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平安证券有限责任公司
关于苏州苏大维格光电科技股份有限公司
现场检查报告
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：苏大维格||||
|保荐代表人姓名：陈建|联系电话：021-38639245||||
|保荐代表人姓名：赵宏|联系电话：021-38639246||||
|现场检查人员姓名：赵宏、陈建、张文霞|||||
|现场检查对应期间：2015年度|||||
|现场检查时间：2015年12月 18日，2016年2月24日-26日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）||||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板||√|||

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|上市公司适用）|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度||√|
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披|√||

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|露义务||||
|4.关联交易价格是否公允|√|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|||√|
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||

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|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无|||

【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于苏州苏大维格光电科技股份有限公司现场检查报告》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：陈建 赵宏
保荐机构（盖章）：平安证券有限责任公司
证券代码：300315 证券简称：掌趣科技 公告编号：2016-005北京掌趣科技股份有限公司
关于使用募集资金置换已投入自筹资金的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
北京掌趣科技股份有限公司（下称“公司”或“掌趣科技”）第二届董事会第四十八次会议、第二届监事会第二十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已投入自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集配套资金置换已投入的用以支付北京天马时空网络技术有限公司（下称“天马时空”）80%股权之部分收购价款和天马时空、上游信息科技（上海）有限公司（下称“上游信息”）30%股权的中介机构服务费用。现将相关事项公告如下：
一、募集资金投入和置换情况概述
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京掌趣科技股份有限公司向刘惠城等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2762号）核准，公司使用发行股份及支付现金方式购买北京天马时空网络技术有限公司80%股
权、上游信息科技（上海）有限公司30%股权，并向不超过5名其他特定投资者发行股份募集配套资金用于本次交易的现金支付。2015年12月9日公司发布了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产过户完成的公
告》。
公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A
股）115,473,441股，募集资金总额为人民币1,499,999,998.59元，扣除与发行有关的费用后，实际募集资金净额为人民币1,487,884,525.15元。上述发行募集资金已于2016年1月6日全部到位。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到账情况进行了审验并出具了《验资报告》（大华验字[2016]000005号）。上述募集资金存放于募集资金专户。
本次公司募集资金投资项目的投入情况及募集资金置换情况如下：
单位：元
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|募集资金投资项目名称|项目投资总额|承诺募集资金投资金额|截止披露日自筹资金已投入金额|本次置换金额|
|天马时空80%股权收购|2,677,600,000.00|843,000,000.00|110,000,000.00|110,000,000.00|
|收购天马时空、上游信息股权的中介机构服务费|29,480,000.00|29,000,000.00|13,360,000.00|13,360,000.00|
|移动终端游戏产品开发项目|444,801,800.00|444,000,000.00|||
|影视剧及影视动漫投资项目|134,183,200.00|130,000,000.00|||
|补充流动资金|54,000,000.00|53,999,998.59|||
|合计|3,340,065,000.00|1,487,884,525.15|123,360,000.00|123,360,000.00|

二、募集资金置换已投入自筹资金的实施
根据公司2015年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》，本次募集的配套资金将用于支付标的资产现金对价，实际募集配套资金不足部分，由公司自筹资金解决。公司在获得证监会批准后配套募集资金到位前，以自筹资金支付了部分收购天马时空80%股份之收购价款及收购天马时空、上游信息股权的中介机构服务费用。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京掌趣科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2016]000103号），截至2016年1月7日止，公司以自筹资金12,336.00万元支付了部分收购天马时空80%股份之收购价款及收购天马时空、上游信息股权的中介机构服务费用。
