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证券代码：000880 证券简称：潍柴重机 公告编号：2018-007潍柴重机股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
潍柴重机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 3月27日召开的六届七次董事会会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本次会计政策变更概述
1．变更原因
2017年3月31日，财政部以财会[2017]7号修订了《企业会计准则第23号—金融资产转移》，自2018年1月1日起实施。新准则对金融资产转移的判断原则及其会计处理进一步明确。
2017年7月5日，财政部以财会[2017]22号发布了《企业会计准则第14号—收入》，自2018年1月1日起实施。准则规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累计影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他项目金额，对可比期间信息不予调整。
由于上述会计准则的变化，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。
2．变更日期
《企业会计准则第23号—金融资产转移》及《企业会计准则第14号—收入》，自2018年1月1日起实施。
3．变更前公司采用的会计政策
公司采用财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第14号—收入》。
4．变更后采用的会计政策
新准则对金融资产转移的判断原则及其会计处理进一步明确。
2017年7月5日，财政部修订发布了《企业会计准则第14号—收入》，修订的主要内容包括：（1）将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；
（2）以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；（3）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；（4）对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。
二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响
本次会计政策变更不涉及重述比较信息，对2017年财务报表不产生影响，需要调整2018年初留存收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。
三、本次会计政策变更的审议程序
公司于2018年3月27日召开六届七次董事会会议和六届七次监事会会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。
四、董事会关于本次会计政策变更的说明
本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的调整，符合相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意本次会计政策变更。
五、独立董事意见
公司独立董事认为此次公司会计政策变更，符合财政部的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况，符合《企业会计准则》及相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合有关法律、法规的规定，同意本次会计政策变更。
六、监事会意见
公司监事会认为公司本次对会计政策的变更符合国家相关政策法规，使财务数据更加符合公司实际情况，能够更准确、可靠地反映公司财务状况，没有对投资者的合法权益造成损害，同意本次会计政策变更。
七、备查文件
2．公司六届七次监事会会议决议；
3．独立董事意见。
特此公告。
潍柴重机股份有限公司董事会
二〇一八年三月二十七日
股票代码：000010 股票简称：深华新 公告编号：2015-072北京深华新股份有限公司关于发行股份购买资产
申请材料获得中国证监会行政许可申请受理的公告
本公司及公司董事会保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京深华新股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 6月 16日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《中国证监会行政许可申请受理通知书》（151551号），中国证监会依法对公司提交的《北京深华新股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次发行股份购买资产方案还需取得中国证监会并购重组审核委员会审核并获得中国证监会核准，尚存在不确定性。公司董事会将根据中国证监会审批情况，及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
特此公告！
北京深华新股份有限公司董事会 2015年 6月 16日
证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2016-053
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
关于选举产生第四届监事会职工监事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第四届监事会由三名监事组成，其中一名为职工监事，由公司职工代表大会选举产生。
公司于 2016年 12月 15日召开职工代表大会。经与会职工代表审议并举手表决，一致同意俞立峰先生为公司第四届监事会职工代表监事。俞立峰先生将与公司 2016年第一次临时股东大会选举产生的 2名股东代表监事共同组成第四届监事会，任期至第四届监事会届满。
特此公告！
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司监事会
二○一六年十二月十六日
附件：职工监事简历
俞立峰先生,35岁，中国国籍,硕士学历,工程师。2006年毕业于浙江大学计算机科学与技术学院,获得硕士研究生学位；曾先后任职于华为技术有限公司、 UT斯达康和英特尔（中国）有限公司、美国道富银行，2010年至今担任公司增值事业部技术总监。2012年8月24日至今担任公司职工监事。
俞立峰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所的惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。
证券代码：300242 证券简称：明家科技 公告编号：2014-056广东明家科技股份有限公司
第二届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
