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证券代码：002006 证券简称：*ST精功 公告编号：2014-080
浙江精功科技股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年10月27日，浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”）发布了《重大资产重组停牌公告》，2014年10月28日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项的议案》，具体内容分别详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的2014-068号、2014-069号公告。
2014年11月3日、2014年11月10日，公司发布了《重大资产重组进展公告》（公告编号分别为：2014-075、2014-078）。
截至本公告日，公司及相关各方正积极推进本次资产重组的各项工作，相关尽职调查、审计及资产评估工作正在进行中，公司将争取按照2014年10月27日披露的《重大资产重组停牌公告》中预计时间披露相关文件并复牌。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录的有关规定，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将每五个交易日发布一次上述资产重组事项进展情况公告。
该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江精功科技股份有限公司董事会
证券代码：002705 证券简称：新宝股份 公告编码：（2015）047号广东新宝电器股份有限公司
关于控股股东股票质押式回购交易
及前次股票质押式回购交易部分股份提前购回的公告
广东新宝电器股份有限公司（以下简称“新宝股份”、“公司”或“本公司”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东新宝电器股份有限公司于 2015年 10月 22日接到控股股东广东东菱凯琴集团有限公司（以下简称“东菱集团”）进行股票质押式回购交易及前次股票质押式回购交易部分股份提前购回的通知，具体情况如下：
2015年 10月 21日，东菱集团与东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）签订了《东莞证券股票质押式回购业务交易协议书》，根据协议内容，东菱集团将其所持有的新宝股份首发前机构类限售股 24,000,000股,以股票质押式回购交易的方式质押给东莞证券,初始交易日为 2015年 10月 21日,购回交易日为 2017年 10月 20日。此次东菱集团质押的股份数占其持有公司股份总额的11.76%，占公司总股本的5.43%。
2015年 10月 22日，东菱集团与东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）签订了《东莞证券股票质押式回购业务交易协议书》，根据协议内容，东菱集团将其所持有的新宝股份首发前机构类限售股 8,000,000股,以股票质押式回购交易的方式质押给东莞证券,初始交易日为 2015年 10月 22日,购回交易日为 2017年 10月 20日。此次东菱集团质押的股份数占其持有公司股份总额的3.92%，占公司总股本的1.81%。
2015年 4月 3日，东菱集团将其所持有的新宝股份首发前机构类限售股 32,000,000股,以股票质押式回购交易的方式质押给东莞证券,初始交易日为 2015年 4月 3日,购回交易日为 2017年 4月 3日。（详见公司于 2015年 4月 8日在巨潮资讯网上发布的《广东新宝电器股份有限公司关于控股股东进行股票质
押式回购交易的公告》，公告编号2015-012）。2015年10月22日，东菱集团与东莞证券办理了股票质押式回购业务提前购回交易，将 24,000,000股公司股份于 2015年 10月 22日提前购回，并办理了相关解押手续。本次办理股票质押式回购提前购回交易并解除质押冻结的股份总数为 24,000,000股，占其持有公司股份总额的11.76%，占公司总股本的5.43%。
截止2015年10月22日，东菱集团共持有公司股份 204,034,876股，占公司总股本的46.16%,其中质押的股份为 74,000,000股,占其持有公司股份总额的36.27%，占公司总股本的16.74%。
特此公告!
