协鑫集成科技股份有限公司
2015年度内部控制自我评价报告
协鑫集成科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合协鑫集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括协鑫集成科技股份有限公司及控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、财务管理、筹资管理、投资管理、采购管理、资产管理、销售管理、工程项目管理、研究与开发、担保管理、业务外包管理、财务报告、全面预算、合同管理、信息与沟通、信息系统、内部监督和关联交易；重点关注的高风险领域主要包括组织架构、采购管理、销售管理、资产管理、业务外包管理、关联交易。
（1）组织机构
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律规章及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，建立了由股东大会、董事会、董事会下设各专门委员会、监事会、经理层构成的法人治理结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制。
公司股东大会是公司最高决策机构；公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；公司董事会现有成员9名，其中独立董事3人，董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专业委员会。公司监事会现有成员3名，监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责，以及对公司财务、投资、重大经营管理活动等方面进行监督。经理层对董事会负责，主持公司的日常生产经营管理工作。
公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会专门委员会工作规则》、《独立董事制度》等规章制度，并按照决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则，明确公司股东大会、董事会、监事会、经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序等，确保决策、执行和监督相互分离，相互制衡，保障了公司持续、稳健发展。
（2）发展战略
为适应公司发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定了《战略委员会工作规则》，明确了战略委员会的人员组成、职责权限、决策程序与议事规则。
董事会战略委员会定期或不定期召开会议，审议公司发展的重大战略规划和举措，确定并适时调整公司发展目标。公司经营团队根据董事会确定的战略规划，制定相应的实施路径和具体目标，再逐级分解到各事业部、子公司和职能部门，分解目标纳入公司各机构的业绩考核。公司每年年初与经营管理团队成员签订《目标责任书》，明确业绩考核目标。
（3）人力资源
公司根据未来业务发展需要并结合人力资源现状，不断健全人才开发体系，高质组织人才招聘，优化人力资源整体布局；围绕管控模式调整，开展组织架构、岗位和编制调整；通过优化人才培养体系，打造集成特色“鑫起航”培训，不断提升员工素质，实现人力资源的合理配置，全面提升公司核心竞争力。
2015年度为提升公司人力资源管理水平，公司先后制定了在《人力资源信息系统（EHR）管理标准》、《员工关系管理标准》等管理标准，涵盖人力资源全模块，为人力资源工作的有序、合规开展提供了有力的制度保障。
（4）社会责任
公司坚持可持续发展理念，在实现自身经营和战略发展目标的同时，认真履行社会责任。追求自身发展与社会发展、经济效益与社会效益、短期利益与长期利益相互协调，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。
为加强安全生产监督管理，防范和减少各类安全事故的发生，保障公司员工身体健康、生产安全及公司财产安全，公司制定了《EHS检查考核管理制度》、《安全生产教育培训制度》、《环境和职业健康安全生产责任制》、《职业健康管理制度》、《重大事件综合应急预案》等管理标准，并从培训、监控、考核三个方面相互结合、相互促进来强化安全管理。
为保障产品质量，公司编制了生产各环节作业指导书和质量检验标准，明确了高标准的质量目标，同时制定了质量事故管理、客户投诉处置管理等规定，将客户的满意度作为质量事故处理的第一指标。
（5）企业文化
公司在“价值引领、竞争驱动、协同一家”三位一体核心价值观的引领下，秉承“创业、创新、争先、领先”的企业精神与“简单、成本、速度、协同、人才”的经营理念，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识，紧跟行业变革步伐，致力于打造成为“全球领先的一站式绿色能源综合服务提供商”。
公司成立了企业文化委员会，促进文化落地和员工快速融入发展，同时编制出版协鑫集成企业文化手册《集大成者》，以指导企业文化工作的推进，成为文化落地行动纲领。并定期在管理中心、事业部及下属公司开展形式多样的文化宣导活动，积极推进企业文化建设与文化传播。
（6）财务管理
公司充分运用各种内部控制手段，制定了《财务管理原则与体制管理标准》、《预算管理标准》、《费用报销管理制度》、《信用及应收管理标准》等财务管理制度，对资金与账户安全、票据、往来款及税务等业务进行规范。
通过明确公司资金管理和结算要求，加强资金业务管理和控制，保证资金安全，实现对资金管理过程的管控，全面提升资金营运效率。通过对银行账户的开立、注销、使用进行严格管理，审批手续完备，资料规范完整，确保银行账户管理高效安全。对于票据的开立、领取、保管、作废等环节进行明确规定，避免票据被盗用或遗失给公司带来经济损失，影响公司的资产安全。另外，公司财务部门通过定期与客户进行往来款对账，确保往来款项的准确真实。
