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会会议议资资料料
海通证券股份有限公司 2014年度第一次临时股东大会会议资料
目目 录录
海通证券股份有限公司2014年度第一次临时股东大会议程 ..................................................... 1议案1关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》的议案 .............................................. 3议案2关于公司董事会换届的议案 ............................................................................................ 10议案3关于公司监事会换届的议案 ............................................................................................ 17
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海通证券股份有限公司 2014年度第一次临时股东大会议程
现场会议时间：2014年12月 30日（周二）上午9:30
现场会议地点：上海铭德大酒店4楼多功能厅（上海市西藏北路558号）
召集人：海通证券股份有限公司董事会
主持人：王开国董事长
一、主持人宣布会议开始
二、报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则
三、逐项审议各项议案
（一）特别决议案
1.关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》的议案
（二）普通决议案
2.关于公司董事会换届的议案
2.1董事候选人王开国
2.2董事候选人瞿秋平
2.3董事候选人庄国蔚
2.4董事候选人陈斌
2.5董事候选人徐潮
2.6董事候选人王鸿祥
2.7董事候选人张新玫
2.8董事候选人何健勇
2.9独立董事候选人刘志敏
2.10独立董事候选人肖遂宁
2.11独立董事候选人李光荣
2.12独立董事候选人吕长江
2.13独立董事候选人冯仑
3.关于公司监事会换届的议案
3.1监事候选人李林
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3.2监事候选人董小春
3.3监事候选人陈辉峰
3.4监事候选人程峰
3.5监事候选人许奇
3.6监事候选人胡京武
3.7监事候选人冯煌
四、股东发言
五、宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人
六、现场投票表决
七、休会（统计现场投票结果）
八、律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果和法律意见书
九、主持人宣布会议结束
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（议案1）
关于修改《公司章程》及《股东大会议事规则》的议案
各位股东：
按照中国证监会最新颁布的《上市公司章程指引》（证监会公告【2014】19号）和《股东大会议事规则》（证监会公告【2014】20号）的有关规定，以及公司的实际情况，拟对《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关条款进行修改。
以上议案，请股东大会予以审议。
附件1：海通证券股份有限公司章程修订对照表
附件2：海通证券股份有限公司股东大会议事规则修订对照表
海通证券股份有限公司 2014年12月30日
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附件 1
海通证券股份有限公司章程修订对照表
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|修改依据||原文|拟修改|
||第四章 股东和股东大会|||
|《章程指引》第七十八条||第一百零五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。|第一百零五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|
||第五章 董事和董事会|||
|《章程指引》第一百十一条及公司董事会换届后实际情况||第一百五十一条 董事会由17名董事组成，其中6名独立董事且至少1名具有高级会计师资格或注册会计师资格。董事会设董事长1人，副董事长1人。|第一百五十一条 董事会由13名董事组成，其中5名独立董事且至少1名具有高级会计师资格或注册会计师资格。董事会设董事长1人，可设副董事长。|
|《章程指引》第一百十一条及公司董事会换届后实际情况||第一百五十八条 董事会设董事长1人，副董事长1人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。可连选连任。|第一百五十八条 董事会设董事长1人，可设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。可连选连任。|
||第九章 财务会计制度、利润分配和审计|||
