北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件北京深华新股份有限公司
2013年度内部控制自我评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的规定和要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
董事会声明：董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事会的责任是建立健全并有效实施内部控制；监事会的责任是对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层的责任是负责组织领导公司内部控制的日常运行。
相关内部控制的目标是:合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
一、公司的基本情况
（一）基本信息：
公司于2013年5月3日召开股权分置改革相关股东大会，审议通过了《深圳五岳乾坤投资有限公司向公司赠与资产、公司资本公积金转增股本和股权分置改革方案》，上述转增完成后，2013年7月公司总股本变更为588,069,788股（具体股权分置改革方案详见公司股权分置改革方案实施公告）。
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件（二）所属行业及主要业务
公司原有主营业务为CNG设备制造及天然气销售,股权分置改革后确定以园林绿化行业为主业，经营范围主要包括：研究、开发、种植、销售园林植物；园林环境景观的设计、园林绿化工程和园林维护；销售建筑材料、园林机械设备；技术开发；投资与资产管理等。本公司主要从事园林环境景观设计和园林绿化工程施工，主要为各类重点市政公共园林工程、高端休闲度假园林工程、大型生态湿地工程及地产景观等项目提供园林环境景观设计和园林工程施工服务。
二、公司内部控制的目标和原则
（一）、内部控制的目标
哪些是核心管理流程和业 如何识别风险
务流程
如何描述风险
有哪些
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|-|
|如何设置控制点|
|量化评价指标是什么|

如何确定风险等级建立
事前如何防范
一流 风险偏好是什么
事中如何应对
的规 如何控
风险防控措施是什么
制风险
事后如何提升
范化
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|责任部门是哪些|
|是否符合18个应用指引要求|

是否符合企业实际情况如何建
立内控
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|各体系的共同点和不同点有哪些|
|如何进行有效衔接|

北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件1、确保国家有关法律法规和公司内部制度的有效执行。
2、建立和完善符合现代管理要求的治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。
3、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行。
4、建立良好的企业内部经济环境，强调和保证财务会计报告及管理信息真实可靠，防止并及时发现和纠正各钟错误、舞弊行为，保护公司资产安全性与完整性。
5、在集团总部建立全范围、全程、全员、全要素、规范的现代风险管理内控体系。
（1）全范围：内控体系应涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级，覆盖财务、销售、采购、人力资源、生产运营、资产管理等主要业务和管理活动。
（2）全程：内部控制应该体现在决策活动、管理活动、业务活动的事前、事中和事后的各个环节，体现控制的预警性和适时性。
（3）全员：覆盖全员和全员参与，“人人谈内控、人人做内控、人人被控制”。
（4）全要素：要涵盖内部控制的内部环境、风险评估、控制活动、监督、信息和沟通五大要素。
（5）规范：要符合《中央企业风险管理指引》、《内部控制基本规范》、《配套指引》等纲领性、标志性内控规章的基本要求
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件（二）内部控制建立和实施的原则
公司建立内部控制制度的总体目标是保证企业经营管理合法合规；资产安全；财务报告及相关信息真实完整；防范经营风险、提高经营效率和效果；促进公司实现发展战略。公司建立、运行内部控制体系遵循了下列原则：
1、全面性原则。公司内部控制贯穿公司预测、决策、执行、监督和考核全过程，覆盖公司、子公司的各种业务和事项。
2、重要性原则。在全面控制的基础上，着重关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成了相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）内部控制工作范围
内部控制评价范围涵盖了公司本部及重点子公司自贡通达机器制造有限公司、新疆美辰燃气有限公司、宁波市风景园林设计研究院有限公司和浙江青草地园林市政建设发展有限公司的主要业务和事项，重点关注发展战略、人力资源、企业文化、财务管理、对外投资、资产管理、工程项目、关联交易、对外担保、预算管理、合同管理、社会责任、信息与沟通、控股子公司管理等内容。
三、公司内部控制综述
公司自上市以来，一直把严格规范运作作为企业发展的基础与根本。
公司不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营层
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。公司内部控制体系由内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督构成。具体如下：
（一）内部环境：
1、公司治理结构
