宁夏中银绒业股份有限公司
合同管理制度
第一章总则
第一条目的：为规范宁夏中银绒业股份有限公司（以下称公司）的合同管理，防范与控制合同风险，有效维护公司的合法权益，根据《合同法》、财政部《内部控制基本规范》、深圳证券交易所相关规定等法律法规，特制定本制度。
第二条适用范围：本制度适用范围为宁夏中银绒业股份有限公司及其分公司，宁夏中银绒业原料有限公司，宁夏中银邓肯服饰有限公司及宁夏阿尔法绒业有限公司。
第三条定义
1、合同：指公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等，包括购销合同、建设工程承包合同、加工承揽合同、借款合同、租赁合同、运输合同、资产转让合同、财产保险合同、技术推广、科技协作、仓储合同、服务合同等。
2、合同管理：指合同的谈判、审查、签约、履行、变更、解除、纠纷处理以及合同文本的建档、保存和监督、检查、考核等全过程。
第二章管理职责
第四条公司分管副总负责合同管理的领导工作。
第五条部门职责
1、各归口管理部门负责组织合同的谈判、签订、履行等工作。
2、公司财务部负责合同的财务审核。
3、公司行政办公室
（1）负责联系公司聘请的律师进行法律审核；
（2）负责合同的盖章并交档案室最终归档。
4、上海分公司行政部负责合同的管理，并交公司档案室归档。
第六条岗位职责
1、公司各部门兼职合同管理员负责部门签订的合同文件的管理。
2、深圳分公司各营业部兼职合同管理员负责分公司合同文件的管理，并交公司档案室归档。
3、北京办事处各贸易部兼职合同管理员负责办事处合同文件的管理，并交公司档案室归档。
4、上海分公司各贸易部兼职合同管理员负责分公司合同文件的管理，并交公司档案室归档。
第三章合同的主体、形式及内容
第七条合同的主体
1、对外签订合同，除公司法定代表人外，必须是法定代表人的受委托人。
受委托人必须对公司负责，对本职工作负责，在授权范围内行使签约权。无权代理和超越代理权限的人均无对外签约权。
2、订立合同前，应当就对方当事人的法人资格、经营范围、资信情况及履约能力，以及经办人是否具有相应权限（包括是否为对方职员或是否有明确的授权委托书等）进行调查，不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不相符的合同。
第八条合同的形式1、订立合同，除即时结清（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用书面形式。合同格式应当优先参照选用国家或行业的示范文本，或者选用公司法律顾问制定的标准合同文本，对于非标准合同条款必须经过法律顾问的审核，否则不能签订。当事人协商一致的修改、补充合同的文书、电报、图表等是合同的组成部分。
2、合同语言应严谨、简练、准确。合同中的术语、特有词汇、重要概念应设专款解释。合同中涉及的数字、日期，必须明确是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。
3、合同内容应做到合法可行，主要条款齐备，权利义务明确，双方责任分明，文字表达准确。
第九条合同的内容
1、购销合同
（1）合同当事人的名称或者姓名和住所地址：合同抬头、落款、公章以及对方当事人提供的资信情况载明的当事人的名称或者姓名、住所应保持一致；
（2）合同标的：合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规
格、型号、商标、产地、等级等内容；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件；
（3）数量：合同采用国家标准的计量单位，一般约定标的物数量，常年合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）；
（4）质量，包括检测标准或方式：有国家标准、部门行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；凭样品支付的应约定样品的产生方式及样品存放地点；
（5）价款或报酬，包括结算、支付方式：价款或报酬应在合同中明确，采用折扣形式的应约定合同的实际价款；价款的支付方式如转账支票、汇票（电汇、票汇、信汇）、托收、信用证、现金等应予以明确；价款或报酬的支付期限应约定确切日期或约定在一定条件成就后多少日内支付；
（6）履行期限、地点和方式，包括供贷或付款方式和期限：合同的履行期限，是指实现权利义务的具体时间界限，如按日、按旬、按月、按季分期交付等；
履行地点是指合同一方当事人履行义务，另一方当事人接受履行义务的地点。它必须明确具体，并且要避免重名而导致履行上的差错。履行方式是指合同当事人履行义务的具体方法，它包括标的的交付方式和价款的结算方式；
（7）包装：合同的货物包装应确定规格或标准；
（8）违约责任：违约责任是指由于合同当事人一方或双方的过错，不履行或不完全履行合同时，根据法律和合同的约定应承担的法律责任。对于违约责任，法律、法规有规定的按照法律、法规的规定执行；法律、法规没有规定的由当事人双方协商确定；
（9）解决争议的方式：双方可预先或在发生争议协商不成时约定由仲裁机构仲裁；在约定哪个法院解决争议时，在不违背案件专属管辖或国际惯例情况下，应尽可能约定由公司所在地法院解决。公司合同地位有利时一般可直接约定在公司所在地法院起诉。在合同地位相对不利时，可通过约定合同履行地或约定“向原告所在地法院起诉”等隐蔽性语言；
（10）对方为初次交易伙伴或资信有疑问的，则应有相应的担保条款。
2、委托加工合同
（1）合同当事人的名称或者姓名和住所地址：合同抬头、落款、公章等；
（2）委托加工物品名称：合同应详细约定规格、型号、商标等内容；对委托加工物品无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。
（3）委托加工物品数量：合同采用国家标准的计量单位，一般约定标的物数量，常年合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）。
（4）委托加工物品的质量，包括检测标准或方式：有国家标准、部门行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；凭样品支付的应约定样品的产生方式及样品存放地点。
（5）委托加工价款或报酬，包括结算、支付方式：价款或报酬应在合同中明确；价款的支付方式如转账支票、汇票（电汇、票汇、信汇）、托收、信用证、现金等应予以明确；价款或报酬的支付期限应约定确切日期或约定在一定条件成就后多少日内支付。
（6）委托加工期限与交货地点：委托加工期限，是指委托加工的具体时间界限，如按日、按旬、按月、按季分期交付等；交货地点是指合同一方当事人委托加工，另一方当事人接受委托加工物品的地点。它必须明确具体，并且要避免重名而导致履行上的差错。
（7）委托加工物品的包装：委托加工物品的包装应确定规格或标准。
（8）违约责任：违约责任是指由于合同当事人一方或双方的过错，不履行或不完全履行合同时，根据法律和合同的约定应承担的法律责任。对于违约责任，法律、法规有规定的按照法律、法规的规定执行；法律、法规没有规定的由当事人双方协商确定。
（9）解决争议的方式：双方可预先或在发生争议协商不成时约定由仲裁机构仲裁；在约定哪个法院解决争议时，在不违背案件专属管辖或国际惯例情况下，应尽可能约定由公司所在地法院解决。公司合同地位有利时一般可直接约定在公司所在地法院起诉。在合同地位相对不利时，可通过约定合同履行地或约定“向原告所在地法院起诉”等隐蔽性语言。
3、其他合同内容参见国家有关规定。
第四章合同签订与执行
第十条合同的审核
1、合同签订前一般应进行评审，重大合同必须评审，所形成的合同评审记录作为合同附件归档保存。由合同起草部门根据合同的具体内容组织相关部门进行评审，其中涉及财务事项的条款应经财务部审核，涉及法律事项的条款应经法律顾问（或公司聘请的律师）审核。
2、可行性、真实性审查：合同经办人就对方当事人的法人资格、经营范围、资信情况及履约能力进行审查，代表本公司洽谈合同的具体条款，合同生效的条件和内容。
3、经济效益和风险责任审查：最终审批人综合考虑公司经营需要，对合同的合理性、必要性、经济效益和风险责任进行审查，决定是否批准合同生效。
第十一条合同的审批合同审核通过后在合同签订前，应当按照公司《合同审批权限表》的规定进行适当的审批。
第十二条合同的履行
1、在合同履行中，如在合同中约定对方应先履行义务，对方不履行或履行不符合合同规定的，公司有权拒绝履行。
2、在履行合同过程中，合同经办人若发现并有确切证据证明对方当事人有下列情况之一的，可逐级上报分管副总、总经理审批后中止履行，并及时书面通知对方：
（1）经营状况严重恶化；
（2）转移财产，抽逃资金，以逃避债务；
（3）丧失商业信誉；
（4）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。若对方提供担保的，应恢复履行；中止履行后对方在合同期限内未恢复履行能力又未提供担保的，可解除合同。
3、公司履行支付义务时，按照《资金管理制度》的相关规定执行，合同履行后，将《合同执行情况表》和合同一并交各归口管理部门的合同管理员或内勤入档。
4、履行合同过程中，双方一切往来信件、传真、收贷凭据及电告交谈、记录等应妥善保管，合同履行完毕，由合同经办人负责整理合同卷宗全部文件并随同相关资料交各归口管理部门的合同管理员或内勤保管，并按期移交档案室归档。
5、合同履行应注意诉讼时效。出售质量不合格的商品未声明的和延付或拒付租金的合同诉讼时效为一年，其他类一般为两年。时间从知道或应当知道权利被侵害时起计算。时效因提起诉讼或仲裁、当事人一方提出要求或同意履行义务而中断，从中断时起时效重新计算。
第十三条合同的变更、解除1、公司相关部门和员工应当尽力保证已签订合同的顺利履行。如履行合同确有不可克服的困难需要变更、解除合同的，应当符合国家相关法律法规，并按照原合同条款中的相关规定索赔损失或承担相应的责任，在法定或合同期限内与对方当事人协商解决。
2、对方当事人提出变更、解除合同的，应从维护公司利益出发进行协商解决，必要时采取诉讼手段保护公司合法权益。合同变更应重新执行审批程序，且与该合同原来的审批程序一致。
3、变更、解除合同应当采用书面形式，口头协议无效。变更、解除合同的协议未生效前，原合同仍有效（仍应履行），但特殊情况经双方一致书面同意的除外。
4、原合同经过上级主管机关或工商机关等批准、签证或登记的，解除合同的协议必须重新办理原手续或向该机关备案。原合同经过公证的，变更、解除合同的协议必须经重新公证才具有法律效力。
第十四条合同纠纷的调解、仲裁和诉讼1、合同履行中出现不符合合同规定的异常情况，相关部门可要求公司法律顾问（或公司聘请的律师）提供帮助。
2、合同履行中与对方当事人产生纠纷的，应与对方当事人协商解决，或者是请第三方调解。在维护公司利益的前提下，可灵活变通以便解决纠纷。
3、合同纠纷需要仲裁或诉讼时，合同经办人可移交公司法律顾问（或公司聘请的律师）处理，将履行合同中的有关资料移交法律顾问（或公司聘请的律师）并提供协助，同时逐级向分管副总、总经理报告。有关部门应从旁协助提供下列证据材料：
（1）合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同有关的附件、文书、电报、图表等；
（2）送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；
（3）货款的承付、托收凭证，有关财务账目；
（4）产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；
（5）有关违约的证据材料；
（6）其他与处理纠纷有关的材料。
4、合同对方逾期不履行生效的裁决或判决时，法律顾问（或公司聘请的律师）应及时上报总经理，并经总经理同意，向人民法院申请强制执行。
第五章合同的日常管理
第十五条合同号管理
1、编号规则示意图：
2、合同编号规则
（1）第 1到 2位为中银简称，“中银”的拼音缩写“ZY”；
（2）第 3位为公司编号，其中宁夏中银绒业股份有限公司为“A”，宁夏中银绒业原料有限公司为“B”，宁夏中银邓肯服饰有限公司为“C”，宁夏阿尔法绒业有限公司为“D”；
（3）第 4位为合同类型（销售类为“M”、采购类为“C”、工程类为“G”、借款类为“J”、委托加工类为”W”、其他类为”Q”）；
（4）第 5-6位为部门编号
宁夏中银绒业股份有限公司部门编号如下：
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|-|-|
|部 门|部门编号|
|贸易一部（上海分公司——灵武）|01|
|贸易二部（上海分公司——上海——道森）|02|
|贸易二部（上海分公司——上海——其他客户）|03|
|贸易三部（上海分公司——上海）|04|
|贸易四部（上海分公司——上海）|05|
|贸易五部（北京办事处——北京）|06|
|贸易六部（北京办事处——灵武）|07|
|业务一部（深圳分公司——深圳）|08|
|业务二部（深圳分公司——深圳）|09|
|业务三部（深圳分公司——深圳）|10|
|业务四部（深圳分公司——深圳）|11|
|办公室等其他部门（上海分公司——上海）|12|
|针织外协部（上海分公司——灵武）|13|
|针织厂（上海分公司——灵武）|14|
|办公室等其他部门（深圳分公司——深圳）|15|
|综合业务部（深圳分公司——灵武）|16|
|纺纱生产部（深圳分公司——灵武）|17|
|纺纱外协部（深圳分公司——灵武）|18|
|纺纱厂（深圳分公司——灵武）|19|
|理化室及染色车间（深圳分公司——灵武）|20|
|办公室等其他部门（北京办事处——北京）|21|
|无毛绒生产部（灵武）|22|
|园区分梳厂（灵武）|23|
|中北分梳厂（灵武）|24|
|成品车间（灵武）|25|
|质量管理部（灵武）|26|
|资产管理部（灵武）|27|

