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国信信扬律师事务所
关于青海华鼎实业股份有限公司 2018年度股东大会的法律意见书
国信信扬法字[2019]第0218号致：青海华鼎实业股份有限公司
国信信扬律师事务所（以下称“本所”）受青海华鼎实业股份有限公司（以下称“公司”）委托，指派毛献萍律师、陈凡律师（以下称“本所律师”）出席公司于2019年5月17日上午10时在青海省西宁市七一路318号青海华鼎实业股份有
限公司会议室召开的公司2018年度股东大会（以下称“本次股东大会”）。
为出具本法律意见书，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等法律法规，以及青海华鼎实业股份有限公司章程（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、股东大会的表决程序、表决结果等事宜进行了核查和见证，并根据对事实的了解和对法律的理解出具本法律意见书。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、经核查，本次股东大会由公司董事会召集。为召开本次股东大会，公司董事会于2019年4月20日召开了第七届董事会第九次会议，审议通过了于2019年5月17日召开本次股东大会的议案，并决议将董事会审议通过的《2018年度董事会工作报告》、《2018年度独立董事述职报告》、《2018年度财务决算报告》、《2018年度利润分配方案》、《关于聘用公司2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于预计2019年度为子公司提供担保的议案》、《关于2019年度银行综合授信额度的议案》及公司第七届监事会第六次会议审议通过的《2018年度监事会工作报告》提交股东大会审议。
2、2019年 4月 23日，公司董事会在《证券时报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了公司第七届董事会第九次会议决议公告、召开2018年度股东大会的通知公告。
（二）本次股东大会的召开
公司本次股东大会以现场会议的形式召开，所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于 2019年 5月 17日上午 10时在青海省西宁市七一路318号青海华鼎实业股份有限公司会议室会议室如期召开；网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台进行，通过交易系统投票平台的投票时间为 2019年 5月 17日9:15-9:25、 9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2019年 5月 17日9:15-15:00。本次股东大会由董事长于世光先生主持。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会的人员
1、出席本次股东大会现场会议的人员
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东或股东授权代表共
12人，代表股份 131489744股，占公司有表决权股份总数的29.96%。
2、参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东人数1名，代表有效表决权股份数8000股，占公司有表决权股份总数0.0018%，通过网络系统参加表决的股东资格，其身份已经中国证券登记结算有限公司上海分公司进行认证。
3、列席本次股东大会的人员还有公司董事、独立董事、监事、首席执行官、董事会秘书、财务总监及公司聘请的见证律师。
（二）本次股东大会由公司第七届董事会负责召集。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人均具有合法有效的资格，符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议事项
本次股东大会审议了以下报告及议案：
议案一：2018年度董事会工作报告；
议案二：2018年度监事会工作报告；
议案三：2018年度独立董事述职报告；
议案四：2018年度财务决算报告；
议案五：2018年度利润分配方案；
议案六：关于聘用公司 2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案；
议案七：关于预计2019年度为子公司提供担保的议案；
议案八：关于 2019年度银行综合授信额度的议案。
经本所律师核查，本次股东大会审议事项与召开股东大会通知公告中列明的事项完全一致，符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师核查，公司本次股东大会采用现场记名投票及网络投票方式，对上述议案进行表决；现场记名投票的计票和监票按《公司法》和《公司章程》的
有关规定执行，统计完毕后即于大会现场公布了现场记名投票的表决结果。
对于网络投票，上证所信息网络有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
上述审议事项中，议案七《关于预计 2019年度为子公司提供担保的议案》获出席会议股东所持有效表决权的三分之二通过，其余审议事项均获出席会议股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
本次股东大会由董事会秘书制作了会议记录，并由出席会议董事、董事会秘书、会议主持人在会议记录上签字确认。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、其他有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
（本页无正文，系《国信信扬律师事务所关于青海华鼎实业股份有限公司2018年度股东大会的法律意见书》之签署页。）
国信信扬律师事务所
负责人： 见证律师：
林泰松 律师 毛献萍律师
见证律师：
陈凡律师
2019年5月17日
证券代码:600602 股票简称：仪电电子 编号:临2015-054
900901 仪电B股
上海仪电电子股份有限公司
九届十四次董事会会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海仪电电子股份有限公司（以下简称：公司）董事会九届十四次会议书面通知于2015年10月15日发出，会议于2015年10月20日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 7人，实际出席董事7人，会议由董事长黄金刚先生主持。本次会议符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，所做决议合法有效。
会议审议并通过了以下议案：
一、关于收到搬迁补贴暨关联交易的议案；
本议案为关联交易议案，关联董事黄金刚、倪子泓、于东回避表决，实际参加表决的董事共4名。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
公司全资子公司上海广电通信技术有限公司（以下简称：广电通信）租赁上海市徐汇区苍梧路9号地块房屋（以下简称：该地块）作为生产经营使用，上海怡朋物业管理有限公司（以下简称：怡朋物业）为该地块房屋产权人。现怡朋物业拟实施苍梧路沿线地块的清退，交由政府收储后进行房地产开发。交易各方签署《苍梧路9号地块动迁补偿协议》，怡朋物业支付公司及广电通信搬迁补偿款人民币5000万元。