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《北京深华新股份有限公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构：
公司股东大会是公司的最高权力机构，公司根据相关法律法规及公司章程的规定，制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序做出了明确规定。
该规则的制定并有效执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
有利于保障股东的合法权益。
董事会是公司的决策机构，由11名董事组成，设董事长1名，副董事长1名，独立董事4名。董事会内部按照功能分别设立了战略发展与投资委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专业委员会，各专业委员会委员均由公司独立董事、董事组成。公司制订了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、对董事及专业委员会成员的选聘程序、构成职责、议事规则及独立董事工作程序等内容均作了明确规定。战略发展与投资委员会主要负责公司的发展方向、战略目标等工作；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。
监事会是公司的监督机构，监事会由3名监事组成。监事会负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作、公司董事、高级管理人员的行为。公司根据相关法律法规及公司章程规定，制定了《监事会议事规则》，对议事规则及监事职责等均作了明确规定。
该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公司利益及员工合法利益不受侵犯。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议和股东大会决议事项。
2、机构设置
公司内部组织机构根据不相容职务相分离的原则合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系，为公司组织项目建设、扩大规模、提高质量、增加效益、发展规划等方面都发挥了至关重要的作用。
公司分为四个中心、六个部门，分别为研发中心、人力行政中心、财务管理中心、业务发展中心，以及工程事业部、设计事业部、法律合规部、证券部、内审部、物业管理部。
3、内部审计
根据相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司制定了《审计委员会议事规则》、《内部审计制度》等制度。公司设立内审部，并配备专
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件职审计人员，负责对公司财务收支、经营业绩的真实性、合法性进行内部审计监督，负责对控股子公司实施了经营绩效、内部控制、合同管理、采购管理和工程结算等专项审计工作，对审计发现的问题以及尚需完善的内部控制活动提出了审计意见和建议，并持续跟踪，督促改进和优化，为进一步加强公司管理，提高效益，逐步建立良好的控制秩序发挥积极的作用。
4、人力资源
人力资源是公司一切资源中最重要的资源，优秀人才不但跟其它资源一样能创造价值，而且人才与事业相互激荡，创造出更大的价值。公司树立“谨慎招人，长期发展，有效激励”的理念，《人力资源规划管理制度》、《员工招聘管理制度》、《培训管理制度》、《绩效考核管理办法》、《薪酬福利管理制度》、《任职资格管理制度》等一系列管理制度。并制定了人力资源管理相关制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等方面建立了一套完善的绩效考核制度体系。
（二）风险评估：
公司在董事会审计委员会及战略发展与投资委员会指导下，公司各部门根据战略目标及发展思路，结合行业特点，全面系统地收集相关信息，识别内部风险和外部风险。制定了长远整体目标，同时辅以具体的经营目标和计划，并向全体员工传达。结合园林行业的特点，建立了较为系统、有效的风险评估体系。根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，定期进行风险分析与评估，确保准确识别与实现公司目标相关的内部风险和外部风险，并确定公司相应的风险应对措施，做到风险可控。
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件公司主要从以下方面识别和评估内部风险：
（1）董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业道德、员工专业胜任能力等人力资源因素；
（2）组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；
（3）研究开发、信息技术运用等自主创新因素；
（4）财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；
（5）营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；
（6）其他内部因素。
对于公司面对的外部风险，公司主要从以下方面进行识别和评估：（1）宏观经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争等经济因素；
（2）法律法规、监管要求等法律因素；
（3）安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；
（4）技术进步、工艺改进等科学技术因素；
（5）其他外部因素。
公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定相应的风险应对策略。通过综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。
