河北建新化工股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]988号文件核准，公司于2010年8月向社会公众发行人民币普通股1,690万股，每股面值1.00元，每股发行价 38.00元，共募集资金总额人民币642,200,000.00元，扣除发行费用人民币 29,688,000.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2010年8月12日汇入本公司中国建设银行沧州新华路支行 13001698608050506966账号内，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 8,443,066.16元后，实际募集资金净额为人民币604,068,933.84元。该项募集资金于2010年8月12日全部到位，已经中兴华富华会计师事务所有限公司审验，并出具中兴华验字（2010）第08号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
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|本年使用金额|||累计利息收入净额|累计理财收益|
|置换先期投入项目金额|直接投入募集资金项目|理财投资（注1）|||
||||3,449.35|268.62|

注1：本公司于2015年12月4日在建行沧州新华路支行（13001698608050506966）购买4,000.00万元“乾元”保本型人民币理财产品，于2016年1月21日赎回，本利共计40,173,589.04元，其中投资收益173,589.04元；2016年1月22日在上述银行账户中再次购买了4,000.00万元“乾元”保本型人民币理财产品，于2016年5月12日赎回，本利共计40,398,684.93元，其中投资收益398,684.93元。2017年1月19日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品5,000.00万元，于2017年5月3日收回本利共计50,493,835.62元，其中投资收益493,835.62元；2017年5月4日在上述银行
账户中购买了“乾元”保本型理财产品8,000.00万元，于2017年8月8日赎回，本利共计80,780,821.92
元，其中投资收益 780,821.92元。2017年 8月 8日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产
品6,000.00万元，于2017年11月9日赎回，本利共计60,603,419.18元，其中投资收益603,419.18
元。2017年 11月 9日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品 6,000.00万元，于 2017年
12月21日赎回，本利共计60,235,890.41元，其中投资收益235,890.41元。
截至 2017年 12月 31日，公司累计使用募集资金 52,288.74万元，其中投入《招股说明书》承诺的募集资金项目 27,167.20万元；投入超募资金项目 17,121.54万元；永久补充流动资金 8,000.00万元；募集资金利息收入 3,449.35万元；投资理财收益268.62万元。
截至2017年12月31日，募集资金专户余额为 11,836.13万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《河北建新化工股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司 2009年第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国建设银行股份有限公司沧州新华路支行、沧州银行南湖分行、兴业银行石家庄分行、华夏银行股份有限公司北京分行国贸支行、中国民生银行沧州分行等分别开设了13001698608050506966、501012011000000588、572010100100068571、
4056200001801600000558、4001014160001326等募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议的主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2017年12月31日止，《募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截止2017年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：元
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|初始存放金额|账户间结转|利息收支净额|理财收益|已使用金额|||
|||||项目投入金额|补充流动资金|理财|
|250,000,000.00|-105,923,572.77|26,493,234.47||2,285,000.00|50,000,000.00||
|114,068,933.84|351,506,540.46|2,417,335.56|2,686,241.10|440,602,414.10|30,000,000.00||
|50,000,000.00|-50,805,409.69|805,409.69|||||
|10,000,000.00|-10,498,722.89|498,722.89|||||
|180,000,000.00|-184,278,835.11|4,278,835.11|||||
|604,068,933.84|-|34,493,537.72|2,686,241.10|442,887,414.10|80,000,000.00||

注1：本公司于2015年12月4日在建行沧州新华路支行（1300169860805050696）购买4,000.00万元“乾元”保本型人民币理财产品，于2016年1月21日赎回；2016年1月22日在上述银行账户中再次购买了4,000.00万元“乾元”保本型人民币理财产品，于2016年5月12日赎回；2017年1月19日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品5000万元，于2017年5月3日赎回；2017年5月4日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品8000万元,于2017年8月8日赎回；2017年8月8日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品6000万元，于2017年11月9日赎回；2017年11月9日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品6000万元，于2017年12月21日赎回。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2017年度募集资金的存放与使用情况。
河北建新化工股份有限公司董 事 会
二〇一八年三月二十九日
附表
募集资金使用情况对照表
2017年 12月31日
编制单位：河北建新化工股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||60,406.89||本年度投入募集资金总额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||52,288.74||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、年产4,000 吨2,5 酸、年产2,000 吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目|无|9,859.15|9,859.15||9,858.50|99.99|注1|注1|注1|否|
|2、年产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目|无|9,430.86|9,430.86||9,427.47|99.96|2013年4月|注1|注1|否|
|3、年产500 吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目|无|7,883.57|7,883.57||7,881.23|99.97|2013年4月|注1|注1|否|
|承诺投资项目小计||27,173.58|27,173.58||27,167.20|99.98|||||
|超募资金投向|||||||||||
|新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目|无|15,600.00|15,600.00||15,599.48|100.00|注2|注2|注2|注2|
|MVR 蒸发装置||2,500.00|2,500.00||1,522.06|60.88|2015年10月|不适用|不适用|否|
|补充流动资金||3,000.00|3,000.00||3,000.00|100.00|不适用|不适用|不适用|否|
|补充流动资金||5,000.00|5,000.00||5,000.00|100.00|不适用|不适用|不适用|否|
|投资理财||11,000.00|11,000.00|注3|||不适用|注3|不适用|否|

