深圳市联建光电股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
————王成义各位股东及股东代表：
本人作为深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”或“联建光电”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，在 2017年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2017年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人任职期间，公司共召开 13次董事会会议和 6次股东大会。
本人均亲自按时出席董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
2017年度，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此本人均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2017年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
2017年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，与其他独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具体如下：
（一）2017年1月20日在第四届董事会第二十一次会议上，对公司回购股份、公开发行公司债等事项进行审议并发表独立意见。
（二）2017年3月20日在第四届董事会第二十二次会议上，对公司控股股
东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况、2016年度利润分配预案、公司 2016年度募集资金存放与使用情况、公司 2016年度内部控制自我评价报告、2016年关联交易事项、公司董事、监事、高级管理人员2017年度薪酬方案、公司续聘 2017年度审计机构、坏账核销、调整股票期权与限制性股票激励计划相关事项、公司限制性股票激励计划第一个解锁/行权期解锁/行权条件成就等事项进行审议并发表独立意见。
（三）2017年3月28日在第四届董事会第二十三次会议上，对公司关联方占用公司资金情况的补充、计提资产减值准备等事项进行审议并发表独立意见。
（四）2017年4月23日在第四届第二十五次董事会会议上，对提名秦敏聪先生为公司非独立董事候选人、公司补充确认2015年度及 2016年度日常关联交易及预计2017年度日常关联交易、公司 2017年第一期员工持股计划等事项进行审议并发表独立意见。
（五）2017年6月1日在第四届第二十六次董事会会议上，对补充确认2016年度与成都金宝盛世投资管理有限公司日常关联交易、实施 2016年度权益分派方案后调整股票期权与限制性股票激励计划行权价格与回购价格等事项进行审议并发表独立意见。
（六）2017年6月12日在第四届第二十七次董事会会议上，对全资子公司深圳市联动文化投资有限公司对北京爱普新媒体科技股份有限公司增资并收购其全部股权、公司 2017年第二期员工持股计划的相关事项等事项进行审议并发表独立意见。
（七）2017年7月25日在第四届第二十九次董事会会议上，对全资子公司深圳市易事达电子有限公司向银行申请综合授信额度暨公司提供担保事项进行审议并发表独立意见。
（八）2017年8月14日在第四届第三十次董事会会议上，对公司提名董事会秘书事项进行审议并发表独立意见。
（九）2017年 8月 27日在第四届第三十一次董事会会议上，对公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况、控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况、会计政策变更、回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票等事项进行审议并发表独立意见。
（十）2017年12月6日在第四届第三十三董事会会议上，对公司提名财务总监事项进行审议并发表独立意见。
三、专门委员会履职情况
为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会委员、提名委员会主任委员及召集人。在2017年度主要履行以下职责：
作为董事会审计委员会委员，严格按照监管要求和《董事会审计委员会议事规则》召集和主持会议，根据公司实际情况，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报、了解、掌握 2017年年度审计工作安排及审计工作进展情况，与审计机构就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行审计委员会的职能。
作为董事会提名委员会主任委员，本人按照《独立董事制度》、《董事会提名委员会议事规则》等相关制度的规定，召集和主持提名委员会会议，对聘任公司高管人员等事项进行提名并认真审议，对公司聘用董事和高管人员的选择标准、考核程序提出了合理的意见和建议，勤勉尽责地履行职责。
四、对公司进行实地考察的情况
2017年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司的战略规划、财务情况以及内部制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行充分了解，与公司高管进行交流，了解公司的经营情况。
2017年 8月，本人参加了公司举行的联建光电六周年庆典活动及2017半年度“分享交流会”，听取了公司管理层关于公司业务结构、推动公司业务转型升级、发挥业务协同效应等方面的工作汇报。并通过查看公司会议档案、与公司管理层沟通、查看公司内部控制制度等方式，对公司对外提供担保情况、控股股东及实际控制人、其他关联方资金占用情况、公司董事会决议执行情况、募集资金存放与使用情况进行核查，未发现公司在上述方面存在违反法律、法规及其他规范性文件的情形。
作为公司的独立董事，本人对此高度重视，要求公司采取相关措施，并积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作。
此外，作为公司的独立董事，我们日常与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌握公司的经营动态，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。我们时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，忠实地履行了独立董事职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2、本人积极学习相关法律、法规和规章制度。加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
3、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规章制度的要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，通过参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他
1、报告期内，未有提议召开董事会会议的情况；
计服务，出于谨慎性考虑，提出变更2017年审计机构的建议；
3、报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
展望 2018年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责。严格按照法律、法规、《公司章程》等规定和要求，并利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，感谢公司董事会、经营管理层及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。
深圳市联建光电股份有限公司独立董事：王成义2018年 4月27日