（三）控制活动：
为进一步完善现代企业制度和法人治理结构，在公司内部建立起有效的制衡、监督机制，规范企业管理行为，规避公司风险，提高企业的经营管理水平，确保公司各项工作规范、有序运行。2013年度公司在具有专业经
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件验的中介机构指导下，发布了《内部控制管理手册》。该手册经过了详细的调研和讨论，实现了公司的目标和管理能力的有机结合，对于规范公司内部工作流程，保证信息的准确、及时传递具有极大的意义。
《内部控制管理手册》借鉴 COSO内部控制框架，落实《企业内部控制基本规范》等国家监管法规的各项要求，结合公司实际，围绕内控环境、目标制定、事件识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息与沟通及监督等八要素，阐明内部控制关注点、管理措施，以及建立和运行内部控制体系统一执行的制度、管理规范和文档性记录。为合理保证各项控制目标的实现，公司建立了相关的控制政策和程序，日常控制主要包括：风险控制、交易授权控制、不相容职务相互分离控制、凭证与记录控制、财产保全控制、独立稽查控制、预算控制等。
日常控制措施
（1）不相容职务分离控制
公司在经营管理中，为防止错误或舞弊的发生，建立了岗位责任制，实行不相容岗位的分离制度。公司全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。包括：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离，形成相互约束制衡的机制。不相容的职务主要包括：授权批准与业务执行、业务执行与审核监督、业务经办与业务稽核、财产保管与会计记录等。
（2）授权审批控制
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件公司目前的授权制度分类为常规授权和特别授权。常规授权主要对在日常经营管理活动中发生的程序性和重复性工作按照既定的职责和程序进行的授权。特别授权是指在特殊情况、特定条件下进行的授权，如处理某一突发事件、代替上级处理日常工作的临时性权力。
各级管理人员在授权范围内行使决策或执行业务，严禁越权办理。对重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等，按照规定的权限和程序实行联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。
（3）会计系统控制
公司执行《企业会计准则》，依法设置会计机构，配备会计从业人员，在《企业会计准则》的约束下开展会计工作。对公司会计基础工作、财务机构设置、会计电算化内部管理制度、会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序都有详细的规定并严格执行，保证会计核算准确、真实、完整。同时加强各类凭证的管理和审核，杜绝不合格凭证流入公司。
（4）资产接触与记录使用
公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，严格限制未经授权的人员接触和处置财产。对现金、固定资产等实物资产日常管理和定期清查要求都有明文规定，做到账实一致。通过各项制度的执行，做到各项资产有明确的管理部门、完善的登记记录，同时加强了资产的盘点与清查、与往来单位进行对账等措施，合理保证公司资产安全。
（5）预算控制
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件公司逐步推行财务预算管理制度，根据公司计划制定年度经营和财务预算，经过审核后下达实施，为强化预算约束，公司对预算执行情况进行检查和考核，根据检查和考核情况进行管理和调整。
（四）信息与沟通：
公司通过《重大事项内部报告制度》、《信息披露事务管理制度》等制度，建立起了完整的信息沟通机制，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的及时、有效。
公司审计委员会和内部审计部门建立了投诉举报制度，接收对有关公司和个人违法违规行为的投诉和举报等。
在对外信息与沟通方面，公司除较好完成法定信息披露外，还针对对公司产生重大影响或者投资者关注的重要信息开展积极的主动信息披露，主要包括重大工程项目的进展状况、签订的重大合同或框架协议情况等，公司重视与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行信息的沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。
（五）内部监督:
公司已经建立起涵盖公司本部及各下属公司的监督检查体系，通过日常监督、专项检查、外部审计等相结合的方式，定期对各业务领域的内部控制执行情况进行审计和评估。公司董事会下设审计委员会，根据《董事会审计委员会议事规则》、《内部审计制度》等规定，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会下设审计部，专门负责监督检
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件查公司及下属分子公司的日常经济活动和内部控制活动。独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部配备了专职审计人员，对公司及控股子公司的财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督，及时发现内部控制的缺陷与不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，并以适当的方式及时报告董事会。
公司审计委员会定期听取公司经营层关于内部控制建设的汇报，对公司的内部控制建设提出要求和建议；对公司内部审计工作进行管理和指导，要求公司内部审计部门提交年度内部审计工作计划和审计工作总结；对外部审计机构的审计工作进行监督，并有权提议聘请或更换外部审计机构等。