|《章程指引》第一百五十二条、||第二百四十条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公|第二百四十条 公司的利润分配政策和利润分配方案由董事会|

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|修改依据|原文|拟修改|
|《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》第三条、第五条、第七条、第八条|司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。|拟订并审议，董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分情形并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。独立董事亦可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会就利润分配政策和利润分配方案形成决议后提交股东大会审议。独立董事应对提请股东大会审议的利润分配政策和利润分配方案进行审核并出具明确书面意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。|
||第二百四十一条 公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。公司根据盈利情况，从实际出发，兼顾公司即期利益与长远利益，采取现金或股票方式分配股利。公司在制定具体分红方案时，董事会、股东大会应当充分听取独立董事、监事会及公众投资者的意见，并通过多种渠道与公众投资者进行沟通和交流，接受独立董事、监事会及公众投资者对公司利润分配的监督。原则上，公司在盈利年度进行现金股利分配。公司可以进行中期分配。利润分配要满足监管等规定|第二百四十一条 公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。公司根据盈利情况，从实际出发，兼顾公司即期利益与长远利益，采取现金或股票方式分配股利，并优先采取现金分红的方式。原则上，公司在盈利年度进行现金分红。公司可以进行中期分配。公司利润分配应满足监管等规定或要求，不超过累计可分配利润,不影响公司持续经营能力。若公司在上一个会计年度实现盈利，但董事会在上一会计年度结束后未提出现金分配预案的，公司应当在年度报告|

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|修改依据|原文|拟修改|
||或要求，不超过累计可分配利润,不影响公司持续经营能力。若公司在上一个会计年度实现盈利，但董事会在上一会计年度结束后未提出现金分配预案的，公司应当在定期报告中说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事还应当对此发表独立意见。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，具体每个年度的分红比例将在满足公司经营和发展需要、根据年度盈利状况和未来资金使用计划等作出决议。如出现下列任一情况，并经出席公司股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过时，公司可对前述现金分红比例进行调整：（一）相关法律法规发生变化或调整时；（二）净资本等风险控制指标出现预警时；（三）公司经营状况恶化时；（四）董事会建议调整时。公司根据经营情况和长期发展的需要确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反公司监管部门的有关规定。对现金分红政策进行调整的，股东大会表决该议案时应提供网络投票方式，应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，并应听取公众投资者的意见，及时答复公众投资者关心的问题。公司应当按照相关规定在定期报告中披露分红政策的执行情况及其他相关情况。|中说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事还应当对此发表独立意见。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，具体每个年度的分红比例将在满足公司经营和发展需要、根据年度盈利状况和未来资金使用计划等作出决议。如出现下列任一情况，并经出席公司股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过时，公司可对前述利润分配政策进行调整或变更：（一）相关法律法规发生变化或调整时；（二）净资本等风险控制指标出现预警时；（三）公司经营状况恶化时；（四）董事会建议调整时。公司根据经营情况和长期发展的需要确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反公司监管部门的有关规定。对现金分红政策进行调整的，股东大会表决该议案时应提供网络投票方式，应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，并应听取公众投资者的意见，及时答复公众投资者关心的问题。公司应当按照相关规定在年度报告中披露分红政策的制定、执行情况及其他相关情况。如涉及对现金分红政策进行调整或变更的，应详细说明调整或变更的条件及程序是否合规、透明。|

