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浙江众成包装材料股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002522 证券简称：浙江众成内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

浙江众成包装材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

浙江众成包装材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||不适用|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||龚伯勇|13|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||王健|15|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||申屠宝卿|12|

浙江众成包装材料股份有限公司董事会 2014年04月17日
证券代码：002103 证券简称：广博股份 公告编号：2015-090广博集团股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
广博集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，公司聘请华泰联合证券有限责任公司作为此次重大资产重组财务顾问，因该事项存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免引起公司股价异常波动，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：广博股份，股票代码：002103）于2015年9月7日开市起停牌。（公告编号：2015-071）
截至本公告披露日，公司及相关方正在积极推动各项工作，公司董事会将在相关工作完成以后召开董事会，审议本次重大资产重组的相关议案。因重组事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，公司股票继续停牌。停牌期间公司将根据重大资产重组的进展情况及时履行信息披露义务，公司每 5个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
广博集团股份有限公司董事会二○一五年十一月十四日
证券代码：300418 证券简称：昆仑万维 公告编号：2016-101北京昆仑万维科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 4月 27日召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于授权公司使用闲置自有资金投资理财产品的议案》，并在2015年5月15日召开的2014年年度股东大会审议通过，同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，使用自有闲置资金通过金融机构进行委托理财，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。委托理财额度不超过 7亿元，在此限额内资金可以滚动使用,使用期限为自董事会审议通过之日起3年内有效，单个理财产品的投资期限不超过一年（相关公告已在巨潮资讯网上披露，编号2015-043、2015-055）。
2016年 6月 7日，公司使用闲置自有资金购买了江苏银行股份有限公司北京中关村支行的人民币理财产品，现就相关事宜公告如下：
一、本次购买银行理财产品的基本情况
（一）产品基本情况
1、产品名称：江苏银行“聚宝财富稳赢1号（42D）”；
2、收益类型：保本浮动收益型；
3、申购本金：人民币30,000万元；
4、产品申购期：2016年6月1日9：00-2016年6月7日17:00；
5、投资起始日：2016年6月8日；
6、投资到期日：2016年7月20日；
8、预期年化收益率2.6%；
9、资金来源：闲置自有资金。
（二）、产品风险提示
1、信用风险：本产品投向为债券、货币市场工具等高流动资产以及符合监管要求的债权类资产等，风险较低。如投资标的主体不能按期偿还本息，则投资者收益部分将可能遭受全部损失。
2、利率风险：受国民经济运行状况和国家宏观政策的影响，在产品实际投资运作期间，市场利率发生波动，可能使投资者投资本理财产品的收益水平相对降低。
3、政策风险：国家有关法律、法规、规章、政策、税务的改变亦可能会导致市场变化，可能会导致单个投资周期提前终止，甚至整个理财产品提前结束运作，从而影响投资者的预期收益。
4、延期风险：如因理财产品项下对应的投资标的未能及时变现，以及其他不可抗力等因素，造成本理财产品不能按时偿付本金及收益，单个投资周期理财天数将相应延长。
5、流动性风险：本产品在单个投资周期内封闭运作，客户不能赎回，因此投资者存在资金流动性风险。
6、再投资风险：在本理财产品实际投资运作期内，江苏银行有权提前终止单个投资周期或者提前结束本产品运作，一旦出现提前终止或者提前结束运作的情形，则实际理财天数将少于预定理财天数，投资者将面临再投资风险。
7、信息传递风险：江苏银行按照约定，发布各投资周期申购要素、赎回收益、提前终止等相关信息，投资者应根据相关约定及时登陆我行相关网站或向当地销售机构查询。如投资者未及时查询或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力原因使得投资者无法及时了解信息，因此产生的责任和风险由投资者自行承担。
8、其它风险：如自然灾害、金融市场危机、战争、重大政治事件等不可抗力因素或其他不可归责于江苏银行的事由的出现，导致理财产品投资管理无法正常进行，可能会影响理财产品的收益水平。
9、相关提示：本理财产品最不利的投资情形是，投资者获得的收益可能为零。
二、关联关系说明
公司与江苏银行股份有限公司北京中关村支行无关联关系。
三、累计购买理财产品情况
截至本公告日，除本次投资外，公司最近 12个月内累计使用自有闲置资金购买银行短期理财产品总金额为22,500万元，已全部到期并赎回。
四、风险控制措施
