证券代码：300224 证券简称：正海磁材烟台正海磁性材料股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:烟台正海磁性材料股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：正海磁材
股票代码：300224
信息披露义务人：正海集团有限公司
住所：烟台开发区珠江路21号
股权变动性质：股份数量不变，持股比例下降
签署日期：2015年5月20日
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在烟台正海磁性材料股份有限公司（简称“正海磁材”）中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告
书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在正海磁材中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
第一节释义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
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|指|
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|指|

本报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
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|公司名称|正海集团有限公司|
|通讯地址|烟台开发区珠江路21号|
|法定代表人|秘波海|
|注册资本|26,000万元|
|营业执照注册号|370635228039704|
|组织机构代码|16502930-3|
|税务登记证号|370602165029303|
|企业类型|有限责任公司|
|成立日期|1992年12月04日|
|营业期限至|2042年12月04日|
|主要股东|秘波海、曲祝利、陈学忠、丁学连、王文哲、王庆凯、赵同凯、郭焕祥、刘自军|
|经营范围|国家产业政策范围内允许的投资；企业管理信息咨询；电脑、汽车、钣金、添加剂、化工产品（不含化学危险品）、电子产品生产销售，许可范围内的进出口业务，资产租赁、机械加工。|

二、信息披露义务人股权控制关系结构图
秘波海 曲祝利 陈学忠 丁学连 王文哲 王庆凯 赵同凯 郭焕祥 刘自军
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|44.|7689%|12.2|173%|

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|11.5|510%|

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|5.1002%|4.648|8%|

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|-|-|
|3.38|76%|

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|3.3|876%|3.387|6%|

正海集团有限公司
53.2968%
烟台正海磁性材料股份有限公司
三、信息披露义务人的董事及其主要负责人
截至本报告书签署日，正海集团的董事及其主要负责人如下表：
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|姓名|曾用名|性别|职务|国籍|长期居住地|是否取得其他国家或地区的居留权|
|秘波海|无|男|董事长|中国|山东烟台|否|

四、信息披露义务人持有其他上市公司5%以上股份的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司5%以上已发行股份的情况。
第三节权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的原因及目的
1、根据中国证监会《关于核准烟台正海磁性材料股份有限公司向明绚新能源技术（上海）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]47号）公司通过向特定对象非公开发行股份及支付现金相结合的方式购买明绚新能源技术（上海）有限公司（简称“明绚新能源”）等14名交易对手方持有的上海大郡动力控制技术有限公司（简称“上海大郡”）81.5321%股权，并募集配套资金。其中：
（1）向明绚新能源等 14名交易对手方合计支付 11,241,319股上市公司股份和126,235,990元现金对价以收购其持有的上海大郡81.5321%的股份；
（2）向配套融资认购方：平安资产管理有限责任公司、泰康资产管理有限责任公司、易方达基金管理有限公司发行 4,832,713股公司股份募集配套资金。
上述交易完成后，公司股份总额增加至256,074,032股，信息披露义务人持有上市公司股份数量不变，持股比例下降，其持有公司的股份比例由58.87%下降至55.17%。
2、公司二届董事会第十九次会议于 2015年 4月 28日审议通过了《关于向烟台正海磁性材料股份有限公司股权激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会已实施并完成了向在公司任职的公司董事、中高层管理人员及核心技术（业务）人员等共计 95名激励对象授予 900万股限制性股票。该项限制性股票已于2015年5月19日上市。
本次股权激励限制性股票授予完成后，公司股份总额增加至 265,074,032股，信息披露义务人持有上市公司股份数量不变，持股比例下降，其持有公司的股份比例由55.17%下降至53.30%。
上述事项完成后，上市公司股份总额增加，信息披露义务人持有上市公司股份数量不变，持股比例下降，其持有公司的股份比例由58.87%减至53.30%。
二、未来12个月的持股计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来 12个月内继续增持或处置其已拥有的上市公司股份的可能，公司将根据相关法律法规、规范性文件，及时履行信息披露义务。
第四节权益变动方式
一、股份变动方式
信息披露义务人的持股数量不变，持股比例下降。
二、信息披露义务人持股情况
1、本次权益变动前，信息披露义务人持有正海磁材 141,276,000股股份，占公司股份总数的58.87%。
2、公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项完成后，信息披露义务人持有正海磁材股份数量不变，持有公司股份比例减至55.17%。
3、公司股权激励限制性股票授予事项完成后，信息披露义务人持有正海磁材股份数量不变，持有公司股份比例减至53.30%。
三、本次权益变动的基本情况
1、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项
根据公司《发行股份及支付现金购买资产协议》，正海磁材此次发行股份及支付现金购买资产的具体情况如下：
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|序号|交易对方名称|原持有上海大郡股权比例（%）|本次交易转让的持股比例（%）|本次交易转让持股对应出资额（万元）|交易对价（万元）|公司支付方式|||
|||||||现金对价（万元）|股份对价（万元）|其中：股份数量（万股）|
|1|明绚新能源技术（上海）有限公司|25.9831|19.0138|1,107.1488|10,912.8887|-|10,912.8887|461.2379|
|2|上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）|17.9310|17.9310|1,044.1016|7,531.0304|-|7,531.0304|318.3022|
|3|上海诚毅新能源创业投资有限公司|9.5076|9.5076|553.6169|4,443.0300|4,043.0300|400.0000|16.9062|
|4|德丰杰（无锡）创业投资企业|7.7381|7.7381|450.5797|3,900.0000|3,900.0000|-|-|
|5|常州市久益股权投资中心（有限合伙）|4.7619|4.7619|277.2798|2,400.0000|1,091.2082|1,308.7918|55.3166|
|6|上海郡沛新能源技术有限公司|4.3252|4.3252|251.8500|1,816.5862|395.1259|1,421.4603|60.0786|
|7|常州德丰杰清|4.1667|4.1667|242.6199|2,100.0000|954.8071|1,145.1929|48.4020|

