海南瑞泽新型建材股份有限公司
2016年度监事会工作报告
海南瑞泽新型建材股份有限公司全体股东：
2016年度，海南瑞泽新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定的要求，恪尽职守、勤勉尽责，对公司的规范运作、财务状况、关联交易、募集资金使用以及董事、高级管理人员履职情况等进行全面监督与核查，促进公司规范运作和健康发展，全力保障公司利益和投资者权益。现将公司监事会2016年度的主要工作情况汇报如下：
一、2016年度监事会召开会议情况
报告期内，公司第三届监事会以现场会议的形式共召开会议9次，会议的召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等文件的规定。具体情况如下：
1、2016年3月2日，公司召开第三届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于全资子公司大兴园林使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
2、2016年3月28日，公司召开第三届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于公司2015年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2015年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2015年度财务报告的议案》、《关于公司 2015年度利润分配预案的议案》、《关于公司2015年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司 2015年年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况的
专项审计报告》、《关于公司2016年度预计经常性关联交易的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》、《关于公司发行股份购买资产之标的公司承诺盈利实现情况的专项说明》、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
过了《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、《关于公司符合向特定对象非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司<非公开发行股票预案>的议案》、《关于公司非公开
发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于公司与发行对象签订<附条件生效的股票认购合同>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议案》、《关于<公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施>
的议案》、《关于<董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》、《关于制定<利润分配管理制
度>的议案》。
4、2016年4月26日，公司召开第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了《公司2016年第一季度报告全文及正文》、《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期符合行权条件与第二次解锁符合解锁条件的议案》。
5、2016年6月21日，公司召开第三届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于全资子公司大兴园林使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
6、2016年7月22日，公司召开第三届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司拟用自有资金对部分募投项目追加投资的议案》。
7、2016年8月12日，公司召开第三届监事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于全资子公司金岗水泥拟用自有资金对募投项目追加投资的议案》。
行 A股股票方案的议案》、《关于公司<非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》、《关于<公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》、《关于公司与发行对象签订<关于解除附条件生效的股票认购合同之协议书>的议案》、《关于公司与发行对象重新签订<关于附条件生效的股票认购合同>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于提请股东大会批准公司实际控制人就本次非公开发行免于发出收购要约的议案》、《关于<公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）>的议案》、《关于公司及全资子公司拟与三亚市园林环卫管理局签署<三亚市建筑废弃物综合利用厂PPP项目特许经营协议>暨为全资子公司提供履约担保的议案》。
9、2016年10月25日，公司召开第三届监事会第二十三次会议，会议审议通过了《公司2016年第三季度报告全文及正文》。
上述会议决议公告详见公司披露于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关信息。
2016年度，公司监事会未有单独聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助工作的情形，也未有单独提议召开股东大会的情形。
二、监事会人员变动情况
报告期内，公司职工代表监事吴坚文先生因个人原因申请辞去公司第三届监事会监事职务。2016年9月9日，公司召开2016年第一次职工代表大会，会议选举李美珍女士为公司第三届监事会职工代表监事，任期至本届监事会任期届满时止。上述人员变更后，公司监事会继续保持其履行职责所需的专业水平和管理能力。
三、监事会对公司2016年度有关事项的审核意见
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等赋予的职权，积极列席股东大会及董事会，对公司 2016年度运作情况、重大事项决策程序、公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了有效监督和检查。监事会认为：公司建立了完善的内部控制制度，公司各项决策科学合理，决策程序合法有效。公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规范运作，合法决策，认真执行各项决议。
公司董事、高级管理人员能够严格按照上述规定，认真履行各项职责，不存在违法、违规或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对2016年度公司财务制度和财务管理进行了有效监督，对公司年度、半年度和季度的财务状况和财务成果等进行认真核查。监事会认为：公司的财务体系完善，财务制度健全，财务管理规范，公司定期财务报告
全面、客观、真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
立信会计师事务所（特殊合伙）对公司2016年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告能，真实、公正、客观地反映公司2016年度财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司2016年度募集资金存放与使用情况进行了严格的审查，认为：公司募集资金的管理与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理制度》等规定，规范使用募集资金，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时真实、准确、完整的履行相关信息披露工作，不存在损害公司及股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会出具的《关于2016年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》符合证监会、深交所等相关规则、格式指引的规定，如实反映了公司 2016年度募集资金实际存放与使用情况。
4、对公司内部控制自我评价报告的意见
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定，公司监事会对《海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告》进行了审核，监事会认为：公司已结合自身经营特点，建立了较为完善的内部控制体系，覆盖了公司各项业务操作环节，并能够得到有效的执行，不存在重大或重要缺陷。该体系的建立对公司的经营管理等各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5、公司关联交易情况
公司监事会对公司2016年度关联交易事项进行监督与核查，认为：
（1）日常性关联交易
公司2016年度发生的日常性关联交易已经公司第三届董事会第二十次会议以及2015年年度股东大会审议通过，决策程序合法、有效。公司与关联方实际发生的交易公平、合理、定价公允，对公司及其他股东利益不构成损害。
（2）非公开发行股票事项
2016年度，公司筹划实施了非公开发行股票事项，因公司实际控制人张海林、张艺林分别控制的大兴创展资产管理（深圳）有限公司与合信瑞兴资产管理（深圳）有限公司拟参与本次非公开发行股票的认购，故公司本次非公开发行事项构成关联交易。上述事项已经公司董事会、股东大会审议通过，履行了法定审批程序和信息披露义务，交易内容与方式符合相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
6、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
报告期内，公司监事会对公司内幕信息知情人登记、报备制度的建立和执行情况进行了严格检查，认为：公司严格按照内幕信息知情人管理制度执行，严格规范信息传递流程，建立了较为完善的内幕信息知情人登记和报备制度，能够严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。报告期内没有发现相关人员利用内幕信息进行交易或建议他人利用内幕信息进行交易等事件。
四、监事会2017年度工作计划
1、严格按照《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等赋予的职权，继续完善监事会的运行机制，监督公司依法运作情况，严格执行各项新制定或修订的规范性文件，不断提高监督效率，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督和检查。
2、依法列席董事会、股东大会。加强与审计委员会的合作，加大审计监督力度，定期审阅公司财务报告，实时监督公司财务运作，加强风险防范意识，促进公司管理水平的进一步提高。
3、加强监事会自身建设。积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和法律金融知识学习，强化监督管理职能，提升监督检查技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律、法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
海南瑞泽新型建材股份有限公司
监事会
二○一七年三月二十七日