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天津长荣科技集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度天津长荣科技集团股份有限公司
董事会审计委员会年报工作制度
第一条为了加强天津长荣科技集团股份有限公司(以下简称“公司” )
的规范治理，完善公司内部控制建设，完善公司治理机制，充分发挥董事会审计委员会年报编制和披露方面的监督作用，进一步提高公司信息披露质量，保障全体股东尤其中小股东的合法权益不受侵害，根据中国证监会的相关规定和《公司章程》、《董事会审计委员会工作制度》、《公司信息披露事务管理制度》、《公司内部审计制度》等相关制度，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作规程。
第二条审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。
第三条审计委员会委员应认真地学习中国证监会、深圳证券交易所、天
津证监局及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。
第四条在年审会计师进场前，审计委员会就审计计划、审计小组人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通，并评估年审会计师完成年度财务报表审计业务能力、独立性和及时性，并形成书面记录。
第五条每会计年度结束后30日内，公司管理层应向每位审计委员会委员
全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。
第六条在会计年度结束后10日内，审计委员会与审计机构协商确定前一
年年度财务报告审计工作的时间安排。
上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
第七条公司内审负责人、审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提
交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人
的签字确认。
天津长荣科技集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度第八条审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计
报表，形成书面意见。
第九条审计委员会在年审注册会计师进场后加强与年审会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。
第十条在年审注册会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前，公司
应当安排审计委员会与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应当履行会面监督职责。
第十一条审计委员会应对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交
董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作
的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。审计委员会形成的上述
文件均应在年报中予以披露。
第十二条公司指定董事会秘书负责协调审计委员会与会计师事务所以及
公司管理层的沟通，积极为审计委员会履行上述职责创造必要条件。
第十三条上述沟通、意见或建议均应有书面记录，必要的文件应有当事
人签字。
第十四条年报审计的全程工作公司内审部门根据自身工作需要安排。
第十五条在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员负有保密义务。
在年度报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
第十六条在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员不得买卖公司股票。
第十七条本制度未尽事宜，审计委员会应当依照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十八条本制度自公司董事会审议通过后生效。
第十九条本制度由公司董事会负责制定并解释。
天津长荣科技集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度天津长荣科技集团股份有限公司董事会2018年1月
证券代码：000836 证券简称：鑫茂科技 公告编号：（临）2017-074天津鑫茂科技股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由
公司因控股股东筹划与公司相关重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：鑫茂科技，股票代码：000836）自 2017年 5月 24日开市起停牌。
公司于 2017年 5月 24日及 2017年 6月 2日分别披露了《重大事项停牌公告》（临2017-034号）及《重大事项停牌进展公告》（临2017-035号）。
后经与有关各方协商和论证，公司本次筹划的重大事项预计构成重大资产重组，公司股票自 2017年 6月 9日开市起继续停牌。公司于 2017年 6月 9日披露了《重大资产重组停牌公告》（临2017-040号），并于2017年6月16日披露了《重大资产重组停牌期间进展公告》（临2017-042号）。
由于本次重大资产重组工作涉及的工作量较大，重组方案尚需进一步沟通、协商及论证，经公司申请，公司股票于2017年6月26日开市起继续停牌。公司于 2017年6月24日披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（临2017-045号）；
2017年 7月 1日、7月 8日、7月 15日分别披露了《重大资产重组进展公告》（临2017-049号、临2017-050号、临2017-052号）。
2017年 8月 23日，公司召开 2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项申请继续停牌的议案》，并于2017年8月24日披露了《公司关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（临2017-066号）。2017年8月26日、9月2日、9月9日、9月16日公司分别披露了《重大资产重组进展公告》（临2017-068号、临2017-069号、临2017-070号、临2017-072号）。
二、停牌期间主要进展情况
停牌期间，公司及相关各方积极推进本次重大资产重组的各项工作。公司确定了独立财务顾问、律师、审计及评估等中介机构；公司及相关各方就本次重大资产重组涉及的相关问题进行进一步协商及论证，并与交易对方控股股东签署了《收购框架协议书》。同时，相关中介机构开展了尽职调查、审计、评估等工作。目前各项工作均在有序推进中。停牌期间，公司根据相关规定，每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展公告，及时履行信息披露义务。
三、公司股票继续停牌原因、停牌期间工作安排及预计复牌时间