公司以募集资金置换已投入的自筹资金，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改
变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换时间距募集资金到账
时间未超过6个月。
三、董事会审议情况
2016年1月15日，公司第二届董事会第四十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金12,336.00万元置换已投入的自筹资金。
四、相关方关于本次募集资金置换的意见
（一）独立董事的独立意见
公司本次使用募集资金置换已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；且本次置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《募集资金使用管理制度》的规定，我们一致同意公司使用募集资金置换已投入的自筹资金。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次使用募集资金置换已投入的自筹资金，内容及程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的要求，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况同意公司实施本
次募集资金置换事项。
（三）独立财务顾问核查意见
华泰联合证券有限责任公司认为：掌趣科技本次以募集资金置换先期以自筹资金投入的募投项目事宜，已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序。本次置换行为没有与募集资金用途的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，且本次置换实施时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和公司《募集资金使用管理制度》。本独立财务顾问同意掌趣科技以募集资金置换预先投入的自筹资金。
（四）会计师事务所鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，掌趣科技以自筹资金预先投入募集资金投资项目符合深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，在所有重大方面如实反映了公司截止2016年1月7日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。
五、备查文件
1、公司第二届董事会第四十八次会议决议；
2、公司第二届监事会第二十七次会议决议；
3、公司独立董事《关于公司第二届董事会第四十八次会议相关事项的独立意见》；
4、华泰联合股份有限公司《关于掌趣科技使用募集资金置换预先投入的自有资金之独立财务顾问核查意见》；
5、大华会计师事务所（特殊普通合伙）《关于北京掌趣科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
北京掌趣科技股份有限公司董事会2016年1月15日
民生证券股份有限公司
关于中孚信息股份有限公司重大资产重组
对即期回报的摊薄情况及填补措施的核查意见
中孚信息股份有限公司（以下简称“中孚信息”、“上市公司”、“公司”）拟发行股份及支付现金购买武汉剑通信息技术有限公司（以下简称“标的公司”、“剑通信息”）100%股权并向不超过5名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次重大资产重组”、“本次交易”）。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关规定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为上市公司本次重大资产重组的独立财务顾问，对上市公司本次重大资产重组对即期回报的摊薄情况及填补措施的相关事项进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：
一、本次重大资产重组对公司即期回报财务指标的影响
截至 2017年 12月 31日，上市公司总股本为 82,775,000股。按照本次交易方案，本次交易完成后，上市公司总股本将增加至 103,487,207股（不考虑配套募集资金影响）。
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华核字[2018]001800号《备考审阅报告》，假设上市公司于2016年12月31日完成对剑通信息100%股权的收购，即上市公司自 2017年 1月 1日起将剑通信息纳入合并财务报表的编制范围，则本次交易对公司 2017年度归属于上市公司股东的净利润及每股收益影响情况对比如下：
单位：万元
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|项目|2017.12.31/2017年度||
||交易完成前（合并）|交易完成后（备考合并）|
|归属于上市公司股东的净利润|4,861.76|9,837.54|
|基本每股收益（元/股）|0.67|1.05|
|稀释每股收益（元/股）|0.67|1.05|

本次交易完成后，公司 2017年基本每股收益有一定提高，整体盈利能力得以提升。本次交易有利于增厚公司每股收益，提升股东回报。本次交易完成后，公司总股本规模将扩大，净资产规模也将提高。受宏观经济、产业政策、行业周期等多方面未知因素的影响，公司及标的公司生产经营过程中存在经营风险、市场风险，可能对生产经营成果产生重大影响，因此不排除公司未来实际取得的经营成果低于预期，每股即期回报可能被摊薄的情况。
二、公司应对本次重大资产重组填补回报拟采取的措施
公司拟采取以下措施防范即期回报被摊薄或在被摊薄的情形下填补回报：
1、加快完成对标的资产的整合，争取尽早实现标的公司的预期效益
本次交易完成后，公司将加快对标的资产的整合，根据实际经营情况对标的公司在经营管理、业务拓展、融资等方面提供支持，不断提升标的公司的销售规模和盈利能力。
2、增强公司自身经营能力，提高竞争能力和持续盈利能力
本次交易完成后，公司将凭借管理层丰富的行业经验，不断发挥公司竞争优势，增强公司市场竞争力。同时，本次交易完成后，借助与标的公司在研发、市场等方面的协同效应，进一步提升公司持续盈利能力。
3、加强募集资金的管理和运用，确保募集资金规范和有效使用
