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独立董事会提名人声明证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2014-078三诺生物传感股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人三诺生物传感股份有限公司董事会现就提名纪立农为三诺生物传感股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任三诺生物传感股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □否
二、被提名人符合三诺生物传感股份有限公司章程规定的任职条件。
√是 □否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在三诺生物传感股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有三诺生物传感股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有三诺生物传感股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
独立董事会提名人声明七、被提名人及其直系亲属不在三诺生物传感股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、被提名人不是为三诺生物传感股份有限公司或其附属企业、三诺生物传感股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、被提名人不在与三诺生物传感股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员。
√是 □否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
√是 □否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚。
√是 □否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的。
√是 □否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、
独立董事会提名人声明检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
独立董事会提名人声明二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括三诺生物传感股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在三诺生物传感股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是 □否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形。
□是 □否 √不适用
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
□是 □否 √不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十三、被提名人不存在年龄超过 70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
独立董事会提名人声明本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：三诺生物传感股份有限公司董事会二○一四年十月二十四日
证券代码：000972 证券简称：新中基 公告编号：2015-078号新疆中基实业股份有限公司
关于重大资产重组的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司因筹划重大资产重组事项暨非公开发行购买资产事项，公司股票（证券简称：新中基，证券代码：000972）自2015年8月5日(开市时起)继续停牌。公司于同日发布了《关于重大资产重组停牌公告》。2015年9月7日，公司发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》，公司股票（证券简称：新中基，证券代码：000972）自2015年9月7日(开市时起)继续停牌。并于2015年9月14日、9月21日、9月28日、10月12日、10月19日、10月26日发布了《关于重大资产重组的停牌进展公告》，详情请见《证券时报》及巨潮资讯网。
一、延期复牌的审议情况
根据深圳证券交易所相关要求，公司于2015年10月26日召开第七届董事会第七次临时会议，审议通过了《关于继续筹划重大资产重组事项及申请继续停牌的议案》。待股东大会审议通过后，公司将向深圳证券交易所提出继续停牌申请，并承诺在2016年1月1日前，按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。
在公司履行审议程序期间，公司股票继续停牌至公司2015年第三次临时股东大会召开日（即2015年11月11日）。如《关于继续筹划重大资产重组事项及申请继续停牌的议案》没有被公司2015年第三次临时股东大会审议通过，则公司将终止本次重大资产重组并复牌。
二、重大资产重组进展情况
停牌期间，公司、有关各方及聘请的民生证券股份有限公司就本次收购资产事项已开展前期尽职调查工作。截至目前，公司正在洽谈的拟收购标的为两家公司，基本情况如下：1、江西天人生态股份有限公司
营业执照号：360800210001724
企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、未上市）
法定代表人：梁小文
注册资本：21,918.03万元
成立时间：2002年1月29日
住所：江西省吉安市井冈山经济技术开发区
业务范围：病虫害生物综合防治；农业生物产品的研发及应用；生产销售生物农药、有机生物肥料；通用航空。
2、广东绿瘦健康信息咨询有限公司
营业执照号：440101000049175
企业类型：有限责任公司
法定代表人：张繁荣
注册资本：3,001万元
成立时间：2009年
住所：广州市荔湾区花地大道路渔尾桥岭南节点园
业务范围：健康管理、线上电子商务、数据库营销、线下连锁。
公司本次交易拟向两家标的公司江西天人生态股份有限公司、广东绿瘦健康信息咨询有限公司的股东以非公开发行股份方式分别购买部分或全部股权，同时向战略投资者非公开发行股份募集配套资金。
