高伟达软件股份有限公司
2017年度监事会报告
2017年度，高伟达软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。2017年公司共召开 14次监事会，监事会成员列席了 2017年内的股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好的保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。
一、报告期内监事会工作情况
报告期内公司共召开了 14次监事会会议，详细情况如下：
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|会议时间|会议届次|审议议案|表决情况|
|2017年1月16日|第二届监事会第二十八次会议|1、《关于选举公司监事会主席的议案》|审议通过|
|2017年4月17日|第二届监事会第二十九次会议|1、《关于公司符合上市公司重大资产重组条件的议案》2、《关于重大资产购买方案的议案》3、《关于本次重大资产重组不构成关联交易的议案》4、《关于<重大资产购买报告书（草案）>及其摘要的议案》5、《关于签署<关于深圳市快读科技有限公司的股权收购协议>的议案》6、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》|审议通过|

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|||7、《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》8、《关于批准本次交易相关审计报告、资产评估报告的议案》9、《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》||
|2017年4月25日|第二届监事会第三十次会议|1、《关于公司<2016 年度报告>全文和摘要的议案》2、《关于<2016 年度监事会报告>的议案》3、《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》4、《关于回购注销部分限制性股票及2015年、2016年股权激励计划已获授但未达到第一个解锁期解锁条件的限制性股票的议案》5、《关于<2016 年度利润分配预案>的议案》6、《关于<2016 年度内部控制自我评价报告>的议案》7、《关于<2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》8、《关于公司<2017 年第一季度报告>全文的议案》9、《关于公司监事会换届选举的议案》|审议通过|
|2017年4月28日|第二届监事会第三十一次会议|1、《关于<重大资产购买报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》|审议通过|
|2017年5月10日|第二届监事会第三十二|1、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》|审议通过|

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||次会议|2、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》3、《关于本次非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案》4、《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》5、《关于本次募集资金使用的可行性报告的议案》6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》7、《未来三年（2017-2019年）股东回报规划》8、《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》||
|2017年5月17日|第三届监事会第一次会议|1、《关于选举第三届监事会主席的议案》|审议通过|
|2017年6月30日|第三届监事会第二次会议|1、《关于<第一期员工持股计划（草案）（认购创业板A股非公开发行股票方式）>及其摘要的议案》2、《关于<第一期员工持股计划管理办法>的议案》3、《关于核查公司第一期员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》4、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》5、《关于本次非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》|审议通过|

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|||6、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》7、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》8、《关于公司与特定对象签订附条件生效的股票认购协议的议案》||
|2017年8月7日|第三届监事会第三次会议|1、《关于控股股东及实际控制人为公司申请银行并购贷款提供关联担保的议案》|审议通过|
|2017年8月28日|第三届监事会第四次会议|1、《关于公司<2017 年半年度报告>全文和摘要的议案》2、《关于回购注销部分限制性股票的议案》|审议通过|
|2017年9月5日|第三届监事会第五次会议|1、《关于变更会计政策的议案》|审议通过|
|2017年9月28日|第三届监事会第六次会议|1、《关于对全资子公司申请银行综合授信提供担保的议案》|审议通过|
|2017年10月27日|第三届监事会第七次会议|1、《关于公司<2017 年第三季度报告>全文的议案》2、《关于第二次调整公司非公开发行A股股票方案的议案》3、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（第二次修订稿）的议案》4、《关于公司与特定对象签订附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》5、《关于前次募集资金使用情况的报告（修订稿）的议案》6、《关于创业板非公开发行股票摊|审议通过|

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|||薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》7、《关于<2017 年度创业板公司非公开发行股票方案论证分析报告>（修订稿）的议案》||
|2017年12月4日|第三届监事会第八次会议|1、《关于第三次调整公司非公开发行A股股票方案的议案》2、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（第三次修订稿）的议案》3、《关于<2017 年度创业板公司非公开发行股票方案论证分析报告>（修订稿）的议案》4、《<关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告>（修订稿）的议案》5、《关于创业板非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》6、《关于终止<第一期员工持股计划（草案）（认购创业板A股非公开发行股票方式）>及其摘要的议案》7、《关于授权董事会取消员工持股计划参与认购公司非公开发行股票并签署相关协议的议案》|审议通过|
|2017年12月27日|第三届监事会第九次会议|1、《关于终止2017年度创业板非公开发行股票事项的议案》|审议通过|

二、公司监事会对 2017年度有关事项的监督
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益，特别是中小投资者
的权益出发点，认真履行了监事会的监督职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行了全面监督，发表以下独立意见：
（一）公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，列席了 2017年内的股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召开及召集程序符合相关规定，公司建立了较为完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
2017年内，监事会通过认真检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，对公司的报告期财务报告出具了审核意见：公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。2017年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金实际使用情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理办法》对公司募集资金进行存储和使用。
截至 2017年 12月 31日止，累计使用 2015年首次公开发行募集资金 33,804.84万元，其中使用募集资金净额 33,644.16万元，使用利息收入(扣除银行手续费的净额)160.68万元，该次募集资金已全部使用，无结余。
（四）公司关联交易情况
2017年 4月 17日，公司召开了第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》，为满足公司发展需要，提高融资效率，降低财务费用，公司向控股股东鹰潭
市鹰高投资咨询有限公司借款，借款总额不超过人民币 12,300万元，用于补充公司流动资金，支持公司对外股权投资。
公司承担的鹰高投资实际融资成本符合市场利率标准，不存在损害公司及其他中小股东利益的情况，也不存在违反相关法律法规的情况。本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大不利影响。
除上述关联交易外，2017年度公司未发生其他关联交易。
（五）公司对外担保及股权、资产置换情况
2017年度，公司累计对子公司担保金额为 4,100万元，不存在为合并报表范围外的公司或个人提供担保的情况。2017年度公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）公司收购、出售资产情况
2017年 5月 2日，公司召开第二届监事会第三十一次会议以及 2017年 5月 17日，公司 2016年年度股东大会均审议通过了《关于<重大资产购买报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，公司使用自有资金 41,400万元，在 2017至 2019年期间以分期支付现金的形式，收购深圳市快读科技有限公司100%股权。2017年 5月 19日，快读科技已完成股东变更等工商变更登记手续，取得深圳市市场监督管理局核发的《营业执照》，至此，标的资产过户手续已办理完成，高伟达已持有快读科技100%股权，深圳市快读科技有限公司成为公司全资子公司。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司和股东的利益。董事会《2017
年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会 2018年度工作计划
2018年度，公司监事会将会继续按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，认真履行监事职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构和经营管理的规范运营，认真维护公司及股东的合法权益。
加强上市公司监事所应掌握的法律、法规的学习，完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式。同时，监事会将会继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险从而更好的维护公司和广大股东的利益。
高伟达软件股份有限公司监事会 2018年 4月 24日