华灿光电股份有限公司
独立董事吴玲2017年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2017年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2017年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。本人一方面严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥专门委员会的作用，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的薪酬、考核、战略等工作提出了意见和建议，同时对公司内部审计工作进行有效的监管。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》有关要求，现本人就2017年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2017年度本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。2017年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
本人出席2017年度公司董事会的情况如下：
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|报告期内董事会召开次数|

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||||||应出席次||亲自出席||委托出席|||是否连续两次未|
||董事姓名||具体职务||||||||缺席次数||
||||||数||次数||次数|||亲自出席会议|
|吴玲||独立董事||12||12||0||0|||

注：吴玲于2017年5月31日开始担任本公司第三届董事会独立董事。
二、对公司重大事项发表意见情况
2017年度本人在任期内与其他两位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
1、2017年7月24日公司第三届董事会第二次会议对《关于向激励对象授予2017年股权激励预留权益相关事项的议案》及相关事项发表了独立意见。
2、2017年7月29日公司第三届董事会第二次会议对《关于中止重大资产重组事项的议案》发表独立意见。
3、2017年8月24日公司第三届董事会第四次会议对2017年半年度报告公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2017年半年度募集资金存放与使用、2017半年度计提资产减值准备、会计政策变更、变更部分募集资金用途、追加2017年预计日常关联交易发表了事前认可意见及同意的独立意见。
4、2017年10月20日公司第三届董事会第六次会议对公司拟在全国银行间债券市场公开发行中期票据相关事项发表了独立意见。
5、2017年11月06日公司第三届董事会第九次会议对公司决定向中国证监会申请恢复审查公司发行股份的方式购买和谐芯光（义乌）光电科技有限公司合计100%股权并募集配套资金事项发布了独立意见。
6、2017年12月01日公司第三届董事会第十次会议对公司聘任公司财务总监发表了独立意见。
7、2017年12月10日公司第三届董事会第十一次会议对公司本次募集配套资金方案的调整不构成对本次重组方案的重大调整发表了独立意见和事前认可。
8、2017年12月17日公司第三届董事会第十二次会议对公司与和谐芯光、 New Sure签订《业绩补偿协议之补充协议（三）》（以下简称“《补充协议(三)》”）不构成对本次发行股份购买资产暨募集配套资金方案的重大调整相关事项发表
了事前认可意见及同意的独立意见。
本人认为公司2017年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有
关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审.议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、专业委员会履职情况
本人作为公司董事会下设的薪酬与考核委员会、战略委员会两个个专门委员会委员，依据《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》相关制度的要求，认真履行了相关工作职责。
报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员委员，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，审查董事和高级管理人员的薪酬调整方案，同时审阅
2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）、2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法并进行了尽职调查，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
报告期内，本人作为公司董事会战略委员会的委员，参与了战略委员会的日常工作，积极了解公司的各项业务经营情况及行业发展状况，参加了公司组织的战略研讨活动，就公司未来行业的发展趋势、公司中长期发展战略和规划进行了讨论和交流。
四、对公司进行现场调查的情况
2017年度，本人对公司及公司并购交易对方进行了实地现场考察，同时通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、高管等相关人员保持密切联系，及时获悉公司在生产经营、研发进展、战略合作等多方面的重大进展情况，还重点对公司的内部审计、财务状况、内控制度执行情况进行监督审核，对董事会决议的执行情况进行检查，时刻关注外部环境及会计政策变更对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成2017年度的信息披露工作。
3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。
4、作为独立董事，本人深入了解公司内控制度执行情况，对公司内控方面的主要环节进行有效监督。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
经自查，本人仍然符合独立董事独立性的相关规定，声明与承诺事项未发生变化。
作为公司的独立董事，本人在股东赋予本人权利的各个方面忠实地履行自
己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。2018年，本人将继续本着诚信及勤勉的精神，严格按照法律法规的要求，切实发挥独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大投资者的权益，发挥应有的作用。
特此报告，谢谢！
独立董事：____________吴玲2018年4月27日