海南海峡航运股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2018]第ZA11287号海南海峡航运股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对海南海峡航运股份有限公司（以下简称“海峡股份”）2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
海峡股份董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告第1页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，海峡股份2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了海峡股份募集资金2017年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供海峡股份年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为海峡股份年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海 二 O一八年四月二日
鉴证报告第2页
海南海峡航运股份有限公司
2017年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
海南海峡航运股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
海南海峡航运股份有限公司（以下简称“本公司”）及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1197号）核准，本公司于2009年12月7日公开发行人民币普通股股票3,950万股，由海通证券股份有限公司承销，每股发行价格为33.60元，共计募集资金132,720.00万元，扣除证券公司发行和保荐费5,061.60万元，实际募集资金净额为127,658.40万元，上述募集资金于2009年12月10日到位，其中增加股本人民币3,950.00万元，增加资本公积123,708.40万元业经利安达会计师事务所有限责任公司出具利安达验字（2009）第1049号《验资报告》予以验证。
公司于 2017年 1月 23日经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕176号文件《关于核准海南海峡航运股份有限公司向海南港航控股有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，同意本公司向海南港航控股有限公司发行 78,506,200股股份购买相关资产，同意本公司非公开发行不超过4,250,400股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。截至2017年2月17日止，本公司向海南港航控股有限公司发行 78,506,200股股份购买海南港航新海轮渡码头有限公司100%的股权资产，本次购买资产情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字【2017】第ZA10337号《验资报告》。截至2017年2月28日止，公司已收到江海证券有限公司缴存的本次非公开发行购买资产的配套资金人民币普通股3,632,760股，每股面值人民币1.00元，发行价格15.14元/股，实际募集资金总额为人民币54,999,986.40元，本次募集资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2017]第ZA10437号《验资报告》。
专项报告第1页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
单位：万元
投入项目总 年度新增募 年度净利
年度 年初余额 支付发行费用 年末余额金额 集资金 息收入
2009 4,211.60 132,700.00 45.91 128,534.31 2010 128,534.31 19,884.99 830.00 1,877.64 109,696.96 2011 109,696.96 7,504.79 2,716.60 104,908.77 2012 104,908.77 18,937.98 2,979.05 88,949.84 2013 88,949.84 39,914.11 1,854.53 50,890.26 2014 50,890.26 13,185.76 969.58 38,674.08 2015 38,674.08 13,810.59 477.93 25,341.42 2016 25,341.42 6,234.77 69.19 19,175.84 2017 19,175.84 6,581.95 886.95 5,499.99 328.43 17,535.36合计 126,054.94 5,928.55 138,199.99 11,318.86 17,535.36二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律法规，结合本公司实际情况，本公司制定了《募集资金专项存储和使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。《管理办法》已经本公司2008年1月8日第二届董事会第五次会议和2008年1月23日2008年第一次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。