法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
北京大成（南京）律师事务所关于中核苏阀科技实业股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的
法律意见书
大成证字21184712-1号
北京大成（南京）律师事务所
www.dentons.cn
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
南京市鼓楼区集慧路18号联创科技大厦A座9-10楼
联系电话：028-83755000传真：025-83755111邮编：210036
北京大成（南京）律师事务所关于中核苏阀科技实业股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书
大成证字21184712-1号致：中核苏阀科技实业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（南京）律师事务所（以下简称“本所”）接受中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2019年1月18日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于召开 2019年第一次临时股东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知及议案内容，公司于2019年1月19日在《证券时报》、巨潮资讯网，及深圳证券交易所网站进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2019年 2月 14日14:30，本次股东大会于苏州市高新区珠江路 501号公司会议室召开，由公司董事长主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2019年2月14日。通过深圳证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票，股东可以通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过互联网投票系统的投票时间为2019年2月13日15:00至2019年2月14日15:00期间。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律、法规和《中核苏阀科技实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中核苏阀科技实业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日2019年2月1日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共 14人，代表股份合计 105,178,782股，占公司总股本 383,417,593股的 27.4319%。具体情况如下：1.现场出席情况
经公司及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代表共 10人，所代表股份共计 105,151,582股，占上市公司总股份的27.4248%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据公司公告通过网络投票的股东 4人，代表股份27,200股，占上市公司总股份的 0.0071％。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计 10人，代表股份 694,880股，占上市公司总股份的 0.1812%。其中现场出席 6人，代表股份 667,680股；
通过网络投票 4人，代表股份 27,200股。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效；出席会议股东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《中核苏阀科技实业股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），提请本次股东大会审议的提案为：1、审议公司《关于公司董事会换届选举的议案》
（1）选举非独立董事
1.1选举彭新英先生为第七届董事会非独立董事
1.2选举张国伟先生为第七届董事会非独立董事
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
1.4选举李鸿博先生为第七届董事会非独立董事
1.5选举雷英俊先生为第七届董事会非独立董事
1.6选举于瑾珲女士为第七届董事会非独立董事
（2）选举独立董事
1.1选举王德忠先生为第七届董事会独立董事
1.2选举郑洪涛先生为第七届董事会独立董事
1.3选举唐海燕女士为第七届董事会独立董事
2、审议公司《关于公司监事会换届选举的议案》
2.1选举陈光先生为第七届监事会非职工代表监事
2.2选举陈钢先生为第七届监事会非职工代表监事
3、审议公司《关于续聘会计师事务所的议案》
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，其会议实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提供的网络投票数据进行网络表决计票。由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共一项，表决结果如下：
1、审议公司《关于董事会换届选举的议案》；
本议案以累积投票方式选举彭新英先生、张国伟先生、陈鉴平先生、李鸿博先生、雷英俊先生、于瑾珲女士为公司第七届董事会董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
本议案以累积投票方式选举王德忠先生、郑洪涛先生、唐海燕女士为公司第
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
七届董事会独立董事。独立董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审查无异议。任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
1.00选举非独立董事
1.01选举彭新英先生为第七届董事会非独立董事
表决情况：同意 105,161,585股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9836%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,683股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5252%。
1.02选举张国伟先生为第七届董事会非独立董事
表决情况：同意 105,171,685股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9933%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意687,783股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.9787%%。
1.03选举陈鉴平先生为第七届董事会非独立董事
表决情况：同意 105,161,585股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9836%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,683股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5252%。
1.04选举李鸿博先生为第七届董事会非独立董事
表决情况：同意 105,161,583股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9836%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,681股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5249%。
1.05选举雷英俊先生为第七届董事会非独立董事
表决情况：同意 105,161,585股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9836%。
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,683股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5252%。
1.06选举于瑾珲女士为第七届董事会非独立董事
表决情况：同意 105,161,585股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9836%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,683股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5252%。
2.00选举独立董事
2.01选举王德忠先生为第七届董事会独立董事
表决情况：同意 105,161,585股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9836%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,683股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5252%。
2.02选举郑洪涛先生为第七届董事会独立董事
表决情况：同意 105,171,685股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9933%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意687,783股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.9787%%。
2.03选举唐海燕女士为第七届董事会独立董事
表决情况：同意 105,161,585股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9836%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,683股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5252%。
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
本议案以累积投票方式选举陈光先生、陈钢先生为公司第七届监事会监事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
3.01选举陈光先生为第七届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 105,161,593股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9837%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意677,691股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的97.5263%。
3.02选举陈钢先生为第七届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 105,171,685股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9933%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：同意687,783股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.9787%%。
3、审议公司《关于续聘会计师事务所的议案》
同意票代表股份 105,161,682股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9837％；
反对票代表股份 17,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0163％；
弃权票代表股份0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0％；
其中，出席本次会议中小股东表决情况：
同意677,780股，占出席会议中小股东所持股份的97.5391%；
反对17,100股，占出席会议中小股东所持股份的2.4609%；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；
根据表决情况，全部议案均已获得股东大会审议通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
法律意见书——中核科技2019年第一次临时股东大会
（本页无正文，为《北京大成（南京）律师事务所关于中核苏阀科技实业股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书》签字页）
北京大成（南京）律师事务所负责人： 经办律师：
沈永明 赵志红
经办律师：
刘伟
二〇一九年二月十四日