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证券代码：000848 证券简称：承德露露 公告编号：2015-033河北承德露露股份有限公司
关于召开 2015年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北承德露露股份有限公司（以下简称“公司”）于第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开2015年第二次临时股东大会的议案》，公司定于 2015年9月10日召开 2015年第二次临时股东大会，现将会议的有关事项公告如下：一、会议召开的基本情况
1、会议召开时间
（1）现场会议：2015年 9月10日（星期四）下午 14:30开始。
（2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2015年9月10日上午 9:30到11:30，下午 13:00到15:00。
通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2015年9月9日15: 00至 2015年9月10日 15:00的任意时间。
2、会议召开地点：承德市开发区京承公路28号白楼宾馆会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
5、股权登记日：2015年 9月2日（星期三）。
6、会议出席对象：
（1）凡 2015年 9月 2日下午 15:00交易结束后在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会及参加会议表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席，被授权人不必为本公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票。授权委托书式样见附件二。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师及相关人员。
二、会议审议事项
1、审议《关于增补第六届董事会董事候选人的议案》
2、审议《关于修改公司章程的议案》。
本次股东大会审议的议案内容详见同时发布在深交所网站及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公司第六届董事会第十二次会议决议公告等相关公告。
三、现场会议登记办法
1、登记时间：2015年 9月 9日上午 9:00至17:00，9月 10日上午 9:00至11:30。
2、登记地点：河北承德露露股份有限公司证券部。
3、登记办法：
（1）法人股东代理人应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续。
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续。
（3）异地股东可采用传真的方式登记，传真应在 2015年 9月 10日（星期四）11:30前传真到公司证券部。登记表式样见附件一。
四、网络投票操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票，投票程序如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序：
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2015年 9月 10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、股东投票代码：360848；投票简称：露露投票。
3、股东投票的具体程序：
（1）买卖方向为买入投票。
（2）在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，以 1.00元代表第 1个需要表决的议案事项，以 2.00元代表第 2个需要表决的议案事项，依此类推，本次大会不设“总议案”投票。
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|-|-|-|
|序号|议案内容|对应申报价格|
|100|总议案|100|
|1|关于增补第六届董事会董事候选人的议案|1.00|
|2|关于修改公司章程的议案|2.00|

（3）在“委托股数”项下填报表决意见。具体表决意见对应的申报股数如下：
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|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（5）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
（二）采用互联网投票的投票程序：
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则（2014年9月修订）》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。服务密码可在申报五分钟后成功激活。申请数字证
书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（ 2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址
http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2015年9月9日15:00至2015年9月10日15:00期间的任意时间。
五、其他注意事项
1、通讯地址：河北省承德市高新技术产业开发区西区 8号
邮 编：067000
传 真：0314-2059100
电 话：0314-2059888
2、出席会议的股东或股东代表交通及食宿费用自理。
3、出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件提前半小时到达会场。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十二会议决议。
特此公告
附件：
1、2015年第二次临时股东大会参会登记表
2、授权委托书
河北承德露露股份有限公司董事会
附件一：
河北承德露露股份有限公司
2015年第二次临时股东大会参会登记表
股东名称（姓名）：
地址：
有效证件及号码：
股东账户：
持股数量：
联系电话：
股东盖章（签名）：
年 月 日
附件二：
授权委托书
兹委托 （先生、女士）参加河北承德露露股份有限公司2015年第二次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：
一、会议通知中议案的表决意见（请选择“赞成”、“反对”、“弃权”中的一项打“√”）
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|-|-|-|-|-|
