安徽天禾律师事务所
关于安徽山河药用辅料股份有限公司
2015年第三次临时股东大会的法律意见书
[2015]皖天律证字第238号致：安徽山河药用辅料股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）以及《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受安徽山河药用辅料股份有限公司（下称“公司”）委托，指派王小东、费林森律师（下称“天禾律师”）出席公司2015年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见。
本法律意见书是天禾律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法
律、法规和规范性文件的理解而出具的。
天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见书承担责任。
天禾律师根据《证券法》相关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开、与会人员资格、表决程序及其他相关法律问题发表如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序及召集人资格
（一）经验证，根据公司第二届董事会第十六次会议决议，公司于2015年7月17日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登了《关于召开2015年第三次临时股东大会的通知》。
（二）本次股东大会现场会议于2015年8月3日下午14：30在公司三楼会议室召开，本次股东大会由公司董事会召集，董事长尹正龙先生主持。
安徽天禾律师事务所 合肥市濉溪路278号财富广场B座东楼16楼
山河药辅股东大会法律意见书（三）本次股东大会网络投票时间为：2015年8月2日—2015年8月3日。
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2015年8月3日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2015年8月2日下午15:00至2015年8月3日下午15:00的任意时间。
天禾律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合我国法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，会议召集人资格合法有效。
二、关于出席本次股东大会会议人员的资格
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式，出席本次股东大会会议人员有：
(一)出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人、通过网络投票表决的股东共计29人，共代表公司股份30,957,499股，占公司股份总数的66.7187%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人25人，代表股份23,977,999股，占公司股份总数的51.6767%，均为2015年7月27日下午收市后，在中国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。股东本人出席的，均出示了本人的身份证明文件和持股凭证，股东代理人出席的除出示前述文件外，还出具了授权委托书及代理人的身份证明文件。
2、以网络投票方式参会的股东共4人，代表公司股份6,979,500股，占公司股份总数的15.0420%，参与网络投票的股东的身份均获得深圳证券交易所系统的认证。
（二）公司部分董事、监事、高级管理人员。
（三）天禾律师。
经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，其与会资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
山河药辅股东大会法律意见书经天禾律师核查，公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记名投票方式进行了现场和网络投票表决。
（一）表决程序
1、经本所律师验证，现场出席本次股东大会的有表决权的股东及股东代理人以记名投票方式对公告中列明的议案进行了表决。
2、参与网络投票的股东通过深圳证券交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），以记名投票方式按《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的程序对公告中列明的议案进行投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。投票表决结束后，公司合并统计了现场投票、网络投票的表决结果。
3、为尊重中小股东利益，提高中小股东对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会在审议有关议案时，采用中小股东单独计票。
经验证，现场投票、网络投票的表决程序和投票方式、计票统计方式符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》等规定。
（二）表决结果
经验证，本次股东大会投票结束后，公司合并统计了每项议案的现场投票、网络投票的表决结果，公告所列议案均获本次股东大会表决通过。本次股东大会审议通过的议案为：
1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会董事候选人提名的议案》
1.1以累积投票方式选举第三届董事会非独立董事
1.1.1选举尹正龙先生为第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意30,943,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9532%。
中小股东单独计票情况：同意9,795,686股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8522%。
山河药辅股东大会法律意见书1.1.2选举潘立生先生为第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意30,943,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9532%。
中小股东单独计票情况：同意9,795,686股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8522%。
1.1.3选举朱堂东先生为第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意30,943,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9532%。
中小股东单独计票情况：同意9,795,686股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8522%。
1.1.4选举胡浩先生为第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意30,943,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9532%。
中小股东单独计票情况：同意9,795,686股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8522%。
1.1.5选举陶峰先生为第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意30,943,001股，占出席会议有表决权股份总数的99.9532%。
中小股东单独计票情况：同意9,795,686股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8522%。
1.1.6选举刘路女士为第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意30,943,000股，占出席会议有表决权股份总数的99.9532%。
中小股东单独计票情况：同意9,795,685股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8522%。
山河药辅股东大会法律意见书1.2.1选举陈俊先生为第三届董事会独立董事
该议案的表决结果为：同意30,938,002股，占出席会议有表决权股份总数的99.9370%。
中小股东单独计票情况：同意9,790,687股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8013%。
1.2.2选举李健先生为第三届董事会独立董事
该议案的表决结果为：同意30,938,003股，占出席会议有表决权股份总数的99.9370%。
中小股东单独计票情况：同意9,790,688股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8013%。
1.2.3选举安广实先生为第三届董事会独立董事
该议案的表决结果为：同意30,938,002股，占出席会议有表决权股份总数的99.9370%。
中小股东单独计票情况：同意9,790,687股，占出席会议中小股东所持表决权的99.8013%。
2、审议通过《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会股东代表监事候选人提名的议案》
2.1选举郑新阳先生为第三届监事会监事
该议案的表决结果为：同意30,938,002股，占出席会议有表决权股份总数的99.9370%。
2.2选举杨志远先生为第三届监事会监事
该议案的表决结果为：同意30,938,002股，占出席会议有表决权股份总数的99.9370%。
3、审议通过《关于调整公司独立董事薪酬的议案》
该议案的表决结果为：同意30,957,499股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
山河药辅股东大会法律意见书中小股东单独计票情况：同意9,810,184股，占出席会议中小股东所持表决权的100%；反对0股；弃权0股。
天禾律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，天禾律师认为，公司2015年第三次临时股东大会的召集与召开、参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
（以下无正文）
山河药辅股东大会法律意见书（本页为山河药辅2015年第三次临时股东大会法律意见书签署页，无正文）
本法律意见书于二〇一五年八月三日在安徽省合肥市签字盖章。
本法律意见书正本一份，副本一份。
安徽天禾律师事务所 负责人：张晓健
经办律师：王小东
费林森