2010年1月8日，本公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议》。2010年1月13日，本公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》；2017年3月24日，本公司与保荐人江海证券有限公司、中国银行股份有限公司海口秀英支行签订了《关于发行股票购买资产并募集配套资金暨关联交易之配套募集资金三方监管协议》。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。截至2017年12月31日，本公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。募集资金到账后，本公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公
专项报告第2页
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司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行三个专项银行账户，并依据《募集资金三方监管协议之补充协议》分别在以上两个银行开立定期存款账户。其中：中国银行股份有限公司海口秀英支行存款账户为：265005455511；267505455508；
265026969123，中国工商银行股份有限公司海口秀英支行存款账户为：2201021229200055619；2201021214200001993。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日止，募集资金存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元开户银行 银行账号 账户类别 银行账户余额
265005455511（银行
中国银行股份有限公司海口 募集资金专户（定期
账号升级变更，原账号 2,000.00秀英支行 存款账户）
781616613628211001）
267505455508（银行账
中国银行股份有限公司海口
号升级变更，原账号募集资金专户 1,078.91秀英支行
781616613628093001）
中国工商银行股份有限公司
2201021229200055619 募集资金专户 1,872.78海口秀英支行
中国工商银行股份有限公司 募集资金专户（定期
2201021214200001993 11,200.00海口秀英支行 存款账户）
中国银行股份有限公司海口
265026969123 募集资金专户 1,383.67秀英支行
合计 17,535.36截至2017年12月31日，公司实际累计使用募集资金人民币126,941.89万元；募集资金专户余额应为17,535.36万元（含累计利息收入净额11,318.86万元）。
三、募投项目具体情况
(一) 本公司承诺用募投资金投资建设的3个项目为：
金额单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备注
已完工投产(完工节余资更新海口至海安航线3 原交通部交水批[2007]490号
40,500.00 金13,520.53万元转入其艘客滚船项目 原交通部交水批[2007]622号
他项目)
专项报告第3页
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项目名称 投资额 批准文号 备注
改造海口至北海航线 原交通部交水批[2007]631号
2,600.00 已终止改造
“椰城二号”客滚船项目 原交通部交水批[2009]374号
募集配套资金 5,499.99
合计 48,599.99
(二) 本公司变更部分承诺募投项目为：
金额单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备注
已终止改造（已使用募集资改造海口至北海航 金373.82万元），其余额原交通部交水批【2007】631号
线“椰城二号”客滚 2,600.00 2,226.18万元转入变更后对原交通部交水批【2009】374号
船项目 应的募投项目“新造客滚船投入北海航线”项目
对应的原承诺项目（募集资“新造客滚船投入 交通运输部交水批【2011】59号
23,502.00 金缺口部分21,275.82万元，北海航线”项目[注] 交通运输部交水批【2012】336号
将使用超募资金解决）
注：“新造客滚船投入北海航线”项目原取得的“交通运输部交水批[2011]59号”“交通运输部交水批【2012】336号”批文未在有效期内新建船舶，故已过期失效。
(三)本公司新增承诺用超募资金投资建设的项目为：
金额单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备注
新造一艘“46车/999客”客滚
15,972.00交通运输部交水批[2011]618号 1#
船投入海安航线项目
新造三艘“46车/999客”客滚
45,000.00交通运输部交水批[2012]422号 2#3#4#
船投入海安航线项目
投标购买“德银海”轮经营西
12,850.00
沙旅游航线项目
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(四)用募投项目节余资金投入其他项目为
金额单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备注
更新2艘客滚船投入海口至
13,520.53交通运输部交水批【2012】336号5#6#
海安航线运营项目
