美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2016-112
美的集团股份有限公司 2016年第三季度报告正文
第一节重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4公司董事长兼总裁方洪波先生、财务负责人肖明光先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（千元）|162,991,610||128,841,935||26.51%||
|归属于上市公司股东的净资产（千元）|58,385,178||49,201,852||18.66%||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||上年同期增减|
|营业收入（千元）|38,856,130|34.61%||116,378,417||4.49%|
|归属于上市公司股东的净利润（千元）|3,311,500|23.20%||12,807,993||16.31%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性|||||||
||3,131,646|61.21%||12,231,890||30.47%|
|损益的净利润（千元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（千元）|--|--||19,037,495||5.94%|
|基本每股收益（元/股）|0.51|21.43%||2.00||15.61%|
|稀释每股收益（元/股）|0.51|21.43%||1.99||15.70%|
|加权平均净资产收益率|5.82%|0.07%||23.76%||-1.70%|

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文注：2016年6月30日，公司完成了收购东芝家电业务主体“东芝生活电器株式会社”（以下简称“东芝家电”）80.1%的股权转让交割手续，公司2016年第三季度因合并东芝家电增加主营业务收入3,873,064千元，增加归母净利润19,702千元。
截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|6,450,774,771|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|1.99|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：千元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-22,992||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|1,042,565||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|-605,843||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|87,213||
|减：所得税影响额|39,586||
|少数股东权益影响额（税后）|-114,746||
|合计|576,103|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||||||||
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||||||报告期末表决权恢复的优先|||||||
|报告期末普通股股东总数||106,167||||||0||||
||||||股股东总数（如有）|||||||
|前10名股东持股情况||||||||||||
|||||||持有有限售条件|||质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例||持股数量|||||||
|||||||的股份数量|||股份状态||数量|
|美的控股有限公司|境内法人||34.79%||2,244,375,000||||质押||854,955,000|
|中国证券金融股份有限公司|境内法人||2.85%||184,076,580|||||||
|方洪波|境内自然人||2.12%||136,990,492|102,742,869||||||
|高瓴资本管理有限公司－HCM中国基金|境外法人||1.77%||113,891,138|||||||
|宁波美晟股权投资合伙企业（有限合伙）|境内法人||1.74%||112,500,000|||||||
|黄健|境内自然人||1.71%||110,000,000|||||||
|国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司|境外法人||1.57%||101,283,468|||||||
|袁利群|境内自然人||1.41%||90,750,000|90,750,000||||||
|天津鼎晖嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）|境内法人||1.36%||87,777,826|||||||
|小米科技有限责任公司|境内法人||1.28%||82,500,000|82,500,000||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||
||||||||股份种类|||||
|股东名称||||持有无限售条件股份数量||||||||
||||||||股份种类|||数量||
