甘肃靖远煤电股份有限公司
2013年度报告
2014-012
2014年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
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|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|高小明|董事|因公外出|李俊明|

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013年 12月 31日的公司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.00元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人梁习明、主管会计工作负责人刘永翀及会计机构负责人(会计主管人员)刘永翀声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2第二节公司简介 ................................................................................................................................ 6第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7第四节董事会报告 ............................................................................................................................ 8第五节重要事项 .............................................................................................................................. 26第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 40第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 45第八节公司治理 .............................................................................................................................. 51第九节内部控制 .............................................................................................................................. 56第十节财务报告 .............................................................................................................................. 58第十一节备查文件目录 ................................................................................................................ 165
释义
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|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所、交易所|指|深圳证券交易所|
|甘肃证监局|指|中国证券监督管理委员会甘肃监管局|
|甘肃省国资委|指|甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会|
|本公司、公司、上市公司、靖远煤电|指|甘肃靖远煤电股份有限公司|
|靖煤集团、煤业集团、控股股东、大股东|指|靖远煤业集团有限责任公司|
|煤一公司|指|甘肃煤炭第一工程有限责任公司|
|华能公司|指|甘肃华能工程建设有限公司|
|银河机械公司|指|白银银河机械制造有限公司|
|容和矿用公司|指|甘肃容和矿用设备集团有限公司|
|勘察设计公司|指|靖远煤业工程勘察设计有限公司|
|洁能热电公司|指|靖远煤业集团白银洁能热电有限责任公司|
|晶虹储运公司|指|甘肃晶虹储运有限责任公司|
|白银热电公司|指|靖煤集团白银热电有限公司|
|白银橡塑公司|指|甘肃靖煤矿用装备集团白银橡塑有限公司|

重大风险提示
公司已在本报告“第四节董事会报告”中分析了公司未来发展可能面临的风险因素和制定对策情况，敬请投资者留意查阅。
第二节公司简介
一、公司信息
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|靖远煤电|股票代码|000552|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|甘肃靖远煤电股份有限公司|||
|公司的中文简称|靖远煤电|||
|公司的外文名称（如有）|GANSU JINGYUAN COAL INDUSTRY AND ELECTRICITY POWER CO.,LTD|||
|公司的法定代表人|梁习明|||
|注册地址|甘肃省白银市平川区大桥路1号|||
|注册地址的邮政编码|730913|||
|办公地址|甘肃省白银市平川区大桥路1号|||
|办公地址的邮政编码|730913|||
|公司网址|——|||
|电子信箱|jingymd@163.com|||

二、联系人和联系方式
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|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|王文建|滕万军|
||甘肃省兰州市城关区红星巷131号靖煤||
|联系地址||甘肃省白银市平川区大桥路1号|
||大厦六楼||
|电话|0931-8508220|0943-6658330|
|传真|0931-8508220|0943-6658330|
|电子信箱|jingymd@163.com|jingymd@163.com|

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露报纸的名称|《证券时报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券部|

四、注册变更情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|注册登记日期|注册登记地点|企业法人营业执照|税务登记号码|组织机构代码|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||注册号|||
|||甘肃省工商行政管||||
|首次注册|1994年01月06日||620000000002318|620403224344785|22434478-5|
|||理局||||
|||甘肃省工商行政管||||
|报告期末注册|2013年07月04日||620000000002318|620403224344785|22434478-5|
|||理局||||
|公司上市以来主营业务的变化情况（如||||||
|||报告期内无变更。||||
|有）||||||
|历次控股股东的变更情况（如有）||报告期内无变更。||||

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层|
|签字会计师姓名|惠全红、张芳霞|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|财务顾问名称|财务顾问办公地址|财务顾问主办人姓名|持续督导期间|
|华龙证券有限责任公司|兰州市城关区东岗西路638号|郭喜明、朱宗云|2013年-2015年|

第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
|-|-|-|-|-|
||2013年|2012年|本年比上年增减(%)|2011年|
|营业收入（元）|3,724,295,453.51|4,055,619,614.60|-8.17%|4,375,821,520.36|
|归属于上市公司股东的净利润|428,442,254.68|447,350,660.82|||
||||-4.23%|444,466,414.31|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||418,361,002.08|196,921,757.97|112.45%|62,410,111.57|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|461,799,686.94|105,867,363.08|||
||||336.21%|608,659,942.04|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.596|0.6223|-4.23%|0.6183|

||||||
|-|-|-|-|-|
|稀释每股收益（元/股）|0.596|0.6223|-4.23%|0.6183|
|加权平均净资产收益率（%）|18.39%|22.97%|-4.58%|29%|
||||本年末比上年末增减||
||2013年末|2012年末||2011年末|
||||(%)||
|总资产（元）|5,734,914,650.53|5,083,116,191.98|12.82%|3,837,814,296.92|
|归属于上市公司股东的净资产|2,522,405,255.55|2,124,160,425.79|||
||||18.75%|1,726,893,228.12|
|（元）|||||

二、非经常性损益项目及金额
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|1,283,974.19||||
|||-113,451.61|1,137,577.19||
|值准备的冲销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|4,260,000.00||||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||3,225,000.00|10,537,100.00||
|受的政府补助除外）|||||
|债务重组损益||493,290.00|||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至|||||
|||227,727,001.95|373,653,054.80||
|合并日的当期净损益|||||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当|4,673,036.60||||
|||17,063,639.09|||
|期损益进行一次性调整对当期损益的影响|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|66,868.16|2,459,293.15|-470,346.60||
|减：所得税影响额|202,626.35|425,869.73|2,801,082.65||
|合计|10,081,252.60|250,428,902.85|382,056,302.74|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
第四节董事会报告
一、概述
2013年以来，煤炭市场持续低迷，市场竞争更加激烈，国内煤炭企业普遍出现产品滞销、售价下滑的现象。公司生产经营也面临库存居高不下、货款回收周期延长、资金周转紧困的
局面。面对压力，公司董事会知难而上，忠实履行职责，及时剖析和应对市场形势，采取增
销创收、挖潜降耗两大措施，持续完善内控体系，优化投资调整生产布局和产业结构，全面
完成公司经营计划指标。
一是推行安全风险全面预控管理，推进矿井安全技术改造，提高技术装备，强化安全培训，加大安全考核力度，从班组建设、瓦斯管理、水害治理、矿压防范、小窑防治、机运整治、现场管理等重点领域着手，严格落实安全管理“六大责任体系”职责，保证了公司安全生产形势平稳发展。
二是适时调整煤炭销售策略，加强营销队伍建设，提升增销创收能力。坚持紧贴用户以质促销，紧盯市场调整销售结构，积极掌控价量工具，均衡组织煤炭调运，提高煤炭外运能力，拓展省外市场，狠抓货款回收，保障资金运转，年末煤炭库存同比下降，销售结构的优化和销售总量的增长在一定程度上缓冲了降价减收对经营效益的负面影响。
三是推行精细化管理工作，按照投资从紧、谨慎扩张、全员行动促销售、精细管理控成本的基本经营要求，全面推动精细化管理。积极引入市场和成本倒逼机制，通过细化核算主体，建设内部模拟市场，加大成本控制力度，加大考核力度，压缩一般性投资，有效控制生产经营费用发生，实现降本增效目标。建立经营活动定期分析预警机制，运营管控能力得到有效提升。
四是稳步推进重点项目建设，增强企业发展后劲。魏家地煤矿300万吨矿井扩能改造工程进展顺利，白银热电联产项目前期工作稳步推进，项目审批完成，为公司延伸产业链条，构建多元化产业格局，增强抗公司抗风险能力奠定基础。部分矿井技术改造和产能提升工程有序推进，生产布局继续得到优化，煤炭深加工能力有所加强，矿井采掘集约化、高效化、标准化水平大大提升。
五是及时启动非公开发行股票工作，资本运作紧密衔接。在一季度完成重大资产重组剩余工作后，结合项目建设资金需求，及时启动再融资，聘请券商和律师完成尽职调查和资料准备，编制发行预案，完成内部决策手续。
六是持续完善公司内控体系建设。根据收购靖煤集团主业资产后公司资产规模扩大，经营范围扩大，管理层级增加的现状，及时制定内控规范建设方案，认真梳理公司各项业务流程和风险特征，按照企业内控基本规范，认真组织规范修订，在承继公司原有内控体系，吸收靖煤集团企业文化，提炼地域和行业特点的基础上，建立了全面规范，符合企业实际的内部控制体系。
报告期内，公司煤炭主业和瓦斯发电、设备租赁、勘察设计等相关产业均衡发展，生产经营和战略发展方面均保持良好势头。2013年，公司生产原煤1038万吨，销售商品煤1050万吨，同比多销68万吨；实现营业收入372,429.55万元，同比下降8.17%；净利润42,844.23万元，同比下降4.23%，每股收益0.596元，每股净资产3.51元。
二、主营业务分析
1、概述
报告期公司行业类别和主营产品没有发生变化，公司主营业务仍为煤炭的生产与销售。
报告期内，煤炭市场持续低迷，价格走低，导致公司营业收入、营业利润、净利润低于上年。公司通过推进精细化管理，严格控制成本，提升运营管控能力，将行业低迷给公司带来的不利影响降到了最低。全年实现营业收入372,429.55万元,与上年同期405,561.96万元相比降低8.17%；全年营业总成本322,687.16万元，较上年同期的349,991.25万元降低了7.80%。其中，全年管理费用、财务费用、销售费用三项期间费用合计42,765.01万元，较上年同期的55,577.46万元降低了23.05%。全年营业利润为49,742.39万元，与上年同期的55,570.71万元相比减少10.49%；全年实现净利润为42,844.23万元，与上年同期净利润44,735.07万元相比下降
4.23%。经营活动产生的现金流量净额为46,179.97万元,与上年同期的10,586.74万元相比增加336.21%。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2013年，公司自产原煤计划1100万吨，实际生产原煤1038万吨，完成计划的94.36%，销售原煤1050万吨，实现了产销平衡，并且同比多销68万吨。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因
□适用√不适用
2、收入
说明
报告期内，公司营业收入有所降低，主要系煤炭综合售价降低所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
||||||
|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
||销售量|1,050.17|981.44|7%|
|采掘业（煤炭）|生产量|1,038.03|1,055.16|-1.62%|
||库存量|97.87|112.98|-13.37%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
公司重大的在手订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|1,101,762,542.93|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）|30.71%|

公司前5大客户资料
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例（%）|
|1|客户1|338,010,821.77|9.42%|
|2|客户2|242,276,018.82|6.75%|
|3|客户3|175,636,692.89|4.89%|
|4|客户4|174,876,729.15|4.87%|
|5|客户5|170,962,280.30|4.76%|
|合计|--|1,101,762,542.93|30.71%|

3、成本
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2013年||2012年|||
|行业分类|项目||占营业成本比重||占营业成本比重|同比增减(%)|
|||金额||金额|||
||||（%）||（%）||
|采掘业|煤炭|3,059,212,123.79|99.42%|2,851,926,354.44|99.54%|7.27%|
|服务业|勘察设计|8,912,056.03|0.29%|3,468,094.00|0.12%|156.97%|
|电力|发电|9,067,771.94|0.29%|9,684,419.50|0.34%|-6.37%|

产品分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2013年||2012年|||
|产品分类|项目||占营业成本比重||占营业成本比重|同比增减(%)|
|||金额||金额|||
||||（%）||（%）||
|煤炭|煤炭|3,059,212,123.79|99.42%|2,851,926,354.44|99.54%|7.27%|
|勘察设计|勘察设计|8,912,056.03|0.29%|3,468,094.00|0.12%|156.97%|
|发电|发电|9,067,771.94|0.29%|9,684,419.50|0.34%|-6.37%|

说明
按可比同口径统计，公司2013年及上年度生产成本构成对比如下：
公司煤炭单位生产成本282.66元/吨，2012年302.08元/吨，同比下降6.43%，其中，材料成本比上年度下降22%，电力成本同比下降9.23%，职工薪酬比上年度下降0.69%，折旧费同比下降9.28%，修理费下降2.43%，提取安全生产费下降40.78%，提取塌陷补偿费比上年度增加567.86%。
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|440,101,397.96|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）|22.36%|

公司前5名供应商资料
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例（%）|
|1|供应商1|200,485,174.95|10.19%|
|2|供应商2|67,149,685.93|3.41%|
|3|供应商3|57,933,856.32|2.94%|
|4|供应商4|57,396,203.29|2.92%|
|5|供应商5|57,136,477.47|2.9%|
|合计|--|440,101,397.96|22.36%|

4、费用
报告期内，公司销售费用30,469,159.08元，比上年同期减少33.15%，主要系本公司职工薪酬下降及成本控制加强，各项费用减少所致；资产减值损失2013年度发生数为-773,642.66元，比上年同期减少106.1%，主要系本报告期末应收账款的增加导致计提坏账准备增加；所得税费用为74,592,485.57元，比上年同期减少34.81%，主要系利润总额较上期减少及递延所得税费用减少所致。
5、研发支出
不适用。
6、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
|经营活动现金流入小计|3,371,038,659.35|3,513,898,317.01|-4.07%|
|经营活动现金流出小计|2,909,238,972.41|3,408,030,953.93|-14.64%|
|经营活动产生的现金流量净|461,799,686.94|105,867,363.08||
||||336.21%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|186,110.38||100%|
|投资活动现金流出小计|328,505,174.27|628,340,405.35|-47.72%|
|投资活动产生的现金流量净|-328,319,063.89|-628,340,405.35||
||||47.75%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|1,148,600,000.00|1,207,000,000.00|-4.84%|
|筹资活动现金流出小计|1,271,835,245.63|69,936,628.23|1,718.55%|
|筹资活动产生的现金流量净|-123,235,245.63|1,137,063,371.77||
||||-110.84%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|10,245,377.42|614,590,329.50|-98.33%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
经营活动产生的现金流量净额较上年增加336.21%，主要系本公司货款支付采用银行承兑汇票背书结算模式增加，同时加强成本控制、减少职工薪酬等导致现金流出减少所致；
投资活动产生的现金流量净额较上年增加47.75%，主要系本公司上期因重大资产重组支付采矿权转让剩余价款，另外本报告期对子公司靖煤集团白银热电有限公司的投资使用银行承兑汇票支付的方式，上述因素使得本期投资活动现金流出减少所致；
筹资活动产生的现金流量净额比上年减少110.84%，主要系本报告期偿还短期借款及分配现金股利增加所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率(%)||||
|||||同期增减（%）|同期增减（%）|期增减（%）|
|分行业|||||||
|煤炭采掘业|4,092,763,632.79|3,059,212,123.79|25.25%|0.61%|7.27%|-4.64%|
|服务业|11,291,214.06|8,912,056.03|21.07%|-15.66%|156.97%|-53.02%|
|电力|13,624,999.20|9,067,771.94|33.45%|5.77%|-6.37%|8.63%|
|分产品|||||||
|煤炭|4,092,763,632.79|3,059,212,123.79|25.25%|0.61%|7.27%|-4.64%|
|勘察设计|11,291,214.06|8,912,056.03|21.07%|-15.66%|156.97%|-53.02%|
|发电|13,624,999.20|9,067,771.94|33.45%|5.77%|-6.37%|-8.63%|
|分地区|||||||
|省内|3,482,368,497.05|2,581,956,846.32|25.86%|0.1%|4.15%|-2.88%|
|省外|635,311,349.00|495,235,105.44|22.05%|3.24%|28.32%|-15.23%|

注：上表中营业收入、营业成本均为内部业务抵消前数据。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2013年末||2012年末||||
||||||比重增减||
|||占总资产||占总资产比||重大变动说明|
||金额||金额||（%）||
|||比例（%）||例（%）|||
|货币资金|880,247,566.50|15.35%|870,002,189.08|17.12%|-1.77%||
|应收账款|461,704,416.46|8.05%|494,334,711.00|9.73%|-1.68%||
|存货|339,625,770.70|5.92%|372,573,369.82|7.33%|-1.41%||
|固定资产|784,660,643.82|13.68%|808,595,449.35|15.91%|-2.23%||
||342,082,827.19||143,763,979.58|||比年初增加137.95%，主要系本公司|
|在建工程||5.96%||2.83%|3.13%|下属子公司白银热电公司热电联产|
|||||||项目增加所致；|
|||||||比年初增加76.13%，主要系本公司货|
|应收票据|773,922,996.25|13.49%|439,407,800.00|8.64%|4.85%||
|||||||款结算使用票据增加所致；|
|预付账款|301,846,199.00|5.26%|41,494,215.20|0.82%|4.44%|比年初增加627.44%，主要系本公司|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||下属子公司白银热电公司热电联产|
|||||||项目建设预付工程款增加所致；|
|||||||比年初减少89.84%，主要系本公司下|
|工程物资|5,012,694.02|0.09%|49,346,109.99|0.97%|-0.88%|属子公司白银热电公司热电联产项|
|||||||目建设耗用工程物资增加所致；|
|||||||比年初增加434.43%，主要系本报告|
|固定资产清理|3,472,268.90|0.06%|649,710.00|0.01%|0.05%||
|||||||期处置的机器设备未进行处理所致；|
|||||||比年初数减少42.03%，主要系本公司|
|长期待摊费用|2,555,676.94|0.04%|4,408,898.54|0.09%|-0.05%|下属子公司利息收入冲减长期待摊|
|||||||费用所致；|
|||||||比年初数增加129.45%，主要系公司|
|递延所得税资产|45,879,162.30|0.8%|19,994,885.04|0.39%|0.41%|本报告期确认辞退福利计提递延所|
|||||||得税资产所致.|

2、负债项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2013年||2012年||||
||||||比重增减||
|||占总资产||占总资产||重大变动说明|
||金额||金额||（%）||
|||比例（%）||比例（%）|||
|短期借款|1,017,000,000.00|17.73%|1,152,000,000.00|22.66%|-4.93%||
|||||||比年初数增加82.24%，主要系支付款|
|应付票据|27,621,617.20|0.48%|15,156,993.25|0.3%|0.18%||
|||||||项结算方法的改变所致；|
|||||||比年初数增加32.92%，主要系本报告|
|||||||期计提了职工辞退福利，同时社保、|
|应付职工薪酬|927,391,150.42|16.17%|697,702,374.89|13.73%|2.44%||
|||||||住房公积金等薪酬项目支付减少所|
|||||||致；|
|||||||比年初数增加104.49%，主要系本报|
|其他应收款|296,610,263.17|5.17%|145,046,767.53|2.85%|2.32%|告期代扣个人的社保、住房公积金等|
|||||||增加所致；|
|||||||比年初数减少58.55%，主要系本年使|
|专项应付款|42,410,241.83|0.74%|102,311,567.54|2.01%|-1.27%||
|||||||用专项应付款所致；|
|||||||比年初数减少100.00%，主要系上期|
|递延所得税负债|0.00|0%|3,290,851.01|0.06%|-0.06%|计提的递延所得税负债在本报告期|
|||||||转回所致；|
|||||||比年初数增加304.17%，主要系重大|
|实收资本|718,891,268.00|12.54%|177,870,000.00|3.5%|9.04%|资产重组发行新股及经股东大会审|
|||||||议通过资本公积转增股本所致；|
|||||||比年初数减少123.75%，主要系重大|
|资本公积|-91,654,115.44|-1.6%|385,988,534.59|7.59%|-9.19%||
|||||||资产重组所发行新股于2013年3月|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||11日批准上市，将其由资本公积转至|
|||||||股本，及经股东大会审议通过资本公|
|||||||积转增股本所致；|
|||||||比年初数增加38.85%，主要系本期按|
|盈余公积|153,890,764.09|2.68%|110,833,528.90|2.18%|0.5%||
|||||||照规定计提法定盈余公积所致；|
|||||||比年初数增加35.84%，主要系本报告|
|未分配利润|1,269,981,822.00|22.14%|934,919,191.27|18.39%|3.75%||
|||||||期净利润增加所致；|
|||||||比年初数增加100%，主要系白银热|
|少数股东权益|84,000,000.00|1.46%|42,000,000.00|0.83%|0.63%||
|||||||电公司少数股东增加投资所致。|

3、以公允价值计量的资产和负债
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的累|||||
|||本期公允价值||本期计提的减||||
|项目|期初数||计公允价值变||本期购买金额|本期出售金额|期末数|
|||变动损益||值||||
||||动|||||
|金融资产||||||||
|上述合计|0.00|0.00|0.00|0.00|||0.00|
|金融负债|0.00|0.00|0.00|0.00|||0.00|

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
五、核心竞争力分析
1、煤炭品质优势：公司主导产品“晶虹”煤具有低硫、低磷、低灰、高发热量等优点，成为城市供热供暖和客户降低成本、保护环境的首选用煤。尤其是在当前政府加大环境治理力度，举国治霾的背景下，公司煤炭在省内大城市的销售具备一定的优势，属于政府鼓励采购煤炭品种。
2、生产技术优势：经过多年的投入和不断创新，公司形成了资源开发和保护共生的理念，掌握了成熟的煤炭采掘、瓦斯抽采与治理等技术，特别是解决复杂地质条件下煤炭资源开发利用的相关技术。公司在大倾角急倾斜条件下的综采综放和深部集中生产成套技术、标准为公司的可持续发展提供强有力的技术支持。
3、区域影响力优势：公司地处甘肃省中部地区—白银市境内，地理位置相对优越，区域公路、铁路运输条件便利，公司煤炭销售渠道畅通。公司在区域能源供应中的主体地位比较明显，对区域市场影响力较强。较好的区位条件及较低的运输成本保证了公司在甘肃省主要市场较强的竞争优势。
4、行业管理优势：公司长期从事矿井建设和煤炭生产组织管理，具备较强的煤炭行业投资建设和生产管理能力，拥有成熟的管理团队。同时公司在煤炭相关产业的组织管理如供销、勘察设计、应急处理、瓦斯发电等领域具备配套管理能力，且在甘肃省内煤炭行业得到普遍
认可。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
||||
|-|-|-|
|对外投资情况|||
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度（%）|
|196,000,000.00|98,000,000.00|100%|
|被投资公司情况|||
|公司名称|主要业务|上市公司占被投资公司权益比例（%）|
|靖煤集团白银热电有限公司|电力及城市供热、供气投资管理|70%|

（2）持有金融企业股权情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||最初投资|期初持股|期初持股|期末持股|期末持股|期末账面|报告期损|会计核算科目||
|公司名称|公司类别|||||||||股份来源|
|||成本（元）|数量（股）|比例（%）|数量（股）|比例（%）|值（元）|益（元）|||
|合计||0.00|0|--|0|--|0.00|0.00|--|--|

（3）证券投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||最初投资|期初持股|期初持股|期末持股|期末持股|期末账面|报告期损|会计核算||
|证券品种|证券代码|证券简称|||||||||股份来源|
||||成本（元）|数量（股）|比例（%）|数量（股）|比例（%）|值（元）|益（元）|科目||
|合计|||0.00|0|--|0|--|0.00|0.00|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露||||||||||||
|日期||||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露||||||||||||
|日期（如有)||||||||||||

持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期实际|计提减值||报告期实|
|受托人名||是否关联||委托理财|||报酬确定|||||
||关联关系||产品类型||起始日期|终止日期||收回本金|准备金额|预计收益|际损益金|
|称||交易||金额|||方式|||||
|||||||||金额|（如有）||额|
|合计||||0|--|--|--|0|0|0|0|

|||
|-|-|
|委托理财资金来源|不适用。|
|逾期未收回的本金和收益累计金额|0|
|涉诉情况（如适用）|不适用。|
|委托理财审批董事会公告披露日期（如||
|有)||
|委托理财审批股东会公告披露日期（如||
|有)||

（2）衍生品投资情况
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||期末投资||
|衍生品投||||衍生品投||||计提减值||金额占公|报告期实|
|||是否关联|衍生品投||||期初投资||期末投资|||
|资操作方|关联关系|||资初始投|起始日期|终止日期||准备金额||司报告期|际损益金|
|||交易|资类型||||金额||金额|||
|名称||||资金额||||（如有）||末净资产|额|
|||||||||||比例（%）||
|合计||||0|--|--|0|0|0|0%|0|
|衍生品投资资金来源||||不适用。||||||||
|衍生品投资审批董事会公告披露日期||||||||||||
|（如有)||||||||||||
|衍生品投资审批股东会公告披露日期||||||||||||
|（如有)||||||||||||

（3）委托贷款情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||是否关联||||贷款对象资金用|
|贷款对象||贷款金额|贷款利率|担保人或抵押物||
||方||||途|
|合计|--|0|--|--|--|
|委托贷款审批董事会公告披露日期（如有)||||||
|委托贷款审批股东会公告披露日期（如有)||||||

3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|296,513.01|
|报告期投入募集资金总额|0|

|||
|-|-|
|已累计投入募集资金总额|296,513.01|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）|0%|
|募集资金总体使用情况说明||
|根据中国证监会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向靖远煤业集团有限责任发行股份购买资产的批复》（证监许可||
|〔2012〕1144号），公司向控股股东靖煤集团发行股份购买其煤炭主业及配套资产。根据中瑞岳华会计师事务所（特殊普||
|通合伙）出具的[2013]0044号验资报告验证，截止2013年2月18日，本公司已收到靖煤集团所认缴的全部出资资产。2013||
|年3月8日，公司申请办理了本次发行股份上市手续，本次新增股份于2013年3月11日上市，本次重大资产重组实施完||
|毕。||

（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(%)(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|超募资金投向|||||||||||
|合计|--|0|0|0|0|--|--|0|--|--|
|超募资金的金额、用途|||||||||||
||不适用||||||||||
|及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
||不适用||||||||||
|施地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
||不适用||||||||||
|施方式调整情况|||||||||||
|募集资金投资项目先|||||||||||
||不适用||||||||||
|期投入及置换情况|||||||||||
|用闲置募集资金暂时|||||||||||
||不适用||||||||||
|补充流动资金情况|||||||||||
|项目实施出现募集资|||||||||||
||不适用||||||||||
|金结余的金额及原因|||||||||||
|尚未使用的募集资金|||||||||||
||不适用||||||||||
|用途及去向|||||||||||
|募集资金使用及披露|||||||||||
|中存在的问题或其他|不适用||||||||||
|情况|||||||||||

（3）募集资金变更项目情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目|||截至期末投||||变更后的项|
|||||截至期末实||项目达到预||||
|变更后的项|对应的原承|拟投入募集|本报告期实||资进度||本报告期实|是否达到预|目可行性是|
|||||际累计投入||定可使用状||||
|目|诺项目|资金总额|际投入金额||(%)(3)=(2)/||现的效益|计效益|否发生重大|
|||||金额(2)||态日期||||
|||(1)|||(1)||||变化|
|合计|--|0|0|0|--|--|0|--|--|
|变更原因、决策程序及信息披露情况||||||||||
||||不适用。|||||||
|说明(分具体项目)||||||||||

4、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||主要产品或|||||||
|公司名称|公司类型|所处行业||注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||||服务|||||||
|靖煤集团白||||||||||
||||电力、供热、||387,904,176|378,000,000||||
|银热电有限|参股公司|电力||700000000|||0.00|0.00|0.00|
||||供气||.56|.00||||
|公司||||||||||
|甘肃晶虹储||||||||||
||||||137,787,941|7,725,029.7|520,938,146|1,048,153.4||
|运有限责任|子公司|商业|煤炭零售|2000000|||||530,162.80|
||||||.78|4|.21|2||
|公司||||||||||
|靖远煤业集||||||||||
||||其他能源发|||||||
|团白银洁能|||||32,526,975.|21,347,269.|13,632,563.||3,361,231.9|
||子公司|发电|电、热力供|16893277||||-925,610.77||
|热电有限责|||||41|06|30||9|
||||应|||||||
|任公司||||||||||
|靖远煤业工|||工程设计、|||||||
||||||11,071,981.|5,343,562.4|11,291,214.|||
|程勘察设计|子公司|服务业|勘察、规划、|5200000||||107,903.27|77,560.35|
||||||22|5|06|||
|有限公司|||测量、监理|||||||

主要子公司、参股公司情况说明
（1）靖煤集团白银热电有限公司
白银热电由公司与甘肃省电力投资集团公司合资组建，注册资本7亿元，负责建设并运营白银热电联产项目。
2012年10月公司收到甘肃省发展和改革委员会转来的《国家能源局关于同意白银热电新建项目开展前期工作的复函》（国能电力〔2012〕318号），同意甘肃白银热电新建项目开展前期工作。2014年2月，公司收到甘肃省发改委转来的《国家发展改革委员会关于甘肃靖煤白银热电新建工程项目核准的批复》（发改能源〔2014〕146号），同意建设甘肃靖煤白银热电新建项目。目前白银热电公司尚处于项目建设阶段。
2014年，白银热电将加快热电联产工程建设，完成主厂房、间冷塔、烟囱等封顶工作，
厂前区、灰场及部分辅机设备招标和合同签订工作，完成主变、厂高变部分安装工程，确保
建设安装按照计划合理有序开展。
（2）甘肃晶虹储运有限责任公司
甘肃晶虹储运有限责任公司成立于2011年6月21日，是公司全资子公司。主要从事煤炭购进与销售及运输经营活动，发挥煤炭储运物流优势和规范区内煤炭经销市场，调节市场余缺的作用。
2013年，晶虹储运实际完成商品煤销售132.24万吨，同比多销71万吨。
（3）靖远煤业集团白银洁能热电有限责任公司
洁能热电公司主要利用煤矿井下抽排的煤层气（瓦斯）进行发电和供热，提高瓦斯资源综合利用，保障矿井的安全生产。洁能热电在大水头矿和魏家地矿建有两个瓦斯发电站，提供的电力和热力主要供公司下属大水头矿和魏家地矿使用。
2013年，洁能热电实际售电3027.78万度，同比增加162.43万度，增幅5.36%。总收入1789.26万元，其中：发电收入1362.5万元，同比多收74.34万元；煤层气财政补贴收入426万元，其他收入0.76万元。
（4）靖远煤业工程勘察设计有限公司
勘察设计公司主要从事采矿地质勘查和矿建工程设计业务，拥有完备的矿井勘察、设计、监理、检测及安全评价等煤矿生产相关的资质，主要为公司所属煤炭生产单位及区域内小型煤炭生产企业提供技术支持与服务。
2013年，勘察公司2013年实际完成设计收入1129.12万元，利润总额10.79万元。
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
5、非募集资金投资的重大项目情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||截至报告期末累计|||
|项目名称|计划投资总额|本报告期投入金额||项目进度|项目收益情况|
||||实际投入金额|||
|白银热电联产项目|345,600|30,221.12|30,221.12|||
|魏家地扩能改造项||||||
||62,200|13,659.12|22,133.64|||
|目||||||
|合计|407,800|43,880.24|52,354.76|--|--|

