证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2017-050
国民技术股份有限公司
2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）委托主承销商安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股（A股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，由主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。
根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增资本公积3,773,799.80元，调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专户。
（二）募资金使用及结余情况
截止至2017年6月30日，募集资金使用情况如下：
2、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元，永久补充流动资金；
3、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目，截止至2017年6月30日，已投入1,703.33万元；
4、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元，用于收购深圳市安捷信联科技有限公司100%股权；
5、经公司第二届董事会第二十六次会议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00万元，永久补充流动资金；
6、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（以下简称“国民投资”），公司已足额认缴50,000万元注册资本，存放于募集资金专项账户。
7、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资研发和办公大楼建设项目，截止至2017年6月30日，已投入26,288.59万元。
8、经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过，同意公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目，截止至2017年6月30日，已投入722.55万元。
截止至2017年6月30日，募集资金金额100,802.15万元，具体情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金专户2016年12月31日实际余额 1,058,064,356.92加：利息收入 23,577,056.93减：投入募集项目资金 1,587,680.81研发及办公大楼建设项目 64,802,527.09手续费支出 4,141.79补充永久性流动资金 0研发平台项目 7,225,543.77募集资金专户2017年6月30日实际余额 1,008,021,520.39（三）募集资金存放情况
单位：元
|||
|-|-|
|账号|期末余额|
|44201518300052510731|37,964,121.59|
|44201518300049510731*25|20,000,000.00|
|小计|57,964,121.59|
|79210155200000276|28,939.75|
|79210155200000276|19,000,000.00|
|小计|19,028,939.75|
|79210155200002010|1,245,699.76|
|79210155200002010|100,000,000.00|
|小计|101,245,699.76|
|1820014170006024|286,041.00|
|704989131|20,000,000.00|
|704807620|15,000,000.00|
|1820014170008581|3,338,584.56|
|小计|38,624,625.56|
|696648019|2,541,974.97|
|696648019|69,000,000.00|
|705031647|50,000,000.00|
|小计|121,541,974.97|
|337110100100327816|70,000,000.00|
|337110100100327816|561,489.40|
|337110100200302817|30,000,000.00|
|337110100100327816|100,000,000.00|
|小计|200,561,489.40|
|337110100100365283|2,559,981.38|
|337110100100365283|100,000,000.00|
|337110100200318459|50,000,000.00|
|小计|152,559,981.38|
|755927177110202|102,889.30|
|小计|102,889.30|
|11014795114001|960.13|
|11014795114001|100,000,000.00|
|小计|100,000,960.13|
|11014952420006|28.60|
|小计|28.60|
|73010122001328147|345,204.78|
|小计|345,204.78|
|20000027883500012117153|157.64|
|小计|157.64|
|44250100000700000782|151,045,447.53|
|小计|151,045,447.53|
|73110122000058750|65,000,000.00|
|小计|65,000,000.00|
||1,008,021,520.39|

二、 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2009年7月17日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司于 2010年5月17日分别与保荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下统称“专户银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了三个专户存储募集资金。
公司第一届董事会第二十二次审议通过了《关于使用部分超募资金投资可信计算研究项目的议案》，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目，公司于2012年4月24日分别与保荐人安信证券、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行开设了专户用于存储募集资金。
