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关于河南豫能控股股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告
瑞华核字[2017]41080004号
目 录
1、专项审核报告 1
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于河南豫能控股股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
的专项审核报告
瑞华核字[2017]41080004号河南豫能控股股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了河南豫能控股股份有限公司（以下简称“豫能控股”）2016年12月31日合并及公司的资产负债表，2016年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是豫能控股管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计豫能控股2016年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解豫能控股2016年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供河南豫能控股股份有限公司 2016年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：范文红
中国·北京 中国注册会计师：方艳丽
二○一七年三月三十日
附表
上市公司2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含利息）|2016年度占用资金的利息（如有）|2016年度偿还累计发生额|2016年末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业|||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|前大股东及其附属企业|||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|总 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年初往来资金余额|2016年度往来累计发生金额（不含利息）|2016年度往来资金的利息（如有）|2016年度偿还累计发生额|2016年末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|洛阳黄河同力水泥有限责任公司|同一母公司|应收账款|31.99|-|-|-|31.99|提供劳务|经营性往来|
||河南省同力水泥有限公司|同一母公司|应收账款|1.40|639.45|-|-|640.85|提供劳务|经营性往来|
||鹤壁丰鹤发电有限责任公司|同一母公司|应收账款|255.94|45,011.96|-|29,432.94|15,834.96|销售商品|经营性往来|
||鹤壁同力发电有限责任公司|同一母公司|应收账款|-|28,856.13|-|15,849.97|13,006.16|销售商品|经营性往来|
||鹤壁同力建材有限公司|同一母公司|应收账款|7.33|3.17|-|8.84|1.66|销售商品|经营性往来|
||河南平原同力建材有限公司|同一母公司|应收账款|906.37|1,010.49|-|726.95|1,189.91|销售商品|经营性往来|
||濮阳豫能发电有限责任公司|同一母公司|应收账款|-|82.22|-|-|82.22|销售商品|经营性往来|
||郑州新力电力有限公司|同一母公司|应收账款|-|41,354.61|-|29,717.17|11,637.44|销售商品|经营性往来|
||鹤壁圣益电力服务有限公司|同一母公司|其他应收款|1.00|-|-|-|1.00|押金|经营性往来|
||河南天地酒店有限公司|同一母公司|其他应收款|0.09|-|-|-|0.09|押金|经营性往来|
||新乡平原同力水泥有限责任公司|同一母公司|其他应收款|-|31.75|-|-|31.75|提供劳务|经营性往来|
||鹤壁圣益电力服务有限公司|同一母公司|预付账款||5.50|||5.50|押金|经营性往来|
||河南天地酒店有限公司|同一母公司|预付账款|-|38.54|-|38.33|0.21|押金|经营性往来|
||河南投资集团有限公司|控股母公司|其他应收款|-|2,000.00|-|2,000.00||托管费|经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业|南阳天益发电有限责任公司|全资子公司|其他应收款||1,679.60||1,679.60|-|代垫煤款|非经营性往来|
||新乡中益发电有限公司|全资子公司|其他应收款||2,549.39||2,549.39|-|代垫煤款|非经营性往来|
||鹤壁鹤淇发电有限责任公司|控股子公司|其他会计科目||800.00|0.73|800.73|-|委托贷款|非经营性往来|
||南阳天益发电有限责任公司|全资子公司|其他会计科目||1,000.00|||1,000.00|委托贷款|非经营性往来|
|关联自然人及其控制的法人||||||||-|||
|其他关联方及其附属企业|||||||||||
|总 计|——|——|——|1,204.12|125,062.81|0.73|82,803.92|43,463.74|——|——|

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
证券代码：300627 证券简称：华测导航 公告编号：2018-053上海华测导航技术股份有限公司
第二届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
上海华测导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第六次会议的通知于 2018年 10月 16日以书面或电子邮件的形式发出，会议于 2018年 10月 26日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 7名，实际出席董事 7名，其中董事沈云中、甘为民、施俭以通讯表决方式出席会议。本次会议由公司董事长赵延平先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。
本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海华测导航技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案：
1、以 7票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《关于公司2018年第三季度报告的议案》。