七、2014年1-3月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
八、公司控制的特殊目的主体情况
公司无控制的特殊目的主体。
九、公司未来发展的展望
1、行业竞争格局和发展趋势
近年来，全国煤炭市场呈现整体需求不足，供需总量失衡的局面。从供应方面看，由于市场预期相对悲观，煤炭新增产能释放放缓，部分区域出现大面积关停压产。从需求方面看，高耗能的电、化、水泥均面临淘汰落后产能，环保压力增大，开工不足的局面，全国煤炭消费增幅降至低谷。基于煤炭在我国的主体能源地位判断，需求不会出现断崖式下跌，但总量宽松的格局短期不会发生根本性变化。
我们认为，尽管为应对经济和气候环境变化，国家力求减少煤炭消费，但煤炭的主体能源地位在较长时间内不会动摇，煤炭需求的总量依然增加，煤炭在我国能源消费结构中的比重会逐步下降。随着国家宏观调控的实施，煤炭由燃料向原料与燃料并举转变，必将为煤炭工业发展带来较大的发展空间，因此，煤炭企业延伸产业链，构建“煤为基础，多元发展”产业格局，是煤炭企业走出困境、保证煤炭企业持续发展的核心和关键。
2、公司发展战略及经营计划
公司2014年工作的总体思路是：坚持以煤炭市场走势为导向，以客户需求为标准，稳定安全生产形势强化基础保障，完善采掘接续确保产量稳定，积极开拓市场确保营收稳定，注重发展质量和效益，注重管理团队建设，通过转方式和调结构，维护安全生产稳定，加快资本运营，推动项目建设，确保全年各项经营指标的实现。
2014年经营目标为：2014年力争实现煤炭产销量1085万吨，营业收入达到38.3亿元，营业总成本控制在33亿元以下。
3、资金需求
公司所属魏家地煤矿扩能改造项目，计划投入资金6.22亿元，公司已启动非公开发行募集资金用于本项目扩能改造，目前，非公开发行已经上报证监会，本项目也已进入建设阶段，在本次募集资金到位前，公司已根据项目实施进展情况，先行利用自筹资金进行前期投入，在募集资金到位后，以募集资金置换前期投入资金。
白银热电联产项目，计划总投资约34.56亿元，公司拟投入募集资金27.79亿元。公司计划主要通过非公开发行募集资金完成该项目建设，目前，非公开发行已上报证监会，本项目已进入前期建设阶段，本项目剩余资金缺口计划通过贷款解决。
除此之外，公司将根据自身业务发展需要及生产经营计划，结合现有业务持续赢利的能力，分析比较多种融资工具的成本与优势，利用多种融资工具，选择最优的融资组合，以尽可能低的融资成本为公司持续发展筹措资金。
4、风险及应对措施
（1）煤炭价格波动风险
公司主营业务相对单一，所处的煤炭采掘业属周期性行业，与宏观经济形势以及相关下游行业的景气程度有很强的相关性，近年来，我国煤炭市场价格持续回落，这将使公司面临很大的经营压力。
公司将密切关注煤炭市场的供求状况，分析煤炭价格走势，加强市场研判，适时调整经营政策，优化销售结构，充分发挥公司煤炭质量低硫低磷低灰的环保优势，拓宽销售渠道。
同时，公司将通过加强日常生产经营过程的管理，采取灵活的销售策略，加强库存管理，以降低价格变化可能产生的不利影响。
（2）安全生产风险
公司所处的煤炭行业是高风险行业，生产活动以井下开采为主，存在发生水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害，存在因重大安全事故而对公司生产经营造成损失的可能。
公司将继续坚持零死亡奋斗目标，不断创新安全管理机制、创新技术，夯实安全生产基
础，合理优化生产布局，深化安全风险预控管理，强化安全教育培训，提高思想认识，切实保障公司矿井安全生产。
（3）成本上升风险
近年来，随着原材料成本不断上涨，人工成本不断增加，公司开采难度加大导致的安全生产投入加大，以及环境保护投入的加大，使得公司经营成本压力增加。
公司将不断创新机制，切实加强内控管理，实行全面预算管理和精细化管理，对材料、电力、管理费用等成本要素进行细化分解，对“六项费用”实行定额管理，严格控制生产经营费用，努力将一切可控成本降到最低。
十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
报告期，瑞华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明报告期公司会计政策、会计估计未发生变化。
十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
无。
十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
不适用。
十四、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的要求，进一步完善了公司利润分配政策，修改了《公司章程》有关利润分配的条款，并结合自身实际情况和发展目标，制定了《未来三年股东回报规划》（2012-2014年），完善了投资者持续、合理、稳定的投资回报机制。公司在制定年度利润分配预案过程中，充分利用公司投资者接待通道，广泛听取中小投资者意见，公司制定的利润分配预案充分考虑了公司所处发展阶段、行业特征和未来资金需求计划，经过公司独立董事认真审核同意后提交公司董事会、股东大会审议。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法||
||是|
|权益是否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合|是|

||
|-|
|规、透明：|

公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
2011年度公司利润分配方案为：向全体股东每10股派现金股利人民币0.30元（含税），共计5,336,100元。
2012年度公司利润分配方案为：向全体股东每10股派发现金红利1.4元（含税），共计50,322,388.76元。同时以公司资本公积金向全体股东每10股转增10股。
2012年公司实施了重大资产重组，根据企业会计准则对同一控制下企业合并的会计报表的合并规定，2012年度公司编制了合并财务报表。重大资产重组前，2011年度公司无合并对象，2011年度公司实际实现净利润70,813,359.51元。
2013年度公司利润分配方案为：拟向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），派发现金红利总额为71,889,126.8元,剩余未分配利润留存公司用于日常经营发展。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表中归属于|占合并报表中归属于上市公|
|分红年度|现金分红金额（含税）|||
|||上市公司股东的净利润|司股东的净利润的比率（%）|
|2013年|71,889,126.80|428,442,254.68|16.78%|
|2012年|50,322,388.76|447,350,660.82|11.25%|
|2011年|5,336,100.00|444,466,414.31|1.2%|

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用
十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|1.00|
|分配预案的股本基数（股）|718,891,268|
|现金分红总额（元）（含税）|71,889,126.80|
|可分配利润（元）|733,916,688.51|
|现金分红占利润分配总额的比例（％）|100%|
|现金分红政策：||
|公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润428,442,254.68||
|元。2013年度母公司年初未分配利润396,723,960.58，当年实现净利润430,572,351.88元，根据《公司法》和《公司章程》||
|的规定，提取盈余公积43,057,235.19元后，本年内已分配现金股利50,322,388.76元，年末公司未分配利润余额为||
|733,916,688.51元。||
|根据公司实际生产经营情况，公司拟向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），派发现金红利总额为71,889,126.8||
|元,剩余未分配利润留存公司用于日常经营发展。公司本次现金分红在利润分配中所占比例为100%。 本议案尚需提交公司||
|2013年度股东大会审议。||

十六、社会责任情况
公司秉承“造福员工，回报股东、奉献社会”的企业使命和“安全发展、感恩包容、担责自律、追求卓越的”企业价值观，通过依法经营，科学管理，参与公益，关怀职工，实现企业、职工和社会的和谐进步；通过大力推进矿区环境保护标准化建设和生态改善实现企业与自然环境的共生共存；通过足额上缴税金，支持地方经济建设实现企业与政府发展目标的趋同。
一年来公司积极开展扶贫济困、灾害救助等公益事业，为当地经济社会发展和民生改善做出了应有的贡献。
1、股东及投资者权益保护。
公司长期注重投资者回报，通过不断修改《公司章程》，完善公司利润分配政策，在有分红条件后，公司每年对投资者进行了现金分红，上年还进行了股本转增，2010-2012年度，公司累计现金分红达6099.46万元，三年累计实际分红金额占近三年平均净利润31.84%。
2、消费者权益保护
公司主导产品“晶虹”煤具有低硫、低磷、低灰、高发热量等优点，公司长期推行煤质管理标准化和品牌战略，注重用户权益保护，坚持以质促销，以质增收，强化煤炭采制化环节管理，加强煤炭质量动态监管，不断提高售后服务质量。目前公司已建立了较为完善的质量监督体系，公司将通过不断改进选煤工艺，增加品种，不断提升产品的附加值。报告期内，省质检站对公司各矿的煤质抽查全部合格。
3、员工权益保护
公司以岗位安全为基础为员工提供基本权益保障，为职工提供相对安全舒适的工作环境。
加强职工安全教育培训，深入开展安全生产大整顿、安全隐患排查活动，完善安全风险评估、危险源告知等制度，建立安全风险预判分析例会制度，积极推进安全风险预控管理。以“五查五问五整改”、“六防六反六强化”为重点，成立包矿督查组，排查督促整改隐患问题，加大安全考核力度，推行本质安全矿井建设。
公司通过持续技能培训为员工提供收入保障。长期以来公司持续创新技能培训，推广“21+1+3”培训模式，组织一线职工进行素质拓展训练，同时强化包括安全文化在内的企业文化宣传教育，开展结对帮扶互助、亲情感召等活动，积极举办文艺活动，营造了良好干事创业环境和个人发展氛围。
同时，公司注重强化人才队伍建设，通过公开招聘、竞争上岗，引进高层次管理人才和专业技术人员，选派优秀人才学习培训，坚持每月聘请知名专家教授举行专题讲座活动，举办职工技能大赛，引导和帮助职工职业发展。
4、环境保护
公司先后投入大量资金用于水、气、尘、固废污染源治理，对煤场进行硬化，治理煤堆煤尘污染；完善矿区及生活区供热锅炉除尘器脱硫改造，减少二氧化硫、烟尘等污染物排放；
改造或新建废污水处理站，将废污水进一步深化处理后用于冲厕、消防、绿化、车辆清洗、矸石场绿化等；治理矸石山，实施挡墙、喷灌设施、边坡整治、矸石山推移、覆土工程、混凝土预制块制作安装等工程。
目前，公司已经建立和完善了各种环境管理制度，并在规划发展部成立专门环境保护管理机构，由专人管理环保工作，公司各二级单位和所属子公司，均设立环境保护机构，配备专职环保工作人员，其余各单位配备兼职环保工作人员，明确各级人员环保责任。报告期内，公司项目均严格执行环境影响评价和“三同时”制度，公司建设项目环评及“三同时”通过了相关部门的验收。2013年公司对废水、废气、厂界噪声进行监测，均达到排放标准，符合相关规定。
5、社会公益事业
公司通过积极行动深入参与社会公益事业，达成奉献社会使命。积极落实“联村联户、为民富民”活动，组织员工先后为雅安地震灾区、岷漳地震灾区捐款捐物，向周边对口帮扶贫困乡镇进行常态化帮扶救助，彰显了企业社会责任。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
√是□否□不适用
公司下属单位煤矿和其它生产单位不属于限制类或淘汰类项目，生产工艺过程中没有国家明令取缔或淘汰的工艺和装置，符合国家的相关产业政策。其中洁能热电公司采用瓦斯发电是《产业结构调整指导目录》（2011年本）鼓励类项目，符合国家的相关产业政策、环保政策。近年来公司及下属子企业先后投入大量资金用于污染物治理工程、废污水回用及雨水集流工程、电机节能改造工程，先后开工建设瓦斯抽采发电项目、白银2×350MW热电联产项目，保证煤矿安全生产，减少瓦斯和二氧化碳排放，推进白银市集中供热，淘汰低效高耗小锅炉。
公司污水排放口水质均可达到排放标准《煤炭工业污染排放标准》，日常生产产生的废气和主要污染物均达到《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2001）中Ⅱ时段二类区标准要求。
通过厂房隔声、防震降噪等措施降低生产设备噪声，公司厂区厂界噪声均达标排放。公司项目建设均严格执行环境影响评价和“三同时”，所有建设项目环评均通过了相关部门的验收。
公司按照地方环保部门的要求进行了排污申报登记，均认真履行排污费缴纳义务，依法、按时缴纳排污费，无拒缴、拖欠行为。公司各单位按要求开展了清洁生产审核，并于2013年2月取得了批复。报告期，公司严格执行国家环保法规，未发生环保违法行为和环境损害责任事故，也未因此收到有关行政处罚。
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□是□否√不适用
报告期内是否被行政处罚
□是□否√不适用
十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||谈论的主要内容及提供的|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象||
||||||资料|
||||||公司非公开发行股票等事|
|2013年09月16日|公司证券部|实地调研|机构|长城证券高凌智||
||||||项。|
||||||公司非公开发行股票、煤|
|2013年09月27日|公司证券部|实地调研|机构|上投摩根基金李核||
||||||炭资源储量等情况。|
||||||公司基本面、生产经营情|
|||||公众投资者196人||
|2013年01月01日|公司证券部|电话沟通|个人||况、定期报告业绩、公司|
|||||次||
||||||非公开发行股票等事项。|
|||||公众投资者15人|公司基本面、生产经营情|
|2013年01月01日|公司证券部|书面问询|个人|||
|||||次|况、股票价格波动等事项。|

第五节重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、媒体质疑情况
□适用√不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东或关||||报告期新增|报告期偿还||预计偿还方|预计偿还金|预计偿还时|
||占用时间|发生原因|期初数|||期末数||||
|联人名称||||占用金额|总金额||式|额|间（月份）|
|合计|||0|0|0|0|--|0|--|
|期末合计值占最近一期经审计净资||||||||||
||||0%|||||||
|产的比例(%)||||||||||
|相关决策程序|||不适用。|||||||
|当期新增大股东及其附属企业非经||||||||||
|营性资金占用情况的原因、责任人追||||||||||
||||不适用。|||||||
|究及董事会拟定采取措施的情况说||||||||||
|明||||||||||
|未能按计划清偿非经营性资金占用||||||||||
|的原因、责任追究情况及董事会拟定|||不适用。|||||||
|采取的措施说明||||||||||
|注册会计师对资金占用的专项审核||||||||||
||||2014年04月15日|||||||
|意见的披露日期||||||||||
|注册会计师对资金占用的专项审核||||||||||
||||巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/|||||||
|意见的披露索引||||||||||

四、资产交易事项
1、收购资产情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|交易对方或最终控制方||||对公司经|对公司损|该资产为||与交易对|||
||被收购或|交易价格|进展情况||||是否为关||披露日期||
|||||营的影响|益的影响|上市公司||方的关联||披露索引|
||置入资产|（万元）|（注2）||||联交易||（注5）||
|||||（注3）|（注4）|贡献的净||关系（适用|||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||利润占净利润总额的比率(%)||关联交易情形|||
|||||本次交易|||||||
|||||完成后，公|||||||
|||||司形成了|||||||
|||||完整的业|||||||
|||||务体系及|||||||
|||||资产体系，||||||《发行股|
||||2013年3|原煤开采||||||份购买资|
||||月8日刊|能力及煤||||||产暨重大|
||靖煤集团||||||||||
||||登了重大|炭销售规||||||资产重组|
||所持有的||||||||||
||||资产重组|模大幅度||||||（关联交|
||煤炭生产、||||||||||
||||情况实施|增加，公司|收购资产|||||易）报告书|
||经营类资||||||||||
|靖远煤业|||报告书、新|总体实力|为公司贡|||||（修订|
||产及与之||||||||2012年08||
|集团有限||296,513.01|增股份变|及抵御风|献净利润|91.7%|是|控股股东||稿）》等，|
||相关的勘||||||||月24日||
|责任公司|||动及上市|险能力增|39,287.31|||||刊登于《证|
||探设计、瓦||||||||||
||||报告书等|强，提高了|万元|||||券时报》、|
||斯发电等||||||||||
||||相关公告，|管理绩效||||||巨潮资讯|
||经营性资||||||||||
||||公司重大|及经营业||||||网|
||产及负债。||||||||||
||||资产重组|绩，有效避||||||http://www|
||||全面完成。|免同业竞||||||.cninfo.co|
|||||争，减少和||||||m.cn/。|
|||||规范关联|||||||
|||||交易，促进|||||||
|||||公司的规|||||||
|||||范、持续发|||||||
|||||展。|||||||

2、出售资产情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元）||资产出|||与交易对方的|||||
|||||||售为上||||||||
|||||||市公司||||所涉及|所涉及|||
||||||出售对|||||||||
||||交易价|||贡献的|资产出|是否为|关联关|的资产|的债权|||
|交易对|被出售||||公司的|||||||披露日|披露索|
|||出售日|格（万|||净利润|售定价|关联交|系（适|产权是|债务是|||
|方|资产||||影响|||||||期|引|
||||元）|||占净利|原则|易|用关联|否已全|否已全|||
||||||（注3）|||||||||
|||||||润总额|||交易情形）|部过户|部转移|||
|||||||的比例||||||||
|||||||(%)||||||||

3、企业合并情况
不适用。
五、公司股权激励的实施情况及其影响
不适用。
六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交易|占同类交||可获得的|||
|关联交易||关联交易|关联交易|关联交易|关联交易|||关联交易||||
||关联关系|||||金额（万|易金额的||同类交易|披露日期|披露索引|
|方||类型|内容|定价原则|价格|||结算方式||||
|||||||元）|比例(%)||市价|||
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|银河机械||||||||||||
||股股东控|/接受劳|采购物资|公允价||11,030.81|21.56%|||04月15|报、巨潮|
|公司||||||||||||
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|银河机械||||||||||||
||股股东控|/接受劳|修理费|公允价||605.06|30.46%|||04月15|报、巨潮|
|公司||||||||||||
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|华能公司|股股东控|/接受劳|工程施工|公允价||2,596.26|6.66%|||04月15|报、巨潮|
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|煤一公司|股股东控|/接受劳|工程施工|公允价||19,376.96|49.67%|||04月15|报、巨潮|
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|煤一公司|股股东控|/接受劳|体检费|公允价||48.34|14.35%|||04月15|报、巨潮|
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|容和矿用||||||||||||
||股股东控|/接受劳|采购物资|公允价||3,330.55|6.51%|||04月15|报、巨潮|
|公司||||||||||||
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|容和矿用||||||||||||
||股股东控|/接受劳|修理费|公允价||237.1|11.94%|||04月15|报、巨潮|
|公司||||||||||||
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|采购商品||||||||2014年|证券时|
|白银橡塑||||||||||||
||股股东控|/接受劳|采购物资|公允价||2,343.66|4.58%|||04月15|报、巨潮|
|公司||||||||||||
||制|务||||||||日|资讯网|
|||采购商品||||||||2014年|证券时|
|靖煤集团|控股股东|/接受劳|文印费|公允价||14.2|4.88%|||04月15|报、巨潮|
|||务||||||||日|资讯网|
|||采购商品||||||||2014年|证券时|
||||住宿餐饮|||||||||
|靖煤集团|控股股东|/接受劳||公允价||30.29|4.17%|||04月15|报、巨潮|
||||费|||||||||
|||务||||||||日|资讯网|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||采购商品|||||2014年|证券时|
||||医疗体检||||||
|靖煤集团|控股股东|/接受劳||公允价|268.86|79.79%|04月15|报、巨潮|
||||费||||||
|||务|||||日|资讯网|
|||采购商品|||||2014年|证券时|
|靖煤集团|控股股东|/接受劳|取暖费|公允价|18.3|22.77%|04月15|报、巨潮|
|||务|||||日|资讯网|
|||采购商品|||||2014年|证券时|
|靖煤集团|控股股东|/接受劳|采购物资|公允价|14.02|0.03%|04月15|报、巨潮|
|||务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|银河机械|||电话费及||||||
||股股东控|/提供劳||公允价|1.37|0.59%|04月15|报、巨潮|
|公司|||网费||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|银河机械|||||||||
||股股东控|/提供劳|材料让售|公允价|58.51|5.73%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|银河机械|||||||||
||股股东控|/提供劳|培训费|公允价|0.43|1.09%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|银河机械|||||||||
||股股东控|/提供劳|供水电暖|公允价|103.84|0.54%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|银河机械|||||||||
||股股东控|/提供劳|煤炭|公允价|2.97|0%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|银河机械|||||||||
||股股东控|/提供劳|劳务费|公允价|13.35|7.38%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|华能公司|股股东控|/提供劳|培训费|公允价|5.95|15.17%|04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|华能公司|股股东控|/提供劳|供水电暖|公允价|144.48|0.71%|04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
||||电话费或||||||
|华能公司|股股东控|/提供劳||公允价|1.79|0.77%|04月15|报、巨潮|
||||网费||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|华能公司|股股东控|/提供劳|煤炭|公允价|87.11|0.02%|04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
|华能公司|受同一控|出售商品|设计监理|公允价|7|0.62%|2014年|证券时|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||股股东控|/提供劳|费||||04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
||||安装服务||||||
|华能公司|股股东控|/提供劳||公允价|4.63|2.56%|04月15|报、巨潮|
||||费||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|煤一公司|股股东控|/提供劳|培训费|公允价|9.4|23.98%|04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|煤一公司|股股东控|/提供劳|材料让售|公允价|274.1|26.86%|04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|煤一公司|股股东控|/提供劳|供水电暖|公允价|745.11|3.89%|04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
||||电话费及||||||
|煤一公司|股股东控|/提供劳||公允价|4.59|1.97%|04月15|报、巨潮|
||||网费||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|煤一公司|股股东控|/提供劳|煤炭|公允价|148.41|0.04%|04月15|报、巨潮|
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
||||安装服务||||||
|煤一公司|股股东控|/提供劳||公允价|10.02|5.53%|04月15|报、巨潮|
||||费||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|容和矿用|||||||||
||股股东控|/提供劳|材料让售|公允价|123.55|12.11%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|容和矿用|||||||||
||股股东控|/提供劳|煤炭|公允价|3,689.17|1.02%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|容和矿用|||||||||
||股股东控|/提供劳|供水电暖|公允价|118.57|0.62%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|容和矿用|||||||||
||股股东控|/提供劳|劳务费|公允价|8.68|4.8%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
|白银橡塑|||||||||
||股股东控|/提供劳|材料让售|公允价|7.24|0.71%|04月15|报、巨潮|
|公司|||||||||
||制|务|||||日|资讯网|
|白银橡塑|受同一控|出售商品|||||2014年|证券时|
||||煤炭|公允价|2,736.59|0.75%|||
|公司|股股东控|/提供劳|||||04月15|报、巨潮|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||制|务||||||||日|资讯网|
||受同一控|出售商品||||||||2014年|证券时|
|白银橡塑|||电话费及|||||||||
||股股东控|/提供劳||公允价||0.04|0.02%|||04月15|报、巨潮|
|公司|||网费|||||||||
||制|务||||||||日|资讯网|
|||出售商品||||||||2014年|证券时|
|煤业集团|控股股东|/提供劳|水电暖|公允价||383.44|1.89%|||04月15|报、巨潮|
|||务||||||||日|资讯网|
|||出售商品||||||||2014年|证券时|
|煤业集团|控股股东|/提供劳|煤炭|公允价||163.62|0.05%|||04月15|报、巨潮|
|||务||||||||日|资讯网|
|||出售商品||||||||2014年|证券时|
||||电话费及|||||||||
|煤业集团|控股股东|/提供劳||公允价||20.25|8.7%|||04月15|报、巨潮|
||||网费|||||||||
|||务||||||||日|资讯网|
|||出售商品||||||||2014年|证券时|
|煤业集团|控股股东|/提供劳|安装费|公允价||55.64|30.75%|||04月15|报、巨潮|
|||务||||||||日|资讯网|
|||出售商品||||||||2014年|证券时|
||||设计监理|||||||||
|煤业集团|控股股东|/提供劳||公允价||305.49|27.06%|||04月15|报、巨潮|
||||费|||||||||
|||务||||||||日|资讯网|
|||出售商品||||||||2014年|证券时|
||||股权托管|||||||||
|煤业集团|控股股东|/提供劳||公允价||171.45|100%|||04月15|报、巨潮|
||||费|||||||||
|||务||||||||日|资讯网|
|||出售商品||||||||2014年|证券时|
|煤业集团|控股股东|/提供劳|培训费|公允价||10.31|26.31%|||04月15|报、巨潮|
|||务||||||||日|资讯网|
|合计||||--|--|49,331.51|--|--|--|--|--|
|大额销货退回的详细情况||||无。||||||||
|关联交易的必要性、持续性、选择与关||||||||||||
|||||充分利用关联方拥有的施工技术、资产设备等条件和优势，降低公司运营成本，||||||||
|联方（而非市场其他交易方）进行交易||||||||||||
|||||保证公司日常生产经营的正常运行。||||||||
|的原因||||||||||||
|||||公司所发生的上述日常关联交易对公司的独立性无影响，所涉及关联交易的相关||||||||
|关联交易对上市公司独立性的影响||||事项均采取政府定价或公平市场价格，关联交易风险可控，不会损害公司利益和||||||||
|||||非关联股东的利益。||||||||
|公司对关联方的依赖程度，以及相关解||||||||||||
|||||无。||||||||
|决措施（如有）||||||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交易进||||||||||||
|行总金额预计的，在报告期内的实际履||||无。||||||||
|行情况（如有）||||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大的原||||||||||||
|||||无。||||||||
|因（如适用）||||||||||||

2、资产收购、出售发生的关联交易
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||关联|转让资|转让资|||||||
|||关联|||||市场公|转让价|关联交|交易损|||
||关联关|||交易|产的账|产的评|||||披露日|披露索|
|关联方||交易|关联交易内容||||允价值|格（万|易结算|益（万|||
||系|||定价|面价值|估价值|||||期|引|
|||类型|||||（万元）|元）|方式|元）|||
|||||原则|（万元）|（万元）|||||||
|||||||||||||《发行|
|||||||||||||股份购|
|||||||||||||买资产|
|||||||||||||暨重大|
||||公司发行股份||||||||||
|||||||||||||资产重|
||||购买靖煤集团||||||||||
|||||||||||||组 （关|
|靖远煤||发行|所持有的煤炭||||||||||
||||||||||||2012年|联交易）|
|业集团|控股股|股份|生产、经营类资|评估||296,513.|296,513.|296,513.|||||
||||||||||股权||08月24|报告书|
|有限责|东|购买|产及与之相关|作价||01|01|01|||||
||||||||||||日|（修订|
|任公司||资产|的勘探设计、瓦||||||||||
|||||||||||||稿）》等，|
||||斯发电等经营||||||||||
|||||||||||||刊登于|
||||性资产及负债。||||||||||
|||||||||||||《证券|
|||||||||||||时报》、|
|||||||||||||巨潮资|
|||||||||||||讯网|
|转让价格与账面价值或评估价值差异较|||||||||||||
|||||无差异。|||||||||
|大的原因（如有）|||||||||||||
|||||公司本次交易完成后，靖煤集团所属的有关煤炭开采与销售的资产以及水电供|||||||||
|||||应、原辅材料采购、储运、销售等相关业务将全部整合进入本公司，使公司形成|||||||||
|对公司经营成果与财务状况的影响情况||||完整的业务体系及资产体系，原煤开采能力及煤炭销售规模大幅度增加，公司总|||||||||
|||||体实力及抵御风险能力增强，提高管理绩效及经营业绩，有效避免同业竞争，减|||||||||
|||||少和规范关联交易，促进公司的规范、持续发展。|||||||||

3、共同对外投资的重大关联交易
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||被投资企业|被投资企业|被投资企业|
|||共同投资定|被投资企业|被投资企业|被投资企业||||
|共同投资方|关联关系|||||的总资产（万|的净资产（万|的净利润（万|
|||价原则|的名称|的主营业务|的注册资本||||
|||||||元）|元）|元）|

