第一创业证券股份有限公司
2017年度投资者保护工作情况报告
第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公司”）继续秉承“诚信、进取、创新”的经营理念，追求可持续发展，努力打造具有独特经营模式、业绩优良、富有竞争力的一流投资银行。公司始终高度重视保护投资者权益，致力于维护广大投资者的切身利益。2017年，在推进投资者保护工作方面，公司重点开展了以下工作：
一、注重投资者回报，落实利润分配政策
为明确对公司股东的投资回报，公司于2016年制定了《未来三年（2016-2018年）股东回报规划》（以下简称“《股东回报规划》”），对利润分配的原则、周期、方式以及现金分红的条件、比例等分红政策做了明确规定。其中，对利润分配的主要原则规划如下：
公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司根据盈利状况和经营发展需要，结合对投资者的合理投资回报等情况，制定当年的利润分配方案，保持利润分配政策的连续性和稳定性。公司采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利。
2016年-2018年，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%，且连续三年内以现金分红方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
2017年，公司严格按照利润分配政策，制定并实施了关于公司2016年度利润分配及资本公积转增股本方案。公司于2017年3月24日召开的第二届董事会第十七次会议、于2017年4月19日召开2016年度股东大会，审议通过了《关于公司2016年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》：公司以总股本2,189,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），实际分配现金红利为87,560,000.00元，占公司2016年当年实现的可供分配利润345,172,943.54元的25.37%；同时，以2016年末总股本2,189,000,000.00股为基数，用资本公积金中的股本溢价转增股本，向全体股东每10股转增6股。本次分配方案5月26日实施完毕
后，公司总股本由2,189,000,000.00股变更为3,502,400,000.00股，公司注册资本由2,189,000,000.00元变更为3,502,400,000.00元。公司于2017年7月19日取得深圳市市场监督管理局核发的《变更（备案）通知书》（编号：21700494829），完成公司注册资本工商变更（备案）登记。
公司2016年度利润分配及资本公积转增股本方案的决策程序、分红标准和比例、实施期限等符合法律法规和《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关现金分红的相关规定。公司自上市以来每年均进行现金分红，最近三年累计分配现金红利 36,118万元，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
二、合规披露信息，提高公司透明度
2017年，公司严格按照法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》和《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等要求，通过中国证监会指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》发布各类定期报告和临时公告文件共计178份。公司信息披露合法合规，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何违反信息披露相关规定的情形，确保了信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，为广大投资者提供了有效的投资决策依据。在持有公司5%以下股份股东限售股解禁、公司第一和第三大股东筹划资产重组、持有公司5%以上股份股东股份质押等事项上，公司严格依据相关法律法规、规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，保障了广大投资者的知情权，有效提高公司透明度。同时，公司在官方网站（www.firstcapital.com.cn）开设了“投资者关系”专栏，及时发布各类公告信息。在深交所2016年度（2016年5月1日-2017年4月30日）信息披露考核中，公司的考核结果为B级（根据考核规则，上市时间不足一年的公司最高只能为B级）。
三、加强投资者沟通，客观传递公司价值
2017年，公司通过日常沟通、现场调研、业绩说明会、券商研报、媒体解读等多种渠道，进一步加强了与投资者的交流互动，力求客观传递公司价值。公司全年接待各类机构投资者及券商非银金融行业分析师现场调研83人/次，参加深交所与瑞信联合举办的“深港通投资峰会”与境外机构投资者交流1次，参加华创证
券2018年度投资策略报告会与国内机构交流1次。公司严格按照信息披露的相关规定，秉承“合规披露，真诚沟通”的原则，与来访机构就公司发展战略、各项业务开展情况、财务状况及其他市场关注的方面进行了积极沟通，提升了投资者及市场对公司的了解。
公司严格按照监管要求，采取多种方式和渠道积极主动加强与中小投资者沟通。公司2016年年度报告发布后，公司在全景网深圳路演厅举办公司2016年度网上业绩说明会，公司总裁、董事会秘书、财务总监、IPO保荐代表人、独立董事代表出席，通过网络直播方式回答投资者提问55个。公司还联合深圳证券交易所投教中心举办“践行中国梦·走进上市公司”第一创业投资者开放日活动，接待个人投资者和媒体30人，公司高管、各业务部门负责人深入解答投资者和媒体的提问，相关回答及活动接待安排获得好评。此外，公司注重投资者日常沟通渠道和交流平台的维护，及时接受投资者咨询、听取投资者意见和建议。2017年，公司通过深交所“互动易”平台回复投资者各类咨询177次，通过投资者热线（0755-23868868）和投资者关系邮箱（IR@fcsc.com）回答投资者各类咨询433次。
