康跃科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2017年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准康跃科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]677号）核准，深圳证券交易所“深证上[2014]273号”同意，首次向社会公众发行人民币普通股（A股）1,667万股。募集资金总额164,032,800.00元，扣除各项发行费后，公司募集资金净额为人民币138,485,497.00元。上述资金到位情况已经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具和信验字(2014)第050008号验资报告。公司对募集资金进行了专户存储。
2、募集资金使用和结余情况
（1）募集资金使用情况
单位：人民币元
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|募集资金账户使用和结余情况|金 额|其中：本年度发生额|

1、募集资金期初净额 138,485,497.00
2、募集资金投资项目使用 91,688,128.90 9,200.003、银行手续费 2,348.90 425.004、利息收入 437,941.41 39,637.855、永久补充流动资金 47,232,960.61 14,559,911.496、募集资金专户期末余额 0
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，结合本公司实际情况，本公司制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，公司、长城证券有限责任公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司潍坊寿光支行、中国农业银行股份有限公司寿光市支行于2014年8月18日签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、截至2017年12月31日止，募集资金专户存储情况
本公司根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《管理办法》的规定在银行开设了募集资金专项账户，截至2017年12月31日，募集资金存储情况列示如下（含利息收入）：
单位：人民币元
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|银行名称|账 号（存单号）|存储方式|截止日余额|

上海浦东发展银行股份有
12030154740000229 专户存储 0
限公司潍坊寿光支行
中国农业银行股份有限
15423701040002596 专户存储 0
公司寿光市支行
合计 0
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目实际使用情况
截至 2017年 12月 31日，募集资金专户余额 0元，募集资金投资项目资金使用 91,688,128.90元，利息收入 437,941.41元，手续费支出 2,348.90元，永久补充流动资金47,232,960.61元。
（二）募集资金投资项目变更情况说明
公司于2016年4月15日召开的第二届董事会第十八次会议、于2016年5月10日召
开的2015年年度股东大会分别审议通过了《关于终止部分募投项目并将部分募集资
金永久补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“涡轮增压器扩产项目”，并将
该项目剩余募集资金及后续利息32,673,049.12元全部用于永久补充公司流动资金。
截至2016年12月31日，涡轮增压器扩产项目已累计投入6,617.45万元，项目尾款383.40万元尚未支付；剩余募集资金3,240.05万元（不含利息收入和手续费）。
2016年5月11日，康跃科技将涡轮增压器扩产项目剩余募集资金3,240.05万元及27.25万元利息自募集资金专户转入一般银行账户。
公司于2017年10月27日召开的第三届董事会第八次会议、于2017年11月13日召开的2017年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于终止部分募投项目并将部分募集资金及将项目剩余尾款永久补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“技术中心扩建项目”并将该项目剩余募集资金及利息1,069.23万元全部用于永久补充公司流动资金，同时将“涡轮增压器扩产项目”剩余尾款及利息386.76万元永久补充公司流动资金。
截至报告期末，技术中心扩建项目已累计投入2,551.36万元，项目尾款136.65万元尚未支付；剩余募集资金1,069.23万元（含利息收入和手续费）。2017年11月15日，康跃科技将技术中心扩建项目剩余募集资金及利息1,069.23万元与“涡轮增压器扩产项目”剩余尾款及利息386.76万元自募集资金专户转入一般银行账户。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2014年8月5日，募集资金到位前本公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目情况如下：
单位：人民币万元
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|序号|项目名称|募集资金承诺投资总额|以自筹资金预先投入金额|
|1|涡轮增压器扩产项目|10,240.90|3,804.51|

2 技术中心扩建项目 3,667.84 1,560.94
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|合 计|13,908.74|5,365.45|

上述募集资金置换情况经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年8月8日出具的和信专字（2014）第000132号《关于康跃科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》审验核准。
（四）临时闲置募集资金使用情况说明
公司2014年9月29日召开的第二届董事会第十次会议审议通过了公司《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资
项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金4,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过6个月。
2015年3月27日，公司已将合计4,000万元人民币归还至公司募集资金专户，至此公司使用闲置募集资金4,000万元人民币暂时补充的流动资金已一次性归还完毕。
四、募集资金实际使用情况与公司信息披露情况的对照
经逐项核对，公司定期报告和其它信息披露文件中关于募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符。《康跃科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）关于康跃科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》、《长城证券有限责任公司关于康跃科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》、《康跃科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》、《康跃科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》、《长城证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》、《康跃科技股份有限公司关于终止部分募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的公告》已作相应的披露。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2017年度，本公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定及本公司募集资金使用管理制度规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。募集资金管理不存在违规情形。
附件1：募集资金使用情况对照表
附件2：募集资金变更项目情况对照表
康跃科技股份有限公司董事会2018年4月20日
附件1-1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：康跃科技股份有限公司
单位：人民币万元
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|募集资金总额||13,848.55|||本年度投入募集资金总额||0.92||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||1,455.99|||已累计投入募集资金总额||9,168.81||||
|累计变更用途的募集资金总额||4,723.29|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||34.11%|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末投入进度|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|||||||(3)＝(2)/(1)|||||
|承诺投资项目|||||||||||
|涡轮增压器扩产项目|是|10,240.90|10,240.90|0|6,617.45|65%|||否|否|
|技术中心扩建项目|是|3,667.84|3,667.84|0.92|2,551.36|70%|||是|否|
|承诺投资项目小计||13,908.74|13,908.74|0.92|9,168.81||||||
|超募资金投向|||||||||||
|合 计||13,908.74|13,908.74|0.92|9,168.81||||||