详见同日披露的《关于子公司动迁补偿暨关联交易的公告》（临2015-055）。
二、关于公司转让所持上海广电北陆微电子有限公司30%股权价格下降10%再次挂牌的议案。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司九届六次董事会决议，公司将所持有的上海广电北陆微电子有限公司（以下简称“广电北陆”）的30%股权，以经国资授权单位备案后的股东全部权益评估价值对应的30%股权价值5837.794792万元，于2015年9月11日在上海市联合产权交易所公开挂牌出让。截止 2015年 10月 14日公开挂牌结束，未有意向受让方举牌竞价，此次公开挂牌转让流拍。为确保广电北陆股权转让能够继续进行，拟在经备案的全部股东权益评估价值对应的30%股权价值基础上，下降10%后即以 5254.0154万元继续在上海联合产权交易所公开挂牌转让公司所持有的广电北陆30%的股权。并授权管理层依照中国现行法律法规的规定程序负责后续操作。
上海仪电电子股份有限公司董事会二〇一五年十月二十一日
独立董事候选人声明
本人傅孝思，已充分了解并同意由提名人湖北兴发化工集团股份有限公司董事会提名为湖北兴发化工集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任湖北兴发化工集团股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上巿公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上巿公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立]!事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
〈一〉《公司法》关于董事任职资格的规定；
(二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
(三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上巿公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；；
〔四〗中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
〔五〉中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
(六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
(一）在上巿公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系〔直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
(二）直接或间接持有上巿公司已发行股份IX以上或者是
上巿公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
(三）在直接或间接持有上巿公司已发行股份57。以上的股
东单位或者在上巿公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
〈四〗在上巿公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
〔五）为上巿公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
(六）在与上巿公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
：V(七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
(八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
(一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
(二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上巿公司董
事的期间；
〔三〉近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
：(四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
；(五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括湖北兴发化工集团股份有限公司在内，本人兼任独
立董事的境内上巿公司数量未超过五家；本人在湖北兴发化工集
团股份有限公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注
册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士
学位等四类资格之一。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上巿公司
独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资
格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虛假陈述或误导成分，本人完全明白作出虛假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺：在担任湖北兴发化工集团股份有限公司独立董事
期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以
及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
：本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将自出现该等情形之曰起30曰内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
深圳市燃气集团股份有限公司
限制性股票激励计划实施考核办法
二零一六年八月
深圳市燃气集团股份有限公司（以下简称“深圳燃气”或“公司”）为了建立与公司业绩和长期战略紧密挂钩的激
励机制，完善整体薪酬结构体系，为公司业绩长期、持续、发展奠定人力资源竞争优势，特制定《深圳市燃气集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“限制性股票激励计划”）。为保证限制性股票激励计划顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及深圳燃气《公司章程》的相关规定，结合公司内部目前正在实施的《深圳市燃气集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案（试行）》、《深圳市燃气集团股份有限公司二级机
构管理人员年度考评办法（试行）》、《深圳市燃气集团股份
有限公司集团总部三级机构管理人员及普通员工绩效管理
方案（试行）》、《深圳市燃气集团股份有限公司各下属企业
三级机构管理人员绩效管理方案（试行）》和《深圳市燃气
投资有限公司系统管理人员年度考评办法（试行）》，制定限制性股票激励计划实施考核办法。
一、总则
（一）目的
进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束机制，保证限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥限制性股票激励计划的激励作用，进而实现公司的可持续发
