Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
东方花旗证券有限公司
关于新光圆成股份有限公司
重大资产重组停牌期间重组进展信息披露的真实性、
继续停牌的合理性和6个月内复牌可行性的核查意见
新光圆成股份有限公司（以下简称“新光圆成”、“公司”）因筹划重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：新光圆成，证券代码：002147）于2018年1月18日开市起停牌。东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”、“独立财务顾问”）作为本次新光圆成重大资产重组的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等有关规定，对新光圆成重大资产重组停牌期间重组进展信息披露的真实性、继续停牌的合理性和6个月内复牌可行性进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次重大资产重组停牌期间重组进展信息披露的真实性核查
（一）上市公司前期信息披露情况
新光圆成股份有限公司因筹划重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2018年1月18日开市起停牌，公司分别于2018年1月18日、1月25日披露了《重大事项停牌公告》（公告编号：2018-004）及《关于筹划重大事项股票继续停牌的公告》（公告编号：2018-005）。
根据相关法律法规，公司确认本次筹划的资产收购事项已构成重大资产重组事项，经公司申请，公司股票自2018年2月1日开市起转入重大资产重组程序继续停牌。因本次交易的具体交易方案仍在商讨和论证当中，公司股票预计无法在二个月内复牌，经公司第四届董事会第十八次会议审议通过并向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年3月16日开市起继续停牌。公司分别于2018年2月1日、2
月8日、2月14日、2月23日、3月2日、3月9日、3月16日、3月23日、3月30日披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2018-006）、《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2018-011）、《关于筹划重大资产重组停牌期满继续停牌的公告》（公告编号：2018-013）、《关于筹划重大资产
重组停牌的进展公告》（公告编号：2018-014、018、020）、《关于筹划重大资产重组的进展暨停牌期满继续停牌的公告》（公告编号：2018-023）、《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2018-025、027）。
根据深圳证券交易所发布的《中小企业板信息披露业务备忘录第14号——上市公司停复牌业务》的规定，公司分别于2018年3月30日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项停牌期满继续停牌的议案》及《关于召开2018年第三次临时股东大会的议案》。公司于2018年3月31日发布了《关于筹划重大资产重组事项召开股东大会审议延期复牌的公告》，并于2018年4月10日披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：
2018-032）。
2018年4月16日公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项停牌期满继续停牌的议案》，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年4月18日开市起继续停牌，预计继续停牌时间不超过3个月，累计停牌时间自首次停牌之日（2018年1月18日）起不超过6个月。公司分别于4月17日、4月24日、4月26日、5月5日、5月12日披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2018-034）、《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2018-035、047、049、055）。
（二）独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为，公司在本次重组停牌期间就重组进展的信息披露及时、真实。
二、继续停牌的合理性核查
（一）停牌的必要性和原因
由于本次重组相关的审计、评估和尽职调查工作较为复杂，相关审计、评估等工作时点及安排与公司年报工作时间重合，工作量较大，相关各方需要较长时间论证交易方案停牌期间境内外节假日时间较长，致使相关中介机构尽职调查工作时间较短，影响了工作进度，相关工作尚未完成。此外由于本次重组涉及境外
资产收购，公司需与相关各方就本次重大资产重组有关事项进行进一步沟通与协商，公司与交易对方达成较为完善的交易协议仍需要一定时间。
因此，公司预计无法在股票停牌期满4个月（即2018年5月18日）前披露重组方案并申请复牌。
（二）独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：公司股票继续停牌具有合理性。
三、6个月内复牌的可行性
（一）公司目前工作进展
停牌期间，公司与相关各方积极推进本次重组各项工作。目前，本次重大资产重组工作正在筹划中。2018年1月17日，新光圆成与FiveSeasons签署了《备忘录》，双方就本次重大资产重组相关事项达成初步意向，公司与相关方将就本次重组方案的具体细节进行进一步磋商包括但不限于交易具体方案、标的资产定价、交易程序和审批等，并履行必要的决策、审批程序。相关中介机构已就本次重组涉及的资产开展尽职调查工作。
目前相关工作正在按计划开展中，根据各项工作推进情况及复牌前的工作计划，公司股票于2018年7月18日前复牌具有可行性。各中介机构正在按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定对交易对手和交易标的有序开展尽职调查、审计等相关工作。
（二）独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：公司及相关各方在重组过程中积极推进各项工作，目前相关工作正在有序进行中。根据目前各项工作的进展及继续停牌期间下一步的工作计划，公司在停牌期满6个月内复牌具有可行性。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：公司停牌期间重组进展信息披露真实，继续停牌具有合理性；公司目前按照相关要求积极推进本次重大资产重组事宜，在本
次重组事项停牌6个月内公告重组方案并申请复牌具有可行性。本次继续停牌有利于保证公平信息披露，防止公司股价异常波动，保障公司及中小股东利益。
独立财务顾问将督促公司继续履行相关信息披露义务，遵守相关规定，在本次重组各项工作完成之后尽快申请复牌。
