沈阳化工股份有限公司
2017
年第三季度报告
2017
年
10
月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王大壮、主管会计工作负责人李忠及会计机构负责人(会计主管人员)张勃声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|9,607,773,905.0||3 10,597,892,941.07||-9.34%||
|归属于上市公司股东的净资产|4,358,835,310.2||9 4,224,340,701.75||||
||||||3.18%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|3,171,449,219.71|30.30%||9,292,944,917.76||52.63%|
|归属于上市公司股东的净利润|62,760,347.14|||177,042,361.01|||
|||-45.35%||||-29.96%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||28,661,031.99|134.53%||108,083,249.59||399.17%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||163,438,861.09|||
||--|--||||-68.18%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.077|-45.00%||0.216||-29.87%|
|稀释每股收益（元/股）|0.077|-45.00%||0.216||-29.87%|
|加权平均净资产收益率|1.45%|-1.36%||4.10%||-2.20%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|38,256,945.76||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||36,116,184.85||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|6,768,406.59||
|减：所得税影响额|12,188,785.43||
|少数股东权益影响额（税后）|-6,359.65||
|合计|68,959,111.42|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||59,504|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|沈阳化工集团有限公司|国有法人|26.68%|218,663,539||218,663,539||||
|中国蓝星（集团）股份有限公司|国有法人|19.35%|158,585,867||158,585,867||||
|中国化工集团公司|国有法人|1.20%|9,865,417||9,865,417||||
|朱杰|境内自然人|0.38%|3,090,647||||||
|潘元庆|境内自然人|0.37%|3,010,000||||||
|俞建杨|境内自然人|0.25%|2,014,700||||||
|中国工商银行股份有限公司－创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金|其他|0.23%|1,888,739||||||
|谷耀山|境内自然人|0.22%|1,783,575||||||
|领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所）|境外法人|0.21%|1,716,100||||||
|张贵勇|境内自然人|0.20%|1,666,698||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|
|朱杰||3,090,647||||人民币普通股||3,090,647|

