成都硅宝科技股份有限公司
2018
年第三季度报告
2018-052
2018
年
10
月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王有治、主管会计工作负责人李松及会计机构负责人(会计主管人员)李松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|1,000,952,718.0||7 977,794,688.55||2.37%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|735,510,750.2||4 747,345,361.74||-1.58%||
|||本报告期比上年||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||同期增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|209,005,074.32|18.42%||583,184,596.01||17.89%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|10,115,566.41|-34.68%||20,657,360.82||-39.16%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||||
||9,549,701.78|-26.72%||15,829,858.14||-41.56%|
|性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||6,056,799.00||-90.33%|
|基本每股收益（元/股）|0.0306|-34.62%||0.0624||-39.18%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0306|-34.62%||0.0624||-39.18%|
|加权平均净资产收益率|3.38%|1.23%||2.73%||-1.94%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-412,427.90||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||6,087,199.76||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-14,612.20||
|减：所得税影响额|832,280.77||
|少数股东权益影响额（税后）|376.21||
|合计|4,827,502.68|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先||||||
|报告期末普通股股东总数||23,421||||||0|||
||||||股股东总数（如有）||||||
|前10名股东持股情况|||||||||||
|||||||持有有限售条|质押或冻结情况||||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量|||||||
|||||||件的股份数量|股份状态|||数量|
|四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司|国有法人||17.80%|58,915,416||0|||||
|郭弟民|境内自然人||14.15%|46,810,672||1,054,760|质押|||9,020,000|
|王有治|境内自然人||9.62%|31,835,825||23,876,869|||||
|杨丽玫|境内自然人||9.30%|30,771,360||23,078,520|||||
|蔡显中|境内自然人||3.67%|12,160,000||0|||||
|王有华|境内自然人||3.53%|11,691,300||0|||||
|李步春|境内自然人||3.35%|11,100,000||10,320,000|||||
|成都硅宝科技股份有限公司－第1期员工持股计划|其他||0.38%|1,242,006||1,242,006|||||
|#洪尼娜|境内自然人||0.35%|1,165,300||0|||||
|丁伟|境内自然人||0.30%|976,500||0|||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|||||||股份种类|||||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||||
|||||||股份种类|||数量||
|四川发展国弘现代服务业投资有限责任公司||58,915,416|||||||||
|||||||人民币普通股|||58,915,416||
|郭弟民||45,755,912||||人民币普通股|||45,755,912||
|蔡显中||12,160,000||||人民币普通股|||12,160,000||
|王有华||11,691,300||||人民币普通股|||11,691,300||
|王有治||7,958,956||||人民币普通股|||7,958,956||
|杨丽玫||7,692,840||||人民币普通股|||7,692,840||
|#洪尼娜||1,165,300||||人民币普通股|||1,165,300||
|丁伟||976,500||||人民币普通股|||976,500||
|#张钰桐||853,506||||人民币普通股|||853,506||
|李步春||780,000||||人民币普通股|||780,000||

