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北京国枫律师事务所
关于北京同有飞骥科技股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2017]A0375号
致：北京同有飞骥科技股份有限公司（贵公司）
北京国枫律师事务所（以下称“本所”）接受贵公司委托，指派本所律师出席贵公司 2017年第一次临时股东大会（以下称“本次会议”），并出具本法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则(2016年修订)》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，针对本次会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人资格、会议的表决程序与表决结果等相关事项，出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合法性进行核查并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应责任。
本所律师根据相关法律、法规的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次会议有关的文件和事项进行了核查和验证，出具以下法律意见：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经核查，本次会议由贵公司第三届董事会第七次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2017年5月25日在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网站公开发布了《北京同有飞骥科技股份有限公司关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知》，该通知载明了本次会议召开的时间、地点、表决方式、召集人、股权登记日、有权出席会议的对象、提交会议审议的事项、贵公司联系地址、联系人、本次股东大会的登记方法、参加网络投票的具体操作流程等事项，并说明了全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
（二）本次会议的召开
本次会议于 2017年 6月 9日在北京市海淀区中关村环保科技示范园地锦路9号院2号楼公司会议室召开，并由董事长周泽湘先生主持。
本次会议网络投票时间为2017年6月8日至2017年6月9日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017年 6月 9日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2017年6月8日15:00至2017年6月9日15:00期间的任意时间。
经核查，贵公司董事会按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规章和规范性文件以及贵公司章程召集本次会议，本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致；贵公司本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定。
二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程规定的召集人的资格。
根据出席本次会议股东（股东代理人）的签名及授权委托书并经核查，出席本次现场会议的股东（股东代理人）共 10名，代表股份 217,607,977股，占贵公司股份总数的51.6552%；除贵公司股东（股东代理人）外，其他出席、列席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师等相关人员。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议在网络投票时间通过网络投票系统进行有效投票的股东及股东代理人共0名，代表股份0股，占贵公司股份总数的0%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
经核查，出席本次会议及参加表决的股东，均为截至 2017年 6月 5日深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的贵公司股东。
综上，上述出席、列席本次会议人员的资格符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序与表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的议案。本次会议股东经审议，依照《股东大会规则》和贵公司章程规定的程序，审议并逐项表决了以下议案：
1.《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》；
2.《关于<北京同有飞骥科技股份有限公司非公开发行 A股股票方案>的议案》；
2.1本次发行股票的种类和面值；
2.2发行方式和发行时间；
2.3发行对象和认购方式；
2.4发行数量；
2.5定价基准日及定价原则；
2.6锁定期安排；
2.7募集资金数量及用途；
2.8上市地点；
2.9未分配利润安排；
2.10决议有效期；
3.《关于<北京同有飞骥科技股份有限公司非公开发行 A股股票预案>的议案》；
4.《关于<北京同有飞骥科技股份有限公司非公开发行 A股股票方案论证分析报告>的议案》；
5.《关于<北京同有飞骥科技股份有限公司非公开发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》；
6.《关于公司签署附条件生效的非公开发行A股股票股份认购协议的议案》；
7.《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》；
8.《关于公司本次非公开发行 A股股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》；
9.《关于相关主体出具公司本次非公开发行A股股票涉及填补回报措施能够得到切实履行的承诺函的议案》；
10.《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；
11.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案》；
12.《关于<北京同有飞骥科技股份有限公司未来三年（2017年-2019年）股东分红回报规划>的议案》；
13.《关于修改公司章程的议案》。
本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议推举了股东代表、监事代表和本所律师共同负责计票、监票，并当场公布了表决结果。
（二）本次会议的表决结果
