安徽安利材料科技股份有限公司
2015年度内部控制评价报告
安徽安利材料科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合安徽安利材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价范围
（一）纳入评价范围单位
公司内部控制评价的范围包括安徽安利材料科技股份有限公司及其控股子公司合肥安利聚氨酯新材料有限公司（以下简称“安利新材料”），纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
（二）纳入评价范围的主要业务和事项
1、主要业务
公司属轻工塑料行业，主要业务包括：生产销售各类中高档人造革、合成革及原料（树脂、溶剂、色料、基布等），以及其他高分子复合材料。
2、主要事项
（1）控制环境
1）组织机构
公司根据业务及管理需要，合理设置内部机构，科学划分职责权限，形成相互制衡机制。2015年，公司新设市场部，专职市场研究、分析和规划，开发开拓新品类、新客户和新市场等。公司组织结构框架图如下：
公司组织结构框架图
股东大会
审计委员会
专
监事会
门
|||
|-|-|
|董事|会|

会
战略发展委员会
董事会秘书
薪酬与考核委员会
|||
|-|-|
|总经|理|

副总经理 总监
干
内 湿 安 成 技 工 人
法 信部 准 法 全 本 品 术 程 供 外 内 市 事 管 财 证后 息审 备 生 生 管 管 开 环 应 贸 贸 场 行 理 务 券处 中计 部 产 产 控 部 发 保 部 部 部 部 政 部 部 部理 心部 部 部 部 部 部 部
部
2）治理结构
公司三权分立，相互制衡，决策权、经营管理权和监督权分属于股东大会、董事会和监事会，三大组织机构各司其职，相互制约，保证了公司的顺利运行。
○1公司股东大会作为公司最高权力机构，严格按照相关法律、行政法规、部门规章及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定，及时、合规召开股东大会会议。
○2公司董事会对公司股东大会负责，执行股东大会决议，依法行使职权，对公司内部控制体系的建立和完善进行监督。公司董事会设有战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，其中审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。各董事会专门委员会依据相应的法律法规及议事规则的规定履行职责，在需要时为董事会的决策提供支持。
○3公司监事会是公司监督机构，对股东大会负责，依法行使职权，依照相关
内部控制制度的规定，对公司财务情况及董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督。
2015年度，公司共召开 1次股东大会，4次董事会会议和 4次监事会会议，各项会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
○4公司股东大会选举4名专业人士为公司独立董事，其中会计专业人士和法律专业人士各2名，均具备相应的专业素质和能力且结构合理。独立董事履行职责时不受公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响，凭自己的专业知识和经验对公司的董事和高管的薪酬及任免与解聘、重大关联交易、远期结售汇等重大事项独立地做出判断和发表有价值的意见，以维护公司整体利益。
○5公司董事会秘书对董事会负责，对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜。
○6公司管理层对董事会负责，在董事会领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，通过指挥、协调、管理、监督控股子公司和各职能部门行使经营管理职权，集中力量推进公司各项业务的顺利进行。
3）公司文化
公司高度重视企业文化的培育，以“不断创新，追求卓越”的企业精神为导向，确立了“为员工创造机会、为客户创造价值、为股东创造回报、为社会创造财富”的公司使命和“力争成为全球最优秀的聚氨酯复合材料企业”的远景目标，形成了独具特色的“市场导向，敏捷高效，持续创新，追求卓越，团队合作”的企业核心价值观。公司立足于“又好又快发展，速度、效益、质量和规模协调发展，集约发展，创新发展，和谐发展”的发展原则，落实“内抓管理，外抓市场；
敏捷管理，高效运营”的管理方针，推行“经济效益、社会效益和生态效益和谐统一”的效益理念，逐步形成了具有安利特色的企业文化。
为加强公司文化在员工中的宣传、推广和贯彻实施，公司将企业文化印制成《员工手册》、《企业文化手册》分发给员工，通过会议、《安利月刊》、协同办公系统、电子显示屏、广播、管理看板等形式，广泛向员工宣传公司的价值观、发展方针和远景目标等，并采用企业文化专题座谈、满意度调查等方式对员工的理
