证券代码：603399 证券简称：新华龙 公告编号：2015-040
锦州新华龙钼业股份有限公司
2015年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准锦州新华龙钼业股份有限公司公开发行股票的批复》（证监许可[2012]900号）核准，锦州新华龙钼业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向社会公开发行了 6,336万股人民币普通股股票（A股），发行价格为7.80元/股，共募集资金总额人民币49,420.80万元，扣除发行费用人民币 2,315.24万元，募集资金净额为人民币 47,105.56万元，该等募集资金已于2012年8月 20日划至募集资金专用账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对以上募集资金的到位情况进行了审验，并于2012年8月21日出具了信会师报字（2012）第710003号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
本公司募集资金项目已累计投入总额合计40,233.24万元；公司变更部分募集资金项目投资额以及节余资金永久性补充流动资金 20889.71万元。截止2015年6月30日，本公司募集资金账户余额为7,071.21万元。使用募集资金与尚未使用募集资金之和与募集资金净额的差额为募集资金存入银行账户期间产生的利息收入。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文
件以及公司章程的规定，制定了《锦州新华龙钼业股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2010年 12月 10日经本公司第一届董事会第七次会议审议通过。2013年本公司依据新修订的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》修订了《锦州新华龙钼业股份有限公司募集资金管理办法》，并经2013年11月20日召开的本公司2013年第六次临时股东大会审议通过开始实行。
为了规范募集资金的管理，公司分别已与保荐人安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐人”）、锦州银行股份有限公司凌海汇成支行、招商银行股份有限公司大连和平广场支行、中国建设银行股份有限公司安图支行和交通银行股份有限公司锦州分行于 2012年 8月共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在上述银行开设了4个专户存储募集资金。为了进一步规范募集资金的管理，公司及子公司延边新华龙矿业有限公司与安信证券、中国建设银行股份有限公司安图支行于 2013年11月重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司锦州天桥难熔金属有限公司与安信证券、交通银行股份有限公司锦州分行于2013年11月重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
公司与安信证券、招商银行股份有限公司大连和平广场支行于2013年11月重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2015年6月30日，本公司募集资金账户余额为70,712,136.97元。募集资金募集资金专户的余额和定期存单账户的余额如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|银行名称|账号|期末余额|存储方式|
|中国建设银行股份有限公司安图支行|22001689036059699999|131,230.88|活期户|
|交通银行股份有限公司锦州分行|217005010018170130782|11,467,360.15|活期户|
|交通银行股份有限公司锦州分行|217005010608510008751|19,976,286.70|定期存款|
|交通银行股份有限公司锦州分行|217005010706430000374|9,617,860.00|保证金|
|招商银行股份有限公司大连和平广场支行|411904188410200|1,656,675.32|活期户|
|招商银行股份有限公司大连和平广场支行|411090418841100069|0.00|保证金|
|招商银行股份有限公司大连和平广场支行|41190418848000012|0.00|定期存款|
|招商银行股份有限公司大连和平广场支行|41190418848000057|0.00|定期存款|
|招商银行股份有限公司大连和平广场支行|41190418848000088|0.00|定期存款|
|招商银行股份有限公司大连和平广场支行|41190418848000101|0.00|定期存款|
|招商银行股份有限公司大连和平广场支行|41190418848000091|0.00|定期存款|
|锦州银行股份有限公司凌海汇成支行|410100146704867|27,862,723.92|活期户|
|合计|—|70,712,136.97|—|

说明：信用证保证金系公司为了办理信用证付款而存入的保证金。该信用证系为支付募集资金项目所需的固定资产而开立。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
无
（三）募投项目先期投入及置换情况
