证券代码：600399 股票简称：*ST抚钢 编号：临 2018-041
抚顺特殊钢股份有限公司
关于法院裁定受理公司重整的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”或“抚顺特钢”）于2018年9月20日收到辽宁省抚顺市中级人民法院（以下简称“抚顺中院”）下达的（2018）辽04破申1号《民事裁定书》。抚顺中院裁定受理上海东震冶金工程技术有限公司(以下简称“上海东震”)对公司的重整申请。
2、公司股票已经被实施退市风险警示并停牌，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.12条的规定，公司股票将于2018年9月21日起复牌，并于二十个交易日届满后的下一交易日即2018年10月29日起实施连续停牌。
根据《上市规则》第13.2.13条之规定，公司将在法院批准公司重整计划或者终止重整程序后按照相关规定向上海证券交易所提出复
牌申请。
3、风险提示
若抚顺中院未能在公司2018年年报披露日之前裁定批准重整计
划，且公司2018年度经审计的净利润仍为负值，或2018年经审计的期末净资产仍为负值，或公司2018年度被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，则公司股票将无法复牌，将直接暂停上市。
法院已裁定公司进入重整程序，但公司尚存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司股票将被终止上市。
4、法院裁定的类型：重整。
一、法院裁定受理抚顺特钢重整的相关情况
公司于 2018年 9月 20日收到抚顺中院下达的（2018）辽 04破
申 1号《民事裁定书》，现将有关情况公告如下：
（一）重整申请简述
1、申请人基本情况
申请人：上海东震冶金工程技术有限公司
法定代表人：李粟宗
住所：上海市宝山区一二八纪念路 968号 1205-A2室
申请事由：抚顺特钢不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，申请对抚顺特钢进行重整。
2、被申请人基本情况
被申请人：抚顺特殊钢股份有限公司
法定代表人：孙启
住所：辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段８号
（二）法院作出受理重整裁定的时间及主要内容
1、裁定的时间：2018年 9月 20日
2、《民事裁定书》的主要内容：2018年 4月 8日，申请人上海东震以被申请人抚顺特钢不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力为由，向抚顺中院申请对抚顺特钢进行重整。抚顺特钢对上海东震申请其重整不持异议。抚顺中院依法组成合议庭，经审理查明：2011年 12月，上海东震与抚顺特钢签署了《工业品买卖合同》，约定上海东震向抚顺特钢提供连铸的中间包感应加热装置产品。合同签订后，上海东震已经按照合同约定履行了其全部合同义务，抚顺特钢应当按照合同约定向上海东震支付货款人民币 16,000,000.00元（以下币种均为人民币）。但截至目前，抚顺特钢仍然欠付上海东震货款共计 5,096,086.40元。上述欠付货款情况，抚顺特钢与上海东震进行了对账，金额无误。
抚顺特钢于 1999年 6月 7日在辽宁省工商行政管理局登记注册成立，注册资本为 13亿元；其股票于 2000年 12月 29日在上海证券交易所挂牌交易；其住所地为辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段 8号。
根据抚顺特钢 2017年年度财务报告，2017年度，抚顺特钢合并报表营业收入为 49.84亿元，营业成本为 62.50亿元，净利润为-13.38亿元；截至 2017年 12月 31日，抚顺特钢合并报表资产总额为 95.66亿元，负债总额为 106.93亿元，净资产为-11.27亿元。
抚顺中院认为：抚顺特钢住所地在辽宁省抚顺市望花区鞍山路东段 8号，属于抚顺中院辖区，且抚顺特钢系在辽宁省工商行政管理局登记注册，抚顺中院依法享有案件管辖权。上海东震作为已经被抚顺特钢对账后确认且无异议的债权人，有权依法对抚顺特钢提出重整申请；抚顺特钢不能清偿到期债务，具有明显丧失清偿能力的可能，符合破产重整条件。依照《中华人民共和国企业破产法》第二条第二款、第三条、第七条第二款、第七十条第一款、第七十一条之规定，裁定如下：
受理上海东震冶金工程技术有限公司对抚顺特殊钢股份有限公司的重整申请。
裁定自 2018年 9月 20日起生效。
二、法院指定管理人和准许公司自行管理决定书的主要内容
2018年 9月 20日，抚顺特钢收到抚顺中院下达的（2018）辽 04破 3号《决定书》和（2018）辽 04破 3-1号《决定书》，（2018）辽 04破 3号《决定书》中指定北京金杜律师事务所担任公司管理人，（2018）辽 04破 3-1号《决定书》中准许抚顺殊钢在重整期间在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。现将相关情况公告如下。
（一）法院指定管理人《决定书》的主要内容
经公告、竞争、评选，依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条、第二十二条第一款、第二十四条第一款、《最高人民法院＜关于审理企业破产案件指定管理人的规定＞》第二十一条之规定，指定北京市金杜律师事务所担任抚顺特钢管理人。管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人的各项职责，向人民法院报告工作，并接受债权人会议的监督。管理人职责如下：（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；（三）决定债务人的内部管理事务；（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；（五）在