|序号|提 案|赞成|反对|弃权|
|1|关于增补第六届董事会董事候选人的议案||||
|2|关于修改公司章程的议案||||

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
委托人（签字）： 受托人（签字）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户号码: 委托人持股数:
委托日期： 年 月 日
证券代码：300255 证券简称：常山药业 公告编号：2015-74河北常山生化药业股份有限公司
关于选举产生第三届监事会职工监事的公告
本公司及其监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
河北常山生化药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》关于职工代表监事选举的有关规定，公司于
2015年12月10日在公司会议室召开职工代表大会。经与会职工代表认真讨论和投票表决，选举邓艳娜担任公司第三届监事会职工监事（简历见附件）。
邓艳娜将与公司股东大会选举产生的2名股东监事共同组成第三届监事会，任期至第三届监事会届满。
特此公告
河北常山生化药业股份有限公司监事会二〇一五年十二月十一日
附件：
河北常山生化药业股份有限公司
第三届监事会职工监事候选人简历
邓艳娜，女，中国国籍，无境外居留权，1974年4月出生。1992年4月至1993年3月在河北正定中学生化实验厂工作；1993年3月至2000年9月在常山制药厂工作；2000年9月至今任职于本公司化验室，2015年3月至今任本公司职工监事。
截止目前，邓艳娜女士未持有本公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。
广东银禧科技股份有限公司
独立董事关于子公司向银行申请贷款额度及担保等
相关事宜的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》，以及广东银禧科技股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作细则》的有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司全资子公司向银行申请贷款额度及担保等相关事宜，基于独立判断立场，发表独立意见如下：
经核查，银禧工程塑料（东莞）有限公司（以下简称“银禧工塑”）为公司全资子公司，公司对其拥有决定控制权，为银禧工塑向银行申请贷款额度提供担保，可解决银禧工塑生产经营对资金的需求，提高其市场竞争力，符合公司的发展战略和全体股东的利益。本次公司为其提供担保的风险在可控范围之内，不存在损害公司利益的情形。本次担保的内容、审议程序均符合《公司法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件规定，以及《公司章程》的规定。
因此，独立董事一致同意公司为银禧工塑向银行申请贷款额度提供担保，并同意将该事项提交股东大会审议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《广东银禧科技股份有限公司独立董事关于子公司向银行申
请贷款额度及担保等相关事宜的独立意见》之签字页）
独立董事（签字）：
章明秋 张志勇 肖晓康
2018年11月8日
证券代码：300209 证券简称：天泽信息 公告编号：2017-018天泽信息产业股份有限公司
关于持股5%以上的股东
部分股份解除质押及再次质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股5%以上的股东刘智辉先生的通知，获悉刘智辉先生将所持有本公司的部分股份解除质押后再次质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份解除质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股份解除数量|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|前次质押信息披露索引|
|刘智辉|否|9,000,000股|2016年10月13日|2017年3月2日|华泰证券（上海）资产管理有限公司|29.78%|巨潮资讯网 站2017年3月 2 日《关于持股 5%以上的股东及其一致行动人部分股份质押的公告》|

2、股东股份被质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|刘智辉|否|11,319,256股|2017年3月8日|2018年3月7日|东吴证券股份有限公司|37.46%|融资|
|刘智辉|否|3,800,000股|2017年3月28日|2018年3月27日|东吴证券股份有限公司|12.57%|融资|
|合计质押股数||15,119,256股|-|-|-|50.03%|-|

3、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，刘智辉先生及其一致行动人1合计持有公司股份 40,941,953股，占公司股份总数（292,122,316股）的14.02%；刘智辉先生及其一致行动人累计质押股份28,744,256股，占其持有公司股份总数的70.21%，占公司总股本的9.84%。
二、备查文件
1、证券质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告
天泽信息产业股份有限公司
董事会
二〇一七年三月三十日
1注：刘智辉先生系南京安盟股权投资企业（有限合伙）（以下简称“安盟投资”）的实际控
制人，且根据刘智辉先生、李前进先生与安盟投资签署的《一致行动协议》，刘智辉先生、
李前进先生与安盟投资属于一致行动人。刘智辉先生及其一致行动人合计持有公司
40,941,953股。
证券代码：300675 证券简称：建科院 公告编号：2018-068深圳市建筑科学研究院股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理赎回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，深圳市建筑科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月7日召开第二届董事会第八次临时会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，具体内容详见公司于2018年2月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
一、使用部分闲置自有资金进行现金管理赎回的情况
根据上述决议，公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，具体内容详见公司分别于 2018年 7月 20日、2018年 8月 27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2018-053、2018-058）。
