内幕信息知情人登记管理制度莱克电气股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为规范莱克电气股份有限公司（以下称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律法规及《莱克电气股份有限公司章程》、《莱克电气股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。
第二条公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理的主要责任人，董事会秘书作为直接责任人，负责公司内幕信息的日常管理工作，在相关信息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登记入档和管理事宜。董事会办公室协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作。
第三条公司董事会、董事长、董事会秘书应当接受公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况的监督。
第四条公司对外传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会办公室审核，董事会秘书审批后（并视重要程度呈报董事长批准后），方可对外传送、报道。
内幕信息知情人登记管理制度第二章内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第六条本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；
（三）公司的对外收购方案，公司回购股份或以公积金转增股本的计划，公司分配股利或者增资的计划；
（四）公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（五）公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前，业绩预告、业绩快报和定期报告的内容；
（六）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（七）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者公司债务担保的重大变更，或者对外提供重大担保，或者发生大额赔偿责任；
（八）公司发生重大亏损或者重大损失，或者公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（九）公司经营生产的外部条件发生重大变化，主要或者全部业务陷入停顿；
（十）公司营业用主要资产的抵押、出售或者一次报废超过该类资产净值的30%；
（十一）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，或者董事长或总经理无法履行职责；
内幕信息知情人登记管理制度（十二）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有公司5%以上的股份被质押、冻结或被依法限制表决权，或者控制公司的情况发生较大变化，或是其他股权结构的重大变化；
（十三）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
（十四）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十五）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十六）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十七）公司及实际控制人的重大资产重组计划；
（十八）可能对公司股票、证券及其衍生品种交易价格有重大影响的活动，相关法律、法规或中国证监会规定的对公司证券及其衍生品种交易价格有显著影响的其他重要信息。
第七条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）《证券法》第七十四条规定的人员：
1、公司的董事、监事、高级管理人员；
2、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
内幕信息知情人登记管理制度4、由于担任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员等。
（二）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员。
（三）上述规定中的自然人的配偶、子女和父母。
（四）中国证监会及相关法律、法规认定的其他内幕信息知情人。
第三章内幕信息知情人登记管理
第八条在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本制度规定填写内幕信息知情人档案表，及时记录商议策划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、决议、披露等环节的内幕知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。同时，公司应当及时更新内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案材料自记录（含更新）之日起至少保存十年。
第九条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度第八条填写公司内幕信息知情人档案表外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与策划决策人员名单、策划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签字确认。公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。
内幕信息知情人登记管理制度第十一条公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服务机构、律师事务所等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十二条内幕信息登记备案的流程：
1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应即时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据相关制度控制内幕信息传递和知情范围；
2、董事会秘书应会董事会办公室第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》（见附件一）和保密承诺书（见附件二），并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性、准确性；
3、董事会秘书核实无误后，按照规定向上海证券交易所、江苏证监局进行报备。
第十三条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券帐户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间。
第四章内幕信息保密管理
第十四条公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内。
内幕信息知情人登记管理制度利。
第十六条公司主要股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司主要股东、实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向江苏证监局或上海证券交易所报告。
第十七条公司向主要股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第十八条公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联董事应回避表决。对主要股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第五章责任追究
第十九条内幕信息知情人违反本规则将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其的处分。
第二十条持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
内幕信息知情人登记管理制度第二十二条内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪的，将移送司法机关依法追究其刑事责任。
第六章附则
第二十三条公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。
第二十四条本制度未尽事宜或与相关法律法规规定相悖的，按有关法律法规规定执行。
第二十五条本制度自公司董事会通过之日起施行，并由公司董事会负责解释和修订。
莱克电气股份有限公司董事会 2016年4月25日
内幕信息知情人登记管理制度
附件一：
莱克电气股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称：莱克电气 公司代码：603355
内幕信息事项（注1）
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|序号|内幕信息知情人名称（自然人填写姓名）|企业代码（自然人填写身份证号）|证券账户|职务/部门|与上市公司关系（注2）|知悉内幕信息时间、地点|内幕信息内容及所处阶段（注3）|内幕信息获取方式及渠道（注4）|登记时间|登记人|
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董事会秘书签字：______________________ 报送人签字：_______________注1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注3：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注4：获取方式填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；获取渠道填报大股东、实际控制人或主管部门、监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度
性安排或是电子邮件等非正式要求，应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。
内幕信息知情人登记管理制度附件二
莱克电气股份有限公司
内幕信息知情人承诺书
通过认真学习《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会和上海证券交易所的有关规定，作为非公开信息的知情人，现做出如下承诺：
本人已经认真学习并理解《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票交易规则》等有关法律、法规以及《莱克电气股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等公司规章中关于内幕信息及知情人管理、禁止性股票交易条款的全部相关规定。
本人承诺，作为内幕信息知情人，从即日起将遵守上述相关规定，在内幕信息（内幕信息名称：_______________________________________）公开披露前，认真履行保密义务，不泄露内幕信息，不买卖莱克电气股份有限公司股票，或者建议他人买卖莱克电气股份有限公司股票，不进行内幕交易或配合他人操纵莱克电气股份有限公司股票及其衍生品种交易价格。
承诺人(签名)：
承诺时间：