证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2018-020碳元科技股份有限公司
关于 2017年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕266号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股） 5,200万股，发行价格为每股人民币 7.87元，募集资金总额为人民币 40,924.00万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 35,000.00万元，已由中信证券股份有限公司于 2017年 3月 14日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公W[2017]B037号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。
(二)募集资金使用和结余情况
截至2017年12月31日，公司募集资金投资项目使用募集资金18,082.08万元，募集资金专户累计利息收入与闲置募集资金现金管理收益之和扣除银行手续费等的净额为356.63万元，截至2017年12月31日，结余募集资金余额为
17,274.55万元，其中：募集资金专户存储余额620.55万元，用于现金管理的募集资金余额合计为16,654.00万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《碳元科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2017年 3月 15日分别与中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司常州邱墅支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司募集资金三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币万元
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||开户银行/受托方||银行账号/资金账号||账户类别||存储余额|
|中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行||32050162960000000063||募集资金专户||100.86||
|中国农业股份有限公司邱墅支行||10605701040011209||募集资金专户||502.33||
|花旗银行（中国）有限公司上海分行||1784120216||募集资金专户||17.36||
|合计||||||620.55||

截至 2017年 12月 31日，公司使用募集资金购买了四款理财产品进行现金管理，具体情况如下：
单位：人民币万元
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|金融机构|产品名称|年化收益率|期限（天）|余额|
|中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行|“乾元-众享”保本型人民币理财产品2017年第93期|3.5%|91|3,287.00|
|中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行|“乾元”保本型人民币理财产品2017年第220期|3.95%|104|3,273.00|
|中国农业股份有限公司邱墅支行|“本利丰·62 天”人民币理财产品|3.3%|62|4,000.00|
|花旗银行（中国）有限公司上海分行|美元 LIBOR区间日累计人民币合约|4.0%|96|6,094.00|
|合计||16,654.00|||

三、年度募集资金的实际使用情况
2017年度公司募集资金的使用情况见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
1、募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
2、募集资金投资项目不存在其他异常情况。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2017年4月24日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 17,489.92万元置换前期已投入募投项目自筹资金。中信证券和独立董事对上述事项发表同意意见，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017年4月24日出具W[2017]E1305号《募集资金置换专项审核报告》。以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的具体情况如下：
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|序号|募集资金投资项目|拟投入募集资金额|自筹资金预先投入金额|
|1|搬迁扩建项目|29,000.00|17,489.92|
|2|研发中心项目|6,000.00|-|
|合计||35,000.00|17,489.92|

截至2017年12月31日，上述募集资金已全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内公司无使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于 2017年 4月 24日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议，于2017年5月16日召开2016年年度股东大会，审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 17,000.00万元（含 17,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。
截至 2017年 12月 31日，公司使用募集资金购买的尚未到期的理财产品情况如下：
单位：人民币万元
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|金融机构|产品名称|年化收益率|期限（天）|余额|
|中国建设银行股份有限公|“乾元-众享”保本型人民币|3.5%|91|3,287.00|

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|司常州武进开发区支行|理财产品2017年第93期||||
|中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行|“乾元”保本型人民币理财产品2017年第220期|3.95%|104|3,273.00|
|中国农业股份有限公司邱墅支行|“本利丰·62 天”人民币理财产品|3.3%|62|4,000.00|
|花旗银行（中国）有限公司上海分行|美元 LIBOR区间日累计人民币合约|4.0%|96|6,094.00|
|合计||16,654.00|||

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
报告期内公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
报告期内公司无节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2017年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
碳元科技股份有限公司董事会2018年4月25日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||35,000.00||本年度投入募集资金总额|||||18,082.08||
|变更用途的募集资金总额||||-||已累计投入募集资金总额|||||18,082.08||
|变更用途的募集资金总额比例||||-|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|扩产搬迁项目|否|29,000.00|29,000.00|29,000.00|18,081.36|18,081.36|-10,918.64|62.35|2020年3月|不适用|不适用|否|
|研发中心项目|否|6,000.00|6,000.00|6,000.00|0.73|0.73|-5,999.27|0.01|-|不适用|不适用|否|
|合计||35,000.00|35,000.00|35,000.00|18,082.08|18,082.08|-16,917.92|51.66|||||
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||“研发中心项目”原计划实施地点为常州市武进经济开发区威世特汽车部件（常州）有限公司以南，公司已经取得土地证。因项目实施土地距公司有一定路程，经协商，该地块由常州西太湖科技产业园管理委员会（以下简称“西太湖管委会”）收回，同时由西太湖管委会另行提供常州市武进经济开发区石墨烯产业园以东、西太湖大道以西地块，用于公司“研发中心项目”建设，因此该项目因变更项目实施地点而未达进度。“研发中心项目”调整后的实施地点和原地块相比较距离公司之路程大大缩短，由此将便于研发人员与生产、管理人员之进一步交流，也有助于进一步利用公司生产生活设施产生协同效应从而降低研发中心日常运营成本，对公司可持续发展具有促进作用。目前，公司已经与西太湖管委会签订了关于募投项目地块置换的相关协议。公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于碳元科技股份有限公司变更募投项目实施地点的议案》，同意公司变更“研发中心项目”的实施地点。同时，本次变更募投项目实施地点之事项需要取得发改局的项目备案和环境保护部门的环评批复。目前公司正在履行相关批复程序，待完成新地点项目备案后，正式投入研发中心建设。“研发中心项目”仅涉及募投项目实施地点的变更，未改变募集资金的投向及项目的实质内容，不影响“研发中心项目”的实施，亦不存在变相改变募集资金用途的情形，本次调整不会对研发中心建设项目的推进造成实质性障碍，不存在损害股东利益的情形。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||2017 年 4 月 24 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 17,489.92 万元置换前期已投入募投项目自筹资金。中信证券和独立董事对上述事项发表同意意见，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于||||||||

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||2017年4月24日出具W[2017]E1305号《募集资金置换专项审核报告》。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|公司于2017年4月24日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议，于2017年5月16日召开2016年年度股东大会，审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币17,000.00万元（含17,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。截至2017年12月31日，用于现金管理的募集资金余额合计为16,654.00万元。|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|公司募集资金项目尚在建设期，未达到使用状态，不存在募集资金结余的情况。|
|募集资金其他使用情况|无|

注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。