根据现场投票结果及深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次会议网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果并单独计算中小投资者的表决情况，当场公布了表决结果。《北京同有飞骥科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》中所列议案均获本次会议有效通过。
综上，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，本次会议召集人和出席本次会议人员的资格以及本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于北京同有飞骥科技股份有限公司2017年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
郭昕
潘继东
2017年6月9日
关于中原特钢股份有限公司与关联方
存贷款业务情况的专项审核说明
大信专审字[2014]第1-00204号中原特钢股份有限公司全体股东:
我们接受中原特钢股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，在审计了贵公司 2013年 12月31日的合并及母公司的资产负债表，2013年度的合并及母公司的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《中原特钢股份有限公司2013年度通过兵器装备集团财务有限责任公司存、贷款业务情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照深圳证券交易所印发的《关于征求信息披露备忘录-涉及财务公司关联存贷款等金融业务信息披露的意见通知》的规定，现将贵公司2013年度通过兵器装备集团财务有限责任公司存、贷款业务情况说明如下：
一、存款情况
截止2013年12月31日，贵公司存于兵器装备集团财务有限责任公司的存款账户余额为17,102.09万元，比年初9,562.38万元增加78.85%，占贵公司期末净资产的9.55%。
二、贷款情况
截止2013年12月31日，贵公司向兵器装备集团财务有限责任公司贷款总额 47,326.22万元，其中：短期借款 40,000.00万元，长期借款 7,250.00万元，应付利息 76.22万元。
比年初29,127.48万元，增加62.48%。
三、审核情况
经审核，贵公司与兵器装备集团财务有限责任公司之间的存贷款业务符合有关法律、法规及深圳证券交易所印发的《关于征求信息披露备忘录-涉及财务公司关联存贷款等金融业务信息披露的意见通知》的规定。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：于曙光
中国·北京 中国注册会计师：李奔
2014年3月18日
中原特钢股份有限公司通过兵器装备集团
财务有限责任公司
存贷款业务情况汇总表
2013年12月31日
编制单位：中原特钢股份有限公司 单位：元
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|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|95,623,772.45|2,015,759,186.38|1,940,362,055.57|
|100,000,000.00|470,000,000.00|170,000,000.00|
|477,500.00|22,089,125.39|21,804,403.16|
|90,000,000.00|100,000,000.00|117,500,000.00|
|100,797,341.73||100,797,341.73|
河南双汇投资发展股份有限公司独立董事
对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，我们对公司报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、执行上述《通知》情况进行了专项检查，现就上述情况出具专项说明及独立意见如下：
1、截止 2014年 6月 30日，公司不存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方非经营性占用本公司资金的情形；
2、公司不存在为控股股东、公司持股50%以下的其他关联方、任何法人、非法人单位或个人提供担保的情形。
独立董事：马林
尹效华
赵虎林
二Ｏ一四年八月八日
证券代码：002436 证券简称：兴森科技 公告编号：2019-07-035深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司
关于全资子公司收到行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到全资子公司宜兴硅谷电子科技有限公司（以下简称“宜兴硅谷”）通知，其于2019年7月18日收到《无锡市生态环境局行政处罚决定书》（锡宜环罚决〔2019〕89号）,具体情况如下：
一、行政处罚主要内容
2019年4月15日，无锡市生态环境局执法人员对宜兴硅谷进行现场检查时发现：宜兴硅谷正在从事线路板的生产加工，配套的污水预处理设施正在运行，污水排放口有水正在排放，经监测，排放废水中总铜浓度为0.66mg/L，已超过国家和地方规定的排放标准。上述行为违反了《中华人民共和国水污染防治法》第十条之规定。
依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条之规定，对宜兴硅谷违反水污染防治管理制度的行为，作出如下行政处罚：处以罚款壹拾五万元整。
二、对公司的影响及整改措施
1、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司重大违法退市实施办法》的规定，子公司宜兴硅谷电子科技有限公司本次所受行政处罚的事项，不属于《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（七）项至第（九）项及《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的情形。
本次行政处罚事项不触及重大违法强制退市的情形。
2、本次行政处罚未影响宜兴硅谷的正常生产经营，本次处罚金额将计入2019年当期损益，不会对公司及宜兴硅谷经营业绩造成重大影响。
3、子公司宜兴硅谷在事情发生后，查找分析事件原因，积极进行整改，整改完成并通过了环保部门验收。同时全面排查可能会造成的隐患，避免同类事件的再次发生，确保安全生产。公司及子公司将进一步提高环保意识，在生产过程中持续加强对环保的控制与监督，严格遵守相关法律法规，切实履行环境保护责任。
三、备查文件
1、《无锡市生态环境局行政处罚决定书》（锡宜环罚决〔2019〕89号）。
特此公告。
深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司董事会
2019年 7月 19日
证券代码：300423 证券简称：鲁亿通 公告编号：2018-034山东鲁亿通智能电气股份有限公司
