Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
西南证券股份有限公司
关于江苏爱康科技股份有限公司非公开发行股票
相关事项之核查意见
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“爱康科技”、“发行人”）于2014年11月28日，召开第二届董事会第二十四次临时会议（以下简称“定增董事会”），审议通过了爱康科技非公开发行事项。本次非公开发行认购对象为江苏爱康实业集团有限公司及其他9名投资者。
经核查，自2014年5月28日（定增董事会召开前6个月）至本核查意见出具日，江苏爱康实业集团有限公司不存在买卖发行人股票的情况，且江苏爱康实业集团有限公司承诺“自认购的本次非公开发行股票登记至其名下后6个月内，不卖出其持有的发行人股票”。
另外发行人实际控制人邹承慧及其控制的爱康国际控股有限公司、江阴爱康投资有限公司自2014年5月28日（定增董事会召开前6个月）至本核查意见出具日，买卖发行人股票情况如下：
1、邹承慧
发行人实际控制人邹承慧该期限内买入发行人股票情况如下：
||||
|-|-|-|
|买入时间|买入数量（万股）|买入原因|
|2014年9月12日|640.00|认购2014年度发行人非公开发行股票|
|2015年4月27日-2015年5月8日|369.1263|为实现增持承诺，通过深圳证券交易所交易系统以竞价交易方式买入|

发行人实际控制人邹承慧该期限内未卖出发行人股票。
经核查，自2014年5月28日（定增董事会召开前6个月）至本核查意见出具日，发行人实际控制人邹承慧不存在“买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的情形，且邹承慧承诺“自本次非公开发行股票完成股份登记手续后6个月内，不卖出其持有的发行人股票”。
2、爱康国际控股有限公司
经核查，自2014年5月28日（定增董事会召开前6个月）至本核查意见出具日，爱康国际控股有限公司不存在买卖发行人股票的情况，且爱康国际控股有限公司承诺“自本次非公开发行股票完成股份登记手续后6个月内，不卖出其持有的发行人股票”。
3、江阴爱康投资有限公司
经核查，自2014年5月28日（定增董事会召开前6个月）至本核查意见出具日，江阴爱康投资有限公司不存在买卖发行人股票的情况，且江阴爱康投资有限公司承诺“自本次非公开发行股票完成股份登记手续后6个月内，不卖出其持有的发行人股票”。
综上，本次非公开发行认购对象江苏爱康实业集团有限公司及其关联方邹承慧、爱康国际控股有限公司、江阴爱康投资有限公司不存在“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的短线交易情形，而且其承诺：如存在短线交易的情形，由此所得收益归发行人所有。
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于江苏爱康科技股份有限公司非公开发行股票相关事项之核查意见》之盖章页）
西南证券股份有限公司2015年11月日
北京大北农科技集团股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在认真审阅相关材料的基础上，对公司第四届董事会第三十四次会议审议的《北京大北农科技集团股份有限公司员工持股计划（草案）》等相关资料进行认真审阅及核查，发表独立意见如下：
1、本次员工持股计划的内容符合《公司法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形，不存在违反相关法律、法规的情形。
3、本次员工持股计划的实施有利于建立、健全公司长期、有效的激励机制和约束机制，能够有效调动核心技术人员（研发人员）、业务骨干、中层管理人员的主动性和积极性，提高公司内部的凝聚力和公司的市场竞争力，促进公司持续、健康、高速的长远发展，有利于公司的持续发展。
4、员工持股计划（草案）及其摘要等相关议案已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过，关联董事已回避表决，董事会会议召集、召开、表决程序和方式符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
综上，我们认为公司实施本次员工持股计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，一致同意公司实施本次员工持股计划，并同意将本次员工持股计划的有关内容提交公司股东大会审议。
独立董事：冯玉军、陈磊2018年7月3日
证券代码：300115 证券简称：长盈精密 公告编号：2018-13
深圳市长盈精密技术股份有限公司
第四届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、会议通知的时间和方式：深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2018年 3月 18日以书面方式向全体监事发出第四届监事会第八次会议通知和会议议案。
2、会议召开的时间、地点和方式：本次会议于2018年3月29日10:00以现场会议方式召开。
3、会议出席情况：本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
4、会议主持人：监事会主席陈杭先生。
5、本次会议的合法、合规性：本次会议的召集、召开均符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和《深圳市长盈精密技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《2017年度报告全文及摘要》
监事会认为董事会编制和审核深圳市长盈精密技术股份有限公司 2017年度报告
全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反应了公司2017年度的经营状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
2、审议通过了《2017年度监事会工作报告》
《深圳市长盈精密技术股份有限公司2017年度监事会工作报告》内容详见中国证
监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
3、审议通过了《2017年度利润分配预案》
经全体监事认真核查认为：董事会提出的2017年度利润分配预案符合公司实际，没有违反《公司法》和公司章程的有关规定，符合公司《未来三年（2017-2019年）股东回报规划》，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
4、审议通过了《2017年度经审计财务报告》
经审核，监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》真实地反映了公司2017年度的财务状况、经营成果和现金流量情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
5、审议通过了《2017年度财务决算报告》
《深圳市长盈精密技术股份有限公司2017年度财务决算报告》内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
6、审议通过了《2017年度内部控制自我评价报告》
经审核，监事会认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行；公司内部控制体系的建立和有效的贯彻执行对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司发展战略的实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
