合力泰科技股份有限公司 董事会材料
合力泰科技股份有限公司
独立董事吴育辉 2017年度述职报告
本人吴育辉，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在 2017年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责、认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下：
一、报告期内参加会议情况
1、报告期内共召开13次董事会，6次股东大会，具体参会情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|会议名称|应亲自出席次数|现场出席次数|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|董事会|13|2|11|0|0|否|
|股东大会|6|6|0|0|0|否|

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议案投了赞成票。
3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
二、报告期内发表独立意见情况
（一）在 2017年 1月 24日召开的四届五十一次董事会会议上发表如下独立意见：
1、独立董事关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的独立意见经核查，我们认为：本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，
不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益
的情形，同意公司本次以募集资金人民币 961,677,426.44元置换公司已预先投
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入募投项目自筹资金的同等金额。
2、独立董事关于公司全资子公司江西合力泰关于部分募集资金投资项目变更实施地点、实施主体和方式的独立意见
经核查，我们认为：公司此次变更募集资金项目实施主体、实施地点及方式是基于募集资金项目的实际建设情况而做出的适当调整，充分考虑了新址地理位置的优越性，更有利于项目建成后的运营，符合公司的实际情况和长远发展规划。
公司此次变更实施主体、实施地点及方式，未改变募集资金的投向及该项目实施的实质内容；不影响该项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司此次变更上述募集资金投资项目的实施主体、实施地点及方式。
（二）在公司2017年3月8日召开的四届五十二次董事会会议上发表如下独立意见：
1、《关于增加2016年度关联交易预计金额的议案》
我们认为，董事会审议《关于增加 2016年度关联交易预计金额的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。我们同意公司增加 2016年度关联交易预计金额的相关事项。
（三）在公司于 2017年 3月 28日召开的四届五十三次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于公司全资子公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》
江西合力泰拟将暂时闲置的募集资金中2.5亿元暂时性补充流动资金，自董事会审议通过之日起不超过6个月。经核查江西合力泰与供应商签订的合同，用该部分募集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独立判断的立场，我们认为：江西合力泰用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划无抵触，不会影响募集资金
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投资项目的正常进行，且有助于提高募集资金使用效率和效益，减少财务费用支出，符合全体股东的利益，我们同意该项议案。
（四）在公司 2017年 4月 22日召开的四届五十四次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、公司内部控制自我评价报告
报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2016年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。
2、关于聘任会计师事务所的议案
经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
3、2016年度利润分配预案的议案
公司拟定 2016年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该利润分配预案提交公司股东大会审议。
4、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案
公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。
5、关于审议公司2016年度关联交易及2017年度日常关联交易预计情况的议案
我们认为，董事会审议《关于审议公司2016年度关联交易及2017年度日常
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关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
6、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明的独立意见
（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）报告期内，关联方资金占用的情况如下：
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期新增占用金额|||||预计偿还|
|股东或关|||||报告期偿||预计偿还|预计偿还||
||占用时间|发生原因|期初数|||期末数|||时间（月|
|联人名称|||||还总金额||方式|金额||
||||||||||份）|
|联合化工重组交易对方||代扣代缴个税|200||200|0||||
||||||||||2016年4|
||||||||现金清偿|0||
||||||||||月|
|合计|||200||200|0|--|0|--|
|期末合计值占最近一期经审计||||||||||
||||0.04%|||||||
|净资产的比例||||||||||
|相关决策程序|||属个人所得税的正常代扣代缴|||||||

截止2016年4月份，该资金已经全部归还。
（3）报告期内，截止2016年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币272,969.41万元，占公司2016
年末经审计净资产的30.36%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年10月||||||
||09月14|30,000||25,490|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
|江西合力泰科技|2015年|4,400|2015年07月|2,700|一般保证|5年|否|否|

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|07月02||02日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年05月||||||
||03月02|25,000||17,350|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||12日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年03月||||||
||03月10|20,000||20,000|一般保证|2年|否|否|
|有限公司|||22日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年12月||||||
||08月02|20,000||17,720|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||27日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年11月||||||
||06月10|28,000||20,200|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||15日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年06月||||||
||06月01|10,000||5,840|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||17日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年11月||||||
||11月01|10,000||10,000|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年01月||||||
||01月11|10,000||5,950|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年06月||||||
||06月10|9,000||9,000|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年09月||||||
||08月30|2,000||1,596|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||19日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年12月||||||
||12月15|10,000||7,800|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||29日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年08月||||||
||08月01|10,000||1,475|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||10日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年12月||||||
||12月01|5,000||2,143|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||10日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年12月||||||
||12月10|2,000||1,479|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||21日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年10月||||||
||11月11|15,000||14,109|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年08月||||||
||08月01|6,000||4,050|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||14日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年05月||||||
||05月10|2,022.22||1,132|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||18日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年10月||||||
||10月09|3,500||1,826|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||22日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年09月||||||
||09月01|10,000||3,118|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||19日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年01月||||||
||01月15|20,000||12,667|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年03月||||||
||11月14|2,040||1,845.8|一般保证|5年|否|否|
|有限公司|||05日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年04月||||||
||03月20|3,500||3,500|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||01日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年07月||||||
||07月10|10,000||7,385|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||26日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年06月||||||
||06月15|1,500||1,500|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|东莞市平波电子|||2015年11月||||||
||11月14|3,744||1,039|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||20日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年05月||||||
||05月10|10,000||1,439|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||24日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年03月||||||
||03月13|25,000||9,967|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||13日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年04月||||||
||04月15|4,000||626|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||29日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年07月||||||
||07月22|10,000||5,000|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||22日||||||
||日||||||||
|深圳市比亚迪电|2016年||2016年08月||||||
|||25,000||24,445.86|一般保证|1年|否|否|
|子部品件有限公|08月01||25日||||||

