Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002536 证券简称：西泵股份 公告编号：2016-006
河南省西峡汽车水泵股份有限公司
关于流通股股份解除限售上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为4,145万股，占公司总股本的37.25%；
2、本次解除限售股份可上市流通日为2016年1月27日。
一、公司首次公开发行前已发行股份和控股股东持股情况
河南省西峡汽车水泵股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2011年1月11日公司在深圳证券交易所中小企业板上市。公司首次公开发行前股本为7,200万股，原控股股东河南省宛西制药股份有限公司（以下简称“宛西制药”）持有股份 4,145万股。公司IPO向社会公众发行股份2,400万股，公司总股本为9,600万股。
2014年9月11日，公司原控股股东宛西制药因业务结构调整，按业务板块进行存续分立，将其持有的本公司股份过户至河南省宛西控股股份有限公司（以下简称“宛西控股”）。2014年9月13日，公司发布了《河南省西峡汽车水泵股份有限公司关于控股股东股权锁定的公告》（详见 2014年 9月 13日刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的相关公告。公告编号：2014-035）。宛西控股承诺在完成本次收购后的 12个月内(即2014年9月10日-2015年9月10日)不转让持有西泵股份的4,145万股股份。2014年9月15日中国证券登记结算有限责任公司办理完成了限售股份锁定事宜。本次股份锁定是控股股东自愿承诺锁定，属于流通股股份锁定，而非首次公开发行股票锁定。
2015年 4月 23日，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]731号文《关于核准河南省西峡汽车水泵股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)15,269,292.00股。
经此发行，注册资本变更为人民币 111,269,292.00元。其中，宛西控股认购本公司非公开发行股票152.6930万股，占公司总股本的1.37%。
截至目前，控股股东宛西控股持有公司4,297.6930万股,占公司总股本的38.62%。
其中首次公开发行前股份4,145万股，占公司总股本的37.25%；非公开发行股份152.693万股，占公司总股本的1.37%。
二、本次申请解除限售股东的承诺及履行情况
（一）公司控股股东及实际控制人孙耀志上市前对所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺如下：
1、公司控股股东承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。上述承诺已于2014年 1月11日履行完毕。
2、公司实际控制人孙耀志承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不减持或者委托他人管理其本次发行前已持有的河南省宛西制药股份有限公司的股份。上述承诺已于2014年 1月11日履行完毕。
（二）2014年9月11日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《证券过户登记确认书》，公司原控股股东宛西制药持有的本公司股份已过户至宛西控股。作为西泵股份的收购人，宛西控股承诺在完成本次收购后的12个月内(即2014年9月10日-2015年9月10日)不转让持有西泵股份的4,145万股股份。上述承诺已于2015年9月10日履行完毕。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2016年1月27日。
2、本次解除限售的股份数量为4,145万股，占公司总股本的37.25%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为一名，为境内非国有法人。
4、限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
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|限售股份持有人名称|本次解除股份限售数（万股）|持有限售股份数（万股）|持股合计（万股）|
|河南省宛西控股股份有限公司|4,145|152.6930|4,297.6930|

四、非经营性占用上市公司资金和违规担保情况及其他
本次申请上市流通限售股份的股东未发生占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保的情况。
公司控股股东宛西控股于2015年3月26日将其所持有本公司股份4,145万股质押
给中国银行股份有限公司西峡支行。2016年1月7日宛西控股在中国证券登记结算有
限责任公司办理了其持有的本公司500万股股权的解除质押手续。（详见2016年1月8日刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。公告编号：2016-004）。2016年1月18日宛西控股在中国证券登记结算有限责任公司办理了其持有的本公司3,645万股股权的解除质押手续。（详见 2016年 1月 18日刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的相关公告。公告编号：2016-005）。截至本公告日，宛西控股所持本公司股票不存在质押情况。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表、限售股份明细数据表；
特此公告。
河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会
二〇一六年一月二十一日
证券简称：穗恒运A 证券代码：000531 公告编号：2018—022
债券简称：14恒运 01 债券代码：112225
债券简称：15恒运债 债券代码：112251
广州恒运企业集团股份有限公司
第八届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
广州恒运企业集团股份有限公司第八届监事会第十六次会议于 2018年4月18日发出书面通知，于2018年4月26日上午以通讯表决方式召开，会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并经记名投票表决，形成如下决议：
（一）审议通过了《公司 2018年第一季度报告》。形成了监事会对 2018年第一季度报告的书面审核意见如下：
本公司监事仔细核查了《广州恒运企业集团股份有限公司 2018年第一季度报告》，经审核，监事会认为董事会编制和审议广州恒运企业集团股份有限公司 2018年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
详情请见公司 2018年 4月 27日披露的《广州恒运企业集团股份有限公司 2018年第一季度报告全文》及《广州恒运企业集团股份有限公司 2018年第一季度报告正文》。
三、备查文件
第八届监事会第十六次会议决议。
特此公告。
广州恒运企业集团股份有限公司监事会二Ｏ一八年四月二十七日
300412股票代码：300412 股票简称：迦南科技 公告编号：2016-025浙江迦南科技股份有限公司
