证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2015-022
东方日升新能源股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（证监会令第100号）和《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）对公司前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的基本情况
(一)前次募集资金金额、资金到位情况
（1）首次公开发行股份募集资金
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1108号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司于2010年9月2日向社会公众公开发行普通股（A股）股票4,500万股，每股面值 1元，每股发行价人民币42元。截至2010年8月26日止，本公司共募集资金1,890,000,000.00元，扣除承销费和保荐费42,506,200.00元后的募集资金为人民币 1,847,493,800.00元，已由安信证券股份有限公司于 2010年 8月 26日分别存放于公司在中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行（账号：39760001040006692）、中国建设银行股份有限公司宁海支行（账号：33101995436050513335）开立的专项账户；减除其他发行费用人民币9,914,000.00元后，即募集资金净额为人民币1,837,579,800.00元。
截止2010年8月26日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所有限公司以“信会师报字[2010]第25057号”验资报告验证确认。
截止2013年12月31日，公司对募集资金项目累计投入186,996.85万元。其中，募集前承诺投资项目累计投入44,885.32万元，募集后承诺投资项目累计投入105,052.07万元，结余募集资金37,059.46万元（含利息净收入3,238.87万元）对香港子公司增资10,500.00万元、永久补充流动资金26,559.45万元。公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币13,992.66万元；2010年9月1日起至2012年12月31日止会计期间使用募集资金130,200.57万元；2013年度使用募集资金42,803.62万元，其中：承诺募投项目投入资金5,744.16万元、结余募集资金对香港子公司增资10,500.00万元、结余募集资金永久补充流动资金26,559.46万元。
截止2013年12月31日，募集资金已使用完毕，农行、建行募集资金专户均已销户。
（2）发行股份购买资产募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]893号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司于2014年9月10日向社会公众公开发行普通股（A股）股票20,343,772.00股，每股面值 1元，每股发行价人民币7.66元。截至2014年9月16日止，本公司共募集资金
155,833,293.52元，扣除承销费和保荐费17,141,664.68元后的募集资金为人民币138,691,628.84元。
截止2014年9月16日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所有限公司以“大华验字[2014]第000373号”验资报告验证确认。
截止2015年3月31日，公司对募集资金项目累计投入138,691,628.84元。其中， 2014年9月16日起至2014年12月31日止会计期间使用募集资金8,700.00万元；2015年1月 1日起至 2015年 3月 31日止会计期间使用募集资金 51,691,628.84元。截止 2015年 3月31日，结余募集资金112,322.46元（均为利息净收入）。
(二)前次募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，制定了《东方日升新能源股份有限公司募集资金管理制度》。
公司开设了中国建设银行股份有限公司宁海支行账号为
33101995436050525576的募集资金专户，并与保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）和上述专户存储银行签订了募集资金三方监管协议。
本公司、安信证券和上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
公司签订的三方监管协议与深圳证券交易所编制的三方监管协议不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(三)前次募集资金专户存储情况
截止2015年3月31日，募集资金专户存储情况
金额单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国农业银行股份有限公司|||||
|宁海梅林支行|39760001040006692|1,300,000,000.00|--|已销户|
|中国建设银行股份有限公司|||||
|宁海支行|33101995436050513335|547,493,800.00|--|已销户|

||||||
|-|-|-|-|-|
|中国建设银行宁海支行|33101995436050525576|138,691,628.84|112,322.46|活期|
|合 计||1,986,185,428.84|112,322.46||

二、前次募集资金的实际使用情况
（一）、首次公开发行股份募集资金
1、前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元募集资金总额： 183,757.98已累计使用募集资金总额： 186,996.85各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 2013年： 42,803.622012年： 13,436.092011年： 76,621.04变更用途的募集资金总额比例： 2010年9-12月份： 40,143.442010年9月1日前： 13,992.66投资项目 募集资金投资总额 截止日（2014年12月31日）募集资金累计投资额项目达到预定可使用状实际投资金序 募集前承募集后承 态日期（或承诺投资项实际投资项 实际投资募集前承诺投募集后承诺投实际投资额与募集后诺投资金诺投资金 截止日项目号 目 目 金额 资金额 资金额 金额承诺投资金额 额 完工程度）额的差额承诺投资项目
