北京国枫律师事务所
关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的
补充法律意见书之三
国枫律证字[2015]AN286-5号
北京国枫律师事务所
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北京国枫律师事务所
关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的
补充法律意见书之三
国枫律证字[2015]AN286-5号
致：上海佳豪船舶工程设计股份有限公司
根据本所与上海佳豪船舶工程设计股份有限公司（以下称“上海佳豪”或“公司”）签署的《专项法律服务协议》，本所律师担任上海佳豪本次重组的专项法律顾问。本所经办律师已根据相关法律、法规和规范性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对上海佳豪提供的文件和有关事实进行了查验，并就上海佳豪本次重组事宜出具了《北京国枫律师事务所关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见书》（以下称“法律意见书”）、《北京国枫律师事务所关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书之一》（以下称“补充法律意见书之一”）、《北京国枫律师事务所关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书之二》（以下称“补充法律意见书之二”）及《北京国枫律师事务所关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之豁免信息披露专项核查意见》（以下称“豁免披露专项核查意见”）。
因自出具《补充法律意见书之二》日至本补充法律意见书出具日（以下简称“新期间”），发行人及金海运相关情况发生变化，因此本所律师在进一步查验的基础上，就本次发行的有关事宜出具本补充法律意见书。本所律师已出具的《法律意见书》、《补充法律意见书之一》、《补充法律意见书之二》和《豁免披露
专项核查意见》中的声明事项亦适用于本补充法律意见书；本所律师已出具的《法律意见书》、《补充法律意见书之一》、《补充法律意见书之二》和《豁免披露专项核查意见》中的相关词语或简称亦适用于本补充法律意见书。
本所律师同意将本补充法律意见书作为上海佳豪本次重组所必备的法定文件随其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担相应责任；本补充法律意见书仅供上海佳豪本次重组的目的使用，不得用作任何其他用途。
本所律师在法律意见书中的声明事项亦适用于本补充法律意见书。如无特别说明，本补充法律意见书中有关用语的含义与法律意见书中相同用语的含义一致。
根据《公司法》、《证券法》、《重组办法》、《发行办法》、《证券法律业务执业规则》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师出具补充法律意见如下：
一、本次重组认购对象的主体资格
经核查，本次重组认购对象中的私募股权投资基金备案或私募股权投资基金管理人登记情况如下：
(一)时则壹号
根据时则壹号提供的《私募投资基金管理人登记证明》（登记编号：P1021938）并经本所律师在中国基金业协会网站查询，时则壹号的管理人厦门时位长信股权投资管理有限公司已完成私募投资基金管理人登记。
截至本补充法律意见书出具日，因该基金尚未募集完毕，因此时则壹号尚未办理基金备案手续。
(二)弘茂盛欣
根据弘茂盛欣提供的《私募投资基金管理人登记证明》（登记编号：P1004937）并经本所律师在中国基金业协会网站查询，弘茂盛欣的管理人四川省弘茂股权投资基金管理有限公司已完成私募投资基金管理人登记。
截至本补充法律意见书出具日，因该基金尚未募集完毕，因此弘茂盛欣尚未办理基金备案手续。
(三)东方富华
根据东方富华提供的《私募投资基金管理人登记证明》（登记编号：P1017988）并经本所律师在中国基金业协会网站查询，东方富华作为私募股权投资基金的管理人，其已完成私募投资基金管理人登记。
(四)金洋源
经核查，金洋源系为参与本次配套融资设立的专门企业，为金海运中高层管理人员及技术骨干员工的持股平台。金洋源不是私募股权投资基金或私募股权投资基金的管理人。
二、本次重组拟购买的标的资产
(一)金海运业务资质
根据金海运提供的资料，新期间内，金海运如下资质发生变更：
1．2015年7月29日，金海运取得国家国防科技工业局核发的《武器装备科研生产许可证》，有效期自2015年7月29日至2020年7月28日。
2．2015年9月20日，金海运取得中华人民共和国解放军海军装备质量审核认定中心出具的《证明》，证明金海运已于2015年9月10日至11日，通过
海军组织的装备承制单位资格扩大范围现场审查。
3．2015年6月19日，金海运取得江苏省武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会核发的《关于批准泰州市金海运船用设备有限责任公司为二级保密资格的通知》，批准金海运为二级保密资格单位，并报请国家认证委列入二级保密资格单位名录，有效期为2015年6月19日至2020年6月18日。
(二)金海运拥有或使用的主要财产
根据公司提供的资料并经本所律师在国家知识产权局网站查询，截至本补充法律意见书出具日，自然人李存扣拟转让给金海运的以下专利已办理完毕转让手续并已取得《手续合格通知书》，具体如下：