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|司|日||||||||
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年07月||||||
|子部品件有限公|07月10|25,000||9,355.78|一般保证|1年|否|否|
||||28日||||||
|司|日||||||||
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年11月||||||
|子部品件有限公|11月01|10,000||866.97|一般保证|1年|否|否|
||||16日||||||
|司|日||||||||
|||||报告期内对子公司担|||||
|报告期内审批对子公司担保|||||||||
|||381,706.22||保实际发生额合计||252,615.41|||
|额度合计（B1）|||||||||
|||||（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实|||||
|||381,706.22||||252,615.41|||
|担保额度合计（B3）||||际担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年07月||||||
||07月15|5,900||4,024|一般保证|2年|否|否|
|有限公司|||26日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年05月||||||
||05月10|4,000||249|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西省平波电子|||2015年11月||||||
||11月23|1,287||489|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年11月||||||
||11月23|5,000||281|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西省鼎泰光电|||2015年11月||||||
||11月19|819||311|一般保证|5年|否|否|
|技术有限公司|||14日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|南昌业际电子有|||2016年05月||||||
||05月16|15,000||15,000|一般保证|5年|否|否|
|限公司|||18日||||||
||日||||||||
|||||报告期内对子公司担|||||
|报告期内审批对子公司担保|||||||||
|||32,006||保实际发生额合计||20,354|||
|额度合计（C1）|||||||||
|||||（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实|||||
|||32,006||||20,354|||
|担保额度合计（C3）||||际担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发|||||
|||413,712.22||||272,969.41|||
|（A1+B1+C1）||||生额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度||||报告期末实际担保余|||||
|||413,712.22||||272,969.41|||
|合计（A3+B3+C3）||||额合计（A4+B4+C4）|||||

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|||
|-|-|
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例|30.36%|
|其中：||

7、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨关联交易事项的事宜
股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款，主要用于偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生进行了回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；江西合力泰处于发展的成长时期，接受股东的资金拆借，符合江西合力泰经营发展的实际需要，有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同期同档次基准利率，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形；我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东大会审议。
8、关于公司董事会换届选举的议案
认为公司第五届董事会董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
（五）在公司2017年6月6日召开的五届一次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
经审阅相关人员履历，未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形以及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
同意聘任文开福先生担任公司总裁，同意聘任陈贵生先生、金波先生、李德军先生担任公司副总裁；同意聘任陈贵生先生担任公司财务负责人；同意聘任金波先生担任公司董事会秘书。
（六）在公司 2017年 6月 19日召开的五届二次董事会会议上发表了如下
独立意见：
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
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公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。
（七）在公司 2017年 8月 19日召开的五届四次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明
和独立意见
（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||30,000||10,289|一般保证|2017/9/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西合力泰科|2015年07||2015年07月||||||
|||4,400||2,200|一般保证|2020/6/30|否|否|
|技有限公司|月01日||02日||||||
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||18,800||18,300|抵押|2018/3/19|否|否|
|技有限公司|月15日||20日||||||
|江西合力泰科|2016年03||2016年03月||||||
|||20,000||20,000|质押|2018/3/9|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||17,758|一般保证|2018/6/19|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年07||2016年07月||||||
|||28,000||13,779|一般保证|2017/7/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/3/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||10,000||1,000|一般保证|2020/2/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||20,000||13,000|一般保证|2018/2/24|否|否|
|技有限公司|月20日||24日||||||
|江西合力泰科|2017年05||2017年05月||||||
|||6,000||6,000|一般保证|2018/5/23|否|否|
|技有限公司|月20日||23日||||||
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||10,000||9,500|一般保证|2017/11/28|否|否|
|技有限公司|月20日||28日||||||
|江西合力泰科|2016年01||2016年01月||||||
|||10,000||6,182|一般保证|2017/1/27|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2017年04||2017年04月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/4/7|否|否|
|技有限公司|月01日||07日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||9,000||1,000|一般保证|2018/6/13|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||2,000||1,000|一般保证|2017/9/18|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||2,068|一般保证|2018/6/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年08||2016年08月||||||
|||10,000||5,865|一般保证|2017/8/10|否|否|
|技有限公司|月05日||10日||||||
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||5,000||1,026|一般保证|2018/12/10|否|否|
|技有限公司|月01日||10日||||||
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||2,000||650|一般保证|2017/11/21|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年10||2016年10月||||||
|||15,000||11,976|一般保证|2019/8/28|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2015年08||2015年08月||||||
|||6,000||2,746|一般保证|2018/8/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年05||2016年05月||||||
|||2,022.22||1,349|一般保证|2019/4/18|否|否|
|技有限公司|月15日||18日||||||
|江西合力泰科|2015年10||2015年10月||||||
|||3,500||1,490|一般保证|2018/10/28|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||10,000||7,589|一般保证|2019/9/20|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2019/11/5|否|否|
|技有限公司|月01日||05日||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年08||2016年08月||||||
|电子部品件有||15,000||15,000|一般保证|2017/8/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||30,000||15,733|一般保证|2017/12/20|否|否|
||月15日||21日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年07||2016年07月||||||
|电子部品件有||10,000||3,000|一般保证|2017/7/27|否|否|
||月20日||28日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年11||2016年11月||||||
|电子部品件有||10,000||5,662|一般保证|2017/12/15|否|否|
||月10日||16日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年10||2016年10月||||||
|电子部品件有||15,000||3,845|一般保证|2017/10/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||20,000||17,824|一般保证|2017/12/26|否|否|
||月20日||27日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2017年03||2017年03月||||||
|电子部品件有||15,000||2,919|一般保证|2018/3/12|否|否|
||月10日||13日||||||
|限公司|||||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||10,000||956.5|一般保证|2017/11/2|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||23,000||3,680.97|一般保证|2017/12/28|否|否|
|有限公司|月20日||26日||||||
|深圳业际光电|2017年01||2017年01月||||||
|||10,000||1,845.9|一般保证|2017/11/25|否|否|
|有限公司|月10日||15日||||||
|深圳业际光电|2017年03||2017年03月||||||
|||15,000||1,992.8|一般保证|2018/3/24|否|否|
|有限公司|月20日||24日||||||
|南昌业际电子|2016年05||2016年05月||||||
|||14,500||14,500|一般保证|2021/5/17|否|否|
|有限公司|月15日||18日||||||
|南昌业际电子|2016年08||2016年08月||||||
|||15,000||15,000|一般保证|2019/8/1|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年06||2016年06月||||||
|||3,500||2,258.5|一般保证|2017/6/1|否|否|
|子有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年03||2016年03月||||||
|||3,300|||一般保证|2017/9/6|否|否|
|子有限公司|月05日||10日||||||
|东莞市平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||10,000||9,118.6|一般保证|2017/7/24|否|否|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|东莞市平波电|2016年06|1,500|2016年06月|1,000|一般保证|2017/6/30|否|否|