（7）筹资管理
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《协鑫集成科技股份有限公司募集资金管理制度》并对募集资金实行专户存储制度，在银行设立募集资金专户，以便于对募集资金使用情况进
行监督。报告期内，本公司严格执行《募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》，未有违反相关规定及协议的情况。
（8）投资管理
公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《项目投资初评估管理标准》、《项目并购管理标准》等一系列管理制度与标准，以控制投资风险，注重投资效益，确保公司对内对外投资的合法合规。
公司已建立了投资项目立项审批机制，通过风险管理委员会对公司需要提交董事会批准的重大投资项目进行评审，以防范重大投资风险。
（9）采购管理
为规范采购行为、降低采购成本、防范采购风险，公司制定了供应商管理、招投标管理等管理标准，完善了采购业务相关管理制度，并严格执行采购业务流程。统筹安排采购计划、明确请购、采购、验收、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限，并按照规定的审批权限和程序办理采购业务，定期检查和评价采购过程中的薄弱环节，采取有效控制措施，确保物资采购满足公司生产经营需要。
（10）资产管理
公司制定了《固定资产管理制度》、《设备使用保养程序》等相关制度，明确了固定资产业务各环节的职责权限和岗位分离要求，规范了固定资产的请购、验收、登记、入账、调拨、维护、盘点等操作流程，制定符合国家统一要求的固定资产成本核算、折旧计提方法，关注固定资产减值迹象，合理确认固定资产减值损失，保证固定资产财务信息的真实、可靠，并加强固定资产的投保，确保固定资产的安全；同时制定符合国家统一要求的无形资产成本核算、摊销等方法，保证无形资产财务信息的真实、准确。
对于存货，公司明确存货的分类标准，规定了物料、产成品验收入库、仓储保管、领料发出、盘点清查、存货处置等相关活动的程序，保障存货信息的完整性、准确性。
（11）销售管理
2015年度公司成立了定价委员会，负责组织制定并实施公司年度销售策略方案，包括产品定价、销售账期等销售策略；负责审核公司月度产品销售目标和计划；负责
组织检查公司销售管理工作。建立了科学、规范、灵活的产品销售策略和定价机制，努力提高企业经济效益。
公司制定了《信用及应收账款管理标准》，建立了客户信用管理与应收账款管理等相关流程，用于规范销售行为，防范坏帐风险。同时，按照规定的权限和程序办理销售业务，并定期检查分析销售过程中的薄弱环节，采取有效控制措施保证销售目标的实现。
（12）工程项目管理
针对新建项目，公司梳理了工程项目业务相关各个环节可能存在的风险点，规范了工程项目立项、预算、招标、施工、监理、验收等工作流程。合理设置了相关部门和岗位的职责权限，做到可行性研究与决策、预算编制与审核、竣工决算等不相容职务相互分离。
2015年度公司成立了工程建设委员会，负责新建工程项目的计划、组织、协调、监督、监管、审核等工作。工程建设期内，建立督办机制，强化工程建设全过程监控，确保工程项目的质量、进度和资金安全。
（13）研究与开发
公司高度重视产品开发工作，以市场为导向，根据发展战略和技术进步要求，并制定了《科技管理工作管理标准》、《科研项目管理标准》、《知识产权管理标准》、《专利管理标准》等多项管理标准，初步构建研发管理体系，严格规范研发业务的立项、过程管理、验收、研究成果的开发和保护等关键控制环节，有效降低研发风险、保证研发质量，提高了研发工作的效率和效益，不断提高公司的自主创新能力。
（14）担保管理
根据《公司法》、《证券法》、《担保法》及《深交所中小企业版上市公司规范运作指引》的相关要求，公司建立了《对外担保管理制度》，以有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全。公司要求全体董事审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保措施是否有效等做出审慎判断，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。
（15）业务外包管理
公司制定了《协鑫集成制造事业部供应商管理标准》，严格对代工厂商的资质、生产能力、品质管理、试生产等方面进行审查，规范代工厂商的准入管理。
在代工过程中，严格按照生产计划进行代工产能确认，并签订代工协议，有效防范业务外包产能不足的风险。在产品验收严格按照技术规范执行，有效保证了代工产品的质量。公司不定期派员对代工厂商的生产制造过程进行现场查看监督，以加强业务外包过程的监督。
（16）财务报告
为规范公司会计核算与信息披露，提高会计信息质量，确保财务报告的真实、完整，公司已按照《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》等法律法规及相关补充规定的要求，制定了《财务管理原则与体制管理标准》，公司依照《财务管理原则与体制管理标准》进行会计核算管理，编制财务报告，有效地保证了财务信息的真实性、完整性和准确性。
（17）全面预算
公司制定了《预算管理标准》，明确了预算编制、审批、执行、考核等各部门的工作程序和具体要求，定期对预算执行情况进行回顾和分析。全面预算管理贯穿于公司及子公司经营管理活动的各个环节，是提升公司整体绩效和管理水平的重要途径。
公司将继续完善全面预算的制定和管理，使其发挥更大效用。
（18）合同管理
公司法务部为协鑫集成合同归口管理部门，统一负责规范、指导、监督和检查协鑫集成及所属各单位合同管理工作。2015年度公司按照《合同法》及其它相关法律法规，制定了《合同管理标准》，通过强化对合同签署和执行的内部控制，防范和降低了公司法律风险，切实维护公司的合法权益。
（19）信息与沟通
外部信息沟通方面，公司制定了《信息披露管理制度》、《外部信息使用人管理制度》等管理标准。公司根据信息披露的要求在指定的媒体、以规定的方式进行上市公司信息公告的披露。
