新疆准东石油技术股份有限公司
2016年年度报告
2017年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王金伦、主管会计工作负责人宗振江及会计机构负责人(会计主管人员)刘艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|费拥军|董事|出差|王金伦|
|王京伟|独立董事|出差|顾玉荣|

本公司所聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016年度报告
出具了带保留意见事项的《审计报告》（信会师报字[2017]第 ZA13780号），本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者参阅公司 2017年 4月 27日发布于《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会关于对会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项说明》及《监事会对<董事会关于对会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项说明>的意见》。
公司的非财务报告内部控制存在如下重大缺陷：印章管理和使用存在未经审批借出用印，不符合公司印章管理规定的情形，详见公司在指定信息披露媒体发布的《2016年度内部控制评价报告》及会计师出具的《内部控制鉴证报告》
（信会师报字[2017]第 ZA13781号）。
1、公司 2017年度经营目标是在相关基本假设条件下制定的，是内部经营管理和业绩考核的参考指标，不构成公司对投资者的实质承诺，也不代表公司对 2017年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。2、公司面临的风险详见第四节管理层讨论与分析中“九、公司未来发展的展望“。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................................................................... 2第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 6第三节公司业务概要 ......................................................................................................................................................................... 10第四节经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................................................. 12第五节重要事项 ................................................................................................................................................................................. 30第六节股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................. 49第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................................................................... 56第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 57第九节公司治理 ................................................................................................................................................................................. 68第十节公司债券相关情况 ................................................................................................................................................................. 75第十一节财务报告 ............................................................................................................................................................................. 76第十二节备查文件目录 ................................................................................................................................................................... 155
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|准油股份、本公司、公司|指|新疆准东石油技术股份有限公司|
|《公司章程》|指|《新疆准东石油技术股份有限公司章程》|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|股东大会|指|准油股份股东大会|
|董事会|指|准油股份董事会|
|准油化工|指|新疆准油化工有限公司|
|准油运输|指|新疆准油运输服务有限责任公司|
|准油能源|指|新疆准油能源开发有限公司|
|大荣发|指|新疆大荣发油田技术服务有限公司|
|震旦纪能源|指|荷兰震旦纪能源合作社|
|震旦纪投资|指|荷兰震旦纪投资有限公司|
|准油天山|指|准油天山石油服务有限责任公司|
|沪新小贷|指|乌鲁木齐市沪新小额贷款股份有限公司|
|阿蒙能源|指|新疆阿蒙能源有限公司|
|创越集团|指|创越能源集团有限公司|
|哈国|指|哈萨克斯坦共和国|
|GALAZ公司|指|Galaz and Company L.L.P.|
|||位于哈萨克斯坦境内南图尔盖盆地阿雷斯库姆地堑中部由Galaz and|
|GALAZ油田|指||
|||Company L.L.P.持有100%权益的NW-Knoys油田|
|中石油|指|中国石油天然气股份有限公司|
|中石化|指|中国石油化工股份有限公司|
|新疆油田公司|指|中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司|
|塔里木油田公司|指|中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司|
|中石化西北分公司|指|中国石油化工股份有限公司西北油田分公司|
|国浩科技|指|国浩科技产业（深圳)有限公司|
|大唐金控|指|大唐金控集团有限公司|
|冠鑫棉纺|指|新疆冠鑫棉纺有限公司|
|东兴证券|指|东兴证券股份有限公司|
|元、万元|指|人民币元、人民币万元|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|准油股份|股票代码|002207|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|新疆准东石油技术股份有限公司|||
|公司的中文简称|准油股份|||
|公司的外文名称（如有）|Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co., Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|XZPT|||
|公司的法定代表人|王金伦|||
|注册地址|新疆克拉玛依市友谊路251号|||
|注册地址的邮政编码|834000|||
|办公地址|新疆阜康准东石油基地|||
|办公地址的邮政编码|831511|||
|公司网址|www.zygf.com.cn|||
|电子信箱|zygf@zygf.cn|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|吕占民|战冬|
|联系地址|新疆阜康准东石油基地准油股份|新疆阜康准东石油基地准油股份|
|电话|0994－3830616|0994－3830619|
|传真|0994－3830616|0994－3830616|
|电子信箱|lzm@zygf.cn|zhandong@zygf.cn|

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露媒体的名称|《证券时报》、《中国证券报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司办公地址|

四、注册变更情况
|||
|-|-|
|组织机构代码|91650200729156392B|
|公司上市以来主营业务的变化情况（如有）|无|
||公司第一大股东创越集团、实际控制人秦勇分别于2016年12月21日、2017|
||年1月19日与国浩科技签署了《表决权委托协议》，创越集团和秦勇先生分别|
||将其持有的公司股份40,260,000股（占公司总股本的16.83%）、15,478,278股|
|历次控股股东的变更情况（如有）||
||（占公司总股本的6.47%）对应的全部股东表决权、董事提名权等股东权利（不|
||包括分红权等股东财产性权利）全权委托授权给国浩科技行使。表决权委托协|
||议生效后，国浩科技成为公司的控股股东，高居伟先生成为公司的实际控制人。|

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|上海市黄浦区南京东路61号|
|签字会计师姓名|韩频、王法亮|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|本年比上年增减|2014年|
|营业收入（元）|223,707,402.17|280,653,173.80|-20.29%|410,830,564.39|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-91,724,852.62|-184,084,188.94|50.17%|9,898,031.76|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||
||-98,193,473.64|-194,413,571.37|49.49%|6,412,372.50|
|性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|29,327,419.75|162,389,728.04|-81.94%|-102,921,616.66|
|基本每股收益（元/股）|-0.38|-0.77|50.65%|0.04|
|稀释每股收益（元/股）|-0.38|-0.77|50.65%|0.04|
|加权平均净资产收益率|-23.57%|-36.01%|12.44%|1.68%|
||2016年末|2015年末|本年末比上年末增减|2014年末|
|总资产（元）|915,206,849.96|988,542,022.94|-7.42%|1,023,634,160.14|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|342,527,865.59|435,872,811.48|-21.42%|588,700,736.44|

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|39,093,867.13|60,530,636.00|54,348,249.12|69,734,649.92|
|归属于上市公司股东的净利润|-21,003,118.78|-25,265,555.94|-28,822,208.25|-16,633,969.65|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||-21,005,560.17|-25,793,230.12|-28,209,018.21|-14,803,780.31|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-54,119,432.61|5,597,073.19|13,043,753.45|29,327,419.75|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2016年金额|2015年金额|2014年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资|-799,762.62|||处置闲置固定资产损失。|
|||414,158.34|2,041.80||
|产减值准备的冲销部分）|||||
||1,521,060.81|||克拉玛依市财政局支付收购油田前期勘探补贴、投资贷款贴息，应用技术开发专项资金，出口补贴资金。|
|计入当期损益的政府补助（与企业业|||||
|务密切相关，按照国家统一标准定额||33,300.00|189,900.00||
|或定量享受的政府补助除外）|||||
|计入当期损益的对非金融企业收取的|||||
||||4,000,000.00||
|资金占用费|||||
|除同公司正常经营业务相关的有效套|5,242,278.84|||收到沪新小贷2015年度分红。|
|期保值业务外，持有交易性金融资产、|||||
|交易性金融负债产生的公允价值变动|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|损益，以及处置交易性金融资产、交|||||
|易性金融负债和可供出售金融资产取|||||
|得的投资收益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和|665,608.08|||应付款项清理转入。|
|||9,902,302.75|-90,925.99||
|支出|||||
|减：所得税影响额|160,564.09|20,378.66|615,356.55||
|合计|6,468,621.02|10,329,382.43|3,485,659.26|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司是为石油、天然气开采企业提供油田动态监测和提高采收率技术服务的专业化企业，已形成油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用、治理方案编制、增产措施施工及效果评价等综合技术服务能力。公司是西部地区首屈一指的一体化油田稳产、增产技术服务企业，石油开采企业能够通过公司获得油田增产、油田管理和配套建设等“一站式”技术服务。公司主营业务范围包括：石油技术服务、建筑安装、运输服务和化工产品销售等。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|无|
|固定资产|无|
|无形资产|无|
|在建工程|无|
|应收票据|较年初增加44.65%，主要原因是2016年主要客户提高了以承兑汇票结算的比例。|
||较年初减少30.29%，主要原因是报告期内收回创越集团非公开发行违约金和阿蒙能|
|其他应收款||
||源应付收购项目代垫中介费。|

2、主要境外资产情况
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||保障资产安||境外资产占||
|资产的具体||||||||是否存在重|
||形成原因|资产规模|所在地|运营模式|全性的控制|收益状况|公司净资产||
|内容||||||||大减值风险|
||||||措施||的比重||
|震旦纪能源|||荷兰阿姆斯||公司委派董||||
||投资|3850万美元||合营||-8,381,884.82|73.26%|否|
|35%份额|||特丹||事参与决策||||
|其他情况说|||||||||
||2016年12月公司向大唐金控转让所持震旦纪能源7%财产份额，现直接持有震旦纪能源28%财产份额。||||||||
|明|||||||||

三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司的核心竞争力主要体现在：拥有从油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用，到治理方案编制、增产措施施工及效果评价的综合性一体化油田稳产增产技术，以及与之配套的先进设备；同时作为油田技术服务的专业化公司，与主要客户建立并保持了牢固的市场关系，油田的准入在某种程度上可视为一种“特许经营权”。报告期内未发生重大变化。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2016年，国际原油价格继续维持低位，国内外油公司进一步减少上游勘探开发资本支出。受此影响，全球油田服务行业持续低迷，公司工作量减少、服务价格也有所下降，导致营业收入同比减少；公司采取措施严控成本、加大回款力度，经营性亏损同比降低；同时受益于哈国货币小幅增值等因素，公司亏损同比减少。2016年度公司实现营业收入22,370.74万元，比上年下降20.29%，实现归属于上市公司股东的净利润-9,172.48万元，较上年减亏50.17%。详细情况见公司于2017年4月27日在巨潮资讯网发布的《2016年度董事会工作报告》。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2016年||2015年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|223,707,402.17|100%|280,653,173.80|100%|-20.29%|
|分行业||||||
|石油天然气采掘服||||||
||223,707,402.17|100.00%|280,653,173.80|100.00%|-20.29%|
|务业||||||
|分产品||||||
|工业（含石油技术、||||||
|油田管理、化工产|170,691,214.87|76.30%|229,452,051.12|81.76%|-25.61%|
|品）||||||
|运输业|23,802,671.27|10.64%|19,744,659.04|7.04%|20.55%|
|施工|28,698,332.59|12.83%|30,240,151.97|10.77%|-5.10%|
|其他|515,183.44|0.23%|1,216,311.67|0.43%|-57.64%|
|分地区||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|国内|202,253,967.46|90.41%|271,914,881.40|96.89%|-25.62%|
|国外|21,453,434.71|9.59%|8,738,292.40|3.11%|145.51%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|石油天然气采掘|||||||
||223,707,402.17|225,370,532.45|-0.74%|-20.29%|-26.45%|8.44%|
|服务业|||||||
|分产品|||||||
|工业（含石油技|||||||
|术、油田管理、|170,691,214.87|178,484,722.66|-4.57%|-25.61%|-30.93%|8.05%|
|化工产品）|||||||
|运输业|23,802,671.27|17,490,847.21|26.52%|20.55%|16.80%|2.36%|
|施工|28,698,332.59|28,518,516.14|0.63%|-5.10%|-11.30%|6.95%|
|其他|515,183.44|876,446.44|-70.12%|-57.64%||-95.77%|
|分地区|||||||
|国内|202,253,967.46|204,168,897.07|-0.95%|-25.62%|-25.86%|0.33%|
|国外|21,453,434.71|21,201,635.38|1.17%|145.51%|-31.75%|256.69%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
||小计|202,911,181.72|90.03%|265,163,445.45|86.53%|-23.48%|
||人工成本|73,459,213.27|32.59%|91,026,879.60|29.71%|-19.30%|
||原材料|44,018,136.90|19.53%|57,756,518.25|18.85%|-23.79%|
|石油天然气采掘|||||||
|服务业|折旧|34,687,554.71|15.39%|49,419,929.72|16.13%|-29.81%|
||工程款|28,906,154.31|12.83%|32,630,919.33|10.65%|-11.41%|
||燃料费|13,037,184.72|5.78%|18,819,886.83|6.14%|-30.73%|
||修理费|4,789,026.66|2.12%|7,294,089.54|2.38%|-34.34%|
||运费|4,013,911.15|1.78%|8,215,222.18|2.68%|-51.14%|

（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
报告期内，公司新设子公司大荣发，纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|210,255,183.37|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|93.99%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比||
||7.51%|
|例||

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|第一名|168,875,255.21|75.49%|
|2|第二名|18,001,537.69|8.05%|
|3|第三名|16,805,344.52|7.51%|
|4|第四名|4,296,413.69|1.92%|
|5|第五名|2,276,632.26|1.02%|
|合计|--|210,255,183.37|93.99%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|31,562,576.64|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|20.04%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例|0.00%|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|第一名|14,944,733.68|9.49%|
|2|第二名|6,531,282.30|4.15%|
|3|第三名|4,125,815.67|2.62%|
|4|第四名|3,094,017.09|1.96%|
|5|第五名|2,866,727.89|1.82%|
|合计|--|31,562,576.64|20.04%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|同比增减|重大变动说明|
|销售费用|126,332.47|36,569.08|245.46%|报告期内产品销售运费、装卸费增加|
|管理费用|48,116,236.42|74,946,908.33|-35.80%|报告期内较上年同期减少了参股收购油田相关费用|
|财务费用|36,665,956.62|57,895,252.16|-36.67%|报告期内汇兑损失相比上年降低；贷款额度下降|

4、研发投入
√适用□不适用
为了配合主营业务的开展，获取新技术、新知识和新能力，提升企业核心竞争力，公司进行的研发项目根据所处的不同阶段分为：（1）为改进生产工艺提高生产效率进行的技术创新；（2）为公司开发新市场，涉足新的领域做准备。其中部分项目尚在进行中，部分已取得阶段性成果，为公司现场技术服务和市场开拓提供技术支持，有利于油服业务市场的巩固与拓展。
公司研发投入情况
|||||
|-|-|-|-|
||2016年|2015年|变动比例|
|研发人员数量（人）|45|65|-30.77%|
|研发人员数量占比|4.26%|6.40%|-2.14%|
|研发投入金额（元）|9,269,439.41|21,791,300.65|-57.46%|
|研发投入占营业收入比例|4.14%|7.76%|-3.62%|

||||
|-|-|-|
|研发投入资本化的金额（元）|0.00|0.00|
|资本化研发投入占研发投入的比例|0.00%|0.00%|

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|282,285,883.27|476,069,510.41|-40.70%|
|经营活动现金流出小计|252,958,463.52|313,679,782.37|-19.36%|
|经营活动产生的现金流量净额|29,327,419.75|162,389,728.04|-81.94%|
|投资活动现金流入小计|101,003,141.88|1,630,515.51|6,094.55%|
|投资活动现金流出小计|5,913,955.29|366,653,675.46|-98.39%|
|投资活动产生的现金流量净额|95,089,186.59|-365,023,159.95|126.05%|
|筹资活动现金流入小计|78,000,126.40|337,535,890.44|-76.89%|
|筹资活动现金流出小计|179,426,013.24|289,362,457.63|-37.99%|
|筹资活动产生的现金流量净额|-101,425,886.84|48,173,432.81|-310.54%|
|现金及现金等价物净增加额|21,554,009.34|-172,769,834.37|112.48%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、报告期内，公司经营活动现金流入较上年减少19,378.36万元，减少比例为40.70%，主要原因：是公司营业收入减少、业务款回收减少；公司经营活动现金流出较上年减少6,072.13万元，减少比例为19.36%，主要原因是购买商品接受劳务支付的现金减少。
2、报告期内，投资活动现金流入较上年同期增加9,937.26万元，增加比例为6094.55%，主要原因收到转让震旦纪能源7%财产份额和出售部分自有房产的大部分款项。投资活动现金流出较上年同期减少36,073.91万元，减少比例为98.39%，主要原因是2016年未进行对外投资。
3、报告期内，筹资活动现金流入较上年同期减少25,953.98万元，减少比例为76.89%，主要原因是报告期未使用并购贷款、新增银行贷款同比减少。筹资活动现金流出较上年同期减少10,993.65万元，减少比例为37.99%，主要原因是报告期内归还到期银行贷款较上年减少。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额（元）|上期金额（元）|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|-91,724,852.62|-184,084,188.94|
|加：资产减值准备|-16,560.55|22,822,356.09|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|44,825,807.23|50,975,497.59|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|320,376.46|301,087.82|
|长期待摊费用摊销|1,308,933.32|64,466.67|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|799,762.62|-414,158.34|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|38,312,140.74|57,990,975.57|
|投资损失（收益以“－”号填列）|3,139,605.98|4,196,739.27|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|28,627.01|3,058,215.85|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|2,680,213.69|-619,245.43|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|41,693,094.50|134,391,346.57|
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|-12,039,728.63|73,706,635.32|
|列）|||
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|29,327,419.75|162,389,728.04|

三、非主营业务分析
□适用√不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年末||2015年末||||
|||占总资产||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||比例||例|||
|货币资金|154,072,604.90|16.83%|150,132,205.24|15.19%|1.64%||
|应收账款|126,235,043.91|13.79%|137,935,247.45|13.95%|-0.16%||
|存货|13,942,633.45|1.52%|16,845,098.40|1.70%|-0.18%||
|投资性房地产||0.00%|||0.00%||
|长期股权投资|250,947,578.03|27.42%|253,255,252.46|25.62%|1.80%||
|固定资产|170,218,863.08|18.60%|220,159,662.87|22.27%|-3.67%||
|在建工程|73,614,523.31|8.04%|77,996,608.47|7.89%|0.15%||
|短期借款|115,895,795.80|12.66%|192,534,090.44|19.48%|-6.82%||
|长期借款|133,537,250.00|14.59%|125,001,800.00|12.65%|1.94%||

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况分析
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||尚未使用||
||||||||||募集资金||
||||||||||未改变资||
||||||||||金用途，根||
||非公开发||||||||据《募集资||
|2013||21,172.29|209.64|17,303.76|0|0|0.00%|3,968.53|||
||行募集||||||||金三方监||
||||||||||管协议》均||
||||||||||存储在募||
||||||||||集资金专||
||||||||||用账户中。||
|合计|--|21,172.29|209.64|17,303.76|0|0|0.00%|3,968.53|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|截至2016年12月31日止，累计使用募集资金17,475.82万元。募集资金具体使用情况（单位：人民币万元）：|||||||||||
|募集资金账户使用情况 2016年度使用金额|||||||||||
|1、 募集资金账户资金的减少项：|||||||||||
|（1）对募集资金项目的投入 209.64|||||||||||
|（2）闲置募集资金补充流动资金 3,913.28|||||||||||
|2、 募集资金账户资金的增加项：|||||||||||
|利息收入 2.15|||||||||||
|至2016年12 月31 日止，募集资金账户余额为3.15万元。|||||||||||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|购置动态监测成套设|||||||||||
||否|4,443|4,443|209.64|1,279.58|28.80%|||否|否|
|备技术改造项目|||||||||||
||||||||2014年||||
|购置新型制氮设备技|||||||||||
||否|1,705|1,705|0|999.89|58.64%|06月30|-194.55|否|否|
|术改造项目|||||||||||
||||||||日||||
|补充流动资金|否|16,200|15,024.29|0|15,024.29|100.00%|||否|否|
|承诺投资项目小计|--|22,348|21,172.29|209.64|17,303.76|--|--|-194.55|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|合计|--|22,348|21,172.29|209.64|17,303.76|--|--|-194.55|--|--|
||①募集资金未使用完毕的原因：（a）前次募集资金主要用于购置更新公司石油技术服务业务所需相||||||||||
||关装备。由于2015年国际油价不断下跌，2016年国际油价仅小幅上升，疆内各油田公司相应采取||||||||||
||了压缩成本、控制投资等措施，导致公司石油技术服务业务总量受到一定影响；到目前为止油田公||||||||||
||司仍没有明显的增加投资的意愿，成本支出方面仍然较为谨慎，公司相关动态监测业务和制氮业务||||||||||
||的市场需求受限。因此，公司在使用募集资金投资更新装备方面也采取了较为谨慎的态度，控制了||||||||||
||投资进度。（b）购置新型制氮设备技术改造项目中公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于2013||||||||||
||年使用自有资金购置，后用募集资金置换。另一辆设备也已采购、并到达公司生产现场，目前调试||||||||||
||完毕，投入使用。2015年全部支付完毕。（c）公司原计划购置制氮设备的投资预算按照当时的市场||||||||||
||价格900万元/套编制。其后，由于国内石油装备制造企业快速吸收引进国内外先进的制造技术，能||||||||||
|未达到计划进度或预|||||||||||
||够生产制氮设备的厂家较之前增加了近一倍，设备市场价格快速回落，最终该募投项目总投资节约||||||||||
|计收益的情况和原因|||||||||||
||705万元。②募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况：购置动态监测成套设备技术改||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
||造项目由于客户对相关服务的需求趋于谨慎，项目投资进度仅完成约30%，用于更新石油技术服务||||||||||
||所需的动态监测设备，例如电子流量计、电缆测试仪、电缆加热及直读一体化装置、综合检测仪、||||||||||
||五参数产出剖面测井仪、超声波流量仪等仪器。由于项目投资进度完成比例较低，且属于整套设备||||||||||
||配置部件的更新，故无法单独计算经济效益。③募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益||||||||||
||的差异情况：购置新型制氮设备技术改造项目：累计实现效益-341.89万元，未达到承诺累计收益，||||||||||
||主要原因为：1、受国际大环境影响，油田公司所属各区氮气置换工作量较以前年度有大幅度下降，||||||||||
||工作量不饱合。 2、可行性报告中，公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于2013年由自有资金购||||||||||
||买，后由募集资金置换；另一辆已投入使用。但由于新疆油田公司结算价格下调、工作量也有明显||||||||||
||下降，收益影响较大。||||||||||
||由于2015年国际油价不断下跌，2016年国际油价仅小幅上升，疆内各油田公司相应采取了压缩成||||||||||
||本、控制投资等措施，导致公司石油技术服务业务总量受到一定影响；短期内，各油田公司增加投||||||||||
|项目可行性发生重大|||||||||||
||资的意愿不强、成本支出方面仍然较为谨慎，公司相关动态监测业务和制氮业务的市场需求受限。||||||||||
|变化的情况说明|||||||||||
||由于市场竞争激烈，结算价格不断下调，购置动态监测成套设备技术改造项目已不适合按照原计划||||||||||
||投入；同时由于近期流动资金紧张，公司计划将剩余募集资金永久性补充流动资金。||||||||||

|||
|-|-|
|超募资金的金额、用途|不适用|
|及使用进展情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实||
|施地点变更情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实||
|施方式调整情况||
||适用|
||购置动态监测成套设备技术改造项目实际投资860.24万元及购置新型制氮设备技术改造项目实际投资454.91万元为公司以自有资金预先垫付（投资期间为2012年11月至2013年12月31日），合计金额1,315.15万元以募集资金置换，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2014]第111427号募集资金置换报告。|
|募集资金投资项目先||
|期投入及置换情况||
||适用|
|用闲置募集资金暂时||
||公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于延缓募集资金投资项目进度暨使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，补充流动资金3,913.28万元。|
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资|不适用|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金|除去临时补充流动资金3,913.28万元外，全部存放于募集资金专户。2017 年 1 月 20 日，公司已|
|用途及去向|将上述用于补充流动资金的 39,132,840.00 元募集资金已全部归还至募集资金专用账户。|
|募集资金使用及披露||
|中存在的问题或其他|无|
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√适用□不适用
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期初||资产出|||与交易|所涉及|所涉及|是否按|||
||||||出售对||||||||||
||||交易价|起至出||售为上|资产出|是否为|对方的|的资产|的债权|计划如|||
|交易对|被出售||||公司的||||||||披露日|披露索|
|||出售日|格（万|售日该||市公司|售定价|关联交|关联关|产权是|债务是|期实|||
|方|资产||||影响||||||||期|引|
||||元）|资产为||贡献的|原则|易|系（适|否已全|否已全|施，如|||
||||||（注3）||||||||||
|||||上市公||净利润|||用关联|部过户|部转移|未按计|||

||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||司贡献||占净利|||交易情|||划实|||
|||||的净利||润总额|||形）|||施，应|||
|||||润（万||的比例||||||当说明|||
|||||元）||||||||原因及|||
|||||||||||||公司已|||
|||||||||||||采取的|||
|||||||||||||措施|||
||部分自有房产||||||||||||2016年|《关于|
|||||||||||||||出售公|
|||||||||||||||司部分|
|新疆冠|||||||||||||||
|||2016年|||报告期|||||||||房产的|
|鑫棉纺|||||||协商定||||||||
|||12月|4,400|0|未确认|0.00%||否|无|否|否|是|12月|公告》|
|有限公|||||||价||||||||
|||28日|||收益||||||||30日|（公告|
|司|||||||||||||||
|||||||||||||||编号：|
|||||||||||||||2016-1|
|||||||||||||||47）|