广东明家科技股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于2014年8月20日上午在东莞市横沥镇村头村工业区公司总部三楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2014年8月18日以电子邮件、电话方式送达给全体董事。本次会议应到董事8人，实到8人。会议由董事长周建林先生召集和主持。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
二、会议审议情况
经与会董事认真审议，本次会议形成以下决议：
1、审议通过了《关于使用自有资金 2400万元投资参股深圳市掌众信息技术有限公司的议案》
经与会董事审议，同意公司于 2014年 8月 4日与深圳市掌众信息技术有限公司（下称“掌众信息”）股东袁春、邹文强签署的《增资扩股框架协议》，使用自有资金人民币2,400万元增资参股掌众信息，增资完成后，公司将持有掌众信息12%的股权。
有关本次参股的具体情况详见公司于 2014年 8月 5日发布在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《广东明家科技股份有限公司关于投资深圳市掌众信息技术有限公司意向的公告》以及同日发布的《关于投资深圳市掌众信息技术有限公司的进展公告》。
表决结果：赞成 8票；反对 0票；弃权 0票。
特此公告
广东明家科技股份有限公司董事会
2014年8月21日
证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2016-064海南康芝药业股份有限公司
关于控股股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海南康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东海南宏氏投资有限公司（以下简称为“宏氏投资”）部分股权质押的通知，宏氏投资将其持有的本公司流通股份15,338,200股质押给国泰君安股份有限公司（以下简称为“国泰君安”）进行股票质押式回购交易。质押期间该股权予以冻结不能转让。上述质押已在国泰君安办理了相关手续，现将有关情况公告如下：
一、股东股份质押的基本情况
1.股东股份被质押基本情况
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为||||||||||||||
||||||||||||||本次质||||
||||第一大||||||||||||||
||股东||||质押股数||质押开始日||||质权||押占其||||
||||股东及||||||质押到期日||||||用途|备注|
||名称||||（股）||期||||人||所持股||||
||||一致行||||||||||||||
||||||||||||||份比例||||
||||动人||||||||||||||
|海南宏氏投资有限公司||第一大股东||15,338,200||2016.9.2||2017.9.1||国泰君安||8.63%||投资并购所需|||
|合计||||15,338,200||||||||8.63%|||||

数的76.57%，占公司总股本的30.24%。
二、备查文件
1.股份质押登记证明；
2.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
海南康芝药业股份有限公司
董事会
2016年9月 5日
云铝股份
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2017-098云南铝业股份有限公司 2017年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2017年1月1日-2017年9月30日
2.预计的经营业绩：□亏损□扭亏为盈√同向上升□同向下降
（1）2017年1-9月份利润情况表：
||||
|-|-|-|
|项目|本报告期2017 年 1月 1 日-2017 年 9 月 30 日|上年同期2016 年 1 月 1 日-2016 年 9 月 30 日|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：约42,000 万元左右|盈利: 181,865,408.57元|
||比上年同期增长：约131%左右||
|基本每股收益(按照公司目前总股本2,606,838,797股全面摊薄计算)|盈利：约0.16 元/股左右|盈利：0.07元/股|

（2）2017年7-9月份利润情况表：
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|-|-|-|
|项目|本报告期2017 年 7月 1 日-2017 年 9 月 30 日|上年同期2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：约27,400 万元左右|盈利: 130,762,832.26元|
||比上年同期增长：约 110%左右||
|基本每股收益(按照公司目前总股本2,606,838,797股全面摊薄计算)|盈利：约0.11 元/股左右|盈利：0.05元/股|

国家环境友好企业 绿色低碳•中国水电铝
云铝股份
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因情况
2017年以来，在国家大力推进供给侧结构性改革，积极实施电解铝去产能系列政策的形势下，铝产品市场环境不断改善，铝产品市场价格持续上涨，2017年前三季度长江有色、广东南储铝锭现货均价分别为 14,213.86元/吨、14,277.34元/吨，与去年同期的12,055.38元/吨、12,139元/吨，分别上涨了17.90%、17.62%。
云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）牢牢把握市场机遇，深入推进公司提质增效工作，通过抓好安全生产、稳健经营等工作，推进上游资源和下游精深加工项目建设，公司综合竞争能力和盈利能力进一步提升，经营业绩明显改善，2017年前三季度归属于上市公司净利润预计同比增长约131%左右。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门的初步测算，具体财务数据以公司2017年三季度报告披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会 2017年10月 12日
国家环境友好企业 绿色低碳•中国水电铝
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临 2018-73中天金融集团股份有限公司
关于控股股东所持部分股份被质押及解除质押的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东金世旗国际控股股份有限公司（以下简称“金世旗控股”）通知，因融资需要，金世旗控股将所持公司部分股份进行解押与质押，具体情况如下：
一、解除质押情况
