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关于厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司
股权激励计划部分内容调整及补充授予事项的
法 律 意 见 书
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关于厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司
股权激励计划部分内容调整及补充授予事项的法律意见书闽理非诉字[2015]第072号致：厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司
根据厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司（以下简称“蒙发利”或“公司”）与福建至理律师事务所（以下简称“本所”）签订的《证券法律业务委托协议书》，本所接受公司的委托，指派张明锋、张良寅律师（以下简称“本所律师”）担任公司实施股权激励计划的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（证监公司字[2005]151号，以下简称“《股权激励管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》（以下简称“《备忘录1号》”）、《股权激励有关事项备忘录 2号》（以下简称“《备忘录 2号》”）、《股权激励有关事项备忘录 3号》（以下简称“《备忘录 3号》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所特此出具本法律意见书。
对于本法律意见书，本所特作如下声明：
1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、本所律师同意将本法律意见书作为本次股权激励计划的必备法律文件之
一，随其他文件一同上报或披露，并愿意依法承担相应的法律责任。
3、本所律师并不对有关会计、审计等专业事项及本次股权激励计划的股票价值等非法律问题发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和股权激励计划中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
4、公司保证已经提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府主管部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。
6、本法律意见书仅供本次股权激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述声明，本所出具法律意见书如下：
一、股权激励计划部分内容调整的法律意见
根据公司第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于调整限制性股票授予数量及授予价格的议案》，因实施2014年度权益分配方案，公司拟对限制性股票授予数量及授予价格进行相应调整（以下简称“本次调整”）。就上述调整，经核查，本所发表意见如下：
(一)本次调整的批准与授权
1、2015年 3月 2日，公司召开 2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》和《关于<提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案，授权董事会全权办理与本次股权激励计划的有关事宜，包括在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的数量和价格进行调整。
2、2015年6月8日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票授予数量及授予价格的议案》，因实施 2014年度权益分配方案，公司决定对限制性股票授予数量和授予价格进行调整。
经核查，本所律师认为，上述股东大会和董事会的通知、召开方式、表决程序和表决方式均符合《公司法》和公司章程的规定，公司股权激励计划部分调整事项已获得必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》以及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
(二)股权激励计划部分内容调整
根据公司于 2015年 5月 22日在巨潮资讯网站上披露的《2014年年度权益分派实施公告》，公司2014年年度权益分派方案于2015年5月28日实施，以截止2015年4月1日的公司总股本369,650,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增5股。
根据《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司需要对限制性股票授予数量和授予价格进行调整。经调整，本次授予魏罡先生的限制性股票数量由 200,000股调整为 300,000股，授予价格由 7.37元/股调整为 4.85元/股；同时，预留限制性股票数量由800,000股调整为1,200,000股。
经核查，本所律师认为，公司对限制性股票授予数量和授予价格的调整及调整后的授予数量和授予价格符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录 1-3号》以及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》。
二、本次补充授予事项的法律意见
根据公司第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，因参与公司激励计划的魏罡作为公司董事、副总经理在首次授予日 2015年 3月 9日前 6个月存在买卖公司股票情况，公司董事会依据《证券法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予》、《厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司董事、监事、高级管理人员持股管理制度》等相关法律规章制度的规定，决议暂缓授予魏罡的限制性股票。截止到目
前，魏罡的股票限购期已满，并且满足《厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司限制性股票激励计划》的全部授予条件。根据股东大会的授权，同意向激励对象魏罡授予公司限制性股票，确定公司股权激励计划所涉限制性股票的授予日为2015年6月8日。就上述授予，经核查，本所发表意见如下：
(一)本次授予的批准与授权
1、2015年 3月 2日，公司召开 2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》和《关于<提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案，授权董事会全权办理包括确定授予日、向激励对象授予限制性股票等与本次股权激励计划的有关事宜。
2、2015年6月8日，公司召开第三届董事会第十二次会议，在关联董事魏罡回避表决的情况下，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
经核查，本所律师认为，上述股东大会和董事会的通知、召开方式、表决程序和表决方式均符合《公司法》和公司章程的规定，公司股权激励计划本次授予事项已获得必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》以及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
(二)本次股权激励计划的授予日
2015年 6月 8日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次向激励对象授予限制性股票的授予日为2015年6月8日。
经本所律师核查，公司董事会确定的授予日是公司股东大会审议通过本次股权激励计划后30日内的交易日，且不在下列期间：
(1)定期报告公布前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
(2)公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
(3)重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
(4)其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
本所律师认为，本次股权激励计划的授予日符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录 1-3号》以及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中关于授予日的相关规定。
(三)本次股权激励计划的获授条件
根据公司2015年第二次临时股东大会审议通过的《限制性股票激励计划（草案修订稿）》，公司本次股权激励计划的获授条件如下：
1、公司未发生以下任一情形：
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
(3)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
(4)公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
经本所律师核查，截至本次股权激励计划授予日，公司及激励对象均未发生上述情形，公司股权激励的获授条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录 1-3号》及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司对限制性股票授予数量和授予价格的调整及补充授予事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次调整及调整后内容、股权激励计划授予日符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司限制性股票的获授条件
已经满足。本次限制性股票的授予尚需按照《股权激励管理办法》及深圳证券交易所的有关规定进行信息披露，并需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理有关登记结算事宜。
本法律意见书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。
特此致书！
(本页无正文，为《福建至理律师事务所关于厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司股权激励计划部分内容调整及补充授予事项的法律意见书》之签署页)
福建至理律师事务所 经办律师：
负责人：刘建生 张明锋
张良寅
二○一五年六月八日