成都硅宝科技股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
———叶定成
各位股东及股东代表:
本人作为成都硅宝科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，恪尽职守、谨慎、忠实、勤勉尽责，依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用。
经第三届董事会换届选举，本人于 2014年 5月 4日起不再担任公司独立董事一职。现将本人2014年度任职期内担任独立董事的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2014年度任职期内，公司共召开3次董事会，4次股东大会，本人均亲自参加了全部董事会会议和股东大会会议，并对各次董事会会议审议的所有议案投了赞成票。本独立董事认为公司董事会、股东大会的召集符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立董事意见情况
（一）在参加 2014年 3月 6日召开的第二届董事会第二十五次会议上，对以下事项发表了事前认可的独立意见：
1、《关于2014年度日常关联交易计划事前认可的独立意见》
1）2014年度日常关联交易是成都硅宝科技股份有限公司生产经营过程中与关联方发生的正常业务往来，有利于保证公司的正常生产经营，不存在损害公司及公司股东的行为。
2）本次关联交易需要经过公司董事会审议，并在关联董事回避情况下审议通过后方能实施。
3）基于上述情况，本人同意公司将《关于2014年度日常关联交易计划的议案》提交公司第二届董事会第二十五次会议审议。
2、《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）事前认可的独立意见》
1）四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，已与公司合作6年，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。
2）本次续聘事项需经公司董事会审议通过，并提交股东大会审议通过后方可实施。
3）基于上述情况，本人同意将续聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）议案提交公司第二届董事会第二十五次会议审议。
（二）在参加 2014年 3月 6日召开的第二届董事会第二十五次会议上，对以下事项发表了独立意见：
1、《关于2013年日常关联交易情况的独立意见》
公司2013年度与成都硅源科技有限责任公司（以下简称“成都硅源”）发生关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及董事会《2013年度日常关联交易计划》的规定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则。2013年交易金额 962.38万元（不含税），占同类业务比例15.71%，公司向成都硅源采购原材料符合公司实际生产经营需要，不存在任何非公允交易，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、《关于2014年日常关联交易计划的独立意见》
公司《2014年度日常关联交易计划》预计2014年将向关联方成都硅源采购原材料，预计金额不超过1,600万元，公司采购的原材料是公司生产经营所必需事项，交易以市场公允价格做为定价原则，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
公司独立董事要求公司尽量避免关联交易，多开发、选取合格供应商，逐年降低关联交易比例。
3、《关于2013年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见》1）2013年度，公司不存在对外担保事项。同时，为规范对外担保程序的合法、合规，公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；
2）2013年3月，公司向控股子公司安徽硅宝翔飞有机硅新材料有限公司（简
称“硅宝翔飞”）提供财务资助490万(此事项已经公司第二届董事第十五次会议审议通过《关于向控股子公司提供财务资助的议案》)，硅宝翔飞于2013年6月归还公司 490万元。截止 2013年 12月 31日，公司不存在股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；
4、《关于2013年度内部控制自我评价报告的独立意见》
公司现行内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施。
5、《关于公司续聘2014年度审计机构的独立意见》
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，已与公司合作6年，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意继续聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。
6、《关于2013年度募集资金存放与使用情况的独立意见》
公司严格按照《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
7、《2013年利润分配预案的独立意见》
公司利润分配预案符合公司实际情况，公司以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。没有违反《公司法》和公司章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。我们同意将公司2013年度利润分配方案提交公司股东大会审议。
8、《关于向全资子公司增加注册资本的独立意见》
公司现有资金充裕，本次向硅宝新材料增加注册资本，有利于推进硅宝新材料的基础建设和后续经营顺利开展，有利于节约硅宝新材料的财务成本，硅宝新材料系公司的全资子公司，财务风险和经营风险可控，本次增加注册资本未损害中小股东利益，同意公司向硅宝新材料分阶段增加注册资本5,000万元
(三)在参加 2014年 4月 15日召开的第二届董事会第二十六次会议上，对
《关于董事会换届选举及提名董事候选人的议案》发表如下独立意见：
