独立董事述职报告 杨军四川天齐锂业股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
(杨军)
各位股东及股东代表：
大家好！作为四川天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，2013年度我严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席了2013年度公司召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。公司对我们的工作也给予了极大的支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将本人2013年度的工作情况汇报如下：
一、2013年度出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
2013年度，公司共召开9次董事会会议，本人均亲自出席，不存在连续两次未参加董事会会议的情况。现场会议召开前，我认真阅读了公司提供的相关材料，研究决策事项，了解公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备；现场会议上，认真审议各项议题，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项出具独立意见，为公司董事会做出正确决策起了积极作用。通讯表决时，我也通过电邮、电话等方式了解公司的情况、履行了自己的职责。出席会议具体情况如下：
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|序号|时间|方式|会议届次|
|1|2013年1月25日|通讯方式|第二届董事会第二十一次会议|
|2|2013年3月4日|现场方式|第二届董事会第二十二次会议|
|3|2013年3月22日|现场方式|第二届董事会第二十三次会议|
|4|2013年4月25日|现场方式|第二届董事会第二十四次会议|
|5|2013年6月7日|现场方式|第二届董事会第二十五次会议|
|6|2013年8月26日|现场方式|第二届董事会第二十六次会议|

独立董事述职报告 杨军
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|7|2013年10月25日|现场方式|第二届董事会第二十七次会议|
|8|2013年12月8日|现场方式|第二届董事会第二十八次会议|
|9|2013年12月25日|现场方式|第二届董事会第二十九次会议|

（二）列席股东大会情况
2013年度，公司共召开5次股东大会；本人均列席。
2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人在认真审议2013年度公司董事会各项议案及其它事项基础上，审慎行使表决权，认真履行了作为独立董事应尽的职责，维护公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益，均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2013年度，我对公司2013年度经营情况进行了认真的了解和研究，并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》等规范性文件相关规定，基于独立判断的立场，2013年，对3个事项发表了事前认可意见，对22个事项在董事会审议时发表独立意见，均已公告。发表独立意见的时间、事项以及意见类型：
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|时间|事项|意见类型|
|2013年3月4日|关于签订第一阶段收购泰利森的股权转让协议之补充协议的独立意见|同意|
|2013年3月22日|关于2013年预计日常关联交易的事前认可意见|同意|
||关于2012年度公司与关联方资金往来、对外担保情况的独立意见|同意|
||关于公司2012年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
||关于公司2012年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
||关于续聘信永中和会计师事务所为公司2013年度审计机构的独立意见|同意|
||关于2013年预计日常关联交易的独立意见|同意|
||对公司2012年度利润分配预案的独立意见|同意|
||关于《2013年度董事、监事津贴方案》的独立意见|同意|

独立董事述职报告 杨军
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|2013年4月25日|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2013年6月7日|关于非公开发行股票及关联交易的事前认可意见|同意|
||关于非公开发行股票方案的独立意见|同意|
||关于公司本次非公开发行股票方案及预案（修订案）的独立意见|同意|
||关于本次非公开发行股票涉及关联交易的独立意见|同意|
||关于评估机构、评估假设、评估方法和评估目的的独立意见|同意|
|2013年8月26日|关于公司关联方资金往来的情况|同意|
||关于公司累计和当期对外担保情况|同意|
||关于《2013年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见|同意|
|2013年12月8日|关于二届二十八次董事会有关事项的事前认可意见|同意|
||关于制定公司《未来三年（2013-2015年）分红回报规划》独立意见|同意|
||关于修订公司非公开发行股票方案的独立意见|同意|
||关于公司本次非公开发行股票预案（二次修订版）的独立意见|同意|
||关于洛克伍德收购并持有文菲尔德49%的权益对本次非公开发行影响的独立意见|同意|
||关于本次非公开发行股票涉及关联交易的独立意见|同意|
|2013年12月25日|关于董事会换届暨提名董事候选人的独立意见|同意|