金世旗控股将其质押给第一创业证券股份有限公司的股份办理了股份解除质押登记手续，基本情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期（逐笔列示）|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|金世旗国际控股股份有限公司|是|83,955,000|2016年6月2日|2018年6月5日|第一创业证券股份有限公司|2.65%|

二、股票质押情况
金世旗控股因融资需要将其持有的公司股份部分质押给申万宏源证券股份有限公司，并办理了质押登记相关手续，基本情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|金世旗国际控股股份有限公司|是|128,571,429|2018年6月6日|2019年6月6日|申万宏源证券股份有限公司|4.06%|

三、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，金世旗控股持有公司股份 3,162,928,417股，占公司 2018年 6月 6日总股本 7,046,497,179股的44.89%。其中本次办理股份解除质押登记手续 83,955,000股，占公司 2018年 6月 6日总股本的2.65%；本次办理质押登记股数 128,571,429股，占公司 2018年 6月 6日总股本的4.06%；
已累计办理质押登记的总股数为 1,960,970,646股，占公司 2018年 6月 6日总股本的27.83%。
四、备查文件
（一）解除质押证明文件；
（二）质押证明文件。
特此公告。
中天金融集团股份有限公司董事会 2018年 6月 7日
国元证券股份有限公司
关于安徽安凯汽车股份有限公司
拟签署《保理业务合同》暨关联交易事项的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“本保荐机构”）作为安徽安凯汽车股份有限公司（以下简称“安凯客车”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，对安凯客车拟签署《保理业务合同》暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下：
一、关联交易概况
（一）关联交易基本情况
为拓宽融资渠道，加快资金周转速度，进一步提高资金使用效率，满足公司资金需求，安凯客车拟向安徽中安商业保理有限责任公司（以下简称“中安保理公司”）申请办理应收账款保理及供应链融单业务，总额度不超过 6.5亿元人民币，期限不超过12个月。
（二）与本公司的关联关系
由于中安保理公司的实际控制人为安徽省投资集团控股有限公司（以下简称“省投资集团”），省投资集团为本公司第二大股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中安保理公司为本公司的关联法人。本次交易构成关联交易。
本次交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
关联方名称：安徽中安商业保理有限责任公司
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：103400万元
法定代表人：余锦旺
住所：安徽省江北产业集中区管委会B楼213－C室
经营范围：贸易融资；应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户（分类）账管理；与本公司商业保理业务相关的信用风险担保；客户资信调查与评估；票据贴现业务；相关咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
统一社会信用代码：91340200325423482C
（二）财务状况
截至 2018年 9月 30日，中安保理公司总资产为 39.57亿元、负债总额为 28.01亿元，净资产为 11.56亿元、2018年 1-9月实现营业收入为 5,336.95万元、净利润为1641.04万元。（未经审计）
（三）关联关系
由于中安保理公司的实际控制人为省投资集团，省投资集团为本公司第二大股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中安保理公司为本公司的关联法人。本次交易构成关联交易。
三、关联交易标的基本情况
本次应收账款保理及供应链融单业务的交易标的为公司截止于《保理业务合同》及融单协议生效之日尚未到期的应收款项所享有的债权和应付款项应承担的债务。由中安保理公司在受让上述债权、债务后，在融资额度内为本公司提供融资服务。
四、交易协议的主要内容
公司拟与中安保理公司签订《保理业务合同》及融单协议以办理应收账款保理业务和供应链融单业务。根据合同约定，由中安保理公司在受让债权、债务后，在融资额度内为本公司提供融资服务，融资总额度不超过人民币6.5亿元，融资业务定价不高于同期独立第三方保理公司定价。
五、关联交易的目的和对上市公司的影响
中安保理公司为本公司办理融资服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互
利互惠、合作共赢的原则进行。该项业务的开展有利于降低融资成本和融资风险，加快资金周转速度，进一步提高资金使用效率，为公司发展提供资金支持和畅通的融资渠道，不会损害公司及中小股东利益，不影响公司的独立性。
六、当年年初至披露日与该关联人累计发生的各类关联交易的总金额
2019年年初至披露日公司与中安保理公司累计发生关联交易总金额为 0万元。
七、关联交易的决策程序
2019年2月26日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过《关于拟签署<保理业务合同>暨关联交易的议案》，关联董事在审议该议案时已回避表决，上述关联交易已取得独立董事的事前确认并发表了独立意见。
独立董事认为：“公司与中安保理公司之间拟进行的保理关联交易议案审议程序合法合规，关联董事均回避表决，符合中国证监会和深交所的有关规定。本项关联交易约定的交易条件公允合理，符合公司及公司股东的整体利益，不影响公司独立性，符合公司长期发展的需要。”
上述议案尚须取得公司股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。
八、保荐机构核查意见
经核查，国元证券认为：安凯客车拟签署《保理业务合同》暨关联交易事项之相关议案已经公司董事会审议通过，并取得了独立董事的同意意见，关联董事在审议该议案时已回避表决，尚待提交公司股东大会审议并在通过后实施，符合公司章程和相关法律、法规和规范性文件中关于关联交易决策程序的规定；安凯客车拟签署《保理业务合同》暨关联交易是正常业务经营需要，有利于降低融资成本和融资风险，加快资金周转速度，进一步提高资金使用效率，为公司发展提供资金支持和畅通的融资渠道，不会损害公司及中小股东利益，不影响公司的独立性，不构成对安凯客车独立性的不利影响，符合公司整体利益。综上，保荐机构对安凯客车拟签署《保理业务合同》暨关联交易事项无异议。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽安凯汽车股份有限公司拟签署<保理业务合同>暨关联交易事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
