北京市中伦律师事务所
关于新希望六和股份有限公司
公开发行可转换公司债券的
补充法律意见书（一）
二〇一九年六月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•南京•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Nanjing• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
补充法律意见书（一）目录
问题4：请申请人补充说明申请人及子公司在报告期内受到的处罚及相应采取的整改措施情况，相关情形是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。请保荐机构和律师发表核查意见。 ................................................................ 4问题5：申请人本次募投均为商品猪等养殖项目。请申请人补充说明，募投项目在环保方面的投入是否与项目相匹配，是否能够充分保证项目的顺利实施。请保荐机构和律师发表核查意见。 .............................................................................. 13问题6：请申请人披露最近五年申请人及董事、监事、高管被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况，以及相应采取的整改措施情况，是否符合《上市公司证券发行管理办法》相关规定。请本所律师和律师发表核查意见。 ..... 33
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北京市中伦律师事务所
关于新希望六和股份有限公司
公开发行可转换公司债券的
补充法律意见书（一）
致：新希望六和股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受新希望六和股份有限公司（以下简称“发行人”“新希望六和”“公司”）的委托，担任公司申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行”）事宜的专项法律顾问。
就本次发行事宜，本所已向发行人出具《北京市中伦律师事务所关于新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和《北京市中伦律师事务所关于新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。
本所现根据中国证券监督管理委员会191013号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“反馈意见”）的要求，就反馈意见涉及的有关事宜出具补充法律意见书（以下简称“本补充法律意见书”）。
为出具本补充法律意见书，本所及本所律师在《法律意见书》、《律师工作报告》的基础上，根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则，就出具本补充法律意见书所涉事实进行了补充调查，就有关事项进行了查询，与发行人进行了讨论，并取得了相关证明及文件。
补充法律意见书（一）本所律师仅就与本次发行有关的中国法律问题（以本补充法律意见书发表意见事项为准及为限）发表法律意见，本所及本所律师不具备对境外法律事项发表法律意见的适当资格，本补充法律意见书中如涉及境外法律事项的相关内容，主要是对境外律师的相关法律文件的引用、摘录与翻译，并受限于境外律师的相关声明、假设与条件。本所及签名律师并不具备对有关会计、验资及审计、资产评估、环境评估等专业事项发表专业意见的适当资格。在本补充法律意见书中涉及评估报告、验资报告、审计报告、环评报告等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和公司的说明予以引述。
本所律师审查了发行人提供的有关文件及其复印件，并在进行法律审查时基于发行人向本所律师作出的如下保证：发行人已提供了出具本补充法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致。对于本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有关单位出具的证明文件。
本所及经办律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称，除特别说明之外，与本所出具的《法律意见书》、《律师工作报告》中的含义相同。
根据《证券法》第二十条的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师在对反馈意见问题有关的文件资料和事实进行核查和验证的基础上，现出具补充法律意见如下：
补充法律意见书（一）问题4：请申请人补充说明申请人及子公司在报告期内受到的处罚及相应采取的整改措施情况，相关情形是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。请保荐机构和律师发表核查意见。
反馈意见回复：
报告期内，发行人及子公司受到的相关处罚事项已完成整改，行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形，相关情形符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。
一、税务方面的行政处罚
1.新希望六和饲料股份有限公司莱州分公司税务方面的行政处罚
（1）处罚情况
2017年 11月 9日，莱州市地方税务局出具《税务行政处罚决定书》（莱地税稽罚[2017]25号），新希望六和饲料股份有限公司莱州分公司（以下简称“六和饲料莱州分公司”）因“向职工免费提供的单位宿舍房产原值 912,801.30元未申报缴纳房产税”，违反了《中华人民共和国房产税暂行条例》第一、二、三、四条和《财政部国家税务总局关于企业和自收自支单位向职工出租的单位自有住房房产税和营业税政策的通知》（财税[2013]94号），被处以应缴未缴房产税金额 0.5倍的罚款，罚款金额共计11,501.28元。
（2）整改措施
根据六和饲料莱州分公司提供的税收完税证明及整改说明，六和饲料莱州分公司已缴纳所欠房产税、滞纳金及罚款，并分析原因、加强教育、完善内部财务制度，完成了相应整改。
（3）核查意见
《中华人民共和国税收征收管理法》第六十四条规定，“……纳税人不进行纳税申报，不缴或者少缴应纳税款的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款百分之五十以上五倍以下的罚款。”
补充法律意见书（一）经核查，六和饲料莱州分公司受到的上述行政处罚情节较轻，所受罚款为《中华人民共和国税收征收管理法》第六十四条规定的罚款倍数的下限且不存在情节严重的情形；六和饲料莱州分公司已缴纳该笔罚款并完成相应整改；2019年5月 7日，国家税务总局莱州市税务局出具证明，确认六和饲料莱州分公司在报告期内没有违反税收法律、法规和规范性文件的重大违法行为，未受到过重大的行政处罚。
综上，上述处罚不属于情节严重的行政处罚，涉及事项已完成整改，上述行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
2.新希望六和饲料股份有限公司吉林市分公司税务方面的行政处罚
（1）处罚情况
2016年12月16日，吉林市地方税务局稽查局出具《税务行政处罚决定书》（吉市地税稽罚[2016]10061号），新希望六和饲料股份有限公司吉林市分公司（以下简称“六和饲料吉林分公司”）因“支付 2015年度房屋租赁款项没按规定取得地税发票”，违反了《中华人民共和国发票管理办法》第三十五条第六项的规定，被处以罚款2,000元。
（2）整改措施
根据六和饲料吉林分公司提供的罚款缴纳凭证及整改说明，六和饲料吉林分公司已缴纳罚款，按规定取得了正规发票，完成了相应整改。
（3）核查意见
《中华人民共和国发票管理办法》第三十五条第六项规定，“违反本办法的规定，有下列情形之一的，由税务机关责令改正，可以处 1万元以下的罚款；有违法所得的予以没收：……（六）以其他凭证代替发票使用的……”。
经核查，六和饲料吉林分公司受到的上述行政处罚情节较轻，罚款金额接近《中华人民共和国发票管理办法》第三十五条第六项规定的罚款金额的下限且不存在情节严重的情形，六和饲料吉林分公司已缴纳该笔罚款并完成相应整改。
补充法律意见书（一）综上，上述违法行为显著轻微、罚款数额显著较小并已完成整改，上述行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
二、环境保护方面的行政处罚
1.新希望六和饲料股份有限公司德州六和分公司环境保护方面的行政处罚（1）处罚情况
2017年 7月 16日，禹城市环境保护局出具《行政处罚决定书》（禹环罚字[2017]第 71号），新希望六和饲料股份有限公司德州六和分公司（以下简称“六和饲料德州分公司”）因“打包口脉冲式除尘设施未使用，投料口脉冲除尘的除尘布袋已堵满，收尘效果差”等，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第二十条的规定，被处以10万元的罚款。
（2）整改措施
根据六和饲料德州分公司提供的罚款缴纳凭证及整改说明，六和饲料德州分公司已缴纳罚款，完善环保设施、更换除尘布袋、建设集尘室、对鸭油罐区进行整改、完善更换记录，完成了相应整改。
（3）核查意见
《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条规定，“违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：（一）未依法取得排污许可证排放大气污染物的；（二）超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的；（三）通过逃避监管的方式排放大气污染物的。”
经核查，六和饲料德州分公司受到的上述行政处罚情节较轻，罚款金额为《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条规定罚款金额的下限且不存在情节严重的情形；六和饲料德州分公司已缴纳该笔罚款并完成相应整改；2017年7月27日，禹城市生态建设指挥部出具文件，确认六和饲料德州分公司的违法行为均已
补充法律意见书（一）改正；2019年 3月 19日，禹城市环境保护局出具证明，确认六和饲料德州分公司在报告期内不存在违反环境保护等有关法律、行政法规的重大违法行为。
综上，上述处罚不属于情节严重的行政处罚，涉及事项已完成整改，上述行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
三、安全生产方面的行政处罚
1.新希望六和股份有限公司绵阳希望饲料分公司安全生产方面的行政处罚（1）处罚情况
2018年 8月 22日，绵阳市涪城区安全生产监督管理局出具《行政处罚决定书》（（绵涪）安监罚[2018]08007号），新希望六和股份有限公司绵阳希望饲料分公司（以下简称“新希望绵阳饲料分公司”）因“1、植物油罐和1号、2号、3号机爬梯未设置安全警示标志；2、有限空间作业未执行作业审批”，分别违反了《中华人民共和国安全生产法》第三十二条和《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》第八条的规定，被处以2.5万元和1万元的罚款。
（2）整改措施
根据新希望绵阳饲料分公司提供的罚款缴纳凭证及整改说明，新希望绵阳饲料分公司已缴纳罚款，并制作安全警示标志、补充审批、购买正压式空气呼吸器，完成了相应整改。
（3）核查意见
《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》第二十八条规定，“工贸企业有下列行为之一的，由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正，可以处 5万元以下的罚款……（一）未在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志的”；第三十条规定，“工贸企业有下列情形之一的，由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正，可以处 3万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 1万元以下的罚款：……（二）未按照本规定对有限空间作业制定作业方案或者方案未经审批擅自作业的；……”
补充法律意见书（一）经核查，新希望绵阳饲料分公司受到的上述行政处罚情节较轻，均在罚款区间中间线及以下且不存在情节严重的情形；新希望绵阳饲料分公司已缴纳罚款并完成相应整改；2018年 9月 26日，绵阳市涪城区安全生产监督管理局对新希望绵阳饲料分公司整改情况进行复查并出具《整改复查意见书》（（绵涪）安监复查[2018]08007号），确认整改合格；2019年1月20日，绵阳市涪城区安全生产监督管理局出具证明，确认新希望绵阳饲料分公司在报告期内没有因违反安全生产及监督的法律、法规和规范性文件而导致重大安全违法违规行为受到行政处罚的情形。
综上，上述处罚不属于情节严重的行政处罚，涉及事项已完成整改，上述行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
2.新希望六和饲料股份有限公司平邑饲料厂安全生产方面的行政处罚
（1）处罚情况
2018年4月18日，平邑县安全生产监督管理局出具《行政处罚决定书》（（平）安监罚[2018]0022号），新希望六和饲料股份有限公司平邑饲料厂（以下简称“六和饲料平邑饲料厂”）因“1、生产经营单位未按照规定进行综合应急预案演练；2、企业未为投料工序及饲料加工车间粉尘爆炸危险场所作业人员配备防静电服、防静电鞋、防静电手套等个体防护设备”，分别违反了《中华人民共和国安全生产法》第七十八条和第四十二条的规定，被处以2万元和1.5万元的罚款。
（2）整改措施
根据六和饲料平邑饲料厂提供的罚款缴纳凭证及整改说明，六和饲料平邑饲料厂已缴纳罚款，已按照要求进行综合应急演练、向相关作业人员发放防静电服、防静电鞋、防静电手套等个体防护装备，完成了相应整改。
（3）核查意见
《中华人民共和国安全生产法》第九十四条规定，“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直
补充法律意见书（一）接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：……（六）未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的”。《中华人民共和国安全生产法》第九十六条规定，“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；……（四）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的”。
经核查，六和饲料平邑饲料厂受到的上述行政处罚情节较轻，受处罚金额接近《中华人民共和国安全生产法》第九十四条、第九十六条规定的罚款金额的下限且不存在情节严重的情形；六和饲料平邑饲料厂已缴纳罚款并完成相应整改；
2018年5月9日，平邑县安全生产监督管理局对六和饲料平邑饲料厂整改情况进行复查，出具《整改复查意见书》（（平）安监复查[2018]0022号），确认整改完毕；2019年 4月 16日，平邑县应急管理局出具证明，确认六和饲料平邑饲料厂在报告期内未发生较大以上生产安全事故，无重大违法违规行为，未受到重大行政处罚。
综上，上述处罚不属于情节严重的行政处罚，涉及事项已完成整改，上述行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
3.新希望六和饲料股份有限公司嘉祥分公司安全生产方面的行政处罚
（1）处罚情况
2017年1月3日，嘉祥县安全生产监督管理局出具《行政处罚决定书（单位）》（（嘉）安监管[2016]4054号），新希望六和饲料股份有限公司嘉祥分公司（以下简称“六和饲料嘉祥分公司”）因“未将事故隐患排查治理情况如实记录”，违反了《中华人民共和国安全生产法》第三十八条第一款的规定，被处以 5,000元的罚款。
（2）整改措施
根据六和饲料嘉祥分公司提供的整改说明，六和饲料嘉祥分公司已缴纳罚款，进行网上补报，完成了相应整改。
（3）核查意见
补充法律意见书（一）《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（五）项规定，“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：……（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的……”。
经核查，六和饲料嘉祥分公司受到的上述行政处罚情节较轻，受处罚金额接近《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（五）项规定的罚款金额的下限且不存在情节严重的情形；六和饲料嘉祥分公司已缴纳罚款并完成相应整改；2019年1月15日，嘉祥县安全生产监督管理局出具证明，确认六和饲料嘉祥分公司在报告期内没有因违反安全生产及监管的法律、法规和规范性文件而导致重大安全违法违规行为受到行政处罚的情形。
综上，上述处罚不属于情节严重的行政处罚，涉及事项已完成整改，上述行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
4.新希望六和饲料股份有限公司鱼台分公司安全生产方面的行政处罚
（1）处罚情况
2018年 5月 15日，鱼台县安全生产监督管理局出具《行政处罚决定书（单位）》（（鱼）安监罚[2018]1016号），新希望六和饲料股份有限公司鱼台分公司（以下简称“六和饲料鱼台分公司”）因“未按规定对从业人员进行安全生产教育培训”，违反了《中华人民共和国安全生产法》第二十五条第一款的规定，被处以5,000元的罚款。
（2）整改措施
根据六和饲料鱼台分公司提供的罚款缴纳凭证及整改说明，六和饲料鱼台分公司已缴纳罚款，对相关从业人员进行安全培训并建立安全教育档案，完成了相应整改。
（3）核查意见
补充法律意见书（一）《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（三）项规定，“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：……（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的……”。
经核查，六和饲料鱼台分公司受到的上述行政处罚情节较轻，受处罚金额接近《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（三）项规定的罚款金额的下限且不存在情节严重的情形；六和饲料鱼台分公司已缴纳罚款并完成相应整改；2018年5月15日，鱼台县安全生产监督管理局对六和饲料鱼台分公司整改情况进行复查，出具《整改复查意见书》（（鱼）安监复查[2018]1016号），确认整改完毕；
2019年 1月 15日，鱼台县安全生产监督管理局出具证明，确认六和饲料鱼台分公司在报告期内没有因违反安全生产及监管的法律、法规和规范性文件而导致重大安全违法违规行为受到行政处罚的情形。
综上，上述处罚不属于情节严重的行政处罚，涉及事项已完成整改，上述行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
四、工程建设方面的行政处罚
1.新希望六和饲料股份有限公司工程建设方面的行政处罚
（1）处罚情况及整改措施
2016年1月6日，新希望六和饲料股份有限公司（以下简称“六和饲料”）因“未按照规定办理工程质量监督手续”，被青岛市崂山区住房和城乡建设局依据《山东省建筑市场管理条例》第四十九条的规定责令限期改正，并处以10,000元的罚款。根据六和饲料提供的罚款缴纳凭证及整改说明，六和饲料已缴纳罚款，履行了项目报建及工程质量监督手续，完成了相应整改。
2016年7月25日，六和饲料因“未按照建筑废弃物资源化利用方案处置建筑废弃物”，违反了《青岛市建筑废弃物资源化利用条例》第九条第二款的规定，被
补充法律意见书（一）青岛市崂山区住房和城乡建设局依据《青岛市建筑废弃物资源化利用条例》第二十六条的规定责令限期改正，并处以20,000元的罚款。根据六和饲料提供的罚款缴纳凭证及整改说明，六和饲料已缴纳罚款，按要求收集、归拢并处置了建筑废弃物，完成了相应整改。
2017年8月28日，六和饲料因“未按规定办理工程质量监督手续，擅自开工建设”，违反了《山东省建筑市场管理条例》第三十九条的规定，被青岛市崂山区住房和城乡建设局依据《山东省建筑市场管理条例》第四十九条的规定责令限期改正，给予警告并处以10,000元的罚款。根据六和饲料提供的罚款缴纳凭证及整改说明，六和饲料已缴纳罚款，履行了项目装修报建及装修工程质量监督手续，完成了相应整改。
（2）核查意见
经核查，六和饲料上述三项工程建设程序违规行为情节较轻，受处罚金额均为或接近相关规定的罚款金额的下限且不存在情节严重的情形；六和饲料已缴纳罚款并完成相应整改；根据六和饲料提供的整改说明，六和饲料确认对前述问题已经彻底整改完毕，并承诺之后不会再出现同样或类似的违法违规行为，不会再因为类似问题受到行政处罚；2019年 4月 15日，青岛市崂山区住房和城乡建设局出具证明，确认六和饲料自2016年以来，在崂山区建筑市场工程建设程序方面，未发现重大违法行为。
综上，上述违法行为显著轻微、罚款数额显著较小且已完成整改，相关行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
综上所述，本所律师认为，发行人及子公司报告期内受到处罚的相关事项已完成整改，行政处罚事项不属于重大违法违规情形，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形，相关情形符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。
补充法律意见书（一）问题5：申请人本次募投均为商品猪等养殖项目。请申请人补充说明，募投项目在环保方面的投入是否与项目相匹配，是否能够充分保证项目的顺利实施。
请保荐机构和律师发表核查意见。
反馈意见回复：
本次募投项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。具体说明如下：
一、山东德州宁津新建年出栏50万头商品猪聚落项目
1．募投项目的污染物类型
本项目运营期产生的主要污染物包括废气、废水、固体废物和噪声等，具体如下：
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|污染物|主要内容|
|废气|养殖场恶臭、沼气燃烧废气等|
|废水|猪尿、猪舍冲洗废水、职工生活污水等|
|固体废物|猪只粪便、母猪妊娠胎盘、医疗垃圾等|
|噪音|猪只叫声及风机、泵类等设备产生的噪音|

