浙江亚厦装饰股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002375 证券简称：亚厦股份内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委|||
||是||
|员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，|||
||是||
|是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报|||
||是||
|告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行|||
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|一次检查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股|||
||是||
|东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审|||
||是||
|议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次|||
|内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内|是||
|部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度|||
||是||
|内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信|||
||是||
|息内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事|||
|务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及|是||
|时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象|||
||是||
|签署承诺书。|||

浙江亚厦装饰股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日|||
|内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表|||
|及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附|是||
|件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在|||
|公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，|||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披|是||
|露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上|||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项|||
||是||
|时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘|||
|录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大|||
|事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买|||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现|||
|内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或|是||
|者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核|||
|实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处|||
|理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代|||
|表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品|||
||是||
|种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘|||
|书。|||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程|||
||是||
|序并及时履行信息披露义务。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集|||
|资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管|是||
|协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使|||
|用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的|是||
|真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资|||
|于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借|||
|予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用|||
||是||
|于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券|||
|为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其|||
|他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使|||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金|||
||是||
|投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永|||
|久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易|||
|日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据|||
|填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其|是||
|信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更|||
|新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次|||
||是||
|公司与关联人之间的资金往来情况。|||

浙江亚厦装饰股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的||||
||是|||
|审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、||||
|实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变|是|||
|相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于||||
|对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审|是|||
|议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程||||
||是|||
|序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重||||
|大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审||||
||是|||
|议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规||||
|定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程||||
||是|||
|序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）||||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将||||
|募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二|是|||
|个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金||||
|或者归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公||||
|司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，||||
||是|||
|新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一||||
|个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并||||
|及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺|是|||
|书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用||李秉仁|11|
|不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和|是|顾云昌|10|
|内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执||||
|行情况等进行现场检查。||汪祥耀|12|
|||王力|11|

浙江亚厦装饰股份有限公司董事会二〇一九年四月二十六日