证券代码：000062 证券简称：深圳华强 编号：2019—060深圳华强实业股份有限公司
关于与深圳华强集团财务有限公司重新签订《金融服务协议》的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示
1、本次深圳华强实业股份有限公司（以下简称“公司”）与深圳华强集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）重新签订《金融服务协议》（以下简称“新协议”）的事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
2、本次交易为关联交易。
一、关联交易概述
1、基本情况
为加强公司的资金管理，提高风险管控能力，降低资金运营成本，提高资金运用效益，拓宽融资渠道，公司于 2018年 3月 21日召开董事会会议、于 2018年4月13日召开2017年年度股东大会审议通过了《关于公司与深圳华强集团财务有限公司续签<金融服务协议>的议案》，公司与财务公司于 2018年 4月 15日签订了《金融服务协议》（以下简称“原协议”）。根据原协议的约定，财务公司为公司及公司下属子公司提供存款、贷款、结算等金融服务。具体内容详见公司于 2018年3月 23日、2018年4月 14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会决议公告》、《关于深圳华强集团财务有限公司继续为公司提供金融服务的关联交易公告》及《2017年年度股东大会决议公告》。
为进一步提升公司跨境资金调配的灵活性，实现资金效益最大化，根据经营管理和发展需要，公司拟与财务公司重新签订《金融服务协议》，在原协议中约定的财务公司提供的金融服务的基础上，新增跨境双向人民币资金池（以下简称“资金池”）相关服务，即公司及下属子公司可加入以财务公司为主办企业设立
的资金池，并根据实际需求，利用该资金池跨境调拨使用人民币资金。待新协议订立并生效后，原协议将予以终止。
2、关联方关系
公司与财务公司同为深圳华强集团有限公司（以下称“华强集团”）的控股子公司。华强集团持有公司70.76%的股权，同时通过直接和间接方式合计持有财务公司75%的股权。本次交易为关联交易。
3、董事会审议情况
公司于2019年11月18日召开董事会会议审议通过了《关于公司与深圳华强集团财务有限公司重新签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》，4名关联董事回避了该议案的表决。独立董事对本次关联交易发表了事前认可意见和独立意见。
此项交易尚需获得股东大会的批准，该关联交易的关联人将回避表决。
4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
1、基本信息
名称：深圳华强集团财务有限公司
住所：深圳市福田区华强北路华强广场A座21楼
企业性质：有限责任公司
注册地：深圳市福田区华强北路华强广场A座 21楼
主要办公地点：深圳市福田区华强北路华强广场A座 21楼
法定代表人：李曙成
注册资本：100,000万元
金融许可证机构编码：L0150H244030001
统一社会信用代码：91440300596782962W
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单
位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务（以上经营范围凭金融许可证经营）。
股东情况以及历史沿革等：财务公司成立于2012年5月 23日，成立之初，华强集团持有财务公司100%的股权；2016年12月，深圳华强前海科技有限公司（以下简称“前海科技”，华强集团和深圳华强资产管理集团有限责任公司各持有前海科技50%的股权）增资入股财务公司，华强集团和前海科技各持有财务公司50%的股权，此后未发生过股权变更。财务公司成立至今一直稳健经营，主营业务未发生过变更。
主要财务数据：财务公司 2018年的营业收入为16,455.31万元，净利润为 12,402.87万元，截至 2019年 9月 30日，财务公司的净资产（未经审计）为130,959.68万元。
2、财务公司股东情况：华强集团和前海科技各持有财务公司50%的股权。
3、财务公司和公司的关联关系：公司与财务公司同为华强集团的控股子公司，根据深交所上市规则的规定，财务公司为公司及下属子公司提供存款、贷款、结算、资金池等金融服务构成关联交易。
4、财务公司不是失信被执行人，未受到失信惩戒。
三、关联交易标的基本情况
经公司与财务公司协商一致，财务公司为公司及下属子公司提供存款、贷款、结算、资金池等金融服务，包括：给予公司及下属子公司10亿元人民币的综合授信额度；公司及下属子公司在财务公司存款的货币资金每日余额不得超过10亿元人民币；公司及下属子公司通过以财务公司为主办企业设立的资金池跨境调拨使用资金的净流入境内（净流出境内）的金额不超过人民币10亿元等。
四、交易价格的确定以及新协议主要内容
1、金融服务内容
（1）财务公司给予公司人民币10亿元的综合授信额度，在依法合规的前提下为公司提供资金融通等金融服务，公司及公司下属子公司可使用该授信额度；
（2）财务公司吸收公司及公司下属子公司的存款余额合计不超过人民币10亿元；
（3）办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；
（4）协助公司实现交易款项的收付；
（5）办理公司与公司下属子公司之间的委托贷款业务；
（6）办理票据承兑与贴现业务；
（7）办理公司与集团成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计业务；
（8）为公司提供担保；
（9）办理贷款及融资租赁业务；
（10）提供资金池相关服务，即公司及下属子公司可加入以财务公司为主办企业设立的资金池，并根据实际需求，利用该资金池跨境调拨使用人民币资金。
公司及公司下属子公司通过该资金池跨境调拨使用资金的净流入境内（净流出境内）的金额不超过人民币10亿元；
（11）经中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行或国家外汇管理局批准财务公司可从事的其他业务。财务公司将与公司共同探讨新的服务产品和新服务领城，并积极进行金融创新，为公司提供个性化的优质服务。
2、金融服务原则
（1）存款利率根据中国人民银行统一颁布的存款利率，参照同期市场利率水平执行，同时不低于公司同期从国内其他金融机构取得的同类存款的利率水平；
（2）贷款利率参照中国人民银行统一颁布的贷款基准利率，在签订每笔贷款合同时,公司和财务公司（以下简称“协议双方”）依据当时市场行情进行协商，对贷款执行利率做适当调整，同时不高于公司同期在国内其他金融机构取得的同档次贷款利率；
（3）除存款和贷款以外的其他各项金融服务，收费标准应不高于国内其他金融机构同等业务费用水平；
（4）财务公司应将资金池业务和其他业务（包括自身资产负债业务）分账管理；
（5）财务公司应确保其资金管理网络安全运行，控制资产负债风险，保障公司资金安全，满足公司及公司下属子公司支付需求。
3、合作保障
（1）公司对财务公司提供的上述服务给予积极的支持，包括但不限于配合财务公司做好存贷款管理工作,积极配合财务公司开展信贷业务调查、评审等工作；
（2）协议双方应当建立、完善各自的风险管理和内部控制体系，确保依法合规经营，并设立适当的风险隔离措施,保证各自的经营风险不向对方扩散；
（3）协议双方应加强沟通联系，密切配合，及时向对方提供各种有关信息、资料，通知对方各种重大变更事项,双方在合作过程中如发生争议，应本着“互谅互让、诚信务实”的原则，共同协商解决。
