深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
章程
（草案，H股发行后适用；经2019年12月2日公司第四届董事会第二十六次会议审议同意，尚需股东大会审议批准）
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程目录
第一章总则
第二章经营宗旨和范围
第三章股份
第一节股份发行
第二节股份增减和回购
第三节股份转让
第四节购买公司股份的财务资助
第五节股票和股东名册
第四章股东和股东大会
第一节股东
第二节股东大会的一般规定
第三节股东大会的召集
第四节股东大会的提案与通知
第五节股东大会的召开
第六节股东大会的表决和决议
第七节类别股东表决的特别程序
第五章董事会
第一节董事
第二节董事会
第六章总经理及其他高级管理人员
第七章监事会
第一节监事
第二节监事会
第八章公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务
第九章财务会计制度、利润分配和审计
第一节财务会计制度
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第二节内部审计
第三节会计师事务所的聘任
第十章通知与公告
第一节通知
第二节公告
第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第二节解散和清算
第十二章修改章程
第十三章争议解决
第十四章附则
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第一章 总则
第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的《必备条款》
组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司第1条
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以
下简称“《特别规定》”）、《到境外上市公司章程必备条款》（以
下简称“《必备条款》”）、《关于到香港上市公司对公司章程作
补充修改的意见的函》（证监海函[1995]1号，以下简称“证监海
函”）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通
知期限等事项规定的批复》（以下简称“《调整通知期限的批复》”）、
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上
市规则》”和其他有关规定，制订本章程。
第二条公司系依照《公司法》、《特别规定》和中国其他有《必备条款》
关法律、行政法规成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 第1条
公司经中华人民共和国商务部2007年12月6日商资批［2007］
2025号文批准，由深圳市海普瑞药业有限公司（一家中外合资经
营企业）以发起方式依法变更设立，深圳市海普瑞药业有限公司
的原有各投资者即为公司发起人；公司于2007年12月27日在深圳
市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码
为：91440300279544901A。
第三条公司于2010年4月2日经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）核准，首次向社会公众公开发行人民币普
通股4010万股，并于2010年5月6日在深圳证券交易所上市。
公司于【】年【】月【】日经中国证监会批准，在香港发行【】
股境外上市外资股（以下简称“H股”），H股于【】年【】月【】
日在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第四条公司注册名称 《必备条款》
中文名称：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 第2条
英文名称：Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co., Ltd.
第五条公司住所：深圳市南山区松坪山朗山路21号；邮政编《必备条款》
码：518057；电话：+86755 26980200；传真号码：+86755 26980183。第3条
第六条公司注册资本为人民币【】万元。 《必备条款》
第19条
第七条公司为永久存续的股份有限公司。 《必备条款》
第5条
第八条董事长为公司的法定代表人。 《必备条款》
第4条
第九条公司是独立的企业法人，有独立的法人财产，享有法
人财产权。公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为
限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条本章程自公司股东大会审议通过，自公司H股在香港《必备条款》
联交所上市交易之日起生效。自本章程生效之日起，公司原章程第6条
自动失效。
本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司《必备条款》
与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件。第6条
本章程对公司及其股东、董事、监事、总经理和其他高级管《必备条款》
理人员均具有约束力；前述人员均可以依据本章程提出与公司事第7条
宜有关的权利主张。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以
起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起
诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管
理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲
裁。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经
理、董事会秘书、财务总监。
第十二条在法律、法规允许的范围内，公司可以向其他有《必备条款》
限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资额为限对所投资公第8条、《公
司承担责任。除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的司法》第15条
债务承担连带责任的出资人。
经国务院授权的公司审批部门批准，公司可以根据经营管理
的需要，按照《公司法》进行投资运作。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条公司的经营宗旨：采取先进和适用的技术，开发、《必备条款》
生产和销售肝素原料药；更新技术并提高公司的业务水平；获得第9条
良好的经济效益并使投资各方获得满意的经济效益。
第十四条经依法登记，公司的经营范围：开发、生产经营《必备条款》
原料药（肝素钠、依诺肝素钠），从事货物及技术进出口（不含第10条
分销及国家专营、专控、专卖商品）。
公司根据国内和国际市场需求、公司自身发展能力和业务需
要，可依法变更经营范围。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条公司在任何时候均设置普通股；公司根据需要，《必备条款》
经国务院授权的审批部门批准，可以设置其他种类的股份。 第11条
第十六条公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，
同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；
任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第十七条公司发行的股票，均为有面值股票；以人民币标《必备条款》
明面值，每股面值人民币一元。 第12条
第十八条经国务院证券监督管理机构批准，公司可以向境《必备条款》
内投资人或境外投资人发行股票。 第13条
前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、
澳门、台湾地区的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，
除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
第十九条公司向境内投资人和其他合格投资者发行的以人《必备条款》
民币认购的股份，称为内资股。公司向境外投资人发行的以外币第14条
认购的股份，称为外资股。外资股在境外上市的，称为境外上市
外资股。
经国务院证券监督管理机构批准发行，并经境外证券监管机
构核准，在境外证券交易所上市交易的股份，统称为境外上市股
份。内资股股东与境外上市股份股东同为普通股股东。公司发行
的在香港联交所上市的境外上市外资股，简称为H股。H股指获香
港联交所批准上市，以人民币标明股票面值，以港币认购和进行
交易的股票。
前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的，可以用来向公《香港上市
司缴付股款的人民币以外的其他国家或地区的法定货币。 规则》附录三
公司发行的在香港上市的境外上市外资股是指经批准后在香第9条
港联交所上市，以人民币标明股票面值，以港币认购及进行交易
的股票。
内资股股东和外资股股东同是普通股股东，在以股息或其他
形式所做的任何分派中，享有相同的权利并承担相同的义务。
第二十条公司发行境内上市内资股，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司集中存管。公司发行的H股主要在香港香
港中央结算有限公司属下的受托代管公司存管。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第二十一条公司成立时向发起人发行普通股9000万股，各发《必备条款》
起人股东名称、持股数额及比例如下： 第15条
|||||
|-|-|-|-|
|序号|发起人名称|持股数（万股）|比例|
|1.|深圳市乐仁科技有限公司|3694.5|41.05%|
|2.|深圳市金田土科技有限公司|3187.8|35.42%|
|3.|GS Direct Pharma Limited|1125|12.5%|
|4.|深圳市水滴石穿科技有限公司|362.7|4.03%|
|5.|深圳飞来石科技有限公司|315|3.5%|
|6.|湖南应时信息科技有限公司|315|3.5%|
||合计|9000|100%|

第二十二条发行H股前，公司各发起人认购公司的股份数如
下：
（一）深圳市乐仁科技有限公司认购的股份数为 147,780,000
股；
（二）深圳市金田土科技有限公司认购的股份数为
127,512,000股；
（三）GS Direct PharmaLimited认购的股份数为45,000,000
股；
（四）深圳市水滴石穿科技有限公司认购的股份数为
14,508,000股；
（五）深圳飞来石科技有限公司认购的股份数为 12,600,000
股；
（六）湖南应时信息科技有限公司认购的股份数为12,600,000
股。
上述发起人于2007年10月以净资产出资。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第二十三条发行H股前，公司股份总数为124720.1704万股，
全部为普通股。
公司于【时间】经中国证监会批准向境外投资人发行了【】《必备条款》
股H股，前述发行后，公司的股份总数为【】万股，均为普通股，第16条
其中境内上市内资股股东持有【】股，占公司股本总额约【】%；
H股股东持有【】股，占公司股本总额约【】%。
第二十四条经国务院证券监督管理机构批准的公司发行H股《必备条款》
和内资股的计划，公司董事会可以作出分别发行的实施安排。 第17条
公司依照前款规定分别发行H股和内资股的计划，可以自国务
院证券监督管理机构批准之日起15个月内或其批准文件的有效期
内分别实施。
第二十五条公司在发行计划确定的股份总数内，分别发行H股《必备条款》
和内资股的，应当分别一次募足；有特殊情况不能一次募足的，第18条
经国务院证券监督管理机构批准，也可以分次发行。
第二节 股份增减和回购
第二十六条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的《必备条款》
规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： 第20条
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东配售股份；
（四）向现有股东派送红股；
（五）以公积金转增股本；
（六）法律、行政法规规定以及国务院证券监督管理机构等
相关监管机构批准的其他方式。
公司增资发行新股，按照本章程的规定批准后，根据公司股
票上市地的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程交易所的上市规则规定的程序办理。
第二十七条公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应《必备条款》
当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第22条
第二十八条公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及财《必备条款》
产清单。 第23条、《公
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权司法》第177
人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日条
内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债
务或者提供相应的偿债担保。
公司减少资本后的注册资本，不得低于法定的最低限额。
第二十九条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、《必备条款》
部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份： 第24条、《公
（一）减少公司注册资本； 司法》第142
（二）与持有本公司股票的其他公司合并； 条
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，
要求公司收购其股份的；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司
债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需；
（七）法律、行政法规许可的其他情况。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第三十条公司经国家有关主管机构批准收购本公司股份，《必备条款》
可以通过下列方式之一进行： 第25条
（一）向全体股东按照相同比例发出购回要约；
（二）在证券交易所通过公开交易方式购回；
（三）在证券交易所外以协议方式购回；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（四）法律法规和国务院证券监督管理机构等相关监管机构
认可的其他方式进行。
第三十一条以协议方式购回股份时，应当事先经股东大会按《必备条款》
本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准，公司可以第26条
解除或者改变经前述方式已订立的合同，或者放弃其合同中的任
何权利。
前款所称购回股份的合同，包括（但不限于）同意承担购回
股份义务和取得购回股份权利的协议。
公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权
利。
第三十二条就公司有权购回可赎回股份而言，如非经市场或《香港上市
以招标方式赎回，其价格不得超过某一最高价格限定；如以招标规则》附录三
方式购回，则有关招标必须向全体股东一视同仁地发出。 第8条
公司因本章程第二十九条第一款第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中
交易方式进行。
第三十三条公司因本章程第二十九条第一款第（一）项、第
（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；
公司因本章程第二十九条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股
东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十九条第一款规定收购本公司股份后，
属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第
（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属
于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有
的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在
3年内转让或者注销。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程公司因购回公司股份而注销该部分股份的，应依法向原公司《必备条款》
登记机关申请办理注册资本变更登记。被注销股份的票面总额应第27条
当从公司的注册资本中核减。
第三十四条除非公司已经进入清算阶段，公司购回其发行在《必备条款》
外的股份，应当遵守下列规定： 第28条
（一）公司以面值价格购回股份的，其款项应当从公司的可
分配利润帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；
（二）公司以高于面值价格购回股份的，相当于面值的部分
从公司的可分配利润帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中
减除；高出面值的部分，按照下述办法办理：
1、购回的股份是以面值价格发行的，从公司的可分配利润帐
面余额中减除；
2、购回的股份是以高于面值的价格发行的，从公司的可分配
利润帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；但是从发
行新股所得中减除的金额，不得超过购回的旧股发行时所得的溢
价总额，也不得超过购回时公司资本公积金帐户上的金额（包括
发行新股的溢价金额）；
（三）公司为下列用途所支付的款项，应当从公司的可分配
利润中支出：
1、取得购回其股份的购回权；
2、变更购回其股份的合同；
3、解除其在购回合同中的义务。
（四）被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资
本中核减后，从可分配的利润中减除的用于购回股份面值部分的
金额，应当计入公司的资本公积金帐户中。
法律、行政法规和公司股票上市地证券监管机构的相关规定
对前述股份购回涉及的财务处理另有规定的，从其规定。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第三节 股份转让
第三十五条除公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、《必备条款》
规范性文件、证券交易所的上市规则另有规定外，公司股份可以第21条、《香
自由转让，并不附带任何留置权。公司股份可按有关法律、行政港上市规则》
法规和本章程的规定赠与、继承和质押。 附录三第 1
（一）公司股票在深圳证券交易所中小企业板上市交易； （2）条
（二）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统
继续交易；
（三）不对公司章程中的前款规定作任何修改。
H股的转让，需到公司委托香港当地的股票登记机构办理登
记。
第三十六条所有股本已缴清的H股，皆可依据本章程自由转证监海函第
让；但是除非符合下述条件，否则董事会可拒绝承认任何转让文12条、《香港
件，并无需申述任何理由： 上市规则》附
（一）与任何H股所有权有关的或会影响H股所有权的转让录三第1（1）
文件及其他文件，均须登记，并须就登记按《香港上市规则》规条、第19A.46
定的费用标准向公司支付费用，且该费用不得超过《香港上市规条
则》中不时规定的最高费用；
（二）转让文据只涉及H股；
（三）转让文据已付应缴香港法律要求的印花税；
（四）应当提供有关的股票，以及董事会所合理要求的证明
转让人有权转让股份的证据；
（五）如股份拟转让予联名持有人，则联名登记的股东人数
不得超过四名；
（六）有关股份没有附带任何公司的留置权。
如果董事会拒绝登记股份转让，公司应在转让申请正式提出
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程之日起二个月内给转让人和受让人一份拒绝登记该股份转让。
第三十七条所有H股的转让皆应采用一般或普通格式或任何香港中央结
其他为董事会接受的格式的书面转让文据（包括香港联交所不时算有限公司
规定的标准转让格式或过户表格）；而该转让文据仅可以采用手的要求
签方式或者加盖公司有效印章（如出让方或受让方为公司）。如
出让方或受让方为依照香港法律不时生效的有关条例所定义的认
可结算所（以下简称“认可结算所”）或其代理人，转让文据可采
用手签或机印形式签署。
所有转让文据应备置于公司法定地址或董事会不时指定的地
址。
第三十八条公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第三十九条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年
内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在
证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公
司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有公司股份总数的25%；所持公司股份自公司股票上市交易之