2、出售重大股权情况
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期初||||||||||
|||||||股权出||||||||
|||||起至出|||||||是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施|||
|||||||售为上||||||||
|||||售日该|||||与交|所涉及||||
|||||||市公司||是否||||||
||||交易价|股权为|出售对||股权出||易对|的股权||||
|交易对|被出售|||||贡献的||为关||||披露日|披露索|
|||出售日|格（万|上市公|公司的||售定价||方的|是否已||||
|方|股权|||||净利润||联交||||期|引|
||||元）|司贡献|影响||原则||关联|全部过||||
|||||||占净利||易||||||
|||||的净利|||||关系|户||||
|||||||润总额||||||||
|||||润（万||||||||||
|||||||的比例||||||||
|||||元）||||||||||
||||||||||||||《关于|
||||||||||||||出售公|
||||||||||||||司所持|
||||||||||||||荷兰震|
||公司所|||||||||||||
||||||||||||||旦纪能|
||持荷兰|||||||||||||
|大唐金|||||||||||||源合作|
||震旦纪|2016年|||报告期|||||||2016年||
|控集团|||||||协商定||||||社7%财|
||能源合|12月27|14,100|0|未确认|0.00%||否|无|否|是|12月30||
|有限公|||||||价||||||产份额|
||作社|日|||收益|||||||日||
|司|||||||||||||的公|
||7%财产|||||||||||||
||||||||||||||告》（公|
||份额|||||||||||||
||||||||||||||告编|
||||||||||||||号：|
||||||||||||||2016-14|
||||||||||||||8）|

七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|||普通货物运|||||||
|||输、百货销|||||||
|准油运输|子公司||16,000,000.00|64,860,187.36|38,933,492.74|24,386,823.67|4,473,825.18|3,787,383.40|
|||售、机电设备|||||||
|||租赁|||||||
|||化工产品、油|||||||
|准油化工|子公司||9,280,000.00|31,052,131.03|14,604,662.67|5,676,113.80|-1,961,517.54|-2,074,668.69|
|||田技术服务|||||||
|||矿业、煤层气|100,000,000.0||||||
|准油能源|子公司|||82,492,128.14|82,490,128.14|0.00|-9,165,335.00|-9,165,335.00|
|||投资开发|0||||||
|||机器和专业|||||||
||||||-65,570,836.8||-23,393,950.0|-23,588,458.5|
|准油天山|子公司|设备的修理|30,676,040.00|63,530,118.96||21,453,434.71|||
||||||9||0|8|
|||与技术服务|||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
主要控股参股公司情况说明
（1）准油运输
主营业务：运输服务、物业管理、园林绿化等。注册资本1,600.00万元，公司投资额1,550.00万元，拥有权益比例96.875%。截止2016年12月31日，总资产6,486.02万元，净资产3,896.24万元，2016年度实现营业收入2,438.68万元，实现净利润378.74万元，比去年同期增加了36.56%。主要原因是报告期内降本增效，投资户新小额贷款公司获得投资收益。
（2）准油化工
主营业务：化工产品生产销售（专项除外），油田技术服务，油田维护维修，环保节能产品生产销售等。注册资本928万元，公司投资额793万元，拥有权益比例85.45%。截止2016年12月31日，总资产3,105.21万元，净资产1,460.47万元，2016年度实现营业收入567.61万元，实现净利润-207.47万元，比去年同期下降了242.92%。主要原因是报告期内中石油准入产品结构单一，销量下滑。
（3）准油能源
主营业务：矿业投资开发、煤层气的投资开发；矿产品的加工销售等。注册资本10,000.00
万元，公司投资额10,000.00万元，拥有权益比例100%。截止2016年12月31日，总资产8,249.21
万元，净资产8,249.01万元，2016年度实现营业收入0万元，实现净利润-916.53万元，比去
年同期下降413.41%。主要原因是报告期内准油能源向公司借出的资金，计提了坏账准备金。
该减值准备在合并报表时已合并抵消，不影响公司合并利润；因准油能源公司目前处于办理注销过程状态，相比上年度对公司的利息收入未计。
根据公司2015年第一次临时股东大会决议，决定注销准油能源。公司于2015年9月30日成立清算组，开展清算注销工作。报告期内，注销事宜已在阿克苏日报进行了登报声明，完成了国税注销，其余注销工作正在进行中。
（4）准油天山
主营业务：石油天然气勘探开发技术服务，油气田增产增效措施的设计与施工相关服务，机电设备、零部件及化工材料的购买与销售。注册资本3,067.60万元，公司投资额3,067.60万元，拥有权益比例100%。截止2016年12月31日，总资产6,353.01万元，净资产-5,101.95万元，2016年度实现营业收入2,145.34万元，实现净利润-2,358.84万元，比去年同期减少亏损68.17%。亏损减少的主要原因是油田服务工作量相比上年增加；哈国货币坚戈相比上年升值，汇兑损失降低。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势
2016年是油气行业复杂变化的一年。全球油气需求低迷，供应过剩，世界能源行业经历着油价暴跌后带来的动荡与巨变。
根据中国石油集团经济技术研究院发布《2016年国内外油气行业发展报告》，中国全年原油产量大幅下降7.1%、产量首次跌破2亿吨，对外依存度超过65%，中国石油消费增速放缓，石油表观消费量为5.56亿吨，增速较上年下降1.5%。
预计2017年世界石油需求温和增长。2017年全球GDP预计增长3.2%，石油需求9700万桶/日，同比增长110万~130万桶/日，石油市场供需重归平衡。欧佩克和非欧佩克达成联合减产协议，美国的页岩油革命使其成为新的机动生产国，是影响石油供给的主要因素。特朗普上任后的施政走向给国际石油市场及油价带来不确定性，同时2017年美国加息影响美元汇率走势，对油价构成一定打压。
油服公司受油价涨跌影响有一个传导期，油价上涨，受益的依次是石油公司、油服公司。
一般是油公司先调整资本开支，进而影响油服公司业绩。作为油服公司，对于油价上涨的反应有一定的滞后性。一般油价的回升传至资本开支增加需要半年时间，再体现在下游公司油服业绩上也需要一段时间。
（二）公司发展战略
2017年，公司的总体发展战略是努力改善提升传统油服业务业绩的同时，积极寻求优质项目、降低对单一产业的依赖。运用先进技术和提升运营管理水平，实现油服业务收入和利润的增长；优化资本结构，实现可持续的增长。通过有效运营，不断挖掘和提升资产价值；
通过专业高效的投融资管理和资本运作手段整合优质资产，支撑公司的长远发展，持续为股东创造价值。
（三）经营计划
公司将坚持“去枝叶、强主干”的战略收缩原则，多策并举、综合施治。加强主营业务的投入和开发，恢复和扩大市场，提升主营业务的竞争实力和上市公司的“造血功能”。2017年公司计划收入23,600万元，可实现净利润3,000万元，实现扭亏为盈。
完成经营计划采取的措施：
1、坚持和发展主营业务
在油气行业市场化进程中，公司未来仍将面临整体行业投资萎缩及服务价格下降的挑战，随着更多的民营企业加入，油服行业竞争会更加激烈。公司通过多年的实践积累，具有从油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用，到开发方案设计、治理方案编制，再到增产措施施工及效果评价，以及油田区块管理的综合性一体化油田开发管理能力。公司将密切跟踪市场动态，不断加强自身队伍建设和服务链建设，提升技术创新与研发能力，进一步增强油田配套技术服务能力；同时努力完善管理体系，优化经营结构，盘活闲置资产，严控经营成本，增强抵御市场风险的能力，提升市场竞争力。
2、加强企业文化建设与绩效管理，调整完善激励机制，凝聚精神，稳定员工队伍2017年公司将以“重塑形象，再创辉煌”为企业文化导向，根据战略与经营管理的需要，结合公司运作实际，健全公司企业形象识别系统，重新塑造准油股份品牌形象。调整激励机制，调动全体员工的积极性，激发员工责任意识。
3、积极寻求优质项目、降低对单一产业的依赖，优化资本结构，实现可持续的增长。
4、优化内控建设、完善企业管理，控制经营风险。
（四）风险因素及应对措施
1、经营环境不确定性的风险
国际油价触底回升但低位运行将成为“新常态”，国内油服行业市场竞争激烈，低价竞争将是长期趋势，2017年公司依然面临严峻的经营形势。
公司将坚持开源节流的原则，通过提高服务水平和服务质量来保持和拓展传统业务的市场占有率，大力拓展新市场、新项目；利用挖潜增效、技术革新、优化配置、精细化管理来提高工作效率、降低成本，努力提升整体利润水平。
产业单一、客户集中的风险
公司的主营业务是石油技术服务和油田相关的配套服务，主要集中在新疆地区。由于国内石油勘探开发领域垄断性较强，公司主要客户是中石油、中石化在新疆的四大油田公司。
尽管近年来公司一直致力于疆外油气田市场的开拓并取得了一定的成效，但从总体来看，公司的市场区域及客户高度集中，给公司经营带来一定风险。如果目标市场的环境发生较大变化，将对公司发展产生不利影响。
公司将向科技型、高附加值、市场需求稳定并有市场发展前景的业务拓展，同时寻找质地优良的同业企业进行深度合作，实现主营业务的技术升级，提升竞争能力。
3、安全环保风险
公司业务作业区域点多线长，多处于油田危险区域，涉及人员伤亡、财产损失、环境污染等诸多风险，一旦发生重特大事故或环境污染事件，即面临停工或退出市场的风险。
应对措施：公司将保持HSE管理体系有效运行，标准化管理与中石油、中石化管理体系接轨，做到同标准、同步骤、同内容，坚决杜绝重、特大事故的发生，力求实现零伤害、零事故、零污染。
4、对外投资回报不确定性风险
公司目前的对外投资中，全资子公司准油天山和参股收购的GALAZ油田都在哈国，都处于石油行业，受国际油价波动影响较大，且油田处于勘探期、需进一步投入，与公司目前的规模和实力不相匹配。公司参股收购哈国油田使用了三年期以美元计价的并购贷款，在目前的经营状况下形成了较重的财务费用负担。
公司参股的沪新小贷属于类金融行业，与公司主营业务不能形成协同效应，同时也存在一定的经营风险。
应对措施：继续寻求有实力的战略合作方进行合作，改善资本负债结构，降低财务费用。
5、海外业务汇率变化风险
公司海外业务涉及荷兰和哈萨克斯坦，由于哈国货币坚戈采用浮动汇率、波动幅度较大，且没有对冲的金融工具，面临一定的风险。
应对措施：公司在海外业务运营过程中将根据实际情况尽可能选择美元作为结算货币，尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。
6、公司实际控制权存在不确定性的风险
由于创越集团所持股份被多家法院司法冻结和轮候冻结，根据最高人民法院的相关规定，中融信托对创越集团持有的4026万股上市公司股票享有优先受偿权并已进入执行程序，中融信托案件的执行法院（福田区法院）已发函协商首封的两家法院（杭州中院和秦皇岛中院）移送执行。目前杭州中院也已裁定拍卖，仍在协调移送执行事宜。
应对措施：公司将积极与新老实际控制人沟通，督促加快实际控制人变更的进度，尽快实现实际控制权的平稳过渡；公司将及时跟踪、了解并披露进展情况。同时，公司将采取积极措施保证生产经营的正常进行，将上述事项对公司产生的影响降到最低。
7、公司被立案调查存在被处罚的风险
2016年11月1日，公司收到中国证监会《调查通知书》：因公司涉嫌违反证券法律法规，决定对公司进行立案调查。公司存在被行政处罚的风险。
应对措施：公司将积极配合监管部门调查，积极整改监管部门提出的问题，依法依规履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作。
8、被交易所实施退市风险警示的风险
因公司2015、2016年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票交易存在因最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值而被深圳证券交易所实行退市风险警示的可能。
公司将采取相关措施，保证稳健经营、提升业绩，力争按照经营计划实现2017年扭亏为盈。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年01月07日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|

|||||
|-|-|-|-|
|2016年01月13日|电话沟通|个人|首次申请停牌期满，是否继续停牌|
|2016年01月18日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年02月22日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年02月29日|电话沟通|个人|关于召开投资者说明会的情况|
|2016年03月31日|电话沟通|个人|停牌时间的问题|
|2016年04月05日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年04月07日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年04月12日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年04月20日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年04月22日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年04月29日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年05月06日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年05月11日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年05月13日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年05月23日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年05月26日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年05月27日|电话沟通|个人|询问重组的进展情况|
|2016年06月16日|电话沟通|个人|重组方案披露后，下一步工作计划|
||||证监会最近发布的关于重组的有关征求意见稿及相关问答是|
|2016年06月21日|电话沟通|个人||
||||否对本次重组产生影响|
|2016年07月05日|电话沟通|个人|本次重组方案的修订情况及后续安排|
|2016年07月19日|电话沟通|个人|公司对半年度业绩预计进行了修正，亏损增加的主要原因|
|2016年07月25日|电话沟通|个人|公司哈国油田有新的发现，能具体说一下吗|
||||公司第一大股东及实际控制人股权被冻结是否对本次重组造|
|2016年07月29日|电话沟通|个人||
||||成影响|
|2016年08月03日|电话沟通|个人|重组问询函的回复进展情况|
|2016年08月10日|电话沟通|个人|重组媒体说明会如何观看|
|2016年08月16日|电话沟通|个人|公司半年度报告的披露时间|
|2016年08月23日|电话沟通|个人|交易所对第三次关于重组的问询函回复情况|
||||交易所对第三次关于重组的问询函回复情况，公司股票何时复|
|2016年08月25日|电话沟通|个人||
||||牌|
|2016年09月01日|电话沟通|个人|公司股票何时复牌|
|2016年09月08日|电话沟通|个人|公司股票何时复牌|
|2016年09月22日|电话沟通|个人|公司股票何时复牌|
|2016年09月26日|电话沟通|个人|公司股票何时复牌|

|||||
|-|-|-|-|
|2016年11月18日|电话沟通|个人|大股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结情况|
||||公司被立案调查期间实际控制权转让的问题及公司被施行暂|
|2016年11月18日|电话沟通|个人||
||||停上市的时间|
||||对公司发布的《关于提请相关方申报或有担保事项的提示性公|
|2016年11月30日|电话沟通|个人||
||||告》相关问题的咨询及建议|
|2016年11月30日|电话沟通|个人|对公司披露的对外担保事项的咨询|
|2016年12月01日|电话沟通|个人|根据当前公司股价情况，是否会申请停牌|
|2016年12月01日|电话沟通|个人|创越集团的违约金缴纳情况|
|2016年12月02日|电话沟通|个人|公司股价下跌公司的看法|
|2016年12月02日|电话沟通|个人|或有担保事项申报情况|
|2016年12月02日|电话沟通|个人|与思路新能源的合作进展|
|2016年12月02日|电话沟通|个人|大股东股权拍卖进度|
|2016年12月02日|电话沟通|个人|丝路新能源最终能取得秦勇及创越集团持有的本公司股份吗|
|2016年12月25日|电话沟通|个人|大股东对公司未来发展的打算|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
（1）2014年度利润分配方案：公司以注册资本总股份239,177,378股为基数，按股权登记日在册股东所持有的股份数额,每10股派发现金红利0.10元（含税），共计人民币2,391,773.78元，剩余未分配利润85,003,552.29元留待以后年度分配；本年度不实施送红股或以资本公积金转增股本。
（2）2015年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
（3）2016年度利润分配预案：拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
||现金分红金额（含|中归属于上市公司|于上市公司普通股|以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度||||||
||税）|普通股股东的净利|股东的净利润的比|红的金额|红的比例|
|||润|率|||
|2016年|0.00|-91,724,852.62|0.00%|0.00|0.00%|
|2015年|0.00|-184,084,188.94|0.00%|0.00|0.00%|
|2014年|2,391,773.78|9,898,031.76|24.16%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
||||1、保障上市公司人员独立；2、保持上市公司资产独立完整；||自承诺出具日起，在国浩科||
|||保证上市公司||2016年12||未发现违反上述|
||国浩科技、高居伟||3、保障上市公司财务独立；4、保障上市公司机构独立；5、||技、高居伟及其关联方与准||
|||独立性的承诺||月21日||承诺的事项|
||||保障上市公司业务独立。||油股份存在关联关系期间||
||||1、国浩科技将不会利用对准油股份的控制关系进行损害准||||
||||油股份及其他股东利益的任何经营活动。2、截至本承诺出||||
||||具之日，国浩科技及其控制的其他企业与准油股份不存在同||||
||||业竞争。3、国浩科技及其控制的其他企业正在或将要从事||||
||||的境内业务与准油股份及其下属子公司经营业务产生竞争||||
||||的，国浩科技及其控制的其他企业将以包括但不限于停止经||||
||||营相竞争的业务、将相竞争的业务和资产转让给无关联关系||||
|收购报告书或权益变动|||的第三方、将相竞争的业务和资产按具有证券从业资格的中||自承诺出具日起，在本公司||
|||||2016年12||未发现违反上述|
|报告书中所作承诺|国浩科技|避免同业竞争|介机构审计或评估后的公允价格转让予准油股份等方式避||及其关联方与准油股份存在||
|||||月21日||承诺的事项|
||||免同业竞争，如尚不具备条件转让予准油股份，则国浩科技||关联关系期间||
||||及其控制的其他企业将相关业务和资产委托给准油股份管||||
||||理，待条件成熟后再转让予准油股份。4、国浩科技保证严||||
||||格遵守中国证监会、深圳证券交易所有关规章及《新疆准东||||
||||石油技术股份有限公司章程》等公司管理制度的规定，保证||||
||||与准油股份其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义||||
||||务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害准油股份其他股||||
||||东的合法权益。||||
||||1、本人将不会利用对准油股份的控制关系进行损害准油股|2016年12|自承诺出具日起，在本人及|未发现违反上述|
||高居伟|避免同业竞争|||||
||||份及其他股东利益的任何经营活动。2、截至本承诺出具之|月21日|其关联方与准油股份存在关|承诺的事项|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||日，本人及本人控制的其他企业与准油股份不存在同业竞||联关系期间||
|||争。3、本人及本人控制的其他企业正在或将要从事的境内||||
|||业务与准油股份及其下属子公司经营业务产生竞争的，本人||||
|||及本人控制的其他企业将以包括但不限于停止经营相竞争||||
|||的业务、将相竞争的业务和资产转让给无关联关系的第三||||
|||方、将相竞争的业务和资产按具有证券从业资格的中介机构||||
|||审计或评估后的公允价格转让予准油股份等方式避免同业||||
|||竞争，如尚不具备条件转让予准油股份，则本人及本人控制||||
|||的其他企业将相关业务和资产委托给准油股份管理，待条件||||
|||成熟后再转让予准油股份。4、本人保证严格遵守中国证监||||
|||会、深圳证券交易所有关规章及《新疆准东石油技术股份有||||
|||限公司章程》等公司管理制度的规定，保证国浩科技与准油||||
|||股份其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不||||
|||利用控制地位谋取不当利益，不损害准油股份其他股东的合||||
|||法权益。||||
|||1、本公司承诺不利用自身对准油股份的股东表决权及重大||||
|||影响，谋求准油股份及其下属子公司在业务合作等方面给予||||
|||本公司及本公司投资的其他企业优于市场第三方的权利；不||||
|||利用自身对准油股份的股东表决权及重大影响，谋求与准油||||
|||股份及其下属子公司达成交易的优先权利。2、杜绝本公司||||
|||及本公司所投资的其他企业非法占用准油股份及其下属子||||
|||公司资金、资产的行为。3、本公司将诚信和善意履行义务，||自承诺出具日起，在本公司||
||||2016年12||未发现违反上述|
|国浩科技|规范关联交易|尽量避免与准油股份（包括其控制的企业）之间的关联交易；||及其关联方与准油股份存在||
||||月21日||承诺的事项|
|||对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与准油股份||关联关系期间||
|||依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规||||
|||章、其他规范性文件和准油股份《公司章程》的规定履行批||||
|||准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行||||
|||相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允||||
|||性；保证按照有关法律、法规和准油股份《公司章程》的规||||
|||定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司||||
|||及非关联股东的利益。4、本公司承诺在准油股份股东大会||||
|||对涉及本公司及本公司控制的其他企业的有关关联交易事||||
|||项进行表决时，履行回避表决的义务。5、本公司保证将依||||
|||照准油股份《公司章程》的规定参加股东大会，依法行使表||||
|||决权，不利用控制地位谋取不正当利益，不损害准油股份及||||
|||其他股东的合法权益。6、若违反上述承诺给准油股份及其||||
|||他股东造成损失的，一切损失将由本公司承担。||||
|||1、本人承诺不利用自身对准油股份的股东表决权及重大影||||
|||响，谋求准油股份及其下属子公司在业务合作等方面给予本||||
|||人及本人投资的其他企业优于市场第三方的权利；不利用自||||
|||身对准油股份的股东表决权及重大影响，谋求与准油股份及||||
|||其下属子公司达成交易的优先权利。2、杜绝本人及本人所||||
|||投资的其他企业非法占用准油股份及其下属子公司资金、资||||
|||产的行为。3、本人将诚信和善意履行义务，尽量避免与准||||
|||油股份（包括其控制的企业）之间的关联交易；对于无法避||||
|||免或有合理理由存在的关联交易，将与准油股份依法签订规||||
|||范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规||||
|||||自承诺出具日起，在本人及||
|||范性文件和准油股份《公司章程》的规定履行批准程序；关|2016年12||未发现违反上述|
|高居伟|规范关联交易|||其关联方与准油股份存在关||
|||联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相|月21日||承诺的事项|
|||||联关系期间||
|||似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证||||
|||按照有关法律、法规和准油股份《公司章程》的规定履行关||||
|||联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市||||
|||公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联||||
|||股东的利益。4、本人承诺国浩科技在准油股份股东大会对||||
|||涉及本人及本人控制的其他企业的有关关联交易事项进行||||
|||表决时，履行回避表决的义务。5、本人保证国浩科技将依||||
|||照准油股份《公司章程》的规定参加股东大会，依法行使表||||
|||决权，不利用控制地位谋取不正当利益，不损害准油股份及||||
|||其他股东的合法权益。6、若违反上述承诺给准油股份及其||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||他股东造成损失的，一切损失将由本人承担。||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||1、作为股份公司的股东，不与股份公司产生同业竞争，不||||
||||投资从事与股份公司主营业务相同的业务； 2、在任职期间||||
|||避免同业竞争|内每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分||自承诺出具日起，在本人及||
|||||2008年01||未发现违反上述|
||秦勇|及股份限售承|之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。||本人控制的其他企业与准油||
|||||月17日||承诺的事项|
|||诺|在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交||股份存在关联关系期间。||
||||易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例||||
||||不得超过50%。||||
||||1、本人目前及将来不利用对准油股份的控制地位开展任何||||
||||损害准油股份及准油股份其他股东利益的活动，本人目前及||||
||||将来不以任何方式从事与准油股份相同、相似或在任何方面||||
||||构成竞争的业务；2、将尽一切可能之努力使本人控股或其||||
||||他具有实际控制权的企业不从事与准油股份相同、类似或在||||
|||避免同业竞争|任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与准油股||自承诺出具日起，在本人及||
|首次公开发行或再融资||||2012年12||未发现违反上述|
||秦勇|及规范关联交|份相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机||本人控制的其他企业与准油||
|时所作承诺||||月10日||承诺的事项|
|||易的承诺|构、组织；4、不向其他业务与准油股份相同、类似或在任||股份存在关联关系期间。||
||||何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供||||
||||专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。若因本人||||
||||及本人控制的其他企业与准油股份发生同业竞争致使准油||||
||||股份受到损失，则由本人及本人控制的其他企业负责全部赔||||
||||偿。||||
||||1、本公司（创越集团）目前及将来不利用对准油股份的股||||
||||东地位开展任何损害准油股份及准油股份其他股东利益的||||
||||||自承诺出具日起，在创越能||
|||避免同业竞争|活动，本公司目前及将来不以任何方式从事与准油股份相||||
|||||2012年12|源集团自身及控制的其他企|未发现违反上述|
||创越集团|及规范关联交|同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、将尽一切可能||||
|||||月10日|业与准油股份存在关联关系|承诺的事项|
|||易的承诺|之努力使本公司其他关联企业不从事与准油股份相同、类似||||
||||||期间。||
||||或在任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与准||||
||||油股份相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||他机构、组织；4、不向其他业务与准油股份相同、类似或||||
||||在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人||||
||||提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。若因||||
||||本公司及本公司控制的其他企业与准油股份发生同业竞争||||
||||致使准油股份受到损失，则由本公司及本公司控制的其他企||||
||||业负责全部赔偿。5、本次非公开发行完成后，本公司及其||||
||||下属控股或其他具有实际控制权的企业对与准油股份发生||||
||||的关联交易，将遵循市场化原则，确保关联交易的公允性和||||
||||交易行为的透明度，切实保护准油股份及其他股东利益；本||||
||||公司及本公司下属控股或其他具有实际控制权的企业将严||||
||||格根据相关证券法律、法规的要求，在与准油股份发生交易||||
||||时，严格执行关联交易决策程序并妥善履行信息披露义务；||||
||||在确保关联交易定价公平、公允的基础上，严格控制并努力||||
||||降低与准油股份间发生的关联||||
|||||||遵守上述承诺，|
|||股份锁定的承|所认购的准油股份非公开发行的股票，自该股票上市首日起|2012年11|从2014年1月13日起至||
||创越集团|||||未有违反上述承|
|||诺|限售期为36个月|月07日|2017年1月12日止。||
|||||||诺的情形发生。|
|||关于保持上市|||自承诺出具日起，在创越集||
||||保证公司人员独立、资产完整、财务独立以及保持独立经营|2013年12||未发现违反上述|
||创越集团|公司独立性的|||团及其关联方与准油股份存||
||||能力。|月24日||承诺的事项|
|||承诺|||在关联关系期间。||
|股权激励承诺|||||||
|其他对公司中小股东所|||||||
|作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕|||||||
|的，应当详细说明未完成|||||||
||无||||||
|履行的具体原因及下一|||||||
|步的工作计划|||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东或关||||报告期新增|报告期偿还||预计偿还方|预计偿还金|预计偿还时|
||占用时间|发生原因|期初数|||期末数||||
|联人名称||||占用金额|总金额||式|额|间（月份）|
|创越集团|6个月|公司员工借支备用金为创越集团代付社保费用|0|81|81|0||||
||||||||现金清偿|0||
|合计|||0|81|81|0|--|0|--|
|期末合计值占最近一期经审计净资||||||||||
||||0.24%|||||||
|产的比例||||||||||
|相关决策程序|||员工借支备用金按照公司《备用金管理规定》办理了借支手续|||||||
|当期新增大股东及其附属企业非经||||||||||
|营性资金占用情况的原因、责任人追||||||||||
||||详见公司在指定信息披露媒体发布的《关于关联方资金占用情况的自查报告》|||||||
|究及董事会拟定采取措施的情况说||||||||||
|明||||||||||
|未能按计划清偿非经营性资金占用||||||||||
|的原因、责任追究情况及董事会拟定|||上述款项于2016年12月29日前全部还清|||||||
|采取的措施说明||||||||||
|注册会计师对资金占用的专项审核||||||||||
||||2017年04月27日|||||||
|意见的披露日期||||||||||
|注册会计师对资金占用的专项审核|||公司审计机构立信会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的《控股股东及其他关联方|||||||
|意见的披露索引|||占用资金情况的专项审计说明》，详见巨潮资讯网。|||||||