解和认同进行确认，以实现企业内外部关系的和谐统一，促进公司稳定健康的持续发展。
4）人力资源
公司根据人力资源发展规划及各部门用人需求计划制定招聘录用计划，依托本地高校和科研机构优势，多途径引进高层次、复合型、专业技术管理人才和中等职业技能人才，充实并优化人才队伍。员工进入岗位后，公司贯彻“既制造优秀产品，又培养造就优秀员工”的人力资源管理思想，通过有计划、有目标地组织各种类型的培训，建立学习型组织，全面提高员工素质，鼓励员工参加各种继续教育、技术交流，培养一批在生产、工艺、设备、财务、销售、管理等业务领域素质过硬的骨干、应用技能型专业人才和跨领域复合型人才，打造一支技术一流、素质过硬、凝聚力强的员工队伍。此外，公司注重以人为本，从衣、食、住、行等多方面着手，为员工提供形式多样的福利和人文关怀，兼顾了员工生活和工作。
2015年，公司推进专业技术管理人员“55招聘引进计划”，举办企业管理基础知识、安全生产、营销、信息系统等专题知识培训 70余次，组织新员工入职培训、员工在岗培训和安全培训等累计达 4400余人次，并积极开展专家学术交流、供应商交流、走访调研等活动。公司定期举行员工、大学生、班组长座谈会，开展新进大学生轮岗和基层岗位带班，推进公司高管联系专业技术人员工作。公司施行员工岗位职务聘任制、中高层管理人员目标责任考核制，建立和实施招聘、培训、休假、薪酬福利等内控管理制度，不断加强人员队伍建设。2015年，公司成功筹划和实施第1期员工持股计划，300余名骨干员工成为公司的股东；实施生产系统三班两运转综合工时制；增开生活超市、文化娱乐室、健身房等，继续完善职工宿舍住宿条件；争取政府保障性住房122套；落实第十四批“员工住房资助”计划；新增3辆大客车充实员工交通车队；举办技能大比武、摄影比赛、乒乓球比赛等文化娱乐活动。公司的人力资源政策不仅丰富了员工的工作和生活，提高了员工凝聚力和工作热情，实现了人力资源的合理配置，而且保证了公司经营团队的稳定，为实现公司战略目标提供了良好的支撑保障。
5）内部审计
公司设立内部审计部，是公司内部审计和风险管理的专职管理部门，直接对
董事会审计委员会负责。公司审计工作始终围绕“合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略”的工作目标，以内部控制制度建设为基础，以内部控制审计、财务审计为中心，以募集资金审计、远期结售汇业务内控审计为重点，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性与成本效益的原则，独立监督、检查内部控制制度的执行情况，评价内部控制制度的有效性，并及时提出完善内部控制建议。
（2）风险识别与控制
在内部控制体系建立健全过程中，公司坚持风险导向原则，树立风险意识，分别从宏观、行业、管理、决策、流程等五个层面，动态识别影响公司目标实现的各种风险，针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，采取风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等措施，实现对风险的有效控制，使风险对公司的影响降至最低或可以承受的范围。
2015年，国际政治复杂多变，国内外经济下行、总体增长乏力；中国经济发展不平衡、不协调问题突出，资金、用工、土地等要素成本上升，消费需求下降，经济存在较大下行压力；国内合成革行业经营低迷，是行业发展二十多年以来最为严峻的一年，行业处于大动荡、大调整的时期。面对严峻形势，公司持续深化完善治理结构和内部控制建设，积极开拓市场，优化营销渠道，改善产品结构层次，坚持产品技术创新，加大成本管控力度，实行精细化生产管理，提高生产效率，优化和健全供应运营机制，加强资产管理，坚持管理创新，充实并优化人才队伍，完善绩效考评机制，加快推进项目建设，致力改善经营质量，着力化解风险，有效保证了公司的持续、稳定、健康发展。2015年，公司蝉联“中国轻工塑料行业（人造合成革）十强”企业综合排序第一名，被国家工信部认定为“全国工业品牌培育示范企业”，连续第八年荣获“全国优秀外商投资企业”称号，是全国“合成革领军企业”，被省工商行政管理局授予“安徽省守合同重信用企业”荣誉称号，跻身“安徽省民营企业百强”、“安徽省民营企业纳税百强”、“安徽省民营企业营收百强”、“安徽省民营企业进出口百强”行列，取得合肥市国税局“出口退税分类管理一类企业”、安徽省国、地税局“安徽省 A级纳税信用企业”等认定，再度荣登“合肥企业 50强”榜单，荣获合肥市“十二五经济发展
成就贡献奖”。在中共安徽省委组织部、安徽省人力资源和社会保障厅组织的“安徽省创新创业领军人才特殊支持计划”评选中，公司董事长、总经理姚和平荣膺首批“创新领军人才”称号。
（3）信息系统与沟通
