Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券简称：天宝股份 证券代码：002220 公告编号：2014－011大连天宝绿色食品股份有限公司
更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“公司”）2014年 3月 28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了瑞华会计师事务所《关于大连天宝绿色食品股份有限公司关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告》（瑞华核字[2014]第25020008号），因工作人员疏忽，将审核报告附表（《上市公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》）中的“金额单位：人民币元”误写成“金额单位：人民币万元”，特此更正。
本次更正不对公司披露的 2013年年度报告全文及其他相关文件造成影响，更正后的《关于大连天宝绿色食品股份有限公司关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告》于 2014年3月 28日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），由此给投资者造成的不便，公司深表歉意。
特此公告。
大连天宝绿色食品股份有限公司
董事会
二〇一四年三月二十八日
证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2015-011
深圳市赢合科技股份有限公司
更正公告
||
|-|
|本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。|

深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 6月 3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发出的《独立董事对第二届董事会第六次会议相关议案的独立意见》，经事后审核，发现该文件中有关“对于续聘会计师事务所的独立意见”的表述有误，现更正如下：
二、对于续聘会计师事务所的独立意见
对公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构事宜，发表如下独立意见：
1、经审查瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下称“瑞华所”）的简介、营业执照、资质证书等相关资料，其符合担任公司审计机构的资格。
2、我们同时还考察了瑞华所在受聘后的工作情况，认为续聘瑞华所能够更好保持公司审计工作的延续性，同意将续聘瑞华所的议案提交公司董事会和股东大会审议。
以上更正不影响上述文件中其他部分的内容，公司对因上述公告的更正事项给投资者带来的不便深表歉意。更正后的《独立董事对第二届董事会第六次会议相关议案的独立意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
深圳市赢合科技股份有限公司董事会
二○一五年六月四日
湖北广济药业股份有限公司独立董事
关于公司会计政策变更的专项意见
根据深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第 28号——会计政策及会计估计变更》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《湖北广济药业股份有限公司章程》及有关规定，我们作为湖北广济药业股份有限公司（以下简称公司）之独立董事，特就公司会计政策变更事项发表独立意见如下：
公司依照财政部的有关规定和要求，对公司会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。我同意公司本次会计政策变更事项。
独立董事：廖洪、陈日进、赵曼、杨本龙
股票代码：300015 股票简称：爱尔眼科 公告编号：2017-043
爱尔眼科医院集团股份有限公司
第四届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于 2017年 5月 8日以通讯表决方式召开，会议通知于 2017年 5月 2日以邮件方式送达，会议由监事会主席张艳琴女士召集主持，应到监事 3人，实到监事 3人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
经与会监事认真审议，形成如下决议：
审议通过了《关于注销部分已授予股票期权的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号-股权激励计划》及公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关规定，监事会对拟注销的已授予股票期权进行了审核，认为：
1、公司股票期权激励计划首次授予的股票期权第五个行权期已于 2017年 5月 5日截止，第五个行权期已授予但尚未行权的股票期权合计 23,862份。根据公司股权激励计划的有关规定，激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。因此，需注销股票期权激励计划第五个行权期已授予但尚未行权的股票期权合计23,862份。
2、激励对象秦斌、刘东辉、安小玲、彭涛、孙同、张昊志等 6人因个人原因已离职，根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司将取消上述人员激励对象资格及注销其在股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权共计 75,842份，激励对象调整为162名。
综上所述，本次合计注销已授予的股票期权 99,704份，同意注销股票期权激励计划已授予的股票期权合计 99,704份。本次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为4,674,349份，激励对象为162人。
表决结果：3票赞成 0票反对 0票弃权。
特此公告。
爱尔眼科医院集团股份有限公司监事会二○一七年五月八日
湖南华菱钢铁股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司独立董事制度》的有关规定，我们作为湖南华菱钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对拟提交公司第六届董事会第十四次会议审议的相关事项进行了事前审核，并发表事前认可意见如下：
1、关于会计政策变更的议案
公司本次会计政策变更，是依据财政部颁布和修订的会计准则而进行的合理变更，符合有关法律法规及《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东利益。
因此，我们同意将该议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议。
2、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度财务审计机构的议案