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明√适用□不适用
详见公司于2017年4月27日在指定信息披露媒体发布的《董事会对会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项说明》、《监事会对董事会<对会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项说明>的意见》及《独立董事关于相关事项的独立意见》。六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√适用□不适用
根据财政部于2016年12月3日发布的《关于印发<增值税会计处理规定>的通知》（财会（2016）22号）
规定：“全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算
企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目”。对于2016年5月1日至规定施行之间发生的交易由于规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，应按规定调整；对于2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，不予追溯调整。
具体内容详见公司于2017年4月27日在指定信息披露媒体发布的《关于会计政策变更的公告》。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
报告期内公司合并报表范围增加了全资子公司大荣发。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|100|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|14|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|韩频、王法亮|
|境外会计师事务所名称（如有）|无|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
本年度公司因重大资产重组事项，聘请新时代证券股份有限公司为独立财务顾问，期间共支付财务顾问费10万元；聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任审计机构，期间共支付审计费130万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
√适用□不适用
因公司2015、2016年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票交易存在因最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值而被深圳证券交易所实行退市风险警示的可能。如果深交所对公司股票交易实施退市风险警示，为争取撤销退市风险警示，公司将采取相关措施，保证稳健经营，提升业绩，争取2017年扭亏为盈，具体措施详见公司于2017年4月27日在指定信息披露媒体发布的《2016年度董事会工作报告》。
公司因涉嫌违反证券法律法规，目前正在被中国证监会立案调查。根据《关于改革完善并严格实行上
市公司退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，如公司存
在重大违法行为，公司股票可能被深圳证券交易所实施退市风险警示并暂停上市。
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|诉讼(仲裁)基本情|涉案金额（万|是否形成预计|诉讼(仲裁)|诉讼(仲裁)审理|诉讼(仲裁)判|||
|||||||披露日期|披露索引|
|况|元）|负债|进展|结果及影响|决执行情况|||
|公司时任董事长、|||||||《证券时|
|实际控制人秦勇未|||||||报》、《中国证|
|经公司履行决策程|||||||券报》和巨潮|
|||||本案已由原告申|根据法院2017|||
|序私自为其个人借|||||||资讯网|
|||||请撤诉并获法院|年2月28日作|||
|款用印签署公司与|||||||（www.cninf|
|||||准许，对本公司|出的裁定，嘉诚|2017年03月||
|嘉诚中泰的《保证|23,791.04|否|撤诉结案||||o.com.cn）|
|||||的本期利润或期|中泰撤回对公|11日||
|合同》，借款到期未|||||||《诉讼事项|
|||||后利润等无重大|司的起诉已生|||
|能清偿、嘉诚中泰|||||||进展公告》|
|||||影响。|效。|||
|追加公司为被告，|||||||（公告编|
|要求公司对此承担|||||||号:2017-027|
|连带责任。|||||||）|

十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
1、公司第一大股东创越集团和前实际控制人秦勇持有的本公司股份因其自身的经济纠纷被司法冻结及司法轮候冻结。具体情况详见公司于2015年12月22日在指定信息披露媒体发布的《关于公司实际控制人及其一致行动人股权被司法冻结及司法轮候冻结的公告》（公告编号：2015-084）、《关于公司实际控制人及其一致行动人股权被司法冻结及司法轮候冻结的提示性公告》（公告编号：2015-086）。
根据创越集团提供的诉讼事项进展情况，公司发布了相关公告：2016年9月30日《关于公司股东股份质押、冻结情况的进展公告》（公告编号：2016-101）、2016年12月28日《关于公司股东股份冻结情况的进展公告》（公告编号：2016-145）。
根据公司查询中国登记结算有限公司深圳分公司下发的有关数据，在向创越集团及秦勇函询后，公司于2016年11月18日、2016年11月24日、2016年11月25日分别发布了《关于公司实际控制人及其一致行动人
所持股权被司法轮候冻结的进展公告》（公告编号：2016-125、2016-130、2016-131），于2016年12月17
日发布了《关于公司实际控制人股权被司法轮候冻结的进展公告》（公告编号：2016-135），于2017年1
月14日、2017年2月23日发布了《关于公司股东所持股权被司法轮候冻结的进展公告》（公告编号：2017-008、2017-022）。
2、2016年12月6日，深交所对公司创越集团、秦勇给予公开谴责的处分，计入上市公司诚信档案，并向社会发布，详见深交所网站。
3、公司时任董事长、实际控制人秦勇未经公司履行决策程序私自为其个人借款用印签署公司与嘉诚中泰的《保证合同》，借款到期未能清偿、嘉诚中泰追加公司为被告，要求公司对此承担连带责任。根据法院2017年2月28日作出的裁定，嘉诚中泰撤回对公司的起诉已生效。公司就此事项发布的有关公告详见本节十九“其他重大事项的说明”。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
十九、其他重大事项的说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2014年12月31日，公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于投资参股设立荷兰公司的议案》，实施对哈国目标公司的资产收购；2015年2月16日、2015年3月6日，公司第四届董事会第二十次会议、2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于参股公司收购哈萨克斯坦油气资产的议案》。上述交易已在2015年度完成，因上述交易部分交易款项公司使用了并购贷款，公司仍需支付银行利息。报告期内，该油田区块有新的发现，经储量概算，Galaz公司油气勘探矿权范围内探明技术可采储量将有大幅增长（具体储量尚需经有资质的机构和部门评审认定），证实Galaz公司油气勘探区块具有良好勘探前景，公司根据该油田区块勘探开发进展情况履行了信息披露义务。2016年12月28日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于出售公司所持荷兰震旦纪能源7%财产份额的议案》，公司将所持震旦纪能源7%股权以1.41亿元人民币的价格转让给大唐金控，2016年12月29日，公司收到大唐金控按照合同约定支付的交易价款人民币7,100万元，剩余交易价款将按照协议约定支付。公司目前直接持有震旦纪能源28%财产份额。|2015年01月07日|《第四届董事会第十九次会议决议公告》（公|
|||告编号：2015-001）、《对外投资暨关联交易|
|||的公告》（公告编号：2015-003），详见《证|
|||券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2015年02月04日|《关于参股设立荷兰公司完成商业注册的公|
|||告》（公告编号：2015-011），详见《证券时|
|||报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2015年02月17日|《关于参股公司收购哈萨克斯坦油气资产的公|
|||告》（公告编号：2015-015），详见《证券时|
|||报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2015年03月07日|《2015年第一次临时股东大会决议公告》（公|
|||告编号：2015-018）详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2015年05月04日|《重大事项进展公告》（公告编号：2015-041），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|
||2015年05月20日|《重大事项进展公告》（公告编号：2015-045），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|
||2015年06月02日|《重大事项进展公告》（公告编号：2015-046），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|
||2015年08月13日|《重大事项进展公告》（公告编号：2015-059），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|
||2015年10月08日|《重大事项进展公告》（公告编号：2015-077），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年08月10日|《第五届董事会第九次会议公告》（公告编号：|
|||2016-084），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年12月30日|《第五届董事会第十三次会议决议公告》（公|
|||告编号：2016-146）、《关于出售公司所持荷|

||||
|-|-|-|
|||兰震旦纪能源合作社7%财产份额的公告》（公|
|||告编号：2016-148），详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（ww.cninfo.com.cn）|
||2016年12月31日|《交易事项进展公告》（公告编号：2016-149），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（ww.cninfo.com.cn）|
|因筹划重大事项，公司股票自2015 年12月 16日开市起临时停牌。经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2015年 12月28日开市起以筹划重大资产重组为由申请继续停牌至今。停牌期间，公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，根据重大资产重组的进展情况，每五个交易日发布一次进展公告。截止本报告出具日，公司已披露了包括本次重组方案（草案）在内的有关文件、召开了媒体说明会、回复了深交所的第一、二、三次问询函。鉴于近期国内证券市场环境、政策等客观情况发生变化，本次重组工作进度远低于各方预期、且继续推进本次重大重组事项将面临重大不确定性，为保护公司及广大中小股东利益，公司及交易各方经充分沟通、协商一致，决定终止本次重大资产重组事项。2016年10月21日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》。|2015年12月16日|《重大事项停牌公告》（公告编号：2015-082），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|
||2015年12月23日|《重大事项停牌进展公告》（公告编号：|
|||2015-082），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2015年12月26日|《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：|
|||2015-088），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年01月05日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
|||编号：2016-004），详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年01月12日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
|||编号：2016-005），详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年01月15日|《关于筹划重大资产重组停牌期满继续申请停|
|||牌的公告》（公告编号：2016-006），详见《证|
|||券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2016年01月22日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
|||编号：2016-012），详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年01月29日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
|||编号：2016-014），详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年02月05日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
|||编号：2016-016），详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年02月19日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
|||编号：2016-017），详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年02月26日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
|||编号：2016-019）、 第五届董事会第二次会议|
|||决议公告（公告编号：2016-020）详见《证券|

|||
|-|-|
||时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
||（www.cninfo.com.cn）|
|2016年03月04日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-024），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年03月11日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-028），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年03月15日|《2016年第二次临时股东大会决议公告》（公|
||告编号：2016-029），详见《证券时报》《中|
||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年03月18日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》公告编|
||号：2016-030），详见《证券时报》《中国证|
||券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年03月25日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-031），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年04月01日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-033），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年04月09日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-038），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年04月16日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-040），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年04月25日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-049），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年05月03日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-051），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年05月10日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-052），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年05月17日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-054），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年05月24日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|

|||
|-|-|
||编号：2016-056），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年05月31日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-057），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年06月07日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-058），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年06月15日|《第五届董事会第六次会议决议公告》（公告|
||编号：2016-059）、发行股份及支付现金购买|
||资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）|
||及摘要等相关文件，详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年06月16日|《关于重大资产重组相关披露文件的补充、更|
||正公告》（公告编号：2016-065），以及修改|
||后的发行股份及支付现金购买资产并募集配套|
||资金暨关联交易报告书（草案）及摘要等相关|
||文件，详见《证券时报》《中国证券报》及巨|
||潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年06月25日|《关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告|
||编号：2016-066），详见《证券时报》《中国|
||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年07月01日|《第五届董事会第七次会议决议公告》（公告|
||编号：2016-067）、以及修改后的发行股份及|
||支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易|
||报告书（草案）及摘要等相关文件，详见《证|
||券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
||（www.cninfo.com.cn）|
|2016年07月12日|关于重大资产重组的停牌进展公告》（公告编|
||号：2016-073），详见《证券时报》《中国证|
||券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年07月15日|《关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨|
||继续停牌的公告》（公告编号：2016-074），|
||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
||网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年07月23日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-079），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年07月30日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-082），详见《证券时报》《中国证券报》|

|||
|-|-|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年08月06日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-083），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年08月10日|《第五届董事会第九次会议决议公告》（公告|
||编号：2016-084）、《关于深圳证券交易所重|
||组问询函的回复公告》（公告编号：2016-085）、|
||《关于召开重大资产重组媒体说明会暨公司股|
||票暂不复牌的公告》（公告编号：2016-087）、|
||以及修改后的发行股份及支付现金购买资产并|
||募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及摘|
||要等相关文件，详见《证券时报》《中国证券|
||报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年08月15日|《关于重大资产重组媒体说明会召开情况的公|
||告》（公告编号：2016-088），详见《证券时|
||报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
||（www.cninfo.com.cn）|
|2016年08月19日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-089），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年08月26日|《关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨|
||股票继续停牌的公告》（公告编号：2016-094），|
||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
||网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年08月27日|《关于媒体相关报道的澄清公告》（公告编号：|
||2016-095），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年09月02日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-097），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年09月09日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-098），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年09月20日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-099），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年09月27日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
||2016-100），详见《证券时报》《中国证券报》|
||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年10月11日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|

||||
|-|-|-|
|||2016-105），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年10月13日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
|||2016-107），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年10月21日|《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：|
|||2016-110），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年10月24日|《关于终止重大资产重组的公告》（公告编号：|
|||2016-113），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年3月31日、4月18日公司第五届董事会第三次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作社35%财产份额的议案》，公司将持有的荷兰震旦纪能源合作社35%的份额以2.5亿元人民币的价格全部转让给南京恒赢。经公司第五届董事会第八次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过，终止本次股权转让。|2016年04月01日|《第五届董事会第三次会议决议公告》（公告|
|||编号：2016-034）、关于出售公司所持荷兰震|
|||旦纪能源合作社35%财产份额的公告》（公告|
|||编号：2016-036）详见《证券时报》《中国证|
|||券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年04月19日|《2016年第三次临时股东大会决议公告》（公|
|||告编号：2016-041）详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年07月23日|《关于签署附条件生效的份额转让协议之终止|
|||协议的公告》（公告编号：2016-080）详见《证|
|||券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2016年08月10日|《第五届董事会第九次会议公告》（公告编号：|
|||2016-084），详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2017年01月06日|《2017年第一次临时股东大会决议公告》（公|
|||告编号：2017-004），详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|公司第一大股东创越集团因融资需求，于2015年4月22日将其持有的公司股份40,260,000股（占公司总股本的16.83%）全部质押给了中融国际信托有限公司，公司根据创越集团的通知对股份质押的进展情况进行了披露。|2015年04月25日|《关于公司股东股份解押再质押的公告》（公|
|||告编号：2015-037）， 详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年07月27日|《关于公司股东股份质押情况的进展公告》（公|
|||告编号：2016-081）， 详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年09月30日|《关于公司股东股份质押情况的进展公告》（公|
|||告编号：2016-101）， 详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|公司第一大股东创越集团放弃认购公司非公开发行股份，并同意按照原签|2015年12月23日|(关于认购对象放弃认购公司非公开发行股票|
|||的公告)（公告编号：2015-101）， 详见《证券|

||||
|-|-|-|
|署的股份认购协议承担有关义务。按照最终确定的非公开发行股票价格和数量测算，创越集团应向公司支付违约金10,336,760.00元；因代垫收购事项的中介费用，公司与关联方新疆阿蒙能源有限公司发生非经营性往来2,862,226.17元。截止目前，公司未收到上述款项，公司根据关联方提供的有关申请对该事项进展情况进行了披露。2016年9月29日，公司再次分别收到创越集团和阿蒙能源发来的延期支付《申请》，公司对其进行了公告。2016年10月21日，经公司第五届董事会第十一次会议审议，不同意创越集团的申请，同意阿蒙能源的申请。2016年12月29日，公司收到创越集团委托支付的违约金和利息合计11,370,436.00元，其中利息1,033,676.00元；公司收到阿蒙能源委托支付的代垫的收购事项中介费和利息合计3,148,448.79元，其中利息286,222.62元。至此，上述事项已完结。||时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2016年04月25日|2015年年度报告，详见巨潮资讯网|
|||www.cninfo.com.cn）|
||2016年05月18日|《关于深圳证券交易所 2015 年年报问询函的|
|||回复公告 》（公告编号：2016-055）， 详见《证|
|||券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2016年07月02日|《2015 年年报有关事项进展公告》（公告编号：|
|||2016-072）， 详见《证券时报》《中国证券报》|
|||及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年07月19日|《第五届董事会第八次会议决议公告》，（公|
|||告编号：2016-077）， 详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年09月30日|《关于关联方申请延期支付有关款项的公告》，|
|||（公告编号：2016-103）， 详见《证券时报》|
|||《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2016年10月24日|《第五届董事会第十一次会议决议公告》（公|
|||告编号：2016-111）， 详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年12月31日|《关于收到关联方有关款项的公告》（公告编|
|||号：2016-150）， 详见《证券时报》《中国证|
|||券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016年8月24日，公司收到北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜律所”）发来的《律师函》。因其所列联系人的联系电话无人接听且涉及事项公司无人知晓、金杜律所也未提供相关支撑性文件，公司为此组织对该《律师函》所涉事项进行了调查核实，并于9月30日发布了有关公告。2016年10月18日，公司收到北京市第三中级人民法院（以下简称“法院”）（2015）三中民（商）初字第18178号《应诉通知书》及相关法律文书（其中包括律师函提及的《保证合同》复印件），公司实际控制人秦勇与嘉诚中泰借款纠纷一案，嘉诚中泰要求追加公司为被告，法院通知公司按照有关规定参加应诉。2016年12月30日，公司与嘉诚|2016年09月30日|《关于收到律师函及有关情况的公告 》（公告|
|||编号：2016-102）， 详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年10月20日|《关于收到律师函及有关情况的进展公告》（公|
|||告编号：2016-108）， 详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2017年1月3日|《关于签署<保证合同之解除协议>的公告》（公|
|||告编号：2017-001）， 详见《证券时报》《中|
|||国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2017年3月11日|《诉讼事项进展公告》（公告编号：2017-027），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|

||||
|-|-|-|
|中泰签署了《保证合同之解除协议》；2017年2月13日，嘉诚中泰向法院递交书面撤诉申请，法院裁定准许嘉诚中泰撤回对公司的起诉。|||
|2015年9月18日，公司第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于设立产业并购基金的议案》，深圳市前海准油基金管理有限公司已在深圳市市场监督管理局登记注册，取得相关注册文件；2016年7月18日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于与新的专业投资机构合作暨公司放弃前海准油基金管理有限公司优先受让权的议案》，公司与新的合作方签署了合作协议。2016年12月19日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于转让公司所持前海准油40%股权的议案》，公司将持有的前海准油40%的股权全部转让给杨建。至此，公司不再持有前海准油股权。|2015年09月19日|《第四届董事会第二十八次会议决议公告》（公|
|||告编号：2015-071）、《关于设立产业并购基|
|||金的公告》（公告编号：2015-073），详见《证|
|||券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2015年09月21日|《关于设立产业并购基金的补充公告》（公告|
|||编号：2015-076），详见《证券时报》《中国|
|||证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年07月19日|《第五届董事会第八次会议决议公告》（公告|
|||编号：2016-077）、《关于与新的专业投资机|
|||构合作暨公司放弃前海准油基金管理有限公|
|||司优先受让权的公告》（公告编号：2016-078）|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（www.cninfo.com.cn）|
||2016年12月20日|《第五届董事会第十二次会议决议公告》（公|
|||告编号：2016-136）、《关于转让公司所持深|
|||圳市前海准油基金管理有限公司40%股权的|
|||公告》（公告编号：2016-138），详见《证券|
|||时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|2016年12月28日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于出售公司部分房产的议案》，公司将所持有的部分房产以44,400,000元的价格出售给冠鑫棉纺，2016年12月29-30日，公司收到冠鑫棉纺按照合同约定支付的购房款合计人民币2,248万元，剩余款项将按照协议约定支付。|2016年12月30日|《第五届董事会第十三次会议决议公告》（公|
|||告编号：2016-146）、《关于出售公司部分房|
|||产的公告》（公告编号：2016-147），详见《证|
|||券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
||2016年12月31日|《交易事项进展公告》（公告编号：2016-149），|
|||详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯|
|||网（ww.cninfo.com.cn）|

