证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2014-041东方财富信息股份有限公司
关于注销公司股权激励计划部分已授期权的公告
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东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》，有关事项具体如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2010年 11月 1日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，公司独立董事对此股票期权激励计划（草案）发表了独立意见。
2、2010年11月1日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，认为激励对象名单符合公司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司对《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》进行了适应性修订，形成了《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划》”），并报中国证监会审核无异议；2011年5月10日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《股票期权激励计划》；公司独立董事就此草案修订稿发表了独立意见。
4、2011年 5月 10日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《股票期权激励计划》,认为激励对象名单符合《股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
事宜的议案》、《公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》等议案，董事会被授权确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
6、2011年 5月 27日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》、《关于公司首期股权激励计划人员调整的议案》、《关于对<公司股票期权激励计划>涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，根据股东大会的授权，同意授予152名激励对象453.00万份股票期权，确定公司此次股票期权的授予日为2011年5月27日，并依据《股票期权激励计划》所列的调整方法将股票期权的行权价格调整为35.70元，预留期权数量调整为37.50万份。独立董事就上述股票期权激励计划相关事项发表了独立意见。
7、2011年 5月 27日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，认为此次获授股票期权的激励对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
8、2012年 3月 29日，公司召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于对<股票期权激励计划>激励对象及所涉股票期权数量进行调整的议案》，截至2012年3月20日，《股票期权激励计划》中首次授予期权的激励对象方玉书等 25人因个人原因在期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量共计97.20万份，根据《股票期权激励计划》，上述人员已不具备激励对象资格，所涉股票期权将注销。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
9、2012年3月29日公司召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于对<股票期权激励计划>激励对象及所涉股票期权数量进行调整的议案》，认为此次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》（合称“《股权激励备忘录》”）等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
于调整<股票期权激励计划>期权数量及行权价格的议案》，经此次调整后，首次授予股票期权数量为567.36万份，预留部分股票期权数量为60.00万份。首次授予的股票期权的行权价格为22.25元。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
11、2012年4月18日公司召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整<股票期权激励计划>期权数量及行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
12、2012年 5月 3日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，同意授予 12名激励对象 60.00万份股票期权，确定公司预留股票期权的授予日为 2012年 5月 3日，行权价格为15.09元。独立董事就上述股票期权激励计划相关事项发表了独立意见，同意公司股票期权激励计划预留期权的授权日为 2012年 5月 3日，并同意12名激励对象获授60.00万份股票期权。
13、2012年5月3日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，认为此次获授股票期权的激励对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
14、2013年10月23日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至93人，首次授予的股票期权数量减少至251.64万份，授予的预留期权的数量减少至45.00万份。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述注销。
15、2013年10月23日，公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》，认为本次注销符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。
股票期权数量为503.28万份，行权价为11.08元，授予的预留股票期权数量为
90.00万份，行权价为7.50元。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
17、2013年10月23日，公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权数量和行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。
18、2014年8月21日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至84人，首次授予的股票期权数量减少至246.24万份，授予预留期权的激励对象人数减少至11人，授予的预留期权数量减少至56.80万份。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述注销。
19、2014年8月21日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》，认为本次注销符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。
二、注销情况及原因
（一）首次授予期权的注销情况
1、首次授予期权的激励对象邹纯洁等 9人因个人原因在期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量10.08万份，根据《股票期权激励计划》，其已不具备激励对象资格，所授予的股票期权将注销。
2、首次授予期权的主要行权条件为：在本股票期权激励计划有效期内，以 2010年净利润为基数，2011-2014年相对于 2010年的净利润增长率分别不低于25%、50%、80%、120%。“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，净利润指扣除非经常性损益后的净利润。（2）2011-2014年净资产收益率分别不低于5%、6%、7%、8%。“净资产收益率”为加权平均净资产收益率（其中净资产的计算，考虑了公司发行新股新增的募集资金以及行权期内激励对象行权带来的净资产的增加等因素）。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（信会师报字[2014]第112432号）审定的数据，2013年归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润为-2,615,754.67元，较2012年下降108.51%，净资产收益率为0.29%，第三个行权期业绩未达到行权条件。根据《股票期权激励计划》，如公司业绩考核达不到行权条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。因此，公司将注销第三个行权期内的股票期权 246.24万份。
经过此次注销后，首次期权授予的激励对象人数减少至 84人，首次授予的股票期权数量减少至246.24万份。
(二)授予的预留期权的注销情况及原因
1、授予预留期权的激励对象崔沁因个人原因在期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量 4.80万份，根据《股票期权激励计划》，其已不具备激励对象资格，所授予的股票期权将注销。
2、授予的预留期权的主要行权条件：（1）在本股票期权激励计划有效期内，以 2010年净利润为基数，2012-2015年相对于 2010年的净利润增长率分别不低于50%、80%、120%、150%“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，净利润指扣除非经常性损益后的净利润。（2）2012-2015年净资产收益率分别不低于6%、7%、8%、8%。“净资产收益率”为加权平均净资产收益率（其中净资产的计算，考虑了公司发行新股新增的募集资金以及行权期内激励对象行权带来的净资产的增加等因素）。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（信会师报字[2014]第112432号）审定的数据，2013年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2,615,754.67元，较2012年下降108.51%，净资产收益率为0.29%，第二个行权期业绩未达到行权条件。根据《股票期权激励计划》，如公司业绩考核达不到行权条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。因此，公司将注销预留授予期权第二个行权期的股票期权28.40万份。
经过此次注销后，授予预留期权的激励对象人数减少至 11人，授予的预留期权数量减少至56.80万份。
三、独立董事对公司注销股票期权激励计划部分已授期权的独立意见
公司独立董事认为，公司本次对股票期权激励计划部分已授予期权的注销，符合《管理办法》、《股权激励备忘录》及《股权激励计划》中关于注销期权的规定。因此，公司独立董事同意董事会注销股票期权激励计划部分已授期权。
四、监事会核查意见
公司监事会认为，本次注销符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。
五、律师意见
国浩律师（上海）事务所律师核查后认为：公司本次注销已获得现阶段必要的批准与授权；本次注销符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》、《公司章程》及《股票期权激励计划》的规定，本次注销合法、有效。
六、备查文件
1、东方财富信息股份有限公司第三届董事会第六次会议决议
2、东方财富信息股份有限公司第三届监事会第三次会议决议
3、东方财富信息股份有限公司独立董事关于公司股票期权激励计划相关事项的独立意见
4、国浩律师（上海）事务所关于东方财富信息股份有限公司注销股票期权激励计划部分已授期权的法律意见书
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会二○一四年八月二十三日