中天国富证券有限公司
关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司
2018年度定期现场检查报告
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|保荐机构名称：中天国富证券有限公司|被保荐公司简称：亚泰国际|||
|保荐代表人姓名：陈佳|联系电话：0755-88603888|||
|保荐代表人姓名：陈东阳|联系电话：0755-88603888|||
|现场检查人员姓名：陈佳、陈东阳、帅远华||||
|现场检查对应期间：2018年1月-12月||||
|现场检查时间：2018年12月3日-14日||||
|一、现场检查事项|现场检查意见|||
|(一）公司治理|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及其他公司治理制度并核查执行情况；访谈公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员；查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；查阅公司公开披露的信息；查看公司的主要经营、管理场所。||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规|√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行|√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整|√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认|√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责|√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立|√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|√|||
|(二）内部控制||||
|现场检查手段：查阅、复制公司内部审计部门出具的内部审计工作计划、报告等文件；查阅公司制定的各项内控制度；对上市公司内部审计部门负责人进行访谈。||||

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|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用）||√||
||2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制|||
||||√|
||度并设立内部审计部门（如适用）|||
||3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否|||
||||√|
||合规(如适用）|||
||4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审|||
||议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如||√|
||适用）|||
||5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一|||
||次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题||√|
||等（如适用）|||
||6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会|||
||报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内||√|
||部审计工作中发现的问题等（如适用）|||
||7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的|||
||||√|
||存放与使用情况进行一次审计（如适用）|||
||8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二|||
||个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工||√|
||作计划（如适用）|||
||9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二|||
||个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报||√|
||告（如适用）|||
||10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提|||
||||√|
||交一次内部控制评价报告（如适用）|||
||11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等|||
||||√|
||事项是否建立了完备、合规的内控制度|||
||(三）信息披露|||
||现场检查手段：审阅公司信息披露文件；查阅相关网站信息披露情况；查阅公司|||
||信息披露制度、投资者关系管理制度及投资者关系管理档案等；访谈公司董事会|||
||秘书、证券事务代表等相关人员。|||
||1.公司己披露的公告与实际情况是否一致||√|
||2.公司己披露的内容是否完整||√|
||3.公司己披露事项是否未发生重大变化或者取|||
||||√|
||得重要进展|||
||4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项||√|
||5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否|||
||||√|
||符合公司信息披露管理制度的相关规定|||
||6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动|||
||||√|
||易网站刊载|||
||(四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立|||
||和执行情况|||

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|现场检查手段：查阅公司制度文件、相关人员出具的承诺、会计记录；查阅公司||||
|在深交所指定信息披露网站上公告的内容；对公司部分高级管理人员进行访谈。||||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关||||
|联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他|√|||
|资源的制度||||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在||||
|直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源|√|||
|的情形||||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应||||
||||√|
|的信息披露义务||||
|4.关联交易价格是否公允|||√|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的||||
||||√|
|信息披露义务||||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清||||
||||√|
|偿被担保债务等情形||||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新||||
||||√|
|履行了相应的审批程序和披露义务||||
|(五）募集资金使用||||
|现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金账户银行对账单、募||||
|集资金使用计划明细、收集募集资金支出对应的合同、凭证、付款单等；对公司||||
|相关人员进行访谈。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监||||
||√|||
|管协议||||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行||||
||√|||
|委托理财等情形||||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资||||
|金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、|√|||
|改变实施地点等情形||||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集||||
|资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用||||
||√|||
|超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，||||
|公司是否未在承诺期间进行风险投资||||
|6.募集资金使用与己披露情况是否一致，项目进||||
||√|||
|度、投资效益是否与招股说明书等相符||||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风||||
||√|||
|险||||
|(六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅公司的财务报告并与同行业上市公司对比；了解公司运营情||||
|况；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；访谈相关人员。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||

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|2.业绩大幅波动是否存在合理解释||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在|||
||√||
|明显异常|||
|(七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段：查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查|||
|阅公司公开信息披露文件。|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|(八）其他重要事项|||
|现场检查手段：查阅公司章程、三会文件；抽查银行流水 500 万以上大额资金往|||
|来及凭证；走访公司主要生产、经营场所；访谈相关人员。|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合|||
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|理原因|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存|||
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|在重大变化或者风险|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者|||
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|风险|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问|||
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|题是否己按相关要求予以整改|||
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使|||
|用等方面存在违法违规情形。|||