|||||
|-|-|-|-|
|潘元庆|3,010,000|人民币普通股|3,010,000|
|俞建杨|2,014,700|人民币普通股|2,014,700|
|中国工商银行股份有限公司－创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金|1,888,739|||
|||人民币普通股|1,888,739|
|谷耀山|1,783,575|人民币普通股|1,783,575|
|领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所）|1,716,100|||
|||人民币普通股|1,716,100|
|张贵勇|1,666,698|人民币普通股|1,666,698|
|郭亦馨|1,600,000|人民币普通股|1,600,000|
|余达金|1,485,600|人民币普通股|1,485,600|
|中央汇金资产管理有限责任公司|1,464,500|人民币普通股|1,464,500|
||沈阳化工集团有限公司为公司控股股东，中国蓝星（集团）股份有限公司为公司实际控|||
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||制人，中国化工集团公司为公司的最终控制人。其他上述股东公司未知是否存在关联关|||
|说明||||
||系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
||公司股东朱杰通过普通证券账户持有公司股票5,100股，通过客户信用交易担保证券账|||
||户持有公司股票3,085,547股，合计持有 3,090,647 股；公司股东潘元庆通过普通证券|||
||账户持有公司股票1,510,000股，通过客户信用交易担保证券账户持有公司股票|||
||1,500,000股，合计持有3,010,000 股；公司股东谷耀山通过普通证券账户持有公司股票|||
|前10名普通股股东参与融资融券|15,100股，通过客户信用交易担保证券账户持有公司股票1,768,475股，合计持有|||
|业务情况说明（如有）|1,783,575 股；公司股东张贵勇通过普通证券账户持有公司股票579,000股，通过客户|||
||信用交易担保证券账户持有公司股票1,087,698股，合计持有1,666,698股；公司股东郭|||
||亦馨通过客户信用交易担保证券账户持有公司股票1,600,000股，合计持有1,600,000股；|||
||公司股东余达金通过普通证券账户持有公司股票230,000股，通过客户信用交易担保证|||
||券账户持有公司股票1,255,600股，合计持有1,485,600股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
||||本次交易完||||
||||成后，承诺人||||
||||及其控制的||||
||||其他企业不||||
||||会直接或间||||
||||接经营任何||||
||||与沈阳化工||||
||||及其下属公||||
||||司经营的业||||
||||务构成竞争||||
||||或可能构成||||
||||竞争的业务，||||
||||亦不会投资||||
||||任何与沈阳||||
||||化工及其下||||
||||属公司经营||||
||||的业务构成||||
||中国化工集||竞争或可能||||
||团公司、中国|关于避免同|构成竞争的||||
|||||2015年11月|||
|资产重组时所作承诺|蓝星（集团）|业竞争的承|其他企业；如||长期|履行中|
|||||20日|||
||股份有限公|诺|承诺人及其||||
||司||控制的企业||||
||||的现有业务||||
||||或该等企业||||
||||为进一步拓||||
||||展业务范围，||||
||||与沈阳化工||||
||||及其下属公||||
||||司经营的业||||
||||务产生竞争，||||
||||则承诺人及||||
||||其控制的企||||
||||业将采取停||||
||||止经营产生||||
||||竞争的业务||||
||||的方式，或者||||
||||采取将产生||||
||||竞争的业务||||
||||纳入沈阳化||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||工的方式，或||||
|||者采取将产||||
|||生竞争的业||||
|||务转让给无||||
|||关联关系第||||
|||三方等合法||||
|||方式，使承诺||||
|||人及其控制||||
|||的公司不再||||
|||从事与沈阳||||
|||化工主营业||||
|||务相同或类||||
|||似的业务，以||||
|||避免同业竞||||
|||争。||||
|||在本次交易||||
|||完成后，承诺||||
|||人及承诺人||||
|||控制的企业||||
|||将尽可能减||||
|||少与沈阳化||||
|||工的关联交||||
|||易，不会利用||||
|||自身地位谋||||
|||求沈阳化工||||
|||在业务合作||||
|||等方面给予||||
|中国化工集||优于市场第||||
|团公司、中国|关于规范关|三方的权利；||||
||||2015年11月|||
|蓝星（集团）|联交易的承|不会利用自||长期|履行中|
||||20日|||
|股份有限公|诺|身地位谋求||||
|司||与沈阳化工||||
|||达成交易的||||
|||优先权利；若||||
|||存在确有必||||
|||要且不可避||||
|||免的关联交||||
|||易，承诺人及||||
|||承诺人控制||||
|||的企业将与||||
|||沈阳化工按||||
|||照公平、公||||
|||允、等价有偿||||
|||等原则依法||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||签订协议，履||||
|||行合法程序，||||
|||并将按照有||||
|||关法律、法规||||
|||和《沈阳化工||||
|||股份有限公||||
|||司章程》等的||||
|||规定，依法履||||
|||行信息披露||||
|||义务并办理||||
|||相关内部决||||
|||策、报批程||||
|||序，保证不以||||
|||与市场价格||||
|||相比显失公||||
|||允的条件与||||
|||沈阳化工进||||
|||行交易，亦不||||
|||利用该类交||||
|||易从事任何||||
|||损害沈阳化||||
|||工及其他股||||
|||东的合法权||||
|||益的行为。||||
|||1、通过本次||||
|||发行股份购||||
|||买资产获得||||
|||的上市公司||||
|||股份，自全部||||
|||新增股份在||||
|||结算公司完||1、自全部新||
|||成登记之日||增股份在结||
|||起36个月内||算公司完成||
|中国蓝星（集||||||
||股份锁定承|不予转让或|2015年11月|登记之日起|1、履行中。2、|
|团）股份有限||||||
||诺|流通，36个月|20日|36个月内。2、|已完成|
|公司||||||
|||后按照中国||本次交易完||
|||证监会及深||成后6个月||
|||交所有关规||内。||
|||定执行。2. 本||||
|||次交易完成||||
|||后6个月内，||||
|||如上市公司||||
|||股票连续20||||
|||个交易日的||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||收盘价低于||||
|||发行价，或者||||
|||交易完成后6||||
|||个月期末收||||
|||盘价低于发||||
|||行价格的，蓝||||
|||星集团持有||||
|||上市公司股||||
|||票的锁定期||||
|||自动延长至||||
|||少6个月。||||
|||1. 就坐落于||||
|||蓝星东大淄||||
|||国用（2013）||||
|||字第C00861||||
|||号《国有土地||||
|||使用证》项下||||
|||土地之上的7||||
|||处东大山庄||||
|||房屋建筑物，||||
|||蓝星集团承||||
||||||蓝星集团就|
|||诺：①至《发||||
||||||坐落于蓝星|
|||行股份购买||||
||||||东大淄国用|
|||资产协议》所||||
||||||（2013）字第|
||关于山东蓝|约定交割日，||||
||||||C00861号《国|
||星东大化工|该等房产如||||
||||||有土地使用|
|中国蓝星（集|有限责任公|果仍未出售||||
||||2015年11月||证》项下土地|
|团）股份有限|司所涉部分|且仍未取得||长期||
||||20日||之上的7处东|
|公司|相关房产、土|房产证的部||||
||||||大山庄房屋|
||地后续处理|分（以下称"||||
||||||建筑物处置|
||事宜的承诺|标的房产"）及||||
||||||的承诺已经|
|||其对应土地||||
||||||完成。其余两|
|||使用权，将由||||
||||||项承诺正在|
|||蓝星集团以||||
||||||履行中。|
|||现金购买；②||||
|||中发国际将||||
|||以《发行股份||||
|||购买资产协||||
|||议》所约定交||||
|||割日的上月||||
|||月结日为基||||
|||准日对标的||||
|||房产及其对||||
|||应土地使用||||

