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证券代码：603895 证券简称：天永智能 公告编号：2019-008
上海天永智能装备股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第一届董事会第十一次会议、2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》。公司以分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.50元（含税），共计派发现金股利人民币19,300,000元（含税）。剩余未分配利润结转以后年度。向全体股东每10股转增4股，不送红股，共计转增股本30,880,000股。前述分配方案已实施完毕，公司股本总数由7,720万股增至10,808万股，公司注册资本由7,720万元增至10,808万元。
2018年10月26日，全国人大常委会审议通过《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》；2018年9月30日，中国证监会正式发布修订后的《上市公司治理准则》。为贯彻落实《公司法》及《上市公司治理准则》的新要求，切实提升上市公司治理水平，公司董事会拟对《上海天永智能装备股份有限公司章程》部分内容做相应修改，同时提请股东大会授权董事会及董事会委派的人士办理相关的工商变更登记事宜。
具体修订情况如下：
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|原《章程草案》内容|修改后的章程条款|
|第六条 公司注册资本为人民币7,720 万元。|第六条 公司注册资本为人民币10,808 万元。|
|第十九条 公司股份总数为7,720万股，均为普通股。|第十九条 公司股份总数为10,808 万股，均为普通股。|

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|第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。|第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。|
|第二十四条公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）证券交易所集中竞价交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会认可的其他方式。|第二十四条公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）证券交易所集中竞价交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会认可的其他方式。|

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||公司收购本公司股份的，应当依照《证券法》的规定履行信息披露义务。公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。|
|第二十五条公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销。公司依照本章程第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当1年内转让给员工。|第二十五条公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。|
||第九十六条新增第四款：公司董事均由股东大会选聘，公司董事选聘程序为：（一）根据本章程第八十二条的规定提出候选董事名单；|

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|（二）在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解；（三）董事候选人在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责；（四）根据股东大会表决程序，在股东大会上进行表决。|
|第一百五十三条 公司制定利润分配政策时，应当履行公司章程规定的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。（一）公司董事会、股东大会对利润分配尤其是现金分红事项的决策程序和机制，对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程序和机制，以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施。（二）公司的利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容，利润分配的形式，利润分配尤其是现金分红的期间间隔，现金分红的具体条件，发放股票股利的条件，各期现金分红最低金额或|

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||比例（如有）等。本条为新增条款，后续条款序号顺延|
|因上述新增条款，现将章程第一百七十九条、一百八十条中的“一百七十八条”均修改为“一百七十九条”。||

本事项将提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
上海天永智能装备股份有限公司董事会
中国交通建设股份有限公司
独立董事对关联交易事项的事前认可意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《中国交通建设股份有限公司章程》等有关规定，作为中国交通建设股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，我们对事先收到的第四届董事会第二十三次会议的相关材料进行了认真审阅，审阅了如下关联交易事项：
1、公司拟以2.47元/股的价格将所持有的中交疏浚（集团）股份有限公司（简称中交疏浚）3,495,604,287股股份转让给中国交通建设集团有限公司（简称中交集团），并且同意中交疏浚通过非公开协议方式向中交集团发行 2,024,291,498股股份，股权转让交易对价为8,634,142,588.89元，中交集团认购新增股份的交易对价为5,000,000,000.06元。
2、公司下属中交水运规划设计院有限公司所持信科集团股权比例因中国交通建设集团拟将其所持中交星宇科技有限公司100%股权以非公开协议方式注入信科集团而由49%稀释至48.17%。