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期即将届满，公司董事会提名郭斌女士、王有治先生、李步春先生、蔡显中先生、杨丽玫女士、王跃林先生、陈艳汶先生、彭荔女士为第三届董事会非独立董事候选人，傅江先生、黄旭女士、冯建先生、傅强先生、黄辉先生为第三届董事会独立董事候选人。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板股票上市规则》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司董事会换届选举发表独立意见如下：1、本人认为上述候选人的任职资格、教育背景、工作经历、业务专长以及候选人的提名程序等符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，未发现有《公司法》第 147条规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者。上述五名独立董事候选人的个人履历、工作实绩、社会兼职等情况符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》所规定的条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验。以上五名独立董事候选人的任职资格尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
2、本人同意对上述十三名董事候选人（其中五名独立董事候选人）的提名，同意将该议案提交公司2014年第三次临时股东大会审议。
（四）2014年4月22日，对《关于股东提名独立董事候选人的议案》发表如下独立意见：
公司董事会于 2014年 4月 22日收到合计持股3%以上股东陈艳汶、曾永红向公司提交的《关于推荐公司第三届董事会独立董事候选人的提案》，提案人陈艳汶、曾永红提议将陈维亮作为公司第三届董事会独立董事候选人增补进公司2014年第三次临时股东大会的议案，并对独立董事进行累积投票制选举。
经核查，陈艳汶、曾永红现合计持有公司4.97%的股份，其临时提案内容未超出法律法规和《公司章程》的规定，提案程序符合《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，故公司董事会同意将上述议案提交于 2014年 5月 4日召开的公司2014年第三次临时股东大会审议。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证
券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板股票上市规则》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司股东提名独立董事候选人发表独立意见如下：
1、陈艳汶、曾永红现合计持有公司4.97%的股份，其临时提案内容未超出法律法规和《公司章程》的规定，提案程序符合《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
2、本人认为该独立董事候选人的任职资格、教育背景、工作经历、业务专长以及候选人的提名程序等符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，未发现有《公司法》第 147条规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者。该独立董事候选人的个人履历、工作实绩、社会兼职等情况符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》所规定的条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验。该独立董事候选人的任职资格尚需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
3、本人同意对该独立董事候选人的提名，同意将该议案增补进公司2014年第三次临时股东大会审议。
三、专业委员会履职情况
作为审计委员会的主任，任职期内共主持召开了五次审计委员会会议，会议审议通过了公司《2013年报审计沟通会》、《募集资金专项审计报告》、《2013年关联交易情况审计报告》、《内部控制自我评价报告》、《续聘四川华信（集团）会计师事务所有限公司的议案》、《2014年第一季度募集资金专项审计报告》等议案。特别是在2013年年报审计中，本人组织内审部与会计师事务所进行审计前、审计中、审计后的充分沟通，以确保公司财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映公司 2013年度财务状况以及经营成果和现金流量，以有效维护投广大股东尤其是社会中小股东的利益。
内审部作为审计委员会直接领导的部门，对公司的经营进行审计监督，作为审计委员会的主任，我主要负责领导内审部的工作。我要求内审部坚持独立审计原则，制订详细的审计计划，并按审计计划定期进行审计，及时出具审计报告。
同时要求内审部加强对子公司、募集资金、关联交易的审计监督及公司各部门流
程的审计监督。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
2、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、及时、完整完成了公司的信息披露工作。
五、对公司进行现场调查情况
2014年度任职期内，本人按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定对公司进行多次现场考察，了解公司的生产经营状况、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况，为公司的经营管理积极献言纳策。
六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，本人一直注重学习创业板相关的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及规范公司财务管理、法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司内外部举办的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其它事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
本人在担任公司独立董事任职期内，能够严格按照规定勤勉尽责的履行独立董事职责,积极发挥独立董事的作用,有效保证了公司运作的规范性,切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
经董事会换届选举，自 2014年 5月 4日起本人不再担任公司独立董事。对
于公司董事会、经营班子和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极有效配
合和支持，在此表示衷心的感谢！希望公司更加持续、稳定、健康的向前发展，以更优异的业绩回报广大股东！
独立董事：叶定成
2015年3月20日