2．募投项目的环保投入
本项目总投资金额为 77,307万元，其中环保工程投资为 8,127万元，与环保工程相关的主要内容如下：
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|名称|主要内容|
|废气处理系统|粪便暂存间及污水处理区各工艺单元密闭处理；项目粪肥处理区2台密闭式堆肥反应器顶部各自带1套生物过滤除臭系统；设置除臭间1间，粪便暂存间及调节池、预沉池、集水池、两级A/O反应池等单元设置排气口，通过引风机将废气引至该除臭间采用生化过滤除臭进行处理，处理后产生的废气经15m高排气筒排放；猪舍内定期喷洒植物提取液除臭，在猪舍周围设置若干风机，猪舍外墙通风口设置初效、亚高效过滤器，猪舍臭气经过滤器过滤后经风机抽出后排放；沼气热水锅炉锅炉采用净化过的沼气作为燃料，锅炉燃烧过程中产生的烟气中污染物主要为颗粒物、二氧化硫和氮氧化物，烟气经一根15m高的排气筒外排|
|污水处理系统|项目在粪污处理区拟建设污水处理系统1座，系统处理能力为700m3/d，处理工艺均为“预处理+固液分离+厌氧UASB+两级AO+臭氧消毒”。用于处理项目猪舍冲洗废水、猪只尿液、粪便暂存间渗滤液、经化粪池|