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||洁技术创业投资中心（有限合伙）||||||||
|8|甄瑞山|3.5911|3.5911|209.1079|1,508.2805|685.7700|822.5105|34.7637|
|9|陈海英|3.4918|3.4918|203.3236|1,466.5588|666.8004|799.7584|33.8021|
|10|东莞慧创志成创业投资企业（有限合伙）|2.3810|2.3810|138.6399|1,200.0000|-|1,200.0000|50.7185|
|11|戴岂凡|1.8809|1.8809|109.5228|789.9802|359.1804|430.7999|18.2079|
|12|博康控股集团有限公司|1.4104|1.4104|82.1262|592.3705|269.3331|323.0374|13.6533|
|13|马丹|1.3164|1.3164|76.6500|552.8710|251.3739|301.4971|12.7429|
|14|上海陟毅企业管理咨询有限公司|0.0162|0.0162|0.9428|6.9700|6.9700|-|-|
|合计||88.5014|81.5321|4,747.5099|39,220.5663|12,623.5990|26,596.9674|1,124.1319|

非公开发行股票募集资金情况如下：
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|序号|认购对象|配售股数（股）|认购金额（元）|
|1|泰康资产管理有限责任公司|2,371,747|63,799,994.30|
|2|平安资产管理有限责任公司|966,542|25,999,979.80|
|3|易方达基金管理有限公司|1,494,424|40,200,005.60|
|合计||4,832,713|129,999,979.70|

该项股份已于 2015年 4月 10日上市，公司股份总额增加至 256,074,032股，信息披露义务人持有上市公司股份数量不变，持股比例下降，其持有公司的股份比例由58.87%下降至55.17%。
2、股权激励限制性股票授予事项
限制性股票授予的具体情况如下：
⑴限制性股票的授予日：2015年4月28日。
⑵授予价格：每股8.92元。
⑶公司本次授予激励对象900万股限制性股票，占总股本的3.51%；
⑷本计划涉及的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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||||||获授的限制性股||占授予限制性股||占授予前总股|
||姓名||职务|||||||
||||||票数量(万股)||票总数的比例||本的比例|
|王庆凯||董事、总经理||90||9.38%||0.35%||
|赵军涛||董事、常务副总经理||60||6.25%||0.23%||