经审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。同时在为公司提供审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，能够满足公司财务审计工作的要求。因此，我们同意将该议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议。
3、关于聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年内部控制审计机构的议案
经审查，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供内控审计的能力，能够满足公司内控审计工作的要求。因此，我们同意将该议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议。
独立董事：石洪卫、管炳春、张建平、谢岭2017年10月20日
烟台双塔食品股份有限公司证券代码：002481 证券简称：双塔食品 编号：2017-023烟台双塔食品股份有限公司
关于控股股东部分股份解除质押的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
烟台双塔食品股份有限公司（以下简称“双塔食品”或“公司”）近日收到公司控股股东招远君兴农业发展中心（以下简称“君兴农业”）的函告，具体内容如下：
1、控股股东本次解除质押的基本情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|招远君兴农业发展中心|是|23,000,000|2016年4月8日|浦发银行烟台分行|5.28%|
|||19,500,000|2016年4月8日|浦发银行烟台分行|4.48%|

2016年4月5日，君兴农业与上海浦东发展银行股份有限公司烟台分行（简称“浦发银行烟台分行”）签署了股票质押合同，君兴投资将其持有的公司股份42,500,000股质押给浦发银行烟台分行。
2017年3月28日君兴农业将此42,500,000股办理了解除证券质押登记，相关解除证券质押登记手续已办理完毕。
2、控股股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，君兴农业持有公司435,250,137股，占公司股份总数34.45%。
本次解除质押后其处于质押状态的股份数为 369,540,000股，占公司总股本的
烟台双塔食品股份有限公司29.25%。
特此公告。
烟台双塔食品股份有限公司董事会
二〇一七年三月三十日
证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2017-038三诺生物传感股份有限公司
关于第一期员工持股计划实施的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 2月 10日召开 2017年第一次临时股东大会审议并通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理第一期员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施员工持股计划，并授权公司董事会办理公司第一期员工持股计划的相关具体事宜。为进一步完善员工持股计划相关条款，结合员工持股计划的具体实施情况，根据公司 2017年第一次临时股东大会的授权，公司于2017年2月17日召开第三届董事会第三次会议审议并通过《关于〈三诺生物传感股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》（具体内容请参见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊登的相关公告，公告编号分别为：2017-011、2017-013和2017-014）。
2017年2月24日，公司委托由湖南省信托有限责任公司设立的“三诺生物1号集合资金信托计划”通过定向资产管理计划以二级市场购买（含大宗交易）的方式取得并持有本公司股票。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 20号：员工持股计划》等相关法律法规的规定，现将公司第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下：
截至本公告之日，公司第一期员工持股计划通过大宗交易方式向公司控股股东车宏莉女士累计买入公司股票4,995,500股；同时通过二级市场集中竞价方式买入公司股票802,438股，合计买入本公司股票5,797,938股，累计成交金额为人民币11,193.70万元，成交均价为人民币19.31元/股，占第一期员工持股计划筹集资
金总额17,112万元的65.41%（按公司股票2017年1月23日收盘价17.78元/股初步测算，具体金额以控股股东车宏莉女士大宗交易完成并扣税后的实际金额为准），合计买入股票数量占截止2017年4月25日公司总股本338,355,432股的1.71%。具体交易明细如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||交易均价||购买股数||成交金额|
||序号||交易方式||交易日期|||||||
||||||||（元/股）||（股）||（万元）|
|1||大宗交易（受让车宏莉女士股份）||2017年2月24日||19.37||1,975,500||3,826.54||
|2||二级市场买入||2017年2月24日||19.32||802,438||1,550.64||
|3||大宗交易（受让车宏莉女士股份）||2017年4月25日||19.26||3,020,000||5,816.52||
|合 计||||--||19.31||5,797,938||11,193.70||

公司将严格遵守市场交易规则，持续关注本次员工持股计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
三诺生物传感股份有限公司董事会二〇一七年四月二十六日
证券代码：300023 证券简称：宝德股份 公告编号：2016-053西安宝德自动化股份有限公司
关于申请延期回复非公开发行股票反馈意见的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月3日收到中国证监会《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(161520号）(以下简称“《反馈意见》”)，要求公司就《反馈意见》中的有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
