山东国瓷材料股份有限公司
2015年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2015年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东国瓷功能材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]2027号）核准，并经深圳证券交易所同意，国瓷材料由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1,560万股。发行价格为每股26.00元。截止2012年2月 4日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,560万股，募集资金总额 405,600,000.00元。扣除承销费和保荐费 29,948,000.00元后的募集资金为人民币375,652,000.00元，已由招商证券股份有限公司于2012年1月9日存入国瓷材料在银行开立的人民币募集资金专户；减除其他发行费用人民币 9,541,200.00元后，计募集资金净额为人民币 366,110,800.00元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所有限公司验证，并由其出具“大华验字[2012]001号”验资报告。
截止 2012年 12月 31日，公司实际已使用募集资金 147,474,274.99元，其中年产 1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用74,802,358.76元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用 4,171,916.23元；使用超募资金偿还银行贷款 39,000,000.00元；
使用超募资金 4,500,000.00元用于 ERP信息化管理项目；使用部分超募资金暂时性补充流动资金25,000,000.00元（使用期限为2012年8月14日～2013年2月13日）。募集资金利息收入扣除手续费后累计净额为4,790,662.52元，专户余额223,427,187.53元。
截止2013年12月31日，公司实际累计已使用募集资金254,191,578.96元，其中本年使用募集资金 131,717,303.97元：年产 1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用 56,213,047.31元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用 11,504,256.66元；使用超募资金永久性补充流动资金39,000,000.00元；继续使用部分超募资金暂时性补充流动资金25,000,000.00元（使用期限为2013年8月13日～2014年2月12日）。募集资金利息收入扣除手续费后累计净额为 8,111,293.26元，收回前期多支付的承兑保证金 103,250.00元，为募集资金项目开立银行承兑汇票支付的保证金 4,981,145.20元，专户余额119,943,281.62元。
截止2014年12月31日，公司实际累计已使用募集资金367,176,013.85元，其中本年使用募集资金 112,984,434.89元：年产 1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用3,532,310.47元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用16,452,124.42元；使用超募资金对山东国瓷康立泰新材料科技有限公司增资54,000,000.00元；使用超募资金永久性补充流动资金 39,000,000.00元；继续使用部分超募资金暂时性补充流动资金 25,000,000.00元（使用期限为 2014年 8月 17日～2015年 2月 16日）。募集资金利息收入扣除手续费后累计净额为 2,226,265.63元，收回开立银行承兑汇票缴存的保证金 4,981,145.20元，为募集资金项目开立银行承兑汇票支付的保证金 2,445,000.00元，专户余额11,721,257.56元。
截止2015年6月30日，公司实际累计已使用募集资金381,267,737.98元，其中本上半年共计使用募集资金 7,092,654.89元：山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用 7,092,654.89元；上半年使用超募资金补充募投项目资金 29,660,034.73元：其中补充年产1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目15,000,000.00元；补充山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目 14,660,034.73元；上半年募集资金利息收入扣除手续费后为28,716.57元。截至2015年6月30日止，募集资金已全部使用完毕，专用账户余额为零。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。公司分别与开户银行（中国工商银行股份有限公司东营东城支行、东营市商业银行济南路支行、中国银行股份有限公司东营东城支行）及保荐机构招商证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》以在制度上保证募集资金的规范使用。
(二)募集资金专户存储情况
截止2015年6月30日，募集资金已全部使用完毕，具体情况如下：
金额单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|活/定期|
|1615002229200420107|活期|
|241613177425|活期|
|666030100100078954|活期|

合计 0
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
详见本报告附表1。
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施主体及实施方式变更的情况。
(四)募投项目先期投入及置换情况
公司于 2012年2月8日召开了第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。本次置换的预先投入募集资金项目的1,570万元为公司自有资金，大华会计师事务所有限公司已对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核，并出具了《关于山东国瓷功能材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字[2012]039号)。根据该报告，截止2011年12月31日，本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入1,570万元。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止 2012年 12月 31日，公司实际动用闲置募集资金 2,500万元暂时补充流动资金。
公司于 2012年 8月 13日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金公告》，同意公司继续使用 2,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，到期归还到募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2013年 1月 18日，公司已将 2,500万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2013年 1月 22日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500万元闲置超募资金暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2013年 7月 22日，公司已将2,500万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2013年 8月 13日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500万元闲置超募资金暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2014年2月12日，公司已将2,500
