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招商证券股份有限公司关于长沙开元仪器股份有限公司
重大资产重组继续停牌的专项核查意见
由于长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“开元仪器”或“上市公司”）无法在进入重组停牌程序后 4个月内披露发行股份购及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次重组”）预案，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为本次重组的独立财务顾问，根据《创业板信息披露备忘录第 22号：上市公司停复牌业务》的有关规定，就开元仪器停牌期间重组进展信息披露的真实性、继续停牌的合理性和6个月内复牌的可行性发表如下专项核查意见：
一、前期信息披露情况
开元仪器股票自2016年4月15日开市起停牌，并发布了《关于重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2016-025号）；2016年 4月 22日、2016年 4月 29日、2016年5月6日，上市公司发布了《关于重大资产重组停牌进展的公告》（公告编号：2016-27、2016-34、2016-37）；2016年5月11日，上市公司发布了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2016-39）；2016年 5月18日、2016年5月25日、2016年6月1日、2016年6月8日，上市公司发布了《关于重大资产重组停牌进展的公告》（公告编号：2016-43、2016-45、2016-49、2016-50）；2016年 6月 14日，上市公司发布了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2016-51）、《关于重大资产重组拟申请继续停牌相关事项的公告》（公告编号：2016-53）、《关于重组框架协议主要内容的公告》（公告编号：2016-55）、《关于重组框架协议主要内容的公告》（公告编号：2016-56）；
2016年6月21日、2016年6月28日、2016年7月5日，上市公司发布了《关于重大资产重组停牌进展的公告》（公告编号：2016-57、2016-59、2016-62）；2016年7月12日，上市公司发布了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2016-65）；2016年 7月 19日、2016年 7月 26日、2016年 8月 2日、2016年8月9日，上市公司发布了《关于重大资产重组停牌进展的公告》（公告编号：2016-66、2016-68、2016-69、2016-75）。
2016年6月14日，上市公司发布了《第二届董事会第二十次会议决议公告》，该公告显示上市公司于2016年6月12日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于重大资产重组申请继续停牌的议案》；2016年 6月 30日，上市公司发布了《2016年第二次临时股东大会决议公告》，该公告显示上市公司于 2016年6月30日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于重大资产重组申请继续停牌的议案》。
二、本次重组方案概述
上市公司拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买上海恒企教育培训有限公司（以下简称“恒企教育”）100%股权及中大英才（北京）网络教育科技有限公司（以下简称“中大英才”）70%股权。恒企教育100%股权对价中的60%将以发行股份的方式支付，40%将以现金方式支付；中大英才70%股权对价中的50%将以发行股份的方式支付，50%将以现金方式支付。标的资产的最终交易价格将参考评估机构出具的资产评估报告载明的标的资产评估值，并综合考虑标的资产经营现状与行业发展前景，由交易各方协商确定。本次交易完成后，上市公司将直接持有恒企教育100%的股权和中大英才70%的股权。
同时，上市公司拟向特定对象非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易总金额的100%，扣除本次交易相关费用后拟用于支付本次交易现金对价。
三、重大资产重组停牌期间所开展的主要工作
上市公司因筹划重大收购事项，鉴于相关事项尚存在不确定性，经上市公司向深圳证券交易所申请，上市公司股票自2016年4月15日开市起停牌。
2016年6月12日，上市公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于重大资产重组申请继续停牌的议案》。
2016年 6月 14日，上市公司公告已经与恒企教育的 16名股东签署了《长沙开元仪器股份有限公司与江勇等 16名股东关于上海恒企教育培训有限公司及其关联资产投资合作框架协议》；同时公告已经与中大英才的股东新余中大瑞泽投资合伙企业（有限合伙）和赵君签署了《长沙开元仪器股份有限公司与新余中
大瑞泽投资合伙企业（有限合伙）及赵君关于中大英才（北京）网络教育科技有限公司及其关联资产投资合作框架协议》及《长沙开元仪器股份有限公司与新余中大瑞泽投资合伙企业（有限合伙）及赵君关于中大英才（北京）网络教育科技有限公司及其关联资产投资合作框架协议之补充协议》。
2016年 6月 30日，上市公司召开 2016年第二次临时股东大会，审议通过《关于重大资产重组申请继续停牌的议案》。
上市公司股票停牌至今与相关各方积极推动本次重组的各项工作，包括对相关公司、资产进行尽职调查，对重组方案进行协商、论证等。同时，上市公司严格按照监管部门的要求，对本次重组涉及的内幕信息知情人进行了登记，并且每五个交易日发布一次重大资产重组进展公告。截至目前，本次重组的相关工作正在有序进行。
四、上市公司继续停牌的原因及时间安排
本次重组方案涉及资产范围较广、程序较复杂，重组方案还在进一步论证、完善中，上市公司股票预计在 8月 15日前不能复牌。为确保本次重组工作的有序进行，避免内幕信息泄露及上市公司股价异常波动，上市公司已于 2016年 6月 12日和 6月 30日分别召开第二届董事会第二十会议和 2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于重大资产重组申请继续停牌的议案》。上市公司继续停牌时间不超过3个月，预计于2016年10月15日前披露重大资产重组相关公告。
五、招商证券关于开元仪器重大资产重组继续停牌的专项核查意见