|美的控股有限公司||||2,244,375,000|||人民币普通股|||2,244,375,000||
|中国证券金融股份有限公司||||184,076,580|||人民币普通股|||184,076,580||
|高瓴资本管理有限公司－HCM中国基金||||113,891,138|||人民币普通股|||113,891,138||
|宁波美晟股权投资合伙企业（有限合伙）||||112,500,000|||人民币普通股|||112,500,000||
|黄健||||110,000,000|||人民币普通股|||110,000,000||
|国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司||||101,283,468|||人民币普通股|||101,283,468||
|天津鼎晖嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）||||87,777,826|||人民币普通股|||87,777,826||
|中央汇金资产管理有限责任公司||||78,474,900|||人民币普通股|||78,474,900||
|何享健||||77,334,548|||人民币普通股|||77,334,548||
|黄晓明||||77,085,099|||人民币普通股|||77,085,099||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||美的控股有限公司的控股股东为何享健先生，两者为一致行动人。||||||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明||||||||||||
|||||不适用||||||||
|（如有）||||||||||||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：千元
|||||||||||
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||资产负债表项目||期末数||期初数||变动幅度||变动原因说明|
|预付款项||2,106,914||988,625||113.12%||主要系采购材料所致||
|发放贷款和垫款||11,940,979||6,608,705||80.69%||主要系财务公司经营变动所致||
|可供出售金融资产||5,097,575||3,289,954||54.94%||主要系购买德国KUKA公司股票所致||
|无形资产||5,986,226||3,392,402||76.46%||主要系收购东芝家电评估无形资产所致||
|商誉||4,862,150||2,393,066||103.18%||主要系收购东芝家电所致||
|其他非流动资产||4,853,722||669,730||624.73%||主要系购买期限1年以上的理财产品所致||
|应交税费||2,798,083||1,607,181||74.10%||主要系应交增值税、企业所得税增加所致||
|应付利息||48,749||9,343||421.77%||主要系利息支出增加所致||
|应付股利||196,694||118,851||65.50%||主要系子公司应付分红增加所致||
|其他应付款||2,229,265||1,139,306||95.67%||主要系收购东芝家电所致||
|长期借款||2,110,281||90,061||2,243.17%||主要系借款增加所致||
|应付债券||4,617,408||0||1 0 0 .0 0 %||主 要 系 发 行 普 通 债 券 所 致||
|长期应付职工薪酬||1,385,592||0||1 0 0 .0 0 %||主 要 系 收 购 东 芝 家 电 所 致||
|递延所得税负债||1,675,765||40,464||4,041.37%||主要系收购东芝家电评估增值所致||
|其他非流动负债||867,399||157,194||451.80%||主要系收购东芝家电所致||
||利润表项目（1-9月）||本期数||上期数||变动幅度||变动原因说明|
|财务费用||-913,165||100,875||-1,005.24%||主要系利息收入增加及人民币汇率贬值影响||
|资产减值损失||211,833||87,844||141.15%||主要系本期应收账款增加额较上年同比变动更大所致||
|公允价值变动收益||-488,089||45,766||-1,166.49%||主要系衍生金融工具公允价值变动所致||
||现金流量表项目||本期数||上期数||变动幅度||变动原因说明|
|投资活动产生的现金流量净额||-17,770,441||-9,849,714||80.42%||主要系理财、结构性存款等投资增加所致||
|筹资活动产生的现金流量净额||1,992,708||-6,899,879||-128.88%||主要系借款同比增加所致||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司第二届董事会第十一次、第十二次会议，以及2016年第三次临时股东大会，审议通过公司要约收购库卡集团股份的相关议案，公司拟通过境外全资子公司MECCA以现金方式要约收购库卡集团的股份，本次收购的要约价格为每股115欧元，收购资金来源为银团借款和公司自有资金。
截至2016年8月4日要约期结束，接受本次要约收购的库卡集团股份数量占库卡集团已发行股本的比例约为81.04%，加上本次要约收购前公司已持有库卡集团13.51%股权，若要约收购得以交割，公司将共计持有库卡集团股份占库卡集团已发行股本的比例为94.55%。
2016年8月20日，本次要约收购交割条件之一“德国联邦经济事务和能源部对本次收购无反对意见”已获得满足。