徐祖飞 孔晶晶
法定代表人：______________
蔡咏
国元证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300151 证券简称：昌红科技 公告编号：2016-034深圳市昌红科技股份有限公司
2016年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
深圳市昌红科技股份有限公司（简称“本公司”）2016年第三季度报告于 2016年 10月 28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅！
特此公告。
深圳市昌红科技股份有限公司董事会二O一六年十月二十七日
国开证券有限责任公司
关于比亚迪股份有限公司 2015年公司债券（第一期）
重大事项受托管理事务临时报告
国开证券有限责任公司作为比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）公开发行的 2015年公司债券（第一期）（债券简称：15亚迪01，债券代码：112264），以下简称“本次债券”）债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：
根据《比亚迪股份有限公司2016年半年度报告》，比亚迪2016年半年度合并现金流量表显示，其 2016年上半年累计新增借款约 176.91亿元，超过 2015年经审计净资产的20%。比亚迪 2016年半年度合并资产负债表显示，2016年 6月末及 2015年末，其借款余额分别为442.62亿元及376.43亿元，2016年上半年其新增借款余额净额66.19亿元，超过2015年经审计净资产的20%。
比亚迪2016年半年报中披露的合并现金流量表（2016年1-6月）中与新增借款有关的明细摘要如下：
单位：元币种：人民币
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|项目|本期发生额|上期发生额|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|取得借款收到的现金|17,691,138,000.00|11,276,295,000.00|
|小计|17,691,138,000.00|11,276,295,000.00|

经与比亚迪沟通，了解到上述借款增加主要因为比亚迪各项业务发展迅速，投资规模增大，资金需求增加所致，为正常支取的银行授信借款及其他形式的融资增加所致，均属
于正常经营活动范围。截至本临时报告出具日，比亚迪各项业务经营情况正常。
国开证券有限责任公司作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告并就并就比亚迪当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的事项提醒投资者关注相关风险。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《国开证券有限责任公司关于比亚迪股份有限公司2015年公司债券重大事项受托管理事务临时报告》盖章页）
国开证券有限责任公司年月日
证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2017-154
北京海兰信数据科技股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第四次会议相关事项的
事前认可意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《北京海兰信数据科技股份有限公司章程》、《北京海兰信数据科技股份有限公司独立董事工作制度》等文件的相关规定，我们作为北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，就拟提交董事会审议的《关于变更公司 2017年度审计机构的议案》及相关资料进行了事前审阅，现发表意见如下：
通过与公司管理层的沟通，并查阅了公司提供的相关资料，独立董事认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2017年度审计工作要求，并且本次变更审计机构不存在损害公司全体股东尤其中小股东权益的情形。
综上，我们一致同意将《关于变更公司 2017年度审计机构的议案》提交公司第四届董事会第四次会议审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京海兰信数据科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》之签章页）
独立董事：
李焰_________________
孙陶然_________________
年 月 日
深圳海联讯科技股份有限公司独立董事
对相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳海联讯科技股份有限公司章程》、《深圳海联讯科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定和要求，作为深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，经认真审阅公司提供的相关资料，本着实事求是的原则，对公司第三届董事会第六次会议相关议案进行了审议，现基于独立判断的立场，发表如下独立意见：
一、关于增补董事的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，现就公司增补第三届董事会董事的议案发表独立意见如下：
1、公司董事候选人的提名和表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，合法、有效；
2、经审阅第三届董事会增补董事候选人的个人履历等资料，认为公司董事候选人具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》第 147条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；
3、同意提名唐占库先生、韦岗先生为公司第三届董事会增补董事候选人。
二、关于解聘副总经理的议案
因组织结构和管理架构的调整，公司董事会解聘刘宝峰先生副总经理职务，本次解聘符合公司实际管理需求，决策程序符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，我们同意解聘刘宝峰先生副总经理职务，并不再担任其他职务。
独立董事：程浩忠龙哲 2014年12月23日
证券代码：300492 证券简称：山鼎设计 公告编号：2016-054四川山鼎建筑工程设计股份有限公司
第二届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