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|-|-|
|审计部（灵武）|28|
|证券部（灵武）|29|
|人力资源部（灵武）|30|
|技术研发中心（灵武）|31|
|信息中心（灵武）|32|
|财务部（灵武）|33|
|资金部（灵武）|34|
|行政办公室（灵武）|35|

宁夏中银绒业原料有限公司部门编号如下：
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|-|-|
|原料部（灵武）|41|
|生产部（灵武）|42|
|财务部（灵武）|43|
|行政办公室（灵武）|44|

宁夏中银邓肯服饰有限公司部门编号如下：
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|-|-|
|业务部（北京）|51|
|市场部（北京）|52|
|工业设计部（北京）|53|
|行政部（北京）|54|
|仓储物流部（灵武）|55|
|财务部（灵武）|56|

宁夏阿尔法绒业有限公司部门编号如下：
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|-|-|
|绒条厂（灵武）|61|
|财务部（灵武）|62|

（5）第 7位为“-”；
（6）第 8到 9位为合同年度；
（7）第 10到 12位为合同序号，从 001号开始，并连续编号（如果有分合同，可以在合同序号后加后缀表示，如ZYAM01-11001-1）。
3、合同编号示例
宁夏中银绒业股份有限公司合同编号示例如下：
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|部 门 业 务|合 同 编 号|
|贸易一部（上海分公司——灵武）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYAM01-11001|
|贸易二部（上海分公司——上海——道森）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYAM02-11001|
|贸易二部（上海分公司——上海——其他客户）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYAM03-11001|
|贸易三部（上海分公司——上海）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYAM04-11001|
|贸易五部（北京办事处——北京）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYAM06-11001|
|贸易六部（北京办事处——灵武）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYAM07-11001|
|业务一部（深圳分公司——深圳）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYAM08-11001|
|办公室等其他部门（上海分公司——上海）签订购买办公用品合同 2011 年 1 号|ZYAC12-11001|
|针织外协部（上海分公司——灵武）签订委托加工合同 2011 年 1 号|ZYAW13-11001|
|针织厂（上海分公司——灵武）签订委托加工合同 2011 年 1 号|ZYAW14-11001|
|办公室等其他部门（深圳分公司——深圳）签订购买办公用品合同 2011 年 1 号|ZYAC15-11001|
|综合业务部（深圳分公司——灵武）签订运输合同 2011 年 1 号|ZYAQ16-11001|
|纺纱生产部（深圳分公司——灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC17-11001|
|纺纱外协部（深圳分公司——灵武）签订委托加工合同 2011 年 1 号|ZYAW18-11001|
|纺纱厂（深圳分公司——灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC19-11001|
|理化室及染色车间（深圳分公司——灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC20-11001|
|办公室等其他部门（北京办事处——北京）签订购买办公用品合同 2011 年 1 号|ZYAC21-11001|
|无毛绒生产部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC22-11001|
|园区分梳厂（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC23-11001|
|中北分梳厂（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC24-11001|
|成品车间（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC25-11001|
|质量管理部（灵武）签订购买设备合同 2011 年 1 号|ZYAC26-11001|
|资产管理部（灵武）签订工程合同 2011 年 1 号|ZYAG27-11001|
|审计部（灵武）签订中介合同 2011 年 1 号|ZYAQ28-11001|
|证券部（灵武）签订中介合同 2011 年 1 号|ZYAQ29-11001|
|人力资源部（灵武）签订培训合同 2011 年 1 号|ZYAQ30-11001|
|技术研发中心（灵武）签订项目合作合同 2011 年 1 号|ZYAQ31-11001|