关于举行 2015年度报告说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江迦南科技股份有限公司(以下简称“公司”)定于2016年4月12日（周二）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限责任公司提供的网上互动平台举行公司2015年度报告说明会，以便于广大投资者更深入全面地了解公司情况。
公司2015年度报告已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，并于 2015年3月30日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本次年度报告说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录网上互动平台(http://irm.p5w.net)参与互动交流。
参加本次年度报告说明会的公司人员包括：董事长方亨志先生、总经理方正先生、董事会秘书陈永兴先生、财务总监徐海智先生、独立董事胡柏升先生、保荐代表人李飞先生。
敬请广大投资者积极参与。
特此公告。
浙江迦南科技股份有限公司董事会
独立董事事前认可意见北京北信源软件股份有限公司
独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项
事前认可意见
根据《中华人民共和国公司法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就以下事项，发表事前认可意见如下：
一、关于 2016年度日常关联交易预计事项
1、公司2016年度拟发生的日常关联交易是按照公平、平等自愿、互惠互利的原则进行，有关交易确定的条款是公允的、合理的，关联交易价格是参照市场定价协商制定的，是一种公允、合理的定价方式，交易有利于公司的生产经营；
2、公司2016年度拟发生的关联交易符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和所有股东利益的行为。同时关联董事应履行回避表决程序。
基于上述情况，我们同意公司推进相关工作，同意将 2016年度日常关联交易议案提交公司董事会审议。
二、关于 2015年度利润分配预案事项
经审查公司2015年度利润分配预案，独立董事一致认为：公司 2015年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》及《股东分红回报规划》的相关规定，与公司业绩成长相匹配，符合公司实际发展情况，2015年度利润分配预案不存在损害公司及全体股东尤其中小股东的利益。因此，独立董事同意公司2015年度利润分配预案，并同意将该预案提交公司第二届董事会第十五次会议审议。
三、关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度财务审计机构事项
独立董事事前认可意见经核查，我们认为：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格,具备较高的专业水平和职业素养。在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原则,恪尽职守，为公司提供了优质的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。我们同意续聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构的议案提交公司第二届董事会第十五次会议审议。
独立董事事前认可意见（本页无正文，为《独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项
事前认可意见》之签字页）
独立董事：
赵战生 杨成铭 李涛
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(010)6554 22888号富华大厦A座9层 telephone:+86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie,
Dongcheng District, Beijing,传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile:+86(010)6554 7190关于山东豪迈机械科技股份有限公司
2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
XYZH/2016JNA30120山东豪迈机械科技股份有限公司全体股东：
我们按照中国注册会计师审计准则审计了山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称豪迈科技公司）2015年度财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2016年3月29日出具了XYZH/2016JNA30119号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文），以及深圳证券交易所《信息披露工作备忘录 2006年第 2号--控股股东及其他关联资金占用及清欠方案的披露和报送要求》的要求，豪迈科技公司编制了本专项说明所附的豪迈科技公司2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称汇总表）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是豪迈科技公司的责任。
我们对汇总表所载资料与我们审计豪迈科技公司 2015年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。
除对豪迈科技公司 2015年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表所载项目金额与我们审计豪迈科技公司 2015年度财务报表时豪迈科技公司提供的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加程序。
为了更好地理解豪迈科技公司 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供豪迈科技公司为2015年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：毕强
中国注册会计师：张秀芹
中国 北京 二○一六年三月二十九日
2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
上市公司名称：山东豪迈机械科技股份有限公司 单位：万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2015年初占用资金余额|2015年度占用累计发生金额（不含占用利息）|2015年度占用资金的利息|2015年度偿还累计发生金额|2015年末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|山东豪迈机械制造有限公司|同一实际控制人|应收账款|2,664.50|13,375.69||11,710.27|4,329.92||经营性占用|
||山东豪迈气门嘴有限公司|实际控制人重大影响|应收账款||450.32||367.34|82.98||经营性占用|
