河南森源电气股份有限公司
截至2015年8月31日止的
前次募集资金使用情况报告
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前次募集资金使用情况报告
一、前次募集资金使用情况报告编制基础
河南森源电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前次募集资金使用情况报告，系根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字【2007】500号）编制。
二、遵循《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的声明
本公司编制的前次募集资金使用情况报告符合《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字【2007】500号）的要求，真实、完整地反映了本公司前次募集资金的使用情况。
三、前次募集资金基本情况
(一) 前次募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可(2013)947号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股票53,797,744.00股，采用网下向询价对象询价配售发行方式，每股发行价格为人民币13.30元，募集资金总额为人民币715,509,995.20元，扣除承销及保荐费用人民币16,000,000.00元后，已缴入募集的股款为人民币699,509,995.20元。同时扣除公司为本次发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币1,902,601.47元，公司实际募集资金净额为人民币697,607,393.73元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至 2013年 8月 27日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2013）第210827号《验资报告》。
(二) 前次募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构中原证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行、中国
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银行股份有限公司长葛支行、中国建设银行股份有限公司长葛支行于2013年8月28日签订了《募集资金三方监管协议》。
公司将存放于中国银行股份有限公司长葛市支行募集资金专户中的本息余额人民币 96,702,782.47元转存至开立于郑州银行股份有限公司纬一路支行的募集资金专户，同时注销开立于中国银行股份有限公司长葛市支行的募集资金专户。公司及保荐机构中原证券股份有限公司与郑州银行股份有限公司纬一路支行于2014年11月11日签订了《募集资金三方监管协议》。2015年7月25日，郑州银行股份有限公司纬一路支行更名为郑州银行股份有限公司金水东路支行。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
(三) 截止2015年8月31日前次募集资金结存情况
金额单位：人民币万元开户银行 账号 初始存放金额 截止日金额中国工商银行股份有限公
31,926.00
司长葛支行 1708026029201083222 18,721.82中国建设银行股份有限公
22,960.00
司长葛支行 41001559810050218961 7,671.86郑州银行股份有限公金水
-
东路支行 93801880121675623 3,520.04中国银行股份有限公司行
11,665.00
长葛市支行 257222801555 -光大银行股份有限公司郑
3,400.00
州分行 77290188000364521
69,951.00
合计 29,913.72截至 2015年 8月 31日，已使用募集资金 42,429.12万元，尚未使用的募集资金余额应为人民币 27,521.88万元，募集资金账户余额实际为人民币 29,913.72万元，差异人民币2,391.84万元，为募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额。
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四、前次募集资金的实际使用情况
(一)前次募集资金使用情况对照表
截至2015年8月31日止，前次募集资金使用情况对照表如下：
金额单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||69,951.00|截止日已累计使用募集资金总额|||||||
||||期间|||||||
||||2013年|||||||
|||0.00%|2014年|||||||
||||2015年1-8月|||||||
||||募集资金投资总额|||截止日募集资金累计投资额||||
|承诺投资项目|实际投资项目||募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额|
|快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目|快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目||31,926.00|31,926.00|15,378.45|31,926.00|31,926.00|15,378.45|-16,547.55|
|12KV、40.5KV高压开关成套设备扩能与智能化升级项目|12KV、40.5KV 高压开关成套设备扩能与智能化升级项目||22,960.00|22,960.00|15,144.90|22,960.00|22,960.00|15,144.90|-7,815.10|
|年产1万台智能型固封式断路器|年产 1 万台智能型固封式断路器||11,665.00|11,665.00|8,505.77|11,665.00|11,665.00|8,505.77|-3,159.23|
|补充流动资金|补充流动资金||5,000.00|3,400.00|3,400.00|5,000.00|3,400.00|3,400.00|-|
|合 计|||71,551.00|69,951.00|42,429.12|71,551.00|69,951.00|42,429.12|-27,521.88|

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(二) 前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