日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有
的公司股份，离任半年后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出
售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不得超过50%。
第四十条公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份
5%以上的股东，将其持有的公司股份在买入后6个月内卖出，或者
在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会
应收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在
30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依
法承担连带责任。
第四节 购买公司股份的财务资助
第四十一条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不《必备条款》
以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公第29条
司股份的人提供任何资助。前述购买公司股份的人，包括因购买
公司股份而直接或者间接承担义务的人。
公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，为减少
或者解除前述义务人的义务向其提供财务资助。
本条规定不适用于本章程第四十三条所述的情形。
第四十二条本章程所称财务资助，包括但不限于下列方式： 《必备条款》
（一）馈赠； 第30条
（二）担保（包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义
务人履行义务）、补偿（但是不包括因公司本身的过错所引起的
补偿）、解除或者放弃权利；
（三）提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同，
以及该贷款、合同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等；
（四）公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资
产大幅度减少的情形下，以任何其他方式提供的财务资助。
本章所称承担义务，包括义务人因订立合同或者作出安排（不
论该合同或者安排是否可以强制执行，也不论是由其个人或者与
任何其他人共同承担），或者以任何其他方式改变了其财务状况
而承担的义务。
第四十三条下列行为不视为本章程第四十一条禁止的行为： 《必备条款》
（一）公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益，并第31条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程且该项财务资助的主要目的不是为购买本公司股份，或者该项财
务资助是公司某项总计划中附带的一部分；
（二）公司依法以其财产作为股利进行分配；
（三）以股份的形式分配股利；
（四）依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构
等；
（五）公司在其经营范围内，为其正常的业务活动提供贷款
（但是不应当导致公司的净资产减少，或者即使构成了减少，但
该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的）；
（六）公司为职工持股计划提供款项（但是不应当导致公司
的净资产减少，或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司
的可分配利润中支出的）。
第五节 股票和股东名册
第四十四条公司股票采用记名式。 《公司法》第
公司股票应当载明如下事项： 129条、《必
（一）公司名称； 备条款》第32
（二）公司登记成立的日期； 条、《特别规
（三）股份种类、票面金额及代表的股份数； 定》第3条、
（四）股票的编号； 《香港上市
（五）《公司法》、《特别规定》等法律、法规规定以及公规则》附录三
司股票上市地的证券交易所要求载明的其他事项。 第10条
如公司的股本包括无投票权的股份,则该等股份的名称须加
上“无投票权”的字样。如股本中包括附有不同投票权的股份,则每
一类别股份（附有最优惠投票权的股份除外）的名称,均须加上“受
限制投票权”或“受局限投票权”的字样。
公司发行的H股，可以按照香港法律、香港联交所的要求和证
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程券登记存管的惯例，采取境外存股证形式或者股票的其他派生形
式。
第四十五条在H股在香港联交所上市的期间，公司必须确保其《香港上市
所有在香港联交所上市的证券的一切上市文件包含以下声明，并规则》第
须指示及促使其股票过户登记处，拒绝以任何个别持有人的姓名19A.52条
登记其股份的认购、购买或转让，除非及直至该个别持有人向该
股票过户登记处提交有关该等股份的签署表格，而表格须包括下
列声明：
（一）股份购买人与公司及其每名股东，以及公司与每名股
东，均协议遵守及符合《公司法》、《特别规定》等有关法律、
法规及本章程的规定。
（二）股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事、
总经理及其他高级管理人员同意，而代表公司本身及每名董事、
监事、总经理及其他高级管理人员行事的公司亦与每名股东同意，
就本章程或就《公司法》或其他有关法律、行政法规所规定的权
利或义务发生的、与公司事务有关的争议或权利主张，须根据本
章程的规定提交仲裁解决，任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭
进行公开聆讯及公布其裁决。该仲裁是终局裁决。
（三）股份购买人与公司及其每名股东同意，公司的股份可
由其持有人自由转让。
（四）股份购买人授权公司代其与每名董事及高级管理人员
订立合约，由该等董事及高级管理人员承诺遵守及履行本章程规
定的其对股东应尽之责任。
第四十六条股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所《必备条款》
要求公司其他高级管理人员签署的，还应当由其他有关高级管理第33条、证监
人员签署。股票经加盖公司印章或者以印刷形式加盖印章后生效。海函第1条、在股票上加盖公司印章，应当有董事会的授权。公司董事长或者《香港上市
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。 规则》附录三
在公司股票无纸化发行和交易的条件下，适用公司股票上市第2（1）条
地证券监督管理机构、证券交易所的另行规定。
第四十七条公司应当设立股东名册，登记以下事项： 《必备条款》
（一）各股东的姓名（名称）、地址（住所）、职业或性质；第34条、《香
（二）各股东所持股份的类别及其数量； 港上市规则》
（三）各股东所持股份已付或者应付的款项； 附录三第 1
（四）各股东所持股份的编号； （1）条、第1
（五）各股东登记为股东的日期； （3）条
（六）各股东终止为股东的日期。
股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据；但是有相反
证据的除外。
在遵守本章程及其他适用规定的前提下，公司股份一经转让，
股份受让方的姓名（名称）将作为该等股份的持有人，列入股东
名册内。
股票的转让和转移，须到公司委托的境内外股票过户登记机
构办理登记，并登记在股东名册内。
当两位或两位以上的人登记为任何股份之联名股东，他们应
被视为有关股份的共同持有人，但必须受以下条款限制：
（一）公司不应将超过四名人士登记为任何股份的联名股东；
（二）任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付
有关股份所应付的所有金额的责任；
（三）如联名股东其中之一逝世或被注销，只有联名股东中
的其他尚存人士应被公司视为对有关股份享有所有权的人，但董
事会有权就有关股东名册资料的更改而要求提供其认为恰当之有
关股东的死亡或注销证明文件；
（四）就任何股份之联名股东，只有在股东名册上排名首位
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程之联名股东有权从公司收取有关股份的股票，收取公司的通知或
其他文件，而任何送达上述人士的通知应被视为已送达有关股份
的所有联名股东。任何一位联名股东均可签署代表委任表格，惟
若亲自或委派代表出席的联名股东多于一人，则由较优先的联名
股东所作出的表决，不论是亲自或由代表作出的，须被接受为代
表其余联名股东的唯一表决。就此而言，股东的优先次序须按本
公司股东名册内与有关股份相关的联名股东排名先后而定；及
（五）若联名股东任何其中一名就应向该等联名股东支付的
任何股息、红利或资本回报发给公司收据，则被视作为该等联名
股东发给公司的有效收据。
第四十八条公司可以依据国务院证券监督管理机构与境外证《必备条款》
券监管机构达成的谅解、协议，将境外上市外资股股东名册存放第35条、证监
在境外，并委托境外代理机构管理。在香港上市的境外上市外资海函第2条、股股东名册正本的存放地为香港。 《香港上市
公司应当将境外上市外资股股东名册副本备置于公司住所；规则》附录
受委托的境外代理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册13D第1节（b）正、副本的一致性。 条
境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时，以正本
为准。
第四十九条公司应当保存有完整的股东名册。 《必备条款》
股东名册包括下列部分： 第36条
（一）存放在公司住所的、除本款（二）、（三）项规定以外
的股东名册；
（二）存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市
外资股股东名册；
（三）董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方
的股东名册。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第五十条股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某《必备条款》
一部分注册的股份的转让，在该股份注册存续期间不得注册到股第37条
东名册的其他部分。
股东名册各部分的更改或者更正，应当根据股东名册各部分
存放地的法律进行。
第五十一条股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的《必备条款》
基准日前5日内，不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登第38条
记。
第五十二条任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名（名《必备条款》
称）登记在股东名册上，或者要求将其姓名（名称）从股东名册第40条
中删除的，均可以向有管辖权的法院申请更正股东名册。
第五十三条任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其《必备条款》
姓名（名称）登记在股东名册上的人，如果其股票（即“原股票”）第41条
遗失，可以向公司申请就该股份（即“有关股份”）补发新股票。
内资股股东遗失股票，申请补发的，依照《公司法》第一百
四十三条的规定处理。
境外上市外资股股东遗失股票，申请补发的，可以依照境外
上市外资股股东名册正本存放地的法律、法规、证券交易场所规
则或者其他有关规定处理。
H股股东遗失股票申请补发的，其股票的补发应当符合下列要
求：
（一）申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公
证书或者法定声明文件。公证书或者法定声明文件的内容应当包
括申请人申请的理由、股票遗失的情形及证据，以及无其他任何
人可就有关股份要求登记为股东的声明。
（二）公司决定补发新股票之前，没有收到申请人以外的任
何人对该股份要求登记为股东的声明。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（三）公司决定向申请人补发新股票，应当在董事会指定的
报刊上刊登准备补发新股票的公告；公告期间为90日，每30日至
少重复刊登一次。
（四）公司在刊登准备补发新股票的公告之前，应当向其挂
牌上市的证券交易所提交一份拟刊登的公告副本，收到该证券交
易所的回复，确认已在证券交易所内展示该公告后，即可刊登。
公告在证券交易所内展示的期间为90日。
如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同
意，公司应当将拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东。
（五）本条第（三）、（四）项所规定的公告、展示的90日期
限届满，如公司未收到任何人对补发股票的异议，即可以根据申
请人的申请补发新股票。
（六）公司根据本条规定补发新股票时，应当立即注销原股
票，并将此注销和补发事项登记在股东名册上。
（七）公司为注销原股票和补发新股票的全部费用，均由申
请人负担。在申请人未提供合理的担保之前，公司有权拒绝采取
任何行动。
第五十四条公司根据本章程的规定补发新股票后，获得前述《必备条款》
新股票的善意购买者或者其后登记为该股份的所有者的股东（如第42条
属善意购买者），其姓名（名称）均不得从股东名册中删除。
第五十五条公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而《必备条款》
受到损害的人均无赔偿义务，除非该当事人能证明公司有欺诈行第43条
为。
如公司发行认股权证予不记名持有人，除非公司在无合理疑
点的情况下确信原本的认股权证已被销毁，否则不得发行任何新
认股权证代替遗失的原认股权证。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第五十六条公司股东为依法持有公司股份并且其姓名（名称）《必备条款》
登记在股东名册上的人。公司依据证券登记机构提供的凭证建立第44条
股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东
按其所持有股份的种类和份额享有权利，承担义务；持有同一种
类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第五十七条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他《必备条款》
需要确认股东身份或股权的行为时，由董事会或股东大会召集人第39条
确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第五十八条公司普通股股东享有下列权利： 《必备条款》
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益第45条、《香
分配； 港上市规则》
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参第19A.50条、
加股东大会，并行使相应的表决权； 附录三第12
（三）对公司的经营进行监督管理，提出建议或者质询； 条
（四）依照公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、证券交易所的上市规则及本章程的规定转让、赠与
或质押其所持有的股份；
（五）依照本章程的规定获得有关信息，包括：
1、在缴付成本费用后得到的本章程；
2、在缴付了合理费用后有权查阅和复印：
（1）所有各部分股东的名册；
（2）公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的个人资
料，包括：（a）现在及以前的姓名、别名；（b）主要地址（住
所）；（c）国籍；（d）专职及其他全部兼职的职业、职务；（e）
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程身份证明文件及其号码。
（3）公司股本状况；
（4）自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面
总值、数值、最高价和最低价，以及公司为此支付的全部费用的
报告（按内资股及外资股进行细分）；
（5）公司债券存根；
（6）股东大会会议记录（仅供股东查阅）及公司的特别决议、
董事会会议决议、监事会会议决议；
（7）公司最近期的经审计的财务报表及董事会、审计师及监
事会报告；
（8）财务会计报告；
（9）已呈交工商行政管理局及其他主管机关备案的最近一期
的年度报告副本。
公司须将以上第（1）、（3）、（4）、（6）、（7）、（8）、
（9）项的文件及任何其他适用文件按《香港上市规则》的要求备
置于公司的香港地址，以供公众人士及股东免费查阅。
（六）公司终止或者清算时，按其届时所持有的股份份额参
加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，
要求公司收购其股份；
（八）单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，有权在股
东大会召开10个工作日日前提出临时议案并书面提交召集人；
（九）公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、证券交易所的上市规则或本章程规定的其他权利。
公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披
露其权益而行使任何权利，以冻结或以其他方式损害其所持任何
股份附有的权利。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第五十九条股东提出查阅前条第（五）项所述有关信息或者
索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持
股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以
提供。
第六十条公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政
法规的，股东有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行
政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决
议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第六十一条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、
行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上
单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人
民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会
向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉
讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、
不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规
定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规
定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第六十二条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本
章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第六十三条公司普通股股东承担下列义务： 《必备条款》
（一）遵守公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、第46条
规范性文件、证券交易所的上市规则和本章程；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不
得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利
益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应
当依法承担赔偿责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，
严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
（五）公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、证券交易所的上市规则及本章程规定应当承担的其他义
务。
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担其
后追加任何股本的责任。
第六十四条持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有
的股份进行质押的，应当于该事实发生当日，向公司作出书面报
告。
第六十五条除公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、《必备条款》
规范性文件或者证券交易所的上市规则所要求的义务外，控股股第47条
东在行使其股东的权力时，不得因行使其表决权在下列问题上作
出有损于全体或者部分股东的利益的决定：
（一）免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点
行事的责任；
（二）批准董事、监事（为自己或者他人利益）以任何形式