本次募集配套资金到账后，公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市规则》等规定以及公司《募集资金管理办法》等内部制度，加强募集资金使用的管理。公司董事会将持续监督对募集配套资金的专户存储，保障募集资金按顺序用于规定的用途，配合独立财务顾问等机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险，提高募集资金使用效率。
4、提高日常运营效率，降低公司运营成本
目前公司已制定了完善、健全的公司内部控制制度管理体系，保证了公司各项经营活动的正常有序进行，未来几年将进一步提高经营和管理水平，严格控制各项成本费用支出，加强成本管理，优化预算管理流程，强化执行监督，全面有效地提升公司经营效率。
三、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对公司填补摊薄即
期回报措施能够得到切实履行作出的承诺
中孚信息控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对上市公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出承诺如下：
“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、自本承诺出具日至公司本次资产重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。”
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：上市公司所预计的即期回报摊薄情况符合实际情况，上市公司所制定的填补即期回报措施切实可行，上市公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员已出具了相关承诺，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的有关规定，有利于保护中小投资者的合法权益。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于中孚信息股份有限公司重大资产重组对即期回报的摊薄情况及填补措施的核查意见》之签署页）
财务顾问主办人：
赵劲松 杜慧敏
民生证券股份有限公司2018年3月28日
北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN·香港HONGKONG·广州GUANGZHOU·西安XI’AN
致：中航工业机电系统股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于中航工业机电系统股份有限公司
2019年第一次债券持有人会议的法律意见书
嘉源(2019)-04-275敬启者：
受中航工业机电系统股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司于2019年12月19日召开的2019年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”），并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及规范性文件以和《中航工业机电系统股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《中航工业机电系统股份有限公司可转换公司债券之债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）的相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神就公司本次债券持有人会议的召集、召开程序，召集人资格、出席会议人员的资格以及会议表决程序和表决结果等事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的与本次债券持有人会议相关的文件，并进行了必要的核查和验证。公司在使用本法律意见书时应附带如下承诺，无论是否明示：其已提供本所认为出具本法律意见书所必须的、真实、完整的书面材料，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的所有文件均为真实、准确和完整；其所提供的复印件与原件一致。
本法律意见书仅供本次债券持有人会议见证使用，不得用作任何其他目的。
本所同意将本法律意见书作为本次债券持有人会议的必备文件之一，予以备案、公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
一、 会议的召集、召开程序
本次债券持有人会议由公司董事会召集。公司董事会于2019年12月3日在中国证监会指定信息披露媒体上发布了《中航工业机电系统股份有限公司关于召开2019年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“《会议通知》”），通知了本次债券持有人会议的会议召集人、召开时间、召开地点、会议召开形式及投票方式、债权登记日、会议审议事项、参会和表决程序等重要事项。
本次债券持有人会议于2019年 12月19日在北京市朝阳区曙光西里甲5号院16号楼 25层 2521会议室召开。
综上，本所认为：
本次债券持有人会议的召集程序符合相关法律法规和《募集说明书》及《债券持有人会议规则》的规定。
二、 会议召集人、出席会议人员的资格
根据《会议通知》，公司董事会为本次债券持有人会议的召集人。
根据出席现场会议的债券持有人或其代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，出席本次债券持有人会议的债券持有人及其代理人共计2名，代表有表决权的未偿还债券共计441,697张，占未偿还债券总张数的2.10%。
公司的部分董事、监事和高级管理人员出席了会议。
综上，本所认为：
本次债券持有人会议的召集人、出席本次债券持有人会议的人员资格符合相关法律法规和《募集说明书》及《债券持有人会议规则》的有关规定。
三、 会议的表决程序及表决结果
本次债券持有人会议采用现场方式进行，由出席本次债券持有人会议的债券持有人及其代理人以记名方式对《会议通知》中列明的议案进行审议，本次债券持有人会议所审议的议案的表决结果如下：
1、《关于终止实施贵阳电机募投项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》
表决结果：同意 441,697张，占出席会议且未偿还的债券总张数的100%；