1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司内部审计部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并于每个会计年度末对所有理财产品投资项目进行全面检查；
3、公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
五、本次投资对公司的影响
1、公司本次使用闲置自有资金进行短期理财产品投资是在确保公司日常经营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的保本产品理财,对暂时闲置的资金适时进行现金管理,能获得一定的投资收益,有利于进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、备查文件
1、江苏银行“聚宝财富稳赢1号（42D）”人民币理财产品说明书；
2、江苏银行“聚宝财富稳赢1号（42D）”人民币理财产品风险揭示书。
特此公告
北京昆仑万维科技股份有限公司2016年6月8日
股票代码：002345 股票简称：潮宏基 公告编号：2018-016债券代码：112420 债券简称：16潮宏01
广东潮宏基实业股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经公司申请，公司股票（股票简称：潮宏基，股票代码：002345）自2017年12月20日开市起停牌。2018年1月4日公司披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2018-001），因公司正在筹划的事项涉及发行股份购买资产，需按照重大资产重组事项履行相关程序，根据有关规定，经公司申请，公司股票自2018年1月4日开市起继续停牌，并分别于2018年1月11日、2018年1月18日披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2018-002、2018-006），于2018年1月20日披露了《关于发行股份购买资产进展暨延期复牌公告》（公告编号：2018-007），公司股票自2018年1月22日开市起继续停牌，并于2018年1月27日、2018年2月3日、2018年2月10日披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2018-008、2018-011、2018-012）。
2018年2月12日，公司召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于筹划发行股份购买资产停牌期满申请继续停牌的议案》，同意公司向深圳证券交易所申请公司股票继续停牌。2018年2月13日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2018-014），公司股票将继续停牌。
本次重组前，公司已于2017年1月间接收购上海思妍丽实业股份有限公司（以
下简称“思妍丽”或“标的公司”）26%的股权。公司本次拟收购思妍丽其他股东持有的思妍丽剩余74%的股权。2018年2月1日，公司关联人共青城潮尚精创投资管理合伙企业（有限合伙）联合其他4名财务投资者（以下合称“过桥方”）与思妍丽股东签署了《关于上海思妍丽实业股份有限公司61.50%股份之股份购买协议》，拟以现金方式先行受让除汕头市琢胜投资有限公司外的思妍丽股东（以下合称“股权转让方”）持有的思妍丽合计61.50%的股权。目前，过桥方与股权转让方正在积极推进协议签署后的股权过户等相关工作。
在上述股权过户完成后，公司拟以发行股份及支付现金的方式向过桥方以及标的公司股东Standard Chartered Private Equity (Mauritius) IIILimited、渣打直接投资有限公司购买思妍丽合计74%的股权。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在积极推进本次发行股份购买资产的各项工作，包括就本次重组方案及相关事项进行沟通、协商、论证及汇报，组织独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构开展尽职调查、审计、评估等各项工作。鉴于该事项仍存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《中小企业板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项》等有关规定，公司股票将继续停牌。
股票停牌期间，公司将根据重组的进展情况及时履行信息披露义务，每五个交易日披露有关事项的进展情况公告。公司债券（债券简称：16潮宏01，债券代码：112420）不停牌。敬请广大投资者关注公司的后续公告，并注意投资风险。
特此公告
广东潮宏基实业股份有限公司董事会2018年2月26日
证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2019-002
北京海兰信数据科技股份有限公司
关于承担科技部重点专项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海兰信”）于近日收到科学技术部高技术研究发展中心下发的《关于国家重点研发计划重大科学仪器设备开发重点专项2018年度项目立项的通知》，根据通知内容，国家重点研发计划重大科学仪器设备开发重点专项2018年度项目立项工作已经完成，其中我公司承担了“自组网海洋环境多参数测量仪”项目。项目总经费3770.36万元，其中中央财政经费1570.36万元。详情如下：
一、“自组网海洋环境多参数测量仪”项目立项批复内容
1、项目名称（编号）：自组网海洋环境多参数测量仪（2018YFF01013400）2、项目牵头承担单位：北京海兰信数据科技股份有限公司
3、项目负责人：周天
4、项目执行年限：2018年10月-2021年09月
5、项目总经费3770.36万元，中央财政经费1570.36万元，其中海兰信独立负责的课题和参与的其他课题合计可获得中央财政经费不少于384万元。
二、“自组网海洋环境多参数测量仪”项目概况和意义
