证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2015003深圳拓邦股份有限公司
关于 2015年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
1、关联交易概述
深圳拓邦股份有限公司（简称“公司”）于 2015年 1月 26日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于与深圳市德方纳米科技股份有限公司签订<采购框架协议>的议案》、《关于与深圳市吉之光电子有限公司签订<采购框架协议>的议案》。根据日常经营需要，公司分别与深圳市德方纳米科技股份有限公司（简称“德方纳米”）、深圳市吉之光电子有限公司（简称“吉之光”）签订了2015年度总额不超过人民币2800万元、2200万元的《采购框架协议》。
公司董事会就《关于与深圳市德方纳米科技股份有限公司签订<采购框架协议>的议案》表决时，以同意 9票、反对 0票、弃权 0票通过了该议案；就《关于与深圳市吉之光电子有限公司签订<采购框架协议>的议案》表决时，关联董事武永强、武航回避表决，非关联董事以同意7票、反对0票、弃权0票通过了该议案。独立董事亦对上述事项发表了相应的独立意见。
根据相关法律法规及公司章程的规定，上述关联交易金额在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议批准。
2、日常关联交易类别和金额
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|关联交易类别|按产品或劳务细分|关联人|预计2015年合同金额|上年实际发生的总金额（单位：万元）|
|采购原材料|锂电池正极材料|德方纳米|不超过人民币2800万元（含税）|342.35（含税）|
|采购原材料|发光显示器件|吉之光|不超过人民币2200万元（含税）|1657.96（含税）|

3、年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额
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|关联交易类别|按产品或劳务细分|关联人|年初至披露日交易金额（单位：万元）|
|采购原材料|锂电池正极材料|德方纳米|47.43（含税）|
|采购原材料|发光显示器件|吉之光|133.38（含税）|

二、关联人介绍和关联关系
1、深圳市德方纳米科技股份有限公司
（1）基本情况
法定代表人：吉学文；
注册资本：3000万元；
经营范围：纳米粉体材料试剂、纳米粉体标准样品、纳米材料产品（均不含限制项目）的研发、销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；纳米材料产品的生产（生产场地执照另行申办）。
住所：深圳市南山区创盛路1号康和盛大楼223-224。
德方纳米2014年的财务情况（未经审计）：总资产为16,525.32万元，净资产为8,030.87万元，主营业务收入为12,988.46万元（不含税），净利润为2002.82万元。
（2）与公司的关联关系
公司持有德方纳米4.3374%的股份，德方纳米为公司的参股公司。公司副总经理、财务总监、董事会秘书文朝晖女士担任德方纳米董事，符合《股票上市规则》（2014年修订）10.1.3条第（三）项规定的情形。
（3）履约能力分析
德方纳米财务状况、生产经营正常，其拥有自主知识产权的纳米磷酸铁锂正极材料是目前批量供应市场的主要产品，且相比其他同类产品更具性能优势。在统一的应付款条件下，德方纳米具备及时保质交付产品的能力。
2、深圳市吉之光电子有限公司
（1）基本情况
法定代表人：武永刚；
注册资本：50万元；
主营业务：光电器件、电子元件、电子设备及相关产品的销售，数码管的生产（凭深宝环批[2010]680326号环保批复经营）、销售，货物及技术进出口。（以上项目均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批及禁止项目）；
住所：深圳市宝安区石岩街道田心路上屋坑尾园岭工业区巧通工业园厂房（A栋、B栋）B栋三楼西侧。
吉之光2014年的财务情况（未经审计）：总资产为1149.77万元，净资产为37.86万元，主营业务收入为1582.37万元（不含税），净利润为14.71万元。
（2）与公司的关联关系
武永刚、武永平分别持有吉之光80%和20%的股份，二人与公司的控股股东、董事长武永强分别为兄弟、姐弟关系，武永刚为公司董事武航父亲，符合《股票上市规则》10.1.5条第（四）项规定的情形。
（3）履约能力分析
吉之光财务状况、生产经营正常，其主要经营数码管等发光显示器件，具备一定的生产交付能力；而发光显示器件不属于公司主要原器件，每批次采购数量少，需要供应商很好的配合。在统一的应付款条件下，吉之光具备及时保质的向公司交付产品的能力。
三、关联交易主要内容
1、定价政策和定价依据
公司与上述关联方之间的定价政策为：在有市场可比价格的情况下，参照市场价格定价；在无市场可比价格的情况下，以成本加成或协议方式定价。上述关联方并承诺，在同等交易条件下将以最低价格供货。
2、关联交易协议签署情况
公司与德方纳米、吉之光于 2015年 1月 20日签订了《采购框架协议》，自董事会审议通过之日起生效，有效期至 2015年 12月 31日。约定合同期内公司与德方纳米和吉之光的交易总额累计分别不超过2800万元、2200万元。
以上协议对订单、价格承诺、产品验收、质量保证及责任、定价与结算、违约责任、争议解决等条款也作出了约定。
四、关联交易目的和对公司的影响
1、关联交易目的
（1）正极材料是公司生产动力锂电池产品的关键原材料。德方纳米生产的纳米磷酸铁锂正极材料，在材料粒径的均一性、批次稳定性、导电性、所制成电池大功率充放电特性和超低（-40℃）充放电性能等方面较其他同类产品更具优势；
且由于公司参股德方纳米4.3374%的股权，可优先获得其产品和技术支持，德方纳米同时承诺将在同等交易条件下以最低价格优先供货。以上，有助于公司在原材料获取上更加便捷、优质，保证正常的生产经营。
（2）鉴于发光显示器件不属于公司主要原器件，每批次采购数量少，需要供应商的及时有效配合，公司向主要经营数码管等发光显示器件的吉之光采购该类原材料。在统一的应付款条件下，吉之光能够及时保质的向公司交付产品，保证公司的正常生产进度不受影响。
2、对公司的影响
公司与关联方发生的上述交易为公司生产经营过程当中必须发生的持续性交易行为，与关联方的交易行为有利于保证公司的正常生产经营，且公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
公司与德方纳米2011年、2012年、2013年的交易金额分别为22.40万元、24.82万元、146.15万元，占年度采购比例分别为0.03%、0.03%和0.20%；与吉之光 2011年、2012年、2013年的交易金额分别为 1,318.86万元、1874.67万元、1518.22万元，占年度采购比例分别为2.01%、2.54%、2.03%；因此上述关联交易金额很低，占公司同类业务的比例非常低，基本对公司的业务独立性、财
务状况和经营成果不构成影响，公司主要业务亦不会因此类交易而对关联方形成依赖。
五、独立董事意见
公司三位独立董事（谢家伟、姚小聪、郝世明）对上述关联交易事前同意提交董事会审议，并发表如下独立意见：
公司与深圳市德方纳米科技股份有限公司、深圳市吉之光电子有限公司的交易属正常的商业交易行为，交易价格依据市场价格公平、合理确定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为，未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。公司董事会审议上述关联交易的程序合法合规，我们同意公司与深圳市德方纳米科技股份有限公司、深圳市吉之光电子有限公司的交易。
六、备查文件
1、第五届董事会第五次会议决议
2、独立董事关于日常关联交易事项的事前认可意见
3、独立董事关于相关事项的独立意见
特此公告
深圳拓邦股份有限公司董事会 2015年 1月 27日