宋都基业投资股份有限公司
2017年第三次临时股东大会
会议材料
二〇一七年十二月
目录
1、 会议议程------------------------------------------------3
2、 会议须知----------------------------------------------4-5
3、 议案一、关于向子公司提供财务资助暨关联交易的议案-------6-10
2017年第三次临时股东大会会议议程
现场会议召开时间：2017年12月4日（星期一）下午14：30
会议召开地点：浙江省杭州市富春路789号宋都大厦9楼会议室
会议主持人：俞建午先生
一、宣布开会，统计参加本次会议的股东情况；并介绍列席本次会议的人员；
二、董事会秘书宣读会议议案：
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|序号|议案|
|1|关于向子公司提供财务资助暨关联交易的议案|

三、股东现场发言和提问；
四、董事会对股东的问询作出答复和说明；
五、提名本次会议监票人名单；
六、通过本次会议监票人名单（鼓掌方式）；
七、表决议案；
八、监票人宣布表决结果；
九、宣读根据会议记录和表决结果整理的会议决议（草案）；
十、出席会议的董事在会议决议和会议记录上签名；
十一、见证律师宣读《宋都基业投资股份有限公司2017年第三次临时股东大会法律意见书》
十二、闭会。
宋都基业投资股份有限公司
2017年第三次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规和规定，特制定本须知：
一、本次股东大会采用现场投票和网络投票结合的方式。现场会议表决采取记名投票表决方式进行，网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段。融资融券券商可以通过上海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资融券投资者投票意见，参加股东大会投票。
二、凡现场参加大会的股东请按规定出示股东帐户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
三、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在册股东或股东授权代表，可列席会议，但不享有本次会议的表决权。
四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及代理人的合法权益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师以及公司邀请的其他代表外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
五、大会发言安排不超过 1小时。为维护股东大会的秩序，保证各股东充分行使发言、表决和质询的权利，各股东应当在大会开始前向大会登记处登记，填写《股东大会发言登记表》，并明确发言的主题，由大会登记处根据股东提出发言要求的时间先后、发言内容，提交给会议主持人，安排股东发言时间。股东发言，应当首先进行自我介绍，每一位股东发言不超过 5分钟。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中，股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手申请，并经主持人许可后方可发言或提出问题。股东及代理人发言应围绕本次大会所审议的方案，简明扼要。非
股东及代理人在会议期间未经大会主持人许可，无权发言。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。股东及代理人发言时，应先报告所持股数和姓名。议案表决开始后，大会将不再安排股东及代理人发言。
六、请与会者在会议中不要大声喧哗并关闭手机或将手机调至静音状态，以保持会场正常秩序。
七、各项议案均由股东或股东代表以记名方式分别表决。参加现场会议的法人股股东，如有多名代表，均应推举一名首席代表，由该首席代表填写表决票。表决按股东持股数计票，每一股有一票表决权。
八、会议期间离场或不参加投票者作弃权处理。
九、会议设监票人两名，由本公司监事和股东代表担任。
十、对违反本议事规则的行为，大会工作人员应予以及时制止，以保证会议正常进行，保障股东合法权益。
宋都基业投资股份有限公司二〇一七年十二月四日
议案一：
关于向子公司提供财务资助暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
一、关联交易概述
为支持公司子公司的业务发展，满足其经营和发展的资金需求公司拟以自有资金向金溪生物、大奇山郡及江悦郡提供财务资助，具体已实际发生额为准，到期还本付息。具体如下：
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|出借人|借款人关联方|借款期限|资金占用费|借款金额 （万元）|
|公司|杭州金溪生物技术有限公司|2年|6%|2,000|
|公司|桐庐大奇山郡置业有限公司|2年|10%|4,600|
|公司|杭州江悦郡置业有限公司|2年|10%|15,000|