关于拟使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月25日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司拟使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目的情况下，使用不超过70,000万元的闲置自有资金、不超过9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保障本金安全的理财产品、收益凭证、货币基金、国债、国债逆回购等中低风险产品，募集资金现金管理到期后及时归还至募集资金专用账户。
一、现金管理的具体计划
1.投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目的情况下，利用闲置自有资金和闲置募集资金购买保障本金安全的中低风险的金融机构产品，增加公司收益。
2.投资额度及期限
公司（包括全资子公司）任一时点用于现金管理的闲置自有资金额度不超过人民币70,000万元，用于现金管理的暂时闲置募集资金额度不超过人民币9,000万元，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，使用期限不超过12个月。
3、投资品种
闲置自有资金及闲置募集资金拟购买风险较低、流动性较高、投资回报相对较高的理财产品、收益凭证、货币基金、国债、国债逆回购等保障本金安全的中低风险产品，不得用于开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
4、投资决议有效期限
自公司2017年年度股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开日
止。
5、实施方式
授权公司董事会及管理层负责办理具体实施相关事宜。
6、信息披露
公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
二、现金管理的风险及公司采取的风险控制措施
1、现金管理的风险因素
基于现金管理投资产品的自身特点，公司购买理财产品、收益凭证等相关产品可能面临以下风险：
（1）市场风险：包括但不限于因国家法律法规以及货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化、宏观周期性经济运行状况变化、外汇汇率和人民币购买力等变化对市场产生一定的影响，导致产品收益的波动，在一定情况下甚至会对产品的成立与运行产生影响。
（2）流动性风险：若理财产品不提供到期日之前的每日赎回机制，则在产品期限内没有提前终止权。
（3）信用风险：发行主体发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对产品的收益产生影响。
2、现金管理的风险控制措施
（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
三、对公司经营的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证公司正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
四、相关审核及批准程序
1、董事会审议情况
公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司及全资子公司拟使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目的情况下，使用不超过70,000万元的闲置自有资金、不超过9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
2、监事会审议情况
公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司及全资子公司拟使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目的情况下，使用不超过70,000万元的闲置自有资金、不超过9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
3、独立董事意见
独立董事认为：公司（包括全资子公司）拟使用不超过70,000万元闲置自有资金、不超过9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金的现金管理收益，不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项的决策和审议程序合法、合规。因此，全体独立董事一致同意《关于公司及全资子公司使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议
案》。
4、保荐机构及持续督导财务顾问核查意见
根据核查，国信证券股份有限公司认为：
2、公司（包括全资子公司）拟使用不超过70,000万元闲置自有资金及9,000万元暂时闲置募集资金额度，进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，其独立董事发表了明确的同意意见，审批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
保荐机构对公司（包括全资子公司）使用闲置自有资金不超过70,000万元及9,000万元暂时闲置募集资金额度进行现金管理的事项无异议。
根据核查，中德证券有限责任公司认为：公司（包括全资子公司）拟使用不超过70,000万元闲置自有资金、不超过9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的行为理已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，审批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，该事项尚需提交股东大会审议；有利于提高资金使用效率，不会影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形；公司需持续逐步完善使用闲置自有资金购买理财产品事项的审批机制，根据公司发展方向，确定财务部门负责跟踪安排、定期和临时汇报机制、中止和终止流程等制度，在避免理财风险方面采取相关措施。基于以上，本独立财务顾问对公司（包括全资子公司）使用不超过70,000万元闲置自有资金、不超过9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
五、备查文件
1、公司第三届董事会第二次会议决议；
2、公司第三届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
4、国信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
