股票代码：600777 股票简称：新潮能源 上市地点：上海证券交易所山东新潮能源股份有限公司
关于
《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书》（161817号）之反馈意见回复（修订稿）
独立财务顾问
签署日期：二零一七年四月
山东新潮能源股份有限公司
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（161817号）之反馈意见回复
中国证券监督管理委员会：
山东新潮能源股份有限公司（以下简称“新潮能源”、“本公司”或“公司”）收到贵会于 2016年 7月 29日下发的中国证券监督管理委员会 161817号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”），我公司及相关中介机构对《反馈意见》进行了认真研究和落实，并按照《反馈意见》的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题答复，同时根据最新的审计评估数据进行了更新，并履行了公开披露义务，现提交贵会，请予审核。
本反馈意见回复中所引用的简称和释义，如无特殊说明，与重组报告书同释义相同。
本反馈意见回复中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，均为四舍五入原因造成。
目录
问题1 ....................................................................... 4问题2 ...................................................................... 12问题3 ...................................................................... 16问题4 ...................................................................... 20问题5 ...................................................................... 32问题6 ...................................................................... 36问题7 ...................................................................... 43问题8 ...................................................................... 55问题9 ...................................................................... 58问题10 ..................................................................... 81问题11 .................................................................... 142问题12 .................................................................... 152问题13 .................................................................... 156问题14 .................................................................... 161问题15 .................................................................... 165问题16 .................................................................... 170问题17 .................................................................... 173问题18 .................................................................... 180问题19 .................................................................... 331问题20 .................................................................... 335问题21 .................................................................... 338问题22 .................................................................... 341问题23 .................................................................... 345问题24 .................................................................... 351问题25 .................................................................... 356问题26 .................................................................... 366问题27 .................................................................... 372
问题28 .................................................................... 374问题29 .................................................................... 377问题30 .................................................................... 381问题31 .................................................................... 385问题32 .................................................................... 394问题33 .................................................................... 399问题34 .................................................................... 403问题35 .................................................................... 406问题36 .................................................................... 409问题37 .................................................................... 413问题38 .................................................................... 423问题39 .................................................................... 426
问题1：申请材料显示，本次募集配套资金总额不超过 170,000.00万元，主要用于标的资产油田开发项目和支付中介机构费用｡截止 2016年 1季度末，上市公司货币资金余额 4.75亿元，资产负债率32.78%｡前次重组募集配套资金 21亿元，截至2016年 5月20日，仅使用 0.6亿元｡请你公司：1）结合上市公司及标的资产现有货币资金用途及未来使用计划､资产负债率､融资渠道及授信额度､前次募集资金使用情况等，进一步补充披露本次配套募集资金的必要性｡2）补充披露募集配套资金投入是否影响鼎亮汇通收益评估时的财务费用｡请独立财务顾问､会计师和评估师核查并发表明确意见｡
回复
一、结合上市公司及标的资产现有货币资金用途及未来使用计划､资产负债率､融资渠道及授信额度､前次募集资金使用情况等，进一步补充披露本次配套募集资金的必要性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况/二、募集配套资金的具体方案/（四）募集配套资金的必要性和合理性分析/2、募集配套资金的必要性”中更新并补充披露如下：
‚
…
本次募集资金的必要性如下：
①上市公司和标的资产现有货币资金均有特定用途；
②上市公司的国内银行授信额度已经使用完毕且 Surge公司授信使用范围受到限制；
③前次募集资金都有指定用途，目前正在按照国家规定履行审批换汇及对外投资手续，不能用于其它方面；
④剔除浙江犇宝的影响外，上市公司举债能力有限；
⑤募集配套资金有利于提高重组项目的整合效率。
具体情况分析如下：
（1）上市公司及标的资产现有货币资金用途
截至2016年 9月30日，上市公司合并报表货币资金余额明细情况如下：
单位：万元
|||
|-|-|
|项目|2016年9月30日|

库存现金 11.69银行存款 64,694.92其他货币资金 -合计 64,706.61注：以上财务数据取自经众华审阅的上市公司2016年前三季度的财务数据。
从上市公司的货币资金及其用途来看，截止 2016年 9月 30日，公司货币资金余额为 64,706.61万元。其中：下属美国孙公司 Surge公司持有现金和现金等价物共计 476.42万美元（折合人民币 3,181.47万元），主要用于油田的日常运营；下属美国子公司 Blue Whale公司持有现金和现金等价物共计 150.76万美元（折合人民币 1,006.75万元），主要用于公司的日常开支;公司持有的暂时尚未使用的募集资金及利息 50,679.01万元存放在募集资金专户；其它公司可自由支配的现金和现金等价物为 9,839.38万元，主要用于公司及其他下属子公司的日常开支和支付银行借款利息。同时，公司需要继续满足其持续经营的需要，并需要为应对偶发性风险事件等预留一部分预防资金。本次交易完成后，公司仅利用现有资金难以完全满足 Howard和 Borden油田未来开发和运营产生的资金需求。
从标的企业的货币资金及其用途来看，截至 2016年12月31日，鼎亮汇通经审计的货币资金的余额为 12,694.89万元，其中鼎亮汇通母公司货币资金 504.31元，MCR（US）货币资金 1,830.02万美元（折合人民币 12,694.84万元），鼎亮汇通及其境外子公司的账面资金仅能满足近期的油田的打井支出和日常运营。
综上，上市公司的货币资金均已有特定用途，且标的企业账面货币资金有限，仅依靠现有货币资金无法满足鼎亮汇通未来打井支出。
（2）上市公司及标的企业的融资渠道和授信额度
上市公司及标的企业目前主要通过银行进行融资，截至 2016年 9月30日，上市公司在银行获得的授信额度为6.75亿元，目前已经全部使用完毕。上市公司下属美国孙公司 Surge公司获得 0.2亿美元的银行授信额度，仅可用于 Surge公司的日常运营，该部分授信额度目前尚未使用。根据鼎亮汇通的子公司 MCRH（US）和MCR（US）与 Wells Fargo Bank等 8家银行签定的借款协议及相关补充协议，MCR（US）截至 2017年 4月 1日（美国法律意见书核查基准日）共获
得贷款实际执行授信额度 2.625亿美元，已使用 2.50亿美元，尚未使用实际执行授信额度为 0.125亿美元，上述授信金额可用于近期的油田的打井支出和日常运营。
截至目前，公司已将大地房地产、银和怡海、秦皇体育、新牟电缆等资产剥离，退出国内房地产、制造业等领域的业务。随着公司国内资产的相继出售和转让，公司已无法依靠上述资产抵押获取债务融资。
2016年以来NYMEX原油价格走势
数据来源：同花顺iFinD
从国际原油价格走势来看，目前的油价已高于 2016年、2017年收益法评估的油价（35美元/桶、40美元/桶）。在资金充足的情况下，鼎亮汇通可对原开采计划进行优化调整，以充分地体现油气资产的价值，最大化股东回报。但由于开发计划的调整涉及打井支出的短期投入增大，调增银行授信额度需要一定的审批周期，仅依靠现有的授信额度无法灵活的满足油田资产的开发需求。
（3）前次募集资金的使用情况
2015年 10月 30日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准烟台新潮实业股份有限公司向北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2402号），上市公司非公开发行人民币普通股 206,084,394股（A股），发行价格为人民币 10.19元/股。
募集资金总额为 2,099,999,974.86元，扣除公司非公开发行股票发生的费用 55,795,244.60元后，实际募集资金净额为 2,044,204,730.26元。募集资金主要用于浙江犇宝美国全资子公司 Surge公司油田开发项目和补充其运营资金，以及用于支付中介机构费用。
截至本报告书签署日，上市公司募集资金总额已使用 6,000.00万元（用于支付中介机构费用），余额为 204,000.00万元。根据公司整体计划安排，上述剩余募集资金 20.40亿元，上市公司将以增资的方式注入浙江犇宝，再由浙江犇宝以增资方式注入 Surge公司。
公司2016年5月18日召开的第九届董事会第二十六次会议审议通过了《关于授权董事会对部分暂时闲臵募集资金进行现金管理的议案》。公司董事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对部分闲臵募集资金进行现金管理，进行现金管理的募集资金使用额度不超过 20亿元人民币。为了进一步提高募集资金使用效率、合理降低公司财务费用、增加存储收益，公司将在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，以通知存款、协定存款或定期存款方式存放以及投资于安全性、流动性较高的保本型理财产品，总额度不超过人民币 20亿元。该事项已经公司 2016年第三次临时股东大会审议通过。
公司已对部分闲臵募集资金实施了现金管理，公司于 2016年6月9日、2016年6月 15日和 2016年6月 21日披露了《烟台新潮实业股份有限公司关于使用暂时闲臵募集资金进行现金管理的实施公告》，公司于 2016年7月 2日、2016年9月 20日、2016年9月22日、2016年11月4日、2016年12月 16日和 2016年 12月 27日披露了《山东新潮能源股份有限公司关于使用暂时闲臵募集资金进行现金管理的进展公告》。
2016年 8月 9日，上市公司召开第九届董事会第三十一次会议审议通过了《关于对全资子公司浙江犇宝实业投资有限公司增资暨募集资金使用的议案》；
2016年 8月 26日，上市公司召开 2016年第五次临时股东大会审议通过了《关于对全资子公司浙江犇宝实业投资有限公司增资暨募集资金使用的议案》。
目前，浙江犇宝对 Surge公司的增资已获得浙江省发展与改革委员会的批准，目前正在向浙江省商务厅、国家外汇管理局浙江省分局等相关部门履行审批及备案的换汇及对外投资手续。由于目前国家对于外汇流出监管较为严格，尚无法预测审批完成的时间。
综上，上述配套募资资金已有明确的用途，不能投资于其他方面。
（4）上市公司及同行业上市公司的资本结构和偿债能力比较
目前，公司已逐步转型进入石油能源领域，截至2016年9月30日，国内A股从事石油和天然气开采、生产及销售业务的其他上市公司与本公司进行综合比较，其对比财务数据如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|证券代码||证券简称||资产负债率（%）|现金比率|
||中国石油||43.28|||
||洲际油气||65.14|||
||海越股份||81.83|||
||广汇能源||68.35|||
||美都能源||34.00|||
||永泰能源||69.60|||
||中国石化||42.43|||
||新疆浩源||13.77|||
||陕天然气||48.88|||
||东华能源||69.90|||
||国际实业||26.53|||
||||51.25|||
||新潮能源||12.59|||

数据来源：Wind资讯
截至 2016年 9月 30日，同行业上市公司的平均资产负债率、速动比率及现金比率分别为51.25%及0.68。上市公司 2016年 9月 30日的资产负债率为12.59%，低于同行业上市公司同期资产负债率的平均值，主要原因是公司于 2015年 11月将浙江犇宝纳入合并报表范围，且配套融资已于 2016年5月募集到位。
2016年9月30日，上市公司的资产结构如下：
单位：万元
||
|-|
|资产总额|
|其中：|
|浙江犇宝油气资产|
|浙江犇宝配套融资|
|除此之外的资产|

注：以上财务数据取自经众华审阅的上市公司2016年前三季度的财务数据。
从未来借债能力来看，虽然上市公司资产负债率处于较低水平，但是由于美国的金融机构对于油气资产的借款用途有明确的限定，浙江犇宝的借款仅可用于Crosby油田的开发，无法用于其它方面。剔除浙江犇宝对上市公司整体的
资产影响后，上市公司资产负债率大幅上升。同时，随着上市公司对国内资产
的逐步处理，上市公司在通过抵押国内资产以获得银行贷款的能力大幅下降。
从短期偿债能力来看，上市公司的现金比率高于同行业上市公司，主要因为浙江犇宝的配套融资已于2016年5月募集到位，剔除配套募集资金的影响后，上市公司的现金比率为0.19，低于同行业上市公司。
总体来看，虽然上市公司的整体的资本结构较为稳定，但受限于可用于鼎亮汇通油田开发用途的抵押借款资产有限，同时上市公司在剔除已有特定用途的浙江犇宝配套融资后，现金比率低于行业平均水平。
（5）募集配套资金有利于提高重组项目的整合效率
在国内产业转型和国家鼓励海外投资的大背景下，公司将未来产业发展方向定位于石油及天然气的勘探、开采及销售，特别是境外优质的油气资产。同时，上市公司已将原有传统产业剥离，逐步转型为能源类上市公司。在公司战略的导向下，公司已逐步开展并落实相关工作，收购浙江犇宝和蓝鲸北美、出售大地房地产和秦皇体育等控股子公司均是公司落实相关战略目标的重要举措。
本次募集配套资金将用于投入鼎亮汇通下属 Howard和 Borden油田的开发建设项目。Howard和 Borden油田地处美国德克萨斯州 Midland盆地东北角，总计净面积 7.7万英亩以上，其所在区域油气资源储量丰富，区块连续程度高。
通过募集配套资金的按期投入，公司得以高效的对鼎亮汇通进行整合，以大幅提升原油和天然气产量，提高公司的整体盈利能力。具体的资金使用计划请详见‘第四节发行股份情况/二、募集配套资金的具体方案/（四）募集配套资金的必要性和合理性分析/3、油田开发项目的可行性方案’。
综上所述，（1）上市公司及标的资产的现有货币资金已有明确用途；（2）上市公司的国内银行授信额度已经使用完毕且 Surge公司授信使用范围受到限制；（3）上市公司前次募集资金已有明确用途，不可用于其它方面；（4）剔除浙江犇宝的影响外上市公司举债能力有限；（5）募集配套资金有利于提高重组项目的整合效率。而石油开采行业是典型的资本密集型行业，对资本规模有较高的要求。在后续生产过程中，需要投入大额资金对油气资产进行勘探、开发、经营与维护。同时，由于原油属于大宗商品，全球的供给和需求量都非常巨大，在账面资金充足的前提下，鼎亮汇通可以根据国际原油价格走势来调节打井计划，即在原油价格走高时采用积极的打井计划，以提高原油的产量，增
加收入和利润，在原油价格走低时采用稳健的打井计划，通过偿还银行贷款，降低财务成本，以度过经济周期低谷。因此，通过募集配套资金，可以提升油田资产的整体价值，提高本次重组整合效率。
”
二、募集配套资金投入对鼎亮汇通收益评估时的财务费用的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况/二、募集配套资金的具体方案”中披露如下：
‚
…
（七）募集配套资金投入对鼎亮汇通收益评估时的财务费用的影响
本次收益预测，根据预测年度企业现金流量与财务费用的差额确定归属于全体合伙人的净现金流量，如某一年度该归属于全体合伙人的净现金流量为负，则说明标的企业存在资金缺口，需要融资。如归属于全体合伙人净现金流量为正，则标的企业当年不需要额外融资，同时全体合伙人也可将该年度归属于合伙人的净现金流量用于归还融资。
经综合分析美国及中国近十年的可参照贷款利率水平，本次收益预测基于谨慎考虑标的企业资金成本，同时保障借款融资可获得性的出发点，选取较保守的9.8%的利率作为预测期贷款利率。
综上，由于本次收益预测中对预测年度融资规模及资金成本均进行单独测算，未直接将募集配套资金的投入作为资金来源，故收益法评估中的财务费用预测不受影响。
关于本次收益法评估中对预测年度融资规模及资金成本的测算过程，详见重组报告书‚第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/（7）财务费用预测‛。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：鉴于（1）上市公司及标的资产的现有货币资金已有明确用途；（2）上市公司的国内银行授信额度已经使用完毕且Surge公司授信使用范围受到限制；（3）上市公司前次募集资金
已有明确用途，不可用于其它方面；（4）剔除浙江犇宝的影响外上市公司举债能力有限；（5）募集配套资金有利于提高重组项目的整合效率。上市公司可通过本次配套募集资金对鼎亮汇通油田资产的原开采计划进行优化调整，提升油田资产的整体价值，提高本次重组整合效率，配套募集资金具备必要性；本次收益预测中对预测年度融资规模及资金成本均进行单独测算，未直接将募集配套资金的投入作为资金来源，故收益法评估中的财务费用预测不受影响。
经核查，会计师众华认为：（1）上市公司及标的资产的现有货币资金已有明确用途；（2）上市公司的国内银行授信额度已经使用完毕且 Surge公司授信使用范围受到限制；（3）上市公司前次募集资金已有明确用途，不可用于其它方面；（4）剔除浙江犇宝的影响外上市公司举债能力有限；（5）募集配套资金有利于提高重组项目的整合效率。上市公司可通过本次配套募集资金对鼎亮汇通对油田资产的原开采计划进行优化调整，提升油田资产的整体价值，提高本次重组整合效率，配套募集资金具备必要性。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对募集配套资金投入是否影响鼎亮汇通收益法评估时的财务费用进行了补充披露。本次收益预测中对预测年度融资规模及资金成本均进行单独测算，未直接将募集配套资金的投入作为资金来源，故收益法评估中的财务费用预测不受影响。
问题2：申请材料显示，鼎亮汇通设立于 2014年 11月17日｡2015年 6月 25日，鼎亮汇通进行了第一次合伙人变更及增资｡认缴出资份额由10,100.00万元增资至 600,100.00万元｡其后，鼎亮汇通还存在多次合伙人变更及增资等事项｡本次重组拟募集配套资金总额不超过170,000.00万元｡请你公司补充披露本次重组申请是否符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》｡请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见｡
回复
一、补充披露本次重组申请是否符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况 /二、募集配套资金的具体方案 /（四）募集配套资金的必要性和合理性分析/1、募集配套资金的合理性”中更新并补充披露如下：
‚
…
（1）本次交易募集配套资金符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第1条的规定
《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第 1条规定：《<上市公司重大资产重组管理办法>第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第 12号》规定‘上市公司发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的，一并由并购重组审核委员会予以审核’。其中，拟购买资产交易价格怎么计算？答：‘拟购买资产交易价格’指本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格，但不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价格。
①新潮能源本次重大资产重组募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格的100%
根据新潮能源本次重大资产重组方案，新潮能源拟通过发行股份及支付现金的方式购买鼎亮汇通100%的财产份额。交易对价为 816,637.50万元，其中 816,530.00万元由新潮能源以发行股份的方式支付。本次拟募集配套资金总金
额为170,000.00万元，不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格。
②交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间现金增资部分不属于计算‘拟购买资产交易价格’时应当扣除情形
A、本次交易停牌前六个月内及停牌期间鼎亮汇通出资份额的变更
2015年6月25日，鼎亮汇通出资份额由 10,100.00万元增资至600,100.00万元；2015年 11月 5日，鼎亮汇通出资份额由 600,100.00万元变更至 750,100.00万元。
B、交易对方于本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资的原因
2015年6月 16日，鼎亮汇通美国孙公司MCR（US）与 TallCity、Plymouth签署了关于购买油气资产的《购买与销售合同》，根据《购买与销售合同》第 2.01条关于购买价格的约定，购买、出售及向卖方转让资产的对价为买方向卖方支付总计拾亿零伍仟捌佰陆拾柒万玖仟美元（$105,867.90万）的价款，并可以根据本协议约定进行分配和调整。未经调整的购买价格应在 Tall City和 Plymouth之间进行分配，其中，购买价格中属于 Tall City的部分为柒亿捌仟叁佰万美元（$78,300.00万），而购买价格中属于 Plymouth的部分为贰亿柒仟伍佰陆拾柒万玖仟美元（$27,567.90万）。
2015年 11月23日（美国时间），MCR（US）与TallCity、Plymouth完成标的油气资产的交割，MCR（US）收购美国油气资产的交易价格 1,106,907,858.04美元（折合人民币约 706,948.84万元）均已向 TallCity、Plymouth完成支付。
鼎亮汇通在新潮能源本次重大资产重组停牌前六个月内及停牌期间现金增资的主要目的，系为了支付其美国孙公司MCR（US）向 Tall City和 Plymouth收购油气资产的交易价款，获得的增资现金并未留在标的企业，鼎亮汇通及本次交易的核心标的资产（美国油气资产）的资产负债率、货币资金均无重大变化。因此，以现金方式增资并用于支付交易对价具有必要性及合理性，符合资产购买合同约定及市场交易惯例。
本次交易的标的企业鼎亮汇通是典型的跨境并购基金，有限合伙形式并购基金的认缴出资变更较为简单，能够有效满足在遇到有合适标的时迅速筹集资金的需要，并购基金先行设立，其后增资以现金收购海外资产是并购基金运作的惯例。此外，从直观上看，本次交易的交易标的是鼎亮汇通的全部财产份额，
实质上，本次交易的核心资产是鼎亮汇通通过其在美国的孙公司MCR（US）持有的美国油气资产。在本次交易停牌前六个月内及停牌期间不存在交易对方对 MCR（US）及油气资产增资的情形，不属于计算‚拟购买资产交易价格‛时应当扣除情形。
综上，鼎亮汇通在交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资，符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第 1条的规定。
（2）本次交易募集配套资金不存在《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第2条规定的情形
《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第 2条规定：上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人通过认购募集配套资金或取得标的资产权益巩固控制权的，有何监管要求？答：‘在认定是否构成《上市公司重大资产重组办法》第十三条规定的交易情形时，上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟认购募集配套资金的，相应股份在认定控制权是否变更时剔除计算。上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在本次交易停牌前六个月内及停牌期间取得标的资产权益的，以该部分权益认购的上市公司股份，按前述计算方法予以剔除。’
根据新潮能源重大资产重组方案，本次配套融资具体发行价格和发行对象将在取得中国证监会核准本次重组后，由新潮能源董事会根据股东大会的授权与本次重组的独立财务顾问（主承销商）根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先等原则协商确定。本次重大资产重组方案不涉及新潮能源第一大股东、实际控制人及一致行动人参与募集配套资金的认购。此外，新潮能源第一大股东、实际控制人及一致行动人未在本次交易停牌前六个月内及停牌期间取得标的资产权益。
综上，新潮能源本次重大资产重组拟募集配套资金不存在《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第2条规定的情形。
（3）本次交易募集配套资金符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第3条的规定
《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》
第 3条规定：募集配套资金的用途有何要求？答：考虑到募集资金的配套性，所募资金仅可用于：支付本次并购交易中的现金对价；支付本次并购交易税费、人员安臵费用等并购整合费用；投入标的资产在建项目建设。募集配套资金不能用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。
根据新潮能源重大资产重组方案，本次募集配套资金用于标的资产油田开发项目和支付中介机构费用：
单位：万元
|||
|-|-|
|项目|投资金额|

标的资产油田开发项目 160,000.00支付中介机构费用 10,000.00合计 170,000.00综上，新潮能源本次重大资产重组拟募集配套资金项目符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》第 3条所规定的用途。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：新潮能源本次重大资产重组拟募集配套资金项目符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》的规定。
经核查，法律顾问大成律师认为：新潮能源本次重大资产重组拟募集配套资金项目符合《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》的规定。
问题3：申请材料显示，本次交易配套募集资金中1亿元将用于支付中介机构费用｡申请材料同时显示，2015年鼎亮汇通支付给普通合伙人西藏国金聚富投资管理有限公司北美油气资产收购业务管理费 10,010.00万元｡请你公司：1）补充披露本次交易中介机构收费的依据和公允性｡2）北美油气资产收购业务管理费的收费依据和公允性｡请独立财务顾问核查并发表明确意见｡
回复
一、本次交易中介机构收费的依据和公允性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况/二、募集配套资金的具体方案/（四）募集配套资金的必要性和合理性分析/1、募集配套资金的合理性”中补充披露如下：
‚
…
（4）中介机构收费的依据和公允性
本次交易中拟支付的中介机构的费用包括：独立财务顾问费、承销费、法律顾问费、审计费、评估费、翻译机构费用等。上述各项费用均由上市公司与各中介机构参照实际工作量和工作复杂程度，并由各方协商谈判确定。
选择2016年 1月至8月已经中国证监会并购重组委审核通过、并购交易金额在10亿元以上、披露了配套募集资金用于支付中介费用的 A股上市公司的重组案例，计算其支付中介费用占交易总金额（交易对价+配套融资）的比例如下表所示：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||上市||中介费用|并购交易金额|配套融资金||
|序号||交易标的||||占比|
||公司||（万元）|（万元）|额（万元）||
||京蓝||||||
|1||沐禾节水100%股权|2,700.00|158,800.00|157,000.00|0.85%|
||科技||||||
||北部||||||
|2||博康智能100%股份|2,000.00|165,000.00|100,000.00|0.75%|
||湾旅||||||
||长江|长江医药投资100%的|||||
|3|||3,000.00|350,000.00|120,000.00|0.64%|
||润发|股权|||||
||天舟||||||
|4||游爱网络100%股份|3,460.00|162,000.00|114,350.28|1.25%|
||文化||||||
||东方||||||
|5||汇元达100%股权|8,163.38|400,000.00|60,000.00|1.77%|
||铁塔||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||Hiwinglux公司100%|||||
||航天|股权，IEE公司100%|||||
|6|||6,000.00|174,188.99|167,055.38|1.76%|
||科技|股权，Navilight公|||||
|||司100%股权|||||
|||唐港铁路18.58%股|||||
||唐山|权，曹妃甸实业10%|||||
|7|||3,400.00|219,708.09|100,000.00|1.06%|
||港|股权，津航疏浚30%|||||
|||股权|||||
|||中科雅图100%、广州|||||
|||思拓力100%、吉欧电|||||
||合众||||||
|8||子100%、吉欧光学|1,556.00|108,468.00|100,000.00|0.75%|
||思壮||||||
|||100%和上海泰坦65%|||||
|||的股权|||||
||盛达|光大矿业100%股权、|||||
|9|||5,000.00|165,880.73|125,468.00|1.72%|
||矿业|赤峰金都100%股权|||||
||ST工||||||
|10||汉柏科技 100 %|3,000.00|250,000.00|83,051.75|0.90%|
||新||||||
|||深圳力玛88.88%的股|||||
|||权、华瀚文化100%的|||||
||联建||||||
|11||股权、励唐营销100%|5,000.00|195,991.47|112,000.00|1.62%|
||光电||||||
|||股权和远洋传媒100%|||||
|||股权|||||
|||冠致自动化100%股|||||
||科大||||||
|12||权、华晓精密100%股|2,200.00|134,900.00|79,000.00|1.03%|
||智能||||||
|||权|||||
||振东||||||
|13||康远制药100%股权|3,860.00|264,590.00|119,800.00|1.00%|
||制药||||||
||蓝盾|汇通宝 100.00% 股|||||
|14|||3,500.00|110,000.00|110,000.00|1.59%|
||股份|权|||||
||联创|上海激创100%股权，|||||
|15|||2,500.00|173,150.00|122,884.35|0.84%|
||互联|上海麟动100%股权|||||
||百川||||||
|16||百川燃气100%股权|3,500.00|408,565.00|87,360.00|0.71%|
||能源||||||
||蓝色|蓝瀚科技96.3158%的|||||
|17|||3,500.00|185,200.00|180,200.00|0.96%|
||光标|股权|||||
||通威||||||
|18||合肥通威100%股权|5,000.00|498,366.88|300,000.00|0.63%|
||股份||||||
||立思|江南信安100%股权，|||||
|19|||3,000.00|216,400.00|179,600.00|0.76%|
||辰|康邦科技100%股权|||||
||啤酒||||||
|20||同济堂医药100%股权|4,921.62|613,360.00|160,000.00|0.64%|
||花||||||
|平均值||||||1.06%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||新潮|鼎亮汇通100%财产份|||||
|21|||10,000.00|816,637.50|170,000.00|1.01%|
||能源|额|||||

本次交易中，上市公司拟配套募集 10,000.00万元用于支付中介机构的费用，占本次交易总金额 986,637.50万元（交易对价+配套融资）的比例为1.01%。
经与表中其他 A股上市公司的计算比例对比，上市公司为本次重组支付的中介费用并未出现较大差异，具备公允性。
‛
二、北美油气资产收购业务管理费的收费依据和公允性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易标的财务状况和盈利能力分析/（三）鼎亮汇通的盈利能力分析/3、利润表主要科目分析/（2）管理费用”中披露如下：
“
…
北美油气资产收购业务管理费的收费主要依据交易各方签订的《合伙协议》中‘第十条、合伙企业的费用’约定：‘执行事务合伙人有权向本合伙企业收取各合伙人实缴出资额的1.4%的管理费，合伙企业在向境外主体支付第一笔投资款时应向执行事务合伙人支付其中的 5,000.00万元管理费。’截至境外油田交割日2015年11月23日，鼎亮汇通全体合伙人合计实缴出资额715,000万元，根据上述约定，鼎亮汇通全体有限合伙需向国金聚富支付与本次境外油田资产收购相关的管理费 10,010.00万元。
目前，市场上的基金管理费率并无统一收费标准，各家公司设立基金的管理费差异较大。选择A股上市公司同期（2015年7月1日至2015年12月 31日）参与设立基金的公告，其披露的基金管理费如下：
||||
|-|-|-|
|基金管理费|上市公司||
|3.00%|东方精工、国旅联合||
|2.50%|博彦科技、博云新材、华夏幸福||
||星期六、埃斯顿、爱迪尔、安控科技、宝馨科技、保千里、暴风科技|、、|
||博瑞传播、渤海股份、雏鹰农牧、达安基因、达华智能、得润电子、||
||德联集团、方盛制药、富邦股份、富瑞特装、高新兴、海普瑞、航天||
|2.00%|信息、航新科技、禾盛新材、合力泰、华胜天成、环能科技、汇川技||
||术、嘉麟杰、界龙实业、金禾实业、金山开发、晋西车轴、九鼎新材||
||巨化股份、科陆电子、力合股份、联创光电、林州重机、绿庭投资、||
||明家科技、南京新百、诺普信、七匹狼、奇正藏药、勤上光电、人福||

||||
|-|-|-|
||医药、赛升药业、三垒股份、尚荣医疗、深国商、深国商B、深圳华强|、|
||四川长虹、穗恒运A、泰尔重工、泰格医药、天威视讯、拓尔思、万讯||
||自控、文科园林、雪人股份、迅游科技、远望谷、再升科技、浙报传||
||媒、浙江永强、智慧松德、中际装备、中南传媒、中银绒业、中源协||
||和、珠江钢琴、准油股份||
|1.60%|大北农、金正大、普莱柯||
||百川股份、超华科技、金科股份、深圳能源、通化金马、秀强股份、||
|1.50%|||
||长亮科技||
|1.00%|炬华科技、科陆电子、蓝帆医疗、力合股份||
|0.80%|信达地产||
|0.10%|信达地产||
|0.01%|迪安诊断、美康生物||
||冠昊生物、九州通、蓝思科技、升达林业、白云山、力合股份、新朋||
|其他1|股份、浙富控股、誉衡药业、雷曼光电、杰瑞股份、科力远、天广消||
||防、天保重装、超图软件、梅花生物||

注1：协议中约定阶梯费率或按年不同的比例费率，总体来看在0.5%-2%之间。
经对比，本次北美油气资产收购业务管理费1.4%并未与同期 A股上市公司参与设立的基金约定的管理费率出现较大差异，具备公允性。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次上市公司拟支付的中介机构费用由上市公司与各中介机构根据实际工作内容，由各方协商谈判确定，经对比，本次上市公司支付的中介费用处于合理范围内；北美油气资产收购业务管理费由鼎亮汇通的合伙协议约定，经对比，本次鼎亮汇通支付的管理费用与同行业相比未出现较大差异。
问题4：申请材料显示，2015年 6月 16日，鼎亮汇通通过美国孙公司MCR(US）与 TallCity､Plymouth签署了关于油田资产的《购买与销售合同》，鼎亮汇通收购上述油气资产的最终交割价为70.69亿元｡申请材料同时显示，鼎亮汇通的普通合伙人是国金聚富，有限合伙人持有鼎亮汇通的合伙份额均较为分散，且资金来源主要以中航信托､渤海信托､中诚信托等渠道方为主，申请材料未披露鼎亮汇通的实际控制人｡请你公司：1）补充披露鼎亮汇通作出重大经营决策的程序､机制，是否存在实际控制人，如存在，该实际控制人与上市公司及其控股股东､实际控制人之间是否存在关联关系或一致行动关系｡2）补充披露鼎亮汇通有限合伙人的最终资金来源，最终出资人与上市公司及其控股股东､实际控制人之间是否存在关联关系或一致行动关系｡请独立财务顾问､律师和会计师核查并发表明确意见｡
回复
一、鼎亮汇通作出重大经营决策的程序、机制，是否存在实际控制人，如存在，该实际控制人与上市公司及其控股股东、实际控制人之间是否存在关联关系或一致行动关系
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/三、股权结构及产权控制关系”中补充披露如下：
“
…
（五）鼎亮汇通的经营机制和决策程序
1、鼎亮汇通作出重大经营决策的程序、机制
（1）合伙企业事务执行
鼎亮汇通《合伙协议》第十二条规定：‘1、执行事务合伙人对外代表企业。
全体合伙人委托普通合伙人西藏国金聚富投资管理有限公司为执行事务合伙人，由其委派的代表执行合伙事务。2、除涉及全体合伙人重大利益事项，其他合伙人不再执行合伙企业事务，且本合伙协议另有规定的除外。不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况’。
（2）合伙人入伙、退伙及财产份额转让
《合伙协议》第十四条规定：‘新合伙人入伙或合伙人转让其所持合伙企
业出资份额时，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面协议’。
‘合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：......经全体合伙人一致同意’。
（3）有限合伙人与普通合伙人转换
《合伙协议》第十五条规定：‘普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意’。
（4）重大事项决策
《合伙协议》第十六条规定：‘除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人同意：（一）改变合伙企业的名称；（二）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（三）处分合伙企业的不动产；（四）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（五）以合伙企业名义为他人提供担保；（六）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员；（七）涉及全体合伙人利益的重大投融资行为’。
（5）合伙企业解散与清算
《合伙协议》第十八条：‘合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（一）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（二）合伙协议约定的解散事由出现；
（三）全体合伙人决定解散；（四）合伙人已不具备法定人数满三十天；（五）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（六）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（七）法律、行政法规规定的其他原因’。
‘合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。自合伙企业解散事由出现之日起十五日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。’
2、鼎亮汇通是否存在实际控制人，及与上市公司及其控股股东、实际控制人之间是否存在关联关系或一致行动关系
独立财务顾问及律师核查了鼎亮汇通全体合伙人会议决议、全体合伙人变更决定书、入伙协议等内部决议文件并访谈了鼎亮汇通执行事务合伙人委派代表及其他合伙人执行事务合伙人或其委派代表，鼎亮汇通无实际控制人。理由
如下：
（1）根据《合伙协议》第十六条规定，涉及合伙企业的重大决策事项，均需全体合伙人同意。此外，合伙人入伙、退伙及财产份额转让；有限合伙人与普通合伙人转换；合伙企业解散与清算等重要事项均需全体合伙人一致同意，任何一方均无权单独决议上述事项。
（2）各合伙人所持鼎亮汇通财产份额比例分散，且《合伙协议》未约定各合伙人可根据持有鼎亮汇通的财产份额比例行使表决权，因此，任何一方也无法通过持股比例关系决议上述事项。
（3）根据鼎亮汇通各合伙人出具的承诺函及对鼎亮汇通执行事务合伙人委派代表、其他部分鼎亮汇通有限合伙人执行事务合伙人委派代表的访谈并经核查，鼎亮汇通全体合伙人之间未签署一致行动协议或其他可能导致表决一致的协议或文件，各合伙人无法通过协议单独决议合伙企业重大事项。因此，鼎亮汇通也无共同实际控制人。
综上，新潮能源已补充披露鼎亮汇通作出重大经营决策的程序、机制，鼎亮汇通无单一或共同实际控制人。
”
二、补充披露鼎亮汇通有限合伙人的最终资金来源，最终出资人与上市公司及其控股股东、实际控制人之间是否存在关联关系或一致行动关系
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况”中披露如下：
‚
…
（四）交易对方穿透披露情况
1、鼎亮汇通有限合伙人的最终资金来源及最终出资人
交易对方中鼎亮汇通有限合伙人国金阳光、中金君合、东营汇广、东珺惠尊、中金通合、东营广泽、宁波吉彤、烟台慧海、烟成东创、东珺金皓、上海经鲍为有限合伙企业；不存在以持有标的资产财产份额为目的的公司。交易对方穿透披露至最终出资的法人或自然人信息如下：
（详见本反馈回复问题9的回复）
……
4、最终出资人与上市公司及其控股股东、实际控制人之间不存在关联关系或一致行动关系
截至本报告书签署日，新潮能源、新潮能源第一大股东及实际控制人关联方如下：
（1）新潮能源第一大股东及实际控制人
新潮能源第一大股东为金志昌盛，截至报告书签署日，金志昌盛持有新潮能源9.67%的股份，金志昌盛基本信息如下：
||
|-|
|统一社会信用代码|
|企业名称|
|住所经营场所|
|法定代表人|
|认缴出资金额|
|持股情况|
|市场主体类型|
|成立日期|
|经营范围|

新潮能源实际控制人为刘志臣先生。刘志臣，男，50岁，中国籍，拥有冈比亚永久居留权，身份证号：21100319******211X，地址：辽宁省辽阳市文圣区。
（2）新潮能源第一大股东及其直接、间接控制或施加重大影响除上市公司以外的法人或其他组织
除上市公司以外，金志昌盛无其他直接、间接或施加重大影响的法人或其他组织。
（3）新潮能源实际控制人刘志臣直接、间接控制或施加重大影响或担任董事、监事、高级管理人员除上述企业以外的主要法人或其他组织
刘志臣直接、间接控制或施加重大影响的除上述企业以外的主要法人或其
他组织如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||认缴出资额||
|序号||公司名称|||出资比例|
|||||（万元）||
||明达国际有限公司||1.00万元港币|||

|||
|-|-|
|深圳中海能源有限公司|500.00|
|黑龙江省冠博贸易有限公司|500.00|
|深圳金点互联网金融服务有限公司|1,100.00|
|广西金昌实业集团有限公司|10,000.00|
|广西北海圣龙工贸有限公司|1,000.00|
|广西普瑞园林建设有限公司|2,000.00|
|广西北海圣龙房地产开发有限公司|3,000.00|
|北海圣美房地产开发有限公司|5,000.00|
|北海融富海湾房地产开发有限公司|2,000.00|
|深圳金昌资产管理有限公司|20,000.00|
|深圳市金昌实业投资有限公司|10,000.00|
|深圳金志永昌投资有限公司|1,000.00|
|深圳市龙赢投资有限公司|1,000.00|
|深圳中恒瑞银投资有限公司|1,000.00|
|深圳市耀臣投资有限公司|450.00|
|金昌利锋（北京）科技有限公司|1,000.00|
|深圳市天府世尊投资管理有限公司|1,000.00|
|深圳市前海天府酒类交易中心|2,000.00|

|||
|-|-|
|有限公司||
|耀臣融资租赁（深圳）有限公司|3,000.00万美元|
|深圳市金志昌达投资有限公司|1,000.00|
|成都汇源资产管理有限公司|1,000.00|
|金昌融资租赁（四川）有限公司|2,000.00万美元|
|北海圣美阳光物业服务有限公司|100.00|
|沈阳国际饭店有限责任公司|20,600.00|
|辽宁明达酒业有限公司|1,000.00|

刘志臣在除上述企业以外的法人或其他组织中担任董事、监事及高级管理
人员的情形
|||||
|-|-|-|-|
|序号||公司名称|职务|
||辽宁金昌矿业有限公司|||
||杭州华澜微电子股份有限公司|||

（4）新潮能源及其直接、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||认缴出资额||
|序号||公司名称|||出资比例|
|||||（万元）||
||山东新潮能源股份有限公司||405,123.6570|||
||烟台扬帆投资有限公司||400.00|||
||浙江犇宝实业投资有限公司||425,000.00|||

|||
|-|-|
|北京墨鑫国际能源投资有限公司|15,000.00|
|烟台铸新起重设备销售有限公司|1,492.50|
|佳木斯新潮纺织有限公司|3,200.00|
|蓝鲸能源北美有限公司|1,000美元|
|香港新潮国际能源投资有限公司|13,000.00万港元|
|Surge Energy AmericaHoldings, Inc.|1,000美元|
|Surge Energy America, LLC|-|

（5）上市公司董事、监事及高级管理人员及其直接、间接控制、施加重大影响或担任董事、监事、高级管理人员的法人或其他组织
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||直接、间接|
|||||担任其他法人或其他组织董事、监事及高级||
|姓 名||职 务|||控制及施加重|
|||||管理人员情况||
||||||大影响企业|
||董事长||北京墨鑫国际能源投资有限公司执行董事深圳金志昌顺投资发展有限公司副总经理香港新潮国际能源投资有限公司董事|||
||||||无|
||总经理||浙江犇宝实业投资有限公司董事长烟台扬帆投资有限公司执行董事|||
||||||无|
||副董事长|||||
||董事||深圳金志昌顺投资发展有限公司总经理深圳金昌资产管理有限公司监事深圳市金昌实业投资有限公司执行董事、总经理深圳市龙赢投资有限公司执行董事、总经理耀臣融资租赁（深圳）有限公司执行董事成都汇源资产管理有限公司监事深圳中海能源有限公司监事金昌融资租赁（四川）有限公司副董事长|||
||||||无|
||董事||无||无|
||独立董事||宁夏商务投资开发有限公司董事||无|
||独立董事||中成新星油田工程技术服务股份有限公司独立董事|||
||||||无|
||独立董事||北京优利康达科技有限公司财务总监||无|
||监事会主席||北海圣美房地产开发有限公司执行董事广西北海圣龙房地产开发有限公司执行董事广西北海圣龙工贸有限公司执行董事北海融富海湾房地产开发有限公司董事长、总经|||
||||||无|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||直接、间接|
|||||担任其他法人或其他组织董事、监事及高级||
|姓 名||职 务|||控制及施加重|
|||||管理人员情况||
||||||大影响企业|
||||理广西金昌实业集团有限公司监事|||
||监事||浙江犇宝实业投资有限公司监事烟台铸新起重设备销售有限公司监事烟台麦田教育咨询有限公司监事烟台隆赢投资有限公司董事长||烟台隆赢投资|
||||||有限公司|
||||||烟台麦田教育|
||||||咨询有限公司|
||职工监事||无||无|
||总会计师||烟台铸新起重设备销售有限公司董事烟台华数投资发展有限公司执行董事香港新潮国际能源投资有限公司董事烟台东润投资发展有限公司董事|||
||||||烟台华数投资|
||||||发展有限公司|
||董事会秘书||浙江犇宝实业投资有限公司董事烟台铸新起重设备销售有限公司董事佳木斯新潮纺织有限公司董事烟台扬帆投资有限公司监事烟台皓月投资有限责任公司监事|||
||||||烟台皓月投资|
||||||有限责任公司|

（6）金志昌盛董事、监事及高级管理人员及其直接、间接控制、施加重大影响或担任董事、监事、高级管理人员的其他企业
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||担任董事、监事及高级|直接、间接控制|
|姓 名||职 务||||
|||||管理人员情况|及施加重大影响|
||监事||深圳卓信远达实业有限公司深圳市丰邻货运代理有限公司溧阳名达投资管理有限公司||深圳卓信远达实|
||||||业有限公司|
||||||溧阳名达投资管|
||||||理有限公司|

5、最终出资人出资不存在来源于新潮能源、新潮能源主要股东、实际控制人的情形
（1）与最终出资人天鸿华创的资金关系
天鸿华创为深圳市新凯股权投资基金管理有限公司的股东，深圳市新凯股权投资基金管理有限公司为深圳新凯安财投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人，深圳新凯安财投资合伙企业（有限合伙）为安信乾盛东营汇广资管计划、安信乾盛东营广泽资管计划的认购方，安信乾盛东营汇广资管计划、安信乾盛东营广泽资管计划分别通过中诚诚源2号单一资金信托计划、中诚诚源1号单一资金信托计划认购东营汇广和东营广泽的财产份额，东营汇广和东营广泽为鼎
亮汇通的有限合伙人。
天鸿华创与东营汇广的关系如下图所示：
天鸿华创与东营广泽的关系如下图所示：
2015年8月12日，新潮能源全资子公司北京墨鑫国际能源投资有限公司与天鸿华创签订借款合同，天鸿华创（借款方）向墨鑫能源借款5,000万元，期限自2015年8月13日至2015年8月23日，借款年利率为15%，借款用途为资金周转；墨鑫能源于2015年8月13日将款项5,000万支付给天鸿华创，2015年8月28日，天鸿华创将借款本金5,000万元及利息333,333.33元归还给墨鑫能源。
2015年10月25日，墨鑫能源与天鸿华创签订借款合同，天鸿华创（借款方）向墨鑫能源借款2,000万元，期限自2015年10月28日至2016年4月27日，借款年利率为12.5%，借款用途为资金周转；墨鑫能源于2015年10月30日将款项2,000万支付给天鸿华创，天鸿华创于2015年12月28日、2015年12月29日分别将借款本金2,000万元及利息404,109.59元归还给墨鑫能源。
2016年5月18日，墨鑫能源与天鸿华创签订借款合同，天鸿华创（借款方）向墨鑫能源借款3,000万元，期限自2016年5月18日至2016年8月17日，借款年利率为15%，借款用途为资金周转；墨鑫能源于2016年5月18日、5月19日分别将款项2,000万、1,000万支付给天鸿华创，2016年8月23日，天鸿华创将借款本金3,000万元及利息1,191,780.82元归还给墨鑫能源。
2016年8月17日，天鸿华创（借款方）向新潮能源子公司浙江犇宝借款2,000万元，2016年8月22日，天鸿华创将借款2,000万元归还给浙江犇宝，2016年12月，天鸿华创支付给浙江犇宝借款利息21,281.55元。
根据天鸿华创提供的财务账及天鸿华创出具的说明，该笔借款未投向本次重大资产重组标的企业鼎亮汇通。天鸿华创与墨鑫能源、浙江犇宝的借款关系不构成法定的关联关系。
（2）与最终出资人方正东亚信托的资金关系
方正东亚信托有限责任公司为大业信托有限责任公司（代表大业信托•宁波吉彤投资集合资金信托）信托计划的认购方，大业信托有限责任公司（代表大业信托•宁波吉彤投资集合资金信托）为本次重大资产重组交易对方宁波吉彤的有限合伙人，方正东亚信托有限责任公司和宁波吉彤的关系如下图所示：
新潮能源于2016年6月份参与认购了方正东亚信托有限责任公司设立的《方正东亚〃华翔投资集合资金信托计划》信托计划份额，认购金额为20,000万元，上述信托计划于2016年6月29日正式成立。2016年6月30日，方正东亚信托有限责任公司（代表方正东亚〃华翔投资集合资金信托计划）增资入股北京凰瑞投资有限公司（以下简称‘北京凰瑞’），本次增资完成后，方正东亚信托有限责任公司（代表方正东亚〃华翔投资集合资金信托计划）持有北京凰瑞87%的股权。此外，经核查，2016年1月22日，墨鑫能源与北京凰瑞签署《借款合同》，
墨鑫能源向北京凰瑞提供了借款4,000万元，利年率12.5%，该笔借款于2016年7月28日已由北京凰瑞归还墨鑫能源。根据北京凰瑞提供的财务账及北京凰瑞出具的说明，方正东亚信托有限责任公司（代表方正东亚.华翔投资集合资金信托计划）的增资款及上述借款未投向本次重大资产重组标的企业鼎亮汇通。方正东亚信托有限责任公司作为最终出资人，其与上市公司子公司之间存在的信托产品认购关系不构成法定的关联关系。
新潮能源及主要股东金志昌顺、金志昌盛及金志隆盛、实际控制人已出具承诺，新潮能源及主要股东金志昌顺、金志昌盛及金志隆盛、实际控制人未向鼎亮汇通最终出资人提供资金支持用于直接或间接持有鼎亮汇通财产份额。
综上，新潮能源已补充披露鼎亮汇通有限合伙人的最终资金来源。鼎亮汇通最终出资人与新潮能源及其第一大股东、实际控制人之间不存在关联关系或一致行动关系。
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三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：新潮能源已补充披露鼎亮汇通作出重大经营决策的程序、机制，鼎亮汇通无实际控制人。新潮能源已补充披露鼎亮汇通有限合伙人的最终资金来源。鼎亮汇通最终出资人与新潮能源及其第一大股东、实际控制人之间不存在关联关系或一致行动关系。
经核查，法律顾问大成律师认为：新潮能源已补充披露鼎亮汇通作出重大经营决策的程序、机制，鼎亮汇通无实际控制人。新潮能源已补充披露鼎亮汇通有限合伙人的最终资金来源。鼎亮汇通最终出资人与新潮能源及其第一大股东、实际控制人之间不存在关联关系或一致行动关系。
经核查，会计师众华认为：根据天鸿华创提供财务账及天鸿华创出具的《北京天鸿华创投资有限公司关于借款资金使用的说明》，天鸿华创向墨鑫能源、浙江犇宝的借款未直接或间接投向安信乾盛东营汇广资管计划、安信乾盛东营广泽资管计划；根据北京凰瑞提供的财务账及北京凰瑞出具的说明，方正东亚信托有限责任公司（代表方正东亚·华翔投资集合资金信托计划）的增资款及上述借款未投向本次重大资产重组标的企业鼎亮汇通；经核查新潮能源财务账，未发现向鼎亮汇通最终出资人提供资金支持用于鼎亮汇通的出资；另外，新潮能源承诺：
未向鼎亮汇通最终出资人提供资金支持用于直接或间接持有鼎亮汇通财产份额。
问题5：申请材料显示，本次交易以收益法评估结果作为作价依据，收益法评估时对油气资产的产量预测持续到2078年｡本次交易作价816，637.50万元，没有业绩承诺安排，也没有资产减值测试及补偿安排｡请你公司补充上述安排是否有利于保护中小股东利益｡请独立财务顾问核查并发表明确意见｡
回复
一、上述安排是否有利于保护中小股东利益
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第十二节其他重要事项/七、保护投资者合法权益的相关安排”中补充披露如下：
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…
（六）资产减值测试及补偿安排
1、针对本次交易没有业绩承诺安排，也没有资产减值测试及补偿安排的分析
上市公司本次收购境外油田资产，首先是鼎亮汇通向 TallCity和Plymouth收购美国油田资产，接下来上市公司向鼎亮汇通全体合伙人收购鼎亮汇通的财产份额。在第一次交易中，鼎亮汇通是全体合伙人共同发起设立的并购基金，目的是收购优质资产，并通过合适渠道退出。在本次交易中，上市公司基于中联评估对鼎亮汇通100%财产份额的评估结果，综合考虑评估基准日后实缴出资情况，经与交易对方商业谈判，最终确定鼎亮汇通100%财产份额的交易价格为 816,637.50万元。
鉴于本次交易后，上市公司将负责油气资产的生产运营活动，鼎亮汇通的合伙人并不实质参与上市公司与标的资产的经营，经各方商议和谈判，本次上市公司收购鼎亮汇通的交易条款中未设臵业绩承诺及补偿安排。本次收购完成后，上市公司将根据企业会计准则的要求，在每年末对油气资产进行减值测试，并依据资产减值结果，调整油气资产的账面价值。
上述交易安排的合规性和合理性分析如下：
（1）收购鼎亮汇通有利于推动上市公司战略转型
经过两年多的战略调整，新潮能源产业转型初具雏形，公司主业已从原来的房地产、建筑安装、电缆等传统产业逐步转型至石油及天然气的勘探开采及
销售。目前，国际原油价格处于低谷期，为收购海外优质油田资产的良好时机。
美国石油产业较为成熟，投资环境完善。本次拟收购的鼎亮汇通，旗下控制的油田资产1P储量约 1.8亿桶，2P储量超过5亿桶，且与前次收购浙江犇宝控制的油田资产同位于美国的 Permian盆地，有利于协同管理。此次交易将有利于加快公司业务结构调整，快速提升公司油气田管理和作业的经验，有利于公司掌握先进的石油开采技术，扩大公司资源储量，加速推动公司转型。
（2）鼎亮汇通油田资产储量较丰富
本次交易标的为鼎亮汇通，其主要资产是通过美国孙公司MCR（US）收购的位于美国德克萨斯州Midland盆地东北角的Howard、Borden郡的页岩油藏资产，净面积超过 7.7万英亩，1P储量约 1.8亿桶，2P储量超过5亿桶。鼎亮汇通油田资产的储量是依据 Ryder Scott Company,L.P.出具的《储量评估报告》得出的，上述石油储量计算采用 PRMS准则，油田储量风险可控程度、储量级别相对较高，储量的不确定风险较小。通过与同地区的交易相比较，其价格处于合理区间。
（3）符合《上市公司重大资产管理办法》的规定
《上市公司重大资产重组管理办法》第三十五条规定：
‘采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的方法对拟购买资产进行评估或者估值并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 3年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见；交易对方应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。
预计本次重大资产重组将摊薄上市公司当年每股收益的，上市公司应当提出填补每股收益的具体措施，并将相关议案提交董事会和股东大会进行表决。
负责落实该等具体措施的相关责任主体应当公开承诺，保证切实履行其义务和责任。
上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象购买资产且未导致控制权发生变更的，不适用本条前二款规定，上市公司与交易对方可以根据市场化原则，自主协商是否采取业绩补偿和每股收益填补措施及相关具体安排。’
上市公司本次收购鼎亮汇通油气资产，其交易对方为国金聚富、国金阳光、中金君合、东营汇广、国华人寿、东珺惠尊、中金通合、东营广泽、宁波吉彤、烟台慧海、烟成东创、东珺金皓和上海经鲍等 13家企业，上述企业并未直接或间接受到上市公司第一大股东、实际控制人的控制，同时本次交易并未导致上市公司控制权发生变更适用于《重组管理办法》所规定的‘上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象购买资产且未导致控制权发生变更’的情形，可以根据市场化原则，自主协商是否采取业绩补偿和每股收益填补措施及相关具体安排。本次交易安排符合《重组管理办法》的相关规定｡
（4）针对上述交易安排的风险提示
新潮能源已在重组报告书‘重大风险提示 /一、与本次交易有关的风险/（九）本次交易未做业绩承诺的风险’和‘第十一节风险因素’中披露如下：‘本次交易是上市公司推动石油天然气领域战略的重要举措，本次交易价格是交易双方在公平自愿的基础上经过充分协商后确定，本次交易对方未做业绩承诺安排，也没有减值测试和补偿安排未违背《重组管理办法》的相关条款的规定，重组完成后，上市公司将会根据相关会计政策在每年年报中对相关资产进行减值测试。但仍不能排除由于受到外部宏观环境、市场环境的变化等因素导致鼎亮汇通未来盈利能力不及预期的可能，由于本次交易没有业绩承诺安排，也没有资产减值测试及补偿安排，在出现鼎亮汇通经营业绩不及预期时，本次交易对方没有相应补偿安排，提请投资者注意相关风险。’
综上，上市公司本次交易获得的油气资产质量较好，是上市公司在能源领域转型的进一步举措，具有战略意义，本次交易各方经过商业谈判和协商，最终就不设臵业绩承诺、减值测试和补偿机制达成一致意见，但上述交易安排并未违反《重组管理办法》的相关规定。为保护上市公司中小股东的利益，本次交易在股东大会审议时获得了参会中小股东的同意，履行了相应信息披露义务。
审议本次重组相关事项的上市公司2016年第四次临时股东大会中小投资者的表决和投票结果请详见重组报告书‘重大事项提示/十三、本次交易对中小投资者权益保护的安排/（四）股东大会表决情况’。同时，上市公司在重组报告书中‘重大风险提示中’补充披露了‘本次交易未做业绩承诺的风险’，提请广大
中小投资者关注。
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二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次交易是上市公司推动战略目标的重要举措，本次交易条款由上市公司与交易对方协商后确定，符合《重组管理办法》的相关规定，是市场化的商业行为；同时本次交易已在股东大会审议时获得了参会中小股东的同意，履行了信息披露义务，保护了上市公司和中小股东的利益。
问题6：申请材料显示，新潮能源拟以发行股份方式购买鼎亮汇通全体普通合伙人持有的合伙企业财产份额｡新潮能源独资子公司扬帆投资拟以现金方式购买鼎亮汇通普通合伙人国金聚富持有的合伙企业财产份额｡根据目前方案，本次交易完成后，新潮能源将成为鼎亮汇通有限合伙人，扬帆投资将成为鼎亮汇通普通合伙人｡扬帆投资成立于 2015年11月 3日，新潮能源对扬帆投资的认缴出资额为400万元｡请你公司补充披露：1）交易完成后鼎亮汇通的实际控制人，是否存在由新潮能源实际执行合伙事务的情形，是否符合《合伙企业法》第六十七条的规定｡2）新潮能源对扬帆投资是否已实缴出资，扬帆投资以现金收购国金聚富持有的鼎亮汇通财产份额的资金来源｡3）扬帆投资的财产是否独立于新潮能源的财产，并结合《公司法》第六十三条的规定，补充披露扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人对交易完成后上市公司的影响｡4）鼎亮汇通合伙协议中是否约定合伙目的、解散事由、存续期限等影响合伙企业存续的事项，并补充披露合伙企业解散后相关油气资产的整合计划｡请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见｡
回复
一、交易完成后鼎亮汇通的实际控制人，是否存在由新潮能源实际执行合伙事务的情形，是否符合《合伙企业法》第六十七条的规定
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/五、本次交易对上市公司目前经营和法人治理结构的影响”中补充披露如下：
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…
（一）交易完成后是否存在由新潮能源实际执行合伙事务的情形，是否符合《合伙企业法》第六十七条的规定
1、交易完成后鼎亮汇通的实际控制人
本次交易完成后，新潮能源全资子公司扬帆投资将成为鼎亮汇通普通合伙人，新潮能源将成为鼎亮汇通有限合伙人。依据《合伙协议》关于重大经营决策程序和机制的约定及扬帆投资和鼎亮汇通的股权投资关系，本次交易完成后，鼎亮汇通最终实际控制人为新潮能源实际控制人刘志臣。
2、交易完成后是否存在由新潮能源实际执行合伙事务的情形，是否符合《合
伙企业法》第六十七条的规定
（1）本次交易完成后，不存在新潮能源实际执行合伙事务的情形
扬帆投资《公司章程》第七条规定：‘公司不设股东会，股东是公司的权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）委派和更换执行董事，决定有关执行董事的报酬事项；（三）委派和更换监事，决定有关监事的报酬事项；（四）委派和更换总经理，决定总经理的报酬事项；
（五）决定公司高级管理人员的报酬事项，员工的工资；（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（七）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或减少注册资本作出决定；（九）对聘用、聘请会计师事务所作出决定；（十）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决定；（十一）修改公司章程’；第八条规定：‘股东对公司的相关决定应以书面决定告知公司’。
上述内部决策规则符合我国《公司法》规定的独立法人制度。本次交易完成后，在鼎亮汇通的经营决策中，扬帆投资根据其公司章程规定形成的决议合法、有效。新潮能源基于股权投资关系最终决定扬帆投资的决策事项并不违反《公司法》、鼎亮汇通《合伙协议》及扬帆投资《公司章程》的规定，也不会导致扬帆投资与新潮能源公司治理混同，不存在新潮能源实际执行鼎亮汇通合伙事务的情形。
（2）本次交易完成后，符合《合伙企业法》第六十七条的规定
《合伙企业法》第六十七条规定：‘有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式’；此外，《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第九条规定：‘有限合伙人不得成为执行事务合伙人’。
《合伙企业法》第二条规定：‘有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任’，普通合伙人与有限合伙人的责任承担方式是有限合伙企业与其他组织形式的主要区别。若有限合伙人成为执行事务合伙人而承担无限连带责任，也将违反《合伙企业法》第三条关于上市公司不得成为普通合伙人的规定。
因此，基于上述规定，法律、法规禁止有限合伙人作为执行事务合伙人，但并未禁止由有限合伙人的全资子公司担任普通合伙人及执行事务合伙人。普通合伙人及有限合伙人为独立法人主体，根据各自在合伙企业中的地位承担法律责任。本次交易完成后，扬帆投资作为新潮能源的全资一人有限责任公司担任鼎亮汇通普通合伙人及执行事务合伙人并基于其身份承担无限连带责任并未违反《合伙企业法》第六十七条的规定。
综上，本次交易完成后，鼎亮汇通最终实际控制人为新潮能源实际控制人刘志臣，不存在由新潮能源实际执行合伙事务的情形，符合《合伙企业法》第六十七条的规定。
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二、新潮能源对扬帆投资是否已实缴出资，扬帆投资以现金收购国金聚富持有的鼎亮汇通财产份额的资金来源
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/一、上市公司基本情况/（十）扬帆投资基本情况/1、基本情况”中披露如下：
‚
…
截至本报告书签署日，扬帆投资基本信息如下：
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|-|
|统一社会信用代码|
|公司名称|
|主要经营场所|
|股权结构|
|认缴出资金额|
|实缴出资金额|
|市场主体类型|
|营业期限|
|经营范围|

新潮能源已于2016年8月9日履行对扬帆投资的实缴出资义务，出资义务的
履行符合扬帆投资《公司章程》的规定。
…
6、扬帆投资以现金收购国金聚富持有的鼎亮汇通财产份额的资金来源
扬帆投资将以上述实缴出资资金作为收购鼎亮汇通普通合伙人国金聚富所持财产份额的现金对价。本次重大资产重组方案中，国金聚富所持鼎亮汇通财产份额的现金对价共107.50万元，新潮能源对扬帆投资的实缴出资足以支付该部分现金对价。
综上，新潮能源对扬帆投资已履行实缴出资义务，扬帆投资以现金收购国金聚富持有的鼎亮汇通财产份额的资金将来源于新潮能源对扬帆投资的实缴出资。
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三、扬帆投资的财产是否独立于新潮能源的财产，并结合《公司法》第六十三条的规定，补充披露扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人对交易完成后上市公司的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/五、本次交易对上市公司目前经营和法人治理结构的影响”中披露如下：
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…
（二）扬帆投资的财产是否独立于新潮能源的财产，扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人对交易完成后上市公司的影响
1、扬帆投资的财产独立于新潮能源的财产
截至本报告书签署日，扬帆投资无任何营业收入；扬帆投资与新潮能源之间除实缴出资外无任何财务往来关系；扬帆投资未发生与第三方的债权债务关系。
此外，新潮能源制定了完善的《内部审计制度》、《对子公司、分公司控制管理制度》、《对外担保制度》、《对外投资制度》等公司内部管理及控制制度，能够实现母子公司之间的独立运营及独立财务决策。
2、扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人对交易完成后上市公司的影响
根据《公司法》第六十三条的规定：‘一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任’，该规定
系对一人有限责任公司法人人格否定法律后果的明确。
本次交易完成后，扬帆投资将成为鼎亮汇通普通合伙人，新潮能源将成为鼎亮汇通的有限合伙人。扬帆投资与新潮能源将基于其各自独立法人主体地位及资格享有并履行普通合伙人及有限合伙人的权利和义务。新潮能源已承诺将保证新潮能源与扬帆投资的财产独立，不滥用法人独立地位和股东有限责任、逃避债务、损害扬帆投资债权人利益。基于此，扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人在交易完成后不会导致上市公司承担无限连带责任，不会对新潮能源产生重大不利影响。
综上，扬帆投资的财产独立于新潮能源的财产；扬帆投资与新潮能源不存在《公司法》第六十三条规定的情形，新潮能源已承诺将保证新潮能源与扬帆投资的财产独立，不滥用法人独立地位和股东有限责任、逃避债务、损害扬帆投资债权人利益。扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人在交易完成后不会导致上市公司承担无限连带责任，不会对新潮能源产生重大不利影响。
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四、鼎亮汇通合伙协议中是否约定合伙目的、解散事由、存续期间等影响合伙企业存续的事项，合伙企业解散后相关油气资产的整合计划
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节交易标的基本情况/五、本次交易对上市公司目前经营和法人治理结构的影响”中披露如下：
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（四）鼎亮汇通合伙协议中有关合伙目的、解散事由、存续期等约定及对上市公司的影响
1、合伙目的
根据鼎亮汇通《合伙协议》第六条规定，合伙目的为繁荣市场经济，通过合法经营实现资产增值。
2、解散事由
根据鼎亮汇通《合伙协议》第十八条规定，合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（一）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（二）合伙协议约定的解散事由出现；（三）全体合伙人决定解散；（四）合伙人已不具备法定人
数满三十天；（五）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（六）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（七）法律、行政法规规定的其他原因。
3、存续期间
根据鼎亮汇通《合伙协议》第五条规定，合伙企业经营期限为5年，即自2014年11月7日至2019年11月6日。根据《合伙协议》第十八条（一）规定的解散事由，合伙企业在合伙期限届满且合伙人决定不再经营的情形下应当解散。因此，若合伙人决定继续经营的，合伙企业可以持续存续。目前鼎亮汇通并无合伙期限届满即决定不再经营的安排或计划。
综上，《合伙协议》除上述合伙目的、解散事由、存续期间外，不存在其他影响合伙企业存续的事项，上述约定事项不构成实质性的可能导致鼎亮汇通解散的事由，因此，目前不涉及因合伙企业解散导致的相关油气资产的整合计划。
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五、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次交易完成后，鼎亮汇通最终实际控制人为新潮能源实际控制人刘志臣；不存在由新潮能源实际执行合伙事务的情形；鼎亮汇通的合伙人结构符合《合伙企业法》第六十七条的规定。
新潮能源对扬帆投资已履行实缴出资义务，扬帆投资以现金收购国金聚富持有的鼎亮汇通财产份额的资金将来源于新潮能源对扬帆投资的实缴出资。扬帆投资的财产独立于新潮能源的财产；扬帆投资与新潮能源不存在《公司法》第六十三条规定的情形，新潮能源已补充披露扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人对交易完成后上市公司的影响。《合伙协议》除合伙目的、解散事由、存续期间等因素外，不存在其他影响合伙企业存续的事项，上述约定事项不构成实质性的可能导致鼎亮汇通解散的事由，因此，目前不涉及因合伙企业解散导致的相关油气资产的整合计划。
经核查，法律顾问大成律师认为：本次交易完成后，鼎亮汇通最终实际控制人为新潮能源实际控制人刘志臣；不存在由新潮能源实际执行合伙事务的情形；
鼎亮汇通的合伙人结构符合《合伙企业法》第六十七条的规定。新潮能源对扬帆
投资已履行实缴出资义务，扬帆投资以现金收购国金聚富持有的鼎亮汇通财产份额的资金将来源于新潮能源对扬帆投资的实缴出资。扬帆投资的财产独立于新潮能源的财产；扬帆投资与新潮能源不存在《公司法》第六十三条规定的情形，新潮能源已补充披露扬帆投资作为鼎亮汇通普通合伙人对交易完成后上市公司的影响。《合伙协议》除合伙目的、解散事由、存续期间等因素外，不存在其他影响合伙企业存续的事项，上述约定事项不构成实质性的可能导致鼎亮汇通解散的事由，因此，目前不涉及因合伙企业解散导致的相关油气资产的整合计划。
问题7：申请材料显示，本次交易完成后，刘志臣､金志昌盛､金志昌顺和金志隆盛将分别持有上市公司0.04%､5.40%､4.73%和2.52%的股份，刘志臣合计控制股份比例为12.69%｡此外，根据国金阳光出具《授权委托书》，国金阳光将授权金志昌盛或金志昌顺代其行使其持有6.00%上市公司股份所享有的股东大会股东表决权､董事监事及高级管理人员提名权等相关股东权利｡因此，刘志臣将合计享有上市公司18.69%的相关股东权利，上市公司实际控制人不会发生变化｡请你公司补充披露：1）委托人与受托人是否存在关联关系或一致行动关系，并充分说明理由及依据｡2）委托人与受托人是否存在未披露的协议或其他安排，现有表决权委托相关协议及承诺的内容是否合规｡3）现有表决权委托相关协议及承诺中是否存在解除委托情形､股权质押限制等内容，并结合该内容，补充披露表决权委托的稳定性及对上市公司控制权稳定性的影响｡4）表决权委托事项对上市公司未来公司治理的影响｡请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见｡
回复
一、国金阳光表决权委托的背景和原因
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况 /四、本次交易对上市公司股本结构及控制权影响/（二）表决权、提名权的委托授权期限、委托原因及是否存在其他利益安排”中补充披露如下：
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…
1、国金阳光表决权委托的背景和原因
（1）国金阳光表决权委托目的为维持新潮能源控制权的稳定
2015年12月2日，新潮能源公告本次收购鼎亮汇通100%财产份额的重大资产重组预案时，前次发行股份收购浙江犇宝100%股权重大资产重组募集配套资金尚未开始实施。经测算，在不考虑本次重大资产重组募集配套资金的前提下，根据标的企业鼎亮汇通预估作价及重大资产重组方案，本次交易完成后，国金阳光将持有新潮能源434,343,434股，占新潮能源总股本的6.39%，单一持股比例高于新潮能源第一大股东金志昌盛的5.76%。
鉴于上述情况，为维持上市公司控制权稳定并履行前次重大资产重组签署
的《股份认购协议》，一方面，新潮能源实际控制人刘志臣、刘志臣控制企业金志昌盛出具了《承诺函》，承诺金志昌盛将出资105,000.00万元认购新潮能源发行股份购买浙江犇宝100%股权的配套融资份额；另一方面，为进一步防范出现上市公司实际控制人发生变更的风险，国金阳光出具《授权委托书》，承诺将未来持有的新潮能源全部股份对应的股东大会股东表决权、董事监事及高级管理人员提名权等权利授予金志昌盛行使。
（2）国金阳光作为表决权授权委托主体的原因
公司在征求交易对方授权委托意见时，充分考虑了授权比例及授权主体选
择的合理性及必要性。以新潮能源本次重大资产重组预案公告时各股东持股比
例计算，不考虑募集配套融资，本次交易完成后，国金阳光为单一大股东，且
新潮能源各股东持股比例较为分散，单独取得国金阳光关于表决权的授权委托
基本可以满足保持上市公司控制权稳定性的要求。
国金阳光自身定位为财务投资者，无意参与企业实际经营决策，且根据国
金阳光与新潮能源签署的《发行股份购买资产协议》，本次重大资产重组完成
后，国金阳光并不向新潮能源委派董事。经公司与国金阳光执行事务合伙人及
其委派代表沟通，为支持本次新潮能源保持控制权稳定，国金阳光同意将股权
表决权委托给金志昌盛行使。
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二、委托人与受托人是否存在关联关系或一致行动关系，并充分说明理由及依据
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况 /四、本次交易对上市公司股本结构及控制权影响/（二）表决权、提名权的委托授权期限、委托原因及是否存在其他利益安排”中补充披露如下：
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…
2、委托人与受托人不存在关联关系或一致行动关系
2016年5月11日，浙江犇宝配套融资发行的206,084,394股新增股份在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，其中金志昌盛
认购103,042,198股上市公司新增股份，占上市公司总股本的9.67%。根据国金
阳光出具的《授权委托书》，金志昌盛为最终的受托人。
（1）委托人与受托人不存在关联关系
委托人国金阳光与受托人金志昌盛的主要关联方如下：
①国金阳光的关联方
A、国金阳光基本信息
||
|-|
|统一社会信用代码|
|企业名称|
|主要经营场所|
|执行事务合伙人|
|有限合伙人|
|认缴出资金额|
|市场主体类型|
|成立日期|
|经营范围|

