合同编号：锐懿-中信-2015-锐懿资产-锐新 1号
资产管理计划
资产管理合同
资产管理人：上海锐懿资产管理有限公司
资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行
二〇一五年七月
目 录
重要提示........................................................................................................................................... 5一、前言 ....................................................................................................................................... 5二、释义 ....................................................................................................................................... 5三、声明与承诺 ............................................................................................................................... 7四、资产管理计划的基本情况 ....................................................................................................... 8五、资产管理计划份额的初始销售 ............................................................................................... 8六、资产管理计划的备案 ............................................................................................................... 9七、资产管理计划的参与和退出 ................................................................................................. 10八、当事人及权利义务 ................................................................................................................. 10九、资产管理计划份额的登记 ..................................................................................................... 14十、资产管理计划的投资 ............................................................................................................. 15十一、投资经理的指定与变更 ..................................................................................................... 16十二、资产管理计划的财产 ......................................................................................................... 16十三、投资指令的发送、确认和执行 ......................................................................................... 19十四、交易及交收清算安排 ......................................................................................................... 21十五、越权交易处理 ..................................................................................................................... 22十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 ............................................................................. 24十七、资产管理计划的费用与税收 ............................................................................................. 28十八、资产管理计划的收益分配 ................................................................................................. 29十九、报告义务 ............................................................................................................................. 30二十、风险揭示 ............................................................................................................................. 31二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 ..................................................................... 33二十二、违约责任 ......................................................................................................................... 36二十三、争议的处理 ..................................................................................................................... 37二十四、资产管理合同的效力 ..................................................................................................... 37二十五、保密义务 ......................................................................................................................... 37二十六、通知与送达 ..................................................................................................................... 37二十七、其他事项 ......................................................................................................................... 38
锐懿资产-锐新 1号资产管理计划
认购风险申明书
尊敬的委托人：
资产管理人——上海锐懿资产管理有限公司是依据中国法律合法成立并存续的基金管理公司子公司，虽然您已经对本资产管理计划（以下简称“专项计划”或“本专项计划”）资金运用方式及风险防范措施予以认可，但为了维护您的利益，特别提示您在签署资产管理合同文件前，仔细阅读本认购风险申明书、《锐懿资产-锐新1号资产管理计划资产管理合同》等资产管理文件及附件中的相关协议和拟投资项目相关情况资料，充分知晓专项计划面临的各类风险，理解资产管理人在本专项计划中的职责范围及免责条款，独立做出是否签署资产管理合同文件的决定。
本专项计划所募集全部资金将用于投资丽鹏股份非公开发行的股票。委托人参与本专项计划是在认可资产管理人的投资及管理能力后，将合法拥有的资金交付资产管理人。资产管理人承诺将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但资产管理人在管理、运用或处分委托财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于信用风险、法律和政策风险、市场风险等。资产管理人承诺，将严格遵守有关法律法规和资产管理合同的规定，依据委托人的意愿对资产管理计划财产予以管理、运用及处分。
一、资产管理人申明
上海锐懿资产管理有限公司郑重申明：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（中国证监会公告（2012〕32号）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(证监会令第83号)》。
1.资产管理计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者即符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
2.资产委托人应当确保委托财产来源合法，不得非法汇集他人资金参与资产管理计划，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
3.资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金来源的合法性做特别说明和书面承诺。资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
4.资产管理人承诺，管理资产管理计划财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但资产管理人在管理、运用或处分资产管理计划财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于信用风险、管理风险、担保风险和其他风险等。资产管理人承诺，将严格
遵守有关法律法规和资产管理计划文件的规定，为受益人的最大利益服务，但资产管理人并不保证资产管理计划财产的运用无风险，不保证最低收益，也不保证资产管理计划资金或其交付的财产无损失。
二、风险揭示
资产管理人在管理、运用或处分资产管理计划财产过程中可能面临包括但不限于以下多种风险。
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致资产管理计划财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。资产管理计划财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。资产管理计划财产投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果资产管理计划财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使资产管理计划财产投资收益下降。虽然资产管理计划财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险
资产管理计划财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使资产管理计划财产的实际收益下降。
6、债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，资产管理
