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证券代码：603308 证券简称：应流股份 公告编号：2015-022
安徽应流机电股份有限公司
第二届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安徽应流机电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于2015年6月16日上午在公司会议室召开。会议应到监事 3名，实到监事3
名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
会议由公司监事会主席曹寿丰先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
公司本次非公开发行股票构成关联交易，关联监事曹寿丰先生、杨浩先生回避表决，2名关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，因此将该议案提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于本次非公开发行A股股票方案的议案》
公司本次非公开发行股票构成关联交易，关联监事曹寿丰先生、杨浩先生回避表决，2名关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，因此将该议案第 1-11项提交公司股东大会审议。
1、发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
本次发行的股票采取非公开发行的方式发行。公司将在取得中国证监会核准后6个月内择机向特定对象发行股票。
3、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行 A股股票的定价基准日为公司第二届董事会第七次会议决议公告日。本次非公开发行A股股票的发行价格为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即25.67元/股（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。若公司股票在定价基准日至发行日期间有派发股息、送红股或资本公积金转增股本等除息、除权事项的，公司将对本次非公开发行股票的发行价格进行相应调整。
4、发行数量
本次非公开发行股票数量不超过 59,000,000股（含 59,000,000股）。若公司股票在定价基准日至发行日期间有派发股息、送红股或资本公积金转增股本等除息、除权事项的，公司将对本次非公开发行股票的发行数量进行相应调整。
5、发行对象
本次非公开发行股票的发行对象为杜应流先生、中广核财务有限责任公司（以下简称“中广核财务”）、国开金融有限责任公司（以下简称“国开金融”）、博时基金管理有限公司（以下简称“博时基金”）、安徽省铁路建设投资基金有限公司（以下简称“安徽铁投”）、霍山衡胜投资管理中心（有限合伙）（以下简称“衡胜投资”）、霍山衡义投资管理中心（有限合伙）（以下简称“衡义投资”）及霍山衡顺投资管理中心（有限合伙）（以下简称“衡顺投资”）。其中杜应流先生拟认购 7,800,000股股份，占新增股份总数的13.22%；中广核财务拟认购7,791,195股股份，占新增股份总数的13.21%；国开金融拟认购 17,530,190股股份，占新增股份总数的29.71%；博时基金拟认购6,219,310股股份，占新增股份总数的10.54%；
安徽铁投拟认购6,219,305股股份，占新增股份总数的10.54%；衡胜投资拟认购7,588,000股股份，占新增股份总数的12.86%；衡义投资拟认购3,126,000股股份，占新增股份总数的5.30%；衡顺投资拟认购 2,726,000股股份，占新增股份总数
的4.62%。最终认购股数及占新增股份总数的比例按照中国证监会核准后的最终发行方案确定。
各发行对象认购的数量及占发行后公司股份总数的比例如下：
|||||
|-|-|-|-|
||||占发行后公司股份总|
|序号|发行对象|认购数量（股）||
||||数的比例（%）|
|1|杜应流|7,800,000|1.70|
|2|中广核财务|7,791,195|1.70|
|3|国开金融|17,530,190|3.82|
|4|博时基金|6,219,310|1.35|
|5|安徽铁投|6,219,305|1.35|
|6|衡胜投资|7,588,000|1.65|
|7|衡义投资|3,126,000|0.68|
|8|衡顺投资|2,726,000|0.65|
|合计||59,000,000|12.85|

6、认购方式
发行对象均以现金方式认购本次非公开发行股票发行的股份。
7、发行股份的限售期
本次非公开发行完成后，所有发行对象认购的本次非公开发行 A股股票自上市之日起三十六个月内不得转让。
8、未分配利润安排
公司本次非公开发行前的滚存未分配利润由本次非公开发行完成后的新老股东共享。
9、募集资金金额及投向
本次非公开发行股票预计募集资金总额不超过 151,453万元（含 151,453万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于航空发动机及燃气轮机零部件智能制造生产线项目、偿还银行贷款及补充流动资金。
募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金
先行投入，并在募集资金到位后予以置换。
募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。
10、本次非公开发行股票的上市地点
本次非公开发行的股票的限售期届满后，本次非公开发行的 A股股票将申请在上海证券交易所上市交易。
11、本次决议有效期
本次非公开发行 A股股票方案自公司股东大会审议通过本次非公开发行股票相关议案之日起 12个月内有效。若公司已于该有效期内取得中国证监会对本次非公开发行股票的核准文件，则该有效期自动延长至本次非公开发行股票完成日。
本议案需提交股东大会逐项审议，并经中国证监会核准后方可实施。
三、审议通过了《关于本次非公开发行A股股票预案的议案》
公司本次非公开发行股票构成关联交易，关联监事曹寿丰先生、杨浩先生回避表决，2名关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，因此将该议案提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于本次非公开发行A股股票<募集资金使用的可行性研究报告>的议案》
公司本次非公开发行股票构成关联交易，关联监事曹寿丰先生、杨浩先生回避表决，2名关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，因此将该议案提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于与具体发行对象签署安徽应流机电股份有限公司非公开发行股票募集资金之股份认购协议的议案》
公司本次非公开发行股票构成关联交易，关联监事曹寿丰先生、杨浩先生回避表决，2名关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，因此将该议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登的公告（公告编号：2015-023）
