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海南双成药业股份有限公司
章程修订对照说明（2019年 11月）
海南双成药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年11月 25日召开第三届董事会第三十一次会议，会议审议通过了《关于修订<海南双成药业股份有限公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体修订情况如下：
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|条款|修订前内容|修订后内容|
|第四十四条|本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或者董事会确定的其他地点。……|本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或股东大会会议召开通知中明确的其他地点。……|
|第五十五条|……股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。|……股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于 2 个工作日且不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。|
|第五十七条|发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日通知并说明原因。|发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更，股东大会不得延期或取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。确需变更的或一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。|
|第六十八条|公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内|公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权|

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||容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。|内容应明确具体，但法定由股东大会行使的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。|
|第一百零一条|董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在任期结束后三年内仍然有效。|董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在任期结束后的合理期限内仍然有效。其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。|
|第一百二十一条|董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。|董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。独立董事不得委托非独立董事代为投票。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。|

除上述条款修订外，公司《章程》其他条款保持不变。
海南双成药业股份有限公司董事会二〇一九年十一月二十五日
证券代码：002270 证券简称：法因数控 公告编号：〔2014〕031号山东法因数控机械股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经公司申请，公司股票于2014年10月8日开市起停牌。2014年10月22日公司发布了《重大资产重组停牌公告》，确认该重大事项为重大资产重组事项，公司股票自2014年10月22日开市起继续停牌。2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于控股股东筹划涉及公司的重大资产重组事项及授权董事长办理筹划期间相关事项的议案》，并于2014年10月28日披露。公司于2014年10
月29日和2014年11月5日分别发布了《重大资产重组进展公告》。上述内容详情请见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
截至本公告日，公司及有关各方正在积极推动本次重大资产重组事项涉及的各项工作，公司聘请的中介机构正在按照预定计划开展工作。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定，本公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将充分关注本次重大资产重组事项的进展情况并及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次该事项的进展公告。
本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山东法因数控机械股份有限公司董事会
二○一四年十一月十一日
证券代码：002047 证券简称：宝鹰股份 公告编号：2015-032深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
第五届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议通知于2015年4月20日以电话及邮件形式通知了全体董事，会议于2015年4月28日在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议应参加表决董事6名，实际参加表决董事6名，本次会议由董事长古少波先生主持，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》等有关规定，合法有效。
会议就下述事项作出如下决议：
一、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于变更部分募集资金用途并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
公司董事会及管理层从审慎角度出发，考虑募集资金投资项目继续实施的可行性发生变化，为了发挥募集资金使用效率，公司拟不再使用募集资金实施该项目。
同时为了提高募集资金的使用效率，解决公司收购兼并及公司运营资金的紧缺，公司拟实施本次募集资金投资项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金。
公司独立董事、监事会、独立财务顾问均对本议案发表了明确意见，具体详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）相关内容。
