证券代码：002604 证券简称：龙力生物 公告编号：2015-018山东龙力生物科技股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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|本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]1069号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商华英证券有限责任公司于 2011年 7月 20日向社会公众公开发行普通股（A股）股票4660万股，每股面值 1元，每股发行价人民币21.50元。截至2011年7月25日止，本公司共募集资金1,001,900,000.00元，包含发行费用74,790,400.00元，募集资金净额 927,109,600.00元。实际扣除承销保荐费 65,114,000.00元，其他发行费用9,676,400.00元尚未扣除，募集资金936,786,000.00元于2011年7月25日全部到位。
截止2011年7月25日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，已经立信大华会计师事务所有限公司以“立信大华验字[2011]197号”验资报告验证确认。
截止 2011年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 18,704,870.07元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 17,609,605.45元；于2011年7月26日起2011年12月31日止会计期间使用募集资金人民币1,095,264.62元；
以前年度使用募集资金16,904,544.71元；本年度使用募集资金1,800,325.36元。截止2011年 12月 31日，募集资金余额为人民币 710,377,165.30元（包含尚未扣除的发行费用430,000.00元）。
截止 2012年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 74,025,373.26元，其中本年
度累计投入 55,320,503.19元：预付募投项目款项 43,559,551.78元，募投项目工程支出
11,760,951.41元。截止2012年12月31日，募集资金余额为人民币658,315,558.58元。
截止2013年12月31日，公司对募集资金项目累计投入159,528,028.34元，其中本年度累计投入 85,502,655.08元：预付募投项目款项 16,560,803.15元，募投项目工程支出68,941,851.93元。截止2013年12月31日，募集资金余额为人民币454,511,499.25元。
截止2014年12月31日，公司对募集资金项目累计投入227,617,402.39元，其中本年度累计投入 68,089,374.05元：预付募投项目款项 27,469,359.20元，募投项目工程支出40,620,014.85元。截止2014年12月31日，募集资金余额为人民币387,860,245.34元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《山东龙力生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届七次董事会审议通过，并业经本公司 2010年第二次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据 2011年 8月11日本公司与募投资金存放银行、华英证券有限责任公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1000万元以上的或年度累计从募集资金存款户中支取的金额超过 1000万元的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
(一)募集资金的管理情况
本公司共募集资金 1,001,900,000.00元，扣除承销与保荐费 65,114,000.00元后初时存放金额为 936,786,000.00元（包含除承销与保荐费之外的其他发行费用 9,676,400.00元），截至2014年12月31日止，募集资金余额387,860,245.34元。
本年度募投资金的使用情况如下：
1、募投项目使用68,089,374.05元，其中包括募投项目工程支出40,620,014.85、预付募投项目款项27,469,359.20元。
2、收到扣减手续费后的利息收入净额1,438,120.14元。
(二)募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国工商银行股份有限公司禹城支行|1612003529200125389|300,000,000.00|252,321,501.00|活期|
|中国工商银行股份有限公司禹城支行|1612003529200125540|366,786,000.00|58,232,387.57|活期|
|中国农业银行股份有限公司禹城支行|15-785101040014489|120,000,000.00|32,665,747.16|活期|
|中国建设银行股份有限公司禹城支行|37001846301050153015|50,000,000.00|1,113,673.38|活期|
|中国银行股份有限公司禹城支行|214311869692|20,000,000.00|8,987,961.94|活期|
