Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
山东龙泉管道工程股份有限公司
2017年度内部控制自我评价报告
山东龙泉管道工程股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合山东龙泉管道工程股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，
公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括公司及全部控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、生产经营管理、人力资源与薪酬管理、财务会计控制管理、关联交易管理、货币资金管理、投资管理、对外担保管理、固定资产管理、销售与收款管理、采购与付款管理、成本费用管理、生产与质量管理、存货与仓储管理、募集资金使用管理、信息披露管理等。
公司重点关注的高风险领域主要包括：关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、采购业务的内部控制、对外投资的内部控制、授权审批流程运行的有效性、财务报告的内部控制、信息披露的内部控制。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《内部控制基本规范》组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。
①内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。
如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的1%但小于3%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的3%，则认定为重大缺陷。
②内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。
如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的1%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的1%但小于3%，则为重要缺陷；如果超过资产总额的3%，则认定为重大缺陷。
（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
①财务报告内部控制重大缺陷，包括但不限于以下情形：
A、发现董事、监事和高级管理人员对财务报告构成重大影响的舞弊行为；
B、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
C、审计委员会和内审部门对内部控制监督无效。
②财务报告内部控制重要缺陷，包括但不限于以下情形：
A、未按照公认会计准则选择和应用会计政策；
B、反舞弊程序和控制无效；
C、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
D、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
③财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
①重大缺陷：单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失金额在人民币 2000万元以上（含2000万元），并对公司造成重大负面影响；
②重要缺陷：单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失金额在人民币 1000万元以上（含1000万元），但小于人民币2000万元，且未对公司造成重大负面影响；
③一般缺陷：单独或连同其他缺陷可能导致的直接财产损失金额在人民币 1000万元以下，且未对公司造成重大负面影响。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
①重大缺陷：如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标；
②重要缺陷：如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标；
③一般缺陷：如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项的说明。
山东龙泉管道工程股份有限公司
二零一八年四月二十三日
中交地产股份有限公司
独立董事事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司独立董事制度》的有关规定，本人作为中交地产股份有限公司（以下简称“中交地产”）独立董事，对公司管理层提交的《关于中交地产股份有限公司及下属子公司向中交房地产集团有限公司借款暨相
关担保的议案》进行了事前核查，并发表事前认可意见如下：
中交地产及其控股子公司重庆中交西南置业有限公司、长沙中住兆嘉房地产开发有限公司根据经营情况需要，拟向中交房地产集团有限公司借款总计 10亿元，利率不超过10%，期限 3年以内，借款主要用于补充流动资金及偿还到期借款。通过与公司管理层的沟通，并查阅公司提供的相关资料，我们认为本次向关联方借款的事项有利于保障中交地产及其控股子公司经营发展中的资金需求，借款利率合理,有利于中交地产主营业务持续健康发展，未超过股东大会授权范围。
我们同意将上述议案提交公司董事会审议。
独立董事：郭海兰、胡必亮、马江涛
日期：2018年 11月 19日
证券代码：300196 证券简称：长海股份 公告编号：2014-059江苏长海复合材料股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏长海复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年11月18日以电子邮件及通讯方式向公司全体监事发出《江苏长海复合材料股份有限公司第二届监事会第十六次会议通知》。2014年11月25日，公司第二届监事会第十六次会议在公司办公楼二楼会议室以现场方式召开。会议应到监事 3人，实到 3人。会议由监事会主席许耀新先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会监事以举手表决方式，审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于更换会计师事务所的议案》
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。因此同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
该议案尚需提交公司2014年第二次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于会计政策变更的议案》
