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证券代码：600370 证券简称：三房巷 公告编号：2019-047江苏三房巷实业股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次重大资产重组的信息披露情况
江苏三房巷实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）因筹划重大资产重组事项，经向上海证券交易所申请，公司股票（证券简称：三房巷，证券代码：600370）自2019年4月19日开市起开始停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。具体内容详见公司于2019年4月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》披露的《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2019-004）。
停牌期间，公司根据相关规定及时履行信息披露义务，于2019年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》披露了《关于重大资产重组进展暨公司股票继续停牌的公告》（公告编号：2019-010）。
2019年5月7日，公司第九届董事会第六次会议审议通过了《关于<江苏三房巷实业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体内容详见公司2019年5月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》披露的相关公告。经申请，公司股票于2019年5月8日起复牌。
2019年5月20日，公司收到上海证券交易所《关于江苏三房巷实业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2019】0719号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于2019年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》披露的《关于收到上海证券交易所问询函的公告》（公告编号：2019-020）。
2019年8月16日，公司召开第九届董事会第八次会议和第九届监事会第六次会议审议通过了《关于调整本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，对本次交易方案进行了调整。同日，公司对《问询函》进行了回复并对本次重大资产重组预案作相应修订。具体内容详见公司于2019年8月17日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》披露的相关公告。
公司先后于2019年6月10日、7月6日、8月6日、9月6日、10月8日披露了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2019-025、2019-029、2019-032、2019-042、2019-046），具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》披露的公告。
二、本次重大资产重组的进展情况
自本次重大资产重组预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次重大资产重组工作。鉴于本次重大资产重组交易方案涉及相关审计评估、尽职调查等工作尚未完成，公司未能在首次董事会披露预案的六个月内发出召开股东大会通知并公告重组报告
书等相关文件。
根据《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》（证监会公告[2016]17号），发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
截至本公告披露日，与标的资产相关的审计、评估等工作正在加紧进行中，待相关工作完成后，公司将重新召开董事会审议本次重大资产重组相关议案，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日，同时按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
三、风险提示
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的正式方案尚需提交公司董事会和股东大会审议，并经有权监管机构批准后方可正式实施，能否通过尚存在一定不确定性。
公司于2019年8月17日披露的《江苏三房巷实业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》之“重大风险提示”及“第七节风险因素”对本次重组的有关风险因素做出特别提示，再次提请投资者认真阅读重组预案中相关风险提示内容，注意投资风险。
公司于2019年8月19日披露了《关于重大资产重组事项的补充公告》，标的公司江苏海伦石化有限公司存在关联方非经营性资金占用的问题，若在本公司董事会审议本次交易正式方案或2019年12月31日（以孰早者为准）前，三房巷集团有限公司及其关联方无法彻底清理占用标的公司资金问题，本公司及交易对方将终止此次重大资产
重组事项。
根据有关规定，公司将在发出股东大会召开通知前，每月发布一次项目进展公告，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
江苏三房巷实业股份有限公司董事会2019年11月7日
证券代码：600343 股票简称：航天动力 编号：临2019-039陕西航天动力高科技股份有限公司
第六届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
1、本次监事会会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定；
2、本次监事会会议通知于2019年8月5日以电话、短信形式发出，会议资料于2019年8月8日以电子邮件形式发出；
3、本次监事会会议于 2019年 8月 15日在公司监事会办公室以现场表决方式召开；
4、会议应出席监事七人，实际出席监事六人，监事程新建先生因公出差，委托监事朱锴先生代为表决；
5、本次监事会会议由监事会主席王林先生主持。
二、监事会会议审议情况
会议审议了列入会议议程的议案，经表决形成如下决议：
1、审议通过公司 2019年半年度报告全文及摘要；
表决结果：同意7票 弃权0票 反对0票
监事会成员经审阅公司2019年半年度报告认为：2019年半年度报告真实、准确、完整地反映了公司 2019年半年度财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏。
内容详见公司于同日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司2019年半年度报告全文及摘要；
2、审议通过《公司 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；
表决结果：同意7票 弃权0票 反对0票
内容详见公司于同日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司临2019-040号公告。
3、审议通过《关于对暂时闲置募集资金进行定期存款的议案》；
表决结果：同意7票 弃权0票 反对0票
证券代码：600343 股票简称：航天动力 编号：临2019-039监事会认为：公司对暂时闲置募集资金进行定期存款管理，有助于提高募集资金的存储收益，符合公司和全体股东的利益，相关决策程序符合相关法律法规之规定。监事会同意公司在不影响募集资金使用的情况下，对不超过 20,000万元暂时闲置募集资金以不超过六个月的定期存款方式进行管理。
内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司临2019-041号公告。
4、审议通过《关于追加 2019年度日常经营关联交易额度的议案》。
表决结果：同意7票 弃权0票 反对0票
监事会认为：本次追加的日常经营关联交易属公司日常经营需要，系公司正常经营行为，定价公允，不存在损害公司和非关联方股东利益的情形，且关联交易金额与同类业务占比较低，未对关联方形成依赖，不会对公司持续经营产生不良影响。
内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司临2019-042号公告。
特此公告。
陕西航天动力高科技股份有限公司监事会
2019年8月17日
证券代码：601886 证券简称：江河集团 公告编号：2016-063江河创建集团股份有限公司
2016年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016年11月9日
(二) 股东大会召开的地点：北京市顺义区牛汇北五街5号公司三楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|1、出席会议的股东和代理人人数|7|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|761,215,673|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|65.9604|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司半数以上董事推举的董事许兴利先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9人，出席5人，董事长刘载望、董事王启锋、独立董事李月东、朱青均因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 3人，出席1人，监事朱丹和余海青因工作原因未能出席本次
股东大会；
员列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：《关于修改<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|761,215,673|100|0|0|0|0|

