国泰君安证券股份有限公司
关于上海科华生物工程股份有限公司
2016年度定期现场检查报告
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|保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司|||被保荐公司简称：科华生物|||
|保荐代表人姓名：尤凌燕|||联系电话：18805712599|||
|保荐代表人姓名：支洁|||联系电话：021-38674714|||
|现场检查人员姓名：尤凌燕、支洁||||||
|现场检查对应期间：2016年度||||||
|现场检查时间：2017年4月18日||||||
|一、现场检查事项||现场检查意见||||
|（一）公司治理||是||否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司重大规章制度的制定和完备情况，查阅公司的三会资料、总经||||||
|理办公会会议资料、列席了公司董事会；对公司的董事长、董事会秘书以及其他高级管||||||
|理人员就公司的内部治理情况进行访谈。||||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、||||||
|||√||||
|合规||||||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效||||||
|||√||||
|执行||||||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、||||||
|出席人员及会议内容等要件是否齐备，|√|||||
|会议资料是否保存完整||||||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相||||||
|||√||||
|关人员签名确认||||||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政||||||
|法规、部门规章、规范性文件和交易所|√|||||
|相关业务规则履行职责||||||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履||||||
|||√||||
|行了相应程序和信息披露义务||||||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发||||||
|生变化，是否履行了相应程序和信息披|||||不适用|
|露义务||||||

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|8.公司人员、资产、财务、机构、业务||||
||√|||
|等方面是否独立||||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否||||
||√|||
|不存在同业竞争||||
|（二）内部控制|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部||||
|审计部门工作开展资料，对相关人员进行访谈等。||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制||||
||√|||
|度并设立内部审计部门（如适用）||||
|2.是否在股票上市后个 6 月内建立内||||
|部审计制度并设立内部审计部门（如适|||不适用|
|用）||||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员||||
||√|||
|构成是否合规（如适用）||||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一||||
|次会议，审议内部审计部门提交的工作|√|||
|计划和报告等（如适用）||||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事||||
|会报告一次内部审计工作进度、质量及|√|||
|发现的重大问题等（如适用）||||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审||||
|计委员会报告一次内部审计工作计划||||
||√|||
|的执行情况以及内部审计工作中发现||||
|的问题等（如适用）||||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募||||
|集资金的存放与使用情况进行一次审|||不适用|
|计（如适用）||||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度||||
|结束前二个月内向审计委员会提交次|√|||
|一年度内部审计工作计划（如适用）||||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度||||
|结束后二个月内向审计委员会提交年|√|||
|度内部审计工作报告（如适用）||||

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|10.内部审计部门是否至少每年向审计||||
|委员会提交一次内部控制评价报告（如|√|||
|适用）||||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值||||
|业务等事项是否建立了完备、合规的内|√|||
|控制度||||
|（三）信息披露|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料，对信息披露部门负责人及相关||||
|人员进行访谈等。||||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否||||
||√|||
|一致||||
|2.公司已披露的内容是否完整|√|||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变||||
||√|||
|化或者取得重要进展||||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重||||
||√|||
|大事项||||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情||||
|况等是否符合公司信息披露管理制度|√|||
|的相关规定||||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在||||
||√|||
|交易所互动易网站刊载||||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制||||
||是|否|不适用|
|的建立和执行情况||||
|现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料， 查阅大额关联方资金往来凭||||
|证及相关内控记录文件等。||||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制||||
|人及其关联人直接或者间接占用上市|√|||
|公司资金或者其他资源的制度||||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是||||
|否不存在直接或者间接占用上市公司|√|||
|资金或者其他资源的情形||||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履||||
||√|||
|行了相应的信息披露义务||||

||||||
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|4.关联交易价格是否公允||√|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情|||||
|||√|||
|形|||||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行|||||
|||||不适用|
|了相应的信息披露义务|||||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、|||||
|||||不适用|
|到期不清偿被担保债务等情形|||||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，|||||
|是否重新履行了相应的审批程序和披||||不适用|
|露义务|||||
|（五）募集资金使用||是|否|不适用|
|现场检查手段：检查人员审阅了科华生物的募集资金三方监管协议，并就三方监管|||||
|协议的执行情况与董事会秘书、财务总监进行了访谈；检查人员对募集资金到位以来募|||||
|集资金专户每月对账单进行查阅；检查人员现场查看了募集资金投资项目的实施进度，|||||
|并就募集资金投资项目的效益实现情况与董事会秘书和财务总监进行了访谈。|||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签|||||
|||√|||
|订三方监管协议|||||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执|||||
|||√|||
|行|||||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委|||||
|||√|||
|托理财等情形|||||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变|||||
|更募集资金用途、暂时补充流动资金、|√||||
|置换预先投入、改变实施地点等情形|||||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资|||||
|金、将募集资金投向 是变更为永久性|||||
|补充流动资金或者使用超募资金补充||||不适用|
|流动资金或者偿还银行贷款的，公司是|||||
|否未在承诺期间进行风险投资|||||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一|||||
|致，项目进度、投资效益是否与招股说||√|||
|明书等相符|||||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存||√|||

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|在重大风险||||
|（六）业绩情况|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业分析报告，了解公司经营环境，访谈管理层||||
|相关人员等。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是||||
||√|||
|否不存在明显异常||||
|（七）公司及股东承诺履行情况|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅尽职调查报告、公司公告，访谈相关人员等。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司大额资金往来、重大合同文件；对公司高管、相关财务人员进||||
|行访谈；浏览相关行业报道、了解公司经营环境；查阅同行业上市公司对外披露资料等||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如||||
||√|||
|实披露||||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并||||
||||不适用|
|如实披露||||
|3.大额资金往来是否具有真实的交易||||
||√|||
|背景及合理原因||||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中||||
||√|||
|是否不存在重大变化或者风险||||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大||||
||√|||
|变化或者风险||||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司||||
|存在的问题是否已按相关要求予以整|||不适用|
|改||||
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|无||||

（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于上海科华生物工程股份有限公司2016年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
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|保荐代表人：||
||尤凌燕|
||支 洁|

保荐机构：国泰君安证券股份有限公司年 月 日