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证券简称：瑞和股份 证券代码：002620 公告编号：2017-010深圳瑞和建筑装饰股份有限公司2016年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2016年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2016年度主要财务数据和指标
单位：万元
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|||||||增减变动幅度|
|项目||本报告期||上年同期|||
|||||||（％）|
|营业总收入|243,613.30||181,986.65||33.86%||
|营业利润|11,004.55||7,538,98||45.97%||
|利润总额|11,002.63||7,803.25||41.00%||
|归属于上市公司股东的|10,005.48||6,480.83||54.39%||
|净利润|||||||
|基本每股收益（元）|0.76||0.54||40.74%||
||6.52%||6.18%||0.34%||
|加权平均净资产收益率|||||||
|||||||增减变动幅度|
|||本报告期末||本报告期初|||
|||||||（％）|
|总 资 产|359,791.79||213,276.30||68.70%||
|归属于上市公司股东的|199,389.56||107,942.84||84.72%||
|所有者权益|||||||
|股 本|14,500.00||12,000.00||20.83%||
|归属于上市公司股东的|13.75||9.00||52.78%||

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|-|
|每股净资产（元）|

注：1、上述数据均以公司合并报表数据填列；
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、经营情况说明
报告期内，公司实现营业收入243,613.30万元，较上年同期增长33.86%，实现营业利润11,004.55万元，利润总额11,002.63万元，归属于上市公司股东净利润10,005.48万元，基本每股收益0.76元，分别较上年同期增长45.97%、41.00%、54.39%和40.74%；公司营业收入及利润增长的主要原因是：1）企业内部整体管理水平不断提升，业务量有所增长；2）本年度光伏发电项目并网发电收益。
2、财务状况说明
本期末，公司总资产359,791.79万元，较期初增长68.70%，归属于上市公司所有者权益199,389.56万元，较期初增长84.72%，归属于上市公司股东的每股净资产13.75元，较期初增长52.78%，股本14,500.00万元，股本较上年增长20.83%。
上述财务数据变动主要系2016年度公司完成非公开发行股票，取得非公开发行股票募集资金85,000.00万元所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司本次业绩快报披露的经营业绩与公司2016年第三季度报告中的业绩预告不存在差异。
四、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告；
3.深交所要求的其他文件。
深圳瑞和建筑装饰股份有限公司董事会二〇一七年二月二十七日
分众传媒信息技术股份有限公司独立董事
关于会计政策变更的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，我们作为分众传媒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对2018年10月28日召开的公司第六届董事会第二十五次会议审议的《公司关于会计政策变更的议案》发表以下独立意见：
公司依据财会[2018]15号文件的规定，对公司财务报表格式进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，本次会计政策变更后公司财务报表能够更加客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次会计政策变更。
独立董事：杜民、葛俊、葛明、卓福民2018年10月28日
证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2017-003聚光科技（杭州）股份有限公司
关于控股股东办理质押回购业务及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“本公司”）于近日接到本公司控股股东之一浙江睿洋科技有限公司（以下简称“睿洋科技”）的通知，睿洋科技于近期办理了股票质押回购及解除质押的业务，具体情况如下：
一、股东股份质押及解除质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|睿洋科技|是|10,420,000|2017年1月16日|2019年1月16日|兴业证券股份有限公司|9.34%|融资需求|
|合计||10,420,000||||9.34%||

2、股东股份解除质押基本情况
睿洋科技于2015年9月11日将其持有的本公司无限售流通股18,000,000股质押给了浙江浙商证券资产管理有限公司，办理了股票质押回购业务（详见公司《关于控股股东办理质押回购业务及解除股权质押的公告》，公告编号：2015-097）；
2017年1月17日，睿洋科技将上述已质押股份中的18,000,000股购回并办理完毕上述股权解除质押登记手续。
3、股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，睿洋科技共持有本公司111,523,200股股份，占本公司总股
本的24.62%，已累计质押52,760,000股，占睿洋科技持有本公司股份总数的
47.31%,占本公司总股本的11.65%。
二、备查文件
1、股份质押及解质押相关文件；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
聚光科技（杭州）股份有限公司
二〇一七年一月十八日
证券代码：002604 证券简称：龙力生物 公告编号：2014-049山东龙力生物科技股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.会议通知时间和方式：2014年10月17日以邮件和电话方式送达。
2.会议召开时间、地点和方式：2014年10月27日上午在公司科技园二楼会议室以现场表决方式召开。
3.本次会议应参加监事4名，实际参加监事4名（其中，监事刘国磊委托监事王燕代为出席并表决）。
4.会议主持人：监事会主席王燕女士。
5.列席人员：公司董事会秘书。
