河南森源电气股份有限公司
2015年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
河南森源电气股份有限公司
2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，将本公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可(2013)947号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股票53,797,744.00股，采用网下向询价对象询价配售发行方式，每股发行价格为人民币13.30元，募集资金总额为人民币715,509,995.20元，扣除承销及保荐费用人民币 16,000,000.00元后，已缴入募集的股款为人民币 699,509,995.20元。同时扣除公司为本次发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币1,902,601.47元，公司实际募集资金净额为人民币697,607,393.73元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2013年8月27日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2013）第210827号《验资报告》。
(二) 2015年上半年募集资金使用情况及结余情况
2015年上半年募投项目使用募集资金 16,648.57万元；截止 2015年 6月30日累计使用募集资金37,827.15万元，募集资金结余34,516.07万元（含利息）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构中原证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行、中国银行股份有限公司长葛支行、中国建设银行股份有限公司长葛支行于2013年8月
专项报告第1页
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28日签订了《募集资金三方监管协议》。
公司将存放于中国银行股份有限公司长葛市支行募集资金专户中的本息余额人民币 96,702,782.47元转存至开立于郑州银行股份有限公司纬一路支行（以下简称“乙方”）的募集资金专户，同时注销开立于中国银行股份有限公司长葛市支行的募集资金专户。公司及保荐机构中原证券股份有限公司与郑州银行股份有限公司纬一路支行于2014年11月11日签订了《募集资金三方监管协议》。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
(二) 募集资金专户存储情况
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|募集资金存放银行|银行帐号|2015年6月30日余额（元）|
|中国工商银行股份有限公司长葛支行|1708026029201083222|144,267,203.40|
|中国建设银行股份有限公司长葛支行|41001559810050218961|60,029,691.25|
|郑州银行股份有限公司纬一路支行|93801880121675623|49,695,033.57|
|郑州银行股份有限公司纬一路支行|93801880101673301|91,168,767.12|
|||345,160,695.34|

注：截至2015年6月30日，公司共使用募集资金378,271,487.98元，募集资金账户应有余额为321,238,507.22元，募集资金账户余额实际为人民币345,160,695.34元，与实际募集资金差异人民币23,922,188.12元，为募集资金账户存款利息收入及支付银行手续费净额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况
年产1万台智能型固封式断路器项目所产断路器产品全部用于公司高压开关成套设备的配套，其自身不直接产生经济效益。
补充流动资金项目能够满足公司经营规模扩大对资金的需求，有利于降低公司财务
成本，提高公司整体盈利能力。
专项报告第2页
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(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2015年半年度度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
公司未发生节余募集资金情况。
(七) 募集资金使用的其他情况
公司无需要说明的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2015年半年度未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2015年半年度公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
公司不存在募集资金管理违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2015年07月30日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
河南森源电气股份有限公司2015年07月30日
专项报告第3页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：河南森源电气股份有限公司 2015年半年度 单位：人民币元
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|募集资金总额||||699,509,995.20|||本年度投入募集资金总额|166,485,677.12||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||已累计投入募集资金总额|378,271,487.98||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）||募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目|否|319,260,000.00||319,260,000.00|57,268,283.66|151,151,552.21|47.34|2016年3月|||否|
|12KV、40.5KV 高压开关成套设备扩能与智能化升级项目|否|229,600,000.00||229,600,000.00|66,663,913.44|122,556,534.18|53.38|2015年9月|||否|
|年产1万台智能型固封式断路器|否|116,650,000.00||116,650,000.00|42,553,480.02|70,563,406.39|60.49|2015年9月|||否|
|补充流动资金|否|50,000,000.00||33,999,995.20||33,999,995.20|100|||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计||715,510,000.00|699,509,995.20|166,485,677.12|378,271,487.98|54.08|||||
|超募资金投向|||||||||||
|归还银行贷款（如有）|||||||||||
|补充流动资金（如有）|||||||-|-|-|-|
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计||715,510,000.00|699,509,995.20|166,485,677.12|378,271,487.98|54.08|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）|年产1万台智能型固封式断路器项目由于定制的部分进口设备交货期等原因，导致计划进度低于原预期，根据现有进度预计2015年9月末达到预定可使用状态。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无此情况||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无此情况||||||||||
||无此情况||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无此情况||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无此情况||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|无此情况||||||||||

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|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无此情况|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无此情况|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用募集资金金额34,516.07万元存放在募集资金专户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|受宏观经济复苏速度低于预期的影响，2014年以来，快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目下游行业复苏低于预期，公司根据实际情况，为降低募集资金的投资风险，节约运营成本，审慎使用募集资金，于2015年6月2日召开第五届董事会第十一次会议审议通过《关于调整快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目实施进度的议案》。调整后快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目预计于2016年3月末达到预定可使用状态。|