二十、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行||公积金转|||||
||数量|比例||送股||其他|小计|数量|比例|
||||新股||股|||||
|一、有限售条件股份|58,820,270|24.59%||||121,419|121,419|58,941,689|24.64%|
|3、其他内资持股|58,820,270|24.59%||||121,419|121,419|58,941,689|24.64%|
|其中：境内法人持股|40,260,000|16.83%||||||40,260,000|16.83%|
|境内自然人持股|18,560,270|7.76%||||121,419|121,419|18,681,689|7.81%|
|二、无限售条件股份|180,357,108|75.41%||||-121,419|-121,419|180,235,689|75.36%|
|1、人民币普通股|180,357,108|75.41%||||-121,419|-121,419|180,235,689|75.36%|
|三、股份总数|239,177,378|100.00%||||||239,177,378|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
报告期内，公司董事会换届、离任董监高股份锁定比例提高，有限售条件的股份数量比期初增加121,419股。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用□不适用
2016年12月21日、2017年1月19日国浩科技分别与公司股东创越集团、秦勇签署了《表决权委托协议》，创越集团和秦勇分别将其持有的公司股份40,260,000股（占公司总股本的16.83%）、15,478,278股（占公司总股本的6.47%）对应的全部股东表决权、董事提名权等股东权利，全部委托给国浩科技，表决权委托协议生效后国浩科技成为公司的控股股东，实际控制人变更为高居伟；
创越集团持有的公司40,260,000股首发后机构类限售股于2017年1月12日限售期满，并于2017年1月13日解除限售。
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期初|本期解除|本期增加|期末|||
|股东名称|||||限售原因|解除限售日期|
||限售股数|限售股数|限售股数|限售股数|||
||||||认购非公开发行股票，||
|创越集团|40,260,000|||40,260,000||2017年1月13日|
||||||承诺限售||
||||||离任高管股份锁定，离|2016年7月21日至2017|
||||||任满六个月所持股份|年7月20日可出售50%；|
|秦勇|11,608,708||3,869,570|15,478,278|||
||||||存在质押冻结、司法冻|2017年7月21日后可全|
||||||结和司法轮候冻结|部出售。|
|||||||2016年7月21日至2017|
||||||离任高管股份锁定，离|年7月20日可出售50%；|
|常文玖|1,279,800|639,900||639,900|||
||||||任期满六个月|2017年7月21日后可全|
|||||||部出售。|
|||||||2016年7月21日至2017|
||||||离任高管股份锁定，离|年7月20日可出售50%；|
|陶炜|618,000|309,000||309,000|||
||||||任期满六个月|2017年7月21日后可全|
|||||||部出售。|
|||||||2017年2月14日申报离|
|||||||任，2017年8月16日至|
|徐文世|2,550|638||1,912|高管锁定股|2018年8月15日可出售|
|||||||50%；2018年8月16日后|
|||||||可全部出售。|
|||||||2016年7月21日至2017|
||||||离任高管股份锁定，离|年7月21日可出售50%；|
|王胜新|532,912|266,437|38|266,475|||
||||||任期满六个月|2017年7月22日后可全|
|||||||部出售。|
|||||||2017年3月10日被推选|
|||||||为职工代表监事，2017年|
|||||||3月14日变更锁定4,500|
||||||离任高管股份锁定，离||
|赵树芝|4,500|1,500||3,000||股，解除限售日期根据其|
||||||任期满六个月||
|||||||后续任职变动情况而定。|
|||||||任职期间每年可出售期初|
|||||||所持股份总数的25%|
|||||||解除限售日期根据其后续|
|艾克拜尔·买||||||任职变动情况而定。任职|
||726,150|181,500||544,650|高管锁定股||
|买提||||||期间每年可出售期初所持|
|||||||股份总数的25%。|
|丁浩|370,513|144,901||225,612|离任高管股份锁定，离|2016年7月21日至2017|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||任期满六个月|年7月20日可出售50%；|
|||||||2017年7月21日后可全|
|||||||部出售。|
|||||||解除限售日期根据其后续|
|||||||任职变动情况而定。任职|
|吕占民|1,577,137|394,275||1,182,862|高管锁定股||
|||||||期间每年可出售期初所持|
|||||||股份总数的25%。|
|||||||解除限售日期根据其后续|
||||||高管锁定股（报告期内|任职变动情况而定。任职|
|刘俊|||30,000|30,000|||
||||||新任监事）|期间每年可出售期初所持|
|||||||股份总数的25%。|
|||||||2017年2月17日被聘任|
|||||||为高管，2017年2月28|
|||||||日变更锁定463,898股，|
||||||离任高管股份锁定，离||
|简伟|1,840,000|1,840,000||0||解除限售日期根据其后续|
||||||任期满十八个月||
|||||||任职变动情况而定。任职|
|||||||期间每年可出售期初所持|
|||||||股份总数的25%|
|合计|58,820,270|3,778,151|3,899,608|58,941,689|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||年度报告披露||报告期末表决权恢复的优先0股股东总数（如有）（参见||年度报告披露||
|报告期末普通||日前上一月末||||日前上一月末||
||48,788||45,34||0||0|
|股股东总数||普通股股东总||||表决权恢复的||
|||数||||优先股股东总||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||注8）||||数（如有）（参||
||||||||||见注8）||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||
|||||报告期内||持有有限|持有无限|质押或冻结情况|||
||||报告期末||||||||
|股东名称|股东性质|持股比例||增减变动||售条件的|售条件的||||
||||持股数量|||||股份状态||数量|
|||||情况||股份数量|股份数量||||
|创越能源集团有限公司|境内非国有法人|16.83%|40,260,000|||40,260,000||质押||40,260,000|
|||||||||冻结||40,260,000|
|秦勇|境内自然人|6.47%|15,478,278|||15,478,278||质押||15,478,278|
|||||||||冻结||15,478,278|
|李玉英|境内自然人|1.50%|3,582,100|-446,600|||3,582,100||||
|吕占民|境内自然人|0.49%|1,182,875|-394,275||1,182,862|13||||
|交通银行股份有限公司－工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金|其他|0.44%|1,048,000|1,048,000|||1,048,000||||
|宁波汇峰投资控股股份有限公司|境内非国有法人|0.37%|888,000|888,000|||888,000||||
|王洪涛|境内自然人|0.37%|881,200|881,200|||881,200||||
|上海汇荣股权投资基金管理有限公司－东方点赞证券投资基金|其他|0.36%|870,700|57,396|||870,700||||
|朱令江|境内自然人|0.36%|862,800|862,800|||862,800||||
|杨智慧|境内自然人|0.32%|761,500|761,500|||761,500||||
|战略投资者或一般法人因配售新股|||||||||||
|成为前10名股东的情况（如有）（参||无|||||||||
|见注3）|||||||||||
|||秦勇目前持有创越集团64.08%的股份，并任创越集团董事长，与创越集团为一致行动|||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说|||||||||||
|||人；吕占民为创越集团股东，与创越集团为关联股东；除此之外，未知上述其他股东|||||||||
|明|||||||||||
|||之间是否存在关联关系或为一致行动人。|||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|||||||||股份种类|||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||||||
|||||||||股份种类||数量|
|李玉英||3,582,100||||||人民币普通股||3,582,100|
|交通银行股份有限公司－工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金||1,048,000|||||||||
|||||||||人民币普通股||1,048,000|

|||||
|-|-|-|-|
|宁波汇峰投资控股股份有限公司|888,000|人民币普通股|888,000|
|王洪涛|881,200|人民币普通股|881,200|
|上海汇荣股权投资基金管理有限公司－东方点赞证券投资基金|870,700|||
|||人民币普通股|870,700|
|朱令江|862,800|人民币普通股|862,800|
|杨智慧|761,500|人民币普通股|761,500|
|陆怡琼|694,300|人民币普通股|694,300|
|李素兰|684,268|人民币普通股|684,268|
|财通证券资管－工商银行－财通证券资管财之道5号集合资产管理计划|673,652|||
|||人民币普通股|673,652|
|前10名无限售流通股股东之间，以||||
|及前10名无限售流通股股东和前10|未知前10名无限售流通股之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间|||
|名股东之间关联关系或一致行动的|是否存在关联关系或一致行动人。|||
|说明||||
|前10名普通股股东参与融资融券业||||
||不适用|||
|务情况说明（如有）（参见注4）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||位负责人||||
|||||计算机软件、网络的技术开发；企业管理咨询（不|
|||||含人才中介服务）；经济信息咨询；企业管理咨|
|||||询；安防用品、五金产品的技术开发、销售；电|
|||||脑及其周边设备、监控系统设备、摄影机的销售；|
|||||电子零配件的设计、销售；医疗机构项目的投资|
|||||（具体项目另行申报）； 医疗器械、保健器械的|
|||2016年09|||
|国浩科技|陈伟||91440300MA5DLEJD8E|技术开发； 经营电子商务（涉及前置性行政许|
|||月22日|||
|||||可的，须取得前置性行政许可文件后方可经营）；|
|||||投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易|
|||||（不含专营、专卖、专控商品）；经营进出口业|
|||||务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项|
|||||目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）安|
|||||全防范系统工程、楼宇自动化工程、办公自动化|

||||
|-|-|-|
|||工程、综合布线系统、建筑给水排水工程、电气安装工程、暖通空调工程的施工|
|控股股东报告期内|||
|控股和参股的其他|||
||无||
|境内外上市公司的|||
|股权情况|||

控股股东报告期内变更
√适用□不适用
|||
|-|-|
|新控股股东名称|国浩科技|
|变更日期|2016年12月22日|
|指定网站查询索引|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)（公告编号：2016-141）|
|指定网站披露日期|2016年12月22日|

3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|高居伟|汉族|否|
||新疆宝金能源开发有限公司监事;新疆中浩能源投资开发有限公司监事;新疆世||
|主要职业及职务|贸投资开发有限公司执行董事、法定代表人;剑阁县王家桥吼狮海椒专业合作社||
||董事.||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|否||

实际控制人报告期内变更
√适用□不适用
|||
|-|-|
|新实际控制人名称|高居伟|
|变更日期|2016年12月22日|
|指定网站查询索引|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2016-141）|
|指定网站披露日期|2016年12月22日|

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|||
||||||任期起始|任期终止|期初持股|||其他增减|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄||||股份数量|股份数量|||
||||||日期|日期|数（股）|||变动（股）|数（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2017年|2019年||||||
|王金伦|董事长|现任|男|44|01月26|01月20|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2017年|2019年||||||
|沈梦梦|副董事长|现任|男|34|01月26|01月20|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2017年|2019年||||||
|费拥军|董事|现任|男|49|01月26|01月20|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2017年|2019年||||||
|曹浩|董事|现任|男|35|01月26|01月20|0||||0|
||||||日|日||||||
||董事/董|||||||||||
||||||2016年|2019年||||||
||事会秘书|||||||||||
|吕占民||现任|男|46|01月20|01月20|1,577,150||394,275||1,182,875|
||/副总经|||||||||||
||||||日|日||||||
||理|||||||||||
||||||2017年|2019年||||||
|顾玉荣|独立董事|现任|女|51|01月26|01月20|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2017年|2019年||||||
|王京伟|独立董事|现任|男|38|01月26|01月20|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2015年|2019年||||||
|朱明|独立董事|现任|男|48|03月06|01月20|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
||监事会主|||||||||||
|佐军||现任|男|48|01月20|01月20|0||||0|
||席|||||||||||
||||||日|日||||||
|艾克拜|||||2016年|2019年||||||
|尔·买买|监事|现任|男|43|01月20|01月20|726,200||181,500||544,700|
|提|||||日|日||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||2016年|2019年||||
|冯述君|监事|现任|男|53|01月20|01月20|0||0|
||||||日|日||||
||||||2016年|2019年||||
|刘俊|监事|现任|女|44|01月18|01月20|40,000|10,000|30,000|
||||||日|日||||
||||||2017年|2019年||||
|赵树芝|监事|现任|女|46|03月10|01月20|6,000||6,000|
||||||日|日||||
||||||2017年|2019年||||
|石强|总经理|现任|男|53|02月17|01月20|2,186,826|2,143,800|43,026|
||||||日|日||||
||副总经理||||2017年|2019年||||
|简伟|/总工程|现任|男|50|02月17|01月20|1,846,930|1,228,400|618,530|
||师||||日|日||||
||||||2017年|2019年||||
|王玉新|副总经理|现任|男|54|02月17|01月20|1,766,328|1,666,300|100,028|
||||||日|日||||
||||||2016年|2019年||||
|王斌|副总经理|现任|男|43|01月20|01月20|0||0|
||||||日|日||||
||||||2017年|2019年||||
|庄晓强|副总经理|现任|男|37|02月17|01月20|0||0|
||||||日|日||||
||||||2016年|2019年||||
||财务负责|||||||||
|宗振江||现任|男|42|01月20|01月20|0||0|
||人|||||||||
||||||日|日||||
||||||2016年|2016年||||
||董事/董|||||||||
|张光华||离任|男|45|01月20|12月26|0||0|
||事长|||||||||
||||||日|日||||
||||||2016年|2017年||||
||董事/总|||||||||
|徐文世||离任|男|44|01月20|02月14|2,550||2,550|
||经理|||||||||
||||||日|日||||
||||||2016年|2016年||||
|吕胜三|董事|离任|男|70|01月20|12月27|0||0|
||||||日|日||||
||||||2016年|2017年||||
|王冰诗|董事|离任|男|35|01月20|01月04|0||0|
||||||日|日||||
|李建萍|董事/副|离任|女|47|2016年|2016年|0||0|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||总经理||||01月20|11月21||||||
||||||日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
|程贤权|独立董事|离任|男|42|01月20|01月26|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
|张敏|独立董事|离任|男|40|01月20|01月26|0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
|吴锐|监事|现任|男|39|01月18|03月10|0||||0|
||||||日|日||||||
|合计|--|--|--|--|--|--|8,151,984|0|5,624,275|0|2,527,709|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|张光华|董事/董事长|离任|2016年12月26日|个人原因，提出辞职|
|徐文世|董事/总经理|离任|2017年02月14日|个人原因，提出辞职|
|吕胜三|董事|离任|2016年12月27日|个人原因，提出辞职|
|王冰诗|董事|离任|2017年01月04日|个人原因，提出辞职|
|李建萍|董事/副总经理|离任|2016年11月21日|个人原因，提出辞职|
|程贤权|独立董事|离任|2017年01月26日|个人原因，提出辞职|
|张敏|独立董事|离任|2017年01月26日|个人原因，提出辞职|
|吴锐|监事|离任|2017年03月10日|个人原因，提出辞职|
|秦勇|董事、董事长|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|常文玖|董事、总经理|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|王燕珊|董事、常务副总经理、财务总监|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|胡永昌|董事、副总经理|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|王胜新|董事|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|马军|董事|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|何云|独立董事|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|唐立久|独立董事|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|陶炜|监事、监事会主席|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|陶建宇|监事|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|赵树芝|监事|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|
|丁浩|监事|任期满离任|2016年01月20日|任期届满|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、王金伦先生，汉族，1973年2月出生，专科学历，中国注册会计师（非执业），拥有基金从业资格和董事会秘书资格。2007年3月至2011年3月，任立信会计师事务所山东分所高级项目经理；2011年3月至2012年8月，任山东绿健生物技术有限公司财务总监；2012年8月至2015年4月，任山东省安华瓷业股份有限公司财务总监、董事会秘书；2015年5月2017年2月，任德昌晟股权投资基金有限公司合规风控负责人。
2017年1月26日起任准油股份董事长。
2、沈梦梦先生，汉族，1982年8月出生，硕士学历，具有证券、基金从业资格。2011年至2014年，任上海齐耀动力技术有限公司主管设计师；2014年至2016年，任威若廷建筑规划设计顾问（上海）有限公司总裁助理。2017年1月26日起任准油股份副董事长。
3、费拥军先生，汉族，1968年3月出生，中共党员，硕士学历，拥有新加坡长期居留权。1990年7月至1994年7月，天津大学精密仪器工程系任助教；1994年8月至1997年11月，先后任珠海巨人高科技集团有限公司天津、河北、山西、新疆分公司经理、西北大区经理；1998年1月至1999年6月，任珠海康奇有限公司总经理；1999年7月至2007年11月，先后任上海健特生物科技有限公司副总经理、上海黄金搭档生物科技有限公司副总经理等职务；2007年至今任上海巨人网络科技有限公司副总裁，上海市徐汇区政协委员。
2017年1月26日起任准油股份董事。
4、曹浩先生，羌族，1981年7月出生，专科学历。2005年7月至2008年10月，任天音通信客户经理、渠道经理；2010年10月至2013年6月，任中兴通讯云服务中心巴西分中心（海外）南美区运营经理；2013年6月至2014年6月，任中兴通讯云服务中心中国区运营经理、科长；2014年7月至今，任深圳市中兴云服务有限公司终端电商部部长。2017年1月26日起任准油股份董事。
5、吕占民先生：中国国籍，汉族，1970年8月出生，大学本科学历。2012年7月31日，获得由深圳证券交易所颁发的上市公司董事会秘书资格证书（证书编号：2012-2A-036）。1995年8月至1996年9月，任准东火烧山蓝星化学清洗联合公司化学助剂厂厂长；1996年10月至1999年12月，任新疆石油管理局准东勘探开发公司党委组织部组织干事；2000年1月至2000年12月，任中石油准东采油厂人事（组织）部组织科科长；2001年1月至2015年12月，先后担任准油股份董事、副总经理，副总经理兼子公司准油化工董事长、总经理，行政部经理、总经理助理兼行政部经理，副总经理兼董事会秘书；2016年1月20日起，任准油股份董事、董事会秘书、副总经理。
6、朱明先生：中国国籍，汉族，1968年12月出生，研究生学历。于2014年11月20日取得上海证券交易所颁发的独立董事资格证书。1997年1月至2003年5月任新疆维吾尔自治区律师事务所专职律师；2003年6月至2004年12月任北京市国方律师事务所乌鲁木齐分所专职律师；2005年1月至今，任北京国枫律师事务所专职律师。目前兼任新疆伊力特实业股份有限公司、新疆和合玉器股份有限公司、新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事。2015年3月6日起任准油股份独立董事。
7、顾玉荣女士，汉族，1966年3月出生，本科学历，注册会计师，注册税务师，于2014年8月参加上海交易所独立董事资格培训，取得独立董事资格证书。2011年2月至2015年6月，任宏源证券股份有限公司经纪业务总部项目经理；现任申万宏源西部证券有限公司项目经理、中粮屯河股份有限公司独立董事。2017年1月26日起任准油股份独立董事。
8、王京伟先生，汉族，1978年9月出生，研究生学历，于2016年7月参加深交所独立董事资格培训，取得独立董事资格证书。2003年7月至2012年5月，在清华大学经济管理学院担任EMBA教育中心总监，2012年6月至今，在清华大学五道口金融学院担任院长助理兼EMBA教育中心主任。目前兼任新疆浩源天然气股份有限公司独立董事、清控三联创业投资（北京）有限公司董事、清控道口财富科技（北京）股份有限公司董事、清控紫荆（北京）教育科技股份有限公司董事、清控道口教育科技（北京）股份有限公司董事。
2017年1月26日起任准油股份独立董事。
9、佐军先生，汉族，1969年11月出生，本科学历，工程师。1990年至1994年任新疆石油管理局准东
公司基建技术员、新疆石油管理局彩南油田建设指挥部甲方代表。1994年至1999年任新疆石油管理局准东公司办公室秘书，工程师。2000年至2010年8月任新疆油田准东采油厂办公室秘书，科长，副主任，党群工作（企业文化）部部长，工会副主席。2010年8月至2013年1月任哈密市坤铭矿业有限责任公司总经理。
2013年2月至2015年12月任剑川县汇鑫矿业有限公司总经理。2016年1月20日起任准油股份监事、监事会主席。
10、艾克拜尔.买买提先生，维吾尔族，1974年9月出生，大专学历，经济师。2008年1月至今任准油运输副经理。2004年1月至今任准油股份监事。
12、冯述君先生，汉族，1964年3月出生，本科学历，工程师。1988年8月至1999年12月在新疆石油管理局准东公司基建工程部施工管理岗位任职；2000年1月至2005年2月在准东采油厂生产技术部建设管理岗位任职；2005年3月至2012年4月在准东采油厂沙南作业区油田建设管理岗位任职；2012年5月至2012年12月在四川创越炭材料有限公司任副总经理；2013年1月至2013年12月在准油股份任生产技术部基建总监；
2014年1月至2015年12月任准油股份安全与生产运行部经理；2016年1月20日起任准油股份监事、审计监察部经理。
11、刘俊女士，汉族，1973年6月出生，本科学历，经济师。2005年1月至2008年2月任准油股份石油技术事业部综合办主任；2008年3月至2010年2月任准油股份人力资源部人事主管；2010年3月至2011年1月任准油股份人力资源部高级主管；2011年2月至2014年1月任准油股份人力资源部副经理；2014年2月至2015年12月任准油股份培训学校副校长；2016年1月20日起任准油股份职工代表监事、行政与人力资源部经理。
12、赵树芝女士，汉族，1970年7月出生，大专学历，会计师，中共党员。1989年7月至2000年12月在新疆石油管理局准东公司工作，曾在统计、劳资、成本、会计、总账会计岗位任职；2001年1月至2008年5月先后在准油股份财务资产部任会计主管、工程建设事业部财务经营办主任、审计监察部审计主管、公司监事；2008年6月至2011年3月任创越集团财务经营部会计主管；2011年4月至2014年1月任哈密坤铭直还铁有限责任公司财务经营部经理；2014年2月至2016年1月任公司审计监察部经理、公司监事；2016年2月至今任公司审计监察部副经理。2017年3月10日起任准油股份职工代表监事。
13、石强先生，汉族，1964年3月出生，大学本科学历，高级工程师，中共党员，在石油天然气行业有30多年的从业经验。1991年至1992年曾获得新疆石油管理局准东勘探开发公司火烧山采油厂“十佳”优秀员工，1992年获得新疆石油管理局试井仪表技术比武第一名。1980年3月至1983年3月，在新疆石油管理局泽普石油勘探指挥部钻前大队安装队工作，任钳工。1983年3月至1984年8月，在新疆石油管理局东部石油勘探指挥部安装队工作，任钳工。1984年9月至1987年7月，在西安航空技术学院自动化仪表专业学习。
1987年7月至2000年12月，先后在新疆石油管理局准东公司火烧山采油厂综合队、试井队、测试中心任仪表工、副队长、副主任职务。2001年1月至2005年1月，在准油股份任石油技术事业部副经理、经理。2005年1月至2008年6月，任准油股份副总经理兼石油技术事业部经理。2008年6月至2017年2月，任创越集团副总经理，2014年5月至今任创越集团董事。2011年12月至2017年1月，兼任四川创越炭材料有限公司董事长兼总经理。2017年2月17日起任准油股份总经理。
14、王玉新先生，汉族，1962年9月出生，本科学历，工程师，中共党员，在石油天然气行业有30多年的从业经验。1994年3月至2000年12月，在新疆石油管理局准东公司测试中心担任主任；2001年1月至2003年12月，在准油股份任董事、石油技术事业部经理；2003年12月至2013年12月，在准油股份任董事、副总经理；2017年2月17日起任准油股份副总经理。
15、简伟先生，汉族，1967年3月出生，本科学历，高级工程师，中共党员，在石油天然气行业有近30年的从业经验。主持或参与的《连续油管井下作业技术研究与应用》、《火烧山油田综合治理方案》、《丛式井快速钻井技术》、《火烧山低温低压易漏调整井平衡压力固井技术》等项目，多次在新疆石油管理局、新疆石油管理局准东勘探开发公司、中石油新疆油田公司组织的科技成果评比中获奖。1988年至1996年，任新疆石油管理局准东钻井公司助理工程师、工程师；1996年至2000年，任新疆油田公司准东采油厂科技室副主任；2001年至2015年5月，任准油股份总工程师。2015年5月至2017年2月，任新疆侏罗纪能源科技有限公司董事长、总经理、法定代表人。2017年2月17日起任准油股份副总经理兼总工程师。
16、王斌先生，汉族，1974年3月出生，博士研究生学历，高级工程师。1998年7月至1999年7月，新疆油田公司采油一厂实习生；1999年7月至2014年6月，在新疆油田公司勘探开发研究院勘探所先后任副项目长、工程师、项目长、高级工程师、副总地质师、新疆油田公司技术专家；2013年6月至2014年6月，兼任中国石油大学研究生校外导师；2014年8月至2016年1月，任准油股份油田事业部副经理；2016年1月20日起任准油股份副总经理。
17、庄晓强先生，汉族，1979年5月出生，本科学历。2004年7月至2004年10月，准油股份石油技术事业部陆梁测试队实习；2004年11月至2004年12月，准油股份工程建设事业部经营办成本核算员；2005年1月至2007年5月，准油股份证券投资部证券事务管理；2007年6月至2011年3月，准油股份人力资源部副经理、经理；2011年4月至2015年3月，四川创越炭材料有限公司副总经理、常务副总经理；2015年4月至2015年6月，创越集团坤铭矿业项目负责人；2015年7月至2017年2月，新疆博峰机器人体验中心总经理。2017年2月17日起任准油股份副总经理。
18、宗振江先生，汉族，1975年8月出生，本科学历，高级会计师。2004年11月至2012年3月，在准油股份先后担任主管会计、核算中心主任、高级主管、财务部副经理；2012年4月至2013年9月，任新疆哈密坤铭矿业有限公司财务部经理；2013年10月至2014年1月，任云南剑川县汇鑫矿业有限公司财务总监；2014年2月至2016年1月，先后担任准油股份财务资产部经理、副总会计师兼油田事业部财务部经理、财务副总监兼油田事业部财务总监。2016年1月20日起任准油股份财务副总监（财务负责人）。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位担任的||任期终止日期|在股东单位是否|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|||
|||职务|||领取报酬津贴|
|石强|创越能源集团有限公司|董事|2014年05月23日|2017年05月22日|否|
|在股东单位任||||||
||2008年6月至2017年2月，任创创越集团副总经理，目前兼任创越集团董事。|||||
|职情况的说明||||||

