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证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2018-108南方中金环境股份有限公司
关于回购股份比例达1%暨回购进展的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
南方中金环境股份有限公司（以下简称为“本公司”或“公司”）于 2018年 10月 12日召开的第三届董事会第三十五次会议、2018年 10月 30日召开的2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，同意公司以自有或自筹资金不超过人民币3.5亿元（含）且不低于人民币1亿元（含）用于以集中竞价交易方式回购上市公司股份，回购价格不超过人民币 5.5元/股（含），用于公司后续员工激励（包括作为员工持股计划或股权激励计划的股票来源）或依法注销减少注册资本等。回购期限为自股东大会审议通过本次回购预案之日起不超过12个月，即自2018年10月30日至2019年10月29日。
回购的具体内容详见公司于 2018年 10月 12日、2018年 10月 30日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份的预案》及《关于回购公司股份的报告书》（公告编号：2018-081、2018-099）。
2018年 11月 26日公司首次实施了股份回购，披露了《关于首次实施回购公司股份的公告》（公告编号：2018-101），2018年12月5日披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2018-106），具体内容详见公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》等相关法律法规的规定，上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起 3日内予以公告。现根据上述规定公告如下：
截至2018年12月4日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量 21,963,529股，占公司总股本的1.14%，最高成交价为 4.05元/股，最低成交价为3.56元/股，支付的总金额为83,040,149.71元（含交易费用）。
根据公司股东会审议通过的回购方案，本次公司回购股份的金额为不超过人民币 3.5亿元（含）且不低于人民币 1亿元（含），后续公司将根据法律法规要求及市场情况持续推进本次回购，并在实施回购期间及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告！
南方中金环境股份有限公司
董 事 会
2018年12月6日
证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2017-102浙江凯恩特种材料股份有限公司
关于收回履约定金的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 10月 18日全部收回支付给青岛乾运高科新材料股份有限公司（以下简称“青岛乾运”）的最大股东孙琦先生的履约定金5,000万元人民币。
2017年5月30日，公司与孙琦先生签署了《浙江凯恩特种材料股份有限公司与孙琦关于青岛乾运高科新材料股份有限公司收购项目之意向协议》及其补充协议（以下简称“意向协议”），公司拟收购青岛乾运不低于51%的股权，使青岛乾运成为公司全资或控股子公司，公司重大资产重组项目新增标的公司青岛乾运。上述事项详情请查阅刊登于2017年6月2日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网wwww.cninfo.com.cn上的《浙江凯恩特种材料股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2017-054）和《浙江凯恩特种材料股份有限公司重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2017-056）。
2017年 6月 8日，公司向孙琦先生支付了履约定金 5,000万元人民币。2017年9月16日，公司发布了《浙江凯恩特种材料股份有限公司重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2017-092），公司不再将青岛乾运作为本次重大资产重组的标的公司。2017年9月18日，公司向孙琦先生发出了《关于终止重大资产重组事项及退回保证金的函》，依据意向协议，孙琦先生应在公司发出书面通知之日起 30个自然日内将5,000万元履约定金全部支付给公司。
特此公告。
浙江凯恩特种材料股份有限公司董事会2017年10月19日
证券代码：002543 证券简称：万和电气 公告编号：2019-021广东万和新电气股份有限公司
关于2018年度利润分配预案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”或“万和电气”）于2019年4月26日召开董事会四届二次会议和四届二次监事会会议，审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案》，现将相关事宜公告如下：
一、本次利润分配预案基本情况
根据审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广东万和新电气股份有限公司2018年度审计报告》（广会审字[2019]G18036010018号），2018年度母公司实现归属于上市公司股东的净利润为537,899,877.80元，计提法定盈余公积金53,789,987.78元，加上年初未分配利润232,933,565.16元，扣除于2018年7月12日向全体股东派发的现金红利220,000,000元后，2018年度可供全体股东分配的利润为497,043,455.18元。
鉴于公司近年来持续、稳健的盈利能力和良好的财务状况，并结合公司未来的发展前景和战略规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会提出2018年度利润分配预案如下：拟以公司截至2018年12月31日总股本572,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.30元（含税），共计245,960,000.00元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增171,600,000股，转增后公司总股本将增加至743,600,000股，本次转增金额未超过公司报告期末的“资本公积——股本溢价”的余额；不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。