公司分别于2018年7月20日、2018年8月24日购买的交通银行深圳燕南支行“交通银行蕴通财富活期结构性存款日增利S款”1,000万元人民币理财产品、交通银行交通银行深圳燕南支行“交通银行蕴通财富活期结构性存款 S款”2,000万元人民币理财产品，已于近日赎回，公司收回本金合计3,000万元，并收到理财收益合计64,657.53元，与预期收益不存在重大差异。本金及收益已归还至自有资金账户。
二、截至本公告日，公司过去十二个月内使用闲置自有资金购买理财产品的情况
证券代码：300675 证券简称：建科院 公告编号：2018-068单位：万元
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|委托方|受托方|产品名称|委托金额|理财投资期限|产品类型|资金来源|到期/赎回情况||
||||||||本金|收益|
|公司|交通银行深圳燕南支行|蕴通财富·日增利提升32天|3,000|2018年2月11日至2018年3月15日|保证收益型|自有资金|3,000|10.783562|
|公司|交通银行深圳燕南支行|交通银行蕴通财富活期结构性存款日增利S款|1,000|2018年7月20日至2018年9月13日|价格结构型|自有资金|1,000|4.416438|
|公司|交通银行深圳燕南支行|交通银行蕴通财富活期结构性存款S款|2,000|2018年8月24日2018年9月13日|价格结构型|自有资金|2,000|2.049315|
|合计|||6,000||||6,000|17.249315|

2、尚未到期的理财产品情况：
单位：万元
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|委托方|受托方|产品名称|委托金额|理财投资期限|产品类型|资金来源|
|公司|交通银行深圳燕南支行|交通银行蕴通财富活期结构性存款日增利S款|2,000|2018年5月25日起（可随时赎回）|价格结构型|自有资金|
|合计|||2,000||||

以上理财产品未超过董事会审议通过的理财产品金额范围和投资期限。
三、备查文件
1、银行回单。
特此公告
深圳市建筑科学研究院股份有限公司董事会
证券代码：300208 证券简称：恒顺电气 公告编号：2015-003青岛市恒顺电气股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可解除限售股份数量为94,400,000股，占总股本的31.26%；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为0股，占总股本的0%。
2、本次限售股份上市流通日为2015年1月16日。
3、本次限售股份股东为新余清源环保投资管理有限公司（于 2014年 3月办理了工商变更登记手续，名称由“青岛清源环保实业有限公司”变更为“新余清源环保投资管理有限公司”。）
一、公司首次发行前已发行股份概况
青岛市恒顺电气股份有限公司（以下简称“恒顺电气”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛市恒顺电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]500号）核准，于 2011年 4月首次公开发行人民币普通股（A股）17,500,000股；经深圳证券交易所《关于青岛市恒顺电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2011]125号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“恒顺电气”，股票代码“300208”。
恒顺电气股份总额为301,970,000股，有限售条件股份数量为116,052,576股，占公司总股本的38.43%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除限售股份限售股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板之上市公告书》中承诺情况如下：新余清源环保投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、本次申请解除股份限售的股东均已履行承诺
本次申请解除股份禁售的股东严格遵守履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形；公司不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在为上述股东提供担保的情形。
3、自新余清源环保投资管理有限公司所持有的限制性股票解禁上市流通之日起，至中国证券监督管理委员会下发的（青证调查通字【1320】号）调查，调查结果发布之前，不会在二级市场减持所持有的青岛市恒顺电气股份有限公司的股份。待调查结果发布之后，我们将按照《深交所创业板上市公司交易规则》及相关法律法规，及时履行信息披露义务。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2015年1月16日。
2、本次解除限售股份数量为94,400,000股，占公司股本总额的31.26%；于解禁日实际可上市流通股份数量为0股，占公司股本总额的0%。
3、本次解除股份限售的股东人数共计1人，其中法人股东1人。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
单位：股
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|-|-|-|-|
|股东名称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|
|新余清源环保投|94,400,000|94,400,000|0|

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|-|-|-|-|
|资管理有限公司||||
||94,400,000|94,400,000|0|

四、股本变动情况表
本次首次公开发行前已发行的94,400,000股股票解除限售后，公司股份变动情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|-|
|本次变动前||本次变动增减|||
|数量|比例|增加|减少|数量|
|116,052,576|38.43%||94,400,000|21,652,576|
|111,450,000|36.91%||94,400,000|17,050,000|
|94,400,000|31.26%||94,400,000|0|
|17,050,000|5.65%|0|0|17,050,000|
|4,602,576|1.52|0|0|4,602,576|
|185,917,424|61.57%|94,400,000||280,317,424|