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子有限公司|月25日||30日||||||
|东莞市平波电|2015年11||2015年11月||||||
|||3,744||1,688|一般保证|2018/10/24|否|否|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|江西省平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||5,900||5,846|一般保证|2018/7/25|否|否|
|子有限公司|月21日||26日||||||
|江西省平波电|2016年05||2016年05月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2017/5/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|保额度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|司担保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西省平波电|2015年11||2015年11月||||||
|||1,287||706|一般保证|2018/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省平波电|2016年11||2016年11月||||||
|||5,000||1,090|一般保证|2019/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省鼎泰光|||||||||
||2015年11||2015年11月||||||
|电技术有限公||819||450|一般保证|2018/11/24|否|否|
||月21日||25日||||||
|司|||||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||7,106||||2,246|||
|保额度合计（C1）||||实际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||7,106||||2,246|||
|司担保额度合计（C3）||||担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合||||报告期内担保实际发生|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|计（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额||||报告期末实际担保余额|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|度合计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比|||||||||
|||||31.58%|||||
|例|||||||||
|其中：|||||||||

截至 2017年 6月 30日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 296,021.27万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
2、关于《关于会计政策变更的议案》
经核查，本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
3、《关于会计估计变更的议案》
经核查，本次会计估计变更是根据财政部相关规定及公司发展规模的需要进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，符合公司和所有股东的利益。本次会计估计变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计估计变更。
4、关于《公司全资子公司江西合力泰科技有限公司关于变更募投项目实施主体、实施地点的议案》的独立意见
经核查，公司独立董事认为：公司此次变更募投项目实施主体、实施地点是基于募投项目的实际建设情况而做出的适当调整，符合公司实际情况及募投项目实际运营需要，有利于提高管理效率、降低管理成本、推进募集资金投资项目实施进程。符合公司的实际情况和长远发展规划。公司此次变更实施主体、实施地点，未改变募集资金的投向及该项目实施的实质内容；不影响该项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司此次变更上述募集资金投资项目的实施主体、实施地点，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（八）在公司 2017年 11月 29日召开的五届七次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第七次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。
2、《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》
董事会审议《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
3、审议《关于提名增补王元坤先生为公司董事的议案》
本次增补的董事候选人王元坤先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
4、审议《关于增补齐俊祥先生为公司监事的议案》
本次增补的监事候选人齐俊祥先生，在任职资格方面均具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
（九）在公司 2017年 12月 6日召开的五届八次董事会会议上发表了如下独立意见：
《合力泰科技股份有限公司 2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《合力泰科技股份有限公司章程》的规定:
（1）公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续发展；
（2）公司员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；
（3）公司员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
强行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形；
（4）公司员工持股计划持有人名单及份额符合相关法律、法规的规定。
综上，我们一致同意《合力泰科技股份有限公司2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要，该事项将由董事会提交公司股东大会审议通过后实施。
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。
2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、2017年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会主任委员。报告期内，召集薪酬与考核委员会会议2次，在公司对高管2016年绩效考评、2017年指标制订工作中发表了意见，召集审计委员会召开会议4次，对公司2016年报审计过程进行督促，在年报审计注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，并对该财务会计报表形成书面意见；在审计过程中加强与年审会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，与年审会计师就审计工作相关问题进行沟通，审阅公司经初步审计的财务会计报表，并形成了书面意见；对年审会计师事务所进行评价。
4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导，并听取审计处内审工作汇报。
5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公司2016年度报告编制期间，实地考察公司，2017年现场调查累计天数达到12.5天。
2018年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。
为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务，为此特公布本人的电子邮箱：wuyuhui@xmu.edu.cn。
吴育辉
2018年4月21日
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
合力泰科技股份有限公司
独立董事谢岭 2017年度述职报告
本人谢岭，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在 2017年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下：
一、报告期内参加会议情况
1、报告期内共召开13次董事会，6次股东大会，具体参会情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|会议名称|应亲自出席次数|现场出席次数|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|董事会|13|2|11|0|0|否|
|股东大会|6|6|0|0|0|否|