2、议案名称：《关于控股股东增持公司股份计划延期的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|156,758,607|99.9974|4,000|0.0026|0|0|

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|《关于修改<公司章程>的议案》|625,007|100|0|0|0|0|
|2|《关于控股股东增持公司股份计划延期的议案》|621,007|99.36|4,000|0.64|0|0|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案 1和议案 2已由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的2/3以上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：韩旭坤、刘海涛
2、律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、江河创建集团股份有限公司2016年第三次临时股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所关于江河创建集团股份有限公司 2016年第三次临时股东大会的法律意见书。
江河创建集团股份有限公司2016年11月9日
深圳香江控股股份有限公司
独立董事关于第九届董事会第三次会议
审议关联交易事项的事前认可意见
按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定，作为深圳香江控股股份有限公司（以下简称“香江控股”或“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则，基于独立判断的立场，现就公司第九届董事会第三次会议拟审议的《关于子公司收购深圳大本营健康公司股权暨关联交易的议案》的关联交易事项发表意见如下：
《关于子公司收购深圳大本营健康公司股权暨关联交易的议案》
本次交易符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等法律法规的有关规定，符合公司实际经营需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害非关联股东利益，不会影响公司的独立性。我们同意将此议案提交第九届董事会第三次会议审议。
（以下无正文，下页为深圳香江控股股份有限公司独立董事签字页）
（本页为深圳香江控股股份有限公司独立董事签字页）
独立董事：
刘运国
王咏梅
谢家伟
深圳香江控股股份有限公司 2019年7月 12日
康欣新材料股份有限公司
康欣新材料股份有限公司
2017年第一次临时股东大会会议议程
一、会议召开时间
１、现场会议召开时间：2017年 2月 9日上午9∶30
２、网络投票召开时间：本次股东大会网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 2017年 2月 9日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议表决方式：
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
三、现场会议召开地点：武汉市东西湖区金银湖环湖路 57号中部慧谷 30栋公司会议室。
四、会议内容：
(一)审议：
《关于聘请 2016年度审计机构的议案》（详见附件）
(二)对议案提出意见或建议
(三)对议案进行投票表决
(四)宣读大会决议
五、出席现场会议的董事在股东大会记录上签字
六、出席现场会议的股东及股东代表签字
七、大会闭幕
2017年第一次临时股东大会会议附件：
关于聘请 2016年度审计机构的议案
各位股东：
2017年1月24日，康欣新材料股份有限公司召开的第八届董事会第二十五次会议，第八届监事会第十九次会议审议通过了《关于聘请2016年度审计机构的议案》。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务审计机构期间坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，从事公司年度财务决算审计及内控审计等相关业务。
请审议。
康欣新材料股份有限公司
董事会
2017年 1月 24日
证券代码：603568 证券简称：伟明环保 公告编号：临 2018-057浙江伟明环保股份有限公司
高级管理人员减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
高级管理人员持股的基本情况
截止本公告披露日，浙江伟明环保股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员程五良先生持有本公司股份 1,630,000股，占本公司总股本比例为0.237%。
减持计划的主要内容
公司于 2018年 5月 5日披露的《浙江伟明环保股份有限公司董监高减持股份计划公告》（公告编号：2018-028号），披露了公司高级管理人员程五良先生减持股份计划，公司高级管理人员程五良先生自减持股份计划公告之日起十五个交易日后的六个月内（窗口期等不得减持股份期间不减持）拟通过集中竞价、大宗交易等方式减持不超过150,000股公司股份，即不超过公司总股本的0.022%，减持价格将按照减持实施时的市场价格确定。
减持计划的实施结果情况
截止本公告披露日，公司高级管理人员程五良先生通过集中竞价方式累计共减持 150,000股公司股份，占公司总股本的0.022%。高级管理人员程五良先生减持股份计划已实施完成。
一、减持主体减持前基本情况
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|股东名称|股东身份|持股数量（股）|持股比例|当前持股股份来源|
|程五良|董事、监事、高级管理人员|1,780,000|0.259%|IPO前取得：1,780,000股|