|185,917,424|61.57%|94,400,000||280,317,424|
|301,970,000|100%|||301,970,000|

五、保荐机构的核查意见
经核查，兴业证券就公司本次限售股份上市流通事宜发表如下核查意见：恒顺电气限售股份持有人均严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定；公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对恒顺电气本次限售股份解禁及上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、股东所做出的限售承诺及其履行情况；
5、兴业证券股份有限公司关于青岛市恒顺电气股份有限公司限售股解禁的核查意见；
特此公告。
青岛市恒顺电气股份有限公司董事会
二〇一五年一月十三日
证券代码：000868 证券简称：安凯客车 公告编号：2018-094安徽安凯汽车股份有限公司
关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资
项目资金并以募集资金等额置换的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]245号文《关于核准安徽安凯客车股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）37,763,565.00股，每股发行价格人民币5.16元，募集资金总额为人民币 194,859,995.40元，扣除各项发行费用合计人民币11,275,409.61元（不含进项税）后，实际募集资金净额为人民币 183,584,585.79元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2018]5156号《验资报告》验证。
上述募集资金已经全部存放于公司募集资金专户，募集资金的存放、管理和使用均符合《募集资金管理办法》以及相关证券监管法律法规的规定和要求。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据经中国证监会审核的非公开发行申请文件及本次非公开发行实际募集资金情况，公司本次非公开发行股票募集资金净额，将全部用于如下项目：
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|项目名称|项目总投资额（万元）|
|中型高档公商务车项目|34,600|
|产品验证能力提升项目|10,544|
|数字化管理系统能力建设项目|3,440|
|偿还银行贷款|5,000|
||53,584|

三、公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的操作流程
为了提高募集资金的使用效率，节约财务费用，公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。为进一步加强募集资金使用管理，确保银行承兑汇票确实有效用于募集资金投资项目，公司制定了相关操作流程，具体如下：
1、根据募集资金投资项目相关设备采购及基础设施建设进度，由项目建设部门、采购部门负责确认可以采取银行承兑汇票进行支付的款项，履行相应的审批程序后，签订相关合同。
2、办理银行承兑汇票支付时，公司项目建设部门、采购部门填制付款申请单，并注明付款方式是银行承兑汇票，按公司《募集资金管理办法》规定的资金使用审批程序逐级审核。财务部根据审批后的付款申请单，办理银行承兑汇票（或背书转让支付）。
3、公司财务部按月编制当月银行承兑汇票支付情况汇总明细表，并抄送保荐代表人。经保荐代表人审核无异议后，财务部应于次月 10日前，将本月通过银行承兑汇票支付的募集资金投资项目对应款项的等额资金从募集资金专项账
户中转到公司其他账户。
4、保荐机构和保荐代表人对公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的情况进行监督。保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的情况进行监督，公司和募集资金存储银行应当配合保荐机构的调查与查询。
四、公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的董事会审议程序
2018年 10月 26日，公司召开七届二十二次董事会和七届十六次监事会，审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换，独立董事发表了同意意见。
五、专项意见说明
保荐机构意见：经核查，保荐机构认为，安凯客车使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换事项已履行了必要的决策程序，公司已制定相关操作流程，相关议案已经公司董事会、监事会审议通过，并取得了独立董事的同意意见，符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用决策程序的规定；上述事项有利于提高募集资金的使用效率，符合公司及其股东的利益，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途，不存在损害公司及其股东利益的情形，符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用的规定。综上，保荐机构对安凯客车使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换事项无异议。
独立董事意见：公司拟使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募
集资金等额置换，有利于提高公司募集资金的使用效率，减少财务费用，符合公司和股东的利益，不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规要求，符合《公司章程》及《募集资金管理制度》等的规定。
监事会意见：公司拟使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换，有利于提高公司募集资金的使用效率，减少财务费用，符合公司和股东的利益，不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规要求，符合《公司章程》及《募集资金管理制度》等的规定。
六、备查文件
1、安凯客车七届二十二次董事会会议决议；
2、安凯客车七届十六次监事会会议决议；
3、独立董事关于公司第七届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。
特此公告
安徽安凯汽车股份有限公司董事会 2018年10月27日
证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2015-001
泛海控股股份有限公司