|||
|-|-|
||王有治系王有华之弟，但根据二人于2009年7月20日出具的《确认函》，确认二人各|
||自均独立行使表决权，彼此间不存在一致行动的情形；王有治系郭弟民之女的配偶，王|
|上述股东关联关系或一致行动的||
||有治与其配偶郭斌及岳父郭弟民于2017年4月25日签署了《一致行动协议》，确认三|
|说明||
||人为一致行动人；蔡显中系杨丽玫妹妹的配偶。除前述情况外，公司未知其他股东之间|
||是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。|
||公司股东洪尼娜通过普通证券账户持有66,400股，通过光大证券股份有限公司客户信|
|参与融资融券业务股东情况说明|用交易担保证券账户持有1,098,900股，合计持有1,165,300股。公司股东张钰桐通过普|
|（如有）|通证券账户持有0股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有|
||853,506股，合计持有853,506股。|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、合并资产负债表项目 单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目||本报告期末|上年度末||变动幅度||变动原因|
|预付款项|9,623,827.14||4,782,116.71|101.25%||主要系本期预付材料款增加所致||
|存货|146,115,757.44||81,635,453.08|78.99%||主要系营业规模扩大，原材料和库存商品备货量增加所致||
|其他流动资产|16,476,913.61||10,302,888.46|59.92%||主要系本期留抵税金较期初增加所致||
|其他非流动资产|13,802,870.35||9,103,478.79|51.62%||主要系本期预付设备款和预付购房款较期初增加所致||
|短期借款|28,788,155.00||7,950,000.00|262.12%||主要系本期公司新增银行贷款所致||
|应付票据及应付账款|144,525,332.36||100,684,909.90|43.54%||主要系本期尚未到期结算的应付票据较期初增加所致||
|预收款项|27,318,280.74||10,550,682.23|158.92%||主要系本期预收化工产品款较期初增加所致||
|应付职工薪酬|10,623,650.01||17,023,487.87|-37.59%||主要系本期发放了2017年年终奖金所致||
|应交税费|5,211,220.86||8,507,180.19|-38.74%||主要系本期利润降低，应计提的所得税费用减少所致||
|长期借款|2,000,000.00||51,000,000.00|-96.08%||主要系本期全资子公司成都硅宝新材料有限公司归还银行贷款3,000.00万元，剩余贷款1,900.00万元于2019年1月1日到期,将其重分类至一年内到期的非流动负债||

2、合并年初至报告期利润表项目 单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|2018年1-9月||2017年1-9月||变动幅度||变动原因|
|财务费用|644,886.63|158,288.65||307.41%||主要系本期费用化的银行贷款利息支出增加所致||
|其中：利息费用|1,504,242.76|655,122.29||129.61%||主要系本期费用化的银行贷款利息支出增加所致||
|其他收益|3,328,090.38|5,861,416.09||-43.22%||主要系本期收到的与日常经营相关的政府补助减少所致||
|资产处置收益|-412,427.90|-27,140.18||-1419.62%||主要系本期全资子公司安徽硅宝有机硅新材料有限公司处置固定资产所致||