剥夺公司财产，包括（但不限于）任何对公司有利的机会；
（三）批准董事、监事（为自己或者他人利益）剥夺其他股
东的个人权益，包括（但不限于）任何分配权、表决权，但不包
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程括根据本章程提交股东大会通过的公司改组。
第六十六条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关
系损害公司利益。违反前述规定给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负
有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，不得利用
利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损
害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害
公司和社会公众股股东的利益。
公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”
的机制，即发现控股股东侵占公司资产的，立即申请对控股股东
所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公司资产恢复原状，或
以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的，通过变现控
股股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事长为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务总监、
董事会秘书协助董事长做好“占用即冻结”工作。具体按以下规定
执行：
（一）财务总监在发现控股股东侵占公司资产当天，应以书
面形式报告董事长；若董事长为控股股东的，财务总监应在发现
控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事会秘书，同时抄送
董事长；
（二）董事长或董事会秘书应当在收到财务总监书面报告的
当天发出召开董事会临时会议的通知；
（三）董事会秘书根据董事会决议向控股股东发送限期清偿
通知，向相关司法部门申请办理控股股东所持股份冻结等相关事
宜，并做好相关信息披露工作；
（四）若控股股东无法在规定期限内对所侵占公司资产恢复
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程原状或进行清偿，公司应在规定期限届满后30日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信
息披露工作。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法
定义务。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控
制人及其附属企业侵占公司资产的，公司董事会视情节轻重对直
接负责人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东大会予以
罢免。
第二节 股东大会的一般规定
第六十七条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：《公司法》第
（一）决定公司的经营方针和投资计划； 102条、《必
（二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有备条款》第50
关董事、监事的报酬事项； 条
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作
出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议单独或合计持有代表公司有表决权的股份的3%
以上的股东的提案；
（十三）审议批准本章程第六十八条规定的担保事项；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最
近一期经审计总资产30%的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地
证券交易所的上市规则或本章程规定应当由股东大会决定的其他
事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机
构和个人代为行使。
第六十八条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过
最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总
资产的30%；
（三）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净
资产的50％且绝对金额超过5000万元；
（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票
上市地证券交易所的上市规则要求须提交股东大会审议的其他对
外担保事项。
由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，
方可提交股东大会审议。
第六十九条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年《必备条款》
度股东大会每年召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内第52条
举行。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第七十条有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起2
个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定最低人数，或者少于本
章程所定人数的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票
上市地证券交易所的上市规则或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股数按股东提出书面要求日计算。
第七十一条公司召开股东大会的地点为公司住所地或者召集
人在会议通知中所确定的地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供
网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
第七十二条公司召开股东大会时应聘请律师对以下问题出具
法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本
章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第七十三条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。
对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规
定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的5
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会
的，应说明理由并公告。
公司股票上市地证券监管机构另有规定的，从其规定。
第七十四条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并
应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、
公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定，在收到
提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得
监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内
未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会
议职责，监事会可以自行召集和主持。
第七十五条单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权《必备条款》
的股份10%以上的股东有权向董事会请求召开临时股东大会或类第72条
别股东会议，并应当以书面形式向董事会提出，阐明会议的议题。
董事会应当根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的
上市规则和本章程的规定，在收到书面请求后10日内提出同意或
不同意召开临时股东大会或类别股东会议的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的，应当在作
出董事会决议后的5日内发出召开股东大会或类别股东会议的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程董事会不同意召开临时股东大会或类别股东会议，或者在收
到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有在该拟举行的
会议上有表决权的股份10%以上的股东有权向监事会提议召开临
时股东大会或类别股东会议，并应当以书面形式向监事会提出请
求。
监事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的，应在收到
请求5日内发出召开股东大会或类别股东会议的通知，通知中对原
提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会或类别股东会议通知
的，视为监事会不召集和主持股东大会或类别股东会议，连续90
日以上单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份
10%以上的股东可以自行召集和主持。
第七十六条监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面
通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和公司股票
上市地证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公
告时，向公司所在地中国证监会派出机构和公司股票上市地证券
交易所提交有关证明材料。
第七十七条对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会
和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第七十八条监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需《必备条款》
的费用由公司承担，并从公司欠付失职董事的款项中扣除。 第72条
第四节 股东大会的提案与通知
第七十九条提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确
议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规、公司股票上市
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程地证券交易所的上市规则和本章程的有关规定。
第八十条公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或《必备条款》
者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 第54条
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会
召开10个工作日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当
在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内
容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，
不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第七十九条规定的提
案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第八十一条召集人应在年度股东大会召开20个工作日前以公《必备条款》
告方式通知各股东，临时股东大会应于会议召开15日（且不少于第53条
10个工作日）前以公告方式通知各股东。 《调整通知
期限的批复》
《企业管治
守则》
第八十二条临时股东大会不得决议通知未载明的事项。 《必备条款》
第55条
第八十三条股东大会的通知应当符合下列要求： 《必备条款》
（一）以书面形式作出； 第56条、《上
（二）指定会议的时间、地点、方式和会议期限； 市公司股东
（三）说明提交会议审议的事项和提案； 大会规则》第
（四）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所16条、第18条
需要的资料及解释；此原则包括但不限于在公司提出合并、购回
股份、股本重组或者其他改组时，应当提供拟议中的交易的具体
条件和合同（如有），并对其起因和后果作出认真的解释；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（五）如任何董事、监事、总经理和其他高级管理人员与将
讨论的事项有重要利害关系，应当披露其利害关系的性质和程度；
如果将讨论的事项对该董事、监事、总经理和其他高级管理人员
作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响，则应当说明其
区别；
（六）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文；
（七）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，
并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是公司的股东；
（八）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点；
（九）指定有权出席股东大会股东的股权登记日；股权登记
日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦
确定，不得变更；
（十）说明会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明
确载明其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的
全部具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需
的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发
布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理
由。
第八十四条股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大《香港上市
会通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以规则》第13.51
下内容： （2）条、第
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； 13.74条
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联
关系；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒；
（五）《香港上市规则》规定须予披露的有关新委任、重选
连任或调职的董事或监事的信息。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选
人应当以单项提案提出。
第八十五条除法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所《必备条款》
的上市规则或本章程另有规定外，股东大会通知应当向股东（不第57条、《香
论在股东大会上是否有表决权）以专人送出或者以邮资已付的邮港上市规则》
件送出，收件人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股股东，第2.07A条、
股东大会通知也可以用公告方式进行。 附录三第7条
前款所称公告，应当于年度股东大会会议召开前20个工作日《调整通知
至25个工作日、临时股东大会会议召开前15日至20日（且不少于期限的批复》
10个工作日）的期间内，在国务院证券监督管理机构指定的一家《企业管治
或者多家报刊上刊登，一经公告，视为所有内资股股东已收到有守则》
关股东会议的通知。
在符合法律、法规的相关规定及公司股票上市地证券交易所
的上市规则的要求并履行有关程序的前提下，对H股股东，公司也
可以通过在公司网站及香港联交所指定的网站上发布的方式或者
以《香港上市规则》以及本章程允许的其他方式发出股东大会通
知，以代替向H股股东以专人送出或者以邮资已付邮件的方式送
出。
第八十六条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不
应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现
延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公
告并说明原因。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第五节 股东大会的召开
第八十七条公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证
股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东
合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第八十八条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均
有权出席股东大会，并依照有关法律、法规、部门规章、公司股
票上市地证券交易所的上市规则及本章程行使表决权。
任何有权出席股东会议并有权表决的股东可以亲自出席股东《必备条款》
大会，也可以委托一人或者数人（该人可以不是股东）作为其股第59条、香港
东代理人，代为出席和表决。该股东代理人依照该股东的委托，中央结算有
可以行使下列权利： 限公司的规
（一）该股东在股东大会上的发言权； 定
（二）自行或者与他人共同要求以投票方式表决；
（三）以举手方式行使表决权，但是委任的股东代理人超过
一人时，该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
如该股东为公司股票上市地的有关法律法例所定义的认可结
算所或其代理人，该股东可以授权其认为合适的一名或以上人士
在任何股东大会或任何类别股东会议上担任其代表；但是，如果
一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名该等人士经此授
权所涉及的股份数目和种类，授权书由认可结算所授权人员签署。
经此授权的人士可以代表认可结算所（或其代理人）出席会议（不
用出示持股凭证，经公证的授权和/或进一步的证据证实其获正式
授权），行使权利，犹如该人士是公司的个人股东一样。
第八十九条个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或
其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理
他人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席
会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具
有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人
应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面
授权委托书。
股东通过网络投票参加股东大会的身份由深圳证券交易所交
易系统或互联网投票系统确认。
第九十条股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署《必备条款》
或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当第60条
加盖法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人签署。
股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）代理人所代表的委托人的股份数额；
（三）是否具有表决权；
（四）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反
对或弃权票的指示；
（五）委托书签发日期和有效期限；
（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加
盖法人单位印章。
第九十一条任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人《必备条款》
的委托书的格式，应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票第62条