公司收到《反馈意见》后，立即同保荐机构及其他中介机构对《反馈意见》逐项进行了认真研究和落实，并按照《反馈意见》的要求组织对相关事项进行补充说明和答复。由于反馈意见回复涉及事项较多，核查工作量较大，且时值公司半年度财务数据信息更新，反馈意见回复无法在《反馈意见》规定的时间内完成。为切实稳妥做好反馈意见回复工作，经与保荐机构及其他中介机构沟通，公司于2016年8月24日向中国证监会提交了《关于西安宝德自动化股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见延期回复的申请》，申请延期至2016年9月30日前报送反馈意见回复相关文件。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，公司将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。本次非公开发行股票事项能否获得中国证监会核准存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇一六年八月二十四日
证券代码：002165 证券简称：红宝丽 公告编号：临2017－018
红宝丽集团股份有限公司
第八届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
红宝丽集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第六次会议于2017年4月16日以书面及邮件形式发出会议通知，于2017年4月26日在公司综合楼会议室召开，会议应到监事3人，实到3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席魏水明先生主持。
与会监事认真审议并通过了以下决议：
一、通过了《公司 2016年度总经理工作报告》；表决结果：同意 3票、反对0票、弃权0票
二、通过了《公司 2016年度监事会工作报告》，该报告需经公司 2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
三、通过了《公司 2016年度董事、高级管理人员薪酬的议案》；该议案中董事长及同时担任公司高管人员的董事薪酬需经公司 2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
四、通过了《公司2016年度财务决算及2017年财务预算报告》；该议案需经公司 2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意 3票、反对 0票、弃权 0票
五、通过了《公司2016年度利润分配方案》；该议案需经公司2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
六、通过了《公司 2016年年度报告及摘要》；经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2016年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。该报告需经公司 2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
七、通过了《公司董事会关于公司内部控制的评价报告》。认为，公司持续推进内控体系建设，实施内控规范方案，完善了内控制度和业务控制流程，编制完成了内控手册并发布运行，并要求严格执行，强化监督。公司已建立了较为完
善的内部控制体系，并得到有效运行。公司董事会关于内部控制的评价报告符合《企业内部控制基本规范》及配套指引等要求，报告真实、客观地评价了公司内部控制制度的建设和运行情况。监事会对董事会自我评价报告无异议。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
八、通过了《公司募集资金存放与使用情况的专项说明》，该议案需经公司2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
九、通过了《关于续聘 2017年度公司财务审计机构的议案》，该议案需经公司2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票十、通过了《关于公司向银行申请办理信贷综合授信的议案》，该议案需经公司2016年度股东大会审议批准。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票十一、通过了《公司关于会计政策变更的议案》；经审核，公司本次会计政策变更是根据2016年财政部颁布的《增值税会计处理规定》进行的，符合国家相关政策规定和公司实际情况，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果；
其决策程序符合《公司章程》，不存在损害公司及股东利益的情形；本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响。同意公司本次会计政策变更。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
十二、通过了《公司关于对子公司计提资产减值准备的议案》；经审核，公司按照《企业会计准则》和有关规定，对 2016年末公司涉及子公司南京红宝丽新材料有限公司的长期股权投资及其他应收款计提资产减值准备，符合公司的当前情况，计提后能够更加公允地反映公司的资产状况；董事会就计提资产减值事项的决策程序合法，依据充分。同意公司本次计提减值准备。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
十三、通过了《红宝丽集团股份有限公司 2017年第一季度报告》。认为董事会编制和审核公司 2017年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2017年第一季度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票
特此公告。
红宝丽集团股份有限公司监事会
证券代码：000917 证券简称：电广传媒 公告编号：2016-36湖南电广传媒股份有限公司
关于资产重组的一般风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
湖南电广传媒股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年4月5日披露了《关于拟调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的停牌公告》，鉴于拟调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案事项存在较大不确定性，经公司申请，公司股票于2016年4月5日开市起停牌。
公司于2016年5月23日召开的第四届董事会第七十四次(临时)会议审议通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于调整后的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于本次交易涉及的股票发行价格调整方案的议案》、《关于<湖南电广传媒股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)>及其摘要的议案》、《关于签订附生效条件的各标的资产发行股份及支付现金购买资产协议的议案》等议案，并重新编制了《湖南电广传媒股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》等文件。《湖南电广传媒股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》规定，如本公司资产重组事项停牌前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次资产重组被暂停、被终止的风险。
