证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2015-064东方财富信息股份有限公司关于公司首期股票期权
激励计划首次授予股票期权第四个行权期可行权的公告
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东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期可行权的议案》，公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期的行权条件已满足，同意公司首次授予股票期权的 77名激励对象在第四个行权期可行权共计606.6144万份期权，具体情况如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2010年 11月 1日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，公司独立董事对此股票期权激励计划（草案）发表了独立意见。
2、2010年 11月 1日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，认为激励对象名单符合公司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司对《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案）》进行了适应性修订，形成了《东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划》”），并报中国证监会审核无异议；2011年5月10日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《股票期权激励计划》；公司独立董事就此草案修订稿发表了独立意见。
5、2011年5月25日，公司召开2010年年度股东大会，审议通过了《股票期权激励计划》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》、《公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》等议案，董事会被授权确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
6、2011年 5月 27日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》、《关于公司首期股权激励计划人员调整的议案》、《关于对<公司股票期权激励计划>涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，根据股东大会的授权，同意授予152名激励对象453.00万份股票期权，确定公司此次股票期权的授予日为2011年5月27日，并依据《股票期权激励计划》所列的调整方法将股票期权的行权价格调整为35.70元，预留期权数量调整为37.50万份。独立董事就上述股票期权激励计划相关事项发表了独立意见。
7、2011年 5月 27日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案》，认为此次获授股票期权的激励对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
8、2012年 3月 29日，公司召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于对<股票期权激励计划>激励对象及所涉股票期权数量进行调整的议案》，截至2012年3月20日，《股票期权激励计划》中首次授予期权的激励对象方玉书等 25人因个人原因在期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量共计97.20万份，根据《股票期权激励计划》，上述人员已不具备激励对象资格，所涉股票期权将注销。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
相关规定进行调整。
10、2012年4月18日公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整<股票期权激励计划>期权数量及行权价格的议案》，经此次调整后，首次授予股票期权数量为567.36万份，预留部分股票期权数量为60.00万份。首次授予的股票期权的行权价格为22.25元。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
11、2012年4月18日公司召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整<股票期权激励计划>期权数量及行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
12、2012年 5月 3日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，同意授予 12名激励对象 60.00万份股票期权，确定公司预留股票期权的授予日为 2012年 5月 3日，行权价格为15.09元。独立董事就上述股票期权激励计划相关事项发表了独立意见，同意公司股票期权激励计划预留期权的授权日为 2012年 5月 3日，并同意12名激励对象获授60.00万份股票期权。
13、2012年5月3日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，认为此次获授股票期权的激励对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
14、2013年10月23日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》。经过此次调整注销后首次期权授予的激励对象人数减少至93人，首次授予的股票期权数量减少为251.64万份。授予的预留期权的数量减少为45.00万份。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述注销。
16、2013年10月23日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权数量和行权价格的议案》，经此次调整后，首次授予股票期权数量为503.28万份，行权价为11.08元，授予的预留部分股票期权数量为90.00万份，行权价为7.50元。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
17、2013年10月23日，公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权数量和行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。
18、2014年8月21日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至84人，首次授予的股票期权数量减少至246.24万份，授予预留期权的激励对象人数减少至11人，授予的预留期权数量减少至56.80万份。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述注销。
19、2014年8月21日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》，认为本次注销符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。
20、2014年8月21日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权数量和行权价格的议案》，经此次调整后，首次授予股票期权数量为443.232万份，行权价为6.14元，授予的预留股票期权数量为102.24万份，行权价为4.16元。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
21、2014年8月21日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划期权数量和行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。
权授予的激励对象人数减少至77人，首次授予的股票期权数量减少至433.296万份，授予的预留期权剩余数量全部注销。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述注销。
23、2015年6月15日，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司首期股票期权激励计划部分已授期权的议案》，认为本次注销符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。
24、2015年6月15日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，经此次调整后，首次授予股票期权数量为606.6144万份，行权价为4.34元。公司独立董事发表了相关事项的独立意见，同意上述调整。
25、2015年6月15日，公司第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行上述调整。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首次授予期权设定的第四期行权条件的说明
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|设定的行权条件|是否满足行权条件的说明|
|1、东方财富未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。 (cid:10)|公司未发生前述情形，满足行权条件。|
|2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国|激励对象未发生前述情形，满足行权条件。|