鉴于本次重大资产重组事项涉及的工作量较大，公司及相关各方尚需就交易方案等进行进一步协商和论证，同时相关尽职调查、审计和评估工作仍在进行中，为确保本次重大资产重组事项的顺利进行，维护投资者利益，公司股票自2017年9月 25日开市起继续停牌。
继续停牌期间，公司将积极组织各方全力推进本次重大资产重组相关工作，加快推进各中介机构的尽职调查、审计和评估工作；同时与相关各方进一步商讨并完善本次交易方案，以确保本次重组顺利实施。停牌期间，公司将及时披露上述事项的进展情况，每五个交易日发布一次进展公告。敬请投资者关注公司在指定信息披露媒体刊登的相关公告。
根据上述各项工作推进情况及复牌前的工作安排，公司预计最晚将在2017年11月 24日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》要求的重组预案（或报告书），并在相关信息披露符合深圳证券交易所的相关要求后复牌。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：上市公司自2017年5月24日停牌以来，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 9号：上市公司停复牌业务》等相关规定编制信息披露文件，上市公司停牌期间披露的重组进展信息真实；考虑到本次重组的相关审计、评估及交易各方细化交易方案等工作仍需要一定的时间，上市公司继续停牌具有合理性；上市公司及有关各方正在积极推进相关重组事宜，停牌 6个月内披露重组信息并复牌具有可行性。作为本次重组的独立财务顾问，中信证券将督促上市公司继续履行相关信息披露义务，遵守相关规定及承诺，尽早根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露本次重组信息，并在相关信息披露符合深圳证券交易所的相关要求后复牌。
五、风险提示
鉴于公司本次筹划的重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
天津鑫茂科技股份有限公司董事会
光正集团股份有限公司
光正集团股份有限公司
独立董事关于公司董事会换届选举的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定,我们作为光正集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司董事会换届选决事项发表独立意见如下:
公司第三届董事会任期已届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公司董事会提名周永麟、林春光、冯新、王勇、王建民、单喆慜、杨之曙、马新智、徐国彤为第四届董事会董事候选人，其中单喆慜、杨之曙、马新智、徐国彤为独立董事候选人。经审阅公司董事会换届选举的相关材料、第四届董事会董事候选人的个人履历等相关资料，我们一致认为：
1、公司第四届董事会董事候选人的提名已征得被提名人本人同意；我们也充分了解了9名被提名人的教育背景、职业经历、专业素养和健康状况等情况，被提名人具备相应的任职能力和条件；
2、提名程序和被提名人的任职资格符合相关法律、法规的规定和《公司章程》的规定，未发现董事候选人有《公司法》规定的不得担任董事的情形，所有董事候选人不是失信被执行人，也不存在被中国证监会认定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，均未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩
戒，符合担任公司董事的资格；
3、提名的 4位独立董事候选人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他相关规定所要求的独立性，其中单喆慜、杨之曙、马新智均已获得独立董事任职资格证书，徐国彤书面承诺将参加最近一期独立董事任职资格培训。
基于上述情况，我们同意提名周永麟先生、林春光先生、冯新先生、王勇先生、王建民先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名单喆慜女士、杨之曙先生、马新智先生、徐国彤先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并同意将《关于董事会换届选举的议案》提交公司股东大会审议。
光正集团股份有限公司
（此页无正文，为光正集团股份有限公司独立董事关于公司董事会换届选举的独立意见签字页）
独立董事：
单喆慜 杨之曙
章晓东 马新智
光正集团股份有限公司二〇一八年六月四日
山西永东化工股份有限公司
独立董事2016年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为山西永东化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部控制文件的规定和要求，在2016年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，努力维护公司整体利益和中小股东的合法权益。现将2016年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席公司会议及投票情况
本人于 2016年 4月 13日起担任公司独立董事，自任职以来，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加了公司召开的董事会和股东大会，认真审阅相关会议材料，参与各项议案的讨论并提出合理建议。公司在本人任职期间召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效，故本人未对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。自本人担任独立董事后，召开会议及出席会议的情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|具体职务|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席|
|丁丽萍|独立董事|6|6|0|0|否|

本人对参加的董事会会议的相关议案均进行了认真审议，提出合理建议，所有议案均投了赞成票。
2、2016年股东大会出席情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|具体职务|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席|
|丁丽萍|独立董事|2|2|0|0|否|

二、发表独立、意见的情况
报告期内，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依靠自身所掌握的行业专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论，取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：
(一)2016年 5月 12日，第三届董事会第八次会议上就关于前次募集使用情况报告发表独立意见。
(二) 2016年 8月 30日，第三届董事会第九次会议就相关事项发表如下独立意见：（1）关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见；（2）关于 2016年半年度募集资金实际存放与使用情况的独立意见。
(三)2016年 10月 14日，第三届董事会第一次临时会议上就关
