招商证券股份有限公司
关于舜元实业发展股份有限公司
恢复上市持续督导年度报告书
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）是舜元实业发展股份有限公司（以下简称“舜元实业”或“公司”）恢复上市的保荐机构。
招商证券对舜元实业恢复上市的持续督导期间为公司股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。舜元实业股票于 2013年 2月 8日起在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）恢复上市交易，本次持续督导期为 2013年 2月8日至2014年12月31日。
根据深交所的要求，现将本年度持续督导工作汇报如下：
一、舜元实业基本情况
（一）公司基本情况
公司名称：舜元实业发展股份有限公司
股票代码：000670
法定代表人：史浩樑
董事会秘书：张韵
注册资本：272,209,120元
注册地址：湖北省荆州市沙市区江津西路 288号投资广场第五层 A-3座
办公地址：上海市长宁区江苏路398号舜元企业发展大厦17楼3单元
电话：021-32506689
传真：021-62263030
（二）公司恢复上市的基本情况
因舜元实业于2004年、2005年和 2006年连续三年亏损，公司股票自 2007年5月25日起被深交所暂停上市交易。
公司2007年度归属于母公司所有者的净利润为正数，实现扭亏为盈。 2008年5月7日，公司向深交所递交了恢复上市申请。2008年5月12日，深交所受理了公司关于股票恢复上市申请，并要求公司补充恢复上市材料。
在补充恢复上市申请材料阶段，公司董事会和经营管理层一直持续推进公司的恢复上市工作：收购房地产项目公司并逐步进行主业转型；积极筹备以发行股份购买资产方式实施重大资产重组、重塑公司主业以及为公司股权分置改革做准备等相关工作，提高了公司的持续经营能力和盈利能力，为恢复上市创造条件。
2012年 12月 12日，公司向深交所提交了恢复上市的补充材料。经深交所上市委员会2012年12月25日召开的第七届上市委员会第十四次工作会议审议，公司股票恢复上市申请事项获得审议通过。
2012年 12月 31日，公司收到深交所《关于同意舜元地产发展股份有限公司股票恢复上市的决定》（深证上[2012]469号），公司股票被核准恢复上市。2013年2月8日，公司股票在深交所恢复上市交易。
二、保荐人自恢复上市以来对上市公司的持续督导工作情况
在舜元实业恢复上市工作中，招商证券作为保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，在尽职调查的基础上，对舜元实业申请恢复上市的资格和申请材料进行核查，具体负责业务的保荐代表人任强伟先生出席了深交所的审核会议，就舜元实业的恢复上市申请是否符合相关法律法规规定的条件发表意见，协助舜元实业顺利完成恢复上市工作。
在舜元实业恢复上市后，招商证券履行持续督导义务，由保荐代表人及项目组工作人员组成持续督导工作小组，通过日常沟通、专题事项讨论等方式开展持续督导工作，具体的持续督导工作内容如下：
（一）舜元实业建立健全内部控制，切实履行信息披露义务的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，加强公司信息披露，做好投资者关系管理工作。
公司按照《上市公司治理准则》的要求，结合公司实际情况，重新修订及制定了《公司章程》、《董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理办法》等。
1、督导舜元实业有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资源的制度。具体措施如下：
（1）督促舜元实业严格执行上市公司与大股东等关联方在业务、资金往来等方面的已制定并实行的工作管理规则；
（2）与舜元实业建立经常性沟通机制，督促舜元实业向招商证券通报有关情况，重大事项应及时告知保荐人。
2、督导舜元实业有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
（1）督导舜元实业进一步完善关联交易决策权限、表决程序、回避情形等工作规则，舜元实业在2013年度持续督导期间召开的董事会、股东大会，涉及关联交易的事项，关联方均按照规则执行了回避制度，表决程序合法有效；
（2）督导舜元实业严格执行有关关联交易的信息披露制度，2013年度达到《深圳证券交易所股票上市规则》披露标准的关联交易，舜元实业均如实进行了披露。
（二）督促舜元实业及其董事、监事和高级管理人员提高诚信水平，规范运作，提高持续经营能力情况
1、2013年度舜元实业董事、监事和高级管理人员的变化情况
2013年7月30日，经公司第八届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，推举顾昕、武佩利为第九届监事会非职工监事候选人。经公司职工代表大会选举，一致推举事蒋敏女士为第九届监事会职工监事候选人。
2013年 8月 16日，经公司 2013年度第一次临时股东大会审议，通过了上述《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。
2013年8月16日，经公司第九届董事会第一次会议审议通过了《选举公司第九届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第九届董事会各专业委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理及董事会秘书的议案》及《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》，一致选举史浩樑先生为第九届董事会董事长，并聘任史浩樑先生为公司总经理、张韵为公司董事会秘书；聘任王国军为公司副总经理、财务总监。
公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：
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|||在股东单||
|任职人员姓名|股东单位名称|位担任的|任期起始日期|
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|史浩樑|上海舜元企业投资发展有限公司|董事|2007年04月24日|
|陈炎表|上海舜元企业投资发展有限公司|董事|2007年04月24日|

2、督导情况
（1）督导舜元实业完善内部控制制度，进一步完善保密制度、竞业禁止制度、内审制度等，并细化相关规定，使之便于操作、利于监督；
（2）督促舜元实业建立行之有效的内部奖惩制度及法律责任追究制度，以防止高管人员利用职务之便损害舜元实业利益；
（3）建立培训机制，加强对公司董事、监事、高级管理人员的法律培训、业务交流，加强其法律意识、业务和管理能力。2013年度持续督导期间，招商证券督促舜元实业及其董事、监事和高级管理人员树立诚信意识，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等要求规范运作。舜元实业新一届董事、监事、高
级管理人员的法律意识及业务能力均有所提高，已经熟悉上市公司信息披露规
则，掌握了所需的证券市场知识。2013年度持续督导期间舜元实业及其董事、
监事和高级管理人员未发生违反诚信的事项。
（三）对舜元实业进行现场检查情况
招商证券作为保荐人对舜元实业进行了现场检查，认为在 2013年度持续督导期间舜元实业完善了内部控制制度，并正常运营；公司信息披露无明显违反《上市公司信息披露管理办法》的情况发生；公司股东大会、董事会、监事会能规范运作，未发现公司存在控股股东及其他关联方占用公司资金、违法担保情况。
二、督导舜元实业履行信息披露的义务，审阅信息披露文件情况
（一）舜元实业 2013年度信息披露情况
舜元实业 2013年度一共召开了八次董事会、两次临时股东大会、一次年度股东大会。2013年度舜元实业一共进行了20多次信息披露。
（二）督导情况
保荐人督导舜元实业严格按照《证券法》、《公司法》等有关法律、法规及规范性文件的要求，履行信息披露义务。
公司能够在定期报告或临时报告公告后 5个工作日内及时通知持续督导工作人员，并就相关事项的背景情况与持续督导工作人员进行交流。持续督导工作人员在获得有关信息后，完成对信息披露文件的审阅工作。持续督导工作人员按照相关规则，对于公司的重大事件进行事前审核或者事后审阅其披露文件。
三、公司及相关当事人履行恢复上市承诺的情况
舜元实业及相关当事人在恢复上市中作出的承诺，截至本持续督导年度报告
书出具之日，相关承诺事项均在履行之中，未发生违背承诺的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于舜元实业发展股份有限公司恢复上市持续督导年度报告书》之盖章页）
保荐代表人：
任强伟 张景耀
招商证券股份有限公司 2014年1月27日