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|修改依据|原文|拟修改|
||第二百四十二条 公司以股份方式分配股利时，由股东大会作出决议，并报中国证监会等有关主管机关批准。|第二百四十二条 若公司营业收入增长快速，且公司董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配，公司董事会可以在现金分红的基础上，提出股票股利分配预案。董事会就股票股利分配形成决议后应提交股东大会审议，并报中国证监会等有关主管机关批准。|

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|附件 2|
|海通证券股份有限公司股东大会议事规则修订对照表|

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|修改依据||原文|拟修改|
||第一章 总 则|||
|《上市公司股东大会规则》第四十五条||第二条 本规则自生效之日起，即成为规范股东大会、股东及其授权代理人、董事、监事、高级管理人员和列席股东大会的其他有关人员的具有约束力的文件。公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。|第二条 本规则自生效之日起，即成为规范股东大会、股东及其授权代理人、董事、监事、高级管理人员和列席股东大会的其他有关人员的具有约束力的文件。公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。|
|《上市公司股东大会规则》第二十条||第九条 本公司召开股东大会的地点为:公司所在地或公司董事会指定的地点。股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将视情况提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。|第九条 本公司召开股东大会的地点为:公司所在地或公司董事会指定的地点。股东大会将设置会场,以现场会议形式召开，并按照法律、行政法规、中国证监会的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。|
||第六章 股东大会的表决和决议|||
|《上市公司股东大会规则》第三十一条||第四十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关|第四十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。|

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|修改依据|原文|拟修改|
||规定条件的股东可以征集股东投票权。|公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|

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（议案2）
关于公司董事会换届的议案
各位股东：
海通证券股份有限公司第五届董事会任期已经届满，按照《中华人民共和国公司法》和《海通证券股份有限公司章程》的有关规定，需进行换届，公司股东大会应重新选举产生第六届董事会成员
为此，经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，现提名王开国先生、瞿秋平先生、庄国蔚先生、陈斌先生、徐潮先生、王鸿祥先生、张新玫女士、何健勇先生等8人为董事候选人，经董事会提名，刘志敏先生、肖遂宁先生、李光荣先生、吕长江先生、冯仑先生等5人为独立董事候选人。其中陈斌先生和张新玫女士的董事任职资格以及李光荣先生、吕长江先生和冯仑先生的独立董事任职资格待监管部门核准。
以上议案，请股东大会予以审议。
附：海通证券股份有限公司第六届董事会董事候选人简历
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附件：
海通证券股份有限公司第六届董事会拟任候选人简历
一、董事候选人（8名）：
王开国先生，1958年出生，经济学博士，为本公司董事长、执行董事、党委书记。王先生于1995年2月加入本公司担任副总经理，并自1998年5月起至今担任本公司董事长。他拥有逾19年的证券行业管理经验。王先生于1984年7月获吉林大学授予经济学学士学位、于 1987年 7月获吉林大学授予经济学硕士学位，并于 1990年 7月获厦门大学授予经济学博士学位。王先生于 1997年 12月获交通银行股份有限公司经济会计系列高级专业技术职务评审委员会认可为高级经济师。王先生曾于 1990年7月至1995年2月期间在国家国有资产管理局科研所担任多个职位，包括科研所副所长，亦于1992年3月至1994年2月担任国家国有资产管理局政策法规司政研处处长。王先生于 1995年 2月至 1997年 11月期间担任本公司副总经理，于 1997年 11月至 1998年 12月期间任本公司党组书记，并于 1997年 11月至 2001年 5月期间担任本公司总经理。王先生自 1998年 12月起至今担任本公司党委书记、自 1999年 4月起至今担任上交所理事、自2002年7月起至今担任中国证券业协会副会长。
