证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临 2017-039兰州兰石重型装备股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2016年 12月31日止的《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、公司首次公开发行股份（以下简称：首发项目）募集资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]956号文件核准，分别于 2014年9月23日至 2014年9月 24日采用网下配售方式向网下投资者公开发行人民币普通股（A股）1,000.00万股，2014年 9月 24日采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A股）9,000.00万股，共计公开发行人民币普通股（A股）10,000.00万股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币 1.68元，募集资金总额为人民币 168,000,000.00元，扣除部分保荐费和承销费人民币 28,800,000.00元后，承销商华龙证券有限责任公司（以下简称“华龙证券”）于 2014年 9月 29日汇入本公司在招商银行股份有限公司兰州分行开立的账户（账号为：931902124410888）人民币139,200,000.00元，另扣除公司自行支付的中介机构费用和其他发行费用人民币 9,590,000.00元后，本公司募集资金净额为人民币 129,610,000.00元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“瑞华）审验，并于2014年9月29日出具了瑞华验字[2014] 62010010号验资报告。
2、2015年度公司定向增发（以下简称：增发项目）募集资金到位情况
根据本公司 2015年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2722号)，同意公司本次非公开发行股票的发行数量不超过 8000万股。
截至2015年12月30日止，本公司向特定对象非公开发行面值为 1元的人民币普通股股票79,567,154.00股，每股发行价为人民币 15.71元，募集资金总额为人民币 1,249,999,989.34元，扣除保荐费和承销费人民币 17,500,000.00元后剩余资金总额为人民币 1,232,499,989.34元，已于 2015年 12月 30日由承销商华龙证券股份有限公司划入本公司在中信银行股份有限公司兰州金昌路支行开设的账号为81133010 14600018060的人民币账户 450,000,000.00元、在上海浦东发展银行股份有限公司兰州美林支行开设的账号为48130154500000056的人民币账户 350,000,000.00元、在招商银行股份有限公司兰州七里河支行开设的账号为 931902124410777的人民币账户 150,000,000.00元和在中国建设银行兰州住房城建支行开设的账号为 62050142900100000050的人民币账户 282,499,989.34元，其中中国建设银行兰州住房城建支行账号62050142900100000050扣除公司自行支付的中介机构费用1,300,000.00元后，本公司实际募集资金净额为人民币 1,231,199,989.34元。上述募集资金已经瑞华审验，并于2015年12月30日出具了瑞华验字【2015】62010022号验资报告。
（二）本报告期使用金额及当前余额
单位：万元
本期使用金额
以前年度已 累计利息项目 期末余额投入
置换先期投 直接投入募集 暂时补充流动 补充流动资金 收入净额入项目金额 资金项目 资金
首发项目 11,954.23 528.77 17.59 495.59增发项目(募投项目) 20,700.22 13,339.39 58,000.00 25.62 2,986.01增发项目(补充流动资金) 28,143.76 26.02 2.26合计 11,954.23 20,700.22 13,868.16 58,000.00 28,143.76 69.23 3,483.86
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《兰州兰石重型装备股份有限公司章程》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《兰州兰石重型装备股份有限公司 A股募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同），经本公司 2014年9月1日第2届第15次董事会审议通过。
根据《募集资金管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，分别在招商银行股份有限公司兰州分行、中国工商银行股份有限公司兰州七里河支行、中信银行股份有限公司兰州金昌路支行、上海浦东发展银行股份有限公司兰州美林支行、招商银行股份有限公司兰州七里河支行和中国建设银行兰州住房城建支行设立了募集资金专用账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况的监督，以保证专款专用。本公司分别于 2014年10月22日和2016年1月 8日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述监管协议主要条款与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金。
截止 2016年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
闲置资 闲置资 利息收入
专户银行名称 银行账号 初始存放金额 已使用金额 存储余额金转回 金转出 净额
招商银行股份有
931902124410888 83,930,000.00 143,492.46 79,121,026.34 4,952,466.12限公司兰州分行
中国工商银行股
份有限公司兰州 2703000229200061078 45,680,000.00 32,370.99 45,708,913.24 3,457.75七里河支行
首发项目小计 129,610,000.00 175,863.45 124,829,939.58 4,955,923.87中信银行股份有
限公司兰州金昌 8113301014600018060 450,000,000.00 307,000,000.00 597,000,000.00 89,343.95 153,672,530.97 6,416,812.98路支行
上海浦东发展银
行股份有限公司 48130154500000056 350,000,000.00 235,000,000.00 420,000,000.00 68,041.03 147,078,924.68 17,989,116.35兰州美林支行
闲置资 闲置资 利息收入
专户银行名称 银行账号 初始存放金额 已使用金额 存储余额金转回 金转出 净额
招商银行股份有
限公司兰州七里 931902124410777 150,000,000.00 108,000,000.00 213,000,000.00 98,854.78 39,644,626.91 5,454,227.87河支行