展并为股东带来更高效、更持续的回报。
（二）原则
考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作业绩进行客观评价，实现限制性股票激励计划与本人工作业绩、行为表现紧密结合。
（三）考核对象
本办法适用于限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，范围包括所有接受限制性股票授予的公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及部分三级机构核心管理骨干。
二、考核组织职责权限
（一）公司董事会负责制定与修订本办法，并授权公司董事会薪酬与考核委员会负责考核工作；
（二）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作；
（三）由薪酬与考核委员会授权公司人力资源部负责具体实施考核工作，薪酬与考核委员会对考核过程进行指导与监督。
（四）公司人力资源部、计划财务部等相关业务部门负责考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
三、考核体系
（一）考核内容
公司倡导高绩效导向的文化，对考核对象的工作业绩和行为表现进行客观评价，促进公司与考核对象绩效的持续改善和提升。
（二）考核项目与指标
对于公司董事及高级管理人员，依照《深圳市燃气集团股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案（试行）》中规定的考核指标进行考核；对于其他限制性股票激励对象，依照《深圳市燃气集团股份有限公司二级机构管理人员年度考评办法（试行）》、《深圳市燃气集团股份有限公司集团总部三级机构管理人员及普通员工绩效管理方案（试行）》、《深圳市燃气集团股份有限公司各下属企业三级机构管理人员绩效管理方案（试行）》和《深圳市燃气投资有限公司系统管理人员年度考评办法（试行）》中规定的考核指标进行考核。
激励对象在考核期内发生岗位变动的，考核指标跟随岗位变动。年终统计时，前后岗位按照时间段确定权重汇总计算考核分值。调动到新岗位有过渡期的，过渡期时间应予扣除。
（三）考核等级及评价标准
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|考核等级|评价标准|
|优秀|按既定节点完成或提前完成工作目标，符合全|

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||部关键衡量指标，并有关键衡量指标以外的业绩突破或对既往的工作有突破性的改进；具有非常出色的行为表现|
|良好|按既定节点完成或提前完成工作目标，基本符合所有关键衡量指标。具有较好的行为表现|
|合格|主要因外界客观特殊原因导致工作目标部分完成，或正在开展；具有较好的行为表现|
|不合格|违反公司相关制度及员工手册；或岗位工作完成度差|

（四）考核流程
1.考核每年进行一次；
2.公司人力资源部等相关部门负责具体考核操作，根据被考核人年度工作业绩目标完成情况及行为表现情况进行评估，并形成被考核人年度绩效考核结果。其中，董事、高级管理人员的年度考核结果需报公司董事会薪酬与考核委员会备案。
（五）考核结果管理
1.考核结果会影响激励对象个人可解锁限制性股票的比例。详情如下表所示：
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|个人绩效考核等级|个人实际可解锁限制性股票占本批应解锁限制性股票的比例|
|良好及以上|100%|

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|合格|70%|
|不合格|0%|

若激励对象某一解锁期的年度绩效考核结果为合格及以上，则其当期绩效表现达到解锁条件，在满足其他解锁条件下，可以申请当期实际可解锁限制性股票的解锁；若激励对象的年度绩效考核结果为不合格，则对应的解锁期未达到解锁条件，取消其当期应解锁限制性股票的解锁资格。董事、高级管理人员应当将本次获授的限制性股票中不低于个人获授激励总量20%锁定至任期（或者任职）期满考核合格后解锁。
2.考核指标和结果的修正
考核期内如遇到重大不可抗力因素或特殊原因影响被考核人工作业绩的，公司董事会薪酬与考核委员会可以对偏差较大的考核指标和考核结果进行修正。
3.考核结果反馈
被考核人有权了解自己的考核结果，公司董事会薪酬与考核委员会或人力资源部等相关部门应在考核结束后三十个工作日内向被考核人通知考核结果。
四、附则
本办法自股东大会通过之日施行，由董事会负责解释及
修订。
深圳市燃气集团股份有限公司
二零一六年八月
中信证券股份有限公司关于西藏卫信康医药股份有限公司
2017年度持续督导报告书
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|保荐机构名称：中信证券股份有限公司|被保荐公司名称：西藏卫信康医药股份有限公司|
|保荐代表人姓名：王栋|联系方式：010-60833110联系地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 21层|
|保荐代表人姓名：罗耸|联系方式：021-20262072联系地址：上海浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 23层|

一、保荐工作概述
2017年7月21日，西藏卫信康医药股份有限公司（以下简称“卫信康”或“公司”）在上海证券交易所上市。根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的规定以及与卫信康签订的保荐承销协议，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为保荐机构，需对卫信康进行持续督导，持续督导期为2017年7月21日至2019年12月31日。2017年度中信证券对卫信康的持续督导工作情况总结如下：
（一）募集资金使用督导情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1098号文核准，西藏卫信康医药股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行人民币普通股（A股）6,300万股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币 5.53元，募集资金为人民币 348,390,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币51,354,558.49元后，募集资金净额为297,035,441.51元，款项已由主承销商中信证券股份有限公司于
2017年7月17日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具瑞华验字第[2017]01300022号《验资报告》。