本公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告
湖南电广传媒股份有限公司董事会2016年5月24日
股票简称：美好集团 股票代码：000667 公告编号：2016-65美好置业集团股份有限公司
第七届董事会第二十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司第七届董事会第二十九次会议于2016年6月22日以通讯表决的方式召开，公司已于2016年6月19日以书面形式向公司全体董事（共7名，其中独立董事 3名）发出了会议通知。本次会议应到董事 7名，实际到会董事 7名，3名独立董事全部出席会议。本次董事会会议经过了适当的通知程序，召开及会议程序符合有关法律、行政法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
会议以记名投票表决方式一致通过《关于签订武汉长丰村 A包项目合作协议的议案》：
公司及公司全资子公司名流置业武汉江北有限公司（以下简称武汉江北）拟与武汉东湖高新集团股份有限公司（以下简称东湖高新）及其控股子公司武汉园博园置业有限公司（以下简称园博园置业）共同签订《武汉长丰村 A包项目合作协议》（以下简称《合作协议》）。
《合作协议》约定，东湖高新受让园博园置业100%股权并将武汉长丰村 A包项目地块的拆迁补偿、还建安置工作委托给武汉江北履行，交易总额为人民币291,406万元。其中：东湖高新受让园博园置业100%股权的总转让款为5,000万元，委托土地征地拆迁安置补偿款（含偿还委托贷款97,600万元）合计为 286,406万元。
具体内容，详见公司于同日披露在指定媒体的《关于签订武汉长丰村 A包项目合作协议的公告》（公告编号：2016-66）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
美好置业集团股份有限公司
董 事 会
广发证券股份有限公司
关于江苏爱朋医疗科技股份有限公司
2019年半年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：爱朋医疗|
|保荐代表人姓名：李宗贵|联系电话：021-60750681|
|保荐代表人姓名：钟得安|联系电话：021-60750681|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|0|
|（3）列席公司监事会次数|0|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|3|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||

|||
|-|-|
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2019 年 3月 14日|
|（3）培训的主要内容|上市公司持续督导期关注重点及上市公司规范运作等|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.控股股东、实际控制人王凝宇关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|2.公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|
|3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|
|4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于稳定股价的承诺|是|不适用|
|5.公司关于股份回购的承诺|是|不适用|
|6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法承诺赔偿责任或补偿责任的承诺|是|不适用|
|7.公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|8.公司股东以及作为公司股东的董事、监事、高级管理人员关于直接或间接持有的公司股份不存在权属纠纷、质押、冻结等依法不得转让或其他有争议的情况的承诺|是|不适用|
|9.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于江苏爱朋医疗科技股份有限公司2019年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名：
李宗贵 钟得安
保荐机构：广发证券股份有限公司 2019年8月 14日
证券代码：300116 股票简称：坚瑞沃能 公告编号：2017-009陕西坚瑞沃能股份有限公司关于
持股5%以上股东为公司子公司提供借款的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《陕西坚瑞沃能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规，为满足陕西坚瑞沃能股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛”）经营发展需要以及降低其融资成本的目的，公司持股5%以上股东李瑶先生于2017年1月18日为沃特玛提供1.4亿元的无偿借款，为期不超过3个月，现将有关事项公告如下：
一、提供借款情况
公司持股5%以上股东李瑶先生根据沃特玛的资金需求，为沃特玛提供 1.4亿元的无偿借款。
借款期限：不超过3个月。
借款原因：鉴于沃特玛资金需求较大，短期融资效率较低。
借款目的：主要用于沃特玛日常经营的流动资金周转，提高融资效率，降低融资成本。
二、关联关系及程序说明
提供借款主体：公司持股5%以上股东李瑶先生为公司总经理、法定代表人，截止本公告发布之日，其持有公司股票 165,166,860股，与公司股东李金林为一致行动人，合计持有公司股票177,565,470股，占公司总股本的14.6%。
接受借款主体：深圳市沃特玛电池有限公司，系公司100%持股的全资子公司。
根据《公司章程》及《上市规则》的有关规定，本次李瑶先生为公司全资子公司提供无偿借款未构成关联交易，无需提交公司董事会和股东大会审议。
三、提供借款对上市公司的影响
本次李瑶先生为沃特玛提供无偿借款是为了补充沃特玛日常经营流动资金，符合公司和全体股东的利益。
四、截止披露日累计提供借款说明
公司于 2016年 12月 15日发布《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于持股5%以上股东为公司子公司提供借款的公告》（公告编号：2016-153），披露李瑶先生于 2016年 12月 13日为沃特玛提供 1亿元的无偿借款，期限不超过 3个月。
截止目前，该笔借款尚未归还。
截止本公告发布之日，李瑶先生除上述为沃特玛提供无偿借款外，未发生其他提供借款事项。