截至本报告披露日，就本次要约收购涉及的关于欧盟、美国、中国、俄罗斯、巴西、墨西哥的反垄断审查的交割条件均已获得满足。
本次要约收购尚需通过美国外资投资委员会(CFIUS)和国防贸易管制理事会(DDTC)审查，前述政府审批最迟需在2017年3月31日之前完成。
美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||||||从美的集团上市||
||||1、美的控股和何享健承诺：自美的集团股票上市之日起三十||||
||控股股||||之日2013年9月||
|||股份锁定|六个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的美的集团|2013年03|||
||东、实际||||18日起三十六个|1、不存在违反承诺的情况|
|||承诺|本次发行前已发行股份，也不由美的集团回购该部分股份。若违|月28日|||
||控制人||||月内，即到2016||
||||反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。||||
||||||年9月18日结束||
||||2、美的控股和何享健承诺：美的控股和何享健及其控制的企||||
||控股股||业将按照相关法律法规及规范性文件在人员、财务、资产、业务||||
|||保持独立||2013年03|||
||东、实际||和机构等方面与美的集团保持相互独立。将忠实履行上述承诺，||长期履行|2、不存在违反承诺的情况|
|||性承诺||月28日|||
||控制人||并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，||||
|收购报告|||将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。||||
|书或权益|||3、为避免美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直||||
|变动报告|||系亲属及其控制的其他企业等相关主体未来可能与美的集团发生||||
|书中所作|||同业竞争事宜，美的控股和何享健承诺：||||
|承诺|||||||
||||（1）、上述相关主体目前没有，将来也不从事与美的集团及||||
||||其控制的企业现有主营业务相同或相似的生产经营活动，也不会||||
||控股股||通过控制其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和美的集团||||
|||避免同业||2013年03|||
||东、实际||及其控制的企业现有主营业务相同的竞争性业务；||长期履行|3、不存在违反承诺的情况|
|||竞争承诺||月28日|||
||控制人||（2）、如果美的集团及其控制的企业在其现有业务的基础上||||
||||进一步扩展其经营业务范围，而上述相关主体对此已经进行生产、||||
||||经营的，只要美的控股和何享健仍然是美的集团的控股股东和实||||
||||际控制人，同意在合理期限内解决由此产生的同业竞争问题；||||
||||（3）、对于美的集团及其控制的企业在其现有业务范围的基||||
||||础上进一步拓展其经营业务范围，而上述相关主体目前尚未对此||||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||进行生产、经营的，只要美的控股和何享健仍然是美的集团的控||||
|||股股东和实际控制人，将不从事与美的集团及其控制的企业相竞||||
|||争的该等新业务；||||
|||（4）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法||||
|||律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控||||
|||制人，将不会更变、解除本承诺；||||
|||（5）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应||||
|||的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关||||
|||法律、法规、规章及规范性文件承担相应的违约责任。||||
|||4、为规范美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直||||
|||系亲属及其控制的其他企业等相关主体未来可能与美的集团涉及||||
|||关联交易事宜，美的控股和何享健承诺：||||
|||（1）、将规范并尽最大的努力减少与美的集团及其控制的企||||
|||业之间的关联交易。若与美的集团及其控制的企业发生无法避免||||
|||的关联交易，包括但不限于商品交易、相互提供服务或作为代理，||||
|||将与美的集团依法签订规范的关联交易协议，并按照有关的法律||||
|||法规、规章及其他规范性文件和美的集团公司章程的有关规定履||||
|||行批准程序，保证关联交易价格具有公允性，保证按照有关法律、||||
|控股股||||||
||规范关联|法规和美的集团公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务，|2013年03|||
|东、实际||||长期履行|4、不存在违反承诺的情况|
||交易承诺|保证不利用关联交易非法转移美的集团的资金、利润，不利用关|月28日|||
|控制人||||||
|||联交易损害美的集团及股东的利益；||||
|||（2）、在美的集团股东大会对涉及上述相关主体关联交易事||||
|||项进行表决时，履行回避表决的义务；||||