经核查，上市公司本次重大资产重组正在积极推进之中。但由于本次重组方案的商讨和完善所需时间较长，本次重组所涉及的尽职调查、审计、评估等工作正在进行中，重组方案还在进一步论证、完善中。本次继续停牌有利于上市公司进一步细化本次重组相关工作，并能防止上市公司股价异常波动，避免损害上市公司及中小股东利益。
鉴于上述情况，招商证券认为上市公司停牌期间重组进展信息披露具有真实性。上市公司及有关各方正积极推进相关重组事宜，停牌6个月内复牌具有可行性。招商证券将督促上市公司履行相关信息披露义务，遵守相关规定及承诺，在
本次重组各项工作完成之后，于2016年10月15日之前尽快复牌。
综上，招商证券认为，上市公司本次继续停牌具有合理性。上市公司申请继续停牌符合《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《创业板信息披露备忘录第 22号：上市公司停复牌业务》等有关规定，不存在损害中小投资者利益的情形。招商证券将督促上市公司履行相关信息披露义务，遵守相关规定及承诺，协助上市公司持续推进本次重大资产重组事项。
本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于长沙开元仪器股份有限公司重大资产重组继续停牌的专项核查意见》盖章页
招商证券股份有限公司2016年08月15日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2015-027云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
关于公司董事、高管增持公司股份计划的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、增持计划及目的
2015年7月6日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司部分董事、高级管理人员拟增持公司股份的计划书，公司董事、副总经理、财务总监李红斌先生，董事、副总经理吴红平先生，董事、副总经理胡德才先生，副总经理米家蓉女士，副总经理、董事会秘书金洪国先生基于对公司未来发展前景的信心，计划自2015年7月7日起未来六个月内共计增持不低于1,200.00万元人民币的公司股票。增持所需资金由其自筹取得，本次增持系公司董事、高管的个人行为。具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||姓名||职务||增持拟投入资金|
|吴红平||董事、副总经理||不低于 400万元||
|李红斌||董事、副总经理、财务总监||不低于 300万元||
|胡德才||董事、副总经理||不低于 200万元||
|米家蓉||副总经理||不低于 100万元||
|金洪国||副总经理、董事会秘书||不低于 200万元||

截至目前，上述人员中吴红平先生持有本公司股票 13,647,276股，占公司总股本的2.09%。其余人员均未持有公司股票。
二、增持方式
上述人员将根据市场情况，在未来六个月内通过深圳证券交易所集中竞价交
易平台共计买入不低于1,200.00万元的公司股票。
三、其他说明
1、参与本次增持的董事和高级管理人员承诺：在增持期间及在增持完成后 6个月内不减持公司股份。
2、本次增持行为符合《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等的规定。
3、本次股份增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
4、公司将持续关注上述人员后续增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会2015年07月07日
证券代码：000158 证券简称：常山股份 公告编号：2017-064石家庄常山纺织股份有限公司
关于公司大股东解除部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
石家庄常山纺织股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司第二大股东北京北明伟业控股有限公司（以下简称“北明控股”）发来的解除部分股权质押的通知，现将有关情况公告如下：
一、北明控股解除部分股权质押的基本情况
北明控股于 2015年 9月 10日将其持有的首发后机构类限售股 30,500,000股股票质押给平安证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务。
2017年 9月 8日北明控股对上述股份办理了解除股权质押登记手续。因公司于 2017年 7月 19日实施了 2016年度权益分派，以资本公积金转增股本，每 10股转增 3股，所以本次解除质押股份为 39,650,000股。
二、北明控股股权累计质押情况
截至公告披露日，北明控股持有公司股份 250,152,830股，占公司股份总数的15.13%。本次股份质押解除后，北明控股所持有公司股份累计质押股数为 46,484,000股，占公司总股本的2.81%。
特此公告。
石家庄常山纺织股份有限公司董事会
证券代码：300182 证券简称：捷成股份 公告编号：2018-020
北京捷成世纪科技股份有限公司
关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年3月13日，公司召开第三届董事会第四十三次会议审议通过了《关于公司与建投华文投资有限责任公司签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》，同意公司与建投华文投资有限责任公司签署关于本次非公开发行股票的股份认购协议，协议具体内容如下：
一、合同主体与签订时间
（一）合同主体
甲方：北京捷成世纪科技股份有限公司
乙方：建投华文投资有限责任公司
（二）签订时间
甲方分别与乙方各方于2018年3月13日签订协议。
二、认购方式和认购数量
会等有权部门核准或批准后的募集资金总额有所调减，乙方本次认购金额不做调减。
2.在不减损前款效力的前提下，乙方确认认购甲方本次非公开发行 A股股票的总额根据实际认购价格及最终认购股份数量确定：认购总额=认购股份数量×实际认购价格，且不低于1.99亿元（含）。
三、股票认购价款缴付和股票的交付
1.甲方本次非公开发行获得中国证监会核准后，甲方委托的保荐机构（主承销商）将在核准文件有效期内启动本次非公开发行工作，并将根据中国证监会最终核准的发行方案，在明确发行价格后向乙方发出认股缴款通知书。乙方应在收到认股缴款通知之日起五个工作日内，按照认股缴款通知的要求将约定的认购款以现金方式一次性汇入甲方委托的保荐机构（主承销商）指定账户。
