河南汉威电子股份有限公司
2016年第一季度报告
2016年 04月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人任红军、主管会计工作负责人刘瑞玲及会计机构负责人(会计主管人员)肖桂华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业总收入（元）|272,807,941.87|127,564,512.43|113.86%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|12,780,495.88|11,400,565.74|12.10%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||9,293,742.72|4,052,195.94|129.35%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-50,173,122.96|24,210,644.04|-307.24%|
|基本每股收益（元/股）|0.04|0.04|0.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.04|0.04|0.00%|
|加权平均净资产收益率|1.05%|0.91%|0.14%|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减|
|总资产（元）|3,245,628,182.47|2,810,808,331.11|15.47%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,222,518,343.19|1,219,496,630.57|0.25%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||4,667,718.92||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-9,287.52||
|减：所得税影响额|578,142.91||
|少数股东权益影响额（税后）|593,535.33||
|合计|3,486,753.16|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、国家产业政策风险
国家强调城市宜居、生态、功能、产业的协同发展，大力优化城市地上、地下基础设施建设，提升城市管理水平，并且制定了系列的文件、规划以引导社会资源投入。基于对智慧城市业务机会的研判，公司已投入大量资源，打造智慧城市相关产业。如果国家相关政策的实施进度缓慢或者力度弱于预期，公司的业务拓展可能会受到一定影响。为此，公司将积极完善智慧城市业务模式，获取更多市场机会。
2、市场竞争风险
随着物联网、智慧城市、环境保护等产业热度上升，越来越多的企业、资本涌入这些产业领域，或依靠产品与服务升级等方式来开拓市场，力争在行业内占据一席之地，这无疑将进一步加剧行业竞争，对于现有的行业生态构成压力，如果未来公司在战略规划、研发创新、市场拓展、业务创新等方面不能保持快速良性发展，将面临市场份额下降的风险。为此，公司将加强传感器核心优势，完善“传感器+监测终端+数据采集+GIS+云应用”的物联网产业生态平台，加强行业解决方案的适用性，提升获得项目订单的竞争实力。
3、企业集团化管理风险
公司围绕构建物联网产业生态集团的战略目标，通过外延并购策略的实施，目前已拥有全资及控股子公司接近二十家，地理区域横跨全国，客户和服务领域更加广泛，这对公司集团化管控能力提出较大挑战，原有管理模式可能无法较好适应公司版图扩张带来的变化，公司需对各项资源的配置和管理流程进行调整。
为此，公司将加快推进集团化管控力度，建立科学有效的管理机制，提高运营效率，增进各公司之间的业务协同，增进彼此的文化融合，完善对子公司的管控。
4、非公开发行股票推进的不确定性风险
2015年8月，公司对外披露非公开发行股票预案，拟募集资金投向智慧城市等领域。截至报告公告日，公司对非公开发行股票预案进行了修订，主要涉及非公开发行审批程序及募集资金总额的变更，并完成第一次向中国证券监督管理委员会反馈的相关工作。由于本次募集资金总额较大，且涉及审核事项面广，非公开发行股票事项能否顺利获取发行批文，将继续存在不确定性。为此，公司将积极做好资源筹划，加快推进已布局产业，同时积极通过多种融资渠道，扩充项目投资资金，尽量降低非公开发行股票未能被中国证券监督管理委员会审核通过及最终募集金额低于预期对公司发展带来的不利影响。
5、新业务拓展风险
移动互联网、云计算、大数据等为代表的新一代信息通信技术发展迅猛，正在全球范围内掀起新一轮科技革命和产业变革，公司顺应趋势积极打造了基于行业应用的物联网平台，旨在为公司向数据服务商转型奠定坚实基础，落实汉威云战略将是公司未来的一项重要任务。但受大数据、云计算行业自身风险、人
才储备及行业竞争加剧等影响，公司云战略发展将面临挑战。为此，公司将继续通过内生增长与并购整合的方式，全力开拓已经布局的产业市场，打造以传感器为核心的整体解决方案与服务体系，加速落实大数据、云计算在智慧城市、智慧环保、智慧安全及智能家居等领域的应用，成为领先的物联网整体解决方案与数据服务提供商。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||18,583|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||件的股份数量|股份状态||数量|
|任红军|境内自然人|21.74%|63,690,629||47,767,972|质押||29,000,000|
|钟超|境内自然人|6.54%|19,154,280||0||||
|陈泽枝|境内自然人|5.82%|17,043,022||10,225,813|质押||13,970,000|
|交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金|其他|4.55%|13,333,042||0||||
|李泽清|境内自然人|2.69%|7,880,666||4,728,400|质押||5,992,000|
|北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金丰庆1号资产管理计划|其他|2.05%|6,000,000||0||||
|华融国际信托有限责任公司-华融·汇盈32号证券投资单一资金信托|其他|1.87%|5,483,668||0||||
|高孔兴|境内自然人|1.68%|4,922,630||2,953,578|质押||1,764,520|
|尚剑红|境内自然人|1.51%|4,430,134||3,322,600||||
|中国建设银行股份有限公司－富国国家安全主题混合型证券投资基金|其他|1.27%|3,724,874||0||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|
|钟超||19,154,280||||人民币普通股||19,154,280|