反对0张，占出席会议且未偿还的债券总张数的0%；弃权0张，占出席会议且未偿还的债券总张数的0%。
根据《募集说明书》及《债券持有人会议规则》，上述议案已经出席会议的三分之二以上未偿还债券面值的持有人（或债券持有人代理人）同意。
综上，本所认为：
本次债券持有人会议的表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为：公司本次债券持有人会议的召集符合有关法律法规、规范性文件和《募集说明书》及《债券持有人会议规则》的有关规定，出席会议人员、召集人资格合法有效，表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份。
（此页无正文，为北京市嘉源律师事务所关于中航工业机电系统股份有限公司 2019年第一次债券持有人会议的法律意见书）
北京市嘉源律师事务所 负责人：郭斌
经办律师：黄娜
贡嘉文
年 月 日
证券代码：300196 证券简称：长海股份 公告编号：2018-072江苏长海复合材料股份有限公司
关于回购公司股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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|一、回购股份的审批情况|
|江苏长海复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 25 日召开的|
|2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》。公司计划|
|以不超过人民币 1.5亿元（含1.5 亿元），且不低于人民币5,000 万元（含5,000 万元）|
|的自有资金继续回购公司股份，用作公司股权激励或员工持股计划，回购股份的价格|
|为不超过人民币16元/股（含16元/股），本次回购期限为股东大会审议通过之日起 12|
|个月内。|
|二、回购股份的实施情况|
|2018 年 8 月 7 日，公司首次实施了股份回购，具体内容详见公司在巨潮资讯网|
|（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2018-050）。|
|根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交|
|易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定，回购期间，公司应当|
|在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进|
|展情况公告如下：|
|截至2018年11月30日，公司本次累计回购股份数量 5,622,100.00 股，占公司总|
|股本的 1.32%，最高成交价为10.30 元/股，最低成交价为7.575元/股，支付的总金额为|
|49,778,939.51 元（含交易费用）。|
|公司后续将根据市场情况继续实施本回购计划，敬请广大投资者注意投资风险。|
|特此公告。|
|江苏长海复合材料股份有限公司|
|董事会|
|2018 年12月3日|
证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2017-006浩云科技股份有限公司
2016年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次业绩快报是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，最终财务数据公司将在2016年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
一、2016年度主要财务数据和指标
单元：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（％）|
|营业总收入|54,495.39||46,569.14||17.02%||
|营业利润|9,303.49||7,477.02||24.43%||
|利润总额|10,589.08||7,738.63||36.83%||
|归属于上市公司股东的|8,733.10||6,588.39||32.55%||
|净利润|||||||
|基本每股收益（元）|0.44||0.36||22.22%||
|加权平均净资产收益率|14.01%||14.44%||下降0.43个百分点||
|||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（％）|
|总 资 产|89,923.71||67,996.95||32.25%||
|归属于上市公司股东的|67,461.94||58,191.47||15.93%||
|所有者权益|||||||
|股 本|20,240.14||8,068.85||150.84%||
|归属于上市公司股东的|3.33||7.21||-53.81%||
|每股净资产（元）|||||||

注：
（1）本表数据为本公司合并报表数据；
（2）上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、所有者权益、每股净资产指标均以归属于上市公司股东的数据填列，基本每股收益、净资产收益率按加权
平均计算。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、经营业绩说明
报告期内，公司实现营业总收入54,495.39万元，同比增长17.02%；利润总额10,589.08万元，同比增长36.83%；归属于上市公司股东的净利润8,733.10万元，同比增长32.55%。主要系：
（1）公司报告期内坚持发展主营业务，加大市场开拓力度，华东、华中、西北的收入较去年同期有所上升；
（2）收购的深圳市润安科技发展有限公司业务发展良好；子公司广州市苏瑞计算机科技有限公司实现了大型监控联网安全管理服务平台等软件较好的销售；子公司重庆浩云公共安全物联网技术有限公司中标渝北区公共安全视频监控工程服务采购（智慧天网）项目并在报告期内实现部分收入；
（3）报告期收到的政府补助较上年同期增长。
2、财务状况说明
（1）截止2016年12月31日，公司资产总额比报告期初增长32.25%，主要是公司业务增长，购买新办公大楼，子公司重庆浩云公共安全物联网技术有限公司中标渝北区公共安全视频监控工程服务采购（智慧天网）项目投入建设工程以及收购深圳市润安科技发展有限公司资产合并所致；