具体内容详见2015年4月29日的巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》披露的《关于变更部分募集资金用途并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2015-034）。
该议案尚需提交公司股东大会审议，待审议通过后方可实施。
二、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于全资子公
证券代码：002047 证券简称：宝鹰股份 公告编号：2015-032司拟收购深圳高文安设计有限公司60%股权的议案》。
近日，公司之全资子公司深圳市宝鹰建设集团股份有限公司（以下简称“宝鹰建设”或“乙方”）与深圳高文安设计有限公司（以下简称“高文安设计”）股东高文安（以下简称“甲方”）共同签署《股权转让协议》（以下简称“协议”）。
根据协议，宝鹰建设受让高文安持有的高文安设计60%股权，标的股权转让价格合计为人民币 23,520万元。本次交易完成后，宝鹰建设将持有高文安设计60%股权，成为其控股股东。
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司此次投资金额在董事会的投资决策范围内，无需提交股东大会审议。
本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。
具体内容详见2015年4月29日的巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》披露的《关于全资子公司收购深圳高文安设计有限公司60%股权的公告》（公告编号：2015-035）。
三、关联董事古少波回避表决，会议以 5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于对武汉矽感科技有限公司增资暨关联交易的议案》。
根据公司发展战略并结合公司实际经营情况，2015年4月25日，公司、自然人古少扬与武汉矽感科技有限公司及其股东上海矽感信息科技（集团）有限公司、上海感知投资合伙企业（有限合伙）、黄旭明、陈玲及武汉矽感创始人张伟共同签署了《关于武汉矽感科技有限公司增资协议》，本公司、古少扬分别拟以人民币 10,000万元、2,500万元对武汉矽感进行增资，增资后公司、古少扬先生分别持有上海矽感20%、5%的股权。
本次增资共同投资方古少扬系公司实际控制人古少明和董事长古少波之弟，为公司的关联自然人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次共同对武汉矽感增资构成关联交易。
公司独立董事在事前对本次关联交易进行了必要的调查，签署了事前书面认可文件，并发表了独立意见，相关公告《公司独立董事关于相关事项的独立意见》详见2015年4月29日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
证券代码：002047 证券简称：宝鹰股份 公告编号：2015-032根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。
具体内容详见2015年4月29日的巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》披露的《关于对武汉矽感科技有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2015-036）。
四、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于对全资子公司深圳市宝鹰建设集团股份有限公司增资的议案》。
同意对全资子公司深圳市宝鹰建设集团股份有限公司增资 23,520万元，增资来源为公司重大资产重组配套募集资金原募集资金投资项目“部品部件研发生产基地建设投资项目”。
具体详见《关于对全资子公司深圳市宝鹰建设集团股份有限公司增资的公告》2015年4月29日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》。
五、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于召开公司2014年度股东大会的议案》。
同意公司定于2015年5月19日下午14：00召开2014年度股东大会，审议本次董事会通过的《关于变更部分募集资金用途并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》及公司已于2015年4月26日召开第五届董事会第十三次会议以及第五届监事会第七次会议审议通过的如下需提交 2014年度股东大会审议事项：《2014年度董事会工作报告》、《2014年度监事会工作报告》、《2014年度报告及其摘要》、《公司2014年度财务决算报告》、《公司2014年度利润分配预案》、《关于公司及子公司向银行申请 2015年度综合授信额度的议案》、《关于2015年度公司为子公司向银行授信提供担保的议案》、《关于续聘2015年度会计师事务所的议案》、《关于推举公司董事候选人的预案》、《关于公司未来三年（2015-2017年）股东回报规划的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、
证券代码：002047 证券简称：宝鹰股份 公告编号：2015-032《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于募集资金 2014年度存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于 2015年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的预案》、《关于公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于本次面向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次面向合格投资者公开发行公司债券相关事项的议案》、《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司拟发行中期票据的议案》、《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司拟发行短期融资券的议案》。
《关于召开公司 2014年度股东大会的通知》详见 2015年 4月 29日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》。
特此公告。
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司董事会2015年4月28日
证券代码：002949 证券简称：华阳国际 公告编号：2019-065深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
2019年第三次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第三次临时股东大会会议于2019年11月 18日在公司会议室以现场召开的方式举行。
一、会议召开时间：
现场会议时间：2019年 11月18日（星期一）14：30
网络投票时间：2019年 11月17日—2019年 11月18日