经公司第二届董事会全体董事审议，一致认为公司 2018年第三季度报告全文的编制符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、以 7票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《关于取消2017年第一期限制性股票预留部分授予的议案》。
由于公司在预留部分限制性股票授予期限内没有满足可授予限制性股票条件的潜在激励对象，因此，经公司第二届董事会全体董事审议，通过《关于取消2017年第一期限制性股票预留部分授予的议案》。
证券代码：300627 证券简称：华测导航 公告编号：2018-053具体内容详见于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、《上海华测导航技术股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》。
2、《上海华测导航技术股份有限公司独立董事关于取消2017年第一期限制性股票预留部分授予的独立意见》。
特此决议
上海华测导航技术股份有限公司董事会
证券代码：002210 证券简称：*ST飞马 公告编号：2019-066债券代码：112422 债券简称：16飞马债
深圳市飞马国际供应链股份有限公司
关于公司涉及诉讼/仲裁事项及进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上于2018年11月13日披露了《关于涉诉事项的公告》（公告编号：2018-102）、2018年12月18日披露了《关于涉诉事项暨进展的公告》（公告编号：2018-106）、2019年1月12日披露了《关于子公司涉诉事项暨进展的公告》（公告编号：2019-001）、2019年4月30日披露了《关于公司涉及诉讼/仲裁事项及进展的公告》（公告编号：2019-034）及2019年5月18日披露了《关于公司涉及诉讼/仲裁事项及进展的公告》（公告编号：2019-048）。
日前，经查询中国裁判文书网等公开信息渠道以及相关法律文书等资料，现就公司前期披露的以及截至目前所了解到的公司涉及诉讼/仲裁事项及进展情况披露如下：一、公司前期披露的涉及诉讼/仲裁事项进展情况
1、公司已披露诉讼/仲裁事项进展情况
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|序号|案号|受理机构|起诉方/申请人|被起诉方/被申请人|案由|诉讼/仲裁本金|诉讼/仲裁进展情况|
|1|（2018）穗仲案字第29191号|中国广州仲裁委员会|广州恒富兴商贸有限公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司、黄壮勉等|票据纠纷|2,000.00万元|裁决本公司向申请人支付代偿款 2,000 万元及利息。本公司不服仲裁结果，将根据后续情况采取相应的法律手段维护公司合法权益。|
|2|（2018）穗仲案字第29192号|中国广州仲裁委员会|广州恒富兴商贸有限公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司、黄壮勉等|票据纠纷|10,000.00万元|裁决本公司向申请人支付代偿款10,000万元及利息。本公司不服仲裁|

— 1—
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||结果，将根据后续情况采取相应的法律手段维护公司合法权益。|
|3|SHENDF20180652号|深圳国际仲裁庭|兴业银行股份有限公司深圳龙华支行|深圳市飞马国际供应链股份有限公司、飞马投资控股有限公司、东莞市飞马物流有限公司、黄壮勉等|金融借款纠纷|51,537.00万元|裁决本公司向申请人支付银行承兑汇票垫款和票款本金 34,725.57 万元及利息。本公司不服仲裁结果，将根据后续情况采取相应的法律手段维护公司合法权益。|
|4|深劳人仲案【2018】13988-12998 号|深圳市劳动人事争议仲裁委员会|郭培等11人|深圳市飞马国际供应链股份有限公司|劳动纠纷|117.85万元|公司不服裁决结果，提起上诉。一审已判决，见案件4.1。|
|4.1|（2019）粤0304民初10591-10601号|深圳市福田区人民法院|深圳市飞马国际供应链股份有限公司|郭培等11人|劳动纠纷|--|判决公司支付被告工资等合计112.32万元。本公司不服判决结果，待二审开庭。|
|5|（2019）沪0115民初25068号、25069号、25073号、25074号|上海市浦东新区人民法院|上海良诺商业保理有限公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司等|票据追索纠纷|4,500.00万元|一审待开庭|

2、公司新增涉及诉讼/仲裁事项情况
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|序号|案号|受理机构|起诉方/申请人|被起诉方/被申请人|案由|诉讼/仲裁本金|诉讼/仲裁情况|
|1|（2019）沪0115民初43771号、43774号、43775号、43779号、43782号、43785号|上海市浦东新区人民法院|上海良诺商业保理有限公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司等|票据追索纠纷|6,500.00万元|已提管辖权异议|
|2|（2019）鄂01民初4831号|武汉市中级人民法院|杭州九鱼资产管理公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司、飞马投资控股有限公司、黄壮勉等|借款纠纷|3,000.00万元|一审待开庭|
|3|（2019）粤0106民初16369号、16373号|广州市天河区人民法院|广州市融资担保中心有限责任公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司、飞马投资控股有限公司、黄壮勉等|担保追偿权纠纷（诉本公司承担票据兑付责任）|1,999.39万元|一审待开庭|

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|4|（2019）粤0106民初16370号、16371号|广州市天河区人民法院|广州市融资担保中心有限责任公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司、飞马投资控股有限公司、黄壮勉等|担保追偿权纠纷（诉本公司承担票据兑付责任）|1,999.91万元|一审待开庭|
|5|（2019）粤0106民初16372号、16374号|广州市天河区人民法院|广州市融资担保中心有限责任公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司、飞马投资控股有限公司、黄壮勉等|担保追偿权纠纷（诉本公司承担票据兑付责任）|1,999.81万元|一审待开庭|
|6|（2019）沪0115民初49832号-49834号|上海市浦东新区人民法院|上海良诺商业保理有限公司|深圳市飞马国际供应链股份有限公司等|票据追索纠纷|1,500.00万元|一审待开庭|
|7|ARB207/19/LSJ|新加坡国际仲裁中心|ClearsourcePte Ltd.|深圳市飞马国际供应链股份有限公司|贸易纠纷|300.00万美元|待仲裁通知|

