证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2019-073宁波鲍斯能源装备股份有限公司
关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2019年6月30日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015年公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]546号文核准，并经贵所同意，由主承销商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了人民币普通股(A股)股票 2,112万股，发行价为每股人民币 9.81元，共计募集资金人民币 20,718.72万元，扣除应支付的承销费用、保荐费用 2,300万元后的募集资金 18,418.72万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2015年 4月 20日汇入本公司募集资金监管账户，其中：中国银行股份有限公司奉化支行397468583492银行账号内人民币 9,207.65万元；中国建设银行股份有限公司奉化支行 33101997500052501352银行账号内人民币 3,679.10万元；中国建设银行股份有限公司奉化支行33101997500052501369银行账号内人民币5,531.97万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用1,105.12万元后，公司本次募集资金净额为17,313.60万元。
上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2015年4月20日出具了《验资报告》(中汇会验[2015]1408号)。
2、2016年非公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]789号文核准，由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开募集方式，向特定对象非公开发行人民币普通股 (A股)股票 32,406,158股，发行价为每股人民币 11.48元，共计募集资金人民币 37,202.27万元，坐扣券商承销佣金和发行股份购买资产财务顾问费500.00万元后，主承销商海通证券股份有限公司于2016年5月11日汇入本公司募集资金监管账户中国建设银行股份有限公司奉化支行账户(账号为33150199750000000011)人民币 36,702.27万元。另扣减申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用92万元后，公司本次募集资金净额为36,610.27万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2016年5月 12日出具了《验资报告》(中汇会验[2016]2800号)。
3、2017年非公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]19号文核准，由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开募集方式，向特定对象非公开发行人民币普通股 (A股)股票 19,451,712股，发行价为每股人民币 18.95元，共计募集资金人民币 13,911万元，坐扣券商承销佣金和发行股份购买资产财务顾问费 500.00万元后，主承销商海通证券股份有限公司于2017年3月20日汇入本公司募集资金监管账户宁波银行股份有限公司奉化支行(账号为64010122000773577)人民币 13,411万元。
另扣减申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 100万元后，公司本次募集资金净额为 13,311万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2017年3月 21日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]0755号)。
(二)募集金额使用情况和结余情况
1、2015年公开发行股票募集资金
2015年使用募集资金10,929.33万元，2016年使用募集资金5,826.59万元。2017
年度使用募集资金586.76万元。
鉴于首发募集资金专户中国银行股份有限公司奉化支行（银行账号： 397468583492）、中国建设银行股份有限公司奉化支行（银行账号：33101997500052501369）的募集资金已按计划使用完毕，上述专户将不再使用，本公司已于 2018年 4月办理完毕上述专户的注销手续，上述专户总共结息 19.86元已转入公司基本户。
截至 2019年6月30日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 0.10万元。
2、2016年非公开发行股票募集资金
2018年 8月 9日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,600万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技术有限公司使用的部分闲置募集资金不超过700万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部分闲置募集资金不超过2,000万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。截止2019年 6月30日，公司已使用 1,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，尚未归还。
2016年非公开发行股票募集资金37,202.27万元，截至2019年6月 30日止，已累计使用募集资金36,117.28万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为1,109.79万元，扣除用于暂时补充流动资金部分后的余额为109.79万元。
3、2017年非公开发行股票募集资金
2018年 8月 9日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,600万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技术有限公司使用的部分闲置募集资金不超过700万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部分闲置募集资金不超过2,000万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。截止2019年 6月30日，公司已使用 2,000万元闲置募
集资金用于暂时补充流动资金，尚未归还。
2017年非公开发行股票募集资金13,911万元，截至2019年6月 30日止，已累计使用募集资金11,878.35万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 2,048.81万元，扣除用于暂时补充流动资金部分后的余额为48.81万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波鲍斯能源装备股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司奉化分行营业部、中国建设银行股份有限公司奉化分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区科技支行、宁波银行股份有限公司奉化支行及广发银行股份有限公司宁波奉化支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至 2019年6月30日止，公司募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：
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|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|
|中国建设银行股份有限公司|33101997500052501352|募集资金专户|0.10|
||33150199750000000011|募集资金专户|21.09|
|宁波银行股份有限公司|64010122000773577|募集资金专户|2.02|

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|-|-|-|-|
|上海浦发银行股份有限公司|89040155300003177|募集资金专户|88.70|
|中国农业银行股份有限公司|10551101048001159|募集资金专户|0.00|
|宁波银行股份有限公司|64010122000774262|募集资金专户|2.16|
|广发银行股份有限公司|9550880202063900412|募集资金专户|44.63|
|合 计|||158.70|