王玉林 副总经理 50 5.21% 0.20%
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|彭步庄|副总经理|50|5.21%|0.20%|
|李志强|副总经理|50|5.21%|0.20%|
|高 波|财务总监|48|5.00%|0.19%|
|宋 侃|副总经理、董事会秘书|40|4.17%|0.16%|
|中层管理人员、核心技术（业务）人员（88人）||512|53.33%|2.00%|
|合计||900|93.75%|3.51%|

⑸公司授予限制性股票的来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
该项股份已于 2015年 5月 19日上市，公司股份总额增加至 265,074,032股，信息披露义务人持有上市公司股份数量不变，持股比例下降，其持有公司的股份比例由55.17%下降至53.30%。
四、信息披露义务人所持股份权利被限制情况
截至本报告书签署日，因信息披露义务人业务发展需要，其所持的正海磁材股份累计质押30,000,000股，占公司总股本的11.32%。
第五节前 6个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书披露的信息披露义务人持股比例下降信息外，自本报告书签署日之前，信息披露义务人分别于2014年12月12日、2014年12月18日通过深圳证券交易所大宗交易系统各减持正海磁材股份 12,000,000股，具体信息如下：
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|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|减持股份占当时总股本的比例（%）|
|正海集团|大宗交易|2014.12.12|28.00|12,000,000|5.00|
||大宗交易|2014.12.18|29.07|12,000,000|5.00|
||合计|-|-|24,000,000|10.00|

公司分别于 2014年 12月 15日、2014年 12月 19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告了《简式权益变动报告书》和《关于控股股东减持股份的公告》。
第六节其他重大事项
一、其他应披露的事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
二、信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节备査文件
一、信息披露义务人正海集团有限公司的营业执照（复印件）
二、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件
以上文件的备置地点：上市公司董事会秘书办公室
附表简式权益变动报告书
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|基本情况|||||
|||烟台正海磁性材料股份有限公司||山东省烟台经济技术开发区|
||上市公司名称||上市公司所在地||
|||正海磁材||300224|
||股票简称||股票代码||
|||正海集团有限公司||山东省烟台经济技术开发区|
||信息披露义务人名||信息披露义务人||
||称||注册地||
|||数量不变，持股比例发生变化||有 □ 无 ▇|
||拥有权益的股份数||有无一致行动人||
||量变化||||
|||是 ▇ 否 □||是 □ 否 ▇|
||信息披露义务人是||信息披露义务人||
||否为上市公司第一||是否为上市公司||
||大股东||实际控制人||
|||通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 ▇备注：公司因发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项及股权激励限制性股票授予事项，股份总额增加，信息披露义务人持有的上市公司股份数量不变，持股比例下降。|||
||权益变动方式（可||||
||多选）||||

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|-|-|
||持股数量：141, 276,000股 持股比例： 58.87%|
|信息披露义务人披||
|露前拥有权益的股||
|份数量及占上市公||
|司已发行股份比例||
||变动数量：0股 变动比例： -5.57%|
|本次权益变动后，||
|信息披露义务人拥||
|有权益的股份数量||
|及变动比例||
||是 □ 否 □截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来12个月内继续增持或处置其已拥有的上市公司股份的可能，公司将根据相关法律法规、规范性文件，及时履行信息披露义务。|
|信息披露义务人是||
|否拟于未来 12 个||
|月内继续增持||
||是 ▇ 否 □|
|信息披露义务人在||
|此前6个月是否在||
|二级市场买卖该上||
|市公司股票||
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
||是 □ 否 ▇|
|控股股东或实际控||
|制人减持时是否存||
|在侵害上市公司和||
|股东权益的问题||
||是 □ 否 ▇|
|控股股东或实际控||
|制人减持时是否存||
|在未清偿其对公司||
|的负债，未解除公||
|司为其负债提供的||
|担保，或者损害公||
|司利益的其他情形||

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|-|-|
|本次权益变动是否|是 ▇ 否 □|
|需取得批准||
|是否已得到批准|是 ▇ 否 □|

信息披露义务人：正海集团有限公司
法定代表人：秘波海