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关于南通江海电容器股份有限公司
2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况
的专项说明
天衡专字（2019）00570号
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
关于南通江海电容器股份有限公司
2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
天衡专字（2019）00570号南通江海电容器股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了南通江海电容器股份有限公司（以下简称“江海股份”）财务报表，包括2018年12月31日的合并资产负债表和资产负债表，2018年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并股东权益变动表和股东权益变动表以及财务报表附注，并出具了天衡审字（2019）01447号审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的有关要求，江海股份编制了后附的 2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是江海股份的责任，我们的责任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。
我们将上述汇总表与江海股份的有关会计资料进行了核对，在所有重要方面未发现存在重大不一致的情形。除了在会计报表审计过程中对江海股份关联交易所执行的相关审计程序及上述核对程序外，我们并未对汇总表执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解江海股份2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本专项说明仅供江海股份向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送江海股份年度报告使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。
附件：南通江海电容器股份有限公司2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：金炜
(项目合伙人)
中国·南京
附件：
南通江海电容器股份有限公司
2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：人民币万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||-|-|-|-|||
|小 计||||-|-|-|-|||
|关联自然人及其控制的法人||||-|-|-|-|||
|小 计||||-|-|-|-|||
|其他关联人及其附属企业|南通海立电子有限公司[注1]|合营企业|应收账款|2,211.26|4,386.34|5,077.83|1,519.77|采购、销售|经营性往来|
||南通海声电子有限公司[注1]|合营企业之子公司|应收账款|1,145.09|2,823.59|2,081.42|1,887.27|采购、销售|经营性往来|
||宇东箔材科技南通有限公司|联营企业|应收账款|9.00|150.66|150.62|9.04|采购、销售|经营性往来|
||南通海美电子有限公司|联营企业|应收账款|-|301.27|211.84|89.43|采购、销售|经营性往来|
||天津百纳能源科技有限公司|联营企业|应收账款|-|486.81|80.00|406.81|采购、销售|经营性往来|
||南通海声电子有限公司|合营企业之子公司|其他应收款|1,000.00||1,000.00||资金往来|经营性往来|
|小 计||||4,365.35|8,148.68|8,601.71|3,912.32|||
|上市公司的子公司及其附属企业|凤翔海源储能材料有限公司|子公司|应收账款|-|10.87|10.87|-|采购、销售|经营性往来|
||绵阳江海电容器有限公司|子公司|应收账款|-|1,589.92|1,589.92|-|采购、销售|经营性往来|
||南通江海储能技术有限公司|子公司|应收账款|-|562.93|562.93|-|采购、销售|经营性往来|
||南通海润电子有限公司|子公司|应收账款|-|544.64|455.13|89.51|采购、销售|经营性往来|
||南通新江海动力电子有限公司|子公司|应收账款|-|400.05|400.05|-|采购、销售|经营性往来|
||南通海立电子有限公司[注2]|子公司|应收账款|-|1,825.97|1,825.97|-|采购、销售|经营性往来|
||南通海声电子有限公司[注2]|孙公司|应收账款|-|756.47|756.47|-|采购、销售|经营性往来|
||南通江海电容器有限公司|孙公司|应收账款|542.68|2,567.03|2,318.05|791.66|采购、销售|经营性往来|
||湖北海成电子有限公司|子公司|应收账款|-|8.90|-|8.90|采购、销售|经营性往来|
||江苏荣生电子有限公司|子公司|应付账款|-0.98|1,649.88|1,671.62|20.77|采购、销售|经营性往来|
||绵阳江海电容器有限公司|子公司|其他应收款|1,800.00|||1 ,800.00|资金往来|非经营性往来|
||南通新江海动力电子有限公司|子公司|其他应收款|11,000.00||2,000.00|9 ,000.00|资金往来|非经营性往来|
||南通江海储能技术有限公司|子公司|其他应收款|220.39|74.52||2 94.91|代收代付项目补助|经营性往来|
||优普电子（苏州）有限公司|孙公司|委托贷款|5,600.00|13,000.00|5,600.00|1 3,000.00|资金往来|非经营性往来|
||凤翔海源储能材料有限公司|子公司|委托贷款|3,000.00|3,000.00|3,000.00|3 ,000.00|资金往来|非经营性往来|
||南通海润电子有限公司|子公司|委托贷款|800.00|1,000.00|800.00|1 ,000.00|资金往来|非经营性往来|
||江苏荣生电子有限公司|子公司|委托贷款|4,500.00|4,500.00|4,500.00|4 ,500.00|资金往来|非经营性往来|
|小 计||||27,462.10|31,491.19|25,491.02|33,505.75|||
|总 计||||31,827.45|39,639.86|34,092.72|37,418.07|||

注1：南通海立电子有限公司自2018年6月1日起为公司子公司，此处金额为南通海立电子有限公司及南通海声电子有限公司2018年1-5月数据。
注2：南通海立电子有限公司自2018年6月1日起为公司子公司，此处金额为母公司与南通海立电子有限公司及南通海声电子有限公司2018年6-12月往来数据。
证券代码：002477 证券简称：雏鹰农牧 公告编号：2016-033雏鹰农牧集团股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 4月 20日上午以现场表决的方式召开第三届监事会第六次会议，现场会议举行地点为公司会议室。召开本次会议的通知已于 2016年 4月 9日以书面、电话或电子邮件等方式通知了各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席3人。公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。