年产75MW年产75MW
2011年06月晶体硅光伏晶体硅光伏 45,233.00 45,233.00 43,144.14 45,233.00 45,233.00 43,144.14 -2,088.8630日 1
产品项目产品项目
光伏工程技光伏工程技
2011年07月术研发中心术研发中心 4,736.00 4,736.00 1,741.18 4,736.00 4,736.00 1,741.18 -2,994.8231日 2
项目 项目
承诺投资项目小计 49,969.00 49,969.00 44,885.32 49,969.00 49,969.00 44,885.32 -5,083.68 -5,083.68超募资金投向
年产 年产
300MW太300MW太
2013年06月阳能电池生阳能电池生 82,533.00 82,533.00 55,290.50 82,533.00 82,533.00 55,290.50 -27,242.5006日产线技术改产线技术改
3
造项目 造项目
补充流动资补充流动资
25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00 - 4
金 金
2011年06月投资香港子投资香港子
- 24,761.57 24,761.57 24,761.57 24,761.57 24,761.57 24,761.57
5
公司 公司
30日
超募资金投向小计 132,294.57 132,294.57 105,052.07 132,294.57 132,294.57 105,052.07
-27,242.50
节余募集资金投向
6
投资香港子投资香港子 10,500.00 10,500.00
公司 公司
补充流动资补充流动资
7 26,559.46 26,559.46
金 金
合计 182,263.57 182,263.57 186,996.85 182,263.57 182,263.57 186,996.85
2、前次募集资金实际投资项目变更情况
2012年 4月 18日，第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司变更部分超募资金投资项目投实施地点的议案》，公司决定将原超募资金投资项目“年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目”中的部分项目的建设地点由梅林厂区变更为宁海经济开发区梅桥区块。
3、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
2010年9月19日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以13,992.66万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金13,992.66万元。已经立信会计师事务所有限公司信会师报字（2010）第11918号审计。
4、闲置募集资金使用情况
未发生闲置募集资金临时用于其他用途的情况。
5、前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
（二）、发行股份购买资产募集配套资金
1、前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元募集资金总额： 已累计使用募集资金总额： 13,869.16 13,869.16
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： --- 2014年： 8,700.00变更用途的募集资金总额比例： --- 2015年1-3月份： 5,169.16投资项目 募集资金投资总额 截止日（2015年3月31日）募集资金累计投资额项目达到预定可使用状实际投资金募集前承 态日期（或序号
承诺投实际投 募集后承诺实际投资募集前承诺投募集后承诺投实际投资额与募集后诺投资金 截止日项目资项目资项目 投资金额 金额 资金额 资金额 金额承诺投资金额 完工程度）额的差额补充流动补充流动
资金及并资金及并
1 购完成后购完成后 13,869.16 13,869.16 13,869.16 13,869.16 13,869.16 13,869.16 -不适用的业务整的业务整
合 合
合计 13,869.16 13,869.16 13,869.16 13,869.16 13,869.16 13,869.16 -
2、前次募集资金实际投资项目变更情况
前次募集资金实际投资项目未发生变更。
3、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
不适用。
4、闲置募集资金使用情况
未发生闲置募集资金临时用于其他用途的情况。
5、前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元
最近三年实际效益 截止日
实际投资项目
是否达到累计实
截止日投资 承诺效 预计效益现效益
项目累计产
序 益
项目名称
能利用率
2012年2013年2014年
号
年产75MW晶体
1
100.00% 49,992 6,322 12,740 14,748 33,810 67.63%硅光伏产品项目
光伏工程技术研
2
不适用不适用 - 不适用发中心项目
年产300MW太阳
3能电池生产线技
100.00% 52,353 1,800 12,240 20,368 34,408 65.72%术改造项目
合计
102,345 8,122 24,980 35,116 68,218 66.65%注1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露。
注2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。
未能实现承诺收益的说明：
年产75MW晶体硅光伏产品按计划实施，并已于2011年6月完全投产，达到了规划的产能规模。年产300MW太阳能电池生产线技改项目于2013年6月按照进度完成。随着光伏转换效率的不断提升，产线及产能瓶颈问题的技改落实，使太阳能电池片的产能利用率得以较大幅度的提高。
项目的效益未达到承诺，主要原因在于2010年下半年起，光伏行业剧烈波动导致产品价格下降所致。
东方日升新能源股份有限公司董事会