摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
关于上海维宏电子科技股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通的核查意见
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海维宏电子科技股份有限公司（以下简称“维宏股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，对维宏股份首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票及上市后股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海维宏电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]553号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A）股 14,210,000股，其中发行新股 11,820,000股，老股转让 2,390,000股，每股发行价格为 20.08元；且新股 11,820,000股股份自2016年 4月19日起在深圳证券交易所挂牌交易，老股转让的2,390,000股股份自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。首次公开发行股票后，公司股本总额由45,000,000股增加至56,820,000股。
截至本核查意见签署之日，维宏股份总股本为56,820,000股，其中未解除限售的股份（或非流通股）数量为45,000,000股，占公司总股本的79.20%。
本次解除限售股份数量为 4,711,250股，占公司股本总数的8.2915%；本次实际可上市流通股份数量为2,970,311股，占公司股本总数的5.2276%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）公司股东、董事、副总经理牟凤林、宋秀龙及公司股东、副总经理赵东京在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中，所做的承诺及其履行情况如下：
“1、自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理在本次发行及上市前本人已持有的发行人股份（在发行人首次
公开发行股票时公开发售的部分股份除外），也不要求发行人回购该前述股份。
2、当首次出现发行人股票上市后6个月内发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格或者发行人上市后6个月期末收盘价低于发行人的股票发行价格之情形，则本人所持有的前述锁定股份的锁定期将自动延长 6个月，即锁定期为发行人本次发行及上市之日起 18个月。若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经相应调整后的价格。
3、同时，在遵守前述第 1项和第 2项承诺的前提下，本人进一步承诺，在本人任职期间内（于股份锁定期结束后），本人每年转让的发行人股份数量将不超过本人以直接方式持有的发行人股份总数的25%。如本人在发行人上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内，本人不转让或者委托他人管理本人以直接方式持有的发行人股份；在发行人上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人以直接方式持有的发行人股份；在发行人上市之日起第十二个月后申报离职的，自申报离职之日起六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人以直接方式持有的发行人股份。
4、自锁定期届满之日起24个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前已直接持有的发行人股份，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格经相应调整后的价格。
5、不论本人在发行人处的职务是否发生变化或者本人是否从发行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。”
（二）根据中国证监会有关规定，公司首次公开发行中股东公开转让的股份（即老股转让）2,390,000股，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司首次公开发行中老股转让获得配售的股东共计388名，具体名
单详见本核查意见第三、（四）项下表格。
（三）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2017年4月19日（星期三）。
（二）本次解除限售的股份数量为4,711,250股，占公司股本总额的
8.2915%；其中，实际可上市流通的数量为2,970,311股，占公司股本总额的
5.2276%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为391名。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况：
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|序号|名称|所持限售条件股份总数|本次申请解除限售数量|本次实际可上市流通数量（注1）|备注|
|1|牟凤林|773,750|773,750|193,437|注2|
|2|赵东京|773,750|773,750|193,437|注2|
|3|宋秀龙|773,750|773,750|193,437|注2|
|4|中国工商银行股份有限公司－融通通泽灵活配置混合型证券投资基金|10,492|10,492|10,492||
|5|中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|6|中国工商银行股份有限公司－国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|7|交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|8|中国工商银行股份有限公司－兴全可转债混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|9|中国工商银行股份有限公司－南方恒元保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|10|招商银行股份有限公司－南方安心保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|11|中国银行股份有限公司－南方顺康保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|12|中国农业银行股份有限公司－银河稳健证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|13|兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|14|中国工商银行股份有限公司－国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|15|银丰证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|16|中国建设银行股份有限公司－银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|17|中国工商银行股份有限公司－南方稳健成长证券投资基金|10,383|10,383|10,383||
|18|中国工商银行－南方避险增值基金|10,383|10,383|10,383||
|19|中国工商银行－南方积极配置证券|10,383|10,383|10,383||