计划财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
（二）管理风险
在资产管理计划财产管理运作过程中，资产管理人的研究水平、投资管理水平直接影响资产管理计划财产收益水平，如果资产管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响资产管理计划财产的收益水平。
（三）流动性风险
资产委托人应注意并理解，为确保份额及资金配比，资产委托人不得在封闭期内提前退出，因此资产委托人在资金流动性方面会受一定影响。
另外，本资产管理计划主要投资非公开发行的股票，在限售期内不能变现，且存在上市公司因违反监管要求受到查处、停牌等导致资产管理计划份额无法变现的流动性风险。
（四）特定的投资方法及资产管理计划资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险本计划采取的投资策略可能存在使计划收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。
如果本资产管理计划投资特殊投资对象，因法律法规、证券交易所的交易规则和中国证监会的监管规定，该投资受到限制而无法按既定方案投资的风险。
（五）其他风险
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致资产管理计划财产的损失；
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
三、资产管理人在管理本计划时的职责范围
资产管理人在资产管理合同规定的范围内承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产。属于资产管理人的职责范围：
1.按照资产管理合同文件的约定将专项计划资金用于投资丽鹏股份非公开发行的股票；
2.根据中国证监会的要求进行本专项计划的信息披露工作；
3.以本专项计划取得的利益为限按资产管理合同文件的约定向委托人人进行分配；
4.本合同约定的资产管理人的其他职责。
四、特别提示
委托人在本认购风险申明书上盖章，即表明已认真阅读并理解所有的本专项资产管理托计划文件及附件，并愿意依法承担本专项资产计划相应的投资风险。
申明人/管理人：上海锐懿资产管理有限公司
本人/机构作为委托人签署本风险申明书，表示已认真阅读并理解所有的资产管理计划文件及附件，并愿意依法承担相应的投资风险，同意按照《资产管理合同》的规定认购该计划。
资产委托人(自然人签字或机构盖章)：张联、罗南玲、罗秋玲、高尚、杨洁芳日期： 2015年7月27日
重要提示
本资产管理计划在存续期内封闭运作，不接受委托人的参与和退出申请，包括任何形式的违约退出。本计划并不能保证资产委托人本金及收益的绝对安全。投资有风险，认购需谨慎。
一、前言
（一）订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。
2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012年修订)》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
(二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自本合同成立之日起即成为本合同的当事人。自全部退出资产管理计划之日起，资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和本合同的当事人。除资产管理合同另有约定外，每份同类计划份额具有同等的合法权益。
（三）中国证监会接受本合同（样本）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：
（一）资产管理计划、本计划、本资产管理计划、本资管计划：指锐懿资产-锐新1号资产管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由锐懿资产担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划。
（二）投资说明书：指《锐懿资产-锐新1号资产管理计划投资说明书》。
（三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《锐懿资产-锐新1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充。
（四）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产管理计划份
额的投资者。
（五）资产管理人：指上海锐懿资产管理有限公司。
（六）资产托管人：指中信银行股份有限公司上海分行。
（七）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。
（八）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
（九）证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。
（十）注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。
（十一）工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
（十二）开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。
（十三）初始销售期间：指投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月。
（十四）销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构
（十五）证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司、债券结算登记机构有关业务规则，由资产管理人和资产托管人根据实际情况,为资产管理计划在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。
（十六）资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行托管账户。
（十七）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。
（十八）资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资的价值总和。
（十九）资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去负债后的价值。
（二十）资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值的过程。
（二十一）元：指人民币元。
（二十二）投资报告：指年度报告和季度报告中资产管理人对报告期内资产管理计划投资运作等情况的说明。
（二十三）存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限。
（二十四）认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同和投资说明书的规定购买本计划份额的行为。
（二十五）资产管理计划收益：是委托人可获得分配的超出资产管理计划财产部分的收益。
（二十六）资产管理计划利益：指资产管理计划财产扣除应由资产管理计划财产承担的管理费用、税费及负债后由委托人在本资产管理计划项下享有的经济利益，包括委托财产和资产管理计划收益。
（二十七）丽鹏股份：指山东丽鹏股份有限公司。
（二十八）收益分配基准日：指本资产管理计划终止日。
（二十九）资产管理计划终止日：指本资产管理计划投资的非公开发行股票全部变现之日。
（三十）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等，非因资产管理人、资产托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监管要求调整等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成对管理人和托管人适用的不可抗力事件。
三、声明与承诺
（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解有关法律法规、了解本资产管理计划的主要投资方向及分级运作安排，相关权利义务及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是保证。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，但不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。资产管理人对本业务的合规性负责，由于资产管理业务本身的合规性问题给委托资产造成损失的，托管人不承担责任；由此给资产委托人及资产托管人造成损失的，资产管理人应承担相应的赔偿责任。
（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的托管人义务。由于本管理计划的设计安排、管理、运作模式而
产生的经济责任和法律责任，托管人不予承担。
四、资产管理计划的基本情况
（一）资产管理计划的名称
锐懿资产-锐新1号资产管理计划
（二）资产管理计划的类别
一对多资产管理计划
（三）资产管理计划的运作方式
契约型封闭式运作。
（四）资产管理计划的投资目标
在追求本金长期安全的基础上，力争为资产委托人创造较高的当期收益和绝对回报。
（五）资产管理计划的存续期限：
自本资产管理计划合同生效日起42个月。如果本计划投资的非公开发行股票提前全部变现，则本计划可提前终止。如果本计划投资的非公开发行股票在本计划存续期内无法变现的，则本计划将延期。
（六）资产管理计划的初始资产要求：
本资产管理合同生效时委托财产的初始资产净值合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币。
（七）资产管理计划份额的初始销售面值：
人民币1.00元。
五、资产管理计划份额的初始销售
（一）资产管理计划份额的初始销售期间
本计划初始销售期间自计划份额发售之日起不超过 1个月，初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。
（二）资产管理计划份额的销售方式
本计划通过资产管理人进行销售。
资产委托人认购本计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项，认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。
（三）资产管理计划份额的销售对象
委托投资资产管理计划初始金额不低于 100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
若法律法规将来另有规定的，从其规定。
（四）认购的具体规定
资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守资产管理合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先原则进行确认。认购申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。
投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。如注册登记机构确认募集金额不3000万元人民币，则对所有份额均确认失败。受托人应退还委托人交付的认购资金，并加计同期银行存款利息。
（五）认购和持有限额
本计划的投资者在初始销售期间首次认购的金额不低于100万元人民币。
（六）资产管理人应将资产管理计划初始销售期间委托人的资金存入如下“资产管理计划初始销售专户”，在资产管理计划初始销售行为结束前,任何机构和个人不得起用：
（七）资产管理计划认购费用及认购份额的计算
本计划不收取认购费用。
（八）资产管理人应当在资产管理计划初始销售结束后，将资产管理计划初始销售期间客户的全部资金划入托管人代理开立的资产管理计划银行账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
（九）资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入销售结算专用账户，认购期资金按银行活期利率计算利息，在计划成立时归入计划资产。
六、资产管理计划的备案
（一）资产管理计划备案的条件
1、资产管理计划初始委托资产金额合计不低于3000万元人民币，不超过50亿元人民币；；
