深圳市聚飞光电股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金金额及到位情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市聚飞光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1839号）核准，公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）65,717,415股，每股发行价格为人民币9.13元，募集资金总额为人民币599,999,998.95元，扣除与发行有关的费用13,221,254.00元后，公司实际募集资金净额为人民币586,778,744.95元。上述资金到位情况已由亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2015年11月27日出具亚会A验字[2015]023号《验资报告》。
（二）截至2018年12月31日公司非公开发行股票募集资金使用及结余情况
截止2018年12月31日，公司对募集资金累计投入承诺项目584,690,906.99元，占募集资金净额586,778,744.95元的99.64%。
截止2018年12月31日，尚未使用的募投资金为2,087,837.96元；收到购买理财产品的投资收益为25,933,814.87元（含本报告期内形成的2,886,709.59元）；募集资金账户产生的利息收入扣除手续费后净额为1,036,151.05元（含本报告期内形成的295,049.95元）；以上合计29,057,803.88元，均存放在募集资金专户管理。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。根据《上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《创业板规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司于2015年12月21日止分别与中国农业银行深圳平湖支行、中信银行深圳后海支行、平安银行深圳分行营业部、中国民生银行深圳分行宝安支行、厦门国际
银行股份有限公司珠海分行五家银行以及保荐机构国金证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
因募集资金投资项目实施地点变更，公司全资子公司惠州市聚飞光电有限公司新增平安银行股份有限公司深圳分行募集资金专户（2017年9月1日开户）、厦门国际银行股份有限公司珠海分行募集资金专户（2017年9月13日开户）两个，于2017年10月31日止分别与平安银行股份有限公司深圳分行、厦门国际银行股份有限公司珠海分行两家银行以及保荐机构国金证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。
2018年度，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截止2018年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储金额为29,057,803.88元。募集资金的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行 账号 存款余额中国农业银行深圳平湖支行 41026400040037972 324,882.85中信银行深圳后海支行 8110301012400037689 125,319.41平安银行深圳分行营业部 11014880406009 104,042.47平安银行深圳分行营业部 15000089923348 11,919,618.36中国民生银行深圳分行宝安支行 610016995 2,294,986.67厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000007028 48,809.63厦门国际银行股份有限公司珠海新香洲支行 8035100000000637 14,240,144.49合计 29,057,803.88
三、本年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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|募集资金净额||586,778,744.95|||本报告期投入募集资金总额|||159,765,769.32|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0|||||||||
|||说明：公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0|||已累计投入募集资金总额|||584,690,906.99|||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0%|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|背光LED产品（器件、灯条）扩产项目|否|320,111,000.00|320,111,000.00|51,246,331.04|320,084,513.90|99.99|2018-11-30|121,922,051.74|是|否|
|照明LED产品扩产项目|否|214,381,998.95|201,160,744.95|102,734,456.71|198,959,349.88|98.91|2018-11-30|9,712,737.77|否|否|
|LED技术研发中心扩建项目|否|65,507,000.00|65,507,000.00|5,784,981.57|65,647,043.21|100.21|2018-05-31|-|不适用|否|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计||599,999,998.95|586,778,744.95|159,765,769.32|584,690,906.99|99.64|131,634,789.51|
|超募资金投向||||||||
|无||||||||
|超募资金投向小计||||||||
|合计||599,999,998.95|586,778,744.95|159,765,769.32|584,690,906.99|99.64|131,634,789.51|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|□ 适用√不适用|||||||
||□报告期内发生□以前年度发生|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|√适用□不适用|||||||
||□报告期内发生√以前年度发生|||||||
||2017年8月25日，公司第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》。变更部分募投项目“背光 LED 产品（器件、灯条）扩产项目”和“照明 LED 产品扩产项目”的实施主体及实施地点，部分实施主体由深圳市聚飞光电股份有限公司变更为全资子公司惠州市聚飞光电有限公司（以下简称“全资子公司”）， 实施地点相应地由深圳市龙岗区平湖街道鹅公岭社区鹅岭工业区4号变更为惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园聚飞光电工业园。该全资子公司设立于2015年5月5 日，注册资本10,000万人民币；住所为惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园鹿颈路6号；经营范围包括光电器材、发光二极管 LED 等、光学用薄膜、电子器件、电子产品、电子元器件的技术开发、生产、销售；货物及技术进出口。|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|□ 适用√不适用|||||||
