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独立董事提名人声明
独立董事提名人声明
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独立董事提名人声明
独立董事提名人声明
独立董事提名人声明
独立董事提名人声明独立董事提名人声明
提名人龙元建设集团股份有限公司董事会，现提名刘文富为龙元建设集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任龙元建设集团股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与龙元建设集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
独立董事提名人声明（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
独立董事提名人声明（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括龙元建设集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在龙元建设集团股份有限公司连续任职未超过六年。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：龙元建设集团股份有限公司董事会
（盖章）
年 月 日
证券简称：西藏药业 证券代码：600211 编号：2018-004西藏诺迪康药业股份有限公司
关于全资子公司增资扩股变更手续办理完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经本公司董事会和股东大会审议通过，2016年公司进行了收购依姆多相关资产之重大资产重组和非公开发行事项。根据公司《2016年度非公开发行股票预案》，本次非公开发行股票募集资金用于对公司全资子公司 TopRidge PharmaLimited（该公司在香港注册，曾用名 EVEREST FUTURELIMITED）增资，向 ASTRAZENECA AB收购依姆多产品、品牌和相关资产，收购款1.9亿美元（募集资金到位前或募集资金不足部分由公司自筹资金解决）。
本次募集资金于2017年4月27日到账，募集资金净额 1,225,421,878.40元。募集资金到位后，公司积极办理资金出境相关手续。经国家境外投资外汇管理相关部门批准后，出境资金共计人民币1,310,000,00.00元（折合1,550,625,320.00元港币）。（具体内容详见公司于 2016年 3月 1日、2016年 3月 8日、2016年 4月 28日、2017年 2月 7日、2017年 2月23日、2017年10月24日发布在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。）
目前，本公司全资子公司 TopRidge Pharma Limited增资扩股变更手续已经办理完成，具体情况如下：
1、公司注册资本由1港币变更为1,550,625,321.00港币。
2、公司股本由1股变更为10000股。
除上述事项外，其他事项未发生变化。
特此公告。
西藏诺迪康药业股份有限公司2018年2月13日
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2018-031北京兆易创新科技股份有限公司
关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由北京上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办的“2018年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在上证所信息网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号：上证路演中心，参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2018年 5月18日（星期五）15:00至17:00。
届时公司的董事长、总经理朱一明先生，副总经理、董事会秘书、财务负责人李红女士，财务总监孙桂静女士将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
北京兆易创新科技股份有限公司董事会
2018年5月4日
证券代码：600734 证券简称：实达集团公告编号：第2017－101号
福建实达集团股份有限公司
第九届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）公司于2017年11月24日以电子邮件加短信通知的方式发出本次董事会会议通知，同时以电子邮件的方式发出本次董事会会议材料。
（三）本次董事会会议于2017年11月28日（星期二）以通讯方式召开。
（四）本次董事会会议应出席的董事人数 11人，实际出席会议的董事人数 11人。
二、董事会会议审议情况
1、会议以11票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于提名王毅坤先生为副董事长的议案》：选举王毅坤先生为公司第九届董事会副董事长。
2、会议以11票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于提名叶成辉先生为公司董事候选人的议案》：鉴于公司董事会目前为11名董事，尚缺1名。为保证公司董事会人员的完整，由公司控股股东北京昂展科技发展有限公司推荐，并经公司董事会提名委员会审查通过，同意提名叶成辉先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自股东大会决议通过之日起至公司第九届董事会结束之日止；该项议案还须提交公司股东大会审议批准。叶成辉先生简历附后。
杜美杰、吴卫明、何和平、陈国宏四位独立董事对该项议案发表了独立意见：本次董事候选人由公司控股股东北京昂展科技发展有限公司推荐提名，在董事会审议本议案前，董事会提名委员会已对本议案作了预审，程序符合《公司法》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》等有关规定。经审阅董事候选人的个人履历、工作实绩等，未发现有《公司法》第146条、《公司章程》第95条的情况；未发现有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；未发现有被中国证监会确定为市场禁入者及禁入尚未解除的现象，任职资格合法。
上述董事候选人具有较高的专业理论知识和较丰富的实际工作经验，能够胜任所任职董事职务的要求,同意上述提名。