上述案件涉案本金合计人民币19,068.87万元，占公司2017年末经审计净资产的4.61%，占公司2018年末净资产的9.57%。
二、是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截至本公告日，除上述及前期已披露的诉讼/仲裁事项外，公司尚未获悉其他应予以披露而尚未披露的重大诉讼或仲裁事项。
三、对公司的影响及风险提示
日前，公司收到部分裁决机构出具的仲裁书及相关执行材料，公司将根据后续情况采取相应的法律手段维护公司合法权益；其他诉讼/仲裁事项尚处于未开庭审理、判决或处于上诉阶段，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的具体影响情况。如相关案件的最终判决及执行结果对公司不利，将可能对公司的生产经营及业务开展造成一定不利影响。公司对上述案件给予密切关注和高度重视，正积极与有关方进行沟通、协商，并聘请律师团队协助进行应对，争取尽快解决相关问题。后续，公司将根据上述案件的进展情况，按照有关法律、法规以及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者理性投资、注意风险。
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四、备查文件
1、法院应诉通知书、传票，民事起诉状，民事判决书，仲裁裁决书；
2、其他相关文件。
特此公告
深圳市飞马国际供应链股份有限公司董事会二〇一九年六月十五日
— 4—
证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2016-039
南方黑芝麻集团股份有限公司
关于收到深圳证券交易所监管函及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司及相关当事人的监管函》（公司部监管函[2016]第54号），现将有关情况公告如下：
一、监管函的主要内容
深圳证券交易所对公司下发的《监管函》指出：
公司于2016年3月24日披露的《关于终止发行股份购买资产事项暨股票复牌的公告》中披露的交易标的控股股东朱杰及交易标的涉及多项债务担保和诉讼，且涉及金额较大，交易对方和标的公司无法在承诺期内解决上述事项，确定终止本次发行股份购买资产事宜。前述公告披露的交易标的的担保、诉讼信息与公司于2016年1月12日公告的《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中披露的信息不一致，且公司未及时对交易标的前述信息进行披露，亦未对前期披露文件进行补充更正。公司的前述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条和第2.1条的规定。
公司董事长韦清文违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的规定，对公司上述违规行为负有责任。
公司副董事长、副总裁、董事会秘书龙耐坚未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定，对公司上述违规行为负有责任。
深圳证券交易所希望公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
二、造成相关违规行为的原因
2016年1月22日通过互联网查询，公司发现交易对方及标的公司存在新的诉讼、担保事项。交易对方朱杰提供披露的交易标的及其本人的诉讼、担保信息存在重大遗漏。之后，公司立即对上述新发现的诉讼、担保事项再次进行现场核查确认，以及核查交易对方是否还存在未查询到的其他诉讼、担保事项，由于核查处置时间长，为此未能及时进行补充披露、更新前期已披露的文件。
三、整改措施
公司收到深圳证券交易所的《监管函》后，公司董事会对此高度重视，及时向公司董事、监事、高级管理人员以及责任部门进行了传达，并进行认真总结，将采取以下整改措施加以提高：
1、公司董事、监事、高管人员和信息披露部门将进一步加强对《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所相关规则进行学习与理解，不断信息披露的意识和水平，确保公司认真、及时地履行信息披露义务，保证信息披露内容真实、准确、完整，杜绝此类事情的再次发生。
2、公司将以本次整改为契机，认真汲取教训，进一步加强信息披露工作的管理，不断提高规范运作水平，持续提高信息披露质量。
3、公司对本次信息披露存在的问题给投资者带来的不便致以诚挚的歉意。
特此公告
南方黑芝麻集团股份有限公司
董 事 会
二〇一六年五月十九日
证券代码：002255 证券简称：海陆重工 公告编号：2017-013苏州海陆重工股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州海陆重工股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划购买资产的重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：海陆重工，证券代码：002255）已于2017年3月6日开市起停牌。公司于2017年3月4日、2017年3月11日分别披露了《重大事项停牌公告》（公告编号：2017-003）及《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2017-004）。经公司确认，本次筹划的重大事项构成重大资产重组，公司于2017年3月18日披露了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-012），公司股票自2017年3月20日开市起转入重大资产重组事项继续停牌。
截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组事项涉及的各项工作。鉴于该事项存在不确定性，为避免股票价格异常波动，保护广大投资者利益，保证公平信息披露，根据相关规定，公司股票继续停牌。停牌期间，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的公告为准。
公司筹划的重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
苏州海陆重工股份有限公司董事会2017年3月25日
关于宋城演艺发展股份有限公司变更石林项目募集
资金用途用于永久补充流动资金的专项核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为宋城演艺发展股份有限公司（以下简称“宋城演艺”、或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件，对宋城演艺变更泰山千古情项目募集资金用途用于永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，并发表如下保荐意见：
一、宋城演艺首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1632号”文核准，宋城演艺首次公开发行 4,200万股人民币普通股（A股）并在创业板上市。公司首次公开发行股票的发行价格为 53元/每股，募集资金总额为 222,600.00万元，扣除各项发行费用 9,757.90万元后，募集资金净额为 212,842.10万元，其中，拟用于“其他与主营业务相关的运营资金项目”的资金为152,782.10万元。