上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：
减持计划实施完毕
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|股东名称|减持数量（股）|减持比例|减持期间|减持方式|减持价格区间（元/股）|减持总金额（元）|减持完成情况|当前持股数量（股）|当前持股比例|
|程五良|150,000|0.022%|2018/5/28～2018/8/22|集中竞价交易|27.08－27.40|4,078,055.64|已完成|1,630,000|0.237%|

(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是□否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施√已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）□未达到√已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是√否
特此公告。
浙江伟明环保股份有限公司董事会 2018/8/23
国信证券股份有限公司关于浙江新澳纺织股份有限公司
2017年持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为正在履行浙江新澳纺织股份有限公司（以下简称“新澳股份”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司非公开发行股票自2017年8月上市以来的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
国信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
陈敬涛、汪怡
（三）现场检查时间
2017年12月22、27日
（四）现场检查人员
陈敬涛、洪丹、张翌
（五）现场检查手段
1、与上市公司董事、监事、高级管理人员访谈；
2、查看上市公司主要生产经营场所；
3、查看上市公司募集资金投资项目具体实施情况；
4、查阅上市公司2017年8月以来历次董事会、监事会、股东大会会议文件；
6、查阅和复印上市公司募集资金使用、募集资金账户余额明细等资料；
7、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
8、查阅并复印公司信息披露管理制度、以及内部制度相关文件；
9、核查公司2017年8月以来发生的关联交易等资料。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，新澳股份建立了较为完善的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司2017年8月以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，新澳股份信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经现场检查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，新澳股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经现场检查，新澳股份本次非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方/四方监管协议，
保荐机构逐月核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐机构认为：截至现场检查之日，新澳股份对募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以及相关人员的访谈。保荐机构认为，新澳股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
根据与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。保荐机构认为，新澳股份经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现新澳股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对新澳股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2017年8月非公开发行股票上市以来，新澳股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。
（以下无正文）
证券代码：601668 股票简称：中国建筑 编号：临2016-080关于签订战略合作协议的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本协议为双方战略合作的框架性协议，具体项目合作事宜将依照相关法律、法规规定程序，另行商议和约定。本协议的执行情况尚存在不确定性。
本协议的签署及履行对公司未来年度经营业绩有积极作用。
一、战略协议签订的基本情况
近日，中国建筑股份有限公司（以下简称“公司”）与河南省人民政府签署《战略合作协议》（以下简称“本协议”）。
本协议为战略合作的框架性协议，暂无需提交公司董事会或股东大会审议。
具体项目合作事宜将依法依规履行相关程序，另行签订合同（协议）。公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件及公司制度的规定和要求，履行相应的决策和审批程序。
二、战略协议的主要内容
双方愿意共同努力，持续深化合作，建立长期战略合作关系，本着“平等互利、优势互补、资源共享、合作共赢”的原则，进行多层次、多渠道、多模式的合作。
根据协议，双方主要围绕河南省高铁、城际铁路、城市轨道交通、市政公路、城市大型公共服务设施、新型城镇化、海绵城市、城市地下综合管廊、新兴产业、安居工程、地方国有企业改革、海外市场拓展等方面的投资建设上，展开更高层
次、更宽领域的合作。“十三五”期间公司将继续深化与河南省的战略合作，积极融入河南和中原经济区建设，计划在河南省投资1,000亿元人民币。
三、对上市公司的影响
公司将河南省作为重要的目标市场和重点投资区域，充分发挥资本、技术和管理等优势，创新合作机制、拓宽合作领域，全方位、多层次、多角度参与河南省的投资建设。本协议的签署及履行对公司未来年度经营业绩有积极作用。
四、重大风险提示
本协议为双方战略合作的框架性协议，具体项目合作事宜将依照相关法律、法规规定程序，另行商议和约定。届时，公司将根据具体合作项目的情况，依法履行相应的决策程序和信息披露义务。敬请广大投资者关注。
特此公告。
中国建筑股份有限公司董事会二〇一六年十二月二十二日
证券代码：601106 证券简称：*ST一重 公告编号：2017-021
中国第一重型机械股份公司
2016年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年5月25日
(二) 股东大会召开的地点：黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区铁西建华西街 1号中国一重宾馆
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|1、出席会议的股东和代理人人数|6|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|4,126,063,760|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|63.11|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
是
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8人，出席2人，董事刘明忠、马克、杨清、胡建民、王秋明、翁亦然因公出未能出席本次会议；
2、公司在任监事 4人，出席 2人，监事许崇勇、葛树义因公出未能出席本次会议；
3、公司副总裁、董事会秘书刘长韧出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：《中国第一重型机械股份公司 2016年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