或者反对票，并就会议每项议题所要作出表决的事项分别作出指
示。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可
以按自己的意思表决。
第九十二条表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的《必备条款》
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程有关会议召开前24小时，或者在指定表决时间前24小时，备置于第61条
公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托
人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经
过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机
构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第九十三条表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委《必备条款》
任、撤回签署委任的授权或者有关股份已被转让的，只要公司在第63条
有关会议开始前没有收到该等事项的书面通知，由股东代理人依
委托书所做出的表决仍然有效。
第九十四条出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会
议登记册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、
住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或
单位名称）等事项。
第九十五条召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机
构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股
东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣
布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
之前，会议登记应当终止。
第九十六条股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会
秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第九十七条股东大会由董事会召集，由董事长担任会议主持《必备条款》
人主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事第73条、《公
共同推举的一名董事担任会议主持人主持。 司法》第101
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席担任会议主持人条
主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程事共同推举的一名监事担任会议主持人主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表担任会议主持
人主持。如果因任何理由，召集人无法推举代表担任会议主持人
主持，应当由召集人中持股最多的有表决权股份的股东（包括股
东代理人）担任会议主持人主持会议。
召开股东大会时，会议主持人违反本章程或公司的股东大会
议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表
决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，
继续开会。
第九十八条公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会
的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、
表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等
内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。
股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会
批准。
第九十九条在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过
去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职
报告。
第一百条董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东
的质询和建议作出解释和说明。
第一百零一条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为
准。
第一百零二条股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。
会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经
理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份
总数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第一百零三条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完
整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会
议主持人和记录人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情
况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。
第一百零四条股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录《必备条款》
复印件。任何股东向公司索取有关会议记录的复印件，公司应当第77条
在收到合理费用后7日内把复印件送出。
第一百零五条召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成
最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出
决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次
股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监
会派出机构及公司股票上市地证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第一百零六条股东大会决议分为普通决议和特别决议。 《必备条款》
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括第64条
股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
第一百零七条下列事项由股东大会以普通决议通过： 《必备条款》
（一）董事会和监事会的工作报告； 第70条
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案，资产负债表、利润表
及其他财务报表；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上
市规则或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第一百零八条下列事项由股东大会以特别决议通过： 《必备条款》
（一）公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股票、认第71条
股证和其他类似证券；
（二）发行公司债券；
（三）公司的合并、分立、变更公司形式、解散和清算；
（四）本章程的修改；
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过
公司最近一期经审计总资产30%的；
（六）股权激励计划；
（七）利润分配政策调整或变更；
（八）法律、行政法规、公司股票上市地的证券交易所的上
市规则或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司
产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第一百零九条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投
资者表决应当单独计票。单独计票结果应当根据相关法律法规及
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程公司股票上市地证券交易所的上市规则及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出
席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东
投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向
等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司
不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第一百一十条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东
可以出席股东大会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，
但不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有
效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表
决情况。
会议主持人应当在股东大会审议有关关联交易的提案前提示
关联股东对该项提案不享有表决权，并宣布现场出席会议除关联
股东之外的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数。
关联股东违反本条规定参与投票表决的，其表决票中对于有
关关联交易事项的表决归于无效。
股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的
非关联股东所持表决权的1/2以上通过方为有效。但是，该关联交
易事项涉及本章程第一百零八条规定的事项时，股东大会决议必
须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的 2/3以上通过方为
有效。
第一百一十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提
下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代
信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第一百一十二条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东《必备条款》
大会以特别决议批准，公司不得与董事、总经理和其它高级管理第51条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责
的合同。
第一百一十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请
股东大会表决。
第一百一十四条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，
如拟选董事、监事的人数多于1人，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每
一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的
表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的
简历和基本情况。
股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，
但每位股东所投票的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监
事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有的投票数，否则，
该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事
时每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独
立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；
选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的
股票数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司
的非独立董事候选人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后
的当选人，但每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持股份总数的半数。如当选董事或者
监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够
票数的董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下
次股东大会补选。如 2位以上董事或者监事候选人的得票相同，
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对该等得票相
同的董事或者监事候选人需单独进行再次投票选举。
第一百一十五条 除累积投票制外，股东大会应对所有提案
进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，应按提案提出的时间
顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不
能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
第一百一十六条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修
改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东
大会上进行表决。
第一百一十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表
决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果
为准。
第一百一十八条 根据《香港上市规则》，除非会议主持人《必备条款》
以诚实信用的原则决定容许纯粹有关程序或行政事宜的决议案以第66条、《香
举手方式表决外，股东大会上，股东所作的任何表决必须以投票港上市规则》
方式进行。 第13.39条
第一百一十九条 如果要求以投票方式表决的事项是选举《必备条款》
会议主持人或者中止会议，则应当立即进行投票表决；其他要求第67条
以投票方式表决的事项，由会议主持人决定何时举行投票，会议
可以继续进行，讨论其他事项，投票结果仍被视为在该会议上所
通过的决议。
第一百二十条在投票表决时，有两票或者两票以上的表决权《必备条款》
的股东（包括股东代理人），不必把所有表决权全部投赞成票或第68条
者反对票。
第一百二十一条 当反对和赞成票相等时，担任会议主持人《必备条款》
的股东有权多投一票。 第69条
第一百二十二条 股东大会采取记名方式投票表决。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第一百二十三条 股东大会对提案进行表决前，应当推举2
名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相
关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事
代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结
果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应
的投票系统查验自己的投票结果。
第一百二十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或《必备条款》
其他方式，会议主持人负责根据每一提案的表决情况和结果，决第74条
定股东大会的议案是否通过，其决定为终局决定，并应当在会上
宣布和载入会议记录。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方
式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等
相关各方对表决情况均负有保密义务。
第一百二十五条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的
提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
如《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决《香港上市
权、或限制任何股东只能够投票支持或反对某决议事项，若有任规则》附录三
何违反有关规定或限制的情况，由该等股东或其代表投下的票数第14条
不得计算在内。
第一百二十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果《必备条款》
有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行第75条、第76
点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有条
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程立即组织点票。
股东大会如果进行点票，点票结果应当计入会议记录。会议
记录连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书，应当在公司住
所保存。
第一百二十七条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列
明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占
公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果
和通过的各项决议的详细内容。
第一百二十八条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前
次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第一百二十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案
的，新任董事、监事在会议结束之后立即就任。
第一百三十条股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增
股本提案的，公司应在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第七节 类别股东表决的特别程序
第一百三十一条 持有不同种类股份的股东，为类别股东。《必备条款》
类别股东依据法律、行政法规以及本章程的规定，享有权利第78条、第85
和承担义务。 条、《香港上
除其他类别股份股东外，内资股股东和H股股东视为不同类别市规则》附录
股东。 三第6（1）条、在适当的情况下，公司应确保优先股股东获足够的投票权利。《香港上市
规则》附录
十三 D部第
一节第（f)条
第一百三十二条 公司拟变更或者废除类别股东的权利，应《必备条款》
当经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按本章程第79条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第一百三十四条至第一百三十八条分别召集的股东会议上通过，
方可进行。
第一百三十三条 下列情形应当视为变更或者废除某类别《必备条款》
股东的权利： 第80条
（一）增加或者减少该类别股份的数目，或者增加或减少与
该类别股份享有同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类
别股份的数目；
（二）将该类别股份的全部或者部分换作其他类别，或者将
另一类别的股份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转
换权；
（三）取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股
利或者累积股利的权利；
（四）减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者
在公司清算中优先取得财产分配的权利；
（五）增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、
选择权、表决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利；
（六）取消或者减少该类别股份所具有的，以特定货币收取