国金阳光无直接、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织。
B、执行事务合伙人及其直接、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织国金阳光的执行事务合伙人为凯仕通，基本信息如下：
||
|-|
|统一社会信用代码|
|企业名称|
|住所|
|法定代表人|
|注册资本|
|企业类型|
|成立日期|
|组织机构代码|
|经营范围|

凯仕通直接、间接控制或施加重大影响的除国金阳光以外的法人或其他组
织如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号||公司名称||认缴出资额（万元）||出资比例|与凯仕通关系|
||深圳市东方盛来投资管理有限公司||1,000.00||45.00%|||

C、执行事务合伙人的主要股东徐滨、王连琨直接、间接控制或施加重大影
响或/及担任董事、监事、高级管理人员的其他法人或其他组织
徐滨直接、间接控制或施加重大影响的主要法人或其他组织如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号||公司名称||认缴出资额（万元）||出资比例|与徐滨关系|
||深圳市亿翔企业咨询管理合伙企业（有限合伙）||200.00||50.00%|||

徐滨担任董事、监事或高级管理人员的主要法人或其他组织如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号||公司名称|职务|
||深圳市海普瑞药业（集团）股份有限公司|||
||深圳市崇达电路技术股份有限公司|||
||广东德美精细化工股份有限公司|||
||深圳首创新能源股份有限公司|||
||深圳市首骋新材料科技有限公司|||
||广西首骋光电科技有限公司|||
||深圳市嘉霖臵业有限公司|||
||衢州华强汇富股权投资基金管理有限公司|||
||深圳市创嘉臵地有限公司|||
||深圳市东方盛来投资管理有限公司|||

王连琨直接、间接控制或施加重大影响的主要法人或其他组织如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号||公司名称||认缴出资额（万元|）||出资比例|与王连琨关系|
||西藏汇昇投资管理有限公司||1,000.00|||15.00%|||
||深圳市三七二一投资管理有限公司||1,050.00|||14.29%|||

王连琨担任董事、监事或高级管理人员的主要法人或其他组织如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号||公司名称|职务|
||西藏汇昇投资管理有限公司|||
||深圳市三七二一投资管理有限公司|||
||深圳凯仕通新能源投资有限公司|||
||深圳市越众影视有限公司|||
||深圳市越众(集团)股份有限公司|||

D、执行事务合伙人委派代表王炤直接、间接控制或施加重大影响或/及担任董事、监事、高级管理人员的法人或其他组织
王炤无直接、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织。
王炤担任董事、监事或高级管理人员的主要法人或其他组织如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号||公司名称|职务|
||昆明航汇投资有限公司|||
||亚洲新能源（金湖）太阳能发电有限公司|||
||亚洲新能源（镇赉）太阳能发电有限公司|||
||亚洲新能源大安有限公司|||

||
|-|
|亚洲新能源（正蓝旗）有限公司|
|亚洲新能源（宝应）风力发电有限公司|
|亚洲新能源（金湖）风力发电有限公司|

②金志昌盛的关联方
A、金志昌盛基本信息：
||
|-|
|注册号|
|企业名称|
|住所经营场所|
|法定代表人|
|认缴出资金额|
|持股情况|
|市场主体类型|
|成立日期|
|经营范围|

金志昌盛无除新潮能源以外的直接、间接控制或施加重大影响的法人或其
他组织。
B、金志昌盛的控股股东金昌资产、实际控制人刘志臣及其直接、间接控制或施加重大影响除金志昌盛以外的法人或其他组织
金志昌盛的控股股东为金昌资产，基本信息如下：
||
|-|
|注册号|
|企业名称|
|住所|
|法定代表人|
|认缴出资金额|
|持股情况|
|市场主体类型|
|成立日期|
|经营范围|

截至报告书签署日，金昌资产及实际控制人刘志臣直接、间接控制或施加
重大影响除金志昌盛以外的法人或其他组织请详见重组报告书‘第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（四）交易对方穿透披露情况/4、最终出资人与上市公司及其控股股东、实际控制人之间不存在关联关系或一致行动关系/（3）
新潮能源实际控制人刘志臣直接、间接控制或施加重大影响或担任董事、监事、
高级管理人员除上述企业以外的主要法人或其他组织’。
C、金昌资产董事、监事、高级管理人员及刘志臣直接、间接控制或施加重大影响及担任董事、监事及高级管理人员的法人或其他组织
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||直接、间接|
|||||担任董事、监事及高级||
|姓 名||职 务|||控制及施加重|
|||||管理人员情况||
||||||大影响企业|
||监事||深圳金昌资产管理有限公司执行董事、总经理广西金昌实业集团有限公司执行董事辽宁金昌矿业有限公司董事沈阳国际饭店有限责任公司董事明达国际有限公司董事长广西北海圣龙房地产开发有限公司监事深圳市金昌实业投资有限公司监事深圳市耀臣投资有限公司监事深圳市龙赢投资有限公司监事深圳金志永昌投资有限公司监事深圳中海能源有限公司总经理深圳市金志昌达投资有限公司监事杭州华澜微电子股份有限公司董事长金昌利锋（北京）科技有限公司执行董事|||
||||||详见重组报告|
||||||书刘志臣直接、|
||||||间接控制或施|
||||||加重大影响的|
||||||法人或其他组|
||||||织|
||董事||深圳金志昌顺投资发展有限公司总经理深圳金昌资产管理有限公司监事深圳市金昌实业投资有限公司执行董事、总经理深圳市龙赢投资有限公司执行董事、总经理耀臣融资租赁（深圳）有限公司执行董事成都汇源资产管理有限公司监事深圳中海能源有限公司监事金昌融资租赁（四川）有限公司副董事长|||
||||||无|

据此，委托人国金阳光与受托人金志昌盛不存在关联关系。
（2）委托人与受托人不存在一致行动关系
①《上市公司收购管理办法》对一致行动人的规定
《上市公司收购管理办法》第八十三条规定：‘本办法所称一致行动，是
指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上
市公司股份表决权数量的行为或者事实。
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，
互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：
（一）投资者之间有股权控制关系；（二）投资者受同一主体控制；（三）投
资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任
董事、监事或者高级管理人员；（四）投资者参股另一投资者，可以对参股公
司的重大决策产生重大影响；（五）银行以外的其他法人、其他组织和自然人
为投资者取得相关股份提供融资安排；（六）投资者之间存在合伙、合作、联
营等其他经济利益关系；（七）持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（八）在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与
投资者持有同一上市公司股份；（九）持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶
的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有
同一上市公司股份；（十）在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其
前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接
或者间接控制的企业同时持有本公司股份；（十一）上市公司董事、监事、高
级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；
（十二）投资者之间具有其他关联关系’。
②委托人和受托人不存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系
经核查委托人出具的《调查表》、与委托人执行事务合伙人委派代表访谈
等，并根据委托人及受托人出具的承诺：
A、委托人与受托人之间不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第一项至第六项、第十二项规定的情形
委托人及受托人不存在股权控制关系，亦不受同一主体控制，不存在《上
市公司收购管理办法》第八十三条第一项和第二项规定的情形；委托人及受托
人的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，未在另一方担任董事、监事
或者高级管理人员，不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第三项规定
的情形；委托人及受托人不存在一方参股另一方，可以对参股公司的重大决策
产生重大影响的情形，不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第四项规
定的情形；受托人并未向委托人取得新潮能源发行股份提供资金支持，不存在
《上市公司收购管理办法》第八十三条第五项规定的情形；委托人及受托人不
存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系，不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第六项规定的情形；委托人与受托人之间不存在其他关联关系的情
形，不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第十二项规定的情形。
B、委托人与受托人一致行动关系核查不涉及《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第七项至第十一项规定的相应情形
委托人与受托人为法人主体，不涉及《上市公司收购管理办法》第八十三
条第二款第七项至第十一项规定的一致行动人的情形。
综上，委托人国金阳光与受托人金志昌盛之间不存在关联关系或一致行动
关系。
‛
三、委托人与受托人是否存在未披露的协议或其他安排，现有表决权委托相关协议及承诺的内容合法有效
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况 /四、本次交易对上市公司股本结构及控制权影响/（二）表决权、提名权的委托授权期限、委托原因及是否存在其他利益安排”中补充披露如下：
‚
…
3、委托人与受托人是否存在未披露的协议或其他安排，现有表决权委托相关协议及承诺的内容合法有效
委托人与受托人签署了《宁波国金阳光股权投资中心（有限合伙）、深圳
市金志昌盛投资有限公司关于关联关系及一致行动关系的声明及承诺》，根据
该承诺内容，委托人与受托人不存在未经披露的协议或其他安排。
2015年12月2日，国金阳光出具了《授权委托书》并经由执行事务合伙人签字及合伙企业盖章。《授权委托书》系国金阳光自愿出具，其内容及形式符合
国金阳光《合伙协议》的约定及《合伙企业法》的规定，且不存在违反《证券
法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
规定的情形。因此，该等《授权委托书》合法有效。
综上，委托人与受托人不存在未披露的协议或其他安排，现有表决权委托
相关协议及承诺的内容合法有效。
‛
四、现有表决权委托相关协议及承诺中是否存在解除委托情形、股权质押限制等内容，并结合该内容，补充披露表决权委托的稳定性及对上市公司控制
权稳定性的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况 /四、本次交易对上市公司股本结构及控制权影响/（二）表决权、提名权的委托授权期限、委托原因及是否存在其他利益安排”中补充披露如下：
‚
…
4、现有表决权委托相关协议及承诺中是否存在解除委托情形、股权质押限制等内容，并结合该内容，补充披露表决权委托的稳定性及对上市公司控制权稳定性的影响
（1）现有表决权委托相关协议及承诺中是否存在解除委托情形、股权质押限制等内容
国金阳光已于2015年12月2日出具《授权委托书》，将持有的新潮能源全部股份对应的股东大会股东表决权、董事监事及高级管理人员提名权等权利授予金志昌盛、金志昌顺行使；2015年12月14日出具《关于不谋求上市公司控制权承诺》：‘（1）本企业已于2015年12月2日出具承诺将持有的新潮实业全部股份对应的股东大会股东表决权、董事监事及高级管理人员提名权等权利授予金志昌盛或金志昌顺行使，授权委托期限为自本企业成为新潮实业股东之日（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记日）起的36个月内。现本企业补充承诺，授权行使期限终止后，继续将所持全部股份涉及的上述股权权利授予金志昌盛或金志昌顺行使，委托授权效力及于本企业持有新潮实业股份期间；
（2）本企业在成为新潮实业股东（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记日）期间，不直接或间接增持新潮实业股份，不通过关联方或者其它一致行动人直接或间接增持新潮实业股份，不与其他股东签订一致行动协议或达成一致行动影响刘志臣及金志昌盛或金志昌顺的实际控制人及第一大股东地位，不以其他方式谋求新潮实业第一大股东或控股股东地位；（3）本企业在成为新潮实业股东后，将积极履行《发行股份及支付现金购买资产协议》，不向新潮实业提名董事、监事’。
综上，根据国金阳光出具的《授权委托书》及《关于不谋求上市公司控制权承诺》，在国金阳光持有新潮能源股份期间不存在解除委托情形、股权质押
限制等内容。
（2）表决权委托的稳定性及对上市公司控制权稳定性的影响
①表决权委托的稳定性
根据国金阳光出具的承诺，国金阳光委托授权效力及于其持有新潮能源的股份期间，表决权委托具有稳定性。
②表决权委托对上市公司控制权稳定性的影响
除国金阳光委托的表决权外，刘志臣控制的新潮能源表决权比例为12.70%，同时考虑国金阳光、中金君合及中金通合出具的《关于不谋求上市公司控制权的承诺》的承诺以及目前上市公司董事会安排（董事会共7名董事，独立董事3名，非独立董事4名。其中非独立董事胡广军担任职工董事；除胡广军外，其他3位非独立董事黄万珍、杨晓云、韩汉均为金志昌顺提名，其中杨晓云兼任金志昌顺总经理，黄万珍兼任金志昌顺副总经理），本次重大资产重组完成后，刘志臣仍为新潮能源实际控制人，表决权的委托授权与否不影响新潮能源实际控制人的认定，新潮能源实际控制人在本次交易完成后不会发生变更。
综上，现有表决权委托具有稳定性，本次重大资产重组完成后，刘志臣仍
为新潮能源实际控制人，上市公司实际控制权不会发生变更。此外，公司已在
重大资产重组报告书中充分披露本次交易实施后，仍然存在其他股东与实际控
制人持股比例相差较小、公司股权较为分散、上市公司控制权不稳定的风险。
（3）本次交易完成后，保持上市控制权稳定措施的安排
①新潮能源与本次重大资产重组交易对方于2015年12月2日签署了《发行股份购买资产协议》，根据协议约定，本次交易完成后，交易对方不向新潮能源
委派董事；
②国金阳光于2015年12月14日出具了《关于不谋求上市公司控制权的承
诺》，承诺委托授权行使期限终止后，继续将所持新潮能源全部股份涉及的股
东大会股东表决权、董事监事及高级管理人员提名权等权利授予金志昌盛或金
志昌顺行使，委托授权效力及于国金阳光持有新潮能源股份的期间；
③国金阳光、中金君合及中金通合于2015年12月14日出具了《关于不谋求
上市公司控制权的承诺》，国金阳光、中金君合及中金通合承诺不谋求上市公
司控制权，该等承诺效力及于上述各承诺方持有新潮能源股份的期间。
综上，以上措施有利于保持上市公司控制权的稳定。
‛
五、表决权委托事项对上市公司未来公司治理的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第四节发行股份情况 /四、本次交易对上市公司股本结构及控制权影响/（二）表决权、提名权的委托授权期限、委托原因及是否存在其他利益安排”中补充披露如下：
‚
…
5、表决权委托事项对上市公司未来公司治理的影响。
经独立财务顾问和律师核查，表决权委托事项不影响上市公司在本次交易
完成后继续保持公司治理的稳定性，理由如下：
（1）上市公司已设立股东大会、董事会、监事会等组织机构并制定相应的议事规则，从制度上保证股东大会、董事会和监事会的规范运作和依法行使职
责，上市公司具有健全的组织结构和完善的法人治理结构。截至目前，上市公
司董事会共7名董事，独立董事3名，非独立董事4名。其中胡广军担任职工董事；
除胡广军外，其他3位非独立董事黄万珍、杨晓云、韩汉均为金志昌顺提名，其中杨晓云兼任金志昌顺总经理，黄万珍兼任金志昌顺副总经理。刘志臣能够通
过金志昌顺提名董事对上市公司重大生产经营决策产生实质性影响。除刘志臣
外，其他股东无法对董事会产生重要影响；
（2）金志昌盛、金志昌顺已出具关于保持上市公司独立性的承诺，其中承诺交易完成后保证上市公司建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整
的组织机构；保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理
等依照法律、法规和公司章程独立行使职权；保证上市公司拥有独立、完整的
组织机构，与金志昌盛、金志昌顺或其控制的其他企业间不发生机构混同的情
形；
（3）本次交易完成后，上市公司将依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的要求，继续完善上市公司治理结构。
国金阳光表决权的委托授权有利于进一步增强上市公司实际控制人刘志臣
通过股东大会对股东会决议事项的影响，有利于公司股权结构的稳定。根据《发行股份购买资产协议》，本次交易完成后，国金阳光不向上市公司委派董事，其表决权授予与否不存在可能影响公司董事会结构及人员安排的情形。
‛
六、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：委托人与受托人不存在关联关系或一致行动关系；委托人与受托人不存在未披露的协议或其他安排，现有表决权委托相关协议及承诺的内容合法、合规；现有表决权委托相关协议及承诺中不存在解除委托情形、股权质押限制等内容；现有表决权委托具有稳定性，亦有利于维持上市公司控制权的稳定性，本次重大资产重组完成后，刘志臣仍为新潮能源实际控制人，上市公司控制权不会发生变更，表决权委托不存在对公司治理结构产生重大不利影响的情形。
经核查，法律顾问大成律师认为：委托人与受托人不存在关联关系或一致行动关系；委托人与受托人不存在未披露的协议或其他安排，现有表决权委托相关协议及承诺的内容合法、合规；现有表决权委托相关协议及承诺中不存在解除委托情形、股权质押限制等内容；现有表决权委托具有稳定性，亦有利于维持上市公司控制权的稳定性，本次重大资产重组完成后，刘志臣仍为新潮能源实际控制人，上市公司控制权不会发生变更，表决权委托不存在对公司治理结构产生重大不利影响的情形。
问题8：申请材料显示，在公司审议本次交易的股东大会决议公告日至本次交易获得中国证监会核准前，公司董事会可根据公司股票二级市场价格走势，并经合法程序召开董事会会议（决议公告日为调价基准日），对募集配套资金的发行底价进行一次调整，调整后的发行底价为不低于调价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%｡请你公司补充披露：1）上述发行底价调整机制及拟履行的程序是否符合相关规定｡2）目前是否已经达到调价触发条件，及上市公司拟进行的调价安排｡请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见｡
回复
一、补充披露上述发行底价调整机制及拟履行的程序是否符合相关规定
根据要求，新潮能源已在重组报告书“重大事项提示/六、本次发行股份情况/（一）发行价格/2、发行股份募集配套资金/（2）发行股份募集配套资金的发行底价调整机制”、“第一节本次交易概述/三、本次交易的具体方案/（四）本次交易的股票发行/4、发行价格/（2）募集配套资金/②发行股份募集配套资金的发行底价调整机制”、“第四节发行股份情况/二、募集配套资金的具体方案/（二）募集配套资金的股份发行情况/2、发行股份募集配套资金的发行底价调整机制”及中补充披露如下：
‚
①募集配套资金发行底价调整机制
本次重组方案中发行股份募集配套资金的发行底价调整机制具体内容如下：
‘在公司审议本次交易的股东大会决议公告日至本次交易获得中国证监会核准前，公司董事会可根据公司股票二级市场价格走势，并经合法程序召开董事会会议（决议公告日为调价基准日），对募集配套资金的发行底价进行一次调整，调整后的发行底价为不低于调价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的90%。’
②募集配套资金发行底价调整机制及拟履行的程序符合相关规定
A、根据上述募集配套资金的发行底价调整机制，在公司审议本次交易的股东大会决议公告日至本次交易获得中国证监会核准前，公司董事会可根据公司股票二级市场价格走势，经合法程序召开董事会会议（决议公告日为调价基准
日），对募集配套资金的发行底价进行一次调整。上述内容符合《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条‘定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日’和第十六条‘非公开发行股票的董事会决议公告后，出现以下情况需要重新召开董事会的，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日：（一）本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过；（二）本次发行方案发生变化；（三）其他对本次发行定价具有重大影响的事项’的规定。
B、根据募集配套资金的发行底价调整机制，调整后的发行底价为调价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的90%。上述内容符合《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定：‘上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（一）发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；…。’
因此，募集配套资金发行底价调整机制符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定。
③募集配套资金发行底价调整机制所履行相关程序的合规性
公司于 2015年 12月2日、2016年5月 25日分别召开第九届董事会第十九次会议和第二十七次会议，于 2016年6月15日召开 2016年第四次临时股东大会，审议并通过了包括发行底价调整机制在内的本次交易相关议案。因此，募集配套资金发行底价调整机制的制定已履行上市公司相关的内部决策程序。
‛
二、上市公司董事会已决定不进行调价安排
根据要求，新潮能源已在重组报告书“重大事项提示/六、本次发行股份情况/（一）发行价格/2、发行股份募集配套资金/（2）发行股份募集配套资金的发行底价调整机制”、“第一节本次交易概述/三、本次交易的具体方案/（四）本次交易的股票发行/4、发行价格/（2）募集配套资金/②发行股份募集配套资金的发行底价调整机制”、“第四节发行股份情况/二、募集配套资金的具体方案/（二）募集配套资金的股份发行情况/2、发行股份募集配套资金的发行底价调整机制”及中补充披露如下：
‚
④上市公司董事会已决定不进行调价安排
2016年9月 22日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，审议通过了公司《关于不调整本次重大资产重组募集配套资金的发行底价的议案》，公司董事会审议决定不对本次重大资产重组募集配套资金的股票发行底价进行调整，后续亦不再对本次重大资产重组募集配套资金的股票发行底价进行调整。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：新潮能源本次配套融资发行底价调整机制符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，2016年 9月 22日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，审议通过了公司《关于不调整本次重大资产重组募集配套资金的发行底价的议案》，决定不对本次重大资产重组募集配套资金的股票发行底价进行调整。
经核查，法律顾问大成律师认为：新潮能源本次配套融资发行底价调整机制符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，决定不对本次重大资产重组募集配套资金的股票发行底价进行调整。
问题9：请你公司：1）核查交易对方是否涉及有限合伙､资管计划､理财产品､以持有标的资产股份为目的的公司，如是，请以列表形式穿透披露至最终出资的法人或自然人，并补充披露每层股东取得相应权益的时间､出资方式､资金来源等信息｡2）如最终出资的法人或自然人取得标的资产权益的时点在本次交易停牌前六个月内及停牌期间，且出资方式为现金增资，补充披露穿透计算后的总人数是否符合《证券法》第十条发行对象不超过 200名的相关规定｡3）补充披露标的资产是否符合《非上市公众公司监管指引第 4号一一股东人数超过 200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》等相关规定｡请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见｡
回复
一、核查交易对方是否涉及有限合伙、资管计划、理财产品、以持有标的资产股份为目的的公司，如是，请以列表形式穿透披露至最终出资的法人或自然人，并补充披露每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况”中补充披露如下：
‚
……
（四）交易对方穿透披露情况
1、鼎亮汇通有限合伙人的最终资金来源及最终出资人
交易对方中鼎亮汇通有限合伙人国金阳光、中金君合、东营汇广、东珺惠尊、中金通合、东营广泽、宁波吉彤、烟台慧海、烟成东创、东珺金皓、上海经鲍为有限合伙企业；不存在以持有标的资产财产份额为目的的公司。交易对方穿透披露至最终出资的法人或自然人信息如下：
（1）国金阳光穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宁波国金阳光股权投资中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||深圳凯仕通新能源投资有限公司||2015.11.18||现金||0.13%/1,000万|||
||||中航信托股份有限公司（代表中航信托天启880号国际阳光基金投资集合资金信托计划）||2015.11.18||现金||15.87%/122,970万|||
||深圳凯仕通新能源投资有限公司||徐滨||2015.11.18||现金||500万|||
||||王连琨||2015.11.18||现金||500万|||
||中航信托股份有限公司（代表中航信托天启880号国际阳光基金投资集合资金信托计划）||中航信托股份有限公司（代表中航信托天翼系列债券投资集合资金信托计划第61期）||2015.11.19||现金||73,970万|||
||||江苏中关村科技产业园航富资产管理有限公司||2015.11.19||现金||35,000万|||
||||薛惠玶||2015.11.19||现金||14,000万|||
||中航信托股份有限公司（代表||浙江珞尼贸易有限公司||2015.11.20||现金||25,000万|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|中航信托天翼系列债券投资集合资金信托计划第61期）|上海先盛国际贸易有限公司|2015.11.20|现金|25,000万|
||沈阳融圣商贸有限公司|2015.11.20|现金|23,970万|
|浙江珞尼贸易有限公司|周承高|2015.11.20|现金|2,500万|
||宗文卫|2015.11.20|现金|22,500万|
|上海先盛国际贸易有限公司|贾厚颉|2015.11.20|现金|6,250万|
||顾建平|2015.11.20|现金|18,750万|
|沈阳融圣商贸有限公司|李会永|2015.11.20|现金|11,985万|
||汪洪光|2015.11.20|现金|11,985万|
|10名|徐滨|2015.11.18|现金|500万|
||王连琨|2015.11.18|现金|500万|
||周承高|2015.11.20|现金|2,500万|
||宗文卫|2015.11.20|现金|22,500万|
||贾厚颉|2015.11.20|现金|6,250万|
||顾建平|2015.11.20|现金|18,750万|
||李会永|2015.11.20|现金|11,985万|
||汪洪光|2015.11.20|现金|11,985万|
||江苏中关村科技产业园航富资产管理有限公司|2015.11.19|现金|35,000万|
||薛惠玶|2015.11.19|现金|14,000万|

（2）中金君合穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|北京中金君合创业投资中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||中金创新（北京）资产管理有限公司||2015.11.26||现金||0.00004%/0.3万|||
||||渤海国际信托股份有限公司（代表渤海信托〃北京中金通合创业投资中心（有限合伙）应收账款债权项目单一信托）||2015.11.26||现金||13.80%/103,488.3721万|||
||渤海国际信托股份有限公司（代表渤海信托〃北京中金通合创业投资中心（有限合伙）应收账款债权项目单一信托）||北京中金通合创业投资中心（有限合伙）||2016.6.23||现金||103,488.3721万|||
||北京中金通合创业投资中心（有限合伙）||中金创新（北京）资产管理有限公司||2016.5.25||现金||0.3万|||
||||深圳市融通资本财富管理有限公司（代表融通资本华兴1号专项资产管理计划第6期）||2016.5.25||现金||103,488.3721万|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|深圳市融通资本财富管理有限公司（代表融通资本华兴1号专项资产管理计划第6期）|广东华兴银行股份有限公司|2015.11.13|现金|103,488.3721万|
|2名|中金创新（北京）资产管理有限公司|2016.5.25|现金|0.3万|
||广东华兴银行股份有限公司|2015.11.13|现金|103,488.3721万|

（3）东营汇广穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|东营汇广投资合伙企业（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||高立广||2015.11.23||现金||0.01%/100万|||
||||中诚信托有限责任公司（代表中诚诚源2号单一资金信托计划）||2015.11.28||现金||9.32%/80,090万|||
||中诚信托有限责任公司（代表中诚诚源2号单一资金信托计划）||安信乾盛财富管理（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营汇广资管计划）||2016.6.28||现金||80,090万|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|安信乾盛财富管理（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营汇广资管计划）|浙商银行股份有限公司|2016.7.12|现金|51,300万|
||深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|2016.6.28|现金|28,790万|
|深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|2016.6.28|现金|5,758万|
||李斯仑|2016.6.28|现金|11,516万|
||王斌|2016.6.28|现金|11,516万|
|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|捷泰（北京）投资有限公司|2016.6.28|现金|690.96万|
||深圳市环球鑫汇商贸有限公司|2016.6.28|现金|748.54万|
||北京天鸿华创投资有限公司|2016.6.28|现金|1,266.76万|
||深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|现金|1,151.6万|
||王斌|2016.6.28|现金|1,900.14万|
|捷泰（北京）投资有限公司|贾川|2016.6.28|现金|345.48万|
||顾俊毅|2016.6.28|现金|345.48万|
|深圳市环球鑫汇商贸有限公司|杨略维|2016.6.28|现金|748.54万|
|北京天鸿华创|山玉珍|2016.6.28|现金|633.38万|

||||||
|-|-|-|-|-|
|投资有限公司|王思达|2016.6.28|现金|633.38万|
|10名|高立广|2015.11.23|现金|100万|
||浙商银行股份有限公司|2016.7.12|现金|51,300万|
||贾川|2016.6.28|现金|345.48万|
||顾俊毅|2016.6.28|现金|345.48万|
||杨略维|2016.6.28|现金|748.54万|
||山玉珍|2016.6.28|现金|633.38万|
||王思达|2016.6.28|现金|633.38万|
||深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|现金|1,151.6万|
||王斌|2016.6.28|现金|13,416.14万|
||李斯仑|2016.6.28|现金|11,516万|

（4）东珺惠尊穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上海东珺惠尊投资管理中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||上海东珺资产管理有限公司||2015.11.11||现金||0.00006%/0.5万|||
||||上海珺容资产管理有限公司（代表珺容战略资源5号基金）||2015.11.11||现金||10.18%/84,436.8万|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|上海东珺资产管理有限公司|张海荣|2015.11.11|现金|0.05万|
||上海珺容资产管理有限公司|2015.11.11/2017.2.9|现金|0.45万|
|上海珺容资产管理有限公司（代表珺容战略资源5号基金）|北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合伙）|2016.6.1|现金|50,000万|
||国储汇金资本管理有限公司|2016.6.1|现金|34,436.8万|
|北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合伙）|北京恒天常鑫投资管理有限公司|2016.6.1|现金|25,000万|
||奚卓萍|2016.6.1|现金|25,000万|
|北京恒天常鑫投资管理有限公司|黄清华|2016.6.1|现金|25,000万|
|5名|张海荣|2015.11.11|现金|0.05万|
||上海珺容资产管理有限公司|2015.11.11/2017.2.9|现金|0.45万|
||黄清华|2016.6.1|现金|25,000万|
||奚卓萍|2016.6.1|现金|25,000万|
||国储汇金资本管理有限公司|2016.6.1|现金|34,436.8万|

（5）中金通合穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|北京中金通合创业投资中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||中金创新（北京）资产管理有限公司||2014.10.28||现金||0.00001%/0.3万|||
||||深圳市融通资本财富管理有限公司（代表融通资本华兴1号专项资产管理计划第6期）||2015.11.12||现金||6.20%/150,000万|||
||深圳市融通资本财富管理有限公司（代表融通资本华兴1号专项资产管理计划第6期）||广东华兴银行股份有限公司||2015.11.13||现金||150,000万|||
||2名||中金创新（北京）资产管理有限公司||2014.10.28||现金||0.3万|||
||||广东华兴银行股份有限公司||2015.11.13||现金||150,000万|||

（6）东营广泽穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|东营广泽投资合伙企业（有限合伙）|||||||
||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级|名称/人数|出资人名称|权益取得时间|出资方式||资金来源|
||||||例/出资额||

||||||
|-|-|-|-|-|
|——|王保升|2015.11.23|现金|0.01%/100万|
||中诚信托有限责任公司（代表中诚诚源1号单一资金信托资金信托合同）|2015.11.28|现金|5.64%/48,520万|
|中诚信托有限责任公司（代表中诚诚源1号单一资金信托资金信托合同）|安信乾盛财富管理（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营广泽资管计划）|2016.6.28|现金|48,520万|
|安信乾盛财富管理（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营广泽资管计划）|浙商银行股份有限公司|2016.6.28|现金|31,040万|
||深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|2016.6.28|现金|17,480万|
|深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|2016.6.28|现金|3,496万|
||李斯仑|2016.6.28|现金|6,992万|
||王斌|2016.6.28|现金|6,992万|
|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|捷泰（北京）投资有限公司|2016.6.28|现金|419.52万|
||深圳市环球鑫汇商贸有限公司|2016.6.28|现金|454.48万|
||北京天鸿华创投资有限公司|2016.6.28|现金|769.12万|

||||||
|-|-|-|-|-|
||深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|现金|699.2万|
||王斌|2016.6.28|现金|1,153.68万|
|捷泰（北京）投资有限公司|贾川|2016.6.28|现金|209.76万|
||顾俊毅|2016.6.28|现金|209.76万|
|深圳市环球鑫汇商贸有限公司|杨略维|2016.6.28|现金|454.48万|
|北京天鸿华创投资有限公司|山玉珍|2016.6.28|现金|384.56万|
||王思达|2016.6.28|现金|384.56万|
|10名|王保升|2015.11.23|现金|100万|
||浙商银行股份有限公司|2016.6.28|现金|31,040万|
||贾川|2016.6.28|现金|209.76万|
||顾俊毅|2016.6.28|现金|209.76万|
||杨略维|2016.6.28|现金|454.48万|
||山玉珍|2016.6.28|现金|384.56万|
||王思达|2016.6.28|现金|384.56万|
||深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|现金|699.2万|
||王斌|2016.6.28|现金|8,145.68万|
||李斯仑|2016.6.28|现金|6,992万|

（7）宁波吉彤穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宁波吉彤股权投资合伙企业（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||杭州微米投资管理有限公司||2015.1.29||现金||0.04%/300万|||
||||大业信托有限责任公司（代表大业信托〃宁波吉彤投资集合资金信托）||2015.11.25||现金||14.46%/123,270.4万|||
||杭州微米投资管理有限公司||周燕琴||2015.1.29||现金||180万|||
||||朱暑乐||2015.1.29||现金||120万|||
||大业信托有限责任公司（代表大业信托〃宁波吉彤投资集合资金信托）4名||方正东亚信托有限责任公司||2016.6.7||现金||74,270.4万|||
||||国储汇金资本管理有限公司||2016.6.6||现金||49,000万|||

（8）烟台慧海穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|烟台慧海投资中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||4名||宋少军||2015.11.30||现金||0.03%/200万|||

|||||
|-|-|-|-|
|张红玲|2015.11.30|现金|4.14%/31,000万|
|马薇|2015.11.30|现金|0.53%/4,000万|
|高向阳|2015.11.30|现金|0.13%/1,000万|

（9）烟成东创穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|烟台烟成东创投资中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||4名||王光勤||2015.11.30||现金||0.01%/100万|||
||||李静||2015.11.30||现金||1.33%/10,000万|||
||||聂义民||2015.11.30||现金||1.19%/8,940万|||
||||王建||2015.11.30||现金||0.13%/1,000万|||

（10）东珺金皓穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上海东珺金皓投资管理中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||上海东珺资产管理有限公司||2015.11.6||现金||0.00011%/1万|||
||||上海珺容资产管理有限公司（代表珺容战略资源2号基金）||2015.11.6||现金||0.48%/4,230万|||
||上海东珺资产||张海荣||2015.11.6||现金||0.1万|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|管理有限公司|上海珺容投资管理有限公司|2015.11.6/2017.2.9|现金|0.9万|
|上海珺容资产管理有限公司（代表珺容战略资源2号基金）|张丽红|2016.3.22|现金|100万|
||郭淼|2016.3.25|现金|180万|
||王颖|2016.3.25|现金|180万|
||葛云|2016.3.23|现金|100万|
||钟懿|2016.3.22|现金|100万|
||扶新|2015.12.24|现金|100万|
||赵翀|2015.12.23|现金|350万|
||余波|2015.12.28|现金|100万|
||李扬|2015.12.25|现金|100万|
||虞小平|2016.1.8|现金|100万|
||李华锋|2016.3.18|现金|100万|
||张特昔|2016.3.22|现金|150万|
||沈伏恒|2016.3.21|现金|150万|
||张荷|2016.3.22|现金|100万|
||姚国铭|2016.3.22|现金|400万|
||王健宇|2016.1.6|现金|100万|
||程建钢|2016.1.14|现金|1,200万|
||王玮航|2016.3.24|现金|100万|
||黄建|2016.3.22|现金|100万|
||许昌均|2016.3.22|现金|200万|
||史德良|2016.3.25|现金|120万|
||何革迅|2016.3.30|现金|100万|

（11）上海经鲍穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上海经鲍投资管理中心（有限合伙）||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||——||上海经宏投资管理有限公司||2015.11.25||现金||0.01%/100万|||
||||渤海国际信托股份有限公司（代表渤海信托〃上海经鲍一期项目集合资金信托计划）||2015.11.25||现金||4.68%/39,800万|||
||||渤海国际信托股份有限公司（代表渤海信托〃上海经鲍二期项目集合资金信托计划）||2015.11.25||现金||2.48%/21,100万|||
||上海经宏投资管理有限公司||张巧云||2015.11.25||现金||60万|||
||||于淑贤||2015.11.25||现金||40万|||
||渤海国际信托股份有限公司（代表渤海信托〃上海经鲍一期项目集合资金信托计划）||孙东风||2016.4.5||现金||100万|||
||||长治潞州农村商业银行股份有限公司||2016.4.11||现金||39,700万|||
||渤海国际信托||孟霞||2016.6.23||现金||100万|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|股份有限公司（代表渤海信托〃上海经鲍二期项目集合资金信托计划）|宁波钊简优选投资管理中心（有限合伙）|2016.6.23|现金|21,000万|
|宁波钊简优选投资管理中心（有限合伙）|张虎成|2016.6.23|现金|12,600万|
||王燕|2016.6.23|现金|8,400万|
|7名|张巧云|2016.6.23|现金|60万|
||于淑贤|2015.11.25|现金|40万|
||孙东风|2016.4.5|现金|100万|
||长治潞州农村商业银行股份有限公司|2016.4.11|现金|39,700万|
||孟霞|2016.6.23|现金|100万|
||张虎成|2016.6.23|现金|12,600万|
||王燕|2016.6.23|现金|8,400万|

（12）国华人寿穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|国华人寿保险股份有限公司||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||1名||国华人寿保险股份有限公司||2015.11.5||现金||9.17%/68,800万|||

（13）国金聚富穿透至最终出资的法人或自然人及每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|西藏国金聚富投资管理有限公司||||||||||||
|||||||||||占鼎亮汇通出资比||
|层级||名称/人数||出资人名称||权益取得时间||出资方式|||资金来源|
|||||||||||例/出资额||
||1名||西藏国金聚富投资管理有限公司||2015.6.25||现金||0.01%/100万|||

注1：上述各层出资人出资额是基于各层主体所持股权比例计算出的相应权益份额。
注2：因信托产品或资管产品募集资金时考虑了信托及资管计划运营的税费，因此上述各表最终出资额总额高于鼎亮汇通实缴出资额。
二、如最终出资的法人或自然人取得标的资产权益的时点在本次交易停牌前六个月内及停牌期间，且出资方式为现金增资，补充披露穿透计算后的总人数是否符合《证券法》第十条发行对象不超过 200名的相关规定
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况”中补充披露如下：
‚
（四）交易对方穿透披露情况
…
2、本次交易对方穿透至最终出资人的统计情况
本次重大资产重组的全部交易对方按照向上穿透直至自然人和法人的原则进行穿透计算并剔除重复出资人后，本次交易的交易对方人数共计71名，具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号||交易对方名称|最终出资人个数|
||西藏国金聚富投资管理有限公司|||
||宁波国金阳光股权投资中心（有限合伙）|||
||北京中金君合创业投资中心（有限合伙）|||
||东营汇广投资合伙企业（有限合伙）|||
||国华人寿保险股份有限公司|||
||上海东珺惠尊投资管理中心（有限合伙）|||
||北京中金通合创业投资中心（有限合伙）|||
||东营广泽投资合伙企业（有限合伙）|||
||宁波吉彤股权投资合伙企业（有限合伙）|||
||烟台慧海投资中心（有限合伙）|||
||烟台烟成东创投资中心（有限合伙）|||
||上海东珺金皓投资管理中心（有限合伙）|||
||上海经鲍投资管理中心（有限合伙）|||

小计 84
剔除重复出资人 13
合计 71
交易对方穿透至最终出资的自然人及法人并扣除重复主体后的总人数为71人。其中，国金聚富所持鼎亮汇通财产份额交易对价为现金，发股对象共70名，符合《证券法》第十条发行对象不超过200名的相关规定。
按照‚投资者涉及资管计划、理财产品等，要求穿透披露至最终出资人‛
的原则对出资人进行穿透计算,则交易对方中涉及到的机构出资人及核查后的
资金来源情况如下表所示：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||穿透||||||
|序号||交易对方||||涉及机构出资人||出资额（万元）|资金来源|
|||||数量||||||
||西藏国金聚富投资管理有限公司||1||_||_|||
||宁波国金阳光股权投资中心（有限合伙）||10||江苏中关村科技产业园航富资产管理有限公司||35,000.00|||
||北京中金君合创业投资中心（有限合伙）||2||广东华兴银行股份有限公司||103,488.37|||
||东营汇广投资合伙企业（有限合伙）||10||浙商银行股份有限公司||51,300.00|||
||||||深圳市新凯金融控股集团有限公司||1,151.60|||
||国华人寿保险股份有限公司||1||国华人寿保险股份有限公司||68,800.00|||
||上海东珺惠尊投资管理中心（有限合伙）||5||国储汇金资本管理有限公司||34,436.80|||
||北京中金通合创业投资中心（有限合伙）||2||广东华兴银行股份有限公司||46,511.63|||
||东营广泽投资合伙企业（有限合伙）||10||浙商银行股份有限公司||31,040.00|||
||||||深圳市新凯金融控股集团有限公司||699.20|||
||宁波吉彤股权投资合伙企业（有限合伙）||4||方正东亚信托有限责任公司||74,270.40|||
||||||国储汇金资本管理有限公司||49,000.00|||
||烟台慧海投资中心（有限合伙）||4||_||_|||
||烟台烟成东创投资中心（有限合伙）||4||_||_|||
||上海东珺金皓投资管理中心（有限合伙）||24||_||_|||
||上海经鲍投资管理中心（有限合伙）||7||长治潞州农村商业银行股份有限公司||39,700.00|||
||小计||84|||||||
||剔除重复出资人||13|||||||
||剔除现金支付对象||1|||||||
||合计||70|||||||

根据上表，本次重组交易对方穿透后涉及理财资金或信托资金的机构共 3
家，分别为：广东华兴银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司、方正东亚
信托有限责任公司。上述 3家机构均已出具说明，其所涉及的理财资金或信托资金的认购人或委托人情况如下：
①广东华兴银行股份有限公司
根据广东华兴银行股份有限公司出具的说明，广东华兴银行股份有限公司对鼎亮汇通的最终出资来源于广东华兴银行股份有限公司银行理财资金，理财资金认购人为28名自然人，认购人的资金来源为合法自有资金，相关认购人的具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号||姓名|身份证号|
||蒋爱萍|||
||莫九妹|||
||叶润泉|||
||李慧|||
||徐凤凤|||
||叶润文|||
||贺慧莹|||
||董碧涛|||
||解敏|||
||赖欣|||
||蓝琛|||
||刘煜寒|||
||彭丽芳|||
||祁晓晗|||
||谭珺|||
||余耀明|||
||张子洋|||
||周习愚|||
||朱如琢|||
||张婕|||
||倪肖龙|||
||杨冉|||
||孙丽娟|||
||景涛|||
||谢克|||
||马照东|||
||刘运初|||
||潘雨诗|||

②浙商银行股份有限公司
根据浙商银行股份有限公司出具的说明，浙商银行股份有限公司对鼎亮汇通的最终出资来源于浙商银行股份有限公司银行理财资金，理财资金认购人为 3名自然人，认购人的资金来源为合法自有资金，相关认购人的具体情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号|
||杨渊博||
||邵白帆||
||白剑国||

③方正东亚信托有限责任公司
根据方正东亚信托有限责任公司出具的说明，方正东亚信托有限责任公司对鼎亮汇通的最终出资来源于方正东亚信托有限责任合法持有的信托资金，信托资金的委托人共计 19名，其中自然人 15名，法人主体 4名，委托人的资金来源为其合法自有资金，相关委托人的具体情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号/营业执照号|
||陈丽||
||刘成秀||
||周为民||
||陈健健||
||李兵||
||王一明||
||文华||
||柳书华||
||万鑫||
||袁晖||
||宋继红||
||陈恺悌||
||朱奇||
||陶国丛||
||吴景春||
||方正东亚信托有限责任公司||
||武汉博大天诚臵业有限公司||
||江苏物华工程技术有限公司||
||深圳市汇川投资有限公司||

综上所述，上述理财资金或信托资金涉及的认购人或委托人共计50名，其
中自然人46名、法人主体4名，以上理财资金认购人的认购资金以及信托资金
的委托人的委托资金均为合法自有资金。因此，若按照‚投资者涉及资管计
划、理财产品等，要求穿透披露至最终出资人‛的原则对出资人进行穿透计算（剔除穿透的3家机构），新潮能源本次重大资产重组的股份发行对象共计 117名，符合《证券法》第十条发行对象不超过 200名的相关规定。
‛
三、补充披露标的资产是否符合《非上市公众公司监管指引第 4号——股东人数超过 200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》等相关规定
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况”中补充披露如下：
‚
（四）交易对方穿透披露情况
…
3、本次交易对方穿透至最终出资人的合规性
经独立财务顾问及律师核查，标的企业鼎亮汇通穿透核查至法人及自然人后的总人数未超过200，不适用《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》等相关规定。”
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：新潮能源已以列表形式穿透披露至最终出资的法人或自然人，并补充披露了每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资金来源等信息。交易对方穿透至最终出资的法人或自然人并扣除重复主体后的总人数共71名。其中，国金聚富所持鼎亮汇通财产份额交易对价为现金，发股对象共70名，符合《证券法》第十条发行对象不超过200名的相关规定。鼎亮汇通穿透核查至法人及自然人后的总人数未超过200名，不适用《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》等相关规定。
经核查，法律顾问大成律师认为：新潮能源已以列表形式穿透披露至最终出资的法人或自然人，并补充披露了每层股东取得相应权益的时间、出资方式、资
金来源等信息。交易对方穿透至最终出资的法人或自然人并扣除重复主体后的总人数共71名。其中，国金聚富所持鼎亮汇通财产份额交易对价为现金，发股对象共70名，符合《证券法》第十条发行对象不超过200名的相关规定。鼎亮汇通穿透核查至法人及自然人后的总人数未超过200名，不适用《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》等相关规定。
问题10：申请材料以图表形式披露了交易对方中有限合伙企业中有限合伙人的资金安排情况｡请你公司补充披露：1）上述资金安排情况的具体含义，涉及信托计划､资管计划的具体内容｡2）上述有限合伙人中是否存在结构化产品｡3）如存在结构化产品，补充披露结构化产品的主要内容及相关安排，对相关有限合伙企业出资份额及标的资产出资份额稳定性的影响，结构化产品与上市公司及其控股股东､实际控制人之间是否存在关联关系或资金往来｡请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见｡
回复
一、资金安排情况的具体含义，涉及信托计划、资管计划的具体内容
资金安排情况系指交易对方中有限合伙人的资金来源情况。国金阳光、中金君合、东营汇广、东珺惠尊、中金通合、东营广泽、宁波吉彤、东珺金皓、上海经鲍的有限合伙人涉及信托计划或资管计划。
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/2、国金阳光”中补充披露如下：
‚
（4）国金阳光有限合伙人中航信托涉及的信托计划
①中航信托天启 880号国金阳光基金投资集合资金信托计划
信托计划委托人中航信托天翼系列债券投资集合资金信托计划第61期信托单位、江苏中关村科技产业园航富资产管理有限公司及薛惠玶与受托人中航信托已于 2015年 11月 19日签署《中航信托•天启 880号国金阳光基金投资集合资金信托计划信托合同（优先/一般/劣后）》和《中航信托•天启 880号国金阳光基金投资集合资金信托计划说明书》（以下简称‘原信托文件’），原信托文件约定了各委托人分级收益的结构化安排。其中，中航信托天翼系列债券投资集合资金信托计划第 61期信托单位为优先级委托人，江苏中关村科技产业园航富资产管理有限公司为一般级委托人，薛惠玶为劣后级委托人。2016年 11月28日，委托人与受托人签署了《中航信托•天启 880号国金阳光基金投资集合资金信托计划信托合同之补充合同》和相应的《中航信托•天启 880号国金阳光基金投资集合资金信托计划说明书》，就原信托文件中将信托计划项下信托单位区分为优先信托单位、一般信托单位及劣后信托单位变更为信托计划项下信托
单位不做结构化安排事宜协商一致。
补充协议签署后，信托计划主要内容如下：
||
|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托单位的规模|
|信托计划的期限|
|信托计划的管理|
|信托计划的终止|

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|-|
|信托计划终止后的清|
|算|

②中航信托〃天翼系列债券投资资金信托计划
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|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托单位的规模|
|信托计划的期限|
|信托计划的管理|

||
|-|
|信托计划的终止|
|信托计划终止后的清|
|算|

之日起30日内未提出书面异议的，受托人就清算报告所列事项解除责任。
‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/3、中金君合”中补充披露如下：
‚
（4）中金君合有限合伙人渤海信托涉及的信托计划
||
|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托单位的规模|
|信托计划的期限|
|信托单位的取得|
|信托计划的管理|

和处分信托财产的盈亏不作任何承诺。（2）受益人对标的债权的真实合法性完全负责，由于标的债权瑕疵导致信托财产受损与受托人无关。如果由于标的债权的瑕疵导致受托人形成损失的话，委托人应给予受托人相应的赔偿。
2、信托财产的管理和运用、处分方式：受托人根据委托人的如下要求管理运用信托财产：（1）信托：①由受托人按照前述债权转让协议，在债权转让完成后对中金君合享有债权本金为1,034,883,721元的标的债权。②信托项下如有闲臵资金，经受益人书面同意，受托人可将其用于银行存款、高流动性低风险的现金管理类产品。
3、受托人管理、运用信托财产所产生的债权，不得与其固有财产产生的债务相抵消。受托人管理、运用、处分其他信托财产所产生的债务，不得与本信托项下信托财产所产生的债权相抵消。
4、除信托文件或法律法规另有规定，受托人应当就本信托项下的管理职责履行亲自管理的义务，但在不损害信托目的实现且经受益人书面同意的情况下，可委托他人代为管理信托财产、处理相关信托事务。
5、信托财产专户的管理：（1）受托人必须为本信托开设信托财产专户，并对信托财产进行单独管理。本信托的一切资金往来均需通过信托财产专户进行。受托人应完整记录并保留信托财产和信托财产使用情况的报表和文件。（2）受托人不得假借本信托的名义开立其他账户，亦不得使用本信托项下的信托财产专户进行本信托以外的任何活动。
6、受益人的指令：（1）信托设立时受托人按照本合同的约定确定信托财产的运用对象、信托财产的管理、运用和处分方式等事项。（2）信托存续期间受托人按照受益人指令的约定管理、运用和处分信托财产。如受益人发出的指令违反法律、法规，或者在法律上或事实上不可执行的，受托人有权拒绝执行，同时将拒绝通知书送达受益人，拒绝通知书内应载明拒绝理由。（3）信托成
||
|-|
|信托计划的终止|
|信托计划终止后的清|
|算|

‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/4、东营汇广”中补充披露如下：
‚
（4）东营汇广有限合伙人中诚信托涉及的信托及资管计划
①中诚诚源2号单一资金信托计划资金信托合同
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|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|

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|-|
|信托计划的规模|
|信托计划的期限|
|信托计划的管理|

||
|-|
|信托计划的终止|

归属人。移交的信托财产维持信托终止时的信托财产现状。
3、信托终止后 10个工作日内，受托人应当作出处理信托事务的清算报告，并交给收益人和信托财产权利归属人。受益人或信托财产权利归属人自收到清算报告后 3个工作日内未提出异议的，受托人就清算报告所列事项解除责任。
4、非因受托人的原因而导致信托终止时，受托人已收取的信托报酬无须返还。
②安信乾盛东营汇广专项资产管理计划
资管计划委托人浙商银行股份有限公司、深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）与资产管理人安信乾盛财富管理（深圳）有限公司已于 2016年6月28日签署《安信乾盛东营汇广专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称‘原资管合同’），原资管合同约定了各委托人分级收益的结构化安排。其中，浙商银行股份有限公司为优先级委托人，深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）为劣后级委托人。2017年 2月 7日，委托人与管理人签署《安信乾盛东营汇广专项资产管理计划资产管理合同之补充协议》，补充协议删除了分级收益的相关表述，并明确了每份计划份额享有同等分配权，各委托人的收益及本金按照各委托人的初始认购比例进行分配并取消了各方资金的结构化安排。
补充协议签署后，资管计划主要内容如下：
||
|-|
|资管计划名称|
|资管计划当事人|
|资管计划的规模|
|资管计划的期限|

||
|-|
|资管计划的管理|
|资管计划的终止|

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|-|
|资管计划终止后的清|
|算|

‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/6、东珺惠尊”中补充披露如下：
‚
（4）东珺惠尊有限合伙人珺容资产涉及的基金
基金委托人北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合伙）、国储汇金资本管理有限公司与基金管理人上海珺容资产管理有限公司已于2016年6月1日签署《珺容战略资源 5号私募基金基金合同》（以下简称‘原基金合同’），原基金合同约定了各委托人分级收益的结构化安排。其中，北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合伙）为优先级委托人，国储汇金资本管理有限公司为劣后级委托人。
经各方协商，2017年1月 18日，委托人与基金管理人签署《珺容战略资源5号私募基金基金合同之补充协议》，明确了基金不分级，每一基金份额享有同等分配权。
补充协议签署后，基金主要内容如下：
||
|-|
|基金名称|
|基金当事人|
|基金的规模|
|基金的期限|
|基金的管理|

产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。（7）基金财产产生的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相互抵消。非因基金财产本身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。
2、基金现金类财产的保管：
（1）基金托管人依相关法律法规和本合同规定，安全保管本基金项下的托管资金账户内的资金。
基金托管人依据基金管理人的划款指令将委托资金划出托管资金账户后至委托财产相关投资本金及收益以现金形式划回托管资金账户期间，基金托管人不承担保管职责。
（2）基金财产相关账户的开立和管理
①基金托管人按照规定开立基金财产的托管资金账户等投资所需账户，基金管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。
②基金托管人以本基金的名义在商业银行开立基金的托管资金账户。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管资金账户进行。
③本托管资金账户仅限于本基金使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。与基金投资运作有关的其他账户由基金管理人与基金托管人协商后办理。基金管理人和基金托管人不得随意假借本基金的名义开立任何其他银行账户。
3、非现金类基金财产的管理
（1）基金托管人对非现金资产不承担保管职责，对因保管不当导致的非现金资产损失，基金托管人不负有任何赔偿责任。
（2）本基金投资管理过程中形成的各类应收款项及债权，由基金管理人保管相关权利凭证及行使依据，并负责该等款项的收回。
基金管理人应及时将相关权利凭证及行使依据的复印件加盖公章
||
|-|
|基金合同的终止|
|基金合同终止后的清|
|算|

清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按本基金收益分配的原则与顺序分配给基金份额持有人。
‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/7、中金通合”中补充披露如下：
‚
（4）中金通合有限合伙人融通资本涉及的资管计划
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|-|
|资管计划名称|
|资管计划当事人|
|资管计划的规模|
|资管计划的期限|
|资管计划的管理|

||
|-|
|资管计划收益的分配|
|资管计划的终止|

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|-|
|资管计划终止后的清|
|算|

‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/8、东营广泽”中补充披露如下：
‚
（4）东营广泽有限合伙人中诚信托涉及的信托及资管计划
①中诚诚源1号单一资金信托计划资金信托合同
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|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托计划的规模|
|信托计划的期限|
|信托计划的管理|

||
|-|
|信托计划的终止|

下的信托财产权利归属为受益人。信托终止，受托人、受托人双方结清信托报酬和有关管理费用并缴付应由信托财产承担的所有税款后10个工作日内，受托人将剩余信托财产移交给信托财产权利归属人。移交的信托财产维持信托终止时的信托财产现状。
（3）信托终止后 10个工作日内，受托人应当作出处理信托事务的清算报告，并交给收益人和信托财产权利归属人。受益人或信托财产权利归属人自收到清算报告后3个工作日内未提出异议的，受托人就清算报告所列事项解除责任。
（4）非因受托人的原因而导致信托终止时，受托人已收取的信托报酬无须返还。
②安信乾盛东营广泽专项资产管理计划
资管计划委托人浙商银行股份有限公司、深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）与资产管理人安信乾盛财富管理（深圳）有限公司已于 2016年 6月 1日签署《安信乾盛东营广泽专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称‘原资管合同’），原资管合同约定了各委托人分级收益的结构化安排。其中，浙商银行股份有限公司为优先级委托人，深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）为劣后级委托人。2017年 2月 7日，经各方协商，委托人与资产管理人签署《安信乾盛东营广泽专项资产管理计划资产管理合同之补充协议》，删除了分级收益的相关条款，明确每份计划份额享有同等分配权。
补充协议签署后，资管计划主要内容如下：
||
|-|
|资管计划名称|
|资管计划当事人|
|资管计划的规模|
|资管计划的期限|

||
|-|
|资管计划的管理|
|资管计划的终止|

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|-|
|资管计划终止后的清|
|算|

‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/9、宁波吉彤”中补充披露如下：
‚
（4）宁波吉彤有限合伙人大业信托涉及的信托计划
委托人方正东亚信托有限责任公司、国储汇金资本管理有限公司与受托人大业信托有限责任公司已分别于 2016年6月 7日、2016年6月6日签署了《大业信托•宁波吉彤投资项目集合资金信托计划信托合同（优先级信托单位适用）》、《大业信托•宁波吉彤投资项目集合资金信托计划信托合同（劣后级信托单位适用）》（以下简称‘原信托合同’），原信托合同约定了各委托人分级收益的结构化安排。2016年 12月 31日，委托人国储汇金资本管理有限公司、方正东亚信托有限责任公司与受托人协商一致，对信托计划原信托合同进行变更和重述，并分别签署了更新版的《大业信托•宁波吉彤投资项目集合资金信托计划信托合同》。更新版的信托合同约定，根据受益人持有的信托单位的不同将受益
人分为 A类受益人（即方正东亚信托有限责任公司）和 B类受益人（即国储汇
金资本管理有限公司），A类受益人和 B类受益人在收益分配方面的权利义务完全相同。
补充协议签署后，信托计划主要内容如下：
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|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托单位的规模|
|信托计划的期限|
|信托计划的管理|

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|信托计划的终止|
|信托计划终止后的清|
|算|

‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/12、东珺金皓”中补充披露如下：
‚
（4）东珺金皓有限合伙人珺容资产涉及的基金
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|基金名称|
|基金当事人|

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|基金的规模|
|基金的期限|
|基金的管理|

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|-|
|基金收益的分配|

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|基金合同的终止|
|基金合同终止后的清|
|算|

2、清算程序
（1）清算小组在基金合同终止后统一接管基金财产。
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认。
（3）对基金财产进行估值和变现。
（4）制作清算报告。
（5）对基金剩余财产进行分配。
3、基金财产清算过程中剩余财产的分配
清算费用清算小组依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按本基金收益分配的原则与顺序分配给基金份额持有人。
‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况/（一）全体交易对方情况/13、上海经鲍”中补充披露如下：
‚
（4）上海经鲍有限合伙人渤海信托涉及的信托计划
①渤海信托〃上海经鲍一期项目集合资金信托计划
信托计划委托人长治潞州农村商业银行股份有限公司、孙东风与受托人渤海信托已分别于2016年4月5日和2016年 4月11日签署《渤海信托〃上海经鲍一期项目集合资金信托合同》（以下简称‘原信托合同’），原信托合同约定了各委托人分级收益的结构化安排。其中，长治潞州农村商业银行股份有限公司为优先级委托人，孙东风为劣后级委托人。2016年 12月 20日，经各方协商一致，委托人与受托人签署了《上海经鲍一期项目集合资金信托合同补充协议》，对信托计划涉及信托利益的分配及信托财产的归属进行了补充约定，并明确按本金、目标收益及超额收益分配的顺序同时分配各委托人。
补充协议签署后，信托计划主要内容如下：
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|信托计划名称|
|信托计划当事人|

||
|-|
|信托单位的规模|
|信托计划的期限|
|信托计划的管理|
|信托计划的终止|

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|-|
|信托计划终止后的清|
|算|

②渤海信托〃上海经鲍二期项目集合资金信托计划
信托计划委托人宁波钊简优选投资管理中心（有限合伙）、孟霞与受托人渤海信托已于 2016年 6月 23日签署《渤海信托〃上海经鲍二期项目集合资金信托计划》（以下简称‘原信托协议’），原信托协议约定了各委托人分级收益的结构化安排。其中，宁波钊简优选投资管理中心（有限合伙）为优先级委托人，孟霞为劣后级委托人。2016年 12月 28日，经各方协商一致，委托人与受托人签署了《资金信托合同补充协议》，对信托计划涉及信托利益的分配及信托财产的归属进行了补充约定，明确了按本金、目标收益及超额收益分配的顺序同时分配委托人。
补充协议签署后，信托计划主要内容如下：
||
|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托单位的规模|
|信托计划的期限|

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|-|
|信托计划的管理|
|信托计划的终止|
|信托计划终止后的清|
|算|

组从本信托财产中优先支付。
”
二、有限合伙人中是否存在结构化产品，结构化产品的主要内容及相关安排
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况”中补充披露如下：
“
…
（五）资管或信托计划的结构化安排
1、新潮能源本次重大资产重组标的企业鼎亮汇通不存在结构化安排。
根据信托计划受托人、基金管理人或资管计划管理人与各委托人签署的原信托计划合同、基金合同和资管计划合同的约定，各委托人之间存在分级收益的结构化安排。截至本反馈意见（更新稿）签署日，前述涉及的各方主体已经签署了信托计划合同、基金合同和资管计划合同的补充协议/合同，对原协议中存在的结构化安排进行了调整。补充协议/合同删除了原合同中约定的结构化安排条款或/及明确各委托人同时按照认购出资比例享有权益或/及明确每份份额享有同等的分配权。现上述补充协议/合同经各方签署后已经生效，本次调整后，新潮能源本次重大资产重组标的企业鼎亮汇通已不存在结构化安排。
2、调整前，交易对方的有限合伙人中原涉及的结构化安排列表
（1）国金阳光的结构化安排列表
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||取得鼎亮||||取得国金|||占鼎亮|
|||||||||结构化安||||||
|层级||名称||出资人名称||汇通权益||||阳光权益||金额|汇通权|
|||||||||排||||||
|||||||时间||||方式|||益比|
||——||深圳凯仕通新能源投资有限公司||2015.11.18||——||入伙取得||1,000万|||
||||中航信托股份有限公司（代表中航信托天启880号国际阳光基金投资集合资金信托计划）||2015.11.18||——||入伙取得||122,970万|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|深圳凯仕通新能源投资有限公司|徐滨|2015.11.18|——|入伙取得|500万|
||王连琨|2015.11.18|——|入伙取得|500万|
|中航信托股份有限公司（代表中航信托天启880号国际阳光基金投资集合资金信托计划）|中航信托股份有限公司（代表中航信托天翼系列债券投资集合资金信托计划第61期）|2015.11.19|优先级委托人|认购取得|73,970万|
||江苏中关村科技产业园航富资产管理有限公司|2015.11.19|一般级委托人|认购取得|35,000万|
||薛惠玶|2015.11.19|劣后级委托人|认购取得|14,000万|
|中航信托股份有限公司（代表中航信托天翼系列债券投资集合资金信托计划第61期）|浙江珞尼贸易有限公司|2015.11.20|——|认购取得|25,000万|
||上海先盛国际贸易有限公司|2015.11.20|——|认购取得|25,000万|
||沈阳融圣商贸有限公司|2015.11.20|——|认购取得|23,970万|
|浙江珞尼贸易有限公司|周承高|2015.11.20|——|认购取得|2,500万|
||宗文卫|2015.11.20|——|认购取得|22,500万|
|上海先盛国际贸易有限公司|贾厚颉|2015.11.20|——|认购取得|6,250万|
||顾建平|2015.11.20|——|认购取得|18,750万|
|沈阳融圣商贸有限公司|李会永|2015.11.20|——|认购取得|11,985万|
||汪洪光|2015.11.20|——|认购取得|11,985万|
|——|徐滨|2015.11.|——|入伙取得|500万|

||||||
|-|-|-|-|-|
||18||||
|王连琨|2015.11.18|——|入伙取得|500万|
|周承高|2015.11.20|——|认购取得|2,500万|
|宗文卫|2015.11.20|——|认购取得|22,500万|
|贾厚颉|2015.11.20|——|认购取得|6,250万|
|顾建平|2015.11.20|——|认购取得|18,750万|
|李会永|2015.11.20|——|认购取得|11,985万|
|汪洪光|2015.11.20|——|认购取得|11,985万|
|江苏中关村科技产业园航富资产管理有限公司|2015.11.19|——|认购取得|35,000万|
|薛惠玶|2015.11.19|——|认购取得|14,000万|

（2）东营汇广的结构化安排列表
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||取得鼎亮||||取得东营|||占鼎亮|
|||||||||结构化安||||||
|层级||名称||出资人名称||汇通权益||||汇广权益||金额|汇通权|
|||||||||排||||||
|||||||时间||||方式|||益比|
||——||高立广||2015.11.23||——||设立取得||100万|||
||||中诚信托有限责任公司（中诚诚源2号单一资金信托计划）||2015.11.28||——||入伙取得||80,090万|||
||中诚信托有限责任公司（中诚诚源2号单一资金信托计划）||安信乾盛财富管理（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营汇广资管计划）||2016.6.28||——||受让取得||80,090万|||
||安信乾盛财富||浙商银行股份有限公司||2016.7.12||优先级委托人||认购取得||51,300万|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|管理（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营汇广资管计划）|深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|2016.6.28|劣后级委托人|认购取得|28,790万|
|深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|2016.6.28|——|认购取得|5,758万|
||李斯仑|2016.6.28|——|认购取得|11,516万|
||王斌|2016.6.28|——|认购取得|11,516万|
|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|捷泰（北京）投资有限公司|2016.6.28|——|认购取得|690.96万|
||深圳市环球鑫汇商贸有限公司|2016.6.28|——|认购取得|748.54万|
||北京天鸿华创投资有限公司|2016.6.28|——|认购取得|1,266.76万|
||深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|——|认购取得|1,151.6万|
||王斌|2016.6.28|——|认购取得|1,900.14万|
|捷泰（北京）投资有限公司|贾川|2016.6.28|——|认购取得|345.48万|
||顾俊毅|2016.6.28|——|认购取得|345.48万|
|深圳市环球鑫汇商贸有限公司|杨略维|2016.6.28|——|认购取得|748.54万|
|北京天鸿华创投资有限公司|山玉珍|2016.6.28|——|认购取得|633.38万|
||王思达|2016.6.28|——|认购取得|633.38万|
|——|高立广|2015.11.|——|设立取得|100万|

||||||
|-|-|-|-|-|
||23||||
|浙商银行股份有限公司|2016.7.12|——|认购取得|51,300万|
|贾川|2016.6.28|——|认购取得|345.48万|
|顾俊毅|2016.6.28|——|认购取得|345.48万|
|杨略维|2016.6.28|——|认购取得|748.54万|
|山玉珍|2016.6.28|——|认购取得|633.38万|
|王思达|2016.6.28|——|认购取得|633.38万|
|深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|——|认购取得|1,151.6万|
|王斌|2016.6.28|——|认购取得|13,416.14万|
|李斯仑|2016.6.28|——|认购取得|11,516万|

（3）东珺惠尊的结构化安排列表
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||取得鼎亮||||取得东珺|||占鼎亮|
|||||出资人名||||结构化安||||||
|层级||名称||||汇通权益||||惠尊权益||金额|汇通权|
|||||称||||排||||||
|||||||时间||||方式|||益比|
||——||上海东珺资产管理有限公司||2015.11.11||——||设立取得||0.5万|||
||||上海珺容资产管理有限公司（代表珺容战略资源5号基金）||2015.11.11||——||设立取得||84,436.8万|||
||上海东珺资产管理有限公司||张海荣||2015.11.11||——||设立取得||0.05万|||
||||上海珺容资产管理有限公司||2015.11.11/2017.2.9||——||设立取得||0.45万|||
||上海珺容资产管理有限公司||北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合||2016.6.1||优先级委托人||认购取得||50,000万|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（代表珺容战略资源5号基金）|伙）|||||
||国储汇金资本管理有限公司|2016.6.1|劣后级委托人|认购取得|34,436.8万|
|北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合伙）|北京恒天常鑫投资管理有限公司|2016.6.1|——|认购取得|25,000万|
||奚卓萍|2016.6.1|——|认购取得|25,000万|
|北京恒天常鑫投资管理有限公司|黄清华|2016.6.1|——|认购取得|25,000万|
|——|张海荣|2015.11.11|——|设立取得|0.05万|
||上海珺容资产管理有限公司|2015.11.11/2017.2.9|——|设立取得|0.45万|
||黄清华|2016.6.1|——|认购取得|25,000万|
||奚卓萍|2016.6.1|——|认购取得|25,000万|
||国储汇金资本管理有限公司|2016.6.1|——|认购取得|34,436.8万|