按照“敏捷管理、高效运营”的原则，公司建立了企业综合资源信息管理系统、协同办公系统、条形码系统、人力资源管理系统、仓储物流管理系统、订单管理系统、客户关系管理系统、自动比色测色系统、在线监测系统、生产 DCS系统等信息化、自动化系统，实现内部业务流程、财务核算、考核评价与信息系统的有机结合，减少、消除人为操纵的影响，反应更快、更准。同时，公司高度关注信息系统的安全性和可靠性，建立健全信息系统安全管理制度和机制，制定和发布了《公司网络信息安全管理制度》、《计算机网络接入及使用管理规定》、《安利股份智能化系统管理应用指引》等内控制度，对系统运行维护等实行有效的管理；信息中心定期巡检、排查信息安全隐患，确保信息系统的正常和安全运行。2015年，公司组建官方微博、微信公众平台，加强公司内外的沟通、协同；
深化推进企业综合资源信息管理系统、协同办公系统等信息系统的四网合一集成；
完成营销信息化统一平台、订单管理等系统的开发应用；创新开发试验比色测色数据与生产配料等的关联集成；推进公司安防视屏监控系统、一卡通、数据机房、楼宇自控等智能化项目建设工作。2015年，公司信息化、智能化水平不断提高，和安利新材料公司一起分别被合肥市认定为“智能工厂”和“数字化车间”，成为全国合成革行业唯一一家通过两化融合管理体系评定的企业，获得国家工信部中国电子标准化研究院颁发的“两化融合管理体系”证书。
公司建立了完整的信息沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息的及时、有效沟通。公司制定并实施了《公司高管与专业技术人员联系互动制度》、《公司高管午餐交流互动机制》等交流互动制度；定期召开原材料、技术开发、营销、工程建设等专项会议，各相关职能部门按照自身职能收集信息定期向主管领导汇报当期数据信息，并且提供综合性的统计数据和分析报告，使公司管理层能及时了解公司生产经营状况，为公司决策管理提供依据。
各部门紧紧围绕公司经营目标制定月度工作计划，管理层每月召开经营总结和经营计划月度例会，分别就上月生产运营状况和成果及下月公司主要计划目标进行
分析，以加强预测、分析和总结，协调解决公司生产经营管理工作中出现的问题，保证公司生产经营的良性循环。
（三）重点关注的高风险领域
1、货币资金管理控制
为加强货币资金内部控制，保证货币资金的安全，提高其使用效益，公司按照《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》制定了《货币资金管理制度》、《财务支付和报销报账审批暂行办法》，规范了货币资金的日常收入、支出管理，明确资金办理相关岗位的职责权限，要求按照规定的权限和程序办理支付业务，确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。公司定期编制年度资金计划和滚动资金预算，加强资金管理的计划性，从而降低资金使用成本，保证资金安全。
公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金，公司内部审计部于每季度终了对募集资金的存放与使用情况进行专项审计并出具审计报告，公司董事会每半年度及年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况，并出具《募集资金存放与实际使用情况专项报告》。截止2015年12月31日，公司公开发行募集的44058.764万元资金，已累计投入募投项目45233.13万元，累计获得利息收入1897.77万元，募集资金专户余额为723.29万元；募集资金本金已全部支付完毕，专户余额为利息。
2、销售与收款管理控制
公司对销售业务从订单的洽谈、合同的订立和保管、货物的发出到货款的回笼实行全流程监控，严格控制销售和资金回笼风险。公司加强价格管控，所有订单价格均通过协同办公系统独立申报，实现电子化的价格申请流程。公司销售结算坚持现款现货原则，仅对部分有一定合作时间、业务量较大的客户给予一定的信用额度，同时加强合同、授信及抵押担保管理。公司在财务部门内设置独立的信用管理专员岗位，定期出具监控表，反映授信客户的授信条件、授信金额、还款期限、担保情况、协议期报表、当前销售、回笼和当前欠款情况，及时进行风险和控制分析，并报予公司高管、销售部门负责人、财务部门负责人和相关销售人员，将信用风险控制至最小化。对于部分信用客户和担保单位，公司委托第三方机构进行资信调查及信用评估，深入了解其经营状况、资金实力及偿债能力等，
将应收账款的风险控制在较低水平。此外，公司加强与信保公司合作，加大投保力度，同时合理使用银行资源，办理出口保理、福费廷等应收账款无追索权买断业务，加快应收账款的回笼速度。2015年，公司建立并实施《严格产品销售出库出门纪律管理制度》、《规范销售退货程序管理制度》、《加强产品销售价格管理制度》、《严格控制货物运输风险管理制度》等与销售有关的内控制度。
3、采购与付款管理控制
