深圳英飞拓科技股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，公司监事会按照《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规的有关规定，认真履行法律法规所赋予的各项权利和义务，切实维护公司股东及员工的利益。监事会对股东大会、董事会的召开和决策程序以及董事、高级管理人员履行职责情况和公司经营、财务状况进行了监督，保障了公司的规范运作。现将公司监事会本年度的工作报告如下：
一、报告期内监事会的会议召开情况
公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督促职能。报告期内，公司共召开15次监事会会议。
（一）公司监事会于 2016年 2月 4日召开第三届监事会第二十次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
2、《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》
3、《关于修订公司非公开发行 A股股票预案(修订稿)的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 2月 5日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及2016年2月6日的《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
（二）公司监事会于2016年4月20日召开第三届监事会第二十一次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《2015年度报告》及《2015年度报告摘要》
2、《2015年度监事会工作报告》
3、《2015年度财务决算报告》
4、《关于公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
6、《2015年度内部控制自我评价报告》
7、《关于续聘2016年度财务审计机构的议案》
8、《关于Swann公司2015年度业绩预测未实现情况的议案》
会议决议公告刊登在2016年4月22日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
（三）公司监事会于2016年4月26日召开第三届监事会第二十二次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《2016年第一季度报告全文》和《2016年第一季度报告正文》
会议决议公告刊登在2016年4月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
（四）公司监事会于2016年5月22日召开第三届监事会第二十三次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于<深圳英飞拓科技股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》
2、《关于<深圳英飞拓科技股份有限公司2016年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》
3、《关于核查公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》
4、《关于深圳英飞拓科技股份有限公司员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
5、《关于核查<深圳英飞拓科技股份有限公司员工持股计划对象名单>的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 5月 23日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及2016年5月24日的《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
（五）公司监事会于2016年6月21日召开第三届监事会第二十四次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
注销部分期权的议案》
2、《关于 2013年股票期权激励计划首次授予第三个行权期符合行权条件的议案》
3、《关于 2013年股票期权激励计划预留授予第二个行权期符合行权条件的议案》
4、《关于回购公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份的议案》会议决议公告刊登在2016年6月23日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
（六）公司监事会于 2016年 7月 6日召开第三届监事会第二十五次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于调整 2016年股票期权激励计划人员名单和期权数量、行权价格的议案》
2、《关于向激励对象授予股票期权的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 7月 8日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
（七）公司监事会于2016年08月01日召开第三届监事会第二十六次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于公司与新余普睿投资管理合伙企业（有限合伙）、新余高新区数聚时代投资管理中心（有限合伙）签订<关于收购北京普菲特广告有限公司100%股权之意向性协议>的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 08月 02日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
（八）公司监事会于2016年8月24日召开第三届监事会第二十七次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》
会议决议公告刊登在2016年8月26日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
（九）公司监事会于2016年8月29日召开第三届监事会第二十八次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于<公司2016年半年度报告>和<公司2016年半年度报告摘要>的议案》2、《关于修订<子公司管理制度>的议案》
会议决议公告刊登在2016年8月31日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
（十）公司监事会于 2016年 9月 8日召开第三届监事会第二十九次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于收购北京普菲特广告有限公司100%股权的议案》
2、《关于公司实际控制人刘肇怀先生向公司提供借款暨关联交易的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 9月 12日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及2016年9月13日的《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
（十一）公司监事会于2016年9月12日召开第三届监事会第三十次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
2、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》
3、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》
