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深圳科士达科技股份有限公司
2014年度控股股东及其他关联方
资金占用及担保情况的专项说明
勤信专字【2015】第1086号
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专项说明 1-2
附表 3-4
中勤万信会计师事务所
地址：北京西直门外大街110号中糖大厦11层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
深圳科士达科技股份有限公司 2014年度
控股股东及其他关联方资金占用及担保情况的专项说明
勤信专字【2015】第1086号深圳科士达科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括 2014年 12月 31日的合并及母公司资产负债表，2014年度的合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注，并于2015年3月16日签发了标准无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的要求，贵公司编制了后附的《控股股东及其他关联方资金占用情况表》、《对控股股东及其所属企业提供担保情况表》（以下简称情况表）。
如实编制和对外披露情况表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我们对情况表所载资料与我们审计贵公司 2014年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。
除核对外，我们未对情况表所载资料执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解贵公司 2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况、对外担保情况，应将情况表与已审计的财务报表一并阅读。
经审核，截止 2014年 12月 31日贵公司不存在控股股东非经营性占用资金的情况，也未对控股股东及其所属企业提供担保。
本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司年度报告使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。
附件一：控股股东及其他关联方资金占用情况表
附件二：对控股股东及其所属企业提供担保情况表
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
二〇一五年三月十六日 中国注册会计师：
附件一
控股股东及其他关联方资金占用情况表
企业名称：深圳科士达科技股份有限公司 金额单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2014年期初占用资金余额|2014年度占用累计发生金额|2014年度偿还累计发生金额|2014年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|无|||||||||
|关联自然人及其控制的法人|无|||||||||
|其他关联人及其附属企业|无|||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|科士达（香港）有限公司|全资子公司|其他应收款|66,040.35|9,000.00|--|75,040.35|代付款|非经营性占用|
||深圳科士达新能源有限公司|控股子公司|其他应收款|--|121,624.32|67,674.48|53,949.84|代付款|非经营性占用|
|小计||||66,040.35|130,624.32|67,674.48|128,990.19|||
|总计||||66,040.35|130,624.32|67,674.48|128,990.19|||

附件二
对控股股东及其所属企业提供担保情况表
企业名称：深圳科士达科技股份有限公司 金额单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|被担保方名称|与上市公司关系|2013-12-31对外担保金额|2014-12-31对外担保金额|担保方式|担保期限|担保到期时间|备注|
||无|-|-|-|-|-|-|-|
证券代码：002596 证券简称：海南瑞泽 公告编号：2016-045海南瑞泽新型建材股份有限公司
第三届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
海南瑞泽新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议召开通知于 2016年 4月 9日以书面和通讯方式送达各位董事及其他相关出席人员，并于2016年4月14日在公司会议室召开。本次会议由董事长张海林先生主持，会议应出席董事9人，出席会议董事9人，全体董事均现场出席会议，公司全体监事以及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
经与会董事认真审议，一致通过了如下议案：
一、审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》
经审议，公司提出非公开发行公司债券的申请符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，不存在《非公开发行公司债券项目承接负面清单》中所提及的任何限制或禁止情形，具备非公开发行公司债券的条件。
本议案属于特别决议事项，需提交公司 2016年第二次临时股东大会审议并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
二、审议通过了《关于非公开发行公司债券方案的议案》
经审议，同意公司根据相关法律法规的规定结合目前债券市场和公司的资金需求情况非公开发行公司债券，本议案需逐项审议，具体情况如下：
1、发行规模及发行方式
本次公司债券的发行方式为非公开发行，本次发行的公司债券票面总额不超
过人民币 5亿元（含 5亿元），具体发行规模、是否分期发行及分期方式提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在前述范围内确定。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
2、向公司股东配售的安排
本次发行的公司债券拟不向公司股东优先配售。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
3、债券期限
