股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2016-021山西证券股份有限公司
关于2015年日常关联交易执行情况及
预计2016年日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）2015年日常关联交易预计及执行情况
2015年，公司董事会及股东大会对2015年日常关联交易进行了预计，公司日常关联交易实际执行情况均在预计范围内。具体如下表：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||占同类交易|
||||||报告期实际发||
|关联交易内容|关联方|关联关系|定价原则|2015年预计金额||金额的比例|
||||||生金额（元）||
|||||||(%)|
|经纪业务佣金收入|山西信托股份有限公司|同受控股股东控制|市场佣金水平||||
||||||455,877|0.02|
||太原钢铁（集团）有限公司|持股 5%以上股东|||||
||||||1,332,306|0.05|
||山西太钢投资有|受持股 5%以上|||||
||||||641,360|0.02|
||限公司|股东控制||由于证券市场情|||
||山西国际电力集|受持股 5%以上||况、证券交易量无|||
||||||476,169|0.02|
||团有限公司|股东控制||法估计，以实际发|||
||长治市行政事业|||生数计算|||
|||受公司关键管|||||
||单位国有资产管||||641,484|0.02|
|||理人员控制|||||
||理中心||||||
||山西杏花村汾酒||||||
|||山西证券监事|||||
||集团有限责任公||||33,501|0.01|
|||任职企业|||||
||司||||||
||||按照基金||||
||||公司发行||||
|代销开放式基|汇丰晋信基金管|受控股股东重|||||
||||产品时统|以实际发生数计算|188,563|0.01|
|金手续费收入|理有限公司|大影响|||||
||||一的销售||||
||||政策收取||||
||山西光信地产有|同受控股股东||由于证券市场情|||
||||||8,764,800|0.79|
|收益凭证业务|限公司|控制||况、证券交易量无|||
||||市场原则||||
|利息支出|太钢集团财务有|受持股 5%以上||法估计，以实际发|||
||||||6,932,603|0.63|
||限公司|股东控制||生数计算|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||山西国信投资集||||||
|||公司控股股东|||4,909,110|0.44|
||团有限公司||||||
||长治市行政事业||||||
|||受公司关键管|||||
||单位国有资产管||||75,705|0.01|
|||理人员控制|||||
||理中心||||||
||山西信托股份有|同受控股股东|||||
||||||169,461|0.02|
||限公司|控制|||||
||太原钢铁（集团）|持股 5%以上股|||||
||||||27,789|0.01|
||有限公司|东|||||
||山西太钢投资有|受持股 5%以上|||||
||||||113,143|0.01|
||限公司|股东控制|||||
||山西国际电力集|受持股 5%以上|||||
||||||113,710|0.01|
||团有限公司|股东控制|||||
||||按照市场|根据代理买卖证券款|||
|经纪业务|长治市行政事业||||||
|||受公司关键管|利率水平|余额情况，以实际发|||
|利息支出|单位国有资产管||||61,287|0.01|
|||理人员控制|定价|生数为准|||
||理中心||||||
||山西杏花村汾酒||||||
|||山西证券监事|||||
||集团有限责任公||||12,371|0.01|
|||任职企业|||||
||司||||||
||山西国信融资再|受持股 5%以上|||||
||||||3,941|0.01|
||担保有限公司|股东控制|||||
||上海万方投资管|受持股 5%以上|||||
||||||1|0.01|
||理有限公司|股东控制|||||
||山西国际贸易中||||||
|物业管理费支||受控股股东间||400 万元至 500 万|||
||心物业管理有限||市场原则||3,982,330|3.57|
|出||接控制||元|||
||公司||||||
||||参照山西||||
||||国贸大饭||||
|会议、餐饮、|山西国际贸易中|受控股股东间||100 万元至 200 万|||
||||店收费标||710,349|0.64|
|住宿费用支出|心大饭店|接控制||元|||
||||准的最低||||
||||折扣||||
|房屋租赁费、|||||||
|物业管理费及|山西国际贸易中|同受控股股东|||||
||||市场原则|不超过2000万元|15,182,981|10.61|
|机房托管费支|心有限公司|控制|||||
|出|||||||
|||与公司合资设|||||
||||参照金融||||
||德意志银行（中|立子公司，依审||按实际存款金额计|||
|利息收入|||行业同业||57,003|0.01|
||国）有限公司|慎性原则判定||算|||
||||存款利率||||
|||为公司关联方|||||
|||与公司合资设|||||
||||按照市场||||
||德意志银行（中|立子公司，依审|||||