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|任职人员||在其他单位担任的|||在其他单位是否|
||其他单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|姓名||职务|||领取报酬津贴|
|顾玉荣|申万宏源西部证券有限公司|项目经理|2015年08月01日||是|
|顾玉荣|中粮屯河糖业股份有限公司|独立董事|2014年06月27日|2019年12月14日|是|
|吕占民|新疆准油运输服务有限责任公司|董事|2012年02月17日||否|
|||股东、法定代表人、||||
|沈梦梦|威创资产管理（深圳）有限公司||2016年03月30日||否|
|||执行（常务）董事||||
|||股东、法定代表人、||||
|沈梦梦|咸宁威煊资产管理有限公司||2016年12月19日||否|
|||执行董事兼总经理||||
|||法定代表人、执行||||
|沈梦梦|威堃数据科技（上海）有限公司||2016年07月06日||否|
|||董事||||
||上海宝廷建筑规划设计咨询有限|||||
|沈梦梦||股东、监事|2003年09月05日||否|
||公司|||||
|王京伟|清华大学五道口金融学院|院长助理兼EMBA|2012年06月01日||是|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||和EE中心主任||||
||清控三联创业投资（北京）有限公|||||
|王京伟||董事|2016年05月03日||否|
||司|||||
||清控三联创业投资（北京）有限公|||||
|王京伟||总经理|2017年01月19日||否|
||司|||||
||清控紫荆（北京）教育科技股份有|||||
|王京伟||董事|2015年01月28日||否|
||限公司|||||
||清控道口教育科技（北京）股份有|||||
|王京伟||董事|2015年07月14日||否|
||限公司|||||
||清控道口财富科技（北京）股份有|||||
|王京伟||董事|2016年02月15日||否|
||限公司|||||
|王京伟|新疆浩源天然气股份有限公司|独立董事|2016年09月06日|2019年09月05日|是|
|朱明|北京国枫律师事务所|律师、初级合伙人|2015年01月01日||是|
|朱明|新疆伊力特实业股份有限公司|独立董事|2014年08月26日|2017年08月25日|是|
|朱明|新疆和合珠宝玉器股份有限公司|独立董事|2014年05月01日|2019年10月07日|是|
||新疆维泰开发建设（集团）股份有|||||
|朱明||独立董事|2015年08月31日|2018年05月14日|是|
||限公司|||||
|费拥军|上海巨人网络科技有限公司|副总经理|2015年10月20日||是|
|||执行董事、法定代||||
|费拥军|上海巨人友缘生物科技有限公司||2005年04月28日||否|
|||表人||||
|||法定代表人、经理、||||
|费拥军|上海征聚信息技术有限公司||2010年04月28日||否|
|||执行董事||||
|费拥军|北京巨轮网络信息技术有限公司|法定代表人、经理|2010年09月30日||否|
|||法定代表人、经理、||||
|费拥军|巨人健特（上海）置业有限公司||2013年08月08日||否|
|||执行董事||||
|||法定代表人、执行||||
|费拥军|生活通有限公司||2013年12月13日||否|
|||董事||||
|||法定代表人、执行||||
|费拥军|上海巨人影业有限公司||2014年03月21日||否|
|||董事||||
|||法定代表人、经理、||||
|费拥军|巨人移动科技有限公司||2014年04月11日||否|
|||执行董事||||
|费拥军|绿巨人能源有限公司|董事|2014年07月05日||否|
|||法定代表人、经理、||||
|费拥军|上海巨人统平网络科技有限公司||2014年07月08日||否|
|||执行董事||||
||上海绿巨人爱爵能源科技有限公|||||
|费拥军||法定代表人|2014年08月25日||否|
||司|||||
|费拥军|光荣使命网络科技有限公司|董事长|2014年10月13日||否|

||||||
|-|-|-|-|-|
|费拥军|阿拉善盟绿巨人能源有限公司|执行董事|2014年11月20日|否|
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|上海使命投资管理有限公司||2015年01月14日|否|
|||董事|||
|费拥军|绿巨人新能源有限公司|执行董事|2015年10月21日|否|
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|上海巨人投资管理有限公司||2015年10月29日|否|
|||董事|||
||内蒙古庆华集团新能光伏有限责||||
|费拥军||执行董事|2015年11月25日|否|
||任公司||||
|||执行董事、法定代|||
|费拥军|上海迈蕴实业有限公司||2016年01月06日|否|
|||表人|||
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|宁夏绿巨人投资管理有限公司||2016年06月02日|否|
|||董事、经理|||
|||执行董事、法定代|||
|费拥军|上海巨道网络科技有限公司||2016年07月20日|否|
|||表人|||
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|深圳巨焦网络科技有限公司||2016年08月09日|否|
|||董事、经理|||
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|深圳巨点网络科技有限公司||2016年08月09日|否|
|||董事、经理|||
|||执行董事、法定代|||
|费拥军|上海巨堃网络科技有限公司||2016年08月23日|否|
|||表人|||
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|彰武县绿巨人能源有限公司||2016年09月21日|否|
|||董事、经理|||
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|天津巨翔网络科技有限公司||2016年09月23日|否|
|||董事、经理|||
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|天津巨岄网络科技有限公司||2016年09月23日|否|
|||董事、经理|||
|||法定代表人、执行|||
|费拥军|东台市巨声网络科技有限公司||2016年12月09日|否|
|||董事、经理|||
|||执行董事、法定代|||
|费拥军|上海巨锚网络科技有限公司||2017年03月07日|否|
|||表人|||
|||执行董事、法定代|||
|费拥军|上海巨圩网络科技有限公司||2017年03月07日|否|
|||表人|||
|曹浩|||||
|艾克拜|||||
||新疆准油运输服务有限责任公司|副经理|2014年05月01日|是|
|尔·买买提|||||

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√适用□不适用
2016年12月6日，深交所对公司原董事长、实际控制人秦勇给予公开谴责的处分，计入上市公司诚信档案，并向社会发布。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、独立董事、监事报酬的确定依据：
公司董事、独立董事、监事的津贴是根据公司股东大会通过的《董监事津贴方案》（2011年4月修订）确定的。
2、高级管理人员报酬的确定依据：
公司高级管理人员的报酬根据公司董事会薪酬与考核委员会拟定的公司《高级管理人员薪酬与考核方案》（2016年1月修订）确定。公司中、高层管理人员，部分稀缺研究技术人员、公司高级主管,实行协议年薪制。年薪制员工薪酬由基本年薪、绩效年薪单元构成，由董事会薪酬与考核委员会依据《高级管理人员薪酬与考核方案》考核兑现。
董事会薪酬与考核委员会组织公司高级管理人员进行了年度述职与考评。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||税前报酬总额|方获取报酬|
|张光华|董事长|男|45|离任|64.85|否|
||董事、副总经理、||||||
|吕占民||男|46|现任|53.99|否|
||董事会秘书||||||
|徐文世|董事、总经理|男|44|离任|99.06|否|
|李建萍|董事、副总经理|女|47|离任|43.15|否|
||监事会主席、工会||||||
|佐军||男|48|现任|53.47|否|
||主席||||||
|冯述君|监事|男|53|现任|43.44|否|
|艾克拜尔·买买提|监事|男|43|现任|16.05|否|
|王冰诗|董事|男|35|离任|3|否|
|吕胜三|董事|男|70|离任|3|否|
|张敏|独立董事|男|40|离任|5|否|
|朱明|独立董事|男|48|现任|5|否|
|程贤权|独立董事|男|42|离任|5|否|
||职工代表监事、行||||||
|刘俊|政与人力资源部经|女|44|现任|23.01|否|
||理||||||
|吴锐|职工代表监事|男|39|离任|27.29|否|
|王斌|副总经理|男|43|现任|85|否|
|宗振江|财务负责人|男|42|现任|52.97|否|
|合计|--|--|--|--|583.28|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|696|
|主要子公司在职员工的数量（人）|210|
|在职员工的数量合计（人）|906|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|943|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|593|
|销售人员|0|
|技术人员|81|
|财务人员|14|
|行政人员|218|
|合计|906|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|高中及以下|345|
|中专|179|
|大专|208|
|本科|162|
|本科以上|12|
|合计|906|

2、薪酬政策
公司薪酬政策严格执行国家《劳动法》、《劳动合同法》的相关规定，充分考虑员工劳动保障、岗位贡献大小及工作繁重程度,使员工能够分享公司发展所带来的收益，更好地调动广大员工积极性，增进员工企业归属感。建立公平、竞争、激励、科学合理的工资运行机制，实现规范性与灵活性的有效结合，坚持工资支付水平与经济效益和业绩完成情况挂钩，坚持员工薪酬与企业经济效益、个人绩效结果和岗位贡献等要素相匹配的原则。
3、培训计划
为提高员工整体素质和工作效率，公司每年末组织制定下一年度培训计划。具体包括培训项目、培训机构、培训人数、培训时间、培训经费；培训项目主要包括：企业文化培训、行业资格证取换证培训、新员工入职培训、财务培训等各个方面。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
2016年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件、指引及业务规则的要求，进一步完善公司治理结构，健全内部管理，规范公司运作，加强信息披露和投资者关系管理工作，提升公司治理水平。报告期内，公司根据实际运作需要，修订了部分制度，具体如下表：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|制度名称|类型（制定或修订）|披露日期|
|1|薪酬管理制度|修订|2016年1月21日|
|2|合同管理制度|修订|2016年7月19日|

注：以上制度均已登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
截至本报告期末，公司整体运作较为规范，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的相关要求。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司的内部控制设计与运行在报告期内是有效的，不存在财务报告内部控制重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效地财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司的内部控制设计与运行在报告期内是基本有效的，但在公章使用管理和资金管理方面尚需整改和完善。存在以下两项缺陷：（一）公司建立了相对完善的《印章管理规定》，但存在个别人员未严格履行职责、未经审批将公章带出用印，不符合公司印章管理规定的情形；（二）公司建立了相对完善的《备用金管理规定》，但存在大额备用金借支审批手续不全、对后续使用监督管理不到位，不符合公司备用金管理规定的情形。
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关规定，除上述缺陷外，公司非财务报告内部控制在其他所有重大方面保持了有效的内部控制。公司已针对上述缺陷采取相应的整改和完善措施。
1、股东和股东大会
公司能够严格按照《上市公司股东大会规则》的要求及公司制定的《股东大会议事规则》召集、召开股东大会。公司能够平等的对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。
2、关于公司与大股东、实际控制人
公司具有独立完整的自主经营能力，与大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争。公司董事会、监事会、管理层及内部机构拥有自主决策能力，依法独立运作，公司的重大决策均由股东大会和董事会规范作出。公司大股东通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。
3、董事与董事会
公司董事会人数的构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议，行使相应职责。
4、监事与监事会
公司监事会严格执行《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，人数和人员构成符合
法律、法规的要求，各位监事能够认真履行自己的职责，对公司财务及董事和高级管理人员履行职责的合
法合规性进行监督，并独立发表意见。
5、关于内部审计
公司审计监察部为内部审计部门，依据相关的法律法规及《公司章程》《内部审计制度》，对公司日常运行进行内部审计，实施有效内部控制。
6、关于绩效考核与激励约束机制
公司绩效考核与激励约束机制公正透明，董事、监事以及高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩；高级管理人员的聘任严格遵循相关法律法规及《公司章程》的规定。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，秉承“诚信创品牌，创新求卓越”的企业理念，坚持“对员工、对股东负责，对国家、对社会负责，对公司持续稳健发展负责”的宗旨，实现员工、股东、国家和社会等各方利益的均衡，以共同推动公司的和谐、健康、持续发展。
8、关于信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，指定《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站；公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，积极开展投资者关系管理工作，确保所有股东有平等的机会获得信息并及时回答投资者的咨询。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与大股东相互独立，独立承担经营风险和责任，具有独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务：公司拥有独立、完整的生产经营计划、财务核算、劳动人事、物资供应等业务体系，所有业务均由公司自主决策，自负盈亏。公司业务结构完整，独立开展业务和制定公司发展战略，不依赖于股东或其他任何关联方。公司的主营业务为油田技术服务，大股东与公司不存在同业竞争情况。
2、人员：公司人力资源管理部门负责劳动、人事及工资管理，负责招聘公司生产经营人员及员工培训、绩效管理等事项，能够自主地招聘经营管理人员和职工。公司具有独立的员工薪酬、社会保障管理体系，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东单位中担任除董事、监事以外的任何职务。
3、资产：公司资产产权明晰，生产经营场所部分为自有房产（具有房产证、土地使用权证），部分为租赁房产，全部场所都独立于大股东。公司拥有独立的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司采购独立于实际控制人。
4、机构：公司具有独立、规范、健全的组织机构和法人治理机构。设有规范完整的组织机构体系，能够良好地开展生产经营活动，董事会、监事会、经营班子及各事业部、各职能部门均在其职能框架内独立运作。不存在与股东单位混合经营，合署办公等情形。
5、财务：公司财务管理部门根据企业会计准则、公司财务会计制度对公司的生产经营进行独立的财务会计核算。公司在银行独立开户，独立纳税，独立进行财务决策。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
||||||《2016年第一次临时股东|
||||||大会决议公告》（公告编号：|
|2016年第一次临时||||||
||临时股东大会|0.06%|2016年01月20日|2016年01月21日|2016-008）刊载于《证券时|
|股东大会||||||
||||||报》、《中国证券报》及巨潮|
||||||资讯网|
||||||《2016年第二次临时股东|
||||||大会决议公告》（公告编号：|
|2016年第二次临时||||||
||临时股东大会|0.08%|2016年03月14日|2016年03月15日|2016-029）刊载于《证券时|
|股东大会||||||
||||||报》、《中国证券报》及巨潮|
||||||资讯网|
||||||《2016年第三次临时股东|
||||||大会决议公告》（公告编号：|
|2016年第三次临时||||||
||临时股东大会|0.10%|2016年04月18日|2016年04月19日|2016-041）刊载于《证券时|
|股东大会||||||
||||||报》、《中国证券报》及巨潮|
||||||资讯网|
||||||《2015年度股东大会决议|
||||||公告》（公告编号：2016-053）|
|2015年度股东大会|年度股东大会|0.03%|2016年05月16日|2016年05月17日||
||||||刊载于《证券时报》、《中国|
||||||证券报》及巨潮资讯网|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加|现场出席次数|以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|程贤权|13|4|7|2|0|否|
|朱明|13|6|7|0|0|否|
|张敏|13|4|7|2|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||4|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
√是□否
||||
|-|-|-|
|独立董事姓名|独立董事提出异议的事项|异议的内容|
|||因创越集团已申请延期过一次，且到期|
||创越集团就其应付公司非公开发行违约|未偿还有关款项，鉴于创越集团财务状|
|张敏、程贤权、朱明|||
||金申请再次延期支付。|况较差，为维护公司利益，建议公司启|
|||动诉讼程序，追回欠款。|
|||因阿蒙能源已申请延期过一次，且到期|
||阿蒙能源就其应付公司代垫收购事项中||
|张敏、程贤权、朱明||未偿还有关款项，再延期收回可能性很|
||介费用申请再次延期支付。||
|||低，建议公司启动诉讼程序，追回欠款。|
|独立董事对公司有关事项提出异议的说|经董事表决，董事会不同意创越集团延期支付、同意阿蒙能源延期至2016年12||
|明|月31日前支付。||

3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
1、独立董事建议公司加强印章管理，公司予以采纳
2、独立董事就公司出售房产及股权事项提出意见：（1）鉴于本次审议的拟出售房产购买方提供的财务报告未经审计，我们无法保证其真实性及对方的履约能力，建议公司对买方的情况进行进一步的核查，以保障公司的利益。（2）建议公司在交易协议中规避因交易过程中交易对方的不确定性而给公司带来的交易风险，确保交易协议生效后公司能避免因交割事宜而带来的风险。（3）公司在本次交易过程中应严格按照法律法规以及监管规则的要求履行相应序，对于本次交易的会计处理，应严格按照会计准则的标准进行并征求审计机构的专业意见。公司予以采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、战略发展委员会
战略发展委员会根据《公司法》、《公司章程》及公司《董事会战略发展委员会工作细则》等有关规定积极履行职责。针对外部形势变化，委员们进行了交流沟通。
2、审计委员会
审计委员会根据《公司法》、《公司章程》及公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定积极履行职责。报告期内，审议了公司财务报告、内部控制自我评价报告等事项，内部审计部门在审计委员会领导下开展了2016年度内部控制体系建设的评价工作和《内部审计制度》规定的日常审计工作
3、薪酬与考核委员会
根据《公司法》、《公司章程》及公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》积极履行职责。报告期
内，对公司《薪酬管理制度》进行了修订，同时依照《高级管理人员薪酬与考核方案》，根据2016年度的
工作情况，对公司高级管理人员的工作业绩进行了考核评定。
4、提名委员会：依据公司《董事会提名委员会工作细则》，2016年度对新任董事候选人、新聘的高级管理人员候选人进行了资格审查、提出建议，并在相关公告中披露审计委员会的审查意见。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
√是□否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||会议决议刊登的指|会议决议刊登的信|
|会议届次|召开日期|参会监事|会议议案名称|决议情况|||
||||||定网站查询索引|息披露日期|
|||佐军、冯述君、刘|||||
|第五届监|2017年04月||2016年度监事||||
|||俊、赵树芝、艾克||审议通过|《巨潮资讯网》|2017年04月27日|
|事会|25日||会工作报告||||
|||拜尔·买买提|||||

监事会就公司有关风险的简要意见
详见《2016年度监事会工作报告》
八、高级管理人员的考评及激励情况
1、董事、独立董事、监事报酬的确定依据：
公司董事、独立董事、监事的津贴是根据公司股东大会通过的《董监事津贴方案》（2011年4月修订）确定的。
2、高级管理人员报酬的确定依据：
公司高级管理人员的报酬根据公司董事会薪酬与考核委员会拟定的公司《高级管理人员薪酬与考核方案》（2016年1月修订）确定。公司中、高层管理人员，部分稀缺研究技术人员、公司高级主管,实行协议年薪制。年薪制员工薪酬由基本年薪、绩效年薪单元构成，由董事会薪酬与考核委员会依据《高级管理人员薪酬与考核方案》考核兑现。
董事会薪酬与考核委员会组织公司高级管理人员进行了年度述职与考评。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
√是□否
报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
||
|-|
|报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况|
|报告期内发现非财务报告内部控制重大缺陷1项：印章管理和使用存在个别人员未严格履行职责、未经审批将公章带出|
|用印，不符合公司印章管理规定的情形。详见公司在指定信息披露媒体发布的《2016年度内部控制评价报告》。|

2、内控自我评价报告
|||
|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2017年04月27日|
|内部控制评价报告全文披露索引|《2016年度内部控制评价报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并|100.00%|

||||
|-|-|-|
|财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||重大缺陷：1、公司内部控制环境无效。 2、|重大缺陷：1、企业决策程序不科学。2、|
||公司董事、监事、高级管理人员舞弊。3、|违反国家法律、法规。3、管理人员或|
||注册会计师发现当期财务报告存在重大错|技术人员纷纷流失。4、媒体负面新闻|
||报，而公司内部控制在运行过程中未能发|频现。5、内部控制评价的结果特别是|
||现该错报。 4、公司审计委员会和内部审|重大缺陷和重要缺陷未得到整改。6、|
|定性标准|计机构对内部控制的监督无效。重要缺陷：|重要业务缺乏制度控制或制度系统性|
||1、公司内部控制环境不完善。 2、公司关|失效。重要缺陷：内部控制中存在的，|
||键管理人员舞弊。3、对于期末财务报告过|其严重程度不足以引起董事会和管理|
||程的控制无效。 4、公司内部审计职能无|层关注的一项或多项控制缺陷的组合。|
||效。一般缺陷：除重大、重要缺陷外的其|一般缺陷：不构成重大缺 陷和重要缺|
||他内部控制缺陷。|陷 的内部控制缺 陷。|
|||重大缺陷：错报>资产总额的0.5%或者|
||重大缺陷：错报>资产总额的0.5%或者错||
|||错报>营业收入总额的1%。重要缺陷：|
||报>营业收入总额的1%。重要缺陷：资产||
|||资产总额的0.20%<错报＜资产总额的|
||总额的0.20%<错报＜资产总额的0.5%或||
|定量标准||0.5%或者营业收入总额的0.5%<错报|
||者营业收入总额的0.5%<错报＜营业收入||
|||＜营业收入总额的1%。一般缺陷：错|
||总额的1%。一般缺陷：错报＜资产总额||
|||报＜资产总额0.20%或者错报＜营业|
||0.20%或者错报＜营业收入总额的0.5%。||
|||收入总额的0.5%。|
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|1||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0||

十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制审计报告
|||
|-|-|
|内部控制审计报告中的审议意见段||
|重大缺陷是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表出现重大错报的一项控制缺陷或多项控制缺||
|陷的组合。贵公司的非财务报告内部控制存在如下重大缺陷：印章管理和使用存在未经审批借出用印，不符合公司印章管||
|理规定的情形。（详见《新疆准东石油技术股份有限公司2016年度内部控制评价报告》四（二））有效的内部控制能够为||
|财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使贵公司内部控制失去这一功能。贵公司管理层已识别出||
|上述重大缺陷，并将其包含在 2016 年贵公司内部控制评价报告中。在对贵公司 2016年度财务报表审计中，我们已经考||
|虑了上述重大缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围的影响。本报告对我们在 出具公司 2016年度财务报表的审计报告||
|产生影响。||
|内控审计报告披露情况|披露|

|||
|-|-|
|内部控制审计报告全文披露日期|2017年04月27日|
|内部控制审计报告全文披露索引|《2016年度内部控制鉴证报告》巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|内控审计报告意见类型|否定意见|
|非财务报告是否存在重大缺陷|是|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
√是□否
会计师事务所出具非标准意见的内部控制审计报告的说明
贵公司的非财务报告内部控制存在如下重大缺陷：
印章管理和使用存在未经审批借出用印，不符合公司印章管理规定的情形。（详见《新疆准东石油技术股份有限公司2016年度内部控制评价报告》四（二））
有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使贵公司内部控制失去这一功能。
贵公司管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在 2016年贵公司内部控制评价报告中。
在对贵公司2016年度财务报表审计中，我们已经考虑了上述重大缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围的影响。本报告
对我们在出具公司2016年度财务报表的审计报告产生影响。
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|保留意见|
|审计报告签署日期|2017年04月25日|
|审计机构名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|信会师报字（2017）第ZA13780号|
|注册会计师姓名|韩频、王法亮|

