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关于
江苏沙钢集团有限公司转让其持有的
江苏沙钢股份有限公司55.12%的股权是否导致上市公司控股股东及实际控制人变更相关事项的
法律意见书
金证法意[2015]字0216第0032号
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关于
江苏沙钢集团有限公司转让其持有的江苏沙钢股份有限公司55.12%的股权是否导致上市公司控股股东及实际控制人变更相关事项的
法律意见书
金证法意[2015]字0216第0032号
致：江苏沙钢股份有限公司
北京金诚同达律师事务所接受江苏沙钢股份有限公司（以下称公司或沙钢股份）的委托，作为公司特聘专项法律顾问，就公司控股股东江苏沙钢集团有限公司（以下简称沙钢集团）向李非文先生等九人转让其持有的沙钢股份55.12%的股权（以下简称“本次股权转让”）是否导致上市公司控股股东及实际控制人变更的相关事项，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司收购管理办法》及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，出具本法律意见书。
本所律师特声明如下：
1、公司保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的真实、完整的文件和说明，有关本次股权转让的法律事实和文件均已经向本所律师披露，并无任何隐瞒和遗漏，所有副本材料及复印件均与原件一致。
2、本所律师仅根据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实及对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表意见。
3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明进行认定。
4、本法律意见书仅就本次股权转让涉及的是否导致上市公司控股股东及实际控制人变更的相关事项发表意见，并不对其他报告或事项发表法律意见。
5、本所同意公司将本法律意见书作为必备文件之一，随其他材料一起报送深圳证
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鉴此，本所律师根据《中华人民共和国证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的原则，发表法律意见如下：
一、关于本次股权转让的基本情况
经查，截至2015年1月30日沙钢股份停牌时即本次股权转让发生前，沙钢集团持有沙钢股份无限售条件流通股1,182,269,558股，占公司总股本75.00%。
根据公司提供的资料，沈文荣先生直接持有沙钢集团 387,365,447.65元的出资，占沙钢集团注册资本的29.32%，是沙钢集团的第一大股东。沈文荣先生还通过张家港保税区润源不锈钢贸易有限公司控制沙钢集团 233,417,823.10元的出资，占沙钢集团注册资本的17.67%。沈文荣先生合计控制沙钢集团46.99%的出资，间接控制沙钢股份75%的股权，是沙钢股份的实际控制人。
根据公司提供的资料，2015年2月16日，沙钢集团分别与李非文先生、金洁先生、刘振光先生、李强先生、王继满先生、刘本忠先生、黄李厚先生、朱峥先生及燕卫民先生等九人签订《江苏沙钢集团有限公司与李非文关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与金洁关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与刘振光关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与李强关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与王继满关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与刘本忠关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与黄李厚关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与朱峥关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》、《江苏沙钢集团有限公司与燕卫民关于江苏沙钢股份有限公司之股权转让协议》，约定按照5.29元/股的价格将其持有的868,837,572股公司股份转让给该等人士，其中转让给刘振光先生110,000,000股、转让给李强先生100,000,000股、转让给王继满先生100,000,000股、转让给燕卫民先生 80,000,000股、转让给李非文先生 113,000,000股、转让给刘本忠先生 80,837,572股、转让给黄李厚先生105,000,000股、转让给朱峥先生100,000,000股以及转让给金洁先生80,000,000股。
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根据公司提供的资料，李非文先生等九人均承诺不与本次股权转让的其他受让人一致行动以获取沙钢股份的控制权。沙钢集团说明其与李非文先生等九人之间不存在一致行动关系，亦不存在关联关系。
二、关于本次股权转让是否导致沙钢股份控股股东及实际控制人变更的问题
1、鉴于本次股权转让完成后，沙钢集团持有沙钢股份 313,431,986股股份，占其总股本的19.88%，仍为公司第一大股东，且李非文先生等九人之间不存在一致行动关系，应当认定沙钢集团作为沙钢股份的第一大股东依其持有的股份所享有的表决权已足以对沙钢股份股东大会的决议产生重大影响。
根据《公司法》第二百一十六条中“(二)控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”的规定、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》18.1条中“控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东”以及《公司章程》第二百零四条中“（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东”的规定，本所律师认为，本次股权转让完成后，沙钢集团仍为沙钢股份的控股股东，即沙钢股份的控股股东没有发生变更。
2、鉴于在本次股权转让完成后沙钢集团仍为沙钢股份的控股股东且沈文荣先生继续控制沙钢集团，应当认定沈文荣先生依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对沙钢股份股东大会的决议产生重大影响。
根据《公司法》第二百一十六条中“(三)实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人”的规定、《上市公司收购管理办法》第八十四条关于“有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（一）
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北京金诚同达律师事务所 经办律师：
负责人（签字） 史克通
贺宝银 叶正义
二零一五年二月十六日
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