|中国民生银行济南历山路支行|1606014210006856|80,000,000.00|34,538,974.29|活期|
|合 计|---|936,786,000.00|387,860,245.34||

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
详见本报告附表1。
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
详见本报告附表1。
(四)募投项目先期投入及置换情况
详见本报告附表1。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
详见本报告附表1。
(六)节余募集资金使用情况
详见本报告附表1。
(七)超募资金使用情况
详见本报告附表1。
(八)尚未使用的募集资金用途和去向
详见本报告附表1。
(九)募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
(二)变更募集资金投资项目的具体原因
详见本报告附表2。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
无
(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
详见本报告附表1
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2015年3月25日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
山东龙力生物科技股份有限公司董事会2015年3月25日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东龙力生物科技股份有限公司 2014年度
单位：人民币万元本年度投入募集
募集资金总额 92,710.96 6,808.94
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 22,761.74
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
募集资金 截至年末投入进 是否达 项目可行性承诺投资项目和 是否已变更项目 调整后投 本年度投截至年末累计 项目达到预定可本年度实
承诺投资 度（%） 到预计 是否发生重超募资金投向 （含部分变更） 资总额(1) 入金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益
总额 (3)＝(2)/(1) 效益 大变化承诺投资项目
1、年产 6,000吨
低聚木糖建设项 --- 11,031.17 11,031.17 3,077.93 8,872.09 80.43未达到使用状态 无 否 否目
2、精制食品级木
糖及结晶阿拉伯 --- 8,982.24 8,982.24 609.54 3,274.27 36.45 2014年2月 12.38 否 否糖联产项目
晶体麦芽糖醇项
目
4、沼气发电项目 --- 1,993.39 1,993.39 24.96 1,064.11 53.38 2013年12月 26.34 否 否5、功能糖综合技
术研究开发中心 --- 4,989.07 4,989.07 2,709.97 4,924.97 98.72未达到使用状态 无 否 否项目
6、年产4000吨酶
7,632.31 9,262.13 386.54 4,626.30 49.95 2014年2月 -603.80 否 否变更后项目
解木质素项目
承诺投资项目小
--- 34,628.18 36,258.00 6,808.94 22,761.74 62.78 --- --- --- ---计
超募资金投向
--- 41,000.00 41,000.00 41,000.00 --- --- --- --- ---补充流动资金
归还暂时性补充
9,000.00 9,000.00 9,000.00 ---
流动资金
超募资金投向小
--- 32,000.00 32,000.00 32,000.00 --- --- --- --- ---计
--- 66,628.18 68,258.00 6,808.94 54,761.74 --- --- --- --- ---合计
1、年产6,000吨低聚木糖项目：原计划2013年12月31日达到预定可使用状态。因公司为国内首家实现低聚木糖工业化生产的企业，需重新考虑总未达到计划进度
平、设备布置、管架布置等项目建设要素，在部分工艺设计、设备设计过程经过了多次实验、不断讨论的情况，工艺设计、设备设计经过了多次修改。以或预计收益的情
上原因使得该项目未达到原预定可使用状态日期。目前，该项目主车间建设已接近尾声，设备采购基本完成，部分设备已经安装。预计2015年6月30日况和原因（分具体可建成投产，达到可使用状态。
项目）
计院招标、图纸审查、规划报审、项目形象要求等方面与设计院、图审中心、禹城市规划局、禹城市市政府出现多次变更，影响了项目建设进度。目前，该项目主体已经建成，正进行内部装修，预计2015年6月30日可建成达到可使用状态。
3、沼气发电项目：原计划2013年6月30日达到预定可使用状态。为保证发电机组工作状态及工作寿命，公司多次与厂家及专家进行沟通，并更换了部分元件，致使安装过程中出现反复，影响了设备安装进度。沼气发电项目于2013年12月份完工，与预算数相差929.28万元，主要因为预算数包括的沼气储罐和3台沼气发电机组853.30万元尚未购买。累计投入是指已经支付的金额，转固金额还包括计提的应付款，造成累计投入与转固金额间存在差异。