||
|-|
|权进行资产|
|评估，并出具|
|《资产评估|
|报告》，转让|
|价格将以中|
|国化工备案|
|确认的评估|
|值为准。同|
|时，该转让价|
|格如低于中|
|发国际为公|
|司本次交易|
|所出具的《资|
|产评估报告》|
|（中发评报|
|字[2014]第|
|0018号）中所|
|确认的对应|
|无证房产及|
|其对应土地|
|使用权的估|
|值，则转让价|
|格最终以《资|
|产评估报告》|
|（中发评报|
|字[2014]第|
|0018号）中所|
|确认的对应|
|无证房产及|
|其对应土地|
|使用权的估|
|值为准。2. 就|
|坐落于蓝星|
|东大所承租|
|集体建设用|
|地上的6处自|
|建房屋、在建|
|工程及25万|
|吨聚醚多元|
|醇生产技术|
|改造项目（简|
|称"技改项目|
|"），蓝星集团|
|承诺：因该等|

||
|-|
|房屋用地及|
|报建问题导|
|致蓝星东大|
|或沈阳化工|
|受到任何损|
|失，包括但不|
|限于：①因土|
|地租赁合同|
|不符合相关|
|法律法规而|
|无法继续执|
|行、因建设工|
|程违规导致|
|的罚款及建|
|筑物强制拆|
|除、租赁期限|
|不能涵盖房|
|屋预计可使|
|用寿命而导|
|致的预期损|
|失等，损失金|
|额包括实际|
|遭受损失及|
|预期可得利|
|益损失，均由|
|蓝星集团全|
|额补偿给蓝|
|星东大或沈|
|阳化工，由蓝|
|星集团以本|
|次交易中获|
|得的沈阳化|
|工股份补偿|
|给蓝星东大|
|或沈阳化工，|
|如上述损失|
|金额低于中|
|发国际为本|
|次交易所出|
|具的《资产评|
|估报告》（中|
|发评报字|
|[2014]第0018|
|号）中所确认|

||
|-|
|的对应房屋|
|建筑物的估|
|值，损失金额|
|最终以《资产|
|评估报告》|
|（中发评报|
|字[2014]第|
|0018号）中所|
|确认的对应|
|房屋建筑物|
|估值为准，补|
|偿股份数量|
|为实际损失|
|金额与房屋|
|建筑物估值|
|孰高者除以|
|本次交易的|
|发行价格|
|（4.46元/|
|股）；②如因|
|报建手续等|
|问题导致25|
|万吨聚醚多|
|元醇技改项|
|目无法投产|
|或被责令停|
|产且未能在|
|主管部门要|
|求的限期内|
|完成整改恢|
|复生产（以下|
|简称"触发情|
|形"），中发国|
|际基于蓝星|
|东大2013年|
|度生产能力|
|及成本费用|
|水平评测，蓝|
|星东大股东|
|全部权益评|
|估值应调减|
|为51,000万|
|元，相较中发|
|国际出具的|