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议案投了赞成票。
3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
二、报告期内发表独立意见情况
（一）在 2017年 1月 24日召开的四届五十一次董事会会议上发表如下独立意见：
1、独立董事关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的独立意见经核查，我们认为：本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益
的情形，同意公司本次以募集资金人民币 961,677,426.44元置换公司已预先投
入募投项目自筹资金的同等金额。
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2、独立董事关于公司全资子公司江西合力泰关于部分募集资金投资项目变更实施地点、实施主体和方式的独立意见
经核查，我们认为：公司此次变更募集资金项目实施主体、实施地点及方式是基于募集资金项目的实际建设情况而做出的适当调整，充分考虑了新址地理位置的优越性，更有利于项目建成后的运营，符合公司的实际情况和长远发展规划。
公司此次变更实施主体、实施地点及方式，未改变募集资金的投向及该项目实施的实质内容；不影响该项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司此次变更上述募集资金投资项目的实施主体、实施地点及方式。
（二）在公司2017年3月8日召开的四届五十二次董事会会议上发表如下独立意见：
1、《关于增加2016年度关联交易预计金额的议案》
我们认为，董事会审议《关于增加 2016年度关联交易预计金额的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。我们同意公司增加 2016年度关联交易预计金额的相关事项。
（三）在公司于 2017年 3月 28日召开的四届五十三次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于公司全资子公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》
江西合力泰拟将暂时闲置的募集资金中2.5亿元暂时性补充流动资金，自董事会审议通过之日起不超过6个月。经核查江西合力泰与供应商签订的合同，用该部分募集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独立判断的立场，我们认为：江西合力泰用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划无抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且有助于提高募集资金使用效率和效益，减少财务费用支
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
出，符合全体股东的利益，我们同意该项议案。
（四）在公司 2017年 4月 22日召开的四届五十四次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、公司内部控制自我评价报告
报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2016年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。
2、关于聘任会计师事务所的议案
经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
3、2016年度利润分配预案的议案
公司拟定 2016年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该利润分配预案提交公司股东大会审议。
4、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案
公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。
5、关于审议公司2016年度关联交易及2017年度日常关联交易预计情况的议案
我们认为，董事会审议《关于审议公司2016年度关联交易及2017年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及
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公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
6、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明的独立意见
（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）报告期内，关联方资金占用的情况如下：
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期新增占用金额|||||预计偿还|
|股东或关|||||报告期偿||预计偿还|预计偿还||
||占用时间|发生原因|期初数|||期末数|||时间（月|
|联人名称|||||还总金额||方式|金额||
||||||||||份）|
|联合化工重组交易对方||代扣代缴个税|200||200|0||||
||||||||||2016年4|
||||||||现金清偿|0||
||||||||||月|
|合计|||200||200|0|--|0|--|
|期末合计值占最近一期经审计||||||||||
||||0.04%|||||||
|净资产的比例||||||||||
|相关决策程序|||属个人所得税的正常代扣代缴|||||||

截止2016年4月份，该资金已经全部归还。
（3）报告期内，截止2016年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币272,969.41万元，占公司2016
年末经审计净资产的30.36%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年10月||||||
||09月14|30,000||25,490|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
|江西合力泰科技|2015年||2015年07月||||||
|||4,400||2,700|一般保证|5年|否|否|
|有限公司|07月02||02日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年05月||||||
||03月02|25,000||17,350|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||12日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年03月||||||
||03月10|20,000||20,000|一般保证|2年|否|否|
|有限公司|||22日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年12月||||||
||08月02|20,000||17,720|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||27日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年11月||||||
||06月10|28,000||20,200|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||15日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年06月||||||
||06月01|10,000||5,840|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||17日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年11月||||||
||11月01|10,000||10,000|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年01月||||||
||01月11|10,000||5,950|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年06月||||||
||06月10|9,000||9,000|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年09月||||||
||08月30|2,000||1,596|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||19日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年12月||||||
||12月15|10,000||7,800|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||29日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年08月||||||
||08月01|10,000||1,475|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||10日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年12月||||||
||12月01|5,000||2,143|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||10日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年12月||||||
||12月10|2,000||1,479|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||21日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年10月||||||
||11月11|15,000||14,109|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
|江西合力泰科技|2015年|6,000|2015年08月|4,050|一般保证|3年|否|否|