2.甲方应在乙方按规定程序足额缴付股份认购款后，按照中国证监会、深交所及结算公司规定的程序，于 30日内将乙方实际认购之甲方股票通过结算公司的证券登记系统登记至乙方名下，以实现交付。
四、限售期
1.乙方通过本次非公开发行认购的上市公司股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。
2.乙方应按照相关法律、法规和中国证监会、深交所的相关规定，根据甲方要求就本次非公开发行中认购的股份出具锁定承诺，并办理股份锁定有关事宜。
3.如果中国证监会及/或深交所对上述锁定期安排有不同意见，乙方届时将按照中国证监会及/或深交所的有关意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
乙方通过本次非公开发行所获得之甲方股份在上述锁定期满后将按届时有效之法律、法规及深交所的相关规定办理解锁事宜。
五、合同生效条件和生效时间
本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立，并在满足下列全部先决条件后生效：
（1）本次非公开发行已获得甲方董事会、股东大会的审议通过；
（2）本次非公开发行获得中国证监会的核准。
六、违约责任
1.任何一方违反本协议的其他约定，从而给守约方造成损失的，均应赔偿守约方损失，并承担相应的违约责任。若乙方未按本协议约定如期足额履行缴付认购款的义务，则构成对本协议的根本违约，本协议终止履行并解除，且乙方还应赔偿甲方由此遭受的实际损失。
2.如本次非公开发行事项未能获得甲方董事会和/或股东大会审议通过，或未能取得中国证监会或其他有权主管部门（如需）的核准/豁免，均不构成甲方或乙方违约，甲乙双方各自承担因签署及准备履行本协议所产生的费用。
3.任何一方由于不可抗力且自身无过错造成的不能履行或部分不能履行本协议的义务将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力造成的损失。遇有不可抗力的一方，应尽快将事件的情况以书面形式通知对方，并在不可抗力情形发行后十五日内，向对方提交不能履行或部分不能履行本协议义务及需要延期履行的书面说明。
4.本协议生效后，因市场原因、法律法规政策变化等终止本次非公开发行而导致本协议无法实施，双方互不承担不能履行的违约责任。为本次交易而发生的各项费用由双方各自承担。
七、合同附带的保留条款、前置条件
无。
特此公告。
北京捷成世纪科技股份有限公司董事会 2018年3月 13日
证券代码：000509 证券简称：华塑控股
四川大凡律师事务所
关于华塑控股股份有限公司 2015年
第三次临时股东大会的法律意见书
委托方：华塑控股股份有限公司
出具日：二零一五年四月八日
中国·成都
四川大凡律师事务所
关于华塑控股股份有限公司 2015年
第三次临时股东大会的法律意见书
大凡律意见[2015]第005号致：华塑控股股份有限公司
华塑控股股份有限公司(以下简称“公司”)2015年第三次临时股东大会于 2015年 4月 8日（星期三）下午 2:30在成都市武侯区火车南站西路 15号麦田中心 15楼公司会议室召开。四川大凡律师事务所（以下称本所）接受公司的委托，指派罗勇律师、陈美岑律师列席了本次股东大会。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、部门规章和《公司章程》的规定，查阅了有关本次股东大会的相关资料，并对会议的召集召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和结果进行了审验，现出具本法律意见书。
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
2015年 3月 24日，公司董事会在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网公告了《华塑控股股份有限公司关于召开 2015年第三次临时股东大会的通知》(以下简称《股东大会通知》)。
《股东大会通知》及《提示性公告》载明了公司 2015年第三次临时股东大会现场会议召开的时间、地点、会议审议事项等内容。此外，公司还通过深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统向股东提供投票平台，《股东大会通知》及《提示性公告》载明了网络投票的具体操作流程。其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2015年 4月 8日 9时 30分至 11时 30分，13时至 15时；通过互联网投票系统投票的时间为 2015年 4月 7日 15时至 2015年 4月 8日 15时之间的任意时间。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
本次股东大会的现场会议于 2015年 4月 8日（星期三）下午 2:30在四川省成都市武侯区火车南站西路 15号麦田中心 15F公司会议室召开，公司董事长郭宏杰先生主持本次会议。本次会议审议事项与《股东大会通知》及《提示性公告》一致，没有新提案。
经审查验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、关于出席会议人员的资格、召集人资格
出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表共 1人，代表公司股份 199205920股，占公司股份总数的 24.13%。前述股东为截止 2015年4月2日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，有权出席本次股东大会。除前述股东及授权代表外，本所见证律师列席了本次现场会议。
根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查确认，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股东共计 26人，代表股份 1302567股，占公司股份总数 0.1578%。
根据《股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会通知》，本次股东大会由公司董事会召集。
经审查验证，出席本次股东大会现场会议的人员资格、召集人资格合法有效。
由于网络投票股东资格系由深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进行认证，本所律师无法确认网络投票股东资格。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会现场会议就《股东大会通知》中列明的审议事项以现场投票的方式进行了表决，并按公司章程的规定进行了计票、监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会投票表决的股东及授权代表对各项议案的表决情况如下：