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|证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。 (cid:10)||
|3、行权条件：（1）在本股票期权激励计划有效期内，以 2010 年净利润为基数， 2014年相对于 2010 年的净利润增长率不低于120%。“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，净利润指扣除非经常性损益后的净利润。（2）2014 年净资产收益率不低于 8%。“净资产收益率”为加权平均净资产收益率。|公司2010年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为71,503,668.00元，2014年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为162,870,669.95元，2014年相对于2010年的净利润增长率为127.78%； 2014年加权平均净资产收益率为9.38%，2014年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为9.22%，满足公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权条件。|
|4、股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 (cid:10)|公司股票期权激励计划首次授予股票期权等待期最近三个会计年度（2008年-2010年）归属于上市公司股东的净利润平均数为64,727,309.90元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润平均数为62,350,704.45。公司首期股票期权首次授予股票期权等待期2011年归属于上市公司股东的净利润为106,528,210.93元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为96,610,667.27元，均高于最近三个会计年度的平均水平。|
|5、个人考核指标：根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。|公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象2014年度绩效考核结果全部为合格。|

三、股票期权行权股票来源、第四个行权期可行权激励对象、可行权股票期权数量及行权价格
1、股票期权行权价格来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股。
2、第四个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
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|姓名|职务|本次可行权股票期权份数(万份)|
|陆威|副董事长、副总经理、财务总监、董秘|30.24|
|程磊|董事、副总经理|30.24|
|史佳|董事、副总经理|75.60|
|曹薇|董事|6.048|
|核心中层管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为需要进行激励的相关人员 73 人||464.4864|
|合计||606.6144|

3、本次可行权股票期权行权价格为：4.34元。
4、本次股票期权行权期限：公司拟采用集中行权模式，由公司统一向有关
机构申请代为办理行权事宜，行权期限为 2015年 5月 27日至 2016年 5月 26日。
5、可行权日：可行权日必须为计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30日至公告后 2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
6、参与股票期权激励计划的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司
股票情况
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|姓名|职务|交易日期|交易数量（股）|交易方向|
|史佳|董事、副总经理|2014年12月24日|500000|卖出|
|||2014年12月25日|200000|卖出|

参与股票期权激励计划的董事、高级管理人员，除前述情况外，在公告日前6个月不存在其他买卖公司股票的情况。
四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励计划的第四个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、董事会薪酬与考核委员会对公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期可行权事项的审核意见
经核实，公司首期股票期权激励计划首次授予期权的 77名激励对象在第四个行权期绩效考核达标，其作为公司股权激励计划行权对象的主体资格合法、有效。同时，公司的整体业绩也符合《股票期权激励计划》规定的第四个行权期的行权条件，因此同意公司向激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。
六、独立董事对公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期符合行权条件发表的独立意见
1、公司符合《管理办法》、《股权激励备忘录》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号》及《股票期权激励计划》的有关实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形。
2、经核查，认为本次可行权的激励对象满足《股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效。
3、公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及
全体股东的利益。
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。
5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
公司董事会在审议该项议案时，9名董事中的4名关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《股权激励有关备忘录2号》等法律法规和规范性文件中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。
独立董事同意激励对象在公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期内行权。
七、监事会核查意见
监事会对公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期可行
权的激励对象相关情况是否符合股票期权行权条件进行核实后，一致认为：公司77名激励对象行权资格合法、有效，满足公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期的行权条件，同意激励对象在规定的行权期内行权。
八、律师意见
国浩律师（上海）事务所律师核查后认为：公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权相关事项已经取得了必要的批准和授权，上述批准和授权符合《公司法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《股票期权激励计划》的规定；公司及激励对象已满足《股票期权激励计划》规定的第四个行权期的行权条件，并已履行了必要的程序。
九、行权专户资金的管理和使用计划
公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代收代缴。
十、不符合条件的股票期权处理方式
激励对象符合行权条件，必须在本计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，
由公司注销。
十一、公司首期股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权对公司当年财务状况的影响
公司首期股票期权激励计划第四期行权完成后，公司股本将由目前的 169,344万股增至 169,950.6144万股，以本次全部行权后的股本计算公司 2014年基本每股收益为0.0975元，下降0.0003元，未对公司产生较大的影响。
十二、备查文件
1、东方财富信息股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议
2、东方财富信息股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议
3、东方财富信息股份有限公司独立董事关于公司首期股票期权激励计划相关事项的独立意见
4、国浩律师（上海）事务所关于东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划相关事宜的法律意见书
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇一五年六月十七日