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于新光圆成股份有限公司重大资产重组停牌期间重组进展信息披露的真实性、继续停牌的合理性和6个月内复牌可行性的核查意见》之签章页）
东方花旗证券有限公司2018年5月17日
证券代码：300679 证券简称：电连技术 公告编号：2019-111
电连技术股份有限公司
关于大股东减持计划期限届满的公告
持股5%以上股东任俊江保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
电连技术股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）于2019年4月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《大股东减持股份预披露公告》(公告编号：2019-023)，公司持股5%以上的股东任俊江先生计划自上述公告披露之日起 15个交易日后6个月内（2019年4月 29日至2019年10月 28日）,以集中竞价方式减持本公司股份不超过4,320,000股。
公司于 2019年7月 29日在巨潮资讯网披露了《关于大股东减持计划实施进展公告》(公告编号：2019-063)。
近日，公司收到股东任俊江先生出具的《关于股份减持计划实施进展的告知函》。截至 2019年10月 28日，任俊江先生就上述减持股份预披露公告披露的股份减持时间已届满。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将有关情况具体公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
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|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价|减持股数（股）|减持比例（占公司总股本）（%）|
|任俊江|集中竞价交易|2019-4-29至2019-10-28|31.60|2,543,000|0.91|

||||
|-|-|-|
|合计|2,543,000|0.91|

（1）股东减持上述股份来源：首次公开发行股票前持有的股份、因资本公
积金转增股本方式取得的股份。
（2）减持价格区间及次数：2019年4月 29日至 2019年10月 28日期间，通过集中竞价方式在28.49～34.55元之间对所持公司股票进行了6次减持交易（每个交易日算作一次）。
2、股东减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例(%)|股数(股)|占总股本比例(%)|
|任俊江|合计持有股份|33,989,787|12.10|31,446,787|11.20|
||其中：无限售条件股份|8,497,447|3.03|5,954,447|2.12|
||有限售条件股份|25,492,340|9.08|25,492,340|9.08|

注：2019年 6月，因公司权益分派（资本公积转增股本），公司总股本有所变动，根据任俊江先生的《告知函》，上述 6次减持交易均在公司权益分派后实施，故减持前后所持有股份按资本公积转增股本后持有的股份列示，占总股本比例为按公司目前总股本计算。若出现尾数不符的，为四舍五入原因所致。
二、其他相关说明
1、任俊江先生本次减持计划实施情况未违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的相关规定，亦未违反其在《公司首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》中作出的关于减持股份的相关承诺。
2、任俊江先生股份减持计划已进行了预先披露，本次减持股份情况未违反此前已披露的承诺、减持股份计划，不存在违规情形。
3、截至本公告披露日，任俊江先生减持计划期限已经届满，并按照相关规定要求履行了信息披露义务。
4、本次减持后，任俊江先生仍为持有本公司5%以上股份的股东，但不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
三、备查文件
1、任俊江先生出具的《关于股份减持计划实施进展的告知函》。
特此公告。
电连技术股份有限公司董事会 2019年 10月29日
证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2018-019索菲亚家居股份有限公司
关于变更会计政策的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》。具体内容如下：
一、本次会计政策变更的概述
1、会计政策变更的原因
（1）2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）。该规定自2017年5月 28日起实施，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
（2）2017年12月25日，财政部发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。
按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。
2、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行2006年2月15日财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和 38项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其它相关规定。
3、变更后采用的会计政策
（1）2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）。该规定自2017年5月28日起实施。
（2）2017年12月25日，财政部发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）。
4、会计政策变更日期
根据规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
二、本次会计政策变更对公司的影响
公司在编制2017年年度报告时执行上述两项规定的主要影响如下：
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
（1）在利润表中新增“资产2016年度资产处置收益增加-2,238,335.74元，处置收益”项目，将部分原营业外收入减少73,837.29元，营业外支出减少列示为“营业外收入”及“营 2,312,173.03元；2017年度资产处置收益增加业外支出”的资产处置损益-1,581,355.32元，营业外收入减少 484,329.99重分类至“资产处置收益”元，营业外支出减少2,065,685.31元。
项目。比较数据相应调整。
（2）在利润表中分别列示列示持续经营净利润本年金额 904,556,869.38“持续经营净利润”和“终元，上年金额637,484,367.84元；
