贵州久联民爆器材发展股份有限公司
信息内部报告制度
第一章 总 则
第一条为加强贵州久联民爆器材发展股份有限公司（以下简称“公司”“久联发展”）内部信息的收集与管理，保证内部信息报告渠道畅通，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，进一步作好投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国证券法》、<上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《贵州久联民爆器材发展股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合本公司实际情况，制定公司信息内部报告制度（“以下简称本制度”）。
第二条本制度所称信息分为“重大信息”及“日常信息”。
本制度所称“重大信息”是指当出现、发生或即将发生所有可能对公司品牌、形象、经营、发展、证券及其衍生品种的交易价格、对投资人的投资决策产生较大影响的信息，包括但不限于重要会议、重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大风险、重大变更事项等。
本制度所称“日常信息”是指公司日常运营相关情况信息。
“重大信息”为一事一报，“日常信息”为每月进行报送。
第三条公司董事、监事、高级管理人员，子、分公司的负责人为信息报告第一责任人。公司各部门负责人、子公司董事会秘书、分公司办公室主任为指定的信息报送人，公司控股股东、实际控制人、持股5％以上的股东指定的联络人为信息报送人。
公司董事会秘书负责公司信息披露事务，证券事务部为信息内部报送和公司信息披露事务的日常管理部门。
第四条公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到相关信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第二章 重大信息报告
第一节 控股股东、实际控制人、持股5％以上的股东
信息报告及其相关规定
第六条发生以下事件时，控股股东、实际控制人、持股5％以上的股东应当在第一时间通过公司董事会秘书或证券与法律事务部报送公司董事会，提供相关文件资料，并持续向公司通报进程：
1、控股股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
3、所持5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
4、持有公司股份的比例每增加或者减少达到5%；
5、拟对公司进行重大资产或者业务重组；
6、中国证监会或深圳证券交易所规定的其他情形。
第七条公司控股股东在筹划涉及公司重大事项的过程中，应严格控制参与人员范围，尽量减少信息的知悉及传递环节。应
制定严格的保密制度，与参与人员签署保密协议。控股股东聘请中介机构的，还应与聘请的中介机构签署保密协议。
第八条控股股东、实际控制人在对相关事项进行决策或形成研究论证结果后，应当第一时间将结果通知上市公司，并配合上市公司及时履行信息披露义务。公司控股股东、实际控制人公开发布与内幕信息相关的事项时，应当经过保密审查，不得以内部讲话、新闻通稿、接受访谈、发表文章等形式泄露内幕信息。
第九条控股股东、实际控制人向相关行政管理部门报送内幕信息时，应当以书面等方式告知该部门相关人员对内幕信息的保密要求，并按照一事一记的方式在本单位内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第二节 各部门、子、分公司信息报告
第十条当公司、子、分公司出现、发生或即将发生以下情形时，相关负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事会秘书或证券与法律事务部予以报告。
1、重大决策信息（会议召开前报送）
1）董事会决策事项
2）监事会决策事项
3）股东会决策事项
2、常规交易
1）购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购
买、出售此类资产的，仍包含在内。）；
2）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3）提供财务资助；
4）提供担保（反担保除外）；
5）租入或租出资产；
6）委托或者受托管理资产和业务；
7）赠与或受赠资产；
8）债权或债务重组；
9）研究与开发项目的转移；
10）签订许可协议；
11）其他交易。
3、关联交易（指久联发展及其下属公司与实际控制人保利集团及其下属公司、控股股东保利久联集团及其除久联发展体系外的下属公司发生的转移资源或义务的事项）
1）常规交易中规定的交易事项；
2）购买原材料、燃料、动力；
3）销售产品、商品；
4）提供或接受劳务；
5）委托或受托销售；
6）与关联人共同投资；
7）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
4、重大事件
1）发生诉讼和仲裁；
2）募集资金投资项目在实施中出现重大变化；
3）发现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息；
4）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等）；
5）订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；
参加工程施工、工程承包等项目的投标，在获悉已被确定为中标单位并已进入公示期、在后续取得中标通知书时，要及时向证券与法律事务部报送相关资料。（内容见附件一）
6）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者产生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
7）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
8）其他可能或已经对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件。
9）经营方针和经营范围发生重大变化；
10）变更会计政策或者会计估计；
11）变更公司名称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等。
5、重大风险事项
1）遭受重大损失；
2）未清偿到期重大债务或重大债权到期未清偿；
3）可能依法到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
4）计提大额资产减值准备；
5）股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；
6）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
7）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
8）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏账准备；
9）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
10）主要或全部业务陷入停顿；
11）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
12）公司董事长、总经理无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查；
13）其他重大风险情况。
第三节 重大信息内部报送程序
第十一条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一时间，以电话方式向公司董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的书面文件传真给董事会秘书或证券与法律事务部。如遇紧急情况，可在第一时间内先行口头报告，但在口头报告之日起两个工作日内，必须书面报告。
第十二条 公司董事会秘书应按照法律、法规、《深圳证券交易所上市规则》等规范性文件有关规定，对上报的内部重大信
息进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应及时将信息向董事长进行汇报，提请公司董事会履行相应的程序，并按照相关规定将信息予以公开披露。
第十三条 各子公司下属的控股子公司发生重大事项，视同该子公司发生重大事项，应按照本制度规定向公司董事会秘书或证券与法律事务部进行信息报告。
第三章 日常信息报送
第十四条子公司日常信息报送内容包括：本月主要指标完成情况，运营分析（含生产量、销售量、成本费用、市场环境、价格等）等内容。子公司每月初的十日内应报送上月日常信息报表到公司证券与法律事务部。（格式见附件二）
第十五条爆破公司除报送第十四条的内容外，还须统计报送在建项目施工完成情况、应收账款回款明细等。
第十六条 分公司每月初的五日内向公司证券与法律事务部报送上月日常信息报表（格式见附件三）。
第四章 信息报送的检查与考核
第十七条公司各部、各子、分公司应高度重视信息内部报告制度，严格按照本制度报告相关事项。公司董事会不定期对子、分公司的信息报告情况进行检查，检查结果作为对子、分公司经营班子业绩考核的内容之一。对瞒报、延报重大信息或不按时报送重大信息报表等违反本制度规定的行为，视情节轻重对各子、分公司及其负责人给予处罚，若违规行为影响公司的信息披露给
公司造成损失，将严肃追究责任。
第五章 附 则
第十八条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
第十九条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十条本制度审议通过后，原《公司重大信息内部报告
制度》及《分公司及控股子公司重大信息报告制度》同时废止。
贵州久联民爆器材发展股份有限公司
董事会
二Ο一七年三月
附件一：爆破公司工程合同中标：
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|序号|中标阶段|报送资料|
|1|中标进入公示期|爆破公司参加工程施工、工程承包等项目的投标，在获悉已被确定为中标单位并已进入公示期、但尚未取得《中标通知书》或相关证明文件时，爆破公司需向证券与法律事务部报送以下资料。包括但不限于：公示媒体名称、招标人、项目概况、项目金额、项目执行期限、中标单位、公示起止时间、中标金额、中标事项对公司业绩的影响、关于获得中标通知书存在不确定性和项目执行过程中面临的困难等事项的风险提示。|
|2|取得中标通知书|爆破公司在后续取得中标通知书时，要及时向证券与法律事务部报送以下资料。1）中标通知书2）交易双方基本情况介绍（包括交易对方名称、法定代表人、注册资本、主营业务、注册地址、成立时间、最近一年又一期公司与交易对方发生类似交易情况、与公司是否存在关联关系、交易双方最近一期财务数据等）|

