中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文证券代码：000685 证券简称：中山公用 公告编号：2018-035中山公用事业集团股份有限公司
2018年第一季度报告正文
中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何锐驹、主管会计工作负责人徐化群及会计机构负责人刘晓可声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期比上年同期|
|||本报告期||上年同期||
||||||增减|
|营业收入（元）|367,369,307.88||329,291,757.39||11.56%|
|归属于上市公司股东的净利润|189,250,702.02||243,549,760.26|||
||||||-22.29%|
|（元）||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经||||||
|||183,778,282.96||238,542,861.75|-22.96%|
|常性损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额|182,201,395.71||55,940,204.06|||
||||||225.71%|
|（元）||||||
|基本每股收益（元/股）|0.13||0.17||-22.29%|
|稀释每股收益（元/股）|0.13||0.17||-22.29%|
|加权平均净资产收益率||1.57%||2.12%|-0.55%|
||||||本报告期末比上年度|
|||本报告期末||上年度末||
||||||末增减|
|总资产（元）|16,011,541,852.77||15,843,034,342.90||1.06%|
|归属于上市公司股东的净资产|12,124,587,502.71||12,029,490,849.41|||
||||||0.79%|
|（元）||||||

注：根据 2017年 12月财政部发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)和2018年1月财政部发布的《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》等相关规定，利润表营业利润项中新增“资产处置收益”和“其他收益”项目。上表已对上年同期的营业利润口径进行调整，“资产处置收益”项目调整金额为0.00元、“其他收益”项目调整金额1,703,253.02元，该项目金额原在营业外收支中列示。除此之外，上表各项上年同期数据均无变化。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文单位：元
||||
|-|-|-|
||年初至报告期期末金额||
|项目||说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲|||
||-84,596.00|主要是资产处置损益。|
|销部分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按|||
||5,021,995.53|-|
|照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|439,540.70|-|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,605,078.52|-|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|3,785,952.45|主要是理财收益。|
|减：所得税影响额|1,889,453.54|-|
|少数股东权益影响额（税后）|195,941.56|-|
|合计|5,472,419.06|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||报告期末表决权恢复的优先|||||
||报告期末普通股股东总数|||47,726||||||0||
||||||||股股东总数|||||
||前10名股东持股情况|||||||||||
||||||||||持有有限售条件的股份数量|质押或冻结情况||
||股东名称||股东性质||持股比例||持股数量|||||
|||||||||||股份状态|数量|
|中山中汇投资集团有限公司||国有法人||47.98%||707,747,250||216,675,767||||
|||||||||||-|-|
|上海复星高科技（集团）有限公司||境内非国有法人||12.35%||182,211,872||0||||
|||||||||||-|-|
|中央汇金资产管理有限责任||国有法人||1.87%||27,511,100||0||||
|||||||||||-|-|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司|||||||||||
|中山市古镇自来水厂||境内非国有法人|0.85%|||12,603,546|0||||
||||||||||-|-|
|中山市三乡水务有限公司||境内非国有法人|0.80%|||11,797,866|0||||
||||||||||-|-|
|中广核资本控股有限公司||国有法人|0.68%|||9,983,361|0||||
||||||||||-|-|
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）||境内非国有法人|0.56%|||8,319,467|0||||
||||||||||-|-|
|中山市东凤自来水厂||境内非国有法人|0.54%|||7,998,806|0||||
||||||||||-|-|
|中国证券金融股份有限公司||境内非国有法人|0.49%|||7,217,179|0||||
||||||||||-|-|
|张克强||境内自然人|0.46%|||6,759,437|0||-|-|
||前10名无限售条件股东持股情况||||||||||
||股东名称||||持有无限售条件股份数量|||股份种类|||
|中山中汇投资集团有限公司||||491,071,483||||人民币普通股|||
|上海复星高科技（集团）有限公司||||182,211,872||||人民币普通股|||
|中央汇金资产管理有限责任公司||||27,511,100||||人民币普通股|||
|中山市古镇自来水厂||||12,603,546||||人民币普通股|||
|中山市三乡水务有限公司||||11,797,866||||人民币普通股|||
|中广核资本控股有限公司||||9,983,361||||人民币普通股|||
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）||||8,319,467||||人民币普通股|||