|||||
|-|-|-|-|
|任红军|15,922,657|人民币普通股|15,922,657|
|交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金|13,333,042|||
|||人民币普通股|13,333,042|
|陈泽枝|6,817,209|人民币普通股|6,817,209|
|北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金丰庆1号资产管理计划|6,000,000|||
|||人民币普通股|6,000,000|
|华融国际信托有限责任公司-华融·汇盈32号证券投资单一资金信托|5,483,668|||
|||人民币普通股|5,483,668|
|中国建设银行股份有限公司－富国国家安全主题混合型证券投资基金|3,724,874|||
|||人民币普通股|3,724,874|
|钟克创|3,497,320|人民币普通股|3,497,320|
|李泽清|3,152,266|人民币普通股|3,152,266|
|中国工商银行股份有限公司－易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金|2,921,625|||
|||人民币普通股|2,921,625|
||任红军与钟超系夫妻关系，钟超与钟克创系姐弟关系，公司未知前十名无限售条|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定|||
||的一致行动人。|||
|参与融资融券业务股东情况说明（如有）|无|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|期初限售股数|本期解除限售股数|本期增加限售股数|期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||||||在任期间按照每|
|任红军|47,767,972|0|0|47,767,972|高管锁定股||
|||||||年25%解除锁定|
|||||||在任期间按照每|
|尚剑红|4,430,134|1,107,534|0|3,322,600|高管锁定股||
|||||||年25%解除锁定|
|||||||在任期间按照每|
|刘瑞玲|2,360,670|0|0|2,360,670|高管锁定股||
|||||||年25%解除锁定|
|||||||在任期间按照每|
|尚中锋|2,265,575|204,449|0|2,061,126|高管锁定股||
|||||||年25%解除锁定|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||在任期间按照每|
|张艳丽|1,395,000|0|0|1,395,000|高管锁定股||
|||||||年25%解除锁定|
|||||||在任期间按照每|
|张小水|198,350|23,999|0|174,351|高管锁定股||
|||||||年25%解除锁定|
|||||||在任期间按照每|
|焦桂东|77,490|0|0|77,490|高管锁定股||
|||||||年25%解除锁定|
|||||||根据资产重大重|
|||||||组非公开发行股|
|陈泽枝|17,043,022|6,817,209|0|10,225,813|非公开发行||
|||||||票解锁条件分三|
|||||||次进行解锁|
|||||||根据资产重大重|
|||||||组非公开发行股|
|李泽清|7,880,666|3,152,266|0|4,728,400|非公开发行||
|||||||票解锁条件分三|
|||||||次进行解锁|
|||||||根据资产重大重|
|||||||组非公开发行股|
|高孔兴|4,922,630|1,969,052|0|2,953,578|非公开发行||
|||||||票解锁条件分三|
|||||||次进行解锁|
|||||||根据资产重大重|
|||||||组非公开发行股|
|许金炉|1,337,340|534,936|0|802,404|非公开发行||
|||||||票解锁条件分三|
|||||||次进行解锁|
|||||||根据资产重大重|
|||||||组非公开发行股|
|刘智良|942,074|0|0|942,074|非公开发行||
|||||||票解锁条件分三|
|||||||次进行解锁|
|||||||根据资产重大重|
|||||||组非公开发行股|
|黄开坚|678,990|271,596|0|407,394|非公开发行||
|||||||票解锁条件分三|
|||||||次进行解锁|
|||||||根据资产重大重|
|芜湖华顺置|||||||
|||||||组非公开发行股|
|业投资有限|1,717,106|0|0|1,717,106|非公开发行||
|||||||票解锁条件分三|
|责任公司|||||||
|||||||次进行解锁|
|||||||2016年1月11日|
|缪品章|2,068,012|2,068,012|0|0|非公开发行||
|||||||已解除限售|
|||||||2016年1月11日|
|李扬|1,958,370|1,958,370|0|0|非公开发行||
|||||||已解除限售|
|||||||2016年1月11日|
|叶明|786,748|786,748|0|0|非公开发行||
|||||||已解除限售|
|梁一红|786,748|786,748|0|0|非公开发行|2016年1月11日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||已解除限售|
|||||||2016年1月11日|
|刘光江|699,978|699,978|0|0|非公开发行||
|||||||已解除限售|
|||||||2016年1月11日|
|邱宇|194,438|194,438|0|0|非公开发行||
|||||||已解除限售|
|||||||2016年1月11日|
|王锐|194,438|194,438|0|0|非公开发行||
|||||||已解除限售|
|北信瑞丰基|||||||
|金－宁波银|||||||
|行－北信瑞||||||2016年1月11日|
||6,000,000|6,000,000|0|0|非公开发行||
|丰基金丰庆 1||||||已解除限售|
|号资产管理|||||||
|计划|||||||
|第一创业证|||||||
|券－兴业银|||||||
|行－一创启||||||2016年1月11日|
||2,100,000|2,100,000|0|0|非公开发行||
|程定增2号集||||||已解除限售|
|合资产管理|||||||
|计划|||||||
|国投瑞银资|||||||
|本－民生银|||||||
|行－国投瑞|||||||
|||||||2016年1月11日|
|银资本瑞银|1,600,000|1,600,000|0|0|非公开发行||
|||||||已解除限售|
|证券定向增|||||||
|发3号专项资|||||||
|产管理计划|||||||
|华宝信托有||||||2016年1月11日|
||1,400,000|1,400,000|0|0|非公开发行||
|限责任公司||||||已解除限售|
|中国建设银|||||||
|行股份有限|||||||
|公司－兴全||||||2016年1月11日|
||242,112|242,112|0|0|非公开发行||
|社会责任股||||||已解除限售|
|票型证券投|||||||
|资基金|||||||
|兴业全球基|||||||
|金－光大银|||||||
|行－兴全广||||||2016年1月11日|
||40,000|40,000|0|0|非公开发行||
|源特定多客||||||已解除限售|
|户资产管理|||||||
|计划|||||||
|合计|111,087,863|32,151,885|0|78,935,978|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、预付款项较期初增加100.44%，主要系公司新增预付供水工程款所致。
2、固定资产较期初增加52.66%，主要系本期纳入合并的郑州汉威智源科技有限公司（以下简称“汉威智源”）的管网等固定资产增加所致。
3、在建工程较期初增加129.05%，主要系公司管网建设项目增加所致。
4、应付票据较期初减少37.19%，主要系公司部分应付票据到期结清所致。
5、应付账款较期初增加42.38%，主要系本期纳入合并的汉威智源应付承包商的工程款所致。
6、预收款项较期初增加36.62%，主要系本期纳入合并的汉威智源预收客户的代建工程款所致。
7、应付职工薪酬较期初减少33.32%，主要系上年奖金在本期发放所致。
8、其他应付款较期初增加201.85%，主要系合并范围增加所致。
9、长期应付款较期初增加4,900万元，主要系汉威智源收到国开发展基金有限公司的投资款所致。
10、长期应付职工薪酬较期初增加1,498万元，主要系新增汉威智源应付的内退职工工资所致。
11、递延所得税负债较期初增加33.34%，主要系合并范围增加汉威智源、河南雪城软件有限公司（以下简称“雪城软件”）所致。
12、少数股东权益较期初增加62.35%，主要系合并范围增加汉威智源、雪城软件所致。
13、营业收入较上年同期增加113.86%，主要系本期公用事业业务增长所致。
14、营业成本较上年同期增加141.99%，主要系营业收入增长所致。
15、管理费用较上年同期增加53.71%，主要系合并范围增加、人员工资增长、研发投入力度加大所致。
16、财务费用较上年同期增加151.50%，主要系本期银行借款较上年同期增加所致。
17、资产减值损失较上年同期增加192.10%，主要系公司合并范围增加、应收代建工程款增加所致。
18、所得税费用较上年同期增加161.50%，主要系本期利润增长所致。
19、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少307.24%，主要系汉威公用本期集中支付工程项目款及支付职工工资增加所致。
20、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加300.92%，主要系公司投资汉威智源，其所属子公司账面货币资金并入所致。
21、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少111.57%，主要系本期新增借款较上年同期减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司积极完善物联网产业平台，加大市场拓展力度，智慧城市、智慧环保取得了较好的市场效果，对整体经营业绩产生了积极影响。
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|进展情况|拟达到的目标|完成情况|
|1|工业安全综合监管平台-IAP|设计开发|2016年4月可以试运行|试运行中|
|2|应用于大气环境分析的便携型气象色谱仪|设计开发|2016年年底完成样机|设计开发进行中|
|3|Ⅱ型激光粉尘传感器|验证|2016年6月完成样品|完成初步样机，正在进一步验证|
|4|激光型手持气体遥测仪|设计开发|2016年10月完成样机|设计开发进行中|
|5|便携式激光型气体巡检仪及巡检系统|设计开发|2016年11月完成样机|设计开发进行中|
|6|建筑扬尘监控仪器及系统|设计开发|2016年12月完成样机|设计开发进行中|
|7|分布式VOCs监测系统|设计开发|2016年8月完成样机|设计开发进行中|
|8|基于双光程双补偿技术的红外型气体探测器|设计开发|2017年3月完成样机|设计开发进行中|