3、公司公司下属的上海中交海德交通科技股份有限公司向信科集团增发2,675万股股份，增发完成后将其持有的上海城兴市政工程设计有限公司全部55%股权协议转让至一公院。
置业有限公司开发的中交云南大厦写字楼及部分配套公寓。
5、公司下属中交第三航务工程局有限公司拟与中交房地产集团有限公司下属中交地产股份有限公司的全资子公司华通置业有限公司、北京嘉晨置业合伙企业（有限合伙）共同投资舟山市新城LC-03-03-01地块开发项目。
经过认真审阅，我们认为：
上述议案涉及的关联交易属于正常、合理和合法的经济行为，符合公司经营发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，同意将该项议案提交公司第四届董事会第二十三次会议审议。
（以下无正文）
（此页无正文，系《中国交通建设股份有限公司独立董事对关联交易事项的事前认可意见》签字页）
独立董事签字：
黄 龙 郑昌泓
魏伟峰
湖南新五丰股份有限公司董事会
对本次发行股份及支付现金购买资产暨关联交易履行法定程序的
完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明
公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买湖南省现代农业产业控股集团有限公司（以下简称“现代农业集团”）、中国长城资产管理股份有限公司、湖南发展集团资本经营有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、刘艳书、万其见、杨竣程、章志勇、唐先桂、邓付栋、胡为新、唐威、徐化武、胡蕾、谭建光、高颖、龚训贤、周学斌、唐美秧、曾静、李芳、韩伟、饶华、任向军、唐敏、李学君、李锦林、杨润春28名交易对方合计持有的湖南天心种业股份有限公司（以下简称“天心种业”）98.1317%的股权及由现代农业集团享有的200万国有独享资本公积（以下简称“本次交易”）。
经过对本次交易方案进行充分论证和审慎分析，公司董事会对本次交易是否符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条的规定做出审核判断，认为：
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组行为。同时根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。
根据《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》的有关要求，公司董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，并说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明
1.鉴于拟披露的重大事项存在不确定性，为避免公司股价异常波动，切实维护广大投资者利益，公司股票自2017年7月10日起临时停牌。
2.停牌期间，公司每5个交易日发布了关于发行股份和支付现金购买资产重组事项的进展公告。
3.公司聘请了独立财务顾问等中介机构，开展本次交易的有关基础工作，与中介机构签署了保密协议。
4.公司聘请的审计机构、评估机构出具了有关审计报告、评估报告、审阅报告。
5.公司与天心种业股东湖南省现代农业产业控股集团有限公司、中国长城资产管理股份有限公司、湖南发展集团资本经营有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、刘艳书、万其见、杨竣程、章志勇、唐先桂、邓付栋、胡为新、唐威、徐化武、胡蕾、谭建光、高颖、龚训贤、周学斌、唐美秧、曾静、李芳、韩伟、饶华、任向军、唐敏、李学君、李锦林、杨润春等28名交易对方签订附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》，公司与天心种业股东湖南省现代农业产业控股集团有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、中国长城资产管理股份有限公司、刘艳书、万其见、杨竣程、章志勇、唐先桂、邓付栋、胡为新、唐威、徐化武、胡蕾、谭建光、高颖、龚训贤、周学斌、唐美秧、曾静、李芳、韩伟、饶华、任向军、唐敏、李学君、李锦林、杨润春等27名交易对方签订了《业绩承诺与补偿协议》。
6.2017年10月10日，公司第四届董事会第四十七次会议审议通过了《关于〈湖南新五丰股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要》等相关议案。公司独立董事对本次交易有关事项发表了事前认可意见以及对于本次交易的独立意见。
7.公司聘请的独立财务顾问招商证券股份有限公司就本次交易出具《独立财务顾问报告》，聘请的法律顾问湖南启元律师事务所就本次交易出具《法律意见书》。
因此，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及公司章程的规定，就本次交易履行了现阶段必需的法定程序，程序完
备、合法合规、有效。本次交易事项尚需获得湖南省人民政府国有资产监督管理委员会的批准、公司股东大会批准和中国证券监督管理委员会的核准。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》等有关法律、法规、规范性文件的规定，就本次交易拟提交的相关法律文件，公司董事会及全体董事声明和保证：公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
综上，公司董事会认为，公司就本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次交易提交的法律文件合法有效。
湖南新五丰股份有限公司董事会
2017年10月10日
证券代码：600093 证券简称：易见股份 公告编号：2018-011债券代码：136492 债券简称：16禾嘉债
债券代码：135404 债券简称：16禾嘉 01
易见供应链管理股份有限公司
关于公司股票停牌核查结果暨复牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●易见供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票近期涨幅较大，公司股票自2018年1月12日起停牌核查。经公司核查，目前经营活动正常，主营业务和行业环境未发生重大变化，不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，公司股票将于2018年1月16日开市时起复牌。