|中山市东凤自来水厂||||7,998,806||||人民币普通股|||
|中国证券金融股份有限公司||||7,217,179||||人民币普通股|||
|张克强||||6,759,437||||人民币普通股|||
||||||公司前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人||||||
||||||股各股东之间无关联关系，亦无属于《上市公司股东持股变动信||||||
||上述股东关联关系或一致行动的说||||息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。其他各无限售条件||||||
||明||||流通股股东之间，公司无法判断有无关联关系，也无法判断是否||||||
||||||属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致||||||
||||||行动人情况。||||||
||前10名普通股股东参与融资融券业||||||||||
||||||无。||||||
||务情况说明||||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|增减变化|增减变动率|变动原因说明|
||||||主要是本年理财产品|
|货币资金|1,264,484,102.90|938,182,332.70|326,301,770.20|34.78%|到期收回及银行短期|
||||||借款增加所致。|
||||||主要是收回雨污分流|
|应收账款|213,199,174.86|349,478,768.18|-136,279,593.32|-39.00%||
||||||工程款所致。|
||||||主要是工程施工增加|
|存货|157,821,853.59|107,130,562.70|50,691,290.89|47.32%||
||||||所致。|
||||||主要是本年理财产品|
|其他流动资产|266,150,515.45|459,016,110.30|-192,865,594.85|-42.02%||
||||||到期收回所致。|
||||||主要是天乙能源三期|
|其他非流动资产|117,124,309.50|51,518,478.21|65,605,831.29|127.34%|扩容工程预付工程款|
||||||增加影响。|
||||||主要是本期缴纳所得|
|应交税费|30,620,131.06|48,393,562.63|-17,773,431.57|-36.73%||
||||||税所致。|
||||||主要是本年计提公司|
|应付利息|23,935,549.81|11,326,285.19|12,609,264.62|111.33%||
||||||债利息所致。|
||||||主要是本年计提安全|
|专项储备|9,364,509.76|7,147,432.99|2,217,076.77|31.02%||
||||||生产准备增加所致。|
|项目|本期发生额|上期发生额|增减变化|增减变动率|变动原因说明|
||||||主要是土地使用税单|
|税金及附加|3,790,797.25|7,642,682.80|-3,851,885.55|-50.40%|位税额的下调变化影|
||||||响所致。|
||||||主要是本年固定资产|
|资产处置收益|-84,596.00|0.00|-84,596.00|-||
||||||处置损失。|
||||||主要是增值税退税增|
|其他收益|5,021,995.53|1,703,253.02|3,318,742.51|194.85%||
||||||加所致。|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||主要是销售商品，提供|
|经营活动产生的现金|||||劳务收到的现金增加|
||182,201,395.71|55,940,204.06|126,261,191.65|225.71%||
|流量净额|||||所致（本年收回雨污分|
||||||流工程款1.5亿元）。|
|投资活动产生的现金|||||主要是本年理财产品|
||65,669,817.08|18,548,960.44|47,120,856.64|254.04%||
|流量净额|||||投资支出减少所致。|
||||||主要是本年取得银行|
||||||短期借款收到的现金|
|筹资活动产生的现金||||||
||79,590,333.27|-155,541,709.36|235,132,042.63|151.17%|增加1亿元，及偿还银|
|流量净额||||||
||||||行借款支付的现金减|
||||||少1.5亿元所致。|
|汇率变动对现金及现|||||主要是外币报表折算|
||-1,160,894.17|15,142.72|-1,176,036.89|-7766.35%||
|金等价物的影响|||||汇率影响所致。|
|现金及现金等价物净||||||
||326,300,651.89|-81,037,402.14|407,338,054.03|502.65%|-|
|增加额||||||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
报告期内的重要事项已在临时报告中披露，披露详情请见下表：
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|关于控股股东、控股股东部分高管及公司部分董事和高管通过集合资管计划增持公司股份||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关|
|||于控股股东、控股股东部分高管及公司部分董事和高管|
||2018年03月17日||
|||通过集合资管计划增持公司股份计划的公告》（公告编|
|||号：2018-016）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关|
|||于控股股东、控股股东部分高管及公司部分董事和高管|
||2018年03月23日||
|||通过集合资管计划完成增持公司股份计划的公告》（公|
|||告编号：2018-018）|
|董事、监事、高级管理人员换届事宜||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关|
||2018年02月03日|于公司董事会、监事会延迟换届的公告》（公告编号：|
|||2018-003）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018|
||2018年03月10日||
|||年第2次临时董事会决议公告》（公告编号：2018-008）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018|
||2018年03月10日||