广东新宝电器股份有限公司董事会
2015年10月23日
云南铝业股份有限公司监事会对
《关于使用募集资金向控股子公司云南云铝海鑫铝业有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》的确认意见
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）监事会对公司提交 2019年 5月 28日（星期二）召开第七届董事会第二十六次会议审议的《关于使用募集资金向控股子公司云南云铝海鑫铝业有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》进行了认真审核，发表意见如下：
监事会同意公司使用募集资金124,784.62万元及其在募集资金专户上滋生的利息，以委托贷款的方式向公司控股子公司云南云铝海鑫铝业有限公司提供借款，实施“鲁甸 6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”；本次委托贷款有利于保障募投项目顺利实施，募集资金的使用方式和用途等符合公司的发展战略以及相关法律法规的规定。委托贷款对象为公司控股子公司，公司对其生产经营活动具有控制权，不能如期履行偿债义务的风险较小，财务风险可控。
监事:
杨薇 罗刚 李志坚 徐宏亮 汤士有
云南铝业股份有限公司监事会
股票代码： 002424 股票简称：贵州百灵 公告编号： 2014-029贵州百灵企业集团制药股份有限公司
关于股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2014年 3月 11日贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东姜伟关于其股票进行质押式回购交易的通知，现将有关情况公告如下：
姜伟将其所持有的本公司股票 18,500,000股与华泰证券股份有限公司进行股票质押回购业务，用于向华泰证券股份有限公司融资提供质押担保，初始交易日为 2014年 3月 10日，回购交易日为 2015年 3月 10日。质押期间该股份予以冻结不能转让。
上述质押股份占姜伟所持公司股份的7.46%，占本公司总股本的3.93%。
至此姜伟持有公司 248,019,200股股份，占公司总股本的52.73%；其中处于质押状态的股份为 159,737,000股，占姜伟所持公司股份的64.41%，占公司总股本的33.96%。
特此公告。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司董事会
荣安地产股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
（邱 妘）
本人作为荣安地产股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事，在作为公司独立董事期间，严格按照《公司法》、《证券法》以及《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律法规的规定及《公司章程》等要求，在 2015年度工作中，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会会议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，维护全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现将本人在 2015年度履行独立董事职责的情况作如下述职报告：
一、参加会议情况
本着为全体股东负责的精神，按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，关注公司经营管理、财务状况和法人治理结构，本人按时参加了公司董事会会议和股东大会，积极征询和听取公司其他董事、监事及高级管理人员的意见，为董事会的规范运作和科学决策起到了积极作用。
2015年度，本人出席董事会及股东大会的情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|本报告期应参|||||是否连续两次未|
||现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数||
|加董事会次数|||||亲自参加会议|
|10|2|8|0|0|否|
|列席股东大会次数||2||||

在充分讨论和审议完善基础上，本人对董事会各项议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
1、根据中国证监会以及深圳证券交易所的相关规定和《公司章程》，对公司第九届董事会 2015年第二次临时会议审议的《2014年度公司高级管理人员薪酬安排的议案》发表了独立意见。
2、根据中国证监会以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上
市公司2014年年度报告披露工作的通知》和《公司章程》，对公司第九届董事会第四次
会议审议的《2014年度内部控制自我评价报告》、对外担保情况、续聘会计师事务所、 2014年度利润分配预案等事项，发表专项说明和独立意见。
3、根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及深圳证券交易所《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3号——半年度报告的内容与格式（2014年修订）》，在公司第九届董事会第五次会议上，对公司 2015年上半年度关联方资金占用和对外担保情况、2015年中期利润分配预案等事项进行了核查，并发表专项说明和独立意见。
三、在 2014年年度审计中所做的工作
根据中国证券监督管理委员会公告[2012]42号，本人与公司 2014年度年审机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）就公司 2014年度报告审计事项进行了有效沟通。在公司2014年度报告的编制过程中，严格按照公司董事会《审计委员会年报工作规程》，认真听取公司管理层对 2014年财务状况的全面汇报，并仔细审阅相关资料，在年审注册会计师进场审计前与年审会计师沟通，协商确定公司审计工作的时间安排，并对公司2014年审计工作做了部署安排，确定了审计总体计划以及风险判断、风险舞弊的测试和评价等各方面。同时，还督促会计师事务所严格按照审计计划开展工作，确保在预定时间内顺利完成审计工作。
在天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具初步审计意见后，本人就公司 2014年度财务审计报表再次进行了沟通。本人认真审核了公司 2014年度财务审计报表，同意以此报表为基础制作 2014年年度报告及摘要。并要求会计师事务所及审计人员能遵守职业道德规范，恪守独立、客观、公正的原则，严格按照有关审计法规、准则执业，按时完成公司2014年度财务会计报告的审计工作。
四、任职专业委员会工作情况