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□适用√不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□适用√不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司继续围绕“成为领先的物联网解决方案与数据服务提供商”的战略目标，依靠“传感器+监测终端+数据采集+GIS+云平台应用”系统解决方案，积极拓展智慧城市、智慧环保、智慧安全、智能家居等业务板块的市场机会，同时整合旗下各子公司的资源配置，加强业务协同，取得良好的经营成果，实现营业收入27,280.79万元，较上年同期增长113.86%，实现归属于母公司所有者的净利润1,278.05万元，
较上年同期增长12.10%。
根据年度发展规划，公司以物联网与云平台为切入点，统筹推进业务目标落地，成立了专门的云建设
领导小组，制定了总体规划，升级改造现有汉威云计算系统，有序推进云应用在智慧水务、智慧市政、智慧环保等业务板块中的应用。汉威云战略的推进，将有利于增强公司物联网系统解决方案的实力，从而实现数据、业务、软件、硬件的良性互动循环。
报告期内，公司2016年度经营计划的执行情况如下：
1、传感器业务
公司全资子公司郑州炜盛电子科技有限公司（以下简称“炜盛科技”）是传感器产业的重要发展主体，致力于国际先进传感器的研发与制造。报告期内，甲醛、VOCs、PM2.5、光学产品等传感器市场销量稳健发展；流量传感器在医疗健康等新领域拓展效果显著；温湿度、二氧化碳、天然气、新风流量、红外入侵等智能家居类传感器开始形成体系。此外，炜盛科技与苏州能斯达电子科技有限公司等单位联合开展MEMS研究创新，取得了阶段性成果。
2、智慧城市业务
报告期内，公司智慧城市事业群稳定运行，在智慧市政领域寻求不断突破，依托互联网和物联网技术，根据用户个性化的需求，加速研发面向市政行业、覆盖全过程的信息化管理系统，寻求燃气、供水行业管理模式的创新。目前，智慧水务管控系统已经得到供水行业客户认可，相关项目建设正在积极推进中；燃气事业部、鞍山易兴自动化工程有限公司参与中国首个将航天领域技术综合运用于城市地下管网的试点项目，负责产品提供、软件开发及工程实施。
3、智慧安全业务
安全生产监测是公司的传统优势业务，主要面向化工、冶金、油气等涉及危险生产领域的企事业用户。
公司依托在传感器、物联网方面的技术优势，开发了安全生产综合监管、重大危险源在线监测预警、汉威安全云平台、火气一体化消防监测等系统，实现对安全生产、消防安全的信息化、智慧化管理。报告期内，智慧安全业务板块通过自有品牌产品优势获取一带一路项目订单且后期获取订单潜力较大，同时在客户结构转型和新行业应用方面都有较大突破。
4、智慧环保业务
公司将环保事业部、嘉园环保有限公司（以下简称“嘉园环保”）、雪城软件等旗下单位组成智慧环保事业群，致力于成为行业领先的从检测到治理环保系统解决方案提供商。报告期内，智慧环保事业群紧跟国家政策引导，积极开拓污水处理、垃圾渗滤液、VOCs领域的机会，在更多地区推广“分布式大气环境监测系统”，完善环保大数据平台，构建检测、治理、智慧运维一体化的环保业务新模式。
5、智能家居业务
报告期内，智能家居业务主体北京威果智能科技有限公司加快空气电台系列迭代升级，完善公网/局域网双网络“检测+治理”闭环解决方案，深化垂直市场应用开发，加强品牌营销宣传，与智能家居平台、
空气净化设备厂家、智能硬件企业、集团各子公司之间加强协作，延长产业生态链条。
6、集团化管理
报告期内，公司继续坚定不移地推行“集团管控+事业部”的管理体制，通过一系列制度加大对控股子公司、参股公司的管理力度；通过重大事项报告、例会管理建立起畅通的集团沟通机制；完善客户关系管理体系，加强对客户的服务和客户资源的管理。
2016年第一季度，公司物联网与云平台建设实现新的进展，各业务板块积极向好，积极推进公司总体战略的实施。在“大数据”时代的浪潮中，公司通过物联网与云平台积累大量的行业数据，并进行数据存储、价值提炼，将为公司创造新的数据服务业务模式，努力培育成为未来新的业务增长点。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
（1）市场竞争风险
随着物联网、智慧城市、环境保护等产业热度上升，越来越多的企业、资本涌入这些产业领域，或依靠产品与服务升级等方式来开拓市场，力争在行业内占据一席之地，这无疑将进一步加剧行业竞争，对于现有的行业生态构成压力，如果未来公司在战略规划、研发创新、市场拓展、业务创新等方面不能保持快速良性发展，将面临市场份额下降的风险。为此，公司将加强传感器核心优势，完善“传感器+监测终端+数据采集+GIS+云应用”的物联网产业生态平台，加强行业解决方案的适用性，提升获得项目订单的竞争实力。
（2）企业集团化管理风险
公司围绕构建物联网产业生态集团的战略目标，通过外延并购策略的实施，目前已拥有全资及控股子公司接近二十家，地理区域横跨全国，客户和服务领域更加广泛，这对公司集团化管控能力提出较大挑战，原有管理模式可能无法较好适应公司版图扩张带来的变化，公司需对各项资源的配备和管理流程进行调整。
为此，公司将加快推进集团化管控力度，建立科学有效的管理机制，提高运营效率，增进各公司之间的业务协同，增进彼此的文化融合，完善对子公司的管控。
（3）非公开发行不确定性风险
2015年8月，公司对外披露非公开发行股票预案，拟募集资金投向智慧城市等领域。截至报告公告日，公司对非公开发行股票预案进行了修订，主要涉及非公开发行审批程序及募集资金总额的变更，并完成第一次向中国证券监督管理委员会反馈的相关工作。由于本次募集资金总额较大，且涉及审核事项面广，非公开发行股票事项能否顺利获取发行批文，将继续存在不确定性。为此，公司将积极做好资源筹划，加快推进已布局产业，同时积极通过多种融资渠道，扩充项目投资资金，尽量降低非公开发行股票未能被中国证券监督管理委员会审核通过及最终募集金额低于预期对公司经营发展带来的不利影响。
第四节重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺|||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
||||承诺因汉威||||
||||电子 2014 年||||
||||重大资产重||||
||||组所获得的||||
||||上市公司股||||
||||份，自发行结||||
|||||||截至报告期|
||||束日起 12 个||||
||尚剑红|股份限售承诺||2015年01月09日|2016-01-19|末，上述承诺|
||||月内不得转||||
|||||||已履行完毕。|
||||让，在此之后||||
||||按中国证监||||
||||会及深圳证||||
||||券交易所的||||
||||有关规定执||||
||||行。||||
||||承 诺 通 过||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||2014 年汉威||||
||||电子重大资||||
||||产重组获得||||
||陈泽枝；李||的上市公司||||
||泽清；高孔||股份，自股份||||
||兴；刘智良；||发行结束之|||截至报告期|
||黄开坚；许||日起 12 个月|||末，上述承诺|
|||股份限售承诺||2015年01月09日|2017-04-28||
||金炉；芜湖||且第一年度|||人均遵守了|
||华顺置业投||利润补偿承|||所做的承诺。|
||资有限责任||诺已经履行||||
||公司||完毕后，所持||||
||||股份的40%可||||
||||以对外转让；||||
||||在第二年度||||
||||利润承诺专||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||项审核报告||||
|||公告且第一、||||
|||二年度利润||||
|||补偿承诺已||||
|||经履行完毕||||
|||后，所持股份||||
|||增加解锁比||||
|||例30%；在第||||
|||三年度利润||||
|||承诺专项审||||
|||核报告公告、||||
|||确定承诺期||||