2、议案名称：《中国第一重型机械股份公司 2016年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

3、议案名称：《中国第一重型机械股份公司 2016年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

4、议案名称：《中国第一重型机械股份公司 2017年度财务预算报告》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

5、议案名称：《中国第一重型机械股份公司 2016年年度报告及其摘要》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

6、议案名称：《中国第一重型机械股份公司 2016年度利润分配方案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

7、议案名称：《中国第一重型机械股份公司关于聘请 2017年度外部审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

8、议案名称：《中国第一重型机械股份公司 2016年度董事、监事及高级管理人员年度薪酬情况的报告》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

9、议案名称：《关于同意将军工固定资产投资用于对中国第一重型机械股份公司增资的承诺》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|4,126,063,760|100|0|0|0|0|

(二) 累积投票议案表决情况
1、关于增补监事的议案
||||||
|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|得票数|得票数占出席会议有效表决权的比例（%）|是否当选|
|10.01|中国第一重型机械股份公司第三届监事会股东代表监事|4,126,063,760|100|是|

||||||
|-|-|-|-|-|
||候选人张振戎||||
|10.02|中国第一重型机械股份公司第三届监事会股东代表监事候选人常英海|4,126,063,760|100|是|

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|6|中国第一重型机械股份公司 2016年度利润分配方案|65,282,799|100|0|0|0|0|
|10.01|中国第一重型机械股份公司第三届监事会股东代表监事候选人张振戎|65,282,799|100|0|0|0|0|
|10.02|中国第一重型机械股份公司第三届监事会股东代表监事候选人常英海|65,282,799|100|0|0|0|0|