四川山鼎建筑工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议通知已于 2016年 10月 14日以书面或通讯方式通知全体董事，并于 2016年 10月 26日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，董事蔡朝录、独立董事辛彤、独立董事朱波以通讯方式参加。会议由董事长袁歆先生主持，公司部分监事及高管列席了会议。
本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、会议审议通过了《关于<2016年第三季度报告全文>的议案》。
公司《2016年第三季度报告全文》具体内容详见公司 2016年 10月 28日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决情况：同意9票、反对0票、弃权0票。
2、会议审议通过了《关于向成都银行股份有限公司青羊支行申请流动资金贷款人民币 1000万元的议案》。
因日常经营周转需要，公司拟向成都银行股份有限公司青羊支行申请续贷，综合授信额度不超过人民币1000万元（大写：壹仟万元整）、期限不超过壹年的流动资金贷款。
公司拟申请的授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体使用金额将根据公司实际需求确定，授信期限内，授信额度可循环使用。
同时，公司董事会授权董事长袁歆先生办理上述贷款及担保事宜，并签署有关合同及文件规定的所有提款、用款、转账、开立信用证、登记、备案和资料提供等事宜。
《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》及公司独立董事发表的意见，详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票。董事袁歆、董事陈栗因提供连带责任信用反担保作为关联董事已回避表决。
3、会议审议通过了《关于向招商银行股份有限公司成都分行申请流动资金贷款人民币 2000万元的议案》。
因日常经营周转需要，公司拟向招商银行股份有限公司成都分行申请续贷，综合授信额度不超过人民币2000万元（大写：贰仟万元整）、期限不超过壹年的流动资金贷款。
公司拟申请的授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体使用金额将根据公司实际需求确定，授信期限内，授信额度可循环使用。
同时，公司董事会授权董事长袁歆先生办理上述贷款及担保事宜，并签署有关合同及文件规定的所有提款、用款、转账、开立信用证、登记、备案和资料提供等事宜。
《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》及公司独立董事发表的意见，详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决情况：同意7票、反对0票、弃权0票。董事袁歆、董事陈栗因提供连带责任保证担保作为关联董事已回避表决。
三、备查文件
1、经与会董事签署的《四川山鼎建筑工程设计股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决议》。
2、《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》。
特此公告。
四川山鼎建筑工程设计股份有限公司董事会
证券代码：300237 证券简称：美晨科技 公告编号：2016-077山东美晨科技股份有限公司
关于收到山东证监局行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东美晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月15日收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）对公司下发的《关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2016】31号），现将有关事项公告如下：
一、《关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》
根据中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12号）、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30号，以下简称《规定》）的有关规定，我局前期对你公司2015年以来的内幕信息知情人登记管理情况进行了专项检查。经查，你公司存在以下问题：
（一）、内幕信息知情人登记管理制度不规范。
你公司《内幕信息知情人登记管理制度》（2011年12月06日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，以下简称“制度”）存在多处与《规定》）不符的情形。主要包括：
（1）制度规定内幕信息知情人相关登记备案材料至少保存3年以上。与《规定》第十三条“内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10
年。”不符。
（2）制度规定公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。与《规定》第十一条“上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。”不符。
（3）制度未按《规定》明确公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、回购股份等重大事项，除填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录等事项，不符合《规定》第十条的有关要求。
（4）制度未按规定明确对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查；未明确对于发现的内幕信息交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，将相关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构的具体期限，不符合《规定》第十二条的有关要求。
（二）、内幕信息知情人登记不规范。
（1）内幕信息知情人登记档案不完整。如公司子公司杭州赛石园林集团有限公司（以下简称杭州赛石园林）与山东省无棣县人民政府于2015年8月6日签订《合作框架协议》，项目总投资金额约8亿元，占公司上一年经审计净资产的65.47%，属于《中华人民共和国证券法》第六十七条所规定的重大事项，但公司未对该事项进行内幕信息知情人登记；2015年度公司非公开发行A股股票进程中未对修改发行预案等筹划决策各个环节制定内幕信息知情人档案，也未制作重大事项进程备忘录等。
（2）内幕信息知情人登记人员信息不完整。如杭州赛石园林与湖南省醴陵市人民政府于2015年12月31日签署了《醴陵市花卉旅游综合开发建设项目战略合作协议》，北京市浩天信和律师事务所指派注册律师穆铁虎、凌浩就该协议的相关事项出具本法律意见书，但内幕信息知情人登记人员未包含湖南省醴陵市人民政府相关知悉人员信息及北京市浩天信和律师事务所注册律师凌浩个人信息；杭州赛石园林与山东省诸城市人民政府于2015年11月10日签订《合作框架协议》，内幕信息知情人登记人员未包含山东省诸城市人民政府知悉人员信息；公司子公司美能捷电子商务有限公司与新疆天鑫投资发展有限公司就在新疆建设城市矿产