中国建设银行兰
62050142900100000050 281,199,989.34 260,177.22 281,437,601.77 22,564.79州住房城建支行
增发项目小计 1,231,199,989.34 650,000,000.00 1,230,000,000.00 516,416.98 621,833,684.33 29,882,721.99合计 1,360,809,989.34 650,000,000.00 1,230,000,000.00 692,280.43 746,663,623.91 34,838,645.86三、2016年年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2016年募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表（”附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
截至 2015年12月 31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币 207,002,202.11元。2016年1月12日，公司以募集资金置换上述自筹资金。
2016年1月11日，公司第2届董事会第31次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目已投入的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 207,002,202.11元置换前期已预先投入的自筹资金。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求。本次使用募集资金置换募投项目已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016年1月11日，公司第2届董事会第31次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司根据募集资金投入募投项目的资金使用计划，拟使用闲置募集资金人民币6.5亿元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专户。
公司于2016年11月，将暂时性补充流动资金人民币 6.5亿元已全部转回。
2016年 11月 28日经公司第 3届董事会第 10次会议，2016年 12月 6日经公司第 3届董事会第 11次会议，2016年 12月 19日经公司第 3届董事会第 12次会议分别审议通过，同意公司使用闲置募集资金人民币共计 5.8亿元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
4、使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况
2016年1月11日，公司第2届董事会第31次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目资金，并以募集资金等额置换。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司募集资金项目 2016年度未发生变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2016年度募集资金的存放与使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
会计师事务所认为：兰石重装截至 2016年 12月 31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定编制。
七、保荐人核查意见
经核查，华龙证券认为：兰石重装 2016年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，兰石重装编制的《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
八、上网披露的公告附件
（一）华龙证券股份有限公司关于兰州兰石重型装备股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（二）瑞华会计师事务所关于兰州兰石重型装备股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
特此公告。
兰州兰石重型装备股份有限公司董事会
附表1：
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额||||136,081.00||本年度投入募集资金总额|||||62,712.23||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||||74,666.36||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|青岛生产基地能力完善建设项目||8,393.00||8,393.00|521.79|7,912.10|-480.90|94.27%|2015年5月达到预计可使用状态|10,863.75|否|否|
|超大型容器移动工厂建设项目||4,568.00||4,568.00|6.97|4,570.89|2.89|100.06%||4,223.25|否|否|
|青岛兰石重型机械设备有限公司专业核电装备生产厂房建设项目||45,000.00||45,000.00|15,367.25|15,367.25|-29,632.75|34.15%||||否|
|兰石重装“出城入园”产业升级完善项目||15,000.00||15,000.00|3,964.46|3,964.46|-11,035.54|26.43%||||否|
|新疆兰石重装能源工程有限公司建设项目||35,000.00||35,000.00|14,707.89|14,707.89|-20,292.11|42.02%||||否|
|合计|-|107,961.00|-|107,961.00|34,568.36|46,522.59|-61,438.41|43.09%|-|15,087.00|-|-|
|未达到计划进度原因|||||截至报告期末，公司所有募投项目均按计划进行||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||截至报告期末，公司所有募投项目可行性未发生重大变化||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况2、募投项目先期投入及置换情况”||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||||无||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|||||无||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因|||||募投项目尚未完成投入||||||||
|募集资金其他使用情况|||||无||||||||