7、审议通过了《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：报告期内，在募集资金的使用管理上，公司严格按照《募集资金管理制度》的要求进行，募集资金的使用符合募投项目的综合需要，不存在违规使用募集资金的行为。募集资金的使用未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
8、审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务审计机构的议案》
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2017年度审计报告客观、公正地反映了公司2017年度的财务状况、经营成果和现金流量。监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务审计机构。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
9、审议通过了《关于公司为子公司提供担保的议案》
经审核，广东长盈、昆山长盈、昆山杰顺通、香港长盈、广东方振和长盈泰博均为纳入上市公司合并报表范围的企业，公司为其提供担保不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担保内容及决策程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害社会公众股东合法权益的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
10、审议通过了《关于变更会计政策的议案》
本次会计政策变更是根据财政部2017年4月28日颁发的《关于印发<企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号）及2017年12月25日修订并发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的相关规定进行的调整，执行后能够客观、公允地反应公司的财务状况和经营成果，不影响公司当年净利润及所有者权益，也不涉及以往年度的追溯调整，不存在损害公司及中小股东的利益情况。同意本次会计政策变更。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
11、审议通过了《关于<前次募集资金使用情况报告>的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
12、审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
13、审议通过了《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模的议案》表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
14、审议通过了《关于<公开发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
15、审议通过了《关于<公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺（修订稿）>的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
16、审议通过了《关于本次<公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
深圳市长盈精密技术股份有限公司监事会
二〇一八年三月二十九日
海南亚太实业发展股份有限公司
独立董事关于公司补选董事的意见
根据《关于在上市公司建立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，作为海南亚太实业发展股份有限公司的独立董事，我们对公司第六届董事会2013年第五次会议审议的《关于补选公司董事的议案》，发表以下独立意见：
我们认为本次公司补选董事的提名程序符合《公司法》和《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定。同时，经我们审阅陈罡、马世虎先生的履历，认为该两位董事候选人符合公司董事的任职资格，未发现有《公司法》第一百四十七条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，同意将《关于补选公司董事的议案》提交公司股东大会审议。
独立董事：蔡文浩 刘钊 殷广智
二○一三年十二月三十一日
国泰君安证券股份有限公司
关于吉林省金冠电气股份有限公司扩充部分募投项目实施
地暨募投项目实施地点变更的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“持续督导机构”）作为吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称“金冠电气”或“公司”）首次公开发行 A股股票的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，就金冠电气拟扩充募投项目实施地暨募投项目实施地点变更相关事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、扩充募投项目实施地暨募投项目实施地点变更情况
（一）本次募集资金情况概述
经中国证监会核发的《关于核准吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]709号）核准，金冠电气面向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）不超过2,180万股，发行价格为人民币12.30元/股，募集资金总额为人民币 268,140,000.00元。扣除发行费用总额人民币29,400,028.30元后，实际募集资金净额为人民币 238,739,971.70元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016年 5月 3日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健验[2016]7-42号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，已将募集资金存放于董事会批准的募集资金专户。
（二）募投项目变更情况
根据《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”），本次募集资金在扣除相关发行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||拟使用募集资|||||
||序号||项目名称||||立项备案文件||环评批复文件|
||||||金（万元）|||||
|1||C-GIS智能型环网开关设备建设项目||15,410.00||长双发改审批字（2013）167号||长 环 建 （ 表 ）（2013）114号||
|2||智能型高压开关控制系统技改项目||3,070.00||长双发改审批字（2013）168号||长环建（表）（2013）115号||
|3||研发中心升级项目||3,010.00||长双发改审批字（2013）169号||长环建（表）（2013）113号||
|4||补充公司流动资金||2,384.00||-||-||

根据原募投项目规划，上述项目原选址定于公司现有厂区（地号G08-011201251）。2016年 8月 15日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过《关于变更部分募集资金项目实施地点的议案》，拟将募投建设项目：C-GIS智能型环网开关设备建设项目、研发中心升级项目等两个项目建设地点变更到公司新购置的土地，该宗土地位于吉林省长春市双阳区延寿路以东，甲一路以南，长青公路以西、公司现有厂区南面，已取得土地使用证。