4、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||是否存在||||
||||||期初余额（万|本期发生额|期末余额（万|
|关联方|关联关系|债权债务类型|形成原因|非经营性||||
||||||元）|（万元）|元）|
|||||资金占用||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||采购物资及修|||||
|银河机械公司|同受母公司控制|应付关联方债务||否|9,710.21|13,023.2|6,777.02|
||||理费|||||
|银河机械公司|同受母公司控制|应付关联方债务|质保金|否|413.27|589.95|189.95|
|华能公司|同受母公司控制|应付关联方债务|工程施工|否|1,578.87|2,596.26|2,090.04|
||||工程施工及体|||||
|煤一公司|同受母公司控制|应付关联方债务||否|5,244.74|16,709.78|6,919.81|
||||检费|||||
||||采购物资及修|||||
|容和矿用公司|同受母公司控制|应付关联方债务||否|503.99|4,174.14|14.54|
||||理费|||||
|白银橡塑公司|同受母公司控制|应付关联方债务|采购材料|否|51.66|2,742.08|256.35|
||||采购设备及接|||||
|靖远煤业|母公司|应付关联方债务||否|880.26|104.09|570.99|
||||受劳务|||||
|白银橡塑公司|同受母公司控制|应付关联方债务|预收煤款|否|96.68|2,113.37|77.47|
|容和矿用公司|同受母公司控制|应付关联方债务|预收煤款|否|11.32|63.82|13.82|
|煤业集团|母公司|应付关联方债务|预收煤款|否||197.54|6.11|
|银河机械公司|同受母公司控制|应付关联方债务|预收煤款|否||23.58|20.11|
|煤一公司|同受母公司控制|应付关联方债务|预收煤款|否||221.48|47.84|
|华能公司|同受母公司控制|应付关联方债务|预收煤款|否||101.92||
|煤业集团|母公司|应付关联方债务|接受劳务|否|103.34|203.24|155.35|
|煤业集团|母公司|应收关联方债权|销售水电|否|37.51|286.68|34.34|
|煤业集团|母公司|应收关联方债权|提供劳务|否|170.02|267.83|63.4|
|煤业集团|母公司|应收关联方债权|质保金|否||55.45|5.54|
|煤一公司|同受母公司控制|应收关联方债权|销售产品|否|77.55|465.7|16.81|
|煤一公司|同受母公司控制|应收关联方债权|设备租赁|否|4.42|||
|煤一公司|同受母公司控制|应收关联方债权|提供劳务|否||19.42|12.4|
|华能公司|同受母公司控制|应收关联方债权|销售水电|否|18.3|147.57|17.96|
|华能公司|同受母公司控制|应收关联方债权|设备租赁|否|6.44|||
|华能公司|同受母公司控制|应收关联方债权|提供劳务|否||7|4.5|
|容和矿用公司|同受母公司控制|应收关联方债权|销售产品|否||4,351.03||
|白银橡塑公司|同受母公司控制|应收关联方债权|销售产品|否||1,069.23||
|银河机械公司|同受母公司控制|应收关联方债权|提供劳务|否||0.16||
|银河机械公司|同受母公司控制|应收关联方债权|预付材料款|否|600|900||
|煤一公司|同受母公司控制|应收关联方债权|预付工程款|否||2,498.59|6.99|
|煤业集团|母公司|应收关联方债权|提供劳务|否|65.82|171.45||
|煤业集团|母公司|应收关联方债权|质保金|否|0.21|||
|煤业集团|母公司|应收关联方债权|费用报销|否||66.28|66.28|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|容和矿用公司|同受母公司控制|应收关联方债权|销售产品|否|100.95|
|关联债权债务对公司经营成果及||上述应收关联方债权债务属经营性占用，不存在非经营性占用资金情况，对公司经营成||||
|财务状况的影响||果及财务状况无影响。||||

5、其他重大关联交易
（1）2013年11月8日，公司七届十七次董事会审议通过《关于公司控股子公司白银热电公司工程施工关联交易的议案》，公司控股子公司为推进白银2*350MW热电联产项目前期工作，拟由关联公司甘肃煤炭第一工程有限责任公司负责开展前期“五通一平”工程施工，工程量为2831万元，白银热电公司依据工程施工标准文本与对方签订合同，本次关联交易履行相关程序，经董事会审议通过，关联董事回避表决，独立董事对交易事项进行事前认可，并出具独立董事意见。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|
|关联交易公告|2013年11月12日|巨潮资讯网|

七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
托管情况说明
公司重大资产重组后，靖煤集团将其持有的靖远煤业伊犁资源开发有限责任公司、靖煤集团景泰煤业有限公司、甘肃煤开投平山湖煤业有限公司、甘肃金远煤业有限公司、甘肃能源集团有限责任公司股权委托本公司管理，靖煤集团按期支付托管费。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
（2）承包情况
承包情况说明
报告期，公司未发生承包行为。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
（3）租赁情况
租赁情况说明
2013年8月23日，公司与靖煤集团签署了《房屋租赁合同》，本公司承租靖煤集团办公楼
部分楼层作为公司机关办公场所，年租金为808,380元，2013年度确认租赁费404,190元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
2、担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
|||||||||是否为关|
||担保额度||实际发生日期||||||
||||||||是否履行|联方担保|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署|实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||||||完毕|（是或|
||披露日期||日）||||||
|||||||||否）|
|无|||||||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
|||||||||是否为关|
||担保额度||实际发生日期||||||
||||||||是否履行|联方担保|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署|实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||||||完毕|（是或|
||披露日期||日）||||||
|||||||||否）|
|无|||||||||
|公司担保总额（即前两大项的合计）|||||||||
|其中：|||||||||

采用复合方式担保的具体情况说明
（1）违规对外担保情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||占最近一||||占最近一||预计解除金额||
|||||||截至报告||||预计解除|
|担保对象|与上市公|违规担保|期经审计||||期经审计|预计解除|||
|||||担保类型|担保期|期末违规||||时间（月|
|名称|司的关系|金额|净资产的||||净资产的|方式|||
|||||||担保余额||||份）|
||||比例(%)||||比例(%)||||
|合计||0|0%|--|--|0|0%|--|--|--|

3、其他重大合同
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||合同涉及|合同涉及||评估基准日（如有）||||||
|合同订立|||资产的账|资产的评|评估机构||||||截至报告|
||合同订立|合同签订||||||交易价格|是否关联|||
|公司方名|||面价值|估价值|名称（如||定价原则|||关联关系|期末的执|
||对方名称|日期||||||（万元）|交易|||
|称|||（万元）|（万元）|有）||||||行情况|
||||（如有）|（如有）||||||||

4、其他重大交易
无。
八、承诺事项履行情况
1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|||减持价格承诺：靖远煤业持有靖远煤电的股份在承诺锁定||||
|||期满后，减持价格不低于6元/股（若自股权分置改革方||||
|||案实施之日起至出售股份期间上市公司发生分红、送股、||||
|||资本公积转增等除权事项，应对该价格进行除权处理）。||||
||靖远煤业集|||||
|||靖远煤业如有违反承诺的卖出交易，靖远煤业将卖出资金|2006年01||承诺履行|
||团有限责任|||长期||
|||划入上市公司账户归全体股东所有。注：公司于2008年|月25日||中。|
||公司|||||
|股改承诺||每10股现金分红0.6元，2009年每10股现金分红0.5元，||||
|||2010年每10股现金分红0.3元。2011年每10股现金分||||
|||红0.3元，2012年每10股现金分红1.4元同时每10股转||||
|||增10股，上述承诺最低减持价格调整为2.845元。||||
||靖远煤业集|信息披露承诺：靖远煤业通过深圳证券交易所挂牌交易出||||
||||2006年01||承诺履行|
||团有限责任|售的股份数量达到公司股份总数百分之一的，自该事实发||长期||
||||月25日||中。|
||公司|生之日起两个工作日内将及时履行公告义务。||||
|收购报告书或权||||||
|益变动报告书中||||||
|所作承诺||||||
|||注入资产盈利补偿：若重组实施完当年标的资产扣除非经||||
|||常性损益后的实际净利润数（以公司当年专项审计报告中||||
|||披露的、经会计师事务所出具的专项审核意见中的数字为||||
||靖远煤业集|准），未能达到盈利预测数，靖煤集团将以现金方式对差||2013年度||
||||2012年04||承诺履行|
||团有限责任|额部分进行补偿；若利润补偿期间（重组完成后连续三个||-2015年||
||||月28日||中。|
||公司|年度）五个生产矿扣除非经常性损益后的实际净利润数||度||
|||（以公司当年专项审计报告中披露的、经会计师事务所出||||
|||具的专项审核意见中的数字为准），未能达到盈利预测数，||||
|||靖煤集团将以股份方式对差额部分进行补偿。||||
|||避免同业竞争承诺：1、除在本承诺函生效日前所拥有的||||
|资产重组时所作||||||
|||资产和进行的业务以外，靖煤集团及其投资的企业将来不||||
|承诺||||||
|||会直接或间接经营任何与靖远煤电及其下属公司经营的||||
|||业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与||||
|||靖远煤电及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成||||
||靖远煤业集|竞争的其他企业。但是，同时满足下列条件的除外：（1）||||
||||2012年04||承诺履行|
||团有限责任|由于国家法规、政策等原因，由政府行政划拨或定向协议||长期||
||||月28日||中。|
||公司|配置给靖煤集团及其所投资企业煤炭资源的；（2）某个特||||
|||定矿业权招标或出让、转让条件中对投标人或受让人有特||||
|||定要求时，靖远煤电不具备而靖煤集团具备该等条件的。||||
|||2、本次重大资产重组完成后，靖煤集团不再直接从事煤||||
|||炭生产经营业务，如靖煤集团及其投资的企业为与靖远煤||||
|||电及其下属公司经营的业务产生竞争，靖煤集团及其投资||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||的企业将以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业||||
||务纳入到靖远煤电经营的方式，或者将相竞争业务转让给||||
||无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。3、对于因符||||
||合本承诺第一条所述除外条件而取得的煤炭资源开发项||||
||目的经营性资产或权益类资产，可由靖煤集团及其投资的||||
||企业先行投资建设，一旦靖远煤电认为该等项目的经营性||||
||资产或权益类资产具备了注入靖远煤电的条件，靖煤集团||||
||将在收到靖远煤电书面收购通知后，立即与靖远煤电就该||||
||收购事项进行协商，将该等项目的经营性资产或权益类资||||
||产转让给靖远煤电。在双方就收购达成一致意见前，该等||||
||项目的经营性资产或权益类资产委托靖远煤电经营管理。||||
||4、靖煤集团及其投资的企业违反以上任何一项承诺的，||||
||将补偿靖远煤电因此遭受的一切直接和间接的损失。||||
||规范关联交易承诺：本次重大资产重组完成后，靖煤集团||||
||将继续严格按照《公司法》等法律法规以及靖远煤电《公||||
||司章程》的有关规定行使股东权利，在股东大会对有关涉||||
||及本公司事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义||||
||务。靖煤集团或其控股、实际控制的其他企业将严格规范||||
||与靖远煤电之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避||||
|靖远煤业集|的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操||||
|||2012年04||承诺履行|
|团有限责任|作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程||长期||
|||月28日||中。|
|公司|序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害靖远煤电及||||
||其他股东的合法权益。靖煤集团和靖远煤电就相互间关联||||
||事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其||||
||自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务||||
||往来或交易。靖煤集团愿意承担因违反上述承诺而给靖远||||
||煤电造成的全部经济损失，并承诺在靖煤集团为靖远煤电||||
||关联方期间持续有效，且均不可变更或撤销。||||
|靖远煤业集|股份锁定承诺：靖煤集团本次以资产认购的股份自本次非||2013.3.11||
|||2012年04||承诺履行|
|团有限责任|公开发行结束之日起三十六个月内不得转让，之后按中国||-2016.3.1||
|||月28日||中。|
|公司|证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。||0||
||规范股东行为承诺：1、依法行使股东权，不以股东以外||||
||的任何身份参与靖远煤电的决策与管理。2、谨慎行使股||||
||东权，杜绝为自己单方面的利益而行使股权。3、尊重靖||||
||远煤电的决策与经营权。保证靖远煤电的重大决策只由靖||||
||远煤电的股东大会和董事会作出，不直接或间接干预公司||||
|靖远煤业集|||||
||的决策及依法开展的生产经营活动。本公司及本公司各职|2012年04||承诺履行|
|团有限责任|||长期。||
||能部门不对靖远煤电或其部门下达任何指令、指标或其他|月28日||中。|
|公司|||||
||工作命令。4、尊重靖远煤电的人事独立。对靖远煤电董||||
||事、监事候选人的提名，将严格遵循法律、法规和公司章||||
||程规定的条件和程序。不对股东大会人事选举决议和董事||||
||会人事聘任决议履行任何批准手续；不越过股东大会、董||||
||事会任免靖远煤电的高级管理人员。5、尊重靖远煤电的||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||财产权。本公司不以任何形式调拨、划转、侵占靖远煤电||||
|||的财产，不要求靖远煤电为本公司或本公司的控股或参股||||
|||企业提供任何形式的担保。6、对靖远煤电及其他各股东||||
|||负担诚信义务。本公司对靖远煤电严格依法行使出资人的||||
|||权利，不以任何方式损害靖远煤电和其他各股东的合法权||||
|||益，不利用自己控股的特殊地位谋取额外的利益。7、本||||
|||公司将严守本承诺书。如因本公司不遵守本承诺书，而造||||
|||成靖远煤电损失的，靖远煤电可根据本承诺书向本公司要||||
|||求损害赔偿。||||
|||托管股权处置承诺：根据靖煤集团与本公司签订的《股权||||
|||托管协议》，靖煤集团将其所持伊犁公司、甘肃能源、金||||
|||远煤业、景泰煤业、平山湖煤业股权委托给乙方管理和行||||
|||使。同时为规避潜在的同业竞争，靖煤集团承诺在满足一||||
|||定条件的情况下将上述股权转让给本公司或作进一步的||||
|||||满足明确|托管公司|
||靖远煤业集|处置：1、在伊犁公司形成稳定的盈利模式或本公司认可||||
||||2012年04|条件或经|未盈利或|
||团有限责任|的适当时机，则甲方应将所持伊犁资源全部股权以经评估||||
||||月28日|本公司认|投产。未达|
||公司|机构评估并经国有资产监管部门备案的评估价格转让给||||
|||||可后实施|履行条件|
|||本公司。2、在其他四家公司一期工程分别竣工验收及达||||
|||产或本公司认可的适当时机，若该四家公司其他股东放弃||||
|||优先购买权，则甲方应将所持该四家公司的全部股权以经||||
|||评估机构评估并经国有资产监管部门备案的评估价格转||||
|||让给本公司；否则，依法转让给上述四家公司的其他股东。||||
|首次公开发行或||||||
|再融资时所作承|不适用。|||||
|诺||||||
|其他对公司中小||||||
||不适用。|||||
|股东所作承诺||||||
|承诺是否及时履||||||
||是|||||
|行||||||
|未完成履行的具||||||
|体原因及下一步|不适用。|||||
|计划（如有）||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|盈利预测资产|||当期预测业绩|当期实际业绩|未达预测的原|原预测披||
||预测起始时间|预测终止时间|||||原预测披露索引|
|或项目名称|||（万元）|（万元）|因（如适用）|露日期||
||||||||《发行股份购买|
|全部标的资产|2012年01月|2014年12月||||2012年08|资产暨重大资产|
||||39,050.72|39,287.31||||
|盈利预测|01日|31日||||月24日|重组 （关联交易）|
||||||||报告书（修订稿）》|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||等，刊登于《证券|
|||||||时报》、巨潮资讯|
|||||||网|
|||||||《发行股份购买|
|||||||资产暨重大资产|
|其中：红会一||||||重组 （关联交易）|
||2012年01月|2014年12月|||2012年08||
|矿等五个生产|||47,168.35|53,119.73||报告书（修订稿）》|
||01日|31日|||月24日||
|矿盈利预测||||||等，刊登于《证券|
|||||||时报》、巨潮资讯|
|||||||网|

九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|60|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|2|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|惠全红、张芳霞|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
报告期内，公司聘请瑞华会计师事务所为内控审计会计师事务所，审计费用为40万元。
十、其他重大事项的说明
1、安全生产费用计提比例变化及对本期会计报表的影响
2013年5月21日，公司七届十一次董事会审议通过《关于调整2013年安全费提取标准的议案》，为了减少资金占用，提高企业内部资金配置效率，经公司申请，甘肃省安全生产监督管理局以《关于对靖远煤电公司调整2013年煤炭安全生产费用提取标准请示的批复》(甘安监管四【2013】122号)，批复同意公司2013年煤炭安全生产费用按照吨煤10元提取，自2013年4月1日起执行。本报告期因此减少专项储备94,155,495.00元，同时增加利润总额94,155,495.00元。
2、非公开发行股票事宜
2013年，7月17日公司董事会七届十二次会议审议通过公司非公开发行预案等议案，七届十五次董事会审议通过非公开发行预案修订稿、非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告等议案，本次非公开发行拟募集的资金总额不超过35亿元，发行股票的数量不超过39459万股。扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
（1）白银热电联产项目
本项目由靖煤集团白银热电有限公司组织实施。项目规划容量4×350MW，本期计划建设
2×350MW超临界燃煤空冷热电联产机组，同步建设脱硫、脱硝设施，总投资约34.56亿元，拟
投入募集资金27.79亿元。
（2）魏家地矿扩能改造项目
本项目由公司下属魏家地矿组织实施。项目拟通过扩能改造，将魏家地矿产能由目前的年产200万吨提高到年产300万吨。项目总投资6.22亿元，拟投入募集资金6.22亿元。
报告期内，非公开发行预案已经公司2013年第二次临时股东大会审议通过，并获得了甘肃省国资委批复同意。
十一、公司子公司重要事项
白银热电公司收到甘肃省发展和改革委员会转来的《国家能源局关于同意白银热电新建项目开展前期工作的复函》（国能电力〔2012〕318号），同意甘肃白银热电新建项目开展前期工作。2014年2月，公司收到甘肃省发改委转来的《国家发展改革委员会关于甘肃靖煤白银热电新建工程项目核准的批复》（发改能源〔2014〕146号），同意建设甘肃靖煤白银热电新建项目。目前白银热电公司尚处于项目建设阶段。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金转|||||
||数量|比例(%)|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例(%)|
||||||股|||||
||||181,575,6||182,383,0||363,931,3|364,766,1||
|一、有限售条件股份|834,830|0.47%||||-27,383|||50.74%|
||||34||81||32|62||
||||181,575,6||181,575,6||363,143,8|363,151,2||
|2、国有法人持股|7,393|0%||||-7,393|||50.52%|
||||34||34||75|68||
|3、其他内资持股|827,437|0.47%|||807,447|-19,990|787,457|1,614,894|0.22%|
|其中：境内法人持股|827,437|0.47%|||807,447|-19,990|787,457|1,614,894|0.22%|
||177,035,1||||177,062,5||177,089,9|354,125,1||
|二、无限售条件股份||99.53%||||27,383|||49.26%|
||70||||53||36|06||
||177,035,1||||177,062,5||177,089,9|354,125,1||
|1、人民币普通股||99.53%||||27,383|||49.26%|
||70||||53||36|06||
||177,870,0||181,575,6||359,445,6||541,021,2|718,891,2||
|三、股份总数||100%|||||||100%|
||00||34||34||68|68||

股份变动的原因
√适用□不适用
1、2011年，公司启动重大资产重组，向控股股东靖煤集团发行股份181,575,634股购买其持有的相关资产及负债，2013年3
月11日，该部分新增股份上市。
2、2012年度，公司实施资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股，2013年5月13日，权益分派实施完毕，该部分股
份上市。
3、因股权分置改革，公司限售股东靖煤集团和景泰石膏合计持有的27,383股符合解除限售条件，于2013年4月8日上市流通。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
1、2012年8月23日，公司收到中国证监会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向靖远煤业集团有限责任发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2012〕1144号），核准公司重大资产重组。2013年2月18日，中瑞岳华对公司发行股份购买资产进行了验资，并出具了《验资报告》（中瑞岳华验字[2013]第0044号）。经公司向深交所申请，本次发行股份181,575,634股于2013年3月11日上市。
2、2013年4月16日，公司召开2012年年度股东大会审议通过《关于公司2012年度利润分配预案》的议案，公司实施资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股。
3、2006年3月6日，公司召开了股权分置改革相关股东会议，审议通过了公司股权分置改革方案。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
2012年度公司实施资本公积金转增股本后，按新股本718,891,268股摊薄计算，2012年年度公司每股净收益为0.6223元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期末近三年历次证券发行情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证||发行价格（或利|||获准上市交易数||
||发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|券名称||率）|||量||
|股票类|||||||
||2012年11月22|||2013年03月11|||
|人民币普通A股||16.33元|181,575,634||0||
||日|||日|||
|可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类|||||||
|权证类|||||||

前三年历次证券发行情况的说明
公司重大资产重组于2012年8月23日收到中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向靖远煤业集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2012〕1144号），核准公司向靖煤集团有限责任公司发行181,575，634股股份购买相关资产。具体内容详见公司2012年8月24日刊载于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《甘肃靖远煤电股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组（关联交易）报告书（修订稿）》。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
公司重大资产重组新增股份于2013年3月11日在深交所上市。股份总数及股东结构的变动、
公司资产和负债结构的变动情况说明详见本公司2013年3月8日刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《新增股份变动报告及上市公告书》。
3、现存的内部职工股情况
||||
|-|-|-|
|内部职工股的发行日期|内部职工股的发行价格（元）|内部职工股的发行数量（股）|

三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||51,642||年度报告披露日前第5个交易日末股东总数||||49794||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||
|||||报告期内|持有有限|持有无限|质押或冻结情况|||
|||持股比例|报告期末|||||||
|股东名称|股东性质|||增减变动|售条件的|售条件的||||
|||（%）|持股数量||||股份状态||数量|
|||||情况|股份数量|股份数量||||
|靖远煤业集团有限责任公司|国有法人|73.83%|530,752,790|+446952029|363,151,268|167,601,522||||
|天泰新产业投资租赁公司|境内非国有法人|0.2%|1,452,000|+726000|1,452,000|0||||
|安徽省百润健康管理有限责任公司|境内非国有法人|0.14%|1,007,090|||1,007,090||||
|吴丽娜|境内自然人|0.1%|735,200|||735,200||||
|范忠奇|境内自然人|0.08%|571,700|||571,700||||
|中国农业银行－中证500交易型开放式指数证券投资基金|其他|0.07%|534,516|||534,516||||
|巢敏|境内自然人|0.07%|517,800|+259800||517,800||||
|李艳|境内自然人|0.07%|513,522|||513,522||||
|苏骞|境内自然人|0.07%|511,865|||511,865||||
|张文斌|境内自然人|0.07%|483,738|+241869||483,738||||
|战略投资者或一般法人因配售新||||||||||
|股成为前10名股东的情况（如有）||无。||||||||
|（参见注3）||||||||||
|||上述股东中国有法人股股东靖远煤业集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的||系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知||||||||
|说明||其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息披露||||||||
|||管理办法》中规定的一致行动人。||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|||股份种类||
|股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|靖远煤业集团有限责任公司|167,601,522|人民币普通股|167,601,522|
|安徽省百润健康管理有限责任公司|1,007,090|||
|||人民币普通股|1,007,090|
|吴丽娜|735,200|人民币普通股|735,200|
|范忠奇|571,700|人民币普通股|571,700|
|中国农业银行－中证500交易型开放式指数证券投资基金|534,516|||
|||人民币普通股|534,516|
|巢敏|517,800|人民币普通股|517,800|
|李艳|513,522|人民币普通股|513,522|
|苏骞|511,865|人民币普通股|511,865|
|张文斌|483,738|人民币普通股|483,738|
|许长青|453,317|人民币普通股|453,317|
|前10名无限售流通股股东之间，|上述股东中国有法人股股东靖远煤业集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关|||
|以及前10名无限售流通股股东和|系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知|||
|前10名股东之间关联关系或一致|其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息披露|||
|行动的说明|管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前十大股东参与融资融券业务股||||
||上述股东中，范忠奇通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份571700股.|||
|东情况说明（如有）（参见注4）||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、公司控股股东情况
法人
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/|||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务|
||单位负责人|||||
||||||煤炭生产、销售、运输；煤炭地质勘|
||||||查；工程测量；普通货物运输；设备|
||||||租赁；住宿；餐饮；烟；白酒、啤酒、|
||||||果露酒；房屋租赁；印刷品、出版物|
||||||经营；建筑材料（不含木材）、化工|
|靖远煤业集团有限责任公||2001年07||||
||梁习明||22476181-0|187920.52万元|产品（不含危险化学品）、工矿配件、|
|司||月27日||||
||||||机电产品（不含小汽车）、五金交电|
||||||的批发、零售；机械产品、矿山机械、|
||||||矿山机电产品的生产、销售、维修；|
||||||供水、供电；文体用品、日用百货销|
||||||售（以上经营分支机构经营，有效期|

||||
|-|-|-|
|||以许可证为准）。|
|经营成果、财务状况、现金|截止2013年底，靖煤集团资产总额696593.09万元，负债总额472251.86万元，2013年实现||
|流和未来发展战略等|营业收入14593.99万元，净利润-12549.64万元（以上均为母公司口径）。||
|控股股东报告期内控股和|||
|参股的其他境内外上市公|无。||
|司的股权情况|||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
3、公司实际控制人情况
法人
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/|||||
|实际控制人名称||成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务|
||单位负责人|||||
|甘肃省国有资产监督管理||2004年03||||
||马艾武||73961098-2||国有资产管理|
|委员会||月01日||||
|经营成果、财务状况、现金||||||
||无。|||||
|流和未来发展战略等||||||
|实际控制人报告期内控制||||||
|的其他境内外上市公司的|国有资产管理部门。|||||
|股权情况||||||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/||||主要经营业务或管理|
|法人股东名称||成立日期|组织机构代码|注册资本||
||单位负责人||||活动|

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称/一致行|计划增持股份数|计划增持股份比|实际增持股份数|实际增持股份比|股份增持计划初|股份增持计划实|
|动人姓名|量|例（%）|量|例（%）|次披露日期|施结束披露日期|

其他情况说明
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持||
|||任职|性|年|||期初持股|||期末持股|
|姓名|职务||||任期起始日期|任期终止日期||股份数量|股份数量||
|||状态|别|龄|||数（股）|||数（股）|
|||||||||（股）|（股）||
|梁习明|董事长|现任|男|55|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|程剑|董事|现任|男|60|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|汉宁明|董事|现任|男|57|2012年11月29日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|宋永强|董事|现任|男|56|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|李俊明|董事|现任|男|51|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|高小明|董事|现任|男|51|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|蒲培文|董事|现任|男|49|2012年11月29日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|陈虎|董事|现任|男|49|2012年11月29日|2015年05月10日|0|0|0|0|
||董事、总经||||||||||
|马忠元||现任|男|51|2012年11月29日|2015年05月10日|0|0|0|0|
||理||||||||||
|王万华|独立董事|现任|男|68|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|徐志科|独立董事|现任|男|72|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|毛鹏茜|独立董事|现任|男|65|2013年09月26日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|陈顺林|独立董事|现任|男|48|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|曹斌|独立董事|现任|男|38|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
||监事会主||||||||||
|杨先春||现任|男|51|2012年05月11日|2015年05月10日|0|0|0|0|
||席||||||||||
|李德军|监事|现任|男|62|2012年11月29日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|曹文华|监事|现任|男|47|2012年11月29日|2015年05月10日|0|0|0|0|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|杨继祯|职工监事|现任|男|48|2012年11月09日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|曹长捷|职工监事|现任|男|52|2012年11月09日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|赵崇军|副总经理|现任|男|49|2012年10月25日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|徐学富|副总经理|现任|男|47|2012年10月25日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|师瑞祥|副总经理|现任|男|53|2012年10月25日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|张军|副总经理|离任|男|45|2012年10月25日|2013年07月17日|0|0|0|0|
|杨富|副总经理|现任|男|50|2013年07月17日|2015年05月10日|0|0|0|0|
|刘永翀|财务总监|现任|男|49|2012年10月25日|2015年05月10日|0|0|0|0|
||董事会秘||||||||||
|王文建||现任|男|41|2012年10月25日|2015年05月10日|0|0|0|0|
||书||||||||||
|合计|--|--|--|--|--|--|0|0|0|0|