|||业绩补偿履||||
|||行完毕后，剩||||
|||余部分解锁，||||
|||在此之后按||||
|||中国证监会||||
|||及证券交易||||
|||所的有关规||||
|||定执行。||||
|||承诺因 2014||||
|||年汉威电子||||
|||重大资产重||||
|||组获得的上||||
|叶明；梁一||市公司股份，||||
|红；缪品章；||自发行结束|||截至报告期|
|王锐；李扬；|股份限售承诺|之日起 12 个|2015年01月09日|2016-01-09|末，上述承诺|
|邱宇；刘光||月内不得转|||已履行完毕。|
|江||让，在此之后||||
|||按中国证监||||
|||会及证券交||||
|||易所的有关||||
|||规定执行。||||
|||交易对方尚||||
|||剑红承诺：沈||||
|||阳金建 2014||||
|||年、2015年、|||截至报告期|
||业绩承诺及补|2016 年实现|||末，上述承诺|
|尚剑红|||2014年05月14日|2016-12-31||
||偿安排|的扣除非经|||人均遵守了|
|||常性损益前|||所做的承诺。|
|||后归属于母||||
|||公司所有者||||
|||净利润孰低||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||数 不 低 于||||
|||1,156.09 万||||
|||元、1,355.66||||
|||万 元 、||||
|||1,497.80 万||||
|||元。如沈阳金||||
|||建实际净利||||
|||润低于上述||||
|||承诺金额，则||||
|||由尚剑红按||||
|||照《利润承诺||||
|||补偿协议》的||||
|||约定负责向||||
|||上市公司进||||
|||行补偿。||||
|||交易对方陈||||
|||泽枝、李泽||||
|||清、高孔兴、||||
|||芜湖华顺置||||
|||业投资有限||||
|||责任公司、许||||
|||金炉、刘智||||
|||良、黄开坚承||||
|||诺：嘉园环保||||
|||2014年、2015||||
|||年、2016年实||||
|陈泽枝；李||||||
|||现的扣除非||||
|泽清；高孔||||||
|||经常性损益||||
|兴；黄开坚；|||||截至报告期|
|||后归属于母||||
|许金炉；刘|业绩承诺及补||||末，上述承诺|
|||公司所有者|2014年05月14日|2016-12-31||
|智良；芜湖|偿安排||||人均遵守了|
|||净利润孰低||||
|华顺置业投|||||所做的承诺。|
|||数 不 低 于||||
|资有限责任||||||
|||3,353.20 万||||
|公司||||||
|||元、4,289.34||||
|||万 元 、||||
|||5,252.41 万||||
|||元。如嘉园环||||
|||保实际净利||||
|||润低于上述||||
|||承诺金额，则||||
|||由上述交易||||
|||对方按照《利||||
|||润承诺补偿||||
|||协议》的约定||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||负责向上市||||
|||公司进行补||||
|||偿。||||
|||交易对方陈||||
|||泽枝、李泽||||
|||清、高孔兴承||||
|||诺：未经汉威||||
|||电子同意，本||||
|||人自身及关||||
|||联方不以任||||
|||何形式（包括||||
|||但不限于单||||
|||独经营、通过||||
|||合资或合伙||||
|||企业经营或||||
|||拥有另一公||||
|||司或企业的||||
|||股份及其他||||
|||权益）直接或||||
|||间接参与任||||
|||何与嘉园环||||
|||保主营业务||||
||关于同业竞争、||||截至报告期|
|陈泽枝；李||||||
|||构成同业竞||||
||关联交易、资金||||末，上述承诺|
|泽清；高孔||争的业务或|2014年05月15日|2016-12-31||
||占用方面的承||||人均遵守了|
|兴||活动，如获得||||
||诺||||所做的承诺。|
|||的商业机会||||
|||将于嘉园环||||
|||保主营业务||||
|||发生同业竞||||
|||争或可能发||||
|||生同业竞争||||
|||的，其将立即||||
|||通知嘉园环||||
|||保，并尽力将||||
|||该商业机会||||
|||给予嘉园环||||
|||保，以确保嘉||||
|||园环保及其||||
|||全体股东利||||
|||益不受损害。||||
|||交易对方陈||||
|||泽枝、李泽||||
|||清、高孔兴承||||
|||诺：将采取有||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||效措施尽量||||
|||避免与汉威||||
|||电子、嘉园环||||
|||保之间发生||||
|||关联交易；在||||
|||进行确有必||||
|||要且无法避||||
|||免的关联交||||
|||易时，保证按||||
|||市场化原则||||
|||和公允价格||||
|||进行公平操||||
|||作，并按相关||||
|||法律法规、规||||
|||范性文件及||||
|||汉威电子的||||
|||公司章程、嘉||||
|||园环保的公||||
|||司章程的规||||
|||定履行相应||||
|||审批程序及||||
|||信息披露义||||
|||务。||||
|||尚剑红承诺||||
|||自标的资产||||
|||交割日起，仍||||
|||需至少在沈||||
|||阳金建或上||||
|||市公司任职||||
|||60个月，并承||||
|||诺在沈阳金||||
|||建和上市公||||
||||||截至报告期|
|||司任职期间||||
||||||末，上述承诺|
|尚剑红|其他承诺|及离职后 24|2014年10月09日|2019-10-09||
||||||人均遵守了|
|||个月内，不从||||
||||||所做的承诺。|
|||事与沈阳金||||
|||建生产或者||||
|||经营同类产||||
|||品或从事同||||
|||类业务的、有||||
|||竞争关系的||||
|||其他用人单||||
|||位工作或提||||
|||供劳务，或者||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||自己开业生||||
|||产或者经营||||
|||同类产品、从||||
|||事同类业务。||||
|||如违反上述||||
|||承诺，则：（1）||||
|||自交割日起||||
|||任职期限不||||
|||满36个月的，||||
|||违约方应将||||
|||其于本交易||||
|||中已获对价||||
|||的50%作为赔||||
|||偿金返还给||||
|||上市公司，上||||
|||市公司尚未||||
|||支付的对价||||
|||无需支付；||||
|||（2）自交割||||
|||日起任职期||||
|||限已满 36 个||||
|||月不满 60 个||||
|||月的，违约方||||
|||应将其于本||||
|||交易中所获||||
|||对价的20%作||||
|||为赔偿金支||||
|||付给上市公||||
|||司；（3）自离||||
|||职后 24 个月||||
|||内违反竞业||||
|||禁止义务的，||||
|||违约方还应||||
|||向上市公司||||
|||支付相当于||||
|||其上一年度||||
|||报酬总额的5||||
|||倍的违约金。||||
|||嘉园环保管||||
|||理层股东陈|||截至报告期|
|陈泽枝；李||||||
|||泽枝、李泽|||末，上述承诺|
|泽清；高孔|其他承诺||2014年10月17日|2019-10-17||
|||清、高孔兴承|||人均遵守了|
|兴||||||
|||诺自标的资|||所做的承诺。|
|||产交割日起，||||