循环经济产业园和开拓新疆区域汽车后市场领域相关事项于2015年8月14日
签订《合作框架协议》，内幕信息知情人登记人员未包含新疆天鑫投资发展有限公司相关知悉人员信息；杭州赛石园林与临沂市蒙山旅游区管理委员会于2015
年6月9日签订《合作框架协议》，内幕信息知情人登记人员未包含临沂市蒙山旅游区管理委员会相关知悉人员信息；杭州赛石园林与恒丰银行股份有限公司杭州分行于2015年03月20日完成了《战略合作协议》，内幕信息知情人登记人员未包含恒丰银行股份有限公司杭州分行相关知悉人员信息；杭州赛石园林与山东省
微山县人民政府于2015年1月9日签订《山东省微山县古运河（寨子河段）生态综合治理开发项目框架协议》，内幕信息知情人登记人员未包含山东省微山县人民政府相关知悉人员信息。
（3）内幕信息知情人登记信息不准确。如2015年第一季度报告、2015年年度报告、2015年利润分配方案等事项登记的内幕信息知情人知悉内幕信息时间均为董事会决议时间，与实际知悉时间不符。
你公司的上述行为不符合《规定》的相关要求，按照《规定》第十五条，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据
库。你公司应当在收到本决定书后2个工作日内披露，30日内完成整改工作并披露整改报告，整改报告应当包括具体整改措施、整改责任人等内容。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、公司说明：
1、收到上述《责令改正措施决定》后，公司高度重视，公司董事长第一时间以现场和通讯方式召集董事会秘书、证券事务代表、审计部负责人及公司常年法律顾问认真学习了《责令改正措施决定》及《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关制度。
2、公司将严格按照上述《责令改正措施决定》的要求在规定期限内修订相关制度、完成整改，并及时向监管部门报送相关整改措施及整改完成情况材料。
3、公司董事会、监事会及全体管理人员将以此为戒，提高规范运作意识，完善公司内部控制制度，严格按照法律法规的要求规范运作，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
三、备查文件
山东证监局《关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》(【2016】31号)
特此公告！
山东美晨科技股份有限公司
董事会
证券代码：300413 证券简称：快乐购 公告编号：2017-079
快乐购物股份有限公司
2017年第四次临时股东大会决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、会议召开与出席情况
1、本次会议召开时间
（1）现场会议时间：2017年8月25日（星期五）下午14：30
（2）网络投票时间：2017年 8月 24日 15:00至 8月 25日15:00，其中通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2017年8月25日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年8月 24日15:00至8月25日15:00。
2、现场会议地点：湖南省长沙市运达喜来登酒店会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、股权登记日：2017年8月18日
5、会议的出席情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（或授权代表）共计 12人、代表股份数199,389,332股，占公司股份总数的49.7230%。
其中：参加本次股东大会现场会议的股东（或授权代表）4人、代表股份数 199,290,332股，占公司股份总数的49.6983%；参加本次股东大会网络投票的股东 8人、代表股份 99,000股，占公司股份总数的0.0247%。
本次会议由董事会召集，董事长陈刚先生主持会议。公司部分董事、监事、部分高管出席了会议，北京君合律师事务所出具了律师见证意见。会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的规定。
二、提案审议与表决情况
大会审议表决了以下议案：
议案一、《关于增加公司经营范围并修订<公司章程>相应条款的议案》
本议案出席股东大会有效表决股份数为 199,389,332股。表决结果为：同意 199,389,332股，占出席会议有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数0%。议案获得通过。
其中，中小股东的表决情况：同意 4,067,900股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%；
弃权0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%。
议案二、《关于与关联方签订<合作经营框架协议>的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东芒果传媒有限公司及其一致行动人湖南高新创业投资集团有限公司回避表决。
本议案出席股东大会有效表决股份数为4,067,900股。表决结果为：同意 4,067,900股，占出席会议有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数0%。议案获得通过。
其中，中小股东的表决情况：同意 4,067,900股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%；
弃权0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%。
议案三、《关于终止部分募集资金投资项目的议案》
本议案出席股东大会有效表决股份数为 199,389,332股。表决结果为：同意 199,389,332股，占出席会议有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数0%。议案获得通过。
其中，中小股东的表决情况：同意 4,067,900股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%；
弃权0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%。
议案四、《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》
本议案出席股东大会有效表决股份数为 199,389,332股。表决结果为：同意 199,389,332股，占出席会议有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数0%。议案获得通过。