●公司区块链技术主要运用于公司当前的主营业务供应链管理和商业保理业务。目前，公司的盈利仍以经营供应链管理和商业保理业务实现，当前及未来公司并未有以研究开发区块链技术产品作为主营业务的规划。公司区块链技术的运用对公司当期业绩影响尚无法核算，业绩影响情况不显著，请投资者理性投资，注意投资风险。
●公司与其它投资方共同发起设立的区块链投资基金（以下简称“投资基金”）投资于公司通过区块链技术开发的供应链管理和商业保理业务的商业场景，提供线上融资服务，并未投资于区块链技术的开发。
●公司关注到近期市场和投资者比较关注区块链技术及公司投资区块链业务的相关情况，有媒体对公司区块链业务进行报道，公司股票涨幅较大，敬请投资者理性投资，注意投资风险。
公司股票自2018年1月12日起停牌核查，现将公司核查情况公告如下：
一、公司停牌期间核查的相关情况
（一）经公司自查，目前经营活动正常，主营业务和行业环境未发生重大变化，不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项。前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，目前亦不存在应披露而未披露的重大信息。
（二）经公司核查，公司、控股股东及实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
二、媒体报道的澄清及说明
公司自2016年10月起，开始探索研究区块链技术在公司主营业务供应链管理和商业保理业务中的运用。2017年4月，“易见区块”系统开始投入商业运用，从目前的运营情况看，对公司降低交易成本，提高交易效率及风险控制水平，增强资金安全等具有积极作用，公司目前暂无法核算对公司业绩的具体影响，但总体来看影响不显著，请投资者理性投资，注意投资风险。
公司 2017年 9月 13日、2017年 10月 18日和 2017年 11月 9日分别披露了与云南国际信托有限公司和浙江浙银泓万资产管理有限公司共同发起设立区块链投资基金及其进展情况（具体内容详见公司 2017-055号、2017-061号和 2017-074号公告）。投资基金项目子公司霍尔果斯易见区块链商业保理有限公司于2017年11月上旬已开始运营，该投资基金用于公司通过区块链技术开发的供应链管理和商业保理业务的商业场景，提供线上融资服务，并未投资于区块链技术的研究开发。
三、风险提示
公司使用区块链技术主要是将区块链技术应用于公司的主营业务供应链管理和商业保理业务，公司的盈利主要来源于公司的供应链管理和商业保理业务。
当前及未来一段时间公司并未有将研究开发区块链技术产品作为主营业务的规划，提醒广大投资者注意。
公司区块链技术在供应链管理和商业保理领域的应用和推广仍面临诸多不确定性，对未来业务规模和业绩的影响尚需验证，请广大投资者注意投资风险。
本公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《上海证券报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
公司相关事项已经核查完毕，经向上海证券交易所申请，公司股票将于 2018年1月16日开市时起复牌。
特此公告。
易见供应链管理股份有限公司董 事 会
二〇一八年一月十六日
证券代码：600068 股票简称：葛洲坝 编号：临 2019-040中国葛洲坝集团股份有限公司关于媒体报道事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，媒体报道了中国葛洲坝集团股份有限公司子企业中国葛洲坝集团电力有限责任公司（以下简称“葛洲坝电力公司”）承建的青岛地铁1号线外接电源项目存在质量和管理问题。现将相关情况说明如下：
一、项目基本情况
青岛地铁1号线外电源配套工程经青岛市公共资源交易中心公开招标采购，建设单位为青岛市地铁一号线有限公司，中标单位为葛洲坝电力公司。
双方于2018年3月30日签订施工合同，合同金额14,110万元，项目于2019年3月5日正式开工。目前正进行第一阶段管道土建施工，已经完成20%；待土建验收通过后，将进行第二阶段电缆敷设等电气安装工程。
2018年9月，葛洲坝电力公司与青岛永利捷电力工程有限公司（下称青岛永利捷公司）签订《青岛市地铁1号线开闭所外电源施工及安装工程劳务分包合同》，合同金额2,718.81万元。劳务分包内容主要为土石方开挖及回填，混凝土浇筑等劳务作业。所有主材（电缆、排管、钢筋、商品混凝土、电缆附件等）均由葛洲坝电力公司负责采购。
本项目于2019年3月5日开工后，青岛永利捷公司将劳务作业私自进行了再分包。葛洲坝电力公司于2019年5月20日发现青岛永利捷公司存在劳务再分包情况，于当天发函要求整改，并于2019年6月5日与其解除劳务分包合
同。
二、存在问题初步认定
1.根据相关法律法规，经初步核实，公司认为葛洲坝电力公司不存在违法分包问题。但作为总承包方，葛洲坝电力公司存在项目管理不善问题，主要包括分包履约过程管控不严、分包项目质量监测不到位等。
2.根据青岛地铁邀请的第三方机构检测，破除地段钢筋规格及用量符合设计要求，但局部地段存在钢筋布设不均、混凝土垫层厚度不均、包封混凝土厚度局部不足等问题。
三、整改措施
针对该事项，公司将采取以下措施：
1.为确保万无一失，按照优质工程标准，将对刚施工的1.5公里电力排管工程拆除重建。
2.青岛地铁1号线开闭所外电源施工及安装工程项目部现班子成员停职检查，成立新的项目部临时班子，接管项目部生产经营管理日常工作。
3.从公司总部层面成立专项调查组，对分包管理存在的问题进行彻底调查。待调查结论明确后，根据有关规定对相关人员进行责任认定和追究。
鉴于该项目金额较小，该事件对公司本年度营业收入和利润不构成重大影响。
特此公告。
中国葛洲坝集团股份有限公司董事会 2019年 7月 1日
股票代码：601258 股票简称：庞大集团 公告编号：2017-054债券代码：135250 债券简称：16庞大01
债券代码：135362 债券简称：16庞大02
债券代码：145135 债券简称：16庞大03
庞大汽贸集团股份有限公司
关于高级管理人员减持公司股份进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
 减持计划的主要内容：
