国信证券股份有限公司关于恒锋工具股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求，作为恒锋工具股份有限公司（以下简称“恒锋工具”或“公司”）首次公开发行的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司2016年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1186号文《关于核准恒锋工具股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2015年6月23日首次公开发行普通股（A股）1,563万股，包括公开发行新股和公司股东公开发售股份。
其中，公司发行新股数量1,251万股，公司股东公开发售股份数量312万股，每股面值 1元，每股发行价格人民币 20.11元，募集资金总额人民币 31,431.93万元。其中，发行新股募集资金净额 21,309.41万元，老股转让资金净额 5,774.32万元，发行费用总额 4,348.20万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年6月26日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕221号”验资报告。
三、募集资金管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司募集资金存储于中国工商银行股份公司海盐支行1204090029045387053账户。2015年7月，公司、保荐人共同与前述银行签署《募集资金三方监管协议》，根据该协议，公司单次或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额额10%的，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人中的钟德颂、包世涛可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
公司以前年度已使用募集资金6,934.10万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 15.78万元；2016年度实际使用募集资金 4,066.39万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 493.09万元；
累计已使用募集资金 11,000.49万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为508.87万元。
公司2016年度以闲置的募集资金10,500万元投资保本型银行理财产品，截至2016年12月31日，公司购买的保本型理财产品余额为 10,500万元。
截至 2016年 12月 31日，募集资金余额为人民币 317.79万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
截至 2016年 12月 31日，公司有 1个募集资金专户和 1个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
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|序号|开户银行|账号|余额（元）|备注|
|1|中国工商银行股份有限公司海盐支行|1204090029045387053|3,177,913.62|募集资金专户|
|2|中国工商银行股份有限公司海盐支行|1204090014200033592||定期存款账户|
||合计||3,177,913.62||

四、募集资金项目的使用情况
2016年度，公司募集资金项目的实际使用情况如下表所示：
单位:万元
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|募集资金总额|||21,309.41||本年度投入募集资金总额|||4,066.39|||
|变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额|||11,000.49|||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产35.5万件（套）精密复杂、高效刃量具生产建设项目|否|21,309.41|21,309.41|4,066.39|11,000.49|51.62|2018年12月|未达到预计可使用状态|未达到预计可使用状态|否|
|合计|-|21,309.41|21,309.41|4,066.39|11,000.49|51.62|-|-|-|-|
|未达到计划进度原因（分具体项目）|||公司募投项目原计划于2015年12月完工投入使用，因公司募投项目自2012年立项，审批至今已四年时间，国内经济增速放缓，考虑到产能扩大后的经济效益等问题，公司将放缓募投项目建设期的进度；其次，新设备、新工艺层出不穷，为紧跟技术的变革，适当降低项目建设进度有利于募集资金发挥更好的效果；再次，募集资金到位时间晚于预计到位时间，因以上原因募投项目建设期延长至2018年12月31日。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||无||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||募投项目厂区（恒锋路 8 号）距离原公司厂区（新桥北路 239 号）相距 3公里路程，为了使产品线布局更加科学合理，管理更加方便，最大限度的提升生产效率和保持生产的稳定性，原厂区继续生产精密复杂拉刀、量具、搓齿刀等产品，新募投项目厂区生产精密高效钻铣刀具、钢板钻、滚刀等产品，形成两个厂区两翼共同发展的局面，因此募投项目部分设备实施地点调整为原公司厂区（新桥北路 239 号）。2016年3月17日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施地点及延长项目建设期的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的意见。2016年4月8日，公司2015 年年度股东大会决议审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施地点及延长项目建设期的议案》。||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||无||||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至2015年6月26日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为5,204.88万元，公司已于2015年7月用募集资金置换了预先投入的自筹金额，上述以自筹资金预先投入项目的实际投资金额业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其于2015年7月6日出具天健审〔2015〕6231号鉴证报告。2015年7月15日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金5,204.88万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了明确同意的意见。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|购买理财产品|2016年9月27日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，一致同意在不影响募集资金使用和保障公司日常经营运作资金需求的情况下，公司将滚动使用不超过人民币 11,000 万元的闲置募集资金购买保本型银行理财产品。公司独立董事就该事项发表了明确同意的意见。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|公司除10,500万元募集资金用于购买理财产品外，其他尚未使用募集资金存放募集资金专户。|
|募集资金使用的其他情况|已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情况。|

五、募集资金投资项目变更的情况
经核查，截至 2016年 12月 31日，公司不存在募集资金投资项目变更的情况。
六、会计师对2016年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所对恒锋工具《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，发表意见为：恒锋工具公司董事会编制的 2016年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了恒锋工具公司募集资金 2016年度实际存放与使用情况。
七、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：2016年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在违反《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》）的情况。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于恒锋工具股份有限公司2016年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
钟德颂 包世涛
国信证券股份有限公司年 月 日