止经营净利润”。比较数据相列示终止经营净利润本年金额 0.00元，上年金应调整。 额0.00元。
三、董事会关于会计政策变更合理性的说明
公司董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的变更，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不会对公司的财务报表产生重大影响，在董事会审批权限内，不需要提交股东大会审议。
四、备查文件
第三届董事会第二十五次会议决议；
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司董事会
二○一八年三月二十七日
证券代码：002622 证券简称：融钰集团 公告编号：2018－005
融钰集团股份有限公司
重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
融钰集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大对外投资事项，对外投资的方向为信息技术产业，该事项预计达到《深圳证券交易所股票上市规则》规定需提交股东大会审议的标准，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：融钰集团，证券代码：002622）自2018年1月10日（星期三）上午开市起停牌,预计停牌时间不超过10个交易日。
截至本公告日，公司及相关各方就对外投资事项积极磋商，鉴于该事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》等有关规定，公司股票（证券简称：融钰集团，证券代码：002622）自2018年1月17日（星期三）上午开市起继续停牌。待上述事项确定后，公司将及时通过指定媒体履行信息披露义务，披露相关公告。
停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准,敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
融钰集团股份有限公司董事会二〇一八年一月十六日
证券代码：002623 证券简称：亚玛顿 公告编号：2017-92
常州亚玛顿股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会
审核通过的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 10月 30日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对常州亚玛顿股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A股股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。
目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告!
常州亚玛顿股份有限公司董事会 2017年10月31日
股票代码：300202 股票简称：聚龙股份 公告编号：2015-096
聚龙股份有限公司
关于全资子公司完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
聚龙股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更全资子公司辽宁聚龙金融自助装备有限公司经营范围的议案》，同意对公司全资子公司辽宁聚龙金融自助装备有限公司经营范围进行变更。
经鞍山市工商行政管理局核准，子公司已完成工商变更登记手续，并于近日领取了新的营业执照，具体内容如下：
注册号：210300400013745
名称：辽宁聚龙金融自助装备有限公司
类型：有限责任公司（法人独资）
住所：鞍山市千山区千山路302号
法定代表人：周素芹
注册资本：人民币伍仟万元整
成立日期：2006年07月07日
营业期限：自2006年07月07日至2056年07月06日
经营范围：电子信息产品、软件开发及系统集成、金融装备及网络、自动柜员机及现金智能处理设备系统的研发、生产；金融装备及系统的运营、维护、租赁；清机加钞业务；接受合法委托，提供有价证券及现金处理外包服务和营业自助设备的运营管理业务；多功能自助银亭的销售、运营；商品信息咨询，技术咨询；商品批发、零售（国家专营专控商品、国家限定经营商品除外）；经营货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）特此公告！
聚龙股份有限公司董事会二〇一五年七月二十二日
证券代码：002662 股票简称：京威股份 公告编号：2015-046
北京威卡威汽车零部件股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
北京威卡威汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年8月7日向全体董事发出了关于召开第三届董事会第十八次会议的通知，会议于 2015年8月12日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决董事 7人，实际参加表决董事7人。本次会议的通知、召开、表决程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，会议以通讯方式形成以下决议：
1、审议通过了《关于收购吉林省华翼汽车零部件有限公司100%股权的预案》表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。
关于收购吉林省华翼汽车零部件有限公司100%股权的预案具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公告。
2、审议通过了《关于收购无锡市星亿涂装环保设备有限公司51%股权的议案》
表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。
关于收购无锡市星亿涂装环保设备有限公司51%股权的议案具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公告。
特此公告。
北京威卡威汽车零部件股份有限公司董事会二〇一五年八月十三日
证券代码：000409 证券简称：ST地矿 公告编号：2019-067山东地矿股份有限公司
2019年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2019年1月1日—2019年9月30日
2.预计的经营业绩：√亏损□扭亏为盈□同向上升□同向下降
（1）2019年1-9月业绩预计情况：
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||||本报告期||上年同期|
||项目|||||
||||（2019年1月1日-2019年9月30日）||（2018年1月1日-2018年9月30日）|