特此公告。
陕西坚瑞沃能股份有限公司董事会
二〇一七年一月十九日
证券代码：002514 证券简称：宝馨科技 公告编号：2015-106苏州宝馨科技实业股份有限公司
发行股份购买资产的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州宝馨科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，鉴于该事项尚存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：宝馨科技，股票代码：
002514）已于2015年7月8日（星期三）开市起停牌，公司已于2015年7月8日披露了《关于重大事项停牌的公告》（公告编号：2015-047），分别于2015年7月15日、2015年7月22日、2015年7月29日披露了《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2015-050、2015-052、2015-054）,于2015年8月5日披露了《关于终止非公开发行股票暨筹划发行股份购买资产并募集配套资金继续停牌公告》（公告编号：
2015-060），分别于2015年8月12日、2015年8月19日、2015年8月26日披露了《发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2015-062、2015-067、2015-068），于2015年9月2日披露了《关于筹划发行股份购买资产事项延期复牌的公告》（公告编号：2015-069），分别于2015年9月11日、2015年9月18日、2015年9月25日、2015年10月9日、2015年10月16日、2015年10月23日披露了《发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2015-075、2015-078、2015-084、2015-086、
2015-089、2015-093），于2015年10月27日披露了《关于筹划发行股份购买资产公司股票继续停牌延期复牌的公告》（公告编号：2015-095），分别于2015年10月30日、2015年11月6日、2015年11月13日披露了《发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2015-097、2015-101、2015-103）。
2015年8月11日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司筹划发行股份购买资产并募集配套资金的议案》，董事会同意公司筹划发行股份购买资产事项（简称“重组”），详见2015年8月13日披露的《第三届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2015-063）。
2015年10月25日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于筹划
发行股份购买资产公司股票继续停牌的议案》，董事会同意公司股票继续停牌，预计不晚于2016年1月7日披露本次发行股份购买资产预案（或报告书）并申请复牌，详见2015年10月27日披露的《第三届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2015-094），此议案已经公司于2015年11月11日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过，详见2015年11月12日披露的《2015年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2015-102）。
公司本次拟购买的标的资产为深圳市洁驰科技有限公司100%的股权。公司原已与华泰联合证券有限责任公司（简称“华泰联合证券”）达成合作意向，华泰联合证券作为本次重组的独立财务顾问。因公司与华泰联合证券在重组工作进度安排上存在分歧，经公司与华泰联合证券友好协商，双方终止本次合作关系，华泰联合证券将不再担任公司本次重组的独立财务顾问。为保证本次重组工作的顺利推进，公司已与东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”）达成合作意向，东吴证券将作为公司本次重组的独立财务顾问推进相关工作。详见2015年11月20日披露的《关于变更独立财务顾问的提示性公告》（公告编号：2015-105）。
东吴证券将会同公司聘请的会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等中介机构积极推动本次发行股份购买资产事项涉及的各项工作，因本次发行股份购买资产事项的审计评估工作尚未完成，方案涉及的相关问题仍需进行深入的协
调、沟通和确认，方案仍需进一步商讨、论证和完善。鉴于本次发行股份购买资产事项存在不确定性，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录》的有关规定，经公司申请，公司股票于2015年11月20日（星期五）开市起继续停牌。停牌期间，公司将充分关注本次事项的进展情况并积极履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次进展公告。
公司发布的信息以在指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告为准。
本次发行股份购买资产事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风
险。
特此公告。
苏州宝馨科技实业股份有限公司董事会2015年11月19日
证券代码：300608 证券简称：思特奇 公告编号：2018-003北京思特奇信息技术股份有限公司
风险提示及澄清公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1月16日下午股票交易时间结束后，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称公司）在深交所互动易平台对投资者就公司涉及区块链专利技术相关提问进行了回复，回复内容为“公司的‘一种基于区块链技术的骚扰来电短信拦截方法及系统’正在专利申请审查中”，为保证所有投资者能及时、准确、全面地了解该信息，充分提示风险，现就相关情况说明如下：
一、公司区块链技术应用现状
回复中所提到的专利申请“一种基于区块链技术的骚扰来电短信拦截方法及系统”，是我公司于2017年1月向中华人民共和国国家知识产权局提出的专利申请，专利申请号CN201710059109.6，该专利是对特定技术问题的一种解决方案。
该专利目前正在审查中，是否能够被授予专利权以及对公司未来业务的发展具有重大的不确定性。
目前公司的区块链技术在业务中的应用仍处于探索起步阶段，没有专职的研发团队，仅在个别研发人员的技术研究中有涉及，也未形成相应的技术储备和技术优势。
截至本公告披露日，区块链相关技术在公司未形成任何相关产品或应用、销售，在公司业务收入中也未有应用区块链技术研发成果而产生的直接业务收入。
二、对公司的影响
