上海泰胜风能装备股份有限公司
2017年第三季度报告
2017-050
2017年10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张福林、主管会计工作负责人周趣及会计机构负责人(会计主管人员)曹友勤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|3,233,144,909.08||3,054,499,461.95||5.85%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|2,258,486,953.73||2,149,870,085.77||5.05%||
|||本报告期比上年同||||年初至报告期末|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||期增减||||比上年同期增减|
|营业收入（元）|534,726,339.18|72.01%||1,251,236,172.50||47.43%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|45,166,078.53|-13.37%||153,488,112.80||-3.48%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损|||||||
||40,673,818.94|-17.86%||127,925,856.50||-14.54%|
|益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||-19,440,094.20||-113.18%|
|基本每股收益（元/股）|0.06|-14.29%||0.21||-4.55%|
|稀释每股收益（元/股）|0.06|-14.29%||0.21||-4.55%|
|加权平均净资产收益率|2.03%|-19.44%||6.95%||-11.24%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|322,981.98||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||8,005,946.25||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||6,072,243.08||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|||主要为本报告期收到窦建荣业|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|15,918,131.37||
|||绩补偿款16,116,122.73元。|
|减：所得税影响额|4,745,046.38||
|少数股东权益影响额（税后）|12,000.00||
|合计|25,562,256.30|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||44,681|||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）||||||0|
|前10名股东持股情况||||||||||||
|||||||持有有限售条件||质押或冻结情况||||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||||
|||||||的股份数量||股份状态||数量||
|柳志成|境内自然人||8.00%|58,158,622||43,618,966||||||
|黄京明|境内自然人||7.58%|55,146,456||41,359,842||||||
|窦建荣|境内自然人||5.93%|43,087,180||43,087,180||||||
|上海泰胜风能装备股份有限公司－第一期员工持股计划|其他||4.95%|36,000,000||36,000,000||||||
|中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进制造混合型证券投资基金|其他||4.42%|32,105,552||0||||||
|中银国际证券－中国银行－中银证券中国红－汇中1号集合资产管理计划|其他||4.03%|29,330,088||0||||||
|夏权光|境内自然人||3.24%|23,563,882||17,672,911||质押||14,880,000||
|中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金|其他||2.50%|18,159,206||0||||||
|张锦楠|境内自然人||2.46%|17,884,362||13,413,271||||||
|张福林|境内自然人||1.96%|14,216,272||10,662,204||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||
||||||||股份种类|||||
|股东名称|||持有无限售条件股份数量|||||||||
||||||||股份种类||数量|||
|中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进制造混合型证券投资基金|||32,105,552|||||||||
||||||||人民币普通股||32,105,552|||
|中银国际证券－中国银行－中银证券中国红|||29,330,088||||人民币普通股||29,330,088|||

|||||
|-|-|-|-|
|－汇中1号集合资产管理计划||||
|中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金|18,159,206|||
|||人民币普通股|18,159,206|
|柳志成|14,539,656|人民币普通股|14,539,656|
|黄京明|13,786,614|人民币普通股|13,786,614|
|中国建设银行股份有限公司－中银证券保本1号混合型证券投资基金|11,287,030|||
|||人民币普通股|11,287,030|
|中国建设银行股份有限公司－交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金|8,253,944|||
|||人民币普通股|8,253,944|
|夏权光|5,890,971|人民币普通股|5,890,971|
|中央汇金资产管理有限责任公司|5,388,600|人民币普通股|5,388,600|
|蔡循江|4,722,258|人民币普通股|4,722,258|
||柳志成、黄京明、夏权光、张福林、张锦楠五人为一致行动人。除上述情况|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|外，未知前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和|||
||前10名股东之间是否存在其他关联关系或一致行动人的情况。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限|本期增加||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||售股数|限售股数||||
|柳志成|43,618,966|||43,618,966|高管锁定股|每年1月1日|
|黄京明|41,359,842|||41,359,842|高管锁定股|每年1月1日|
|窦建荣|47,514,686|4,427,506||43,087,180|首发后限售股|2018年12月30日|
|上海泰胜风能装备股份有限|||||||
||36,000,000|||36,000,000|首发后限售股|2019年1月18日|
|公司－第一期员工持股计划|||||||
|夏权光|23,560,411|5,887,500||17,672,911|高管锁定股|每年1月1日|
|张锦楠|17,884,321|4,471,050||13,413,271|高管锁定股|每年1月1日|
|张福林|14,216,228|3,554,024||10,662,204|高管锁定股|每年1月1日|
|宁波梅山保税港区丰年君悦|8,877,700|||8,877,700|自愿锁定|2019年9月28日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|投资合伙企业（有限合伙）|||||||
|宁波丰年君盛投资合伙企业|||||||
||8,573,100|||8,573,100|自愿锁定|2019年9月28日|
|（有限合伙）|||||||
|宁波梅山保税港区丰年君悦|||||||
||2,078,000|||2,078,000|自愿锁定|2019年12月16日|
|投资合伙企业（有限合伙）|||||||
|宁波丰年君盛投资合伙企业|||||||
||3,116,900|||3,116,900|自愿锁定|2019年12月16日|
|（有限合伙）|||||||
|宁波梅山保税港区丰年鑫康|||||||
||5,794,400|||5,794,400|自愿锁定|2019年12月16日|
|投资合伙企业（有限合伙）|||||||
|黄伟光|2,169,374|542,324||1,627,050|高管锁定股|每年1月1日|
|邹涛|590,760|147,690||443,070|高管锁定股|每年1月1日|
|合计|255,354,688|19,030,094|0|236,324,594|--|--|