补充法律意见书（一）
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||处理的生活废水与经隔油池处理的食堂废水等。污水处理系统主要设置机械格栅2台、调节池1座，容积514m3；UASB反应池2座，容积2,940m3；固液分离机2台，处理能力20-40m3/h；两级A/O反应池1座，容积5,000m3、AO沉淀池1座，容积330m3|
|固体废物处置|粪便暂存间1间、密闭式堆肥反应器11台、病死猪暂存间1间、危废暂存间1间，生活垃圾收集装置若干|
|绿化|场区四周、场区空地、道路两侧进行绿化，工程的绿化面积54,400m2，绿化率为10%|

3．环保投入与募投项目相匹配，能够保证项目的顺利实施
本项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
（1）项目已取得环评批复
2018年8月，德州新好农牧有限公司取得宁津县环境保护局出具的《关于德州新好农牧有限公司山东德州宁津新建年出栏 50万头商品猪聚落项目环境影响报告书的批复》（宁环办字[2018]28号）。
根据环评批复，该项目已取得山东省建设项目备案证明，符合国家产业政策要求。在全面落实报告书提出的环境保护措施、风险防范措施后，污染物可达标排放，主要污染物排放总量符合核定的总量控制要求，从环境保护角度，该项目建设可行。
（2）项目污染物治理措施完善，排放符合要求
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
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|污染物类型|污染特征物||排放量t（m3）/a|治理措施|预期治理效果|
|废气|沼气锅炉|颗粒物|0.002|使用净化后沼气为燃料，通过15m排气筒排放|达标排放|
|||SO2|0.01|||
|||NOx|0.021|||
||粪便暂存间|H S2|0.088|对粪便暂存间、污水处理区调节池、预沉池、集水池、污泥浓缩池、厌氧池等单元密闭处理设置排气口，利用风机将废气引出经生物过滤除臭后通过15m高排气筒排放||
|||NH3|0.005|||
||食堂|油烟|13.5|使用油烟净化器处理后达标排放||

补充法律意见书（一）
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|-|-|-|-|-|-|
||猪舍|H S2|0.37|科学设计日粮，提高饲料利用率，合理使用饲料添加剂；项目猪舍区采用干清粪工艺，猪粪日产日清，猪舍内设置水帘进行降温除臭处理，并安装喷雾装置；对猪舍、污水处理系统、粪肥处理区周边定期喷洒生物除臭剂进行除臭；定期清洗猪舍，清理粪污；水处理站、粪便暂存间、污水处理系统等各构筑物均密闭，并喷洒除臭剂；合理使用饲料添加剂；日粮中添加酶制剂、酸制剂、EM制剂、丝兰属植物提取物、沸石等||
|||NH3|2.54|||
|||臭气浓度|-|||
||粪便暂存间|H S2|0.093|||
|||NH3|0.005|||
|||臭气浓度|-|||
||密闭式堆肥反应器|H S2|0.093|||
|||NH3|0.28|||
|||臭气浓度|-|||
|废水|猪舍冲洗废水、猪只尿液||157,588.77|废水经污水管道排入污水处理系统处理，达标后用于经铺设的农灌管道用于周围农田灌溉|达标排放|
||生活污水||4,476.36|||
||食堂废水||1,752|||
||粪便暂存间渗滤液||182.5|||
||锅炉废水、气水分离器及脱硫系统排污水||1,051.2|||
|固废|猪只粪便、污泥||33,869.8|进粪肥处理区处理|达标处置|
||废脱硫剂||3.65|由厂家回收再生||
||母猪胎盘、病死猪||871.8|送病死猪暂存间，一日一清，由有经营资质的企业处理||
||医疗废物||0.2|暂存于危险废物暂存间，定期由有经营资质的企业处理||
||生活垃圾||39.97|由环卫部门定期清运处理||
|噪音|噪音||-|设备选型上采用低噪声设备、采取厂房隔声的降噪措施、机械动力性噪声设备设置于厂房内、合理布置产噪设施在厂内的位置|达标排放|

综上，本项目对废气、废水、噪声及固废等均采取了有效的治理及处置措施，环保投入与项目相匹配，污染物排放得到了有效的控制。同时，本项目建设的环保可行性已经宁津县环境保护局出具环评批复进行了确认。因此，本项目在环保方面的投入能够充分保证项目的顺利实施。
二、黄骅新好科技有限公司李官庄年出栏70万头商品猪项目
1．募投项目的污染物类型
补充法律意见书（一）本项目运营期产生的主要污染物包括废气、废水、固体废物和噪声等，具体如下：
|||
|-|-|
|污染物|主要内容|
|废气|养殖场恶臭、沼气燃烧废气等|
|废水|猪尿、猪舍冲洗废水、职工生活污水等|
|固体废物|猪只粪便、母猪妊娠胎盘、医疗垃圾等|
|噪音|猪只叫声及风机、泵类等设备产生的噪音|

2．募投项目的环保投入
本项目总投资金额为 97,607万元，其中环保工程投资为 8,990万元，与环保工程相关的主要内容如下：
|||
|-|-|
|名称|主要内容|
|废气处理系统|1、猪粪便采用干清粪工艺处理，日产日清，定期对养殖区等场所喷洒消毒液、生物除臭剂；2、食堂油烟采用油烟净化器处理；3、沼气锅炉经1根8m高排气筒排放；4、燃气红外辐射壁挂炉烟气车间安装排风扇加强通风排放；5、UASB产生的沼气安装脱硫装置，剩余的沼气经火炬燃烧后由 15m 高排气筒排放；6、粪便发酵罐由自带的生物过滤除臭装置处理后由 1 根 15m高排气筒排放；7、粪便暂存间和污水处理废气经低温等离子+喷淋后由1根15m高排气筒排放；8、饲料罐卸料粉尘过滤后排放|
|废水处理|新建污水处理站1座，处理猪只尿液、猪舍冲洗水、粪便暂存间渗滤液、喷淋废水、软化水和锅炉系统排水、气水分离器及脱硫系统排污水、生活污水、食堂废水。经化粪池处理的生活污水、经隔油池处理的食堂废水、渗滤液、猪只尿液、猪舍冲洗水、喷淋废水一起排入污水处理区进行处理，处理后的废水与软化水和锅炉系统排污水、气水分离器及脱硫系统排污水暂存于2座容积为66,000m3的暂存池，农灌季节用于厂区农田灌溉|
|噪声处理|选用低噪设备、基础减振、厂房隔声、厂区合理布局|
|固废处理|粪污处理区设置粪便暂存间1座、危废暂存间1座，密闭式堆肥反应器13台。猪只粪便与污水处理站污泥发酵后外售作为肥料厂原料；病死猪、分娩物送有经营资质的企业接收处理；废脱硫剂由厂家更换后回收；医疗垃圾（针头、针管等）暂存于危废暂存间，定期交有经营资质的企业处理；生活垃圾由环卫部门统一清运处理|