6.本次会议的召开及程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事经认真审议，以举手表决方式通过了如下议案：
1、审议《公司 2014年第三季度报》
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，通过。
《公司2014年第三季度报告》客观地反映了公司2014年第三季度财务情况、经营成果等，《公司2014年第三季度报告》中所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详见 2014年 10月 28日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司 2014年第三季度报告全文》和刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司 2014年第三季度报告正文》。
三、备查文件
《公司第二届监事会第十三次会议决议》
特此公告。
山东龙力生物科技股份有限公司监事会
二〇一四年十月二十七日
证券代码：002499 证券简称：科林环保 公告编号：2018-040科林环保装备股份有限公司
关于收购江苏博恩环境工程成套设备有限公司
部分股权的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 4月 16日召开第四届董事会第七次会议及 2018年 5月 3日召开 2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于收购江苏博恩环境工程成套设备有限公司部分股权的议案》，同意公司以现金方式收购江苏博恩环境工程成套设备有限公司（以下简称“江苏博恩”）51%的股权（内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，公告编号 2018-016《关于收购江苏博恩环境工程成套设备有限公司部分股权的公告》）。
近日，江苏博恩已完成本次股权收购的工商变更登记手续，并已取得南京市工商行政管理局换发的《营业执照》。公司及相关各方将按照已签署的《江苏博恩环境工程成套设备有限公司投资协议》继续推进该项目的后续工作，并将按相关规定履行披露义务。
特此公告。
科林环保装备股份有限公司董事会二〇一八年六月七日
证券代码：002106 证券简称：莱宝高科 公告编号：2015-028
深圳莱宝高科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售股份的数量为4,502,971股，占公司股份总数量的0.64%。
2、本次限售股份可上市流通日期为2015年6月29日（鉴于公司目前正处于重大资产重组停牌期间，因此本次限售股份实际上市流通日期以公司重大资产重组复牌日期为准）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
本公司首次公开发行前股本为 14,640万股，首次向社会公开发行4,880万股，并于2007年1月12日在深交所中小企业板上市，上市时股本总额为19,520万股。
本公司2007年5月15日实施了每10股转增3股派6元（含税）的利润分配和资本公积金转增方案，公司总股本增加至25,376万股。
本公司2008年5月13日实施了每10股转增3股派5元（含税）的利润分配和资本公积金转增方案，公司总股本增加至32,988.8万股。
本公司2010年5月14日实施了每10股转增3股派2元（含税）的利润分配和资本公积金转增方案，公司总股本增加至42,885.44万股。
本公司2011年5月23日实施了每10股转增4股派2元（含税）的利润分配和资本公积金转增方案，公司总股本增加至60,039.616万股。
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2012]1702号《关于核准深圳莱宝高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司2013年3月向包括公司第一大股东中国机电出口产品投资有限公司（现更名为：中国节能减排有限公司）在内的共计 7名特定投资者发行人民币普通股（A股）10,542万股，发行后公司总股本增加至 70,581.616万股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况、解除限售相关情况说明
1、本次申请解除股份限售的自然人股东吉清在《公司上市公告书》中做出如下股份锁定承诺：
（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份，自公司股票上市之日起24个月内转让的股份不超过其所持该部分股份的50%；对于其各自在公司2006年6月实施资本公积金转增股本（每10股转增2股）方案过程中所获转增的股份，自持有该新增股份之日起（以2006年6月28日公司完成工商变更登记手续为基准日）的36个月内，不转让该新增股份。
（2）吉清作为原公司董事，承诺在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
（3）吉清作为原公司董事，还做出特别承诺，对于其各自因受让金建中信托受益权而取得的公司股份（包括因公司实施资本公积金转增、送红股等原因而增加的股份），在金建中对其受让信托受益权事宜作出书面确认之前，不会转让该部分股份（截止公司招股说明书签署日，吉清所持该等股份为146.4万股）。
自然人股东吉清在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
除上述承诺外，自然人股东吉清不存在其他类型的承诺情形。
2、经核查，上述各项承诺均处于严格履约中。
3、关于对自然人股东吉清所持本公司限售股份解除限售的情况说明：
根据《民事判决书》（（2011）粤高法民二终字第51号），判决吉清与金建中就涉及信托受益权签订的《转让协议》为有效合同，股权转让有效。此外，根据《民事调解书》（（2015）深南法民二初字第354号），法院主持调解公司应为自然人股东吉清办理其各自所持公司限售股票的解除锁定手续。
4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
3、本次申请解除股份限售的股东人数：1名
4、股份解除限售及上市流通具体情况。
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|股东全称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|备注|
|吉清|4,502,971|4,502,971|原公司董事，已于2010年4月16日换届离任；吉清本次解除限售的股份中,有3,764,779股处于质押冻结状态,该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。|

四、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告