于公司拟投资参与组建山西稷山农村商业银行股份有限公司发表独立意见。
(四)2016年 12月 26日，第三届董事会第十一次会议上就关于改聘会计师事务所的发表了事前认可意见和独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2016年度内，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间在公司现场工作累计达到14个工作日。期间，本人对公司进行现场了解，与董事、监事、高级管理层进行交流，了解公司生产经营状况，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等，并利用自己的专业知识为公司提出建设性意见，有效地发挥了独立董事的职责。对于需经董事会决策的重大事项，如公司生产经营、财务管理、募集资金使用、关联交易、对外投资、业务发展等情况，本人详实听取相关人员汇报，及时了解可能产生的风险，在董事会上发表意见行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。
在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，向公司管理层了解主要生产经营情况和募投项目的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，并与审计会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所及时提交审计报告，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
四、在公司董事会各专门委员会的工作情况
根据中国证监会有关规定，公司董事会成立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，并制定了相应的工作细则。
作为公司战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
委员，本人在报告期内能够严格按照国家有关法律法规及本公司章程的规定，根据专门委员会工作细则认真履行职责，积极促进公司规范运作，充分保护股东合法权益。开展的主要工作情况如下：
（1）战略委员会
2016年10月13日召开的第三届董事会战略委员会第二次会议，审议通过《关于公司拟投资参与组建山西稷山农村商业银行股份有限公司的议案》。
（2）提名委员会
自2016年4月13日上任以来，公司未召开董事会提名委员会。
（3）审计委员会
2016年5月6日召开的第三届董事会审计委员会第五次会议，审议通过《山西永东化工股份有限公司第一季度内审报告》。
2016年7月29日召开的第三届董事会审计委员会第六次会议，审议通过《2016年半年度内部审计报告》。
2016年10月17日召开的第三届董事会审计委员会第七次会议，审议通过《公司2016年第三季度内部审计报告》。
2016年12月14日召开的第三届董事会审计委员会第八次会议，审议通过《关于改聘会计师事务所》；《公司2017年内审部工作计划》。
（4）薪酬与考核委员
自2016年4月13日上任以来，公司未召开董事会薪酬与考核委员会。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人积极参加董事会会议，列席股东大会会议。在参加董事会会议前，本人对各项议案进行充分的了解与查阅，会议期间认真听取管理层对相关审议事项的具体介绍，结合运用自身专业特点对审议事项进行审慎表决。
2、对公司的治理结构及经营管理进行监督，持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度;要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
3、本人十分重视对自身履职能力的继续提高，积极学习相关法律、法规和规章制度，及时参加公司和其他机构组织的各类培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、其他事项
(1)2016年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
(2)2016年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
(3)2016年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：彭学军
电子邮箱：pengxuejun@grandwaylaw.com
特此报告。
独立董事：彭学军
二〇一七年四月二十八日
河北汇金机电股份有限公司
2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法
为保证河北汇金机电股份有限公司(以下简称“公司”)2017年限制性股票
激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、核心人员和子公司核心人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。
一、考核目的
为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，保证公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象
的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、核心人员、子公司核心人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
四、考核机构
1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对董事、高级管理人员等激励对象进行考核。
2、公司人力资源部、财务部负责考核的实施和执行，并对数据的真实性和可靠性负责。
3、公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）公司层面业绩考核
本计划授予的限制性股票，在2017-2019年三个会计年度中，分年度进行绩效考核并解除限售，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于20%||
|第二个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于40%||
|第三个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于60%||

预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||预留解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于40%||
|第二个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于60%||

注：上述2016年、2017年、2018年、2019年营业收入，以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表营业收入为计算基础，并剔除深圳市北辰德科技股份有限公司对应年度产生的营业收入。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销。
（二）个人绩效考核要求