||高密豪佳燃气有限公司|同一实际控制人|应收账款||9.75||9.75|-||经营性占用|
||高密市豪迈置业有限公司|同一实际控制人|预付账款||24.50|||24.50||经营性占用|
|小计|-|-|-|2,664.50|13,860.25|-|12,087.36|4,437.40|-|-|
|上市公司的子公司及其附属企业|辽宁豪迈科技有限公司|全资子公司|其他应收款|2,084.54|290.93||492.00|1,883.46||非经营性占用|
||上海豪迈模具有限公司|全资子公司|其他应收款|273.45|||166.52|106.93||非经营性占用|
||昆山豪迈机械科技有限公司|全资子公司|其他应收款|234.96|210.65||0.58|445.03||非经营性占用|
||天津豪迈模具有限公司|全资子公司|其他应收款|70.64|107.57|||178.21||非经营性占用|
||豪迈泰国有限公司|全资子公司|应收账款||551.84||12.13|539.71||经营性占用|
||豪迈（欧洲）有限责任公司|非全资子公司|应收账款||428.23||428.23|-||经营性占用|
||Global Manufacturing Services, Inc|全资子公司|应收账款|832.94|1,024.37||162.59|1,694.72||经营性占用|
|小计|-|-|-|3,496.53|2,613.60|-|1,262.06|4,848.06|-|-|
|关联自然人及其控制的法人|||||||||||
|小计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|总计|-|-|-|6,161.03|16,473.85|-|13,349.41|9,285.46|-|-|

企业负责人：张恭运 主管会计工作负责人：张孝本 会计机构负责人：范荣华
证券代码：002571 证券简称：德力股份 公告编号：2014-033
安徽德力日用玻璃股份有限公司
关于公司股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽德力日用玻璃股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2014年4月14日接到公司股东安徽省德信投资管理有限公司（以下简称“德信公司”）的通知，德信公司于2012年11月14日分别质押给中信银行股份有限公司滁州分行2600万股的股票于2014年4月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权质押登记解除手续办理。
德信公司目前持有公司有限售条件的流通股2600万股，占公司总股本的
6.63%，本次解除质押的2600万股占其所持有公司股份的100%。
截止本公告日，德信公司处于质押状态的股份数为0股，占本公司总股本的0%。
特此公告。
安徽德力日用玻璃股份有限公司董事会
吉林电力股份有限公司
独立董事姚建宗2014年度述职报告
作为吉林电力股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会的独立董事，2014年严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、公司《章程》和《独立董事年报工作制度》等的规定，尽职尽责，谨慎认真，依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用，现就本人2014年度履职情况报告如下：
一、2014年度出席会议情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2014年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
2014年度，公司第六届董事会召开9次会议，其中现场会议7次，通讯方式2次，本人出席出场会议7次，参与表决2次。每次董事会召开前，针对提交董事会审议表决的所有议案，本人均通过公司提供、主动调查等方式，获取每项议案的详细情况和资料，在了解、分析全部议案内容的基础上，尽自己的专业能力，对所有议案投了赞成票，
没有反对、弃权的情况。
（二）出席股东大会会议情况
2013年度，公司共召开了7次股东大会，均采取的是网络投票和现场会议相结合的方式，本人出席了6次股东大会会议。
二、发表独立意见情况
根据公司《章程》、《独立董事制度》等有关规定，我们恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公司募集资金使用情况、豁免控股股东履行股改承诺有关事项、关联交易、控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况、续聘内部控制审计机构、核销长期挂账应付账款等事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的健康发展都直到了积极的推动作用。
1、关于募集资金使用情况的专项意见
对公司使用募集资金向全资子公司增资的事项，基于对此次募集项目的充分了解基础上，我们认为本次募集资金投资项目是公司主营业务的扩展与延伸，符合国家产业政策和公司整体发展战略，具有良好的市场发展前景和经济效益。项目投产后，能有效提高公司的工业蒸汽市场供应能力，将进一步增强公司竞争力。同意本次增资事项。
对公司将募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，我们认为内容及程序符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》的相关规定。此次置换有利于提高公司的资金利用率，降低财务成本，符合维护全体股东利益的需要。没有与募集资金投资项目的实
施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的行为符合公司发展需要。同意实施本次资金置换。
2、关于豁免控股股东履行股改承诺有关事项的独立意见
对公司豁免控股股东履行股改承诺的有关事项，我们发表独立意见如下：本次豁免控股股东履行股改承诺有关事项的审议、决策程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、深圳证券交易所《股票上市规则》及公司《章程》的相关规定，有利于维护上市公司，特别是中小股东的利益。我们一致同意该议案，并同意将此议案提交公司股东大会审议。
3、对关联交易发表的意见
对公司向江西中电投新能源发电有限公司增资的事项，我们在公司第六届董事会二十七次会议召开之前收到了相关材料，在听取了公司有关人员的专项汇报，审阅相关材料的基础上，出具了《吉林电力股份有限公司独立董事关于公司发生关联交易的事前认可意见》，并就董事会审议该项议案的情况，发表如下专项意见：本次交易的表决程序合法，符合深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的规定。在本次董事会会议上，三名关联方董事回避了表决，其余董事经审议通过了该事项。我们认为上述关联交易已签署相关协议，遵守了公平、公开、公正的原则，关联方按照合同规定享有其权利、履行其义务，不存在损害上市公司利益的情形。此类关联交易对公司本期
及未来财务状况、经营成果无不利影响。
4、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项意见
