天泽信息产业股份有限公司
2013年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
天泽信息产业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏天泽信息产业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011] 501号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）。截止2011年4月21日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币34.28元，募集资金总额685,600,000.00元。扣除承销费和保荐费54,501,000.00元后的募集资金净额为人民币631,099,000.00元。上述资金到位情况已经南京立信永华会计师事务所有限公司宁信会验字（2011）0036号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2013年度，本公司募集资金项目投入金额合计人民币 9,336.57万元。截至2013年12月31日止，本公司募集资金账户余额为51,240.07万元，其中活期存款账户余额为人民币 7,613.05万元，定期存款余额为人民币 43,627.02万元。
募集资金使用情况明细如下表：
项目 金额（万元）
1、截止2012年12月31日募集资金专用账户余额 58,741.13减：募投项目建设投入资金 1,348.57使用部分超额募集资金偿还银行贷款
使用部分超募资金对外投资 2,988.00使用超募部分补充流动资金 5,000.00
专项报告第1页
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加：利息收入（扣除银行手续费等） 1,835.512、截止2013年12月31日募集资金专用账户期末余额 51,240.07二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所股票上市交易规则》、关于发布《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的通知等的规定和要求，结合本公司实际情况制订了《天泽信息产业股份有限公司募集资金管理制度》，并经本公司第一届董事会第三次会议审议通过。根据《天泽信息产业股份有限公司募集资金管理制度》的要求并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已与华英证券有限责任公司、江苏银行股份有限公司营业部、南京银行股份有限公司大厂支行、中国建设银行股份有限公司无锡滨湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行情况良好。
(二) 募集资金专户存储情况
截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币万元专户银行名称 银行账号 期末余额 存款方式南京银行大厂支行 01430120450000022 36.70活期
江苏银行银行营业部 31000188000118286 7,516.70活期
无锡建行滨湖支行 32001614836052509394 59.65活期
江苏银行银行营业部 31000181000398761 10,000.00定期
江苏银行银行营业部 31000181000419516 500.00定期
南京银行大厂支行 01430121530001314 5,181.23定期
南京银行大厂支行 01430121530001355 2,203.76定期
南京银行大厂支行 01430121530001363 728.61定期
南京银行大厂支行 01430121500001352 1,500.00定期
南京银行大厂支行 01430121530001322 1,600.00定期
无锡建行滨湖支行 320016148360494901480005 1,794.69定期
无锡建行滨湖支行 320016148360494901480006 1,030.73定期
无锡建行滨湖支行 320016148360494901480007 16,788.00定期
无锡建行滨湖支行 320016148360494901480008 2,300.00定期
合计 51,240.07
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
专项报告第2页
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2013年度，本公司募集资金的实际使用情况见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况等
2013年度，本公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2013年4月12日，公司第二届董事会2013年第一次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，全体董事一致同意公司使用超募资金人民币 5,000万元永久性补充流动资金，本议案已提交公司于 2013年 4月 24日召开的2012年度股东大会审议通过。
(四) 超募资金使用情况
2013年度，本公司超募资金的实际使用情况见附表《募集资金使用情况对照表》。
(五) 节余募集资金使用情况
2013年度，募集资金投资项目尚未全部完成，故尚不存在节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2013年度，本公司变更募集资金投资项目的资金使用情况见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2013年度，本公司已经按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2014年3月31日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
天泽信息产业股份有限公司董事会
2014年03月31日
专项报告第3页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：天泽信息产业股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元募集资金总额 68,560 本期投入募集资金 9,336.57
报告期内变更用途的募集资金总额
总额
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 1,522.05 1 5 , 6 4 5 .1 1
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
2.2-2%
是否已
本期-
投入 截至期末截至期末投入进度 项目达到 项目可行募集资金承 调整后投 本年度实是否达到承诺投资项目和超募资金投向 变更项 累计投入 （%） 预定可使 性是否发诺投资总额 资总额(1) 金额 (3)＝(2)/(1) 现的效益预计效益目（含部 金额(2) 用状态日 生重大变分变更） 期 化承诺投资项目
