国枫凯文律师事务所
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北京国枫凯文（深圳）律师事务所
关于康佳集团股份有限公司
2013年年度股东大会的法律意见书
国枫凯文律股字[2014]第 C0035号
致：康佳集团股份有限公司
北京国枫凯文（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受康佳集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，就贵公司2013年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《康佳集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
贵公司已向本所律师保证和承诺，其所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整、有效，公司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。
为出具本法律意见之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）出席了贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
根据贵公司董事局于 2014年 4月 4日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、香港《大公报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《康
佳集团股份有限公司第七届董事局第五十五次会议决议公告》和《康佳集团股份有限公司关于召开2013年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），本次股东大会由贵公司董事局召集，并且贵公司董事局已就此作出决议。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》第 101条、第102条，《股东大会规则》第4条及《公司章程》第44条的有关规定。
（二）本次股东大会的通知与提案
根据《会议通知》，贵公司董事局已就召开本次股东大会提前 20日以公告方式向全体股东发出通知。《会议通知》的内容包括会议时间、地点、会议期限、会议方式、会议审议事项和提案、投票方式、股权登记日以及出席会议的方式等内容，其中，股权登记日与会议日期之间间隔不超过 7个工作日。《会议通知》符合《公司法》第 103条、《股东大会规则》第 15条、第 18条和《公司章程》第56条、第57条的有关规定。
据此，本所律师认为，本次股东大会的通知与提案符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
（三）本次股东大会的召开
1、根据本所律师的审查，本次股东大会于 2014年 4月 25日上午如期在深圳康佳集团办公楼一楼会议室以现场方式召开，召开的实际时间、地点以及方式与《会议通知》中所告知的时间、地点一致，符合《股东大会规则》第 20条和《公司章程》第46条的有关规定。
2、根据本所律师的审查，本次股东大会由贵公司董事局主席吴斯远先生主持，符合《公司法》第 102条、《股东大会规则》第 27条及《公司章程》第 69条的有关规定。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法、有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、根据本所律师的审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 7名，所持有表决权的股份总数为 259,845,969股，占贵公司有表决权股份总数的
21.58%，其中内资股股东及股东代理人 2名，所持有表决权的股份总数为230,090,583股，占贵公司内资股股东有表决权股份总数的28.82%，占贵公司有表决权股份总数的19.11%；外资股股东及代理人 5名，所持有表决权的股份总数为 29,755,386股，占贵公司外资股股东有表决权股份总数的7.33%，占贵公司有表决权股份总数的2.47%。
上述股东及股东代理人中法人股东由其法定代表人委托的代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法人股东营业执照复印件、授权委托书、股票账户卡，自然人股东出示了身份证、股票账户卡，代理人出示了本人身份证、授权委托书、股东身份证复印件及股票账户卡，并由贵公司验证了持股凭证，符合《股东大会规则》第23条、第24条及《公司章程》第62条、第63条的有关规定。
2、根据本所律师的审查，除贵公司股东外，出席及列席本次股东大会现场会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员以及贵公司董事局邀请的其他人士，符合《股东大会规则》第26条及《公司章程》第68条的有关规定。
据此，本所律师认为，上述出席、列席本次股东大会的人员资格符合《股东大会规则》、《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序
1、根据本所律师的审查，本次股东大会的主持人在会议表决之前宣布了现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，符合《股东大会规则》第30条及《公司章程》第73条的有关规定。
2、根据本所律师的审查，本次股东大会实际审议的事项与贵公司董事局所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《公司法》第103条、《股东大会规则》第14条、第34条及《公司章程》第55条、第88条的有关规定。
3、根据本所律师的审查，本次股东大会采取记名方式投票表决，出席会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了表决。该表决方式符合《股东大会规则》第 33条以及《公司章程》第 85条、第 86条的有关规定。
4、根据本所律师的审查，本次股东大会推举了股东代表、监事代表与本所
律师共同负责计票、监票，并对会议审议事项的投票表决结果进行清点，本次股东大会的主持人根据表决结果，当场宣布股东大会的决议已通过。该程序符合《股东大会规则》第37条以及《公司章程》第90条的有关规定。
5、根据股东代表和监事代表对表决结果所做的清点以及本所律师的审查，本次股东大会审议通过了如下议案：
（1）《2013年度董事局工作报告》
总的表决情况：同意259,845,969股，占出席会议有表决权股份总数的100%；
反对和弃权均为0股。
内资股股东表决情况：同意 230,090,583股，占出席会议的内资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
（2）《2013年度监事会工作报告》
总的表决情况：同意259,845,969股，占出席会议有表决权股份总数的100%；
反对和弃权均为0股。
内资股股东表决情况：同意 230,090,583股，占出席会议的内资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
（3）《2013年度会计师审计报告》
总的表决情况：同意259,845,969股，占出席会议有表决权股份总数的100%；
反对和弃权均为0股。
内资股股东表决情况：同意 230,090,583股，占出席会议的内资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
（4）《2013年年度报告》
总的表决情况：同意259,845,969股，占出席会议有表决权股份总数的100%；
反对和弃权均为0股。
内资股股东表决情况：同意 230,090,583股，占出席会议的内资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
（5）《关于2013年度利润分配方案的议案》
总的表决情况：同意 258,368,369股，占出席会议有表决权股份总数的99.44%；反对1,335,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.51%；弃权141,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.05%。
内资股股东表决情况：同意 228,754,783股，占出席会议的内资股股东所持表决权99.42%；反对1,335,800股，占出席会议的内资股股东所持表决权0.58%；
弃权0股。
外资股股东表决情况：同意 29,613,586股，占出席会议外资股股东所持表决权99.52%；反对 0股；弃权 141,800股，占出席会议外资股股东所持表决权0.48%。
（6）《关于聘请2014年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》总的表决情况：同意 258,510,169股，占出席会议有表决权股份总数的99.49；反对1,335,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.51%；弃权0股。
内资股股东表决情况：同意 228,754,783股，占出席会议的内资股股东所持表决权99.42%；反对1,335,800股，占出席会议的内资股股东所持表决权0.58%；
弃权0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
（7）《关于向中国银行申请综合授信额度议案》
总的表决情况：同意259,845,969股，占出席会议有表决权股份总数的100%；
反对和弃权均为0股。
内资股股东表决情况：同意 230,090,583股，占出席会议的内资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
（8）《关于修改<公司章程>有关条款的议案》
总的表决情况：同意 258,510,169股，占出席会议有表决权股份总数的99.49；反对1,335,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.51%；弃权0股。
内资股股东表决情况：同意 228,754,783股，占出席会议的内资股股东所持表决权99.42%；反对1,335,800股，占出席会议的内资股股东所持表决权0.58%；
弃权0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
（9）《关于授权公司管理层择机出售参股公司股权的议案》
总的表决情况：同意259,845,969股，占出席会议有表决权股份总数的100%；
反对和弃权均为0股。
内资股股东表决情况：同意 230,090,583股，占出席会议的内资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
外资股股东表决情况：同意 29,755,386股，占出席会议外资股股东所持表决权100%；反对和弃权均为0股。
上述议案表决程序和结果符合《公司法》第 104条、《股东大会规则》第33条和《公司章程》第77条、第78条及第79条的有关规定。
据此，本所律师认为，本次股东大会所审议议案的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司 2013年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京国枫凯文（深圳）律师事务所关于康佳集团股份有限公司2013年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
负责人
饶晓敏
北京国枫凯文（深圳）律师事务所 经办律师
江学勇
翁春娴
二○一四年四月二十五日