作为公司第九届董事会审计委员会委员主任，在任职期间，本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》的要求，根据审计委员会的职责，监督公司的内部审计制度及其实施，同时审核了公司的 2014年度、2015年半年度的财务信息及其披露，审查了公司内控制度等。
作为公司第九届董事会提名薪酬委员会委员，在任职期间，本人严格按照《董事会提名薪酬委员会工作细则》的要求，研究了公司董事及高级管理人员的考核标准，审查
了公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等。
五、保护中小股东利益方面
2015年度，本人积极学习相关法律法规和规章制度。在深入了解公司业务发展、财务管理、内部控制等情况下，有效地履行了独立董事的职责，独立、客观、审慎地行使独立董事的表决权。对于公司的定期报告及其他议案事项等做出了客观、公正的判断，切实地维护了公司和广大中小股东的利益。
六、日常工作情况
在日常工作中，本人认真履行独立董事职责，按时出席会议；2015年7月，本人与其他两位独立董事对公司部分项目进行现场调研考察，了解项目具体运作情况；针对董事会决策的重大事项，认真审查公司提供的资料，并及时向公司董事和管理层进行询问。
另外，本人通过认真学习相关法律、法规和规章的规定，对公司法人治理结构和保护社会公众股股东合法权益等方面有了更深刻的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
独立董事：邱妘
证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2015-071无锡宝通科技股份有限公司
关于披露 2015年第三季度报告的提示性公告
本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
公司2015年第三季度报告全文已于2015年10月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn/）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
无锡宝通科技股份有限公司董 事 会
二〇一五年十月二十六日
西北轴承股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
我们作为西北轴承股份有限公司的独立董事出席了公司第七届董事会第三次会议，根据《深圳证券交易所上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，基于独立判断的立场，认真细致地审核了本次董事会的各项议案，现就本次审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及深圳证券交易所有关规定，我们作为西北轴承股份有限公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司 2014年上半年关联方占用资金和对外担保情况等事项进行了认真了解和核查，现对相关情况说明如下：
（一）报告期内，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金和为控股股东及其他关联方提供担保的情况。
（二）报告期内公司没有对外担保情况。
西北轴承股份有限公司独立董事李晓东、张文君、马志强、王天鹏二 O一四年八月二十六日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2017-044云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议通知于 2017年 6月 22日以通讯方式发出,并于 2017年 6月 28日以通讯方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
会议以 8票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于处置部分闲置资产暨关联交易的议案》。
同意公司以 778.23万元向云南东兴实业集团有限公司转让公司位于昆明市高新区海源中路 1520号高新区电子工业标准厂房 A幢的工业用地使用权及地上附属房产。
公司董事包文东先生系交易对手方董事长、实际控制人，作为关联董事，回避了本议案的表决。
独立董事对此发表了独立意见：同意公司以 778.23万元向云南东兴实业集团有限公司转让公司位于昆明市高新区海源中路 1520号高新区电子工业标准厂房A幢的工业用地使用权及地上附属房产。
详细内容请见公司于2017年6月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于处置部分闲置资产暨关联交易的公告》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
证券代码：002310 股票简称：东方园林 编号：2015-113北京东方园林生态股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京东方园林生态股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2015年9月18日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常使用的情况下进行现金管理，将公司闲置的募集资金购买保本型银行理财产品（包括但不限于结构性存款）以提高资金收益，使用的最高额度不超过人民币3亿元（含本数）。该等理财产品应具有安全性高、流动性好、承诺保本的特点。在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用，并授权公司董事长在上述额度范围内具体实施和办理有关事项。具体内容详见2015年9月19日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2015-105）。
2015年10月8日，公司与北京银行股份有限公司燕京支行（以下简称“北京银行”）签订了《结构性存款业务协议》。根据协议约定，公司以募集资金人民币壹亿元购买北京银行结构性存款产品（以下简称“本产品”）。现就相关事项公告如下：
一、本产品的主要情况
1、产品名称：结构性存款产品（JJ01150927）
2、产品类型：保本浮动收益型
3、产品起息日：2015年10月08日
4、产品到期日：2015年11月12日
5、产品结构：结构性存款计划下募集资金主要投资于银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固定收益类金融工具，具体投资品种包括存/拆放交易、同业存款交易、同业借款交易、国债、金融债、企业债、银行次级债、央行票据、短期融资券、中期票据、债券回购交易、现金、银行存款、大额可转让存单、回购/逆回购交易等；同时通过主动性管理，运用结构简单、风险较低的相关金融工具提高产品收益率。
6、产品收益率：客户可获得的年化收益率与观察期内 3个月美元 LIBOR利率相挂钩，客户可获得的年化收益率为：R×N/D。其中，N为3个月LIBOR利率在8%（含）以下的日历天数；D为计息期间日历天数。R=3.0%。
