荣盛石化股份有限公司
2014年度独立董事（高勇）述职报告
各位股东及股东代表：
作为荣盛石化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2014年度我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规定，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权利，积极出席公司 2014年度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，维护公司及股东的整体利益。现将2014年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、2014年度出席会议情况
2014年度，公司以现场方式会议 1次，以通讯方式召开会议 7次，我作为公司独立董事均按照董事会会议通知参加了会议，未有缺席或委托出席情况。我在召开董事会会议之前均主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况，会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化与建设性意见，为董事会科学决策与治理机制的完善起到了积极的促进作用。
2014年度我对董事会的全部议案都进行了认真审议，未曾投出反对票或弃权票。
二、发表独立意见情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第三届董事会独立董事，本人对公司 2014年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
（一）审议第三届董事会第四次会议议案发表的独立意见
2014年2月17日，在公司第三届董事会第四次会议上，就公司第三届董事会第四次会议审议的《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》发表独立意见如下：
本次将节余募集资金永久补充流动资金，符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，并不影响募集
资金投资项目实施，不存在违规使用募集资金的情形，有利于充分利用募集资金，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，并且相关决策程序合法合规。因此，我们同意公司将节余的募集资金及利息16,302.53万元永久补充流动资金，同时，将待支付合同款及质保金等合计13,636.36万元(含12,000万元以募集资金和超募资金购买的未到期短期保本型银行理财产品)保留在募集资金账户，并按合同约定支付。
（二）审议第三届董事会第五次会议议案发表的独立意见
2014年3月10日，在公司第三届董事会第五次会议上，就《荣盛石化股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告》表如下意见：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司生产经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。公司2013年度内部控制自我评价真实、客观，在所有重大方面反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
就公司2013年度募集资金存放与使用情况发表如下意见：公司2013年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
就《关于公司2014年日常关联交易的议案》发表如下意见：公司事前提交了2014年度日常关联交易的相关资料，我们进行了事前审查。公司第三届董事会第五次会议对《关于公司2014日常关联交易的议案》进行了审议并获得通过，关联董事回避表决。公司2014度日常关联交易公开、公平、公正，关联交易双方的权利义务公平、合理；交易价格遵循公允、合理原则，参照市场价格确定；2014度日常关联交易程序合法、有效，符合《公司章程》、《关联交易管理制度》等的规定；交易的履行符合公司和全体股东利益，未对公司独立性构成不利影响，不会损害公司和非关联股东的利益。
对公司2013年关联方资金占用和对外担保情况发表了专项说明和独立意见，认为：1、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。2、2013年度，公司除为控股子公司逸盛大化石化有限公司、浙江荣翔化纤有限公司、宁
波中金石化有限公司和参股公司海南逸盛石化有限公司提供担保外，不存在为股东、实际控制人及其控股、参股的其他单位、其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形。截至2013年12月31日，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为137,623.70万元，占公司2013年末经审计净资产的19.57%。截至2013年12月31日，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为433,035.47万元，占公司2013年末经审计净资产的61.59%。
就公司续聘2014年度审计机构发表如下意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，执业过程中坚持独立审计原则，为公司出具的各项专业报告客观、公正，我们同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。
就2013年度公司董事、高级管理人员的薪酬情况进行了认真核查，并发表如下意见：2013年度，公司董事、高级管理人员薪酬及有关激励考核严格按照有关规定执行，并结合公司实际经营状况制定，董事、高管薪酬方案合理，所披露的薪酬真实，薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
就公司选举董事候选人发表独立意见如下：一、本次董事候选人提名及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。二、根据董事候选人的个人履历、工作实绩等情况，认为董事候选人符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》有关董事任职资格的规定。
