证券代码：002429 证券简称：兆驰股份 公告编号：2014-089深圳市兆驰股份有限公司
关于股权激励限制性股票第二期解锁上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2014年12月15日。公司首次首次授予的全部限制性股票于2012年12月13日上市，限售股份起始日期为2012年12月13日，承诺的持股期限为24个月，本次限售期已满。
2、公司股权激励首次授予的限制性股票第一期已于2013年12月份解锁，剩余未解锁数量合计为3,768,015股。本次限制性股票第二期解锁数量为1,884,010股，占公司股本总额的0.1176%。本次第二期解除限制出售后仍有首次授予的限售股份的数量为1,884,005股。
3、本次申请解锁的激励对象人数为127名。
经公司第三届董事会第十五次会议审议，公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件已成就。根据公司2012年第四次临时股东大会对董事会的授权，现按照激励计划的相关规定办理了第二期限制性股票的上市流通事宜。具体情况如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2012年7月27日，公司第二届董事会第三十四次会议审议并通过《深圳市兆驰股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，随后向中国证监会上报了申请备案材料。
3、2012年10月22日，公司第二届董事会第三十六次会议审议并通过了《深圳市兆驰股份有限公司限制性股票激励计划（草案）修订稿及其摘要》。
4、2012年11月14日，公司2012年第四次临时股东大会审议并通过了《关于<深圳市兆驰股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
5、2012年11月21日，公司第二届董事会第三十八次会议审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及《关于调整限制性股票计划授予对象、授予数量的议案》。公司独立董事对限制性股票调整及授予等事项发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第三十次会议，对《限制性股票激励对象名单》（调整后）进行了核实。
6、2012年12月10日，公司完成了限制性股票的授予登记工作。授予日为2012年11月21日，授予对象139人，授予数量3,138,121股，授予价格为：5.97元/股。
7、2013年10月18日，公司第三届董事会第五次会议审议并通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象兰彦元、王红、张留伟、花勇、王勇、丁锋已获授的限制性股票285,000股全部进行回购注销，回购价格为3.98元/股。2014
年5月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成限制性股票的回购注销手续，本次回购注销的限制性股票数量共计285,000股。
8、2013年 10月 30日，公司第三届董事会第六次会议审议并通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定授予日为2013年10月30日，授予对象25人，授予数量450,000股。2014年1月2日，公司完成了预留限制性股票的授予登记工作，授予股份的上市日期为2014年1月7日。
9、2013年12月2日，公司第三届董事会第七次会议审议并通过了《关于公司股权激励限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。公司股权激励限制性股票第一期解锁数量为 1,768,871股，解锁的激励对象人数为133名，本次解锁的限制性股票解锁日为 2013年12月13日。
激励对象李秋惠、陈洁、彭记华、黄敏、吴建好、徐建仁已辞职，杨任龙自动离职，刘海忠因触犯法律公司与之解除劳动关系，均已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的 267,450股限制性股票进行回购注销。
11、2014年 12月 3日，第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于股权激励限制性股票（第二个解锁期）和预留限制性股票（第一个解锁期）解锁的议案》，董事会认为公司股权激励限制性股票（第二个解锁期）和预留限制性股票（第一个解锁期）解锁条件已经成就，根据《激励计划》的相关规定，董事会将办理首次授予限制性股票总额的30%和预留授予限制性股票总额的40%解锁的相关事宜。
二、股权激励限制性股票第二期解锁条件成就情况
（一）锁定期已满
根据《激励计划》，限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，均自授予之日起计。在锁定期内，激励对象持有的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。锁定期满后的第一个交易日为解锁日。第二次解锁自授予日起满24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日止，解锁数量为获授限制性股票总数的30%。公司确定的授予日为 2012年 11月21日，公司授予的限制性股票锁定期已届满。
（二）限制性股票的解锁条件成就说明
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||序号||解锁条件||成就情况|
|一||兆驰股份未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。||公司未发生前述情形，满足解锁条件。||
|二||激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；||激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。||

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||（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。||
|三|业绩指标考核条件：（1）以2011年度净利润为基数，2013年净利润增长率不低于40%，净资产收益率不低于11%；（2）锁定期 2012 年净利润不低于最近三个会计年度的平均水平且不得为负。“净利润”指归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润；“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。|公司2013年度扣除非经常性损益的净利润为6.10亿元，相比2011年度增长57.18%；公司2013年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率17.15%；公司2012年度扣除非经常性损益的净利润为5.11亿元，且不低于最近三个会计年度的平均水平3.14亿元。综上所述，公司达到了业绩指标考核条件。|
|四|根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效考核达标。|2013年度，127名激励对象绩效考核均达标，满足解锁条件。|

综上所述，董事会认为公司股权激励限制性股票（第二个解锁期）解锁条件已经成就。根据2012年第四次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理股权激励第二个解锁期解锁相关事宜。
董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、本次解锁限制性股票上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2014年12月15日。
2、公司股权激励限制性股票第二期解锁数量为1,884,010股，占公司股本总额的0.1176%。
3、本次申请解锁的激励对象人数为127名。
单位：股
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||||||获授的限制性||第一期已解锁||第二期可解锁||剩余未解锁|
||姓名||职务|||||||||
||||||股票数量||限制性股票数量||限制性股票数量||限制性股票数量|
|漆凌燕||副总经理||225,000||90,000||67,500||67,500||
|其它中层管理人员、核心技术（业务）人员（126人）||||6,055,026||2,422,011||1,816,510||1,816,505||
|合计（127人）||||6,280,026||2,512,011||1,884,010||1,884,005||

2012年11月21日，公司向139名激励对象授予限制性股票的数量为3,138,121股，于2012年12月10日完成了限制性股票的授予登记工作，授予股份的上市日期为2012年12月13日。其中2013年10月，公司董事会同意将首次授予的已不符合激励条件的激励对象兰彦元、王红、张留伟、花勇、王勇、丁锋已获授未解锁的全部限制性股票进行回购注销；2014年10月，公司董事会同意将首次授予的已不符合激励条件的激励对象李秋惠、陈洁、彭记华、黄敏、杨任龙、刘海忠已获授未解锁的全部限制性股票进行回购注销。
因此扣除上述12名激励对象，公司首次向剩余127名激励对象共授予限制性股票的数量为2,791,121股。
2013年6月，公司实施了《2012年年度权益分派方案》：以公司现有总股本711,951,871股为基数，向全体股东每10股派2元人民币，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股。因此授予的限制性股票的数量调整为4,186,683股。
2014年6月，公司实施了2013年年度权益分派方案：以公司现有总股本1,068,036,806股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。因此授予的限制性股票的数量调整为6,280,026股。
按照公司《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》，第二次解锁自授予日起满24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日止，解锁数量
为获授限制性股票总数的30%。因此第二期可解锁限制性股票数量为1,884,010股。
按照证监会、深圳证券交易所有关高级管理人员所持本公司股份及其变动的相关规定要求，本次限制性股票解除限售后，激励对象中高级管理人员漆凌燕所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定。
四、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、限售股份明细表。
特此公告。
深圳市兆驰股份有限公司董事会
二○一四年十二月十日