公司应付款项的权利；
（七）设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权
或者其他特权的新类别；
（八）对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等
限制；
（九）发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份
的权利；
（十）增加其他类别股份的权利和特权；
（十一）公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比
例地承担责任；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（十二）修改或者废除本节所规定的条款。
第一百三十四条 受影响的类别股东，无论原来在股东大会《必备条款》
上是否有表决权，在涉及本章程第一百三十三条（二）至（八）、第81条
（十一）至（十二）项的事项时，在类别股东会上具有表决权，
但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。
前款所述有利害关系股东的含义如下：
（一）在公司按本章程第三十条的规定向全体股东按照相同
比例发出购回要约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己
股份的情况下，“有利害关系的股东”是指本章程第二百七十条所
定义的控股股东；
（二）在公司按照本章程第三十条的规定在证券交易所外以
协议方式购回自己股份的情况下，“有利害关系的股东”是指与该
协议有关的股东；
（三）在公司改组方案中，“有利害关系股东”是指以低于本
类别其他股东的比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东
拥有不同利益的股东。
第一百三十五条 类别股东会的决议，应当经根据第一百三《必备条款》
十四条由出席类别股东会议的有表决权的2/3以上的股权表决通第82条
过，方可作出。
第一百三十六条 公司召开类别股东会议，应当于年度股东《必备条款》
大会会议召开20个工作日前、临时股东大会会议召开15日（且不第83条
少于10个工作日）前通知所有该类别股份的在册股东。 《调整通知
如公司股票上市地证券交易所的上市规则有特别规定的，从期限的批复》
其规定。 《企业管治
守则》
第一百三十七条 类别股东会议的通知只须发送给有权在《必备条款》
该会议上表决的股东。 第84条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行，本
章程中有关股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。
第一百三十八条 下列情形不适用类别股东表决的特别程《必备条款》
序： 第85条
（一）经股东大会以特别决议批准，公司每间隔12个月单独
或者同时发行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、
境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的20%的；
（二）公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，在
国务院证券监督管理机构批准之日起15个月内或其批准文件的有
效期内完成的。
（三）经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东将
其持有的股份转让给境外投资人，并在境外证券交易所上市交易
的情形。
第五章 董事会
第一节 董事
第一百三十九条 公司董事会不设由职工代表担任的董事。
董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大《必备条款》
会解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 第87条、证监
股东大会在遵守公司股票上市地有关法律、法规以及证券交海函第4条、
易所的上市规则规定的前提下，可以以普通决议的方式将任何任《香港上市
期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此规则》附录三
影响）。 第4（3）条、
第4（4）条、
第4（5）条
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。
董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程当依照法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所
的上市规则和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经
理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总
数的1/2。
董事无须持有公司股份。
第一百四十条董事应当遵守法律、行政法规、公司股票上市
地证券交易所的上市规则和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占
公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人
名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，
将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公
司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他
人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司
同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交
易所的上市规则及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造
成损失的，应当承担赔偿责任。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第一百四十一条 董事应当遵守法律、行政法规、公司股票
上市地证券交易所的上市规则和本章程，对公司负有下列勤勉义
务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证
公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策
的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所
披露的信息真实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监
事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交
易所的上市规则及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百四十二条 董事的提名方式和程序为： 证监海函第4
（一）董事会的董事候选人（不包括独立董事）由董事会或条、《香港上
者单独或合计持有公司有表决权股份3%以上的股东提名，由公司市规则》附录
股东大会选举产生。 三第4（4）条、（二）独立董事候选人提名方式和程序应按照法律、行政法第4（5）条
规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则或本章程
的有关规定执行。
（三）有关提名董事候选人的意图以及候选人愿意接受提名
的书面通知，应当在股东大会召开前7日发给公司（该7日通知期
的开始日应当在不早于股东大会会议通知发出之日的次日及其结
束日不迟于股东大会召开前7日发给公司。公司给予有关提名人及
董事候选人的提交前述通知及文件的期间（该期间自股东大会会
议通知发出之日的次日起计算）应不少于7日。接受提名的董事候
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程选人应承诺公开披露的本人资料真实、完整并保证当选后切实履
行董事义务。
第一百四十三条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其
他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股
东大会予以撤换。
对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未
能维护公司和中小投资者合法权益的独立董事，单独或者合计持
有公司1%以上股份的股东可向公司董事会提出对独立董事的质疑
或罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑事项并予以披露。
公司董事会应在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进
行讨论，并将讨论结果予以披露。
第一百四十四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事
辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会应在2日内披露有关情
况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
章、公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程规定，履行
董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
在不违反公司股票上市地相关法律法规及监管规则的前提《香港上市
下，如董事会委任新董事以填补董事会临时空缺或增加董事名额，规则》附录三
该被委任的董事的任期仅至公司下一次年度股东大会止，并于其第4（2）条、
时有资格重选连任。所有为填补临时空缺而被委任的董事应当在附录十四第
接受委任后的首次股东大会上接受股东选举。 A.4.2条
第一百四十五条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会
办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结
束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间不
少于两年。
第一百四十六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，
任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个
人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董
事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百四十七条 董事执行公司职务时违反法律、行政法
规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
未经董事会或股东大会批准，董事擅自以公司财产为他人提
供担保的，董事会应当建议股东大会予以撤换；因此给公司造成
损失的，该董事应当承担赔偿责任。
第一百四十八条 独立董事的任职条件、提名和选举程序、《香港上市
任期、辞职及职权等有关事宜，按照法律、行政法规、部门规章规则》第3.11
以及公司股票上市地证券交易所的上市规则的有关规定执行。 条
独立董事在任期届满前可以提出辞职。如任何时候公司的独
立董事不满足《香港上市规则》所规定的人数、资格或独立性的
要求，公司须立即通知香港联交所，并以公告方式说明有关详情
及原因，并在不符合有关规定的 3个月内委任足够人数的独立董
事以满足《香港上市规则》的要求。
第二节 董事会
第一百四十九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百五十条董事会由7名董事组成，设董事长1人。董事会《必备条款》
成员中包括3名独立董事。 第86条
第一百五十一条 董事会行使下列职权： 《必备条款》
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； 第88条
（二）执行股东大会的决议；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证
券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、
解散及变更公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出
售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理
的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，
并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事
务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券
交易所的上市规则或本章程授予的其他职权。
董事会作出前款决议事项，除第（六）、（七）、（十二）
项及法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所上
市规则及本章程规定的其他事项必须由2/3以上的董事表决同意
外，其余可以由半数以上的董事表决同意。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、
薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会
的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，
规范专门委员会的运作。
第一百五十二条 董事会在处置固定资产时，如拟处置固定《必备条款》
资产的预期价值，与此项处置建议前4个月内已处置了的固定资产第89条
所得到的价值的总和，超过股东大会最近审议的资产负债表所显
示的固定资产价值的33%，则董事会在未经股东大会批准前不得处
置或者同意处置该固定资产。
本条所指对固定资产的处置，包括转让某些资产权益的行为，
但不包括以固定资产提供担保的行为。
公司处置固定资产进行的交易的有效性，不因违反本条第一
款而受影响。
第一百五十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财
务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。
第一百五十四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事
会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
董事会议事规则应作为章程附件，由董事会拟定，股东大会
批准。
第一百五十五条 董事会应对公司的对外投资、收购出售资
产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易建立严格的
审查和决策程序，董事会审批上述事项的权限如下：
（一）单项金额在公司最近一个会计年度合并会计报表总资
产值30%以下、10%以上的投资事项，包括股权投资（不包括风险
投资）、经营性投资、委托理财和委托贷款等；金额在人民币5000
万元以下的除证券投资以外的风险投资；但涉及运用发行证券募
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程集资金进行投资且根据中国证监会部门规章、深圳证券交易所规
范性文件的规定应取得股东大会批准的，需经股东大会批准；
（二）累计金额在公司最近一个会计年度合并会计报表总资
产值50%以下的资产抵押、质押事项；
（三）除本章程第六十八条规定的须提交股东大会审议通过
的对外担保之外的其他对外担保事项；
（四）单项金额在公司最近一个会计年度合并报表净资产值
10%以下，融资后公司资产负债率在60%以下的债务性融资事项
（发行债券除外）；
（五）未达到法律、行政法规、中国证监会有关文件以及《深
圳证券交易所股票上市规则》规定的须提交股东大会审议通过之
标准的收购出售资产事项；
（六）处理损失在8000万元以上、单项金额在公司最近一个
会计年度合并报表净资产值10%以下的固定资产及长期股权投资
处理；
（七）未达到法律、行政法规、中国证监会有关文件以及《深
圳证券交易所股票上市规则》规定的须提交股东大会审议通过之
标准的关联交易事项。公司与关联自然人发生的交易金额达到人
民币30万元以上（含30万元）的关联交易事项，公司与关联法人
发生的交易金额在人民币300万元以上（含300万元）或占公司最
近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含0.5%），并低于人民币
3000万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值5%的关联交
易。
应由董事会审批的对外担保事项，必须经公司全体董事的过
半数通过及全体独立董事的2/3以上通过，并经出席董事会会议的
2/3以上董事通过方可作出决议。
第一百五十六条 董事长由董事会以全体董事的过半数选《必备条款》
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程举产生。 第87条
第一百五十七条 董事长行使下列职权： 《必备条款》
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； 第90条
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会通过的重要文件或其他应由公司法定代表
人签署的其他文件（包括但不限于签署公司发行的证券）；
（四）董事会授予的其他职权；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公
司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向
公司董事会和股东大会报告。
第一百五十八条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，《必备条款》
由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第90条
第一百五十九条 董事会每年至少召开4次会议，由董事长《必备条款》
召集，于会议召开14日以前书面通知全体董事和监事。 第91条、第92
条、《香港上
市规则》附录
十四第A.1.1
条、第A.1.3
条
第一百六十条代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2《必备条款》
以上独立董事、监事会或者总经理，可以提议召开董事会临时会第91条
议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。
第一百六十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式《必备条款》
和通知时限为：于会议召开3日以前发出书面通知；但是遇有紧急第92条
事由时，可以口头、电话等方式随时通知召开会议。
第一百六十二条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提
议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的
要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及
情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第一百六十三条 董事会会议应有过半数的董事出席方可《必备条款》
举行，但本章程另有规定的情形除外。 第93条
董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过，但本章程
另有规定的情形除外。
董事会决议的表决，实行一人一票。
当反对票和赞成票相等时，董事长有权多投一票。
第一百六十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企
业或个人有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代
理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董
事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半
数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提
交股东大会审议。
第一百六十五条 董事会决议的表决方式为：除非有过半数
的出席会议董事同意以举手方式表决，否则，董事会采用书面表
决的方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以通
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程过书面方式（包括以专人、邮寄、传真及电子邮件等方式送达会
议资料）、电话会议方式（或借助类似通讯设备）举行而代替召开
现场会议。董事会秘书应在会议结束后作成董事会决议，交参会
董事签字。
第一百六十六条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因《必备条款》
故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明第94条
代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签
名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权