深圳莱宝高科技股份有限公司
董事会
渤海证券股份有限公司关于四川浩物机电股份有限公司
关于本次重大资产重组摊薄当期每股收益的影响
及填补回报措施的核查意见
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）等有关规定，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“独立财务顾问”）作为四川浩物机电股份有限公司（以下简称“浩物股份”、“上市公司”或“公司”）本次重大资产重组（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问，对浩物股份本次重组可能摊薄即期回报及填补回报措施的相关事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、关于公司本次重组涉及的摊薄即期回报分析的议案情况
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的要求，浩物股份于2018年4月23日召开七届二十二次董事会会议，并于2018年6月13日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案》。浩物股份于2018年8月16日召开八届三次董事会会议，审议通过了《关于修订<关于重大资产重组摊薄即期回报情况及填补措施>的议
案》。上述议案对于本次交易摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响和本次交易摊薄即期回报的风险提示进行了详细分析，并提出了公司应对本次交易摊薄即期回报风险的应对措施。
二、浩物股份董事、高级管理人员对于公司本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺情况
浩物股份全体董事、高级管理人员承诺如下：
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益；
2、本人承诺对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、在发生本次交易摊薄上市公司即期回报的情况下，本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、在发生本次交易摊薄上市公司即期回报的情况下，若上市公司后续推出股权激励计划，本人承诺拟公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、本人承诺切实履行本承诺，如有违反，愿意承担相应的法律责任。
三、控股股东对于公司本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺情况
控股股东天津市浩物机电汽车贸易有限公司承诺如下：
不越权干预上市公司的经营管理活动，不侵占公司利益。
若违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本公司将依法承担补偿责任。
四、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：上市公司所预计的本次重组对上市公司当期回报的影响符合上市公司实际情况，所制定的防范措施和填补可能被摊薄的当期回报的措施积极有效，上市公司及其董事和高级管理人员、上市公司控股股东已出具了相关承诺，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中关于保护中小投资者的精神。
（以下无正文）
（此页无正文，仅为《渤海证券股份有限公司关于四川浩物机电股份有限公司关于本次重大资产重组摊薄当期每股收益的影响及填补回报措施的核查意见》之签字盖章页）
项目主办人签名：
关伟 宝石
渤海证券股份有限公司年 月 日
关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发120号）的规定和要求，作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，我们对公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况进行了仔细核查，发表独立意见如下：
一、截止2016年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用的情况；
二、截止2016年6月30日，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况，也无任何形式的对外担保事项，公司累计和当期对外担保金额为零。
关于白银热电自筹资金实施供汽系统改造的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们作为甘肃靖远煤电股份有限公司的独立董事，就公司八届七次董事会审议的白银热电自筹资金实施供汽系统改造事项发表如下独立意见：
公司全资子公司靖煤集团白银热电有限公司为了满足用户现有和潜在用汽需求，拟对白银热电联产机组工业抽汽系统实施改造，初步测算投资金额 4070万元。我们对该事项进行了详细的核查，认为本次系统改造不仅可以提高白银热电联产机组工业供汽能力、提高白银热电供汽收入，而且以汽促电，可以提高机组发电负荷，投资的市场风险可控，有利于公司的长远发展，符合全体中小股东的整体利益，我们对该事项发表同意意见。
独立董事：陈顺林、曹斌、郭秀才、王恩丽、庞国强
证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2015-010安徽荃银高科种业股份有限公司
关于董事短线交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”）董事徐文建先生 2014年 9月 19日的股票交易行为构成短线交易。现将有关情况披露如下：
一、本次短线交易的基本情况
徐文建先生于 2014年 4月 29日起担任公司董事。截至 2014年 2月 28日，其持有公司股份 1,045,653股，占公司总股本的0.99%。
2014年 3月 21日，徐文建先生买入公司股份 52,400股，成交金额 620,102元；2014年 9月 19日，卖出公司股份 32,200股，成交金额 377,458元。深交所认定：徐文建先生上述买卖公司股票的行为违反了《证券法》、《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，构成短线交易。
二、对本次短线交易的处理情况
1、依据《证券法》第 47条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”的规定，公司董事会将依法收回徐文建先生本次短线交易收益，具体数额尚需进一
步核实。公司董事会已通知徐文建先生，要求其提供短线交易资料、确认短线交易收益，并要求其将短线交易收益上交公司。