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|信息中心（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYAC32-11001|
|财务部（灵武）签订中介合同 2011 年 1 号|ZYAQ33-11001|
|资金部（灵武）签订借款合同 2011 年 1 号|ZYAJ34-11001|
|行政办公室（灵武）签订购买办公用品合同 2011 年 1 号|ZYAC35-11001|

宁夏中银绒业原料有限公司合同编号示例如下：
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|原料部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYBC41-11001|
|生产部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYBC42-11001|
|财务部（灵武）签订中介合同 2011 年 1 号|ZYBQ43-11001|
|行政办公室（灵武）签订购买办公用品合同 2011 年 1 号|ZYBC44-11001|
|资产管理部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYBC27-11001|
|人力资源部（灵武）签订培训合同 2011 年 1 号|ZYBQ30-11001|
|技术研发中心（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYBC31-11001|
|信息中心部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYBC32-11001|
|资金部（灵武）签订借款合同 2011 年 1 号|ZYBJ34-11001|

宁夏中银邓肯服饰有限公司合同编号示例如下：
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|业务部（北京）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYCM51-11001|
|市场部（北京）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYCC52-11001|
|工艺设计部（北京）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYCC53-11001|
|行政部（北京）签订购买办公用品合同 2011 年 1 号|ZYCC54-11001|
|仓储物流部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYCC55-11001|
|财务部（灵武）签订借款合同 2011 年 1 号|ZYCJ56-11001|

宁夏阿尔法绒业有限公司合同编号示例如下：
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|绒条厂（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYDC61-11001|
|财务部（灵武）签订中介合同 2011 年 1 号|ZYDQ62-11001|
|销售部（北京）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYDM06-11001|
|综合业务部（灵武）签订贸易合同 2011 年 1 号|ZYDM16-11001|
|无毛绒生产部（灵武）签订中介合同 2011 年 1 号|ZYDC22-11001|
|质量管理部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYDC26-11001|

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|-|-|
|资产管理部（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYDC27-11001|
|人力资源部（灵武）签订培训合同 2011 年 1 号|ZYDQ30-11001|
|信息中心（灵武）签订采购合同 2011 年 1 号|ZYDC32-11001|
|资金部（灵武）签订借款合同 2011 年 1 号|ZYDJ34-11001|
|行政办公室（灵武）签订办公用品采购合同 2011 年 1 号|ZYDC35-11001|

4、各合同签订部门或分公司根据需要通过计算机软件申请、领用和保存合同号。
5、信息中心负责制定详细的合同号申请、领用、保存的使用说明。
6、行政办公室通过合同号管理软件核对各合同签订部门合同号管理情况，并据此归档。
7、在实际合同签订过程中，使用对方提供合同的，为全面统一管理全公司合同，各合同签订部门也应使用公司合同编号，待合同签订完毕后，在公司留存的已签订合同的右上角手工填写公司的合同统一编号，以便行政办公室统一汇总管理。同时在计算机软件《合同号管理备查账》备注栏中注明“客户提供合同”。
8、劳动合同由人力资源部单独编号并管理，不适用本合同编号规则，劳动合同的归档按照《内部信息传递管理制度》第六章公司档案管理的相关规定执行。
第十六条公司实行二级合同管理，公司行政办公室负责公司合同的盖章与档案管理，其他相关部门负责所在部门合同的日常管理。各部门设兼职合同管理员一名，负责部门签订的合同文件的管理。
第十七条公司的合同专用章、授权委托书由公司行政办公室设专人管理，分公司的公章由分公司负责人保管。合同经办人不得随带合同专用章或已盖章的空白授权委托书出差。合同专用章、授权委托书遗失的，应登报声明。
第十八条合同经办人应在签订合同后 3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员保管，合同履行结束后 3个工作日内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起 5个工作日内，将合同原件一份报行政办公室，由其归档入档案室，一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。
第十九条各部门合同管理员负责对自己分管范围的合同建立合同台账。合
同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各
方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；
（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。各部门合同管理员按季报行政办公室备案。
第二十条行政办公室将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，整理归档。
第二十一条属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。
未经行政办公室主任、分管副总审核，总经理审批的，合同不得外借或复印；
各部门遗失合同文件时，应及时向行政办公室报告。
第六章分公司的合同管理
第二十二条上海分公司的合同管理
1、上海分公司行政部负责公司合同及合同档案管理。上海分公司贸易部负责所在部门合同的日常管理，各部门设兼职合同管理员一名，负责部门签订的合同文件的管理。
2、上海分公司的公章、授权委托书由行政部设专人管理，公司的法定代表人章与长条章由贸易部部长设专人管理。合同经办人不得随身携带分公司公章、法定代表人章、长条章或已盖章的空白授权委托书出差。分公司公章、法定代表人章、长条章与授权委托书遗失的，应登报声明。
3、合同经办人应在签订合同后 3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员保管，合同履行结束后 3个工作日内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起 5个工作日内，将合同原件一份报行政部，一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。
4、行政部负责对合同建立合同台账。合同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。
5、行政部将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，每半年交公司档案室归档。
6、属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人
员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。
7、上海分公司针织外协部向针织厂、纺纱生产部、纺纱外协部下达生产计划的同时应比照本制度规定签订内部合同。
未经行政部负责人、分公司副总经理审核，分管副总审批，合同不得外借或复印；各部门遗失合同文件时，应及时向行政部报告。
第二十三条深圳分公司的合同管理1、深圳分公司设兼职合同管理员负责公司合同及合同档案管理。
2、公司业务章、深圳分公司的公章、授权委托书由深圳分公司设专人管理。
合同经办人不得随身携带公司业务章、深圳分公司的公章或已盖章的空白授权委托书出差。公司业务章、深圳分公司的公章与授权委托书遗失的，应登报声明。
3、合同经办人应在签订合同后 3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员保管，合同履行结束后 3个工作日内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起 5个工作日内，将合同原件一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。
4、合同管理员负责对合同建立合同台账。合同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。
5、合同管理员将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，每半年交公司档案室归档。
6、属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。
7、深圳分公司纺纱生产部向染纺厂、无毛绒生产部下达生产计划的同时应比照本制度规定签订内部合同。
未经合同管理员审核，分管副总审批，合同不得外借或复印；各部门遗失合同文件时，应及时向合同管理员报告。
第二十四条北京办事处的合同管理1、北京办事处设兼职合同管理员负责公司合同及合同档案管理。
2、公司长条章与授权委托书由北京办事处设专人管理。合同经办人不得随身携带公司长条章或已盖章的空白授权委托书出差。公司长条章与授权委托书遗失的，应登报声明。
3、合同经办人应在签订合同后 3个工作日内将合同原件等有关材料交合同
管理员保管，合同履行结束后 3个工作日内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起 5个工作日内，将合同原件一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。
4、合同管理员负责对合同建立合同台账。合同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。
5、合同管理员将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，每半年交公司档案室归档。
6、属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。
未经合同管理员审核，分管副总审批，合同不得外借或复印；各部门遗失合同文件时，应及时向合同管理员报告。
第七章罚则
第二十五条对违反本制度执行的人，公司将追究其责任。
1、违反本制度相关规定，未造成损失的，责任人罚 100元，部门负责人罚 200元。
2、违反本制度相关规定，造成损失的，损失金额在 10,000元以下的，责任人按损失金额的50%进行赔偿；损失金额在 10,000元至 50,000元的，其中 10,000以下部分责任人按损失金额的50%进行赔偿，超过 10,000元部分按20%进行赔偿；损失金额在 50,000元以上的，具体处罚方式由总经理办公会决定。部门负责人承担管理责任，具体处罚方式由总经理办公会决定
第八章附则
第二十六条本制度由董事会授权总经理负责组织编制并解释，经总经理审批之日起生效。
第二十七条本制度接受中国法律、法规、中国证券监督管理委员会或其授权机构公布的规范性文件、上市地交易所的有关规则以及本公司章程的约束。本
制度未尽事宜，依照有关法律、法规的有关规定执行。本制度与有关法律、法规
的有关规定不一致的，以有关法律、法规的规定为准。
宁夏中银绒业股份有限公司
合同号管理备查账
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|序号|合同类型|编号|领用时间|领用部门|领用人签字|备注|