二、董事会审议本次利润分配预案的相关说明
1、董事会四届二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权和四届二次监事会会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案》，并将该预案提交公司2018年年度股东大会审议。
2、提议人：公司董事会
3、确定该现金分红方案的理由：鉴于公司近年来持续、稳健的盈利能力和良好的财务状况，并结合公司未来的发展前景和战略规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会提出的本次利润分配预案充分考虑了广大投资者的合理诉求，有利于广大投资者分享公司发展的经营成果，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。
上述利润分配方案符合《公司法》、《企业会计准则》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的规定，符合《公司章程》、《2018-2020年分红回报规划》中关于现金分红的规定，具备合法性、合规性、合理性。
4、公司2018年度货币资金为944,115,302.24元，现金流较为充裕，上述利润分配方案的实施不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。
5、公司在过去12个月内不存在使用募集资金补充流动资金以及在未来12个月内计划使用募集资金补充流动资金的行为。
三、监事会意见
监事会发表意见如下：经审核，监事会认为公司2018年度利润分配预案是依据公司实际情况制订的，符合相关法律法规的规定，符合《公司章程》规定的利润分配政策、符合公司制定的股东回报规划，不存在损害公司股东利益的情形。
四、独立董事意见
独立董事发表意见如下：经核查，基于公司的实际经营情况和发展预期，并考虑广大投资者的回报，公司拟定上述利润分配预案，符合公司目前的经营状况及未来发展规划，对投资者进行合理适度的回报，有利于公司的持续稳定和长远发展。利润分配审议程序符合有关法律法规及公司章程的规定，同意上述利润分配预案，并将上述议案提交公司2018年年度股东大会审议。
《广东万和新电气股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》详见信息披露媒体：信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
五、其他
本次利润分配方案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。
本次利润分配方案尚须经公司2018年年度股东大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
1、经与会董事签字的董事会四届二次会议决议；
2、经与会监事签字的四届二次监事会会议决议；
3、广东万和新电气股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广东万和新电气股份有限公司董事会
南方风机股份有限公司
独立董事关于公司签署土地征收及拆迁补偿协议的独立意见
我们作为南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《南方风机股份有限公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司第三届董事会第十四次会议审议事项，即公司签署土地征收及拆迁补偿协议发表独立意见如下：
本次交易是配合佛山市南海区狮山镇粤桂黔高铁经济合作试验区建设要求，并已经佛山市南海区人民政府批准，存在客观事实原因；该事项遵从政府定价且不存在关联交易的情形；交易的决策程序合法有效，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司与佛山市南海区狮山镇拆迁办公室罗村工作站签署土地征收及拆迁补偿协议，并提交公司股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《南方风机股份有限公司独立董事关于公司签署土地征收及拆迁补偿协议的独立意见》之签字页）
独立董事：
胡志勇
谢军
姚作为
二〇一六年六月十五日
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2015-054山东新北洋信息技术股份有限公司
关于公司董事、监事和高级管理人员拟增持公司股份的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年7月8日接到公司董事长丛强滋先生，董事、总经理宋森先生，监事会主席邱林先生，监事丛培诚先生、袁勇先生，董事会秘书、财务总监兼副总经理荣波先生，副总经理孙玮女士、徐海霞女士、许志强先生、姜天信先生、张永胜先生，总工程师王春涛先生的通知，如近期公司股价下跌低于公司 2015年拟非公开发行定增价格 11.42元/股，上述人员将于 2015年 7月 9日开始，计划在未来6个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所证券交易系统在二级市场增持本公司股份，现将有关情况公告如下：
一、增持人及增持计划
增持人：公司董事长丛强滋先生，董事、总经理宋森先生，监事会主席邱林先生，监事丛培诚先生、袁勇先生，董事会秘书、财务总监兼副总经理荣波先生，副总经理孙玮女士、徐海霞女士、许志强先生、姜天信先生、张永胜先生，总工程师王春涛先生。
增持计划：自 2015年 7月 9日起六个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所证券交易系统（包括但不限于集中竞价和大宗交易）在二级市场增持本公司股份，合计增持市值不超过人民币2,000万元，增持人所需的资金来源为其自筹获得。
二、增持目的
增持人买入公司股票是其基于对目前资本市场形势的认识及对公司未来持续稳定发展的信心所做出的决定。其作为公司董事、监事和高级管理人员增持公司股票，有利于增强投资者的信心，也有利于公司长期稳健的发展。
三、其他说明
1、本次增持符合《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律、法规及相关制度的规定。
2、公司将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司高级管理人员增持公司的股票进行管理，并督促公司高级管理人员严格按照有关规定买卖公司股票。
3、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
4、公司董事长丛强滋先生，董事、总经理宋森先生，监事会主席邱林先生，监事丛培诚先生、袁勇先生，董事会秘书、财务总监兼副总经理荣波先生，副总经理孙玮女士、徐海霞女士、许志强先生、姜天信先生、张永胜先生，总工程师王春涛先生承诺：在增持期间及在增持完成后六个月内不转让所持本公司股份。