2、公司董事会已向徐文建先生详细解释了相关法律法规中关于短线交易股票的有关规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为，今后不再发生类似问题。
3、公司董事会向全体董事、监事和高级管理人员对徐文建先生的短线交易行为进行了通报，并要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东引以为戒，认真学习并严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和本公司有关规定，杜绝此类问题的再次发生。
特此公告
安徽荃银高科种业股份有限公司董事会二○一五年一月十六日
证券代码：002714 证券简称：牧原股份 公告编号：2018-045牧原食品股份有限公司
第二届董事会第七十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
牧原食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 3月 7日上午 9:00以通讯表决的方式召开第二届董事会第七十三次会议。召开本次会议的通知及相关会议资料已于2018年3月2日通过书面、电子邮件等方式送达各位董事、监事和高级管理人员。本次会议应出席董事 8人，实际出席会议董事 8人。公司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。
本次会议由公司董事长秦英林先生主持，经与会董事认真审议，对以下议案进行了表决，形成本次董事会决议如下：
一、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于设立子公司的议案》。
《牧原食品股份有限公司关于设立子公司的公告》详见2018年3月8日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于开展融资租赁业务的议案》。
《牧原食品股份有限公司关于开展融资租赁业务的公告》详见2018年3月8日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
牧原食品股份有限公司
董 事 会
山东瑞丰高分子材料股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
（王晓川）
各位股东及股东代表：
本人作为山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。现就本人 2016年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2016年度，公司第三届董事会共召开 9次会议，召开了 3次股东大会。本人按时亲自出席了 9次董事会会议。没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在审议提交董事会会议的议案时，与经营管理层保持充分的沟通，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的利益；各董事会会议审议的议案均符合公司整体的发展需要，未损害全体股东尤其是中小股东的利益。因此本人对公司董事会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
2016年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，在公司作出决策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
（一）对2016年1月29日召开的第三届董事会第二次会议所审议的议案发表了《关于公司确认新增业务相关会计估计的独立意见》；
（二）对2016年2月25日召开的第三届董事会第三次会议所审议的事项发
表了《对公司2015年度相关事项的独立意见》；
（三）对2016年3月28日召开的第三届董事会第四次会议（临时会议）所审议的事项发表了《关于终止2015年度非公开发行股票相关事项的独立意见》；
（四）对 2016年 6月 6日召开的第三届董事会第六次会议所审议的事项发表了《关于聘任高级管理人员的独立意见》、《关于聘任董事会秘书的独立意见》、《关于对股票期权与限制性股票激励计划调整及部分激励股份回购注销的独立意见》、《关于补选第三届董事会非独立董事候选人的独立意见》；
（五）对2016年8月16日召开的第三届董事会第七次会议所审议的事项发表了《对2016年上半年度相关事项的独立意见》；
（六）对 2016年 12月 12日召开的第三届董事会第十次会议所审议的事项发表了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的事前认可意见》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的独立意见》。
三、董事会专门委员会的工作情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的召集人，按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，主持了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行审核，听取高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
本人作为董事会提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会的工作细则》等相关制度规定，主持了提名委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，履行了提名委员会召集人的职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、
准确、完整、及时和公正。
（二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；
按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。
（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、其他工作
（一）2016年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
（二）2016年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
（三）2016年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
2017年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：
王晓川