万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2014年2月15日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500万元闲置超募资金暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2014年8月13日，公司已将2,500万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2014年8月17日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500万元闲置超募资金暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2015年1月14日，公司已将2,500万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2015年1月27日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 6个月。2015年 4月 8日，公司已将2,500万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
(六)节余募集资金使用情况
截至2015年6月30日止公司不存在节余募集资金使用情况。
(七)超募资金使用情况
金额单位：人民币万元超募资金使用时间使用超募资金金额 公告日期 公告金额 说明
2012年2月 3,900.00 2012年2月 3,900.00使用超募资金偿还银行贷款暂时性补充流动资金（期限2012年2月 2,500.00 2012年2月 2,500.00
2012年2月-8月）
2012年7月 450.00 2012年7月 450.00用于ERP信息化管理项目
暂时性补充流动资金（期限2012年8月 2,500.00 2012年8月 2,500.00
2012年8月-2013年1月）暂时性补充流动资金（期限2013年1月 2,500.00 2013年1月 2,500.00
2013年1月-7月）
2013年7月 3,900.00 2013年7月 3,900.00永久性补充流动资金
暂时性补充流动资金（期限2013年8月 2,500.00 2013年8月 2,500.00
2013年8月-2014年2月）2014年2月 5,400.00 2014年2月 5,400.00对控股子公司增资
暂时性补充流动资金（期限2014年2月 2,500.00 2014年2月 2,500.00
2014年2月-8月）
2014年7月 3,900.00 2014年7月 3,900.00永久性补充流动资金
暂时性补充流动资金（期限2014年8月 2,500.00 2014年8月 2,500.00
2014年8月-2015年1月）2015年1月 2,500.00 2015年1月 2,500.00暂时性补充流动资金（期限
2015年1月-2015年4月）2015年4月 2,966.00 2015年4月 2,966.00补充募投项目资金
(八)尚未使用的募集资金用途和去向
截止2015年6月30日，公司募集资金已全部使用完毕，专用项目余额为零。
(九)募集资金使用的其他情况
公司2015年上半年无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目资金的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
在 2015年上半年募集资金使用上，公司均严格按照相关法律、法规和公司规定履行了审批手续，并按照招股说明书和公告的使用计划进行了使用，不存在未经审批擅自使用的问题。公司相关的募投资金信息均按照要求及时、真实、准确、完整地进行了披露。
附表：1、募集资金使用情况对照表
山东国瓷功能材料股份有限公司
董事会
2015年8月11日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司 2015年1-6月 单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 36,611.08 709.27
资金总额
已累计投入募集
报告期内变更用途的募集资金总额 38,126.77（注1）
资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 截至期末投入进 本年度实是否达项目可行性承诺投资项目和超募资 募集资金承调整后投资本报告期投入截至期末累计投 项目达到预定可
项目（含部 度（%） 现的效益到预计是否发生重金投向 诺投资总额 总额(1) 金额 入金额(2) 使用状态日期
分变更） (3)＝(2)/(1) （万元） 效益 大变化承诺投资项目
1.年产1500吨多层陶瓷
电容器用粉体材料项目 13,101 13,101 - 13,444.20
否 100% 2016年6月30日 1,316.94 否 否2.山东省电子陶瓷材料
3,900 3,900 709.27 4,166.57
工程研究中心项目 否 100% 2016年12月31日 ---不适用 否承诺投资项目小计 17,001 17,001 709.27 17,610.77
超募资金投向
1.归还银行贷款 3,900.00
3.对子公司增资 5,400.00
4.补充流动资金 7,800.00
5.补充募投项目资金 2,966.00 2,966.00
超募资金投向小计 2,966.00 20,516.00
合计 17,001 17,001 3,675.27 38,126.77
未达到计划进度或预计
年产1500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目实际达到产出较晚，原计划的投资总额及材料、设备、人工均上涨及产品售价降价因素影响，项目未能收益的情况和原因（分
达到预计效益。
具体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
公司实际超募资金为19,610.08万元。2015年4月9日经公司第二届董事会第二十二次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募超募资金的金额、用途
资金2,966万元用于补充募投项目资金缺口，其中年产1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目1,500万元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心及使用进展情况
项目1,466万元。
募集资金投资项目实施
募集资金投资项目实施地点未发生变更
地点变更情况
募集资金投资项目实施
募集资金投资项目实施方式未调整
方式调整情况
募集资金投资项目先期
公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金1,570.00万元
投入及置换情况
为减少公司财务费用，提高募集资金使用的效率，公司运用部分闲置募集资金补充流动资金。本报告期内补充流动资金情况如下：
1、2014年8月17日,经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司继续使用超募资金2,500.00万元用于暂时补充流动资金，该项资金于2015用闲置募集资金暂时补
年1月14日归还至募集资金专用账户。
充流动资金情况
2、2015年1月27日,经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，公司继续使用超募资金2,500.00万元用于暂时补充流动资金，该项资金于2015年4月8日归还至募集资金专用账户
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截止2015年6月30日募集资金已经使用完毕，专项账户余额为零。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
注1：已累计使用募集资金总额38,126.77万元较募集资金总额36,611.08万元超出1,515.69万元，为募集资金利息收入扣除收续费差额。截至报告期末，年产1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目累计投入金额20,839.93万元，其中募集资金投入13,444.20万元，超募资金实际补充投入1,500.00万元，自有资金投入5,895.73万元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目累计投入金额5,632.58万元，其中募集资金投入4,166.58万元，超募资金补充投入1,466.00万元；