7、清算期：到期日当日（北京银行提前终止日）支付本金，到期日（北京银行提前终止日）后 3个工作日支付收益（如有），本金及收益支付币种与结构性存款本金币种相同。
8、公司认购金额：人民币壹亿元整
9、资金来源：公司闲置募集资金
二、本产品风险提示
(1)产品不成立的风险：发生下述任一情形，公司将承担本产品不成立的风险：①符合业务协议约定的产品不成立的条件(如有)；②本产品募集期结束时募集资金总额未达到必要的规模上限或/及下限；③国家相关法律、法规、监管规定、政策或要求出现重大变更，或者金融市场情况出现重大变化，经北京银行谨慎合理判断难以按照本合同规定向投资者提供本产品。
(2)信用风险：在进行结构性存款资金投资运作过程中，如果相关投资的交易对手、所投资的金融工具/资产项下的发行人、债务人、担保人发生违约、信用状况恶化、破产等，公司将面临投资收益遭受损失的风险，同时本产品也受结算风险以及所投资金融工具/资产管理人的管理风险和履约风险的影响。
(3)市场风险：由于金融市场内在波动性，市场利率可能发生变化，关联标的价格走势可能对产品结构不利，本产品所投资的金融工具/资产的市场价格也可能发生不利变化，这些都可能使公司收益低于以定期存款或其他方式运用资金而产生的收益，甚至可能使公司面临收益遭受损失的风险。
(4)流动性风险：本产品不允许公司提前终止或仅允许公司在特定期间并按照特定要求提前终止(具体以结构性存款产品交易合同约定为准)，公司需要资金时不能随时变现，可能使公司丧失其他投资机会。
(5)提前终止及再投资风险：结构性存款期限内，如果北京银行认为有必要，有权随时提前终止本产品，一旦本产品被提前终止，则本产品的实际结构性存款天数可能小于预定的结构性存款天数，公司无法实现期初预期的全部收益，并且可能届时面临较差的再投资环境和机会。
(6)信息传递风险：公司可根据结构性存款合同所载明的信息披露方式查询本产品的相关信息。如果由于公司原因所致联系信息有误、公司未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时了解本产品信息，因此而产生的责任和风险由公司自行承担；另外，公司预留在北京银行的有效联系方式变更的，应及时通知北京银行；如公司未能及时告知，北京银行很可能在需要时无法及时联系公司，由此产生的责任和风险由公司自行承担。
(7)法令和政策风险：本产品是针对当前的相关法律法规、监管要求和政策设计的，如国家宏观政策以及相关法律法规、监管要求发生变化，将影响本产品发行、投资、兑付等工作的正常进行，进而可能造成本产品的收益降低。
(8)变现及延期风险：如本产品到期或提前终止时存在非货币资产，则本产品可能面临资产的变现困难、变现价格不定、变现时间难以控制等风险，进而可能造成公司的收益降低。
(9)不可抗力及意外事件风险：战争、自然灾害等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力事件，金融市场危机、法律法规及国家政策变化、重大政治事件、银行系统故障、投资市场停止交易、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非北京银行故意造成的意外事件的出现，可能对本产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响，甚至可能导致本产品收益降低。
三、采取的风险控制措施
1、公司将在一定额度范围内的资金购买不超过十二个月的理财产品，并不得购买涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
的风险投资品种。
2、公司财务管理中心建立投资台账，设专人管理存续期的理财产品并跟踪理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时及时通报公司审计部、公司董事长及公司证券发展部，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
3、公司审计部负责对公司购买银行理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
4、独立董事、公司监事会将对公司投资银行理财产品的情况进行定期或不定期检查。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时披露报告期内保本型银行理财产品的购买及相关损益情况。
四、对公司的影响
1、公司使用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低、保本型的短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资项目实施的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的资金需要。
2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、公告日前十二个月使用募集资金购买结构性存款产品情况
无。
特此公告。
北京东方园林生态股份有限公司董事会二〇一五年十月九日
证券代码：002675 股票简称：东诚药业 公告编号：2015-072烟台东诚药业集团股份有限公司
关于部分银行理财产品到期收回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年3月27日和交通银行股份有限公司烟台蓬莱支行（以下简称“交通银行”）签订了《交通银行“蕴通财富·日增利”集合理财计划协议（期次型）》，使用人民币3,000万元在交通银行办理理财业务，理财产品名称：“蕴通财富·日增利61天”，理财产品期限：61天，预期年化利率5.10%。(上述具体内容分别详见2015年3月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2015-044）和公司指定信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》)。
上述理财产品本金及收益已于近日到账，公司已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益255,698.63元。
特此公告！
烟台东诚药业集团股份有限公司董事会2015年6月5日
证券代码：300187 证券简称：永清环保 公告编号：2014-004永清环保股份有限公司
2014年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示
本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案事项。
二、会议召开情况
1、召集人：永清环保股份有限公司董事会
2、召开时间：2014年01月17日上午9：30
3、召开地点：湖南长沙国家生物医药园（319国道旁）公司三楼会议室
4、召开方式：本次股东大会采取现场投票（累积投票）的方式
5、现场会议主持人：董事长刘正军先生
6、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
三、会议的出席情况
