民生证券股份有限公司
关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
持续督导期间募集资金存放与使用专项核查报告（2017年度）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超
募资金及闲置募集资金使用》等文件的要求，作为新疆天山畜牧生物工程股份
有限公司（以下简称“天山生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机
构”）保荐代表人对天山生物2017年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天山畜牧生物工程股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]380号文）核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）2,273万股，发行价格为每股 13.00元，募集资金总额为人民币295,490,000.00元，扣除发行费用合计人民币34,491,847.61元后，募集资金净额共计人民币260,998,152.39元。上述资金已于2012年4月20日全部到位，已由天健正信会计师事务所有限公司验证并出具天健正信验[2012]综字第030019号《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天山畜牧生物工程股份有
限公司向呼图壁县天山农业发展有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金
的批复》（证监许可[2015]2393号）核准募集项目配套资金38,999,986.48元，
扣除发行费用合计人民币 6,713,532.78元后，募集资金净额共计人民币
务所（特殊普通合伙）验证并出具天健验[2016]8-70号《验资报告》。公司已
将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2017年12月31日，募集资金余额为人民币4,868,782.65元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
募集资金使用情况明细如下表：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|1、募集资金总额|295,490,000.00|
|减：发行费用|34,491,847.61|
|2、实际募集资金净额|260,998,152.39|
|减： 2012年使用募集资金合计|41,573,000.00|
|加：2012年利息收入扣除手续费净额|1,863,268.97|
|减：2013年使用募集资金合计|68,610,258.62|
|加：2013年利息收入扣除手续费净额|5,220,704.77|
|3、2013年12月31日募集资金余额|157,898,867.51|
|减：2014年使用募集资金合计|53,309,141.20|
|加：退回种羊采购款|6,852,600.00|
|加：归还募集资金暂时补充流动资金|23,000,000.00|
|加：2014年利息收入扣除手续费净额|5,158,240.23|
|4、2014年12月31日募集资金余额|139,600,566.54|
|减：2015年度投入募集资金总额|74,354,398.30|
|其中：募投项目投入|56,354,398.30|
|募集资金永久补充流动资金|18,000,000.00|
|减：募集资金暂时补充流动资金|7,500,000.00|
|减：闲置募集资金现金管理余额|35,000,000.00|
|加：2015年利息收入扣除手续费净额|2,309,494.91|
|5、2015年12月31日募集资金余额|25,055,663.15|
|减：2016年度投入募集资金总额|-35,789,797.48|
|其中：募投项目投入|2,460,202.52|
|信息技术中购房款退回|38,250,000.00|
|减：向呼图壁农牧科技增资|8,330,000.00|
|减：募集资金暂时补充流动资金|8,000,000.00|
|减：闲置募集资金现金管理余额|28,000,000.00|
|加：归还募集资金暂时补充流动资金|15,500,000.00|

|||
|-|-|
|加：2016年发行股份购买资产并募集配套资金净额|32,286,453.70|
|其中：农业开发用地的规划改造项目募集资金净额|32,286,453.70|
|加：现金管理产品到期赎回|35,000,000.00|
|加：2016年利息收入扣除手续费净额|2,925,825.95|
|6、2016年12月31日募集资金余额|102,227,740.28|
|减：2017年度募集资金投入总额|74,848,841.48|
|减：闲置募集资金现金管理余额|51,000,000.00|
|加：现金管理产品到期赎回|28,000,000.00|
|加：2017年利息收入扣除手续费净额|489,883.85|
|7、2017年12月31日募集资金余额|4,868,782.65|