2、资产委托人的人数不少于2人（含），不超过200人。
（二）资产管理计划的备案
初始销售期限届满或资产管理人提前终止资产管理计划份额的初始销售时，具备上述备案条件的，资产管理人应当在初始销售期限届满或提前终止销售之日起10个工作日内聘请法定验资机构进行验资，自收到验资报告之日起10个工作日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额等信息。
（三）资产管理合同的生效
自中国证监会确认之日起，计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。
（四）资产管理计划募集失败的处理方式
资产管理计划初始销售期限届满或资产管理人提前终止初始销售时，本计划不能满足
资产管理计划备案条件，或因不可抗力使资产管理合同无法生效，或因重大违法违规事项导致初始销售行为被监管机构终止的，则资产管理计划初始销售失败。资产管理人应当：
1、以固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；
2、在初始销售期限届满后 30日内返还委托人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（代扣利息税）。
七、资产管理计划的参与和退出
（一）资产管理计划的参与
本资产管理计划封闭运作，不开放参与。资产委托人可以在资产管理计划的初始销售期间认购资产管理计划份额且不收取认购费。
此外，资产委托人可依据法律法规的规定、资产管理人制定的业务规则及交易所的有关业务规则通过交易所指定平台转让本计划份额。
（二）资产管理计划的退出
本计划资产委托人在存续期届满本合同终止后退出。本合同终止后退出不收取退出费。
资产委托人不得违约退出本资产管理计划。
（三）非交易过户的认定及处理方式
1、资产管理人及注册登记机构只受理继承、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承。
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。
2、办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
八、当事人及权利义务
（一）资产委托人
全额支付认购款项、签署本合同，且本合同生效的投资人即为本合同的委托人。自全部退出资产管理计划之日起，资产委托人不再成为资产管理计划的投资者和资产管理合同的当事人。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份同类计划份额具有同等的合法权益。
委托人的详细情况在合同签署页列示。
（二）资产管理人
名称：上海锐懿资产管理有限公司
住址：上海市虹口区广纪路738号2幢230室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36楼
法定代表人：葛航
联系人：丁松
联系电话： 021-20899320
（三）资产托管人
名称：中信银行股份有限公司上海分行
住所：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大厦
通讯地址：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大厦
法定代表人：吴小平
联系人：刘彤
联系电话：021-58777601
传真：021-58776217
（四）资产委托人的权利
1、分享资产管理计划财产收益；
2、监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
3、依据本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
4、参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
5、资产管理计划设定为均等份额，除资产管理合同另有约定外，资产委托人持有的每份计划份额具有同等的合法权益。
6、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利；
（五）资产委托人的义务
1、遵守本合同；
2、按照本合同的约定，交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
3、以持有的资产管理计划份额承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
4、及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
5、不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为；
6、向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规监管机构规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
7、不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
8、按照本合同的约定承担资产管理费、托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
9、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划、财产投资计划、投资意向等；
10、委托人遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务。
11、委托人依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等有关法规和公司章程的规定，在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将委托人与产品认定为一致行动人，将委托人直接持有的公司股票数量与产品持有的公司股票数量合并计算。
12、委托人向管理人发出权益变动指令时，应就是否违反以上义务进行说明。
13、在“锐懿资产-锐新1号资产管理计划”本次认购的股份公司非公开发行股票的锁定期届满之前，委托人不得全部或部分转让所持有的产品份额或退出产品。
14、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（六）资产管理人的权利
1、自本合同生效之日起，按其约定，独立管理和运用资产管理计划财产；根据法律法规、证券交易所的规则及证监会的监管规定，作出投资决定；
2、依照本合同的规定，及时、足额获得资产管理人报酬；
3、根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；
4、自行销售或者委托有基金销售资格的机构代理销售本资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督；
5、自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
6、依据有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利，包括参加或授权委托他人参加上市公司股东大会并行使表决权的权利；
7、以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利；
8、有权为本计划以资产管理人名义签订与计划相关的合同，并享有合同的各项权益及财产权益；
9、委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估，委托其他机构提供债权投资服务等
10、 管理人应审慎核查委托人权益变动情况，并有权督促委托人履行其自身及一致行动人权益变动情况说明的义务。
11、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（七）资产管理人的义务
1、管理人将于在股份公司本次非公开发行获得中国证监会核准之后，发行方案报中国证监会备案之前，按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办妥备案手续。
2、自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作资产管理计划财产；
3、配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
4、建立健全内部风险控制、监督与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；
5、除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
6、办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
7、按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；
8、以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
9、计算并按照本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；
10、根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
11、根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
12、进行资产管理计划会计核算；
13、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划财产投资计划、投资意向等，监督机构另有规定的除外；
14、保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
15、公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
16、在“锐懿资产-锐新1号资产管理计划”本次认购的股份公司非公开发行股票的锁定期届满之前，管理人不得提前清算“锐懿资产-锐新1号资产管理计划”。
17、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（八）资产托管人的权利
1、依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费；
2、根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
3、根据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
4、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（九）资产托管人的义务
1、安全保管资产管理计划财产；
2、设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责资产管理计划财产托管事宜；
3、对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
4、除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
5、按规定开设和注销资产管理计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；
6、保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；
7、编制资产管理计划财产年度托管报告，并向中国证监会备案；
8、复核资产管理计划份额净值；
9、复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
10、按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
12、根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
13、公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
14、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
九、资产管理计划份额的登记
（一）资产管理计划注册登记业务
本计划的注册登记业务指本计划登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括资产委托人账户建立和管理、份额注册登记、资产管理计划销售业务的确认、清算及交易确认、发放红利、建立并保管委托人名册等。