3．环保投入与募投项目相匹配，能够保证项目的顺利实施
本项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
（1）项目已取得环评批复
补充法律意见书（一）2018年4月，黄骅新好科技有限公司取得黄骅市环境保护局出具的《关于黄骅新好科技有限公司李官庄年出栏 70万头商品猪项目环境影响报告书的批复》（黄环批字[2018]9号）。
根据环评批复，该项目已在黄骅市发改局备案，证号为黄发改备字[2017]115号，符合国家产业政策和地方发展政策。项目在全面落实环评报告书中提出的各项污染防治措施及投资的前提下，环境不利影响能够得到一定的缓解和控制。
（2）项目污染物治理措施完善，排放符合要求
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||排放量|||||||||
|污染物类型|污染特征物|||||治理措施|||||预期治理效果|
||||t（m3）/a|||||||||
|||NH3|0.252t/a|||||||||
||祖代种猪培育场|||||||||||
|||H S2|0.0000155t/a|||||||||
||无组织恶臭|||||||||||
|||臭气浓度|<60（无量纲）|||||||||
|||NH3|1.86t/a|||||||||
||父母代种猪培育|||||||||||
|||H S2|0.0001t/a|||饲料中适量添加 EM 菌、||||||
||场无组织恶臭|||||||||||
|||臭气浓度|<60（无量纲）|||选用低氮饲料并采用生物||||||
|||NH3|0.018t/a|||除臭剂喷洒猪舍、粪便及||||||
||公猪站无组织恶|||||||||||
|||H S2|0.0000011t/a|||时清理||||||
||臭|||||||||||
|||臭气浓度|<60（无量纲）|||||||||
||||||||||||达标排放|
|||NH3|0.63t/a|||||||||
||种猪培育场无组|||||||||||
|||H S2|0.000047t/a|||||||||
||织恶臭|||||||||||
|||臭气浓度|<60（无量纲）|||||||||
|||烟尘|0.016t/a|||||||||
||祖代种猪培育场|||||||||||
|废气||NOx|0.2t/a|||||||||
||无组织烟气|||||||||||
|||SO2|0.02t/a|||||||||
|||||||使用天然气作为燃料||||||
|||烟尘|0.032t/a|||||||||
||父母代种猪培育|||||||||||
|||NOx|0.4t/a|||||||||
||场无组织烟气|||||||||||
|||SO2|0.04t/a|||||||||
|||烟尘|0||.005t/a|||||||
||公猪站无组织烟|||||||||||
|||NOx|0||.069t/a|||||||
||气|||||||||||
|||SO2|0||.007t/a|||||||
|||烟尘|0||.004t/a|||||||
||种猪培育场无组|||||||||||
|||NOx|||0.06t/a|||||||
||织烟气|||||||||||
|||SO2|0||.007t/a|||||||
|||NH3|||0.84|||||||
||粪便暂存及污水|||||低温等离子|+|喷淋|+15m|高||
|||H S2|||0.088|||||||
||处理废气|||||排气筒||||||
|||臭气浓度||<60|（无量纲）|||||||

补充法律意见书（一）
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||烟尘|0|||.00126|||||||||||||
||沼气锅炉烟气|NOx|0|||.00135||8|m|高排气筒|||||||||
|||SO2||||0.075|||||||||||||
|||烟尘||||0.054|||||||||||||
||沼气火炬烟气|SO2|0.02|||||15m|||高排气筒||||||||
|||NOx||||0.135|||||||||||||
||食堂|油烟|0|||.00085||油烟净化器|||||||||||
|||NH3||||0.124|||||||||||||
|||||||||生物过滤除臭||||||+15m||高排|||
||粪便发酵废气|H S2|0.021||||||||||||||||
|||||||||气筒|||||||||||
|||臭气浓度||<60||（无量纲）|||||||||||||
|||NH3|0|||.788t/|a||||||||||||
||污水处理区无组||||||||||||||||||
|||H S2|0|||.044t/|a||||||||||||
||织恶臭||||||||||||||||||
|||臭气浓度||<60||（无量纲）|||||||||||||
|||||||||加强绿化，喷洒除臭剂|||||||||||
|||NH3||||0.44t/a|||||||||||||
||粪废处理区无组||||||||||||||||||
|||H S2|0|||.026t/|a||||||||||||
||织恶臭||||||||||||||||||
|||臭气浓度||<60||（无量纲）|||||||||||||
||饲料罐无组织粉||||||||||||||||||
|||颗粒物|0|||.454t/|a|密闭卸料|||||||||||
||尘||||||||||||||||||
||猪尿、渗滤液||60,035.2|||||废水先经调节池调节水质|||||||||||
||猪舍冲洗水||||124,125.55|||后经过固液分离去除大块|||||||||||
||办公生活废水|||||1,489.2||的悬浮物，进入预沉池，|||||||||||
|废水||||||||然后进入|||||UASB||反应器，|||达标排放|
|||||||||UASB||||出水进入两级|||||A/O||
||废气吸收塔废水|||||14.6|||||||||||||
|||||||||反应池，最后在缓冲池进|||||||||||
|||||||||行消毒。|||||||||||
||猪只粪便||37,770.2|||||进粪肥处理区处理|||||||||||
||污泥||2.39|||||进粪肥处理区处理|||||||||||
||废脱硫剂||3.65|||||由厂家回收再生|||||||||||
||沼渣||300.76|||||进粪肥处理区处理|||||||||||
||生活垃圾||5.48|||||由环卫部门定期清运处理|||||||||||
|||||||||送病死猪暂存间，一日一|||||||||||
||母猪胎盘||1,060.5|||||清，由有经营资质的企业|||||||||||
|固废||||||||||||||||||达标处置|
|||||||||接收处理|||||||||||
|||||||||送病死猪暂存间，一日一|||||||||||
||病死猪||163.4|||||清，由有经营资质的企业|||||||||||
|||||||||接收处理|||||||||||
|||||||||暂存于危险废物暂存间，|||||||||||
||医疗废物||0.7|||||定期由有经营资质的企业|||||||||||
|||||||||接收处理|||||||||||
||猪叫||-|||||隔声间|||||||||||
||排风扇||-|||||减振、隔声间|||||||||||
|噪声||||||||||||||||||达标排放|
||风机||-|||||消声器、隔声间|||||||||||
||泵类||-|||||减振、隔声间|||||||||||

补充法律意见书（一）
||||
|-|-|-|
|风机|-|减振、隔声间|

综上，本项目对废气、废水、噪声及固废等均采取了有效的治理及处置措施，环保投入与项目相匹配，污染物排放得到了有效的控制。同时，本项目建设的环保可行性已经黄骅市环境保护局出具环评批复进行了确认。因此，本项目在环保方面的投入能够充分保证项目的顺利实施。
三、禹城市新希望六和种猪繁育有限公司存栏 6000头标准化养殖场项目
1．募投项目的污染物类型
本项目运营期产生的主要污染物包括废气、废水、固体废物和噪声等，具体如下：
|||
|-|-|
|污染物|主要内容|
|废气|养殖场恶臭、沼气燃烧废气等|
|废水|猪尿、猪舍冲洗废水、职工生活污水等|
|固体废物|猪只粪便、母猪妊娠胎盘、医疗垃圾等|
|噪音|猪只叫声及风机、泵类等设备产生的噪音|

2．募投项目的环保投入
本项目总投资金额为 15,951万元，其中环保工程投资为 1,740万元，与环保工程相关的主要内容如下：
|||
|-|-|
|名称|主要内容|
|废气处理系统|粪污收集池、升温池、污泥浓缩池加盖密封，收集的恶臭气体经生物除臭塔处理后由15m高的2#排气筒排放；有机肥发酵罐产生的恶臭气体收集后经生物除臭塔处理后由15m高的1#排气筒排放；沼气净化间设置2座沼气氧化铁干式脱硫塔用于净化沼气；沼气区设置1根沼气安全燃烧火炬|
|粪污处理系统|项目在粪污场拟建设粪污处理系统，用于处理项目产生的废水、粪尿。粪污处理系统的处理规模200m³/d，主要设置收集池1座，容积130m³；升温池2座，容积180m³；UASB反应池2座，容积3,744m³；固液分离机1台，处理能力15m2/h；污泥浓缩池1座，容积108m³；沼液池3座，30,258m³；发酵罐2个，均可容纳粪污570t|
|固体废物处置|沼液池3座，医疗废物暂存间1座，病死猪暂存间1间，密闭式发酵罐2台，生活垃圾收集装置若干|
|绿化|场区四周、场区空地、道路两侧进行绿化，工程的绿化面积为25,723m2，绿化率为10%|

3．环保投入与募投项目相匹配，能够保证项目的顺利实施
补充法律意见书（一）本项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
（1）项目已取得环评批复
2018年 10月，禹城市新希望六和种猪繁育有限公司取得禹城市环境保护局出具的《关于禹城市新希望六和种猪繁育有限公司存栏6000头标准化养殖场项目环境影响报告书的批复》（禹环报告书[2018]6号）。
根据环评批复，该项目已取得山东省建设项目备案证明（项目代码：2018-371482-03-03-021423），符合国家产业政策要求。在报告书提出的各项污染治理措施和环境风险防控措施得到落实的前提下，项目产生的环境影响可以接受。
（2）项目污染物治理措施完善，排放符合要求
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|污染物类型|污染特征物||排放量t（m3）/a|治理措施|预期治理效果|
|废气|发酵罐恶臭气体|NH3|0.044|经生物除臭塔处理后，尾气由15米高1#排气筒排放|达标排放|
|||H S2|0.0007|||
||粪污区有组织排放的恶臭气体|NH3|0.12|经生物除臭塔处理后，尾气由15米高2#排气筒排放||
|||H S2|0.0008|||
||食堂油烟|油烟|0.005|经油烟净化器处理后通过高于食堂屋顶 1.5m 高的排气筒排放||
||养殖区臭气|NH3|0.12|通过科学使用饲料及添加剂；采用干清粪工艺，增加清粪频次；猪舍内设置水帘除臭，在猪舍周围设置若干风机，将猪舍臭气抽出后排放||
|||H S2|0.002|||
||粪污区臭气|NH3|0.08|发酵罐臭气和粪污处理系统臭气收集后经各自配套的生物除臭塔净化处理排放；规范废渣、废液贮运，加强场区绿化||
|||H S2|0.002|||
||养殖区采暖废气|SO2|0.243|猪舍内设置若干风机，抽出后排放||
|||NOx|1.136|||
|||烟尘|0.063|||
||粪污区火炬烟|SO2|0.021|过滤后排放||