根据公司制定的考核办法，在本计划有效期内的各年度对所有激励对象进行考核，个人绩效考核结果共有优秀、良好、合格、不合格四档。激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量与其上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||个人绩效考核结果||优秀（A）||良好（B）||合格（C）||不合格（D|）|
|个人解除限售比例||100%||80%||50%||0|||

若解除限售期内公司业绩考核达标，则激励对象个人当期实际解除限售额度如下方式计算：
当期实际解除限售额度＝个人当期可解除限售额度×个人解除限售比例。
激励对象当年未能解除限售部分的限制性股票由公司回购注销。
六、考核期间与次数
1、考核期间
激励对象每期解除限售的前一会计年度。
2、考核次数
本次限制性股票激励计划考核年度为2017-2019年三个会计年度，每年度考核一次。
七、解除限售
1、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象解除限售资格及解除限售数量。
2、绩效考核结果作为限制性股票解除限售的依据。
八、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象解除限售资格及解除限售数量。
九、考核结果的反馈及应用
1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束五个工作日内向被考核者通知考核结果；
2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；
3、考核结果作为限制性股票解除限售的依据。
十、考核结果归档
1、考核结束后，董事会办公室须保留绩效考核所有考核记录。
2、为保证绩效考核的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字。
3、绩效考核结果作为保密资料归档案保存，该计划结束三年后由董事会办公室负责统一销毁。
十一、附则
1、本办法由董事会负责制订、解释及修订；
2、本办法自股东大会审议通过并自激励计划生效后开始实施。
河北汇金机电股份有限公司董事会
2017年03月24日
证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-005陕西盘龙药业集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况的说明
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：盘龙药业，证券代码：002864）于 2018年 1月 5日、1月 8日、1月 9日连续三个交易日内收盘价涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、对重要问题的关注、核实情况的说明
针对公司股票异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就有关事项进行了核查，相关情况说明如下：
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更改、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司已披露的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易波动期间不存在买卖公司股票的情形。
6、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
公司提醒投资者特别关注公司于2017年11月16日在指定信息披露媒体披露的《陕西盘龙药业集团股份有限公司上市首日风险提示公告》（公告编号：2017-001）中所列示的公司风险因素及公司首次公开发行股票招股说明书“第四节风险因素”等有关章节关于风险的提示。
公司再次特别提醒投资者注意以下风险因素：
（一）主导产品单一的风险
公司主导产品为盘龙七片，2014年、2015年、2016年和 2017年 1-6月，盘龙七片实现的销售收入分别为 16,495.85万元、15,493.21万元、18,138.90万元和 10,580.27万元，分别占同期合并营业收入的67.14%、60.50%、59.39%和65.57%，分别占同期母公司营业收入的83.43%、83.47%、83.38%和85.31%。盘龙七片的生产及销售状况在较大程度上决定公司的收入和盈利水平。如果盘龙七片的生产、销售出现异常波动，将对公司的经营业绩造成较大的影响。
（二）药品降价风险
近年来，国家发改委等部门对药品零售指导价进行管理。2011年至今，国家发改委多次对药品下达调价通知，药品零售指导价格呈下降趋势。另一方面，随着国家基本药物制度的健全及以“价格”为重要参考的药物集中采购政策的广泛施行，药品中标价格亦逐步下降。同时，根据《关于印发推进药品价格改革意见的通知》，自 2015年 6月 1日起，除麻醉药品和第一类精神药品外，取消原政府制定的药品价格，完善药品采购机制，药品实际交易价格主要由市场竞争形成。公司产品均不属于麻醉药品或第一类精神药品，自 2015年 6月 1日起不再受政府定价或指导价格的限制。
随着国家药品价格改革及医疗保险制度改革的进一步深入、医疗保险制度和药品集中采购招标等制度的健全完善，未来药品的降价趋势仍将继续，公司存在药品价格下降导致经营业绩下滑的风险。
（三）主要产品不能进入医保目录和基本药物目录的风险
公司目前有 43个品种被列入《国家医保目录》（甲类品种 20个，乙类品种 23个）、17个品种被列入《国家基本药物目录》。公司主导产品盘龙七片为《国家医保目录》乙类品种。
医保目录是基本医疗保险、工伤保险和生育保险基金支付参保人员药品费用和国家强化医疗保险、医疗服务管理的政策依据及标准。
随着城镇职工医保、城镇居民医保、新型农村合作医疗三项医保制度的建立，医保覆盖范围越来越广，参保人数也越来越多，医药产品进入医保目录对其销量有一定促进作用。在国家未来对医保目录和基本药物目录的调整中，公司主要产品如不能进入医保目录和基本药物目录，将对公司产品的销售造成较大不利影响，因此公司存在产品不能进入医保目录和基本药物目录导致经营业绩下滑的风险。
（四）主要原材料供应风险
公司主导产品盘龙七片组方包括二十余味中药材，多是产自秦岭山区的珍稀药材，产地分布具有明显的地域性，受自然条件限制较大。
为了确保主导产品盘龙七片的疗效和质量，公司除与主要供应商保持稳定合作关系外，与秦岭太白山区药农也建立了长期稳定的道地药材供应关系，保证道地原料药材的供给和质量。但是如果发生自然灾害或经济环境等因素发生重大变化，导致市场供求关系出现较大幅度波动，公司盘龙七片可能会出现原材料短缺或价格上涨的情况，从而对公司经营业绩产生不利影响。
（五）应收账款回收风险
2014年末、2015年末、2016年末和 2017年 6月末，公司应收账款余额分别为 9,058.71万元、10,307.23万元、11,910.34万元和 14,266.64万元，占营业收入的比例分别为36.87%、40.25%、39.00%和88.42%，呈稳定且增长的趋势。尽管公司加强了应收账款的管理，并已按照坏账准备计提政策足额计提了坏账准备，但如果公司出现应收账款不能按期收回或无法收回，从而发生坏账的情形，将使公司的资金使用效率和经营业绩受到不利影响。
（六）药品质量安全风险
药品作为一种特殊商品，直接关系到患者的生命及健康，其产品质量尤其重要。公司产品生产流程长、工艺复杂等特殊性使产品质量受较多因素影响。另外，如原材料采购及产品生产、存储和运输等过程出现差错，可能使产品发生物理、化学等变化，也会影响到产品质量。
