招商证券股份有限公司
关于恒为科技（上海）股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况之
专项核查报告
作为恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“恒为科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）对恒为科技首次公开发行股票2018年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准恒为科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]692号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）股票 25,000,000股，发行价格 14.14元/股，募集资金总额为 353,500,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 316,900,000.00元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017年 06月 02日对公司首次公开发行 A股股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众会字（2017）第 4966号”的《验资报告》。
2018年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 68,144,016.81元。
截至2018年12月31日，募集资金专用账户余额为94,424,478.66元，其中本金为90,848,498.50元，银行利息扣除手续费后净额为3,575,980.16元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制度的情形。
金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
截至2018年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元人民币
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|序号|开户银行|专户用途|银行账号|金额|
|01|上海银行徐汇支行|网络可视化技术平台升级及产业化|31685803003262358|56,157,013.12|
|02|交通银行北京东路支行|嵌入式计算技术平台升级及产业化|310066409018800018882|10,526,687.25|
|03|上海银行徐汇支行|融合计算技术平台升级及产业化|31685803003262398|16,752,038.53|
|04|上海银行徐汇支行|营销网络建设|31685803003262277|10,988,739.76|
||合计|||94,424,478.66|

三、2018年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2018年度，公司“网络可视化技术平台升级及产业化”项目实际使用募集资金14,991,935.72元，“嵌入式计算技术平台升级及产业化”项目实际使用募集资金28,329,540.00元，“融合计算技术平台升级及产业化”项目实际使用募集资金21,240,171.08元，“营销网络建设”项目实际使用募集资金3,582,370.01元。具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司无使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2018年6月29日第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设和募集资金使用的
情况下，同意本公司使用不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限不超过12个月。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。在前述董事会授权下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，共计购买银行理财产品人民币192,000,000.00元，2018年度实现投资收益人民币2,290,289.00元，共计购买银行结构性存款人民币152,000,000.00元，2018年度实现利息收入人民币877,109.58元。截止2018年12月31日，理财产品尚有10,000,000.00元尚未赎回，结构性存款尚有63,000,000.00元尚未到期。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司无节余募集资金使用情况。
（六）超募资金的使用情况
不适用。
（七）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度，公司募集资金使用及披露真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所的鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度募集资金存放与使用情况出具了众会字(2019)第1342号鉴证报告，认为恒为科技公司的专项报告在
所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定编制，反映了恒为科技公司截至2018年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，恒为科技 2018年度募集资金存放和实际使用符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。招商证券对恒为科技 2018年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于恒为科技（上海）股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
鄢坚
贾音
招商证券股份有限公司年 月 日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：恒为科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币元
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|募集资金总额|||316,900,000.00|||本期投入募集资金总额|||68,144,016.81||||
|变更用途的募集资金总额|||0.00|||已累计投入募集资金总额|||228,291,114.54||||
|变更用途的募集资金总额比例|||0.00||||||||||
|承诺投资项目|已 变更 项目，含部 分变 更（ 如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差 额 (3) ＝(2)-(1)|截 至期 末投 入进 度（%）(4) ＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项 目可 行性 是否 发生 重大 变化|
|网络可视化技术平台升级及产业化|无|139,089,000.00|139,089,000.00|139,089,000.00|14,991,935.72|86,077,530.13|-53,011,469.87|62%|2019 年12月|--|不适用|否|
|嵌入式计算技术平台升级及产业化|无|88,247,300.00|88,247,300.00|88,247,300.00|28,329,540.00|78,567,646.28|-9,679,653.72|89%|2019 年12月|--|不适用|否|

融合计算
不技术平台 2019年无 69,538,700.00 69,538,700.00 69,538,700.00 21,240,171.08 54,037,712.40 -15,500,987.60 78% --适 否升级及产 12月
用业化
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|营销网络建设|无|20,025,000.00|20,025,000.00|20,025,000.00|3,582,370.01|9,608,225.73|-10,416,774.27|48%|2019 年12月|--|不适用|否|
|合计|--|316,900,000.00|316,900,000.00|316,900,000.00|68,144,016.81|228,291,114.54|-88,608,885.46|—|—|--|--|--|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||无||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||无||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||公司2018年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||||公司于2018年6月29日第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意本公司使用不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12 个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。公司2018年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理，共计购买银行理财产品人民币192,000,000.00元，2018年度实现投资收益人民币2,290,289.00元，共计购买银行结构性存款人民币152,000,000.00元，2018年度实现利息收入人民币877,109.58 元。截止2018年 12月 31日，理财产品尚有10,000,000.00元尚未赎回，结构性存款尚有63,000,000.00元尚未到期。||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|||||无||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因|||||截至 2018年12月31日，募集资金结余的金额为94,424,478.66元，因募集资金投资项目按进度开展，募集资金尚未使用完毕。||||||||
|募集资金其他使用情况|||||无||||||||

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：恒为科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币元
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|变更后的项目|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投资金额(1)|本年度实际投入金额|实际累计投入金额(2)|投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本 年 度实 现 的效益|是 否 达到 预 计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|无|—|—|—|—|—|—|—|—|—|不适用|
|合计|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）|||—||||||||
|未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）|||—||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||截至2018年12月31日公司未发生项目变更。||||||||

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致