（二）资产管理计划注册登记办理机构
本资产管理计划的注册登记业务办理机构为泰信基金管理有限公司。
（三）注册登记机构享有如下权利
1.建立和管理资产委托人资产管理计划账户；
2.保管资产委托人开户资料、交易资料、资产委托人名册等；
3.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；
4.法律法规和本合同规定的其他权利。
(四)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本计划的注册登记业务；
2.严格按照法律法规和本合同规定的条件办理资产管理计划的注册登记业务；
3.保存资产委托人名册及相关的认购、退出业务记录15年以上；
4.对资产委托人的资产管理计划账户信息负有保密义务，但司法强制检查等法律法规规定的情形除外；
5.按本合同和投资说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其他必要服务；
6.法律法规和本合同规定的其他义务。
十、资产管理计划的投资
（一）投资目标
在追求本金长期安全的基础上，力争为资产委托人创造较高的当期收益和绝对回报。
（二）投资范围
本资产管理计划主要投资于山东丽鹏股份有限公司（丽鹏股份002374.SZ）非公开发行的股票，闲置资金仅限投资于银行存款。该标的股票的认购价格不得超过11.15元/股，当本计划将所获配的本次丽鹏股份（股票代码：002374）非公开发行股份全部变现后，本资产管理计划合同终止。
（三）投资策略
本计划的股票投资策略：
在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定价差，从而使定向增发成为一种风险较低的投资方式。本计划将研究增发新股（含创业板新股）的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计增发新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的增发新股申购策略。本计划对于通过参与增发新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
（四）投资限制
本计划在投资运作过程中，应遵循法律法规以及中国证监会规定的限制。
参与股票发行申购时，本计划所申报的金额不得超过本计划的总资产，本计划所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量且申购的股票数量不得超过丽鹏股份所发行的股票总量的4.99%。
本计划在投资运作过程中，因证券市场波动和变化或资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素导致本计划投资不符合律法规以及中国证监会规定的限制时，资产管理人需
要在30个交易日内使本计划的投资符合其规定。
资产管理人应在本合同生效之日起 3个月内使本计划的投资组合比例符合本合同的有关约定。法律法规取消相关限制的，本计划不再受限。
（五）投资禁止
为维护资产委托人的合法权益，本计划不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券。
2、向他人贷款或者提供担保。
3、从事承担无限责任的投资。
4、从事期货或其他金融衍生品投资；
5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
6、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（六）投资政策的变更
本计划投资政策的变更需经资产管理人、资产托管人及全体资产委托人书面同意。
（七）业绩比较基准
业绩比较基准设定为年化收益率7.7%
（八）风险收益特征
本资产管理计划是股票型资产管理计划，一般情况下其预期风险和预期收益高于混合型、债券型资产管理计划，属于高风险收益特征的证券投资品种。
（九）管理人应根据国家法律法规及相关规定，保证本管理计划资金投资运作的合法合规性。
十一、投资经理的指定与变更
资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定。本投资经理不得兼任资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理。
本资产管理计划的投资经理为张晨、李诚亮先生。
投资经理简历及兼职情况：
张晨，2013年5月加入上海锐懿资产管理有限公司，任投资经理。
李诚亮，2013年2月加入上海锐懿资产管理有限公司，任投资经理。
变更本计划投资经理的条件和程序:
资产管理人可以根据需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托人。资产管理人提前3个工作日在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。
十二、资产管理计划的财产
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1、资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2、资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。依据本合同约定取得的管理费和托管费及本合同约定的其他费用除外。
3、资产管理人、资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。
非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
5、资产托管人未经资产管理人的指令，不得自行运用、处分、分配资产管理计划财产的任何资产（不包含托管人依据中国登记结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
1．资产管理计划募集期间的账户开立及管理
（1）资产管理计划初始销售期间募集的资金应存于“资产管理计划初始销售专户”。
该账户由资产管理人开立并管理。
（2）资产管理计划初始销售期满或停止初始销售时，初始销售后的资产管理计划金额、资产管理计划份额持有人人数符合相关法律法规的有关规定后，资产管理人应在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。同时将属于资产管理计划财产的全部资金划入资产托管人开立的资产管理计划资金账户。
（3）若资产管理计划初始销售期限届满，未能达到资产管理合同生效的条件，由资产管理人按规定办理退款等事宜。
2．资产管理计划资金账户的开立和管理
（1）资产托管人可以资产管理计划的名义在其营业机构开立资产管理计划的银行账户，具体名称以实际开立为准，并根据资产管理人合法合规的指令办理资金收付。本资产管理计划的银行预留印鉴由资产托管人保管和使用。
（2）资产管理计划资金账户的开立和使用，限于满足开展本资产管理计划业务的需要。
资产托管人和资产管理人不得假借本资产管理计划的名义开立任何其他资金账户；亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以外的活动。
（3）资产管理计划资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（4）在符合法律法规规定的条件下，资产托管人可以通过资产托管人专用账户办理资产管理计划资产的支付。
3．资产管理计划证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为资产管理计划开立资产托管人与资产管理计划联名的证券账户，具体账户名称以实际开立账户名称为准。
（2）资产管理计划证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本资产管理计划业务的需要。资产托管人和资产管理人不得出借或未经对方同意擅自转让资产管理计划的任何证券账户，亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以外的活动。
（3）资产管理计划证券账户的开立和证券账户卡的保管由资产托管人负责，账户资产的管理和运作由资产管理人负责。
（4）资产托管人以资产托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的资产管理计划完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，资产管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（5）若中国证监会或其他监管机构在本合同生效日之后允许资产管理计划从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则资产托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（6）资产管理计划证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
4．其他账户的开立和管理
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和资产管理合同的规定，由资产托管人或资产管理人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（三）特别说明
如本资产管理计划投资的标的股票在交易所或证监会的信息披露内容出现重大不利信息（包括但不限于标的股票被摘牌或非正常原因被强制性停牌、公告业绩预亏、涉及重大诉讼、高级管理人员外逃或涉案、山东丽鹏股份有限公司受到证监会及或交易所的处罚或谴责等将对标的股票股价产生严重不利影响的公开信息）的，资产委托人有权不交付委托资金，并无须承担任何责任。最终项目是否发行起息或终止投资操作由资产管理人与资产委托人协商一致确定。
十三、投资指令的发送、确认和执行
（一）交易清算授权
本合同签署生效后，资产管理人应向资产托管人提供《授权代表签字与印签样本通知书》（以下简称“授权文件”），内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及有效时限，并规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认被授权人身份的方法。授权通知应由资产管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。
资产管理人应将授权文件以传真方式通知资产托管人并经电话确认后，授权文件即生效，授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。如果授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于资产托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以资产托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。
资产管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权文件以传真方式通知资产托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废止。新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。
授权文件生效之后，正本送达之前，资产托管人按照授权文件传真件内容执行有关业务，如果授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由资产管理人承担。
资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及必要操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）投资指令的内容
投资指令是资产管理人在运用资产管理计划财产时，向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、收付款账户信息等，按授权文件加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行程序