5、中德证券有限责任公司关于山东鲁亿通智能电气股份有限公司用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司董事会2018年4月25日
证券代码：300492 证券简称：山鼎设计 公告编码：2019-037山鼎设计股份有限公司
关于重大资产重组存在交易异常的特别风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载，误导性陈述或重大遗漏。
山鼎设计股份有限公司（以下简称“山鼎设计”或“公司”）因筹划重大资产重组事项，经申请，公司股票（证券简称“山鼎设计”；证券代码“300492”）自2019年3月25日上午开市起停牌，3月26日，公司发布了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2019-020）。公司股票停牌期间，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次关于重大资产重组的进展公告。
2019年4月8日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于<山鼎设计股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。具体内容详见公司同日在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山鼎设计股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。
在本次重大资产重组中，公司拟以发行股份、可转换公司债券及支付现金方式购买赛普健身（武汉）股份有限公司80.35%的股份及北京赛普力量科技有限公司3.23%的股权，同时向不超过5名特定投资者非公开发行可转换公司债券及普通股募集配套资金。本次重大资产重组的方案以公司董事会审议并公告的《山鼎设计股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》为准。
根据深圳证券交易所《关于进一步加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》第五条规定，本公司股票在停牌前存在交易异常，可能存在因涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。
本公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
山鼎设计股份有限公司董事会
证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2018-025广州高澜节能技术股份有限公司
关于全资子公司获得高新技术企业证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广州智网信息技术有限公司（以下简称“智网信息”）通过高新技术企业的首次认定，并于近日收到了由广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR201744010217，发证时间为 2017年 12月 11日，有效期为三年。
根据《高新技术企业认定管理办法》、《中华人民共和国企业所得税法》及《中华人民共和国企业所得税法实施条例》等有关规定，智网信息自本次获得高新技术企业认定资格后连续三年可享受高新技术企业所得税优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税。上述享受的税收优惠政策将对公司后续年度的经营业绩产生一定的积极影响。
备查文件
广州智网信息技术有限公司《高新技术企业证书》。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会
证券代码：002353 证券简称：杰瑞股份 公告编号：2018-008
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杰瑞股份”）近日接到控股股东刘贞峰先生通知，获悉刘贞峰先生将其所持有本公司的部分股份办理了股份质押手续，具体事项如下：
一、股东股份被质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|刘贞峰|是|1400万股|2018年1月30日|2018年5月30日|中泰证券股份有限公司|11.56%|融资|
|合计|-|1400万股|-|-|-|-|-|

二、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，刘贞峰先生持有公司股份12,113.00万股，占公司总股本的12.65%。刘贞峰先生持有的处于质押状态的公司股份累计1939.99万股，占公司总股本的2.03%。
特此公告。
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司董事会
国海证券股份有限公司关于芜湖长信科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
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|保荐机构名称：国海证券股份有限公司|被保荐公司简称：长信科技||||
|保荐代表人姓名：方书品|联系电话：13305609802||||
|保荐代表人姓名：陈功|联系电话：18621863692||||
|现场检查人员姓名：方书品、陈功、吴垚|||||
|现场检查对应期间：2015年二季度|||||
|现场检查时间：2015年9月10日-9月12日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，审阅相关披露信息，对有关文件进行查阅、复制、记录等。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅内部审计工作资料、内部审计工作报告等相关文件。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等||√|||

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|-|-|-|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度||√|
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：查阅公司信息披露相关文件及投资者关系管理档案。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公司相关内控制度、信息披露文件、审计报告、定期报告、公司关联方清单等资料。|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|4.关联交易价格是否公允||√|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形||√|