（4）东营广泽结构化安排列表
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||取得鼎亮||||取得东营|||占鼎亮|
|||||出资人名||||结构化安||||||
|层级||名称||||汇通权益||||广泽权益||金额|汇通权|
|||||称||||排||||||
|||||||时间||||方式|||益比|
||——||王保升||2015.11.23||——||设立取得||100.00万|||
||||中诚信托有限责任公司（中诚诚源1号单一资金信托计划）||2015.11.28||——||入伙取得||48,520.00万|||
||中诚信托有限||安信乾盛财富管理||2016.6.28||——||受让取得||48,520.00万|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|责任公司（中诚诚源1号单一资金信托计划）|（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营广泽资管计划）|||||
|安信乾盛财富管理（深圳）有限公司（代表安信乾盛东营广泽资管计划）|浙商银行股份有限公司|2016.6.28|优先级委托人|认购取得|31,040.00万|
||深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|2016.6.28|劣后级委托人|认购取得|17,480.00万|
|深圳市新凯安财投资合伙企业（有限合伙）|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|2016.6.28|——|认购取得|3,496.00万|
||李斯仑|2016.6.28|——|认购取得|6,992.00万|
||王斌|2016.6.28|——|认购取得|6,992.00万|
|深圳市新凯股权投资基金管理有限公司|捷泰（北京）投资有限公司|2016.6.28|——|认购取得|419.52万|
||深圳市环球鑫汇商贸有限公司|2016.6.28|——|认购取得|454.48万|
||北京天鸿华创投资有限公司|2016.6.28|——|认购取得|769.12万|
||深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|——|认购取得|699.20万|
||王斌|2016.6.28|——|认购取得|1,153.68万|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|捷泰（北京）投资有限公司|贾川|2016.6.28|——|认购取得|209.76万|
||顾俊毅|2016.6.28|——|认购取得|209.76万|
|深圳市环球鑫汇商贸有限公司|杨略维|2016.6.28|——|认购取得|454.48万|
|北京天鸿华创投资有限公司|山玉珍|2016.6.28|——|认购取得|384.56万|
||王思达|2016.6.28|——|认购取得|384.56万|
|——|王保升|2015.11.23|——|设立取得|100.00万|
||浙商银行股份有限公司|2016.6.28|——|认购取得|31,040.00万|
||贾川|2016.6.28|——|认购取得|209.76万|
||顾俊毅|2016.6.28|——|认购取得|209.76万|
||杨略维|2016.6.28|——|认购取得|454.48万|
||山玉珍|2016.6.28|——|认购取得|384.56万|
||王思达|2016.6.28|——|认购取得|384.56万|
||深圳市新凯金融控股集团有限公司|2016.6.28|——|认购取得|699.20万|
||王斌|2016.6.28|——|认购取得|8,145.68万|
||李斯仑|2016.6.28|——|认购取得|6,992.00万|

（5）宁波吉彤结构化安排列表
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||取得鼎亮||||取得宁波|||占鼎亮|
|||||出资人名||||结构化安||||||
|层级||名称||||汇通权益||||吉彤权益||金额|汇通权|
|||||称||||排||||||
|||||||时间||||方式|||益比|
||——||杭州微米投资管理||2015.1.29||——||设立取得||300.00万|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||有限公司|||||
||大业信托有限责任公司（代表大业信托〃宁波吉彤投资集合资金信托）|2015.11.25|——|入伙取得|123,270.40万|
|杭州微米投资管理有限公司|周燕琴|2015.1.29|——|设立取得|180.00万|
||朱暑乐|2015.1.29|——|设立取得|120.00万|
|大业信托有限责任公司（代表大业信托〃宁波吉彤投资集合资金信托）|方正东亚信托有限责任公司|2016.6.7|优先级委托人|认购取得|74,270.40万|
||国储汇金资本管理有限公司|2016.6.6|劣后级委托人|认购取得|49,000.00万|

（6）上海经鲍结构化安排
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||取得鼎亮||||取得上海|||占鼎亮|
|||||出资人名||||结构化安||||||
|层级||名称||||汇通权益||||经鲍权益||金额|汇通权|
|||||称||||排||||||
|||||||时间||||方式|||益比|
||——||上海经宏投资管理有限公司||2015.11.25||——||设立取得||100.00万|||
||||渤海信托（代表渤海信托〃上海经鲍一期项目集合资金信托计划）||2015.11.25||——||设立取得||39,800.00万|||
||||渤海信托（代表渤海信托〃上海||2015.11.25||——||设立取得||21,100.00万|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||经鲍二期项目集合资金信托计划）|||||
|上海经宏投资管理有限公司|张巧云|2015.11.25|——|设立取得|60.00万|
||于淑贤|2015.11.25|——|设立取得|40.00万|
|渤海信托（代表渤海信托〃上海经鲍一期项目集合资金信托计划）|孙东风|2016.4.5|劣后级委托人|认购取得|100.00万|
||长治潞州农村商业银行股份有限公司|2016.4.11|优先级委托人|认购取得|39,700.00万|
|渤海信托（代表渤海信托〃上海经鲍二期项目集合资金信托计划）|孟霞|2016.6.23|劣后级委托人|认购取得|100.00万|
||宁波钊简优选投资管理中心（有限合伙）|2016.6.23|优先级委托人|认购取得|21,000.00万|
|宁波钊简优选投资管理中心（有限合伙）|张虎成|2016.6.23|——|认购取得|12,600.00万|
||王燕|2016.6.23|——|认购取得|8,400.00万|
|——|张巧云|2016.6.23|——|设立取得|60.00万|
||于淑贤|2015.11.25|——|设立取得|40.00万|
||孙东风|2016.4.5|——|认购取得|100.00万|
||长治潞州农村商业|2016.4.11|——|认购取得|39,700.00万|

||||||
|-|-|-|-|-|
|银行股份有限公司|||||
|孟霞|2016.6.23|——|认购取得|100.00万|
|张虎成|2016.6.23|——|认购取得|12,600.00万|
|王燕|2016.6.23|——|认购取得|8,400.00万|

3、交易对方的有限合伙人原涉及的其他结构化安排具体内容及去除结构化主要更新内容
（1）国金阳光的结构化安排
||
|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托计划的规模|
|信托计划的收益分配|

一般受益人的信托利益账户。除信托计划文件另有规定外，受托人足额向优先受益人分配信托利益后，以信托计划财产净值余额为限，受托人分配一般信托单位的信托利益如下：A、各一般信托单位终止日后 10个工作日内，每份一般信托单位按照 1元×（1+10.05%×该优先信托单位实际存续天数÷365）分配信托利益。B、如一般信托单位的信托利益分配时，信托计划财产净值低于应分配一般信托利益的，则受托人按照当时信托计划财产净值与应分配一般信托利益的比例来计算并分配各一般信托单位的信托利益。
3、劣后信托单位信托利益的分配：如信托计划终止日前（含终止日），新潮实业未成功发行股份购买资产的，国金阳光以资金形式向受益人分配利润的，信托计划终止时，受托人足额向优先受益人、一般受益人分配信托利益后，以信托财产净值余额为限，受托人向劣后受益人分配的劣后信托利益如下：A、信托单位终止日后 10个工作日内，每份劣后信托单位按照 1元×（1+20%×该劣后信托单位实际存续天数÷365）分配信托利益。B、如劣后信托单位的信托利益分配时，信托计划财产净值低于应分配劣后信托利益的，受托人以信托计划财产净值余额为限向劣后受益人分配信托利益。如信托计划终止日前（含终止日），新潮实业成功发行股份购买资产的，劣后信托单位项下的信托利益为信托计划终止时受托人处臵其持有国家阳光的优先合伙份额所得达到人民币739,700,000.00元×（1+12.5%×信托计划实际存续天数÷365）+350,000,000.00元×（1+10.51%×信托计划实际存续天数÷365）-人民币27,303,000.00元后，受托人持有的剩余国金阳光有限合伙份额。受托人于信托计划终止日后的10个工作日内向劣后受益人分配信托利益。
委托人与受托人于 2016年11月 28日签署的《中航信托〃天启 880号国金阳光基金投资集合资金信托计划信托合同之补充合同》及相应的《中航信托〃天启 880号国金阳光基金投资集合资金信托计划说明书》，约定主要内容如下：
||
|-|
|信托利益的计算和分|
|配|
|信托计划终止时信托|
|计划财产的归属|
|补充合同关于条款适|
|用的约定|

（2）东营汇广的结构化安排
||
|-|
|资管计划名称|
|资管计划当事人|
|资管计划的规模|
|资管计划的收益分配|

份额持有人。
除非本资管合同另有规定，本计划终止清算时，计划资产按照如下顺序在两级份额的持有人之间进行分配：
（1）优先支付 A类份额持有人本金及未分配预期收益，A类份额持有人本金及未分配预期收益=A类份额持有人认购金额+A类份额持有人认购金额×6.70%×A类份额委托人认购资金到账直销账户之日（含）起至本计划终止日（含）的天数/365-已分配A类份额预期收益。（2）B类份额持有人本金。（3）剩余资产的10%作为浮动投资顾问费支付给投资顾问。（4）剩余资产的90%归 B类份额持有人。
委托人与资产管理人于 2017年2月7日签署的《安信乾盛东营汇广专项资产管理计划资产管理合同之补充协议》，约定主要内容如下：
||
|-|
|资管计划的收益分配|
|资管计划的清算|

||
|-|
|补充协议关于条款适|
|用的约定|

（3）东珺惠尊的结构化安排
||
|-|
|基金名称|
|基金当事人|
|基金的规模|
|基金的收益分配|

5、基金终止时的财产分配
（1）基金终止时的财产分割顺序：①未支付的基金费用；②优先级基金投资者的本金；③优先级基金投资者的基准收益；④若按上述顺序分配完尚有剩余收益与资产的，全部分配给劣后级投资者。
（2）优先级基金投资者基准收益的计算方式
优先级基金投资者基准收益=P×r×D÷365
P为该基金投资者持有的基金份额×1.00元。本协议中 P具体为50,000万。
r为该基金投资者持有的基金份额对应的业绩比较基准，本协议中r具体为12.8%。
D为基金份额确认日（含）至基金终止日（不含）的期间天数。
（3）基金的收益分配由基金管理人负责计算，基金托管人不承担复核责任。具体由基金管理人在清算方案确定后向基金托管人发送收益分配划款指令，基金托管人根据划款指令 5个工作日内从基金财产中进行支付。
6、收益分配原则
（1）基金管理人仅以本基金可供分配资金为限向基金投资者分配投资收益。
（2）本基金的同一级别每份基金份额享有同等分配权。
（3）基金管理人以货币资金的形式向基金投资者分配投资收益，收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担。
（4）如基金财产中货币形式不足以向优先级基金投资者分配基准收益及本金，则基金管理人应以届时基金财产中货币形式财产为限，按照各优先级基金投资者持有的基金份额数占全部优先级基金份额总份数的比例向该投资者分配本金及投资收益，所分配的款项以各优先级投资者所对应的基准收益及本金之和为限。
（5）基金投资者投资收益及本金的分配仅以基金终止时实际基金
财产中货币形式财产为限进行，基金管理人不承诺投资收益，也不承诺基金财产不受损失。
（6）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
委托人与基金管理人于 2017年 1月 18日签署的《珺容战略资源 5号私募基金基金合同之补充协议》，约定主要内容如下：
||
|-|
|基金的本金及收益分|
|配|

||
|-|
|补充协议关于条款适|
|用的约定|

（4）东营广泽的结构化安排
||
|-|
|资管计划名称|
|资管计划当事人|
|资管计划的规模|
|资管计划的收益分配|

义务等责任或义务。
本计划若提前结束，存续期不满半年的按半年分配优先预期收益。
（2）本资管计划的收益分配方式为现金分红。
（3）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
3、收益分配顺序
A类份额持有人的本金和收益于计划终止清算完毕后，支付给A类份额持有人。
除非本资管合同另有规定，本计划终止清算时，计划资产按照如下顺序在两级份额的持有人之间进行分配：
（1）优先支付 A类份额持有人本金及未分配预期收益，A类份额持有人本金及未分配预期收益=A类份额持有人认购金额+A类份额持有人认购金额×6.70%×A类份额委托人认购资金到账直销账户之日（含）起至本计划终止日（含）的天数/365-已分配A类份额预期收益。（2）B类份额持有人本金。（3）剩余资产的10%作为浮动投资顾问费支付给投资顾问。（4）剩余资产的90%归 B类份额持有人。
委托人与管理人于 2017年2月7日签署的《安信乾盛东营广泽专项资产管理计划资产管理合同之补充协议》，约定主要内容如下：
||
|-|
|资管计划的收益分配|

||
|-|
|资管计划的清算|
|补充协议关于条款适|
|用的约定|

（5）宁波吉彤的结构化安排
||
|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托计划的规模|
|信托计划的收益分配|

财产应承担的信托计划税收和信托费用后的信托财产为限按各优先级受益人预期信托利益占信托计划存续的优先级受益人预期信托利益总额的比例向各优先级受益人进行分配；但该等约定并未免除劣后级委托人根据信托合同第 6.2.3条及《劣后补足协议》约定应承担的追加信托资金的义务。6、本信托计划终止情形出现时，信托财产按照本合同第 7.1.1项（1）至（8）项的约定分配完毕后如仍有剩余的，以剩余信托财产为限向劣后级受益人分配，受托人有权不对非现金形式的信托财产进行变更，而以届时信托财产的现状形式向劣后级受益人进行分配。7、信托合同约定的信托计划期限届满时，经全体受益人同意后本信托计划可延期。信托计划延期期间，全体受益人有权向受托人发布指令要求受托人出具或提供相应文件以协助受益人处理信托财产，在受益人处臵信托财产所得的货币资金足以支付信托财产应承担的信托计划税收和信托费用和此时存续的优先级受益人预期信托利益的情况下，受托人应当自取得变现资金之日起的 3个工作日内向优先级受益人进行分配。向优先级受益人分配完毕全部预期信托利益后1个工作日内，剩余之信托财产向劣后级受益人进行分配。
委托人与受托人于 2016年 12月 31日签署的更新版《大业信托·宁波吉彤投资项目集合资金信托计划信托合同》，主要约定内容如下：
||
|-|
|分配权|
|信托财产的分配顺序|

||
|-|
|更新合同关于条款适|
|用的约定|

（6）上海经鲍的结构化安排
①上海经鲍一期项目集合资金信托计划
||
|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托计划的规模|
|信托计划的收益分配|

提下，本合同项下的 A类受益人目标收益率为10%/年。在已经分配 A类受益人目标收益的前提下，如有剩余的全部分配给 B类受益人。
（3）在信托计划开放期，受托人足额收到申购信托计划的信托资金后 5个工作日内，先分配 A类受益人申请赎回的信托份额，渤海信托足额收到信托收益后按照 A类受益人申请赎回信托份额的10%/年的比例向申请赎回的 A类受益人支付信托收益。计算分配公式为：支付给 A类受益人的信托收益=（A类受益人申请赎回的信托份额－赎回份额对应的保障基金）×10%×信托计划当期实际存续天数/365。
A类受益人获得的最大信托利益=（A类受益人申请赎回的信托份额－赎回份额对应的保障基金）×（1+10%×信托计划当期实际存续天数/365）+赎回份额对应的保障基金及其收益。
其中“信托计划当期实际存续天数”为上次申购日（含）至本次申购日（不含）之间的实际存续天数。其中第一年赎回信托份额计算 A类受益人信托收益的“信托计划当期实际存续天数”为信托计划生效日（含）至首个申购日（不含）之间的存续天数。
（4）为保证A类受益人的信托利益，在信托计划存续期间如有信托利益分配时，只分配A类受益人的信托利益，B类受益人不分配。
在 A类受益人的本金及收益全额分配的前提下，才分配 B类受益人的信托利益。
（5）信托利益于每期信托利益分配日及信托计划终止日且受托人足额收到相应信托利益的十个工作日内向受益人分配，最后一次信托利益分配随信托终止后信托财产的返还一并进行。
（6）信托期限届满，如合伙企业未足额分配信托投资款本金或者收益，而导致受托人无法以货币形式按本合同约定支付信托利益，受托人将把信托期限届满时信托财产原状全部分配给A类受益人，并以此视为受托人已向全体受益人履行完毕分配信托利益的义务，双方信托关系终止，尚未偿付的信托费用和信托报酬由受益
人另行支付。
（7）信托终止后，信托财产归属于受益人。信托清算结束后的十个工作日为信托财产返还分配期间。受托人应在信托财产返还期间将信托财产划至受益人本人预留账户。
委托人与受托人于 2016年12月 20日签署的《上海经鲍一期项目集合资金信托合同补充协议》，主要约定内容如下：
||
|-|
|信托利益的分配及信|
|托财产的归属|

||
|-|
|补充协议关于条款适|
|用的约定|

②上海经鲍二期项目集合资金信托计划
||
|-|
|信托计划名称|
|信托计划当事人|
|信托计划的规模|
|信托计划的收益分配|

的信托份额×12%×信托计划当期实际存续天数/365。
其中‚信托计划当期实际存续天数‛为信托计划生效日（含）至信托计划到期日（不含）之间的存续天数。
（4）存续期间如有利益分配时，只分配A类受益人的信托利益，B类受益人不分配。信托计划到期后，在A类受益人的本金及收益全额分配的前提下，才分配B类受益人的信托利益。
（5）信托利益随信托终止后信托财产的返还一并进行。
（6）信托期限届满，如合伙企业未足额分配信托投资款本金或者收益，而导致受托人无法以货币形式按本合同约定支付信托利益，受托人将把信托期限届满时信托财产原状全部分配给A类受益人，并以此视为受托人已向全体受益人履行完毕分配信托利益的义务，双方信托关系终止，尚未偿付的信托费用和信托报酬由受益人另行支付。
（7）信托终止后，信托财产归属于受益人。信托清算结束后的十个工作日为信托财产返还分配期间。受托人应在信托财产返还期间将信托财产划至受益人本人预留账户。
委托人与受托人于 2016年12月 28日签署的《资金信托合同补充协议》，主要约定内容如下：
||
|-|
|信托利益的分配及信|
|托财产的归属|

||
|-|
|补充协议关于条款适|
|用的约定|

‛
三、结构化产品对相关有限合伙企业出资份额及标的资产出资份额稳定性的影响，结构化产品与上市公司及其控股股东､实际控制人之间是否存在关联关系或资金往来
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/二、交易对方基本情况”中补充披露如下：
‚
…
（五）资管或信托计划的结构化安排
…
4、结构化产品对上市公司的影响
信托计划、资管计划、基金的委托人与受托人/管理人已签署补充协议或更新协议，补充协议或更新协议对前述信托计划、资管计划、基金涉及的结构化安排做了调整，现信托计划、资管计划、基金每份份额享有同等的分配权，各委托人按认购比例享有权益，已不存在结构化安排。因此，不涉及对有限合伙企业出资份额及标的资产出资份额稳定性产生不利影响的问题。
经核查并根据新潮能源、新潮能源第一大股东、实际控制人承诺，上述结
构化产品与新潮能源、新潮能源第一大股东、实际控制人之间不存在关联关系或资金往来。
‛
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：新潮能源已补充披露资金安排情况的具体含义，涉及信托计划、资管计划的具体内容，详细披露了是否存在结构化及相关安排。根据委托人与受托人或管理人签署的补充协议或更新协议并经独立财务顾问访谈核查，补充协议或更新协议对前述信托计划、资管计划、基金涉及的结构化安排做了调整，现信托计划、资管计划、基金每份份额享有同等的分配权，各委托人按认购比例享有权益，已不存在结构化安排。因此，不涉及对有限合伙企业出资份额及标的资产出资份额稳定性产生不利影响的问题。结构化产品与新潮能源、新潮能源第一大股东、实际控制人之间不存在关联关系或资金往来。
经核查，法律顾问大成律师认为：新潮能源已补充披露资金安排情况的具体含义，涉及信托计划、资管计划的具体内容，详细披露了是否存在结构化及相关安排。根据委托人与受托人或管理人签署的补充协议或更新协议并经大成律师访谈核查，补充协议或更新协议对前述信托计划、资管计划、基金涉及的结构化安排做了调整，现信托计划、资管计划、基金每份份额享有同等的分配权，各委托人按认购比例享有权益，已不存在结构化安排。因此，不涉及对有限合伙企业出资份额及标的资产出资份额稳定性产生不利影响的问题。结构化产品与新潮能
源、新潮能源第一大股东、实际控制人之间不存在关联关系或资金往来。
问题11：申请材料显示，根据TallCity和 Plymouth 2015年11月23日（美国时间）签署的交割协议，鼎亮汇通收购美国油气资产的最终交易价格为 110,690.79万美元，折合人民币 706,948.84万元｡申请材料同时显示，根据模拟财务报表，该部分油气资产2014年末的账面价值为173,697.88万元｡请你公司：1）参照《公开发行证券的公司信息被露内容与格式准则第 26号一一上市公司重大资产重组（2014年修订）》第十七条的相关规定，补充披露上述油气资产的资产权属及历史沿革､经审计的财务数据及历次评估交易情况，并说明 TallCity和Plymouth等油气资产的原所有人与上市公司及其控股股东､实际控制人是否存在关联关系或资金往来｡2）补充披露 2015年 12月鼎亮汇通收购美国油气资产的最终交易价格远高于其 2014年末账面价值的原因和合理性｡请独立财务顾问､会计师和评估师核查并发表明确意见｡
回复
一、油气资产的资产权属及历史沿革､经审计的财务数据及历次评估交易情况，并说明 TallCity和 Plymouth等油气资产的原所有人与上市公司及其控股股东､实际控制人是否存在关联关系或资金往来。
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/五、交易标的主要资产情况”中补充披露如下：
‚
…
（四）油气资产历史沿革、经审计的财务数据及历次评估交易情况
1、油气资产的资产权属
2015年6月16日，鼎亮汇通通过美国孙公司MCR（US）与TallCity、Plymouth签署了关于油田资产的《购买与销售合同》，依据合同约定，TallCity、Plymouth同意将其拥有的位于美国德克萨斯州Permian盆地的油田资产出售给鼎亮汇通。
2015年 10月19日，美国外国投资委员会批准了上述交易。2015年10月21日，国家发展和改革委员会向宁波市发展和改革委员会出具《项目备案通知书》（发改办外资备[2015]323号），同意对鼎亮汇通收购美国TallCity油田和Plymouth油田的项目予以备案。2015年 11月5日，宁波市商务委员会向鼎亮汇通出具了《企业境外投资证书》（境外投资证第 N3302201500237号）。2015年 11月23
日（美国时间），MCR（US）分别与 TallCity、Plymouth签署了《交割确认书》且MCR（US）完成全部款项的支付义务，各方完成油田资产收购的交割工作。
根据2015年11月23日油气资产的交割文件，鼎亮汇通获得了位于美国德克萨斯州 Permian盆地 Howard和 Borden郡的油田资产，相关权益包括多项石油及天然气租约相关的工作权益，租约覆盖土地净面积约 7.7万英亩；除此之外，还包括德克萨斯州 Howard郡 138.59英亩的矿产权益。
…
截至本报告书签署日，鼎亮汇通所拥有的油气资产权属清晰，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或存在妨碍权属转移的其他情况。油气资产抵押情况如下：
2015年 12月 23日（美国当地时间），MCRH（US）和MCR（US）与以下 3家金融机构签定借款协议： Wells Fargo Bank, NationalAssociation、BOKF, NA dba Bank ofTexas、Legacy TexasBank。协议约定借款到期日为 2020年12月；初始执行的授信额度为 8,000.00万美元；MCRH（US）作为MCR（US）的担保人；借款方以油气资产作为抵押。2016年2月至2016年12月，MCRH（US）和MCR（US）与上述银行及 Associated Bank,N.A.、First Tennessee BankNA、 West Texas NationalBank、East WestBank、The Huntington National Bank共 8家银行签署相关补充协议。截至 2017年 4月 1日，MCR（US）所获得的银行实际执行授信额度为 2.625亿美元。
根据美国律师出具的法律意见，贷款文件对MCRH（US）和MCR（US）的所有资产（包括标的权益）均设臵了财产负担并作如下规定，无论上述资产是‚有形或无形，现有的或此后获取或自然产生的，亦不论其所处何地及是否因此产生收益‛。
2、未按照26号准则披露油气资产的历史沿革和历次评估交易情况的说明
（1）油气资产历史沿革、历次交易情况
本次交易中，上市公司收购的标的资产形式上为鼎亮汇通，实质上为鼎亮汇通通过其美国孙公司MCR（US）向原资产方 TallCity、Plymouth购买的油气资产，该油气资产主要由油气租约构成。该油气资产作为整体，历史上仅交易过一次，即：2015年 6月 16日，MCR（US）与 TallCity、Plymouth签署了关
于油田资产的《购买与销售合同》，依据合同约定，TallCity、Plymouth同意将其拥有的位于美国德克萨斯州Permian盆地的油田资产出售给鼎亮汇通。2015年 11月23日（美国时间），MCR（US）分别与 TallCity、Plymouth签署了《交割确认书》且MCR（US）完成全部款项的支付义务，各方完成油田资产收购的交割工作；MCR（US）支付的交易对价为 1,106,907,858.04美元。
鼎亮汇通目前拥有的油气租约均为 Tall City和 Plymouth向土地所有人购买取得或由其他开发商转让获得，期间通过大量的独立交易，由小的区块逐步通过不断收购，逐步形成目前的区块。鉴于油气租约的特殊性质，转让对价由买卖双方商定，价格属于保密信息，转让价格通常不会在土地所在的郡县的不动产档案中体现，而仅仅‚以十美元（10.00美元）及其他良好有价之对价……‛金额作为示例，该等购买价格通常视为重大商业秘密，且各当事方非因特定原因要求不得向他人做出披露。
根据美国律师出具的法律意见，可以获取到整体油气资产中的个别租约的历史交易信息，例如，对于由地主 Lendon EscoHamlin、Stephen LoydHamlin、 Gregory Scott Hamlin和 Kevin E. Hamlin租赁给承租人 Camterra Resources, Partners, LLC的租约，该租约位于 Howard郡、BLK32、T2N、第 20/29区，覆盖面积约 1,276.8英亩，其历史交易信息如下：
|||
|-|-|
|转让协议一||
|名称：|部分转让、买卖契约和转易文书|
|日期：|2011年4月21日生效|
|记录：|官方公开记录中第1292册的第30页|
|让与人：|Camterra Resources Partners, Ltd.|
|受让人：|Vintage Exploration & Development, LLC|
|转让权益：|现有石油及天然气租约及其他租约8/8未分割权益的10.625%|
|依据：|a） 由Camterra Resources Partners, Ltd.、Vintage Exploration &|
||Development, LLC及VE&D Management, LLC于2011年7月1日签订|
||的参与协议及其第一次修订版本；|
||b） 由Discovery Operating, Inc.作为运营方，Camterra Resources|
||Partners, Ltd.等作为非运营方于2012年1月6日签订的运营协议。|

|||
|-|-|
|转让协议二||
|名称：|部分转让、买卖契约和转易文书|
|日期：|2011年4月21日生效|

|||
|-|-|
|记录：|官方公开记录中第1292册的第39页|
|让与人：|Camterra Resources Partners, Ltd.|
|受让人：|Vintage Exploration & Development, LLC|
|转让权益：|现有石油及天然气租约及其他租约8/8未分割权益的10.625%|
|依据：|a） 由Camterra Resources Partners, Ltd.、Vintage Exploration &|
||Development, LLC及VE&D Management, LLC于2011年7月1日签订|
||的参与协议及其第一次修订版本；|
||b） 由Discovery Operating, Inc.作为运营方，Camterra Resources|
||Partners, Ltd.等作为非运营方于2012年1月6日签订的运营协议。|

|||
|-|-|
|转让协议三||
|名称：|部分转让、买卖契约和转易文书|
|日期：|2012年1月1日生效|
|记录：|官方公开记录中第1315册的第124页|
|让与人：|Camterra Resources Partners, Ltd.|
|受让人：|Discovery Operating, Inc.、Kevin D. Sparks Family Limited|
||Partnership、 C. Todd Sparks Family Limited Partnership、W.|
||Jeffrey Sparks Family Limited Partnership、 JKTS Corporation、|
||Don & Gwyn Sparks Family Limited Partnership、W. A. Bateman、|
||W. A. & Darlene Bateman Living Trust的受托人、 F & T Ventures,|
||L.P.、Platt Partners, Ltd.、Horace Harold Linthicum 及其妻|
||Suzanne Linthicum|
|转让权益：|现有石油及天然气租约及其他租约8/8未分割权益的20.0%，所有人分|
||配 情况如下：|
||Discovery Operating, Inc. -------------------------------1.0%|
||Kevin D. Sparks Family Limited Part. ----------------- 1.0%|
||C. Todd Sparks Family Limited Part. ------------------ 1.0%|
||W. Jeffrey Sparks Family Limited Part. --------------- 1.0%|
||JKTS Corporation ----------------------------------------5.0%|
||Don & Gwyn Sparks Family Limited Part. ----------- 6.0%|
||W. A. & Darlene Bateman Living Trust -------------- 2.0%|
||F & T Ventures, L.P. -------------------------------------1.0%|
||Platt Partners, Ltd. ----------------------------------- 1.0%|
||Horace Harold Linthicum及其妻 Suzanne ----------- 1.0%|
|依据：|由Discovery Operating, Inc.作为运营方，Camterra Resources|
||Partners, Ltd.等作为非运营方于2012年1月6日签订的运营协议。|

||
|-|
|转让协议四|

|||
|-|-|
|名称：|转易文书|
|日期：|2013年2月26日生效|
|记录：|官方公开记录中第1328册的第734页|
|让与人：|Camterra Resources Partners, Ltd.、Discovery Operating、Kevin|
||D. Sparks Family Limited Partnership、 C. Todd Sparks Family|
||Limited Partnership、W. Jeffrey Sparks Family Limited|
||Partnership、 JKTS Corporation、Don & Gwyn Sparks Family Limited|
||Partnership、W. A. Bateman、W. A. & Darlene Bateman Living Trust、|
||F & T Ventures, L.P.、Platt Partners, Ltd.、Horace Harold|
||Linthicum 及其妻 Suzanne Linthicum|
|受让人：|Tall City Exploration, LLC|
|转让权益：|让与人在现有石油及天然气租约以及其他租约的全部权益|
|依据：|a） 由让与人及受让人于2013年2月26日签订的买卖协议；|
||b） 由让与人及受让人于2013年2月1日签订的联合运营协议。|

|||
|-|-|
|转让协议五||
|名称：|转让、买卖契约和转易文书|
|日期：|2013年6月1日生效|
|记录：|官方公开记录中第1345册的第253页，并在第1345册的第262页重新归|
||档|
|让与人：|Vintage Exploration & Development, LLC|
|受让人：|Tall City Exploration, LLC|
|转让权益：|让与人在现有石油及天然气租约及其他租约中享有的开采权益|

综上，鼎亮汇通所拥有的油气资产历史上只有一次整体交易，即 2015年11月 23日MCR（US）向 Tall City和 Plymouth收购该油田资产。但鉴于该油气资产由油气租约构成，组成油气资产的单条或多条油气租约的历史交易和沿革信息情况无法完整获得，未按照 26号准则披露油气资产的历史沿革及历次交易情况。
（2）油气资产历次评估交易情况
鼎亮汇通所持有的油气资产最近三年内未进行评估交易。
‛
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/五、交易标的主要资产情况/（五）油气资产经审计的财务数据”中补充披露如下：
“
…
鼎亮汇通从 Tall City及 Plymouth所收购的油气资产为 Tall City及 Plymouth账面油气资产的一部分，Tall City及Plymouth以前年度审计报告数据中包含鼎亮汇通所购油气资产数据，但以前年度没有针对鼎亮汇通所购特定部分油气资产数据出具审计报告。
鉴于信永中和出具的《宁波鼎亮汇通股权投资中心（有限合伙）2015年 1-11月、2014年度、2013年度备考模拟财务报表审计报告》（XYZH/2015BJAI20078）是基于 2013年和 2014年 Tall City和 Plymouth油田资产历史数据和 2015年11月 30日收购油气资产后账面数据编制，因此，对上述鼎亮汇通备考模拟财务报表审计报告调整可获得油气资产备考模拟财务数据。油气资产的备考模拟财务数据的模拟编制基础如下：
①根据《购买协议》，购买资产范围不包括《购买协议》附件列示的土地租约、油井、与油井等相关的开采、销售等合同之外的其他资产，因此本模拟财务报表未将货币资金、套期工具、固定资产以及外部借款纳入范围，与油田业务无关的事项亦未纳入范围。
②模拟财务报表的账务基础，源自 Tall City及 Plymouth财务账面记录,在此基础上考虑剥离或调整，将与油田业务相关的事项纳入范围。
③收入的模拟方法：模拟财务报表中的营业收入根据 2013年度、2014年度及 2015年1-11月Tall City及 Plymouth本次出售的油田资产产出的原油和天然气的实际销售情况列示。
④成本的模拟方法：模拟财务报表中的营业成本包括所购油田资产的运营成本和折耗。根据 Tall City及 Plymouth所售油田资产 2013年度、2014年度及 2015年1-11月实际发生的运营成本和折耗列示。
⑤管理费用模拟方法：由于无法明确管理费用中直接与出售油田业务相关的费用，因此针对管理费用按照产量进行分摊，即按照所购油气产量占Tall City及 Plymouth当年所有油气总产量的比例确定应纳入本模拟财务报表的管理费用。
⑥财务费用模拟：根据《购买协议》，所购资产组合不包括带息负债，但本次基于谨慎性原则，比照管理费用的分配方法对财务费用（不含利息收入）
进行模拟。需要说明的是，因鼎亮汇通实际购买后的融资情况与原经营状况不同，鼎亮汇通实际承担的财务费用会存在差异。
⑦所得税费用及递延所得税的模拟：根据美国国内收入法典第 351条和第 751条，鼎亮汇通因本次收购 Tall City及 Plymouth油田资产不产生联邦所得税应纳义务。
根据美国国内税收法典第301.7701-3条的规定，经营所得应在MCRH（US）层面缴纳联邦所得税。油田资产的备考模拟报表根据谨慎性原则，根据利润总额及法典有关规定计提了当期所得税费用及未考虑其他联邦所得税的纳税调整抵扣事项或其他递延税项的影响。
基于以上编制基础，油气资产备考模拟主要财务数据（中国企业会计准则下）如下：
单位：人民币元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||2015年11月30日||2014年12月31日|2013年12月31日|
|项目||||||
|||/2015年1-11月||/2014年度|/2013年度|
||7,193,606,319.17||1,822,065,117.90|||
||7,120,100,004.15||1,736,978,792.31|||
||187,925,024.90||342,125,506.08|||
||7,005,681,294.27||1,479,939,611.82|||
||477,204,240.72||304,880,712.34|||
||308,734,548.31||153,026,474.32|||
||-149,241,531.72||69,526,230.23|||
||-149,241,531.72||45,802,844.62|||
||22,574,313.53|||||

注1：以上数据均来自经审计备考模拟财务报表。
注2：2013年及2014年数据均反映鼎亮汇通所购油气资产原模拟账面数据。
注3：2015年11月30日数据为鼎亮汇通收购油气资产后账面数据；因收购日11月23日至30日间隔较短对运营收益影响基本忽略不计，因此营业收入及营业成本数据基本反映2015年1月至11月油气资产历史模拟运营数据。
注4：2015年净利润中含有并购成本，达1.72亿元，剔除该并购成本影响后，油气资产2015年1-11月带来盈利0.23亿元。
”
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/十三、其他事项/（三）油气资产原所有人与上市公司及控股股东、实际控制人的关联关
系或资金往来”中补充披露如下：
“
…
根据美国律师出具的法律意见，Tall City Exploration, LLC是根据特拉华州法律组建的一家特拉华州有限责任公司，并有效存续，且资格完备，获授权在特拉华州和德克萨斯州内开展业务；Tall City Exploration, LLC的高管包括首席执行官 Michael Oestmann和总裁 Joseph E.Magoto；Tall City Investment Holdings,Inc.是Tall City Exploration,LLC的母公司；Tall City和其母公司及其他分支机构是由 Denham Capital主要出资、拥有和控制的， Denham Capital是一家总部位于波士顿的全球私募股权投资公司。
根据美国律师出具的法律意见，Plymouth是根据特拉华州法律组建的一家特拉华州有限责任公司，并有效存续，且资格完备，获授权在特拉华州和德克萨斯州内开展业务；Plymouth的高管包括总裁 Daniel R.Revers、副总裁 Carter A.Ward、副总裁 MarkBisso、公司秘书 Christine M. Miller和首席执行官 S. ToddGibson；Element Petroleum Operating II, LLC是 Plymouth Petroleum,LLC的一家子公司；Plymouth Petroleum Holdings, LLC是Plymouth Petroleum,LLC的母公司；Plymouth及其母公司和分支机构是由ArcLight Capital Partners, LLC主要出资、拥有和控制的，ArcLight Capital Partners, LLC是一家总部位于波士顿的全球私募股权投资公司。
经核查，上市公司及其控股股东､实际控制人与油气资产原所有人Tall City和 Plymouth不存在关联关系和资金往来。此外，针对与 Tall City和 Plymouth的关联关系和资金往来情况，上市公司及控股股东、实际控制人已出具承诺：‘与油气资产原所有人 TallCity、Plymouth及其母公司和实际控制人不存在关联关系且不存在资金往来’。
‛
二、油气资产的最终交易价格高于其2014年末账面价值的原因和合理性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易标的财务状况和盈利能力分析”中补充披露如下：
‚
…
（四）油田资产的财务状况分析
…
3、油气资产的最终交易价格高于其 2014年末账面价值的原因和合理性
根据 Tall City和 Plymouth 2015年 11月 23日（美国时间）签署的交割协议，鼎亮汇通收购的美国油气资产的最终交易价格为 110,690.79万美元，折合人民币 706,948.84万元。上述交易价格系鼎亮汇通参考《储量评估报告》、周边地区的可比交易等因素，与前次交易对方 Tall City和Plymouth经商业谈判而最终确定。根据油气资产的模拟财务报表，2014年末油气资产的账面净值为 173,697.88万元，其中探明矿区权益 12,714.20万元、未探明矿区权益 43,157.45万元、井及相关设施 117,826.23万元。油气资产的账面价值与鼎亮汇通的收购价格差异较大，主要由于以下两点：
（1）2014年末油气资产的账面成本中的探明矿区权益和未探明矿区权益仅反映Tall City和Plymouth取得土地租约时的成本，而彼时的租约取得成本仅考虑当时租约所覆盖面积的油气储量和储量级别，伴随着油气资产的持续运营和开发，更多的储量被不断证实，油气资产的储量级别也得以提升，因此本次交易价格较账面价值增值幅度较大。
（2）在先前未充分开发的石油或天然气田上钻探新的石油和天然气井时，所申请钻探面积需要达到一定标准，德克萨斯铁路委员会才会下发钻井许可。
通常来讲，钻井的区域内会覆盖多个油气租约，且连接成片的油气租约可以在区域内规划和钻探更多的油井，带来更多的经济可采价值。本次交易的油气资产系由 Tall City和 Plymouth将小的区块逐步通过收购，构成目前的区块面积，经济可采价值有所提升，因此交易价格较 Tall City和Plymouth历史上单块油气租约收购入账加总数出现较大增值。
综上，油气资产 2014年末的账面价值仅反映其历史取得成本，并未考虑通过持续运营和开发所带来的储量级别和经济可采储量的提升。经对比同区域 DiamondbackEnergy、LINN Energy和 SM Energy的交易情况（详见重组报告书‚第五节交易标的评估情况/二、董事会关于评估合理性及定价公允性分析/（三）标的资产本次评估定价的公允性/2、同地域可比交易价格‛），以及 A股上市公司海外油气资产收购交易（详见重组报告书‘第五节交易标的评估情况/二、董事会关于评估合理性及定价公允性分析/（三）标的资产本次评估定价的公允性/3、与行业内上市公司类似交易的比较/（1）使用2P储量计算桶油
成本并做可比交易比较的合理性，是否符合行业惯例’），本次鼎亮汇通的收购价格具备合理性。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：上市公司已按照要求补充披露或者说明本次收购的油气资产的资产权属、经审计的财务数据及历次评估交易情况及未按26号准则披露油气资产历史沿革的原因；上市公司及其控股股东､实际控制人与油气资产原所有人 Tall City和 Plymouth不存在关联关系和资金往来；油气资产2014年末的账面价值仅反映其历史取得成本，经对比同区域的交易以及 A股上市公司海外油气资产收购交易，本次鼎亮汇通的收购价格高于其2014年末账面价值，具备合理性。
经核查，会计师众华认为：未发现新潮能源 2015年及 2016年 1-9月份历史财务数据中与TallCity和Plymouth等油气资产的原所有人存在资金往来的情况。此外，针对与TallCity和Plymouth的资金往来情况，上市公司已出具承诺：“与油气资产原所有人 TallCity、Plymouth及其母公司和实际控制人不存在关联关系且不存在资金往来”。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对 2015年 12月鼎亮汇通收购美国油气资产的最终交易价格远高于其2014年末账面价值的原因和合理性进行了补充披露｡标的企业的油气资产 2014年末的账面价值仅反映其历史取得成本，经对比同区域的交易以及 A股上市公司海外油气资产收购交易，本次鼎亮汇通的收购价格高于其2014年末账面价值，具备合理性。
问题12：申请材料显示，本次交易拟收购油气资产根据 2P储量计算的桶油成本为 14.97元，处于行业类似交易案例的合理水平｡请你公司：1）补充披露使用 2P储量计算桶油成本并做可比交易比较的合理性，是否符合行业惯例｡2）补充披露按照 1P储量计算的桶油成本情况，比对可比交易情况，进一步说明作价合理性｡请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见｡
回复
一、使用2P储量计算桶油成本并做可比交易比较的合理性，是否符合行业惯例
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/二、董事会关于评估合理性及定价公允性分析/（三）标的资产本次评估定价的公允性/3、与行业内上市公司类似交易的比较”中更新并补充披露如下：
‚
…
（1）使用 2P储量计算桶油成本并做可比交易比较的合理性，是否符合行业惯例
石油储量是衡量油田资产价值的关键指标。根据SPE、AAPG、WPC和 SPEE联合颁布的《Petroleum Resources ManagementSystems》（《石油资源管理系统》）的有关定义，石油储量是在规定的条件下，从一个给定日期开始，通过对已知的石油聚集实施开发而预期可商业开采的石油量。石油储量必须满足四项标准：已发现的、可开采的、具有商业价值的、从既定开发项目实施起截止到评估日期而尚未产出的剩余量。
PRMS制定的石油资源分类框架如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|已发现原地量|经济||||
|||证实储量|概算储量|可能储量|
|||Proved|Probable|Possible|
||次经济||||
|||条件（潜在）资源 Contingent Resource|||
|未发现原地量|||||
|||远景资源 Prospective Resource|||

根据上述定义及分类，石油资源的储量具体可以分为三种类型：证实储量、概算储量和可能储量。储量1P=证实储量；储量2P=证实储量+概算储量；储量3P=储量2P+可能储量。
在美国油气勘探和开发的实务工作中，油田资产的买方除考虑地质、储层等技术指标外，通常会参考同区域的桶油收购成本、每亩成交价格等指标，以此对油田资产的收购价格进行估计。1P、2P和 3P均为油田储量的衡量指标，但鉴于证实储量 P1和概算储量 P2的确定性相对较高，实务中被较为广泛的采用。
在A股上市公司已完成或实施中的海外油田收购案例中，披露2P储量的有美都能源、洲际油气、中天能源等。
按照上述标准选取和更新与本次交易具有可比性、且交易时间在近3年内A股上市公司收购海外油田案例。其中对于2P的储量均选取其披露的原油储量（不考虑天然气储量和液化石油气 LNG储量），对比其2P储量对应的每桶原油的收购成本（考虑现金、债务承担等因素）情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|上市公司|拟收购油田|国家|收购金额||2P储量|桶油收购|
|||||||成本（人|
||||亿美元|亿人民币|（万桶）||
|||||||民币元）|
|美都能源|WAL油田100%|美国|1.35|8.63|4,050|21.32|
|美都能源|Manti油田100%|美国|1.41|9.02|2,990|30.16|
|洲际油气|班克斯100%|阿尔巴尼亚|4.70|30.94|20,230|15.29|
||LONG RUN公司||||||
|中天能源||加拿大|-|36.88|14,708|25.08|
||100%||||||
|新潮能源|鼎亮汇通100%|美国|-|81.67|54,567|14.97|

注1：一般来说，油田的产出中可能包含原油、液化石油气和天然气，且不同油田由于地质特征产出物的比例和数量各不相同，上表的对比数据中，除中天能源2P储量为桶油当量（原油、液化石油气和天然气综合考虑）外，其他均选取对应的原油储量；
注2：美都能源收购WAL油田的数据来源于《WOODBINE ACQUISITIONLLC在德克萨斯州区块的储量评估报告
探明+概算（2P）》、《美都能源：关于非公开发行股票发行申请文件反馈意见回复的公告》，其交易对价组成为支付现金1.35亿美元、继承债务2.75亿美元及承担新债务1.25亿美元，人民币折算汇率为截至2015年11月30日人民币对美元汇率中间价6.3962，上述测算不考虑债务因素；
注3：美都能源收购Manti油田的数据来源于《美都能源股份有限公司关于收购美国德克萨斯州Manti油田资产的公告》，人民币折算汇率为截至2015年11月30日人民币对美元汇率中间价6.3962；
注4：洲际油气收购班克斯的数据来源于2016年11月《洲际油气股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》；
注5：中天能源收购LONGRUN公司的数据来源于《中天能源：重大资产重组暨关联交易报告书（修订稿）》。
注6：表格中鼎亮汇通2P储量系2015年1月1日储量数据；基于2016年6月30日储量报告，鼎亮汇通
2P储量为51,792.7万桶，桶油收购成本为15.77元。‛
由上表可知，按照 2015年1月1日和 2016年6月 30日的储量报告，上市公司收购鼎亮汇通按照 2P储量计算的桶油收购成本分别为 14.97元、15.77元，与其他 A股上市公司收购油田案例中的桶油收购成本相比不存在较大差异，交易价格具备合理性。
二、按照1P储量计算的桶油成本情况，比对可比交易情况，进一步说明作价合理性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/二、董事会关于评估合理性及定价公允性分析/（三）标的资产本次评估定价的公允性/3、与行业内上市公司类似交易的比较”中更新并补充披露如下：
‚
…
（2）按照1P储量计算的桶油成本情况，比对可比交易情况，进一步说明作价合理性
按照1P储量标准，选取与本次交易具有可比性、且交易时间在近3年内A股上市公司海外油田收购案例，且已披露1P储量的案例。其中对于1P的储量均选取其披露的原油储量（不考虑天然气储量和液化石油气LNG储量），对比其1P储量对应的每桶原油的收购成本（考虑现金、债务承担等因素）情况如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||收购金额||||1P储量|桶油收购|
|上市公司||拟收购油田||国家/区域|||||||成本（人|
|||||||亿美元||亿人民币||（万桶）||
||||||||||||民币元）|
||WAL油田100%||美国||1.35||8.63||2,275|||
||Manti油田100%||美国||1.41||9.02||1,066|||
||班克斯100%||阿尔巴尼亚||4.70||30.94||12,568|||
||LONG RUN公司100%||加拿大||-||36.88||8,295|||
||鼎亮汇通100%||美国||-||81.67||18,720|||

注1：一般来说，油田的产出中可能包含原油、液化石油气和天然气，且不同油田由于地质特征产出物的比例和数量各不相同，上表的对比数据中，除中天能源1P储量为桶油当量（原油、液化石油气和天然气综合考虑）外，其他均选取对应的原油储量；
注2：美都能源收购WAL油田的数据来源于《WOODBINE ACQUISITIONLLC在德克萨斯州区块的储量评估报告
探明+概算（2P）》、《美都能源：关于非公开发行股票发行申请文件反馈意见回复的公告》，其交易对价组成为支付现金1.35亿美元、继承债务2.75亿美元及承担新债务1.25亿美元，人民币折算汇率为截至
2015年11月30日人民币对美元汇率中间价6.3962，上述测算不考虑债务因素；
注3：美都能源收购Manti油田的数据来源于《美都能源股份有限公司关于收购美国德克萨斯州Manti油田
资产的公告》，人民币折算汇率为截至2015年11月30日人民币对美元汇率中间价6.3962；
注4：洲际油气收购班克斯的数据来源于2016年11月《洲际油气股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》；
注5：中天能源收购LONGRUN公司的数据来源于《中天能源：重大资产重组暨关联交易报告书（修订稿）》。
注6：表格中鼎亮汇通1P储量系2015年1月1日储量数据；基于2016年6月30日储量报告，鼎亮汇通1P储量为17,339.4万桶，桶油收购成本为47.10元。
由上表可知，按照2015年1月1日和2016年6月30日的储量报告，上市公司收购鼎亮汇通按照1P储量计算的桶油收购成本分别为43.63元、47.10元，与其他A股上市公司收购油田案例中的桶油收购成本相比不存在较大差异，交易价格具备合理性。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：对比 A股上市公司已完成或实施中的海外油田收购案例，使用2P储量计算桶油收购成本符合油气行业的惯例。本次交易按照 1P储量计算的桶油收购成本为 43.63元/桶，此价格处于可比案例桶油收购成本的合理范围内。
经核查，评估师认为：上市公司对标的企业使用 2P储量计算桶油成本并做可比交易比较的合理性及按照 1P储量计算的桶油成本情况进行了补充披露。对比A股上市公司已完成或实施中的海外油田收购案例，使用 2P储量计算桶油收购成本符合油气行业的惯例。本次交易按照1P储量计算的桶油收购成本为43.63元/桶，此价格处于可比案例桶油收购成本的合理范围内。
问题13：申请材料显示，本次评估范围内的资源储量系引用 Ryder Scott出具的《储量评估报告》，签字评估师为 JeffreyD.Wilson｡请你公司补充披露 Ryder Scott的业务资质､执业质量､行业排名情况，《储量评估报告》中的主要估值或评估情况，比对可比交易情况，补充说明相关报告的可信度｡请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见｡
回复
一、补充披露 Ryder Scott的业务资质､执业质量､行业排名情况，《储量评估报告》中的主要估值或评估情况，比对可比交易情况，补充说明相关报告
的可信度｡
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（七）引用其他估值机构内容情况”中披露如下：
‚
…
1、Ryder Scott的业务资质､执业质量､行业排名情况
Ryder Scott成立于 1937年，在美国和全世界范围内从事油气资产评估和石油储量独立认证服务，包括储量评估、地质研究、油田开发、提高采收率设计、油藏模拟、经济分析、管理咨询和专家见证等服务。Ryder Scott总部设在美国休斯顿，在美国丹佛和加拿大卡尔加里设有分公司，其在德克萨斯州专业工程师委员会企业登记号为F-1580。《储量评估报告》的签字人员 Jerrey D. Wilson是经许可认证的德克萨斯州专业工程师（许可证号：86426），也是石油工程师协会成员。
部分国内大型石油化工企业在定期报告或其对外收购过程中均引用了 Ryder Scott的储量报告，如中国石油化工股份有限公司（股票代码：600028）收购Caspian Investment ResourceLtd.和 Mansarovar Energy Colombia Ltd（详见2013-03-25《中国石化：关联交易公告》）、中国海洋石油有限公司（股票代码： 0883.HK）向 SEC提交的 2015年年报（详见 2016-04-21《CNOOC_Ltd_-_Form_20》）、中国石油天然气集团公司（股票代码：601857） 2015年年度报告（详见2016-03-24《中国石油：2015年年度报告》）和 2014年年度报告（详见2015-03-27《中国石油：2014年年度报告》）中均引用 Ryder
Scott的储量报告内容。
此外，根据 Ryder Scott公开披露信息，Ryder Scott曾为伦敦、安大略、多伦多、香港、澳大利亚，及其他股票交易所注册的公司提供服务，其客户包括英国石油公司、埃克森美孚公司、雪佛龙公司等大型跨国石油巨头和数量众多的各国中小型油气公司。
2、《储量评估报告》中的主要估值或评估情况
本次已出具的《储量评估报告》的编写依据分别是石油工程师协会（SPE）、世界石油理事会（WPC）、美国石油地质师协会（AAPG）、石油评估工程师协会（SPEE）以及石油资源管理系统（SPE-PRMS）所给出的定义和提供的公开准则进行估算。从 SPE-PRMS标准可知，证实储量是在给定的时间时，从有限的经济条件、施工手段和政府规章制度中可以商业开采的储量。在储量报告中，对概算储量的经济性可采是同样标准。
根据美国石油储量评估机构 Ryder Scott按照 PRMS规则制定的储量评估方法出具的 TallCity《储量评估报告》，截至 2015年 1月 1日，Tall City的100%油田资产的原油证实储量和概算储量分别为 11,987.49万桶和 31,735.24万桶。
目前石油行业对油气资产的储量评估方法主要有两种：静态法（容积法）及动态法（递减法）。
容积法：是借助于地质模型来完成的，通过相关技术手段及实验室分析化验得出一系列地质参数，应用容积法储量计算公式（图）对油田石油地质储量进行估算。
图容积法计算公式及参数定义
动态法：是以 Arps公式为基础，利用实际生产数据的生产规律和递减趋势进行外推至一个经济极限值，确定单井剩余经济可采储量。整个油藏的剩余经
济可采储量依据未来开发方案乘以单井剩余经济可采储量。动态法更加注重经济性。
非常规页岩油藏大多采用动态法进行储量估算，如RyderScott对Tall City的储量评估。首先依据油田及油田附近区域生产井的实际生产数据建立典型生产曲线，确定单井剩余经济可采储量，再结合合理的井位分布，从而得到整个油藏的剩余经济可采储量。
典型井生产曲线的建立如下图所示：
Wolfcamp A层典型生产曲线
注：多条彩色的点线为油田生产井在Howard郡，WolfcampA层的实际日产油数据，红色实线为参考实际生产数据拟合得到的WolfcampA层典型井生产曲线。
鼎亮汇通拥有的油田资产除了 Ryder Scott出具的 TallCity《储量评估报告》中涉及的收购自 Tall City的全部油田资产外，还包括收购自 Plymouth的 Plymouth和 Tall City联合作业区的油田资产以及收购自随卖方的额外油田资产。
Plymouth的联合作业区的油田资产及随卖方的额外油田资产所处区域均包含在 Tall City的全部油田资产范围内，涉及的油井也均已在 Ryder Scott出具的TallCity《储量评估报告》中明确列示了单井剩余经济可采储量，鼎亮汇通收购 Plymouth的联合作业区的油田资产及随卖方的额外油田资产，并没有增加可开发总面积，亦没有增加可开发生产井的数量，而是增加了相关生产井的工作权益，因此，根据 Tall City的《储量评估报告》对 Plymouth的联合作业
区的油田资产及随卖方的额外油田资产按照工作权益变动进行推算，Plymouth的联合作业区的油田资产证实储量和概算储量分别为5,559.69万桶和3,287.06万桶；额外油田资产的证实储量和概算储量分别为 1,172.80万桶和 824.34万桶。具体如下表所示：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||Tall City||Plymouth||额外资产|鼎亮汇通|
|储量类别||储量级别||原油储量||原油储量||原油储量|原油储量|
|||||（万桶）||（万桶）||（万桶）|（万桶）|
||证实已开发正生产储量（PDP）||467.76||210.04||-|||
||证实已开发未生产储量（PDNP）||110.39||65.52||-|||
||证实未开发储量（PUD）||11,409.34||5,284.13||1,172.80|||
||小计||11,987.49||5,559.69||1,172.80|||
||概算已开发正生产储量（PBDP）||46.06||10.20||-|||
||概算已开发未生产储量（PBNP）||13.52||6.16||-|||
||概算未开发储量（PBUD）||31,675.67||3,270.70||824.34|||
||小计||31,735.24||3,287.06||824.34|||
||||43,722.73||8,846.75||1,997.14|||

根据Ryder Scott 2016年 11月出具的最新储量报告（《Surge Operating, LLC Estimated Future Reserves And Income Attributable To Certain LeaseholdInterests》），截至 2016年6月 30日，鼎亮汇通子公司MCR（US）的100%油田资产的石油储量如下表所示：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||原油储量（万||天然气储量（千万立方||
|类别||||||桶油当量（万桶）|
||||桶）||英尺）||
||证实已开发正生产储量（PDP）|1,836.70||3,183.10|||
||证实未开发储量（PUD）|15,502.70||27,371.70|||
||小计|17,339.40||30,554.80|||
||小计|34,453.30||55,337.10|||
||合计|51,792.70||85,891.90|||

3、储量报告的可信度
A股上市公司在海外发达国家资源并购案例中，一般都会引用独立第三方出
具的储量评估报告，例如中国石化在收购 Caspian Investment Resource Ltd.和 Caspian Investment ResourceLtd.引用了 Ryder Scott出具的储量评估报告、中国石化在收购 Taihu Limited时引用了 DeGolyer and MacNaughton出具的储量评估报告、广汇能源在收购 Tarbagatay Munai Limited Liability Partnership时引用了 Netherland, Sewell& Associates, Inc.出具的储量评估报告、金叶珠宝在收购 ERG Resource,L.L.C.时引用了 Netherland, Sewell& Associates, Inc.出具的储量评估报告。
上述专业报告均根据评估规则和准则进行编制。这些准则对于出具报告数据的臵信区间和专业人士编写责任有明确严谨的界定，以该等报告标准出具专业报告的可信度较高。此外，上述储量报告的内容均已向投资者公开披露，因此，这些报告的可信度较高。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：Ryder Scott已在德克萨斯州专业工程师委员会企业登记注册，为全球众多大型石油公司提供油气资产评估和石油储量独立认证等服务。对比 A股上市公司在海外发达国家资源并购案例中《储量评估报告》的引用情况，Ryder Scott出具的《储量评估报告》具有较高可信度。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对 Ryder Scott的业务资质､执业质量､行业排名情况，《储量评估报告》中的主要估值或评估情况进行了补充披露，同时对《储量评估报告》的可信度进行了补充说明。Ryder Scott已在德克萨斯州专业工程师委员会企业登记注册，为全球众多大型石油公司提供油气资产评估和石油储量独立认证等服务。对比 A股上市公司在海外发达国家资源并购案例中《储量评估报告》的引用情况，Ryder Scott出具的《储量评估报告》具有较高可信度。
问题14：申请材料显示，最近一年，油气资产所在地的可比交易主要有 DiamondbackEnergy以4.38亿美元收购Cobra油田及LINNEnergy以2.81亿美元售出 Howard郡资产，每英亩价格分别为约$32,000/英亩和约$35,551/英亩｡申请材料同时显示，影响油田开采成本的因素很多，主要包括储层埋深､岩性､地层压力､与油田经营相关成本及压裂成本，此外，页岩油的开采成本一般高于常规油｡请你公司比对本次交易拟收购油气资产及上述可比交易油气资产的储层埋深､岩性､地层压力､与油田经营相关成本及压裂成本，以及开釆对象属于页岩油或者常规油等，补充披露上述可比交易的可比性，以及本次交易作价的合理性｡请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见｡
回复
一、同地区可比交易的相关情况
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/二、董事会关于评估合理性及定价公允性分析/（三）标的资产本次评估定价的公允性/2、同地域可比交易价格”中更新并补充披露如下：
‚
…
本次拟收购鼎亮汇通的油气资产与可比交易油气资产毗邻，LINN Energy出售的Howard郡资产位于本次标的油田资产的南部；Diamondback Energy收购的 Cobra油田位于本次标的油气资产的西部。
拟收购油气资产与可比交易油气资产位臵对比图
以上三块油气资产均位于 Midland盆地中部偏东，区域沉积环境为深海-半
深海的海相沉积环境，以脆性、富含有机质页岩沉积为主，由于海平面的频繁变化，形成了页岩与碳酸盐岩互层发育的特征；此区域构造背景单一，为西南向东北方向抬升的单斜构造，断层不发育；Midland盆地Wolfcamp及 Spraberry两套页岩层为盆地的主要烃源岩，具有分布广泛、厚度大、连续性好等特点。
拟对比油气资产地理位臵
本次标的资产在内的以上三块油气在地理位臵上紧邻，属于同一油藏，从储层特征、产层埋深、地层压力、原油性质等条件基本一致，且开采对象均为非常规油气（Wolfcamp层及 Lower Spraberry层），因此 Diamondback Energy以 4.38亿美元收购 Cobra油田及 LINN Energy以2.81亿美元售出 Howard郡资产与本次交易具有较高的可比性。
美国油田资产交易多为非公开竞价交易，可获得的地质信息较为有限，LINN Energy出售的 Howard郡资产的部分地理、经营信息无法通过公开渠道获得。另外，2016年 8月 SMEnergy在 Howard郡签订收购协议，拟收购资产紧位于标的资产南部，总收购价格为 9.8亿美元，资产净面积 24,783英亩，平均每英亩价格为39,543美元。
Diamondback Energy收购的 Cobra油田，SM Energy收购Howard郡油田与
本次交易的对比情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|对比条件|标的油气资产|Diamondback Energy|SM Energy收购的|

|||||
|-|-|-|-|
|||收购的Cobra油田|Howard油田资产|
||Lower Spraberry|Lower Spraberry|Lower Spraberry|
|产层||||
||Shale；Wolfcamp|Shale；Wolfcamp|Shale；Wolfcamp|
||Lower Spraberry|Lower Spraberry|Lower Spraberry|
||Shale顶深：|Shale顶深：|Shale顶深：|
|储层埋深（英尺）|4,200-4,800|4,600-5,200|4,000-4,600|
||Wolfcamp Shale顶|Wolfcamp Shale顶|Wolfcamp Shale顶|
||深：4,800-5,400|深：5,200-5,800|深：4,600-5,200|
|岩性|页岩与碳酸盐岩互层|页岩与碳酸盐岩互层|页岩与碳酸盐岩互层|
|地层压力（PSI）|平均3,800|平均4,180|平均3,680|
|压力系数|平均0.8|平均0.8|平均0.8|
|单井总资本性支出||||
||6.5|6.5|5.5|
|（百万美元）||||
|桶油运营成本|6.14|5.23-8.14|未披露|