指令由被授权人代表资产管理人用加密传真的方式或其他资产托管人和资产管理人确认的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后及时与资产托管人进行录音电话确认，对于因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时划拨所造成的损失，资产托管人不承担任何责任。资产托管人依照授权文件规定的方法确认指令有效并根据本合同进行审核后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照有关法律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。
对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。资产管理人发送指令后应该给资产托管人预留足够
的执行时间。场外及限时发送指令的截止时间为当天的15:00（如遇特殊情况晚于截止时间，资产托管人尽量完成，但不承担因延误发送指令造成的任何损失），如资产管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工作小时发送。对于新股申购网下公开发行业务，资产管理人应在申购日（T日）的前一日下班前将新股申购指令发送给资产托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00时。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应立即审查印鉴和签名与预留印鉴和签名的表面一致性，对指令是否违反法律法规、及本合同进行形式审查，资产托管人可根据指令的内容要求资产管理人提供合同、协议等款项支付的文件依据，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一致性审查，资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失，资产托管人不承担任何形式的责任。
本计划财产在证券交易所场内交易的资金清算交割，由资产托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。资产托管人视中国证券登记结算有限责任公司向其发送的清算数据为有效指令，无须资产管理人向资产托管人另行出具划款指令。
本计划财产资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，由资产托管人直接从资金账户中扣划，无须资产管理人出具划款指令。
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息，指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正。如需撤销指令，资产管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。
资产托管人对执行资产管理人的合法指令对资产管理计划财产造成的损失不承担赔偿责任。资产托管人对执行资产管理人的依据交易程序已经生效的指令对本计划资产造成的损失不承担赔偿责任。
（四）更换被授权人的程序
资产管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个工作日，使用传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式向资产托管人发出由资产管理人加盖公章和法定代表人或其被授权人签字或签章的变更通知，同时电话通知资产托管人，资产托管人收到变更通知当日将回函书面传真资产管理人并通过电话向资产管理人确认。被授权人变更的通知须列明新授权的起始日期。被授权人变更通知，自资产管理人收到资产托管人以传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式发出的回函确认时开始生效。资产管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交资产托管人。变更通知正本应与传真内容一
致，若有不一致的，以传真件为准。资产管理人更换被授权人通知生效日或授权书列明的新授权起始日（两者不一致的，以后到的日期为准）后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，资产管理人不承担责任。
（五）指令的保管
指令正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以资产托管人收到的业务指令传真件为准。
（六）相关责任
资产托管人正确执行资产管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，资产管理计划财产发生损失的，资产托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因资产托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致资产管理计划财产受损的，资产托管人应承担相应的责任，但银行托管专户余额不足或资产托管人如遇到不可抗力的情况除外。
如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字或签章样本等非资产托管人原因造成的情形，只要资产托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误，资产托管人不承担因正确执行有关指令而给资产管理人或资产管理计划财产或任何第三人带来的损失，全部责任由资产管理人承担，但资产托管人未尽形式审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。
十四、交易及交收清算安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
资产管理人负责选择代理本计划财产证券买卖的证券经营机构，和被选中的证券经营机构签订委托协议，使用其交易单元作为资产管理计划财产的交易单元。资产管理人应提前通知资产托管人，并将被选中证券经营机构提供的《交易单元变更申请书》及时送达资产托管人，确保资产托管人申请接收结算数据。如果因资产管理人未事先通知资产托管人增加交易单元等事宜，致使资产托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由资产管理人承担。
资产管理人应及时将资产管理计划财产交易单元专用号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知资产托管人。
（二）投资证券后的清算交收安排
1、结算备付金和证券结算保证金
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保证金管理办法》，在每月第二个工作日，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金和证券结算保证金限额进行重新核算、调整。资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在《资金调节表》中反映调整后的最低备付金和证券结算保证金。资产管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登
记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。结算备付金和证券结算保证金应从委托财产中支出。
2、清算交收
资产托管人负责资产管理计划财产买卖证券交易的清算交收。交易所场内资金结算由资产托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；其他场外资金汇划由资产托管人根据资产管理人的资金划款指令具体办理。
如果因为资产托管人故意或重大过失在清算上造成资产管理计划财产的直接损失，应由资产托管人负责赔偿，但因中国人民银行、中国证券登记结算有限责任公司和中央国债登记结算有限责任公司资金结算系统以及其他机构的结算系统发生故障等非资产托管人的原因造成清算资金无法按时到账的情形，资产托管人可免责；如果因为资产管理人未事先通知资产托管人增加交易单元等事宜，致使资产托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由资产管理人承担；如果因为资产管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成资产管理计划资产损失的由资产管理人承担；资产管理人应采取合理措施，确保在T日日终有足够的资金头寸用于T+1日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算,如因资产管理人原因导致资金头寸不足，资产管理人应在T+1日上午10：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响资产的清算交收及托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算，由此给资产托管人、本计划资产及资产托管人托管的其他资产造成的直接损失由资产管理人负责。
3、无法按时清算的责任认定及处理程序
资产管理人应保证资产托管人在执行资产管理人发送的资金划款指令时，资产管理计划财产资金账户上有充足的资金。资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的资金划款指令，并视银行账户资金余额足够时为指令送达时间。资产管理人在发送资金划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理时间，一般为2个工作小时。资产托管人不承担由于指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失。在资产管理计划财产资金头寸充足的情况下，资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同规定的指令不得拖延或拒绝执行。如由于资产托管人的故意或重大过失导致资产管理计划财产无法按时结算，由此造成的直接损失由资产托管人承担。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
资产管理人和资产托管人每月对资产管理计划财产的证券账目、实物券账目、交易记录进行核对。
资产托管人为资产管理人开通托管账户的电子对账功能，以便资产管理人查询当日投资交易资金划转情况和核实账户资金余额。
十五、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定进行的投资交易行为。
资产管理人应在本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，不得违反本合同的约定，超越权限从事投资。
（二）对越权交易的处理
1.违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定的投资交易行为
资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内，资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现资产管理计划财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给资产管理计划财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人原因发生超买行为，资产管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。
3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本计划财产所有。
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督
1、资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权
（1）资产托管人根据合同的约定，对本合同项下委托资产投资范围、投资对象进行监督。
（2）资产托管人对下述资产管理计划财产投资限制进行监督。
参与股票发行申购时，本计划所申报的金额不得超过本计划的总资产，本计划所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量且申购的股票数量不得超过丽鹏股份所发行的股票总量的4.99%。
本计划在投资运作过程中，因证券市场波动和变化或资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素导致本计划投资不符合律法规以及中国证监会规定的限制时，资产管理人需要在30个交易日内使本计划的投资符合其规定。