[注]截止2019年6月30日，公司已使用3,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金实际使用情况
2019年半年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2015年公开发行股票募集资金情况
公司 2015年公开发行股票募集资金投资项目中“研发中心建设项目”的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
2、2016年非公开发行股票募集资金情况
公司 2016年非公开发行股票募集资金投资项目中“研发中心项目”的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
2、2017年非公开发行股票募集资金情况
公司 2017年非公开发行股票募集资金投资项目中“高精度蜗杆轴系列产品研发中心建设项目”的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
宁波鲍斯能源装备股份有限公司董事会2019年8月30日
附件1
2015年公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019年半年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 单位：人民币万元
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|募集资金总额|||17,313.60|||本报告期投入募集资金总额||0||||
|变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额||17,342.68||||
|变更用途的募集资金总额比例|||-|||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益[注1]|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|募投项目：||||||||||||
|1.螺杆压缩机主机建设项目|否|11,000.00|8,102.53|0|8,110.29|7.76[注2]|100.10%|2016年6月|746.75|否[注3]|否|
|2.螺杆压缩机整机产业化项目|否|7,505.00|5,531.97|0|5,539.85|7.88[注2]|100.14%|2016年12月|269.01|否[注3]|否|
|3.研发中心建设项目|否|4,991.30|3,679.10|0|3,692.54|13.44[注2]|100.37%|2017年3月||[注4]|否|
|募投项目小计||23,496.30|17,313.60|0|17,342.68|29.08[注2]|100.17%||1,015.76|||
|超募资金投向：||||||||||||
|超募资金投向小计||||||||||||
|合计||23,496.30|17,313.60|0|17,342.68|29.08|100.17%||1,015.76|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)||||螺杆压缩机主机建设项目于2016年1月开始陆续投产，2016年4月起产生效益；||||||||

|||
|-|-|
||螺杆压缩机整机产业化项目于2016年8月开始陆续投产，2016年11月起产生效益；研发中心建设项目的效益因反映在公司的整体经济效益中，本公司招股说明书未披露承诺效益。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|不适用|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|存放于募集资金专项账户中|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|

[注1]实际效益=募集资金投入项目产品收入-产品成本-附加税等-按收入比例分摊的期间费用-所得税费用。
[注2]累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。
[注3]螺杆压缩机主机建设项目于2016年1月开始陆续投产，2016年4月起产生效益；螺杆压缩机整机产业化项目于2016年8月开始陆续投产，2016年11月起产生效益；
[注4]研发中心建设项目的效益因反映在公司的整体经济效益中，本公司招股说明书未披露承诺效益。
附件2
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019年半年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||37,202.27|||本报告期投入募集资金总额||3,576.40||||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额||36,117.28||||
|变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|募投项目：||||||||||||
|1.支付交易现金对价|否|26,250.40|26,250.40|3,548.40|26,250.40|0|100%|--|--|--|否|
|2.精密数控机床用高效切削刀具扩产项目|否|8,148.03|8,148.03|28|7,466.18|-681.85|91.63%|2018年12月||--|否|
|3.研发中心项目|否|1,803.84|1,803.84|0|1,808.70|4.86|100.27%|2018年12月|--|--|否|
|4.支付交易涉及的税费及中介费用|否|1,000.00|1,000.00|0|592.00|-408.00|59.20%|--|--|--|否|
|募投项目小计||37,202.27|37,202.27|3,576.40|36,117.28|-1,084.99|97.08%|--|--|||
|超募资金投向：||||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|37,202.27|37,202.27|3,576.40|36,117.28|-1,084.99|97.08%|--|--|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)|||不适用||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||不适用||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||不适用||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||不适用||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||2016年6月13日，公司第二届董事会第二十六次会议审议，通过了《关于全资子公司苏州阿诺精密切削技术有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意子公司阿诺精密公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计830.73万元，其中：精密数控机床用高效切削刀具扩产项目538.67万元，研发中心项目292.06万元。2016年6月13日公司完成了上述置换。阿诺精密于2018年3月12日将早于董事会审议前自筹的置换资金208万元归还至募投资金专户。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||2018年8月9日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过6,600万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技术有限公司使用的部分闲置募集资金不超过700万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部分闲置募集资金不超过2,000万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。||||||||
|用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||不适用||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|||不适用||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||不适用||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|||其中1,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，其余存放于募集资金专项账户中。||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|||不适用||||||||

附件3
2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019年半年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 单位：人民币万元
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|募集资金总额|||13,911.00|||本报告期投入募集资金总额||113.94||||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额||11,878.35||||
|变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|募投项目：||||||||||||
|1.支付交易现金对价|否|4,050.00|4,050.00|0|4,050.00|0|100.00%|--|--|-|否|
|2.年产800万支蜗杆轴技改项目|否|6908.00|6,908.00|104.90|6,270.78|-637.22|90.78%|2019年12月|--|-|否|
|3.高精度蜗杆轴系列产品研发中心建设项目|否|2,353.00|2,353.00|9.04|957.57|-1,395.43|40.70%|2019年12月|--|-|否|
|4.支付交易涉及的税费及中介费用|否|600.00|600.00|0|600.00|0|100.00%|--|--|-|否|
|募投项目小计||13,911.00|13,911.00|113.94|11,878.35|-2,032.65|85.39%|||||
|超募资金投向：||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|13,911.00|13,911.00|113.94|11,878.35|-2,032.65|85.39%|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)|||不适用|||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用|||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||不适用|||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||不适用|||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||不适用|||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||公司2017年4月19日召开的第三届董事会第四次会议决议，新世达用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1692.28万元。|||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||2018年8月9日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过6,600万元（其中全资子公司苏州阿诺精密切削技术有限公司使用的部分闲置募集资金不超过700万元；全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用的部分闲置募集资金不超过2,000万元）暂时补充公司的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。|||||
|用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||不适用|||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|||不适用|||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||不适用|||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|||其中2,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，其余存放于募集资金专项账户中。|||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|||不适用|||||