本次会计政策的变更符合有关法律、法规的规定，符合新会计准则相关规定，符合公司实际情况，变更后的会计政策能更准确地反映公司财务状况和经营成果。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于公司使用自有闲置资金购买理财产品的议案》
公司使用自有闲置资金进行短期低风险理财，能够提高公司资金的使用效率
和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过8000万元人民币的自有闲置资金进行短期低风险理财。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
江苏长海复合材料股份有限公司监事会
证券代码：300328 证券简称：宜安科技 公告编号：2017-019号东莞宜安科技股份有限公司
2017年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2017年1月1日-2017年3月31日
（二）预计的业绩：同向上升
（三）业绩预告情况表：
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期上升：120% - 150%|盈利：439.42 万元|
||盈利：966.72 万元－1098.55万元||

二、业绩预告审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
（一）2017年1至3月，公司加大销售力度，销售收入与上年同期相比增长20%以上。
（二）2017年1至3月，预计非经常性损益对净利润的影响金额为100万元，上年
同期金额为135万元。
四、其他相关说明
（一）本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
（二）2017年第一季度业绩的具体财务数据将在公司2017年第一季度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
东莞宜安科技股份有限公司
董事会
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2019-019山东新北洋信息技术股份有限公司
关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月10日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资或控股子公司在资金充足的前提下使用累计不超过4亿元（指人民币元，下同）的自有闲置资金购买保本型理财产品，并授权公司管理层在上述额度内行使相关决策权并签署有关法律文件。具体内容公告如下：
一、基本情况
1、投资目的：合理利用闲置自有资金，提高公司资金使用效率。
2、投资额度：累计不超过人民币4亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资范围：为控制风险，以上额度内资金只能用于购买安全性高、低风险、稳健型金融机构保本类理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的银行理财产品。
4、资金来源：资金为公司及全资或控股子公司闲置自有资金。
5、投资期限：自董事会审议通过之日起12个月内有效。
6、实施方式：公司董事会授权公司经营管理层在上述额度及期限内具体组织实施并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合理专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
二、投资风险分析及风险控制
（一）投资风险
尽管公司拟购买的理财产品属于保本类理财产品，但仍受金融市场波动的影响。
（二）风险控制
由于风险投资存在许多不确定因素，为防范风险，公司拟通过以下具体措施，力求将
风险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益：
（1）公司已严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等制度要求，制定《对外投资管理制度》等与投资事项相关的内部控制制度，规范了公司投资行为和审批程序，有利于防范公司投资风险，实现投资收益最大化和投资风险可控性。
（2）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督。
（4）公司监事会将对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止该投资。
三、对公司的影响
公司使用自有闲置资金购买理财产品，是在资金充足且充分保障公司日常经营性资金需求并有效控制风险的前提下进行的，购买的理财产品为安全性高、流动性较高的保本类产品，同时公司已制定了较完善的风险处置预案，投资风险可控。本次使用自有资金购买理财产品的安排有利于提高公司资金的使用效率，对公司的日常经营不会产生较大的影响。
四、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事出具的独立意见
公司目前经营情况正常，财务状况较好。在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常经营活动并有效控制风险的前提下，使用部分自有资金购买安全性、流动性较高的银行理财产品，有利于提高公司资金收益水平并增强公司盈利能力，为股东获取更多的投资回报。同意公司及全资或控股子公司使用累计不超过4亿元人民币的自有闲置资金购买保本型理财产品，同时授权公司经营管理层具体实施上述事项，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（二）监事会意见
同意公司及全资或控股子公司在资金充足的前提下使用累计不超过4亿元人民币的自有闲置资金购买保本型理财产品，并授权公司管理层在上述额度内行使相关决策权及签署有关法律文件。授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，该额度可以循环使用。
此事项符合公司和全体股东的利益，且不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，该等事项的决策和审议程序合法、合规。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司及子公司使用不超过人民币 4亿元自有闲置资金进行委托理财事项已经公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的审议程序。公司及子公司使用不超过人民币 4亿元自有闲置资金进行委托理财事项符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规的要求，不存在损害公司股东利益的情况。综上，保荐机构同意上述公司使用自有闲置资金进行委托理财事项。
五、备查文件
（一）第六届董事会第七次会议决议
（二）第六届监事会第六次会议决议
（三）独立董事关于第六届董事会第七次会议部分议案的独立意见