海兰信作为项目牵头单位，联合哈尔滨工程大学、中科院声学所、北京理工大学、上海大学、济南大学、交通部天津海事测绘中心、中国卫星海上测控部等国内知名单位共同承担了“重大科学仪器设备开发”重点专项中的“自组网海洋环境多参数测量仪”项目，并获得国家中央财政资金支持。联合承担单位集中了国内最主要的声学传感器研究单位、无人智能化研究单位以及军民领域应用单位，从产学研用等多方面布局，为后续产业化与无人业务市场推广奠定了基础。
本项目主要针对近远海区域海底地形地貌全时域测绘需求，突破测绘航行智
能同步控制、自主避障航行、多艇协同管理等无人关键技术，开发具有自主知识产权、质量稳定可靠、核心部件国产化的自组网海洋环境多参数测量仪，实现海底地形地貌和海流剖面高精度动态检测。当前，军民等应用领域对近远海环境多参数无人自主高效测量技术需求迫切，但我国相关海洋仪器技术急需提升，核心部件依赖进口，高端产品受制于人，基于水面无人测量平台、自主进行海洋环境探测且具备自主协同作业能力的高性能仪器仍是国际空白，因此，需集中国内优势研究力量实现“弯道超车”。
海兰信三大支柱业务包括以智能船为核心的智能航海业务、以参与建设的的雷达网为切入点的全球海洋立体观测网业务、以海底网为核心的海洋仪器装备及重大项目。本项目成果是对公司海洋立体观监测网业务布局的重要补充，将有效补盲雷达网与海底网未覆盖的海域且实现无人实时监测，可根据客户需求机动组网，对特定海域进行数据调查与获取。对比传统调查手段，获取的海洋数据种类与数据量将实现指数级跃升，也为公司向海洋大数据运营服务商转变提供宝贵的数据资产。同时，项目成果对海洋工程建设也具有重要支撑作用，可提供工程施工过程中的高效测绘技术。
特此公告。
北京海兰信数据科技股份有限公司董事会二〇一九年一月十五日
国泰君安证券股份有限公司
关于广西贵糖（集团）股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”、“主承销商”）作为广西贵糖（集团）股份有限公司（以下简称“贵糖股份”或“公司”）发行股份购买资产暨关联交易并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问及主承销商，对贵糖股份使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，核查结果如下：
一、募集资金到位及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西贵糖（集团）股份有限公司向云浮广业硫铁矿集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1769号）核准，公司已完成向符合相关规定条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）82,020,997股，发行价格7.02元/股，本次发行募集资金总额人民币575,787,398.94元，扣除发行费用总额 11,689,747.98元，公司募集资金净额564,097,650.96元，针对该事项，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2015年 9月 7日出具了“中审亚太验字（2015）020389号”《验资报告》。公司已按《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关规范性文件要求开立专户，并对募集资金采取专户存储管理。
根据于 2015年7月27日签署的《广西贵糖（集团）股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》（以下简称“重组报告书”），公司计划将募集资金分别用于如下项目：
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|序号|项目名称|投资金额|募集配套资金投资额|备案文号|
|1|应用高压辊磨机技术改造项目|20,248.43|20,248.43|14530210201001576|
|2|采选100万t/a技术改造项目|36,296.02|36,296.02|14530210201001525|

二、募集资金使用情况
截至本核查意见签署日，贵糖股份募集资金尚未使用。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用2.8亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限不超过 12个月，补充流动资金金额不超过募集资金金额的50%。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行的程序
公司于 2015年 11月 25日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用 2.8亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限不超过 12个月。同日，公司第七届监事会第四次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司独立董事发表了意见同意上述补充流动资金事项。公司承诺使用闲置募集资金补充流动资金期间不进行高风险投资或者为他人提供财务资助等活动。
五、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：贵糖股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的内部决策程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《广西贵糖（集团）股份有限公司募集资金管理制度》（2015年2月1日制定）等有关规定，有利于上市公司提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，募集资金的使用没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的时间不超过 12个月，补充流动资金金额未超过募集资金金额的50%。独立财务顾问（主承销商）同意贵糖股份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
（以下无正文）
天津凯发电气股份有限公司
2018年独立董事述职报告
