万达信息股份有限公司董事会
关于公司内部控制的自我评价报告
（截至2015年12月31日止）
万达信息股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告
基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：
|||
|-|-|
|公司名称|性质|
|万达信息股份有限公司|母公司|
|宁波万达信息有限公司|子公司|
|杭州万达信息有限公司|子公司|
|美国万达信息有限公司|子公司|
|上海万达信息系统有限公司|子公司|
|深圳市万达信息有限公司|子公司|
|上海爱递吉供应链管理服务有限公司|子公司|
|上海万达信息服务有限公司|子公司|
|上海卫生信息工程技术研究中心有限公司|子公司|
|上海万达全程健康服务有限公司|子公司|
|西藏万达华波美信息技术有限公司|子公司|
|天津万达信息技术有限责任公司|子公司|
|北京万达全城信息系统有限公司|子公司|
|上海格言管理有限公司|子公司|
|四川浩特通信有限公司|子公司|
|上海华奕医疗信息技术有限公司|子公司|
|宁波金唐软件有限公司|子公司|
|上海复高计算机科技有限公司|子公司|
|湖南凯歌医疗信息技术有限公司|子公司|
|上海市民信箱信息服务有限公司|子公司|
|湖南万达智慧城市信息技术有限公司|子公司|
|永州潇湘云技术有限公司|子公司|

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；
纳入评价范围的主要业务和事项包括:
（1）货币资金的内部控制
公司在《财务管理制度》中，规定了资金从支付申请、审批、复核与办理支付等各个环节的权限与责任，公司资金支付流程完全信息化，并实现与银行网银系统直连。同时按照企业会计准则、税法、经济法等国家法律法规，规范了公司的货币资金管理，确保了公司资金管理的安全性和准确性。从实际执行情况看，目前公司没有影响货币资金安全的重大漏洞。
（2）销售与收款的内部控制
公司优化了客户关系管理系统、财务管理系统、合同管理系统，对销售管理实行全过程信息化管理，明确界定了相关部门及人员的职责权限和责任范围，销售业务能够根据销售合同约定的收款条件进行收款，公司的销售和收款内控方面不存在重大漏洞。
（3）采购与付款的内部控制
公司设立商务法律部，负责为各事业部提供询价、采购服务，各类合同和法律文件的起草、审核，以及对供应商管理、维护合作关系等事宜，明确了商务部按财务系统中采购计划及采购清单执行采购计划，建立了询价比价程序、采购合同订立、应付款项及预付账款的支付、账务的核对等信息化系统，同时对供应商采取动态管理及定期综合评价模式，评价结果将对供应商进行合理选择及调整。从实际执行情况看，公司在采购与付款的控制方面不存在重大漏洞。
（4）募集资金使用的内部控制
公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、内审监督等方面进行了明确规定，与银行、保荐人签订了三方监管协议，以保证募集资金专款专用。2015年度，公司募集资金的使用均已履行相关程序，募集资金的存放与使用得到了有效管理，对募集资金的管理控制不存在重大漏洞。
（5）对外投资和担保的内部控制
为促进公司的规范运作和健康发展，规避经营风险，公司制订并修订了《对外担保制度》和《重大经营与投资决策管理制度》，并在《公司章程》中明确了对外投资和担保的审批权限和审批程序。2015年度，公司投资湖南凯歌医疗信息技术有限公司、湖南万达智慧城市信息技术有限公司、永州潇湘云技术有限公司、长江联合金融租赁有限公司、上海嘉达信息科技有限公司、美国HBIS公司。增资四川浩特通信有限公司、上海市民信箱信息服务有限公司、上海昕鼎网络科技有限公司等对外投资事项均按对外投资的权限对相关投资事宜履行了审批程序并在深交所指定网站进行了披露，2015年度，公司对四川浩特通信有限公司、上海万达全程健康服务有限公司等控股子公司向银行申请综合授信提供担保，均
按规定履行了审批程序，并在深交所指定网站进行了披露。
（6）对控股子公司的管理控制
截至2015年12月31日，公司共有21家全资或控股子公司。公司通过向子公司委派董事、监事及高层管理人员，对控股子公司实施规范有效的管理。公司从治理、经营及财务等方面对子公司实施有效的管理。建立对各子公司的全面预算及绩效考核制度，使公司对控股子公司的经营活动得以有效监督和控制。从实际执行情况看，公司对控股子公司的管理控制不存在重大漏洞。
（7）关联交易的内部控制
公司修订了《关联交易决策制度》，明确了关联交易的内容、定价原则；在《公司章程》中明确了股东大会、董事会对关联交易事项进行审批的权限及决策程序，严格按照《创业板股票上市规则》和相关法规要求，履行关联股东、关联董事的回避制度，履行审批程序和披露义务，从实际执行情况来看，不存在违反相关法律法规及公司内控制度的情况，不存在通过关联方占用资金及为关联方提供担保等方式损害公司和股东利益的情形。
（8）信息披露的内部控制
