Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
力合股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
各位股东：
本人作为力合股份有限公司的独立董事，按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和公司《章程》的规定，在2016年的工作中，忠实、勤勉履行职责，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2016年的工作情况作简要汇报。
一、出席会议情况
2016年度公司共召开了17次董事会，3次股东大会，本人出席会议情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|董事会17次|||股东大会3次||
|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|亲自出席（次）|缺席（次）|
|17|0|0|2|1|

本人认真参加了公司召开的董事会，履行了独立董事应尽职责。2016年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案认真审核后，均投了赞成票，没有提出异议。
二、发表独立意见情况
2016年度，本人对以下事项出具了专项意见：
1、公司第八届董事会第二十一次会议审议通过的《关于投资设立珠海华金互联网金融服务有限公司的议案》；
2、公司第八届董事会第二十三次会议审议通过的《关于参与珠海华发集团财务有限公司增资投标的议案》；
3、公司第八届董事会第二十四次会议审议通过的《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于2015年度利润分配的议案》、《关于2015年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司向集团财务公司申请贷款及综合授信的议案》、《关于公司为下属子公司向集团财务公司申请贷款及综合授信提供担保的议案》、《关于公司2016年
度担保计划的议案》，以及2015年度对外担保情况及关联方资金占用情况和公司与
珠海华发集团财务有限公司关联存贷款等金融业务情况；
4、公司第八届董事会第二十八次会议审议通过的《关于出资参与设立珠海汇通丰盈投资基金合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》；
5、公司第八届董事会第三十次会议审议通过的《关于珠海铧创股权投资管理有限公司投资珠海星蓝华金文化投资基金合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》、《关于出资参与设立珠海富海华金信息技术创业投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案》、《关于投资设立基金管理公司及发起成立股权投资基金暨关联交易的议案》、《关于2015年度高级管理人员绩效考核及薪酬的议案》；
6、公司第八届董事会第三十一次会议审议通过的《关于出资发起设立珠海香洲华金新兴产业创业投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案》和《关于放弃珠海清华科技园创业投资有限公司9.64%股权优先购买权的议案》；
7、公司第八届董事会第三十二次会议审议通过的《关于投资设立和谐并购安华私募投资基金暨关联交易的议案》；
8、公司第八届董事会第三十三次会议审议通过的对于2016年半年度公司关联方资金占用情况和关于公司及子公司对外担保情况；
9、公司第八届董事会第三十四次会议审议通过的《关于放弃珠海清华科技园创业投资有限公司增资优先认缴出资权的议案》；
本人认真审核相关资料，未发现以上事项中存在损害公司或股东利益的情形，因此，未提出异议，并出具了表示赞同的专项意见。
三、日常工作
2016年度，定期查阅了公司的财务资料，跟踪调研了公司日常经营情况，调查了公司内部控制制度的建设及执行情况、股东大会及董事会决议的执行情况，有效地行使了监督职能；对须经董事会决策的重大事项，能够事先认真审核公司介绍的情况和提供的资料，为董事会的重要决策做了充分的准备工作，审慎行使了决策权力。
本人作为战略委员会委员，切实履行战略委员会责任。
本人作为审计委员会委员，就年度报告审计工作与公司年审会计师事务所进行了密切的沟通，确定了公司2016年度审计工作时间安排；审阅了公司编制的相关财务资料，并形成书面意见；与年审注册会计师就年审工作进行了沟通，督促年审事务所在约定时限内提交审计报告；初步审计意见形成后再一次审阅了公司财务会计报表，并形成书面意见。
本人作为提名委员会委员，审核了拟聘任的董事、高级管理人员任职资格、教育背景、工作经历和身体状况等，切实履行了工作职责。
本人作为薪酬与考核委员会主任，组织委员会审核了公司高级管理人员2015年度绩效考核及薪酬方案等，切实履行了工作职责。
本人在公司2016年年报编制和信息披露过程中切实履行了独立董事的责任和义务，听取了公司高管人员关于公司2016年度经营情况的报告。本人认为公司2016年度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务和经营状况，公司高管人员能够全面履行岗位职责。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、信息披露。督促公司遵守深圳证券交易所《股票上市规则》、《信息披露管理办法》等有关法律法规的要求，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。
3、公司治理及经营管理。对每次董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、审慎地行使了表决权；深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，对公司存在的问题和发展方向，积极与公司管理层沟通。
4、自身学习。能够积极学习《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》及配套指引等法律法规及规范性文件，积极参加监管部门举办的培训，及时了解监管动态。
五、其它
1、没有提议召开董事会的情况；
2、没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告。
独立董事：张文京2017年4月11日
广东金刚玻璃科技股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
我们作为广东金刚玻璃科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《广东金刚玻璃科技股份有限公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司持股3%以上股东黄培君女士提请增加广东金刚玻璃科技股份有限公司2018年第二次临时股东大会审议的《关于提名陈伟英女士为公司第六届董事会独立董事候选人的议案》发表如下独立意见：