本次收购标的广东绿瘦健康信息咨询有限公司拟在本次重大资产重组之前解决部分股权质押且进行部分股权调整；本次收购标的江西天人生态股份有限公司涉及到外资股东，且拟在本次重大资产重组之前进行部分股权调整。公司重大资产重组事项的相关准备工作尚未完成，重组方案涉及的相关问题仍需进行深入的协调、沟通和确认，重组方案仍需进一步商讨、论证和完善。公司承诺尽早按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26号—上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重组预案或重组报告书。根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定，公司股票（证券简称：新中基，证券代码：000972）将继续停牌。停牌期间，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次关于重大资产重组的停牌进展公告。本公司筹划的重大资产重组事项，尚存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
新疆中基实业股份有限公司董事会
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2019-121无锡先导智能装备股份有限公司
关于高级管理人员股份减持计划的预披露公告
本公司高级管理人员孙建军先生、缪丰先生、倪红南先生、徐岗先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、公司副总经理孙建军先生通过 2018年限制性股票激励计划直接持有本
公司19,969股，计划自本减持计划公告之日起15个交易日后6个月内通过集中竞价交易方式减持本公司股份不超过3,993股，即不超过公司股份总数的
0.0005%。
2、公司副总经理缪丰先生通过2018年限制性股票激励计划直接持有本公
司19,969股，计划自本减持计划公告之日起15个交易日后6个月内通过集中竞价交易方式减持本公司股份不超过3,993股，即不超过公司股份总数的0.0005%。
3、公司副总经理倪红南先生通过 2018年限制性股票激励计划直接持有本
公司19,969股，计划自本减持计划公告之日起15个交易日后6个月内通过集中竞价交易方式减持本公司股份不超过3,993股，即不超过公司股份总数的
0.0005%。
4、公司财务总监徐岗先生通过2018年限制性股票激励计划直接持有本公
司21,966股，计划自本减持计划公告之日起15个交易日后6个月内通过集中竞价交易方式减持本公司股份不超过4,393股，即不超过公司股份总数的0.0005%。
无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“先导智能”）于近日收到公司高级管理人员孙建军先生、缪丰先生、倪红南先生、徐岗先生的《股份减持计划告知函》。现将具体情况公告如下：
一、股东的基本情况
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2019-1212、股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例：截至本公告日，孙建军先生通过公司首次公开发行间接持有公司1,539,348股和通过2018年限制性股票激励计划直接持有公司19,969股，合计持有公司股份1,559,317股，占公司总股本比例0.18%；缪丰先生通过公司首次公开发行间接持有公司1,539,348股和通过2018年限制性股票激励计划直接持有公司19,969股，合计持有公司股份
1,559,317股，占公司总股本比例0.18%；倪红南先生通过公司首次公开发行间接持有公司1,282,790股和通过2018年限制性股票激励计划直接持有公司19,969
股，合计持有公司股份1,302,759股，占公司总股本比例0.15%；徐岗先生通过 2018年限制性股票激励计划直接持有公司股份21,966股，占公司总股本比例
0.0025%。
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：偿还股权激励借款本金和利息。
2、股份来源：公司 2018年限制性股票激励计划获授及参与公司利润分配送转并已上市流通的股份。
3、减持数量和比例：孙建军先生本次计划减持不超过3,993股，即不超过公司总股本的0.0005%；缪丰先生本次计划减持不超过 3,993股，即不超过公司总股本的0.0005%；倪红南先生本次计划减持不超过3,993股，即不超过公司总股本的0.0005%；徐岗先生本次计划减持不超过4,393股，即不超过公司总股本的0.0005%；若计划减持期间有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量做相应调整。
4、减持期间：自本减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内（2019
年12月 23日至 2020年 6月23日）。
注：若减持期间公司发布业绩预告、业绩快报、定期报告等重大事项，孙建军先生、缪丰先生、倪红南先生、徐岗先生将严格遵守“窗口期”买卖股票的相关规定。
5、减持价格：根据减持时的市场价格确定。
6、减持方式：集中竞价交易方式。
三、股份承诺与履行情况
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2019-121孙建军先生、缪丰先生、倪红南先生履行了公司首次公开发行及2018年限制性股票激励计划中作出的各项承诺，徐岗先生履行了 2018年限制性股票激励计划中作出的各项承诺。
截至本公告日，孙建军先生、缪丰先生、倪红南先生、徐岗先生严格遵守相关承诺，本次减持未违反其作出的各项承诺。
四、其他说明
1、本次减持计划不存在违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
2、孙建军先生、缪丰先生、倪红南先生、徐岗先生将根据市场情况、公司股票价格情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按规定披露减持计划的实施进展情况。
3、在按照上述计划减持股份期间，孙建军先生、缪丰先生、倪红南先生、徐岗先生将严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规等规范性文件的规定以及公司首次公开发行股票前作出的相关承诺。
4、本次减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生不利影响。
5、公司将按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及有关规定要求，及时披露本减持计划的减持进展公告。