该表为2017年1-9月限售股份的变动情况；2017年7-9月限售股份没有发生变动。
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金余额较年初增加41.39%，主要为报告期末定期存款的增加。
2、预付款项余额较年初增加36.47%，主要为报告期内公司原材料采购及设备采购预付款项的增加。
3、其他应收款余额较年初增加96.59%，主要为报告期内公司支付江苏昌力科技发展有限公司交易保证金。
4、其他流动资产余额较年初减少45.57%，主要为报告期内公司赎回理财产品金额的增加。
5、在建工程余额较年初增加98.56%，主要为报告期内公司技改项目投入的增加且在报告期末尚未达到预定可使用状态。
6、短期借款余额较年初增加500%，主要为报告期内公司取得银行短期借款的增加。
7、应付票据余额较年初增加65.69%，主要为报告期用票据支付的金额大于票据到期付款的金额。
8、预收款项余额较年初减少36.37%，主要为报告期内新增预收货款金额小于报告期内因确认收入而结转的预收货款的金额。
9、应付职工薪酬较年初减少86.52%，主要为上期末计提的年终奖在本报告期内发放。
10、应交税费较年初减少43.76%，主要为本报告期支付了上年末计提的应交税金。
11、营业收入较上年同期增加47.43%，主要为报告期海外塔架业务收入、海上风电业务收入分别比去年同期有较大增长。
12、营业成本较上年同期增加72.68%，主要为报告期内确认收入的塔架吨位数增加及单位成本中原材料成本的增加。
13、税金及附加较上年同期增加400.69%，主要为上年同期房产税、土地使用税、印花税、车船使用税等税费计入管理费用。
根据财会【2016】22文件，本报告期计入税金及附加科目中核算。
14、财务费用较上年同期增加270.76%，主要为报告期内美元汇率降低产生汇兑损失的增加。
15、资产减值损失较上年同期增加613.04%，主要为报告期内部分应收账款的账龄变长，根据公司相关会计规定，本报告期计提相应应收账款坏账准备。
16、公允价值变动损益较上年同期减少100%，主要为上年同期远期结汇的公允价值变动收益，本报告期未有类似业务。
17、营业外收入较上年同期增加457.19%，主要为报告期内收业绩补偿款及财政补贴收入的增加。
18、营业外支出较上年同期减少50.99%，主要为报告期公司捐赠支出等各类营业外支出项目的减少。
19、少数股东损益较上年同期减少47.53%，主要为报告期内非全资控股子公司亏损的减少。
20、其他综合收益的税后净额较上年同期减少341.70万元，主要为本报告期期未加元兑人民币汇率比年初的上升，使得本期其他综合收益为正向收益，但本报告期上升的幅度比去年同期加元兑人民币汇率上升得少，使得本报告期的其他综合收益较低于去年同期。
21、收到的税费返还较上年同期增加52.13%，主要为报告期内收到的出口退税的增加。
22、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少44.17%，主要为报告期内收回的银票保证金等受限制货币资金的减少。
23、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少16,699.10万元，主要为销售商品、提供劳务收到的现金的减少。
24、取得投资收益收到的现金较上年同期增加104.20%，主要为报告期内公司购买银行理财产品收益的增加。
25、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期增加2,028.30%，但绝对金额很小，主要为报告期内公司处置固定资产净收益的增加。上期相关处置较少。
26、收到其他与投资活动有关的现金较上年同期减少33.91%，主要为报告期内公司收回银行理财产品投资的减少。
27、投资活动现金流入小计较上年同期减少33.49%，主要为报告期内公司收到其他与投资活动有关的现金的减少。
28、投资支付的现金较上年同期减少1,000万元，主要为上年同期公司投资宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）1,000万元。本报告期未有类似业务。
29、支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少38.08%，主要为报告期内公司购买银行理财产品投资的减少。
30、投资活动现金流出小计较上年同期减少35.97%，主要为报告期内公司支付其他与投资活动有关的现金的减少。
31、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加6,384.73万元，主要为报告期内公司购买银行理财产品的净赎回金额比去年同期的增加。
32、偿还债务支付的现金较上年同期减少100%，主要为上年同期公司偿还银行短期借款本金，本报告期未有类似业务。
33、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少2,041.26万元，主要为报告期内公司取得银行短期借款的增加。
34、汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增加32.45%，主要为报告期内公司因人民币对美元汇率变动的影响。
35、现金及现金等价物的净增加额较上年同期减少8,363.51万元，主要为报告期内公司经营活动产生的现金净流量的减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1.公司于2017年7月20日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于修改公司董事会议事规则的议案》、《关于选举非独立董事的议案》和《关于选举独立董事的议案》。根据相关决议，公司董事会董事人数由11人增加为13人，其中独立董事人数由4人增加至5人；同时程泓宁先生当选公司非独立董事，祁和生先生当选公司独立董事，任期均为自股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。
2.2017年8月28日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》，选举张福林先生为公司第三届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满时止；同时该次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，聘任邹涛先生为公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至2019年2月22日。