4、《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》
5、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
6、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
7、《关于本次非公开发行后填补被摊薄即期回报的措施的议案》
8、《关于本次非公开发行后填补被摊薄即期回报的措施的议案》
9、《关于修改<公司章程>的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 9月 14日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、
《中国证券报》上。
（十二）公司监事会于2016年9月29日召开第三届监事会第三十一次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于<深圳英飞拓科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
2、《关于核查公司第二期员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》
3、《关于终止公司第一期员工持股计划的议案》
4、《关于申请银行授信的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 9月 30日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
（十三）公司监事会于 2016年 10月 23日召开第三届监事会第三十二次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于<公司2016年第三季度报告全文>和<公司2016年第三季度报告正文>的议案》
（十四）公司监事会于2016年11月1日召开第三届监事会第三十三次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于募投项目“平安城市全球产业化项目”新增实施主体的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 11月 3日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
（十五）公司监事会于2016年11月3日召开第三届监事会第三十四次会议，会议召开符合《公司法》和公司《章程》的规定，会议以记名表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》
2、《关于以募集资金对全资子公司增资的议案》
会议决议公告刊登在 2016年 11月 5日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上。
二、监事会履行职责的情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2016年依法运作情况进行监督，认为：
公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对2016年度公司的财务状况、财务管理等进行了有效的监督、检查和审核，认为：
公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好。由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
监事会认为，报告期内公司的募集资金存放与使用情况均已按照《公司法》、公司《章程》、《募集资金管理办法》等相关法律、法规、制度文件的规定执行，审批程序合法有效。募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。未发现损害公司及中小股东的利益情况。
（四）收购、出售资产情况
报告期内，公司以支付现金的方式收购北京普菲特广告有限公司100%股权。
2016年9月30日，公司已完成了北京普菲特广告有限公司股权变更登记手续。监事会依法对本次资产重组行为进行审查和监督，认为：公司前述交易事项定价合理、公允，交易双方遵循公正、公平原则，符合公司业务发展需求，不会损害公司及全体股东的利益。
除此之外，未发现公司存在出售资产情况，也不存在内幕交易和损害股东权
益或造成公司资产流失的情况。
（五）关联交易情况
2016年9月8日，公司与刘肇怀签署《关联借款协议》，借款金额为不超过人民币30,000万元，在累计金额不超过上述额度的前提下，在《关联借款协议》有效期内公司可一次或多次向刘肇怀借款。《关联借款协议》项下借款不计利息，借款用途为用于公司的经营需要，包括但不限于扩大公司生产经营、补充流动资金、用于并购等，借款期限为1年，自《关联借款协议》生效之日起算。借款到期后，若公司提出书面续期申请的，每申请一次，则《关联借款协议》有效期自动顺延6个月。在公司提前7日通知的前提下，公司可提前向刘肇怀还款，包括但不限于部分提前还款、多次还款。除上述交易之外，报告期内公司不存在其他重大或者异常的日常关联交易事项。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
对董事会关于公司 2016年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：
公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效执行。公司《2016年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的建立、完善和运行的实际情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，监事会对公司《2016年度内部控制自我评价报告》无异议。
（七）公司业绩预告情况
1、2016年03月31日《2016年第一季度业绩预告》中预计：公司2016年1-3月归属于上市公司股东的净利润亏损4300万元–4800万元。2016年04月28日公司披露2016年第一季度的净利润亏损38,932,965.27元。
2、2016年04月28日《公司2016年第一季度报告》中预计：公司2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润亏损 4000万元–5000万元。2016年 8月 31日公司披露2016年半年报的净利润亏损36,759,647.38元。
3、2016年8月31日《2016年半年度报告》中预计：公司2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润亏损1500万元–2500万元。2016年10月25日公司披露的1-9月净利润亏损30,569,446.05元。
正公告》中披露2016年度归属于上市公司股东的净利润亏损4000万元–4500万元。2017年2月28日《2016年度业绩快报》中披露2016年度归属于上市公司股东的净利润亏损440,366,011.35元，与2017年1月14日《2016年度业绩预告修正公告》中的数据没有较大差异。
公司发布的公告真实、客观地反映了公司的经营状况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2011年1月27日公司召开的第二届董事会第一次会议审议通过了《内幕信息知情人登记和报备制度》，对内幕信息及内幕人员的范围作出了界定，并对登记备案和报备保密及责任追究等作出了详细规定。报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，在定期报告、临时报告发布前，公司严格控制内幕信息知情人的范围、对内幕信息知情人进行登记和报备，并提醒内幕信息知情人做好保密工作。
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