注1：PSI，压力单位，1磅力/英寸2（psi）=0.068大气压（atm）
注2：压力系数：原始地层压力与净水柱压力的比值；
注3：标的油气资产数据来源：TallCity提供的油气资产地质资料；地层压力数据来源：Pioneer公司研究报告http://www.pxd.com/；单井总资本性支出来源于新开井HARRIS 23-262AH单井总资本性支出；桶油运营成本来源于鼎亮汇通2016年1-3月账面金额测算
注4：Diamondback Energy数据来源：* Investor Presentation June 2016, DiamondbackEnergy；
http://www.diamondbackenergy.com/
注5：单井总资本性支出包括钻井成本和完井成本（主要为压裂成本），单井总资本性支出受水平段长度等因素的影响，不同油井有所差异，其中标的油田资产的单井总资本支出的所对应的水平段长度为10,000英尺，SMEnergy的单井总资本支出的所对应的水平段长度为7,600英尺
注6：SMEnergy数据来源：Permian Acquisition external
http://ir.sm-energy.com/phoenix.zhtml?c=90687&p=irol-news&nyo=0
本次交易拟收购的油气资产与上述可比交易油气资产开采对象均属于非常规油气；在储层深埋、岩性、地层压力､与油田经营相关成本及压裂成本等方面具有可比性。DiamondbackEnergy、Linn Energy和SM Energy的交易价格分别为约32,000美元/英亩、35,551美元/英亩和 39,543美元/亩。按照本次交易的最终作价 816,637.50万元计算，本次交易每英亩交易价格为人民币 104,989.47元/英亩，约合 16,447.01美元/英亩，相比油气资产所在地的其他可比交易，因此本次交易价格具有合理性。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次交易拟收购的油气
资产及上述可比交易油气资产开采对象均属于非常规油气；在储层深埋、岩性、
地层压力､与油田经营相关成本及压裂成本等方面具有可比性；经对比，本次交易价格每英亩交易价格相比前述交易的每英亩交易价格更低，交易作价具有合理性。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对本次交易拟收购油气资产及本反馈问题中所述可比交易油气资产进行了对比，对上述可比交易的可比性进行了补充披露，同时对本次交易作价的合理性进行了补充说明。本次交易拟收购的油气资产及上述可比交易油气资产开采对象均属于非常规油气，二者在储层深埋、岩性、地层压力､与油田经营相关成本及压裂成本等方面具有可比性。经对比，本次交易价格每英亩交易价格相比前述交易的每英亩交易价格更低，交易作价具有合理性。
问题15：申请材料显示，鼎亮汇通所属油田的盈利模式为：通过专业化的油田服务外包商完成钻丼､测井､套管､射孔､压裂等油井开采环节，通过专业化的石油运输与销售公司实现产品销售，并最终实现盈利｡鼎亮汇通所属美国油田生产作业的各个环节，也较多采用外包模式｡请你公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组（2014年修订）》第三十二条的相关规定，补充被露鼎亮汇通所属油田的核心竞争力和行业地位｡请独立财务顾问核查并发表明确意见｡
回复
一、鼎亮汇通所属油田的核心竞争力和行业地位
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/二、交易标的的行业特点与经营情况的讨论与分析/（七）核心竞争力及行业地位”中补充披露如下：
‚
…
1、地域因素
从地理位臵上来看，鼎亮汇通的油田资产位于美国德克萨斯州 Permian盆地的次级盆地 Midland盆地东北部的 Howard和 Borden郡，属于 Wolfcamp和 Spraberry含油区带。主产层为 LowerSpraberry、Wolfcamp A和WolfcampB，潜力层有 UpperSpraberry、MiddleSpraberry、WolfcampC、Wolfcamp D等。
Permian盆地是美国的最古老、最广泛被认可的有代表性的油气产区之一。该盆地由两个次级盆地Midland盆地和Delaware盆地以及盆地中央台地组成,每个次级盆地都有自己独特的特点。Permian盆地包括52个郡和86000平方英里，自 1920年代开始钻探。从那时起到 70年代早期产量已经增长到其顶峰的约 2百万桶当量/天，其后产量逐渐下降。在 2009年之后伴随水平钻井和体积压裂技术的发展，该盆地产量也再次开始迅速上升，Permian盆地再度成为油气工业的热点地区。
Midland盆地主要石油公司位臵分布
Permian盆地作为美国最重要的油气产区，是美国油气盆地中最为活跃、最为重要的一个，根据Drillinginfo和EIA数据显示，近三年Permian盆地的钻机数为美国各盆地之首，原油产量处于第二位。
近3年各盆地钻机数和产量
数据来源：info.drillinginfo.com和www.eia.gov
Permian盆地对比其他盆地的一大优势是有多套储层。目前，Permian盆地已发现了13套储层，其中10个已测试成功。
Midland盆地潜力层
数据来源：Pioneer Natural Resources www.pxd.com
Midland盆地中的多套储层含油性较高，这也确保了Permian盆地巨大的未来开发潜力。
Midland盆地与其他盆地储层潜力对比
数据来源：Pioneer Natural Resources www.pxd.com
根据CanaccordGenuity统计数据显示，Permian盆地的石油公司在所有企业价值指标上均远远高于其他盆地的公司，过去一年的股价表现也要明显优于其他盆地的公司。可以看出，Permian盆地的资产价值以及盈利能力都要好于其他盆地。数据来源 CanaccordGenuity。
美国各盆地上市公司股价指标对比
数据来源：Canaccord Genuity
2、技术因素
美国石油与天然气开采业整体较为成熟，现代化分工十分明确。在石油生产的全部环节，如油田勘探、油田生产作业、原油储运集输、石油炼化、成品油销售等各个环节，都有专业化的生产企业或外包服务提供商。鼎亮汇通的油田资产地处 Permian盆地，位居美国石油工业的核心地带，紧靠美国最大的炼油区域，规模效应明显。同时，Permian盆地的油田资产的运作模式已经较为成熟，油田运作的各个环节，诸如钻井、套管、射孔、修井、测井可供选择的供应商较多。
3、石油储量及产量因素
石油储量是衡量油田资产价值的关键指标。根据 Tall City的《储量评估报告》对 Plymouth和Tall City联合作业区的油田资产以及其它矿产权益按照所处位臵、面积、储层情况等进行推算，截至 2015年1月1日，鼎亮汇通的油田资产已证实储量达到 18,719.98万桶，概算储量达到 35,846.64万桶。根据 Ryder Scott 2016年 11月出具的最新储量报告，截至 2016年6月30日，鼎亮汇通的油田资产已证实储量达到 17,339.4万桶，概算储量达到 34,453.3万桶。
根据美国能源情报署EIA统计显示，2016年美国原油日均产量达到 887.40
万桶，同期鼎亮汇通的油田资产日产原油约 0.90万桶（全年按 360天计算），占比1.01‰。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：从地域因素、技术因素和储量产量因素来看，鼎亮汇通油田资产的产量占美国市场总体比例较低，但地域和技术的优势将会带来一定的后续开发潜力。
问题16：申请材料显示，鼎亮汇通拥有的主要资产是其通过美国孙公司MCR（US）收购的位于美国德克萨斯州Midland盆地东北角的Howard、Borden郡的页岩油藏资产。请你公司补充披露鼎亮汇通对上述资产的管控措施、内部控制的有效性，是否存在跨境管控风险。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
回复
一、鼎亮汇通对上述资产的管控措施
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的的基本情况”中补充披露如下：
‚
十二、鼎亮汇通对油气资产的管控措施
（一）公司治理
在股权方面，鼎亮汇通本次收购了境外油气资产100%权益，境外油气资产原管理人员不再继续留任，而转由鼎亮汇通通过董事会安排和聘用管理团队对境外油气资产的重大生产经营决策实施控制。由鼎亮汇通指派的人员进行管理有利于鼎亮汇通的整体经营方针在境外油田运营中贯彻执行，有利于鼎亮汇通对境外油田的管控。
在公司治理方面，鼎亮汇通向境外油田的运营公司MCR（US）和其控股公司MCRH（US）委派全部董事。根据MCR（US）和MCRH（US）章程的规定，鼎亮汇通可以通过控制董事会，进而保证各项重大经营决策符合鼎亮汇通的决策。
（二）经营计划管理
鼎亮汇通目前通过制定年度经营计划的方式对美国子公司MCR（US）和孙公司MCRH（US）进行经营上的管控，MCR（US）和MCRH（US）按照鼎亮汇通制定的年度生产经营计划安排具体的排产和打井方案。
（三）财务管控方面
鼎亮汇通、MCR（US）和MCRH（US）同时安装了 Enertia整合系统，该系统可通过网络登录，鼎亮汇通可以密切跟踪资金收支的情况，亦对运营情况进行监控、检查。
Enertia系统费用查询示意图
鼎亮汇通对MCR（US）的日常经营进行管控，主要是按要求报送财务报表，进行月度经营分析和季度经营分析，包含资产负债表，利润表和现金流量表，同时对重大波动做出合理解释。季度及年度需要提供报告包，包含资产负债表，利润表、现金流量表、所有者权益变动表及财务报表附注。此外，MCR（US）和MCRH（US）每月上报管理情况，对当月主要生产活动信息进行归纳、汇报。以年度或者根据实际需求，鼎亮汇通聘请独立审计机构对其进行审计，就财务报表发表明确意见，并就公司经营管控及内控控制的有效性提供管理建议。
（四）补充披露跨境管控风险
新潮能源已在重组报告书‘重大风险提示/二、与标的资产经营相关风险/（十一）跨境管控风险’补充披露如下：
‘
（十一）跨境管控风险
鼎亮汇通已向MCR（US）和MCRH（US）委派董事、外聘高级管理人员，提升了公司治理及管理的规范化程度，鼎亮汇通现有管理制度，保证跨境管控措施及内控制度的有效性。另外，鼎亮汇通还将根据跨国经营的新变化，不断丰
富完善跨境管控的各项制度，保证跨境经营管控措施及内控的持续有效。截至
目前，鼎亮汇通建立的跨境经营管控措施已在日常经营活动中积极执行，未产
生由于跨境经营而导致的不利影响。但鉴于鼎亮汇通主要业务位于境外，未来仍存在由于政策、经济环境等因素变化而导致跨境经营管控失效的可能性，提请广大投资者关注。
’
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：鼎亮汇通对油气资产跨境经营客观存在管控风险，上市公司已在重大风险提示中做了相关风险提示，鼎亮汇通已建立并实施相应管控措施，能够保证内部控制的有效性。
经核查，法律顾问大成律师认为：鼎亮汇通对油气资产跨境经营客观存在管控风险，上市公司已在重大风险提示中做了相关风险提示。鼎亮汇通已建立并实施相应管控措施，能够保证内部控制的有效性。
问题17：申请材料显示，2015年 11月 6日浙江犇宝完成工商过户，成为新潮能源的全资子公司。在收购浙江犇宝后，上市公司新增石油勘探、开发和销售业务，该项业务已成为上市公司未来的重点发展方向。本次拟购买资产鼎亮汇通的主营业务为石油天然气的勘探、开采及销售等，拥有的主要资产是其通过美国孙公司MCR（US）收购的位于美国德克萨斯州 Midland盆地东北角的Howard、Borden郡的页岩油藏资产。此次交易将有利于加快公司业务结构调整，快速提升公司油气田管理和作业的经验，有利于公司掌握先进的石油开采技术，扩大公司资源储量，增强公司的持续盈利能力和抗风险能力，最终推动公司实现快速转型。请你公司：1）补充披露 2015年收购浙江犇宝100%股权后，上市公司相关整合计划的实施进展情况。2）结合财务指标，补充披露本次交易完成后上市公司主营业务构成、未来经营发展计划和业务管理模式。3）补充披露本次交易在业务、资产、财务、人员、机构等方面的整合计划、整合风险及相应管理控制措施。请独立财务顾问审核并发表明确意见。
回复
一、2015年收购浙江犇宝100%股权后，上市公司相关整合计划的实施进展情况
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/一、本次交易前上市公司财务状况和经营成本的讨论与分析”中补充披露如下：
‚
…
（三）浙江犇宝整合进展和运营情况
…
1、浙江犇宝的整合进展情况
为不断规范公司运作，完善公司治理，2015年11月6日收购浙江犇宝100%股权后，上市公司按计划在业务、资产、财务、人员和机构等方面对浙江犇宝进行了整合，截至目前，各项整合计划正在实施推进，进展情况如下：
在业务方面，上市公司根据自身发展规划，结合浙江犇宝的美国营运子公司 Surge公司油田资产特点制定年度经营计划，并在执行过程中根据实际情况进行动态调整；Surge公司的管理团队已按照上市公司治理要求建立完整的生产
管理系统、合格供应商管理系统和销售系统，建立和完善各项内部控制管理制度；为提高其运营效率、降低经营风险，上市公司指定总经理胡广军先生分管美国油田资产的经营管理工作，并结合 Surge公司的业务特点，对其人力、财务以及风险控制等管理制度进行适当的调整。
在资产管理方面，为进一步优化公司整体的资源配臵，提升资产的使用效率，上市公司结合外部环境和 Surge公司的具体情况，对 Surge公司油田资产的注水井维修、酸化增注、老井转注、关停水串油井、暂停加密井等工作进行了优化。
在财务管理方面，上市公司根据实际情况，建立完善了 Surge公司的财务管理和内部控制管理体系，结合美国油田资产自身业务模式特点和财务环境特点，在内部控制、财务人员设臵等方面建立了符合上市公司标准的财务管理体系。
在人员和机构方面，新潮能源在境内构建了以总经理胡广军先生为首的石油管理团队，总体负责海外油田资产的管理事宜；境外运营主体 Surge公司已设立地质部、储量管理部、运营部、财务部、土地管理部、行政管理部等部门，并聘请了总经理、运营总监、财务总监、计划及资金总监、信息技术总监、资产经理、人力资源总监、土地协调人、高级运营工程师、采购经理、行政助理等重要管理人员及其他相关岗位人员，负责油田资产的日常运营和管理。
‛
二、本次交易完成后上市公司主营业务构成、未来经营发展计划和业务管理模式
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/四、本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当期每股收益等财务指标和非财务指标的影响/（一）本次交易对上市公司的持续经营能力影响的分析/3、本次交易对公司未来主营业务发展的影响/”中更新并补充披露如下：
“
…
（1）本次交易完成后上市公司主营业务构成
2014年以前，上市公司主要经营房地产开发和通信电缆制造等业务。然而，
受政策及市场环境变化等因素影响，房地产业务的盈利能力持续降低；通信电缆制造业受下游需求增速放缓及市场竞争加剧等影响，产品利润率亦大幅下降。
根据公司的发展战略，公司将收缩房地产业务，新增石油勘探、开采及销售业务，进而逐步转型成为能源类上市公司。2014年至今，上市公司相继完成了对浙江犇宝、蓝鲸北美的收购和对大地房地产、秦皇体育、新潮锅炉、新潮网络、铸源钢构、银和怡海、新牟电缆等资产的剥离，逐步落实公司将石油勘探、开发和销售业务作为未来的重点发展方向和利润增长点的战略转型。
本次交易后，上市公司原油勘探和开采业务带来的营业收入将大幅提升。
根据众华出具的《新潮实业 2014年、2015年 1-11月备考审阅报告》（众会字［2016］第 4896号）和《新潮能源 2015年、2016年备考审阅报告》（众会字［2017］第 3502号），2016年、2015年和 2014年原油销售收入占公司备考营业收入的比例分别为93.30%、55.26%和24.57%。
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||||||||||
|||||2016年||2015年||||2014年||
|分行业||1-9月||||||||||
|||实际||备考||实际||备考||实际|备考|
||8,367.63||104,118.94||793.23||52,168.51||-|||
||7,478.83||7,478.83||42,230.90||42,230.91||93,612.70|||
||15,846.46||111,597.77||43,024.13||94,399.41||93,612.70|||

注：上市公司2016年9月30日/2016年1-9月数据取自经众华审阅的上市公司2016年前三季度的财务数据。
本次交易后，公司控制的油田 1P储量超过 1.9亿桶，2P储量约5亿桶，原油勘探和开采收入占上市公司营业收入的89.66%，有助于上市公司实现从综合类上市公司向能源类上市公司的转型。
（2）未来经营发展计划
本次交易是公司积极寻找战略发展突破点、实施转型的重要契机，公司未
来发展重心将向石油勘探、开发和销售业务转移。本次交易是公司在并购浙江
犇宝（含其控制的油田资产）后的再一次并购，通过此次交易，公司控制的油
田 1P储量超过 1.9亿桶，2P储量约5亿桶，此次交易将有利于加快公司业务结
构调整，快速提升公司油气田管理和作业的经验，有利于公司掌握先进的石油
开采技术，扩大公司资源储量，最终推动公司实现快速转型。
①总体发展战略
上市公司制定了‚调整产业结构、促进战略转型‛的重大经营方针。‚以房地产开发业务为主导、建筑、电缆业务等协同发展‛的业务结构已经不能满足公司未来战略发展的需求，根据未来发展的目标，公司将具有更强盈利能力、更好发展前景的石油勘探、开发和销售业务，特别是海外石油及天然气的勘探、开采及销售业务作为未来的重点发展方向，使其成为未来新的利润增长点。
②业务发展计划
本次交易完成后，上市公司控制的油田1P储量超过 1.9亿桶，2P储量约 5亿桶。上市公司将以丰富的油田储量为契机，按照既定的开发计划对油田资产进行勘探和开发，同时完善油田产区的基础设施建设及设备投入，如增加抽油机、运输车辆等设备的投入，并加强储油区、输油管等配套设施的建设，以保证油田生产工作的顺利进行。
③技术开发方案
本次收购的油田资产为非常规油气。目前，全球普遍采用的石油开采技术为水平井和体积压裂。本次交易完成后，上市公司将对油田资产的地质、储层等信息进行全面分析，优选最佳的打井和压裂方案，以提高油田资产的采收率。
④人力资源发展
针对原油勘探和开采业务的大幅提升，上市公司将在现有石油管理团队的基础上，结合美国当地的社会和经济环境，以及企业的实际需要，继续寻找和聘请石油行业的高级技术人员，扩充现有石油开发、建设及管理队伍，以对油田的储量、产能、开发等方面进行有效的管理。
同时，公司将按照‘目标导向，绩效优先，兼顾公平’的激励原则，完善员工绩效考核体系。秉持以人为本的经营理念，激发全体员工的工作热情与积极性。
（3）业务管理模式
本次收购完成后，上市公司将指派人员负责鼎亮汇通油田资产的运营，并结合MCR（US）的业务特点，对其人力、财务以及风险控制等管理制度进行科学
适当的调整，以提高其运营效率、降低经营风险。同时，公司将进一步通过财务预测、成本及结算等流程加强对油田资产的管理，并按计划推进美国油田的生产经营和销售，努力提高各项经济指标。
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三、本次交易在业务、资产、财务、人员、机构等方面的整合计划、整合风险及相应管理控制措施
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/四、本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当期每股收益等财务指标和非财务指标的影响/（二）本次交易对上市公司未来发展前景影响的分析”中更新并补充披露如下：
‚
…
1、上市公司本次交易在业务、资产、财务、人员、机构等方面的整合计划、整合风险及相应管理控制措施
（1）本次交易在业务、资产、财务、人员、机构等方面的整合计划
由于本次鼎亮汇通的油田资产收购不包括原有管理和技术人员，收购后将由上市公司指派人员负责油田资产的管理与运营，因此，收购后整合难度较小。
此外，上市公司在对浙江犇宝油田资产的整合过程中积累了大量实际操作经验，本次交易计划沿用浙江犇宝的整合模式，在完成收购后通过 Surge公司对 Moss Creek公司持有的油田资产进行运营和管理，实现收购后资产的无缝对接。
（2）业务方面的整合计划
上市公司将重点负责油田资产的重大投资及生产经营决策，Surge公司的管理团队将具体负责鼎亮汇通的油田资产的日常经营工作。MCR（US）公司将不断建立完整的生产管理系统、合格供应商管理系统和销售系统，建立完善各项内部控制管理制度。上市公司将指定专人统一管理Crosby、Borden和 Howard油田资产的经营管理工作，并结合鼎亮汇通油田资产的业务特点，对其人力、财务以及风险控制等管理制度进行科学适当的调整，以提高其运营效率、降低经营风险。
（3）资产方面的整合计划
上市公司将对鼎亮汇通油田的资产要素进行分析评价及重新组合、配臵和调整，并根据油田资产的开发和生产经营计划，进一步优化公司整体的资源配臵，以提升资产的使用效率，推进业务转型的进行。
（4）财务方面的整合计划
本次交易完成后，上市公司将把上市公司的业务规范、成熟的内部控制体系和财务管理体系引入到对鼎亮汇通油田资产的经营管理中，按照油田资产自身业务模式特点和财务环境特点，因地制宜地在内部控制体系建设、财务人员设臵等方面建立并完善符合上市公司标准的财务管理体系。
（5）人员方面的整合计划
从上市公司层面而言，本次交易完成后，上市公司将由总经理胡广军先生总体负责浙江犇宝和鼎亮汇通海外油田资产的管理事宜，并根据需要新聘部分专业人员协助公司总经理具体负责油田资产的重大投资决策及生产经营管理。
同时，上市公司的境外子公司 Surge公司现有管理团队将对鼎亮汇通的油田资产进行运营和管理，同时根据实际需求，扩充现有油田资产管理、运营和技术团队。
（6）机构方面的整合计划
在MCR（US）层面，MCR（US）将参照 Surge公司的管理模式，结合实际情况，逐步建立并完善董事会领导下的总经理负责制，在总经理的领导下开展日常经营管理工作。在机构设臵方面，上市公司将统筹和整合 Surge公司和 MCR（US）的相关部门，包括地质部、储量管理部、运营部、财务部、土地管理部、行政管理部等部门。
2、整合风险及相应管理控制措施
本次交易是公司在并购浙江犇宝（含其控制的油田资产）后的再一次并购，通过此次交易，上市公司控制的油田 1P储量超过 1.9亿桶，2P储量约 5亿桶。
上市公司油田资产的整体规模将进一步增加，对公司的组织架构、管理层能力、员工素质等提出了更高的要求，需要公司要能够尽快提升未来的经营管理水平。
收购鼎亮汇通完成后，公司逐步深入到石油开采的相关业务，公司在技术开发、人才储备、经营管理等方面能否尽快适应石油业务体量的不断扩大存在一定不确定性。为使油田资产的经营尽快适应美国当地的社会、经济环境，公
司将安排 Surge公司现有管理团队负责鼎亮汇通油田资产的管理和运营，同时根据 Borden和 Howard油田资产的业务特点，对人力、财务以及风险控制等管理制度进行科学适当的调整，实现管理制度的有机融合，以提高其运营效率、降低经营风险。同时，上市公司将加强对标的资产的审计监督、业务监督和管理监督，保证上市公司对标的企业重大事项的决策和控制权，提高整体决策水平和抗风险能力。
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四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：上市公司在收购浙江犇宝之后，已经从业务、资产管理、财务管理、人员和机构等多方面对浙江犇宝进行整合，目前相关整合计划仍在进行中；本次交易完成后，上市公司将转型成为以石油勘探、开采及销售业务为主业的能源类上市公司，未来经营发展计划和业务管理模式将围绕石油勘探、开采及销售业务展开；本次交易完成后，上市公司将利用现有资源以及在浙江犇宝油田资产管理中积累的经验，从业务、资产、财务、人员、机构对鼎亮汇通进行全面整合，针对整合过程中可能出现的相关风险，上市公司已经制定了相应管理控制措施。
问题18：申请材料显示，鼎亮汇通持有的 Howard和 Borden油田资产，系鼎亮汇通美国孙公司MCR（US）从 TallCity、Plymouth购买的油田资产，双方《购买与销售合同》中列明了石油和天然气租约。油气租约是美国油气勘探开发中土地所有者和开发商之间的一个核心法律文件，鉴于油气勘探和开发具有较高的风险和利润回报，买方和卖方为了权衡利益分配并降低风险和减少不确定性，长期以来形成了被称为“油气租约”的契约性文件。请你公司：1）进一步解释油气租约的具体含义。2）补充披露 TallCity、Plymouth是否为上述油田资产对应的土地所有者，并补充披露土地所有者的相关信息，MCR（US）购买上述油田资产是否存在权利瑕疵，是否存在需向土地所有者履行义务的情形。3）补充披露《购买与销售合同》的核心内容，包括但不限于鼎亮汇通对相关油田资产的权利与义务、租约期限等，及上述内容对本次交易收益法估值及鼎亮汇通未来生产经营的影响。请独立财务顾问、律师和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、油气租约的具体含义
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/五、交易标的主要资产情况”中补充披露如下：
‚
…
（六）油气资产与油气租约
…
1、‘油气租约’的法律性质
油气租约源于美国《联邦土地政策和管理法》实行的私有化土地制度，土地的私人所有者对地表之上的天空和地下的资源（包括矿产资源）享有所有权，私有土地可以自由买卖和租赁。因此，在美国油气资源的勘探开发中，土地所有者往往与油气开发商订立合同，用以约定双方在油气资源开发过程中的权利义务。油气开发商在合同规定的土地范围和区域内，对地下油气资源进行勘探、开发等，土地所有者据此收取租赁费用，以上土地所有者和油气开发商之间订立的油气开发合同被称为‘油气租约（oil& gaslease）’。
关于油气租约的法律属性，根据美国律师出具的法律意见，油气租约在德克萨斯州被定义为‘财产让与契约（conveyance）’或‘合同（contract）’。
油气租约可视为财产转让契约系基于矿产所有人同意将租约的矿产权利让与承租人；而亦可将其视为合同的原因是承租人依据租约中规定的条款条件获得矿产权益。
…
2、租约相关权益的计算
…
3、油气租约项下承租人及出租人权利义务
（1）油气租约项下承租方享有的权利
油气租约项下承租方享有的最主要的权利，即为从租约列明的土地内开采、开发、炼制石油与天然气的权利。除了上述权利，特定的油气租约条款通常还包括以下权利（该等权利是承租方与出租人之间协商的契约性权利，且不同租约间涉及的权利内容有所区别）：
①承租方在获得开发油气矿产资源权益的同时，也获得了因勘探、开发和生产油气而必要的使用地表和地下深土层的权利。如在推进油气开采计划过程中使用水、砾石、硝酸钠以及其它地表矿产资源的权利；在铺设油气运输管道的权利；在地表建设油气资源处理设施的权利；②承租人选择将租约加以续期的权利，有些租约中出租人与承租方会约定在租约的初始开采期限到期后，承租方享有以一定费用延长一定期限的权利；③在初始开采期限内，若承租方按照租约约定打井开采出最小经济量的油气或满足其他布井、开采等条件，则承租方享有租约可以自动延长至油井开采枯竭期的权利；④通过支付‘关井提成费（shut-inroyalty）’条款对存在需停止开采油井的租约加以终止的权利(需停止开采的原因包括但不限于缺少油气输送管道)，‘关井提成费’条款使得承租方可以无需销售油气而通过向出租方支付‘关井提成费’的方式维持油气租约的有效期，通常适用于已经完成能开采出最小经济量的油井，但租约初始期限到期时该油井处于关闭状态的情形，承租人通常可以通过按照每英亩支付特定的‘关井提成费’来获得一定期限的租约有效期；⑤在租约初始租约期限到期后实施‘可持续开采’计划的权利，该等权利准许承租方保有租约的可执行
性与效力直到在符合可持续开采的所有条款下按照最高强度开采；⑥将租约与其他土地或租约加以结合从而形成一个‘合并单元’以实现更大规模油井在较小租约范围内土地上开采（或满足油井对空间产生的更多需求）的权利；⑦在出现不可抗力时暂停租约终止条款的权利，前述不可抗力是指不可预见的情形，包括但不限于台风、洪水、战争、罢工等可导致在特定时间内租约无法履行的情形。
（2）出租方的权利及承租方的义务
①租约出租方的主要权利体现为收取某种租约收益的形式，该种收益体现为签订租约时取得的‘签约奖金（bonus），即租金收益’、‘租约续期费用（delayrental）’、关井提成费及在生产阶段有权按照特定的分成比例取得的‘分成收益（productionroyalty）’等。
②一般而言，承租方须根据油气租约履行下述义务：在租约条款和预定下，首期结束之前，或连续开发期间（以较晚者为准），在租约覆盖的，或包括租约合并单元内的土地上，进行钻井生产开发以达到开采支付量的油气。如果不能执行此种开发方案，则根据在租约地块内所钻井的总数量和类型，将造成租约全部或部分的终止；在为开采、开发、生产及合理调整租约覆盖土地地表的现有使用情况所合理必要的范围内，对该等土地的地表进行使用；在为开采、开发、生产之目的而使用上述土地后须将其地表恢复到合理的原有状态；支付特许使用费、租金及租约中规定的其他付款义务；对租约中包括条件条款在内的所有条款加以遵守；遵守下述默示义务：默示开发的契诺、默示保护的契诺、默示运营并管理租约的契诺。根据租约中说明该等义务的具体用语及其他相关事实，法院将上述义务解读为既属契诺又属条件。契诺即明示或默示的承诺，对违反契诺之行为可主张经济性损害赔偿。但条件则是指租约中的条款，设立条件的目的是可对主要义务予以中止、解除或修改。可对违约行为主张终止租赁。
4、租约的可转让性及历史交易情况
（1）美国德克萨斯州关于租约转让的法律规定
根据美国律师出具的法律意见，根据德克萨斯州法律，石油及天然气租赁权益可自由转让给任何人，前提是与所述租赁所有权相关的租约或其他文件未
对转让事宜设臵任何限制性条件，通常以‘同意转让条款’的形式表达该等限制。
（2）关于美国油气租约的历史交易情况
①A股及 H股上市公司收购美国油气租约的典型交易案例基本交易信息如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序||||||||
|||交割时间||买方||卖方|标的权益|
|号||||||||
||2013.11.20||美都能源股份有限公司（上交所代码：600175）||WoodbineHoldingsLLC|||
||2014.08.15||兰州海默科技股份有限公司（深交所代码：300084）||DMK Oil &Gas, LLC|||
||2014.12.01||美都能源股份有限公司（上交所代码：600175）||MantiEquityPartners,LP和WMOperating,LLC|||
||2015.11.06||新潮能源股份有限公司（上交所代码：600777）||标的资产美国权利人为SurgeEnergyAmericaHoldings,Inc.和SurgeEnergyAmerica,LLC|||
||2014.08.26||新时代能源有限公司（联交所代码：00166-HK）||Rio CapitalLimited|||

②美国上市公司收购或出售油气租约的典型交易案例基本交易信息如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序||||||||
|||交割时间||买方||卖方|标的权益|
|号||||||||
||2014.5.12||TPG Capital||EncanaCorporation（纽交所代码：ECA）|||
||2014.6.20||EncanaCorporation.（纽交所代码：ECA）||Freeport-McMoRan Inc（纽交所代码：FCX）|||
||2014.11.12||EncanaCorporation.（纽交所代码：ECA）||AthlonEnergy Inc.（纽交所代码：ATHL）|||
||2016.8.31||PioneerNaturalResources（纽交所代码：PXD）||DevonEnergyCorporation（纽交所代码：DVN）|||
||2016.10.4||SM Energy（纽交所代码：SM）||Rock OilHoldingsLLC|||

③新潮能源于 2015年 11月 6日实施的收购浙江犇宝100%股权重大资产重组与本次收购鼎亮汇通100%财产份额重大资产重组的交易模式均为通过收购境内标的企业最终持有位于美国德克萨斯州的油田资产。两次交易信息对比如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目||收购浙江犇宝|收购鼎亮汇通|
||2015.4.24|||
||浙江犇宝100%股权|||
||Surge Energy AmericaHoldings, Inc及其子公司SurgeEnergy America, LLC|||
||位于美国德克萨斯州Permian盆地Crosby郡的油田资产，包括土地租约、油井、相关合同以及若|||

干固定资产 持有的油气资产的权益包括多项石油及天然气租约相关的工作权益及德克萨斯州Howard郡的矿产权益及其他附属资产
④MCR（US）持有的具有代表性的租约示例
公司选择了MCR（US)持有的具有代表性的租约作为示例租约，租约内容如下：
‚
保密权利告知：如果你是自然人，在此份文件于公共记录中备案或归档前，你可以删掉任何如下信息：你的社会安全号码或你的驾驶执照号码。
一次性付清
石油、天然气及矿物租约
本石油、天然气和矿物租约（以下简称‘租约’）由 Yvonne Oliver Mayfield（以下简称‘出租人’，无论一人或多人），地址：321 South Lakeside Drive, Huntsville, Texas77320，与 Tall City Exploration,LLC（以下称为‘承租人’），地址：203 West Wall St., Ste 602, Midland, Texas79701，之间于2014年 1月29日订立。
1、资产描述。出租人以 100美元（$100.00）及其他良好之对价，在此将本租约所涵盖的土地，对石油、天然气、硫和所有其他矿物的独家勘探、钻采、采矿、操作、生产和拥有权，以及在上述土地上进行调研、布臵管道、搭建和
使用地上或地下盐水处理装臵、建筑道路和桥梁、挖掘隧道、修建油罐车、发
电站、通讯线路、临时雇员住房和对于承租人勘探、钻采、生产、处臵、贮存
和运输矿物必需或有益的其他设施的权利授予和出租给承租人。
本租约中涵盖土地（在此称为‘上述土地’和/或‘租约土地’）位于德克萨斯州 Howard郡内，描述如下：
除上文描述内容外，本租约同时还包括但不限于与上文描述土地连续、相
邻或邻近的土地扩增和小块土地，和（a）出租人当前或之后由于时效、惯例、占有、继承或未记录文件获得或宣称的土地，和/或（b）出租人有优先收购权的土地。根据与上文相同的鉴于条款，出租人同意应承租人要求为更完整或准确
的土地描述而签署任何补充文件。出租人就本租约和其项下所有权利和条件获
得一笔一次性奖金，并且出租人同意，除非本租约中另有规定，在本租约首租
期内承租人没有义务开始或继续任何经营活动。为了确定本租约项下任何矿区
使用费或关井矿区使用费支付金额，在缺少实际调研结果或相反的法律意见书
时，上述鉴于条款中任何土地区块的面积均视为真实面积。
2、期限。除非按照本租约其他条款提前终止或继续延后，则本租约应在此处签署日期开始生效，期限三（3）年，以下称为‘首租期’；在此之后，只要在上述土地或合并部分土地上进行操作经营的间隔期不超过连续一百八十
（180）天，租约保持有效。
3、矿区使用费。承租人应支付的矿区使用费为：（a）对于井中所存的石油和所有液体烃类，承租人从上述土地之上生产与贮存的石油和/或其他液体烃类的1/5（五分之一）；（b）对于承租人在上述土地生产与销售的天然气，包括管头气和所有其他气体物质，扣除掉出租人部分的生产、采掘和其他消费税
以及承租人在输送、加工、压缩或对该等天然气或其他物质进行加工使其可供
销售的其他费用后，承租人实际销售额的1/5（五分之一）；（c）对于从上述土地中生产但上述土地之外使用或用于汽油或其他产品加工的天然气，包括管
头气，上述土地之外使用量的1/5（五分之一）的井口价值；（d）对于开采和销售的所有其他矿物，包括但不限于硫，由承租人选择实物或价值的1/5（五分之一）。在首租期届满之时或之后任何时间，如果在上述土地或者构成合并的
土地之上有任何能够生产石油或天然气的井，且该等井全部关闭，则只要上述
井在关闭期间，本租约继续有效，一如在上述土地持续进行操作经营，此后本
租约可继续有效，一如该等管井并未发生。承租人在此保证和同意在生产、使
用和销售过程中勤勉尽责，但在该等勤勉尽责中，承租人无义务安装或提供除
了井设施和管线、分隔器、租约油罐车等常规租约设备之外的其他设备，并且
不得被要求解决劳资纠纷或以承租人无法接受的条款销售天然气。在首租期届
满之后的任何时间，如果该等井连续关井九十（90）天，并且在此期间内上述土地或构成联营的土地之上没有操作经营，则在上述九十（90）天届满之时或
之前，承租人应通过支票或者汇票形式向出租人支付关井矿区使用费，该笔金
额为一（1）美元/净矿权英亩。如果在上述九十（90）天期限届满的每个周年，本租约可以仅凭本段规定的原因得以继续有效，则承租人应在上述九十（90）天期限届满的每个周年之时或之前进行该笔费用支付。每笔费用应支付给当时
有权接受矿区使用费的租约方，可以存入位于 的银行。如果承租人在支付关井矿区使用费时，有两方或更多方有权或宣称有权获得上述费用，承租
人可以以上文列明的方式支付该等关井矿区使用费，无论是合并支付给各方或
按照各自所有权分别支付。可以通过支票或汇票方式支付，可以进行邮寄或送
至费用接收方或在支付最后日或之前支付给上文列出的储蓄银行。未能正确或
及时支付该笔费用将使承租人对到期未付关井矿区使用费承担责任，但并不导
致本租约的终止。本租约中任何情况都不会影响承租人根据第5段进行放弃的权利。在本租约完全或部分转让的情况下，支付的义务将过渡至下任租约所有
人之上。
4、合并。再此赋予租户持续的和反复的权利和选择，而不是义务，来合并或整合部分或全部此租约或权益所包含的土地和其他任何土地，租约，多个租
约，或权益，适用于所有地层，深度或区域，适用于此租约包含的任何或所有
内容，无论在开始生产之前还是之后，只要是租户个人观点认为有必要或者合
适去这么做，为了审慎地勘探，开发或运营承租的土地，不管提到的其他土地
或权益是否有相似的合并条款。对于不是水平完井的油井，任何此种合并形成
的单元不应该超过80英亩外加最大10%的限度；对于水平完井的气井或油井，任何此种合并形成的单元不应该超过 640英亩外加最大10%的限度；但是为了服从任何政府职权部门批准的任何井距或井网密度，那么无论是油井还是气井，无论是否是水平完井，都可以形成一个更大的单元。前面提到的水平完井指总
完井段中任何水平部分长度超过100英尺的井。在任何政府规定或要求下，如果需要任何比这里允许的单元都更大的单元，不管是在合并单元时，还是在扩
大单元之后，为了钻井或运营井，或为了为待钻井，正钻井，已钻井获得最大
允许面积，可以按照此种政府规定或要求来建立，扩大或缩小任何此种单元。
租户可以合并或整合此租约包含的土地或部分土地，如上所述的，适用于任一
或多个地层的油和气。任何地层或多个地层合并形成的单元大小或区域不需要
符合任何其他地层或多个地层形成的单元，油井形成的单元不需要符合气井的
单元。要行驶合并的权力，租户应当提交或记录一个书面的声明，描述这个单
元，合并的有效日期应当为提交申请的日期，除非在此种声明中有其他假设。
租户，完全在个人选择，在一个单元和任何单元内包含的土地上，可以包括但
不要求包括一口已完成的在产井或有能力提供经济产量的油或气井所在的土地
或租约，或者已经开始作业的土地，在本单元井开始作业或完井之前或者之后
行驶合并的权力，此种形成的单元应该是对这个租约的所有目的都是有效的，
尽管可能有单元内的矿权，地主权益或租约权益不是有效的合并或形成单元。
此种单元土地中任何进行的作业都应被认作此租约下土地进行的作业，适用所
有目的，除了支付地主权益税。每一个此种单元中这个租约包含的土地（如果
租约在单元中包含多个分开的土地，则对单元中每一个分开的土地）应分配，
按照单元中合并的矿区成比例的划分总产量，在减去租约或单元作业中任何使
用了的，这个租约包含的在此单元中的此种土地中（或在每一个此种单独的土
地中）的地面面积带有单元中所有的地面面积，分配的产量应为土地中单元化
矿权的所有产量，应适用所有目的，包括支付或送达地主权益税，优先权益税
和任何按产量支付的费用，跟假设在此租约下条款生产分配采用相同方式。任
何种地主权益或矿权继承者同意，根据这段或者单元中一个口井的关井地主权
益的权益利息应满足需要油气产量的任何限制条款。包括此租约以外土地形成
的任何单元，在有此租约包含土地权益的一方和有此租约意外土地权益的一方
或多方之间，不应有交换或转移此租约（包括，没有限制，任何此租约下可能
支付的关井地主权益）任何权益的效力。如果此租约现在或之后包含多个单独
土地，不应试图或意图或只包含此租约内单独土地而造成任何单独土地中间地
主权益的合并或单元化，但是租户仍然有权按照此段规定的产量分配而进行合
并或单元化。此段中提到的，单独土地意思是任何现在或之后，对于所有方或
数量，有着不同于此租约中其他部分地主权益的土地。租户有经常性的权利但
不是义务，在没有户主联合下，通过扩张或缩小或共同，在开始生产之前或之
后，为了符合任何有管辖权的政府权力部门批准的井距或井网密度，或为了符
合此种部门决定的生产面积，或法院命令，或这样做在租户判断下能更好的保
存此租约面积中可能生产的矿产，来修改任何形成的单元。在做此修改时，租
户应提交或记录一个书面声明，描述修改的单元，修改的有效日期应当是提交
的日期，除非此声明中有其他规定。对于此修改中包含或排除的租约面积中的
任何部分，单元产量的相应比例带来的地主权益应付款也相应的调整，此调整
应与修改有效日期同时生效。租户可以在任何时候分解任何形成的单元，需要
提交一个描述单元的书面申请，分解有效日应为提交的日期，除非此声明中有
不同规定。
5、全部或部分放弃。承租人，其继任人和受让人，在有权在任何时间通过向出租人或其继承人、代表、继任人和受让人交付或邮寄一份放弃声明、或向
上述土地所在郡的归档文提出放弃来放弃全部或部分租约；在此之后，承租人
即可免于本租约中关于土地、矿权和/或深度的所有义务，无论明示或暗示。
6、操作经营。在本租约中使用时，‘操作经营’指下列活动的操作：井址立桩或勘测、搭建通往井址的道路、井址建设、在井址的井位上安装钻机、钻
采、试井、完井、修井、加深、堵井、挖矿、购买和/或试图购买管道路权、建造管道、石油、天然气、硫或其他矿物的生产（无论是否为足以支付的产量）。
7、地面，水，油和气的使用。租户可以任意使用上述土地的油，气和水，除了户主的井和罐中的水，用于下面所有的作业，包括重新加压，压力维持，
循环和二采作业，规定的油气的地主矿区使用费应在任何此种使用之后进行计
算。任何在上述土地中租户为作业放臵的建筑或设施，和任何在上述土地钻的
井或为了注盐水或其他液体的井，也可以用于同一区域其他土地的租户作业。
租户应有权在租约有效期中或过期后的任何时间，移走租户在上述土地放臵的
所有财产或设施，包括提取并移走所有套管的权力。当户主要求，租户会将所
有管道埋在正常耕种深度以下，在未经户主允许下，在上述土地中任何住宅或
农仓周围200英尺不应钻井。租户应赔偿作业所破坏上述土地中农作物和木材的真实损失。
8、所有权变更。给下文的任何一方的权力可以指派为部分或全部，此处的条款应沿用给继承者，代表，继任人，和指派人，但是不管什么样的土地或地
主权益的所有权的变化或分割，无论怎么实现的，都不能扩大租户的义务或减
小租户的权力。土地或地主权益的所有权的变化或分割都不应该为任何目的绑
定在租户上，直到收购任何权益的此人提供给租户关于此种变化或分割的书面
通知的60天之后，以合理记录的法律文件的原始版或鉴定过的复印版为证据。
此租约的指派，整个或部分，根据此指派的范围，应解除或免除租户下面的任
何未来或未实现义务，而且，如果部分租户或被指定人没能履行这个租约中的
任何条款，此未履行义务不应该影响这个租约，在此租约包含上述土地一部分
的范围内而租户或被指定人在上述土地不应为未履行义务。
9、不可抗力。当钻井或其他作业被暴风，洪水，或其他上帝之力，火灾，战争，反动，暴乱，混乱，罢工，与工人纠纷，无法获得物资或设备，运货人
无法运送或提供设施，政府命令，征用，或需要，或者任何超越租户控制之外
的原因而造成的延后，或中断，不应该作为不利于租户而计算在内，此租约中
任何相反的也是如此。此租约中所有显性的和隐含的协议都用遵从联邦和州法
律，行政命令，法规或规定，并且如果无法遵从或此种遵从失败是任何法律，
命令，法规或规定的结果，则遵从失败时此租约不应部分或全部终止，租户也
不应带有责任。如果这些原因使得租户不能进行钻井或重新作业，或在上述土
地或合并的土地生产油或气，租户不能进行的时间不应该作为不利于租户而计
算在内，并且此租约应该延续等同于上述租户不能进行钻井和重新作业，或从
上述土地或合并的土地生产油和气的时间，不管其他任何条款。
10、违约责任。承租人对由本租约而生的任何明示或暗示的义务的违反并不会丧失或终止本租约，不可导致本租约中所创资产的终止或复归，也不可作
为全部或部分取消的理由。如果出租人认为并非任何时间所进行的操作经营完
全符合本租约，则出租人应将认为构成违反责任的事实以书面形式告示承租人，如果确实违反，承租人在收到该等通知后六十（60）天内开始履行本租约义务的合规行为。直至承租人收到所谓违反的来自出租人的通知后六十（60）天内无行动，才可以对承租人采取行动。无论是出租人发出该等通知还是承租人旨
在补救所有或任何违约的行为均不得视为对承租人未能履行本租约项下义务的
确认或推测。如果本租约以任何原因取消，但下列资产将继续保持法律消息（1）存在操作经营能够构成钻井单位或可适用政府规章下最大允许单元的每口井周
围充足的土地面积（但不得少于40英亩），该等土地面积由承租人指定；（2）存在操作经营的联营单元中所包括的上述土地中的任何部分。承租人应拥有且
保留在上述留存土地上操作经营所必需的所有该等地役权。
11、保证。出租人在此保证并同意为无论任何人对上述土地提出的诉讼进行抗辩。如果出租人在本租约项下的权利和权益遇到任何抵押、税收或其他留臵权，或受到上述土地上权益和其他指控影响，但出租人同意承租人有权在任何时间向出租人支付相同金额，无论是在到期前后，并且承租人代替接受相关
权利，并从矿区使用费或按照本租约可能要向出租人和/或受让人支付的其他应付款项中抵扣掉相应金额。如果本租约涵盖的上述土地中所有或任何部分的石油、天然气、硫或其他矿物的权益少于完整的、未分割的绝对无限制资产之上的权益（无论其中出租人的权益是否特指）或根本无任何权益，则本租约所涵盖的权益少于完整权益的任何部分之上应付的矿区使用费或其他费用应根据其中实际权益按比例支付（如果有实际权益），本租约涵盖的所有矿区使用费权益（无论是否为出租人所有）应由本租约中规定的矿区使用费来支付。本租约对签约各方有效，无论本租约的签约人是否为出租人本人。
12、包括已有井筒。出租人允许承租人有权根据承租人自己判断使用租约土地上的任何已有井和/或井筒，承租人无需承担任何额外费用。承租人选择再次进入及使用已有井和/或井筒应视等同于在租约土地上钻新井。但本条款不适用于租约土地上的已有水井。
13、公证、确认、日期。如果最早的公证日期超过本租约签订日期六十（60）天，则本租约生效日期（出于确定首租期届满之便）变为最早的公证日期。
14、附属权利。在对租约土地所涵盖的石油、天然气和其他物质进行勘探、开发、生产和销售时，在初采或强化开采中，出租人在此向承租人授予及出让出入权及租约土地的经营操作权，包括但不限于地球物理经营活动、钻井、以及道路、管道、储油罐、水井、处理井、排出井、矿井、电缆及通讯线路、发电站和承租人自行判断认为对于勘探、生产、贮存、处臵和/或运输生产必要的其他设备的建造与使用。在对租约土地所涵盖的石油、天然气和其他物质进行勘探、开发、生产和销售时，本租约中所授予的附属权利适用于（a）上文第 1段中所描述的完整租约土地，包括地表之上和地表之下，（b）上文第 1段中所描述的出租人有权授予该等权利的任何其他连续、临近或附近的土地，包括地表之上和地表之下。除上文所描述的附属权利之外，在本租约期限内或本租约终止后一（1）年之内，承租人有权利但无义务在任何时间将其设备、设施和材料，包括井管从租约土地或其他土地上移走。
15、在本租约有效时，或者在本租约首租期届满之时或之后，由于本租约中第 3段管井规定的原因本租约未能继续有效，且承租人由于以下原因未能在上述土地进行操作经营的（1）任何法律、法规或指定规定（无论是否后续被裁定无效）或（2）任何其他承租人无法控制的相同或不同原因，则本租约首租期
应在该等延迟原因解决后的九十（90）或更多天时顺延至本租约的第一周年，此后本租约可以按照该等延误未曾发生那样通过操作经营得以顺延。
16、其他。（a）完整协议。本租约为出租人与承租人就租约土地的完整协议，取代双方就租约土地之前所有协议，无论口头或书面。本租约无意带来任何本租约中未明确表示或包含的暗示义务。本租约只能通过出租人与承租人双方签署的书面文件进行修订。（b）标题。本租约中所用标题仅为租约各方方便之用，并无重大意义。（c）可分性。如果本租约中任何条款或其他规定在任何法律规定下无效、不合法或无法执行，租约所有其他条款和规定依然有效。（d）法律选择。本租约受德克萨斯州法律管辖并以之解释。
17、本租约涵盖了出租人有权出租的上述土地中的所有权益。出租人同意，如果出租人所获奖金多于其应得奖金，在承租人要求下，出租人会将其应得奖金之外实际获得部分还给承租人。此外，出租人同意退还其并不拥有的任何及所有奖金。
18、在本租约首租期届满之时，如果承租人已经在本租约土地或联营土地之上钻下一口井（此后合称为‘上述土地’），无论是在产井还是干井，或者在上述土地开展钻井活动，则本租约不会终止且继续保持法律效力，期限长度为（a）首租期届满一百八十（180）天，或（b）本租约首租期内开钻的最后一口井（无论是在产井还是干井）完井后一百八十（180）天中较长者为准。如果在上述一百八十（180）天额外期限内承租人在上述土地上开始其他井的钻井操作，则只要承租人保持上一口井完井时间和下一口井开钻时间中间不超过连续一百八十（180）天，本租约就将继续保持法律效力。一旦任何该等钻井活动停止，或者未能实施该等活动，涵盖所有土地的本租约终止，德克萨斯州铁路委员会指定或授权的能够满足支付产量的石油和/或天然气井所在的井间距或规定供油面积内的土地除外；且对于每个规定供油面积之内最深产层底部 100英尺之下的深度租约也全部终止。换言之，租约各方清楚，本段规定的持续钻井活动停止后，承租人只拥有从地表到每个规定供油面积之内最深产层底部之下 100英尺之内的租约权益。出于本规定之目的，根据本租约钻下的任何井的‘完井日期’为（i）撤去完井钻机的日期或（ii）撤去钻井钻机后的三十天，以二者中较早者为准。钻井操作经营的开始日期应为将可用钻井钻机放臵于上述土地之上并开始钻井的日期。
19、尽管本租约中含有其他相反陈述，如果在本租约首租期届满之时，根据任何租约条款，本租约未得以顺延，则承租人、其继承人或受让人可以选择通过向出租人支付与首租期相同的奖金对家来将本租约涵盖的所有或任何部分土地的首租期顺延两（2）年。上述支付可以在首租期届满之日或之前进行。如果承租人按照本规定进行续租，则首租期应视为五（5）年。本文件于文首所示日期签署，特此为证。
公证
德克萨斯州§
Walker郡 §
上述文件于2014年2月 5日经本人公证，为 Yvonne Oliver Mayfield独立资产。
文件号：2014-00003361
记录日期：05/16/2014 03:05:56 PM
首次记录书卷页号：B: OPR V: 1394 P: 810
记录人： 助理 Donna Wright,郡书记员任何此文件中包括条款由于种族或肤色原因，限制销售，租赁或使用不动产的，在联邦法律下均视为无效。
记录并返还给：TALL CITY EXPLORATIONS LLC
P.O. BOX 10567
MIDLAND, TX 79702
‛
示例租约原文为（以英文原文为准）：
MCR（US）购买上述油气租约后，该等油气租约已经在美国德克萨斯州 Howard及 Borden郡书记员办公室统一进行了登记备案。
5、MCR（US）持有的油气租约条目的具体情况
鼎亮汇通收购的油气资产初始租约条目的整体情况如下表：
|||
|-|-|
|所在郡|租约条目（条）|

Howard 717 Borden 1,260 Howard/Borden 19 Scurry 3合计 1,999
|||
|-|-|
|租约到期时间|租约条目（条）|