本次发行的公司债券期限不超过 3年（含 3年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会在发行前根据市场情况和公司资金需求情况确定。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
4、债券利率及付息方式
本次公司债券的票面利率及其支付方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士与主承销商根据本次公司债券发行时市场情况确定。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
5、发行对象
本次公司债券发行对象为具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的规定的合格投资者，合格投资者的范围根据中国证监会、证券交易所和中国证券业协会的相关规定确定，发行对象不超过200人。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
6、募集资金用途
本次发行的公司债券募集资金将用于改善财务结构和补充流动资金，具体募集资金用途提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况确定。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
7、挂牌转让安排
本次发行的公司债券发行完成后，在满足挂牌转让条件的前提下，公司董事会将根据股东大会的授权向深圳证券交易所提出关于本次发行的公司债券挂牌转让的申请。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
8、担保安排
在本期债券满足发行、备案及挂牌转让的条件下，对本期债券是否进行担保、担保人、担保方式及担保规模提请股东大会授权董事会根据本期债券实际情况确定。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
9、偿债保障措施
在出现预计不能按期偿付债券本息或到期未能偿付债券本息等特殊情况时，公司将采取如下相应措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要负责人不得调离。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
10、决议有效期
本次发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
《海南瑞泽新型建材股份有限公司关于拟非公开发行公司债券方案的公告》已于2016年4月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，公司编号2016-046。
本议案属于特别决议事项，需提交公司 2016年第二次临时股东大会逐项审议并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
三、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行公司债券全部事宜的议案》
经审议，同意提请股东大会授权董事会及董事会授权人士确定并办理与本次非公开发行公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
1、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，根据公司和市场的实际情况，制定及调整本次非公开发行公司债券的具体方案，以及修订、调整本次非公开发行公司债券的发行条款等相关事宜；
债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；
3、办理本次非公开发行公司债券申报事宜，并根据审批机关的要求对申报文件进行相应补充或调整；
4、制定、批准、签署、修改、公告与本次非公开发行公司债券有关的各项法律文件，包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、与本次非公开发行公司债券有关的其他合同和协议、各种公告及其他法律文件等；
5、如监管部门对发行公司债券的政策或外部市场条件发生变化，除涉及有关法律法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对本次非公开发行公司债券有关事项进行相应调整；
6、在市场环境和政策法规发生重大变化时，根据实际情况决定是否继续开展本次非公开发行公司债券的发行工作；
7、授权公司董事会根据法律法规等规范性文件的规定，制定偿债保障机制及限制股息分配措施；在出现预计不能按期偿付债券本息或到期未能偿付债券本息等特殊情况时，采取如下相应措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要负责人不得调离。
8、办理与本次非公开发行公司债券转让有关的其他事项。
9、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
公司董事会拟提请股东大会同意董事会授权董事长为本次非公开发行公司债券的获授权人士，代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本次非公开发行公司债券有关的事务。
本议案属于特别决议事项，需提交公司 2016年第二次临时股东大会审议并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
四、审议通过了《关于召开 2016年第二次临时股东大会的议案》
本次临时股东大会采用现场及网络投票相结合的方式召开，《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的通知》的具体内容于同日披露于《证券时报》、《证
券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
审议结果：9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
特此公告。
海南瑞泽新型建材股份有限公司董事会
福建星云电子股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事制度》等相关规定，我们作为福建星云电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，就公司第二届董事会第五次会议审议的相关议案进行了提前审阅及认真的审查，现发表如下事前认可意见：
一、关于续聘2018年度审计机构的事前认可意见
经认真审阅致同会计师事务所（特殊普通合伙）的审计从业资格和其曾为公司提供的审计服务，我们认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司 2017年度审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好地完成审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