5、公司将继续关注增持人后续增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会2015年7月9日
证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2016-036江苏宏达新材料股份有限公司
关于使用自有资金进行投资理财的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年2月5日，公司第四届董事会第三十七次会议审议通过《关于使用自有资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司（包括全资子公司）使用最高额不超过 10,000万元的自有资金用于向商业银行及其他金融机构购买安全性高、流动性好、有保本承诺的理财产品。具体内容详见公司 2016年 2月 6日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2016年 2月 29日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用自有资金进行投资理财的议案》，同意公司（包括全资子公司）使用最高额不超过 5,000万元的自有资金用于向商业银行及其他金融机构购买理财产品（非承诺保本型）（详见公司 2016年 3月 1日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告）。
一、本次使用自有资金进行投资理财情况：
公司及全资子公司江苏明珠硅橡胶材料有限公司（以下简称“江苏明珠”）本次使用自有资金进行投资理财情况如下：
1、本次保本型理财产品购买情况：
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|购买主体|受托方名称|理财产品名称|产品类型|委托金额（万元）|起息日|到息日|期限（天）|预期年化收益率|
|江 苏明珠|上海浦东发展银行|惠至28天|保 证 收益型|500|2016年4月14日|2016 年 5月12日|28天|3.2%|

二、风险控制措施
1、财务部设专人管理存续期的投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
2、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；
3、独立董事、监事会有权对公司购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相应的损益情况。
三、关于前期 1500万元中国农业银行“安心·灵动·75天”人民币理财产品的补充说明
2016年4月9日，公司披露了《关于使用自有资金进行投资理财的进展情况》（公告编号：2016-033），公司全资子公司江苏明珠硅橡胶材料有限公司（以下简称“江苏明珠”）购买了 1500万中国农业银行“安心·灵动·75天”人民币理财产品，补充说明详细情况如下：
（1）产品名称：中国农业银行“安心·灵动·75天”人民币理财产品
（2）理财天数：75天；起息日：2016年4月2日，到期日：2016年6月16日。
（3）预期最高年化收益率4.0％。
（4）投资范围：
本理财产品资金由资产管理人主要投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债券，以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，投资比例约20-40%；货币市场工具、投资类信托计划、非标准化债券及其他固定收益类投资工具，投资比例约60-80%，以上投资比例在[-10%，10%]区间内浮动。中国农业银行根据相关投资市场走势动态调整资产组合配置。
（5）资金来源：闲置自有资金
该理财产品系中低风险的非保本浮动收益理财产品（非承诺保本），投资范围不
涉及股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，不属于《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》第七章第一节所规定的风险投资。
四、其他事项说明
1、公司与上海浦东发展银行不存在关联关系。
2、公司本次使用部分自有资金不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常发展。
3、截止到本公告日，公司及全资子公司使用自有资金购买保本型理财产品余额为5800万元，购买非承诺保本型理财产品余额为5000万元。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏宏达新材料股份有限公司董事会二O一六年四月十三日
中成进出口股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项审计说明
信会师报字[2016]第 710397号
中成进出口股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项审计说明
目录 页次
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明 1-2
控股股东及其他关联资金往来情况汇总表
关于对中成进出口股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
信会师报字[2016]第710397号中成进出口股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的中成进出口股份有限公司（以下简称“贵公司”） 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是中成进出口股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供中成进出口股份有限公司 2015年年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张帆
中国·上海 中国注册会计师：魏中华
二〇一六年三月二十八日
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|附件|中成进出口股份有限公司2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表||||||||单位：万元|
|编制单位：中成进出口股份有限公司||||||||||
|资金占用类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2015 年期初 占 用 资金余额|2015 年度占 用 累 计发生金额|2015 年度偿还累计发生金额|2015 年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|中成海达进出口有限公司|同一母公司|其他应收款|28.32||||预付款保函保证金|经营性占用|