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|超募资金投向小计|37,100.00|37,100.00||25,121.54|67.71|
|合计|64,273.58|64,273.58||52,288.74|81.35|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||注1|||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||无|||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||注3|||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||无|||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||无|||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||2010年9月9日共置换先期投入自筹资金1,218.06万元，分别为年产4,000 吨2,5 酸、年产2,000 吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目839.64万元；年产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目331.75万元；年产500 吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目46.67万元。置换资金于2010年9月16日转出。为了降低资金成本，提高资金使用效率，公司分别于2014年11月11日及2016年12月20日使用银行承兑汇票支付MVR蒸发装置设备款379.41万元、30万元。公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》，并经证监会和保荐机构的审核批准进行了公告。2014年12月30日及2016年12月21日分别进行等额置换从募投户转入基本户379.41万元、30万元。|||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||无|||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||不适用|||
|尚未使用的募集资金用途及去向|||均在募集资金专户存储|||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|||无|||

注1：年产4,000吨2,5酸项目2017年12月31日净收益为1,458.19万元；年产2,000吨间羟基项目2017年12月31日净收益为2,774.36万元；年产5,000吨氯乙烷配套项目已于2014年12月建成1500吨并投入使用。
年产1,000吨造纸成色剂项目2017年12月31日净收益为5,023.22万元；年产2,000吨间氨基苯酚项目2017年12月31日净收益为4,747.04万元。企业研发中心项目已建成投入使用。
年产500吨3,3-二氨基二苯砜项目2017年12月31日净收益为182.05万元；年产1,000吨4,4-二氨基二苯砜项目2017年12月31年净收益为1,161.71万元，由于生产负荷低，承担的费用相对较高，生产成本高于预期，因此未达到预期收益。
注2：新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目中，16000吨/年间氨基苯磺酸厂房已建成，年产5000吨间氨基苯磺酸项目2017年12月31净收益为811.53万元，剩余11000吨设备将根据市场对该产品的需求情况决定购置。
注3：公司超募资金33,233.31万元。根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的3,000.00万元永久性补充流动资金，已于2010年11月24日转出1,000.00万元，2011年1-5月转出2,000.00万元；根据公司第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的5,000.00万元永久性补充流动资金，已于2012年9月3日全额转出；
根据公司第二届董事会第九次会议决议通过的《关于使用部分超募新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》，计划使用超募资金15,600.00万元，目前已使用15,599.48万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00万元新建 12.5吨/小时 MVR蒸发装置，目前已使用1,522.06万元。
根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过11,000万元闲置超募资金进行现金管理。
本公司于2015年12月4日在建行沧州新华路支行（13001698608050506966）购买4,000.00万元“乾元”保本型人民币理财产品，于2016年1月21日赎回，本利共计40,173,589.04元，其中投资收益173,589.04元；2016年1月22日在上述银行账户中再次购买了4,000.00万元“乾元”保本型人民币理财产品，于2016年5月12日赎回，本利共计40,398,684.93元，其中投资收益398,684.93元。2017年1月19日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品5,000.00万元，于2017年5月3日收回本利共计50,493,835.62元，其中投资收益493,835.62元；2017年5月4日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品8,000.00万元，于2017年8月8日赎回，本利共计80,780,821.92元，其中投资收益780,821.92元。2017年8月8日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品6,000.00万元，于2017年11月9日赎回，本利共计60,603,419.18元，其中投资收益603,419.18元。2017年11月9日在上述银行账户中购买了“乾元”保本型理财产品6,000.00万元，于2017年12月21日赎回，本利共计60,235,890.41元，其中投资收益235,890.41元。2017年投资收益2,113,967.13元，累计投资收益共计2,686,241.10元。