庞大汽贸集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2017年6月28日、6月29日披露了公司高级管理人员（以下简称“高管”）王天刚、蔡苏佳、赵旭日、刘宏伟、孙大志、曹学军、杨恒的股份减持计划，上述高管计划自持有的限制性股票第一次解锁并上市流通之日起15个交易日后的 6个月内以集中竞价交易方式或大宗交易方式减持公司股份合计不超过 4,800,000股（占公司总股本比例的0.0719%），减持不超过各自持有公司股份的25%，减持价格视市场价格确定（以下简称“减持计划”）。减持计划的具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的临时公告（公告编号：2017-043、2017-044）。
 减持计划的实施进展情况：
截至本公告披露日，高管王天刚、蔡苏佳、赵旭日、刘宏伟、孙大志、曹学军、杨恒的减持计划时间已过半，上述高管均未减持公司股份，减持计划尚未实施完毕。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，现将高管王天刚、蔡苏佳、赵旭日、刘宏伟、孙大志、曹学军、杨恒的减持计划实施进展公告如下：
一、减持高管的基本情况
高管王天刚、蔡苏佳、赵旭日、刘宏伟、孙大志、曹学军、杨恒拟减持的股份全部来源于公司2016年5月向激励对象首次授予的限制性股票，且该等限制性股票第一个解锁条件已经满足，并于2017年6月30日解除限售，详见公司于2017年6月27日在上海证券交易所网站披露的临时公告（公告编号：2017-040）。
自上述高管所持有的限制性股票解除限售并上市流通之日起至本公告披露
日，上述高管均未发生减持公司股份的情形。
二、减持计划的实施进展
截至本公告披露日，高管王天刚、蔡苏佳、赵旭日、刘宏伟、孙大志、曹学军、杨恒的减持计划时间已过半，上述高管均未减持公司股份，减持计划尚未实施完毕。
三、相关风险提示及其他说明
（一）减持计划的实施具有不确定性，上述高管将根据自身情况、公司股价情况等决定是否实施减持计划。
（二）在上述高管按照减持计划减持公司股份期间，公司将督促上述高管严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定，及时履行信息披露义务。
（三）减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
特此公告。
庞大汽贸集团股份有限公司董事会2017年10月23日
上海广电电气（集团）股份有限公司
2017年度审计委员会履职报告
2017年5月，上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）完成了董事会换届工作。在2017年度的工作中，董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》、《审计委员会工作细则》的要求，认真履行职责，充分发挥审计委员会应有的作用，切实维护了公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。现将2017年度履职情况报告如下：
一、审计委员会的人员组成
公司审计委员会由三名独立董事组成，其中一名为专业会计人士。审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事担任。本届董事会审计委员会成员为葛光锐女士、冯羽涛先生、吴胜波先生三名独立董事，委员会召集人由葛光锐女士担任。审计委员会成员简介如下：
葛光锐：中山大学物理系材料物理专业，高级工程师、中国注册会计师、国际注册内部审计师、会计师。1993年 4月至 1999年 12月任职于广东爱德电器集团，担任集团公司科协理事、计量检测中心主任、高级工程师等；1999年 12月至2002年3月任职于广东省大日生化制药有限公司，担任营销中心财务经理、高级工程师、会计师等；2002年 3月至今任职于广东信华会计师事务所，担任中国注册会计师、项目经理、高级工程师、国际注册审计师等。曾受聘担任广东省注协行业质量监督员，深圳市瑞丰光电子股份有限公司独立董事，现任中顺洁柔纸业股份有限公司独立董事。
冯羽涛：博士研究生学历，1996年毕业于美国杜克大学并取得电子与计算机工程学博士学位。1996年6月至2007年7月任职C-CubeMicrosystems、LSILogic.和 Zoran Corporation公司，并担任高级管理人员。自 2007年 8月至今任 AmbarellaInc.中国区总经理。
WuShengpo（吴胜波）：拥有清华大学热能工程系学士学位、美国内布拉斯
加林肯大学机械工程硕士学位以及美国凯乐管理研究学院信息管理系统硕士学位。吴胜波先生曾在美国通用电气公司（GE）、美国霍尼韦尔公司、欧司朗工作，担任亚太区主要领导职位。
吴胜波先生曾任广东省佛山市人民政府顾问，目前是美国中国商会及德国中国商会会员。2017年 2月 1日入职美国惠而浦公司，现担任惠而浦全球执委，亚太区总裁，及惠而浦（中国）股份有限公司董事长。全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。
二、审计委员会的年度履职概况
1、审计委员会会议的召开出席情况
2017年度审计委员会共召开6次会议，出席情况如下：
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|委员姓名|本年应参加会议次数|亲自出席（次）|
|葛光锐|2|2|
|冯羽涛|2|2|
|吴胜波|6|6|
|夏立军|4|4|
|朱洪超|4|4|

注：夏立军先生、朱洪超先生为公司第三届董事会独立董事。
2、审计委员会工作情况
2017年度，根据《董事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作制度》的要求，审计委员会定期召开会议审议定期报告，与公司财务部、管理层交换意见，完成了公司2016年年度报告、2017年第一季度报告、2017年半年度报告和2017年第三季度报告的审核，并签署了书面确认意见。在2016年年度报告
工作中，审计委员会积极参与，主动了解公司生产经营情况，与年报审计师保持沟通并形成书面记录，就审计过程中发现的问题及时交换意见，保证了年报各项工作的顺利进行。审计委员会认真审议关联交易、聘请审计机构、内控评价与审计等事项，对公司改善主营业务、盘活资产、完善内控和加强应收账款管理等提出建设性意见和建议。
审计委员会亦对提交董事会的《关于出售控股子公司上海安奕极企业发展有
限公司25%股权暨关联交易的议案》、《关于 2017年度日常关联交易的议案》等议案事先进行了审议，并形成书面意见。
公司积极为审计委员会行使职权提供必要的工作条件，并根据审计委员会的要求协调组织各次会议，保证审计委员会与公司管理层沟通渠道的顺畅，及时了解公司的生产经营和规范运作情况。
三、审计委员会的期后履职情况
