法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司
第一期员工持股计划的
法律意见书
（2014）粤广信君达律委字第3126号致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）接受高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“高新兴”）的委托，就公司拟实施的第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）相关事宜出具本法律意见书。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《试点指导意见》）及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对高新兴提供的有关文件进行了核查和验证，现出具本法律意见书。
就本法律意见书的出具，本所声明如下：
1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实发表法律意见。
2、本所及经办律师仅就本次回购注销所涉及的有关事实与法律问题发表意见，并不对本次员工持股计划所涉及的标的股票价值、考核标准等的合理性及会计、财务、审计等专业事项发表意见。
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3、本所已取得公司的如下保证，即其已经提供了本所及本所律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明并保证上述文件真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
4、本所律师已根据相关法律、法规及规范性文件的规定严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，对本次员工持股计划的合法性、合规性进行了核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
5、本所同意将本法律意见书作为公司本次员工持股计划上报中国证监会及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）必备的法律文件之一，随其他材料一同上报或公告，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。本法律意见书仅供本次员工持股计划之目的使用，非经本所事先书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所律师根据法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次员工持股计划出具如下法律意见：
一、公司实施本次员工持股计划的主体资格
公司是依照《公司法》及其他有关规定，由原广东高新兴通信设备有限公司整体变更设立的股份有限公司，于1997年11月14日注册成立。
经中国证监会证监许可[2010]915号文《关于核准广东高新兴通信股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，高新兴于2010年7月16日通过深圳证券交易所以网下配售、网上定价发行方式向社会公开发行1,710万股人民币普通股（其中网下配售342万股，网上定价发行1,368万股），每股发行价格为36元，并于2010年7月26日经深圳证券交易所《关于广东高新兴通信股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]240号）同意，高新兴首次上网定价公开发行的1,710万股人民币普通股股票自2010年7月28日起在深圳证券交易所上市交易，股票简称“高新兴”，股票代码为300098。
公司现持有广东省工商行政管理局核发的注册号为440000000013608的《企业法
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人营业执照》，公司类型为股份有限公司（上市），注册资本为人民币18,402万元，法定代表人为刘双广，住所为广州市萝岗区科学城开创大道2819号六楼。
综上所达，本所律师认为，公司为依法设立并合法存续的上市公司，具备《试点指导意见》规定的实施本次员工持股计划的主体资格。
二、本次员工持股计划的合法合规性
2014年11月28日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案)》(以下简称“《员工持股计划（草案)》”。
本所律师按照《试点指导意见》的相关规定，对本次员工持股计划的相关事项进行了逐项核查:
1、根据公司的确认并经查阅公司的相关公告，公司在实施本次员工持股计划时已严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施了信息披露，不存在他人利用本次员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形，符合《试点指导意见》第一部分第（一）项关于依法合规原则的相关要求。
2、根据公司的确认及相关核查，本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形，符合《试点指导意见》第一部分第（二）项关于自愿参与原则的要求。
3、经查阅《员工持股计划（草案)》并经相关核查，参与员工持股计划的参与人将自负盈亏，自担风险，与其他投资者权益平等，符合《试点指导意见》第一部分第（三)项关于风险自担原则的相关要求。
4、根据《员工持股计划（草案)》，本次员工持股计划的参加对象为目前在公司任职的部分董事、监事和高级管理人员及公司及控股子公司的其他员工总计不超过100人，符合《试点指导意见》第二部分第（四）项关于员工持股计划参加对象的相关规定。
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5、根据《员工持股计划（草案）》，参加对象的资金来源为：（1）公司员工的自筹资金；（2）公司控股股东借款。公司控股股东刘双广先生拟以其自有资金向员工持股计划参与对象提供借款支持；上述借款部分与自筹资金部分的比例不超过
1.5:1，符合《试点指导意见》第二部分第（五）项第1小项的相关规定。
6、根据《员工持股计划（草案)》，员工持股计划的股票来源为二级市场购买，待本次员工持股计划设立后，委托兴证证券资产管理有限公司（以下简称“兴证资管”）设立定向资产管理计划，通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票，符合《试点指导意见》第二部分第（五）项第2小项的相关规定。
7、根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期不超过18个月，自本《员工持股计划(草案)》股东大会审议通过之日起算。兴证资管受托管理的定向资产管理计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划名下之日起计算。基于上述，本所律师认为，本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第（六）项第1小项的相关规定。
8、根据《员工持股计划(草案)》，员工持股计划筹集资金总额上限为8,000万元，以2014年11月27日收盘价26.30元作为本次员工持股计划全部股票平均买入价格的假设前提下计算并以员工持股计划资金总额上限为基础，本次员工持股计划涉及的标的股票数量约为304万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总额的1.65%，累计不超过公司股本总额10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。基于上述，本所律师认为，本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第（六）项第 2小项的规定。