3、合并年初到报告期末现金流量表项目 单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|2018年1-9月|2017年1-9月||变动幅度||变动原因|
|经营活动产生的现金流量净额|6,056,799.00|62,650,140.61|-90.33%||主要系本期原材料价格持续高位,支付的货款增加所致||
|投资活动产生的现金流量净额|-11,143,790.07|-35,897,751.98|68.96%||主要系本期公司全资子公司成都硅宝新材料有限公司“5万吨/年有机硅材料生产基地项目”建设投入资金减少所致||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺|||||||
|收购报告书或权益变|||||||
|动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||公司第1期员工持股计划以"华泰硅宝1号定向资||||
||成都硅宝||产管理计划"形式参与认购公司2015年度非公开||||
|||股份限售||2016年08|2019年08|严格履行|
||科技股份||股票发行，认购股份数1,242,006股。公司承诺：||||
|||承诺||月12日|月12日|承诺中|
||有限公司||本次参与认购的股票锁定期为自本次非公开发||||
||||行股票新增股份上市首日起36个月。||||
||||参与认购公司2015年度非公开股票发行，认购||||
|||股份限售|股份数1,054,760股。本人承诺：本次参与认购|2016年08|2019年08|严格履行|
||郭弟民||||||
|||承诺|的股票锁定期为自本次非公开发行股票新增股|月12日|月12日|承诺中|
|首次公开发行或再融|||||||
||||份上市首日起36个月。||||
|资时所作承诺|||||||
||||参与认购公司2015年度非公开股票发行，认购||||
|||股份限售|股份数1,529,825股。本人承诺：本次参与认购|2016年08|2019年08|严格履行|
||王有治||||||
|||承诺|的股票锁定期为自本次非公开发行股票新增股|月12日|月12日|承诺中|
||||份上市首日起36个月。||||
||||参与认购公司2015年度非公开股票发行，认购||||
|||股份限售|股份数675,360股。本人承诺：本次参与认购的|2016年08|2019年08|严格履行|
||杨丽玫||||||
|||承诺|股票锁定期为自本次非公开发行股票新增股份|月12日|月12日|承诺中|
||||上市首日起36个月。||||
||||公司董事长王有治承诺：自公司股票在创业板上||||
||||市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管||||
||||理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求公||||
||||司回购本人持有的公司股份；上述承诺期届满||||
||||后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人||||
|其他对公司中小股东||||2009年10||严格履行|
||王有治|限售承诺|员职务的，本人将严格遵守《公司法》等法律法||||
|所作承诺||||月30日||承诺中|
||||规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管||||
||||理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年转||||
||||让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总||||
||||数的25%，离职后半年内，不转让本人所持有的||||
||||本公司股份。||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||公司副董事长兼总裁李步春承诺：自公司股票在|||
||||创业板上市之日起一年内，不转让或者委托他人|||
||||管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由要求|||
||||公司回购本人持有的公司股份。上述期限届满|2009年10|严格履行|
||李步春|限售承诺||||
||||后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员|月30日|承诺中|
||||职务期间，每年转让的股份不超过本人所持有本|||
||||公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本|||
||||人所持有的本公司股份。|||
||||公司董事长王有治、郭弟民为公司大股东，为保|||
||||障公司及全体股东利益，就避免同业竞争于2009|||
||||年7月20日分别出具了《避免同业竞争的承诺》，|||
||||做出了以下承诺：1、截至本承诺函出具之日，|||
||||本人或本人控股或实际控制的公司没有、将来也|||
||||不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与|||
||||任何导致或可能导致与公司主营业务直接或间|||
||||接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与公司|||
||||产品相同或相似的产品。2、若公司认为本人或|||
||||本人控股或实际控制的公司从事了对公司的业|||
||||务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、|||
||||或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止|||
||郭弟民、|避免同业||2009年10|严格履行|
||||该等业务。若公司提出受让请求，本人将无条件|||
||王有治|竞争承诺||月30日|承诺中|
||||按公允价格和法定程序将该等业务优先转让、或|||
||||促成本人控股或实际控制的公司将该等业务优|||
||||先转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际|||
||||控制的企业将来可能获得任何与公司产生直接|||
||||或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知公司|||
||||并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的|||
||||合理条款和条件首先提供给公司。4、本人将保|||
||||证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制|||
||||或影响公司正常经营的行为。5、如因本人或本|||
||||人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致公|||
||||司遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔|||
||||偿。|||
|承诺是否按时履行|是|||||

四、报告期内现金分红政策的执行情况
□适用√不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：成都硅宝科技股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|112,890,880.29|156,628,625.47|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据及应收账款|214,389,402.91|212,178,420.45|
|其中：应收票据|18,660,716.86|66,132,621.41|
|应收账款|195,728,686.05|146,045,799.04|
|预付款项|9,623,827.14|4,782,116.71|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|其他应收款|2,086,261.54|1,489,753.77|
|买入返售金融资产|||
|存货|146,115,757.44|81,635,453.08|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|16,476,913.61|10,302,888.46|
|流动资产合计|501,583,042.93|467,017,257.94|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|12,546,837.71|12,528,639.08|
|投资性房地产|||
|固定资产|373,248,678.58|390,699,323.73|
|在建工程|41,684,658.13|39,567,235.08|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|44,583,606.07|45,376,096.39|
|开发支出|||
|商誉|4,590,474.05|4,590,474.05|
|长期待摊费用|1,930,397.30|963,972.66|
|递延所得税资产|6,982,152.95|7,948,210.83|
|其他非流动资产|13,802,870.35|9,103,478.79|
|非流动资产合计|499,369,675.14|510,777,430.61|
|资产总计|1,000,952,718.07|977,794,688.55|
|流动负债：|||
|短期借款|28,788,155.00|7,950,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|144,525,332.36|100,684,909.90|
|预收款项|27,318,280.74|10,550,682.23|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|10,623,650.01|17,023,487.87|
|应交税费|5,211,220.86|8,507,180.19|
|其他应付款|276,698.40|2,560,557.47|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||