宁夏中银绒业股份有限公司
合同执行情况表
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|序号|销售方|购货方|合同号|合同签订日期|交货日期|质量要求技术及验收标准|||||签订数量（公斤）|已执行数量|
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CON-N-01：合同的主体、形式及内容
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|1|合同的主体|1、对外签订合同，除公司法定代表人外，必须是法定代表人的受委托人。受委托人必须对公司负责，对本职工作负责，在授权范围内行使签约权。无权代理和超越代理权限的人均无对外签约权。2、订立合同前，应当就对方当事人的法人资格、经营范围、资信情况及履约能力，以及合同经办人是否具有相应权限（包括是否为对方职员或是否有明确的授权委托书等）进行调查，不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不相符的合同。|（1）合同当事人（2）合同经办人|无|CON-CA-01-01|对外签订合同，除公司法定代表人外，必须是法定代表人的受委托人。|
|2|合同的形式|1、订立合同，除即时结清（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用书面形式。合同格式应当优先参照选用国家或行业的示范文本，或者选用公司法律顾问制定的标准合同文本，对于非标准合同条款必须经过法律顾问的审核，否则不能签订。当事人协商一致的修改、补充合同的文书、电报、图表等是合同的组成部分。2、合同语言应严谨、简练、准确。合同中的术语、特有词汇、重要概念应设专款解释。合同中涉及的数字、日期，必须明确是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。3、合同内容应做到合法可行，主要条款齐备，权利义务明确，双方责任分明，文字表达准确。|（1）合同当事人|无|CON-CA-01-02|除即时结清（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用书面形式。|
|3|合同的内容(购销合同)|（1）合同当事人的名称或者姓名和住所地址：合同抬头、落款、公章以及对方当事人提供的资信情况载明的当事人的名称或者姓名、住所应保持一致；（2）合同标的：合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、商标、产地、等级等内容；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件；（3）数量：合同采用国家标准的计量单位，一般约定标的物数量，常年合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）；（4）质量，包括检测标准或方式：有国家标准、部门行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；凭样品支付的应约定样品的产生方式及样品存放地点；（5）价款或报酬，包括结算、支付方式：价款或报酬应在合同中明确，采用折扣形式的应约定合同的实际价款；价款的支付方式如转账支票、汇票（电汇、票汇、信汇）、托收、信用证、现金等应予以明确；价款或报酬的支付期限应约定确切日期或约定在一定条件成就后多少日内支付；（6）履行期限、地点和方式，包括供贷或付款方式和期限：合同的履行期限，是指实现权利义务的具体时间界限，如按日、按旬、按月、按季分期交付等；履行地点是指合同一方当事人履行义务，另一方当事人接受履行义务的地点。它必须明确具体，并且要避免重名而导致履行上的差错。履行方式是指合同当事人履行义务的具体方法，它包括标的的交付方式和价款的结算方式；（7）包装：合同的货物包装应确定规格或标准；（8）违约责任：违约责任是指由于合同当事人一方或双方的过错，不履行或不完全履行合同时，根据法律和合同的约定应承担的法律责任。对于违约责任，法律、法规有规定的按照法律、法规的规定执行；法律、法规没有规定的由当事人双方协商确定；（9）解决争议的方式：双方可预先或在发生争议协商不成时约定由仲裁机构仲裁；在约定哪个法院解决争议时，在不违背案件专属管辖或国际惯例情况下，应尽可能约定由公司所在地法院解决。公司合同地位有利时一般可直接约定在公司所在地法院起诉。在合同地位相对不利时，可通过约定合同履行地或约定“向原告所在地法院起诉”等隐蔽性语言；（10）对方为初次交易伙伴或资信有疑问的，则应有相应的担保条款。|（1）合同当事人|无|CON-CA-01-03|合同的内容应当包括：合同当事人的名称或者姓名和住所地址、合同标的、数量、质量、价款或报酬等，对方为初次交易伙伴或资信有疑问的，则应有相应的担保条款。|

CON-N-01：合同的主体、形式及内容
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|4|合同的内容(委托加工合同与其他合同)|（1）合同当事人的名称或者姓名和住所地址：合同抬头、落款、公章等；（2）委托加工物品名称：合同应详细约定规格、型号、商标等内容；对委托加工物品无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。（3）委托加工物品数量：合同采用国家标准的计量单位，一般约定标的物数量，常年合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）。（4）委托加工物品的质量，包括检测标准或方式：有国家标准、部门行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；凭样品支付的应约定样品的产生方式及样品存放地点。（5）委托加工价款或报酬，包括结算、支付方式：价款或报酬应在合同中明确；价款的支付方式如转账支票、汇票（电汇、票汇、信汇）、托收、信用证、现金等应予以明确；价款或报酬的支付期限应约定确切日期或约定在一定条件成就后多少日内支付。（6）委托加工期限与交货地点：委托加工期限，是指委托加工的具体时间界限，如按日、按旬、按月、按季分期交付等；交货地点是指合同一方当事人委托加工，另一方当事人接受委托加工物品的地点。它必须明确具体，并且要避免重名而导致履行上的差错。（7）委托加工物品的包装：委托加工物品的包装应确定规格或标准。（8）违约责任：违约责任是指由于合同当事人一方或双方的过错，不履行或不完全履行合同时，根据法律和合同的约定应承担的法律责任。对于违约责任，法律、法规有规定的按照法律、法规的规定执行；法律、法规没有规定的由当事人双方协商确定。（9）解决争议的方式：双方可预先或在发生争议协商不成时约定由仲裁机构仲裁；在约定哪个法院解决争议时，在不违背案件专属管辖或国际惯例情况下，应尽可能约定由公司所在地法院解决。公司合同地位有利时一般可直接约定在公司所在地法院起诉。在合同地位相对不利时，可通过约定合同履行地或约定“向原告所在地法院起诉”等隐蔽性语言。|（1）合同当事人|无|CON-CA-01-04|合同的内容应当包括：合同当事人的名称或者姓名和住所地址、合同标的、数量、质量、价款或报酬等，对方为初次交易伙伴或资信有疑问的，则应有相应的担保条款。|