公司已按规定取得了药品生产许可证，产品生产线均已取得新版 GMP证书，并按照新版 GMP的要求建立完善了质量管理体系，严格按照质量管理体系实施质量控制。公司子公司盘龙医药按规定取得了药品经营许可证和 GSP证书，按照《药品经营质量管理规范》的要求建立了质量管理体系，严格按照有关制度的要求进行药品的存储、运输、登记。
随着公司生产规模的不断扩大，组织生产日趋复杂，对公司生产管理水平要求也不断提高；同时，随着药品生产监管趋严，国家可能
制定更高的药品标准。如公司未能根据新的标准作出调整，将可能导致产品质量出现问题，从而对公司的生产经营和盈利能力带来不利影响。
（七）股票市场波动风险
影响股市价格波动的原因很多，股票价格不仅取决于公司的经营状况，同时也受利率、汇率、通货膨胀、国内外政治经济及投资者心理预期等因素的影响。本公司提醒投资者，在投资本公司股票时可能因股价波动而遭受损失。
公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
特此公告。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
2018年 1月 10日
内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司
日常经营重大合同信息披露办法
第一条为进一步保障内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营重大合同披露的真实、准确、完整、及时、公平，提高公司日常经营重大合同披露管理水平和质量，保护投资者利益,根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 7号》、《公司信息批露管理制度》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
第二条本制度适用于公司各部门、各分子公司，公司有关人员应当按照规定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。
第三条本制度所称“日常经营重大合同”，是指公司及其子公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等合同，达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）合同金额超过 1亿元的；
（二）可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响。
第四条公司在日常经营重大合同的临时公告中，需充分披露以下事项：
（一）合同签署时间；
（二）交易对方情况，包括交易对方名称、法定代表人、注册地址、注册资本、主营业务、成立时间、最近一年又一期公司与交易对方发生类似交易情况、与公司是否存在关联关系等，交易对方为境外法律主体的，还应当以中外文对照披露交易对方的名称和注册地址等信息；
（三）合同主要条款；
（四）合同履行对公司的影响、合同履行风险提示等内容；
（五）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第五条公司参加工程施工、工程承包、商品采购等项目的投标，
合同金额或者合同履行预计产生的收入达到本办法第三条所述标准的，在获悉公司已被确定为中标单位并已进入公示期、但尚未取得《中标通知书》或者相关证明文件时，应披露中标公示的有关内容，包括但不限于：公示媒体名称、招标人、项目概况、项目金额、项目执行期限、中标单位、公示起止时间、中标金额、中标事项对公司业绩的影响、关于获得中标通知书存在不确定性和项目执行过程中面临的困难等事项的风险提示
第六条公司在后续取得中标通知书时，按照深圳证券交易所规定的内容和格式，及时披露项目中标的有关情况。如公司在公示期结束后预计无法取得中标通知书，需及时披露进展情况并充分提示风险。
第七条公司应及时披露日常经营重大合同的进展情况，包括但不限于合同生效或合同履行中出现的重大不确定性、合同提前解除、合同终止等。
第八条公司应在定期报告中持续披露日常经营重大合同的履行情况，包括但不限于合同履行的进度、已确认的销售收入金额、应收账款回款、影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化，是否存在合同无法履行的重大风险等情况。
第九条公司签署与日常经营活动相关的销售、工程承包或者提供劳务等重大合同，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入100％以上，且绝对金额超过 1亿元的,除应当按照本办法第三条至第八条所述的要求对外披露外，还应当履行以下义务：，
（一）公司董事会应当对公司和交易对方的履约能力进行分析判断，保荐机构及保荐代表人（如有）应当对公司和交易对方的履约能力出具专项意见。
公司应当在重大合同公告中披露董事会的分析说明和保荐机构的结论性意见，并在指定网站披露保荐机构意见全文。
（二）公司应当聘请律师就以下内容进行核查并出具明确的法律意见：
1、交易对手方基本情况的真实性；
2、交易对手方是否具备签署合同的合法资格；
3、合同签署和合同内容的合法性、真实性和有效性。
公司应当在重大合同公告中披露法律意见书的结论性意见，并在指定网站披露法律意见书全文。
第十条公司签署涉及日常经营重大合同的框架协议，应当按照《创业板信息披露业务备忘录第 2号——上市公司信息披露公告格式第 43号：上市签订战略框架（合作）协议的公告格式》披露框架协议相关内容，待签署正式合同后再按照本备忘录的要求进行披露。
第十一条公司应在向深圳证券交易所提交重大合同公告时，参照《创业板信息披露业务备忘录第 4号：内幕信息知情人员报备相关事项》的规定，向深圳证券交易所报送内幕信息知情人员及其近亲属（含配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的姓名、身份证号码、证券账户号码等相关信息。
附则
第十二条本办法由公司董事会负责修订与解释。
第十三条本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第十四条本办法所称“以上”、“内””含本数，“超过”、“低于”不含本数。
第十五条本办法自公司董事会审议通过之日起生效实施。
内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司二〇一七年八月
兴业证券股份有限公司
关于河北常山生化药业股份有限公司
2013年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：兴业证券股份有限公司|被保荐公司简称：常山药业|
|保荐代表人姓名：裘晗|联系电话：0591-38281720|
|保荐代表人姓名：刘智|联系电话：010-66290218|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|12 次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2 次|
|（2）列席公司董事会次数|2 次|
|（3）列席公司监事会次数|2 次|
|5.现场检查情况||