金溪生物、大奇山郡及江悦郡为公司关联法人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述事项构成关联交易。
截止本公告日，过去12个月上市公司已向金溪生物共计提供财务资助1,000万元。
二、关联方基本情况
（一）关联方关系介绍
金溪生物、大奇山郡及江悦郡为公司关联法人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述事项构成关联交易。
（二）关联人基本情况
1、杭州金溪生物技术有限公司
注册地：杭州市西湖区三墩镇西园路8号3幢504室
法定代表人：朱成钢
注册资本：2,000万元人民币
成立时间：2012年03月14日
经营范围：生产：试纸条。服务：生物检测试剂、生物医药制品的技术开发、
技术服务、技术咨询、成果转让；批发、零售：生物检测试剂（除化学危险品及第一类交易制毒化学品），实验室设备；货物进出口（国家法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）；其他无需报经审批的一切合法项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务：金溪生物集科研、开发、生产、经营于一体，是一家专业从事药品、生物制品、检测试剂的开发和生产的高新技术企业。主要的产品包括体外医学诊断试剂及仪器、食品安全检测产品等。
公司主要股东：
最近一年又一期财务指标（单位：万元）
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|项目|2016年12月31日（经审计）|2017年9月30日（未经审计）|
|总资产|1,788.40|1,129.04|
|总负债|344.43|289.87|
|净资产|1,443.97|1,129.04|
||2016年度（经审计）|2017年1-9月（未经审计）|
|营业收入|17.67|113.44|
|净利润|-473.09|-604.80|

关联关系：金溪生物为公司关联法人。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述事项构成关联交易。
2、桐庐大奇山郡置业有限公司
注册地址：桐庐县城迎春南路95号（汇丰大厦101室）
法定代表人：俞建午
注册资本：20,000万人民币
成立时间：2009年06月29日
经营范围：房地产开发及经营（凭资质经营）。
公司主要股东：
最近一年又一期财务指标（单位：万元）
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|项目|2016年12月31日（经审计）|2017年9月30日（未经审计）|
|总资产|104,433.03|107,211.60|
|总负债|93,969.97|99,172.64|
|净资产|10,463.07|8,038.96|
||2016年度（经审计）|2017年1-9月（未经审计）|
|营业收入|36,279.96|7,644.93|
|净利润|-2,071.84|-2,424.11|

3、杭州江悦郡置业有限公司
注册地址：浙江省杭州市桐庐县县城金中路1号
法定代表人：俞建午
注册资本：5,000万人民币
成立时间：2017年8月31日
经营范围：房地产开发及经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司主要股东：
其中杭州大奇山郡实业有限公司的股东详见前述。
江悦郡为新设公司，暂无相关经营数据。
三、关联交易定价依据
上述财务资助对象均为公司子公司，公司全力支持其发展，经各方协商定价。
四、关联交易的主要内容和履约安排
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|借款对象|金溪生物|大奇山郡|江悦郡|
|借款总额（万元）|2,000|15,000|4,600|
|借款期限|2年|2年|2年|
|资金占用费（以实际发生起算）|6%|10%|10%|
|抵押及担保措施|无|无|无|

五、交易目的和对上市公司的影响
公司在保证生产经营所需资金的情况下，利用自有资金向关联子公司提供财务资助，风险处于可控范围内，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成不利影响。
六、该关联交易应当履行的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于2017年11月15日召开的第九届董事会第二十三次会议以同意6票，反对0票，弃权0票审议通过了《关于向子公司提供财务资助暨关联交易的议案》。
会议应参加董事7名，实际参加董事7名，其中关联董事俞建午回避了表决。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
1、事前认可意见：该关联交易事项符合公司经营发展的实际需要，交易定
价公允、合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的行为，符合有关法
律法规及《公司章程》的规定。我们同意将上述议案提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。
2、独立意见：公司向关联子公司提供财务资助，有利于其业务快速发展，满足其经营和发展的资金需求。三家财务资助对象信誉良好，风险处于可控范围内，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司的生产经营造成不利影响。该关联交易遵循了公开、自愿和诚信原则，且提交关联交易的程序合法公正,符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定，关联董事对该事项回避表决。我们同意该关联交易事项。
（三）董事会审计委员会审核意见
该关联交易符合公司经营发展实际需要，并且遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司和股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形，同意将该议案提交董事会审议。
六、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
截止本公告日，过去12个月上市公司已向金溪生物累计提供财务资助1000万元。
以上事项，请各位股东及股东代表审议。
宋都基业投资股份有限公司2017年12月4日