2017年8月21日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于扩充部分募投项目实施地暨募投项目实施地点变更的议案》，与会董事一致同意将 C-GIS智能型环网开关设备建设项目的部分产线建设地点将扩充到公司现有厂区（地号BG08-011200446）。
二、扩充募投项目实施地暨募投项目实施地点变更的原因及影响
（一）扩充募投项目实施地暨募投项目实施地点变更的原因
公司于 2013年上半年对募集资金投资项目做可行性研究，并编制项目可行性研究报告。募集资金投资项目建设规划系在现有厂区条件基础上，充分利用现有土地进行的建设规划，能够保证新建项目顺利实施，但受制于场地因素，在整体规划、设备利用等方面并非最优方案。根据原募投项目规划，上述项目原选址定于公司原有厂区（地号为BG08-011201251）。
2016年8月15日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过《关于变更部分募集资金项目实施地点的议案》，公司拟将募投建设项目：C-GIS智能型环
网开关设备建设项目、研发中心升级项目等两个项目建设地点变更到公司本次新
购置的土地（该宗土地位于延寿路以东，甲一路以南，长青公路以西，公司现有
厂区南面，已取得土地使用证，以下简称“新厂区”），以便更科学、合理地进行建设规划，最大效应地发挥募投项目优势，充分利用募集资金。
鉴于本次“C-GIS智能型环网开关设备建设项目”的部分设备为进口设备，而公司在评估募投项目所需场地面积时未充分考虑进口设备与国产设备对场地面积要求的差异，导致公司在进口设备安装过程中发现新厂区面积不足以容纳“C-GIS智能型环网开关设备建设项目”的全部生产线，因此公司需扩充“C-GIS智能型环网开关设备建设项目”实施地点，将“C-GIS智能型环网开关设备建设项目”的部分生产线的运行地点转移至原有厂区（地号为BG08-011200446），以便于募投项目顺利、有效的实施。
（二）扩充募投项目实施地暨募投项目实施地点变更的影响
公司本次扩充募集资金投资项目实施地点符合相关法律、法规的规定，本次扩充募集资金投资项目实施地点，未涉及募投项目主体、募集资金的投向、用途和实施方式等的变更，不会对项目产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对项目产生重大不利影响。
（三）扩充募投项目实施地暨募投项目实施地点变更后存在的风险和对策说明
公司扩充募投项目实施地暨募投项目实施地点变更后，募投项目所面临的市场、管理、政策等风险与招股说明书中提示的风险仍然相同，不存在新增风险和不确定性因素，符合公司实际发展需要。
公司将严格遵守《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《吉林省金冠电气股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，科学合理决策，确保募集资金使用的合法、有效。
三、相关核审及批准程序
公司于2017年8月21日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会十二次会议，上述会议均审议通过了与上述扩充募投项目实施地相关的议案。
同时，公司独立董事对上述事项发表了同意意见。
四、持续督导机构核查意见
经核查，国泰君安认为：
1、公司本次扩充部分募集资金项目实施地点的议案已经金冠电气董事会审议批准，独立董事亦发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。
2、金冠电气在符合公司战略及实际发展需要的前提下，为了更有利于募投项目顺利且有效的实施、更有利于公司长远发展，在不改变募集资金投向、用途和实施方式的情况下，将募投项目“C-GIS智能型环网开关设备建设项目”实施地点扩充到公司现有厂区（地号BG08-011200446）。本次扩充募集资金投资项目实施地点未涉及募集资金的投向、用途和实施方式等的变更，不会对项目产生实质性影响、不存在新增风险及不确定性、不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对项目产生重大不利影响。
因此，国泰君安对于金冠电气本次扩充部分募投项目实施地暨募投项目实施地点变更内容表示无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于吉林省金冠电气股份有限公司扩充部分募投项目实施地暨募投项目实施地点变更的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
杨志杰 秦磊
国泰君安证券股份有限公司2017年8月22日
上海国药圣礼股权投资基金合伙企业（有限合伙）
合伙协议之补充协议
鉴于：各合伙人于 2015年 3月 2日签订《上海国药圣礼股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”），现因《合伙协议》存在未尽事宜，各合伙人对《合伙协议》进行补充约定，并签订本补充协议如下：1、合伙人出资情况
|||||
|-|-|-|-|
|合伙人名称|认缴出资额（万元）|认缴出资比例（%）|资金来源|
|国药资本管理有限公司|12,500.00|50|自有资金|
|上海圣众投资管理合伙企业（有限合伙）|12,500.00|50|自有资金|
|合计|25,000.00|100||

2、本合伙企业将出资认购百洋水产集团股份有公司非公开发行股票，本次认购的百洋股份非公开发行的相关股份自本次非公开发行结束之日起 36个月内不得转让。本次发行完成后，在本次发行股票的锁定期内，本合伙企业合伙人不得转让持有的合伙份额或退伙。
3、本合伙企业在百洋水产集团股份有限公司非公开发行获得中国证监会核准后，发行方案于中国证监会备案前，将通过一切合理且可行之方式促使认购资金全部足额募集到位。
4、本合伙企业及所有合伙人与百洋股份及董事、监事及高级管理人员、百洋股份控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方不存在一致行动关系及关联关系。
【此页无正文，为《上海国药圣礼股权投资基金合伙企业（有限合伙）合
伙协议之补充协议》的签章页】
全体合伙人签字、盖章：
证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2014-041江苏亚太轻合金科技股份有限公司
关于证券事务代表辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2014年7月22日接到公司证券事务代表熊娟女士的书面辞职报告：熊娟女士因个人原因申请辞去公司证券事务代表一职，其辞职申请自送达公司董事会时生效。
熊娟女士辞职后将不再担任公司的任何职务，公司董事会对熊娟女士在担任公司证券事务代表期间所做出的贡献表示感谢。
公司董事会将尽快聘任证券事务代表，目前公司证券事务暂由董事会秘书负责。
特此公告。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会2014年7月23日
证券简称：铜陵有色 证券代码：000630 公告编号：2015－061铜陵有色金属集团股份有限公司
七届十八次董事会会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）七届十八次董事会会议于 2015年 9月 7日在公司主楼四楼会议室召开，会前公司董事会秘书室于 2015年 9月 1日以传真及专人送达的方式通知了全体董事。应到会董事 12名，亲自参加会议董事 12名，其中 4名独立董事以通讯方式表决。公司监事会成员及高管人员列席了会议，公司董事长杨军主持会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议通过了以下事项:
1、会议以 7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司筹划非公开发行股票延期复牌的议案》。
由于非公开发行股票部分募集资金拟收购的资产涉及本公司控股股东铜陵有色金属集团控股有限公司（以下简称：有色控股），故本议案关联董事杨军先生、龚华东先生、李文先生、徐五七先生、胡新付先生对本议案回避表决。
该事项具体内容详见公司于 2015年 9月 8日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的《公司关于筹划非公开发行股票进展暨延期复牌公告》。该议案须经公司 2015年第五次临时股东大会审议，关联股东有色控股需回避表决。
2、会议以12票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开公司 2015年第五次临时股东大会的议案》。
公司董事会决定于2015年9月23日（星期三）下午14：30时在安徽省铜陵市长江西路有色大院西楼公司办公楼三楼大会议室召开公司2015年第五次临时股东大会，本次会议将采用现场投票和网络投票的方式。
通知详细内容见《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn上的《铜陵有色金属集团股份有限公司关于召开 2015年第五次临时股东大会的通知公告》。
三、备查文件
1、公司七届十八次董事会会议决议。
2、独立董事意见。
特此公告。
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
二 O一五年九月七日
内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司 公告证券代码：000611 证券简称：*ST蒙发 公告编码：临2016-04
内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、重要提示：
1、本次会议无否决或修改提案的情况
2、本次会议无新增提案的情况
二、会议召开基本情况
1、现场会议时间：2016年1月29日（星期五）下午15:00
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2016年1月29日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00；和通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年1月28日下午15:00至2016年1月29日下午15:00。
3、召开地点：公司会议室（北京市朝阳区朝外大街 16号中国人寿大厦 11层）；
4、召开方式：现场投票加网络投票方式
5、召集人：公司董事会
6、主持人：公司董事长邱士杰先生
7、本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
三、会议出席情况
1、出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人102人，代表有表决权的股份51,435,242股，占公司总股本321,822,022股的15.9825%。参加本次股东大会表决的中小投资者（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）101人，代表有表决权的股份 11,435,242股，占公司总股本的3.5533%。
2、现场会议出席情况
内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司 公告参加现场会议的股东及股东代理人为 1人，代表的股份总数为 40,000,000股，占公司总股本的12.4292%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共 101人，代表有表决权的股份11,435,242股，占公司总股本的3.5533%。
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
四、议案的审议和表决情况
本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式，审议通过了《关于聘请2015年年度审计机构的议案》
表决情况：
同意票48,129,091股，占出席会议有表决权股份总数的93.5722%；
反对票3,297,051股，占出席会议有表决权股份总数的6.4101%；
弃权票9,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0177%。
表决结果：审议通过！
其中，中小投资者表决情况为：
同意：8,129,091股；
反对：3,297,051股；
弃权：9,100股。
五、律师见证情况
1、律师事务所名称：山东国曜律师事务所
2、律师姓名：王莲花、朱净萱
3、结论性意见：山东国曜律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、本次股东大会的表决程序和结果均符合《公司法》、《股东大会规则》和公司章程和股东大会议事规则的规定，合法有效。
六、备查文件目录
1、内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司 2016年第一次临时股东大会决议；
2、山东国曜律师事务所出具的《关于内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司2016年第一次临时股东大会法律意见书》；
3、内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司2016年第一次临时股东大会现场会
内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司 公告议表决票和网络投票结果统计表；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司
二〇一六年一月三十日
证券代码：000657 证券简称：中钨高新 公告编号：2019-38中钨高新材料股份有限公司独立董事
关于公司第九届董事会第五次（临时）会议审议事项
发表的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《中钨高新材料股份有限公司章程》，我们作为中钨高新材料股份有限公司（以下简称“中钨高新”或“公司”）的独立董事，参加了公司于 2019年4月26日召开的第九届董事会第五次（临时）会议，仔细审阅了相关议案及文件，经过审慎分析并基于独立判断立场就公司第九届董事会第五次（临时）会议审议的有关事项发表独立意见如下：
一、关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的独立意见
鉴于公司于 2018年完成的子公司（株洲钻石切削刀具股份有限公司）收购德国 HPTecGmbH100%股权暨关联交易属于同一控制下的企业合并，我们本着认真负责的态度，经对公司2016年及2017年年度报告合并报表同期数调整情况进行审慎核查后，认为公司对本次同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据事项依据充分，符合国家颁布的《企业会计准则》等的相关规定，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益，公司决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；追溯调整后的财务报表客观、真实、准确地反映了公司的财务状况。