公司第二届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金购买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理的议案的议案》，同意公司使用不超过59,000万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司拟增加用于现金管理的闲置超募资金之额度的议案》，公司董事会同意公司将用于现金管理的闲置超募资金额度进一步增加至不超过160,000万元。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加募集资金存放专用账户的议案》，公司已于2015年4月13日在兴业银行股份有限公司深圳天安支行新开设一个募集资金存放专用账户，用于开展闲置超募资金现金管理和募集资金存储，公司于2015年4月22日分别与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
公司第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司设立募集资金存放专用账户的议案》，公司已于2015年9月29日在招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行新开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民投资的5亿元注册资本，公司于2015年10月8日分别与国民投资、保荐机构安
信证券、招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行签署《募集资金四方监管协议》。
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营和公司超募项目建设的情况下，同意公司使用不超过 100,000万元的闲置自有资金和不超过100,000万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第三届董事会第十六次会议和 2016年年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，同意变更公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的 10,170.00万元调整为 9,064.60万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约 1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本公司截止2017年6月30日，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、 使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截止2017年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况。
单位：万元
|||||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||||||计提||||
|||||||||||||||||本期|||||||报告|
|||||||||||||||||||是否||减值||||
|||||是否||||委托||||||||实际|||||||期实|
|||关联||||产品类||||起始||终止||报酬确定||||经过||准备||预计||
|受托人名称||||关联||||理财||||||||收回|||||||际损|
|||关系||||型||||日期||日期||方式||||规定||金额||收益||
|||||交易||||金额||||||||本金|||||||益金|
|||||||||||||||||||程序||（如||||
|||||||||||||||||金额|||||||额|
|||||||||||||||||||||有）||||
||否||否||保本保收益||1,900||2016/8/3||2017/8/1||固定年化收益率为2.9%||-||是||-||54.80|||
||否||否||保本保收益||10,000||2017/6/30||2017/10/9||固定年化收益率为4.6%||-||是||-||80.25|||
||否||否||保本浮动收益||3,000||2017/2/10||2017/8/9||固定收益+浮动收益，预计年化收益率为3.8%||-||是||-||56.22|||
||否||否||保本浮动收益||10,000||2017/5/10||2017/7/10||预计年化收益率为4.4%||-||是||-||73.53|||
||否||否||保本浮动收益||10,000||2017/5/27||2017/7/26||预计年化收益率为4.4%||-||是||-||72.33|||
||否||否||保本浮动收益||5,000||2017/6/14||2017/8/14||挂钩伦敦黄金市场之黄金定盘价格，预计年化收益率为4.45%||-||是||-||37.18|||
||否||否||保本浮动收益||7,000||2017/6/22||2017/7/22||预计年化收益率为4.6%||-||是||-||26.47|||
||否||否||保本浮动收益||6,900||2017/3/7||2017/9/7||挂钩USD3M-LIBOR，预计年化收益率为3.85%||-||是||-||133.92|||
||否||否||保本浮动收益||1,500||2017/4/7||2017/7/7||挂钩USD3M-LIBOR，预计年化收益率为3.9%||-||是||-||14.58|||

挂钩
USD3M-L
中国民生银行股
保本浮 2017/6/ 2017/IBOR，预
份有限公司深圳 否 否 2,000 - 是 - 21.68动收益 15 9/15计年化收
高新区支行
益率为
4.3%
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|否|保本浮动收益|5,000|2017/6/28|2017/9/28|挂钩USD3M-LIBOR，预计年化收益率为4.3%|-|是|-|54.19|
|否|否|保本浮动收益|6,500|2017/5/31|2017/9/7|预计年化收益率为4.28%|-|是|-|75.53|
|否|否|保本浮动收益|10,000|2017/4/11|2017/7/11|预计年化收益率为4%|-|是|-|99.73|
||||78,800.00|--|--|--||--|-|800.40|

六、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件1：募集资金使用情况表
附件2：变更募集资金投资项目情况表
国民技术股份有限公司董 事 会
二〇一七年八月二十四日
附件1：募集资金使用情况表
单位：万元
|||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||||230,401.97||||||||||||||
|报告期投入募集资金总额||||||7,361.58||||||||||||||
|已累计投入募集资金总额||||||163,060.18||||||||||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||1,648.73||||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||1,648.73||||||||||||||