||
|-|
|《资产评估|
|报告》（中发|
|评报字[2014]|
|第0018号）|
|蓝星东大股|
|东全部权益|
|评估值|
|71,203.99万|
|元，调减估值|
|额为|
|20,203.99万|
|元，由蓝星集|
|团3个月内|
|（自触发情|
|形发生之日|
|起算）以本次|
|交易中获得|
|的沈阳化工|
|股份全额补|
|偿给蓝星东|
|大或沈阳化|
|工，蓝星集团|
|需补偿股份|
|数量为调减|
|估值额除以|
|本次交易的|
|发行价格|
|（4.46元/|
|股）。如本次|
|发行的定价|
|基准日至发|
|行日期间，沈|
|阳化工如有|
|派息、送股、|
|资本公积转|
|增股本等除|
|权、除息事|
|项，将按照深|
|交所的相关|
|规则对上述|
|补偿股份数|
|量计算公式|
|中的本次发|
|行价格作相|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||应调整，以上||||
|||应补偿股份||||
|||总数不超过||||
|||本次交易中||||
|||蓝星集团取||||
|||得的股份总||||
|||数。3. 上述尚||||
|||未取得房产||||
|||证房屋建筑||||
|||物的房产证||||
|||办理后续费||||
|||用及相关税||||
|||费均由蓝星||||
|||集团全额承||||
|||担。||||
|||1. 严格履行||||
|||《资产转让||||
|||及无偿使用||||
|||协议》及《资||||
|||产转让及无||||
|||偿使用协议||||
|||之补充协议》||||
|||中的相关义||||
|||务；2. 因该等||||
|||瑕疵房产导||||
||蓝星东大持|||||
|||致蓝星东大||||
|中国蓝星（集|有的瑕疵房|||||
|||或沈阳化工|2015年11月|||
|团）股份有限|产转让及无|||长期|履行中|
|||受到任何损|20日|||
|公司|偿使用的承|||||
|||失，均由蓝星||||
||诺|||||
|||集团全额补||||
|||偿给蓝星东||||
|||大或沈阳化||||
|||工；3. 瑕疵房||||
|||产的房产证||||
|||办理后续费||||
|||用及相关税||||
|||费均由蓝星||||
|||集团全额承||||
|||担。||||
|||根据沈阳化||||
||||||履行中（2015|
|中国蓝星（集||工股份有限||||
||||2015年09月|2015年度|年度及2016|
|团）股份有限|业绩承诺|公司与蓝星||||
||||11日|-2017年度|年度业绩承|
|公司||集团签署的||||
||||||诺已实现）|
|||《发行股份||||

||||
|-|-|-|
|||购买资产协|
|||议》的约定，|
|||蓝星集团承|
|||诺蓝星东大|
|||2015年度、|
|||2016年度及|
|||2017年度拟|
|||实现的经具|
|||有证券业务|
|||资格的会计|
|||师事务所审|
|||计的归属母|
|||公司的扣除|
|||非经常性损|
|||益后的净利|
|||润不低于|
|||7,097.58万|
|||元、7,826.07|
|||万元和|
|||8,790.33万|
|||元，如果实际|
|||利润低于上|
|||述承诺利润，|
|||则交易对方|
|||将按照与上|
|||市公司签署|
|||的《发行股份|
|||购买资产协|
|||议》的规定进|
|||行补偿。|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|||
|股权激励承诺|||
|其他对公司中小股东所作承诺|||
|承诺是否按时履行|是||

四、对2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2017年07月06日|电话沟通|个人|公司生产经营情况，未提供资料。|
|2017年08月15日|电话沟通|个人|公司生产经营情况，未提供资料。|
|2017年09月22日|电话沟通|个人|公司生产经营情况，未提供资料。|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
2、上市公司三季度精准扶贫工作情况
||||
|-|-|-|
|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|——|——|
|二、分项投入|——|——|
|1.产业发展脱贫|——|——|
|2.转移就业脱贫|——|——|
|3.易地搬迁脱贫|——|——|
|4.教育脱贫|——|——|
|5.健康扶贫|——|——|
|6.生态保护扶贫|——|——|