产品研发与检测中心升级 否 5,452.96 5,452.96 36.65 1,629.31 29.88% 2014-12-31 不适用 不适用 否运营信息中心扩容建设 否 12,513.20 12,513.20 1,311.92 2,369.69 18.94% 2014-12-31 不适用 不适用 否营销与服务渠道建设 否 136.11 136.11 136.11 100% 2012-12-31 不适用 不适用 否铺底流动资金投入 否 3,000.00 3,000.00 不适用 不适用 否承诺投资项目小计 21,102.27 21,102.27 1,348.57 4 ,1 3 5.12
超募资金投向
1,348.57
2,786.55
增资苏州天泽信息科技有限公司 2,700.00 2,700.00 2,700.00 2,700.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 441.18
投资无锡捷玛物联科技有限公司 750.00 750.00 750.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否投资上海鲲博通信技术有限公司 600.00 600.00 600.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否投资郑州圣兰软件科技有限公司 960.00 960.00 288.00 960.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
附表第1页
设立徐州嘉德智能科技有限公司 350.00 350.00 不适用 不适用 不适用 否补充流动资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否归还银行贷款 1,500.00 1,500.00 1,500.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否超募资金投向小计 11,860.00 11,860.00 7,988.00 11,510.00
合计 32,962.27 32,962.27 9,336.57 15,645.11
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具）
公司在募集资金投资项目进行过程中，始终寻求技术创新，在保证项目建设质量的同时，尽可能节约投入，以期提高募集资金的使用效率体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
1、2012年11月16日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资“郑州圣兰软件科技有限公司”的议案》，同意公司使用超募资金人民币960.00万元对郑州圣兰软件科技有限公司进行收购并增资，增资后公司将持有郑州圣兰软件科技有限公司80%的股权,本期支付剩余的投资款288万元；
2、2013年4月12日，公司第二届董事会2013年第一次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，全体董事一致同意公司使用超募资金人民币5,000万元永久性补充流动资金，本议案已提交公司于2013年4月24日召开的2012年度股东大会审议通过；
超募资金的金额、用途及使用进展情况 3、2013年4月22日，公司第二届董事会第五会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立控股子公司的议案》，全体董事一致同意公司使用超募资金人民币350万元与胡建、甘文灿、张冠宏三名自然人共同出资在江苏省徐州市设立徐州嘉德智能科技有限公司。目前，该控股子公司尚未设立，超募资金350万元尚未使用，仍存放于募集资金专户；
4、2013年9月10日，本公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资苏州天泽的议案》，同意公司使用超募资金人民币2,700.00万元对苏州天泽信息科技有限公司进行增资，增资后公司将持有苏州天泽信息科技有限公司90%的股权；截至2013年12月31日，上述股权均已办理完毕工商变更登记。
附表第2页
2012年7月30日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目进度及部分项目内容募集资金投资项目实施地点变更情况
的议案》，并经2012年8月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，根据该议案：募集资金投资项目中子模块“运营信息中心扩容建设项目——数据中心扩容建设”的实施地点、实施方式进行如下调整：调整前，数据中心设置在南京电信游府西街机房和北京网通机房两个物理点，均采用托管租用的方式；调整后，在保持托管租用北京网通机房不变的同时，原租赁南京电信游府西街机房的方案变更为在公司总部（云龙山路）募集资金投资项目实施方式调整情况
自建机房。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表第3页
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：天泽信息产业股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元对应的原承诺项变更后项目拟投入 截至实际累计投截至期末投资进度项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性变更后的项目 本年度实际投入金额
目 募集资金总额(1) 入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化产品研发与检产品研发与检
5,452.96 36.65 1 ,6 2 9 . 3 1 29.88% 2014-12-31 不适用 不适用 否测中心升级 测中心升级
营销与服务渠营销与服务渠
136.11 136.11 1 0 0% 2012-12-31 不适用 不适用 否道建设 道建设
5,589.07 36.65 1 ,7 6 5 . 4 2
合计
1、变更原因：
（1）公司自项目投入起，力图以技术升级换取项目的高效率和高效益，继续保持公司产品的技术优势，因此“产品研发与检测中心升级”的实施费用（开发技术费）的实际支出超出了计划金额；
（2）受下游行业景气度影响，公司目前产品推广进度放缓，暂时不再投入大量资金在各地设立办事处，为避免对募投资金造成浪费，决定终止营销与服务渠道建设项目，随着公司客户开拓的需求，以自有资金设立办事处或分公司为客户提供售后服务等。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 2、决策程序
2012年7月30日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目进度及部分项目内容的议案》，并经2012年8月16日召开的公司2012年第二次临时股东大会审议通过。保荐机构和公司独立董事对该议案发表同意意见。
3、信息披露情况
上述会议决议等公告分别于2012年7月31日、2012年8月17日在证监会指定的信息披露媒体上披露。
公司在募集资金投资项目进行过程中，始终寻求技术创新，在保证项目建设质量的同时，尽可能节约投入，以期提高募集资金的使用效率；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 加之下游工程机械行业发展不景气对公司的业务拓展也造成一定的影响，使公司募集资金投资进度放缓。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
附表第4页