上海嘉麟杰纺织品股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002486 证券简称：嘉麟杰内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提|||
||是||
|名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否|||
||是||
|配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一|||
||是||
|次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检|||
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|查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|不适用|报告期内公司无募集资金|
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用|报告期内公司无证券投资|
|（5）风险投资|不适用|报告期内公司无风险投资|
|（6）对外提供财务资助|不适用|报告期内公司未对外提供财务资助|
|（7）购买和出售资产|不适用|报告期内公司未购买和出售资产|
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
||是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部|||
||是||
|审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审|||
|计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作|是||
|情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审|||
||是||
|计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部|||
||是||
|保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表|||
|负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进|是||
|行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承|||
||是||
|诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是|||
|否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程|不适用|报告期内公司未发生投资者关系活动|
|中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时|||

上海嘉麟杰纺织品股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊|||
|载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内|||
|幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕|是||
|信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公|||
|司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重|是||
|大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公|||
|告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券|||
|及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员|||
|进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信|是|报告期内未发现上述问题|
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工|||
|作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监|||
|局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前||公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代|
|述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书|是|表及前述人员的配偶无买卖本公司股票及其衍|
|面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||生品种|
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及|||
||是||
|时履行信息披露义务。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进|||
||不适用|报告期内公司无募集资金|
|行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存|||
|放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合|不适用|报告期内公司无募集资金|
|规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有|||
|交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委|||
|托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直|||
||不适用|报告期内公司无募集资金|
|接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或|||
|者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途|||
|的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲|||
|置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更|||
||不适用|报告期内公司无募集资金，亦未进行风险投资|
|为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充|||
|流动资金或者归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内|||
|通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏|||
|目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化|是||
|的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关|||
|联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与|||
||是||
|关联人之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权|||
||是||
|限，制定相应的审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控|||
|制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市|是||
|公司资金的情况。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担|是||

上海嘉麟杰纺织品股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任||||
|追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及||||
||是|||
|时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资||||
|的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否|是|||
|符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及||||
||不适用|报告期内公司无重大投资||
|时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲||||
|置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投||||
|向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超|不适用|报告期内公司未进行风险投资||
|募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、||||
|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备||||
|||报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变||
|案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、|是|||
|||化||
|实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更||||
|新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深|是|||
|交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于||||
|||卢侠巍|12|
|十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等||||
||是|||
|制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现||罗会远|12|
|场检查。||||
|||许光清|11|

上海嘉麟杰纺织品股份有限公司董事会2019年3月28日