|||年第1次临时监事会决议公告》（公告编号：2018-009）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关|
||2018年03月24日|于选举产生第九届监事会职工监事的公告》（公告编号：|
|||2018-020）|
||2018年03月28日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||
|-|-|-|
||年第1次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-021|）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第||
|2018年03月29日|九届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：||
||2018-022）||
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第||
|2018年03月29日|九届监事会第一次会议决议公告》（公告编号：||
||2018-023）||

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|-|-|-||-|-|-|
|收购报告书或权益变动||||||||
||-|-|-||-|-|-|
|报告书中所作承诺||||||||
||||中汇集团不从事、且中|||||
||||汇集团将通过法律程序|||||
||||确保中汇集团之其他全|||||
|||5%以上股|||2007年11|||
||中汇集团||资、控股子企业均不从|||长期|履行中|
|||东承诺|||月08日|||
||||事任何在商业上与公用|||||
||||科技合并后经营的业务|||||
||||有直接竞争的业务。|||||
||||在不与法律、法规相抵|、||||
||||触的前提下，在权利所|||||
||||及范围内，中汇集团以|||||
||||及其他中汇集团之全|||||
||||资、控股子企业在与公|||||
||||用科技进行关联交易时|||||
|资产重组时所作承诺|||将按公平、公开的市场|||||
|||5%以上股|原则进行，并履行法律||2007年11|||
||中汇集团|||||长期|履行中|
|||东承诺|法规、规范性文件和公||月08日|||
||||用科技公司章程、管理|||||
||||制度规定的程序，且不|||||
||||通过与公用科技之间的|||||
||||关联关系谋求特殊的利|||||
||||益，不会进行有损公用|||||
||||科技及其他股东利益的|||||
||||关联交易。|||||
||||中汇集团承诺在成为公|||||
|||5%以上股|用科技的控股股东后，||2007年11|||
||中汇集团|||||长期|履行中|
|||东承诺|将按照法律、法规及公||月08日|||
||||司章程依法行使股东权|||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||利，不利用关联股东身||||
||||份影响公用科技的独立||||
||||性，保持公用科技在资||||
||||产、人员、财务、业务||||
||||和机构等方面的独立||||
||||性。||||
|首次公开发行或再融资|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|时所作承诺|||||||
||||为了增强流通股股东的||||
||||持股信心，激励管理层||||
||||的积极性，使管理层与||||
|||5%以上股|公司股东的利益相统|2006年01|||
|股权激励承诺|中汇集团||||长期|履行中|
|||东承诺|一，中汇集团同意公司|月04日|||
||||在股权分置改革完成后||||
||||按有关规定制订管理层||||
||||股权激励计划。||||
|其他对公司中小股东所|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是。||||||
|如承诺超期未履行完毕|||||||
|的，应当详细说明未完成|||||||
||无。||||||
|履行的具体原因及下一|||||||
|步的工作计划|||||||

四、对 2018年 1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
（1）委托理财情况
单位：万元
中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||报告期|计提|是否|未来是|
|受托机构|受托||||||||参考年||报告期|||||
|||产品||资金|起始|终止|资金|报酬确定||预期||损益实|减值|经过|否还有|
|名称（或受|人类||金额||||||化收益||实际损|||||
|||类型||来源|日期|日期|投向|方式||收益||际收回|准备|法定|委托理|
|托人姓名）|型||||||||率||益金额|||||
|||||||||||||情况|金额|程序|财计划|
||||||2017|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年11|年2|收益|||||||||
|兴业银行|银行|银行理|3,000.00|自有||||动收益|4.80%|-|36.30|36.30|-|是|是|
||||||月28|月28|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2017|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年12|年4|收益|||||||||
|工商银行|银行|银行理|650.00|自有||||动收益|4.00%|7.48|-|-|-|是|是|
||||||月26|月10|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2017|2018|固定|||||||||
|||||闲置||||保本浮||||||||
|||结构性|||年12|年3|收益|||||||||
|平安银行|银行||25,000.00|募集||||动收益|5.20%||324.11|324.11|-|是|是|
|||存款|||月29|月30|类产|||||||||
|||||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2017|2018|固定|||||||||
|||||闲置||||保本浮||||||||
|||结构性|||年12|年3|收益|||||||||
|平安银行|银行||15,000.00|自有||||动收益|5.20%||194.47|194.47|-|是|是|
|||存款|||月29|月30|类产|||||||||