资产管理人应在本合同生效之日起 3个月内使本计划的投资组合比例符合本合同的有关约定。法律法规取消相关限制的，本计划不再受限。
(3)越权交易的例外
非因资产管理人主动投资行为导致的下列不符合投资政策的情形不构成本章所述越权
交易，应当属于被动超标：
a、由于资产管理人之外的原因导致的投资比例出现不符合本合同约定的投资政策的情形（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、已投资持有的证券在持有期间信用评级下降等，视投资政策中的具体约定而确定），为被动超标，不属于越权交易。发生被动超标时，资产管理人应在相应证券可交易之日起30个交易日内进行调整，以达到投资政策的要求。
b、本合同终止前一个月内，资产管理人有权对委托财产所投资证券进行变现，由此造成投资比例、投资范围不符合投资政策规定的，视为被动超标，不属于越权交易。
c、法律法规对被动超标另有规定的从其规定。
d、因被动超标而对资产管理计划财产的损失由委托财产承担赔偿责任
（4）资产托管人对资产管理计划财产投资行为的监督和检查自本合同生效之日起开始。
在本合同到期日前一个月内，因资产管理计划财产变现需要，本计划财产的投资比例限制可以不符合上述资产配置比例规定。
2、投资政策变更，资产管理人应以书面形式通知资产托管人，并应为资产托管人调整监督事项留出必要的时间。
3、资产托管人投资监督的准确性和完整性受限于证券经纪商及其他中介机构提供的数据和信息。
十六、资产管理计划财产的估值和会计核算
（一）估值目的
资产管理计划资产估值的目的是客观、准确地反映资产管理计划资产是否保值、增值，依据经资产管理计划资产估值后确定的资产管理计划资产净值而计算出的资产管理计划份额净值。
（二）估值时间
资产管理人每年对资产管理计划财产进行估值，包括资产净值、份额净值。
（三）估值方法
按照《证券投资基金会计核算业务指引》估值。
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
5、如资产管理人或资产托管人发现对资产管理计划财产的估值违反本合同项下订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
(四)估值对象
资产管理计划财产项下所有的股票、债券、证券投资基金和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产和负债。
（五）估值程序
资产管理人应于估值日交易结束后计算当日的资产净值、份额净值并以电话方式与资产托管人核对。
（六）估值错误的处理
1、资产管理人和资产托管人将采取必要、适当、合理的措施确保资产管理计划财产估值的准确性、及时性。当资产管理计划份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为资产管理计划份额净值错误。
2、估值错误的处理原则和方法：
（1）估值错误处理原则：估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；
若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）估值错误的处理方法：
A.资产管理人计算的资产管理计划净值已由资产托管人复核确认，但因资产估值错误给资产委托人造成损失的，由资产管理人与资产托管人按照过错各自承担相应的责任。因估值导致资产管理计划份额净值出现错误时，资产管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
B.如资产管理人和资产托管人对资产管理计划净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时披露资产管理计划净值的情形，以资产管理人的计算结果对外披露，由此给资产委托人和资产管理计划造成的损失，资产托管人予以免责。
C.由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致资产管理计划净值计算错误造成资产委托人的损失，以及由此造成以后交易日计划财产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
D.由于交易所及其注册登记公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的资产管理计划估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
3、资产管理人、资产托管人按估值方法第5项进行估值时，所造成的误差不作为估值错误处理。
4、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（七）暂停估值的情形
1、资产管理计划投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其它情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估本计划资产价值时；
3、占资产管理计划相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理人为保障委托人的利益，已决定延迟估值；
4、法律法规、中国证监会和本合同认定的其它情形。
（八）资产管理计划份额净值的确认
1、资产管理计划资产净值是指资产管理计划资产总值减去负债后的价值。资产管理计划资产净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。
2、资产管理计划资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此，就与资产管理计划财产有关的会计问题，本计划财产的会计责任方为资产管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以资产管理人对资产净值的计算结果为准，由此造成的损失由资产管理人承担赔偿责任，资产托管人不负赔偿责任。
3、资产管理计划份额的净值计算
T日计划份额净值＝T日闭市后的计划资产净值/T日计划份额总数。
计划份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入计划财产。
（九）特殊情况的处理
由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的资产管理计划资产估值错误，资产管理人和资产托管人免除赔偿责任。但资产管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（十）资产账册的建立
资产管理人和资产托管人在本合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立的设置、登录和保管资产管理计划财产的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证资产管理计划财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
（十一）资产管理计划财产的会计核算
资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行。
1、会计年度、记账本位币和会计核算制度
（1）本计划财产的会计年度为每年1月1日至12月31日。
（2）记账本位币为人民币，记账单位为元。
（3）资产管理计划财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。
2、会计核算方法
（1）资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定，对资产管理计划财产独立建账、独立核算。
（2）资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。
（3）资产托管人应定期与资产管理人就资产管理计划财产的会计核算、报表编制等进行核对。
十七、资产管理计划的费用与税收
（一）资产管理计划费用的种类
1、资产管理人的管理费；
2、资产托管人的托管费；
3、资产管理人的业绩报酬；
4、银行账户的资金结算汇划费、账户维护费；
5、资产管理计划财产开立账户需要支付的费用；
6、资产管理计划财产的证券、基金交易费用；
7、资产管理合同生效后与资产管理计划相关的会计师费、律师费和诉讼费；
8、按照法律法规及本合同的约定可以在资产管理计划财产中列支的其他费用。
（二）不列入资产管理计划财产管理业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与本计划财产运作无关的事项发生的费用等不列入资产管理计划财产运作费用。
（三）费用计提方法、计提标准和支付方式
1、资产管理人的管理费
资产管理计划财产的年管理费率分为前端前端管理费和后端管理费，其中前端管理费的费率为3%（若前端管理费超过450万元，则按450万元计算），后端管理费的年费率为0.3%，计算方法如下：
前端管理费＝资管计划成立时初始规模×费率
后端管理费＝前一日资产管理计划财产净值×年管理费率÷365
资产管理计划财产的前端管理费自资产管理合同生效之日起，按日摊销，于本计划成立日后10个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送前端管理费划付指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
资产管理计划财产的后端管理费自资产管理合同生效之日起，每日计提，于本计划终止
日由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划财产管理费划付指令，资产托管人复核后3个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
2、资产托管人的托管费
资产管理计划财产的年托管费率为0.02%，计算方法如下：
托管费＝前一日资产管理计划财产净值×年托管费率÷365
资产管理计划财产托管费自资产管理合同生效之日起，每日计提，于本计划终止日由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划财产托管费划付指令，资产托管人复核后3个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人。
3、资产管理人的业绩报酬
业绩报酬为产品结束时按资产管取理计划总资产扣除固定费用、相关负债和委托人本金后的净资产的20%。
资产管理计划财产的业绩报酬于本计划终止日由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划业绩报酬划付指令，资产托管人复核后3个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
上述（一）中4到7项费用由资产托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，在费用发生时，直接列入当期费用。
（四）资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据投资情况和市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率，并报中国证监会备案。
（五）税收
本合同各方当事人应根据国家法律法规规定，履行纳税义务。
十八、资产管理计划的收益分配
（一）资产管理计划利润的构成
资产管理计划收益包括：计划投资所得收益、银行存款利息以及其他收入。因运用计划财产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）资产管理计划可供分配利润
资产管理计划可供分配利润指截至收益分配基准日资产管理计划未分配利润额。
（三）收益分配原则
本资产管理计划收益分配应遵循下列原则：
1、本资产管理计划的每份资产管理计划份额享有同等分配权；
2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担。当委托人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，资产管理计划注册登记本机构
可将现金红利延至下一期收益分配时或清算时一并支付。
3、本资产管理计划全部采用现金红利的形式进行收益分配。若本计划存续期满时资管计划财产无法全部以现金红利的形式进行收益分配的，则本计划将延期。
4、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）投资收益的计算
鉴于本计划的投资标的丽鹏股份（002374）非公开发行股票每日价格波动且具有高风险、高收益特征，本计划无预期年化收益率。
（五）收益分配的时间和程序
