证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2016-012号
河南大有能源股份有限公司
2016年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会表决情况
2016年4月8日召开的河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议表决通过了2016年度日常关联交易预计金额，关联董事回避了表决，由独立董事单独表决通过，表决结果为：4票同意、0票反对、0票弃权。
2、独立董事认可的情况和发表的独立意见
上述交易在提交董事会审议前已取得公司独立董事的事前认可，公司独立董事已就本次交易发表同意的独立意见如下：
根据2015年度公司发生的关联交易情况和煤炭行业发展预测，预计2016年度公司日常关联交易预计金额为284,850万元。
日常关联交易是公司正常生产经营活动中的必要环节，公司与控股股东在公平、公正、合理的基础上进行交易，交易价格符合国家有关部门规定，符合公平合理及市场化原则，有利于公司生产经营的正常运行。
公司日常关联交易的审批程序符合有关法规和公司章程的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东的利益的情形。
基于独立判断，我们同意公司2016年关联交易预计的相关议案。
3、股东大会审议
本事项尚需提交公司2015年度股东大会审议通过。股东大会投票表决本事项时，关联股东需回避表决。
（二）前次日常关联交易预计和执行情况
2015年度，公司与义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤公司”）及其关联方之间的日常关联交易预计发生额为373,412万元、实际发生额为248,118万元。
（单位：万元）
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|类别|序号|产品/服务|收费标准|2014年预计交易额|2014年实际交易额|
|销售|1|煤炭与销售代理|参照市场价|160,000|129,604|
||2|供电管理|0.0248元/KWH|17,000|16,679|
||3|供水供暖|参照市场价格|2,500|1,699|
||4|物资与采购代理|进价+2%|13,000|9,393|
||5|通讯与网络服务|参照市场价格|550|534|
||6|机电设备租赁|成本加成价|1,100|1,252|
||7|其他|参照行业定额|3,302|2,721|
|||小 计||197,452|161,882|
||1|煤炭|参照市场价格|120,000|40,074|
||2|工程施工|参照行业定额|15,000|16,190|
||3|材料、配件|进价+2%|10,000|10,691|

4 劳务 成本加成价 16,000 10,538
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|5|电力|成本加成价||5,799|
|6|热力|参照市场价格|11,000|2,708|
|7|职工培训|110、75、50元/人天|750|96|
|8|房地产租赁与托管|成本加成价|2,045|40|
|9|其他|参照行业定额|1,165|100|
||小 计||175,960|86,236|
||合 计||373,412|248,118|

（三）本次日常关联交易预计
根据2015年度公司发生的关联交易情况和煤炭行业发展预测，预计2016年度公司与义煤公司及其关联方之间发生的关联交易总额为284,850万元。
（单位：万元）
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|-|-|-|-|-|
|类别|序号|产品/服务|收费标准|2015年预计交易额|
|销售|1|煤炭与销售代理|参照市场价|150,000|
||2|供电管理|0.0248元/KWH|15,000|
||3|供水供暖|参照市场价格|1,700|
||4|物资与采购代理|进价+2%|10,000|
||5|通讯与网络服务|参照市场价格|550|
||6|机电设备租赁|成本加成价|1,100|
||7|其他|参照行业定额|3,000|
|||小 计||18,1350|
||1|煤炭|参照市场价格|60,000|
||2|工程施工|参照行业定额|15,000|
||3|材料、配件|进价+2%|10,000|
||4|劳务|成本加成价|10,000|
||5|电力|成本加成价|5,500|

6 热力 参照市场价格 2,700