二、关于2018年度日常关联交易预计的事前认可意见
我们对公司拟订的《关于2018年度日常关联交易预计的议案》进行了审查，根据日常生产经营需要，公司 2018年拟向参股公司福建星哲精密工业有限公司采购金额不超过人民币1,000万元的结构件及其他原辅材料。我们听取了有关人员的汇报，并查阅了近年公司与该关联方日常经营性往来的材料。
我们认为，公司与该关联方的日常关联交易属于正常的商业交易行为，交易定价为市场价格，作价公允，符合公开、公平、公正的原则。相关日常关联交易的实施，不会对公司独立性产生不利影响，公司不会因此对相关关联方产生依赖或被其控制。公司与关联方的日常关联交易，符合公司业务发展及生产经营的需要，没有损害公司和非关联股东的利益，交易的决策严格按照公司的相关制度进行。因此，我们同意该预计事项，并同意将该议案提交公司董事会审议，另提醒公司董事会在审议本议案时，关联董事需回避表决。
（以下无正文）
（本页为《福建星云电子股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见》之签署页，无正文）
独立董事签名：
刘宁 王振光 罗妙成
二〇一八年四月十二日
证券代码：002419 证券简称：天虹商场 公告编号：2014-039天虹商场股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
天虹商场股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第八次会议于 2014年4月18日以通讯形式召开，会议通知已于2014年4月13日以书面及电子邮件方式通知全体监事。本次会议应到监事 3名，实到 3名。本次会议召开符合《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》的有关规定。
一、会议审议通过了《公司 A股限制性股票长期激励计划（草案修订稿）及其摘要》
公司监事会经审核后认为，公司A股限制性股票长期激励计划（草案修订稿）的审议和决策程序合法、有效。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
该议案需经中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。
二、会议审议通过了《公司 A股限制性股票激励方案（第一期）（草案修订稿）及其摘要》
公司监事会经审核后认为，公司A股限制性股票激励方案（第一期）（草案修订稿）的审议和决策程序合法、有效。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
该议案需经中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。
特此公告。
天虹商场股份有限公司监事会二○一四年四月十八日
天津红日药业股份有限公司证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2018-020天津红日药业股份有限公司
关于举行 2017年度业绩网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津红日药业股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度报告已于2018年3月30日公布，为了让广大投资者进一步了解公司的生产经营情况和发展战略，公司定于2018年4月10日（星期二）下午15：00至17：00在全景网举办2017年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会，进行互动与交流。
出席本次说明会的人员有：公司董事兼总经理郑丹女士、独立董事李姝女士、副总经理、董事会秘书兼财务负责人蓝武军先生及保荐代表人江亮君先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
天津红日药业股份有限公司
董事会
二○一八年四月二日
证券代码：000529 证券简称：广弘控股 公告编号：2017--28广东广弘控股股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东广弘控股股份有限公司于 2017年 10月 16日以传真方式、电子文件方式发出第八届董事会第十二次会议通知，会议于 2017年 10月 26日在会议室召开。会议应到董事8人，实到5人，董事郑宗伟先生因公务原因委托董事翁世淳先生代为行使表决权，独立董事罗其安先生和郑国坚先生以通讯方式进行表决。公司监事列席本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长蔡飚先生主持。会议审议并通过如下决议：
一、审议通过公司2017年第三季度报告的议案。
表决结果：同意8票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
广东广弘控股股份有限公司董事会二○一七年十月二十八日
股票代码：002708 股票简称：光洋股份 编号：（2016）003号
常州光洋轴承股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
常州光洋轴承股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月3日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准常州光洋轴承股份有限公司向天津天海同步集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》（证监许可[2015]1097号），该批复的有效期至2016年6月。按照《上市公司重大资产重组管理办法》规定，公司于2015年8月1日、8月28日、9月26日、10月26日、11月24日、12月23日披露了《重大资产重组实施进展公告》，公告编号：（2015）053号、（2015）063号、（2015）068号、（2015）069号、（2015）077号、（2015）080号。详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发
布的相关公告。
公司持续跟踪标的公司的经营业绩，截至2015年11月底，标的公司提供报表反馈共计完成净利润3748万元（未经审计且未扣除非经常性损益），目前标的公司正对2015年度经营业绩进行汇总整理，待结果出来后，公司将对标的公司业绩承诺完成情况进行确认；同时，双方正就下一步合作事项进行沟通，在沟通过程中可能存在双方就具体合作事项无法达成一致的情况，从而导致本次资产重组事项无法继续推进，因此，此次资产交割事项仍存在不确定性。
