证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2019-106华灿光电股份有限公司
关于终止2017年股票期权与限制性股票激励计划
限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销 2017年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已授予但尚未解除限售的
限制性股票数量共计 660.7475万股，占回购前公司股份总数 109,876.8904万股的0.60%，涉及人数合计132人。其中，首次授予部分所涉98名激励对象持有的合计530.47万股已授予但尚未解除限售的限制性股票，回购价格为5.82元/股加上银行同期存款利息之和；预留授予所涉 34名激励对象持有的合计 130.2775万股已授予但尚未解除限售的限制性股票，回购价格 7.23元/股加上银行同期存款利息之和。
2、本次回购注销完成后，公司股份总数将由 1,098,768,904股变更为 1,092,161,429股。
3、经与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，本次回购注销部分限制性股票事宜已于 2019年 09月 24日办理完成。
一、本激励计划已履行的相关审批程序
年3月 2日就《激励计划（草案）》发表了独立意见。2017年 3月 2日，公司召开第二届监事会第二十九次会议，对本次股权激励计划的激励对象名单进行了核查，认为该名单所列人员符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划(草案)》规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、2017年 3月 16日，公司召开第二届董事会第四十一次会议，审议通过《<华灿光电股份有限公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要》（以下简称“《激励计划（草案）修订稿》”）、《关于取消<华灿光电股份有限公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事于2017年3月 16日就《激励计划（草案）修订稿》发表了独立意见。2017年 3月 16日，公司召开第二届监事会第三十一次会议，对本次股权激励计划的激励对象名单进行了核查，认为该名单所列人员符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）修订稿》规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司内部对激励对象名单进行了公示，并于 2017年3月 21日披露了《华灿光电股份有限公司监事会关于公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2017年 3月27日，公司召开 2017年第二次临时股东大会审议通过了《<华灿光电股份有限公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要》、《关于华灿光电股份有限公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关事宜。
4、2017年 5月 24日，公司召开第二届董事会第四十五次会议和第二届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整 2017年股票期权与限制性股票激励计划行权价格与授予价格的议案》以及《关于向激励对象授予2017年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
网发布了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2017-097）。首次授予股票期权部分的实际授予数量为 244.98万股，授予人数为52人。首次授予限制性部分的实际授予数量为530.47万股，授予人数为98人。
6、2017年 7月 24日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2017年股权激励预留权益相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2017年 7月 24日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2017年股权激励预留权益相关事项的议案》，对本次激励对象名单进行了核查，认为本次授予权益的激励对象不存在《管理办法》和本次股权激励计划规定的禁止授予权益的情形，激励对象的主体资格合法、有效，同意以 2017年 7月 24日作为本次授予事项的授予日，向 25名激励对象授予股票期权，向 35名激励对象授予限制性股票。
8、公司已于 2017年 9月 20日完成了 2017年股权激励计划股票期权预留权益的授予登记工作，并在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网发布了相关公告。预留授予股票期权部分的实际授予数量为 60.0850万份股票期权，授予人数为24人。
9、公司已于2017年 11月 1日完成了2017年股权激励计划预留限制性股票的授予登记工作，并在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网发布了相关公告。预留授予限制性股票的实际授予数量为130.2775万股，授予人数为 34人。
10、2018年 8月 29日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2017年股票期权行权价格与限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见。
司独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见。
12、2019年5月 20日，公司 2018年度股东大会审议并通过了《关于终止 2017年股票期权与限制性股票激励计划暨回购注销相关期权及限制性股票的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》。
13、2019年07月 05日,公司完成了注销尚未行权的股票期权305.065万份。
14、2019年08月 23日，公司第三届董事会第二十九会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2017年限制性股票回购价格的议案》，鉴于公司 2018年度权益分派已于 2019年 7月 19日实施完毕，且根据《华灿光电股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿》的相关规定，公司董事会同意对 2017年股权激励计划的尚未注销回购的限制性股票回购价格进行相应调整，首次授予的限制性股票回购价格由5.86元/股调整为 5.82元/股预留授予的限制性股票：回购价格由7.27元/股调整为7.23元/股。
二、本次限制性股票回购注销的原因、数量、价格及资金来源和回购注销完成情况
1、回购注销的原因
目前国内外宏观经济、市场环境及行业状况发生了较大变化，公司股票价格波动较大，继续实施本次激励计划将难以实现对激励对象的预期激励效果。因此为充分落实员工激励机制，保护员工、公司及全体股东的利益，结合公司实际情况及未来发展计划，公司董事会审慎评估后决定终止实施2017年股票期权与限制性股票激励计划，同时，注销76名激励对象尚未行权的股票期权305.065万份，回购注销原 132名激励对象已获授但尚未解锁的全部660.7475万股限制性股票。公司《激励计划（草案）修订稿》、《管理办法》等相关文件将一并终止。
2、回购注销的数量
本次回购注销的限制性股票数量共计660.7475万股，占回购前公司股份总数109,876.8904万股的0.60%。
3、回购资金来源
公司本次限制性股票回购资金来源为公司自有资金。
4、回购注销完成情况
大信会计师事务所对本次限制性股票回购注销事项进行了审验并出具了大信验资[2019]第 2-00032号验资报告。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票的回购注销事宜已于 2019年 09月 24日完成。
三、本次回购注销后公司股本结构的变动情况