3.2017年9月21日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于签订投资框架协议的议案》，与江苏昌力科技发展有限公司（以下简称“昌力科技”）、其现有股东及担保方周建华、常彬于2017年9月21日在上海市金山区签订《投资框架协议》，公司有意向对昌力科技进行投资。为保障本次投资顺利推进、锁定昌力科技的投资谈判权，公司同意以自有资金支付人民币2000万元作为交易保证金。本次交易既不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
本次签订的《投资框架协议》仅为协议各方达成的交易意向性协议和初步商洽的结果，需要经具有证券从业资格的中介机构对标的公司进行财务报表审计等工作后，再协商签订正式的投资协议。本次交易最终条款以协议方后续签署的正式协议为准，正式协议的签订尚存在不确定性。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|详见《关于增选董事的公告》||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/|
||2017年07月21日||
|||bulletin_detail/true/1203722486?announceTime=2017-07-21|
|详见《关于董事长、高级管理人员变动的公告》||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/|
||2017年08月29日||
|||bulletin_detail/true/1203885959?announceTime=2017-08-29|
|详见《关于签订投资框架协议的公告》||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/|
||2017年09月22日||
|||bulletin_detail/true/1203994132?announceTime=2017-09-22|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√适用□不适用
公司在报告期内不存在新制定或调整利润分配政策特别是现金分红政策的情况，也未提出新的分红方案或进行执行。
公司2016年度权益分派方案由2016年年度股东大会审议通过，2016年度权益分派方案为：以总股本727,087,180股为
基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.65元（含税），共计派发现金红利47,260,666.70元。2016年度权益分派于2017年6月7日实施完毕。
公司现金分红政策符合有关法律、法规及《公司章程》等有关规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，充分维护了中小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海泰胜风能装备股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|380,296,128.45|268,963,643.91|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|128,334,931.87|177,858,805.22|
|应收账款|886,000,767.62|725,366,324.09|
|预付款项|67,863,109.38|49,726,053.62|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|4,036,267.18|3,896,756.27|
|应收股利|||
|其他应收款|32,121,374.14|16,338,979.75|
|买入返售金融资产|||
|存货|479,249,158.93|443,055,174.52|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|170,775,755.50|313,735,369.72|
|流动资产合计|2,148,677,493.07|1,998,941,107.10|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|20,000,000.00|20,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|13,623,074.72||
|固定资产|627,846,211.83|664,784,563.19|
|在建工程|83,902,363.87|42,256,025.91|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|260,787,343.39|261,197,728.17|
|开发支出|||
|商誉|29,322,059.25|29,322,059.25|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|48,986,362.95|37,997,978.33|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,084,467,416.01|1,055,558,354.85|
|资产总计|3,233,144,909.08|3,054,499,461.95|
|流动负债：|||
|短期借款|30,000,000.00|5,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|417,266,956.21|251,831,249.46|
|应付账款|283,960,443.97|269,656,630.52|
|预收款项|146,119,511.70|229,638,586.69|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|2,605,992.22|19,335,337.36|
|应交税费|41,122,059.99|73,121,888.96|
|应付利息||6,645.83|