我们认为：根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案。目前，股东黄培君女士合计持股超过3%，该提案人的身份符合有关规定，且提案程序符合法律法规的相关规定。本次提名的公司第六届董事会独立董事候选人陈伟英女士，不存在《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》中规定的不得担任上市公司独立董事的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，具备担任上市公司独立董事的任职资格和能力。陈伟英女士已按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
综上所述，我们同意提名陈伟英女士为公司第六届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
独立董事： 卢侠巍 陈小卫 蔡祥
特此公告。
广东金刚玻璃科技股份有限公司董 事 会二○一八年五月二十五日
证券代码：300220 证券简称：金运激光 公告编号：2019-036
武汉金运激光股份有限公司
关于第四届董事会第九次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉金运激光股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月5日以电子邮件、当面送达方式向全体董事发出召开第四届董事会第九次会议通知，会议于2019年7月15日在公司会议室以现场会议方式召开。会议应到董事5人，实到董事5人，其中独立董事2人。会议由董事长梁萍女士主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议通过认真审议，采取记名投票方式逐项表决，通过了如下决议：1、审议通过了《公司2019年半年度报告全文及摘要的议案》
公司《2019年半年度报告全文》及其摘要的具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票
2、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
财政部于 2019年 4月 30日发布了《关于修订印发 2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）（以下简称“财会〔2019〕 6号”）的通知，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会〔2019〕6号的要求编制财务报表，企业 2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均按财会〔2019〕
6号要求编制执行。
变更前采用的会计政策 变更后采用的会计政策
本次变更后，公司将执行财政部发布的财
本次会计政策变更前，公司执行财
会〔2019〕 6号的有关规定，其余未变更
政部发布的《企业会计准则——基
部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计
本准则》和各项具体会计准则、企
准则—基本准则》和各项具体会计准则、
业会计准则应用指南、企业会计准
企业会计准则应用指南、企业会计准则解
则解释公告以及其他相关规定。
释公告以及其他相关规定执行。
董事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的通知进行的合理变更，符合相关规定，执行该变更能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会同意本次对会计政策的变更。
公司独立董事对本议案发表了独立意见。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票
《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2019-040）具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
3、审议通过了《关于公司与关联方合作建房的议案》
由于公司主要生产基地一直采取租赁方式取得且分别位于武汉的
三个不同区域，而公司部分生产管理人员和销售人员又在公司所属办公总部工作，致使人员场所分散，不利于管理高效且增加了管理成本；加之，厂房租赁费用较高，且续租和租金上涨水平均存在较大的不确定性，是公司保持生产经营持续稳定的一个潜在问题亟待解决，则公司在综合考虑现有经营规模、资金状况以及经营扩展规划等多方面因素基础上，拟与关联法人武汉金运云智能网络有限公司（以下简称“金运云”）合
作建房，即由公司在金运云拥有国有建设用地使用权的土地上建造适合实际需求的厂房，将降低相关成本费用且基本解决上述现存的问题。
公司根据生产所需，与金运云经友好协商，本着市场化原则，签署了《合作建房协议》：金运云将宗地中 6,539平方米的宗地面积用于公司自建混凝土结构厂房，建筑面积 13,268.68平方米，建造预算不超过人民币 2,800万元。
因金运云系公司控股股东及实际控制人梁伟先生控制的公司，为公司关联法人，该事项属于关联交易；董事梁萍、肖璇均为梁伟先生的关联自然人，关联董事梁萍、肖璇回避了对本议案的表决。
本议案须提交公司股东大会审议。
公司独立董事已发表同意意见，具体内容详见中国证监会指定信息披露网站。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票
《公司关于与关联方合作建房关联交易的公告》（公告编号：
2019-041）具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
4、审议通过了《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》
因公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第七次会议中的
相关议案须提交公司股东大会审议，现决定于2019年8月2日采用现场表决和网络投票相结合的方式召开公司2019年第一次临时股东大会。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票
《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：
2019-042）具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
武汉金运激光股份有限公司董事会 2019年 7月 16日
证券代码：002850 证券简称：科达利 公告编号：2018-009深圳市科达利实业股份有限公司
关于合资子公司完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 11月 28日召开的第三届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于对外合资设立控股子公司的议案》，同意与 ATECS株式会社（以下简称“ATECS”）、长濑产业株式会社（以下简称“长濑产业”）、广州长濑贸易有限公司（以下简称“广州长濑”）合资设立惠州三力协成精密部件有限公司并签署《合资合同》。该合资公司注册资本拟为人民币 1,800万元，其中公司以现金方式投入人民币 918万元，占注册资本的51%；ATECS以现金方式投入人民币360万元，占注册资本的20%；
长濑产业以现金方式投入人民币450万元，占注册资本的25%；广州长濑以现金方式投入人民币72万元，占注册资本的4%。（以上事项均以工商登记机关核准后为准）