上述募集资金已由立信会计师事务所有限公司于 2010年 12月 2日出具的“信会师报字[2010]第 25589号”《验资报告》验证确认。宋城演艺对上述资金进行了专户存储管理。
二、宋城演艺本次将“石林项目”变更募集资金用途用于永久补充流动资金的计划
（一）募集资金投资项目实施及变更情况
2011年11月8日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金及自筹资金进行对外投资的议案》，同意使用超募资金 8,000万元，在云南省昆明市石林彝族自治县设立全资子公司打造石林《阿诗玛》旅游演艺项目。
基于公司战略调整，经与政府积极沟通，并从全体股东利益的角度出发，决定清算注销原石林募投项目，清算后的货币资金余额变更为永久性补充流动资金。截至2015年7月31日，募投项目账面净资产约8,400万元，经清算后货币资金余额约8,400万元。
（二）变更募集资金投资的主要原因
1、原募投项目计划和实际投资情况
根据原超募资金投资的安排，公司拟使用超募资金8,000万元，在云南省昆明市石林彝族自治县投资设立全资子公司打造石林《阿诗玛》旅游演艺项目。其中约 3,785万元超募资金用于支付土地使用权价款（含契税），剩余超募资金将用于节目的编创、勘察监理费用及部分设备采购费用。
截至2015年7月31日，募投项目账面净资产约8,400万元，经清算后货币资金余额约8,400万元。
2、终止原募投项目的原因
基于公司战略调整，经与政府积极沟通，并从全体股东利益的角度出发，决定对原石林宋城旅游演艺有限公司进行清算注销，并将项目清算后的货币资金余额全部用于补充公司生产经营所需流动资金。
（三）变更募集资金使用计划
公司将石林项目清算后的货币资金余额全部变更为永久补充流动资金，主要
用作公司生产经营所需流动资金。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等关于募集资金管理的相关规定，公司在本次募集资金变更为永久补充流动资金前 12个月内未进行证券投资等高风险投资，符合将募集资金变更用作永久性补充流动资金的条件。
公司承诺自本次使用募集资金用作永久补充流动资金后 12个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助。
公司将严格按照募集资金管理相关政策法规规范使用募集资金并及时对外披露。
三、独立董事和监事会的意见
1、独立董事意见
独立董事认为，本次公司变更部分募集资金永久补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向的情况。终止不符合实施条件的项目，将募集资金用于支持公司主业发展，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，为公司和股东创造更大的效益，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。本次变更部分募集资金用途永久补充流动资金履行了必要的程序，通过本次补充流动资金，公司运营资金实力得以加强，有利于公司的长远发展和提高公司在行业内的竞争力，符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《宋城演艺发展股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。同意将本项议案提交公司股东大会审议。
2、监事会意见
监事会认为，公司变更部分募集资金永久补充流动资金，是结合市场环境变化，从提升募集资金的使用效率出发，综合考虑原募投项目的实际情况而做出的审慎决定，终止原不符合实施条件的募投项目充分考虑了新的市场形势和项目实施条件，变更用于补充流动资金充分考虑了公司主营业务发展的现实需要，有利于维护公司和全体股东整体利益，同意公司变更部分募集资金永久补充流动资金。
四、银河证券对宋城演艺变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的核查意见
作为宋城演艺首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，银河证券经审慎核查后认为：
1、宋城演艺变更部分募集资金用于永久补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向的情况，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，为公司和股东创造更大的效益。
2、宋城演艺承诺本次补充流动资金后十二个月内也不会进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资；
3、上述募集资金使用行为已履行了必要的审批程序，经宋城演艺第五届董事会第二十六次会议全体董事表决通过，全体独立董事、监事会均发表了明确同意的独立意见，并将提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中关于上市公司募集资金使用的相关规定。
综上，银河证券作为宋城演艺的保荐机构，同意宋城演艺在股东大会审议通过后，将部分募集资金变更用于永久补充流动资金的计划。
（此页无正文，为中国银河证券股份有限公司《关于宋城演艺发展股份有限公司变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
徐子庆 张悦
中国银河证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2019—114晨光生物科技集团股份有限公司
第四届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2019年7月23日以专人送达、电话方式向全体监事发出第四届监事会第三次会议通知，会议于2019年7月28日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议由监事会主席袁新英先生主持，应出席会议监事三人，实际出席会议监事三人。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。经与会监事研究、讨论，审议通过以下议案：
一、审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券募集资金规模的议案》
2019年4月24日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了公司公开发行可转换公司债券的相关议案。
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的具体情况，公司监事会同意对本次公司公开发行可转换公司债券的募集资金规模进行调整。具体内容请见同期披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关文件。
表决结果：同意三票；反对零票；弃权零票。