对照有关法律法规，经审慎查验，我们认为公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况，报告期内，股东及其他关联方发生的资金往来均属于经营性资金往来，并根据公司《章程》、《关联交易决策制度》等制度规定履行了相关审批程序，且信息披露符合规范性要求，不存在应披露而未披露的资金往来、资金占用事项。公司与控股股东及其他关联方不存在非经营性资金往来的情况，亦不存在控股股东及其他关联方以其他方式变相资金占用的情形。
5、对续聘内部控制审计机构发表的独立意见
做为公司独立董事，我们认真阅读了公司提供的相关材料，基于个人独立判断，对上述事项发表独立意见如下：公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的提名、审核及表决程序合法有效；
立信会计师事务所（特殊普通合伙）的任职资格符合法律法规及公司章程的要求，该事务所与公司不存在关联关系。同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供内部控制审计服务。
6、对核销长期挂账应付账款的独立意见
我们作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对公司核销公司所属二道江发电公司应付款项事项发表以下独立意见：公司本次核销的长期挂账应付账款账龄较长，对长期挂账的应付账款确认为营业外收入是为了真实反映企业财务
状况，符合《企业会计准则》的相关规定和公司实际情况，不存在损害上市公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。同意本次核销长期挂账应付账款及确认营业外收入事项。
三、2014年度日常工作及为保护投资者权益方面所做的工作
1、2014年度对于每次需董事会审议的各个议案，我们均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，在此基础上，独立、客观、谨慎的行使表决权，为推动公司持续、健康发展，保护全体投资者利益提供了有力保障。
2、持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道，将相关信息及时反馈给公司，促进双方互动；督促公司按照深圳证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股东利益。
3、2014年度我们多次到公司进行现场调查，深入了解公司的生产经营状况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项；
与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司上市等重大事项的进程及进展情况，掌握公司运行动态。
4、积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法
规的认识和理解，以不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护全体股东权益的思想意识。
四、年报工作情况
我们参加了公司召集的独立董事与高级管理人员及会计师见面
会。第一次见面会听取了公司管理层对一年来的生产经营情况的全面介绍，与审计师沟通了总体审计计划；第二次见面会询问了在审计过程中是否有困难，会计政策是否能真实反应公司财务现状。经过沟通，本人认为审计工作按照计划顺利进行。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
第六届董事会独立董事姚建宗
二○一五年三月二十五日
证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2017-100
南方黑芝麻集团股份有限公司
第八届董事会 2017年第十次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2017年第十次临时会议（以下简称“本次会议”）于2017年8月1日以通讯方式召开。
本次会议的通知于2017年7月26日以书面直接送达、电子邮件或传真等方式发送至全体董事。应参加本次会议表决的董事8名，实际参加表决的董事8名。
本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。经审议和表决，形成了会议决议,现公告如下：一、审议并通过了《公司2017年半年度报告》的议案
董事会认为：《公司 2017年半年度报告》全文及其摘要均严格按照中国证监会、深圳证券交易所规定的格式和要求进行编制，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营情况和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。本议案得以通过。
有关报告的详情请查阅公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的相关公告内容。
二、审议并通过《公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》董事会认为：报告期内公司的募集资金存放与使用严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规定和公司《募集资金使用管理办法》执行，并按照有关规定和要求及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理及信息披露违规情况；专项报告真实反映了报告期公司的募集
资金存放与使用的情况。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。
表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票。本议案得以通过。
有关报告的详情请查阅公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的相关公告内容。
备查文件：
公司第八届董事会2017年第十次临时会议决议。
特此公告
南方黑芝麻集团股份有限公司董 事 会
二〇一七年八月二日
北京市金杜律师事务所
关于北京东方国信科技股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：北京东方国信科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，委派律师出席公司于 2016年 3月 14日召开的2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规及规范性文件和《北京东方国信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1．《公司章程》；
2．公司于2015年10月23日召开的第三届董事会第十三次会议决议、于2016年2月25日召开的第三届董事会第十八次会议决议；
3．公司于2015年10月27日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《北京东方国信科技股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议公告》；
4．公司于2016年2月26日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《北京东方国信科技股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议公告》与《北京东方国信科技股份有限公司关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知》；