经与会监事认真审议，对以下议案进行了表决，形成本次监事会决议如下：一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2015年度监事会工作报告》；
该报告需提交公司2015年度股东大会审议。
二、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2015年年度报告及其摘要》；
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2015年年度报告及其摘要》的程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2015年年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2015年年度报告摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及 2016年 4月 22日《证券时报》、《证券日报》和《中国证券报》。
该报告及其摘要需提交公司2015年度股东大会审议。
三、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2015年度财务决算报告》；
报告期内，公司实现营业收入361,902.12万元，比上年同期增加105.43%；
归属于上市公司股东的净利润22,042.23万元，比上年同期增加了216.34%。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
四、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
经审核，监事会认为：公司 2015年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。《雏鹰农牧集团股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及 2016年 4月 22日《证券时报》、《证券日报》和《中国证券报》。
该报告需提交公司2015年度股东大会审议。
五、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2015年度内部控制自我评价报告》；
经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及实际运行情况，并且符合相关法律法规和规范性文件要求。
该报告全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
六、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2015年度利润分配预案》；
2015年度利润分配预案为：以公司总股本 1,045,053,210股为基数，向全体股东每 10股派发现金 1.2元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10股转增20股。
本议案需提交公司2015年度股东大会审议。
七、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2016年度薪酬设计方案的议案》；
同意公司《2016年度薪酬设计方案》。
本议案需提交公司2015年度股东大会审议。
八、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司 2016年度财务审计机构的议案》；
经核查，大信会计师事务所（特殊普通合伙）2015年在为公司提供审计服务中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计责任和
义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。
同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构，聘期一年。
本议案需提交公司2015年度股东大会审议。
九、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2016年第一季度报告全文及正文》；
经审核，监事会认为董事会编制和审核《2016年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
报告全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），报告正文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及2016年 4月22日《证券时报》、《证券日报》和《中国证券报》。
十、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2015年度关联交易执行情况及 2016年度关联交易预计的议案》；
经审核，公司各项关联交易是基于公司实际情况而产生的，符合公司发展的需要，且符合相关法律法规的规定，同意上述议案。
《雏鹰农牧集团股份有限公司 2015年度关联交易执行情况及 2016年度关联交易预计的公告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及2016年4月22日的《证券时报》、《证券日报》和《中国证券报》。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
十一、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对外提供担保的议案》；
同意公司为内蒙古乌兰察布地区的合作第三方向中国建设银行股份有限公司内蒙古分行的贷款提供不超过10亿元的连带责任保证，同时以全资子公司雏鹰农牧集团（内蒙古）有限公司全部股权作为质押，以满足合作第三方的资金需求。
合作第三方以其公司全部股权作为反担保。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
《雏鹰农牧集团股份有限公司关于对外提供担保的公告》详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）及 2016年4月22日的《证券时报》、《证券日报》和《中
国证券报》。
十二、以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于投资设立农业产业基金的议案》。
同意公司以自有资金6,700万元与其他合作方联合发起设立农业产业基金。
《雏鹰农牧集团股份有限公司关于投资设立农业产业基金的公告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及2016年4月22日的《证券时报》、《证券日报》和《中国证券报》。
特此公告。
雏鹰农牧集团股份有限公司监事会
二○一六年四月二十日
证券代码：002414 证券简称：高德红外 公告编号：2017-027武汉高德红外股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
武汉高德红外股份有限公司（下称“公司”）第四届监事会第二次会议通知于2017年6月16日以电话、传真、邮件方式送达，会议于 2017年6月20日以通讯方式举行，应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。