二、审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的具体情况，公司监事会同意对本次公司公开发行可转换公司债券的募集资金规模进行调整。具体内容请见同期披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关文件。
表决结果：同意三票；反对零票；弃权零票。
三、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的具体情况，公司监事会同意对本次公司公开发行可转换公司债券的募集资金规模进行调整。具体内容请见同期披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关文件。
表决结果：同意三票；反对零票；弃权零票。
四、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）
的议案》
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的具体情况，公司监事会同意对本次公司公开发行可转换公司债券的募集资金规模进行调整。具体内容请见同期披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关文件。
表决结果：同意三票；反对零票；弃权零票。
五、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的具体情况，公司监事会同意对本次公司公开发行可转换公司债券的募集资金规模进行调整。具体内容请见同期披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关文件。
表决结果：同意三票；反对零票；弃权零票。
六、审议通过了《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的填补措施（修订稿）的议案》
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的具体情况，公司监事会同意对本次公司公开发行可转换公司债券的募集资金规模进行调整。公司就本次公开发行可转换公司债券对主要财务指标的影响及发行完成后摊薄即期回报的影响进行了认真分析和计算，就本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了更
新。具体内容请见同期披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关文件。
表决结果：同意三票；反对零票；弃权零票。
特此公告
晨光生物科技集团股份有限公司监事会
二○一九年七月二十九日
证券代码：300385 证券简称：雪浪环境 公告编号：2017-004无锡雪浪环境科技股份有限公司
关于实际控制人控制的企业设立产业并购基金的进展公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
无锡雪浪环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人控制的企业无锡惠智投资发展有限公司拟与西藏金缘投资管理有限公司、无锡创业投资集团有限公司、无锡梁溪创业投资有限公司和无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）联合发起设立环保产业并购基金，具体内容详见公司于 2016年 11月 26日、2016年12月7日在创业板指定信息披露网站披露的《关于实际控制人控制的企业参与发起设立环保产业并购基金并签署<合伙协议>的公告》（公告编号：2016-097）、《关于实际控制人控制的企业设立产业并购基金的进展公告》（公告编号：2016-100）。
公司于 2017年 1月 11日获悉，该产业并购基金已按照《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规要求，已于 2017年 1月 10日在中国证券投资基金业协会完成备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》，备案公示信息如下：
基金名称：无锡雪浪金茂环保产业投资企业（有限合伙）
备案编码：SR3158
成立时间：2016年12月05日
备案时间：2017年01月10日
基金备案阶段：暂行办法实施后成立的基金
基金类型：股权投资基金
币种：人民币现钞
基金管理人名称：西藏金缘投资管理有限公司
管理类型：受托管理
托管人名称：招商银行股份有限公司
主要投资领域：以股权投资方式促进环保产业发展，通过在其主营业务对相关领域的带动效应提高基金投资效益，并以专业投资管理为合伙人带来投资回报。
基金备案公示信息可登陆中国证券投资基金业协会信息公示网站进行查询。
查询地址：http://gs.amac.org.cn/。
公司将严格按照相关法律法规的要求，对该并购基金的后续进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
无锡雪浪环境科技股份有限公司董事会2017年1月11日
证券代码：002890 证券简称：弘宇股份 公告编号：2018-010山东弘宇农机股份有限公司
第二届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、山东弘宇农机股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会第十一次会议（下称“会议”）通知以通讯方式于2018年3月23日向各位董事发出。
2、本次会议于2018年4月3日在公司三楼会议室以现场方式召开。
3、本次会议应到董事7名，实到董事7名。
4、公司董事长柳秋杰先生主持了会议，公司监事出席、高管列席了本次会议。
5、本次会议的通知、召集和召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山东弘宇农机股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度财务决算报告的议案》；
《2017年度财务决算报告》同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2018年度财务预算报告的议案》；
证券代码：002890 证券简称：弘宇股份 公告编号：2018-010《山东弘宇农机股份有限公司2017年年度报告摘要》同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。《山东弘宇农机股份有限公司2017年年度报告》同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
本议案尚需提交股东大会审议。
4、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度董事会工作报告的议案》；
公司独立董事向董事会提交了《独立董事2017年度述职报告》，并将在2017年度股东大会上述职。《独立董事2017年度述职报告》同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露。
本议案尚需提交股东大会审议。
5、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度总经理工作报告的议案》；