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2014-020
江苏神通阀门股份有限公司
第三届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
1、会议通知的时间和方式：本次会议已于 2014年 7月 17日以电话或电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出了通知；
2、会议召开的时间、地点和方式：本次会议于 2014年 7月 27日在本公司三楼会议室以现场表决的方式召开；
3、会议出席情况：本次会议应出席董事7名，实际出席7名；
4、会议主持及列席人员：本次会议由董事长吴建新先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席会议；
5、会议合规情况：本次董事会会议的召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
1、关于2014年半年度报告及其摘要的议案
表决结果:同意7票；反对:0票；弃权:0票。该议案获得通过。
《2014年半年度报告（全文）》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,《2014年半年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、关于《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案
表决结果:同意 7票;反对: 0票;弃权: 0票。该议案获得通过。
监事会意见：报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
独立董事的独立意见为：2014年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编制的《专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律、法规的规定，如实反映了公司 2014年半年度募集资金实际存放与使用情况。
保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表的意见：截止2014年6月30日，江苏神通严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了《募集资金三方监管协议》，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的情况。保荐机构对江苏神通截止 2014年6月30日募集资金存放与使用情况无异议。
以上监事会意见内容详见刊载于2014年7月29日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《第三届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2014-021）。
以上独立董事意见及保荐机构意见的详细内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.cm.cn）上的《江苏神通阀门股份有限公司独立董事关于 2014年半年报有关事项的独立意见》和《华泰联合证券有限责任公司关于江苏神通阀门股份有限公司截止2014年6月30日募集资金存放与使用情况专项核查报告》。
公司《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、《江苏神通阀门股份有限公司第三届董事会第七次会议决议》；
2、《江苏神通阀门股份有限公司独立董事关于 2014年半年报有关事项的独
立意见》；
3、《华泰联合证券有限责任公司关于江苏神通阀门股份有限公司截止 2014年6月30日募集资金存放与使用情况专项核查报告》。
特此公告。
江苏神通阀门股份有限公司董事会2014年7月29日
证券代码：000975 证券简称：银泰资源 公告编号：2019-029银泰资源股份有限公司
关于股东股权解除质押的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、解除质押基本情况
2019年5月10日，公司接到股东王水通知，王水质押给中信建投证券股份有限公司的 12,880,000股公司股份已于 2019年 5月 10日解除质押，相关解除质押手续已办理完毕。
截至目前，王水持有公司312,138,102股,占公司股份总数的15.74%，累计质押股数173,611,998股，占公司股份总数的8.75%。
二、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司股东质押情况明细表。
特此公告。
银泰资源股份有限公司董事会二○一九年五月十三日
北京碧水源科技股份有限公司独立董事
关于 2014年半年度相关事项的独立意见
作为北京碧水源科技股份有限公司的（以下简称“公司”）独立董事，现根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司2014年半年度相关事项发表如下独立意见：
我们本着实事求是的态度对公司在2014年上半年，控股股东及其关联方是否占用公司资金的情况以及公司对外担保情况进行了认真核查，发表专项说明及独立意见如下：
1、报告期内，公司控股股东及其它关联方不存在非经营性占用公司资金情况。
2、报告期内，公司对外担保情况如下：
报告期内，经公司第三届董事会第三会议通过，公司为控股子公司北京碧水源环境工程有限公司1,500万元的综合授信业务提供连带责任保证担保,担保期
限两年。
经公司第三届董事会第三会议通过，公司为全资子公司北京碧水源膜科技有限公司5,000万元的综合授信业务提供连带责任保证担保,担保期限两年。
上述担保事项为对下属控股子公司的担保，不存在公司直接或间接为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形，该担保按照《公司章程》的规定履行了决策程序和信息披露义务。我们认为公司该对外担保的决策符合公司实际经营需要，程序符合规定，并依法履行了信息披露义务，维护了全体股东的利益。
3、根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等规定和要求，报告期内，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。2014
年上半年没有发生文件规定的违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2014年6月30日的违规对外担保情况；公司控股股东及其它关联方不存在非经营性占用公司资金情况。
独立董事：樊康平、马林、王月永二Ο一四年八月七日
证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2018-089杭州中亚机械股份有限公司