|机房租赁费用|||同比价格|90万元|810,270|0.73|
||国）有限公司|慎性原则判定|||||
||||确定||||
|||为公司关联方|||||

公司独立董事在事前对2015年度日常关联交易执行情况进行了
核查，详见本公告“四、独立董事事前认可情况和发表的独立意见”。
（二）2016年预计日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对 2016年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其关联公司与中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露;(3)截止目前，山西省财政厅持有的山西国信投资集团有限公司100%股权3,966,700,000元以无偿划转方式已全部划转至山西金融投资控股集团有限公司（以下简称“山西金控”）（详见公司公告临2016-002）。
有鉴于此，根据《深交所股票上市规则（2014年修订）》10.1.3的相关规定，山西金控公司及其关联公司为山西证券的关联人，相关交易列入关联交易范围，予以预计和披露。
（三）2016年预计日常关联交易审批程序
2016年4月20日，公司第三届董事会第十二次会议逐项审议通过《关于公司2015年日常关联交易执行情况及预计2016年日常关联交易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：
（1）在审议公司与山西国信投资集团有限公司及其关联公司、公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事柴宏杰先生回避表决。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
（2）在审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事周宜洲先生回避表决。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
（3）在审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的
关联交易事项时，关联董事傅志明先生回避表决。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
（4）审议公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易事项时，关联董事王拴红先生、独立董事朱海武先生、容和平先生、王卫国先生、蒋岳祥先生回避表决。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
（5）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人、公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或 10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
公司预计2016年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，其中：
（1）审议公司与山西国信投资集团有限公司及其关联公司、公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西国信投资集团有限公司及山西信托股份有限公司须回避表决；
（2）在审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东太原钢铁（集团）有限公司须回避表决；
（3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联股东山西国际电力集团有限公司须回避表决；
（4）审议公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易事项时，公司持股5%以上股东中无关联股东须回避表决，公司持股5%以下股东中的关联股东（截至目前包括山西焦化集团有限公司、山西杏花村汾酒集团有限责任公司、长治市
行政事业单位国有资产管理中心、山西省科技基金发展总公司、吕梁市国有资产投资集团公司、河南省安融房地产开发有限公司）须回避表决。
（5）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人、公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，公司持股5%以上股东中无关联股东须回避表决。
（四）2016年预计日常关联交易类别和金额
1、日常关联交易关联方名单
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||序号||关联方名单||关联关系|
|1||山西国信投资集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织||控股股东及其直接或间接控制的法人||
|2||山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织||（股权变更完成后，公司控股股东将由山西国信变更为山西金控公司）控股股东及其直接或间接控制的法人||