公司发布的信息以在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的信息为
准。本次重大资产重组仍存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
常州光洋轴承股份有限公司董事会
证券代码：002014 证券简称：永新股份 公告编号：2015-024黄山永新股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
黄山永新股份有限公司（以下简称“公司”）筹划重大事项，该事项存在较大不确定性。为维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：永新股份，证券代码：002014）自2015年6月9日开市起停牌。公司将在上述事项确定后尽快发布相关公告并申请股票复牌。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注，注意投资风险。
特此公告。
黄山永新股份有限公司
董事会
二O一五年六月九日
杭州远方光电信息股份有限公司
2015年度内部控制评价报告
杭州远方光电信息股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法；在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2015年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：杭州远方光电信息股份有限公司、杭州远方仪器有限公司、杭州米米电子有限公司、远方谱色科技有限公司、杭州远方检测校准技术有限公司、美国美确有限公司。纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务及事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等；重点关注的高风险领域主要包括：对外投资风险、销售风险、合同风险、研发风险、产品质量风险、生产管理风险、财务报告风险、人力资源风险、安全风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包括：
（1）控制环境无效；
（2）公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；
（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
（4）已经发现并报告给管理层的重要缺陷在合理的时间内未加以改正；
（5）审计委员会和内部审计部对公司的内部控制监督无效；
（6）其他可能影响报告使用者正确判断的缺陷。
财务报告内部控制存在重要缺陷的迹象包括：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但影响到财务报告达到真实、准确的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包括：
（1）决策程序导致重大失误；
（2）重要业务缺乏控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；
（3）中高级管理人员和高级技术人员流失严重；
（4）内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；
（5）其他对公司产生重大负面影响的情形。
非财务报告内部控制存在重要缺陷的迹象包括：
（1）决策程序导致出现一般性失误；
（2）重要业务制度或系统存在缺陷；
（3）关键岗位业务人员流失严重；
（4）内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；
（5）其他对公司产生较大负面影响的情形。
非财务报告内部控制存在一般缺陷的迹象包括：
（1）决策程序效率不高；
（2）一般业务制度或系统存在缺陷；
（3）一般岗位业务人员流失严重；
（4）一般缺陷未得到整改。
非财务报告缺陷认为主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷。
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
杭州远方光电信息股份有限公司董事会2016年4月1日
万福生科（湖南）农业开发股份有限公司证券代码：300268 证券简称：万福生科 公告编号：2017-014万福生科（湖南）农业开发股份有限公司
关于2017年第一次临时股东大会通知的更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万福生科（湖南）农业开发股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年2月28日发出《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，其中“附件一、参加网络投票的具体操作流程”部分内容与交易所格式备忘录不符，现对该部分内容进行更正，并重新发布《关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知》，更正内容如下：
原附件一：《参加网络投票的具体操作流程》中第一部分第 2条第 2款：
（2）填报表决意见或选举票数。
上述第一项、第二项议案采用逐项表决方式，填报表决意见分别为：同意、反对、弃权；
上述第三项、第四项议案采用累积投票表决方式，在“委托数量”项下填报投给某位候选人的选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。其中议案3.01至3.04为董事会非独立董事选举，议案4.01至4.02为监事会非职工监事选举。
①选举非独立董事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×4。股东可以将票数平均分配给4位非独立董事候选人，也可以在上述候选人中任意分配，但总数不得超过其持有的股数与4的乘积。
②选举非职工监事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。股东可以将票数平均分配给2位非职工监事候选人，也可以在上述候选人中任意分配，但总数不得超过其持有的股数与2的乘积。
3.股东投票的具体程序：
（1）买卖方向为买入投票；
万福生科（湖南）农业开发股份有限公司（2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，以1.00元代表第1个需要表决的议案事项；
（3）在委托股数项下填报表决意见，对应得申报股数如下：
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|-|-|
|表决意见种类|对应申报股数|
|赞成|1 股|
|反对|2 股|
|弃权|3 股|

（4）投票举例