附件1-2：
募集资金使用情况对照表
编制单位：康跃科技股份有限公司
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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|自2014年以来，由于国家宏观经济形势的影响，国内主机市场持续低迷。公司从项目的实际情况出发，本着合理节约及有效使用募集资金的原则，对涡轮增压器扩产项目进行了优化调整，减缓了该项目的投资进度。根据涡轮增压器扩产项目可行性研究报告，该项目是边投入边生产，产品成本难以单独核算，产品销售收入与相关的期间费用无法区分，故该项目无法单独核算效益，从公司整体经营业绩来看，涡轮增压器扩产项目也未达到预期的经济效益。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|募集资金先期投入5,365.45万元，已置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|公司于2014年9月29日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金4,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过6个月。2015年3月27日，公司已将合计4,000万元人民币归还至公司募集资金专户，至此公司使用闲置募集资金4,000万元人民币暂时补充的流动资金已一次性归还完毕。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|公司第三届董事会第八次会议于2017年10月27日召开，会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将部分募集资金及将项目剩余尾款永久补充流动资金的议案》，于2017年11月13日召开的公司2017年第二次临时股东大会审议通过了上述议案，同意终止募投项目“技术中心扩建项目”并将该项目剩余募集资金及利息1069.23万元全部用于永久补充公司流动资金，同时将“增压器扩产项目”剩余尾款及利息386.76万元永久补充公司流动资金。公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续，公司与上海浦东发展银行股份有限公司潍坊寿光支行及中国农业银行股份有限公司寿光市支行签署的三方监管协议相应终止。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

附件2：
募集资金项目变更情况对照表
编制单位：康跃科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|变更后的项目||对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额(1)|本报告期实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|永久补充流动资金||涡轮增压器扩产项目|3,654.06|386.76|3,654.06||||不适用|否|
|永久补充流动资金||技术中心扩建项目|1,069.23|1,069.23|1,069.23||||不适用|否|
|合计||--|4,723.29|1,455.99|4,723.29||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)|公司终止募投项目“涡轮增压器扩产项目”并将该项目的剩余募集资金及后续利息全部用于永久补充公司流动资金的原因： 1、 经过对产品设计平台的重新规划，产品零部件标准化程度不断提升，有效地减少了产品零部件的品种数量，有利于生产计划的调度，从而提升生产效率，减少了固定资产投入。 2、 在工艺技术方面，不断推进自动化改造和工艺工装的标准化，同时引进新的工艺技术，减少了生产辅助作业时间、停机时间，提高了产品质量，从而提升生产效率，减少了固定资产投入。3、 通过优化供应链，在确保成本、质量、交付、服务的前提下，供应商承担了部分产能，从而减少了固定资产投入。 4、受宏观经济影响，下游主机厂客户的回款周期均有不同程度的延长，使得公司应收账款余额较大，占用公司运营资金较多。 基于以上原因，终止募投项目“涡轮增压器扩产项目”并将该项目的剩余募集资金及后续利息全部用于永久补充公司流动资金，用于公司生产经营，这样能够充分发挥募集资金的使用效率，降低财务费用，提高资金使用效益，符合全体股东的利益。公司于2016年4月15日召开的第二届董事会第十八次会议、于2016年5月10日召开的2015年年度股东大会分别审议通过了关于终止部分募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的议案，并于2016年4月18日在巨潮资讯网披露了《关于终止部分募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的公告》。公司终止募投项目“技术中心扩建项目”并将该项目的剩余募集资金及后续利息全部用于永久补充公司流动资金的原因：1、在产品实验方面，逐步建立了设备保养标准化、实验操作标准化流程、台架标定标准化流程、台架安装标准化流程，台架稳定性逐步增强，使用寿命逐步提高，实验效率大幅度提升，设备已基本满足产品设计开发需求,从而减少试验设备投入。2、在产品研发方面，叶轮、涡轮及轴系设计验证已趋于完善，实验数据库平台已搭建完成，从而减少试验设备及优化软件的投入。3、通过优化供应链，在确保成本、质量、交付、服务的前提下，让供应商承担部分验证，从而减少了实验设备的投入。基于以上原因，拟终止募投项目“技术中心扩建项目”并将该项目的剩余募集资金及后续利息全部用于永久补充公司流动资金，用于公司生产经营，能够充分发挥募集资金的使用效率，降低财务费用，符合全体股东的利益。公司于2017年10月27日召开的第三届董事会第八次会议、于2017年11月13日召开的2017年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于终止部分募投项目并将部分募集资金及将项目剩余尾款永久补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“技术中心扩建项目”并将该项目剩余募集资金及利息1,069.23万元全部用于永久补充公司流动资金，同时将“涡轮增压器扩产项目”剩余尾款及利息386.76万元永久补充公司流动资金。并于2017年10月28日在巨潮资讯网披露了《关于终止部分募投项目并将部分募集资金及将项目剩余尾款永久补充流动资金的公告》。||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)||||不适用|||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||