审计报告正文
新疆准东石油技术股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称贵公司或公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、导致保留意见的事项
1、贵公司的非财务报告内部控制存在如下重大缺陷：
印章管理和使用存在个别人员未严格履行职责、未经审批将公章借出用印，不符合公司印章管理规定的情形。（详见《新疆准东石油技术股份有限公司2016年度内部控制评价报告》四（二））
我们无法判断公司是否还存在未经批准的对外担保事项以及对财务报表可能产生的影响。
2、2016年11月1日，公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局2016年10月31日签发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：新调查通字【2016】43号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
截止审计报告签发日，证监会立案调查工作尚未结束，我们无法判断证监会立案调查结论对公司财务报表可能产生的影响。
四、审计意见
我们认为，除上述“三、导致保留意见的事项”所述事项可能产生的影响外，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金
流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆准东石油技术股份有限公司
2016年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|154,072,604.90|150,132,205.24|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|23,984,603.92|16,580,649.64|
|应收账款|126,235,043.91|137,935,247.45|
|预付款项|1,594,665.90|2,781,134.74|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|10,260,108.72|20,851,704.90|
|买入返售金融资产|||
|存货|13,942,633.45|16,845,098.40|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|4,814,881.84|5,458,914.03|
|流动资产合计|334,904,542.64|350,584,954.40|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|75,000,000.00|75,000,000.00|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|||
|长期股权投资|250,947,578.03|253,255,252.46|
|投资性房地产|||
|固定资产|170,218,863.08|220,159,662.87|
|在建工程|73,614,523.31|77,996,608.47|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|8,987,354.79|8,816,996.30|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|193,400.01|322,333.33|
|递延所得税资产|5,883.00|34,510.01|
|其他非流动资产|1,334,705.10|2,371,705.10|
|非流动资产合计|580,302,307.32|637,957,068.54|
|资产总计|915,206,849.96|988,542,022.94|
|流动负债：|||
|短期借款|115,895,795.80|192,534,090.44|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|12,780,894.87|39,868,791.16|
|应付账款|188,129,374.67|170,126,727.66|
|预收款项|679,635.79|31,220.00|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|14,244,939.90|13,701,623.67|
|应交税费|9,335,012.28|4,821,766.11|
|应付利息|2,877,008.65||
|应付股利|||

||||
|-|-|-|
|其他应付款|94,421,687.59|6,583,192.42|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|777,384.82||
|流动负债合计|439,141,734.37|427,667,411.46|
|非流动负债：|||
|长期借款|133,537,250.00|125,001,800.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|133,537,250.00|125,001,800.00|
|负债合计|572,678,984.37|552,669,211.46|
|所有者权益：|||
|股本|239,177,378.00|239,177,378.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|220,586,998.01|220,586,998.01|
|减：库存股|||
|其他综合收益|30,164,665.52|31,784,758.79|
|专项储备|||
|盈余公积|22,677,057.39|22,677,057.39|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|-170,078,233.33|-78,353,380.71|
|归属于母公司所有者权益合计|342,527,865.59|435,872,811.48|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|342,527,865.59|435,872,811.48|
|负债和所有者权益总计|915,206,849.96|988,542,022.94|

法定代表人：王金伦 主管会计工作负责人：宗振江 会计机构负责人：刘艳2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|143,906,107.01|133,351,899.43|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|21,032,203.92|11,578,401.74|
|应收账款|106,920,603.60|127,461,391.22|
|预付款项|550,644.46|1,704,577.99|
|应收利息|1,414,053.74||
|应收股利|||
|其他应收款|119,217,589.64|87,137,573.39|
|存货|7,902,722.25|10,222,194.86|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|1,076,979.43|381,374.66|
|流动资产合计|402,020,904.05|371,837,413.29|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|64,500,000.00|64,500,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|409,814,077.03|407,121,751.46|
|投资性房地产|||
|固定资产|130,814,978.49|161,405,574.18|
|在建工程|73,614,523.31|77,941,608.47|

||||
|-|-|-|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|8,970,502.36|8,780,591.61|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|193,400.01|322,333.33|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|1,334,705.10|2,371,705.10|
|非流动资产合计|689,242,186.30|722,443,564.15|
|资产总计|1,091,263,090.35|1,094,280,977.44|
|流动负债：|||
|短期借款|114,225,795.80|167,303,506.14|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|12,780,894.87|39,868,791.16|
|应付账款|182,644,802.20|167,297,926.03|
|预收款项|679,635.79|31,220.00|
|应付职工薪酬|12,317,233.69|11,589,651.22|
|应交税费|8,097,426.62|4,210,885.89|
|应付利息|7,293,263.32|3,858,932.88|
|应付股利|||
|其他应付款|224,843,452.67|107,269,978.29|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|777,384.82||
|流动负债合计|563,659,889.78|501,430,891.61|
|非流动负债：|||
|长期借款|133,537,250.00|125,001,800.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|133,537,250.00|125,001,800.00|
|负债合计|697,197,139.78|626,432,691.61|
|所有者权益：|||
|股本|239,177,378.00|239,177,378.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|221,601,035.51|221,601,035.51|
|减：库存股|||
|其他综合收益|24,329,552.12|18,255,341.73|
|专项储备|||
|盈余公积|22,677,057.39|22,677,057.39|
|未分配利润|-113,719,072.45|-33,862,526.80|
|所有者权益合计|394,065,950.57|467,848,285.83|
|负债和所有者权益总计|1,091,263,090.35|1,094,280,977.44|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|223,707,402.17|280,653,173.80|
|其中：营业收入|223,707,402.17|280,653,173.80|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|312,700,719.02|466,719,471.66|
|其中：营业成本|225,370,532.45|306,430,574.26|
|利息支出|||

||||
|-|-|-|
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|2,438,221.61|4,587,811.74|
|销售费用|126,332.47|36,569.08|
|管理费用|48,116,236.42|74,946,908.33|
|财务费用|36,665,956.62|57,895,252.16|
|资产减值损失|-16,560.55|22,822,356.09|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-3,139,605.98|-4,196,739.27|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
||-8,381,884.82|-4,196,739.27|
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-92,132,922.83|-190,263,037.13|
|加：营业外收入|3,267,280.91|10,844,881.59|
|其中：非流动资产处置利得|396,825.97|461,376.59|
|减：营业外支出|1,880,374.64|502,637.65|
|其中：非流动资产处置损失|1,196,588.59|47,218.25|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-90,746,016.56|-179,920,793.19|
|减：所得税费用|978,836.06|4,163,395.75|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-91,724,852.62|-184,084,188.94|
|归属于母公司所有者的净利润|-91,724,852.62|-184,084,188.94|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|-1,620,093.27|33,564,892.27|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-1,620,093.27|33,564,892.27|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||

||||
|-|-|-|
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||-1,620,093.27|33,564,892.27|
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-1,620,093.27|33,564,892.27|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-93,344,945.89|-150,519,296.67|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-93,344,945.89|-150,519,296.67|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.38|-0.77|
|（二）稀释每股收益|-0.38|-0.77|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-11,868,306.97元，上期被合并方实现的净利润为：-65,134,964.36元。
法定代表人：王金伦 主管会计工作负责人：宗振江 会计机构负责人：刘艳4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|181,477,237.17|245,088,383.46|
|减：营业成本|189,734,999.21|256,075,240.64|
|税金及附加|1,921,328.44|3,956,508.52|
|销售费用|||
|管理费用|41,505,276.67|67,562,142.74|

||||
|-|-|-|
|财务费用|18,014,820.98|29,888,555.43|
|资产减值损失|7,579,747.48|10,484,566.99|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-4,188,061.75|-1,118,936.81|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-8,381,884.82|-4,196,739.27|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-82,441,693.75|-123,997,567.67|
|加：营业外收入|4,248,625.36|12,721,623.00|
|其中：非流动资产处置利得|1,378,500.42|2,351,563.00|
|减：营业外支出|1,655,546.33|4,227,936.91|
|其中：非流动资产处置损失|1,196,203.59|3,780,808.51|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-79,848,614.72|-115,503,881.58|
|列）|||
|减：所得税费用|7,930.93|3,445,343.00|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-79,856,545.65|-118,949,224.58|
|五、其他综合收益的税后净额|6,074,210.39|18,255,341.73|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||6,074,210.39|18,255,341.73|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|6,074,210.39|18,255,341.73|

||||
|-|-|-|
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-73,782,335.26|-100,693,882.85|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.33|-0.50|
|（二）稀释每股收益|-0.33|-0.50|

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|262,063,699.54|422,737,634.75|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|20,222,183.73|53,331,875.66|
|经营活动现金流入小计|282,285,883.27|476,069,510.41|
|购买商品、接受劳务支付的现金|120,421,918.48|125,756,454.86|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||

||||
|-|-|-|
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||95,152,331.83|111,362,932.77|
|金|||
|支付的各项税费|17,259,472.60|34,518,378.49|
|支付其他与经营活动有关的现金|20,124,740.61|42,042,016.25|
|经营活动现金流出小计|252,958,463.52|313,679,782.37|
|经营活动产生的现金流量净额|29,327,419.75|162,389,728.04|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|5,242,278.84||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||2,280,863.04|1,630,515.51|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|93,480,000.00||
|投资活动现金流入小计|101,003,141.88|1,630,515.51|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||5,913,955.29|52,457,025.46|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||314,196,650.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|5,913,955.29|366,653,675.46|
|投资活动产生的现金流量净额|95,089,186.59|-365,023,159.95|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|78,000,126.40|337,535,890.44|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|78,000,126.40|337,535,890.44|
|偿还债务支付的现金|157,534,090.44|265,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||21,891,922.80|24,362,457.63|
|的现金|||

||||
|-|-|-|
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|179,426,013.24|289,362,457.63|
|筹资活动产生的现金流量净额|-101,425,886.84|48,173,432.81|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-1,436,710.16|-18,309,835.27|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|21,554,009.34|-172,769,834.37|
|加：期初现金及现金等价物余额|128,573,336.38|301,343,170.75|
|六、期末现金及现金等价物余额|150,127,345.72|128,573,336.38|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|220,565,610.23|381,112,864.12|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|53,535,014.68|65,181,451.25|
|经营活动现金流入小计|274,100,624.91|446,294,315.37|
|购买商品、接受劳务支付的现金|111,180,940.37|102,093,626.72|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||78,026,725.89|96,955,083.71|
|金|||
|支付的各项税费|14,524,120.93|29,858,894.43|
|支付其他与经营活动有关的现金|57,711,950.25|38,633,480.30|
|经营活动现金流出小计|261,443,737.44|267,541,085.16|
|经营活动产生的现金流量净额|12,656,887.47|178,753,230.21|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|4,193,823.07|2,342,976.00|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||2,211,865.56|1,461,709.42|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|93,480,000.00||

||||
|-|-|-|
|投资活动现金流入小计|99,885,688.63|3,804,685.42|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||2,272,240.67|46,678,059.65|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|5,000,000.00|303,696,650.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|7,272,240.67|350,374,709.65|
|投资活动产生的现金流量净额|92,613,447.96|-346,570,024.23|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|76,330,126.40|312,305,306.14|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|76,330,126.40|312,305,306.14|
|偿还债务支付的现金|132,303,506.14|265,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||21,346,399.24|28,514,395.99|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|153,649,905.38|293,514,395.99|
|筹资活动产生的现金流量净额|-77,319,778.98|18,790,910.15|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||217,260.81|-3,820,959.49|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|28,167,817.26|-152,846,843.36|
|加：期初现金及现金等价物余额|111,793,030.57|264,639,873.93|
|六、期末现金及现金等价物余额|139,960,847.83|111,793,030.57|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||||||||||||少数股东|所有者权益合|
|||其他权益工具||||减：库存|其他综合收|||一般风险||||
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积||未分配利润|权益|计|
|||优先股|永续债|其他||股|益|||准备||||
|一、上年期末余额|239,177,378.00||||220,586,998.01||31,784,758.79||22,677,057.39||-78,353,380.71||435,872,811.48|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企||||||||||||||
|业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|239,177,378.00||||220,586,998.01||31,784,758.79||22,677,057.39||-78,353,380.71||435,872,811.48|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||||||||-1,620,093.27||||-91,724,852.62||-93,344,945.89|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||-1,620,093.27||||-91,724,852.62||-93,344,945.89|
|（二）所有者投入和减||||||||||||||
|少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||||
|权益的金额||||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|||||||
|（三）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）|||||||
|的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（四）所有者权益内部|||||||
|结转|||||||
|1．资本公积转增资本|||||||
|（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||
|（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|239,177,378.00|220,586,998.01|30,164,665.52|22,677,057.39|-170,078,233.33|342,527,865.59|

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||||||||||||少数股东|所有者权益合|
|||其他权益工具||||减：库存|其他综合收|||一般风险||||
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积||未分配利润|权益|计|
|||优先股|永续债|其他||股|益|||准备||||
|一、上年期末余额|239,177,378.00||||220,586,998.01||-1,780,133.48||22,677,057.39||108,039,436.52||588,700,736.44|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企||||||||||||||
|业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|239,177,378.00||||220,586,998.01||-1,780,133.48||22,677,057.39||108,039,436.52||588,700,736.44|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||||||||33,564,892.27||||-186,392,817.23||-152,827,924.96|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||33,564,892.27||||-184,084,188.94||-150,519,296.67|
|（二）所有者投入和减||||||||||||||
|少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||||
|权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||||-2,308,628.29||-2,308,628.29|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）|||||||
||||||-2,308,628.29|-2,308,628.29|
|的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（四）所有者权益内部|||||||
|结转|||||||
|1．资本公积转增资本|||||||
|（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||
|（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|239,177,378.00|220,586,998.01|31,784,758.79|22,677,057.39|-78,353,380.71|435,872,811.48|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合|||||||||
|项目||||||||||
|||其他权益工具|资本公积|减：库存股|其他综合收|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||优先股|永续债|其他||益|||计|
|一、上年期末余额|239,177,378.00||||221,601,035.51|18,255,341.73|22,677,057.39|-33,862,526.80|467,848,285.83|
|加：会计政策变更||||||||||
|前期差错更正||||||||||
|其他||||||||||
|二、本年期初余额|239,177,378.00||||221,601,035.51|18,255,341.73|22,677,057.39|-33,862,526.80|467,848,285.83|
|三、本期增减变动金额（减||||||||||
|||||||6,074,210.39||-79,856,545.65|-73,782,335.26|
|少以“－”号填列）||||||||||
|（一）综合收益总额||||||6,074,210.39||-79,856,545.65|-73,782,335.26|
|（二）所有者投入和减少||||||||||
|资本||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||
|2．其他权益工具持有者投||||||||||
|入资本||||||||||
|3．股份支付计入所有者权||||||||||
|益的金额||||||||||
|4．其他||||||||||
|（三）利润分配||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||
|2．对所有者（或股东）的||||||||||
|分配||||||||||
|3．其他||||||||||
|（四）所有者权益内部结||||||||||
|转||||||||||
|1．资本公积转增资本（或||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|239,177,378.00|221,601,035.51|24,329,552.12|22,677,057.39|-113,719,072.45|394,065,950.57|

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具|||||其他综合收||||所有者权益合|
||股本||||资本公积|减：库存股||专项储备|盈余公积|未分配利润||
|||优先股|永续债|其他|||益||||计|
|一、上年期末余额|239,177,378.00||||221,601,035.51||||22,677,057.39|87,395,326.07|570,850,796.97|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|239,177,378.00||||221,601,035.51||||22,677,057.39|87,395,326.07|570,850,796.97|
|三、本期增减变动金额（减||||||||||||
||||||||18,255,341.73|||-121,257,852.87|-103,002,511.14|
|少以“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||18,255,341.73|||-118,949,224.58|-100,693,882.85|
|（二）所有者投入和减少||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|资本|||||||
|1．股东投入的普通股|||||||
|2．其他权益工具持有者投|||||||
|入资本|||||||
|3．股份支付计入所有者权|||||||
|益的金额|||||||
|4．其他|||||||
|（三）利润分配|||||-2,308,628.29|-2,308,628.29|
|1．提取盈余公积|||||-2,308,628.29|-2,308,628.29|
|2．对所有者（或股东）的|||||||
|分配|||||||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结|||||||
|转|||||||
|1．资本公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|239,177,378.00|221,601,035.51|18,255,341.73|22,677,057.39|-33,862,526.80|467,848,285.83|

三、公司基本情况
新疆准东石油技术有限公司系经新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区工商行政管理局批准，于2001年6月29日成立，主要发起人为中国石油天然气运输公司及秦勇等自然人。2003年12月22日经新疆维吾尔自治区人民政府以新政函[2003]210号《关于同意设立新疆准东石油技术股份有限公司的批复》，同意将有限公司整体变更设立新疆准东石油技术股份有限公司。
公司现在新疆维吾尔自治区克拉玛依市工商行政管理局登记，取得营业执照，统一社会信用代码91650200729156392B。
2008年1月8日根据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]39号“关于核准新疆准东石油技术股份有限公司首次公开发行股票的通知”，向社会公开发行人民币普通股股票2,500万股；2013年7月26日，中国证监会核发《关于核准新疆准东石油技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2013】1008号），核准公司非公开发行新股不超过2,013万股，并于2014年1月13日在深交所上市。2014年度，公司实施了权益分派，以资本公积金转增股本每10股转增10股。截止2016年12月31日，公司总股本为239,177,378股，注册资本为239,177,378元。
公司注册地：新疆克拉玛依市友谊路251号；办公地址：新疆阜康准东石油基地；所属行业：开采辅助活动；公司的经营范围：石油天然气勘探开发技术服务，油气田地质研究，钻井、修井、测井、油气田生产运营与管理，井下作业（酸化、压裂、连续油管作业、堵水、调剖、清蜡、防蜡、制氮注氮、气举等），油气田动态监测，油气田二次、三次开采技术与方案研究及应用，油气田生产化学分析；油气田地面建设；油气田化工产品生产与销售；仪器仪表的维修及检测；储油罐机械清洗、压力管道检测与防腐，压力管道、电气安装；建筑业；防雷工程；成品油零售；汽车维修；普通货物运输、危险货物运输；自营和代理各类商品及技术的进出口；电子计算机及配件的销售；房地产经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财务报告于2017年4月25日经公司第五届董事会第十八次会议批准报出。
截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
|||
|-|-|
|子公司名称|简称|
|新疆准油运输服务有限责任公司|准油运输|
|新疆准油化工有限公司|准油化工|
|准油天山石油服务有限公司|准油天山|
|新疆准油能源开发有限公司|准油能源|
|新疆大荣发油田技术服务有限公司|大荣发|

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
自报告期末起12个月，公司在财务、经营以及其他方面不存在某些事项或情况可能导致的经营风险，这些事项或情况单独或连同其他事项或情况对持续经营假设未产生重大疑虑。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、存货、固定资产折旧、无形资产摊销、职工薪酬、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策详见第十一节“五、14、长期股权投资”。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目
采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；
可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的
情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|应收账款余额前5名|
||单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。|
||单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|组合1|账龄分析法|
|组合2|余额百分比法|
|组合3|其他方法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|20.00%|20.00%|
|3－4年|50.00%|50.00%|
|4－5年|80.00%|80.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值|
|单项计提坏账准备的理由||
||的应收款应进行单项减值测试。|
|坏账准备的计提方法|结合现时情况分析法确认坏账准备计提的比例。|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、工程施工、劳务成本等
2、发出存货的计价方法
存货发出时按先进先出法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品
的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同
或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分
的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
13、划分为持有待售资产
（1）持有待售固定资产确认的条件
同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售
企业已经就处置该非流动资产作出决议；企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。
（2）持有待售固定资产的减值计提
持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组，处置组是指作为整体出售或其他方式一并处置的一组资产。如果处置组是一个资产组，并且按照《企业会计准则第08号——资产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是这种资产组中的一项经营，那么在处置时，应将商誉一并冲掉。
（3）持有待售固定资产的折旧计提
持有待售的固定资产不计提折旧。
（4）其他非流动资产的持有待售
（4）其他非流动资产的持有待售
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，此处所指其他非流动资产不包括递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。
（5）不再满足持有待售条件的处理
某项资产或处置组被划分为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，企业应当停止将其划分为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：
该资产或处置组被划分为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
决定不再出售之日的再收回金额。
14、长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益（提示：应明确该等长期权益的具体内容和认定标准）账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|10-30|5.00%|9.5%-3.167%|
|机器设备|年限平均法|5-10|5.00%|19%-9.5%|
|运输设备|年限平均法|8|5.00%|11.875%|
|其他设备|年限平均法|3-5|5.00%|31.67%-19.00%|

无
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人。②承租人有购买租赁
资产的选择权,所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租
人将会行使这种选择权。③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。计价方法:融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内按照公司“各类固定资产的折旧方法”计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内按公司“各类固定资产的折旧方法”计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
借款费用已经发生；
为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
|||
|-|-|
|项 目|预计使用寿命|
|土地使用权|40~50年|
|非专利技术|3~5 年|
|软件使用权|5 年|

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
截至资产负债表日，公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
划分研究阶段和开发阶段的具体标准:
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
开发阶段支出资本化的具体条件:
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
20、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；
难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。
再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
21、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
摊销年限
租入固定资产装修费按照租赁期限摊销。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。
设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当设定提存计划相同的原则进行处理。此外，企业应当适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
服务成本。
其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
23、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、销售商品收入确认和计量原则
（1）销售商品收入确认和计量的总体原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准货物发出，对方收货验收后确认销售收入。
2、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已经发生的成本占估计总成本的比例确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
4、按实际完成工作量确认的劳务收入
公司提供的石油技术服务业务、油田管理服务业务、运输服务业务以及不构成建造合同的工程业务收入，属于长期为客户提供重复的劳务收取的劳务费，其具体确认方法如下：
公司提供的石油技术服务业务、油田管理服务业务、运输服务业务以及不构成建造合同的工程业务收入，由甲方（油田作业区或油田公司，下同）主管人员逐月签认当月本公司该项业务的完成工作量，本公司则以甲方签认的业务完成工作量乘以合同单价来确认当月该项业务的收入金额。
例如：石油技术服务业务中，按照每月完成的井次、工时数，乘以合同所约定的井次单价或工时单价，来确认当月的业务收入；油田管理服务业务中，按照每月完成的工时数、投入生产管理的人数，乘以合同所约定的工时单价、人工单价，来确认当月的业务收入；运输服务业务中，按照当月不同车辆的完成运送公里数，乘以合同约定的公里单价，来确认当月的业务收入；承接的拉运砂石料等不构成建造合同的工程业务中，按照当月所完成的拉运量，乘以合同约定的单价，来确认当月的业务收入。
24、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
1、与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府文件中明确规定补助对象为固定资产或无形资产等长期资产。
2、政府补助的确认时点为实际收到补助款时。
3、与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
1、与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：
政府文件中未明确规定补助对象或者政府文件中明确规定规定补助对象为非长期资产。
2、政府补助的确认时点为实际收到补助款时。
3、与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
26、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资
费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
27、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|执行《增值税会计处理规定》，财政|||
|部于2016年12月3日发布了《增值税会计|经第五届董事会第十八次会议审议||
|处理规定》（财会[2016]22号），适用|通过||
|于2016年5月1日起发生的相关交易。|||

本公司执行该规定的主要影响如下：
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|受影响的报表项目名称和金额|
|（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。|经第五届董事会第十八次会议审议通过|税金及附加|
|（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。||调 增 税 金 及 附 加 本 年 金 额1,068,579.84元，调减管理费用本年金额1,068,579.84元。|
|（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负债”）项目。比较数据不予调整。||调增其他流动负债期末余额777,384.82元，调减应交税费期末余额777,384.82元。|
|（4）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。||调增其他流动资产期末余额471,313.36元，调增应交税费期末余额471,313.36元。|

（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基||
|增值税|础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额|17%、11%、6%、5%、3%|
||后，差额部分为应交增值税||
|消费税|无||
|城市维护建设税|按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴|7%|
|企业所得税|按应纳税所得额计缴|15%|
|教育费附加、地方教育费附加|按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴|3%、2%|
||按应税营业收入计缴（自2016年5月1日起，营||
|营业税||3%、5%|
||改增交纳增值税）||

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|准油能源|25%|
|准油化工|15%|
|准油运输|15%|
|准油天山|20%|
|大荣发公司|25%|

2、税收优惠
企业所得税
根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收优惠政策问题的通知》及得到税务机关通知认定，公司及控股子公司新疆准油运输服务有限责任公司、新疆准油化工有限公司2016年暂按15%税率计缴企业所得税。
3、其他
根据财政部、国家税务总局《关于印发<油气田企业增值税管理办法>的通知》（财税[2009]8号），2016年1-4月公司按《油气田企业增值税管理办法》计缴增值税；自2016年5月1日起按照《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号）执行。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|111,967.14|895,127.75|
|银行存款|150,015,378.58|127,678,208.63|
|其他货币资金|3,945,259.18|21,558,868.86|
|合计|154,072,604.90|150,132,205.24|
|其中：存放在境外的款项总额|817,395.60|6,774,044.20|

其他说明
其中受限制的货币资金明细如下：
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|银行承兑汇票保证金||9,764,391.13|
|贸易融资贷款保证金|2,897,990.00|7,803,600.60|
|项目投标保证金|1,047,269.18|3,990,877.13|
|合 计|3,945,259.18|21,558,868.86|

2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|1,136,475.84|3,000,000.00|
|商业承兑票据|22,848,128.08|13,580,649.64|
|合计|23,984,603.92|16,580,649.64|

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|300,000.00|500,000.00|
|商业承兑票据|2,711,980.91|14,395,795.80|
|合计|3,011,980.91|14,895,795.80|