2016年底之前到期 1,2112017年底到期 2792018年以后到期 509合计 1,999油气租约条目的详细情况如下表所示：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1|Fisher|Evalena V.|Howard|11/2/2012|11/1/2015|All of Section 1 Save & Except|通过持续钻井保持租|
|||||||the proration unit|约|
|||||||surrounding the Windsor||
|||||||Permian, LLC - North Howard 1||
|||||||#1 Well in the form of a square||
|||||||containing aprroximately 44||
|||||||acres||
|2|Antell|Marvin & Iris Mayer|Howard|11/2/2012|11/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|3|Mayer|Carl J.and Terry as Trustees of the|Howard|11/2/2012|11/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
|||Mayer Living Trust|||||约|
|4|Fisher|Evalena V.|Howard|11/2/2012|11/1/2015|All of Section 2 Save & Except|通过持续钻井保持租|
|||||||the NW4 and NW4 SW4|约|
|5|Antell|Marvin & Iris Mayer|Howard|11/2/2012|11/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|6|Mayer|Carl J.and Terry as Trustees of the|Howard|11/2/2012|11/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
|||Mayer Living Trust|||||约|
|7|Evans|Robert Morgan|Howard|8/23/2010|8/22/2016|N2 and the W2 of the SE4 of|通过持续钻井保持租|
|||||||Section 3, containing 400|约|
|||||||acres more or less||
|8|Wolfe Estate Family||Howard|11/1/2013|10/31/2023|All|在有效期内|
||Trust, by & through|||||||
||Lydia Anderson, Trustee|||||||
|9|Robert Cecil Allred|Joan Blagrave, Trustee|Howard|4/12/2012|10/11/2016|-|通过持续钻井保持租|
||Trust||||||约|
|10|Allred|Donald|Howard|4/24/2012|10/23/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|11|Stokes|John, Ind. And as Ind. Co-Exec|Howard|3/26/2012|3/25/2017|-|在有效期内|
|12|Smith|Glenn E.|Howard|3/29/2012|3/28/2017|-|在有效期内|
|13|Brophy|Margaret Katherine Hepner|Howard|3/29/2012|3/28/2017|-|在有效期内|
|14|Vincent|Anna Homan|Howard|3/29/2012|3/28/2017|-|在有效期内|
|15|Stokes|Tom, Ind. And as Co-Ex|Howard|3/26/2012|3/25/2017|-|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|16|Smith|James O.|Howard|3/29/2012|3/28/2017|-|在有效期内|
|17|Warren|Sara Homan|Howard|3/29/2012|3/28/2017|-|在有效期内|
|18|Allred|Donald|Howard|4/24/2012|10/23/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|19|Grantham|Temple Jo|Howard|9/18/2014|9/17/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|20|Grantham|Lyle|Howard|9/18/2014|9/17/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|21|Patterson|Ladon Grantham|Howard|9/18/2014|9/17/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|22|Grantham;|John Currie, Ind. Exec. Of the|Howard|10/1/2010|9/30/2015|S2|*注2|
||Daves-Gleave, (aka|Estate of Ruth Grantham, dec'd;||||||
||Gleaus)|Dixie Sue Daves-Gleave, by &||||||
|||through her AIF, Delia Marie Aikman||||||
|23|Grantham|Leslie Fay|Howard|9/17/2010|9/16/2015|S2|*注2|
|24|Saleh|John|Howard|9/17/2010|9/16/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|25|Saleh|Sam|Howard|9/17/2010|9/16/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|26|Allen|Michael Chanse|Howard|9/17/2012|9/16/2015|S2|*注2|
|27|Grantham|Temple Jo and Lyle Russell|Howard|9/18/2014|9/17/2016|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|28|Wolfe Estate Family||Howard|11/1/2013|10/31/2023|E2|在有效期内|
||Trust, by & through|||||||
||Lydia Anderson, Trustee|||||||
|29|Johnson|Betty Sue|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|30|Johnson|Betty Sue|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|31|Johnson|Betty Sue|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|32|Johnson|Betty Sue|Howard|10/1/2010|9/30/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2018-10-01|
|33|Monteaux|Doris Francis Jones|Howard|9/27/2010|9/26/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|34|Monteaux|Doris Francis Jones|Howard|9/27/2010|9/26/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|35|Monteaux|Doris Francis Jones|Howard|9/27/2010|9/26/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|36|Monteaux|Doris Francis Jones|Howard|9/27/2010|9/26/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|37|Jones|Johnny J.|Howard|9/9/2014|9/8/2017|68.8535ac of N/pt of 114ac|在有效期内|
|38|Jones|Johnny J.|Howard|9/9/2014|9/8/2017|68.485ac of N/pt of 114ac|在有效期内|
|39|Jones|Johnny J.|Howard|9/9/2014|9/8/2017|68.9070ac of N/pt of 114ac|在有效期内|
|40|Jones|Johnny J.|Howard|9/9/2014|9/8/2017|106.34ac lying SW of Hwy 87|在有效期内|
|41|Jones|Michael J.|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|42|Jones|Michael J.|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|43|Jones|Michael J.|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|44|Jones|Michael J.|Howard|9/30/2010|9/29/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|45|Jones|Gary Alan|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|46|Jones|Gary Alan|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|47|Jones|Gary Alan|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|48|Jones|Gary Alan|Howard|10/1/2010|9/30/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|49|Jones|Ronald Gene|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|50|Jones|Ronald Gene|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2018-10-01|
|51|Jones|Ronald Gene|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|52|Jones|Ronald Gene|Howard|10/1/2010|9/30/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|53|Jones|Billy Lynn|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|54|Jones|Billy Lynn|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|55|Jones|Billy Lynn|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|56|Jones|Billy Lynn|Howard|10/1/2010|9/30/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|57|Jones|Terri Diane|Howard|9/29/2010|9/28/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-29|
|58|Jones|Terri Diane|Howard|9/29/2010|9/28/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-29|
|59|Jones|Terri Diane|Howard|9/29/2010|9/28/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-29|
|60|Jones|Terri Diane|Howard|9/29/2010|9/28/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-29|
|61|Jones|Samuel Dean|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2019-12-14|
|62|Jones|Samuel Dean|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2019-12-14|
|63|Jones|Samuel Dean|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2019-12-14|
|64|Jones|Samuel Dean|Howard|10/1/2010|9/30/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2019-12-14|
|65|Jones|Robert Larry|Howard|9/27/2010|9/26/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-27|
|66|Jones|Robert Larry|Howard|9/27/2010|9/26/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2018-09-27|
|67|Jones|Robert Larry|Howard|9/27/2010|9/26/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-27|
|68|Jones|Robert Larry|Howard|9/27/2010|9/26/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-27|
|69|Jones|Joyce Marie|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|70|Jones|Joyce Marie|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|71|Jones|Joyce Marie|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|72|Jones|Joyce Marie|Howard|9/30/2010|9/29/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|73|Humphreys|Martha Jane|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|74|Humphreys|Martha Jane|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|75|Humphreys|Martha Jane|Howard|9/30/2010|9/29/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|76|Humphreys|Martha Jane|Howard|9/30/2010|9/29/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-30|
|77|Jones|Jimmy Don|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|78|Jones|Jimmy Don|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|79|Jones|Jimmy Don|Howard|10/1/2010|9/30/2015|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|80|Jones|Jimmy Don|Howard|10/1/2010|9/30/2015|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-01|
|81|Sprague|Teresa|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-10|
|82|Sprague|Teresa|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2018-10-10|
|83|Sprague|Teresa|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-10|
|84|Sprague|Teresa|Howard|5/10/2011|5/9/2016|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-10|
|85|Jones|Tammy Lee,|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
|||(aka Tammy Jones Bachofen)|||||2018-10-10|
|86|Jones|Tammy Lee,|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
|||(aka Tammy Jones Bachofen)|||||2018-10-10|
|87|Jones|Tammy Lee,|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
|||(aka Tammy Jones Bachofen)|||||2018-10-10|
|88|Jones|Tammy Lee,|Howard|5/10/2011|5/9/2016|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
|||(aka Tammy Jones Bachofen)|||||2018-10-10|
|89|Jones|William C.|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.8535ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-10|
|90|Jones|William C.|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.485ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-10|
|91|Jones|William C.|Howard|5/10/2011|5/9/2016|68.9070ac of N/pt of 114ac|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-10|
|92|Jones|William C.|Howard|5/10/2011|5/9/2016|106.34ac lying SW of Hwy 87|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-10|
|93|Rings|Mary Lou|Howard|11/10/2014|11/9/2017|68.485 acres being out of the|在有效期内|
|||||||North part of said 114.00 acre||
|||||||tract||
|94|Plowman|Nancy Jane|Howard|5/26/2014|5/25/2017|68.9070 acres being out of the|在有效期内|
|||||||North part of said 114 acre||
|||||||tract||
|95|Hardesty, Jr.|Frank W.|Howard|5/26/2014|5/25/2017|68.9070 acres being out of the|在有效期内|
|||||||North part of said 114 acre||
|||||||tract||
|96|Hughes|Calvin K. and Juanita Joe|Howard|8/3/2011|8/2/2016|68.9070 acres being out of the|*注2|
|||||||North part of said 114 acre||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||tract||
|97|Jones, Jr.|Johnny|Howard|9/9/2014|9/8/2017|-|在有效期内|
|98|Howell|Geneva|Howard|7/1/2014|6/30/2017|-|在有效期内|
|99|Sam & Lily Bloom Trust|Marsha Ann Penner, as Successor|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
|||Co-Trustee of the|||||约|
|100|Sam & Lily Bloom Trust|Sandra Rae Jackson, as Successor|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
|||Co-Trustee of the|||||约|
|101|Fisherman|Dr. Alan Mark|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|102|Gardner|Steven H.|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|103|Fisherman|Dr. Barry Nat|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|104|Crispi|Diana Fisherman|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|105|Gardner|Larry L.|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|106|Fisherman|Freddie Sue|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|107|Fisherman|Dr. William Harold|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|108|Langston|Judy Gayle|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|109|Turner|Elizabeth N.|Howard|7/28/2013|7/27/2016|SW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|110|Pollard|Mary Ann|Howard|7/28/2013|7/17/2016|SW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|111|Wolfe Estate Family||Howard|11/1/2013|10/31/2023|NW4|在有效期内|
||Trust, by & through|||||||
||Lydia Anderson, Trustee|||||||
|112|McCann|Tommy McCann, AIF for Ethelyn|Howard|8/24/2013|8/23/2015|SW4 Sec. 10|通过持续钻井保持租|
|||McCann|||||约|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|113|Sauri|John W.|Howard|5/30/2013|5/29/2016|E/2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-05-30|
|114|Read|Anne Ulmer|Howard|7/17/2012|7/16/2015|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|115|Doss|John March,|Howard|8/20/2012|8/19/2015|All|通过持续钻井保持租|
|||Individually and as Co-Executor of|||||约|
|||the Estate of John William Doss,||||||
|||dec'd||||||
|116|Kaspar|Theresa Doss,|Howard|8/20/2012|8/19/2015|All|通过持续钻井保持租|
|||Individually and as Co-Executor of|||||约|
|||the Estate of John William Doss,||||||
|||dec'd||||||
|117|Stalcup|Billy Harold|Howard|8/14/2012|8/13/2015|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|118|Sisemore|Velma Lee|Howard|8/14/2012|8/13/2015|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|119|Stalcup|Marie|Howard|8/14/2012|8/13/2015|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|120|Stalcup|Leonard|Howard|8/19/2012|8/18/2015|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|121|Speak|Gloria Ann|Howard|3/28/2012|3/27/2015|N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|122|Fowlkes|Lisa Jo|Howard|3/28/2012|3/27/2015|N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|123|Elrod|Evelyn M.|Howard|3/28/2012|3/27/2015|N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|124|Gaither|Janice Kay Elrod|Howard|3/28/2012|3/27/2015|N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|125|Carlton Family Limited|JW|Howard|3/28/2012|3/27/2015|N2|通过持续钻井保持租|
||Partnership||||||约|
|126|Tanis|Dakari Ann Wharton|Howard|6/7/2012|6/6/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|127|McWilliams|Stacey Lynn Shroyer|Howard|5/1/2012|4/30/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|128|Croft|Brandy Kay Wharton|Howard|4/24/2012|4/23/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|129|Shroyer|Trayle Gannon|Howard|4/20/2012|4/19/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|130|Wharton|Jarrett Wayne|Howard|4/20/2012|4/19/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|131|Bullard|Brenda Shroyer|Howard|4/20/2012|4/19/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|132|Sims|Cheri Lynn Wharton|Howard|4/24/2012|4/23/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|133|Shroyer|Shirley|Howard|8/13/2012|8/12/2015|S2|通过持续钻井保持租|
||By-Pass Trust u/w/o||||||约|
||A.H. Shroyer, Jr.,|||||||
||dec'd|||||||
|134||John R. Ott, as Trustee of the John|Howard|8/2/2013|8/1/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||McWesley Ledbetter III Separate|||||约|
|||Property Trust||||||
|135|Kirby Minerals||Howard|5/16/2014|5/15/2017|-|在有效期内|
|136|Coleman|Robert B.|Howard|5/5/2014|11/4/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|137|Bandera Minerals, LLC||Howard|5/29/2013|5/28/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|138|Stafford|Carolyn M.|Howard|11/27/2012|11/26/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|139|Spears|Virginia Nelson|Howard|11/20/2012|11/19/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|140|Phul|Mary Von|Howard|11/19/2012|11/18/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|141|Blanks|Bank of America, NA, Agent for W.C.|Howard|8/22/2014|8/21/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|142|Shaw|Mary Irene|Howard|10/3/2014|10/2/2017|-|在有效期内|
|143|Choctaw Energy Limited||Howard|10/30/2014|10/29/2017|-|在有效期内|
||Partnership|||||||
|144|Glatthar|Richard Nelson|Howard|10/20/2014|10/19/2017|-|在有效期内|
|145|Glatthar|John Nelson|Howard|10/20/2014|10/19/2017|-|在有效期内|
|146|Wyant|Anne Lou|Howard|10/8/2014|10/7/2017|-|在有效期内|
|147|Freitag Trust|Frost Bank, Ancillary Trustee fir|Howard|11/13/2014|11/12/2017|-|在有效期内|
|||the Anne Schreiner||||||
|148|Frost Bank, Trustee for||Howard|11/13/2014|11/12/2017|-|在有效期内|
||Account Npo. F0527101|||||||
|149|Taylor|Barbara Willis Glatthar Taylor|Howard|10/20/2014|10/19/2017|-|在有效期内|
|150|DWW Minerals Partners,||Howard|10/20/2014|10/19/2017|-|在有效期内|
||LTD|||||||
|151|Danison|Mary|Howard|10/20/2014|10/19/2017|-|在有效期内|
|152|Springcreek Resources||Howard|3/27/2015|3/26/2018|-|在有效期内|
||Partnership, Ltd.|||||||
|153|Svendson|Olga|Howard|2/2/2015|2/1/2018|-|在有效期内|
|154|Fryar|Claud D. & Patsy|Howard|3/27/2012|3/26/2015|198.172ac in NW4 & N2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|155|Herm|Eric|Howard|3/27/2012|3/26/2015|198.172ac in NW4 & N2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|156|Barber|Nicolasa Barber, as Life Tenant|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|157|Barber|Shelly Michelle Barber, as|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
|||Remainderman of the Nicolasa Barber|||||约|
|||Life Estate||||||
|158|Barber, Jr.|James Dellis Barber, Jr., as|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
|||Remainderman of the Nicolasa Barber|||||约|
|||Life Estate||||||
|159|Barber|Gene Allen Barber, as Remainderman|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
|||of the Nicolasa Barber Life Estate|||||约|
|160|Barber|Cameron Bryan Barber, dealing in|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||his sole and separate property, and|||||约|
|||as Remainderman of the Nicolasa||||||
|||Barber Life Estate||||||
|161|Barber|Thomas John Barber, dealing in his|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
|||sole and separate property, and as|||||约|
|||Remainderman of the Nicolasa Barber||||||
|||Life Estate||||||
|162|Barber|Sharon G. Barber, Individually, as|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
|||Independent Executrix of the Estate|||||约|
|||of Patrick Barber, deceased and as||||||
|||Remainderman of the Nicolasa Barber||||||
|||Life Estate||||||
|163|Barber|Brad A. Barber, Individually and as|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
|||Remainderman of the Virginia Barber|||||约|
|||Life Estate, and as Remainderman of||||||
|||the Nicolasa Barber Life Estate||||||
|164|Darnall|Barbara Dell, dealing in her sole|Howard|5/17/2013|5/16/2016|S2 and S2NE|通过持续钻井保持租|
|||and separate property, and as|||||约|
|||Remainderman of the Nicolasa Barber||||||
|||Life Estate||||||
|165|Virginia Barbara Life|Virginia Barbara as Life Tenant|Howard|5/17/2013|5/16/2016|-|通过持续钻井保持租|
||Estate||||||约|
|166|The Nell Walker|Jacki Curtis, Trustee|Howard|4/22/2014|4/22/2017|S2, S2NE|在有效期内|
||Irrevocable Trust|||||||
|167|Estate of Kenneth J.|Billie Walker Mitchell, ind. Ex.|Howard|5/1/2014|5/1/2016|S2, S2NE|通过持续钻井保持租|
||Walker||||||约|
|168|Little|John N. (Jack) and wife, Gayle H.|Howard|5/14/2014|5/13/2017|-|在有效期内|
|169|Herm|Eric|Howard|4/14/2012|4/13/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|170|Wilson|Robert E., and wife Sheri|Howard|10/3/2012|10/2/2015|W2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|171|Wilson|Robert E., and wife Sheri|Howard|10/3/2012|10/2/2015|E2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|172|Wilson|Robert E., and wife Sheri|Howard|10/3/2012|10/2/2015|Center 106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|173|Wilson|Robert E., and wife Sheri|Howard|10/3/2012|10/2/2015|S/106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|174|Chapman|Rita|Howard|10/3/2012|10/2/2015|W2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|175|Chapman|Rita|Howard|10/3/2012|10/2/2015|E2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|176|Chapman|Rita|Howard|10/3/2012|10/2/2015|Center 106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|177|Chapman|Rita|Howard|10/3/2012|10/2/2015|S/106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|178|Mackenzie|Dreda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|W2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|179|Mackenzie|Dreda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|E2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|180|Mackenzie|Dreda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|Center 106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|181|Mackenzie|Dreda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|S/106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|182|Branaugh|Glenda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|W2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|183|Branaugh|Glenda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|E2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|184|Branaugh|Glenda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|Center 106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|185|Branaugh|Glenda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|S/106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|186|Middleton|John R., Cindy, Lauren Craig,|Howard|9/25/2012|9/24/2015|N/106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
|||Kimberly Ann Fishpaw|||||约|
|187|Middleton|John R., Cindy, Lauren Craig,|Howard|9/25/2012|9/24/2015|W2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||Kimberly Ann Fishpaw|||||约|
|188|Middleton|John R., Cindy, Lauren Craig,|Howard|9/25/2012|9/24/2015|E2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
|||Kimberly Ann Fishpaw|||||约|
|189|Stick|Carol J.|Howard|10/9/2012|10/8/2015|Center 106.66ac|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|190|Stick|Carol J.|Howard|10/9/2012|10/8/2015|W2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|191|Stick|Carol J.|Howard|10/9/2012|10/8/2015|E2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|192|Werteen|Armold Francis|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|193|Marsh|Burton Webb|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|194|Shoemaker|Cheryl Ann Werteen|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|195|Marsh|David E.|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|196|Pierce|Edwin Paul|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|197|Pierce|Gerald Dean|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|198|Brinkley|John Edwin|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|199|Werteen|John Joel|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|200|Lasak|Julilee Werteen|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|201|Joder|Majorie|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|202|Hurst|Michele Ann|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|203|Snyder|Ramah Sue|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|204|Marsh|Robert C.|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|205|Werteen|Theresa Ann|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|206|Hazel Jane Rev. Trust|John Brinkley, TEE|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||July 27, 2000||||||约|
|207|Wilson|Billy Bob|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|208|Wilson|Carol Jean|Howard|10/3/2012|10/2/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|209|Shroyer|Shirley, Ind. And Exec. Of Estate|Howard|3/7/2013|3/6/2016|-|通过持续钻井保持租|
|||ann Trustee of Sonny Shroyer|||||约|
|||By-Pass Trust||||||
|210|Andrade|Clorinda|Howard|4/13/2013|4/12/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|211|Werteen|Michael R.|Howard|10/3/2012|10/2/2015|W2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|212|Werteen|Michael R.|Howard|10/3/2012|10/2/2015|E2 of N/106.67ac of N2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|213|Werteen|Michael R.|Howard|10/3/2012|10/2/2015|Center 106.67ac of S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|214|Macaluso|Michael E.|Howard|10/3/2012|10/2/2015|W2 of N/106.67ac of N3|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|215|Macaluso|Michael E.|Howard|10/3/2012|10/2/2015|E2 of N/106.67ac of N3|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|216|Macaluso|Michael E.|Howard|10/3/2012|10/2/2015|Center 106.67ac of S3|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|217|Gehring|Bernard James|Howard|11/6/2014|11/5/2017|N/106.67|在有效期内|
|218|Smith|Margaret|Howard|11/6/2014|11/5/2017|N/106.67|在有效期内|
|219|Gehring|Richard Fred|Howard|11/6/2014|11/5/2017|N/106.67|在有效期内|
|220|Waddell|Brian|Howard|11/6/2014|11/5/2017|N/106.67|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|221|Wilson|Robert E., and wife Sheri|Howard|10/3/2012|10/2/2015|All of Sec., S&E SE4 & S&E the|通过持续钻井保持租|
|||||||proration unit surrounding|约|
|||||||the Windsor Permian, LLC -||
|||||||North Howard 14 #4 Well, API||
|||||||#42-227-36395, in the form of||
|||||||a square, being 40.5ac||
|222|Chapman|Rita|Howard|10/3/2012|10/2/2015|All of Sec., S&E SE4 & S&E the|通过持续钻井保持租|
|||||||proration unit surrounding|约|
|||||||the Windsor Permian, LLC -||
|||||||North Howard 14 #4 Well, API||
|||||||#42-227-36395, in the form of||
|||||||a square, being 40.5ac||
|223|Mackenzie|Dreda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|All of Sec., S&E SE4 & S&E the|通过持续钻井保持租|
|||||||proration unit surrounding|约|
|||||||the Windsor Permian, LLC -||
|||||||North Howard 14 #4 Well, API||
|||||||#42-227-36395, in the form of||
|||||||a square, being 40.5ac||
|224|Branaugh|Glenda|Howard|10/3/2012|10/2/2015|All of Sec., S&E SE4 & S&E the|通过持续钻井保持租|
|||||||proration unit surrounding|约|
|||||||the Windsor Permian, LLC -||
|||||||North Howard 14 #4 Well, API||
|||||||#42-227-36395, in the form of||
|||||||a square, being 40.5ac||
|225|Shroyer|Shirley, Ind. And Exec. Of Estate|Howard|8/13/2012|8/12/2015|-|通过持续钻井保持租|
|||and Trustee of Sonny Shroyer|||||约|
|||By-Pass Trust||||||
|226|Hamlin|Lendon E.|Howard|7/26/2010|1/25/2013|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|227|Hamlin|Gregory Scott|Howard|7/26/2010|1/25/2013|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|228|Hamlin|Stephen|Howard|7/26/2010|1/25/2013|All|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|229|Hamlin|Lendon E.|Howard|7/26/2010|1/25/2013|N2,S&E E2 NW4 & W2 NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|230|Hamlin|Lendon E.|Howard|7/26/2010|1/25/2013|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|231|Hamlin|Gregory Scott|Howard|7/26/2010|1/25/2013|N2,S&E E2 NW4 & W2 NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|232|Hamlin|Gregory Scott|Howard|7/26/2010|1/25/2013|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|233|Hamlin|Stephen|Howard|7/26/2010|1/25/2013|N2,S&E E2 NW4 & W2 NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|234|Hamlin|Stephen|Howard|7/26/2010|1/25/2013|S2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|235|Coleman|Robert B.|Howard|5/5/2014|5/4/2017|-|在有效期内|
|236|Middleton|John R., Cindy, Lauren Craig,|Howard|10/28/2012|10/27/2015|-|通过持续钻井保持租|
|||Kimberly Ann Fishpaw|||||约|
|237|Aylor|Patricia|Howard|10/28/2012|10/27/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|238|Scott|Maribeth|Howard|10/28/2012|10/27/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|239|Choate|Wade|Howard|10/28/2012|10/27/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|240|Hamlin|Lendon E.|Howard|7/26/2010|1/25/2013|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|241|Hamlin|Gregory Scott|Howard|7/26/2010|1/25/2013|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|242|Hamlin|Stephen|Howard|7/26/2010|1/25/2013|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|243|Sonny Shroyer By-Pass|Shirley Shroyer, Individually & as|Howard|2/14/2012|2/13/2015|All|通过持续钻井保持租|
||Trust, u/w/o A.H.|Independent Executrix of the Estate|||||约|
||Shroyer, Jr., dec'd|& Trustee of the||||||
|244|Clark Brothers||Howard|10/4/2006|3/1/2013|All,S&E E2 SW4|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||Investments||||||约|
||Partnership, A Texas|||||||
||General Partnership;|||||||
||George F. Clark III &|||||||
||Mark McGee Clark as|||||||
||General Partners|||||||
|245|Elkins|Linda|Howard|10/4/2006|3/1/2013|All,S&E E2 SW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|246|Garnett|Carol|Howard|10/4/2006|3/1/2013|All,S&E E2 SW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|247|Hamlin|Lendon|Howard|9/1/2010|3/1/2013|All,S&E E2 SW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|248|Hamlin|Stephen|Howard|9/1/2010|3/1/2013|All,S&E E2 SW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|249|Hamlin|Greg|Howard|9/1/2010|3/1/2013|All,S&E E2 SW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|250|McCulloch|Ruth Laverne Cooper|Howard|8/25/2010|8/24/2013|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|251|Clark Brothers||Howard|10/4/2006|3/1/2013|All,S&E 13.25ac & 150.3ac &|通过持续钻井保持租|
||Investments|||||SE4|约|
||Partnership, A Texas|||||||
||General Partnership;|||||||
||George F. Clark III &|||||||
||Mark McGee Clark as|||||||
||General Partners|||||||
|252|Elkins|Linda|Howard|10/4/2006|3/1/2013|All,S&E 13.25ac & 150.3ac &|通过持续钻井保持租|
|||||||SE4|约|
|253|Garnett|Carol|Howard|10/4/2006|3/1/2013|All,S&E 13.25ac & 150.3ac &|通过持续钻井保持租|
|||||||SE4|约|
|254|Hamlin|Lendon|Howard|9/1/2010|3/1/2013|All,S&E 13.25ac & 150.3ac &|通过持续钻井保持租|
|||||||SE4|约|
|255|Hamlin|Stephen|Howard|9/1/2010|3/1/2013|All,S&E 13.25ac & 150.3ac &|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||SE4|约|
|256|Hamlin|Greg|Howard|9/1/2010|3/1/2013|All,S&E 13.25ac & 150.3ac &|通过持续钻井保持租|
|||||||SE4|约|
|257|Fryar|Jim|Howard|1/26/2013|1/25/2015|The 150.3 acres lying South|通过续租保持租约至|
|||||||and West of U.S. Highway 87 in|2017-09-01|
|||||||Section 26||
|258|Fryar|Mark Justin|Howard|1/26/2013|1/25/2015|The 150.3 acres lying South|通过续租保持租约至|
|||||||and West of U.S. Highway 87 in|2017-09-01|
|||||||Section 26||
|259|Fryar|Matt Alan|Howard|1/26/2013|1/25/2015|The 150.3 acres lying South|通过续租保持租约至|
|||||||and West of U.S. Highway 87 in|2017-09-01|
|||||||Section 26||
|260|Clark Brothers||Howard|1/26/2013|1/25/2016|-|通过持续钻井保持租|
||Investments||||||约|
||Partnership, A Texas|||||||
||General Partnership;|||||||
||George F. Clark III &|||||||
||Mark McGee Clark as|||||||
||General Partners|||||||
|261|Garnett|Carol|Howard|1/26/2013|1/25/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|262|Elkins|Linda|Howard|1/26/2013|1/25/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|263|Gist|Monty|Howard|4/23/2013|4/22/2016|SE4 & NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|264|Carson, Holt, & Parrish||Howard|10/18/2010|10/17/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||Interests, LP||||||约|
|265|Whitlow|Gary W., and wife Seree|Howard|4/23/2013|4/22/2016|SE4 & NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|266|Edgar|Arlen L.|Howard|4/23/2013|4/22/2016|SE4 & NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|267|Carson|Jerry N.|Howard|5/15/2013|5/14/2016|E2|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|268|Carson|Clay Baxter|Howard|5/15/2013|5/4/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|269|Carson|Lex Alan|Howard|5/5/2013|5/4/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-05-05|
|270|Mekusukey Oil Company,||Howard|5/2/2013|5/1/2016|E2|通过续租保持租约至|
||LLC||||||2018-05-02|
|271|Sauri|Michael A.|Howard|8/29/2011|8/28/2017|E2|在有效期内|
|272|Henderson|Charles F., Jr.|Howard|8/9/2011|8/8/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-09|
|273|JBL Resources, LLC||Howard|8/9/2011|8/8/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-08-09|
|274|Arick|Ann E.|Howard|8/11/2011|8/10/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|275|Diane M, Inc.||Howard|8/30/2011|8/29/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-30|
|276|Rob M, Inc.||Howard|8/30/2011|8/29/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-30|
|277|Kathryn M, Inc.||Howard|8/30/2011|8/29/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-30|
|278|Lisa M, Inc.||Howard|8/30/2011|8/29/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-30|
|279|Jane M Estate, LLC||Howard|8/30/2011|8/29/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-30|
|280|Mosbacher USA, Inc.||Howard|8/30/2011|8/29/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-30|
|281|Sauri|Monica M.|Howard|8/29/2011|8/28/2017|E2|在有效期内|
|282|Mosbacher|Emil, III|Howard|8/11/2011|8/10/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-11|
|283|Gall|Robert E.|Howard|8/11/2011|8/10/2016|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2019-08-11|
|284|Fryar|Jim|Howard|1/26/2013|1/25/2015|E2|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2017-09-01|
|285|Fryar|Mark Justin|Howard|1/26/2013|1/25/2015|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|286|Fryar|Matt Alan|Howard|1/26/2013|1/25/2015|E2|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|287|Carpenter|Lois Nell West|Howard|5/10/2013|5/9/2016|-|通过续租保持租约至|
||||||||2018-05-20|
|288|Rutter and Wilbanks||Howard|8/1/2013|7/31/2017|-|在有效期内|
||Corporation, Trustee|||||||
|289|Austin Trust Company|Lindley Cole Turner, Matthew|Howard|9/9/2010|3/10/2014|-|通过持续钻井保持租|
|||Garrett Turner, Co-Trustees of the|||||约|
|||Matthew Garrett Turner Trust||||||
|290|Turner|Matthew Garrett|Howard|9/9/2010|3/10/2014|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|291|Turner|Lindley Cole|Howard|9/9/2010|3/10/2014|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|292|Austin Trust Company|Lindley Cole Turner, Matthew|Howard|9/9/2010|3/10/2014|-|通过持续钻井保持租|
|||Garrett Turner, Co-Trustees of the|||||约|
|||Lindley Cole Turner Trust||||||
|293|Garrett Family|Dorothy & Melinda|Howard|12/15/2013|3/15/2014|-|通过持续钻井保持租|
||Partnership And Partee||||||约|
|294|M.A. Snell Investment|M.A. Snell, Trustee|Howard|4/1/2007|9/1/2013|-|通过持续钻井保持租|
||Trust||||||约|
|295|M.A. Snell Investment|M.A. Snell, Trustee|Howard|10/31/2013|12/29/2014|-|通过持续钻井保持租|
||Trust||||||约|
|296|Antell|Marvin & Iris Mayer|Howard|11/2/2012|11/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|297|Mayer|Carl J.and Terry as Trustees of the|Howard|11/2/2012|11/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
|||Mayer Living Trust|||||约|
|298|Itkoe|Elaine Gardner|Howard|9/10/2010|9/9/2016|E2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|299|Basse, III|E. A.|Howard|8/13/2009|8/13/2012|All|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|300|DWW Minerals, Ltd||Howard|8/13/2009|8/13/2012|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|301|Wright, Jr.|Gilbert G. Wright, Jr. Estate Trust|Howard|8/13/2009|8/13/2012|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|302|The Roberts Wright|Glenna Romans as Trustee of|Howard|8/13/2009|8/13/2012|All|通过持续钻井保持租|
||Reeves Trust||||||约|
|303|Wright|John G. and Stuart S.|Howard|9/23/2009|9/22/2014|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|304|Vollmer|Suzanne W.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|305|Wright|Heather H|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|306|Wright, IV|Gilbert G.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|307|Bondurant|Elizabeth W.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|308|Greg & Nancy Vance||Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||Limited Partnership||||||约|
|309|Nirvana Minerals, LP||Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|310|Basse, III|E. A.|Howard|8/13/2009|8/13/2012|All S&E W/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|311|Basse, III|Washington and Lee University as|Howard|8/6/2009|12/1/2016|-|通过持续钻井保持租|
|||Trustee for E. A. Basse, III|||||约|
|312|Basse, III|E. A.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|313|Basse, III|Edgar A|Howard|8/21/2013|8/21/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|314|Bondurant|Elizabeth W.|Howard|8/21/2013|8/21/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|315|Bondurant|Elizabeth W.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|316|DWW Minerals Ltd||Howard|8/21/2013|8/21/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|317|DWW Minerals, Ltd||Howard|8/13/2009|8/13/2012|All S&E W/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|318|DWW Minerals, Ltd||Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|319|Leland, Jr.|Washington and Lee University as|Howard|8/6/2009|8/6/2012|All S&E W/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
|||Trustee for Gordon C. Leland, Jr.|||||约|
|320|Nirvana Minerals, LP||Howard|9/19/2013|9/19/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|321|Nirvana Minerals, LP||Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|322|Roberta Wright Reeves|John Gilbert Wright, Stuart Smith|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||Trust|Wright and Glenna Romans|||||约|
|323|The Roberta Wright|Glenna Romans as Trustee of|Howard|8/13/2009|8/13/2012|All S&E W/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||Reeves Trust||||||约|
|324|The Roberta Wright|Glenna Romans as Trustee of|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||Reeves Trust||||||约|
|325|Vance Family LP|Greg & Nancy|Howard|9/19/2013|9/19/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|326|Vollmer|Suzanne W.|Howard|8/21/2013|8/21/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|327|Wright, Jr.|Gilbert G. Wright, Jr. Trust|Howard|8/1/2009|12/1/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|328|Wright|John G. and Stuart S.|Howard|9/23/2009|9/22/2014|All S&E W/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|329|Wright|Rosemary H.|Howard|8/13/2009|8/12/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|330|Greg & Nancy Vance||Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||Limited Partnership||||||约|
|331|Wright|Heather H|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|332|Wright|Heather Hume|Howard|8/21/2013|8/21/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|333|Vollmer|Suzanne W.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|334|Wright IV|Gilbert Greer|Howard|8/21/2013|8/21/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|335|Wright, IV|Gilbert G.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|336|Wright, Jr.|Gilbert G. Wright, Jr. Estate Trust|Howard|12/1/2013|10/1/2015|All S&E W/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|337|Wright, Jr. Estate|Gilbert G|Howard|8/21/2013|8/21/2016|W2NW4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|338|Basse, III|E. A.|Howard|8/13/2009|8/13/2012|All S&E S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|339|Basse, III|Washington and Lee University as|Howard|8/6/2009|12/1/2016|-|通过持续钻井保持租|
|||Trustee for E. A. Basse, III|||||约|
|340|Basse, III|E. A.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|341|Basse, III|Edgar A|Howard|8/21/2013|8/21/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|342|Bondurant|Elizabeth W.|Howard|8/21/2013|8/21/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|343|Bondurant|Elizabeth W.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|344|DWW Minerals Ltd||Howard|8/21/2013|8/21/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|345|DWW Minerals, Ltd||Howard|8/13/2009|8/13/2012|All S&E S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|346|DWW Minerals, Ltd||Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|347|Gilbert G. Wright, Jr.|Dela W. White, E.A. Basse III and|Howard|8/13/2009|8/13/2012|-|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||Trust|Gilbert G. Wright, IV Trustees|||||约|
|348|Leland, Jr.|Washington and Lee University as|Howard|8/6/2009|8/6/2012|All S&E S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
|||Trustee for Gordon C. Leland, Jr.|||||约|
|349|Nirvana Minerals, LP||Howard|9/19/2013|9/19/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|350|Nirvana Minerals, LP||Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|351|Roberta Wright Reeves|John Gilbert Wright, Stuart Smith|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||Trust|Wright and Glenna Romans|||||约|
|352|The Roberta Wright|Glenna Romans as Trustee of|Howard|8/13/2009|8/13/2012|All S&E S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
||Reeves Trust||||||约|
|353|The Roberta Wright|Glenna Romans as Trustee of|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||Reeves Trust||||||约|
|354|Vance Family LP|Greg & Nancy|Howard|9/19/2013|9/19/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|355|Vance Family LP|Greg & Nancy|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|356|Vollmer|Suzanne W.|Howard|8/21/2013|8/21/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|357|Vollmer|Suzanne W.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|358|Wright|John G. and Stuart S.|Howard|9/23/2009|9/22/2014|All S&E S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|359|Wright|Rosemary H.|Howard|8/13/2009|8/12/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|360|Wright|Heather H|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|361|Wright|Heather Hume|Howard|8/21/2013|8/21/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|362|Wright IV|Gilbert Greer|Howard|8/21/2013|8/21/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|363|Wright, IV|Gilbert G.|Howard|12/1/2013|10/1/2015|-|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|364|Wright, Jr.|Gilbert G. Wright, Jr. Estate Trust|Howard|12/1/2013|10/1/2015|All S&E S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|365|Wright, Jr. Estate|Gilbert G|Howard|8/21/2013|8/21/2016|S2NE4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|366|Kirkland|Jannah|Howard|7/28/2010|7/27/2016|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|367|Vincent|Anne Homan|Howard|7/28/2010|7/27/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||(being the same person as Anne|||||约|
|||Margarete Homan Vincent)||||||
|368|Brophy|Margaret Katherine Hepner|Howard|7/28/2010|7/27/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||(aka Katherine Hepner Brophy)|||||约|
|369|Kirkland|Jack|Howard|7/28/2010|7/27/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||(formerly known as Harry Jack|||||约|
|||Hepner, Jr.)||||||
|370|Taff|Danne Hepner|Howard|7/28/2010|7/27/2016|All|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|371|Warren|Sara Homan|Howard|7/28/2010|7/27/2016|-|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|372|Fisher|Evalena V.|Howard|11/2/2012|11/1/2015|All of Section 46 Save & Except|通过持续钻井保持租|
|||||||the proration unit|约|
|||||||surrounding the Windsor||
|||||||Permian, LLC - North Howard 46||
|||||||#1 Well, in the form of a||
|||||||square containing||
|||||||approximately 44 acres||
|373|Baptist Foundation of||Howard|10/30/2013|10/29/2016|S/2|通过持续钻井保持租|
||Texas||||||约|
|374|Baptist Foundation of||Howard|10/30/2013|10/29/2016|NW4|通过持续钻井保持租|
||Texas||||||约|
|375|Jann Holladay Jackson||Scurry|11/2/2012|11/2/2015|North 430 SAE 40 acres|*注1|
|376|Tommy Holladay (Larry||Scurry|11/2/2012|11/2/2015|North 430 SAE 40 acres|*注1|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||Holladay)|||||||
|377|Tommy Holladay (Larry||Scurry|11/2/2012|11/2/2015|North 430 SAE 40 acres|*注1|
||Holladay)|||||||
|378|Teresa Rankin Cox||Howard|7/8/2011|5/7/2016|All, Less 35 ac out of NW/4|*注1|
||(Blake J Robbins)|||||||
|379|Valencia Rankin Ditto||Howard|7/8/2011|5/7/2016|All, Less 35 ac out of NW/4|*注1|
|380|Constance Cartwright||Borden|8/14/2012|8/14/2015|SW4 & NW4|*注1|
|381|Constance Cartwright||Borden|8/14/2012|8/14/2015|SE4 & NE4|*注1|
|382|George F Bauerdorf||Borden|8/14/2012|8/14/2015|SW4 & NW4|*注1|
||Trust|||||||
|383|George F Bauerdorf||Borden|8/14/2012|8/14/2015|SE4 & NE4|*注1|
||Trust|||||||
|384|Constance Cartwright||Borden|8/14/2012|8/14/2015|W/2|*注1|
|385|Constance Cartwright||Borden|8/14/2012|8/14/2015|NE/4 of the SE/4, the NW/4 of|*注1|
|||||||the SE/4, the SW/4 of the SE/4,||
|||||||the NW/4 of the NE/4, the SW/4||
|||||||of the NE/4, and the SE/4 of||
|||||||the NE/4||
|386|Constance Cartwright||Borden|8/14/2012|8/14/2015|NE/4 of the NE/4|*注1|
|387|George F Bauerdorf||Borden|8/14/2012|8/14/2015|W/2|*注1|
||Trust|||||||
|388|George F Bauerdorf||Borden|8/14/2012|8/14/2015|NE/4 of the SE/4, the NW/4 of|*注1|
||Trust|||||the SE/4, the SW/4 of the SE/4,||
|||||||the NW/4 of the NE/4, the SW/4||
|||||||of the NE/4, and the SE/4 of||
|||||||the NE/4||
|389|George F Bauerdorf||Borden|8/14/2012|8/14/2015|NE/4 of the NE/4|*注1|
||Trust|||||||
|390|Earl Hartter||Borden|9/14/2012|9/14/2015|W/2|*注1|
|391|Gordon Hartter||Borden|11/2/2012|11/2/2015|W/2|*注1|
|392|Kathy Svenson||Borden|10/30/2012|10/30/2015|W/2|*注1|
|393|Leonard R Aeschliman et||Borden|8/30/2012|8/30/2015|W/2|*注1|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||ux Kay|||||||
|394|Linda Jo Payne||Borden|10/31/2012|10/31/2015|W/2|*注1|
|395|Madelyn St Amand of St||Borden|8/24/2012|8/24/2015|W/2|*注1|
||of VA|||||||
|396|Raymond L. Tollett, Jr.||Borden|2/20/2014|2/19/2017|SW/4|在有效期内|
||Trust, et.al.|||||||
|397|Teresa Rankin Cox||Howard|7/8/2011|5/7/2016|All, Less S/200 ac and, 1.75 ac|*注1|
||(Blake J Robbins)|||||tract in NW/4||
|398|Valencia Rankin Ditto||Howard|7/8/2011|5/7/2016|All, Less S/200 ac and, 1.75 ac|*注1|
|||||||tract in NW/4||
|399|Teresa Rankin Cox||Howard|7/8/2011|5/7/2016|N/2 of N/2|*注1|
||(Blake J Robbins)|||||||
|400|Valencia Rankin Ditto -||Howard|7/8/2011|5/7/2016|N/2 of N/2|*注1|
||Ratification|||||||
|401|James Edward Walker||Howard|3/1/2012|3/1/2017|All|在有效期内|
|402|Seay-Davidson|Jason Allen|Howard|6/23/2011|6/22/2016|West 2/3 of Section 7|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|403|Peterson|Terri|Howard|6/17/2011|6/16/2016|West 2/3 of Section 7|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|404|Sledge|William Bryan|Howard|6/27/2011|6/26/2016|West 2/3 of Section 7|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|405|Schoonover|Terri Denise Schoonover f/k/a Terri|Howard|6/28/2011|6/27/2016|West 2/3 of Section 7|通过持续钻井保持租|
|||Denise McCann|||||约|
|406|Hamlin|Lendon Esco;|Howard|4/22/2011|4/21/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||Stephen Lloyd;|||||约|
|||Gregory Scott;||||||
|||Kevin E.||||||
|407|Hamlin|Lendon Esco;|Howard|4/22/2011|4/21/2016|East 1/3|通过持续钻井保持租|
|||Stephen Lloyd;|||||约|
|||Gregory Scott;||||||
|||Kevin E.||||||
|408|Seay-Davidson|Jason Allen|Howard|6/23/2011|6/22/2016|West 2/3 of Section 18|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|409|Peterson|Terri|Howard|6/17/2011|6/16/2016|West 2/3 of Section 18|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|410|Sledge|William Bryan|Howard|6/27/2011|6/26/2016|West 2/3 of Section 18|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|411|Schoonover|Terri Denise Schoonover f/k/a Terri|Howard|6/28/2011|6/27/2016|West 2/3 of Section 18|通过持续钻井保持租|
|||Denise McCann|||||约|
|412|Hamlin|Lendon Esco;|Howard|4/22/2011|4/21/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||Stephen Lloyd;|||||约|
|||Gregory Scott;||||||
|||Kevin E.||||||
|413|Hamlin|Lendon Esco;|Howard|4/22/2011|4/21/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||Stephen Lloyd;|||||约|
|||Gregory Scott;||||||
|||Kevin E.||||||
|414|Hartley|Patricia|Howard|7/16/2013|7/15/2016|S/190.6 acres of N/571.8 acres|通过续租保持租约至|
||||||||2017-07-11|
|415|Cain|John J.|Howard|8/8/2013|8/7/2016|S/190.6 acres of N/571.8 acres|通过续租保持租约至|
||||||||2017-07-11|
|416|Mayfield|Yvonne Oliver|Howard|1/29/2014|1/28/2017|S/190.6 acres of N/571.8 acres|在有效期内|
|||||||and all of S/13.47 acres||
|417|Moore|Aletta C.|Howard|2/6/2014|2/5/2017|S/190.6 acres of N/571.8 acres|在有效期内|
|418|Graham|Doug Graham Trust, Sara L. Graham,|Howard|3/13/2014|3/12/2017|S/190.6 acres of N/381.2 acres|在有效期内|
|||Trustee||||and all of S/13.47 acres||
|419|Graham|Kerry B.|Howard|3/13/2014|3/12/2017|S/190.6 acres of N/381.2 acres|在有效期内|
|||||||and all of S/13.47 acres||
|420|Cooper, Jr.|John L.|Howard|4/7/2014|4/6/2017|S/190.6 acres of N/571.8 acres|在有效期内|
|421|Reece|Tonya M.|Howard|8/4/2014|8/3/2017|All of the S/190.6 of the|在有效期内|
|||||||N/571.8||
|422|Rast|Lynda Pratt|Howard|6/19/2013|6/18/2016|W2, W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-06-19|
|423|Daniels|Estate of Carolyn Keith, deceased,|Howard|6/19/2013|6/18/2016|W2, W2|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||by Darbe Nokes, Independent|||||2018-06-19|
|||Executrix||||||
|424|Hambrick|Randy Hambrick, Trustee of the|Howard|6/26/2013|6/25/2016|W2|通过续租保持租约至|
|||Billy Hambrick Estate Trust|||||2019-06-26|
|425|Lebkowsky|Jon K.|Howard|6/26/2013|6/25/2016|NE4|通过续租保持租约至|
||||||||2019-06-26|
|426|Lebkowsky|Robert V.|Howard|6/26/2013|6/25/2016|NE4|通过续租保持租约至|
||||||||2019-06-26|
|427|Hambrick|Shara Dee Cohorn, Executrix of the|Howard|6/26/2013|6/25/2016|W2|通过续租保持租约至|
|||Estate of Nora W. Hambrick,|||||2019-06-26|
|||deceased||||||
|428|Hamby|Enid Lanton, aka Lanny|Howard|7/23/2013|7/22/2016|W2 & NE4|通过续租保持租约至|
||||||||2019-07-23|
|429|Hamby|Rendal|Howard|7/23/2013|7/22/2016|W2 & NE4|通过续租保持租约至|
||||||||2019-07-23|
|430|Hamby|Rick|Howard|7/23/2013|7/22/2016|W2 & NE4|通过续租保持租约至|
||||||||2019-07-23|
|431|Kauffman|Christine|Howard|7/23/2013|7/22/2016|W2 & NE4|通过续租保持租约至|
||||||||2019-07-23|
|432|Pitts|Tommy Dean|Howard|5/12/2015|5/11/2018|W/2|在有效期内|
|433|Krehbiel Revocable|Phillip M. Krehbiel and Robert B.|Howard|5/22/2015|5/21/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
||Trust dated July 26,|Krehbiel, Trustees||||Canyon formation to 100/ below||
||2000|||||Fusselman formation||
|434|Davidson|Sharyn|Howard|5/22/2015|5/21/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100/ below||
|||||||Fusselman formation||
|435|Walker|Terri Davis|Howard|5/19/2015|5/18/2018|E/2W/2|在有效期内|
|436|Walker|Terri Davis|Howard|5/19/2015|5/18/2018|W/2W/2|在有效期内|
|437|Brooks|Melissa|Howard|5/27/2015|5/27/2017|SE/4, N/2 SW/4|在有效期内|
|438|Black Dog Energy, LLC||Howard|5/1/2015|4/30/2018|SE/4 SE/4|在有效期内|
|439|Leslie|Mary Lynne|Howard|5/22/2015|5/21/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100/ below||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||Fusselman formation||
|440|Blassingame|Robert W.|Howard|3/27/2014|3/26/2017|NE/4|在有效期内|
|441|Brooks|Melissa|Howard|3/27/2014|3/26/2017|NE/4|在有效期内|
|442|Larson|Marjorie|Howard|3/27/2014|3/26/2017|NE/4|在有效期内|
|443|Webb|Bobbie J.|Howard|3/27/2014|3/26/2017|NE/4|在有效期内|
|444|Driver|Betty|Howard|3/27/2014|3/26/2017|NE/4|在有效期内|
|445|Kelley|Jennifer|Howard|2/3/2014|2/2/2017|NE/4|在有效期内|
|446|Copeland|Theran|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|447|Copeland|Theran|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|448|Copeland|Larry Lynn|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|449|Copeland|Larry Lynn|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|450|Marion|Ronald|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|451|Marion|Ronald|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|452|Westerman|Sandra|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|453|Westerman|Sandra|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|454|Westerman|Gary|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|455|Westerman|Gary|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|456|Webb, Jr.|W Hollis|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|457|Croft|Debbie Lynn|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|458|Croft|Debbie Lynn|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2018-07-18|
|459|Foresyth|Jan|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|460|Denton|Keira Marie|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|461|Denton|Keira Marie|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|462|Denton|Ian Nole & Madden Noel|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|463|Denton|Ian Nole & Madden Noel|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|464|Marion|Ray Edward|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|465|Marion|Ray Edward|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|466|Westerman|Michelle|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|467|Westerman|Michelle|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|468|Davis|Michael E|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|469|Davis|Michael E|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|470|Noble|Rhonda Westerman|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|471|Carriger|Linda F|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|472|Carriger|Linda F|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|473|Copeland|Amanda Diane|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|474|Copeland|Amanda Diane|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2018-07-18|
|475|Carriger|Douglas|Howard|7/18/2013|7/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|476|Carriger|Douglas|Howard|7/18/2013|7/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-18|
|477|Carriger|Harold|Howard|12/18/2013|12/18/2016|W2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-12-18|
|478|Carriger|Harold|Howard|12/18/2013|12/18/2016|E2W2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-12-18|
|479|Hamlin|Lendon Esco;|Howard|4/22/2011|4/21/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||Stephen Lloyd;|||||约|
|||Gregory Scott;||||||
|||Kevin E.||||||
|480|Hamlin|Lendon Esco;|Howard|4/22/2011|4/21/2016|All|通过持续钻井保持租|
|||Stephen Lloyd;|||||约|
|||Gregory Scott;||||||
|||Kevin E.||||||
|481|Newton|DL&M Newton Family, LP|Howard|12/16/2013|12/15/2016|460.06 ac tract|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|482|Newton|Theodore, et al|Howard|12/16/2013|12/15/2016|460.06 ac tract|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|483|Newton|Kyle Lloyd|Howard|12/16/2013|12/15/2016|460.06 ac tract|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|484|Newton|Keith Lee|Howard|12/16/2013|12/15/2016|460.06 ac tract|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|485|Hamlin|Hamlin Enterprises, LLC|Howard|7/21/2014|7/20/2017|460.06 ac tract|在有效期内|
|486|Hamlin|Hamlin Enterprises, LLC|Howard|7/21/2014|7/20/2017|174.15 ac tract out of E/part|在有效期内|
|487|BAPTIST FOUNDATION OF||HOWARD|2/4/2014|2/3/2017|ALL S & E NW4SW4 AND S2SE4|在有效期内|
||TEXAS|||||||
|488|BAPTIST FOUNDATION OF||HOWARD|2/4/2014|2/3/2017|S2 OF SECTION 30|在有效期内|
||TEXAS|||||||
|489|Hall|Larry M.|HOWARD|4/17/2014|4/16/2017|SE4|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|490|Hall|Larry M.|HOWARD|4/17/2014|4/16/2017|N2SW4|在有效期内|
|491|Presgrove|Suzanne Lee Morris|HOWARD|8/19/2014|8/18/2017|SE/4, N/2 SW/4|在有效期内|
|492|Rizzo|Nakita Johnette|HOWARD|8/19/2014|8/18/2017|SE/4, N/2 SW/4|在有效期内|
|493|TANNA MASHELLE BESHERSE||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|SE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO.|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-07-11|
|494|TANNA MASHELLE BESHERSE||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|N2SW OF SEC 30, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2018-07-11|
|495|SHARON ANN BRUMMETT||HOWARD|9/28/2011|9/28/2016|SE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|496|SHARON ANN BRUMMETT||HOWARD|9/28/2011|9/28/2016|NE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|497|AUDRY W & DEBRA J||HOWARD|9/26/2011|9/26/2016|SE|通过持续钻井保持租|
||BRUMMETT||||||约|
|498|AUDRY W & DEBRA J||HOWARD|9/26/2011|9/26/2016|NE|通过持续钻井保持租|
||BRUMMETT||||||约|
|499|JOIE J BAYES||HOWARD|9/28/2011|9/28/2016|NE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|500|JOIE J BAYES||HOWARD|9/28/2011|9/28/2016|SE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|501|GERRAL HENRY FEHLER||HOWARD|10/3/2011|10/3/2016|SE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|502|TOMMY RANDALL FEHLER||HOWARD|10/3/2011|10/3/2016|SE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|503|GENEVA MAE MENSING||HOWARD|10/3/2011|10/3/2016|SE OF SEC 30, BLK 32, T & P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO SVY|约|
|504|HAS TRUST||HOWARD|7/19/2011|7/19/2016|NE OF SEC 30, BLK 32, T&P RR CO.|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2017-01-19|
|505|BILLIE RUTH GILL||HOWARD|7/28/2011|7/28/2016|S2SW OF SEC 30, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2018-07-28|
|506|DALTON MITCHELL GILL||HOWARD|7/28/2011|7/28/2016|S2SW OF SEC 30, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2018-07-28|
|507|COWPER TRUST FBO OF|MARY JOY|HOWARD|4/15/2014|4/14/2017|NE/4|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||BENNETT COWPER JR.|||||||
|508|GUTHRIE TEXAS TRUST FOR|DORIS PIKE|HOWARD|4/1/2014|3/31/2017|NE/4|在有效期内|
|509|HEYSER|ESTILL S. HEYSER, JR. DESCENDANTS|HOWARD|4/24/2014|4/23/2017|NE/4|在有效期内|
|||I, LTD.||||||
|510|COWPER TRUST FBO|MARY JOY|HOWARD|4/1/2014|3/31/2017|NE/4|在有效期内|
|511|COWPER TRUST FBO|RBG|HOWARD|4/1/2014|3/31/2017|NE/4|在有效期内|
|512|COWPER TRUST|RBG & MARY JOY|HOWARD|4/1/2014|3/31/2017|NE/4|在有效期内|
|513|COWPER TRUST FBO|ROSCOE B. G.|HOWARD|4/1/2014|3/31/2017|NE/4|在有效期内|
|514|PEGGY J TURNER||HOWARD|9/28/2011|9/28/2016|S2 OF SEC 31, BLK 32, T & P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||COMPANY SVY|约|
|515|PEGGY J TURNER||HOWARD|9/28/2011|9/28/2016|NW OF SEC 31, BLK 32, T & P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||COMPANY SVY|约|
|516|BAPTIST FOUNDATION OF||HOWARD|10/7/2013|10/6/2016|S/2 AND NW/4|通过持续钻井保持租|
||TEXAS||||||约|
|517|LARRY & CHARLOTTE||HOWARD|10/24/2011|10/24/2016|NE OF SEC 31, BLK 32, T&PR CO|通过持续钻井保持租|
||PETERSON|||||SVY|约|
|518|JOE DON & DENA ZANT||HOWARD|8/4/2011|8/4/2016|S2 OF SEC 31, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|519|JOE DON & DENA ZANT||HOWARD|8/4/2011|8/4/2016|NW OF SEC 31, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|520|Richardson|Ronnie|Howard|4/18/2014|4/18/2017|NE4|在有效期内|
|521|Keel|Bobbie|Howard|4/22/2014|4/22/2017|NE4|在有效期内|
|522|James|Ronald Dean|Howard|4/22/2014|4/22/2017|NE4|在有效期内|
|523|Krogh|Rhonda|Howard|4/18/2014|4/18/2017|NE4|在有效期内|
|524|Kay|Paula|Howard|4/18/2014|4/18/2017|NE4|在有效期内|
|525|Kay|John Paul|Howard|4/18/2014|4/18/2017|NE4|在有效期内|
|526|Buckner|Robert Charles, et. al.|HOWARD|1/12/2015|1/11/2018|NW/4|在有效期内|
|527|Middleton|John R. , et. al.|HOWARD|1/10/2015|1/9/2018|NW/4|在有效期内|
|528|Aspen Grove Royalty||Howard|12/1/2014|12/1/2016|N/2|通过持续钻井保持租|
||Company||||||约|
|529|ASRO Management LLP||Howard|12/1/2014|11/30/2016|NE/4|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||约|
|530|BIGONY|MARK WAYNE|HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|531|BIGONY|MARK WAYNE|HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|532|VICKY MAY PETERS||HOWARD|7/6/2011|7/6/2016|NE|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|533|VICKY MAY PETERS||HOWARD|7/6/2011|7/6/2016|NW|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|534|SARA SANDERS||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|535|SARA SANDERS||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|536|CHERRY LIVING TRUST||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|537|CHERRY LIVING TRUST||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|538|MYRA PIERSON||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|539|MYRA PIERSON||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|540|NANCY YOUNG||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|541|NANCY YOUNG||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|542|RETA B SPRADING||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|543|RETA B SPRADING||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|544|STEVEN PUCKETT||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|545|STEVEN PUCKETT||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||SVY|约|
|546|TRACEY BROCK||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|547|TRACEY BROCK||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|548|SAM SALEH||HOWARD|6/28/2011|6/28/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|549|KEITH BRISTOW||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|550|KEITH BRISTOW||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|551|J GORDON BRISTOW, JR||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|552|J GORDON BRISTOW, JR||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|553|BRUCE ALAN BIGONY||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|554|BRUCE ALAN BIGONY||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|555|LOTTA BESS TUCKER||HOWARD|6/27/2011|6/27/2016|SE OF SEC 42, BLK 32, T&P RY CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|556|LOTTA BESS TUCKER||HOWARD|6/27/2011|6/27/2016|SW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|557|CAROLYN BARRIER||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|SE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|558|CAROLYN BARRIER||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|SW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|559|RYAN FAMILY MINERAL||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|SE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
||TRUST|||||SVY|约|
|560|RYAN FAMILY MINERAL||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|SW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
||TRUST|||||SVY|约|
|561|KATHARINE EARNEST||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|SE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||SVY|约|
|562|KATHARINE EARNEST||HOWARD|6/23/2011|6/23/2016|SW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|563|J H BALDWIN JR||HOWARD|6/22/2011|6/22/2016|SE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|564|J H BALDWIN JR||HOWARD|6/22/2011|6/22/2016|SW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|565|JOE DON & DENA ZANT||HOWARD|8/4/2011|8/4/2016|NE OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|566|JOE DON & DENA ZANT||HOWARD|8/4/2011|8/4/2016|NW OF SEC 42, BLK 32, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|567|BAPTIST FOUNDATION OF||HOWARD|7/18/2011|7/18/2016|ALL OF SEC 42, BLK 32, T & P RR|通过持续钻井保持租|
||TEXAS|||||CO SVY|约|
|568|Newton|DL&M Newton Family, LP|Howard|12/16/2013|12/15/2016|S/214 ac|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|569|Newton|DL&M Newton Family, LP|Howard|12/16/2013|12/15/2016|N/426|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|570|Newton|Theodore, et al|Howard|12/16/2013|12/15/2016|S/214 ac|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|571|Newton|Theodore, et al|Howard|12/16/2013|12/15/2016|N/426|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|572|Newton|Kyle Lloyd|Howard|12/16/2013|12/15/2016|S/214 ac|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|573|Newton|Kyle Lloyd|Howard|12/16/2013|12/15/2016|N/426|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|574|Newton|Keith Lee|Howard|12/16/2013|12/15/2016|S/214 ac|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|575|Newton|Keith Lee|Howard|12/16/2013|12/15/2016|N/426|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|576|Hamlin|Hamlin Enterprises, LLC|Howard|7/21/2014|7/20/2017|S/214 ac|在有效期内|
|577|Hamlin|Hamlin Enterprises, LLC|Howard|7/21/2014|7/20/2017|N/426|在有效期内|
|578|Williams|Modesta Stokes GST Trust fbo Wade B.|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||Simpson|Borden|||||
|579|Williams|Modesta Stokes Estate Trust fbo|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
|||Wade B. Simpson|Borden|||||
|580|Williams|Modesta Stokes GST Trust fbo|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
|||Modesta S. Williams|Borden|||||
|581|Williams|Modesta Stokes Estate Trust fbo|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
|||Modesta S. Williams|Borden|||||
|582|Simpson|Wade B.|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
||||Borden|||||
|583|Welborn|Chicora Modesta|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
||||Borden|||||
|584|Williams|Jefferson Wheat|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
||||Borden|||||
|585|Williams|Clayton Wade|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|N2 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
||||Borden|||||
|586|Baptist Foundation of||Howard/|9/24/2012|9/23/2015|NE/4|通过续租保持租约至|
||Texas||Borden||||2018-09-24|
|587|Baptist Foundation of||Howard/|5/13/2015|5/12/2018|E/2NW/4|在有效期内|
||Texas||Borden|||||
|588|Williams|Modesta Stokes GST Trust fbo Wade B.|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
|||Simpson|Borden|||||
|589|Williams|Modesta Stokes Estate Trust fbo|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
|||Wade B. Simpson|Borden|||||
|590|Williams|Modesta Stokes GST Trust fbo|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
|||Modesta S. Williams|Borden|||||
|591|Williams|Modesta Stokes Estate Trust fbo|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
|||Modesta S. Williams|Borden|||||
|592|Simpson|Wade B.|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
||||Borden|||||
|593|Welborn|Chicora Modesta|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
||||Borden|||||
|594|Williams|Jefferson Wheat|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||Borden|||||
|595|Williams|Clayton Wade|Howard/|3/14/2014|3/13/2017|NW4 S&E 40 ac unit Homer 2101|在有效期内|
||||Borden|||||
|596|Baptist Foundation of||Howard/|9/24/2012|9/23/2015|SW/4|通过续租保持租约至|
||Texas||Borden||||2018-09-23|
|597|Baptist Foundation of||Howard|3/11/2015|3/10/2018|E/2|在有效期内|
||Texas|||||||
|598|McCauley|Shae|Howard|6/25/2012|6/24/2015|NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-06-25|
|599|McKee|Carl Dudley|Howard|6/25/2012|6/24/2015|NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|600|McKee|Kenneth|Howard|8/1/2012|8/1/2015|NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|601|Smith et ux|Clayton|Howard|11/15/2012|11/14/2015|W/2 SW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|602|Zant|Dale Gene|Howard|9/17/2012|9/16/2015|E/2 SW/4 Section 23|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|603|Zant|Dudley D.|Howard|9/17/2012|9/6/2015|W/55 ac SE/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|604|Higgins|Geneva|Howard|8/1/2012|8/1/2015|NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|605|Holtzclaw|Kay|Howard|8/1/2012|8/1/2015|NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|606|Ackerman|Ronald Keith|Howard|10/22/2012|10/21/2015|S/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|607|Baptist Foundation of||Howard|9/24/2012|9/23/2015|NW/4|通过续租保持租约至|
||Texas||||||2018-09-23|
|608|Craig|Kindle|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-16|
|609|Cuthbertson|Mary|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|610|Fry|Pamela Lynn|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2018-09-16|
|611|Fryer|Helen M. Clanton Trust|Howard|10/22/2012|10/21/2015|S/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|612|Gill|Billie Ruth|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-16|
|613|Gill|Donna Gayle|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-16|
|614|Iden|Jerry|Howard|10/15/2012|10/14/2015|W/2 NE/4, S/2 NW/4, and SW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|615|Iden|Patricia|Howard|10/15/2012|10/14/2015|W/2 NE/4, S/2 NW/4, and SW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|616|Jones|Wanda Kinsey|Howard|7/18/2013|7/17/2016|W/2 NE/4, S/2 NW/4, and SW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|617|Mandala|Cheryl|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-16|
|618|Mittenthal|Richard|Howard|4/16/2013|4/15/2016|S/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|619|Mittenthal|Brian|Howard|4/16/2013|4/15/2016|S/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|620|Sledge|Elizabeth Jo Kinsey|Howard|7/1/2013|6/30/2016|N/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|621|Smith|Larry James|Howard|4/5/2012|4/4/2018|N/2 NW/4|在有效期内|
|622|Sweeten|Sara Kinsey|Howard|7/18/2013|7/17/2016|N/2 NW/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|623|The Allar Company|K. Bryan Reeves|Howard|8/28/2013|8/27/2015|E/2 SW/4 from furface to|通过续租保持租约至|
|||||||Canyon Reef|2017-08-28|
|624|Zant|Barbara Jeneane|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-16|
|625|Zant|Dale Gene|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4 Section 26|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|626|Zant|Dudley D.|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-16|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|627|Zant|Rickey|Howard|9/17/2012|9/16/2015|N/2 NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-16|
|628|Lester|Cathy|Howard|11/8/2012|11/7/2015|S/2 SW/4, E/2 less SE/4 SE/4 of|通过续租保持租约至|
|||||||Section 27|2018-12-01|
|629|Lester|Cathy|Howard|11/8/2012|11/7/2015|SE/4 SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-12-01|
|630|Condra|Guy William|Howard|8/8/2013|8/7/2016|W/73 acres NE/4 & E/72.8 acres|通过续租保持租约至|
|||||||NW/4 Sect. 28|2018-08-08|
|631|Condra|Phillip Andrew|Howard|8/8/2013|8/7/2016|W/73 acres NE/4 & E/72.8 acres|通过续租保持租约至|
|||||||NW/4 Sect. 28|2018-08-08|
|632|Cuneo|Carmen|Howard|8/8/2013|8/7/2016|W/73 acres NE/4 & E/72.8 acres|通过续租保持租约至|
|||||||NW/4 Sect. 28|2018-08-08|
|633|Cuneo|Francis J. Cuneo, Jr. Exemption|Howard|8/8/2013|8/7/2016|W/73 acres NE/4 & E/72.8 acres|通过续租保持租约至|
|||Trust UTA 11.26.94||||NW/4 Sect. 28|2019-07-28|
|634|Cuneo|Francis J. Cuneo, Jr. Royalty Trust|Howard|8/8/2013|8/7/2016|W/73 acres NE/4 & E/72.8 acres|通过续租保持租约至|
|||UTA 2.28.81||||NW/4 Sect. 28|2019-07-28|
|635|Kirkpatrick|Carol Jean|Howard|8/8/2013|8/7/2016|W/73 acres NE/4 & E/72.8 acres|通过续租保持租约至|
|||||||NW/4 Sect. 28|2018-08-08|
|636|Ricker|Ruth Ann|Howard|8/8/2013|8/7/2016|W/73 acres NE/4 & E/72.8 acres|*注2|
|||||||NW/4 Sect. 28||
|637|Lester|Cathy|Howard|11/8/2012|11/7/2015|W/100 acres of SW/4 of Section|通过续租保持租约至|
|||||||34|2018-12-01|
|638|JUDY MARIE ADAMS||HOWARD|7/6/2011|7/6/2016|SW OF SEC 34, BLK 33, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|639|EVELYN ULMER||HOWARD|7/6/2011|7/6/2016|E102 ACS OF SW OF SEC 34, BLK|通过持续钻井保持租|
|||||||33, T & P RR CO SVY|约|
|640|BERTHA ULMER SHEPARD||HOWARD|7/6/2011|7/6/2016|E 102 ACS OF SW OF SEC 34, BLK|通过持续钻井保持租|
|||||||33, T & P RR CO SVY|约|
|641|YUEL ULMER||HOWARD|7/6/2011|7/6/2016|PART OF SW OF SEC 34, BLK 33,|通过持续钻井保持租|
|||||||T&P RR CO SVY|约|
|642|SHARRON LANGLOIS||HOWARD|7/6/2011|7/6/2016|E 102 ACS OF SW OF SEC 34, BLK|通过持续钻井保持租|
|||||||33, T & P RR CO SVY|约|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|643|CLAYTON SMITH||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|EAST 102 ACS OF SW OF SEC 34,|通过持续钻井保持租|
|||||||BLK 33, T&P RR CO. SVY|约|
|644|CLAYTON SMITH||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|N2SE, S2NE OF SEC 34, BLK 33,|通过持续钻井保持租|
|||||||T&P RR CO. SVY|约|
|645|CLAYTON SMITH||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|N2NE OF SEC 34, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO. SVY|约|
|646|CLAYTON SMITH||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|NW OF SEC 34, BLK 33, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|647|CLAYTON SMITH||HOWARD|7/11/2011|7/11/2016|S2SE OF SEC 34, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO. SVY|约|
|648|VANCE SMITH||HOWARD|7/21/2011|7/21/2016|EAST 102 ACS OF SW OF SEC 34,|通过持续钻井保持租|
|||||||BLK 33, T&P RR CO. SVY|约|
|649|VANCE SMITH||HOWARD|7/21/2011|7/21/2016|N2SE, S2NE OF SEC 34, BLK 33,|通过持续钻井保持租|
|||||||T&P RR CO. SVY|约|
|650|VANCE SMITH||HOWARD|7/21/2011|7/21/2016|N2NE OF SEC 34, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO. SVY|约|
|651|VANCE SMITH||HOWARD|7/21/2011|7/21/2016|NW OF SEC 34, BLK 33, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|652|VANCE SMITH||HOWARD|7/21/2011|7/21/2016|S2SE OF SEC 34, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO. SVY|约|
|653|CAROL ULMER NEWTON||HOWARD|7/20/2011|7/20/2016|E 102 ACS OF SW OF SEC 34, BLK|通过持续钻井保持租|
|||||||33, T & P RR CO SVY|约|
|654|DICK R & MILDRED O WHITE||HOWARD|7/26/2011|7/26/2016|EAST 102 ACS OF SW OF SEC 34,|通过持续钻井保持租|
|||||||BLK 33, T&P RR CO. SVY|约|
|655|DICK R & MILDRED O WHITE||HOWARD|7/26/2011|7/26/2016|N2SE, S2NE OF SEC 34, BLK 33,|通过持续钻井保持租|
|||||||T&P RR CO. SVY|约|
|656|DICK R & MILDRED O WHITE||HOWARD|7/26/2011|7/26/2016|N2NE OF SEC 34, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO. SVY|约|
|657|DICK R & MILDRED O WHITE||HOWARD|7/26/2011|7/26/2016|NW OF SEC 34, BLK 33, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|658|DICK R & MILDRED O WHITE||HOWARD|7/26/2011|7/26/2016|S2SE OF SEC 34, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO. SVY|约|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|659|LEESA SPEARS||HOWARD|7/28/2011|7/28/2016|SW OF SEC 34, BLK 33, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|660|AIMEE PAYNE||HOWARD|7/28/2011|7/28/2016|SW OF SEC 34, BLK 33, T&P RR CO.|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|661|ROY M BENNETT, SR||HOWARD|8/9/2011|8/9/2016|E 102.0 ACS OUT OF SW/4 OF SEC|通过持续钻井保持租|
|||||||34, BLK 33, T & P RR CO. SVY|约|
|662|MARK DAVID ULMER||HOWARD|9/20/2011|9/20/2016|PART SW OF SEC 34, BLK 33, T&P|通过持续钻井保持租|
|||||||RR CO SVY|约|
|663|JANA K WHITAKER||HOWARD|9/20/2011|9/20/2016|PART SW OF SEC 34, BLK 33, T&P|通过持续钻井保持租|
|||||||RR CO SVY|约|
|664|BRAD ULMER||HOWARD|9/20/2011|9/20/2016|PART SW OF SEC 34, BLK 33, T&P|通过持续钻井保持租|
|||||||RR CO SVY|约|
|665|RACHELLE OLDHAM||HOWARD|9/20/2011|9/20/2016|PART SW OF SEC 34, BLK 33, T&P|通过持续钻井保持租|
|||||||RR CO SVY|约|
|666|PAIGE STOCKARD||HOWARD|9/20/2011|9/20/2016|PART SW OF SEC 34, BLK 33, T&P|通过持续钻井保持租|
|||||||RR CO SVY|约|
|667|PAULA BUCKNER JONES, ET||HOWARD|11/14/2013|11/3/2016|SW OF SEC 36, BLK 33, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
||AL|||||SVY|约|
|||||||(NEW LEASE EXP 11/3/16)||
|668|JOHN R MIDDLETON, ET AL||HOWARD|11/14/2013|11/3/2016|SW OF SEC 36, BLK 33, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|||||||(NEW LEASE EXP 11/3/16)||
|669|PAULA BUCKNER JONES, ET||HOWARD|11/14/2013|11/3/2016|ALL OF SEC 36, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
||AL|||||CO SVY|约|
|||||||(NEW LEASE EXP 11/3/16)||
|670|JOHN R MIDDLETON, ET AL||HOWARD|11/14/2013|11/3/2016|ALL OF SEC 37, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
|||||||CO SVY|约|
|||||||(NEW LEASE EXP 11/3/16)||
|671|PAULA BUCKNER JONES, ET||HOWARD|11/14/2013|11/3/2016|ALL OF SEC 38, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|
||AL|||||CO SVY|约|
|||||||(CDC JULY 15, 180 EXP DEC 15)||
|672|JOHN R MIDDLETON, ET AL||HOWARD|12/12/2014|8/12/2016|ALL OF SEC 38, BLK 33, T&P RR|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||CO SVY|约|
|||||||(CDC JULY 15, 180 EXP DEC 15)||
|673|Barton|Roy|Howard|1/1/2014|12/31/2017|N/2 limited to Middleton|在有效期内|
|||||||47-38#1H proration unit||
|674|Barton|Roy|Howard|3/1/2015|2/28/2018|N/2 save and except|在有效期内|
|||||||Middleton 47-38#1H proration||
|||||||unit||
|675|DANIELS ESTATE|CAROLINE KEITH|HOWARD|11/5/2013|11/4/2016|N/2|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|676|GUTHRIE 2006 REVOCABLE|AK|HOWARD|11/22/2013|11/21/2016|N/2|通过持续钻井保持租|
||TRUST||||||约|
|677|CUNNINGHAM TRUST UA|ANN TOLLET|HOWARD|1/9/2014|1/8/2017|N/2|在有效期内|
|678|TOLLETT TRUST|JASON BLAKE|HOWARD|1/9/2014|1/8/2017|N/2|在有效期内|
|679|TOLLET TRUST|RAYMOND L., JR.|HOWARD|1/9/2014|1/8/2017|N/2|在有效期内|
|680|MALLARD ROYALTY||HOWARD|1/10/2014|1/9/2017|N/2|在有效期内|
||PARTNERS|||||||
|681|THE ZANT FAMILY REV||HOWARD|2/25/2011|2/25/2017|N2 OF SEC 47, BLK 33, T&PR|在有效期内|
||TRUST|||||||
|682|PAULA BUCKNER JONES, ET||HOWARD|11/14/2013|11/3/2016|N2 OF SEC 47, BLK 33, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
||AL|||||SVY|约|
|||||||(CDC JULY 15, 180 EXP DEC 15)||
|683|JOHN R MIDDLETON, ET AL||HOWARD|12/12/2014|8/12/2016|N2 OF SEC 47, BLK 33, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|||||||(CDC JULY 15, 180 EXP DEC 15)||
|684|LELA RINGENER ESTATE||HOWARD|3/10/2011|3/10/2014|N2 OF SEC 47, BLK 33, T&P RR CO|通过持续钻井保持租|
|||||||SVY|约|
|685|D&B STANLEY FAMILY||HOWARD|10/13/2011|10/13/2016|ALL OF SEC 48, BLK 33, T & P RY|通过持续钻井保持租|
||TRUST|||||CO SVY|约|
|686|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|687|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|688|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|689|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H&TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-72|2019-01-31|
|690|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|691|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|692|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|693|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|694|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|695|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|696|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|697|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 1, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|698|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|699|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|700|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|701|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|702|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC RR CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-1190|2019-01-31|
|703|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC RR CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-873|2019-01-31|
|704|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|705|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|706|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|707|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|708|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|709|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|710|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|711|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|712|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|713|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|714|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|715|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|716|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|717|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|718|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|N2 OF SEC 2, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|719|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|S2 OF SEC 2, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|720|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|721|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|722|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|723|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H&TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-71|2019-01-31|
|724|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|725|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|726|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|727|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|728|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|729|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|730|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|731|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 3, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|732|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|733|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|734|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|735|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H&TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-1191|2019-01-31|
|736|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|737|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|738|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|739|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|740|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|741|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|742|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|743|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 4, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|744|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|745|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|746|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|747|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H&TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-70|2019-01-31|
|748|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|749|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|750|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|751|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|752|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|753|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|754|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|755|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 5, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|756|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|757|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|758|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|759|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H&TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-1066|2019-01-31|
|760|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|761|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|762|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H & TC RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|763|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|764|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|765|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H&TC|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|766|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|W2 OF SEC 6, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|767|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 6, BLK 27, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|768|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|769|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|770|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|771|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-167|2019-01-31|
|772|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|773|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|774|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|775|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|776|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|777|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|778|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|779|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 1, BLK 30, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|780|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|781|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|782|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|783|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-169|2019-01-31|
|784|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|785|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|786|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|787|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|788|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|789|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|790|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|791|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 3, BLK 30, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|792|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|793|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|794|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|795|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-874|2019-01-31|
|796|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|797|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|798|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|799|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|800|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|801|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|802|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|803|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 4, BLK 30, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|804|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|805|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|806|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|807|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-170|2019-01-31|
|808|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|809|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|810|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|811|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|812|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|813|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|814|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|815|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 5, BLK 30, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|816|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|817|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|818|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|819|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-875|2019-01-31|
|820|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|821|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|822|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|823|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|824|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|825|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|826|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|827|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 6, BLK 30, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|828|BEVEN L AND RICHARD M||BORDEN|9/1/2011|9/1/2016|SW 66.875 OF SEC 7, BLK 30, T|通过续租保持租约至|
||SPANGLE|||||& P RAILWAY CO SVY|2019-09-01|
|829|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 7, BLK 30, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-11|
|830|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 8, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|831|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|W2W2 OF SEC 8, BLK 30, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|832|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|E2W2 OF SEC 8, BLK 30, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|833|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 9, BLK 30, T&P RR CO.|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2017-11-06|
|834|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 10, BLK 30, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|835|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 10, BLK 30, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|836|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|PART OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|837|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|PART OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|838|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|PART OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|839|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|PART OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|840|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|PART OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|841|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|PART OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|
|842|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|PART OF SEC 4, BLK 30, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-25|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|843|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|844|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|845|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|846|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-216|2019-01-31|
|847|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|848|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|849|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|850|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|851|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|852|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|853|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|854|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 1, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|855|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|856|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|857|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|858|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-876|2019-01-31|
|859|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|860|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|861|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|862|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|863|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|864|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|865|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|866|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 2, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|867|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|868|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|869|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|870|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T&P RY CO|通过续租保持租约至|
|||||||SVY, A-217|2019-01-31|
|871|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|872|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|873|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|874|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|875|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|876|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|877|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|878|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 3, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|879|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|880|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||||
|881|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|882|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|883|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|884|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||||
|885|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|886|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|887|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|888|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|889|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|890|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|891|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|892|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||SCHLEY|||||||
|893|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||||
|894|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||RUSSELL|||||||
|895|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TAYLOR|||||||
|896|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|897|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||||
|898|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|899|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|900|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|901|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|902|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|903|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|904|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|905|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|906|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|907|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|908|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&P RR SVY|在有效期内|
||JACKSON|||||||
|909|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|910|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|911|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|912|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 5, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|913|RICHARD W & GWENDOLYN G||BORDEN|9/19/2011|9/19/2016|ALL OF SEC 6, BLK 31, T&P RR|*注2|
||GENTRY|||||SURVEY||
|914|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|915|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||||
|916|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|917|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|918|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|919|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|920|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|921|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|922|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|923|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|924|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|925|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|926|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|927|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||SCHLEY|||||||
|928|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||||
|929|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||RUSSELL|||||||
|930|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TAYLOR|||||||
|931|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|932|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||||
|933|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|934|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|935|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|936|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|937|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|938|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|939|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|940|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|941|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|942|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|943|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&P RR SVY|在有效期内|
||JACKSON|||||||
|944|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|945|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|946|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|947|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 7, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|948|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|949|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||||
|950|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|951|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|952|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|953|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||||
|954|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|955|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|956|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|957|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|958|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|959|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|960|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|961|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||SCHLEY|||||||
|962|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|963|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||RUSSELL|||||||
|964|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TAYLOR|||||||
|965|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|966|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||||
|967|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|968|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|969|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|970|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|971|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|972|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|973|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|974|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|975|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|976|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|977|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&P RR SVY|在有效期内|
||JACKSON|||||||
|978|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|979|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|980|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|981|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 8, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|982|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|983|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|984|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
|985|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|986|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|987|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||||
|988|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|989|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|990|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|991|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|992|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|993|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|994|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|995|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||SCHLEY|||||||
|996|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||||
|997|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||RUSSELL|||||||
|998|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TAYLOR|||||||
|999|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|1000|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||||
|1001|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|1002|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1003|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|1004|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
|1005|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1006|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1007|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1008|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1009|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1010|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1011|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&P RR SVY|在有效期内|
||JACKSON|||||||
|1012|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1013|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1014|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1015|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 9, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1016|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1017|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1018|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1019|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-877|2019-01-31|
|1020|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1021|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1022|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1023|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1024|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1025|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1026|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1027|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 10, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1028|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1029|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1030|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1031|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-221|2019-01-31|
|1032|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1033|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1034|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1035|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1036|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1037|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1038|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1039|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 11, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1040|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1041|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1042|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1043|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-880|2019-01-31|
|1044|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1045|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1046|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1047|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1048|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1049|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1050|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1051|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 12, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1052|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1053|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1054|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1055|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-222|2019-01-31|
|1056|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1057|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1058|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1059|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1060|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1061|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1062|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1063|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 13, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1064|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1065|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1066|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1067|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-776|2019-01-31|
|1068|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1069|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1070|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1071|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1072|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1073|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1074|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1075|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 14, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1076|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1077|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1078|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1079|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-223|2019-01-31|
|1080|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1081|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1082|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1083|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1084|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1085|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1086|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1087|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 15, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1088|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1089|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1090|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1091|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1092|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1093|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1094|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1095|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1096|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1097|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||PHINIZY|||||SVY||
|1098|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||SVY||
|1099|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1100|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1101|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1102|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1103|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1104|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1105|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1106|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1107|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1108|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1109|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1110|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1111|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1112|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||BRADSHAW|||||SVY||
|1113|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1114|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1115|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1116|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1117|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||
|1118|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1119|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1120|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1121|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 16, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1122|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1123|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1124|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1125|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1126|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1127|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1128|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1129|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1130|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1131|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||PHINIZY|||||SVY||
|1132|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||SVY||
|1133|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1134|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1135|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1136|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1137|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1138|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1139|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1140|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1141|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1142|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1143|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1144|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1145|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1146|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||BRADSHAW|||||SVY||
|1147|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1148|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1149|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1150|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1151|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||
|1152|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1153|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1154|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1155|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 17, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1156|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1157|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1158|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1159|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1160|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1161|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1162|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1163|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1164|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1165|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||PHINIZY|||||SVY||
|1166|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||SVY||
|1167|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1168|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1169|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1170|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1171|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1172|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1173|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1174|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1175|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1176|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1177|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1178|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1179|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1180|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||BRADSHAW|||||SVY||
|1181|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1182|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1183|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1184|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1185|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||
|1186|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1187|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1188|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1189|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 18, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1190|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1191|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2S2 OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1192|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1193|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2S2 OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1194|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1195|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2S2 OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1196|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1197|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1198|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1199|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||
|1200|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1201|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1202|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S/4 OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1203|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1204|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|N3 OF SEC 19, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|1205|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|N3 OF SEC 19, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|1206|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1207|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1208|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1209|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1210|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1211|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1212|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1213|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1214|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1215|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1216|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1217|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1218|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 19, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1219|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3 OF SEC 19, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1220|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S OF SEC 19, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1221|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1222|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1223|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1224|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1225|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1226|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1227|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N 3/4 OF SEC 19, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1228|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S 1/4 OF SEC 19, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1229|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N 3/4 OF SEC 19, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1230|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S 1/4 OF SEC 19, BLK 31, T&P|在有效期内|
||JACKSON|||||RR SVY||
|1231|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1232|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1233|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1234|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 19, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1235|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 19, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1236|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 19, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1237|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|N 3/4 OF SEC 19, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1238|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|S 1/4 OF SEC 19, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1239|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1240|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2S2 OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1241|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1242|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2S2 OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1243|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1244|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2S2 OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1245|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1246|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1247|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1248|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1249|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||
|1250|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||
|1251|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1252|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1253|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1254|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1255|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1256|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1257|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|N3 OF SEC 20, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|1258|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|N3 OF SEC 20, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|1259|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1260|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1261|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1262|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1263|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1264|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1265|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1266|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1267|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1268|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1269|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1270|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1271|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1272|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1273|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1274|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1275|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1276|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1277|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1278|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1279|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1280|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1281|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 20, BLK 31, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1282|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3 OF SEC 20, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1283|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S OF SEC 20, BLK 31, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1284|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1285|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1286|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1287|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1288|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1289|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1290|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N 3/4 OF SEC 20, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1291|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S 1/4 OF SEC 20, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1292|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N 3/4 OF SEC 20, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||
|1293|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S 1/4 OF SEC 20, BLK 31, T&P|在有效期内|
||JACKSON|||||RR SVY||
|1294|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1295|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1296|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1297|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 20, BLK 31, T&PR|在有效期内|
|1298|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 20, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1299|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 20, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1300|ANNE BLEILER||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1301|ANNE BLEILER||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|N2,N2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P|通过续租保持租约至|
|||||||RR SVY|2018-12-13|
|1302|NELLE GRAUEL FLANDERS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1303|NELLE GRAUEL FLANDERS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|N2,N2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P|通过续租保持租约至|
|||||||RR SVY|2018-12-13|
|1304|JUANITA M MCCORMICK||BORDEN|6/26/2015|6/25/2018|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&PR|在有效期内|
||FAMILY TR|||||SVY||
|1305|DELOACHE FAMILY||BORDEN|6/16/2011|10/16/2015|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2018-11-03|
|1306|DELOACHE FAMILY||BORDEN|6/16/2011|10/16/2015|N2,N2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||RR SVY|2018-11-03|
|1307|PHILIP HAL SIMS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||DAVIDSON|||||SVY|2018-12-13|
|1308|PHILIP HAL SIMS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|N2,N2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P|通过续租保持租约至|
||DAVIDSON|||||RR SVY|2018-12-13|
|1309|DIANA D MACDONALD||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1310|DIANA D MACDONALD||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|N2,N2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&P|通过续租保持租约至|
|||||||RR SVY|2018-12-13|
|1311|BILLY RAY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RY CO SVY|2019-03-07|
|1312|DANNY M WESTMORELAND||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1313|GAIL MCGUIRE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1314|JANIS E CROSS||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1315|RANDY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-07|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1316|SHERRY L ROSKEY||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1317|BILLIE M RICHARDSON||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1318|CHIP K MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RY CO SVY|2019-03-07|
|1319|EARNEST NOEL RODGERS||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1320|JAMES C MERRITT||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1321|LINDA RODGERS NORTHERN||BORDEN|2/14/2011|2/14/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-14|
|1322|MEADOR FAMILY TRUST||BORDEN|3/16/2011|3/16/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RR SVY|2019-03-16|
|1323|MIKE ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RY CO SVY|2019-03-07|
|1324|PAM WORLEY||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RY CO SVY|2019-03-07|
|1325|RODNEY B MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RY CO SVY|2019-03-07|
|1326|SHIRLEY ANN KRUSE||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1327|WOLFPACK MINERALS LLC||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RY CO SVY|2019-06-09|
|1328|THE AVA L PRESLEY FAMILY||BORDEN|1/10/2011|1/10/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||TRUST||||||2019-01-10|
|1329|TOMMY J ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|S2S2 OF SEC 21, BLK 31, T & P|通过续租保持租约至|
|||||||RY CO SVY|2019-03-07|
|1330|ZONA MARGARET BUSSELL||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|PART OF SEC 21, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1331|BAPTIST FOUNDATION OF||HOWARD|6/16/2014|6/15/2017|N2,N2S2|在有效期内|
||TEXAS|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1332|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1333|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1334|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1335|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-878|2019-01-31|
|1336|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1337|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1338|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1339|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1340|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1341|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1342|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1343|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 22, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1344|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1345|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1346|BURLINGTON RESOURCES||BORDEN|3/27/2014|3/26/2015|SE/4|通过持续钻井保持租|
||OIL & GAS COMPANY||||||约|
|1347|J.R. MCGINLEY, JR REV||BORDEN|3/10/2014|3/9/2016|ALL OF SECTION|通过续租保持租约至|
||TRUST||||||2019-03-10|
|1348|PATRICK A. MCGINLEY REV||BORDEN|3/10/2014|3/9/2016|ALL OF SECTION|通过续租保持租约至|
||TRUST||||||2019-03-10|
|1349|LANROY INC.||BORDEN|3/10/2014|3/9/2016|ALL OF SECTION|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-10|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1350|CLEROY INC.||BORDEN|3/10/2014|3/9/2016|ALL OF SECTION|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-10|
|1351|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1352|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-227|2019-01-31|
|1353|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1354|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1355|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1356|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1357|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1358|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1359|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1360|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 23, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1361|SHARON SMILIE CLAUSEN||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1362|WINIFRED SEAGONDOLLAR||BORDEN|1/20/2014|1/19/2017|ALL|在有效期内|
|1363|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||
|1364|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1365|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1366|SHARON KATHLEEN DEGEARE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1367|SARA L GRIFFITH||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T&P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY, A-879|2019-01-31|
|1368|MARIANNE HUGHES||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1369|HOWARD MCCRACKEN||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1370|MJB TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-01-31|
|1371|ROLSTON FAMILY TRUST||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1372|NANCY STUHR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1373|RICHARD D PRUITT, JR||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1374|MARY SUE BEAL||BORDEN|3/11/2011|3/11/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, H & T|通过续租保持租约至|
|||||||CENTRAL RY CO SVY|2019-03-11|
|1375|HOMER BEAL RANCH||BORDEN|3/25/2011|3/25/2016|ALL OF SEC 24, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-25|
|1376|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1377|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1378|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 26, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1379|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 26, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1380|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 27, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1381|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 27, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1382|ANNE BLEILER||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1383|NELLE GRAUEL FLANDERS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1384|JUANITA M MCCORMICK||BORDEN|6/26/2015|6/25/2018|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||FAMILY TR|||||||
|1385|DELOACHE FAMILY||BORDEN|6/16/2011|10/16/2015|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2018-11-03|
|1386|PHILIP HAL SIMS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||DAVIDSON|||||SVY|2018-12-13|
|1387|DIANA D MACDONALD||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1388|BILLY RAY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1389|DANNY M WESTMORELAND||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1390|GAIL MCGUIRE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1391|JANIS E CROSS||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1392|RANDY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-07|
|1393|SHERRY L ROSKEY||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1394|BILLIE M RICHARDSON||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1395|CHIP K MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1396|EARNEST NOEL RODGERS||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1397|JAMES C MERRITT||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1398|LINDA RODGERS NORTHERN||BORDEN|2/14/2011|2/14/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-14|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1399|MEADOR FAMILY TRUST||BORDEN|3/16/2011|3/16/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-03-16|
|1400|MIKE ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1401|PAM WORLEY||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1402|RODNEY B MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1403|SHIRLEY ANN KRUSE||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1404|WOLFPACK MINERALS LLC||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-06-09|
|1405|THE AVA L PRESLEY FAMILY||BORDEN|1/10/2011|1/10/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||TRUST||||||2019-01-10|
|1406|TOMMY J ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1407|ZONA MARGARET BUSSELL||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 28, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1408|ANNE BLEILER||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1409|NELLE GRAUEL FLANDERS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1410|JUANITA M MCCORMICK||BORDEN|6/26/2015|6/25/2018|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||FAMILY TR|||||||
|1411|DELOACHE FAMILY||BORDEN|6/16/2011|10/16/2015|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2018-11-03|
|1412|PHILIP HAL SIMS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||DAVIDSON|||||SVY|2018-12-13|
|1413|DIANA D MACDONALD||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1414|BILLY RAY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1415|DANNY M WESTMORELAND||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1416|GAIL MCGUIRE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1417|JANIS E CROSS||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1418|RANDY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-07|
|1419|SHERRY L ROSKEY||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1420|BILLIE M RICHARDSON||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1421|CHIP K MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1422|EARNEST NOEL RODGERS||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1423|JAMES C MERRITT||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1424|LINDA RODGERS NORTHERN||BORDEN|2/14/2011|2/14/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-14|
|1425|MEADOR FAMILY TRUST||BORDEN|3/16/2011|3/16/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-03-16|
|1426|MIKE ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1427|PAM WORLEY||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1428|RODNEY B MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1429|SHIRLEY ANN KRUSE||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1430|WOLFPACK MINERALS LLC||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-06-09|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1431|THE AVA L PRESLEY FAMILY||BORDEN|1/10/2011|1/10/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||TRUST||||||2019-01-10|
|1432|TOMMY J ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1433|ZONA MARGARET BUSSELL||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 29, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1434|ANNE BLEILER||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1435|NELLE GRAUEL FLANDERS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1436|JUANITA M MCCORMICK||BORDEN|6/26/2015|6/25/2018|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR SVY|在有效期内|
||FAMILY TR|||||||
|1437|DELOACHE FAMILY||BORDEN|6/16/2011|10/16/2015|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2018-11-03|
|1438|PHILIP HAL SIMS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||DAVIDSON|||||SVY|2018-12-13|
|1439|DIANA D MACDONALD||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1440|BILLY RAY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1441|DANNY M WESTMORELAND||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1442|GAIL MCGUIRE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1443|JANIS E CROSS||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1444|RANDY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-07|
|1445|SHERRY L ROSKEY||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1446|BILLIE M RICHARDSON||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1447|CHIP K MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1448|EARNEST NOEL RODGERS||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1449|JAMES C MERRITT||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1450|LINDA RODGERS NORTHERN||BORDEN|2/14/2011|2/14/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-14|
|1451|MEADOR FAMILY TRUST||BORDEN|3/16/2011|3/16/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-03-16|
|1452|MIKE ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1453|PAM WORLEY||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1454|RODNEY B MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1455|SHIRLEY ANN KRUSE||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1456|WOLFPACK MINERALS LLC||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-06-09|
|1457|THE AVA L PRESLEY FAMILY||BORDEN|1/10/2011|1/10/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||TRUST||||||2019-01-10|
|1458|TOMMY J ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1459|ZONA MARGARET BUSSELL||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 30, BLK 31, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1460|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 34, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1461|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 34, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1462|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 35, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1463|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 35, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1464|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 36, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1465|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 36, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1466|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 37, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1467|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|PART OF SEC 37, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1468|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|PART OF SEC 37, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1469|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 38, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1470|CASSIDY LIMITED||HOWARD|3/4/2011|3/4/2016|NW OF SEC 38, BLK 31, T&PR SVY|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP||||||2019-03-04|
|1471|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|N2N2SW OF SEC 38, BLK 31, T&PR,|通过续租保持租约至|
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|1472|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|NE OF SEC 38, BLK 31, T&PR,|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||A-1518|2019-03-04|
|1473|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|N2SE OF SEC 38, BLK 31, T&PR,|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||A-1541|2019-03-04|
|1474|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|S2N2SW, S2SW OF SEC 38, BLK 31,|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||T&PR SVY|2019-03-04|
|1475|CASSIDY LIMITED||HOWARD|3/4/2011|3/4/2016|S2SE OF SEC 38, BLK 31, T&PR,|通过续租保持租约至|
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|1476|THE ALLAR COMPANY||BORDEN|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 39, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1477|CASSIDY LIMITED||HOWARD|3/4/2011|3/4/2016|PART OF SEC 39, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1478|CASSIDY LIMITED||BORDEN|3/4/2011|3/4/2016|PART OF SEC 39, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1479|THE ALLAR COMPANY||HOWARD|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 46, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1480|CASSIDY LIMITED||HOWARD|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 46, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1481|THE ALLAR COMPANY||HOWARD|11/6/2013|11/5/2016|ALL OF SEC 47, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||CO. SVY|2017-11-06|
|1482|CASSIDY LIMITED||HOWARD|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 47, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1483|CASSIDY LIMITED||HOWARD|3/4/2011|3/4/2016|ALL OF SEC 48, BLK 31, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2019-03-04|
|1484|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|
|1485|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||||
|1486|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|
|1487|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1488|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1489|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||||
|1490|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1491|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1492|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1493|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|1494|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|1495|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1496|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1497|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||SCHLEY|||||||
|1498|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1499|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||RUSSELL|||||||
|1500|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||TAYLOR|||||||
|1501|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1502|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||||
|1503|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1504|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1505|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1506|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1507|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
|1508|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1509|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1510|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1511|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1512|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1513|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&P RR SVY|在有效期内|
||JACKSON|||||||
|1514|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1515|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1516|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|
||TRUST|||||||
|1517|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 1, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1518|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1519|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2017-09-01|
|1520|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1521|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1522|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1523|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1524|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1525|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1526|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1527|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1528|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1529|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1530|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1531|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1532|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1533|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1534|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1535|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1536|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1537|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1538|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1539|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1540|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1541|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1542|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1543|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1544|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1545|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1546|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|S/2|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1547|Peterson|Larry & Charlotte|Borden|10/24/2011|10/23/2016|NE4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-10-24|
|1548|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|N/2|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1549|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|SE/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1550|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1551|Alexander|Robert J., Jr.|Howard|7/15/2014|7/14/2017|SW4|在有效期内|
|1552|Alexander|Robert J., Jr.|Borden|6/6/2011|6/5/2016|SW4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-21|
|1553|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|N/2|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1554|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|S/2|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1555|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|S/2|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1556|Porter, et al|Patsy Jean|Borden|5/5/2006|5/4/2016|SE/4 9|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1557|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|SW/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1558|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|SW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1559|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|W/2NE/4 & W/2NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1560|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E W/2SW/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1561|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E W/2SW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1562|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1563|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1564|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1565|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1566|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1567|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1568|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1569|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1570|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1571|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1572|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1573|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1574|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1575|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1576|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1577|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1578|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1579|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1580|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1581|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1582|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1583|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1584|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1585|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1586|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1587|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All S&E S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1588|Forbes|Marion|Borden|9/22/2014|9/21/2017|S/2 SE/4|在有效期内|
|1589|Volz|Candace M.|Borden|9/22/2014|9/21/2017|S/2 SE/4|在有效期内|
|1590|Dibrell|David B|Borden|8/29/2014|8/28/2017|S/2 SE/4|在有效期内|
|1591|Wilson|Merry Lee|Borden|8/29/2014|8/28/2017|S/2 SE/4|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1592|Bristow|J. Gordon|Borden|8/29/2014|8/28/2017|S/2 SE/4|在有效期内|
|1593|Bristow|Keith|Borden|8/29/2014|8/28/2017|S/2 SE/4|在有效期内|
|1594|McLaurin|Thomas Banks|Borden|9/22/2014|9/21/2017|S/2 SE/4|在有效期内|
|1595|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1596|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1597|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1598|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1599|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1600|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||
|1601|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1602|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1603|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1604|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||PHINIZY|||||SVY||
|1605|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||SVY||
|1606|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1607|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1608|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1609|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1610|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1611|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1612|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1613|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1614|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1615|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1616|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1617|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1618|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1619|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||BRADSHAW|||||SVY||
|1620|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1621|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1622|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1623|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1624|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||
|1625|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1626|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1627|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||TRUST|||||||
|1628|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 12, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1629|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1630|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1631|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1632|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1633|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1634|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||
|1635|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1636|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1637|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1638|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||PHINIZY|||||SVY||
|1639|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||SVY||
|1640|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1641|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1642|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1643|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1644|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1645|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1646|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1647|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1648|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1649|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1650|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1651|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1652|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1653|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||BRADSHAW|||||SVY||
|1654|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1655|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1656|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1657|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1658|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||
|1659|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1660|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1661|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||TRUST|||||||
|1662|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 13, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1663|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1664|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1665|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1666|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1667|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1668|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1669|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1670|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1671|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1672|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|W/2 & S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1673|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|W/2 & S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1674|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|W/2 & S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1675|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|W/2 & S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1676|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1677|Clarajane Porter Dyess||Borden|6/30/2012|6/30/2017|NW/4|在有效期内|
||(Dyess Family Limited|||||||
||Partnership)|||||||
|1678|Porter|Kate Elizabeth|Borden|6/30/2012|6/30/2017|NW/4|在有效期内|
|1679|Porter|Patsy Jean|Borden|6/30/2012|6/30/2017|NW/4|在有效期内|
|1680|Porter|Samantha Anne|Borden|6/30/2012|6/30/2017|NW/4|在有效期内|
|1681|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|E/2 and SW/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1682|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|E/2 and SW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1683|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1684|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1685|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1686|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1687|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1688|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1689|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1690|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1691|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1692|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1693|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1694|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1695|Baptist Foundation of||Borden|10/14/2013|10/13/2016|NW/4|通过续租保持租约至|
||Texas||||||2018-10-14|
|1696|Porter, et al|Patsy Jean|Borden|5/5/2006|5/4/2016|NE/4 16|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1697|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1698|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|W/2 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1699|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1700|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1701|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1702|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1703|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1704|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1705|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1706|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1707|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1708|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1709|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1710|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|SW/4 and S/2SE/4|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1711|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|N/2 & SW/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1712|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|N/2 & SW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1713|Stevens|Marijann|Borden|4/28/2014|4/27/2017|SE4|在有效期内|
|1714|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1715|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1716|Alexander|Robert J., Jr.|Borden|6/6/2011|6/5/2016|N2NW4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-07-21|
|1717|Brooks|James T.|Borden|9/25/2013|9/25/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1718|Harrison, Jr.|W. H.|Borden|9/25/2013|9/25/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1719|McDonald & Leatherwood|Martelle & Agnes|Borden|3/27/2014|3/27/2017|All|在有效期内|
|1720|Williams|Glenodene|Borden|7/31/2014|7/30/2017|35.68 acre tract in W2NE|在有效期内|
|1721|Tucker|Wilella|Borden|7/31/2014|7/30/2017|35.68 acre tract in W2NE|在有效期内|
|1722|Bates|Billy Carl|Borden|5/21/2014|5/20/2017|NW4|在有效期内|
|1723|Tidwell|Jimmie Jean Baldwin|Borden|5/20/2014|5/19/2017|NW4|在有效期内|
|1724|Earnest|Katherine Baldwin|Borden|5/20/2014|5/19/2017|NW4|在有效期内|
|1725|Taylor|Lonnie|Borden|5/22/2014|5/21/2017|W2NE4|在有效期内|
|1726|Baldwin|J.H. "Sonny", Jr.|Borden|5/20/2014|5/19/2017|NW4|在有效期内|
|1727|Gibson|Shanna Taylor|Borden|5/22/2014|5/21/2017|SW4|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1728|Bisson|Judith|Borden|6/6/2014|6/5/2017|SW4|在有效期内|
|1729|Ireton|Clay|Borden|6/6/2014|6/5/2017|SW4|在有效期内|
|1730|Anderson|Holly|Borden|6/6/2014|6/5/2017|SW4|在有效期内|
|1731|Taylor|Doyce Wayne|Borden|5/22/2014|5/21/2017|SW4|在有效期内|
|1732|Sisler|Jerry|Borden|6/4/2014|6/3/2017|SW4|在有效期内|
|1733|Wadleigh|Shelia Kruse|Borden|5/22/2014|5/21/2017|SW4 & E2NE4|在有效期内|
|1734|Kruse|Cecelia Jan|Borden|5/22/2014|5/21/2017|SW4 & E2NE4|在有效期内|
|1735|Wellspring Royalties,||Borden|6/12/2014|6/11/2017|NE4, SW4, & E2SE4|在有效期内|
||Ltd.|||||||
|1736|Barrier|Carolyn Baldwin|Borden|5/20/2014|5/19/2017|NW4|在有效期内|
|1737|E. Dick Slaughter||Borden|7/8/2014|7/7/2017|NE/4 and N/2 SW/4|在有效期内|
||Charitable Trust U/W;|||||||
||Bank of America, N.A.,|||||||
||Trustee|||||||
|1738|Tucker|William B. Tucker, as|Borden|5/20/2014|5/19/2017|NW4|在有效期内|
|||attorney-in-fact for Lotta Bess||||||
|||Baldwin Tucker||||||
|1739|St. Mary's University||Borden|6/23/2014|6/22/2017|NE4|在有效期内|
||of San Antonio, Texas|||||||
|1740|Williams|Glenodene|Borden|7/31/2014|7/30/2017|NW4|在有效期内|
|1741|Tucker|Wilella|Borden|7/31/2014|7/30/2017|NW4|在有效期内|
|1742|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|
|1743|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1744|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1745|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1746|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2017-10-15|
|1747|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1748|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1749|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1750|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1751|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1752|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1753|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1754|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1755|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E S/2S/2NW/4|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1756|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|
||Partnership||||||2017-09-01|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1757|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-01|
|1758|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1759|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1760|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1761|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1762|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1763|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1764|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1765|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1766|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-21|
|1767|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky||||||2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||||
||June 19, 2011|||||||
|1768|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson||||||2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||||
||Alexa Jacobson Daily|||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||2012 Family Trust|||||||
|1769|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,||||||2017-10-21|
||IV, Substitute|||||||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1770|Dyess Family Limited||Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
||Partnership|||||unit surrounding the "Jeff|2017-09-01|
|||||||Good #1" well||
|1771|Porter|Patsy Jean|Borden|9/25/2013|9/24/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||||||unit surrounding the "Jeff|2017-09-01|
|||||||Good #1" well||
|1772|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||Good #1" well||
|1773|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||Good #1" well||
|1774|Williams|Modesta S.|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||||||Good #1" well||
|1775|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||Good #1" well||
|1776|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||Good #1" well||
|1777|Williams|Jefferson Wheat|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||||||Good #1" well||
|1778|Williams|Clayton Wade|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||||||Good #1" well||
|1779|Welborn|Chicora Modesta|Borden|10/15/2013|10/14/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-15|
|||||||Good #1" well||
|1780|TJ & M Good Minerals, LP||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
|||||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-21|
|||||||Good #1" well||
|1781|Beja E. Foky, as Trustee||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
||of the Beja E. Foky|||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-21|
||Revocable Trust, dated|||||Good #1" well||
||June 19, 2021|||||||
|1782|Candace Good Jacobson||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
||and Alexa Jacobson|||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-21|
||Daily, Co-Trustees, The|||||Good #1" well||
||Alexa Jacobson Daily|||||||
||2012 Family Trust|||||||
|1783|Susi K. Thompson and||Borden|10/21/2013|10/20/2016|All, S&E the 40 acre proration|通过续租保持租约至|
||Thomas Jefferson Good,|||||unit surrounding the "Jeff|2017-10-21|
||IV, Substitute|||||Good #1" well||
||Co-Trustees of the|||||||
||Thomas Jefferson Good|||||||
||III, Revocable Trust|||||||
|1784|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1785|WILLIAM BATE MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2/S2 OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1786|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1787|LAURIN MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2/S2 OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||CHEVAILLIER|||||SVY||
|1788|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|N2,N2S2 OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||SVY||
|1789|THOMAS IV, F MASTIN||BORDEN|7/1/2011|6/30/2017|S2/S2 OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1790|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||||
|1791|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||SVY||
|1792|ROBERT S BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||III-SWAN|||||SVY||
|1793|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1794|ALAN TAYLOR SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1795|CYNTHIA H SCOFIELD,||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||INDIV & TRUST|||||SVY||
|1796|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1797|R & E LEGACY, L.P.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1798|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1799|LINDA C J RAYES||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1800|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1801|OSBORNE-RATHKAMP, LLC||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1802|WILLIAM LEWIS & MARY J||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|N3 OF SEC 24, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||PHINIZY|||||||
|1803|WALTER L & TOMMY E||BORDEN|5/1/2015|5/1/2018|N3 OF SEC 24, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||WHITEHEAD|||||||
|1804|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||SVY||
|1805|OZBONE, LLC.||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1806|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1807|CMH RANCH, LLC||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1808|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1809|CAROLYN G HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||SCHLEY|||||SVY||
|1810|J LANHAM HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||III, INDIV & TRUST|||||SVY||
|1811|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1812|LEE HIGGINBOTHAM||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||RUSSELL|||||SVY||
|1813|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1814|BETTY PEARL KNIGHT||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TAYLOR|||||SVY||
|1815|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1816|CAROL RUSSELL BATES||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1817|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1818|C A DAVENPORT||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||ROYALTIES, LLC|||||SVY||
|1819|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1820|DAVID LOUIS SPARKMAN||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||SVY||
|1821|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1822|GENE H BENTLEY, INDIV &||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1823|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1824|MARVIN P KNIGHT, JR||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1825|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1826|STEPHEN ROBERT SPARKMAN||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1827|WALTER M KNIGHT||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|ALL OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
|||||||SVY||
|1828|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N3 OF SEC 24, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1829|KATHERINE RUSSELL||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S OF SEC 24, BLK 32, T & PR SVY|在有效期内|
||BRADSHAW|||||||
|1830|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1831|CARRIE LYNN BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1832|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1833|CINDY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||SAWYER|||||||
|1834|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1835|JACQULIN LEE BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S 1/4 OF SEC 24, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1836|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|N 3/4 OF SEC 24, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1837|LORENA KAY BARFIELD||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|S 1/4 OF SEC 24, BLK 31, T&P|在有效期内|
|||||||RR SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1838|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|N 3/4 OF SEC 24, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
||JACKSON|||||SVY||
|1839|PEGGY HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
||JACKSON|||||||
|1840|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1841|RALPH L HIGGINBOTHAM||BORDEN|4/1/2015|4/1/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1842|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|PART OF SEC 24, BLK 32, T&PR|在有效期内|
|1843|RUFUS HIGGINBOTHAM JR||BORDEN|2/7/2015|2/6/2018|ALL OF SEC 24, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|
|1844|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|N3/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1845|CECIL M HIGGINBOTHAM||BORDEN|7/7/2014|7/6/2017|S1/4 OF SEC 24, BLK 32, T & PR|在有效期内|
||TRUST|||||SVY||
|1846|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|N 3/4 OF SEC 24, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1847|SUZANNE CAMILLE SHEA||BORDEN|2/6/2015|2/5/2018|S 1/4 OF SEC 24, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
|||||||SURVEY||
|1848|ANNE BLEILER||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1849|NELLE GRAUEL FLANDERS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1850|JUANITA M MCCORMICK||BORDEN|6/26/2015|6/25/2018|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR SVY|在有效期内|
||FAMILY TR|||||||
|1851|DELOACHE FAMILY||BORDEN|6/16/2011|10/16/2015|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
||PARTNERSHIP|||||SVY|2018-11-03|
|1852|PHILIP HAL SIMS||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
||DAVIDSON|||||SVY|2018-12-13|
|1853|DIANA D MACDONALD||BORDEN|6/16/2011|12/13/2015|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2018-12-13|
|1854|BILLY RAY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1855|DANNY M WESTMORELAND||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1856|GAIL MCGUIRE||BORDEN|1/31/2011|1/31/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-31|
|1857|JANIS E CROSS||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1858|RANDY ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-03-07|
|1859|SHERRY L ROSKEY||BORDEN|1/3/2011|1/3/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-03|
|1860|BILLIE M RICHARDSON||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1861|CHIP K MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1862|EARNEST NOEL RODGERS||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1863|JAMES C MERRITT||BORDEN|2/7/2011|2/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-07|
|1864|LINDA RODGERS NORTHERN||BORDEN|2/14/2011|2/14/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T & PR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-02-14|
|1865|MEADOR FAMILY TRUST||BORDEN|3/16/2011|3/16/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T & P RR|通过续租保持租约至|
|||||||SVY|2019-03-16|
|1866|MIKE ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1867|PAM WORLEY||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1868|RODNEY B MATTHEWS||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1869|SHIRLEY ANN KRUSE||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1870|WOLFPACK MINERALS LLC||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-06-09|
|1871|THE AVA L PRESLEY FAMILY||BORDEN|1/10/2011|1/10/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||TRUST||||||2019-01-10|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1872|TOMMY J ASLIN||BORDEN|3/7/2011|3/7/2016|ALL OF SEC 25, BLK 31, T & P RY|通过续租保持租约至|
|||||||CO SVY|2019-03-07|
|1873|ZONA MARGARET BUSSELL||BORDEN|1/24/2011|1/24/2016|ALL OF SEC 25, BLK 32, T&PR|通过续租保持租约至|
||||||||2019-01-24|
|1874|Wilkerson|Wilmet E.|Borden|9/24/2013|9/23/2016|South 106.1 acres of the NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-24|
|1875|Boultinghouse|John|Borden|9/24/2013|9/23/2016|South 106.1 acres of the NW/4|通过续租保持租约至|
||||||||2018-09-24|
|1876|E. Dick Slaughter||Borden|11/15/2013|11/14/2016|S/2 SE/4|通过续租保持租约至|
||Charitable Trust U/W;||||||2019-11-15|
||Bank of America, N.A.,|||||||
||Trustee|||||||
|1877|E. Dick Slaughter||Borden|11/15/2013|11/14/2016|64.5 acres out of NW/4|通过续租保持租约至|
||Charitable Trust U/W;||||||2019-11-15|
||Bank of America, N.A.,|||||||
||Trustee|||||||
|1878|Tant|Robert L.|Borden|1/9/2014|1/8/2017|S/106.1 ac of NW/4|在有效期内|
|1879|Gay|Dorothy Mae|Howard|10/1/2014|9/30/2017|S/2 NE/4, & N/2 SE/4|在有效期内|
|1880|Crittenden|James Clinton|Howard|10/1/2014|9/30/2017|S/2 NE/4, & N/2 SE/4|在有效期内|
|1881|Shivers|Josephine Inez|Howard|9/15/2014|9/14/2017|S/2 NE/4, & N/2 SE/4|在有效期内|
|1882|Smith|Lana J|Howard|10/15/2014|10/14/2017|S/2 NE/4, & N/2 SE/4|在有效期内|
|1883|Crittenden|Eddie Bruce|Howard|10/15/2014|10/14/2017|S/2 NE/4, & N/2 SE/4|在有效期内|
|1884|Thompson|Mary G.|Howard|10/30/2014|10/29/2017|SW/4|在有效期内|
|1885|Porter|Patsy Jean|Howard|8/27/2014|8/26/2017|53.4 acre tract N/2 NE/4|在有效期内|
|1886|Dyess Family Limited||Howard|8/27/2014|8/26/2017|53.4 acre tract N/2 NE/4|在有效期内|
||Partnership|||||||
|1887|LARRY & CHARLOTTE||Borden|10/24/2011|10/24/2016|SW OF SEC 12, BLK 33, T&P RR CO|通过续租保持租约至|
||PETERSON|||||SVY|2018-10-24|
|1888|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1889|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1890|Williams|Modesta S.|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1891|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1892|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1893|Williams|Jefferson Wheat|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1894|Williams|Clayton Wade|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1895|Welborn|Chicora Modesta|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1896|Simpson|Wade B.|Borden|9/2/2013|9/1/2016|W/2, S/2SE/4, NW/4SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-02|
|1897|Smith|Chipper Lee|Borden|9/25/2013|9/24/2016|NE/4 and NE/4 of SE/4|通过续租保持租约|
||||||||至2018-09-24|
|1898|E. Dick Slaughter||Borden|11/15/2013|11/14/2016|W/2 and SE/4|通过续租保持租约至|
||Charitable Trust U/W;||||||2019-11-15|
||Bank of America, N.A.,|||||||
||Trustee|||||||
|1899|Conaway|Janice M. Pounds|Borden|12/17/2013|12/16/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-16|
|1900|Smith|J.A.|Borden|12/26/2013|12/25/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-25|
|1901|Knowlton|Velma Harlene Smith|Borden|12/3/2013|12/2/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-02|
|1902|Pounds|Eva Marie Smith|Borden|12/17/2013|12/16/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2017-12-16|
|1903|Hagins|Judy Smith|Borden|12/10/2013|12/9/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-09|
|1904|Foster|Carolyn Smith|Borden|12/11/2013|12/10/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-10|
|1905|Smith|James D.|Borden|12/11/2013|12/10/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|*注2|
|1906|Smith|Gerry E.|Borden|12/20/2013|12/19/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|*注2|
|1907|Foster|Lola Mae Smith|Borden|12/10/2013|12/9/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-09|
|1908|Meredith|Leah Smith|Borden|2/26/2014|2/25/2017|NE/4 & NE/4,SE/4|在有效期内|
|1909|Smith|Lee Edward|Borden|1/3/2014|1/2/2017|NE/4 & NE/4,SE/4|在有效期内|
|1910|Gamez|Gina Smith|Borden|2/26/2014|2/25/2017|NE/4 & NE/4,SE/4|在有效期内|
|1911|Cavness|Karen Smith|Borden|2/25/2014|2/24/2017|NE/4 & NE/4,SE/4|在有效期内|
|1912|Webb|Michael S.|Borden|12/10/2013|12/9/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-09|
|1913|Nix|Rebecca A. Webb|Borden|12/17/2013|12/16/2016|NE/4 & NE/4,SE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-12-16|
|1914|Smith|Billy L.|Borden|7/2/2014|7/1/2017|NE4|在有效期内|
|1915|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1916|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1917|Williams|Modesta S.|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1918|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1919|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||Wade B. Simpson||||||
|1920|Williams|Jefferson Wheat|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1921|Williams|Clayton Wade|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1922|Welborn|Chicora Modesta|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1923|Simpson|Wade B.|Borden|9/2/2013|9/1/2016|All|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-02|
|1924|E. Dick Slaughter||Borden|11/15/2013|11/14/2016|N/2 SE/4|通过续租保持租约至|
||Charitable Trust U/W;||||||2019-11-15|
||Bank of America, N.A.,|||||||
||Trustee|||||||
|1925|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Modesta S. Williams||||||
|1926|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Modesta S. Williams||||||
|1927|Williams|Modesta S.|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1928|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes Estate Trust|||||2017-10-15|
|||f/b/o Wade B. Simpson||||||
|1929|Williams|Modesta S. Williams, as Trustee for|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
|||the Modesta Stokes GST Trust f/b/o|||||2017-10-15|
|||Wade B. Simpson||||||
|1930|Williams|Jefferson Wheat|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1931|Williams|Clayton Wade|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-10-15|
|1932|Welborn|Chicora Modesta|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||||||||2017-10-15|
|1933|Baptist Foundation of||Howard|8/16/2013|8/15/2016|SE/4 less 5.613 acres in the SE|通过续租保持租约至|
||Texas|||||corner for town site of|2019-08-16|
|||||||Vealmoor, Howard County, TX||
|1934|Simpson|Wade B.|Borden|9/2/2013|9/1/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
||||||||2017-09-02|
|1935|Anderson|Milton L.|Borden|9/30/2013|9/29/2016|All of NW/4 and S/2 less 5.613|通过续租保持租约至|
|||||||acres in the SE corner of the|2019-09-30|
|||||||SE/4 for town site of||
|||||||Vealmoor, Howard County, TX||
|1936|E. Dick Slaughter||Borden|11/15/2013|11/14/2016|NE/4|通过续租保持租约至|
||Charitable Trust U/W;||||||2019-11-15|
||Bank of America, N.A.,|||||||
||Trustee|||||||
|1937|HUBBARD, CRAIG, ET AL||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 37, BLK 30, T&P RR|在有效期内|
|||||||CO. SVY||
|1938|HUBBARD, CRAIG, ET AL||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 38, BLK 30, T&P RR|在有效期内|
|||||||CO. SVY||
|1939|HUBBARD, CRAIG, ET AL||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 39, BLK 30, T&P RR|在有效期内|
|||||||CO. SVY||
|1940|HUBBARD, CRAIG, ET AL||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 40, BLK 30, T&P RR|在有效期内|
|||||||CO. SVY||
|1941|CAROL CLAYTON WILSON,||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 43, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||ET AL|||||CO SVY||
|1942|CAROL CLAYTON WILSON,||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 44, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||ET AL|||||CO SVY||
|1943|CAROL CLAYTON WILSON,||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 45, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||ET AL|||||CO SVY||
|1944|CAROL CLAYTON WILSON,||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 46, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||ET AL|||||CO SVY||
|1945|CAROL CLAYTON WILSON,||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 47, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||ET AL|||||CO SVY||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1946|CAROL CLAYTON WILSON,||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 48, BLK 31, T&P RR|在有效期内|
||ET AL|||||CO SVY||
|1947|CAROL CLAYTON WILSON,||BORDEN|9/1/2014|8/31/2017|ALL OF SEC 48, BLK 32, T&P RR|在有效期内|
||ET AL|||||CO. SVY||
|1948|Pitts|Rita Jones|Howard|5/12/2015|5/11/2018|W/2|在有效期内|
|1949|McNally|Melanie Ann|Howard|5/27/2015|5/26/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1950|Algrim|Stephanie|Howard|5/27/2015|5/26/2018|E/2, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1951|Blassingame|Robert W.|Howard|5/27/2015|5/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1952|Driver|Betty|Howard|5/27/2015|3/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1953|Webb|Bobbie J.|Howard|5/27/2015|3/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1954|Caddo Minerals, Inc.||Howard|5/27/2015|5/26/2018|E/2, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1955|Kauffman|Christine|Howard|5/27/2015|5/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1956|Hamby|Enid Lanton, aka Lanny|Howard|5/27/2015|5/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1957|Hospice of San Angelo||Howard|5/27/2015|5/26/2018|E/2, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|1958|Larson|Marjorie B.|Howard|5/27/2015|5/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1959|Hamby|Rendal|Howard|5/27/2015|5/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1960|Hamby|Rick|Howard|5/27/2015|5/26/2017|SE/4, S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1961|Kreps|William E. & Edna D. Kreps Memorial|Howard|6/17/2015|5/18/2018|W/2W/2|在有效期内|
|||Trust||||||
|1962|Coleman|Billy Max|Howard|4/23/2015|4/22/2018|N/240.16|在有效期内|
|1963|West Texas Rehab Center||Howard|5/14/2015|5/13/2018|NE/4|在有效期内|
|1964|Texas Pythian Home,||Howard|5/1/2015|4/30/2018|E/190.6 acres of N/2 of S/480|在有效期内|
||Inc.|||||||
|1965|Texas Pythian Home,||Howard|5/1/2015|4/30/2018|S/41.7 acres of SE/4|在有效期内|
||Inc.|||||||
|1966|Boles Children's Home,||Howard|5/7/2015|5/6/2018|S/13.47|在有效期内|
||Inc.|||||||
|1967|Boles Children's Home,||Howard|5/7/2015|5/6/2018|N/118.3 acres of SE/4|在有效期内|
||Inc.|||||||
|1968|Graham-McAlister||Howard|6/15/2015|6/14/2018|SE/4|在有效期内|
||Company, Sara L.|||||||
||Graham, Managing|||||||
||Partner|||||||
|1969|C. Robin Graham, as||Howard|6/17/2015|6/16/2018|N/118.3 acres of SE/4|在有效期内|
||Exec. Of the Estate of|||||||
||Charles R. Graham,|||||||
||dec'd|||||||
|1970|Kennemer|Hollis|Howard|8/13/2015|8/25/2018|SW/4 & WEST 100 ACRES OF THE|在有效期内|
|||||||N/2||
|1971|Ulbricht|Lee Layden et al|Howard|8/11/2015|8/11/2018|WEST 50 ACRES OF A 100 ACRE|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||TRACT OUT OF THE N/2 & EAST 50||
|||||||ACRES OF A 100 ACRE TRACT OUT||
|||||||OF THE N/2||
|1972|Lee III|Robert E.|Howard|8/11/2015|8/1/2018|WEST 50 ACRES OF A 100 ACRE|在有效期内|
|||||||TRACT OUT OF THE N/2||
|1973|Roberts|Carol K.|Howard|8/11/2015|8/11/2018|WEST 50 ACRES OF A 100 ACRE|在有效期内|
|||||||TRACT OUT OF THE N/2||
|1974|Lee|McHenry|Howard|8/11/2015|8/11/2018|WEST 50 ACRES OF A 100 ACRE|在有效期内|
|||||||TRACT OUT OF THE N/2||
|1975|Pelham|Mary Kim Layden S&S, & Trustee|Howard|8/11/2015|8/11/2018|WEST 50 ACRES OF A 100 ACRE|在有效期内|
|||||||TRACT OUT OF THE N/2 & EAST 50||
|||||||ACRES OF A 100 ACRE TRACT OUT||
|||||||OF THE N/2||
|1976|Egg|Lu Layden|Howard|8/11/2015|8/11/2018|WEST 50 ACRES OF A 100 ACRE|在有效期内|
|||||||TRACT OUT OF THE N/2 & EAST 50||
|||||||ACRES OF A 100 ACRE TRACT OUT||
|||||||OF THE N/2||
|1977|Stfford, II|Harrison et al|Howard|8/11/2015|8/11/2018|WEST 50 ACRES OF A 100 ACRE|在有效期内|
|||||||TRACT OUT OF THE N/2||
|1978|RidgeRocktx||Howard|8/1/2015|8/1/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100' below||
|||||||Fusselman formation||
|1979|Board Of Regents||Howard|8/1/2015|8/1/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
||-Angelo State|||||Canyon formation to 100' below||
||University|||||Fusselman formation||
|1980|Pitts|Tommy Dean|Howard|5/12/2015|5/11/2018|W/2|在有效期内|
|1981|Walker|Terri Davis|Howard|5/19/2015|5/18/2018|E/2W/2|在有效期内|
|1982|Walker|Terri Davis|Howard|5/19/2015|5/18/2018|W/2W/2|在有效期内|
|1983|Krehbiel Revocable|Phillip M. Krehbiel and Robert B.|Howard|5/22/2015|5/21/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
||Trust dated July 26,|Krehbiel, Trustees||||Canyon formation to 100/ below||
||2000|||||Fusselman formation||
|1984|Davidson|Sharyn|Howard|5/22/2015|5/21/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
|||||||Canyon formation to 100/ below||
|||||||Fusselman formation||
|1985|Leslie|Mary Lynne|Howard|5/22/2015|5/21/2018|E/2 S&E depths 100' above|在有效期内|
|||||||Canyon formation to 100/ below||
|||||||Fusselman formation||
|1986|Brooks|Melissa|Howard|7/16/2015|7/15/2018|SE/4|在有效期内|
|1987|Black Dog Energy, LLC||Howard|7/16/2015|7/15/2018|S/2 SE/4: S&E depths 100'|在有效期内|
|||||||above Canyon formation to 100'||
|||||||below Fusselman formation||
|1988|Carson|Lex A.|Howard|5/15/2013|5/15/2016|E/2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-05-05|
|1989|Sauri|Glen|Howard|3/15/2015|3/15/2016|E/2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-03-15|
|1990|Radel|Anne Marie Sauri|Howard|3/15/2015|3/15/2016|E/2|通过续租保持租约至|
||||||||2018-04-01|
|1991|Margaret Smith, as||Howard|7/28/2013|7/28/2016|SW/4|通过持续钻井保持租|
||independent executrix||||||约|
||of the estate of|||||||
||Elizabath N, Turner,|||||||
||Deceased|||||||
|1992|KKW Mineral Partners,||Howard|10/6/2014|10/6/2017|All|在有效期内|
||Ltd|||||||
|1993|Barber|Virginia & Brad A.|Howard|5/17/2013|5/17/2016|All of S/2 & S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|1994|Barber|Virginia & Brad A.|Howard|5/17/2013|5/17/2016|All of S/2 & S/2 NE/4|通过持续钻井保持租|
||||||||约|
|1995|Herm|Eric|Howard|12/18/2014|12/18/2017|NW/4|在有效期内|
|1996|Andrade|Clorinda|Howard|4/19/2013|4/19/2016|The North 106.67 acres of the|通过持续钻井保持租|
|||||||N/2|约|
|1997|The Wolfe Estate Family||Howard|1/25/2012|1/25/2015|All|通过持续钻井保持租|
||Trust||||||约|
|1998|The Wolfe Estate Family||Howard|1/25/2012|1/25/2015|NW/4|通过持续钻井保持租|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|地主姓氏|地主名字|所在郡|出租日|到期日|位臵信息|2016年末状态|
||Trust||||||约|
|1999|Donald Lee|Grantham|Howard|5/1/2015|5/1/2018|SW/4|在有效期内|