||||
|-|-|-|
|代理承销证券款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|19,000,000.00||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|235,743,337.37|147,276,817.66|
|非流动负债：|||
|长期借款|2,000,000.00|51,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|758,709.88|634,983.00|
|递延收益|25,932,986.18|30,419,936.56|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|28,691,696.06|82,054,919.56|
|负债合计|264,435,033.43|229,331,737.22|
|所有者权益：|||
|股本|330,901,951.00|330,901,951.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|49,477,383.51|49,477,383.51|
|减：库存股|||
|其他综合收益|177,930.00||
|专项储备|587,700.53|167,407.75|
|盈余公积|49,879,701.97|49,879,701.97|
|一般风险准备|||
|未分配利润|304,486,083.23|316,918,917.51|
|归属于母公司所有者权益合计|735,510,750.24|747,345,361.74|
|少数股东权益|1,006,934.40|1,117,589.59|
|所有者权益合计|736,517,684.64|748,462,951.33|
|负债和所有者权益总计|1,000,952,718.07|977,794,688.55|

法定代表人：王有治 主管会计工作负责人：李松 会计机构负责人：李松2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|61,412,739.49|78,092,618.72|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据及应收账款|152,664,603.56|152,663,852.31|
|其中：应收票据|13,767,712.69|32,578,001.06|
|应收账款|138,896,890.87|120,085,851.25|
|预付款项|29,109,122.68|4,185,515.70|
|其他应收款|7,730,995.62|6,781,019.93|
|存货|76,464,827.37|42,582,253.11|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|4,296,444.77|801,020.53|
|流动资产合计|331,678,733.49|285,106,280.30|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|322,482,824.46|320,596,994.46|
|投资性房地产|||
|固定资产|93,855,880.01|103,368,729.70|
|在建工程|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|11,750,372.87|11,981,285.87|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|87,770.51|581,810.76|
|递延所得税资产|4,251,015.96|5,151,633.77|

||||
|-|-|-|
|其他非流动资产|7,002,182.00|2,326,514.00|
|非流动资产合计|439,430,045.81|444,006,968.56|
|资产总计|771,108,779.30|729,113,248.86|
|流动负债：|||
|短期借款|20,338,155.00||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|79,820,667.27|38,869,032.25|
|预收款项|16,597,455.12|7,617,953.56|
|应付职工薪酬|7,597,071.77|11,939,740.82|
|应交税费|1,895,043.20|3,722,741.96|
|其他应付款|3,397,403.29|1,231,872.51|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|129,645,795.65|63,381,341.10|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|13,292,022.20|16,241,353.15|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|13,292,022.20|16,241,353.15|
|负债合计|142,937,817.85|79,622,694.25|
|所有者权益：|||
|股本|330,901,951.00|330,901,951.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|资本公积|43,081,778.74|43,081,778.74|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|49,879,701.97|49,879,701.97|
|未分配利润|204,307,529.74|225,627,122.90|
|所有者权益合计|628,170,961.45|649,490,554.61|
|负债和所有者权益总计|771,108,779.30|729,113,248.86|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|209,005,074.32|176,488,900.84|
|其中：营业收入|209,005,074.32|176,488,900.84|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|198,427,632.66|161,753,819.05|
|其中：营业成本|159,483,600.31|131,238,105.44|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|1,872,227.43|1,156,241.29|
|销售费用|15,849,636.02|14,440,038.58|
|管理费用|9,248,602.26|6,484,175.70|
|研发费用|10,426,160.54|7,789,315.53|
|财务费用|374,227.37|-81,476.76|
|其中：利息费用|460,172.76|210,916.88|
|利息收入|-117,913.65|-327,367.19|
|资产减值损失|1,173,178.73|727,419.27|