监事会认为：公司董事会对该议案所做出的表决符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理制度》等规范性文件的相关规定。本次变更部分募集资金投资项目实施地点不属于募集资金投资项目的实质性变更，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对该项目的实施造成实质性的影响。符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定,符合公司及全体股东的利益。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
武汉高德红外股份有限公司监事会二○一七年六月二十日
安靠智电
证券代码：300617 证券简称：安靠智电 公告编号：2019-012江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司
关于发行前持股5%以上股东减持计划期限届满的公告
股东建创能鑫（天津）创业投资有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月9日披露《关于发行前持股5%以上股东减持股份的预披露公告》(公告编号：2018-061)，建创能鑫拟通过集中竞价、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式减持公司股份171.01万股（占公司总股本比例1.71%）。采取集中竞价交易方式减持公司股份的，将于公司减持计划公告披露之日起十五个交易日后的六个月内进行，且在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的1%；
采取大宗交易方式减持公司股份的，将于公司减持计划公告披露之日起十五个交易日后的六个月内进行，且在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的2%。
公司于2019年2月1日收到建创能鑫出具的《建创能鑫（天津）创
安靠智电
业投资有限责任公司关于股份减持计划结果的告知函》，截至2019
年1月30日，建创能鑫减持计划时间区间已届满。现将减持计划实施情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
自2018年8月7日至2019年1月30日期间，建创能鑫通过深圳证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份1,262,050股，减持情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持价格区间（元/股）|减持股数（股）|减持比例（%）|
|建创能鑫|集中竞价|2018年8 月7日至2019年 1月30日|18.05-24.73|1,262,050|1.26|

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(万股)|占总股本比例(%)|股数(万股)|占总股本比例(%)|
|建创能鑫|合计持有股份|433.51|4.33|307.305|3.07|
||其中：无限售条件股份|433.51|4.33|307.305|3.07|
||有限售条件股份|0|0|0|0|

二、其他相关说明
1、建创能鑫本次减持行为符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的要求，不
存在违法违规情况。
2、建创能鑫本次减持情况符合此前披露的减持计划，实际减持
安靠智电
数量未超出减持计划约定减持股数。建创能鑫在减持期间严格履行了减持承诺，不存在违背相关承诺的行为。
3、建创能鑫不属于公司控股股东，本次权益变动不会导致公司控制权发生变更，不会导致公司基本面发生重大变化，不会对公司的持续性经营产生影响。
三、备查文件
1、建创能鑫出具的《建创能鑫（天津）创业投资有限责任公司关于股份减持计划结果的告知函》。
特此公告。
江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司
董事会
2019年 2月 1日
茂业物流股份有限公司委托理财管理办法
（2014年1月27日经公司董事会2014年第一次会议审议通过）
第一章总则
第一条为提高资金收益，同时有效控制风险，维护公司及股东利益，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，规范茂业物流股份有限公司（简称“公司”）委托理财业务的管理，特制定本办法。
第二条本办法所称委托理财是指公司向持续信息公开的合法金融机构商业银行购买保本类理财产品。
第三条公司从事委托理财坚持“规范运作、严防风险、保值增值”的原则，禁止从事本办法第二条规定之外的证券投资及衍生品投资。
第四条公司委托理财资金为自有资金，包括：股本，留存收益，提取的法定公积金和任意公积金，经营性的流动资金等。
第五条公司应当在不影响正常经营、主营业务开展、股东分红等支出的时段，动用账上自有资金进行委托理财。
委托理财由公司依据本办法规定统一进行。
第二章委托理财审批权限和决策程序
第六条公司委托理财事项应提交公司董事会审议。委托理财动用的自有资金上限超过《公司章程》规定的董事会对外投资权限的，应当提交股东大会审议。
委托理财审批权不得授予公司董事或高级管理人员个人行使。
第七条公司财务部门负责拟订委托理财方案，该方案由公司管理层提请董事会审议。
第八条提请公司董事会审议的理财方案至少包括下列内容：
（一）委托理财情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；
（二）委托理财的资金来源；
（三）需履行审批程序的说明；
（四）委托理财对公司的影响；
（五）投资风险及风险控制措施。
第九条公司独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次理财对公司影响发表独立意见。
第十条公司董事审议委托理财事项时，应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董事或高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。
第三章委托理财的日常管理及报告
第十一条经公司董事会或股东大会审议批准的理财方案由公司财务总监具体组织，按照本办法相关规定施行。
第十二条公司财务总监负责控制委托理财动用的资金上限，是公司委托理财的直接责任人。公司委托理财的具体运作部门为公司财务系统的资金管理部门。
第十三条动用每笔资金进行委托理财之前，应当经公司总裁、董事长事先核准，并提
交列明下列内容的书面报告：
(一)委托理财的受托方名称，购买产品的类型、期限、风险评级结果、是否适合公司购买和最不利情形下的理财投资结果；
(二)公司未到期的理财产品本金，拟购买理财产品本金，是否超过经批准的资金上限；
(三)对公司主业经营情况的影响说明；
(四)每类理财产品的起息日、年化收益率、向受托方支付的相关费用、预计收益等；
(五)购买文件的重要内容，包括协议书、说明书、风险揭示书、客户权益须知等；
(六)与受托方签署协议的授权事项。
第十四条以每笔资金为单位的委托理财结束后，应当向公司总裁、董事长书面报告下列内容：
(一)累计动用本金金额，累计年化收益率，本次理财的预计收益和实际收益；
(二)差异情况说明(如收益、结算等)；
(三)下期理财计划。
第十五条公司财务系统资金管理部门指定专人负责委托理财日常事务，核查受托方经营资质、许可情况，与受托方的相关责任人保持顺畅沟通，建立台账跟踪已购买的每款理财产品情况，关注理财趋势，研究分析新产品。