注：第四届董事会第八次会议决定将募投项目“更新海口至海安航线 3艘客滚船项目”完成后的节余募集资金 13,520.53万元用于“更新 2艘客滚船投入海口至海安航线运营的项目”，即5#、6#船。
四、以前年度募集资金的实际使用情况
截至2016年12月31日，本公司已使用募集资金119,472.99万元，其中：
序号 项目 募集资金使用 备注
1 置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金 3,425.62 注1
2 募集资金直接投入 37,279.10 注2
3 超募集资金归还银行借款 5,487.50 注3
4 超募资金投资款 2,005.31 注4
5 超募资金直接投入 71,275.46 注5
合计 119,472.99
注1置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金 3,425.62万元，经本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于用部分募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金3,425.62万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金金额业经利安达会计师事务所有限责任公司审核并于2010年3月11日出具了《关于海南海峡航运股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第1129号）。
注2募集资金直接投入募投项目 37,279.10万元。其中1、更新海口至海安航线 3艘客滚船（信海19号、宝岛16号、海峡1号）项目23,553.76万元；2、改造海口至北海航线“椰城二号”客滚船项目 373.82万元；3、“新造客滚船投入北海航线”（长乐公主号）项目2,226.18万元；4、“更新2艘客滚船投入海口-海安航线”项目（白石岭、黎母岭）11,125.34万元。
专项报告第5页
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注3超募集资金归还银行借款 5,487.50万元，经公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于用超募资金归还银行贷款的议案》。同意用超募资金归还银行借款5,487.50万元。
注4超募资金对泉州中远金欣海运有限公司予以长期股权投资 2,005.31万元，经公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于投资并控股泉州中远金欣海运有限公司的议案》，同意用超募资金对泉州中远金欣海运有限公司予以长期股权投资2,005.31万元。
注5超募资金投入募投项目71,275.46万元。其中1、新造一艘“46车/999客”客滚船投入海安航线（五指山号）项目10,849.21万元；2、新造三艘“46车/999客”客滚船投入海安航线（鹦哥岭号、尖峰岭号、铜鼓岭号）项目33,499.25万元；3、投标购买“德银海”轮经营西沙旅游航线（棋子湾）项目12,019.38万元；4、“新造客滚船投入北海航线”（长乐公主号）项目14,907.62万元。
五、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四) 超募资金使用情况
截至2017年12月31日，累计使用超募资金82,108.79万元其中：
其中：2017
序号 项目 超募资金使用 备注
年投入
“新造客滚船投入北海航线”项目（长乐公
1 17,956.39 3,048.86 注1
主船）
新造一艘“46车/999客”客滚船投入海安航
2 10,849.21 注2
线项目（五指山船）
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其中：2017
序号 项目 超募资金使用 备注
年投入
新造三艘“46车/999客”客滚船投入海安航
3 33,499.25 注3
线项目（鹦哥岭船、尖峰岭船、铜鼓岭船）
4 超募资金投资款 2,005.31 注4
5 超募集资金归还银行借款 5,487.50 注5
投标购买“德银海”轮经营西沙旅游航线项
6 12,311.13 291.75 注6
目（棋子湾）
合计 82,108.79 3,340.61
注1、会议审议通过了《关于变更改造“椰城二”轮募投项目的议案》，同意终止原募集资金投资项目即改造海口至北海航线“椰城二”轮项目，变更为新造一艘客滚船投入海口至北海航线。2012年4月11日公司第三届董事会第六次会议和2012年4月27日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于追加北海航线新造船舶投资的方案》，同意使用超募资金追加投资该新造船舶，该船舶的投资额由17,997万元追加至23,502万元（长乐公主号）。
2012年度使用超募资金投入此项目8,819.76万元。截止2014年12月31日，累计使用超募资金投入此项目8,989.36万元。截止2015年12月31日，累计使用超募资金投入此项目8,854.79万元。截止2016年12月31日，累计使用超募资金投入此项目14,907.62万元。2017年使用超募资金投入此项目3,048.86万元，截止2017年12月31日，累计使用超募资金投入此项目17,956.39万元。
注2、2012年3月6日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于新造一艘客滚船投入海安航线运输的议案》，同意公司使用超募资金8,933.00万元新造一艘“46车/999客”客滚船替代“海虹一”、“海虹二”客船投入海安航线运输。2012年9月14日，公司第四届董事会2012年第三次临时会议审议通过了《关于新造海安航线客滚船追加投资的议案》，同意使用超募资金追加投资该新造船舶，该船舶的投资额由8,933万元追加至15,972万元。