利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在
该次会议上的投票权。
第一百六十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成
会议记录，出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记
录上签名。董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明
性记载。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为15年。
第一百六十八条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和
主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
第一百六十九条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事《必备条款》
会的决议违反法律、行政法规或者本章程、股东大会决议，致使第95条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经
证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除
责任。
董事会违反本章程有关对外担保审批权限、审议程序的规定
就对外担保事项作出决议，对于在董事会会议上投赞成票的董事，
监事会应当建议股东大会予以撤换；因此给公司造成损失的，在
董事会会议上投赞成票的董事对公司负连带赔偿责任。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百七十条公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。 《必备条款》
第99条
公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书为公司高级《必备条款》
管理人员。 第96条
第一百七十一条 本章程第一百四十条关于董事的忠实义《必备条款》
务和第一百四十一条（四）－（六）关于勤勉义务的规定，同时第102条
适用于高级管理人员。
第一百七十二条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以
外其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百七十三条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连
任。
其他高管人员的任期与总经理一致，经连聘可以连任。
第一百七十四条 总经理对董事会负责，行使下列职权： 《必备条款》
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，第100条、第
并向董事会报告工作； 101条
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以
外的负责管理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职
工的聘用和解聘；
（九）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议；非董事总经理在董事会会议上没有
表决权。
第一百七十五条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会
批准后实施。
第一百七十六条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向
董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百七十七条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有
关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同
规定。
第一百七十八条 副总经理、财务总监作为总经理的助手，
根据总经理的指示负责分管工作，对总经理负责并在职责范围内
签发有关的业务文件。
总经理不能履行职权时，副总经理、财务总监可受总经理委
托代行总经理职权。
第一百七十九条 公司设董事会秘书，董事会秘书应当具有《必备条款》
必备的专业知识和经验，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、第97条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，确
保：
（一）公司有完整的组织文件和记录；
（二）公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；
（三）公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记
录和文件的人及时得到有关记录和文件。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、公司股票上
市地证券交易所的上市规则及本章程的有关规定。
第一百八十条公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公《必备条款》
司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司第98条
董事会秘书。
当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及
公司董事会秘书分别作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人
不得以双重身份作出。
第一百八十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、
行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
未经董事会或股东大会批准，高级管理人员擅自以公司财产
为他人提供担保的，公司应撤销其在公司的一切职务；因此给公
司造成损失的，该高级管理人员应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百八十二条 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼《必备条款》
任监事。 第106条
第一百八十三条 监事应当遵守法律、行政法规、公司股票《必备条款》
上市地证券交易所的上市规则和本章程，对公司负有忠实义务和第111条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程勤勉义务，忠实履行监督职责，不得利用职权收受贿赂或者其他
非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百八十四条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，《必备条款》
连选可以连任。 第104条
第一百八十五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任
期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任
前，原监事仍应当依照公司股票上市地的法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、证券交易所的上市规则和本章程的规定，履
行监事职务。
第一百八十六条 监事应当保证公司披露的信息真实、准
确、完整。
第一百八十七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决
议事项提出质询或者建议。
第一百八十八条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，
若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十九条 监事执行公司职务时违反法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、证券交易所的上市规则或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百九十条公司设监事会。监事会由3名监事组成，设主《必备条款》
席1人，监事会主席的任免，应当经过2/3以上的监事会成员表决通第103条、第
过。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职104条、证监
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和海函第5条、
主持监事会会议。 《香港上市
规则》附录
十三 D部第
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程一节第（d）(i)
条
监事会中包括2名股东代表和1名公司职工代表。监事会中的《必备条款》
股东代表由股东大会选举和罢免，职工代表由公司职工通过职工第105条
代表大会民主选举产生。
第一百九十一条 监事会向股东大会负责，并依法行使下列《必备条款》
职权： 第108条、110
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审条
核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，
对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级
管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要
求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和
利润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册
会计师、执业审计师帮助复审，费用由公司承担；
（七）向股东大会提出提案；
（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高
级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可
以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用
由公司承担；
（十）本章程规定的其他职权。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第一百九十二条 监事会每6个月至少召开一次会议，会议《必备条款》
通知应当于会议召开10日以前书面送达全体监事。 第107条
监事可以提议召开临时监事会会议。临时监事会会议应当于
会议召开3日以前发出书面通知；但是遇有紧急事由时，可以口头、
电话等方式随时通知召开会议。
监事会决议的表决方式为：举手表决，每一名监事有一票表《必备条款》
决权。监事会决议应当经公司2/3以上监事会成员表决通过。 第109条、证
监海函第 6
条、《香港上
市规则》附录
十三 D部第
一节第（d）(ii)
条
第一百九十三条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会
的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则应作为本章程的附件，由监事会拟定，股东
大会批准。
第一百九十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议
记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性
记载。监事会会议记录作为公司档案保存15年。
监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提
议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及
情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第八章公司董事、监事、总经理
和其他高级管理人员的资格和义务
第一百九十五条 有下列情况之一的，不得担任公司的董《必备条款》
事、监事、总经理或其他高级管理人员： 第112条
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主
义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪
被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，
对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清
算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司或企业
的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业
执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；
（七）被国务院证券监督管理机构处以证券市场禁入处罚，
期限未满的；
（八）法律、行政法规规定不能担任企业领导；
（九）非自然人；
（十）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾五年；
（十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司股
票上市地证券交易所的上市规则规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派、聘任董事、监事、高级管理人员
的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在
任职期间出现本条情形的，公司应当解除其职务。
以上期间，按拟选举、委派、聘任董事、监事、高级管理人
员的股东大会或者董事会召开日截止计算。
第一百九十六条 公司董事、总经理和其他高级管理人员代《必备条款》
表公司的行为对善意第三人的有效性，不因其在任职、选举或者第113条
资格上有任何不合规行为而受影响。
第一百九十七条 除法律、行政法规或者公司股票上市地证《必备条款》
券交易所的上市规则要求的义务外，公司董事、监事、总经理和第114条
其他高级管理人员在行使公司赋予他们的职权时，还应当对每个
股东负有下列义务：
（一）不得使公司超越其营业执照规定的营业范围；
（二）应当真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（三）不得以任何形式剥夺公司财产，包括但不限于对公司
有利的机会；
（四）不得剥夺股东的个人权益，包括但不限于分配权、表
决权，但不包括根据本章程提交股东大会通过的公司改组。
第一百九十八条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理《必备条款》
人员都有责任在行使其权利或者履行其义务时，以一个合理的谨第115条
慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的
行为。
第一百九十九条 公司董事、监事、总经理和其他高级管理《必备条款》
人员在履行职责时，必须遵守诚信原则，不应当置自己于自身的第116条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程利益与承担的义务可能发生冲突的处境。此原则包括但不限于履
行下列义务：
（一）真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（二）在其职权范围内行使权力，不得越权；
（三）亲自行使所赋予他的酌量处理权，不得受他人操纵；
非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同
意，不得将其酌量处理权转给他人行使；
（四）对同类别的股东应当平等，对不同类别的股东应当公
平；
（五）除本章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另
有批准外，不得与公司订立合同、交易或者安排；
（六）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式
利用公司财产为自己谋取利益；
（七）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得以任
何形式侵占公司的财产，包括但不限于对公司有利的机会；
（八）未经股东大会在知情的情况下同意，不得接受与公司
交易有关的佣金；
（九）遵守本章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利
用其在公司的地位和职权为自己谋取私利；
（十）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式
与公司竞争；
（十一）不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人，不
得将公司资产以其个人名义或者以其他名义开立帐户存储，不得
以公司资产为公司的股东或者其他个人债务提供担保；
（十二）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄露其在
任职期间所获得的涉及本公司的机密信息；除非以公司利益为目
的，亦不得利用该信息；但是，在下列情况下，可以向法院或者
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程其他政府主管机构披露该信息：
1、法律有规定；
2、公众利益有要求；
3、该董事、监事、总经理和其他高级管理人员本身的利益有
要求。
第二百条公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，《必备条款》
不得指使下列人员或者机构（以下简称“相关人”）做出董事、监第117条
事、总经理和其他高级管理人员不能做的事：
（一）公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的配偶
或者未成年子女；
（二）公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本
条（一）项所述人员的信托人；
（三）公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本
条（一）、（二）项所述人员的合伙人；
（四）由公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在事
实上单独控制的公司，或者与本条（一）、（二）、（三）项所
提及的人员或者公司其他董事、监事、总经理和其他高级管理人
员在事实上共同控制的公司；
（五）本条（四）项所指被控制的公司的董事、监事、总经
理和其他高级管理人员。
第二百零一条公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员《必备条款》
所负的诚信义务不一定因其任期结束而终止，其对公司商业秘密第118条
保密的义务在其任期结束后仍有效。其他义务的持续期应当根据
公平的原则决定，取决于事件发生时与离任之间时间的长短，以
及与公司的关系在何种情况和条件下结束。
第二百零二条公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员《必备条款》
因违反某项具体义务所负的责任，可以由股东大会在知情的情况第119条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程下解除，但是本章程第六十五条所规定的情形除外。
第二百零三条公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，《必备条款》
直接或者间接与公司已订立的或者计划中的合同、交易、安排有第120条、《香
重要利害关系时（公司与董事、监事、总经理）和其他高级管理港上市规则》
人员的聘任合同除外），不论有关事项在正常情况下是否需要董事附录三第 4
会批准同意，均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。（1）条
除了《香港上市规则》附录三的附注1或者香港联交所所允许
的例外情况外，董事不得就任何通过其本人或其任何紧密联系人
（定义见《香港上市规则》）拥有重大权益的合约或安排或任何
其他建议的董事会决议进行投票；在确定是否有法定人数出席会
议时，其本人亦不得计算在内。
除非有利害关系的公司董事、监事、总经理和其他高级管理
人员按照本条前款的要求向董事会做了披露，并且董事会在不将
其计入法定人数，亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司有
权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是对有关董事、监事、
总经理和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事
人的情形下除外。
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人与某
合同、交易、安排有利害关系的，有关董事、监事、总经理和其
他高级管理人员也应被视为有利害关系。
第二百零四条如果公司董事、监事、总经理和其他高级管理《必备条款》
人员在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通第121条
知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交
易、安排与其有利害关系，则在通知阐明的范围内，有关董事、