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年 11月18日上午9：30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年 11月 17日下午15:00—2019年 11月 18日下午15:00期间的任意时间。
二、股权登记日：2019年 11月11日
三、会议召开情况：
1、会议召集人：公司董事会
2、会议主持人：董事徐清平
3、会议地点：广东省深圳市福田区福田保税区市花路盈福大厦4楼会议室4、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
5、会议通知：关于召开本次股东大会的通知、需审议的事项及投票表决的方式和方法已于2019年10月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》刊载。
四、会议出席情况
通过现场和网络投票的股东15人，代表股份126,653,600股，占上市公司总股份的64.6093％。
其中：通过现场投票的股东14人，代表股份126,653,200股，占上市公司总股份的64.6091％。通过网络投票的股东1人，代表股份400股，占上市公司总股份的0.0002％。
2、中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）出席会议的情况：
通过现场和网络投票的股东4人，代表股份 1,400,600股，占上市公司总股份的0.7145％。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份1,400,200股，占上市公司总股份的0.7143％。通过网络投票的股东 1人，代表股份 400股，占上市公司总股份的0.0002％。
五、评议及表决结果
1、审议并通过《关于公司聘任2019年度会计师事务所的议案》
总表决结果：同意 126,653,200股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果：同意 1,400,200股，占出席会议中小股东所持股份的99.9714％；反对400股，占出席会议中小股东所持股份的0.0286％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
六、律师出具的法律意见
本次股东大会由北京大成律师事务所指派律师见证，并出具了法律意见。见证律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席人员的资格，本次股东大会的审议事项以及表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》等相关法律、法规、规范性法律文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。《北京大成（深圳）律师事务所关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 2019年第三次临时股东大会的法律意见书》刊载在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 2019年度第三次临时股东大会会议决议》；
2、《北京大成（深圳）律师事务所关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公司2019年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司董事会
关于取得实用新型专利证书的公告证券代码：300352 证券简称：北信源 公告编码：2018-013北京北信源软件股份有限公司
关于取得实用新型专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”或“北信源”）于近日取得中华人民共和国国家知识产权局颁发的实用新型专利证书，具体情况如下：
实用新型名称：一种智能开关面板及智能家居系统
发明人：杨华；王斌；钟力；姜一
专利号：ZL 2017 2 0437606.0
证书号：第6949523号
专利申请日：2017年04月24日
专利权人：北京北信源软件股份有限公司
授权公告日：2018年02月06日
专利权期限：10年，自申请日起算
本项实用新型专利应用于智能家居领域，提供了一种能够监测物理场所人与物进出的智能开关面板和智能家居系统，是信源豆豆 Linkdood产品在万物互联方向的关键创新之一。信源豆豆可扩展为AI+IOT的社交平台，重新定义了基于自然语言的无协议沟通框架，颠覆目前智能物联网行业的思维和设计模式。将推动智能芯片产业化、智能大脑专业化，使设备厂商摆脱智能控制协议不统一的困局，助力专业厂商专业创新。
截至目前，信源豆豆 Linkdood已经取得实用新型专利 3项，外观设计专利 5项，发明专利3项，已受理专利申请84项；而且，信源豆豆Linkdood已在政府、军工、能源等客户部署应用。
上述专利的取得对公司布局互联网和人工智能领域具有积极影响，有利于提升公司的核心竞争能力，有利于进一步完善公司知识产权保护体系，发挥公司自
关于取得实用新型专利证书的公告主知识产权优势，促进技术创新，增强公司核心竞争力。
特此公告。
北京北信源软件股份有限公司
董事会
江苏华信新材料股份有限公司第二届董事会第十六次会议文件江苏华信新材料股份有限公司
独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件及《江苏华信新材料股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定，江苏华信新材料股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事认真审阅了公司董事会提供的相关资料，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，现就公司第二届董事会第十六次会议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于2019年度公司向银行等金融机构申请综合授信额度的独立意见
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|2019年公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人民币3亿元,我们认|
|为：公司目前生产经营情况正常，具有良好的盈利能力及偿债能力，取得一定的综合授|
|信额度，有利于保障公司业务发展对资金的需求，对公司经营不存在不利影响。本次决|
|策程序合法合规，符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规|
|范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公|
|司和股东利益的情况。因此我们同意公司向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人|
|民币3亿元，授权董事长全权代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件，同意|
|将该议案提交公司股东大会审议。|