3、会议以11票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于重新聘任公司总裁的议案》：鉴于王毅坤先生因工作需要，将在公司控股股东层面担任主要高层管理职务，根据中国证监会有关规定，上市公司高层管理人员不得在控股股东单位兼职，因此王毅坤先生提出拟辞去公司总裁职务，公司同意王毅坤先生辞去公司总裁职务，同时同意聘任叶成辉先生为新的公司总裁。叶成辉先生简历附后。
杜美杰、吴卫明、何和平、陈国宏四位独立董事对该项议案发表了独立意见：经审阅叶成辉先生的个人履历，未发现其有《公司法》第146条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的现象。叶成辉先生符合上市公司高管的任职资格，叶成辉先生的提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，叶成辉先生的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，同意聘任叶成辉先生为公司总裁。
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|4、会议以11票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于对香港实达科技发|
|展有限公司增加投资的议案》：为了增强公司全资子公司香港实达科技发展有限公|
|司的资本实力，提升其业务发展能力，公司同意对香港实达进行现金增资，注册资|
|本由1万元港币增至 300万元港币。|
|杜美杰、吴卫明、何和平、陈国宏四位独立董事对该项议案发表了独立意见：|
|我们认为目前香港实达在日常经营中，由于其注册资本较低，与其业务规模不相匹|
|配，在一定程度上制约了其业务进一步开展。公司通过现金方式对其增资，香港实|
|达资本实力将得以增强，有利于其开展业务，提升公司经营能力，符合公司的整体|
|发展战略。|

5、会议以11票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于公司在深圳设立全资子公司的议案》：为配合公司战略布局，促进公司业务发展，公司拟在深圳设立全
资子公司，开展商业保理业务，新公司初步方案如下：
（1）名称：深圳前海实达商业保理有限公司（暂定，以工商登记为准）；
（2）注册资本：20,000万元人民币；
（3）注册地址：深圳市；
（4）法人代表：王毅坤；
（5）股权结构：福建实达集团股份有限公司持股100%；
（6）经营范围：保付代理（非银行融资类）；从事与保理业务相关的咨询服务；
供应链管理及相关业务咨询（暂定，以工商登记为准）。
上述方案均仅为初步计划，最终以有关政府部门批准及最终工商登记为准。
杜美杰、吴卫明、何和平、陈国宏四位独立董事对该项议案发表了独立意见：我们认为公司通过在深圳成立设立全资子公司开展商业保理业务，可以有效解决公司下属企业应收账款与应收票据变现需求，同时利用自身的资金优势针对供应链上的供应商等上下游企业，提供以核心企业项目回款为风险控制基础的组合融资服务。
通过提供以上市公司为核心的产业链融资服务，推动整个产业链的连续、有序运行，同时有效增加上下游企业的紧密粘合度，有利于完善公司战略布局，提升公司综合竞争力，符合公司整体利益。
6、会议以11票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于召开2017年第八次临时股东大会的议案》。该议案具体情况详见公司第2017－102号《福建实达集团股份有限公司关于召开2017年度第八次临时股东大会的通知》。
三、附：叶成辉先生简历
叶成辉先生： 1969年 2月出生，中国香港人，硕士学历。叶成辉先生在信息管理、软件和全球销售及服务方面拥有逾 26年的全球行业经验。1990年加州伯克利分校电子工程和计算机科学理学学士毕业，1991年加州伯克利分校电子工程和计算机科学理学硕士毕业，1993年获金门大学工商管理硕士学位。自 1999年 1月至2006年7月，曾经担任国际商业机器公司（IBM）大中华区AS/400及RS/6000业务部总经理、亚太区AS/400总裁、亚太区存储事业部总经理、全球副总裁等高级管理职务，先后在广州、北京、上海、东京等地负责不同 IBM业务，在 2003年当时是IBM最年轻的全球副总裁。自2006年7月至2017年4月任易安信公司（EMC）全球高级副总裁及大中华区总裁，负责中国大陆、香港及台湾的整体业务运作。在戴尔
（Dell）与易安信公司合并后，叶先生继续被任命为戴尔全球高级副总裁兼易安信公司大中华区总裁，也是戴尔与易安信公司大中华区整合的关键成员。
叶成辉先生亦于2016年6月获选为美国韦伯高中（The WebbSchools，一家于美国加州的私立寄宿制高中）之校董。叶成辉先生于2017年5月至2017年11月加入神州控股，任神州数码控股有限公司（00861.HK）首席执行官、总裁兼执行董事。
四、备查附件
1、公司第九届董事会第十二次会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
福建实达集团股份有限公司董事会2017年 11月29日
证券代码：603199 证券简称：九华旅游 公告编号：临2016-001
安徽九华山旅游发展股份有限公司
关于设立全资子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资标的名称：设立全资子公司——池州平天旅游发展有限公司（暂定名，最终以公司登记机关核定的名称为准，下同）
投资金额：100万元人民币，出资比例为100%
本次设立全资子公司事项已经公司第五届董事会第十三次会议审议通过
一、投资概述
（一）投资基本情况及目的：为抢抓发展机遇，挖掘开发以九华山为中心的池州旅游资源，拓展业务模式，做强做优主业，打造区域旅游综合体，公司拟在池州市平天湖风景区设立“池州平天旅游发展有限公司”，注册资本 100万元人民币。
（二）董事会审议情况：2016年1月22日，公司第五届董事会第十三次会议以现场表决结合通讯表决的方式在公司会议室召开，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议并通过了《关于投资设立全资子公司的议案》。根据《公司章程》、公司《重大投资和资产处置行为决策制度》规定，本次对外投资额度在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。“池州平天旅游发展有限公司”的设立须经公司登记机关批准后方可实施。
（三）本次投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的上市公司重大资产重组。
二、投资主体介绍
本公司是“池州平天旅游发展有限公司”的唯一投资主体，无其他投资主体。
三、拟设立子公司的基本情况
1、公司名称：池州平天旅游发展有限公司；