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|-|-|-|-|-|
||投资基金||||
|20|中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|21|中国工商银行股份有限公司－南方优选价值股票型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|22|中国工商银行股份有限公司－中国梦灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|23|中国工商银行股份有限公司－南方顺达保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|24|中国工商银行－诺安平衡证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|25|全国社保基金一一一组合|10,383|10,383|10,383|
|26|中国农业银行股份有限公司－鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|27|全国社保基金六零四组合|10,383|10,383|10,383|
|28|中信银行股份有限公司－银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|29|中国建设银行股份有限公司－诺安安鑫保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|30|交通银行股份有限公司－鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|31|中国工商银行－富兰克林国海中国收益证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|32|中国农业银行股份有限公司－富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|33|中国农业银行股份有限公司－富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|34|华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|35|兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|36|交通银行－易方达 50 指数证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|37|中国农业银行股份有限公司－华夏永福养老理财混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|38|中国工商银行股份有限公司－易方达安心回馈混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|39|中国农业银行股份有限公司－银河收益证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|40|中国工商银行股份有限公司－鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|41|中国银行股份有限公司－华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|42|招商银行股份有限公司－德盛优势股票证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|43|中国银行股份有限公司－银河竞争优势成长混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|44|中国工商银行股份有限公司-诺安成长股票型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|45|中国工商银行股份有限公司－诺安|10,383|10,383|10,383|

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|-|-|-|-|-|
||鸿鑫保本混合型证券投资基金||||
|46|中国工商银行股份有限公司－诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|47|中国工商银行股份有限公司－诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|48|中国工商银行股份有限公司－诺安新经济股票型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|49|中国工商银行股份有限公司－诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|50|中国工商银行股份有限公司－诺安利鑫保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|51|中国建设银行股份有限公司－易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|52|中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|53|中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|54|中国工商银行股份有限公司－易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|55|中国工商银行股份有限公司－易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|56|招商银行股份有限公司－华夏经典配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|57|中国工商银行股份有限公司－银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|58|中国光大银行股份有限公司－国投瑞银创新动力混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|59|招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|60|中国工商银行－国联安德盛安心成长混合型开放式证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|61|全国社保基金四零八组合|10,383|10,383|10,383|
|62|中国银行股份有限公司－国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|63|中国银行股份有限公司－国投瑞银招财保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|64|中国银行股份有限公司－国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|65|中国建设银行股份有限公司－融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|66|中国建设银行股份有限公司－南方丰合保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|

||||||
|-|-|-|-|-|
|67|中国建设银行股份有限公司－南方益和保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|68|中国工商银行－诺安股票证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|69|中国工商银行股份有限公司－诺安灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|70|中国工商银行股份有限公司－海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|71|中国工商银行股份有限公司－海富通东财大数据灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|72|招商银行股份有限公司－国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|73|兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|74|中国农业银行股份有限公司－南方保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|75|中国农业银行股份有限公司－南方瑞利保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|76|中国银行股份有限公司－招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|77|中国银行股份有限公司－招商丰利灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|78|中国银行股份有限公司－招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|79|中国银行股份有限公司－招商丰享灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|80|中国银行股份有限公司－海富通养老收益混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|81|中国银行股份有限公司－海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|82|中国建设银行股份有限公司－鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|83|中国建设银行股份有限公司－鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|84|中国建设银行股份有限公司－鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|85|中国建设银行股份有限公司－鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|86|中国建设银行股份有限公司－鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|87|中国建设银行股份有限公司－鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|88|中国民生银行股份有限公司－国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|89|招商银行股份有限公司－兴全合润分级混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|90|招商银行股份有限公司－兴全轻资产 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金|10,383|10,383|10,383|

||||||
|-|-|-|-|-|
||（LOF）||||
|91|中国建设银行股份有限公司－国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|92|中国建设银行股份有限公司－国投瑞银瑞兴保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|93|中国农业银行股份有限公司－兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）|10,383|10,383|10,383|
|94|招商银行股份有限公司－鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|95|招商银行股份有限公司－鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|96|中国工商银行股份有限公司－兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）|10,383|10,383|10,383|
|97|招商银行股份有限公司－诺安保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|98|交通银行股份有限公司－富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|99|兴业银行股份有限公司－兴全保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|100|兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|101|兴业银行股份有限公司－易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|102|中国银行股份有限公司－诺安汇鑫保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|103|中国银行股份有限公司－诺安景鑫保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|104|招商银行股份有限公司－易方达保本一号混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|105|北京银行股份有限公司－银河润利保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|106|北京银行股份有限公司－银河泽利保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|107|北京银行股份有限公司－银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|108|交通银行股份有限公司－诺安研究精选股票型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|109|中国光大银行股份有限公司－兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）|10,383|10,383|10,383|
|110|上海浦东发展银行股份有限公司－国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|111|上海浦东发展银行股份有限公司－鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金|10,383|10,383|10,383|