（2）截止2016年12月31日，公司股本比报告期初增长150.84%，主要是报告期公司利润分配股票股利及资本公积转增股本，股权激励股本增加所致；
（3）截止2016年12月31日，公司归属于上市公司股东的每股净资产比报告期初下降53.81%，主要是报告期公司股本增加导致。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露的经营业绩与2017年1月23日披露的公司2016年度业绩预告不存在差异。
四、其他说明
本次业绩快报是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在
2016年度财务报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
特此公告。
浩云科技股份有限公司董事会
三力士股份有限公司独立董事
关于向激励对象授予预留股票期权相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》（以下简称“《股权激励备忘录》”）等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为三力士股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们基于独立判断立场，对公司本次股票期权激励计划预留股票期权授予事项发表以下独立意见：
1、董事会确定预留股票期权的授予日为2015年12月24日，该授予日符合《管理办法》、《股权激励备忘录》以及《三力士股份有限公司股票期权激励计划（草案）》关于股票期权授予日的相关规定。
2、公司与激励对象均满足公司股票期权激励计划规定的授予条件，激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
综上，同意公司股票期权激励计划预留股票期权的授予日为 2015年 12月24日，并同意向符合条件的2名激励对象授予102万份股票期权。
独立董事：陈显明范仁德周应苗二〇一五年十二月二十四日
深圳市卫光生物制品股份有限公司
首次公开发行股票网上路演公告
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
深圳市卫光生物制品股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 2,700万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2017]760号文核准。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。本次发行规模不超过 2,700万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,620万股，占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为 1,080万股，占本次发行数量的40.00%。
为了便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐机构（主承销商）平安证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演
1、网上路演时间：2017年6月1日（星期四）14:00-17:00；
2、网上路演网址：全景网（网址：www.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员、保荐机构（主承销商）平安证券股份有限公司相关人员。
本次发行的招股意向书全文及相关资料可在深圳证券交易所指定网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询，敬请广大投资者关注。
发行人：深圳市卫光生物制品股份有限公司主承销商：平安证券股份有限公司2017年5月31日
证券代码：002625 证券简称：龙生股份 公告编号：2015-078
浙江龙生汽车部件股份有限公司
重重大大事事项项停停牌牌进进展展公公告告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江龙生汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳市新栋梁科技有限公司与深圳光启合众科技有限公司共同与潜在新材料标的企业开展投资及相关业务合作的洽谈。鉴于该事项存在重大不确定性，为保护广大投资者利益，避免股票价格异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：龙生股份，股票代码：002625）已于 2015年 7月 8日上午开市起停牌。公司于 2015年 7月 15日发布了《重大事项停牌进展公告》。
截至本公告日，公司及相关各方正积极推进投资与合作事项涉及的各项前期工作，鉴于该事项尚存较大不确定性，为了维护投资者利益，避免股票价格异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：龙生股份，股票代码：002625）自 2015年 7月 22日上午开市时起继续停牌。待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌，敬请投资者密切关注。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券
时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告。
特此公告。
浙江龙生汽车部件股份有限公司董事会
二〇一五年七月二十二日
证券代码：300419 证券简称：浩丰科技 公告编号：2019—003
北京浩丰创源科技股份有限公司
关于股东减持股份实施情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东减持计划
北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 1月 24日披露了《关于股东减持股份预披露公告》（公告编号：2018-005），公司股东张明哲拟减持本公司股份13,305,100股，（占公司总股本3.62%），减持计划如下：1、本次拟减持的原因：自身资金需求。
2、股份来源：公司首次公开发行股票前已持有的股份。
3、减持数量和比例：计划减持数量 13,305,100股，占公司总股本3.62%；
如计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数、股权比例将相应进行调整。