2、注册资本：人民币100万元，本公司出资比例100%；
3、注册地址：安徽省池州市平天湖风景区；
4、资金来源及出资方式：以自有货币资金出资；
5、经营范围：旅游资源开发，游览景区管理，旅游产品展示，艺术表演场馆，休闲健身场所服务，旅游索道、餐饮，内河游览船客运服务，票务代理，客运代理，汽车租赁，房屋租赁，停车场经营，旅游项目策划，旅游咨询，导游服务，广告设计、制作、发布，旅游纪念品、工艺美术品、日用百货、预包装及散装食品批发、零售。
以上名称、经营范围等相关信息最终以公司登记机关核定为准。
四、对外投资合同的主要内容
本次对外投资事项为投资设立全资子公司，无需签订对外投资合同。
五、对外投资对公司的影响
本次对外投资符合公司发展需要和战略规划，挖掘开发以九华山为中心的池州旅游资源，拓展业务模式，进一步优化资源配置，促进公司旅游综合项目开发业务，做强做优主业。本次投资设立全资子公司，将对公司未来财务状况和经营成果产生一定的积极影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
六、对外投资的风险分析
拟设立子公司主要依托平天湖旅游资源，从事旅游开发和经营工作，公司设立后，可能面临运营、管理、市场等方面的风险。鉴于平天湖旅游资源品质优良，与周边同类资源差异明显，同时本公司具备丰富的项目开发经验和完善的风险控
制机制，因此，拟设立子公司投资风险小。公司将关注子公司的运营、管理情况，积极采取风险控制措施，力争获得良好的投资回报。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
安徽九华山旅游发展股份有限公司董事会2016年1月23日
中农发种业集团股份有限公司董事会
关于非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“信永中和”）为公司 2017年度财务报告出具了保留意见的审计报告，根据相关要求，董事会对相关涉及事项说明如下：
一、注册会计师的基本意见
信永中和认为：如财务报表“十三、2.出售河南农化股权事项”所述，农发种业公司 2017年 12月筹划公开挂牌转让控股子公司中农发河南农化有限公司（以下简称河南农化）67%股权，因在财务报告批准报出日之前未能顺利完成出售事宜，农发种业公司改变了在此之前评估河南农化公司相关资产减值的基础，对其2017年12月31日的应收账款补充计提坏账准备17,970.32万元，对其固定资产及在建工程补充计提减值准备 8,034.70万元。在农发种业调整其针对河南农化相关资产估计计提的资产减值准备后，我们无法针对农发种业的该项资产减值估计实施我们认为必要的审计程序，获取充分、适当的审计证据。
除上述部分所述事项可能产生的影响外，农发种业公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了农发种业公司 2017年 12月 31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。
二、注册会计师出具非标准审计报告的依据和理由
农发种业公司于 2017年 12月 29日在北京产权交易所进行挂牌转让河南农化67%股权的信息预披露，于2018年1月30日进行第一轮公开转让，截止结束日期 2018年 3月 1日，北京产权交易所未征集到意向受让方。根据国资委及中国农业发展集团有限公司相关规定及相关授权，农发种业公司将所持有的河南农化67%股权项目挂牌转让底价按照原挂牌价格的90%即 27,005.841万元在北交所于2018年3月5日重新公开挂牌转让。2018年4月2日，农发种业公司收到北京产权交易所通知，意向摘牌方递交了受让申请并交纳了保证金 3,000.00万元。截至本报告报出日，农发种业公司未能与意向受让方签订正式转让协议，河南农化出售事项未能如期完成。2018年4月20日，农发种业公司根据河南农化对相关资产核实情况，对 2017年 12月 31日的应收账款补充计提减值准备 17,970.32万元，对河南农化固定资产及在建工程补充计提减值准备 8,034.70万元。
如上所述，因农发种业公司未能顺利完成出售所持河南农化67%股权事宜，且该事项及农发种业调整其资产减值估计的时间距农发种业公司 2017年度报告
报告日时间紧迫，我们无法针对农发种业的该项资产减值估计实施我们认为必要的审计程序，获取充分、适当的审计证据。因此，我们根据《中国注册会计师审计准则第1502号-在审计报告中发表非无保留意见》之规定，对农发种业公司的财务报表出具了保留意见审计意见。
三、公司董事会对上述事项的说明
1、公司于2017年12月29日在北京产权交易所进行挂牌转让河南农化67%股权的信息预披露，于 2018年 1月 30日进行第一轮公开转让，截止结束日期 2018年 3月 1日，北京产权交易所未征集到意向受让方。根据国资委及中国农业发展集团有限公司相关规定及相关授权，公司将所持有的河南农化67%股权项目挂牌转让底价按照原挂牌价格的90%即 27,005.841万元在北交所于 2018年 3月 5日重新公开挂牌转让。2018年 4月 2日，公司收到北京产权交易所通知，意向摘牌方递交了受让申请并交纳了保证金。
公司与意向受让方在签署《产权交易合同》期间进行多次协商，但无法就《产权交易合同》具体条款达成一致意见，截至本说明日，河南农化出售事项未能如期完成。基于谨慎性原则，公司对河南农化 2017年 12月 31日的应收账款补充计提减值准备 17,970.32万元，对河南农化固定资产及在建工程补充计提减值准备8,034.70万元。
2、董事会同意信永中和出具的审计意见，并拟采取如下措施：
（1）公司将对河南农化上述应收账款的可回收性、固定资产及在建工程的价值进一步进行核实，并严格按照相关会计准则进行会计处理。
（2）2018年公司将以进一步深化财务内部控制为重点，持续完善公司现有内部控制制度，优化内部控制流程，对河南农化进行内部控制规范性指导，深化业务风险防控机制。
（3）公司将持续推进内控体系建设与完善，强化内部控制监督检查，通过对风险点的事前防范、过程控制、事后监督和反馈整改，形成运行监督、自我评价、缺陷整改、体系完善的内控闭环管理，从而持续促进公司内控体系持续有效运行，确保公司健康、持续和稳定发展。
特此说明
中农发种业集团股份有限公司董事会2018年4月25日
中农发种业集团股份有限公司董事会关于非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明（签章页）
董事签字：
陈章瑞 臧亚利 周先标
叶少华 王一鸣 景旭
周建如
中农发种业集团股份有限公司董事会2018年4月25日
证券代码：601222 证券简称：林洋能源 公告编号：临 2019-84
江苏林洋能源股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