基于上述理由，我们同意本次追溯调整财务报表数据。
二、关于第二次修订公司 2018年度非公开发行A股股票预案的独立意见
公司本次（第二次）修订2018年度非公开发行A股股票预案系根据公司股东大会就本次发行对董事会的授权和发行相关事项的最新进展，进行相应的修订和更新。
修订后的发行预案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》、
1 / 2
《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的要求，符合全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情形。
基于上述理由，我们同意本次修订公司2018年度非公开发行A股股票预案。
三、关于第二次修订公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见
公司本次（第二次）修订非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告系根据公司股东大会就本次发行对董事会的授权和发行相关事项的最新进展，进行相应的修订和更新。修订后的发行募集资金使用可行性分析报告符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的要求，符合全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情形。
基于上述理由，我们同意本次修订公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告。
独立董事：易丹青许长龙杨汝岱二〇一九年四月二十六日
2 / 2
珠海英搏尔电气股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
根据《珠海英搏尔电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，本次股票发行的保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司于2017年7月17日（T+1日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区10栋2楼主持了珠海英搏尔电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行
摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
|||
|-|-|
|末尾位数|中签号码|
|末“4”位数：|2004|
|末“5”位数：|91366 16366 41366 66366|
|末“6”位数：|203920 403920 603920 803920 003920653654 903654 153654 403654|
|末“7”位数：|5901481|
|末“8”位数：|29779596 79779596 29412779|
|末“9”位数：|052579802|

凡参与本次网上定价发行申购珠海英搏尔电气股份有限公司首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签
号码共有 37,800个，每个中签号码只能认购 500股珠海英搏尔电气股份有限公
司A股股票。
投资者还可以通过以下途径获知中签情况：
1、通过所在证券公司交易终端查询；
2、通过拨打电话 400-808-9999进行语音查询（请根据提示音按1，按 2转人工接听则无法查询）。
投资者申购新股摇号中签后，应根据 2017年7月18日（T+2）公告的《珠海英搏尔电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务。T+2日日终，中签投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守所在证券公司的相关规定，中签投资者放弃认购的股份和中签证券登记结算有限责任公司深圳分公司作无效处理的股份由保荐人（主承销商）包销。网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。
网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
发行人：珠海英搏尔电气股份有限公司保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司2017年7月18日
（本页无正文，为《珠海英搏尔电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》之盖章页）
发行人：珠海英搏尔电气股份有限公司年 月 日
（本页无正文，为《珠海英搏尔电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002554 证券简称：惠博普 公告编号：HBP2017-007华油惠博普科技股份有限公司
关于收到中国证监会行政许可项目审查
二次反馈意见的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月25日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161975号），中国证监会依法对公司提交的非公开发行股票申请文件进行了审核，形成了二次反馈意见，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司将与相关中介机构按照二次反馈意见的要求积极准备有关材料，并在规定期限内将书面回复意见报送中国证监会行政许可受理部门。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会进一步审核，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
华油惠博普科技股份有限公司董事会
二一七年二月三日
北京博晖创新光电技术股份有限公司独立董事
关于发行股份购买资产暨关联交易事项的事先认可意见
北京博晖创新光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份的方式向杜江涛和卢信群购买其合计持有的河北大安制药有限公司（以下简称“河北大安”）48%的股权（以下简称“本次交易”或“本次重大资产重组”）。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》等法律法规及《北京博晖创新光电技术股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，对本次交易相关资料进行了事前的认真审议，并就相关事宜与公司董事会、管理层进行了深入的询问和沟通。本次重大资产重组构成关联交易，我们对关联交易事项进行审查，认为其符合公司经营发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，我们认为与本次交易相关的议案符合相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于公司的长远发展并符合全体股东的利益。因此，我们一致同意将与本次交易相关的全部议案提交公司董事会审议。
（以下无正文，下接签字页）
（本页无正文，为《北京博晖创新光电技术股份有限公司独立董事关于发行股份购买资产暨关联交易事项的事先认可意见》之签字页）
独立董事签名：
_____________________________________________
丁家华 刘俊勇 康熙雄
年 月 日
证券代码：000927 证券简称：一汽夏利 公告编号：2019-临011
天津一汽夏利汽车股份有限公司