根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，2017年 7月 17日，公司同保荐机构中信证券与交通银行股份有限公司北京上地支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2017年9月，中信证券、卫信康、募投项目实施单位（包括内蒙古白医制药股份有限公司、江苏中卫康医药研发有限公司、西藏中卫诚康药业有限公司等）分别与子公司募集资金专项账户开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至2017年8月20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为7,917,411.08元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并出具了《关于西藏卫信康医药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（瑞华核字【2017】01300039号）。公司于2017年8月28日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金7,917,411.08元置换截至2017年8月20日已投入募投项目的自筹资金。公司监事会和独立董事发表了同意上述事项的意见。
截至2017年12月31日，公司从募集资金专户置换转出金额为7,917,411.08万元。
2017年持续督导期内，中信证券已就以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自有资金事项发表了专项意见，并不定期对募集资金使用情况进行监督与核查，确保卫信康能够依法运用募集资金，维护广大投资者的利益。2017年12月20日，保荐机构对卫信康募集资金使用情况进行了现场检查，核查募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料，同时，保荐机构每月定期检查公司募集资金使用进度及使用情况。
（二）公司治理督导情况
发行上市之前，卫信康已建立健全了《三会议事规则》、《独立董事制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》等各项规章制度。保荐机构于 2017年 12月 20日进行的定期现场检查对卫信康规章制度的建立、健全及执行情况进行了核查。
2017年，卫信康公司章程及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良好，并有效地执行了《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》等各项规章制度。
保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则，督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决符合相关法规及公司章程之规定，督导公司完整保存会议记录及其他会议资料。
（三）现场检查情况
2017年 12月 20日，保荐代表人对卫信康进行了现场检查，全面核查了公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面情况。现场检查结束后，中信证券根据有关规定的要求向上海证券交易所报送了现场检查报告。
（四）辅导与培训情况
保荐机构对卫信康的董事、监事、高级管理人员及相关人员在上市前后进行了关于上交所上市公司的公司治理、信息披露、募集资金管理、内部控制、董监高职责等规范运作方面的培训。日常督导及沟通交流中，保荐机构对公司董事、监事和高级管理人员贯穿辅导与简短培训，内容包括资本市场知识、信息披露、募集资金运用、对外担保、关联交易等方面内容。
（五）列席公司董事会和股东大会情况
首次公开发行至 2017年底，卫信康先后召开 7次董事会会议、5次监事会会议。保荐机构事前或事后审阅了董事会的会议文件，敦促卫信康及时披露相关会议文件及决议，切实履行了保荐职责。
（六）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构对公司 2017年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督与核查。卫信康关联交易对公司经营独立性没有造成重大不利影响，且公司履行了必要的关联交易决策程序及信息披露程序，有效执行了保障关联交易公允性和合规性的制度，不存在损害公司及其他股东利益的情形；公司未发生对外担保事项及重大对外投资活动。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐机构审阅了卫信康2017年的公开信息披露文件，包括董事会决议公告、临时股东大会资料及决议公告、募集资金管理和使用的相关公告等文件，并对卫信康2017年报工作进行了督导。
通过对卫信康三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项
无。
四、其他事项
无。
证券代码：600159 证券简称：大龙地产 编号：2018-028
北京市大龙伟业房地产开发股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
北京市大龙伟业房地产开发股份有限公司第七届董事会第十九次会议于 2018年 8月 22日以电话、电子邮件形式发出通知，会议于 2018年 8月 29日以通讯表决的方式召开，应参加会议董事 9名，实际参加会议董事 9名。会议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《公司 2018年半年度报告全文及摘要》
同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票
二、审议通过了《关于修订公司章程的议案》
同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票
具体内容请参见公司同日公布的《关于修订公司章程的公告》。
三、审议通过了《关于召开 2018年第三次临时股东大会的议案》
同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票
具体内容请参见公司同日公布的《关于召开 2018年第三次临时股东大会的通知》。
本次董事会审议的第二项议案须以特别决议形式提交股东大会审议表决。
特此公告。
北京市大龙伟业房地产开发股份有限公司董 事 会
二〇一八年八月三十日
杭州永创智能设备股份有限公司
控股股东、实际控制人关于非公开发行股票摊薄即期回报
采取填补措施的承诺
根据国务院、证监会等相关部门发布的《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）的要求，为保障中小投资者的利益，填补公司本次发行可能导致的投资者即期回报减少，保障公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人承诺如下：
针对本次公开发行股票摊薄即期回报的风险，作为填补回报措施相关责任主体之一，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。
（以下无正文）
（此页无正文，为杭州永创智能设备股份有限公司控股股东、实际控制人关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺之签字页）：
控股股东、实际控制人签名：
吕婕 罗邦毅
杭州永创智能设备股份有限公司年 月 日
证券代码：600483 证券简称：福能股份 公告编号：2018-033福建福能股份有限公司
2018年半年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2018年半年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2018年半年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2018年半年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