五、备查文件
1、股东出具的《股份减持计划告知函》。
特此公告。
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2019-121无锡先导智能装备股份有限公司
董事会
证券代码：002309 证券简称：中利集团 公告编号：2019-032
江苏中利集团股份有限公司
关于公司及相关人员收到江苏证监局警示函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《关于对王柏兴等人采取出具警示函措施的决定》（[2019]26号）、《关于对江苏中利集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2019]27号），现将主要内容公告如下：
一、《关于对王柏兴等人采取出具警示函措施的决定》（[2019]26号）主要内容如下：
“王柏兴、龚茵、周建新、陈波瀚、胡常青、程娴：
经查，江苏中利集团股份有限公司存在以下行为：
2017年12月29日，公司的子公司中利新能源(香港)投资有限公司(以下简称“中利香港”)与中国钜融国际投资控股有限公司(以下简称“钜融国际”)签订《有关收购熊猫绿色能源集团有限公司299,922,000股之股份买卖协议》，中利香港将持有的299,922,000股熊猫绿色能源集团有限公司股权转让给钜融国际。该笔交易实现投资收益 8,103.10万元，占公司2016年度归属母公司股东净利润的109.13%。公司未对上述事项履行董事会和股东大会审议程序，未进行临时公告。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十条的规定。
王柏兴、龚茵、周建新作为时任董事，陈波瀚、胡常青、程娴作为时任高级管理人员，你们知悉上述事项但未及时向董事会报告，未忠实、勤勉的履行职责，对上述违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措
施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”二、《关于对江苏中利集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2019]27号）主要内容如下：
“江苏中利集团股份有限公司：
经查，你公司存在以下行为：
2017年12月29日，你公司的子公司中利新能源(香港)投资有限公司(以下简称“中利香港”)与中国钜融国际投资控股有限公司(以下简称“钜融国际”)
签订《有关收购熊猫绿色能源集团有限公司299,922,000之股份买卖协议》，中利香港将持有的299,922,000股熊猫绿色能源集团有限公司股权转让给钜融国际。
该笔交易实现投资收益 8,103.10万元，占公司2016年度归属母公司股东净利润的109.13%。公司未对上述重大事项履行董事会和股东大会审议程序，未进行临时公告。
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十条第一款、第二款第三项的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应针对上述违规行为，深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不足，釆取切实可行的措施进行认真整改，进一步提高信息披露意识和规范运作水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”截至本公告披露之日，公司已将上述监管措施决定的内容告知相关人员，公司将加强相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的学习和领会，进一步规范公司运作水平，不断提高信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定和持续发展。
特此公告。
江苏中利集团股份有限公司董事会2019年4月1日
证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2015—048北京钢研高纳科技股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称“公司”或“钢研高纳”）第四届监事会第十二次会议于2015年12月4日以传真和邮件的方式通知各位监事，于2015年12月15日在北京钢研高纳科技股份有限公司会议室以现场方式召开。会议应到监事5名，亲自出席现场会议监事5名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定。会议由监事会主席徐若钢先生主持，经表决形成如下决议：
1、以同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于受让控股子公司天津钢研广亨特种装备股份有限公司股权的议案》
公司以自有资金 499.4158万元的价格受让公司所属子企业天津钢研广亨特种装备股份有限公司（下称“天津广亨”）股东北京辰源创新电气工程有限公司（下称“辰源电力”）持有的天津广亨13%的股权。本次股权转让后，公司将持有天津广亨51%的股权。
公司监事会对本议案审议后认为：本次受让股权有利于公司提高管理效率，发挥协同效应，有利于公司进行业务整合，能够更好地整合公司的生产和销售渠道，最大限度地提升公司业务优势。同意公司受让控股子公司天津钢研广亨特种装备股份有限公司13%的股权。
具体内容详见公司同日公布的《关于受让控股子公司天津钢研广亨特种装备股份有限公司股权的公告》。
2、以同意5票，反对 0票，弃权 0票，审议通过《关于变更公司首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权截止日的议案》
由于公司首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权期限为“2014年12月26日—2015年12月26日”且2015年12月26日（星期六）为休息日，导致无法行权。公司为了保护股权激励行权对象的权益，将首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权截止日顺延至2015年12月28日（星期一）。
3、以同意5票，反对 0票，弃权 0票，审议通过《关于减少公司首期股票期权激励计划第二期可行权数量的议案》
根据《北京钢研高纳科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》中规定，经过公司考核，并经董事会薪酬与考核委员会审议，决定对部分股权激励人员行权数量进行调整。减少第二期可行权数量18578份。因此，首期股票期权激励计划首次授予期权第二期可行权行权数量由 241.496万份调整为239.6382万份。