第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；（六）管理和处分债务人的财产；（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；（八）提议召开债权人会议；（九）本院认为管理人应当履行的其他职责。
（二）法院准许公司自行管理《决定书》的主要内容。
抚顺中院查明，申请人目前生产经营活动正常，具备在重整期间自行管理的能力和条件。申请人主营的特殊钢业务涉及较多高新技术和特殊生产流程，对管理人员的专业技术水平要求较高，申请人自行管理有利于提高经营效率，保障生产安全。申请人的经营管理人员对于公司的财产和债务状况更为熟悉和了解，重整期间由企业自行管理将有助于提高重整工作效率，确保各项重整工作能够按期顺利完成，能够维护广大债权人的合法权益。抚顺中院认为，申请人符合重整期间自行管理财产和营业事务的条件，依据《中华人民共和国企业破产法》第七十三条之规定，决定如下：准许抚顺特殊钢股份有限公司重整期间在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。
（三）管理模式：公司在重整期间在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。
（四）管理人联系方式如下：
联系人：王伟，盖冰冰
地址：抚顺市望花区丹东路与凌源街交叉口南 150米抚顺特钢技工学校办公楼一楼
电话：024-56436101；024-56436103
三、法院裁定受理重整申请的影响
（一）股票交易
公司因2016年追溯调整后和2017年两个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润连续为负值，2017年会计年度经审计的期末净资产为负值，且公司 2017年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，公司股票已经被上海证券交易所实施退市风险警示，股票简称改为“*ST抚钢”。法院裁定受理公司重整后，公司股票将继续被实施退市风险警示。
（二）停复牌事项安排
1、公司股票因已实施退市风险警示，根据《上市规则》第 13.2.12条的规定，公司股票将于 2018年 9月 21日起复牌，并于二十个交易日届满后的下一交易日即 2018年 10月 29日起实施连续停牌。
2、根据《上市规则》第 13.2.13条之规定，公司将在法院批准公司重整计划或者终止重整程序后按照相关规定向上海证券交易所提出复牌申请。
（三）信息披露责任人
公司进入重整程序后，由公司在重整期间在管理人的监督下自行管理财产和营业事务，信息披露责任人仍为抚顺特钢董事会。
（四）董事会承诺
抚顺特钢董事会承诺将遵照有关法律、法规、行政规章及《上市规则》等规定，依法及时履行信息披露等相关义务，并承担相应责任。
（五）继续营业
根据抚顺中院作出的（2018）辽 04破 3号《批复》，抚顺特钢将在重整期间继续营业。重整期间公司将积极配合有关方面，做好员工稳定、继续在现有基础上保持生产经营及其他与重整相关的工作。
（六）其他事项
根据《上市规则》第 11.11.1条的规定，公司应当每月披露一次公司重整的进展情况，提示终止上市风险。
四、风险提示
（一）当公司出现以下情形，公司股票将存在暂停上市的风险
如公司出现 2018年度经审计的净利润或期末净资产继续为负值，或公司 2018年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，公司股票将被暂停上市。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，若抚顺中院未能在公司 2018年年报披露日之前裁定批准重整计划，且公司出现 2018年度经审计的净利润或期末净资产继续为负值，或公司 2018年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，则公司股票将无法复牌，将直接被暂停上市。
（二）当公司出现以下情形，公司股票将存在被终止上市的风险
如公司出现 2018年度经审计的净利润或期末净资产继续为负值，或公司 2018年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，公司股票将被暂停上市后。公司存在 2019年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告的情况，公司股票将被终止上市。
抚顺中院已裁定公司进入重整程序，但公司尚存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司股票将被终止上市。
2018年 3月，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。2018年 5月，因公司未在法定期限内披露定期报告，涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。根据相关规则的规定，若公司存在重大违法行为，触及重大违法退市标准，公司股票将被终止上市。
公司实施重整并执行完毕重整计划将有利于改善公司资产负债结构，避免出现亏损，但公司股票交易仍需符合后续相关监管法规要求，否则将面临被实施退市风险警示、暂停上市或终止上市的风险。
公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，公告相关事项进展情况。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》，以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
抚顺特殊钢股份有限公司董事会
二〇一八年九月二十一日
备查文件
1．（2018）辽 04破申 1号《民事裁定书》
2．（2018）辽 04破 3号《决定书》
3．（2018）辽 04破 3-1号《决定书》
4．（2018）辽 04破 3号《批复》