股权登记日持有“万福生科”股票投资者，对议案一投同意票，其申报如下：
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|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|365268|万福投票|买入|1.00 元|1 股|

若对议案3.01“选举陈绍鹏为公司第二届董事会非独立董事”进行表决：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|365268|买入|3.01元|直接输入表决票数|

（5）投票注意事项：
①对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次申报为准。
②不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
更正如下：
（2）填报表决意见或选举票数。
上述第一项、第二项议案采用逐项表决方式，填报表决意见分别为：同意、反对、弃权；
上述第三项、第四项议案采用累积投票表决方式，在“委托数量”项下填报投给某位候选人的选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。其中议案3.01至3.04为董事会非独立董事选举，议案4.01至4.02为监事会非职工监事选举。
对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥
万福生科（湖南）农业开发股份有限公司有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
①选举非独立董事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×4。股东可以将票数平均分配给 4位非独立董事候选人，也可以在上述候选人中任意分配，但总数不得超过其持有的股数与4的乘积。
②选举非职工监事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。股东可以将票数平均分配给 2位非职工监事候选人，也可以在上述候选人中任意分配，但总数不得超过其持有的股数与2的乘积。
特此公告。
万福生科（湖南）农业开发股份有限公司
董 事 会
二〇一七年二月二十八日
证券代码：002171 证券简称：楚江新材 编号：2015－087安徽楚江科技新材料股份有限公司
关于控股股东增持公司股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽楚江科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2015年 9月 1日接到公司控股股东安徽楚江投资集团有限公司（以下简称“楚江集团”或“控股股东”）增持公司股份的通知,现将相关情况公告如下：
一、增持计划及实施情况
根据中国证监会《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51号）和深圳证券交易所的相关规定，为维护资本市场稳定，公司控股股东楚江集团计划增持公司股份，承诺自 2015年 7月 10日起三个月内，若公司股票价格低于 2015年 7月 6日收盘价格，即低于人民币 15.03元/股，楚江集团将通过深圳证券交易所交易系统增持本公司股份，增持公司股份的资金额度暂定为人民币 15,000万元以内，后续楚江集团将根据市场变化情况再行决定是否追加资金额度。具体内容详见公司于 2015年 7月 10日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东拟增持本公司股份计划的公告》（公告编号：2015-065）。
网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东增持公司股份的进展公告》（公告编号：2015-083）。
2015年 8月 26日，公司控股股东楚江集团通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份 1,102,760股，占公司总股本的0.28%。具体内容详见公司于 2015年 8月 27日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东增持公司股份的进展公告》（公告编号：2015-084）。
2015年 8月 27日，公司控股股东楚江集团通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份 1,000,000股，占公司总股本的0.25%。具体内容详见公司于 2015年 8月 28日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东增持公司股份的进展公告》（公告编号：2015-085）。
2015年 8月 28日，公司控股股东楚江集团通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份 1,000,019股，占公司总股本的0.25%。具体内容详见公司于 2015年 8月 29日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东增持公司股份的进展公告》（公告编号：2015-086）。
二、本次增持股份情况
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|股东名称|增持日期|增持均价（元/股）|增持数量（股）|增持金额（万元）|增持占总股本比例|增持方式|
|楚江集团|9月1日|14.92|1000524|1492.80|0.25%|二级市场|
|合计|—|—|1000524|1492.80|0.25%|—|

备注：增持均价不含交易税费。
增持前，楚江集团持有公司股份 216,450,192股，占公司总股本的54.36%，增持后，楚江集团持有公司股份 217,450,716股，占公司总股本的54.61%。
三、增持目的和资金来源
本次公司控股股东增持公司股票，是基于对公司未来持续稳定发展及转型升级战略良好前景的信心，响应中国证监会《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51号）文件精神，以实际行动参与维护资本市场稳定。
增持公司股票资金来源为楚江集团自筹获得。
四、有关后续增持事项的说明
楚江集团将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，根据增持计划的承诺开展增持工作。
五、其他说明
1、本次增持行为符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51号）等法律、法规及相关制度的规定。
2、公司控股股东承诺：在增持期间和增持完成后 6个月内不减持所持有的公司股份。
