武汉凡谷电子技术股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
本人作为武汉凡谷电子技术股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在2013年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将2013年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席会议情况
公司 2013年度共计召开了六次董事会会议，我应出席会议六次，亲自出席会议六次。2013年度本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取作出决议所需要的资料和信息，在会议上，我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
公司2013年度共计召开了一次股东大会，我亲自出席会议一次。
二、发表独立意见的情况
2013年度，本人根据相关法律、法规及规范性文件的规定，就公司相关事项发表了独立意见。
（一）2013年 3月 18日，发表公司关联交易事项的事前认可意见，对公司预计 2013年公司与关联方武汉协力精密制造有限公司有购买原材料、销售商品情况，与关联方武汉协力信机电设备有限公司有购买固定资产配件，与关联方武汉正维电子有限公司有购买原材料、销售商品、提供劳务、房屋租赁等事项发生，与关联方湖北惠风房地产有限公司有房屋租赁事项的发生均予以认可。
（二）2013年3月28日，本人就公司第四届董事会第八次会议所审议的2012年度相关事项发表独立意见如下：
1、对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见
经核查，我们认为：
（1）、公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
（2）、公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
2、对2012年关联交易的独立意见
经核实，我们认为 2012年度公司发生的关联交易事项均符合相关规章制度的要求，履行了相应的审批程序，定价公允，不存在损害股东和公司利益的情形。
3、对公司2013年关联交易预测的独立意见
武汉凡谷 2013年度预计与关联方发生的日常关联交易系公司生产经营过程中正常的业务行为，交易价格根据市场原则协议确定，未损害公司和其他非关联方股东的利益。该关联交易在交易的必要性、定价的公允性方面均符合关联交易的相关原则要求。因此，我们同意《关于对公司 2013年与关联方发生关联交易进行预测的议案》。董事会关于上述关联交易的表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
4、对武汉凡谷《关于 2012年度公司内部控制的自我评价报告》的独立意见
武汉凡谷董事会出具的《关于 2012年度公司内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。公司已按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，初步制定了较为健全的内部控制制度，且各项制度能够得到有效执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。
5、对续聘会计师事务所的独立意见
经核实，我们认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务。我们同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为武汉凡谷2013年度审计机构。
6、对2012年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见
公司 2012年度能严格按照董事、高级管理人员薪酬制度和有关激励考核制度执行，薪酬的决策、发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
7、对董事会提出的关于公司2012年度利润分配预案的独立意见
经审核，我们认为，公司董事会提出的2012年度利润分配预案合法、合规，且符合《公司章程》及《公司未来三年（2012-2014年）股东回报规划》相关规定。我们同意该利润分配预案，并同意提请公司股东大会审议。
（三）2013年4月25日，对公司第四届第九次会议审议的《关于增补董事的议案》发表独立意见如下：
本次董事会增补的董事候选人提名已征得被提名人本人同意，提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，任职资格符合担任上市公司董事条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》和《公司章程》规定不得担任董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
同意将该议案提交公司2012年度股东大会审议。
（四）2013年8月13日，对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金情况。
2、报告期内，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
3、公司认真贯彻执行《公司章程》关于“公司不以任何形式对外提供担保”的规定，2013年上半年没有发生对外担保情况，也不存在以前年度发生并延续2013年6月30日的对外担保情况；公司与关联方累计和当期资金往来属正常经营性资金往来，不存在公司控股股东及其它关联方违规占用公司资金的情况。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度内，本人通过参加公司股东大会、董事会等时机多次对公司进行了现场调查，本人利用自己的专业优势，充分了解行业动态了解公司的生产经营情况和财务状况，并与公司其他董事、监事、高管和其他人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，发挥独立董事的职责。对于须经董事会决策的重大事项，如募集资金使用、关联交易、对外投资等情况，本人详实地听取相关人员汇报，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。
四、在保护投资者权益方面所做的工作情况
（一）对公司法人治理结构和经营管理的监督
对公司的战略规划、项目投资、生产经营、财务管理、资金往来、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动了解，认真听取了相关人员的汇报，切实了解公司的日常生产经营情况和可能产生的经营风险，并就有关需要董事会或股东大会审批的议案发表了独立意见，独立行使了相应的职权，维护了公司和中小股东的权益。
（二）督促公司严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律、法规、规范性文件的要求进行信息披露；持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整。
五、任职公司董事会专门委员会工作情况
本人作为审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，履职情况如下：
（一）审计委员会
2013年 2月 19日，本人作为审计委员会委员，参加了审计委员会 2013年第一次会议，审议通过了年审会计事务所提出的审计计划，并对公司编制的 2012年度会计报表发表意见。
2013年 2月 27日，本人作为审计委员会委员，参加了审计委员会 2013年第二次会议，审议通过了《2012年内部审计工作报告》、《关于2012年度公司内部控制的自我评价报告》、《2013年内部审计工作计划》。
2013年 4月 25日，本人作为审计委员会委员，参加了审计委员会 2012年第三次会议，审议通过了《武汉凡谷 2013年第一季度内部控制审计报告》、《武汉凡谷2013年第二季度内部审计工作计划》。
2013年 7月 26日，本人作为审计委员会委员，参加了审计委员会 2013年第四次会议，审议通过了《武汉凡谷 2013年半年度内部控制审计报告》、《武汉凡谷2013年第三季度内部审计工作计划》。
2013年10月25日，本人作为审计委员会委员，参加了审计委员会2013年
第五次会议，审议通了《武汉凡谷 2013年第三季度内部控制审计报告》、《武汉凡谷2013年第四季度内部审计工作计划》。
（二）薪酬与考核委员会
2013年，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，主持召开了 2次薪酬与考核委员会会议，审议通过了《关于确定 2012年董事、高级管理人员薪酬的议案》；
讨论了公司员工激励和薪酬体系的事宜。
（三）提名委员会
2013年，本人作为提名委员会委员，参加了 1次提名委员会会议，审议通过了《关于增补公司董事的议案》。
六、自身学习情况
本年度认真学习相关法律、法规和规章制度，并于 10月份参加了深交所组织的第五十一期（后续）上市公司独立董事培训班，不断加深对相关法律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规的认识和理解，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，促进公司更加规范地运作。
七、其他事项
报告期内，本人作为独立董事，未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人联系方式：proview168@126.com
独立董事：李光胜
二〇一四年三月二十六日