证券代码：300176 证券简称：鸿特精密 公告编号：2014-003广东鸿特精密技术股份有限公司
关于实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司
承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东鸿特精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（以下简称“监管指引”）、以及广东证监
局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公
司承诺及履行工作的通知》（广东证监【2014】4号）文件要求，对公司实际
控制人、股东、关联方、收购人以及公司承诺履行情况进行专项披露如下：
一、承诺履行概况
截止 2013年底，公司实际控制人、股东、关联方以及公司不存在不符合
《监管指引》要求的承诺的情况，也不存在超过承诺履行期限未履行承诺的情
况。
二、尚未履行完毕及正在履行的承诺
截止 2013年底，尚未履行完毕的承诺如下：
1、公司控股股东广东万和集团有限公司及其一致行动人金岸有限公司、佛
山市顺德区南方电缆实业有限公司承诺：
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回
购该等股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。
承诺期限：2011年2月15日—2014年2月15日。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
2、公司实际控制人卢础其、卢楚隆、卢楚鹏及其一致行动人林景恩、林结
敏承诺：
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；承诺期限届满后，以上人员在首次公开发行前间接持有的公司股份可以转让。
承诺期限：2011年2月15日—2014年2月15日。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
3、公司股东肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投
资有限合伙企业）承诺：
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；自发行人股票上市之日起三十六个月内，每十二个月内转让的股份不超过其在首次公开发行前持有公司股份总数的15%；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。
承诺期限：2011年2月15日—2014年2月15日。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
4、公司股东佛山市顺德区中大投资咨询有限公司承诺：
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的本次发行前已持有的公司股份不超过其所持有股份总数的50%；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。
承诺期限：2011年2月15日—2013年2月15日。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
5、公司股东香港诺鑫有限公司承诺：
自其认购公司股份的行为经工商行政管理部门登记之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在首次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的本次发行前已持有的公司股份不超过其所持有股份总数的50%；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让。
承诺期限：2010年1月8日—2013年1月8日。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
6、间接持有本公司股份的董事、高级管理人员卢楚隆、卢础其、林景恩、张剑雄、林宇、邱碧开、李四娣分别承诺：
在其担任发行人董事及/或监事及/或高级管理人员期间，向发行人申报其本人直接或间接持有的公司的股份及其变动情况；自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其在首次公开发行前间接持有的股份，也不由公司回购该等股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。
承诺期限：任期及离职后半年内有效。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
7、胡凤琼、胡荣兴、邱敏华、卢楚鹏、林结敏承诺：
自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起十二个月内不转让或
委托他人管理其在首次公开发行前间接持有的股份，也不由公司回购该等股份；
在其亲属担任发行人董事、监事、高级管理人员的任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%；在其亲属离职后半年内，不转让其直
接或间接持有的公司股份。
承诺期限：在其亲属任期及离职后半年内有效。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
8、关于避免同业竞争的承诺函
广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）、卢楚隆、卢础其、卢楚鹏、林景恩、林结敏，自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于避免同行竞争的承诺。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
9、关于不占用发行人资金的承诺函
广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）、卢楚隆、卢础其、卢楚鹏、林景恩、林结敏，自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于不占用发行人资金的承诺函