3、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
4、公司将继续关注控股股东增持公司股份的有关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告
安徽楚江科技新材料股份有限公司董事会
二〇一五年九月二日
证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2017-014深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月18日收到深圳市光明新区发展和财政局发放的国高企业认定资助资金30万元人民币；于2017年7月19日收到深圳市光明新区发展和财政局发放的支持企业做大做强资助资金200万元人民币。
根据《企业会计准则第16号—政府补助》的规定，上述政府补助资金将作为营业外收入计入当期损益，预计对公司2017年度的净利润产生一定的积极影响。具体的会计处理以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司董事会
浙江中欣氟材股份有限公司
专项审计说明
关于对浙江中欣氟材股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
信会师报字[2019]第ZF10202号浙江中欣氟材股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的浙江中欣氟材股份有限公司（以下简称“贵公司”）2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。
专项审计说明第1页
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是贵公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供贵公司 2018年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
立信会计师事务所 中国注册会计师：魏琴
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：里全
中国·上海 二 O一九年四月十七日
专项审计说明第2页
证券代码：300237 证券简称：美晨科技 公告编号：2016-069山东美晨科技股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东美晨科技股份有限公司（以下简称“公司”或“美晨科技”）第三届监事会第十四次会议于2016年07月05日在山东省诸城市密州街道北十里四村600号公司三楼会议室以现场方式召开。会议通知已经于2016年06月24日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由甄冉女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《山东美晨科技股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。
会议以记名投票方式进行表决，经与会监事表决，审议通过了以下决议：
1、审议通过《关于全资子公司参与发起设立投资基金的议案》
监事会认为：公司此次参与发起设立投资基金，有利于公司加快产业扩张，提高公司的行业整合能力，同时也能充分利用各方相关经验和资源，有利于控制投资风险及提高投资效益，进一步提升公司综合竞争力和盈利能力，符合公司发展战略和实际经营需要，不存在损害公司和股东利益的行为。
本议案以同意票3票，反对票0票，弃权票0票，获得通过。
《关于全资子公司参与发起设立投资基金的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
的风险，不会对公司经营状况产生不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本议案以同意票9票，反对票0票，弃权票0票，获得通过；
《关于受让控股子公司股权并以债转股方式对其增资的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
特此公告。
山东美晨科技股份有限公司
监事会
证券代码：300042 证券简称：朗科科技 公告编号： 2016-075深圳市朗科科技股份有限公司
关于持股5%以上股东办理工商变更登记的公告
本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月14日收到公司持股5%以上股东新余田木投资管理有限公司的通知，其于2016年12月14日办理了工商变更登记，变更后的公司名称为安图田木投资管理有限公司，注册类型仍为有限责任公司（自然人独资），股东及法定代表人仍为王全祥先生，注册资本仍为10万元，经营范围仍为：投资管理、资产管理、项目投资、实业投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），营业期限仍为2006年3月16日至2026年3月15日。具体变更项目如下表：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||变更类别||变更前内容||变更后内容||核准日期|
|名称变更||新余田木投资管理有限公司||安图田木投资管理有限公司||2016年12月14日||
|住所变更||江西省新余市仙女湖区仰天岗国际生态城||吉林省安图县明月镇经贸大厦十楼||2016年12月14日||
|统一社会信用代码变更||91222404782647748J||91222426MA13WCT542||2016年12月14日||
|注册号码变更||360503210002027||222404000013748||2016年12月14日||
|登记机关变更||新余市仙女湖区市场监督管理局||安图县市场和质量监督管理局||2016年12月14日||

备注：安图田木投资管理有限公司持有公司股份9,286,500股，占公司总股本比例为6.95%。
安图田木投资管理有限公司由王全祥先生100%控股，王全祥先生本人未直接持有公司股份。
特此公告。
深圳市朗科科技股份有限公司董事会
贵阳新天药业股份有限公司
独立董事关于公司第六届董事会第一次会议
相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会的独立董事，我们本着对公司及全体股东负责的态度，在认真审阅相关材料和进行独立客观判断的基础上，对公司第六届董事会第一次会议相关事项进行了认真审核，发表如下独立意见：一、关于聘任公司总经理的独立意见