（四）东兴证券关于新北洋使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会2019年4月11日
东北证券股份有限公司董事、监事
薪酬与考核管理制度
（于2014年1月20日
经公司2014年第一次临时股东大会审议通过）
第一章总则
第一条为规范公司董事、监事薪酬管理，建立有效的董事、监事考核、激励与约束机制，根据《证券公司治理准则》、《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体董事、监事。
第三条公司董事、监事薪酬与考核遵循以下原则：
（一）按劳分配与责、权、利相结合的原则；
（二）薪酬水平与公司经营业绩相适应、与公司长远利益相结合的原则；
（三）薪酬标准以公开、公正、透明为原则。
第二章组织管理
第四条公司董事会提名与薪酬委员会具体负责制定公司董事薪酬发放构成、标准、发放方式及调整方案；负责监督检查公司董事履职情况，并对其进行年度考核。
第五条公司监事会负责制定公司监事的薪酬发放标准与方案；负责监督检查监事履职情况。
第六条公司股东大会负责审议董事、监事薪酬管理制度。董事、监事的薪酬构成、标准、发放方式及调整分别由
董事会、监事会提出方案，报公司股东大会批准后实施。
第七条公司董事会、监事会应当分别向股东大会就董事、监事的考核情况、薪酬情况作出专项说明。
第三章薪酬构成
第八条公司董事、监事薪酬由津贴和其他薪酬构成。
津贴的具体金额由公司股东大会审议确定，向全体董事、监事按月发放。
公司董事长、副董事长、监事长的其他薪酬参照公司高级管理人员薪酬与考核标准执行；其他内部董事、职工代表监事依其在公司所担任的具体职务，按照公司相关薪酬与考核制度确定。公司外部董事、监事不在公司领取除津贴以外的其他薪酬。
第九条公司董事、监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间和履职考核情况予以发放薪酬。
第十条在董事、监事对公司经营发展作出突出贡献时，经公司股东大会批准，公司可设立董事、监事专项奖励。
第四章考核方式
第十一条董事、监事考核周期为一年，由董事会、监事会分别对董事、监事的岗位胜任情况、工作任务完成情况等进行评价，考核结果作为薪酬发放的依据。
第十二条公司董事、监事在任职期间，发生下列任一情形，公司可不予发放薪酬：
（一）未能勤勉尽责，导致公司遭受重大经济、声誉损失，或导致公司发生重大违法违纪行为、重大风险，个人负有主要责任的；
（二）违反法律、行政法规或其他监管规定，被中国证监会及其派出机构监管谈话、认定为不适当人选、撤销任职资格、予以行政处罚、采取一定期限内市场禁入或永久性市场禁入的；
（三）公司董事会、监事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。
第五章 薪酬调整
第十三条公司董事、监事薪酬标准可根据市场环境、公司经营情况等的变化作出调整。
董事、监事薪酬的调整方案分别经董事会、监事会审议通过后报股东大会批准。
第六章附则
第十四条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定执行；本制度如与新颁布的法律、法规、规范性文件相抵触，遵照其规定执行。
第十五条本制度经董事会、监事会分别审议，提交股东大会批准后生效。
国泰君安证券股份有限公司
关于湖南三德科技股份有限公司
2018年半年度持续督导跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司|被保荐公司简称：三德科技|
|保荐代表人姓名：伍前辉|联系电话：021-38675873|
|保荐代表人姓名：倪晓伟|联系电话：021-38675873|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|

|||
|-|-|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|3|
|（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变|无|不适用|

||||
|-|-|-|
|动|||
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．股份锁定的承诺|是|不适用|
|2．主要股东持股意向承诺|是|不适用|
|3．稳定公司股价的预案及相关承诺|是|不适用|
|4．信息披露相关承诺|是|不适用|
|5．承诺约束措施|是|不适用|
|6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|7．利润分配政策的承诺|是|不适用|
|8．避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|9．公司实际控制人朱先德、控股股东三德控股关于若三德科技因执行政策不当应有权部门要求或员工提起，要求三德科技补缴|是|不适用|

||
|-|
|“五险一金”及行政罚款及赔偿金，愿在毋须三德科技支付对价的情况下无条件承担补缴款项及罚金所及赔付责任的承诺|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|原持续督导保荐代表人成曦女士因工作变动原因，不再负责公司的持续督导工作，由倪晓伟先生接替成曦女士担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行持续督导职责|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于湖南三德科技股份有限公司2018年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：_________________ _________________
伍前辉 倪晓伟
国泰君安证券股份有限公司2018年8月28日
广东省广告集团股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，作为广东省广告集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判断立场，对公司第三届董事会第二十七次会议审议的议案等事项发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的有关规定，对公司 2016年上半年度关联方资金往来情况和对外担保情况进行了核查，我们认为：2016年上半年度，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，公司也未发生对外担保事项。
二、关于公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
性陈述或重大遗漏。
独立董事：黄昇民谢石松万良勇二〇一六年八月五日
证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2016-044中国海诚工程科技股份有限公司
关于职工代表监事选举结果的公告
本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