《关于对外合资设立控股子公司的公告》详见于 2017年 11月 29日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
近日，该合资子公司完成了相关的工商注册登记手续，取得了惠州大亚湾经济技术开发区市场监督管理局颁发的《营业执照》。登记的相关信息如下：
统一社会信用代码：91441300MA51CM3L33
名称：惠州三力协成精密部件有限公司
类型：有限责任公司（中外合资）
住所：惠州大亚湾西区龙海二路308号
法定代表人：励建立
注册资本：壹仟捌佰万元人民币
成立日期：2018年 03月02日
营业期限：2018年 03月02日至2038年03月02日
经营范围：车载用金属嵌件、工业用金属嵌件的制造及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
特此公告。
深圳市科达利实业股份有限公司董事会
证券代码：002953 证券简称：日丰股份 公告编号：2019-004广东日丰电缆股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
广东日丰电缆股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）股票交易价格连续两个交易日内（2019年5月16日、2019年5月17日）日收盘价涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司目前经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，不存在处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，公司的控股股东在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及本公司《首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。有关公司风险因素的全部内容详见公司于2019年4月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《招股说明书》“第四节风险因素”。
本公司郑重提请投资者注意：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照法律法规相关规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
特此公告。
广东日丰电缆股份有限公司董事会
证券代码：300047 证券简称：天源迪科 公告编号：2014-14深圳天源迪科信息技术股份有限公司
重大资产重组延期复牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“天源迪科”或“公司”）于2013年12月26日发布了《重大事项停牌公告》，公司股票自 12月26日开始停牌，2014年1月2日发布了《关于筹划重大资产重组停牌公告》，公司正在筹划重大资产重组事项，公司股票继续停牌。公司于 2014年1月9日、1月16日、1月23日发布了《重大资产重组进展公告》。
公司股票停牌期间，公司与交易对方均积极推进本次重大资产重组交易的达成。目前，由于交易对方还尚在进行重要的接洽，考虑到接洽过程将会涉及本次交易的核心内容，为确保本次重组工作申报、披露的资料真实、准确、完整，保障本次重组工作的顺利进行，防止公司股价异常波动，维护投资者根本利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司将股票原定复牌之日（2014年2月7日）再延期一个月，即延期至 2014年3月7日之前复牌。
继续停牌期间，公司将每周（节假日顺延）发布一次重大资产重组事项进展情况公告。预计公司将于 2014年3月7日之前召开董事会会议审议本次重大资产重组的相关事项后，按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
26号－上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组预案或报告
书，并申请公司股票恢复交易。
本公司筹划的重大资产重组事项目前仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告！
深圳天源迪科信息技术股份有限公司董事会
证券代码：002528 证券简称：英飞拓 公告编号：2015-064深圳英飞拓科技股份有限公司
关于筹划非公开发行股票停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳英飞拓科技股份有公司（以下简称“公司”）正在筹划非公开发行股票事项，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：英飞拓，股票代码：002528）自2015年8月19日开市起临时停牌，待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌。
停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体是《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳英飞拓科技股份有限公司董事会
二〇一五年八月十九日
莱茵达体育发展股份有限公司独立董事
关于第十届董事会第四次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》及《公司章程》等有关规定，作为莱茵达体育发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司第十届董事会第四次会审议的相关议案，发表独立意见如下：
一、关于购买车位租赁使用权暨关联交易事项的独立意见
公司第十届董事会第四次会议审议了《关于购买车位租赁使用权暨关联交易的议案》，关联董事回避了表决，表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定和要求，表决结果合法、有效。
本次购买车位租赁使用权暨关联交易，有利于公司为商户提供便利的商业环境，完善公司商业物业的配套设施，符合公司经营发展需要。关联交易的定价遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
因此，我们一致同意本次购买车位租赁使用权暨关联交易事项。
二、关于转让全资子公司股权暨关联交易事项的独立意见
公司第十届董事会第四次会议审议了《关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案》，关联董事回避了表决，表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定和要求，表决结果合法、有效。
本次转让股权暨关联交易，有利于优化公司资产结构，突出主营业务，全面加快推进体育产业的转型，符合公司目前的经营模式和未来的发展战略。关联交易的定价遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
因此，我们一致同意本次转让全资子公司股权暨关联交易事项。
三、关于公开挂牌转让公司债权事项的独立意见
公司第十届董事会第四次会议审议了《关于公开挂牌转让公司债权的议案》，表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定和要求，表决结果合法、有
