证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2014-38广西柳工机械股份有限公司
关于对外提供信用借款的补充公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 10月 30日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了《关于对外提供信用借款的公告》（公告编号：2014-035）。
因公司最近一次募集资金投资项目使用剩余部分已于2013年6月变更为永久补充流动资金，公司所有募集资金已全部使用完毕。公司对外提供信用借款的条件完全符合《深圳证券交易所信息披露业务备忘录第 36号-对外提供财务资助》的相关规定，且公司在《关于 2014年度对外提供信用借款的公告》（公告编号：2014-09）中已就该事项作了充分描述，因此公司在《关于对外提供信用借款的公告》（公告编号：2014-035）中并未列示募集资金的相关承诺。此外，《关于对外提供信用借款的公告》（公告编号：2014-035）中关于常州柳立土地开发项目对公司的重要性以及本次借款的必要性、风险控制等事项的描述不够充分。
公司现根据深圳证券交易所相关信息披露的要求，对《关于对外提供信用借款的公告》（公告编号：2014-035）之二（被资助对象的基本情况）、六（董事会意见）以及八（其他事项）补充如下：
二、被资助对象的基本情况
股东情况：常州恒屹实业投资有限公司（以下简称“恒屹公司”）持有该公司60%的股权、江苏瑞凯资产管理有限公司（以下简称“江苏瑞凯”）持有该公司40%的股权
柳工董事会公告主营业务范围：房地产开发与经营（该项目主要目的是为了解决公司常州“东部研发制造基地”的员工住房问题）
2014年 1-9月主要财务指标：资产总额 86,417,311.80元、负债总额
66,400,696.65元、归属于母公司所有者的股东权益 8,006,646.06元、营业收入 0元、归属于母公司所有者的净利润 6,646.06元。
履约能力分析：该笔借款为常州柳立用于支付该项目土地转让金的专项资金。预计常州柳立 2015年上半年可取得土地使用证，届时可向银行申请办理抵押贷款或项目贷款，用于偿还我公司提供的该笔借款。
六、董事会意见
1、常州柳立的土地开发项目主要用于解决公司常州“东部研发制造基地”的员工住房问题，该项目建设将直接影响公司“东部研发制造基地”高级人才和核心技术人员的稳定及公司业务的发展。因此，尽快推动常州柳立土地开发项目的开展符合公司整体利益及广大股东的利益；
2、目前，常州柳立处于成立初期，暂无销售收入；同时该公司的注册资本金为2,000万元，主要用于流动资金周转，不足以全额支付项目土地出让金。
公司该笔借款为常州柳立用于支付该项目土地转让金的专项资金。获得该笔支付款项后，预计常州柳立2015年上半年可取得土地使用证，届时可向银行申请办理抵押贷款或项目贷款，用于偿还我公司提供的该笔借款。
3、本次借款为公司与常州柳立另一股东按持股比例、同等条件向常州柳立提供信用借款。同时，公司在《借款协议》中明确了风险控制条款，约定常州柳立在符合申请外部融资条件后，即需申请银行贷款，偿还我公司信用借款款项，加大了对被常州柳立的约束，公司可有效控制风险。
4、公司董事会认为，本次信用借款符合财务资助的相关规定，并有利于公司人才稳定和业务发展，复核公司整体利益及广大股东的利益。借款整体风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
八、其他事项
1、公司曾于 2013年 6月将募集资金投向变更为永久补充流动资金。根据《深
柳工董事会公告圳证券交易所信息披露业务备忘录第 36号-对外提供财务资助》相关规定，上市公司将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内不得对外提供财务资助。公司在上述规定的期限内未对外提供任何财务资助。2014年 7月 1日至 9月 30日，我公司累计对外提供财务资助 2,600万元，资助对象为下属参股公司——广西康明斯工业动力有限公司，资助期限为一年。
2、经股东大会批准，公司连续 12个月累计对外提供财务资助金额远远低于公司最近一期经审计净资产 93.34亿元的10%。
3、本公司承诺：对外提供此项信用借款后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
除上述事项外，公司《关于对外提供信用借款的公告》无其他内容变更，更正后的《关于对外提供信用借款的公告》全文附后，更正及补充部分以斜体加粗列示。
公司对此次补充事项给广大投资者带来的不便深表歉意。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
二〇一四年十月三十一日
柳工董事会公告广西柳工机械股份有限公司
关于对外提供信用借款的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
公司于 2014年 10月 28日召开第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2014年对常州柳立置业有限公司提供信用借款的议案》。
公司拟于 2014年以自有资金对常州柳立置业有限公司（以下简称“常州柳立”，公司间接持有其40%股权）提供最高额不超过人民币5,500万元的信用借款，借款有效期为自股东大会批准之日起一年，以满足该公司的日常资金需求。该公司的另一股东常州恒屹实业投资有限公司（持有常州柳立60%股权）将按其持股比例向常州柳立提供同等条件的信用借款。
该事项获参与表决的董事全票赞成通过。
本次提供信用借款属于财务资助事项。2014年 7月 1日至 9月 30日，我公司累计对外提供财务资助 2,600万元，资助对象为下属参股公司——广西康明斯工业动力有限公司，资助期限为一年。
公司连续 12个月累计经股东大会批准对外提供财务资助金额低于公司最近一期经审计净资产 93.34亿元的10%，但因常州柳立 2013年末资产负债率超过70%，根据《深圳证券交易所信息披露业务备忘录第 36号-对外提供财务资助》相关规定，《关于公司 2014年对常州柳立置业有限公司提供信用借款的议案》尚须提交公司股东大会审议。