CON-N-02:合同签订与执行
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|1|合同的审核|1、合同签订前一般应进行评审，重大合同必须评审，所形成的合同评审记录作为合同附件归档保存。由合同起草部门根据合同的具体内容组织相关部门进行评审，其中涉及财务事项的条款应经财务部审核，涉及法律事项的条款应经法律顾问（或公司聘请的律师）审核。2、可行性、真实性审查：合同经办人就对方当事人的法人资格、经营范围、资信情况及履约能力进行审查，代表本公司洽谈合同的具体条款，合同生效的条件和内容。3、经济效益和风险责任审查：最终审批人综合考虑公司经营需要，对合同的合理性、必要性、经济效益和风险责任进行审查，决定是否批准合同生效。|（1）财务部（2）法律顾问（3）合同经办人|（1）《合同评审表》|CON-CA-02-01|合同签订前一般应进行评审，重大合同必须评审。|
|2|合同的审批|合同审核通过后在合同签订前，应当按照公司《合同审批权限表》的规定进行适当的审批。|（1）相关权限审批人|（1）《合同审批权限表》|CON-CA-02-02|按照公司《合同审批权限表》的规定进行合同审批。|
|3|合同的履行|1、在合同履行中，如在合同中约定对方应先履行义务，对方不履行或履行不符合合同规定的，公司有权拒绝履行。2、在履行合同过程中，合同经办人若发现并有确切证据证明对方当事人有下列情况之一的，可逐级上报分管副总、总经理审批后中止履行，并及时书面通知对方：（1）经营状况严重恶化；（2）转移财产，抽逃资金，以逃避债务；（3）丧失商业信誉；（4）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。若对方提供担保的，应恢复履行；中止履行后对方在合同期限内未恢复履行能力又未提供担保的，可解除合同。3、公司履行支付义务时，按照《资金管理制度》的相关规定执行，合同履行后，将《合同执行情况表》和合同一并交各归口管理部门的合同管理员或内勤入档。4、履行合同过程中，双方一切往来信件、传真、收贷凭据及电告交谈、记录等应妥善保管，合同履行完毕，由合同经办人负责整理合同卷宗全部文件并随同相关资料交各归口管理部门的合同管理员或内勤保管，并按期移交档案室归档。5、合同履行应注意诉讼时效。出售质量不合格的商品未声明的和延付或拒付租金的合同诉讼时效为一年，其他类一般为两年。时间从知道或应当知道权利被侵害时起计算。时效因提起诉讼或仲裁、当事人一方提出要求或同意履行义务而中断，从中断时起时效重新计算。|（1）公司管理层/分管副总、总经理（2）合同经办人（3）各归口管理部门/合同管理员（内勤）（4）行政办公室|（1）《合同执行情况表》|CON-CA-02-03|合同的履行严格按照制度规定的执行。|
|4|合同的变更、解除|1、公司相关部门和员工应当尽力保证已签订合同的顺利履行。如履行合同确有不可克服的困难需要变更、解除合同的，应当符合国家相关法律法规，并按照原合同条款中的相关规定索赔损失或承担相应的责任，在法定或合同期限内与对方当事人协商解决。2、对方当事人提出变更、解除合同的，应从维护公司利益出发进行协商解决，必要时采取诉讼手段保护公司合法权益。合同变更应重新执行审批程序，且与该合同原来的审批程序一致。3、变更、解除合同应当采用书面形式，口头协议无效。变更、解除合同的协议未生效前，原合同仍有效（仍应履行），但特殊情况经双方一致书面同意的除外。4、原合同经过上级主管机关或工商机关等批准、签证或登记的，解除合同的协议必须重新办理原手续或向该机关备案。原合同经过公证的，变更、解除合同的协议必须经重新公证才具有法律效力。|（1）公司管理层/分管副总、总经理 （2）合同经办人（3）相关部门和员工|无|CON-CA-02-04|合同的变更、解除严格按照制度规定的执行。|

CON-N-02:合同签订与执行
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|5|合同纠纷的调解、仲裁和诉讼|1、合同履行中出现不符合合同规定的异常情况，相关部门可要求公司法律顾问（或公司聘请的律师）提供帮助。2、合同履行中与对方当事人产生纠纷的，应与对方当事人协商解决，或者是请第三方调解。在维护公司利益的前提下，可灵活变通以便解决纠纷。3、合同纠纷需要仲裁或诉讼时，合同经办人可移交公司法律顾问（或公司聘请的律师）处理，将履行合同中的有关资料移交法律顾问（或公司聘请的律师）并提供协助，同时逐级向分管副总、总经理报告。有关部门应从旁协助提供下列证据材料：（1）合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同有关的附件、文书、电报、图表等；（2）送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；（3）货款的承付、托收凭证，有关财务账目；（4）产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；（5）有关违约的证据材料；（6）其他与处理纠纷有关的材料。4、合同对方逾期不履行生效的裁决或判决时，法律顾问（或公司聘请的律师）应及时上报总经理，并经总经理同意，向人民法院申请强制执行。|（1）公司管理层/分管副总、总经理（2）合同经办人（3）相关部门（4）法律顾问（5）对方当事人（6）人民法院|（1）《合同的文本》（2）《送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证》（3）《货款的承付、托收凭证，有关财务账目》（4）《产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告》（5）《有关违约的证据材料》（6）《其他与处理纠纷有关的材料》|CON-CA-02-05|合同对方逾期不履行生效的裁决或判决时，法律顾问应及时上报总经理，经总经理同意，向人民法院申请强制执行。|

CON-N-03合同的日常管理
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|1|合同号管理|1、合同编号规则（1）第1到2位为中银简称，“中银”的拼音缩写“ZY”；（2）第3位为公司编号，其中宁夏中银绒业股份有限公司为“A”，宁夏中银绒业原料有限公司为“B”，宁 夏中银邓肯服饰有限公司为“C”，宁夏阿尔法绒业有限公司为“D”；（3）第4位为合同类型（销售类为“M”、采购类为“C”、工程类为“G”、借款类为“J”、 委托加工类 为”W”、其他类为”Q”）；（4）第5-6位为部门编号（5）第7位为“-”；（6）第8到9位为合同年度；（7）第10到12位为合同序号，从001号开始，并连续编号（如果有分合同，可以在合同序号后加后缀表示， 如ZYAM01-11001-1）。2、各合同签订部门或分公司根据需要通过计算机软件申请、领用和保存合同号。3、信息中心负责制定详细的合同号申请、领用、保存的使用说明。4、行政办公室通过合同号管理软件核对各合同签订部门合同号管理情况，并据此归档。5、在实际合同签订过程中，使用对方提供合同的，为全面统一管理全公司合同，各合同签订部门也应使用公司合同编号，待合同签订完毕后，在公司留存的已签订合同的右上角手工填写公司的合同统一编号，以便行政办公室统一汇总管理。同时在计算机软件《合同号管理备查账》备注栏中注明“客户提供合同”。 6、劳动合同由人力资源部单独编号并管理，不适用本合同编号规则，劳动合同的归档按照《内部信息传递 管理制度》第六章公司档案管理的相关规定执行。|（1）行政办公室（2）信息中心（3）各相关部门|（1）《合同号管理备查账》|CON-CA-03-01|公司行政办公室负责公司合同号的编制、保存、发放与回收。|
|2|各部门合同的日常管理|公司实行二级合同管理，公司行政办公室负责公司合同的盖章与档案管理，其他相关部门负责所在部门合同的日常管理。各部门设兼职合同管理员一名，负责部门签订的合同文件的管理。|（1）行政办公室（2）各相关部门/合同管理员（内勤）|无|CON-CA-03-02|公司行政办公室负责公司合同的盖章与档案管理，其他相关部门负责部门合同的日常管理。|
|3|合同专用章、授权委托书管理|公司的合同专用章、授权委托书由公司行政办公室设专人管理，分公司的公章由分公司负责人保管。合同经办人不得随带合同专用章或已盖章的空白授权委托书出差。合同专用章、授权委托书遗失的，应登报声明。|（1）行政办公室（2）分公司/负责人（3）合同经办人|无|CON-CA-03-03|合同专用章、授权委托书由公司行政办公室设专人管理。|
|4|合同原件等有关材料归档与备案|合同经办人应在签订合同后3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员保管，合同履行结束后3个工作日 内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起5个工作日内，将合同原件一份报行政办公室，由其归档入档案室，一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。|（1）行政办公室（2）各相关部门/合同管理员（内勤）（3）合同经办人（4）档案室|无|CON-CA-03-04|合同管理员在签订合同之日起5个工作日内，将合同原件一份报行政办公室由其归档入档案室，一份报财务部备案。|
|5|合同台账内容|各部门合同管理员负责对自己分管范围的合同建立合同台账。合同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。各部门合同管理员按季报行政办公室备案。|（1）行政办公室（2）各相关部门/合同管理员（内勤）|（1）《合同台账》|CON-CA-03-05|合同管理员按季报行政办公室备案。|
|6|合同整理归档|行政办公室将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，整理归档。|（1）行政办公室|无|CON-CA-03-06|行政办公室将合同整理归档。|

CON-N-03合同的日常管理
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|7|保密文件的合同以及合同的外借、复印与遗失处理|属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。未经行政办公室主任、分管副总审核，总经理审批的，合同不得外借或复印；各部门遗失合同文件时，应及时向行政办公室报告。|（1）公司管理层/分管副总、总经理（2）合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员（3）行政办公室/主任（4）各部门|无|CON-CA-03-07|未经行政办公室主任、分管副总审核，总经理审批的，合同不得外借或复印。|