效。
本次公开挂牌转让公司债权，有利于剥离公司低效资产，快速回笼资金，加快推进体育业务的发展，符合公司的经营模式及发展，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
因此，我们一致同意本次公开挂牌转让公司债权事项。
独立董事：黄海燕、张海峰、谭洪涛二〇一九年十二月六日
股票代码：002083 股票简称：孚日股份 公告编号：临2014-033孚日集团股份有限公司
关于实际控制人股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于近日收到公司实际控制人孙日贵先生的通知，孙日贵先生将其所持的质押给中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）的本公司股份解除了质押，现将有关情况公告如下：
2013年6月24日孙日贵先生将其持有的本公司股权3000万股（占公司总股本的3.3%）质押给中信证券，用于其向中信证券进行融资，资金使用期限为12个月。
由于孙日贵先生已偿还中信证券该笔融资款，中信证券于2014
年6月24日对孙日贵先生质押的3000万股（占公司总股本的3.3%）股份解除了质押。
孙日贵先生共持有本公司股份60,413,796股，占公司总股本的
6.65%，本次股权解除质押后，孙日贵先生所持有的本公司股份当中有2350万股质押给兴业证券股份有限公司（占公司总股本的2.59%），尚余36,913,796股未质押。
特此公告。
孚日集团股份有限公司董事会
股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2019-132号南京埃斯顿自动化股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：截至本公告披露日，除本次重大资产重组预案已披露的重大风险外，公司未发现可能导致公司或者交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项，本次重组工作正在有序进行中。
2019年 9月 7日，南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”）披露了《发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，公司拟通过向控股股东南京派雷斯特科技有限公司（以下简称“派雷斯特”）发行股份及可转换债券的方式购买其持有的南京鼎派机电科技有限公司（以下简称“鼎派机电”、“标的公司”）51%股权，同时公司拟非公开发行股份或可转换债券募集配套资金，募集配套资金总额不超过拟购买资产交易价格的100%（以下简称“本次重组”）。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号——重大资产重组》的相关规定，首次披露重组方案后，应当每 30日公告一次本次重组的最新进展情况，直至发出召开股东大会通知。公司分别于2019年9月 28日、2019年10月 25日、2019年 11月1日、2019年 11月 30日披露了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号：2019-101号）、《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号：2019-107号）、《关于参股公司完成德国CLOOS收购交割暨披露重大资产重组预案后的进展公告》（2019-112号）、《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（2019-117号），现就本次交易的进展情况披露如下：
1、标的公司实施收购全球焊接机器人领军企业Carl CloosSchweißtechnikGmbH（以下简称“CLOOS”）之100%股权的交易是本次重组的重要组成部分。上述境外投资项目已获得德国政府的外商投资批准，已取得江苏省发展改革委、江苏省商务厅等相关政府部门的核准或备案，相关并购协议所述各成交条件均已获得满足。收购CLOOS之100%股权对价款项已于2019年 10月31日全额支付并完成股权交割。
2、标的公司收购CLOOS之100%股权交割完成后，截至本公告披露日，会计师、律师、券商、评估师等本次重组相关中介机构，正在有序进行对CLOOS和埃斯顿的尽职调查，同时正在进行合并报表备考及资产评估报告的编制。公司及各中介机构等相关各方正在积极推进本次重组的各项工作，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议正式方案。
本次重组事项尚需提交公司股东大会审议，并需获得中国证券监督管理委员会核准或其他必要审批程序。公司将严格做好信息保密工作，视本次重组进展情况及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会
2019年 12月30日
证券代码：300681 证券简称：英搏尔 公告编号：2019-028珠海英搏尔电气股份有限公司
关于申请银行综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海英搏尔电气股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年8月26日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》，为满足公司经营发展需要，公司拟向浙商银行股份有限公司申请总额不超过人民币10,000万元（含）的综合授信，向建设银行股份有限公司申请总额不超过人民币10,000万元（含）的综合授信，向浦发银行股份有限公司申请总额不超过人民币10,000万元（含）的综合授信，向农业银行股份有限公司申请总额不超过人民币5,000万元（含）的综合授信，合计申请总额不超过人民币35,000万元（含）的综合授信。
以上授信业务范围包括但不限于固定资产贷款、流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证等业务，公司控股股东姜桂宾先生承担连带担保责任。上述授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内，以银行与公司实际发生的融资金额为准。授信额度可循环使用，有效期一年。
公司提议授权董事长全权代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件。
以上授信额度事项须提交股东大会审议。
珠海英搏尔电气股份有限公司董事会2019年8月28日
关于维护公司股价稳定相关事项的公告证券代码：002172 证券简称：澳洋科技 公告编号：2015-43江苏澳洋科技股份有限公司
关于维护公司股价稳定相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
鉴于近期证券市场出现剧烈波动，江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价出现短期大幅下跌的情况，广大市场投资主体利益受到不同程度损害，公司及管理层基于对公司未来持续稳定发展的信心及看好国内资本市场长期投资的价值，以实际行动参与维护资本市场稳定，制定方案如下：
一、公司董事、监事及高级管理人员增持公司股票
公司董事（不包含独立董事）、监事、高级管理人员拟在六个月内通过深圳证券交易所交易系统在二级市场增持公司股票，合计增持金额不超过 500万元,以董事及高管的增持行为提振市场信心。增持计划如下：