关于全资子公司杭州中亚瑞程包装科技有限公司
对宁波柔印电子科技有限责任公司增资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易情况概述
宁波柔印电子科技有限责任公司（以下简称“柔印电子”）由杭州中亚瑞程包装科技有限公司（以下简称“中亚瑞程”）与CUIZHENG（崔铮）、杨天晗、顾唯兵及王盛共同出资设立。因柔印电子经营发展需要，柔印电子将注册资本由人民币500万元增加至1,000万元，增加的500万元注册资本由原股东按原出资比例认缴。中亚瑞程使用自有资金100万元认缴本次增资，全部计入柔印电子的注册资本。本次增资完成后，中亚瑞程对柔印电子的出资额由 100万元增加至200万元，占柔印电子注册资本的比例不变，仍为20%。
2018年5月24日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于全资子公司杭州中亚瑞程包装科技有限公司对宁波柔印电子科技有限责任公司增资的议案》，同意上述增资事宜。具体内容详见公司 2018年 5月 25日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司杭州中亚瑞程包装科技有限公司对宁波柔印电子科技有限责任公司增资的公告》。
二、交易的进展情况
柔印电子已就本次增资事宜完成了工商登记备案手续，并取得宁波市市场监督管理局颁发的营业执照，相关信息如下：
1、统一社会信用代码：91330200MA292DX21C
3、类型：有限责任公司（中外合资）
4、住所：浙江省宁波市鄞州区潘火街道金源路669号
5、法定代表人：CUIZHENG（崔铮）
6、注册资本：壹仟万人民币元
7、成立日期：2017年07月03日
8、营业期限：2017年07月03日至2037年07月02日
9、经营范围：电子标签的研发、制作、批发、零售；包装材料及产品、包装专用设备的制造、加工、批发、零售；导电油墨的研发、制造、加工、批发、零售；印刷设备及配件的制造、加工、批发、零售；印刷电子技术、物联网技术的研发、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机软硬件的研发；自营或代理货物合计数的进出口，但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、备查文件
宁波柔印电子科技有限责任公司《营业执照》。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司董事会
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate& Properties (Group) Co.,Ltd
证券代码：000029、200029 证券简称：深深房A、深深房B
（公告编号：2016-010）
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
2015年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
2、本次会议无否决议案的情况。
3、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2016年4月28日14:30
（2）网络投票时间：2016年4月27日-2015年4月28日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2016年 4月28日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2016年4月27日15:00至2015年4月28日15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：深圳市人民南路深房广场48楼A会议室
4、召集人：公司董事会
5、主持人：周建国董事长
6、本次会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 1人，代表股份 642,884,262股，占上市公司总股份的63.5475％。
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate& Properties (Group) Co.,Ltd
其中：通过现场投票的股东 1人，代表股份 642,884,262股，占上市公司总股份的63.5475％。
通过网络投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
外资股股东出席情况（适用有发行境内、境外上市外资股的公司）：
通过现场和网络投票的股东 0人，代表股份 0股，占公司外资股股份总数0.0000％。
其中：通过现场投票的股东 0人，代表股份 0股，占公司外资股股份总数0.0000％。
通过网络投票的股东0人，代表股份0股，占公司外资股股份总数0.0000％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 0人，代表股份 0股，占上市公司总股份的0.0000％。
其中：通过现场投票的股东 0人，代表股份 0股，占上市公司总股份的0.0000％。
通过网络投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
外资股中小股东出席情况（适用有发行境内、境外上市外资股的公司）：
通过现场和网络投票的股东 0人，代表股份 0股，占公司外资股股份总数0.0000％。
其中：通过现场投票的股东 0人，代表股份 0股，占公司外资股股份总数0.0000％。
通过网络投票的股东0人，代表股份0股，占公司外资股股份总数0.0000％。
二、议案审议表决情况
（一）大会审议通过了《2015年年度报告及摘要》，表决情况如下：
同意 642,884,262股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
（二）大会审议通过了《2015年度董事会报告》，表决情况如下：
同意 642,884,262股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate& Properties (Group) Co.,Ltd
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
（三）大会审议通过了《2015年度监事会报告》，表决情况如下：
同意 642,884,262股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
（四）大会审议通过了公司《2015年度财务决算及利润分配预案报告》，表决情况如下：
同意 642,884,262股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
（五）大会审议通过了公司《2015年度内部控制自我评价报告》，表决情况如下：