议案：《关于公司与四川德瑞房地产有限公司就原房地产委托开发相关事项签订新协议的议案》
同意 199446037股，占参加表决的有效表决权股份总数的 99.4701%；
反对 1062450股；弃权 0股。上述议案经表决获得通过。
根据表决结果，前述议案经本次股东大会的股东（包括股东授权代表）所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
综上，本次股东大会的股东（包括授权代表）就前述议案列明的事项通过现场投票、网络投票进表决，本所见证律师参与了计票、监票，大会现场公布了表决结果。本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结
果符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
经审核验证，华塑控股股份有限公司 2015年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份，由本所加盖公章并由经办律师签字后生效。
{本页为《四川大凡律师事务所关于华塑控股股份有限公司 2015年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页。本页无正文}
四川大凡律师事务所 经办律师：罗勇
经办律师：陈美岑
二〇一五年四月八日
证券代码：300345 证券简称：红宇新材 公告编号：（2019）033号湖南红宇耐磨新材料股份有限公司
关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南红宇耐磨新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会职工代表监事任期届满，为保证监事会的正常运行，公司于2019年3月29日召开职工代表大会，选举职工代表担任公司第四届监事会职工代表监事。
经全体与会代表表决，会议选举张进先生（简历详见附件）为公司第四届监事会职工代表监事。
张进先生将与公司 2018年度股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成第四届监事会，任期至第四届监事会届满。
特此公告。
湖南红宇耐磨新材料股份有限公司监事会
二〇一九年三月三十日
附件：
公司第四届监事会职工代表监事简历
张进：男，1986年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。2009
年7月入职湖南红宇耐磨新材料股份有限公司，历任车间主任、品质部负责人、
物控采购部副部长等职务，现任公司宁乡事业部副总经理。
张进先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，张进先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，其任职资格符合《公司法》及其他法律法规的相关规定。
证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2019-055东方财富信息股份有限公司
关于子公司西藏东方财富证券股份有限公司披露2019年半年度未经审计非合并财务报表的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心《关于同业拆借市场成员披露2019年半年度财务报表的通知》（中汇交公告〔2019〕33号）的规定，东方财富信息股份有限公司子公司西藏东方财富证券股份有限公司（以下简称“东方财富证券”）2019年半年度未经审计非合并资产负债表、利润表和净资本计算表，将在中国货币网www.chinamoney.com.cn进行披露。
东方财富证券2019年半年度未经审计非合并资产负债表、利润表和净资本计算表，将随本公告同时在中国证监会指定信息披露媒体上进行披露。
东方财富证券2019年半年度非合并资产负债表、利润表和净资本计算表未经审计，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇一九年七月十九日
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2018-020
茂硕电源科技股份有限公司
第四届董事会2018年第2次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会 2018年第2次临时会议通知及会议资料已于2018年4月17日以电子邮件等方式送达各位董事。会议于2018年4月24日以现场及通讯表决方式召开。本次会议应当参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。会议由董事长顾永德先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司2018年第一季度报告的全文及正文的议案》
详情请参阅刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《茂硕电源科技股份有限公司 2018年第一季度报告全文》、《茂硕电源科技股份有限公司 2018年第一季度报告正文》。
（表决结果：赞成票 5票，反对票 0票，弃权票 0票）
2、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
为保证业绩承诺补偿股份顺利实施，在股东大会审议通过《关于定向回购方笑求、蓝顺明2017年度应补偿股份的议案》的情况下，特授权公司董事会办理相关工商变更登记手续：
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||序号||条款||修订前||修订后|
|1||第一章，第六条||第六条 公司注册资本为人民币27,478.0458万元。||第六条 公司注册资本为人民币27,432.7707万元。||

证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2018-020
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|-|-|-|-|
|2|第三章，第一节，第十九条|第十九条 公司股份总数为27,478.0458万股，公司的股本结构为：普通股27,478.0458万股，其他种类股0万股。|第十九条 公司股份总数为27,432.7707万股，公司的股本结构为：普通股27,432.7707万股，其他种类股0万股。|