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|序||||类||||专利申请||授权公告||取得《手续合|
|||专利名称||||专利号|||||||
|号||||型||||日||日||格通知书》日|
||抛投器(JHY-FSQ-Ⅱ)||外观设计||ZL 2006 30086857.6||2006.5.26||2007.3.14||2015.10.21||
|1|||||||||||||
||抛投器(带弹头)(JHY-FSQ-Ⅱ)||外观设计||ZL 2006 30086858.0||2006.5.26||2007.3.14||2015.10.21||
|2|||||||||||||
||抛投器弹头(Ⅱ)||外观设计||ZL 2006 30086855.7||2006.5.26||2007.5.9||2015.10.21||
|3|||||||||||||
||座式带弹头的抛投器(JHY-FSQ-||外观设计||ZL 2007 30038702.X||2007.6.22||2008.7. 9||2015.10.22||
|4|||||||||||||
||Ⅰ)抛投器弹头(Ⅰ)||外观设计||ZL 2006 30086856.1||2006.5.26||2007.5.9||2015.10.20||
|5|||||||||||||
||碰垫（1）||外观设计||ZL2007 30026141.1||2007.2.7||2008.1.9||2015.10.21||
|6|||||||||||||
||多功能移动碰垫(JHY-PD/800*100||外观设计||ZL 2006 30086861.2||2006.5.26||2007.5.9||2015.10.21||
|7|||||||||||||
||0)碰垫(JHY-PD/800*1000)||外观设计||ZL2006 30086860.8||2006.5.26||2007.7.18||2015.10.21||
|8|||||||||||||
||护舷碰垫(JHY-HX)||外观设计||ZL 2005 30131077.4||2005.10.19||2006.10.11||2015.10.20||
|9|||||||||||||
||捞救网(JHY-LW80*200)||外观设计||ZL 2006 30086859.5||2006.5.26||2007.9.26||2015.10.21||
|10|||||||||||||
||组合缆绳||外观设计||ZL 2006 30132389.1||2006.6.27||2007.5.9||2015.10.21||
|11|||||||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|
||高强三角眼板(JHY-YB)|外观设计|ZL2006 30143332.1|2006.9.22|2007.10.24|2015.10.21|
|12|||||||
||一种护舷碰垫|发明|ZL2005 10094891.2|2005.10.19|2008.5.21|2015.9.1|
|13|||||||
||一种单片定位索具的锁芯|实用新型|ZL 2007 20038439.9|2007.7.10|2008.7.9|2015.10.22|
|14|||||||
||双片定位索具的锁芯（Ⅱ）|外观设计|ZL 2007 30040998.9|2007.7.10|2008.6.25|2015.10.20|
|15|||||||
||单片定位索具的锁芯（Ⅱ）|外观设计|ZL 2007 30040996.X|2007.7.10|2008.7.2|2015.10.20|
|16|||||||
||双片定位索具的锁芯（Ⅰ）|外观设计|ZL2007 30040999.3|2007.7.10|2008.7.9|2015.10.26|
|17|||||||
||救援平台|外观设计|ZL2007 30183475.X|2007.9.20|2008.9.3|2015.10.22|
|18|||||||
||护缆器|外观设计|ZL2007 30038703.4|2007.6.22|2008.11.12|2015.10.21|
|19|||||||
||一种护缆器|实用新型|ZL 2007 20038383.7|2007.6.22|2008.12.10|2015.10.22|
|20|||||||
||一种护舷碰垫|实用新型|ZL 2007 20038384.1|2007.6.22|2008.12.10|2015.10.21|
|21|||||||
||一种带滑轮的连接卸扣|实用新型|ZL 2008 20033370.5|2008.3.31|2009.1.7|2015.10.21|
|22|||||||
||一种救援平台|实用新型|ZL 2007 20046099.4|2007.9.25|2009.3.11|2015.10.21|
|23|||||||
||一种气动救援发射抛投器JHY-FSQ-Ⅱ|发明|ZL 2006 10088165.4|2006.7.1|2009.4.22|2015.9.1|
|24|||||||
||救生捞网 (插片式)|发明|ZL 2006 10085607.X|2006.6.27|2009.6.3|2015.9.1|
|25|||||||
||应急磁性堵漏板|外观设计|ZL 2008 30032232.0|2008.6.19|2009.6.10|2015.10.21|