三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实地考察和现场办公，时间超过10个工作日。利用现场办公机会，与公司董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人沟通交流，了解在目前国内外经济形势、行业发展趋势下，公司管理层的应对措施和发展思路，积极分享见解；了解公司经营、
财务状况及内部控制工作情况并交换意见；现场考察公司生产环境、厂区建设、机
器设备等，并与公司高管人员进行座谈交流；平时通过邮件、电话等途径向公司董
独立董事述职报告 杨军事会秘书、证券事务代表等相关人员深入了解公司募投项目进展情况和经营情况，并重点关注了公司非公开发行股份募集资金购买控股股东天齐集团间接拥有的文菲尔德51%权益及天齐矿业100%股权事宜的进展情况；与经理层就收购完成后,公司内部整合进行了探讨和深入交换了意见。
四、专业委员会履行职责情况
本人作为公司董事会提名委员会主任委员，主持召开了2013年提名委员会的全部会议。2013年4月对聘任赵本常先生为公司副总经理的事项进行了讨论和研究，委员们一致认为赵本常先生学历背景、工作经历等适合担任公司副总经理。2013年底，公司第二届董事会任期结束，董事会提名委员会就第三届董事会候选人名单从专业背景、工作经验等多个方面进行了认真审核，力求作出最有利公司长远发展的选择建议。
作为战略委员会委员，本人参加了2013年战略委员会全部会议，对公司非公开发行股份募集资金购买资产事宜、募集资金投资项目的进展情况就行了积极的关注和讨论，提出合理建议，并认真监督公司各部门对于股东大会或董事会决议的执行情况。
作为公司薪酬与考核委员会委员，本人对公司董事及高级管理人员的薪酬及考核方案进行调查和研究，认真履行和监督公司董事及高级管理人员的薪酬及考核制度程序。
报告期内，本人均亲自参加了以上专业委员会举行的各次会议，利用参会的机会认真听取相关人员的汇报并定期查阅公司的财务报表及经营数据，及时了解、掌握公司生产经营情况和重大事项进展情况。
五、保护投资者权益方面所做的工作
2013年度，是公司奠定大发展基础的一年，上市募集资金和超募资金投资项目相继完成建设投入试生产，非公开发行募集资金购买资产事宜稳步推进。本人在为公司抓住发展机遇进行产业链布局的眼光和成绩感到高兴的同时，作为公司的独立董事，应保持客观的立场，严格履行独立董事的职责，保护中小股东的利益。
（一）勤勉履职，客观发表意见
本人作为公司独立董事，严格按照有关法律法规、《公司章程》的有关规定履行职责，积极参加公司的董事会会议，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，并利用自己的专业知识做出独立、公
独立董事述职报告 杨军正的判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实保护中小股东的利益。
（二）监督公司经营管理
通过深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、董事和高管履职情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，在2013年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作，切实保护中小股东的利益。
（三）提高自身履职能力
报告期内，积极通过多种方式加强相关法律、法规、规章制度的学习，加深了对相关法规尤其是规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等专业知识的认识和理解，提高了自身履职能力。
六、公司存在的问题及建议
公司应持续深入开展公司治理活动，不断加强和完善内部控制体系；公司应该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大、做优、做强；公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司快速发展做好充足的人才储备，加强人才激励机制的建设。
七、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会的情况；
（三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
（四）无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
（五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
E-mail：yangj723@sjtu.edu.cn
以上是本人2013年度履行职责情况的汇报。
根据相关规定，本人独立董事任期至第二届董事会任期结束，不在担任公司第三届董事会独立董事，在此对公司董事会、经营团队和相关人员，在我履行职责的
独立董事述职报告 杨军过程中给予的积极配合和支持，表示衷心感谢；衷心祝愿公司未来的发展更上一层楼，以更加优异的业绩回报广大投资者。
独立董事：杨军2014年4月18日