二、关于部分募投项目延期的独立意见
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|公司年产4000吨功能性聚酯薄膜项目延期是公司根据项目的实际进展情况作出的|
|审慎决定，不涉及项目的内容、投资总额、实施主体的变更，不会对募投项目的实施产|
|生实质性影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募投|
|项目延期事项履行了必要的审批程序，内容及程序符合《深圳证券交易所创业板股票上|
|市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件|
|及公司《募集资金管理制度》的有关规定。因此，我们同意公司将该募投项目进行延期。|

三、关于会计政策变更的独立意见
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|本次会计政策变更是根据财政部发布的相关通知要求进行的合理变更，符合《企业|
|会计准则》等相关规定，会计政策的变更及其决策程序符合法律法规、规范性文件及《公|

江苏华信新材料股份有限公司第二届董事会第十六次会议文件
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|司章程》的规定，变更后的会计政策，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害|
|公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司本次会计政策变更。|

四、关于公司董事、监事、高级管理人员 2018年度薪酬、2019年度薪酬方案的独立意见
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|作为公司的独立董事，我们对公司董事、监事及高级管理人员的薪酬情况进行了认|
|真的审核，我们认为：2018年度公司严格执行了董事、监事及高级管理人员薪酬和绩效|
|考核的相关制度，薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规|
|定。2019年度薪酬方案的制订，有利于进一步调动董事、监事及高级管理人员的工作积|
|极性和创造性，符合公司目前的经营管理现状，不存在损害公司及中小股东利益的情形。|
|我们同意该薪酬方案，并同意将董事、监事2018年度薪酬、2019年度薪酬方案提交股|
|东大会审议。|

五、关于公司续聘 2019年度审计机构的独立意见
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|我们作为公司的独立董事，在公司第二届董事会第十六次会议召开前，已对瑞华会|
|计师事务所（特殊普通合伙）进行了核查并发表了事前认可意见，现就本次会议审议的|
|续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构事项发表独立意见|
|如下：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务执业资格，具有从事上市|
|公司审计工作的丰富经验和职业素养，审计过程中能够坚持公允、客观的原则进行独立|
|审计。本次聘任公司审计机构的审议程序符合法律法规和《公司章程》等相关规定，不|
|存在损害公司和股东利益的情形。我们同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为|
|公司2019年度审计机构，并且同意将该议案提交公司股东大会审议。|

六、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
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|经核查，我们认为：公司内部控制制度较为健全完善，各项内部控制制度符合国家|
|有关法律、法规和监管部门的要求，体现了完整性、合理性、有效性。2018年度内部控|
|制自我评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情形，符合|
|公司当前生产经营实际情况需要，内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的|
|正常运行，不存在明显薄弱环节和重大缺陷。|

七、关于2018年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
江苏华信新材料股份有限公司第二届董事会第十六次会议文件
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|经审查，我们认为：《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、|
|准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，反映了公司募集资金存放与使|
|用的实际情况。公司2018年度募集资金存放及使用符合《深圳证券交易所创业板股票|
|上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制|
|度》等有关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金用途的行|
|为，也不存在损害公司股东特别是中小投资者利益的情况。|

八、关于2018年度利润分配预案的独立意见
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|经审查：公司2018年利润分配预案的拟定符合《公司法》、《证券法》和《公司|
|章程》对于利润分配的相关规定，符合公司的实际情况，不存在损害公司及公司股东尤|
|其是中小股东利益的情形，不会影响公司正常的生产经营，有利于公司的长期健康发展，|
|我们同意公司2018年度利润分配预案，并同意将该议案提交股东大会审议。|

