苏州宝馨科技实业股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
（郑少华）
苏州宝馨科技实业股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为苏州宝馨科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等相关规定，本人在 2013年度的工作中，认真勤勉履职，积极参加公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的利益，现将 2013年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、参加会议情况
2013年度，本着勤勉尽责的工作态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2013年度本人出席会议情况如下：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||召开会||现场出席||以通讯方式参||委托出席||缺席||是否连续两次未|
||名称|||||||||||||
||||议次数||次数||加会议次数||次数||次数||亲自出席会议|
|董事会||8||4||2||2||0||否||
|股东大会||1||0||0||0||1||否||

二、发表独立意见情况
2013年度，我对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，对公司董事会的议案进行了认真审议，并对以下事项发表了独立意见：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||意见|
||序号||日期||会议名称||事项|||
||||||||||类型|
|1||2013-03-04||第二届董事会第十七次会议||关于审议《关于公司2012年度日常关联交易情况和2013年度日常关联交易预计的议案》的独立意见||同意||
|2||||||关于审议《关于公司董事、高级管理人员2013年度薪酬的议案》的独立意见||同意||
|3||||||关于审议《关于公司运用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》的独立意见||同意||
|4||||||关于审议《关于公司开展远期结售汇业务的议案》的独立意见||同意||
|5||||||关于审议《关于更换公司审计部负责人的议案》的独立意见||同意||
|6||2013-03-20||第二届董事会第十八次会议||关于审议《关于公司与北京福伟昊科技发展有限责任公司签订高铁刹车盘片技术委托开发协议暨关联交易的议案》的独立意见||同意||
|7||||||关于审议《关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》的独立意见||同意||
|8||2013-04-22||第二届董事会第十九次会议||关于公司2012年度利润分配议案的独立意见||同意||
|9||||||关于公司2012年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见||同意||
|10||||||关于公司2012年度证券投资情况的独立意见||同意||
|11||||||关于公司2012年度内部控制自我评价报告的独立意见||同意||
|12||||||关于公司续聘会计师事务所的独立意见||同意||
|13||||||关于菲律宾子公司记账本位币变更的独立意见||同意||
|14||||||关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见||同意||
|15||2013-08-13||第二届董事会第二十一次会议||关于公司2013年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见||同意||
|16||||||关于公司募集资金投资项目延期的独立意见||同意||
|17||||||关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见||同意||
|18||2013-09-26||第二届董事会第二十二次会议||关于公司发行股份购买资产并募集配套资金之独立董事意见||同意||
|19||2013-12-20||第二届董事会第二十四次会议||关于审议《关于选举公司第三届董事会董事的议案》的独立意见||同意||

三、保护投资者权益方面做的工作
1、切实履行独立董事职责，对于提交董事会审议的议案，认真核查实际情
况，仔细审阅相关文件，详细了解公司整个生产运作和经营情况，利用自身的专
业知识，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权并提出了合理化建议。
2、作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，审计委员会、提名委员会及战略委员会的委员，对会议的各项议案进行了认真审议。
3、及时掌握公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作、关注媒体对公司的报道；监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业版信息披露业务备忘录》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》、《公司章程》等有关规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露工作。
4、提高自身学习。为切实履行独立董事职责，认真学习证监会和深圳证券交易所新出台的各项法规、制度，及时参加相关培训，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识。
四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
本人作为公司的独立董事，我在 2013年度内积极有效地履行了独立董事的职责，利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间，对公司进行现场检查；
通过电话和邮件等通讯方式与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系；及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表了意见；重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了监督和检查，并多次与公司聘请的会计师事务所、保荐机构、律师等进行沟通，对公司的生产经营情况进行了进一步的了解。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司薪酬与考核委员会的主任委员和审计委员会、提名委员会、战略委员会的委员，积极参加各委员会开展的相关工作及活动。2013年度各委员会具体工作情况如下：
1、薪酬与考核委员会工作情况
2013年度，公司薪酬与考核委员会共召开二次会议，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》。
2、审计委员会工作情况
2013年度，公司审计委员会共召开了五次会议，对公司的日常关联交易情况、定期报告、审计部日常审计和专项审计、审计工作报告、更换审计部负责人等事项进行了审议；对公司内部控制制度及执行情况进行监督；对公司财务状况和经营情况进行指导和监督。
3、提名委员会工作情况
2013年度，公司提名委员会共召开二次会议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事的议案》及聘任公司高级管理人员的议案，在聘任前，我们对各董事及各高级管理人员的工作经历、教育背景等相关情况进行了详细的核查和了解。
4、战略委员会工作情况
2013年度，公司战略委员会共召开四次会议，审议通过了《关于变更公司设立投资公司的议案》、《关于公司向银行申请授信额度的议案》、《关于公司运用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于公司开展远期结售汇业务的议案》、《关于公司与北京福伟昊科技发展有限责任公司签订高铁刹车盘片技术委托开发协议暨关联交易的议案》、《关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》、《关于公司募集资金投资项目延期的议案》。
六、本人其他工作情况
1、不存在提议召开董事会的情况；
2、不存在提议召开临时股东大会的情况；
3、不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
4、不存在独立聘任外部审计机构和咨询机构的情况。
七、公司存在的问题及建议
1、公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。
2、公司应持续注重董事、监事、高级管理人员、证券事务、财务、内部审计等相关责任人员的培训与学习工作，增强专业知识，加强内部各职能部门的合作沟通，促进公司规范运作。
八、联系方式
姓名：郑少华
电子邮箱：zhengjinyi88@163.com
以上是我在2013年度履行独立董事职责情况的汇报。2014年，公司董事会已换届并选举产生了第三届董事会董事，我不再担任公司的独立董事，在此，我对公司董事会、管理层相关人员，在我们履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢！
（以下无正文）
（本页无正文，为苏州宝馨科技实业股份有限公司2013年度独立董事述职报告
签字页）
报告人签署：
独立董事：郑少华___________________
2014年3月6日