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|-|-|-|-|
|7|职工培训|110、75、50元/人天|100|
|8|房地产租赁与托管|成本加成价|100|
|9|其他|参照行业定额|100|
||小 计||103,500|
||合 计||284,850|

二、主要关联方介绍及关联关系
（一）关联方：义马煤业集团股份有限公司
注册资本：342,671.7419万元，企业类型：股份有限公司，法定代表人：谢述新，企业住所：河南省义马市千秋路6号，经营范围：“对采选业、化工业、铝工业的投资；铁路专用线煤炭运输；发电；
国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；技术服务、咨询服务。（以上范围凡需前置审批或国家有相关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）”。
关联关系：直接控股股东。
（二）关联方：河南能源化工集团有限公司
注册资本：2,100,000万元，公司类型：有限责任公司，法定代表人：陈祥恩，企业住所：郑州市郑东新区商务外环路与商务西三街交叉口国龙大厦2905房间，经营范围：“对能源、化工、金融、装备制造、物流、有色金属、建筑、电力、水泥、交通运输、教育、房地产、租赁业等行业的投资与管理；实业投资；煤炭（凭有效许可证经营）、金属材料、建筑材料、化工产品（不含易燃易爆化学危险品）
的销售；煤炭、化工、金属、装备制造等科学研究；从事货物和技术
进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货
物和技术除外）。（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）”。
关联关系：间接控股股东。
（三）关联方：义煤集团永兴工程有限责任公司
注册资本：5,000万元，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人：慕洪才，企业住所：义马市朝阳路15号院，经营范围：“法律法规禁止的，不得经营；法律法规规定应经审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动”。
关联关系：同一控股股东。
（四）关联方：义煤集团华兴矿业有限公司
注册资本：2,849.4万元，公司类型：有限责任公司（国有独资），法定代表人：李纯财，企业住所：渑池县陈村矿区，经营范围：“原煤、洗精煤、耐火材料、花岗岩材料、石料、塑料编织、化工产品（国家规定许可证产品外）加工、销售、支架修理、机械加工、畜禽养殖、外经贸部门批准的进出口业务”。
关联关系：同一控股股东。
（五）关联方：义煤集团新义矿业有限公司
注册资本：91,470.3万元，公司类型：有限责任公司，法定代表人：李国旗，企业住所：洛阳新安县正村乡白墙村，经营范围：“矿用物资、机电设备购销。煤矿技术服务；煤矿设备制作、安装及租赁；
矿业项目开发（凭有效许可证经营）”。
关联关系：同一控股股东。
（六）关联方：陕县观音堂煤业有限公司
注册资本：5,049.87万元，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人：段明道，企业住所：陕县观音堂镇石壕村，经营范围：“原煤开采、建材、机械设备购销(以上经营范围中，法律法规规定应经审批方可经营的项目，凭有效许可证或资质证核定的范围经营，未获批准的不准经营。）”。
关联关系：同一控股股东。
（七）关联方：渑池曹跃矿业有限责任公司
注册资本：5,000万元，公司类型：其他有限责任公司，法定代表人：慕洪才，企业住所：渑池县张村镇曹窑村，经营范围：“煤炭开采；矿产品加工、销售。（法律、法规规定应经审批方可经营的项目除外）”。
关联关系：同一控股股东。
（八）关联方：洛阳义安电力有限公司
注册资本：10,000万元，公司类型：有限责任公司，法定代表人：王清凯，企业住所：新安县铁门庙头，经营范围：“电力、供热生产、销售”。
关联关系：同一控股股东。
（九）关联方：河南开祥化工有限公司
注册资本：27,675万元，公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资），法定代表人：马江涛，企业住所：河南省义马市人民路西段，经营范围：“大型煤化工产品生产和销售，行业信息咨询，化工
设备制造及安装，粉煤灰综合利用（需国家审批或许可，凭审批或许可生产经营）”。
关联关系：同一控股股东。
（十）关联方：河南开祥精细化工有限公司