1、出席本次股东大会的股东及授权代表共7人，代表股份数合计122,343,359股，占公司总股本的61.07%。
2、公司董事、监事和部分高级管理人员以及公司聘请的见证律师湖南启元律师事务所律师出席了会议。
四、提案审议和表决情况
一、《关于公司董事会换届选举的议案》（累积投票制）
公司第三届董事会候选人刘正军先生、申晓东先生、冯延林先生、刘佳女士、刘仁和先生、谢伦专先生、傅涛先生、王争鸣先生、张玲女士等9人均获得出席股东大会股东所持有表决权股份总数的二分之一以上表决通过，当选为公司第三届董事会成员，其中傅涛先生、王争鸣先生、张玲女士为公司第三届董事会独立董事，以上董事的任期为自本次股东大会决议通过之日起三年。
公司股东大会对董事会非独立董事和独立董事的选举分别采用累积投票制，独立董事候选人的任职资格已经深圳证券交易所及有关部门审核无异议。公司第三届董事会中，兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二
分之一。
具体表决情况如下：
1.1选举刘正军先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
1.2选举申晓东先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
1.3选举冯延林先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
1.4选举刘佳女士为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
1.5选举刘仁和先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
1.6选举谢伦专先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
1.7选举傅涛先生为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
1.8选举王争鸣先生为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
1.9选举张玲女士为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意 122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；
反对0股；弃权0股。
二、《关于选举公司第三届监事会非职工监事候选人的议案》（累积投票制）；
公司第三届监事会非职工监事候选人陈爱军先生、曾光明先生均获得出席股东大会股东所持有表决权股份总数的二分之一以上表决通过，当选为公司第三届监事会成员，并与职工代表监事龚蔚成先生共同组成公司第三届监事会，任期自本次股东大会决议通过之日起三年。公司股东大会对监事会非职工监事的选举采
用累积投票制，具体表决情况如下：
2.1选举陈爱军先生为公司第三届监事会非职工监事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；
2.2选举曾光明先生为公司第三届监事会非职工监事
表决结果：同意122,343,359股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：湖南启元律师事务所
2、律师姓名:李荣、黄靖珂
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
六、备查文件目录
1、与会董事签字确认的股东大会决议；
2、湖南启元律师事务所关于永清环保股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
永清环保股份有限公司2014年01月18日
证券代码：300297 证券简称：蓝盾股份 公告编号：2019-138蓝盾信息安全技术股份有限公司
关于公司控股股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
截至 2019年12月 27日，蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东、实际控制人柯宗庆先生、柯宗贵先生及其一致行动人中经汇通有限责任公司（以下简称“中经汇通”）累计质押（含冻结）其持有的本公司股份 407,368,685股（含本次），占其持有的本公司股份的97.81%，敬请投资者注意相关风险。
公司近日接到公司实际控制人、控股股东柯宗贵先生通知，柯宗贵先生将其所持有的本公司部分股份办理了解除质押登记手续，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、本次股份解除质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人|本次解除质押股份数量（股）|占其所持股份比例|占公司总股本比例|质押开始日期|解除质押日期|质权人|
|柯宗贵|是|350,100|0.22%|0.03%|2018 年6 月11 日|2019 年 12月 26日|广发证券股份有限公司|
|合计|-|350,100|0.22%|0.03%|-|-|-|

注：截至2019年12月 27日，由于“蓝盾转债”转股，公司总股本增加至1,249,796,194股。
截至 2019年12月 27日，上述股东及其一致行动人所持质押股份（含冻结）情况如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|持股数量（股）|持股比例|累计质押和冻结数量（股）|占其所持股份比例|占公司总股本比例|已质押股份情况||未质押股份情况||
|||||||已质押股份限售和冻结数量(股)|占已质押冻结股份比例|未质押股份限售和冻结数量（股）|占未质押冻结股份比例|
|柯宗庆|161,750,293|12.94%|158,973,384|98.28%|12.72%|133,069,404|83.71%|395,004|14.22%|
|柯宗贵|161,783,504|12.94%|159,825,301|98.79%|12.79%|133,783,290|83.71%|473,388|24.17%|
|中经汇通|92,935,042|7.44%|88,570,000|95.30%|7.09%|0|0.00%|0|0.00%|
|合计|416,468,839|33.32%|407,368,685|97.81%|32.59%|266,852,694|65.51%|868,392|9.54%|

截至本公告披露日，经与柯宗贵先生确认，其目前质押的股份不存在平仓风险，质押本公司股票为其融资需求，不会对公司日常生产经营等产生重大影响。
上述事项若出现其他重大变动情况，柯宗贵先生将按照相关规定及时告知本公司，公司将严格按照深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
蓝盾信息安全技术股份有限公司董事会
代码：002089 证券简称：新海宜 公告编号：2018-006新海宜科技集团股份有限公司
第六届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