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|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度（％）|
|营业总收入|3,836,244,176.48|2,462,259,874.74|55.80|
|营业利润|422,607,077.48|329,404,827.96|28.29|
|利润总额|426,708,378.91|335,018,331.60|27.37|
|归属于上市公司股东的净利润|406,659,434.21|295,010,724.24|37.85|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|403,423,548.75|251,403,914.96|60.47|
|基本每股收益（元）|0.26|0.19|36.84|
|加权平均净资产收益率（%）|3.80|2.91|增加 0.89个百分点|
||本报告期末|本报告期初|增减变动幅度（％）|
|总资产|23,583,667,744.69|19,764,981,846.39|19.32|
|归属于上市公司股东的所有者权益|10,600,044,504.01|10,511,408,241.64|0.84|
|股本|1,551,825,574.00|1,551,825,574.00|-|
|归属于上市公司股东的每股净资产（元）|6.83|6.77|0.89|

注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.上述数据以合并报表数据填制。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况及财务状况
2018年上半年，在国内整体经济趋稳向好的环境下，公司继续围绕“优化电力业务
结构，整合提升纺织业务”的工作主线，以全面深化提质增效为主题，扎实推进重点项目建设、市场营销、降本增效，各项工作取得显著成效。报告期内，公司实现营业总收入38.36亿元，较上年同期增长55.80%，实现利润总额4.27亿元，较上年同期增长27.37%，实现归属于上市公司股东的净利润4.07亿元，较上年同期增长37.85%。
（二）增减变动幅度达30%以上项目的变动主要原因
1.营业总收入同比增长55.80%的主要原因：报告期新增并表单位六枝电厂1-6月营业收入8.90亿元；公司权属燃煤及燃气电厂发电量同比增加，燃煤及燃气供电收入分别增加3.38亿元和1.67亿元。
2.归属于上市公司股东的净利润同比增长37.85%的主要原因：报告期新增参股企业华润温州电力投资收益1.18亿元；鸿山热电发电量同比增加，上网电价上调，盈利同比增加。
3.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长60.47%的主要原因：报告期新增参股企业华润温州电力投资收益，以及鸿山热电发电量、上网电价同比上升，盈利同比增加；上年同期出售所持有的太阳电缆股票获得投资净收益0.5亿元（非经常性损益）。
4.基本每股收益同比增长36.84%的主要原因与“归属于上市公司股东的净利润”相同。
三、风险提示
本公告所载2018年半年度主要财务数据为初步核算数据，可能与本公司2018年半年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异幅度不会超过10%。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签署的2018年半年度资产负债表和利润表。
特此公告。
福建福能股份有限公司董事会2018年7月24日
证券代码：603861 证券简称：白云电器 公告编号：临 2017-035广州白云电器设备股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因本公司正在筹划重大事项，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，经公司申请，本公司股票已于 2017年6月15日起停牌。详见公司于
2017年 6月 15日披露的《关于重大事项的停牌公告》，公告编号：2017-012。
经与有关各方论证和协商，上述事项对公司构成了重大资产重组，经公司申请，公司股票自2017年6月29日起继续停牌，公司前期筹划重大事项停牌时间计入本次重大资产重组停牌时间，即自2017年6月15日起，预计停牌不超过一个月，详见公司于2017年6月29日披露的《重大资产重组停牌公告》，公告编号：
2017-015。经申请，公司股票自2017年7月13日起继续停牌，预计继续停牌时间不超过一个月，详见公司于2017年7月13日披露的《重大资产重组继续停牌公告》，公告编号：2017-019。停牌期间，公司每五个交易日发布了一次重大资产重组进展公告。
公司于2017年8月14日召开董事会第五届第六次会议审议通过《关于重大资产重组继续停牌的议案》。由于本次重大资产重组涉及相关事项较多，所涉及的工作量较大且目前尚存在不确定性，为了保证公平信息披露，避免股价异常波动，经申请，公司股票自2017年8月16日起继续停牌，预计继续停牌时间不超过一个月，详见公司于2017年8月16日披露的《重大资产重组继续停牌公告》，公告编号：2017-027。停牌期间，公司每五个交易日发布了一次重大资产重组进展公告。
截至本公告披露之日，本次重大资产重组各项工作正按照《上市公司重大资产重组管理办法》及《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等有关规定紧张有序的进行，公司正就本次重组方案的具体细节与各相关方进行进一步协商与论证。由于相关工作还在进展过程中，上述事项尚存在不确定性，为避免公司股价
异常波动，切实维护投资者利益，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，待相关工作完成后公司将召开董事会审议重大资产重组预案或报告书，及时公告并复牌。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准，因本次重大资产重组尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广州白云电器设备股份有限公司2017年9月13日
证券代码：600239 证券简称：云南城投 公告编号：临2016-010号云南城投置业股份有限公司关于
公司控股股东解除股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，云南城投置业股份有限公司（下称“公司”）接到公司控股股东云南省城市建设投资集团有限公司（下称“省城投集团”）的《关于股票质押式回购交易购回及股票解除质押的告知函》，告知：2015年 3月 12日，省城投集团将其持有的公司 125,731,100股无限售流通股（占公司总股本的15.27%，按公司2014年度利润分配实施方案每10股送红股3股折算后为163,450,430股）质押给太平洋证券股份有限公司办理股票质押式回购业务进行融资，现省城投集团于太平洋证券股份有限公司购回并解除股票质押，相关手续已办理完毕。
截止目前，省城投集团共持有公司股份 373,244,153股，占公司总股本的34.87%。
特此公告。
云南城投置业股份有限公司董事会2016年3月11日