||||
|-|-|-|
|应付股利|||
|其他应付款|27,556,752.42|28,954,889.56|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|948,631,716.51|877,545,228.38|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|18,704,576.97|19,628,729.58|
|递延所得税负债|6,919,064.52|7,037,611.02|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|25,623,641.49|26,666,340.60|
|负债合计|974,255,358.00|904,211,568.98|
|所有者权益：|||
|股本|727,087,180.00|731,514,686.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|705,386,085.42|700,958,580.42|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-12,618,075.90|-15,007,497.88|
|专项储备|||
|盈余公积|39,261,245.25|39,261,245.25|

||||
|-|-|-|
|一般风险准备|||
|未分配利润|799,370,518.96|693,143,071.98|
|归属于母公司所有者权益合计|2,258,486,953.73|2,149,870,085.77|
|少数股东权益|402,597.35|417,807.20|
|所有者权益合计|2,258,889,551.08|2,150,287,892.97|
|负债和所有者权益总计|3,233,144,909.08|3,054,499,461.95|

法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：曹友勤2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|315,315,713.67|176,883,903.51|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|120,188,437.22|42,922,532.60|
|应收账款|722,943,378.39|617,174,299.87|
|预付款项|99,714,468.34|149,424,470.52|
|应收利息|1,067,341.19|748,582.49|
|应收股利|32,924,137.76|32,924,137.76|
|其他应收款|115,192,679.94|82,456,191.39|
|存货|303,121,478.44|284,654,733.94|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|108,568,000.00|205,388,000.01|
|流动资产合计|1,819,035,634.95|1,592,576,852.09|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|20,000,000.00|20,000,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|965,965,536.78|961,285,536.78|
|投资性房地产|13,623,074.72||
|固定资产|68,449,844.43|84,120,226.71|

||||
|-|-|-|
|在建工程|10,727.55|59,479.78|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|27,255,102.22|27,706,198.39|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|43,543,043.50|39,991,983.27|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,138,847,329.20|1,133,163,424.93|
|资产总计|2,957,882,964.15|2,725,740,277.02|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|335,519,646.16|219,280,453.23|
|应付账款|608,646,420.46|483,062,400.77|
|预收款项|139,653,958.56|214,804,173.39|
|应付职工薪酬||12,114,252.37|
|应交税费|28,032,216.17|19,706,695.13|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|980,456.38|904,024.78|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,112,832,697.73|949,871,999.67|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|||
|负债合计|1,112,832,697.73|949,871,999.67|
|所有者权益：|||
|股本|727,087,180.00|731,514,686.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|792,344,378.16|787,916,873.16|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|39,261,245.25|39,261,245.25|
|未分配利润|286,357,463.01|217,175,472.94|
|所有者权益合计|1,845,050,266.42|1,775,868,277.35|
|负债和所有者权益总计|2,957,882,964.15|2,725,740,277.02|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|534,726,339.18|310,863,662.30|
|其中：营业收入|534,726,339.18|310,863,662.30|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|485,494,321.75|249,512,537.95|
|其中：营业成本|399,619,615.32|203,276,075.01|