(三) 前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五) 暂时闲置募集资金的使用
2013年 10月 22日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品（产品期限不超过12个月），最高额度不超过人民币一亿元，自董事会审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意意见。2014年12月1日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《公司拟用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品（产品期限不超过12个月），最高额度不超过人民币20,000万元，自董事会审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意意见。
截至2015年8月31日，公司利用闲置募集资金购买银行理财产品明细情况如下：2013年11月1日，公司利用闲置募集资金6,000万元，向中国建设银行股份有限公司长葛支行购买了保本浮动收益理财产品（中国建设银行河南省分行“乾元”保本型理财产品2013年第199期）已于2014年1月22日到期，购买该理财产品的本金6,000万元和收益67.40万元已如期到账。
2013年12月10日，公司利用闲置募集资金4,000万元，向中国工商银行长葛市支行购买了保本型银行理财产品（工银瑞信睿尊现金保本6号）已于2014年4月11日到期，购买该理财产品的本金4,000万元和收益71.73万元已如期到账。
2014年1月23日，公司利用闲置募集资金6,000万元，向中国建设银行股份有限公司长葛支行购买了保本型银行理财产品（中国建设银行河南省分行“乾元”保本型理财产品2014年第28期）已于2014年4月23日到期，购买该理财产品的本金6,000万元和收益75.45万元已如期到账。
2014年5月20日，公司利用闲置募集资金10,000万元，向郑州银行股份有限公司纬一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚95号人民币理财产
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品）已于 2014年 6月 30日到期，购买该理财产品的本金 10,000万元和收益 44.71万元已如期到账。
2014年7月4日，公司利用闲置募集资金9,000万元，向郑州银行股份有限公司纬一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚104号人民币理财产品）已于2014年10月31日到期，购买该理财产品的本金9,000万元和收益150.53万元已如期到账。
2014年12月2日，公司利用闲置募集资金6,500万元，向郑州银行股份有限公司纬一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚132号人民币理财产品）,已于2015年2月12日到期，购买该理财产品的本金6,500万元和收益53.02万元已如期到账。
2014年12月2日，公司利用闲置募集资金2,500万元，向郑州银行股份有限公司纬一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚131号人民币理财产品）,已于2015年3月5日到期，购买该理财产品的本金2,500万元和收益29.49万元已如期到账。
2015年2月28日，公司利用闲置募集资金6,500万元，向郑州银行股份有限公司纬一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚153号人民币理财产品）,已于2015年6月10日到期，购买该理财产品的本金6,500万元和收益87.26万元已如期到账。
2015年3月9日，公司利用闲置募集资金2,500万元，向郑州银行股份有限公司纬一路支行购买了保本型银行理财产品（郑州银行“金梧桐”鼎诚155号人民币理财产品）,已于2015年6月11日到期，购买该理财产品的本金2,500万元和收益29.62万元已如期到账。
五、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2015年8月31日止，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表如下：
金额单位：人民币万元实际投资项目 截止日投 最近三年实际效益
资项目累 截止日 是否达计产能利承诺效 2015年1-8累计实 到预计序号 项目名称 用率 益 2013年度 2014年度 月 现效益 效益快速有载调压无功补
偿滤波装置（TWLB)产尚未投产 15,842 0.00 0.00 0.00 0.00 1 业化项目 不适用尚未投产 8,200 0.00 0.00 0.00 0.00 2 12KV、40.5KV高压开关 不适用
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成套设备扩能与智能
化升级项目
年产1万台智能型固封
尚未投产 不适用 0.00 0.00 0.00 0.00 3 式断路器 不适用不适用 不适用 - - - - 不适用 4 补充流动资金
合计 - - -注：1、项目承诺效益为项目达产年预计可实现的净利润。
2、“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”和“12KV、40.5KV高压开关成套设备扩能与智能化升级项目”由于尚未投产，截至 2015年 8月 31日，项目尚未产生效益。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
“年产1万台智能型固封式断路器项目”所产断路器产品全部用于公司高压开关成套设备的配套，其自身不直接产生经济效益，且项目尚未投产，无法单独核算效益。
“补充流动资金项目”主要用于满足公司经营规模扩大对资金的需求，降低公司财务成本，项目无法单独核算效益。
（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
无
六、前次募集资金投资项目的资产运行情况
无
七、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
截止 2015年 8月 31日公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司不存在募集资金管理重大违规情形。
八、其他事项说明
无
九、报告的批准报出
本报告已经公司董事会于2015年10月8日批准报出。
河南森源电气股份有限公司董事会2015年10月8日
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