经审核，监事会认为：公司首期股票期权激励计划第二批可行权人员股权激励数量调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等有关法律、法规及规范性文件的规定。
4、以同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于北京钢研高纳科技股份有限公司首期股票期权激励计划首次授予期权第二期可行权的议案》
公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司48位激励对象行权资格合法有效，满足公司首期股票期权激励计划第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《首期股票期权激励计划》第二个行权期行权的有关安排行权。
特此公告。
北京钢研高纳科技股份有限公司监事会
证券代码：000421 股票简称：南京中北 公告编号：2014-02
南京中北（集团）股份有限公司
关于对参股公司提供财务资助暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1、南京中北（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）的参股公司—南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司（以下简称“中北小贷公司”），因其业务发展，需要股东单位提供财务资助。
本公司系中北小贷公司的大股东，持有其40%股权。本次公司将以自有资金向中北小贷公司有偿提供800万元人民币的财务资助，期限一年，中北小贷公司以年息8%的标准支付资金使用费。中北小贷公司的其他股东将按出资比例以与本公司同等条件提供相应的财务资助。
2、由于公司董事兼总经理潘明先生、董事杨国平先生、财务总监陈纬先生、董事会秘书陈刚先生在中北小贷公司担任董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本次提供财务资助事项构成关联交易。
3、2014年2月13日，公司以通讯表决方式召开第八届董事会第十七次会议，会议以同意6票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于对参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》，关联董事潘明先生、杨国平先生回避本次表决。公司独立董事对本次关联交易事项进行事前认可并出具表示同意的独立意见。
4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，此项交易无须提交股东大会审议。
5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
二、被资助对象的基本情况
1、基本情况
名称：南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司
注册地址：南京市栖霞区迈皋桥创业园科技研发基地(寅春路18号)
法定代表人：潘明
注册资本：10,000万元
成立日期：2012年9月10日
主营业务：面向“三农”发放贷款,提供融资性担保,开展金融机构业务代理以及经过监管部门批准的其他业务。
2、经营情况
截止2013年12月31日，中北小贷公司经审计的总资产11,436.74万元，净资产10,870.77万元，2013年1-12月实现营业收入1,475.73万元，净利润939.47万元。
3、主要股东、持股比例及股东方关系
本公司持有中北小贷公司40%股权，大众交通（集团）股份有限公司（以下简称“大众交通”）持有35%股权，南京迈燕建设发展有限公司（以下简称“南京迈燕”）持有16%股权，江苏东林科技投资有限公司（以下简称“江苏东林”）持有9%股权。大众交通董事长、总经理杨国平先生任本公司董事，大众交通与本公司存在有关联关系。中北小贷公司的其他两位股东与本公司及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人间不存在关联关系。
4、股东方义务
本次财务资助总额2,000万元人民币，其中：本公司提供800万元，大众交通、南京迈燕、江苏东林按其出资比例，以与本公司同等条件分别提供700万元、320万元及180万元。
5、截至披露日，公司未有对中北小贷公司提供财务资助的情况。
三、协议的主要内容
就本次提供财务资助事项，公司将与中北小贷公司签署《财务资助协议》，协议主要内容如下：
1、本公司以货币方式向中北小贷公司提供人民币800万元的财务资助。
2、本次财务资助期限为自款项到达中北小贷公司之日起一年。期限届满前，如中北小贷公司获得增资或出现其他具备还款的条件，中北小贷公司应立即归还本公司部分（或全部）财务资助本金及相应的资金使用费，无论财务资助是否到期。
3、中北小贷公司按照实际资金使用天数，以年息8%的标准按季度支付资金使用费。
4、中北小贷公司应按照协议约定的资金使用费和期限归还财务资助本金并支付资金使用费，否则，自逾期之日起按约定借款利率上浮30%计收利息。
四、财务资助的目的、存在的风险和对公司的影响
本次财务资助是中北小贷公司基于扩大业务发展规模，提升公司盈利水平的需要，公司以自有资金对中北小贷公司提供财务资助将有助于其发展壮大，能够更好地提高公司投资回报。中北小贷公司自开业以来，信贷资产质量良好，本次提供财务资助的风险可控。中北小贷公司的其他股东均按出资比例，以与公司同等条件提供了相应的财务资助，资金使用费按年息8%的标准结算，不低于同类业务同期银行贷款利率，定价公允，不会损害公司及全体股东的利益。
本次财务资助由公司自有资金投入，对公司的财务状况和经营成果无重大影响。
因此，董事会认为上述财务资助行为符合相关规定，不存在损害公司及全体股东的利益，决策程序合法、有效。
五、独立董事意见
公司独立董事对该关联交易事项表示事前认可，并发表如下独立意见：
1、本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
2、关联董事在表决该议案时已予以回避，本次关联交易事项其决策、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
3、本次公司以自有资金对参股公司中北小贷公司提供财务资助将有助于其发展壮大，能够更好地提高公司投资回报；本次财务资助的风险可控，中北小贷公司的其他股东均按出资比例，以与公司同等条件提供了相应的财务资助，资金使用费按年息8%的标准结算，不低于同类业务同期银行贷款利率，定价公允，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。