截止2013年12月31日，累计使用超募资金投入此项目9,921.26万元。2014年度使用超募资金投入此项目637.09万元，截止2014年12月31日，累计使用超募资金投入此项目 10,558.35万元。2015年度使用超募资金投入此项目 290.86万元，截止2015年12月31日，累计使用超募资金投入此项目10,849.21万元。
该船已经建造完毕，并于2015年投入使用。
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注3、2012年12月21日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于更新3艘客滚船投入海口至海安航线运输的议案》，同意公司使用超募资金45,000万元新造3艘“46车/999客”客滚船，建成后替代现有旧船“信海 2号”、“宝岛6”、“宝岛7”投入海口至海安航线运营。
截止 2013年 12月 31日，累计使用超募资金投入此项目 22,902.17万元。2014年度使用超募资金投入此项目9,408.51万元，截止2014年12月31日，累计使用超募资金投入此项目 32,310.70万元。2015年度使用超募资金投入此项目1,188.55万元，截止2015年12月31日，累计使用超募资金投入此项目33,499.25万元。该船已经建造完毕，并2015年投入使用。
注4、2011年4月，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于投资并控股泉州中远金欣海运有限公司的议案》，同意用超募资金对泉州中远金欣海运有限公司予以长期股权投资2,005.31万元。
截止2011年12月31日，累计使用超募资金投入此项目2,005.31万元,已支付完毕。
注5、2010年，经本公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于用超募资金归还银行贷款的议案》，同意用超募资金归还银行借款5,487.50万元。
截止2011年12月31日，累计使用超募资金投入此项目5,487.50万元,已支付完毕。
注6、2015年3月，经本公司2015年第一次临时股东大会，审议通过了关于使用节余募集资金投标购买“德银海”轮的议案，同意公司将不超过一亿五千万人民币的节余募集资金及利息改变用途，用于投标购买“德银海”轮，并对该轮进行适应性改造，投入西沙旅游航线运营。公司一亿元中标“德银海”轮，并计划投资五千万元改造该轮。公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入西沙旅游航线，“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮，然而由于受“东方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，改造项目在向船级社申报检验时受到相关政策的限制，船级社不接受其检验申请。为提高船舶的使用效率，避免船舶资产闲置，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮替换“椰城二号”轮投入海口至钦州、北海航线。“棋子湾”轮项目总投资 12,850万元（其中购买船舶费用10,000万元、升级改造费用2,700万元、前期工作费用20万元、接船费用30万元、其他费用100万元）。截至到2015年12月31日，累计使用
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2017年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
超募资金投入此项目11,837.35万元。2016年度使用超募资金投入此项目182.03万元，截止2016年12月31日，累计使用超募资金投入此项目12,019.38万元。
2017年度使用超募资金投入此项目 291.75万元，截止 2017年 12月 31日，累计使用超募资金投入此项目12,311.13万元。
(六) 尚未使用的募集资金用途和去向
公司截止 2017年末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和以定期存款形式存放在募集资金开户银行。
(七) 募集资金使用的其他情况
公司2017年度未发生募集资金使用的其他情况。
六、变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
(二) 变更募集资金投资项目的具体原因
变更募集资金投资项目的具体原因详见本报告附表2。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
2017年度，本公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《内部控制体系文件》的相关规定存放和使用募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
八、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年4月2日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
海南海峡航运股份有限公司二O一八年四月二日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：海南海峡航运股份有限公司 2017年度 单位：人民币万元本年度投入募集