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，结合自身的实际情况，公司制定了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2012年5月16日，公司与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）分别与募集资金存储银行（交通银行股份有限公司昌吉支行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国建设银行股份有限公司昌吉回族自治州分行）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2012年11月8日，公司第二届董事会2012年第四次临时会议审议通过的《公司关于变更部分募集资金存储银行的议案》，公司决定将超募资金开户银行由交通银行股份有限公司昌吉支行变更为乌鲁木齐市农村信用合作联社。2012年12月3日，公司、民生证券与乌鲁木齐市农村信用合作联社签订了《募集资金三方监管协议》，并与交通银行股份有限公司昌吉支行签署《募集资金三方监管协议之终止协议》。
2014年7月9日，公司第二届董事会2014年第六次临时会议审议通过的《关于变更部分募集资金存储银行的议案》，公司决定将“畜牧良种繁育信息技术中心
建设项目”开户银行由兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行昌吉支行变更为中国
进出口银行新疆维吾尔自治区分行。
2014年9月29日，公司、民生证券与中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行签订了《募集资金三方监管协议》，并与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行昌吉支行签署《募集资金三方监管协议之终止协议》并于2014年9月15日完成兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行募集资金专户513010100100060930销户。
2016年7月21日，公司与保荐机构民生证券与募集资金存储银行昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，本公司有3个募集资金专户，均为活期存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|备 注|
|中国建设银行股份有限公司昌吉族自治州分行|65001620100052504517|4,539,700.96|活期|
|新疆天山农村商业银行营业部（原为乌鲁木齐市农村信用合作联社）|802080012010101907950|147,791.51|活期|
|昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行|88102100026590000155|181,290.18|活期|
|合 计||4,868,782.65||

注：良种繁育信息中心建设项目存放的募集资金已按计划支取完毕，且该募集资金专
户无后续使用用途，公司已于 2017年 12月 26日将中国进出口银行新疆维吾尔自治区分
行募集资金专户(银行账号为2200000100000033234)进行注销，并将账户中的余额
6,504.13(包括利息收入）全部转入新疆天山农村商业银行营业部超募资金专户（银行账号
为802080012010101907950）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用及结余情况
详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的
原因及其情况
公司良种繁育信息技术中心建设项目因主要从事信息收集和技术研究工作，不直接产生经济效益，故无法单独核算项目效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
1、受公司总体战略发展、市场需求变化以及原实施地点环境变化等因素影
响，经 2013年 12月 23日公司第二届董事会 2013年第八次临时会议和 2014
年 1月 14日 2014年第一次临时股东大会审议通过，公司“牛性控冷冻精液生
产与开发项目”变更了投资规模和实施地点，同意将牛性控冷冻精液生产与研
发项目总投资额由 7,838.65万元调整为 2260.17万元。截至 2017年 12月 31
日，该项目累计使用2260.17万元，投资进度100%。
因受奶业持续低迷影响，牛性控冻精产品市场需求下降，项目预计难以达
到预期目标，因此暂时终止实施性控项目，待市场条件成熟后公司将使用自有
资金开展性控项目。
2、受公司发展及人才战略需要等因素影响，经 2013年 12月 23日公司
第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月14日2014年第一次临时
股东大会审议通过，公司“畜牧良种繁育信息技术中心建设项目”变更了投资
规模和实施地点，项目投资总额由 3,604.54万元变更为217.20万元，项目实施
地点变更为昌吉市，实施进度延期至 2015年 12月完工。截至 2017年 12月
31日，该项目累计使用 217.20万元，投资进度100%。