六、审议通过了《关于本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
公司本次非公开发行股票构成关联交易，关联监事曹寿丰先生、杨浩先生回避表决，2名关联监事回避表决后，监事会无法形成决议，因此将该议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登的公告（公告编号：2015-024）
七、审议通过了《关于<前次募集资金存放与使用情况报告>的议案》
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等相关规定，监事会审议了《前次募集资金存放与使用情况报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司同日刊登的公告（公告编号：2015-025）
安徽应流机电股份有限公司监事会二零一五年六月十六日
证券代码：600767 证券名称：运盛实业 编号：2015-011号运盛(上海)实业股份有限公司
关于重大资产重组变更为实施非公开发行股票
相关情况说明会召开情况的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次说明会召开情况
运盛（上海）实业股份有限公司（以下简称“公司”）投资者说明会于2015年2月5日（星期四）下午13:30-15:00在上海证券交易所e互动网络平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目召开。公司相关负责人、董事会秘书、证券事务代表等参加了本次会议。公司在本次会议上与投资者进行互动交流和沟通，就投资者关注的问题进行了回答。
二、本次会议召开情况和投资者提出的主要共性问题及公司的回复情况如下:
1、投资者问：本次收购对公司有什么意义？
答复：本次非公开发行股票是公司的重大战略转型，对改善公司基本面有积极意义，本次收购顺利实施后，公司主营业务中医疗信息化业务的比重将大幅提高，公司的业务范围和收入渠道将大大拓宽，公司的盈利能力和可持续发展能力将大幅提升。谢谢。
2、投资者问：请问公司现有地产业务是不是准备全部退出？
答复：受国家宏观市场调控政策及房地产企业融资受限等因素的影响，目前公司的地产经营业务规模偏小，在行业内的市场竞争力和抗风险能力相对较弱，公司目前已逐步压缩地产业务的规模。公司未来的发展战略将结合市场和公司的实际情况进行可行性研究。关于公司的后续发展规划请持续关注公司公告，谢谢。
3、投资者问：本次收购一定能成交吗？是否还存在不确定性？
答复：公司自停牌以来，一直在积极推进资产收购的有关工作，并与有关各方就交易事项进行了积极的沟通和协调，与标的资产股东已达成了初步一致意见，但由于相关审计、评估工作还在推进过程中，且本次非公开发行的相关事宜还需通过公司股东大会和中国证监会的审核后才能顺利实施。因此本次收购客观上还存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。谢谢。
4、投资者问(财务总监)华恩敏：公司2014年全年业绩怎么样，后续会不会ST？
证券代码：600767 证券名称：运盛实业 编号：2015-011号华恩敏答复：公司已披露2014年预盈公告，谢谢。
5、投资者问：公司准备什么时候复牌？
答复：我们十分理解投资者对于公司股票尽快复牌的心情。有关各方正在加紧推进本次非公开发行预案，在相关工作完成之后，公司董事会将立即召开会议审议并披露后申请股票复牌，请持续关注公司后续相关公告，谢谢。
6、投资者问(财务总监)华恩敏：公司目前的财务情况如何，本次收购完成后业绩会有多大提高？华恩敏答复：上市公司已经发布公告，预计 2014年年度经营业绩与上年同期相比，将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东的净利润2,000万元左右。请关注公司后续将公告的定期报告。此次非公开发行方案实施完毕后，公司的财务状况初步预计会有显著改善，具体细节信息请关注公司后续公告的本次非公开发行预案，谢谢。
7、投资者问(董事会秘书)姜慧芳：能否对复牌后的股票价格作出相关的预测？
姜慧芳答复：本次收购顺利实施后，公司主营业务中医疗信息化业务的比重将大幅提高，公司的业务范围和收入渠道将大大拓宽，盈利能力和可持续发展能力将大幅提升，公司基本面情况将得到极大改善。
但公司股票价格受二级市场多种因素影响，故公司不能对复牌后股票价格做出相关的预测，请广大投资者持续关注公司公告，注意投资风险。谢谢。
8、投资者问(保荐机构代表)蒋杰：本次收购的标的资产财务情况如何？估值是多少？
蒋杰答复：目前关于标的资产的审计、评估等工作正在抓紧推进，待相关工作完成后公司会尽快召开董事会会议审议相关事项，请持续关注公司后续相关公告，谢谢。
9、投资者问(董事、副总经理)管文联：请问本次非公开发行股票会涉及到上海国际医学中心的股权吗？谢谢！
管文联答复：本次非公开发行募投的项目将会涉及到医疗信息化产业，不会涉及到 SIMC的股权。谢谢。
10、投资者问：重大资产重组和非公开发行股票募集资金购买资产相比有什么区别？
答复：原重大资产重组方案为发行股份方式购买标的公司100%的股权，并募集配套资金，现拟实施方案为非公开发行股票募集资金并用部分募集资金购买资产的方案。根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二条“上市公司按照经中国证券监督管理委员会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用本办法”的有关规定，此次筹划的方案不属于重大资产重组，而属于非公开发行股票募集资金购买资产事项，二者在方案设计及审批流程上都有一定区别。关于本次非公开发行股票具体事项请关注公司后续相关公告，谢谢。
11、投资者问（证券事务代表）蔡谷樑：大股东股权司法冻结事项是否会影响本次非公开发行？
证券代码：600767 证券名称：运盛实业 编号：2015-011号蔡谷樑答复：目前，股权冻结事宜不会对非公开发行方案构成直接影响，后续上市公司将和控股股东沟通，妥善处理股权冻结有关事宜。公司将及时履行信息披露义务，及时公告有关事项的进展情况，请持续关注公司后续公告，谢谢。
12、投资者问：本次非公开发行股票购买的公司跟上海融达信息科技有限公司有关系吗？
答复：本次非公开发行购买的公司跟上海融达信息科技有限公司没有关系，但同属于医疗信息化产业，如收购完成，将加强公司在医疗信息化行业的地位，谢谢。
关于本次投资者说明会的详细情况请浏览上海证券交易所e互动平台(http://sns.sseinfo.com)。公司在此向投资者表示衷心的感谢！
特此公告。
运盛（上海）实业股份有限公司董事会
2015年2月6日
证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2016-024
苏州纽威阀门股份有限公司
关于部分实际控制人增持计划实施完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、重要内容提示
公司实际控制人之一陆斌先生于2016年1月27日通过上海证券交易所交易系统增持了公司部分股份，并计划在自首次增持之日2016年1月27日起未来6个月内，若公司股票价格低于1月27日收盘价，将继续增持不低于20万股（含首次增持），累计增持不超过60万股（含首次增持），同时承诺所增持股份6个月内不减持。