募集资金总额 133,158.39 7,468.90
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 291.75
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 14,537.31 126,941.89
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 10.52%
是否已变更募集资金 截至期末累 截至期末投入进
调整后投本年度投 项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部承诺投资 计投入金额 度（%）
资总额(1) 入金额 使用状态日期 现的效益预计效益 发生重大变化分变更） 总额 (2) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1．更新海口至海安航线3艘客滚船
—— 40,500.00 26,979.47 26,979.47 100.00 ---- ---- ---- .项目
其中：一号船（信海19号） 否 13,750.00 9,328.12 9,328.12 100.00 2012年1月 1,710.78 是 否二号船（宝岛16号） 否 13,750.00 9,352.06 9,352.06 100.00 2012年7月 2,025.72 是 否豪华快船（海峡1号） 否 13,000.00 8,299.29 8,299.29 100.00 2012年2月 121.65 是 否2．改造海口至北海航线“椰城二号”
是 2,600.00 373.82 373.82 100.00 ---- ---- ---- 是客滚船项目
3．“新造客滚船投入北海航线”项目 否 17,997.00 23,502.00 3,048.86 20,182.57 85.88 ---- -637.36 ---- 否注：其中使用超募资金投入该项目
21,275.82 3,048.86 17,956.39 ---- ---- ---- ----情况
对照表第1页
4、“更新2艘客滚船投入海口-海安
11,125.34 11,125.34 100.00
航线”项目
其中：白石岭（5#船） 否 4,810.90 4,810.90 100.00 2014年1月 2,650.14 是
黎母岭（6#船） 否 6,314.44 6,314.44 100.00 2014年3月 2,778.09 是
承诺投资项目小计 61,097.00 61,980.63 3,048.86 58,661.20 ---- ---- 8,649.02 ---- ----超募资金投向
1．新造一艘“46车/999客”客滚船投
否 8,933.00 10,849.21 10,849.21 100.00 2014年1月 3,097.49 是 否入海安航线项目（五指山1#船）
2．新造三艘“46车/999客”客滚船投 100.00
否 45,000.00 33,499.25 33,499.25 ---- ---- ----
入海安航线项目
其中：鹦哥岭（2#船） 15,000.00 10,614.10 10,614.10 100.00 2014年1月- 3,103.46 是 否尖峰岭（3#船） 15,000.00 11,631.28 11,631.28 100.00 2014年1月- 2,916.94 是 否铜鼓岭（4#船） 15,000.00 11,253.87 11,253.87 100.00 2014年3月- 2,824.63 是 否3.投标购买“德银海”轮经营西沙旅
否 12,850.00 12,850.00 291.75 12,311.13 95.81 2016年4月 -1,119.62 否 是游航线项目
4.重组泉州中远金欣海运有限公司
否 2,005.30 2,005.30 2,005.31 100.00 ---- ---- ---- 是项目
5．归还银行贷款 否 5,487.50 5,487.50 5,487.50 100.00 ---- ---- 是 否超募资金投向小计 74,275.80 64,691.26 291.75 64,152.40 ---- ---- 10,822.90 ---- ----募集配套资金重组 5,499.99 5,499.99 4,128.29 4,128.29 75.06
合计 140,872.79 132,171.88 7,468.90 126,941.89 ---- ---- 19,471.92 ----
对照表第2页
1、“新造1艘客滚船投入北海航线（兼顾西沙航线）”项目未达到计划进度和预计收益的原因：
（1）船舶管理规定改变：2012年，中国船级社根据“MSC.216(82)决议”及海安会MSC.1/Circ.1369通函“客船发生火灾或进水事故后系统能力评估的暂行解释性说明”发布了《IMO有关“客船发生火灾事故后系统能力评估”实施原则》，适用范围为“适用于载重线船长120m或以上，或具有三个或三个以上主竖区的客船（包括客滚船）”，本项目船适用这一新规定。
（2）西沙旅游形势发生了重大变化，其中交通、旅游、运输、考察等综合需求大幅增加；同时公司取得了海口、三亚至西沙北礁、永乐群岛生态旅游航线客运经营资质，即该船舶建造意义中，兼顾西沙航线的比重加重。
（3）为适应新规定要求，同时为满足西沙业务开展需要，公司决定对海口至北海航线（兼顾西沙航线）新建客滚船变更设计。截止报告期末，船舶（船名：长乐公主）已投入西沙航线营运，结算款及质保金未支付；
未达到计划进度或预计收益的情况
（4）长乐公主由于外公司加入该航线营运，市场竞争加剧，未能达到预计收益；
