证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-001
方正证券股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于 2014年 12月 31日以现场加电话会议的方式召开，其中现场会议地点为北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦公司会议室。出席会议的监事应到 3名，监事会主席陆琦女士出席现场会议，监事刘春凤女士、郑华先生以电话方式参会。经全体监事一致同意，豁免本次会议通知期限。本次会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
本次会议由监事会主席陆琦女士召集和主持，经审议,形成如下决议：
审议通过了《关于应股东请求召集召开临时股东大会的议案》
公司监事会于2014年12月15日收到北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）《关于要求监事及监事会履行职责以保护股东利益的函》，政泉控股要求公司监事会依公司章程的规定提议召开股东大会。公司监事会于 2014年 12月 19日召开第二届监事会第八次会议，同意召集临时股东大会。但因政泉控股来函中无明确提案，公司监事会决定向单独或者合并持有公司3%以上股份的股东公开征集股东大会提案，并于 2014年 12月 20日披露了《第二届监事会第八
次会议决议公告暨公开征集股东大会提案公告》。
2014年 12月 26日，股东大会提案征集已截止。公司监事会征集到控股股东北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）提交的《关于本届董监事会任期届满前不改选董监事的议案》，以及政泉控股提交的《关于审议换届改选方正证券股份有限公司董事会的提案》和《关于审议换届改选方正证券股份有限公司监事会的提案》。
就上述议案征集情况，公司监事会 2014年 12月 29日向监管部门进行了报告，并于 2014年 12月 30日披露了《关于公开征集股东大会提案的进展公告》。
2014年 12月 30日，公司监事会向政泉控股回复《关于完善股东大会提案的函》，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》等法律法规的相关规定，请政泉控股补充董事、监事候选人任职资格证明文件，独立董事候选人声明、独立董事提名人声明、独立董事履历表等相关资料。
鉴于：
1、方正集团提案与政泉控股提案中关于换届改选的内容属完全相同议题的相反的意思表达,股东大会对本届董监事会任期届满前是否提前改选作出决议，是审议董监事候选人的前提条件。因此，股东大会当首先对“本届董监事会任期届满前是否改选董监事”进行审议。
此议案不属于《公司法》以及《公司章程》规定的特别表决事项，应当由股东大会参会股东过半数表决权同意即可通过并形成有效决议。
2、政泉控股所提出的关于换届改选董事、监事候选人的议案，应当以股东大会同意本届董事会、监事会提前换届改选为前提条件。
因此股东大会必须在取得有关本届董监事会任期届满前提前改选的议案是否通过的前提下，方能判断董事、监事候选人的提案表决是否能够形成有效的表决结果。对于董事、监事候选人应当由股东大会以累积投票制予以表决，任一董事、监事候选人最低得票数必须超过出席股东大会有投票权的股东所持股份的半数方可当选。
结合北京市竞天公诚律师事务所出具的《关于监事会提议召集召开股东大会程序安排的法律意见书》，公司监事会同意：
1、于 2015年 1月 20日在湖南省长沙市开福区金泰路 199号世纪金源大饭店会议厅召开 2015年第一次临时股东大会，审议《关于本届董监事会任期届满前不改选董监事的议案》（详见附件1）；
出同意本届董事会、监事会提前换届的表决结果为前提条件。
表决结果：赞成 3票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司监事会
二○一四年十二月三十一日
附件1：
关于本届董监事会任期届满前不改选董监事的议案
鉴于：
1、方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）本届董事会、监事会任期尚未届满，且在任董事、监事均正常履职；
2、就公司收购中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）重大资产重组项目，北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）实际控制人披露、财务信息披露瑕疵问题尚未有明确结论。
为稳定方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）管理结构，保障上市公司正常运行和社会公众股东的利益，建议在本届董事会、监事会任期届满前维持公司现有董事、监事人员不变；提请于前述期间内股东不再审议任何与公司董事、监事更换有关的议案，但依据法律法规及公司章程规定必须更换的情形的除外。
提请股东审议。
提案人：北大方正集团有限公司
附件2：
关于审议换届改选方正证券股份有限公司董事会的提案
根据中国证监会 2014年 7月 31日下发的《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》
（证监许可[2014]795号），北京政泉控股有限公司（以下称“政泉控股”或“我公司”）持有方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“贵公司”）股份数量为 1,799,561,764股，占已发行总股份的21.86%。
鉴于方正证券监事会于 2014年 12月 20日发布公告，同意按照我公司发出的《关于要求监事及监事会履行职责以保护股东利益的
函》，召集临时股东大会，并征集股东大会提案。
根据《方正证券股份有限公司与中国民族证券原有限责任公司股东之发行股份购买资产协议》第 9.3条款、方正证券第二届董事会第六次会议决议公告第二十一项第十条以及方正证券 2013年年度股东大会决议公告第 15.10项“本次重大资产重组交易完成后，方正证券将根据其内部治理规则及决策机制适时召开股东大会进行必要的董