4、减持期间及方式：2018年1月30日—2019年1月29日。
5、减持方式：集中竞价交易、大宗交易或其他合法的方式。
6、减持价格：按照市场价格进行减持。
二、股东减持情况
2019年1月29日，公司收到股东张明哲出具的《关于减持公司股份告知函》，其于2018年2月5日至2018年5月9日通过深圳证券交易所二级市场集中竞价交易系统出售公司股份 3,680,524股，占公司总股本的1.00%。具体情况如下：1、股东减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|减持比例|
|张明哲|竞价交易|2018年2月 5日-2018年2月 28日|7.43|1,185,500|0.32%|
||竞价交易|2018年3月 1日-2018年5 月 9日|8.03|2,495,024|0.68%|
||合 计|-|-|3,680,524|1.00%|

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例|股数(股)|占总股本比例|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|张明哲|合计持有股份|13,305,100|3.62%|9,624,576|2.62%|
||其中：无限售条件股份|13,305,100|3.62%|9,624,576|2.62%|
||有限售条件股份|0|0.00%|0|0.00%|

三、其他情况说明
1、本次减持符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定。
2、本次减持未违反公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》等文件中所做出的承诺。
3、张明哲本次减持严格遵守了其首次公开发行所做出的关于减持价格的承诺：“所持股票在锁定期满后减持的，其减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，持股数量、减持价格将进行相应调整）。”
4、张明哲不属于公司控股股东、实际控制人，也未担任董监高职务；本次减持不会对公司治理结构、股权机构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。
5、股东张明哲根据市场环境、公司股价情况等因素决定未全部实施本次股份减持计划，如后续继续减持，公司将按照相关规定进行预披露。
四、备查文件
1、张明哲出具的《关于减持公司股份告知函》
2、深交所要求的其他文件
特此公告。
北京浩丰创源科技股份有限公司董事会
证券代码：300464 证券简称：星徽精密 公告编号：2017-071广东星徽精密制造股份有限公司
关于董事长向公司全体员工发出增持公司股票倡议书的
补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东星徽精密制造股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017年 6月 5日在巨潮资讯网披露了《关于董事长向公司全体员工发出增持公司股票的倡议书公告》，为进一步明确相关事项，现对公告内容进行补充说明如下：
一、倡议员工增持公司股票的具体实施细则
1、因增持而产生亏损的定义
因增持产生的亏损指公司员工在2017年6月5日13:00至6月9日15:00期间（以下简称“增持期间”）净买入的公司股票，其在12个月后仍持有的公司股票价格低于增持期间股票买入均价，则蔡耿锡先生对亏损部分予以全额补偿。
2、补偿计算方法
（1）补偿计算时点：出售日期为2018年6月11日至2018年12月11日。
（2）计算公式：补偿金额=购买总额-出售总额-持有期间的利润分配
注：补偿金额为正数则涉及补偿；若在规定出售日期内出售完毕，则按照购买及出售总额计算，按差额补偿；若在规定出售日期内未出售完毕，则只针对已出售部分进行补偿，补偿金额按上述公式计算，未出售部分将不再予以补偿；如公司发生重大事项停牌等事宜导致股票无法交易，则相关日期顺延。
本次增持股票完成后12个月内，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，增持股票价格将按照中国证监会及深交所的相关规则作相应调整。
3、补偿方式、补偿限额
补偿方式为现金补偿，补偿款不设上限，将在出售期结束后两个月内予以补
偿。
4、补偿款来源
补偿金额来源于倡议人自有资金，蔡耿锡先生暂无设立保证金账户或第三方监管账户来确保相关承诺得到实施的计划。公司提醒投资者关注相关承诺可能无法履行的风险。
二、本次倡议承诺将纳入承诺事项管理
为确保董事长蔡耿锡先生及时履行相关承诺，本次倡议承诺将纳入承诺事项管理，公司将持续关注蔡耿锡先生的承诺履行情况并及时披露。
三、董事长补偿员工增持股票产生亏损的相关保证措施
1、蔡耿锡先生是公司实际控制人之一，蔡耿锡先生除通过控股股东星野投资持有星徽精密、佛山农村商业银行、金烽合伙企业股权外，个人还直接持有基业长盛、长江高远投资公司股权；
2、此次倡议增持范围仅为公司、全资子公司及控股子公司的员工，增持期间短且需连续持有公司股票12个月以上，整体增持金额可控。
综上，蔡耿锡先生对公司员工若因增持公司股票产生的亏损进行补偿具有可行性，具备履约能力。
四、公司全体员工结构、员工数量以及薪酬情况
截止本公告日，公司及全资子公司、控股子公司现有员工总数1052人，其中生产人员776人，销售人员59人，技术人员130人，财务人员24人，行政人员63人。员工平均薪酬水平约为每年75,000元—90,000元。
五、员工购买股票的资金来源及购买股票的表决权归属
公司员工本次增持公司股票资金来源为员工自有资金。员工在倡议增持期间购买股票以员工自愿为原则，购买的股票所有权和表决权归购买员工所有。
六、相关增持行为的会计处理方式
根据《企业会计准则第 11号——股份支付》及相关《讲解》，“股份支
付”是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。“股份支付”具有以下特征：
1、“股份支付”是企业与职工或其他方之间发生的交易。只有发生在企业与其职工或向企业提供服务的其他方之间的交易,才可能符合股份支付准则对股份支付的定义。
2、“股份支付”以获取职工或其他方服务为目的的交易。企业获取这些服务或权利的目的在于激励企业职工更好地从事生产经营以达到业绩条件而不是转手获利等。
3、“股份支付”交易的对价或其定价与企业自身权益工具未来的价值密切相关。
综合上述特征，本次倡议既未与公司业绩挂钩、也与服务贡献无关，不属于“股份支付”。本次倡议鼓励符合条件的员工，按市价从流通市场购买，只是董事长基于对公司投资价值的判断以及对公司未来发展前景充满信心，本着共同促进资本市场平稳健康发展的社会责任而进行的倡议。