1、增持人及增持计划
增持人：董事（不包含独立董事）、监事、高级管理人员
增持计划：上述董事、监事及高管人员拟在6个月内通过深圳证券交易所交易系统在二级市场增持公司股票，合计增持金额不超过500万元，增持人所需的资金来源为其自筹获得。
2、增持目的
上述董事、监事及高管人员增持公司股票，是基于对目前资本市场形势的认识及对公司未来持续稳定发展的信心所做出的决定。
3、其他说明
本次增持计划符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》等有关法律、法规的规定。本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
关于维护公司股价稳定相关事项的公告公司将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司高级管理人员增持公司的股票进行管理，并督促增持人严格按照有关规定买卖公司股票。
本次增持人承诺：在增持期间及在增持完成后六个月内不转让所持本公司股份。
公司将继续关注增持人后续增持公司股份的相关进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
二、公司控股股东澳洋集团有限公司及公司全体董事、监事及高级管理人员承诺在六个月内不减持公司股票。
三、公司承诺立足长远扎实做好企业经营，加强生产经营管理，加大绩效考核，强化成本控制，努力强化企业核心竞争力。公司将充分利用好改革机遇，发挥好资本市场功能，以重组收购江苏澳洋建康产业投资控股有限公司100%股权为契机，积极筹划出资设立健康产业并购基金，筛选收购兼并投资项目，整合健康优质资源，加快推进公司转型升级，实现企业跨越式发展，以真实稳定的业绩回报广大股东。
四、公司承诺诚信经营规范发展，持续提高公司信息披露质量，积极践行投资者关系管理，切实保护投资者合法权益，努力推动中小股东参与公司治理和重大决策，为股东提供真实、准确的投资决策依据。
五、积极筹划员工持股计划，履行相关程序后适时实施。
特此公告。
江苏澳洋科技股份有限公司董事会二〇一五年七月十日
深圳市瑞丰光电子股份有限公司
关于首期股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解锁期可行权/解锁之独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，就公司第二届董事会第十六次会议审议的《关于首期股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》发表如下独立意见：
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号》、《创业板信息披露业务备忘录第9号》及《深圳市瑞丰光电子股份有限公司股票期权和限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）的有关实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得行权/解锁的情形；
2、我们对激励对象名单进行了核查，认为本次可行权/解锁的激励对象已满足激励计划规定的行权/解锁条件，其作为公司激励计划授予预留股票期权与限制性股票的第一次行权/解锁的激励对象主体资格合法、有效；
3、公司激励计划对预留部分各激励对象已获授股票期权/限制性股票的第一次行权/解锁安排（包括行权/解锁期限、行权/解锁条件、行权/解锁价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4、公司承诺不向本次行权/解锁的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助，本次行权/解锁不存在损害公司及股东利益的情形；
综上所述，我们认为本次行权/解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
独立董事：
葛光锐 李丽 张会生
证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2017-099深圳市新国都技术股份有限公司
2017年半年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市新国都技术股份有限公司2017年半年度报告及其摘要于2017年8月 29日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
深圳市新国都技术股份有限公司董事会
山东慧勤律师事务所
关于深圳大通实业股份有限公司
2013年年度股东大会的
法律意见书
（2014）山慧律意见第【06】号致：深圳大通实业股份有限公司
山东慧勤律师事务所（以下简称本所）接受深圳大通实业股份有限公司（以下简称公司或贵公司）的委托，指派律师出席公司【2013年年度】股东大会（以下简称本次股东大会）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》）以及《深圳大通实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决方式、表决程序和结果的合法性、有效性进行了审查，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的。本所律师同意贵公司将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露
材料一并向公众披露，并依法对本法律意见书承担相应责任。
本所律师根据对事实的了解以及对中国现行法律、法规和规范性文件的理解，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司第八届董事会提议召集。召开本次股东大会的通知于【2014】年【6】月【10】日以公告形式刊登在【《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)】上。公司发布的公告载明了会议的时间、地点，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法及会议采用现场投票的方式等事项。
本次股东大会依照上述公告内容，如期于【2014年6月30日上午10：00】在【青岛经济技术开发区珠江路和武夷山路路口青岛广顺房地产有限公司傲海星城会议室】召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。
经核查，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序合法有效。
二、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会由公司第【八】届董事会（以下简称本届董事会）召集。公司本届董事会系经公司股东大会选举产生，公司董事具有担任公司董事的合法资格，公司董事会不存在不能履行职权的情形。
经核查，本所律师认为公司本届董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、出席本次股东大会人员资格
本所律师查验与核对了出席本次股东大会股东及股东代表的身份证明资料和授权委托证明，出席本次股东大会的股东及股东代表共【1】名，共代表股份【 43,101,098】股，占股份总数的【 44.79】%。