在 2017年年报工作中，审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的要求，召开了与外部审计机构的单独沟通会议。我们与外部审计机构沟通年报审计工作计划、审计关注事项，审阅公司编制的财务会计报表并形成书面意见。就公司披露 2017年年度业绩预盈公告，我们核查了业绩实现预盈的情况和原因，重点关注了公司资产减值、应收账款的处理和审计策略的重要性水平等内容。同时，我们评估公司内控制度的有效性，审阅公司内部控制自我评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告。我们监督外部审计机构勤勉尽责并对其审计工作予以评估总结，为公司聘请 2018年度审计机构提出了建议。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、公司《董事会审计委员会工作细则》，恪尽职守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职责。
证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：临2017－018号
上海创兴资源开发股份有限公司
关于诉讼进展的公告（三）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
案件所处的诉讼阶段：二审上诉。
上市公司所处的当事人地位：上诉人。
涉案的金额：85名自然人原告诉求上海市第一人民中级法院判令公司赔偿其经济损失合计 2,739.53万元并承担诉讼案件的受理费。法院已陆续对该等诉讼案件作出一审判决，判令公司按原告主张的投资差额损失扣除60%赔偿原告投资差额损失以及在此基础上按原告实际佣金比例或是法院酌定比例计算佣金损失，驳回原告的其余诉讼请求，原被告双方共同负担案件受理费。公司已在一审判决上诉期内提起了上诉，请求上海市高级人民法院依法撤销一审判决并依法改判驳回各被上诉人一审的诉讼请求，一审、二审诉讼费由被上诉人负担。
对公司的影响：根据案件进展情况，公司已于2017年度按照会计政策及会计准则的相关规定对其计提预计负债并列入营业外支出1,048.03万元（未经审计）。
目前二审尚未开庭审理，本次公司上诉对公司本期利润或期后利润是否产生影响存在不确定性。
一、本次诉讼基本情况
2015年 9月至 2017年 8月，上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）部分股票投资者以其投资损失与公司信息披露违规事实存在因果关系为由，向上海市第一人民中级法院（以下简称“法院”）提起证券虚假陈述责任纠纷类诉讼，诉求公司赔偿其经济损失，相关情况详见公司于 2017年 5月 6日至2017年8月23日发布的相关诉讼公告。
上海市第一人民中级法院受理后陆续开庭审理，并于近期逐渐作出一审判决。
公司于2018年3月9日至2018年3月14日收到了法院发来的（2017）沪01民初98号、（2017）沪01民初99号、（2017）沪01民初139号、（2017）沪01民初144号、（2017）沪 01民初 211号、（2017）沪 01民初 296号、（2017）沪 01民初 309号、（2017）沪 01民初 397号、（2017）沪 01民初 398号、（2017）沪 01民初 431号、（2017）沪 01民初 485号、（2017）沪 01民初 510号、（2017）沪 01民初 815号、（2017）沪01民初824号、（2017）沪01民初1015号及（2017）沪01民初 1033号等16份《民事判决书》。根据前述16份《民事判决书》，85名自然人原告诉求法院判令公司赔偿其经济损失合计2,739.53万元并承担诉讼案件的受理费，法院判令公司按原告主张的投资差额损失扣除60%赔偿原告投资差额损失、在此基础上按原告实际佣金比例或是法院酌定比例计算佣金损失以及赔偿部分原告的利息主张。驳回原告的其余诉讼请求，原被告双方共同负担案件受理费。相关情况详见公司已于2018年3月16日就该等诉讼案件的判决发布的相关公告。
就上述一审判决，本公司于近日在法律规定的期限内提起上诉，上海市高级人民法院已受理公司的上诉状。
二、本次公司上诉的内容及其理由
1、诉讼当事人
（1）上诉人：上海创兴资源开发股份有限公司
（2）被上诉人：上述16份《民事判决书》中的85名自然人原告
2、上诉请求及其理由
公司认为原审判决存在明显错误，应由二审法院予以纠正，并在法律规定的期限内向上海市高级人民法院提起了上诉，上诉请求：（1）依法撤销上海市第一中级人民法院（2017）沪 01民初 98号、（2017）沪 01民初 99号、（2017）沪 01民初 139号、（2017）沪 01民初 144号、（2017）沪 01民初 211号、（2017）沪 01民初 296号、（2017）沪 01民初 309号、（2017）沪 01民初 397号、（2017）沪 01民初 398号、（2017）沪 01民初 431号、（2017）沪 01民初 485号、（2017）沪 01民初 510号、（2017）沪 01民初 815号、（2017）沪 01民初 824号、（2017）沪 01民初1015号及（2017）沪01民初1033号民事判决，并依法改判驳回各被上诉人一审的诉讼请求；（2）一审、二审诉讼费由被上诉人负担。
三、本次诉讼对公司利润的影响
根据上述案件进展情况，公司已于2017年度按照会计政策及会计准则的相关规定对其计提预计负债并列入营业外支出 1,048.03万元（未经审计）。目前二审尚未开庭审理，本次诉讼对公司本期利润或期后利润是否产生影响存在不确定性。
公司将持续关注上述诉讼案件及其他诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案件的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、民事上诉状；
特此公告。
上海创兴资源开发股份有限公司2018年3月28日
证券代码：600139 股票简称：西部资源 公告编号：临2017-061号四川西部资源控股股份有限公司
关于控股股东股份质押解除的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东四川恒康发展有限责任公司（以下简称“四川恒康”）通知，四川恒康原质押给自然人许为杰的 79,189,104股无限售流通股已办理完成解除质押手续，解除质押登记日为2017年10月25日，解除质押数量占公司总股本的11.96%。
截至本公告披露日，四川恒康持有本公司股份267,835,141股，占公司总股本的40.46％，累计质押本公司股份 85,290,000股，占其持股总数的31.84%，占公司总股本的12.89%。