1、本资产管理计划于收益分配基准日后的10个工作日内进行收益分配；
2、本资产管理计划收益分配方案由资产管理人拟订，由资产托管人复核，由资产管理人通知资产委托人；
3、在收益分配方案确定后，资产管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向资产托管人发送划款指令，资产托管人按照资产管理人的指令及时进行分红资金的划付。
十九、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
1、年度报告
资产管理人应当在每年结束后三个月内，编制完成资产管理计划财产年度报告，披露投资组合状况、投资表现、财务数据、风险状况等信息，资产管理人在年度报告完成当日，将其发送资产托管人，资产托管人收到后30日内复核其中的财务指标，并将复核结果书面通知资产管理人，由资产管理人将年度报告送交资产委托人。本资产管理合同生效不足6个月以及资产管理合同终止的当年，不需编制年度报告。
2、季度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起15个工作日内，编制完成资产管理计划财产季度报告，经托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、财务数据、风险状况等信息，资产管理人在季度报告完成当日，将其发送资产托管人，资产托管人收到后7个工作日内复核其中的财务数据，并将复核结果书面通知资产管理人，由资产管理人将季度报告送交资产委托人。本资产管理合同生效不足3个月，资产管理人不须编制当期季度报告。
3、资产管理计划份额净值报告
资产管理合同生效后，资产管理人每月应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
4、临时报告
发生可能影响委托人利益的如下重大事项时，资产管理人或资产托管人应当根据法律法规或本合同的规定，及时通知资产委托人：
(1)本计划的投资经理发生变动。
(2)涉及资产管理计划财产、资产托管业务的诉讼。
(3)资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。
(4)资产管理人及其高级管理人员、本计划投资经理受到严重行政处罚，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处罚。
(5)重大关联交易事项。
(6)资产管理人认为可能影响委托人重大利益的其他事项。
上述向委托人提供的报告中涉及证券投资明细的报告，原则上每季度至多报告一次。
（二）向中国证监会提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
（三）资产管理人向资产委托人提供报告及资产委托人信息查询的方式
资产管理人向资产委托人提供的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定通过以下至少一种方式进行。资产委托人信息查询将通过以下至少一种中国证监会允许的、本合同约定的方式进行。
1、网站
《资产管理合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本资产管理计划的信息将在资产管理人网站上披露，资产委托人可随时查阅。
网址：www.ftfund.com.cn
2、邮寄服务
资产管理人可以根据资产委托人的书面申请，向资产委托人邮寄定期报告、临时报告
等有关本计划的信息。资产委托人在认购申请书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，资产委托人应当及时通知资产管理人。
3、传真或电子邮件
如资产委托人留有手机号码、传真号码、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过电话、短信、传真、电子邮件等方式将报告信息通知资产委托人。
（四）资产委托人向资产托管人查询信息的方式
资产委托人可通过电话、传真或电子邮件等联系方式向资产托管人查询资产管理计划财产的托管情况。
二十、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致资产管理计划财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导
致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。资产管理计划财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。资产管理计划财产投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果资产管理计划财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使资产管理计划财产投资收益下降。虽然资产管理计划财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险
资产管理计划财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使资产管理计划财产的实际收益下降。
6、债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，资产管理计划财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
（二）管理风险
在资产管理计划财产管理运作过程中，资产管理人的研究水平、投资管理水平直接影响资产管理计划财产收益水平，如果资产管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响资产管理计划财产的收益水平。
（三）流动性风险
资产委托人应注意并理解，为确保份额及资金配比，资产委托人不得在封闭期内提前退出，因此资产委托人在资金流动性方面会受一定影响。
另外，本资产管理计划主要投资非公开发行的股票，在限售期内不能变现，且存在上市公司因违反监管要求受到查处、停牌等导致资产管理计划份额无法变现的流动性风险。
（四）特定的投资方法及资产管理计划资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险本计划采取的投资策略可能存在使计划收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。
如果本资产管理计划投资特殊投资对象，因法律法规、证券交易所的交易规则和中国证监会的监管规定，该投资受到限制而无法按既定方案投资的风险。
（六）其他风险
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致资产管理计划财产的损失；
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算
（一）资产管理合同的变更
全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。
本合同约定资产管理人有权变更合同内容的情形除外，包括：
1.投资经理的变更。
2.法律法规变更致使本合同必须修改的经与资产托管人协商一致而变更，或对资产委托人、资产托管人权益无实质不利影响的。
资产管理人单方变更合同内容后应及时以通知函方式通知委托人即视为履行了对委托人的告知义务。资产管理人单方变更合同内容后应当以通知函的形式及时书面通知资产托管人，并将加盖资产管理人公章的通知函原件递交资产托管人，经资产托管人传真确认后，通知函内容生效。在通知函内容生效之前，资产托管人仍应按照原合同执行，并且不承担任何因此产生的责任。如因资产管理人未及时通知资产委托人和资产托管人而造成的对资产管理计划财产损失或造成资产委托人和资产托管人利益受到损害的，由资产管理人承担全部责任并进行相应赔偿。资产托管人在通知函内容生效后，未按照变更后的合同执行而造成的资产管理计划财产损失或造成资产委托人和资产管理人利益受到损害的，由资产托管人承担相应责任。
资产管理人应当在开始销售本计划后 5个工作日内将签订的资产管理合同等中国证监会要求的材料报中国证监会备案。对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
（二）资产管理合同应当终止的情形：
1、资产管理合同存续期限届满而未延期的；
2、资产管理合同的委托人少于2人的；
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
6、经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定提前终止的；
7、法律法规和本合同规定的其他情形。
（二）资产管理合同提前终止的情形
1、资产管理合同存续期限届满前如果本计划投资的非公开发行股票全部变现结束，则本计划可提前终止。
2、资产管理人可根据资产委托人的一致书面确认，为资产委托人的利益，提前单方终止本合同。
（三）资产管理计划财产清算小组
1、自资产管理合同终止事由发生之日起15个工作日内，资产托管人和管理人组织成立清算小组。
2、清算小组成员由资产托管人、资产管理人组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。
3、清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配，可以依法进行必要的民事活动。
（四）资产管理计划财产清算的程序
1、资产管理合同终止后，由清算小组统一接管资产管理计划财产；
2、清算小组对资产管理计划资产进行清理和确认；
3、对资产管理计划资产进行估价；
4、对资产管理计划资产进行变现；
5、制作清算报告；
6、参加与资产管理计划财产有关的民事诉讼；
7、将资产管理计划清算结果通知资产委托人；
8、进行资产管理计划剩余资产的分配。
（五）清算费用
清算费用是指清算小组在进行资产管理计划清算过程中发生的以下合理费用，包括但不仅限于：
1、资产管理计划资产的保管、清理、估价、变现和分配产生的费用；
2、诉讼仲裁所发生的费用；
3、其他与清算事项相关的费用。
清算费用由清算小组从本计划资产中列支。
（六）资产管理计划清算剩余财产的分配
1、资产管理计划财产按下列顺序清偿：
（1）支付管理费、托管费
（2）支付清算费用；
（3）交纳所欠税款；
（4）清偿资产管理计划债务；
（5）按本计划分配的原则，资产管理计划财产未按前款(1)－(4)项规定清偿前，不分配给资产委托人
2、本合同终止日即为资产管理计划财产清算日。资产管理人负责资产管理计划财产的清算事宜，在本合同终止日后10个工作日内编制委托财产清算报告并加盖业务章传真给资产托管人，资产托管人于5个工作日内完成复核，加盖业务章回传资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。
在本合同终止日前，资产管理人应将投资组合内所有证券变现，于本合同终止日计提并支付相关费用。资产管理合同期限届满，资产管理计划财产未全部变现的，本合同期限延长至资产管理计划财产全部变现日止。因此导致本合同延期时，资产管理人有权根据资产管理计划财产变现情况调整资产管理计划委托财产本金和投资收益的分配时间。资产管理人行使上述一种或多种处理方式取得的所得为资产管理计划委托财产。资产管理计划终止并清算后，受托人将该等所得扣除应由资产管理计划财产承担的各项费用、规费和税费后，依据资产管理合同约定向受益人进行分配。除本合同各方当事人另有约定外，资产管理计划财产期末移交采取现金方式。资产托管人根据资产管理人的指令将资产管理计划财产划至指定账户。
在本合同终止日时，如果资产管理计划财产因参加新股申购或持有股票休市、停牌等情况无法变现，需在合同终止日后进行证券变现的，对本合同终止日后的每日资产净值，资产管理人与资产托管人继续按规定计提管理费、托管费等各项费用，直至其变现为止。资产管理人应在剩余资产管理计划财产变现后3个工作日内向资产托管人发送指令，资产托管人在3个工作日内按指令将剩余资产管理计划财产划至指定账户。
根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，清算备付金账户内的资金按市场规则每月调整，交易保证金账户内的资金按市场规则每季调整，因此清算备付金账户内的资金、利息以及交易保证金账户内的资金需等中国证券登记结算有限责任公司退款后方可清算。该笔清算资金在扣除相关费用后划往指定账户。
在资产管理计划财产移交前，由资产托管人负责保管。保管期间，任何当事人均不得运用该资产管理计划财产。保管期间产生的收益归资产管理计划财产所有，发生的保管费用由资产管理计划财产承担。因资产委托人原因导致资产管理计划财产无法转移的，资产托管人和资产管理人可以在协商一致后按照有关法律法规进行处理。