证券代码：603881 股票简称：数据港 编号：2019-032号上海数据港股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：乌兰察布数据港科技有限公司（以下简称“乌兰察布数据港”）、杭州数据港科技有限公司（以下简称“杭州数据港”）
本次担保总金额：62,804万元人民币
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
公司下属全资子公司乌兰察布数据港及杭州数据港，因投资建设项目需要，公司拟为上述全资子公司项目贷款提供保证担保，担保总金额为人民币 62,804万元，期限为 96个月以内。
本次担保事项已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，根据《公司章程》及相关法律法规的要求，上述担保事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
二、被担保人基本情况
1、乌兰察布数据港成立于 2018年 7月，注册资本为人民币 1,000万元，主要经营范围为计算机数据业务管理和服务、计算机软硬件开发等；截至 2019年 6月 30日，总资产约 242.16万元，净资产约 26.26万元，资产负债率为89.16%；2019年 1-6月实现净利润为0。
2、杭州数据港成立于 2018年 10月，注册资本为人民币 1,000万元，主要经营范围为计算机数据业务管理和服务、计算机软硬件开发等；截至 2019年 6月 30日，总资产约 145.26万元，净资产约 80.08万元，资产负债率为44.87%；2019年 1-6月实现净利润为-0.06万元。
三、担保协议的主要内容
公司拟为下属全资子公司项目融资提供担保，具体内容如下：
担保方式为保证担保，担保范围包括借款等融资合同项下应向贷款方偿还和支付的贷款本金及利息。
单位：万元
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|担保方|被担保方|担保金额|担保期限|担保方式及范围|
|数据港|乌兰察布数据港|24,500|96 个月以内|担保方式为保证担保，担保范围包括借款等融资合同项下应向融资方偿还和支付的贷款本金及利息等|
||杭州数据港|38,304|||
|合计|-|62,804|-|-|

四、董事会及独立董事意见
董事会同意公司为全资子公司乌兰察布数据港及杭州数据港项目融资提供担保，担保总金额 62,804万元贷款可为上述公司投资项目及时提供资金支持，保证项目按期完工，且上述公司均为公司全资子公司，上述担保不会损害上市公司及公司股东的利益。
独立董事同意公司向全资子公司乌兰察布数据港及杭州数据港合计 62,804万贷款提供担保；并认为此项担保为项目投资正常资金需求所产生的，符合现行有效的法律、法规及公司相关内部规定，不存在损害上市公司和公司股东、特别是中小股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司及控股子公司对外提供担保的总额为 199,024万元，占公司最近一期经审计净资产的198.63%；公司对下属控股子公司提供担保的总额为 182,024万元，占公司最近一期经审计净资产的181.66%；公司发生的担保均为公司为控股子公司提供担保，或控股子公司间相互担保，且公司无逾期对外担保。
特此公告。
上海数据港股份有限公司董事会
2019年 8月 24日
证券代码：600863 证券简称：内蒙华电 编号：2017-034
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2017年7月21日出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171453号）。中国证监会依法对公司提交的《内蒙古蒙电华能热电股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查。认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次公开发行可转换公司债券尚需中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司董事会
二 O一七年七月二十四日
北京空港科技园区股份有限公司独立董事
关于相关事项的独立意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，基于独立判断立场，我们对北京空港科技园区股份有限公司（以下简称“公司”）相关事项发表独立意见如下：
一、关于全资子公司北京空港天慧科技发展有限公司参与投资北京元和云鼎投资基金合伙企业的独立意见
我们参与了对北京元和云鼎投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“云鼎基金”）的调研并查阅了相关资料，我们认为：公司全资子公司参与投资云鼎基金，不仅有助于进一步拓宽公司的投资路径，增加投资收益,同时将对公司现有业务产生协同、带动作用，实现新业务与公司传统业务的有机结合；
公司已经履行了必要的审批程序，符合《公司章程》和《公司对外投资管理办法》的有关规定。
综上所述，我们同意公司全资子公司参与投资云鼎基金事项。
二、关于参与投资设立伟光汇通旅游产业发展有限公司暨关联交易的独立意见
公司第六届董事会第六会议审议的《公司关于参与投资设立伟光汇通旅游产业发展有限公司暨关联交易的议案》，作为公司独立董事，我们已认真阅读了公司提供的涉及该事项的有关资料，现就上述事项发表独立意见如下：
（一）本次关联交易符合公司正常经营需要；
（二）董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事对相关的关联交易议案实施了回避表决，本次关联交易事项的审议、决策程序符合法律法规及《公司章程》规定；
（三）本次关联交易符合市场需求，体现了公允原则，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。
综上所述，我们同意公司参与投资设立伟光汇通旅游产业发展有限公司（拟
定名,最终名称以工商登记部门核准的名称为准）。
证券代码:600239 证券简称:云南城投 公告编号:临2015－051号云南城投置业股份有限公司
第七届监事会第二十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
云南城投置业股份有限公司（下称“公司”）第七届监事会第二十六次会议通知及材料于2015年10月14日以传真和邮件的形式发出，会议于2015年10月16日以通讯表决的方式举行。公司监事会主席莫晓丹女士主持会议，应参加表决的监事 3名，实际参加表决的监事 3名。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、《关于调整公司非公开发行公司债券发行方案的议案》
会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，一致通过《关于调整公司非公开发行公司债券发行方案的议案》。
特此公告。
云南城投置业股份有限公司监事会2015年10月17日
证券代码：601898 证券简称：中煤能源 公告编号：2015─010
中国中煤能源股份有限公司
第二届董事会 2015年第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本公告全文已于本公告日刊载于上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站、本公司网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报。
一、董事会会议召开情况