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅募集资金相关信息披露文件，检查募集资金|||

|||||
|-|-|-|-|
|专户。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司审计报告、定期报告。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅公司及股东承诺、公司信息披露文件。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司审计报告、定期报告、公司信息披露文件，实地查看公司主要生产经营场所。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||√|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计划。无||||

（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于芜湖长信科技股份有限公司持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
方书品 陈功
国海证券股份有限公司年 月 日
杭州远方光电信息股份有限公司
董事、高级管理人员
关于公司重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施
的承诺函
杭州远方光电信息股份有限公司拟发行股份及支付现金购买浙江维尔科技股份有限公司100%的股权并募集配套资金，根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等法律、法规、规范性文件的要求，本人作为杭州远方光电信息股份有限公司的董事、高级管理人员，特作出如下郑重承诺：
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
如违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担补偿责任。
特此承诺。
（以下无正文）
【本页无正文，为《杭州远方光电信息股份有限公司董事、高级管理人员关于公司重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函》之签署页】
全体董事签名：
潘建根 闵芳胜 孟拯 胡红英 陈燕生
甘为民 邓川
其他高级管理人员签字：
张杰 汪华 郭志军
杭州远方光电信息股份有限公司2016年1月30日
浙江水晶光电科技股份有限公司独立董事
关于聘任公司高级管理人员相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等有关规定，我们在认真审阅相关材料的基础上，对公司第三届董事会第十二次会议审议的聘任公司高级管理人员相关事项，发表独立意见如下：
经认真审阅本次会议聘任的公司高级管理人员的简历和相关资料，我们认为其教育背景、专业知识、技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求；相关人员不存在《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解决的情况；公司董事会聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司聘任张国强为常务副总经理、聘任刘辉为公司证券事务代表。
独立董事：袁桐程艳霞毛美英二○一四年四月二十四日
［本页无正文，为独立董事关于聘任公司高级管理人员相关事项独立意见的签字页］
签字：________________
袁桐
签字：_______________
程艳霞
签字：________________
毛美英
北京东方通科技股份有限公司证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2016-055
北京东方通科技股份有限公司
关于第一期股票期权激励计划
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京东方通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年8月29日召开了第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司<第一期股票期权激励计划>首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，同意 215名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式进行行权，第一个行权期可行权股票期权共 120.24万份，行权期为 2016年 9月 8日至 2017年 9月 7日。（具体内容详见 2016年 8月 30日在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的《关于公司<第一期股票期权激励计划>首次授予期权第一个行权期可行权的公告》）。
本次股权激励计划第一个行权期行权方式为自主行权模式，具体安排如下：1、期权简称：东方JLC1
2、期权代码：036226
北京东方通科技股份有限公司4、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内通过选定承办券商（国信证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。
5、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
6、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
北京东方通科技股份有限公司特此公告。
北京东方通科技股份有限公司董事会
证券代码：000597 证券简称：东北制药 编号：2019－050
东北制药集团股份有限公司关于下属
孙公司获得药品经营许可证和GSP证书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）下属孙公司东北制药集团（宁波）销售有限公司（以下简称“宁波公司”）近日收到了浙江省药品监督管理局颁发的《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》（《药品GSP证书》），现将有关信息公告如下：
1、《药品经营许可证》
证 号：浙AA5740047
企业名称：东北制药集团（宁波）销售有限公司
注册地址：浙江省宁波保税区兴业一路5号1幢9楼901、904室
经营方式：批发
经营范围：中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素制剂、抗生素原料药、生化药品、生物制品，（以上均不包含冷藏冷冻药品）
有效期至：2024年4月16日
2、《药品经营质量管理规范认证证书》（《药品 GSP证书》）
证书编号：A-ZJ19-052
企业名称：东北制药集团（宁波）销售有限公司
地 址：浙江省宁波保税区兴业一路5号1幢9楼901、904室