二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
1、董事
（1）梁习明，男，1959年5月出生，研究生学历，机电高级工程师，曾任靖远矿务局红会四矿技术员，靖远矿务局机械动力处主任科员、主任工程师，靖远矿务局魏家地矿副矿长，靖远煤业有限责任公司魏家地矿矿长，靖远煤业有限责任公司副总经理，靖远煤业集团有限责任公司副总经理、党委常委。现任靖远煤业集团有限责任公司董事长、总经理、党委副书记，本公司董事长。
（2）程剑，男，1954年10月出生，研究生学历，高级经济师、高级政工师，曾在靖远矿区大水头矿、甘肃省煤炭基建公司工作。历任甘肃省煤炭基建公司办公室科长、信访主任，靖远矿务局党委办公室科长、副主任，甘肃煤炭第一工程处党委书记兼工会主席，靖远矿务局副局长，靖远煤业有限责任公司副总经理，靖远煤业集团有限责任公司党委副书记、纪委书记。现任靖远煤业集团有限责任公司党委书记、董事，本公司董事。
（3）汉宁明，男，1957年5月出生，大学学历，高级工程师。1981年8月参加工作，曾任窑街矿务局三矿技术员，生产科设计组、采掘组副组长，地测科副科长，副矿长，矿长，窑街煤电有限责任公司副总经理，窑街煤电有限责任公司董事、副总经理、党委常委，现任靖远煤业集团有限责任公司党委常委、董事、副总经理，本公司董事。
（4）宋永强，男，1958年3月出生，大学学历，机械高级工程师。曾任靖远矿务局红会一矿技术员，甘肃矿用化工厂技术员，靖远矿务局机械制修厂技术员、副主任、副厂长兼总工程师、厂长，靖远矿务局物资供应公司经理，靖远煤业有限责任公司副总经理。现任靖远煤业集团有限责任公司副总经理、党委常委，本公司董事。
（5）李俊明，男，1963年3月出生，大学学历，采矿高级工程师。曾任靖远矿务局红会四矿技术员，靖远矿务局生产处技术员，王家山矿总工程师、副矿长兼总工程师、矿长兼总工程师、矿长。现任靖远煤业集团有限责任公司副总经理、党委常委，本公司董事。
（6）高小明，男，1963年7月出生，研究生学历，正高级工程师。1986年7月参加工作，历任靖远矿务局魏家地矿筹建处技术员，靖远矿务局煤一公司技术员，靖远矿务局魏家地矿
助理工程师，靖远矿务局设计院工程师，靖远煤业有限责任公司大水头生产部副部长、副矿
长兼总工程师，靖远煤业有限责任公司红会四矿矿长。现任靖远煤业集团有限责任公司总工
程师、党委常委，本公司董事。
（7）蒲培文，男，1965年10月出生，大学学历，曾任甘肃省政府办公厅科员、副主任科员、主任科员，甘肃省政府办公厅信息处副处长，甘肃省政府办公厅工交处副处长、调研员，甘肃省政府国资委产权管理处处长，本公司董事，监事会主席。现任靖远煤业集团有限责任公司党委常委、副总经理，本公司董事。
（8）陈虎，男，1965年8月出生，硕士研究生学历，采矿高级工程师，1990年8月参加工作，曾任靖远矿务局魏家地煤矿综采队党支部书记兼副队长，靖远矿务局大水头煤矿综采队队长，靖煤公司红会一矿副矿长，靖煤公司王家山矿矿长，本公司董事、总经理。现任靖远煤业集团有限责任公司党委常委、副总经理，本公司董事。
（9）马忠元，男，1963年1月出生，大专学历，机电高级工程师。1982年8月参加工作，曾任原甘煤三处安装队技术员，靖远矿务局王家山煤矿机电队队长、机修厂副厂长，第二综合采区副区长、区长，靖煤公司王家山煤矿机电科科长，靖煤公司王家山煤矿副矿长，靖煤公司红会第四煤矿矿长，靖煤公司魏家地煤矿矿长。现任本公司董事、总经理。
（10）王万华，男，1946年11月出生，大专学历，国家二级高级检察官。曾在永登古城中学、县文艺宣传队、文化馆、电影队、新华书店、县委党校、县纪委工作，曾任永登县纪委副书记，兰州市纪委调研室主任，兰州市纪委教育研究室主任，兰州市纪委专职常委，兰州市纪委副书记，兰州市人民检察院副检察长、党组成员，反贪局局长、检察长、党组副书记、书记，2007年2月退休。现任本公司独立董事。
（11）徐志科，男，1942年9月出生，大学本科，采矿高级工程师。曾在窑街矿务局工作，曾任华亭矿务局矿长、副局长、局长，靖远矿务局局长，甘肃煤矿安全监察局巡视员，2003年5月退休。现任本公司独立董事。
（12）毛鹏茜，男，1949年11月出生，高级经济师、高级政工师，曾在泾川县商业局、平凉师范工作，曾任华亭矿务局安口煤矿干事、科长、纪委书记，华亭矿务局宣传教育卫生处副处长、处长，华亭矿务局杨矿党委书记，华亭矿务局东峡矿矿长，华亭矿务局副局长、党委书记，窑街煤电公司党委常委、董事、总经理，董事长、党委书记，甘肃省煤矿安全生产监督管理局党组书记、局长，靖远煤业集团有限责任公司董事长、党委书记、甘肃靖远煤电股份有限公司董事长。现任甘肃电投能源发展股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
（13）陈顺林，男，1966年1月出生，本科，三级律师。曾任甘肃省定西地区律师所律师，甘肃省司法厅、经济律师事务所律师，中国人民保险公司甘肃分公司法务主管，现任甘肃融博律师事务所主任。本公司独立董事。
（14）曹斌，男，1976年4月出生，本科，注册会计师，注册税务师。曾任甘肃省水利开发公司会计、部长，甘肃榕信税务师事务所项目经理，甘肃金信会计师事务所项目经理，华龙证券有限公司总部主管会计，现任甘肃天一永信会计师事务所所长。本公司独立董事。
2、监事
（1）杨先春，男，1963年4月出生，研究生学历，高级经济师、高级政工师。曾在靖远矿务局王家山矿、靖远矿务局纪委监察处、组织部工作，曾任靖远矿务局宝积山矿党委副书记兼工会主席、靖远矿务局人事处副处长，靖远煤业有限责任公司人力资源部部长，靖远煤业有限责任公司党委常委、工会主席、人力资源部部长，本公司监事。现任靖远煤业集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席、董事，本公司监事会主席。
（2）李德军，男，1952年11月出生，大学学历，高级经济师，高级政工师。1969年1月参加工作，曾任靖远矿务局生产处、地测处技术员、工程师，靖远矿务局组织部干事，靖远矿务局红会三矿党委书记兼副矿长，靖远矿务局第一中学校长，靖远矿务局人事处处长，本公司董事，靖远煤业集团有限责任公司党委副书记、监事会副主席，2013年2月退休。现任本公司监事。
（3）曹文华，男，1967年2月出生，大专学历，中级会计师。1985年3月参加工作，曾在靖远矿务局红会一矿从事财务、审计工作，曾任靖煤公司红会一矿销售科副科长、党支部书记，靖煤集团公司审计处副处长。现任靖煤集团风险预控与审计部副部长，本公司监事。
（4）杨继祯，男，1966年4月出生，硕士学位。1991年7月参加工作，曾在靖远矿务局第四中学任教，曾先后任靖远矿务局教育处团委副书记、书记，靖远矿务局党委办公室秘书，靖煤公司综合办公室秘书，靖煤集团公司公安处党委副书记兼工会主席，靖煤集团公司党委办公室、行政办公室第一副主任，靖远煤业集团有限责任公司党委办公室、行政办公室主任，本公司党委办公室、办公室主任。现任本公司大水头煤矿党委书记、职工监事。
（5）曹长捷，男，1962年2月出生，大学学历，高级会计师。1981年12月参加工作，曾任甘肃煤炭第五工程处会计，财务科副科长，靖远矿务局财务处副科长，靖煤集团公司资产财务部主任科员，副部长。现任本公司资产财务部副部长、职工监事。
3、高管人员
（1）赵崇军，男，1965年6月出生，大学学历，高级经济师。1983年2月参加工作。曾任靖煤集团公司总调度室副主任，红会一矿党委副书记、纪委书记、工会主席，靖煤集团公司宝积山煤矿党委书记，靖煤集团公司人力资源部部长。现任本公司副总经理。
（2）徐学富，男，1967年6月出生，大专学历，采煤高级工程师。1988年8月参加工作，曾任靖远矿务局大水头矿生产科副科长、副总工程师兼生产部副部长，靖煤集团公司红会第四煤矿副矿长兼总工程师，靖煤集团公司总调度室主任。现任本公司副总经理。
（3）师瑞祥，男，1961年10月出生，大专学历，机电工程师。1986年8月参加工作，曾任靖远矿务局红会一矿综采队副队长、队长、机电运输科副科长、科长、机电副总兼机电运输部部长、副矿长，靖煤集团公司机电运输部副部长。现任本公司副总经理。
（4）杨富，男，1964年9月出生，本科学历，采矿高级工程师。1985年参加工作，历任靖远矿务局王家山煤矿技术员，靖远矿务局生产技术处工程师，靖远煤业有限责任公司王家山矿副矿长兼总工程师，甘肃靖远煤电股份有限公司副总经理兼总工程师，甘肃靖远煤电股份有限公司党委书记，靖远煤业集团有限责任公司大水头煤矿党委书记，甘肃靖远煤电股份有限公司大水头煤矿党委书记。现任本公司副总经理。
（5）刘永翀，男，1965年10月出生，大学学历，高级会计师。1985年8月参加工作，曾任靖远矿务局教育处办公室副科级审计员，靖煤公司资产财务部副主任科员，靖煤集团公司资产财务部副部长、部长、会计管理中心主任，本公司监事。现任本公司财务总监。
（6）王文建，男，1973年4月出生，大学学历，高级会计师。1994年8月参加工作，曾任甘肃煤炭第一工程公司财务科会计员、会计师，靖远煤业有限责任公司破产办公室会计师、秘书，靖远煤业有限责任公司董事会秘书处秘书，本公司财务副总监，财务总监。现任本公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||任期终止日|在股东单位是否领|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|||
|||||期|取报酬津贴|
|||董事长、总经理、党委副||||
|梁习明|靖远煤业集团有限责任公司||2010年09月20日||是|
|||书记||||
|程剑|靖远煤业集团有限责任公司|党委书记、董事|2008年11月14日||是|
|||党委副书记、纪委书记、||||
|杨先春|靖远煤业集团有限责任公司||2008年11月14日||是|
|||工会主席、董事||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|||党委常委、董事、副总经|||
|汉宁明|靖远煤业集团有限责任公司||2009年07月28日|是|
|||理|||
|宋永强|靖远煤业集团有限责任公司|党委常委、副总经理|2001年06月19日|是|
|李俊明|靖远煤业集团有限责任公司|党委常委、副总经理|2004年08月03日|是|
|高小明|靖远煤业集团有限责任公司|总工程师、党委常委|2004年08月03日|是|
|蒲培文|靖远煤业集团有限责任公司|党委常委、副总经理|2008年11月14日|是|
|陈虎|靖远煤业集团有限责任公司|党委常委、副总经理|2011年03月23日|是|

在其他单位任职情况
□适用√不适用
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、在公司控股股东担任职务的董事、监事薪酬，其薪酬由控股股东按照《甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会监管企业负责人薪酬管理办法》（甘国资发考核【2011】329号文）确定及考核发放薪酬，不在公司领取薪酬及董事津贴。
2、公司独立董事在公司领取独立董事津贴，每年3.5万元。
3、公司高管人员薪酬依据公司《高级管理人员薪酬管理办法》执行，年薪由基本薪酬、绩效薪酬和安全薪酬和筹划外薪酬组成，其中：基本薪酬按所对应的岗位工资、年功工资、津补贴作为基本薪酬基数；绩效薪酬依据对高管人员的实际经营业绩或岗位职责完成情况，进行综合考核后确定；安全薪酬，依据公司年度安全生产目标，严格考核后确定（含安全风险抵押收入）；筹划外薪酬，依据公司安全生产、经营效益形式考核后确定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的|从股东单位获|报告期末实际|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态||||
||||||报酬总额|得的报酬总额|所得报酬|
|梁习明|董事长|男|55|现任|0|49.47|49.47|
|程剑|董事|男|60|现任|0|49.47|49.47|
|汉宁明|董事|男|57|现任|0|49.47|49.47|
|宋永强|董事|男|56|现任|0|49.47|49.47|
|李俊明|董事|男|51|现任|0|49.47|49.47|
|高小明|董事|男|51|现任|0|49.47|49.47|
|蒲培文|董事|男|49|现任|0|49.47|49.47|
|陈虎|董事|男|49|现任|0|49.47|49.47|
|马忠元|董事、总经理|男|51|现任|30.99|0|30.99|
|王万华|独立董事|男|68|现任|3.5|0|3.5|
|徐志科|独立董事|男|72|现任|3.5|0|3.5|
|毛鹏茜|独立董事|男|65|现任|1.17|0|1.17|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|陈顺林|独立董事|男|48|现任|3.5|0|3.5|
|曹斌|独立董事|男|38|现任|3.5|0|3.5|
|杨先春|监事会主席|男|51|现任|0|49.47|49.47|
|李德军|监事|男|62|现任|0|0|0|
|曹文华|监事|男|47|现任|24.77|0|24.77|
|杨继祯|职工监事|男|48|现任|20.21|0|20.21|
|曹长捷|职工监事|男|52|现任|22.31|0|22.31|
|赵崇军|副总经理|男|49|现任|25.51|0|25.51|
|徐学富|副总经理|男|47|现任|26.69|0|26.69|
|师瑞祥|副总经理|男|53|现任|21.18|0|21.18|
|张军|副总经理|男|45|离任|19.87|0|19.87|
|杨富|副总经理|男|50|现任|21.97|0|21.97|
|刘永翀|财务总监|男|49|现任|25.3|0|25.3|
|王文建|董事会秘书|男|41|现任|21.77|0|21.77|
|合计|--|--|--|--|275.74|445.23|720.97|

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|毛鹏茜|独立董事|被选举|2013年09月26日|公司独立董事职位空缺。|
|张军|副总经理|离任|2013年07月17日|因工作变动。|
|杨富|副总经理|聘任|2013年07月17日|公司副总经理职位空缺。|

五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）无重大变动。
六、公司员工情况
1、截止2013年12月31日，公司员工总数为18465人，其中：按专业构成划分：生产及生产辅助人员15244人，管理人员1830人，工程技术人员863人，煤炭销售人员390人，财务人员138人。
2、按文化程度划分：研究生学历34人，本科学历647人，大专学历1765人，中专学历1231人、中技学历1597人、高中及以下学历13191人。
3、离退休人数及费用
截止2013年12月31日，公司退休人数为12024人，其中：离休35人、退休11702人、退职287人，全年发放统筹外生活补助1654.04万元。
第八节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件的要求，不断提高公司规范运作水平，完善法人治理结构，建立健全内部控制制度和体系。
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会会议召开程序规范合法；董事、监事认真依照法律、法规，勤勉尽责，充分保护股东应有的权利；管理层能严格按照规范性运作规则和各项内控制度进行经营决策，确保了公司在规则和制度的框架内规范运作。为适应重大资产重组实施后公司资产规模和业务范围变化，保证公司经营活动有序开展和企业规范运作，报告期公司修订了《公司章程》，重新设置了公司内部管理架构和组织机构，并对公司内部控制规范重新进行了梳理和规范，制定了公司《高级管理人员薪酬管理办法》等内部管理制度。
目前，公司已建立了较为完善的法人治理结构，公司治理的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□是√否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
公司已制定了《内幕知情人登记管理制度》，公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人在日常工作中严格按照相关规章制度执行，强化了内幕信息知情人的登记管理制度和监督检查工作，规范了信息披露行为，切实避免了内幕信息外泄和内幕交易行为的发生。报告期内，公司严格执行相关规定，认真做好内幕信息知情人的登记、报备工作，未发生泄露内幕信息、进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格的行为，也未发生董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|披露日期|披露索引|
|||1、关于公司《2012年度董事会工作报告》的议||||
|||案；2、关于公司《2012年度监事会工作报告》||||
|||的议案；3、关于公司《2012年度财务决算及2013||||
|||年度财务预算报告（含2013年度专项投资计||||
|||划）》的议案；4、关于公司2012年度利润分配||||
|2012年年|||||巨潮资讯网|
||2013年04|预案的议案；5、关于公司《2012年年度报告正||2013年04月||
|度股东大|||全部通过。||http://www.cninfo.co|
||月16日|文及摘要》的议案；6、关于确认公司2012年日||17日||
|会|||||m.cn ，证券时报|
|||常关联交易的议案；7、关于公司2013年日常关||||
|||联交易预计的议案；8、关于公司向银行申请综||||
|||合授信额度的议案；9、关于变更公司经营范围||||
|||的议案；10、关于变更公司注册资本的议案；11、||||
|||关于修订《公司章程》的议案。||||

2、本报告期临时股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|披露日期|披露索引|
|2013年第一|||||巨潮资讯网|
||2013年06月|1、关于变更公司注册资本的议案；2、关于||2013年06月||
|次临时股东|||全部通过。||http://www.cninfo.co|
||07日|修订《公司章程》的议案。||08日||
|大会|||||m.cn ，证券时报|
|||1、关于公司符合非公开发行股票条件的议||||
|||案；2、关于公司非公开发行股票方案的议||||
|||案；（1）发行股票的种类和面值（2）定价||||
|||基准日（3）发行价格与定价方式（4）发行||||
|2013年第二||数量（5）发行方式和发行时间（6）发行对|||巨潮资讯网|
||2013年09月|||2013年09月||
|次临时股东||象及认购方式（7）锁定期安排（8）上市地|全部通过。||http://www.cninfo.co|
||26日|||27日||
|大会||点（9）募集资金的数量及用途 （10）本次|||m.cn ，证券时报|
|||非公开发行前的滚存利润安排 （11）本次||||
|||非公开发行决议的有效期限 ；3、关于《甘||||
|||肃靖远煤电股份有限公司非公开发行股票||||
|||预案（修订稿）》的议案；4、关于本次《非||||

||
|-|
|公开发行股票募集资金使用可行性分析报|
|告（修订稿）》的议案；5、关于提请股东大|
|会授权董事会全权办理本次非公开发行股|
|票相关事宜的议案；6、《关于前次募集资金|
|使用情况的报告》的议案；7、关于聘用公|
|司2013年度审计机构的议案；8、关于选举|
|毛鹏茜先生为公司独立董事的议案。|

三、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|王万华|9|2|7|0|0|否|
|徐志科|9|2|7|0|0|否|
|毛鹏茜|2|0|2|0|0|否|
|陈顺林|9|2|7|0|0|否|
|曹斌|9|1|7|1|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||3|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
无。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》等相关规定开展工作，积极参加公司董事会和股东大会，对公司的重大决策提供了专业性意见，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，对报告期内公司发生的各项需要独立董事发表意见的事项出具了
独立、公正的独立董事意见，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和
全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、审计委员会履职情况
（1）2013年1月11日，在审计机构正式进场前，召开了审计委员会与年审会计师事务所注册会计师见面沟通会，审计委员会认真审阅了公司初步编制的财务会计报表、2012年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的会计师事务所注册会计师协商确定了公司2012年度财务报告审计工作的时间安排，并通过询问公司有关财务人员及管理人员、查阅股东会、监事会、董事会及相关委员会会议纪要、公司相关账册及凭证以及对重大财务数据实施分析程序后认为：公司所有交易均已记录，交易事项真实，资料完整，会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况，同意中瑞岳华事务所以此财务报表为基础开展2012年度的财务审计工作。
（2）公司年审注册会计师进场后，审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间进行了持续的沟通和交流，在公司年审注册会计师出具初步审计意见后，通过与年审注册会计师的沟通，以及对有关账册及凭证补充审阅后认为：公司财务报表已经按照企业会计准则及公司有关财务制度的规定编制，在所有方面公允、真实地反映了公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和现金流量。
（3）2013年3月22日，会计师事务所出具年审报告后，审计委员会召开会议，会议应到4人，实到4人，以签名表决方式一致通过了以下议案：公司年度财务报告；公司内审工作总结；
关于公司《内部控制自我评价报告》的议案；关于会计师事务所从事年度审计工作的总结报告。
（4）根据中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规和公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，审计委员会对聘用公司2013年度审计机构进行了审核并发表审核意见，认为：鉴于在上年度聘任期间，能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正的为公司出具审计意见，且合并后的瑞华会计师事务所成为专业化、规模化、国际化的大型会计师事务所，具备证券业务资格，以及从事上市公司审计工作的丰富经验和执业素养，为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，我们提议聘用瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度审计单位，并同意提交董事会审议。
2、董事会薪酬与考核委员会履职情况
根据中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规及公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，薪酬与考核委员会就公司董事、监事及高管人员薪酬情况进行了审核并形成书面意见，认为：
公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序合法合规，年度薪酬总额的确定与发放与其岗位履职情况相结合，符合公司的实际情况和薪酬管理规定。公司2012年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确，未有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。
3、提名委员会工作情况
根据中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规及公司《董事会提名委员会工作细则》的有关规定，公司董事会提名委员会勤勉尽责，认真履行董事和高管人员资格审查等职责，就提名公司董事独立董事候选人毛鹏茜先生和聘任副总经理杨富先生的情况进行了审核，并发表审核意见，认为公司独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法规文件的规定，毛鹏茜先生符合相关法律法规关于上市公司独立董事任职资格的规定，具备上市公司独立董事任职资格，同意提交公司董事会和股东大会审议；因工作需要，公司聘任杨富先生为公司副总经理，经过对该人员的职业、学历、
职称、详细工作经历、兼职等情况进行了审核，认为其任职资格、任职条件、工作业绩等符合公司的聘用制度，同意对其提名并提交公司董事会对该人员的聘任进行审议。
4、战略发展委员会工作情况
根据中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规以及公司《董事会战略发展委员会工作细则》的有关规定，战略发展委员会就公司非公开发行事宜进行了审核并发表审核意见，认为：公司目前的经营情况、财务状况、规范运作等情况均符合现行法律法规的规定，公司具备非公开发行股票的条件；通过本次非公开发行，可进一步提高公司产能，延伸公司产业链，本次募投项目建成投产后，公司将增加电力及热力生产销售业务，有利于改善公司的业务和收入结构，增强公司持续盈利能力；同时，通过本次非公开发行股票，将有效增加公司净资产，降低资产负债率，优化公司资本结构，降低财务风险，增强可持续发展能力。因此，同意将公司非公开发行等相关议案提交公司董事会审议。
5、财务与风险控制委员会工作情况
2013年，公司根据年度资金需求计划，拟向银行申请总额度不超过人民币18.49亿元的累计综合授信额度。根据相关规定，财务与风险控制委员会对该事项进行了审核，认为，2013年，公司预计需要较大资金投入，申请该项银行授信额度是为保证公司现金流量，满足生产经营需要，根据资金需求计划而提出的，符合《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等相关法律法规的规定，符合公司的实际情况，我们同意提交董事会审议，并履行相关程序。
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
公司与控股股东靖远煤业集团有限责任公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立、严格分开，各自独立核算、独立承担责任和经营风险。
1、业务方面：公司拥有独立完整的采掘生产、物资采购和产品销售以及其他日常生产经营管控系统，具备自主经营能力。公司对现有不可避免的关联交易进行了规范，与控股股东签署了公平合理的关联交易协议。
2、人员方面：公司经理层全部为专职管理人员，公司拥有独立的劳动和人事管理部门，独立决定公司各层级职工的聘用或解聘，独立决定员工工资和奖金的分配办法，员工社会保障、工薪报酬等依据国家相关法律法规独立管理。
3、资产方面：公司与控股股东产权关系明确，资产界定清楚，公司资产权属清晰。公司与控股股东之间不存在资金、资产及其他资源被无偿占用或使用的情况。
4、机构方面：公司建立了完整的生产经营和行政管理组织机构，独立开展生产经营活动，组织机构体系健全，内部机构独立，与控股股东完全分开，无从属关系并能保证正常经营业务工作的开展。
5、财务方面：公司设有独立的财务部门和专职财务人员，建立健全了独立完善的会计核算体系和财务管理制度，独立做出财务决策，独立核算，自负盈亏。公司拥有自己独立的银行账号，并独立依法纳税。
七、同业竞争情况
为彻底解决同业竞争，公司实施重大资产重组事项，向靖煤集团公司发行股份购买其煤炭生产主业及辅助资产，报告期内，本次资产重组发行股份已上市，重大资产重组实施完毕。
通过本次重组，从根本上解决了公司与靖煤集团之间的同业经营问题。
除此之外，靖煤集团仍持有靖远煤业伊犁资源开发有限责任公司、甘肃能源集团有限责任公司、甘肃金远煤业有限公司、靖煤集团景泰煤业有限公司、甘肃煤开投平山湖煤业有限公司股权，均属煤炭开采行业，但是，目前上述企业中，伊犁开发公司属于技术和劳务输出企业，与公司不构成同业经营，其余企业还处于建设期，拟开发的矿区还处于勘探或矿区规划、设计阶段，尚不具备生产能力和经营资质，因而，与本公司也不存在同业竞争。为避免将来可能产生的同业竞争，靖煤集团与靖远煤电于2012年4月28日签订了《股权托管协议（修订）》，明确约定：靖煤集团所持上述企业股权将由靖煤集团委托靖远煤电管理，待矿井建设完成，具备生产能力和经营资质，建立了稳定的盈利模式，能够产生稳定利润或靖远煤电认为适当的时候，由靖远煤电选择采取收购的方式注入上市公司。2014年3月31日，为了避免上述企业与靖远煤电产生潜在的同业竞争，靖煤集团补充出具了《关于出让伊犁开发公司等五家公司股权的承诺函》，对股权转让的条件进行了明确约定。（详见公司2014年3月31日公告）
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司高管人员薪酬依据公司《高级管理人员薪酬管理办法》执行，实行年薪制，高管人员年薪的考核指标在年初工作任务目标考核责任书中予以约定，年薪由基本薪酬、绩效薪酬和安全薪酬和筹划外薪酬组成，其中：基本薪酬按所对应的岗位工资、年功工资、津补贴作为基本薪酬基数；绩效薪酬依据对高管人员的实际经营业绩或岗位职责完成情况，进行综合考核后确定；安全薪酬，依据公司年度安全生产目标，严格考核后确定（含安全风险抵押收入）；筹划外薪酬，依据公司安全生产、经营效益形式考核后确定。
第九节内部控制
一、内部控制建设情况
2013年，公司持续完善了内控体系建设。根据公司重大资产重组后资产规模扩大，经营范围扩大，管理层级增加的现状，及时制定内控规范建设方案，成立以董事长为组长的内控规范修订工作领导小组，下设内控规范修订工作办公室，总经理任主任，各职能部室和二级单位负责人为成员，负责内部控制规范修订工作。本次修订是在公司已有制度基础上，按照企业内部控制基本规范的整体框架体系，主要从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个大类着手，关注重要业务事项和高风险领域，涵盖公司及其所属二级单位的所有业务和事项，修订编制《甘肃靖远煤电股份有限公司内部控制制度汇编》及《甘肃靖远煤电股份有限公司内部控制手册》，包含18项内容，共计收录制度办法183个，梳理工作流程113条，为公司规范运作提供有力制度保障和支撑。
二、董事会关于内部控制责任的声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、
监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
三、建立财务报告内部控制的依据
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制有效性进行了自我评价。
四、内部控制评价报告
|||
|-|-|
|内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况||
|根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。||
|董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据||
|公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自||
|内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。||
|内部控制评价报告全文披露日期|2014年04月15日|
|内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/|

五、内部控制审计报告
√适用□不适用
|||
|-|-|
|内部控制审计报告中的审议意见段||
|我们认为，甘肃靖远煤电股份有限公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面||
|保持了有效的财务报告内部控制。||
|内部控制审计报告全文披露日期|2014年04月15日|
|内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
公司已制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，对年报信息披露重大差错的范围和认定及处理程序进行了明确，并不断加强工作人员业务知识培训和责任意识，建立了完善地信息流转、审核、披露程序，确保信息披露的真实、准确、完整，
杜绝信息披露重大遗漏、差错事项的发生。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告修正
等情况。
第十节财务报告
一、审计报告
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|-|-|
|审计意见类型|标准无保留审计意见|
|审计报告签署日期|2014年04月11日|
|审计机构名称|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|瑞华审字[2014]第62050012号|
|注册会计师姓名|惠全红、张芳霞|

审计报告正文
甘肃靖远煤电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“靖远煤电公司”）的财务报表，包括2013年12月31日合并及公司的资产负债表，2013年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是靖远煤电公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了靖远煤电股份有限公司2013年12月31日合并及公司的财务状况以及2013年度合并及公司的经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
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|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|880,247,566.50|870,002,189.08|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|||
|应收票据|773,922,996.25|439,407,800.00|
|应收账款|461,704,416.46|494,334,711.00|
|预付款项|301,846,199.00|41,494,215.20|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|12,424,946.58|13,323,984.33|
|买入返售金融资产|||
|存货|339,625,770.70|372,573,369.82|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|2,769,771,895.49|2,231,136,269.43|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|784,660,643.82|808,595,449.35|
|在建工程|342,082,827.19|143,763,979.58|
|工程物资|5,012,694.02|49,346,109.99|
|固定资产清理|3,472,268.90|649,710.00|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||

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|-|-|-|
|无形资产|1,730,423,381.87|1,794,164,790.05|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|2,555,676.94|4,408,898.54|
|递延所得税资产|45,879,162.30|19,994,885.04|
|其他非流动资产|51,056,100.00|31,056,100.00|
|非流动资产合计|2,965,142,755.04|2,851,979,922.55|
|资产总计|5,734,914,650.53|5,083,116,191.98|
|流动负债：|||
|短期借款|1,017,000,000.00|1,152,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|27,621,617.20|15,156,993.25|
|应付账款|497,451,097.18|515,877,752.67|
|预收款项|144,016,143.30|130,517,759.52|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|927,391,150.42|697,702,374.89|
|应交税费|174,581,124.44|153,634,214.18|
|应付利息|1,427,757.44|1,417,485.60|
|应付股利|||
|其他应付款|296,610,263.17|145,046,767.53|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|3,086,099,153.15|2,811,353,347.64|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|长期应付款|||
|专项应付款|42,410,241.83|102,311,567.54|
|预计负债|||
|递延所得税负债||3,290,851.01|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|42,410,241.83|105,602,418.55|
|负债合计|3,128,509,394.98|2,916,955,766.19|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|718,891,268.00|177,870,000.00|
|资本公积|-91,654,115.44|385,988,534.59|
|减：库存股|||
|专项储备|471,295,516.90|514,549,171.03|
|盈余公积|153,890,764.09|110,833,528.90|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,269,981,822.00|934,919,191.27|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|2,522,405,255.55|2,124,160,425.79|
|少数股东权益|84,000,000.00|42,000,000.00|
|所有者权益（或股东权益）合计|2,606,405,255.55|2,166,160,425.79|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||5,734,914,650.53|5,083,116,191.98|
|计|||