||中成国际运输有限公司|同一母公司|其他应收款|18.80|1.56||20.36|借支备用金|经营性占用|
||中成乌干达贸易有限公司|同一母公司|其他应收款||133.50||133.50|代收款|经营性占用|
|小计||||47.12|135.06||153.86|||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小计||||||||||
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||

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|上市公司的子公司及其附属企业|中吉纸业股份公司|上市公司的参股公司|其他应收款|497.74||500.24|代垫款，期末变动额为汇率变动所致|非经营性占用|
|小计||||497.74||500.24|||
|总计||||544.86|135.06|654.10|||
|法 定 代 表 人 ：_________||主管会计工作负责人：________|||总会计师（或财务总监）：________|会计机构负责人（会计主管人员）：________|||
证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2017-016优先股代码：140002 优先股简称：平银优01平安银行股份有限公司董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
平安银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本行”）第十届董事会第七次会议通知以书面方式于 2017年 6月 6日向各董事发出。会议于 2017年 6月 8日在本公司召开。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
会议应到董事 12人（包括独立董事 5人），董事长谢永林，董事胡跃飞、姚波、叶素兰、蔡方方、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生共9人到现场或通过视频等方式参加了会议。董事陈心颖和董事郭建因事无法参加会议，均委托董事姚波行使表决权，独立董事王春汉因事无法参加会议，委托独立董事韩小京行使表决权。
公司第八届监事会监事长邱伟，监事车国宝、周建国、骆向东、王岚和曹立新现场列席了会议。
会议由公司董事长谢永林主持。会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于提名平安银行股份有限公司第十届董事会执行董事候选人的议案》。
同意提名郭世邦先生和姚贵平先生为平安银行股份有限公司第十届董事会执行董事候选人。
本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。
独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇、杨如生一致同意本议案。
本议案须提交公司股东大会审议。
上述任职需经银行业监督管理机构核准。
二、审议通过了《平安银行股份有限公司关于发行境外债券的议案》。
根据本行境外重点业务及境外分支机构建设发展需要，现就本行境外市场发行中长期债券事宜提出如下议案：
1、批准本行结合国内外资本市场状况和重点项目建设需要，一次足额发行或限额内分期在境外市场完成发行期限为 1年以上，总额不超过等值 10亿美元的中长期债券。
2、提请股东大会授权董事会、董事会转授权经营管理层办理本次境外债券发行的相关事宜，包括但不限于决定本次债券的具体发行条款，并根据相关监管部门的要求对发行条款进行适当的调整。授权期限自本次境外债券发行方案经股东大会审议通过之日起两年。
3、本次债券发行方案审议采用一事一议原则，发行方案应以最终股东大会审议通过并经监管机构核准后内容为准。若未来因经营战略或监管政策调整需要，需变更发行方案（含新增发行额度等），应向董事会、股东大会重新提请议案，并经股东大会审议通过后方可执行。
以上议案须经监管机构核准后正式实施。
本议案同意票12票，反对票0票，弃权票0票。
本议案须提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于召开平安银行股份有限公司 2016年年度股东大会的议案》。
同意于2017年6月29日召开平安银行股份有限公司2016年年度股东大会，将以下议案提交该次股东大会审议：
1、《平安银行股份有限公司2016年度董事会工作报告》；
2、《平安银行股份有限公司2016年度监事会工作报告》；
3、《平安银行股份有限公司 2016年年度报告》及《平安银行股份有限公司2016年年度报告摘要》；
4、《平安银行股份有限公司2016年度财务决算报告和2017年度财务预算报告》；
5、《平安银行股份有限公司2016年度利润分配方案》；
6、《平安银行股份有限公司 2016年度关联交易情况和关联交易管理制度执行情况报告》；
7、《平安银行股份有限公司关于聘请2017年度会计师事务所的议案》；
8、《平安银行股份有限公司关于与平安集团持续性日常关联交易的议案》；
9、《关于平安银行股份有限公司第九届监事会构成的议案》；
10、《关于选举平安银行股份有限公司第九届监事会股东监事的议案》；
11、《关于选举平安银行股份有限公司第九届监事会外部监事的议案》；
12、《关于增选平安银行股份有限公司第十届董事会执行董事的议案》；
13、《平安银行股份有限公司关于发行境外债券的议案》。
并向该次股东大会报告：
1、《平安银行股份有限公司2016年度独立董事述职报告》；
2、《平安银行股份有限公司2016年度董事履职评价报告》；
3、《平安银行股份有限公司2016年度监事履职评价报告》；
4、《平安银行股份有限公司2016年度高级管理人员履职评价报告》。
股东大会的其他具体事项请见《平安银行股份有限公司关于召开 2016年年度股东大会的通知》。
特此公告。
附件：
执行董事候选人简历
平安银行股份有限公司董事会2017年6月9日
附件：执行董事候选人简历
郭世邦先生，执行董事候选人。1965年出生，北京大学光华管理学院博士研究生，高级经济师。
郭先生于1991年7月至1998年7月，历任中国工商银行总行资金计划部主任科员、副处级调研员（主持工作）；1998年 7月至 2011年 3月，历任中国民生银行北京上地支行行长、北京管理部党委委员兼副总经理、大连分行党委书记兼行长、总行零售管理委员会副主席兼零售银行部总经理；2011年 3月至 2014年3月，历任平安银行（原深圳发展银行）小微金融事业部总监、小企业金融事业部总裁；2014年3月至2016年10月，历任平安证券CEO特别助理、副总经理，并先后兼任公司首席风险官、合规总监等职务；2016年 10月至 2017年 5月，任平安银行董事长特别助理；2017年5月至今，任平安银行行长助理。