认证范围:药品批发
有效期至：2024年4月16日
宁波公司本次《药品经营许可证》和《药品经营质量管理规范认证证书》(《药品 GSP证书》)的获得，说明其药品批发的质量管理体系符合《药品经营质量管
理规范》的要求，后续将为公司药品批发业务的开展起到积极推动作用。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司2019年5月17日
证券代码：000950 证券简称：*ST建峰 公告编号：2017-018
重庆建峰化工股份有限公司
2017年一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2017年1月1日至3月31日
2、预计的业绩：亏损
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|亏损：2,200万元|亏损：16,322.52万元|
|基本每股收益|亏损：0.04元|亏损：0.27元|

二、业绩预告预审计情况
业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
本报告期业绩同比大幅减亏，主要原因是主产品尿素和聚四氢呋喃市场回暖，销售价格同比上升，以及聚四氢呋喃装置达产达标后，同比生产成本下降的影响。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司初步测算结果，具体财务数据将在公司2017年一季度报告中详细披露，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆建峰化工股份有限公司董事会2017年4月14日
天顺风能（苏州）股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们就公司第三届董事会2019年第三次会议审议的相关事项基于独立判断的立场，发表意见如下：
一、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
经核查，我们对公司关联方资金占用和对外担保情况发表独立意见如下：1、报告期内，公司及控股子公司与关联方的资金往来均属经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方占用或以其他方式变相占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。截止报告期末，公司对外担保均为对合并报表范围内的子公司提供的担保，累计担保余额为243,490万元，占公司2018年末经审计净资产的46.64%。
3、报告期内，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
二、关于公司内部控制评价报告的独立意见
经核查，公司已建立较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规及监管部门的有关规定，符合公司目前生产经营情况的需要，公司总体内部控制有效。公司董事会编制的《2018年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、关于2018年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户。
2018年度公司募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的有关规定。
四、关于公司2018年度利润分配预案的独立意见
经核查，公司2018年度利润分配的预案符合《公司章程》以及公司的利润分配政策，符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会将2018年度利润分配的预案提交公司2018年度股东大会审议。
五、关于公司董事、监事、高级管理人员2018年度薪酬发表的独立意见
经核查，2018年度公司严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬有关激励考核制度执行，制定的薪酬方案及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
六、对公司聘任2019年度审计机构发表的独立意见
经核查，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，在为公司提供审计服务中能够遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方合同中所规定的责任和义务，为公司出具的《2018年度审计报告》真实、准确地反映了公司的财务状况及经营成果。为保持公司审计工作的连续性，我们同意公司继续聘任华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度的财务审计机构。
独立董事：杨校生、惠彦、张振安2019年4月24日
证券代码：002092 证券简称：中泰化学 公告编号：2016-153新疆中泰化学股份有限公司
五届四十三次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）五届四十三次董事会通知于 2016年 11月 23日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，会议于 2016年 12月 1日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事12名，实际参加表决的董事12名，会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议就提交的各项议案形成以下决议：
一、会议以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，议通过关于新疆中泰化学托克逊能化有限公司规划建设高性能树脂产业园及配套基础设施项目及开展项目前期工作的议案；
详细内容见2016年12月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告》。
二、会议以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于新疆中泰进出口贸易有限公司转让债权暨关联交易的议案；（关联董事王洪欣、陈道强、孙润兰、王龙远、范雪峰、李良甫回避表决）
详细内容见2016年12月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于新疆中泰进出口贸易有限公司转让债权暨关联交易的公告》。
本议案需提交公司2016年第九次临时股东大会审议。
三、会议以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；
详细内容见2016年12月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