公司章程其他条款不变。为保证后续工作的顺利开展，公司董事会提请股东大会授权公司管理层全权负责办理本次章程变更相关的登记和备案手续。
本议案尚需提交股东大会审议。
（表决结果：赞成票 5票，反对票 0票，弃权票 0票）
3、审议通过《关于增加银行授信额度及提供担保的议案》
详情请参阅刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增加银行授信额度及提供担保的公告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
（表决结果：赞成票 5票，反对票 0票，弃权票 0票）
4、审议通过《关于召开2018年第1次临时股东大会的议案》
详情请参阅刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2018年第1次临时股东大会的通知》。
（表决结果：赞成票 5票，反对票 0票，弃权票 0票）
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
茂硕电源科技股份有限公司董事会
2018年4月25日
2016年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定和要求，认真履行监事会职责，对公司决策程序、经营管理、财务状况及高级管理人员履职情况等进行全面监督，对重大事项独立地发表专项意见，切实维护公司利益和全体股东利益。现将 2016年监事会工作报告如下：
一、监事会工作情况
报告期内，监事会出席了公司 2次股东大会，列席了 4次董事会现场会议，共召开 5次监事会会议，审议 14项议案。各位监事认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议的审议程序进行了监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，有力保证了公司治理规范运作。具体情况如下：
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|会议|会议时间|召开方式|议案|决议|
|第六届监事会第九次会议|2016年3月23日|现场|1.公司2015年度监事会报告；2.公司2015年度总经理工作报告3.公司2015年度财务决算报告；4.公司2015年度利润分配预案；5.公司2015年年度报告及摘要；6.关于公司2015年度关联交易及2016年度日常关联交易预计的议案；7.关于聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案；8.关于《公司2015年度内部控制评价报告》的议案；9.关于《公司2015年度内部控制审计报告》的议案；10.关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况说明的议案。|通过|

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|第六届监事会第十次会议|2016年4月26日|现场|1.公司2016年第一季度报告。|通过|
|第六届监事会第十一次会议|2016年8月18日|现场|1.公司2016年半年度报告及摘要。|通过|
|第六届监事会第十二次会议|2016年10月27日|通讯|1.公司2016年第三季度报告。|通过|
|第六届监事会第二次临时会议|2016年11月9日|现场|1.关于处置国际货站一期6.8吨散货系统的议案。|通过|

二、履行监督职能，对公司重要事项发表监事会意见
2016年，监事会依照有关法律法规和公司章程的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，确保董事会和股东大会各项决议形成的规范性和有效性。报告期内，监事会依据客观情况对董事会编制的公司 2015年年度报告、2016年第一季度报告、2016年半年度报告、 2016年第三季度报告以决议的形式发表核查意见。认为报告期内公司定期报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，其内容真实、准确、完整。
监事会对公司 2015年度内部控制评价报告出具了专项意见，认为公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，有利于改善内控治理环境、增强内控治理能力，起到了防范经营风险的作用。
监事会对公司2015年度关联交易及2016年度日常关联交易预计发表了意见，认为预计的关联交易额度必要、合理，符合公司正常经营与发展的需要，关联交易价格公允、合理,符合公司的根本利益，充分保证公司和所有股东的利益。
三、重点关注事项
（一）依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会现场会议，对公司依法运作进行监督，认为：公司股东大会、董事会会议的召开和决策程序均符合相关法律、法规的规定，决议内容合法有效，内部控制制度较为完善。公司董事及高级管理人员认真谨慎，勤勉尽责，廉洁自律，经营决策科学合理，不存在违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会认真检查公司财务状况，对定期报告出具审核意见。监事会认为，公司财务报告真实、准确地反映了公司财务状况和经营成果，会计师事务所出具的审计意见客观、公允。
（三）关联交易情况
报告期内，公司董事会审议通过了《关于 GTC委托运营管理的关联交易议案》和《关于公共场区安全服务委托管理的关联交易议案》，监事会对上述议案进行了事前认可和有效监督，公司关联交易的审议程序合法合规，交易定价公平合理，具备市场公允性，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不存在大股东及其关联人违规占用本公司资金的情况。
（四）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况持续进行监督，认为公司最
近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目基本一致。募集资金管理的制度和执行情况均符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，符合全体股东及公司的利益。
（五）内控体系建设情况
报告期内，监事会对公司 2015年度内部控制评价报告进行了审核，认为：公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，内控体系的建立起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司经营活动的有序开展。
