股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2019-088号债券代码：128067 债券简称：一心转债
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司
关于公司使用2018年可转换公司债券部分暂时闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 6月 5日召开第四届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于公司使用2018年可转换公司债券部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，具体情况如下：
一、公司本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2018年10月23日出具的《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2160号）核准，本公司于2019年04月19日向社会公众公开发行面值不超过60,263.92万元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为人民币100元，按面值平价发行，募集资金总额不超过60,263.92万元。上述募集资金总额扣除承销费用及其他发行费用共计人民币6,603,773.60元后，实际募集资金净额为人民币 596,035,426.40元（以下简称：“募集资金”）。截至2019年04月25日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字(2019)160005号验资报告。
截至2019年04月30日止，本公司累计使用上述募集资金人民币0元，尚未使用募集资金余额人民币 596,035,426.40元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。
二、募集资金使用情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行及东兴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开设募集资金专用账户（以下简称“专户”），具体情况如下：
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|序号|项目|募集资金专户开户行名称|募集资金专户账号|金额（万元）|
|1|中药饮片产能扩建项目|上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行|78110078801600000196|38,813.92|
|2|信息化建设项目|上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行|78110078801400000201|21,000.00|

注：募集资金账户余额中部分发行费用尚未支付完毕。
根据本公司《2018年度公开发行可转换公司债券预案》，募集资金投资项目及募集资金使用计划如下（金额单位：人民币万元）：
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|投资总额|筹集资金投入总额|
|41,263.92|39,263.92|
|25,000.00|21,000.00|
|66,263.92|60,263.92|

本次发行募集资金扣除发行费用后不能满足项目资金需要的部分将由公司自筹资金解决。本次发行在不改变募集资金用途的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。
依据公司2019年6月5日第四届董事会第十二次临时会议：结合本次实际募集资金净额少于募集资金投入金额的情况，公司对募集资金具体投向拟作如下安排（金额单位：人民币万元）：
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|-|-|
|投资总额|募集资金投入总额|
|41,263.92|38,603.54|
|25,000.00|21,000.00|

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|-|-|
|66,263.92|59,603.54|

在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，本公司已用自筹资金预先投入募集投资项目，截至2019年04月30日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计120.93万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2018年4月30日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了“众环专字(2019)160090号”《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。置换后，本次公开发行可转换公司债券募集资金情况如下（金额单位：人民币万元）：
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|投资总额|筹集资金投入总额|置换预先投入自有资金|
|41,263.92|38,603.54|-|
|25,000.00|21,000.00|120.93|
|66,263.92|59,603.54|120.93|

实际投入募集资金少于项目需投入的募集资金总额之不足部分将由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
三、本次使用2018年公开发行可转换公司债券部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
1、投资目的
提高募集资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。
2、投资品种
期限在 12个月以内的保本型短期理财产品。
3、投资额度
不超过人民币 100,000万元（累计发生额）的2018年公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金，在上述额度内，资金可以滚动使用。
4、投资额度期限
自股东大会审议通过之日起 12个月内。
5、授权事项
授权公司董事长行使本次使用部分2018年公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资
金购买理财产品事项的投资决策权并签署相关合同文件。
四、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场变动影响而产生较大波动；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化情况适时适量介入资金，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
（1）履行完毕审批程序后，公司将在上述投资额度内与相关方签署合同文件，并由公司财务负责人组织实施；
（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）公司内部审计部门负责对理财产品的投资等事项进行内部审计与监督；
（4）公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（5）公司保荐机构对闲置募集资金理财情况进行监督与检查；
（6）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
1、公司通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
2、公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，运用部分闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保公司募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目的正常开展。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事意见
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，在决议有效期内滚动使用额度不超过人民币100,000万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，可以有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
因此，我们同意本议案，同意公司使用部分闲置募集资金购买商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，并同意将本议案提交公司2019年度第二次临时股东大会审议。
（二）监事会意见
全体监事认为：公司使用额度不超过人民币100,000万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，在上述额度和额度有效期内，资金可滚动使用，其内容及程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》及《募集资金管理制度》等的规定，有利于提高公司闲置募集资金使用效率，通过稳健的资金增值来维护和提升公司及全体股东利益。
（三）保荐机构意见
保荐机构东兴证券股份有限公司认为：
公司本次拟使用闲置募集资金购买理财产品事宜经公司第四届董事会第十二次临时会议审议通过，同时独立董事已对此事项发表同意意见，上述事项尚需一心堂股东大会审议批准。截至目前，审批程序符合相关法律、法规的规定。
公司本次使用不超过人民 100,000.00万元（累计发生额）的2018年公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品，可以提高募集资金的使用效率，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东权益，不存在变相改变募集资金用途的情况，
不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
综上，保荐机构同意公司本次拟使用额度不超过人民币 100,000.00万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的银行保本型理财产品，在上述额度和额度有效期内，资金可滚动使用。
备查文件：
1、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届董事会第十二次临时会议决议》；
2、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届监事会第十二次临时会议决议》；
3、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十二次临时会议相关事项的独立意见》；
4、《东兴证券股份有限公司关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司使用 2018年可转换公司债券部分暂时闲置募集资金购买理财产品的核查意见》；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
董事会
2019年6月5日