|||（3）、上述相关主体将不会要求美的集团给予与其在任何一||||
|||项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件；||||
|||（4）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法||||
|||律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控||||
|||制人，将不会变更、解除本承诺；||||
|||（5）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应||||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关||||
|||法律、法规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。||||
|||5、2001年1月4日，美的工会委员会与何享健、陈大江、||||
|||冯静梅、陈康宁及梁结银等5人签署《股权转让合同》，美的工会||||
|||委员会将其合计所持美的有限22.85%股权分别转让给受让股权||||
|||的何享健等5人。根据当时的美的工会委员会理事会成员出具的||||
||关于美的|确认函，该次股权转让价格系转让双方共同协商确定，系转让双||||
||工会委员|方真实的意思表示，不存在争议或潜在纠纷。||||
|控股股||||||
||会转让所|2013年6月28日，美的工会委员会上级主管部门佛山市顺|2013年03||5、截至目前该股权转让事宜未导致任何争议或潜在|
|东、实际||||长期履行||
||持美的有|德区北滘镇总工会出具确认函，对美的工会委员会出资设立美的|月28日||纠纷致公司损失，不存在违反承诺的情况。|
|控制人||||||
||限股权的|有限的事实予以确认，并确认美的工会委员会的理事会为美的工||||
||相关承诺|会委员会财产处置的有权机关，其处置美的工会委员会的财产无||||
|||需取得全体职工会员的一致同意。||||
|||美的集团控股股东美的控股及实际控制人何享健先生已出具||||
|||承诺：若因上述股权转让事宜导致任何争议或潜在纠纷而致美的||||
|||集团损失，其愿意对该等损失承担全部赔偿责任。||||
||美的集团|6、美的控股和何享健承诺：如美的集团因本次吸收合并完成||||
||整体上市|前缴纳社会保险或住房公积金事宜需要承担任何责任或者需要根||||
||涉及的员|据国家有关部门要求缴纳相关费用时，愿意承担缴纳该等费用及||||
|控股股||||||
||工社会保|其他任何责任，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳；如因此|2013年03||6、截至目前缴纳社会保险或住房公积金事宜未导致|
|东、实际||||长期履行||
||险及住房|给美的集团及其子公司造成的一切直接和间接损失，愿意承担相|月28日||任何争议或纠纷，不存在违反承诺的情况。|
|控制人||||||
||公积金缴|应的补偿责任；或在美的集团及其子公司必须先行支付该等费用||||
||纳事宜相|的情况下，及时向美的集团及其子公司给予全额补偿，以确保美||||
||关承诺|的集团及其子公司不会因此遭受任何损失。||||
||资产变|7、针对美的集团及其下属企业资产变更、资产瑕疵及房屋租||||
|控股股|更、资产|赁事宜的相关承诺。|||7、截至目前资产变更、资产瑕疵及房屋租赁等事宜|
||||2013年03|||
|东、实际|瑕疵及房|美的控股和何享健承诺：||长期履行|未导致任何争议或纠纷，不存在违反承诺的情况，|
||||月28日|||
|控制人|屋租赁事|（1）、在本次吸收合并相关文件中披露的正在办理更名手续|||美的控股将长期履行承诺。|
||宜的相关|的土地、房屋、商标、专利以及股权资产等相关资产，将尽最大||||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|承诺|努力协助及敦促美的集团（包括其控股子公司）及时完成相关资|
||产的更名手续。若因前述相关资产更名手续办理事宜导致美的集|
||团受到任何损失，将全部承担该等损失的全部赔偿责任。|
||（2）、在本次吸收合并相关文件中披露的正在办理权属证书|
||的土地及房屋，将尽最大努力协助美的集团（包括其控股子公司）|
||办理该等权属证书。|
||（3）、对于因历史遗留等原因手续不全无法办理权属证书的|
||房屋，将协助美的集团（包括其控股子公司）补办相应建设手续|
||并办理权证。对于确实无法补办房地产产权登记手续的建筑物，|
||若主管部门要求美的集团（包括其控股子公司）拆除该等建筑物，|
||则将尽力予以协助，并且将承担主管部门要求美的集团（包括其|
||控股子公司）支付的所有与该等建筑物拆除相关的费用。|
||（4）、如因上述土地或房屋未能取得或者未能及时取得权属|
||证书导致美的集团不能继续使用或不能继续以现有方式使用上述|
||土地或房屋而遭受的任何损失，或者由于其它原因导致美的集团|
||损失的，将及时、全额补偿美的集团因此而遭受的任何损失。如|
||由于前述情况导致美的集团被主管机关处罚或任何第三方索赔，|
||则将赔偿美的集团因此而遭受的实际损失。|
||（5）、就在本次吸收合并相关文件中披露的瑕疵房屋租赁事|
||宜，如果因第三人主张权利或行政机关行使职权而致使上述租赁|
||关系无效或者出现任何纠纷，导致美的集团及其子公司需要另租|
||其他房屋而进行搬迁并遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或|