报告期内，公司持续改善内控治理环境，增强内控治理能力，内控体系进一步完善。
（六）内幕信息知情人登记管理制度实施情况
公司按监管规定建立了《公司内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，该制度得到了切实落实，未发生内幕信息知情人违规买卖本公司股票的行为，公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。2017年，监事会成员将继续加强学习，持续推进监事会的自身建设，积极有序开展各项监督工作，维护公司及广大股东、员工的权益。监事会将严格按照法律法规及《公司章程》规定，忠实履行职责，依法进行监督，与董事会和全体股东共同提升规范运作水平，促进公司持续、健康发展。
深圳市机场股份有限公司监事会
浙江凯恩特种材料股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见
浙江凯恩特种材料股份有限公司（简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式向深圳市卓能新能源股份有限公司（以下简称“卓能新能源”）除公司外的全体股东购买卓能新能源变更为有限责任公司（以下简称“卓能新能源有限”）后其合计持有的卓能新能源有限87.5842%的股权（以下简称“本次发行股份及支付现金购买资产”或“本次交易”、“本次重组”；卓能新能源/卓能新能源有限简称“标的公司”；卓能新能源有限87.5842%的股权简称为“标的资产”；卓能新能源除公司外剩余 19名股东以下简称“交易对方”）。公司在本次发行股份及支付现金购买资产同时，拟向包括凯恩集团有限公司（“凯恩集团”）在内的不超过10名特定对象非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次配套融资发行”），本次配套融资发行募集的配套资金拟用于支付本次交易的部分现金对价款及相关中介机构费用、以及投入标的资产在建项目建设。本次配套融资发行募集配套资金总额不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格的100%。
本次配套融资在本次发行股份及支付现金购买资产的基础上实施，本次配套融资实施与否或者配套资金是否足额募集，均不影响本次发行股份及支付现金购买资产的实施。作为公司的独立董事，我们本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，在仔细审阅了包括《浙江凯恩特种材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》及其摘要等在内的第七届董事会第二十次会议相关材料后，现根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2016修订）》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，发表独立意见如下：
1、《浙江凯恩特种材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》及其摘要、公司与交易对方、标的公司三
方签署附生效条件的《浙江凯恩特种材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议（一）》，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司重组具备可行性和可操作性。
2、参与本次配套融资的认购方凯恩集团为公司控股股东，因此本次交易构成关联交易。公司与凯恩集团签署附条件生效的《关于浙江凯恩特种材料股份有限公司重大资产重组配套募集资金之非公开发行股份认购协议》，符合本次发行股份及支付现金购买资产的目的，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定。与上述事项相关的议案已经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，关联董事蔡阳、杜简丞、王磊、景跃武回避表决。
4、本次董事会会议的召集、召开、表决程序、表决结果符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
4、本次重组有利于提高公司资产质量和盈利能力，有利于实现公司多元化的发展战略，逐步布局行业前景广阔的新能源领域，不断积累运作经验，提升管理水平，逐步实现造纸行业与锂电池行业多元化发展的局面，推动公司业务的跨越式发展，实现公司整体盈利水平的稳步提升，有利于增强公司的持续经营能力和核心竞争力，从根本上符合公司全体股东的利益，特别是广大中小股东的利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙江凯恩特种材料股份有限公司独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》之签署页）
浙江凯恩特种材料股份有限公司独立董事：
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余庆兵 居学成 俞波
证券代码：002147 证券简称：新光圆成 公告编号：2017－071新光圆成股份有限公司
第四届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 2017年 10月 13日发出电话通知，通知所有监事于2017年10月27日采用通讯的方式召开公司第四届监事会第八次会议。会议如期于2017年10月27日召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席朱兴良先生主持，程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规章和《公司章程》的有关规定，表决结果有效。
会议审议通过了以下决议：
1、审议通过了《公司2017年三季度报告》及其摘要
经审核，监事会认为：董事会编制和审核《公司2017年三季度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经表决，赞成票3票，0票反对，0票弃权。
2、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
经审核，监事会认为：依据财政部的相关要求，公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》有关规定。本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