关于终止国有土地使用权出让合同的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年 2月 19日，本公司控股子公司沈阳泛海建设投资有限公司（以下简称“沈阳泛海”）在抚顺经济开发区 2014年第 01期国有建设用地使用权网上挂牌出让活动中，以人民币 5,214万元竞得抚经开国土网挂 2014-01-01地块（即：高湾小泗水4-5#地块）的国有建设用地使用权。上述信息详见2014年2月25日刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上相关公告。
后经辽宁省抚顺市林业部门核定，上述高湾小泗水4-5#地块范围内存在林地未转性和未完成征地的农用地，由于占用林地审批时限尚不确定，导致该地块无法按约定办理土地证。
鉴于此，为避免上述情况对公司经营发展带来不利影响，经沈阳泛海申请，抚顺市人民政府已正式向沈阳泛海下发《关于终止国有土地使用权出让合同的决定》（抚政地字【2014】8063号），同意终止履行编号为 2113052014ak006号的国有建设用地使用权出让合同，并退还沈阳泛海已缴纳的 2,610万元土地出让金。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二○一五年一月八日
证券代码：300579 证券简称：数字认证 公告编号：2018-023北京数字认证股份有限公司
2017年年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京数字认证股份有限公司 2017年年度报告及其摘要于 2018年 3月 29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
北京数字认证股份有限公司董事会
二○一八年三月二十八日
股票简称：步步高 股票代码：002251 公告编号：2016-058步步高商业连锁股份有限公司
关于使用非公开发行股票募集资金
置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
步步高商业连锁股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“步步高”）于2016年12月14日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，相关事宜公告如下：
一、募集资金投入和置换情况概述
公司非公开发行股票事项分别经第四届董事会第十三次会议、2015年第二次临时股东大会、第四届董事会第十六次会议、第四届董事会第十八次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过。2016年4月13日，经中国证监会发行审核委员会审核，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过，并于 2016年 7月 25日收到中国证监会《关于核准步步高商业连锁股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1315号）。
2016年11月，公司完成了本次非公开发行股票的发行，共向3名合格投资者发行股份 84,918,477股，每股发行价格为 14.72元，募集资金总额 1,249,999,981.44元，扣除承销保荐费用和其他发行费用 22,498,976.02元，实际募集资金净额为人民币1,227,501,005.42元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了天健验[2016]2-43号《验资报告》。
在募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目顺利进行，本公司利用自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。截至 2016年 11月 25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目之连锁门店发展项目、偿还银行贷款的实际金额合计为88,266.17万元，本次拟使用募集资金置换的金额为88,266.17万元，具
体运用情况如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|总投资额|自筹资金实际投入金额|拟置换金额|
|连锁门店发展项目|57,267.00|8,266.17|8,266.17|
|偿还银行贷款|80,000.00|80,000.00|80,000.00|
|合计|137,267.00|88,266.17|88,266.17|

二、董事会意见
公司于2016年12月14日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，认为公司本次使用募集资金置换先期已投入的自筹资金，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常进行，并且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求。
三、独立董事意见
公司独立董事发表意见如下：
公司本次使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）自筹资金的行为履行了相应的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金使用管理办法》的规定。
公司本次使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益需要，有利于提高公司的资金利用效率，减少财务费用支出。因此，公司独立董事同意公司使用本次非公开发行股票募集资金 88,266.17万元置换预先投入募投项目自筹资金。
四、监事会意见
公司于2016年12月14日召开第四届监事会第十八次会议，审议通过《关
于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议
案》，认为公司本次使用募集资金置换先期已投入的自筹资金，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常进行，并且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求。
五、注册会计师出具专项审核报告情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）就本次置换事项出具了【天健审（2016） 2-466号】号《关于步步高商业连锁股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，认为：公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
六、保荐机构核查意见
