证券代码：002175 证券简称：广陆数测 公告编号：2015-53桂林广陆数字测控股份有限公司
关于公司近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施及整改情况的公告
本公司董事会及全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
桂林广陆数字测控股份有限公司（以下简称“公司”、“广陆数测”）自上市以来，始终严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所的有关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。2014年 12月 31日公司非公开发行 A股股票申请材料获得中国证券监督管理委员会受理，目前正处于审核阶段。根据相关审核要求，公司现公开披露最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况，以及相应整改措施。
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|日期|监管类别|实施对象|主要内容|
|2010 年 4月30日|广西证监局《限期整改通知书》（桂证监字[2010]8 号）|广陆数测|未披露与桂林桂联家业装备有限公司的关联关系；与桂林桂联家业装备有限公司的交易未履行关联交易审议程序和关联交易披露义务。|
|整改情况（如有）：||||
|2010 年5月31日公司第三届董事会第十六次会议审议通过《整改报告》。全文刊登于巨潮资讯网[http://www.cninfo.com.cn]。一、广西证监局于 2009 年 11月至2010年 1月对本公司进行核查，认定本公司与桂林桂联农业装备有限公司存在关联关系。就此事项，补充披露本公司与桂林桂联农业装备有限责任公司的关系问题。||||

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|二、广西证监局认定本公司与桂联农装存在关联关系，与桂联农装发生的交易属于关联方交易。补充披露本公司与桂林桂联农业装备有限责任公司的交易事项。三、整改措施及效果2010 年 1 月 4 日，本公司工会与丘秋天、桂林桂联农业装备有限责任公司签署《借款及担保协议》，约定于 2010年 12月31日前结清集资款本息。2010 年 1 月 5 日，本公司工会签署承诺书，承诺不再与桂林桂联农业装备有限责任公司及其股东丘秋天之间发生进一步的集资借款行为。2010年5 月15日，公司董事会组织董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律法规的学习，加深对相关法律法规的理解，提高认识水平，避免类似问题再发生。拟于 2010 年6月30 日前，协调安排债权人（本公司内部员工）与债务人（桂联农装、丘秋天）签署债务确认书，进一步明确、规范双方之间资金借贷关系。四、公司工会与丘秋天、桂林桂联农业装备有限责任公司已于2010 年12月31日前结清集资款本息。根据深交所《股票上市规则》第10.1.3 条、10.1.5、10.1.6 规定，从 2012 年 1 月 1 日起，本公司与桂林桂联农业装备有限责任公司不在存在关联关系。||||
|日期|监管类别|实施对象|主要内容|
|2010 年 6月22日|深圳证券交易所《关于对桂林广陆数字测控股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2010】第61号）|广陆数测|公司2009年度信息披露考核结果为“合格”。1、向公司全体董事、监事和高级管理人员通报本次考核结果，并对照相关法律、法规和本所相关业务规则，对公司信息披露方面存在的问题进行自查。2、建立健全信息披露制度，研究制定有效提高信息披露质量的措施，特别是针对自查中发现的|

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||||问题，提出有效整改措施。3、对公司相关董事及高级管理人员进行后续培训。|
|整改情况（如有）：||||
|一、根据要求，结合公司的实际情况，组成由董事长为领导，董事会秘书为具体负责人，公司董事、监事、高级管理人员为成员的自查小组，落实责任，开展了信息披露管理的自查。二、公司自查发现问题的整改情况公司董事、监事及高级管理人员对相关法律法规学习和认识不足，造成对公司关联关系及关联交易情况判定及披露不准确。整改情况：1、公司已按照上级监管部门要求，于 2010 年 12 月 31 日前完成对关联关系及关联交易情况进行补充披露，并按要求完成整改。相关完成情况已在公司《2010 年度报告》中披露。2、公司于 2011 年 5 月 6 日组织公司董事、监事及高级管理人员进行内部培训，及时掌握相关的法律法规和上级监管部门颁布的规章制度，增强规范治理及诚信经营的管理意识，强化法律观念，进一步加强信息披露管理和提升企业的法人治理水平。同时规范公司董事、监事和高级管理人员的执业行为，进一步完善法人治理结构，提升信息披露质量，提高公司规范运作水平。3、公司不仅加强董事、监事及高级管理人员的培训，还出台《中层管理人员管理能力培训计划及实施方案》，对中层以上管理人员每间隔一周进行集中培训，提升全体管理者所应具备的素质与技能。||||
|日期|监管类别|实施对象|主要内容|
|2010 年12 月 13日|深圳证券交易所《关于对桂林广陆数字测控股份有限公司及相关当事人给予处分的决定》|广陆数测|广陆数测与关联法人桂林桂联农业装备有限公司（以下简称“桂联农装”）发生的下列交易，均未依法及时履行信息披露义务：一、2008年 1月4日，广陆数测与桂联农装签订《委托加工合|