|3||太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人||持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人||
|4||山西国际电力集团有限公司及其一致行动人||持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人||
|5||德意志银行股份有限公司及其关联公司||与公司共同出资设立中德证券子公司||
|6||具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以及上述1、2、3、4、5项以外的法人或者其他组织等其它关联方||||
|7||过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人||||
|8||具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人||||

2、2016日常关联交易类别、定价依据及金额预计
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||预计2015年||相关业务或|
||||项目||定价依据|||||
||号||||||交易金额||事项介绍|
|1||经纪业务佣金收入||市场佣金水平||由于证券市场情况、证券交易量无法估计，以实际发生数计算||公司为关联公司提供证券经纪业务交易通道和相关服务。||
|2||期货业务佣金收入||市场佣金水平||因期货交易量难以预计，以实际发生数计算||公司控股子公司格林大华期货为关联公司提供期货经纪业务交易通道和相关服务。||

||||||
|-|-|-|-|-|
|3|资产管理业务收入|按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，遵循公平、公正的原则，确定资产管理计划的各项费率及风险收益安排。相关的管理费和业绩提成以关联交易发生时的市场标准收取。|根据证券市场行情、公司业务发展规划和投资方需求，在符合相关法律法规规定的前提下开展业务，具体规模无法估计，以实际发生数为准。|1、公司作为资产管理计划的管理人，关联公司出资参与，实现关联方投资需求。公司可根据实际情况确定自有资金是否参与，以及参与比例与金额。2、公司作为资产管理计划的管理人，关联公司通过股权质押等方式，实现融资需求。|
|||||公司资产管理计划通过信托业务通道参与相关信托项目。|
|4|财务顾问收入|参照行业同类业务收费水平定价|由于项目进度、业务规模等无法估计，以实际发生数计算|公司为关联公司提供财务顾问服务，承办投融资业务等。|
|5|投资咨询收入|参照行业同类业务收费水平定价|由于项目进度、业务规模等无法估计，以实际发生数计算|公司为关联公司提供投资咨询服务。|
|6|收益凭证业务|参考同一时期，银行同期限理财产品的市场收益率情况以及同期限券商收益凭证的收益水平，结合收益凭证产品的风险特征、认购起点以及公司资金需求等因素，按照“随行就市”的原则，确定最终收益率|由于证券市场情况、证券交易量无法估计，以实际发生数计算|公司关联公司购买公司发行的收益凭证产品。|
|7|权益收益互换业务|参考同一时期银行同期限理财产品的市场收益率情况确定固定收益率；根据互换结构和互换目的确定浮动收益|由于需求情况并不明确，无法估计规模，以实际发生数计算|公司关联公司作为公司权益收益互换业务的交易对手。|
|8|收益权转让业务|参考同一时期银行同期限理财产品的市场收益，结合资产包的实际到期收益、风险属性等确定转让价格（转让收益率）|由于证券市场情况、资金供求状况以及公司持有的未到期的有确定受益的资产规模无法估计，以实际发生数计算。|公司将持有的未到期的有确定收益的资产（包括但不限于融资融券、股权质押融资、信托产品等）打包，按照不高于资产包实际收益率的价格转让给关联公司，获得资金，并约定到期购回。公司可在获取差价收益的前提下，取得资金。|
|9|股权质押融资业务|参照市场水平定价|由于项目进度、业务规模等无法估计，以实际发生数计算|公司与关联公司开展股权质押等投融资业务|
|10|席位佣金收入|参照市场同类基金的佣金费率定价|因证券交易量难以预计，以实际发生数计算|公司出租交易席位给关联公司，按照股票基金交易量的一定比例收取的佣金收入。|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|11|代理销售金融产品收入||按照基金公司发行产品时统一的销售政策收取|因代理销售的基金产品规模难以预计，以实际发生数计算|公司代理销售关联公司发行的基金产品。|
||||参考市场平均收费标准，结合产品风险特征、购买起点等因素，协商确定营销费用的计提比例|因代理销售的金融产品规模难以预计，以实际发生数计算|公司代理销售关联公司发行的金融产品。|
|12|股权投资业务||按照市场水平定价|由于项目进度、业务规模等无法估计，以实际发生数计算|公司与山西国信投资集团有限公司子公司中合盛资本管理有限公司以共同设立有限合伙企业的方式开展股权投资业务。|
|13|固定收益业务|固 定 收益 二 级市 场 交易收入|根据市场水平定价|由于证券市场情况、证券交易量无法估计，以实际发生数计算|公司与关联公司作为交易对手方进行银行间或交易所市场的债券买卖、回购拆借、率衍生品等固定收益交易往来|
|||固 定 收益 二 级市 场 交易收入|相关的管理费和业绩提成以关联交易发生时的市场标准收取|根据证券市场行情、公司业务发展规划和投资方需求，在符合相关法律法规规定的前提下开展业务，具体规模无法估计，以实际发生数为准。|公司为关联人或关联人参与管理的资产管理产品提供固定收益类投资咨询或顾问服务，并收取一定的业绩提成和顾问费|