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀2、母公司资产负债表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|780,340,735.80|749,009,557.42|
|交易性金融资产|||
|应收票据|773,522,996.25|437,457,800.00|
|应收账款|517,797,588.98|482,496,578.99|
|预付款项|117,283,056.41|41,212,215.20|
|应收利息|||

||||
|-|-|-|
|应收股利|||
|其他应收款|20,403,837.92|37,780,559.25|
|存货|308,801,088.55|370,231,334.09|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|2,518,149,303.91|2,118,188,044.95|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|326,615,289.36|130,615,289.36|
|投资性房地产|||
|固定资产|753,206,348.44|772,787,533.48|
|在建工程|258,140,459.62|143,763,979.58|
|工程物资|5,012,694.02|49,346,109.99|
|固定资产清理|3,472,268.90|649,710.00|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|1,730,309,673.94|1,794,105,120.05|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|43,394,355.12|19,846,573.20|
|其他非流动资产|1,000,000.00|1,000,000.00|
|非流动资产合计|3,121,151,089.40|2,912,114,315.66|
|资产总计|5,639,300,393.31|5,030,302,360.61|
|流动负债：|||
|短期借款|1,017,000,000.00|1,152,000,000.00|
|交易性金融负债|||
|应付票据|27,621,617.20|15,156,993.25|
|应付账款|497,800,383.81|512,798,013.57|
|预收款项|132,847,468.02|124,206,182.50|
|应付职工薪酬|921,692,110.73|693,933,855.57|
|应交税费|174,337,839.71|150,033,382.69|

||||
|-|-|-|
|应付利息|1,427,757.44|1,417,485.60|
|应付股利|||
|其他应付款|297,459,238.57|148,825,219.84|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|3,070,186,415.48|2,798,371,133.02|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|42,410,241.83|102,311,567.54|
|预计负债|||
|递延所得税负债||3,290,851.01|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|42,410,241.83|105,602,418.55|
|负债合计|3,112,596,657.31|2,903,973,551.57|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|718,891,268.00|177,870,000.00|
|资本公积|509,254,358.56|986,897,008.59|
|减：库存股|||
|专项储备|471,295,516.90|514,549,171.03|
|盈余公积|93,345,904.03|50,288,668.84|
|一般风险准备|||
|未分配利润|733,916,688.51|396,723,960.58|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|2,526,703,736.00|2,126,328,809.04|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||5,639,300,393.31|5,030,302,360.61|
|计|||

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀3、合并利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|

||||
|-|-|-|
|一、营业总收入|3,724,295,453.51|4,055,619,614.60|
|其中：营业收入|3,724,295,453.51|4,055,619,614.60|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|3,226,871,555.61|3,499,912,513.26|
|其中：营业成本|2,697,617,870.63|2,823,753,884.72|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|102,377,191.62|107,703,593.07|
|销售费用|30,469,159.08|45,576,645.32|
|管理费用|335,231,484.45|456,740,232.71|
|财务费用|61,949,492.49|53,457,770.19|
|资产减值损失|-773,642.66|12,680,387.25|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|497,423,897.90|555,707,101.34|
|加：营业外收入|7,074,733.49|8,288,555.60|
|减：营业外支出|1,463,891.14|2,224,424.06|
|其中：非流动资产处置损|||
||549,656.87|139,335.41|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||503,034,740.25|561,771,232.88|
|列）|||
|减：所得税费用|74,592,485.57|114,420,572.06|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|428,442,254.68|447,350,660.82|

||||
|-|-|-|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|428,442,254.68|447,350,660.82|
|少数股东损益|||
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.596|0.6223|
|（二）稀释每股收益|0.596|0.6223|
|七、其他综合收益|||
|八、综合收益总额|428,442,254.68|447,350,660.82|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||428,442,254.68|447,350,660.82|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀4、母公司利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|3,715,961,052.94|2,010,137,258.80|
|减：营业成本|2,696,437,253.52|1,471,183,430.17|
|营业税金及附加|100,354,695.00|53,481,399.52|
|销售费用|28,415,080.19|24,607,611.68|
|管理费用|327,612,930.65|178,058,219.40|
|财务费用|62,343,587.15|27,683,707.43|
|资产减值损失|-3,571,301.24|-1,453,765.52|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|504,368,807.67|256,576,656.12|
|加：营业外收入|2,814,326.49|4,506,809.35|
|减：营业外支出|1,454,485.99|52,204.04|
|其中：非流动资产处置损失|546,826.02||

||||
|-|-|-|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||505,728,648.17|261,031,261.43|
|列）|||
|减：所得税费用|75,156,296.29|39,208,872.06|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|430,572,351.88|221,822,389.37|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.5989|0.6171|
|（二）稀释每股收益|0.5989|0.6171|
|六、其他综合收益|||
|七、综合收益总额|430,572,351.88|221,822,389.37|

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀5、合并现金流量表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|3,302,017,032.79|3,428,556,140.80|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|69,021,626.56|85,342,176.21|
|经营活动现金流入小计|3,371,038,659.35|3,513,898,317.01|
|购买商品、接受劳务支付的现金|308,024,220.74|640,838,002.26|
|客户贷款及垫款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||1,751,443,567.56|1,892,874,559.31|
|金|||
|支付的各项税费|794,825,192.35|793,184,834.31|
|支付其他与经营活动有关的现金|54,945,991.76|81,133,558.05|
|经营活动现金流出小计|2,909,238,972.41|3,408,030,953.93|
|经营活动产生的现金流量净额|461,799,686.94|105,867,363.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||186,110.38||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|186,110.38||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||328,505,174.27|530,340,405.35|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||98,000,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|328,505,174.27|628,340,405.35|
|投资活动产生的现金流量净额|-328,319,063.89|-628,340,405.35|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|131,600,000.00|42,000,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|||42,000,000.00|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,017,000,000.00|1,165,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|1,148,600,000.00|1,207,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|1,155,500,000.00|14,160,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||114,180,956.74|50,934,411.56|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|2,154,288.89|4,842,216.67|
|筹资活动现金流出小计|1,271,835,245.63|69,936,628.23|
|筹资活动产生的现金流量净额|-123,235,245.63|1,137,063,371.77|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|10,245,377.42|614,590,329.50|
|加：期初现金及现金等价物余额|870,002,189.08|255,411,859.58|
|六、期末现金及现金等价物余额|880,247,566.50|870,002,189.08|

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀6、母公司现金流量表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|3,559,799,977.01|1,950,245,227.61|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|64,181,548.24|20,974,360.99|
|经营活动现金流入小计|3,623,981,525.25|1,971,219,588.60|
|购买商品、接受劳务支付的现金|617,757,074.38|338,241,427.00|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||1,736,634,217.70|760,910,214.29|
|金|||
|支付的各项税费|785,426,764.45|364,567,910.76|
|支付其他与经营活动有关的现金|55,818,909.96|61,493,469.48|
|经营活动现金流出小计|3,195,636,966.49|1,525,213,021.53|
|经营活动产生的现金流量净额|428,344,558.76|446,006,567.07|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||186,110.38|318,257.49|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|186,110.38|318,257.49|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||145,864,245.13|117,132,747.71|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||98,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|145,864,245.13|215,132,747.71|
|投资活动产生的现金流量净额|-145,678,134.75|-214,814,490.22|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,017,000,000.00|195,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||322,717,426.47|
|筹资活动现金流入小计|1,017,000,000.00|517,717,426.47|
|偿还债务支付的现金|1,152,000,000.00|14,160,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||114,180,956.74|28,625,923.28|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|2,154,288.89|4,802,616.67|
|筹资活动现金流出小计|1,268,335,245.63|47,588,539.95|
|筹资活动产生的现金流量净额|-251,335,245.63|470,128,886.52|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|31,331,178.38|701,320,963.37|
|加：期初现金及现金等价物余额|749,009,557.42|47,688,594.05|
|六、期末现金及现金等价物余额|780,340,735.80|749,009,557.42|

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
7、合并所有者权益变动表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|实收资||||||||少数股东|所有者权|
|||资本公|减：库存|专项储|盈余公|一般风|未分配||||
||本（或|||||||其他|权益|益合计|
|||积|股|备|积|险准备|利润||||
||股本）||||||||||
||177,870|385,988,||514,549,|110,833,||934,919,||42,000,00|2,166,160,|
|一、上年年末余额|||||||||||
||,000.00|534.59||171.03|528.90||191.27||0.00|425.79|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||177,870|385,988,||514,549,|110,833,||934,919,||42,000,00|2,166,160,|
|二、本年年初余额|||||||||||
||,000.00|534.59||171.03|528.90||191.27||0.00|425.79|
|三、本期增减变动金额（减少|541,021|-477,64||-43,253,|43,057,||335,062,||42,000,00|440,244,82|
|以“－”号填列）|,268.00|2,650.03||654.13|235.19||630.73||0.00|9.76|
||||||||428,442,|||428,442,25|
|（一）净利润|||||||||||
||||||||254.68|||4.68|
|（二）其他综合收益|||||||||||
||||||||428,442,|||428,442,25|
|上述（一）和（二）小计|||||||||||
||||||||254.68|||4.68|
|||63,378,6|||||||42,000,00|105,378,61|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||||
|||17.97|||||||0.00|7.97|
||||||||||42,000,00|42,000,000|
|1．所有者投入资本|||||||||||
||||||||||0.00|.00|
|2．股份支付计入所有者权益|||||||||||
|的金额|||||||||||
|||63,378,6||||||||63,378,617|
|3．其他|||||||||||
|||17.97||||||||.97|
||||||43,057,||-93,379,|||-50,322,38|
|（四）利润分配|||||||||||
||||||235.19||623.95|||8.76|
||||||43,057,||-43,057,||||
|1．提取盈余公积|||||||||||
||||||235.19||235.19||||
|2．提取一般风险准备|||||||||||
|3．对所有者（或股东）的分|||||||-50,322,|||-50,322,38|
|配|||||||388.76|||8.76|
|4．其他|||||||||||
|（五）所有者权益内部结转|541,021|-541,02|||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||,268.00|1,268.00||||||
|1．资本公积转增资本（或股|541,021|-541,02||||||
|本）|,268.00|1,268.00||||||
|2．盈余公积转增资本（或股||||||||
|本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
||||-43,253,||||-43,253,65|
|（六）专项储备||||||||
||||654.13||||4.13|
||||229,697,||||229,697,42|
|1．本期提取||||||||
||||425.00||||5.00|
||||272,951,||||272,951,07|
|2．本期使用||||||||
||||079.13||||9.13|
|（七）其他||||||||
||718,891|-91,654,|471,295,|153,890|1,269,98|84,000,00|2,606,405,255.55|
|四、本期期末余额||||||||
||,268.00|115.44|516.90|,764.09|1,822.00|0.00||

上年金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|实收资||||||||少数股东|所有者权|
|||资本公|减：库存|专项储|盈余公|一般风|未分配||||
||本（或|||||||其他|权益|益合计|
|||积|股|备|积|险准备|利润||||
||股本）||||||||||
||177,870|549,706,||395,578,|66,037,||537,700,|||1,726,893,|
|一、上年年末余额|||||||||||
||,000.00|502.98||565.79|762.14||397.21|||228.12|
|加：同一控制下企业合并|||||||||||
|产生的追溯调整|||||||||||
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||177,870|549,706,||395,578,|66,037,||537,700,|||1,726,893,|
|二、本年年初余额|||||||||||
||,000.00|502.98||565.79|762.14||397.21|||228.12|
|三、本期增减变动金额（减少||-163,71||118,970,|44,795,||397,218,||42,000,00|439,267,19|
|以“－”号填列）||7,968.39||605.24|766.76||794.06||0.00|7.67|
||||||||447,350,|||447,350,66|
|（一）净利润|||||||||||
||||||||660.82|||0.82|
|（二）其他综合收益|||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||447,350,||447,350,66|
|上述（一）和（二）小计||||||||
||||||660.82||0.82|
|||-163,71||||42,000,00|-121,717,9|
|（三）所有者投入和减少资本||||||||
|||7,968.39||||0.00|68.39|
|||||||42,000,00|42,000,000|
|1．所有者投入资本||||||||
|||||||0.00|.00|
|2．股份支付计入所有者权益||||||||
|的金额||||||||
|||-163,71|||||-163,717,9|
|3．其他||||||||
|||7,968.39|||||68.39|
|||||44,795,|-50,131,||-5,336,100.|
|（四）利润分配||||||||
|||||766.76|866.76||00|
|||||44,795,|-44,795,|||
|1．提取盈余公积||||||||
|||||766.76|766.76|||
|2．提取一般风险准备||||||||
|3．对所有者（或股东）的分|||||-5,336,1||-5,336,100.|
|配|||||00.00||00|
|4．其他||||||||
|（五）所有者权益内部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股||||||||
|本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股||||||||
|本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
||||118,970,||||118,970,60|
|（六）专项储备||||||||
||||605.24||||5.24|
||||329,895,||||329,895,14|
|1．本期提取||||||||
||||142.50||||2.50|
||||210,924,||||210,924,53|
|2．本期使用||||||||
||||537.26||||7.26|
|（七）其他||||||||
||177,870|385,988,|514,549,|110,833,|934,919,|42,000,00|2,166,160,|
|四、本期期末余额||||||||
||,000.00|534.59|171.03|528.90|191.27|0.00|425.79|

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||
|项目|实收资本|||||一般风险|未分配利|所有者权|
|||资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积||||
||（或股本）|||||准备|润|益合计|
||177,870,00|986,897,00||514,549,17|50,288,668||396,723,96|2,126,328,|
|一、上年年末余额|||||||||
||0.00|8.59||1.03|.84||0.58|809.04|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
||177,870,00|986,897,00||514,549,17|50,288,668||396,723,96|2,126,328,|
|二、本年年初余额|||||||||
||0.00|8.59||1.03|.84||0.58|809.04|
|三、本期增减变动金额（减少|541,021,26|-477,642,6||-43,253,65|43,057,235||337,192,72|400,374,92|
|以“－”号填列）|8.00|50.03||4.13|.19||7.93|6.96|
||||||||430,572,35|430,572,35|
|（一）净利润|||||||||
||||||||1.88|1.88|
|（二）其他综合收益|||||||||
||||||||430,572,35|430,572,35|
|上述（一）和（二）小计|||||||||
||||||||1.88|1.88|
|||63,378,617||||||63,378,617|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||
|||.97||||||.97|
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||||
|金额|||||||||
|||63,378,617||||||63,378,617|
|3．其他|||||||||
|||.97||||||.97|
||||||43,057,235||-93,379,62|-50,322,38|
|（四）利润分配|||||||||
||||||.19||3.95|8.76|
||||||43,057,235||-43,057,23||
|1．提取盈余公积|||||||||
||||||.19||5.19||
|2．提取一般风险准备|||||||||
||||||||-50,322,38|-50,322,38|
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||
||||||||8.76|8.76|
|4．其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|541,021,26|-541,021,2|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||8.00|68.00|||||
||541,021,26|-541,021,2|||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
||8.00|68.00|||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
||||-43,253,65|||-43,253,65|
|（六）专项储备|||||||
||||4.13|||4.13|
||||229,697,42|||229,697,42|
|1．本期提取|||||||
||||5.00|||5.00|
||||272,951,07|||272,951,07|
|2．本期使用|||||||
||||9.13|||9.13|
|（七）其他|||||||
||718,891,26|509,254,35|471,295,51|93,345,904|733,916,68|2,526,703,736.00|
|四、本期期末余额|||||||
||8.00|8.56|6.90|.03|8.51||

上年金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||
|项目|实收资本|||||一般风险|未分配利|所有者权|
|||资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积||||
||（或股本）|||||准备|润|益合计|
||177,870,00|87,236,830||4,881,284.|28,106,429||202,419,91|500,514,45|
|一、上年年末余额|||||||||
||0.00|.99||62|.90||0.15|5.66|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
||177,870,00|87,236,830||4,881,284.|28,106,429||202,419,91|500,514,45|
|二、本年年初余额|||||||||
||0.00|.99||62|.90||0.15|5.66|
|三、本期增减变动金额（减少以||899,660,17||509,667,88|22,182,238||194,304,05|1,625,814,|
|“－”号填列）||7.60||6.41|.94||0.43|353.38|
||||||||221,822,38|221,822,38|
|（一）净利润|||||||||
||||||||9.37|9.37|
|（二）其他综合收益|||||||||
||||||||221,822,38|221,822,38|
|上述（一）和（二）小计|||||||||
||||||||9.37|9.37|
|||899,660,17||568,974,84||||1,468,635,|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||
|||7.60||4.35||||021.95|
|1．所有者投入资本||885,100,58||568,974,84||||1,454,075,|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2.81|4.35|||427.16|
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||
|金额|||||||
|||14,559,594||||14,559,594|
|3．其他|||||||
|||.79||||.79|
|||||22,182,238|-27,518,33|-5,336,100.|
|（四）利润分配|||||||
|||||.94|8.94|00|
|||||22,182,238|-22,182,23||
|1．提取盈余公积|||||||
|||||.94|8.94||
|2．提取一般风险准备|||||||
||||||-5,336,100.|-5,336,100.|
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||
||||||00|00|
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
||||-59,306,95|||-59,306,95|
|（六）专项储备|||||||
||||7.94|||7.94|
||||145,561,66|||145,561,66|
|1．本期提取|||||||
||||3.15|||3.15|
||||204,868,62|||204,868,62|
|2．本期使用|||||||
||||1.09|||1.09|
|（七）其他|||||||
||177,870,00|986,897,00|514,549,17|50,288,668|396,723,96|2,126,328,|
|四、本期期末余额|||||||
||0.00|8.59|1.03|.84|0.58|809.04|

法定代表人：梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀三、公司基本情况
甘肃靖远煤电股份有限公司（原甘肃长风特种电子股份有限公司，以下简称“本公司”或“公司”）经甘肃省经济体制改革委员会以[1993]34号文件批准筹建，在国营长风机器厂股份制改组的基础上，联合中国宝安集团股份有限公司、甘肃电子集团物业公司等发起人，经甘肃省人民政府[1993]89号文批准，中国证券监督管理委员会证监发审字[1993]82号文复审通过，深圳证券交易所深证所字[1993]322号文审核批准，于1993年11月17日发起设立的股份有限公
司。
本公司原注册资本为人民币12,250.00万元，股本总数12,250.00万股，其中国有发起人持
有6,900万股，社会公众持有4,600万股。本公司股票面值为每股人民币1元。
本公司经1993年度、1994年度、1997年度三次分红派息后，普通股总数增至17,787.00万股。
2004年12月13日,国营长风机器厂与靖远煤业集团有限责任公司（以下简称“靖煤集团”）签署《甘肃长风特种电子股份有限公司国有法人股股权转让协议书》，国营长风机器厂将其持有的7405.2万股国有法人股转让给靖煤集团。2005年1月4日，股权转让经国务院国资委以国资产权[2004]1231号文批复同意。2005年6月8日中国证券监督管理委员会以证监公司字[2005]36号文《关于同意靖远煤业集团有限责任公司公告甘肃长风特种电子股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》，审核通过了豁免靖煤集团履行全面要约收购义务。
2005年6月24日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具过户登记确认书（编号：0506220001），国营长风机器厂已将其持有的7405.2万股国有法人股过户至靖煤集团名下。
2005年6月19日召开的2005年第一次临时股东大会审议通过了变更公司名称、地址和经营范围的议案。2005年7月14日完成了工商变更手续。变更后，本公司名称：甘肃靖远煤电股份有限公司；企业法人营业执照注册号：620000000002318；注册地为甘肃省白银市平川区；经营范围主要为煤炭开采与销售。
2006年3月6日，本公司在兰州召开股权分置改革相关股东会议，就股权分置改革方案进行表决。方案最终经参加表决的股东的所持有效表决权的三分之二以上同意，并经参加表决的流通股股东所持有效表决权的三分之二以上同意而获得通过。2006年3月30日，本公司股票在深圳证券交易所恢复上市交易，并将股票简称变更为“靖远煤电”，本公司完成了股权分置改革后，根据批准的股权分置改革方案，公司部分其他非流通股股东为公司控股股东靖煤集团偿付流通权对价安排的补偿后，靖煤集团共持有本公司股份8,380.0761万股，占公司总股本的47.11%。
2011年12月20日，本公司与靖煤集团签署《发行股份购买资产协议》。2011年12月20日，公司第六届董事会第十六次会议决议通过《甘肃靖远煤电股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组（关联交易）预案》，同意向靖煤集团非公开发行股份作为支付方式购买其所持有的煤炭生产、经营类资产及与之相关的勘探设计、瓦斯发电等经营性资产及负债。2012年4月28日,本公司与靖煤集团签署《发行股份购买资产补充协议》、《盈利预测补偿协议》、《红会一矿等五个生产矿利润补偿协议》、《股权托管协议（修订）》，本次交易获得本公司第六届董事会第十九次会议决议通过。2012年5月16日，甘肃省国资委以《甘肃省国资委关于同意靖远煤业集团有限责任公司主业整体上市方案的批复》（甘国资发改组﹝2012﹞126号）批复了本次交易。2012年5月17日，靖煤集团股东会审议通过本次交易具体方案及相关协议。2012年5月18日，本公司2012年第一次临时股东大会审议通过本次交易具体方案及相关协议。2012年8月20日，中国证监会以《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向靖远煤业集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》（证监许可﹝2012﹞1144号）核准了本次交易。2012年8月31日，完成本次重大资产重组资产交割。2013年2月18日，中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行股份购买资产新增注册资本人民币181,575,634.00元进行了审验，并出具了《验资报告》（中瑞岳华验字[2013]第0044号）。变更后，本公司注册资本为人民币359,445,634.00元，股本为人民币359,445,634.00元。靖煤集团共持有本公司股份26,537.6395万股，占公司总股本的73.83%。2013年3月11日，经深证证券交易所批准，该部分股票上市交易。
根据本公司2012年度股东大会决议，公司以2013年3月11日股本35,944.5634万股为基数，按每10股由资本公积转增10股，共计转增359,445,634.00股，并于2013年度实施。转增后，注册资本增至人民币718,891,268.00元。
截止2013年12月31日，本公司累计发行股本总数71,889.1268万股，详见附注股本。
本公司及子公司（以下统称“本集团”）经营范围主要包括：煤炭开采、洗选、销售、发电、铁路专用线营运、建筑材料、矿山专用设备、电力设备的制造与销售（涉及行政许可的项目凭许可证经营）、煤炭零售、电力及城市供热、供气投资管理其他能源发电、热力生产与供应、采矿工程、工业与民用建筑工程、公路设计、工程勘察等。
本公司的母公司为靖远煤业集团有限责任公司。
本财务报表业经本公司董事会于2014年4月11日决议批准报出。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2013年12月31日的财务状况及2013年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
3、会计期间
本集团的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。
本集团会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
人民币为本集团经营所处的经济环境中的货币，本集团以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制
权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策
（1）“一揽子交易”的判断原则
（2）“一揽子交易”的会计处理方法
（3）非“一揽子交易”的会计处理方法
7、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的期初数和对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本集团采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本集团的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本集团所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法8、现金及现金等价物的确定标准
本集团现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本集团持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
本集团发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。
（2）外币财务报表的折算
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入所有者权益“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。
境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作
为外币报表折算差额，确认为其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
10、金融工具
（1）金融工具的分类
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。初始确认金融资产，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
②持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本集团将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支
付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本集团划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
④可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益并计入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
②其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③财务担保合同
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
公允价值，指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。
金融工具存在活跃市场的，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；
“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
应收款项包括应收账款、其他应收款等。
本集团在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
|||
|-|-|
||本集团将单项金额达到应收款项余额10%及以上且金额|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|大于500万元（含500万元）的应收款项作为单项金额重|
||大应收款项确认为单项金额重大的应收款项。|
||本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单|
||独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减|
||值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的|
||应收款项组合中进行减值测试。|

（2）按组合计提坏账准备的应收款项
||||
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||按组合计提坏账准备的计||
|组合名称||确定组合的依据|
||提方法||
|||已单独计提减值准备的应收款项除外，公司根据以前年度与|
|||之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征|
|账龄组合|账龄分析法||
|||的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法|
|||确定坏账准备计提的比例。|
|关联组合||按股权关系或其他划分关联方组合|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
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|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|5%|5%|
|1－2年|10%|10%|
|2－3年|20%|20%|
|3年以上|50%|50%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
|||
|-|-|
||本集团对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，|
|单项计提坏账准备的理由|有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的|
||差额，确认减值损失。|
||应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹|
|坏账准备的计提方法||
||象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。|

12、存货
（1）存货的分类
存货的分类存货主要包括物资采购、原材料、委托加工物资、低值易耗品、库存商品等。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
①原材料取得时按计划成本计价，对原材料的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本；
②库存商品取得时按实际成本计价，领用和发出采用加权平均法。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
包装物
摊销方法：一次摊销法
13、长期股权投资
（1）投资成本的确定
对于企业合并形成的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为初始投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，企业合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和；购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本集团实际支付的现金购买价款、本集团发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。
（2）后续计量及损益确认
对被投资单位不具有共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算；对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。
此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调
整后确认。对于本集团与联营企业及合营之间发生的未实现内部交易损益，按照持股比例计算属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等规定属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。对被投资单位的其他综合收益，相应调整长期股权投资的账面价值确认为其他综合收益并计入资本公积。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益；采用权益法核算的长期股权投资，在处置时将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例转入当期损益。对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，并按前述长期股权投资或金融资产的会计政策进行后续计量。涉及对剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行追溯调整。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
控制是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资企业和其他持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资是否存在可能发生减值的迹象。如果该资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
长期股权投资的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
14、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。投资性房地产按成
本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“固定资产减值测试方法和减值准备计提”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
15、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
（3）各类固定资产的折旧方法
固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用工作量法/年数总和法/年限平均法，在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
A、井巷建筑物：井巷建筑物采用工作量法计提折旧(按产量)，计提比例为2.5元/吨；
B、综采设备：采用年数总和法；
C、本公司对除已提足折旧仍继续使用的固定资产和井巷建筑物及综采设备之外的全部固定资产采用年限平均法计提折旧。
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本集团目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
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|类别|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率|
|房屋及建筑物|20-40|5%|4.750-2.375|
|机器设备|5-20|5%|19.400-4.750|
|运输设备|5-10|5%|19.400-9.500|
|其他设备|5-10|5%|19.400-9.500|

（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本集团于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
（5）其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
16、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出及工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“固定资产减值测试方法和减值准备计提方法”。
17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
（3）暂停资本化期间
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
18、生物资产
19、油气资产
20、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产是指本集团拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
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|-|-|-|
|项目|预计使用寿命|依据|

（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
（4）无形资产减值准备的计提
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“固定资产减值测试方法和减值准备计提方法”。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
（6）内部研究开发项目支出的核算
21、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间在受益期内平均摊销，其中：
（1）预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
（2）经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。
（3）融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
22、附回购条件的资产转让
23、预计负债
（1）预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本集团承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
（2）重组义务
对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本集团承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。
24、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
（2）权益工具公允价值的确定方法
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
25、回购本公司股份
26、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
（3）确认提供劳务收入的依据
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例/已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④
合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
27、政府补助
（1）类型
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）会计政策
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
政府资本性投入不属于政府补助。
28、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本集团确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。
此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本集团以很可能取得用来抵
扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（2）确认递延所得税负债的依据
29、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
（2）融资租赁会计处理
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
（1）本集团作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本集团作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（3）售后租回的会计处理
30、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
（2）持有待售资产的会计处理方法
31、资产证券化业务
32、套期会计
33、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□是√否
本报告期不存在主要会计政策、会计估计变更。
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□是√否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□是√否
34、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□是√否
本报告期不存在前期会计差错。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□是√否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□是√否
35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
A、职工薪酬
本集团在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
本集团按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，如果本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施，同时本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，并计入当期损益。
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
B、安全生产费及维简费
2010年1月1日至2012年2月13日，本集团根据财政部、国家发改委、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局财建[2004]119号和财建[2005]168号的有关规定，按原煤实际产
量每吨20元提取安全生产费用，按原煤实际产量每吨8元提取维简费。自2012年2月14日起，按照财政部、安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）文件的有关规定，按原煤实际产量高瓦斯矿井每吨煤30元，低瓦斯矿井每吨煤15元提取安全生产费。2013年5月7日，经甘肃省安全生产监督管理局《关于调整甘肃靖远煤电股份有限公司2013年煤炭安全生产费用提取标准的批复》(甘安监管四[2013]122)和公司董事会七届十一次会议审议通过，自2013年4月1日开始，公司安全生产费按原煤实际产量每10元提取。维简费提取执行原标准即按原煤实际产量每吨8元提取。
安全生产费用及维简费于提取时，计入相关产品的成本，同时计入“专项储备”科目。提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
C、重大会计判断和估计
本集团在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本集团需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：（1）坏账准备计提
本集团根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。
（2）存货跌价准备
本集团根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（3）非金融非流动资产减值准备
本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本集团在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预
测。
（4）折旧和摊销
本集团对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本集团定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本集团根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（5）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本集团就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本集团管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（6）所得税
本集团在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。
部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
五、税项
1、公司主要税种和税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||按应税收入，并按扣除当期允许抵扣的||
|增值税||6%、13%、17%|
||进项税额后的差额计缴增值税。||
|营业税|按应税营业额计缴。|3 %- 5 %|
|城市维护建设税|按实际缴纳的流转税计缴。|7%|
||根据2008年1月1日起施行的《企业||
|企业所得税|所得税法》，企业所得税自2008年起按|25%|
||应纳税所得额计缴。||
|资源税|按销售量计缴。|3元/吨|
|教育费附加|按缴纳流转税额计缴。|3%|
|地方教育费附加|按缴纳流转税额计缴。|2%|
|价格调节基金|按缴纳流转税额计缴。|1%|
|契税|按实际交易金额的计缴。|3%|