该项目2013年12月31日已达可使用状态。
本项目原预计每年增加销售收入1,431.60万元、每年可增加净利润391.46万元[注1]，2014年全年实际发电1,816,201度，按市场价销价折合收入133.59万元、净利润 26.34万元。未达到预期收益主要是由于沼气发电的生产依赖于污水的排放量及污水沼气浓度，目前在建项目尚未全部竣工投产，产生沼气所需污水实际排放量低于设计供应量，除此外公司加大了节能减排的力度，对现有生产设备和工艺进行挖潜改造，减低用水量，污水排放量相应减少。未来随着公司在建项目逐渐投产，污水排放量将增加，公司也将完善沼气回收设施，提高沼气利用率，从而达到设计产能。
4、年产4000吨酶解木质素项目：原计划2013年6月30日达到预定可使用状态。公司2012年10月16日召开2012年第三次临时股东大会审议通过了变更部分募集资金投资项目的议案，将“年产 5,000吨晶体麦芽糖醇项目”变更为“年产 4000吨酶解木质素项目”。由于在建设过程中部分工艺有小的调整，影响了工程进度。该项目2014年2月达到可使用状态。由于2014年度木质素的市场价格持续走低，销售单格已低于其单位生产成本，公司决定压缩木质素生产规模，公司未来将继续根据木质素价格的走势决定木质素的生产量规模。投入金额与预算数差额主要是因为部分设备与原乙醇设备共用，且通过生产工艺创新及设备采购招标，降低了设备种类及设备采购价格，节约了设备购买资金。
本项目原预计每年增加销售收入4,200万元、每年增加利税总额1,678.30万元，2014年实际销售收入287.39万元、年利税总额-603.80万元。未达到预期收益主要是由于2014年度木质素的市场价格持续走低，销售单价已低于其单位生产成本，公司决定压缩木质素生产规模，公司未来将继续根据木质素的价格走势决定木质素的生产量规模。
5、精制食品级木糖及结晶阿拉伯糖联产项目。原计划2013年12月31日达到预定可使用状态。在项目建设过程中，公司多次组织项目建设人员奔赴各设备生产厂家进行考察及产品生产的试验，从而影响了项目的建设进度。该项目已于2014年2月达到可使用状态。由于阿拉伯糖是新产品，公司正进行市场推广，尚未完全打开市场，公司以销定产，目前生产线未满负荷运转。未来公司将加大产品推广力度，进一步拓展市场，增加产销量。投入金额与预算数差额主要是因为部分土建、公共配套设施与公司木糖醇车间可以共用，节约了土建、设备购买资金。
本项目原预计每年增加销售收入2.21亿元、每年可增加净利润4,609.50万元，2014年实际销售收入37.27万元、年净利润12.38万元。未达到预期收益主要是由于由阿拉伯糖属于新产品，目前正在进行市场推广，尚未完全打开市场，公司以销定产，目前未满负荷运转。未来公司将加大产品推广力度， 3
进一步拓展市场，增加产销量。
随着近年来，国家对玉米深加工产业政策的调整与行业监管力度的加大，一定程度上限制了该行业的发展前景，加之新兴功能性糖类及其他替代产品项目可行性发生
的不断涌现，淀粉糖产品市场竞争不断加剧；另外由于玉米价格不断攀升，公司原料玉米的采购价格由2010年1月份的1,890元/吨增至目前的2,440元重大变化的情况
/吨，项目实施的市场环境已经发生重大不利变化，致使该项目盈利能力面临重大风险，虽然我公司在生产技术方面具有很大的优势，但为提高募集资金的说明
使用效益，合理规避风险，决定终止“年产5,000吨晶体麦芽糖醇项目”。
公司募集资金净额较公司《首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）披露的34,628.18万元的募集资金计划超募资金58,082.78万元。公司使用超募资金中的2亿元永久性补充公司流动资金，主要用于收购玉米、玉米芯、玉米芯粉等三大主要原材料及包装物、支付蒸汽和电力等能超募资金的金额、源动力等支出已经公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议审议通过并予以公告，款项已由募集资金账户转入自有资金账户。
用途及使用进展 山东龙力公司于2012年3月5日召开的第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募情况 资金9,000万元暂时性补充流动资金，使用期限不超过六个月，使用期满后，公司将上述资金归还至募集资金专户。本次超募资金使用仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购、或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
2013年5月16日，龙力公司第二届董事会第十一次会议，审议通过使用部分超募资金1.2亿元永久性补充流动资金。
根据禹城市城市建设规划及公司战略规划，为有效整合自身资源，实现企业快速健康发展，拟对“年产6,000吨低聚木糖建设项目”建设地点进行调募集资金投资项整，具体方案如下：将该项目建设地点由山东省禹城市汉槐街北，洛北干东，迁至山东省禹城市高新区（外一环东），该土地使用证号为禹国用（2010）目实施地点变更第0357号，面积151,169平方米，该方案在第二届董事会第二次会议审议通过并予以公告；拟对“功能糖综合技术研究开发中心项目”建设地点进行调整，情况 具体方案如下：将该项目建设地点由山东省禹城市东外环东、汉槐街南侧，迁至山东省禹城市高新区外一环东、富华街，该事项已经在第二届董事会第十二次会议决议审议通过。
募集资金投资项
无
目实施方式调整
情况