(林志)
2018年，本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现就2018年度本人履职情况报告如下：
一、出席董事会会议情况
本人参加了任职期间（2018年1月1日—2018年12月31日），公司召开的六次董事会会议。本人认真审阅董事会会议议案，对公司董事会审议的各项议案及其他重大事项均没有提出异议；并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。公司股东大会和董事会会议的召集、召开符合法定程序，相关重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
出席董事会的情况：
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|独立董事姓名|董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|
|林志|6|1|5|

二、出席专门委员会会议情况
1、出席薪酬与考核委员会的情况
作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会委员，出席了公司2018年薪酬与考
核委员会会议，审议了公司首期限制性股票激励计划草案的相关内容。
作为公司第四届董事会审计委员会委员，出席了公司2018年审计委员会会议，审议了《2017年度内部审计工作报告》、《2018年度内部审计工作计划》、《2017年度审计报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于募集资金年度使用情况专项报告的议案》、《关于内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2017年度关联交易、关联担保、控股股东及其他关联方占用资金情况》、《2018年度一季度内部审计工作安排》、《2018年度一季度内部审计工作报告》、《2018
年第一季度财务报告》、《2018年度二季度内部审计工作安排》、《2018年度二季度内部审计工作报告》、《关于公司2018年半年度关联交易、关联担保、控股股东及其他关联方占用资金情况》、《2018年半年度报告》、《2018年度三季度内部审计工作安排》、《2018年度三季度内部审计工作报告》、《2018年第四季度内部审计工作计划》。
三、发表独立意见情况
1、2018年4月20日在公司第四届董事第五次会议上，对《2017年年度利润分配预案》、《关于续聘2018年度审计机构的议案》、《关于募集资金年度使用情况的专项报告》、《2017年度内部控制及其有效性认定的自我评价报告》、《关于2018年度为子公司提供担保的议案》、《对于公司及子公司开展资产池业务并提供担保的事项》等议案发表了独立意见。
2、2018年4月26日在公司第四届董事会第六次会议上，对《关于首期限制性股票激励计划首次授予股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《公司对外捐赠的议案》发表了独立意见。
3、2018年8月29日在公司第四届董事会第九次会议上，对《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的事项》发表了独立意见。
4、2018年10月25日在公司第四届董事会第十次会议上，对《关于变更会计政策的议案》发表了独立意见。
四、保护投资者权益方面所做的工作
保公司真实、准确、完整、公平地披露信息，切实提高公司规范运作的水平。
2、认真履行独立董事职责，持续保持充分独立性，切实维护公司和中小股东的利益。尤其关注公司重大资产重组进展和重要合同拟定等情况。
3、自担任独立董事以来，一直关注并学习相关法律法规和各项规章制度,
加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理
解,不断提高自身履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议,促进公司进一步规范运作。
五、其他事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2019年在担任独立董事期间，本人将按照相关法律法规和规章制度对独立董事的规定和要求，继续忠实、勤勉、独立、谨慎地履行职责，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：林志
证券代码：300182 证券简称：捷成股份 公告编号：2014-038北京捷成世纪科技股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）目前正在筹划重大资产重组事项，为维护广大投资者利益，避免公司股票价格异常波动，公司于 2014年 5月 19日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2014-025），公司股票自 2014年 5月 19日上午开市起停牌，于 5月 24日发布了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2014-026），公司股票自2014年5月26日开市起继续停牌。
在公司股票停牌期间，公司于2014年5月30日、6月6日分别发布了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2014-032、033）。
目前公司正在积极推动各项工作，公司董事会将在相关工作完成以后召开董事会议，审议本次重大资产重组的相关议案。公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大资产重组事项进展公告。目前该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京捷成世纪科技股份有限公司董事会
证券代码：300127 证券简称：银河磁体 公告编号：2019-032成都银河磁体股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
成都银河磁体股份有限公司（以下简称“本公司”）股票于 2019年 6月 4日、6月 5日、6月6日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、相关情况说明