各分公司、分厂执行的所得税税率
本集团从事勘察设计、通讯网络、电视转播等收入，原先分别按5%和3%税率计缴营业税。根据财政部、国家税务总局发布《关于在全国开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点税收政策的通知》（财税[2013]37号）等相关规定，本集团所从事上述收入自2013年8月1日起改为征收增值税，税率为6%。
2、税收优惠及批文
（1）所得税税率优惠
根据财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）、《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告2012第12号）、国家发展与改革委员会《产业结构调整指导目录（2011年版）》等规定，本公司之部分子公司享受企业所得税的西部大开发优惠政策。依据前述政策及甘肃省白银市地方税务局批复的企业所得税减免登记备案表，公司2013年度所得税减按15%税率缴纳；依据前述政策及甘肃省白银市地方税务局的企业所得税减免备案登记表，子公司靖远煤业集团白银洁能热电有限责任公司（以下简称“洁能热电公司”）2013年度所得税减按15%税率缴纳。
（2）所得税减计收入优惠
根据“国家税务总局关于资源综合利用企业所得税优惠管理问题的通知”（国税函【2009】185号）中“企业自2008年1月1日起以《资源综合利用企业所得税优惠目录（2008年版）》规定的资源作为主要原材料，生产国家非限制和非禁止并符合国家及行业相关标准的产品取得的收入，减按90%计入企业当年收入总额”的规定，2012年12月，甘肃省发展和改革委员会审核认定，洁能热电公司从事的瓦斯发电业务属于国家鼓励的资源综合利用项目。2013年3月29日，白银市平川区国家税务局批复洁能热电公司瓦斯发电收入减按90%计入企业当年应纳税所得收入总额。
3、其他说明
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母公|
||||||||||||||司所有|
||||||||||||||者权益|
||||||||||||||冲减子|
||||||||实质上|||||少数股|公司少|
||||||||构成对|||||东权益|数股东|
|||||||期末实|子公司||表决权|||中用于|分担的|
|子公司|子公司||业务性|注册资|经营范|||持股比||是否合|少数股|||
|||注册地||||际投资|净投资||比例|||冲减少|本期亏|
|全称|类型||质|本|围|||例(%)||并报表|东权益|||
|||||||额|的其他||(%)|||数股东|损超过|
||||||||项目余|||||损益的|少数股|
||||||||额|||||金额|东在该|
||||||||||||||子公司|
||||||||||||||年初所|
||||||||||||||有者权|
||||||||||||||益中所|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||享有份|
||||||||||||额后的|
||||||||||||余额|
||||||电力及|||||||
|靖煤集||||||||||||
||||||城市供|||||||
|团白银||甘肃白|发电企|700000||378,000||||84,000,||
||控股||||热、供||77.78%|77.78%|是|||
|热电有||银|业|000||,000.00||||000.00||
||||||气投资|||||||
|限公司||||||||||||
||||||管理|||||||

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母公|
||||||||||||||司所有|
||||||||||||||者权益|
||||||||||||||冲减子|
||||||||||||||公司少|
||||||||||||||数股东|
||||||||实质上|||||少数股||
||||||||||||||分担的|
||||||||构成对|||||东权益||
||||||||||||||本期亏|
|||||||期末实|子公司||表决权|||中用于||
|子公司|子公司||业务性|注册资|经营范|||持股比||是否合|少数股||损超过|
|||注册地||||际投资|净投资||比例|||冲减少||
|全称|类型||质|本|围|||例(%)||并报表|东权益||少数股|
|||||||额|的其他||(%)|||数股东||
||||||||||||||东在该|
||||||||项目余|||||损益的||
||||||||||||||子公司|
||||||||额|||||金额||
||||||||||||||年初所|
||||||||||||||有者权|
||||||||||||||益中所|
||||||||||||||享有份|
||||||||||||||额后的|
||||||||||||||余额|
||||||煤炭零|||||||||
||||||售，建|||||||||
|甘肃晶|||||筑材|||||||||
|虹储运||甘肃白||200000|料、机|11,397,6||||||||
||控股||商业|||||100%|100%|是||||
|有限责||银||0|电产|00.00||||||||
|任公司|||||品、矿|||||||||
||||||山配件|||||||||
||||||销售|||||||||
|靖远煤|||||其他能|||||||||
|业集团||甘肃白||168933|源发|16,020,||||||||
||控股||发电|||||100%|100%|是||||
|白银洁||银||00|电、热|700.00||||||||
|能热电|||||力生产|||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限责|||||与供|||||
|任公司|||||应、内|||||
||||||陆养殖|||||
||||||采矿工|||||
||||||程、工|||||
||||||业与民|||||
||||||用建筑|||||
||||||工程、|||||
||||||公路设|||||
||||||计、工|||||
||||||程勘|||||
||||||察、规|||||
||||||划、测|||||
|靖远煤||||||||||
||||||量、工|||||
|业工程||||||||||
|||甘肃白||520000|程监|5,197,0||||
|勘察设|控股||服务业||||100%|100%|是|
|||银||0|理、建|00.00||||
|计有限||||||||||
||||||设工程|||||
|公司||||||||||
||||||质量检|||||
||||||测、安|||||
||||||全评|||||
||||||价、房|||||
||||||产测|||||
||||||绘、煤|||||
||||||矿生产|||||
||||||能力核|||||
||||||定、工|||||
||||||程咨询|||||

通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母公|
||||||||||||||司所有|
||||||||实质上|||||少数股|者权益|
||||||||构成对|||||东权益|冲减子|
|||||||期末实|子公司||表决权|||中用于|公司少|
|子公司|子公司||业务性|注册资|经营范|||持股比||是否合|少数股|||
|||注册地||||际投资|净投资||比例|||冲减少|数股东|
|全称|类型||质|本|围|||例(%)||并报表|东权益|||
|||||||额|的其他||(%)|||数股东|分担的|
||||||||项目余|||||损益的|本期亏|
||||||||额|||||金额|损超过|
||||||||||||||少数股|
||||||||||||||东在该|

||
|-|
|子公司|
|年初所|
|有者权|
|益中所|
|享有份|
|额后的|
|余额|

通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|与公司主要业务往来|在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额|

特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
本报告期公司合并范围未发生变化。
□适用√不适用
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|期末净资产|本期净利润|

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|处置日净资产|年初至处置日净利润|

新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
5、报告期内发生的同一控制下企业合并
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||属于同一控制下企|同一控制的实际控|合并本期期初至合|合并本期至合并日|合并本期至合并日|
|被合并方||||||
||业合并的判断依据|制人|并日的收入|的净利润|的经营活动现金流|

同一控制下企业合并的其他说明
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||
|-|-|-|
|被合并方|商誉金额|商誉计算方法|

非同一控制下企业合并的其他说明
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形
□适用√不适用
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
||||
|-|-|-|
|子公司名称|出售日|损益确认方法|

出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形
□适用√不适用
8、报告期内发生的反向购买
|||||
|-|-|-|-|
||||合并中确认的商誉或计入当|
|借壳方|判断构成反向购买的依据|合并成本的确定方法||
||||期的损益的计算方法|

反向购买的其他说明
9、本报告期发生的吸收合并
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|吸收合并的类型|并入的主要资产||并入的主要负债||
|同一控制下吸收合并|项目|金额|项目|金额|
|非同一控制下吸收合并|项目|金额|项目|金额|

吸收合并的其他说明
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|人民币金额|
|现金:|--|--|82,344.79|--|--|110,220.89|
|人民币|--|--|82,344.79|--|--|110,220.89|
|银行存款：|--|--|880,165,221.71|--|--|845,730,311.14|
|人民币|--|--|880,165,221.71|--|--|845,730,311.14|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|其他货币资金：|--|--||--|--|24,161,657.05|
|人民币|--|--||--|--|24,161,657.05|
|合计|--|--|880,247,566.50|--|--|870,002,189.08|

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
截至2013年12月31日货币资金中无抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项。
2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|

（2）变现有限制的交易性金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|限售条件或变现方面的其他重大限制|期末金额|

（3）套期工具及对相关套期交易的说明
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|743,922,996.25|389,407,800.00|
|商业承兑汇票|30,000,000.00|50,000,000.00|
|合计|773,922,996.25|439,407,800.00|

（2）期末已质押的应收票据情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|
|中铁十一局集团物资贸|||||
||2013年08月30日|2014年02月28日|6,300,000.00||
|易有限公司|||||
|宁夏钢铁（集团）有限|||||
||2013年09月05日|2014年02月26日|5,000,000.00||
|责任公司|||||
|甘肃省陇西物资贸易储|2013年10月29日|2014年04月29日|3,000,000.00||

||||||
|-|-|-|-|-|
|运总公司兰州经营部|||||
|江苏金汇铝板带有限公|||||
||2013年09月12日|2014年03月11日|2,036,096.00||
|司|||||
|甘肃曼特睿尔公路材料|||||
||2013年08月21日|2014年02月21日|2,000,000.00||
|研发有限责任公司|||||
|合计|--|--|18,336,096.00|--|

（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|

说明
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|
|甘肃曼特睿尔公路材料|||||
||2013年07月16日|2014年01月16日|2,000,000.00||
|研发有限责任公司|||||
|甘肃凯峰工贸有限公司|2013年08月08日|2014年02月08日|2,000,000.00||
|中铁隧道集团四处有限|||||
||2013年07月26日|2014年01月24日|2,000,000.00||
|公司|||||
|甘肃省陇西物资贸易储|||||
||2013年11月13日|2014年05月13日|2,000,000.00||
|运总公司兰州经营部|||||
|石嘴山市惠鑫混凝土有|||||
||2013年07月24日|2014年01月23日|1,000,000.00||
|限公司|||||
|合计|--|--|9,000,000.00|--|

说明
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
4、应收股利
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||相关款项是否发|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|未收回的原因||
|||||||生减值|
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|其中：|--|--|--|--|--|--|

说明
5、应收利息
（1）应收利息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|

（2）逾期利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|贷款单位|逾期时间（天）|逾期利息金额|

（3）应收利息的说明
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
||484,484,89||24,329,955.||517,102,9||25,910,576.3||
|账龄组合||99.68%||5.02%||99.4%||5.01%|
||5.64||09||11.15||8||
||1,549,475.9||||3,142,376||||
|关联组合||0.32%||||0.6%|||
||1||||.23||||
||486,034,37||24,329,955.||520,245,2||25,910,576.3||
|组合小计||100%||5.01%||100%||4.98%|
||1.55||09||87.38||8||
||486,034,37||24,329,955.||520,245,2||25,910,576.3||
|合计||--||--||--||--|
||1.55||09||87.38||8||

应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|账龄|||||
||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||金额|比例(%)||金额|比例(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内|484,148,828.31|99.93%|24,207,441.42|516,721,105.64|99.93%|25,836,055.28|
|1年以内小计|484,148,828.31|99.93%|24,207,441.42|516,721,105.64|99.93%|25,836,055.28|
|1至2年|100,000.00|0.02%|10,000.00|18,400.00|0%|1,840.00|
|2至3年|18,400.00|0.01%|3,680.00|363,405.51|0.07%|72,681.10|
|3年以上|217,667.33|0.04%|108,833.67||||
|合计|484,484,895.64|--|24,329,955.09|517,102,911.15|--|25,910,576.38|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||转回或收回前累计已计提坏账准备金额||
|应收账款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据||转回或收回金额|

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||是否因关联交易产|
|单位名称|应收账款性质|核销时间|核销金额|核销原因||
||||||生|

应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|

||||
|-|-|-|
|靖远煤业集团有限责任公司|1,032,777.65|2,075,301.37|
|合计|1,032,777.65|2,075,301.37|

（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占应收账款总额的比例|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||(%)|
|债务人1|非关联方|91,725,040.93|一年以内|18.87%|
|债务人2|非关联方|70,911,538.18|一年以内|14.59%|
|债务人3|非关联方|61,955,899.25|一年以内|12.75%|
|债务人4|非关联方|41,666,580.44|一年以内|8.57%|
|债务人5|非关联方|35,394,449.13|一年以内|7.28%|
|合计|--|301,653,507.93|--|62.06%|

（6）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例(%)|
|甘肃华能工程建设有限公司|受同一控股股东控制|224,627.30|0.05%|
|甘肃煤炭第一工程有限责任||||
||受同一控股股东控制|292,070.96|0.06%|
|公司||||
|靖远煤业集团有限责任公司|控股股东|1,032,777.65|0.22%|
|合计|--|1,549,475.91|0.33%|

（7）终止确认的应收款项情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|终止确认金额|与终止确认相关的利得或损失|

（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末数|
|资产：||
|负债：||

7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
||13,492,166.6||||12,635,178.9||||
|账龄组合||93.63%|1,730,008.88|12.22%||87.1%|981,018.94|7.76%|
||4||||4||||
|关联组合|662,788.82|4.6%|||1,669,824.33|11.51%|||
||14,154,955.4||||14,305,003.2||||
|组合小计||98.23%|1,730,008.88|12.22%||98.61%|981,018.94|7.76%|
||6||||7||||
|单项金额虽不重大但单|||||||||
|项计提坏账准备的其他|255,447.76|1.77%|255,447.76|100%|201,600.00|1.39%|201,600.00|100%|
|应收款|||||||||
||14,410,403.2||||14,506,603.2||||
|合计||--|1,985,456.64|--||--|1,182,618.94|--|
||2||||7||||

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
||账面余额|||账面余额|||
|账龄|||||||
|||比例|坏账准备||比例|坏账准备|
||金额|||金额|||
|||(%)|||(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|||||||
|1年以内|5,103,150.46|37.82%|255,157.54|11,103,938.01|87.88%|555,196.90|
|1年以内小计|5,103,150.46|37.82%|255,157.54|11,103,938.01|87.88%|555,196.90|
|1至2年|2,160,314.71|16.01%|216,031.47|735,232.62|5.82%|73,523.26|
|2至3年|6,185,102.87|45.84%|1,237,020.57|152,351.26|1.21%|30,470.25|
|3年以上|43,598.60|0.32%|21,799.30|643,657.05|5.09%|321,828.53|
|合计|13,492,166.64|--|1,730,008.88|12,635,178.94|--|981,018.94|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|货款|201,600.00|201,600.00|100%|债务经办人失踪|
|货款|53,847.76|53,847.76|100%|账龄超过5年|
|合计|255,447.76|255,447.76|--|--|

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||转回或收回前累计已计||
|其他应收款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据||转回或收回金额|
||||提坏账准备金额||

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|

其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|靖远煤业集团有限责任公司|662,788.82||660,316.00||
|合计|662,788.82||660,316.00||

（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|金额|款项的性质或内容|占其他应收款总额的比例(%)|

说明
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额的比|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||例(%)|
|债务人1|非关联方|6,000,000.00|2至3年|41.64%|
|债务人2|非关联方|569,462.04|1年以内|3.95%|
|债务人3|非关联方|551,627.00|1年以内|3.83%|
|债务人4|非关联方|201,600.00|1年以内|1.4%|
|债务人5|非关联方|191,531.43|1年以内|1.33%|
|合计|--|7,514,220.47|--|52.15%|

（7）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占其他应收款总额的比例(%)|

（8）终止确认的其他应收款项情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|终止确认金额|与终止确认相关的利得或损失|

（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末数|
|资产：||
|负债：||

（10）报告期末按应收金额确认的政府补助
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||未能在预计时点收|
||政府补助项目|||||||
|单位名称||期末余额|期末账龄|预计收取时间|预计收取金额|预计收取依据|到预计金额的原因|
||名称|||||||
||||||||（如有）|

8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|账龄|||||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|
|1年以内|299,681,652.58|99.28%|41,477,225.20|99.96%|
|1至2年|1,388,470.42|0.46%|15,000.00|0.03%|
|2至3年|776,076.00|0.26%|1,990.00|0.01%|
|合计|301,846,199.00|--|41,494,215.20|--|

预付款项账龄的说明
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|时间|未结算原因|
|债务人1|非关联方|110,774,401.67|1年以内|未到结算期|
|债务人2|非关联方|1,981,073.60|1至2年|未到结算期|
|债务人3|非关联方|997,394.80|1年以内|未到结算期|
|债务人4|非关联方|566,037.72|1年以内|未到结算期|
|债务人5|非关联方|223,291.51|1年以内|未到结算期|
|合计|--|114,542,199.30|--|--|

预付款项主要单位的说明
（3）本报告期预付款项中持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|

（4）预付款项的说明
9、存货
（1）存货分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|73,979,961.29|289,646.98|73,690,314.31|84,446,673.42|289,646.98|84,157,026.44|
|库存商品|67,318,996.37||67,318,996.37|64,185,803.41||64,185,803.41|
|低值易耗品|242,617.16||242,617.16|456,084.91||456,084.91|
|发出商品|198,373,842.86||198,373,842.86|223,774,455.06||223,774,455.06|
|合计|339,915,417.68|289,646.98|339,625,770.70|372,863,016.80|289,646.98|372,573,369.82|

（2）存货跌价准备
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|存货种类|期初账面余额|本期计提额|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|原材料|289,646.98||||289,646.98|
|合 计|289,646.98||||289,646.98|

（3）存货跌价准备情况
|||||
|-|-|-|-|
|||本期转回存货跌价准备的原|本期转回金额占该项存货期|
|项目|计提存货跌价准备的依据|||
|||因|末余额的比例（%）|

存货的说明
10、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

其他流动资产说明
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|

本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有至到期投资总额的比例。
可供出售金融资产的说明
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||初始投资成||||累计应收或已收利息||
|债券项目|债券种类|面值||到期日|期初余额|本期利息||期末余额|
||||本||||||

可供出售金融资产的长期债权投资的说明
（3）可供出售金融资产的减值情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|其他|合计|

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|其他|合计|

（5）可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||公允价值相||||
|可供出售权益|||对于成本的|||未根据成本与期末公允价值的|
||成本|公允价值||持续下跌时间|已计提减值金额||
|工具（分项）|||下跌幅度|||差额计提减值的理由说明|
||||（%）||||

12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|

持有至到期投资的说明
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|占该项投资出售前金额的比例（%）|

本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明
13、长期应收款
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|

14、对合营企业投资和联营企业投资
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本企业在被投||||||
|被投资单位名|本企业持股比||||期末净资产总|本期营业收入||
|||资单位表决权|期末资产总额|期末负债总额|||本期净利润|
|称|例(%)||||额|总额||
|||比例(%)||||||
|一、合营企业||||||||
|二、联营企业||||||||

合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明
15、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||在被投资||||
||||||||在被投资|单位持股||||
|||||||在被投资||||||
|被投资单|||||||单位表决|比例与表||本期计提|本期现金|
||核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|单位持股|||减值准备|||
|位|||||||权比例|决权比例||减值准备|红利|
|||||||比例(%)||||||
||||||||(%)|不一致的||||
|||||||||说明||||

（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|向投资企业转移资金能力受到限制的长|||
||受限制的原因|当期累计未确认的投资损失金额|
|期股权投资项目|||

长期股权投资的说明
16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|

单位：元
||
|-|
|本期|

（2）按公允价值计量的投资性房地产
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加|||本期减少|||
||期初公允价||||||期末公允|
|项目|||自用房地产|公允价值变|处置|转为自用房||
||值|购置|||||价值|
||||或存货转入|动损益||地产||

说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计办结时间
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加||本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计：|2,749,746,902.23|255,737,723.46||99,597,827.94|2,905,886,797.75|
|其中：房屋及建筑物|1,017,497,789.47|62,353,979.80||22,022,951.72|1,057,828,817.55|
|机器设备|1,596,204,060.36|99,564,103.13||74,165,468.07|1,621,602,695.42|
|运输工具|78,483,373.31|16,946,785.30||3,037,249.26|92,392,909.35|
|其他|57,561,679.09|76,872,855.23||372,158.89|134,062,375.43|
|--|期初账面余额|本期新增|本期计提|本期减少|本期期末余额|
|二、累计折旧合计：|1,941,151,452.88|155,230,636.54|120,351,870.75|95,507,806.24|2,121,226,153.93|
|其中：房屋及建筑物|593,957,424.03|35,420,130.34|46,943,791.30|31,623,697.79|644,697,647.88|
|机器设备|1,248,943,262.08|67,153,409.42|63,627,504.97|59,796,067.95|1,319,928,108.52|
|运输工具|51,329,655.38|473,399.23|7,860,384.55|2,873,786.15|56,789,653.01|
|其他|46,921,111.39|52,183,697.55|1,920,189.93|1,214,254.35|99,810,744.52|
|--|期初账面余额|--|||本期期末余额|
|三、固定资产账面净值合计|808,595,449.35|--|||784,660,643.82|
|其中：房屋及建筑物|423,540,365.44|--|||413,131,169.67|
|机器设备|347,260,798.28|--|||301,674,586.90|
|运输工具|27,153,717.93|--|||35,603,256.34|
|其他|10,640,567.70|--|||34,251,630.91|
|其他||--||||
|五、固定资产账面价值合计|808,595,449.35|--|||784,660,643.82|
|其中：房屋及建筑物|423,540,365.44|--|||413,131,169.67|
|机器设备|347,260,798.28|--|||301,674,586.90|
|运输工具|27,153,717.93|--|||35,603,256.34|
|其他|10,640,567.70|--|||34,251,630.91|

本期折旧额275,582,507.29元；本期由在建工程转入固定资产原价为230,947,776.99元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面净值|备注|

（3）通过融资租赁租入的固定资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|账面净值|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|种类|期末账面价值|

（5）期末持有待售的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面价值|公允价值|预计处置费用|预计处置时间|

（6）未办妥产权证书的固定资产情况
||||
|-|-|-|
|项目|未办妥产权证书原因|预计办结产权证书时间|

固定资产说明
18、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|维简及更新项目|237,342,056.53||237,342,056.53|78,780,030.55||78,780,030.55|
|生产安全改造项目|14,347,668.75||14,347,668.75|12,901,559.00||12,901,559.00|
|电机节能项目|2,931,345.34||2,931,345.34|14,998,305.00||14,998,305.00|
|救援中心工程||||9,820,443.98||9,820,443.98|
|产业升级项目||||26,407,441.05||26,407,441.05|
|废污水处理项目|3,519,389.00||3,519,389.00|856,200.00||856,200.00|
|2×350MW热电联产项目|83,942,367.57||83,942,367.57||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|342,082,827.19|342,082,827.19|143,763,979.58|143,763,979.58|

（2）重大在建工程项目变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||工程投|||其中：本||||
|||||||||利息资||本期利|||
|项目名|||本期增|转入固|其他减|入占预|工程进||期利息||资金来||
||预算数|期初数||||||本化累||息资本||期末数|
|称|||加|定资产|少|算比例|度||资本化||源||
|||||||||计金额||化率(%)|||
|||||||(%)|||金额||||
|维简及|||||||||||||
||316,951,|78,780,0|210,420,|51,778,4|80,000.0||||||其他来|237,342,|
|更新项||||||66.39%|73.87||||||
||900.00|30.55|465.43|39.45|0||||||源|056.53|
|目|||||||||||||
|生产安|||||||||||||
||219,700,|12,901,5|57,472,5|56,026,4|||||||其他来|14,347,6|
|全改造||||||26.16%|67.47||||||
||700.00|59.00|95.02|85.27|||||||源|68.75|
|项目|||||||||||||
|电机节|21,874,3|14,998,3|5,864,09|17,931,0|||||||其他来|2,931,34|
|||||||26.81%|28.37||||||
|能项目|00.00|05.00|3.74|53.40|||||||源|5.34|
|救援中|71,610,0|9,820,44|52,413,9|62,234,4|||||||其他来||
|||||||73.19%|74.33||||||
|心工程|00.00|3.98|73.07|17.05|||||||源||
|产业升|40,677,8|26,407,4|4,371,18|30,778,6|||||||其他来||
|||||||10.75%|52.02||||||
|级项目|00.00|41.05|7.20|28.25|||||||源||
|煤层气|||||||||||||
||6,340,00||1,278,63|1,278,63|||||||其他来||
|利用工||||||20.17%|55.37||||||
||0.00||2.00|2.00|||||||源||
|程|||||||||||||
|废污水|||||||||||||
||14,237,4|856,200.|10,738,5|8,075,34|||||||其他来|3,519,38|
|处理项||||||75.42%|75.42||||||
||00.00|00|30.28|1.28|||||||源|9.00|
|目|||||||||||||
|大宝补|||||||||||||
||21,088,2||2,399,99|2,399,99|||||||其他来||
|充勘探||||||11.38%|38.73||||||
||00.00||4.13|4.13|||||||源||
|项目|||||||||||||
|2×|||||||||||||
|350MW|3,087,00||83,942,3||||||||其他来|83,942,3|
|||||||2.73%|0.014||||||
|热电联|0,000.00||67.57||||||||源|67.57|
|产项目|||||||||||||
||||444,786.|444,786.|||||||||
|其他|||||||||||||
||||16|16|||||||||
||3,799,48|143,763,|429,346,|230,947,|80,000.0|||||||342,082,|
|合计||||||--|--|||--|--||
||0,300.00|979.58|624.60|776.99|0|||||||827.19|

在建工程项目变动情况的说明
（3）在建工程减值准备
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|计提原因|

（4）重大在建工程的工程进度情况
||||
|-|-|-|
|项目|工程进度|备注|

（5）在建工程的说明
19、工程物资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|专项物资|49,346,109.99|388,729,207.20|433,062,623.17|5,012,694.02|
|合计|49,346,109.99|388,729,207.20|433,062,623.17|5,012,694.02|

工程物资的说明
20、固定资产清理
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期初账面价值|期末账面价值|转入清理的原因|
|机器设备|649,710.00|3,472,268.90|报废机器设备待处理|
|合计|649,710.00|3,472,268.90|--|

说明转入固定资产清理起始时间已超过1年的固定资产清理进展情况
本报告期期末固定资产清理3,472,268.90元系经公司第七届第十六次董事会决议通过报废各二级单位机器设备，共计回收废铁1,779.66吨。
21、生产性生物资产
（1）以成本计量
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、种植业|||||
|二、畜牧养殖业|||||
|三、林业|||||
|四、水产业|||||

（2）以公允价值计量
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面价值|本期增加|本期减少|期末账面价值|
|一、种植业|||||
|二、畜牧养殖业|||||
|三、林业|||||
|四、水产业|||||

生产性生物资产的说明
22、油气资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|

油气资产的说明
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计|2,012,523,573.64|22,973,487.39||2,035,497,061.03|
|土地使用权|771,718,305.02|22,904,031.00||794,622,336.02|
|采矿权|1,240,220,328.62|||1,240,220,328.62|
|计算机软件|584,940.00|69,456.39||654,396.39|
|二、累计摊销合计|218,358,783.59|86,714,895.57||305,073,679.16|
|土地使用权|57,922,233.68|54,846,588.47||112,768,822.15|
|采矿权|159,957,179.91|31,846,088.64||191,803,268.55|
|计算机软件|479,370.00|22,218.46||501,588.46|
|三、无形资产账面净值合计|1,794,164,790.05|-63,741,408.18||1,730,423,381.87|
|土地使用权|713,796,071.34|-31,942,557.47||681,853,513.87|
|采矿权|1,080,263,148.71|-31,846,088.64||1,048,417,060.07|
|计算机软件|105,570.00|47,237.93||152,807.93|
|土地使用权|||||
|采矿权|||||
|计算机软件|||||

|||||
|-|-|-|-|
|无形资产账面价值合计|1,794,164,790.05|-63,741,408.18|1,730,423,381.87|
|土地使用权|713,796,071.34|-31,942,557.47|681,853,513.87|
|采矿权|1,080,263,148.71|-31,846,088.64|1,048,417,060.07|
|计算机软件|105,570.00|47,237.93|152,807.93|

本期摊销额86,714,895.57元。
（2）公司开发项目支出
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初数|本期增加|||期末数|
||||计入当期损益|确认为无形资产||

本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法24、商誉
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的||||||
||期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|期末减值准备|
|事项||||||

说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法
25、长期待摊费用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加额|本期摊销额|其他减少额|期末数|其他减少的原因|
|开办费用|4,408,898.54|||1,853,221.60|2,555,676.94|转在建工程成本|
|合计|4,408,898.54|||1,853,221.60|2,555,676.94|--|

长期待摊费用的说明
子公司靖煤集团白银热电有限公司于2012年9月成立，目前尚在筹建期，其发生的费用均在长期待摊费用科目归集，本年减少主要系收到的银行存款利息等。
26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产：|||
|资产减值准备|4,323,986.79|4,158,035.79|
|存货未实现利润|1,076,303.35||
|职教经费结余所得税|7,928,384.12|5,807,514.93|
|固定资产折旧|21,872,600.48|9,919,318.02|
|无形资产摊销|12,600.00|16,800.00|
|低值易耗品摊销|119,302.82|93,216.30|
|辞退福利|6,899,648.70||
|其他|3,646,336.04||
|小计|45,879,162.30|19,994,885.04|
|递延所得税负债：|||
|固定资产折旧||3,290,851.01|
|小计||3,290,851.01|