(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、回避表决情况：无。
2、特别决议情况：无。
3、中小投资者单独计票情况：议案6、10.01、10.02为中小投资者单独计票议案，投票情况见“（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况”。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：齐曼
2、律师鉴证结论意见：
北京市嘉源律师事务所认为，公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议人员的资格合法有效，表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
中国第一重型机械股份公司2017年5月26日
证券代码：600438 股票简称：通威股份 公告编号：2018-089
通威股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会
核准批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年 11月 9日，通威股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准通威股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1730号），现将批复主要内容公告如下：
一、核准你公司向社会公开发行面值总额 50亿元可转换公司债券，期限 6年。
二、本次发行可转换公司债券应严格按照你公司报送我会的募集说明书及发行公告实施。
三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次可转换公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将按照有关法律法规和上述批复的要求及公司股东大会的授权，在该批复有效期内办理本次可转换公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
联系方式：
（一）发行人：通威股份有限公司
联系人：陆赟、李华玉
联系电话：028-86168551、86168878
邮箱：zqb@tongwei.com
传真：028-85199999转6293
（二）保荐机构联系方式：中信建投证券股份有限公司
发行联系人：于颖欣、朱正忠、李国庆
联系电话：010-65608422
邮箱：yxh@csc.com.cn
传真：010-85130542
特此公告。
通威股份有限公司
董事会
二〇一八年十一月十日
信会师报字[2017]第ZF10705号宁波高发汽车控制系统股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的宁波高发汽车控制系统股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）管理层编制的截至 2017年 8月 2日止《宁波高发汽车控制系统股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》进行专项鉴证。
一、管理层的责任
按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）等文件的规定要求编制《宁波高发汽车控制系统股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》是贵公司管理层的责任。这种责任包括提供真实、合法、完整的鉴证材料，设计、实施和维护与《宁波高发汽车控制系统股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》编制相关的内部控制，保证《宁波高发汽车控制系统股份有限公司关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》的真实、准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的《宁波高发汽车控制系统股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对《宁波高发汽车控制系统股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括检查有关资料与文件、核查会计记录等我们认为必要的鉴证程序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
鉴证报告第1页
三、鉴证结论
我们认为，上述《宁波高发汽车控制系统股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至 2017年 8月 2日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。
四、报告使用者的范围
本鉴证报告仅供贵公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金之目的使用，不得用于任何其他目的。因使用不当造成的后果，与执行本鉴证业务的注册会计师和本会计师事务所无关。
附件：《宁波高发汽车控制系统股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海 二〇一七年八月八日
鉴证报告第2页
宁波高发汽车控制系统股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明
宁波高发汽车控制系统股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的专项说明
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）等文件的相关规定，将本公司截止2017年8月2日以自筹资金预先投入募投项目的具体情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]994号《关于核准宁波高发汽车控制系统股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）22,952,999股，发行价格38.51元/股。