2018年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2018年1月1日—2018年12月31日
2.预计的经营业绩：扭亏为盈
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期||
|||重组前|重组后|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：约3400万元 -5100万元|亏损：164054 万元|亏损：182430万元|
|基本每股收益|盈利：约0.0213 元 –0.0320元|亏损：1.0284 元|亏损：1.1436元|

二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经会计师事务所预审。
三、业绩变动原因说明
报告期内，为筹集发展所需的资金，集中力量支撑自主整车的发展，公司向控股股东中国第一汽股份有限公司转让了天津一汽丰田汽车有限公司15%的股权，形成资产转让收益，公司当期实现了扭亏为盈。
四、其他相关说明
本次业绩预告是根据公司财务部门初步测算做出，公司 2018年度经营情况将在年度报告中进行详细披露，敬请投资者关注。
特此公告
天津一汽夏利汽车股份有限公司
董事会
证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2019-163
债券代码：123016 债券简称：洲明转债
深圳市洲明科技股份有限公司
关于全资子公司与专业投资机构合作投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易概述
深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月5日召开了第三届董事会第六十五次会议，审议通过了《关于全资子公司与专业投资机构合作投资的议案》，公司的全资子公司深圳市前海洲明投资管理有限公司（以下简称“前海洲明”）拟参与投资深圳同创锦绣资产管理有限公司（以下简称“同创锦绣”）设立的股权投资基金，前海洲明作为有限合伙人拟认缴人民币1,000万元。详情请见公司2019年3月7日、2019年11月27日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司与专业投资机构合作投资的公告》（公告编号：2019-027）、《关于全资子公司与专业投资机构合作投资的进展公告》（公告编号：2019-160）。
二、本次交易的进展情况
公司于近日收到通知，该投资基金已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案，并取得了《私募投资基金备案证明》，具体情况如下：
1、基金名称：深圳市同创中科天使创业投资合伙企业（有限合伙）
2、管理人名称：深圳同创锦绣资产管理有限公司
3、托管人名称：中信银行股份有限公司
4、备案日期：2019年12月11日
5、备案编码：SJK640
公司将密切关注投资基金后续运作情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、《私募投资基金备案证明》。
特此公告。
深圳市洲明科技股份有限公司董事会2019年12月12日
广发证券股份有限公司关于
深圳市超频三科技股份有限公司本次发行股份购买资产
暨关联交易前12个月内购买、出售资产的核查意见
深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“超频三”、“上市公司”）拟通过发行股份的方式购买黄海燕、陈书洁、杭州赢海投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“交易对方”）持有的浙江炯达能源科技有限公司（以下简称“炯达能源”、“标的公司”）49%股权（以下简称“本次重大资产重组”或“本次交易”）。
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“独立财务顾问”）作为上市公司本次交易的独立财务顾问，对超频三本次交易前十二个月内购买、出售资产情况核查如下：
一、上市公司购买和出售资产情况
1、本次交易前12个月内购买、出售资产情况
（1）收购炯达能源51%股权
2017年9月11日，超频三第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于现金收购浙江炯达能源科技有限公司51%股权的议案》，同意超频三以自有资金
12,750.00万元收购黄海燕、陈书洁、杭州赢海投资管理合伙企业（有限合伙）3名股东持有的炯达能源51%股权。上述资产过户之工商变更登记手续已于2017年9月27日办理完毕。
（2）投资设立惠州格仕乐散热技术有限责任公司
2018年1月，超频三与深圳市格仕乐科技有限公司、唐勇军先生共同投资设立惠州格仕乐散热技术有限责任公司，惠州格仕乐散热技术有限责任公司注册资金2,000万元，超频三通过全资子公司惠州市超频三光电科技有限公司出资780万元，持股比例为39.00%。
（3）投资设立超频三（国际）技术有限公司
设立超频三（国际）技术有限公司，超频三（国际）技术有限公司注册资本为37,384.00白俄罗斯卢布，超频三持股比例为1%，惠州市超频三光电科技有限公司持股比例为99.00%。
2、与本次交易的关系
上述第1项交易标的资产为交易对方持有的炯达能源51%股权，本次交易标的资产为交易对方持有的炯达能源剩余49%股权，两次交易的标的资产属于同一交易方拥有或控制，属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的同一或相关资产，因此需纳入本次交易的累计计算范围。
上述第2项、第3项交易与本次交易无关联，涉及的标的资产与本次交易的标的资产不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的同一或相关资产，因此无需纳入本次交易的累计计算范围。
二、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：截至本核查意见出具日，除上述交易外，上市公司本次发行股份购买资产暨关联交易前12个月内未发生其他购买、出售资产情形。上述第1项交易与本次交易的标的资产属于同一交易方拥有或控制，属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的同一或相关资产，因此需纳入本次交易的累计计算范围。上述第2项、第3项交易无关联，涉及的标的资产与本次交易的标的资产不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的同一或相关资产，因此无需纳入本次交易的累计计算范围。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市超频三科技股份有限公司本次发行股份购买资产暨关联交易前 12个月内购买、出售资产的核查意见》之签章页）
项目主办人：
汪柯 廖亚玫
项目协办人：
王德昌 周都
广发证券股份有限公司 2018年 5月 20日
股票代码：000950 股票简称：*ST建峰 公告编号：2018-042
重药控股股份有限公司
关于变更职工代表监事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重药控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到职工代表监事朱昌辉先生的书面辞职报告。朱昌辉先生因工作调整原因，申请辞去公司职工代表监事职务。辞去监事职务后，朱昌辉先生仍在公司任职。
公司监事会对朱昌辉先生在公司监事会任期内勤勉尽责的工作精神和对公司所做的贡献表示衷心的感谢。