截至本公告日，公司实际控制人之一陆斌先生累计增持了公司股份220,300股，占公司总股本的0.0294%。
苏州纽威阀门股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)近日接到公司实际控制人之一陆斌先生的函告，称其增持计划已经实施完成，现将有关情况公告如下：
二、增持主体的基本情况
（一）本次增持主体：实际控制人之一、董事、总经理陆斌先生。
（二）本次增持前,实际控制人王保庆先生、陆斌先生、程章文先生、席超先生直接与间接合计持有公司股份595,256,900股，占公司总股本79.3676%。
其中：四位实际控制人通过公司控股股东苏州正和投资有限公司间接持有595,000,000股，占公司总股本79.3333%；实际控制人之一王保庆先生直接持有
256,900股，占公司总股本0.0343%。
三、增持计划的主要内容
公司实际控制人之一、董事、总经理陆斌先生基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可以及从维护广大投资者利益的角度出发，以自有资金通过上海证券交易所交易系统增持本公司A股股票；并计划在自首次增持之日2016年1月27日起未来6个月内，若公司股票价格低于1月27日收盘价，将继续增持不低于20万股（含首次增持），累计增持不超过60万股（含首次增持），同时承诺所增持股份6个月内不减持。
四、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划已实施完毕。
五、增持计划的实施进展及结果
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|姓名|职务|增持时间|增持方式|增持股数(股)|增持金额(元)|增持均价(元/股)|占公司总股本比例（%）|
|陆斌|董事、总经理|2016-01-27|集中竞价|59,700|991,020|16.60|0.00796|
|陆斌|董事、总经理|2016-02-29|集中竞价|160,600|2,507,170|15.61|0.02140|

具体内容详见公司于2016年1月29日、2016年2月6日、2016年2月18日、2016年3月1日在《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的临2016-005号、临2016-007号、临2016-009号、临2016-011号公告。
本次增持后,实际控制人王保庆先生、陆斌先生、程章文先生、席超先生直接与间接合计持有公司股份595,477,200股，占公司总股本79.3970%。
其中：四位实际控制人通过公司控股股东苏州正和投资有限公司间接持有
595,000,000股，占公司总股本79.3333%；实际控制人之一王保庆先生直接持有
256,900股，占公司总股本0.0343%；实际控制人之一陆斌先生直接持有220,300
股。占公司总股本的0.02936%。
特此公告。
苏州纽威阀门股份有限公司董事会
2016年07月30日
证券代码：600018 证券简称：上港集团 公告编号：临 2019-054上海国际港务（集团）股份有限公司
关于参加上海辖区上市公司投资者集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“公司”）将参加由上海上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办的“2019年上海辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在上证所信息网络有限公司提供的平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号：上证路演中心（sse_roadshow），参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为2019年9月26日（星期四）下午15:00至17:00。届时公司董事会秘书及相关工作人员将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会2019年9月21日
股票简称：罗顿发展 证券代码：600209 编号：临2014-032号罗顿发展股份有限公司
2014年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次会议是否有否决提案的情况：否
2、本次股东大会是否有变更前次股东大会决议的情况：否
一、会议召开和出席情况
1、罗顿发展股份有限公司（以下简称“公司”或”罗顿发展”）于 2014年 12月 10日以现场会议及网络投票相结合的方式召开了 2014年第二次临时股东大会。现场会议于2014年12月10日下午1:00在北京市三里河路1号西苑饭店会议室召开，网络投票公司股东通过上海证券交易所网络投票系统于 2014年 12月 10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00进行。
2、出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例如下：
|||
|-|-|
|出席会议的股东和代理人人数|9人|
|所持有表决权的股份总数（股）|87,831,839|
|占公司有表决权股份总数的比例(%)|20.01|
|通过网络投票出席会议的股东人数|8人|
|所持有表决权的股份数（股）|29,401|
|占公司有表决权股份总数的比例（%）|0.01|

3、本次大会由高松董事长主持，会议采用现场记名投票与网络投票相结合的方式表决。
本次股东大会的召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
4、公司在任董事8人，出席5人，李维董事、余前董事、臧小涵独立董事因工作关系未能出席本次股东大会；公司在任监事3人，出席2人,马磊监事因工作关系未能出席本次股东大会；林丽娟董事会秘书出席了本次股东大会；韦胜杭副总经理列席了本次股东大会。
二、提案审议情况
1、审议并通过了《关于聘请公司2014年度内部控制审计机构的议案》
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券类别|赞成票数|赞成比例（%）|反对票数|反对比例（%）|弃权票数|弃权比例（%）|是否通过|
|全体股东|87,815,339|99.98|16,500|0.02|0|0|是|
|中小股东|12,901|43.88|16,500|56.12|0|0||

2、审议并通过了《关于修订公司募集资金管理办法的议案》
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券类别|赞成票数|赞成比例（%）|反对票数|反对比例（%）|弃权票数|弃权比例（%）|是否通过|
|全体股东|87,815,339|99.98|16,500|0.02|0|0|是|
|中小股东|12,901|43.88|16,500|56.12|0|0||

三、律师见证情况
北京市竞天公诚律师事务所委派胡冰、王天律师出席了本次股东大会，进行了现场见证并出具了法律意见书，认为：“罗顿发展本次临时股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。”
四、上网公告附件