3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|||||||||||
||15,874,2||15,874,2|||16,662,||16,662,07|||
|独计提坏账准备的||10.44%||100.00%|||10.17%||100.00%||
||37.92||37.92|||074.72||4.72|||
|应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||136,192,||9,957,41||126,235,0|147,178||9,242,988||137,935,24|
|合计提坏账准备的||89.56%||7.31%|||89.83%||6.28%||
||463.12||9.21||43.91|,236.20||.75||7.45|
|应收账款|||||||||||
||152,066,||25,831,6||126,235,043.91|163,840||25,905,06||137,935,247.45|
|合计||100.00%||16.98%|||100.00%||15.81%||
||701.04||57.13|||,310.92||3.47|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|哈萨克天山石油服务有|||||
||15,874,237.92|15,874,237.92|100.00%|无法收回|
|限公司|||||
|合计|15,874,237.92|15,874,237.92|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|117,379,044.45|5,868,952.22|5.00%|
|1年以内小计|117,379,044.45|5,868,952.22|5.00%|
|1至2年|11,300,778.13|1,130,077.82|10.00%|
|2至3年|4,198,754.95|839,750.99|20.00%|
|3年以上|3,313,885.59|2,118,638.18|63.93%|
|3至4年|2,358,802.82|1,179,401.41|50.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|4至5年|79,230.00|63,384.00|80.00%|
|5年以上|875,852.77|875,852.77|100.00%|
|合计|136,192,463.12|9,957,419.21|7.31%|

确定该组合依据的说明：
详见本节五、重要会计政策及会计估计中11，公司采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-73,406.34元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|坏账准备|
|第一名|80,531,005.22|52.96|4,179,089.27|
|第二名|16,805,344.52|11.05|840,267.23|
|第三名|15,874,237.92|10.44|15,874,237.92|
|第四名|7,740,345.25|5.09|413,149.21|
|第五名|4,582,532.18|3.01|458,253.22|
|合计|125,533,465.09|82.55|21,764,996.85|

4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|1,594,665.90|100.00%|2,750,858.80|98.91%|
|1至2年|||29,915.92|1.08%|
|2至3年|||360.02|0.01%|
|合计|1,594,665.90|--|2,781,134.74|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|预付对象|期末余额|占预付款项期末余额合计数的比例(%)|
|第一名|656,491.46|41.17|
|第二名|466,988.03|29.28|
|第三名|247,837.58|15.54|
|第四名|80,000.00|5.02|
|第五名|42,000.00|2.63|
|合计|1,493,317.07|93.64|

5、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|||||||||||
||10,757,8||10,757,8|||9,870,1||9,870,116|||
|独计提坏账准备的||47.27%||100.00%|||29.45%||100.00%||
||78.67||78.67|||16.00||.00|||
|其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||12,000,9||1,740,84||10,260,10|23,645,||2,794,009||20,851,704.|
|合计提坏账准备的||52.73%||14.51%|||70.55%||11.82%||
||50.29||1.57||8.72|714.61||.71||90|
|其他应收款|||||||||||
||22,758,8||12,498,7||10,260,108.72|33,515,||12,664,12||20,851,704.90|
|合计||100.00%||54.92%|||100.00%||37.79%||
||28.96||20.24|||830.61||5.71|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|哈萨克天山石油服务有限公司|10,757,878.67|10,757,878.67|100.00%|无法收回|
|合计|10,757,878.67|10,757,878.67|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|6,789,303.39|339,465.17|5.00%|
|1年以内小计|6,789,303.39|339,465.17|5.00%|
|1至2年|4,141,714.37|414,171.44|10.00%|
|2至3年|36,890.66|7,378.13|20.00%|
|3年以上|1,033,041.87|979,826.82|94.85%|
|3至4年|23,781.32|11,890.66|50.00%|
|4至5年|206,621.97|165,297.58|80.00%|
|5年以上|802,638.58|802,638.58|100.00%|
|合计|12,000,950.29|1,740,841.57|14.51%|

确定该组合依据的说明：
详见本节五、重要会计政策及会计估计中11。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-165,405.47元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|保证金|8,289,696.67|1,725,628.68|
|账龄较长的预付款转入|10,814,805.14|11,594,697.47|
|暂付款|1,338,605.84|2,623,467.08|
|单位往来款|2,315,721.31|17,572,037.38|
|合计|22,758,828.96|33,515,830.61|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
||账龄较长的预付款|||||
|第一名||10,757,878.67|2-3年|47.27%|10,757,878.67|
||转入|||||
|第二名|保证金|6,023,025.58|2年以内|26.46%|444,717.00|
|第三名|暂付款|1,318,703.89|4年以内|5.79%|67,920.39|
|第四名|单位往来款|1,270,400.00|1-2年|5.58%|127,040.00|
|第五名|单位往来款|567,334.06|5年以上|2.49%|567,334.06|
|合计|--|19,937,342.20|--|87.59%|11,964,890.12|

6、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|13,917,598.63|999,659.46|12,917,939.17|16,480,321.05|777,408.20|15,702,912.85|
|库存商品|1,016,460.34||1,016,460.34|1,133,894.96||1,133,894.96|
|周转材料|8,233.94||8,233.94|8,290.59||8,290.59|
|合计|14,942,292.91|999,659.46|13,942,633.45|17,622,506.60|777,408.20|16,845,098.40|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|777,408.20|222,251.26||||999,659.46|
|合计|777,408.20|222,251.26||||999,659.46|

7、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待抵扣进项税额|4,209,517.32|3,992,778.60|
|预缴企业所得税|605,364.52|1,466,135.43|
|合计|4,814,881.84|5,458,914.03|

8、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|75,000,000.00||75,000,000.00|75,000,000.00||75,000,000.00|
|按成本计量的|75,000,000.00||75,000,000.00|75,000,000.00||75,000,000.00|
|合计|75,000,000.00||75,000,000.00|75,000,000.00||75,000,000.00|

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资||
|被投资单||||||||||本期现金|
||||||||||单位持股||
|位|期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末||红利|
||||||||||比例||
||52,500,000|||52,500,000|||||||
|沪新小贷|||||||||11.63%||
||.00|||.00|||||||
||22,500,000|||22,500,000|||||||
|阿蒙能源|||||||||5.00%||
||.00|||.00|||||||
||75,000,000|||75,000,000|||||||
|合计|||||||||--||
||.00|||.00|||||||

9、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动|||||||||减值准备期末余额|
|被投资单位||||权益法下|||宣告发放|||||
||期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他|||
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|一、合营企业|||||
|二、联营企业|||||
|震旦纪能|253,255,2|-8,381,88|6,074,210|250,947,5|
|源|52.46|4.82|.39|78.03|
||253,255,2|-8,381,88|6,074,210|250,947,5|
|小计|||||
||52.46|4.82|.39|78.03|
||253,255,2|-8,381,88|6,074,210|250,947,5|
|合计|||||
||52.46|4.82|.39|78.03|

10、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|通用设备|专用设备|运输设备|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|102,590,327.31|78,725,472.01|373,824,826.00|91,418,662.08|646,559,287.40|
|2.本期增加金额|3,092,278.26|4,741,132.82|5,416,325.18|2,483,829.06|15,733,565.32|
|（1）购置|2,070,962.24|4,587,813.81|5,319,325.18|2,483,829.06|14,461,930.29|
|（2）在建工程||||||
||1,021,316.02||97,000.00||1,118,316.02|
|转入||||||
|（3）企业合并||||||
|增加||||||
|（4）其他||153,319.00|||153,319.00|
|3.本期减少金额|704,627.56|1,953,993.37|36,884,893.68|4,730,883.31|44,274,397.92|
|（1）处置或报||||||
||192,020.19|1,953,993.37|16,989,965.20|4,581,946.42|23,717,925.18|
|废||||||
|（2）其他|512,607.37||19,894,928.48|148,936.89|20,556,472.74|
|4.期末余额|104,977,978.01|81,512,611.45|342,356,257.50|89,171,607.83|618,018,454.79|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|38,768,609.44|60,719,371.62|251,335,815.83|75,575,827.64|426,399,624.53|
|2.本期增加金额|3,968,464.68|8,238,630.91|28,207,632.43|4,411,079.21|44,825,807.23|
|（1）计提|3,968,464.68|8,238,630.91|28,207,632.43|4,411,079.21|44,825,807.23|
|3.本期减少金额|164,955.60|1,357,998.86|17,635,060.73|4,267,824.86|23,425,840.05|
|（1）处置或报||||||
||87,800.38|1,251,497.68|15,125,128.96|4,172,872.50|20,637,299.52|
|废||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（2） 其他|77,155.22|106,501.18|2,509,931.77|94,952.36|2,788,540.53|
|4.期末余额|42,572,118.52|67,600,003.67|261,908,387.53|75,719,081.99|447,799,591.71|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置或报||||||
|废||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|62,405,859.49|13,912,607.78|80,447,869.97|13,452,525.84|170,218,863.08|
|2.期初账面价值|63,821,717.87|18,006,100.39|122,489,010.17|15,842,834.44|220,159,662.87|

11、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|克拉玛依研发中|||||||
||73,614,523.31||73,614,523.31|76,920,292.45||76,920,292.45|
|心建设项目|||||||
|生活区改造||||773,483.92||773,483.92|
|其他零星工程||||302,832.10||302,832.10|
|合计|73,614,523.31||73,614,523.31|77,996,608.47||77,996,608.47|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余额||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名|||本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|克拉玛|60,000,0|76,920,2|||3,305,76|73,614,5|||||||
||||||||122.69%|70%||||其他|
|依研发|00.00|92.45|||9.14|23.31|||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中心建||||||||||
|设项目||||||||||
|（注）||||||||||
|生活区|800,000.|773,483|.|773,483.||||||
|||||||||100%|其他|
|改造|00|92||92||||||
|其他零||302,832|. 369,500.|344,832.|327,500.|||||
|||||||||100%|其他|
|星工程||10|00|10|00|||||
||60,800,0|77,996,6|369,500.|1,118,31|3,633,26|73,614,5||||
|合计|||||||--|--|--|
||00.00|08.47|00|6.02|9.14|23.31||||

12、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|专业软件|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|9,484,643.84||1,963,100.00|1,669,548.08|13,117,291.92|
|2.本期增加金额||||490,734.95|490,734.95|
|（1）购置||||490,734.95|490,734.95|
|（2）内部研发||||||
|（3）企业合并增加||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|9,484,643.84||1,963,100.00|2,160,283.03|13,608,026.87|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|872,065.50||1,928,433.41|1,499,796.71|4,300,295.62|
|2.本期增加金额|220,999.56||20,000.04|79,376.86|320,376.46|
|（1）计提|220,999.56||20,000.04|79,376.86|320,376.46|
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|1,093,065.06||1,948,433.45|1,579,173.57|4,620,672.08|
|三、减值准备||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|1.期初余额|||||
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|8,391,578.78|14,666.55|581,109.46|8,987,354.79|
|2.期初账面价值|8,612,578.34|34,666.59|169,751.37|8,816,996.30|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
13、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|场地费|322,333.33||128,933.32||193,400.01|
|装修费||1,180,000.00|1,180,000.00|||
|合计|322,333.33|1,180,000.00|1,308,933.32||193,400.01|

其他说明
14、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|39,220.00|5,883.00|230,066.73|34,510.01|
|合计|39,220.00|5,883.00|230,066.73|34,510.01|

（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||5,883.00||34,510.01|

15、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付工程款|1,334,705.10|2,371,705.10|
|合计|1,334,705.10|2,371,705.10|

16、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|59,895,795.80||
|信用借款|56,000,000.00|192,534,090.44|
|合计|115,895,795.80|192,534,090.44|

短期借款分类的说明：
（1）公司于2016年8月11日与昆仑银行乌鲁木齐分行签订了4,500万元借款合同，并以“中国石油塔里木油田分公司《修井作业合同》”等8份合同的收款权进行质押。
（2）公司2016年度向银行贴现并附追索权的票据共计14,895,795.80元，按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量规定要求确认为短期借款。
17、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|商业承兑汇票|12,780,894.87|12,420,939.05|
|银行承兑汇票||27,447,852.11|
|合计|12,780,894.87|39,868,791.16|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
18、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年以内（含一年）|96,209,744.94|137,005,150.52|
|一年以上|91,919,629.73|33,121,577.14|

||||
|-|-|-|
|合计|188,129,374.67|170,126,727.66|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|第一名|14,040,488.03|尚未结算|
|第二名|5,654,000.00|尚未结算|
|第三名|4,748,028.12|尚未结算|
|第四名|3,599,769.42|尚未结算|
|第五名|3,218,705.34|尚未结算|
|合计|31,260,990.91|--|

19、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年以内（含一年）|676,377.79|27,962.00|
|一年以上|3,258.00|3,258.00|
|合计|679,635.79|31,220.00|

20、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|13,701,623.67|85,516,161.94|85,912,411.15|13,305,374.46|
|二、离职后福利-设定提|||||
|||10,204,198.52|9,264,633.08|939,565.44|
|存计划|||||
|合计|13,701,623.67|95,720,360.46|95,177,044.23|14,244,939.90|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|12,714,003.85|68,388,431.03|68,715,862.51|12,386,572.37|

||||||
|-|-|-|-|-|
|补贴|||||
|2、职工福利费||6,538,701.70|6,069,873.74|468,827.96|
|3、社会保险费||5,080,903.78|4,954,792.80|126,110.98|
|其中：医疗保险费||4,226,372.68|4,115,799.72|110,572.96|
|工伤保险费||592,063.27|580,452.29|11,610.98|
|生育保险费||262,467.83|258,540.79|3,927.04|
|4、住房公积金||3,550,462.08|3,526,133.00|24,329.08|
|5、工会经费和职工教育|||||
||987,619.82|1,957,663.35|2,645,749.10|299,534.07|
|经费|||||
|合计|13,701,623.67|85,516,161.94|85,912,411.15|13,305,374.46|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险||9,009,365.88|8,551,514.19|457,851.69|
|2、失业保险费||545,179.07|531,919.55|13,259.52|
|3、企业年金缴费||649,653.57|181,199.34|468,454.23|
|合计||10,204,198.52|9,264,633.08|939,565.44|

21、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|557,562.23|2,228,720.04|
|企业所得税|423,359.14||
|个人所得税|549,884.90|687,136.62|
|城市维护建设税|442,566.28|317,140.67|
|营业税|881,056.82|1,418,892.77|
|教育费附加|245,702.50|156,001.16|
|土地增值税|6,017,505.87||
|印花税|109,412.70|13,874.85|
|其他税费|107,961.84||
|合计|9,335,012.28|4,821,766.11|

22、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|2,877,008.65||
|合计|2,877,008.65||

23、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|股权处置预收款|71,000,000.00||
|房屋处置预收款|14,945,529.06||
|保证金|4,059,164.49|4,013,580.62|
|应付报销款|913,315.26|809,910.85|
|暂收款|400,001.02|219,308.65|
|其他|3,103,677.76|1,540,392.30|
|合计|94,421,687.59|6,583,192.42|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|其他|2,000,000.00|履约保证金|
|保证金|1,500,000.00|合同未履行完毕|
|合计|3,500,000.00|--|

其他说明
24、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|暂估收入预提增值税|777,384.82||
|合计|777,384.82||

25、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|133,537,250.00|125,001,800.00|
|合计|133,537,250.00|125,001,800.00|

长期借款分类的说明：
截至2016年12月31日，公司长期借款余额19,250,000美元，系公司参股收购哈国油田时向民生银行西安分行办理的并购贷款，秦勇、冯健夫妇为此笔借款提供个人保证担保；公司以震旦纪投资35%股权作为质押。
26、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|239,177,378.00||||||239,177,378.00|

27、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|220,586,998.01|||220,586,998.01|
|合计|220,586,998.01|||220,586,998.01|

28、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
|||本期所得|减：前期计入|||税后归属||
|项目|期初余额|||减：所得税|税后归属||期末余额|
|||税前发生|其他综合收益|||于少数股||
|||||费用|于母公司|||
|||额|当期转入损益|||东||
|二、以后将重分类进损益的其他综|31,784,758.7|-1,620,093.|||-1,620,093.27||30,164,66|
|合收益|9|27|||||5.52|
||31,784,758.7|-1,620,093.|||-1,620,093.27||30,164,66|
|外币财务报表折算差额||||||||
||9|27|||||5.52|
||31,784,758.79|-1,620,093.|||-1,620,093.27||30,164,665.52|
|其他综合收益合计||||||||
|||27||||||

29、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|22,677,057.39|||22,677,057.39|
|合计|22,677,057.39|||22,677,057.39|

30、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|-78,353,380.71|108,039,436.52|
|调整后期初未分配利润|-78,353,380.71|108,039,436.52|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|-91,724,852.62|-184,084,188.94|
|应付普通股股利||2,308,628.29|
|期末未分配利润|-170,078,233.33|-78,353,380.71|

31、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|223,192,218.73|224,494,086.01|279,436,862.13|305,526,190.24|
|其他业务|515,183.44|876,446.44|1,216,311.67|904,384.02|
|合计|223,707,402.17|225,370,532.45|280,653,173.80|306,430,574.26|

32、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税|771,682.33|1,666,054.90|
|教育费附加|551,949.59|1,199,694.74|
|房产税|294,900.76||
|土地使用税|450,643.72||
|车船使用税|180,884.17||
|印花税|142,151.19||
|营业税|46,009.85|1,722,062.10|

||||
|-|-|-|
|合计|2,438,221.61|4,587,811.74|

其他说明：
根据财政部于2016年发布财会（2016）22号文关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定：“全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目”。
根据财会（2016）22号文的相关规定，对于2016年5月1日至规定施行之间发生的交易由于规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，应按规定调整；对于2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，不予追溯调整。
将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。调增税金及附加本年金额1,068,579.84元，调减管理费用本年金额1,068,579.84元。
33、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|仓储运输|102,718.47|33,600.00|
|劳务费|22,729.00||
|其他|885.00|2,969.08|
|合计|126,332.47|36,569.08|

其他说明：
34、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|25,546,921.13|30,669,266.87|
|咨询费|5,389,351.82|9,699,053.35|
|租赁费|4,164,433.37|2,202,136.05|
|折旧和摊销|2,331,877.69|2,267,805.58|
|差旅费|2,062,372.78|3,206,977.76|
|技术服务费|1,155,116.25|3,749,701.32|
|业务招待费|1,144,655.72|1,406,123.23|
|水电、煤气、通讯费|513,161.69|671,336.58|
|劳务费|416,203.60|272,960.00|
|物料消耗|328,910.01|4,600,557.45|
|办公费|71,185.33|330,589.78|
|佣金||10,700,000.00|

||||
|-|-|-|
|其他费用|4,992,047.03|5,170,400.36|
|合计|48,116,236.42|74,946,908.33|

35、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|24,279,165.35|22,053,829.34|
|减：利息收入|1,728,416.97|576,910.86|
|汇兑损失|17,951,800.32|36,117,601.14|
|减：汇兑收益|3,918,824.93|180,454.91|
|其他|82,232.85|481,187.45|
|合计|36,665,956.62|57,895,252.16|

36、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|-238,811.81|21,749,858.39|
|二、存货跌价损失|222,251.26|1,072,497.70|
|合计|-16,560.55|22,822,356.09|

37、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|-8,381,884.82|-4,196,739.27|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|5,242,278.84||
|合计|-3,139,605.98|-4,196,739.27|

38、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置利得合计|396,825.97|461,376.59|396,825.97|
|其中：固定资产处置利得|396,825.97|461,376.59|396,825.97|
|政府补助|1,521,060.81|33,300.00|1,521,060.81|

|||||
|-|-|-|-|
|其他|1,349,394.13|10,350,205.00|1,349,394.13|
|合计|3,267,280.91|10,844,881.59|3,267,280.91|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影|是否特殊补|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型||||||
|||||响当年盈亏|贴|额|额|与收益相关|
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
||||特定行业、产||||||
|1、对外投资|克拉玛依市||||||||
|||补助|业而获得的|是|否|1,376,000.00||与收益相关|
|补助|财政局||||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因研究开发、||||||
|2、科技开发|克拉玛依市||技术更新及||||||
|||补助||是|否|130,000.00||与收益相关|
|补贴|财政局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
||||特定行业、产||||||
||克拉玛依市||||||||
|3、出口补贴||补助|业而获得的|是|否|15,060.81||与收益相关|
||财政局||||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
||||特定行业、产||||||
|4、外经贸发|克拉玛依市||||||||
|||补助|业而获得的|是|否||33,300.00|与收益相关|
|展专项资金|财政局||||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
|合计|--|--|--|--|--|1,521,060.81|33,300.00|--|

39、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|1,196,588.59|47,218.25|1,196,588.59|
|其中：固定资产处置损失|1,196,588.59|47,218.25|1,196,588.59|

|||||
|-|-|-|-|
|对外捐赠||5,000.00||
|其他|683,786.05|450,419.40|683,786.05|
|合计|1,880,374.64|502,637.65|1,880,374.64|

40、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|950,209.05|1,103,489.88|
|递延所得税费用|28,627.01|3,059,905.87|
|合计|978,836.06|4,163,395.75|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|-90,746,016.56|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|682,342.05|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|267,867.00|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏||
||28,627.01|
|损的影响||
|所得税费用|978,836.06|

41、其他综合收益
详见附注57。
42、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息收入|1,728,416.97|576,910.86|
|营业外收入|2,870,454.94|13,445.00|
|企业间往来|15,623,311.82|52,741,519.80|
|合计|20,222,183.73|53,331,875.66|

（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|管理销售费用|17,146,030.85|40,993,757.42|
|手续费|82,232.85|481,187.45|
|营业外支出|683,786.05|455,419.40|
|企业间往来|2,212,690.86|111,651.98|
|合计|20,124,740.61|42,042,016.25|

（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|股权处置收款|71,000,000.00||
|房屋处置收款|14,945,529.06||
|房屋处置税金|7,534,470.94||
|合计|93,480,000.00||

43、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|-91,724,852.62|-184,084,188.94|
|加：资产减值准备|-16,560.55|22,822,356.09|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|44,825,807.23|50,975,497.59|
|无形资产摊销|320,376.46|301,087.82|
|长期待摊费用摊销|1,308,933.32|64,466.67|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收|||
||799,762.62|-414,158.34|
|益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|38,312,140.74|57,990,975.57|
|投资损失（收益以“－”号填列）|3,139,605.98|4,196,739.27|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|28,627.01|3,058,215.85|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|2,680,213.69|-619,245.43|

||||
|-|-|-|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|41,693,094.50|134,391,346.57|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-12,039,728.63|73,706,635.32|
|经营活动产生的现金流量净额|29,327,419.75|162,389,728.04|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|150,127,345.72|128,573,336.38|
|减：现金的期初余额|128,573,336.38|301,343,170.75|
|现金及现金等价物净增加额|21,554,009.34|-172,769,834.37|

（2）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|150,127,345.72|128,573,336.38|
|其中：库存现金|111,967.14|895,127.75|
|可随时用于支付的银行存款|150,015,378.58|127,678,208.63|
|三、期末现金及现金等价物余额|150,127,345.72|128,573,336.38|

44、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|3,945,259.18|贷款保证金、投标保证金|
|长期股权投资|250,947,578.03|长期借款质押|
|合计|254,892,837.21|--|

45、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金|--|--|851,040.05|
|其中：美元|4,850.00|6.9370|33,644.45|
|坚戈|39,264,000.00|0.0208|817,395.60|
|应收账款|--|--|3,131,455.35|
|坚戈|150,421,000.00|0.0208|3,131,455.35|

|||||
|-|-|-|-|
|长期借款|--|--|133,537,250.00|
|其中：美元|19,250,000.00|6.9370|133,537,250.00|
|坚戈||||
|其他应收款|||18,261,288.79|
|其中：坚戈|877,190,000.00|0.0208|18,261,288.79|
|应付账款|||3,864,936.63|
|其中：美元|129,541.84|6.9370|898,631.75|
|坚戈|142,487,915.98|0.0208|2,966,304.89|
|其他应付款|||302,567.94|
|其中：坚戈|14,534,000.00|0.0208|302,567.94|