郭世邦先生与持有平安银行百分之五以上股份的股东及其实际控制人、平安银行其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。其本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，亦不是失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
姚贵平先生，执行董事候选人。1961年出生，湖北教育学院经济管理专业大学本科学历，高级经济师。
姚先生于1981年7月至1986年8月，任中国人民银行汉川县支行储蓄科管理员；1986年8月至1990年12月，任中国工商银行孝感分行计划科科长；1990年12月至1993年8月，任中国工商银行云梦县支行行长、党总支书记；1993
年8月至2000年1月，任中国工商银行黄石市分行副行长、党委副书记；2000年1月至2004年3月，任中国工商银行湖北省分行资金部总经理；2004年3月至2007年4月，任中国工商银行十堰市分行行长、党委书记；2007年4月至2008年6月，任原平安银行总行公司部、交易银行部总经理；2008年6月至2016年
11月，任平安银行深圳分行行长、党委书记；2013年5月至2016年11月，中国平安驻深圳统管党委书记暨深圳地区联席会议牵头人；2014年5月至2017年5月，任平安银行总行公司业务总监；2015年8月至今，获增补为平安银行总行党委委员；2016年7月至2016年11月，兼任平安银行零售业务发展管理委员会常务副主任；2017年5月至今，任平安银行行长助理。
姚贵平先生与持有平安银行百分之五以上股份的股东及其实际控制人、平安银行其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。其本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，亦不是失信责任主体或失信惩戒对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：300112 证券简称：万讯自控 公告编号：2016-048深圳万讯自控股份有限公司
关于 2016年第三季度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年10月28日，深圳万讯自控股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了公司2016年第三季度报告。
为使投资者全面了解公司的经营成果和财务状况，公司《2016年第三季度报告》于2016年10月29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
深圳万讯自控股份有限公司董事会
神雾节能股份有限公司独立董事
关于第八届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《独立董事工作制度》等有关规定，等有关规定，现对神雾节能股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月26日召开的第八届董事会第六次临时会议审议的为全资子公司江苏省冶金设计院有限公司（以下简称“江苏院”）借款提供反担保的事项发表如下独立意见：
1、公司本次为全资子公司江苏院借款提供反担保，主要用于支持其业务拓展和相关项目的投资建设，有利于保证项目的顺利实施，增强其盈利能力，符合公司和全体股东的利益。本次担保事项履行了法定程序，审议程序符合相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。不存在损害社会公众股东合法权益的情形。
2、江苏院作为公司的全资子公司，公司对其日常经营有控制权，截至目前，公司对外实际担保总额 17,300万元。无逾期担保金额，无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。同时江苏院自身也具有良好的资产质量和经营业绩，截止目前没有任何迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担连带担保责任。本次担保不会对公司的正常运营和业务发展带来不利影响。
3、全体独立董事一致同意公司为江苏院本次借款提供连带责任保证反担保。
（以下无正文）
（本页无正文，为《神雾节能股份有限公司独立董事关于第八届董事会第六次
临时会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事签字：
_____________ _____________ _____________
高永如 杨运杰 刘丹萍
天职业字[2015]2825-4号恒天天鹅股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的恒天天鹅股份有限公司（以下简称“恒天天鹅”）《恒天天鹅股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
恒天天鹅管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制《恒天天鹅股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，恒天天鹅《恒天天鹅股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了恒天天鹅2014年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供恒天天鹅2014年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意
本鉴证报告作为恒天天鹅2014年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
[此页无正文]
中国注册会计师：
中国·北京
二○一五年四月十三日
中国注册会计师：
证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2017-088三诺生物传感股份有限公司
第三届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2017年8月16日上午9时以通讯方式在公司会议室召开。本次会议的通知于2017年8月11日通过书面或电子邮件方式送达全体董事。应出席本次会议的董事 7人，实际出席本次会议的董事 7人，分别为李少波先生（兼任总经理）、蔡晓华先生（兼任副总经理、首席科学家）、车宏菁女士、洪天峰先生、纪立农先生、何斌辉先生和李永国先生，会议由董事长李少波先生召集并主持，公司监事欧阳柏伸先生、周清华女士和黄绍波先生，公司董事会秘书（兼任财务总监）黄安国先生列席了会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《三诺生物传感股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、会议审议情况