1、本公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处。
2、本公司不存在应披露而未披露的重大事项。
3、本公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、近期本公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
5、公司无控股股东和实际控制人，经核查，公司不存在应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
6、经核查，公司持股5%以上的股东在本次股票异常波动期间未买卖本公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，本公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、本公司研发、生产和销售的产品为粘结钕铁硼磁体、钐钴磁体和热压钕铁硼磁体，公司所处行业属于磁性材料行业中的稀土永磁体元部件制造行业。公司生产经营所需主要原材料磁粉中需要用到钕、镨钕金属等稀土金属及稀土合金，稀土价格的波动会带来原材料磁粉价格的波动，从而给公司经营业绩带来一定的影响。稀土属国家战略资源，最近稀土价格较前期有所上涨，稀土价格上涨将增加公司原材料成本，如果稀土价格暴涨，为确保公司经营，公司原材料成本会转移到下游客户，产品价格的上涨可能会给公司市场开发和新应用领域的开拓带来困难，甚至可能使公司失去部分现有客户。
3、本公司郑重提醒广大投资者：本公司目前指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
成都银河磁体股份有限公司
董事会
2019年6月6日
江苏通润装备科技股份有限公司
证券代码：002150 证券简称：通润装备 公告编号：2019-026江苏通润装备科技股份有限公司
关于子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、2019年8月20日，常熟通润装备发展有限公司（简称“通润发展”）与常熟市银利资产管理有限公司（简称“银利公司”）和常熟市天狼机械设备制造有限公司（简称“天狼机械”）在常熟市签订了《常熟市天狼机械设备制造有限公司增资协议》，约定以现金方式对天狼机械进行增资 200万元，本次增资后天狼机械注册资本由1800万元增至2000万元。
2、2019年 8月 20日，江苏通润装备科技股份有限公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于子公司增资的议案》，投票结果为全票通过。同意由天狼机械的原股东对天狼机械进行同比例增资。根据公司《章程》的相关规定，上述事项在董事会的审批权限范围内，不需要提交公司股东大会审议。董事会授权公司管理层具体办理子公司增资涉及的相关事宜。
3、本次对控股子公司的增资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对手方介绍
常熟市银利资产管理有限公司；住所：常熟市海虞镇原河滨路（现为中新路）100-4号；企业类型：有限责任公司；法定代表人：查建斌；成立时间：2013年 4月 10日；注册资本：590.033万元人民币；统一社会信用代码：913205810662178948；主营业务：财务管理、财务咨询和股权管理；银利公司股东均为天狼机械的管理人员或关键岗位员工，主要股东有王魏和查建斌，分别持有银利公司44.62%和19.07%的出资额，顾向亚、徐丽江、章润虎、庞建芳、李晓东、王磊、周洁、吴萍、顾俊、李飞、张枫、金浦12人持有银利公司36.31%的出资额。
江苏通润装备科技股份有限公司
三、投资标的的基本情况
1、出资方式：
新增的200万元注册资本，各股东按持股比例以现金方式增资，其中股东常熟通润装备发展有限公司增资额为 137.50万元，另一股东常熟市银利资产管理有限公司增资额为 62.5万元。本次增资后装备发展累计出资 1,375.00万元，占天狼机械注册资本的68.75%，银利公司累计出资 625.00万元，占天狼机械注册资本的31.25%。现金出资的资金由股东自筹。
2、标的公司基本情况
公司名称：常熟市天狼机械设备制造有限公司
公司类型：有限责任公司
注册地址：常熟市海虞镇周行通港工业开发区7幢
法定代表人：王魏
注册资本：1800万元人民币
成立日期：2013年4月24日
统一社会信用代码：9132058166287921K
经营范围：农、林、环保机械设备、五金机械设备、汽车维修保养设备、工程机械设备、机械配件的研发、生产和销售；从事货物及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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|-|-|-|-|-|
|股东|本次增资前||本次增资后||
||出资总额（万元）|持股比例|出资总额（万元）|持股比例|
|装备发展|1237.50|68.75%|1375.00|68.75%|
|银利公司|562.50|31.25%|625.00|31.25%|
|合计|1800|100%|2000.00|100%|

截止 2018年 12月 31日，天狼机械经审计总资产 5886.03万元，负债总额 1753.76万元，净资产 4132.28万元，营业收入 11407.04万元，净利润 1365.06万元。截止2019年6月30日（数据未经审计），天狼机械总资产5412.84万元，负债总额 1458.08万元，净资产 3954.76万元，营业收入 5414.33万元，净利润632.49万元。
四、对外投资合同主要内容
江苏通润装备科技股份有限公司
1、新增的 200万元注册资本，由通润发展和银利公司以现金方式增资。其中通润发展增资金额为 137.50万元，银利公司增资金额为 62.5万元。本次增资后装备发展累计出资 1,375.00万元，占天狼机械注册资本的68.75%，银利公司累计出资625.00万元，占天狼机械注册资本的31.25%。
2、出资时间：自增资协议生效之日起至 2019年 9月 30日，股东将上述货币增资资金一次性划转或存入天狼机械指定的银行帐户。具体时间由三方根据天狼机械的实际资金需求确定出资时间。