北京市竞天公诚律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
罗顿发展股份有限公司董事会
2014年12月10日
报备文件：经与会董事和记录人签字并加盖公司董事会印章的股东大会决议。
证券代码：601633 证券简称：长城汽车 公告编号：2018-029长城汽车股份有限公司
第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年8月30日，长城汽车股份有限公司（以下简称“本公司”）以现场与电话会议相结合的方式召开第六届董事会第十一次会议，应出席董事7名，实际出席董事7名，会议由董事长魏建军先生主持，会议通知已于2018年8月15日以电子邮件形式发出，符合《中华人民共和国公司法》及《长城汽车股份有限公司章程》的规定。
会议审议决议如下：
一、审议《关于2018年中期业绩的议案》
(详见长城汽车股份有限公司登载于香港联合交易所有限公司网站并在上海证券交易所网站转发的《长城汽车股份有限公司截至2018年6月30日止6个月中期业绩公告》)审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。
二、审议《关于2018年半年度报告及摘要的议案》
（详见《长城汽车股份有限公司 2018年半年度报告》及《长城汽车股份有限公司2018年半年度报告摘要》）
审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。
三、审议《关于本公司不向股东大会提呈派发任何2018年中期股息方案的议案》鉴于本公司经营发展的考虑，董事会不建议向本公司股东派发截至 2018年 6月 30
日止6个月的中期股息，故决定不向股东大会提呈派发任何有关2018年中期股息方案。
审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。
四、审议《关于本公司对银行业务进行授权的议案》
（1）为确保长城汽车股份有限公司（以下简称“本公司”）正常经营，保证银行授信业务的正常使用，特对银行业务授权如下：
本公司（包含“分公司”）与银行签订年度授信协议，每家银行在有效期内的一般授信额度（敞口额度）控制在人民币98亿元以内。
银行授信具体业务包含但不限于：短期贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、远期结售汇等业务。
有效期自2018年8月30日起至2019年度中期业绩董事会召开之日止。
（2）为保证本公司经营需要，对本公司银行贷款额度授权如下：
授权本公司贷款额度不超过人民币147亿元且在前述额度内可以滚动开展。
有效期自2018年8月30日起至2019年度中期业绩董事会召开之日止。
（3）针对银行业务合同及文本的签署，公司董事会特授权如下：
对于资金业务纳入保定园区会计中心统一管理的本公司及分公司,授权财务总监李凤珍女士与董事会秘书徐辉先生代表本公司及分公司共同签署银行业务的有关合同及文本；对于资金业务未纳入保定园区会计中心管理的各分公司，按照经财务总监李凤珍女士与董事会秘书徐辉先生共同签字审批的办理银行业务的申请内容，由总经理代表各分公司签署与银行业务的有关合同及文本资料。银行业务包含但不限于：
A贸易融资合同（开立国内、国际信用证，进出口押汇等国内国际贸易融资业务签订的合同）
B短期贷款
C开立银行承兑汇票
D承兑汇票贴现
E承兑汇票质押(含票据池质押)
F开立信用证
注:由于开立信用证前已履行公司内部审批流程,无风险且业务办理频繁,可使用法人章代替财务总监李凤珍女士与董事会秘书徐辉先生签字。
审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。
五、审议《关于购买理财产品的议案》
本公司于2018年8月30日召开第六届董事会第十一次会议审议通过《关于购买理财产品的议案》，授权本公司及其子公司（以下简称“本集团”）在授权有效期内使用不超过人民币 98亿元自有闲置资金购买银行保本型理财产品且资金在上述额度内可以滚动使用。
授权有效期：2018年8月30日起至2019年度中期业绩董事会召开之日止。
本公司独立非执行董事对本公司购买理财产品事项发表独立意见：本集团运用自有闲置资金购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不会影响本集团主营业务发展，不会对本集团的经营活动造成不利影响，且不存在损害本集团及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合本集团及全体股东的利益。
（详见《长城汽车股份有限公司关于购买理财产品的公告》）
审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。
六、审议《关于免去公司高级管理人员的议案》
郑春来先生目前已出任公司全资子公司诺博汽车系统有限公司董事长职务,全面负责公司内外饰业务的经营管理，不再行使公司副总经理职责，经总经理提议，免去郑春来先生副总经理职务，其在公司的担任的其他职务维持不变,解聘将于公司董事会审议通过后生效。
公司独立董事发表独立意见：免去郑春来先生副总经理职务的提议和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《长城汽车股份有限公司章程》的有关规定。公司已对相关工作进行安排，不影响公司业务的正常进行，同意免去郑春来先生公司副总经理职务。
审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。
特此公告。
长城汽车股份有限公司董事会2018年8月30日
债券简称：16银河G1 债券代码：136455债券简称：16银河G2 债券代码：136456中国银河证券股份有限公司公开发行 2016年公司债券
2019年度第一次受托管理事务临时报告
受托管理人
二〇一九年二月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人信达证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经信达证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。
一、核准文件及发行规模
经中国证监会（证监许可【2015】2913号文）核准，发行人获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超过55亿元（含55亿元）的公司债券。
二、本期公司债券的基本情况
（一）债券名称：中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券
（二）债券代码：136455、136456
（三）债券发行额：55亿元，其中品种一的发行规模为49亿元，品种二的发行规模为6亿元。
（四）债券存续期：3年期（品种一）、5年期（品种二）
（五）票面利率：3.10%（品种一）、3.35%（品种二）
（六）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
（七）债券担保：无担保
（八）发行时评级情况：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券信用等级为AAA，发行人主体信用等级为AAA。