6、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告的议案》；
《山东弘宇农机股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告》同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了披露。
独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
7、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度利润分配预案的议案》；
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，2017年度公司实现净利润人民币40,102,577.01元，截至2017年12月31日，累计可供分配利润203,355,793.92元。公司2017年年度利润分配预案为：以公司2017年12月31日的股本66,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金0.60元（含税），共计派发现金红利4,000,200.00元，不送红股，不进行资本公积转增股本，
证券代码：002890 证券简称：弘宇股份 公告编号：2018-010剩余未分配利润结转以后年度分配。
《关于2017年度利润分配预案的公告》同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交股东大会审议。
8、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
《山东弘宇农机股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交股东大会审议。
9、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度内部控制规则落实自查表的议案》；
《山东弘宇农机股份有限公司2017年度内部控制规则落实自查表》同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
10、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；
独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
证券代码：002890 证券简称：弘宇股份 公告编号：2018-010《关于聘任财务总监的公告》同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
12、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于山东弘宇农机股份有限公司银行贷款额度等相关事宜的议案》；
《关于银行贷款额度的公告》同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
本议案尚需提交股东大会审议。
13、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘公司2018年度审计机构的议案》；
独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交股东大会审议。
14、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于提请召开公司2017年度股东大会的议案》；
《关于召开2017年年度股东大会的通知》同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
三、备查文件
1、《第二届董事会第十一次会议决议》；
特此公告。
山东弘宇农机股份有限公司
董 事 会
证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2019-015新疆机械研究院股份有限公司
2019年度第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年2月13日北京时间上午11：00时；
（2）网络投票时间：2019年2月12日—2月13日，其中：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年2月13日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；
②通过互联网系统投票的具体时间为2019年2月12日15:00至2019年2月13日15:00的任意时间。
2.现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路661号二楼会议室。
3.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。
4.会议召集人：公司第三届董事会
5.会议主持人：董事长周卫华先生
6.本次股东大会的通知已于 2019年 1月 29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）披露。
7.本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议的出席情况
出席新疆机械研究院股份有限公司2019年第一次临时股东大会的股东共7名，代表公司有表决权股份229,600,735股，占公司有表决权股份总数的15.4057％。具体情况如下：（1）通过现场和网络投票的股东 7人，代表股份 229,600,735股，占上市公司总股份的15.4057％。其中：通过现场投票的股东 4人，代表股份 229,546,235股，占上市公司总股份的15.4021％；通过网络投票的股东3人，代表股份54,500股，占上市公司总股份的0.0037％。
（2）通过现场和网络投票的中小股东 3人，代表股份 54,500股，占上市公司总股份的0.0037％。其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
通过网络投票的股东3人，代表股份54,500股，占上市公司总股份的0.0037％。
（3）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
三、议案审议表决情况
本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议通过了如下议案：
（一）审议通过《关于向银行申请综合授信的议案》
公司2018年度的银行授信额度即将到期，为了保证公司银行授信的延续性和公司生产经营及项目投资资金需求，2019年度公司及全资子公司拟向相关银行新增申请合计不超过 15亿元综合授信额度。本次综合授信额度及授权自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
上述银行授信主要用于公司日常生产经营、流动资金贷款、银行承兑、国内信用证等银行授信业务。具体授信额度以公司与相关银行签订的协议为准。授信期限内，授信额度可循环使用。
