资金配套融资专用账户内，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（会验字[2016]4026号）验证：截至2016年6月28日止，发行人完成了人民币普通股（A股） 178,255,000股的发行，每股面值 1元，每股发行价格为 15.36元，应募集资金总额为2,737,996,800元，扣除发行费用71,348,207元后，募集资金净额为 2,666,648,593元。其中：计入实收资本178,255,000元，计入资本公积2,488,393,593元。
根据中勤万信出具的勤信专字【2017】第 1655号《新光圆成股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，本次募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项 目 金 额
实际募集资金净额 2,666,648,593.00减：募集资金置换前期自有资金投入 460,461,127.31募集项目资金投入 623,145,174.21补充流动资金 365,721,745.00加：募集资金累计利息收入 3,517,609.28流动资金账户转入募集资金专户 1,200.00减：银行手续费 916.06募集资金年末余额 1,220,838,439.70（三）新增股份登记和上市情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年6月30日出具的《股份登记申请受理确认书》，新光圆成已于 2016年 6月 30日办理了本次募集配套资金的新增股份登记工作，相关股份登记到账后将正式列入上市公司股东名册，公司本次非公开发行新股数量为 178,255,000股（其中限售流通股数量为
178,255,000股），非公开发行后公司股份数量为 1,406,212,627股。2016年 7月15日，本次募集配套资金所发行股份在深圳证券交易所上市。
（四）财务顾问核查意见
经核查，新光圆成本次重大资产重组募集配套资金所发行的股份已完成登记并上市。
三、交易各方当事人承诺的履行情况
（一）本次发行涉及的相关协议及履行情况
2015年12月26日，公司与新光集团、虞云新签署了《发行股份购买资产协议》；
2015年12月26日，公司与新光集团、虞云新签署了《标的资产业绩承诺补偿协议》。
截至本报告书出具之日，上述协议均已经生效，公司已与新光集团、虞云新完成了万厦房产100%股权、新光建材城100%股权的过户事宜。新光圆成本次向新光集团、虞云新分别发行的872,492,236股A股股份、96,943,581股A股股份，合计969,435,817股A股股份已分别登记至各自名下。
（二）本次发行涉及的承诺及履行情况
本次交易过程中，交易各方及相关人员作出的主要承诺如下：
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|承诺方|
|新光集团、虞云新|
|新光集团、虞云新|

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|承诺方|
|方圆支承董事、高级管理人员|
|新光集团及其董事、监事、高级管理人员，虞云新|
|新光集团及其主要管理人员，虞云新|
|新光集团、虞云新|

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|承诺方|
|新光集团，虞云新、周晓光|
|新光集团，虞云新、周晓光|

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|-|
|承诺方|
|新光集团，虞云新、周晓光|
|新光集团|
|虞云新、周晓光|

（三）财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告书出具之日，上述与上市公司本次重大资产重组有关承诺目前交易各方及相关人员已经或正在按照承诺履行，不存在违反上述承诺的情形。
四、业绩承诺的实现情况
（一）业绩承诺概述
1、业绩承诺
2015年 12月 26日，公司与新光集团及自然人虞云新签署了《标的资产业绩承诺补偿协议》。2016年2月1日，新光集团及自然人虞云新出具了《新光控股集团有限公司、虞云新关于业绩补偿的补充承诺》。
交易对方新光集团、虞云新承诺：（1）标的公司 2016年度合计净利润不低于 14亿元；（2）标的公司 2016年度与 2017年度累计实现的合计净利润不低于 27亿元；（3）标的公司 2016年度、2017年度与 2018年度累计实现的合计净利润不低于40亿元。
上述净利润指标的公司扣除非经常性损益且未包含配套募集资金投入所带来的收益后归属于母公司股东所有的净利润。
在业绩承诺期间内，配套募集资金投入所带来的收益按以下方法确定：1、募集资金投入使用前，募集资金存储在募集资金专户或现金管理所产生的利息收入；2、募集资金投入使用后，因募集资金投入而节约的相关借款利息等收益。
计算该等借款利息时，利率将参考房地产行业借款利率水平等综合确定。
上述1和2对应的收益在扣除所得税的影响后，不计入《业绩承诺补偿协议》确定的标的公司在业绩承诺期间内的实际净利润（扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润）。
2、业绩补偿承诺