公司本次非公开发行股票的保荐机构（主承销商）华西证券股份有限公司对公司本次使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的情况进行了核查，认为：步步高本次以非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项，已经公司董事会审议通过，公司独立董事和监事会发表了同意意见，履行了必要的程序；天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告；募集资金的使用符合本次非公开发行股票募集资金投资计划，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。综上所述，华西证券对步步高本次以非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项无异议。
七、备查文件
1、第四届董事会第二十七次会议决议；
2、第四届监事会第十八次次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第二十七次会议有关事项相关事项的独
立意见；
4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的【天健审（2016）2-466号】号《关于步步高商业连锁股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；
5、华西证券股份有限公司出具的《关于步步高商业连锁股份有限公司以非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》。
特此公告。
步步高商业连锁股份有限公司董事会
二○一六年十二月十五日
深圳雷曼光电科技股份有限公司
未来三年股东回报规划（2015年—2017年）
为完善和健全深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（中国证监会公告【2013】43号）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）和《公司章程》的规定，公司董事会制订了《未来三年股东回报规划（2015年－2017年）》（以下简称“本规划”），具体内容如下：
一、制定本规划的考虑因素
公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、行业增长率、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划的制定原则
本规划的制定应符合相关法律法规和《公司章程》的规定，应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展，在充分考虑股东利益的基础上处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。
三、利润分配形式
公司采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配股利。
四、利润分配条件和比例
1、现金分红的条件：公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计
报告；公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的百分之四十。
2、现金分红的比例：公司在上述现金分红的条件下，应当采用现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十，公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十的，不得向社会公众公开增发新股、发行可转换公司债券或向原股东配售股份；当年未分配的可分配利润可留待下一年度进行分配；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营的能力。
3、股票股利分配的条件：公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模和股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同步，公司可以考虑进行股票股利分红。
五、股利分配的时间间隔
在满足上述现金分红条件情况下，公司将采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
六、利润分配的决策程序和机制
公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见并随董事会决议一并公开披露。分红预案应经三分之二以上董事（其中应至少包括过半数的独立董事）同意并通过，方可提交股东大会审议。
董事会制订的利润分配预案应至少包括：分配对象、分配方式、分配现金金额、红股数量、提取比例、折合每股（或每 10股）分配金额或红股数量、是否符合本章程规定的利润分配政策的说明、是否变更既定分红政策的说明、变更既定分红政策的理由的说明以及是否符合本章程规定的变更既定分红政策条件的分析、该次分红预案对公司持续经营影响的分析。
审议分红预案的股东大会会议的召集人应鼓励股东出席会议并行使表决权。
分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持三分之二以上的表决权通过。
七、对股东利益的保护
1、公司董事会、股东大会在对利润分配政策进行决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和社会公众股股东的意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，可通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
2、公司在上一个会计年度实现盈利，但董事会在上一会计年度结束后未提出现金利润分配预案的，应在定期报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事应当对此发表独立意见。
3、监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
八、未来三年（2015年—2017年）的股东回报规划
未来三年，公司的利润分配将坚持以现金分红为主。在符合相关法律法规、公司章程和本规划有关规定和条件，同时保持利润分配政策的连续性与稳定性的情况下，公司每年现金分红不低于当期实现可供分配利润的10%，且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。在条件允许的情况下，公司董事会可以提议进行中期现金分红。
如果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红比例或实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度。
九、股东回报规划的制定周期和调整机制