补充法律意见书（一）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||气|NOx|0.099|||
|||烟尘|0.006|||
|废水|混合废水||41,537|建设规范化的粪污处理系统，项目产生的猪尿液、废水进入粪污处理系统生产沼气，产生的沼液全部作为液态肥料用于种植区还田|达标排放|
||COD||276.2|||
||氨氮||12.0|||
|固废|猪粪||3,978.5|好氧发酵生产有机肥，外售给有机肥生产厂家作原料使用|达标处置|
||沼渣||3,650|||
||沼液||35,880|用于种植区作为液态肥料还田||
||废脱硫剂||2|由生产厂家回收||
||受精垃圾||3.5|环卫部门定期清运||
||生活垃圾||24|||
||分娩废物||5.6|全部由有经营资质的企业运走进行无害化处理||
||病死猪||17.6|||
||医疗垃圾||1|危险废物，委托有资质单位处置||
|噪音|风机||-|选用装备先进的低噪音设备，并采取适当的降噪措施，如机组基础设置衬垫，使之与建筑结构隔开；风机的进出口装消音器；在设备、管道设计中，注意防振、防冲击，以减轻振动噪声，并应注意改善气体输送时流场状况，以减少空气动力噪声；场区平面合理布局。|达标排放|
||汞类||-|||
||固液分离机||-|||
||猪叫声||-|||
||发酵罐设备||-|||

综上，本项目对废气、废水、噪声及固废等均采取了有效的治理及处置措施，环保投入与项目相匹配，污染物排放得到了有效的控制。同时，本项目建设的环保可行性已经禹城市环境保护局出具环评批复进行了确认。因此，本项目在环保方面的投入能够充分保证项目的顺利实施。
四、阳原县30万头生猪聚落发展项目
1．募投项目的污染物类型
本项目运营期产生的主要污染物包括废气、废水、固体废物和噪声等，具体
如下：
补充法律意见书（一）
|||
|-|-|
|污染物|主要内容|
|废气|养殖场恶臭、沼气燃烧废气等|
|废水|猪尿、猪舍冲洗废水、职工生活污水等|
|固体废物|猪只粪便、母猪妊娠胎盘、医疗垃圾等|
|噪音|猪只叫声及风机、泵类等设备产生的噪音|

2．募投项目的环保投入
本项目总投资金额为 27,900万元，其中环保工程投资为 2,034万元，与环保工程相关的主要内容如下：
|||
|-|-|
|名称|主要内容|
|废气处理系统|项目废气主要来源于养殖过程猪舍、粪污水处理系统、沼液暂存池恶臭气体、天然气锅炉烟气、沼气锅炉烟气、火炬无组织排放烟气、燃气加热器无组织烟气和食堂油烟。粪污水处理系统采用生物滤池除臭法；养殖舍安装风机等通风设备，猪舍、沼液暂存池恶臭气体抽出后排放，通过及时清理粪便、布设粪污地下沟渠、喷洒除臭剂、场区绿化等措施进行治理；沼气锅炉及火炬燃烧均以净化后沼气为燃料，天然气锅炉及燃气加热器以天然气为燃料，均为清洁能源，废气可直接达标排放；食堂废气经专用排烟风道由油烟净化器处置后排放|
|废水处理系统|项目所在区域尚未铺设污水管网，场内拟自建粪污水处理系统。营运期产生的生活废水、猪只尿液、粪便及冲洗水经管道收集后排入粪污水处理系统处理，产生的沼液、沼渣进入沼液池暂存，定期送至公司周边农田，作为有机肥料利用。沼液采用管道输送，主管道φ 89无缝钢管防腐地埋至田内，末端设置2*2*3米沼液泵井，由提升泵输送至田地内浇灌点，泵出水支管DN65软管|
|固废处理系统|项目猪只粪便进入粪污水处理系统处理；少量病死猪及母猪胎盘进行安全填埋处置；沼渣作为有机肥还田，沼气脱硫废脱硫剂由生产厂家回收；防疫、诊疗过程中产生的疫苗、药剂外包装材料及针筒等属于危险废物（HW01-900-001-01），委托有资质的单位进行处理；栅渣、生活垃圾由环卫部门统一处理。此外，项目场区内新建一座危险废物暂存间，建筑面积约为20m2。做好防渗、防雨、防风措施，砖混结构|
|噪声|项目噪声污染源主要有风机、引风机、增压风机及泵类等设备噪声以及猪只叫声，项目通过选用低噪声设备，并通过厂房隔声等降噪措施减少对周边声环境的影响；对于间歇发声的猪只叫声，主要采取尽可能满足猪只饮食需要、减少外界噪声对猪舍干扰等措施|
|绿化|绿化面积8000m2，主要种植灌木林|

3．环保投入与募投项目相匹配，能够保证项目的顺利实施
本项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
（1）项目已取得环评批复
补充法律意见书（一）2018年9月，张家口新望农牧有限公司取得张家口市行政审批局出具的《关于张家口新望农牧有限公司阳原县 30万头生猪聚落发展项目环境影响报告书的批复》（张行审字[2018]189号）。
根据环评批复，在全面落实环境影响报告书提出的各项环境保护设施及措施，确保各类污染物达标稳定排放的前提下，该项目对环境不利影响能够得到一定的缓解和控制。
（2）项目污染物治理措施完善，排放符合要求
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|污染物类别|污染特征物||排放量t（m³）/a|治理措施|预期治理效果|
|废气|沼气锅炉烟气|颗粒物|0.074|以净化后沼气为燃料|达标排放|
|||SO2|0.184|||
|||NOx|0.552|||
||燃气锅炉烟气|颗粒物|0.016|以天然气为燃料||
|||SO2|0.041|||
|||NOx|0.123|||
||燃气加热器无组织排放烟气|颗粒物|0.102|以天然气为燃料||
|||SO2|0.259|||
|||NOx|0.776|||
||火炬无组织排放烟气|颗粒物|0.044|以净化后沼气为燃料||
|||SO2|0.109|||
|||NOx|0.327|||
||猪舍恶臭|NH3|0.438|及时清粪、冲洗、喷洒生物除臭剂||
|||H S2|0.026|||
||沼气暂存池恶臭|NH3|0.175|喷洒除臭剂、场区绿化||
|||H S2|0.009|||
||粪污水处理设施臭气|NH3|0.105|采用生物滤池除臭法对恶臭气体进行治理||
|||H S2|0.053|||
||食堂油烟|油烟|0.004|油烟净化器||
|废水|水帘降温系统排污水||0/20.0 m3/d|作为猪舍冲洗水补水|达标排放|
||猪舍冲洗废水、猪只尿液||226.11 m3/d|废水经场区内地下沟渠排入粪污水处理系统尿液CSTR 单元处理||
||粪便含水、粪便虹吸废水||138.82 m3/d|废水经场区内地下沟渠排入粪污水处理系统粪便CSTR 单元处理||
||生活污水||4.8 m3/d|废水经场区内地下沟渠排入粪||

补充法律意见书（一）
||||||
|-|-|-|-|-|
||食堂废水|1.2 m3/d|污水处理系统处理||
||沼气气水分离器排污水|0.2 m3/d|-||
||软化水和锅炉系统排污水|2.8/0 m3/d|场区泼洒抑尘|-|
|固废|猪只粪便|15,782.6|送至粪污水处理系统粪便CSTR 单元进行处理后作为有机肥还田|达标处置|
||病死猪只|8.7|安全填埋处置||
||母猪胎盘|3.5|||
||医疗垃圾|1|定期送往有资质的危废处理单位处理||
||栅渣|20|送当地环卫部门指定地点处置||
||沼渣|8,142|作为有机肥还田||
||废脱硫剂|10|由生产厂家回收再生||
||生活垃圾|-|统一收集后送当地环卫部门指定地点处理||
|噪声|猪舍风机|-|厂房隔声|达标排放|
||泵类|-|建筑隔声||
||引风机|-|建筑隔声||
||增压风机|-|厂房隔声||

综上，本项目对废气、废水、噪声及固废等均采取了有效的治理及处置措施，环保投入与项目相匹配，污染物排放得到了有效的控制。同时，本项目建设的环保可行性已经张家口市行政审批局出具环评批复进行了确认。因此，本项目在环保方面的投入能够充分保证项目的顺利实施。
五、内蒙古通辽年出栏200万头生猪养殖项目
内蒙古通辽年出栏 200万头生猪养殖项目包括“通辽新好农牧有限公司三义堂农场年出栏 100万头生猪养殖项目”和“通辽新好农牧有限公司哲南农场年出栏100万头生猪养殖项目”两个具体实施项目。
1．募投项目的污染物类型
本项目运营期产生的主要污染物包括废气、废水、固体废物和噪声等，具体如下：
|||
|-|-|
|污染物|主要内容|
|废气|养殖场恶臭、沼气燃烧废气等|
|废水|猪尿、猪舍冲洗废水、职工生活污水等|
|固体废物|猪只粪便、母猪妊娠胎盘、医疗垃圾等|
|噪音|猪只叫声及风机、泵类等设备产生的噪音|