江苏林洋能源股份有限公司（以下简称“林洋能源”或“公司”）于 2019年 4月 25日召开第四届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。为合理利用闲置募集资金，提高公司资金使用效率，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司拟使用第二期非公开发行部分闲置募集资金及公司公开发行可转债部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品。第二期非公开募集资金使用额度不超过人民币2.5亿元，公开发行可转债募集资金使用额度不超过人民币15亿元，合计使用闲置募集资金不超过人民币 17.5亿元。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司董事长或财务负责人自董事会审议通过本议案之日起至 2020年 5月 31日期间行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由财务部负责组织实施和管理。公司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见。
上述内容详见公司于 2019年 4月 26日披露的《江苏林洋能源股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2019-40）。
鉴于前期使用闲置募集资金进行现金管理取得较好的收益，并根据目前募集资金专户实际闲置募集资金情况，现将公司对本次使用闲置募集资金进行现金管理的实施进展公告如下：
一、本次购买理财产品的相关情况
1、公司子公司江苏林洋光伏科技有限公司与中国银行股份有限公司启东支行签订相关理财协议，具体情况如下：
产品名称：中银保本理财-人民币按期开放
产品代码：CNYAQKF
产品类型：保证收益型
产品起息日：2019年9月20日
产品到期日：其中0.4亿元为2019年10月14日，0.5亿元为2019年10月21日产品预期年化收益率：其中0.4亿元为2.9%，0.5亿元为3.2%
认购金额：0.9亿元人民币
资金来源：闲置募集资金
关联关系说明：公司及子公司江苏林洋光伏科技有限公司与中国银行股份有限公司启东支行不存在关联关系。
2、公司子公司江苏林洋光伏科技有限公司与中国银行股份有限公司启东支行签订相关理财协议，具体情况如下：
产品名称：中国银行-挂钩型结构性存款
产品代码：CNYRSD20191521
产品类型：保本浮动型
产品起息日：2019年9月23日
产品到期日：2019年12月24日
产品预期年化收益率：3.5%
认购金额：0.775亿元人民币
资金来源：闲置募集资金
关联关系说明：公司及子公司江苏林洋光伏科技有限公司与中国银行股份有限公司启东支行不存在关联关系。
3、公司子公司江苏林洋光伏科技有限公司与中国银行股份有限公司启东支行签订相关理财协议，具体情况如下：
产品名称：中国银行-挂钩型结构性存款
产品代码：CNYRSD20191522
产品类型：保本浮动型
产品起息日：2019年9月23日
产品到期日：2019年12月24日
产品预期年化收益率：3.5%
认购金额：0.775亿元人民币
资金来源：闲置募集资金
关联关系说明：公司及子公司江苏林洋光伏科技有限公司与中国银行股份有限公司启东支行不存在关联关系。
4、公司与中国工商银行股份有限公司启东支行签订相关理财协议，具体情况如下：产品名称：工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期
产品代码：SXEDXBBX
产品类型：保本浮动收益型
产品起息日：2019年9月24日（以银行实际扣款为准）
产品到期日：其中3亿元为2019年10月24日，6.5亿元为2019年12月25日产品预期年化收益率：其中3亿元为3.15%，6.5亿元为3.4%
认购金额：9.5亿元人民币
资金来源：闲置募集资金
关联关系说明：公司与中国工商银行股份有限公司启东支行不存在关联关系。
二、风险控制措施
1、公司财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务部进行审核后提交董事长或财务负责人审批。
2、公司财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、对公司日常经营的影响
公司是在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金项目进度安排和募集资金安全的前提下，以闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展；通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报。
四、截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的资金总额为 11.95亿元。
五、备查文件
1、中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书
2、中国银行-挂钩型结构性存款认购委托书
3、中国工商银行法人理财业务申请书
特此公告。
江苏林洋能源股份有限公司董事会
2019年9月24日
股票代码：600393 股票简称：东华实业 编号：临2015-025号
债券代码：123002 债券简称：09东华债
广州东华实业股份有限公司第八届董事会
第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州东华实业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第一次会议通知于 2015年 5月 25日以电话通知与电子网络相结合的方式发出，2015年 6月 5日公司第八届董事会第二次会议以通讯方式召开。应到董事九名，实到九名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了如下决议：
一、《关于公司下属控股子公司江门市东华房地产开发有限公司受让中国工商银行股份有限公司广州西华路支行部分债权的议案》；
广州东华实业股份有限公司(以下简称“公司”)下属控股子公司江门市东华房地产开发有限公司（以下简称“江门公司”）拟进行债权收购，债权情况如下：中国工商银行股份有限公司广州西华路支行于 2013年 8月 15日与借款人广州沁裕建材有限公司签署了编号为2013年西银项字5号的《固定资产支持融资借款合同》的债权，上述债权抵押为天河区天河北路侨林街59号首层及二层物业，根据广东正诚资产评估房地产土地估价有限公司出具的越正诚房报字第 A201505023号评估报告，截止 2015年 4月 23日，上述债权抵押的资产评估价值为人民币 23,033.05万元。因此，江门公司确定上述债权本息的转让金额为贷款本金 263.478256万元及其对应的贷款利息。截止至 2015年 5月 28日，上述债权本金 263.478256万元，债权利息 3.45823万元，实际本息金额以债权转让日期系统计算为准。
