河南辉煌科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002296 证券简称：辉煌科技河南辉煌科技股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并|||
|由董事会或者其专门委员会提名，董事会|是||
|任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部|||
||是||
|审计部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事|||
||是||
|会或者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下|||
|||---|
|事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往|是||
|来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每|||
|季度召开一次会议，审议内部审计部门提|是||
|交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会|||
|报告一次内部审计工作进度、质量以及发|是||
|现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结|||
|束前2个月内向董事会或者其专门委员会|||
|提交次一年度内部审计工作计划，并在每|是||
|个会计年度结束后2个月内向董事会或其|||
|专门委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||

河南辉煌科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|1、公司是否建立信息披露事务管理制度||
||是|
|和重大信息的内部保密制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者||
|证券事务代表负责查看互动易网站上的|是|
|投资者提问，并根据情况及时处理。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求||
||是|
|特定对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2||
|个交易日内，是否编制《投资者关系活动||
|记录表》并将该表及活动过程中所使用的||
||是|
|演示文稿、提供的文档等附件（如有）及||
|时在深交所互动易网站刊载，同时在公司||
|网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记||
|管理制度，对内幕信息的保密管理及在内||
||是|
|幕信息依法公开披露前的内幕信息知情||
|人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，||
|填写《上市公司内幕信息知情人员档案》||
|并在筹划重大事项时形成重大事项进程|是|
|备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确||
|认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大||
|事项公告后5个交易日内对内幕信息知情||
|人员买卖本公司证券及其衍生品种的情||
|况进行自查。发现内幕信息知情人员进行||
||是|
|内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利||
|用内幕信息进行交易的，是否进行核实、||
|追究责任，并在2个工作日内将有关情况||
|及处理结果报送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证||
|券事务代表及前述人员的配偶买卖本公||
||是|
|司股票及其衍生品种前是否以书面方式||
|将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是||
|否对募集资金进行专户存储并及时签订|是|
|《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集||
|资金的使用和存放情况进行一次审计，并||
||是|
|对募集资金使用的真实性和合规性发表||
|意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集||
|资金投资于持有交易性金融资产和可供||
||是|
|出售的金融资产、借予他人、委托理财等||
|财务性投资，未将募集资金用于风险投||

河南辉煌科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|资、直接或者间接投资于以买卖有价证券||
|为主要业务的公司或用于质押、委托贷款||
|以及其他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，||
|是否未使用闲置募集资金暂时补充流动||
|资金，未将募集资金投向变更为永久性补|是|
|充流动资金，未将超募资金永久性用于补||
|充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后||
|10个交易日内通过深交所业务专区“资料||
|填报：关联人数据填报”栏目向深交所报||
|备关联人信息。关联人及其信息发生变化|是|
|的，公司是否在2个交易日内进行更新。||
|公司报备的关联人信息是否真实、准确、||
|完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关||
|联交易的审批权限，制定相应的审议程|是|
|序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控||
|股股东、实际控制人及其关联人是否不存||
||是|
|在直接、间接和变相占用上市公司资金的||
|情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、||
||是|
|审议程序并及时履行信息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董||
|事会关于对外担保事项的审批权限以及||
||是|
|违反审批权限和审议程序的责任追究制||
|度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、||
||不适用|
|审议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董||
|事会对重大投资的审批权限和审议程序，||
||是|
|有关审批权限和审议程序是否符合法律||
|法规和深交所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、||
||是|
|审议程序并及时履行信息披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投||
|资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动||
|资金期间；（2）将募集资金投向变更为永||
||是|
|久性补充流动资金后十二个月内；（3）将||
|超募资金永久性用于补充流动资金或归||
|还银行贷款后的十二个月内。||
|八、其他重要事项||

河南辉煌科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|1、公司控股股东、实际控制人是否签署||||
|了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|并报深交所和公司董事会备案。控股股||||
|东、实际控制人发生变化的，新的控股股|是|||
|东、实际控制人是否在其完成变更的一个||||
|月内完成《控股股东、实际控制人声明及||||
|承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否||||
|已签署并及时更新《董事、监事、高级管||||
||是|||
|理人员声明及承诺书》后报深交所和公司||||
|董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否||独董姓名|天数|
|每年保证安排合理时间，对公司生产经营||郑建彪|11|
|状况、管理和内部控制等制度的建设及执|是|||
|||张宇锋|11|
|行情况、董事会决议执行情况等进行现场||||
|检查。||康斌生|11|

河南辉煌科技股份有限公司董事会
2018年4月 24日