|||非 公 开企 业 债券 票 息收入|根据一级市场发行水平|由于全年发行规模不确定，无法估算具体认购金额|公司认购关联公司发行的非公开企业债券|
|||非 公 开债 务 融资收入|根据市场水平定价|由于全年发行规模未确定，无法估计具体金额|关联人作为投资人认购公司发行的私募债券|
|14|资产证券化业务||公司根据原始权益人资金成本承受能力与其协商确定|由于项目进度、业务规模等无法估计，以最终现金流测算结果确定|公司作为关联人所属资产的资产证券化的管理人|
|15|经纪业务利息支出||按照市场利率水平定价|根据代理买卖证券款余额情况，以实际发生数为准|公司支付给关联公司存放在公司代理买卖证券款余额的利息|

||||||
|-|-|-|-|-|
|16|承销保荐及财务顾问收入|参照市场同类服务的收费标准|鉴于证券市场情况、证券的发行规模等无法估计，以实际发生数计算|公司控股子公司中德证券为关联公司提供保荐与承销服务；公司及中德证券与关联公司互相介绍和引荐项目并收取财务顾问费。|
|17|利息收入|参照金融行业同业存款利率|按实际存款金额计算|公司控股子公司中德证券将自有资金存放在德意志银行（中国）有限公司。|
|18|手续费支出|参照金融行业同业中间业务收费标准|按实际交易量计算|公司控股子公司中德证券在关联公司开立的银行账户日常交易支付的手续费|
|19|机房租赁费用|按照市场同比价格确定|90万元|公司控股子公司中德证券租用德意志银行股份有限公司子公司德意志银行（中国）有限公司发电机房，包含租金和维护等费用。|
|20|物业管理费用|参照山西国贸物业管理有限公司向其他客户收取的费用标准|400万元至500万元|公司及控股子公司支付山西国贸物业管理有限公司物业管理费用（包含：物业管理费、清洁耗材费、文员输出费、保洁费、维修费、水电费等）。|
|21|房屋、车位、机房及车辆租赁费用|参照山西国际贸易中心有限公司向其他客户收取的费用标准|不超过2000万元|公司及控股子公司承租山西国际贸易中心有限公司部分房屋、机房、车位及车辆，支付相关费用。|
|22|会务及招待费用|参照山西国贸大饭店收费标准的最低折扣|100万元至200万元|公司可能在山西国际贸易中心经营的山西国贸大饭店召开会议、举办活动及租赁公寓所涉及的费用。|

上述关联交易中，“关联交易项目”1-16项所涉及关联方为“日常关联交易关联方名单”1-8项；17-19项所涉及关联方为德意志银行股份有限公司及其关联公司；20-22向所涉及关联方分别为公司控股股东的子公司山西国贸物业管理有限公司、山西国际贸易中心有限公司及山西国贸大饭店。
3、商标使用许可事项
根据公司与控股股东山西省国信投资（集团）公司签署的《商标许可使用协议》，山西省国信投资（集团）公司许可公司无偿使用其图形商标。
根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订
的商标许可协议，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其图形商标。
（五）2016年 1月 1日至披露日，与前述关联人累计已发生的
各类关联交易金额
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||关联交易||||报告期实际发|
||关联方||与本公司关系||||定价原则|||
||||||内容||||生金额（元）|
|山西信托股份有限公司||同受控股股东控制||经纪业务佣金收入||按照市场佣金水平定价||102,324.77||
|山西太钢投资有限公司||受持股 5%以上股东控制||经纪业务佣金收入||按照市场佣金水平定价||421.38||
|长治市行政事业单位国有资产管理中心||受公司监事重大影响||经纪业务佣金收入||按照市场佣金水平定价||30,606.88||
|汇丰晋信基金管理有限公司||受控股股东重大影响||代销开放式基金手续费收入||按照基金公司发行产品时统一的销售政策收取||13,967.60||
|山西国际贸易中心物业管理有限公司||受控股股东间接控制||物业管理费支出||市场原则||610,248.00||
|山西国际贸易中心大饭店||受控股股东间接控制||会议、餐饮、住宿费用支出||参照山西国贸大饭店收费标准的最低折扣||55,441.40||
|山西国际贸易中心有限公司||同受控股股东控制||房屋租赁费、物业管理费及机房托管费支出||市场原则||2,959,068.00||
|山西国际电力集团有限公司||持股 5%以上股东||经纪业务利息支出||按照市场利率水平定价||52.98||
|山西太钢投资有限公司||受持股 5%以上股东控制||经纪业务利息支出||按照市场利率水平定价||7,571.44||
|山西信托股份有限公司||同受控股股东控制||经纪业务利息支出||按照市场利率水平定价||31,227.61||
|山西国信融资再担保有限公司||同受控股股东控制||经纪业务利息支出||按照市场利率水平定价||1,525.66||
|长治市行政事业单位国有资产管理中心||受公司监事重大影响||经纪业务利息支出||按照市场利率水平定价||4,853.46||
|山西杏花村汾酒集团有限责任公司||山西证券监事任职企业||经纪业务利息支出||按照市场利率水平定价||9.38||
|太钢集团财务有限公司||受持股 5%以上股东控制||收益凭证业务利息支出||市场原则||4,031,780.81||