||者被有关当事人追索的，将对美的集团及其子公司所遭受的一切|
||经济损失予以足额补偿。|
||（6）、就在本次吸收合并相关文件中披露的瑕疵土地租赁事|
||宜，如果因该等土地瑕疵而致使租赁关系无效或者出现任何纠纷，|
||导致美的集团及其子公司遭受经济损失的或被有权的政府部门罚|
||款的，若土地出租方无法赔偿因该等瑕疵租赁造成的损失，将对|
||该等瑕疵土地租赁给美的集团造成的损失予以赔偿。|
||美的控股进一步承诺，若违反其在上述保证和承诺，或者该|

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||等保证和承诺不符合事实的，由此而导致美的集团遭受的任何损||||
||||失，将自该等损失产生且金额明确之日起30日内根据美的集团的||||
||||书面通知进行现金赔偿或补偿。||||
||||||承诺期限从美的||
||||美的集团股东宁波美晟及方洪波、黄健、蔡其武、袁利群、||||
||||||集团上市之日||
||||黄晓明、栗建伟、郑伟康承诺：自美的集团股票在深交所上市之||||
||其他股|股份锁定||2013年03|2013年9月18日||
||||日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有|||已履行完毕，不存在违反承诺的情况|
||东|承诺||月28日|起三十六个月内，||
||||的美的集团本次发行前已发行股份，也不由美的集团回购该部分||||
||||||即到2016年9月||
||||股份。||||
||||||18日结束||
||||||承诺期限从本次||
|首次公开|||||||
|||非公开发|小米科技承诺自美的集团本次发行结束之日（指本次发行的||发行股份上市之||
|发行或再|小米科|||2015年06|||
|||行股份承|股份上市之日2015年6月26日）起，三十六个月内不转让本次||日起三十六个月|不存在违反承诺的情况|
|融资时所|技|||月26日|||
|||诺|认购的股份。||内，即到2018年||
|作承诺|||||||
||||||6月26日结束||
|承诺是否|||||||
||是||||||
|按时履行|||||||
|如承诺超|||||||
|期未履行|||||||
|完毕的，|||||||
|应当详细|||||||
|说明未完|||||||
||不适用||||||
|成履行的|||||||
|具体原因|||||||
|及下一步|||||||
|的工作计|||||||
|划|||||||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|衍生||||||||||||期末投资||
||||衍生||||||报告|计提减||||
|品投||是否||衍生品投||||报告期||||金额占公|报告期实|
||关联||品投||起始日|终止日|期初投资||期内|值准备|期末投资|||
|资操||关联||资初始投||||内购入||||司报告期|际损益金|
||关系||资类||期|期|金额||售出|金额（如|金额|||
|作方||交易||资金额||||金额||||末净资产|额|
||||型||||||金额|有）||||
|名称||||||||||||比例||
||||||2016年|2016年||||||||
|期货|||期货|||||||||||
||无|否||748.2|01月01|12月31|748.2|-|-|-|25.5|0.0004%|234.9|
|公司|||合约|||||||||||
||||||日|日||||||||
||||外汇||2016年|2016年||||||||
|银行|无|否|远期|-8,414.4|01月01|12月31|-8,414.4|-|-|-|-39,095|-0.5928%|-54,459.4|
||||合约||日|日||||||||
|合计||||-7,666.2|--|--|-7,666.2|-|-|-|-39,069.5|-0.5924%|-54,224.5|
|衍生品投资资金来源||||全部为公司自有资金。||||||||||
|涉诉情况（如适用）||||不适用||||||||||
|衍生品投资审批董事会||||||||||||||
|||||2016年03月26日||||||||||
|公告披露日期（如有)||||||||||||||
|衍生品投资审批股东会||||||||||||||
|||||2016年04月27日||||||||||
|公告披露日期（如有)||||||||||||||
|||||为规避原材料价格大幅波动给公司大宗原料采购带来的成本风险，公司开展了部分铜材的期||||||||||
|报告期衍生品持仓的风||||||||||||||
|||||货操作业务，降低现货市场价格波动给公司经营带来的不确定性风险；同时公司利用银行金融工||||||||||
|险分析及控制措施说明||||||||||||||
|||||具，开展了部分外汇资金业务，以规避汇率和利率波动风险，实现外汇资产的保值增值，减少外||||||||||
|（包括但不限于市场风||||||||||||||
|||||汇负债及进行成本锁定。公司对衍生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：||||||||||
|险、流动性风险、信用风||||||||||||||
|||||1、法律法规风险：公司开展期货与外汇资金业务需要遵循法律法规，明确约定与代理机构||||||||||
|险、操作风险、法律风险||||||||||||||
|||||之间的权利义务关系。||||||||||
|等）||||||||||||||
