北京中长石基信息技术股份有限公司 可行权公告
证券代码：002153 证券简称：石基信息 公告编号：2019-36北京中长石基信息技术股份有限公司
关于公司2016年股票期权激励计划
预留部分股票期权第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、公司 2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期符合本次行权条件的 27名激励对象本次可行权的股票期权数量为预留部分股票期权总数量 58万份的50%，共计29万份，行权价格为25.14元/份；
2、本次行权采用自主行权模式；
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；
4、本次行权事宜需在相关机构办理完毕相应的行权手续后方可行权，敬请投资者注意。
公司第六届董事会2019年第六次临时会议、第六届监事会第二十六次会议于2019年8月8日召开，审议通过《关于公司2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》，现将有关内容公告如下：
一、公司2016年股票期权激励计划简述及实施情况
1、2016年8月11日，公司召开第五届董事会2016年第九次临时会议审议通过《关于<北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。详见2016年8月 13日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的相关公告。
2、为了公司股权激励计划严格符合《股权激励管理办法》及深交所备忘录等配套制度规定，公司对《2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》进行了修订，并于 2016年8月19日召开第五届董事会2016年第十次临时会议审议通过《关于<北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。
详见2016年8月22日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
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的相关公告。
3、2016年9月9日，公司召开2016年第三次临时股东大会审议通过上述议案，公司确定2016年股权激励计划为：公司拟授予激励对象800万份股票期权（首次授予738.5万股，预留61.5万股），首次授予对象510人，行权价格为25.38元，自授权日开始经过24个月的等待期，在满足行权条件的前提下，在可行权日按照30%、30%、40%的行权比例分三期行权。详见 2016年 9月 10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的相关公告。
4、根据股东大会授权及激励对象因离职或个人原因放弃本次授予的股票期权，2016年10月 18日，公司召开第五届董事会2016年第十四次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象及授予数量的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，确定以2016年10月 18日作为股票期权激励计划的首次授予日，将首次授予激励对象由510名调整为 506名，授予的股票期权数量由800万份（首次授予 738.5万份，预留 61.5万份）调整为 797.28万份（首次授予735.78万份，预留 61.5万份）。详见 2016年10月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
5、根据股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划的相关事宜，且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2016年11月7日完成股票期权首次授予的登记工作，期权简称：石基JLC2；期权代码：037724。首次授予 506名激励对象735.78万股股票期权，授予价格 25.38元，期权有效期 60个月，等待期24个月，分三期行权。详见2016年11月 8日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于 2016年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（2016-71）。
6、2017年7月7日，鉴于公司2016年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会2017年第六次临时会议审议通过《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司2016年股票期权激励计划首次授予期权的行权价格由原行权价格 25.38元/股调整为 25.34元/股（行权价格保留两位小数）。详见 2017年 7月 11日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的公
告》（2017-36）。
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7、2017年8月8日，公司召开第六届董事会2017年第七次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划首次授予对象、授予数量及注销部分期权的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，将公司股权激励计划首次授予的激励对象人数由506名调整为494名，授予的股票期权数量由797.28万股（其中首次授予735.78万股，预留 61.5万股）调整为786.23万股（其中首次授予724.73万股，预留61.5万股），同时同意向32名股权激励对象授予预留的61.5万股股票期权。详见 2017年 8月 10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
8、经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2017年9月14日完成2016年股票期权激励计划预留股份授予登记工作，期权简称：石基JLC3；期权代码：037747。预留授予32名激励对象61.5万股股票期权，授予价格25.34元/股，期权有效期48个月，等待期 24个月，分两期行权。详见2017年9月 15日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于 2016年股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》（2017-47）。
9、2018年6月22日，鉴于公司 2017年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会 2018年第四次临时会议审议通过《关于调整公司<2016年股票期权激励计划>授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司 2016年股票期权激励计划首次及预留授予期权的行权价格由原行权价格 25.34元/股调整为 25.24元/股（行权价格保留两位小数）。详见2018年6月26日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于调整公司2016年股票期权激励计划授予期权行权价格的公告》（2018-33）。