五、对外投资的目的和对公司的影响
本次对天狼机械的增资主要目的是用于补充其后续发展所需资金，天狼机械原来的注册资本较小已无法满足公司业务发展的需要，本次增资有利于其增强竞争力，有利于增强公司整体实力，符合公司的长远发展规划及全体股东的利益。
六、备查文件
1、江苏通润装备科技股份有限公司第六届董事会第八次会议决议。
特此公告。
江苏通润装备科技股份有限公司董事会
证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2017-036上海凯宝药业股份有限公司
关于持股5%以上股东及高管减持股份的预披露公告
本公司股东凯谊实业、董事李修海先生、关联股东穆竟男女士、董事及董事会秘书穆竟伟女士、财务总监任立旺先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日分别收到持股5%以上股东新乡市凯谊实业有限公司（以下简称“凯谊实业”）、董事李修海先生、关联股东穆竟男女士、董事及董事会秘书穆竟伟女士和财务总监任立旺先生《关于股份减持计划的申请书》。现将有关情况公告如下：
公司持股5%以上股东新乡市凯谊实业有限公司（持有公司109,219,968股股票，占公司股份总数的10.19%）计划以大宗交易或集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过2,076万股，占公司股份总数的1.94%。
公司董事李修海先生（持有公司2,693,600股股票，占公司股份总数的0.25%）计划以大宗交易或集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过65万股，占公司股份总数的0.06%。
公司关联股东穆竟男女士（持有公司 10,946,182股股票，占公司股份总数的1.02%）计划以大宗交易或集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过274万股，占公司股份总数的0.26%。
公司董事及董事会秘书穆竟伟女士（持有公司 9,386,000股股票，占公司股份总数的0.88%）计划以大宗交易或集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过235万股，占公司股份总数的0.22%。
公司财务总监任立旺先生（持有公司 1,921,192股股票，占公司股份总数的0.18%）计划以集中竞价方式减持公司股份，减持数量不超过 30万股，占公司股份
总数的0.03%。
一、减持股东基本情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|持股数量（股）|占公司股本比例|有限售条件股份数量（股）|可流通股份数量（股）|可流通股份数量占公司总股本比例|
|新乡市凯谊实业有限公司|109,219,968|10.19%|-|109,219,968|10.19%|
|李修海|2,693,600|0.25%|2,020,200|673,400|0.06%|
|穆竟男|10,946,182|1.02%|8,209,635|2,736,547|0.26%|
|穆竟伟|9,386,000|0.88%|7,039,500|2,346,500|0.22%|
|任立旺|1,921,192|0.18%|1,440,894|480,298|0.04%|

二、本次减持计划的主要内容
（一）减持计划
1、减持原因：股东资金需求
2、股份来源：公司首次公开发行股票前持有的公司股份（包括公司首次公开发行股票后资本公积金转增股本部分）
3、减持方式：大宗交易或集中竞价交易方式
4、减持时间：通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将于本公告之日起十五个交易日后至六个月内进行；通过大宗交易方式进行减持的，将于本公告之日起三个交易日后至六个月内进行。
5、减持数量及比例：
凯谊实业计划减持公司股份不超过2,076万股，占公司股份总数的1.94%；
李修海先生计划减持股份不超过65万，占公司股份总数的0.06%；
穆竟男女士计划减持股份不超过274万股，占公司股份总数的0.26%；
穆竟伟女士计划减持股份不超过235万股，占公司股份总数的0.22%；
任立旺先生计划减持股份不超过30万股，占公司股份总数的0.03%。
若计划减持期间公司有送股、资本公积转增股本等股份变动事项，上述股份数量做相应的调整。
在任意连续90个自然日内，通过集中竞价交易方式进行减持的，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；在任意连续 90个自然日内，通过大宗交易方式进行减持的，减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
6、减持价格区间：根据市场价格确定
（二）本次减持计划相关主体的承诺及其履行情况
作为公司第二大股东新乡市凯谊实业有限公司（分立前为“河南省新谊药业有限公司”）承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的股份。
作为公司现任董事李修海先生承诺：自公司股票上市之日起 12个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人股份；在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的发行人股份总数的25%，离职后 6个月内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。
作为关联股东穆竟男女士承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份。在关联股东任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的25%，在关联股东离职后 6个月内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。