鉴于中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期届满，为保证公司监事会的正常运作，根据《公司法》和公司《章程》的相关规定，公司于 2016年 8月 1日在上海市宝庆路21号公司1218会议室召开了第三届职工代表大会主席团第三次会议。
会议经过认真讨论，一致同意选举李农先生、何一帆先生（简历附后）担任公司第五届监事会职工代表监事，与公司 2016第一次临时股东大会选举产生的 3名股东代表监事共同组成公司第五届监事会。
任期与2016年第一次临时股东大会选举产生的3名股东代表监事任期一致。
特此公告。
中国海诚工程科技股份有限公司董事会
证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2016-044附：第五届监事会职工代表监事简历
李农先生，1965年 6月出生，中共党员，硕士研究生学历，国际注册内部审计师。现任本公司职工代表监事、法务审计部经理，纪委委员，兼任长沙子公司董事，武汉子公司董事。李农先生系公司职工代表监事，不存在《公司法》第 146条规定的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象；不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；个人未持有中国海诚的股份。
何一帆先生，1969年 3月出生，中共党员，硕士研究生学历，注册咨询工程师、注册造价工程师。现任本公司职工代表监事、采购部经理、工程造价咨询部经理、纪委委员，北京子公司董事，中轻建设子公司董事。何一帆先生系公司职工代表监事，不存在《公司法》第 146条规定的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象；不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；个人未持有中国海诚的股份。
广东鸿特精密技术股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及广东鸿特精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》、《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，认真审查了公司召开的第三届董事会第二十八次会议审议的相关议案，经讨论，现发表如下独立意见：
一、关于 2017年度内部控制自我评价报告的独立意见
公司已经建立了较为规范的治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，适应公司不断发展的业务需要，内部控制制度执行有效。
因此，我们认为公司《2017年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
二、关于公司2017年度利润分配预案的独立意见
我们仔细阅读了公司2017年度利润分配预案等资料，并就有关情况进行询问后，发表如下独立意见：公司2017年度利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的，与公司业绩成长性相匹配，具备合法性、合规性、合理性，符合公司实际开展业务和未来发展需要。我们一致同意将《关于公司 2017年度利润分配预案的议案》提交至公司股东大会审议。
三、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见
我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司报告期内控股股东及其他关联方资金往来情况进行认真的检查和落实，对公司进行了必要的检查和问询后，发表如下独立意见：我们认真审阅了公司会计师关
于资金占用的专项说明，经审慎核查，报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况,也不存在以前年度发生并累积至报告期末的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
四、关于公司对外担保情况的独立意见
我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司报告期内对外担保情况进行认真的检查和落实，对公司进行了必要的检查和问询后，发表如下独立意见：报告期内，公司及子公司不存在对外担保情况（不包括公司对子公司的担保），公司对子公司的担保事项均通过相关审议程序，不存在未经相关审议程序对外进行担保的情况。
五、关于 2018年度日常关联交易预计的独立意见
经审核，我们认为本次事项有助于公司日常经营业务的开展和执行，符合公司正常生产经营的需要。本次事项的内容、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，且交易价格按市场公允价格确定，体现了公开、公平、公正的原则，维护了公司全体股东的合法权益和本公司的独立性，不存在损害公司利益和全体股东合法权益的情形。因此，我们一致同意本次 2018年度日常关联交易预计事项，并同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。
六、关于会计政策变更的独立意见
本次会计政策变更是公司根据财政部 2017年新修订的相关会计准则的规定进行的合理变更，符合相关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们一致同意公司本次会计政策变更。
七、关于制定公司未来三年股东分红回报规划（2018-2020）的独立意见经审核，我们认为：本次制定的《未来三年股东分红回报规划（2018-2020）》符合中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定及公司实际情况，充分考虑了公司可持续发展的需要和广大股东取得合理投资回报的意愿，建立了连续、稳定、科学的回报机制，有助于完善和健全公司持续稳定的分红政策和监督机制，增强了利润分配决策的透明度和可操作性，有助于切实维护投资者特别是中小投资者的合法权益。因此，我们同意该回报规划，并同意将此项议案提交公司股东大会审议。
八、关于非标准审计意见审计报告的独立意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的非标准审计意见的审计报告客观、公允地反映了公司 2017年度的财务状况及经营成果。公司董事会对会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告涉及的事项出具了专项说明，该专项说明符合公司的客观实际情况。我们同意董事会出具的专项说明，希望董事会和管理层能采取积极措施促进公司未来持续、稳定、健康的发展，切实维护好公司和全体股东的合法权益。
九、关于公司向银行申请综合授信额度的意见