资产管理计划财产清算工作结束，并全部划入指定账户后，资产托管人应在资产委托人和资产管理人的配合下，尽快完成本合同项下相关账户的销户工作，并将销户结果通知资产
管理人。如因本合同相关当事人故意拖延等行为造成销户不及时而出现直接损失或造成相关费用，应当对各自行为承担赔偿责任。
（七）资产管理计划财产清算账册及文件的保存
资产管理计划财产清算账册及有关文件由资产管理人保存15年以上。
（八）资产管理计划财产相关账户的注销
资产管理计划财产清算完毕后，资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，资产管理人应给与必要的配合。
（九）计划财产清算报告的告知安排
计划财产清算小组将做出的清算报告告知资产委托人。
二十二、违约责任
（一）资产管理人、资产托管人、资产委托人在实现各自权利、履行各自义务的过程中，违反法律法规规定或者本合同约定，给资产管理计划财产或者其他资产管理合同当事人造成的直接损失，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任。本合同能够履行的应当继续履行。
但是发生下列情况的，当事人免责：
1、不可抗力；
2、资产管理人和/或资产托管人按照有效的法律法规或监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等；
3、资产管理人由于按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等；
4、资产托管人对因所引用的证券经纪商及其他中介机构提供的信息的真实性、准确性和完整性存在瑕疵所引起的损失不承担任何责任，但在选择上述机构时未尽勤勉职责的除外。
（二）合同当事人违反本合同，给其他当事人造成的直接损失，应当承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，本合同能继续履行的，应当继续履行。
（三）在股份公司本次非公开发行获得中国证监会核准之后，发行方案报中国证监会备案之前，委托人将足额缴纳用于投资“【锐懿资产-锐新 1号】资产管理计划”的全部认购款项，如未按约定缴纳认购款项的，委托人将按未缴纳认购款项的【1】%向管理人支付违约金。
（四）本合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）本计划托管人仅承担本合同约定的相关责任及义务，管理人不得对托管人所承担的责任进行虚假宣传，更不得以托管人名义或利用托管人商誉进行非法募集资金、承诺投资收益等违规活动。
二十三、争议的处理
对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，并根据申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地为北京市。
仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益。
本合同受中国法律管辖。
二十四、资产管理合同的效力
（一）本合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件。如资产委托人为法人，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及各方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字(或签章)之日起成立；如资产委托人为自然人，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字(或签章)之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会确认之日起生效。
（二）本合同一式叁份，当事人各执一份。每份合同均具有同等的法律效力。
（三）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（四）本合同的有效期限为本合同生效之日起至资产管理计划清算完毕止。
（五）在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。
二十五、保密义务
资产委托人、资产管理人、资产托管人在此共同承诺：对于其依据本合同所获得的所有关于资产委托人资产状况、资产管理计划财产投资运作明细、资产管理人投资政策以及经营状况等内容严格保密，并责成任何有可能接触到上述机密的人员保守秘密。未经各方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露上述机密，但法律法规规定、有权机关要求的除外。
二十六、通知与送达
除本合同另有约定外，任何与本合同有关的通知应以书面形式作出，由本合同一方以专人递送给其他当事人，或以传真、邮递方式发出。该等通知以专人递送，于递交时视为送达；
以传真方式发出，于发件人传真机显示传真页已发出时视为送达；以邮递方式发出，于邮件
寄出后的第3个工作日视为送达，任何通知一经送达即行生效，本合同另有约定除外。
二十七、其他事项
如中国证监会对资产管理合同的内容与格式有新要求并适用于本合同的，资产管理人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规的规定协商解决。
承诺函
本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，，非为毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得，且可用于本合同约定之用途。特别地，保证委托财产与本资产管理计划参与的定向增发的股票间无违法关系。保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务。
本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及该投资组合的风险收益特征，愿意承担依据有关法律法规并按照与资产管理人及资产托管人之间协议约定相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求，特别地，如参与的定向增发的股票价格大幅下跌，可能造成委托财产的本金损失，以及如果发生非公开发行股票在合同终止时因故停牌等情形，可能导致委托人不能及时变现的流动性风险；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何虚假、重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。
本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
【请委托人抄写以下内容：】
本人/本机构已知悉以上事项。特别地，非公开发行股票价格可能大幅下跌从而造成本金损失的风险；以及如果发生非公开发行股票在合同终止时因故停牌等情形，可能导致委托人不能及时变现的流动性风险。
本人/本机构自愿承担本计划项下投资交易的任何损失。
资产委托人(自然人签字或机构盖章)：张联、罗南玲、罗秋玲、高尚、杨洁芳法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：
日期：2015年 7月27日
【本页无正文，为锐懿资产-锐新1号资产管理计划资产管理合同签署页】
资产委托人： 张联
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产管理人：上海锐懿资产管理有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
【本页无正文，为锐懿资产-锐新1号资产管理计划资产管理合同签署页】
资产委托人： 罗南玲
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产管理人：上海锐懿资产管理有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
【本页无正文，为锐懿资产-锐新1号资产管理计划资产管理合同签署页】
资产委托人： 罗秋玲
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产管理人：上海锐懿资产管理有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
【本页无正文，为锐懿资产-锐新1号资产管理计划资产管理合同签署页】
资产委托人： 高尚
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产管理人：上海锐懿资产管理有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
【本页无正文，为锐懿资产-锐新1号资产管理计划资产管理合同签署页】
资产委托人： 杨洁芳
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产管理人：上海锐懿资产管理有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
资产托管人：中信银行股份有限公司上海分行（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 2015年 7月 27日
【请资产委托人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，资产管理人和资产托管人不承担任何责任】
资产委托人请填写：
委托人信息表
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|委托人信息|机构|法人名称||
|||经营范围||
|||住所及邮编||
|||主要办事机构所在地及邮编||
|||通讯地址及邮编||
|||电子邮箱||
|||传真||
|||证件类型（如有营业执照，请填写营业执照）|证件号码（如有营业执照，请填写营业执照注册号）|
|||证件有效期||
|||组织机构代码|税务登记证号码|
|||控股股东或实际控制人|身份证明文件类型|
|||身份证明文件号码|身份证明文件有效期|
|||法定代表人或负责人|身份证明文件类型|
|||身份证明文件号码|身份证明文件有效期|
|||授权办理人姓名|身份证明文件类型|

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|-|-|-|-|-|
|||身份证明文件号码||身份证明文件有效期|
||自然人|姓 名||性 别|
|||国 籍||职 业|
|||身份证明文件类型||身份证明文件号码|
|||身份证明文件有效期||联系电话|
|||经常居住地及邮编|||
|||通讯地址及邮编|||
|||传真|||
|||电子邮箱|||
|||代理人姓名||代理人身份证号|
|||代理人联系电话||代理人手机|
|资产管理计划利益分配账户||开户名称|||
|||银行账（卡）号|||
|||开户银行|||
|||开户行地址|||
|||大额支付系统号|||
|购买资产管理计划份额||单价|人民币壹元（小写￥1元）/份||
|||数量|大写： 份小写： 份||
|||认购/申购资金金额|大写：人民币 元整小写：￥ 元||
|投 资 人申明||资金来源|||
|||与丽鹏股份是否有关联关系|||

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|认购人信息确认|（请委托人亲自抄写如下文字：）上述信息系本人/本机构亲自填写，本人/本机构确保填写的信息详实、正确、有效，如因本人/本机构填写错误或未填写导致的任何损失由本人/本机构承担，资产管理人不承担任何法律责任。认购人（自然人签名/机构法定代表人签字或盖章并盖公章）：|

委托人应于签署本合同的当日将委托资金支付至以下募集账户：
户名：上海锐懿资产管理有限公司
开户行：
账号：
附件A：投资建议操作指令单（样本）
项目名称：锐懿资产-锐新1号资产管理计划
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|日期|证券代码|证券名称|操作方向|限价（元）|数量（股或元）|有效期|附注|

指令下达人或授权代理人（签章）：
传真号码：
附件B：资产委托人名单
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|姓名|身份证号码|有效期|认购金额|
|张联|420203196709022537||5150万元|
|罗南玲|44030719800903272X||5150万元|
|罗秋玲|440301195910193823||3086.6525万元|
|高尚|430602198409102515||1751万元|
|杨洁芳|440622196210291062||309万|