信息中心项目原计划购置信息中心办公楼，并于 2015年 6月 29日与新疆
东方环宇投资（集团）有限公司签署了购房合同，因东方环宇房产存在产权瑕
疵，公司于2016年 4月29日召开第三届董事会 2016年第四次临时会议，审议
通过了《关于终止<商品房买卖合同>的议案》，董事会同意公司终止原签署的《商
品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户已收到退款 3,825
万元及所产生的利息。因此信息中心项目暂时终止，未来公司将以自有资金建
设信息中心项目。
3、经公司 2017年 1月 17日召开的第三届董事会 2017年第一次临时会议
和 2017年 2月 6日召开的 2017年第一次临时股东大会审议通过，公司决定暂
时终止“牛性控冷冻精液生产与开发项目”和“良种繁育信息技术中心建设项
目”，并计划使用该项目募集资金收购明加哈牧业有限公司持有的中澳德润牧业
有限责任公司37.65%股权，及向公司境外全资子公司天山生物（澳大利亚）投
资控股有限公司增资公司决定使用募集资金 1,460万澳元。其中，以 266.59万
澳元收购明加哈牧业有限公司持有的中澳德润牧业有限责任公司37.65%股权；
以 1,193.41万澳元向公司境外全资子公司天山生物（澳大利亚）投资控股有限
公司增资，增资款项用于收购明加哈牧业持有的明加哈农业有限公司30%股权
及偿还天山控股及其控制下公司部分债务和补充流动资金。
公司拟从原良种繁育信息中心建设项目专户-中国进出口银行新疆维吾尔
自治区分行募集资金专户(银行账号为2200000100000033234)支付 1,001.73万
澳元，从原牛性控冷冻精液生产与开发项目专户-中国建设银行股份有限公司昌
吉回族自治州分行(银行账号为65001620100052504517)支付458.27万澳元。截
至 2017年 12月 31日，公司已完成支付中澳德润牧业有限责任公司37.65%股
权的收购款 266.59万澳元，澳洲项目已完成支付 1,380.92万澳元，尚有 79.08
万澳元增资款正在办理付汇手续，将由原牛性控冷冻精液生产与开发项目专户
支付。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构关于公司 2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见
经核查，民生证券认为，天山生物2017年度募集资金存放与使用情况符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募
集资金使用》等法律、法规、规范性文件及天山生物《募集资金管理制度》的
要求，募集资金投资项目变更履行了相应的审议程序，不存在违规使用募集资
金、变相改变募集资金用途或其他损害股东利益的情形。
附表1：《募集资金使用情况对照表》
附表2：《变更募集资金投资项目情况表》
附表1：募集资金使用情况对照表
2017年度
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||29,328.47|||||7,484.43||||
|募集资金总额||||||本报告期投入募集资金总额||||||
||||7,705.19|||||25,537.87||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||||||||
||||10,182.56|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额||||||
||||39.01%|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
||是否已|||||||||||
|||||||截至期末投||||||
|承诺投资项目和超募|变更项|募集资金承|调整后投资|本报告期投|截至期末累计||项目达到预定可使|本报告期实|截止报告期末累|是否达到|项目可行性是否|
|||||||资进度(3)||||||
|资金投向|目(含部|诺投资总额|总额(1)|入金额|投入金额(2)||用状态日期|现的效益|计实现的效益|预计效益|发生重大变化|
|||||||＝(2)/(1)||||||
||分变更)|||||||||||
|承诺投资项目||||||||||||
|牛性控冷冻精液生产|是|4,152.15|2,260.17|0.00|2,260.17|-|-|-|-|不适用|是|
|与开发项目||||||||||||
|良种繁育信息技术中|是|5,666.05|217.20|0.00|217.20|-|-|-|-|不适用|是|
|心建设项目||||||||||||
|收购中澳德润 37.65%|否|1,403.57|1,403.57|1,403.57|1,403.57|-|-|-|-|不适用|否|
|股权||||||||||||
|增资天山控股|否|6,301.62|6,301.62|5,884.05|5,884.05|93.37%|-|-|-|不适用|否|
|农业开发用地的规划|否|3,228.65|3,228.65|51.84|51.84|1.61%|2018年06月22日|-|-|不适用|否|