我们同意本次财务资助事项。
六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额为 0万元。
七、备查文件
1、第八届董事会第十七次会议决议。
2、独立董事意见。
特此公告。
南京中北（集团）股份有限公司董事会二○一四年二月十三日
索菲亚家居股份有限公司
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》的有关规定，我们作为索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第四届董事会第九次会议的议案进行了审议，在审阅相关议案资料后，就控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表如下说明：
根据相关法律法规以及《索菲亚家居股份有限公司章程》等有关规定，作为索菲亚家居股份有限公司独立董事，在认真审阅相关资料后，对公司 2019半年度累计和当期对外担保及关联方占用资金情况的独立意见发表如下：
1、截止至 2019年 6月 30日，公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）为 0元，公司子公司之间没有互为担保情况；2019半年度公司对子公司的担保获批额度（以及既往年度审批但延续到2019年6月30日）以及实际发生额如下表：
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||担保额度相关|担保额|实际担保|担保类||是否履|
|担保对象名称|||||担保期||
||公告披露日期|度|金额|型||行完毕|
||||||3年，起算日以公司后续签||
|司米厨柜有限|2017年03月|||连带责|||
|||26,520|26,200||订的担保协议生效之日起|否|
|公司|15日|||任保证|||
||||||计算||
|索菲亚华鹤门|2017年04月||8,670|连带责|签订的担保协议生效之日||
|||15,000||||否|
|业有限公司|29日|||任保证|起五年||
|河南恒大索菲|||-||3年，起算日以公司后续签||
||2019年4月26|||连带责|||
|亚家居有限责||20,000|||订的担保协议生效之日起|否|
||日|||任保证|||
|任公司|||||计算||
|合计||61,520|34,870|-|-|-|

报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2019年 6月 30日的对外担保、违规对外担保等情况；
2、报告期内，公司不存在控股股东非正常占用公司资金的情况，其他关联方除经营性占用外，不存在非正常占用公司资金的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《索菲亚家居股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》的签字页）
独立董事签字：
谭跃：
谢康：
郑敏：
二○一九年八月二十八日
证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2014-039金融街控股股份有限公司
第七届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
金融街控股股份有限公司第七届董事会第二次会议于 2014年 8月 20日在北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座11层大会议室以现场会议及通讯表决相结合的方式召开。本次董事会会议通知及文件于2014年8月11日分别以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达全体董事、监事及高管人员。公司董事会成员九名，实际出席董事九名，公司监事会成员及部分高级管理人员列席会议。
会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分讨论，形成如下决议：
一、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司2014年半年度报告；
具体内容详见公司在巨潮网络（www.cninfo.com.cn）上刊登的附件。
二、以9票赞成、0票反对、0票弃权选举产生了公司第七届董事会资产经营管理委员会召集人及委员；
第七届董事会资产经营管理委员会委员内部委员 4人，为高靓、张晓鹏、姚启怀、姜欣；外部委员1人，人选尚未确定，待确定后另行报董事会审批；高靓为董事会资产经营管理委员会召集人。
三、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了关于提请股东大会给予董事会债务融资授权的议案；
同意提请股东大会授权公司董事会根据业务发展需要确定每年度公司的债务融资计划（其中的债务融资方式包括但不限于银行借款，信托，保险公司、证券公司资产管理计划等债务融资工具，以及公司及子公司发行境内、外债券等债务型融资，但《公司章程》、监管机关规定由股东大会审议的事项除外）并进行
具体实施。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、以9票赞成、0票反对、0票弃权逐项审议通过了关于公司以集中竞价交易方式回购股份的预案；
（一）回购股份的方式
公司拟采用深圳证券交易所集中竞价交易方式回购股份。
（二）回购股份的用途
回购的股份将注销，从而减少注册资本。
（三）回购股份的价格或价格区间、定价原则
参照国内证券市场和行业内上市公司整体市盈率、市净率水平，并结合公司目前的财务状况和经营状况，公司确定本次回购股份的价格为不超过每股7.50元。
若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股、发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限。
（四）拟用于回购的资金总额以及资金来源
结合公司目前的财务状况和经营状况，确定本次用于回购的资金总额最高不超过人民币25,000万元，资金来源为自有资金。
（五）回购股份种类、数量及占总股本的比例
回购股份的种类：A股社会公众股份。
回购数量：在回购资金总额不超过 25,000万元、回购股份的价格不高于 7.50元/股的条件下，预计可回购 3,333.33万股，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
回购比例：如果以公司完成回购资金总额25,000万元、回购股份价格 7.50元/股进行计算，预计回购股份数量为 3,333.33万股，占目前公司已发行总股本的1.10%。具体回购股份的比例以回购期满时实际回购的股份数量占本公司已发行的总股本的数量为准。