||||
|-|-|-|
|加：其他收益|516,400.40|1,490,947.83|
|投资收益（损失以“－”号填列）|108,535.71|174,677.75|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|223,200.76|-15,777.00|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-452,171.78|-1,119.66|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|10,973,406.75|16,383,810.71|
|加：营业外收入|619,361.73|1,565,039.03|
|减：营业外支出||144,813.39|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|11,592,768.48|17,804,036.35|
|减：所得税费用|1,403,700.48|2,438,061.12|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|10,189,068.00|15,365,975.23|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|10,115,566.41|15,486,185.44|
|少数股东损益|73,501.59|-120,210.21|
|六、其他综合收益的税后净额|78,780.00||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|78,780.00||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|78,780.00||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|78,780.00||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|10,267,848.00|15,365,975.23|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|10,194,346.41|15,486,185.44|
|归属于少数股东的综合收益总额|73,501.59|-120,210.21|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0306|0.0468|

||||
|-|-|-|
|（二）稀释每股收益|0.0306|0.0468|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王有治 主管会计工作负责人：李松 会计机构负责人：李松4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|108,008,014.71|120,397,332.86|
|减：营业成本|85,389,831.00|92,881,800.61|
|税金及附加|488,540.96|627,142.57|
|销售费用|8,672,912.20|8,458,066.80|
|管理费用|5,163,123.20|4,336,952.41|
|研发费用|5,469,632.30|5,822,922.69|
|财务费用|-70,468.50|-268,786.50|
|其中：利息费用|||
|利息收入|-78,416.57|-281,915.66|
|资产减值损失|404,214.82|994,901.68|
|加：其他收益|458,552.91|1,303,706.10|
|投资收益（损失以“－”号填列）|||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|731.40|-1,119.66|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|2,949,513.04|8,846,919.04|
|加：营业外收入|582,600.00||
|减：营业外支出|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|3,532,113.04|8,846,919.04|
|减：所得税费用|764,789.46|1,131,584.50|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|2,767,323.58|7,715,334.54|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|2,767,323.58|7,715,334.54|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0084|0.0233|
|（二）稀释每股收益|0.0084|0.0233|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|583,184,596.01|494,664,427.22|
|其中：营业收入|583,184,596.01|494,664,427.22|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|565,372,105.85|463,160,530.03|
|其中：营业成本|463,186,746.68|371,583,541.46|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|5,813,994.57|4,586,762.44|
|销售费用|44,558,408.20|41,378,722.43|
|管理费用|23,563,169.51|18,348,534.74|
|研发费用|23,670,030.01|23,165,365.72|
|财务费用|644,886.63|158,288.65|

||||
|-|-|-|
|其中：利息费用|1,504,242.76|655,122.29|
|利息收入|-977,470.42|-867,222.83|
|资产减值损失|3,934,870.25|3,939,314.59|
|加：其他收益|3,328,090.38|5,861,416.09|
|投资收益（损失以“－”号填列）|297,324.86|457,582.12|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|189,646.64|-11,744.93|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-412,427.90|-27,140.18|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|21,215,124.14|37,784,010.29|
|加：营业外收入|2,763,618.64|2,401,122.63|
|减：营业外支出|19,121.46|152,008.59|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|23,959,621.32|40,033,124.33|
|减：所得税费用|3,412,915.69|6,488,394.00|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|20,546,705.63|33,544,730.33|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|20,657,360.82|33,951,970.62|
|少数股东损益|-110,655.19|-407,240.29|
|六、其他综合收益的税后净额|177,930.00||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|177,930.00||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|177,930.00||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|177,930.00||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|20,724,635.63|33,544,730.33|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|20,835,290.82|33,951,970.62|