事会、监事会改选工作”，为维护全体股东合法权益，充分履行股东职责和义务，切实完善法人治理结构，推动方正证券健康快速发展，我公司提议换届改选方正证券股份有限公司第二届董事会。同时，政泉控股作为方正证券第二大股东，提名吕涛先生、赵大建先生、杨英女士、尹明柱先生、黄卫平先生为方正证券第三届董事会董事候选人，其中尹明柱先生、黄卫平先生为独立董事候选人。
以上董事、独立董事候选人均具备相关任职资格和条件，候选人有关情况详见简历。
特此提案，提请股东大会审议。
提案人：北京政泉控股有限公司
董事、独立董事候选人简历
吕涛先生，1981年 1月出生，学士。2003年 12月至 2009年 12月任北京政泉置业有限公司销售主管、法务部负责人；2010年 1月至今任北京盘古氏投资有限公司副总经理；2010年 1月至 2012年 2月任北京政泉控股有限公司监事。现任北京盘古氏投资有限公司副总经理。
吕涛先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，直接持有本公司股份 5,400股，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
赵大建先生，1953年 4月出生，经济学硕士，中共党员。1978年 12月至 1994年 1月先后任中国人民银行印刷研究所助理工程师，中国人民银行总行机关团委书记、党委宣传部部长、党委副书记；1994年 1月至 1999年 8月任国泰君安证券有限责任公司证券执行董事、副总经理；1999年至 2004年任华夏证券有限责任公司临时领导小组组长、总经理；2005年至 2013年，任中国民族证券有限责任公司党委书记；2006年 1月至今，任中国民族证券有限责任公司董事长；
2011年 6月至 2012年 12月，任中国民族证券有限责任公司总经理。
现任中国民族证券有限责任公司董事长、党委副书记。
赵大建先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
杨英女士，1970年 5月出生，会计专业 MPAcc硕士。1991年 8
月至 1996年 9月任北京市门窗公司总账；1996年 9月至 2001年 11月任北京邦泽机电有限公司财务经理；2001年 11月至 2002年 10月任北京天缘兆业房地产有限公司财务经理；2002年 11月至 2005年 8月任北京嘉铭建设有限公司财务总监；2005年 9月至 2007年任中国万和控股有限公司财务副总裁；2008年至 2011年 6月任北京政泉置业有限公司财务总监；2011年 6月至 2013年 6月任中国民族证券有限责任公司总裁助理。现任中国民族证券有限责任公司董事、财务总监。
杨英女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
尹明柱先生，1950年 9月出生，学士，中共党员。1975年至 1991年历任吉林汪清县五金公司、服务公司、商业局及县委会计、副经理、人事干事；1991年至 2000年任吉林延边州税务局、财政局及人民政府主任、局长、党委书记；2000年至 2002年任中国民族国际信托投资公司党委常务副书记；2002年至 2013年 5月历任中国民族证券有限责任公司董事、副总经理、监事会主席。
尹明柱先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
黄卫平先生，1951年 6月出生，博士，中共党员。1968年至 1978年历任黑龙江生产建设兵团某连农工、司务长，1985年至 1989年任中国人民大学经济系讲师，1987年至 1993年历任中国人民大学国际
经济系副教授、教授，1998年 3月至 2002年 3月任中国人民大学经济学院院长，1993年 6月至今任中国人民大学经济学院教授。
黄卫平先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件3：
关于审议换届改选方正证券股份有限公司监事会的提案
根据中国证监会 2014年 7月 31日下发的《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》
（证监许可[2014]795号），北京政泉控股有限公司（以下称“政泉控股”或“我公司”）持有方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“贵公司”）股份数量为 1,799,561,764股，占已发行总股份的21.86%。
鉴于方正证券监事会于 2014年 12月 20日发布公告，同意按照我公司发出的《关于要求监事及监事会履行职责以保护股东利益的
函》，召集临时股东大会，并征集股东大会提案。
根据《方正证券股份有限公司与中国民族证券原有限责任公司股东之发行股份购买资产协议》第 9.3条款、方正证券第二届董事会第六次会议决议公告第二十一项第十条以及方正证券 2013年年度股东大会决议公告第 15.10项“本次重大资产重组交易完成后，方正证券将根据其内部治理规则及决策机制适时召开股东大会进行必要的董
事会、监事会改选工作”，为维护全体股东合法权益，充分履行股东职责和义务，切实完善法人治理结构，推动方正证券健康快速发展，我公司提议换届改选方正证券股份有限公司第二届监事会。同时，政泉控股作为方正证券第二大股东，提名杨克森女士为方正证券第三届监事会监事候选人。
以上监事候选人均具备相关任职资格和条件，候选人有关情况详见简历。
特此提案，提请股东大会审议。
提案人：北京政泉控股有限公司
监事候选人简历
杨克森女士，1967年 2月生，硕士，中共党员。1991年 8月至 1993年 11月任河南省郑州市格林兰大酒店外联部经理、团委书记；
1993年 11月至 2004年 2月任河南省郑州市河南裕达置业有限公司
销售部经理、物业部经理、人事部经理、董事会秘书长、人事总监、副总经理；1993年 11月至 2001年 2月任郑州裕达国贸酒店有限公
司常务副总经理；2004年 2月至 2011年 12月任北京盘古氏投资有
限公司副总经理、董事长；2011年 12月至今历任中国民族证券有限责任公司董事、总裁助理、监事会主席。现任中国民族证券有限责任公司监事会主席。
杨克森女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。