|||||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2018|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年1|年1|收益|||||||||
|中信银行|银行|银行理|3,000.00|自有||||动收益|3.05%|-|2.76|2.76|-|是|是|
||||||月3|月14|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2018|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年1|年3|收益|||||||||
|广发银行|银行|银行理|5,000.00|自有||||动收益|4.55%|-|38.02|38.02|-|是|是|
||||||月3|月5|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2018|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年1|年4|收益|||||||||
|兴业银行|银行|银行理|4,000.00|自有||||动收益|4.80%|47.34|-|-|-|是|是|
||||||月4|月4|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2018|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年1|年4|收益|||||||||
|平安银行|银行|银行理|10,000.00|募集||||动收益|5.20%|133.92|-|-|-|是|是|
||||||月5|月9|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||2018|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年2|年5|收益|||||||||
|广发银行|银行|银行理|3,000.00|自有||||动收益|4.70%|34.77|-|-|-|是|是|
||||||月27|月28|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2018|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年3|年3|收益|||||||||
|中信银行|银行|银行理|4,300.00|自有||||动收益|3.05%|-|6.47|6.47|-|是|是|
||||||月13|月31|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
||||||2018|2018|固定|||||||||
|||保本型||闲置||||保本浮||||||||
||||||年3|年6|收益|||||||||
|广发银行|银行|银行理|2,500.00|自有||||动收益|4.70%|28.97|-|-|-|是|是|
||||||月14|月12|类产|||||||||
|||财产品||资金||||型||||||||
||||||日|日|品|||||||||
|合计|-|-|75,450.00|-|-|-|-|-|-|252.48|602.13|602.13|0.00|-|-|

（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2018年01月01日至||||
||电话沟通|其他|-|
|2018年03月31日||||

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||报告期||报告期|||预计|||
||股东或关联人名||||发生||||||||||预计偿|预计偿还时|
||||占用时间||||期初数||新增占||偿还总||期末数|偿还|||
||称||||原因||||||||||还金额|间（月份）|
||||||||||用金额||金额|||方式|||
|中山市南部供水股份有限公司||1年以内||代付社保款项||1.82||1.20||3.02||0.00|||||
|||||||||||||||现金|||
||||||||||||||||0.00|-|
|||||||||||||||清偿|||
||合计||||||1.82||1.20||3.02||0.00|--|0.00|--|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||
|-|-|
|期末合计值占最近一期经审计净资||
||0.00%|
|产的比例||
|相关决策程序|金额较小，定期收回。|
|当期新增大股东及其附属企业非经|中山市南部供水股份有限公司占用款项系公司子公司中山公用工程有限|
|营性资金占用情况的原因、责任人追|公司借用中山市南部供水股份有限公司人员，由中山公用工程有限公司代|
|究及董事会拟定采取措施的情况说|为缴纳社保款项形成。此款项是正常的商业行为形成且金额较小，公司管|
|明|理层拟对该款项实施每个季度收款且全部收回的措施。|
|未能按计划清偿非经营性资金占用||
|的原因、责任追究情况及董事会拟定|已清偿。|
|采取的措施说明||
|注册会计师对资金占用的专项审核||
||无。|
|意见的披露索引||

十、其他事项说明
根据财政部修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》，规定在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自 2018年1月1日起施行。广发证券股份有限公司自 2018年1月1日起变更会计政策，施行修订后的金融工具准则，根据该准则衔接规定，在施行日，企业应当按照本准则的规定对金融工具进行分类和计量（含减值），涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则施行日的新账面价值之间的差额，计入本准则施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。本准则实施对广发证券股份有限公司合并报表归属于母公司股东权益期初数的影响金额为
-133,004,104.71元，其中，留存收益的影响金额为 474,642,910.27元，其他综合收益的影响金额为-607,647,014.98元。
公司对广发证券股份有限公司持股比例10.33%，在广发证券股份有限公司董事会中派有代表，对该公司有重大影响，对该公司的股权投资采用权益法核算，根据广发证券会计政策变更的影响，公司按持股比例计算影响合并报表归属于母公司股东权益期初数的影响金额为 -13,746,302.44元，其中，留存收益的影响金额为 49,055,516.00元，其他综合收益的影响金额为-62,801,818.44元。
中山公用事业集团股份有限公司
董事会
二〇一八年四月二十四日