本公司实际募集资金净额为47,105.56万元，募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入 9,005.86万元。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况业经大信会计师事务有限公司审核，并出具了大信专审字[2012]1-2168号《关于锦州新华龙钼业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》。2012年 9月 21日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以 9,005.86万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构安信证券股份有限公司均发表了明确的同意意见。
2012年 10月 9日召开的本公司 2012年第四次临时股东大会通过了上述议案。
根据上述决议以及意见，公司以募集资金置换出了前期投入的自筹资金 9,005.86万元。
报告期内没有发生募集资金投资项目先期投入及置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
月8日。截至2013年10月8日，在扣除以募集资金永久性补充流动资金的数额后，公司已将此次暂时性补充公司流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
2、2013年 10月 8日公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司拟使用闲置募集资金 4,900.00万元用于暂时性补充流动资金，使用期限为自议案经董事会审议通过后 12个月内。公司独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构同意公司本次运用不超过4,900万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金。截至2014年12月31日，实际使用金额为4,818.69万元，公司已将上述募集资金全部归还并存入公司募集资金账户内。
报告期内没有发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
经2014年5月13日召开的2013年年度股东大会审议通过，公司取消“钼制品工程项目”，取消项目投资金额合计为7,000万元；缩减“技术中心建设项目”投资规模及金额，项目缩减投资规模后节余金额合计为3,610.61万元；投资“天桥难熔金属二钼酸铵建设项目”，投资金额2,850万元，企业自有资金已经投入563.65万元，使用募集资金投入2,286.35万元；投资“天桥难熔金属高纯三氧化钼项目（一期）”，投资金额2,310万元；投资“天桥难熔金属钼粉项目（二期）”，投资金额3,200万元。该次股东大会同时决议将“钼制品工程项目”、“技术中心建设项目”的剩余及节余资金2,814.26万元及其利息用于永久补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况，也不存在募集资金违规使用的情况。
附件：《募集资金使用情况对照表》
特此公告。
锦州新华龙钼业股份有限公司董事会2015年8月28日
附表：
募集资金使用情况对照表
2015上半年度
单位：人民币万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||49,420.80||本报告期投入募集资金总额|||||2,555.18||
|变更用途的募集资金总额||||28,686.06||已累计投入募集资金总额|||||40,233.24||
|变更用途的募集资金总额比例||||58.04%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|钼铜矿选矿厂技术改造工程项目|是|40,189.62|17,030.11|17,030.11|744.09|14,401.90|2,628.21|84.57|2015.5|||是|
|技术中心建设项目|是|5,294.00|1,389.39|1,389.39|136.28|1,246.83|142.56|89.74|2015.6|||是|
|钼制品工程项目|是|7,060.00|0|0|0|0|0|—|不适用|||是|
|二钼酸|是||2,286.35|2,286.35|988.65|2,034.95|251.40|89.00|2015.3|||是|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|铵建设项目|||||||||||
|高纯三氧化钼项目（一期）|是||2,310.00|2,310.00|374.64|723.61|1,586.39|31.33|2015.12|是|
|钼粉项目（二期）|是||3,200.00|3,200.00|311.52|936.24|2,263.76|29.26|2015.12|是|
|补充流动资金|是||20,889.71|20,889.71|0|20,889.71|0|—|不适用|是|
|合计|—|52,543.62|47,105.56|47,105.56|2,555.18|40,233.24|6,872.32|—|—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||1、钼铜矿选矿厂技术改造工程项目：2013年以来，金融危机的后续影响仍在持续，全球经济延续了弱复苏、低增长的态势，国内经济增速放缓。钼市场总体呈现供大于求、价格大幅下跌的低迷行情。鉴于此种情况，公司拟通过调整了项目建设规模，同时放慢了项目的建设进度以应对钼行业持续低迷行情对公司产生的不利影响。2、技术中心建设项目：第一，公司根据目前分析仪器更新换代的实际情况，避免购入即落后、力求兼顾目前及将来的需要，原先拟购置的部分重要分析仪器设备型号需要重新考察论证；第二，技术中心建设项目原计划与钼制品工程项目建设同步开展，并为其提供研究和开发服务，受钼制品工程项目取消的影响，技术中心建设项目进度有所延迟。||||||