公司采购与付款业务履行严格的采购、检测分析、验收、申请付款和付款等工作流程，建立了一套较好的竞价择优采购体系。公司基于企业综合资源信息管理系统开发了原辅材料价格检索分析系统、供应商应付款系统、采购对账管理系统，采购部门定期对原辅材料价格检索、查询和分析，及时跟进市场行情，主动和各大供应商联系洽谈价格。针对供应商的多方报价，采购部门会同公司高管及生产、技术、营销、财务等相关部门比质比价，制定采购策略，降低采购成本。
公司严格按照《合同审查审批权限和程序制度》、《规范合同防范风险制度》等制度的要求与供应商签订采购合同，并严格按照采购合同中约定的付款方式和付款条件向财务部申请付款，相关人员经审核无误后报请相关人员核准后履约付款。
公司实施布基采购的前端延伸管理，建立驻厂 QC制度，推行免检免定幅和大卷包装，有助于节约成本，提高采购质量。2015年，公司建立并实施《外发加工物资管理制度》、《物资采购管理制度》、《供应商检测报告管理制度》等与采购有关的内控制度。
4、存货管理控制
公司建立了较完善的存货管理体系和制度，对存货的验收入库、保管、领用、发出和盘点等环节进行严格监控，保证了存货的安全完整。公司成功开发、应用仓储管理信息系统和条形码系统，并与企业综合资源信息管理系统等进行关联集合，实现存货信息共享，减轻了仓管等人员的工作量，极大提高了仓管的效率和准确性，提高了公司存货管理的信息化、标准化水平。公司建立了存货验收入库、保管、领用和发出等业务的岗位责任制，确保各业务环节间不相容岗位相互分离、制约和监督；建立仓管人员轮岗机制和部分存货双人验收制度，防范员工舞弊等风险。公司根据企业的特点建立了适应的存货盘存控制制度，实行月度循环盘点、季度重点盘点和年末全面盘点，确保存货管理的准确性。公司建立了异常库存信
息披露和处置制度，降低存货过期风险，减少浪费和损失。2015年，公司建立并实施《关于加强仓库基础管理工作的规定》等与存货管理有关的内控制度，有效推动了公司存货管理水平。
5、远期结售汇管理控制
根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，公司制定了《远期结售汇业务内控管理制度》，强调公司该外汇交易行为是基于公司日常生产经营和进出口业务，并以规避和防范汇率风险为目的，确立了公司董事会为远期结售汇业务的授权批准机构，规定了远期结售汇业务的管理原则、职责分工和管理程序等。
经公司董事会批准，授权经营管理层制订、审批远期结售汇的交易方案，并签批交易委托书，对业务全程监控；财务部根据报价择优选择交易银行、拟定交易委托书并落实相关交易具体事宜，报财务总监和总经理批准。公司的远期结售汇业务的交易额度严格限制在当年公司进出口外汇总额的70%以内，交易过程中公司财务部实时关注汇率变动，按时核对对账通知单，并及时向公司管理层汇报交易情况，做到科学管理、及时响应、规范运作。
6、重大投资管理控制
公司实行重大投资项目集体决策制，建立严格的新增投资控制审批制度，较大金额固定资产投资项目的方案均组织有关专家、专业人员进行评估论证并提出可行性研究报告，分别由董事长、董事会成员或股东大会批准，并报监事会备案。
对于基本建设和固定资产投资，公司管理层组织相关部门讨论制定邀标文件，严格要求投标人的资质和条件；对于大额固定资产投资，公司在本地及全国范围内有影响力的招标网站发布信息，通过邀标方式公开征集供应商或施工单位。针对在规定期限内缴纳一定金额的投标保证金及有效投标文书的有效投标单位，公司高管会同财务部、监事会、内部审计部、工程环保部等相关部门人员，对投标方案进行审查，对造价、优惠幅度、工期等进行比对分析，集体决策确定中标供应商或施工单位。对于报价缺乏合理性及发生变动的工程项目，公司聘请具有优良资质的工程审计机构对投标报价或变更内容进行审核，并参照审核价格与投标商洽谈，有效保证了公司建设项目的质量并控制了工程的建设成本。
7、对外担保管理控制
公司在《公司章程》、《内部控制制度》、《对外担保管理制度》及相关文件中建立健全了对外担保的管理规定，明确规定了对外担保的基本原则、对外担保对象的审查程序、对外担保的审批程序、管理程序等。
为防范和降低财务风险，规避相关方损失产生的连带责任风险，除控股子公司外，公司不存在与其他相关企业的互保关系，充分利用银行、担保机构等融资平台，完善了企业资本运作的信用体系建设。
8、关联交易的内部控制
公司建立健全了《关联交易管理制度》，对公司关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、披露程序等做了详尽的规定。公司关联交易的发生是必要的、合理的和公允的，受到严格控制，严格按照公司《关联交易决策制度》的规定执行，交易额逐年减少。
9、绩效考核控制