中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会 2015年第二次会议通知于 2015年4月 10日以书面方式送达，会议于 2015年4月24日在北京市朝阳区黄寺大街 1号中煤大厦以现场表决方式召开。会议应到董事 8名，实际出席董事8名，公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议，公司董事长王安先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事一致同意，会议形成决议如下：
1、批准《关于公司 2015年第一季度报告的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
批准公司2015年第一季度报告，并在境内外公布前述定期报告。
2、批准《关于公司调整部分固定资产折旧年限的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
批准公司依照《企业会计准则》等相关法规政策规定，对主要煤炭生产企业部分固定资产的折旧年限进行调整。本次会计估计变更自 2015年 1月 1日起执行。
公司独立董事对上述事宜发表了独立意见，本议案具体内容详见公司另行发布的《中国中煤能源股份有限公司关于会计估计变更的公告》。
3、批准《关于参股湖北能源集团鄂州发电有限公司的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
批准公司所属子公司中国煤炭销售运输有限责任公司向湖北能源集团鄂州发电有限公司出资人民币53,509.06万元，通过增资扩股方式持有湖北能源集团鄂州发电有限公司10%的股权。
4、通过《关于选举公司第三届董事会执行董事及非执行董事的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意提名王安先生、李延江先生、高建军先生为公司第三届董事会执行董事候选人；彭毅先生、刘智勇先生、向旭家先生为公司第三届董事会非执行董事候选人。
上述董事候选人尚待本届董事会作为提名人提交公司2014年度股东周年大会审议。第三届董事会执行董事及非执行董事任期自2014年度股东周年大会决议通过之日起三年。
公司现任独立非执行董事对上述提名事宜发表了同意意见。
5、通过《关于选举公司第三届董事会独立非执行董事的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意提名张克先生、赵沛先生、魏伟峰先生为公司第三届董事会独立非执行董事候选人。
上述董事候选人尚待本届董事会作为提名人提交公司2014年度股东周年大会审议。张克先生任期自2014年度股东周年大会决议通过之日起三年；赵沛先
生及魏伟峰先生任期自 2014年度股东周年大会通过之日起至 2016年 12月 22日。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上述独立非执行董事候选人的任职资格需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司2014年度股东周年大会审议。
公司现任独立非执行董事对上述提名事宜发表了同意意见。
6、批准《关于召开公司 2014年度股东周年大会的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意定于 2015年 6月 16日下午 14时 30分，在北京市朝阳区黄寺大街 1号中煤大厦召开公司2014年度股东周年大会，有关事宜详见公司另行发布的《中国中煤能源股份有限公司关于召开2014年度股东周年大会的通知》。
三、上网公告附件
1、独立董事关于会计估计变更的独立意见；
2、独立董事关于选举公司董事的意见函；
特此公告。
中国中煤能源股份有限公司二O一五年四月二十四日
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
董事會召開日期
中國鋁業股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司將於二零一六年十月二十日（星期四）召開董事會會議，藉以（其中包括）審議及批准本公司及其附屬公司截至二零一六年九月三十日止三個月期間之未經審計季度業績。
承董事會命
中國鋁業股份有限公司張占魁
公司秘書
中國•北京
二零一六年九月二十九日
於本公告刊發日期，董事會成員包括執行董事敖宏先生、盧東亮先生及蔣英剛先生；非執行董事余德輝先生、劉才明先生及王軍先生；獨立非執行董事陳麗潔女士、胡式海先生及李大壯先生。
*僅供識別
华西证券股份有限公司
关于辽宁时代万恒股份有限公司
非公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》等法律法规的要求，作为辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称“时代万恒”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）对公司拟使用节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准辽宁时代万恒股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1149号）核准，辽宁时代万恒股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）6,811万股（以下简称：“本次非公开发行”、“本次发行”），发行价格为 11.70元/股，募集资金总额为人民币 796,887,000元，扣除发行费用人民币 13,818,110元后，实际募集资金净额为人民币783,068,890元。上述金额已于2017年12月5日到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本次发行出具了验资报告（瑞华验字[2017]25010002号）。
二、募集资金管理与存放情况
时代万恒和辽宁九夷锂能股份有限公司（公司控股子公司，募集资金投资项目实施主体，以下简称“九夷锂能”）分别在中国建设银行股份有限公司大连甘井子新区支行（以下简称“建设银行”）开立了募集资金专户。华西证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司与时代万恒、九夷锂能、建设银行于2017年12月22日签订了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》，对上述募集资金进行专户存储与监管。
截至 2019年 9月 30日，时代万恒募集资金专户余额合计 89,941,002.82元，具体情况如下：
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|公司名称|开户银行|银行账号|截至2019年9月30日账户余额（单位：元）|存储方式（活期、定期等）|
|辽宁时代万恒股份有限公司|中国建设银行股份有限公司大连甘井子新区支行|21250100520100000545|64,533,544.12|活期存款|

截至 2019年9月30日，九夷锂能募集资金专户余额存放情况：
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|-|-|-|-|-|
|公司名称|开户银行|银行账号|截至2019年9月30日账户余额（单位：元）|存储方式（活期、定期等）|
|辽宁九夷锂能股份有限公司|中国建设银行股份有限公司大连甘井子新区支行|21250100520100000604|25,407,458.70|活期存款|