二、审议通过《关于公司下属控股子公司江门市东华房地产开发有限公司受让中国工商银行股份有限公司部分债权的议案》；
中国工商银行股份有限公司－理财计划代理人、受托人中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部于2013年9月9日与融资方广州沁裕建材有限公司签署了编号为（2013年北金所）（委债协）字第345号的《委托债权投资协议》，并据此于 2013年9月9日向借款人广州沁裕建材有限公司发放了本金为14,200万元的人民币融资，融资利率为 6.8775%/年，期限至2018年9月9日；于2013年10月12日与融资方广州沁裕建材有限公司签署了编号为（2013年北金所）（委债协）字第402号的《委托债权投资协议》，并据此于 2013年10月12日向借款人广州沁裕建材有限公司发放了本金为5,500万元的人民币融资，融资利率为 6.8775%/年，期限至2018年10月12日。截至2015年5月28日,上述融资本金余额17,362万元。现江门公司拟一次性付款全额受让上述委托债权投资本息。上述债权抵押为天河区天河北路侨林街 59号首层及二层物业，根据广东正诚资产评估房地产土地估价有限公司出具的越正诚房报字第A201505023号评估报告，截止2015年4月23日，上述债权抵押的资产评估价值为人民币23,033.05万元。因此江门公司确定上述债权本息的转让金额为债权本金17,362万元及其对应的利息，截止至2015年5月28日，上述债权本金 17,362万元，债权利息957.132668万元，实际本息金额以债权转让日期为准。
特此公告。
广州东华实业股份有限公司
董事会
二O一五年六月五日
证券代码：601607 证券简称：上海医药 公告编号：临2014-007上海医药集团股份有限公司关于上海医药（集团）有限公司变更关于内部职工股和职工持股会承诺的议案
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（中国证券监督管理委员会公告[2013]55号，以下简称《指引》）和上海证监局《关于进一步做好辖区上市公司和相关承诺及履行工作的通知》（沪证监公司字[2014]5号）文件要求，经对截止目前上海医药集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“上海医药”）实际控制人、股东、关联方、收购人以及本公司尚未履行完毕的承诺情况进行梳理，现拟对本公司股东上海医药（集团）有限公司（以下简称“上药集团”）关于内部职工股和职工持股会的承诺（不符合《指引》要求的承诺）进行变更。
一、原承诺内容
根据本公司于2010年2月2日公告的《上海市医药股份有限公司换股吸收合并、发行股份购买资产暨关联交易报告书》，本公司股东上药集团在 2010年完成的本公司重大资产重组中做过关于内部职工股和职工持股会的承诺如下：
重组涉及的被吸并方、拟购买上药集团资产和拟购买上实控股资产中部分企业实际股权结构中涉及内部职工股和职工持股会，该等企业主要包括上实医药下属控股子公司上海实业联合集团药业有限公司控股子公司上海云湖医药药材股份有限公司（以下简称“云湖医药”）的15.45%股份由云湖医药职工持股会持有、购买上药集团资产中青岛国风药业股份有限公司（以下简称“青岛国风”）的9.68%股份为内部职工股、购买上药集团资产中青岛国风下属子公司青岛国风东瑞制药有限责任公司（以下简称“东瑞制药”）的20%股权仍登记在青岛东瑞药业公司工人委员会（以下简称“东瑞工会”）名下、购买上药集团资产中上海信谊药厂有限公司控股子公司上海信谊万象药业股份有限公司的10.50%股份由上海信谊万象药业公司职工持股会持有、以及购买上实控股资产中正大青春宝药业有限公司的
20%股份由杭州市正大青春宝职工持股会持有。上药集团同意通过按照市场公允价格收购，并承诺：若上述内部职工股、职工持股会以及工会持股未来产生争议、纠纷，由上药集团负责解决；若因该等争议造成上海医药任何损失或致使上海医药支付额外成本，则该等损失、成本、费用等均由上药集团予以全额补偿。
二、承诺履行情况
截至目前，上海医药已清理了部分内部职工股、职工持股会持股或工会持股：
①上海医药已收购青岛国风药业股份有限公司社会自然人股共计3,336,437股，占青岛国风总股份数的3.59%。截至目前，青岛国风的股东构成中不存在内部职工股、职工持股会以及工会持股。
②2009年11月，青岛东瑞药业公司职工持股会将其持有的东瑞制药20%股权转让给青岛国风，东瑞制药成为青岛国风100%持股的全资子公司，不存在内部职工股、职工持股会以及工会持股。东瑞制药100%股权已对外处置。
③2013年 3月，上海医药以人民币 4.444亿元向正大青春宝药业有限公司职工持股会收购其持有的正大青春宝20%的股权。截止目前，正大青春宝股东构成中不存在内部职工股、职工持股会以及工会持股。
④上海云湖医药药材有限公司15.45%的职工持股会持股，由于对方坚决不同意出让所持有股权，因此该项工作无法推进。
三、拟变更后的承诺内容
经上海医药与上药集团及各方积极协调配合，逐项分析、评估收购其余职工股的可能性，现拟将原承诺变更为：
上海医药将承诺收购上海信谊万象药业公司职工持股会10.5%的股权，并在 2016年底前完成。上药集团将不再承诺收购上海云湖医药药材有限公司15.45%的职工持股会持股，但上海医药仍将继续保持沟通，积极寻求解决方案。同时在操作过程中，经与上药集团及上级主管单位的协商和沟通，为规避同业竞争，减少关联交易环节，将收购主体调整为上海医药或其附属公司。上药集团则将继续承诺：若目前尚未收购完成的内部职工股、职工持股会以及工会持股未来产生的争议、纠纷，由上药集团负责解决；若因该等争议造成上海医药任何损失或致使上海医药支付额外成本，则该等损失、成本、费用等均由上药集团予以全额补偿。
拟变更后的承诺内容将提交本公司股东大会审议。
特此公告
上海医药集团股份有限公司董事会二零一四年三月二十九日
证券代码：600490 股票简称：鹏欣资源 公告编号：临 2017-049
鹏欣环球资源股份有限公司
关于认购信托计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●投资标的名称：公司拟参与上海信托拟设立的“上信-龙生股份股权受益权投资集合资金信托计划”
●投资金额：人民币7800万元
一、对外投资概述
（一）对外投资基本情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月24日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于认购信托计划的议案》，同意公司以现金方式认购上海信托拟设立的“上信-龙生股份股权受益权投资集合资金信托计划”，信托计划规模为7.8亿元，期限为3.5年。上海国泰君安证券资产管理有限公司认购7.02亿元，本公司认购7800万元。