公司建立和实施《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核制度》、《董事、监事和高级管理人员薪酬考核办法》、《技术开发人员绩效考核办法》、《生产车间绩效考核办法》、《营销人员绩效考核办法》等绩效考核制度，科学设置考核指标，对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，把绩效评定结果作为员工奖励、职务晋升、岗位变动、教育培训以及绩效改进的依据。公司实行全员岗位职务考核聘任，与中高层管理人员签订目标责任书，确定岗位明确责任；推进实施中高层管理人员公开述职和全视角评价，强化经营管理目标责任的落实和考核；实施股票期权激励计划，促进公司进一步建立和完善对公司董事、高级管理人员、经营管理层、核心技术（业务）人员的激励和约束机制；对生产经营管理和专业技术人员进行工作时间管理，进一步提升了生产经营管理人员的工作责任心；开发并使用产品独立贡献评价系统，优化了营销人员考核，并有利于实现公司产品和销售的升级。
10、安全、节能与环境保护
公司深入开展安全、节能、环保、职业健康等方面工作，积极推进环保工艺并选购、改装新型节能环保设备，完善能耗管控体系，认真落实环保设施与主体工程“三同时”制度，努力创建经济节约型、环境友好型的企业，实现经济效益、社会效益和生态效益和谐统一。2015年，公司组织编制了《安利工业园环境风
险管理防控指引》、《污水处理安全生产指引》、《环境保护法规政策汇编》等环保制度；工程环保部定期组织环境风险巡查，发布《安利工业园环境风险检查周报》。
公司深入推进“高效清洁生产计划”，加大环保节能管理力度，开展锅炉房照明节能优化改造、锅炉房烟气脱硫除尘技术升级改造、锅炉房软水处理器升级改造、后处理车间尾气治理、DMF回收残液系统化再利用等环保改进项目；完成污水处理站二期工程竣工和验收；在安徽省率先开展“电力需求侧管理”项目完善电耗管控，积极发展绿色循环经济。公司相继通过了 ISO14001环境管理体系、 OHSAS18001职业健康管理体系、ISO14024中国环境标志产品认证，通过了安徽省发改委“2014年度重点用能单位能源审计结果”审核，荣获耐克公司水资源利用最高等级绿标认证，是纺织供应链绿色制造产业创新联盟的发起成员单位。
公司建立健全《安全生产职责管理规定》、《安利工业园危险废物管理和处置管理规定》、《有限空间作业安全管理规定》、《氮气安全管理规定》、《相关方安全生产管理规定》、《厂区内禁烟管理和规范吸烟点管理规定》、《厂区内专用机动车辆安全管理规定》、《关于组织开展危险源辨识及风险评价工作的通知》等安全生产制度，完成《安利工业园总体供热工艺系统及导热油管理制度指引》、《环境和职业健康安全管理手册》、《污水处理安全生产指引》、《安全生产法律法规政策汇编》、《DMF回收系统安全生产指引》等制度的编制、学习和培训工作。同时，公司成立安利应急救援队，在生产技术和工程环保系统内设立兼职安全员，提高公司应对风险、防范事故的能力。2015年，公司举办了导热油管道泄漏事故应急演练、地震次生灾害应急演练和“安利杯”安全生产知识竞赛，开展了“消防应急能力大比拼”、“我的安全，我的家”、“安全笑脸伴我行”等多种形式的安全生产文化活动，不断强化员工安全生产意识。同时公司建立夜间督查、隐患排查、高管巡视巡查制度，倡导全员参与安全管理，保障公司的安全、健康发展。
11、研究与开发管理控制
公司坚持产品技术创新，积极开发新产品新技术。公司自成立之初就设立了企业技术中心，是全国行业内仅有的两家“国家级企业技术中心”之一。2015年，公司第四次跻身“安徽省百强高新技术企业”，获得“合肥市工业设计中心”授牌；安徽省聚氨酯合成革与树脂工程技术研究中心通过考核被评为优秀；公司省级实验室被科技厅确定为省市择优支持共建的实验室；8项产品被认定为“安
徽省新产品”；安利股份国家级企业技术中心创新能力建设项目、国家十二五科技支撑计划项目、安徽省企业技术改造专项资金项目等顺利通过验收。
2015年，公司新申报专利 69项，获得授权专利 58件，专利授权总量累计达180件，目前是全国同行业拥有专利最多的企业，荣膺“安徽省专利金奖”和“安徽省发明专利百强企业”，被国家知识产权局认定为“2015年度国家知识产权优势企业”。2015年，公司参与发布实施1项国家行业标准，新参与制定4项国家行业标准，获得3项采用国际先进标准证书，至此公司主持、参与制定国家标准和行业标准达 38项，是全国同行业主持和参与制定国家标准和行业标准最多的企业。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
（一）财务报告内部控制缺陷认定标准
1、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下（以公司当年年报数字为计算基础）：
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|-|-|-|-|