（九）跟踪评级情况：大公国际资信评估有限公司已于 2018年 5月 7日出具本期债券的跟踪评级报告（大公报SD【2018】072号），对本期债券的信用等级维持为AAA，主体长期信用等级维持为AAA，评级展望维持稳定。
三、本期公司债券的重大事项
中国银河证券股份有限公司近日因融资融券交易纠纷向法院提起诉讼，并收到北京市西城区人民法院送达的《受理案件通知书》（（2019）京0102民初 5624号）。
葛洪涛（以下简称“被告”）在中国银河证券股份有限公司开展融资融券交易。由于被告信用账户维持担保比例低于130%，且未在约定期限内足额追加担
保物，公司根据双方签署的《融资融券合同》的相关约定，对被告的信用账户执行了强制平仓措施。对平仓后未予偿还的融资负债，公司向法院提起诉讼。请求法院依法判令被告偿还融资本金，支付融资利息、罚息（暂计算至 2019年 1月22日），承担案件受理费，合计人民币 51,210,928.05元。
四、本次诉讼对发行人偿债能力的影响
信达证券于近日获知该事项。在获知该事项后，信达证券已及时督促发行人就该事项履行信息披露义务。
目前，发行人各项业务经营情况正常，上述事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
信达证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债受托管理人执业行为准则》要求出具本受托管理事务临时报告，信达证券后续将密切关注对本期债券的本息偿付以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
（以下无正文）
证券代码：600758 证券简称：红阳能源 公告编号：临 2017-014
辽宁红阳能源投资股份有限公司
关于募集资金使用完毕及账户注销的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
公司于 2015年 9月 21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准辽宁红阳能源投资股份有限公司向沈阳煤业（集团）有限责任公司等发行股份购买资产并配套募集资金的批复》（证监许可[2015]2140号），核准红阳能源向沈阳煤业（集团）有限责任公司（简称“沈煤集团”）发行 546,694,237股股份、向中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）发行 145,241,948股股份、向西藏山南锦天投资合伙企业（有限合伙）（简称“锦天投资”）发行 96,798,445股股份、向西藏山南锦瑞投资合伙企业（有限合伙）（简称“锦瑞投资”）发行 48,399,222股股份、向西藏山南锦强投资合伙企业（有限合伙）（简称“锦强投资”）发行 48,399,222股股份，同时，核准上市公司非公开发行不超过295,207,213股新股募集本次重大资产重组的配套融资。
2015年 12月 15日，募集配套资金所非公开发行的 247,664,478股股票在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕登记手续，本次发行的发行价格为8.01元/股，募集配套资金总额1,983,792,468.78元，募集资金净额 1,943,566,619.40元。
上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并于 2015年 12月 4日出具XYZH/2015CCA10011《验资报告》。截至 2015年 12月 3日上述资金全部到账。
二、募集资金管理情况
公司严格按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《辽宁红阳能源投资股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。
2015年12月14日公司与保荐机构招商证券股份有限公司以及平安银行股份有限公司大连分行营业部，中信银行股份有限公司沈阳分行沈北支行，中信银行股份有限公司沈阳分行营业部分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司开立的募集资金专用账户具体情况如下：
序号募集资金专户开户行账号
1、平安银行股份有限公司大连分行营业部
11014881983004
2、中信银行股份有限公司沈阳分行沈北支行
81129010132000985303、中信银行股份有限公司沈阳分行营业部
8112901013200098534三、募集资金专用账户注销情况
目前，公司非公开发行股票的募集资金专项账户内的募集资金已按规定全部用于偿还银行贷款，募集资金专用账户结息 616,528.44元也按照相关法律法规全部偿还银行贷款。公司严格按照公司《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《募集资金专户存储三方监管协议》等规定使用募集资金，并按要求提前通知了保荐代表人。
鉴于公司募集资金已按照公司募集资金使用计划全部使用完毕，募集资金专用账户将不再使用，为方便账户管理，截至本公告日，公司已将上述募集资金专用账户全部注销。
上述账户注销后，公司与保荐机构、开户银行等签署的《募集资金专户存储三方监管协议》全部终止。
特此公告。
辽宁红阳能源投资股份有限公司
董事会
证券简称：空港股份 证券代码：600463 编号：临2014-016北京空港科技园区股份有限公司
2013年度利润分配实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●每股派发现金红利 0.10元(含税)，每 10股派发现金红利 1.00元（含税）。
●扣税后自然人股东和证券投资基金每股派发现金红利 0.095元，合格境外机构投资者（QFII）股东每股派发现金红利 0.09元。
●股权登记日：2014年 5月23日
●除息日：2014年5月 26日
●现金红利发放日：2014年5月29日
一、通过利润分配方案的股东大会届次和日期
北京空港科技园区股份有限公司（以下简称“公司”）《2013年度利润分配预案》已经在2014年4月4日召开的公司2013年年度股东大会上审议通过。股东大会决议公告刊登在 2014年 4月 5日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
二、分配方案
（一）本次分红派息以2013年12月31日公司总股本25,200万股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金红利2,520万元（含税）。剩余未分配利润结转以后年度分配。
（二）发放年度：2013年度。
（三）发放范围：截止2014年5月23日下午上海证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）登记在册的公司全体股东。
（四）扣税说明
1、对于公司自然人股东和证券投资基金股东，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）有关规定，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额，实际税负为5%。