公司董事会根据《公司章程》确定的利润分配政策制定规划，董事会需确保每三年制定一次股东回报规划。未来三年，公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化确实需要调整或者变更股东回报规划的，经过详细论证后应由董事会做出决议，然后提交股东大会审议通过。
十、其他事项
本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。
本规划由公司董事会制定并报股东大会批准后实施，修订时亦同。
深圳雷曼光电科技股份有限公司董事会
2015年4月22日
证券代码：300007 证券简称：汉威科技 公告编号：2019-028汉威科技集团股份有限公司
2018年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
汉威科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年年度权益分派方案已获 2019年 4月 23日召开的 2018年年度股东大会审议通过，本次权益分派的实施距离股东大会通过利润分配方案时间未超过两个月。现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
公司 2018年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 293,022,806股为基数，向全体股东每10股派0.150000元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.135000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每 10股补缴税款0.030000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.015000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2019年6月20日；除权除息日为：2019年6月21日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止2019年6月20日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的公司全体股东。
四、权益分派方法
1、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于 2019年 6月 21日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|00*****416|任红军|
|2|01*****590|钟超|
|3|01*****882|钟克创|
|4|00*****623|刘瑞玲|
|5|01*****722|张艳丽|

在权益分派业务申请期间（申请日：2019年6月12日至登记日：2019年6月21日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、咨询机构
咨询地址：河南郑州高新技术开发区雪松路169号
咨询联系人：张鹏
咨询电话：0371-67169159；传真电话：0371-67169196
六、备查文件
1、公司2018年年度股东大会决议；
2、中国结算有限责任公司深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
特此公告。
汉威科技集团股份有限公司
董事会
二〇一九年六月十四日
常州光洋轴承股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
常州光洋轴承股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 8月 24日召开第三届董事会第十二次会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，我们作为公司第三届董事会独立董事，本着认真负责的态度，基于独立判断立场，对会议审议的有关事项及其他相关事项发表独立意见如下：
一、关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观反映了公司 2019年半年度公司募集资金的存放与使用情况，2019年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
二、关于公司2019年上半年对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见
报告期内，公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等规范性文件和《公司章程》的相关规定，规范公司关联方资金往来和对外担保，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。我们对公司 2019年上半年对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真地了解和查验，发表如下独立意见：
1、报告期内，公司控股股东及其关联方不存在非经营性占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司与控股股东及其他关联方之间存在经营性资金往来，公司已履行了必要的决策程序和信息披露义务，交易程序合规，定价公允，没有损害公司和全体股东的利益。
存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
三、关于会计政策变更的独立意见
公司本次会计政策变更是根据财政部相关通知而进行，符合《中小企业板上市公司规范运作指引》及《企业会计准则第 28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的有关规定。变更后的会计政策符合《企业会计准则》及相关规定，不存在损害公司及股东（特别是中小股东）合法权益的情况。审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，合法、有效。同意公司本次会计政策的变更。
四、对《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》的独立意见
本次提名李树华先生为公司第三届董事会非独立董事候选人的提名程序和审核程序符合国家法律法规和《公司章程》之规定，李树华先生具备董事任职资格，具备履行董事职责的相关专业知识、技能和素质。我们同意提名李树华先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，并将该事项提交股东大会审议。
五、对《关于聘任公司财务总监的议案》的独立意见