|改造||||||||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计|-|20,752.04|13,411.21|7,339.46|9,816.83|-|-|-|-|-|—|
|超募资金投向||||||||||||
|天山生物种羊良种工|否|2,561.15|2,561.15|144.96|1,493.7|58.32%|2017年10月31日|-|-|-|否|
|程建设项目||||||||||||
|澳洲牧场收购项目|否|5,294.33|5,294.33|0.00|5,294.33|100.00%|2016年12月31日|-|-|否|否|
|向呼图壁农牧科技增||||||||||||
||否|833|833|0.00|833|100.00%|-|-|-|-|否|
|资||||||||||||
|归还银行贷款（如有）|否|2,200.00|2,200.00|0.00|2,200.00|100.00%|-|-|-|-|-|
|补充流动资金（如有）|否|5,900.00|5,900.00|0.00|5,900.00|100.00%|-|-|-|-|-|
|超募资金投向小计||16,788.48|16,788.48|0.00|15,721.03|-|-|-|-|-||
|合计||37,540.52|30,199.69|7,484.42|25,537.86|-|-|-|-|-|-|
||1、因受奶业持续低迷影响，牛性控冻精产品市场需求下降，公司控制“牛性控冷冻精液生产与开发项目”投资进度，因此该项目未在预定日期前投资完毕并达到预定使用状态。如按原计划投入不能达到预期目标，因此暂时终止使用募集资金实施性控项目，待市场条件成熟后公司将使用自有资金开展性控项目。2、公司设立技术中心实施“良种繁育信息技术中心建设项目”，设置了饲养、繁殖和培育技术研究机构、设施和部分设备，根据业务实际推进情况，在部分满足项目使用需要的情况下，结合成本效益原则控制了投资进度， 因东方环宇房产存在产权瑕疵，2016 年 4 月 29 日第三届董事会 2016 年第四次临时会议通过，同意公司终止与东方环宇原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户已收到退款 3,825.00万元及所产生的利息。根据经营需要，公司决定终止信息中心项目。3、2014 年，公司为收购明加哈牧业、威力马有限公司、威廉-约翰-蒂姆斯伯利-克拉克先生持有的澳大利亚维多利亚州明加哈牧场资产组合，由公司在澳洲设立的全资子公司天山控股受让了澳大利亚维多利亚州克拉克家族全资子公司明加哈牧业有限公司（以下简称明加哈牧业）持有的明加哈农业发展有限公司（以下简称“明加哈农业”）70%股权及大澳国际贸易有限公司（以下简称“大澳国际”）70%的股权。2017 年度按照明加哈农业 70%股权和大澳国际70%股权对应的实际营业收入为362.75万元，净利润为-349.25万元，未达到公司预期效益。主要系自 2015 年初至2017年明加哈农业和大澳国际开展活畜引种业务，针对中国市场出口了大量的安格斯和荷斯坦种母牛，但由于活畜出口周期比较长，市场风险较大，因市场趋势把控、资产管理、成本费用管理方面存在问题，导致以前年度业绩不佳。2017 年度股权收购后，公司暂停活畜引种业务，改为开展代牧业务，鉴于代牧业务正处于起步阶段，且代牧业务利润较低，故未达到预期效益。|||||||||||
|未达到计划进度或预||||||||||||
|计收益的情况和原因||||||||||||
|（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重大|1、受公司总体战略发展、市场需求变化以及原实施地点环境变化等因素影响，经2013年12月23日公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月14日2014年第一次临时股东大会审议通过，公司“牛性控冷冻精液生产与开发项目”变更了投资规模和实施地点，同意将牛性控冷冻精液生产与|||||||||||
|变化的情况说明||||||||||||

|||
|-|-|
||研发项目总投资额由7,838.65万元调整为4,152.15 万元。截至2017年12月31日，该项目累计使用2260.17万元，投资进度100%。因受奶业持续低迷影响，牛性控冻精产品市场需求下降，项目预计难以达到预期目标，因此暂时终止实施性控项目，待市场条件成熟后公司将使用自有资金开展性控项目。2、受公司发展及人才战略需要等因素影响，经2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会2013 年第八次临时会议和2014年1月14日2014 年第一次临时股东大会审议通过，公司“畜牧良种繁育信息技术中心建设项目”变更了投资规模和实施地点，项目投资总额由3,604.54万元变更为5,666.05 万元，项目实施地点变更为昌吉市，实施进度延期至2015 年12 月完工。截至2016年12月31日，该项目累计使用217.20万元。信息中心项目原计划购置信息中心办公楼，并于2015年6月29日与新疆东方环宇投资（集团）有限公司签署了购房合同，因东方环宇房产存在产权瑕疵，公司于2016年4月29日召开第三届董事会2016年第四次临时会议，审议通过了《关于终止<商品房买卖合同>的议案》，董事会同意公司终止原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户已收到退款3,825万元及所产生的利息。