我们认为，公司为了 2018年的经营需要，向银行申请综合授信额度，风险可控，且有利于提高更好的开展业务，符合公司的整体利益，没有损害公司及公司股东的利益。同意将该议案提交公司 2017年年度股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广东鸿特精密技术股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》签署页）
徐红伟 彭春桃 何惠华
吴春苗
广东鸿特精密技术股份有限公司2018年 4月26日
证券代码：002049 证券简称：紫光国芯 公告编号：2018-003紫光国芯股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
紫光国芯股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 1月 17日召开第六届董事会第十一次会议，会议以 6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，同意公司为全资子公司西安紫光国芯半导体有限公司（以下简称“西安紫光国芯”）向中国农业银行西安高新技术产业开发区支行（以下简称“农业银行西安高新区支行”）申请不超过 2,500万元人民币的综合授信额度并签署相关业务合同提供连带责任保证，并与农业银行西安高新区支行签署《最高额保证合同》，保证期间为两年。因西安紫光国芯为本公司全资子公司，故其未对本公司提供反担保。
本次担保事项不需提交公司股东大会审议。
二、被担保方基本情况
名称：西安紫光国芯半导体有限公司
统一社会信用代码：91610131783581752R
住所：陕西省西安市高新区软件新城天谷八路528号国家电子商务示范基地西区606
类型：有限责任公司（中外合资）
法定代表人：任志军
注册资本：500万美元
成立日期：2006年4月24日
经营范围：集成电路软硬件及相关产品的研究、开发、生产、销售；提供客户系统解决方案；技术咨询、技术转让和技术服务；电子产品、电子设备、电子材料及技术进出口经营与代理（国家限制、禁止和须经审批进出口的货物和技术除外）
股权结构：公司直接持有其75%股权，通过全资子公司香港同芯投资有限公司持有其25%股权，合计持有其100%股权。
主要财务数据：
西安紫光国芯最近一年一期的主要财务指标：
单位：人民币万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目||2016 年 12月 31 日||2017 年 9月 30 日|
|资产总额|12,291.31||16,420.52||
|净资产|4,513.45||3,398.20||
|项 目||2016 年度||2017 年 1-9 月|
|营业收入|19,737.95||25,794.13||
|利润总额|777.31||-1,097.14||
|净利润|671.50||-1,080.87||

三、担保协议的主要内容
西安紫光国芯拟向农业银行西安高新区支行申请不超过2,500万元人民币
的综合授信额度并与之签署相关业务合同。为确保上述业务合同项下西安紫光国芯的义务得到切实履行，公司需为西安紫光国芯提供连带责任的最高额保证担保，并与农业银行西安高新区支行签署《最高额保证合同》。本次保证担保的范围包括《保证合同》项下借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、按《民事诉讼法》有关规定确定由借款人和担保人承担的迟延履行债务利息和迟延履行金，以及诉讼（仲裁）费、律师费等贷款人实现债权的一切费用，且包括因汇率变化而实际超出最高余额的部分。本次担保的保证期间为两年，起算日按照合同约定方式确定。
其他具体合同条款以双方最终签署的合同文本为准。
四、董事会意见
西安紫光国芯主要从事存储器设计开发、自有品牌存储器产品销售，以及专用集成电路设计开发服务等。近年来，西安紫光国芯持续加大在DDR存储器芯片方面的研发投入，资金需求增加，公司为其提供担保，可保证其研发投入的持续稳定，有利于其长远发展，不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响，
符合公司和全体股东的利益。
鉴于西安紫光国芯为公司全资子公司，故其未对本公司提供反担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，除上述担保外，公司另有为西安紫光国芯获得1,000万元产业发展基金提供的连带责任保证担保和为全资子公司北京同方微电子有限公司使用公司在中国民生银行股份有限公司唐山分行不超过人民币 1亿元的融资授信额度提供的连带责任保证。连同本次担保，公司及控股子公司担保总额不超过13,500万元，占公司最近一期经审计净资产的比例不超过4.23%。本公司及控股子公司未向其他单位提供担保，无逾期对外担保情况，且不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
1、紫光国芯股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议。
特此公告。
紫光国芯股份有限公司董事会
证券代码：002253 证券简称：川大智胜 公告编号：2017-043四川川大智胜软件股份有限公司
第六届董事会第五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次临时会议于 2017年 11月 24日以现场和通讯表决方式召开。
本次会议通知于 2017年 11月 17日向各位董事及会议参加人发出。
本次会议应出席董事 9名，实际出席董事 9名。
本次会议由董事长游志胜先生主持，其召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整公司 2017年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》
鉴于公司 2017年股票期权激励计划首次授予的激励对象中，有 2名人员在首次授予股票期权前因离职而放弃本次授予的股票期权。公司董事会决定对本次股权激励计划中的首次授予对象人数及授予数量进行相应调整:首次授予的激励对象人数由 120名调整为 118名，首次授予的股票期权数量由原 640万份调整为 638.50万份，预留股票期权 160万份的数量不变。
董事会审议本议案时，作为激励对象的董事范雄、郑念新、杨红雨、李彦回避表决。
表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权。
《关于调整公司2017年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的公告》详见登载于2017年11月25日的巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》（公告编号2017-045）。
公司独立董事对本次事项发表了独立意见，详见2017年11月25日巨潮资讯网。
（二）审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》
公司董事会认为公司 2017年股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就，确定2017年11月24日为首次授予股票期权的授权日，授予 118名激励对象 638.50万份股票期权。
