北京德恒（深圳）律师事务所
关于快意电梯股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见
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北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见北京德恒（深圳）律师事务所
关于快意电梯股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见
德恒06G20170241-00005号致：快意电梯股份有限公司
北京德恒（深圳）律师事务所受快意电梯股份有限公司（以下简称“快意电梯”或“公司”）委托，指派何超律师、陈奋宇律师（以下简称“本所律师”）出席 2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”），以及《快意电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规和规范性文件而出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了快意电梯本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到快意电梯如下保证，即公司已提供了本所律师认为作为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见仅供快意电梯本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对快意电梯所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会的召集程序如下：
1.2018年5月21日，快意电梯召开第二届董事会第二十一次会议，会议决定召开本次股东大会。
2.2018年5月21日，快意电梯董事会在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关于召开 2018年第一次临时股东大会的通知》。该通知载明了本次股东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、召开方式、公司联系地址及联系人等，同时列明了本次股东大会的审议事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
经查验，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于 2018年 6月 6日（星期三）下午 14:30在东莞市清溪镇谢坑村金龙工业区快意电梯股份有限公司会议室召开。本次股东大会网络投票的表决时间为2018年6月5日（星期二）至2018年6月6日（星期三）。
其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2018年 6月 6日 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年6月5日15:00至2018年6月6日15:00。本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经查验，快意电梯已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见会审议的议案内容进行了充分披露，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。
本所律师认为，快意电梯本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
二、本次股东大会的召集人和出席本次股东大会人员的资格
（一）本次股东大会的召集人
经核查，本次股东大会由快意电梯第二届董事会第二十一次会议决定召开并发布公告通知，本次股东大会的召集人为快意电梯董事会。召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
（二）出席本次股东大会人员的资格
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共5人，代表股份 246,862,745股，占公司股份总数的73.7344%。出席会议的人员还有公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员以及本所律师。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东共14人，代表股份66,900股，占公司股份总数的0.0200%。
出席本次股东大会会议的股东、委托代理人的股东共 19人，代表股份 246,929,645股，占公司股份总数的73.7544%。上述股东均为本次股东大会股权登记日（2018年5月30日）深圳证券交易所收市后登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东名册的股东。
经查验，参加会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东（以下称“中小投资者”）及委托代理人（网络及现场）共14人，代表股份66,900股，占公司股份总数的0.0200%。
经查验，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，合
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会现场会议就《关于召开 2018年第一次临时股东大会的通知》中所列出的议案以现场投票的方式进行了现场表决；本所律师、会议推举的股东代表和出席会议的监事代表共同负责计票和监票工作，会议主持人在现场宣布了议案的表决情况和结果。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
经查验，快意电梯本次股东大会审议及表决的事项为《关于召开 2018年第一次临时股东大会的通知》中所列出的议案，本次股东大会没有股东提出临时议案。
（二）本次股东大会的表决结果
经核查，各议案的具体表决情况如下：
1.审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》
以累积投票制选举公司第三届董事会三名非独立董事，具体如下：
（1）选举罗爱文女士为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：
股东表决结果：同意246,862,757股。其中，中小投资者表决结果：同意12股。
本议案由出席会议有表决权股东进行累积投票选举，罗爱文累计投票得票数超过出席本次股东大会股东所持有效表决权股份的二分之一，罗爱文当选为公司第三届董事会董事。
（2）选举罗爱明先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见股东表决结果：同意246,862,757股。其中，中小投资者表决结果：同意12股。
本议案由出席会议有表决权股东进行累积投票选举，罗爱明累计投票得票数超过出席本次股东大会股东所持有效表决权股份的二分之一，罗爱明当选为公司第三届董事会董事。
（3）选举辛全忠先生为公司第三届董事会非独立董事
表决情况：
股东表决结果：同意246,862,759股。其中，中小投资者表决结果：同意14股。
本议案由出席会议有表决权股东进行累积投票选举，辛全忠累计投票得票数超过出席本次股东大会股东所持有效表决权股份的二分之一，辛全忠当选为公司第三届董事会董事。
2.审议通过了《关于选举公司第三届董事会独立董事候选人的议案》
以累积投票制选举公司第三届董事会两名独立董事，具体如下：
（1）选举周志旺先生为公司第三届董事会独立董事
表决情况：
股东表决结果：同意246,862,759股。其中，中小投资者表决结果：同意14股。
本议案由出席会议有表决权股东进行累积投票选举，周志旺累计投票得票数超过出席本次股东大会股东所持有效表决权股份的二分之一，周志旺当选为公司第三届董事会独立董事。
（2）选举谢锡铿先生为公司第三届董事会独立董事
表决情况：
股东表决结果：同意246,862,756股。其中，中小投资者表决结果：同意11股。
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见本议案由出席会议有表决权股东进行累积投票选举，谢锡铿累计投票得票数超过出席本次股东大会股东所持有效表决权股份的二分之一，谢锡铿当选为公司第三届董事会独立董事。
3.审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》以累积投票制选举公司第三届监事会两名非职工代表监事，具体如下：
（1）选举程卫安先生为公司第三届监事会非职工代表监事
表决情况：
股东表决结果：同意246,862,758股。其中，中小投资者表决结果：同意 13股。
本议案由出席会议有表决权股东进行累积投票选举，程卫安累计投票得票数超过出席本次股东大会股东所持有效表决权股份的二分之一，程卫安当选为公司第三届监事会监事。
（2）选举刘嘉慧女士为公司第三届监事会非职工代表监事
表决情况：
股东表决结果：同意246,862,758股。其中，中小投资者表决结果：同意 13股。
本议案由出席会议有表决权股东进行累积投票选举，刘嘉慧累计投票得票数超过出席本次股东大会股东所持有效表决权股份的二分之一，刘嘉慧当选为公司第三届监事会监事。