||||
|-|-|-|
|7.兜底保障|——|——|
|8.社会扶贫|——|——|
|9.其他项目|——|——|
|三、所获奖项（内容、级别）|——|——|

3、后续精准扶贫计划
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳化工股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,288,949,991.60|1,595,379,778.66|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|826,296,478.16|526,417,919.39|
|应收账款|47,565,782.74|21,088,846.76|
|预付款项|172,212,446.92|650,625,361.66|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|4,024,422.43|4,024,422.43|
|应收股利|||
|其他应收款|305,611,312.43|246,095,075.87|
|买入返售金融资产|||
|存货|363,687,238.14|379,552,311.58|
|划分为持有待售的资产|101,397,214.17|114,789,109.69|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|155,146,357.78|386,433,569.37|
|流动资产合计|3,264,891,244.37|3,924,406,395.41|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|1,899,398.23|1,995,852.84|
|固定资产|5,069,031,618.11|5,396,124,280.58|
|在建工程|275,486,421.78|222,240,961.26|
|工程物资|13,235,074.81|31,795,535.58|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|769,656,455.96|794,635,097.15|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|52,899,793.98|62,944,174.57|
|递延所得税资产|100,061,146.43|100,061,146.43|
|其他非流动资产|60,612,751.36|63,689,497.25|
|非流动资产合计|6,342,882,660.66|6,673,486,545.66|
|资产总计|9,607,773,905.03|10,597,892,941.07|
|流动负债：|||
|短期借款|2,253,000,000.00|1,762,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据||1,671,597.31|
|应付账款|434,777,963.14|550,489,353.75|
|预收款项|209,306,754.40|307,788,722.82|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|9,317,470.01|13,278,814.63|
|应交税费|45,666,504.47|85,906,120.23|
|应付利息|1,184,562.50|1,184,562.50|
|应付股利|||

||||
|-|-|-|
|其他应付款|542,931,863.73|1,305,768,812.05|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|706,129,963.60|609,564,600.86|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|4,202,315,081.85|4,637,652,584.15|
|非流动负债：|||
|长期借款|354,000,000.00|997,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|501,655,695.91|553,914,786.08|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|202,418,111.52|197,203,088.19|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,058,073,807.43|1,748,117,874.27|
|负债合计|5,260,388,889.28|6,385,770,458.42|
|所有者权益：|||
|股本|819,514,395.00|819,514,395.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,336,320,056.95|1,336,320,056.95|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|10,720,621.38||
|盈余公积|302,795,616.35|302,795,616.35|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|1,889,484,620.61|1,765,710,633.45|
|归属于母公司所有者权益合计|4,358,835,310.29|4,224,340,701.75|
|少数股东权益|-11,450,294.54|-12,218,219.10|
|所有者权益合计|4,347,385,015.75|4,212,122,482.65|
|负债和所有者权益总计|9,607,773,905.03|10,597,892,941.07|

法定代表人：王大壮 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：张勃2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|215,002,900.73|804,760,522.63|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|150,594,157.10|504,262,064.41|
|应收账款|30,947,402.12|11,090,147.54|
|预付款项|6,531,323.31|2,367,533.80|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|1,068,876,206.55|749,296,939.05|
|存货|47,211,335.86|51,835,825.50|
|划分为持有待售的资产|101,397,214.17|114,789,109.69|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|20,683,121.87|68,758,463.52|
|流动资产合计|1,641,243,661.71|2,307,160,606.14|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,503,178,648.73|2,503,178,648.73|
|投资性房地产|||
|固定资产|1,693,725,921.83|1,717,046,057.88|
|在建工程|89,556,646.84|55,297,178.50|

||||
|-|-|-|
|工程物资|1,145,475.79|27,775,962.37|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|419,441,484.96|427,624,805.93|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|41,534,146.53|41,534,146.53|
|其他非流动资产|1,059,647.08|4,136,392.97|
|非流动资产合计|4,749,641,971.76|4,776,593,192.91|
|资产总计|6,390,885,633.47|7,083,753,799.05|
|流动负债：|||
|短期借款|730,000,000.00|960,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|0.00|0.00|
|应付账款|127,561,002.67|120,890,142.58|
|预收款项|28,211,979.38|18,141,610.12|
|应付职工薪酬|272,062.31|123,323.26|
|应交税费|6,844,477.69|16,809,870.64|
|应付利息|1,184,562.50|1,184,562.50|
|应付股利|||
|其他应付款|261,915,173.27|359,561,535.49|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|396,515,134.44|351,078,495.33|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,552,504,392.26|1,827,789,539.92|
|非流动负债：|||
|长期借款|200,000,000.00|545,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|长期应付款|501,655,695.91|553,914,786.08|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|109,982,695.40|104,024,362.07|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|811,638,391.31|1,202,939,148.15|
|负债合计|2,364,142,783.57|3,030,728,688.07|
|所有者权益：|||
|股本|819,514,395.00|819,514,395.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,853,541,690.20|1,853,541,690.20|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|302,795,616.35|302,795,616.35|
|未分配利润|1,050,891,148.35|1,077,173,409.43|
|所有者权益合计|4,026,742,849.90|4,053,025,110.98|
|负债和所有者权益总计|6,390,885,633.47|7,083,753,799.05|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|3,171,449,219.71|2,433,936,086.25|
|其中：营业收入|3,171,449,219.71|2,433,936,086.25|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|3,139,506,053.21|2,523,297,304.54|
|其中：营业成本|2,946,974,081.82|2,326,057,825.24|
|利息支出|||