监事、总经理和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披
露。
第二百零五条公司不得以任何方式为其董事、监事、总经理《必备条款》
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程和其他高级管理人员缴纳税款。 第122条
第二百零六条公司不得直接或者间接向本公司和其母公司《必备条款》
的董事、监事、总经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保；第123条
亦不得向前述人员的相关人提供贷款、贷款担保。
前款规定不适用于下列情形：
（一）公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保；
（二）公司根据经股东大会批准的聘任合同，向公司的董事、
监事、总经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他
款项，使之支付为了公司的目的或者为了履行其公司职责所发生
的费用；
（三）如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保，公
司可以向有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员及其相关
人提供贷款、贷款担保，但提供贷款、贷款担保的条件应当是正
常商务条件。
第二百零七条公司违反前条规定提供贷款的，不论其贷款条《必备条款》
件如何，收到款项的人应当立即偿还。 第124条
第二百零八条公司违反本章程第二百零六条第一款的规定《必备条款》
所提供的贷款担保，不得强制公司执行；但下列情况除外： 第125条
（一）向公司或者其母公司的董事、监事、总经理和其他高
级管理人员的相关人提供贷款时，提供贷款人不知情的；
（二）公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购
买者的。
第二百零九条本章前述条款中所称担保，包括由保证人承担《必备条款》
责任或者提供财产以保证义务人履行义务的行为。 第126条
第二百一十条公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员《必备条款》
违反对公司所负的义务时，除法律、行政法规规定的各种权利、第127条
补救措施外，公司有权采取以下措施：
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（一）要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员赔
偿由于其失职给公司造成的损失；
（二）撤销任何由公司与有关董事、监事、总经理和其他高
级管理人员订立的合同或者交易，以及由公司与第三人（当第三
人明知或者理应知道代表公司的董事、监事、总经理和其他高级
管理人员违反了对公司应负的义务）订立的合同或者交易；
（三）要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员交
出因违反义务而获得的收益；
（四）追回有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员收
受的本应为公司所收取的款项，包括但不限于佣金；
（五）要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员退
还因本应交予公司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
第二百一十一条 公司应当与每名董事、监事、总经理及其《必备条款》
他高级管理人员订立书面合同，其中至少应包括下列规定： 第128条、《香
（一）董事、监事、总经理及其他高级管理人员向公司作出港上市规则》
承诺，表示遵守《公司法》、《特别规定》、本章程、《公司收附录19A第54
购及合并守则》、《股份回购守则》及其他香港联交所订立的规条
定，并协议公司将享有本章程规定的补救措施，而该份合同及其
职位均不得转让；
（二）董事、监事、总经理及其他高级管理人员向公司作出
承诺，表示遵守及履行本章程规定的其对股东应尽的责任；
（三）本章程第二百六十九条规定的仲裁条款。
公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同，并经
股东大会事先批准。前述报酬事项包括：
（一）作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬；
（二）作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的
报酬；
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程（三）为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬；
（四）该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款
项。
除按前述合同外，董事、监事不得因前述事项为其应获取的
利益向公司提出诉讼。
第二百一十二条 公司在与公司董事、监事订立的有关报酬《必备条款》
事项的合同中应当规定，当公司将被收购时，公司董事、监事在第129条
股东大会事先批准的条件下，有权取得因失去职位或者退休而获
得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是指下列情况之一：
（一）任何人向全体股东提出收购要约；
（二）任何人提出收购要约，旨在使要约人成为控股股东。
控股股东的定义与本章程第二百七十条中的定义相同。
如果有关董事、监事不遵守本条规定，其收到的任何款项，
应当归那些由于接受前述要约而将其股份出售的人所有，该董事、
监事应当承担因按比例分发该等款项所产生的费用，该费用不得
从该等款项中扣除。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二百一十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门《必备条款》
的规定，制定公司的财务会计制度。公司应当在每一会计年度终第130条、131
了时制作财务报告，并依法经审查验证。 条
第二百一十四条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内《必备条款》
向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计第134、135、
年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交136条
易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前3个月和前9个
月结束之日起的1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规
定进行编制。
公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外，还应
当按国际或者境外上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制
的财务报表有重要出入，应当在财务报表附注中加以注明。公司
在分配有关会计年度的税后利润时，以前述两种财务报表中税后
利润数较少者为准。
公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计
准则及法规编制，同时按国际或者境外上市地会计准则编制。
第二百一十五条 公司董事会应当在每次年度股东大会上，《必备条款》
向股东呈交有关法律、行政法规、地方政府及主管部门颁布的规第132条
范性文件所规定由公司准备的财务报告。
第二百一十六条 公司的财务报告应当在召开年度股东大《必备条款》
会的20日以前备置于本公司，供股东查阅。公司的每个股东都有第133条、证
权得到本章中所提及的财务报告。 监海函第 7
公司至少应当在年度股东大会召开前21日前将前述报告或董条、《香港上
事会报告连同资产负债表（包括法例规定须附录于资产负债表的市规则》附录
每份文件）及损益表或收支结算表，或财务摘要报告，由专人或三第5条
以邮资已付的邮件、香港联交所允许的其他方式寄给每个H股股
东，收件人地址以股东名册登记的地址为准。
第二百一十七条 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计《必备条款》
账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。 第137条
第二百一十八条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润
的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资
本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还
可以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有
的股份比例分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金
之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公
司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第二百一十九条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大《必备条款》
公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用第138条
于弥补公司的亏损。资本公积金包括下列款项：
（一）超过股票面额发行所得的溢价款；
（二）国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收
入。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增
前公司注册资本的25%。
第二百二十条公司的利润分配政策为：
（一）公司利润分配政策
公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配应重视对投
资者的合理投资回报，兼顾公司的可持续发展，并坚持以下几项
原则：
1、利润分配必须按法定分配顺序进行；
2、存在未弥补亏损时，不得进行利润分配；
3、公司持有的本公司股份不得参与利润分配。
（二）利润分配的形式 《必备条款》
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合，或者法律法第139条
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程规允许的其他方式分配利润。在具备现金分红条件下，公司应当
优先采用现金分红进行利润分配。
公司分配现金股利，以人民币计价和宣布。公司向内资股股
东支付的现金股利，以人民币支付；公司向外资股股东支付的现
金股利，以外币支付。
公司需向外资股股东支付的外币，应当按照国家有关外汇管
理的规定办理。外币和人民币兑换率应采用股利支付日当日中国
人民银行公布的该种货币买卖的官方价格。
（三）现金分配的条件
1、公司当年每股收益不低于0.1元；
2、审计机构对公司当年财务报告出具标准无保留意见的审计
报告；
3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项（募集资金项
目除外）。
重大投资计划或重大现金支出指公司未来十二个月内拟对外
投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近
一期经审计净资产的30%。
（四）现金分配的比例
1、公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分
配利润的10%，且任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分
配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%；
2、公司现金分配不得超过累计可分配利润的限度，不得损害
公司持续稳定经营能力。
3、董事会应综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经
营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，在不同
的发展阶段制定差异化现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照
前项规定处理。
（五）利润分配的期间
在符合利润分配政策，保证公司正常经营和长远发展的前提
下，公司原则上每年度进行一次利润分配；公司董事会可以根据
公司的盈利及资金需求状况提议并实施（经股东大会审议通过）
中期利润分配。
（六）股票股利分配的条件
在满足现金股利分配的条件下，董事会认为公司股本规模及
股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案的同时，
提出实施股票股利分配预案。
（七）利润分配的决策程序和机制
1、公司的利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司盈利
情况、资金需求和股东回报规划等提出、拟订，经董事会审议通
过后提请股东大会审议，独立董事应对利润分配预案独立发表意
见并予以公告披露。现金分红预案应由出席股东大会的股东或股
东代理人以所持1/2以上的表决权通过；股票股利分配预案、现金
与股票相结合的分配预案应由出席股东大会的股东或股东代理人
以所持2/3以上的表决权通过；
2、董事会审议利润分配具体方案时，应当认真研究和论证公
司现金分红的时机、条件和最低比例，方案调整的条件及其决策
程序要求等事宜，独立董事应当对此发表明确意见。独立董事可
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
分红预案经董事会审议通过后方可提交股东大会审议；
3、董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录参会董
事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并
形成书面记录作为公司档案妥善保存；
4、审计机构对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无
法表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当将导致审
计机构出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的
影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响，
公司董事会应当根据就低原则确定利润分配预案；
5、股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于
提供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东
的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
（八）有关利润分配的信息披露事项
1、公司应在定期报告中披露利润分配方案、公积金转赠股本
方案内容及执行情况，独立董事应当对方案内容发表独立意见；
2、公司当年盈利，管理层、董事会未提出、拟定现金分红预
案的，应当在定期报告汇总披露原因，包括未分红的原因、未用
于分红的资金留存公司的用途和使用计划，由独立董事发表独立
意见并予以公开披露。
（九）利润分配政策的调整原则
公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要或因外
部经营环境、自身经营状况发生较大变化，需要调整利润分配政
策的，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文
件及本章程的规定。有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、
监事会发表书面意见，经公司董事会审议后提请股东大会审议，
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
（十）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和
股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但
未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说
明和意见。
（十一）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董
事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第二百二十一条 于催缴股款前已缴付的任何股份的股款《香港上市
均可享有股利，但股份持有人无权就预缴股款收取于其后宣派的规则》附录三
股利。 第3（1）条、
在遵守中国有关法律、法规、部门规章、规范性文件的前提第3（2）条
下，对于无人认领的股息，公司可行使没收权利，但该权利仅可
在适用的有关时效届满后才可行使。
第二百二十二条 公司有权终止以邮递方式向H股持有人发《香港上市
送股息单，但公司应在股息单连续两次未予提现后方可行使此项规则》附录三
权利。如股息单初次邮寄未能送达收件人而遭退回后，公司即可第13（1）条、行使此项权利。 第13（2）条
在符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券
交易所的上市规则的前提下，公司有权按董事会认为适当的方式
出售未能联络的H股股东的股份，但必须遵守以下条件：
（一）公司在12年内已就该等股份最少派发了3次股息，而
在该段期间无人认领股息；
（二）公司在12年期间届满后于公司股票上市地一份或多份
报章刊登公告，说明其拟将股份出售的意向，并将该意向通知公
司股票上市地证券监督管理机构。
第二百二十三条 公司应当为持有境外上市外资股股份的《必备条款》
股东委任收款代理人。收款代理人应当代有关股东收取公司就境第140条、证
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程外上市外资股分配的股利及其他应付的款项。 监海函第 8
公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所条、《香港上
有关规定的要求。公司委托的H股股东的收款代理人，应当为依照市规则》附录
香港《受托人条例》注册的信托公司。 十三 D部第
一节第（c）
条
第二节 内部审计
第二百二十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人
员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。
第二百二十五条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应
当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第二百二十六条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”《必备条款》
的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨第141条、第
询服务等业务，聘期1年，自公司本次年度股东大会结束时起至下142条
次年度股东大会结束时为止，可以续聘。
第二百二十七条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会
决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所，本章程
有规定的情况除外。
第二百二十八条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真
实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，
不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百二十九条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权《必备条款》
利： 第143条
（一）随时查阅公司的帐簿、记录或者凭证，并有权要求公
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程司的董事、总经理或者其他高级管理人员提供有关资料和说明；
（二）要求公司采取一切合理措施，从其子公司取得该会计
师事务所为履行职务而必需的资料和说明；
（三）出席股东会议，得到任何股东有权收到的会议通知或
者与会议有关的其他信息，在任何股东会议上就涉及其作为公司
的会计师事务所的事宜发言。
第二百三十条如果会计师事务所职位出现空缺，董事会在股《必备条款》
东大会召开前，可以委任会计师事务所填补该空缺，但应当经下第144条、证
一次股东大会确认。但在空缺持续期间，公司如有其他在任的会监海函第 9
计师事务所，该等会计师事务所仍可行事。 条、《香港上
股东大会拟通过决议，聘任一家非现任的会计师事务所以填市规则》附录
补会计师事务所职位的任何空缺，或续聘一家由董事会聘任填补十三 D部第
空缺的会计师事务所或者解聘一家任期未届满的会计师事务所一节第（e)条
的，应当符合下列规定：
（一）有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之
前，应当送给拟聘任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任
的会计师事务所。离任包括被解聘、辞聘和退任。
