新疆浩源天然气股份有限公司
2014年度保荐工作报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：招商证券股份有限公司|被保荐公司简称：新疆浩源|
|保荐代表人姓名：涂军涛|联系电话：13311959500|
|保荐代表人姓名：杨爽|联系电话：13823795998|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|12 次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1 次。公司在历次会议召开前|

|||
|-|-|
||已就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，以保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。|
|（2）列席公司董事会次数|1 次。公司在历次会议召开前已就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，以保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。|
|（3）列席公司监事会次数|1 次。公司在历次会议召开前已就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，以保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|3次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|

|||
|-|-|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2014年12月17日|
|（3）培训的主要内容|深交所主板/中小板上市公司最新退市制度（2014年修订）之讲解|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3．“三会”运作|无|无|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|无|无|
|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|无|无|

||||
|-|-|-|
|8.收购、出售资产|无|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1. 公司实际控制人周举东承诺：截至本承诺函出具之日，承诺人投资设立的全资、控股、能够控制的其他企业经营的业务均不会与公司经营的业务构成同业竞争。|是|无|
|2.公司实际控制人周举东承诺：本人与他人（包括本人之近亲属中的其他成员）之间不存在通过章程、协议（股权、资金、业务、技术和市场分割等）或其他安排直接或间接控制与公司存在竞争关系的企业的情形。|是|无|
|3.公司实际控制人周举东承诺：承诺人承诺在担任公司实际控制人期间不在与公司存在竞争关系的企业担任董事、监事或高级管理人员职务，也不与他人通过章程、协议（股权、资金、业务、技术和市场分割等）或其他安排直接或间接控制与公司存在竞争关系的企业。|是|无|
|4. 公司实际控制人周举东承诺：在公司公开发行股票并上市后，承诺人将不会通过自己或可控制的其他企业，进行与公司业务相同或相似的业务。|是|无|

||||
|-|-|-|
|5. 公司实际控制人周举东承诺：对承诺人已经取得的可能与公司构成竞争关系的企业权益，以及将来出现所投资或持股的全资、控股、参股企业从事的业务与公司构成竞争的情况，承诺人同意将该等资产或业务通过适当的、有效的方式及时进行处理，以避免成为与公司产生竞争关系的企业之实际控制人，确保公司之独立性，处理方式包括但不限于（1）承诺人向第三方转让、出售在该等企业中的股权/股份；（2）在条件允许的情形下，将该等资产及业务纳入公司经营和资产体系；（3）在条件允许的情形下，由公司购买该等资产，并将尽最大努力促使该交易的价格公平合理。|是|无|
|6. 公司实际控制人周举东承诺：若违反本承诺，承诺人将赔偿公司因此而产生的任何具体举证的损失。|是|无|
|7.公司实际控制人周举东承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前已直接和间接持有的发行人股份，也不向发行人回售本人持有的上述股份。并承诺：前述锁定期满后，在周举东担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。|是|无|
|8．公司股东阿克苏盛威实业投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不向发行人回售其所持有的发行人股份。|是|无|
|9．公司股东阿克苏众和投资管理有限公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不向发行人回售其所持有的发行人股份。|是|无|

||||
|-|-|-|
|10.公司股东胡中友承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前已直接和间接持有的发行人股份，也不向发行人回售本人持有的上述股份。并承诺：前述锁定期满后，在胡中友担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。|是|无|
|11.公司股东胡珊、张文江、曹早侠、张跃伟、吴美刚承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前已直接和间接持有的发行人股份，也不向发行人回售本人持有的上述股份。|是|无|
|12.公司股东胡中友追加承诺：对其所持公司股份在原锁定期到期后，延长锁定期十二个月至2014年9月21日，并承诺在2014年9月21日前不再买卖公司股票。|是|无|
|13.在公司根据2013年第一次临时股东大会审议通过的2013年半年度资本公积金转增股本的议案（每10股转增6股），实施了转增股本方案之后，公司股东胡中友又出具补充追加承诺：对其所持有全部公司股份（包括转增后的新增股份）在原锁定期到期后，延长锁定期12个月至2014 年9月21日（在此期间内若公司再次实施送转股，则一并锁定），并承诺在2014 年9 月21日前不再买卖公司股票。|是|无|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

保荐代表人签名： 2015年 3月 24日
涂军涛
2015年 3月 24日
杨爽
保荐机构：招商证券股份有限公司 2015年 3月 24日
（加盖公章）