10、2018年10月 19日，公司召开第六届董事会2018年第六次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象、授予数量及注销部分期权的议案》，公司股权激励计划首次授予的激励对象人数由494名调整为462名，预留授予的激励对象人数由32名调整为29名，授予的股票期权数量由786.23万股（其中首次授予724.73万股，预留 61.5万股）调整为 752.76万股（其中首次授予 693.76万股，预留 59万股），详见 2018年 10月 23日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象、授予数量及注销部分期权的公告》（2018-46）。
同日，公司召开第六届董事会2018年第六次临时会议审议通过《关于公司2016年股票
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期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予股票期权采用自主行权模式的议案》，公司首次授予股票期权采用自主行权方式，第一个行权期自2018年10月18日起至2019年10月 17日止（法定禁止行权期除外），第一期行权涉及激励对象462人（首次授予），可行权期权数量208.128万份，详见2018年 10月23日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于公司 2016年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的公告》（2018-47）以及《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予股票期权采用自主行权模式的公告》（2018-48）。
11、2018年10月 25日，经中国证券登记结算有限公司审核确认，公司已完成2016年股票期权激励计划中已授予但尚未行权的共计44.52万股（其中首次授予42.02万股，预留 2.5万股）的股票期权注销事项。详见2018年10月26日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于 2016年股票期权激励计划部分已授予股票期权注销完成的公告》（2018-49）。
12、2019年6月4日，鉴于公司 2018年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会2019年第五次临时会议审议通过《关于调整公司2016年股票期权激励计划授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司2016年股票期权激励计划首次及预留授予期权的行权价格由原行权价格 25.24元/股调整为 25.14元/股（行权价格保留两位小数）。详见 2019年 6月 5日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于调整公司 2016年股票期权激励计划授予期权行权价格的公告（2019年）》（2019-30）。
二、关于预留部分股票期权第一个行权期符合行权条件的说明
1、等待期已届满
根据公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》、公司第六届董事会2017年第七次临时会议审议通过《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，预留股票期权激励对象获授的股票期权从授权日即 2017年 8月 8日开始经过 24个月的等待期，激励对象可在可行权日按照50%、50%的行权比例分两期行权。其中预留部分股票期权第一个行权期自授权日2017年8月8日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权的比例为所获总量的50%，截至2019年8
月8日，公司获授预留部分股票期权的激励对象等待期已届满。
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2、预留股份第一个行权期行权条件达成情况说明
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||行权条件||符合行权条件说明|
|1、公司不存在以下《管理办法》规定的不得实行股权激励计划的情形：（1）最近一个会计年度的财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。||公司未发生前述情形，满足行权条件。||
|2、本次股权激励计划中不存在以下激励对象不得参与股权激励计划的情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。||激励对象未发生前述情形，满足行权条件。||
|3、公司认可股权激励对象为优秀员工；||公司认可激励对象为优秀员工，满足行权条件。||
|4、公司员工在任职期间，不得以任何理由在其他公司兼职或以其他任何形式在本公司以外从事与自身本职工作相同或类似的工作。||激励对象未发生前述情形，满足行权条件。||
|5、公司业绩考核指标：以2016年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于5% ，2018年每股收益不低于0.34 元/股。（ “净利润”指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润指归属于上市公司股东的净利润。）。||经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年、2018年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利 润 分 别 为375,524,963.57 元 、412,310,624.39 元，增长率为 9.80%，不低于5%；2018 年每股收益0.43 元/股，不低于 0.34元/股。业绩考核指标全部达成，满足行权条件。||

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|6、个人绩效考核要求：薪酬与考核委员会制定考核细则，对各激励对象每个考核年度的表现进行综合考评，激励对象需达到考核指标方可行权。未能达到考核指标的激励对象不得行权。|激励对象均达到考核指标，满足行权条件。|

综上所述，公司 2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期行权条件已满足，可以行权。本次实施的预留部分股票期权可行权事宜为公司2016年股权激励计划的一部分，相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、预留部分股票期权第一个行权期的行权安排
1、行权股票的来源
股票期权行权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
2、行权期限
公司拟采用自主行权模式，行权期限原则上为2019年8月8日至2020年8月7日（法定禁止行权期除外）。公司股权激励行权事宜，待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
3、行权价格