6．公司本次股东大会议案相关文件。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序是否符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和现场见证，据此出具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第三届董事会第十八次会议决议《北京东方国信科技股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》以及《公司章程》的规定，经金杜律师核查，本次股东大会所审议议案由第三届董事会第十八次会议审议通过并由公司第三届董事会第十八次会议决定召开，并履行了相关通知和公告程序。金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违反法律、行政法规和《公司章程》的情形。
二、出席本次股东大会会议人员资格和召集人资格
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东大会现场出席人员提交的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东的授权委托证明和个人身份证明等相关资料的审查，现场出席本次股东大会的股东（含委托代理人）共10名，代表有表决权的股份208,825,569股，占公司有表决权股份总数的36.9664%；通过网络投票参会的股东共8名，代表有表决权股份 16,270,760股，占公司有表决权股份总数的2.8803%。综上，出席本次股东大会的股东人数共 18人，代表有表决权股份 225,096,329股，占公司有表决权股份总数的39.8467%。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证，因此金杜无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，金杜认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》等法律、行政法规及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
经金杜律师见证，现场出席会议的股东（含委托代理人）以记名投票方式逐项表决了下列议案：
1．《关于增加经营范围的议案》；
2．《关于修订<公司章程>的议案》；
3．《关于为参股子公司提供担保的议案》。
本次会议投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，根据本次股东大会推选的监票代表对表决结果所做的清点及金杜律师的核查，上述议案均经本次股东大会股东所持有表决权有效表决通过。金杜认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，金杜认为，本次股东大会的召集、召开程序、现场出席会议人员的资格、召集人资格及表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签字页）
（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京东方国信科技股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 见证律师：_____________
马天宁
_____________
王蓬翠
单位负责人：_____________
王玲
二〇一六年三月十四日
证券代码：300317 证券简称：珈伟股份 公告编号:2014-061深圳珈伟光伏照明股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳珈伟光伏照明股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第十次会议（以下简称“董事会”）于2014年8月20日分别以电子邮件、传真等方式向全体董事发出通知，并于2014年8月25日上午十点在公司会议室以现场表决和通讯的方式召开。应参加会议董事6人，实际参加会议董事6人。出席本次会议的董事，占公司董事总数的100%，超过半数，符合《公司法》及《公司章程》关于召开董事会的规定。
本次董事会由董事长丁孔贤先生主持。会议审议了本次会议的议题，并以书面投票表决方式审议通过了以下议案：
1、《关于审议公司2014年半年报告及其摘要的议案》；
公司《2014年半年度报告》及《2014年半年度报告摘要》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
2、《关于审议公司2014年半年度募集资金存放与使用的专项报告》
《2014年半年度募集资金存放和使用情况专项报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
深圳珈伟光伏照明股份有限公司
董事会
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2015-70国海证券股份有限公司
关于获准设立 1家分支机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
日前，公司收到广西证监局《关于核准国海证券股份有限公司设立 1家分支机构的批复》（桂证监许可〔2015〕8号），核准公司在新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市设立 1家证券分公司。
公司将根据广西证监局要求，依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并自批复之日起 6个月内完成分支机构的设立并办理有关证照。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会二○一五年七月二十一日
深圳天源迪科信息技术股份有限公司
未来三年股东回报规划（2015—2017年）
深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的持续发展需要股东的大力支持，因此公司将在关注自身发展的同时高度重视股东的合理投资回报。为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司结合实际经营发展情况、充分考虑公司未来盈利模式、现金流情况、社会资金成本、外部融资环境等因素，公司董事会制定了《深圳天源迪科信息技术股份有限公司未来三年股东回报规划（2015—2017年）》。
一、制定股东回报规划考虑的因素
公司着眼于企业可持续发展，在综合考虑企业盈利能力、经营发展规划、项目资金需求、股东意愿、资金成本及外部融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制。从而对股利分配做出制度性安排。以保证股利分配政策的连续性和稳定性。
股东回报规划的制定应符合《公司章程》有关利润分配政策的相关条款。
二、股东回报规划安排的具体内容
（一）利润分配的原则
公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按法定顺序分配的原则；存在未弥补亏损、不得分配的原则，同股同权、同股同利的原则和公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。
