北京华宇软件股份有限公司
简式权益变动报告书
300271
123 D A5 3
151 34
( ) 333 2 1 9 906-908
151 28
2019 4 19
信息披露义务人声明
15 ——
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目 录
信息披露义务人声明
..................................................................................................... 2第一节释义
........................................................................................................... 4第二节信息披露义务人介绍
........................................................................... 5第三节权益变动目的
......................................................................................... 9第四节权益变动方式
....................................................................................... 10第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况
......................................... 13第六节其他重大事项
....................................................................................... 14第七节信息披露义务人声明
......................................................................... 15第八节备查文件
................................................................................................ 17附表：简式权益变动报告书
........................................................................... 19
第一节释义
本简式权益变动报告书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：
||||
|-|-|-|
|上市公司、华宇软件|指|北京华宇软件股份有限公司|
|大数据公司|指|四川发展大数据产业投资有限责任公司|
|国改基金|指|四川兴晟国企改革发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)|
|信息披露义务人|指|大数据公司及国改基金|
|弘涛投资|指|四川弘涛投资管理有限公司|
|引导基金|指|四川发展产业引导股权投资基金管理有限责任公司|
|报告书、本报告书|指|《北京华宇软件股份有限公司简式权益变动报告书》|
|四川发展|指|四川发展（控股）有限责任公司|
|本次非公开发行、本次发行|指|华宇软件以非公开发行股票的方式向特定对象发行A股筹集资金的行为|
|证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|元、万元、亿元|指|人民币元、人民币万元、人民币亿元|

第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人一介绍
（一）大数据公司基本情况
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|-|-|
|公司名称|四川发展大数据产业投资有限责任公司|
|企业类型|有限责任公司（非自然人控股或投资的法人独资）|
|经济性质|有限责任公司|
|注册地点|中国（四川）自由贸易试验区四川省成都市天府新区煎茶街道科学城湖畔路西段 123 号天府新经济产业园D区A5 号楼3楼|
|法定代表人|干瑜静|
|注册资本|人民币 200,000万元|
|成立日期|2018 年11月1日|
|统一社会信用代码|91510100MA6B27KF89|
|通讯地址|四川省成都市武侯区天府二街 151 号四川发展大厦34楼|
|经营期限|2018 年11月1日至永久|
|经营范围|投资管理；投资咨询；（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。数据处理及存储服务；大数据技术开发、技术服务；信息系统集成服务；信息技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。|
|股东名称|四川发展（控股）有限责任公司|

截至本报告书签署日，大数据公司的股东情况如下：
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|-|-|-|-|
|序号|股东名称|股东认缴出资额（万元）|持股比例|
|1|四川发展|200,000|100%|
|合计||200,000|100%|

截至本报告书签署之日，信息披露义务人与其控股股东及实际控制人之间的股权关系结构图如下：
四川省人民政府
100%
四川发展
100%
大数据公司
大数据公司成立于 2018年 11月 1日，注册资本 20亿元，是四川发展的全资子公司，在四川发展指导下开展大数据产业链投资布局业务，力争发展为四川省“四个高地”建设主力军和引领者、西部大数据产业发展先行者、国内大数据技术和应用创新的重要参与者。
四川发展是四川省人民政府的国有独资公司，是四川省金融控股、产业投资引领、企业改革发展“三位一体”的国有资本运营平台，服务于四川省经济社会发展。四川发展产业发展方向包括交通、能源、金融、矿业、基础设施及地产、战略性新兴产业等领域。
（二）大数据公司董事及其主要负责人情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|性别|职务|身份证号码|国籍|长期居住地|在其他国家居留权情况|
|干瑜静|女|董事长、总经理|51010419840413****|中国|成都|无|
|王志行|男|董事|51050219630622****|中国|成都|无|
|曹艳慧|女|董事、财务总监|51011319810325****|中国|成都|无|

（三）大数据公司在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书签署之日，大数据公司未在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%。
二、信息披露义务人二介绍
（一）国改基金基本情况
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|-|-|
|公司名称|四川兴晟国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）|
|公司类型|有限合伙企业|
|注册地点|中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 333 号2栋1 单元9层906-908号|
|通讯地址|四川成都市高新区天府二街151号四川发展大厦 28楼|
|执行事务合伙人|四川弘涛投资管理有限公司（委派代表：黄晓廉）|
|统一社会信用代码|91510100MA67BBCJ6N|
|认缴出资总额|20,500 万元|
|经营范围|对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务(不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。|
|成立日期|2018年 08月10日|
|经营期限|2018年 08月10日 至 2023年07月 18日|

国改基金主要负责人的基本情况如下表所示：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|性别|职务|身份证号码|国籍|长期居住地|在其他国家居留权情况|
|黄晓廉|男|执行事务合伙人委派代表|51340119710407****|中国|成都|无|

（二）合伙企业权益结构
截至本报告书签署之日，国改基金的出资额及出资比例如下所示：
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|-|-|-|
|合伙人类别|合伙人名称|认缴出资额（万元）|
|普通合伙人|四川弘涛投资管理有限公司|1,000|
|有限合伙人|四川发展兴展产业引导股权投资基金合伙企业（有限合伙）|19,500|
|合计||20,500|