董事会审议本议案时，作为激励对象的董事范雄、郑念新、杨红雨、李彦回避表决。
表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权。
《关于2017年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的公告》详见登载于2017年11月25日的巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》（公告编号2017-046）。
公司独立董事对本次事项发表了独立意见，详见2017年11月25日巨潮资讯网。
（三）审议通过《关于增资北京华安天诚科技有限公司暨对外投资的议案》
公司以自有资金3,744万元向北京华安天诚科技有限公司（以下简称“北京华安天诚”）进行增资，认购其1,200万元新增注册资本。增资完成后，公司将持有北京华安天诚23.08%的股权。
依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次投资事项属于公司董事会审议决策事项，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
《关于公司增资北京华安天诚科技有限公司暨对外投资的公告》详见登载于2017年11月25日的巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》（公告编号2017-047）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事发表的独立意见。
特此公告。
四川川大智胜软件股份有限公司董 事 会
二〇一七年十一月二十五日
证券代码：000516 证券简称：国际医学 公告编号：2015-023西安国际医学投资股份有限公司
第九届监事会第一次会议决议
公 告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安国际医学投资股份有限公司第九届监事会第一次会议于 2015年 5月 15日在公司总部以现场表决形式召开。新当选的公司第九届监事会全体监事出席了会议，出席会议的监事有曹建安、刘勇、刘梅、王志峰、古晓东、程鑫渝、李凯，会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议由曹建安先生主持。
经与会监事认真审议和表决，通过了以下决议：
选举曹建安先生为公司第九届监事会主席（7票同意、0票反对、 0票弃权）。
西安国际医学投资股份有限公司监事会
二○一五年五月十六日
浙江海利得新材料股份有限公司独立董事
关于增补公司董事的独立意见
浙江海利得新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议审议通过了《关于增补公司董事的议案》，决定提名姚峻先生为第五届董事会非独立董事候选人，提名陈希琴女士为第五届董事会独立董事候选人。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法规规定，我们作为公司独立董事，基于独立判断的立场，现发表如下独立意见：
1、公司董事会提名姚峻先生为第五届董事会非独立董事候选人、陈希琴女士为第五届董事会独立董事候选人，是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意，决策程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，合法、有效。
2、根据被提名人的教育背景、工作经历和身体状况，我们认为其具备担任公司董事的资质和能力，未发现被提名人具有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
为此，我们同意董事会提名姚峻先生为第五届董事会非独立董事候选人，陈希琴女士为第五届董事会独立董事候选人。
独立董事签名：
王玉萍 杨鹰彪 郑勇军
证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2016-045上海凯宝药业股份有限公司
第三届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议通知于2016年08月09日以邮件、书面的方式发出。会议于2016年08月19日以通讯表决的方式召开，会议应参会董事九名，实际参会董事九名。本次会议召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定。会议由董事长刘宜善先生主持，经全体董事审议和表决，通过了以下决议：
审议通过《关于使用自有资金增资上海歌佰德生物技术有限公司的议案》
公司根据自身发展战略，积极布局现代生物医药领域，拟使用自有资金 2,000万元增资上海歌佰德生物技术有限公司（以下简称“歌佰德生物”）25%股权，成为歌佰德生物第一大股东。该投资项目符合公司未来发展趋势，对提升公司未来综合竞争力和抗风险能力有着积极的意义，符合全体股东的利益。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本次交易金额在董事会决策授权范围内，无需提请股东大会审议批准。董事会授权公司管理层按照法定程序办理相关手续。
《关于使用自有资金增资上海歌佰德生物技术有限公司的公告》全文刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站，供投资者查阅。
本议案赞成9票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司董事会2016年08月19日
证券代码：002478 证券简称：常宝股份 公告编号：2017-014江苏常宝钢管股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者遗漏负连带责任。
江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（170308号）。
中国证监会依法对公司提交的《江苏常宝钢管股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次发行股份购买资产事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性。
公司将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏常宝钢管股份有限公司董事会2017年3月2日
证券代码：002509 证券简称：天广中茂 公告编号：2017-015天广中茂股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