当公司购买的理财产品出现异常情况时，运作人员须及时向财务总监报告。
第十六条公司财务系统资金管理部门应有专人管理委托理财账户，账户资金进出应符合公司财务的相关制度规范。
第四章风险控制和信息披露
第十七条公司财务应当依据经营情况编制资金支出计划，在该计划得到有效执行的情况下动用自有资金委托理财。
第十八条委托理财仅限于向持续信息公开的合法金融机构商业银行购买保本类、期限三个月内的产品，并重视受托方能力、信誉。
公司委托理财不得购买非保本类产品，不得进行证券投资及衍生品投资。
第十九条公司董事会及其董事应当定期了解委托理财项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按授权理财、未能实现预期收益、出现损失等情况，及时查明原因，实施问责。
第二十条公司委托理财人员除应当具备法律法规、金融、财务等专业知识和技能外，还应当满足以下要求：
(一)学习了解理财业务相关法律法规和监管规定；
(二)遵守本办法，具有职业道德和风险意识；
(三)掌握具体理财产品的运作程序；
(四)具备相应的学历水平和工作经验。
第二十一条公司应按规则在受托方设立委托理财账户，申领双“U”盾，由两人分别保管，网上购买理财产品时，实行双人负责，一人填单，一人复核。
第二十二条与受托方签订委托理财书面文本时，运作人员应当关注受托方的宣传销售文本是否经过商业银行总行授权，产品收益率的测算依据和测算方式，专页风险揭示书、专页客户权益须知的内容，产品的投资范围、种类及各种类的投资比例，产品收取的销售费、托管费、管理费等收费项目、条件、标准和方式等。
除公开发行的理财产品外，公司购买专门设计的理财产品时，运作人员应特别关注前款规定。
第二十三条公司应当按照规范文件和公司相关制度规定，履行委托理财的临时报告义
务，在定期报告中披露委托理财以及相应的损益情况。
第二十四条在理财业务延续期间，公司财务应当根据《企业会计准则》等相关规定，对公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
第二十五条公司委托理财具体执行人员及其他知情人员在相关信息公开披露前不得将公司理财情况透露给其他个人或组织，但法律、法规或规范性文件另有规定的除外。
第五章监督与问责
第二十六条公司委托理财的监督部门为公司审计部，具体运作委托理财部门报公司总裁、董事长的报告应当同时抄送审计部。
第二十七条审计部的职责包括按季度、半年度、年度检查委托理财的风险控制、本办法执行等情况。
第二十八条公司委托理财的具体运作部门负责及时将理财协议、产品说明书、理财收益测算表正本、银行营业执照及金融许可证等文件及时归档保存，保存期限不少于10年。
第二十九条公司理财账户，按规定及时向监管部门报备，接受监管。
第三十条出现下列情形之一的，公司应予以问责。
(一)委托理财未经董事会或股东大会审议；
(二)购买非保本类理财产品；
(三)违反本办法规定，且出现损失；
(四)其他违法违规行为。
第三十一条问责处理应按公司相关制度执行。
第六章附则
第三十二条若扩大委托理财产品范围，应当对本办法进行修订，修订应当通过公司董事会的审议。
第三十三条本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第三十四条本办法经公司第六届董事会2014(01)次会议审议通过，自通过之日起生效。
第三十五条本办法由公司董事会负责解释。
2014年1月22日
中德证券有限责任公司
关于紫光股份有限公司使用剩余募集资金
永久性补充流动资金的核查意见
紫光股份有限公司（以下简称“公司”）2019年 11月 4日召开的第七届董事会第三十一次会议审议通过了关于使用剩余募集资金永久性补充流动资金的议案。公司募集资金投资项目“建设云计算机研究实验室暨大数据协同中心项目”已于 2018年第二次临时股东大会审议通过后终止，为满足公司生产经营资金需求，降低公司整体财务费用，提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目终止后的剩余募集资金（含现金管理投资收益及利息收入净额等） 163,104.96万元用于永久性补充公司流动资金（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准），用于公司日常生产经营活动。该议案尚需提交公司股东大会审议。
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作公司 2016年非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，对公司使用剩余募集资金永久性补充流动资金事项进行审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]787号）核准，公司通过非公开发行股票方式发行 836,223,162股A股股份，募集资金总额为人民币22,084,653,762.54元，扣除保荐承销等各项发行费用人民币 32,983,622.32元，募集资金净额为人民币 22,051,670,140.22元，上述资金已于 2016年 4月21日到账，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了中兴华验字
（2016）第 BJ03-0011号《验资报告》。
二、募集资金使用与剩余情况
根据《紫光股份有限公司非公开发行股票预案（第三次修订稿）》，公司本次募集资金扣除发行费用后将全部用于“收购华三通信技术有限公司51%股权”、“收购紫光数码（苏州）集团有限公司44%股权”、“收购紫光软件系统有限公司49%股权”、“建设云计算机研究实验室暨大数据协同中心”和“补充公司流动资金及偿还银行借款”。
经公司 2018年 10月 30日召开的第七届董事会第十九次会议及 2018年 11月16日召开的 2018年第二次临时股东大会审议通过，公司终止了“建设云计算机研究实验室暨大数据协同中心项目”，并将已完成的“收购华三通信技术有限公司51%股权”、“收购紫光数码（苏州）集团有限公司44%股权”、“收购紫光软件系统有限公司49%股权”和“补充公司流动资金及偿还银行借款”项目的节余募集资金（包含现金管理投资收益及利息收入净额等）共计人民币 2,140,824,228.69元、美元 33,221,502.48元和港币 15,744.91元进行了永久性补充流动资金。
截至目前，公司募集资金投资项目情况如下：
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|募集资金投资项目|募集资金承诺投资金额（万元）|募集资金累计投入金额（万元）|项目进展情况|
|收购华三通信技术有限公司 51%股权|1,880,217.76|1,666,059.16|已完成|
|收购紫光数码（苏州）集团有限公司44%股权|46,489.89|46,489.89|已完成|
|收购紫光软件系统有限公司 49%股权|35,000.00|35,000.00|已完成|
|建设云计算机研究实验室暨大数据协同中心|150,000.00|616.13|已终止，剩余募集资金拟进行永久性补充流动资金|
|补充公司流动资金及偿还银行借款|93,459.36|93,459.36|已完成|
|合计|2,205,167.01|1,841,624.54||

截至 2019年10月 31日，公司剩余募集资金为163,104.96万元（其中尚未
使用的募集资金 149,383.87万元，现金管理投资收益及利息收入净额等
13,721.09万元）。
三、剩余募集资金拟永久性补充流动资金的情况
1、剩余募集资金永久性补充流动资金的计划