|缺陷判断依据|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|合并会计报表资产总额|潜在错报金额≥合并会计报表资产总额0.8%|合并会计报表资产总额0.3%≤潜在错报金额<合并会计报表资产总额0.8%|潜在错报金额＜合并会计报表资产总额0.3%|
|合并会计报表营业收入|潜在错报金额≥合并会计报表营业收入1%|合并会计报表营业收入0.5%≤潜在错报金额<合并会计报表营业收入1%|潜在错报金额＜合并会计报表营业收入0.5%|

2、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
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|-|-|-|-|
|缺陷判断依据|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|会计基础工作缺陷|严重影响财务基础数据的真实性，导致财务报告完全无法反映业务的实际情况|较大影响财务基础数据的真实性，导致财务报告无法反映大部分业务的实际情况|一般影响财务基础数据的真实性，导致财务报告无法反映部分主营业务或金额较大的非主营业务的实际情况|
|与财务报告密切相关的信息系统控制缺陷|造成财务报告重大错报、漏报|造成财务报告重要错报、漏报|造成公司财务报告的错报、漏报未达到重要性水平|

（二）非财务报告内部控制缺陷认定标准
1、公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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|缺陷认定等级|直接财产损失金额|
|重大缺陷|1000万元及以上|
|重要缺陷|500万元（含500万元）-1000万元|
|一般缺陷|100万元（含100万元）-500万元|

2、公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
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|缺陷判断依据|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|控制缺陷发生频率|关键控制缺陷重复出现|一般控制缺陷重复出现|一般控制缺陷零星出现|
|战略目标|对公司战略目标的最终实现造成严重阻碍，战略规划中的指标几乎全部不能完成|对公司战略目标的最终实现造成严重阻碍，战略规划中的关键指标难以完成|对公司战略目标的最终实现造成阻碍，战略规划中的指标不能全部完成|
|内控制度|重要业务缺乏制度控制或制度控制实质性失效|重要业务制度控制存在缺陷|一般业务制度控制存在缺陷|
|盈利水平|对公司盈利水平的稳步提高造成严重的负面影响，且公司无法消除此种影响|对公司盈利水平的稳步提高造成较为严重的负面影响，公司在较长时间内无法消除此种影响|对公司盈利水平的稳步提高造成中等的负面影响，公司在一定期限内可以消除此种影响|
|经营效率|公司整体经营效率大大降低|公司整体经营效率受到严重影响|公司整体经营效率受到较大影响|

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|人员流失|公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重|公司关键岗位业务人员流失严重|公司一般岗位业务人员流失较多|
|负面影响|媒体出现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除|媒体出现负面新闻，涉及局部区域|媒体出现负面新闻，但影响不大|

（三）对于财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷，公司管理层还关注以下可能存在重大缺陷的迹象：
1、财务报表已经或者很可能被注册会计师出具否定意见或者拒绝表示意见；
2、审计委员会和内部审计机构未能有效发挥监督职能；
3、公司董事、监事和高级管理人员已经或者涉嫌舞弊，或者公司员工存在串谋舞弊情形并给公司造成重要损失和不利影响；
4、公司发生重大违法违规事件和责任事故，给公司造成重大损失和不利影响，或者遭受重大行政监管处罚。
五、内部控制缺陷认定及整改情况
（一）财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
（二）非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
六、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内无其他内部控制相关重大事项。
董事长（已经董事会授权）：姚和平安徽安利材料科技股份有限公司2016年3月日