（二）董事会审议情况
上述事项于 2017年4月24日经公司第六届董事会第十三次会议审议通过。
（三）本次对外投资不涉及关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。
二、投资协议主体的基本情况
公司董事会已对交易各方当事人的基本情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
三、投资标的基本情况
上信-龙生股份股权受益权投资集合资金信托计划
2、信托主体：
委托人1/受益人1：上海国泰君安证券资产管理有限公司（代表定向资产管理计划）
委托人2/受益人2：鹏欣环球资源股份有限公司
受托人：上海国际信托有限公司
保管行：浦发银行拉萨分行
股权受益权出让方及回购方：达孜县鹏欣环球资源投资有限公司（以下简称“达孜鹏欣”）
出质人：达孜鹏欣
担保人：鹏欣环球资源股份有限公司
3、信托计划主要内容：
上海信托拟设立“上信-龙生股份股权受益权投资集合资金信托计划”，信托规模为7.8亿元，期限为3.5年。上海国泰君安证券资产管理有限公司认购
7.02亿元，鹏欣环球资源股份有限公司认购7800万元。信托资金全部用于受让达孜鹏欣持有的上市公司浙江龙生汽车部件股份有限公司（证券代码002625.SZ，以下简称“龙生股份”）的限售流通股的股权受益权，信托单位到期前达孜鹏欣溢价回购信托单位对应的龙生股份的股权受益权。信托资金受让股权受益权前，达孜鹏欣需将相应龙生股份的股票质押给受托人。信托单位存续期间，鹏欣资源为达孜鹏欣的全部义务提供连带责任担保。
4、项目审批手续
该项目已通过上海信托审批，并向上海市银监局报备。
四、对外投资合同的主要内容
1、出资金额：
信托计划规模为人民币7.8亿元。上海国泰君安证券资产管理有限公司认购7.02亿元，鹏欣环球资源股份有限公司认购7800万元。
2、出资期限：不超过3.5年
3、信托利益的计算和分配：
受托人仅以扣除信托费用和其他负债后的信托财产为限向受益人分配信托利益。本信托计划中，受托人将主要以交易对手支付的股权受益权回购价款作为
现金形式信托利益的来源，分配给受益人。信托单位成立后每自然季度末月 20日（但不含信托单位注销日）应计提的每份届时仍存续的信托单位的当期信托利益=该计提日现金形式信托财产扣除应付未付信托费用和其他负债后的余额÷该计提日存续的信托单位总份数。
4、委托人/受益人的权利和义务：
（1）委托人的权利
委托人有权了解信托财产相关情况，并有权要求受托人做出说明；委托人有权查阅、抄录或者复制与信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件；
受托人违反合同规定，委托人有权按照合同要求予以处置。根据法律法规的规定及信托计划文件的约定负有的其他权利。
（2）委托人的义务
按信托计划文件的约定交付认购资金；保证其所交付的认购资金来源合法；
保证其交付认购资金的行为已获相关批准或授权；保证设立信托的目的合法合规；
向受托人提供法律法规规定和信托计划文件约定的必要信息，并保证所披露信息的真实、准确和完整；委托人不得要求受托人非法获利或委托人实现非法目的、出现违法行为。根据法律法规的规定及信托计划文件的约定负有的其他义务。
（3）受益人的权利
根据信托合同的约定和所持有的信托单位类型和份额享有信托受益权；受益人的信托受益权可以依法转让和继承、承继，但法律法规以及信托计划文件有限制性规定的除外。根据法律法规的规定及信托计划文件的约定负有的其他权利。
（4）受益人的义务
受益人有义务在信托利益分配前将有效的联系方式和信托受益账户资料以书面方式告知受托人，以确保受益人信息准确无误；受益人不得利用信托从事违法活动。根据法律法规的规定及信托计划文件的约定负有的其他义务。
5、信托当事人的违约责任：
（1）一般原则
信托当事人任何一方违反本合同的约定，视为该方违约，违约方应向对方赔偿因其违约行为而使对方遭受的全部损失。
（2）违约情形及违约责任
当发生委托人未按本合同的约定按时、足额交付信托资金或者委托人违反本
合同项下其他承诺的，受托人有权追究委托人的违约责任。
当发生受托人未按本合同的约定管理、运用、处分信托财产或者受托人违反本合同项下的其他约定的，委托人有权追究受托人的违约责任。
6、争议解决：
凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由双方协商解决。如双方在争议发生后未能协商一致，任何一方就有关争议向受托人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
7、合同的生效：
信托合同经委托人和受托人签署后生效。
五、对外投资对上市公司的影响
本次对外投资利用自有资金，可以提高公司闲置资金使用效率；同时，参与的信托计划有利于子公司达孜鹏欣未来的经营资金需求，对上市公司未来财务状况和经营结果带来一定积极影响。
六、对外投资的风险分析
（一）投资标的因财务、市场、技术、环保、项目管理、组织实施等因素可能引致的风险。本次对外投资可能受到龙生股份股票价格波动风险，从而影响信托计划安全。
（二）投资行为可能未获得有关机构批准的风险。本次对外投资参与的信托计划，已由上海信托向上海市银监局报备，履行相关合规程序。
（三）针对上述风险拟采取的措施。公司拟派专人对龙生股票股价进行随时监控，提前提示预警该信托计划的变化，进行实时跟踪。
七、备查文件
1.公司第六届第十三次董事会决议；
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会2017年4月26日
股票代码：600345 股票简称：长江通信 公告编号：2014-036武汉长江通信产业集团股份有限公司
第六届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
武汉长江通信产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”)第六届监事会第十三次会议于 2014年 11月 18日上午 9:30以通讯方式召开。会议通知及会议材料于 2014年 11月 11日以电子邮件方式发送至各位监事。会议应出席监事 3人，实际出席 3人。本次会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》等规定。会议由监事长夏存海先生主持。
与会监事审议通过了《关于执行新会计准则涉及变更或调整事项的议案》。根据 2014年财政部修订的《企业会计准则第 2号-长期股权投资》，公司对部分长期股权投资进行了调整。本次会计政策变更事项不会影响公司当期和上年度的总资产、净利润及所有者权益。具体内容详见公司公告《武汉长江通信产业集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2014-037）。