|||
|-|-|
||3、钼制品工程项目：钼制品工程项目截至期末只有少量资金投入，未达到计划进度，主要是由于钼制品市场发生较大变化，需要对产品方案、设备方案重新论证。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|1、钼铜矿选矿厂技术改造工程项目：2013年第5次临时股东大会决议，公司将“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”计划投入资金金额由40,189.62万元变更为17,030.11万元。变更募集资金投资项目投资额原因如下：2013 年以来，金融危机的后续影响仍在持续，全球经济延续了弱复苏、低增长的态势，国内经济增速放缓。钼市场总体呈现供大于求、价格大幅下跌的低迷行情。国内钼精矿的价格已接近生产成本线水平附近，由于下游钢铁行业需求疲软，钢铁企业普遍压价，钼行业供大于求局面导致价格竞争，钼精矿价格反弹受到了的限制。变更“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”的投资规模后，用于该项目的募集资金变更为17,030.11万元，公司日矿石处理能力适时缩减为0.5万吨。公司变更该项目的投资金额、适时缩减产能是应对钼行业持续低迷行情的积极策略，可以有效降低钼行业当前状况对公司产生的影响，在一定程度上规避相关的风险。2、技术中心建设项目：公司“技术中心建设项目”中拟购入的试验、检测等设备有部分设备是与“钼制品工程项目”相关的，由于公司对“钼制品工程项目”的投资进行调整，故公司对与该项目相关的试验、检测等设备的投资进行调整。 2014年5月13日召开的本公司2013年度股东大会审议通过了上述《关于募集资金投资项目变更并将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意缩减技术中心建设规模。3、钼制品工程项目：公司“钼制品工程项目”所生产的产品在市场上供大于求，且公司目前钼制品产能可以满足当前的国内中低端产|

||
|-|
|品市场需要，且其产能没有得到完全释放，产品单位成本较高。公司对该项目的投资进行调整。2014年4月17日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于募集资金投资项目变更暨将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金的议案》, 公司取消钼制品工程项目。2014年5月13日召开的本公司2013年度股东大会审议通过了上述《关于募集资金投资项目变更并将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意取消钼制品工程项目。4、二钼酸铵建设项目、高纯三氧化钼项目（一期）、钼粉项目（二期）：2014年4月17日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于募集资金投资项目变更暨将有关剩余及节余募集资金永久补充流动资金的议案》，在取消及缩减有关募投项目规模的同时，增加新项目。新增项目分别为：金属二钼酸铵建设项目，计划投资2,850.00万元企业，自有资金已经投入563.65万元，拟使用募集资金投入2,286.35万元；金属高纯三氧化钼项目（一期），计划投资2,310.00万元；难熔金属钼粉项目（二期），计划投资 3,200.00万元。以上项目共计7,796.35万元。5、永久补充流动资金：（1）2013年8月21日本公司第二届董事会第十三次会议、公司第二届监事会第六次会议审议通过《关于变更部分募集资金项目投资额以及节余资金永久性补充流动资金的议案》，公司拟将“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”的产能由日矿石处理能力0.8万吨变更为0.3万吨，加上公司原有处理能力，公司整体钼铜矿选厂日矿石处理能力达到0.5万吨，变更后该项目拟投入募集资金金额为17,030.11万元；因该项募投项目缩减规模，形成节余资金（实际募集资金投入和变更后募集资金投入的差额）18,075.45万元以及利息拟用于永久性补充流动资金。（2）2014年公司将前次募集资金中剩余的募集资金2,814.26万元资金永久性补充流动资金。2014年4月17日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于募集资金投资项目变更暨将有关剩余及节余募集资金永久补|

|||
|-|-|
||充流动资金的议案》，同意了上述变更。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|报告期内没有发生募集资金投资项目先期投入及置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|报告期内没有发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况|
|募集资金结余的金额及形成原因|截至2015年6月30日，公司未使用完毕的前次募集资金包括存放于募集资金专项账户的资金余额、定期存单账户的余额以及存放在保证金账户的余额：7,071.21万元(含募集资金账户累计利息394.15万元、手续费支出1.06万元、汇兑损益-149.26万元和永久性补充流动资金利息44.94万元)。|
|募集资金其他使用情况|无|