证券代码：600330 证券简称：天通股份 公告编号：临 2015-016
天通控股股份有限公司董事会
关于募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关要求，天通控股股份有限公司（以下简称“公司”）对公司非公开发行6000万股股票募集资金于 2014年度的存放与使用情况出具如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1324号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商东方花旗证券有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 6,000万股，发行价为每股人民币 5.15元，共计募集资金 30,900万元，坐扣承销和保荐费用 613.50万元后的募集资金为 30,286.50万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2014年2月28日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 404.11万元后，公司本次募集资金净额为 29,882.39万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕35号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司 2014年度实际使用募集资金 29,887.21万元，2014年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4.82万元。截至2014年12月31日，募集资金余额为0元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《天通控股股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方花旗证券有限公司公司于2014年3月6日分别与平安银行嘉兴海宁
支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2014年 12月 31日，本公司募集资金专户已予以注销，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|11014586847003|[注]|

[注]：该账户已于2014年 7月23日予以注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1．公司承诺用募集资金建设的项目为：年产115万片4英寸LED蓝宝石衬底材料技改项目和补充流动资金，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据公司2014年3月11日的第五届二十二次董事会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金议案》，公司用募集资金11,115.85万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司已于2014年度完成上述置换，上述投入及
置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具《关于天通控
股股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2014〕553号）。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构，出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2015〕3332号）。经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的 2014年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了天通股份公司募集资金2014年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
东方花旗证券有限公司作为公司 2014年非公开发行股票的保荐机构，就公司募集资金年度使用情况进行了核查，并出具了《关于天通控股股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告（2014年度）》。经核查，保荐机构认为：1、天通股份2014年非公开发行募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司遵守《募集资金管理办法》，
有效执行三方监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用；
2、2014年度，天通股份不存在变更募集资金投资项目的情况；
3、2014年度，天通股份以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目程序合法合规，并已经会计师审核鉴证，符合公司项目运营客观情况；
4、2014年度，天通股份不存在变更募集资金投向的情况；
综上，天通股份募集资金的存放与使用符合相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）东方花旗证券有限公司出具的《关于天通控股股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告（2014年度）》。
（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
附件：募集资金使用情况对照表。
特此公告。
天通控股股份有限公司董事会
二Ｏ一五年四月二十一日
附件
募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：天通控股股份有限公司 单位：人民币万元
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||||29,882.39万元||本年度投入募集资金总额|||||
||||0.00||已累计投入募集资金总额|||||
||||0.00|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|18,000.00|16,982.39[注1]|16,982.39|16,982.39|16,982.39|100.00|[注2]|-1,917.97[注2]|否|
|否|12,900.00|12,900.00|12,900.00|12,900.00|12,900.00|100.00|不适用|不适用|不适用|
|－|30,900.00|29,882.39|48,900.00|29,882.39|49,898.16|－|－||－|

未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金其他使用情况 无
[注1]：公司实际募集资金较计划募集资金减少，故对该项目募集资金承诺投资金额进行了调整。
[注2]：根据该项目可行性研究报告，该项目于2013年底完成项目建设，并于2014年度(即达产后第一年)实现净利润4,468.23万元。截至2014年12月31日，该项目前道晶锭生产达产，但后道衬底晶片加工环节由于进口设备周期相对较长、以及工艺调试等原因导致建设期相比可研计划有所推迟，因此尚处于小批量生产阶段，公司未能正常接受市场订单，销售收入未能达到预期，在前期较高的固定成本尚未得到全面摊薄的影响下，公司入库产品成本较高，产能没有达到正常设计水平，故累计实现收益低于承诺效益。