法律意见书北京市康达律师事务所
关于广州市昊志机电股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书
康达股会字[2017]第0013号致：广州市昊志机电股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“公司”）与北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律顾问协议》，本所律师受聘出席公司2017年第一次临时股东大会并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明：
1、本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在法律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
2、本所律师已经按照《公司法》、《规则》及《公司章程》的要求对公司本次股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
3、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见有关的所有文件材料及证言进行核查判断，现场见证了本次股东大会并据此出具法律意见如下：
法律意见书一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由公司第二届董事会第二十一次会议决议召集。
根据刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《广州市昊志机电股份有限公司关于召开公司 2017年第一次临时股东大会的通知》、《广州市昊志机电股份有限公司关于召开公司 2017年第一次临时股东大会的提示性公告》，公司董事会于 2016年 12月 27日发布了关于召开本次股东大会的通知公告、于2017年1月6日发布了关于召开本次股东大会的提示性公告。
经核查，本所律师确认公司董事会已按照《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会的召开时间、地点、审议事项等内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
经本所律师现场见证，本次股东大会的现场会议于2017年1月12日（星期四）下午14:30在广东省广州市经济技术开发区永和经济区江东街6号公司5楼会议室召开，会议由公司董事长汤丽君女士主持。
本次股东大会网络投票时间为：2017年 1月 11日－2017年 1月 12日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年 1月 12日上午 9:30至11:30，下午 13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年 1月 11日 15:00至 2017年 1月 12日 15:00期间的任意时间。
经核查，本所律师确认本次股东大会召开的时间、地点和审议事项与公告内容一致。
法律意见书综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格
根据出席会议人员签名册及授权委托书，出席本次股东大会现场会议持有效表决权的股东、股东代表及股东代理人共9名，代表10名股东，均为截至2017年1月6日（星期五）深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表，代表公司有表决权的股份56,936,655股，约占公司总股份的56.1238%。出席或列席现场会议的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘任的相关中介机构人员。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票期间通过网络投票平台进行表决的股东共3名，代表公司有表决权的股份7,800股，约占公司总股份的0.0077%。
汇总深圳证券信息有限公司提供的数据，参与本次股东大会现场及网络投票的股东共 13名，代表公司有表决权的股份数 56,944,455股，约占公司总股份的56.1314%。
经核查，上述出席或列席本次股东大会人员的资格均合法、有效。
三、本次股东大会的审议事项
根据公司董事会发布的本次股东大会通知公告，本次股东大会审议的议案为：
（一）审议《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》；
（二）审议《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》；
（三）审议《关于公司向银行申请授信额度的议案》；
法律意见书上述议案均已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过；公司独立董事已就上述议案的相关事项于 2016年 12月 27日出具了《广州市昊志机电股份有限公司关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。
经核查，本次股东大会所审议的议案与相关董事会决议及本次股东大会通知的公告内容相符，无新提案。
本所律师认为，本次股东大会的议案符合《公司法》、《规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的议案合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果的合法有效性
本次股东大会依据《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
现场表决以书面投票方式对议案进行了表决；表决结束后，公司按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并当场公布表决结果。
深圳证券交易所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权数和表决结果统计数。
本次股东大会按《规则》、《公司章程》规定的程序进行投票和监票，并将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计。经统计，本次股东大会所审议的各项议案表决情况如下:
（一）审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》；
本议案采用累积投票制投票表决，表决结果为：同意 56,936,657股，占出席会议有表决权股份总数的99.9863％。
（二）审议通过了《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》；
本议案采用累积投票制投票表决，表决结果为：同意56,936,656股，占出席会议有表决权股份总数的99.9863％。
法律意见书（三）审议通过了《关于公司向银行申请授信额度的议案》。
本议案为特别决议事项，表决结果为：同意56,944,155股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995%；反对 300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
经表决，本次股东大会所审议的上述各项议案均获得有效通过。
本次股东大会的会议记录由出席现场会议的公司董事、监事、董事会秘书、会议召集人代表及会议主持人签名，会议决议由出席现场会议的公司董事签名。
经核查，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
经核查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格均合法、有效；本次股东大会审议的议案合法、有效；本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书（本页无正文，为《北京市康达律师事务所关于广州市昊志机电股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书》之专用签字盖章页）
北京市康达律师事务所 经办律师：张狄柠
负责人：乔佳平
李一帆