和原因（分具体项目）
2、投标购买"棋子湾"轮经营西沙旅游航线项目未达到计划进度和预计收益的原因：
（1）、2015年3月18日公司2015年第一次临时股东大批准通过投标购买“德银海”轮。公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入西沙旅游航线，“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮。 （2）由于受“东方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，该改造项目在向船级社申报检验时受到相关政策的限制，船级社不接受其检验申请。为提高船舶的使用效率，避免船舶资产闲置，2015年12月16日公司第五届董事会第七次会议和2016年1月5日股东大会审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》，同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮变更为投入海口至钦州或海口至北海航线。
（3）截止到本报告披露日，“棋子湾”已办理好营运证书，正式投入运营。
（4）北海航线“棋子湾”轮因受北海码头停靠条件限制未能按计划投入营运，导致未能达到预计收益；
公司将改造海口至北海航线“椰城二”轮项目变更为新造一艘客滚船投入海口至北海航线，主要目的是为了适应北海航线不断变化的经营环境。目前，北项目可行性发生重大变化的情况说海航线的客、货流量即将进入快速增长的轨道，对船舶的服务设施和装载力有更高的要求。仅对“椰城二”轮进行改造难于满足不断增长的市场需求。公明 司决定终止海口至北海航线“椰城二”轮改造项目，变更为新造一艘客滚船投入海口至北海航线符合北海航线市场发展的需要。（详见2011年4月9日公司关于“变更部分募集资金投资项目”的公告）
对照表第3页
根据市场及公司自身发展情况，公司拟将该船舶建造为能兼顾西沙海上旅游航线的船舶，同时，提高客房及其他娱乐服务设施标准等，以满足营运旅游航线需求，2012年4月11日公司第三届董事会第六次会议和2012年4月27日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于追加北海航线新造船舶投资的议案》，同意使用超募资金追加投资该新造船舶，该船舶的投资额由17,997万元追加至23,502万元。2017年1月23,本公司与中船国际贸易有限公司和广船国际有限公司签署了《“长乐公主”交接船议定书》，本公司在建工程海北线客滚船舶“长乐公主”正式交付使用。“长乐公主”号于 2017年 3月 2日投入三亚至西沙旅游航线运营。
公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入西沙旅游航线，“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮，然而由于受“东方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，改造项目在向船级社申报检验时受到相关政策的限制，船级社不接受其检验申请。为提高船舶的使用效率，避免船舶资产闲置，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮替换“椰城二号”轮投入海口至钦州、北海航线。“棋子湾”轮项目总投资12,850万元（其中购买船舶费用10,000万元、升级改造费用2,700万元、前期工作费用20万元、接船费用30万元、其他费用100万元）。棋子湾号于2016年8月7日已经升级改造完成并交付。
超募资金的金额、用途及使用进展
见本报告五、（五）
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
募集资金投资项目先期投入及置换
报告期未发生
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
对照表第4页
尚未使用的募集资金存放于中国银行股份有限公司海口秀英支行募投专户及中国工商银行股份有限公司海口秀英支行募投专户，其中：开户银行 银行账号 存储余额
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265005455511 余额为2,000.00万元
中国银行股份有限公司海口秀英支行 267505455508 余额为1,078.91万元
尚未使用的募集资金用途及去向
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021229200055619 余额为1,872.78万元
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021214200001993 余额为11,200.00万元
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265026969123 余额为1,383.67万元
合计 余额为17,535.36万元
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
对照表第5页
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：海南海峡航运股份有限公司 2017年度 单位：人民币万元变更后项目拟投
对应的原承 本年度实际 截至期末实际累计 截至期末投资进 项目达到预定可使 本年度实是否达到预 变更后的项目可行性变更后的项目 入募集资金总额