本次股票期权的行权价格为25.14元/份。若在行权期间公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、派息、配股、增发等事项，行权价格进行相应的调整。
4、预留部分股票期权第一个行权期可行权的激励对象人数及可行权股票期权数量
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|合计人数（人）|获授股票期权数量（万份）|占拟授予股票期权总量（含预留）的比例|占目前公司股本总额的比例|第一期可行权份数（万份）|剩余未行权数量（万份）|
|27|58|7.72%|0.054%|29|29|

注：
a.对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限公司实际确认数为准。
b.《2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的激励对象名单》详见2019年8月10日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5、行权模式：公司本次行权采用自主行权模式。
6、可行权日：
根据《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》的规定，可行权日必须为交易日。但不得在下列期间内行权：
①公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告
日前三十日起算，至公告前一日；
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②公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
7、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，并按《信息披露业务备忘录第6号——股权激励期权自主行权》的规定为激励对象申请办理自主行权，由激励对象选择在可行权期限内（法定禁止行权期除外）自主行权。
8、本次行权期结束后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他相关手续。
四、行权专户资金的管理和使用计划
公司 2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期行权所募集资金将直接用于补充公司流动资金。
五、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
六、不符合条件的股票期权处理方式
根据《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，激励对象必须在规定的行权期内行权，在预留部分股票期权第一个行权期可行权股票期权未行权或未全部行权，剩余的股票期权不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。
七、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票情况
本次预留股票期权激励对象中不包含公司董事及高级管理人员。
八、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。
本次预留部分股权激励第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
九、本次股票期权行权的实施对公司当年度财务状况和经营成果的影响
（一）对公司经营能力和财务状况的影响
根据公司股权激励计划，如果本次可行权的29万份股票期权若全部行权，预计公司净资产将因此增加729.06元，其中：总股本增加29万股，计29万元，资本公积增加700.06
万元，本期股票期权的行权对公司每股收益的影响非常小。具体影响数据以经会计师审计的
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数据为准。
（二）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模型（Black-ScholesModel）确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积--其他资本公积”转入“资本公积--资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
十、履行的审批程序
公司第六届董事会2019年第六次临时会议、第六届监事会第二十六次会议于2019年8月8日召开，审议通过《关于公司2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》。根据公司2016年第三次临时股东大会的授权，本次审议事项属于授权范围，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。
十一、独立董事意见
经审核，我们认为：公司符合《上市公司股权激励管理办法》及《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》等有关实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的不得行权的情形。
公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，未发生《2016年股票期权激励计划（草案修订稿》规定的不得行权的情形。
公司对2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期的行权安排（包括行权条件、行权价格、行权期限等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们同意公司2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的相关安排。
十二、监事会核查意见
截至 2019年8月8日，公司 2016年股票期权激励计划获授预留部分股票期权的激励对
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象24个月等待期已届满。鉴于公司预留部分的股票期权第一个行权期的行权条件已满足，公司监事会同意2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权。公司对 2016年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期的行权安排（包括行权条件、行权价格、行权期限等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
十三、律师事务所的法律意见
公司预留授予股票期权第一期行权期行权事宜已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》等相关法律、法规及《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》、《公司章程》的规定，合法、有效。
十四、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
3、独立董事意见；
4、北京市康达律师事务所的法律意见书；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
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2019年8月 8日