|德意志银行（中国）有限公司||与公司合资设立子公司，依审慎性原则判定为公司关联方||利息收入||参照金融行业同业存款利率||23,126.56||

二、关联人介绍和关联关系
（一）山西国信投资集团有限公司系山西省人民政府出资、山西
省财政厅履行出资人职责的全次国有企业，于1986年4月21日成立，统一社会信用代码：91140000110015385W，注册资本人民币396,670万元，现任法定代表人为孙海潮先生，经营范围：对金融类企业、实业及服务业的投资及管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至2015年12月31日，山西国信投资集团有限公司持有公司股份数量为860,395,355股，占公司总股本的34.16%，为公司控股股东。
山西信托股份有限公司为山西国信投资集团有限公司的控股子公司，截至 2015年 12月 31日，持有公司股份数量为 11,896,500股，占公司总股本的0.47%。
2015年，山西国信投资集团有限公司实现营业收入 470,459.46万元，实现净利润 157,459.54万元。截至 2015年 12月 31日，山西国信投资集团有限公司总资产 6,155,262.26万元，净资产 1,867,003.29万元（未经审计数据）。
（二）山西金融投资控股集团有限公司于2015年12月16日成立，注册资本人民币1,064,670万元，现任法定代表人为孙海潮先生，统一社会信用代码：91140000MAOGRMHM7C，经营范围：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
根据山西省人民政府成立山西金融投资控股集团有限公司（以下简称“山西金控公司”）筹组方案，山西国信持有的山西证券全部股权将通过直接协议方式无偿划转至山西金控公司直接持股。股权变更完成后，公司控股股东将由山西国信变更为山西金控公司（详见公司2015年11月26日公告“临2015-087号”）。截至2015年12月31日，山西金融投资控股集团有限公司未持有公司股份。
（三）太原钢铁（集团）有限公司于1997年12月5日成立，现任法定代表人为李晓波先生，注册资本人民币647,928.9万元，统一社会信用代码为91140000110114391W，经营范围：冶炼、加工、制造、
销售钢材、钢坯、钢锭、生铁、轧辊、铁合金、焦化产品、耐火材料、
矿产品、金属制品、钢铁生产所需原材料、建筑材料、电子产品、冶金机电设备、备品备件；技术服务；公路运输；工程设计、施工；餐饮宾馆等服务业；承包本行业境外工程和境内国际招标工程及所需的设备、材料和零配件的进出口；对外派遣本行业工程生产及服务的劳务人员。（国家实行专项审批的项目除外）对采矿业.制造业.建筑业.房地产.技术服务和地质勘查业.交通运输仓储业.电力.燃气及水的
生产和供应业.信息传输计祘机软件的投资。截至2015年12月31日，太原钢铁（集团）有限公司持有公司股份316,925,854股，占公司总股本的12.58%。
（四）山西国际电力集团有限公司于1990年7月19日成立，现任法定代表人为王启瑞先生，注册资本人民币600,000万元，统一社会信用代码：91140000110011587H。经营范围：电、热的生产和销售；
发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务。
建筑材料、金属材料、电力设备及相关产品的采购、开发、生产和销售。截至2015年12月31日，山西国际电力集团有限公司持有公司股份数量为234,569,715股，占公司总股本的9.31%。
2015年，山西国际电力集团有限公司实现营业收入2,596,000万元，实现净利润145,700万元。截至2015年12月31日，山西国际电力集团有限公司总资产8,233,700万元，净资产2,494,700万元（未经审计数据）。
（五）德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的全资子公司，总部在北京。
（六）其他关联方
根据《深交所股票上市规则》，本公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织为公司关联方；以及过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人为公
司关联方。
三、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益；
（二）相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
四、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事对公司2015年度实际发生的日常关联交易及2016年度预计情况事前进行了认真细致的核查，发表独立意见如下：（1）2015年度发生的关联交易均在预计范围内，均属公司正常的经营需要而发生的，交易价格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定,符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形；公司关联交易的审议程序严格履行相关法律法规、规范性文件的规定；（2）公司对2016年将发生的日常关联交易的预计合理，同意提交董事会和股东大会审批。
五、备查文件
（一）第三届董事会第十二次会议决议；
（二）关于日常关联交易的独立董事意见；
特此公告
山西证券股份有限公司董事会 2016年 4月 22日