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|08月01||14日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年05月||||||
||05月10|2,022.22||1,132|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||18日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年10月||||||
||10月09|3,500||1,826|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||22日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年09月||||||
||09月01|10,000||3,118|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||19日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年01月||||||
||01月15|20,000||12,667|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年03月||||||
||11月14|2,040||1,845.8|一般保证|5年|否|否|
|有限公司|||05日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年04月||||||
||03月20|3,500||3,500|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||01日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年07月||||||
||07月10|10,000||7,385|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||26日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年06月||||||
||06月15|1,500||1,500|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|东莞市平波电子|||2015年11月||||||
||11月14|3,744||1,039|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||20日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年05月||||||
||05月10|10,000||1,439|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||24日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年03月||||||
||03月13|25,000||9,967|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||13日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年04月||||||
||04月15|4,000||626|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||29日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年07月||||||
||07月22|10,000||5,000|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||22日||||||
||日||||||||
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年08月||||||
|子部品件有限公|08月01|25,000||24,445.86|一般保证|1年|否|否|
||||25日||||||
|司|日||||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年07月||||||
|子部品件有限公|07月10|25,000||9,355.78|一般保证|1年|否|否|
||||28日||||||
|司|日||||||||
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年11月||||||
|子部品件有限公|11月01|10,000||866.97|一般保证|1年|否|否|
||||16日||||||
|司|日||||||||
|||||报告期内对子公司担|||||
|报告期内审批对子公司担保|||||||||
|||381,706.22||保实际发生额合计||252,615.41|||
|额度合计（B1）|||||||||
|||||（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实|||||
|||381,706.22||||252,615.41|||
|担保额度合计（B3）||||际担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年07月||||||
||07月15|5,900||4,024|一般保证|2年|否|否|
|有限公司|||26日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年05月||||||
||05月10|4,000||249|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西省平波电子|||2015年11月||||||
||11月23|1,287||489|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年11月||||||
||11月23|5,000||281|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西省鼎泰光电|||2015年11月||||||
||11月19|819||311|一般保证|5年|否|否|
|技术有限公司|||14日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|南昌业际电子有|||2016年05月||||||
||05月16|15,000||15,000|一般保证|5年|否|否|
|限公司|||18日||||||
||日||||||||
|||||报告期内对子公司担|||||
|报告期内审批对子公司担保|||||||||
|||32,006||保实际发生额合计||20,354|||
|额度合计（C1）|||||||||
|||||（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实|||||
|||32,006||||20,354|||
|担保额度合计（C3）||||际担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发|||||
|||413,712.22||||272,969.41|||
|（A1+B1+C1）||||生额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度||||报告期末实际担保余|||||
|||413,712.22||||272,969.41|||
|合计（A3+B3+C3）||||额合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||30.36%|||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
其中：
7、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨关联交易事项的事宜
股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款，主要用于偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生进行了回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；江西合力泰处于发展的成长时期，接受股东的资金拆借，符合江西合力泰经营发展的实际需要，有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同期同档次基准利率，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形；我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东大会审议。
8、关于公司董事会换届选举的议案
认为公司第五届董事会董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
（五）在公司2017年6月6日召开的五届一次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
经审阅相关人员履历，未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形以及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
同意聘任文开福先生担任公司总裁，同意聘任陈贵生先生、金波先生、李德军先生担任公司副总裁；同意聘任陈贵生先生担任公司财务负责人；同意聘任金波先生担任公司董事会秘书。
（六）在公司 2017年 6月 19日召开的五届二次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保，
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。
（七）在公司 2017年 8月 19日召开的五届四次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明
和独立意见
（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||30,000||10,289|一般保证|2017/9/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2015年07||2015年07月||||||
|||4,400||2,200|一般保证|2020/6/30|否|否|
|技有限公司|月01日||02日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||18,800||18,300|抵押|2018/3/19|否|否|
|技有限公司|月15日||20日||||||
|江西合力泰科|2016年03||2016年03月||||||
|||20,000||20,000|质押|2018/3/9|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||17,758|一般保证|2018/6/19|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年07||2016年07月||||||
|||28,000||13,779|一般保证|2017/7/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/3/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||10,000||1,000|一般保证|2020/2/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||20,000||13,000|一般保证|2018/2/24|否|否|
|技有限公司|月20日||24日||||||
|江西合力泰科|2017年05||2017年05月||||||
|||6,000||6,000|一般保证|2018/5/23|否|否|
|技有限公司|月20日||23日||||||
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||10,000||9,500|一般保证|2017/11/28|否|否|
|技有限公司|月20日||28日||||||
|江西合力泰科|2016年01||2016年01月||||||
|||10,000||6,182|一般保证|2017/1/27|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2017年04||2017年04月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/4/7|否|否|
|技有限公司|月01日||07日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||9,000||1,000|一般保证|2018/6/13|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||2,000||1,000|一般保证|2017/9/18|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||2,068|一般保证|2018/6/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年08||2016年08月||||||
|||10,000||5,865|一般保证|2017/8/10|否|否|
|技有限公司|月05日||10日||||||
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||5,000||1,026|一般保证|2018/12/10|否|否|
|技有限公司|月01日||10日||||||
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||2,000||650|一般保证|2017/11/21|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年10||2016年10月||||||
|||15,000||11,976|一般保证|2019/8/28|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2015年08||2015年08月||||||
|||6,000||2,746|一般保证|2018/8/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年05||2016年05月||||||
|||2,022.22||1,349|一般保证|2019/4/18|否|否|
|技有限公司|月15日||18日||||||
|江西合力泰科|2015年10||2015年10月||||||
|||3,500||1,490|一般保证|2018/10/28|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||10,000||7,589|一般保证|2019/9/20|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2019/11/5|否|否|
|技有限公司|月01日||05日||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年08||2016年08月||||||
|电子部品件有||15,000||15,000|一般保证|2017/8/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||30,000||15,733|一般保证|2017/12/20|否|否|
||月15日||21日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年07||2016年07月||||||
|电子部品件有||10,000||3,000|一般保证|2017/7/27|否|否|
||月20日||28日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年11||2016年11月||||||
|电子部品件有||10,000||5,662|一般保证|2017/12/15|否|否|
||月10日||16日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年10||2016年10月||||||
|电子部品件有||15,000||3,845|一般保证|2017/10/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||20,000||17,824|一般保证|2017/12/26|否|否|
||月20日||27日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2017年03||2017年03月||||||
|电子部品件有||15,000||2,919|一般保证|2018/3/12|否|否|
||月10日||13日||||||
|限公司|||||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||10,000||956.5|一般保证|2017/11/2|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||23,000||3,680.97|一般保证|2017/12/28|否|否|
|有限公司|月20日||26日||||||
|深圳业际光电|2017年01||2017年01月||||||
|||10,000||1,845.9|一般保证|2017/11/25|否|否|
|有限公司|月10日||15日||||||
|深圳业际光电|2017年03||2017年03月||||||
|||15,000||1,992.8|一般保证|2018/3/24|否|否|
|有限公司|月20日||24日||||||
|南昌业际电子|2016年05||2016年05月||||||
|||14,500||14,500|一般保证|2021/5/17|否|否|
|有限公司|月15日||18日||||||
|南昌业际电子|2016年08||2016年08月||||||
|||15,000||15,000|一般保证|2019/8/1|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年06||2016年06月||||||
|||3,500||2,258.5|一般保证|2017/6/1|否|否|
|子有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年03||2016年03月||||||
|||3,300|||一般保证|2017/9/6|否|否|
|子有限公司|月05日||10日||||||
|东莞市平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||10,000||9,118.6|一般保证|2017/7/24|否|否|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|东莞市平波电|2016年06||2016年06月||||||
|||1,500||1,000|一般保证|2017/6/30|否|否|
|子有限公司|月25日||30日||||||
|东莞市平波电|2015年11|3,744|2015年11月|1,688|一般保证|2018/10/24|否|否|