作为公司现任董事及董事会秘书穆竟伟女士承诺：自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份。在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的本公司股份总数的25%，离职后 6个月内，不转让其直接或者间接持有的本公司股份。
作为公司现任财务总监任立旺先生承诺：自公司股票上市之日起 12个月内不
转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人股份；在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的发行人股份总数的25%，离职后 6个月内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。
截止本公告日，上述股东一直严格履行上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
三、相关风险提示
（一）在按照上述计划减持股份期间，上述股东将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件及公司规章制度的要求。公司将督促上述股东遵守承诺和按照相关法律法规的规定进行股份减持，并及时履行相关信息披露义务。
（二）上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性；
（三）上述股东不是公司控股股东、实际控制人，减持不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，公司基本面未发生重大变化。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
《关于股份减持计划的申请书》
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司董事会2017年08月16日
证券代码：000935 证券简称：四川双马 公告编号：2014-5四川双马水泥股份有限公司
关于高管（工业总监）离职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川双马水泥股份有限公司工业总监李正洙先生近日因个人原因向公司申请辞去工业总监的职务，公司接受了李正洙先生的辞职请求，其辞职后将不会在公司继续任职。李正洙先生及其直系亲属截至目前未持有公司股票。
公司及董事会谨向李正洙先生为其在担任工业总监期间对公司所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告！
四川双马水泥股份有限公司董事会
二〇一四年二月十三日
证券代码：002742 证券简称：三圣股份 公告编号：2019-55号
重庆三圣实业股份有限公司
第三届监事会第二十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆三圣实业股份有限公司第三届监事会第二十次会议于 2019年 8月 27日上午11点在公司1104会议室召开，会议通知已于 2019年8月 16日发出。会议应到监事3人，实到3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议表决合法有效。
会议由监事会主席杨敏女士主持，会议经审议，表决通过如下议案：
一、通过《关于2018年半年度报告及第三季度报告会计差错更正的议案》监事会认为：公司本次会计差错更正事项符合《企业会计准则第 28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19号——财务信息的更正及相关披露》要求，有助于客观公允地反映公司相关会计期间的财务状况和经营业绩，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
表决结果：同意[ 3]票，反对[ 0]票，弃权[ 0]票
二、通过《关于公司2019年半年度报告及报告摘要的议案》
监事会认为：董事会编制和审核的公司 2019年半年度报告及报告摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意[ 3]票，反对[ 0]票，弃权[ 0]票
备查文件：
重庆三圣实业股份有限公司第三届监事会第二十次会议决议。
特此公告。
重庆三圣实业股份有限公司监事会2019年 8月28日
证券代码：300006 证券简称：莱美药业 公告编号：2016-056重庆莱美药业股份有限公司
关于收到药物临床试验批件和审批意见通知件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到国家食品药品监督管理总局签发的药物临床试验批件和审批意见通知件，主要内容如下：
一、基本情况
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|剂型|规格|批件号|注册分类|
|片剂|以C H C1N0 S16 16 2计25mg|2016L03671|原化学药品第6类|
|片剂|以C H C1N0 S16 16 2计75mg|2016L03672|原化学药品第6类|

该品种适应症为：适用于有过近期发作的中风，心肌梗死和确诊外周动脉疾病的患者，该药可减少动脉粥样硬化事件的发生（如心肌梗死，中风和血管性死亡）。与阿司匹林联合，用于非ST段抬高性急性冠脉综合征（不稳定性心绞痛
或非Q波心肌梗死）患者。
二、首次提交临床试验申请获得受理的时间
||||
|-|-|-|
|剂型|规格|受理号|
|片剂|以|CYHS1000671|

||||
|-|-|-|
||C H C1N0 S16 16 2计25mg||
|片剂|以C H C1N0 S16 16 2计75mg|CYHS1000672|

三、其他情况
硫酸氢氯吡格雷由法国赛诺菲公司研究开发，1998年3月率先在美国上市，商品名Plavix（波立维），随后进入欧洲、北美、澳洲、新加坡等多国市场，并于2001年8月在中国上市。硫酸氢氯吡格雷获得批准的临床应用剂型为片剂，有两种规格，分别为25mg和75mg（以氯吡格雷计）。截至到2015年12月31日，国内有3家企业取得了硫酸氢氯吡格雷片的生产批件。据统计，全国重点城市公立医院硫酸氢氯吡格雷片2015年度销售收入约14.39亿元，较上年同期增长8%。
