湖北金环股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2015年4月22日经公司第七届董事会第33次会议审议通过）
第一章总则
第一条为保证湖北金环股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部传递渠道畅通，信息内部报告真实、准确、完整与及时，以确保公司信息披露工作规范化，促进公司运作规范化，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所指“重大信息”是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。
第三条本制度所称“重大信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）控股子公司负责人；
（三）公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司5%以上股份的其他股东；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员。
第四条本制度适用于公司及控股子公司。
第二章重大信息的内容
第五条本制度所称“重大信息”包括但不限于公司及控股子公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。
（二）控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会
日期的通知）并作出决议。
（三）公司或控股子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
1、购买或出售资产；
2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或受赠资产；
8、债权或债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可使用协议；
11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产臵换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过 100万元人民币；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（四）公司或控股子公司发生的关联交易事项，包括：
1、签署第（三）项规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、关联双方共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易
2、公司与关联法人发生的交易金额在 300万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
（五）诉讼和仲裁事项：
1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。
3、其他可能会对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的诉讼和仲裁事项。
（六）重大变更事项：
1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、变更募集资金投资项目；
4、变更会计政策、会计估计；
5、变更为公司审计的会计师事务所；
6、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
8、公司董事长、总裁（总经理）、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；
9、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
10、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
11、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项。
（七）其它重大事项：
1、业绩预告和盈利预测的修正；
2、利润分配和资本公积金转增股本；
3、股票交易异常波动和澄清事项；
4、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
5、公司及公司股东发生承诺事项；
6、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
（八）重大风险事项：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
9、主要或全部业务陷入停顿；
10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；
12、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（三）款中关于交易标准的规定。
第六条发生前条所列重要事项时，重大信息报告义务人应提供的材料包括（但不限于）：
（一）重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；
（二）重要事项所涉及的协议书或意向书（如有）；
（三）重要事项所涉及的政府批文或法律文书（如有）；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书（如有）；
（五）本制度规定的其他文件。
第三章重大信息内部报告的管理
第七条公司实行重大信息实时报告制度。按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间向董事会秘书报告，并在 24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真至董事会秘书。
第八条公司董事、监事、高级管理人员及总部各职能部门负责人、控股子公司负责人为公司重大信息内部报告责任人。其职责包括：
（一）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；
（二）组织相关人员做好对重大信息的收集、整理；
（三）组织编写重大信息内部报告；
（四）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；
（五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。
第九条公司各部门负责人、各控股子公司负责人应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人员为本部门或本公司的重大信息报告联络人，负责本部门或本公司重大信息的收集、整理。指定的重大信息报告联络人应当报公司董事会秘书备案。
任人应及时向董事会秘书进行书面报告：
（一）公司各职能部门、控股子公司拟将重要事项提交董事会或监事会审议时；
（二）有关重要事项进行协商或谈判时；
（三）重大信息内部报告责任人及其他知情人员知道或应该知道该重要事项时。
第十一条重大信息内部报告的传递程序：
（一）公司重大信息内部报告责任人于重大信息发生或拟发生当日组织编写重大信息内部报告；
（二）公司重大信息内部报告责任人对编写的报告和其他材料的真实性、准确性和完整性进行审核；
（三）重大信息内部报告责任人将签字确认的重大信息内部报告等其他相关资料提交董事会秘书；
（四）董事会秘书在获悉上述重大信息后，应当及时向公司总裁、董事长报告，对确定需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会会议审批。
第十二条重大信息内部报告联络人应及时向董事会秘书报告重大事项的进展情况。
第四章重大信息内部报告的责任
第十三条重大信息内部报告责任人应当确保报告的信息及时、真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十四条重大信息内部报告责任人及其他知情人员在信息披露前，负有保密义务。
第十五条违反本制度第十四条规定，泄漏公司重大信息，进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格的，可给予相关人员处分，包括但不限于责令书面检查、给予批评、警告、罚款直至解除工作合同；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；构成犯罪的,将移交司法机关,依法追究刑事责任。
追究责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于责令书面检查、给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第五章附则
第十七条本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
第十八条本制度未尽事项，按照有关法律、法规、证券监管部门的业务规则、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定执行。
第十九条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第二十条本制度自公司董事会批准之日起生效并实施。
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