瞿秋平先生，1961年出生，经济学硕士学位，自2014年6月25日担任本公司执行董事、总经理。曾于1981年2月至1992年9月担任中国工商银行上海市南市区办事处会计员、副科长、科长；1992年 9月至 1995年 11月担任中国工商银行上海市分行南市支行副行长；1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长；1996年 12月至 1999年 3月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、党委副书记；1999年 3月至 1999年 12月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999年 12月至 2000年 6月担任中国工商银行上海市分行行长助理；2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长；2005年2月至2008年9月担任中国工商银行江苏省分行副行长；2008年 9月至 2008年 11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年11月至2010
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年 12月担任上海银行行长、党委副书记、副董事长；2010年 12月至 2012月 8月担任中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部主任；2012年 8月至 2014年4月任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部主任。
庄国蔚先生，1954年出生，自2007年7月16日起至今一直担任本公司董事。庄先生于1994年12月获中共中央党校函授学院授予经济学士学位、于 1996年 1月获上海社会科学院授予经济学硕士学位，并于 2009年 5月获美国亚利桑那州立大学授予工商管理硕士学位。庄先生于 2005年获中国企业评价协会认可为中国注册职业经理人注册经理。庄先生于1984年7月至1999年8月期间在上海市五四农场以及上海农工商集团五四总公司担任多个职位，包括总经理兼党委副书记。他于1999年8月至2001年4月期间担任上海市农工商（集团）总公司资产经营部经理，并于2001年4月至2006年8月期间任该公司副总经理。他于2001年6月至2003年2月期间担任上海市都市农商社股份有限公司的副董事长，并于 2004年 2月至 2009年 4月担任上海海博股份有限公司（「上海海博」）（该公司于上交所上市，股票代码为600708）的董事长。另外，庄先生自 2006年 8月起至今担任光明食品（集团）有限公司副总裁；自 2010年 4月至今担任光明乳业股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600597）的董事长；自2009年4月起至今担任上海海博的董事；并于 2011年12月至2013年6月担任农工商房地产（集团）股份有限公司的董事长，自 2013年 6月至今担任农工商房地产（集团）股份有限公司监事长；自 2013年 5月起至今任上海市糖业烟酒（集团）有限公司监事长。
陈斌先生，1981年出生，硕士研究生。陈先生于 2003年 6月毕业于复旦大学管理学院管理科学专业，并于 2011年 6月获得复旦大学经济学院金融学专业硕士研究生学位（在职攻读）。陈先生自 2003年 7月至 2010年 1月，在上海烟草（集团）公司投资管理处任科员；自 2010年 1月至 2014年 4月在上海烟草（集团）公司（现更名为：上海烟草集团有限责任公司）投资管理处任科长助理、科长；自 2014年 4月起至今在上海烟草集团有限责任公司投资管理处任处长助理，同时在上海海烟投资管理有限公司任总经理助理。
徐潮先生，1955年出生，自 2011年5月16日起至今一直担任本公司董事。
徐先生于 1985年 7月从上海市委党校干部专修科（大专）毕业（主修马克思列宁主义理论）、于2000年4月获中欧国际工商学院授予工商管理硕士学位，并于
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2009年12月获上海市经济系列高级专业技术职务任职资格审定委员会认可为高级经济师。徐先生曾于1986年至1994年6月先后担任上海汽轮机厂的机关行政党支部副书记、机关行政党支部书记和改革办副主任，亦曾于1996年8月至2004年 10月期间先后担任上海汽轮机有限公司的财务处长、财务部长、财务总监等职务，并于2004年10月至2006年10月担任该公司副总裁。自2006年10月至2013年12月，徐先生加入上海电气资产管理有限公司并先后担任了多个职务，包括于 2007年 3月至 2011年 10月期间担任财务总监，于 2008年 5月至 2013年 12月担任副总裁。徐先生于 2010年 10月至 2011年 10月期间曾担任上海电气（集团）总公司财务预算部部长，于 2010年 5月至 2013年 12月担任上海集优机械股份有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为02345）的监事长(于2012年12月至2013年12月担任副董事长),自2011年6月至2013年年底担任上海自动化仪表股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为600848）的监事长。徐先生自2013年12月至今担任上海电气集团总公司副总经济师兼投资部部长。他自 2010年 5月至今担任上海电气实业公司执行董事及法定代表人及总经理，自2011年3月至今担任东方证券股份有限公司的非执行董事，自2011年6月至今担任上海海立（集团）股份有限公司的副董事长。