天广中茂股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划可能构成发行股份及支付现金购买资产的重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票已于 2016年 9月 21日开市起停牌，具体内容详见刊登于 2016年 9月 21日《证券时报》及巨潮资讯网的《天广中茂股份有限公司关于筹划重大事项的停牌公告》。根据事项进展情况，公司确定筹划的重大事项构成重大资产重组，经公司申请，公司股票自2016年 10月12日（星期三）开市起转为重大资产重组继续停牌，具体内容详见刊登于 2016年 10月 12日《证券时报》及巨潮资讯网的《天广中茂股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》。2016年10月21日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网披露《天广中茂股份有限公司关于筹划重大资产重组延期复牌的公告》，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2016年 10月 21日开市起继续停牌。2016年10月28日、11月4日及11日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网披露了《天广中茂股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》。2016年 11月18日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网披露《天广中茂股份有限公司关于筹划发行股份购买资产延期复牌的公告》，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2016年 11月 21日开市起继续停牌。2016年 11月 25日、12月 2日、9日及16日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网披露了《天广中茂股份有限公司关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告》。2016年 12月21日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网披露《天广中茂股份有限公司关于筹划发行股份购买资产延期复牌的公告》，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2016年 12月 21日开市起继续停牌。2016年12月 28日、2017年1月4日、11日、18日及20日（21日），公司在巨潮资讯网及《证券时报》披露了《天广中茂股份有限公司关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告》。
截至本公告披露日，公司及聘请的中介机构正在加快对相关标的公司开展尽职调查、审计、评估等工作。与此同时，公司正在就本次交易的具体方案与交易对方进行持续的沟通和协商。公司董事会将在相关工作完成后召开董事会会议，审议本次发行股份购买资产事项的相关议案。
停牌期间，公司将根据相关规定履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次发行股份购买资产事项的进展公告。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。
特此公告
天广中茂股份有限公司董事会
二〇一七年一月二十六日
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2019-006
茂硕电源科技股份有限公司
关于公司再次通过高新技术企业认定的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到了深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR201844200761，发证时间：2018年10月16日，有效期：三年。
本次系原高新技术企业证书有效期满所进行的重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》等相关规定，公司自本次通过高新技术企业重新认定后连续三年继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。公司再次通过高新技术企业认定不会对公司2018年度经营业绩产生影响。
特此公告。
茂硕电源科技股份有限公司董事会
2019年2月22日
证券代码：300362 证券简称：天保重装 公告编码2015-107号成都天保重型装备股份有限公司
关于公司首期限制性股票激励计划（草案修订案）的修订说明
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及相关部门的精神，公司对《成都天保重型装备股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要部分条款进行了修订并形成《成都天保重型装备股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订案）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草案修订案）》”）及其摘要。
具体修订内容为草案“第九节限制性股票的授予与解锁条件”第（二）条第4点。
原文为
“未满足上述第1条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的全部未解锁的限制性股票均由公司回购注销；某一激励对象未满足上述第2条规定的，该激励对象考核当年可解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销；未满足上述第3条规定之一的，按如下方式处理：
若第一、第二个解锁期内未达公司业绩条件目标时，该部分标的股票可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若下一年仍未达到公司业绩条件目标时，该部分股票不得解锁，由公司回购注销。第三个解锁期内未达公司业绩条件目标时，该部分标的股票不得解锁，由公司回购注销。回购价格将以授予价格加上年化10%的利率计算的利息确定。
若解锁上一年度公司层面考核合格，激励对象个人考核不合格，则激励对象个人当年度限制性股票的可解锁额度不得解锁，由公司按授予价格回购注销。”修订为
“未满足上述第1条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的全部未解锁的限制性股票均由公司回购注销；未满足上述第 3条第（1）点规定的，所
有激励对象考核当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销，回购价格将以授予价格加上年化10%的利率计算的利息确定；某一激励对象未满足上述第 2条和（或）第 3条第（2）点规定的，该激励对象考核当年可解锁的限制性股票不得解锁，由公司按购买价回购注销。”
《首期限制性股票激励计划考核管理办法》中也针对上述内容做了相应的修订。
特此公告！
成都天保重型装备股份有限公司董事会
