华林证券2019年第三季度财务报表华林证券股份有限公司
年第三季度财务报表
华林证券2019年第三季度财务报表合并资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年9月30日 单位：元
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|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|资产：|||
|货币资金|4,802,630,151.58|3,569,525,759.83|
|其中：客户资金存款|4,335,651,968.71|2,955,160,445.84|
|结算备付金|1,054,540,036.85|885,343,348.54|
|其中：客户备付金|986,401,366.67|853,542,161.59|
|融出资金|1,900,319,707.65|1,983,375,909.47|
|衍生金融资产|7,207,094.89|-|
|存出保证金|77,457,407.84|38,131,133.31|
|应收款项|21,048,737.59|4,453,365.26|
|应收利息|-|93,437,204.61|
|买入返售金融资产|1,228,311,966.92|1,977,544,906.69|
|金融投资：|5,358,014,894.62|3,137,721,775.81|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|-|2,575,599,575.81|
|交易性金融资产|5,358,014,894.62|-|
|可供出售金融资产|-|562,122,200.00|
|投资性房地产|1,868,909.74|1,952,177.92|
|固定资产|49,741,925.48|56,209,127.13|
|在建工程|36,378,665.15|21,365,686.94|
|无形资产|42,368,432.37|44,312,529.37|
|递延所得税资产|2,417,918.30|3,153,025.33|
|其他资产|50,084,033.07|54,222,385.33|
|资产总计|14,632,389,882.05|11,870,748,335.54|
|负债：|||
|应付短期融资款|45,250,595.48|656,790,000.00|
|拆入资金|498,000,000.00|550,000,000.00|
|交易性金融负债|952,027,984.09|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-|1,019,188,467.28|
|卖出回购金融资产款|2,582,896,407.63|1,660,552,010.97|
|代理买卖证券款|5,203,501,842.82|3,699,029,468.30|
|应付职工薪酬|2,997,389.11|35,824,571.49|
|应交税费|56,805,801.39|35,518,230.83|
|应付款项|58,804,178.70|67,188,318.74|
|应付利息|-|34,247,938.50|
|其他负债|29,720,485.71|26,048,883.75|
|负债合计|9,430,004,684.93|7,784,387,889.86|
|所有者权益：|||
|股本|2,700,000,000.00|2,430,000,000.00|
|资本公积|677,164,470.75|23,611,732.41|
|其他综合收益|-|-19,472.02|
|盈余公积|135,350,860.23|134,890,586.18|
|一般风险准备|611,362,441.66|610,441,893.56|
|未分配利润|1,078,507,424.48|874,491,609.07|
|归属于母公司所有者权益合计|5,202,385,197.12|4,073,416,349.20|
|少数股东权益|-|12,944,096.48|
|所有者权益合计|5,202,385,197.12|4,086,360,445.68|
|负债和所有者权益总计|14,632,389,882.05|11,870,748,335.54|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
华林证券2019年第三季度财务报表母公司资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年9月30日 单位：元
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|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|资产：|||
|货币资金|4,799,046,449.68|3,460,648,048.26|
|其中：客户资金存款|4,335,651,968.71|2,955,160,445.84|
|结算备付金|1,054,540,036.85|885,343,348.54|
|其中：客户备付金|986,401,366.67|853,542,161.59|
|融出资金|1,900,319,707.65|1,983,375,909.47|
|衍生金融资产|7,207,094.89|-|
|存出保证金|77,457,407.84|38,131,133.31|
|应收款项|20,893,528.88|3,927,458.48|
|应收利息|-|93,437,204.61|
|买入返售金融资产|1,228,311,966.92|1,977,544,906.69|
|金融投资：|5,002,134,258.16|2,889,606,925.81|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|-|2,434,599,575.81|
|交易性金融资产|5,002,134,258.16|-|
|可供出售金融资产|-|455,007,350.00|
|长期股权投资|164,810,000.00|155,000,000.00|
|投资性房地产|1,868,909.74|1,952,177.92|
|固定资产|49,601,758.57|56,040,097.05|
|在建工程|36,378,665.15|21,365,686.94|
|无形资产|40,152,548.16|41,410,115.26|
|递延所得税资产|120,858.35|797,159.07|
|其他资产|49,697,086.97|53,660,895.05|