七、风险提示
1、公司经营风险
公司可能面临的经营风险主要为原材料价格波动的风险、汇率风险、存货金额较大的风险、自动化投入增加折旧成本上升的风险，具体详见2016年度报告
“第四节经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望”的“（四）可能面临的风险”部分。
2、增持股票倡议人的履约风险
本次倡议由公司董事长蔡耿锡先生个人发出，倡议书中述明“若因增持星徽精密股票产生的亏损，由本人予以全额补偿”，需蔡耿锡先生依据承诺按时履
约。
3、大股东股权质押的风险
截至本公告日，公司控股股东广东星野投资有限责任公司持有本公司股份
105,725,000股，其中已质押股份68,520,000股，占星野投资持有公司股份总数的64.81%，占公司总股本的32.67%。
4、股价波动的风险
2017年5月，公司的股价区间为12.35元—16.14元，2017年6月9日收盘
价为13.45元，根据公司历史股价波动情况，后续股价存在上下波动的风险。
特此公告。
广东星徽精密制造股份有限公司董事会 2017年6月12日
证券代码：002441 证券简称：众业达 公告编号：2018-50众业达电气股份有限公司
关于子公司使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 4月 26日召开的第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司子公司（包括全资子公司和控股子公司）使用闲置自有资金总额不超过5,000万元进行现金管理，投资购买安全性高、流动性好（包括但不限于定期存款、结构化存款、银行理财产品等，该等产品需要有保本要求）的投资产品，期限自2017年4月27日起不超过2年，资金在上述额度内可以滚动使用。上述事项的投资额度在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。具体内容详见2017年4月27日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。
现将公司子公司使用闲置自有资金进行现金管理的实施进展情况公告如下：一、本次投资的理财产品基本情况
公司控股子公司北京迪安帝科技有限公司于 2018年 5月购买平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品，2018年 6月 1日到期本金未赎回，自动再投资购买此款理财产品，具体内容如下：
产品名称：平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品
产品简码：AGS131364
理财期限：28天
产品起息日：2018年6月1日
预期最高年收益率：3.6%
理财金额：5,000,000元
二、对子公司日常经营的影响
1、子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保日常经营资金需求和保证自有资金安全的前提下进行的，不会影响子公司日常资金正常周转需要，不会影响子公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的现金管理，能获得一定的投资效益，进而提升子公司整体业绩水平。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管上述拟进行的现金管理的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。
2、短期投资的实际收益不可预期。
3、相关人员操作风险。
（二）风险控制措施
1、子公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、在实施期间，子公司将及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。
4、强化相关人员的操作技能及素质。
四、前12个月内使用自有资金进行现金管理的情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|产品名称|产品类型|投资金额（万|起息日期|结息日|年收益|是否已到|取得收|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||元）||期|率|期|益（元）|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2017年6月30日|2017年7月28日|4.3%|是|16,493.15|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2017年7月29日|2017年8月25日|3.75%|是|14,383.56|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2017年8月26日|2017年9月22日|3.75%|是|14,383.56|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2017年9月23日|2017年10月20日|3.9%|是|14,958.90|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2017年10月21日|2017年11月17日|3.8%|是|14,575.34|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2017年11月18日|2017年12月15日|3.8%|是|14,575.34|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2017年12月16日|2018年1月12日|4.1%|是|15,726.03|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2018年1月13日|2018年2月9日|3.85%|是|14,767.12|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2018年2月10日|2018年3月9日|3.7%|是|14,191.78|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2018年3月9日|2018年4月4日|3.6%|是|12,821.92|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2018年4月4日|2018年5月4日|3.6%|是|14,794.52|
