宏源证券股份有限公司
关于重庆智飞生物制品股份有限公司
2013年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：宏源证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“宏源证券”）|被保荐公司简称：重庆智飞生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“智飞生物”）|
|保荐代表人姓名：占小平|联系电话：13611287574|
|保荐代表人姓名：吴晶|联系电话：13911791673|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|12次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1|

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|（2）列席公司董事会次数|0|
|（3）列席公司监事会次数|0|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|3|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|（1）审计委员会未能每季度向董事会报告内部审计工作进度、质量和发现的问题，保荐机构已经与公司达成一致意见，即后续内审工作完成后，将由审计委员会向董事会汇报相关工作。公司按要求整改，内部审计部门及审计委员会均按照相关规定及时履行职责。（2）内审部向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划相对粗略，经保荐机构与公司协商一致，公司内审部将重新制定明确的审计计划，具体包括审计目标、审计范围、执行人和执行日期、重点核查内容、关键审计程序等。公司内审部已按要求落实。（3）由于受行政审批手续繁琐、实施方案的优化较为耗时等因素的影响，公司“注射用母牛分枝杆菌生产车间技术改造项目”、“智飞仓储物流基地及营销网络建设项目”、“智飞绿竹生物制药有限公司产业化基地项目”、“智飞生物疫苗研发中心项目”在履行相关审议程序及披露义务后延期，上述事项虽不对公司生产经营构成实质性影响，但仍提请公司加强对募投项目建设进度的监督，使项目按调整后的计划顺利建设，以提高募集资金的使用效益。项目延期后，上述项目均按计划进展。其中，“注射用母牛分枝杆菌生|

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||产车间技术改造项目”已竣工投产；“智飞仓储物流基地及营销网络建设项目”含 4 个子项目，即营销办事处建设、仓储物流基地建设、冷链运输体系、信息化管理系统，除信息化管理系统尚在建设中（预计 2014年6月30 日前完工），其余子项目均已完成。（4）由于 2013 年下半年以来医药行业不良事件等市场因素的变化，疫苗产品销售受到不利影响，造成产品过期报损。提请公司加强对市场因素影响力的评估，使产品销售进度与产品有效期匹配，以减少产品过期报损对公司业绩的不良影响。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|共 8 次，包括《关于公司部分有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见》、《关于公司2013年上半年持续督导跟踪报告》、《关于公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的保荐意见》、《关于公司部分募集资金投资项目延期的保荐意见》、《关于公司 2012年度持续督导跟踪报告》、《关于公司2012年度募集资金存放与使用情况的核查意见》、《关于公司 2012年度内部控制自我评价报告的核查意见》、《关于公司部分募集资金投资项目延期的保荐意见》。|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|无|

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|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2013年8月22日|
|（3）培训的主要内容|《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金使用》，等法律法规的内容和要求。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|公司信息披露及时、准确、完整，未发现存在重大问题。|—|
|2.公司内部制度的建立和执行|公司内部控制基本有效，未发现存在重大问题。|—|
|3．“三会”运作|公司三会运作规范，未发现存在重大问题。|—|
|4.控股股东及实际控制人变动|公司控股股东及实际控制人未发生变动。|—|
|5.募集资金存放及使用|公司已建立募集资金专户存放及使用管理制度；本持续督导期内，未发现募集资金存放及使用存在异常。|—|
|6.关联交易|无|—|
|7.对外担保|无|—|

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|8.收购、出售资产|无|—|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|2013年度内，公司对使用闲置自有资金购买银行保本型理财产品事项进行了合法、合规的审议程序，独立董事、保荐机构均发表了同意的独立意见。无|—|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|发行人或其聘请的中介机构能够积极配合宏源证券及保荐代表人的工作，不存在重大问题。|—|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|公司面对宏观经济环境的变化，能及时作出应对，整体保持了经营及盈利的稳定。|—|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是 否 履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：（1）公司控股股东和实际控制人蒋仁生及其关联股东蒋凌峰、蒋喜生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。（2）担任公司董事、监事、高级管理人员的股东蒋仁生、吴冠江、余农、陈渝峰、蒋凌峰及关联股东蒋喜生承诺：本人及关联方任职期间，前诉锁定期满后，每年转让的公司股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持公司股份。|是|—|

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|2．避免同业竞争的承诺：为了避免同业竞争损害公司和其他股东的利益，蒋仁生先生已向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。|是|—|
|3、避免占用资金的承诺：控股股东及实际控制人蒋仁生承诺不占用公司资金、资产，不滥用控股及实际控制权侵占公司资金、资产；蒋仁生控制的企业四川智诚、阳光大酒店承诺不占用公司的资金、资产。|是|—|
|4、住房公积金承诺：2007 年和 2008 年，公司及所属子公司为员工发放住房补贴，存在未缴或少缴住房公积金的情况。为此，公司实际控制人蒋仁生先生承诺：如应有权部门要求或决定，公司及子公司需要为员工补缴住房公积金，或公司及其子公司因未足额缴纳员工住房公积金款项被罚款或致使公司及子公司遭受任何损失，其本人将承担全部赔偿或补偿责任。|是|—|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|保荐代表人未发生变更。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于重庆智飞生物制品股份有限公司2013年度持续督导跟踪报告》之盖章签字页。）
保荐代表人签名： 2014年5月9日
占小平
2014年5月9日
吴晶
保荐机构： 宏源证券股份有限公司 2014年5月9日
（加盖公章）