|资产总计|14,432,540,277.81|11,662,241,066.46|
|负债：|||
|应付短期融资款|45,250,595.48|656,790,000.00|
|拆入资金|498,000,000.00|550,000,000.00|
|交易性金融负债|807,495,020.00|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-|877,390,840.00|
|卖出回购金融资产款|2,582,896,407.63|1,660,552,010.97|
|代理买卖证券款|5,203,501,842.82|3,699,029,468.30|
|应付职工薪酬|2,997,389.11|35,824,571.49|
|应交税费|54,317,787.95|33,011,575.43|
|应付款项|58,804,178.70|67,188,318.74|
|应付利息|-|34,247,938.50|
|其他负债|29,559,721.21|25,863,021.06|
|负债合计|9,282,822,942.90|7,639,897,744.49|
|所有者权益：|||
|股本|2,700,000,000.00|2,430,000,000.00|
|资本公积|674,439,133.67|23,611,732.41|
|其他综合收益|-|-19,472.02|
|盈余公积|135,350,860.23|134,890,586.18|
|一般风险准备|611,362,441.66|610,441,893.56|
|未分配利润|1,028,564,899.35|823,418,581.84|
|所有者权益合计|5,149,717,334.91|4,022,343,321.97|
|负债和所有者权益总计|14,432,540,277.81|11,662,241,066.46|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
华林证券2019年第三季度财务报表合并本报告期利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年7-9月 单位：元
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|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|221,210,015.30|232,172,482.97|
|利息净收入|55,661,536.19|47,224,599.87|
|利息收入|85,696,394.16|89,675,350.83|
|利息支出|30,034,857.97|42,450,750.96|
|手续费及佣金净收入|87,373,014.78|113,125,603.73|
|其中：经纪业务手续费净收入|59,629,750.13|36,872,421.26|
|投资银行业务手续费净收入|14,112,381.67|50,232,866.68|
|资产管理业务手续费净收入|14,332,755.38|25,046,935.86|
|投资收益（损失以“－”列示）|84,193,608.73|56,825,150.30|
|其他收益|-|467.38|
|公允价值变动收益（损失以“－”列示）|-6,265,701.80|14,077,634.51|
|汇兑收益（损失以“－”列示）|444,183.80|645,057.32|
|其他业务收入|46,978.79|141,153.56|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-243,605.19|132,816.30|
|二、营业总支出|118,096,798.84|151,335,086.39|
|税金及附加|1,042,509.79|1,148,227.73|
|业务及管理费|118,080,146.07|145,822,955.65|
|资产减值损失|-|4,336,146.95|
|信用减值损失|-1,053,613.08|-|
|其他业务成本|27,756.06|27,756.06|
|三、营业利润（亏损以“－”列示）|103,113,216.46|80,837,396.58|
|加：营业外收入|32,935,994.03|3,622,279.84|
|减：营业外支出|244,819.02|2,824,713.74|
|四、利润总额（亏损总额以“－”列示）|135,804,391.47|81,634,962.68|
|减：所得税费用|12,863,031.09|10,039,810.86|
|五、净利润（净亏损以“－”列示）|122,941,360.38|71,595,151.82|
|（一）按经营持续性分类|||
|持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|122,941,360.38|71,595,151.82|
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者（或股东）的净利润|122,941,360.38|71,790,147.77|
|2.少数股东损益|-|-194,995.95|
|六、其他综合收益的税后净额|-|1,422,853.52|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-|1,422,853.52|
|将重分类进损益的其他综合收益|-|1,422,853.52|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|-|1,422,853.52|
|七、综合收益总额|122,941,360.38|73,018,005.34|
|其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额|122,941,360.38|73,213,001.29|
|归属于少数股东的综合收益总额|-|-194,995.95|
|八、每股收益|--|--|
|（一）基本每股收益|0.05|0.03|
|（二）稀释每股收益|0.05|0.03|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
华林证券2019年第三季度财务报表母公司本报告期利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年7-9月 单位：元
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|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|220,544,027.85|230,984,274.71|