公司管理层重视审计结果，对于审计发现的问题，要求相关单位及时进行整改和完善，问题性质严重的，还需追究相应人员的责任。通过内部审计，公司实现了预防或及时发现有关经营活动中存在的问题，防范企业经营风险和财务风险。公司内部控制的有效性和经营管理的规范化程度越来越高，各级管理人员自觉接受监督、自我约束的意识越来越强，内部审计在公司经营管理中发挥的作用越来越重要。
四、公司内部控制实施情况
公司管理层严格按照相关规定及公司内部控制要求，执行内部控制程序。公司在 2013年度重点控制活动实施情况如下：
（一）对子（分）公司的管控
公司依据子公司章程的规定，通过委派子公司的法定代表人、董事、监事和高级管理人员加强对子公司的管理，公司职能部门服务于子公司，并对应子公司的对口部门进行专业指导及监督，从公司治理、经营目标设
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件定与考核、财务管理、信息披露、对外担保、重大事项报告、重大事项决策等各方面对子公司实施了有效的管理与控制。各子公司基本做到及时向公司分管负责人报告重大事项，按照授权规定报公司董事会审议或股东大会审议，并定期向公司提交财务报告。
（二）关联交易
为规范关联交易决策程序，保护全体股东的利益，公司认真执行《关联交易管理制度》。该制度规定公司关联交易内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公正、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益；
明确划分了股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限；对关联交易事项的审批程序、关联人员回避表决等内容做了规定。特别地，在本年度内部控制规范实施工作中，在制订《内控手册—试运行稿》的基础上，重新设计了关联交易控制流程，更系统有效地对关联方识别、交易审批、资料管理、信息披露等关联交易业务各管理环节进行控制。报告期内，公司严格按照《上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，审议前提交独立董事认可，审议时关联董事或关联股东回避表决，按相应权限对关联交易事项进行审批并披露，确保了公司和全体股东权益。
（三）对外担保
公司遵守已经制定的《对外担保管理制度》，对外担保遵循了合法、平等、自愿、诚信、互利的原则，严格控制了担保风险。公司对外提供担保大部分是对下属子公司提供担保，无逾期担保，且都履行了必要的决策程序和信息披露义务，不存在与中国证监会文件和公司制度相违背的情况。
公司担保的内部控制执行是有效的。
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件（四）募集资金使用
公司内部审计部门严格按照《募集资金使用管理办法》对募集资金的存放和使用情况进行日常监督，每季度对募集资金的使用情况进行检查，截至 2013北京深华新股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告年末，内部审计未发现募集资金在存放和使用方面存在重大不符合外部监管部门监管要求的事项，也未发现存在违反《募集资金使用管理办法》的情形。
本年度募集资金的存放和使用能够遵循外部监管和内部制度的要求。
（五）对外投资
规范对外投资、对外担保及相关信息披露等行为，公司在《公司章程》、《对外投资管理办法》等制度中明确规定了公司总经理、董事长、董事会、股东大会对外投资的决策权限。
公司指定投资管理部对达到董事会审议权限的重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专业的研究和评估，并负责落实具体投资项目的执行，及时向董事会报告，并按照审议程序进行审议及对外披露进展情况。控制投资方向与投资规模，建立有效的投资风险约束机制，防范投资风险，保护投资者的权益和公司利益。
（六）财务管理
公司按《公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等法律法规的要求并结合公司实际情况，并通过制定《会计基础工作规范》、《会计核算制度》、《固定资产管理制度》、《财务预算管理制度》、《费
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件用管理制度》、《募集资金使用管理办法》等一系列内控制度，确保各环节有严格的内部管控体系，保证了财务工作的一致性、规范性。
公司设置了财务管理中心，财务人员具备相应专业素质，岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则，对公司会计基础工作、财务机构设置、会计电算化内部管理制度、会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序都有详细的规定并严格执行，保证会计核算准确、真实、完整。同时加强各类凭证的管理和审核，杜绝不合格凭证流入公司。并推行对财务人员不定期进行轮岗的机制，以加强公司对财务工作的监督管理和会计队伍的建设。
公司严格执行财务制度，加强公司内部财务管理，明确各项资金支付审批权限及审批程序，严控公司独立的银行账户和资金集中管理系统。公司财务管理的内部控制执行是有效的。
（七）预算管理
为了强化公司资金的内部控制和管理，保证资金的安全完整，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国会计法》、《内部会计控制规范一基本规范》、《内部会计控制规范》等法律法规的要求，制定了《财务预算管理制度》，规定了预算的编制、审定、执行和修改等程序。
（八）资产管理
为了规范资产管理责任，加强对公司实物资产的内部控制，保证资产投入、使用和清理环节的规范有序，根据《中华人民共和国审计法》、《内部会计控制规范》等相关法律法规，结合公司的实际情况，制定了《固定资产管理制度》、《存货管理制度》、《苗圃进销存管理办法》等管理制