九、关于 2018年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
经审查：
1、报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。公司也不存在以前年度发生并累积至 2018年 12月31日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。公司也不存在以前年度发生并累积至 2018年 12月31日的对外担保情形。
（以下无正文）
江苏华信新材料股份有限公司第二届董事会第十六次会议文件（此页无正文，为《江苏华信新材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》签署页）
独立董事签字：
路国平 马传刚 杨鸣波
年 月 日
股票代码：000738 股票简称：航发控制 公告编号：临2019-017中国航发动力控制股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到公司独立董事杨毅辉先生的书面辞职报告。
杨毅辉先生因个人原因申请辞去公司第八届董事会独立董事及董事会下属专门委员会相关职务。杨毅辉先生辞职后，不再担任公司任何职务。截止公告日，杨毅辉先生未持有公司股份。
杨毅辉先生的辞职将会导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一及独立董事中没有会计专业人士的情形，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，杨毅辉先生的辞职报告将自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。在此之前，杨毅辉先生仍将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行职责。公司将按照法定程序尽快选举产生新任独立董事。
公司及公司董事会对杨毅辉先生在担任独立董事期间的勤勉尽责、辛勤付出以及为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
中国航发动力控制股份有限公司董事会2019年4月3日
深圳市名家汇科技股份有限公司独立董事
关于募集资金投资项目实施暨关联交易的独立意见
深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 10月 14日召开公司第三届董事会第十七次会议（临时）。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳市名家汇科技股份有限公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，在审阅有关文件资料后，对公司第三届董事会第十七次会议（临时）审议的《关于募集资金投资项目实施暨关联交易的议案》，基于独立判断的立场，发表意见如下：
我们认为，中国新兴建筑工程有限责任公司（以下简称为“中国新兴建筑”）为公司持股5%以上股东中国新兴集团有限责任公司的全资子公司，了解公司的项目需求，能向公司提供更契合的募投项目建设所需的服务，其成为公司募投项目建设的预中标单位，能够更快、更好的推动募投项目建设。中国新兴建筑资质优良，能够满足项目建设需要，在保障项目质量的同时，也有利于控制项目投资。
本项目采用邀请招标方式招标，遵循公平、公正的原则择优选择中标单位，招标流程、定价方式以及招标结果符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，符合公司整体利益。
在审议以上关联交易时，关联董事回避了表决，履行了公司决策的相关程序。
本次关联交易决策程序符合有关法律、法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，其审议程序合法有效。因此，同意本次关联交易事项的议案并提交公司股东大会审议。
（本页无正文，为《深圳市名家汇科技股份有限公司独立董事关于募集资金投资项目实施暨关联交易的独立意见》之签字页）
独立董事签字：
端木梓榕 于海涌 周到
证券代码：002111证券简称：威海广泰 公告编号：2017-009威海广泰空港设备股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期归还的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年10月14日召开第五届董事会第十九次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用全华时代无人机新建项目部分闲置募集资金选择适当时机、阶段性的投资于保本型投资产品，该投资金额不超过7,000万元人民币，所购买的产品限于安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在决议有效期内该资金额度可滚动使用，但在有效期终止前全部收回，并且随募投项目进度逐渐降低现金管理额度。具体内容详见2016年10月15日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《威海广泰空港设备股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2016-064）。
2017年1月4日公司召开第五届董事会第二十二次临时会议，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意增加使用全华时代无人机新建项目部分闲置募集资金进行现金管理额度2,000万元，选择适当时
机、阶段性的投资于保本型投资产品，合计现金管理额度9,000万元，所购买的产品限于安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，投资期限不超过2017年10月14日，并且随全华时代无人机新建项目进度逐渐降低现金管理额度。具体内容详见2017年1月5日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《威海广泰空港设备股份有限公司关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2017-002）。
根据会议的决议，公司控股子公司天津全华时代航天科技发展有限公司于
2017年1月5日与威海市商业银行股份有限公司鲸园支行签订《人民币理财产品协议书》，使用8,500万元闲置募集资金购买“机构特约（2017）01期”理财产品，理财期限81天，投资起始日为2017年1月6日，投资到期日为2017年3月28日。具体内容详见2017年1月7日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《威海广泰空港设备股份有限公司关于运用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2017-004）。
截至2017年3月28日，公司已将上述资金8,500万元及理财收益641,342.47元全部归还并转入公司募集资金专用账户。该理财收益与预期收益不存在重大差异。
公司已将上述募集资金的归还情况通知保荐人及保荐代表人。
特此公告。
威海广泰空港设备股份有限公司董事会
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：武汉市武昌区东湖路169号
UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 邮编：430077
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 电话：027 86791215传真：027 85424329
关于湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
众环专字（2017）010167号湖北菲利华石英玻璃股份有限公司全体股东：
我们审计了湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称“菲利华”）财务报表，包括 2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。并于2017年3月20日出具了众环审字（2017）010080号《审计报告》。
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发[2003]56号文）》的要求，菲利华编制了后附的截至2016年12月31日止菲利华控股股东及其他关联方2016年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》。
如实编制《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》并确保其真实、合法及完整是菲利华管理当局的责任。我们对《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》所载资料与菲利华 2016年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对菲利华实施于 2016年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对资金占用情况表所载资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解菲利华 2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况，资金占用情况表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供菲利华向中国证监会湖北证监局及深圳证券交易所披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用，不得用作任何其他目的。
附件一：公司控股股东及其他关联方 2016年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师李建树
中国注册会计师陈刚
中国 武汉 2017年3月20日
附件一：
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
控股股东及其他关联方2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位：元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含利息）|2016年度占用资金的利息（如有）|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业|||||||||||
|小计|||||||||||
|前大股东及其附属企业|||||||||||
|小计|||||||||||
|总计|||||||||||
|其他关联资金往来|资金往来名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初往来资金余额|2016年度往来累计发生金额（不含利息）|2016年度往来资金的利息（如有）|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|||||||||||