特此公告。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2015-006宁波韵升股份有限公司
关于高级管理人员辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）董事会日前收到陈丙炎先生的书面辞职报告，陈丙炎先生因个人工作变动原因辞去公司副总经理职务，其辞职报告
自送达公司董事会之日起生效。
对陈丙炎先生在担任公司副总经理期间为公司的发展所做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
宁波韵升股份有限公司董事会
2015年1月9日
证券代码：600888 证券简称：新疆众和 公告编号：2017-015
新疆众和股份有限公司
关于召开 2016年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年5月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年5月9日11点00分
召开地点：乌鲁木齐市喀什东路18号本公司文化馆二楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年5月9日
至2017年5月9日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|《公司2016 年度董事会工作报告》|√|
|2|《公司2016 年度监事会工作报告》|√|
|3|《公司2016 年度利润分配及资本公积金转增股本议案》|√|
|4|《公司2016 年度财务决算报告》|√|
|5|《公司2016 年年度报告及年度报告摘要》|√|
|6|《公司独立董事 2016年度述职报告》|√|
|7|《关于续聘2017 年度审计机构并确定其报酬的议案》|√|
|8|《公司关于2017 年度预计为子公司提供担保的议案》|√|
|9|《关于公司 2017 年度开展铝套期保值及远期结售汇业务|√|

||||
|-|-|-|
||的议案》||
|10|《关于公司申请银行综合授信额度及授权办理具体事宜的议案》|√|
|11|《公司关于修订<公司章程>的议案》|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第五次会议、第七届监事会第五次会议审议通过。相关公告于2017年4月18日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：11
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：特变电工股份有限公司
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600888|新疆众和|2017/5/2|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
1、登记时间：2017年 5月 5日、5月 8日上午10:00-14:00；下午15:30-19:30(北京时间)。
2、登记地点：新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号新疆众和股份有限公司证券战略投资部。
3、登记方式：
A、自然人股东持本人身份证、上海股票账户卡，委托代理人持股东身份证复印件、上海股票账户卡、授权委托书、代理人身份证办理登记；
B、法人股股东持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡、法定代表人身份证，委托代理人持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡、法定代表人
身份证复印件、由法定代表人签署并加盖公司公章的授权委托书和委托代理人身
份证办理登记手续；
C、股东也可以用传真或信函形式登记。
六、 其他事项
1、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理。
2、公司地址：新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
邮政编码：830013
联系电话：0991-6689800
传 真：0991-6689882
联系人：刘建昊、陶茜、朱莉敏
特此公告。
新疆众和股份有限公司董事会2017年4月18日附件1：授权委托书
报备文件
1、《新疆众和股份有限公司第七届董事会第五次会议决议》
2、《新疆众和股份有限公司第七届监事会第五次会议决议》
附件1：授权委托书
授权委托书
新疆众和股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月9日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|《公司2016年度董事会工作报告》||||
|2|《公司2016年度监事会工作报告》||||
|3|《公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本议案》||||
|4|《公司2016年度财务决算报告》||||
|5|《公司2016年年度报告及年度报告摘要》||||
|6|《公司独立董事2016年度述职报告》||||
|7|《关于续聘2017年度审计机构并确定其报酬的议案》||||
|8|《公司关于2017年度预计为子公司提供担保的议案》||||
|9|《关于公司2017年度开展铝套期保值及远期结售汇业务的议案》||||
|10|《关于公司申请银行综合授信额度及授权办理具体事宜的议案》||||
|11|《公司关于修订<公司章程>的议案》||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600458 证券简称：时代新材 公告编号：临 2019-052
株洲时代新材料科技股份有限公司
关于召开 2019年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2019年10月29日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2019年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年 10月29日 14点00分
召开地点：株洲市天元区海天路18号时代新材工业园203会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2019年10月29日