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
10、关于住房公积金的承诺函
广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司、金岸有限公司、肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于住房公积金的承诺函
如广东鸿特精密技术股份有限公司（原肇庆鸿特精密压铸有限公司）因2010年1月前没有为员工缴纳住房公积金而产生补缴义务或因此遭受任何损失，由承诺人根据承诺签署日对发行人的相对持股比例承担，且自愿放弃向发行人追偿的权利。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
11、关于债权出资情况的承诺函
广东万和集团有限公司、佛山市顺德区南方电缆实业有限公司自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市前做出关于债权出资情况的承诺函
如广东鸿特精密技术股份有限公司（原肇庆鸿特精密压铸有限公司）因2004年、2006年股东以债转股形式出资的行为而产生任何损失，由承诺人根据承诺签署日对发行人的相对持股比例承担，且自愿放弃向发行人追偿的权利。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
12、肇庆市曜丰经贸发展有限公司就若向广东鸿特精密技术股份有限公司
（原肇庆鸿特精密压铸有限公司）借款用于增资之事宜被工商行政管理部门处
罚承担责任的承诺函
肇庆市宇丰金属喷涂有限公司（以下简称“宇丰喷涂”）作为肇庆鸿特精密压铸有限公司（以下简称“肇庆鸿特精密压铸有限公司”）股东期间，于2006年向肇庆鸿特精密压铸有限公司借款784.26万元用于其向肇庆鸿特精密压铸有限
公司增资。2008年7月，宇丰喷涂将其持有的肇庆鸿特精密压铸有限公司30%的股权全部转让给肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业，以下简称“曜丰经贸”），并将该笔债务转让给曜丰经贸。肇庆鸿特精密压铸有限公司于2009年6月进行2008年度利润分配时，曜丰经贸以分红款抵销了该笔债务。
如宇丰喷涂或曜丰经贸因上述向肇庆鸿特精密压铸有限公司借款用于增资之事宜被工商行政管理部门处罚，曜丰经贸自愿承担由此引致的全部法律责任和相关费用。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
13、关于张剑雄与公司签订的《高管服务协议补充协议》
（1）、甲乙双方同意将《高管服务协议》第一条修改为“乙方保证，在甲方任职的服务期限为3年，自甲方取得《企业法人营业执照》之日算起（甲方取得《企业法人营业执照》的日期为2009年11月11日），如甲方在前述期限内首次公开发行股票并上市成功，则乙方的服务期限延长至甲方股票在交易所上市之日起３年，除非甲方董事会依据相关法律法规或规范性文件解聘或不再聘任其为甲方高级管理人员。”
（2）、甲乙双方同意将《高管服务协议》第四条修改为“乙方在服务期限尚未届满而自行提出离职的，乙方自愿向甲方支付人民币壹佰万
（￥1,000,000.00）元作为对甲方的补偿。乙方不得以任何理由主张该约定无
效。”
承诺期限：2009年11月11日至2014年02月15日
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
14、关于公司监督已解除限售股东合规转让股票的承诺
公司董事会承诺：公司董事及/或高级管理人员张剑雄、林宇、李四娣为肇庆市曜丰经贸发展有限公司（现变更为乌鲁木齐曜丰股权投资有限合伙企业）的股东。公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书邱碧开为佛山市顺德区中大投资咨询有限公司的股东。公司承诺在其任职期间监督其间接持股情况，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%，并且监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
承诺期限：任期及离职后半年内有效。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
15、关于公司股东回报规划（2012年度-2014年度）
为加强股东回报的稳定性和连续性，增加股利分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和分配进行监督，公司制定了《股东回报规划（2012年度 -2014年度）》，内容如下：
2012年度—2014年度，公司仍处于快速发展期，需要较大的建设资金投入和流动资金支持以便进行产能扩张及市场推广，公司在该时期的发展离不开全体股东的大力支持。为此，2012年度—2014年度，如无重大投资计划或重大现金支出事项发生，公司计划在足额提取法定公积金并根据需要提取任意公积金以后，每年向股东分配的现金股利不低于当年实现的可供分配利润的20%。
前款所称重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、或其他经营性现金需求累计支出预计达到或超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十；
2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、或其他经营性现金需求累计支出预计达到或超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十。
在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以根据股票价格及股本规模匹配等情况，在实施上述现金分红的同时派发股票股利分配和公积金转增股本。
在规划期内，公司董事会可以根据公司《章程》及《利润分配管理制度》，结合公司的盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期利润分配。
承诺期限：2012年07月25日至2014年12月31日
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺。
特此公告。
广东鸿特精密技术股份有限公司
董事会