（二）利润分配形式：公司采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规容许的其他方式分配股利。
（三）现金分配的条件
1、公司该年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的30%。
（四）现金分配的比例及时间
公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
公司综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红方案：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
上述重大资金支出安排指需提交股东大会审议的对外投资、购买资产等事项。
（五）股票股利分配的条件
公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。发放股票股利的具体条件：公司根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采取股票股利方式进行利润分配。
（六）公司严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的利润分配政策进行调整或者变更的，应履行以下决策程序和机制：
1、公司利润分配政策的制定或修改由董事会向股东大会提出，董事会提出
的利润分配政策需经全体董事过半数通过并经三分之二以上独立董事通过。董事会在制定或修改利润分配政策时应充分听取独立董事的意见，同时可以征集投资者的意见。独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见，并应对分红预案独立发表意见。
2、监事会应当对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数监事通过，监事会同时应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。
3、公司利润分配政策的制定或修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
三、公司未来三年（2015—2017年）的具体股东回报规划
1、公司利润分配以现金分红方式为主，可以采取现金方式、股票方式、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他利润分配方式。
2、公司根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，足额提取法定公积金、任意公积金以后，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，原则上每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，未来三年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的30%。
3、未来三年公司原则上每年进行一次现金分红，公司董事会可根据公司经营情况及资金需要，提议公司进行中期现金分红。
4、未来三年公司可根据未分配利润、资本公积金及现金流状况，在确保足额现金股利分配的前提下，提议公司进行股票股利分配。
5、根据中小投资者意见，如果未来三年公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红或股票股利分配比例，使公司总股本与公司营业收入、净利润规模一致，以加强对公司股东的回报。
6、公司接受所有股东、独立董事、监事会对公司分红的建议和监督。
四、股东回报规划制定周期和相关决策机制
公司至少每三年重新审阅一次未来三年股东回报规划。股东回报规划由董事会根据公司正在实施的利润分配政策，结合公司具体经营情况、现金流量状况、发展阶段及资金需求，充分考虑和听取股东（特别是公众投资者和中小投资者）、
独立董事和监事会的意见后，制定该时段的股东回报规划，提交公司股东大会审议。
五、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效。
深圳天源迪科信息技术股份有限公司董事会
2015年7月29日
证券代码：000066 证券简称：长城电脑 公告编号：2015-093中国长城计算机深圳股份有限公司
2015年度第四次临时股东大会决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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||一、特别提示|
|1、在本次会议召开期间无增加或变更提案的情况；2、本次股东大会无涉及变更前次股东大会决议的情形。||
||二、会议召开的情况|
|1、会议时间：现场会议召开的时间：2015 年12月24 日下午14:30网络投票的时间：2015 年12 月23 日－2015 年12 月24 日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2015 年 12 月24 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2015 年 12 月 23 日下午 15:00－2015 年 12 月 24 日下午 15:00期间的任意时间。2、现场会议召开地点：深圳市南山区科技工业园长城电脑大厦 16 楼3、召开方式：采用现场投票和网络投票相结合的方式4、召 集 人：公司董事会5、主 持 人：董事兼总裁周庚申先生6、会议通知情况：公司董事会于 2015 年 12 月 7 日、2015 年 12 月 18 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2015 年度第四次临时股东大会的通知公告》（2015-088）、《关于召开 2015 年度第四次临时股东大会的提示性公告》（2015-091），公告了 2015 年度第四次临时股东大会审议的事项及投票表决的方式和方法。||

中国长城计算机深圳股份有限公司 2015-093号公告
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|7、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规的规定。||
||三、会议的出席情况|
|1、股东出席情况参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 257 人，所持有表决权的股份总数为 784,434,106 股，占公司有表决权总股份的 59.265%。其中，参加现场投票的股东及股东代表 5 人，其所持有表决权的股份总数为717,723,577 股，占公司有表决权总股份的 54.225%；参加网络投票的股东为 252 人，其所持有表决权的股份总数为 66,710,529 股，占公司有表决权总股份的 5.040%。2、其他人员出席情况公司部分董事、监事、董事会秘书及见证律师出席了本次会议。||
||四、提案审议和表决情况|