截至2017年8月2日止，公司实际已向特定的投资者非公开发行人民币普通股（A股）22,952,999股，募集资金总额 883,919,991.49元，扣除承销费和保荐费 14,000,000.00元后的募集资金为人民币 869,919,991.49元，已由国信证券股份有限公司于 2017年 8月 2日汇入公司开立在中国工商银行宁波下应支行，账号为 3901150629000002366的人民币账户 869,919,991.49元，减除其他上市费用人民币 493,351.89元（包括：审计及验资费 188,679.25元、律师费 283,018.87元、股份登记费用21,653.77元），计募集资金净额为人民币870,219,092.43元（含承销保荐费进项税额 792,452.83元）。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第ZF10688号验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金投向承诺情况
公司第二届董事会第十五次会议审议通过的《关于公司2016年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》及相关反馈意见披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元项目名称 总投资额其中：募集资金投入 项目环评批复文号 审查备案编号
收购雪利曼电子80%股权和雪
15,792.00 15,792.00
利曼软件35.55%股权项目
汽车电子换挡系统项目 23,986.00 23,900.00鄞环建[2016]0442号 甬经信投资备[2016]016号汽车CAN总线控制系统项目 14,807.60 14,800.00鄞环建[2016]0448号 甬经信投资备[2016]018号
专项说明第1页
宁波高发汽车控制系统股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明
项目名称 总投资额其中：募集资金投入 项目环评批复文号 审查备案编号
汽车虚拟仪表项目 15,677.85 15,600.00鄞环建[2016]0446号 甬经信投资备[2016]015号城市公交车联网平台项目 8,300.00 8,300.00鄞环建[2016]0447号 甬经信投资备[2016]017号补充流动资金 10,000.00 10,000.00
合计 88,563.45 88,392.00
本公司将严格按照董事会审议通过的《宁波高发汽车控制系统股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定管理和使用募集资金。
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）等文件的相关规定，公司决定以募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目资金。截止2017年8月2日，公司募集资金投资项目拟置换的实际已投入自筹资金具体情况如下：
单位：人民币元拟置换的实际已投入
序号 项目名称 募集资金拟投入的金额
自筹资金金额
收购雪利曼电子80%股权和雪利曼
1 157,920,000.00 157,920,000.00软件35.55%股权项目
合计 157,920,000.00 157,920,000.00四、置换募投资金的实施
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）等有关法律、法规和制度的规定，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，须经公司董事会审议通过，注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。
宁波高发汽车控制系统股份有限公司2017年8月8日
专项说明第2页
证券代码：600870 证券简称：*ST厦华 编号：临 2018-086厦门华侨电子股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别风险提示：本次重大资产重组事项尚需在相关审计、评估等工作完成后再次提交公司董事会、股东大会审议，并报中国证券监督管理委员会核准。公司本次重大资产重组能否获得上述核准通过，以及最终获得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
厦门华侨电子股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经向上海证券交易所申请，公司股票于 2017年 7月 24日开市起停牌。并于 2017年 8月 4日确认构成了重大资产重组。
2017年 12月 30日，公司披露了《厦门华侨电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他相关公告，并分别于 2018年 4月 5日及 2018年 4月 25日披露了《关于对上海证券交易所<关于对厦门华侨电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函>的回复公告》、《厦门华侨电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等公告。公司股票于2018年4月9日复牌。
截至本公告披露日，本次重大资产重组交易方案调整的具体事项仍在进行中，待相关事项确定后，公司将及时履行信息披露义务，同时将督促相关各方积极推进本次重大资产重组的审计、评估及相关材料的编制工作。待本次交易涉及标的资产审计、评估等工作完成后，再次召开董事会审议与本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关的各项提案，并按照相关法律法规的规定，履行相关审批程序和信息披露义务。
