北京市中伦律师事务所上海分所
关于中海集装箱运输股份有限公司
2014年第一次临时股东大会所涉相关问题的
法律意见书
北京市中伦律师事务所上海分所
关于中海集装箱运输股份有限公司
2014年第一次临时股东大会所涉相关问题的
法律意见书
致：中海集装箱运输股份有限公司
根据中海集装箱运输股份有限公司(“中海集运”或“公司”)的委托，北京市中伦律师事务所上海分所(“本所”)就公司2014年第一次临时股东大会(“本次股东大会”)所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序及表决结果等相关问题发表法律意见。
本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》(“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》(“《股东大会规则》”)、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(“《股东大会网络投票实施细则》”)及其他相关法律、法规、规章及规范性文件和《中海集装箱运输股份有限公司章程》(“《公司章程》”)的规定出具。
为出具本法律意见书之目的，本所委派律师(“本所律师”)列席了本次股东大会，并依照现行有效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)相关规章、规范性文件的要求和规定，对中海集运提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了审查、验证。同时，本所律师还审查、验证了本所律师认为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向中海集运有关人员进行了询问。
在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到中海集运如下承诺及保证：其
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北京市中伦律师事务所 法律意见书已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需、完整、真实、准确、合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖中海集运或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。
本所律师依据本法律意见书出具日及之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。
本所律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序和表决结果等相关问题发表法律意见。
本法律意见书仅供中海集运为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。
本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，本次股东大会于2014年9月25日(星期四)下午14:30在上海市浦东新区锦尊路399号上海大华锦绣假日酒店召开。《中海集装箱运输股份有限公司2014年第一次临时股东大会的通知》(“股东大会通知”)公告已于2014年8月9日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)，《中海集装箱运输股份有限公司临时股东大会通告》公告已于 2014年 8月 8日刊登在香港联合交易所网站(http://www.hkex.com.hk)。本次股东大会通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到并超过四十五日，本次股东大会通知中载明了现场会议时间、网络投票时间、会议地点、会议召集人、召开方式、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日、登记方法、参与网络投票的
北京市中伦律师事务所 法律意见书投票程序。
经本所律师审查，本次股东大会现场会议于2014年9月25日(星期四)下午14:30在上海市浦东新区锦尊路 399号上海大华锦绣假日酒店如期召开。公司按照股东大会通知，通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供了本次股东大会的网络投票平台，股东可以通过上述系统行使表决权。通过上海证券交易所交易系统进行投票起止时间为2014年9月25日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
经本所律师核查验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》的规定，亦符合中海集运《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会召集人资格和出席会议人员的资格
经本所律师审查，中海集运第四届董事会第十九次会议于2014年8月8日召开，提议召开公司2014年第一次临时股东大会，公司第四届董事会是本次股东大会的召集人；出席本次股东大会的股东及股东代理人共85人，代表有表决权的股份数共计 6,520,165,335股，占中海集运有表决权总股本的比例为55.8084%。出席或列席本次股东大会的其他人员为中海集运的董事、监事和部分高级管理人员以及本所律师和其他中介机构代表。
经本所律师核查验证，本次股东大会召集人的资格以及出席会议人员的资格合法、有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师审查，本次提交股东大会审议的议案由2014年8月8日召开的第四届董事会第十九次会议提交，股东以及经授权的股东委托代理人未在本次股东大会上提出任何未在股东大会通知上列明的提案，本次股东大会仅审议表决了股东大会通知中载明的议案，本次股东大会的议案未出现修改和变更的情况。
经本所律师核查验证，本次股东大会审议的议案内容与提案方式符合相关法律、法规和规范性文件的要求，符合中海集运《公司章程》的规定。
四、关于本次股东大会的表决程序
北京市中伦律师事务所 法律意见书本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东大会通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供本次股东大会的网络形式投票平台。股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。
经本所律师审查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，由两名股东代表、监事代表以及本所律师共同参加计票和监票，当场公布表决结果。
选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网络投票。网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。
本次股东大会投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果。
经本所律师核查验证，本次股东大会现场会议以及网络投票的表决程序及表决方式符合有关法律、法规及《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》的规定，亦符合中海集运《公司章程》的规定。
五、关于本次股东大会的表决结果
经本所律师审查，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
(一)《关于码头装卸日常关联交易额度调整的议案》
表决结果为：赞成1,090,082,741股，反对62,702,024股，弃权5,543,070股，赞成占本次股东大会有效表决权股份总数的94.1083%。
(二)《关于向中海集装箱运输(香港)有限公司提供担保额度的议案》
表决结果为：赞成 6,520,025,907股，反对 113,300股，弃权 26,128股，赞成占本次股东大会有效表决权股份总数的99.9979%。
本次股东大会对前述审议的议案进行表决时由股东代表、监事代表以及本所律师共同参加计票和监票。
北京市中伦律师事务所 法律意见书经本所律师核查验证，本次股东大会审议的特别议案经参加表决的股东以所持有效表决权的三分之二以上同意，普通议案经参加表决的股东以所持有效表决权的二分之一以上同意，根据表决结果，本次股东大会各项议案均获通过。本次股东大会的表决结果符合有关法律、法规及《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。本次股东大会的表决结果合法、有效。
六、结论
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》的规定，符合《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；提交本次股东大会审议的提案均已在股东大会通知中列明，无新增或临时提案；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
(以下为本法律意见书的签字盖章页，无正文)
北京市中伦律师事务所 法律意见书(本页无正文，为《北京市中伦律师事务所上海分所关于中海集装箱运输股份有限公司2014年第一次临时股东大会所涉相关问题的法律意见书》的签章页)
北京市中伦律师事务所 负责人：
上海分所 (乔文骏)
经办律师：
(尚浩东)
(黄晨)
二〇一四年九月二十五日