经表决，赞成票3票，0票反对，0票弃权。
特此公告。
新光圆成股份有限公司监事会
二Ο一七年十月二十七日
股票代码：002075 股票简称：沙钢股份 公告编号：临2019-024江苏沙钢股份有限公司
关于诉讼事项进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏沙钢股份有限公司（以下简称“公司”）就郭照相与周建清、许军、张家港市新天宏铜业有限公司（以下简称“新天宏”）、公司及第三人中国国投高新产业投资有限公司（以下简称“国投高新”）追偿权一案，现将其进展情况公告如下：
一、诉讼的基本情况及进展情况
2016年12月5日，公司收到江苏省苏州市中级人民法院（以下简称“苏州中院”）的《应诉通知书》【（2016）苏05民初字第388号】、《追加被告、变更诉讼请求申请书》，申请人郭照相起诉周建清、许军、新天宏及公司，请求法院判令：①新天宏、公司连带赔偿郭照相已向中国高新投资集团公司（现已更名为中国国投高新产业投资公司）履行的担保债务208,661,945.94元及相应利息；②周建清、许军向郭照相各承担上述诉请三分之一的赔偿责任。具体内容详见公司于2016年12月6日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：临2016-090）。
2017年1月17日公司收到中国建设银行股份有限公司张家港锦丰支行、中国银行股份有限公司张家港锦丰支行通知，公司在上述两家银行账户中的部分资金被苏州中院冻结。后续通过各方努力，上述银行账户于同日解除冻结。具体内容详见公司于2017年1月19日刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于诉讼事项进展的公告》（公告编号：临2017-008）。2017年5月25日，苏州中院开庭审理了此案。
鉴于该案诉争系发生在公司控股股东江苏沙钢集团有限公司2010年12月重
组高新张铜股份有限公司之前的2007年末，江苏沙钢集团有限公司与公司于2017年8月向苏州中院申请将国投高新追加为本案的第三人。2017年10月25日，苏州中院对该案进行了第二次开庭审理，涉案各方分别向法庭提交了相关证据，并就此在法庭上进行了质证、辩论。针对庭审中，国投高新出示的郭照相承担担保赔偿责任后承诺不追偿函件等新证据。据此，郭照相向法庭申请暂缓后续开庭。
其后，郭照相又到北京市中级人民法院向国投高新发起撤销承诺函之诉，该案先后经历了一审和二审，最终北京市高级人民法院于2018年12月末驳回了郭照相诉求。
2019年1月9日，苏州中院再次组织各方对后续提交的证据进行质证、答辩后，随即开庭进行了公开审理。
二、诉讼判决情况
2019年3月20日，公司收到苏州中院出具的《民事判决书》【（2016）苏05民初388号】。苏州中院认为郭照相的诉讼请求无确实充分的事实依据，依照《中华人民共和国民法总则》第一百四十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、第六十四条规定，对本案判决如下：
驳回原告郭照相的全部诉讼请求。案件受理费1122040元、保全费5000元、公告费260元，合计1127300元由原告郭照相负担。
三、本诉讼对公司本期利润或期后利润的影响
目前，该诉讼案件一审判决尚未生效，对本期利润或期后利润的影响存在不确定性。公司将继续根据后续情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注该案的进展公告并注意投资风险。
四、备查文件
1、江苏省苏州市中级人民法院出具的《民事判决书》【（2016）苏05民初388号】。
特此公告。
江苏沙钢股份有限公司董事会
2019年3月22日
证券代码：300443 证券简称：金雷风电 公告编号：2015-043山东莱芜金雷风电科技股份有限公司
股价异动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格于 2015年 11月 27日、11月 30日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实情况
针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，有关情况说明如下：
1、公司于 2015年 11月 16日公布了《非公开发行股票预案》和《公司第三届董事会第十一次会议决议公告》，具体详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。除此之外，公司及控股股东、实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的其他重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
2、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
5、经查询，公司控股股东、实际控制人在本次股票异常波动期间未发生买卖公司股票的行为。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或处于筹划阶段的重大事项；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司本次非公开发行股票预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会通过及有关审批机关的批准或核准,存在不确定性风险，请投资者注意。
3、公司目前指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资、注意投资风险。
特此公告。
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司
董事会
二〇一五年十一月三十日
证券代码：002135 证券简称：东南网架 公告编号：2017-048浙江东南网架股份有限公司
关于中标温州郭溪高新技术产业园工程EPC项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江东南网架股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月22日披露了《浙江东南网架股份有限公司关于预中标温州郭溪高新技术产业园工程 EPC项目的公告》（公告编号：2017-047），中标公示公司与温州城建集团有限公司组成的联合体为该项目的第一中标候选人。
近日，公司收到招标单位温州市瓯海经济开发区建设投资有限公司发来的《中标通知书》，确认公司与温州城建集团有限公司组成的联合体为“郭溪高新技术产业园工程EPC项目”的中标单位，中标金额为人民币213,730,772元。现将中标具体情况公告如下：