内部信息沟通方面，为促进公司生产经营管理信息在内部各管理层级之间的有效沟通和充分利用，公司建立了完善的内部沟通渠道机制，包括公司及各部门通过定期/
不定期的工作例会等，使得各管理层级、各职能部门之间、公司与外部单位之间的信息沟通迅速、有效。
为保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，明确公司内部各部门与人员信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，公司制定了《重大事项内部报告、评价、审核、处置制度》等相关制度。信息化办公系统的全面实施，为公司内部各层级之间的信息沟通创造了良好的条件。
（20）信息系统
公司配有专业技术人员负责对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定运行。公司有 ERP信息管理系统，有效的推进了信息化建设，实现业务与财务信息高度集成、有效流转，确保各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。
（21）内部监督
公司建立和完善了内部监督体系，公司董事会审计委员会向董事会负责并接受董事会领导，主要负责内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。公司设立内审部，负责对公司内部控制制度的建立健全和运行情况、财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果进行监督与审计，对审计过程中发现的内控缺陷，提出审计建议及改进措施后监督落实，并向董事会报告。公司制定了《内部审计工作制度及规范指南》，通过内部审计监督，完善内部自我约束机制，维护公司经济利益，保证公司健康、稳定发展。
（22）关联交易
公司制定了《关联交易决策制度》，对关联方、关联关系、关联交易原则、关联交易决策程序、关联交易信息披露、法律责任等做出了明确规定。公司与关联方之间的关联交易符合公平、公开、公正的原则，关联交易定价公允，保证了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》与《企业内部控制评价指引》的要求，结合公司内部的《协鑫集成科技股份有限公司内部控制手册》与《协鑫集成科技股份有限公司内部评价手册》等内部控制制度与评价方法，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的,以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的1%但小于2%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的2%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。
如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷:一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。如：
(1)董事、监事和高级管理人员舞弊；
(2)公司更正已经公布的财务报表；
(3)外部审计发现当期财务报告存在重大错报,公司在运行过程中未能发现该错报；
(4)企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；
(5)重要业务缺乏制度性控制；
(6)违反决策程序导致重大决策失误。
重要缺陷：内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。如：
(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
(2)未建立反舞弊程序和控制措施；
(3)对于非日常交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有相应的控制；
(4)重要信息泄露并对公司业务运作带来重大损失；
(5)对于期末财务报告过程的控制不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷：未构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
2015年度因公司业务快速发展，企业营业收入与资产总额都发生较大变化，基于企业内部控制谨慎性的考虑，2015年对非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准进行调整。
非财务报告内部控制缺陷的定量标准以实际损失总额作为衡量指标。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的实际损失金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于1%，则为重要缺陷；如果超过资产总额的1%，则认定为重大缺陷。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；公司中高级管理人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到有效整改；
其他对公司产生重大负面影响的情形。
重要缺陷：重要业务制度或系统存在缺陷；关键岗位业务人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；其他对公司产生较大负面影响的情形。
一般缺陷：决策程序效率不高；一般业务制度或系统存在缺陷；一般岗位业务人员流失严重；一般缺陷未得到整改。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
协鑫集成科技股份有限公司2016年4月25日