三、募集资金使用及节余情况
截至 2019年9月30日，公司非公开发行募投项目已全部实施完毕，募集资金使用及节余情况如下：
单位：元
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|项目名称|募集资金承诺投资总额（1）|已实际投入金额（2）|利息及理财收入（3）|银行手续费（4）|节余募集资金（5）=（1）-（2）+（3）-（4）|
|高能锂离子动力电池项目|783,068,890.00|472,842,577.36|11,230,414.33|15,724.15|321,441,002.82|

注：本次节余募集资金包含公司使用闲置募集资金临时补充流动资金中尚未到期、待归
还的金额 231,500,000.00元及尚未支付的相关工程及设备尾款、质保金等 89,439,234.41
元（具体金额以实际结算金额为准）。
四、募集资金节余的主要原因
（一）公司以招投标方式组织工程建设及设备采购工作，使募投项目成本大幅降低；
（二）公司募投项目工程建设周期较长，市场对锂电投资热度有所下降，设备价格也有所降低；
（三）公司在募投项目实施过程中，对各环节的费用进行严格的控制、监督和管理，合理调度优化各项资源，压缩各项费用支出，有效地降低了项目成本。
同时，公司合理利用该募集资金投资项目建设过程中的暂时闲置募集资金开展了积极的现金管理，产生了一定的利息收入和理财收益；
（四）公司节余募集资金中包含项目因支付周期较长尚未支付的相关工程及设备合同尾款、质保金等共89,439,234.41元（具体金额以实际结算金额为准）。
五、节余募集资金永久补充流动资金的计划
鉴于公司非公开发行募投项目已实施完毕，募投项目工程及设备尾款、质保金支付周期较长，为进一步提高募集资金使用效率，促进公司后续的业务经营和战略发展，公司计划将节余募集资金 321,441,002.82元（考虑利息收入、银行手续费等因素，具体金额以实际划转日为准）用于永久补充流动资金。基于公司本次拟将募集资金投资项目节余资金永久补充流动资金，公司临时补充流动资金余额 231,500,000.00元将转为永久补充流动资金，不再履行归还程序。本次节余募集资金永久补充流动资金后，相关募集资金专户将不再保留，公司董事会将委托相关人员办理专户注销事项，公司及九夷锂能与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。募集资金投资项目中尚未支付的工程及设备尾款、质保金等将全部由公司以自有资金按合同约定及时支付，同时公司承诺在未来 12个月内对节余募集资金不进行风险投资及对控股子公司之外的对象提供财务资助。
六、节余募集资金使用事项的审议情况
本次将节余募集资金永久补充流动资金事项已于 2019年 10月 11日经公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第三次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修
订）》的规定，鉴于公司非公开发行募投项目已全部实施完毕且节余募集资金（包含利息收入）占募集资金净额的比例为41.05%，高于10%，本次事项尚需提交公司股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，华西证券认为：时代万恒本次非公开发行募投项目节余募集资金永久性补充流动资金事项已经公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第三次会议审议通过，独立董事已发表同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，不存在损害股东利益的情形，本次事项尚需股东大会审议。
保荐机构同意时代万恒将非公开发行募投项目节余募集资金永久性补充流动资金。
（以下无正文）
南京华脉科技股份有限公司独立董事
关于相关事项的独立意见
根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等相关要求，作为南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于谨慎性原则和独立判断的立场，就公司 2018年 9月 20日召开的第二届董事会第十九次会议审议的《关于为控股子公司提供担保的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、发表独立意见如下：
一、关于为控股子公司提供担保的独立意见
江苏华脉光电科技有限公司向金融机构申请综合授信用于光纤光缆项目建设，公司按持股比例为其提供连带保证责任担保，该事项审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及股东特别是中小股东利益，因此我们同意该审议事项并将其提交公司股东大会审议。
二、关于部分募集资金投资项目建设延期的独立意见
本次延期光通信无源器件扩产项目、智能ODN扩产项目、无线基站设备用微波无源器件扩产项目，是公司综合考虑项目产业化的实际情况，结合项目建设进度及生产能力和市场供求变化作出的审慎决定，未改变募投项目投向及变更募集资金用途。公司对该延期事项履行了必要的决策程序，不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司募集资金使用管理办法》等有关规定。作为公司独立董事，我们同意本次延期部分募集资金投资项目的事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
三、关于修订《公开发行可转换公司债券预案》的独立意见
经审阅，我们认为修订后的预案内容符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律法规和规范性文件的规定，没有损害公司和中小股东的利益。
四、关于修订《公开发行 A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》的独立意见
公司根据本次发行方案编制了可行性分析报告，本次募集资金投资项目符合国家产业政策，项目实施后有利于提升公司盈利能力、优化业务结构，本次发行募集资金的使用符合公司经营发展需要。
五、关于修订《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施》的独立意见
公司认真分析了本次公开发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响，修订了填补回报的具体措施，我们认为公司关于填补本次发行摊薄即期回报采取的措施切实可行，可以有效地保护全体股东利益。
六、关于会计政策变更的独立意见
公司本次会计政策变更是根据财政部发布的《财政部关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策符合财政部相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益，因此我们同意本次会计政策变更。
七、关于聘任公司财务总监的独立意见
经核查，本次会议拟聘任的财务总监符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》中规定的有关上市公司高级管理人员任职资格的规定条件，具备履行相应职责的能力，不存在《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》中规定的不得担任高级管理人员的情形；公司董事会对于此次财务总监的提名、聘任程序合法、合规，因此我们同意公司聘请陆玉敏女士为公司财务总监。
独立董事：孙小菡 吴建斌 沈红