公司根据相关法律法规，修订并完善了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》以及《内幕信息知情人登记制度》，明确规定了重大信息的范围和内容，规定了信息披露事务的部门、责任人及其职责，以及信息披露的报告、审核、披露程序，以保证信息披露的及时、准确和完整。从实际执行情况看，公司对信息披露的内部控制不存在重大漏洞。
重点关注的高风险领域主要包括：
主营业务收入及应收账款管理、存货及成本管理、募投资金管理、投资管理、采购管理、子公司管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求、结合公司章程,以及各项公司内控制度（主要包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管
理制度》、《投资者关系管理制度》、《独立董事工作制度》、《募集资金管理细则》等）形成了企业内部控制规范体系，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
将财务报告内部控制的缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，所采用的认定标准直接取决于由于该内部控制缺陷的存在可能导致的财务报告潜在错报的重要程度。这种重要程度主要取决于两个方面的因素：
（1）该缺陷是否具备合理可能性导致公司的内部控制不能及时防止或发现纠正财务报表潜在错报。
（2）该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的潜在潜在错报金额的大小。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
公司财务报告内部控制缺陷的定量标准的确定主要考虑如下几个指标：
重要程度 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
错报金额<合并会合并会计报表资产总额的合并会计报表资产
资产总额 计报表资产总额的0.25%≤错报金额<合并会计总额的0.5%≤错报
0.25% 报表资产总额的0.5% 金额
错报金额<合并会合并会计报表营业收入的合并会计报表营业
营业收入 计报表审计营业收0.5%≤错报金额<合并会计报收入的1%≤错报金
入的0.5% 表营业收入的1% 额
错报金额<合并会合并会计报表利润总额的 合并会计报表利润
利润总额 计报表审计利润总2.5%≤错报金额<合并会计报总额的5%≤错报金
额的2.5% 表利润总额的5% 额
本年，按照孰低原则，公司以利润总额为基数进行定量判断，具体缺陷等级划分如下。
内控缺陷等级 利润总额
一般缺陷 潜在错报<700万元人民币
重要缺陷 700万元人民币≤潜在错报<1400万元人民币
重大缺陷 1400万元人民币≤潜在错报
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。具体到财务报告内部控制上，就是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表重大错报的一个或多个控制缺陷的组合。
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。具体就是内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷、但足以引起企业财务报告监督人员关注的一个或多个控制缺陷的组合。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，在参照财务报告内部控制缺陷认定的基础上，以涉及金额大小为标准，造成直接财产损失占公司利润总额5%的为重大缺陷，造成直接财产损失占公司利润总额2.5%的为重要缺陷，其他为一般缺陷。具体金额如下：
内控缺陷等级 潜在风险事件可能造成的直接财产损失金额
一般缺陷 潜在损失<700万元人民币
重要缺陷 700万元人民币≤潜在损失<1400万元人民币
重大缺陷 1400万元人民币≤潜在损失
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。具体到非财务报告内部控制上，就是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正企业财务报表以外的经营管理控制目标实现的一个或多个控制缺陷的组合。
重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。具体就是内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷、但足以引起企业管理人员、监督人员关注的一个或多个控制缺陷的组合。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷。
四、无其他内部控制相关重大事项说明
董事长：史一兵
万达信息股份有限公司
二〇一六年四月二十五日