赞成 3票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
武汉长江通信产业集团股份有限公司监事会
二○一四年十一月十九日
贵州长征天成控股股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：贵州长征天成控股股份有限公司
股票简称：天成控股
股票代码：600112
上市地点：上海证券交易所
信息披露义务人名称：成都财盛投资有限公司
法定住所：成都高新区芳草街45号
股份变动性质：减少
权益变动报告书签署日期：二○一四年四月三十日
信息披露义务人声明
1．本报告书是依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号－权益变动报告书》（简称“15号准则”）及相关法规编制本报告。
2．信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
3．依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露人成都财盛投资有限公司（以下简称：“成都财盛”）中拥有权益的股份变动情况。
截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述信息披露人没有通过任何其他方式增加或减少其在贵州长征天成控股股份有限公司中拥有权益的股份。
第一节 释 义
本持股变动报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
信息披露义务人、本公司、成都财盛指成都财盛投资有限公司
上市公司、天成控股指贵州长征天成控股股份有限公司
本报告书指贵州长征天成控股股份有限公司简式权益变动报告书
中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会
交易所：指上海证券交易所
元：指人民币元
第二节信息披露义务人介绍
（一）信息披露义务人基本情况
企业名称：成都财盛投资有限公司
注册地址：成都高新区芳草街45号
法定代表人：高菁
注册资本：8,000万元
营业执照注册号：510109000302843
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：项目投资；资产兼并、企业重组的信息咨询。
通讯地址：成都市高新区科园南二路1号1栋B座309室
（二）信息披露义务人高级管理人员的基本情况
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|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|性别|国籍长期居住地|其他国家或地区居留权|
|曹健|总经理|男|中国|无|

（三）信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份情况。
截至本报告签署之日，信息披露义务人未持有、控制其他境内、境外上市公司达到或超过百分之五以上的发行在外股份。
第三节持股计划
信息披露义务人转让所持股份的目的是通过收回投资偿还债务。信息披露义务人不排除在未来 12个月内继续减持的可能，并将按照相关法律法规履行信息披露义务。
第四节权益变动方式
（一）股份变动的方式：通过上海证券交易所大宗交易平台减持所持贵州长征天成控股股份有限公司股份。
（二）信息披露义务人持股情况：依照《收购办法》和《准则 15号》，截至到本报告书签署日，信息披露义务人持有天成控股 30,100,000股，占股份总额的5.91%。
（三）前次披露权益变动报告书
2013年7月25日，天成控股披露了简式权益变动报告书，报告中介绍，截至 2013年 7月 23日，成都财盛共减持 25,455,481股天成控股股份，累计减持股份比例为上市公司总股本的5%，减持后成都财盛持有55,560,000股天成控股股份，占上市公司总股本的10.91%。
（四）本次权益变动的基本情况：
即成都财盛拥有天成控股权益的股份增减变动达到法定比例的日期为 2014年 4月 30日。2013年 9月 12日至 2014年 4月 30日，信息披露义务人通过上海证券交易所大宗交易系统共出售天成控股股票 25,460,000股，占公司总股本的5%。本次减持前，信息披露义务人持有55,560,000股天成控股股票，占天成控股总股本的10.91%；减持完成后，信息披露义务人持有30,100,000股天成控
股股票，占天成控股总股本的5.91%。其中 2013年 9月 12日通过上海证券交易所大宗交易系统出售了4，960,000股天成控股股票，占公司总股本的0.97%；
于2014年3月17日通过上海证券交易所大宗交易系统出售了5,000,000股天成控股股票，占公司总股本的0.98%；2014年 3月 18日通过上海证券交易所大宗交易系统出售了2，500,000股天成控股股票，占公司总股本的0.49%；于 2014年 3月 21日通过上海证券交易所大宗交易系统出售了7，600，000股天成控股股票，占公司总股本的1.49%；于 2014年 4月 9日通过上海证券交易所大宗交易系统出售了3,600,000股天成控股股票，占公司总股本的0.71%；于2014年4月 30日通过上海证券交易所大宗交易系统出售了 1,800,000股天成控股股票，占公司总股本的0.35%。
（五）所持股份权利受限情况：成都财盛所出售的股份不存在被质押或冻结等任何权利限制的情况。
第五节前6个月内买卖上市公司交易股份的情况
除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人在本次权益变动前 6个月内无买卖上市公司股票的情况发生。
第六节其他重大事项
除本报告所披露的信息外，信息披露义务人不存在其它应当披露而未披露的信息。
第七节信息披露义务人法定代表人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：成都财盛投资有限公司
法定代表人：高菁
签署日期：2013年7月24日
第八节备查文件
（一）信息披露义务人的法人营业执照
（二）信息披露义务人的主要负责人名单及证明文件
上述备查文件经确认的复印件可在天成控股董事会秘书处查阅。
联系人：陈磊、龙涛
联系地址：贵州省汇川区武汉路临1号长征电气工业园
联系电话：0852-8620788
联系传真：0852-8654903
附：
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|贵州长征天成控股股份有限公司|上市地点|上海证券交易所|
|股票简称|天成控股|股票代码|600112|