出席会议人员有公司的股东代表、公司部分董事监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
经核查，本所律师认为出席本次股东大会的上述人员的资格均合法有效。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会就会议通知中列明的议案采取现场会议方式进行审议，以记名投票方式进行表决，按照公司章程规定的程序进行计票和监票，并当场公布会议的表决结果。
本次股东大会共审议了如下议案：
议案一：《公司2013年董事会工作报告》
表决结果：同意【43,101,098】股，占出席会议有效表决权股份总数【100】％；
反对【零】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％；弃权【零 】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％。该议案【通过】。
议案二：《公司2013年监事会工作报告》
表决结果：同意【43,101,098】股，占出席会议有效表决权股份总数【100】％；
反对【零】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％；弃权【零 】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％。该议案【通过】。
议案三：《公司2013年年度报告》及其摘要
表决结果：同意【43,101,098】股，占出席会议有效表决权股份总数【100】％；
反对【零】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％；弃权【零 】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％。该议案【通过】。
议案四：《公司2013年财务决算报告》
表决结果：同意【43,101,098】股，占出席会议有效表决权股份总数【100】％；
反对【零】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％；弃权【零 】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％。该议案【通过】。
议案五：《公司2013年利润分配预案》
表决结果：同意【43,101,098】股，占出席会议有效表决权股份总数【100】％；
反对【零】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％；弃权【零 】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％。该议案【通过】。
议案六：《修改公司章程议案》
表决结果：同意【43,101,098】股，占出席会议有效表决权股份总数【100】％；
反对【零】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％；弃权【零 】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％。该议案【通过】。
议案七：《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2014年审计机构的议案》
表决结果：同意【43,101,098】股，占出席会议有效表决权股份总数【100】％；
反对【零】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％；弃权【零 】股，占出席会议有效表决权股份总数【0】％。该议案【通过】。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、召集人的资格、出席人员的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》、《规则》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份,具有同等法律效力。
（以下无正文）
（本页无正文，为《山东慧勤律师事务所关于【深圳大通实业股份有限公司 2013年年度股东大会】的法律意见书》之签署页）
山东慧勤律师事务所
负责人：冯恩杰
经办律师：冯恩杰
：毛云龙
光大证券股份有限公司
关于深圳市艾比森光电股份有限公司部分
募集资金投资项目延期的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）作为圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称“艾比森”或“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对艾比森拟调整募集资金项目投资进度的相关事项进行了审慎调查，并发表如下核查意见：
一、首次公开发行股票募集资金情况概述
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可【2014】678号”文《关于核准深圳市艾比森光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A股)1,966万股，其中发行新股数量为1,547万股，老股转让数量为419万股；每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币18.43元，募集资金总额为人民币28,511.21万元，扣除承销保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行有关的费用人民币2,445.04万元，募集资金净额为人民币
26,066.17万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2014年7月29日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“大华验字【2014】
000283号”的《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
公司本次发行所募集的资金扣除发行费用后，投入以下项目：
1、投资14,588.10万元用于LED显示屏建设项目；
2、投资5,995.16万元用于LED照明产品建设项目；
3、投资5,482.91万元用于LED技术研发中心建设项目。
若本次股票发行实际募集资金不能满足项目的资金需求，资金缺口由公司通过自筹资金予以解决；公司将根据项目进展的实际需要以自筹资金先期部分投
入，待公开发行股票募集资金到位之后，以募集资金置换预先已投入应归属于募集资金投向的自筹资金部分。上述项目都通过公司全资子公司惠州艾比森具体实施。
二、募集资金投入情况概述
2015年度，公司第二届董事第十二次会议审议通过了《关于对LED显示屏建设募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，对LED显示屏建设募投项目进行了结项并将节余募集资金（含利息收入净额）用于永久补充流动资金。公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于终止及调整部分募投项目并将相关募集资金永久补充流动资金的议案》和并经公司2015年第二次临时股东大会审议批准，公司决定终止LED照明产品建设项目并调整LED技术研发中心建设项目，将LED照明建设项目剩余全部募集资金（含利息收入净额）和LED技术研发中心建设项目中部分资金1,575.76万元用于永久补充流动资金。