二、被资助对象的基本情况
单位名称：常州柳立置业有限公司
成立时间：2013年 5月 29日
注册地址：江苏省武进高新技术产业开发区龙潜路 99号
柳工董事会公告企业性质：有限公司
股东情况：常州恒屹实业投资有限公司（以下简称“恒屹公司”）持有该公司60%的股权、江苏瑞凯资产管理有限公司（以下简称“江苏瑞凯”）持有该公司40%的股权
法定代表人：钱佩新
注册资本：人民币 2,000万元整
企业注册号：320483000373705
主营业务范围：房地产开发与经营（该项目主要目的是为了解决公司常州“东部研发制造基地”的员工住房问题）
2013年度经营情况：2013年度经审计的主要财务指标：资产总额 86,383,250.71元、负债总额 66,387,102.98元、归属于母公司所有者的股东权益 7,998,459.09元、营业收入 0元、归属于母公司所有者的净利润 -1,540.91元；
2014年1-9月主要财务指标：资产总额86,417,311.80元、负债总额
66,400,696.65元、归属于母公司所有者的股东权益 8,006,646.06元、营业收入 0元、归属于母公司所有者的净利润 6,646.06元。
资信情况：新成立公司，尚无银行信用评级
与我公司的关系：常州柳立为我公司全资子公司江苏瑞凯资产管理有限公司的参股公司。
履约能力分析：该笔借款为常州柳立用于支付该项目土地转让金的专项资金。预计常州柳立2015年上半年可取得土地使用证，届时可向银行申请办理抵押贷款或项目贷款，用于偿还我公司提供的该笔借款。
三、信用借款协议的主要内容
方式：信用借款（常州柳立其他股东须按照股权构成持股情况同比例、同条件提供信用借款）
金额：不超过人民币5,500万元
借款期限：自股东大会批准之日起一年
资金用途：借款专项用于常州柳立支付土地款，包括其他股东前期垫付的土地保证金等。
柳工董事会公告借款利率：与同期银行基准贷款利率维持一致（目前年利率为6.00%）
还本计息方式：利息自放款之日起计算，按日计息，按月付息，到期还本。
还款资金来源：常州柳立外部融资或销售回款。
四、风险防范措施
在《借款协议》中明确以下条款，加大对被资助对象的约束，降低我公司风险：1、约定借款资金用途，明确违约责任，定期检查资助资金用途，是否严格执行专款专用；
2、明确被资助对象的其他股东须按照股权构成持股情况同比例、同条件提供信用借款，被资助对象应及时提供与其他股东的《借款协议》至我公司备案，否则我公司有权立即收回借款；
3、常州柳立在符合申请外部融资条件后，即需申请银行贷款，偿还我公司信用借款款项。
五、被资助对象的其他股东的基本情况：
公司名称：常州恒屹实业投资有限公司
成立时间：2008年5月15日
注册地址：武进高新技术开发区兰陵南路588号2幢
企业性质：有限公司
法定代表人：钱佩新
注册资本：人民币2,000万元整
主营业务范围：实业投资及咨询
与常州柳立的关系：持有常州柳立60%股权。
与我公司的关系：与我公司不存在关联关系。
是否为常州柳立提供信用借款：拟于 2014年按其持股比例向常州柳立提供最高额人民币8,250万元的信用借款。
六、董事会意见
1、常州柳立的土地开发项目主要用于解决公司常州“东部研发制造基地”的员工住房问题，该项目建设将直接影响公司“东部研发制造基地”高级人才和核心技术人
柳工董事会公告员的稳定及公司业务的发展。因此，尽快推动常州柳立土地开发项目的开展符合公司整体利益及广大股东的利益；
2、目前，常州柳立处于成立初期，暂无销售收入；同时该公司的注册资本金为2,000万元，主要用于流动资金周转，不足以全额支付项目土地出让金。
公司该笔借款为常州柳立用于支付该项目土地转让金的专项资金。获得该笔支付款项后，预计常州柳立2015年上半年可取得土地使用证，届时可向银行申请办理抵押贷款或项目贷款，用于偿还我公司提供的该笔借款。
3、本次借款为公司与常州柳立另一股东按持股比例、同等条件向常州柳立提供信用借款。同时，公司在《借款协议》中明确了风险控制条款，约定常州柳立在符合申请外部融资条件后，即需申请银行贷款，偿还我公司信用借款款项，加大了对被常州柳立的约束，公司可有效控制风险。
4、公司董事会认为，本次信用借款符合财务资助的相关规定，并有利于公司人才稳定和业务发展，复核公司整体利益及广大股东的利益。借款整体风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
七、独立董事意见
我们认为，公司为常州柳立置业有限公司（为公司间接持股40%的参股公司）提供信用借款有利于满足该公司的现金需求，提升其生产经营能力，符合其经营发展的需要，提供信用借款具有必要性。
公司本次对常州柳立置业有限公司提供信用借款事项符合《公司法》、《公章司程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所信息披露业务备忘录第 36号—对外提供财务资助》等相关规定。本次提供信用借款的风险可控，该公司的其他股东亦按持股比例提供信用借款，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
八、其他事项
1、公司曾于2013年6月将募集资金投向变更为永久补充流动资金。根据《深圳证券交易所信息披露业务备忘录第36号-对外提供财务资助》相关规定，上市公司将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内不得对外提供财务资助。公司在上述规定的期限内未对外提供任何财务资助。2014年7月1日至9月30日，我公司累计对外提供财务资助2,600万元，资助对象为下属参股公司——广西康明斯
工业动力有限公司，资助期限为一年。
柳工董事会公告2、经股东大会批准，公司连续 12个月累计对外提供财务资助金额远远低于公司最近一期经审计净资产93.34亿元的10%。
3、本公司承诺：对外提供此项信用借款后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
二〇一四年十月三十一日