王鸿祥先生，1956年出生，自 2011年5月16日起至今一直担任本公司董事。王先生自大学毕业后拥有超过 20年的会计财务工作经验。王先生于 1983年 7月获厦门大学授予会计学专业学士学位，于 2006年 6月获上海财经大学授予高级管理人员工商管理硕士学位，并于 1999年获上海市会计系列高级专业技术职务任职资格评审委员会认可为高级会计师。王先生曾于上海财经大学担任副教授多年。王先生自1998年12月至今担任申能（集团）有限公司副总会计师。
张新政女士，1959年出生，她于 1994年 7月获得北京冶金干部管理学院财会专业本科学位(在职攻读)，并于2003年3月获得中欧国际工商学院EMBA，硕士研究生学位（在职攻读）。张女士自1981年3月至1995年10月期间，在上海冶金工业局财务处任科员、副主任科员、主任科员、副处长；自 1995年 10月至1998年11月期间，在上海冶金控股集团公司财务部任副部长、部长、副总会计师；自1998年11月至2004年11月期间，在上海久事公司财务管理总部、资金管理总部任财务管理总部经理、资金管理总部经理；自 2004年11月至今，在上海久事公司任总会计师。
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何健勇先生，1962年出生，自 2011年9月16日起至今一直担任本公司董事。何先生于 1986年 7月获东北财经学院授予经济学学士学位，并于 1999年12月毕业于辽宁大学会计学研究生班（在职攻读）。何先生于 1986年8月至1989年 12月期间在辽宁省能源开发公司担任不同职位，包括财务处助理会计师及节能产品经销部副经理。何先生于1989年12月至1990年12月期间在辽宁省政府驻喀左县「三辽」扶贫工作队工作，自 1990年 12月至 1995年 7月期间在辽宁能源物资公司财务科担任科长。自1997年7月至1999年1月期间担任辽宁节能热电集团公司副经理。何先生于 1999年 1月至 2003年 12月期间在辽宁能源总公司先后担任副总经理及常务副总经理。他于2003年12月加入辽宁能源投资（集团）有限责任公司，并先后担任多个职务，包括总经理、副董事长，现任该公司董事长、党委书记。
二、独立董事候选人（5名）：
刘志敏先生，1951年出生，自 2011年9月16日起至今一直担任本公司独立董事。刘先生于 1976年 7月获新加坡国立大学授予工商管理学士学位。他自 1995年 5月起担任香港证券及期货事务监察委员会收购上诉委员会委员，并自2008年4月起担任收购及合并委员会副主席。另外，他于 1996年4月成立百德能控股有限公司，监督股票经纪、企业融资及资产管理业务，自 1998年 6月起至2013年12月担任开达集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为00180）的独立非执行董事，并自 2013年 12月起调任为开达集团有限公司的非执行董事。他自 2005年 12月起至 2013年 5月担任中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司的独立非执行董事，自 2004年 8月起至今担任星和有限公司（该公司于新加坡证券交易所上市，股票代码为 STHSP）的独立非执行董事，并自2013年6月至今担任OUE Hospitality REIT Management Pte.Ltd.的非执行董事， 2013年 11月至今担任方正东亚信托有限责任公司(东亚银行（该公司于香港联交所上市，股票代码为0023）联营公司)的独立非执行董事。
肖遂宁先生，1948年出生，自2013年5月27日起至今一直担任本公司独立董事。现任平安银行股份有限公司顾问（其股票于深圳证券交易所上市，股票代码为000001），曾于1968年7月至1971年9月担任云南水利发电建设公司三分公司电工、班长；1971年9月至1975年1月担任水利发电建设公司喷水洞工区机电排长、电力技术员、工程师；1975年1月至1984年2月担任云南电力设
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计院电气设计员、技术员、工程师；1984年2月至1985年8月担任电力设计院发电厂发电室副主任；1985年1月至1987年8月担任昆明银鼎实业公司总经理；
1987年8月至1990年9月担任云南省电力设计院代总经济师、代总会计师；1990年9月至1995年11月担任交通银行重庆分行人事教育处处长、总经理助理、总助兼房地产开发公司总经理、副总经理、党组成员；1995年 11月至 1999年 8月担任交通银行珠海分行行长、党组书记（副局）；1999年 8月至 2007年 2月担任交通银行深圳分行行长、党组书记（正厅局级）；2007年 2月至 2012年 11月担任深圳发展银行总行行长、董事长。
