中国中投证券有限责任公司
关于常州亚玛顿股份有限公司2013年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司|被保荐公司简称：亚玛顿|
|保荐代表人姓名：魏德俊|联系电话：021-52283195|
|保荐代表人姓名：王科冬|联系电话：021-52282569|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|对公司重要信息披露文件均及时审阅，未能进行事前审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成了对有关文件的审阅工作|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行章程制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|已督导公司建立健全规章制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|公司已有效执行相关规章制度|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|公司募集资金项目进展情况与信息披露文件一致|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2次|
|（2）列席公司董事会次数|7次|
|（3）列席公司监事会次数|7次|
|5.现场检查情况||

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|（1）现场检查次数|3次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|现场检查发现的主要问题参见本报告“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|不适用|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|不存在|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|已根据相关规定建立了保荐业务工作底稿记录，对底稿记录进行了妥善保管|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2013年12月20日|
|（3）培训的主要内容|主要包括内幕交易相关规定、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法规文件的解读|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|不适用|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|1、由于公司财务人员操作失误，导致公司误用了募投项目“光伏镀膜玻璃技术改造项目”专项账户（开户行：中国工商银行股份有限公司常州戚墅堰支行，账号：1105020229000288889）中2,830,800元资金。|1、保荐机构建议公司进行整改，公司已于当年使用自有资金将该笔资金归还至原募集资金专项账户。|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|（一）股份锁定承诺1、公司控股股东常州市亚玛顿科技有限公司、股东林金坤承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由公司回购该部分股份。2、公司实际控制人林金锡、林金汉承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者|是|不适用|

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|委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由公司回购该部分股份在股份锁定限售期满后，在其任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出发行人股份；离职后半年内，不转让其持有的发行人股份；在申报离任半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。|||
|（二）避免同业竞争承诺1、公司控股股东常州市亚玛顿科技有限公司承诺：本公司目前未从事任何与亚玛顿业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，亦不拥有任何从事与亚玛顿股份可能产生同业竞争的企业的股权或股份，或在任何与亚玛顿股份产生同业竞争的企业拥有任何利益；本公司及本公司所控制的其他企业（如有）将来亦不会以任何方式直接或间接从事与亚玛顿股份相竞争的投资及业务；如出现因违反上述承诺而导致亚玛顿股份及其他股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的法律责任；上述承诺在本公司作为亚玛顿股份发起人股东期间内及在转让所持股份之日起一年内持续有效，并且不可变更或者撤销。”2、公司实际控制人林金锡、林金汉、股东林金坤承诺： 本人及本人所控制的其他企业目前未从事任何与亚玛顿业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，亦不拥有任何从事与亚玛顿股份可能产生同业竞争的企业的股权或股份，或在任何与亚玛顿股份产生同业竞争的企业拥有任何利益；本人及本人所控制的其他企业将来亦不会以任何方式直接或间接从事与亚玛顿股份相竞争的投资及业务；如出现因违反上述承诺而导致亚玛顿股份及其他股东权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的法律责任；上述承诺在本人作为亚玛顿股份发起人股东期间内及在转让所持股份之日起一年内持续有效，并且不可变更或者撤销。”|是|不适用|
|（三）关于缴纳社会保险和住房公积金的承诺1、公司实际控制人林金锡、林金汉承诺：对2009年7月之前，公司未为员工缴纳社会保险的情况，承诺如下：亚玛顿若因其未依据国家法律|是|不适用|

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|法规之规定缴纳社会保险费而被国家主管部门追索、处罚，或牵涉诉讼、仲裁以及其他由此而导致亚玛顿资产受损的情形，因此所产生的支出均由本人无条件以现金全额承担。2、公司实际控制人林金锡、林金汉承诺：对于2010年8月之前公司未为员工缴纳住房公积金的情况，承诺如下：亚玛顿若因其未依据国家法律法规之规定缴纳住房公积金，而被国家主管部门追索、处罚，或牵涉诉讼、仲裁以及其他由此而导致亚玛顿资产受损的情形，因此所产生的支出均由本人无条件以现金全额承担。|||
|四、关于专利技术的承诺公司实际控制人之一林金汉承诺：作为常州亚玛顿股份有限公司的实际控制人之一或在常州亚玛顿股份有限公司任职期间，本人目前或将来所研发的技术成果均归常州亚玛顿股份有限公司所有，如需申报专利，均以常州亚玛顿股份有限公司名义进行，本人将不对该等专利、技术的权属提出任何异议。|是|不适用|
|五、关于房产、土地使用权的承诺公司控股股东常州市亚玛顿科技有限公司承诺：未来不将其所拥有的房产、土地使用权以任何方式置入常州亚玛顿股份有限公司（包括但不限于：定向增发、转让等）或者以任何方式提供给常州亚玛顿股份有限公司使用（包括但不限于：直接租赁、转租等）。|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|不适用|

（此页无正文，仅为《中国中投证券有限责任公司关于常州亚玛顿股份有限公司2013年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
魏德俊 2014年5月6日
王科冬 2014年5月6日
中国中投证券有限责任公司 2014年5月6日