证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2014-033聚光科技（杭州）股份有限公司
关于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为129,948,600股，占公司股本总额的比例为
29.20%。实际可上市流通股份数量为25,998,600股，占公司股本总额的比例为
5.84%；
2、本次解除限售股份可上市流通日期为2014年6月23日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕444号《关于核准聚光科技（杭州）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，聚光科技（杭州）股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,500万股，每股面值1元，每股发行价人民币20.00元。根据初步询价结果，确定本次发行数量为4,500万股，其中网下配售发行900万股，网上定价发行3,600万股，公司股票于2011年4月15日在深圳证券交易所挂牌交易，发行后公司股本总额为44,500万股。
网下配售的900万股股票已经于2011年7月15日上市流通，符合《证券发行与承销管理办法》网下配售的股票自公司首次向社会公众投资者公开发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起，锁定三个月后方可上市流通的规定。
2012年10月29日，公司股东杭州灵峰赛伯乐创业投资合伙企业（有限合伙）、绍兴龙山赛伯乐创业投资有限公司、杭州赛智创业投资有限公司、北京中凡华软投资有限公司、华软投资（北京）有限公司根据股份锁定及限售承诺，解除部分限售股份，解除限售股份的数量为23,221,567股，占公司股本总额的比例为
售股份上市流通的提示性公告》（公告编号2012-038）。
2013年4月15日，公司股东杭州灵峰赛伯乐创业投资合伙企业（有限合伙）、绍兴龙山赛伯乐创业投资有限公司、杭州赛智创业投资有限公司、北京中凡华软投资有限公司、华软投资（北京）有限公司根据股份锁定及限售承诺，解除部分限售股份，解除限售股份的数量为20,636,732股，占公司股本总额的比例为
4.64%，详细情况请见中国证券监督管理委员会指定信息披露网站披露《关于限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号2013-005）。
2014年1月20日，公司股东杭州灵峰赛伯乐创业投资合伙企业（有限合伙）、绍兴龙山赛伯乐创业投资有限公司、杭州赛智创业投资有限公司、北京中凡华软投资有限公司、华软投资（北京）有限公司根据股份锁定及限售承诺，解除部分限售股份，解除限售股份的数量为7,754,501股，占公司股本总额的比例为
1.74%，详细情况请见中国证券监督管理委员会指定信息披露网站披露《关于限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号2014-003）。
2014年4月11日，公司股东浙江睿洋科技有限公司、浙江普渡科技有限公司、 RICH GOAL HOLDINGSLIMITED等19家发起人股东根据股份锁定及限售承诺，解除部分限售股份，解除限售股份的数量为218,438,600股，占公司股本总额的比例为49.09%，详细情况请见中国证券监督管理委员会指定信息披露网站披露《关于限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号2014-020）。
截至本次申请之日，公司总股本为445,000,000股，其中，公司有限售条件股份数量为129,948,600股，占公司总股本的29.20%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售股东的股份锁定及限售承诺情况如下：
控股股东浙江睿洋科技有限公司、浙江普渡科技有限公司，实际控制人王健、姚纳新承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由聚光科技回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。”
公司担任董事、高级管理人员的股东及其关联自然人王健、姚纳新、李凯、姚尧土还承诺：“在本人及本人关联方担任董事、监事、高级管理人员职务期间，本人每年转让的直接或间接持有公司股份不超过其所直接或间接持有的股份总
数的25%；离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司的股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。”
经核查，上述承诺均得到了严格履行；上述股东不存在非经营性占用本公司资金的情形，亦不存在公司对其违规担保的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2014年6月23日。
2、本次解除限售股份的数量为129,948,600股，占公司股本总额的比例为
29.20%。实际可上市流通股份数量为25,998,600股，占公司股本总额的比例为
5.84%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为2人(法人股东)。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 单位：股
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|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|其中质押股份情况|备注|
|1|浙江睿洋科技有限公司|85,142,400|85,142,400|24,192,400|60,950,000|①|
|2|浙江普渡科技有限公司|44,806,200|44,806,200|1,806,200|43,000,000|②|
|合 计||129,948,600|129,948,600|25,998,600|103,950,000||

①公司董事王健先生及其母亲李凯女士通过睿洋科技间接持有公司股票，持股具体情况如下:
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|序号|姓名|持有睿洋科技股份比例|发行后直接或间接持有上市公司限售股份总数（股）|
|1|王健|90%|102,170,880|
|2|李凯|10%|11,352,320|
|合计||100%|113,523,200|

睿洋科技此次解除限售85,142,400股，其中质押股份为60,950,000股，实际可上市流通股份为24,192,400，上述睿洋科技持有的质押股份解除质押后可上市流通。
②公司董事姚纳新先生及其父亲姚尧土先生通过普渡科技间接持有公司股票，持股具体情况如下:
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|-|-|-|-|
|序号|姓名|持有普渡科技股份比例|发行后直接或间接持有上市公司限售股份总数（股）|
|1|姚纳新|90%|53,767,440|

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|2|姚尧土|10%|5,974,160|
|合计||100%|59,741,600|

普渡科技此次解除限售44,806,200股，其中质押股份为43,000,000股，实际可上市流通股份为1,806,200，上述普渡科技持有的质押股份解除质押后可上市流通。
上述人员将严格遵守相关承诺及规定，任职期间每年转让公司股份不超过其间接持有股份总数的25%，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、本次解除限售股份的上市流通前后股本变动结构表
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||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|本次变动后||
||数量|比例(%)||数量|比例(%)|
|一、有限售条件股份|129,948,600|29.20%|-129,948,600|||
|1、国家持股||||||
|2、国有法人持股||||||
|3、其他内资持股|129,948,600|29.20%|-129,948,600|||
|其中：境内法人持股|129,948,600|29.20%|-129,948,600|||
|境内自然人持股||||||
|4、外资持股||||||
|其中：境外法人持股||||||
|境外自然人持股||||||
|5.高管股份||||||
|二、无限售条件股份|315,051,400|70.80%|129,948,600|445,000,000|100.00%|
|1、人民币普通股|315,051,400|70.80%|129,948,600|445,000,000|100.00%|
|2、境内上市的外资股||||||
|3、境外上市的外资股||||||
|4、其他||||||
|三、股份总数|445,000,000|100.00%||445,000,000|100.00%|

五、保荐机构的核查意见
公司保荐机构中信证券股份有限公司发表核查意见如下：
经核查，中信证券认为：聚光科技本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺；本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《公司法》、《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的
通知》等有关规定；聚光科技对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
中信证券同意聚光科技本次限售股份上市流通。
六、备查文件
1．限售股份上市流通申请书；
2．限售股份上市流通申请表；
2．股份结构表和限售股份明细表；
3．中信证券股份有限公司关于聚光科技（杭州）股份有限公司限售股份上市流通的核查意见；
4．深交所要求的其他文件。
特此公告。
聚光科技（杭州）股份有限公司
董事会
二〇一四年六月十九日