注1：Ground Double Zero区域在《购买与销售合同》中分配价值为0，MCR（US）从经营角度考虑未续期。
注2：由于土地权属情况复杂等特殊原因正在谈判协商或处于最后签约阶段。
注3：租约条目根据交割文件和MCR（US）生产运营及土地管理情况统计。
二、TallCity、Plymouth是否为上述油田资产对应的土地所有者，并补充披露土地所有者的相关信息，MCR（US）购买上述油田资产是否存在权利瑕疵，是否存在需向土地所有者履行义务的情形
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/五、交易标的主要资产情况/（二）油气资产的权属情况”中补充披露如下：
“
…
3、油田资产土地所有者、是否存在权利瑕疵及是否存在需向土地所有者履行义务的情形
（1）油田资产的土地所有者的信息
Tall City和 Plymouth为油气资产租约的承租人，不是上述油气资产的土地所有者，其取得的油气资产来源于原租约承租人或土地所有人。新潮能源已在重组报告书‘第三节交易标的基本情况/五、交易标的主要资产情况/（六）油气资产与油气租约/5、MCR（US）持有的油气租约条目的具体情况’中披露土地所有者信息。
（2）MCR（US）购买上述油田资产是否存在权利瑕疵，是否存在需向土地所有者履行义务的情形
①MCR（US）购买上述油气资产是否存在权利瑕疵
A、MCR（US）购买上述油气资产已经交割完毕并完成备案
根据美国律师出具的法律意见，下述文件全面适当证明了标的交易已交割，且其已执行并记录如下：
（A）在德克萨斯州 Howard郡官方公开记录中记录为第 1501册的第 586页及在德克萨斯州 Borden郡官方公开记录中记录为第 20150969号文据的于 2015年4月1日生效的转让文书、买卖契约和转易文书（简称为‘Tall City标的转让文书’），上述文件表明 Tall City Exploration, LLC将向 Moss Creek Resources, LLC转让自身在标的权益中的全部权利、所有权及权益，但附加权益除外；
（B）在德克萨斯州 Howard郡官方公开记录中记录为第 1501册的第 720页及在德克萨斯州 Borden郡官方公开记录中记录为第 20150970号文据的于 2015
年4月1日生效的转让文书、买卖契约和转易文书（简称为‘Tall City附加权益转让文书’，而该转让文书附件 A所述的财产即为‘附加权益’），上述文件表明 Tall City Exploration, LLC将向Moss Creek Resources, LLC转让自身在标的权益中全部权利、所有权及权益；
（C）在德克萨斯州 Howard郡官方公开记录中记录为第 1501册的第 767页及在德克萨斯州 Borden郡官方公开记录中记录为第 20150972号文据的于 2015年 4月 1日生效的转让文书、买卖契约和转易文书（简称为‘Plymouth标的转让文书 1号’），根据该转让文书，Plymouth Petroleum, LLC向 Moss Creek Resources, LLC转让自身在标的权益中全部权利、所有权和权益，但位于德克萨斯州 Howard郡T.&P. Ry.Co.勘探区 3乡北 33地块第40、41和 44区的标的权益的部分除外；
（D）在德克萨斯州 Howard郡官方公开记录中记录为第 1501册的第 749页及在德克萨斯州 Borden郡官方公开记录中记录为第 20150973号文据的于 2015年 4月 1日生效的转让文书、买卖契约和转易文书（简称为‘Plymouth标的转让文书 2号’），根据该转让文书，Plymouth Petroleum, LLC向 Moss Creek Resources, LLC转让自身在位于德克萨斯州 Howard郡T.&P. Ry.Co.勘探区 3乡北33地块第40、41和 44区的标的权益中全部权利、所有权和权益；
（E）在德克萨斯州 Howard郡官方公开记录中记录为第 1501册的第 744页及在德克萨斯州 Borden郡官方公开记录中记录为第 20150974号文据的于 2015年4月1日生效的矿产权益转让契约（简称为‘Plymouth矿产权益转让契约’），根据该契约，Plymouth Petroleum, LLC向 Moss Creek Resources, LLC转让了自身在德克萨斯州 Howard郡T.&P. Ry.Co.勘探区2乡北33地块第1区、德克萨斯州Howard郡T.&P. Ry.Co.勘探区2乡北33地块第2区和德克萨斯州Howard郡T.&P. Ry.Co.勘探区3乡北33地块第 46区中的全部权利、所有权和权益；
（F）在德克萨斯州 Howard郡官方公开记录中记录为第 1501册、第 739页及在德克萨斯州 Borden郡官方公开记录中记录为第 20150971号文据的于 2015年4月1日生效的矿产权益转让契约，根据该契约，Tall City Exploration, LLC向Moss Creek Resources,LLC转让了自身在德克萨斯州Howard郡T.&P. Ry. Co.勘探区2乡北33地块第1区、德克萨斯州 Howard郡T.&P. Ry.Co.勘探区 2乡
北 33地块第 2区和德克萨斯州 Howard郡T.&P. Ry.Co.勘探区 3乡北 33地块第 46区中的全部权利、所有权和权益（‘Tall City契约’，与 Plymouth标的转让文书 1号、Plymouth标的转让文书 2号、Plymouth矿产权益转让契约、Tall City标的转让文书和 Tall City附加权益转让文书统称为‘标的转让文书’）；
正如德克萨斯州 Howard郡与 Borden郡书记员办公室的官方公开记录中体现的文件号、册数及页码所示，油气资产转让已进行了妥善登记。
B、根据美国律师出具的法律意见，美国律师认为：MCR（US）直接或者通过 Tal City和 Plymouth的转让，已经取得了德克萨斯州 Borden郡和Howard郡的石油和天然气租约，该等租约的初始有效期通常为三到五年。在租约下，矿产所有人授予MCR（US）在租约覆盖的土地上或者其地下油田层勘探、开发和生产石油和天然气的权利。租约初始有效期届满时，MCR（US）可以通过以下两种方式其中之一无限期维持该租约：（1）根据租约中的条款条件在租约覆盖的土地上或者其地下油田层凿井，用于生产石油和天然气，或者（2）同矿产所有人协商，延长初始有效期，从而推迟凿井需求。在某些情况下，租约中可能已经包含特定条款，该条款授予MCR（US）根据事先约定条款续订租约的选择权。但是，提请重点注意的是，租约中没有这种条款的，并不一定削弱承租方续订该租约的权利。在租约所在地，很少出现有关续期选择权的文字表述。租约选择权可能会造成承租方需要同矿产所有人根据续期谈判时授予的租约续期的市值进行漫长的谈判，但是，只要MCR（US）能够支付续订租约当时所需的价格，其应当能够在大多数情况下同任何理性的出租人达成租约续订工作。
通常，在德克萨斯州，只要承租方能够尽责执行租约管理和生产实践，承租方就能够持续享有租赁权。这需要结合上述租约延续方法来实现。譬如，为了延续在 2016年届满的所有租约，目前，MCR（US）正在利用钻探设备，维持其在 Howard郡享有的租赁权，与此同时也在与 Borden郡的矿产所有人进行租约续期谈判。所以，不难设想MCR（US）在未来还将部署类似于 2016年战略之形式。
美国律师认为，根据 Surge和MCR（US）团队的丰富经验、建立的租约管理系统以及对其租赁地位的重视，MCR（US）在未来损失《购买与销售合同》项下有分配价值租约的风险相对较低。
综上所述，MCR（US）购买上述油气资产已经完成交割并履行备案手续，上述油气资产不存在重大权利瑕疵。
②MCR（US）购买上述油田资产是否存在需向土地所有者履行义务的情形
《购买与销售合同》第 5.12节（‘同意与优先购买权’）做出如下规定：‘除附录 5.12规定的情况外，并不存在适用于本协议拟定交易的、与该等卖方资产有关的优先购买权或同意要求，但按惯例须在交割后获取政府机关的同意和审批的情形除外（根据相关法律，如果该等适用法律所述的特定具体条件已被满足，则对于是否拒绝授予该等同意该等政府机关并无自由裁量权）’。
根据美国律师出具的法律意见，MCR（US）和Surge代表提供的文档可以证明他们确保了《购买与销售合同》项下有分配价值的租约已经取得了与油气资产交割及向MCR（US）转让相关的全部必要的同意。此外，MCR（US）和 Surge代表通知美国律师自油气资产交割至 2016年 9月8日，无出租人质疑租约的交割。
综上，TallCity、Plymouth不是上述油气资产对应的土地所有者；公司已补充披露土地所有者的相关信息；MCR（US）购买上述油气资产不存在重大权利瑕疵；对于涉及需土地所有人同意的有分配价值租约转让，MCR（US）购买上述油田资产已取得土地所有者同意。
‛
三、《购买与销售合同》的核心内容，包括但不限于鼎亮汇通对相关油田资产的权利与义务、租约期限等，及上述内容对本次交易收益法估值及鼎亮汇通未来生产经营的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果”中补充披露如下：
‚
…
6、《购买与销售合同》的核心内容及对收益法估值及鼎亮汇通未来生产经营的影响
（1）《购买与销售合同》中鼎亮汇通对相关油气资产的权利与义务、租约期限的约定
《购买与销售合同》主要约定了与油气资产购买及交割的相关事项，并未明确约定MCR（US）对相关油气资产的权利与义务及租约期限。MCR（US）对油气资产的权利与义务及租约期限主要体现在《购买与销售合同》附件 A所列‘石油和天然气租约’的具体租约合同的条款中。油气资产已于 2015年11月 23日（美国时间）完成交割，MCR（US）基于其承租人地位根据租约合同条款享有及履行对相关油气资产的权利及义务，并受租约规定租约期限的约束。
此外，重组报告书‘第三节交易标的基本情况/五、交易标的主要资产情况/（六）油气资产与油气租约/1、油气租约的法律性质’中概括了常见租约合同中承租人享有的权利及履行的义务。
租约期限见重组报告书‘第三节交易标的基本情况/五、交易标的主要资产情况/（六）油气资产与油气租约/5、MCR（US）持有的油气租约条目的具体情况’。
（2）《购买与销售合同》的核心内容对本次交易收益法估值及鼎亮汇通未来生产经营的影响
鼎亮汇通的未来生产经营和本次交易收益法估值均基于相关油气租约不存在重大权利瑕疵，且能够正常延续。MCR（US）购买上述油气资产时，对于根据《购买与销售合同》约定需土地所有人同意的有分配价值租约的转让已取得了土地所有者同意；2015年11月，鼎亮汇通已顺利完成交割取得上述油气资产，因此，MCR（US）购买的上述油气资产不存在重大权利瑕疵；且对于未来年度陆续到期的租约，鼎亮汇通也可按照美国石油公司的操作惯例和既有的租约条款，结合油价走势进行合理延续，因此，租约发生重大变化的风险相对较小，即《购买与销售合同》的核心内容不会对鼎亮汇通的未来生产经营和本次交易收益法估值产生重大不利影响。
‛
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：公司已补充披露并进一步解释了油气租约的具体含义；TallCity、Plymouth为油气资产租约的承租人，不是上述油气资产对应的土地所有者，公司已补充披露土地所有者的相关信息；
MCR（US）购买上述油气资产不存在重大权利瑕疵，对于涉及需土地所有人同
意的有分配价值租约转让，MCR（US）购买上述油田资产已取得土地所有者同意；MCR（US）对油气资产的权利与义务及租约期限主要体现在《购买与销售合同》附件 A所列“石油和天然气租约”的具体租约合同的条款中。油气资产已于 2015年11月 23日（美国时间）完成交割，MCR（US）基于其承租人地位根据租约合同条款享有及履行对相关油气资产的权利及义务，并受租约规定租约期限的约束；公司已补充披露《购买与销售合同》的核心内容对本次交易收益法估值及鼎亮汇通未来生产经营的影响。鉴于MCR（US）购买的上述油气资产不存在重大权利瑕疵，如果未来经营环境不发生重大变化，上市公司及标的企业不改变现有租约延续策略，租约发生重大变化的风险相对较小，《购买与销售合同》的核心内容不会对鼎亮汇通的未来生产经营和本次交易收益法估值产生重大不利影响。
经核查，法律顾问大成律师认为：公司已补充披露并进一步解释了油气租约的具体含义；TallCity、Plymouth为油气资产租约的承租人，不是上述油气资产对应的土地所有者，公司已补充披露土地所有者的相关信息；MCR（US）购买上述油气资产不存在重大权利瑕疵，对于涉及需土地所有人同意的有分配价值租约转让，MCR（US）购买上述油田资产已取得土地所有者同意；MCR（US）对油气资产的权利与义务及租约期限主要体现在《购买与销售合同》附件 A所列“石油和天然气租约”的具体租约合同的条款中。油气资产已于 2015年 11月 23日（美国时间）完成交割，MCR（US）基于其承租人地位根据租约合同条款享有及履行对相关油气资产的权利及义务，并受租约规定租约期限的约束；
公司已补充披露《购买与销售合同》的核心内容对本次交易收益法估值及鼎亮汇通未来生产经营的影响。
经核查，评估师中联评估认为：MCR（US）对油气资产的权利与义务及租约期限主要体现在《购买与销售合同》附件 A所列“石油和天然气租约”的具体租约合同的条款中，上市公司已补充披露上述内容对本次交易收益法估值及鼎亮汇通未来生产经营的影响。鉴于MCR（US）购买的上述油气资产不存在重大权利瑕疵，如果未来经营环境不发生重大变化，上市公司及标的企业不改变现有租约延续策略，租约发生重大变化的风险相对较小，《购买与销售合同》的核心内容不会对鼎亮汇通的未来生产经营和本次交易收益法估值产生重大不利影响。
问题19：申请材料显示，截至 2016年 3月 31日、2015年 12月 31日、 2014年 12月 31日和 2013年 12月 31日，油气资产余额分别为 754,618.89万元、729,432.69万元、173,697.88万元和 59,134.58万元，占资产总额的比例分别为95.44%、98.55%、95.33%和96.10%。2015年末，油气资产账面价值较 2014年末大幅增加，主要系鼎亮汇通收购北美油田交割日根据美国Opportune公司出具的油田资产可辨认资产负债的公允价值PPA报告对油田资产的账面价值进行重新分配。请你公司结合美国 Opportune公司出具的油田资产可辨认资产负债的公允价值PPA报告的核心内容，补充披露油气资产账面价值上升的原因和合理性。请独立财务顾问和会计师核查并发表明确意见。
回复
一、结合美国 Opportune公司出具的油田资产可辨认资产负债的公允价值PPA报告的核心内容
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易标的的财务状况和盈利能力分析/（四）油田资产的财务状况分析”中补充披露如下：
‚
…
1、PPA报告的内容及油气资产账面价值上升的原因和合理性
根据《企业会计准则 20号-企业合并》及其指南等相关规定：
A、合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。B、购买方在购买日应当对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债。C、购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商誉；购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当按照下列规定处理：i）对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；ii）经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
据此，油田资产购买价格（11.07亿美元）为合并成本；油田资产于 2015
年 11月 23日的可辨认资产负债的公允价值系参考美国 Opportune公司出具的 Tall City和Plymouth油田资产可辨认资产负债的公允价值报告《Valuation of Certain Oil& Gas Assets of Moss Creek Resources, LLC As of November 23,2015》（以下简称 PPA报告）并以其为基础进行分配，作为入账依据。本次收购不形成商誉和负商誉。
根据 PPA报告:A、已探明储量（ProvedReserve）的油气资产价值为 3.50亿美元；B、未探明储量（UnprovedReserve）油气资产价值 7.862亿美元；合计金额 11.362亿美元。超出油气资产购买价格（11.07亿美元）0.292亿美元。
其中：A、已探明储量（ProvedReserve）根据开采计划，预测未来油价、销量及运营成本、开采成本等，对未来净现金流量进行折现后确定其价值。预测未来油价系以在纽约商业交易所（New York MercantileExchange）（简称NYMEX）交易的美国西德克萨斯轻质原油（West TexasIntermediate（CrudeOil））（简称WTI）价格为基础确定；产量及储量调整是以管理层和 Opportune基于美国证券交易委员会（Securities and ExchangeCommission）（简称SEC）的定义和石油评价工程师学会（Society of Petroleum EvaluationEngineers）（简称SPEE）报告进行的判断为基础确定；B、未探明储量（UnprovedReserve）包含概算及可能储量，Opportune在 IHS交易数据库（IHSHerold’s TransactionDatabase）中选取 2014年 11月 23日至 2015年 11月 23日同一盆地，同一个区县类似交易的成交价格计算均值后根据均值及未探明储量的地块面积参考确定其价值。C、折现率由 Opportune选取标杆企业，分别计算股权及债务成本后计算出加权平均资金成本。
根据上述计算结果，Proved Reserve及 Unproved Reserve价值合计 11.36亿美元，略高于鼎亮汇通的购买价格 11.07亿美元；鼎亮汇通管理层根据谨慎性原则，经复核未将差额作为负商誉，仅将现金支付对价认定为公允价值基础作为鼎亮汇通油气资产分配入账价值。
‛
二、补充披露油气资产账面价值上升的原因和合理性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易标的的财务状况和盈利能力分析/（四）油田资产的财务状况分析”中补充披露
如下：
‚
…
1、PPA报告的内容及油气资产账面价值上升的原因和合理性
…
根据上述 PPA公允价值报告结果与并购日原账面价值对比：
单位：千美元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||PPA报告结果||标的资产历史数据|差异|
||350,000.00||300,014.31|||
||786,200.00||82,389.49|||
||1,136,200.00||382,403.80|||

综上所述：
A、由于企业合并，购买方为进行企业合并支付的现金，需作为企业合并成本计量。
B、经审慎复核，将交易的现金支付对价认定为公允价值基础作为鼎亮汇通油气资产入账价值，不确认负商誉。
C、由于企业合并中各项资产以公允价值计量，而原来账面成本以历史价值计量，因此会造成企业合并过程中的资产价值与原账面价值正常核算差异。
D、整体来说，PPA报告中评估了油气资产所带来的未来经济利益预期能够流入企业的净现金流量以及参考了油气资产的相近地块市场价格等，油气资产整体公允价值较历史账面价值上升。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：鼎亮汇通根据《企业会计准则》规定，参照非同一控制下企业合并进行会计处理，将购买的油气资产以支付的现金对价为基础，参考 PPA报告中的油气资产价值并经管理层审慎复核后确定以现金对价作为公允价值入账，鼎亮汇通所购买的油气资产入账价值较原账面价值大幅提高，主要是由于油气资产公允价值较原账面价值大幅提高，具有
合理性。
经核查，会计师信永中和认为：鼎亮汇通根据《企业会计准则》规定，参照
非同一控制下企业合并进行会计处理，将购买的油气资产以支付的现金对价为基础，参考 PPA报告中的油气资产价值并经管理层审慎复核后确定以现金对价作为公允价值入账，鼎亮汇通所购买的油气资产入账价值较原账面价值大幅提高，主要是由于油气资产公允价值较原账面价值大幅提高，具有合理性。
问题20：申请材料显示，2014年和2013年，油田资产的减值准备余额分别为 1,689.52万元和 561.21万元，主要因为 Plymouth在各期末分别根据各生产井的预计产量对各生产井预计未来现金净流量折现值进行测算，并将折现值与检查时点各生产井的账面价值进行比较，对低于账面价值的生产井计提了减值准备。申请材料同时显示，2015年末油气资产账面729,432.69万元，未计提资产减值准备。请你公司补充披露2015年末油气资产是否已计提足额资产减值准备。请独立财务顾问与会计师核查并发表明确意见。
回复
一、补充披露2015年末油气资产是否已计提足额资产减值准备
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易标的财务状况和盈利能力分析/（三）鼎亮汇通的盈利能力分析/3、利润表主要科目分析/（4）资产减值损失”中补充披露如下：
‚
…
①2014年和2013年油气资产减值原因
2014年和2013年，油田资产的减值准备余额分别为1,689.52万元和561.21万元，主要是 Plymouth根据自身的开采计划及各井的实际及预计产量，预计各井未来现金净流量折现值后与账面价值进行比较，针对净现金流量现值低于账面价值的生产井计提了减值准备。主要是由于开采计划调整，各井产量不同造成。
②2015年末油气资产是否计提足额减值情况
A、油田资产于 2015年 11月 23日的可辨认资产负债的公允价值系以 PPA报告为基础并由鼎亮汇通管理层判断确定本次收购不形成商誉和负商誉，根据交易价格入账。根据 PPA报告，已探明储量的油气资产价值为 3.50亿美元，未探明储量油气资产价值 7.862亿美元，合计金额 11.362亿美元，超出油气资产购买价格（11.07亿美元）0.292亿美元，高于2015年末油气资产账面729,432.69万元（折合 11.23亿美元）；由于 11月末与 2015年 12月31日时点相差不大，参考第三方估值，2015年末油气资产整体价值无减值。
B、根据 PPA报告在分配到油气资产明细分类时，各类油气资产的评估值与
原账面价值对比如下：
单位：千美元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||PPA报告||标的资产历史数据||
|项目|||||差异|
|||结果||||
||167,500.00||295,663.01|||
||182,500.00||4,351.30|||
||350,000.00||300,014.31|||
||786,200.00（注2）||82,389.49|||
||1,136,200.00（注1）||382,403.80|||

油气资产各年/期末账面价值数据如下：
单位：千美元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||未探明矿区权||||
|项目||探明矿区权益||||井及相关设施|合计|
|||||益||||
||23,158.46||70,530.23||212,046.70|||
||315,721.62||754,911.16（注2）||42,793.04|||
||315,721.62||754,911.16||53,678.31|||

注1：鼎亮汇通管理层根据谨慎性原则，经复核未将对价与PPA报告中油田资产价值的差额作为负商誉，仅将现金支付对价认定为公允价值基础作为鼎亮汇通油气资产入账价值。油气资产入账价值低于PPA报告
结果。2015年11月23日（并购日）至2015年11月30日继续建设、井及相关设施成本、预计负债增加等因素，因此上述2015年11月30日油气资产账面原值高于购买价格（购买价格为11.07亿元）。
注2：如前所述，鼎亮汇通管理层根据谨慎性原则，将现金支付对价认定为公允价值基础作为鼎亮汇通油气资产入账价值，现金支付对价与PPA报告中公允价值的差异在未探明油气资产和已探明油气资产间进行分配，PPA报告中未探明油气资产公允价值高于并购日入账的未探明油气资产价值。
虽然明细项中的‘探明已开发油气资产’的评估值较原账面价值有所下降约 1.28亿美元，且据此公允价值分配后‘井及相关设施类’入账价值较原账面价值下降较大；即购并日时，据此分配入账的账面金额的下降，远大于上述原 2014年及2013年油气资产减值金额。但如A所述，因收购日已按上述公允价值分配并审慎入账各类油气资产价值，因此油气资产—井及相关设施在 2015年12月 31日无减值。
C、从其他独立第三方角度的资料证明，和上述判断一致：
MCRH（US）2015年12月 31日美国准则下财务报表已经美国当地审计师BKD
LLP CPAs& Adivsors审计，审计师出具的的审计报告为标准无保留意见；根据
该报告，2015年末油气资产价值亦约 11.24亿美元，无油气资产减值。
根据中联资产评估集团有限公司中联评报字［2016］第 696号评估报告， 2015年 11月 30日鼎亮汇通的股权评估价值为 781,808.29万元至 945,996.49万元，加减其他零星资产负债的账面价值后，推出油气资产的公允价值在 793,250.16至957,438.36万元（折美元约 12.40亿至 14.97亿美元）范围，亦高于2015年末油气资产价值。
根据上述不同中介机构出具的报告，从不同角度考虑 2015年末油气资产价值，可看出 2015年末油气资产无减值。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：虽然 2013年及 2014年Plymouth根据自身的开采计划综合考虑后计提了减值准备，但鼎亮汇通购买的油田资产已以PPA报告的公允价值为基础入账；根据 PPA报告并参考鼎亮汇通美国子公司MCRH（US）当地审计师出具的审计报告以及中联评估的评估报告，2015年末油田资产公允价值不低于账面价值，不存在减值。
经核查，会计师信永中和认为：虽然 2013年及 2014年 Plymouth根据自身的开采计划综合考虑后计提了减值准备，但鼎亮汇通购买的油田资产已以PPA报告的公允价值为基础入账；根据 PPA报告并参考鼎亮汇通美国子公司 MCRH（US）当地审计师出具的审计报告以及中联评估的评估报告，2015年末油田资产公允价值不低于账面价值，不存在减值。
问题21：申请材料显示，2014年和2015年末，井和相关设施账面价值分别为 129,751.37万元、34,856.54万元。请你公司补充披露上述资产金额下降较快的原因和合理性。请独立财务顾问和会计师核查并发表明确意见。
回复
一、上述资产金额下降较快的原因和合理性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易标的的财务状况和盈利能力分析/（四）油田资产的财务状况分析”中补充披露如下：
‚
…
2、井和相关设施账面值下降较快的原因和合理性
（1）上述金额的入账依据及来源
2014年井及相关设施的账面价值系 TallCity及Plymouth油田资产历史数据，2015年末井及相关设施的账面价值系来源于 2015年11月23日 PPA报告公允价值分配入账结果。根据 PPA报告，各类油气资产的评估值与账面价值对比如下：
单位：千美元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||PPA报告||标的资产历史数据||
|项目|||||差异|
|||结果||||
||158,700.00||269,428.98|||
||8,800.00||26,234.03|||
||167,500.00||295,663.01|||
||182,500.00||4,351.30|||
||350,000.00||300,014.31|||
||786,200.00||82,389.49|||
||1,136,200.00||382,403.80|||

油气资产各年/期末账面价值数据如下：
单位：千美元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||未探明矿区权||||
|项目||探明矿区权益||||井及相关设施|合计|
|||||益||||
||23,158.46||70,530.23||212,046.70|||
||315,721.62||754,911.16||42,793.04|||

||||
|-|-|-|
|315,721.62|754,911.16|53,678.31|

折算后人民币金额如下：
单位：人民币万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||未探明矿区权||||
|项目||探明矿区权益||||井及相关设施|合计|
|||||益||||
||14,170.66||43,157.46||129,751.37|||
||201,941.86||482,856.28||27,371.28|||
||205,016.99||490,209.12||34,856.54|||

（2）下降的原因及合理性分析
①虽油气资产总价值较原账面值增值，但其中‚探明已开发油气资产‛的评估值较账面价值有所下降，其油气资产公允价值是根据开采计划、预测未来油价、销量及运营成本、开采成本等，对未来净现金流量进行折现后确定其价值，其经评估的公允价值较原账面价值大幅降低。如前所述，PPA报告所列公允价值为鼎亮汇通收购油气资产 2015年 11月 23日入账价值基础。因此，鼎亮汇通入账的探明已开发油气资产公允价值（包含已开发油气资产对应的矿区权益及井及相关设施价值）低于原账面价值。
②由于井及相关设施核算的主要是勘探、钻井等成本，其中无形钻井成本（IDC成本）包括非物料消耗等非实物成本，类似于制造费用。在进一步根据 PPA报告的已开发油气资产公允价值分配矿区权益价值和井及相关设施时，因相关规定，在进行公允价值分配时不允许将原账面无形钻井成本（IDC成本）计入 MCR账面价值，即只能将设备成本的公允价值入账，因此根据 PPA报告分配的井及相关设施不含原账面无形钻井成本（IDC成本），造成井及相关设施成本较原账面价值下降较大。
综上，公司按收购时分配的公允价值据实入账，下降原因合理。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：在将探明油气资产价值
分配至矿区权益和井及相关设施时，不能将原账面无形钻井成本 IDC成本计入
新的井及相关设施入账价值；及根据 PPA报告，探明油气资产价值（包含矿区权益及井及相关设施价值）较原账面价值下降，公司已据实根据公允价值入账；
上述原因造成鼎亮汇通 2015年末井及相关设施价值较 2014年末井及相关设施原账面价值下降较大，井和相关设施账面价值下降合理。
经核查，会计师信永中和认为：在将探明油气资产价值分配至矿区权益和井及相关设施时，不能将原账面无形钻井成本 IDC成本计入新的井及相关设施入账价值；及根据 PPA报告，探明油气资产价值（包含矿区权益及井及相关设施价值）较原账面价值下降，公司已据实根据公允价值入账；上述原因造成鼎亮汇通2015年末井及相关设施价值较2014年末井及相关设施原账面价值下降较大，井和相关设施账面价值下降合理。
问题22：申请材料显示，2016年 1-3月、2015年、2014年和 2013年，鼎亮汇通的毛利率分别为55.80%、37.17%、49.81%和75.03%，2013年至 2015年毛利率总体呈下降趋势，2016年 1-3月有所提高，影响毛利率的主要因素为国际原油价格和桶油成本。请你公司：1）按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》第三十二条的相关规定，补充披露鼎亮汇通主营业务成本的主要构成和变化情况。2）结合报告期鼎亮汇通的桶油成本、桶油平均售价情况，补充披露毛利率的合理性。请独立财务顾问和会计师核查并发表明确意见。
回复
一、按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》第三十二条的相关规定，补充披露鼎亮汇通主营业务成本的主要构成和变化情况
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易标的财务状况和盈利能力分析/（三）鼎亮汇通的盈利能力分析/2、毛利及毛利率分析”中补充披露如下：
‚
…
鼎亮汇通主营业务成本各年主要构成如下：
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||2016年发生额||2015年发生额||2014年发生额|2013年发生额|
||197,078,814.63||216,083,285.18||105,241,681.80|||
||187,676,654.06||106,713,169.04||47,784,792.52|||
||384,755,468.69||322,796,454.22||153,026,474.32|||

油气井运营成本主要构成包括：盐水处理费、动力费用、修理费、租赁费、人工成本等。
油气资产成本 2013年至 2016年年度间变动比率分别为946%、111%和19%。
‛
二、结合报告期鼎亮汇通的桶油成本、桶油平均售价情况，补充披露毛利
率的合理性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/三、交易
标的财务状况和盈利能力分析/（三）鼎亮汇通的盈利能力分析/2、毛利及毛利率分析”中补充披露如下：
‚
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||2016年发生额|2015年发生额|2014年发生额|2013年发生额|
|营业收入（人民币||||||
|||957,513,059.54|513,752,807.22|304,880,712.34|58,594,004.54|
|元）||||||
|营业成本（人民币||||||
|||384,755,468.69|322,796,454.22|153,026,474.32|14,630,357.36|
|元）||||||
|毛利率||59.82%|37.17%|49.81%|75.03%|
|销量（桶油当量）||3,704,467.28|1,877,709.42|681,193.12|108,774.36|
|桶油售价（美元）||38.49|43.39|73.28|87.01|
|桶油成本（美元）||15.47|27.26|36.78|21.91|
|其中：|）|||||
|||7.92|18.25|25.29|7.29|
|桶油折耗（美元||||||
|桶油运营成本||||||
|||7.54|9.01|11.49|14.62|
|（美元）||||||

由上分析：
（1）平均售价：报告期油气资产各期的桶油平均售价呈下降趋势，2016年较 2015年，2015年较 2014年和2014年较 2013年分别下降了11%、41%和16%。
售价均参考市场价格确定，因此该价格与市场价格变动基本一致。
（2）桶油成本（桶油折耗+桶油运营成本）：2013年因开采不稳定产销量极小而不可比；2014年至 2016年各年的桶油平均成本基本呈下降趋势，2016年较2015年，2015年较 2014年分别下降43%和26%，其中 2015年较 2014年成本下降幅度小于售价下降幅度，因此造成毛利率下降12.64%。2016年较 2015年成本下降幅度高于桶油平均售价下降幅度，造成毛利率上升22.65%；其主要原因为折耗成本造成，见下（4）所述。
（3）其中桶油运营成本：2014年至 2016年各年的桶油运营成本基本呈下降趋势，2016年较 2015年、2015年较 2014年分别下降16%和22%。可以看到桶油运营成本随单位盐水处理费、动力费等下降而正常下降，且公司对成本的管控也使得桶油运营成本下降。
（4）其中折耗成本：
如备考模拟财务报表编制基础中披露：
根据2015年11月23日 PPA报告评估结果，各油气资产总价值较原账面值
增值，但其中‘已开发油气资产’的评估值较账面价值有所下降，其入账时点公允价值的减值是折耗下降的主要原因。
各类油气资产的评估值与账面价值对比如下：
单位：千美元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||标的资产||||
|项目||PPA报告结果||||差异|折耗计算方法|
|||||历史数据||||
||158,700.00||269,428.98||-110,728.98|||
||8,800.00||26,234.03||-17,434.03|||
||182,500.00||4,351.30||178,148.70|||
||786,200.00||82,389.49||703,810.51|||
||1,136,200.00||382,403.80||753,796.20|||