至2019年10月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于挂牌转让全资子公司时代华鑫 65%股权的议案；|√|
|2|关于修改《公司章程》的议案；|√|
|3|关于增补李玉辉女士为公司监事的议案。|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经公司第八届董事会第十六次（临时）会议、第八届监事会第十一次（临时）会议审议通过。相关公告于2019年10月9日分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上予以披露。
2、特别决议议案：第2项议案
3、对中小投资者单独计票的议案：第1项议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投
票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600458|时代新材|2019/10/24|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东持股东账户卡、公司营业执照复印件、法定代表人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，受托人须持有本人身份证、加盖公章的法人代表委托书和营业执照复印件及股东账户卡。
2、自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人委托他人出席会议的，受托人须持有本人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、授权委托书。
3、异地股东可用信函或传真方式办理出席登记手续（信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2019年10月 25日），但在出席会议时应提供登记文件原件供核对。
（二）登记时间：2019年10月25日 9:30-16:30
（三）登记地点：湖南省株洲市天元区海天路 18号公司总经理（董事会）
办公室
六、 其他事项
(一) 会议联系方式：
邮政编码：412007
联系人：林芳
联系电话：0731-22837786
联系传真：0731-22837888
（二）会议费用：
会期预定半天，费用自理。
特此公告。
株洲时代新材料科技股份有限公司董事会2019年10月9日
附件1：授权委托书
授权委托书
株洲时代新材料科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年10月29日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于挂牌转让全资子公司时代华鑫 65%股权的议案；||||
|2|关于修改《公司章程》的议案；||||
|3|关于增补李玉辉女士为公司监事的议案。||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600369 证券简称：西南证券西南证券股份有限公司
2017年5月主要财务信息快报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）初步核算的2017年5月主要财务数据。
提请关注事项如下：
1、披露范围：西南证券母公司财务数据。
2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。
西南证券2017年5月主要财务数据表（未经审计）
单位：人民币万元
|||
|-|-|
|项目|2017年 5月|
|营业收入|13,721.52|
|净利润|2,645.01|
||2017年 5月 31日|
|净资产|1,812,915.10|

特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一七年六月八日
適用於主板上市發行人翌日披露報表
(股份發行人──已發行股本變動及/或股份購回)
上市發行人名稱：中遠海運發展股份有限公司
股份代號：2866 呈交日期：2019年5月9日
如上市發行人的已發行股本出現變動而須根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》(《上市規則》)第13.25A條作出披露，必須填妥I部。
如上市發行人購回股份而須根據《上市規則》第10.06(4)(a)條作出披露，則亦須填妥II部。
證券詳情：普通股(A股及H股)
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|I.||||||
|發行股份(註6及7)|股份數目|已發行股份佔有關股份發行前的現有已發行股份數目百分比(註4、6及7)|每股發行價(註1及7)|上一個營業日的每股收市價(註 5)|發行價較市值的折讓/溢價幅度(百分比)(註7)|
|於下列日期開始時的結存(註2)2019年5月8日|11,683,125,000股(包括3,751,000,000股H股及7,932,125,000股A股)|||||
|(註3)||||||
|於2019年5月9日購回但未註銷之股份|17,945,000股H股22,502,666股A股|0.15360%0.19261%||||
|於下列日期結束時的結存(註8)2019年5月9日|11,683,125,000股(包括3,751,000,000股H股及7,932,125,000股A股)|||||

適用於主板上市發行人我們在此確認，據我們所知所信，I部所述的每項證券發行已獲發行人董事會正式授權批准，並在適用的情況下：
(註9)
(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項；
(ii)已履行上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件；
(iii)批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；
(iv)每類證券在各方面均屬相同(註10)；
(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；
(vi)確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；
(vii)發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及
(viii)有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
I部註釋：
