证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2015-141
易事特集团股份有限公司
第四届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
易事特集团股份有限公司（下称“公司”）第四届监事会第十三次会议于 2015年10月26日在东莞市松山湖科技产业园区工业北路6号公司会议室以现场会议方式召开。会议通知于2015年10月15日以专人送递、电话及电子邮件等方式送达给全体监事；本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，由监事会主席唐朝阳先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会监事以记名投票的方式对提交会议的议案进行审议、表决，并通过决议如下：
一、审议通过了《2015年第三季度报告》
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2015年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
二、审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律法规、规范性文件的有关规定，对照上市公司非公开发行股票的相关资格、条件的要求，监事会经认真自查，认为公司符合非公开发行A股股票的条件。
本议案尚需提交公司2015年第七次临时股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
三、审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》
监事会逐项审核和审议通过了《公司非公开发行股票方案》。具体情况如下：
（1）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00元。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（2）发行方式和发行时间
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在中国证券监督管理委员会核准后 6个月内实施。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（3）发行对象
本次发行最终发行对象为不超过 5名特定投资者，包括境内注册的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他合格的投资者等。发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会发行核准文件后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。所有发行对象均以人民币现金方式认购本次发行股票。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（4）发行数量
本次非公开发行的股票数量不超过6,000万股，在上述范围内，由公司董事会根据股东大会的授权于发行时根据市场化询价的情况与保荐人（主承销商）协商确定最后发行数量。若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行的股票数量将作相应调整，调整公式为：
Q= Q0×（1+n）
其中：Q0为调整前的本次发行股票数量的上限；n为每股的送红股、转增股本的比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数量）；Q为调整后的本次发行股票数量的上限。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（5）发行价格及定价方式
本次发行的定价基准日为发行期首日。股东大会授权董事会在符合相关法律法
规及证券监管部门要求的前提下，待取得中国证监会发行核准批文后，根据届时的市场情况择机确定并公告选择下列任一确定发行价格的定价方式：
（1）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价；
（2）发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十。
发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日股票交易总额/发行期首日前二十个交易日股票交易总量。
发行期首日前一个交易日公司股票均价=发行期首日前一个交易日股票交易总额/发行期首日前一个交易日股票交易总量。
最终发行价格将由股东大会授权董事会在取得中国证监会发行核准文件后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间有除权、除息行为，本次非公开发行价格将做相应调整，调整公式为：
（1）送红股或转增股本P= P0/（1+n）
其中：P0为调整前的本次发行价格下限；n为每股送红股或转增股本的比率；P为调整后的本次发行价格下限。
（2）派发股利P= P0 -V
其中：P0为调整前的本次发行价格下限；V为每股的派发股利金额；P为调整后的本次发行价格下限。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（6）限售期
本次非公开发行完成后，上述特定投资者所认购的股份限售期需符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定：（1）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；（2）发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（7）募集资金数量及用途
本次非公开发行股票募集资金总额不超过194,200.00万元，在扣除发行费用后实际募集资金将用于173MW光伏发电项目和补充流动资金，具体情况如下：
单位：万元
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|序号|项目名称|项目投资额|拟用募集资金投资金额|
|1|陕西20MW光伏分布式发电项目|19,755.69|19,700.00|
|2|河北20MW光伏生态农业发电项目|17,525.82|17,500.00|
|3|河南20MW光伏分布式发电项目|17,600.00|17,600.00|
|4|山东20MW地面光伏电站项目|23,016.25|23,000.00|
|5|陕西20MW生态农业光伏发电项目|18,299.93|16,400.00|
|6|江苏10MW农光互补光伏发电项目|9,446.00|6,800.00|
|7|山东20MW渔光互补（一期）光伏发电项目|20,863.33|20,800.00|
|8|山东20MW渔光互补（二期）光伏发电项目|20,863.33|20,800.00|
|9|江苏3MW光伏发电项目|2,400.00|2,400.00|
|10|新疆20MW光伏发电项目|19,238.27|19,200.00|
|11|补充流动资金|30,000.00|30,000.00|
|合 计||199,008.62|194,200.00|

若实际募集资金净额低于拟投入募集资金金额，则不足部分由公司自筹解决。
本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（8）本次发行前滚存利润安排
为兼顾新老股东的利益，本次发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（9）上市安排
本次非公开发行的股票在限售期满后将在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
（10）决议的有效期限
本次非公开发行股票决议的有效期为本议案提交股东大会审议通过之日起十二个月。如果国家法律、法规对非公开发行有新的政策规定，则按新的政策进行相应调整。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
本议案尚需提交公司2015年第七次临时股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施，以中国证监会核准的方案为准。
四、审议通过了《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》
监事会认真审议了公司《非公开发行股票预案》，同意本议案并提交公司 2015年第七次临时股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
五、审议通过了《关于本次非公开发行股票方案论证分析报告的议案》
监事会同意本议案，并提交公司2015年第七次临时股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
六、审议通过了《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
监事会同意本议案，并提交公司2015年第七次临时股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
七、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
监事会对前次募集资金使用和管理情况进行认真核查，未发现违规情况。
本议案尚需提交公司2015年第七次临时股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，同意票占有表决权票总数的100%。
特此公告。
易事特集团股份有限公司监事会2015年10月26日