其中，中小股东的表决情况：同意 4,067,900股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数100%；反对0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%；
弃权0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数0%。
三、备查文件
1、经由与会董事签字确认的《快乐购物股份有限公司2017年第四次临时股东大会决议》；
2、君合律师事务所《关于快乐购物股份有限公司2017年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告
快乐购物股份有限公司董事会2017年8月25日
东北证券股份有限公司独立董事候选人声明
声明人姚景源先生，作为东北证券股份有限公司第 8届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与东北证券股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
√是□否
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
√是□否
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
√是□否
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
√是□否
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√是□否
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是□否
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是□否
八、本人不是为东北证券股份有限公司或其附属企业、东北证券股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是□否
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重
大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是□否
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是□否
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是□否
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是□否
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是□否
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
√是□否
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是□否
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
√是□否
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是□否
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是□否
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是□否
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未
按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是□否
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是□否
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是□否
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是□否
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是□否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是□否
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是□否
二十七、包括东北证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在东北证券股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是□否
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
√是□否
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是□否
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
□是□否√不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议 0次，未出席会议 0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
□是□否√不适用
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是□否
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是□否
三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是□否
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是□否
郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深
圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：姚景源
日期：2013年12月31日
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
关于潜能恒信能源技术股份有限公司变更部分超募资金
投资计划的核查意见
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证券”）作为潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“潜能恒信”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用（修订）》等有关规定，对潜能恒信变更部分超募资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况