根据《企业会计准则》，按照产量法计提折耗时，对矿区权益以探明经济可采储量为基础计提折耗，对井及相关设施以探明已开发经济可采储量为基础计提折耗。
因此，油气资产折耗金额主要与已探明权益成本、井及相关设施的成本以及储量数据相关，上述因素均影响折耗金额。具体来说：①2013年起油井数量逐步增多，井及相关设施投入加大，金额上升，但由于已探明储量数据增加更快，因此，2015年油气资产桶油折耗与 2014年相比有所下降。②2015年11月完成收购油田资产后，根据 PPA报告，已探明权益成本上升，但由于经济可采储量数据增加较大，因此权益成本变动其对折耗影响并不大。但已开发油气资产的评估值较原账面值低，井及相关设施的入账价值较低，是折耗数据下降的主要原因。井及相关设施入账价值下降原因详见重组报告书‘第八节管理层讨论与分析/三、交易标的的财务状况和盈利能力分析/（四）油田资产的财务状况分析/2、井和相关设施账面值下降较快的原因和合理性’。③公司聘请 Ryder Scott公司以 2016年 12月 31日为基准日根据最新情况更新了储量报告，合理估计更新经济可采储量及已开发经济可采储量数据，此数据较前有所增加，公
司 2016年10-12月的折耗数据据此计算。
公司未来期间也均将采用一贯原则，如报告‘重要会计估计’说明中所述，
‘探明原油的变化，尤其是探明已开发储量的变化，将影响计入利润表的与油气生产活动相关资产的产量法折旧、折耗和摊销’。公司收购后将应于报告期末根据最新情况更新储量报告，合理估计更新经济可采储量及已开发经济可采储量数据，对估计涉及的关键假设和基础进行持续评估，财务部门根据储量报告计算及计提未来期间油气资产折耗。总体来说，毛利率的下降主要是由于油价的下降；随着产量的增加承担的单位固定成本降低，桶油运营成本逐年下降；
2016年桶油成本下降的比率超出桶油售价比率，造成 2016年毛利率较 2015年度上升，而桶油成本下降主要是由于并购日时点油价下跌造成矿区权益评估价值较历史数据减值，从而造成折耗下降，以及 2016年末根据第三方储量报告更新的经济可采储量的升高。综上分析，毛利率变动合理。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：鼎亮汇通油气资产售价随市场行情波动而变动。油气资产成本主要包括运营成本及油气资产折耗，桶油运营成本及桶油折耗逐年下降。单位折耗下降快主要是由于并购日时点油价下跌导致已开发油气资产公允价值（包含井及相关设施等）基数较低造成的大幅影响，及后期根据第三方储量报告更新的经济可采储量升高造成的少量影响。公司依据企业会计准则规定核算确定购并日公允价值，在报告中充分披露编制基础和会计估计原则，根据报告日获得的各项资料信息及根据报告日时点能做出的最佳合理估计入账。综合分析，毛利率变动合理。
经核查，会计师信永中和认为：鼎亮汇通油气资产售价随市场行情波动而变动。油气资产成本主要包括运营成本及油气资产折耗，桶油运营成本及桶油折耗逐年下降。单位折耗下降快主要是由于并购日时点油价下跌导致已开发油气资产公允价值（包含井及相关设施等）基数较低造成的大幅影响，及后期根据第三方储量报告更新的经济可采储量升高造成的少量影响。公司依据企业会计准则规定核算确定购并日公允价值，在报告中充分披露编制基础和会计估计原则，根据报告日获得的各项资料信息及根据报告日时点能做出的最佳合理估计入账。综合分析，毛利率变动合理。
问题23：申请材料显示，评估报告特殊假设之一是《储量评估报告》中所载数据真实、准确、完整，未来预测期内的钻井计划能够按照开采计划如期正常实施。申请材料同时显示，储量评估基准日（2015年1月1日）后国际油价出现较大幅度的下跌，鼎亮汇通实际经营中所遵照的开采计划与《储量评估报告》中所制定的开采计划已出现较大差异。请你公司：1）补充披露上述表述是否存在矛盾。2）补充披露本次评估依赖的《储量评估报告》的合法合规性，是否符合行业管理以及评估准则的相关规定。3）补充披露本次收益法评估所依照的开采计划与《储量评估报告》中制定的计划之间存在的差异，新的开采计划对评估值的影响。请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、评估报告中相关特殊假设表述的涵义
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/（1）营业收入预测/②产销量预测”中补充披露如下：
‚
…
A、关于调整开采计划的说明
Ryder Scott石油咨询公司为标的企业油气资产出具了《储量评估报告》，《储量评估报告》中阐明了标的资产的相关储量、开采成本等信息，并按照设定的开采方案对标的资产进行了经济分析。本次评估是以《储量评估报告》相关储量数据的真实、准确、完整为基本前提的；对于《储量评估报告》中提及的开采成本等数据，本次评估在对比基准日前后实际成本费用的基础上进行了分析、确认，因此，本次评估假设‘《储量评估报告》中所载数据真实、准确、完整’。
对于开采方案，由于储量评估基准日（2015年 1月 1日）后国际油价出现较大幅度的下跌，《储量评估报告》中提及的开发方案相对较为乐观和激进，因此，在评估报告日前，为更充分地发挥油气资产价值，鼎亮汇通根据当时油价的最新变动以及资金需求等情况，主动对开采计划进行了优化、调整，重新编制的开采计划（以下或称‘新开采计划’）与《储量评估报告》中所提及的
开采计划存在较大差异。上述开采计划的调整并不会影响标的资产的相关储量数据。
本次收益预测反映了经第三方核定储量的油气资产按照能够更加充分发挥油气资产价值的新开采计划进行后续生产经营所产生的预期业绩情况。本次收益预测，对标的企业油气资产的储量数据，依据 Ryder Scott所出具的《储量评估报告》，对基准日后如何开采相应油气资产，依据标的企业制定的新开采计划。
由于评估假设中所提及的开采计划为标的企业新开采计划，且收益预测中对预测年度开采进度的预测依据的也是新开采计划，故该表述与‚鼎亮汇通实际经营中所遵照的开采计划与《储量评估报告》中所制定的开采计划已出现较大差异‛并无矛盾。但同时，假设中提及的‘开采计划’并未明确是《储量评估报告》中所制定的开采计划还是标的企业制定的新开采计划，文字表述上存在一定歧意，因此，将特殊假设‘《储量评估报告》中所载数据真实、准确、完整，未来预测期内的钻井计划能够按照开采计划如期正常实施’进一步完善为：‘《储量评估报告》中所载数据真实、准确、完整，未来预测期内的钻井计划能够按照标的企业制定的开采计划如期正常实施’。
‛
二、本次评估依赖的《储量评估报告》的合法合规性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（七）引用其他估值机构内容情况”中补充披露如下：
‚
1、Ryder Scott的业务资质､执业质量､行业排名情况
Ryder Scott成立于 1937年，在美国和全世界范围内从事油气资产评估和石油储量独立认证服务，包括储量评估、地质研究、油田开发、提高采收率设计、油藏模拟、经济分析、管理咨询和专家见证等服务。Ryder Scott总部设在美国休斯顿，在美国丹佛和加拿大卡尔加里设有分公司，其在德克萨斯州专业工程师委员会企业登记号为F-1580。《储量评估报告》的签字人员 Jerrey D. Wilson是经许可认证的德克萨斯州专业工程师（许可证号：86426），也是石油工程师协会成员。
…
部分国内大型石油化工企业在定期报告或其对外收购过程中均引用了 Ryder Scott的储量报告，如中国石油化工股份有限公司（股票代码：600028）收购Caspian Investment ResourceLtd.和 Mansarovar Energy Colombia Ltd（详见2013-03-25《中国石化：关联交易公告》）、中国海洋石油有限公司（股票代码： 0883.HK）向 SEC提交的 2015年年报（详见 2016-04-21《CNOOC_Ltd_-_Form_20》）、中国石油天然气集团公司（股票代码：601857） 2015年年度报告（详见2016-03-24《中国石油：2015年年度报告》）和 2014年年度报告（详见2015-03-27《中国石油：2014年年度报告》）中均引用 Ryder Scott的储量报告内容。
此外，根据 Ryder Scott公开披露信息，Ryder Scott为伦敦、安大略、多伦多、香港、澳大利亚，及其他股票交易所注册的公司提供服务，其客户包括英国石油公司、埃克森美孚公司、雪佛龙公司等大型跨国石油巨头和数量众多的各国中小型油气公司。
”
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（七）引用其他估值机构内容情况”中补充披露如下：
‚
3、储量报告的可信度
A股上市公司在海外发达国家资源并购案例中，一般都会引用独立第三方出具的储量评估报告，例如中国石化在收购 Caspian Investment Resource Ltd.和 Caspian Investment ResourceLtd.引用了 Ryder Scott出具的储量评估报告、中国石化在收购 Taihu Limited时引用了 DeGolyer and MacNaughton出具的储量评估报告、广汇能源在收购 Tarbagatay Munai Limited Liability Partnership时引用了 Netherland, Sewell& Associates, Inc.出具的储量评估报告、金叶珠宝在收购 ERG Resource,L.L.C.时引用了 Netherland, Sewell& Associates, Inc.出具的储量评估报告。
”
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（七）引用其他估值机构内容情况”中补充披露如下：
“
4、《储量评估报告》中的主要估值或评估情况
本次已出具的《储量评估报告》按石油工程师协会（SPE）、世界石油理事会（WPC）、美国石油地质师协会（AAPG）、石油评估工程师协会（SPEE）以及石油资源管理系统（SPE-PRMS）所给出的定义和提供的公开准则编写。这些准则对于出具报告数据的臵信区间和专业人士编写责任有明确严谨的界定，以该等报告标准出具专业报告的可信度较高。
根据《资产评估准则——利用专家工作》，‚注册资产评估师执行资产评估业务，涉及特殊专业知识和经验时，可以利用专业机构出具的专业报告，作为评估依据‛，注册资产评估师利用的专业报告包括‚对资产数量和实物状况的测定报告‛，本次评估所依赖的《储量评估报告》作为具有行业公信力的第三方报告，符合评估准则的相关规定。
‛
三、本次收益法评估所依照的开采计划与《储量评估报告》中制定的计划之间的差异及对评估值的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/②产销量预测/B、开采计划的对比情况”中补充披露如下：
‚
B、开采计划的对比情况
本次收益预测，对于标的企业油气资产的储量数据，依据的是 Ryder Scott石油咨询公司所出具的《储量评估报告》；对于基准日后如何开采相应油气资产，依据的是在评估报告日前标的企业根据当时的油价动态和资金需求制定的优化调整后的新开采计划。在此基础上，收益预测反映了经第三方核定储量的油气资产按照能够更加充分发挥油气资产价值的新开采计划进行后续生产经营所产生的预期业绩。因此，由于本次收益预测并未参照《储量评估报告》中提及的开采计划，而是参照新开采计划，故开采计划的调整并不影响收益预测，因而不影响收益法评估结果。
新开采计划与原开采计划之间差异主要是开采进度的放缓，对比如下：
|||||
|-|-|-|-|
|年度|新开采计划（井数）|原开采计划（井数）|差异|
|2015|-|125||

|||||
|-|-|-|-|
|2016|15|144|-129|
|2017|22|152|-130|
|2018|24|155|-131|
|2019|38|132|-94|
|2020|46|157|-111|
|2021|64|122|-58|
|2022|84|144|-60|
|2023|108|140|-32|
|2024|128|102|26|
|2025|135|75|60|
|2026|148|48|100|
|2027|152|30|122|
|2028|160|30|130|
|2029|137|28|109|
|2030|106|30|76|
|2031|64|28|36|
|2032|64|30|34|
|2033|64|30|34|
|2034|64|28|36|
|2035|64|30|34|
|2036|60|30|30|
|2037|41|28|13|
|2038|14|7|7|
|合计|1802|1825||

‛
四、期后情况说明
评估师以 2016年 6月 30日为基准日，对鼎亮汇通合伙人全部财产份额进行了二次评估，该次评估以美国石油储量评估机构 Ryder Scott Company, L.P.按照 SPE-PRMS规则制定的储量评估方法出具的《Surge Operating, LLC Estimated Future Reserves And Income Attributable To Certain LeaseholdInterests》（As of June30，2016）为基础，通过对鼎量汇通 2016年下半年实际油井开发及生产情况的核查，确认了其中的储量数据及开采计划，新基准日的评估报告中所依照的开采计划与 2016年 6月 30日的《储量评估报告》中制定的开采计划不存在差异。
五、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：上市公司对评估报告中
相关特殊假设表述的涵义、本次评估依赖的《储量评估报告》的合法合规性以及开采计划的对比情况进行了补充披露。评估假设中表述的评估所依据的开采计划与收益预测中依据的开采计划相同，均为鼎亮汇通新确定的开采计划。对比 A股上市公司在海外发达国家资源并购案例中《储量评估报告》的引用情况，本次评估依据《储量评估报告》中的油气资源储量数据符合评估准则的相关规定。同时，由于收益预测依据的开采计划已经为新确定的开采计划，故收益法评估值不会受到影响。新基准日的评估报告中所依照的开采计划与 2016年 6月 30日的《储量评估报告》中制定的开采计划不存在差异。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对评估报告中相关特殊假设表述的涵义、本次评估依赖的《储量评估报告》的合法合规性以及开采计划的对比情况进行了补充披露。评估假设中表述的评估所依据的开采计划与收益预测中依据的开采计划相同，均为鼎亮汇通新确定的开采计划。对比 A股上市公司在海外发达国家资源并购案例中《储量评估报告》的引用情况，本次评估依据《储量评估报告》中的油气资源储量数据符合评估准则的相关规定。同时，由于收益预测依据的开采计划已经为新确定的开采计划，故收益法评估值不会受到影响。
问题24：申请材料显示，收益法评估时对鼎亮汇通所拥有的油田未来产销量情况的预测一直持续到2078年。请你公司结合《购买与销售合同》中关于油气租约的期限条款，补充披露对上述油田的开采可持续至2078年的合理性。请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、请结合《购买与销售合同》中关于油气租约的期限条款，补充披露对上述油田的开采可持续至2078年的合理性。
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（二）评估的基本假设”中补充披露如下：
‚
…
3、开发期限说明
（1）油气租约的期限及租约延续的方式
在美国，石油和天然气租约所授予的期限是固定的初始开采期限，一般是 3到 5年，按照租约约定若在初始开采期限内打井开采出油气或满足其他布井、开采等条件，则租约可以自动延长至油井开采枯竭期。
石油公司通常租约延续方式大致有以下几种：
①CDC（连续钻井作业条款，Continuous drilling operationsclause）租约中的一个条款，规定一个租约在首期到期并且没有生产的情况下可以通过条款中规定类型的持续进行的钻井作业来保持有效。
在美国德州，多数油气租约中都有 180天的 CDC条款，意思是只要从钻完一口井到开钻下一口之间不超过 180天的就可以保持租约一直有效。这也保障了石油公司的权益，可以确保租约的有效性。
②HBP（持有生产，Held byproduction）
租约中的一项规定，只要资产或租地中有最小经济量的油和气的产量，就能够使一个公司运营该资产或租地的权利得到延续。
根据美国德州法规规定，一口 1.5英里长的水平井可以保持住至多 400英亩的面积。只有该井的产量小于最小经济产量了，租约才会失效。
③钻井单元（DrillingUnit）
管理部门为了钻井而授予许可中按照适用井距规则而指定的面积。
在美国德州，比较核心的油气区域土地往往分散成很多小的租约，而钻井单元能够将一口井所穿过的以及邻近的租约都合并在一个单元中，这口井等于是钻在了该单元内所有租约上。一般一口 1.5英里长的水平井可以形成 1.5个区块（1个区块为 640英亩）的钻井单元。这也保证了石油公司能够通过钻一口井来保持多个租约有效，而不需要为了某个租约单独进行作业。同时，这一条款已意味对于租约面积相对钻井单元较小的土地所有者而言，石油公司对于续租或打井的自主性相对更强。
④展期条款
承租人在租约结束之前，有选择权利但无必须义务，通过支付展期费，在原租约基础上，延长 2年或 3年。在此 2或 3年的延长期内，承租人权利同原租约规定权利一样。另外，在租约结束之前，承租人可以提前与地主协商，以重新签约付费的方式，延续当前租约权利。
石油公司可以根据未来油价走势，主动选择最经济、合理的方式来进行租约延续。
（2）《购买与销售合同》中关于油气租约的期限条款及最新的延续情况
《购买与销售合同》附件A‘石油和天然气租约’中列示了签署日的各项租约的起租日和到期日，租约覆盖土地净面积约 7.7万英亩。《购买与销售合同》显示：MCR（US）共拥有 1,999条租约条目，其中，Ground Double Zero区域租约未分配价值，鉴于该区域租约与其它租约在地理上并不连续，且不经济，标的企业从经营角度决定到期后不再续期，评估中也未考虑上述租约的价值，剔除上述租约后，共计 1,972条租约条目，现有租约到期具体情况如下表所示：
||||
|-|-|-|
|2016年到期|2017年到期|2018年及以后到期|
|1,186条|277条|509条|

截至 2016年 12月底，共有 1,186条已到期，其中 395通过打井的形式租期自动延长，其中 783条通过与地主协商续费续期。剩余租约条目未续期主要原因是土地权属情况复杂等特殊情况。从租约条目数量来看，续约完成率达到99.33%。
可见，截至 2016年12月底，除个别租约因为特殊原因尚待进一步协商外，
其余租约均已正常延续。
（3）标的企业拟采用的租约延续措施及油田的开采可持续至 2078年的合理性
对于2017年及以后陆续到期的租约条目，其中 80条已存在展期条款，MCR（US）可自主选择是否续期。另有 682条涉及净面积小于 100英亩，相对水平井钻井单元面积较小，从经营的角度出发，区块面积较小的租约续期的可能性较大，该部分租约将根据油价变化选择打井或续租。对于其余部分租约，若油价持续较为低迷，标的企业拟在目前开发程度较高的 Howard继续开发外，其余区块将以续约为主，若发现部分租约续租存在困难，将采用CDC、HBP等方式通过打井来维持租约；若油价回升较快，则拟加快打井进度，以 HBP形式，将租约自动延长至油井开采枯竭期。
此外，结合美国当地油田操作惯例，美国律师也已发表意见，认为MCR（US）在未来损失《购买与销售合同》项下有分配价值租约的风险相对较低。
综上，标的企业目前租约发生重大变化的风险较小，此外，按照油气资产的储量，根据管理层当时在低油价背景下制订的开采计划和进度，油气资产的经济开采年限可以至 2078年。因此上述油田的开采可持续至 2078年是较为合理的。
‛
此外，新潮能源已在重组报告书‚重大风险提示/二、与标的资产经营相关风险/（十二）租约过期的风险‛中补充披露如下：
‚（十二）租约过期的风险
目前MCR（US）租约发生重大变化、过期的风险较小，但仍不排除由于谈判失败、意外状况等导致未来到期租约不能正常延期，进而对未来油气资产生产经营产生一定的风险。
‛
二、期后情况说明
评估师以 2016年 6月 30日为基准日，对鼎亮汇通合伙人全部财产份额进行了评估，该次评估以美国石油储量评估机构 Ryder Scott Company,L.P.按照 SPE-PRMS规则制定的储量评估方法出具的《Surge Operating, LLC Estimated Future Reserves And Income Attributable To Certain LeaseholdInterests》
（As of June30，2016）为基础，通过对鼎量汇通 2016年下半年实际油井开发及生产情况的核查，确认了其中的储量数据及开采计划，生产年限相应调整至 2086年。
剔除因为不经济主动放弃的 Ground Double Zero区域相关租约的影响，截至 2016年 12月底，除个别租约因为特殊原因尚待进一步协商外，其余租约均已正常延续。对于未来年度陆续到期的租约，标的企业也将按照美国石油公司的操作惯例和既有的租约条款，结合油价走势进行合理延续，如果未来经营环境不发生重大变化，上市公司及标的企业不改变现有租约延续策略，其目前租约发生重大变化的风险较小。按照油气资产的储量，根据 2016年 6月 30日基准日基于最新油价走势和技术进步调整后的开采计划和进度，上述油田的开采期限也是较为合理的。
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：上市公司对鼎亮汇通所拥有的油田的开采可持续至 2078年的合理性进行了补充披露。剔除因为不经济主动放弃的Ground Double Zero区域相关租约的影响，截至2016年 12月底，除个别租约因为特殊原因尚待进一步协商外，其余租约均已正常延续。对于未来年度陆续到期的租约，标的企业也将按照美国石油公司的操作惯例和既有的租约条款，结合油价走势进行合理延续，如果未来经营环境不发生重大变化，上市公司及标的企业不改变现有租约延续策略，其目前租约发生重大变化的风险较小。
按照油气资产的储量，根据管理层当时在低油价背景下制订的开采计划和进度，上述油田的开采期限也是较为合理的。。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对鼎亮汇通所拥有的油田的开采可持续至 2078年的合理性进行了补充披露。剔除因为不经济主动放弃的 Ground Double Zero区域相关租约的影响，截至2016年12月底，除个别租约因为特殊原因尚待进一步协商外，其余租约均已正常延续。对于未来年度陆续到期的租约，标的企业也将按照美国石油公司的操作惯例和既有的租约条款，结合油价走势进行合理延续，如果未来经营环境不发生重大变化，上市公司及标的企业不改变现有租约延续策略，其目前租约发生重大变化的风险较小。按照油气资产的储量，
根据管理层当时在低油价背景下制订的开采计划和进度，上述油田的开采期限也是较为合理的。
问题25：申请材料显示，本次评估分别假设北美原油价格分别回升至 70美元/桶、75美元/桶两种情景，分别测算标的资产的价值。请你公司结合目前的原油价格及未来的发展趋势，补充披露本次评估北美原油价格取值的合理性。
请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、当前油价分析及预测油价合理性分析
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/（1）营业收入预测/①油价预测”中完善并补充披露如下：
‚
…
A、目前原油价格情况分析
自 2010年以来，世界经济逐步走出国际金融危机的阴影，国际原油价格也随之回升，并长期稳定在较高的价格水平。2014年 6月以来，受国际政治经济环境等因素影响，国际原油销售价格波动较大。根据新浪财经统计，2014年 12月 NYMEX原油平均销售价格约为 61.69美元/桶，较 2014年 6月的平均销售价格下降了41.47%。2015年第一季度，NYMEX原油价格在 40-50美元/桶区间波动整理，2015年二季度，NYMEX原油价格开始回升，从一季度最低时的 42美元/桶左右，逐步回升到 60美元/桶左右。2015年 7月开始，由于供需失衡、库存上升等原因，NYMEX原油价格又有所下降，特别是在 8月底一度跌破 40美元/桶。2015年 9月，NYMEX原油价格开始回升，至 2015年 10月恢复至 50美元/桶水平。此后，受供需环境进一步影响，NYMEX原油价格再次进入下降通道，并于 2016年 1月创下 26.06美元/桶的本轮调整新低。2016年 2月开始，NYMEX原油价格逐步回升，创造 51.67美元/桶的2016年新高。此后，NYMEX原油价格继续维持在 40-50美元/桶区间波动整理。
2016年8月，沙特能源大臣法利赫表示，在9月即将召开的非正式会议上，石油输出国组织（欧佩克）成员国将就当前原油市场形势举行会谈，不排除将采取措施稳定国际油价。8月上旬，欧佩克曾发布声明表示，近期的市场波动和油价下跌是暂时的，随着主要原油消费国经济复苏，全球市场的需求有望在今
年下半年回升，油价也将上涨。受欧佩克相关声明及 9月会议控制油价举措等对市场的提振影响，纽约商品交易所 9月交货的轻质原油期货价格持续上涨，从 8月 2日收盘价 39.72美元/桶，经过 13个交易日，截至 2016年 8月 19日收盘，涨至 48.57美元/桶，这一期间涨幅达22%。
从近期油价波动趋势来看，虽然短期受供需关系等因素影响，油价时有向下调整的波动，但每次下调后的反弹速度也相对较快，反弹空间相对可观。2014年油价进入调整期以来，油价分别在 2015年 8月、2016年 1月和 2016年 8月三次跌破 40美元/桶，但均迅速反弹调整，整个调整期油价低于 40美元/桶的交易日较少。
虽然近期国际原油价格波动较大，但从原油供求关系、地缘政治、新能源技术等方面考虑，以及国际原油价格的历史价格走势，未来国际原油价格在短期的低迷之后，随着行业并购整合的不断深入推进，原油价格在中长期内很可能呈现‘U形’运行趋势。
2014年1月至 2016年8月NYMEX原油期货价格走势如下：
数据来源：新浪财经
从全球经济和原油需求方面看，根据国际货币基金组织预测，2016年全球经济增长率预计为3.7%，全球经济对原油的需求将保持稳定增长。从 2015年各主要经济体的运行状况看，世界经济的复苏态势基本保持不变，美国经济长期
向好；欧元区 2015年三季度 GDP季度同比上涨1.6%，经济景气指数等指标也不断向好，经济回暖不断加强；日本经济的 GDP和 PMI等指标也不断改善，经济不断复苏。特别是以中国为代表的新兴经济体，在错综复杂的国际形势下，在 2015年 GDP仍取得了6.9%的增长，经济形势不断趋于稳定，经济发展质量不断提高，为世界经济注入了较强劲的动力，也为原油需求的稳定提供了相对坚实的保障。
欧佩克 2016年8月报告指出，鉴于本应对价格提供支持的市场有望实现再平衡，预计 2016年全球原油需求 9426万桶/日，同比增长1.31%。欧佩克在报告中向上修正了 2016年三、四季度的预期需求，特别是北半球冬季期间的需求。
国际能源署（IEA）2016年8月作出预测称，全球原油市场将继续在今年朝着恢复供需平衡的方向发展，原因是来自于炼油厂的需求加速增长，从而吸收了来自于多个波斯湾产油国的创纪录的产量。总部设在巴黎的国际能源署在其月度报告中称，全球各国的炼厂在当前季度中的原油加工量将会创下历史纪录，此前其在第二季度中的加工量创下了自 2009年以来的最大降幅。这将起到缓解原油库存过剩压力的作用。结合上述组织分析，可见市场供需矛盾有缓和趋势，这为油价的稳定和回升提供了一定的保障。
尽管目前原油价格处于历史较低水平，但国际原油需求短期难以替代、中长期稳定增长的大环境未发生显著变化。同时，在世界产油区地缘政治动荡不安的大背景下，世界原油价格长期处于低位的可能性较小。随着北美经济持续上行而带动北美原油需求逐步回升，北美原油价格虽然短期内可能低位调整一段时间，但从中长期看北美原油回归正常水平的可能性较大。
B、市场机构的中长期油价预测
虽然原油价格目前处于较低水平，但从中长期来看，对于油价，市场普遍还是看涨，例如：
（A）加拿大三大石油顾问机构油价预测
麦克丹尼尔石油顾问机构（McDaniel& Associates ConsultantsLtd.）预测2016年下半年石油价格将回升至45美元/桶。
史保罗（Sproule AssociatesLtd.）对 2016年下半年 WTI石油价格的预测也维持在45美元/桶的水平。
根据GLJ Petroleum Consultants Ltd. 2016年1月发布的石油价格预测， 2016年4季度WTI石油价格将回升至49美元/桶。
（B）美国能源情报署（EIA）报告情况
2016年5月，美国能源情报署（EIA）发布了《国际能源展望（2016版本）》。
该展望每两年发布一次，是世界上对未来石油形势最权威的预测之一。展望对截至2040年之前油价的走向进行了预测。
EIA认为，决定未来油价的因素主要有 4个：OPEC国家的投资和产量决策、 Non-OECD国家的石油供应量、非石油液体燃料供应量、世界石油及液体燃料需求。这四个因素的不同组合模式，决定了未来油价的走向。考虑到不定因素的影响，EIA对未来布伦特原油价格给出了 3个预测，不过主要是基于 Non-OECD国家的经济情况进行预测的。目前，EIA预测 Non-OECD国家未来 25年的GDP年平均增长率为4.2%。若 Non-OECD国家的 GDP年平均增长率4.2%，到 2040年，油价将涨到每桶 141美元，OPEC国家的石油市场占有率将保持在39%~43%左右。
||
|-|
|数据来源：EIA|

（C）国际能源署（IEA）报告情况
国际能源署（IEA）在其发布的《全球能源展望2015》报告中，从市场环境
和供求关系两方面对国际油价走势进行了分析，认为当前原油市场既存在结构
性调整，同时也有明显的周期性特征，在不同的政策情境下油价受上述因素的
影响会有不同走势。为此，IEA设臵了新政策情境（New PoliciesScenario）、当前政策情境（The Current PoliciesScenario）、450情境（450Scenario）、低油价情境（Low Oil PriceScenario）四个情境对油价长期趋势走向进行了预测。
|||||
|-|-|-|-|
|情境|假设条件|结论||
|||国际能源和气候政策受到巴黎气候大会影响而收紧，||
||考虑到截至2015年|||
|||国际原油市场将会重新调整供需关系，在2020年时||
||的全球能源政策、巴|||
|||油价反弹至$80/桶，并持续企稳回升，在2030年升||
||黎气候大会各国提交|||
|新政策情境||至$113/桶，2040年达到$128/桶。原油需求在2030||
||的国家自主贡献以及|||
|||年涨至1.03亿桶/天并稳定在该水平，因为价格回||
||其他已经声明过的政|||
|||升、政策收紧、新的节能技术等因素会使原油需求在||
||策意向|||
|||达到平衡后难以继续上升。||
|||原油需求会略高于新政策情境下的需求，因为前者的||
|||化石能源消费只受当前已经制定的能源政策的影响。||
|当前政策情|只考虑截至2015 年|||
|||在此情境下原油需求在2040年高达1.17亿桶/天。||
|境|中的全球能源政策|||
|||受较高需求影响，油价会在2040年大幅升至$150/||
|||桶。||
||假设最新的节能减排|更强有力的能源与气候政策和国际干预会要求原油||
||技术将在商业尺度得|需求在2020 年达到峰值并快速下降。由于需求受抑，||
|450情境|到大规模应用以使|油价会很难突破$100/桶的水平。但在此情境下终端||
||2℃的气候目标能够|消费者的石油产品使用成本依然会很高，因为政府倾||
||达成|向于提高燃料税和削减补贴来抑制高碳燃料的使用。||
|||原油价格在2020年以前会维持在$50-60/桶的区间，|。|
|||之后逐渐反弹，于2040年达到$85/桶。低油价最终||
||油价持续较长时间低|||
|||推高原油需求，在2040年原油需求为1.07亿桶/天||
||迷的情况下可能对原|||
|||该情境的假设是短期内较低的全球经济增长率抑制||
|低油价情境|油供需、能源安全、|||
|||了原油价格的上升，但是长期来看，OPEC 国家的地||
||全球经济等造成的影|||
|||缘政治状况逐渐好转且非OPEC 国家在供给端有很强||
||响|||
|||的弹性，如果油价持续低位拉动原油消费，原油需求||
|||量会逐渐反弹||

IEA对2016至2040年原油需求和原油价格的预测
数据来源：IEA《全球能源展望2015》
除以上各情境的假设条件外，如气候政策可能还会进一步收紧，可能发生的科技创新如新能源汽车储能问题的解决、油气储量恢复技术的应用会影响原油供给，航空运输业在新兴市场国家可能发生强劲增长也会对油价走势产生不同影响。因此，以上四种模型都不能被认为是对油价走势的确凿预测。在报告
中，IEA综合对比四种情境后，认为实际情况向新政策情境中所描述的趋势发展的可能性较大。
（D）石油输出国组织（OPEC）报告情况
在石油输出国组织（OPEC）在其发布的《World Oil Outlook2015》报告
中，从未来世界经济、石油中长期需求、中长期的石油供应三方面对供求关系下的油价进行了展望，认为就目前情况来看：未来世界经济仍然稳步发展，石油在中长期需求中仍然扮演主要角色且中长期的石油供应增长有限。OPEC预测，按照名义美元，到 2020年原油价格将达到每桶 80美元；到 2030年达到每桶 120美元；到 2040年达到 160美元。
OPEC对于原油价格长期走势的预测
数据来源：OPEC资料整理（E）世界银行组织（WB）对后期油价的预测情况
世界银行组织（WB）在其 2016年7月发布的《World Bank Commodities PriceForecast》中对全球大宗商品的价格进行了预测，认为国际原油价格从 2016年至 2025年将缓慢回升，从43美元/桶逐步回升至 82.6美元/桶。
世界银行组织对油价的预测情况
数据来源：World Bank Commodities Price Forecast
C、油价预测结果
参照原油价格走势，结合原油市场供需基本面情况，本次收益预测考虑北美原油价格将在未来年度逐步回升至历史平均水平附近，并谨慎选择 70美元/桶、75美元/桶作为北美原油价格回升情形的模拟，分别测算标的企业价值。两种情形下预测期原油价格分别如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||2015年|||||2020年|
|参数名称|单位||2016年|2017年|2018年|2019年||
|||12月|||||及以后|
|情形1|美元/桶|30.00|35.00|40.00|50.00|60.00|70.00|
|情形2|美元/桶|30.00|35.00|40.00|50.00|60.00|75.00|

对比2016年中期油价水平及各机构对未来油价走势的判断，2015年、2016
年的油价预测与当前油价真实水平基本一致，2017年以后的预测趋势与机构预
测趋势基本一致，且增长速度相对谨慎。
‛
二、期后情况说明
评估师以 2016年 6月 30日为基准日，对鼎亮汇通合伙人全部财产份额进行了评估，油价走势概况如下：
2015年第一季度，NYMEX原油价格在 40-50美元/桶区间波动整理，2015年二季度，NYMEX原油价格开始回升，从一季度最低时的42美元/桶左右，逐步回升到 60美元/桶左右。2015年 7月开始，由于供需失衡、库存上升等原因， NYMEX原油价格又有所下降，特别是在 8月底一度跌破 40美元/桶。2015年 9月，NYMEX原油价格开始回升，至2015年 10月恢复至50美元/桶水平。此后，受供需环境进一步影响，NYMEX原油价格再次进入下降通道，并于 2016年 1月创下26.06美元/桶的本轮调整新低。2016年2月开始，NYMEX原油价格逐步回升并突破 50美元/桶。此后，NYMEX原油价格继续维持在 40-50美元/桶区间波动整理。
2016年 11月30日，石油输出国组织（OPEC）达成了自 2008年以来的首次减产协定，将减产约 120万桶/日，新的产量目标为 3,250万桶/日。卡特尔能源部长兼 OPEC主席 Mohammed Saleh al-Sada表示，重要的非 OPEC产油国也同意减产，合计减产 60万桶/日，其中俄罗斯减产额度约占二分之一（30万桶/日），这是俄罗斯十五年来首次参与 OPEC减产。基于 OPEC此番减产协定将产量目标设定在 3,250万桶/日，全球原油供应将出现一定的不足，尤其是到 2017年下半年，全球原油供需得到平衡，库存将出现明显的下降。受 OPEC减产协议等事项对市场的提振影响，纽约商品交易所的轻质原油主力期货价格持续上涨，从 11月29日收盘价 45.23美元/桶，经过 18个交易日，截止12月 30日收盘，涨至53.41美元/桶，这一期间涨幅达18.09%。
2013年底至 2016年底NYMEX原油期货价格走势如下：
石油输出国组织（OPEC）2016年12月月度原油市场报告预计 2016年全球原油需求 9,441万桶/日，2017年将上涨 115万桶至 9,556万桶/日。
国际能源署（IEA）2016年 12月月度原油市场报告显示 2016年全球原油需求增速预估为 140万桶/日，2017年全球原油需求增速预估为 130万桶/日。
美国能源信息署（EIA）2016年12月月度短期能源报告显示，2016年美国原油日产量将减少 56万桶，至 886万桶，2017年美国原油日产量将减少 8万桶，至 878万桶。同时将 2016年美国原油日需求增长预估从之前的 11万桶上调至13万桶。预计 2017年美国石油日需求增长 24万桶；将 2016年全球原油需求增速上调 3万桶/日至同比增长 136万桶/日，将 2017年全球原油需求增速上调 4万桶/日至同比增长 156万桶/日。
世界银行组织（WB）在其 2016年 10月发布的《World Bank Commodities PriceForecast》中对全球大宗商品的价格进行了预测，认为国际原油价格将逐渐回升，从 2016年的 43.3美元/桶回升至 2025年的 82.6美元/桶，并预测 2017年油价将涨至 55.2美元/桶。
华尔街日报 2016年11月发布了14家全球顶尖投行的最新油价预测（基于 2016年10月至11月初的最新市场情况）。这 14家投行中大多数对今年4季度
的油价预测均值处于 40-50美元/桶，同时，这些投行对 2017年的油价预测均值约为 54美元/桶左右。
结合上述组织分析，市场供需矛盾有缓和趋势，这为油价的稳定和回升提供了一定的保障。基于谨慎性考虑，鼎亮汇通收益预测中，对油价的判断仍保持不变，两种情形下预测期原油价格分别如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||2020 年|
|参数名称||单位||2016 年||2017 年||2018 年||2019 年||
||||||||||||及以后|
||美元/桶||35.00||40.00||50.00||60.00|||
||美元/桶||35.00||40.00||50.00||60.00|||

对比当前油价水平及各机构对未来油价走势的判断，2016年底的油价真实水平已超过评估报告中 2016-2018年的油价预测水平，油价预测相对谨慎。
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：油价短期受供需关系、宏观经济环境等多因素影响，会产生上下波动；2016年底的油价真实水平已高于评估报告中盈利预测中 2016-2018年预测水平，且增长速度预测相对谨慎。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对本次收益预测中北美原油价格取值的合理性进行了补充披露。2016年底的油价真实水平已高于盈利预测中 2016-2018年预测水平，且增长速度预测相对谨慎。
问题26：申请材料显示，收益法评估时在2016至2038年期间，资本性支出金额较大。请你公司：1）补充披露资本性支出的预测过程、依据和合理性。
2）补充披露资本性支出的预测与未来收入、矿井数量的匹配性。请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、资本性支出的预测过程、依据和合理性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/（5）资本性支出预测”中补充披露如下：
‚
…
标的企业资本性支出，主要为按照其开采计划，于预测年度开发新井的支出。标的企业油气资产所涉及不同井位对应的区块工作权益有所差异，享有油气资产工作权益的权益人有权在油气区块上勘探、开发和作业，按照各自工作权益比例关系承担区块勘探、开发和作业生产成本，并按工作权益比例享有在支付矿区使用费等相关税费后，获得所产油气或销售利润的权利。因而，标的企业需要支付的资本性支出，为总资本性支出中按工作权益比例关系计算得出的，需由标的企业承担的那部分，即净资本性支出。公式如下：
单井净资本性支出（NetCapex）=单井总资本性支出（GrossCapex）×工作权益（WorkingInterest）
标的企业要通过外包的方式委托油服公司提供新井开发服务，本次收益预测，经比对标的企业在产井的打井成本、可能的租约维护成本与 Ryder Scott石油咨询公司所出具的《储量评估报告》中单井总资本性支出后，以 HOWARD地区单井总资本性支出 850万美元，BORDEN地区单井总资本性支出 750万美元为基础，预测未来各年度标的企业的资本性支出。
①确定未来各年度的开发新井数量及井位
标的企业据 2015年油价的最新变动情况，为更充分地发挥油气资产价值，主动对原开采计划进行优化调整后，重新编制了开采计划。本次收益预测依据该开采计划，确定未来各年度需要开发的新井数量及对应井位。
根据标的企业编制的开采计划，预测各年度需开发的新井数量如下：
单位：井数
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|年度||HOWARD||BORDEN|小计|
||15||0|||
||22||0|||
||24||0|||
||34||4|||
||42||4|||
||48||16|||
||56||28|||
||68||40|||
||76||52|||
||71||64|||
||72||76|||
||64||88|||
||64||96|||
||43||94|||
||22||84|||
||0||64|||
||0||64|||
||0||64|||
||0||64|||
||0||64|||
||0||60|||
||0||41|||
||0||14|||
||721||1081|||

②确定预测各年度需新开发的每口新井的工作权益
由于标的企业油气资产所分布区块中，不同区块所涉及的工作权益（WI）并不一致，故预测年度于不同区块开发的新井，由于工作权益（WI）的不同，应由标的企业负担的资本性支出也相应不同。
根据《储量评估报告》披露，标的企业油气资产所涉工作权益情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|区域||区位||工作权益|区块|
||RockTank||0.80|||

|||
|-|-|
|MODESTA|1.00|
||0.81|
||0.67|
||0.42|
||0.15|
|HAMMER-EAST|0.92|
||0.89|
||0.88|
||0.53|
||0.53|
||0.47|
||0.15|
|HAMMER-NORTH|1.00|
||0.99|
||0.97|
||0.97|
||0.97|
||0.83|
||0.80|
||0.77|
||0.72|
||0.70|
||0.57|
||0.17|
||0.05|
||0.05|
|HAMMER-AMI|1.00|
||0.99|
||0.98|
||0.95|
||0.92|
||0.90|
||0.83|
||0.82|
||0.74|
||0.67|
||0.61|
||0.57|
||0.54|

||
|-|
|0.50|
|0.46|
|0.45|
|0.43|
|0.35|
|0.33|

③资本性支出
根据标的企业制定的开采计划确定未来各年度所需开发新井的数量和井位，参照对应区域的单井总资本性支出标准，同时乘以各井位对应的工作权益，得到预测各年度的资本性支出，资本性支出预测结果如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||HOWARD||BORDEN|合计|
|年度||||||
|||（万美元）||（万美元）|（万美元）|
||4,460.94||-|||
||10,222.94||-|||
||17,166.55||-|||
||18,549.47||-|||
||26,594.36||2,698.89|||
||33,174.09||2,698.89|||
||35,498.87||10,795.57|||
||40,405.62||18,591.14|||
||46,239.84||24,887.81|||
||47,334.15||33,861.41|||
||42,069.12||40,678.43|||
||40,458.77||48,377.84|||
||39,961.61||58,344.44|||
||37,523.92||64,523.43|||
||22,347.13||59,130.82|||
||12,332.67||54,569.00|||
||-||38,364.58|||
||-||38,364.58|||
||-||38,364.58|||
||-||38,364.58|||
||-||38,364.58|||
||-||35,966.79|||
||-||24,577.31|||
||-||8,392.25|||

④资本性支出的合理性
标的企业评估基准日后进行新井开发，截至 2016年 12月底，其新井开发
集中于 HOWARD地区。根据标的企业管理层结合其 2016年新井开发情况、相应
已支出金额、完工进度等因素所估算的各新井的总资本性支出情况，新开发井的单井总资本性支出在550万美元左右，显著低于本次收益预测中 HOWARD地区单井总资本性支出 850万美元。可见，本次收益预测中单井总资本性支出预测相比标的企业实际资本性支出水平较为谨慎。‛
二、资本性支出的预测与未来收入、矿井数量的匹配性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/（5）资本性支出预测”中补充披露如下：
‚…
⑤资本性支出与收入、矿井数量的匹配关系
预测年度，资本性支出与收入、矿井数量的匹配关系如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||平均单井||平均单井|||当年资本性支|
|||资本性支出||新井开||||||下一年收入||
|年度||||||总资本性支出||净资本性支出|||出对下一年收|
|||（万美元）||发数量||||||（万美元）||
|||||||（万美元）||（万美元）|||入贡献度|
||10,222.94||15||850.00||681.53||14,036.99|||
||17,166.55||22||829.55||780.30||24,045.61|||
||18,549.47||24||850.00||772.89||36,361.91|||
||29,293.25||38||839.47||770.87||53,415.44|||
||35,872.98||46||841.30||779.85||65,346.68|||
||46,294.45||64||825.00||723.35||80,760.82|||
||58,996.77||84||816.67||702.34||100,394.84|||
||71,127.65||108||812.96||658.59||118,941.45|||
||81,195.56||128||809.38||634.34||134,960.77|||
||82,747.55||135||802.59||612.94||150,655.17|||
||88,836.61||148||798.65||600.25||160,433.87|||
||98,306.06||152||792.11||646.75||175,115.66|||
||102,047.35||160||790.00||637.80||180,804.13|||
||81,477.95||137||781.39||594.73||173,582.44|||
||66,901.67||106||770.75||631.15||164,575.95|||
||38,364.58||64||750.00||599.45||151,252.99|||
||38,364.58||64||750.00||599.45||143,988.50|||
||38,364.58||64||750.00||599.45||139,548.22|||
||38,364.58||64||750.00||599.45||137,269.81|||
||38,364.58||64||750.00||599.45||133,545.93|||
||35,966.79||60||750.00||599.45||129,623.62|||
||24,577.31||41||750.00||599.45||119,881.52|||
||8,392.25||14||750.00||599.45||108,098.40|||

可见，如不考虑不同区位新开发油井工作权益差异，净资本性支出基本呈
逐年下降趋势，这与标的企业开采计划中高工作权益区位在条件允许情况下先行开发的策略是一致的。当年资本性支出对下一年收入的贡献，2029年之前较为稳定，2030年后由于每年新开井数下降，而以前年度累积在产井数较多，导致该比率逐渐上升。
‛
三、期后情况说明
评估师以 2016年 6月 30日为基准日，对鼎亮汇通合伙人全部财产份额进行了评估，该次评估以美国石油储量评估机构 Ryder Scott Company,L.P.按照 SPE-PRMS规则制定的储量评估方法出具的《Surge Operating, LLC Estimated Future Reserves And Income Attributable To Certain LeaseholdInterests》（As of June30，2016）为基础，通过对鼎量汇通 2016年下半年实际油井开发及生产情况的核查，确认了其中的储量数据及开采计划。由于技术升级等原因，该开采计划增加了 2.0 mile水平井，且当前实际单井总资本性支出（GrossCapex）水平低于上次收益预测，鼎亮汇通本次收益预测调整了 2016年的单井总资本性支出（GrossCapex）水平，并以此为基础随油价的回调逐年增长至 2020年。2020年后，HOWARD及 BORDEN地区 1.5 mile水平井的单井总资本性支出（GrossCapex）与上次收益预测基本一致；2.0 mile水平井的单井总资本性支出（GrossCapex）较 1.5 mile水平井进一步增加。因而，本次收益预测中资本性支出的预测逻辑合理反映了标的企业预测各年度的资本性支出，趋势上与标的企业预测经营情况仍然基本匹配。
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：标的企业资本性支出的预测逻辑合理反映了标的企业预测各年度的资本性支出，趋势上与标的企业预测经营情况基本匹配
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对标的企业收益预测中资本性支出的预测过程、依据和合理性以及资本性支出的预测与未来收入、矿井数量的匹配性进行了补充披露。标的企业资本性支出的预测逻辑合理反映了标的企业预测各年度的资本性支出，趋势上与标的企业预测经营情况基本匹配。
问题27：申请材料显示，收益法评估时部分年度（如 2016年、2017年 2018年等）预测的税后利润高于税前利润。请你公司补充披露上述情况的原因及合理性。请独立财务顾问、会计师和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、披露信息修订更正情况
经核对中联资产评估集团有限公司于 2016年 5月 25日出具的中联评报字［2016］第 696号《资产评估报告》，对重组报告书“第五节交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/（9）净现金流量的预测结果”中鼎亮汇通未来经营期内的营业收入以及净现金流量的预测结果表格中的文字描述进行修订：“税前利润”应为“息后税前折摊前利润”、“息前税后利润”应为“息税后折摊前利润”、“税后利润”应为“息前税后折摊前利润”、“成本”应为“经营性支出”。
鼎亮汇通 2015年 12月至 2021年的息后税前折摊前利润、息税后折摊前利润、息前税后折摊前利润的预测结果（已略去不变内容），更新披露如下：
‚
„
单位：万美元
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||2015年||||||||||||
|项目/年度||序号||||2016年||2017年||2018年||2019年||2020年|2021年|
|||||12月||||||||||||
||①||99.02||1,522.17||1,886.26||2,580.99||3,301.56||4,205.23|||
||②||464.25||4,908.40||7,974.83||15,534.75||25,366.12||39,547.29|||
||③||20.17||723.82||1,438.41||2,108.57||2,552.88||2,792.85|||
||④||-||-||-||-||-||1,942.51|||
||⑤=②-④||464.25||4,908.40||7,974.83||15,534.75||25,366.12||37,604.78|||
||⑥=⑤+③||484.41||5,632.21||9,413.25||17,643.32||27,919.00||40,397.63|||

…
‛
修订后部分年度（如 2016年、2017年 2018年等）预测的“息后税前折摊前利润”高于“息前税后折摊前利润”。“息后税前折摊前利润”为考虑利息影响但不考虑摊销和税金影响，“息前税后折摊前利润”为利润考虑税金影响但不
考虑摊销和利息影响，两者并不直接可比，列示结果并不矛盾。
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：经与中联资产评估集团有限公司于2016年5月25日出具的中联评报字［2016］第696号《资产评估报告》核对，重组报告书修订后部分年度（如 2016年、2017年2018年等）预测的“息后税前折摊前利润”高于“息前税后折摊前利润”。“息后税前折摊前利润”为利润考虑利息影响但不考虑摊销和税金影响，“息前税后折摊前利润”为利润考虑税金影响但不考虑摊销和利息影响，两者并不直接可比，列示结果并不矛盾。
经核查，会计师众华认为：经与中联资产评估集团有限公司于2016年5月 25日出具的中联评报字［2016］第696号《资产评估报告》核对，重组报告书修订后部分年度（如 2016年、2017年2018年等）预测的“息后税前折摊前利润”高于“息前税后折摊前利润”。“息后税前折摊前利润”为利润考虑利息影响但不考虑摊销和税金影响，“息前税后折摊前利润”为利润考虑税金影响但不考虑摊销和利息影响，两者并不直接可比，列示结果并不矛盾。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司已对本反馈问题中的相关披露信息进行了修订更正。
问题28：请你公司补充披露汇率变动对鼎亮汇通报告期盈利能力的影响，并就汇率变动对鼎亮汇通评估值的影响程度作敏感性分析。请独立财务顾问、会计师和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、汇率变动对鼎亮汇通报告期盈利能力的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果”中补充披露如下：
‚
…
4、汇率变动对盈利能力及估值的影响
（1）汇率变动对鼎亮汇通报告期盈利能力的影响
标的企业宁波鼎亮汇通股权投资中心（有限合伙）通过美国子公司 Moss Creek Resources Holdings, Inc及孙公司 Moss Creek Resources, LLC控制油气资产的经营，即其治理主体在中国，经营主体在美国。其主营业务收入及成本、相关费用、税费均发生于美国，并以美元计价，其记账本位币为美元，财务报表的货币单位亦为美元。汇率变动对其美国子公司美元财务报表无影响。
鼎亮汇通将美国子公司的美元财务报表进行准则转换以及外币报表折算后编制合并财务报表。汇率变动影响折算后美国子公司人民币财务报表数据，若人民币贬值，则折算后人民币收入、成本、费用、利润数据随之上升，反之亦然。此外，汇率变动还影响美国子公司人民币利润表中的其他综合收益—外币报表折算差额。
按照标的企业目前战略定位及规划，鼎亮汇通与美国子公司、孙公司之间资金往来并不频繁。汇率变动对母公司汇兑损益基本没有影响
”
二、汇率变动对鼎亮汇通评估值影响的敏感性分析
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/4、汇率变动对盈利能力及估值的影响”中补充披露如下：
‚
…
4、汇率变动对盈利能力及估值的影响
…
（2）汇率变动对鼎亮汇通估值影响的敏感性分析
由于本次收益预测对应的现金流预测均以美元为货币单位，得出美元单位的评估值后，再按照基准日汇率中间价将评估结果折算为人民币，即：
人民币评估结果=美元评估结果×基准日美元兑人民币汇率中间价
因此，人民币评估结果跟随着汇率的变动而同比例变动，如下表所示：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|美元兑||2|020年油价涨至70美元/桶情形下人民币评估值（元）|2020年油价涨至7美元/桶情形下的评估值变动率|0|20人|20年油价涨至75美元/桶情形下民币评估值（元）|2020年油价涨至75美元/桶情形下的评估值变动率|
||汇率变动率||||||||
|人民币|||||||||
|汇率|||||||||
||5%|820,898.70||5%||993,296.31|||
||1%|789,626.37||1%||955,456.45|||
||0%|781,808.29||0%||945,996.49|||
||-1%|773,990.21||-1%||936,536.52|||
||-5%|742,717.88||-5%||898,696.66|||

评估基准日后，美元兑人民币汇率情况变动如下图所示：
1155--1122--3311 16-01-3116-02-29 16-03-31 16-04-30 16-05-31 16-06-30 16-07-31 16-08-31 16-09-30 16-10-31 16-11-30
中间价:美元兑人民币
数据来源:Wind资讯
数据来源：wind资讯
可见，相比评估基准日汇率 1美元兑 6.3962元人民币，评估基准日后美元兑人民币汇率逐步上升，人民币有所贬值，按截至 2016年 12月底情况来看，
参照基准日汇率折算得到的评估结果确定的交易对价相对来说对上市公司更为
有利。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：由于鼎亮汇通经营主体在美国，其营业收入和主要成本均发生在美国，其记账本位币及财务报表货币单位均为美元，鼎亮汇通与美国子公司、孙公司之间资金往来并不频繁，汇率变动对其美国子公司美元财务报表基本无影响。但汇率变动影响外币报表折算后美国子公司人民币财务报表数据，其利润折算后数据随人民币贬值而增长，反之亦然。
汇率变动还影响美国子公司人民币利润表中的其他综合收益—外币报表折算差额。汇率变动对鼎亮汇通单体财务报表的汇兑损益基本没有影响；汇率变动对鼎亮汇通评估值的影响关系为同比例关系。
经核查，会计师信永中和认为：由于鼎亮汇通经营主体在美国，其营业收入和主要成本均发生在美国，其记账本位币及财务报表货币单位均为美元，鼎亮汇通与美国子公司、孙公司之间资金往来并不频繁，截至目前，汇率变动对其美国子公司美元财务报表基本无影响。汇率变动对鼎亮汇通单体财务报表的汇兑损益基本没有影响。汇率变动对合并财务报表的影响是影响外币报表折算后美国子公司人民币财务报表数据，其利润折算后数据随人民币贬值而增长，反之亦然。汇率变动还影响美国子公司人民币利润表中的其他综合收益—外币报表折算差额。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司就汇率变动对鼎亮汇通报告期盈利能力的影响进行了补充披露，并就汇率变动对鼎亮汇通评估值的影响程度进行了敏感性分析。按照标的企业目前战略定位及规划，鼎亮汇通与美国子公司、孙公司之间资金往来并不频繁，汇率变动对母公司汇兑损益影响较小。经敏感性分析，汇率变动对鼎亮汇通评估值的影响关系为同比例关系。
问题29：申请材料显示，收益法评估时2016年-2019年的预测现金流均为负数，预测的资本性支出金额较大，2019年为 29,293.25万元，预测的财务费用增长较慢，2027年之后不再有财务费用。请你公司结合资本性支出的资金来源、借款利率、经营现金流的影响，补充披露预测期特别是2016年-2019年财务费用预测的合理性。请独立财务顾问、会计师和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、结合资本性支出的资金来源、借款利率、经营现金流的影响补充披露预测期特别是2016年-2019年财务费用预测的合理性
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2净现金流量预测/（7）财务费用预测”中披露如下：
‚
…
①资金缺口计算依据
本次收益预测，按照下述公式预测标的资产的企业净现金流量：
企业净现金流量=现金流入量-现金流出量
其中：
现金流入量=产品销售收入
现金流出量=付现成本及相关税费+营运资金增加额+资本性支出+弃臵费用支出
同时，按照下述公式考虑归属于标的企业全体合伙人的净现金流量：
归属于全体合伙人净现金流量=企业净现金流量-财务费用
经计算，当某一年度归属于全体合伙人净现金流量为负时，表示存在资金缺口，需要融资。如归属于全体合伙人净现金流量为正，则标的企业合伙人可将该年度归属于全体合伙人的现金流量用于归还融资。
据此，计算得出标的企业预测年度融资及还款数据如下：
单位：万美元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||企业||||归属于股东|||||累计融资|
|年度||||财务费用||||融资金额||还款金额||
|||净现金流量||||净现金流量|||||余额|
||-4,918.52||20.17||-4,938.68||4,938.68||-|||
||-4,170.56||723.82||-4,894.38||4,894.38||-|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|-8,250.79|1,438.41|-9,689.20|9,689.20|-|
|-1,878.93|2,108.57|-3,987.50|3,987.50|-|
|-2,527.19|2,552.88|-5,080.07|5,080.07|-|
|2,975.52|2,792.85|182.66|-|182.66|
|2,701.60|2,788.14|-86.55|86.55|-|
|1,925.29|2,837.06|-911.77|911.77|-|
|3,754.03|2,836.79|917.24|-|917.24|
|6,881.55|2,581.13|4,300.42|-|4,300.42|
|14,531.74|1,743.80|12,787.94|-|12,787.94|
|18,512.23|1,117.19|17,395.04|-|11,399.90|

②资金成本
本次收益预测，对美国和中国最近十年利率情况统计分析如下：
美国市场可参照利率水平：
||||
|-|-|-|
||12个月美元LIBOR|美国联邦基金利率|
|5.33%|||
|5.12%|||
|3.09%|||
|1.57%|||
|0.92%|||
|0.83%|||
|1.01%|||
|0.68%|||
|0.56%|||
|0.79%|||
|1.26%|||
|1.92%|||

数据来源：wind资讯
中国市场基准利率水平：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||6个月||1年||1-3年||3-5年|5年以上|
|5.40%||5.85%||6.03%||6.12%|||
|5.58%||6.12%||6.30%||6.48%|||
|5.67%||6.39%||6.57%||6.75%|||
|5.85%||6.57%||6.75%||6.93%|||
|6.03%||6.84%||7.02%||7.20%|||
|6.21%||7.02%||7.20%||7.38%|||
|6.48%||7.29%||7.47%||7.65%|||
|6.57%||7.47%||7.56%||7.74%|||
|6.21%||7.20%||7.29%||7.56%|||
|6.12%||6.93%||7.02%||7.29%|||

|||||
|-|-|-|-|
|6.03%|6.66%|6.75%|7.02%|
|5.04%|5.58%|5.67%|5.94%|
|4.86%|5.31%|5.40%|5.76%|
|5.10%|5.56%|5.60%|5.96%|
|5.35%|5.81%|5.85%|6.22%|
|5.60%|6.06%|6.10%|6.45%|
|5.85%|6.31%|6.40%|6.65%|
|6.10%|6.56%|6.65%|6.90%|
|5.85%|6.31%|6.40%|6.65%|
|5.60%|6.00%|6.15%|6.40%|
|5.60%|6.00%|6.00%|6.00%|
|5.35%|5.35%|5.75%|5.75%|
|5.10%|5.10%|5.50%|5.50%|
|4.85%|4.85%|5.25%|5.25%|
|4.60%|4.60%|5.00%|5.00%|
|4.35%|4.35%|4.75%|4.75%|

数据来源：中国人民银行
可见，近十年，美国市场可参照利率的最高水平为5.33%，中国市场可参照利率的最高水平为7.83%。经综合分析，本次收益预测基于谨慎考虑标的企业资金成本，同时保障借款融资可获得性的出发点，选取较保守的9.8%的利率作为预测期贷款利率。
③资金来源
标的企业宁波鼎亮汇通股权投资中心（有限合伙）通过美国子公司 Moss Creek Resources Holdings, Inc及孙公司 Moss Creek Resources, LLC控制油气资产的经营，经营主体在美国，资金来源及渠道的可选择性较多。
2016年 1月 5日，宁波吉彤股权投资合伙企业（有限合伙）对鼎亮汇通实缴出资 35,000.00万元，用作后者境外油气资产的开发投资。
2015年 12月 23日（美国当地时间），MCRH（US）和MCR（US）与以下 3家金融机构签定借款协议：Wells Fargo Bank, NationalAssociation、BOKF, NA dba Bank ofTexas、Legacy TexasBank。协议约定借款到期日为 2020年12月；初始执行的授信额度为 8,000.00万美元；MCRH（US）作为MCR（US）的担保人；借款方以油气等资产作为抵押。
2016年2月至2016年12月，MCRH（US）和MCR（US）与上述银行及Associated
Bank,N.A.、First Tennessee BankNA、West Texas NationalBank、East West
Bank、The Huntington National Bank共8家银行签署相关补充协议。截至 2017年4月1日，MCR（US）所获得的银行实际执行授信额度为 2.625亿美元。未来随着生产井的增加，经营效益的提升，上述授信额度等相应随之提高，对标的企业预测年度资金缺口所需融资的资金来源提供了相对充分的保障。根据协议条款及标的企业当前经营数据核定的目前授信额度能够较有效地保障其近期的资金来源。
截至2017年 4月1日，MCR（US）已根据实际资金需求，取得了 2.50亿美元银行贷款，利率在2.18%-2.74%左右浮动。
可见，标的企业已获得其当前油气开采进度下所需资金的相应贷款，其实际融资能力及资金来源得到进一步证实。同时标的企业期后所获得的出资额亦为其后续油气资产开发投资提供了一定的资金支持。经对比，标的企业取得的贷款利率显著低于本次收益法评估预测，收益预测相对谨慎地考虑了标的企业的资金成本。
‛
二、期后情况说明
评估基准日后，随着鼎亮汇通油气资产的持续开发，授信额度随之进一步提高，截至 2017年 1月 10日，其实际执行授信额度已增长至 2.625亿美元，有效的保障了标的企业近期的资金需求。
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：预测期财务费用计算相关的本金预测合理，利率考虑较为谨慎，资金来源能够得到保障，财务费用预测具有合理性。
经核查，会计师众华认为：中联评估对预测期财务费用计算相关的本金预测合理，利率考虑较为谨慎，资金来源能够得到保障，财务费用预测具有合理性。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对标的企业收益预测中财务费用预测的合理性进行了补充披露。预测期财务费用计算相关的本金预测较为合理，利率考虑较为谨慎，资金来源能够得到保障，财务费用预测具有合理性。
问题30：申请材料显示，鼎亮汇通的经营性支出主要包括油井直接成本、OPEX、运输成本、其他成本等。本次评估结合鼎亮汇通历史经营性支出水平，依据《储量评估报告》中对各油井未来各开采年度经营性支出的预测情况，对预测各区块未来年度经营性支出进行预测。请你公司以列表形式分年度披露鼎亮汇通未来年度每当量桶的预测生产成本，并结合安永《2015年美国油气储量报告》中各大石油公司的每当量桶生产成本情况，补充披露未来年度经营性支出预测的合理性。请独立财务顾问、会计师和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、未来年度经营性支出预测
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量测/（2）经营性支出预测”中补充披露如下：
‚
…
未来年度油田运营的主营业务成本主要由油气资产折耗和油气井运营成本构成，由于油气资产折耗属于非付现成本，因此在未来现金流预测中经营性支出即指油气井运营成本，具体包括盐水处理费、动力费用、修理费、租赁费、人工成本等付现成本。
根据鼎亮汇通预测各年度经营性支出水平和油气产量水平，计算得出其预测各年度桶油平均经营性支出如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||经营性支出||桶油当量|桶油平均经营性支出|
|年度||||||
|||（万美元）||（万桶）|（美元/桶）|
||1,522.17||287.51|||
||1,886.26||380.91|||
||2,580.99||524.51|||
||3,301.56||663.38|||
||4,205.23||836.44|||
||5,183.21||1,023.93|||
||6,501.17||1,265.48|||
||8,182.67||1,572.38|||
||9,749.52||1,863.98|||
||11,187.19||2,117.14|||
||12,663.34||2,365.52|||

|||
|-|-|
|13,634.85|2,522.32|
|15,110.66|2,753.90|
|15,792.87|2,848.03|
|15,443.61|2,742.79|
|14,934.82|2,608.91|
|14,101.39|2,407.85|
|13,802.69|2,298.08|
|13,700.06|2,230.93|
|13,776.90|2,196.66|
|13,649.72|2,140.23|
|13,534.02|2,080.59|
|12,795.18|1,931.41|
|11,931.07|1,750.05|
|11,275.80|1,598.03|
|10,823.24|1,484.20|
|10,442.54|1,387.08|
|10,109.87|1,301.42|
|9,808.69|1,223.68|
|9,536.06|1,152.73|
|9,283.59|1,086.01|
|9,049.39|1,023.76|
|8,828.02|965.03|
|8,623.64|909.99|
|8,443.61|858.02|
|8,275.01|809.09|
|8,120.61|763.00|
|7,942.67|718.29|
|7,768.62|675.47|
|7,615.92|635.72|
|7,484.31|598.73|
|7,354.43|563.60|
|7,213.64|529.54|
|7,070.98|497.17|
|6,912.51|465.69|
|6,744.44|435.48|
|6,523.19|403.81|
|6,310.25|374.04|
|5,961.97|339.84|
|5,370.96|296.83|

|||
|-|-|
|4,567.47|246.49|
|3,790.19|200.02|
|3,069.10|158.87|
|2,430.52|123.72|
|1,873.90|93.85|
|1,410.68|69.52|
|1,048.32|50.58|
|732.28|34.63|
|446.36|20.81|
|262.68|12.05|
|136.52|6.15|
|43.41|1.93|
|5.44|0.24|
|481,981.01|65,555.02|

在本次交易报告书中，在分析行业形势中，引用了安永《2015年美国油气储量报告》中部分典型的大型油气公司数据，涉及的各大石油公司的每当量桶生产成本情况如下表所示：
单位：美元
|||
|-|-|
|公司名称|每当量桶生产成本|

英国石油公司 19.23雪佛龙公司 21.30埃克森美孚公司 17.08英荷壳牌公司 22.18阿纳达科石油公司 9.82康菲石油公司 22.86依欧格资源公司 14.58美国西方石油公司 19.60重组报告书中所引用安永《2015年美国油气储量报告》2014财年行业内主要企业‘生产成本’，引用该部分数据，主要是选择海外石油行业的大型公司，披露石油行业内部分知名公司的运营情况，由于这些知名公司以跨国公司为主，属于综合性能源公司，旗下油田分布区域广泛（不同国家、不同地址储层）、油田类型各有差异（页岩油、常规油、油砂等），其生产成本具备一定差异，查阅安永《2015年美国油气储量报告》，其生产成本为桶油经营性支出的基础
上加上桶油所含运费和生产税金。与上述备考模拟财务报表中的运营成本的口
径有所不同。
对比主要资产与标的企业同处Permain盆地的上市公司2015年年报公告数据，如下表：
单位：美元
|||
|-|-|
|公司名称|每当量桶经营性支出|