||||||||||||||项目|||||||
|累计变|||||||||||截至期|||||||||
||是否已||||||||||||达到|||||||
|更用途|||||||||||末投资||||||截止报告|是否|项目可行|
||变更项||||||||截至期末累||||预定||本报告|||||
|的募集||||募集资金承|调整后投资||本报告期||||进度||||||期末累计|达到|性是否发|
||目(含||||||||计投入金额||||可使||期实现|||||
|资金总||||诺投资总额|总额(1)||投入金额||||(%)(3)||||||实现的效|预计|生重大变|
||部分变||||||||(2)||||用状||的效益|||||
|额比例|||||||||||＝||||||益|效益|化|
||更)||||||||||||态日|||||||
|（%）|||||||||||(2)/(1)|||||||||
||||||||||||||期|||||||
|承诺投资项目||||||||||||||||||||
|（32位高||||||||||||2013年10月||5,176.03||13,630.79||||
|速）SBKEY||||||||||||||||||||
|安全主控芯|||||||||||103.09|||||||||
||||否|8,036.00|8,036.00||0||8,284.34|||||||||否|否|
|片及解决方|||||||||||%|||||||||
|案技术改造||||||||||||||||||||
|项目||||||||||||||||||||
|（32 位高||||||||||100%||2012年12月||-||-||||
|速）安全存||||||||||||||||||||
|储芯片及解|||否|10,170.00|9,064.60||0||9,064.60|||||||||否|否|
|决方案技术||||||||||||||||||||
|改造项目||||||||||||||||||||
|基于射频技||||||||||100.98%||2012年5月||140.06||6,603.13||||
|术的安全移||||||||||||||||||||
|动支付芯片||||||||||||||||||||
||||否|15,346.00|15,346.00||0||15,496.77|||||||||否|否|
|及解决方案||||||||||||||||||||
|的研发和产||||||||||||||||||||
|业化项目||||||||||||||||||||
|承诺投资项||||||||||||||||||||
||||--|33,552.00|32,446.60||0||32,845.71||--||--||5,316.09||20,233.92|--|--|
|目小计||||||||||||||||||||
|超募资金投向||||||||||||||||||||
|||否||||158.77||1,703.33||50.51%||2017年6月||||||||
|可信计算研||||||||||||||||||||
|||||3,372.30|3,372.30||||||||||||||否|
|究项目||||||||||||||||||||
|||否||||||||100.00%||||||||||
|并购支出||||16,500.00|16,500.00||0||16,500.00||||||||||否|
|设立国民投||否||||||||0||||||||||
|资，进行产||||50,000.00|50,000.00||0||0||||||||||否|
|业投资||||||||||||||||||||

||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|补充流动资金||否||||||100.00|--||--||--||--||--||
|||||85,000.00|85,000.00|-|85,000.00||||||||||||
|||||||||%|||||||||||
|研发及办公大楼建设项目||否|||||||2017年12月||||||||||
|||||46,000.00|46,000.00|6,480.25|26,288.59|57.15%|||||||||||
||归还银行贷||||||||--||--||--||--||--||
||||--||||||||||||||||
||款（如有）||||||||||||||||||
||超募资金投||||||||||||||||||
||||--|200,872.30|200,872.30|6,639.02|129,491.92|||--||||||--||--|
||向小计||||||||||||||||||
||合计||--|234,424.30|233,318.90|6,639.02|162,337.63|||--||5,316.09||20,233.92||--||--|
||||1、USBKEY项目：随着移动终端的普及，传统KEY已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32位高端KEY研发采取先进||||||||||||||||
||||工艺，产品研发进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且随时间推移，在研发设计时需要考虑||||||||||||||||
||||新的需求，因此在项目实施过程中根据新的需求修订了产品规格，也是造成项目进度延期的原因。||||||||||||||||
||未达到计划||2、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产品由||||||||||||||||
||进度或预计||于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。||||||||||||||||
||收益的情况||3、移动支付项目：随着国家对RCC技术的认可，RCC技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对RCC业务发展有积极||||||||||||||||
||和原因（分||作用。但受诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，RCC技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完善，RCC移动支付技术逐||||||||||||||||
||具体项目）||步进入主流市场面临很大挑战。||||||||||||||||
||||4、可信计算研究项目：公司内部对芯片产品进行优化，已推出符合新一代可信计算国际标准、支持中国密码算法的安全模块产||||||||||||||||
||||品芯片，成功应用于微软、联想等整机产品中，满足目前阶段性市场的需求。故基于未来市场要求的相关芯片研发延后。||||||||||||||||
||项目可行性||||||||||||||||||
||发生重大变||||||||||||||||||
||||不适用||||||||||||||||
||化的情况说||||||||||||||||||
||明||||||||||||||||||