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件度，对实物资产的管理制定了严格的控制措施，公司明确规范了资产管理的责任制度，对资产的采购、入库、领用、报废等实物流程及相应的账务流程实行岗位分离。在资产的日常管理方面，对固定资产、存货等实物资产定期进行盘点，对盘点过程中出现的异常现象及时查明原因，有效防止各种实物资产被盗、毁坏或重大流失。
（九）项目管理
根据《建设工程质量管理条例》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，制定了《工程项目管理制度》，对岗位的分工和授权、实施与执行、监督和检查等方面进行了明确规定，保证公司在工程项目上的立项、审批、项目变更、验收管理过程符合国家政策法规的要求，提高工程质量，保证工程进度，控制工程成本，保证工程安全施工。
（十）合同管理
为了加强公司的合同管理，公司制定了《合同管理制度》，对合同进行分类管理，并对合同签订、履行、变更、解除及合同档案管理等各环节做出了明确规定。同时，公司还明确了相关部门和岗位的职责权限，促进合同有效履行，切实维护公司的合法权益。
（十一）信息披露管理
为了加强公司信息披露事务管理，充分履行对投资者诚信与勤勉的责任，公司制定了《信息披露事务管理制度》等，对信息披露的标准、审核流程、职责划分及责任追究机制等进行了规范，确保公司能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露。公司定期报告和临时公告均及时披露，公司年度财务报告没有被出具非标准无保留意见的情况；公司严格遵守《内幕
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件信息知情人登记制度》，加强对控股股东、董事、监事、高级管理人员等可能的重大事件知情人的培训，从源头上减少内幕交易，保证信息披露真实、及时、准确、完整和公平；
五、内部控制的改进和提升
（一）2013年，公司继续完善内部控制制度的建设，进一步提高公司治理水平，规范公司各项运作。公司根据中国证监会、北京证监局、深交所对公司进一步完善治理结构的有关规定，结合公司自身实际情况，相继修订完善了《公司章程》、《投资者关系管理制度》、《资产减值准备管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《会计基础工作规范》、《费用管理制度》、《管理层绩效考核制度》、《对外担保管理制度》、《合同管理制度》、《会计核算制度》、《募集资金管理制度》等多项内控制度，进一步完善了公司内部控制制度和内控体系，使公司的内控工作更加制度化、规范化。
2014年，公司将进一步加强内控体系建设，增强抗风险能力，保障公司内控制度的建立健全和有效实施。同时随着公司主营业务向异地的不断延伸，经营规模的不断扩大，公司将把“如何加强对新设公司的管控”视为公司内控工作的持续性课题。
（二）2013年，根据五部委关于《企业内部控制基本规范》及其相关配套指引的要求，结合公司经营特点和业务管理模式，公司持续开展内部控制规范实施工作，查找内控缺陷，梳理业务流程等，逐项落实解决存在的问题，从而有效地提高公司的科学管理和规范化运作水平。
2014年，公司将继续将贯彻“实施内部控制规范有关工作”的要求，
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件并将此作为常抓不懈的日常工作，通过不断的自查整改，以促进公司内部控制基础工作更加扎实规范，使公司内部控制制度更加健全完善并有效执行。
（三）2014年，公司继续落实北京证监局《关于进一步加强内幕交易防控工作的通知》的要求，加强对内部控制制度建设、内幕信息传递审核、信息披露工作管理等情况的核查工作，组织参加由监管部门主办的防范内幕交易图片展、全国法制宣传日系列宣传活动等。未来公司将继续组织相关人员认真学习并严格遵守各项法律法规，进一步完善公司内控体系；全面宣传，组织培训，提高相关人员法律意识，从源头上杜绝内幕交易、股价操纵行为，建立全方位的内幕交易防控体系，促进公司的长期健康稳定发展。
五、内部控制自我评价结论
（一）董事会对内部控制的自我评价报告的意见
公司董事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构，制订了完整、合理、有效的内部控制制度，且符合公司的实际情况；公司内部控制制度在报告期内得到了有效地执行，能够合理保证内部控制目标的实现；公司生产、经营、管理部门健全，职责明确；内部控制体系较为健全，符合有关法律法规、监管部门的要求以及公司经营管理和发展的实际需要。公司内控制度在企业各个过程、各个关键环节均能够有效执行。
（二）独立董事对内部控制的自我评价报告的意见
独立董事认为：公司已经按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》等法律法规的要求，制订了较为健全的内部控制制度体
北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件系，内部控制机制基本完整、合理、有效，且各项制度能够得到有效执行，保证了公司运作的规范。公司2013年度内部控制自我评价报告真实、完整、准确地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（三）监事会对内部控制的自我评价报告的意见
监事会认为：公司内部控制的自我评价报告能够客观全面地反映内部控制制度的建设及依法运作情况，同时，公司已基本建立覆盖各营运环节的内控制度体系，能够防范和抵御经营过程中产生的风险，保证公司经营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。
我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，随着公司的不断发展和所处环境的变化，内部控制必将不断更新完善以适应发展的实际需要，公司将继续强化内部控制，全面完成内部控制规范实施工作，最终建立健全完善的、科学的内控体系。
北京深华新股份有限公司董事会二 O一四年四月二十四日