公司披露的《厦门华侨电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次发行股份购买资产涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明。公司相关信息均以指定披露媒体以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
厦门华侨电子股份有限公司董事会2018年10月30日
股票代码：600381 股票简称：青海春天 公告编号：2016-040青海春天药用资源科技股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称“我公司”）正在筹划重大资产重组事项，经公司申请，股票于 2016年 4月 18日起停牌（详见公司 2016年 4月 16日披露的 2016-027号公告）。停牌期间我公司于 2016年 4月 23日、30日和 5月 7日发布了相关的进展公告（详见公司2016-032、038、039号公告）。
截至本公告披露日，有关各方正在积极推进相关工作，就相关方案、细节进行沟通、论证。因该事项尚存在不确定性，为了保证公平信息披露，维护投资者利益，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。待相关工作完成后召开董事会审议重大资产重组预案，及时公告并复牌。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
青海春天药用资源科技股份有限公司董事会
2016年5月13日
中标公告证券代码：600491 证券简称：龙元建设 编号：临 2018-099
龙元建设集团股份有限公司
关于西安市灞桥区农村生活污水治理工程
PPP项目中标公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于 2018年 9月 21日披露了《龙元建设集团股份有限公司关于西安市灞桥区农村生活污水治理工程 PPP项目预中标公告》，龙元建设集团股份有限公司（牵头人）、陕西朗正环保科技有限公司、天津市市政工程设计研究院、北京市市政四建设工程有限责任公司联合体为该项目的排名第一的候选社会资本。龙元建设集团股份有限公司负责本项目投资、施工总承包工作；陕西朗正环保科技有限公司负责本项目部分投资、设备和运营工作；天津市市政工程设计研究院负责本项目设计工作；北京市市政四建设工程有限责任公司负责本项目部分施工工作。根据陕西省政府采购网（http://61.185.224.40/）9月28日发布的《关于西安市灞桥区农村生活污水治理工程 PPP项目中标结果公告》，龙元建设集团股份有限公司（牵头人）、陕西朗正环保科技有限公司、天津市市政工程设计研究院、北京市市政四建设工程有限责任公司联合体为该项目的中标社会资本。现将中标情况公告如下：
一、中标项目概况
1、项目名称：西安市灞桥区农村生活污水治理工程PPP项目
2、项目采购人：西安市灞桥区水务局
3、项目投资额：估算为61,647.50万元
4、合作模式及合作期限：项目采用BOT模式，合作期限为30年，其中建设期 4年，运营期26年。
5、项目内容：本项目位于西安市灞桥区，根据《西安市灞桥区农村生活污水治理工程可行性研究报告》，本项目主要建设内容包括灞桥区内99个自然村的生活污
水处理设施及配套管网。具体包括：新建集中式污水处理站72座，设计总规模为6，
中标公告 420吨/天；新建分散式单户污水处理设施 532套；配套建设 DN300污水收集管网总长度425.39km，DN100入户预留管总长度146.76km，道路破修面积91.25万㎡。
二、项目中标对公司的影响
本项目的中标有利于公司在 PPP领域进一步积累项目经验，提升 PPP业务市场竞争力，有利于进一步抓住市场机遇开拓 PPP项目，推动公司业务的战略升级，对公司起到积极作用。
三、风险提示
成交金额、项目履行条款等以正式合同为准。公司将根据后续签订的合同具体情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
龙元建设集团股份有限公司董事会
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2019-038能科科技股份有限公司
关于调整公司经营范围的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据业务发展需要，依照相关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日召开第三届董事会第二十二次会议，审议并通过《关于调整公司经营范围的议案》，拟对公司经营范围进行调整，具体内容如下：
经营范围：技术开发；技术服务；技术推广；技术咨询；软件开发；计算机系统服务；能源管理；产品设计；模型设计；航空航天科学开发；力学环境试验设备的技术开发；电动汽车充电设备的技术开发；销售电气设备、机械设备、润滑系统及装置、液压系统及装置、撬装设备、充电设备、车载电子产品、安全技术防范产品、仪器仪表、建筑材料、装饰材料、电线电缆；制造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器柜和集成高中低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备、电源设备；组装电控设备；货物进出口（国营贸易管理货物除外）、代理进出口、技术进出口；施工总承包、专业承包；安装电控设备；安装机电设备；出租办公用房。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
同时，据此对《公司章程》中的经营范围进行修订：
|||
|-|-|
|原条款|修订后的条款|
|第十三条 经营范围：技术推广；软件开发；销售安全技术防范产品、撬装设备、充电设备、机械设备、仪器仪表、建筑材料、装饰材料、电线电缆；能源管理；计算机系统服务；施工总承包、专业承包；安装电控设备；货物进出口（国营贸易管理货物除外）、代理进出口、技术进出口；技术咨询；电动汽车|第十三条 经营范围：技术开发；技术服务；技术推广；技术咨询；软件开发；计算机系统服务；能源管理；产品设计;模型设计;航空航天科学开发;力学环境试验设备的技术开发；电动汽车充电设备的技术开发；销售电气设备、机械设备、润滑系统及装置、液压系统及装置、撬装设备、充电设备、车载电子产品、安全技术防范产品、仪器仪表、建筑|