（三）国改基金在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的简要情况
截至本报告书签署之日，国改基金未在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%。
三、信息披露义务人的关系
截至本报告书签署之日，信息披露义务人的关系结构图如下。大数据公司与国改基金管理人弘涛投资为关联方。
四川发展
100% 100%
大数据公司 引导基金
50%
弘涛投资
GP
国改基金
第三节权益变动目的
一、信息披露义务人实施本次权益变动目的
为助推四川省数字经济战略深入推进，引领四川省大数据产业发展，完善四川发展在大数据产业链的战略布局，基于对大数据产业持续发展的坚定信心，以及对华宇软件发展前景、企业价值及与大数据公司业务协同的判断，大数据公司与国改基金以认购华宇软件非公开发行股份方式取得上市公司股份。
二、信息披露义务人在未来 12个月内的持股计划
截至本报告签署之日，信息披露义务人在未来 12个月内将根据证券市场整体情况并结合上市公司的发展等因素，决定是否继续增持股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照法律法规的规定履行信息披露及其他相关义务。
第四节权益变动方式
一、信息披露义务人拥有的权益股份数量、比例及变动情况
本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司权益情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|协议对象|本次权益变动前||本次权益变动后||
||股份数量（股）|持股比例（%）|股份数量（股）|持股比例（%）|
|大数据公司|0|0|34,199,363|4.22|
|国改基金|0|0|8,483,563|1.05|
|合计|0|0|42,682,926|5.27|

二、本次权益变动的方式
信息披露义务人通过认购华宇软件非公开发行股份方式增持上市公司股份。
（一）取得本次发行新股的种类
本次非公开发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00元。
（二）取得本次非公开发行股票的数量和比例
大数据公司本次认购股份数量为 34,199,363股，占发行完成后华宇软件总股本的4.22%。
国改基金本次认购股份数量为 8,483,563股，占发行完成后华宇软件总股本的1.05%。
大数据公司与国改基金本次认购股份数量合计为 42,682,926股，占发行完成后华宇软件总股本的5.27%。
（三）发行价格和定价依据
本次发行股份采取询价方式，本次非公开发行股票的发行价格不
低于 2019年 4月 2日（发行期首日）前二十个交易日公司股票交易
均价（发行期首日前 20个交易日股票交易均价=发行期首日前 20个交易日股票交易总额÷发行期首日前 20个交易日股票交易总量）的百分之九十，即 18.86元/股。
根据投资者申购报价情况，并且根据《北京华宇软件股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》中规定的定价原则，本次发行最终价格确定为 18.86元/股。
（四）支付条件和支付方式
1.支付条件：本次非公开发行股票经华宇软件股东大会批准且经中国证监会核准后发行。2018年 12月 29日华宇软件收到中国证监会出具的《关于核准北京华宇软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2187号），核准华宇软件非公开发行不超过 6,500万股新股。
2.支付方式：本次非公开发行的交易价款由大数据公司及国改基金通过现金方式进行支付。
（五）已履行及尚未履行的程序
1.本次非公开发行已履行的内部决策程序
本次非公开发行股票相关事项已经上市公司2018年5月25日召开的第六届董事会第三十次会议、2018年 6月 11日召开的 2018年第一次临时股东大会及2018年6月19日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过。
2019年 3月 1日，四川发展（控股）有限责任公司第二届董事会第八十三次会议决议，同意四川发展大数据产业投资有限责任公司联合四川兴晟国企改革发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)参与北京华宇软件股份有限公司本次非公开发行股票。
2.本次非公开发行监管部门的批准程序
2018年 12月 29日，本次非公开发行获得中国证监会《关于核准北京华宇软件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2187号）核准。
2019年 3月 27日，四川发展大数据产业投资有限责任公司联合四川兴晟国企改革发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)参与本次非公开发行获得四川省国资委《关于对四川发展下属大数据公司和国改基金共同参与华宇软件非公开发行股票的批复》（川国资规划[2019]15号）批准。
3.本次非公开发行尚未履行的批准程序
依据有关法律法规规定，本次非公开发行事项已履行全部批准程序，不存在尚未履行的批准程序。
三、本次权益变动所涉及股份的权利限制
信息披露义务人认购华宇软件本次非公开发行的股份自发行结束新股上市之日起 12个月内不得转让；上述锁定期届满后，该等股票转让和交易将按照届时有效的法律、法规、中国证监会和深交所的有关规定执行。除此之外不存在其他权益受限制的情形。
四、最近一年及一期内信息披露义务人与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
自 2018年 1月 1日起至本报告书签署之日，信息披露义务人与上市公司之间无重大交易；信息披露义务人不排除在未来 12个月内与上市公司有其他安排的可能。
第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前六个月内，没有买卖上市公司股票行为。
第六节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实的披露，不存在根据法律适用以及为避免本报告书内容产生误解信息披露义务人应披露而未披露的其他
信息。
第七节信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：四川发展大数据产业投资有限责任公司（盖章）法定代表人（签字）：干瑜静
信息披露义务人：四川兴晟国企改革发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)（盖章）执行事务合伙人委派代表（签字）：黄晓廉
2019年 4月 19日
（本页无正文，为《北京华宇软件股份有限公司简式权益变动报告书》签章页）
信息披露义务人：四川发展大数据产业投资有限责任公司（盖章）法定代表人（签字）：干瑜静
信息披露义务人：四川兴晟国企改革发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)（盖章）执行事务合伙人委派代表（签字）： 黄晓廉
2019年 4月 19日
第八节备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人营业执照复印件
（二）信息披露义务人董事及其主要负责人名单及身份证明文件
（三）信息披露义务人声明
（四）信息披露义务人《股份认购合同》
二、备查文件备置地点
本报告书及备查文件备置于华宇软件办公场所。
（本页无正文，为《北京华宇软件股份有限公司简式权益变动报告书》附表签章页）
信息披露义务人：四川发展大数据产业投资有限责任公司（盖章）法定代表人（签字）：干瑜静
信息披露义务人：四川兴晟国企改革发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)（盖章）执行事务合伙人委派代表（签字）：黄晓廉
2019年 4月 19日
附表：简式权益变动报告书
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|( )|123D A53 ( )333 21 9 906-908|
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