||
|-|
|仍需至少在|
|嘉园环保任|
|职 60 个月，|
|并承诺在嘉|
|园环保任职|
|期间及离职|
|后24个月内，|
|不从事与嘉|
|园环保生产|
|或者经营同|
|类产品或从|
|事同类业务|
|的、有竞争关|
|系的其他用|
|人单位工作|
|或提供劳务，|
|或者自己开|
|业生产或者|
|经营同类产|
|品、从事同类|
|业务。如违反|
|上述承诺，|
|则：（1）自交|
|割日起任职|
|期限不满 36|
|个月的，违约|
|方应将其于|
|本交易中已|
|获对价的50%|
|作为赔偿金|
|返还给上市|
|公司，上市公|
|司尚未支付|
|的对价无需|
|支付；（2）自|
|交割日起任|
|职期限已满|
|36 个月不满|
|60个月的，违|
|约方应将其|
|于本交易中|
|所获对价的|
|20%作为赔偿|
|金支付给上|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||市公司；（3）||||
||||自离职后 24||||
||||个月内违反||||
||||竞业禁止义||||
||||务的，违约方||||
||||还应向上市||||
||||公司支付相||||
||||当于其上一||||
||||年度报酬总||||
||||额的5倍的违||||
||||约金。||||
||||上市前，公司||||
||||实际控制人||||
||||任红军、钟超||||
||||承诺，承诺将||||
||||尽量避免与||||
|||关于同业竞争、|公司进行关|||截至报告期|
||任红军；钟|关联交易、资金|联交易，对于|||末，上述承诺|
|||||2009年10月30日|长期有效||
||超|占用方面的承|因生产经营|||人均遵守了|
|||诺|需要而发生|||所做的承诺。|
||||的关联交易，||||
||||将严格按照||||
||||公司章程及||||
||||相关法律法||||
||||规进行操作。||||
||||上市前，公司||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|||实际控制人||||
||||及持股 5%以||||
||||上股东任红||||
||||军、钟超承||||
||||诺：1、在其||||
||||持有 5%以上||||
|||关于同业竞争、|股份期间，|||截至报告期|
||任红军；钟|关联交易、资金|不在任何地|||末，上述承诺|
|||||2009年10月30日|长期有效||
||超|占用方面的承|域以任何形|||人均遵守了|
|||诺|式从事可能|||所做的承诺。|
||||与公司构成||||
||||同业竞争关||||
||||系的活动；2、||||
||||从第三方获||||
||||得的商业机||||
||||会如果属于||||
||||公司主要业||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||务范围之内||||
|||的，将告知公||||
|||司并尽可能||||
|||协助公司取||||
|||得该机会；3、||||
|||不以任何形||||
|||式从事可能||||
|||影响公司经||||
|||营和发展的||||
|||业务或活动。||||
|||上市前，公司||||
|||董事承诺涉||||
|||及关联交易||||
||关于同业竞争、||||截至报告期|
|任红军；刘||事项时，将严||||
||关联交易、资金||||末，上述承诺|
|瑞玲；张小||格按照公司|2009年07月23日|长期有效||
||占用方面的承||||人均遵守了|
|水；焦桂东||章程及相关||||
||诺||||所做的承诺。|
|||法律法规规||||
|||定，严格履行||||
|||董事的职责。||||
|||上市前，公司||||
|||董事、监事、||||
|||高管承诺:1、||||
|||不存在自营||||
|||或为他人经||||
|||营与公司同||||
|||类业务的情||||
|||况；2、在担||||
|||任公司职务||||
|刘瑞玲；张||||||
||关于同业竞争、|期间，不在任|||截至报告期|
|小水；焦桂||||||
||关联交易、资金|何地域以任|||末，上述承诺|
|东；张艳丽；|||2009年10月30日|长期有效||
||占用方面的承|何形式从事|||人均遵守了|
|尚中锋；任||||||
||诺|可能与公司|||所做的承诺。|
|红军||||||
|||构成同业竞||||
|||争关系的活||||
|||动，同时督促||||
|||其本人的配||||
|||偶、成年子女||||
|||及其配偶等||||
|||主要亲属遵||||
|||守上述承诺||||
|||的约束。||||
|兴业全球基||承诺因汉威|||截至报告期|
||股份限售承诺||2015年01月09日|2016-01-09||
|金管理有限||电子非公开|||末，上述承诺|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||公司；国投||发行获得的|||已履行完毕。|
||瑞银资本管||股票自上市||||
||理 有 限 公||后 12 个月不||||
||司；北信瑞||进行流动转||||
||丰基金管理||让。||||
||有限公司；||||||
||华宝信托有||||||
||限 责 任 公||||||
||司；第一创||||||
||业证券股份||||||
||有限公司||||||
||||为充分保护||||
||||上市公司的||||
||||利益，作为汉||||
||||威电子的控||||
||||股股东及实||||
||||际控制人，任||||
||||红军先生、钟||||
||||超女士承诺：||||
||||（1）将采取||||
||||有效措施尽||||
||||量避免任红||||
||||军、钟超及其||||
||||控制的其他||||
||||子公司、分公||||
||||司、合营或联||||
|||关于同业竞争、||||截至报告期|
||||营公司与汉||||
||任红军；钟|关联交易、资金||||末，上述承诺|
|其他对公司中小股东所作承诺|||威电子及其|2014年05月15日|2020-01-09||
||超|占用方面的承||||人均遵守了|
||||子公司之间||||
|||诺||||所做的承诺。|
||||发生关联交||||
||||易。（2）不利||||
||||用自身作为||||
||||汉威电子控||||
||||股股东之地||||
||||位为任红军、||||
||||钟超及其控||||
||||制的其他子||||
||||公司、分公||||
||||司、合营或联||||
||||营公司谋求||||
||||与汉威电子||||
||||在业务合作||||
||||等方面给予||||
||||优于市场其||||

