目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3—9页
天健审〔2017〕1421号
浙江天成自控股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江天成自控股份有限公司（以下简称天成自控公司）董事会编制的2016年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天成自控公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为天成自控公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
天成自控公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天成自控公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
浙江天成自控股份有限公司
上海证券交易所：
现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2015年首次公开发行股票并在主板上市的募集资金（以下简称 2015年公开发行股票募集资金）情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1195号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商东方花旗证券有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上按市值申购向社会公众投资者定价发行的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,500万股，发行价为每股人民币7.27元，共计募集资金18,175万元，坐扣承销和保荐费用1,700万元后的募集资金为16,475万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于2015年6月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已预付的承销保荐费300万元，上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,114.82万元后，公司本次募集资金净额为 15,060.18万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕228号）。
2.2016年非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1800号文核准，本公司由主承销商东方花旗证券有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 11,917,743股，发行价为每股人民币 42.55元，共计募集资金 50,710.00万元，坐扣承销费和保荐费 1,014.20万元后的募集资金为49,695.80万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于2016年9月12日汇入本公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费等其他发行费用179.79万元后，公司本次募集资金净额为49,516.01万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕374号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2015年公开发行股票募集资金情况
本公司以前年度已使用募集资金7,036.06万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为23.01万元；2016年度实际使用募集资金6,204.29万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为133.71万元；累计已使用募集资金13,240.35万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为156.72万元。
截至2016年12月31日，募集资金应有余额1,976.55万元，实有余额为2,006.55万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），差异30.00万元系募集资金余额中包含尚未支付的上市费用所致。
2.2016年非公开发行股票募集资金情况
本公司2016年度实际使用募集资金36,962.16万元，包括用闲置募集资金暂时补充流动资金25,000万元及对闲置募集金进行现金管理购买理财产品4,000万元。2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 37.17万元；累计已使用募集资金 36,962.16万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为37.17万元。
截至2016年12月31日，募集资金应有余额12,591.02万元，实有余额为12,591.02万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江天成自控股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
本公司对2015年公开发行股票募集资金开具了募集资金专户。同时，为切实保障募集资金的专款专用，本公司连同保荐机构东方花旗证券有限公司于2015年6月25日分别与中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
本公司对2016年非公开发行股票募集资金开具了募集资金专户。同时，为切实保障募集资金的专款专用，本公司连同保荐机构东方花旗证券有限公司于2016年9月26日分别与中国银行股份有限公司天台县支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，本公司有4个募集资金专户、4个定期存款账户和3个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|银行账号|募集资金余额||
|19940101040033812|1,680,272.61|活期|
|19940101040033812-12|2,000,000.00|通知|
|19940101040033812-13|10,000,000.00|通知|
|400069021107|885,214.44|活期|
|390969200025-00101|5,500,000.00|通知|
||20,065,487.05||
|19940101040035668|41,012.63|活期|
|405245988883|15,869,222.88|活期|
|351969177175-00102|10,000,000.00|定期|
|351969177175-00103|10,000,000.00|定期|
|351969177175-00104|60,000,000.00|定期|
|351969177175-00105|30,000,000.00|定期|
||125,910,235.51||
||145,975,722.56||

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1、2。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至2016年12月31日，公司以闲置募集资金暂时补充流动资金金额为25,000.00万元，使用期限为2016年9月27用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 日至2017年9月26日。本次用闲置募集资金暂时补充流动资金事项经公司2016年9月26日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过。
截至2016年12月31日，公司对闲置募集金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品4,000.00万元，委托认购日为对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 2016年9月27日，到期日为2017年4月7日。本次以部分闲置募集资金进行现金管理事项经公司2016年9月26日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过。
募集资金其他使用情况 尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。