四川达威科技股份有限公司
四川达威科技股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2017年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1657号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国都证券股份有限公司，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 1,494万股，发行价为每股人民币 18.50元，共计募集资金 276,390,000.00元，坐扣承销和保荐费用 18,583,400.00元后的募集资金为257,806,600.00元，已由主承销商国都证券股份有限公司于2016年8月5日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用7,016,600.00元后，公司本次募集资金净额为250,790,000.00元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（验字〔2016〕51040004号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 9,359.01万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 18.49万元；2017年度实际使用募集资金4,505.66万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为17.15万元，2017年度收到理财产品收益为 560.89万元；累计已使用募集资金13,864.66万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为35.64万元，累计收到的理财产品收益为560.89万元。
截至 2017年 12月 31日，募集资金余额为人民币 11,810.87万元（包括累
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计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《四川达威科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国都证券股份有限公司于2016年9月2日分别与中国建设银行股份有限公司新津支行
（以下简称建设银行）、中国民生银行股份有限公司成都分行（以下简称民生银行）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。此外，公司连同全资子公司成都达威化工科技有限公司（以下简称成都达威）与民生银行、国都证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》；公司连同全资子公司上海金狮化工有限公司（以下简称上海金狮）与中国银行股份有限公司上海市金山支行（以下简称中国银行）、国都证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司以自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过10,000.00万元的自有资金和不超过11,000.00万元闲置募集资金进行现金管理。公司第三届董事会第十六次会审议通过了《关于公司增加以自由资金及闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司增加使用不超过10,000.00万元的自有资金和不超过4,700.00万元闲置募集资金进行现金管理的额度，即公司用于现金管理的资金总额不超过20,000.00万元的自有资金和不超过15,700.00万元的闲置募资资金。公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超14,000.00万元闲置募集资金进行现金管理。截至2017年12月31日，公司用于
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现金管理的募集资金合计10,800.00万元，包括中国银河证券股份有限公司的理财产品1,500.00万元，以及国泰君安证券股份有限公司的理财产品9,300.00万元，详细信息如下：
单位：万元
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|受托方|产品名称|金额|产品类型|起息日|到期日|预计年化收益率|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券君柜宝一号2017年第284期收益凭证|1,000.00|本金保障型|2017/11/22|2018/2/26|4.90%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券君柜宝一号2017年第335期收益凭证|1,500.00|本金保障型|2017/12/13|2018/2/26|5.20%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券睿博系列尧睿二百三十三号收益凭证|1,000.00|本金保障型|2017/10/20|2018/1/15|4.7%-4.9%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券睿博系列尧睿二百四十八号收益凭证|1,000.00|本金保障型|2017/11/17|2018/1/15|4.7%-4.9%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券君柜宝一号2017年第273期收益凭证|1,000.00|本金保障型|2017/11/17|2018/2/26|4.90%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券君柜宝一号2017年第284期收益凭证|1,000.00|本金保障型|2017/11/22|2018/2/26|4.90%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券君柜宝一号2017年第284期收益凭证|1,000.00|本金保障型|2017/11/22|2018/2/26|4.90%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券君柜宝一号2017年第320期收益凭证|1,800.00|本金保障型|2017/12/6|2018/2/27|5.15%|
|中国银河证券股份有限公司|“银河金山”收益凭证1874期|1,500.00|保本固定收益型|2017/11/28|2018/2/26|4.85%|
|||10,800.00|||||

(二)募集资金专户存储情况
截至 2017年 12月 31日，本公司有 3个募集资金专户，此外有 1个募集资
金专户于本期注销，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|698192254|2,063,842.01|
|51050160730809888666|514,478.29|
|697937214|7,530,350.50|
|436471914095||
||10,108,670.80|

注1：2017年5月4日，本公司因委托银行为“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53,000t/a规模）项目”出具保函提供质押担保，从募集资金专户（账号为51050160730809888666）转出保证金1,500,000.00元用于质押。2018年2月 24日，本公司已将该笔保证金及利息 1,512,125.00元于到期后存回募集资金专户（账号为51050160730809888666）。
注2：公司第四届董事会第六次会议决议通过了《关于18,000t/a规模环保型皮革化学品技改扩建项目结项并注销相关募集资金专户的议案》，同意将项目结项并将节余资金 9,049.22元（实际转出金额以转出日银行结息余额为准）转入募投项目“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53,000t/a规模）项目”在建设银行开设的账户（账号为51050160730809888666），并同意授权公司管理层完成本项目专户（账号为436471914095）的注销手续。公司已于 2017年10月7日办理完毕销户手续，实际转出结余资金 9,053.27元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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本公司本年不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表
四川达威科技股份有限公司二〇一八年四月十二日
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附件1
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：四川达威科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|||25,079.00||本年度投入募集资金总额|||||
|||无||已累计投入募集资金总额|||||
|||无|||||||
|||无|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|否|4,000.00|4,000.00|1,043.88|1,423.20|35.58|2018年07月31日|不适用|不适用|
|否|15,079.00|15,079.00|3,461.78|6,441.46|42.72|2018年07月31日|不适用|不适用|
|否|6,000.00|6,000.00|0.00|6,000.00|100.00|2016年09月30日|551.89|是|
||25,079.00|25,079.00|4,505.66|13,864.66|||||

超募资金投向 无
“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53,000t/a规模）项目”原计划完工时间为2018年7月未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
31日，由于基建时间超出公司计划施工进度，截至本报告期末，投资进度为42.72%。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议募集资金投资项目先期投入及置换情况
案》，同意公司使用募集资金9,238.07万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9,238.07万元；
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司第四届董事会第六次会议决议通过了《关于18,000t/a规模环保型皮革化学品技改扩建项目结项并注项目实施出现募集资金结余的金额及原因 销相关募集资金专户的议案》，同意将项目结项并将节余资金 9,049.22元（实际转出金额以转出日银行结息余额为准）转入“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53,000t/a规模）项目”。
截至2017年12月31日，公司尚未使用的募集资余额为11,810.87万元，其中1,010.87万元为银行活尚未使用的募集资金用途及去向
期存款，10,800.00万元用于现金管理；
公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金到公司非募集资金账户。公司在2017年累计使用160.50万元银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金，其中85.50万元已从募集资金专户置换到公司非募集资金账户，募投项目计划投资额不变。