2016年 4月 8日召开的公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，决议将3,441.13万元募集资金投资项目延期至2016年12月31日。延期的主要原因是：在2015年度内，因公司生产基地搬迁后续调整恢复及公司总部计划搬迁的原因，加上市场变化及公司对研发资源进行整合调整，为了使募集资金使用效率最大化，避免公司和股东利益受到损害，此项目下的研发设备购置等相关费用支出未能按前期计划的时间进度进行，从而使得这个项目进度放缓。
截止2016年12月31日，公司对募集资金项目累计投入16,204.70万元，补充流动资金人民币 7,445.86万元，合计已使用 23,650.56万元。截止 2016年12月31日，募集资金余额为人民币2,710.85万元（含利息收入净额）。
三、本次部分募集资金投资项目延期的具体情况
公司基于审慎原则对以下募集资金投资项目的进度进行了调整，项目投资总额和建设规模不变，调整后的时间如下：
||||
|-|-|-|
|项目名称|项目原预计达到可使用状态日期|项目调整后预计达到可使用状态日期|
|LED技术研发中心建设项目|2016年12月31日|2017年12月31日|

四、部分募集资金投资项目延期的原因
LED技术研发中心项目：2016年度，随着LED显示屏行业技术的快速进步，
原计划采购的设备已经与研发实际需要脱节，同时考虑到深圳相较于惠州在吸引
人才方面具有较大优势，因此在深圳总部也保留了部分研发人员和研发资源，从
而使得在惠州子公司的研发投入放缓，未达到预期进度，2017年度公司将加大惠州子公司研发投入。
五、部分募集资金投资项目延期的决策程序
2017年4月7日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
1、独立董事意见
公司根据募集资金的使用进度和项目建设的实际情况，采取审慎的态度适当地调整部分募投项目投资进度，符合中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金使用管理制度》等的有关规定，程序合法有效，符合公司的长远发展战略，不影响预期收益，不存在募集资金投资项目投资总额、投资方向及建设规模等的变更，不存在损害股东利益的情形。
2、监事会意见
公司监事会认为公司本次部分募集资金项目投资进度调整是根据项目实际情况做出的审慎决定，未调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司和股东利益的情形。
六、核查意见
公司本次部分募集资金项目投资进度调整是根据项目实际情况做出的审慎
决定，未调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司和股东利益的情形。本次部分募投项目延期事项的决策程序符合法律、法规的规定。
基于上述原因，光大证券对本次募投项目延期事项无异议。
（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于深圳市艾比森光电股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：_________________
杨小虎
_________________
韦东
光大证券股份有限公司2017年4月7日
北海银河生物产业投资股份有限公司
独立董事意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，在仔细审阅公司董事会提交的有关材料，基于本人的客观、独立判断，认为徐宏军先生、刁劲松先生具备担任相应职务的管理能力、专业知识和技术水平。本次公司聘任相关人员的提名和审批程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司利益及其他股东利益的情况。根据拟聘任人员的基本资料及履历等相关材料，未发现其存在《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司董事长、董事人员的情形，最近三年亦未发现其受中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所的惩戒，且前述处罚和惩戒尚未解除的情形，同意公司聘任徐宏军先生为董事长、刁劲松先生为公司董事候选人，任期至第九届董事会任期届满。
陈丽花 蒋青云 梁峰
二○一七年八月十四日
证券代码：002681 证券简称：奋达科技 公告编号：2014-048深圳市奋达科技股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
的一般风险提示暨复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司股票将于2014年9月15日开市起复牌。
深圳市奋达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 6月 21日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2014-024），公司股票自 6月 23日开市时起停牌。公司于2014年6月27日发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2014-025），公司正在筹划发行股份购买资产事项，为维护广大投资者利益，避免引起公司股价异常波动，公司股票自2014年6月27日开市时起继续停牌。停牌期间，公司根据相关规定至少每5个交易日发布一次有关事项的进展公告。
2014年 9月 11日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《深圳市奋达科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》等与本次重大资产重组相关的议案，公司披露《深圳市奋达科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》及其他相关文件后，股票自2014年9月15日开市起复牌。
公司拟以发行股份及支付现金的方式向新余深业投资合伙企业（有限合伙）、新余方欣投资合伙企业（有限合伙）购买其合计持有的欧朋达科技（深圳）有限公司100%股权。欧朋达科技（深圳）有限公司100%股权作价111,800万元，其中，公司以发行股份方式支付交易对价中的83,850万元，股份发行价格为 28.75元/股；以现金方式支付交易对价中的 27,950万元，同时公司拟募集配套资金31,150万元，不超过本次交易总额的25%。具体方案详见本公司同日发布的《深
圳市奋达科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》。
根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》规定，如公司本次发行股份及支付现金购买资产事项停牌前公司股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次现金及发行股份购买资产事项被暂停、被终止的风险。
公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市奋达科技股份有限公司董事会二○一四年九月十三日