||||||
|-|-|-|-|-|
|112|中国邮政储蓄银行股份有限公司－易方达新益灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|113|平安银行股份有限公司－鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|114|招商银行股份有限公司－国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|115|兴业银行股份有限公司－西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|116|中国银行股份有限公司－鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|117|上海浦东发展银行股份有限公司－国寿安保稳定回报混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|118|上海浦东发展银行股份有限公司－国寿安保稳健回报混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|119|中国银河证券股份有限公司－国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）|10,383|10,383|10,383|
|120|杭州银行股份有限公司－易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|121|中国光大银行股份有限公司－泓德优选成长混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|122|中国农业银行股份有限公司－英大灵活配置混合型发起式证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|123|中国工商银行股份有限公司－泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|124|中国工商银行股份有限公司－泓德远见回报混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|125|渤海银行股份有限公司－融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|126|中国光大银行股份有限公司－易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|127|中国建设银行股份有限公司－泓德战略转型股票型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|128|中国建设银行股份有限公司－泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金|10,383|10,383|10,383|
|129|全国社保基金四一八组合|10,383|10,383|10,383|
|130|中国工商银行－德盛稳健证券投资基金|8,521|8,521|8,521|
|131|招商银行股份有限公司－德盛红利股票证券投资基金|7,303|7,303|7,303|
|132|中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|133|招商康祥混合型养老金产品－中国建设银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|134|中国移动通信集团公司企业年金计|6,571|6,571|6,571|

||||||
|-|-|-|-|-|
||划－中国工商银行股份有限公司||||
|135|中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|136|华夏基金华益 5 号定向股票型养老金产品－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|137|中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|138|易方达鑫享股票型养老金产品－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|139|中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|140|华夏基金颐养天年混合型养老金产品－中国建设银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|141|易方达基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平洋人寿混合偏债产品委托投资|6,571|6,571|6,571|
|142|中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|143|中国中信集团有限公司企业年金计划－中信银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|144|中国远洋运输（集团）总公司企业年金计划－中国银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|145|中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行|6,571|6,571|6,571|
|146|中信证券信养天丰股票型养老金产品－招商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|147|华泰保险集团股份有限公司－传统－理财产品|6,571|6,571|6,571|
|148|华泰人寿保险股份有限公司－分红－个险分红|6,571|6,571|6,571|
|149|华泰资产管理有限公司－增值投资产品|6,571|6,571|6,571|
|150|华泰资产管理有限公司－华泰增利投资产品|6,571|6,571|6,571|
|151|华泰财产保险股份有限公司－稳健型组合|6,571|6,571|6,571|
|152|华泰人寿保险股份有限公司－投连－个险投连|6,571|6,571|6,571|
|153|华泰财产保险有限公司|6,571|6,571|6,571|
|154|华泰资产－工商银行－华泰增鑫投资产品|6,571|6,571|6,571|
|155|华泰资产－邮储银行－华泰资产增源投资产品|6,571|6,571|6,571|
|156|华泰资产－邮储银行－华泰资产增财投资产品|6,571|6,571|6,571|
|157|华泰资产－邮储银行－华泰资产增进投资产品|6,571|6,571|6,571|
|158|华泰资产－邮储银行－华泰资产增广投资产品|6,571|6,571|6,571|
|159|紫金财产保险股份有限公司－自有|6,571|6,571|6,571|