四、会议以赞成票 6票，反对票 0票，弃权票 0票，审议通过关于新增预计公司 2016年度日常关联交易的议案；（关联董事王洪欣、陈道强、孙润兰、王龙远、范雪峰、李良甫回避表决）
详细内容见2016年12月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于新增预计公司2016年度日常关联交易的的公告》。
本议案需提交公司2016年第九次临时股东大会审议。
五、逐项审议通过关于公司下属公司申请银行综合授信额度及公司为其提供保证担保的议案；
1、新疆中泰进出口贸易有限公司向中国银行股份有限公司新疆分行申请15,000万元综合授信且中泰化学提供保证担保；
同意12票，反对0票，弃权0票
2、新疆中泰进出口贸易有限公司向中国工商银行股份有限公司新疆分行申请30,000万元综合授信且中泰化学提供保证担保；
同意12票，反对0票，弃权0票
3、中泰国际发展（香港）有限公司向华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行申请30,000万元综合授信且中泰化学提供保证担保；
同意12票，反对0票，弃权0票
4、中泰国际发展（香港）有限公司向中国银行股份有限公司新疆分行申请10,000万元综合授信且中泰化学提供保证担保。
同意12票，反对0票，弃权0票
详细内容见2016年12月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外担保公告》。
本议案需提交公司2016年第九次临时股东大会审议。
六、会议以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于召开公司2016年第九次临时股东大会的议案。
详细内容见2016年12月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于召开2016年第九次临时股东大会通知的公告》。
特此公告。
新疆中泰化学股份有限公司董事会二○一六年十二月二日
股票代码：000918 股票简称：嘉凯城 公告编号：2019-012
嘉凯城集团股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
嘉凯城集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月6日召开的第六届董事会第二十五次会议、第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。具体说明如下：一、会计政策变更的概述
（一）2018年 6月 15日，财政部印发了《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制财务报表。公司根据上述财会[2018]15号文件的要求，对财务报表格式的相关内容进行相应变更。
（二）2017年，财政部分别修订并发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24号—套期会计》、《企业会计准则第 37号—金融工具列报》等四项金融工具相关会计准则（以下统称“金融工具准则），在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自 2018年 1月 1日起施行；其他境内上市企业自 2019年 1月 1日起施行。按照上述要求，公司将自2019年1月1日起执行上述四项会计准则。
二、会计政策变更的内容
（一）财务报表格式的修订
公司根据财政部[2018]15号通知的修订要求拟对财务报表相关科目进行列报调整，并对可比会计期间的比较数据进行了调整，具体情况如下：
1、资产负债表相关科目列表调整如下：
（1）原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目；
（2）原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目；
（3）原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目；
（4）原“工程物资”和“在建工程”项目合并计入“在建工程”项目；
（5）原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目；
（6）原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目；
（7）原“专项应付款”和“长期应付款”项目合并计入“长期应付款”项目。
2、利润表相关科目列表调整如下：
（1）新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目；
（2）在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。
（二）金融工具准则的修订
修订后的《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》主要变更内容如下：
1、金融资产分类由现行“四分类”改为“三分类”（即以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类），减少金融资产类别，提高分类的客观性和有关会计处理的一致性；
2、金融资产减值会计处理由“已发生损失法”改为“预期损失法”，以更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；
3、修订套期会计相关规定，拓宽套期工具和被套期项目的范围，使套期会计更加如实地反映企业的风险管理活动；
4、在明确金融资产转移的判断原则及其会计处理等方面做了调整和完善，金融工具披露要求也相应调整；
5、调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。
三、会计政策变更的影响
（一）财务报表格式的修订
本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，仅对公司财务报表相关科目列示产生影响，不会对当期和本次会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。
（二）金融工具准则的修订
根据金融工具准则的衔接规定，公司在施行日按照新准则的规定对金融工具进行分类和计量（含减值），涉及前期比较财务报表数据与新准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和首日执行新准则的差异调整计入 2019年期初留存收益或其他综合收益。
本次会计政策变更不影响公司2018年度相关财务指标。
四、公司董事会意见
本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），以及《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第 37号—金融工具列报》等会计准则的相关规定进行的调整，符合相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况。公司董事会同意本次会计政策变更。
五、公司独立董事意见