按照该通知规定，公司将先按5%税率代扣个人所得税，每股派发现金0.095元。待其转让股票时，中登公司上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，超过已扣缴税款的部分，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中登公司上海分公司，中登公司上海分公司将于次月5个工作日内划付公司，公司将在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
2、对于公司合格境外机构投资者（QFII）股东，公司根据国家税务总局颁布的《国家税务总局关于中国居民企业向 QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47号）的规定，按10%的税率代扣代缴企业所得税，税后实际发放现金红利为每股0.09元。如QFII股东取得股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照相关规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
3、对于属于《中国人民共和国企业所得税法》项下居民企业含义的公司股东（包括机构投资者），其现金红利所得税自行缴纳，实际发放现金红利为每股0.10元。
三、分红派息具体实施日期
（一）股权登记日：2014年5月23日
（二）除息日：2014年5月26日
（三）红利发放日：2014年5月29日
四、分红派息对象
截止2014年5月23日下午上海证券交易所收市后，在中登公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
五、分红派息实施办法
（一）公司控股股东北京天竺空港工业开发公司的现金红利由公司直接发放。
（二）其余股东的现金红利，公司委托中登公司上海分公司通过其资金结算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理全面指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利；未办理指定交易的股东红利暂由中登公司上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
六、有关咨询办法
（一）咨询机构：公司证券部
（二）咨询电话：010-80489305 传真：010-80489305
（三）联系地址：北京市顺义区天竺空港工业区B区裕民大街甲6号公司证券部
七、备查文件
公司2013年年度股东大会决议
特此公告。
北京空港科技园区股份有限公司董事会2014年 5月19日
国信证券股份有限公司、国开证券有限责任公司
关于新疆百花村股份有限公司重大资产置换并发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之
产业政策和交易类型的独立财务顾问核查意见
根据中国证监会《并购重组审核分道制实施方案》、上海证券交易所《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》（上证发〔2013〕3号）等规范性文件的要求，国信证券股份有限公司、国开证券有限责任公司对新疆百花村股份有限公司（以下简称“百花村”或“上市公司”）本次重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易是否符合《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》（上证发〔2013〕3号）第七点进行了核查，核查意见如下：
一、本次重大资产重组涉及的行业或企业是否属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等12部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业
根据中国证监会2014年四季度上市公司行业分类结果，百花村属于石油加工、炼焦及核燃料加工业（代码：C25），不属于“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
百花村拟通过本次交易置入到上市公司的交易标的资产为南京华威医药科
技开发有限公司（以下简称“华威医药”）100%股权。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年10月修订），华威医药所处的新药研发服务行业属于研究和试验发展（分类代码M73）；按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），
发行人所处行业为研究和试验发展中的医学研究和试验发展（分类代码M7340），为“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
因此，本次重大资产重组置入的资产所涉及的行业或企业属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等12部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
二、本次重大资产重组所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购，是否构成借壳上市
（1）是否属于同行业或上下游并购
上市公司百花村所属行业为石油加工、炼焦和核燃料加工业，最近三年的主营业务为原煤开采及煤化工，主要产品包括原煤、焦炭、化肥等。本次交易拟置出资产分别为上市公司持有的鸿基焦化66.08%股权、豫新煤业51%股权、天然物产100%股权及一零一煤矿债权，其中鸿基焦化主营业务为以煤为基础原料的焦化及焦炉煤气的综合利用业务，主要产品为焦炭、焦油、粗苯和化肥等；豫新煤业主营业务为煤炭的开采和销售业务，主要产品为原煤；天然物产主营业务为煤炭的开采、加工和销售业务，主要产品为原煤。
本次交易拟置入资产为华威医药100%股权，华威医药所处行业为医药生物行业，细分行业为科学研究和技术服务业中的医学研究和试验发展行业。华威医药属于高端药物研发企业，面向医药行业提供药物发现、研究、注册等专业技术服务。
上市公司与华威医药处于不同行业，且不存在上下游的业务关系。因此，本次重大资产重组所涉及的交易类型不属于同行业或上下游并购。
（2）是否构成借壳上市
本次交易前，上市公司控股股东为六师国资公司，持有上市公司股份比例为35.00%，实际控制人为兵团六师。本次交易完成后，六师国资公司持有上市公司
股份比例为19.48%，仍为上市公司第一大股东；同时，根据六师国资公司与礼颐投资及瑞东资本签署的《战略合作协议》，本次重组交易完成后，六师国资公司向百花村提名4名董事，礼颐投资、瑞东资本、华威医药分别向百花村各提名1
名董事，六师国资公司在上市公司董事席位中占多数。因此，本次交易完成后，上市公司控股股东仍然为六师国资公司，实际控制人仍为兵团六师。本次交易完成后，上市公司控制权未发生变更。
同时，上市公司最近一年合并报表资产总额为406,298.63万元，标的公司华威医药最近一年合并报表资产总额为23,107.17万元，占上市公司资产总额的比例为5.69%，未达到100%；本次交易华威医药100%股权的交易价格为19.45亿元，占上市公司最近一年资产总额的比例为47.87%，未到达100%。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定，“自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到