新海宜科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十一次会议于2018年1月21日以邮件、书面形式通知全体董事、监事及高级管理人员，并于2018年1月26日以通讯方式召开，应出席董事九人，实际出席董事九人，符合召开董事会会议的法定人数。会议由董事长张亦斌先生主持，会议程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经全体与会董事审议，以书面表决的方式，通过了以下议案：
（一）审议通过《关于发起设立并购基金暨关联交易的议案》
《关于发起设立并购基金暨关联交易的公告》详见刊登于 2018年 1月 27日《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2018-007的公告内容。
关联董事张亦斌先生、马崇基先生对本议案回避表决。
本议案需提交2018年第二次临时股东大会审议。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（二）《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》
公司拟定于 2018年 2月 12日（周一）召开 2018年第二次临时股东大会，审议本次董事会提交的相关议案，会议通知详见刊登于2018年1月27日《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2018-008的公告内容。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、公司第六届董事会第二十一次会议决议
特此公告。
新海宜科技集团股份有限公司董事会2018年1月27日
证券代码：000672 证券简称：上峰水泥 公告编号：2016-18甘肃上峰水泥股份有限公司
关于向合格投资者公开发行公司债券申请
获得中国证监会核准批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甘肃上峰水泥股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准甘肃上峰水泥股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]585号），批复内容如下：一、核准公司向合格投资者公开发行面值不超过 65,000万元的公司债券。
二、本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自我会核准发行之日起 12个月内完成；其余各期债券发行，自我会核准发行之日起 24个月内完成。
三、本次发行公司债券应严格按照报送我会的募集说明书进行。
四、本批复自核准发行之日起24个月内有效。
五、自核准发行之日起指本公次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司董事会将按照有关法律法规和核准文件的要求及公司股东大会的授权办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
甘肃上峰水泥股份有限公司董 事 会
二○一六年四月八日
证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2019-51江西赣能股份有限公司
对外投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概况
2019年3月26日，江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第八次会议审议通过了《公司投资成立合资公司暨关联交易的议案》，同意公司与江西省天然气集团有限公司、中国电建集团江西省电力设计院有限公司三方合作成立合资公司。江西省天然气集团有限公司系江西省投资集团有限公司全资子公司，与本公司系同一控股股东，该交易构成关联交易。
上述交易详见公司于 2019年 3月 27日披露的《公司关于投资成立合资公司暨关联交易的公告》（2019-23）。
二、对外投资进展情况
目前，合资公司相关工商登记手续已办理完毕，并领取了营业执照,现将有关信息公告如下：
名称：江西赣能能源服务有限公司
统一社会信用代码：91360121MA38LLE008
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：陈万波
注册地：江西省南昌市南昌县小蓝经济技术开发区金沙二路以东，小蓝大道以南。
注册资本：5000万元人民币。合资公司采用分期出资方式，首期出资人民币 2000万元整，其中：公司首期出资额人民币 1020万元整，出资比例51％；
江西省天然气集团有限公司首期出资额人民币 880万元整，出资比例44％；中国电建集团江西省电力设计院有限公司首期出资额人民币 100万元整，出资比例5％。合资公司将根据后续业务开展情况，自工商注册日起二年内完成全部出资。
经营范围:购售电、供热、供水、供冷、供汽及其他综合能源服务；配电网投资、建设与运营；充电站投资、建设与运营；分布式能源的投资、建设与运营；
电力技术咨询和服务、电力设施投资、建设与维护、清洁能源的技术开发、技术咨询、技术服务及管理；电力相关互联网业务；智能电网软件开发；数据处理及存储。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、备查文件
（一）江西赣能股份有限公司第七届董事会第八次会议决议；
（二）江西赣能能源服务有限公司营业执照。
特此公告。
江西赣能股份有限公司董事会
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2019-066
债券代码：128068 债券简称：和而转债
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于为控股孙公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
为更好的推动公司孙公司的快速发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，确保公司的利益最大化，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2019年 7月 4日召开第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于为控股孙公司提供担保的议案》，同意公司为NPES.r.l（.以下简称“NPE”）拟向银行申请银行授信不超过1,500万欧元额度提供担保（具体银行以最终申请核准为准），银行授信期限不超过三年。
以上担保计划是公司控股孙公司初步预案，相关担保事项以与银行正式签署的担保协议为准。
根据《公司章程》的规定，为资产负债率超过70%的担保对象提供担保，须经股东大会审议通过。因此该项担保经董事会审议后，尚需提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、基本情况
公司名称：NPE S.r.l.