（1）各方同意，若标的公司利润补偿期内实际净利润数低于承诺净利润数，则新光集团、虞云新将以股份的方式对方圆支承进行补偿，新光集团、虞云新补偿期内当期应补偿方圆支承的股份数额按下述公式计算为：
当年应补偿股份数量=（标的公司截至当期期末承诺净利润累计数－标的公司截至当期期末实际净利润累计数）÷标的公司在利润补偿期间内各年的承诺净利润数总和×（标的资产作价÷本次重大资产重组发行股份购买资产的每股发行价格）－已补偿股份数量。
前述净利润数以会计师事务所出具的专项审核报告为准。在补偿期限内各会计年度内，“每股发行价格”指上市公司在本次交易中向交易对方非公开发行股份的每股发行价格。如按照“应补偿股份数量”的计算公式计算的补偿期限内某一年的补偿股份数量小于0，则应按0取值，即已经补偿的股份不冲回。
（2）如果利润补偿期内方圆支承以转增或送股方式进行分配而导致新光集团、虞云新持有的方圆支承股份数发生变化，则回购股份的数量应调整为：按照上述确定的公式计算的回购股份数×（1+转增或送股比例），若在补偿期限内方圆支承实施现金分配的，回购股份所对应的现金分配部分应作相应返还，计算公式为：返还金额=每股已分配现金股利×补偿股份数量。
（3）根据上述第（1）点的规定，新光集团、虞云新当期应补偿的全部股份将由方圆支承以总价人民币 1.00元的价格回购并予以注销。新光集团、虞云新以股份方式补偿方圆支承的，方圆支承应在其当期审计报告出具日起十个工作日内完成新光集团、虞云新当期应补偿股份数额的计算，然后按照相关法律、法规及规范性文件的规定和监管部门的要求，方圆支承应召开股东大会审议股份回购注销事宜、办理股份回购及注销手续等相关事项。如该等股份的回购事宜未获得方圆支承股东大会审议通过或者未获得所需批准（如有）的，新光集团、虞云新应在方圆支承股东大会决议公告或确定不能获得所需批准后二十个工作日内尽快取得所需批准，并按照相关法律、法规及规范性文件的规定和监管部门的要求，将相当于应补偿股份总数的股份赠送给方圆支承股东大会股权登记日或者方圆支承董事会确定的股权登记日登记在册的全体股东，股东按照其持有的股份数量占股权登记日的方圆支承股本数量（扣除应补偿股份数量后）的比例享有补偿股份。
（4）新光集团、虞云新应当按照其在标的资产的持股比例确定应承担的补偿义务，即新光集团应承担补偿金额的90%，虞云新应承担补偿金额的10%。
若补偿义务人中一方未履行补偿义务时，另外一方承担连带补偿责任。
（5）各方同意并确认，新光集团、虞云新按照本协议约定向方圆支承进行补偿的股份数量以其在本次交易中取得的上市公司股份数量为限。
（二）2016年度利润实现情况
根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的勤信专字【2017】第1656号《新光圆成股份有限公司重大资产重组2016年度业绩承诺实现情况专项审核报告》，万厦房产、新光建材城 2016年度实现归属于母公司净利润为1,588,849,583.59元，扣除非经常性损益后的净利润为 1,589,123,700.11元，再扣除配套募集资金投入所带来的收益 30,146,716.81元后的实际净利润为1,558,976,983.30元。具体情况如下：
单位：万元
项目 2016年度
标的资产2016年度业绩承诺数 140,000.00
标的资产扣除非经常性损益且未包含配套募集资金投入
155,897.70
所带来的收益后净利润实际完成数
完成率 111.36%
（三）财务顾问核查意见
独立财务顾问查阅了上市公司与新光集团、虞云新签署的《发行股份购买资产协议》和《业绩承诺补偿协议》及补充承诺，以及中勤万信会计师事务所出具的《新光圆成股份有限公司重大资产重组 2016年度业绩承诺实现情况专项审核报告》（勤信专字【2017】第1656号）；经核查，2016年度标的公司扣除非经常性损益且未包含配套募集资金投入所带来的收益后归属于母公司所有者的净利润金额合计为155,897.70万元，标的公司已实现承诺的2016年度净利润指标。
五、2016年度董事会报告部分提及的各项业务的发展现状
（一）公司整体生产经营情况
1、顺利完成了重大资产重组及募集配套资金工作
2016年度，公司顺利完成了重大资产重组，方案为发行股份购买资产及募集配套资金。发行股份购买资产交易为向新光控股集团有限公司、自然人虞云新
购买其合计持有的浙江万厦房地产开发有限公司100%股权和浙江新光建材装饰城开发有限公司100%股权。本交易共增发新股 969,435,817.00股，2016年 3月4日取得证监会批复，2016年4月1日完成了标的资产过户登记手续，2016年4月8日完成了新增股份登记工作，2016年4月18日完成了新股上市。
发行股份募集配套资金交易为向不超过 10名符合条件的特定对象非公开发行股份，募集配套资金总额不超过32亿元。本交易股份发行时间为2016年6月20日，共发行股份数量为178,255,000.00股，实际募集资金净额为26.67亿元。
上述重大资产重组完成后，公司主营业务范围变更为房地产开发和商业经营为主，回转支承生产和销售为辅的双主业模式。通过完成重组，公司拓展了新的发展空间，进一步增强了整体盈利能力。
2、房地产项目开发进展顺利，经营业绩创新高
报告期内，公司实现营业总收入373,646.63万元，同比增长101.11%，归属于上市公司股东的净利润152,965.62万元，同比增长207.67%。其中房地产业务实现营业收入 355,965.27万元，同比增长91.59%，归属于上市公司股东的净利润158,884.96万元，同比增长219.58%。