||||||
|-|-|-|-|-|
||资金||||
|160|中国南方电网公司企业年金计划－中国工商银行|6,571|6,571|6,571|
|161|中国工商银行企业年金中信证券定向资产管理－中国工商银行|6,571|6,571|6,571|
|162|中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|163|中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|164|中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|165|中信证券信养天盈股票型养老金产品－中国工商银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|166|中国第一汽车集团公司企业年金计划－中国银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|167|中国电信集团公司企业年金计划－中国银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|168|诚泰财产保险股份有限公司－传统产品|6,571|6,571|6,571|
|169|信达财产保险股份有限公司－自有资金|6,571|6,571|6,571|
|170|中信证券信安稳利混合型养老金产品－中国建设银行股份有限公司|6,571|6,571|6,571|
|171|中国农业银行离退休人员福利负债－农行|6,571|6,571|6,571|
|172|中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行|6,571|6,571|6,571|
|173|中国中信集团公司企业年金计划-中信银行|6,571|6,571|6,571|
|174|阳光人寿保险股份有限公司－传统保险产品|6,571|6,571|6,571|
|175|阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品|6,571|6,571|6,571|
|176|阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产品|6,571|6,571|6,571|
|177|太保安联健康保险股份有限公司－太保安联委托建设银行长江养老专户|6,571|6,571|6,571|
|178|阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品|6,571|6,571|6,571|
|179|阳光资产－工商银行－盈时 1 号资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|180|浙商财产保险股份有限公司－传统保险产品|6,571|6,571|6,571|
|181|光大永明人寿保险有限公司－自有资金|6,571|6,571|6,571|
|182|光大永明人寿保险有限公司－万能险|6,571|6,571|6,571|
|183|光大永明人寿保险有限公司－分红险|6,571|6,571|6,571|
|184|光大永明资管－建设银行－光大永|6,571|6,571|6,571|

||||||
|-|-|-|-|-|
||明资产管理股份有限公司－永铭权益集合资产管理产品||||
|185|光大永明资产－建设银行－光大永明资产管理股份有限公司－聚宝稳健1号集合资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|186|光大永明资管－建设银行－光大永明资产管理股份有限公司－永铭量化集合资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|187|中国太平洋人寿保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票红利型产品（个分红）委托投资（长江养老）|6,571|6,571|6,571|
|188|中国太平洋人寿保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票红利型产品（寿自营）委托投资（长江养老）|6,571|6,571|6,571|
|189|安华农业保险股份有限公司－传统保险产品|6,571|6,571|6,571|
|190|民生人寿保险股份有限公司－传统保险产品|6,571|6,571|6,571|
|191|民生人寿保险股份有限公司－民生金彩双赢年金保险B款（万能型）|6,571|6,571|6,571|
|192|民生人寿保险股份有限公司－民生附加富贵赢家至尊版年金保险（万能型）|6,571|6,571|6,571|
|193|民生通惠资产－工商银行－民生通惠通汇4号资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|194|民生通惠资产－工商银行－民生通惠通汇6号资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|195|民生通惠资产－工商银行－民生通惠通汇7号资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|196|民生通惠资产－工商银行－民生通惠通汇5号资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|197|安华农业保险股份有限公司－养殖保险|6,571|6,571|6,571|
|198|信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－中信银行定向资产管理计划（传统）|6,571|6,571|6,571|
|199|信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－中信银行定向资产管理计划（万能）|6,571|6,571|6,571|
|200|信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－中信银行定向资产管理计划（分红）|6,571|6,571|6,571|
|201|中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品|6,571|6,571|6,571|
|202|中华联合人寿保险股份有限公司－传统保险产品|6,571|6,571|6,571|
|203|中华联合保险控股股份有限公司－自有资金|6,571|6,571|6,571|
|204|昆仑健康保险股份有限公司－万能保险产品|6,571|6,571|6,571|
|205|民生通惠资产－农业银行－民生通惠民汇1号资产管理产品|6,571|6,571|6,571|