9、根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表本次员工持股计划持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。
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公司委托兴证资管管理本次员工持股计划，并与兴证资管签订《兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划管理合同》。根据《兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划管理合同》，兴证资管将为“兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划开立证券交易账户。基于上述，本所律师认为，本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第（七）项的相关规定。
10、经查阅《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划已经对以下事项作出了明确规定:
（1）员工持股计划的参加对象及确定标准、资金、股票来源；
（2）员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序；
（3）公司融资时员工持股计划的参与方式；
（4）员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法；
（5）员工持股计划持有人代表或机构的选任程序；
（6）员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式；
（7）员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法。
基于上述，本所律师认为，本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第（九)项的规定。
综上所述，本所律师认为，本次员工持股计划符合《试点指导意见》的相关规定。
三、本次员工持股计划涉及的法定程序
（一）根据公司提供的会议文件及在信息披露网站发布的公告，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次员工持股计划已经履行了如下程序:
1、公司于 2014年11月20日召开职工代表大会，并就拟实施员工持股计划事宜
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充分征求了员工意见，符合《试点指导意见》第三部分第（八）项的规定。
2、公司于 2014年11月28日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，符合《试点指导意见》第三部分第（九）项的规定。
3、公司独立董事于 2014年11月28日对《员工持股计划（草案）》发表了独立意见。公司监事会于 2014年11月28日作出决议，认为本次员工持股计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益及以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司持股计划的情形。基于上述，本所律师认为，本次员工持股计划符合《试点指导意见》第一部分第（二）项及第三部分第（十）项的规定。
4、公司于 2014年11月28日在中国证监会创业板指定信息披露网站公告了上述董事会决议、《员工持股计划（草案）》、独立董事及监事会意见及与兴证资管签订的《兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划资产管理合同》，符合《试点指导意见》第三部分第（十)项的规定。
5、公司已聘请本所对本次员工持股计划出具法律意见书，符合《试点指导意见》第三部分第（十一）项的规定。
基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，除本部分第（二）项所述尚需履行的股东大会审议程序之外，公司本次员工持股计划已经按照《试点指导意见》的规定履行了必要的法律程序。
（二）根据《试点指导意见》，为实施本次员工持股计划，公司仍需履行下列程序：
公司应召开股东大会对《员工持股计划（草案)》进行审议，并在股东大会召开之前公告本法律意见书。股东大会作出决议时须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。
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四、本次员工持股计划的信息披露
（一）2014年11月28日，公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上公告了董事会决议、《员工持股计划（草案）》、独立董事意见、监事会决议及与兴证资管签订的《兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划资产管理合同》。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已按照《试点指导意见》的规定就本次员工持股计划履行了必要的信息披露义务。
（二）根据《试点指导意见》，随着本次员工持股计划的推进，公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的相应规定继续履行信息披露义务，包括但不限于：
1、待股东大会审议通过本次员工持股计划后的2个交易日内，公司应当披露员工持股计划的主要条款。
2、兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划应当在股东大会审议通过本次员工持股计划后的6个月内在二级市场完成标的股票的购买，公司应当每月公告一次兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划购买股票的时间、数量、价格、方式等具体情况，并在将最后一笔标的股票过户至兴证资管鑫众-高新兴1号定向资产管理计划名下的2个交易日内以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量等情况。
3、公司应当在定期报告中披露报告期内下列员工持股计划实施情况:
（1）报告期内持股员工的范围、人数，
（2）实施员工持股计划的资金来源，
（3）报告期内员工持股计划持有的股份总数及占公司股份总数的比例；
（4）因员工持股计划持有人处分权利引起的计划股份权益变动情况；
（5）本次员工持股计划管理机构的变更情况；
（6）其他应当予以披露的事项。
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五、结论意见
综上所述，本所律师认为：
1、公司具备实施本次员工持股计划的主体资格；
2、《员工持股计划（草案）》符合《试点指导意见》的相关规定；
3、公司目前已就实施本次员工持股计划履行了必要的法定程序，但本次员工持股计划需经公司股东大会审议通过后方可依法实施；
4、公司已就实施本次员工持股计划履行了相应的信息披露义务，随着本次员工持股计划的推进，公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定继续履行信息披露义务。
本法律意见书正本三份，无副本。经本所盖章及经办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公司第一期员工持股计划的法律意见书》之签署页）
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负责人：经办律师：
王晓华刘东栓
赵广群
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