补充法律意见书（一）2．募投项目的环保投入
本项目总投资金额为320,000万元，其中环保工程投资为 32,773万元，与环保工程相关的主要内容如下：
（1）通辽新好农牧有限公司三义堂农场年出栏100万头生猪养殖项目
||||
|-|-|-|
|名称||主要内容|
|废水|生活污水及养殖废水|采用“格栅渠+集污池+收集池+沼气发酵罐+固液分离机+暂存池”工艺，处理包括猪粪尿及猪舍冲洗废水和生活污水，处理后的沼液回用于周边农田，非施肥季节存放于沼液储存池|
||事故水池|1个，容积4,800m3，半地下钢砼结构|
|废气|恶臭|各废水收集池加盖，猪舍定期投放生物除臭剂，控制饲养密度，饲料添加EM，喷洒除臭剂，加强绿化|
||沼气锅炉废气|沼气锅炉产生的废气由1根15m高排气筒有组织排放|
||天然气锅炉废气|天然气锅炉产生的废气由1根15m高排气筒有组织排放|
||食堂油烟|经油烟净化器处理后由建筑物顶部高空排放|
|固废|沼渣|经发酵后制有机肥|
||病死猪及胎盘|填埋井，3m*5m*3.5m，3座|
||医疗废物|医疗废物暂存间10m2，位于粪污处理区，防渗系数小于1*10-10cm/s，由有资质的单位定期处理|
||废脱硫剂|由生产厂家回收|
||生活垃圾|分类收集箱，定期送往通辽市垃圾填埋场处理|

（2）通辽新好农牧有限公司哲南农场年出栏100万头生猪养殖项目
||||
|-|-|-|
|名称||主要内容|
|废水|生活污水及养殖废水|采用“格栅渠+集污池+收集池+沼气发酵罐+固液分离机+暂存池”工艺，处理包括猪粪尿及猪舍冲洗废水和生活污水，处理后的沼液回用于周边农田，非施肥季节存放于沼液储存池|
||事故水池|1个，容积3,500m3，半地下钢砼结构|
|废气|恶臭|各废水收集池加盖，猪舍定期投放生物除臭剂，控制饲养密度，饲料添加EM，喷洒除臭剂，加强绿化|
||沼气锅炉废气|沼气锅炉产生的废气由1根15m高排气筒有组织排放|
||天然气锅炉废气|天然气锅炉产生的废气由1根15m高排气筒有组织排放|
||食堂油烟|经油烟净化器处理后由建筑物顶部高空排放|
|固废|沼渣|经发酵后用于周边农田施肥|
||病死猪及胎盘|填埋井，3m*5m*3.5m，3座|
||医疗废物|医疗废物暂存间10m2，位于粪污处理区，防渗系数小于1*10-10cm/s，由有资质的单位定期处理|
||废脱硫剂|由生产厂家回收|

补充法律意见书（一）
|||
|-|-|
|生活垃圾|分类收集箱，定期送往通辽市垃圾填埋场处理|

3．环保投入与募投项目相匹配，能够保证项目的顺利实施
本项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
（1）项目已取得环评批复
1）通辽新好农牧有限公司三义堂农场年出栏100万头生猪养殖项目
2018年9月，通辽新好农牧有限公司取得通辽市环境保护局出具的《关于通辽新好农牧有限公司三义堂农场年出栏 100万头生猪养殖项目环境影响报告书的批复》（通环审[2018]38号）。
根据环评批复，在全面落实环境影响报告书提出的各项生态保护及污染防治措施后，环境不利影响能够得到缓解和控制。通辽市环境保护局原则同意通辽新好农牧有限公司按照环境影响报告书中所列项目的性质、规模、工艺、地点和环境保护对策措施进行建设。
2）通辽新好农牧有限公司哲南农场年出栏100万头生猪养殖项目
2018年9月，通辽新好农牧有限公司取得通辽市环境保护局出具的《关于通辽新好农牧有限公司哲南农场年出栏 100万头生猪养殖项目环境影响报告书的批复》（通环审[2018]39号）。
根据环评批复，在全面落实环境影响报告书提出的各项生态保护及污染防治措施后，环境不利影响能够得到缓解和控制。通辽市环境保护局原则同意通辽新好农牧有限公司按照环境影响报告书中所列项目的性质、规模、工艺、地点和环境保护对策措施进行建设。
（2）项目污染物治理措施完善，排放符合要求
1）通辽新好农牧有限公司三义堂农场年出栏100万头生猪养殖项目
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|污染物种类|污染特征物||排放量t（m3）/a|治理措施|预期治理效果|
|废气|无组织|NH3|0.4898|合理猪舍设计，先进生产工艺选|达标排放|

补充法律意见书（一）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||HS2|0.0377|择低的蛋白质日粮，补充合成氨基酸，提高蛋白质及其他营养的吸收效率，减少氨气排放量和粪便的产生量。定期喷洒除臭剂||
|||油烟|0.0184|安装油烟净化装置||
|废水|废水量||89,089.05|处理后的沼液用于周围农田施肥；沼渣用于制作有机肥|达标排放|
||CODcr||1,231.76|||
||BOD5||715.08|||
||NH-N3||150.09|||
|固废|猪粪||28,572.2|排入CSTR反应罐|达标处置|
||沼渣||5,714.44|收集后运至有机肥发酵区（沼渣干化场）制作有机肥||
||病死猪及胎盘||325.78|3座52.5m³填埋井填埋||
||医疗垃圾||3.91|收集后交由有资质单位处理||
||废脱硫剂||2|统一由生产厂家回收||
||生活垃圾||51.2|收集后定期清运至环卫部门统一处理||
|噪音|猪舍风机||-|设备定货时向设备制造企业提出噪声限值；给风机、污水处理区水泵等产噪设备安装减震垫；引风机加消声器|达标排放|
||污水处理区设备||-|||
||污水处理区水泵||-|||

2）通辽新好农牧有限公司哲南农场年出栏100万头生猪养殖项目
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|污染物种类|污染特征物||排放量t（m3）/a|治理措施|预期治理效果|
|废气|无组织|NH3|0.7329|合理猪舍设计，先进生产工艺选择低的蛋白质日粮，补充合成氨基酸，提高蛋白质及其他营养的吸收效率，减少氨气排放量和粪便的产生量。定期喷洒除臭剂|达标排放|
|||HS2|0.0565|||
|||油烟|0.0273|安装油烟净化装置||
|废水|废水量||130,704.9|处理后的沼液用于周围农田施肥；沼渣用于制作有机肥|达标排放|
||CODcr||1,804.89|||
||BOD5||1,047.8|||
||NH-N3||219.91|||
|固废|猪粪||42,011.5|排入CSTR反应罐|达标处置|
||沼渣||8,402.3|收集后运至有机肥发酵区（沼渣干化场）制作有机肥||
||病死猪及胎盘||445.1|3座52.5m³填埋井填埋||
||医疗垃圾||5.24|收集后交由有资质单位处理||

补充法律意见书（一）
||||||
|-|-|-|-|-|
||废脱硫剂|3.3|统一由生产厂家回收||
||生活垃圾|75.74|收集后定期清运至环卫部门统一处理||
|噪音|猪舍风机|-|设备定货时向设备制造企业提出噪声限值；给风机、污水处理区水泵等产噪设备安装减震垫；引风机加消声器|达标排放|
||污水处理区设备|-|||
||污水处理区水泵|-|||

综上，本项目对废气、废水、噪声及固废等均采取了有效的治理及处置措施，环保投入与项目相匹配，污染物排放得到了有效的控制。同时，本项目建设的环保可行性已经通辽市环境保护局出具环评批复进行了确认。因此，本项目在环保方面的投入能够充分保证项目的顺利实施。
六、乐山新希望农牧有限公司井研县金峰种猪场项目
1．募投项目的污染物类型
本项目运营期产生的主要污染物包括废气、废水、固体废物和噪声等，具体如下：
|||
|-|-|
|污染物|主要内容|
|废气|养殖场恶臭、沼气燃烧废气等|
|废水|猪尿、猪舍冲洗废水、职工生活污水等|
|固体废物|猪只粪便、母猪妊娠胎盘、医疗垃圾等|
|噪音|猪只叫声及风机、泵类等设备产生的噪音|