募集资金投资项 6,000吨低聚木糖建设项目已预先投入自筹资金人民币440.17万元，功能糖综合技术研究开发中心项目已预先投入自筹资金人民币1,320.79万元，合目先期投入及置计1,760.96万元。公司董事会第十七次会议审议了《关于以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金1,760.96换情况 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金,并由公司第一届监事会第七次会议审议通过。款项已由募集资金账户转入自有资金账户。
2011年8月15日，龙力公司召开第一届董事会第十七次会议审议通过使用部分超募资金2亿元永久性补充流动资金。
用闲置募集资金
2012年3月5日，龙力公司第一届董事会第二十次会议审议通过使用超募资金9000万元暂时性补充流动资金，使用期限不超过六个月。2012年9月4暂时补充流动资
日，公司已将上述用于暂时性补充流动资金的超募资金9000万元全部归还至募集资金专户。
金情况
2013年5月16日，龙力公司第二届董事会第十一次会议，审议通过使用部分超募资金1.2亿元永久性补充流动资金。
项目实施出现募
集资金结余的金 因上述承诺投资项目尚未实施完毕，募集资金结余387,860,245.34元
额及原因
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金将继续用于上述承诺投资项目
资金用途及去向
项目建设期及实施进展情况：
募集资金使用及1）功能糖综合技术研究开发中心项目2011年投入，计划建设期为一年，截止2014年12月31日主体工程已工，未能达到预期进度，公司计划建设期推迟披露中存在的问至2015年6月30日。
题或其他情况 2）年产6,000吨低聚木糖建设项目2011年投入，计划建设期为一年，截止2014年12月31日工程进度为57.60%，未能达到预期进度，公司计划建设期推迟至2015年6月30日。
[注1]：沼气发电项目产生的电力不对外销售，表中预计的销售收入和净利润为假设对外销售时的数据。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：山东龙力生物科技股份有限公司 2014年度
单位：人民币万元变更后项目 项目达到预定 本年度 变更后的项目可对应的原承 本年度实际投入 截至实际累计 截至年末投资进度 是否达到
变更后的项目 拟投入募集 可使用状态日 实现的 行性是否发生重诺项目 金额 投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额(1) 期 效益 大变化年产 4000吨酶年产5,000吨
解木质素项目 晶体麦芽糖 9,262.13 386.54 4,626.30 49.95% 2014年2月 -603.80 否 否醇项目
合计
变更原因：
变更后的木质素是自然界唯一能提供可再生芳基化合物的非石油资源，且数量仅次于纤维素，为第二多天然高分子材料。木质素及其衍生物具有多种功能性，主要用作混凝土减水剂、油田化学品、染料分散剂、粘合剂、络合剂、稀释剂等，广泛应用于建筑、石油、矿业、化工、印染等20多个领域，可以替代部分石油化工产品（如聚氨酯，环氧树脂，橡胶塑料变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具改性剂等），在材料科学与工程领域有较大的应用价值。4000吨木质素项目以公司玉米芯纤维废渣为原料生产木质素，原体项目） 料全部来自于公司功能糖生产的废渣，原料资源充足。项目属于《产业结构调整指导目录(2011年本)》中鼓励类第一大项农林业第20条“农作物秸秆还田与综合利用”及第53条“木质复合材料、竹质工程材料生产及综合利用”，符合国家产业政策.
决策程序：
公司已聘请专业机构对“年产4,000吨酶解木质素项目”的可行性进行了分析论证，并对变更的合理性和必要性进行了 1
详细分析。
独立董事发表意见认为：公司本次变更募集资金投资项目，符合有关法律法规的规定，有利于募集资金使用的效益最大化，符合公司业务发展的实际状况，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。上述议案的审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定。同意变更募集资金投资项目，将“年产5,000吨晶体麦芽糖醇项目”募集资金7632.31万元，用于投资建设“年产4,000吨酶解木质素项目”，并同意将上述议案提交公司股东大会审议，经批准后实施。
公司第二届董事会第七次会议已审议通过《关于变更部分募集资金投资项目》的议案，并提议召开2012年第三次临时股东大会审议该议案。
公司第二届监事会第四次会议已审议通过《关于变更部分募集资金投资项目》的议案。
信息披露：
2012年9月27日，公司第二届董事会第七次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本议案通过股东大会审议，并2012年9月28日将此变更信息刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上。
年产4000吨酶解木质素项目原预计每年增加销售收入4,200万元、每年增加利税总额1,678.30万元，2014年实际销售未达到计划进度或预计收益的情况和原因 收入287.39万元、年利税总额-603.80万元。未达到预期收益主要是由于2014年度木质素的市场价格持续走低，销售单格已低于其单位生产成本，公司决定压缩木质素生产规模，公司未来将继续根据木质素的价格走势决定木质素的生产量规模。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。