广东万和新电气股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的规定及要求，勤勉、诚实地履行自己职能，依法独立行使职权，以保障公司规范运作，维护公司和股东利益。监事会对公司长远发展计划、生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：
一、监事会的工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了4次会议，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议主要情况如下：
1、三届二次监事会会议
2016年3月30日，公司以现场表决的方式召开了三届二次监事会会议，审议通过如下议案:
（1）《<2015年年度报告>及<2015年年度报告摘要>》；
（2）《2015年度监事会工作报告》；
（3）《2015年度财务决算报告》；
（4）《2015年度内部控制自我评价报告》；
（5）《关于2015年度证券投资情况的专项说明》；
（6）《关于公司2015年度利润分配预案》；
（7）《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2016年度审计工作的议案》；
（8）《2015年度社会责任报告》；
（9）《关于与广东顺德农村商业银行股份有限公司 2016年度关联交易预计的议案》；
（10）《关于与广东揭东农村商业银行股份有限公司 2016年度关联交易预计
的议案》；
（11）《关于与佛山市宏图中宝电缆有限公司2016年关联交易预计的议案》；
（12）《关于与嘉合基金管理有限公司2016年度关联交易预计的议案》。
2、三届三次监事会会议
2016年4月15日，公司以现场表决方式召开了三届三次监事会会议，审议通过《<2016年第一季度报告全文>及<2016年第一季度报告摘要>》。
3、三届四次监事会会议
2016年8月22日，公司以现场表决方式召开了三届四次监事会会议，审议通过如下议案：
（1）《<2016半年度报告>、<2016半年度报告摘要>》；
（2）《关于公司2016年半年度利润分配预案的议案》；
（3）《关于使用自有资金进行银行结构性存款和购买短期低风险理财产品的议案》。
4、三届五次监事会会议
2016年 10月 25日，公司以现场表决方式召开了三届五次监事会会议，审议通过如下议案：
（1）《<2016年第三季度报告全文>及<2016年第三季度报告正文>》；
（2）《关于会计估计变更的议案》。
（二）列席董事会及股东大会情况
报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会3次，列席参加了公司董事会会议9次。报告期内，公司监事会认真履行了监督职能，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护了公司利益和全体股东的利益。
二、监事会日常工作情况
（1）公司依法运作情况
根据《公司法》、《公司章程》等有关法律法规及公司规章赋予的职权，公司监事积极列席股东大会、董事会会议，对公司报告期内依法运作情况进行监督，认为：董事会建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，能够按照有关法律法规和内部的各项制度规范运作，决策程序合法有效；公司董事会和管理层能
够认真执行股东大会决议，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（2）检查公司财务的情况
通过对报告期内公司及控股子公司的财务状况、财务管理进行了检查和审核，认为：公司财务制度健全，财务运行稳健，财务状况良好，没有发生公司资产被非法侵占和资产流失情况，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
（3）关联交易情况
报告期内，公司与广东顺德农村商业银行股份有限公司、广东揭东农村商业银行股份有限公司、佛山市宏图中宝电缆有限公司和嘉合基金管理有限公司发生的日常关联交易属于正常经营需要而发生，符合公司的实际情况，是合规合理的，均履行了必要的审批程序。交易价格依照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，董事会在审议关联交易时，关联董事均回避表决，程序合法有效，定价遵循了公允、合理原则，未损害中小股东和非关联股东的权益，符合全体股东的利益，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（4）对内部控制自我评价报告的意见
公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，在公司经营中各个流程、各个环节中起到了较好的控制和防范作用。《2016年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内部控制的现状。
（5）对外投资、收购情况
报告期内，监事会对公司对外投资、收购、出售资产及吸收合并事项进行了检查监督。
1、2016年5月6日，公司与罗伯特·博世投资荷兰有限公司、博世（中国）投资有限公司签订了《合资合同》，拟在储水式电热水器、即热式电热水器、热泵热水器、太阳能热水器以及水箱领域进行合作，共同投资设立合资公司广东万博电气有限公司，投资总额为人民币 41,200万元，注册资本为人民币 30,000万元；在广东万博电气有限公司成立后，拟继续在合肥市长丰县设立全资子公司合肥万博电气有限公司（暂定名，具体以工商登记核准为准）；
在广东省佛山市顺德区合资设立“广东万和净水设备有限公司”（以下简称“合资公司”）。合资公司注册资本为人民币 2,000万元，投资总额为人民币 2,000万元，其中，万和电气出资人民币1,400万元，持有合资公司70%的股权；曹刚出资人民币600万元，持有合资公司30%的股权。
3、2016年11月21日，公司与关联方佛山市和煦创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“和煦创投”）、非关联自然人孙京超先生就广东梅赛思科技有限公司（以下简称“梅赛思”）股权转让事宜签订了《股权转让协议书》，公司拟将所持有的梅赛思12%股权（认缴 120万元，实缴金额为 0元）以人民币 1元的价格转让给孙京超；和煦创投将所持有的梅赛思33%股权（认缴 330万元，实缴金额为 66万元）以人民币 66万元的价格转让给孙京超。本次股权转让后，孙京超先生将持有梅赛思45%的股权，公司持有梅赛思的股权由67%变更为55%，和煦创投不再持有梅赛思的股权。
4、2016年12月22日，公司下属全资子公司广东万和电气有限公司（以下简称“高明万和”）参与了佛山市国土资源和城乡规划局委托佛山市公共资源交易中心高明分中心举办的国有建设用地使用权公开挂牌出让活动，高明万和以总价人民币 6,827万元竟得坐落于佛山市高明区杨和镇和悦路以北、人盛路以西（交易编号为TD2016(GM)WG0036）地块，土地面积为120,193.60平方米，并与佛山市公共资源交易中心高明分中心签订了《网上挂牌交易成交确认书》，确认高明万和为佛山市高明区杨和镇和悦路以北、人盛路以西（交易编号为TD2016(GM)WG0036）地块土地使用权的竞得人。
5、为进一步满足全资子公司广东万和热能科技有限公司（以下简称“杏坛万和”）的资金需求，公司拟以自有资金人民币 2亿元对杏坛万和进行增资。
本次增资完成后，杏坛万和的注册资本由人民币5,000万元增加至人民币25,000万元。
三、监事会工作展望
2017年，监事会将继续依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和重点部门的审计监督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能，并主要做好以下工作：
1、继续加强对公司董事、高级管理人员履职的监督，与董事会和高管团队的沟通协调，建立有效的沟通渠道和方式；
2、监督公司依法运作情况，重点监督内部控制体系建设的进展，借助内部管理机制的提升加强对公司对外投资、财务管理、关联交易、资金占用及对外担保和资产交易等重大事项的监督；
3、检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；
4、加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有的放矢地提出合理化建议。
广东万和新电气股份有限公司监事会监事会主席：黄惠光