||||
|-|-|-|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|3,891,241.53|1,219,166.07|
|销售费用|18,712,563.61|17,725,878.58|
|管理费用|36,732,628.84|33,515,899.79|
|财务费用|3,608,565.42|-431,632.16|
|资产减值损失|22,929,707.03|-5,792,849.34|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,980,245.35|1,256,981.16|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|51,212,262.78|62,608,105.51|
|加：营业外收入|2,992,147.51|2,028,223.70|
|其中：非流动资产处置利得|141,040.10||
|减：营业外支出|-356,001.67|420,618.45|
|其中：非流动资产处置损失|42,442.83||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||54,560,411.96|64,215,710.76|
|列）|||
|减：所得税费用|9,403,270.12|12,090,265.35|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|45,157,141.84|52,125,445.41|
|归属于母公司所有者的净利润|45,166,078.53|52,134,284.07|
|少数股东损益|-8,936.69|-8,838.66|
|六、其他综合收益的税后净额|1,478,722.86|-688,223.61|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||1,478,722.86|-688,223.61|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||1,478,722.86|-688,223.61|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|1,478,722.86|-688,223.61|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|46,635,864.70|51,437,221.80|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||46,644,801.39|51,446,060.46|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-8,936.69|-8,838.66|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.06|0.07|
|（二）稀释每股收益|0.06|0.07|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：曹友勤4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|334,139,736.97|226,329,677.32|
|减：营业成本|258,462,182.30|187,422,712.79|

||||
|-|-|-|
|税金及附加|145,117.52|155,367.24|
|销售费用|6,068,414.88|7,024,832.26|
|管理费用|19,972,198.32|20,190,511.38|
|财务费用|3,458,882.23|-2,716,778.16|
|资产减值损失|18,257,251.80|-4,717,963.14|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,515,990.01|350,781.12|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|29,291,679.93|19,321,776.07|
|加：营业外收入|32,512.50|770,128.87|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|-398,444.50|30,275.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||29,722,636.93|20,061,629.94|
|列）|||
|减：所得税费用|4,458,395.54|3,009,244.49|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|25,264,241.39|17,052,385.45|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||

||||
|-|-|-|
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|25,264,241.39|17,052,385.45|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,251,236,172.50|848,705,539.22|
|其中：营业收入|1,251,236,172.50|848,705,539.22|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,103,476,289.94|669,927,610.46|
|其中：营业成本|931,209,552.95|539,266,106.08|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|9,793,032.64|1,955,906.01|
|销售费用|37,500,375.98|40,299,334.85|
|管理费用|92,014,709.03|92,044,930.05|
|财务费用|5,995,165.98|1,617,004.09|
|资产减值损失|26,963,453.36|-5,255,670.62|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|||2,317,572.33|
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|6,072,243.08|5,006,966.53|

||||
|-|-|-|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|153,832,125.64|186,102,467.62|
|加：营业外收入|24,572,781.36|4,410,127.51|
|其中：非流动资产处置利得|376,865.46|3,976.19|
|减：营业外支出|325,721.76|664,585.14|
|其中：非流动资产处置损失|53,883.48|1,745.61|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||178,079,185.24|189,848,009.99|
|列）|||
|减：所得税费用|24,606,282.29|30,858,049.57|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|153,472,902.95|158,989,960.42|
|归属于母公司所有者的净利润|153,488,112.80|159,018,946.28|
|少数股东损益|-15,209.85|-28,985.86|
|六、其他综合收益的税后净额|2,389,421.98|5,806,388.41|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||2,389,421.98|5,806,388.41|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||2,389,421.98|5,806,388.41|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||

||||
|-|-|-|
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|2,389,421.98|5,806,388.41|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|155,862,324.93|164,796,348.83|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||155,877,534.78|164,825,334.69|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-15,209.85|-28,985.86|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.21|0.22|
|（二）稀释每股收益|0.21|0.22|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|825,826,229.87|688,368,299.50|
|减：营业成本|624,434,785.81|546,055,276.08|
|税金及附加|920,914.41|376,855.76|
|销售费用|13,812,140.61|18,244,349.29|
|管理费用|43,018,255.79|47,626,516.23|
|财务费用|6,020,355.93|-5,909,192.28|
|资产减值损失|23,673,734.67|-421,700.23|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|||2,317,572.33|
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||3,890,981.02|2,307,044.00|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|117,837,023.67|87,020,810.98|
|加：营业外收入|19,392,315.13|2,120,511.41|
|其中：非流动资产处置利得|44,017.09|46,834.54|
|减：营业外支出|237,978.93|260,886.00|