|利息净收入|54,750,841.53|46,817,779.78|
|利息收入|84,785,699.50|89,294,755.00|
|利息支出|30,034,857.97|42,476,975.22|
|手续费及佣金净收入|87,297,288.86|112,939,030.72|
|其中：经纪业务手续费净收入|59,629,750.13|36,872,421.26|
|投资银行业务手续费净收入|14,112,381.67|50,232,866.68|
|资产管理业务手续费净收入|14,352,233.59|25,046,935.86|
|投资收益（损失以“－”列示）|84,046,523.06|56,230,335.14|
|其他收益|-|467.38|
|公允价值变动收益（损失以“－”列示）|-5,912,805.65|14,077,634.51|
|汇兑收益（损失以“－”列示）|444,183.80|645,057.32|
|其他业务收入|161,601.44|141,153.56|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-243,605.19|132,816.30|
|二、营业总支出|117,031,241.08|148,955,312.55|
|税金及附加|1,041,341.12|1,146,932.01|
|业务及管理费|117,015,756.98|143,444,477.53|
|资产减值损失|-|4,336,146.95|
|信用减值损失|-1,053,613.08|-|
|其他业务成本|27,756.06|27,756.06|
|三、营业利润|103,512,786.77|82,028,962.16|
|加：营业外收入|32,935,994.03|3,622,279.84|
|减：营业外支出|244,819.02|2,824,713.74|
|四、利润总额|136,203,961.78|82,826,528.26|
|减：所得税费用|12,878,063.73|10,284,932.59|
|五、净利润|123,325,898.05|72,541,595.67|
|持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|123,325,898.05|72,541,595.67|
|六、其他综合收益的税后净额|-|1,422,853.52|
|将重分类进损益的其他综合收益|-|1,422,853.52|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|-|1,422,853.52|
|七、综合收益总额|123,325,898.05|73,964,449.19|
|八、每股收益：|-|-|
|（一）基本每股收益|0.05|0.03|
|（二）稀释每股收益|0.05|0.03|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
华林证券2019年第三季度财务报表合并年初到报告期末利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年1-9月 单位：元
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|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|674,476,914.85|728,862,900.41|
|利息净收入|140,219,059.13|123,648,720.08|
|利息收入|242,359,161.21|287,485,759.39|
|利息支出|102,140,102.08|163,837,039.31|
|手续费及佣金净收入|328,144,552.09|398,634,584.79|
|其中：经纪业务手续费净收入|203,425,890.59|146,216,607.61|
|投资银行业务手续费净收入|52,377,003.67|180,372,804.74|
|资产管理业务手续费净收入|67,909,566.15|69,101,792.48|
|投资收益（损失以“－”列示）|213,118,158.77|218,476,515.97|
|其他收益|-|467.38|
|公允价值变动收益（损失以“－”列示）|-7,368,826.03|-13,092,432.52|
|汇兑收益（损失以“－”列示）|490,759.08|811,381.91|
|其他业务收入|116,817.00|241,447.79|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-243,605.19|142,215.01|
|二、营业总支出|368,261,012.91|457,889,733.38|
|税金及附加|2,760,832.15|4,343,491.00|
|业务及管理费|376,254,499.26|431,721,237.73|
|资产减值损失|-|21,741,736.47|
|信用减值损失|-10,837,586.68|-|
|其他业务成本|83,268.18|83,268.18|
|三、营业利润（亏损以“－”列示）|306,215,901.94|270,973,167.03|
|加：营业外收入|37,143,934.92|23,995,600.39|
|减：营业外支出|250,396.07|2,940,569.75|
|四、利润总额（亏损总额以“－”列示）|343,109,440.79|292,028,197.67|
|减：所得税费用|37,831,964.71|35,844,367.08|
|五、净利润（净亏损以“－”列示）|305,277,476.08|256,183,830.59|
|（一）按经营持续性分类|||
|持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|305,277,476.08|256,183,830.59|
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者（或股东）的净利润|305,686,235.48|257,101,756.40|
|2.少数股东损益|-408,759.40|-917,925.81|
|六、其他综合收益的税后净额|-|305,918.09|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-|305,918.09|
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|-|305,918.09|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|-|305,918.09|