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|（1）现场检查次数|1 次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|历次现场检查所发现的主要问题，保荐代表人均要求公司进行整改，公司制定了整改计划，并按期完成。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4 次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0 次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|2 次|
|（2）培训日期|2013 年8 月15 日、2013 年11 月5日|
|（3）培训的主要内容|《公司法》、《国务院关于转发证监会等部门关于依法打击和预防资本市场内幕交易意见的通知》（国办【2010】55 号）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司内部控制基本规范及配套措施》、《关于建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《刑法》等|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|

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|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|配合良好|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺|是|不适用|
|2．规范关联交易的承诺|是|不适用|
|3．避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|4.实际控制人高树华作出如下承诺：如公司被社会保障部门或其他有权机构要求补缴以前年度有关的社会保险费、住房公积金；或公司因未足额缴纳以前年度的有关的社会保险费、住房公积金而需缴纳|是|不适用|

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|滞纳金、被处以行政处罚；或因员工以任何方式向公司追偿未缴的社会保险费或住房公积金而发生需由公司承担损失的，高树华本人将代公司承担该等需补缴的社会保险费、住房公积金、滞纳金、需缴纳的罚款和其他损失，且不向公司追偿，保证公司不因此而受到损失；|||
|5．实际控制人高树华作出如下承诺：不以任何理由和方式占用公司的研发资源或其他相关资产，所取得的发明创造专利的权利归属于公司，所有研究开发成果亦将无偿转让给公司；|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于河北常山生化药业股份有限公司持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：________________ _________________
裘晗 刘智
兴业证券股份有限公司 2014年 4月 21日
证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号：2018-036厦门安妮股份有限公司
关于延期回复深交所问询函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2018年 5月 29日日收到深圳证券交易所中小企业板管理部下发的《关于对厦门安妮股份有限公司 2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第 292号）并要求公司在 2018年 6月 5日前回复并披露。
公司收到问询函后，立即组织各方对问询函中关注的问题准备回复工作，因涉及的问题较多，且部分问题还需进一步补充、完善，经向深圳证券交易所申请，公司将延期至 2018年 6月 6日前完成回复工作并给予披露。
特此公告!
厦门安妮股份有限公司董事会 2018年 6月 5日
北京市中伦律师事务所
关于山东共达电声股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的
补充法律意见书
北京市中伦律师事务所
关于山东共达电声股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的
补充法律意见书
致：山东共达电声股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受山东共达电声股份有限公司（以下简称“公司”或“共达电声”）的委托，担任共达电声本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的专项法律顾问。本所已于 2016年 10月 25日出具了《关于山东共达电声股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。
针对《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日共达电声、北京乐华发生变化的披露事项，本所律师对相关事项进行了补充核查，出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书是对《法律意见书》的补充，构成《法律意见书》不可分割的一部分。在本补充法律意见书中未发表意见的事项，则以《法律意见书》为准；本补充法律意见书中所发表的意见与《法律意见书》有差异的，或者《法律意见书》未披露或未发表意见的，则以本补充法律意见书为准。
本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，审阅了本所律师认为出具本补充法律意见书所需的有关文件和资料，对本补充法律意见书涉及的有关事宜进行了充分核查和验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所律师在《法律意见书》中声明的事项同样适用于本补充法律意见书。
除另有说明外，本补充法律意见书所用简称与《法律意见书》所使用简称一
致。
本所同意将本补充法律意见书作为共达电声本次重大资产重组申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任。
根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师出具本补充法律意见书如下：
一、 本次重组的批准和授权
(一)已获得的批准
截至补充法律意见书出具之日，本次重组已获得如下批准：
1.共达电声的内部批准
2016年 10月 25日，共达电声召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了本次重组的相关议案。关联董事履行了回避表决程序。
共达电声独立董事于 2016年 10月 25日出具了《山东共达电声股份有限公司独立董事关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前认可意见》和《山东共达电声股份有限公司独立董事关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立意见》，同意本次重组。
2016年11月10日，共达电声召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了与本次重组相关议案。
2.交易对方的内部批准
（1）上海文投
2016年 10月 9日，上海文投股东会作出决议，同意上海文投将其持有的北京乐华25.0001%的股权转让给共达电声。