朱昌辉先生原定任期为2017年9月15日至2020年9月15日。截至本公告披露日，朱昌辉先生持有公司股份 9100股。朱昌辉先生离任后将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的有关上市公司离任监事减持股份的要求。
为保证监事会的正常运作，根据《公司法》和《公司章程》相关规定，公司于2018年5月17日召开职工代表大会，选举吴洪伟先生为公司第七届监事会职工代表监事（简历附后），任期至本届监事会届满为止。
特此公告
重药控股股份有限公司监事会
附件：吴洪伟简历
吴洪伟先生，1964年出生，中国国籍，大学本科学历，审计师职称，无境外永久居留权。现任重药控股股份有限公司审计与合规部（监事会办公室）副部长（副主任）（主持工作）。历任秀山县财政局科员，重庆市审计局审计中心科员、商贸处副主任科员、主任科员。吴洪伟先生持有公司股份0股，与其他持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
不是失信被执行人；其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规的规定，也不存在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条规定的情形。
北京市中伦（广州）律师事务所
关于一品红药业股份有限公司
调整限制性股票激励计划相关事项
及回购注销部分限制性股票的
法律意见书
广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心23层邮政编码：510623
23/F,R&F Center,10#Huaxia Road, TianHe District, Guangzhou 510623
电话/Tel：(8620) 2826 1688传真/Fax：(8620) 2826 1666
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦（广州）律师事务所
关于一品红药业股份有限公司
调整限制性股票激励计划相关事项
及回购注销部分限制性股票的
法律意见书
致：一品红药业股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受一品红药业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司第一期限制性股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划”）的专项法律顾问，就公司本次回购并注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的部分限制性股票，以及调整回购价格相关事项（以下简称“本次调整及回购注销部分限制性股票”）出具法律意见。
本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”），以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8号：股权激励计划》（以下简称“《股权激励备忘录》”）的相关规定，就公司本次调整及回购注销部分限制性股票相关事宜出具本法律意见书。
北京Beijing上海Shanghai深圳Shenzhen广州Guangzhou武汉Wuhan成都Chengdu香港Hong Kong东京Tokyo纽约Newyork伦敦 London
法律意见书
本所对本法律意见书的出具特作如下声明：
本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效
的有关法律、法规、规范性文件及行业自律规则的规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、法规、规范性文件和行业自律规则为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。
在本法律意见书中，本所仅就与本次调整及回购注销部分限制性股票的法律
事项发表法律意见，并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告等非本所出具文件中某些数据和结论的引
述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，本所对于该等文件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。
公司已向本所保证，其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的真实、准确、完整、有效的文件、材料或口头的陈述和说明，且该等文件、材料或口头的陈述和说明不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次调整及回购注销部分限制性股票的合法合规性进行审查，查阅了必要的材料、文件，包括公司提供的有关政府部门的批准文件、有关记录、资料和证明，并就本次回购注销部分限制性股票的有关事项向公司及其高级管理人员作了必要的询问，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，愿意就其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司实行本次调整及回购注销部分限制性股票之目的使
用，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为公司本次调整及回购注销部分限制性股票必备的法定文件，随其他申报材料一并提交深圳证券交易
所，愿意作为公开披露文件，并同意依法对本所出具的法律意见书承担相应的责任。
法律意见书
一、本次调整及回购注销部分限制性股票的批准和授权
1. 2019年8月15日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》。
2. 2019年8月15日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》。
3.公司独立董事对本次调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股
票相关事项发表了独立意见，认为董事会关于本次调整限制性股票回购价格及回
购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，同意公司调整限制性股票回购价格及回购注销3名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授
权。
二、本次调整限制性股票激励计划相关事宜
2019年4月，公司完成了以 161,183,000股为基数，向全体股东每 10股派
发现金红利2.00元（含税）。根据公司《第一期限制性股票激励计划（草案）》
的规定，公司前述利润分配方案实施后，需对第一期限制性股票激励计划的回
购价格作相应调整，本次限制性股票的回购价格由22.30元/股调整为 22.10元/
股。
三、本次回购注销部分限制性股票的具体情况
（一）回购注销原因
公司第一期限制性股票激励计划的原激励对象杨慧萍、夏正芳、张莉共 3
人因个人原因离职，根据公司《第一期限制性股票激励计划（草案）》第八章
第（三）款之“激励对象个人情况变化的处理方式中”的规定：激励对象因辞职、
公司裁员而不在公司担任相关职务，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚
未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按回购价格回购注销。公司召
开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于
调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购