|七、综合收益总额|305,277,476.08|256,489,748.68|
|其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额|305,686,235.48|257,407,674.49|
|归属于少数股东的综合收益总额|-408,759.40|-917,925.81|
|八、每股收益|--|--|
|（一）基本每股收益|0.11|0.11|
|（二）稀释每股收益|0.11|0.11|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
华林证券2019年第三季度财务报表母公司年初到报告期末利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年1-9月 单位：元
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|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|671,903,210.82|717,276,488.06|
|利息净收入|136,543,862.47|123,212,078.11|
|利息收入|238,683,964.55|287,075,341.68|
|利息支出|102,140,102.08|163,863,263.57|
|手续费及佣金净收入|327,818,348.31|398,132,132.41|
|其中：经纪业务手续费净收入|203,425,890.59|146,216,607.61|
|投资银行业务手续费净收入|52,377,003.67|180,372,804.74|
|资产管理业务手续费净收入|67,967,365.63|69,101,792.48|
|投资收益（损失以“－”列示）|212,468,914.58|207,609,575.33|
|其他收益|-|467.38|
|公允价值变动收益（损失以“－”列示）|-5,633,489.22|-13,092,432.52|
|汇兑收益（损失以“－”列示）|490,759.08|811,381.91|
|其他业务收入|458,420.79|461,070.43|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-243,605.19|142,215.01|
|二、营业总支出|363,768,670.78|450,428,052.06|
|税金及附加|2,757,364.21|4,337,107.79|
|业务及管理费|371,765,625.07|424,265,939.62|
|资产减值损失|-|21,741,736.47|
|信用减值损失|-10,837,586.68|-|
|其他业务成本|83,268.18|83,268.18|
|三、营业利润|308,134,540.04|266,848,436.00|
|加：营业外收入|37,143,934.92|23,995,600.39|
|减：营业外支出|250,396.07|2,940,569.75|
|四、利润总额|345,028,078.89|287,903,466.64|
|减：所得税费用|37,807,486.83|36,114,073.75|
|五、净利润|307,220,592.06|251,789,392.89|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|307,220,592.06|251,789,392.89|
|六、其他综合收益的税后净额|-|305,918.09|
|将重分类进损益的其他综合收益|-|305,918.09|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|-|305,918.09|
|七、综合收益总额|307,220,592.06|252,095,310.98|
|八、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.12|0.10|
|（二）稀释每股收益|0.12|0.10|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
华林证券2019年第三季度财务报表合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年1-9月 单位：元
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|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|为交易目的而持有的金融资产净减少额|-|1,974,375,706.00|
|收取利息、手续费及佣金的现金|707,384,121.70|870,185,926.46|
|拆入资金净增加额|-|530,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|921,582,415.26|-|
|返售业务资金净减少额|762,559,465.83|1,690,665,688.38|
|代理买卖证券收到的现金净额|1,517,849,273.85|-|
|收到其他与经营活动有关的现金|135,208,672.04|166,025,778.29|
|经营活动现金流入小计|4,044,583,948.68|5,231,253,099.13|
|为交易目的而持有的金融资产净增加额|2,010,100,218.46|-|
|回购业务资金净减少额|-|3,093,957,771.71|
|代理买卖证券款净减少额|-|623,348,781.99|
|支付利息、手续费及佣金的现金|213,908,537.59|181,471,379.39|
|支付给职工及为职工支付的现金|274,310,274.12|329,283,661.33|
|支付的各项税费|58,379,805.54|97,004,534.75|
|支付其他与经营活动有关的现金|249,844,093.76|730,700,948.55|
|经营活动现金流出小计|2,806,542,929.47|5,055,767,077.72|
|经营活动产生的现金流量净额|1,238,041,019.21|175,486,021.41|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资所收到的现金|-|411,837,498.02|
