东兴证券股份有限公司关于浙江华铁建筑安全科技股份有
限公司 2015年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》有关规定，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作为浙江华铁建筑安全科技股份有限公司（以下简称“华铁科技”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，对华铁科技进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，对公司 2015年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕841号文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 5,067万股，发行价为每股人民币 8.22元，共计募集资金人民币 416,507,400.00元，扣除承销和保荐费用 29,000,000.00元后的募集资金为 387,507,400.00元，已于 2015年 5月 25日汇入公司募集资金监管账户，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币5,755,747.16元，募集资金净额为人民币381,751,652.84元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字〔2015〕第 610391号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2015年12月31日，公司本年度使用金额情况为：
项目 金额（人民币元）
2015年5月25日募集资金净额 381,751,652.84
加：存款利息收入减支付银行手续费
652,578.68
加：暂时闲置募集资金现金管理产生的收益
1,452,282.84
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
25,000,000.00
减：募投项目累计使用
122,948,204.52
减：暂时闲置募集资金购买理财产品
100,000,000.00
减：暂时闲置募集资金存入七天通知存款
80,000,000.00
2015年12月31日募集资金专户余额
55,908,309.84
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华铁建筑安全科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司于首次公开发行股票募集资金到位时分别在杭州银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限公司杭州凤起支行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行开设账户作为募集资金专项账户，公司连同保荐机构东兴证券与上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于 2015年 6月 15日使用募集资金对华铁支护增资 20,000万元，用于实施建筑安全支护设备租赁服务能力扩充项目。为规范华铁支户募集资金的管理和使用，华铁支护分别在中国银行股份有限公司浙江省分行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行开设账户作为募集资金专项账户，华铁科技、华铁支护及东兴证券与上述银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2015年度，募集资金的使用和募集资金监管协议的履行均不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015年 12月 31日，公司有 5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 金融机构名称 账号 期末余额 储存方式浙江华铁建筑安全杭州银行股份有限公司
3301040160002836834 21,548,004.94 活期科技股份有限公司 科技支行
账户名称 金融机构名称 账号 期末余额 储存方式浙江华铁建筑安全招商银行股份有限公司杭 22,549.05
571905899110808 活期科技股份有限公司 州凤起支行
浙江华铁建筑安全中国工商银行股份有限
1202020719920323268 18,748.37 活期科技股份有限公司 公司杭州解放路支行
浙江华铁支护技术中国银行股份有限公司
376669034212 13,912,226.03 活期有限公司 浙江省分行
浙江华铁支护技术中国工商银行股份有限
1202020719920330137 20,406,781.45 活期有限公司 公司杭州解放路支行
合计 55,908,309.84
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 1.2295亿元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2013年3月与丰汇租赁有限公司签订了《融资租赁合同》，融资总金额为 10,000万元。公司已根据合同约定于 2013年 12月支付了第一期本金 300万元，尚余9,700.00万元本金未偿还，其中6,175.17万元本金以公司本次公开发行股份的募集资金进行偿还，余额3,524.83万元本金公司通过自筹的方式进行偿还。公司已根据合同约定分别于 2014年6月 21日及2014年12月 21日以自筹资金预先偿还本金合计 2,500.00万元。公司于 2015年 6月 12日第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 2,500.00万元置换已预先投入募集资金项目的自筹资金，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2015]第 610413号《关于浙江华铁建筑安全科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2015年度无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2015年 7月 27日，公司 2015年第二届董事会第九次会议及第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议
案》，公司拟使用不超过人民币18,500万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，决议有效期为自公司董事会审议通过之日起一年之内。截至2015年12月31日，公司以部分闲置募集资金购买理财产品10,000.00万元，存入七天通知存款8,000.00万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司2015年度无此类情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司 2015年度不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司2015年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，东兴证券认为：华铁科技2015年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2015年度
单位：人民币万元募集资金总额 38,175.17 本年度投入募集资金总额 14,794.82变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 14,794.82变更用途的募集资金总额比例 0
截至期
已变更 截至 末累计投入 截至期 项目募集资 截至期 项目达
项目，含部 调整后期末承诺 本年度 金额与承诺末投入进度 本年度 是否达 可行性是承诺投资项目 金承诺投资 末累计投入 到预定可使
分变更（如 投资总额 投入金额 投入金额 投入金额的（%）(4)＝ 实现的效益到预计效益 否发生重总额 金额(2) 用状态日期
有） (1) 差额(3)＝ (2)/(1) 大变化 (2)-(1)
1、建筑安全支护设备租赁 2 0 1 7
否 277.03 不适用 否服务能力扩充项目 32,000.00 32,000.00 32,000.00 8,617.99 8,617.99 -23,382.01 26.93 年7月
2、偿还丰汇租赁长期应付
否 已完成 不适用 不适用 否款项本金项目 6,175.17 6,175.17 6,175.17 6,176.83 6,176.83 1.66 100.03
合计
38,175.17 38,175.17 38,175.17 14,794.82 14,794.82 -23,380.35
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司分别于2014年6月、12月利用自筹资金对募集资金项目累计投入2500万元，公司已于2015年7月置换出了先期投入的垫付 5
资金2500万元。本次置换已经公司第二届董事会第八次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2015年度募集资金购买理财产品10,000.00万元，存入七天通知存款8,000.00万元，专户余额55,908,309.84（含利息收入）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 无