该药品注册目前所处的审批阶段为申报注册并取得药物临床试验批件。后续所需的审批流程为完成人体生物等效性试验，申报注册，技术审评，根据审评意见获批或退审。
公司将按照国家临床试验的要求尽快组织实施临床试验工作，待相关工作完成后向国家食品药品监督管理总局申报相关资料。临床试验进度及结果均具有一定的不确定性，公司将对该项目的后续进展情况及时履行信息披露义务。请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
重庆莱美药业股份有限公司
董事会
证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2019-017绿康生化股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于 2019年 4月15日召开了第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币 30,000万元人民币的闲置募集资金用于现金管理即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），本议案尚需提交2018年度股东大会审议通过，现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准绿康生化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】473号）核准并经深圳证券交易所《关于绿康生化股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2017】274号）同意，绿康生化首次公开发行的人民币普通股股票 3,000万股已于 2017年 5月 3日在深圳证券交易所中小板上市。募集资金总额为 456,000,000.00元，扣除发行费用87,847,700.00元后，实际募集资金净额为 368,152,300.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017年 4月 26日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2017]第 ZF10501号”《验资报告》。公司根据《募集资金管理制度》对募集资金采取了专户存储管理。
二、公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，促进公司经营业务发展，在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，根据《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，公司决定使用额度不超过 30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。公司资财部负责具体组织实施，并建立投资台账。有效期为自公司 2018年度股东大会审议通过之日起 12个月，上述额度在有效期内可循环滚动使用。
公司暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（3）期限不超过十二个月。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
三、投资风险分析及风险管理措施情况
1、投资风险
（1）主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
（2）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。
（4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获得更多的回报。
五、本次使用闲置募集资金进行现金管理的审批情况
公司第三届董事会第九次会议以及第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事亦发表了明确同意的独立意见。并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。
公司资财部负责具体组织实施，并建立投资台账。
六、独立董事意见
公司使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的相关规定，在保障资金安全性，满足保本要求的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司在审议额度内使用闲置募集资金进行现金管理，并同意提交公司股东大会审议。
七、监事会意见
为提高募集资金使用效率降低公司财务成本并保证募集资金投资项目建设资金需求，根据《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，我们同意公司使用额度不超过人民币 30,000万元的闲置募集资金进行现金管理。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、绿康生化使用闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，尚需股东大会审议后方可实施，审批程序符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。
2、绿康生化使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
综上所述，保荐机构对绿康生化使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
九、备查文件
1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第九次会议决议》
2、《绿康生化股份有限公司第三届监事会第八次会议决议》
3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》
4、保荐机构兴业证券股份有限公司出具的《兴业证券股份有限公司关于绿康生化股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
绿康生化股份有限公司
董事会
二〇一九年四月十五日