诺项目 投入金额 投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 现的效益 计效益 是否发生重大变化 (1)
改造海口至
“新造客滚船投入北
北海航线“椰
不适用
海航线”项目兼顾西 23,502.00 3,048.86 20,182.57 85.88 2017年1月 -637.36 否城二号”客滚
沙航线
轮项目
投标购买“德
“棋子湾”轮海口至 银海”轮经营
不适用
12,850.00 291.75 12,311.13 95.81 2016年8月 -1,119.62 否钦州、北海航线项目西沙旅游航
线项目
合计 36,352.00 3,340.61 32,493.70 -1,756.98
新造客滚船投入北海航线项目变更原因：第一、改造的可行性研究报告于2007年完成，至2011年约达4年，目前的政策环境、市场需求结构都发生较大的变化，报告的内容已经不能反映市场现状；第二、北海航线已逐步发展成为以海上休闲旅游客运为主的航线，而“椰变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）城二”轮于1998年建造，船上客运设施不能满足日益发展的客运市场需求；第三、该航线车辆大型化趋势明显，对船舶的装载能力要求越来越高，仅对旧船进行改造难以满足不断发展的车运市场需求。第四、根据市场及公司自身发展情况，公司拟将该船舶建造为能兼顾西沙海上旅游航线的船舶，同时，提高客房及其他娱乐服务设施标准等，以满足营运旅游航线需求，
情况表第1页
新造客滚船投入北海航线项目决策程序：（1）2011年4月7日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于变更改造“椰城二”轮募投项目的议案》，并提交公司2011年第一次临时股东大会审议通过。（2）2012年4月11日公司第三届董事会第六次会议和2012年4月27日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于追加北海航线新造船舶投资的议案》，同意使用募集资金追加投资该新造船舶，该船舶的投资拟由17,997万元追加至23,502万元。
新造客滚船投入北海航线项目信息披露情况：（1）股东大会同意终止原募集资金投资项目即改造海口至北海航线“椰城二”轮项目，变更为新造一艘客滚船投入海口至北海航线，新造船舶项目计划投资规模为17,997万元，原“椰城二”轮改造项目计划使用募集资金2,600万元，已投入373万元，剩余募集资金2,227万元。新造船舶投资总额17,997万元与剩余募集资金缺口15,770万元，缺口部分资金使用超募资金解决，新船建造周期2年。（详见2011年4月9日公司关于“变更部分募集资金投资项目”的公告）（2）2012年4月11日公司第三届董事会第六次会议和2012年4月27日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于追加北海航线新造船舶投资的议案》，同意使用超募资金追加投资该新造船舶，该船舶的投资额由17,997万元追加至23,502万元（详见2012年4月12日公司“关于使用募集资金追加投资北海航线新造船舶项目”的公告）。变更后的项目--“新造客滚船投入北海航线（兼顾西沙航线）”项目未达到计划进度的原因：1、根据船舶管理规定改变：2012年，中国船级社根据“MSC.216(82)决议”及海安会MSC.1/Circ.1369通函“客船发生火灾或进水事故后系统能力评估的暂行解释性说明”发布了《IMO有关“客船发生火灾事故后系统能力评估”实施原则》，适用范围为“适用于载重线船长120 m或以上，或具有三个或三个以上主竖区的客船（包括客滚船）”，本项目船适用这一新规定。2、西沙旅游形势发生了重大变化，其中交通、旅游、运输、考察等综合需求大幅增加；同时公司取得了海口、三亚至西沙北礁、永乐群岛生态旅游航线客运经营资质，即该船舶建造意义中，兼顾西沙航线的比重加重。因此，为适应新规定要求，同时为满足西沙业务开展需要，决定对海口至北海航线（兼顾西沙航线）新建客滚船变更设计。2017年1月23日,本公司与中船国际贸易有限公司和广船国际有限公司签署了《“长乐公主”交接船议定书》，本公司在建工程海北线客滚船舶“长乐公主”正式交付使用。“长乐公主”号于 2017年 3月 2日投入三亚至西沙旅游航线运营。
情况表第2页
“棋子湾”轮海口至钦州、北海航线项目变更原因：公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入西沙旅游航线，“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮，然而由于受“东方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，改造项目在向船级社申报检验时受到相关政策的限制，船级社不接受其检验申请。为提高船舶的使用效率，避免船舶资产闲置，
“棋子湾”轮海口至钦州、北海航线项目决策程序：公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》（同意票 11票，反对票 0票，弃权票 0票），同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮替换“椰城二号”投入海口至钦州、北海航线。
“棋子湾”轮海口至钦州、北海航线项目信息披露情况：“棋子湾”轮项目总投资 12,850万元（其中购买船舶费用10,000万元、升级改造费用 2,700万元、前期工作费用 20万元、接船费用 30万元、其他费用 100万元）。棋子湾号于2016年8月7日已经升级改造完成并交付。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
情况表第3页