公司募集资金投资项目“建设云计算机研究实验室暨大数据协同中心项目”已于 2018年第二次临时股东大会审议通过后终止，公司拟将上述募集资金投资项目终止后的剩余募集资金（含现金管理投资收益及利息收入净额等） 163,104.96万元用于永久性补充公司流动资金（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）。
2、使用剩余募集资金永久性补充流动资金对公司的影响
上述剩余募集资金进行永久性补充流动资金后，将用于公司日常生产经营活动。一方面，有利于降低公司整体财务费用，提高募集资金使用效率；另一方面，满足公司生产经营资金需求，为公司当前发展和未来布局提供助力，促进公司业务持续发展。
3、其他相关说明
公司将在本次永久性补充流动资金事项实施前，将剩余募集资金中用于暂时进行现金管理的募集资金（含投资收益）归还至相应募集资金专户。公司将在永久性补充流动资金完成后注销相应的募集资金专户。同时，公司承诺在永久性补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及对外提供财务资助。
公司本次使用剩余募集资金永久性补充流动资金完成后，公司本次非公开发行的募集资金将全部使用完毕。
四、决策程序
（一）本次使用剩余募集资金永久性补充流动资金事项已经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过；
（二）公司独立董事对本次使用剩余募集资金永久性补充流动资金事项发表了明确同意的独立意见；
（三）本次使用剩余募集资金永久性补充流动资金事项已经公司第七届监事会第十四次会议审议通过；
（四）根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，本事项尚需公司股东大会审议通过。
五、核查意见
保荐机构对公司上述事项的内容、履行的程序等进行了核查，发表如下核查意见：
（1）公司本次使用剩余募集资金永久性补充流动资金，系根据公司实际情况进行的调整，有利于满足公司发展需要，将使用剩余募集资金永久性补充流动资金，不存在损害股东利益的情况。
（2）公司本次使用剩余募集资金永久性补充流动资金事项已经第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，本事项尚需公司股东大会审议通过。
综上，保荐机构对公司本次使用剩余募集资金永久性补充流动资金事项无异议。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于紫光股份有限公司使用剩余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：史吉军、金伟宁
中德证券有限责任公司 2019年 11月4日
国信证券股份有限公司关于北京华宇软件股份有限公司
使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金使用（修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为北京华宇软件股份有限公司（以下简称“华宇软件”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对华宇软件使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎调查，核查情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了超募资金使用计划的信息披露文件、董事会和监事会关于本次超募资金使用计划的议案文件，组织召开了有关此事项的沟通会议，对其超募资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。
二、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1492号文核准，华宇软件首次公开发行人民币普通股（A股）1,850万股，每股发行价格为30.80元，募集资金总额为 56,980.00万元；扣除各项发行费用 5,498.82万元后，募集资金净额为51,481.18万元，较公司《招股说明书》披露的募集资金投资项目计划使用资金19,477.52万元超募资金 32,003.66万元。北京兴华会计师事务所有限责任公司（以下简称“兴华会计师事务所”）已于 2011年 10月 14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了（2011）京会兴（验）字第7-017号《验资报告》。上述募集资金全部存放于董事会决定的募集资金专户管理。
三、本次以超募资金3,000万元永久补充流动资金的情况
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 1号-超募资金使用》等有关规定，结合公司实际经营情况，本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司拟使用部分超募资金 3,000万元用于永久补充流动资金。
2、本次超募资金使用的合理性与必要性
随着公司业务规模的不断扩大，公司经营性流动资金需求日益增加。截至 2014年6月4日，公司可用于生产经营的货币资金约为2,796.99万元，远不能满足项目实施的需要。为了保障公司正常生产经营需求，实现公司经营目标，并进一步开拓市场，更好更快满足客户需求，公司拟使用部分超募资金 3,000万元用于永久补充流动资金。永久补充流动资金后，将有利于提高募集资金使用效率，提升企业盈利能力，符合公司全体股东利益。
因此，公司使用部分超募资金永久补充流动资金是合理的，同时也是必要的。
上述超募资金使用事项已经公司 2014年 6月 13日召开的第五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议审议通过，全体董事及独立董事均对该事项发表了同意意见，尚需提交股东大会审议通过。
此外，公司承诺：本次超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司承诺最近十二个月使用超募资金永久补充流动资金和归还银行贷款的金额累计未超过超募资金总额的20%，在使用超募资金永久性补充流动资金后12个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司董事会和监事会审议批准，全体董事及独立董事均发表明确同意意见，尚需提交股东大会审议。
部分超募资金永久补充流动资金没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号：超募资金使用》等有关规定。
3、公司使用部分超募资金永久补充流动资金，能够减少公司财务支出，缓解流动资金压力，提高募集资金使用效率，符合全体股东利益。
4、保荐人将持续关注公司其余超募资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，且投资于公司的主营业务，不作为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资等，切实履行保荐人职责和义务，保障全体股东利益，并对超募资金实际使用及时发表明确保荐意见。
保荐人对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京华宇软件股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人： 彭朝晖 杜畅
国信证券股份有限公司
证券代码：200468 证券简称：*ST宁通B 公告编号：2017-003南京普天通信股份有限公司