CON-N-04分公司的合同管理
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|1|上海分公司的合同管理|1、上海分公司行政部负责公司合同及合同档案管理。上海分公司贸易部负责所在部门合同的日常管理，各部门设兼职合同管理员一名，负责部门签订的合同文件的管理。 2、上海分公司的公章、授权委托书由行政部设专人管理，公司的法定代表人章与长条章由贸易部部长设专 人管理。合同经办人不得随身携带分公司公章、法定代表人章、长条章或已盖章的空白授权委托书出差。分 公司公章、法定代表人章、长条章与授权委托书遗失的，应登报声明。 3、合同经办人应在签订合同后3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员保管，合同履行结束后3个 工作日内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起5个工作日内，将合同原件一份 报行政部，一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。4、行政部负责对合同建立合同台账。合同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。 5、行政部将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，每半年交公司档案室归档。6、属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。 7、上海分公司针织外协部向针织厂、纺纱生产部、纺纱外协部下达生产计划的同时应比照本制度规定签订 内部合同。 未经行政部负责人、分公司副总经理审核，分管副总审批，合同不得外借或复印；各部门遗失合同文件时， 应及时向行政部报告|（1）公司管理层/分管副总 （2）上海分公司管理层/副总经理（3）分公司合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员（4）行政部/负责人（5）财务部（6）贸易部/合同管理员、部长|（1）《授权委托书》（2）《合同文件》|CON-CA-04-01|合同外借或复印需经行政部负责人、分公司副总经理审核，分管副总审批的。|
|2|深圳分公司的合同管理|1、深圳分公司设兼职合同管理员负责公司合同及合同档案管理。2、公司业务章、深圳分公司的公章、授权委托书由深圳分公司设专人管理。合同经办人不得随身携带公司业务章、深圳分公司的公章或已盖章的空白授权委托书出差。 公司业务章、深圳分公司的公章与授权委托书遗失的，应登报声明。3、合同经办人应在签订合同后3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员保管，合同履行结束后3个工作日内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起5个工作日内，将合同原件一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。4、合同管理员负责对合同建立合同台账。合同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。5、合同管理员将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，每半年交公司档案室归档。6、属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。未经合同管理员审核，分管副总审批，合同不得外借或复印；各部门遗失合同文件时，应及时向合同管理员报告。7、深圳分公司纺纱生产部向染纺厂、无毛绒生产部下达生产计划的同时应比照本制度规定签订内部合同。|（1）公司管理层/分管副总（2）分公司合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员（3）财务部|（1）授权委托书（2）合同文件|CON-CA-04-02|合同外借或复印需经合同管理员审核，分管副总审批的。|

CON-N-04分公司的合同管理
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|步骤编号|流程描述||||实际控制活动||
||概要|业务描述|部门/岗位|文档|编号|控制|
|3|北京办事处的合同管理|1、北京办公室设兼职合同管理员负责公司合同及合同档案管理。2、公司长条章与授权委托书由北京办事处设专人管理。合同经办人不得随身携带公司长条章或已盖章的空白授权委托书出差。公司长条章与授权委托书遗失的，应登报声明。3、合同经办人应在签订合同后3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员保管，合同履行结束后3个工作日内将履行的有关资料交合同管理员。合同管理员应在签订合同之日起5个工作日内，将合同原件一份报财务部备案，一份自己留存备份，其他按合同的规定分发。4、合同管理员负责对合同建立合同台账。合同台账内容主要包括：（1）合同编号；（2）合同名称（全称）；（3）合同签约各方；（4）合同标的和总额；（5）合同签订日期和履行期限；（6）合同担保情况；（7）合同履行情况；（8）合同经办人；（9）其他补充事项。5、合同管理员将合同装订封皮，按类别存放，并编制好目录，每半年交公司档案室归档。6、属于保密文件的合同，合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员，都应保守秘密，不得随意提供、转借合同原件或复印件。未经合同管理员审核，分管副总审批，合同不得外借或复印；各部门遗失合同文件时，应及时向合同管理员报告。|（1）公司管理层/分管副总（2）分公司合同管理员以及其他接触合同的人员（3）财务部|（1）授权委托书（2）合同文件|CON-CA-04-03|合同外借或复印需经合同管理员审核，分管副总审批的。|

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|CON-L-01 合同管理——合同资料的归档与备案||||||
||经办人|合同管理员|行政办公室|财务部|档案室|
||开始签订合同后3个工作日内将合同原件等有关材料交合同管理员签订好的合同原件（附相关材料）|进行合同备案并签 订合同之日起5个 工作日内，将合同 原件一份报行政办 公室由其归档入档 案室，一份报财务 部备案|进行合同备案、并装订封皮，按类别存放，并编制好目录，交档案室归档|合同及相关资料备案|对合同及相关资料进行归档结束|

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|CON-L-02合同管理——合同文件的外借与复印|||||
||申请人|行政办公室|分管副总|总经理|
||开始提出合同文件的外借或复印申请档案室取得或复印合同文件结束||否|是 审批|
|||审核 是|审核是||

||||||
|-|-|-|-|-|
|CON-L-03 合同纠纷的调解、仲裁和诉讼|||||
||经办人|法律顾问（或公司聘请的律师）|分管副总|总经理|
||开始需要仲裁或诉讼时，收集相关资料协助进行仲裁或诉讼|否准备仲裁或诉讼||是 审批审批|
||||审核是||
|||进行仲裁或诉讼在对方不履行生效的裁决或判决时，提出强制执行申请向人民法院申请强制执行结束|否||

CON-R-01：合同的主体、形式及内容
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|控制目标||||控制活动||||||
|编号|控制目标描述|与控制目标对应的风险||编号|控制活动描述|涉及部门/岗位|控制类型|控制形式|控制的重要性|
|||风险类别|风险列示|||||||
|CON-CO-01-01|合同的主体|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-01-01|对外签订合同，除公司法定代表人外，必须是法定代表人的受委托人。|（1）合同当事人（2）合同经办人|预防性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-01-02|合同的形式|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-01-02|除即时结清（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用书面形式。|（1）合同当事人|预防性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-01-03|合同的内容|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-01-03|合同的内容应当包括：合同当事人的名称或者姓名和住所地址、合同标的、数量、质量、价款或报酬等，对方为初次交易伙伴或资信有疑问的，则应有相应的担保条款。|（1）合同当事人|预防性控制|手工控制|一般控制|
|||||CON-CA-01-04|合同的内容应当包括：合同当事人的名称或者姓名和住所地址、合同标的、数量、质量、价款或报酬等，对方为初次交易伙伴或资信有疑问的，则应有相应的担保条款。|（1）合同当事人|预防性控制|手工控制|一般控制|

CON-R-02：合同签订与执行
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|控制目标||||控制活动||||||
|编号|控制目标描述|与控制目标对应的风险||编号|控制活动描述|涉及部门/岗位|控制类型|控制形式|控制的重要性|
|||风险类别|风险列示|||||||
|CON-CO-02-01|合同的审核|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-02-01|合同签订前一般应进行评审，重大合同必须评审。|（1）财务部（2）法律顾问（3）合同经办人|预防性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-02-02|合同的审批|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-02-02|按照公司《合同审批权限表》的规定进行合同审批。|（1）相关权限审批人|预防性控制|手工控制|关键控制|
|CON-CO-02-03|合同的履行|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-02-03|合同的履行严格按照制度规定的执行。|（1）公司管理层/分管副总、总经理（2）合同经办人（3）各归口管理部门/合同管理员（内勤）（4）行政办公室|预防性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-02-04|合同的变更、解除|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-02-04|合同的变更、解除严格按照制度规定的执行。|（1）公司管理层/分管副总、总经理（2）合同经办人（3）相关部门和员工|预防性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-02-05|合同纠纷的调解、仲裁和诉讼|法律/政策风险|法律诉讼资产损失|CON-CA-02-05|合同对方逾期不履行生效的裁决或判决时，法律顾问应及时上报总经理，经总经理同意，向人民法院申请强制执行。|（1）公司管理层/分管副总、总经理（2）合同经办人（3）相关部门（4）法律顾问（5）对方当事人（6）人民法院|预防性控制|手工控制|关键控制|