|归属于上市公司股东的净利润||亏损：约26,700.00万元||盈利：5,145.79万元||
|基本每股收益||亏损：约0.5226元||盈利：0.1007元||

（2）2019年7-9月业绩预计情况：
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||||本报告期||上年同期|
||项目|||||
||||（2019年7月1日-2019年9月30日）||（2018年7月1日-2018年9月30日）|
|归属于上市公司股东的净利润||亏损：约18,293.20万元||盈利：23,024.43万元||
|基本每股收益||亏损：约0.3580元||盈利：0.4506元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内归属于上市公司股东的净利润为亏损，业绩变动及亏损主要原因如下：
一是由于上年同期公司完成铁矿企业股权出售，确认归属于上市公司股东的净利润 4.92亿元，导致本报告期业绩较上年同期变动较大。
二是受环保督查制约、流动资金紧张、原材料价格上涨等因素影响，部分企
业的盈利能力下降。
三是根据《企业会计准则》及公司财务管理制度的相关规定，本着谨慎性原则，对存在减值迹象的应收款项计提坏账准备，导致资产减值损失同比增加较大。
四、其他相关说明
本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。公司将于2019年10月31日披露2019年第三季度报告，具体财务数据将在2019年第三季度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
山东地矿股份有限公司董事会
股票简称：国际实业 股票代码：000159 编号：2017-28
新疆国际实业股份有限公司
关于董事会、监事会延迟换届的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第六届董事会、监事会的任期将于 2017年 8月 15日到期，公司正在积极筹备换届工作，目前第七届董事会、监事会董、监事候选人的提名工作仍在进行中，公司董事会、监事会换届工作将适当延期，董事会各专门委员会及高级管理人员的任期亦相应顺延。公司将积极推进董事会、监事会换届选举工作进程。
在换届选举完成之前，公司第六届董事会全体董事、第六届监事会全体监事及高级管理人员将依照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行董事、监事及高级管理人员的义务和职责。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司正常经营。
新疆国际实业股份有限公司
董事会
2017年 8月 15日
国融证券股份有限公司关于安科瑞电气股份有限公司
2018年度现场检查报告
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|保荐机构名称：国融证券股份有限公司|被保荐公司简称：安科瑞（300286）||||
|保荐代表人姓名：刘元高|联系电话：021-61984008||||
|保荐代表人姓名：汪刚友|联系电话：021-61984008||||
|现场检查人员姓名：汪刚友、郭飞腾|||||
|现场检查对应期间：2018年度|||||
|现场检查时间：2018年12月10日—12月11日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅三会会议资料，公司相关规章制度；访谈公司董事会秘书|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：查阅内部审计部门工作形成的报告，访谈内审部门相关人员|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||是|||

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|-|-|
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门|是|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|是|
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|是|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|是|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|是|
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|是|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|是|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|是|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|是|
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是|
|（三）信息披露||
|现场检查手段：查阅公司公告内容||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是|
|2.公司已披露的内容是否完整|是|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是|
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是|
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是|
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段：访谈公司董事、高级管理人员，查阅公司与控股股东发生的关联交易财务账目||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是|

|||||
|-|-|-|-|
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是|||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||不适用|
|4.关联交易价格是否公允|||不适用|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|是|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|是|||
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：查阅募集资金每期的银行对账单，查阅与募集资金相关的三会决议，与董事、高级管理人员等讨论目前募集资金使用情况||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅公司财务报表||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||