2017年度第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2017年1月1日至2017年3月31日
2．预计的经营业绩：亏损
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|亏损：2000万元–2100万元|亏损：1586.50万元|
|基本每股收益|亏损：0.093-0.098元|亏损：0.074元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告的数据未经会计师事务所预审计。
三、业绩变动原因说明
公司 2017年一季度亏损的主要原因：市场竞争持续加剧，部分产品销售收入下降；新产品尚在培育期或投产初期，形成收入较少；同时因内部改革调整、人员分流补偿等原因期间费用增加。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算结果，公司经营业绩的具体数据以公司披露的2017年度第一季度报告为准。
特此公告。
南京普天通信股份有限公司董事会2017年4月15日
证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2014-16
中化岩土工程股份有限公司
关于重大资产重组事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中化岩土工程股份有限公司(以下简称“公司”)因筹划重大资产重组事项，公司股票于2013年12月16日开市时起停牌。公司分别于2014年1月10日、2月 7日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌公告》，公司股票自 2014年2月13日起继续停牌。
截至本公告日，公司聘请的独立财务顾问、法律顾问及审计、评估等中介机构积极推进本次重组工作，各中介机构正在进行尽职调查、审计、评估及相关材料编制工作。待上述工作及重大资产重组预案（或报告书）编制完成后，公司将召开董事会会议，审议本次重大资产重组有关议案并进行披露。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录》的有关规定，公司股票将在董事会审议通过并公告重大资产重组预案（或报告书）前继续停牌，停牌期间，公司至少每五个交易日发布一次进展公告。
本次重大资产重组事项存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中化岩土工程股份有限公司
董事会
证券代码：002260 证券名称：德奥通航 公告编号：2016-005
德奥通用航空股份有限公司
关于第三届董事会第三十二次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年1月8日，德奥通用航空股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第三十二次会议于公司南通基地会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2016年1月6日以邮件及短信送达。出席会议的董事应到9人，实际出席董事9人，董事张佳运、刘滴滴、梁锦棋、阮锋、吴应良以通讯方式参加会议。公司全体监事及全体高管列席了本次会议。
会议的举行与召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长朱家钢先生主持，经过与会董事认真审议，形成如下决议：
一、会议以9票通过，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司非公开发行股
票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意
见》(国办发[2013]110号)、证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报
有关事项的指导意见》(证监会公告[2015]31号)等文件的有关规定，公司就本次非公开
发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关
主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体情况详见 2016年 1月 9
日刊登于巨潮资讯网(http://www.coninfo.com.cn)上的《关于公司非公开发行股票摊薄即
期回报及填补回报措施的公告》(公告编号：2016-006)。
二、会议以9票通过，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订公司非公开发
行A股股票预案的议案》
2015年10月19日召开的公司第三届董事会第二十九次会议、2015年11月11日召开
的2015年第四次临时股东大会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关
于公司非公开发行A股股票预案的议案》等议案，同意公司进行非公开发行的再融资申报。
即期回报有关事项的指导意见》，公司就本次非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影
响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到
切实履行作出了承诺。为此，公司对非公开发行股票预案进行了修订，具体修订情况详见
2016年 1月 9日刊登于巨潮资讯网(http://www.coninfo.com.cn)上的《关于修订公司非
公开发行A股股票预案的公告》(公告编号：2016-007)。
特此公告。
德奥通用航空股份有限公司董事会
二〇一六年一月九日
证券代码：300188 证券简称：美亚柏科 公告编号：2014-54
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”）于近期完成了公司注册资本的工商变更登记手续，因注销了部分已离职原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 10.68万股，公司的注册资本由人民币 22,181.32万元变更为22,170.64万元。
厦门市工商行政管理局换发的《营业执照》相关登记信息如下：
名称：厦门市美亚柏科信息股份有限公司
注册号：350298200005610
类型：法人商事主体【股份有限公司（上市、自然人投资或控股）】
住所：厦门市软件园二期观日路12号102-402单元
法定代表人：刘祥南
注册资本：贰亿贰仟壹佰柒拾万陆仟肆佰元整
成立日期：1999年09月22日
营业期限：自1999年09月22日至
经营范围：商事主体的经营范围、经营场所、投资人信息、年报信息和监管信息等请至厦门市商事主体登记及信用信息公示平台（网址：www.xiamencredit.gov.cn）查询。经营范围中涉及许可审批经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营。
特此公告。
厦门市美亚柏科信息股份有限公司董事会
河南神火煤电股份有限公司独立董事关于公司
对外担保、关联方占用资金事项的专项说明和独立意见
根据深圳证券交易所有关要求，我们现就公司有关事项发表独立意见如下：
一、关于公司对外担保的书面意见
按照中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2012年7月修订）和《公司章程》(2012年8月修订)的有关规定，现就公司对外担保情况发表书面意见如下：