2．募投项目的环保投入
本项目总投资金额为 8,800万元，其中环保工程投资为 830万元，与环保工程相关的主要内容如下：
|||
|-|-|
|名称|主要内容|
|污水处理系统|污水处理系统一套，位于圈舍区东南侧，建筑面积3300m2，设计污水处理能力240m3/d，采用“UASB+两级A/O”工艺，配套建设2座容积各12500m3的清水池，兼做应急事故池用。|
||8个×240m3（总容积1920m3），采取防爆防渗处理，采用3.5km（φ100）PE管连通。分布与厂区四周，农田灌溉区。|
|废气处理措施|猪舍设通风系统，采用科学合理方法存放和处理猪粪|
||固废处置间（含粪便、污泥暂存间和发酵车间），采用生物滤池吸附法除臭|
|沼气柜|紧邻污水处理站，1个，容积20m3|
|固废处置|密闭式发酵罐3台，猪只粪便与污水处理站污泥发酵后外售作为肥料厂|

补充法律意见书（一）
||
|-|
|原料；病死猪、分娩物送有经营资质的企业接收处理；废脱硫剂由厂家更换后回收；医疗垃圾（针头、针管等）暂存于危废暂存间，定期交有经营资质的企业处理；生活垃圾由环卫部门统一清运处理|

3．环保投入与募投项目相匹配，能够保证项目的顺利实施
本项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
（1）项目已取得环评批复
2018年5月，乐山新希望农牧有限公司取得乐山市环境保护局出具的《关于<乐山新希望农牧有限公司井研县金峰种猪场环境影响报告书>的审批意见》（乐市环审[2018]31号）。
根据环评批复，该项目符合国家产业政策，选址属宜养区范围，符合井研县城乡规划和畜禽养殖规划。项目不涉及生态红线，不涉及饮用水源保护区等其它特殊保护区域。该项目严格按照环境影响报告书中所列建设项目的性质、规模、地点、建设内容和拟采取的环境保护措施建设和运行，对环境的不利影响能够得到缓解和控制。
（2）项目污染物治理措施完善，排放符合要求
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|||排放量||预期治理效|
|污染物类型|污染特征物||治理措施||
|||t（m3）/a||果|
||NH3|0.397|加强管理，增加通风次数，添加除臭剂，设置围墙，||
|废气|||场区绿化等措施，其除臭效率达 97%，同时设置|达标排放|
||H S2|0.046|||
||||卫生防护距离200m，最终排入大气。||
||水量|20,863.4|||
||COD|4.17|||
|废水|BOD5|2.09|经“UASB+两级A/O”处理后综合利用|达标排放|
||SS|2.09|||
||氨氮|2.09|||
||猪粪、粪渣|4,617.25|进入密闭式堆肥反应器制作有机肥回用或外售||
||病死猪及母猪分||||
|||62.4|交有资质的公司处置||
||娩物||||
|固废|淘汰种猪|1,500头/a|交由当地农户饲养|达标处置|
||生活垃圾|5.84|送至当地生活垃圾处理场集中处理||
||医疗废物|9.02|交由资质单位处理||
||污泥（沼渣）|1,992.9|进入密闭式堆肥反应器制作有机肥回用或外售||

补充法律意见书（一）
||||||
|-|-|-|-|-|
||废脱硫剂|0.3|厂家回收||
|噪声|猪只叫声、水泵等|-|修建围墙、加强绿化|达标排放|

综上，本项目对废气、废水、噪声及固废等均采取了有效的治理及处置措施，环保投入与项目相匹配，污染物排放得到了有效的控制。同时，本项目建设的环保可行性已经乐山市环境保护局出具环评批复进行了确认。因此，本项目在环保方面的投入能够充分保证项目的顺利实施。
七、河南灵宝年出栏 15万头仔猪种养一体化生态产业园区
1．募投项目的污染物类型
本项目运营期产生的主要污染物包括废气、废水、固体废物和噪声等，具体如下：
|||
|-|-|
|污染物|主要内容|
|废气|养殖场恶臭、沼气燃烧废气等|
|废水|猪尿、猪舍冲洗废水、职工生活污水等|
|固体废物|猪只粪便、母猪妊娠胎盘、医疗垃圾等|
|噪音|猪只叫声及风机、泵类等设备产生的噪音|

2．募投项目的环保投入
本项目总投资金额为 15,919万元，其中环保工程投资为 1,542万元，与环保工程相关的主要内容如下：
||||
|-|-|-|
|名称|主要内容||
|废水处理系统|猪尿通过重力排出猪舍后经二级尿道送至污水站，污水处理系统 1 套（180m3/d），其中，格栅渠1座，固液分离机1台，水解酸化池1座，容积200m3，UASB反应器一座，容积2,980m3，沼液暂存池1座，容积24,400m3。||
|沼气利用系统|配套沼气净化装置2套、柔性气柜1座，500m3。||
|噪声防治措施|基础减振、隔声等措施||
|固废|危险废物|危废暂存间 1 个，占地面积 10m2，并按照危废贮存的要求设计，生猪防疫产生的医疗废物暂存于危废暂存间|
||病死猪无害化处理车间|设置无害化处理设备1 套（1t/d），将病死猪和分娩废物投入无害化处理系统中，同时投入锯末，经过烘干、切割后，制成有机肥原料，无害化处理废气采取生物除臭系统除臭后经15m排气筒排放|
||有机肥发酵区|猪粪暂存场，占地面积150m2；立式发酵罐4座，规格100m3，有机肥发酵废气采取生物除臭系统除臭后经|

补充法律意见书（一）
|||
|-|-|
||15m排气筒排放|
|生活垃圾|场内设置垃圾收集设施若干，集中收集生活垃圾|

3．环保投入与募投项目相匹配，能够保证项目的顺利实施
本项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
（1）项目已取得环评批复
2018年 12月，灵宝新六农牧有限公司取得灵宝市环境保护局出具的《关于灵宝新六农牧有限公司年出栏 15万头仔猪种养一体化生态产业园区项目环境影响报告书的审批意见》（灵环审[2018]66号）。
根据环评批复，该建设项目符合国家有关法律法规要求和建设项目环境管理规定，灵宝市环境保护局原则同意灵宝新六农牧有限公司按照环境影响报告书所列项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺和环境保护对策措施进行项目建设。
（2）项目污染物治理措施完善，排放符合要求
本项目各污染物产生、治理及排放情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|污染物类型|污染特征物||排放量t（m3）/a|治理措施|预期治理效果|
|废气|污水系统保温锅炉|SO2|0.0246|8m高排气筒直接排放|达标排放|
|||NOX|0.0808|||
||生活区供热炉|SO2|0.0246|8m高排气筒直接排放||
|||NOX|0.0808|||
||冲洗水热水炉|SO2|0.16×10-3|三套热水炉各设置 8m 高排气筒直接排放||
|||NOX|0.52×10-3|||
||有机肥发酵机|H S2|0.088|生物除臭系统吸附||
|||NH3|1.577|||
||食堂|油烟|0.001|油烟净化器||
||猪舍|H S2|0.029|合理设计日粮、饲料添加EM、干清粪及时清理、喷洒除臭剂等技术||
|||NH3|0.44|||
||猪粪临时堆场|H S2|0.0005|喷洒除臭剂，控制停留时间||
|||NH3|0.012|||
||污水处置区|H S2|0.0035|采用喷洒除臭剂，集污池、加设盖板，周边设置绿化带||
|||NH3|0.09|||
||沼气燃烧废气|SO2|0.0011|过滤后排放||
|||NOX|0.031|||

补充法律意见书（一）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||壁挂炉燃气废气|烟尘|0.00012|||
|||SO2|0.0011|||
|||NOX|0.10|||
|废水|废水||42,272.12|经场内污水站处理后，沼液于耕作期和追肥期做农肥使用，非耕作期和追肥期在场区贮存池暂存，不外排。|达标排放|
||COD||252.79|||
||BOD5||116.65|||
||NH -N3||23.33|||
||SS||59.12|||
|固体废物|猪粪||6,639.35|发酵制有机肥，外售|达标处置|
||粪渣及沼渣||385.14|||
||病死猪尸体||54.15|无害化处理系统处理后生产有机肥||
||母猪胎盘||33|||
||生活垃圾||18.62|送环卫部门处理||
||锅炉废离子交换树脂||0.1|场内暂存，定期由生产厂家统一回收||
||疾病防疫产生的医疗废物||0.75|场内暂存，定期交由医疗废物处置单位集中处置||
||沼气废脱硫剂||0.161|由生产厂家统一回收||
|噪声|猪叫||-|隔声降噪|达标排放|
||空压机||-|隔声降噪||
||风机||-|猪舍隔声||
||水泵||-|选用低噪声设备、隔音、减振||
||固液分离机||-|||
||鼓风机||-|||

