证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2015-028
光大证券股份有限公司
2014年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：有
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年4月28日
(二) 股东大会召开的地点：北京太平桥大街 25号中国光大中心 A座 1320会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|1、出席会议的股东和代理人人数|59|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|2,302,093,085|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|67.35|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有
效。会议由公司董事会召集，董事长郭新双先生主持了会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事11人，出席9人，杨国平先生、徐经长先生因工作原因未出席本次会议；
2、公司在任监事 9人，出席 3人，刘艳女士、赵金先生、朱武祥先生、王文艺女士、李炳涛先生、黄琴女士因工作原因未出席本次会议；
3、董事会秘书胡世明出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：1关于公司2014年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,937,084|99.86|1,001|0.00|3,155,000|0.14|

2、议案名称：2关于公司2014年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

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|A股|2,298,937,084|99.86|1,001|0.00|3,155,000|0.14|

3、议案名称：3关于公司2014年年度报告及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,937,084|99.86|1,001|0.00|3,155,000|0.14|

4、议案名称：4关于公司2014年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,908,184|99.86|29,901|0.00|3,155,000|0.14|

5、议案名称：5关于公司2015年度预计关联交易的议案
审议结果：不通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|

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|||（%）||（%）||（%）|
|A股|230,701|6.81|1,001|0.03|3,155,200|93.16|

由于本议案关联股东均回避表决，而大部分参加网络投票的股东对此议案投了弃权票，因此本议案未能达到参与本议案表决的非关联股东所持表决权的二分之一。
6、议案名称：6关于聘请公司 2015年度外部审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,906,683|99.86|1,001|0.00|3,185,401|0.14|

7、议案名称：7关于修订《公司章程》担保条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,937,084|99.86|1,001|0.00|3,155,000|0.14|

8、议案名称：8关于发行H股股票并在香港上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,937,084|99.86|1,001|0.00|3,155,000|0.14|

9、议案名称：9.01发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

10、 议案名称：9.02发行时间
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

11、 议案名称：9.03发行方式
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

12、 议案名称：9.04发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

13、 议案名称：9.05定价方式
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

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|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

14、 议案名称：9.06发行对象
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

15、 议案名称：9.07发售原则
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

16、 议案名称：9.08国有股转（减）持
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,084|99.86|1,001|0.00|3,165,000|0.14|

17、 议案名称：10关于公司转为境外募集股份有限公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,302,069,984|100.00|1,001|0.00|22,100|0.00|

18、 议案名称：11关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

20、 议案名称：13关于确定 H股发行并上市决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

21、 议案名称：14关于授权董事会及其获授权人士全权处理与本次 H股发行和上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

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|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

22、 议案名称：15关于发行 H股之前滚存利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

23、 议案名称：16关于修订《公司章程》（H股）的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,897,083|99.86|31,202|0.00|3,164,800|0.14|

24、 议案名称：17关于修订《股东大会议事规则》（H股）的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,897,083|99.86|31,202|0.00|3,164,800|0.14|

25、 议案名称：18关于修订《董事会议事规则》（H股）的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,897,083|99.86|31,202|0.00|3,164,800|0.14|

26、 议案名称：19关于修订《监事会议事规则》（H股）的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,897,083|99.86|31,202|0.00|3,164,800|0.14|

审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,298,927,284|99.86|1,001|0.00|3,164,800|0.14|

(二) 现金分红分段表决情况
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||同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|持股5%以上普通股股东|2,298,706,183|100.00|0|0.00|0|0.00|
|持股 1%-5%普通股股东|0|0.00|0|0.00|0|0.00|
|持股1%以下普通股股东|202,001|5.96|29,901|0.88|3,155,000|93.16|
|其中:市值 50万以下普通股股东|81,001|2.49|28,900|0.89|3,142,700|96.62|
|市值 50 万以上普通股股东|121,000|90.10|1,001|0.75|12,300|9.15|

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|关于公司2014年度董事会工作报告的议案|230,901|6.82|1,001|0.03|3,155,000|93.15|
|2|关于公司 2014 年度监事会工作报告的议案|230,901|6.82|1,001|0.03|3,155,000|93.15|

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|3||关于公司 2014 年年度报告及其摘要的议案||230,901|||6.82|||1,001||0.03||3,155,000|||93.15|||
|4||关于公司 2014 年度利润分配方案的议案||202,001|||5.96|||29,901||0.88||3,155,000|||93.16|||
|5||关于公司 2015 年度预计关联交易的议案||230,701|||6.81|||1,001||0.03||3,155,200|||93.16|||
|6||关 于 聘 请 公 司2015 年度外部审计机构的议案||200,500|||5.92|||1,001||0.03||3,185,401|||94.05|||
|7||关于修订《公司章程》担保条款的议案||230,901|||6.82|||1,001||0.03||3,155,000|||93.15|||
|8||关于发行H股股票并在香港上市的议案||230,901|||6.82|||1,001||0.03||3,155,000|||93.15|||
|9.01||发行股票的种类和面值||221,101|||6.53|||1,001||0.03||3,164,800|||93.44|||
||||面值|||||||||||||||||
||9.02||发行时间|||221,101|||6.53||1,001||0.03||3,164,800|||93.44||
||9.03||发行方式|||221,101|||6.53||1,001||0.03||3,164,800|||93.44||
||9.04||发行规模|||221,101|||6.53||1,001||0.03||3,164,800|||93.44||
||9.05||定价方式|||221,101|||6.53||1,001||0.03||3,164,800|||93.44||
||9.06||发行对象|||221,101|||6.53||1,001||0.03||3,164,800|||93.44||
||9.07||发售原则|||221,101|||6.53||1,001||0.03||3,164,800|||93.44||
||9.08||国有股转（减）持|||220,901|||6.52||1,001||0.03||3,165,000|||93.45||
|10|10|关于公司转为境外募集股份有限公司的议案|关于公司转为境外|3,363,801|3,363,801||99.32|99.32||1,001|1,001|0.03|0.03|22,100||22,100|0.65||0.65|
|11||关于前次募集资金使用情况报告的议案||221,101|||6.53|||1,001||0.03||3,164,800|||93.44|||
|12||关于发行H股募集资金使用计划的议案||221,101|||6.53|||1,001||0.03||3,164,800|||93.44|||
|13||关于确定H股发行并上市决议有效期的议案||221,101|||6.53|||1,001||0.03||3,164,800|||93.44|||
|14||关于授权董事会及其获授权人士全权处理与本次H股发行和上市有关事项的议案||221,101|||6.53|||1,001||0.03||3,164,800|||93.44|||

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|15|关于发行H股之前滚存利润分配方案的议案|221,101|6.53|1,001|0.03|3,164,800|93.44|
|16|关于修订《公司章程》（H股）的议案|190,900|5.64|31,202|0.92|3,164,800|93.44|
|17|关于修订《股东大会议事规则》（H股）的议案|190,900|5.64|31,202|0.92|3,164,800|93.44|
|18|关于修订《董事会议事规则》（H股）的议案|190,900|5.64|31,202|0.92|3,164,800|93.44|
|19|关于修订《监事会议事规则》（H股）的议案|190,900|5.64|31,202|0.92|3,164,800|93.44|
|20|关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案|221,101|6.53|1,001|0.03|3,164,800|93.44|

四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
光大证券股份有限公司2015年4月29日