||||||
|-|-|-|-|-|
|206|恒邦财产保险股份有限公司－中信证券－恒邦财险－建设银行定向资产管理计划|6,571|6,571|6,571|
|207|中国人寿保险股份有限公司－中国人寿委托中信证券公司股票型组合|6,571|6,571|6,571|
|208|中国人寿保险股份有限公司－中国人寿保险股份有限公司委托中信证券股份有限公司中证全指组合|6,571|6,571|6,571|
|209|中国人寿再保险有限责任公司－中国人寿再保险有限责任公司与中信证券股份有限公司资产管理计划 1号|6,571|6,571|6,571|
|210|民生通惠资管－交通银行－民生通惠聚鑫1号资产管理产品|6,571|6,571|6,571|
|211|易方达益民股票型养老金产品－中国民生银行股份有限公司|6,162|6,162|6,162|
|212|广发银行股份有限公司－英大领先回报混合型发起式证券投资基金|5,721|5,721|5,721|
|213|中国建设银行股份有限公司－诺安多策略股票型证券投资基金|3,164|3,164|3,164|
|214|梅林|3,127|3,127|3,127|
|215|鹏华基金－工商银行－江苏银行股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|216|国泰基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平洋人寿混合偏债产品委托投资|3,127|3,127|3,127|
|217|陆金龙|3,127|3,127|3,127|
|218|侯炯|3,127|3,127|3,127|
|219|侯儒波|3,127|3,127|3,127|
|220|张虹|3,127|3,127|3,127|
|221|林建华|3,127|3,127|3,127|
|222|王列锋|3,127|3,127|3,127|
|223|林天翼|3,127|3,127|3,127|
|224|石惠芳|3,127|3,127|3,127|
|225|黄宏|3,127|3,127|3,127|
|226|孙伟|3,127|3,127|3,127|
|227|曾广生|3,127|3,127|3,127|
|228|陈学东|3,127|3,127|3,127|
|229|严琳|3,127|3,127|3,127|
|230|高维平|3,127|3,127|3,127|
|231|陈学赓|3,127|3,127|3,127|
|232|陈徽凤|3,127|3,127|3,127|
|233|杨燕|3,127|3,127|3,127|
|234|李杨|3,127|3,127|3,127|
|235|易方达基金－民生银行－杭州银行股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|236|吴永华|3,127|3,127|3,127|
|237|奚珊|3,127|3,127|3,127|
|238|王细林|3,127|3,127|3,127|
|239|黄仕康|3,127|3,127|3,127|
|240|葛卫东|3,127|3,127|3,127|

||||||
|-|-|-|-|-|
|241|骆非|3,127|3,127|3,127|
|242|苏丽|3,127|3,127|3,127|
|243|陈辉|3,127|3,127|3,127|
|244|曹芸|3,127|3,127|3,127|
|245|蔡华|3,127|3,127|3,127|
|246|吴招娣|3,127|3,127|3,127|
|247|陈玲玲|3,127|3,127|3,127|
|248|单国富|3,127|3,127|3,127|
|249|朱惠菊|3,127|3,127|3,127|
|250|朱文祥|3,127|3,127|3,127|
|251|王金丽|3,127|3,127|3,127|
|252|丁碧霞|3,127|3,127|3,127|
|253|梁涌|3,127|3,127|3,127|
|254|张建锋|3,127|3,127|3,127|
|255|郭旭|3,127|3,127|3,127|
|256|齐志艳|3,127|3,127|3,127|
|257|范晓晨|3,127|3,127|3,127|
|258|林楚屏|3,127|3,127|3,127|
|259|安健|3,127|3,127|3,127|
|260|朱小妹|3,127|3,127|3,127|
|261|李志鹤|3,127|3,127|3,127|
|262|杨林发|3,127|3,127|3,127|
|263|郝慧|3,127|3,127|3,127|
|264|李文|3,127|3,127|3,127|
|265|李怡名|3,127|3,127|3,127|
|266|杨杰|3,127|3,127|3,127|
|267|杨建初|3,127|3,127|3,127|
|268|卢春声|3,127|3,127|3,127|
|269|宋谷|3,127|3,127|3,127|
|270|保增虎|3,127|3,127|3,127|
|271|康世峰|3,127|3,127|3,127|
|272|贾科党|3,127|3,127|3,127|
|273|朱学刚|3,127|3,127|3,127|
|274|郑海若|3,127|3,127|3,127|
|275|张志东|3,127|3,127|3,127|
|276|夏嘉斌|3,127|3,127|3,127|
|277|兴业全球基金－兴业银行－兴全睿众10号特定多客户资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|278|招商基金公司－农行－中国农业银行离退休人员福利负债|3,127|3,127|3,127|
|279|鹏华基金－招商银行－鹏华基金鹏诚理财安进 20期多策略稳健 2号资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|280|兴业全球基金－上海银行－兴全特定策略 26 号分级特定多客户资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|281|招商信诺人寿保险有限公司－投连保险产品|3,127|3,127|3,127|
|282|兴业全球基金－平安银行－南方资|3,127|3,127|3,127|