||||国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97万元，超募资金使用情况如下：||||||||||||||||
||||1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元，永||||||||||||||||
||||久补充流动资金；||||||||||||||||
||||2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目；||||||||||||||||
||||3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元，用于收购深圳市安捷信联科技||||||||||||||||
||超募资金的||有限公司100%股权；||||||||||||||||
||金额、用途||4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出超募||||||||||||||||
||及使用进展||资金共计50,000.00万元，永久补充流动资金；||||||||||||||||
||情况||5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金 50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认缴||||||||||||||||
||||50,000.00万元注册资本，存放于募集资金专项账户；||||||||||||||||
||||6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资研发和办公大楼建设项目；||||||||||||||||
||||7、经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造||||||||||||||||
||||项目” 剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目；||||||||||||||||
||||8、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。||||||||||||||||
||募集资金投||||||||||||||||||
||资项目实施||||||||||||||||||
||||不适用||||||||||||||||
||地点变更情||||||||||||||||||
||况||||||||||||||||||
||募集资金投||||||||||||||||||
||||不适用||||||||||||||||
||资项目实施||||||||||||||||||

|||
|-|-|
|方式调整情||
|况||
||1、截至2010年4月30日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11万元，业经利安达会计师事务|
||所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第1453号）|
|募集资金投||
||确认，置换资金已从募集资金专户转出。|
|资项目先期||
||2、截止2017年2月29日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为9,288.56万元。大信会计师事|
|投入及置换||
||务所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》（大信专|
|情况||
||审字[2016]第22-00015号）。经第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金9,288.56万元置|
||换上述先期投入的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。|
|用闲置募集||
|资金暂时补||
||不适用|
|充流动资金||
|情况||
|项目实施出||
|现募集资金||
||不适用|
|结余的金额||
|及原因||
|尚未使用的||
||截止2017年6月30日，本公司募集资金账户余额为100,802.15万元，其中,活期存款账户余额为20,002.15万元，定期存单为2000.00|
|募集资金用||
||万元，现金管理账户为78,800.00万元。|
|途及去向||
|募集资金使||
|用及披露中||
||不适用|
|存在的问题||
|或其他情况||

附件2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目||||||||
|||||截至期末实|截至期末投|项目达到预|||变更后的项目可|
||对应的原承|拟投入募集|本报告期实||||本报告期实|是否达到预||
|||||际累计投入|资进度|定可使用状|||行性是否发生重|
|变更后的项目|诺项目|资金总额|际投入金额||||现的效益|计效益||
|||||金额(2)|(3)=(2)/(1)|态日期|||大变化|
|||(1)||||||||
||（32位高|||||||||
||速）安全存|||||||||
|研发平台运行|储芯片及解|1,648.73|722.55|722.55|43.82%|-|-|-|否|
||决方案技术|||||||||
||改造项目|||||||||
|合计|--|1,648.73|722.55|722.55|--|--|-|--|--|
||||经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投|||||||
||||资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议|||||||
||||案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中，|||||||
||||原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分||||||||||
||||据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋|||||||
|具体项目)||||||||||
||||租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际|||||||
||||情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的|||||||
||||实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）|||||||
||||用于公司研发平台运行项目。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||||||||
||||不适用|||||||
|(分具体项目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况||||||||||
||||不适用|||||||
|说明||||||||||