|||||控制措施：公司指定相关责任部门加强法律法规和市场规则的学习，严格合同审查，明确权||||||||||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|-|-|
||利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律、法规及公司内部管理制度的|
||要求。|
||2、操作风险：不完善的内部流程、员工、系统以及外部事件均可能导致公司在期货业务及|
||外汇资金业务的过程中承担损失。|
||控制措施：公司的相关管理制度已明确了期货操作及外汇资金业务的职责分工与审批流程，|
||建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操|
||作风险。|
||3、市场风险：大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与外汇资金|
||业务存在较大的市场风险，同时在期货操作中因无法及时筹措资金满足建立和维持保值头寸，或|
||在外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，均可能导致期货操作损失与违约风险。|
||控制措施：公司期货业务及外汇资金业务，坚持谨慎与稳健操作原则。对于期货业务，严格|
||根据生产经营所需来确定业务量并提出期货交易申请，并实施止损机制；建立期货风险测算系统，|
||测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量，确定可能|
||需要追加的保证金准备金额。对于外汇资金业务，实行分层管理机制，经营单位提出资金业务申|
||请，需要对影响业务损益的条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进行估算，|
||同时报送可承受的保证金比例或总额，公司及时更新资金业务操作情况，确保到期日前的资金安|
||排。|
|已投资衍生品报告期内||
|市场价格或产品公允价||
||1、期货合约报告期内产生的损益为 234.9万元；|
|值变动的情况，对衍生品||
||2、外汇远期合约报告期内产生的损益为 -54,459.4万元；|
|公允价值的分析应披露||
||3、对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或中国银行的远期外汇报价。|
|具体使用的方法及相关||
|假设与参数的设定||
|报告期公司衍生品的会||
|计政策及会计核算具体||
|原则与上一报告期相比|不适用|
|是否发生重大变化的说||
|明||
||公司独立董事认为：公司将期货操作业务作为平抑价格震荡的有效工具，通过加强内部控制，|
|独立董事对公司衍生品||
||落实风险防范措施，提高经营管理水平。通过外汇资金业务的开展进一步提升公司外汇风险管理|
|投资及风险控制情况的||
||能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，|
|专项意见||
||公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。|

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年7月5日|电话会议|机构|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2016年7月5日-7月29日投资者关系活动记录表》|
|2016年7月6日|实地调研|机构||
|2016年7月8日|策略会|机构||
|2016年7月8日|实地调研|机构||

美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|2016年7月12日|实地调研|机构||
|2016年7月13日|策略会|机构||
|2016年7月14日|策略会|机构||
|2016年7月19日|实地调研|机构||
|2016年7月20日|实地调研|机构||
|2016年7月21日|策略会|机构||
|2016年7月22日|策略会|机构||
|2016年7月25日|电话会议|机构||
|2016年7月29日|电话会议|机构||
|2016年8月31日|电话会议|机构|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2016年8月31日-9月30日投资者关系活动记录表》|
|2016年9月1日|策略会|机构||
|2016年9月2日|策略会|机构||
|2016年9月2日|路演|机构||
|2016年9月5日|策略会|机构||
|2016年9月6日|策略会|机构||
|2016年9月6日|路演|机构||
|2016年9月7日|策略会|机构||
|2016年9月8日|策略会|机构||
|2016年9月8日|电话会议|机构||
|2016年9月9日|策略会|机构||
|2016年9月12日|电话会议|机构||
|2016年9月13日|策略会|机构||
|2016年9月20日|路演|机构||
|2016年9月21日|实地调研|机构||
|2016年9月22日|策略会|机构||
|2016年9月23日|实地调研|机构||
|2016年9月27日|策略会|机构||
|2016年9月28日|策略会|机构||
|2016年9月29日|实地调研|机构||
|2016年9月30日|电话会议|机构||

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
美的集团股份有限公司2016年第三季度报告正文九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
美的集团股份有限公司法定代表人：方洪波2016年10月31日