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|江西省平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||5,900||5,846|一般保证|2018/7/25|否|否|
|子有限公司|月21日||26日||||||
|江西省平波电|2016年05||2016年05月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2017/5/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|保额度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|司担保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西省平波电|2015年11||2015年11月||||||
|||1,287||706|一般保证|2018/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省平波电|2016年11||2016年11月||||||
|||5,000||1,090|一般保证|2019/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省鼎泰光|||||||||
||2015年11||2015年11月||||||
|电技术有限公||819||450|一般保证|2018/11/24|否|否|
||月21日||25日||||||
|司|||||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||7,106||||2,246|||
|保额度合计（C1）||||实际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||7,106||||2,246|||
|司担保额度合计（C3）||||担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合||||报告期内担保实际发生|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|计（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额||||报告期末实际担保余额|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|度合计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比|||||||||
|||||31.58%|||||
|例|||||||||
|其中：|||||||||

截至 2017年 6月 30日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 296,021.27万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
2、关于《关于会计政策变更的议案》
经核查，本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合
财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司
的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更程序符
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
3、《关于会计估计变更的议案》
经核查，本次会计估计变更是根据财政部相关规定及公司发展规模的需要进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，符合公司和所有股东的利益。本次会计估计变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计估计变更。
4、关于《公司全资子公司江西合力泰科技有限公司关于变更募投项目实施主体、实施地点的议案》的独立意见
经核查，公司独立董事认为：公司此次变更募投项目实施主体、实施地点是基于募投项目的实际建设情况而做出的适当调整，符合公司实际情况及募投项目实际运营需要，有利于提高管理效率、降低管理成本、推进募集资金投资项目实施进程。符合公司的实际情况和长远发展规划。公司此次变更实施主体、实施地点，未改变募集资金的投向及该项目实施的实质内容；不影响该项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司此次变更上述募集资金投资项目的实施主体、实施地点，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（八）在公司 2017年 11月 29日召开的五届七次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第七次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保
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证。
2、《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》
董事会审议《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
3、审议《关于提名增补王元坤先生为公司董事的议案》
本次增补的董事候选人王元坤先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
4、审议《关于增补齐俊祥先生为公司监事的议案》
本次增补的监事候选人齐俊祥先生，在任职资格方面均具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
（九）在公司 2017年 12月 6日召开的五届八次董事会会议上发表了如下独立意见：
《合力泰科技股份有限公司 2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《合力泰科技股份有限公司章程》的规定:
（1）公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续发展；
（2）公司员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；
（3）公司员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形；
（4）公司员工持股计划持有人名单及份额符合相关法律、法规的规定。
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
综上，我们一致同意《合力泰科技股份有限公司 2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要，该事项将由董事会提交公司股东大会审议通过后实施。
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。
2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、2017年本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员。报告期内，召集提名委员会会议2次，参与战略委员会召开会议2次。
4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公司2016年度报告编制期间，实地考察公司，2017年现场调查累计天数达到12.5天。
2018年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。
为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务，为此特公布本人的电子邮箱：xl@lixin.cn。
谢岭
2018年4月21日
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
合力泰科技股份有限公司
独立董事李有臣 2017年度述职报告
本人李有臣，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在 2017年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下：
一、报告期内参加会议情况
1、报告期内共召开13次董事会，6次股东大会，具体参会情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|会议名称|应亲自出席次数|现场出席次数|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|董事会|13|2|11|0|0|否|
|股东大会|6|6|0|0|0|否|

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议案投了赞成票。
3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
二、报告期内发表独立意见情况
（一）在 2017年 1月 24日召开的四届五十一次董事会会议上发表如下独立意见：
1、独立董事关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的独立意见经核查，我们认为：本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益
的情形，同意公司本次以募集资金人民币 961,677,426.44元置换公司已预先投
入募投项目自筹资金的同等金额。
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2、独立董事关于公司全资子公司江西合力泰关于部分募集资金投资项目变更实施地点、实施主体和方式的独立意见
经核查，我们认为：公司此次变更募集资金项目实施主体、实施地点及方式是基于募集资金项目的实际建设情况而做出的适当调整，充分考虑了新址地理位置的优越性，更有利于项目建成后的运营，符合公司的实际情况和长远发展规划。
公司此次变更实施主体、实施地点及方式，未改变募集资金的投向及该项目实施的实质内容；不影响该项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司此次变更上述募集资金投资项目的实施主体、实施地点及方式。
（二）在公司2017年3月8日召开的四届五十二次董事会会议上发表如下独立意见：
1、《关于增加2016年度关联交易预计金额的议案》
我们认为，董事会审议《关于增加 2016年度关联交易预计金额的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。我们同意公司增加 2016年度关联交易预计金额的相关事项。
（三）在公司于 2017年 3月 28日召开的四届五十三次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于公司全资子公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》
江西合力泰拟将暂时闲置的募集资金中2.5亿元暂时性补充流动资金，自董事会审议通过之日起不超过6个月。经核查江西合力泰与供应商签订的合同，用该部分募集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独立判断的立场，我们认为：江西合力泰用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募集资金投资项目的实施计划无抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且有助于提高募集资金使用效率和效益，减少财务费用支
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
出，符合全体股东的利益，我们同意该项议案。
（四）在公司 2017年 4月 22日召开的四届五十四次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、公司内部控制自我评价报告
报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2016年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。
2、关于聘任会计师事务所的议案
经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。
3、2016年度利润分配预案的议案
公司拟定 2016年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该利润分配预案提交公司股东大会审议。
4、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案
公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。
5、关于审议公司2016年度关联交易及2017年度日常关联交易预计情况的议案
我们认为，董事会审议《关于审议公司2016年度关联交易及2017年度日常关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
6、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明的独立意见
（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）报告期内，关联方资金占用的情况如下：
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期新增占用金额|||||预计偿还|
|股东或关|||||报告期偿||预计偿还|预计偿还||
||占用时间|发生原因|期初数|||期末数|||时间（月|
|联人名称|||||还总金额||方式|金额||
||||||||||份）|
|联合化工重组交易对方||代扣代缴个税|200||200|0||||
||||||||||2016年4|
||||||||现金清偿|0||
||||||||||月|
|合计|||200||200|0|--|0|--|
|期末合计值占最近一期经审计||||||||||
||||0.04%|||||||
|净资产的比例||||||||||
|相关决策程序|||属个人所得税的正常代扣代缴|||||||