李光荣先生，1963年出生，他于1987年7月毕业于中南财经大学金融系，并于 1996年 7月获得湖南大学国际商学院MBA，于 2001年 7月获得中国社会社科院经济学博士学位。李先生自1987年7月至1993年4月，在湖南省人民政府财贸办担任科长；自 1993年 4月至 1995年 10月，在中国银行湖南省分行担任证券部经理；自1995年10月至1997年12月，在光大银行广州分行担任业务发展部总经理；自1998年1月至今，担任特华投资控股有限公司董事长；自 2004年12月至今，担任华安财产保险股份有限公司董事长；自 2014年6月至今，担任中国民生投资股份有限公司执行董事、董事会咨询委员会主席。
吕长江先生，1965年出生，于 1993年 6月获得厦门大学会计系会计学硕士学位，并于1999年12月获得吉林大学商学院数量经济学博士学位。吕先生自1989年6月至2001年5月，任吉林大学商学院会计系，副系主任、系主任；自 1999年 1月至 1999年 9月，在荷兰 NYENRODE大学，进行高级管理项目学习；自2004年9月至2005年9月，在美国加州大学，担任富布莱特高级研究学者；自2001年5月至2006年2月，在吉林大学商学院任副院长，教授，博士生导师；自2006年2月至今，在复旦大学管理学院会计系任主任、副院长，教授，博士生导师。他还是财政部会计准则咨询委员会专家组成员，《中国会计评论》副主编，曾获得国务院政府特殊津贴，教育部新世纪优秀人才培养计划，宝钢优秀教师教育奖。曾担任长春高新、东方财富、中国小商品城等公司的独立董事，目前是金丰投资公司的独立董事。
冯仑先生，1959年出生，冯仑曾先后获得西北大学经济学学士学位、中央党校法学硕士学位、中国社科院研究生院法学博士学位和新加坡国立大学李光耀公共政策学院公共政策硕士学位（MPP）。冯先生自 1984年 9月至 1990年 12
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月在中央党校、中宣部和国家体改委任研究员，自1991年1月至1991年12月，创办海南农业高技术投资联合开发总公司，自 1992年 1月至 1992年 12月创办海南万通企业（集团）有限公司，并任董事局主席，自 1993年 1月至今，任万通投资控股股份有限公司董事长，自1988年12月至今任北京万通地产股份有限公司董事长。
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（议案3）
关于公司监事会换届的议案
各位股东：
海通证券股份有限公司第五届监事会任期已经届满，按照《中华人民共和国公司法》和《海通证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的有关规定，需进行换届。
按照《公司章程》规定，公司监事会人数为 11人，其中股东监事为 7人，职工监事为4人。经公司第五届监事会第十五次会议审议通过，现提名李林先生、董小春先生、陈辉峰先生、程峰先生、许奇先生、胡京武先生、冯煌先生等 7人为股东监事候选人。其中陈辉峰先生和程峰先生的监事任职资格待监管部门核准。4位职工监事将由公司职工代表大会选举产生。
以上议案，请股东大会审议。
附：海通证券股份有限公司第六届监事会股东监事候选人简历
海通证券股份有限公司2014年12月30日
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附件：
海通证券股份有限公司
第六届监事会股东监事候选人简历
股东监事候选人（7人）：
李林先生，1962年出生，中共党员，汉族，于 2013年 5月 27日至今担任公司监事，自 2014年 4月至今担任光明食品（集团）有限公司财务总监。李先生于1984年7月从上海财经学院毕业，获得经济学学士学位；于2005年5月从南洋理工大学毕业，获得工商管理硕士学位。李先生曾于 1984年 7月至 1996年 12月担任上海财经大学会计学院教师；1997年 1月至 2001年 3月担任上海淮海商业（集团）有限公司副总会计师；2001年4月至2001年6月担任上海农工商（集团）总公司财务副总监；2001年2月至2007年8月担任上海市都市农商社股份有限公司董事、副总裁、财务总监；2007年9月至2010年7月担任农工商房地产（集团）股份有限公司董事、副总裁、财务总监；2010年10月至2014年4月担任光明食品（集团）有限公司财务部总经理。
董小春先生，1964年出生，汉族，于 2007年 7月 16日至今担任本公司监事，自2011年9月至今担任上海友谊集团股份有限公司董事会秘书兼财务总监。
他拥有逾21年的财务部门工作经验以及逾6年的监事经验。董先生于1989年7月于上海电视大学毕业（主修会计），并于2000年7月获上海交通大学授予工商管理硕士学位。董先生于 2001年 4月获上海市会计系列高级专业技术职务任职资格审定委员会认可为高级会计师。董先生曾于 1992年 10月至 2004年 8月期间担任华联超市股份有限公司财务总监兼董事会秘书，于 2004年 8月至 2006年 4月期间担任上海百联集团有限公司百货事业部财务总监，并于 2010年 4月至2011年4月期间担任上海百联集团股份有限公司的董事。董先生自2006年4月至2011年9月期间担任上海百联集团股份有限公司董事会秘书兼财务总监。
陈辉峰先生，1966年出生，中共党员，汉族，国际商务师，2013年12月至今担任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。1989