本次会计政策变更是根据财政部发布的企业会计准则及相关通知进行的合理变更，使公司的会计政策符合相关法律法规规定。本次会计政策变更的决策程序符合规定，没有损害公司及中小股东的权益，同意本次公司会计政策变更。
六、公司监事会意见
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合
《企业会计准则》及相关规定，变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，公司监事会同意本次会计政策变更。
七、备查文件
（一）《第六届董事会第二十五次会议决议》
（二）《第六届监事会第十三次会议决议》
（三）《独立董事的独立意见》
特此公告。
嘉凯城集团股份有限公司董事会
二〇一九年三月七日
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2018-085云南铜业股份有限公司
2018年第六次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：本次股东大会会议召开期间没有增加或变更提案。
云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第六次临时股东大会通知、提示性公告已于 2018年 8月 28日、 9月 8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行了公告。
本次股东大会没有出现否决提案的情形；亦没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
（一）召开时间
现场会议召开时间为：2018年 9月 12日下午14：40分网络投票时间为：2018年 9月 11日－2018年 9月 12日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
具体时间为：2018年 9月 12日上午9：30－11：30，下午13：00－15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年 9月 11日15：00至 2018年 9月 12日15：00期间的任意时间。
（二）现场会议召开地点：云南省昆明市人民东路 111号公司办公楼 11楼会议室。
（三）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（四）召集人：云南铜业股份有限公司第七届董事会
（五）主持人：田永忠副董事长
（六）会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
（一）出席会议的总体情况
通过现场出席和网络投票的股东 8人，代表股份 648,904,344股，占上市公司总股份的45.8137％。
（二）现场会议表决情况
通过现场投票的股东 4人，代表股份 638,109,444股，占上市公司总股份的45.0515％。
（三）网络投票情况
通过网络投票的股东 4人，代表股份 10,794,900股，占上市公司总股份的0.7621％。
（四）中小投资者投票情况
通过现场和网络投票的股东 6人，代表股份 11,425,500股，占上市公司总股份的0.8067％。
其中：通过现场投票的股东 2人，代表股份 630,600股，占上市公司总股份的0.0445％。
通过网络投票的股东 4人，代表股份 10,794,900股，占上市公司总股份的0.7621％。
（五）公司部分董事、监事、高管人员、见证律师等出席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议提案进行了表决。会议审议了以下提案：
（一）审议《云南铜业股份有限公司 2018年追加日常关联交易预计的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十五次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有限公司回避对此议案的表决。
详细内容见刊登于 2018年 8月 28日披露的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议公告》、《云南铜业股份有限公司第七届监事会第二十五次会议决议公告》
和《云南铜业股份有限公司关于 2018年追加日常关联交易预计的公告》。
总表决情况：
同意 11,398,926股，占出席会议所有股东所持股份的99.6878％；
反对 35,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.3122％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 11,389,800股，占出席会议中小股东所持股份的99.6875％；
反对 35,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.3125％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
会议审议通过该议案。
（二）审议《云南铜业股份有限公司关于开展外汇融资套期保值交易业务的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十五次会议审议通过。
详细内容见刊登于 2018年 8月 28日披露的《云南铜业
股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议公告》、《云南铜业股份有限公司第七届监事会第二十五次会议决议公告》和《云南铜业股份有限公司关于开展外汇融资套期保值交易业务的公告》。
总表决情况：
同意 648,868,644股，占出席会议所有股东所持股份的99.9945％；
反对 35,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0055％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 11,389,800股，占出席会议中小股东所持股份的99.6875％；
反对 35,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.3125％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
会议审议通过该议案。
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：国浩律师（北京）事务所
（二）律师姓名：王云、李长皓。
（三）结论性意见：公司本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
五、备查文件
（一）云南铜业股份有限公司 2018年第六次临时股东大会决议；
（二）国浩律师（北京）事务所关于云南铜业股份有限公 2018年第六次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会 2018年 9月 12日