综上，本项目对废气、废水、噪声及固废等均采取了有效的治理及处置措施，环保投入与项目相匹配，污染物排放得到了有效的控制。同时，本项目建设的环保可行性已经灵宝市环境保护局出具环评批复进行了确认。因此，本项目在环保方面的投入能够充分保证项目的顺利实施。
综上所述，本所律师认为，本次募投项目在环保方面的投入与项目相匹配，能够充分保证项目的顺利实施。
补充法律意见书（一）问题6：请申请人披露最近五年申请人及董事、监事、高管被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况，以及相应采取的整改措施情况，是否符合《上市公司证券发行管理办法》相关规定。请保荐机构和律师发表核查意见。
反馈意见回复：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
根据公司于2019年4月4日披露的《关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚或监管措施的公告》（公告编号：2019-29）并经本所律师核查，最近五年公司及董事、监事、高级管理人员不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应整改措施根据公司于2019年4月4日披露的《关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚或监管措施的公告》（公告编号：2019-29）并经本所律师核查，最近五年公司被证券监管部门采取 1项监管措施、被交易所采取 1项监管措施；公司原高级管理人员被交易所采取 1项监管措施。该等监管措施及相应整改措施的具体情况如下：
1．中国证券监督管理委员会四川监管局对公司采取的监管措施
（1）处罚事由及处罚结果
公司于 2015年2月 15日收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）下发的《关于对新希望六和股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书（[2015]4号））（以下简称“《警示函》”），具体内容如下：
“经查，我局发现你公司存在下述行为：2013年 3月，子公司新希望投资有限公司（以下简称“新希望投资”）与西藏信托有限公司（以下简称“西藏信托”）签订惠利二号单一资金信托合同，设立2亿元的资金信托。2013年4月西藏信托与你公司关联方新希望置业有限公司（以下简称“新希望置业”）签订惠利二号信托贷款合同，提供两亿元资金给新希望置业使用，1年期限届满后于2014年4月回款至新希望投资。上述投资完成后，你公司分别于 2013年 10月 14日、2013
补充法律意见书（一）年 10月 29日召开第 6届董事会第 4次、5次会议，并通过董事会决议，对包括上述投资在内的总额为16亿的投资理财进行补充授权。
上述决策程序不符合《公司章程》的规定，董事会未有效发挥决策与监督作用。且根据董事会授权，公司购买的理财产品应当为保本型产品，但根据银监会《关于严禁信托投资公司信托业务承诺保底的通知》，上述惠利二号产品不应视为保本型产品。
现根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》（试行）第十一条的规定，对你公司予以警示。你公司应高度重视，并采取以下措施：1、认真查找原因，完善公司投资理财业务的决策程序及内控制度。明确从授权、执行、监督到信息披露等关键环节的控制程序，强化董事、监事、高管的义务和责任，改进公司投资理财的资金管理，杜绝此类问题再次发生。2、披露所涉两份信托合同的主要条款，包括但不限于合同对方、资金价格、资金最终使用者等信息。3、对相关责任人员进行内部问责。
你公司应当在收到本决定书之日起 2个工作日内对外公告，于 2015年 3月12日前向我局提交书面整改报告。”
（2）整改措施
根据《关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚或监管措施的公告》（公告编号：2019-29），公司针对上述情况进行了整改，具体整改措施如下：
1）学习和总结
①根据整改计划，公司要求各职能部门和投资公司及时地组织本部门人员，学习《内部控制制度》《募集资金使用管理办法》《证券投资管理制度》《期货管理制度》《衍生品投资管理制度》及《购买理财产品管理办法》等制度文件，强化基层管理干部对内控制度的理解；
②组织学习《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》和深交所《主板上市公司规范运作指引》《股票上市规则》等证券法律、法规和相关规则，要求相关人员树立规范运作意识，不断提高业务素质
补充法律意见书（一）和责任意识，确保今后严格按照相关法律、法规和公司规章制度的要求，严格执行内部工作程序，认真、及时地报送信息，杜绝此类事情的再次发生。
③ 2015年 3月 3日，公司独立董事专门召集公司审计、内控和公司财务负责人等，进行了现场沟通和交流，就外部监督工作提出了更高的要求，要求公司相关人员要加强对法律、法规的学习，树立规范运作意识和责任意识，严格执行内部工作程序；要求各中介机构要加强对公司进行合规运行提供更好地帮助和支持，并将有关情况向公司董事长作了专题汇报。
2）完善修订公司现有内控制度
针对出现的问题，公司决定进一步完善内控制度中关于投资和购买理财产品章节的授权审批制度，从制度上阻塞漏洞，防范于未然。主要包括：
①完善修订《内部控制制度》中有关投资理财、证券投资等业务制度，进一步明确投资理财业务从授权、执行、监督到信息披露等关键环节的控制程序，强化董事、监事、高管的义务和责任，建立内部问责制度，改进公司投资理财的资金管理。同时，为做好风险管控，公司董事会拟增设由独立董事负责的“风险管控委员会”，以进一步加强各项业务风险管理与内部控制。
②对有权购买理财产品的子公司，必须严格按照内控制度及其业务流程的相关规定执行。
③公司将进一步加强对下属企业相关法律、法规和内控制度的培训和教育，对主要分、子公司加强监督检查，将可能有投资意向的企业作为重点监管对象，并指定部门或专人进行监管，制定相应的管理措施强化信息的交流沟通，随时掌握主要企业的投资动向并加强业务指导，加强资金管理，进一步完善分、子公司的内控制度。
3）内部问责
公司收到四川证监局的《警示函》后，立即责令投资公司相关人员作出深刻检讨，按照四川证监局《警示函》的要求，对投资公司进行了专项内部通报批评，给予投资公司经营班子一次性的经济处罚 5万元，并要求其将款项直接上交到公司财务部。
补充法律意见书（一）在今后工作中，公司将严格按照相关要求，加强有关投资理财业务的管理，督导相关单位和人员履行程序，合规运行。同时，公司将持续地加强对有关法规的宣贯，增强规范运作意识，进一步完善公司治理，强化规范运作，保障和促进公司持续、稳定、健康发展。
2．深圳证券交易所对公司采取的监管措施
（1）处罚事由及处罚结果
2014年 9月 24日，深圳证券交易所公司管理部向公司出具了《关于对新希望六和股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2014]第78号），具体内容如下： “2014年 8月 22日，你公司收到募集资金 29.89亿元，存入你公司在中国银行成都蜀大支行开立的募集资金专户。8月26日，你公司与中行蜀大支行签署相关协议，委托中行蜀大支行以本次募集资金认购保本收益性理财产品，认购本金为 29.89亿元，收益率为2.9%（年率），约定唯一开放日为 2014年 9月 1日。
你公司于 9月1日对其进行了赎回，当日全额计入募集资金专项账户（除去本金外，其利息收入为142.54万元）。
上述利用募集资金购买保本型理财产品行为，你公司未按照相关规定履行董事会审议程序，也未及时履行信息披露义务，直至9月12日才对外披露前述事项。
你公司的上述行为违反了《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、本所《上市规则》第 2.7条规定。本所希望你公司及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”
（2）整改措施
根据《关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚或监管措施的公告》（公告编号：2019-29），公司针对上述情况进行了整改，具体整改措施如下：
公司已责令财务部门相关人员作出深刻检讨、通报批评，加强学习，进一步提高认识，并协调在近期安排专业的培训考核工作以及注销其该行账户等措施。
补充法律意见书（一）同时，公司也确定了进一步完善制定公司关于“购买理财产品等金融性资金投资”的内控管理制度，认真履行程序，加强资金管理。
3．深圳证券交易所对公司原高级管理人员采取的监管措施
（1）处罚事由及处罚结果
2017年 8月 11日，深圳证券交易所公司管理部向公司出具了《关于对新希望六和股份有限公司时任高级管理人员党跃文的监管函》（公司部监管函[2017]第69号），具体内容如下：
“新希望六和股份有限公司（以下简称“新希望”）2017年半年报预约披露时间为2017年8月30日，你作为新希望时任高级管理人员，于2017年8月8日买入新希望股票 20,000股，买入金额达 15.92万元。你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第 1.4条以及《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第 3.8.15的规定。本所希望你吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，杜绝此类事件发生。”
（2）整改措施
根据《关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚或监管措施的公告》（公告编号：2019-29），公司针对上述情况进行了整改，具体整改措施如下：
1）党跃文的辞职报告已在提交至公司董事会后生效，其属于任期届满前离职。按照相关规定，在其离职后的余下任期内和任期届满后六个月内，仍须继续遵守相关减持限制性规定。公司要求党跃文在离职后按照相关减持限制规定，须将本次交易获得的全部收益归还公司。党跃文先生对发生此次交易行为深表歉意，并愿意接受公司做出的上述处理决定。
2）公司董事会已将此事通知公司董事、监事、高级管理人员，并通过董事会办公室及邀请中介机构，对公司有关内部信息知情人士进行法律、法规的宣传、培训和答疑解惑。同时，要求公司上述人员及其近亲属以此为戒，加强对《证券法》《公司法》等法律、法规的学习，严格履行相关承诺，恪尽职守，杜绝此类事项的再次发生，切实维护公司和广大投资者的利益。
补充法律意见书（一）三、公司符合《上市公司证券发行管理办法》相关规定
经核查，公司及其现任董事、监事及高级管理人员不存在最近36个月内受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的情况。
综上，公司不存在《上市公司证券发行管理办法》第六条第（三）项、第九条第（一）项、第十一条第（三）项规定的不得公开发行证券的情形，符合《上市公司证券发行管理办法》的相关规定。
综上所述，本所律师认为，公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形；针对证券监管部门和交易所出具的监管措施，发行人已按要求及时进行了整改；公司不存在《上市公司证券发行管理办法》第六条第（三）项、第九条第（一）项、第十一条第（三）项规定的不得公开发行证券的情形，符合《上市公司证券发行管理办法》的相关规定。
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补充法律意见书（一）