注册资本：55,000万元，公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：马江涛，企业住所：河南省义马市人民路西段，经营范围：“基本有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、生产和销售，行业信息咨询，化工设备制造，副产品综合利用（易燃易爆危险品除外；国家专项许可的，凭许可证经营）”。
关联关系：同一控股股东。
（十一）关联方：河南开祥天源化工有限公司
注册资本：10,000万元，公司类型：其他有限责任公司，法定代表人：马江涛，企业住所：河南省义马市人民路西段，经营范围：“二甲醚10万吨/年（安全生产许可证有效期至2015年7月18日）；聚对苯二甲酸丁二醇脂（PBT）10万吨/年；化工设备制造及安装；钢材、建材、机电设备、五金工具、仪器仪表的销售；化工产品进出口贸易（不含国家限制或禁止经营的产品）”。
关联关系：同一控股股东。
（十二）关联方：三门峡义翔铝业有限公司
注册资本：29,860万元，公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资），法定代表人：魏世义，企业住所：三门峡市渑池县张村镇，经营范围：“氧化铝、氢氧化铝、铝制品生产、加工，本企业自产产
品销售。（以上项目中需专项审批的，未取得审批前不得经营）”。
关联关系：同一控股股东。
（十三）关联方：河南省豫西建设工程有限责任公司
注册资本：5,000万元，公司类型：其他有限责任公司，法定代表人：李宗庆，企业住所：义马市银杏路银杏国际花园7号楼17层，经营范围：“工业与民用建筑、矿山工程、机电设备安装、装饰、装潢、市政工程、大型土石方工程、公路桥梁、高低压变电系统及输配电线路；道路、起重、砼预制件、水泥制品、设备租赁、土建电气检测试验；修理、器材、物资供销。油料（限分支机构凭证经营）、钢结构工程、防腐保温工程施工”。
关联关系：同一控股股东。
（十四）关联方：河南永翔工贸有限责任公司
注册资本：1,800万元，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人：范全木，企业住所：义马市千秋路东段，经营范围：“工矿机电产品及其配件、安全器材、支护用品、塑胶制品、水泥制品、标准件、电焊条生产、销售；木器加工、木材经营（凭许可证经营）、矿用机电设备维修；特种设备及压力管道安装、维修（凭资质证）；矿用物资、医疗服务、经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限制或禁止进口的商品及技术除外、办公机具维修销售、办公服务。铁道配件生产、销售；化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）建筑工程施工安装（凭资质证经营)、建筑材料、房屋租赁”。
关联关系：同一控股股东。
（十五）关联方：青海省矿业集团股份有限公司
注册资本：100,000万元，公司类型：股份有限责任公司，法定代表人：曹大岭，企业住所：西宁市城西区黄河路154号（夏都宾馆），经营范围：“矿产资源加工、销售；矿山设备材料的采购、供应；矿山机械设备制造、加工、维修；经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口业务；股权投资；煤炭批发经营（许可证有效期至2016年4月10日）”。
关联关系：受同一人控制的子公司的参股企业。
三、定价政策和定价依据
（一）基本原则
1、双方应遵循公平、合理、等价有偿、诚实守信的市场交易原则，保证这类交易和服务以正常的商业条款进行，保证不因大股东的控制而使中小股东的利益受到损害。
2、双方依据本协议一方向另一方提供商品或服务，一方对其所提供的商品和服务收取合理的费用，另一方亦应履行相应的支付义务。
3、双方向对方提供商品和服务的质量，将不得低于向任何第三方提供相同或相似商品和服务的质量。
4、在一方履行本协议约定的服务时，对方应提供合理必要的协助。
（二）定价及结算原则
1、国家定价：实行国家固定价格的，以有权机关最近一次发布的价格为准；实行国家定价范围内浮动价格的，以有权机关最近一次发布的浮动价格为准。
2、市场价格：实行市场价格的，按照货物销售地或服务提供地的近期市场价为准。
3、成本加成价：若无可比市场价格的，则以合理成本费用加上合理利润后构成的价格为准。
4、协议价格：根据公平公正的原则协商确定价格及费率。
四、关联交易对公司的影响
上述关联交易是本公司日常经营活动不可避免的正常业务往来，定价原则、结算方式公平合理，符合公司和全体股东的利益，有利于公司的长远发展。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会二〇一六年四月九日