||||
|-|-|-|
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|38,398,641.22|27,271,010.26|
|销售费用|35,116,505.58|30,950,753.11|
|管理费用|79,201,552.05|88,201,663.79|
|财务费用|38,973,542.03|39,555,510.97|
|资产减值损失|841,730.51|11,260,541.17|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|180,555.57||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|32,123,722.07|-89,361,218.29|
|加：营业外收入|46,715,449.45|230,724,936.86|
|其中：非流动资产处置利得|40,140,473.04|200,486,167.68|
|减：营业外支出|4,572,957.14|67,891.78|
|其中：非流动资产处置损失|1,128,550.88|60,771.08|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||74,266,214.38|141,295,826.79|
|列）|||
|减：所得税费用|11,298,569.58|27,199,821.52|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|62,967,644.80|114,096,005.27|
|归属于母公司所有者的净利润|62,760,347.14|114,835,807.85|
|少数股东损益|207,297.66|-739,802.58|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|62,967,644.80|114,096,005.27|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||62,760,347.14|114,835,807.85|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|207,297.66|-739,802.58|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.077|0.140|
|（二）稀释每股收益|0.077|0.140|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王大壮 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：张勃4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|437,668,341.20|223,809,985.65|
|减：营业成本|389,051,655.35|222,054,592.94|
|税金及附加|2,715,087.72|0.00|

||||
|-|-|-|
|销售费用|5,957,764.79|4,212,101.51|
|管理费用|35,407,185.58|39,748,546.83|
|财务费用|10,083,762.98|14,067,547.97|
|资产减值损失|613,897.31|3,706,461.97|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|180,555.57||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-5,980,456.96|-59,979,265.57|
|加：营业外收入|35,558,130.87|218,790,459.84|
|其中：非流动资产处置利得|40,140,473.04|200,395,353.14|
|减：营业外支出|3,350,212.26|9,927.45|
|其中：非流动资产处置损失|-94,194.00|9,491.09|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||26,227,461.65|158,801,266.82|
|列）|||
|减：所得税费用|5,193,985.72|21,760,721.82|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|21,033,475.93|137,040,545.00|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|21,033,475.93|137,040,545.00|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|9,292,944,917.76|6,088,460,098.51|
|其中：营业收入|9,292,944,917.76|6,088,460,098.51|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|9,166,415,694.74|6,124,235,796.40|
|其中：营业成本|8,582,560,664.18|5,560,781,636.04|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|140,753,227.19|97,553,081.84|
|销售费用|106,165,419.06|92,268,236.83|
|管理费用|229,170,549.20|246,568,106.60|
|财务费用|106,116,416.08|114,095,506.96|
|资产减值损失|1,649,419.03|12,969,228.13|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|361,111.13||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|126,890,334.15|-35,775,697.89|
|加：营业外收入|86,970,188.06|334,171,915.55|
|其中：非流动资产处置利得|40,545,506.45|280,800,824.76|
|减：营业外支出|5,828,650.86|260,088.06|
|其中：非流动资产处置损失|2,288,560.69|247,786.70|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||208,031,871.35|298,136,129.60|
|列）|||
|减：所得税费用|30,236,834.11|46,064,965.67|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|177,795,037.24|252,071,163.93|
|归属于母公司所有者的净利润|177,042,361.01|252,773,936.31|
|少数股东损益|752,676.23|-702,772.38|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||