1. 若股份曾以超過一個每股發行價發行，須提供每股加權平均發行價。
2. 請填上根據《上市規則》第13.25A條刊發的上一份「翌日披露報表」或根據《上市規則》第13.25B條刊發的上一份「月報表」（以較後者為準）的期終結存日期。
3. 請列出所有須根據《上市規則》第13.25A條披露的已發行股本變動，連同有關的發行日期。每個類別須獨立披露，並提供充足資料，以便使用者可在上市發行人的「月報表」內識別有關類別。例如：因多次根據同一股份期權計劃行使股份期權或多次根據同一可換股票據進行換股而多次發行的股份，必須綜合計算，在同一個類別下披露。然而，若因根據兩項股份期權計劃行使股份期權或根據兩項可換股票據進行換股而進行的發行，則必須分開兩個類別披露。
4. 在計算上市發行人已發行股份數目變動的百分比時，將參照以上市發行人在發生其最早一宗相關事件前的已發行股份數目總額(就此目的而言不包括已購回或贖回但尚未註銷的任何股份)；該最早一宗相關事件是之前並未有在「月報表」或「翌日披露報表」內披露的。
5. 如上市發行人的股份暫停買賣，則「上一個營業日的每股收市價」應理解為「股份作最後買賣的營業日當天的每股收市價」。
適用於主板上市發行人 6. 如購回股份：
「發行股份」應理解為「購回股份」；及
「已發行股份佔有關股份發行前的現有已發行股份數目百分比」應理解為「已購回股份佔有關股份購回前的現有已發行股份數目百分比」。
7. 如贖回股份：
「發行股份」應理解為「贖回股份」；及
「已發行股份佔有關股份發行前的現有已發行股份數目百分比」應理解為「已贖回股份佔有關股份贖回前的現有已發行股份數目百分比」。
「每股發行價」應理解為「每股贖回價」。
8. 期終結存日期為最後一宗披露的相關事件的日期。
9. (i)至 (viii)項為聲明的建議格式，可按個別情況予以修訂。
10. 在此「相同」指：
 證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息╱利息，下次派息時每單位應獲派發的股息╱利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
 證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
適用於主板上市發行人 II.
A. 購回報告
購回證券數目 購回方式 每股價格或 最低價 付出總額交易日
(註) 付出最高價(元) (元) (元)17,945,000股
港幣1.05元 港幣1.01元 港幣18,401,330.00元 09/05/2019
H股
貴交易所
22,502,666股
人民幣2.85元 人民幣2.76元 人民幣63,192,716.70元A股
上海證券交易所
09/05/2019
17,945,000股
H股及 港幣18,401,330.00元及合共
22,502,666股 人民幣63,192,716.70元A股
B. 以貴交易所為第一上市地的發行人的其他資料
1.本年內至今天為止(自普通決議案通過以來)在貴交易所購回該等證券的數目 (a)56,332,000股H股 2.自決議案通過日期以來在貴交易所購回的證券佔於普通決議案通過時已發行股份數目的 0.48217%百分比
(56,332,000 x 100)
11,683,125,000
我們確認，上文A部所述於貴交易所進行的購回是根據《上市規則》的規定進行，而已呈交貴交易所日期為2019年2月1日的說明函件所載資料並無任何重大變動。我們亦確認，上文A部所述於另一家證券交易所進行的購股活動，是根據當地有關在該交易所購入股份的適用規則進行。
II部註釋：請註明是於本交易所、另一家證券交易所(列明交易所名稱)、以私人安排方式或以全面收購方式進行。
呈交者：俞震
(姓名)
職銜：公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2018-082湖南方盛制药股份有限公司
关于注销已回购股权激励计划限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第一次临时股东大会会议通过的《限制性股票激励计划(草案修订案）》（以下简称“《激励计划》”）和《限制性股票激励计划（草案修订案）实施考核管理办法》的有关条款，鉴于公司2017年度实际实现的业绩情况未满足《激励计划》的相关业绩考核条件，根据《激励计划》相关规定，公司决定对授予的限制性股票第二期所涉及的全部已获授尚未解锁股份进行回购注销；此外，限制性股票激励计划激励对象中夏红英、曾华珑、李延霞、姜伟、周杰、汪楚、周欢、郭喜庚、王建军、赵石强、王超雄、向泉深、黄贤华因个人原因已离职，公司也将对其持有的已获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销。2018年5月23日，公司召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，决定对上述激励对象已获授但尚未解锁的共计237.375万股限制性股票按照授予价格予以购回并注销。（详见公司2018-045号公告）
本次回购并注销的限制性股票数量为237.375万股，回购价格7.84元／股（因期间实施利润分配，本次回购价格已相应调整为7.84元/股，调整方案已在公司2018-045号公告“四、回购价格”中详细披露），总价款为人民币18,610,200元。
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.近日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司的《过户登记确认书》，上述限制性股票237.375万股已全部过户至公司开立的回购专用证券账户，该部分限制性股票将于2018年9月5日予以注销，公司股本将相应减少，公司将依法办理相关工商变更登记手续。
本次购回注销完成后，公司将减少注册资本2,373,750元，减少后的注册资本为428,562,720元。公司股本变动情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|名称|本次变动前||本次变动|本次变动后||
||数量（股）|比例（%）||数量（股）|比例（%）|
|有限售条件股份|5,739,750|1.33|-2,373,750|3,366,000|0.79|
|无限售条件股份|425,196,720|98.67|-|425,196,720|99.21|
|合计|430,936,470|100.00|-2,373,750|428,562,720|100.00|

特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会2018年9月4日