4.审议通过了《关于第三届董事会独立董事薪酬的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,867,845股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9750％；反对58,100股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0235％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意5,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见7.6233％；反对 58,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的86.8460％；弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
5.审议通过了《关于增加公司经营范围及修改公司章程相关条款的议案》表决情况：
股东表决结果：同意 246,876,345股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9784％；反对49,600股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0201％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意 13,600股，占参与投票的中小投资者所持股份的20.3288％；反对49,600股，占参与投票的中小投资者所持股份的74.1405％；
弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
6.审议通过了《关于制定<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,873,845股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9774％；反对52,100股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0211％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意 11,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的16.5919％；反对52,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的77.8774％；
弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
7.审议通过了《关于制定<董事会议事规则>的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,873,845股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9774％；反对52,100股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0211％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意 11,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的16.5919％；反对52,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的77.8774％；
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
8.审议通过了《关于制定<监事会议事规则>的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,869,845股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9758％；反对56,100股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0227％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意7,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的10.6129％；反对56,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的83.8565％；弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
9.审议通过了《关于制定<独立董事工作制度>的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,869,845股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9758％；反对56,100股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0227％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意7,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的10.6129％；反对56,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的83.8565％；弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
10.审议通过了《关于制定<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,867,845股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9750％；反对58,100股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0235％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意5,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的7.6233％；反对 58,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的86.8460％；弃
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
11.审议通过了《关于制定<现金分红管理制度>的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,873,845股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9774％；反对52,100股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0211％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意 11,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的16.5919％；反对52,100股，占参与投票的中小投资者所持股份的77.8774％；
弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
12.审议通过了《关于制定<股东回报计划（2018-2020年）>的议案》
表决情况：
股东表决结果：同意 246,874,345股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9776％；反对51,600股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0209％；
弃权3,700股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0015％。
中小投资者表决结果：同意 11,600股，占参与投票的中小投资者所持股份的17.3393％；反对51,600股，占参与投票的中小投资者所持股份的77.1300％；
弃权3,700股，占参与投票的中小投资者所持股份的5.5306％。
经查验，上述议案中第5项议案为特别决议事项，已由出席本次股东大会的股东及委托代理人所持有效表决权的三分之二以上通过，上述其他议案为普通决议事项，已由出席本次股东大会的股东及委托代理人所持有效表决权的二分之一以上通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
北京德恒（深圳）律师事务所 关于快意电梯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见综上所述，本所律师认为，快意电梯本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本所律师同意本法律意见作为公司本次股东大会决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。
本法律意见一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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北京德恒（深圳）律师事务所
负责人：
刘震国
承办律师：
何超
承办律师：
陈奋宇
年 月 日