惠州亿纬锂能股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
（詹启军）
各位股东及股东代表：
本人作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，2017年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》、《惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事工作制度》等规定，定期检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关要求，现将2017年度本人履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
1、出席董事会会议及投票情况
报告期内，公司第四届董事会召开了14次会议，本人均以通讯表决方式参加并对会议所列议案行使表决权，无缺席会议情况。本人认真仔细审议了董事会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2017年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
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||姓名||应出席次||现场出席||以通讯表决方式||委托出席次||缺席次||是否连续两次|
||||数||次数||参加的次数||数||数||未出席会议|
|詹启军||14||0||14||0||0||否||

2、出席股东大会会议情况
2017年度，公司召开了4次股东大会，本人列席了1次。本人在股东大会认真听取公司股东对公司经营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况。
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||姓名||应出席次||现场出席||以通讯表决方式||委托出席次||缺席次||是否连续两次|
||||数||次数||参加的次数||数||数||未出席会议|
|詹启军||4||1||0||3||0||否||

二、发表独立意见情况
有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，与第四届董事会另外两名独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具体如下：
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|日期|会议|事项|
|2017年1月4日|第四届董事会第二次会议|关于公司第二期股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立意见|
|||关于公司第二期股票期权与限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见|
|||关于公司增资和收购武汉孚安特科技有限公司的独立意见|
|||关于控股股东向公司提供借款涉及关联交易的事前认可意见和独立意见|
|2017年2月25日|第四届董事会第四次会议|对 2016 年度公司关联方资金占用情况的独立意见|
|||对 2016年度公司对外担保情况的独立意见|
|||对公司 2016年度关联交易事项的独立意见|
|||对2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见|
|||对公司 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见|
|||对公司 2017 年董事、高级管理人员薪酬与考核方案的独立意见|
|||关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的独立意见|
|||关于 2017 年度日常关联交易预计的独立意见|
|||关于关联交易的独立意见|
|||关于使用自有闲置资金购买低风险理财产品的独立意见|

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|||对调整子公司累计担保额度的独立意见|
|||关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予及授予权益数量调整的独立意见|
|2017年3月7日|第四届董事会第五次会议|关于转让麦克韦尔控制权的独立意见|
|2017年6月7日|第四届董事会第七次会议|关于继续转让麦克韦尔不超过 2%股权的独立意见|
|2017年7月30日|第四届董事会第八次会议|对 2017 年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|
|||对 2017 年半年度公司对外担保情况的独立意见|
|||关于公司 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见|
|2017年8月23日|第四届董事会第九次会议|关于终止非公开发行股票事项的独立意见|
|||关于公司发行可转换公司债券的独立意见|
|||关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的独立意见|
|||关于《未来三年股东回报规划（2017-2019年）》的独立意见|
|||关于《惠州亿纬锂能股份有限公司 2017 年1-6 月内部控制自我评价报告》的独立意见|
|||关于关联交易的独立意见|
|||关于聘任公司高级管理人员的独立意见|
|2017年10月24日|第四届董事会第十一次会议|关于子公司增资扩股的独立意见|
|2017年11月3|第四届董事会第十二次|关于日常关联交易预计的独立意见|

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|日|会议||
|2017年11月6日|第四届董事会第十三次会议|关于调整第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量及价格的独立意见|
|||关于第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的独立意见|
|2017年11月13日|第四届董事会第十四次会议|关于第三期员工持股计划（草案）及其摘要的独立意见|
|||关于注销第二期股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的独立意见|
|2017年12月30日|第四届董事会第十五次会议|关于收购金能公司100%股权的独立意见|

三、对公司进行现场调查的情况
2017年度，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的经营状况、管理和董事会决议的执行情况进行检查，并通过电话、邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
公司第四届董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。本人担任第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员。
1、薪酬与考核委员会工作情况。2017年度，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《薪酬与考核委员会工作制度》的相关要求，主持并召开了1次薪酬与考核委员会会议，本人亲自出席2次，会议审议了《2017年董事、高级管理人员薪酬与考核方案》、《关于注销第二期股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》的相
关事项。
了6次审计委员会会议，本人亲自出席了6次，会议审议了《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2016年度财务报告》、《2016年度内部控制自我评价报告》、《2016年度财务决算报告》、《关于2016年度利润分配及资本公积金转增股本方案》、《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《第二期股权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》、《2016年年度审计报告》、《2017年第一季度财务报告》、《2017年半年度财务报告》、《2017年第三季度财务报告》、《第三期员工持股计划（草案）》的相关事项。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1、对公司的治理结构及经营管理的监督：2017年度，本人认真履行独立董事的职责，对公司董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提供的相关资料进行认真审查，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
2、对公司信息披露的监督：本人积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照法律法规的相关规定，在2017年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司组织的各种形式的培训和学习活动，加深对相关法律法规尤其是涉及到公司法人治理结构和保护社会公众股东权益的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更加严谨的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他
2017年度，本人无提议召开董事会的情况、无提议召开临时股东大会的情况、无提议聘用或者解聘会计师事务所的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2017年度，公司董事会及相关人员在本人履职过程中给予积极有效配合和支持，本人在此表示敬意和衷心感谢。作为公司的独立董事，本人将在今后工作中，继续履
行独立董事职责，按照法律法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要
求，发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司稳定快速发展，同时坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告！
本页无正文，为惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事詹启军2017年度述职报告签名页独立董事：
詹启军