截止2016年4月份，该资金已经全部归还。
（3）报告期内，截止2016年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币272,969.41万元，占公司2016
年末经审计净资产的30.36%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年10月||||||
||09月14|30,000||25,490|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
|江西合力泰科技|2015年||2015年07月||||||
|||4,400||2,700|一般保证|5年|否|否|
|有限公司|07月02||02日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年05月||||||
||03月02|25,000||17,350|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||12日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年03月||||||
||03月10|20,000||20,000|一般保证|2年|否|否|
|有限公司|||22日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年12月||||||
||08月02|20,000||17,720|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||27日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年11月||||||
||06月10|28,000||20,200|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||15日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年06月||||||
||06月01|10,000||5,840|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||17日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年11月||||||
||11月01|10,000||10,000|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年01月||||||
||01月11|10,000||5,950|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年06月||||||
||06月10|9,000||9,000|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年09月||||||
||08月30|2,000||1,596|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||19日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年12月||||||
||12月15|10,000||7,800|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||29日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年08月||||||
||08月01|10,000||1,475|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||10日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年12月||||||
||12月01|5,000||2,143|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||10日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年12月||||||
||12月10|2,000||1,479|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||21日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年10月||||||
||11月11|15,000||14,109|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||28日||||||
||日||||||||
|江西合力泰科技|2015年|6,000|2015年08月|4,050|一般保证|3年|否|否|