注册地点：意大利特雷维索
注册资本：1,000,000欧元
法定代表人：刘建伟
主营业务：从事机电设备及零部件的生产，制造和装配，相关设计和安装，提供先进的电子设计和制造服务。
产品范围：控制单元/嵌入式解决方案、HMI解决方案、驱动电源转换器、 RFI滤波器/E.M.I.解决方案、组件安全装置、电池管理系统、通信和无线应用。
股东情况：公司全资子公司和而泰智能控制国际有限公司占比55%，
De’Longhi AppliancesS.r.l.（以下简称“德龙”）占比45%。
NPE公司资信状况良好，未向第三方提供担保。NPE的股东德龙与公司不存在关联关系。
2.最近一年又一期财务情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|报告期|总资产|净资产|营业收入|净利润|
|2018年12月31日|275,377,151.77|45,321,659.93|413,665,045.32|-2,492,506.19|
|2019年3月31日|276,333,622.87|45,393,474.41|108,043,409.03|71,814.48|

注:2018年度数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计,2019年3月31日数据未经审计。
三、担保的主要内容
本次公司对NPE公司拟向银行申请银行授信额度提供连带责任担保，经第四届董事会第三十二次会议批准，股东大会审议通过后，NPE公司将根据实际情况与银行办理相关手续。具体金额和担保协议的约定，以与银行最终签署的合同为准，相关担保协议尚未签订。
四、董事会意见
公司董事会认为：本次担保的对象为公司的控股孙公司，公司对其日常经营有控制权，而且被担保方经营稳定，具有良好的偿债能力。此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内，不会对公司产生不利影响。
本次公司为控股孙公司拟向银行申请融资提供担保支持，有助于其解决发展
业务所需资金和满足持续经营需求，能够为本公司带来合理的回报，从而进一步提高企业经济效益，符合公司的整体发展利益。
公司董事会同意为控股孙公司提供担保。
五、独立董事意见
本次董事会审议了为 NPE公司提供担保事项，是为了满足NPE公司生产经营所需作出的，且充分考虑了NPE公司的实际经营情况和信用状况。对于此次担保，公司能有效的控制和防范担保风险。本次担保符合《深交所股票上市规则》、《公司章程》、《公司对外担保管理制度》等相关法律、法规、公司规章制度的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不会损害本公司及中小股东的利益，我们同意本次担保事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告日，公司累计对外担保额度为5,700元人民币、1500万欧元（含本次担保，其中除公司对参股公司深圳市锐吉电子科技有限公司提供500万元担保之外，其余均为公司对合并报表范围内的下属公司提供的担保）。本次对NPE不超过 1500万欧元的银行授信提供担保，折算人民币 11,631.60万元（欧元汇率按 2019年 7月 4日央行公布的中间汇率计算），公司累计对外担保额度为 17331.60万元人民币，约占本公司2018年12月31日经审计合并报表净资产的10.83%。截止本公告日，公司不存在逾期担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、第四届董事会第三十二次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事第三十二次会议相关事项的独立意见
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董事会
二○一九年七月四日
苏州安洁科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见
苏州安洁科技股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的
独立意见
根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，现对公司第三届董事会第三次会议审议的相关事项发表意见如下：
一、《关于公司限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》的独立意见
经核查公司激励计划预留授予限制性股票的第一个解锁期解锁条件满足情况以及激励对象名单，公司独立董事认为：本次董事会关于同意公司1名激励对象预留授予的限制性股票第一个解锁期可解锁共11万股的决定符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》等的相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。独立董事同意按照公司《激励计划》的规定，为符合条件的1名激励对象按照限制性股票股权激励计划的相关规定办理预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁的相关事宜。
苏州安洁科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见
（本页无正文，为苏州安洁科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见签字页）
独立董事签字:
丁慎平 赵鹤鸣 张薇
浙江京新药业股份有限公司
独立董事对公司董事会换届选举的意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定，作为浙江京新药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，我们对公司第五届董事会第二十五次会议所作出的《审议关于董事会换届选举及提名公司第六届董事会董事候选人的议案》发表如下意见：
1、公司董事会候选人的提名和表决程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，合法有效。
2、经调查了解，公司第六届董事会候选人的教育背景、工作经历和身体状况具备履行董事职责的任职条件及工作经验，其任职资格不存在《公司法》第146条规定的情形，亦未有被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
3、同意提名吕钢、陈美丽、王能能、金志平、金祖成、刘胜为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名潘煜双、章武生、范晓屏为公司第六届董事会独立董事候选人。
4、同意将与此次换届相关的议案提交公司2016年度第三次临时股东大会审议。
其中，独立董事候选人资料尚需报送深圳证券交易所审核，审核无异议后方可将上述议案提交公司股东大会审议。
独立董事：潘煜双王峥涛章武生
二O一六年九月二十七日
证券代码：002266 证券简称：浙富控股 公告编号：2018-039
浙富控股集团股份有限公司
关于免去沈德才先生公司副总裁职务的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙富控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议，审议并通过《关于免去沈德才先生公司副总裁职务的议案》。
因工作调整的需要，免去沈德才先生公司副总裁职务。
特此公告。
浙富控股集团股份有限公司2018年8月31日
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于积成电子股份有限公司关联方
占用上市公司资金情况的专项审核报告
瑞华核字[2014]第01730014号积成电子股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了积成电子股份有限公司（以下简称“贵公司”）及其子公司 2013年 12月 31日合并及公司的资产负债表，2013年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是贵公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计贵公司 2013年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一
致。
为了更好地理解贵公司 2013年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供积成电子股份有限公司2013年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：朱海武
中国·北京 中国注册会计师：鲍中友
二○一四年三月二十六日
附表
上市公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：积成电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额|2013年度偿还累计发生额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|其他关联人及其附属企业|山东三川积成科技有限公司|联营企业|应收账款|47.91|2,925.16|2,973.07|-||经营性占用|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|小 计|——|——|——|47.91|2,925.16|2,973.07|-|——|——|