未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末数|期初数|备注|

应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元
||||
|-|-|-|
||暂时性差异金额||
|项目|||
||期末|期初|
|应纳税差异项目|||
|可抵扣差异项目|||

（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||报告期末互抵后的|报告期末互抵后的|报告期初互抵后的|报告期初互抵后的|
|项目|递延所得税资产或|可抵扣或应纳税暂|递延所得税资产或|可抵扣或应纳税暂|
||负债|时性差异|负债|时性差异|
|递延所得税资产|45,879,162.30||19,994,885.04||
|递延所得税负债|||3,290,851.01||

递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期互抵金额|

递延所得税资产和递延所得税负债的说明
27、资产减值准备明细
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初账面余额|本期增加|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|一、坏账准备|27,093,195.32||777,783.59||26,315,411.73|
|二、存货跌价准备|289,646.98||||289,646.98|
|合计|27,382,842.30||777,783.59||26,605,058.71|

资产减值明细情况的说明
本报告期子公司靖煤集团白银热电有限公司转回的坏账准备4,140.93元计入长期待摊费用。
28、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|白银市财政局|50,056,100.00|30,056,100.00|
|新疆生产建设兵团农四师71团2矿|1,000,000.00|1,000,000.00|
|合计|51,056,100.00|31,056,100.00|

其他非流动资产的说明
29、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|质押借款|60,000,000.00|195,000,000.00|
|信用借款|957,000,000.00|957,000,000.00|
|合计|1,017,000,000.00|1,152,000,000.00|

短期借款分类的说明
（2）已到期未偿还的短期借款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|贷款金额|贷款利率|贷款资金用途|未按期偿还原因|预计还款期|

资产负债表日后已偿还金额元。
短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日
30、交易性金融负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|

交易性金融负债的说明
31、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|27,621,617.20|15,156,993.25|
|合计|27,621,617.20|15,156,993.25|

下一会计期间将到期的金额元。
应付票据的说明
32、应付账款
（1）应付账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|应付工程款|121,394,167.66|125,822,425.26|
|应付货款|376,056,929.52|390,055,327.41|
|合计|497,451,097.18|515,877,752.67|

（2）本报告期应付账款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|靖远煤业集团有限责任公司|5,709,931.15|8,802,629.04|
|合计|5,709,931.15|8,802,629.04|

（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
||||
|-|-|-|
|债权人名称|金额|未偿还的原因|
|债权人1|5,586,000.00|未到结算期|
|债权人2|4,892,649.90|未到结算期|
|债权人3|3,506,300.00|未到结算期|
|债权人4|2,201,300.00|未到结算期|
|债权人5|1,559,998.44|未到结算期|
|合 计|17,746,248.34||

33、预收账款
（1）预收账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|预收煤款|141,527,259.60|128,072,708.27|
|预收培训费|1,588,860.97|2,331,090.37|
|预收水电款|756,645.73|107,786.88|
|预收其他款|143,377.00|6,174.00|
|合计|144,016,143.30|130,517,759.52|

（2）本报告期预收账款中预收持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|靖远煤业集团有限责任公司|61,063.60||
|合计|61,063.60||

（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
|||
|-|-|
|债权人名称|年末数|
|债权人1|1,764,914.04|
|债权人2|587,070.80|
|债权人3|484,771.40|
|债权人4|351,524.70|
|债权人5|319,000.00|
|债权人6|299,312.70|
|合 计|3,806,593.64|

34、应付职工薪酬
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、工资、奖金、津|||||
||384,684,018.42|1,298,891,709.78|1,271,302,488.15|412,273,240.05|
|贴和补贴|||||
|二、职工福利费||77,095,709.76|77,095,709.76|0.00|
|三、社会保险费|145,011,520.51|405,041,797.08|404,225,993.79|145,827,323.80|
|其中:1、医疗保险费|76,962,596.16|80,123,407.86|85,813,903.79|71,272,100.23|
|2、基本养老|||||
||47,373,863.75|267,068,000.60|266,005,966.98|48,435,897.37|
|保险费|||||
|3、年金缴费|7,913,314.80|37,374,391.65|44,423,479.00|864,227.45|
|4、失业保险|||||
||12,233,126.80|10,340,883.97|65,845.22|22,508,165.55|
|费|||||
|5、工伤保险|||||
||528,619.00|10,135,113.00|7,916,798.80|2,746,933.20|
|费|||||
|四、住房公积金|112,886,391.54|150,268,122.85|48,483,974.61|214,670,539.78|
|五、辞退福利||46,174,118.00||46,174,118.00|
|六、其他|55,120,444.42|113,042,521.70|59,717,037.33|108,445,928.79|
|1、工会经费和职工|||||
||50,531,909.39|46,624,948.89|21,542,694.56|75,614,163.72|
|教育经费|||||
|2、其他|4,588,535.03|66,417,572.81|38,174,342.77|32,831,765.07|
|合计|697,702,374.89|2,090,513,979.17|1,860,825,203.64|927,391,150.42|

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额元。
工会经费和职工教育经费金额元，非货币性福利金额元，因解除劳动关系给予补偿元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
35、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|增值税|79,116,586.24|63,663,912.12|
|营业税|150,854.58|521,660.87|
|企业所得税|19,453,986.02|24,003,184.83|
|个人所得税|17,729,160.75|12,174,043.22|
|城市维护建设税|6,056,078.36|4,514,451.54|
|资源税|5,022,124.06|4,285,975.17|

||||
|-|-|-|
|房产税|326,803.27|822,959.33|
|土地使用税|-9.00|464,278.90|
|车船使用税|56,787.12|54,435.12|
|印花税|669,788.78|1,029,207.82|
|教育费附加|4,325,311.57|3,224,274.37|
|矿产资源补偿费|12,327,589.30|36,560,273.41|
|契税|26,190,945.40||
|其他|3,155,117.99|2,315,557.48|
|合计|174,581,124.44|153,634,214.18|

应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
36、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|短期借款应付利息|1,427,757.44|1,417,485.60|
|合计|1,427,757.44|1,417,485.60|

应付利息说明
37、应付股利
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|超过一年未支付原因|

应付股利的说明
38、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|代扣款项|135,112,894.58|27,393,380.04|
|职工押金|88,089,144.81|79,822,872.93|
|环境治理基金|16,372,150.00||
|咨询费|10,638,950.00|10,600,000.00|
|欠职工款|9,842,985.32|7,136,243.73|
|保证金|175,689.00|2,012,930.24|
|其他|36,378,449.46|18,081,340.59|

||||
|-|-|-|
|合计|296,610,263.17|145,046,767.53|

（2）本报告期其他应付款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|靖远煤业集团有限责任公司|1,553,475.27|1,033,434.51|
|合计|1,553,475.27|1,033,434.51|

（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
||||
|-|-|-|
|债权人名称|金额|未偿还的原因|
|债权人1|26,986,330.83|未到结算期|
|债权人2|10,600,000.00|未到偿还期|
|债权人3|7,233,051.09|尚未交付|
|债权人4|701,138.72|未到偿还期|
|债权人5|221,500.00|未到偿还期|
|合计|45,742,020.64||

（4）金额较大的其他应付款说明内容
|||
|-|-|
|债权人名称|年末数|
|债权人1|26,986,330.83|
|债权人2|16,660,320.10|
|债权人3|16,372,150.00|
|债权人4|10,600,000.00|
|债权人5|1,379,410.26|
|合 计|71,998,211.19|

39、预计负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|

预计负债说明
40、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

（2）一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期末数||期初数||
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率（%）|||||
||||||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|

一年内到期的长期借款中的逾期借款
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|借款金额|逾期时间|年利率(%)|借款资金用途|逾期未偿还原因|预期还款期|

资产负债表日后已偿还的金额元。
一年内到期的长期借款说明
（3）一年内到期的应付债券
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初应付利|本期应计利|本期已付利|期末应付利||
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|||||期末余额|
||||||息|息|息|息||

一年内到期的应付债券说明
（4）一年内到期的长期应付款
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|借款单位|期限|初始金额|利率（%）|应计利息|期末余额|借款条件|

一年内到期的长期应付款的说明
41、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|

其他流动负债说明
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

长期借款分类的说明
（2）金额前五名的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期末数||期初数||
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率（%）|||||
||||||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|

长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
43、应付债券
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初应付利|本期应计利|本期已付利|期末应付利||
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|||||期末余额|
||||||息|息|息|息||

应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间
44、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|单位|期限|初始金额|利率（%）|应计利息|期末余额|借款条件|

（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位|||||
||外币|人民币|外币|人民币|

由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。
长期应付款的说明
45、专项应付款
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|备注说明|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2006年煤矿安全改造|9,933.08||9,933.08|||
|2007年煤矿安全改造|20,483.48||20,483.48|||
|2008年煤矿安全改造|2,307,209.03||2,307,209.03|||
|2009年煤矿安全改造|232,676.19||232,676.19|||
|2011年煤矿安全改造|3,191,829.68||1,478,067.64|1,713,762.04||
|2013年煤矿安全改造||7,620,000.00|3,738,685.39|3,881,314.61||
|矿山应急救援|87,229,138.25||52,413,973.07|34,815,165.18||
|魏家地煤矿地质勘探|38,033.25||38,033.25|||
|王家山煤矿地质勘探|21,169.79||21,169.79|||
|大宝煤田补充勘探|8,489.58||8,489.58|||
|废污水利用|33,140.51||33,140.51|||
|电机节能改造|57,302.71||57,302.71|||
|煤气层抽采利用|8,625.71||8,625.71|||
|矿产资源节约与综合利用|2,458,660.44|2,000,000.00|2,458,660.44|2,000,000.00||
|产业升级|6,694,875.84||6,694,875.84|||
|合计|102,311,567.54|9,620,000.00|69,521,325.71|42,410,241.83|--|

专项应付款说明
本报告期专项应付款增加9,620,000.00元，系甘肃省财政厅于2013年8月（甘财建〔2013〕359号及甘发改投资〔2013〕1191号）拨付本公司“2013年煤矿安全改造”专用款7,620,000.00元；于2013年5月（甘财建〔2013〕71号）拨付本公司“矿产资源节约与综合利用项目”专用款2,000,000.00元。
46、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|

其他非流动负债说明
涉及政府补助的负债项目
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助|本期计入营业外|||与资产相关/与收益|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||金额|收入金额|||相关|

47、股本
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本期变动增减（＋、－）||||||
|期初数||||||期末数|
||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股份总数|177,870,000.00|181,575,634.00|359,445,634.00|541,021,268.00|718,891,268.00|

股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况注1、公司本报告期发行新股181,575,634.00元，系重大资产重组购买靖煤集团经营性资产发行的股份，2013年2月28日，本次新增股本181,575,634.00元业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）（中瑞岳华验字[2013]0044号）审验；
注2、公司2012年度股东大会审议通过《2012年度权益分派方案》，实施资本公积金转增股本，向全体股东按每10股转增10.000000股,由资本公积转增股本359,445,634.00元。2013年5月31日，本次新增股本业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）（中瑞岳华甘验字[2013]003号）审验。
48、库存股
库存股情况说明
49、专项储备
专项储备情况说明
|||||
|-|-|-|-|
|项目|年初数|本年增加|本年减少|
|安全生产费|434,554,242.97|137,694,705.00|150,372,098.54|
|维简费|79,994,928.06|92,002,720.00|122,578,980.59|
|合计|514,549,171.03|229,697,425.00|272,951,079.13|

50、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|其他资本公积|385,988,534.59|63,378,617.97|541,021,268.00|-91,654,115.44|
|合计|385,988,534.59|63,378,617.97|541,021,268.00|-91,654,115.44|

资本公积说明
①其他资本公积增加63,378,617.97元系根据(财企[2012]23号文件)的相关规定，属资本性财政专项资金形成的固定资产转增资本公积，留待转增国家资本：
A、根据甘肃省发展和改革委员会（[2008]62号）文件，拨付本公司“2008年第一批建设项目”13,341万元，本报告期由该专项资金形成固定资产6,465,437.00元，相应增加资本公积；
B、根据国家安全生产监督管理总局（安监总规划[2011]164号）文件，拨付本公司“国家矿山应急救援队建设项目”9,853万元，本报告期由该专项资金形成固定资产52,413,973.07元，相应增加资本公积；
C、根据甘肃省财政厅（甘财建[2011]263号）文件，拨付本公司“矿产资源节约与综合利用示范工程资金”2,186万元，本报告期由该专项资金形成固定资产2,458,660.44元，相应增加
资本公积。
D、根据甘肃省发展和改革委员会（[2013]1191号）文件，拨付本公司“2013年第十一批
建设项目”762万元，本报告期由该专项资金形成固定资产2,040,547.46元，相应增加资本公积。
②资本公积减少541,021,268.00元，系资本公积转增股本所致,具体如下：
A、其中资本公积减少181,575,634.00元，系公司于2012年8月31日完成发行股份购买资产之资产交割。2013年2月28日，本次新增股份181,575,634.00元业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，公司将原计入资本公积181,575,634.00元转至股本；
B、资本溢价减少359,445,634.00元，系资本公积转增股本。
③期末合并报表资本公积为-91,654,115.44的说明
本公司于2012年8月31日完成重大资产重组之资产交割，按照同一控制下企业合并的相关规定假设重组资产架构在合并期初就已经存在，对2012年12月31日合并会计报表的所有者权益项目进行重述。2013年1月1日合并报表资本公积为385,988,534.59元，上述事项减少资本公积477,642,650.03元，使得2013年12月31日合并报表资本公积为-91,654,115.44元。截止2013年12月31日，母公司资本公积为509,254,358.56元。
51、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|法定盈余公积|110,833,528.90|43,057,235.19||153,890,764.09|
|合计|110,833,528.90|43,057,235.19||153,890,764.09|

盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
根据公司法、章程的规定，本集团按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。
52、一般风险准备
一般风险准备情况说明
53、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|提取或分配比例|
|调整前上年末未分配利润|934,919,191.27|--|
|调整后年初未分配利润|934,919,191.27|--|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|428,442,254.68|--|
|减：提取法定盈余公积|43,057,235.19|10%|
|应付普通股股利|50,322,388.76||
|期末未分配利润|1,269,981,822.00|--|

调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数
根据2013年5月3日经本公司2012年度股东大会批准的《公司2012年度利润分配方案》，本公司向全体股东派发现金股利，每10股派1.400000元，按照已发行股份数359,445,634股计算，共计50,322,388.76元。
子公司报告期内提取盈余公积的情况：
①洁能热电公司于2013年度提取盈余公积336,123.20元，其中归属于母公司的金额为336,123.20元。
②靖远煤业工程勘察设计有限公司于2013年度提取盈余公积7,756.04元，其中归属于母公司的金额为7,756.04元。
③甘肃晶虹储运有限责任公司于2013年度提取盈余公积8,609.88元，其中归属于母公司的金额为8,609.88元。
54、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|3,588,122,713.57|3,880,779,427.47|
|其他业务收入|136,172,739.94|174,840,187.13|
|营业成本|2,697,617,870.63|2,823,753,884.72|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|电厂|1,113,916,512.68|893,368,334.66|1,065,229,469.73|868,536,955.72|
|建材水泥|301,638,687.17|228,815,519.65|233,780,697.04|134,796,213.80|
|冶金|221,781,871.21|164,040,931.38|53,242,466.16|30,115,713.33|
|化工|67,554,033.50|51,311,270.03|116,627,379.76|78,003,901.95|
|其他|2,412,788,741.49|1,739,655,896.04|2,625,240,222.78|1,753,626,083.14|
|减：抵消数|-529,557,132.48|-508,898,687.04|-213,340,808.00|-200,524,836.02|
|合计|3,588,122,713.57|2,568,293,264.72|3,880,779,427.47|2,664,554,031.92|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭|4,092,763,632.79|3,059,212,123.79|4,067,851,623.56|2,851,926,354.44|
|勘察设计|11,291,214.06|8,912,056.03|13,387,030.44|3,468,094.00|
|发电|13,624,999.20|9,067,771.94|12,881,581.47|9,684,419.50|
|减：内部抵销数|-529,557,132.48|-508,898,687.04|-213,340,808.00|-200,524,836.02|
|合计|3,588,122,713.57|2,568,293,264.72|3,880,779,427.47|2,664,554,031.92|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|甘肃省内|3,482,368,497.05|2,581,956,846.32|3,478,767,234.55|2,479,138,313.88|
|甘肃省外|635,311,349.00|495,235,105.44|615,353,000.92|385,940,554.06|
|减：内部抵销数|-529,557,132.48|-508,898,687.04|-213,340,808.00|-200,524,836.02|
|合计|3,588,122,713.57|2,568,293,264.72|3,880,779,427.47|2,664,554,031.92|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|主营业务收入|占公司全部营业收入的比例(%)|
|2013年|1,271,525,261.12|34.14%|
|合计|1,271,525,261.12|34.14%|

营业收入的说明
55、合同项目收入
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||累计已确认毛利（亏||
|固定造价合同|合同项目|金额|累计已发生成本||已办理结算的金额|
|||||损以“-”号表示）||
|||||累计已确认毛利（亏||
|成本加成合同|合同项目|金额|累计已发生成本||已办理结算的金额|
|||||损以“-”号表示）||

合同项目的说明
56、营业税金及附加
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准|
|营业税|1,622,658.19|2,394,434.19|按应税营业额的3 %- 5 %计缴营业税|
|城市维护建设税|37,280,026.41|41,552,813.01|按实际缴纳的流转税的7%计缴|
|教育费附加|26,562,924.92|27,708,599.13|按缴纳流转税额3%计缴|
|资源税|31,594,259.37|30,529,452.35|按销售量3元/吨煤计缴|
|价格调节基金|5,317,322.73|5,518,294.39|按缴纳流转税额1%计缴计缴|
|合计|102,377,191.62|107,703,593.07|--|

营业税金及附加的说明
57、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|22,041,324.27|32,742,479.16|
|业务招待费|4,095,551.50|3,657,723.14|
|折旧费|841,690.36|414,077.43|
|会议费|673,666.10|821,482.08|
|办公费|654,064.26|753,262.29|
|运输费|431,690.19|2,372,661.90|
|修理费|324,725.35|302,943.00|
|差旅费|313,019.42|966,776.34|
|电费|93,206.59|752,217.37|
|装卸费|67,978.36|519,797.42|
|其他|932,242.68|2,273,225.19|
|合计|30,469,159.08|45,576,645.32|

58、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|119,183,351.63|211,214,972.86|
|辞退福利|45,997,658.00||
|无形资产摊销|54,858,282.47|51,505,391.75|
|修理费|38,425,226.62|63,371,781.76|

||||
|-|-|-|
|矿产资源补偿费|35,606,597.87|37,758,953.80|
|税金|16,466,528.77|16,282,570.72|
|折旧费|5,053,174.25|6,168,098.86|
|业务招待费|4,264,063.03|6,219,552.80|
|机物料消耗|2,399,305.16|3,118,335.23|
|办公费|2,073,251.41|3,738,747.44|
|环评费||41,567,179.10|
|其他|10,904,045.24|15,794,648.39|
|合计|335,231,484.45|456,740,232.71|

59、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|69,380,912.32|55,795,691.59|
|减：利息收入|-8,237,391.80|-2,467,609.17|
|其他|805,971.97|129,687.77|
|合计|61,949,492.49|53,457,770.19|

60、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|

公允价值变动收益的说明
61、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明
62、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|-773,642.66|12,680,387.25|
|合计|-773,642.66|12,680,387.25|

63、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||金额|
|非流动资产处置利得合计|1,833,631.06|25,883.80|1,833,631.06|
|其中：固定资产处置利得|1,833,631.06|25,883.80|1,833,631.06|
|债务重组利得||493,290.00||
|政府补助|4,260,000.00|3,225,000.00|4,260,000.00|
|其他|981,102.43|4,544,381.80|981,102.43|
|合计|7,074,733.49|8,288,555.60|7,074,733.49|

营业外收入说明
营业外收入---其他主要系收到的职工罚款。
其中，政府补助明细：
||||
|-|-|-|
|项 目|本年发生数|上年发生数|
|煤层气财政补贴|4,260,000.00|3,220,000.00|
|合 计|4,260,000.00|3,225,000.00|

注：政府补助-“煤层气财政补贴”资金4,260,000.00元系本集团下属子公司洁能热电公司收到甘肃省财政厅（甘财建[2013]461号）拨付“煤层气（瓦斯）抽采利用”补贴资金。
（2）计入当期损益的政府补助
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生额|上期发生额|与资产相关/与收益相关|是否属于非经常性损益|

64、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||的金额|
|非流动资产处置损失合计|549,656.87|139,335.41|549,656.87|
|其中：固定资产处置损失|549,656.87|139,335.41|549,656.87|
|对外捐赠|33,734.54|59,600.00|33,734.54|
|罚没支出|847,639.73|61,174.04|847,639.73|
|其他|32,860.00|1,964,314.61|32,860.00|
|合计|1,463,891.14|2,224,424.06|1,463,891.14|

营业外支出说明
65、所得税费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|103,767,613.84|110,299,984.89|
|递延所得税调整|-29,175,128.27|4,120,587.17|
|合计|74,592,485.57|114,420,572.06|

66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
（1）各期基本每股收益和稀释每股收益金额列示
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|本年发生数|||
||基本每股收益|稀释每股收益|基本每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|0.5960|0.5960|0.6223|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|0.5820|0 .5 820|0 .8 2 60|

（2）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
注：本报告期内，本集团不存在具有稀释性的潜在普通股，因此，稀释每股收益等于基本每股收益。
①计算基本每股收益时，归属于普通股股东的当期净利润为：
|||
|-|-|
|项 目|本年发生数|
|归属于普通股股东的当期净利润|428,442,254.68|
|其中：归属于持续经营的净利润|428,442,254.68|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|418,361,002.08|
|其中：归属于持续经营的净利润|418,361,002.08|

②计算未扣除经常性损益基本每股收益时，分母为发行在外普通股加权平均数，计算过程如下：
|||
|-|-|
|项 目|本年发生数|
|年初发行在外的普通股股数|718,891,268.00|
|年末发行在外的普通股加权数|718,891,268.00|

③计算扣除经常性损益基本每股收益时，分母为发行在外普通股加权平均数，计算过程如下：
|||
|-|-|
|项 目|本年发生数|
|年初发行在外的普通股股数|359,445,634.00|
|加：本年发行的普通股加权数|359,445,634.00|
|年末发行在外的普通股加权数|718,891,268.00|

67、其他综合收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

其他综合收益说明
68、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|除税费返还外的其他政府补助收入|13,520,000.00|
|收到风险抵押金|15,283,260.20|
|保证金|8,807,621.53|
|财务费用--利息收入|8,237,391.80|
|代收的水电费|2,006,118.17|
|甘肃能源等单位托管收益|1,714,487.17|
|职工还款|1,594,935.48|
|收到的赔偿收入|661,501.00|
|租赁费|50,000.00|
|其他|17,146,311.21|
|合计|69,021,626.56|

收到的其他与经营活动有关的现金说明
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|退休人员生活费|37,420,982.36|
|业务招待费|4,957,479.27|
|顾问咨询费|4,015,200.00|
|办公费|2,575,396.89|
|维修费|2,369,895.66|
|交通费|824,835.99|
|银行手续费|18,360.20|
|其他|2,763,841.39|
|合计|54,945,991.76|

支付的其他与经营活动有关的现金说明
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

收到的其他与投资活动有关的现金说明
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

支付的其他与投资活动有关的现金说明
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|商业承况汇票贴现息|1,368,888.89|
|保理手续费|785,400.00|

|||
|-|-|
|合计|2,154,288.89|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明
69、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|428,442,254.68|447,350,660.82|
|加：资产减值准备|-773,642.66|12,680,387.25|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|120,351,870.75|124,367,617.37|
|无形资产摊销|86,714,895.57|81,079,893.19|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益|||
||549,656.87|113,451.61|
|以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|53,730,460.89|55,795,691.59|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-25,884,277.26|829,736.15|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-3,290,851.01|3,290,851.01|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-32,947,599.12|-53,143,237.62|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-436,396,176.53|-583,943,134.06|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|271,303,094.76|17,445,445.77|
|经营活动产生的现金流量净额|461,799,686.94|105,867,363.08|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|880,247,566.50|870,002,189.08|
|减：现金的期初余额|870,002,189.08|255,411,859.58|
|现金及现金等价物净增加额|10,245,377.42|614,590,329.50|

（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期发生额|上期发生额|
|一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|
|二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|

（3）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|一、现金|880,247,566.50|870,002,189.08|
|其中：库存现金|82,344.79|110,220.89|
|可随时用于支付的银行存款|880,165,221.71|869,891,968.19|
|三、期末现金及现金等价物余额|880,247,566.50|870,002,189.08|

现金流量表补充资料的说明
70、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
八、资产证券化业务的会计处理
1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款
2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|名称|期末资产总额|期末负债总额|期末净资产|本期营业收入|本期净利润|备注|

九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||母公司对|母公司对|||
|母公司名称||||法定代表|||本企业的|本企业的|本企业最|组织机构|
||关联关系|企业类型|注册地||业务性质|注册资本|||||
|||||人|||持股比例|表决权比|终控制方|代码|
||||||||(%)|例(%)|||
|靖远煤业|||甘肃省白||||||||
|||||||1,879,205,|||甘肃省国|22476|
|集团有限|控股股东|国有控股|银市平川|梁习明|煤炭开采||73.83%|73.83%|||
|||||||194.17|||资委|181-0|
|责任公司|||区||||||||

本企业的母公司情况的说明
2、本企业的子公司情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||持股比例|表决权比例|组织机构代|
|子公司全称|子公司类型|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质|注册资本||||
||||||||(%)|(%)|码|
|靖煤集团白|控股子公司|有限责任|甘肃白银|李俊明|发电企业|700000000|77.78%|77.78%|05313575-0|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|银热电有限||||||||||
|公司||||||||||
|甘肃晶虹储||||||||||
|运有限责任|控股子公司|有限责任|甘肃白银|姚福林|商业|2000000|100%|100%|22481642-0|
|公司||||||||||
|靖远煤业集||||||||||
|团白银洁能|||||||||77885308-|
||控股子公司|有限责任|甘肃白银|吴晓刚|发电|16893300|100%|100%||
|热电有限责|||||||||X|
|任公司||||||||||
|靖远煤业工||||||||||
|程勘察设计|控股子公司|有限责任|甘肃白银|刘昌平|服务业|5200000|100%|100%|75659006-3|
|有限公司||||||||||

3、本企业的合营和联营企业情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||本企业在被|||
|被投资单|||法定代表|||本企业持股|投资单位表||组织机构代|
||企业类型|注册地||业务性质|注册资本|||关联关系||
|位名称|||人|||比例(%)|决权比例||码|
||||||||(%)|||
|一、合营企业||||||||||
|二、联营企业||||||||||

4、本企业的其他关联方情况
||||
|-|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|组织机构代码|
|甘肃煤炭第一工程有限责任公司|同受母公司控制|924764270|
|甘肃华能工程建设有限公司|同受母公司控制|745881324|
|白银银河机械制造有限公司|同受母公司控制|58118704-4|
|甘肃容和矿用设备集团有限公司|同受母公司控制|58591181-0|
|甘肃靖煤矿用装备集团白银橡塑有限公|||
||同受母公司控制|76238610-6|
|司|||

本企业的其他关联方情况的说明
5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||关联交易定价方|本期发生额||上期发生额||
|关联方|关联交易内容||||||
|||式及决策程序|金额|占同类交|金额|占同类交|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||易金额的||易金额的|
|||||比例（%）||比例（%）|
|白银银河机械制造|||||||
||采购物资|公允价|110,308,097.63|21.56%|99,425,112.69|34.3%|
|有限公司|||||||
|白银银河机械制造|||||||
||修理费|公允价|6,050,576.09|30.46%|4,132,656.00|80.13%|
|有限公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||采购物资|公允价|||74,540.00|0.07%|
|有限公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||工程施工|公允价|25,962,616.12|6.66%|24,256,466.00|17%|
|有限公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||工程施工|公允价|193,769,604.78|49.67%|164,594,883.56|41.02%|
|有限责任公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||采暖费|公允价|||10,017.00|5.19%|
|有限责任公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||安装费|公允价|||7,445.00|97%|
|有限责任公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||体检费|公允价|483,362.00|14.35%|||
|有限责任公司|||||||
|甘肃容和矿用设备|||||||
||采购物资|公允价|33,305,459.52|6.51%|17,854,055.07|6.41%|
|集团有限公司|||||||
|甘肃容和矿用设备|||||||
||修理费|公允价|2,371,035.04|11.94%|106,000.00|22%|
|集团有限公司|||||||
|甘肃靖煤矿用装备|||||||
|集团白银橡塑有限|采购物资|公允价|23,436,564.17|4.58%|8,282,042.13|26.22%|
|公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||水电费|公允价|||635,875.32|0.31%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||会议费|公允价|||55,090.00|65.1%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||文印费|公允价|142,027.47|4.88%|32,536.55|9.12%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||住宿餐饮费|公允价|302,917.30|4.17%|39,954.00|8.14%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||医疗体检费|公允价|2,688,598.96|79.79%|847,830.11|100%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||取暖费|公允价|183,000.00|22.77%|183,000.00|94.81%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||采购物资|公允价|140,158.65|0.03%|||
|责任公司|||||||