本次会议采用通讯表决方式进行表决，经与会董事认真审议，本次会议形成以下决议：
（一）审议通过《关于增加公司注册资本并修订〈公司章程〉部分条款的议案》
公司已于2017年7月22日完成首次限制性股票的授予登记，向符合条件的1名激励对象授予限制性股票228万股，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（编号为：XYZH/2017CSA20593）。根据《公司法》等相关规定，公司拟增加注册资本并修订《公司章程》相关条款，公司注册资本
由 405,036,839.00元变更为人民币 407,316,839.00元，公司股份总数由405,036,839股变更为407,316,839股。
根据公司 2017年第二次临时股东大会的授权，本议案经董事会审议通过后无需提交股东大会审议。具体内容详见公司2017年5月26日刊载于中国证监会指定创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过。
三、备查文件
1、《三诺生物传感股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议》；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
三诺生物传感股份有限公司董事会二〇一七年八月十七日
证券代码：000898 证券简称：鞍钢股份 公告编号：2019-018
鞍钢股份有限公司 2019年第一季度业绩预告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记一载、、本误期导业性绩陈预述计或情重况大
遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间： 2019年 1月 1日—2019年 3月 31日
2、预计的经营业绩：同向下降
按《中国企业会计准则》计算
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|项 目|本报告期|上年同期（调整后）|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利:约人民币 417 百万元|盈利:人民币1,915百万元|
||比上年同期下降:约 78.22%||
|基本每股收益|盈利:约人民币 0.058 元/股|盈利:人民币 0.265 元/股|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经会计师事务所预审计。
三、业绩变动原因说明
公司预测一季度归属于上市公司股东的净利润同比下降，主要原因是钢材产品价格远低于去年同期水平，同时大宗原燃料煤炭和矿石价格大幅上扬，产品成本处于阶段性高位，影响利润同比降低。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在 2019年第一季度报告中详细披露。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司将严格按照有关法律法规的规定及时做好信息披露工作，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
鞍钢股份有限公司董事会
证券代码：000887 证券简称：中鼎股份 公告编号：2015-55安徽中鼎密封件股份有限公司
关于为中鼎（香港）有限公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
本公司于2015年8月24日召开了第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为中鼎（香港）有限公司提供担保的议案》。公司拟为中鼎（香港）有限公司（以下简称“香港中鼎”）追加7,000万欧元的融资提供连带责任担保（经2015年4月30日召开的2014年年度股东大会批准，本公司为香港中鼎8,000万欧元的融资提供连带责任担保，详见公司2015-31号公告），该融资方案是由渣打银行（香港）有限公司作为牵头主办银行进行银团贷款，截止公告日，公司累计为香港中鼎担保总额度为欧元15,000万元整，期限为3年。
该议案表决结果为：7票赞成，0票反对，0票弃权。
根据《公司章程》等相关规定，本议案需提交股东大会审议。本次为子公司提供担保后，公司累计对外担保金额为113,666万元，均为对控股或全资子公司的担保，累计担保总额占本公司最近一期经审计财务报表净资产的38.78%，占公司总资产的20.95%。
二、被担保人基本情况
公司英文名称：Zhong Ding (HongKong) Co.,Ltd.
成立日期：2013年9月
注册地址：中国香港
注册资本：1.29万美元
法定代表人：夏鼎湖
经营范围：经营本企业及关联企业产品出口业务、经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。
与控股股东、实际控制人的产权与控制关系如下：
夏鼎湖
53.74%
安徽中鼎控股(集团)股份有限公司
49.05%
安徽中鼎密封件股份有限公司
100%
中鼎（香港）有%%
限公司
香港中鼎为公司于2013年在香港注册成立的新的海外平台公司，它的设立顺应了近几年公司海外业务的拓展趋势，且将为公司海外业务的进一步发展有着积极的促进作用，主要表现在香港平台的海外融资优势和未来海外进出口业务的统筹管理。
三、担保协议的主要内容
同意为全资子公司中鼎（香港）有限公司(Zhong Ding (HongKong)Co.,Ltd.)向渣打银行（香港）有限公司作为牵头主办银行进行银团贷款的授信额度追加
7,000万欧元、期限为3年的银行融资提供连带责任保证并同意签署相关保证文
件。
四、董事会意见
在当前境内信贷融资成本较高的情况下，公司为全资子公司香港中鼎提供担保是基于充分发挥境外融资平台，全面支持公司主营业务的发展，满足公司生产经营规模扩张带来的资金需求，把握市场机遇，提高市场占有率，有利于促进公司持续稳定发展。
同时本次担保为对全资子公司担保，不存在不可控的担保风险。
五、累计对外担保数量
公司已对外(含子公司)担保总额为113,666万元，全部为对公司控股或全资子公司的担保，不存在逾期担保。
六、备查文件
公司第六届董事会第十一次会议决议；
特此公告。
安徽中鼎密封件股份有限公司董 事 会
2015年8月25日
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：武汉市武昌区东湖路169号
UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 邮编：430077
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 电话：027 86770549传真：027 85424329
关于湖北凯龙化工集团股份有限公司
大股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