||
|-|
|他第三方的|
|权利；（3）不|
|利用自身作|
|为汉威电子|
|控股股东之|
|地位为任红|
|军、钟超及其|
|控制的其他|
|子公司、分公|
|司、合营或联|
|营公司谋求|
|与汉威电子|
|优先达成交|
|易的权利；|
|（4）在进行|
|确有必要且|
|无法避免的|
|关联交易时，|
|保证按市场|
|化原则和公|
|允价格进行|
|公平操作，并|
|按相关法律|
|法规、规范性|
|文件及汉威|
|电子的公司|
|章程的规定|
|履行相应审|
|批程序及信|
|息披露义务。|
|为充分保护|
|上市公司的|
|利益，作为汉|
|威电子的控|
|股股东及实|
|际控制人，任|
|红军先生、钟|
|超女士承诺|
|（1）承诺人|
|及承诺人所|
|控制的其他|
|子公司、分公|
|司、合营或联|
|营公司及其|

||
|-|
|他任何类型|
|企业（以下统|
|称为“相关|
|企业”）目前|
|均未从事任|
|何与汉威电|
|子及其子公|
|司、嘉园环|
|保、沈阳金建|
|构成直接或|
|间接竞争的|
|生产经营业|
|务或活动。|
|（2）承诺人|
|及相关企业|
|将来亦不直|
|接或间接从|
|事任何与汉|
|威电子及其|
|子公司相同|
|或类似的业|
|务，不直接或|
|间接从事、参|
|与或进行与|
|汉威电子及|
|其子公司的|
|生产经营构|
|成竞争的任|
|何生产经营|
|业务或活动，|
|且不再对具|
|有与汉威电|
|子及其子公|
|司有相同或|
|类似业务的|
|企业进行投|
|资。（3）承诺|
|人将对自身|
|及相关企业|
|的生产经营|
|活动进行监|
|督和约束，如|
|果将来承诺|
|人及相关企|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||业的产品或||||
|||业务与汉威||||
|||电子及其子||||
|||公司的产品||||
|||或业务出现||||
|||相同或类似||||
|||的情况，承诺||||
|||人承诺将采||||
|||取以下措施||||
|||解决：① 汉||||
|||威电子认为||||
|||必要时，承诺||||
|||人及相关企||||
|||业将减持直||||
|||至全部转让||||
|||所持有的有||||
|||关资产和业||||
|||务；②汉威电||||
|||子认为必要||||
|||时，可以通过||||
|||适当方式优||||
|||先收购承诺||||
|||人及相关企||||
|||业持有的有||||
|||关资产和业||||
|||务；③如承诺||||
|||人及相关企||||
|||业与汉威电||||
|||子及其子公||||
|||司因同业竞||||
|||争产生利益||||
|||冲突，则无条||||
|||件将相关利||||
|||益让与汉威||||
|||电子。||||
|||广东龙泉交||||
|||易对方周志||||
|||刚、王家豪承||||
||||||截至报告期|
|||诺：2015年实||||
|周志刚；王|业绩承诺及补||||末，上述承诺|
|||现净利润不|2015年09月15日|2019-12-31||
|家豪|偿安排||||人均遵守了|
|||低于 350 万||||
||||||所做的承诺。|
|||元，2016年实||||
|||现净利润不||||
|||低于 455 万||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||元，2017年实||||
|||现净利润不||||
|||低于 592 万||||
|||元，2018年实||||
|||现净利润不||||
|||低于 740 万||||
|||元，2019年不||||
|||低于 2018 年||||
|||的业绩承诺||||
|||水平。上述所||||
|||称净利润均||||
|||以经审计确||||
|||认的扣除非||||
|||经常性损益||||
|||后孰低值为||||
|||准。||||
|||鞍山易兴交||||
|||易对方王明||||
|||慧、张连富、||||
|||韩晓东等承||||
|||诺：鞍山易兴||||
|王明慧；张||2014年、2015||||
|连富；韩晓||年、2016年、||||
|东；吴世伟；||2017 年实现||||
||||||截至报告期|
|邢洪杰；高||的净利润扣||||
||业绩承诺及补||||末，上述承诺|
|伟；李世铭；||除非经常性|2014年09月25日|2019-12-31||
||偿安排||||人均遵守了|
|王铭岩；赵||损益后孰低||||
||||||所做的承诺。|
|东阳；曲兴||值不低于450||||
|瑞；李想；||万元、600万||||
|杨金龙||元、750万元、||||
|||1000 万元，||||
|||2018年、2019||||
|||年分别不低||||
|||于 2017 年的||||
|||承诺水平。||||
|||任红军先生||||
|||计划在 2015||||
|||年7月3日至|||截至报告期|
|||2016年7月2|||末，上述承诺|
|任红军|股份增持承诺||2015年07月03日|2016-07-03||
|||日期间，增持|||人均遵守了|
|||数量不超过|||所做的承诺。|
|||1,000,000股||||
|||公司股份，并||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||承诺在增持||||
|||完成后六个||||
|||月内不转让||||
|||所持公司股||||
|||份。||||
|||承诺公告后||||
|||12 个月内通||||
|||过相关法律||||
|||法规允许的||||
|||方式择机增||||
|||持公司股份，||||
|||持股 5%以上||||
|||股东钟超女||||
|||士计划增持||||
|||金额不少于||||
|||4,500万元，||||
|||董事、高级管|||截至报告期|
|尚中锋；张||理人员张小|||末，上述承诺|
||股份增持承诺||2015年07月11日|2016-05-20||
|小水；钟超||水先生计划|||人均遵守了|
|||增持金额不|||所做的承诺。|
|||少于11万元，||||
|||监事尚中锋||||
|||先生计划增||||
|||持金额不少||||
|||于131万元，||||
|||以上各位人||||
|||员在增持计||||
|||划完成后六||||
|||个月内不转||||
|||让所持公司||||
|||股份。||||
|||雪城软件交||||
|||易对方路宝||||
|||山、施晓雯承||||
|||诺：2016年实||||
|||现净利润不||||
|路宝山、施|业绩承诺及补|低于 750 万||||
||||2015年12月28日|2020-12-31|正常履行中|
|晓雯|偿安排|元，2017年实||||
|||现净利润不||||
|||低于937.5万||||
|||元，2018年实||||
|||现净利润不||||
|||低 于||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||1,171.88 万||||
||||元，2019年、||||
||||2020 年分别||||
||||不低于 2018||||
||||年的业绩承||||
||||诺水平。上述||||
||||所称净利润||||
||||均以经审计||||
||||确认的扣除||||
||||非经常性损||||
||||益后孰低值||||
||||为准。||||
||||承诺半年内||||
||||不减持所持||||
||||有的公司股||||
||||份，并积极采||||
||任红军|股份限售承诺|取措施，为稳|2016年01月15日|2016-07-15|正常履行中|
||||定资本市场、||||
||||提升投资者||||
||||信心发挥更||||
||||多的作用。||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详|||||||
|细说明未完成履行的具体原因及下|不适用||||||
|一步的工作计划|||||||