北京数码视讯科技股份有限公司 独立董事意见北京数码视讯科技股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“数码科技”）已于2018年8月27日召开第四届董事会第十七次会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件及公司《独立董事工作制度》等规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，对第四届董事会第十七次会议有关事项进行了认真审阅，并发表如下独立意见：
1、关于《关于调整已授予股票期权行权价格的议案》的独立意见
因实施2017年度权益分配方案，根据《股票期权激励计划》的规定，将已授予预留股票期权的行权价格由8.82元/股调整为8.81元/股。
公司本次对《股票期权激励计划》已授予预留股票期权行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《股票股权激励计划》的规定，且本次调整董事会已经投票通过、履行了必要的程序。
因此，我们认为此项调整符合有关规定，一致同意公司对《股票期权激励计划》已授予股票期权行权价格进行调整。
2、关于《关于调整 2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立意见
公司本次对 2018年限制性股票激励计划回购价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号-股权激励计划》及《2018年限制性股票激励计划（草案）》等法律、法规和规范性文件中的相关规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。
因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公司本次对限制性股票回购价
北京数码视讯科技股份有限公司 独立董事意见格的调整。
3、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
经核查：报告期内，不存在公司的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累积至报告期的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；公司于 2018年 4月 10日在巨潮资讯网披露了《关于全资子公司为母公司申请银行贷款提供担保的公告》（公告编号2018-020），公司向上海浦东发展银行股份有限公司北京分行申请不超过1亿元流动资金贷款额度，期限1年，贷款利率按照不高于同期中国人民银行人民币贷款基准利率上浮10%执行。全资子公司数码视讯国际有限公司提供 1500万美元（约人民币 9450万元）保证金存款为公司流动资金贷款提供担保。
以上对外担保均根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《股票上市规则》等规定的要求，履行了相应的审批程序和披露义务。
我们认为：公司严格遵守《公司章程》的有关规定，对外担保事项已按照审批权限提交董事会审议，不存在损害公司及公司股东的利益的情况。
独立董事：林峰何沛中朱茶芬 2018年8月 27日
证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2017－52獐子岛集团股份有限公司
第六届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议，于2017年 10月 16日以电话、传真或电子邮件方式发出会议通知和会议资料，并于 2017年 10月 21日 9时以通讯表决方式召开。会议应参加表决董事 10人，实际参加表决董事 10人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长吴厚刚先生主持，与会董事经过讨论，审议并通过以下议案：
会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于对外投资参与设立产业基金进展的议案》。
议案全文详见公司于 2017年 10月 24日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于对外投资参与设立产业基金进展的公告》（公告编号：2017—53）。
公司独立董事对上述议案发表了独立意见，详见公司于 2017年 10月 24日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事对相关事项发表的独立意见》（公告编号：2017—54）。
特此公告
獐子岛集团股份有限公司董事会2017年10月24日
证券代码：300466 证券简称：赛摩电气 公告编号：2017-122赛摩电气股份有限公司
关于完成董事会换届选举暨部分董事、高级管理人员离任的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
赛摩电气股份有限公司（以下简称“赛摩电气”或“公司”）于2017年12月1日召开公司2017年第三次临时股东大会、第三届董事会第一次会议，同意选举厉达先生、厉冉先生、王茜女士、王培元先生、毛宝弟先生、楚玉峰先生为公司第三届董事会非独立董事，其中厉达先生为董事长，厉冉先生为副董事长；选举陈恳先生、高爱好先生、乔吉海先生为公司第三届董事会独立董事，任期自2017年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。
以上人员均具备担任上市公司董事的任职资格，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
公司第二届董事会独立董事刘晓华先生、陈慧谷先生、朱学义先生在第二届董事会任期届满后不再担任公司独立董事职务，也不担任公司其他任何职务。截至本公告披露日，刘晓华先生、陈慧谷先生、朱学义先生未持有公司股份。
为更好的专注于公司战略发展布局，公司原总经理厉达先生在任期届满后不再担任公司总经理职务，将继续担任公司董事长及董事会战略委员会主任委员职务。
公司原副总经理刘志良先生、樊智军先生在任期届满后不再担任公司副总经理职务，刘志良先生具体工作由公司另行安排；樊智军先生担任公司第三届监事会主席职务。截止本公告披露日，刘志良先生未直接持有公司股份，通过徐州赛博企业管理咨询有限公司和赛摩电气股份有限公司—第一期员工持股计划间接
持有公司51.8195万股股份，占公司总股本的0.09%。离任后，刘志良先生所持公
司股份变动将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《赛摩电气董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》等相关规定。
原独立董事刘晓华先生、陈慧谷先生、朱学义先生；原副总经理刘志良先生、樊智军先生在职期间勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司对上述几位董事、高管在任职期间为公司和董事会所做的贡献表示衷心的感
谢。
特此公告。
赛摩电气股份有限公司
董事会