小计
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|-|
|上市公司的子公司及其附属企业|
|小计|
|关联自然人|
|小计|
|其他关联方及其附属企业|
|小计|
|总计|

法定代表人： 邓家贵 主管会计工作负责人： 李中原 会计机构负责人： 周生高
利欧集团股份有限公司
证券代码：002131 证券简称：利欧股份 公告编号：2017-081利欧集团股份有限公司
关于变更公司注册资本并修订公司章程的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据天健审〔2017〕7883号《上海智趣广告有限公司2016年度承诺业绩实现情况专项审核报告》，上海智趣广告有限公司 2016年度实现审核税后净利润32,239,594.87元，与业绩承诺5,800万元相差25,760,405.13元，未达到业绩承诺要求。
根据《利欧集团股份有限公司与徐佳亮、徐晓峰、迹象信息技术（上海）有限公司之业绩补偿协议》规定，徐佳亮和徐晓峰分别应补偿的股份数量为12,716,841股和5,450,074股。公司将在股东大会通过后，以1.00元的总价定向回购上述应补偿的股份，并予以注销。
上述事项完成后公司总股本将从5,607,625,387股变更为 5,589,458,472
股，注册资本将由5,607,625,387元变更为5,589,458,472元。公司需要对《公司章程》的部分内容作以下修改：
原公司章程条款 修订后公司章程条款
第六条公司注册资本为人民币560,762.5387万 第六条公司注册资本为人民币558,945.8472元。 万元。
第十九条公司股份总数为560,762.5387万股，公第十九条公司股份总数为558,945.8472万司的股本结构为：普通股560,762.5387万股，无股，公司的股本结构为：普通股558,945.8472其他种类股份。 万股，无其他种类股份。
特此公告。
利欧集团股份有限公司董事会2017年8月31日
华昌达智能装备集团股份有限公司业绩承诺完成情况专项说明华昌达智能装备集团股份有限公司
关于西安龙德科技发展有限公司
2018年度业绩承诺完成情况的专项说明
一、资产重组基本情况
2016年1月29日，华昌达智能装备集团股份有限公司（原“湖北华昌达智能装备股份有限公司”）（以下简称“华昌达”、“本公司”或“公司”）第二届董事会第三十一次会议审议通过《关于收购西安龙德科技发展有限公司全部股权的议案》。
根据公司战略布局及未来发展需要，公司与李克、李振清（以下合称“全体交易对方”）签署股权转让协议，公司收购全部交易对方持有的西安龙德科技发展有限公司（以下简称“标的公司”、“西安龙德”）的全部股份。经双方友好协商，双方一致同意上述股权交易总价为人民币9,100万元。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章程》的规定，本次收购未超过本公司董事会审批权限，不需要提交股东大会审议。
2016年2月29日，公司与前述全体交易对方签署了《股权转让协议》。
出让人：李克、李振清
受让人：湖北华昌达智能装备股份有限公司
交易标的：西安龙德科技发展有限公司的100%全部股权
交易价格：交易总价为9,100万人民币
支付方式：现金
支付完成时间：受让人在《股权转让协议》生效后10个工作日内向出让人支付对价总额的50%（即 4,550万元），出让人确认收到款项后配合受让人完成标的资产股权转让的工商变更登记。受让人应分别于2017年、2018年年度结束向出让人支付对价总额的30%（即2,730万元）和20%（即1,820万元）。
出让方承诺：在本次交易完成后的三个财务年度（2016年-2018年）西安龙德实现的扣除非经常性损益的净利润分别不低于700万元、900万元和1,100万元，
华昌达智能装备集团股份有限公司业绩承诺完成情况专项说明并同意在未实现承诺净利润时对受让方履行补偿义务。
二、资产重组业绩承诺情况
1、西安龙德2018年度业绩承诺情况
根据《股权转让协议》，西安龙德 2018年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润不低于1,100万元。
2、其他需要说明的事项
交易双方同意，西安龙德创始股东就标的资产自本次交易实际完毕后连续三个会计年度（2016年度、2017年度、2018年度）实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润低于承诺净利润的差异部分，向华昌达公司做出补偿。
三、业绩承诺完成情况
西安龙德公司2018年度业绩承诺完成情况
单位：万元
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|-|-|-|
|业绩承诺金额|实际实现金额|差额|
|≥1,100.00|1,151.91|51.91|