经审阅董大伦先生的个人履历并进行相关调查，未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情形，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所任何处罚和惩戒，同时其教育背景、工作经历、身体状况和职业素养均符合任职要求。董大伦先生的任职资格已经公司董事会提名委员会审查通过，其任职资格合法，其提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
因此，我们同意聘任董大伦先生为公司总经理，任期与公司第六届董事会任期一致。
二、关于聘任公司副总经理的独立意见
经审阅王金华先生、陈珏蓉女士、魏茂陈先生的个人履历并进行相关调查，未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情形，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所任何处罚和惩戒，同时其教育背景、工作经历、身体状况和职业素养均符合任职要求。王金华先生、陈珏蓉女士、魏茂陈先生的任职资格已经公司董事会提名委员会审查通过，其任职资格合法，其提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。因此，我们同意聘任王金华先
生、陈珏蓉女士、魏茂陈先生为公司副总经理，任期与公司第六届董事会任期一致。
三、关于聘任公司财务总监的独立意见
经审阅袁列萍女士的个人履历并进行相关调查，未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任高级管理人员的情形，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所任何处罚和惩戒，同时其教育背景、工作经历、身体状况和职业素养均符合任职要求。袁列萍女士的任职资格已经公司董事会提名委员会审查通过，其任职资格合法，其提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
因此，我们同意聘任袁列萍女士为公司财务总监，任期与公司第六届董事会任期一致。
四、关于聘任公司董事会秘书的独立意见
经审阅袁列萍女士的个人履历并进行相关调查，袁列萍女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，袁列萍女士的董事会秘书任职资格已经公司董事会提名委员会审查通过，并经深圳证券交易所审核无异议。其任职资格合法，其提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。因此，我们同意聘任袁列萍女士为公司董事会秘书，任期与公司第六届董事会任期一致。（以下无正文）
（此页无正文，为《贵阳新天药业股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事签名：
俞建春 钟承江 罗建光
贵阳新天药业股份有限公司董事会
2019年4月19日
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2015-119
广发证券股份有限公司
2015年度第五期短期融资券兑付公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为保证广发证券股份有限公司2015年度第五期短期融资券（简称：15广发
CP005，代码：071504005）兑付工作的顺利进行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：广发证券股份有限公司
2、债券名称：广发证券股份有限公司2015年度第五期短期融资券
3、债券简称：15广发CP005
4、债券代码：071504005
5、发行总额：30亿元
6、本计息期债券利率：3.98%
7、到期兑付日：2015年7月29日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的一个工作日，顺延期间不另计息）
二、兑付办法
托管在上海清算所的债券，其兑付资金由发行人在规定时间之前划付至上海清算所指定的收款账户后，由上海清算所在兑付日划至债券持有人指定的银行账户。债券到期兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在兑付前将新的资金汇划路径及时通知上海清算所。因债
券持有人资金汇划路径变更未及时通知上海清算所而不能及时收到资金的，发行人及上海清算所不承担由此产生的任何损失。
三、本次兑付相关机构
1、发行人：广发证券股份有限公司
联系人：王晓敏、刘海晖、陈光
联系方式：020-87554485、020-87553635
2、托管机构：上海清算所
联系人：王艺丹、刘歆
联系方式：021-63323840、021-63323887
本期兑付短期融资券的相关文件已在中国货币网（ http://www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（ http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会二〇一五年七月二十二日
平安证券有限责任公司
关于深圳市方直科技股份有限公司
2014年度跟踪报告
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：方直科技|
|保荐代表人姓名：吴永平|联系电话：0755-22622980|
|保荐代表人姓名：叶贤萍|联系电话：0755-22624379|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他事项公告等在内的有关信息披露文件。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|督导公司执行中国证监会有关规定，有效执行并完善各项内控制度，保障全体股东的利益。|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。|
|（2）列席公司董事会次数|未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、|

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||表决内容符合法律法规及公司章程规定。|