经了解，截至2014年6月30日，子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度122,965.00万元，河南神火兴隆矿业有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度162,255.00
万元，商丘阳光铝材有限公司实际使用本公司提供的担保额度
22,000.00万元，河南有色汇源铝业有限公司实际使用本公司提供的担保额度20,200.00万元，河南神火发电有限公司实际使用本公司提供的担保额度147,653.39万元，新疆神火炭素制品有限公司实际使用本公司提供的担保额度44,000.00万元，新疆神火煤电有限公司实际使用本公司提供的担保额度50,000.00万元，河南神火国贸有限公司实际使用本公司提供的担保额度33,000.00万元，深圳市神火贸易有限公司实际使用本公司提供的担保额度17,215.00万元，合计人民币619,288.39万元，占公司2013年12月底合并会计报表归属于上市公司股东净资产的81.74%，占公司2014年6月底合并会计报表归属于
上市公司股东净资产的88.09%。除控股子公司外，公司无其他对外担保行为。
我们认为：公司上述对外担保已履行必要的决策程序和信息披露义务，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。截至目前，公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的书面意见
经多方了解情况，2014年上半年公司不存在控股股东及其他关
联方（上市公司子公司除外）非经营性占用本公司资金问题，也没有以前期间发生延续到本报告期的非经营性资金占用问题。
独立董事签字：
二〇一四年七月三十日
证券代码：002234 证券简称：民和股份 公告编号：2019-042
山东民和牧业股份有限公司
2019年 11月份鸡苗销售情况简报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
一、2019年11月份商品代鸡苗销售情况
山东民和牧业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2019年11月销售鸡苗2772.98万只，同比变动14.8%，环比变动0.6%；销售收入2.82亿元，同比变动68.95%，环比变动-6.44%。
二、原因说明
2019年11月，公司鸡苗销售收入同比增幅较大，主要原因是11月份行业景气度持续活跃，鸡苗产品销售价格同比大幅增长、同时销量增加所致。
三、特别提示
1、上述披露仅代表公司商品代鸡苗销售情况，其他业务的经营情况不包括在内。
2、鸡苗产品销售价格变动幅度和频次较大，其价格变动直接会对公司的经营业绩产生影响。请广大投资者注意投资风险。
3、上述数据均未经审计，与定期报告披露的数据之间可能存在差异，仅作为阶段性数据供投资者参考。请广大投资者注意投资风险。
四、其他提示
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
山东民和牧业股份有限公司董事会
二〇一九年十二月五日
独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的
专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，经审慎查验有关材料后，现就公司关联方资金占用和对外担保情况发表如下意见：
1、公司能够遵守相关法律法规及《公司章程》的规定，有效保证了独立性，报告期内不存在第一大股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。公司已建立了《内部控制制度》、《关联交易制度》和《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》等专项制度，有效杜绝了第一大股东及其他关联方资金占用行为的发生。
2、公司在《章程》、《内部控制制度》等管理制度中明确了对外担保的决策程序和信息披露等事宜，公司能够严格按照《公司章程》和《内部控制制度》运作，报告期内，公司没有发生过对外担保事项。
希望公司今后继续严格执行监管政策和公司相关制度，合法合规地开展业务，防控风险，并认真履行审批、信息披露等义务。
独立董事：冯宗宪、王晓芳、张晓明
证券代码：002505 证券简称：大康牧业 公告编号：2014－027湖南大康牧业股份有限公司
第四届监事会第十六次（临时）会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年04月21日，湖南大康牧业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次（临时）会议在公司会议室（怀化市鹤城区鸭嘴岩工业园3栋）以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知于2014年04月15日通过专人、传真等方式送达给监事，会议应到监事5人，实到监事5人（其中现场出席的监事3人，以通讯方式出席的监事2人，分别是杨虹、汪洁）。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席李敏辉召集并主持，经全体监事认真审议后形成如下决议：
一、以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于监事会换届选举的议案》。
公司第四届监事会将届满，根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，经公司股东推荐，公司监事会同意提名王冰先生、祝立群先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，上述候选人简历见本决议公告附件：《湖南大康牧业股份有限公司第五届监事会监事候选人简历》。
公司最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公
司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
公司第五届监事会监事的选举将采取累积投票制，本届监事会监事任期三
年，自公司股东大会选举通过之日起计算。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，原监事仍将依照法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职务，不得有任何损害公司和股东利益的行为。
本议案尚需提交公司最近一次股东大会审议。
二、以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》。
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高、有保本约定的理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为和损害股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
本议案尚需提交公司最近一次股东大会审议。
特此公告。
湖南大康牧业股份有限公司监事会2014年04月23日
附件：
监事候选人简历
王冰先生，中国国籍，无境外永久居留权。1960年10月出生，专科学历。
2013年 05月至 2014年 04月在鹏欣环球资源股份有限公司任董事职务。2013年05月至2014年04月在国金证券股份有限公司任监事职务。
