中国中材国际工程股份有限公司
内幕信息知情人登记备案制度
（第四届董事会第四次会议第一次修订）
（第六届董事会第十三次会议第二次修订）
第一章总则
第一条为规范中国中材国际工程股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条公司内幕信息知情人登记备案管理工作由董事会负责，董事长为主要负责人，董事会秘书负责内幕信息知情人的登记入档事宜，董事会办公室负责内幕信息知情人登记备案的日常管理。公司监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
公司各子分公司负责人、公司总部各部门负责人、涉及内幕信息会议的会议召集人或组织者是本制度的直接责任人和执行主体，负责向董事会办公室报送内幕信息知情人的登记表。
第三条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
第二章内幕信息及内幕人员的范围
本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：
（一）公司经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司重大投资行为和重大资产交易的决定；
（三）公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告，业绩预报、业绩快报、预算、决算、经济运行分析等信息；
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司分配股利或者增资的计划；
（八）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十）涉及公司的重大诉讼和仲裁；
（十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十三）公司生产经营的外部环境发生重大变化，新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十四）公司尚未公开的并购、重组、发行新股或者再融资、股
权激励等信息；
（十五）回购股份；
（十六）会计政策、会计估计的重大变更；
（十七）中国证监会规定的其他情形。
第五条内幕信息知情人的认定标准
本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；
（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；
（七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；
（九）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（十）中国证监会规定的其他人。
第三章内幕知情人登记备案管理
第六条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照相关规定填写《公司内幕信息知情人档案》（见附件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
内幕信息知情人应于知悉内幕信息的第一时间按照本制度附件2《内幕信息知情人登记备案表》格式填报相关内容。内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证件号码，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，内幕信息所处的阶段，知悉的时间、地点等。并于获悉内幕信息之日起2个交易日内并不晚于内幕信息公开披露前由相关部门或单位负责向董事会办公室备案。
对于因履行工作职责而长期掌握多项内幕信息的知情人（例如公司董事、监事、高级管理人员及财务部门相关工作人员等），可在任职期间内每年填报一次。
人负责汇总内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等环节所涉及的内幕信息知情人档案和内幕信息知情人登记备案表,并当天向公司董事会办公室报送相关材料。
第八条公司董事、监事、高级管理人员、各单位、部门及子（分）公司的有关负责人、公司的股东、实际控制人、交易对方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司认真做好内幕信息知情人登记备案工作,及时向公司董事会办公室提供内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第九条公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案等相关资料分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
登记备案表外，依照相关规定制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司负责及时督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
第十二条董事会办公室负责内幕信息知情人档案、备案表等登记备案材料的保管，登记备案材料（含补充完善）保存年限不少于十年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
第十三条 董事会办公室有权对内幕信息知情人及其关联方买卖公司证券的情况进行查询，形成书面记录，并根据证券监管机构有关规定和要求向其报备内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录等相关文件。
第四章外部报送信息管理
第十四条 公司对于无法律法规依据的外部单位涉及公司内幕信息的报送要求予以拒绝。对于依据法律法规的要求应当报送的,公司各部门及分、子公司应当将报送的外部单位及相关人员作为内幕知情人登记备案并及时向公司董事会办公室报送《内幕信息知情人档案》和《内幕信息知情人登记备案表》。
公司在信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
按规定对外报送信息的公司及子公司部门负责人、主管上级是本规定执行的责任主体。
第十六条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息不得早于业绩快报（如适用）的披露时间。
第十七条 外部单位或个人使用公司报送的内幕信息应按照有关法律法规和证监会、交易所相关规定执行。
第五章保密义务及责任追究
第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
公司及其他相关内幕知情人登记备案主体，在内幕信息相关事项发生时，应当通过签署保密协议、禁止内幕交易告知书、在登记备案表上明确提示等方式告知及规定内幕知情人保密义务和法律责任。
由内幕信息原持有部门、子（分）公司的负责人批准后方可流转到其他部门、子（分）公司。
第二十条内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十一条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第二十二条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司进行核实后，依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送江苏证监局。
第二十三条内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十五条内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第二十六条本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及《公司章程》等有关规定执行。
第二十七条本制度由公司董事会负责修改、解释。
第二十八条本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
附件：1．内幕信息知情人档案
附件 1
内幕信息知情人档案
公司简称：中材国际 公司代码： 600970
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|序号|内幕信息知情人姓名（自然人、法人、政府部门）|内幕信息知情人所在单位/部门|所在单位与上市公司的关系|内幕信息知情人职务、岗位|身 份 证号码|知 悉内 幕信 息时间|知悉内幕信息地点|知 悉 内幕 信 息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|登 记 时间|登记人|

报送人承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
报送人签名： 公司（部门）盖章：
注：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
附件 2
内幕信息知情人登记备案表
本人明确知晓：
1、《中国中材国际工程股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》的内容。
2、作为内幕信息知情人，负有信息保密义务：在内幕信息公开前，不得买卖中材国际股票，或者泄露该信息，或者建议他人买卖中材国际股票。
3、如因保密不当使内幕信息泄露或进行内幕交易，本人将承担相应的法律责任。
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|内幕信息事项||
|知情人姓名|所在单位|
|岗位/职务|所在单位与公司的关系|
|身份证件号码|亲属关系名称|
|获取信息的时间|获取信息的地点|
|知悉内幕信息的方式|内幕信息所处时段|
|注1：知悉内幕信息的方式：指文件资料、磁盘、电子邮件、录音带、参加会议等；注2：获取信息时间：指获取内幕信息的第一时间；注 3：内幕信息所处时段：指商议（策划）、签定合同，公司内部的报告、传递、编制、审核，董事会决议，公司向控股股东或实际控制人报告等；注4：知情人所在单位与公司的关系：指本公司（含子公司、分公司）、公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等。||

本人保证以上信息真实、准确、完整。
知情人签名：
年 月 日