证券代码：002566 证券简称：益盛药业 公告编号：2017-007吉林省集安益盛药业股份有限公司
关于副总经理、董事会秘书收到中国证监会
行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2016年9月20日，公司副总经理、董事会秘书李铁军先生收到了中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2016]88号），因涉嫌内幕交易吉林省集安益盛药业股份有限公司(以下简称“公司”或“益盛药业”)股票，中国证监会拟作出行政处罚。详情请见公司于2016年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于副总经理、董事会秘书收到中国证监会<行政处罚先告知书>的公告》（公告编号：2016-050）。
近日，中国证券监督管理委员会网站发布了《中国证监会行政处罚决定书（李铁军）》（[2017]17号），原文如下：
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对李铁军内幕交易吉林省集安益盛药业股份有限公司股票行为进行了调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的违法事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未陈述、申辩，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，李铁军存在的违法事实如下:
一、内幕信息的形成和公开过程
（一）益盛药业筹划发行股份购买资产相关内幕信息的形成和公开过程
经前期沟通和考察，2013年 10月底，抚松长白山人参市场投资发展有限公司（该公司住所位于吉林省抚松县万良镇万福村，以下简称万良人参市场）实际控制人杨某宇等拜访益盛药业，介绍了万良人参市场，并重点介绍了万良人参市场正在争取人参中药材质量可追溯认证体系资质及人参交易专营许可资质。益盛药业董事长张某胜对此很感兴趣，表示可以考虑收购万良人参市场100%股权。
2013年 11月 20日，张某胜召集李铁军、王某、毕某涛、薛某民等人开会商议与万良人参市场合作事宜，会议议定：益盛药业拟通过发行股份收购万良人参市场100%股权，价格待调查评估后定。
2013年 11月 22日，杨某宇等与张某胜、李铁军及中介机构人员开会，进一步洽谈合作事宜。23日至 26日，李铁军带领中介机构人员前往万良人参市场进行初步尽职调查。2013年 11月底，万良人参市场杨某宇、于某香再次前往益盛药业，称万良人参市场正在积极争取承担人参质量可追溯认证体系建设项目，万良人参市场方面正着手办理手续，益盛药业方面可等待结果。
2014年 3月 29日，张某胜得知万良人参市场的人参质量可追溯认证体系资质已办妥。次日，张某胜、李铁军、王某携中介机构人员与万良人参市场于某香等人会面，双方签订了合作意向书，确定益盛药业向万良人参市场股东定向发行股份收购万良人参市场100%股权。
2014年 4月 1日，益盛药业发布停牌公告，称正在筹划发行股份购买资产并于 2014年 3月 31日开市起临时停牌。后双方合作因故终止，益盛药业未公告收购万良人参市场的具体情况。
在考虑收购万良人参市场期间，张某胜曾与长白山皇封参业有限公司（以下简称皇封参业）洽谈收购,并提出了初步合作意向及收购方式。
与万良人参市场终止合作后，益盛药业于 2014年 5月与皇封参业方面启动收购洽谈，并于 2014年 6月 27日发布《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的一般风险提示暨复牌公告》，称拟发行
股份及支付现金购买皇封参业100%股权。后因双方存在分歧，收购终止。
2014年 10月 25日，益盛药业发布公告称 2014年 10月 24日召开董事会审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产事项的议案》。
我会认为，益盛药业拟发行股份购买资产的事项属于公司重大的购置财产的决定，构成《证券法》第六十七条第（二）项规定的重大事件；
同时，为购买资产发行股份筹集资金还属于公司发行新股的行为，属于公司增资的计划。在益盛药业发布公告前，该信息属于《证券法》第七十五条第二款第（一）项和第（二）项规定的内幕信息。该内幕信息不晚于 2013年 11月 20日形成，2014年 4月 1日公开。李铁军不晚于 2013年 11月 20日知悉该内幕信息，属于内幕信息知情人。
（二）益盛药业 2013年度利润分配方案相关内幕信息的形成和公开过程
2013年 12月中旬，益盛药业预测全年未经审计的利润在 8600万元至 9600万元之间。2014年 1月 10日，李铁军和毕某涛向张某胜汇报 2013年利润情况，并建议考虑向股东分配利润。张某胜表示同意，并提议同时进行“高送转”。一两天后，李铁军和毕某涛向张某胜建议每 10股支付 1元现金股利，并建议以资本公积金按每 10股转增 5股的方案转增股本。张某胜表示同意，并要求李铁军组织召开董事会讨论。2014年 4月 4日，益盛药业年度报告审计工作完成，当日，李铁军将年度报告和利润分配方案发给全体董事。4月 7日，董事会审议通过了 2013年年度利润分配方案。
2014年 4月 9日，益盛药业发布公告称公司董事会审议通过了《关于 2013年度利润分配方案的议案》，将向全体股东每 10股派发现金股利 1.00元人民币（含税），同时进行资本公积金转增股本，每 10股转增 5股。
我会认为，在益盛药业发布公告前，其 2013年度利润分配方案属于《证券法》第七十五条第二款第（二）项规定的内幕信息。该内幕信
息不晚于 2014年 1月 10日形成，2014年 4月 9日公开。李铁军于 2014年 1月 10日知悉该内幕信息，属于内幕信息知情人。
二、李铁军控制“王某胜”“王某”账户内幕交易“益盛药业”
（一）李铁军实际控制“王某胜”“王某”账户
益盛药业上市前至我会调查时长期存在委托持股的情形（另案处理），受托持股的股东为王某胜、尚某媛、王某、刘某明。2012年 3月相关股份限售解禁，代持股东会议授权时任董事会秘书李铁军负责对代持股份进行减持，由益盛药业证券部具体操作。王某胜等 4人将证券账户交给益盛药业证券部的李某，李某立即修改了密码，除李铁军和证券事务代表丁某君外，李某未将修改后的密码告知任何人。
管理前述账户期间，李铁军实际支配账户内资金，在代持股东未授权且不知情的情况下，授意李某以相关账户内减持所获资金从事营利活动。
此外，2012年 1月 1日至 2014年 3月 31日期间，“王某胜”“王某”账户交易使用的电脑高度重合，主要由李某在益盛药业证券部办公室操作下单。
（二）“王某胜”“王某”账户在内幕信息公开前大量买入“益盛药业”
内幕信息公开前，“王某胜”账户买入“益盛药业”910,396股。
卖出后实际获利 4,289,617.90元。
“王某”账户 2014年 1月 21日买入 5,000股“益盛药业”，卖出后实际获利 155,942.80元。
以上事实，有相关人员询问笔录、相关人员通话记录、益盛药业相关公告和会议记录、代持股份管理专题会议情况说明、相关账户交易数据和银行资料等证据在案证明，足以认定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收李铁军违法所得 4,445,560.7元，并处以罚款 13,336,682.1元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
《中国证监会行政处罚决定书（李铁军）》原文详见中国证监会官方网站。截止目前，李铁军尚未收到中国证监会下发的正式文件。
特此公告。
吉林省集安益盛药业股份有限公司董事会二〇一七年二月九日