王冰先生未持有公司股份；1998年09月至今，在公司控股股东上海鹏欣（集团）有限公司任财务总监；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不存在《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
祝立群先生，中国国籍，无境外永久居留权。1969年 8月出生，硕士研究生学历。1997年4月至2001年6月在上海大众汽车有限公司任审计主管职务；
2001年6月至2007年1月在上海爱建信托投资有限责任公司任审计部副经理职务；2007年1月至2009年3月在上海新华传媒股份有限公司任审计副总监职务；
2009年4月至2011年2月在中国仁济医疗集团有限公司任审计部经理职务；2011年8月至2013年1月在上海圆通速递有限公司任审计总监职务。
祝立群先生未持有公司股份；现在公司控股股东上海鹏欣（集团）有限公司任审计经理；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不存在《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2016—038
云南铝业股份有限公司关于为全资子公司
提供连带责任担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
根据公司全资子公司云南源鑫炭素有限公司(以下简称“源鑫炭素”)的生产经营需要，公司将向融资租赁公司、银行等金融机构申请不超过2亿元（含2亿元）、期限不超过 5年（含 5年）的融资，用于源鑫炭素补充偿还到期借款后所需流动资金。由公司为源鑫炭素提供期限不超过 5年（含 5年），借款金额不超过2亿元（含2亿元）的连带责任担保，担保额度在5年内滚动使用。
2016年4月22日，公司以通讯方式召开第六届董事会第二十六次会议，以11票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《云南铝业股份有限公司关于为全资子公司云南源鑫炭素有限公司融资租赁及银行借款提供连带责任担保的预案》。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》规定，该事项将提交下一次股东大会审议，审议通过后公司与相关方签订担保协议后实施。
二、被担保人的基本情况
公司名称：云南源鑫炭素有限公司
注册地点：云南省红河州建水县羊街工业园区
法定代表人：刘志祥
注册资本：6.2亿元
实收资本：6.2亿元
主营业务：炭素、炭素制品
目前源鑫炭素的股权结构：
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|股东名称|持股比例|
|云南铝业股份有限公司|100%|
|合计|100%|

主要财务数据：
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|项目|2016 年 3月 31 日|2015 年 12月 31 日|
|总资产（元）|2,134,505,845.65|2,211,573,680.50|
|负债（元）|1,472,506,220.33|1,555,334,368.78|
|其中：流动负债|880,118,497.53|956,194,614.06|
|非流动负债|592,387,722.80|599,139,754.72|
|流动负债中短期借款|328,500,000.00|350,195,000.00|
|一年内到期的非流动负债|186,406,507.09|204,479,784.60|
|非流动负债中长期借款|500,000.00|531,250.00|
|净资产（元）|661,999,625.32|656,239,311.72|
|资产负债率（%）|68.99%|70.33%|

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|项目|2016 年 1-3 月|2015 年度|
|营业收入（元）|126,974,381.32|840,293,025.09|
|营业利润（元）|4,544,517.31|18,809,260.68|
|净利润（元）|4,673,850.68|21,624,777.57|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|8,755,792.75|297,780,771.29|

三、担保协议的主要内容
目前未签订担保协议，将待下一次股东大会审议通过后签署担保协议。
四、董事会意见
（一）公司为源鑫炭素融资租赁及银行借款提供连带责任担保的主要原因
1.该担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发(2005)120号文）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求，源鑫炭素的控股股东为云铝股份，持有源鑫炭素100%的股权，将为源鑫炭素承担担保责任。
2.根据目前的融资环境，为了确保子公司资金安全，推动子公司的可持续健
康发展，更好地维护子公司全体股东的利益，需要通过融资租赁、中长期借款、流动资金借款等融资方式融资，而融资合作方提出需要担保。
（二）存在的主要风险及公司将采取的风险控制措施
1.存在的主要风险
源鑫炭素属于炭素行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但源鑫炭素是公司全资子公司，公司能够有效控制其财务和经营决策，担保风险是可控的。
2.公司将采取的风险控制措施
（1）公司将按照《公司法》、《证券法》及证监会、深交所的相关规定履行相关决策程序，在经董事会、股东大会审议通过后实施。
（2）公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所的监管要求，及时履行信息披露义务。
（3）公司将加强对子公司生产经营等工作的管理，从而降低子公司运营风险。
（4）公司已建立一系列资金风险控制制度，并通过主要高级管理人员由公司提名，掌控源鑫炭素财务和生产经营状况，降低风险。
（5）公司对子公司的资金流向与财务信息进行实时监控，能掌握子公司的资金及担保风险情况。
（6）源鑫炭素向银行申请授信或其他业务需要提供担保时，由公司为其审批。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2016年3月31日，公司为控股子公司提供担保金额为37.39亿元，其中:为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为10.02亿元；为控股子公司泽鑫公司提供连带责任担保金额为10.62亿元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为0.97亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.85亿元；为控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为4.99亿元；为控股子公司云南文山铝业有限公司提供连带责任担保金额为3.16亿元；为控股子公司云南源鑫炭素有限公司提供连带责任担保金额为5.78亿元。截至2016年3月31日，公司全资子公司云南源鑫炭素有限公司为公司控股子公司云南云铝涌鑫铝业有
限公司担保金额为2亿元；公司无逾期担保。
六、备查文件
1.云铝股份第六届董事会第二十六次会议决议
2.独立董事意见
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
2016年 4月 22日