（二）如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述，并要求
公司将该陈述告知股东，公司除非收到书面陈述过晚，否则应当
采取以下措施：
1、在为作出决议而发出通知上说明将离任的会计师事务所作
出了陈述；
2、将陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给股东。
（三）公司如果未将有关会计师事务所的陈述按上述第（二）
项的规定送出，有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣
读，并可以进一步作出申诉。
（四）离任的会计师事务所有权出席以下会议：
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程1、其任期应到期的股东大会；
2、为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会；
3、因其主动辞聘而召集的股东大会。
离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会
议有关的其他信息，并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计
师事务所的事宜发言。
第二百三十一条 不论会计师事务所与公司订立的合同条《必备条款》
款如何规定，股东大会可以在任何会计师事务所任期届满前，通第145条
过普通决议决定将该会计师事务所解聘。有关会计师事务所如有
因被解聘而向公司索偿的权利，有关权利不因此而受影响。
第二百三十二条 会计师事务所的报酬或者确定报酬的方《必备条款》
式由股东大会决定。由董事会聘任的会计师事务所的报酬由董事第146条
会确定。
第二百三十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，《必备条款》
提前十天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事第148条、证
务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。 监海函第10
条
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不
当情形。
会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司法定地址的方
式辞去其职务。通知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明
的较迟的日期生效。该通知应当包括下列陈述：
（一）认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或者债权人
交代情况的声明；
（二）任何应当交代情况的陈述。
公司收到上述所指书面通知的14日内，应当将该通知复印件
送出给有关主管机构。如果通知载有前款二项提及的陈述，公司
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程应当将该陈述的副本备置于公司，供股东查阅。除本章程另有规
定外，公司还应将前述陈述副本以邮资已付的邮件或公司股票上
市地证券交易所允许的其他方式寄给每个有权得到公司财务状况
报告的股东，收件人地址以股东名册登记的地址为准。
如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈
述，会计师事务所可要求董事会召集临时股东大会，听取其就辞
聘有关情况做出的解释。
第二百三十四条 公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务《必备条款》
所由股东大会作出决定，并报国务院证券主管机构备案。 第147条
第十章 通知和公告
第一节 通知
第二百三十五条 公司的通知以下列形式发出： 《香港上市
（一）以专人送出； 规则》第
（二）以邮寄方式送出； 2.07C条
（三）以传真或电子邮件方式进行；
（四）在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公
司股票上市地的证券交易所的上市规则及本章程的前提下，以在
公司及证券交易所指定的网站上发布方式进行；
（五）以公告方式进行；
（六）本章程规定的其他形式；
（七）公司或受通知人事先约定或受通知人收到通知后认可
的其他形式；
（八）公司股票上市地有关监管机构认可或本章程规定的其
他形式。
就公司按照《香港上市规则》要求向H股股东提供或发送公司
通讯的方式而言，在符合上市地法律法规及上市规则和本章程的
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程前提下，均可通过公司指定的和/或香港联交所网站或通过电子方
式，将公司通讯提供或发送给H股股东。
前款所称公司通讯是指，公司发出或将予发出以供公司任何
H股股东或《香港上市规则》要求的其他人士参照或采取行动的任
何文件，其中包括但不限于：
1、公司年度报告（含董事会报告、公司的年度账目、审计报
告以及财务摘要报告（如适用）；
2、公司中期报告及中期摘要报告（如适用）；
3、会议通知；
4、上市文件；
5、通函；
6、委任表格（委任表格具有公司股票上市地交易所上市规则
所赋予的含义）。
行使本章程内规定的权力以公告形式发出通知时，该等公告
应根据《香港上市规则》所规定的方法刊登。
第二百三十六条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一
经公告，视为所有相关人员收到通知。
第二百三十七条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方
式进行。
第二百三十八条 公司召开董事会的会议通知，以专人送
出、邮寄、传真或电子邮件方式进行。但对于因紧急事由而召开
的董事会临时会议，本章程另有规定的除外。
第二百三十九条 公司召开监事会的会议通知，以专人送
出、邮寄、传真或电子邮件方式进行。但对于因紧急事由而召开
的监事会临时会议，本章程另有规定的除外。
第二百四十条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回
执上签名(或盖章)，被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程寄送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；公司通
知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知
以传真方式送出的，以传真机发送的传真记录时间为送达日期；
公司通知以电子邮件方式送出的，以电脑记录的电子邮件发送时
间为送达日期。
第二百四十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送《必备条款》
第58条
出会议通知或者该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决
议并不因此无效。
第二百四十二条 若公司股票上市地上市规则要求公司以
英文本和中文本发送、邮寄、派发、发出、公布或以其他方式提
供公司相关文件，如果公司已作出适当安排以确定其股东是否希
望只收取英文本或只希望收取中文本，以及在适用法律和法规允
许的范围内并根据适用法律和法规，公司可（根据股东说明的意
愿）向有关股东只发送英文本或只发送中文本。
第二节 公告
第二百四十三条 公司通过法律、法规或国务院证券监会督《香港上市
管理机构指定的媒体范围内，指定至少一份报纸及一个网站向内规则》第
资股股东发出公司公告和其他需要披露信息。如根据本章程应向H2.07C条、附
股股东发出的公告，则有关公告同时应根据《香港上市规则》所录三第7（1）
规定的方法刊登。 条
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网
站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
董事会有权决定调整确定的公司信息披露媒体，但应保证所
指定的信息披露媒体符合境内及香港相关法律、法规以及国务院
证券监督管理机构、境外监管机构和公司股票上市地证券交易所
规定的资格与条件。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二百四十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合《必备条款》
并。 第150条
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两
个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第二百四十五条 公司合并或者分立，应当由公司董事会提《必备条款》
出方案，按本章程规定的程序通过后，依法办理有关审批手续。第149条
反对公司合并、分立方案的股东，有权要求公司或者同意公司合
并、分立方案的股东，以公平价格购买其股份。公司合并、分立
决议的内容应当作成专门文件，供股东查阅。
对到香港上市公司的H股股东，前述文件还应当以邮件方式或
香港联交所允许的其他方式送达。
第二百四十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协《必备条款》
议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之第150条
日起10日内通知债权人，并于30日内在信息披露媒体上公告至少3
次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告
之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百四十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由《必备条款》
合并后存续的公司或者新设的公司承继。 第150条
第二百四十八条 公司分立，其财产作相应的分割。 《必备条款》
第151条
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作《必备条款》
出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在信息披露媒第150条
体上公告至少3次。
第二百四十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担《必备条款》
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面第151条
协议另有约定的除外。
第二百五十条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应《必备条款》
当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办第152条
理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理
变更登记。
第二节 解散和清算
第二百五十一条 公司因下列原因解散： 《必备条款》
（一）本章程规定的其他解散事由出现； 第153条
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产；
（五）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（六）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益
受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表
决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第二百五十二条 公司因前条第（一）项、第（二）项、第《必备条款》
（六）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立第154条
清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有
关人员组成清算组进行清算。
公司因前条第（三）项情形而解散的，清算工作由合并或者
分立各方当事人依照合并或者分立时签订的合同办理。
公司因前条第（四）项规定解散的，由人民法院依照有关法
律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，进
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程行清算。
公司因前条第（五）项规定解散的，由有关主管机关组织股
东、有关机关及有关专业人员成立清算组，进行清算。
逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指
定有关人员组成清算组进行清算。
第二百五十三条 如董事会决定公司进行清算（因公司宣告《必备条款》
破产而清算的除外），应当在为此召集的股东大会的通知中，声第155条
明董事会对公司的状况已经做了全面的调查，并认为公司可以在
清算开始后12个月内全部清偿公司债务。
股东大会进行清算的决议通过之后，公司董事会的职权立即
终止。
清算组应当遵循股东大会的指示，每年至少向股东大会报告
一次清算组的收入和支出，公司的业务和清算的进展，并在清算
结束时向股东大会作最后报告。
第二百五十四条 清算组在清算期间行使下列职权： 《必备条款》
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； 第157条
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第二百五十五条 清算组应当自成立之日起10日内通知债《必备条款》
权人，并于60日内在信息披露媒体上公告至少3次。债权人应当自第156条
接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，
向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程料。清算组应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百五十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表《必备条款》
和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院第158条
确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用
和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公
司按照股东持有的股份的种类和比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。
公司财产在未按前款规定清偿前，不得分配给股东。
第二百五十七条 因公司解散而清算，清算组在清理公司财《必备条款》
产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务第159条
的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移
交给人民法院。
第二百五十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报《必备条款》
告以及清算期内收支报表和财务帐册，经中国注册会计师验证后，第160条
报股东大会或者人民法院确认。清算组应当自股东大会或者人民
法院确认之日起30日内，将前述文件报送公司登记机关，申请注
销公司登记，公告公司终止。
第二百五十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算
义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得
侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第二百六十条公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程法律实施破产清算。
第十二章修改章程
第二百六十一条 公司根据法律、法规及本章程的规定，可《必备条款》
以修改本章程。 第161条
第二百六十二条 公司不对本章程第三十五条第二款的规
定作任何修改。
第二百六十三条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定
的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百六十四条 股东大会决议通过的章程修改事项应经
主管机关审批的，须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依
法办理变更登记。
第二百六十五条 董事会依照股东大会修改章程的决议和
有关主管机关的审批意见修改本章程。
第二百六十六条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的
信息，按规定予以公告。
第二百六十七条 本章程的修改，涉及《必备条款》内容的，《必备条款》
经国务院授权的公司审批部门和国务院证券监督管理机构（如适第162条
用）批准后生效；涉及公司登记事项的，应当依法办理变更登记。
第十三章争议解决
第二百六十八条 本公司遵从下述争议解决规则： 《必备条款》
（一）凡境外上市外资股股东与公司之间，境外上市外资股第163条、证
股东与公司董事、监事、总经理或者其他高级管理人员之间，境监海函第11
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程外上市外资股股东与内资股股东之间，基于本章程、《公司法》条
及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与公司事务
有关的争议或者权利主张，有关当事人应当将此类争议或者权利
主张提交仲裁解决。
前述争议或者权利主张提交仲裁时，应当是全部权利主张或
者争议整体；所有由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主
张的解决需要其参与的人，如果其身份为公司或公司股东、董事、
监事、总经理或者其他高级管理人员，应当服从仲裁。
有关股东界定、股东名册的争议，可以不用仲裁方式解决。
（二）申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按
其仲裁规则进行仲裁，也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲
裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁后，
对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。
如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁，则任何一方
可以按香港国际仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深
圳进行。
（三）以仲裁方式解决因（一）项所述争议或者权利主张，
适用中华人民共和国的法律；但法律、行政法规另有规定的除外。
（四）仲裁机构作出的裁决是终局裁决，对各方均具有约束
力。
第十四章附则
第二百六十九条 释义 《必备条款》
（一）控股股东，是指单独或者与他人一致行动时，可以选第48条
出半数以上的董事的股东；其单独或者与他人一致行动时，持有
公司发行在外的30%以上的股份的股东；其单独或者与他人一致行
动时，可以行使公司30%以上的表决权或者可以控制公司的30%以
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程上表决权的行使的股东；其单独或者与他人一致行动时，以其他
方式在事实上控制公司的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关
系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，
以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业
之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
（四）对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对
控股子公司的担保。
（五）公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对
控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司的控股子公司对
外担保总额之和。
第二百七十条董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章
程细则不得与章程的规定相抵触。
第二百七十一条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同
版本的章程与本章程有歧义时，以在公司登记机关最近一次核准
登记后的中文版章程为准。
第二百七十二条 本章程所称“以上”、“以下”，都含本数；“低
于”、“多于”不含本数。
第二百七十三条 本章程由公司董事会负责解释，自股东大
会通过之日起，并待公司公开发行的境外上市外资股（H股）在香
港联交所挂牌交易之日起生效。自本章程生效之日起，公司原章
程自动失效。
第二百七十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事
会议事规则和监事会议事规则。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程深圳市海普瑞药业集团股份有限公司