|上市公司的子公司及其附属企业|||||||||非经营性占用|
||||||||||非经营性占用|
||||||||||非经营性占用|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|总 计|——|——|——|47.91|2,925.16|2,973.07|-|——|——|
河南省西峡汽车水泵股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002536 证券简称：西泵股份
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董|||
||是||
|事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专|||
||是||
|职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控|||
||是||
|制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部|||
||是||
|门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作|||
||是||
|进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作|||
||是||
|报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制|||
||是||
|度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查|||
||是||
|看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制|||
|《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演|||
||是||
|示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站|||
|刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||

河南省西峡汽车水泵股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息||
|的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员|是|
|的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕||
|信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备|是|
|忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5||
|个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种||
|的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露||
||是|
|内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核||
|实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送||
|深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员||
|的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买|是|
|卖计划通知董事会秘书。||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||
||是|
|信息披露义务。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户||
||是|
|存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况||
||是|
|进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性||
|金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务||
|性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以|是|
|买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及||
|其他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲置募集||
|资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充||
||不适用|
|流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银||
|行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深||
|交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报||
|备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个|是|
|交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、||
|完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人||
||是|
|之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制||
||是|
|定相应的审议程序，并得以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及||
|其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情|是|
|况。||

河南省西峡汽车水泵股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项||||
||是|||
|的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||||
||是|||
|信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批||||
|权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规|是|||
|和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||||
||是|||
|信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集||||
|资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久||||
||是|||
|性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补||||
|充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控||||
|制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、||||
|实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其|是|||
|完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺||||
|书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董||||
|事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董|是|||
|事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|||魏安力|12|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的||||
|时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及|是|张复生|13|
|执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||李培才|10|
|||张道庆|4|

河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会 2019年04月24日