||||
|-|-|-|
|现场检查手段：查阅相关承诺情况|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段：查阅公司分红、投资情况，并核实是否符合相关制度|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|是||
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无|||

（此页无正文，为《国融证券股份有限公司关于安科瑞电气股份有限公司 2018年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
刘元高 汪刚友
国融证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300001 证券简称：特锐德 公告编号：2016-105青岛特锐德电气股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“公司”或“特锐德”）第三届董事会第十一次会议于2016年10月10日在青岛市崂山区松岭路336号公司工业园办公大楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人，符合公司章程规定的法定人数。本次会议通知于2016年10月7日以电子邮件形式发出，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长于德翔先生主持。经与会董事认真审议，通过了以下议案：
一、审议通过《关于投资成都双流汽车充电项目的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
为了进一步开拓市场、抓住新能源汽车蓬勃发展的机遇，提升公司在电动汽车充电业务领域的影响力和综合竞争力，公司通过子公司青岛特来电新能源有限公司（以下简称“特来电”）与成都市双流区交通建设投资有限公司共同出资成立“成都双流交投特来电新能源有限公司”（以下简称“成都双流交投特来电”），注册资本3,000万元人民币，其中，特来电以现金出资2,700万元整，占成都双流交投特来电90%的股份。
详细内容请见公司与本公告同日刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站的“关于在成都双流投资设立子公司的公告”，公告编号：2016-106号。
二、审议通过《关于投资河北汽车充电项目的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
为了进一步开拓市场、抓住新能源汽车蓬勃发展的机遇，提升公司在电动汽车充电业务领域的影响力和综合竞争力，公司通过子公司特来电与河北省再生资源有限公司共同出资成立“河北新合作特来电新能源有限公司”（以下简称“河北新合作特来电”），注册资本1,000万元人民币，其中，特来电以现金出资300
万元整，占河北新合作特来电30%的股份。
详细内容请见公司与本公告同日刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站的“关于在河北投资设立子公司的公告”，公告编号：2016-107号。
三、审议通过《关于投资设立子公司的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
为了进一步开拓市场、抓住新能源汽车蓬勃发展的机遇，提升公司在电动汽车充电业务领域的影响力和综合竞争力，公司通过子公司特来电与重庆长安汽车股份有限公司、青岛特分享股权投资企业（有限合伙）共同出资设立“重庆长安特来电新能源有限公司”（以下简称“重庆长安特来电”），注册资本10,000万元人民币，其中，特来电以现金出资7,000万元整，占重庆长安特来电70%的股份。
详细内容请见公司与本公告同日刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站的“关于投资设立子公司的公告”，公告编号：2016-108号。
特此公告。
青岛特锐德电气股份有限公司董事会
2016年10月 10日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2016-068东北证券股份有限公司
股东股份解除质押及被质押公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年5月12日，公司接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）通知，获悉亚泰集团将质押的部分本公司股份解除质押，并将所持有本公司的部分股份质押，具体事项如下：
一、股东解除股份质押及股份质押的基本情况
1.股东解除股份质押基本情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次解除质押|
||||||解除质押|||||||||
||股东名称||大股东及一||||质押开始日期||质押到期日||质权人||股份占其所持|
||||||股数|||||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|
|亚泰集团||是||22,500,000||2013-12-25||2016-5-11||招商银行股份有限公司长春经济技术开发区支行||3.12%||
|合 计||-||22,500,000||-||-||-||3.12%||

 2.股东股份被质押基本情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次质押股|||
||||||质押||质押||质押|||||||
||股东名称||大股东及一||||||||质权人||份占其所持||用途|
||||||股数||开始日期||到期日|||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|||
|亚泰集团||是||22,500,000||2016-5-11||质权人向登记公司申请办理解除质押为止||招商银行股份有限公司长春分行||3.12%||贷款||
|合 计||-||22,500,000||-||-||-||3.12%||-||

注：亚泰集团已于2016年5月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份质押登记手续。
3.股东股份累计被质押的情况
亚泰集团共持有本公司股份721,168,744股，占公司总股本的30.81%。本次解除股份质押及股份被质押后，亚泰集团所持公司股份中仍处于质押状态的股份数量为720,973,954股，其中流通A股470,999,401股,首发后机构类限售股249,974,553股,合计占公司总股本的30.80%。
二、备查文件
1.解除证券质押登记通知；
2.证券质押登记证明；