|信息披露义务人名称|成都财盛投资有限公司|信息披露义务人注册地|成都高新区芳草街45号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 □ 减少√不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有□ 无 √|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是□ 否√|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是□ 否√|
|信息披露义务人是否对境内、境外其他上市公司持股5%以上|是□ 否√|信息披露义务人是否拥有境内、外两个上市公司以上的控制权|是□ 否√|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易√ 协议转让□ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定□ 继承 □ 其他 □ 赠与□|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|持股数量55,560,000股 持股比例10.91%|||
|本次发生拥有权益的股份变动的数量及变动比例|变动数量25,460,000股 变动比例5%变动后持股数量30,100,000股 持股比例5.91%|||
|信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持|是 □ 否 √|||
|信息披露义务人前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 √ 否□|||

成都财盛投资有限公司
法定代表人：高菁
日期：2014年4月30日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2016-059
东方证券股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016年11月8日
(二) 股东大会召开的地点：上海市徐汇区肇嘉浜路 777号青松城大酒店 4楼劲松厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|24|
|其中：A 股股东人数|23|
|境外上市外资股股东人数（H股）|1|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|2,859,461,264|
|其中：A 股股东持有股份总数|2,780,811,227|
|境外上市外资股股东持有股份总数（H股）|78,650,037|

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|-|-|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|46.0057|
|其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）|44.7403|
|境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）|1.2654|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长潘鑫军先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15人，出席 8人，董事张芊先生、李翔先生、黄来芳女士、周尧先生、独立董事陶修明先生、尉安宁先生和许志明先生均因公未出席本次股东大会；
2、公司在任监事 7人，出席1人，监事宋雪枫先生、尹克定先生、刘文彬先生、吴正奎先生、姚远先生和周文武先生均因公未出席本次股东大会；
3、公司副总裁兼董事会秘书杨玉成先生出席了本次股东大会；公司副总裁兼财务总监张建辉先生列席了本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于选举公司非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,780,769,727|99.9985|41,300|0.0014|200|0.0001|
|H股|78,584,600|99.9168|65,437|0.0832|0|0.0000|
|普通股合计：|2,859,354,327|99.9963|106,737|0.0036|200|0.0001|

2、议案名称：关于聘请 2016年度境外会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,780,759,627|99.9981|43,500|0.0016|8,100|0.0003|
|H股|77,810,037|98.9320|840,000|1.0680|0|0.0000|
|普通股合计：|2,858,569,664|99.9688|883,500|0.0309|8,100|0.0003|

3、议案名称：关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》部分条款的议案审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例|票数|比例|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||（%）||（%）|
|A股|2,780,769,727|99.9985|41,300|0.0014|200|0.0001|
|H股|78,650,037|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|
|普通股合计：|2,859,419,764|99.9985|41,300|0.0014|200|0.0001|

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|关于选举公司非执行董事的议案|956,975,972|99.9957|41,300|0.0042|200|0.0001|
|2|关 于 聘 请2016 年度境外会计师事务所的议案|956,965,872|99.9946|43,500|0.0045|8,100|0.0009|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会所审议的议案1和议案2为普通决议议案，均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；
议案3为特别决议议案，均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇律师、曹江玮律师
2、律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
东方证券股份有限公司2016年11月8日