公司还定期对投资者的意见和建议进行整理和归档，并将相关内容纳入《投资者关系及信息披露月报》及时反馈给公司董事会和管理层，持续优化投资者关系管理工作，切实保障广大投资者的合法权益。
四、持续关注股东履行承诺，确保合法合规减持
为充分保障公司上市后中小股东的长远利益，公司发起人股东在公司上市前就所持公司股份自愿锁定、股份减持、同业竞争和关联交易等方面做出了一系列承诺。2017年，公司密切关注相关承诺尤其是股份自愿锁定和股份减持承诺的履行情况，确保上述承诺事项得到严格履行。相关主要承诺具体如下：
（一）关于自愿锁定股份的承诺
公司40家发起人股东承诺，将严格遵守相关法律、法规及政策规定，在股份锁定期限内不转让或者委托他人持有或管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由公司收购该部分股份。
华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）、北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）、能兴控股集团有限公司（以下简称“能兴控股”）、
浙江航民实业集团有限公司（以下简称“航民集团”）4家持有公司5%以上股份的发起人股东承诺：所持公司股份自公司股票在证券交易所上市之日起锁定36个月；
另外36家持有公司5%以下股份的发起人股东承诺：所持公司股份自公司股票在证券交易所上市之日起锁定12个月。
（二）关于锁定期满股份减持的承诺
公司首次公开发行前持股5%以上的4家发起人股东华熙昕宇、首创集团、能兴控股和航民集团，分别就发行前所持公司股份在锁定期满之后的减持情况做出了承诺。华熙昕宇和首创集团分别承诺，其所持股票在锁定期满后两年内减持的比例不超过第一创业发行上市时本公司持有第一创业股份总数的25%，且减持价格不低于每股净资产。能兴控股和航民集团分别承诺，其所持股票在锁定期满后两年内减持的比例不超过第一创业发行上市时本公司持有第一创业股份总数的50%，且减持价格不低于每股净资产。
（三）避免同业竞争和关联交易的承诺
为避免同业竞争，公司主要发起人股东华熙昕宇、能兴控股、航民集团已分别向公司出具了承诺：与第一创业之间不存在损害第一创业及其他股东利益的关联交易的情形，不存在从事与第一创业（包括下属企业）相竞争的业务。
鉴于公司重要发起人股东首创集团除持本公司股权外，还控股首创证券有限责任公司，首创集团向公司出具了承诺：与第一创业之间不存在损害第一创业及其他股东利益的关联交易的情形；除控股首创证券外不从事与第一创业（包括下属企业）主营业务构成竞争关系的业务；不再新设或通过收购直接或间接控股或参股其他证券公司。
2017年，公司40家发起人股东严格履行上述相关承诺，未发生违反承诺的情况。此外，2017年5月11日持有公司5%以下股份的36家发起人股东所持公司股份限售期满解除限售上市流通当月，证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深交所发布《上市公司股东及董监高减持股份实施细则》，对持有公司5%以下股份的发起人股东通过证券交易所集中竞价交易减持和通过大宗交易方式减持，做出了规范。该减持新规出台后，公司立即向36家持有公司5%以下股份的发起人股东传达了相关规定，督促股东们严格遵守相关规定，合法合规减持，没有出现任何违规减持的情况。
五、听取独立董事意见，发挥专业监督作用
公司高度重视独立董事在董事会决策中发挥的专业建议和监督作用，对于可能影响中小投资者权益的重要事项，充分听取了独立董事的独立意见。2017年，公司共召开9次董事会、2次股东大会，公司独立董事本着勤勉尽责的态度积极出席有关会议，认真审阅提交的议案，在深入了解相关事项后充分发表专业意见，严谨行使表决权。针对关联交易、利润分配、续聘会计师、高管聘任、会计政策/会计估计变更等14个事项，公司独立董事分别发表了事前认可意见或事后独立意见，对所有审议事项没有提出异议。
在董事会下设的5个专门委员会中，审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会都由独立董事担任主任委员，且其成员中独立董事的人数都达到了2/3。2017年，公司独立董事认真履行董事会专门委员会委员职责，积极参与公司未来三年发展战略和经营目标的讨论，重视董事和高管人员资格的审定，定期检查、指导并督促公司内部审计工作的开展。在公司2017年度财务报告审计过程中，公司独立董事与公司经营管理层及会计师事务所相关人员充分沟通交流，通过电话会议、审阅资料等方式了解审计工作进展情况，提出相关建议，确保公司财务报告审计工作的顺利进行,切实维护公司和广大投资者的权益。
此外，2017年公司独立董事还通过开展现场办公、听取汇报等方式，了解公司经营状况、内部控制制度建设及执行情况、公司重大事项推进情况、董事会决议执行情况等，切实履行监督、检查职责，有效保障广大投资者的合法权益。
六、完善股东大会安排，方便投资者参与
2017年，公司认真按照中国证监会《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》、《第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法》等相关规定，严格规范公司股东大会的召开程序和会议内容。
公司于2017年4月19日召开的2016年度股东大会和2017年6月12日召开2017年第一次临时股东大会，均同时提供现场会议和网络投票两种参会渠道，且股东大会审议所有议案均对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果及时披露，
确保全体投资者可以平等、有效地参与公司治理，切实维护广大投资者的合法权益和正当诉求。此外，公司2017年召开的两次股东大会，都严格按照相关规定设有股东问答环节，确保中小投资者能够有机会与公司管理层直接沟通，表达合理诉求，从而参与完善公司治理。
未来，公司仍将一如既往地专注于自身的长远发展，不断提高公司治理效率和水平，继续高度重视投资者保护工作，加强与投资者的沟通与联系，健全投资者回报长效机制，为股东创造更高的价值。
第一创业证券股份有限公司董事会二零一八年四月二日