证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：2018-019
河南黄河旋风股份有限公司
关于追认公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品、进行定期存款及使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，第七届董事会第四次会议对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品、定期存款及使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况予以追认。
一、募集资金基本情况
根据公司 2014年 4月 23日召开的 2013年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]1342号”《关于核准河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于2015年1月非公开发行普通股（A股）161,669,696股，每股面值 1元，每股发行价格为人民币 6.60元，共募集资金为人民币 1,067,020,000.00元，该等募集资金已于 2015年 1月 30日划至公司账户；扣除承销费及其他发行费用后，实际收到募集资金总额为人民币 1,038,332,824.06元，该等募集金已经北京致同会计师事务所验证并出具致同验字[2015]110zc0051号《验资报告》审验确认。
根据公司2015年6月8日召开的2015年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会“证监许可[2015] 2307号《”关于核准河南黄河旋风股份有限公司向陈俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，本公司于 2015年 11月非公开发行普通股（A股）43,795,620股，每股面值1元，每股发行价格为人民币 9.59元，共募集资金为人民币 419,999,995.80元，该等募集资金已于 2015年
12月11日划至公司账户；扣除承销费及其他发行费用后，实际收到募集资金总额为人民币406,922,628.75元，该等募集金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]02050011号《验资报告》审验确认。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金使用履行的内部程序
公司于 2015年 2月 10日召开第六届董事会 2015年第一次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入的自筹资金的议案》，决定以募集资金 153,829,921.48元置换预先投入募投项目的全部自筹资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。（详见公司 2015年 2月 10日在上海证券交易所网站及《上海证券报》公告的临2015-009号公告）。2015年2月28日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金 153,829,921.48元已使用募集资金置换完毕。
公司于2015年12月31日召开第六届董事会2015年第九次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，决定以募集资金 172,452,417.13元置换预先投入募投项目的全部自筹资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。（详见公司 2016年1月4日在上海证券交易所网站及《上海证券报》公告的临 2016-001号公告）。2015年 12月 31日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金 172,452,417.13元已使用募集资金置换完毕。
（二）公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品和进行定期存款的情况
截至 2017年 12月 31日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品和进行定期存款的余额为0元。
公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的授权有效期为自第六届董事会 2016年第三次临时会议决议之日起一年。在上述董事会决议有效期届满后，公司继续使用闲置募集资金购买保本型理财产品，未及时按照相关规定履行审议程序。
1、公司超期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品明细表
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|受 托人|理 财产 品类型|理财金额|理财起始日期|理财终止日期|报 酬确 定方式|已收回本金金额|已实际获得收益|
|海创理财宝系列|本金保障性|20,000,000.00|2016/8/3|2017/8/2|4.50%|20,000,000.00|900,585.04|
|新时代证券|活期|120,000,000.00|2017/4/13|2017/6/29|-|120,000,000.00|987,138.51|
|新时代证券|活期|120,000,000.00|2017/7/5|2017/8/4|-|120,000,000.00|302,064.18|
|海通华夏快线|活期|35,000,000.00|2017/8/14|2017/9/30|-|35,000,000.00|154,427.55|
|新时代证券|活期|80,000,000.00|2017/8/18|2017/9/30|-|80,000,000.00|357,350.77|
|海通|活期|36,000,000.00|2017/10/9|2017/12/29|-|36,000,000.00|263,710.59|

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|证券||||||||
|新时代证券|活期|100,000,000.00|2017/10/9|2017/12/29|-|100,000,000.00|765,913.11|
|合计|--|511,000,000.00|--|--|-|511,000,000.00|3,731,189.75|

2、公司超期限使用闲置募集资金进行定期存款明细表
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|存入银行|金额|起始日|到期日|年利率|期限|已到期收回本金金额|已实际获得收益|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|合计|100,000,000.00|--|--|--|--|100,000,000.00|913,333.35|

公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的议案》，对上述公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品和进行定期存款的情况进行了追认，全体董事一致审议通过上述议案。
（三）公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况
公司使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金共计十三次，合计金额为 25,000万元。公司承诺：（1）若募集资金投资项目建设需要，公司则将资金及时归还至募集资金专户，不会影响募集资金投资项目正常进行；（2）本次使用部分闲置募集资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排于其他交易。公司明确借用资金不改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。
截至 2017年 12月 31日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金，已全部收回。
1、公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金明细表
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|募集资金项目名称|银行|账号|补充日期|金额|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/6/28|15,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/8/21|30,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/9/6|20,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/9/6|20,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/6/22|5,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/6/29|20,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/26|10,000,000.00|
|超硬材料刀具生|中国银行长葛市|252035566787|2017/9/29|10,000,000.00|

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|产线|支行||||
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/29|20,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/6/28|15,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/8/24|45,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/9/6|20,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/9/6|20,000,000.00|
|合计|--|--|--|250,000,000.00|

2、公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金回款表明细
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|募集资金项目名称|银行|账号|补充日期|金额|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/7/3|-15,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/8/28|-30,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/9/7|-20,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/9/7|-20,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/6/28|-5,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/7/3|-20,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/26|-10,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/30|-10,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/30|-20,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/7/3|-15,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/8/28|-20,000,000.00|
|宝石级大单晶金|中国工商银行长|1708026009045056903|2017/8/28|-5,000,000.00|

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|刚石产业化项目|葛市支行||||
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/8/28|-20,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/9/7|-20,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/9/7|-20,000,000.00|
|合计|--|--|--|-250,000,000.00|

公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的议案》，对上述公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金情况进行了追认，全体董事一致审议通过上述议案。
三、公司对募集资金使用情况的确认及授权
2018年4月25日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的情况进行追认，并授权公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品或进行定期存款，有效期自该次董事会决议之日起一年。全体董事均对上述议案表示同意。
2018年4月25日，公司第七届监事会第四次会议审议通过了《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的情况进行追认，全体监事均对上述议案表示同意。
四、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，
使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款，是为了提高募集资
金使用效率，有利于实现股东利益的最大化，不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。对于公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况，公司进行了事后确认，独立董事认可公司事后的处理措施。
（二）公司监事会意见
公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，利用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，有助于提高募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会认可公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况。
（三）保荐机构意见
新时代证券查阅了公司相关董事会决议、监事会决议和独立董事意见、募集资金专户银行对账单、银行回单等文件资料。
经核查，新时代证券认为：
1、黄河旋风存在未履行相关程序即对闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的情形，但公司未履行相关程序即进行现金管理及临时补充流动资金的资金截至 2017年 12月 31日已经全部收回，公司利用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金提高了资金使用效率，未对公司日常资金周转和公司主营业务的发展造成不利影响，未对募集资金投资项目的实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
上述事项已经董事会、监事会审议通过进行补充确认；独立董事发表了明确同意的独立意见；黄河旋风补充履行了必要的法律程序。
2、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，进一步督促公司在实际使用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，履行保荐机构职责，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表核查意见。
综上所述，本保荐机构对黄河旋风本次补充确认使用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的事项无异议。
五、备查文件
1、公司第七届董事会第四次会议决议；
2、公司第七届监事会第四三次会议决议；
3、其他同日披露的相关文件。
河南黄河旋风股份有限公司董事会2018年4月26日