3.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会二○一六年五月十二日
证券代码：002148 证券简称：北纬科技 编号：2019-007北京北纬通信科技股份有限公司
关于使用自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北纬通信科技股份有限公司（以下简称“公司”）为提高资金使用效率，于2018年4月26日召开了2017年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司（含控股子公司）使用不超过5.5亿元人民币的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，上述额度可滚存使用。具体内容详见刊登于2018年3月31日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》。
现将公司近期使用自有资金购买理财产品的事项公告如下：
一、理财产品主要情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|签约方|产品名称|产品类型|委托理财金额|预期年化收益率|投资期限||资金来源|关联关系|
|||||||起始日期|终止日期|||
|1|宁波银行|智能活期理财1号|非保本浮动收益型|2,000万元|2.7%|2018.12.27|2019.1.14|自有资金|否|
|2|中国工商银行|鑫稳利法人 1 个月定期开放理财产品|非保本浮动收益型|10,000万元|5%|2019.1.3|2019.12.2|自有资金|否|
|3|宁波银行|启盈智能定期理财11号产品|非保本浮动收益型|5,000万元|4.35%|2019.1.15|2019.4.16|自有资金|否|

二、投资风险及风险控制措施
（一）公司投资的理财产品可能面临的风险揭示
公司投资的理财产品可能存在政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、不可抗力及
意外事件风险、信息传递风险等银行理财产品常见风险。
购买银行理财产品中部分产品为非保本浮动收益型理财产品，银行对该类理财
产品的本金及收益不提供保证承诺。
（二）针对可能发生的投资风险，公司拟采取如下措施：
1、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；
3、独立董事、监事会将对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
三、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常经营资金使用的前提下进行的，不会影响公司经营业务的正常开展。通过进行适度的低风险短期理财，可以提高资金使用效率，能够获得一定投资收益，符合公司股东利益。
四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
|||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||委托理||||预期年||投资期限||||投资盈|||
||||||资金||||产品类||||||||||关联|
||签约方||产品名称||||财金额||||化收益||||||亏金额|||
||||||来源||||型||||||||||关系|
||||||||（万元）||||率||起始日期||终止日期||（万元）|||
|工商银行||工商银行工银理财共赢3 号（京）2018 年 19期A款理财产品||自有资金||10,000||非保本浮动收益型||5.4%||2018.2.11||2019.2.12||--||否||
|宁波银行||宁波银行可选期限3号理财产品||自有资金||15,000||非保本浮动收益型||5.25%||2018.5.18||2018.7.9||144.99||否||
|宁波银行||宁波银行智能定期理财11号||自有资金||5,000||非保本浮动收益型||4.95%||2018.6.12||2018.9.11||61.7||否||
|工商银行||中国工商银行“易加益”法人人民币理财产品||自有资金||10,000||非保本浮动收益型||4.4%||2018.9.14||2018.12.31||117||否||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宁波银行|宁波银行封闭式公募净值型第 12期|自有资金|10,000|非保本浮动收益型|4.8%|2018.9.14|2019.2.12|--|否|
|宁波银行|封闭式公募净 值 型 第38期|自有资金|5,000|非保本浮动收益型|4.75%|2018.11.23|2019.5.28|--|否|
|宁波银行|智能活期理财1号|自有资金|3,000|非保本浮动收益型|2.7%|2018.11.26|2019.1.14|14|否|
|宁波银行|智能活期理财1号|自有资金|2,000|非保本浮动收益型|2.7%|2018.11.27|无 固 定 期限，可随时赎回|--|否|
|宁波银行|私募净值型理财 14 号产品|自有资金|10,000|非保本浮动收益型|4.85%|2018.12.3|2019.12.2|--|否|

五、备查文件
1、《2017年年度股东大会决议公告》；
2、《关于使用部分自有资金购买理财产品的公告》；
3、理财产品说明书及相关协议。
特此公告。
北京北纬通信科技股份有限公司董事会二○一九年一月十五日
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2019-017江苏南大光电材料股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月15日以专人送达、电话通知等方式，向公司全体监事发出第七届监事会第十二次会议通知，并于2019年3月27日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人民共和国公司法》及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主席姚根元先生主持。
二、会议审议情况
1、审议通过《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》；
此议案尚需经公司股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《关于<2018年度报告及其摘要>的议案》；
监事会认为：公司《2018年度报告及其摘要》的编制和审核的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2018年度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此议案尚需经公司股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司《2018年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2018年度的财务状况和经营成果。