根据经营需要，公司决定终止信息中心项目。3、经公司2017年1月17日召开的第三届董事会2017年第一次临时会议和2017年2月6日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将募投项目牛性控冷冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目变更为以266.59万澳元收购明加哈牧业有限公司持有的中澳德润牧业有限责任公司37.65%股权；以1,193.41万澳元向公司境外全资子公司天山生物（澳大利亚）投资控股有限公司增资，增资款项用于收购明加哈牧业持有的明加哈农业有限公司30%股权及偿还天山控股及其控制下公司部分债务和补充流动资金。截至2017年12月31日，公司已支付中澳德润牧业有限责任公司37.65%股权的收购款266.59万澳元，已支付澳洲项目增资款1,114.33万澳元，尚有79.08万澳元增资款正在办理付汇手续，将由牛性控冷冻精液生产与 开发项目专户支付。具体详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况之（三）”。|
||公司首次公开发行A股募集资金总额为29,549万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币26,099.82万元，超募资金净额为16,281.62万元，本期已使用0.89%，累计使用96.56%。1、2012年5月16日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2,200万元提前偿还银行贷款和使用超募资金1,300万元永久补充流动资金。2、2012年8月8日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资天山生物种羊良种工程建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金2,561.15万元投资种羊项目。本报告期投入项目款216.02万元。截至报告期末，项目累计投入为1,348.74万元，已投入部分主要用于种羊引进和基础设施建设费用等。3、2013年5月16日，公司召开第二届董事会2013年第二次临时会议和第二届监事会2013年第一次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2,800.00万元永久补充公司日常经营所需流动资金。4、经2014年7月9日公司第二届董事会2014年第六次临时会议、第二届监事会2014年第三次临时会议、2014年7月28日公司2014年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金和结余募集资金收购境外资产的议案》；2014 年 12 月 8 日公司第二届董事会 2014 年第九次临时会议审议通过《关于公司全资子公司境外投资暨收购境外资产的议案》，同意公司使用2,525万澳元（最终以交割日汇率为准）收购澳大利亚维多利亚州克拉克家族牧场资产。公司于2014年12月11日使用超募资金和结余募集资金1,025万澳元（依据当日汇率5.1652折算人民币为5,294.33万元）支付上述境外投资款。|
|超募资金的金额、用途||
|及使用进展情况||

|||
|-|-|
||截止2015年3月11日，该收购事项已交割完成。5、经2014年12月8日公司第二届董事会2014年第九次临时会议、第二届监事会2014年第六次临时会议及2015年3月3日公司2015年第一次临时股东大会，审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金1,800万元用于永久补充流动资金。6、经2016年6月30日公司第三届董事会2016年第六次临时会议和第三届监事会2016年第二次临时会议审议，通过了《关于使用超募资金及利息向全资子公司增资的议案》，同意公司使用超募资金及利息 833 万元向全资子公司呼图壁县天山农牧科技发展有限公司进行增资。公司已完成增资并于 2016年9月12日取得昌吉州呼图壁县工商局下发的营业执照。|
||1、经2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会2013 年第八次临时会议和2014年1月14日2014 年第一次临时股东大会审议通过：牛性控冷冻精液生产与开发项目实施地点由昌吉市高新区光明南路 1 号(原昌吉市榆树沟镇)公司现有生产基地内变更至昌吉市阿什里乡；良种繁育信息技术中心建设项目实施地点由昌吉市高新区光明南路1 号(原昌吉市榆树沟镇)公司现有生产基地内变更至昌吉市。2、公司2016年4月29日第三届董事会2016年第四次临时会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于终止<商品房买卖合同>的议案》，因东方环宇房产存在产权瑕疵，董事会同意公司终止与东方环宇原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户已收到退款 3,825.00万元及所产生的利息。|
|募集资金投资项目实||
|施地点变更情况||