|取得投资收益收到的现金|-|11,892,186.78|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|3,781,579.00|574,482.81|
|投资活动现金流入小计|3,781,579.00|424,304,167.61|
|投资支付的现金|-|1,760,211,703.65|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|32,310,655.16|23,234,219.77|
|支付其他与投资活动有关的现金|-|10,114,987.51|
|投资活动现金流出小计|32,310,655.16|1,793,560,910.93|
|投资活动产生的现金流量净额|-28,529,076.16|-1,369,256,743.32|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|937,258,800.00|-|
|发行收益凭证收到的现金|257,240,000.00|2,467,160,000.00|
|筹资活动现金流入小计|1,194,498,800.00|2,467,160,000.00|
|偿还债务支付的现金|869,080,000.00|1,902,210,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|128,310,422.07|19,455,673.57|
|支付其他与筹资活动有关的现金|4,810,000.00|-|
|筹资活动现金流出小计|1,002,200,422.07|1,921,665,673.57|
|筹资活动产生的现金流量净额|192,298,377.93|545,494,326.43|
|四、汇率变动对现金的影响|490,759.08|-58,219.97|
|五、现金及现金等价物净增加额|1,402,301,080.06|-648,334,615.45|
|加：期初现金及现金等价物余额|4,454,869,108.37|5,211,418,587.90|
|六、期末现金及现金等价物余额|5,857,170,188.43|4,563,083,972.45|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
华林证券2019年第三季度财务报表母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019年1-9月 单位：元
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|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|为交易目的而持有的金融资产净减少额|-|1,974,375,706.00|
|收取利息、手续费及佣金的现金|702,959,608.40|869,124,643.86|
|拆入资金净增加额|-|530,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|921,582,415.26|-|
|返售业务资金净减少额|762,559,465.83|1,690,665,688.38|
|代理买卖证券收到的现金净额|1,517,849,273.85|-|
|收到其他与经营活动有关的现金|135,443,160.24|24,489,291.50|
|经营活动现金流入小计|4,040,393,923.58|5,088,655,329.74|
|为交易目的而持有的金融资产净增加额|1,904,446,336.98|-|
|回购业务资金净减少额|-|3,093,957,771.71|
|代理买卖证券款净减少额|-|623,348,781.99|
|支付利息、手续费及佣金的现金|213,900,070.85|181,471,379.39|
|支付给职工及为职工支付的现金|270,894,228.47|323,747,852.17|
|支付的各项税费|58,165,473.74|96,999,360.23|
|支付其他与经营活动有关的现金|249,652,784.66|729,147,975.17|
|经营活动现金流出小计|2,697,058,894.70|5,048,673,120.66|
|经营活动产生的现金流量净额|1,343,335,028.88|39,982,209.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资所收到的现金|-|351,036,962.40|
|取得投资收益收到的现金|-|11,015,530.55|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|3,781,579.00|574,482.80|
|投资活动现金流入小计|3,781,579.00|362,626,975.75|
|投资支付的现金|4,810,000.00|1,551,861,703.65|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|32,310,655.16|21,910,521.84|
|投资活动现金流出小计|37,120,655.16|1,573,772,225.49|
|投资活动产生的现金流量净额|-33,339,076.16|-1,211,145,249.74|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|937,258,800.00|-|
|发行收益凭证收到的现金|257,240,000.00|2,467,160,000.00|
|筹资活动现金流入小计|1,194,498,800.00|2,467,160,000.00|
|偿还债务支付的现金|869,080,000.00|1,902,210,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|128,310,422.07|19,455,673.57|
|筹资活动现金流出小计|997,390,422.07|1,921,665,673.57|
|筹资活动产生的现金流量净额|197,108,377.93|545,494,326.43|
|四、汇率变动对现金的影响|490,759.08|-58,219.97|
|五、现金及现金等价物净增加额|1,507,595,089.73|-625,726,934.20|
|加：期初现金及现金等价物余额|4,345,991,396.80|5,074,485,676.72|
|六、期末现金及现金等价物余额|5,853,586,486.53|4,448,758,742.52|

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