||||||
|-|-|-|-|-|
||本管理有限公司||||
|283|鹏华基金－南京银行－鹏诚理财 1号资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|284|李莉|3,127|3,127|3,127|
|285|鹏华基金－工商银行－鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|286|鹏华基金－工商银行－鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 12 号资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|287|陈郁凤|3,127|3,127|3,127|
|288|何雪萍|3,127|3,127|3,127|
|289|兴业全球基金－宁波银行－兴全特定策略29号|3,127|3,127|3,127|
|290|兴业全球基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托兴业全球基金中证全指组合|3,127|3,127|3,127|
|291|招商基金－农业银行－华夏银行股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|292|国寿安保基金－建设银行－中国人寿－中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金分红险中证全指组合|3,127|3,127|3,127|
|293|国寿安保基金－建设银行－中国人寿－中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金分红险固定收益组合|3,127|3,127|3,127|
|294|厦门国际信托有限公司|3,127|3,127|3,127|
|295|中国中投证券有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|296|上海富林投资有限公司|3,127|3,127|3,127|
|297|南通交通产业集团有限公司|3,127|3,127|3,127|
|298|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰1号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|299|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰5号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|300|宁波大榭开发区投资控股有限公司|3,127|3,127|3,127|
|301|渤海证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|302|中国大唐集团财务有限公司|3,127|3,127|3,127|
|303|国机财务有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|304|海通证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|305|申能集团财务有限公司|3,127|3,127|3,127|
|306|中信证券－建行－中信证券股债双赢集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|307|中信证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|308|上海证大投资管理有限公司－证大久盈金衍1号私募基金|3,127|3,127|3,127|
|309|宁波宁电投资发展有限公司|3,127|3,127|3,127|
|310|广州证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|311|浙江物产金属集团有限公司|3,127|3,127|3,127|
|312|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰106号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|

||||||
|-|-|-|-|-|
|313|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰105号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|314|安信证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|315|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰103号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|316|中远财务有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|317|安徽国富产业投资基金管理有限公司|3,127|3,127|3,127|
|318|武汉诚盛电子有限公司|3,127|3,127|3,127|
|319|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰3号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|320|上海证大投资管理有限公司－证大久盈分级3号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|321|安徽国元控股（集团）有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|322|安徽国元信托有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|323|国元证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|324|东吴证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|325|上海电气集团财务有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|326|中信证券－中行－中信证券聚宝盆积极配置子集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|327|中信证券－中信银行－中信证券卓越成长股票集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|328|上海天迪资产管理有限公司－天迪久盈分级2号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|329|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰102号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|330|上海证大投资管理有限公司－证大久盈旗舰101号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|331|财富证券有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|332|东北证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|333|华宸信托有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|334|上海天迪资产管理有限公司－天迪久盈5号私募证券投资基金|3,127|3,127|3,127|
|335|恒泰证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|336|厦门中润投资有限公司|3,127|3,127|3,127|
|337|东兴证券股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|338|开源证券有限责任公司|3,127|3,127|3,127|
|339|天风证券－兴业银行－天象量化套利2号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|340|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁橙月1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|341|中信证券－中信银行－中信证券贵宾定制71号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|342|天风证券－光大银行－天风证券天象量化套利1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|343|王伟|3,127|3,127|3,127|
|344|福建省东正投资股份有限公司|3,127|3,127|3,127|
|345|齐鲁证券资管－民生银行－齐鲁民生1集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|346|天风证券－宁波银行－天风证券稳|3,127|3,127|3,127|

