北京华联商厦股份有限公司
董事、监事及高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理守则
（经2014年12月26日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过）
目录
第一章 总则 .......................................................................................................... 2第二章 依法交易 ...................................................................................................... 3第三章 交易申报 ...................................................................................................... 4第四章 法律责任 ...................................................................................................... 5第五章 附则 .......................................................................................................... 5
北京华联商厦股份有限公司
董事、监事及高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理守则
为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动事宜，根据适用法律、法规、规章、其他规范性文件和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）规则的有关规定（以下简称“适用规范”），结合本公司实际情况，制订本守则。
第一章总则
第一条本守则适用于本公司所有董事、监事及高级管理人员。董事、监事及高级管理人员不得通过化名、借他人名义等适用规范禁止的方式持有、买卖本公司股份（包括其衍生品种，下同），规避本守则。
董事、监事及高级管理人员亦不得违反适用规范从事禁止的交易行为，包括但不限于在相关内幕信息公开前，买卖本公司的股票，或者向他人（包括但不限于各自的父母、配偶、子女及其他亲属）泄露相关信息，或者建议他人（包括但不限于各自的父母、配偶、子女及其他亲属）买卖本公司股票。
董事、监事及高级管理人员应秉持主动自律的原则处理其父母、配偶、子女及其他亲属买卖本公司股票事宜。
本公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；（三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份的，参照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（以下简称“《深交所主板指引》”）第3.8.13条的规定执行
第二条董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动应严格遵守适用规范的规定。
第三条本公司董事会秘书负责董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的具体管理事宜，负责相关信息的披露工作，并定期检查董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。公司证券事务代表协助董事会秘书处理相关事宜。董事、监事及高级管理人员应及时向董事会秘书、证券事务代表或董事会秘书委托的其他工作人员申报其所持有的本公司股份及其变动情况。
第二章依法交易
第四条董事、监事及高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份；董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第五条董事、监事及高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
1、董事、监事及高级管理人员离职后半年内；
2、董事、监事及高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内；
3、适用法律和本公司上市地证券监管规则规定的其他情形。
第六条除适用规范另有规定外，董事、监事及高级管理人员在任职期间内每年转让的本公司股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25％；但董事、监事及高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受转让比例的限制。
第七条因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事及高级管理人员在二级市场交易、可转债转股、行权、协议受让等事宜而在年内新增股份的，新增无限售条件的股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因本公司进行权益分配导致董事、监事及高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第八条董事、监事及高级管理人员以上年末其所持有的本公司发行的股份为基数，计算其可转让股份的数量。董事、监事及高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有的本公司股份的总数，该总数作为计算其次年可转让股份的基数。
第九条董事、监事及高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
1、本公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起至最终公告日；
2、本公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策过程中起至依法披露后2个交易日内；
4、适用规范规定的其他期间。
第十条董事、监事及高级管理人员违反适用规范的规定，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，所得收益归本公司所有，本公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关信息。买入后6个月内卖出是指自最后一笔买入时点起算6个月内又卖出，卖出后6个月内又买入是指自最后一笔卖出时点起算6个月内又买入。
第三章交易申报
第十一条董事、监事及高级管理人员应在下列时点和期间内向董事会秘书申报和更新其个人信息，并由董事会秘书通过深交所网站及时申报和更新该等个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户和离任职时间等）：1、新任董事、监事及高级管理人员在股东大会（董事会、职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；
2、现任董事、监事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后2个交易日内；
3、现任董事、监事及高级管理人员在其离任后2个交易日内；
4、新任证券事务代表在公司通过其任职事项后2个交易日内；
5、适用规范要求的其他时间。
第十二条深交所将依据适用规范，根据董事、监事及高级管理人员个人信息中所申报的数据资料对其证券账户内已登记的本公司股份进行相应的加锁和解锁，对董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票予以监控。董事、监事及高级管理人员应保证其个人信息中所申报数据的真实、准确、及时和完整。
第十三条董事、监事及高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买入或卖出本公司股票前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》、《深交所主板指引》、深交所其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。买入或卖出本公司股票后，应自事实发生之日起1个交易日内向董事会秘书、证券事务代表或董事会秘书委托的其他工作人员申报下列信息：
1、上年末所持本公司股份数量；
2、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；
3、本次股份变动前的持股数量；
4、本次股份变动的日期、数量和价格；
5、本次股份变动后的持股数量；
6、适用规范要求的其他信息。
董事、监事及高级管理人员所持本公司股份因其他原因发生变动的，亦应自事实发生之日起1个交易日内向董事会秘书、证券事务代表或董事会秘书委托的其他工作人员申报。
第十四条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在买卖本公司股份后的二个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括本次股份变动的交易日期、交易方式、交易数量、交易价格、本次股份变动后的持股数量以及深交所要求披露的其他事项等。
第四章法律责任
第十五条对违反适用规范的规定持有、买卖本公司股份或未依据本守则的规定履行相关申报义务的董事、监事及高级管理人员和证券事务代表，本公司可以在适用规范许可的范围内给予本公司内部处罚。
第五章附则
第十六条本守则未尽事宜或与适用规范不一致的，按照适用规范的相关规定执行。
第十七条本守则由董事会负责解释。
第十八条本守则自公司董事会审议通过之日起实施。