本次提名郑伟强先生为公司财务总监候选人的提名程序和审核程序符合国家法律法规和《公司章程》之规定，其任职资格符合上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所任岗位职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形，同意聘任郑伟强为公司财务总监。
（本页无正文，为《常州光洋轴承股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》之签字页）
常州光洋轴承股份有限公司独立董事： 牛辉
牛辉
陈凯
陈凯
叶钦华
叶钦华
鄂海涛
鄂海涛
东吴证券股份有限公司
关于东北证券股份有限公司
2016年配股项目持续督导保荐总结报告书
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）2016年配股持续督导保荐机构，持续督导期限至 2017年 12月 31日。目前，持续督导期限已满，东吴证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
1、保荐机构名称：东吴证券股份有限公司
2、注册地址：苏州工业园区星阳街5号
3、法定代表人：范力
4、保荐代表人：苏北、杨伟
5、联系电话：0512-62938558
6、是否更换保荐人或其他情况：否
三、上市公司基本情况
2、股票简称：东北证券
3、证券代码：000686
4、注册地址：吉林省长春市生态大街6666号
5、主要办公地址：吉林省长春市生态大街6666号
6、法定代表人：李福春
7、董事会秘书：徐冰
8、联系电话：0431-85096806
9、本次证券发行类型：配股
10、本次证券上市时间：2016年4月22日
11、本次证券上市地点：深圳证券交易所
12、年报披露时间：2018年3月30日
四、保荐工作概述
（一）持续督导情况
本持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，在发行人配股发行并上市后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：
1、督导公司履行信息披露义务。在持续督导期间，东吴证券督导东北证券按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定建立健全信息披露制度，及时履行信息披露义务。
2、督导募集资金使用、对外投资等有关制度，持续关注东北证券募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；根据《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》的要求，对募集资金投资项目使用情况进行详尽的核查。
3、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；
4、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见；
6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；
7、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知公司现场检查结果；
8、对公司董事、监事及高级管理人员进行持续督导培训。
（二）保荐机构发表独立意见情况
持续督导期间内，本保荐机构对以下内容发表了核查意见，均无异议：
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|-|-|-|
|序号|时间|名称|
|1|2016年8月19日|东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司关联交易事项的核查意见|
|2|2017年4月27日|东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见|
|3|2017年4月27日|东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司 2016 年及预计 2017 年关联交易事项的核查意见|
|4|2017年9月2日|东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2012年度非公开发行限售股份解除限售的核查意见|
|5|2018年3月28日|东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司 2017 年及预计 2018 年关联交易事项的核查意见|
|6|2018年3月28日|东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见|

（三）保荐机构发表公开声明的情况
持续督导期内，发行人不存在需要保荐机构发表公开声明的事项，本保荐机
构也未曾发表过公开声明。
（四）保荐机构向交易所报告的情况
持续督导期内，发行人不存在需要保荐机构向交易所报告的情形，本保荐机构也未曾向交易所报告。
（五）保荐机构配合交易所工作情况
持续督导期内，本保荐机构按时向深圳证券交易所报送持续督导文件。不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，东北证券未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
公司对保荐机构及保荐代表人在保荐中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作的情形。
七、对证券服务机构参与证券发行上市工作情况的说明及评价
公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在保荐机构对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够根据监管部门的要求及时出具有关专业意见。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐代表人及时审阅了公司信息披露文件，发行人的信息披露文件符合相关规定。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
本次发行募集资金到位后，公司、保荐机构与募集资金存放银行即签订了募集资金三方监管协议，配股募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法规的规定，在募集资金的存放与使用方面不存在重大违法违规的情形。截至持续督导期末，本次配股募集资金已全部使用完毕。
十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司 2016年配股项目持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
苏北 杨伟
保荐机构法定代表人（签字）：
范力
保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司年 月 日