结论：华昌达基于资产重组的标的公司西安龙德2018年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润已达到业绩承诺。
华昌达智能装备集团股份有限公司2019年4月18日
股票代码：002023 证券简称：海特高新 公告编号：2016-022四川海特高新技术股份有限公司
关于持股5%以上股东股票解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月4日接到公司持股5%以上股东李再春先生的通知，获悉其将质押给兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)的股票解除了质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、股东股份解除质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|质押解除日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|李再春|是|31,200,000|2015年5月12日|2016年4月29日|兴业证券|60.00%|
|李再春|是|20,800,000|2015年5月12日|2016年5月3日|兴业证券|40.00%|
|合计|-|52,000,000|-|-|-|100.00%|

2、股东股份累计被质押的情况
截止公告披露日，李再春先生共持有公司股份 52,000,000股，占公司总股本的6.87%；其所持有公司股份累计被质押0股，占其持有公司股份总数的0.00%，占公司总股本的0.00%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细
特此公告。
四川海特高新技术股份有限公司董事会 2016年5月 5日
证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2019-71
中节能环保装备股份有限公司
2019年第六次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3.本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第六次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2019年7月3日以公告形式发出会议通知，于2019年7月22日（星期一）下午15：00在中节能环保装备股份有限公司研发中心会议室以现场投票及网络投票相结合的方式召开。本次股东大会由公司董事会召集，董事长黄以武先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。本次会议的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
出席现场会议和参加网络投票的股东及授权代表共10名，代表股份252,794,172股，占公司有表决权股份总数的59.1686%；除董事、监事、高管人员外单独或者合计持有本公司5%以下股份的中小股东所持股37,107,499股，占公司有表决权股份总数的8.6853%。出席本次股东大会的现场会议股东及股东授权代表6人，代表股份200,396,046股，占公司总股份的46.9044%；参加网络投票的股东4人，所持股份52,398,126股，占公司有表决权股份总数的12.2642%。
二、提案审议表决情况
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式审议了以下议案并形成
本决议：
一、审议通过了《关于选举公司董事的议案》；选举丁航女士为公司第六届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满时止。
表决结果：同意252,794,172股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
除董事、监事、高管人员外单独或合计持股5%以下的中小股东表决结果：同意37,107,499股，占出席会议中小股东股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东股份总数的0.0000%。
本议案获得出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的1/2以上同意，表决通过。
二、审议通过了《关于选举公司监事的议案》；选举刘广生先生为公司第六届监事会监事，任期自股东大会审议通过之日起至第六届监事会届满时止。
表决结果：同意252,794,172股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
除董事、监事、高管人员外单独或合计持股5%以下的中小股东表决结果：同意37,107,499股，占出席会议中小股东股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东股份总数的0.0000%。
本议案获得出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的1/2以上同意，表决通过。
三、审议通过了《关于为子公司中节能天融科技有限公司向工商银行申请综合授信提供担保的议案》；同意子公司中节能天融科技有限公司向工商银行北京翠微路支行申请期限为 1年的不超过 2900万元的综合授信额度，此项授信由公司提供连带责任保证。
表决结果：同意252,794,172股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
除董事、监事、高管人员外单独或合计持股5%以下的中小股东表决结果：同意37,107,499股，占出席会议中小股东股份总数的100.0000%；反对0股，占出席
会议中小股东股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东股份总数的0.0000%。
本议案获得出席会议股东及股东代表所持表决权股份总数的1/2以上同意，表决通过。
三、律师出具的法律意见
北京金诚同达（西安）律师事务所李鹏瑞、王嘉欣律师到会见证本次股东大会并出具《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集、召开及表决程序以及出席会议人员的资格、召集人的资格符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果及做出的决议合法有效。
四、备查文件
1、《中节能环保装备股份有限公司2019年第六次临时股东大会会议决议》；
2、《北京金诚同达（西安）律师事务所关于中节能环保装备股份有限公司2019年第六次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
中节能环保装备股份有限公司董事会
二〇一九年七月二十二日
证券代码：300483 证券简称：沃施股份 公告编号：2018-060上海沃施园艺股份有限公司
关于对外申请综合授信融资额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海沃施园艺股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月29日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司2018年度对外申请授信融资额度的议案》，具体事项如下：
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|-|
|现为满足公司及子公司 2018 年度的融资需求，公司及子公司拟向非银行类机|
|构（非关联方）申请综合授信融资额度不超过 6亿元，在此额度内由公司及子公司|
|根据实际资金需求进行融资。|
|为便于公司及子公司 2018 年度对外申请授信融资额度工作顺利进行，公司董|
|事会拟授权董事长、总经理吴海林先生全权处理与公司及子公司向非银行类机构|
|（非关联方）申请授信融资额度相关的一切事务，由此产生的法律、经济责任全部|
|由公司承担。本次授权决议的有效期为一年六个月，自股东大会会议通过之日起计|
|算。|

特此公告。
上海沃施园艺股份有限公司董事会
二〇一八年六月二十九日
内部控制规则落实自查表
山西证券股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提|||
||是||
|名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否|||
||是||
|配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一|||
||是||
|次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检|||