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|-|-|
|充电设备的技术开发；房屋租赁；销售车载电子产品；制造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器柜和集成高中低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备、电源设备；组装电控设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|材料、装饰材料、电线电缆；制造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器柜和集成高中低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备、电源设备；组装电控设备；货物进出口（国营贸易管理货物除外）、代理进出口、技术进出口；施工总承包、专业承包；安装电控设备；安装机电设备；出租办公用房。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，公司经营范围调整最终以工商行政管理部门核准内容为准。本次调整公司经营范围并修订公司章程事项尚需提交股东大会审议。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
能科科技股份有限公司董事会2019年4月26日
债券简称：17招商G1 债券代码：143327.SH
债券简称：17招商G2 债券代码：143342.SH
债券简称：17招商G3 债券代码：143369.SH
光大证券股份有限公司关于
招商证券股份有限公司 2017年公司债券
2019年度第六次临时受托管理事务报告
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券（第一期）募集说明书》、《招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券（第二期）募集说明书》、《招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券（第三期）募集说明书》、《招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及招商证券股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。
一、 发行人概况
（一）公司名称：招商证券股份有限公司
（二）公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
（三）公司法定代表人：霍达
（四）公司信息披露联系人：吴慧峰
（五）联系电话：0755－82943666
（六）联系传真：0755－82944669
（七）登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：
www.sse.com.cn
二、 本次债券基本情况
（一）招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券（第一期）
1、债券简称：17招商G1
2、债券代码：143327.SH
3、债券期限：本期债券为2年期
4、债券利率：本期债券票面利率为固定利率。票面年利率为4.78%，
5、债券发行规模：人民币45亿元
6、债券还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
7、募集资金用途：本期发行的债券募集资金扣除发行等相关费用后，30亿元用于调整债务结构，15亿元用于补充公司流动资金。
9、债券上市/挂牌转让交易首日：2017年10月24日
10、债券上市/挂牌转让地点：上海证券交易所
（二）招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券（第二期）
1、债券简称：17招商G2
2、债券代码：143342.SH
3、债券期限：本期债券为3年期
4、债券利率：本期债券票面利率为固定利率。票面年利率为4.78%，
5、债券发行规模：人民币10.6亿元
6、债券还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
7、募集资金用途：本期发行的债券募集资金扣除发行等相关费用后，全部用于补充公司流动资金。
8、起息日：2017年10月13日
9、债券上市/挂牌转让交易首日：2017年11月3日
10、债券上市/挂牌转让地点：上海证券交易所
（三）招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券（第三期）
1、债券简称：17招商G3
2、债券代码：143369.SH
3、债券期限：本期债券为3年期
5、债券发行规模：人民币10亿元
6、债券还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
7、募集资金用途：本期发行的债券募集资金扣除发行等相关费用后，6.09亿元用于调整债务结构，3.91亿元用于补充公司流动资金。
8、起息日：2017年10月31日
9、债券上市/挂牌转让交易首日：2017年11月9日
10、债券上市/挂牌转让地点：上海证券交易所
三、 重大事项提示
光大证券作为“17招商G1”、“17招商G2”、“17招商G3”的受托管理人，现将本次债券重大事项报告如下：
截至 2019年 4月 30日，招商证券股份有限公司当年累计新增借款占 2018年12月31日经审计净资产的比例超过20%，具体情况如下：
（一）主要财务数据概况
截至 2018年12月31日，公司经审计合并口径的净资产为807.92亿元，借款余额为 689.21亿元。截至 2019年 4月 30日，公司借款余额为 886.11亿元，累计新增借款金额 196.90亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为24.37%，超过20%。
（二）新增借款的分类披露
1、银行贷款
截至 2019年4月30日，公司银行借款余额较2018年末增加8.89亿元，变动额占上年末净资产的比例为1.10%，主要系公司全资子公司招商证券国际有限
公司短期借款增加。
2、企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具
截至 2019年4月30日，公司发行债券（包括公开发行公司债券、非公开发行公司债券、次级债券、证券公司短期融资券）余额较 2018年末增加138.01亿元，变动额占上年末净资产的比例为17.08%，主要系公司发行非公开发行公司债券所致。
3、委托贷款、融资租赁借款、小额贷款
不适用。
4、其他借款
截至 2019年4月30日，公司其他借款余额较2018年末增加50亿元，变动额占上年末净资产的比例为6.19%，主要系发行资产支持专项计划所致。
（三）本年度新增借款对偿债能力的影响分析
上述新增借款属于公司正常经营活动范围。截至本报告出具日，公司各项业务经营情况稳定，盈利能力良好，所有债务均已按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。
光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对本次债券本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和《招商证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2017年公司债券受托管理协议》等的规定和约定，履行相应的受托管理职责。
（以下无正文）
万华化学集团股份有限公司
独立董事关于公司同业竞争、关联交易的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《万华化学集团股份有限公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的有关规定，作为万华化学集团股份有限公司（以下简称“公司”或“万华化学”）的独立董事，对公司同业竞争和关联交易事项发表如下独立意见：
一、同业竞争
万华实业集团有限公司（以下简称“万华实业”）作为万华化学的控股股东，在万华化学上市之初便作出同业竞争禁止的承诺。2011年1月31日，万华实业控股收购匈牙利BorsodChem公司股权。为了处理BorsodChem公司与万华化学之间的同业竞争问题，万华实业和万华化学就BorsodChem公司的运营管理问题达成一致协议。
协议具体内容及履行情况请参考万华化学公告。（临2011-01号、临2014-07号、临2017-24号）。
除了上述事项外，万华实业及其控股子公司目前并未从事与万华化学相同或相似的业务。万华实业已采取有效措施避免与万华化学之间产生同业竞争或潜在同业竞争。
二、关联交易
公司自2012年1月1日至2016年12月31日期间与关联方之间发生的关联交易的价格、内容、定价方式和依据客观公允，符合公司全体股东的利益，不存在通过关联交易操纵利润和损害公司及中小股东利益的情况，公司关联交易履行了必要的审议程序，审议程序合法合规。
独立董事：王宝桐、鲍勇剑、张晓荣、张万斌
（以下无正文）