证券代码：300455 证券简称：康拓红外 公告编号：2015-018北京康拓红外技术股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“康拓红外”或“公司”）（证券代码：300455，证券简称：康拓红外）于公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的的议案》，同意使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款，并授权董事长行使该项投资决策权并由财务总监负责具体购买事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。
一、募集资金的基本情况
北京康拓红外技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】 725号文核准，深圳证券交易所深证上【2015】199号文同意，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，每股发行价格 6.88元，新股发行募集资金总额24,080万元，扣除发行费用3,880万元，募集资金净额20,200万元。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2015年 5月 11日出具了瑞华验字【2015】01540003号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理。
二、募集资金使用情况
为充分把握市场机遇，公司在募集资金到位前已在募集资金投资项目上进行了前期投入。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的情况进行了审核，并出具了《北京康拓红外技术股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2015】01540037号）。截至2015年 5月 31日，本公司以自筹资金预先投入上述募集
资金投资项目款项计人民币10,518,822.39元，具体运用情况如下：
单位：万元
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|序号|项目名称|拟用本次募集资金金额|截至2015年5月31日止以自筹资金预先投入金额|
|1|铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目|85,520,000.00|5,120,216.62|
|2|铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目|49,790,000.00|849,008.28|
|3|铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目|32,090,000.00|2,304,979.56|
|4|铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目|34,600,000.00|2,244,617.93|
|合计|——|202,000,000.00|10,518,822.39|

三、募集资金闲置的原因
由于公司募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
四、使用募集资金进行现金管理的基本情况
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款，以增加公司收益。
1、投资额度
最高额度不超过人民币 15,000万元，在该额度内，资金可以滚动使用。
2、投资品种
为了控制风险，公司对投资产品进行了严格评估、筛选，选择低风险、流动性好、投资回报相对较高的结构性存款进行现金管理，公司与结构性存款发行主体不存在关联关系。
3、决议有效期
自股东大会审议通过之日起 12个月以内有效。
4、资金来源
暂时闲置募集资金。
5、决策程序
本事项须经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表明确意见，保荐机构发表独立核查意见，并经股东大会审议后实施。
6、实施方式
在额度范围内股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的投资产品发行主体、明确投资金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等，由公司财务总监负责组织实施。
五、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）虽然保本型结构性存款都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性风险等投资风险，结构性存款的实际收益不可预期；
（2）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
（1）公司股东大会审议通过后，授权公司董事长负责组织实施，公司财务相关人员将及时分析和跟踪结构性存款投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司审计部门负责对结构性存款的资金使用与保管情况进行内部监督，并于每个会计年度末对所有结构性存款、投资项目进行全面检查，并向公司董事会审计委员会汇报；
（3）公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司经营的影响
1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用募集资金购买低风险、流动性高的保本型结构性存款，是在确保公司日常运营资金需要和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
3、公司本次使用募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。
六、相关审核及审批程序
1、董事会审议情况
2015年 7月 3日公司召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意使用不超过 15,000万元闲置募集资金进行现金管理，在该额度内，资金可以滚动使用，期限为自公司股东大会决议通过之日起 12个月内有效。
2、监事会审议情况
2015年 7月 3日公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 15,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款，在 15,000万元额度范围内，资金可以滚动使用。
3、独立董事意见
公司独立董事一致同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 15,000万元进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款，在上述额度内，资金可以滚动使用。
4、保荐机构意见
保荐机构中国中投证券有限责任公司核查后认为：
（1）公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。
（2）公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《创业板信息披露业务忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》(2014年12月修订)等有关法律法规和规范性文件的规
定,截至目前履行了必要的法律程序，尚需提交股东大会审议。
（3）在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，康拓红外通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
（4）保荐机构对康拓红外使用闲置募集资金进行现金管理的行为无异议。
5、本议案尚需提交股东大会审议。
七、备查文件
1、第二届董事会第五次会议决议；
2、第二届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事宜的独立意见；
4、中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
北京康拓红外技术股份有限公司董事会 2015年7月3日