总表决情况：
同意 229,552,735股，占出席会议所有股东所持股份的99.9791％；反对 48,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0209％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,500股，占出席会议中小股东所持股份的11.9266％；反对 48,000股，占出席会议中小股东所持股份的88.0734％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（二）审议通过《关于为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》
新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司新疆新研牧神科技有限公司、
四川明日宇航工业有限责任公司因经营发展需要，2019年度拟合计新增向相关银行申请规模不超过人民币 15亿元的综合授信额度。公司拟为上述综合授信提供不超过人民币 15亿元的连带责任担保。
总表决情况：
同意229,552,735股，占出席会议所有股东所持股份的99.9791％；反对48,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0209％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 6,500股，占出席会议中小股东所持股份的11.9266％；反对 48,000股，占出席会议中小股东所持股份的88.0734％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见
公司聘请北京市天兆雨田律师事务所杨有陆、于雷律师见证会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、《新疆机械研究院股份有限公司2019年度第一次临时股东大会会议决议》
2、《北京天兆雨田律师事务所关于新疆机械研究院股份有限公司2019年度第一次临时股东大会的法律意见书》
3、深圳证券信息有限公司提供的《新研股份2019年度第一次临时股东大会网络投票结果统计表》
特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会二〇一九年二月十三日
华西证券股份有限公司
关于浙江金盾风机股份有限公司
2014年度持续督导跟踪报告
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|-|-|
|保荐机构名称：华西证券股份有限公司|被保荐公司简称：金盾股份|
|保荐代表人姓名：费春成|联系电话：010-51662928|
|保荐代表人姓名：尹利才|联系电话：010-51662928|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监管情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||

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|-|-|
|（1）列席公司股东大会次数|0|
|（2）列席公司董事会次数|0|
|（3）列席公司监事会次数|0|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|---|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|---|
|6.发表独立意见次数||
|（1）发表独立意见次数|0|
|（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见|---|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|---|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|---|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|---|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|---|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|---|
|（3）培训的主要内容|---|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|---|
|2.公司内部控制制度的建立和执行|无|---|
|3.“三会”运作|无|---|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|---|
|5.募集资金存放及使用|无|---|
|6.关联交易|无|---|
|7.对外担保|无|---|
|8.收购、出售资产|无|---|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|---|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|---|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|---|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.控股股东、实际控制人和其他股东及董事、监事、高级管理人员、公司等关于股份锁定、持股意向、招股说明书信息披露等的承诺|是|---|
|2.控股股东、实际控制人、公司、公司的董事、高级管理人员关于上市后三年内稳定股价承诺|是|---|
|3.公司关于填补被摊薄即期回报的措施|是|---|

||||
|-|-|-|
|及承诺|||
|4.公司利润分配政策的承诺|是|---|
|5.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|---|
|6.控股股东、实际控制人关于减少及规范关联交易的承诺|是|---|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|不适用|

（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于浙江金盾风机股份有限公司2014年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
费春成 尹利才
保荐机构：华西证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002416 证券简称：爱施德 公告编号：2016-105深圳市爱施德股份有限公司
关于持股5%以上股东股权质押的公告