出售商品、提供劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期发生额||上期发生额||
|||关联交易定价方||占同类交||占同类交|
|关联方|关联交易内容||||||
|||式及决策程序|金额|易金额的|金额|易金额的|
|||||比例（%）||比例（%）|
|白银银河机械有限|||||||
||电话费及网费|公允价|13,675.30|0.59%|16,759.24|1.14%|
|公司|||||||
|白银银河机械有限|||||||
||材料让售|公允价|585,092.00|5.73%|352,172.00|20.02%|
|公司|||||||
|白银银河机械有限|||||||
||培训费|公允价|4,260.00|1.09%|2,500.00|0.67%|
|公司|||||||
|白银银河机械有限|||||||
||供水电暖|公允价|1,038,349.61|0.54%|1,688,190.32|2.85%|
|公司|||||||
|白银银河机械有限|||||||
||煤炭|公允价|29,716.49|0%|244,967.10|0.01%|
|公司|||||||
|白银银河机械有限|||||||
||劳务费|公允价|133,469.77|7.38%|||
|公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||培训费|公允价|59,460.00|15.17%|15,680.00|4.22%|
|有限公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||供水电暖|公允价|1,444,777.11|0.71%|1,190,742.78|2.02%|
|有限公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||电话费或网费|公允价|17,880.06|0.77%|14,646.00|1.01%|
|有限公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||煤炭|公允价|871,090.59|0.02%|227,821.36|0.01%|
|有限公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||设计监理费|公允价|70,000.00|0.62%|||
|有限公司|||||||
|甘肃华能工程建设|||||||
||安装服务费|公允价|46,336.15|2.56%|||
|有限公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||培训费|公允价|94,000.00|23.98%|123,540.00|28.39%|
|有限责任公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||材料让售|公允价|2,741,036.19|26.86%|1,759,253.18|78.21%|
|有限责任公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||供水电暖|公允价|7,451,107.20|3.89%|5,996,392.42|8.86%|
|有限责任公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||电话费及网费|公允价|45,916.29|1.97%|41,149.07|2.78%|
|有限责任公司|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||煤炭|公允价|1,484,132.13|0.04%|1,752,100.00|0.04%|
|有限责任公司|||||||
|甘肃煤炭第一工程|||||||
||安装服务费|公允价|100,160.00|5.53%|||
|有限责任公司|||||||
|甘肃容和矿用设备|||||||
||电话费及网费|公允价|||405.90|0.03%|
|集团有限公司|||||||
|甘肃容和矿用设备|||||||
||材料让售|公允价|1,235,533.43|12.11%|121,912.82|6.29%|
|集团有限公司|||||||
|甘肃容和矿用设备|||||||
||煤炭|公允价|36,891,716.27|1.02%|18,601,597.44|0.48%|
|集团有限公司|||||||
|甘肃容和矿用设备|||||||
||供水电暖|公允价|1,185,730.41|0.62%|797,992.25|1.3%|
|集团有限公司|||||||
|甘肃容和矿用设备|||||||
||劳务费|公允价|86,777.20|4.8%|||
|集团有限公司|||||||
|甘肃靖煤矿用装备|||||||
|集团白银橡塑有限|材料让售|公允价|72,392.00|0.71%|3,227.00|0.18%|
|公司|||||||
|甘肃靖煤矿用装备|||||||
|集团白银橡塑有限|煤炭|公允价|27,365,911.46|0.75%|1,618,494.31|0.04%|
|公司|||||||
|甘肃靖煤矿用装备|||||||
|集团白银橡塑有限|电话费及网费|公允价|447.40|0.02%|298.00|0.02%|
|公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||水电暖|公允价|3,834,444.74|1.89%|7,325,678.64|3.79%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||煤炭|公允价|1,636,165.95|0.05%|9,677,010.62|0.25%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||电话费及网费|公允价|202,523.57|8.7%|170,632.14|2.12%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||安装费|公允价|556,410.24|30.75%|205,761.00|54.26%|
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||设计监理费|公允价|3,054,922.65|27.06%|||
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||股权托管费|公允价|1,714,487.17|100%|||
|责任公司|||||||
|靖远煤业集团有限|||||||
||培训费|公允价|103,140.00|26.31%|||
|责任公司|||||||

（2）关联托管/承包情况
公司受托管理/承包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期确认的|
|委托方/出包方|受托方/承包方名|受托/承包资产类|||托管收益/承包收||
||||受托/承包起始日|受托/承包终止日||托管收益/承包|
|名称|称|型|||益定价依据||
|||||||收益|
|靖远煤业集团有||伊犁公司100%|2012年04月28||托管资产原值的||
||本公司|||||26,100.97|
|限责任公司||股权|日||0.1%||
|靖远煤业集团有||甘肃能源25%的|2012年04月28||托管资产原值的||
||本公司|||||1,010,030.70|
|限责任公司||股权|日||0.1%||
|靖远煤业集团有||金远煤业29%的|2012年04月28||托管资产原值的||
||本公司|||||502,155.69|
|限责任公司||股权|日||0.1%||
|靖远煤业集团有||景泰煤业60%的|2012年04月28||托管资产原值的||
||本公司|||||112,175.11|
|限责任公司||股权|日||0.1%||
|靖远煤业集团有||平山湖煤业40%|2012年04月28||托管资产原值的||
||本公司|||||64,024.70|
|限责任公司||的股权|日||0.1%||

公司委托管理/出包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方|受托方/承包方名|受托/出包资产类|||托管费/出包费定|本报告期确认的|
||||委托/出包起始日|委托/出包终止日|||
|名称|称|型|||价依据|托管费/出包费|

关联托管/承包情况说明
2012年4月28日，本集团与靖煤集团签订了《股权托管协议（修订）》，根据协议约定，托管费用每年按照托管资产原值的0.1%收取，由靖煤集团在托管公司的年度审计报告出具之日起十日内一次性向靖远煤电支付。根据协议约定，本报告期收到托管收益1,714,487.17元。
（3）关联租赁情况
公司出租情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||租赁收益定价依|本报告期确认的|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|租赁起始日|租赁终止日|||
||||||据|租赁收益|

公司承租情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期确认的|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|租赁起始日|租赁终止日|租赁费定价依据||
|||||||租赁费|
|靖远煤业集团有|||2013年01月01|2013年12月31|||
||本公司|房屋建筑物|||市场价格|404,190.00|
|限责任公司|||日|日|||

关联租赁情况说明
2013年8月23日，本公司与靖煤集团签署了《办公楼租赁协议》，自2013年7月1日起承租靖煤集团的办公楼作为办公场所，年租金为808,380.00元。2013年1月1日至2013年6月30日则无偿使用。同时，本公司无偿使用靖煤集团的小车队办公楼等房屋15,883.36平方米，该房屋建筑物周边的院落，院内道路及地面草坪、树木和其他附着物均归本公司无偿使用。
（4）关联担保情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||担保是否已经履行|
|担保方|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
||||||完毕|

关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期发生额||上期发生额||
||关联交易||关联交易定价原||占同类交||占同类交|
|关联方||关联交易内容||||||
||类型||则|金额|易金额的|金额|易金额的|
||||||比例（%）||比例（%）|

（7）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末||期初||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||甘肃华能工程建设|||||
|应收账款||224,627.30||247,358.92||
||有限公司|||||
||甘肃煤炭第一工程|||||
|应收账款||292,070.96||819,715.94||
||有限责任公司|||||
|应收账款|靖远煤业集团有限|1,032,777.65||2,075,301.37||

|||||
|-|-|-|-|
||责任公司|||
||白银银河机械制造|||
|预付款项|||6,000,000.00|
||有限公司|||
||甘肃煤炭第一工程|||
|预付款项||69,928.25||
||有限责任公司|||
||靖远煤业集团有限|||
|其他应收款||662,788.82|660,316.00|
||责任公司|||
||甘肃容和矿用设备|||
|其他应收款|||1,009,508.33|
||集团有限公司|||

上市公司应付关联方款项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末金额|期初金额|
|应付账款|白银银河机械制造有限公司|69,669,694.37|101,234,820.34|
|应付账款|甘肃华能工程建设有限公司|20,900,371.55|15,788,680.18|
||甘肃煤炭第一工程有限责任|||
|应付账款||69,198,123.08|52,447,412.18|
||公司|||
||甘肃容和矿用设备集团有限|||
|应付账款||145,426.55|5,039,853.25|
||公司|||
||甘肃靖煤矿用装备集团白银|||
|应付账款||2,563,457.27|516,586.94|
||橡塑有限公司|||
|应付账款|靖远煤业集团有限责任公司|5,709,931.15|8,802,629.04|
||甘肃靖煤矿用装备集团白银|||
|预收款项||774,792.28|966,830.65|
||橡塑有限公司|||
||甘肃容和矿用设备集团有限|||
|预收款项||138,169.46|113,195.40|
||公司|||
|预收款项|靖远煤业集团有限责任公司|61,063.60||
|预收款项|白银银河机械有限公司|201,081.00||
||甘肃煤炭第一工程有限责任|||
|预收款项||478,364.00||
||公司|||
|其他应付款|靖远煤业集团有限责任公司|1,553,475.27|1,033,434.51|

十、股份支付
1、股份支付总体情况
单位：元
股份支付情况的说明
2、以权益结算的股份支付情况
单位：元
以权益结算的股份支付的说明
3、以现金结算的股份支付情况
单位：元
以现金结算的股份支付的说明
4、以股份支付服务情况
单位：元
5、股份支付的修改、终止情况
十一、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
其他或有负债及其财务影响
十二、承诺事项
1、重大承诺事项
2、前期承诺履行情况
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果的影||
|项目|内容||无法估计影响数的原因|
|||响数||

2、资产负债表日后利润分配情况说明
单位：元
3、其他资产负债表日后事项说明
截至2013年12月31日，公司应付职工薪酬927,391,150.42元。2014年1月6日至3月30日，本公司向靖煤集团社保分中心缴纳社会保险费76,110,286.85元，向靖煤集团住房公积金管理中心缴纳住房公积金35,431,001.94元、向靖煤集团工会中心缴纳工会经费4,000,000.00元，共计缴纳115,541,288.79元。
截至2013年12月31日，公司其他应付款296,610,263.17元,其中代扣个人社会保险费、住房公积金及年金等共计135,112,894.58元。2014年1月6日至3月30日，本公司向靖煤集团社保分中心缴纳社会保险费16,030,363.09元，向靖煤集团住房公积金管理中心缴纳住房公积金84,568,998.06元、向靖煤集团年金中心缴纳工年金2,000,000.00元，共计缴纳102,599,361.15元。
十四、其他重要事项
1、非货币性资产交换
2、债务重组
3、企业合并
4、租赁
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
6、以公允价值计量的资产和负债
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本期公允价值变动|计入权益的累计公|||
|项目|期初金额|||本期计提的减值|期末金额|
|||损益|允价值变动|||
|金融资产||||||
|上述合计|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|金融负债|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|

7、外币金融资产和外币金融负债
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本期公允价值变动|计入权益的累计公|||
|项目|期初金额|||本期计提的减值|期末金额|
|||损益|允价值变动|||
|金融资产||||||
|金融资产小计|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|金融负债|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|

8、年金计划主要内容及重大变化
2011年5月11日，靖煤集团根据原劳动和社会保障部《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部令第20号）、甘肃省劳动和社会保障厅《关于推动我省企业年金工作发展的指导意见》（甘劳社发〔2008〕273号），制定了《企业年金方案（草案）》，规定企业缴费按照本企业上年度工资总额的5%提取，提取比例根据集团公司各年度经营情况每年进行调整，但最高不超过工资总额的十二分之一；个人缴费按本人上年度缴费基数的1%代为扣缴。该草案经甘肃省国资委以《关于靖远煤业集团有限责任公司企业年金方案审核备案的函》（甘国资考核函〔2011〕134号）批准，并经靖煤集团第十四届三次职工代表大会审议通过。2011年度、2012年度的缴费比例均按照《企业年金方案（草案）严格执行》。本报告期无重大变化。
9、其他
（1）安全生产费用计提比例变化及对本期会计报表的影响
2013年5月21日，公司董事会七届十一次会议审议通过《关于调整2013年安全费提取标准的议案》；2013年5月7日，甘肃省安全生产监督管理局《关于调整甘肃靖远煤电股份有限公司2013年煤炭安全生产费用提取标准的批复》(甘安监管四【2013】122号)，批准本公司自2013年4月1日开始，按照实际产量吨煤10元计提安全生产费。本报告期因上述事项减少专项储备94,155,495.00元，同时增加利润总额94,155,495.00元。
（2）购买资产盈利承诺
本公司在前次重大资产重组时，于2012年5月3日公告了《2011年度、2012年度合并备考盈利预测报告》，预测了2012年度及2014年度所购买全部标的资产及本公司的盈利情况；另外，北京中锋资产评估有限责任公司以未来收益预期的估值方法对所购买标的资产中的红会一矿等五个生产矿的采矿权进行评估，公司作为定价参考依据，其评估报告中预测了所购买的标的资产中的红会一矿等五个生产矿于2012年度及2014年的盈利情况，具体如下：A、靖煤集团对本公司重大资产重组购买资产2012年度、2013年度、2014年度预测实现净利润38,215.62万元、39,050.72万元、39,374.10万元作出承诺，如实际未达到预测净利润，靖煤集团将以现金方式补偿其差额。
B、靖煤集团对本公司重大资产重组购买资产红会一矿等五个生产矿2012年度、2013年度、2014年度预测实现净利润47,168.35万元、47,168.35万元、39,452.30万元作出承诺，如实际未达到预测净利润，靖煤集团将以股份补偿的方式补偿其差额。
（3）拟非公开定向发行股票事宜
2013年7月17日，公司第七届董事会第十二次会议决议通过《非公开发行股票预案》（修订稿）及《非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》（修订稿），本次非公开发行拟募集的资金总额不超过35亿元，发行股票的数量不超过39459万股。扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
A、白银热电联产项目
本项目由靖煤集团白银热电有限公司组织实施。项目规划容量4×350MW，本期计划建设2×350MW超临界燃煤空冷热电联产机组，同步建设脱硫、脱硝设施，总投资约34.56亿元，拟投入募集资金27.79亿元。
B、魏家地矿扩能改造项目
本项目由公司下属魏家地矿组织实施。项目拟通过扩能改造，将魏家地矿产能由目前的年产200万吨提高到年产300万吨。项目总投资6.22亿元，拟投入募集资金6.22亿元。
2014年1月，国家发展改革委员会《国家发展改革委员会关于甘肃靖煤白银热电新建工程
项目核准的批复》（发改能源〔2014〕146号）批复同意建设白银热电联产项目。2014年1月甘肃省发展和改革委员会《甘肃省发展和改革委员会关于靖远煤业集团有限责任公司控股子公司甘肃靖远煤电股份有限公司魏家地煤矿改扩建项目核准的批复》（甘发改能源〔2014〕206号），批复同意建设魏家地矿扩能改造项目。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
|种类|||||||||
|||比例||比例||比例||比例|
||金额||金额||金额||金额||
|||(%)||(%)||(%)||(%)|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
|||77.55|||||||
|账龄组合|417,802,605.05||20,988,080.56|5.02%|506,430,435.35|99.72%|25,376,032.59|5.01%|
|||%|||||||
|||22.45|||||||
|关联组合|120,983,064.49||||1,442,176.23|0.28%|||
|||%|||||||
|组合小计|538,785,669.54|100%|20,988,080.56|3.9%|507,872,611.58|100%|25,376,032.59|5%|
|合计|538,785,669.54|--|20,988,080.56|--|507,872,611.58|--|25,376,032.59|--|

应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
||账面余额|||账面余额|||
|账龄|||||||
|||比例|坏账准备||比例|坏账准备|
||金额|||金额|||
|||(%)|||(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内|417,584,937.72|99.95%|20,879,246.89|506,067,029.84|99.93%|25,303,351.49|
|1年以内小|||||||
||417,584,937.72|99.95%|20,879,246.89|506,067,029.84|99.93%|25,303,351.49|
|计|||||||
|2至3年||||363,405.51|0.07%|72,681.10|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|3年以上|217,667.33|0.05%|108,833.67||||
|合计|417,802,605.05|--|20,988,080.56|506,430,435.35|--|25,376,032.59|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||转回或收回前累计已计||
|应收账款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据||转回或收回金额|
||||提坏账准备金额||

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||是否因关联交易产|
|单位名称|应收账款性质|核销时间|核销金额|核销原因||
||||||生|

应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|靖远煤业集团有限责任公司|1,032,777.65||2,075,301.37||
|合计|1,032,777.65||2,075,301.37||

（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||(%)|
|债务人1|非关联方|91,725,040.93|一年以内|17.02%|
|债务人2|非关联方|70,911,538.18|一年以内|13.16%|
|债务人3|非关联方|61,955,899.25|一年以内|11.5%|
|债务人4|非关联方|41,666,580.44|一年以内|7.73%|
|债务人5|非关联方|35,394,449.13|一年以内|6.57%|
|合计|--|301,653,507.93|--|55.98%|

（7）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例(%)|
|甘肃晶虹储运有限责任公司|关联方|117,533,915.58|21.81%|
|靖煤集团白银热电有限公司|关联方|2,600,000.00|0.48%|
|靖远煤业集团有限责任公司|关联方|477,450.65|0.09%|
|甘肃煤炭第一工程有限责任||||
||关联方|192,070.96|0.04%|
|公司||||
|甘肃华能工程建设有限公司|关联方|179,627.30|0.03%|
|合计|--|120,983,064.49|22.45%|

（8）
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
|||比例||比例||比例||比例|
||金额||金额||金额||金额||
|||(%)||(%)||(%)||(%)|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|||59.66||||31.58|||
|账龄组合|13,353,309.85||1,723,066.04|12.9%|12,297,490.61||960,263.01|7.81%|
|||%||||%|||
|关联组合|8,773,594.11|39.2%|||26,443,331.65|67.9%|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||22,126,903.96|98.86||||99.48|||
|组合小计|||1,723,066.04|7.79%|38,740,822.26||960,263.01|2.48%|
|||%||||%|||
|单项金额虽不重大但单项|||||||||
|计提坏账准备的其他应收|255,447.76 1|.14%|255,447.76|100%|201,600.00|0.52%|201,600.00|100%|
|款|||||||||
|合计|22,382,351.72 -|-|1,978,513.80|--|38,942,422.26|--|1,161,863.01|--|

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
||账面余额|||账面余额|||
|账龄|||||||
|||比例|坏账准备||比例|坏账准备|
||金额|||金额|||
|||(%)|||(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内|4,964,293.67|37.18%|248,214.68|10,813,279.87|87.93%|540,663.99|
|1年以内小计|4,964,293.67|37.18%|248,214.68|10,813,279.87|87.93%|540,663.99|
|1至2年|2,160,314.71|16.18%|216,031.47|692,002.43|5.63%|69,200.24|
|2至3年|6,185,102.87|46.32%|1,237,020.57|152,351.26|1.24%|30,470.25|
|3年以上|43,598.60|0.33%|21,799.30|639,857.05|5.2%|319,928.53|
|合计|13,353,309.85|--|1,723,066.02|12,297,490.61|--|960,263.01|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|货款|201,600.0|0 201,600.00|100%|债务经办人失踪|
|货款|53,847.7|6 53,847.76|100%|账龄超过5年|
|合计|255,447.7|6 255,447.76|--|--|

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||转回或收回前累计已计||
|其他应收款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据||转回或收回金额|
||||提坏账准备金额||

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|

其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|靖远煤业集团有限责任公司|662,788.82||660,316.00||
|合计|662,788.82||660,316.00||

（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额的比|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||例(%)|
|债务人1|非关联方|6,000,000.00|1至2年|26.81%|
|债务人2|非关联方|569,462.04|1年以内|2.54%|
|债务人3|非关联方|551,627.00|1年以内|2.46%|
|债务人4|非关联方|201,600.00|1年以内|0.9%|
|债务人5|非关联方|191,531.43|1年以内|0.86%|
|合计|--|7,514,220.47|--|33.57%|

（7）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占其他应收款总额的比例(%)|
|靖远煤业集团白银洁能热电有限责任公司||||
||关联方|8,102,184.80|36.2%|
|靖远煤业集团有限责任公司|关联方|662,788.82|2.96%|
|甘肃晶虹储运有限责任公司|关联方|8,620.49|0.04%|
|合计|--|8,773,594.11|39.2%|

（8）
不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
3、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||在被投资||||
||||||||在被投资|单位持股||||
|||||||在被投资||||||
|被投资单|||||||单位表决|比例与表||本期计提|本期现金|
||核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|单位持股|||减值准备|||
|位|||||||权比例|决权比例||减值准备|红利|
|||||||比例(%)||||||
||||||||(%)|不一致的||||
|||||||||说明||||
|对子公司|||130,615,289.36|196,000,0|326,615,2|||||||
|投资||||00.00|89.36|||||||
||||130,615,289.36|196,000,0|326,615,2|||||||
|合计|--|||||--|--|--||||
|||||00.00|89.36|||||||

长期股权投资的说明
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位|核算方法|投资成本|年初数|增减变动|
|靖远煤业集团白银洁能热电有限责任公司|成本法|16,020,661.98|16,020,661.98||
|靖远煤业工程勘察设计有限公司|成本法|5,197,009.34|5,197,009.34||
|甘肃晶虹储运有限责任公司|成本法|11,397,618.04|11,397,618.04||
|靖煤集团白银热电有限公司|成本法|294,000,000.00|98,000,000.00|196,000,000.00|
|合计||326,615,289.36|130,615,289.36|196,000,000.00|

（续）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|在被投资单位持股比例（%）|在被投资单位享有表决权比例（%）|在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明|减值准备|本年计提减值准备|
|靖远煤业集团白银洁能热电有限责任公司|100.00|100.00||||
|靖远煤业工程勘察设计有限公司|100.00|100.00||||
|甘肃晶虹储运有限责任公司|100.00|100.00||||
|靖煤集团白银热电有限公司|77.78|77.78||||
|合 计||||||

4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|3,599,167,045.60|1,953,632,583.21|
|其他业务收入|116,794,007.34|56,504,675.59|
|合计|3,715,961,052.94|2,010,137,258.80|
|营业成本|2,696,437,253.52|1,471,183,430.17|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|采掘行业|3,599,167,045.60|2,575,791,834.44|1,953,632,583.21|1,416,080,818.12|
|合计|3,599,167,045.60|2,575,791,834.44|1,953,632,583.21|1,416,080,818.12|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭|3,599,167,045.60|2,575,791,834.44|1,953,632,583.21|1,416,080,818.12|
|合计|3,599,167,045.60|2,575,791,834.44|1,953,632,583.21|1,416,080,818.12|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|省内|3,012,152,381.77|2,125,696,519.07|1,612,574,038.72|1,190,674,273.55|
|省外|587,014,663.83|450,095,315.37|341,058,544.49|225,727,330.02|
|合计|3,599,167,045.60|2,575,791,834.44|1,953,632,583.21|1,416,401,603.57|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|||占公司全部营业收入的|
|客户名称|营业收入总额||
|||比例(%)|
|2013年|1,101,762,542.93|29.65%|
|合计|1,101,762,542.93|29.65%|

营业收入的说明
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

投资收益的说明
6、现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|

||||
|-|-|-|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|430,572,351.88|221,822,389.37|
|加：资产减值准备|-3,571,301.24|-1,453,765.52|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|115,347,027.59|57,460,540.64|
|无形资产摊销|86,699,477.11|30,513,539.23|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号|||
||546,826.02|113,451.61|
|填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|54,124,555.55|29,406,145.80|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-23,547,781.92|7,235,137.37|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-3,290,851.01|3,290,851.01|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|61,430,245.54|174,571,405.93|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-415,460,724.06|-154,223,671.49|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|125,494,733.30|77,270,543.12|
|经营活动产生的现金流量净额|428,344,558.76|446,006,567.07|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|780,340,735.80|749,009,557.42|
|减：现金的期初余额|749,009,557.42|47,688,594.05|
|现金及现金等价物净增加额|31,331,178.38|701,320,963.37|

7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|公允价值|确定公允价值方法|公允价值计算过程|原账面价值|

反向购买形成长期股权投资的情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|反向购买形成的长期股权投资金额|长期股权投资计算过程|

十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|1,283,974.19||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|4,260,000.00||

||||
|-|-|-|
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调|||
||4,673,036.60||
|整对当期损益的影响|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|66,868.16||
|减：所得税影响额|202,626.35||
|合计|10,081,252.60|--|

计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
□适用√不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|428,442,254.68|447,350,660.82|2,522,405,255.55|2,124,160,425.79|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||

（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|428,442,254.68|447,350,660.82|2,522,405,255.55|2,124,160,425.79|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||加权平均净资产收益率|每股收益||
|报告期利润||||
||（%）|基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|18.39%|0.596|0.596|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东||||
||17.96%|0.582|0.582|
|的净利润||||

4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
（1）资产表项目：
A、应收票据2013年12月31日年末数为773,922,996.25元，比年初数增加76.13%，其主要原因系本集团货款结算使用票据增加所致；
B、预付账款2013年12月31日年末数为301,846,199.00元，比年初数增加627.44%其主要原因系本集团下属子公司白银热电公司热电联产项目建设预付工程款增加所致；
C、在建工程2013年12月31日年末数为342,082,827.19元，比年初数增加137.95%，其主要原因系本集团下属子公司白银热电公司热电联产项目增加所致；
D、工程物资2013年12月31日年末数为5,012,694.02元，比年初数减少89.84%，其主要原因系本集团下属子公司白银热电公司热电联产项目建设耗用工程物资增加所致；
E、固定资产清理2013年12月31日年末数为3,472,268.90元，比年初数增加434.43%，其主要原因系本报告期处置的机器设备未进行处理所致；
F、长期待摊费用2013年12月31日年末数为2,555,676.94元，比年初数减少42.03%，其主要原因系本集团下属子公司利息收入冲减长期待摊费用所致；
G、递延所得税资产2013年12月31日年末数为45,879,162.30元，比年初数增加129.45%，其主要原因系公司本报告期确认辞退福利计提递延所得税资产所致；
H、应付票据2013年12月31日年末数为27,621,617.20元，比年初数增加82.24%，其主要原因系支付款项结算方法的改变所致；
I、应付职工薪酬2013年12月31日年末数为927,391,150.42元，比年初数增加32.92%，其主要原因系本报告期计提了职工辞退福利，同时社保、住房公积金等薪酬项目支付减少所致；
J、其他应付款2013年12月31日年末数为296,610,263.17元，比年初数增加104.49%，其主要原因系本报告期代扣个人的社保、住房公积金等增加所致；
K、专项应付款2013年12月31日年末数为42,410,241.83元，比年初数减少58.55%，其主要原因系本年使用专项应付款所致；
L、递延所得税负债2013年12月31日年末数为0.00元，比年初数减少100.00%其主要原因系上期计提的递延所得税负债在本报告期转回所致；
M、实收资本2013年12月31日年末数为718,891,268.00元，比年初数增加304.17%，其主要原因系重大资产重组发行新股及经股东大会审议通过资本公积转增股本所致；
N、资本公积2013年12月31日年末数为-91,654,115.44元，比年初数减少123.75%，其主要原因系重大资产重组所发行新股于2013年3月11日批准上市，将其由资本公积转至股本，及经股东大会审议通过资本公积转增股本所致；
O、盈余公积2013年12月31日年末数为153,890,764.09元，比年初数增加38.85%，其主要原因系本期按照规定计提法定盈余公积所致；
P、未分配利润2013年12月31日年末数为1,269,981,822.00元，比年初数增加35.84%，其主要原因系本报告期净利润增加所致；
Q、少数股东权益2013年12月31日年末数为84,000,000.00元，比年初数增加100%，其主要原因系白银热电公司少数股东增加投资所致。
（2）利润表项目：
A、销售费用2013年度发生数为30,469,159.08元，比上年数减少33.15%，其主要原因系本集团职工薪酬下降及成本控制加强，各项费用减少所致；
B、资产减值损失2013年度发生数为-773,642.66元，比上年数减少106.1%，其主要原因系本报告期末应收账款的增加导致计提坏账准备增加；
C、所得税费用2013年度发生数为74,592,485.57元，比上年数减少34.81%，其主要原因系
利润总额较上期减少及递延所得税费用减少所致。
（3）现金流量表项目：
A、经营活动产生的现金流量净额2013年度发生数为461,799,686.94元，较上年增加355,932,323.86元，其主要原因系本集团货款支付采用银行承兑汇票背书结算模式增加，同时加强成本控制、减少职工薪酬等导致现金流出减少所致；
B、投资活动产生的现金流量净额2013年度发生数为-328,319,063.89元，较上年增加300,021,341.46元，其主要原因系本集团上期因重大资产重组支付采矿权转让剩余价款，另外本报告期对子公司靖煤集团白银热电有限公司的投资使用银行承兑汇票支付的方式，上述因素使得本期投资活动现金流出减少所致；
C、筹资活动产生的现金流量净额2013年度发生数为-123,235,245.63元，比上年减少 1,260,298,617.40元，其主要原因系本报告期偿还短期借款及分配现金股利增加所致。
第十一节备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
甘肃靖远煤电股份有限公司董事会
董事长：梁习明
2014年4月14日