||||
|-|-|-|
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|177,795,037.24|252,071,163.93|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||177,042,361.01|252,773,936.31|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|752,676.23|-702,772.38|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.216|0.308|
|（二）稀释每股收益|0.216|0.308|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|1,210,514,569.59|422,962,263.79|
|减：营业成本|1,064,803,099.64|382,062,520.48|
|税金及附加|8,228,122.52|0.00|
|销售费用|18,147,865.26|11,257,190.67|
|管理费用|99,795,534.36|87,766,926.85|
|财务费用|30,819,286.15|30,629,976.24|
|资产减值损失|2,258,069.85|5,415,207.84|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|361,111.13||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-13,176,297.06|-94,169,558.29|
|加：营业外收入|52,744,870.30|299,872,614.92|
|其中：非流动资产处置利得|40,202,253.88|280,398,984.31|
|减：营业外支出|3,587,089.54|13,451.40|
|其中：非流动资产处置损失|134,321.60|9,491.09|

||||
|-|-|-|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||35,981,483.70|205,689,605.23|
|列）|||
|减：所得税费用|8,995,370.93|30,853,440.78|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|26,986,112.77|174,836,164.45|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|26,986,112.77|174,836,164.45|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|8,869,239,028.89|6,497,288,494.51|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||

||||
|-|-|-|
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|190,145.25|642,988.39|
|收到其他与经营活动有关的现金|31,206,188.60|125,590,301.02|
|经营活动现金流入小计|8,900,635,362.74|6,623,521,783.92|
|购买商品、接受劳务支付的现金|8,009,569,157.75|5,486,822,528.91|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||259,748,884.41|258,602,754.08|
|金|||
|支付的各项税费|408,458,936.98|367,081,733.81|
|支付其他与经营活动有关的现金|59,419,522.51|-2,692,022.00|
|经营活动现金流出小计|8,737,196,501.65|6,109,814,994.80|
|经营活动产生的现金流量净额|163,438,861.09|513,706,789.12|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||1,459,289.93|3,345,022.80|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|0.00|150,000,000.00|
|投资活动现金流入小计|1,459,289.93|153,345,022.80|

||||
|-|-|-|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||40,300,821.34|368,386,758.67|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|30,000.00|246,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|40,330,821.34|614,386,758.67|
|投资活动产生的现金流量净额|-38,871,531.41|-461,041,735.87|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|2,241,300,000.00|2,111,300,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|0.00|198,210,000.00|
|筹资活动现金流入小计|2,241,300,000.00|2,309,510,000.00|
|偿还债务支付的现金|2,247,400,000.00|2,117,080,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||169,343,532.23|130,664,015.61|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|150,048,094.37|152,016,779.35|
|筹资活动现金流出小计|2,566,791,626.60|2,399,760,794.96|
|筹资活动产生的现金流量净额|-325,491,626.60|-90,250,794.96|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-999,608.29|1,054,741.77|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-201,923,905.21|-36,530,999.94|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,468,037,965.61|1,018,434,543.39|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,266,114,060.40|981,903,543.45|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|539,026,254.11|275,258,862.99|
|收到的税费返还|190,145.25|187,759.86|
|收到其他与经营活动有关的现金|14,410,171.79|21,406,015.00|
|经营活动现金流入小计|553,626,571.15|296,852,637.85|
|购买商品、接受劳务支付的现金|382,068,035.78|233,959,834.59|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||103,922,701.47|104,886,863.85|
|金|||
|支付的各项税费|27,102,583.20|58,329,578.74|
|支付其他与经营活动有关的现金|291,727,547.05|-560,168,346.96|
|经营活动现金流出小计|804,820,867.50|-162,992,069.78|
|经营活动产生的现金流量净额|-251,194,296.35|459,844,707.63|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||906,910.93|2,113.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|0.00|100,000,000.00|
|投资活动现金流入小计|906,910.93|100,002,113.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||37,451,816.75|360,376,849.73|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|30,000.00|-4,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|37,481,816.75|356,376,849.73|
|投资活动产生的现金流量净额|-36,574,905.82|-256,374,736.73|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|730,000,000.00|1,050,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|0.00|98,210,000.00|
|筹资活动现金流入小计|730,000,000.00|1,148,210,000.00|
|偿还债务支付的现金|880,000,000.00|1,274,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||110,026,222.84|66,119,381.41|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|50,048,094.37|52,016,779.35|
|筹资活动现金流出小计|1,040,074,317.21|1,392,136,160.76|
|筹资活动产生的现金流量净额|-310,074,317.21|-243,926,160.76|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-27,809.18|224,262.73|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-597,871,328.56|-40,231,927.13|
|加：期初现金及现金等价物余额|796,409,863.79|548,837,238.37|
|六、期末现金及现金等价物余额|198,538,535.23|508,605,311.24|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。