北京市中伦律师事务所
关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司
2017年度股东大会的
法律意见书
二〇一八年五月
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北京市中伦律师事务所
关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司
2017年度股东大会的
法律意见书
致：北京恒通创新赛木科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为北京恒通创新赛木科技股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2017年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规、规范性文件及《北京恒通创新赛木科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京恒通创新赛木科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料和口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性
法律意见书发表意见。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，根据公司第二届董事会第四十九次会议的决议，公司于 2018年 4月12日在指定媒体发布了《北京恒通创新赛木科技股份有限公司关于召开 2017年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》的内容符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定。
本次股东大会于2018年5月3日下午14:30在北京市房山区长阳万兴路86-5号举行，会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018年 5月 3日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年5月2日15:00至2018年5月3日15:00。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定。
二、出席本次股东大会的人员和会议召集人资格
本次股东大会的股权登记日为2018年4月25日。经查验，出席本次股东大会的股东及授权代理人共 6名，所持具有表决权的股份数为 158,833,459股，占公司具有表决权股份总数的64.5895%。其中，出席现场会议的股东及股东授权的代理人共 5名，所持具有表决权的股份数为 158,831,459股，占公司具有表决权股份总数的64.5887%；通过网络投票系统直接投票的股东共 1名，所持具有表决权的股份数为2,000股，占公司具有表决权股份总数的0.0008%。
法律意见书本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长孙志强先生主持，公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人的资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就《会议通知》中列明的各项议案逐项进行了审议和表决。
（二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，关联股东孙志强、霍尔果斯恒隆德庆股权投资有限公司、王秋艳、王玉莲对本次股东大会议案 10的表决进行了回避，表决按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定计票、监票，表决票经清点后当场公布。出席现场会议的股东及授权代理人未对现场投票的表决结果提出异议。
（三）经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1、《关于公司2017年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
2、《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
法律意见书99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
3、《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
4、《关于公司2017年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
5、《关于公司2017年度利润分配预案的议案》
法律意见书表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
6、《关于公司2018年度董事薪酬的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
7、《关于公司2018年度监事薪酬的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
法律意见书8、《关于2018年度公司及子公司申请金融机构授信额度的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
9、《关于 2018年度公司拟向子公司提供总额不超过人民币 15亿元担保的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
10、《关于公司2017年度日常关联交易确认的议案》
表决结果：关联股东孙志强、霍尔果斯恒隆德庆股权投资有限公司、王秋艳、王玉莲对本议案的表决进行了回避。
同意 18,097,749股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.9890%；反对 2,000股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0110%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次
法律意见书会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
11、《关于公司续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 158,831,459股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9987%；反对 2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 2,000股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
该项议案表决通过。
12、《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》
会议采取累积投票制的方式，经过逐项表决，选举孙志强先生、王秋艳女士、王玉莲女士、孙岩女士为公司第三届董事会非独立董事。具体表决情况如下：
12.1《提名孙志强为公司第三届董事会非独立董事候选人》
表决结果：同意 158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
12.2《提名王秋艳为公司第三届董事会非独立董事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
12.3《提名王玉莲为公司第三届董事会非独立董事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
法律意见书该项议案表决通过。
12.4《提名孙岩为公司第三届董事会非独立董事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
13、《关于选举第三届董事会独立董事的议案》
会议采取累积投票制的方式，经过逐项表决，选举王炳明先生、李冬梅女士、林萌先生为公司第三届董事会独立董事。具体表决情况如下：
13.1《提名王炳明为公司第三届董事会独立董事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
13.2《提名李冬梅为公司第三届董事会独立董事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
13.3《提名林萌为公司第三届董事会独立董事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
14、《关于选举第三届监事会股东代表监事的议案》
会议采取累积投票制的方式，经过逐项表决，选举张晓峰先生、刘明先生为公司第三届监事会股东代表监事。具体表决情况如下：
14.1《提名张晓峰为公司第三届监事会股东代表监事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
法律意见书 14.2《提名刘明为公司第三届监事会股东代表监事候选人》
表决结果：同意158,831,461股，其中中小股东2股。
该项议案表决通过。
经验证，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
【以下无正文】
法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于北京恒通创新赛木科技股份有限公司2017年度股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 宋晓明
经办律师：
张一鹏