云铝股份
证券代码：000807 股票简称：云铝股份 公告编号：2018-011云南铝业股份有限公司关于公司控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司与公司全资子公司云南源鑫炭素有限公司相互提供融资担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、互保情况概述
（一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司（以下简称“涌鑫铝业”）和全资子公司云南源鑫炭素有限公司(以下简称“源鑫炭素”)为满足运营需要，涌鑫铝业与源鑫炭素双方同意在对等条件下，采取双方互保的方式与银行等金融机构合作开展短期流动资金融资业务，互保金额不超过2亿元人民币（含2亿元人民币），期限不超过2年（含2年）。
(二)董事会审议情况
2018年 2月 6日，公司以通讯方式召开第七届董事会第六次会议，以 8票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《关于公司控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司与公司全资子公司云南源鑫炭素有限公司相互提供融资担保的预案》，该事项涉及关联交易，审议时关联方董事田永、丁吉林、何伟已回避表决。公司全体独立董事宁平、尹晓冰、鲍卉芳、汪涛事前认可该事项，在董事会审议时对该事项发表了明确的独立意见。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》的规定，该预案需提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表回避表决,待审议通过后正式实施该事项。
二、互保对象（被担保人）基本情况
（一）涌鑫铝业基本情况
1.基本情况
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
云铝股份
公司名称：云南云铝涌鑫铝业有限公司
成立日期：2005年6月30日
住所：云南省红河哈尼族彝族自治州建水县羊街工业园区
法定代表人：焦云
注册资本：123,506.4727万元（人民币）
经营范围：有色金属（含重熔用铝锭及铝加工制品）、黑色金属加工、销售；金属（贵金属除外）购销；硫酸铵化肥产品生产、销售；日用百货批发、零售；蔬菜种植、销售；畜禽养殖、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2.主要财务数据
截止 2016年 12月 31日，涌鑫铝业总资产为 416,623.54万元，净资产 59,849.58万元，负债总额为 356,773.97万元。2016年涌鑫铝业实现营业收入 330,678.94万元，净利润为8,256.20万元。(以上数据已经审计)
截止2017年9月30日，涌鑫铝业总资产为380,888.09万元，净资产为 74,532.46万元，负债总额为306,355.63万元。2017年1-9月涌鑫铝业实现营业收入 291,405.79万元，净利润为15,937.13万元。(以上数据未经审计)
3.目前涌鑫铝业的股权结构图如下：
云南冶金集团股份有限公司
42.57%
佛山市成拓有色金属贸
云南铝业股份
易有限公司等5家股东
有限公司
61.36% 31.91% 6.73%
云南云铝涌鑫铝业有限公司
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
云铝股份
（二）源鑫炭素基本情况
1.基本情况
公司名称：云南源鑫炭素有限公司
注册地点：云南省红河州建水县羊街工业园区
注册资本：75,000万元（人民币）
法定代表人：刘志祥
主营业务：炭素、炭素制品及其原料的生产、加工、销售;有色金属、黑色金属及其产品，矿产品，化工产品购销 65u;日用百货、日用杂品销售；建筑材料、装饰材料、金属材料；硫酸铵化肥生产销售；化工原料、铝门窗制作安装、室内装修工程施工；普通配件、汽车配件、五金交电；专有技术服务；水和中水销售；机械加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2.主要财务数据
截止 2016年 12月 31日，源鑫炭素总资产为 237,594.82万元，负债总额为 170,809.11万元，净资产为 66,785.70万元；2016年度源鑫炭素实现营业收入 68,384.40万元，营业利润为885.30万元，净利润为858.34万元。(以上数据已经审计)截至2017年9月30日，源鑫炭素总资产为270,993.77万元，净资产为 74,882.47万元，负债总额为 196,111.30万元。2017年 1-9月源鑫炭素实现营业收入 70,645.38万元，净利润为2,110.27万元。(以上数据未经审计)
3.目前源鑫炭素的股权结构图如下：
67%
云南铝业股份有限公司
100%
云南源鑫炭素有限公司
三、担保协议的主要内容
目前双方未签订担保协议。
四、董事会意见
涌鑫铝业为公司控股子公司，源鑫炭素是公司全资子公司，公司能够有效控制涌鑫
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
云铝股份
铝业、源鑫炭素的财务和经营决策，担保风险是可控的。该担保事项符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发(2005)120号文）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求。因此，公司董事会认为涌鑫铝业、源鑫炭素互相担保，有利于确保涌鑫铝业、源鑫炭素的资金安全，推动涌鑫铝业、源鑫炭素可持续健康发展，更好的维护全体股东的利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2017年 9月 30日，公司为控股子公司提供担保金额为 61.51亿元，其中:为控股子公司涌鑫铝业提供连带责任担保金额为 7.21亿元；为全资子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为11.29元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 0.89亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.5亿元；为控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 3.48亿元；为控股子公司云南云铝海鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 14.69亿元；为全资子公司云南文山铝业有限公司提供连带责任担保金额为 13.59亿元；为全资子公司源鑫炭素提供连带责任担保金额为7.91亿元；为全资子公司云南浩鑫铝箔有限公司提供连带责任担保金额为 0.95亿元。公司全资子公司云南文山铝业有限公司对参股公司云南天冶化工有限公司提供连带责任担保金额为 0.36亿元。
截止目前，公司无逾期担保。
六、备查文件
（一）公司第七届董事会第六次会议决议；
（二）公司独立董事独立意见。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会2018年2月6日
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