鉴于区块链技术在公司内部尚处于构思、探索、论证阶段，且未来市场应用存在不确定性，因此，该技术对公司未来收益贡献具有不确定性。
三、风险提示
目前，区块链技术研究非我公司研究重点，相关技术的应用尚处于探索和起步阶段，未形成相应的技术储备和技术优势，正在申请的专利具有诸多的不确定
性，且市场应用实施计划及社会使用需求也未明确，在相关行业解决方案的应用和推广仍面临诸多不确定性，对未来业务规模和业绩的影响尚需验证，公司提醒广大投资者注意投资风险。
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在深圳证券交易所指定的法定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
北京思特奇信息技术股份有限公司董事会2018年 1月 17日
证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2019-001
江苏法尔胜股份有限公司
关于为全资子公司提供反担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：
截至本公告披露日，本公司及控股子公司对外担保（含对子公司担保）总额超过最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的单位担保金额超过上市公司经最近一期经审计净资产50%，以及对合并报表外单位担保金额达到或超过最近一期经审计净资产30%，敬请广大投资者充分关注担保风险。
一、反担保情况概述
江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海摩山商业保理有限公司（以下简称“摩山保理”）因业务发展及经营需要，拟向华宝信托有限责任公司（以下简称“华宝信托”）申请信托贷款用于日常经营周转，信托贷款分若干笔发放，总规模不超过人民币2亿元（贰亿元整），每笔信托贷款期限均不超过12个月，且第一笔信托贷款发放日起至最后一笔信托贷款到期日止不超过12个月，每笔信托贷款的贷款利率为固定利率，具体以每笔信托贷款借款约定为准。
中证信用增进股份有限公司（以下简称“中证信用”）为摩山保理上述贷款提供连带责任保证。为支持全资子公司摩山保理经营发展，根据上述贷款担保方中证信用的要求，公司为控股子公司摩山保理向中证信用提供反担保，反担保期限为债务履行期限届满之日起两年，公司已于2018年12月31日与中证信用签署了《保证担保合同》。
公司于2018年10月11日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过了《为全资子公司上海摩山商业保理有限公司提供担保的议案》，同意公司为全资子公司上海摩山商业保理有限公司提供累计不超过人民币20亿元额度的连带责任保证担保，期限一年。
根据《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》、《对外担保管理制度》等的相关规定，公司为摩山保理向中证信用提供2亿元反担保的事项，未超过公司为摩山保理提供的连带责任保证担保的额度，无需再提交公司董事会和股东大会审议批准。
二、公司及控股子公司担保额度预计情况
担保 被担保方 本次 担保额度占
截至目
被担保 方持 最近一期 新增 上市公司最是否关担保方 前担保
方 股比 资产负债 担保 近一期净资联担保余额
例 率 额度 产比例
江苏法 上海摩
尔胜股 山商业 55,000
100% 87.02% 0 211.55% 否
份有限 保理有 万元
公司 限公司
本次担保前，公司对被担保方的担保余额为35,000万元；本次担保后，公司对被担保方的担保余额为55,000万元，可用担保额度为145,000万元。
三、被担保人基本情况
1、被担保人名称：上海摩山商业保理有限公司
2、注册地点：中国（上海）自由贸易试验区加枫路26号108室
3、法定代表人：张明
4、注册资本：63500万元人民币
5、经营范围：进出口保理业务：国内及离岸保理业务；与商业保理相关的咨询服务；经许可的其他相关业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
6、与本公司关系：是本公司的全资子公司，本公司持有摩山保理100％股份。
7、最近一年又一期的财务数据如下：
单位：元
财务数据 2017年12月31日（经审计） 2018年9月30日（未经审计）资产总额 7,987,272,051.90 6,471,031,673.78负债总额 6,950,232,601.77 5,466,577,109.62
净资产 1,037,039,450.13 1,004,454,564.16营业收入 850,299,968.85 666,071,282.29净利润 191,757,987.37 82,075,412.31
四、担保人基本情况
1、担保人名称：中证信用增进股份有限公司
2、注册地点：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
3、法定代表人：牛冠兴
4、注册资本：458598万元人民币
5、经营范围：各类信用主题及债项产品信用增进；征信业务和信用评级；股权、债券及金融衍生品投资；增信产品的创设和交易；增信基金设立与运营管理；
信用受托管理及咨询；其他与信用增进相关的私募投资业务等。
6、与本公司的关系：与本公司不存在关联关系
7、最近一年又一期的财务数据如下：
单位：元
财务数据 2017年12月31日(经审计) 2018年9月30日（未经审计）
资产总额 11,090,930,360.09 9,857,591,435.07负债总额 5,122,537,633.07 3,782,707,974.14净资产 5,968,392,727.02 6,074,883,460.93营业收入 796,044,748.20 932,326,204.92净利润 296,403,259.95 308,717,142.85五、反担保合同的主要内容
鉴于中证信用为摩山保理在光大信托的信托贷款提供连带责任保证担保，公司就中证信用该笔担保为摩山保理向中证信用提供连带责任反担保，并签署了《保证担保合同》，主要内容如下：
1、担保范围：摩山保理与中证信用签署的《信用增进服务协议》和《应收账款质押合同》项下，摩山保理对中证信用所负的全部债务；
2、担保金额：总规模不超过人民币2亿元；
3、担保方式：连带责任保证反担保；
4、担保期限：摩山保理与中证信用签署的《信用增进服务协议》和《应收账款质押合同》项下，摩山保理对中证信用所负的全部债务履行期限届满之日起两年；
5、违约责任:任何一方不履行或不完全履行本合同约定义务，应按照本合同和《信用增进服务协议》、《应收账款质押合同》承担相应违约责任，并赔偿由此给守约方造成的损失；
6、合同生效及其他：本合同由中证信用增进股份有限公司、上海摩山商业保理有限公司、江苏法尔胜股份有限公司三方的法定代表人或其授权代理人签字并加盖公章或合同专用章后生效。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外提供担保额度（含对子公司担保）总额为490,000万元。本次担保后，公司及控股子公司对外担保总余额（含对子公司担保）为237,930万元,占公司最近一期经审计净资产的比例251.68%；其中公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保余额为39,060万元，占最近一期经审计的净资产的比例41.38%，不存在逾期担保。