SM Energy Company 3.73 Concho Resources, Inc. 7.46 Callon Petroleum Company 7.71可见，鼎亮汇通整个预测期的桶油平均经营性支出为 7.35美元/桶，与所在地理位臵相近的上市公司对比，平均桶油经营性支出也较为接近，预测具有合理性。
‛
二、期后情况说明
评估师以 2016年 6月 30日为基准日，对鼎亮汇通合伙人全部财产份额进行了评估，该次收益预测中，结合标的企业的最新数据，出于谨慎考虑，鼎亮汇通整个预测期的平均桶油经营性支出调整为 8.98美元/桶。
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：鼎亮汇通整个预测期的平均桶油经营性支出为 7.35美元/桶与安永《2015年美国油气储量报告》中列示各公司桶油生产成本数据并不冲突，与所在地理位置相近的上市公司对比，平均桶油经营性支出也较为接近，预测具有合理性。
经核查，会计师信永中和认为：安永《2015年美国油气储量报告》中所列示的为行业内大型公司桶油生产成本数据，为桶油经营性支出的基础上加上桶油所含运费和生产税金，与鼎亮汇通所列示的运营成本口径有所不同。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对标的企业收益预测中未来年度经营性支出及其合理性进行了补充披露。鼎亮汇通整个预测期的平均桶油经营性支出为 7.35美元/桶，与安永《2015年美国油气储量报告》中列示各公司桶油生产成本数据并不冲突，与所在地理位置相近的上市公司对比，平均桶油经营性支出也较为接近，预测具有合理性。
问题31：申请材料显示，根据未来付息债务比的不同，收益法评估时的折现率（WACC）预测数在10.46%-10.61%之间。申请材料同时显示，标的资产未来主营业务收入均来自于美国的油气资产。请你公司：1）补充披露国别政治、经济、政策、税收、诉讼和仲裁等因素对标的资产未来生产经营的影响，本次交易评估是否充分考虑了相关风险。2）结合近期可比交易，补充披露本次收益法评估中折现率取值的合理性，并就折现率对评估值的影响作敏感性分析。请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、国别政治、经济、政策、税收、诉讼和仲裁等因素对标的资产未来生产经营的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/3、权益资本价值预测”中补充披露如下：‚
…
（2）影响折现率计算的外部环境因素
①美国政治环境因素
美国的政体是共和制，实行三权分立政治制度，立法权、司法权和行政权相互独立、互相制衡。
A、美国宪法。1776年7月4日制定了宪法性文件《联邦条例》。1787年 5月制定了宪法草案，1789年 3月第一届国会宣布该宪法生效。它是世界上第一部作为独立、统一国家的成文宪法。两个世纪以来，共制定了27条宪法修正案。
宪法的主要内容是建立联邦制的国家，各州拥有较大的自主权，包括立法权；
实行三权分立的政治体制，立法、行政、司法三部门鼎立，并相互制约。
B、国会。国会是最高立法机构，由参、众两院组成。两院议员由各州选民直接选举产生。参议员每州 2名，共100名，任期 6年，每两年改选1/3，众议员按各州人口比例分配名额选出，共 435名，任期 2年，期满全部改选。两院议员均可连任，任期不限。参众议员均系专职，不得兼任政府职务。在 2010年的中期选举中，共和党击败民主党，重新掌控美国众议院；但民主党在参议院仍占多数。本届国会（第 114届）任期为 2015年1月3日至 2017年1月3日。
C、司法机构。设联邦最高法院、联邦法院、州法院及一些特别法院。联邦最高法院由首席大法官和 8名大法官组成，终身任职。联邦最高法院有权宣布联邦和各州的任何法律无效。
D、行政制度。根据美国《宪法》，美国的行政制度是总统制，总统是内阁首脑，被授予美国联邦政府的行政权。总统集国家元首、政府首脑和武装力量总司令三大职务于一身，享有立法倡议权和立法否决权，又是政党的当然领袖。
总统任期 4年，可通过竞选连任一届。辅助总统实施行政权力的有副总统、总统行政办公机构、内阁行政各部、军事各部和行政独立机构等。
E、政府机构。美国实行总统内阁制。政府内阁由各部部长和总统指定的其他成员组成。内阁实际上只起到总统助手和顾问团的作用，没有集体决策的权力。美国国务院是美国主管外交兼管部分内政事务的行政部门，在政府各部中居首席地位。其行政负责人为国务卿。财政部、商务部、美联储是美国联邦政府三大主要经济部门。美国财政部和美联储执掌财税、金融利率等宏观调控手段；美国商务部则进行经济运行的日常监管，并通过经济分析和监测结果为上述两个机构运用经济杠杆提供数字依据。
可见，美国的共和制政体及三权分立的政治制度较为成熟，立法、司法、行政的彼此独立、相互制衡，相对有效地保障了其政治环境的稳定性，从而为其经济环境奠定了相对安全、稳定、持续的基础。
②美国经济环境因素
美国是世界上最发达的市场经济国家，其国内生产总值居世界首位。2015年美国实际 GDP总值为 16.20万亿美元。
经济形势方面，2015年 12月份美国供应管理协会（ISM）制造业指数走低 0.4降至48.2，美国制造业滞留收缩区域，分项指数中新订单指数和产出指数分别反弹0.3、0.6至49.2、49.8，就业指数下落 3.2至48.1。2015年 12月份，美国供应管理协会（ISM）服务业指数走低 0.6至55.3，分项指数中新订单指数、商业活动指数和就业指数分别从上月的57.5、58.2和 55.0上升至58.2、58.7和55.7。
数据来源：wind资讯 2009年11月-2015年10月美国 PMI指数
就业方面，美国劳工部公布，美国 2015年 12月季调后非农就业人口增加 29.2万，预期增加20万，上月修正值为 25.2万；失业率维持在5.0%，继续为 2008年 3月以来的新低。2016年 1月 16日当周首次申请失业救济人数为 29.3万人，较此前一周增加1.0万人；1月9日当周持续申请失业救济的人数为 220.8万人，比前一周修正后的数字降低 5.6万人。美国就业市场持续改善。
物价与货币供应方面，2015年 12月份美国进口物价指数同比下降8.2%，当月 CPI同比上涨0.7%。统计显示美国进口物价与 CPI的相关性十分密切，12月份基于近30个月样本统计得出的滚动相关系数为0.9508。美国 2015年12月份消费者价格指数（CPI）同比0.7%，比上月走高 0.2个百分点，当月 M1同比增长5.24%，零期限货币 MZM同比增长6.33%。
对外贸易方面，美国商务部公布，2015年 11月份贸易逆差为 423.74亿美元，比上月收窄22.08亿美元。11月份名义美元指数为121.08，12月份为122.38。
零售与消费者信心方面，2016年 1月份，美国密歇根大学消费者信心指数上升至93.3，为近7个月新高，11月份美国个人消费支出不变价季调同比增长2.54%，11月份核心 PCE同比为1.33%，近一年来一直在1.3%上下波动。
可见，作为全球最大经济体，美国经济一方面受益于美国自身市场需求及技术创新，一方面借力于其全球贸易地位及结算地位，能够在一定程度上保障
其内生增长能力。2015年美国经济状况进一步复苏，各项指标基本呈好转趋势，一定程度上恢复了较为景气的经济环境。
③政策因素
从传统上看，美国联邦政府对外国直接投资实行的是一种中立的政策，即美国联邦政府既不反对、歧视外国资本流入美国，也不以任何方式对外资进入美国实行倾斜和优惠政策。美国的中立政策包含两个基本原则。其一是创设的权利，即外国企业在美国创设新的公司，或扩大其在美国的经营活动等方面，与美国企业享有同等权利，不因为‚外国企业身份‛而面临国内企业所不会遇到的特殊障碍。其二是国民待遇，即外国投资者的待遇等同于美国国内的投资者，那些已经在美国投资开展经营活动的外国企业，既不会因为政府行动或政策而面临比美国国内企业更大的负担，也不会获得美国国内企业所没有的特殊优惠。
另外，由于美国是一个联邦体制的国家，各州和地方政府拥有自己的立法、行政和司法的权利。州和地方政府的外资政策也是美国外资政策的一个重要组成部分。近年来，州和地方政府外资政策在美国整个外资政策中所占分量有明显提高的趋势。对许多外国投资者来说，州和地方政府的外资政策有时已成为他们对美投资所考虑的决定性因素。但是，州和地方政府的外资政策对美国总体外资政策的主要影响不是在限制方面，而主要是在鼓励方面。长期以来，美国大多数州和地方政府普遍认为引进外国资本有利于本地区经济发展的增加就业。从里根政府开始，联邦政府对州和地方政府的干预越来越少，同时，联邦政府许多旨在促进地方经济发展的计划因联邦预算困难而被搁臵或被取消，州和地方政府只能依靠自己的力量来应付各种困难。在这种情况下，吸引外国投资自然就成为许多州和地方政府经济发展战略的一个重要组成部分。
④税收因素
A、美国税收制度和管理体系
总体而言，美国的税从征收者看，可分为联邦税、州税和地方税；从税种看，有个人收人所得税、公司收人所得税、社会安全福利保障税和健康医疗税、销售税、财产税、地产税、遗产税、礼品税、消费税等；从税率看又可分为单一税率、累进税率和递减率税；在税收的计量上看又可分为从量税和从价税。
纳税者最终所缴的税，由其总收入、报税身份、年龄及居住地决定。
美国的联邦、州、地方三级政府根据权责划分，对税收实行彻底的分税制。
联邦与州分别立法，地方税收由州决定。三级税收分开，各自进行征管。税收管辖不同，对于应税所得的定义和所得的分配也不同。联邦政府主要征收联邦所得税、财产税及赠与税。联邦政府的总税收中，个人所得税约占1/3，社会保险税约占1/3，公司所得税约占1/6，其他税收包括遗产税、关税等；州政府及地方政府主要征收州所得税、特许规费、消费税、使用税及财产税等。
财政部负责美国联邦税收法规管理事务；参议院和众议院拥有税收立法权；
由财政部提出的税收法律议案经国会通过，总统批准后生效。
税收征管机构为美国国税局（IRS）与关税署，国税局负责联邦国内税征收、国内收入法案的执行。关税署负责关税征收。国税局总部只对征收工作给予指导、指示，实际征收工作由在全国分设的 7个地区税务局负责。地区税务局有权对征管中的问题作出决定而无需总局批准。地区局下设若干区局，直接进行税收征纳管理工作。
B、标的企业美国油气资产涉及的主要税种和税率
标的企业美国油气资产涉及的主要税种和税率包括：
（A）联邦所得税：
|||
|-|-|
|应纳税所得额 （A）|所得税计算公式|

5.00万美元以下 15%*A
5.00万—7.50万美元 7,500+25%*(A-50,000.00)
7.50万—10.00万美元 13,750+34%*(A-75,000.00)
10.00万—33.50万美元 22,250+39%*(A-100,000.00)
33.50万—1.00千万美元 113,900+34%*(A-335,000.00)
1.00千万—1.50千万美元 3,400,000.00+35%*(A-10,000,000.00)
1.50千万—1.8333333千万美元 5,150,000.00+38%*(A-15,000,000.00)
1.8333333千万美元以上 35%*A
说明：2人以上（含2人）所有的Limited LiabilityCompany（以下简称LLC）LLC通常作为合伙企业缴纳联邦所得税。1人所有的 LLC如果所有人为股份公司或合伙企业，LLC将作为分支机构不纳税，由其所有人合并统一申报缴纳联邦所得税。本模拟财务报表按其模拟应纳税所得额及所得税税率计算模拟了本业务主体的所得税费用。
（B）地方税：
（i）所购标的资产公司油气业务的主要税种和税率：
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|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|

||
|-|
|石油的销售收入|
|天然气的销售收入|
|矿区资产评估金额|
|取下列四项金额最少一项：①收入减去成本②收入减去职工薪酬③收入的70%④（财务报告起始日为 2014 年 1月 1 日或之后的）收入减去 100万美元（本条适用于2014年度）|

（ii）特拉华州主要税种及税率：
|||||
|-|-|-|-|
|税种||计税依据|税率|
||股份公司需要缴纳。对于所发行的股票具有票面值的股份公司，每年按发行的股份数量、预发行和已发行股份总数及自然财年财报年末总资产计算。|||
||联邦所得税应纳税额|||

说明：
1、德克萨斯州对在本州成立或从业的公司征收特许税。
2、德克萨斯州不收取州所得税。
3、油气产品生产税由采掘地的地方税务部门征收。
4、油气产品从价税在开采生产地的地方税务部门征收。
5、特拉华州所得税：如果公司业务不在特拉华州，公司可以不缴纳州所得税。且不允许合并纳税。
可见，美国税制较为复杂，但具体落实到企业，则能够根据其相对健全的税务立法获得相对准确的纳税依据。
⑤诉讼与仲裁因素
美国是实行立法、行政、司法分立的国家，其纠纷解决的体制机制是在三权分立的框架下，各司其职、相互制衡、规范运行的。联邦政府和各州政府以及郡市依法分权自制，管辖层级分明构成比较严密的诉讼、仲裁等纠纷解决体制和突出公平、追求效率注重调解的经济及社会矛盾化解机制。
联邦法院和州法院通过审判、调解等方式解决各类纠纷。联邦和大多数州采用的是‘两审终审制’，即诉讼当事人一审败诉后只有权提起一次上诉。也
有一些州的法律明确规定了‘三审终审制’。法院根据基本职能不同而分为两
种：一种是审判法院，一种是上诉法院。一般来说，美国的审判法院和上诉法
院之间的职责分工是明确和严格的。审判法院只负责一审；上诉法院只负责上诉审。美国的审判法院一般都采用法官‘独审制’，即只有一名法官主持审判并做出判决。上诉审法院则采用‘合议制’，即由几名法官共同审理案件并做出判决。根据案件的种类和当事人的意愿，审判法院的审判可以有两种形式：法官审和陪审团审。
美国是仲裁发达国家，以仲裁方式解决商事纠纷较多，合同中一般都有一个仲裁条款。美国通过仲裁解决的纠纷范围非常广泛，根据《美国仲裁法案》第 3条，任何争议，只要提交仲裁的书面协议，都可以通过仲裁予以解决。美国法院附设的仲裁协会——美国仲裁协会，是美国最权威的非营利性民商事仲裁服务、纠纷解决机构，也是世界上最大的冲突处理和争议解决机构，该协会成立于 1926年，总部设在纽约市，在一些主要州设有分部，全美国有 34处办公室，管理大量通过调解、仲裁、选举以及其他法院外处理程序的一系列范围的争议。
此外，美国行政部门亦设有诸如联邦调解与调停局、加州行政听证办公室、加州公共就业关系委员会等行政部门，通过调解、协商等方式作为诉讼、仲裁以外的补充，可在诉讼阶段前处理劳资纠纷等民事纠纷案件。
可见，美国联邦政府和各州、郡市依法分权自制，已构成了比较严密且多元化的诉讼、仲裁等纠纷解决体制和突出公平、追求效率注重调解的经济及社会矛盾化解机制。为经济社会的健康有序运转、企业依法维护自身权益提供合乎法治原则的保障。
截至2016年12月底，标的企业并未涉及诉讼和仲裁事项。
综上，美国的政治、经济形势保持相对稳定，产业政策和税收政策亦没有发生重大变化、标的企业也未涉及诉讼和仲裁事项。
本次收益法评估，无风险利率及市场预期回报率，均依据基准日前 5年美国市场的平均数据，反映了相对较长周期内标的资产所在国家的无风险收益水平及市场平均回报水平。
对 Beta的选取，亦以美国油气行业上市公司为可比公司样本，选取 2010年 12月至 2015年 11月 250周的市场价格测算估计，同时按照可比公司资本结构及所得税率剔除杠杆，按照标的资产预测资本结构及所得税率计算权益Beta，
计算过程正确合理，可比公司选取适当，时间周期覆盖较长，能够相对合理地反映风险溢价的波动水平。
美国的社会、政治、经济、法律环境相对成熟，油气资产运作较为规范，系统性风险相对较小。同时由于油气资产在储量勘察准确、开采计划有效执行的前提下，产销量数据相对可预期，在此情形下经营风险相对可控。本次评估进一步考虑到未来油价的不确定性，设定了 0.03的特性风险系数，相对更加谨慎地考虑了标的资产的个性风险。
综上，本次收益法评估折现率计算过程中的参数选择较为合理地反映了标的资产的风险收益水平。
二、结合近期可比交易，补充披露本次收益法评估中折现率取值的合理性，并就折现率对评估值的影响作敏感性分析
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/5、折现率取值的合理性及对估值的敏感性分析/”中披露如下：
‚
5、折现率取值的合理性及对估值的敏感性分析
（1）本次收益法评估折现率参数选取合理性
根据鼎亮汇通所处行业及主营业务情况，A股上市公司近期海外发达国家资源并购案例中，与本次交易具有一定可比性的并购案例如下表所示：
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|-|-|-|-|-|-|
|上市公司||标的资产||评估基准日|折现率|
||位于美国德克萨斯州Crosby郡的油田资产||2014年12月31日|||
||Reed Industrial MineralsPty Ltd 18.1%股权||2015年12月31日|||
||Santos Limited 11.72%股份||2015年12月31日|||
||LongRunExplorationLtd.100%股权||2015年12月31日|||
||鼎亮汇通100%财产份额||2015年11月30日|||

经对比，本次收益法评估折现率与近期可比交易案例中收益法评估所采用
的折现率相比，数据基本匹配，较为合理地反映了标的行业的风险收益水平。
（2）折现率对估值的敏感性分析
以收益法评估折现率为基础，分别上下浮动1%、5%，在 2020年油价涨至 70美元/桶情形和 2020年油价涨至 75美元/桶情形两种环境下，分别对评估对象价值进行测算。经测算，评估值相对折现率的敏感性分析如下：
|||||
|-|-|-|-|
|||2020年油价涨至70美元/桶情形|2020年油价涨至75美元/桶情形|
|折现率变动率||||
|||下的评估值变动率|下的评估值变动率|
||-9.57%|||
||-2.00%|||
||0%|||
||2.04%|||
||10.65%|||

可见，随着折现率的增减变动，评估值将减少或增加更大比率，评估值对折现率虽较为敏感，但波动范围在相对可接受范围内。
‛
三、期后情况说明
评估师以 2016年 6月 30日为基准日，对鼎亮汇通合伙人全部财产份额进行了评估，采用的折现率在 0.1006-0.1176区间内，与前次基准日采用折现率水平基本一致，较为合理地反映了标的资产的风险收益水平。
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次收益法评估折现率计算过程中的参数选择较为合理地反映了标的资产的风险收益水平。同时，经敏感性分析，评估值对折现率虽较为敏感，但波动范围在相对可接受范围内。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司就国别政治、经济、政策、税收、诉讼和仲裁等因素对标的资产未来生产经营的影响，以及本次收益法评估中折现率取值的合理性进行了补充披露，同时就折现率对评估值的影响进行了敏感性分析。本次收益法评估折现率计算过程中的参数选择合理，与近期可比交易的折现率选取结果相比，较为合理地反映了标的资产的风险收益水平。经敏感性分析，随着折现率的增减变动，评估值将减少或增加更大比率。
问题32：申请材料显示，国金证券为本次交易的独立财务顾问，本次交易对方中，国金聚富受国金证券控制，国金阳光2015年11月18日之前的普通合伙人为国金鼎兴资本管理有限公司，普通合伙人为国金鼎兴投资有限公司、上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有限合伙）。请你公司结合上述情形，补充披露国金证券是否符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条有关独立性的规定。请独立财务顾问自查、律师核查并发表明确意见。
回复
一、国金证券是否符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条有关独立性的规定
根据要求，新潮能源已在重组报告书“重大事项提示”中补充披露如下：
‚
十五、国金证券符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条有关独立性的规定
（一）独立财务顾问或其子公司参与重大资产重组的案例
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|序||上市公||独立财务||||||
|||||||方案概要||类型|核准日期|
|号||司||顾问||||||
||蓝色光标（代码：30058）||华泰联合证券有限责任公司||蓝色光标以现金及发行股份的方式购买西藏山南东方博杰广告有限公司89%股权||独立财务顾问的关联企业作为交易对方华泰紫金投资有限责任公司的有限合伙人|||
||百视通（代码：600637）||海通证券股份有限公司||百视通换股吸收合并上海东方明珠（集团）股份有限公司并募集配套资金||独立财务顾问子公司为交易对方上海文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）的普通合伙人|||
||九芝堂（代码：000989）||中信证券股份有限公司||九芝堂发行股份购买牡丹江友搏药业股份有限公司100%股权||独立财务顾问为交易对方绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）普通合伙人的第一大股东|||
||桐君阁（代码：000591）||西南证券股份有限公司||重庆桐君阁股份有限公司以其合法拥有的全部资产和负债与中节能太阳能科技股份有限公司||独立财务顾问子公司为交易对方重庆西证阳光股权投资基金合伙|||

|||||
|-|-|-|-|
|||全体股东持有的中节能太阳能科技股份有限公司100%股份中的等值部分进行臵换并发行股份|企业（有限合伙）的普通合伙人|
|西安民生（代码：000564）|海通证券股份有限公司|西安民生发行股份购买海南供销大集控股有限公司100%股权并募集配套资金|独立财务顾问子公司为交易对方上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人|

（二）国金证券符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条有关独立性的规定
1、国金聚富作为标的企业普通合伙人，不影响国金证券担任独立财务顾问的独立性
公司独立财务顾问国金证券通过国金鼎兴投资有限公司持有标的企业普通合伙人国金聚富51%的股权。但基于以下几点，国金聚富作为标的企业普通合伙人不影响国金证券担任独立财务顾问的独立性：
（1）国金聚富对鼎亮汇通合伙事务执行影响力有限，不存在控制关系：①鼎亮汇通认缴出资总额为750,100万元，实缴出资总额为750,100万元，其中国金聚富作为普通合伙人认缴及实缴出资额为100万元，占总认缴及实缴出资额的比例极低，且鼎亮汇通《合伙协议》无根据股权比例表决的约定，国金聚富无法通过持股比例控制或影响鼎亮汇通。②新潮能源本次拟发行股份及支付现金收购鼎亮汇通100%财产份额事宜的交易对方为鼎亮汇通全体合伙人，国金聚富无法决定其他合伙人是否参与本次交易事宜。③根据鼎亮汇通《合伙协议》，涉及合伙企业的重大决策事项，均需全体合伙人同意。此外，合伙人入伙、退伙及财产份额转让；有限合伙人与普通合伙人转换；合伙企业解散与清算等重要事项均需全体合伙人一致同意，任何一方均无权单独决议上述事项。据此，国金聚富对鼎亮汇通无法形成实际控制，对涉及各合伙人转让合伙企业财产份额等重大利益事项并无最终决定权。此外，鼎亮汇通历史重大决议事项，如收购油气资产、入伙、退伙、财产份额转让、参与重大资产重组等内部决议，均由鼎亮汇通的全体合伙人一致同意通过。
（2）公司已聘请具有证券、期货业务资格的审计及评估机构对标的企业进
行审计和评估，且独立董事已对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、
评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表了明确的独立意见。
本次重大资产重组交易方案及交易定价原则符合国家法律法规及相关规范性文件的规定。
因此，国金聚富作为标的企业普通合伙人不会影响国金证券担任独立财务顾问的独立性，国金证券担任独立财务顾问符合独立性要求，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
2、国金阳光原合伙人已退伙，不影响国金证券担任独立财务顾问的独立性2015年11月20日，国金阳光新老合伙人签署《入伙协议》及《退伙协议》，一致同意深圳凯仕通新能源投资有限公司和中航信托股份有限公司入伙；国金阳光原合伙人国金鼎兴资本管理有限公司、国金鼎兴投资有限公司及上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有限合伙）退伙。经核查，原合伙人国金鼎兴资本管理有限公司、国金鼎兴投资有限公司未实缴出资，上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有限合伙）退伙后，已退还其缴纳的20,000.00万元实缴出资。
综上，国金阳光原合伙人国金鼎兴资本管理有限公司、国金鼎兴投资有限公司及上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有限合伙）已经退伙，本次新潮能源重大资产重组事项中发行股份购买资产的交易对方并不涉及上述国金证券控制企业。国金阳光与国金证券不存在关联关系，且根据国金阳光于2015年12月14日出具的《关于关联关系及一致行动关系的声明与承诺》，其与本次新潮能源重大资产重组所聘请的相关中介机构及其具体经办人员不存在关联关系。
因此，国金证券担任独立财务顾问符合独立性要求，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
3、经大成律师核查，国金证券担任本次重组的独立财务顾问不存在《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条的规定的‚不得担任独立财务顾问‛的情形
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定‘证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者
超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；
（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；
（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；
（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；
（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。’
经核查，国金证券不存在《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定的情形：国金证券控股子公司国金聚富拟将其持有的鼎亮汇通全部财产份额以现金方式转让给扬帆投资，国金证券未直接或间接持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司股份，也未向公司选派董事；公司也未直接或间接持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有国金证券股份，或者选派代表担任国金证券的董事；最近2年国金证券与上市公司不存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年为公司提供融资服务的情形；国金证券董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属未在公司任职；也不存在国金证券在并购重组中为公司的交易对方提供财务顾问服务的情形。因此，国金证券与新潮能源不存在利害关系，不存在影响国金证券担任独立财务顾问或独立财务顾问主办人独立性的情形。
4、上市公司已聘请新时代证券与国金证券共同担任独立财务顾问
为进一步增强独立财务顾问的独立性，保护上市公司及全体股东利益，公司同时聘请了新时代证券与国金证券共同担任独立财务顾问，为本次公司重大资产重组提供财务顾问服务，公司已与新时代证券签署了《独立财务顾问协议》，新时代证券也已根据《独立财务顾问协议》约定积极履行独立财务顾问职责。
5、国金证券独立性的自查情况
国金证券与上市公司按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条有关规定进行了逐一自查，情况如下：
（1）本次交易实施前后，国金证券未持有新潮能源股份，且不存在通过协议、其他安排与他人共同持有新潮能源股份达到或者超过5%的情况。同时，国金证券未选派代表担任新潮能源的董事。
（2）新潮能源未持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有国金证券的股权达到或者超过5%，或者选派代表担任国金证券的董事。
（3）最近2年国金证券与新潮能源不存在资产委托管理关系、相互提供担保，最近1年国金证券不存在为新潮能源提供融资服务的情形。
（4）国金证券的董事、监事、高级管理人员、国金证券负责本次交易的项目主办人或者其直系亲属不存在在新潮能源任职等影响公正履行职责的情形。
（5）根据国金证券及其负责本次交易的项目主办人员的说明，国金证券及其负责本次交易的项目主办人员在本次交易中未向本次交易对方提供财务顾问服务。
（6）国金证券与新潮能源不存在利害关系、可能影响国金证券及其负责本次交易的项目主办人独立性的其他情形。
综上所述，国金证券不存在《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定的，与新潮能源存在利害关系，不得担任独立财务顾问情形。
‛
二、中介机构自查及核查意见
经自查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：国金证券严格履行了与公司签署的《独立财务顾问协议》约定的义务，国金证券担任独立财务顾问不存在《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条的规定的，影响其担任独立财务顾问独立性的情形。
经核查，法律顾问大成律师认为：国金证券严格履行了与公司签署的《独立财务顾问协议》约定的义务，国金证券担任独立财务顾问符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条的规定，不存在影响其担任独立财务顾问独立性的情形。
问题33：请你公司补充披露本次重组交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间是否存在关联关系或一致行动关系，并说明理由及依据。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
回复
一、交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间的关联关系和一致行动关系
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第二节交易各方/三、交易对方与上市公司关联关系和一致行动关系说明”中补充披露如下：
‚
（一）本次交易前后的关联方变化情况
截至本报告书签署日，持有上市公司5%股份的股东持股情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号||股东||持股数|持股比例|
||深圳市金志昌盛投资有限公司||391,560,352|||
||深圳金志昌顺投资发展有限公司||344,428,401|||
||深圳金志隆盛股权投资企业（有限合伙）|||||
||北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）||242,038,214|||
||北京隆德长青创业投资中心（有限合伙）|||||

注：深圳金志隆盛股权投资企业（有限合伙）为深圳金志昌顺投资发展有限公司控股子企业；北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）（以下简称‘隆德开元’）和北京隆德长青创业投资中心（有限合伙）（以下简称‘隆德长青’）的普通合伙人均为北京隆德创新投资管理有限公司，为一致行动人。
…
（二）交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在关联关系
针对交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间的关联关系，独立财务顾问及律师查询了全国企业信用信息公示系统，核查了交易对方法定代表人或执行事务合伙人委派代表出具的《调查表》、上市公司提供的上市公司工商档案、上市公司实际控制人及董监高出具的关于其自身及亲属控制或担任董监高企业的调查函等文件，此外，独立财务顾问、律师与交易对方法定代表人、执行事务合伙人或其授权代表及委派代表进行了访谈，并取得了交易对方、
上市公司及其主要股东和实际控制人出具的关于与新潮能源及主要股东、实际
控制人不存在关联关系的声明承诺函。
综上，交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在《上海证券交易所股票上市规则》、《公司法》等法律、法规、规范性文件规定的关联关系。
（三）交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在一致行动关系
独立财务顾问及律师查询了全国企业信用信息公示系统，核查了交易对方
出具的《调查表》、与交易对方法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表访
谈等，并根据交易对方及上市公司及其主要股东、实际控制人出具的承诺：
交易对方和上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第一项至第六项、第十二项规定的情形。
交易对方及上市公司及其主要股东、实际控制人不存在股权控制关系，亦
不受同一主体控制，不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第一项和第
二项规定的情形；交易对方及上市公司及其主要股东、实际控制人的董事、监
事或者高级管理人员中的主要成员，未在另一方担任董事、监事或者高级管理
人员，不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第三项规定的情形；交易
对方及上市公司及其主要股东、实际控制人不存在一方参股另一方，可以对参
股公司的重大决策产生重大影响的情形，不存在《上市公司收购管理办法》第
八十三条第四项规定的情形；上市公司及其主要股东、实际控制人并未向交易
对方取得新潮能源发行股份提供资金支持，不存在《上市公司收购管理办法》
第八十三条第五项规定的情形；交易对方及上市公司及其主要股东、实际控制
人不存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系，不存在《上市公司收购管理
办法》第八十三条第六项规定的情形；交易对方与上市公司及其主要股东、实
际控制人之间不存在其他关联关系，不存在《上市公司收购管理办法》第八十
三条第十二项规定的情形；上市公司实际控制人未持有交易对方股权或财产份
额，也未在交易对方担任董事、监事及高级管理人员，不涉及《上市公司收购
管理办法》第八十三条第七项至第十一项规定的情形。
交易对方和上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在构成《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的一致行动人的情形，交易对方和上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在一致行动关系。
（四）交易对方与上市公司主要股东存在的其他关系
交易对方与上市公司主要股东涉及的关系如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号||交易对方||上市公司主要股东|关系|
||北京中金通合创业投资中心（有限合伙）||北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）|||
||宁波国金阳光股权投资中心（有限合伙）||北京隆德长青创业投资中心（有限合伙）|||
||北京中金通合创业投资中心（有限合伙）、北京中金君合创业投资中心（有限合伙）||北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）、北京隆德长青创业投资中心（有限合伙）|||
||北京中金通合创业投资中心（有限合伙）、北京中金君合创业投资中心（有限合伙）||北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）、北京隆德长青创业投资中心（有限合伙）|||

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司法》、《上市公司收购管理办法》等法律、法规的相关规定，上述关系并不导致相关交易对方与上市公
司主要股东之间存在关联关系或一致行动关系，具体分析如下：
1、上述亲属关系或共同投资关系并不会导致有关人员直接或间接投资的交
易对方与上市公司主要股东之间产生控制、共同控制或能施加重大影响；并不导致交易对方与上市公司主要股东同受相关人员或单位控制、共同控制或重大影响；上述关系不构成《上海证券交易所股票上市规则》、《公司法》等法律、法规规定的关联关系。
2、经与《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定进行比对，上述亲属关系或投资关系并不会导致有关交易对方与上市公司主要股东构成一致行动关系。
（1）中金君合、中金通合与隆德开元、隆德长青不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条‘（六）投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系’规定的情形，不构成一致行动关系。
（2）中金君合、中金通合与隆德开元、隆德长青均为独立的投资机构，独立行使股东表决权；此外，根据各方与新潮能源签署的发行股份购买资产协议，中金君合、中金通合与隆德开元、隆德长青均不向新潮能源委派董事。
（3）中金君合、中金通合与隆德开元、隆德长青已就上述问题作出确认及承诺。中金君合、中金通合与隆德开元、隆德长青均出具了声明承诺函，确认除上述涉及的关系外，之间不存在未来就新潮能源的经营决策、股东权利行使等采取一致意思表示的任何口头或书面的协议或安排，不存在通过口头或书面协议、其他安排与其他方共同扩大其所能够支配的新潮能源股份表决权数量的行为或者事实，不存在法律、法规及中国证监会规定的构成一致行动关系的情形。
综上，上述亲属关系或投资关系并不会导致有关交易对方与上市公司主要股东之间构成关联关系或一致行动关系。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次重组交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在关联关系或一致行动关系。
经核查，法律顾问大成律师认为：本次重组交易对方与上市公司及其主要股东、实际控制人之间不存在关联关系或一致行动关系。
问题34：请你公司补充披露本次交易完成前后上市公司的控股股东。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
回复
一、本次交易前后上市公司第一大股东
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/五、本次交易对上市公司目前经营和法人治理结构的影响”中补充披露如下：
‚
…
（六）本次交易完成前后上市公司的第一大股东
1、本次交易完成前，上市公司第一大股东
2013年12月8日，上市公司原第一大股东东润投资与金志昌顺签署了《股份转让协议》，东润投资通过协议转让的方式将其持有的公司全部股份转让给金志昌顺；2014年3月3日，股份转让完成过户登记。本次权益变动后，上市公司控制权发生变化，金志昌顺持有公司14.42%的股份，成为上市公司的第一大股东，刘志臣成为上市公司的实际控制人。
2016年4-5月，金志昌顺控股子公司金志隆盛通过金元鼎盛2号、6号、7号集合资管计划增持公司股票47,334,851股（不考虑资本公积转增股本）。
2016年5月11日，浙江犇宝配套融资发行的206,084,394股（不考虑资本公积转增股本）新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，其中金志昌盛认购103,042,198股（不考虑资本公积转增股本）上市公司新增股份，占上市公司总股本的9.67%。
鉴于上市公司已于2016年12月14日实施资本公积金转增股本的方案，以实施前总股本1,066,114,887股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增2.8股，共计转增2,985,121,683股，本次分配后总股本为4,051,236,570股。
2017年3月7日至2017年3月10日，金志隆盛通过上海证券交易所系统在二级市场（大宗交易平台）减持了通过金元鼎盛2号、6号、7号集合资管计划所持公司股份180,723,253股，减持均价为3.65元/股，减持股份占公司总股本的4.46%。
截至本报告书签署日，金志昌盛持有上市公司391,560,352股，占公司股本总额的9.67%，为公司第一大股东。
综上，本次交易完成前，上市公司第一大股东为金志昌盛。
2、本次交易完成后，上市公司第一大股东
本次重大资产重组完成后，上市公司各股东持股比例如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||交易后||||交易后||
|||交易前||||||||||
|||||||不考虑募集配套资金||||考虑配套募集资金||
|名称||||||||||||
|||||持股比||||持股比|||持股比|
|||持股数量（股）||||持股数量（股）||||持股数量（股）||
|||||例（%）||||例（%）|||例（%）|
||391,560,352||9.67||391,560,352||5.76||391,560,352|||
||342,757,575||8.46||342,757,575||5.04||342,757,575|||
||1,670,826||0.04||1,670,826||0.02||1,670,826|||
||141,188,958||3.49||141,188,958||2.08||141,188,958|||
||100,849,256||2.49||100,849,256||1.48||100,849,256|||
||100,849,256||2.49||100,849,256||1.48||100,849,256|||
||80,679,404||1.99||80,679,404||1.19||80,679,404|||
||80,679,404||1.99||80,679,404||1.19||80,679,404|||
||80,679,404||1.99||80,679,404||1.19||80,679,404|||
||80,679,404||1.99||80,679,404||1.19||80,679,404|||
||80,679,403||1.99||80,679,403||1.19||80,679,403|||
||80,679,403||1.99||80,679,403||1.19||80,679,403|||
||-||-||434,343,434||6.39||434,343,434|||
||-||-||402,962,962||5.93||402,962,962|||
||-||-||374,579,124||5.51||374,579,124|||
||-||-||282,828,282||4.16||282,828,282|||
||-||-||259,259,259||3.81||259,259,259|||
||-||-||249,023,569||3.66||249,023,569|||
||-||-||199,259,259||2.93||199,259,259|||
||-||-||168,350,168||2.48||168,350,168|||
||-||-||157,037,037||2.31||157,037,037|||
||-||-||134,074,074||1.97||134,074,074|||
||-||-||74,074,074||1.09||74,074,074|||
||-||-||13,468,013||0.20||13,468,013|||
||391,560,345||9.67||391,560,345||5.76||391,560,345|||
||-||0.00||-||0.00||441,558,442|||
||2,096,723,580||51.76||2,096,723,580||30.83||2,096,723,580|||
||4,051,236,570||100.00||6,800,495,825||100.00||7,242,054,267|||

本次交易完成后，考虑募集配套资金情况下，国金阳光持股比例为6.00%；
不考虑募集配套资金情况下，国金阳光持股比例为6.39%。
本次交易完成后，刘志臣、金志昌盛、金志昌顺和金志隆盛将分别持有上市公司0.04%、5.41%、4.73%和0.02%的股份，刘志臣合计控制股份比例为10.20%。
此外，根据国金阳光出具《授权委托书》，国金阳光将授权金志昌盛代其行使其持有6.00%上市公司股份所享有的股东大会股东表决权、董事监事及高级管理人员提名权等相关股东权利。因此，刘志臣将合计享有上市公司16.20%的相关股东权利，上市公司实际控制人不会发生变化。《承诺函》及《授权委托书》具体内容请参见本报告书‚重大事项提示/本次交易相关方作出的重要承诺‛。
综上，本次交易完成前，上市公司的第一大股东为金志昌盛；本次交易完成后，从直接单一持股比例上，上市公司的第一大股东为国金阳光。
‛
二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次交易完成前，上市公司的第一大股东为金志昌盛；本次交易完成后，从直接单一持股比例上，上市公司的第一大股东为国金阳光。
经核查，法律顾问大成律师认为：本次交易完成前，上市公司的第一大股东为金志昌盛；本次交易完成后，从直接单一持股比例上，上市公司的第一大股东为国金阳光。
问题35：申请材料显示，MCRH（US）和MCR（US）与 3家金融机构签订借款协议，借款方以油气资产作为抵押。请你公司补充披露：1）抵押物的具体内容。2）上述抵押事项是否可能导致本次交易完成后上市公司的资产权属存在重大不确定性，对本次交易及交易完成后上市公司资产独立性、完整性和生产经营的影响，本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第（四）项、第四十三条第一款第（四）项的规定。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
回复
一、补充披露抵押物的具体内容
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/十、负债及抵押担保情况”中完善并补充披露如下：
‚
…
（一）抵押物的具体内容
2015年 12月 23日（美国当地时间），MCRH（US）和MCR（US）与以下 3家金融机构签定借款协议：Wells Fargo Bank, NationalAssociation、BOKF, NA dba Bank ofTexas、Legacy TexasBank。协议约定借款到期日为 2020年12月；初始执行的授信额度为 8,000.00万美元；MCRH（US）作为MCR（US）的担保人；借款方以油气等资产作为抵押。2016年2月至2016年12月，MCRH（US）和MCR（US）与上述银行及 Associated Bank,N.A.、First Tennessee BankNA、 West Texas NationalBank、East WestBank、The Huntington National Bank共 8家银行签署补充协议。截至 2017年 4月 1日，MCR（US）所获得的银行实际执行授信额度为 2.625亿美元，MCRH（US）共借入资金 2.50亿美元。
根据美国律师出具的法律意见，贷款文件对MCRH（US）和MCR（US）的所有资产（包括标的油气资产）均设臵了财产负担，无论上述资产是‘有形或无形，现有的或此后获取或自然产生的，亦不论其所处何地及是否因此产生收益’。
‛
二、抵押事项是否可能导致本次交易完成后上市公司的资产权属存在重大不确定性，对本次交易及交易完成后上市公司资产独立性、完整性和生产经营
的影响
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/十、负债及抵押担保情况”中完善并补充披露如下：
‚
…
（二）抵押事项对上市公司的影响
1、MCRH（US）和MCR（US）到期不能偿还债务风险较小
根据《鼎亮汇通审计报告》，报告期内，鼎亮汇通主要财务指标如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|主要财务指标||2016年12月31日|2015年12月31日|
||126,948,937.60|||
||21.22%|||
||0.63|||
||0.63|||

注：资产负债率=总负债/总资产×100%；流动比率=流动资产/流动负债；速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
||||2015年11月23日至2015年12|
|主要财务指标||2016年度||
||||月31日|
||957,513,059.54|||
||242,184,912.52|||
||154,898,872.32|||
||-4,067,963.01|||
||158,966,835.33|||

由上表可知，鼎亮汇通的偿债能力和盈利能力较为良好。
截至2017年 4月1日，MCRH（US）和MCR（US）已借款余额为 2.50亿美元。
上述抵押担保实际融资规模较小，MCRH（US）和MCR（US）到期不能偿还债务风险较小。油气资产的抵押不会对本次交易完成后上市公司的资产权属带来重大不确定性，不会对上市公司资产完整性和未来生产经营造成重大不利影响，不会对本次交易及交易完成后上市公司资产独立性、完整性和生产经营造成重大
不利影响。
2、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第（四）项、第四十三条第一款第（四）项的规定
本次交易拟购买资产为交易对方持有的鼎亮汇通100%的财产份额。经核查，各交易对方所持鼎亮汇通财产份额不存在限制或者禁止转让的情形，权属清晰并工商登记于各交易对方名下，此外，根据美国律师出具的法律意见及贷款文件的约定，鼎亮汇通财产份额转让于新潮能源导致油气资产控制权的变更不视为违约事件，不需取得贷款人的同意。综上，财产份额过户或者转移不存在法律障碍。油田资产为权属清晰的经营性资产。因此，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第（四）项、第四十三条第一款第（四）项的规定。
‛
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：新潮能源已补充披露抵押物的具体内容。MCRH（US）和MCR（US）到期不能偿还债务风险较小。
油气资产的抵押不会对本次交易完成后上市公司的资产权属带来重大不确定性，不会对上市公司资产完整性和未来生产经营造成重大不利影响，不会对本次交易及交易完成后上市公司资产独立性、完整性和生产经营造成重大不利影响，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第（四）项、第四十三条第一款第（四）项的规定。
经核查，法律顾问大成律师认为：新潮能源已补充披露抵押物的具体内容。
MCRH（US）和MCR（US），到期不能偿还债务风险较小。油气资产的抵押不会对本次交易完成后上市公司的资产权属带来重大不确定性，不会对上市公司资产完整性和未来生产经营造成重大不利影响，不会对本次交易及交易完成后上市公司资产独立性、完整性和生产经营造成重大不利影响，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第（四）项、第四十三条第一款第（四）项的规定。
问题36：请你公司补充披露收益法评估时追加营运资金的测算依据和测算过程。请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。
回复
一、收益法评估时追加营运资金的测算依据和测算过程
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第五节交易标的评估情况/一、交易标的评估情况/（三）收益法评估结果/2、净现金流量预测/（8）营运资金增加额估算”中完善并补充披露如下：
‚
…
营运资金追加额系指企业在不改变当前主营业务条件下，为保持企业持续经营能力所需的新增营运资金，如正常经营所需保持的现金，产品、物料等存货，代客户垫付购货款（应收账款）等所需的基本资金以及应付的款项等。营运资金的追加是指随着企业经营活动的变化，获取他人的商业信用而占用的现金，正常经营所需保持的现金、存货等；同时，在经济活动中，提供商业信用，相应可以减少现金的即时支付。通常其他应收账款和其他应付账款核算的内容绝大多为与主业无关或暂时性的往来，需具体甄别视其与所估算经营业务的相关性个别确定。因此估算营运资金的增加原则上只需考虑正常经营所需保持的现金、应收款项、存货和应付款项等主要因素。评估报告中所定义的营运资金增加额为：
营运资金增加额=当期营运资金-上期营运资金
其中，营运资金=现金+应收款项+存货-应付款项
其中：
应收款项=营业收入总额/应收款项周转率
其中，应收款项主要包括应收账款、应收票据以及与经营业务相关的其他应收账款等诸项。
存货=营业成本总额/存货周转率
应付款项=营业成本总额/应付账款周转率
其中，应付款项主要包括应付账款、应付票据以及与经营业务相关的其他应付账款等诸项。
标的企业属于现金周转、使用效率较高的油田开采行业，根据其销售合同，其回款周期通常为油气产品交付后一个月，故应收款项及存货周转周期均设定为 1个月，即周转率设定为12。同时，标的企业应付款项主要为盐水处理费、动力费用、租赁费等，亦基本符合按月结算的特征，故应付款项周转周期也设定为 1个月，即周转率设定为12。货币资金保有量按照标的企业付现成本的周转规律确定，由于标的企业缴纳税费、支付工资等付现事项的周转周期通常为 1个月，故货币资金周转率亦设定为12。
经以上分析确定各项营运资金项目周转率后，根据预测年度收入、经营性支出、付现成本等预测结果，测算得到预测各年度营运资金，按前述公式，测算得到预测各年度营运资金增加额，测算结果如下表：
单位：万美元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||营运资金|
|年份||货币资金||存货||应收款项||应付款项||营运资金||
||||||||||||增加额|
||308.29||126.85||777.88||126.85||1,086.17|||
||413.91||157.19||1,169.75||157.19||1,583.66|||
||552.64||215.08||2,003.80||215.08||2,556.44|||
||679.22||275.13||3,030.16||275.13||3,709.38|||
||807.23||350.44||4,451.29||350.44||5,258.51|||
||907.50||431.93||5,445.56||431.93||6,353.06|||
||1,046.17||541.76||6,730.07||541.76||7,776.24|||
||1,217.82||681.89||8,366.24||681.89||9,584.06|||
||1,356.88||812.46||9,911.79||812.46||11,268.67|||
||1,432.65||932.27||11,246.73||932.27||12,679.38|||
||1,528.66||1,055.28||12,554.60||1,055.28||14,083.25|||
||1,532.23||1,136.24||13,369.49||1,136.24||14,901.72|||
||1,678.80||1,259.22||14,592.97||1,259.22||16,271.77|||
||1,744.79||1,316.07||15,067.01||1,316.07||16,811.80|||
||1,704.08||1,286.97||14,465.20||1,286.97||16,169.28|||
||1,647.21||1,244.57||13,714.66||1,244.57||15,361.87|||
||1,556.35||1,175.12||12,604.42||1,175.12||14,160.77|||
||1,519.79||1,150.22||11,999.04||1,150.22||13,518.83|||
||1,504.11||1,141.67||11,629.02||1,141.67||13,133.12|||
||1,506.85||1,148.07||11,439.15||1,148.07||12,946.00|||
||1,490.27||1,137.48||11,128.83||1,137.48||12,619.09|||
||1,474.32||1,127.84||10,801.97||1,127.84||12,276.29|||
||1,397.10||1,066.26||9,990.13||1,066.26||11,387.23|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|1,306.16|994.26|9,008.20|994.26|10,314.36|
|1,235.81|939.65|8,191.52|939.65|9,427.33|
|1,186.40|901.94|7,584.85|901.94|8,771.25|
|1,144.77|870.21|7,070.90|870.21|8,215.67|
|1,108.35|842.49|6,619.71|842.49|7,728.06|
|1,075.39|817.39|6,212.09|817.39|7,287.48|
|1,045.52|794.67|5,841.42|794.67|6,886.95|
|1,017.80|773.63|5,494.49|773.63|6,512.29|
|992.06|754.12|5,171.72|754.12|6,163.78|
|967.76|735.67|4,868.22|735.67|5,835.98|
|945.26|718.64|4,584.38|718.64|5,529.63|
|925.11|703.63|4,317.40|703.63|5,242.50|
|906.22|689.58|4,066.48|689.58|4,972.70|
|888.81|676.72|3,830.73|676.72|4,719.54|
|869.58|661.89|3,602.48|661.89|4,472.06|
|850.87|647.39|3,384.65|647.39|4,235.52|
|834.25|634.66|3,182.60|634.66|4,016.86|
|819.67|623.69|2,994.93|623.69|3,814.60|
|805.41|612.87|2,816.89|612.87|3,622.31|
|790.36|601.14|2,644.81|601.14|3,435.18|
|775.32|589.25|2,481.41|589.25|3,256.73|
|759.06|576.04|2,322.70|576.04|3,081.76|
|742.12|562.04|2,170.56|562.04|2,912.68|
|720.63|543.60|2,012.49|543.60|2,733.12|
|700.03|525.85|1,864.22|525.85|2,564.25|
|667.73|496.83|1,694.27|496.83|2,362.00|
|614.37|447.58|1,481.02|447.58|2,095.39|
|542.61|380.62|1,231.78|380.62|1,774.38|
|473.39|315.85|1,001.49|315.85|1,474.89|
|409.35|255.76|796.37|255.76|1,205.72|
|352.74|202.54|620.43|202.54|973.17|
|303.47|156.16|470.75|156.16|774.22|
|262.52|117.56|348.78|117.56|611.29|
|230.49|87.36|253.95|87.36|484.44|
|202.61|61.02|174.05|61.02|376.67|
|177.45|37.20|104.69|37.20|282.14|
|161.30|21.89|60.66|21.89|221.95|
|150.21|11.38|30.95|11.38|181.15|
|142.04|3.62|9.72|3.62|151.76|

||||||
|-|-|-|-|-|
|138.71|0.45|1.20|0.45|139.91|

‛
二、期后情况说明
评估师以 2016年6月30日为基准日，对鼎亮汇通合伙人全部财产份额进
行了评估，追加营运资金的测算方式与上次评估一致。
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：上市公司对收益法评估时追加营运资金的测算依据和测算过程进行了补充披露。收益法评估时营运资金的测算依据和测算过程能够相对合理地反映标的资产运营状况，营运资金增加额预测较合理地考虑了标的资产预测年度的营运资金增加变动情况。
经核查，评估师中联评估认为：上市公司对收益法评估时追加营运资金的测算依据和测算过程进行了补充披露。收益法评估时营运资金的测算依据和测算过程能够相对合理地反映标的资产运营状况，营运资金增加额预测较合理地考虑了标的资产预测年度的营运资金增加变动情况。
问题37：申请材料显示，本次交易标的拥有的主要资产为境外油藏资产。
请你公司补充披露本次重组的中介机构对境外油藏资产相关信息进行核查的方式、所履行的程序等信息。请各中介机构进行自查。
回复
一、本次重组的中介机构对境外油藏资产相关信息进行核查的方式、所履行的程序等信息
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第十二节其他重要事项”中补充披露如下：
‚
…
八、中介机构对境外油藏资产的核查情况
（一）国金证券、新时代证券进行核查的方式、所履行的程序
独立财务顾问国金证券、新时代证券对本次交易境外油气资产所做的主要核查工作如下：
1、查阅了美国律师 STEVEN S. TOEPPICH& ASSOCIATES, PLLC出具的法律意见书及中文译本、其出具的过渡期法律意见及中文译本、补充法律意见书及中文译本，对本次交易油气资产的权属、资产真实性、合规性、运作模式等事项进行了核查；
2、查阅了境外专业油气资产储量评估机构 Ryder Scott Company L.P出具的 Tall City油田资产的储量评估报告及中文译本，对油气资产的储量及价值进行了核查；
3、查阅了鼎亮汇通收购油田资产的协议及中文译本、历次修正案及中文译本；查阅了鼎亮汇通收购油田资产的财产交割转让协议书及中文译本，核查了资产购买协议的主要条款，对鼎亮汇通拥有油气资产的权属、油气资产的真实性等事项进行了核查；
4、抽查了油气资产租约文件、与租约相关的备案文件、租约补充修订相关文件，对鼎亮汇通拥有油气资产的权属、期限等进行了核查；
5、获取了鼎亮汇通重大采购和销售合同、油气资产的财务数据和生产数据等资料，对油气资产的历史经营情况进行了核查；
6、查询了美国关于油气资产的监管部门及相关规定，对本次交易油气资产的合规性进行了核查；
7、查询了美国铁路委员会网站http://www.rrc.texas.gov/，通过对公开的打井信息和相关文件的检索，对油气资产的油井的真实性进行了核查；
8、查询了历史期的油气价格、市场主要机构对油价的中长期预测以及相关行业研究报告，对本次交易标的的行业情况及油气资产的价值进行了核查；
9、查询了同行业可比案例，通过对比可比案例的交易价格，核查了本次交易油气资产交易价格的合理性；
10、查阅了专业评估机构及审计机构为本次交易标的出具的评估报告和审计报告，通过数据分析进一步核查本次交易标的的真实性和本次交易作价的合理性；
11、对海外油气资产进行实地核查，核查工作主要包括实地盘点了标的油气资产的油井、对MCR（US）现任高管进行了访谈、对MCR（US）的主要供应商和客户进行了访谈、对美国律师进行了访谈。此次海外尽职调查具体核查的方式、所履行的程序如下：
|||
|-|-|
|核查方式|履行的具体程序|

实地勘察了油田，盘点了MCR（US）拥有的位于 Borden实地勘察、盘点油井
郡和Howard郡的60多口油井
实地勘察油井的运作情况 实地勘察了标的拥有的油井的运作情况
访谈了MCR（US）相关人员，对油气资产的核心竞争力、访谈MCR（US）相关人员 运营方式、内部控制、主要客户和供应商的合作关系、资质、质量控制、法律诉讼等主要关注问题进行了访谈
访谈了主要客户lion Oil Trading&Transportation，并核实了 LPC CRUDE OIL MARKETING LLC的真实性，对访谈主要客户
于与客户的合作关系、价格条款、与标的油气资产的关联关系等主要关注问题进行了访谈
访谈了主要供应商 Universal PressurePumping,Inc、 Latshaw Drilling Company,LLC，对于与供应商的合作访谈主要供应商
关系、价格条款、与标的油气资产的关联关系等主要关注问题进行了访谈
对于标的油气资产的历史交易情况等主要问题进行了访访谈美国律师
谈
（二）大成律师进行核查的方式、所履行的程序
1、书面核查
大成律师核查了美国律师出具的法律意见书及其工作底稿，并核查了美国律师提供的油气资产租约的复印件及其他与油气资产相关的资产购买、交割等文件，对油气资产的权属、真实性及其运营的合规性进行了确认；
查阅了境外专业油气资产储量评估机构 Ryder Scott Company L.P出具的 Tall City油田资产的储量评估报告及中文译本，对储量评估报告的真实性进行了确认；
抽查了油气资产租约文件、与租约相关的备案文件、租约补充修订相关文件，对鼎亮汇通拥有油气资产的权属、期限等进行了核查；
获取了鼎亮汇通重大采购和销售合同，对油气资产历史经营的真实性进行了确认；
查询了美国铁路委员会网站，通过对公开的打井信息和相关文件的检索，对油气资产的油井的真实性进行了核查。
2、实地核查
大成律师对标的企业拥有的境外油气资产进行了实地调查。与独立财务顾问及会计师共同盘点了标的油气资产的油井，对油井数量及真实性进行了确认；
访谈了MCR（US）现任高管，对油田资产的真实性及是否涉及的诉讼、仲裁、环境及安全事项进行了确认；访谈了MCR（US）的主要供应商和客户，对其真实性进行了确认；访谈了美国律师，对其核查手段、油气租约的性质、油气资产的真实性等进行了确认。
（三）信永中和进行核查的方式、所履行的程序
信永中和按照《中国注册会计师审计准则》要求，及中国证券监督管理委员相关规定，对于境外公司进行了审计，并履行审计程序。对于整体风险导向策略制定、现场审计程序、与前任注册会计师沟通、利用第三方工作等审计策略均按上述要求。以下为现场审计阶段，对于 Moss Creek及所购油田资产详细审计中的重点报表项目重要履行程序列示，对于其他通用程序及资料，未在此赘述列示。
1、货币资金
（1）收集的资料
①银行对账单；
②获取被审计单位编制的货币资金明细表；
③获取被审计单位编制的银行存款余额明细表。
（2）履行的审计程序
①银行对账单金额与明细表金额进行核对，不存在重大差异；
②对银行存款（包含借款和其他事项）按照美国当地函证要求主要执行了函证程序。
2、应收款项
（1）收集的资料
①获取被审计单位编制的应收款项明细表；
②获取被审计单位编制的应收款项账龄分析表。
（2）执行的审计程序
①通过访谈，了解被审计单位收入及应收款项的循环流程，并对关键控制点执行穿行测试；
②通过访谈，了解被审计单位对应收款项的内部控制；
③分析应收款项各期余额变动，确认不存在重大错报风险；
④复核账龄分析表，确认信用账期及账龄。
⑤对余额较大的应收帐款执行函证程序，函证余额占期末应收账款报表金额100%；同时执行了替代程序—检查银行对帐单，核对了期后实际收款情况，核对原油销售表，替代程序覆盖率为未回函总金额的100%。
⑥对关联方之间的往来，执行了与关联方挂账余额的对帐程序，不存在重大差异；
⑦与销售记录进行核对，未发现存在跨期确认应收款的事项；
⑧检查了应收款项列报的适当性。
3、预付款项
（1）收集的资料
①支撑预付款项确认的相关文件，如合同、协议等；
②获取被审计单位编制的预付账款明细表及帐龄分析表。
（2）执行的审计程序
①复核了预付账款账龄明细表，确认不存在重大差异；
②编制预付账款的变动明细表，执行分析性程序，确认期初期末金额变化不存在重大异常；
③检查相应的原始支持文件记录的金额能否支持账计金额；
④检查了预付账款的列报的适当性。
4、固定资产
（1）收集的资料
①被审计单位编制的固定资产明细表；
②固定资产变动金额大于审计重要性水平的固定资产采购合同、审批文件等资料；
③固定资产折旧明细表；
④固定资产折旧分配表；
（2）执行的审计程序
①检查各期固定资产增加变动情况，，检查固定资产的采购合同、发票、运单等；
②复算各项资产的累计折旧和当期折旧金额的正确性，测算结果与账计金额不存在重大差异；
③检查固定资产折旧对方科目，检查是否各期均计入相关的成本费用项目；
5、油气资产
（1）收集的资料
①被审计单位编制的油气资产明细变动表；
②被审计单位编制的油气资产计提折耗明细表；
③Plymouth油气资产计提减值准备计算表；
④各月产量；
⑤储量报告；
⑥PPA报告及管理层根据 PPA报告细分油气资产明细表；
⑦购买及销售协议 PSA等。
（2）执行的审计程序
①检查大额井及相关设施增加的原始凭证等；
②根据购销协议PSA，以购销标的物相关约定为基础，对比检查出售方所提
供油气资产相关资料信息是否与标的物有关以及 PSA提及的标的油气资产是否均已获得相应的历史信息，避免缺失；
③核对产销量，并重新测算油气资产折耗；
④将全部成本法调整为成果法，计算其影响；
⑤获取最新井位图及油井、盐水井明细表，对油田及油井、盐水井进行现场盘点；
⑥参考并复核 Opportune出具的公允价值报告的合理性；
⑦油气资产有无减值的复核；
⑧复核Tall City及Plymouth当地审计师BDO的底稿，重点关注油气资产，确保无重大异常及风险；等。
6、递延所得税资产
（1）收集的资料
①被审计单位编制的产生递延所得税资产及负债的项目明细表；
②被审计单位不确认递延所得税资产的说明；
③BDO出具的关于递延所得税资产的咨询报告。
（2）执行的审计程序
①重新计算递延所得税资产及负债的项目明细表；
②复核 BDO出具的关于递延所得税资产的咨询报告及底稿；
7、应付款项
（1）收集的资料
①支撑应付款项确认的相关文件，如合同、协议等；
②获取被审计单位编制的应付账款明细表及账龄分析表。
（2）执行的审计程序
①复核了应付账款账龄明细表，确认不存在重大差异；
②编制应付账款的变动明细表，执行分析性程序，确认期初期末金额变化不存在重大异常；
③检查相应的原始支持文件记录的金额能否支持账计金额；
④对重要应付款项进行函证。函证金额占期末应付账款（扣除暂估部分）金额的70%，同时执行了替代程序—检查期后付款，挂账的原始凭证，替代测试
覆盖率为未回函总金额的100%；
⑤检查了应付账款的列报的适当性。
8、预计负债
（1）收集的资料
①弃臵费用（ARO）计算明细表；
②ARO计算明细表所引用的通货膨胀率，贴现率等依据。
（2）执行的审计程序
①检查通货膨胀率、贴现率、单位弃臵成本等是否合理；
②将计提 ARO的油井与计提折耗的油井进行比对，查找是否漏提ARO；
③重新计算 ARO并与账面数据进行比较。
9、与前任会计师沟通
在现场审计过程中，信永中和根据《中国注册会计师审计准则》要求，征求公司及 Tall City及 Plymouth当地年审会计师 BDO的同意后，履行对方要求的手续后，至 BDO位于休斯顿的办公室，查看及复核其年度审计底稿，并就底稿中的事项与负责合伙人进行沟通。信永中和重点关注了审计师的内部控制审计程序及油气资产和预计负债的审计程序及结论，未发现重大异常。
10、利用专家工作
在审计过程中，中介机构考虑 Moss Creek公司属于矿业行业，其业务有一定特殊性，其资产评估需要考虑特殊技术及行业专家的利用，其次，Moss Creek公司处于美国境内，其所处的法律、税务环境有别于中国境内，在审计过程中，对资产评估、法律尽调、税务缴纳情况的审核，充分采信或参考了外部独立专业机构的评估报告，并对所采信或参考报告进行复核，审计过程中采信或参考的各专业机构报告情况汇总如下：
|||||
|-|-|-|-|
|专业报告名称||主要内容|外部机构名称|
||购买日油气资产公允价值|||
||油气资产储量|||
||税务咨询|||
||财务报表及审计意见|||
||油气资产价值|||

此外，信永中和与其他中介机构一并对MCR（US）高管、主要客户及主要供
应商进行了访谈。
综上，在审计过程中，信永中和对被审计单位提供的公司账簿资料、合同文件资料、公司内部审批资料及外部第三方资料等进行复核，并执行检查、查询、函证、重新计算、盘点、分析复核等一般程序及前述针对各项资产制定的具体审计程序，信永中和已经执行的审计程序支持信永中和得出的最终审计结论。
（四）众华进行核查的方式、所履行的程序
众华通过集团指令函的形式与信永中和会计师事务所就本次重组的标的资产审计进行了沟通，查看及复核其部分审计底稿，并就底稿中的事项与项目负责人进行沟通。众华重点关注了审计师的内部控制审计程序及油气资产和预计负债的审计程序及结论，未发现重大异常。
2016年 8月，众华项目组对标的拥有的境外油气资产进行了核查。实地盘点了标的油气资产的油井，对油井数量及存在进行了确认，实地勘察了标的油井的运作情况；访谈了MCR（US）现任高管，对油气资产的核心竞争力、运营方式、主要客户和供应商的合作关系、资质、质量控制等主要关注问题进行了访谈。
（五）中联评估进行核查的方式、所履行的程序
中联评估按照《资产评估准则》要求，及中国证券监督管理委员相关规定，对于本次收购所涉及的境外油藏资产相关信息进行了核查，并履行了相应评估程序。
1、收集、分析境外油藏资产相关资料
根据本次评估的特点，评估机构确定了境外油藏资产核实的主要内容是相关资产的存在与真实性。为确保资产核实的准确性，评估机构制定了详细的尽职调查计划和资料清单，收集、分析的资料包括：
（1）被评估企业所拥有开采权益的油气田区块储量信息；
（2）被评估企业的生产能力及技术装备情况；
（3）被评估企业在产井生产及所拥有权益情况；
（4）被评估企业未来期的勘探开发计划；
（5）被评估企业所在国家税收政策，执行的税率税费及纳税情况；
（6）被评估企业执行的会计制度以及固定资产折旧方法、存货成本入账和存货发出核算方法等；
（7）被评估企业最近几年的债券、借款情况以及债务成本情况；
（8）被评估企业的应收应付账款情况；
（9）被评估企业的主营产品品种、产销量、历史经营业绩等；
（10）最近几年主营业务成本，主要原材料、辅助材料成本和价格、占用设备及场所（折旧摊销）、人员工资福利费用等情况；
（11）最近几年主营业务收入，主要产品的价格、占总收入的比例以及主要客户的分布等情况；
（12）未来几年的经营计划以及经营策略，包括：市场需求、价格策略、产能计划、销售计划、成本费用控制、资金筹措和投资计划等以及未来的主营收入和成本构成及其变化趋势等；
（13）主要经营优势和风险，包括：国家政策优势和风险、产品（技术）优势和风险、市场（行业）竞争优势和风险、财务（债务）风险、汇率风险等；
（14）近年经审计的资产负债表、损益表、现金流量表以及产品收入明细表和成本费用明细表；
（15）查询对比美国石油及天然气勘探开发类上市公司股价、储量、 EV/EBITDA等相关信息；
（16）近年来石油及天然气勘探开发公司股权交易案例；
（17）与本次评估有关的其他资料。
2、资产清查核实和尽职调查的过程
本次评估的资产清查核实，是在标的企业的主要资产所在地现场进行。采用的方法主要是通过对企业现场勘察、参观、以专题访谈的形式，对境外油藏资产的真实性、境外油藏资产的运营方式、生产条件和能力以及历史经营状况、经营收入、成本、期间费用及其构成等的状况进行调查复核。特别是对影响评估作价的原油的产销量、售价和相关的成本费用等进行了专题的详细调查，查阅了相关的会计报表、账册等财务数据资料、重要购销合同协议等。通过与企业的管理、财务人员进行座谈交流，了解企业的经营情况等。在资产核实和尽职调查的基础上进一步开展市场调研工作，收集相关行业的宏观行业资料以及可比公司的财务资料和市场信息等。
2016年 8月，中联评估又进行了第二次境外尽职调查，实地全面勘察了油
井的最新运营情况，并与目前的主要供应商和客户进行了访谈。
‛
二、各中介机构自查
本次重组的各中介机构已经对标的资产拥有的境外油气资产进行核查的方式、所履行的程序进行了自查。
问题38：申请材料显示，2015年上市公司发行股份购买浙江犇宝100%股权。请你公司补充披露上述重组相关资产运行情况及预测净利润的实现情况。
请独立财务顾问核查并发表明确意见。
回复
一、浙江犇宝相关资产运行情况
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/一、本次交易前上市公司财务状况和经营成本的讨论与分析”中补充披露如下：
‚
…
（三）浙江犇宝整合进展和运营情况
2015年 10月 30日，公司收到中国证监会《关于核准烟台新潮实业股份有限公司向北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2402号），核准公司向隆德开元、隆德长青等十一家单位和个人发行 234,607,214股股份购买浙江犇宝100%股权。公司发行股份收购浙江犇宝100%股权已于 2015年 11月 6日办理完成工商变更登记手续。本次收购完成后，浙江犇宝成为了公司的全资子公司，公司从而间接控制了美国油田资产。
…
2、浙江犇宝相关资产的运行情况
收购浙江犇宝后，公司按计划在业务、资产、财务、人员和机构等方面对浙江犇宝进行了全面整合，委派总经理胡广军先生总体负责海外油田资产的管理事宜，组建了一支由国内外石油行业的技术、管理人员共同组成的油田资产管理团队。截至目前，公司已在国内聘请了包括地质、勘探、开采等石油行业的技术及管理人员 10人，协助总经理胡广军先生对美国油田资产的管理；并结合实际需要，为 Surge公司聘请了总经理、运营总监、财务总监、计划及资金总监、信息技术总监、资产经理、人力资源总监、土地协调人、高级运营工程师、采购经理、行政助理等重要管理人员及其他相关岗位人员40人。
在管理方面，公司全面接管后，按照现代企业管理要求，实现董事会领导下的总经理负责制，公司根据自身发展规划，结合 Surge公司油田资产特点，
采取自下而上和自上而下相结合的方式制定 Surge公司年度经营计划，并在执行过程中根据实际情况进行动态调整。日常，为提高管控效率，降低经营风险，公司按照相关内控制度要求采取事前预判、事中控制、事后分析相结合的方式对 Surge公司在经营管理、安全生产、财务等方面进行全方位管理，截至目前， Surge公司整体运行情况良好。
Surge公司油气资产属常规油田，处于二采阶段，其储量和产量的增长主要依靠注水有效补充地层能量以及钻加密井获得。
截至2016年 9月30日，Surge公司拥有总井数 366口（包含注水井82口），净井数 358口，生产井 284口（未包含注水井）。2016年 1-9月 Surge公司石油开采量为 35.27万桶。
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二、浙江犇宝预测净利润的实现情况
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第八节管理层讨论与分析/一、本次交易前上市公司财务状况和经营成本的讨论与分析”中补充披露如下：
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…
（三）浙江犇宝整合进展和运营情况
…
3、浙江犇宝预测净利润的实现情况
上市公司2015年发行股份购买浙江犇宝100%股权是以向第三方发行股份的方式购买资产，因此，上市公司在前期重组中未就该资产的未来盈利情况作盈利预测报告。
浙江犇宝于 2015年 11月完成收购，Surge公司 2015年 12月份营业收入 793万元，营业成本 1,196万元，净利润-561万元，2016年1月-9月营业收入 8,368万元、营业成本 8,311万元、净利润-1,388万元。
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三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：上市公司在接手浙江犇宝油田资产后已根据国际油价走势和油田资产现有状态对油田资产进行管理和
运营。注水井维修、酸化增注、老井转注、关停水窜油井、暂停钻加密井等措施短期内影响了油田资产的产能和生产成本，但长期来看，有利于提高油田资产经济可开发性，增强上市公司的核心竞争力。
问题39：申请材料显示，鼎亮汇通实际成立于 2014年 11月7日，模拟报表中假设鼎亮汇通及鼎亮汇通子公司在2013年 1月1日即已存在，备考模拟报表以 TallCity和 Plymouth油田资产和鼎亮汇通的历史财务信息为基础进行模拟编制。请你公司补充披露上述备考模拟报表处理方法是否符合《企业会计准则》及相关规定。请独立财务顾问和会计师核查并发表明确意见。
回复
一、上述备考模拟报表处理方法是否符合《企业会计准则》及相关规定
根据要求，新潮能源已在重组报告书“第三节交易标的基本情况/七、鼎亮汇通的主要财务情况/（一）鼎亮汇通的会计政策及相关会计处理”中披露如下：‚
…
4、备考模拟报表处理方法符合《企业会计准则》及相关规定
（1）备考模拟报表处理方法理解及《企业会计准则》相关规定
备考报表是‚假定臵换进入股份公司资产、业务的现时架构在申请公开发行股票披露的会计报表报告期期初已存在‛编制的财务报表，目前对如何编制备考财务报表尚无明确的规定。备考财务报表是依据假设基础而不是以真实发生的业务为基础来编制，编制备考报表时应与历史财务报表、盈利预测报表相联系，综合考虑相关因素的影响。备考财务报表应重点披露备考报表编制基础、假设及相关依据。
根据《企业会计准则-基本准则》规定，会计信息质量要求是对企业财务报告中所提供高质量会计信息的基本规范，是使财务报告中所提供会计信息对投资者等使用者决策有用应具备的基本特征，根据基本准则规定，它包括可靠性、相关性、可理解性、可比性、实质重于形式、重要性、谨慎性和及时性等。
（2）本备考模拟报表处理方法的原因和分析
收购日油气资产公允价值中，已开发在产油气资产（PDP）价值和已开发待产油气资产（PDNP）价值是依据产出物（石油等）的未来售价的现值作出的预测，由于备考报表期初的历史真实油价大大高于备考期末的油价，其目前入账的公允价值低于历史账面价值；如果将此公允价值推至备考报表期初，与历史经营环境和情况相差甚远，因此，按现在 PPA报告油气资产的价值，以假设前
提向前推算来编制备考报表不合理。
如按照目前公允价值结果推算报告前期，则模拟的毛利水平会高于历史水平，夸大了标的资产的盈利能力，不具有合理性，也难以理解。
从报告使用者的角度，采用历史报表数据从决策有用性目的出发，更为适当。实务上备考报表的编制有参考用历史数据的方式。
为方便报表使用者理解，公司在备考报表附注中充分披露模拟方法。
综上所述，本次备考模拟报表处理方法，符合《企业会计准则—基本准则》规定，根据会计信息质量的可靠性、可理解性、实质重于形式、重要性、谨慎性等相关要求，便于报告使用者理解会计信息。
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二、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国金证券、新时代证券认为：本次备考模拟报表基于谨慎性和可理解性原则编制，编制基础已充分披露，能够更客观真实的反映该油气资产历史盈利能力的原状，备考模拟报表处理方法符合《企业会计准则—基本准则》及相关规定。
经核查，会计师信永中和认为：本次备考模拟报表基于谨慎性和可理解性原则编制，编制基础已充分披露，能够更客观真实的反映该油气资产历史盈利能力的原状，备考模拟报表处理方法符合《企业会计准则—基本准则》及相关规定。
（本页无正文，为山东新潮能源股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（161817号）之反馈意见回复签章页）
山东新潮能源股份有限公司 2017年 4月10日