若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股、或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（六）回购股份的期限
回购股份的期限：自股东大会审议通过回购股份预案之日起 12个月内。如果在此期限内回购资金使用达到本次回购最高限额，则回购方案实施完毕，并视同回购期限提前届满。公司将根据股东大会和董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策，并依法予以实施。
（七）提请股东大会授权公司董事会全权办理本次回购工作相关事宜。
公司董事会提请股东大会审议批准授权董事会根据市场情况，在自股东大会审议通过本回购股份方案之日起十二个月内，在回购资金总额不超过 25,000万元、回购价格不高于7.50元/股的条件下择机回购部分社会公众股。
授予董事会的授权内容包括但不限于：
（1）制定具体的回购方案；
（2）制作、补充、修改、签署申报的文件并进行申报；
（3）根据实际情况决定具体的回购时机、价格和数量，具体实施回购方案；
（4）对回购的股份进行注销；
（5）根据实际回购的情况，对公司章程中涉及注册资本金额、股本总额和股权结构的条款进行相应修改，并办理工商登记备案；
（6）通知债权人，与债权人进行沟通，对债务达成处置办法；
（7）依据有关规定办理与本次回购股份有关的其他事宜；
（8）授权有效期。本授权有效期为自股东大会通过本次公司回购社会公众股份的议案之日起12个月。
本议案尚需提交股东大会审议，并以特别决议方式审议通过，自股东大会决议之日起十二个月内有效。
具体内容详见公司在巨潮网络（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》及《中国证券报》上刊登的相关文件。
五、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了关于召开 2014年第二次临时股东大会的通知。
特此公告。
金融街控股股份有限公司
董事会
2014年8月22日
证券代码：300292 证券简称：吴通通讯 公告编号：2015-028江苏吴通通讯股份有限公司
关于公司股东股份提前回购并解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年2月26日，江苏吴通通讯股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司股东胡霞女士的《关于股票提前回购并解除质押的告知函》，具体内容如下：
2013年10月16日，胡霞女士将其持有的公司有限售条件流通股3,200,000股质押给东吴证券股份有限公司进行为期2年的股票质押式回购交易，初始交易日为2013年10月16日，购回交易日为2015年10月16日。具体内容详见2013年10月18
日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《关于公司股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2013-089）。在公司2013年度权益分派实施完成后，质押股票相应变为4,800,000股。
2015年2月9日，胡霞女士对上述4,800,000股进行了提前赎回并解除质押，相关解除质押手续已通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
截止本公告出具日，胡霞女士共持有公司9,000,000股，全部为有限售条件流通股，占公司总股本的3.89%。本次提前赎回并解除质押后，胡霞女士不存在公司股票被质押或冻结的情形。
特此公告。
江苏吴通通讯股份有限公司董事会2015年2月26日
关于深圳市聚飞光电股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项审计说明
亚会 A专审字（2014）001号
亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）
二○一四年三月二十一日
关于深圳市聚飞光电股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项审计说明
亚会A专审字[2014]001号深圳市聚飞光电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“贵公司”）2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理
性，以及评价汇总表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是深圳市聚飞光电股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供深圳市聚飞光电股份有限公司 2013年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 王季民
中国注册会计师 覃业志
中国·北京 二○一四年三月二十一日
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|附件|深圳市聚飞光电股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表|||||||||
|编制单位：深圳市聚飞光电股份有限公司|||||||||单位：万元|
|资金占用类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小计||||||||||
|其他关联人及其附属企业|深圳市德仓科技有限公司|同受公司主要股东深圳市长飞投资有限公司重大影响|应收账款|1,570.02|1,691.97|3,261.99|-|货款|经营性占用|
||深圳市兴飞科技有限公司|公司主要股东深圳市长飞投资有限公司控股子公司|应收账款|185.51|201.63|387.14|-|货款|经营性占用|
||深圳市微高半导体科技有限公司|同受公司主要股东深圳市长飞投资有限公司重大影响|应收账款|-|0.26|0.26|-|货款|经营性占用|
||深圳市中兴新宇软电路有限公司|同受公司主要股东深圳市长飞投资有限公司重大影响|应收账款|0.18|7.49|7.67|-|货款|经营性占用|
|小计||||1,755.71|1,901.35|3,657.06|-|||
|上市公司的子公司及其附属企业|深圳市聚茂实业有限公司|全资子公司|其他应收款|-|235.98|77.07|158.91|往来款|经营性占用|
||||应收账款|-|103.05|-|103.05|货款|经营性占用|