此议案尚需经公司股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
4、审议通过《关于2018年度权益分派方案的议案》；
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环审字(2019) 140007号审计报告，2018年度母公司实现净利润 41,422,828.04元。按2018年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金 4,142,282.80元，扣除2017年度现金分红 19,303,680.00元，加上2017年底未分配利润 348,068,277.64元，截止2018年12月31日公司可供股东分配的净利润为 366,045,142.88元。
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，并依据《公司章程》相关规定，公司2018年度权益分派方案如下：公司现有总股本 273,468,800股，其中截至目前已回购股份 6,624,710股，公司拟以现有总股本剔除已回购股份后 266,844,090股为基数，向全体股东每10股派0.40元（含税），合计派发现金股利10,673,763.60元（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转增股本 133,422,045股，转增后公司总股本增至 406,890,845股。
根据深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第6号：利润分配与资本公积金转增股本》的相关要求，权益分派方案公布后至实施前，如公司总股本由于回购股份等原因发生变动的，将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
监事会认为：上述2018年度权益分派方案，符合《公司法》和《公司章程》的
规定，具备合法性、合理性。
此议案尚需经公司股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
5、审议通过《关于<江苏南大光电材料股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告>的议案》；
监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司实际经营管理需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
6、审议通过《关于<2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；
监事会认为：报告期内，公司募集资金存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
7、审议通过《关于利用闲置自有资金购买理财产品、利用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
监事会认为：为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金和募集资金，增加公司收益，在不影响公司正常经营和公司募投项目建设的情况下，同意使用不超过壹亿伍仟万元的闲置自有资金适时购买理财产品，使用不超过伍亿元的闲置募集资金适时进行现金管理。本议案尚需提请公司2018年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
8、审议通过《关于计提资产减值准备、核销及报废资产的议案》；
监事会认为：公司本次计提资产减值准备、核销及报废资产事项的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，计提后能更公允地反映公司资产状况，同意公司2018年度计提资产减值准备、核销及报废资产。本议案尚需提请公司2018年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
9、审议通过《关于会计政策变更和会计估计变更的议案》；
监事会认为：公司本次会计政策变更和会计估计变更是根据财政部相关文件要求和公司实际情况进行的合理变更，调整能够更加公允、客观地反映公司的财务状况和经营成果，规范了企业财务报表列报，提高会计信息质量，符合《企业会计准则》和相关法律法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更和会计估计变更。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
江苏南大光电材料股份有限公司监事会
证券代码：300007 证券简称：汉威电子 公告编号：2017-010河南汉威电子股份有限公司
关于扩大智慧水务示范区域、投资建设郑州高新第二水厂工程项目取得国有土地使用权的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、土地使用权取得的进展情况
2017年 1月 23日，河南汉威电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议审议通过《关于扩大智慧水务示范区域、投资建设郑州高新第二水厂工程项目的议案》。公司控股子公司郑州高新供水有限责任公司（以下简称“高新供水”）计划通过自筹资金及其他方式在郑州高新区新征土地约 90,971.15平方米（合136.46亩），建设郑州高新第二水厂（以下简称“高新第二水厂”），供水总规模为 20万立方米/天，项目总投资约为 56,000万元（含土地价格）。（具体内容详见公司于2017年1月24日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露的相关公告）
近日，高新供水取得了《国有建设用地划拨决定书》，通过土地划拨的方式取得高新第二水厂建设用地90,971.15平方米（合136.46亩），宗地编号为豫郑划拨20160020号。
本次交易取得国有土地使用权事项不涉及关联交易，在董事会审批权限之内，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、划拨决定书的主要内容
1、签发机关：郑州市国土资源局；
2、土地使用权人：郑州高新供水有限责任公司；
3、土地用途：公共设施用地，仅限用于高新第二水厂建设项目；
4、宗地编号：豫郑划拨20160020号；
5、土地位置：杜英街南、银兰路东；
7、土地划拨价款：6,851万元，高新供水计划通过自有资金及其他方式支付土地划拨款；
8、土地使用年限：50年。
三、本次取得土地使用权对公司的影响
根据公司扩大智慧水务示范区域发展战略的需要，本次取得国有土地使用权可以为公司控股子公司投资建设高新第二水厂项目提供土地资源，落实与推进项目建设进程，符合公司智慧水务业务外延复制的战略发展目标，为公司未来业务拓展战略布局提供必要的保障，有利于公司持续稳定发展。
四、备查文件