100%以上的”，构成借壳上市。
本次交易并未导致上市公司控制权发生变更，同时上市公司购买资产总额占上市公司最近一年合并报表资产总额未达到100%，因此，本次交易不构成借壳上市。
三、本次重大资产重组是否涉及发行股份
本次重大资产重组涉及发行股份的情形，本次交易包含发行股份购买资产和向特定对象募集配套资金两部分。其中：
1、根据百花村与张孝清、苏梅、高投创新、高投宁泰、蒋玉伟、汤怀松、桂尚苑、南京威德、南京中辉、上海礼安、LAVRiches等华威医药全体股东分别签署了《附条件生效的股权购买协议书》及其补充协议，上市公司与华威医药进行资产置换，置入资产与置出资产作价的差额16.90亿元，上市公司以发行股份及支付现金的方式进行支付，其中发行股份购买资产的股份数量为100,458,816
股，支付现金456,365,673元。本次交易完成后，上市公司将持有华威医药100%股权，张孝清、高投创新、高投宁泰、蒋玉伟、汤怀松、桂尚苑、南京威德、南
京中辉、上海礼安等华威医药原股东将成为上市公司股东。
2、上市公司拟向员工持股计划、新农现代、瑞丰医药基金、道康祥云、上海嘉企、谢粤辉、北京柘益、苏州镛博非公开发行股份募集配套资金，发行股份不超过97,576,544股，募集配套资金不超过119,824万元，占本次交易总额的比例不超过61.61%。其中员工持股计划认购不超过8,000,000股，新农现代认购不超过16,286,644股，瑞丰医药基金认购不超过37,459,283股，道康祥云认购不超过
8,143,322股，上海嘉企认购不超过8,143,322股，谢粤辉认购不超过10,586,319股，北京柘益认购不超过4,071,661股，苏州镛博认购不超过4,885,993股。
四、上市公司是否存在被中国证监会立案稽查尚未结案的情形
经核查，截至本核查意见出具之日，未发现上市公司存在被中国证监会立案稽查或者被司法机关立案侦查之情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为国信证券股份有限公司关于《国信证券股份有限公司、国开证券有限责任公司关于新疆百花村股份有限公司重大资产置换并发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之产业政策和交易类型的独立财
务顾问核查意见》签字盖章页）
项目协办人：
刘元
项目主办人：
张苗 邢磊
国信证券股份有限公司年 月 日
（本页无正文，为国开证券有限责任公司关于《国信证券股份有限公司、国开证券有限责任公司关于新疆百花村股份有限公司重大资产置换并发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之产业政策和交易类型的独立财
务顾问核查意见》签字盖章页）
项目主办人：
沈忱 孔凡昕
国开证券有限责任公司年 月 日
华友钴业第四届董事会第十九次会议决议公告股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2018-080浙江华友钴业股份有限公司
第四届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事会会议召开情况
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议于2018年10月29日以通讯方式召开，本次会议通知于2018年10月24日以书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人。公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
董事会会议审议情况
1、审议通过《关于 2018年第三季度报告的议案》
同意公司编制的《2018年第三季度报告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《关于对外投资设立合资公司的议案》
同意公司通过全资孙公司华青镍钴有限公司（以下简称“华青公司”）与青创国际控股有限公司（以下简称“青创国际”）、沃源控股有限公司（以下简称“沃源控股”）、Indonesia Morowali IndustrialPark（以下简称“IMIP”）及 LONG SINCERE HOLDINGSLIMITED（以下简称“LONGSINCERE”）合资设立华越镍钴（印
华友钴业第四届董事会第十九次会议决议公告尼）有限公司（暂定名称，以下简称“华越公司”）。
华越公司投资总额128,000万美元（折合人民币888,320万元，实际按出资日汇率折算，下同），授权资本为5,000万美元（34,700万元），其中华青公司认缴出资 2,900万美元，持股比例为58%；青创国际认缴出资 1,000万美元，持股比例为20%；沃源控股认缴出资 550万美元，持股比例为11%；IMIP认缴出资 500万美元，持股比例为10%； LONGSINCERE认缴出资50万美元，持股比例为1%。同意合资公司在印度尼西亚Morowali工业园区建设年产6万吨镍金属量红土镍矿湿法冶炼项目。
详见公司2018-081号公告。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
上述议案尚须提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于召开 2018年第四次临时股东大会的议案》
同意公司于 2018年11月14日召开2018年第四次临时股东大会，审议《关于对外投资设立合资公司的议案》。详见公司2018-082号公告。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
浙江华友钴业股份有限公司董事会2018年10月29日
证券代码：600701 股票名称：工大高新 编号：2014—014哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
第六届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司第六届监事会第十三次会议于2014年4月24日上午在公司会议室召开。应参加表决监事 3人，实际参加表决监事 3人，会议由监事会主席李文婷女士主持。会议的召开符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，本次会议合法有效。会议决议如下：
一、审议通过《公司 2014年第一季度报告》
监事会对公司 2014年第一季度报告进行了认真审核，监事会认为:
１、公司 2014年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项有关规定。
２、公司 2014年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,公司 2014年第一季度报告公允地反映了公司 2014年第一季度的财务状况和经营成果等事项。
３、公司 2014年第一季度报告编制过程中,未发现本公司参与公司
４、监事会保证公司 2014年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整,其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于受让关联方银行股权的关联交易议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会二〇一四年四月二十六日