一、中标通知书的主要内容
1、项目名称：郭溪高新技术产业园工程EPC项目
2、招标单位：温州市瓯海经济开发区建设投资有限公司
3、联合体成员：温州城建集团有限公司、浙江东南网架股份有限公司（联合体）
4、中标工程内容：从本工程建设范围内的设计直至工程竣工并投入使用及缺陷责任期的技术服务与缺陷修复、保修期的保修工作。
5、中标价：人民币213,730,772元
6、中标工期：150日历天
二、交易对手方介绍
（一）、招标单位基本情况
1、公司名称：温州市瓯海经济开发区建设投资有限公司
注册住所：浙江省温州市瓯海经济开发区月乐西街 100号708室
法定代表人：王淼
注册资本：15602.144万人民币
经营范围：对瓯海经济开发区建设项目投资及管理；建材销售；制造、加工眼镜（限下设分支机构经营），销售眼镜（不含隐形眼镜）、锁具；物业管理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、本公司与交易对手方不存在任何关联关系。
3、最近一个会计年度本公司未与交易对手方发生类似业务。
4、履约能力分析：温州市瓯海经济开发区建设投资有限公司系温州市瓯海区国有资产管理办公室的子公司，公司具备良好的履约能力。
（二）联合体成员基本情况
公司名称：温州城建集团有限公司（现更名为“温州城建集团股份有限公司”）注册住所：浙江省温州市瓯海区潘桥街道焦下横屿路2号1号楼4楼
法定代表人：陶琼珍
注册资本：30680万人民币
经营范围：房屋建筑工程施工总承包（特级）；建筑智能化工程专业承包（三级）；地基与基础工程专业承包（三级）；机电设备安装工程专业承包（三级）；
市政公用工程施工总承包（三级）；公路工程施工总承包（三级）；消防设施工程专业承包（二级）；钢结构工程专业承包（三级）；城市园林绿化施工（三级）；
建筑幕墙工程专业承包（二级）；建筑工程劳务专业分包；装饰装修；建筑工程设计及相关信息咨询服务；塑料门窗、金属门窗、玻璃幕墙的生产、销售（以上项目均凭资质证生产）；下设分公司。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、中标项目对公司的影响
2、装配式建筑及工程总承包（EPC）模式使公司在项目工程质量安全、进度控制、成本管理、盈利模式创新等方面更具主动权；
3、本项目如果顺利履行，将有效提升公司在EPC总承包市场竞争力，将对公司未来的经营业绩产生积极影响。
4、本项目的实施不影响公司业务的独立性，公司主要业务不存在因未来履行该工程合同而对业主方形成依赖。
四、风险提示
本公司尚未与该项目业主方正式签订合同，因此合同条款尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江东南网架股份有限公司董事会
证券代码：300642 证券简称：透景生命 公告编号：2017-041上海透景生命科技股份有限公司
关于第二届监事会第四次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、上海透景生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）通知于2018年4月16日通过邮件和专人送达的方式向各位监事送出。
2、本次会议于2018年4月26日在公司会议室以现场会议的方式召开。
3、本次会议应出席监事3名，实际参加会议的监事3名。
4、本次会议由监事会主席胡旭波先生召集并主持。
5、本次会议的通知、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海透景生命科技股份有限公司章程》、《上海透景生命科技股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司 2018年第一季度报告的议案》；
经审核，监事会认为：公司 2017年第一季度报告的编制程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3名赞成，占出席会议的监事人数的100%；0名弃权；0名反对。
2、审议通过《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》；
经审核，监事会认为：公司在确保不影响自有资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金进行投资理财，有利于提高公司资金的使用效率，提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常经营活动，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司将闲置自有资金进行现金管理的投资额度由不超过人民币14,000万元调整至不超过人民币24,000万元用于购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品。使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
表决结果：3名赞成，占出席会议的监事人数的100%；0名弃权；0名反对。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议。
特此公告！
上海透景生命科技股份有限公司
监事会
协鑫集成科技股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002506 证券简称：*ST集成内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|不适用||

协鑫集成科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

协鑫集成科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||不适用|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||不适用|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||不适用|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||张臻文|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|张耀新|10|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||吴健|6|
|||庞乾骏|4|

协鑫集成科技股份有限公司董事会2015年04月27日