|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|保本浮动收益型|500|2018年5月4日|2018年6月1日|3.6%|是|13,808.22|

截至公告日，公司子公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的金额为5,000,000元（含本次）。
特此公告。
众业达电气股份有限公司董事会
2018年6月4日
证券代码：300275 证券简称：梅安森 公告编号：2018-032重庆梅安森科技股份有限公司
关于聘任副总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆梅安森科技股份有限公司（以下简称“公司”或“梅安森”）于2018
年3月14日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，经公司总经理提名，董事会同意聘任熊伟先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
熊伟先生具备履行职责所必须的专业能力，其任职符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关任职资格的规定。熊伟先生简历详见附件。
特此公告。
重庆梅安森科技股份有限公司
董事会
2018年3月16日
附件：
熊伟先生简历
熊伟，男，1974年10月出生，博士。1996年毕业于中国地质大学（武汉），获理学学士学位；1999年7月毕业于中国地质大学（武汉），获理学硕士学位；
2003年1月毕业于北京大学，获理学博士学位。2003年6月至2004年2月，任武汉适普软件有限公司技术支持工程师；2004年4月至2011年2月，任北京龙软科技发展有限公司副总经理；2011年3月至今，任北京飞秋网络通讯技术有限公司副总经理；2014年4月至今，任梅安森元图（北京）软件技术有限公司副总经理。
熊伟先生持有公司股份35,500股；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的禁止担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；其任职条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定的要求；不是失信被执行人。
目 录
一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
审计说明…………………………………………………………第1—2页二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第3页
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的
专项审计说明
天健审〔2019〕1270号
安科瑞电气股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了安科瑞电气股份有限公司（以下简称安科瑞公司）2018年度财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的安科瑞公司管理层编制的 2018年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供安科瑞公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为安科瑞公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
为了更好地理解安科瑞公司 2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
二、管理层的责任
安科瑞公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和相关资料编制汇总表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对安科瑞公司管理层编制的汇总表发表专项审计意见。
四、工作概述
我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
五、审计结论
我们认为，安科瑞公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和相关资料的规定，如实反映了安科瑞公司 2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：翁伟
中国·杭州 中国注册会计师：陈瑛瑛
二〇一九年三月二十九日
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
2018年度
编制单位：安科瑞电气股份有限公司 单位：人民币万元
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|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额|2018年度资金占用的利息|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|
|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初往来资金余额|2018年度往来累计发生金额|2018年度往来资金的利息|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末往来资金余额|往来形成原因|
|上海前航投资有限公司|大股东控制的企业|应收账款|2 5.00|5 0.00||7 5.00||房屋租赁费|
|上海嘉塘电子发展有限公司|原持股5%以上的股东吴建明控制的法人|其他应收款|5 56.29|||556.29[注]||暂借款等|
||||5 81.29|5 0.00||6 31.29|||

注：本公司持股5%以上的股东吴建明将其所持有的上海嘉塘电子发展有限公司股权转让给非关联方，并已于2018年1月29日办妥工商变更登记，上海嘉塘电子发展有限公司不再为本公司关联方。
法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：