|本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式对会议提案进行了投票表决，具体表决情况如下：审议普通决议议案1、申请继续停牌事项关联股东长城科技股份有限公司（控股股东，持有公司股票 713,647,921 股）、周庚申先生（公司高管，持有公司股票 31,680 股）回避表决。因长城科技股份有限公司为唯一持有公司 5%以上股份的股东，周庚申先生所持股份为高管持股，且其在该议案均回避表决，因此本议案的总体表决情况为中小股东表决情况。同意70,610,837 股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 99.7969%；反对 143,568 股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 0.2029%；弃权 100股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的 0.0001%。该项议案获得出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的二分之一以上同意，表决结果：通过。2、申请银行授信额度同意 781,304,398 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.6010%；反对||

中国长城计算机深圳股份有限公司 2015-093号公告
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|143,568 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.0183%；弃权 2,986,140 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.3807%。中小股东表决情况：同意 67,624,797 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 95.577%；反对 143,568 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.203%；弃权 2,986,140 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 4.220%。该项议案获得出席会议的股东有效表决权股份总数的二分之一以上同意，表决结果：通过。||
||五、律师出具的法律意见|
|1、律师事务所名称及律师姓名：广东信达律师事务所赖凌云律师、赫敏律师2、结论性意见：公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》等规定，出席会议人员资格有效，本次股东大会的表决程序合法，表决结果合法有效。||
||六、备查文件|
|1、公司2015 年度第四次临时股东大会通知公告；2、公司2015 年度第四次临时股东大会提示性公告；3、公司2015 年度第四次临时股东大会决议；4、本次股东大会的法律意见书。||

特此公告。
中国长城计算机深圳股份有限公司董事会
二O一五年十二月二十五日
股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2014－10东江环保股份有限公司
第四届董事会第五十七次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
东江环保股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第五十七次会议于 2014年 2月 21日以现场结合电话会议方式在广东省深圳市南山区高新区北区朗山路 9号东江环保大楼召开。会议通知于 2014年 2月 18日以电子邮件方式送达。会议采用现场结合电话形式参加，会议应到董事9名，实到董事9名，其中董事冯涛、冯波、孙集平、叶如棠、郝吉明及王继德以电话方式参加会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长张维仰先生召集并主持，本公司部分监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
全体董事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：
（一）、《关于修改<公司章程>的议案》
本公司已完成2013年限制性股票激励计划首次授予及股票登记及上市事宜，本次授予完成后，本公司总股本由 225,714,561股（其中：A股 172,344,561股，H股 53,370,000股）增加至231,564,561股（其中：A股178,194,561股，H股53,370,000股）,注册资本由人民币225,714,561.00元增加至231,564,561.00元。
鉴于上述股本及注册资本变化，董事会同意本公司对《公司章程》中注册资本条款进行修改，具体如下：
原条款如下：
第二十一条 公司现时总股本为 225,714,561股，均为普通股，每股面值人民币1元，其中 A股 172,344,561股，占公司总股本的76.36%，H股 53,370,000股，占公司总股本的23.64%。
现修改为：
第二十一条 公司现时总股本为 231,564,561股，均为普通股，每股面值人民币1元，其中A股178,194,561股，占公司总股本的76.95%，H股53,370,000股，占公司总股本的23.05%。
原条款如下：
第二十四条公司现时注册资本为人民币 22,571.4561万元。
现修改为：
第二十四条公司现时注册资本为人民币 23,156.4561万元。
本公司 2014年 1月 13日召开的 2014年第一次临时股东大会、2014年第一次 A股类别股东会及2014年第一次H股类别股东会已审议及批准建议授予及授权董事会或董事会授权人士办理限制性股票激励计划相关事项，包括但不限于向证券交易所提出解锁申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记等。因此，本次修改《公司章程》无需提交公司股东大会审议，公司董事会将授权相关人士依照法律、法规、规范性文件的规定和有关主管部门的要求办理相关工商变更登记事宜。
同意9票，弃权0票，反对0票。
（二）、《关于设立深圳市东江运输有限公司的议案》
同意公司以自有资金设立全资子公司深圳市东江运输有限公司（名称以工商登记为准），注册资本为 100万元，经营范围主要是普通货物、危险货物运输（以最终核准的经营范围为准）。通过设立深圳市东江运输有限公司，可以进一步完善公司危险货物运输体系，降低危险货物运输业务的运作风险，满足公司长远发展需要。
同意9票，弃权0票，反对0票。
三、备查文件
本公司第四届董事会第五十七次会议决议。
特此公告。
东江环保股份有限公司董事会2014年2月22日
证券代码：002561 证券简称：徐家汇上海徐家汇商城股份有限公司
2018年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员|||
||是||
|会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职|||
||是||
|内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告|||
||是||
|一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制|||
||是||
|人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议|||
||是||
|内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进|||
||是||
|度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或|||
|者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计|||
||是||
|年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计|||
|工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制|||
||是||
|度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互|||
||是||
|动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||

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|-|-|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投||
|资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
||是|
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时||
|在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的||
|保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登|是|
|记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信||
|息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|是|
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内||
|对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建||
||是|
|议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并||
|在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监||
|局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的||
|配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计|是|
|划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存||
||不适用|
|储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进||
||不适用|
|行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金||
|融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投||
|资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有|不适用|
|价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改||
|变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资||
|金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动|不适用|
|资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交||
|所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联||
||是|
|人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内||
|进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定||
||是|
|相应的审议程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其||
||是|
|关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信||
||是|
|息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||

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|-|-|-|-|
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的||||
||是|||
|审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信||||
||是|||
|息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权||||
|限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深|是|||
|交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信||||
||是|||
|息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资||||
|金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补||||
||是|||
|充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动||||
|资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制||||
|人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实||||
|际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成|是|||
|变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的||||
|签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、||||
|监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备|是|||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，||||
|||王裕强|14|
|对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、|是|||
|||陈启杰|14|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||曹永勤|15|

上海徐家汇商城股份有限公司董事会二○一九年三月三十日