众环专字（2016）010084号湖北凯龙化工集团股份有限公司全体股东：
我们审计了湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“凯龙化工公司”）财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注，并于2016年4月17日出具了众环审字（2016）010079号《审计报告》。
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发[2003]56号文）》的要求，凯龙化工公司编制了后附的截至2015年12月 31日止《湖北凯龙化工集团股份有限公司 2015年度大股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称《资金占用情况汇总表》）。
如实编制《资金占用情况汇总表》并确保其真实、合法及完整是凯龙化工公司管理当局的责任。我们对《资金占用情况汇总表》所载资料与凯龙化工公司2015年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对贵公司实施于2015年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对资金占用情况表所载资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解贵公司 2015年度大股东及其他关联方资金占用情况，《资金占用情况汇总表》应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供贵公司向中国证监会湖北证监局及深圳证券交易所披露大股东及其他关联方占用资金情况之用，不得用作任何其他目的。
附件一：《湖北凯龙化工集团股份有限公司2015年度大股东及其他关联方资金占用情况汇总表》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国注册会计师
中国 武汉 2016年4月17日
湖北凯龙化工集团股份有限公司2015年度大股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：湖北凯龙化工集团股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|资金占用方与上市公司的关系|上市公司核算的会计科目|2015年期初占用资金余额|2015年度占用累计发生金额|2015年度偿还累计发生金额|2015年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|前大股东及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|总计||||||||||
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关系|上市公司核算的会计科目|2015年期初占用资金余额|2015年度占用累计发生金额|2015年度偿还累计发生金额|2015年期末占用资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|荆门市天华包装有限公司|全资子公司|应收股利|-|600.00|-|600.00|分配股利|非经营性往来|
||荆门市天华包装有限公司|全资子公司|其他应收款|261.31|246.36|507.66|-|代垫款|非经营性往来|
||钟祥凯龙楚兴化工有限责任公司|控股子公司|其他应收款|-|16,428.00|-|16,428.00|投资款|非经营性往来|
||钟祥凯龙楚兴化工有限责任公司|控股子公司|其他流动资产|3,000.00|4,000.00|3,000.00|4,000.00|委托贷款|非经营性往来|
||湖北凯龙工程爆破有限公司|全资子公司|其他应收款|-|3,152.00|-|3,152.00|投资款|非经营性往来|
||湖北凯龙工程爆破有限公司|全资子公司|应收账款|20.89|617.05|630.31|7.63|货款|经营性往来|
|小计||||3,282.19|25,043.41|4,137.98|24,187.63|||
|关联自然人及其控制的法||||||||||
|人小计||||||||||
|其它关联人及其附属企业|湖北联兴民爆器材经营股份有限公司|参股企业、公司董事长兼任其副董事长|应收账款|1,963.69|28,693.17|28,953.40|1,703.45|货款|经营性往来|
||摩根凯龙（荆门）热陶瓷有限公司|联营公司|应收账款|0.05|47.78|31.00|16.83|货款|经营性往来|
||摩根凯龙（荆门）热陶瓷有限公司|联营公司|其他应收款|110.33|96.42|139.14|67.62|水电劳务|经营性往来|
|小计||||2,074.07|28,837.37|29,123.54|1,787.90|款||
|合计||||5,356.26|53,880.78|33,261.51|25,975.52|||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
证券代码：300269 证券简称：联建光电 公告编号：2018-020深圳市联建光电股份有限公司
关于控股股东、实际控制人增持股份计划的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
2018年3月8日，深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人刘虎军先生通知，根据公司 2018年 2月 2日披露的《关于控股股东、实际控制人增持股份计划的公告》（公告编号：2018-014），基于对公司全体管理团队及公司未来的长期发展信心，公司控股股东、实际控制人刘虎军先生通过深圳证券交易所证券交易系统增持了公司部分股份，现将有关情况公告如下：
一、本次增持情况
1、增持人：公司控股股东、实际控制人刘虎军先生。
2、增持目的：基于对公司全体管理团队及公司未来的长期发展信心，提升投资者信心、稳定公司股价、维护中小投资者利益。
3、增持股份资金来源：自有资金。
4、增持方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价的方式。
5、增持数量：2018年 3月 7日和 2018年 3月 8日，刘虎军先生于通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价的方式，合计增持公司股份1,756,400股，占公司股份总数的0.2863%，成交金额为1,996.25万元。
二、本次增持前后持股情况
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|增持主体|本次增持前||本次增持后||
||持股数量（股）|占公司总股本比例|持股数量（股）|占公司总股本比例|
