证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2017－020国元证券股份有限公司
第八届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第六次会议通知于2017年4月7日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2017年4月17日在安徽省泾县以现场会议方式召开，会议应到董事11名，实到董事 11名。本次董事会由董事长蔡咏先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。
会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《2016年度总裁工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《2016年度财务决算报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。
（三）审议通过《2016年度利润分配预案》
2016年度，公司经审计合并报表反映实现归属于母公司股东的净利润 14.05
亿元，其中：母公司实现的净利润为12.61亿元，按监管部门和公司章程规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，剩余当年可供股东分配的净利润为 8.83亿元，加上以前年度结余的未分配利润 32.37亿元，累计可供股东分配的利润为41.20亿元。
鉴于公司上市以来经营规模、资产规模持续扩大，根据 2016年度的实际经营情况，综合考虑盈利水平、财务状况和未来发展前景，同时与全体股东分享公司发展的经营成果，在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司拟以 2016年 12月 31日总股本 1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税），合计派发现金人民币5.89亿元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股，转增后总股本为2,946,150,000股。授权公司经营管理层在本次利润分配预案实施完成后，相应变更公司总股本和注册资本、修改《公司章程》有关条款及办理工商变更登记等相关事宜。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2016年度报告期末，母公司资本公积－资本溢价余额9,834,994,832.88元。
公司拟以 2016年 12月 31日总股本 1,964,100,000股为基数，以资本公积－资本溢价向全体股东每 10股转增 5股，共计转增股本 982,050,000股，每股面值1元，本次资本公积转增股本金额未超过报告期末资本公积－资本溢价余额，符合相关企业会计准则以及相关政策的规定。
公司独立董事发表独立意见，同意公司董事会的利润分配预案。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
（四）审议通过《2016年度董事会工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。
（五）审议通过《2016年年度报告及其摘要》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
本报告尚需提交公司2016年度股东大会审议。
（六）审议通过《2016年度社会责任报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（七）审议通过《2016年度内部控制评价报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表独立意见，同意公司《2016年度内部控制评价报告》。
（八）审议通过《2016年度合规报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（九）审议通过《2016年度风险控制指标报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《关于 2017年度公司捐赠计划的议案》
同意公司2017年捐赠计划为1620万元，计划内捐赠事项授权公司董事长审批。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十一）审议通过《关于续聘 2017年度审计机构的议案》
同意续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构，聘期一年，审计费用为 80万元；同意续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费用为20万元。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货审计业务执业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司 2017年度财务审计和内部控制审计工作要求,能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。
公司独立董事发表独立意见，同意公司续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
（十二）审议通过《董事会发展战略委员会 2016年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《董事会薪酬与提名委员会 2016年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十四）审议通过《董事会风险管理委员会 2016年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《董事会审计委员会 2016年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十六）审议通过《2016年度董事薪酬及考核情况专项说明》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
（十七）审议通过《2016年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
（十八）审议通过《国元证券股份有限公司 2017年第一季度报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十九）审议通过《关于召开公司 2016年度股东大会的议案》
根据《公司章程》规定，同意于2017年5月8日召开公司2016年度股东大会，审议前述第二、三、四、五、十一、十六、十七项议案和公司监事会提交的《2016年度监事会工作报告》、《2016年度监事薪酬及考核情况专项说明》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
会议听取了公司独立董事的述职报告。
《国元证券股份有限公2016年度董事会工作报告》、《国元证券股份有限公司2016年年度报告》、《国元证券股份有限公司2016年度社会责任报告》、《国元证券股份有限公司2016年度内部控制评价报告》、《国元证券股份有限公司2016年度风险控制指标报告》、《国元证券股份有限公司2016年度董事
薪酬及考核情况专项说明》、《国元证券股份有限公司 2016年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》、《国元证券股份有限公司独立董事关于公司 2016年度利润分配预案的独立意见》、《国元证券股份有限公司独立董事关于对公
司内部控制评价报告的意见》、《国元证券股份有限公司独立董事关于公司续
聘2017年度审计机构发表的独立意见》、《国元证券股份有限公司2017年第
一季度报告全文》、《国元证券股份有限公司独立董事 2016年度述职报告》详
见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2016年年度
报告摘要》、《国元证券股份有限公司2017年第一季度报告正文》、《国元证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知》详见2017年4月18日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2017年4月18日