北京市华城律师事务所
关于河南四方达超硬材料股份有限公司
2018年第一次临时股东大会
之
法律意见书
二零一八年一月
北京市建国门外大街1号中国国际贸易中心国贸大厦1座5层
电话：（010）65057866传真：（010）65057869
北京市华城律师事务所
关于河南四方达超硬材料股份有限公司
2018年第一次临时股东大会之法律意见书
致：河南四方达超硬材料股份有限公司
北京市华城律师事务所（以下简称“本所”）受河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派吴西彬律师、彭玉辉律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果是否符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对本次股东大会所审议的议案内容及其所述事实或数据的真实性、准确性、完整性发表意见。
公司已向本所保证，其所提供的所有文件正本及副本均真实、完整，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏及误导之处。
本法律意见书阅读时所有部分应作为一个整体，不应单独使用，且本所及本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的，本所及本所律师同意公司按照有关规定将本法律意见书与本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下：
一、股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
2018年1月12日，公司董事会以公告形式在巨潮资讯网站和深圳证券交易所网站上刊登了《河南四方达超硬材料股份有限公司关于召开 2018年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。《股东大会通知》载明了会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、现场会议召开地点、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、会务联系及其他事项。2018年1月18日，公司董事会以公告形式在在巨潮资讯网站和深圳证券交易所网站上刊登了《河南四方达超硬材料股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的补充通知》（以下简称“《股东大会补充通知》”），《股东大会补充通知》载明：取消《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》，增加《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司2018年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
现场会议于 2018年 1月 29日上午10：00在郑州市经济技术开发区第十大街109号四方达四楼会议室召开。
网络投票时间为2018年1月28日至2018年1月29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年1月29日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年1月28日15:00-2018年1月29日15:00期间的任意时间。
会议实际召开时间、地点、方式等与《股东大会通知》中所载明的内容一致，会议审议事项与《股东大会补充通知》中所载明的内容一致。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议人员
根据本次股东大会股权登记日的股东名册，本所律师对出席本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了核查，确认现场出席本次会议的股东及股东代理人13名，代表公司股份212,498,111股，占公司总股份的44.5109%。
根据公司提供的通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票情况的相关数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东1名，代表有表决权的股份4,600股，占公司总股份的0.0010%。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所系统和互联网投票系统验证其身份。
公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，公司高级管理人员、本所律师列席本次会议。
2、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司于2018年1月11日召开了第四届董事会第三次会议，决议召开本次股东大会。
本所认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人的资格合法有效，符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
2018年1月12日，公司董事会公告的《股东大会通知》载明本次股东大会所审议的议案为：（1）《<河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》；（2）《关于制订<河南四方达超硬材料股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；（3）《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2018年1月18日，公司董事会公告的《股东大会补充通知》载明：取消《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》，增加《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》。
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案，与《股东大会补充通知》所载明的议案一致。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票的表决方式。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式对本次股东大会审议的议案进行了表决，由股东代表、监事代表与本所律师共同负责计票和监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票有表决权股份数和表决结果。本次股东大会全部投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并现场公布了表决结果。
（二）表决结果
本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、审议《关于<河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》
关联股东方海江、傅晓成、方春凤对本议案回避表决。该议案已获得出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
2、审议《关于制订<河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
关联股东方海江、傅晓成、方春凤对本议案回避表决。该议案已获得出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
3、审议《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
关联股东方海江、傅晓成、方春凤对本议案回避表决。该议案已获得出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效，符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所认为，河南四方达超硬材料股份有限公司 2018年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本，由本所负责人及经办律师签署并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市华城律师事务所关于河南四方达超硬材料股份有限公司2018年第一次临时股东大会之法律意见书》之签章页）
北京市华城律师事务所
负责人：张宇锋 经办律师：吴西彬
彭玉辉