|小计||||-|339.03|77.07|261.96|||
|总计||||1,755.71|2,240.38|3,734.13|2 61.96|||
|法定代表人：||主管会计工作负责人：|||会计机构负责人：|||||
深圳市漫步者科技股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告证券代码：002351 证券简称：漫步者 公告编号：2019-030深圳市漫步者科技股份有限公司
第四届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市漫步者科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于2019年7月22日以通讯表决方式召开。本次会议的通知已于 2019
年7月16日以专人送达、电子邮件等形式通知了全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。公司监事和高级
管理人员列席本次会议。会议的内容以及召集、召开的方式、程序均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长张文东先生召集并主持。
经各位董事逐项表决，一致通过了以下决议：
一、以 9票同意、0票反对、0票弃权，表决通过了《关于公司注册资本变更暨<公司章程>修订案》的议案。
本议案需提交2019年第一次临时股东大会审议。
《<深圳市漫步者科技股份有限公司章程>修订案》详见指定披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、以 5票同意、0票反对、0票弃权，表决通过了《关于全资子公司日常关联交易的议案》。
董事张文东、肖敏、王晓红为关联董事回避表决，董事张文昇为董事张文东的一致行动人亦回避表决。
独立董事对该议案发表了独立意见，认为：公司全资子公司北京爱德发科技有限公司与北京爱迪发科技有限公司日常关联交易事项系公司日常经营所需，并遵循了公允性的原则，依据市场条件公平、合理地确定，没有违反公开、公平、公正的原则，符合股东、公司的长远利益和当前利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况，关联交易金额较小，不会对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。
《关于全资子公司日常关联交易的公告》详见指定披露媒体《证券时报》、《中
深圳市漫步者科技股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：2019-032。
三、以9票同意、0票反对、0票弃权，表决通过了《风险投资管理制度》的议案。
《风险投资管理制度》详见指定披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、以 9票同意、0票反对、0票弃权，表决通过了《关于使用自有闲置资金进行风险投资的议案》。
董事会同意公司及控股子公司使用自有闲置资金用于风险投资，投资最高额度不超过5亿元人民币，有效期自公司2019年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，该额度在使用期限内可循环使用。
独立董事对该议案发表了独立意见，公司及控股子公司目前自有资金充裕，在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的基础下，为优化资金使用效率，增加投资收益，公司及控股子公司使用自有闲置资金用于风险投资，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
因此，我们同意公司及控股子公司使用自有闲置资金用于风险投资，投资最高额度不超过5亿元人民币，有效期自公司2019年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，该额度在使用期限内可循环使用，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
本议案需提交2019年第一次临时股东大会审议。
《关于使用自有闲置资金进行风险投资的公告》详见指定披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：2019-033。
五、以 9票同意、0票反对、0票弃权，表决通过了《关于召开 2019年第一次临时股东大会》的议案。
同意于 2019年 8月 8日（星期四）下午 14:30起召开 2019年第一次临时股东大会现场会议，会议地点为广东省东莞市松山湖产业开发区工业东路2号东莞市漫步者科技有限公司办公大厦5层会议室，股权登记日为 2019年8月2日（星期五），会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》详见指定披露媒体《证券
深圳市漫步者科技股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：2019-034。
特此公告。
深圳市漫步者科技股份有限公司
董事会
二〇一九年七月二十三日
凯撒（中国）股份有限公司独立董事
关于第五届董事会第六次会议之相关事项的独立董事意见
凯撒（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议于2014年10月16日召开。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，现就公司第五届董事会第六次会议之相关事项，发表独立意见如下：
一、关于调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的独立意见
1、根据中国证券监督管理委员会 2013年 2月5日发布的《配套募集资金方案调整是否构成原重组方案的重大调整》解答中的相关规定，公司本次调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案不构成重大调整。本次交易方案的调整及调整后的交易方案符合《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等有关法律、法规规定的向特定对象发行股份及支付现金购买资产的各项法定条件并具备可操作性，符合公司及全体股东的利益。
2、公司本次调整发行股份购买资产并募集配套资金方案的相关议案已由公司第五届董事会第六次会议审议通过。公司本次董事会会议的召集、召开、表决程序和方式符合相关法律、法规及《凯撒（中国）股份有限公司章程》的相关规定。