CON-R-03：合同的日常管理
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|控制目标||||控制活动||||||
|编号|控制目标描述|与控制目标对应的风险||编号|控制活动描述|涉及部门/岗位|控制类型|控制形式|控制的重要性|
|||风险类别|风险列示|||||||
|CON-CO-03-01|合同号管理|经营风险|资产损失|CON-CA-03-01|公司行政办公室负责公司合同号的编制、保存、发放与回收。|（1）行政办公室（2）各相关部门|预防性控制|手工控制|关键控制|
|CON-CO-03-02|各部门合同的日常管理|经营风险|资产损失|CON-CA-03-02|公司行政办公室负责公司合同的盖章与档案管理，其他相关部门负责部门合同的日常管理。|（1）行政办公室（2）各相关部门/合同管理员（内勤）|预防性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-03-03|合同专用章、授权委托书管理|经营风险|资产损失|CON-CA-03-03|合同专用章、授权委托书由公司行政办公室设专人管理。|（1）行政办公室（2）分公司/负责人（3）合同经办人|预防性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-03-04|合同原件等有关材料归档与备案|经营风险|资产损失|CON-CA-03-04|合同管理员在签订合同之日起5个工作日内，将合同原件一份报行政办公室由其归档入档案室，一份报财务部备案。|（1）行政办公室（2）各相关部门/合同管理员（内勤）（3）合同经办人（4）档案室|检查性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-03-05|合同台账内容|经营风险|资产损失|CON-CA-03-05|合同管理员按季报行政办公室备案。|（1）行政办公室（2）各相关部门/合同管理员（内勤）|检查性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-03-06|合同整理归档|经营风险|资产损失|CON-CA-03-06|行政办公室将合同整理归档。|（1）行政办公室|检查性控制|手工控制|一般控制|
|CON-CO-03-07|保密文件的合同以及合同的外借、复印与遗失处理|经营风险|资产损失|CON-CA-03-07|未经行政办公室主任、分管副总审核，总经理审批的，合同不得外借或复印。|（1）公司管理层/分管副总、总经理（2）合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员（3）行政办公室/主任（4）各部门|预防性控制|手工控制|一般控制|

CON-R-04：分公司的合同管理
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|控制目标||||控制活动||||||
|编号|控制目标描述|与控制目标对应的风险||编号|控制活动描述|涉及部门/岗位|控制类型|控制形式|控制的重要性|
|||风险类别|风险列示|||||||
|CON-CO-03-01|上海分公司的合同管理|经营风险|资产损失|CON-CA-03-01|合同外借或复印需经行政部负责人、分公司副总经理审核，分管副总审批的。|（1）公司管理层/分管副总（2）上海分公司管理层/副总经理（3）分公司合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员（4）行政部/负责人（5）财务部 （6）贸易部/合同管理员、部长|预防性控制|手工控制|关键控制|
|CON-CO-03-02|深圳分公司的合同管理|经营风险|资产损失|CON-CA-03-02|合同外借或复印需经合同管理员审核，分管副总审批的。|（1）公司管理层/分管副总（2）分公司合同经办人、合同管理员以及其他接触合同的人员（3）财务部|预防性控制|手工控制|关键控制|
|CON-CO-03-03|北京办事处的合同管理|经营风险|资产损失|CON-CA-03-03|合同外借或复印需经合同管理员审核，分管副总审批的。|（1）公司管理层/分管副总（2）办事处合同管理员以及其他接触合同的人员（3）财务部|预防性控制|手工控制|关键控制|

合同管理审批权限表
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|审批事项|合同经办人|法律顾问（或公司聘请的律师）|行政办公室主任|分管副总|总经理|
|合同外借或复印|/|/|审核|审核|审批|
|合同纠纷仲裁或诉讼|申请|审核|/|审核|审批|

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|合同类别|||合同内容细分|行政办公室|销售部门（注4）|生产部门（注5）|资产管理部|技术研发中心|证券投资部|资金部|财务部|法律顾问(或公司聘请的律师）|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|借款合同|权益性资本筹资||||||||||起草、归口管理|审核|审核||审核|审核、签订|审议|批准|
||债务性资本筹资|短期借款|500万元以下|||||||起草、归口管理||审核|审核||审核|审批、签订|||
||||董事长权限内（注1）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核|审批、签订|||
||||董事会权限内（注2）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核|审核、签订|审批||
||||股东大会权限内（注3）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核|审核、签订|审议|批准|
|||长期借款|500万元以下|||||||起草、归口管理||审核|审核||审核|审批、签订|||
||||董事长权限内（注1）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核|审批、签订|||
||||董事会权限内（注2）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核|审核、签订|审批||
||||股东大会权限内（注3）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核|审核、签订|审议|批准|

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|合同类别||合同内容细分|行政办公室|销售部门（注4）|生产部门（注5）|资产管理部|技术研发中心|证券投资部|资金部|财务部|法律顾问(或公司聘请的律师）|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|担保合同|①本公司及本公司控股子公司的对外担保总额不足最近一期经审计净资产的50%；②公司的对外担保总额不足最近一期经审计总资产的30%；③担保对象的资产负债率不超过70%；④单笔担保额不超过最近一期经审计净资产||||||||起草、归口管理||审核|审核||审批|审核、签订|审批||
||①本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计净资产的50%；②公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的30%；③担保对象的资产负债率超过70%；④单笔担保额超过最近 一期经审计净资产10%；⑤对股东、实际控制人及其关联方提供的担保||||||||起草、归口管理||审核|审核||审批|签订|审议|批准|
|对外投资合同||董事长权限内（注1）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核、签订|审批|||
|||董事会权限内（注2）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核、签订||审批||
|||股东大会权限内（注3）|||||||起草、归口管理|审核|审核|审核||审核、签订||审议|批准|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合同类别||合同内容细分|行政办公室|销售部门（注4）|生产部门（注5）|资产管理部|技术研发中心|证券投资部|资金部|财务部|法律顾问(或公司聘请的律师）|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|融资租赁类合同|||||||||起草、归口管理||审核|审核、签订||审批||||
|委托合同|上市相关保荐合同、法律服务合同、广告宣传合同、咨询合同等|①20万以下（含）||||||起草、归口管理||审核|审核|审批、签订||||||
|||②50万以下（含）||||||起草、归口管理||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）||||||起草、归口管理||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||超过500万||||||起草、归口管理||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||
|委托合同|财务咨询类合同（各项税务财务、管理咨询，审计、验资、 资产评估等）|①20万以下（含）||||||||起草、归口管理|审核|审批、签订||||||
|||②50万以下（含）||||||||起草、归口管理|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）||||||||起草、归口管理|审核|审核||审批、签订||||
|||超过500万||||||||起草、归口管理|审核|审核||审核|审批、签订|授权||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合同类别||合同内容细分|行政办公室|销售部门（注4）|生产部门（注5）|资产管理部|技术研发中心|证券投资部|资金部|财务部|法律顾问(或公司聘请的律师）|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|委托合同|其他咨询、法律、 技术服务类、行政服务类、租赁类合同|①20万以下（含）|起草、归口管理|||||||审核|审核|审核、签订||||||
|||②50万以下（含）|起草、归口管理|||||||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）|起草、归口管理|||||||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||超过500万|起草、归口管理|||||||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||
|供 用电 、气 、水 、 热力合同|水电费类合同|①20万以下（含）|起草、签订、归口管理|||||||审核|审核|审批||||||
|||②50万以下（含）||||||||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）||||||||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||年度经营计划内的重大合同|起草、签订、归口管理|||||||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||年度经营计划外的重大合同||||||||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合同类别||合同内容细分|行政办公室|销售部门（注4）|生产部门（注5）|资产管理部|技术研发中心|证券投资部|资金部|财务部|法律顾问(或公司聘请的律师）|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|运输合同|装卸、零星运输类合同|①20万以下（含）|||起草、 签订、 归口管 理|||||审核|审核|审批||||||
|||②50万以下（含）|||起草、 签订、 归口管 理|||||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）||||||||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||年度经营计划内的重大合同|||起草、签订、归口管理|||||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||年度经营计划外的重大合同||||||||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||
|赠与合同|对外捐赠合同|①20万以下（含）|起草、归口管理|||||||审核|审核|审批、签订||||||
|||②50万以下（含）|起草、归口管理|||||||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）|起草、归口管理|||||备案||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||超过500万|起草、归口管理|||||备案||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||