鲁银投资集团股份有限公司
内部控制评价指引
第一章 总则
第一条为了促进公司全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》和企业内部控制配套指引等，制定本指引。
第二条本指引所称内部控制评价，是指公司董事会或类似权力机构对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
第三条公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则：
（一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。
（三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。
价的原则、内容、程序、方法和报告形式等，明确相关机构或岗位的职责权限，落实责任制，按照规定的办法、程序和要求，有序开展内部控制评价工作。
公司董事会应当对内部控制评价报告的真实性负责。
第二章 内部控制评价的内容
第五条公司应当根据《企业内部控制基本规范》和配套指引以及本公司的内部控制制度，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，确定公司内部控制审计和评价的具体内容，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。
第六条公司组织开展内部环境评价，应当以组织架构、发展战略、人力资源、公司文化、社会责任等应用指引为依据，结合本公司的内部控制制度，对内部环境的设计及实际运行情况进行认定和评价。
第七条公司组织开展风险评估机制评价，应当以《企业内部控制基本规范》中有关风险评估的要求以及各项应用指引中所列主要风险为依据，结合本公司的内部控制制度，对日常经营管理过程中的风险识别、风险分析、应对策略等进行认定和评价。
况进行认定和评价。
第九条公司组织开展信息与沟通评价，应当以内部信息传递、财务报告、信息系统等相关应用指引为依据，结合本公司的内部控制制度，对信息收集、处理和传递的及时性、反舞弊机制的健全性、财务报告的真实性、信息系统的安全性，以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行认定和评价。
第十条公司组织开展内部监督评价，应当以《企业内部控制基本规范》有关内部监督的要求，以及各项应用指引中有关日常管控的规定为依据，结合本公司的内部控制制度，对内部监督机制的有效性进行认定和评价，重点关注监事会、审计委员会、内部审计机构等是否在内部控制设计和运行中有效发挥监督作用。
第十一条内部控制评价工作应当形成工作底稿，详细记录公司执行评价工作的内容，包括评价要素、主要风险点、采取的控制措施、有关证据资料以及认定结果等。
评价工作底稿应当设计合理、证据充分、简便易行、便于操作。
第三章 内部控制评价的程序
认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等环节。
公司可以授权内部审计部门或专门机构（以下简称内部控制评价部门）负责内部控制评价的具体组织实施工作。
第十三条公司内部控制评价部门应当拟订评价工作方案，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排和费用预算等相关内容，报经党委会、董事会或其授权机构审批后实施。
第十四条公司内部控制评价部门应当根据经批准的评价方案，组成内部控制评价工作组，具体实施内部控制评价工作。评价工作组应当吸收公司内部相关机构熟悉情况的业务骨干参加。评价工作组成员对本部门的内部控制评价工作应当实行回避制度。
公司可以委托中介机构实施内部控制评价。为公司提供内部控制审计服务的会计师事务所，不得同时为同一公司提供内部控制评价服务。
第十五条内部控制评价工作组应当对被评价单位进行现场测试，综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法，充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，按照评价的具体内容，如实填写评价工作底稿，研究分析内部控制缺陷。
第四章 内部控制缺陷的认定
司对内部控制缺陷的认定，应当以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部控制评价，由内部控制评价部门进行综合分析后提出认定意见，按照规定的权限和程序进行审核后予以最终认定。
第十七条公司在日常监督、专项监督和年度评价工作中，应当充分发挥内部控制评价工作组的作用。内部控制评价工作组应当根据现场测试获取的证据，对内部控制缺陷进行初步认定，并按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的具体认定标准，由公司根据上述要求另行确定。
第十八条公司内部控制评价工作组应当建立评价质量交叉复核制度，评价工作组负责人应当对评价工作底稿进行严格审核，并对所认定的评价结果签字确认后，提交公司内部控制评价部门。
陷认定汇总表，结合日常监督和专项监督发现的内部控制缺陷及其持续改进情况，对内部控制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核，提出认定意见，并以适当的形式向党委会、董事会、监事会或者经理层报告。重大缺陷应当由党委会、董事会予以最终认定。
公司对于认定的重大缺陷，应当及时采取应对策略，切实将风险控制在可承受度之内，并追究有关部门或相关人员的责任。
第五章 内部控制评价报告
第二十条公司应当根据《企业内部控制基本规范》、应用指引和本指引，设计内部控制评价报告的种类、格式和内容，明确内部控制评价报告编制程序和要求，按照规定的权限报经批准后对外报出。
第二十一条内部控制评价报告应当分别内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素进行设计，对内部控制评价过程、内部控制缺陷认定及整改情况、内部控制有效性的结论等相关内容作出披露。
第二十二条内部控制评价报告至少应当披露下列内容：
（一）董事会对内部控制报告真实性的声明。
（二）内部控制评价工作的总体情况。
（三）内部控制评价的依据。
（四）内部控制评价的范围。
（五）内部控制评价的程序和方法。
（六）内部控制缺陷及其认定情况。
（七）内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施。
（八）内部控制有效性的结论。
第二十三条公司应当根据年度内部控制评价结果，结合内部控制评价工作底稿和内部控制缺陷汇总表等资料，按照规定的程序和要求，及时编制内部控制评价报告。
第二十四条内部控制评价报告应当报经董事会或类似权力机构批准后对外披露或报送相关部门。
公司内部控制评价部门应当关注自内部控制评价报告
基准日至内部控制评价报告发出日之间是否发生影响内部控制有效性的因素，并根据其性质和影响程度对评价结论进行相应调整。
第二十五条公司内部控制审计报告应当与内部控制评价报告同时对外披露或报送。
第二十六条公司应当以 12月 31日作为年度内部控制评价报告的基准日。
内部控制评价报告应于基准日后 4个月内报出。
等应当妥善保管。
第二十八条本制度由集团公司审计部负责解释。
第二十九条本制度经集团公司董事会通过、自印发之
日起施行。