||||
|-|-|-|
|其中：非流动资产处置损失|11,440.65||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||136,991,359.87|88,880,436.39|
|列）|||
|减：所得税费用|20,548,703.98|13,332,065.46|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|116,442,655.89|75,548,370.93|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|116,442,655.89|75,548,370.93|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,020,167,874.24|1,234,020,661.53|

||||
|-|-|-|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|26,681,749.33|17,538,240.27|
|收到其他与经营活动有关的现金|109,456,874.75|196,047,095.15|
|经营活动现金流入小计|1,156,306,498.32|1,447,605,996.95|
|购买商品、接受劳务支付的现金|777,805,659.43|882,806,617.86|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||65,807,954.53|68,265,074.91|
|金|||
|支付的各项税费|114,753,764.64|107,115,441.38|
|支付其他与经营活动有关的现金|217,379,213.92|241,867,945.72|
|经营活动现金流出小计|1,175,746,592.52|1,300,055,079.87|
|经营活动产生的现金流量净额|-19,440,094.20|147,550,917.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|5,939,652.46|2,908,811.23|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||319,244.47|15,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与投资活动有关的现金|671,651,122.73|1,016,302,000.00|
|投资活动现金流入小计|677,910,019.66|1,019,225,811.23|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||71,019,303.98|66,273,108.65|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||10,000,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|650,198,700.00|1,050,108,001.00|
|投资活动现金流出小计|721,218,003.98|1,126,381,109.65|
|投资活动产生的现金流量净额|-43,307,984.32|-107,155,298.42|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|25,000,000.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,001,210.57||
|筹资活动现金流入小计|26,001,210.57||
|偿还债务支付的现金||5,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||47,791,559.18|37,202,928.32|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|47,791,559.18|42,202,928.32|
|筹资活动产生的现金流量净额|-21,790,348.61|-42,202,928.32|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-3,689,254.21|-2,785,316.01|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-88,227,681.34|-4,592,625.67|
|加：期初现金及现金等价物余额|197,471,215.99|142,869,807.34|
|六、期末现金及现金等价物余额|109,243,534.65|138,277,181.67|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|606,837,486.38|1,048,236,764.95|
|收到的税费返还|26,193,810.27|17,538,240.27|
|收到其他与经营活动有关的现金|72,417,540.90|165,327,650.55|
|经营活动现金流入小计|705,448,837.55|1,231,102,655.77|
|购买商品、接受劳务支付的现金|438,327,033.28|825,691,850.88|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||31,696,243.11|33,938,724.84|
|金|||
|支付的各项税费|36,707,113.93|31,548,593.14|
|支付其他与经营活动有关的现金|105,093,401.19|196,156,990.82|
|经营活动现金流出小计|611,823,791.51|1,087,336,159.68|
|经营活动产生的现金流量净额|93,625,046.04|143,766,496.09|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|2,444,014.10|2,510,857.18|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||68,616.36|50,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|539,513,004.65|837,502,000.00|
|投资活动现金流入小计|542,025,635.11|840,062,857.18|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||4,497,566.29|4,420,187.00|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|3,200,000.00|191,880,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|579,397,100.00|754,308,001.00|
|投资活动现金流出小计|587,094,666.29|950,608,188.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-45,069,031.18|-110,545,330.82|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|11,501,210.57||

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|11,501,210.57||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||47,260,665.82|36,575,734.30|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||3,835,000.00|
|筹资活动现金流出小计|47,260,665.82|40,410,734.30|
|筹资活动产生的现金流量净额|-35,759,455.25|-40,410,734.30|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-1,564,136.78|-1,450,392.95|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|11,232,422.83|-8,639,961.98|
|加：期初现金及现金等价物余额|129,997,650.37|116,557,939.19|
|六、期末现金及现金等价物余额|141,230,073.20|107,917,977.21|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。