|募集资金投资项目实|不适用|
|施方式调整情况||
|募集资金投资项目先|不适用|
|期投入及置换情况||
||1、2012年10月23日，公司召开第二届董事会2012年第三次临时会议和第二届监事会2012年第一次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金1,500万元暂时补充公司日常经营所需流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过6个月，到期后将归还至募集资金专户。公司已于2013年4月19日将实际用于暂时补充流动资金850万元归还至募集资金专户。2、2013年7月19日，公司召开第二届董事会2013年第四次临时会议和第二届监事会2013年第二次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2,300万元暂时补充公司日常经营公司所需流动资金。公司已于2014年1月2日将2,300万元超募资金归还至公司募集资金专户。3、2014年1月3日，公司召开第二届董事会2014年第一次临时会议和第二届监事会2014年第一次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2,600万元暂时补充公司日常经营所需流动资金。公司已于2014年7月2日公司已将2,600万元归还至公司募集资金专户。4、2014年7月9日，公司召开第二届董事会2014年第六次临时会议和第二届监事会2014年第三次临时会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金1,800万元暂时补充公司日常经营所需流动资金，期限不超过六个月。公司已2014年11月18日前将上|
|用闲置募集资金暂时||
|补充流动资金情况||

|||
|-|-|
||述1,800万元归还至公司募集资金专户。5、2015年4月20日，公司召开第二届董事会2015年第五次临时会议和第二届监事会 2015 年第五次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金750万元暂时补充流动资金，期限不超过十二个月。公司已于2016年3月11日将上述750万元提前归还至公司募集资金专户。6、2016年3月25日，公司召开第三届董事会2016年第三次临时会议和第三届监事会2016年第一次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金800万元暂时补充流动资金，期限不超过十二个月。公司已于2016年7月8日提前将上述800万元超募资金归还至公司募集资金专用账户。|
|项目实施出现募集资|不适用|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金|截至2017年12月31日，公司使用部分闲置募集资金5100万元进行现金管理，其余尚未使用募集资金存放于公司募集资金专户中。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露|公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。|
|中存在的问题或其他||
|情况||

附表2：变更募集资金投资项目情况表
2017年度
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||本报告|截止报告期||变更后的项目可|
||对应的原承诺项|变更后项目拟投入|本报告期实|截至期末实际累|截至期末投资进|项目达到预定可使|||是否达到||
|变更后的项目|||||||期实现|末累计实现||行性是否发生重|
||目|募集资金总额（1）|际投入金额|计投入金额(2)|度(3)=(2)/(1)|用状态日期|||预计效益||
||||||||的效益|的效益||大变化|
|收 购 中 澳 德 润|【注】|1,403.57|1,403.57|1,403.57|-|-|-|-|-|否|
|37.65%股权|||||||||||
||【注】|6,301.62|5,884.05|5,884.05|93.37%|-|-|-|-|否|
|增资天山控股|||||||||||
|合 计|－|7,705.19|7,287.61|7,287.61|-|-|-|-|-|-|
|变更原因、决策程|注：详见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况之（三）||||||||||
|序及信息披露情况|||||||||||
|说明（分具体项目）|||||||||||
||不适用||||||||||
|未达到计划进度或|||||||||||
|预计收益的情况和|||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||
|变更后的项目可行|不适用||||||||||
|性发生重大变化的|||||||||||
|情况说明|||||||||||

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司持续督导期间募集资金存放与使用专项核查报告（2017年度）》之签署页）保荐代表人：
肖继明
贺骞
民生证券股份有限公司