公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市爱施德股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月7日接到公司持股5%以上股东深圳市全球星投资管理有限公司（以下简称“全球星投资”）的通知，全球星投资于2016年12月6日将其持有的公司无限售条件流通股15,835,000股质押给海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)，质押期限自2016年12月6日起至质押双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押手续为止。具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份本次被质押的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|深圳市全球星投资管理有限公司|是|15,835,000|2016年12月6日|2017年12月6日|海通证券股份有限公司|15.60%|质押式回购交易|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，全球星投资持有公司股份101,500,000股，占公司总股本的9.83%；本次质押15,835,000股，占其所持有公司股份的15.60%，占公司总股本的1.53%；累计处于质押状态的股份为15,835,000股，占其持有公司股份总数的15.60%，占公司总股本的1.53%。
全球星投资资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内。目前未出现平仓风险或被强制平仓的情形，未出现导致公司实
际控制权发生变更的实质性因素。根据全球星投资与海通证券签订的《股票质押
式回购交易业务协议》，如若出现平仓风险，全球星投资将采取发起补充质押交
易的措施。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份质押登记证明；
2、股票质押式回购交易协议。
特此公告。
深圳市爱施德股份有限公司董事会
二〇一六年十二月七日
东吴证券股份有限公司关于
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
本次发行股份购买资产
前 12个月内购买、出售资产的专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定：上市公司在 12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。
本次交易苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称“上市公司”“公司”或“胜利精密”）拟通过发行股份购买朱维军、刘宏宇、刘春燕所持有的苏州硕诺尔自动化设备有限公司100%股权。
一、上市公司本次交易前十二个月内发生资产交易情况
公司于 2016年 10月 23日召开的第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于收购控股子公司苏州捷力新能源材料有限公司部分股权的议案》，同意公司以48,587.45万元人民币收购苏州捷力33.77%股权。
苏州捷力新能源材料有限公司注册资本为42174.178069万元整，经营范围为：锂离子电池隔膜、塑料软包装新型多功能膜（太阳能电池用EVA塑料多功能软包装热封膜）、 PI光伏电池绝缘材料的生产，本公司自产产品的销售。自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。
收购前，公司持有苏州捷力新能源材料有限公司51%股权，收购完成后，公司已累计持有苏州捷力新能源材料有限公司84.77%股份。
除上述情况外，上市公司最近12月内未发生其他重大资产交易。
二、本次交易前十二个月内相关资产交易情况与本次交易的关系
除以上资产交易和本次资产重组之外，公司近 12个月内未发生其他重大资产交易。
本次交易前十二个月内公司对其他企业的投资、收购业务，与本次交易无直接的关系，交易涉及的资产不存在本次交易的标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围的情况。
三、胜利精密本次交易不构成重大资产重组
根据胜利精密及硕诺尔经审计的财务报表，并参考本次的交易金额，本次交易相关指标未达到重大资产重组标准，具体计算如下：
单位：万元
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|项目|硕诺尔|胜利精密|占比|
|资产总额（交易金额）|47,636.49|1,654,353.45|2.88%|
|资产净额（交易金额）|47,636.49|865,285.41|5.51%|
|2016年度营业收入|5,538.44|1,347,686.47|0.41%|

注：资产总额、资产净额指标均根据《重组管理办法》的相关规定，按照本次交易标的的资产总额、资产净额及交易金额孰高值确定。
根据《重组管理办法》的规定，本次交易不构成中国证监会规定的上市公司重大资产重组行为。
四、核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：上市公司本次交易前十二个月内发生资产交易情况不涉及募集资金的使用和重大资产重组，亦与本次发行股份购买资产不存在任何关系，系公司独立于本次交易的资产交易事项。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定的认定，胜利精密本次
交易不构成重大资产重组。
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司本次发行股份购买资产前12个月内购买、出售资产的专项核查意见》之签署页）
东吴证券股份有限公司2017年10月11日
独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见荣科科技股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第十二次会议
相关事项的独立意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月 16日召开了公司第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度并提供资产抵押的议案》。
作为公司独立董事，现就公司本次资产抵押事宜发表独立意见如下：
公司本次向华夏银行沈阳分行申请综合授信额度2,000万元，是为了有效补充公司的经营流动资金，更好地聚焦公司主营业务，从而提升公司整体竞争力；公司董事会审议本次资产抵押的决策程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害社会公众股东合法权益的情形；本次资产抵押不会对公司及子公司的日常经营管理造成不良影响。
综上所述，我们一致同意公司向华夏银行沈阳分行银行申请综合授信额度并提供资产抵押事宜。
(以下无正文)
独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见（本页无正文，为独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见之签字页。）
独立董事：
管一民 刘爱民 吴凤君
二〇一九年十二月十六日