||□报告期内发生□以前年度发生|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换|亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行专项审核，并出具了“亚会A专审字（2015）062号”《关于深圳|||||||

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|情况|市聚飞光电股份有限公司募集资金置换的鉴证报告》，对募集资金投资项目预先投入的自筹资金的情况进行了核验和确认。根据鉴证报告，截至2015年12月11日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为3,509.14万元。截至2016年12月31日，公司以此募集资金中的3,509.14万元将预先已投入募集资金投资项目的自筹资金实现置换。本年度已不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|□ 适用√不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|√ 适用□不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截止2018年12月31日，尚未使用的募投资金为2,087,837.96元，收到购买理财产品的投资收益为25,933,814.87元（含本报告期内形成的2,886,709.59元），募集资金账户产生的利息收入扣除手续费后净额为1,036,151.05元（含本报告期内形成的295,049.95元），合计29,057,803.88元，均存放在募集资金专户管理。截至2018年12月31日，公司募集资金项目“背光LED产品（器件、灯条）扩产项目”、“照明LED产品扩产项目”、 “LED技术研发中心扩建项目”均已达到预定可使用状态，累计投入募集资金人民币584,690,906.99元，占募集资金净额586,778,744.95元的99.64%，节余募集资金（含投资收益及利息收入）29,057,803.88元，已完工募集资金投资项目实际投入金额与计划投入金额不存在重大差异。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不存在|

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行专项审核，并出具了“亚会A专审字（2015）062号”《关于深圳市聚飞光电股份有限公司募集资金置换的鉴证报告》，对募集资金投资项目预先投入的自筹资金的情况进行了核验和确认。根据鉴证报告，截至 2015年12月11日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为3,509.14万元。
截至2015年12月11日，公司以自筹资金人民币3,509.14万元预先投入和实施的三项募集资金投资项目，具体明细如下：
单位：人民币万元以自筹资金预先投入募集资金投资项目项目名称
金额
背光LED产品（器件、灯条）扩产项目 2,409.69照明LED产品扩产项目 600.76LED技术研发中心扩建项目 498.69合计
3,509.14公司第三届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金3,509.14万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。保荐机构国金证券出具了《国金证券股份有限公司关于深圳市聚飞光电股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的专项核查意见》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。
截至2016年12月31日，公司以本次募集资金3,509.14万元将预先已投入募集资金投资项目的自筹资金实现置换。
2018年度已不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（四）、用闲置募集资金购买保本型银行理财产品情况
公司于 2015年 12月 7日召开的第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司非公开发行股票募集资金到位后，根据投资项目具体进度合理安排资金计划，同时为提高资金使用效益，对于暂时闲置募集资金，在不影响项目进展的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 5亿元的额度内购买保本型银行理财产品，该额度内，资金可滚动使用，额度自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。保荐机构国金证券出具了《国金证券
股份有限公司关于深圳市聚飞光电股份有限公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的专项核查意见》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。
2017年 8月 25日公司召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使用闲置募集资金不超过人民币 3亿元的额度内购买保本型银行理财产品，该额度内，资金可滚动使用，额度自董事会审议通过之日起有效，并授权公司管理层具体实施。保荐机构国金证券出具了《国金证券股份有限公司关于深圳市聚飞光电股份有限公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的专项核查意见》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。
（五）、募集资金投向变更的情况
2018年度，公司不存在募集资金投向变更情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。
报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
五、募集资金使用及披露中的其他事项
公司于 2017年 8月 25日第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，鉴于目前公司的生产经营场地受限情况，拟变更部分募投项目“背光 LED产品（器件、灯条）扩产项目”和“照明 LED产品扩产项目”的实施主体及实施地点，部分实施主体由深圳市聚飞光电股份有限公司变更为全资子公司惠州市聚飞光电有限公司（以下简称“惠州聚飞”），该全资子公司设立于2015年5月 5日，注册资本人民币10,000万元；住所为惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园鹿颈路 6号；经营范围包括光电器材、发光二极管 LED等、光学用薄膜、电子器件、电子产品、电子元器件的技术开发、生产、销售；货物及技术进出口。实施地点相应地由深圳市龙岗区平湖街道鹅公岭社区鹅岭工业区 4号变更为惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园聚飞光电工业园。除此变更外，原项目技术方案、项目效益分析等其他内容不变。
本次变更部分募投项目实施主体和实施地点，未改变募集资金的投资方向，不会对公司募集资金投资项目的实施造成实质性影响，不存在损害股东利益的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2019年3月29日批准报出。
深圳市聚飞光电股份有限公司董事会
2019年3月29日