3、成功并购东阳市云禾置业项目，摘牌义乌青口区块土地
2016年 8月末，公司全资子公司新光建材城以人民币 673.04万元的价格收购东阳市云禾置业项目100%股权。该项目土地面积13,674平米，规划建筑面积 7.56万平米。2016年 8月 25日，公司全资子公司万厦房产以人民币 12.54亿元竞得义乌市江东街道青口区块土地，宗地面积 66,283.09平米。本次土地竞买成功增加了公司的土地储备，增强公司的持续发展能力。
4、自主商业品牌“新光汇”正式对外招商运营
“新光汇”商业品牌为公司自主商业品牌，已申请商标注册。首个运营项目位于义乌金融商务区核心地段，是集购物、餐饮、娱乐、休闲等多种业态为一体的时间消费型购物中心，总体量约10.4万平米。报告期内已开始正式对外招商，已于2017年4月21日实现开业。
5、完成回转支承业务下沉
为提高公司经营管理效率，理顺资产重组后公司的业务与管理架构，公司在 2016年 10月份，将原方圆支承主营业务及相关资产（不含股权投资）、债权债务、人员划转至公司的全资子公司方圆精密。划转完成后，方圆精密承接了回转支承生产和销售全部业务，公司总部成为管理平台，公司管理层级更加清晰合理，有利于整体效益的提升。
（二）财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为公司整体经营情况较好，未出现对公司业务有重大不利影响的事项。
六、上市公司治理结构与运行情况
2016年度内，上市公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平。
（一）独立性
2016年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面与公司股东相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。
（二）股东与股东大会
2016年度，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，保证每位股东能充分行使表决权，确保所有股东，尤其是中小股东享有法律、行政法规和《公司章程》规定的平等权利，切实保障股东的知情权和参与权，并保证股东大会各项议案审议程序合法及经表决通过的议案得到有效执行。
（三）控股股东、实际控制人与上市公司
公司控股股东为新光集团，实际控制人为周晓光、虞云新夫妇。上市公司控股股东和实际控制人严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。上市公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。本次交易完成后，上市公司将继续积极督促控股股东、实际控制人严格依法行使出资人的权利，切实履行对上市公司及其他股东的诚信义务，不直接或间接干预上市公司决策和生产经营活动，不利用其控股地位谋取额外的利益。
（四）董事与董事会
公司董事会人数为9人，其中独立董事3人。公司董事的选举、董事会的人数及人员构成、独立董事在董事会中的比例、董事会职权的行使、会议的召开等均符合相关法规的要求，且公司各董事熟悉相关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，正确行使股东权利及履行股东义务。
（五）监事与监事会
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对上市公司重大交易、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
（六）信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错追究制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，确保所有股东平等地享有获取信息的权利，维护其合法权益。
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，协调上市公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供上市公司已披露的资料。
（七）相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。
经核查，本独立财务顾问认为：公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。公司今后将持续强化公司治理工作，建立公司治理的长效机制，更好地完善内控制度建设，加强执行力度，为公司持续、健康、稳步发展夯实基础。
七、与已公布的重组方案存在差异的其他事项
经本独立财务顾问核查：交易各方严格按照交易方案履行各方责任和义务，截至 2016年 12月 31日，实际实施方案与公布的交易方案不存在差异，未发现上市公司及承诺人存在可能影响上市公司履行承诺的其它情况。
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于新光圆成股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2016年度持续督导工作报告书》之签章页）
财务顾问主办人：
胡恒君 章江河
西南证券股份有限公司2017年 5月 日