|26|||||||
||救援平台（带滑梯）|外观设计|ZL 2007 30183474.5|2007.9.20|2009.8.26|2015.10.20|
|27|||||||
||移动碰垫|发明|ZL 2006 10085608.4|2006.6.27|2009.9.23|2015.9.1|
|28|||||||
||单片定位索具的锁芯（Ⅰ）|外观设计|ZL 2008 30229077.1|2008.10.21|2009.9.30|2015.10.20|
|29|||||||
||应急磁性堵漏板|外观设计|ZL 2008 30236047.3|2008.9.26|2009.9.23|2015.10.20|
|30|||||||
||折叠式救生吊篮|外观设计|ZL 2008 30236046.9|2008.9.26|2009.9.30|2015.10.20|
|31|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||一种带滑梯的救援平台|实用新型|ZL 2008 20161192.4|2008.11.10|2009.10.28|2015.10.28|
|32|||||||
||一种折叠式救生吊篮|实用新型|ZL 2008 20187188.5|2008.9.26|2009.11.25|2015.10.21|
|33|||||||
||一种自动充气式围油栏|实用新型|ZL 2009 20216390.0|2009.9.14|2010.7.21|2015.10.26|
|34|||||||
||一种救援抛投器(JHY-FSQ-Ⅰ)|发明|ZL 2007 10020243.1|2007.3.7|2010.9.8|2015.9.1|
|35|||||||
||一种便携式高压氧舱|实用新型|ZL 2010 20284093.2|2010.8.6|2011.1.26|2015.10.21|
|36|||||||
||一种自动充气装置|实用新型|ZL 2009 20299152.0|2009.12.24|2011.2.9|2015.10.22|
|37|||||||
||一种携带式自动行进装置|实用新型|ZL 2009 20299153.5|2009.12.24|2011.2.9|2015.10.21|
|38|||||||
||气动捕捉网枪|实用新型|ZL 2010 20146280.4|2010.3.31|2011.1.9|2015.10.21|
|39|||||||
||自动充气式围油栏|发明|ZL 2009 10169983.0|2009.9.14|2011.7.20|2015.9.1|
|40|||||||
||自动布放式储油囊|发明|ZL 2009 10169984.5|2009.9.14|2011.9.14|2015.9.1|
|41|||||||
||蜗杆涡轮泵|实用新型|ZL 2011 20184887.6|2011.6.3|2011.12.21|2015.10.20|
|42|||||||
||一种防火自动充气围油栏|实用新型|ZL 2011 20167344.3|2011.5.24|2012.7.4|2015.10.22|
|43|||||||
||高层自救安全脱险救生器|发明|ZL 2011 10134837.1|2011.5.24|2013.3.13|2015.9.1|
|44|||||||
||等张力绞车|实用新型|ZL 2012 20611879.X|2012.11.19|2013.5.15|2015.10.22|
|45|||||||
||用于安装抛投器的托架|实用新型|ZL 2012 20718618.8|2012.12.24|2013.8.14|2015.10.13|
|46|||||||
||一种抛投器锚钩|实用新型|ZL 2013 20240489.0|2013.5.7|2013.10.30|2015.10.20|
|47|||||||
||救生抛投器（JHY-FSQ-Ⅲ）|实用新型|ZL 2013 20167671.8|2013.4.7|2013.10.30|2015.10.13|
|48|||||||
||矿井应急救生舱|发明|ZL 2011 10134827.8|2011.5.24|2013.10.30|2015.8.31|
|49|||||||
||空投冲锋舟|实用新型|ZL 2014 20067200.4|2014.2.17|2014.8.27|2015.10.22|
|50|||||||
||充气索道|发明|ZL 2012 10467485.6|2012.11.19|2015.3.11|2015.8.31|
|51|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||一种多用途捞救网|发明|ZL 2005 10039136.4|2005.4.29|2009.10.28|2015.9.1|
|52|||||||

本所律师认为，截至本补充法律意见书出具日，本次重组继续符合《公司法》、《证券法》、《重组办法》、《发行办法》、《发行细则》等相关法律、法规和规范性文件规定的实质性条件。
本补充法律意见书一式四份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书之三》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
曲凯
孙冬松
2015年12月8日