法律意见书
注销前述激励对象所涉及的公司限制性股票激励计划已授予但尚未解除限售的
限制性股票。
（二）回购注销数量
公司本次回购注销的限制性股票为上述3名激励对象合计持有的已授予但
尚未解锁的40,200股限制性股票。
本次回购注销完成后，公司的股份总数由161,183,000股变更为161,142,800
股。
（三）回购价格
就回购上述40,200股限制性股票，回购单价为22.10元/股，公司应向上述
3名人员支付回购价款合计888,420元。
四、本次调整和回购注销部分限制性股票尚需履行的程序
公司本次调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票，尚需按照
《管理办法》及深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行信息披露义务，并
向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次回购注销的相关手
续。
五、结论性意见
本所律师认为，公司本次调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性
股票，已根据本次限制性股票激励计划的规定获得现阶段必要的批准和授权，
本次调整限制性股票的回购价格、回购注销部分限制性股票的原因、回购注销
数量和价格符合本次限制性股票激励计划的有关规定。公司就实施本次限制性
股票激励计划已履行了《管理办法》等法律规定的现阶段的信息披露义务。公
司应就本次调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票持续履行信息
披露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理减少注册资本和股份注销
登记等手续。
本法律意见书一式四份，无副本，经本所盖章及经办律师签字后生效。
法律意见书
本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于一品红药业股份有限公
司调整限制性股票激励计划相关事项及回购注销部分限制性股票的法律意见
书》的签章页。
北京市中伦（广州）律师事务所
负责人： ______________ 经办律师： ______________
章小炎
周诗明
______________
叶可安
年 月 日
浙江大华技术股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》的要求，作为浙江大华技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，对公司以下事项进行了认真的了解和查验，现就此发表如下独立意见：
一、对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见
（一）关联方资金占用事项
截止 2016年 12月 31日，公司与关联方的资金往来能够严格遵守(证监发[2003]56)号文的规定，关联方之间发生的资金往来规模较小且价格公允，不存在与（证监发[2003]56）号文规定相违背的情形。公司控股股东不存在违规占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2016年12月 31日的违规关联方占用资金情况。
（二）对外担保事项
根据2016年3月22日召开的2015年度股东大会、2016年7月5日召开的2016年第一次临时股东大会和2016年9月29日召开的2016年第二次临时股东大会决议，截至2016年12月31日，公司累计批准对子公司担保总额度为410,350万元，公司实际担保余额为71,000万元，占报告期末经审计净资产的8.62%，全部为对子公司的担保；除此之外，公司及控股子公司无其他对外担保情况，无逾期对外担保。截止 2016年 12月 31日，公司没有发生与中国证监会(证监发[2003]56)、（证监发[2005]120）号文件规定相违背的担保事项。
二、关于2016年度利润分配方案的独立意见
结合公司 2016年度的经营业绩、未来的发展前景和战略规划，我们认为：董事会提议的利润分配方案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》及公司章程等规定，符合公司利润分配政策及《未来三年股东回报规划（2015－2017）》的相关规定，并且符合企业实际，具备合法性、合规性、合理性。上述方案的实施，不会造成公司流动资金短缺及其他不良影响，同意公司董事会将2016年度利润分配方案提交股东大会审议。
三、关于公司2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见
经核查，我们认为，公司 2016年度能严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司的实际情况。
四、关于续聘会计师事务所的独立意见
董事会在发出《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》前，已经取得了我们的认可。
经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在以往与公司的合作过程中，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。
其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2017年度财务报告的审计机构。
五、关于2016年度内部控制的自我评价报告的独立意见
经核查，我们认为公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，内部控制制度执行有效，公司运作规范健康。公司董事会《关于 2016年度内部控制
自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设健全及运行情况。
六、关于使用自有资金进行国债逆回购投资的独立意见
我们认为，公司内控制度较为完善，内控措施和制度健全，公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，适当进行国债逆回购投资有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。因此，我们同意公司使用不超过人民币100,000万元的自有资金进行国债逆回购投资。
七、关于回购注销已离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的独立意见
我们认为：已离职激励对象因为被辞退、离职等原因，已不符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销符合公司《2013年限制性股票激励计划（草案）修订稿》的相关规定，符合相关法律法规的规定，一致同意对此部分股份按照《2013年限制性股票激励计划（草案）修订稿》中对回购事项的约定条文实施回购注销。
八、关于2013年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件达成的独立意见
经核查公司 2013年限制性股票激励计划、第三个解锁期解锁条件满足情况以及激励对象名单，我们认为：本次董事会关于同意公司限制性股票激励计划 581名激励对象在限制性股票第三个解锁期可解锁共 16,275,517股限制性股票的决定符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录 1-3号》及公司《2013年限制性股票激励计划（草案）修订稿》等的相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。
独立董事：何超、王泽霞、何沛中2017年4月21日