江苏康缘药业股份有限公司
敏感信息排查管理制度
（2014年3月修订）
第一条根据中国证券监督管理委员会《关于公司治理专项活动公告的通
知》（[2008]27号）和上海证券交易所《股票上市规则》的有关要求，为规范公司信息披露活动，提高信息披露的公平性、及时性，确保股东的知情权，江苏康缘药业股份有限公司（以下简称“公司”）特制定本管理制度。
第二条敏感信息排查指由证券事务部牵头，组织其他有关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理。必要时，证券事务部可以对各部门、子分公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。
第三条公司证券事务部为敏感信息的归集、对外披露部门。
第四条公司董事、监事、总经理、其他高级管理人员及了解公司敏感信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第五条各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下：
1、关联交易事项(是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项)，包括以下交易：
(1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)；
(2)对外投资(含委托理财、委托贷款等)及公司内部重大投资行为；
(3)提供财务资助；
(4)提供担保(反担保除外)；
(5)租入或租出资产；
(6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；
(7)赠与或受赠资产；
(8)债权或债务重组；
(9)研究与开发项目的转移；
(10)签订许可协议；
(11)购买原材料、燃料、动力；
(12)提供或接受劳务；
(13)委托或者受托销售；
(14)与关联人共同投资；
(15)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；
公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。
(1)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
(2)通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款；
(3)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
(4)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
(5)代控股股东及其他关联方承担或偿还债务；
(6)直接或间接地将资金、资产和资源提供给控股股东及其他关联方使用的其他行为。
2、常规交易事项
(1)购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)；
(2)对外投资(含委托理财、委托贷款等)及公司内部重大投资行为；
(3)提供财务资助；
(4)提供担保(反担保除外)；
(5)租入或租出资产；
(6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；
(7)赠与或受赠资产；
(8)债权或债务重组；
(9)研究与开发项目的转移；
(10)签订许可协议。
3、生产经营活动中发生的重大事件
(1)生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)；
(2)订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同；
(3)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
(4)发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；
(5)在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经营产生巨大变化的事项；
(6)公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项；
(7)其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。
4、经股东大会或者董事会授权,董事长、总经理及其他高管人员履行职责所涉及的资金、资产运用、股权转让等重大事项。
5、突发事件
(1)发生诉讼和仲裁；
(2)募集资金投资项目在实施中出现重大变化；
(3)预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的
业绩预告有较大差异的；
(4)出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公
共传媒传播的信息；
(5)公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等事件；
(6)其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件。
6、重大风险事项
(1)遭受重大损失；
(2)未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
(3)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
(4)计提大额资产减值准备；
(5)股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；
(6)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
(7)公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；
(8)主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
(9)主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
(10)主要或全部业务陷入停顿；
(11)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
(12)公司负责人无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查；
(13)其他重大风险情况。
第六条证券事务部应密切关注公司控股股东拟转让持有公司股份的动向,对其股份转让的进程,应及时向董事会、监事会和经理层报告。
第七条持有公司5%以上股份的股东持有的公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东单位应自得知该事实发生之日起二个工作日内将有关信息以书面形式通过证券事务部通知董事会。
第八条各部门、各单位在排查过程中，如达到以下额度的，应及时向证券事务部通报，由证券事务部向董事会汇报：
1、关联交易类事项：
公司发生经营性关联交易额度只要满足如下之一条件的，即负有履行信息报告的义务：
（1）与关联自然人发生经营性关联交易达到 30万元以上；
（2）与关联法人发生经营性关联交易占子分公司最近一期经审计净资产
0.5％以上且绝对金额超过 300万元的关联交易。
连续 12个月内发生的交易标的相关的同类关联交易应当累计计算，已经履行相关披露义务的不再纳入累计计算范围。
2、对常规交易类事项：
公司发生额度只要满足如下（1）－（5）之一条件的，即负有履行信息报告
的义务：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上；
（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上；
第九条涉及信息披露义务的事项，证券事务部应及时提出信息披露预案。
需履行会议审定程序应立即报告董事长或监事会召集人，并按公司章程规定及时向全体董事、监事发出临时会议通知。
第十条对投资者关注但非强制性信息披露的敏感信息，证券事务部应根据实际情况，按照公司相关要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通与交流或进行必要的澄清。
第十一条由于工作失职或违反本办法规定，致使公司信息披露工作出现失误造成损失或遭受监管部门通报、批评、谴责等一系列后果的，公司将追究当事人的责任，直至追究法律责任。
第十二条其他未尽事宜，应参照《公司章程》、《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度的要求的执行。
第十三条本制度由公司董事会负责解释和进行修改。
第十四条本制度自公司董事会审议批准之日起生效。
江苏康缘药业股份有限公司董事会
2014年3月30日