同意 642,884,262股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
（六）大会审议通过了公司《2015年度独立董事述职报告》，表决情况如下：同意 642,884,262股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
（七）大会审议通过了《关于续聘财务及内控审计会计师事务所的议案》，表决情况如下：
同意 642,884,262股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：广东法制盛邦（深圳）律师事务所。
（二）律师姓名：陈英革、马飞。
（三）结论性意见：广东法制盛邦（深圳）律师事务所律师认为本次股东大
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate& Properties (Group) Co.,Ltd
会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定，出席股东大会的人员资格合法有效，表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）2015年度股东大会决议；
（二）广东法制盛邦（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
董事会
2016年4月29日
证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2015-079索菲亚家居股份有限公司
关于筹划非公开发行股票继续停牌暨重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
考虑到公司资金状况以及未来战略计划的部署，索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）决定筹划非公开发行股票事项，公司股票自 2015年 11月 2日开市起停牌（请见公司于 2015年 10月 31日刊登于巨潮资讯网的《关于筹划非公开发行股票停牌的公告》（公告编号：2015-077））。
自公司停牌之日起，公司及有关各方积极推进非公开发行股票的相关工作，包括但不限于起草预案，编制非公开发行股票相关文件。但目前公司非公开发行股票方案尚未确定是向特定对象发行，还是非定向发行。若采用向特定对象发行，特定对象作为长期投资者更利于公司的发展，有利于公司踏实夯干践行大家居互联网+战略。公司亦打算往该方向努力，并正在积极与拟定特定对象协商。公司敬请广大投资者注意，与拟定特定对象的协商工作尚未完成，故非公开发行股票的方案亦有可能定为非定向发行。
综上，由于非公开发行股票的准备工作尚未全部完成，公司未能按期复牌。
经公司申请，公司股票将于2015年11月9日继续停牌。公司将尽快完成相关工作，并于不超过5个交易日内公告复牌。公司发布的信息以在指定信息披露媒体巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和《上海证券报》刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司董事会二零一五年十一月七日
证券代码：002417 证券简称：三元达 公告编号：2017-006福建三元达通讯股份有限公司
第三届董事会第三十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
福建三元达通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十一次会议于 2017年 2月 20日在深圳市福田区深南大道 NEO大厦 B座 17楼 D单元公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2017年2月13日以专人送达、电子邮件、电话通知等方式送达全体董事、监事、高级管理人员，本次会议应到董事5人，实到董事5人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长周世平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。
二、会议审议情况
1、审议《关于转让公司应收账款债权暨关联交易的议案》；
为盘活账面资产，进一步优化公司资产结构，及时回收流动资金，缩短应收账款回款期限，提高资金使用效率，公司拟将持有应收账款债权转让给福建三元达控股有限公司，转让的应收账款原值为人民币 43,935.92万元，账面净值为人民币 29,887.36万元，转让金额为 32,850万元。本次交易预计对 2017年将产生约2,962.64万元的收益。
具体内容请详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于转让应收账款债权暨关联交易的公告》。本议案已经公司独立董事事前认可并发表独立意见。公司董事会授权董事长签署全部与本次转让应收账款债权有关的补充协议及其他法律文件。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过《关于公司2017年申请银行最高授信额度的议案》;
因开展业务需要，公司拟向中国民生银行股份有限公司福州仓山支行申请最高借款综合授信额度人民币1亿元，向福建海峡银行闽都支行申请最高借款综合授信额度1.2亿元，向厦门农村商业银行股份有限公司申请最高借款综合授信额度1.5亿元，向交通银行股份有限公司福建省分行申请最高借款综合授信额度人民币3亿元，向华夏银行股份有限公司申请最高借款综合授信额度人民币1.5亿元。上述综合授信额度共计人民币8.2亿元。公司管理层在执行本议案时，将视公司实际经营情况合理控制借款规模。在 2017年度，超出本议案内容的新增贷款，依照相关规定履行相应审批程序。
其中，公司向交通银行福建省分行申请不超过人民币 3亿元的综合授信额度。上述额度可用于：一般流动资金贷款、开立国内信用证与押汇、开立银行承兑汇票（电子与纸质）、开立担保函、银行承兑汇票（包括与纸质与电子银承）贴现（额度不超过 5000万元）等授信业务（其中开立银行承兑汇票、国内信用证、担保函由公司提供保证金）
以上银行业务在具体操作时，授权董事长签署有关与各家银行业务往来的相关法律文件。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过《关于 2016年度计提资产减值准备及资产核销的议案》；
公司本年计提的资产减值准备合计 2,420.15万元，预计将减少 2016年归属于母公司股东的净利润 2,420.15万元。具体内容请详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于2016年度计提资产减值准备及资产核销的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