||---|---|
|查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
||是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部|||
||是||
|审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审|||
|计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作|是||
|情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审|||
||是||
|计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部|||
||是||
|保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表|||
|负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进|是||
|行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承|||
||是||
|诺书。|||

内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是||
|否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程||
|中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时|是|
|在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内||
|幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕|是|
|信息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公||
|司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重|是|
|大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公||
|告后5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券||
|及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员||
|进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信|是|
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2个工||
|作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监||
|局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前||
|述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书|是|
|面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及||
||是|
|时履行信息披露义务。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进||
||是|
|行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存||
|放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合|是|
|规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有||
|交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委||
|托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直||
||是|
|接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途||
|的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后 12个月内，是否未使用闲||
|置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更||
||是|
|为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充||
|流动资金或者归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||

内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10个交易日内||||
|通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏||||
|目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化|是|||
|的，公司是否在 2个交易日内进行更新。公司报备的关||||
|联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与||||
||是|||
|关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权||||
||是|||
|限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|||公司因业务需要，||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控||||
|||与控股股东及其关||
|制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市|是|||
|||联方发生的正常经||
|公司资金的情况。||||
|||营性资金往来||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担||||
|保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任|是|||
|追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及||||
||未发生|||
|时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资||||
|的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否|是|||
|符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及||||
||是|||
|时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲||||
|置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投||||
|向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超|是|||
|募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、||||
|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备||||
|案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、|是|||
|实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更||||
|新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深|是|||
|交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于||独董姓名|天数|
||是|||
|十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等||朱海武|10|

内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现|容和平|10|
|场检查。|王卫国|10|
||蒋岳祥|10|

山西证券股份有限公司董事会 2018年 4月