天册律师事务所 法律意见书关于
东信和平科技股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见书
浙江天册律师事务所
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关于东信和平科技股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2018H0093号致：东信和平科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》以下简称（“证券法”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受东信和平科技股份有限公司（以下简称“东信和平”或“公司”）的委托，指派吕崇华律师、赵琰律师参加东信和平2018年第一次临时股东大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供东信和平 2018年第一次临时股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随东信和平本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对东信和平本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了东信和平 2018年第一次临时股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，东信和平本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知已于2018年1月5日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上公告。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1.《关于公司符合配股发行条件的议案》
2.《关于公司2017年度配股发行方案的议案》
天册律师事务所 法律意见书 2.1. 本次发行股票的种类和面值
2.2. 发行方式
2.3. 配股基数、比例和数量
2.4. 定价原则及配股价格
2.5. 配售对象
2.6. 配股募集资金的用途
2.7. 发行时间
2.8. 承销方式
2.9. 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
2.10.本次配股相关决议的有效期
2.11.本次发行证券的上市流通
3.《关于公司2017年度配股公开发行证券预案的议案》
4.《关于公司2017年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
5.《关于公司设立本次配股募集资金专项存储账户的议案》
6.《关于无需编制<前次募集资金使用情况报告>的议案》
7.《关于配股摊薄即期回报及填补措施的议案》
8.《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2017年度配股相关事项的议案》
（二）本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为 2018年 1月 22日（星期一）下午14:30，现场会议召开地点为珠海市南屏屏工中路8号公司会议室。通过互联网投票系统投票和交易系统进行网络投票的时间为：2018年 1月 21日至 1月 22日，其中，通过深圳证券交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年1月22日上午 9:30至11:30、下午13:00至15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年1月21日15:00至2018年1月22日15:00期间的任意时间。
上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律法规和公司章程的规定。
天册律师事务所 法律意见书二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》和《东信和平科技股份有限公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1、截至2018年1月15日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东或其委托代理人；
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师；
4、根据相关法规应当出席临时股东大会的其他人员。
经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，并结合深圳证券信息有限公司提供的数据，通过现场和网络参会的股东及股东授权代表 20人，代表股份156,393,017股，占公司总股份的45.1460％。
其中：出席现场会议的股东及股东授权代表4人，代表股份155,822,777股，占公司总股份的44.9814％。
通过网络参会的股东及股东授权代表 16人，代表股份 570,240股，占公司总股份的0.1646％。
本所律师认为，东信和平出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法规及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，并按公司章程规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
经查验，本次股东大会相关议案表决结果如下：
1.审议通过《关于公司符合配股发行条件的议案》
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
天册律师事务所 法律意见书公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.逐项审议通过《关于公司2017年度配股发行方案的议案》
2.1. 本次发行股票的种类和面值
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.2. 发行方式
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.3. 配股基数、比例和数量
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
天册律师事务所 法律意见书 2.4. 定价原则及配股价格
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.5. 配售对象
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.6. 配股募集资金的用途
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.7. 发行时间
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，
天册律师事务所 法律意见书占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.8. 承销方式
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％
2.9. 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
经表决，同意156,353,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9747％；
反对 39,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0253％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意530,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的93.0556％；反对39,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的6.9444％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.10.本次配股相关决议的有效期
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
2.11.本次发行证券的上市流通
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
天册律师事务所 法律意见书反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
3.审议通过《关于公司2017年度配股公开发行证券预案的议案》
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
4.审议通过《关于公司 2017年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
5.审议通过《关于公司设立本次配股募集资金专项存储账户的议案》
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次
天册律师事务所 法律意见书会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
6.审议通过《关于无需编制<前次募集资金使用情况报告>的议案》
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
7.审议通过《关于配股摊薄即期回报及填补措施的议案》
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
8.审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2017年度配股相关事项的议案》
经表决，同意156,336,417股，占本次会议有效表决权股份总数的99.9638％；
反对 56,600股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0362％；弃权 0股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，同意513,640股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的90.0744％；反对56,600股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的9.9256％；弃权0股，占本次会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000％。
根据表决结果，本次会议议案均获股东大会同意通过。
天册律师事务所 法律意见书本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，东信和平本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；表决结果合法、有效。
天册律师事务所 法律意见书（本页为TCYJS2018H0093号《关于东信和平科技股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
本法律意见书出具日期为二〇一八年一月二十二日。
本法律意见书正本三份，无副本。
浙江天册律师事务所
负责人：____________
承办律师：吕崇华
签署：
承办律师：赵琰
签署：