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|合同类别||合同内容细分|行政办公室|销售部门（注4）|生产部门（注5）|资产管理部|技术研发中心|证券投资部|资金部|财务部|法律顾问(或公司聘请的律师）|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|技术合同|产品认证、服务、咨询、技术转让等|①20万以下（含）|||||起草、归口管理|||审核|审核|审批、签订||||||
|||②50万以下（含）|||||起草、归口管理|||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）|||||起草、归口管理|||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||超过500万|||||起草、归口管理|||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||
|销售合同|全部内、外销合同|①20万以下（含）||起草、归口管理||||||审核|审核|审批、签订||||||
|||②50万以下（含）||起草、归口管理||||||审核|审核|审核|审批、签订|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）||起草、归口管理||||||审核|审核|审核|审核|审批、签订||||
|||年度经营计划内的重大合同||起草、归口管理||||||审核|审核|审核|审核|审批、签订||||
|||年度经营计划外的重大合同||||||||审核|审核|审核|审核|审核|审批、签订|授权||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合同类别||合同内容细分|行政办公室|销售部门（注4）|生产部门（注5）|资产管理部|技术研发中心|证券投资部|资金部|财务部|法律顾问(或公司聘请的律师）|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|建设工程合同|工程设计、施工等 工程类合同|①20万以下（含）||||起草、归口管理||||审核|审核|审批、签订||||||
|||②50万以下（含）||||起草、归口管理||||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）||||起草、归口管理||||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||超过500万||||起草、归口管理||||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||
|备注：采用国家或公司的标准统一格式文本且未修改其中法律条款的，视同法律顾问已审核||||||||||||||||||

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||合同类别|合同内容细分|采购部门（注6）|资金部|财务部|法律顾问|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|采购合同|包括：无毛绒、纱线、辅助材料、劳保用品、印刷品、 保洁用品、低值易 耗品、煤、管道耗材、电料耗材、锅炉耗材、水处理用品、花卉、招待用 品、办公用品、福利用品、息系统备品备件、生产设备、办公设备、质量 检测产设备、信息 系统设备设备等的采购。|①20万以下（含）|起草、归口管理||审核|审核|审批、签订||||||
|||②50万以下（含）|起草、归口管理||审核|审核|审核|审批、签订（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于500万（含）|起草、归口管理||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||年度经营计划内的重大合同|起草、归口管理||审核|审核|审核||审批、签订||||
|||年度经营计划外的重大合同|||审核|审核|审核||审核|审批、签订|授权||

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||合同类别|合同内容细分|归口管理部门（行政办公室、人力资源部、资产管理部等）|财务部|法律顾问|分管副总（总监）|常务副总|总经理|董事长|董事会|股东大会|
|其它合同|1、工会活动、企业文化建设活动类合同；2、广告、宣传类合同； 3、办公修理类费用（包括小车修理）；4、印刷、广告、宣传类； 5、保险合同；绿化、物管类合同；6、培训合同等|①20万以下（含）|起草、签订、归口管理|审核|审核|审批||||||
|||②50万以下（含）|起草、签订、归口管理|审核|审核|审核|审批（分管范围）|||||
|||超过①和②标准，但低于 500万（含）|起草、签订、归口管理|审核|审核|审核||审批||||
|||年度经营计划内的重大合同|起草、归口管理各有关部门|审核|审核|审批||审批、签订||||
|||年度经营计划外的重大合同||审核|审核|审批||审核|审批|授权||

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|注1：董事会授权董事长对公司交易的决策权限为：（1）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）不超过公司最近一期经审计合并报表总资产的5%的；（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）不超过公司最近一期经审计合并报表净资产的5%的，且绝对金额不超过1300万元；（3）交易产生的利润不超过公司最近一个会计年度经审计合并报表净利润的5%的，且绝对金额不超过150万元；（4）交易的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入不超过公司最近一个会计年度经审计合并报表主营业务收入的5%的，且绝对金额不超过2000万元；（5）交易的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润不超过公司最近一个会计年度经审计合并报表净利润的5%的，且绝对金额不超过150万元。上述指标涉及的数 据如为负值，取绝对值计算。|
|注2：董事会对公司交易的决策权限为：（1）公司主营业务所涉交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）不超过公司最近一期经审计合并报表总资产的40%；公司非主营业务所涉对外 投资涉的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）不超过公司最近一期经审计合并报表总资产的30%；子公司主营业务所涉对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表总资产的15%且不足40%；非主营业务所涉对外投资涉及的资产总额（同时存 在账面值和评估值的，以高者为准），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表总资产的10%且不足30%的。（2）公司主营业务所涉交易的成交金额（包括承担的债务和费用）不超过公司最近一期经审计合并报表净资产的40%的且绝对金额不超过5000 万元；公司非主营业务所涉对外投资的成交金额（包括承担的债务和费用）不超过公司最近一期经审计合并报表净资产的30%且绝对金额不超过5000 万元；子公司主营业务所涉对外投资的成交金额（包括承担的债务和费用），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净资产的15%且不足40%的；非主营业务所涉对外投资的成交金额（包括承担的债务和费 用），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净资产的10%且不足30%。（3）交易产生的利润不超过公司最近一个会计年度经审计合并报表净利润的50%的，且绝对金额不超过500 万元；子公司对外投资产生的利润，达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净利润的40%且不足50%。（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入不超过公司最近一个会计年度经审计合并报表主营业务收入的50%的，且绝对金额不超过5000万元； 子公司对外投资，达到或超过本公司最近一期经审计合并报表主营业务收入的40%且不足50%。（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润不超过公司最近一个会计年度经审计合并报表净利润的50%的，且绝对金额不超过500 万元；子公司对外投资，达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净利润的40%且不足50%。 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。|

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|-|
|注3：股东大会对公司交易的决策权限为：（1）公司主营业务所涉交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）超过公司最近一期经审计合并报表总资产的40%；公司非主营业务所涉对外投 资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）超过公司最近一期经审计合并报表总资产的30%；子公司主营业务所涉对外投资涉及的资产总额（同时 存在账面值和评估值的，以高者为准），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表总资产的40%；非主营业务所涉对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表总资产的30%。（2）公司主营业务所涉交易的成交金额（包括承担的债务和费用）超过公司最近一期经审计合并报表净资产的40%的，或绝对金额超过5000 万元；公司非主营业务所 涉对外投资的成交金额（包括承担的债务和费用）超过公司最近一期经审计合并报表净资产的30%的，或绝对金额超过5000 万元；子公司主营业务所涉对外投资的成交 金额（包括承担的债务和费用），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净资产的40%或绝对金额超过5000 万元；非主营业务所涉对外投资的成交金额（包括承担 的债务和费用），达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净资产的30%或绝对金额超过5000 万元。（3）交易产生的利润超过公司最近一个会计年度经审计合并报表净利润的50%的，或绝对金额超过500 万元；子公司对外投资产生的利润，达到或超过本公司最近一期 经审计合并报表净利润的50%的，或绝对金额超过500 万元。（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入超过公司最近一个会计年度经审计合并报表主营业务收入的50%的，或绝对金额超过5000 万元；子 公司对外投资，达到或超过本公司最近一期经审计合并报表主营业务收入的50%的，或绝对金额超过5000 万元。（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润超过公司最近一个会计年度经审计合并报表净利润的50%的，或绝对金额超过500 万元；子公司对外投资， 达到或超过本公司最近一期经审计合并报表净利润的50%的，或绝对金额超过500 万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。|
|注4：销售部门包括：（1）贸易一部；（2）贸易六部；（3）综合业务部；（4）上海、深圳分公司、北京办事处|
|注5：生产部门包括：（1）无毛绒生产部；（2）纱线生产部；（3）纱线外协部；（4）针织外协部|
|注6：采购部门包括：（1）资产管理部；（2）行政办公室；（3）信息中心；（4）无毛绒生产部；（5）纱线生产部；（6）针织外协部|
|特别说明： 超过董事长授权范围的，审批权限依照公司章程、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的有关规定执行。|