苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事|||
||是||
|会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部|||
||是||
|门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者|||
||是||
|其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进|||
||---|---|
|行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控|||
||是||
|股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召|||
|开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计|是||
|划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一|||
|次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问|是||
|题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2|||
|个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年|||
|度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束|是||
|后2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度|||
|内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||

苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大|||
||是||
|信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事|||
|务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，|是||
|并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对|||
||是||
|象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后 2个交易|||
|日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并|||
|将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供|是||
|的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网|||
|站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制|||
|度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法|||
||是||
|公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做|||
|出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写|||
|《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划|||
||是||
|重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人|||
|员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公|||
|告后 5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本||报告期内不存在内|
|公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现||幕信息知情人员进|
|内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信||行内幕交易、泄露内|
||是||
|息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是||幕信息或者建议他|
|否进行核实、追究责任，并在 2个工作日内将||人利用内幕信息进|
|有关情况及处理结果报送深交所和当地证监||行交易的情形。|
|局。|||
|||报告期内公司董事、|
|||监事、高级管理人员|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务|||
|||和证券事务代表及|
|代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍|||
||不适用|前述人员的配偶不|
|生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董|||
|||存在买卖本公司股|
|事会秘书。|||
|||票及其衍生品种的|
|||情形。|
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募|||
|集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三|是||
|方监管协议》。|||

苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的|||
|使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金|是||
|使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投|||
|资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资|||
|产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将|||
|募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于|是||
|以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质|||
|押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途|||
|的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后 12个月内，是否|||
|未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将|||
|募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未|是||
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银|||
|行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10个|||
|交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联|||
|人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关|||
||是||
|联人及其信息发生变化的，公司是否在 2个交|||
|易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否|||
|真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易|||
|的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执|是||
|行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
|实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接|是||
|和变相占用上市公司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议|||
||是||
|程序并及时履行信息披露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关|||
|于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限|是||
|和审议程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议|||
||是||
|程序并及时履行信息披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对|||
||是||
|重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权|||

苏宁易购集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明||
|限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务||||
|规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议||||
||是|||
|程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）||||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）||||
|将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后|是|||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充||||
|流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交||||
|所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人||||
||是|||
|发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否||||
|在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实||||
|际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署||||
|并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明|是|||
|及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓||
||||天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保||名||
|证安排合理时间，对公司生产经营状况、管理||沈厚||
||是|||
|和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会||才、柳||
||||各10天|
|决议执行情况等进行现场检查。||世平、||
|||方先明||

苏宁易购集团股份有限公司董事会2019年3月28日