对公司开展期货套期保值业务发表如下意见：1、公司使用自有资金利用境内期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；2、公司已就开展的期货套期保值业务建立了健全的组织机构、业务操作流程、审批流程及《商品期货套期保值管理制度》，通过实行授权和岗位牵制，以及进行内部审计等措施进行风险控制；3、在保证正常生产经营的前提下，公司使用自有资金开展期货套期保值业务，仅限于生产经营所需的原材料或产品PTA的避险运作，有利于控制经营风险，提高公司抵御市场波动的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
对公司2013年度利润分配预案发表如下独立意见：认为公司2013年度利润分配预案符合公司当前的实际情况并能有效保护投资者利益，符合中国证券监督管
理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程》和公司《未来三年（2012－2014）股东回报规划》的相关规定，有利于公司的持续稳定和健康发展，同意公司董事会提交的2013年度利润分配预案，并请董事会将上述方案提请股东大会审议。
（三）审议第三届董事会第六次会议议案发表的独立意见
2014年4月24日，在公司第三届董事会第六次会议上，就公司及公司全资子公司香港盛晖有限公司（以下简称“香港盛晖”）对浙江逸盛石化有限公司（以下简称“浙江逸盛”）增资事项发表如下独立意见：1、公司第三届董事会第六次会议审议通过了此次增资事项，关联董事回避表决，审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及公司章程的有关规定；2、本次增资将进一步充实浙江逸盛的资本金，满足浙江逸盛节能技改扩产项目建设需要，而该项目顺利建成投产后，其主导产品PTA的产能优势和成本优势还将得到进一步提升，有利于巩固公司在PTA生产领域的龙头地位；3、浙江逸盛各投资方按照目前持股比例对浙江逸盛进行同比例增资，遵循了公允性原则，公平、合理，符合公司和全体股东的长远利益和当前利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形；因此，我们同意本次公司及全资子公司香港盛晖对浙江逸盛的增资事项。
就公司全资子公司大连逸盛投资有限公司（以下简称“逸盛投资”）对海南逸盛石化有限公司（以下简称“海南逸盛”）增资事项发表如下独立意见：南逸盛”）增资事项发表如下独立意见：1、此项关联交易经公司董事会审议通过，关联董事回避了表决，审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及公司章程的有关规定；2、本次增资将进一步充实海南逸盛的资本金，有利于进一步优化海南逸盛的资产负债结构并提升其竞争力；3、本次增资由海南逸盛各股东按照现时的持股比例以现金方式共同增资，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司利益和中小投资者利益的情形。
因此，我们同意本次控股子公司逸盛投资对海南逸盛的增资事项。
（四）审议第三届董事会第九次会议议案发表的独立意见
方占用公司资金和对外担保情况进行了认真细致的核查，发表以下专项说明和独立意见：1、截至2014年6月30日，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方非正常占用公司资金的情况。2、报告期内，公司除为控股子公司浙江荣翔化纤有限公司、浙江盛元化纤有限公司、逸盛大化石化有限公司、宁波中金石化有限公司、香港盛晖有限公司、香港逸盛大化有限公司和参股公司海南逸盛石化有限公司提供担保外，不存在为股东、实际控制人及其控股、参股的其他单位、公司持股比例50%以下的其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保的情形。
（五）审议第三届董事会第十次会议议案发表的独立意见
2014年9月25日，在公司第三届董事会第十次会议上，对《关于新增2014年度日常关联交易预计的议案》发表如下意见：萧山农合银行作为一家经中国银监会批准的规范性银行金融机构，在其经营范围内为本公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立性，不会损害公司和非关联股东的利益；该关联交易有利于拓宽公司融资渠道，降低公司融资成本，符合公司经营发展的需要。此项关联交易经公司第三届董事会第十次会议审议通过，关联董事回避表决，审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及公司章程的有关规定。
（六）审议第三届董事会第十一次会议议案发表的独立意见
三、到公司现场办公和了解、检查情况
2014年度，我利用参加董事会，以及作为中国纺织工业联合会副会长在企业考察的机会对公司进行现场检查，深入了解企业发展的现状，与董事、监事、高级管理层共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，并积极献计献策。
四、专门委员会任职情况
报告期内，我担任提名委员会主任委员和战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会委员。根据公司的实际情况，积极为公司提出些积极的建设性意见，包括积极对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对公司根据董事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案提出建议等。
五、年报编制沟通情况
在公司 2014年年报及相关资料的编制过程中，我认真听取了管理层对今年行业发展趋势、经营状况、投融资活动等方面的情况汇报，了解 2014年年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料并与年报审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
六、在保护投资者方面所作的工作
（一）公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
（二）履行独立董事职责情况。对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
（三）为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
七、履行独立董事职责的其他情况
（1）未提议召开董事会；
（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；
（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
八、联系方式
独立董事：高勇
电子邮箱：gaoyong@cntac.org.cn
独立董事：高勇2015年4月22日