|刘虎军|115,388,120|18.8079%|117,144,520|19.0942%|

三、其它说明
1、本次增持符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及相关制度的规
定。
2、公司控股股东、实际控制人刘虎军先生承诺：在增持期间及法定期限内和增持计划完成后六个月内不减持其所持有的公司股份。
3、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
4、公司将持续关注本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
深圳市联建光电股份有限公司董事会
2018年3月8日
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于在东旭集团财务有限公司开展存款等金融业务
的风险处置预案
(2018年7月23日经第九届董事会第一次会议审议通过)
第一章总则
第一条为有效防范、及时控制和化解东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称：“公司”）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称：“财务公司”）的存款业务资金风险，维护资金安全，公司特制定本风险处置预案。
第二章风险处置组织机构及职责
第二条公司成立存款风险预防处置领导小组及存款风险预防处置办公室，由公司董事长任组长，即领导小组风险预防处置的第一负责人，由公司总经理任常务副组长，领导包括公司财务总监、董事会秘书及各部门负责人在内的小组成员，建立由公司财务部、证券部、审计与内控部等部门组成的风险预防处理办公室，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置工作，对董事会负责。
第三条一旦财务公司发生风险，领导小组及存款风险预防处置办公室应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。
第四条对存款风险的处置应遵循以下原则：
（一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领导小组统一领导，对董事会负责，全面负责存款风险的防范和处置工作。
（二）各司其职，协调合作。风险预防处置办公室应按照职责分工，积极筹划、落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险。
（三）收集信息，重在防范。公司财务部应加强风险监测，督促财务公司及时提供相关财务信息，关注财务公司经营情况，测试财务公司资金流动性，并从东旭集团有限公司或监管部门处及时了解信息，做到信息监控到位，风险防控有效。
（四）定时预警，及时处置。相关负责部门应加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将存款风险降到最低。
第三章信息报告与披露
（一）定期取得并审阅财务公司的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告。
（二）发生存款业务期间，取得并审阅财务公司经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告，评估财务公司的业务与财务风险，由风险处置办公室各部门联合出具风险评估报告，交由风险处置领导小组向董事会报告。
（三）在财务公司处于正常经营状态下，应定期向董事会报告财务公司的资产负债、头寸状况以及公司在财务公司的存款时点数。若公司发现财务公司资金状况异常，应立即启动风险处置预案。
第六条公司与财务公司的关联交易应当严格按照有关法律、法规及监管部门对关联交易的相关规定履行决策程序和信息披露义务,并签署关联交易协议。
第四章风险处置程序的启动及措施
第七条当财务公司出现下列情形，领导小组应立即启动应急处置程序：
（一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第三十一条、第三十二条或第三十三条规定的情形；
（二）财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条规定的要求；
（三）财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
（四）发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
（五）上市公司本部在财务公司的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例超过30%（每自然月月末时点值）；
（六）财务公司的股东对财务公司的负债逾期1年以上未偿还；
（七）财务公司出现严重支付危机；
（八）财务公司当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超过注册资本金的10％；
（九）财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
（十）财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
（十一）其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事项。
第八条存款风险发生后，风险预防处置办公室应立即向风险预防处置领导小组报告。领导小组应及时了解信息，分析整理情况后启动应急处置程序如下，同时出具书面报告上报公司董事会。
（一）建立专门应急处置小组。
（二）敦促财务公司提供详细情况说明，多渠道了解情况。必要时进驻现场调查发生存款风险的成因，分析风险动态。
（三）各部门分工合作，落实风险化解预案规定的各项化解风险措施和责任，并制定针对性风险应急处理方案。
（四）风险预防处置领导小组对化解风险措施落实情况进行督查和指导。
第九条针对出现的风险，风险预防处置领导小组应组织人员与财务公司召开联席会议。要求财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延。
第十条公司有关部门、单位应根据应急处置方案规定的职责要求，服从风险处置小组的统一指挥。各司其职，各负其责，认真落实各项化险措施，积极做好风险处置工作。
第五章后续事项处置
第十一条突发性存款风险平息后，风险预防处置办公室要加强对财务公司的监督，并要求财务公司增强资金实力，提高抗风险能力，重新对财务公司存款风险进行评估，关注财务公司金融服务范围，严控风险，并在必要时调整存款比例。
第十二条针对财务公司突发性存款风险产生的原因，造成的后果，公司财务部门进行认真分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好存款风险的防范和处置工作，如果影响风险的因素不能消除，则采取行动撤出全部存款。
第六章附则
第十三条本预案的解释权、修订权归公司董事会。