浙江康盛股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
（潘孝娜）
各位股东及代表：
本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，在 2016年度工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的作用，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。
本人现就2016年度履职情况报告如下：
一、2016年度出席会议的情况
本人严格按照法律法规、规范性文件及公司制度关于独立董事的要求，勤勉尽责，积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议资料，依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极的作用。2016年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。2016年度本人出席会议情况如下：
1、董事会
2016年度，公司共召开董事会会议12次，本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况，本人对提交董事会的全部议案均投了赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。
2、股东大会
2016年度，本人列席了公司2015年度股东大会、2016年第二次临时股东大会和 2016年第三次临时股东大会，会上听取了现场股东提出的意见和建议，以更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
二、发表独立董事意见的情况
2016年度，本着实事求是的原则以及对公司和全体股东尤其是中小股东负责的态度，本人根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，独立、公正的对公司下列有关事项发表了独立意见。
1、2016年 1月 17日，在公司第三届董事会第十四次会议上，发表了《关于公司高级管理人员变动的独立意见》和《关于房屋租赁关联交易事项的事前认可及独立意见》。
2、2016年3月18日，在公司第三届董事会2016年第一次临时会议上，发表了《关于控股子公司使用该部分闲置自有资金购买理财产品的独立意见》。
3、2016年 4月 8日，在公司第三届董事会 2016年第二次临时会议上，发表了《关于全资子公司与关联方投资设立合伙企业暨关联交易的事前认可及独立意见》。
4、2016年 4月 14日，在公司第三届董事会第十五次会议上，发表了《关于2015年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于2015年度内部控制评价报告的独立意见》、《关于 2015年度对外担保及关联方占用资金的独立意见》、《关于2015年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于续聘2016年度审计机构的独立意见》、《关于2016年度日常关联交易预计的事前认可及独立意见》、《关于2015年度计提资产减值准备事项的独立意见》、《关于 2015年度利润分配预案的独立意见》和《关于控股子公司 2016年度向关联方拆借资金预计的事前认可及独立意见》。
5、2016年6月30日，在公司第三届董事会第十六次会议上，本人发表了《关于公司董事会换届暨提名董事候选人的独立意见》、《关于董事薪酬及津贴的独立意见》、《关于调整控股子公司2016年度向关联方拆入资金预计的事前认可及独立意见》和《关于控股子公司2016年度使用部份闲置资金向关联方购买理财产品的事前认可及独立意见》。
6、2016年 7月 18日，在公司第四届董事会第一次会议上，发表了《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》和《关于公司全资子公司对外投资暨关联交易事项的事前认可及独立意见》。
7、2016年 8月 22日，在公司第四届董事会第二次会议上，发表了《关于2016年半年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于2016年半年度公司对外担保及关联方占用资金的独立意见》、《关于 2016年半年度计提资产减值准备事项的独立意见》、《关于 2016年半年度日常关联交易及其他关联交易的独立意见》、《关于聘任董事会秘书的独立意见》和《关于调整控股子公司 2016年度关联理财单位的独立意见》。
8、2016年 11月 16日，在公司第四届董事会 2016年第三次临时会议上，发表了《关于公司收购小额贷款公司股权的独立意见》。
9、2016年 12月 30日，在公司第四届董事会 2016年第四次临时会议上，发表了《关于公司控股子公司使用部份闲置资金进行投资理财事项的独立意见》、《关于公司控股子公司使用部份闲置资金进行关联理财事项的独立意见》、《关于控股子公司 2017年度向关联方拆入资金预计事项的独立意见》和《关于公司为控股子公司提供担保暨关联交易事项的独立意见》。
三、董事会专门委员会工作情况
2016年度，董事会完成了换届工作，本人现担任第四届董事会董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
2016年度，本人召集主持召开董事会审计委员会会议四次，听取并审议了年审会计事务所提出的审计计划、公司内控评价报告、募集资金使用情况、公司内部审计部门每季度提交的审计工作报告及工作计划等事项，认真尽责的履行了董事会审计委员会职责。
2016年度，本人参加董事会薪酬与考核委员会会议二次。在董事会薪酬与考核委员会上，本人按照《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，审议了《关于拟定第四届董事会董事薪酬及津贴标准的议案》，研究讨论了公司内部董事及高级管理人员年度履职情况，并对公司薪酬制度执行情况进行监督，切实履行了董事会薪酬与考核委员会职责。
2016年度，本人参加董事会提名委员会委员会会议三次。在董事会提名委员会上，分别提名聘任朱俊先生、田媛女士为公司副总经理，提名陈汉康先生、周景春先生、占利华先生、高翔先生、毛泽璋先生、李迪女士为公司第四届董事
会非独立董事候选人，提名黄廉熙女士、潘孝娜女士、曲亮先生为公司第四届董事会独立董事候选人，提名聘任毛泽璋先生为公司董事会秘书，维护了董事会的稳定，确保公司重大事务决策工作的正常开展，切实履行了提名委员会职责。
四、对公司进行现场调查情况
2016年度，本人除参加董事会会议外，还对公司进行现场调查，深入了解公司的生产经营情况和财务状况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。
五、保护股东合法权益情况
1、关注公司规范运作和日常经营。2016年度，本人通过参加董事会以及其它多种方式，查阅公司相关资料，与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理等情况进行了解，多次听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对董事会审议的议案和相关材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、客观发表独立意见，勤勉尽责。对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己的专业知识对议案进行认真分析和判断，并独立、公正的为公司提供建设性的意见，切实保护中小股东的利益。
3、提升自身履职能力。为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式
姓名：潘孝娜
电子邮件：panxn@600208.net
2017年，本人将继续加强学习，本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职责，与其他董事、监事及高级管理人员保持有效的沟通，为提高公司董事会决策的科学性和内部控制的有效性，为更好地保护广大投资者的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展，树立公司诚实守信的良好形象，尽本人应尽的职责。
衷心感谢公司董事会、高级管理人员及相关工作人员对本人 2016年度工作的积极配合和大力支持。
浙江康盛股份有限公司
独立董事：潘孝娜
二〇一七年四月二十六日