七、备查文件
1、《反担保保证合同》
2、《信用增进服务协议》
3、《信托贷款合同》
特此公告。
江苏法尔胜股份有限公司董事会 2019年1月4日
惠州光弘科技股份股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
（彭丽霞）
各位股东及股东代表：
作为惠州光弘科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等法律、法规、规范性文件的规定和要求，恪尽职守、谨慎、忠实、勤勉尽责，依法履职，切实维护股东尤其是中小股东的合法权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现就本人在2018年履行职责情况述职如下:
一、2018年度出席董事会和股东大会的情况
2018年度，公司共召开了 6次董事会会议和 3次股东大会会议。本人按规定出席了所有应出席的董事会、股东大会。本人出席董事会和股东大会情况如下表：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席情况|||||||
|独立董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|彭丽霞|6|3|3|0|0|否|
|列席股东大会次数||3|||||

本人对报告期内董事会各项议案认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
二、发表独立意见情况
2018年度任期内，本人依据有关法律法规及相关制度规定，对公司的下列事项发表了独立意见：
2018年1月16日，公司召开第一届董事会第十一次会议，本人对如下议案发表了独立意见：《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》、《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》、《关于
公司使用自有资金购买理财产品的议案》、《关于调整公司董事、高级管理人员
薪酬标准的议案》。
2018年4月13日，公司召开第一届董事会第十二次会议，本人对如下议案发表了独立意见：《关于公司2017年度利润分配方案的议案》、《关于公司 2018年日常关联交易预计情况的议案》、《关于<惠州光弘科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明>的议案》、《关于公司<2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于公司<2017年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于变更会计政策的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》。
2018年8月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议，本人对如下议案发表了独立意见：《关于公司对子公司担保额度的议案》、《关于补选第一届董事会独立董事的议案》、《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》、《关于公司<2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
三、专门委员会履职情况
公司第一届董事会设计了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，本人担任薪酬与考核委员会主任委员，并担任战略委员会及提名委员会委员。报告期间，本人参加了上述专门委员会举行的各次会议，并按照专门委员会实施细则的相关要求，就公司的重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年度，本人对公司进行多次现场走访，深入了解公司的营业管理情况和重大事项的进展，实地考察了期经营情况，积极与公司管理层进行沟通。另外也通过电话、邮件等方式，与公司相关人员保持联系，对公司的生产经营提出意见和建议，帮助公司稳健经营、持续发展，有效地履行了独立董事职责。
五、培训与学习情况
本人自担任公司独立董事以来,注重学习相关法律、法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训。不断提高自己的履职能力，形成自觉
保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。
六、保护投资者权益方面所做的工作
作为公司独立董事，任职期间有效地履行了独立董事的职责，对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料并进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
七、其他工作
1、2018年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
2019年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规和公司规章制度等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司持续健康发展贡献自己的力量。
特此报告，谢谢！
惠州光弘科技股份有限公司独立董事彭丽霞：
证券代码：300338 证券简称：开元股份 公告编码：2018-049号长沙开元仪器股份有限公司
关于公司5%以上股东部分股份被质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司5%以上股东江勇先生函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份本次被质押的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押数量（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|江勇|否|6,078,800|2018年4月25日|解除质押登记手续之日|西南证券股份有限公司|18.42%|个人资金需求|
|合计||6,078,800||||18.42%||

二、股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，江勇先生持有公司股份 33,005,637股，占公司总股本的9.72%。
本次质押股份6,078,800股，占其持有公司股份总数的18.42%%，占公司总股份的1.79%；
累计质押股份28,107,500股，占其持有公司股份总数的85.16%，占公司总股份的8.28%。
三、备查文件
1、股份质押登记证明；
3、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
长沙开元仪器股份有限公司董事会2018年4月26日