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|同》，受托为桂联农装加工收割机零部件，合同总金额为 950万元。二、2008年 4月，广陆数测与桂联农装达成一致意向，约定向桂联农装购买 80,534 平方米土地使用权及上附厂房的所有权，并向桂联农装支付了2,200 万元。2008年6 月，桂联农装退还广陆数测的上述款项；2008年 11月27日，广陆数测以 3,348.9 万元的价格，通过挂牌竞买方式购得桂联农装上述土地使用权及厂房所有权，并支付了全部款项。三、2009 年 4 月 24 日，桂林市农业机械化管理局、桂联农装与广陆数测三方签订《合作协议》，约定广陆数测须根据桂联农装下达的具体订货数量、规格等要求，制作、生产水稻联合收割机产品零部件，截至 2009 年 12 月 31 日，桂联农装根据上述协议从广陆数测购买的零部件总金额为 3,200 万元。四、2008 年 5 月 29 日，广陆数测董事会审议通过委托桂林市商业银行向桂联农装贷款的议案，并签订《人民币委托贷款合同》，约定提供1,800万元贷款。五、2008年 12月15日，广陆|

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|数测与桂联农装签订《厂房租赁协议》，将共计8,250 平方米的厂房、仓库，以每月每平方米五元的价格出租给桂联农装作为生产用房，租赁期限为五年。六、2010 年 3 月 26 日，广陆数测与桂联农装签订《工矿产品购销合同》，约定广陆数测为桂联农装加工生产各种农机部件共300台（套），合同总额为 975.5万元。广陆数测的上述行为违反了《股票上市规则》第2.1 条、第10.2.11 条的规定；广陆数测董事长彭朋、时任董事黄迪、财务总监刘素萍，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则》第 2.2条、第 3.1.5 条的规定，对公司违规行为负有重要责任。鉴于广陆数测及有关当事人的违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条的规定，经深交所纪律处分委员会审议通过，作出如下处分决定：一、对桂林广陆数字测控股份有限公司给予通报批评处分。二、对桂林广陆数字测控股份有限公司董事长彭朋、时任董事黄迪、财务总监刘素萍给予通报批评处分。|

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|日期|监管类别|实施对象|主要内容|
|2015 年 3月23日|深圳证券交易所《关于对桂林广陆数字测控股份有限公司股东吕奇伦的监管函》（中小板监管函【2015】第 29号）|公司股东吕奇伦|吕奇伦于2015年3月18日到3月20日期间，通过深交所大宗交易 系 统 减 持 广 陆 数 测 股 份 共8,510,000 股，占公司总股本的5.91%。减持前后，吕奇伦持有公司股份占公司总股本的比例分别为8.62%、2.71%。吕奇伦在持有的公司股份比例变动达到 5%时，未及时履行相关信息披露义务并停止卖出，违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条、深交所《股票上市规则》（2014）第1.4 条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第 4.1.2 条的相关规定。|
|整改情况（如有）：||||
|一、公司收到监管函后已第一时间发送股东吕奇伦先生，希望吕奇伦先生充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。二、公司提醒持有公司股份 5%以上的股东买卖股票，应当按照国家有关法律法规、深交所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，认真和及时地履行信息披露义务。||||
|日期|监管类别|实施对象|主要内容|
|2015 年 6月4日|深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》（中小板处分告知函[2015]第 18号）|公司股东上海圣熙投资发展有限公司|2014 年 10 月 21 日至 11 月 6日，上海圣熙通过购买理财产品累计净买入广陆数测股票 1,303 万股，占公司总股本的比例为 9.04%。随后又在 2014 年 12 月 23 日到 5|

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||||月4日期间，通过上述理财产品多次买卖广陆数测股票。截至 2015年 5 月 21 日，上海圣熙通过购买理财产品持有股票占广陆数测总股本的比例为8.22%。上海圣熙通过理财产品增持广陆数测股票达到 5%时，没有及时向中国证监会和深交所提交书面报告，亦未通知广陆数测并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也没有停止买入股票，违反了《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。依据深交所《股票上市规则（2014年修订）》第 17.3条和第 19.3 条的规定,深交所拟对上海圣熙给予公开谴责的处分。|
|日期|监管类别|实施对象|主要内容|
|2015 年 5月14日|深圳证券交易所《关于对桂林广陆数字测控股份有限公司的监管关注函》（ 小 板 关 注 函【2015】第 210号）|广陆数测|自 2014 年 12 月至 2015 年 4月期间，李佳蔓作为上市公司董事连续 3 次未亲自出席公司的董事会，也未委托其他董事代理表决，公司董事会未按照《公司章程》的规定，及时建议公司股东大会撤换该董事。|
|整改情况（如有）：||||
|公司在李佳蔓缺席期间，公司董秘办公室多次通过电话、邮件并发函至中辉世纪传媒发展有限公司和李佳蔓，要求其出席董事会。多次联系无果后，公司于2015 年6月16日召开了 2015 年第一次临时股东大会，审议通过《关于撤||||

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|换董事的议案》，撤换了李佳蔓女士的董事职务，公司将尽快提名董事候选人。||||
|日期|监管类别|实施对象|主要内容|
|2015 年 6月16日|深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》（中小板处分告知函[2015]第 21号）|广陆数测|自 2014 年 12 月至 2015 年 4月期间，李佳蔓作为公司董事，连续3次未亲自出席公司董事会、且未委托其他董事代为出席，也未做出书面说明并披露。李佳蔓的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》第 3.1.5条、3.1.6条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第 3.3.3 条、3.3.4 条的有关规定。依据深交所《股票上市规则（2014年修订）》第 17.3条的规定，深交所拟对李佳蔓给予通报批评的处分。|

特此公告。
桂林广陆数字测控股份有限公司董事会二〇一五年七月三日