（2）西藏华果果
（3）舟山戴乐斯
2016年 10月 9日，舟山集汇投资决策委员会作出决议，同意舟山戴乐斯将其持有的北京乐华4.6750%的股权转让给共达电声。
（4）新疆融证
2016年 10月 9日，上海融玺投资决策委员会作出决议，同意新疆融证将其持有的北京乐华4.6750%的股权转让给共达电声。
（5）上海洪鑫源
2016年 10月 9日，上海洪鑫源股东会作出决议，同意上海洪鑫源将其持有的北京乐华的0.0364%股权转让给共达电声。
3.认购对象的内部批准
（1）共达投资
2016年 10月 9日，共达投资召开临时股东会议并作出决定，同意共达投资作为本次配套融资的认购对象之一，按照本次重组方案约定的股份数和认购款参与本次配套融资，并与共达电声签署《股份认购协议》。
（2）三生资本
2016年 10月 9日，三生资本召开股东会会议并作出决议，同意三生资本作为本次配套融资的认购对象之一，按照本次重组方案约定的股份数和认购款参与本次配套融资，并与共达电声签署《股份认购协议》。
4.标的公司就本次重组取得的批准与授权
2016年 10月 25日，北京乐华召开了第一届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于参与山东共达电声股份有限公司非公开发行股份及支付现金购买资产》、《关于公司拟附条件生效的向全国中小企业股份转让系统申请股票终止挂牌》、《关于公司附条件生效的变更为有限责任公司及股权转让、变更公司名称》等议案。
于参与山东共达电声股份有限公司非公开发行股份及支付现金购买资产》、《关于公司拟附条件生效的向全国中小企业股份转让系统申请股票终止挂牌》、《关于公司附条件生效的变更为有限责任公司及股权转让、变更公司名称》、《关于<附条件生效的提请股东大会授权董事会在本次交易获得中国证监会审核通过后办理公司从全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜>的议案》等议案。
(二)尚需获得的批准
本次重组的实施尚需获得如下批准：
1.中国证监会核准本次交易；
2.北京乐华终止挂牌事项取得股转系统的批复或同意函。
经核查，本所律师认为：截至本补充法律意见书出具之日，本次重组已经获得现阶段所必需的批准程序，本次重组在获得上述尚需获得的批准后即可实施。
二、 北京乐华银行借款
根据北京乐华提供的材料，并经本所律师核查，2016年9月12日，北京乐华与北京银行股份有限公司国兴家园支行签署了《综合授信合同》，最高授信额度为 1亿元，授信期限为 12个月。2016年 9月 12日，共达电声与北京银行签署《最高额保证合同》，共达电声为北京乐华在《综合授信合同》项下的全部债务提供连带责任保证担保。2016年9月12日，北京乐华与北京银行股份有限公司国兴家园支行签署了《借款合同》，北京银行股份有限公司国兴家园支行向北京乐华提供 2300万元贷款，贷款期限为 1年。2016年 9月 20日，北京乐华与北京银行股份有限公司国兴家园支行签署了《借款合同》，北京银行股份有限公司国兴家园支行向北京乐华提供3850万元贷款，贷款期限为1年。
（此页无正文，为《关于山东共达电声股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书》签署页）
北京市中伦律师事务所 负责人：
张学兵
经办律师：
冯继勇
臧海川
杨永毅
西南证券股份有限公司
关于莱茵达置业股份有限公司
关联交易事项的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为莱茵达置业股份有限公司（以下简称“莱茵置业”或“公司”）2014年非公开发行股票并上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引
（2014年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱茵置业以下关联交易事项进行了核查，有关核查情况及意见如下：
一、关联交易基本情况
为解决公司资金周转的需要，公司控股股东莱茵达控股集团有限公司（以下简称“莱茵达控股”）拟无息向公司提供不超过人民币2,900万元的借款。
交易协议的主要内容如下：
1.借款金额：人民币2,900万元
2.借款期限：以公司实际使用期限为准
3.借款利率：0
4.还款方式：现金还款
二、关联方介绍和关联关系
莱茵达控股集团有限公司
基本情况如下：
注册地址：杭州市西湖区文三路535号莱茵达大厦
法定代表人：高继胜
注册资本：10,000万元
经营范围：实业投资；燃料油（不含成品油），纺织原料，建筑原料，金属原料，化工原料（不含危险品及易制毒品）的销售，物业管理及仓储服务，计算
机软件设计及系统集成工程；经营进出口业务。
莱茵达控股目前持有公司409,946,787股，持股比例为47.70%，为公司控股股东。
三、定价政策和定价依据
公司控股股东莱茵达控股向公司提供不超过人民币2900万元的无息借款，是为控股股东支持公司发展,本次借款事项无其他任何额外费用，也无需公司向其提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。
四、审批程序
公司于2015年6月29日召开第八届董事会第七次会议，会议审议了《关于控股股东向公司提供无息借款的关联交易议案》，以4票同意，0票反对，0票弃权审议通过，关联董事高继胜、黄国梁、高建平、郦琦回避了表决。公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大会审议。
公司独立董事对本次关联交易事项发表了独立意见：“公司向控股股东莱茵达控股集团有限公司借款的关联交易事项，定价公允、合理，不存在利益转移，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。表决程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们认为，此次关联交易是在自愿和诚信的原则下进行，交易方式和价格符合市场规则，符合投资者利益和公司价值最大化的基本原则。交易对上市公司独立性没有影响。我们同意公司向控股股东借款人民币2,900万元的关联交易事项。”
五、交易目的和交易对上市公司的影响
本次借款是公司业务发展之需要，公司控股股东无息提供借款是为支持公司之发展，符合投资者利益和公司价值最大化的基本原则。本次关联交易不存在损害公司和全体股东利益情形，不影响公司独立性。
六、西南证券关于莱茵达置业股份有限公司本次关联交易事项的核查意见
西南证券核查了本次董事会的议案、决议、独立董事发表的独立意见、本次关联交易涉及的协议等相关文件，了解了上述关联交易的必要性及后续安排。经核查，保荐机构认为：
上述交易是公开、公平、合理的，符合公司的长远利益，没有损害中小股东的利益。莱茵置业召开董事会，审议通过了本次关联交易事项，公司关联董事就相关的议案表决进行了回避，独立董事对本次关联交易事项出具了同意关联交易的独立意见，履行了必要的程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定。
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于莱茵达置业股份有限公司关联交易事项的核查意见》之签章页）
西南证券股份有限公司2015年6月29日