4、新协议的生效、变更和解除
（1）新协议由协议双方协商签订，自协议双方法定代表人或授权代理人签字且加盖公章之日起生效，协议有效期为一年。协议有效期满，双方均未提出异议并书面通知对方，协议将每年自动延期一年；
（2）新协议经协议双方协商一致并达成书面协议后可以变更和解除，在达成变更或解除书面协议以前，协议条款仍然有效；
（3）新协议生效之日起，原协议同时废止。
五、交易目的和对上市公司的影响
公司与财务公司重新签订《金融服务协议》，利用财务公司自身已建立且稳健运营的资金系统，有助于降低公司的资金成本；利用财务公司搭建的跨境双向人民币资金池，有助于提升公司跨境资金调配的灵活性，提升公司整体资金使用效率；利用财务公司为公司提供的个性化优质服务，有助于促进公司及公司下属子公司加强资金管理与风险控制，提高公司整体资金运作能力，增强资金配置能力，实现资金效益最大化。公司与财务公司签订新协议遵循了平等、自愿原则，不会损害公司及中小股东利益。
六、风险评估情况
通过查验财务公司《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并查阅财务公司截至2019年9月30日的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的财务报告，公司认为：
1、财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；
2、未发现财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，财务公司的资产负债比例符合该办法规定的要求；
3、自2012年财务公司为公司提供相关金融服务以来，公司每半年将《关于在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的持续风险评估报告》作为单独议案提交公司董事会审议，公司在关联交易存续期间，在半年报和年报期间对风险评估报告进行了持续披露。
4、财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》及《关于修改〈企业集团财务公司管理办法〉的决定》之规定经营，财务公司的风险管理不存在重大缺陷。公司与财务公司之间发生的存款、贷款、资金池等金融业务风险可控。
七、为确保公司资金安全所采取的风险控制措施
为保证公司在财务公司存款的资金安全，公司制定了《在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案》。成立存贷款风险处置领导小组，建立存贷款风险报告制度，定期和临时向董事会汇报。成立存贷款风险处置工作小组，实时关注财务公司经营情况，加强风险监测，建立健全与执行内部风险控制制度，定期测试财务公司资金流动性，并从华强集团或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。
八、当年年初至披露日与财务公司累计已发生的各类关联交易的总金额
年初截至披露日，公司及公司下属子公司在在财务公司存款的货币资金每日余额的最高金额为9.8亿元，存款余额为6.23亿元,贷款余额为0元，产生利息收入1,005万元；在财务公司贴现票据7,621.39万元，产生贴现费用98.45万元。
九、独立董事意见
1、独立董事事前认可意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》以及公司《章程》等的有关规定，我们作为公司独立董事，在认真查阅了相关资质证明和听取相关人员汇报的基础上，对公司《关于公司与深圳华强集团财
务有限公司重新签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》和《关于在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的持续风险评估报告》进行研究讨论后，发表意见如下：我们认为，财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司及公司下属子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。双方拟重新签订的《金融服务协议》遵循了平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司与财务公司重新签订《金融服务协议》，有利于充分发挥资金规模优势，进一步提高公司资金的管理水平，提高资金使用效益。《关于在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的持续风险评估报告》充分反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况。我们同意将上述事项提交公司董事会审议。
2、独立董事意见
公司于2019年11月18日召开董事会，针对其审议的《关于公司与深圳华强集团财务有限公司重新签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》和《关于在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的持续风险评估报告》，经过认真研究讨论，我们发表独立意见如下：
1、财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司及公司下属子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。
2、本次与财务公司拟重新签订的《金融服务协议》构成关联交易，该交易遵守了公平、公正、公开的原则，关联方按照合同约定享有其权利，履行其义务，不存在损害公司及投资者利益的情形，未发现通过此项交易转移利益的情况。上述关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，关联交易是根据市场化原则而运作的，符合公司整体利益，公司与财务公司合作有利于充分发挥资金规模优势，进一步提高公司资金的管理水平，提高资金使用效益。
3、《关于在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的持续风险评估报告》充分反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况。财务公司的风险管理体系比较完善，风险控制措施落实到位，各项监管指标均符合《企业集团财务公司管理办法》规定的要求，公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控。
4、公司2018年 3月21日制定了《在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案》，符合深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 2号——交易及关联交易》的规定，能够有效防范、控制和化解公司在财务公司的资金风险，维护资金安全。
十、备查文件
1、公司董事会决议
2、独立董事事前认可意见和独立意见
3、财务公司营业执照
4、财务公司金融许可证
5、《金融服务协议》
6、《关于在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告》7、《在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案》
特此公告。
深圳华强实业股份有限公司董事会2019年11月19日