青岛市恒顺电气股份有限公司
2013年度监事会工作报告
报告期内，监事会本着对公众股东和公司负责的原则，严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将2012年度公司监事会工作报告如下：
一、2013年度公司监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了12次监事会，具体内容如下：
1、2013年2月28日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第十八次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式审议通过了《2012年度监事会工作报告》、公司《2012年年度报告》及摘要、《2012年度监事会工作报告》、公司《2012
年财务报告》、《2012年度利润分配预案》、《关于续聘2012年度审计机构的议案》《2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《2011年内部控制自我评价报告》、《2012年日常关联交易计划》《公司募集资金投资项目延期》。
2、2013年4月23日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第二十次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式审议通过了《公司2013年第一季度报告全文
及正文的议案》。
3、2013年4月25日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第二十一次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式审议通过了公司《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》、《关于公司对外投资印尼工业园项目的议案》、《关于公司对外投资设立香港公司等相关事项的议案》、《关于公司子公司签署镍矿收购框架协议的议案》。
4、2013年5月23日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第十五次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式审议通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》。
5、2013年5月31日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了公第一届监事会第二十三次会议。
会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。会议经审议，以投票表决的方式审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》。
6、2013年6月17日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第二十四次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式通过公司《关于公司股权激励计划授予股票期权第一个行权期可行权的议案》。
7、2013年8月26日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第二十五次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式通过公司《2013年半年度报告及摘要》。
8、2013年9月24日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第二十六次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式通过公司《青岛市恒顺电气股份有限公司内部审计制度》、《青岛市恒顺电气股份有限公司关联交易管理制度》、《青岛市恒顺电气股份有限公司财务总监工作细则》、《青岛市恒顺电气股份有限公司子公司管理制度》、《青岛市恒顺电气股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。
监事会第二十七次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式通过公司《<2013年第三季度报告>全文及正文》、《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》。
10、2013年11月13日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第一届监事会第二十八次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式通过公司《关于公司监事会换届选举暨第二届监事会非职工监事候选人提名的议案》。
11、2013年11月28日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第二届监事会第一次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式通过公司《审议通过选举公司二届监事会主席的议案》。
12、2013年12月20日，青岛市恒顺电气股份有限公司在公司会议室召开了第二届监事会第二次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及公司章程的规定。
会议经审议，以投票表决的方式通过公司《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》
二、公司依法运作情况
2013年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。
监事会认为：2013年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
报告期内，监事会对2013年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。山东汇德会计师事务所对公司2013年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司2012年度的财务状况和经营成果。
2、募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录1号——超募资金使用》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
3、关联交易情况
监事会对公司关联交易情况进行检查，认为：报告期内，公司发生的关联交易均属于公司正常经营需要，交易计划已事先取得股东大会的批准，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关的批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易价格公平、合理、公允，没有损害公司和其他非关联股东的利益。
4、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
三、公司监事会2014年度工作计划
2014年本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2013年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
实施监督。
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
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