年7月毕业于复旦大学世界经济专业，获经济学学士学位；2001年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。1989年8月至1996年1月曾在上海市轻工业品进
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出口有限公司工作，任日用品分公司副总经理；1996年1月至2002年1月曾在上海轻工国际（集团）有限公司工作，任职包括五金分公司总经理；2002年1
月至3月曾任上海市轻工业品进出口有限公司副总经理；2002年3月至2003年12月曾任上海轻工国际发展有限公司副总经理；2003年12月2007年12月曾任上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理；2007年12月至于2013年12月曾任上海兰生（集团）有限公司营运部、投资管理部总经理。2012年6月至今任上海兰生股份有限公司董事，2014年5月至今任上海中信国健药业股份有限公司董事。
程峰先生，1971年出生，中共党员，汉族，2013年至今任上海报业集团副总经理。1994年7月毕业于上海交通大学工业外贸专业，获工学学士学位；2001年1月获上海交通大学工商管理硕士学位。1994年7月至1995年3月曾在上海交通大学管理学院学生组工作；1995年3月至1996年5月曾在上海市对外经济贸易委员会外经处工作；1996年5月至2001年2月曾在上海市对外经济贸易委员会团委工作，任职包括副书记、书记；2001年2月至2002年6月曾任上海机械进出口（集团）有限公司副总裁；2002年6月至2005年4月曾在上海市对外经济贸易委员会技术进口处和科技发展与技术贸易处工作，任职包括副处长、处长；2005年4月至2013年10月曾在上海国际集团工作，任职包括办公室主任、下属金融服务有限公司、国资经营有限公司党委书记、董事长。
许奇先生，1962年出生，汉族，于2007年7月16日至今担任本公司监事，自 2004年 3月至今担任上海东方明珠（集团）股份有限公司财务总监。他拥有约 21年丰富的会计财务工作经验以及逾 6年的监事经验。许先生于 1988年 7月从上海师范大学经济管理专业专修科毕业，并于1997年11月获华东师范大学国际企业管理专业研究生学历。许先生于 1992年 7月获上海市职称改革工作领导小组认可为会计师。许先生于2006年3月获中国CFO年度人物评选委员会及新理财杂志社认可为 2005年中国优秀CFO、于 2006年 7月获中国企业评价协会认可为中国注册职业经理人。他于 2006年 9月获人事部全国人才流动中心认可为中国企业经营管理人才库成员（高级）、于2006年11月获中国CFO国际峰会组委会及中国总会计师杂志社认可为中国总会计师年度人物、于 2007年 5月获中国董事协会及中国职业董监事资格认证专家委员会认可为合资格职业董事
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及合资格董监事（高级），并于 2007年 11月获中国总会计师协会、中国劳动和社会保障部、国际财务管理协会认可为高级国际财务管理师。许先生于 1988年 4月至 2002年 6月期间在上海氯碱先后担任多个职位，包括资产经营部副经理和资产财务部副经理，并于1996年3月至1997年4月期间担任上海天原集团有限公司资产财务部副经理。许先生亦于 2002年 7月至 2003年 3月期间及 2003年 3月至 2004年 3月期间分别担任上海东方明珠（集团）股份有限公司计划财务部经理及财务副总监。
胡京武先生，1955年出生，中共党员，汉族，于2013年10月16日至今担任本公司监事，自2013年5月至今担任中国船东互保协会总经理。胡先生于1982年1月毕业于上海海运学院（上海海事大学的前身）远洋运输业务专业，获得经济学学士学位，于1982年1月至1997年2月期间在中远（集团）总公司担任不同职位，包括商务处保险科副科长及科长、运输部商务处副处长及处长、运输部副总经理；于 1997年 2月至 2000年 10月担任中国保赔服务（香港）有限公司董事、副总经理；2000年 10月至 2013年 5月担任中国船东互保协会常务副总经理。
冯煌先生，1971年出生，中共党员，汉族，于 2011年5月16日起至今担任本公司董事，自2012年12月至今担任上实投资（上海）有限公司总裁、董事。
冯先生于1993年7月获上海交通大学授予工学士学位，于 1998年11月获美国韦伯斯特大学授予工商管理硕士学位，并于2001年11月获国家人事部认可为经济师及于2007年10月获国家人事部、司法部、国有资产监督管理委员会认可为企业法律顾问，2013年6月获上海证券交易所认可的上市公司独立董事任职资格。他于1999年1月加入上实投资（上海）有限公司（「上实投资」），先后担任多个职位，并自2012年12月起至今担任董事、总裁。他自 2007年8月起至今担任上海上实投资管理咨询有限公司（「上海上实」）董事及总裁，自2004年7月至今担任上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司董事、并自2011年6月起至今担任上海市信息投资股份有限公司的董事。2012年4月起至今担任上海实业投资有限公司董事长，南洋酒店（香港）有限公司董事长。2012年12月起至今担任上海上实资产经营有限公司董事，2013年4月起至今担任上海市申江两岸开发建设投资（集团）有限公司董事。