深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十六次会议深圳市同益实业股份有限公司
2017年度监事会工作报告
股票简称：同益股份
股票代码：300538
二Ｏ一八年四月
深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十六次会议尊敬的股东：
深圳市同益实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格遵守《中华人民共和国公司法》、《深圳市同益实业股份有限公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，较好地保障了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监事会共召开七次会议，监事会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司依法运作、董事及高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将2017年度监事会工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开7次会议，本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。具体情况如下：
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|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|披露索引|
|第二届监事会第九次会议|2017年1月16日|1、审议《关于<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；2、审议《关于<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；3、审议《关于核实<2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；|现场以记名投票方式通过|2017年1月17日披露在巨潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）|
|第二届监事会第十次会议|2017年2月20日|1、审议《关于提名监事候选人的议案》；2、审议《关于聘任 2016 年度审计机构的议案》。|通讯以记名投票方式通过|2017年2月20日披露在巨潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）|
|第二届监事会第十一次会议|2017年3月8日|1、审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。|现场结合通讯以记名投票方式通过|2017年3月9日披露在巨潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）|
|第二届监事会第十二次会议|2017年4月7日|1、审议《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》；2、审议《关于<2016年年度报告>及<2016年年度报告摘要>的议案》；|现场结合通讯以记名投票方式通过|2017年4月10日披露在巨潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）|

深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十六次会议
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|||3、审议《关于 2016 年度利润分配预案的议案》；4、审议《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》；5、审议《关于<2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；6、审议《关于<2016年度内部控制自我评价报告>的议案》；7、审议《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》；8、审议《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。|||
|第二届监事会第十三次会议|2017年4月20日|1、审议《关于<2017年第一季度报告全文>的议案》；2、审议《关于使用募集资金设立全资子公司的议案》；3、审议《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》。|通讯以记名投票方式通过|2017年4月21日披露在巨潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）|
|第二届监事会第十四次会议|2017年8月23日|1、审议《关于公司 2017 年半年度报告及其摘要的议案》；2、审议《关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；3、审议《关于核销坏账的议案》；4、审议《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。|现场结合通讯以记名投票方式通过|2017年8月25日披露在巨潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）|
|第二届监事会第十五次会议|2017年10月26日|1、审议《关于<2017年第三季度报告全文>的议案》；2、审议《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；3、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。|通讯以记名投票方式通过|2017年10月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十六次会议以上召开的监事会，监事会3名成员均出席，会议的召集、召开和表决均合法、有效。经对提交监事会的全部议案的认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，3名监事均投出赞成票，没有反对及弃权情况。
二、监事会对公司2017年度有关事项发表的独立意见
（一）对公司依法运作情况的意见
报告期内，监事会成员列席了公司召开的部分股东大会及董事会，对会议审议事项的决策程序以及董事、高管人员的履职情况进行了严格有效的监督。监事会认为：报告期内公司依照《公司法》、《公司章程》规范运作，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。董事、高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而损害股东利益的情况发生。
（二）对公司财务情况的意见
报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，均能客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见和有关事项作出的评价是客观公正的。
（三）对募集资金的存放与使用情况的意见
报告期内，监事会对 2017年度募集资金的存放和使用进行了有效的核查和监督，监事会认为：公司有关募集资金项目的信息披露及时、真实、准确、完整；
公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定和要求，严格履行了必要的决策程序，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司董事会编制的《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准
深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十六次会议确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2017年年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形，不存在损害股东利益的情形。
（四）对公司对外投资情况的意见
报告期内,公司的对外投资事项均符合法律、法规和《公司章程》的规定,未发现内幕交易，无损害股东权益或公司资产流失的情况。
（五）对公司关联交易的合理性的意见
报告期内，公司不存在关联交易的情况。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到了有效执行，符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，公司董事会出具的《2017年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司具备了较完善的《内幕信息管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等关于内幕信息管理的制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息知情人管理制度，控制知情人范围，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
三、2018年监事会工作计划
深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十六次会议部控制体系的建设和有效运行，促进公司经营管理效率的不断提高。
2、重视自身学习，积极参加监管部门举办的各类培训活动，提高业务水平和专业素质；勤勉尽职，参加公司董事会、股东大会等重要会议并积极参与重大事项的决策，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护好全体股东、尤其是中小股东的利益。
3、加强对公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易、募集资金使用及管理等重大事项的监督。
深圳市同益实业股份有限公司监事会二〇一八年四月三日