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|||3）交易对方履约能力分析（结合合同对方信用状况及支付能力，就合同对方支付款项能力进行合理判断）。4）交易对公司的影响（包括：合同对公司本年度以及未来各会计年度财务状况、经营成果的影响。合同对公司业务独立性的影响，公司主要业务是否因履行合同而对当事人形成依赖及依赖程度、相关解决措施等。）5）交易的风险分析。6）公司内幕信息知情人登记，包括：公司内部及交易对方内幕信息知情人员及其近亲属（含配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的姓名、身份证号码、证券账户号码等相关信息。在重大合同公告后 5 个交易日内还需向深圳证券交易所报送上述内幕信息知情人从知悉该事项至重大合同公告前买卖公司股票及其衍生品种的自查结果。|
|3|签订合同|签订合同时，要及时向证券与法律事务部报送以下资料。1）合同；2）合同履行的风险分析；3）合同履行对公司的影响。|

附件二：子公司日常信息报送表
____________公司 20XX年 X月日常信息月报表（盖章）
单位：万元
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|指标完成情况|营业收入||归 母 净 利 润||经营活动产生的现金流量净额|||
||本月|本年累计|本 月|本 年 累 计|本 期|上 期||
|运营分析（含生产量、销售量、成本费用、市场环境、价格等）||||||||
|募集资金使用情况（若适用）||||||||
|诉讼、仲裁及进展情况||||||||
|安全生产动态||||||||
|重大活动情况（包括但不限于政府主管部门的视察、同行业企业的交流等）||||||||
|资产损失情况||||||||
|其他（包括但不限于维稳等情况）||||||||
|填报人：||子公司负责人（签字）：|||||填报日期：|

附件三：分公司日常信息报送表
_________分公司 20XX年 X月日常信息月报表（盖章）
单位：吨、万元
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|指标完成情况|产量|||销售||货款回收||营业收入||利润总额||
||本月|本年累计||本月|本年累计|本月|本年累计|本月|本年累计|本月|本年累计|
|安全生产动态||||||||||||
|产品质量情况（有无质量投诉等）||||||||||||
|大宗原材料采 购 情 况（单价、采购量、价格变动情况）||||||||||||
|募集资金使用情况（若适用）||||||||||||
|资产损失情况||||||||||||
|其他（包括但不限于维稳等情况）||||||||||||
|填报人：|||分公司负责人（签字）：|||||填报日期：||||

注：“货款回收”、“营业收入”、“利润总额”三项指标除思南分公
司外其他分公司无需填写。