华塑控股股份有限公司
2013年度内部控制自我评价报告
华塑控股股份有限公司全体股东：
根据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等相关规定，本公司结合（以下简称“公司”）自身的经营环境制定了相应的内部控制制度，以规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
在内部控制日常监督的基础上，公司就2013年度的内部控制情况报告如下：一、董事会责任声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、公司内部控制评价依据
本评价报告旨在根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》的要求，在内部控制日常监督的基础上，对公司截至2013年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
三、公司内部控制综述
按照财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等相关规定，在报告期内，公司已建立了职权清晰的股东大会、董事会、监事会、管理层等各级组
织架构，有效增强了公司防范风险及保护投资者合法权益的能力。
报告期内，公司内部控制活动及各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。
1、公司内部控制的组织架构
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和上市公司的有关法律法规的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则。
公司具有完善的法人治理组织结构，确保了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的规范高效运作，形成权力机构、决策机构、监督机构与经营管理层之间的权责分明、各司其职、相互制衡。
公司的组织结构图附后。
2、公司内部控制制度建设情况
为系统化、规范化、标准化治理公司，进一步完善公司治理机制，建立健全公司内部控制制度，提高公司信息披露质量，根据中国证监会《公司治理准则》、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的规定，公司已经制定了一系列管理制度。截止目前，内部控制活动基本涵盖公司所有营运环节，形成了较为规范的内部管理体系。
3、内部审计
公司设审计法规部为专门的审计部门，《公司章程》也对内部审计做出了明确规定，并制定了《华塑控股股份有限公司董事会审计委员会工作细则》、《华塑控股股份有限公司内部审计制度》等制度。审计法规部根据公司规定，负责监督检查内部控制制度的执行情况，评价内部控制的有效性，预测和识别公司可能存在的风险，对内、外部审计过程中发现的问题提出改进意见，并随时监督问题的整改情况；根据公司内、外部环境的变化及时调整内部控制制度。
四、重点控制活动
1、对控股子公司的内部控制
公司建立了相对完善的控股子公司管理制度，对子公司董事、监事、高级管理人员的委派和任职、财务管理、经营及投资决策管理、重大信息报告、内部审计监督与检查制度、行政事务管理、人力资源管理、绩效考核和激励约束机制度
等方面作了详实的规定，对控股子公司具有较强的约束力。
公司向所属控股子公司委派董事和监事，人选主要来自于公司总部高级管理人员，且具有相应的、所需的专业经验和能力，能准确表达公司意见，正确履行职责。报告期内，没有发现控股子公司董事、监事失职行为。
公司要求各控股子公司按照《华塑控股股份有限公司信息披露事务管理制度》、《华塑控股股份有限公司重大信息内部报告制度》的规定，在重大事项发生前向公司报告，对于按照有关规定需要公司董事会审议或股东大会审议的重大事项，各控股子公司在履行有关程序后方可实施，并由公司董事会办公室对相关事项进行信息披露。
2、关联交易的内部控制
公司建立了严密的关联交易决策程序，关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不存在损害公司和其他股东的利益的情况。按照深交所《股票上市规则》、《公司章程》等有关文件规定，公司对关联交易行为进行全方位管理和控制，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。报告期内，公司未发现有违反相关规章制度的情况，也不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
3、对外担保的内部控制
为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。报告期内，公司各项担保均符合深交所《股票上市规则》《公司章程》和《华塑控股股份有限公司对外担保管理制度》的规定，并在指定媒体及时披露了该事项。
4、募集资金使用的内部控制
报告期内公司没有募集资金使用情况。
5、重大投资的内部控制
公司的重大投资在遵循合法、审慎、安全、有效的原则下，控制投资风险、注重投资效益，并在《公司章程》中明确了股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。
报告期内，公司对长期经营亏损的子公司业务及资产做了出售处置，均经过
了董事会、股东大会的审议和批准。
6、信息披露的内部控制
为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，公司建立了《重大信息内部报告制度》和《信息披露事务管理制度》。公司信息披露事务由董事会统一领导和管理，公司相关制度规定，信息披露相关当事人对所披露的信息负有保密义务，在未对外公开披露前不得以任何方式向外界透露相关内容。
报告期内，公司认真按照相关制度的要求履行了信息披露义务。公司信息披露严格遵循了《深交所股票上市规则》等相关法律法规及《华塑控股股份有限公司信息披露事务管理制度》的规定，披露信息真实、准确、完整、及时、公平。
五、重点控制活动中的问题及整改计划
1、公司内部控制存在的不足
报告期内，公司接受了中国证券监督管理委员会四川监管局的现场检查，并于 2013年 1月 4日接到了四川监管局【2012】8号行政监管措施决定书，指出了公司存在的问题与不足。公司对有关事项进行了认真的总结和反省，认为公司内控还存在一定的疏漏，对相关制度的执行力度不够；公司对证监局的检查事逐一进行了整改。
2、公司内部控制整改计划
为保证公司相关制度能有效执行，达到系统化、规范化、标准化要求，公司已成立专门实施内部控制规范项目的领导小组和工作小组。截至本报告日，公司已聘请专业的咨询机构（浙江凯通企业管理咨询有限公司）协助公司专职负责内控的人员制定相关内部控制制度，尽快完成公司内控体系建设和内部控制审计工作；同时公司将组织开展针对董事、监事及高级管理人员法律法规的深入培训学习，推进管理和制度创新，提高执行力，促进内部控制的持续有效性。
六、公司内部控制总体评价
报告期内，公司能够按照相关法律法规和公司章程的要求，建立较为完善的法人治理结构，内部控制体系基本健全，能够适应公司经营管理的要求和公司发展的需要。公司内部控制制度基本上能得到有效执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作
用。公司内部控制是基本有效的。
随着外部经营环境的变化、相关部门和政策新规定的要求，并结合公司发展的实际需要，公司将进一步完善内控制度，完成内控体系建设，提升管控和风控水平，确保内控制度有效执行。
华塑控股股份有限公司董事会2014年4月15日
附：公司组织结构