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
公司投资设立的控股子公司准油天山，其境外主要经营地为哈萨克斯坦曼吉斯套州，记账本位币为坚戈，选择依据为当地货币。
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2016年1月，公司新设子公司新疆大荣发油田技术服务有限公司。2016年12月19日公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于注销全资子公司的议案》，决定清算注销大荣发公司，截至目前注销手续正在办理中。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|||新疆阿克苏地区拜|||||
|准油能源|新疆拜城县||能源开发|100.00%||设立|
|||城县资源大厦12楼|||||
|||新疆昌吉州阜康市|||||
|准油化工|新疆阜康准东|军垦路东( 准东七|化工产品|85.45%|14.55%|设立|
|||区）|||||
|准油运输|新疆阜康准东|新疆克拉玛依市友|运输劳务|96.88%|3.12%|设立|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||谊路251号||||
|||哈萨克斯坦共和国||||
||哈萨克斯坦曼吉|曼吉斯套州阿克套||||
|准油天山|||设备维护|100.00%|设立|
||斯套州|市29小区托尔肯-2||||
|||居民区9区||||
|||新疆克拉玛依市友||||
|大荣发|新疆阜康准东||技术服务|100.00%|设立|
|||谊路251号||||

2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例||对合营企业或联|
|合营企业或联营|||||||
||主要经营地|注册地|业务性质|||营企业投资的会|
|企业名称||||直接|间接||
|||||||计处理方法|
||||SBL-code64923-||||
||||参股公司（资产||||
|震旦纪能源|荷兰|荷兰阿姆斯特丹||35.00%|3.25%|权益法|
||||收购、投资、投||||
||||资管理）||||

（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|流动资产|97,089,785.71|15,369,181.71|
|其中：现金和现金等价物|2,674,231.33|5,761,616.69|
|非流动资产|783,677,658.62|708,058,797.96|
|资产合计|880,767,444.33|723,427,979.67|
|流动负债|169,593,413.41|56,686,242.23|
|非流动负债|62,512,600.83|11,486,951.84|
|负债合计|232,106,014.24|68,173,194.07|
|归属于母公司股东权益|648,661,430.09|655,254,785.60|
|按持股比例计算的净资产份额|227,031,500.53|234,999,910.73|
|调整事项|6,074,210.39|18,255,341.73|
|--其他|6,074,210.39|18,255,341.73|
|对合营企业权益投资的账面价值|250,947,578.03|253,255,252.46|
|财务费用|-34,061.95|3,704,769.51|

||||
|-|-|-|
|所得税费用|2,846,676.45|1,158,903.58|
|净利润|-23,948,242.34|-11,990,683.62|
|其他综合收益|17,354,886.83|52,158,119.22|
|综合收益总额|-6,593,355.51|40,167,435.60|

十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司审计监察部设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过审计监察部经理递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
截至2016年12月31日，公司短期借款余额为115,895,795.80元，利率风险较小；长期借款金额为133,537,250.00元，浮动利率每3个月一调整,风险较小。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。2016年度本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本公司面临的汇率风险主要来源于以美元和坚戈计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||年初余额|||
||美元|坚戈|折合人民币|美元|坚戈|折合人民币|
|货币资金|4,850.00|39,264,000.00|851,040.05|4,850.00|354,662,000.00|6,805,538.16|
|应收账款||150,421,000.00|3,131,455.35||364,996,100.00|6,971,425.51|
|预付账款||||||1,126.90|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||59,000.00||
|其他应收款||877,190,000.00|18,261,288.79||153,181,800.00|2,925,772.38|
|短期借款|||||1,320,973,000.00|25,230,584.30|
|长期借款|19,250,000.00||133,537,250.00|19,250,000.00||125,001,800.00|
|应付账款|129,541.84|142,487,915.98|3,864,936.63||254,277,070.36|4,856,692.04|
|其他应付款||14,534,000.00|302,567.94||12,182,000.00|232,676.20|
|合计|19,384,391.84|1,223,896,915.98|159,948,538.76|19,254,850.00|2,460,330,970.36|172,025,615.49|

于2016年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值5%，对坚戈升值或贬值50%，则公司将分别增加或减少净利润2,750,521.60元和-2,750,521.60元。管理层认为5%及50%合理反映了下一年度人民币对美元及人民币对坚戈可能发生的变动的合理范围。
(三)流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||
||1年以内|1年以上|合计|
|短期借款|115,895,795.80||115,895,795.80|
|应付账款|96,209,744.94|91,919,629.73|188,129,374.67|
|其他应付款|90,039,908.82|4,381,778.77|94,421,687.59|
|长期借款||133,537,250.00|133,537,250.00|
|合计|302,145,449.56|229,838,658.50|531,984,108.06|

单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|年初余额|||
||1年以内|1年以上|合计|
|短期借款|192,534,090.44||192,534,090.44|
|应付账款|137,005,150.52|33,121,577.14|170,126,727.66|
|其他应付款|4,266,372.22|2,316,820.20|6,583,192.42|
|长期借款||125,001,800.00|125,001,800.00|
|合计|333,805,613.18|160,440,197.34|494,245,810.52|

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司审计监察部设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过审计监察部经理递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
截至2016年12月31日，公司短期借款余额为115,895,795.80元，利率风险较小；长期借款金额为133,537,250.00元，浮动利率每3个月一调整,风险较小。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。2016年度本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本公司面临的汇率风险主要来源于以美元和坚戈计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||年初余额|||
||美元|坚戈|折合人民币|美元|坚戈|折合人民币|
|货币资金|4,850.00|39,264,000.00|851,040.05|4,850.00|354,662,000.00|6,805,538.16|
|应收账款||150,421,000.00|3,131,455.35||364,996,100.00|6,971,425.51|
|预付账款|||||59,000.00|1,126.90|
|其他应收款||877,190,000.00|18,261,288.79||153,181,800.00|2,925,772.38|
|短期借款|||||1,320,973,000.00|25,230,584.30|
|长期借款|19,250,000.00||133,537,250.00|19,250,000.00||125,001,800.00|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|应付账款|129,541.84|142,487,915.98|3,864,936.63||254,277,070.36|4,856,692.04|
|其他应付款||14,534,000.00|302,567.94||12,182,000.00|232,676.20|
|合计|19,384,391.84|1,223,896,915.98|159,948,538.76|19,254,850.00|2,460,330,970.36|172,025,615.49|

于2016年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值5%，对坚戈升值或贬值50%，则公司将分别增加或减少净利润2,750,521.60元和-2,750,521.60元。管理层认为5%及50%合理反映了下一年度人民币对美元及人民币对坚戈可能发生的变动的合理范围。
(三)流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||
||1年以内|1年以上|合计|
|短期借款|115,895,795.80||115,895,795.80|
|应付账款|96,209,744.94|91,919,629.73|188,129,374.67|
|其他应付款|90,039,908.82|4,381,778.77|94,421,687.59|
|长期借款||133,537,250.00|133,537,250.00|
|合计|302,145,449.56|229,838,658.50|531,984,108.06|

单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|年初余额|||
||1年以内|1年以上|合计|
|短期借款|192,534,090.44||192,534,090.44|
|应付账款|137,005,150.52|33,121,577.14|170,126,727.66|
|其他应付款|4,266,372.22|2,316,820.20|6,583,192.42|
|长期借款||125,001,800.00|125,001,800.00|
|合计|333,805,613.18|160,440,197.34|494,245,810.52|

十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
公司无母公司。
本企业最终控制方是国浩资产管理有限公司。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|GALAZ公司|公司参股的震旦能源的全资孙公司|

其他说明
公司全资子公司准油天山在哈国从事油田增产增效服务，通过哈国政府招投标网获取GALAZ公司部分业务，按照公开、公平、公正的原则进行定价，价格公允，结算方式依据合同约定执行。
4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|创越集团|持有公司股份16.83%（表决权委托给国浩科技）|
|秦勇|持有公司股份6.47%（表决权委托给国浩科技）|
|哈密市坤铭矿业有限责任公司|创越集团持有其33%股权|
|四川创越炭材料有限公司|创越集团持有其88.61%股权|
|哈密坤铭钒钛科技有限公司|创越集团持有其91%股权|
|克拉玛依市阜兴劳务派遣有限公司|创越集团持有其10%股权|
|阿蒙能源|公司持有其5%股份，且与其共同投资设立震旦纪能源|
|震旦纪能源|公司直接持有其28%财产份额|
|震旦纪投资|震旦纪能源全资子公司|
|GALAZ公司|震旦纪投资全资子公司|
|沪新小贷|公司参股公司|
|国浩科技|接受创越集团和秦勇合计23.3%的表决权委托|
|国浩资产管理有限公司|国浩科技母公司|
|卢合春|持有国浩资产管理有限公司40%股权|
|高居伟|持有国浩资产管理有限公司60%股权|
|新疆世贸投资开发有限公司|高居伟担任其执行董事、法人|
|新疆中浩能源投资开发有限公司|高居伟担任其监事|
|新疆宝金能源开发有限公司|高居伟担任其监事|

5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|GALAZ 公司|试油收入|16,805,344.52||

（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|创越能源集团有限公司|房屋|89,877.60|142,660.98|

（3）关联担保情况
本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|秦勇、冯健|133,537,250.00|2015年05月13日|2018年05月13日|否|

关联担保情况说明
截至2016年12月31日，公司长期借款余额19,250,000美元，系公司参股收购哈国油田时向民生银行西安分行办理的并购贷款，秦勇、冯健夫妇为此笔借款提供个人保证担保。
（4）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员薪酬|5,622,777.06|7,287,900.87|

（5）其他关联交易
||||
|-|-|-|
|创越集团|利息收入|975,166.04|
|阿蒙能源|利息收入|270,021.34|

6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款||||||
||哈密市坤铭矿业有限责任公司|720,000.00|108,000.00|720,000.00|54,000.00|
||Galaz公司|16,805,344.52|840,267.23|||
|其他应收款||||||
||创越集团|94,371.48|4,718.57|10,479,420.98|523,971.05|
||阿蒙能源|||2,862,226.17|143,111.31|
||Galaz 公司|6,023,025.58|444,717.00|||

7、关联方承诺
详见第五节重要事项三“承诺事项履行情况”。
8、其他
1、2015年4月11日，公司与创越集团签署《股份认购协议》约定“如果乙方（创越集团）未按照本协议约定交纳股份认购款，应向公司支付相当于本协议项下股份认购款5%的违约金。”2015年12月22日，公司收到创越集团《关于放弃认购非公开发行股票的告知函》，创越集团放弃认购本次非公开发行股份，并同意按照原签署的股份认购协议承担有关义务。报告期内，公司收到创越集团委托支付的违约金和利息合计11,370,436.00元，其中利息1,033,676.00元。
2、因代垫收购事项的中介费用，公司与关联方阿蒙能源发生非经营性往来286.22万元。报告期内，公司收到阿蒙能源委托支付的代垫的收购事项中介费和利息合计3,148,448.79元，其中利息286,222.62元。
十二、承诺及或有事项
1、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（一）关于出售荷兰震旦纪能源合作社7%财产份额的进展情况
公司于2016年12月27日与大唐金控集团有限公司（以下简称“大唐金控”）签署了附条件生效的《关荷兰震旦纪能源合作社财产份额及相关权利义务之转让协议》（以下简称“财产份额转让协议”）。
公司第五届董事会第十三次会议于2016年12月28日审议通过了《关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作社7%财产份额的议案》，将持有的荷兰震旦纪能源合作社（简称“震旦纪能源”）7%的份额以141,000,000人民币的价格转让给大唐金控。
根据公司《章程》等相关规定，该事项经公司董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。本次事项不构成关联交
易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
公司财产份额转让协议约定的有关条款如下：
1、“第三条交易价格与支付
3.2本次交易及本协议经卖方董事会审议通过两个工作日内（董事会需在2016年12月29日前召开，包含当日），买方向卖方在银行开立的账户支付71,000,000元人民币（大写：人民币柒仟壹佰万元整）作为该笔交易的第一笔交易价款。
3.3本协议签署之日起九十个工作日内，买卖双方应当正式完成合作社7%财产份额的交割。交割手续办理完毕后，买卖双方应立即签署交割确认信（列表2）。
自本协议生效之日起十二个月内，买方将交易价格的剩余部分即70,000,000元人民币（大写：人民币柒仟万元整）支付至卖方在银行开立的账户（详见本协议第三条第2款账户信息）”
2、“列表1：定义
交割完成日是指双方依法完成合作社的份额转让，并由荷兰公正师完成变更登记见证手续之日。”
3、“列表2：交割完成确认信
依据该协议，双方特此确认合作社的财产份额正式按照约定转让，并且已将买方作为新成员完成正式登记。交割正式完成。”
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年4月14日出具了信会师函字[2017]第ZA063号“关于对新疆准东石油技术股份有限公司中小板问询函【2016】第 599号有关问题的专项说明”，认定买卖双方尚未正式完成合作社7%财产份额的交割，买卖双方尚未正式签署交割确认信，并由荷兰公证师完成变更登记见证手续，股权转让交割尚未完成，被转让股权的所有权上的风险和报酬实质上尚未转移给购买方，因此，公司2016年度不确认此次交易的损益。
（二）关于出售房屋的进展情况
公司第五届董事会第十三次会议于2016年12月28日审议通过了《关于出售公司部分房产的议案》；同日，公司与新疆冠鑫棉纺有限公司（以下简称“冠鑫棉纺”）签署了附条件生效的《房屋买卖合同》，公司将所持有的部分房产出售给冠鑫棉纺，该批房产总建筑面积为 7,633.86平方米，交易作价总额为人民币 44,400,000元，详见下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|房产证证号|房屋坐落位置|建筑面积（㎡）|用途|
|1|乌房权证乌市高新区字第2005070426号|乌鲁木齐高新技术产业开发区北京路钻石城1号盈科国际中心1栋26A室|1,454.31|商服用房|
|2|乌房权证乌市高新区字第2005070427号|乌鲁木齐高新技术产业开发区北京路钻石城1号盈科国际中心1栋30G室|162.87|商服用房|
|3|房权证库尔勒市房权字第9900095650号|库尔勒市建设辖区圣果路圣果名苑别墅小区|460.17|别墅|
|4|库尔勒房权证库字第2009008037号|库尔勒市建设路辖区石化大道70号圣果名苑百果园|20.99|车库|
|5|库尔勒房权证库字第2009008038号|库尔勒市建设路辖区石化大道70号圣果名苑百果园|23.36|车库|
|6|库尔勒房权证库字第2009008039号|库尔勒市建设路辖区石化大道70号圣果名苑百果园|217.71|住宅|
|7|库尔勒房权证库字第2009008040号|库尔勒市建设路辖区石化大道70号圣果名苑百果园|217.71|住宅|
|8|库尔勒房权证库字第2009008041号|库尔勒市建设路辖区石化大道70号圣果名苑百果园|232.41|住宅|
|9|库尔勒房权证库字第2009008042号|库尔勒市建设路辖区石化大道70号圣果名苑百果园|232.41|住宅|
|10|阜房权证管字第00038777号|阜康市准东石油基地团结西路以北公寓楼|4,611.92|公寓|
|总计|-|-|7,633.86|-|

根据公司《章程》等相关规定，该事项经公司董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。本次事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截止2016年12月31日，公司已收到本次交易出售的房屋价款共计2,248万元，占交易占交易价格的50.63%。根据公司与冠鑫棉纺签署的《房屋买卖合同》约定，剩余成交价款应于 2017年12月31日之前支付。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年4月14日出具了信会师函字[2017]第ZA063号“关于对新疆准东石油技术股份
有限公司中小板问询函【2016】第599号有关问题的专项说明”，认定冠鑫棉纺支付剩余交易价款的履约能力存在较大的不确
定性。因此，根据谨慎性原则，公司2016年度不确认该房屋销售的损益。
十三、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|0.00|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|0.00|

十四、其他重要事项
1、其他
（一）立案调查
2016年 11月 1日，公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局 2016年 10月 31日签发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：新调查通字【2016】43号）。因本公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对本公司进行立案调查。截至本报告出具日，中国证监会对公司的立案调查工作仍未终结。
（二）对外担保
2016年 8月 24日，公司收到北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜律所”）发来的《律师函》：金杜律所受嘉诚中泰文化艺术投资管理有限公司（以下简称“嘉诚中泰”）委托，就公司实际控制人秦勇向嘉诚中泰借款到期未能清偿事宜，要求公司对此承担连带责任，即连带清偿借款本金（234,670,000.00元）、利息及对应的罚息。并称：2015年9月15日公司“与嘉诚中泰签订了编号为【JC-ZY-201505】的《保证合同》”。
2016年10月18日，公司收到北京市第三中级人民法院（以下简称“法院”）（2015）三中民（商）初字第18178号《应诉通知书》及相关法律文书，因公司实际控制人秦勇与嘉诚中泰借款纠纷一案，嘉诚中泰要求追加公司为被告，法院通知公司按照有关规定参加应诉。法院送达的法律文书中包括《律师函》中提及的《保证合同》复印件，迄今为止公司尚未取得该《保证合同》原件。
2016年 12月 30日，公司与嘉诚中泰签署了《保证合同之解除协议》，双方一致同意，【JC-ZY-201505】《保证合同》项下约定的任何权利、义务不再对各方具有法律约束力。双方无需再履行协议项下的约定义务，一方对所约定的义务不履行不需向另一方承担任何约定责任，任何一方不得就约定义务的未履行要求其他方承担责任。
（三）大股东股权质押诉讼、司法冻结情况
公司大股东秦勇先生及其一致行动人创越集团持有的本公司股份因其自身的经济纠纷被司法冻结及司法轮候冻结。截至本报告出具日，其股份质押情况如下：
1)秦勇先生持有本公司股份 15,478,278股，占公司总股本的6.47%；累计质押冻结15,478,278股，占公司总股本6.47%，占其持有本公司股份的100%；累计司法冻结15,478,278股，占公司总股本6.47%，占其持有本公司股份100.00%；累计司法轮候冻结 234,217,810股。
2）创越集团持有本公司股份 40,260,000股，占公司总股本的16.83%；累计质押冻结 40,260,000股，占公司总股本16.83%，占其持有本公司股份的100%；累计司法冻结 40,260,000股，占公司总股本16.83%，占其持有本公司股份100.00%；累计司法轮候冻结 499,120,000股。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|||||||||||
||15,874,237.92||15,874,2|||15,874,||15,874,23|||
|独计提坏账准备的||12.06%||100.00%|||10.46%||100.00%||
||||37.92|||237.92||7.92|||
|应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||115,745,083.63||8,824,48||106,920,6|135,862||8,401,371||127,461,39|
|合计提坏账准备的||87.94%||7.62%|||89.54%||6.18%||
||||0.03||03.60|,762.35||.13||1.22|
|应收账款|||||||||||
||131,619,321.55||24,698,7||106,920,603.60|151,737||24,275,60||127,461,391.22|
|合计||100.00%||18.77%|||100.00%||16.00%||
||||17.95|||,000.27||9.05|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|哈萨克天山石油服务有|||||
||15,874,237.92|15,874,237.92|100.00%|无法收回|
|限公司|||||
|合计|15,874,237.92|15,874,237.92|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|98,423,069.03|4,921,153.45|5.00%|
|1年以内小计|98,423,069.03|4,921,153.45|5.00%|
|1至2年|10,169,374.06|1,016,937.41|10.00%|
|2至3年|3,838,754.95|767,750.99|20.00%|
|3年以上|3,313,885.59|2,118,638.18|63.93%|

|||||
|-|-|-|-|
|3至4年|2,358,802.82|1,179,401.41|50.00%|
|4至5年|79,230.00|63,384.00|80.00%|
|5年以上|875,852.77|875,852.77|100.00%|
|合计|115,745,083.63|8,824,480.03|7.62%|

确定该组合依据的说明：
详见本节五、重要会计政策及会计估计中11，公司采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额423,108.90元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|坏账准备|
|第一名|79,746,605.22|60.59|4,139,869.27|
|第二名|15,874,237.92|12.06|15,874,237.92|
|第三名|7,740,345.25|5.88|413,149.21|
|第四名|4,582,532.18|3.48|458,253.22|
|第五名|2,752,952.90|2.09|181,403.49|
|合计|110,696,673.47|84.10|21,066,913.11|

2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||135,439,247.95||16,221,6||119,217,5|96,308,||9,170,444||87,137,573.|
|合计提坏账准备的||100.00%||11.98%|||100.00%||9.52%||
||||58.31||89.64|017.97||.58||39|
|其他应收款|||||||||||
||135,439,247.95||16,221,6||119,217,589.64|96,308,||9,170,444||87,137,573.39|
|合计||100.00%||11.98%|||100.00%||9.52%||
||||58.31|||017.97||.58|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|59,624,925.67|2,981,246.28|5.00%|
|1年以内小计|59,624,925.67|2,981,246.28|5.00%|
|1至2年|27,113,557.76|2,711,355.78|10.00%|
|2至3年|47,609,629.16|9,521,925.83|20.00%|
|3年以上|1,091,135.36|1,007,130.42|92.30%|
|3至4年|87,482.31|43,741.16|50.00%|
|4至5年|201,318.97|161,055.18|80.00%|
|5年以上|802,334.08|802,334.08|100.00%|
|合计|135,439,247.95|16,221,658.31|11.98%|

确定该组合依据的说明：
详见本节五、重要会计政策及会计估计中11，公司采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额7,051,213.73元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|与子公司往来|131,009,006.61|75,864,546.26|
|保证金|1,407,334.08|1,725,628.68|
|账龄较长的预付款转入|51,318.97|1,718,973.97|
|暂付款|1,558,527.31|2,061,199.18|
|单位往来|1,413,060.98|14,937,669.88|

||||
|-|-|-|
|合计|135,439,247.95|96,308,017.97|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|第一名|与子公司往来|121,446,262.34|4年以内|89.67%|14,529,047.23|
|第二名|与子公司往来|9,562,744.27|1年以内|7.06%|478,137.21|
|第三名|暂付款|1,318,703.89|4年以内|0.97%|67,920.39|
|第四名|单位往来|1,270,400.00|1-2年|0.94%|127,040.00|
|第五名|保证金|567,334.08|5年以上|0.42%|567,334.08|
|合计|--|134,165,444.58|--|99.06%|15,769,478.91|

3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|158,866,499.00||158,866,499.00|153,866,499.00||153,866,499.00|
|对联营、合营企业投资|||||||
||250,947,578.03||250,947,578.03|253,255,252.46||253,255,252.46|
|合计|409,814,077.03||409,814,077.03|407,121,751.46||407,121,751.46|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|
|准油化工|7,690,459.00|||7,690,459.00|||
|准油运输|15,500,000.00|||15,500,000.00|||
|准油能源|100,000,000.00|||100,000,000.00|||
|准油天山|30,676,040.00|||30,676,040.00|||
|大荣发||5,000,000.00||5,000,000.00|||
|合计|153,866,499.00|5,000,000.00||158,866,499.00|||

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
|投资单位|期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|震旦纪能|253,255,2|||-8,381,88|6,074,210|||||250,947,5||
|源|52.46|||4.82|.39|||||78.03||
||253,255,2|||-8,381,88|6,074,210|||||250,947,5||
|小计||||||||||||
||52.46|||4.82|.39|||||78.03||
||253,255,252.46|||-8,381,88|6,074,210|||||250,947,578.03||
|合计||||||||||||
|||||4.82|.39|||||||

4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|177,274,763.87|188,397,891.12|242,513,805.77|253,999,356.63|
|其他业务|4,202,473.30|1,337,108.09|2,574,577.69|2,075,884.01|
|合计|181,477,237.17|189,734,999.21|245,088,383.46|256,075,240.64|

5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益||2,342,976.00|
|权益法核算的长期股权投资收益|-8,381,884.82|-4,196,739.27|
|处置长期股权投资产生的投资收益||734,826.46|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|4,193,823.07||
|合计|-4,188,061.75|-1,118,936.81|

十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-799,762.62|处置闲置固定资产损失。|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|||克拉玛依市财政局支付收购油田前期勘探补贴、投资|
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|1,521,060.81||
|||贷款贴息，应用技术开发专项资金，出口补贴资金。|
|受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|||
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性|||
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及|5,242,278.84|收到沪新小贷2015年度分红。|
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和|||
|可供出售金融资产取得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|665,608.08|应付款项清理转入。|
|减：所得税影响额|160,564.09||
|合计|6,468,621.02|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|-23.57%|-0.38|-0.38|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||-25.23%|-0.41|-0.41|
|普通股股东的净利润||||

第十二节备查文件目录
一、由公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的公司2016年度财务报表。
二、载有注册会计师签字、会计师事务所盖章信会师报字【2017】第ZA13780号《审计报告》。
三、报告期内在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、以上备查文件备置地点：公司证券投资部。