潜能恒信根据中国证券监督管理委员会证监许可字[2011]266号文核准，于 2011年3月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格为41.46元/股，募集资金总额82,920.00万元，募集资金净额为77,712.13万元。中瑞岳华会计师事务所有限公司（以下简称“中瑞岳华”）对上述资金到位情况进行了审验确认，并出具中瑞岳华验字[2011]第 040号《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储。根据《招股说明书》，公司拟募集资金 24,615.08万元，本次超募资金为53,097.05万元。
二、公司已披露的超募资金使用情况
1、经 2011年 6月 21日第一届董事会第十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金 10,292.01万元投入建设“潜能恒信西部研究中心”项目。截至2013年6月30日已投入超募资金 806.71万元。本项目投资计划公司已做变更。
金 2,200.00万元购买北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术。截止本报告出具日，已投入超募资金1,210.00万元。本项目尚在执行中。
3、经2013年8月20日第二届董事会第九次会议审议通过《关于使用全部剩余超募资金向BVI子公司增资的议案》，同意以公司目前尚未有使用计划的超募资金余额为40,605.0,4万元对全资子公司金司南能源有限公司（以下简称“金司南”）增资，同时同意金司南能源有限公司向其全资子公司智慧石油投资有限公司（以下简称“智慧石油”）增资不超过7000万美元，增加的投资将使用全部剩余超募资金进行投入，不足部分由自有资金补足。本次增资已经公司2013年度第二次临时股东大会审议通过。
经2013年9月16日第二届董事会第十次会议及2013年10月8日公司2013年第三次临时股东大会审议通过《关于海外全资孙公司智慧石油与中国海油签订重大石油合同的议案》，同意将由金司南增资给智慧石油全部投资款中的4000万美金超募资金，用以保障智慧石油与中国海洋签订的《中国渤海05/31合同区石油合同》（以下简称“石油合同”）的顺利实施。
截至本核查意见出具日，上述增资事项与石油合同的执行获得了北京市商务委员会的核准批复，取得了商务部颁发的企业境外投资证书，完成了国家外汇管理局北京外汇管理部有关变更登记业务，且已获得北京市发改委出具的《关于潜能恒信能源技术股份有限公司增资英属维尔京群岛全资子公司用于渤海05/31石油区块勘探开发项目核准的批复》，并完成了国家发改委的核准登记。2014年8月27日，公司第二届董事会第十七次会议同意公司在中国民生银行股份有限公司香港分行分别开立金司南募集资金专用账户（账号为800028551）及智慧石油募集资金专用账户（账号为800028560），并分别签订四方监管协议。
鉴于增资 BVI子公司及 BVI子公司在国内运营石油区块勘探开发项目涉及审批程序复杂，为不影响《中国渤海 05/31合同区石油合同》的执行，自《中国渤海 05/31合同区石油合同》签署后，截至 2014年 11月 30日，潜能恒信共计垫付自有资金842.03万元用于渤海 05/31合同区勘探项目。
三、本次超募资金投资计划变更情况
（一）超募资金投资计划变更原因
鉴于以下两项原因，公司拟对渤海 05/31石油区块勘探开发项目超募资金使用计划进行调整：
1、综合考虑境内外银行存款利率差异及石油合同7年勘探期等因素，公司将根据石油合同勘探进度、实际资金支出需要以及其他项目进展情况，逐笔向金司南募集资金专户及智慧石油募集资金专户转入超募资金。
2、根据石油合同勘探进展，基于最近一年来精细研究、多方调研、充分论证，结合实际，并考虑不影响整体勘探钻井进度的前提下，智慧石油调整 2014年勘探思路及计划，将原计划 2014年度进行的相关三维地震采集工作，变更为直接利用新技术对收集到的合同区内三维地震资料与区块周边老三维资料进行连片重新处理。新数据品质得到明显改进，基本满足整体地震解释、地质研究、整体评价、整体认识的要求，为2015年提供初探井位节省了时间。
（二）本次超募资金投资计划变更情况
1、超募资金原使用计划
公司原计划使用剩余超募资金 4000万美金对公司全资海外孙公司智慧石油进行增资，用于渤海05/31石油勘探开发，具体使用明细如下：
单位：万美元使用项目 使用金额
合同签字费 25
地震采集资料、处理、解释 2500
钻井费用 1000
日常经营管理费用 475
总计 4000
2、变更后超募资金使用计划
公司计划依据项目实际运行情况，在不改变项目总投资金额的前提下，调整超募资金使用计划，具体明细如下：
单位：万美元使用项目 使用金额
合同签字费 25
地震资料购买、处理、解释 500
钻井费用 3000
日常经营管理费用 475
总计 4000
（三）公司变更超募资金使用计划履行的审批程序
本次变更超募资金使用计划已经公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过；
独立董事发表了独立意见：本次变更部分超募资金投资计划，是根据项目实际运行情况做出的合理调整，有利于提高募集资金使用效率，符合公司整体战略规划，符合公司和所有股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情况。上述事项履行了必要的审批程序，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，同意公司变更上述变更部分超募资金投资计划。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用（修订）》及《公司章程》的相关规定，本次潜能恒信变更部分超募资金投资计划尚需股东大会审批。
四、持续督导机构核查意见
经核查，摩根士丹利华鑫证券认为：
1、潜能恒信本次变更增资全资海外子公司智慧石油的超募资金投资计划，未改变项目总投资金额，未对项目实施构成实质性影响，不存在变相改变超募资金投向和其他损害股东利益的情形。
2、潜能恒信本次变更超募资金使用计划符合公司发展战略和募集资金的使用原则，除尚需公司股东大会审议外，已经董事会及监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，已履行了必要的审批程序。
综上所述，本持续督导机构对潜能恒信能源技术股份有限公司变更本次超募
资金使用计划无异议。
(此页无正文，为《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于潜能恒信能源技术股份有限公司变更部分超募资金投资计划的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
陈鹏宇 杨虎进
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 2014年月日