综上所述，我们同意公司调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案。
（以下无正文）
（本页无正文，为《凯撒（中国）股份有限公司独立董事关于第五届董事会第六次会议之相关事项的独立董事意见》之签署页）
独立董事：
谢青 蔡开雄 李洁芝
浙江南都电源动力股份有限公司
独立董事关于对相关事项发表的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，我们基于独立判断立场，对公司第六届董事会第二十二次会议相关事项发表如下独立意见：
一、关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见
结合公司发展规划及实际生产经营需要，公司拟使用非公开发行股票募集资金的部分闲置资金暂时用于补充公司流动资金，合计金额不超过120,000万元，使用期限为不超过十二个月，十个工作日内转入公司基本户，到期及时归还至募集资金专户。
经认真审核，我们认为：本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高公司募集资金的使用效率，有利于降低公司的财务费用，相关决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的相关规定，没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。公司最近十二个月内未进行证券投资、委托理财等高风险投资，公司同时承诺未来十二个月内不进行除与公司日常生产经营相关的铅期货套期保值业务外的证券投资、委托理财（现金管理除外）、创业投资等高风险投资。
我们将持续监督并督导公司募集资金的规范性使用。
综上，我们同意公司以不超过人民币 120,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为不超过 12个月，十个工作日内转入公司基本户，到期归还至公司募集资金专户。
独立董事：衣宝廉汪祥耀张建华2017年7月13日
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2015-068
浙江南洋科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2039号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2015年9月向2名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票129,292,398股，,每股发行价格为人民币8.8元，募集资金总额为1,137,773,102.40元，减除发行费用人民币
14,429,077.64元后，实际募集资金净额1,123,344,024.76元。上述募集资金于2015年9月22日到达募集资金专项账户。2015年9月23日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行募集资金到账情况进行审验并出具了天健验[2015]370号验资报告。
二、募集资金专户的开立及存储情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关法律法规及公司《募集资金专项存储制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。
截止2015年9月22日，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
||||
|-|-|-|
|募集资金专户开户银行|银行帐号|专户余额（元）|
|中国农业银行股份有限公司台州分行|19900001040022930|1,128,273,317.16|
|中国农业银行股份有限公司台州分行[注1]|19905838040001405|0.00|
|招商银行股份有限公司台州分行|576900011710701|0.00|
|中国银行股份有限公司台州市分行|359769580481|0.00|
|合 计||1,128,273,317.16|

注1：为公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开设的欧元账户。
截至2015年9月22日募集资金专户余额1,128,273,317.16元，与募集资金净额1,123,344,024.76元差额4,929,292.40元，为尚未扣除的部分发行费用。
三、协议主要内容
公司（甲方）与保荐机构齐鲁证券有限公司（以下简称“丙方”）、募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司台州市分行（募集资金专户开户银行以下简称“乙方”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），协议主要内容如下：
1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），各专户信息及存储金额如“二、募集资金专户的开立及存储情况”中所述。该专户仅用于甲方本次非公开发行“年产50,000吨太阳能电池背材基膜”项目、“补充流动资金”项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方如有以存单方式存放的募集资金，在承诺存单到期后将及时
转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知
丙方。甲方存单不得质押。
2.甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、部门规章。
3.丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4.甲方授权丙方指定的保荐代表人司万政、嵇志瑶可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身
份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5.乙方按月（每月5日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6.甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过募集资金净额的5%的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8.乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束（2016年12月31日）后失效。
浙江南洋科技股份有限公司董事会二〇一五年九月三十日