深圳金信诺高新技术股份有限公司
独立董事 2016年度履职情况报告
深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”、“金信诺”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2016年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
2016年，公司独立董事分别为王诚先生、屈先富先生、霍全生先生。其中，王诚先生为战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会主任委员；屈先富先生为战略委员会委员、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员；霍全生先生为提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。
二、独立董事参加会议情况
1、报告期内公司独立董事出席董事会、股东大会情况
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|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应|||||是否连续两|
|||现场出席次|以通讯方式|委托出席次|||
|独立董事姓名|参加董事会||||缺席次数|次未亲自参|
|||数|参加次数|数|||
||次数|||||加会议|
|王诚|17|12|5|0|0|否|
|屈先富|17|15|2|0|0|否|
|霍全生|17|13|4|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||12|||||

2、报告期内公司独立董事出席董事会专门委员会情况
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||战略委员会||审计委员会||提名委员会||薪酬与考核委员会||
|独立董|||||||||
|事姓名|应 出席 会|实 际出 席|应 出席 会|实 际出 席|应出席会议次|实 际出 席|应 出席 会|实 际出 席|

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||议 次数|会 议次数|议 次数|会 议次数|数|会 议次数|议 次数|会 议次数|
|王诚|1|1|4|4|0|0|0|0|
|屈先富|1|1|4|4|0|0|2|2|
|霍全生|0|0|0|0|0|0|2|2|

三、独立董事提出的异议事项内容及异议理由
2016年度，独立董事未对公司董事会、股东大会的议案及其它事项提出异议。
四、2016年度独立董事发表独立意见情况
2016年度，独立董事除履行董事的一般职责外，同时时刻关注公司发生的重大事项，履行独立职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，尤其关注董事和高管薪酬、关联交易、会计师事务所聘用等重大事项。对公司关联交易情况、募集资金使用情况等发表了独立意见。在2016年度任期内，独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项没有提出异议，发表独立意见如下：
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|序号|日期|会议|事项|意见类型|
|1|2016年1月15日|第二届董事会2016年第一次会议|1、关于本次公司非公开发行股票所涉及的相关议案；2、关于本次公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案；3、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、应对措施及相关承诺的议案|同意|
|2|2016年3月7日|第二届董事会2016年第二次会议|关于终止收购深圳宝安融兴村镇银行有限责任公司股份的议案|同意|
|3|2016年3月21日|第二届董事会2016年第三次会议|1、关于修订本次公司非公开发行股票所涉及事项的相关议案；2、关于公司出具相关承诺的议案|同意|
|4|2016年3月31日|第二届董事会2016年第四次|1、关于为全资子公司东莞瀚宇|同意|

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|||会议|电子有限公司向银行申请授信提供担保的议案；2、关于为控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司在与长城嘉信资产管理有限公司合作的第二期应收账款转让及回购业务中的到期回购义务提供担保的议案||
|5|2016年4月22日|第二届董事会2016年第五次会议|1、公司2015年度利润分配预案2、关于续聘会计师事务所的议案；3、公司2015年度募集资金存放与使用情况；4、2015年度内部控制评价报告；5、公司董事及高级管理人员2015年度薪酬；6、关于为金信诺（香港）国际有限公司等境外子公司提供内保外贷的议案；7、关于控股子公司增资扩股的议案；8、关于公司 2016年度日常关联交易预计的议案；9、公司对外担保情况及关联方占用资金情况；10、于 2015年度关联交易；11、2015年度计提资产减值准备；12、会计政策变更；13、控股子公司会计估计变更；|同意|
|6|2016年4月28日|第二届董事会2016年第六次会议|1、关于修订本次公司非公开发行股票所涉及事项的相关议案；2、关于前次募集资金使用情况报告的议案|同意|
|7|2016年6月8日|第二届董事会2016年第八次会议|1、关于为全资子公司常州金信诺凤市通信设备有限公司向银行申请授信提供担保的议案；2、关于|同意|

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||||公司申请银行综合授信额度的议案||
|8|2016年6月22日|第二届董事会2016年第九次会议|1、关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案；2、关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解锁期可解锁的议案；3、关于为控股子公司常州安泰诺特种印制板有限公司向银行申请授信提供担保的议案；4、关于为控股公司金诺（深圳）商业保理有限公司向银行申请贷款提供担保的议案|同意|
|9|2016年8月3日|第二届董事会2016年第十次会议|1、关于为控股公司金诺（深圳）商业保理有限公司向银行申请贷款提供担保的议案；2、关于为控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司向银行申请贷款提供担保的议案；|同意|
|10|2016年8月25日|第二届董事会2016年第十一次会议|1、2016年半年度公司对外担保情况及关联方占用资金情况；2、2016年半年度公司关联交易事项|同意|
|11|2016年11月1日|第二届董事会2016年第十四次会议|1、关于控股子公司增资扩股议案；2、关于向金信诺(香港)国际有限公司增加投资的议案|同意|
|12|2016 年 11 月 22日|第二届董事会2016年第十五次会议|1、关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案；2、关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案；3、关|同意|

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||||于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案；4、关于修改<公司章程>的议案；5、关于为金信诺（香港）国际有限公司等境外子公司增加内保外贷额度的议案；||
|13|2016 年 12 月 02日|第二届董事会2016年第十六次会议|1、关于为金信诺（香港）国际有限公司等境外子公司再次增加内保外贷额度的议案；|同意|
|14|2016 年 12 月 26日|第二届董事会2016年第十七次会议|1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；2、关于金信诺（香港）国际有限公司对外投资设立海外全资子公司的议案；|同意|

五、独立董事现场办公和了解、检查情况
2016年度，独立董事对公司及其子公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、募集资金项目的实施情况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
在公司2016年度审计过程中，独立董事认真履行了相关责任和义务，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，专门召开了沟通会议，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发现的有关问题，充分发挥了独立董事在年报中的监督作用。
六、独立董事对公司提出的建议及采纳情况
2016年度，独立董事多次在公司现场办公、实地查看，听取公司有关工作人员对公司的内部控制制度的建立和执行情况、生产经营、董事会决议执行情况、财务管理及公司日常经营情况等的介绍和汇报，调阅有关资料。通过在公司现场
办公、实地查看，独立董事认为，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
的规定，建立了符合公司实际经营状况的法人治理结构，公司的内部控制制度健全。
公司管理层认真听取独立董事提出的宝贵建议，并表示由衷的感谢，独立董事的建议均得到重视和采纳。
七、在保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司内控情况和法人治理结构的监督
2016年度独立董事除参加公司会议外，对公司管理和内控制度的执行情况、股东大会决议和董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重大事项，均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识在董事决策中发表专业意见。日常工作中，高度关注公司财务运作、资金往来等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态。切实按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定行使独立董事权利，履行了独立董事应尽职责。
2、公司信息披露情况
公司独立董事持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《信息披露管理制度》等有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
3、对公司内部审计的监督
根据公司《独立董事工作制度》等要求，在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，亲临现场向公司管理层了解本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，对公司经营生产状况进行实地考察，到公司与注册会计师面对面沟通审计情况，重点关注公司关联交易、募集资金使用等事项，督促会计师事务所及时提交审计报告。
4、自身学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，公司独立董事认真学习了相关法律、法规和规章制度，加深了对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实加强了对公司和投资者利益的保护能力。
八、其他事项
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
深圳金信诺高新技术股份有限公司董事会2017年03月31日