|（3）列席公司监事会次数|未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次。|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|按照深交所规定，本年度在现场检查结束后十个工作日内向交易所报备了现场检查报告。|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|2014年，保荐代表人在对公司的现场检查中，重点关注公司生产经营、募集资金存放和使用、内部控制制度完善、信息披露等情况，公司生产经营较为稳健，募集资金依法存放，内控制度比较完善。|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|本年度报告期内，保荐机构关于方直科技 2013年内部控制的自我评价报告、2013 年募集资金存放与使用情况、2013 年年度跟踪报告、2014年半年度跟踪报告、首次公开发行前已发行股份上市流通等事项合计发表了5次独立意见。|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|保荐机构及保荐代表人根据证监会及深交所相关规定编制保荐业务工作底稿，并进行合理保管。|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|

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|（2）培训日期|2014年12月5日|
|（3）培训的主要内容|上市公司重大资产重组最新政策解读|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|不适用|
|2．公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5．募集资金存放及使用|无|不适用|
|6．关联交易|无|不适用|
|7．对外担保|无|不适用|
|8．收购、出售资产|无|不适用|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|公司股东黄元忠、黄晓峰、陈克让承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购其所持有的公司股份。|是|不适用|
|担任公司董事、监事、高级管理人员的直接或间接股东黄元忠、黄晓峰、陈克让、孙晓玲、杨颖、张振华、武文静、何华辉承诺：承诺期|是|不适用|

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|满后，在本人任职期间，每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。|||
|公司控股股东、实际控制人黄元忠和主要股东黄晓峰、陈克让签订《一致行动协议》，约定：自公司首次公开发行股票并上市之日起三年内，且其担任公司的董事、高级管理人员期间，在公司董事会、股东大会的表决中，将与黄元忠先生保持一致行动；如其意见与黄元忠先生不一致，将按照黄元忠先生的意见行事。|是|不适用|
|为避免同业竞争损害公司及其他股东的利益，公司控股股东、实际控制人黄元忠先生及其一致行动人、主要股东黄晓峰先生、陈克让先生、戈尔登公司分别做出避免同业竞争的承诺。|是|不适用|
|公司控股股东、实际控制人黄元忠及其他主要股东陈克让、黄晓峰、孙晓玲、杨颖、分别承诺：截止本承诺函出具日，本人不存在占用方直科技资金的情形；自本承诺函出具日起，本人将严格遵守相关法律、法规及公司相关规定，不占用公司资金。|是|不适用|
|公司股东黄晓峰、陈克让承诺：二人为各自独立的自然人股东，相互之间不存在关联关系，在作为公司股东期间，不相互转让股份，不通过受让其他股东持有的方直科技股份、增资等途径取得方直科技的控股地位，不通过与其他任何第三方签订一致行动协议或类似安排的方式取得方直科技的实际控股地位，不得做出有损公司实际控制权及经营稳定、整体利益的行为。|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于深圳市方直科技股份有限公司
2014年度跟踪报告》签署页】
保荐代表人签名：
吴永平
叶贤萍
平安证券有限责任公司年 月 日
证券代码：000687 证券简称：恒天天鹅 公告编号：2015-086恒天天鹅股份有限公司
股价异动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
恒天天鹅股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于2015年6月16日、6月17日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所股票交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实相关情况
经与公司控股股东及实际控制人，公司董事会、管理层进行核实，就有关情况说明如下：
1、本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、近期公共传媒未有报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、2015年4月8日，公司披露了《恒天天鹅股份有限公司重大资产置换暨关联交易预案》等相关公告；2015年4月30日，公司披露了《恒天天鹅股份有限公司重大资产置换暨关联交易报告书（草案）》等相关公告；2015年5月18
日，公司披露了《2015年第二次临时股东大会决议公告》，审议通过重大资产重组等相关事项。目前重大资产重组事项已履行完相应的审核程序，公司正在进行重组相关的资产交割事宜；
4、2015年6月完成保定工厂粘胶长丝生产线的关停工作，目前公司重大资产重组事项已履行完相应的决策审核程序，正在进行重组相关的资产交割事宜。
本次关停的粘胶长丝生产线为拟置出资产，即公司传统业务相关的生产线，粘胶长丝生产线的关停对公司全年业绩不构成实质影响；
5、2015年6月16日，公司披露了《恒天天鹅股份有限公司2015年非公开发行A股股票预案》等相关公告，公司正在进行上述非公开发行股票事项。除上述事项外，公司、控股股东和实际控制人不存在其他应披露而未披露的重大事项；
股票；
7、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会认为，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：本次重大资产重组事项尚处于资产交割阶段，仍存在不确定性。请投资者注意投资风险。
3、公司郑重提醒广大投资者：本次非公开发行 A股股票事项尚需提交公司股东大会审议及中国证监会核准，尚存在不确定性。请投资者仔细阅读《恒天天鹅股份有限公司2015年非公开发行A股股票预案》中关于本次非公开发行相关风险的讨论和分析，并注意投资风险。
4、公司于 2015年 4月 14日披露了《2014年度报告》，公司报告期内归属上市公司股东净利润为14,392,268.79元；公司于2015年4月29日披露了《2015年第一季度报告》，公司报告期内归属上市公司股东净利润为-51,216,931.95元。
5、经自查，本公司不存在违反信息公平披露的情形。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网，有关公司信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
恒天天鹅股份有限公司董事会 2015年6月17日