深圳新宙邦科技股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司独立董事，我们本着审慎原则，基于独立判断的立场，对于公司第四届董事会第二次会议审议的对外投资事项发表如下独立意见：公司本次使用自有资金收购巴斯夫电池材料（苏州）有限公司100%股权事项，有利于提升公司电解液产品产能，强化公司在电解液领域的技术优势，符合公司做强做大主业的发展战略。本次投资事项按照市场交易原则公平、公正、合理地协商交易价格，符合相关法律法规及公司章程的规定。本次投资事项的审议和表决程序符合相关法律法规规定，决策程序合法有效，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
我们一致同意公司使用自有资金收购巴斯夫电池材料（苏州）有限公司100%股权事项。
独立董事：罗和安戴奉祥石桐灵二○一七年六月二日
证券代码：002477 证券简称：雏鹰农牧 公告编号：2017-013雏鹰农牧集团股份有限公司
2017年第一次临时股东大会决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示
本次临时股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
一、会议召开与出席情况
雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2017年第一次临时股东大会于2017年3月29日下午14:30在公司会议室召开，本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式举行。
本次会议的网络投票表决时间为 2017年 3月 28日至 3月 29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年3月29日交易日上午9:30——11:30，下午13:00——15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为开始时间（2017年 3月 28日下午15:00）至投票结束时间（2017年3月29日下午15:00）期间的任意时间。
参加本次大会的现场出席的股东及股东代理人共 33人，代表有表决权股份数1,535,743,614股，占公司有表决权股份总数的48.9845%。
其中：
1、现场出席会议的股东及股东代理人共 10人，代表有表决权股份数1,524,970,815股，占公司有表决权股份总数的48.6409%；
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东及股东代理人共 23人，代表有表决权股份数 10,772,799股，占公司有表决权股份总数的0.3436%；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）共23人，代表有表决权股份数10,772,799股，占公司有表决权股份总数的0.3436%。
本次股东大会会议由董事会召集，公司董事长侯建芳先生主持。公司董事、
监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《雏鹰农牧集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
本次股东大会审议的议案二为特别决议事项，应当由出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过方为有效。
二、提案审议情况
（一）审议通过了《关于公司 2017年度金融机构授信及新增金融机构贷款融资规模的议案》
表决结果：同意1,535,031,789股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9536%；反对 711,225股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0463%；弃权600股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0%。
其中：中小投资者表决情况为：同意 10,060,974股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的93.3924%；反对 711,225股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的6.6020%；
弃权600股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0056%。
（二）审议通过了《关于公司 2017年度对子公司担保额度预计的议案》
表决结果：同意1,534,954,689股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9486%；反对 782,125股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0509%；弃权6,800股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0004%。
其中：中小投资者表决情况为：同意9,983,874股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的92.6767%；反对 782,125股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的7.2602%；弃权6,800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0631%。
相关数据合计数与各分项数值之和不足100%系由四舍五入造成。
三、律师出具的法律意见
本次股东大会由北京市金杜律师事务所委派律师到会见证并出具了法律意见书，本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。法律意见书全文详见公司指定信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、雏鹰农牧集团股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议；
2、《北京市金杜律师事务所关于雏鹰农牧集团股份有限公司2017年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
雏鹰农牧集团股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十九日
证券代码：000687 证券简称：华讯方舟
华讯方舟股份有限公司独立董事
关于第八届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《华讯方舟股份有限公司章程》、《上市公司独立董事履职指引》等有关规定，我们作为华讯方舟股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，就公司提交的《关于为控股股东提供担保暨关联交易的议案》进行了事前核查，通过与公司管理层的沟通，并查阅公司提供的相关资料后发表事前认可意见如下：
公司控股股东华讯方舟科技有限公司（以下简称“华讯科技”）申请银行授信符合其经营融资需要，有利于促进控股股东与本公司的共同发展。交易事项公平、合理，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。我们对上述关联交易的相关事项表示事前认可，同意将上述议案提交公司第八届董事会第三次会议审议。
独立董事：曹健、谢维信、张玉川2019年7月10日