董事会决定于 2017年 3月 8日下午14：30在福州市铜盘路软件园 C区 28号楼一层会议室召开2017年第一次临时股东大会。
会议通知具体内容请详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、福建三元达通讯股份有限公司第三届董事会第三十一次会议决议；
2、独立董事事前认可意见及独立意见；
3、《福建三元达通讯股份有限公司与福建三元达控股有限公司之应收账款债权转让协议》；
4、《福建三元达通讯股份有限公司拟处置部分应收债权项目评估报告》；
5、《福建三元达通讯股份有限公司专项审计报告》；
特此公告。
福建三元达通讯股份有限公司
董事会
二○一七年二月二十一日
广发证券股份有限公司
关于康力电梯股份有限公司
《2016年度内部控制自我评价报告》的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“康力电梯”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对康力电梯《2016年度内部控制自我评价报告》所涉及事项进行了核查，并发表如下核查意见：
一、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：康力电梯股份有限公司、苏州新达电扶梯部件有限公司、广东康力电梯有限公司、广东广都电扶梯部件有限公司、成都康力电梯有限公司、苏州新里程电控系统有限公司、苏州康力运输服务有限公司、苏州和为工程咨询管理有限公司、苏州奔一机电有限公司、江苏粤立电梯有限公司、江苏粤立电梯安装工程有限公司、苏州润吉驱动技术有限公司、苏州工业园区康力机器人产业投资有限公司、杭州法维莱科技有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、人力资源管理、内部制度建设、投资业务、关联交易、财务管理及会计核算、对外担保、募集资金管理、信息化管理、信息披露、投资者关系、内部审计等业务和事项。
重点关注的高风险领域主要包括：行业增速放缓风险、市场竞争加剧风险、
生产要素价格波动风险、固定资产快速扩大风险等重要业务及其重要领域方面的风险。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1、财务报告内部控制缺陷认定标准
财务报告内部控制缺陷是指不能及时防止或发现并纠正财务报告错报的内部控制缺陷。
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||
|-|-|
|重大缺陷|重要缺陷|
|营业收入总额的 1%≤错报|营业收入总额的 0.5%＜错报≤营业收入总额的1%|
|资产总额的 1%≤错报|资产总额的 0.5%＜错报≤资产总额的1%|

（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
财务报告内部控制重大缺陷：
①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
②外部审计机构发现当期财务报告存在重大错报，而公司在运行过程中未能发现该错报；
③公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
财务报告内部控制重要缺陷：
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施；
②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
③外部审计机构发现当期财务报告存在重要错报，而公司在运行过程中未能发现该错报；
④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
财务报告内部控制一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷标准之外的其他内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
||
|-|
|错报金额|
|1000万元＜错报|
|500万元＜错报≤1000万元|
|错报≤500万元|

（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
非财务报告内部控制重大缺陷：缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标。
非财务报告内部控制重要缺陷：缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标。
非财务报告内部控制一般缺陷：缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或
效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷及非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内，公司不存在内部控制重大缺陷、重要缺陷。
二、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
三、康力电梯对内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
四、广发证券核查意见
在 2016年持续督导期间，保荐代表人主要通过：（1）查阅康力电梯的三会会议资料；（2）查阅公司各项业务和管理制度、内控制度；（3）抽查会计账册、现金报销凭证、银行对账单；（4）调查内部审计工作情况；（5）调查董事、监事、高级管理人员的任职及兼职情况；（6）与董事、监事、高级管理人员沟通；（7）现场检查内部控制的运行和实施，从内部控制的环境、内部控制制度的建立和实施、内部控制的监督等多方面对康力电梯的内部控制合规性和有效性进行了核查。
通过对康力电梯内部控制制度的建立和实施情况的核查，广发证券认为： 2016年度康力电梯已经建立了完善的法人治理结构，建立了一整套有关公司治理及内部控制的规章制度，并能够结合公司的实际情况、业务特点及监管部门的最新要求，对相关规章制度进行修改完善。2016年度股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。公司制订的内部管理与控
制制度以公司的基本管理制度为基础，涵盖了整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。2016年度公司内部控制制度执行情况较好，公司对2016年度内部控制的自我评估结论是较为真实、客观的。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于康力电梯股份有限公司<2016年度内部控制自我评价报告>的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘慧娟 侯卫
广发证券股份有限公司年月日