||||
|-|-|-|
|归属于少数股东的综合收益总额|-110,655.19|-407,240.29|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0624|0.1026|
|（二）稀释每股收益|0.0624|0.1026|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|341,468,358.75|303,450,179.01|
|减：营业成本|276,567,090.87|228,511,397.11|
|税金及附加|2,004,199.87|2,127,405.05|
|销售费用|24,845,658.83|27,345,493.65|
|管理费用|13,985,576.63|12,037,652.08|
|研发费用|14,049,722.40|18,037,751.50|
|财务费用|-738,758.29|-227,878.18|
|其中：利息费用|||
|利息收入|-789,791.39|-516,339.40|
|资产减值损失|1,504,716.32|3,120,064.20|
|加：其他收益|1,683,470.95|5,441,905.90|
|投资收益（损失以“－”号填列）|||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|40,475.28|-13,966.24|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|10,974,098.35|17,926,233.26|
|加：营业外收入|2,679,938.75|828,936.00|
|减：营业外支出||6,663.59|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|13,654,037.10|18,748,505.67|
|减：所得税费用|1,883,435.16|2,935,591.88|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|11,770,601.94|15,812,913.79|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|11,770,601.94|15,812,913.79|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0356|0.0478|
|（二）稀释每股收益|0.0356|0.0478|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|312,769,234.10|295,417,953.84|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净|||
|增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|49,179.28|401,013.74|
|收到其他与经营活动有关的现金|9,297,966.37|13,446,523.13|
|经营活动现金流入小计|322,116,379.75|309,265,490.71|
|购买商品、接受劳务支付的现金|184,243,961.39|114,058,366.13|

||||
|-|-|-|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|60,196,024.93|60,239,696.00|
|支付的各项税费|29,225,663.64|30,899,163.00|
|支付其他与经营活动有关的现金|42,393,930.79|41,418,124.97|
|经营活动现金流出小计|316,059,580.75|246,615,350.10|
|经营活动产生的现金流量净额|6,056,799.00|62,650,140.61|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|800,600.00|786,062.49|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|800,600.00|786,062.49|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|11,944,390.07|25,988,642.34|
|投资支付的现金||10,679,692.13|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金||15,480.00|
|投资活动现金流出小计|11,944,390.07|36,683,814.47|
|投资活动产生的现金流量净额|-11,143,790.07|-35,897,751.98|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|20,338,155.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|20,338,155.00||
|偿还债务支付的现金|30,000,000.00|11,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|34,124,009.69|33,090,195.10|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与筹资活动有关的现金||99,269.50|
|筹资活动现金流出小计|64,124,009.69|44,189,464.60|
|筹资活动产生的现金流量净额|-43,785,854.69|-44,189,464.60|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|184,240.34|-6,923.70|
|五、现金及现金等价物净增加额|-48,688,605.42|-17,443,999.67|
|加：期初现金及现金等价物余额|136,776,171.05|129,121,166.38|
|六、期末现金及现金等价物余额|88,087,565.63|111,677,166.71|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|191,229,939.48|198,721,894.20|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|11,805,904.90|6,763,124.46|
|经营活动现金流入小计|203,035,844.38|205,485,018.66|
|购买商品、接受劳务支付的现金|127,013,882.36|61,351,687.26|
|支付给职工以及为职工支付的现金|33,119,863.00|40,824,229.62|
|支付的各项税费|14,934,044.51|18,689,770.90|
|支付其他与经营活动有关的现金|31,887,235.52|29,357,931.93|
|经营活动现金流出小计|206,955,025.39|150,223,619.71|
|经营活动产生的现金流量净额|-3,919,181.01|55,261,398.95|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|800,600.00|786,062.49|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|800,600.00|786,062.49|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|4,365,374.00|1,595,119.00|
|投资支付的现金|1,885,830.00|3,939,569.79|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|6,251,204.00|5,534,688.79|

||||
|-|-|-|
|投资活动产生的现金流量净额|-5,450,604.00|-4,748,626.30|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|20,338,155.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|20,338,155.00||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|33,106,454.15|33,090,195.10|
|支付其他与筹资活动有关的现金|500,000.00|6,099,269.50|
|筹资活动现金流出小计|33,606,454.15|39,189,464.60|
|筹资活动产生的现金流量净额|-13,268,299.15|-39,189,464.60|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|473.93|-6,439.50|
|五、现金及现金等价物净增加额|-22,637,610.23|11,316,868.55|
|加：期初现金及现金等价物余额|73,595,485.72|51,075,729.99|
|六、期末现金及现金等价物余额|50,957,875.49|62,392,598.54|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。