二、募集资金使用情况对照表
□适用√不适用
截至2015年12月31日，公司募集资金已经投入完毕，不存在尚未使用的募集资金。
三、其他重大事项进展情况
√适用□不适用
1、公司非公开发行股票（创业板）事项
（1）2015年8月21日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。本次非公开发行面向符合中国证券监督管理委员会规定的不超过5名（含）的特定对象，根据发行对象申购报价的情况，发行价格遵照竞价原则予以确定；本次非公开发行股票数量合计不超过3,700万股
（含3,700万股），募集资金总额不超过132,700.00万元（含132,700.00万元），所有投资者均以现金认
购公司非公开发行的股份。
（2）2015年9月11日，公司召开2015年第二次临时股东大会审议非公开发行相关的议案。
（3）2015年11月25日，鉴于公司2015年半年度资本公积金转增股本方案已经实施完毕，公司对本次非公开发行股票发行数量上限由不超过3,700万股调整为不超过7,400万股（含7,400万股）。
（4）2015年12月22日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153658号），中国证券监督管理委员会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票（创业板)》行政许可申请材料进行了审查并决定对该行政许可申请予以受理。
（5）2016年1月22日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153658号），要求公司在30日内就有关问题向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
（6）2016年2月2日，公司向中国证券监督管理委员会提交了《关于延期回复<河南汉威电子股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见>的申请》，回复时间延期至2016年4月21日之前。
（7）2016年3月28日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《<非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》，对公司非公开发行股票预案进行了修订。
（8）2016年4月20日，公司与国金证券股份有限公司完成关于公司创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的回复。
本次非公开发行股票事项具体信息请查阅公司于2015年8月22日、2015年9月12日、2015年11月25日、2015年12月23日、2016年1月25日、2016年2月4日、2016年3月30日、2016年4月20日在巨潮资讯网刊登的公告。
2、对外投资河南雪城软件有限公司
2015年12月28日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用自有资金投资河南雪城软件有限公司的议案》，公司以自有资金通过股权收购和增资扩股的方式收购雪城软件51%股权；2016年1月8日，雪城软件收到了工商登记机关核发的《营业执照》。具体信息请查阅公司于2015年12月29日、2016年1月19日在巨潮资讯网刊登的公告。
3、设立上海威研融创实业有限公司
2015年12月28日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于拟设立全资子公司的议案》，2016年1月12日，新设子公司上海威研融创实业有限公司收到了工商登记机关核发的《营业执照》。具体信息请查阅公司于2015年12月29日、2016年1月20日在巨潮资讯网刊登的公告。
4、对外投资郑州德析检测技术有限公司
2016年3月4日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用自有资金投资郑州德析检测技术有限公司的议案》，公司通过增资的方式持有郑州德析检测技术有限公司(以下简称“德析检测”)51%
的股权，涉及的资金总额为350万元；2016年4月15日，德析检测收到了工商登记机关核发的《营业执照》。
具体信息请查阅公司于2016年3月7日、2016年4月18日在巨潮资讯网刊登的公告。
5、为控股子公司提供担保事项
2016年3月4日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，公司控股子公司嘉园环保因生产经营需要拟向中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)申请4,000万元贷款，其中，嘉园环保以其部分办公楼房产为该笔贷款进行抵押担保，同时嘉园环保股东陈泽枝、李泽清、高孔兴分别为该笔贷款提供最高额4,000万元连带责任保证担保，公司为嘉园环保该笔贷款提供不超过2,000万元连带责任保证担保；2016年3月28日，公司与民生银行签署最高额保证合同，担保最高债权额为2,000万元，担保期限为一年。
截至目前，公司及下属公司累计担保总额为8,600万元人民币（含本次担保），占2015年年末经审计净资产的7.05%。公司无违规担保及逾期担保的情况。
具体信息请查阅公司于2016年3月7日在巨潮资讯网刊登的公告。
6、员工持股计划进展事项
截至本报告公告日，公司员工持股计划按照资管计划协议正常运行中，不存在重大风险，后续如发生相关事项公司将按规定及时履行信息披露义务。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年实现归属于上市公司股东的净利润为78,646,513.40元，其中，母公司实现净利润22,586,652.61元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2015年母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金2,258,665.26元，加上年初未分配利润152,617,071.94元,减去派发2014年现金红利7,325,570.15元，本次可供股东分配的利润为165,619,489.14元。
为与全体股东分享公司成长的经营成果，同时结合公司实际情况，根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司本年的利润分配预案为：公司以2015年12月31日总股本293,022,806股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），合计派发现金5,860,456.12元，剩余未分配利润结转以后年度。该权益分派方案已经2016年4月21日召开的2015年年度股东大会审议通过。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南汉威电子股份有限公司
2016年03月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|494,753,612.60|515,378,816.65|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|8,994,454.00|8,894,900.02|
|应收账款|328,999,652.63|276,224,326.03|
|预付款项|55,025,531.27|27,452,535.72|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|1,805,638.78|1,805,638.78|
|其他应收款|137,912,353.46|116,052,268.48|
|买入返售金融资产|||
|存货|197,466,020.86|176,993,702.65|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|109,038,677.40|119,103,923.11|

||||
|-|-|-|
|流动资产合计|1,333,995,941.00|1,241,906,111.44|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|60,600,000.00|60,600,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|7,996,332.61|7,996,332.61|
|长期股权投资|56,537,366.09|53,489,834.57|
|投资性房地产|196,941,893.37|200,699,104.69|
|固定资产|570,591,371.79|373,759,072.34|
|在建工程|91,645,158.99|40,011,734.67|
|工程物资|||
|固定资产清理|47,516.51||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|414,447,591.68|393,049,281.43|
|开发支出|||
|商誉|372,847,787.75|288,896,177.29|
|长期待摊费用|40,388,122.41|40,893,871.88|
|递延所得税资产|22,928,241.87|24,095,951.79|
|其他非流动资产|76,660,858.40|85,410,858.40|
|非流动资产合计|1,911,632,241.47|1,568,902,219.67|
|资产总计|3,245,628,182.47|2,810,808,331.11|
|流动负债：|||
|短期借款|267,300,000.00|285,300,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|17,329,742.20|27,591,973.85|
|应付账款|243,816,825.93|171,242,587.88|
|预收款项|90,008,511.24|65,883,054.03|
|卖出回购金融资产款|||

||||
|-|-|-|
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|9,164,603.85|13,744,395.20|
|应交税费|45,169,538.59|45,351,260.42|
|应付利息|389,337.68|203,569.58|
|应付股利|||
|其他应付款|189,640,905.28|62,825,304.09|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|29,288,107.41|28,694,567.44|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|892,107,572.18|700,836,712.49|
|非流动负债：|||
|长期借款|462,880,000.00|468,560,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|49,000,000.00||
|长期应付职工薪酬|14,975,260.21||
|专项应付款|9,989,805.98|9,989,805.98|
|预计负债|59,179,381.06|58,181,118.99|
|递延收益|53,277,713.94|53,818,144.16|
|递延所得税负债|24,090,620.32|18,066,732.75|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|673,392,781.51|608,615,801.88|
|负债合计|1,565,500,353.69|1,309,452,514.37|
|所有者权益：|||
|股本|293,022,806.00|293,022,806.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|586,265,641.35|596,024,424.61|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|26,191,673.25|26,191,673.25|
|一般风险准备|||
|未分配利润|317,038,222.59|304,257,726.71|
|归属于母公司所有者权益合计|1,222,518,343.19|1,219,496,630.57|
|少数股东权益|457,609,485.59|281,859,186.17|
|所有者权益合计|1,680,127,828.78|1,501,355,816.74|
|负债和所有者权益总计|3,245,628,182.47|2,810,808,331.11|