1、《河南汉威电子股份有限公司第四届董事会第二次会议决议》；
2、《中华人民共和国国有建设用地划拨决定书》。
特此公告。
河南汉威电子股份有限公司董事会
二〇一七年二月八日
北京易华录信息技术股份有限公司2015年第一次临时股东大会 法律意见书北京市海勤律师事务所
关于北京易华录信息技术股份有限公司
2015年第一次临时股东大会的
法律意见书
海勤非诉字（2015）第107号致：北京易华录信息技术股份有限公司
北京市海勤律师事务所（以下简称本所）接受北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派范耀东、赵燕燕律师出席公司 2015年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则）》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和规范性文件，以及公司现行章程的规定就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等有关事宜出具法律意见书。
本所律师依据法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和本所律师对我国现行法律、法规及规范性文件的理解发表法律意见。
本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断，并据此出具法律意见。
本所同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告，并对法律意见书中发表的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知已于 2015年 12月 15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行公告。本次股东大会于2015年12月31日上午10时在公司会议室举行。经审查，本次股
北京易华录信息技术股份有限公司2015年第一次临时股东大会 法律意见书东大会实际召开的时间、地点与公告内容一致。
公司董事长主持召开本次股东大会，并完成了全部会议议程，董事会工作人员当场对本次股东大会作记录，会议纪录由出席会议的董事和记录员签名。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和公司现行章程的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据公司董事会公告的本次股东大会会议通知，有权出席本次股东大会的人员是 2015年 12月 25日下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，以及公司董事、监事、高级管理人员、见证律师和保荐代表人。
经本所律师审核，现场出席本次股东大会的股东及股东授权代表共计 9人，代表股份164,910,890股，占公司总股本的44.5963％。
根据深圳证券信息有限公司统计并经公司审核确认，在网络投票时间内通过网络投票表决的股东共3人，代表股份 5,418,985股，占公司总股本的1.4654%。
公司董事、监事、高级管理人员和本所律师以及保荐代表人等出席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的出席人员符合《公司法》、《股东大会规则》、和公司现行章程的规定。
三、关于本次股东大会的议案
根据本所律师的查验，本次股东大会的议案与会议通知相同，未发生修改原议案或提出临时议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序以及表决结果
本次股东大会就通知中列明的事项进行了审议，会议采取了记名投票表决和网络投票相结合的方式。
出席本次股东大会会议的股东以记名投票方式逐项进行了表决。表决时按照《股东大会规则》和公司章程的规定分别进行了监票、点票和计票；公司部分股
北京易华录信息技术股份有限公司2015年第一次临时股东大会 法律意见书东通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统对各项议案进行了网络投票，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决统计资料。
公司合并统计现场投票和网络投票结果。
本次股东大会审议的议案及表决结果如下：
1、审议《关于审议独立董事津贴的议案》
表决结果：同意170,157,927股，占出席会议所有股东所持股份的99.8991％；
反对 171,948股，占出席会议所有股东所持股份的0.1009％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
2、审议《关于推选赵新勇先生为公司第三届董事会董事的议案》
表决结果：同意170,157,927股，占出席会议所有股东所持股份的99.8991％；
反对 171,948股，占出席会议所有股东所持股份的0.1009％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
3、审议《关于审议续聘公司2015年度审计机构的议案》
表决结果：同意170,157,927股，占出席会议所有股东所持股份的99.8991％；
反对 171,948股，占出席会议所有股东所持股份的0.1009％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
4、审议《关于审议公司注册地址及<公司章程>变更的议案》
表决结果：同意170,157,927股，占出席会议所有股东所持股份的99.8991％；
反对 171,948股，占出席会议所有股东所持股份的0.1009％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
5、审议《关于审议聘任吴晶妹女士为公司独立董事的议案》
表决结果：同意170,157,927股，占出席会议所有股东所持股份的99.8991％；
反对 171,948股，占出席会议所有股东所持股份的0.1009％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
股东投票结束后，出席会议的董事签署了相关决议及会议记录。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《《股东大会规则》、和公司现行章程的规定，合法有效。
北京易华录信息技术股份有限公司2015年第一次临时股东大会 法律意见书五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》和公司现行章程的规定，会议所通过的决议均合法有效。
本意见书正本三份，无副本。
（以下无正文）
北京易华录信息技术股份有限公司2015年第一次临时股东大会 法律意见书（本页为北京易华录信息技术股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书签字页）
北京市海勤律师事务所 经办律师（签字）：
负责人：张庆华 范耀东：
赵燕燕