||||||
|-|-|-|-|-|
||胜1号集合资产管理计划||||
|347|天风证券－宁波银行－天风证券稳胜2号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|348|天风证券－宁波银行－天风证券稳胜3号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|349|天风证券－宁波银行－天风证券稳胜4号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|350|天风证券－宁波银行－天风证券稳胜5号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|351|天风证券－宁波银行－天风证券领军趋势1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|352|天风证券－宁波银行－天风证券领军趋势2号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|353|天风证券－宁波银行－天风证券领军趋势3号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|354|天风证券－宁波银行－天风证券领军趋势4号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|355|天风证券－宁波银行－天风证券证赢1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|356|天风证券－宁波银行－天风证券证赢2号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|357|天风证券－宁波银行－天风证券源泽添1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|358|天风证券－宁波银行－天风证券源泽添2号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|359|天风证券－宁波银行－天风证券源泽添3号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|360|天风证券－宁波银行－天风证券源泽添4号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|361|天风证券－宁波银行－天风证券源泽添5号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|362|天风证券－宁波银行－天风证券鑫利天1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|363|天风证券－宁波银行－天风证券鑫利天2号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|364|天风证券－宁波银行－天风证券鑫利天3号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|365|天风证券－宁波银行－天风证券优选1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|366|天风证券－宁波银行－天风证券优选2号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|367|天风证券－宁波银行－天风证券汇富精选1号集合资产管理计划|3,127|3,127|3,127|
|368|中国光大资产管理有限公司－光大中国焦点基金|3,127|3,127|3,127|
|369|鹏华基金－招商银行－鹏华基金鹏诚理财安进 20 期多策略稳健资产管理计划|2,932|2,932|2,932|
|370|渤海证券－工商银行－渤海证券汇富量化宝3号集合资产管理计划|2,896|2,896|2,896|
|371|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁星汉2号集合资产管理计划|2,859|2,859|2,859|

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|-|-|-|-|-|
|372|中国工商银行股份有限公司－南方天元新产业股票型证券投资基金|2,799|2,799|2,799|
|373|中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投资基金|2,799|2,799|2,799|
|374|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁星汉3号集合资产管理计划|2,602|2,602|2,602|
|375|兴业全球基金－兴业银行－兴全睿众9号特定多客户资产管理计划|2,566|2,566|2,566|
|376|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁星汉5号集合资产管理计划|2,529|2,529|2,529|
|377|渤海证券－工商银行－渤海证券汇富量化宝集合资产管理计划|2,382|2,382|2,382|
|378|兴业全球基金－上海银行－兴全睿众7号特定多客户资产管理计划|2,309|2,309|2,309|
|379|阳光资产－工商银行－阳光资产主动配置资产管理产品|2,234|2,234|2,234|
|380|兴业全球基金－招商银行－兴全锐进36期特定多客户资产管理计划|2,199|2,199|2,199|
|381|鹏华基金－中信银行－鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益 7 号资产管理计划|2,199|2,199|2,199|
|382|齐鲁证券资管－兴业银行－齐鲁北极星3号集合资产管理计划|2,052|2,052|2,052|
|383|兴业全球基金－上海银行－兴全睿众6号特定多客户资产管理计划|2,016|2,016|2,016|
|384|鹏华基金－招商银行－鹏华基金鹏诚理财安进 20期多策略稳健 3号资产管理计划|1,832|1,832|1,832|
|385|招商基金公司－建行－招商信诺人寿保险有限公司|1,723|1,723|1,723|
|386|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁海锐3号集合资产管理计划|1,613|1,613|1,613|
|387|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁北极星集合资产管理计划|1,466|1,466|1,466|
|388|阳光资产－工商银行－主动配置二号资产管理产品|1,386|1,386|1,386|
|389|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁北极星2号集合资产管理计划|623|623|623|
|390|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁星河6号集合资产管理计划|549|549|549|
|391|齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁星河5号集合资产管理计划|403|403|403|
|合计||4,711,250|4,711,250|2,970,311|

注1：“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管75%锁定等情形后的股份。
注2：宋秀龙先生、牟凤林先生为公司董事，赵东京先生为公司高管。上述人员任职期间
内每年可转让的比例不超过其所持公司股份总数的25%。
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3、公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；
4、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
（本页无正文，为《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于上海维宏电子科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人：
张玉剑 陈功银
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司2017年月日