法定代表人：任红军 主管会计工作负责人：刘瑞玲 会计机构负责人：肖桂华2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|224,902,293.49|58,570,302.96|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|3,887,414.00|5,742,660.00|
|应收账款|103,430,776.04|99,702,232.20|
|预付款项|9,924,543.61|4,785,787.21|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|18,192,801.14|4,791,168.22|
|存货|35,114,200.96|36,763,626.94|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||230,659,241.57|
|流动资产合计|395,452,029.24|441,015,019.10|
|非流动资产：|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|60,400,000.00|60,400,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|7,996,332.61|7,996,332.61|
|长期股权投资|835,626,259.17|791,687,988.14|
|投资性房地产|179,150,194.94|181,662,252.47|
|固定资产|183,906,950.90|186,895,152.40|
|在建工程|6,047,809.39|5,651,026.05|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|60,336,643.78|60,932,355.52|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|36,666,666.70|37,666,666.69|
|递延所得税资产|2,377,294.48|2,497,518.45|
|其他非流动资产|71,153,780.00|79,903,780.00|
|非流动资产合计|1,443,661,931.97|1,415,293,072.33|
|资产总计|1,839,113,961.21|1,856,308,091.43|
|流动负债：|||
|短期借款|230,000,000.00|230,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|85,820,362.93|98,900,283.24|
|预收款项|10,721,495.17|6,485,934.00|
|应付职工薪酬|2,231,327.58|5,364,090.36|
|应交税费|2,586,556.62|2,296,964.42|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|346,388,942.69|366,797,200.37|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|125,107.44|749,120.40|

||||
|-|-|-|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|677,873,792.43|710,593,592.79|
|非流动负债：|||
|长期借款|12,000,000.00|12,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|450,673.89|949,937.79|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|12,450,673.89|12,949,937.79|
|负债合计|690,324,466.32|723,543,530.58|
|所有者权益：|||
|股本|293,022,806.00|293,022,806.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|647,930,592.46|647,930,592.46|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|26,191,673.25|26,191,673.25|
|未分配利润|181,644,423.18|165,619,489.14|
|所有者权益合计|1,148,789,494.89|1,132,764,560.85|
|负债和所有者权益总计|1,839,113,961.21|1,856,308,091.43|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|272,807,941.87|127,564,512.43|
|其中：营业收入|272,807,941.87|127,564,512.43|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|252,993,933.72|121,822,892.26|
|其中：营业成本|174,903,956.34|72,278,156.12|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|4,591,941.65|1,259,935.28|
|销售费用|16,190,098.01|13,445,157.79|
|管理费用|47,912,396.49|31,171,076.08|
|财务费用|8,178,446.64|3,251,893.67|
|资产减值损失|1,217,094.59|416,673.32|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||241,872.06|116,663.25|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|20,055,880.21|5,858,283.42|
|加：营业外收入|5,902,616.52|8,273,468.01|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|24,628.14|41,602.96|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||25,933,868.59|14,090,148.47|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|5,684,264.42|2,173,707.76|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|20,249,604.17|11,916,440.71|
|归属于母公司所有者的净利润|12,780,495.88|11,400,565.74|
|少数股东损益|7,469,108.29|515,874.97|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享有|||
|的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税|||
|后净额|||
|七、综合收益总额|20,249,604.17|11,916,440.71|
|归属于母公司所有者的综合收益总|||
||12,780,495.88|11,400,565.74|
|额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|7,469,108.29|515,874.97|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.04|0.04|
|（二）稀释每股收益|0.04|0.04|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：任红军 主管会计工作负责人：刘瑞玲 会计机构负责人：肖桂华4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|49,301,751.88|44,816,892.72|
|减：营业成本|25,701,149.82|22,628,746.86|
|营业税金及附加|589,772.06|731,829.03|
|销售费用|6,104,876.78|8,116,915.26|
|管理费用|14,469,764.50|15,705,251.89|
|财务费用|6,981,528.53|1,941,250.85|
|资产减值损失|321,783.76|303,969.96|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||17,913,271.03|24,859,758.79|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|13,046,147.46|20,248,687.66|
|加：营业外收入|3,123,205.04|6,471,280.10|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|23,600.00|40,019.79|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||16,145,752.50|26,679,947.97|
|填列）|||
|减：所得税费用|120,818.46|251,992.20|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|16,024,934.04|26,427,955.77|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||

||||
|-|-|-|
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|16,024,934.04|26,427,955.77|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.05|0.09|
|（二）稀释每股收益|0.05|0.09|

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|192,435,354.06|124,824,660.37|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||

||||
|-|-|-|
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|1,411,736.28|618,380.12|
|收到其他与经营活动有关的现金|46,049,823.43|42,916,387.61|
|经营活动现金流入小计|239,896,913.77|168,359,428.10|
|购买商品、接受劳务支付的现金|140,118,618.53|62,591,594.85|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||51,579,323.94|34,240,029.10|
|金|||
|支付的各项税费|23,688,953.70|13,305,891.52|
|支付其他与经营活动有关的现金|74,683,140.56|34,011,268.59|
|经营活动现金流出小计|290,070,036.73|144,148,784.06|
|经营活动产生的现金流量净额|-50,173,122.96|24,210,644.04|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|40,500,000.00||
|取得投资收益收到的现金|692,979.43||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||30,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|41,192,979.43|30,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|58,495,073.42|6,216,577.93|

||||
|-|-|-|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||20,000,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||-83,699,432.81|-42,747,669.13|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|-25,204,359.39|-16,531,091.20|
|投资活动产生的现金流量净额|66,397,338.82|16,561,091.20|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|45,000,000.00|373,890,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||92,292.09|
|筹资活动现金流入小计|45,000,000.00|373,982,292.09|
|偿还债务支付的现金|68,580,000.00|41,130,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||9,729,707.36|4,143,360.92|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||40,800,000.00|
|筹资活动现金流出小计|78,309,707.36|86,073,360.92|
|筹资活动产生的现金流量净额|-33,309,707.36|287,908,931.17|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-40,940.67|-18,195.63|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-17,126,432.17|328,662,470.78|
|加：期初现金及现金等价物余额|503,060,981.83|242,428,256.41|
|六、期末现金及现金等价物余额|485,934,549.66|571,090,727.19|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|48,261,815.29|34,971,119.14|
|收到的税费返还|880,383.72|345,715.74|
|收到其他与经营活动有关的现金|4,864,021.54|75,073,020.95|
|经营活动现金流入小计|54,006,220.55|110,389,855.83|
|购买商品、接受劳务支付的现金|17,126,938.69|16,161,610.73|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||13,697,358.46|15,060,032.47|
|金|||
|支付的各项税费|5,061,866.16|3,782,259.62|
|支付其他与经营活动有关的现金|45,634,154.26|12,000,787.01|
|经营活动现金流出小计|81,520,317.57|47,004,689.83|
|经营活动产生的现金流量净额|-27,514,097.02|63,385,166.00|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|18,000,000.00|25,000,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||30,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|230,460,038.55||
|投资活动现金流入小计|248,460,038.55|25,030,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||11,219,490.34|5,661,024.70|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||20,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||35,275,000.00|66,000,000.00|
|的现金净额|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|46,494,490.34|91,661,024.70|
|投资活动产生的现金流量净额|201,965,548.21|-66,631,024.70|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|40,000,000.00|40,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|40,000,000.00|40,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|40,000,000.00|10,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||8,090,855.22|2,183,991.69|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||800,000.00|
|筹资活动现金流出小计|48,090,855.22|12,983,991.69|
|筹资活动产生的现金流量净额|-8,090,855.22|27,016,008.31|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-28,605.44|9,663.04|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|166,331,990.53|23,779,812.65|
|加：期初现金及现金等价物余额|58,570,302.96|86,639,111.27|
|六、期末现金及现金等价物余额|224,902,293.49|110,418,923.92|

二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。
河南汉威电子股份有限公司法定代表人：任红军____________2016年4月27日