跨境通宝电子商务股份有限公司董事会
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨重大资产重组履行法定程序的
完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明
跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”或“跨境通”）拟向上海优壹电子商务有限公司（以下简称“优壹电商”）股东以发行股份及支付现金方式，购买其持有的优壹电商100%股权；同时拟采用询价方式向不超过 10名（含 10名）符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次发行股份购买资产”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法(2016年修订》的规定，本次交易构成重大资产重组。
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2016年修订）》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的要求，跨境通董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的说明：
1、2016年10月24日，公司发布《关于筹划重大事项停牌公告》（公告编号：2016-099）。公司正在筹划重大事项，由于该事项存在不确定性，根据深交所的相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：跨境通，股票代码：002640）自2016年10月24日开市起停牌。
3、本次交易的相关人员已根据法律法规的规定履行了买卖股票的自查工作。
4、停牌期间，公司每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
5、2016年12月1日，优壹电商召开股东会并通过决议同意周敏、龚炜、江伟强、李侃、沈寒、陈巧芸向跨境通出售合计持有的优壹电商100%股权。
6、2016年12月8日，公司与本次交易的交易对方周敏、龚炜、江伟强、沈寒、李侃、陈巧芸签订了附生效条件的《跨境通宝电子商务股份有限公司与周敏、龚炜、江伟强、沈寒、陈巧芸、李侃关于上海优壹电子商务有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议》。
7、2016年12月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议并通过了《跨境通宝电子商务股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组预案》及相关议案。公司的独立董事会前认真审核相关文件，对本次交易事项进行事前认可并发表独立意见。
8、2016年12月8日，独立财务顾问广发证券股份有限公司对本次重大资产重组出具了核查意见。
9、2016年12月22日，公司发布了《关于深圳证券交易所<关于对跨境通宝电子商务股份有限公司的重组问询函>之回复》、《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组预案修订说明的公告》、《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组预案（修订稿）》及其他相关文件。
经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2016年 12月 22日开市起复牌。公司首次披露重组方案后，尚未发出股东大会通知审议公司本次重组事项之前，公司每三十日发布一次重组事项进展公告。
10、2017年 3月 29日，因本次交易方案发生重大调整，公司于 2017年 3月 29日停牌，并于当日披露了《关于调整重组方案并停牌的公告》；停牌期间，公司按规定每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
11、本次交易的相关人员已根据法律法规的规定履行了买卖股票的自查工作。
江伟强、李侃、沈寒、陈巧芸与跨境通签订附生效条件的《跨境通宝电子商务股份有限公司与周敏、龚炜、江伟强、沈寒、陈巧芸、李侃关于上海优壹电子商务有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》。
13、2017年 4月 10日，公司与本次交易的交易对方周敏、龚炜、江伟强、沈寒、李侃、陈巧芸签订了附生效条件的《跨境通宝电子商务股份有限公司与周敏、龚炜、江伟强、沈寒、陈巧芸、李侃关于上海优壹电子商务有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》。
14、2017年 4月 10日，本公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议并通过了《关于本次公司发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组方案调整构成重大调整的议案》、《跨境通宝电子商务股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组报告书》及相关议案。公司的独立董事会前认真审核相关文件，对本次重组事项进行事前认可并发表了独立意见。
15、2017年 4月 10日，独立财务顾问广发证券股份有限公司对本次重大资产重组出具了《独立财务顾问报告》及相关核查意见。
16、2017年 4月 10日，公司聘请的国浩律师（北京）事务所对本次重大资产重组出具了《法律意见书》。
综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法（2016年修订）》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定及公司章程的规定，就本次发行股份购买资产相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2016年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号--上市公司重大资产重组（2014年修订）》等规定，公司董事会就本次发行股份及支付现金购买资产事项拟提交的相关法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：公司就本次发行股份及支付现金购买资产事项所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，公司董事会及全体董事对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
综上所述，公司董事会认为，公司本次交易事项履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《跨境通宝电子商务股份有限公司董事会关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之签章页）
跨境通宝电子商务股份有限公司年 月 日