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|08月01||14日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年05月||||||
||05月10|2,022.22||1,132|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||18日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西合力泰科技|||2015年10月||||||
||10月09|3,500||1,826|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||22日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年09月||||||
||09月01|10,000||3,118|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||19日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西合力泰科技|||2016年01月||||||
||01月15|20,000||12,667|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年03月||||||
||11月14|2,040||1,845.8|一般保证|5年|否|否|
|有限公司|||05日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年04月||||||
||03月20|3,500||3,500|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||01日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年07月||||||
||07月10|10,000||7,385|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||26日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|东莞市平波电子|||2016年06月||||||
||06月15|1,500||1,500|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||30日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|东莞市平波电子|||2015年11月||||||
||11月14|3,744||1,039|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||20日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年05月||||||
||05月10|10,000||1,439|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||24日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年03月||||||
||03月13|25,000||9,967|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||13日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年04月||||||
||04月15|4,000||626|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||29日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|深圳业际光电有|||2016年07月||||||
||07月22|10,000||5,000|一般保证|1年|否|否|
|限公司|||22日||||||
||日||||||||
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年08月||||||
|子部品件有限公|08月01|25,000||24,445.86|一般保证|1年|否|否|
||||25日||||||
|司|日||||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年07月||||||
|子部品件有限公|07月10|25,000||9,355.78|一般保证|1年|否|否|
||||28日||||||
|司|日||||||||
|深圳市比亚迪电|2016年||||||||
||||2016年11月||||||
|子部品件有限公|11月01|10,000||866.97|一般保证|1年|否|否|
||||16日||||||
|司|日||||||||
|||||报告期内对子公司担|||||
|报告期内审批对子公司担保|||||||||
|||381,706.22||保实际发生额合计||252,615.41|||
|额度合计（B1）|||||||||
|||||（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实|||||
|||381,706.22||||252,615.41|||
|担保额度合计（B3）||||际担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年07月||||||
||07月15|5,900||4,024|一般保证|2年|否|否|
|有限公司|||26日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年05月||||||
||05月10|4,000||249|一般保证|1年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西省平波电子|||2015年11月||||||
||11月23|1,287||489|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|江西省平波电子|||2016年11月||||||
||11月23|5,000||281|一般保证|3年|否|否|
|有限公司|||25日||||||
||日||||||||
||2015年||||||||
|江西省鼎泰光电|||2015年11月||||||
||11月19|819||311|一般保证|5年|否|否|
|技术有限公司|||14日||||||
||日||||||||
||2016年||||||||
|南昌业际电子有|||2016年05月||||||
||05月16|15,000||15,000|一般保证|5年|否|否|
|限公司|||18日||||||
||日||||||||
|||||报告期内对子公司担|||||
|报告期内审批对子公司担保|||||||||
|||32,006||保实际发生额合计||20,354|||
|额度合计（C1）|||||||||
|||||（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实|||||
|||32,006||||20,354|||
|担保额度合计（C3）||||际担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发|||||
|||413,712.22||||272,969.41|||
|（A1+B1+C1）||||生额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度||||报告期末实际担保余|||||
|||413,712.22||||272,969.41|||
|合计（A3+B3+C3）||||额合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||30.36%|||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
其中：
7、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨关联交易事项的事宜
股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款，主要用于偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生进行了回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定；江西合力泰处于发展的成长时期，接受股东的资金拆借，符合江西合力泰经营发展的实际需要，有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同期同档次基准利率，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形；我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东大会审议。
8、关于公司董事会换届选举的议案
认为公司第五届董事会董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
（五）在公司2017年6月6日召开的五届一次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
经审阅相关人员履历，未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形以及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
同意聘任文开福先生担任公司总裁，同意聘任陈贵生先生、金波先生、李德军先生担任公司副总裁；同意聘任陈贵生先生担任公司财务负责人；同意聘任金波先生担任公司董事会秘书。
（六）在公司 2017年 6月 19日召开的五届二次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保，
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。
（七）在公司 2017年 8月 19日召开的五届四次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明
和独立意见
（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||30,000||10,289|一般保证|2017/9/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2015年07||2015年07月||||||
|||4,400||2,200|一般保证|2020/6/30|否|否|
|技有限公司|月01日||02日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||18,800||18,300|抵押|2018/3/19|否|否|
|技有限公司|月15日||20日||||||
|江西合力泰科|2016年03||2016年03月||||||
|||20,000||20,000|质押|2018/3/9|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||17,758|一般保证|2018/6/19|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年07||2016年07月||||||
|||28,000||13,779|一般保证|2017/7/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/3/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||10,000||1,000|一般保证|2020/2/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||20,000||13,000|一般保证|2018/2/24|否|否|
|技有限公司|月20日||24日||||||
|江西合力泰科|2017年05||2017年05月||||||
|||6,000||6,000|一般保证|2018/5/23|否|否|
|技有限公司|月20日||23日||||||
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||10,000||9,500|一般保证|2017/11/28|否|否|
|技有限公司|月20日||28日||||||
|江西合力泰科|2016年01||2016年01月||||||
|||10,000||6,182|一般保证|2017/1/27|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2017年04||2017年04月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/4/7|否|否|
|技有限公司|月01日||07日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||9,000||1,000|一般保证|2018/6/13|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||2,000||1,000|一般保证|2017/9/18|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||2,068|一般保证|2018/6/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年08||2016年08月||||||
|||10,000||5,865|一般保证|2017/8/10|否|否|
|技有限公司|月05日||10日||||||
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||5,000||1,026|一般保证|2018/12/10|否|否|
|技有限公司|月01日||10日||||||
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||2,000||650|一般保证|2017/11/21|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年10||2016年10月||||||
|||15,000||11,976|一般保证|2019/8/28|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2015年08||2015年08月||||||
|||6,000||2,746|一般保证|2018/8/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年05||2016年05月||||||
|||2,022.22||1,349|一般保证|2019/4/18|否|否|
|技有限公司|月15日||18日||||||
|江西合力泰科|2015年10||2015年10月||||||
|||3,500||1,490|一般保证|2018/10/28|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||10,000||7,589|一般保证|2019/9/20|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2019/11/5|否|否|
|技有限公司|月01日||05日||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年08||2016年08月||||||
|电子部品件有||15,000||15,000|一般保证|2017/8/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||30,000||15,733|一般保证|2017/12/20|否|否|
||月15日||21日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年07||2016年07月||||||
|电子部品件有||10,000||3,000|一般保证|2017/7/27|否|否|
||月20日||28日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年11||2016年11月||||||
|电子部品件有||10,000||5,662|一般保证|2017/12/15|否|否|
||月10日||16日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年10||2016年10月||||||
|电子部品件有||15,000||3,845|一般保证|2017/10/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||20,000||17,824|一般保证|2017/12/26|否|否|
||月20日||27日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2017年03||2017年03月||||||
|电子部品件有||15,000||2,919|一般保证|2018/3/12|否|否|
||月10日||13日||||||
|限公司|||||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||10,000||956.5|一般保证|2017/11/2|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||23,000||3,680.97|一般保证|2017/12/28|否|否|
|有限公司|月20日||26日||||||
|深圳业际光电|2017年01||2017年01月||||||
|||10,000||1,845.9|一般保证|2017/11/25|否|否|
|有限公司|月10日||15日||||||
|深圳业际光电|2017年03||2017年03月||||||
|||15,000||1,992.8|一般保证|2018/3/24|否|否|
|有限公司|月20日||24日||||||
|南昌业际电子|2016年05||2016年05月||||||
|||14,500||14,500|一般保证|2021/5/17|否|否|
|有限公司|月15日||18日||||||
|南昌业际电子|2016年08||2016年08月||||||
|||15,000||15,000|一般保证|2019/8/1|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年06||2016年06月||||||
|||3,500||2,258.5|一般保证|2017/6/1|否|否|
|子有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年03||2016年03月||||||
|||3,300|||一般保证|2017/9/6|否|否|
|子有限公司|月05日||10日||||||
|东莞市平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||10,000||9,118.6|一般保证|2017/7/24|否|否|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|东莞市平波电|2016年06||2016年06月||||||
|||1,500||1,000|一般保证|2017/6/30|否|否|
|子有限公司|月25日||30日||||||
|东莞市平波电|2015年11|3,744|2015年11月|1,688|一般保证|2018/10/24|否|否|

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|江西省平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||5,900||5,846|一般保证|2018/7/25|否|否|
|子有限公司|月21日||26日||||||
|江西省平波电|2016年05||2016年05月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2017/5/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|保额度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|司担保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西省平波电|2015年11||2015年11月||||||
|||1,287||706|一般保证|2018/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省平波电|2016年11||2016年11月||||||
|||5,000||1,090|一般保证|2019/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省鼎泰光|||||||||
||2015年11||2015年11月||||||
|电技术有限公||819||450|一般保证|2018/11/24|否|否|
||月21日||25日||||||
|司|||||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||7,106||||2,246|||
|保额度合计（C1）||||实际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||7,106||||2,246|||
|司担保额度合计（C3）||||担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合||||报告期内担保实际发生|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|计（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额||||报告期末实际担保余额|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|度合计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比|||||||||
|||||31.58%|||||
|例|||||||||
|其中：|||||||||

截至 2017年 6月 30日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 296,021.27万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
2、关于《关于会计政策变更的议案》
经核查，本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合
财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司
的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更程序符
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
3、《关于会计估计变更的议案》
经核查，本次会计估计变更是根据财政部相关规定及公司发展规模的需要进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，符合公司和所有股东的利益。本次会计估计变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计估计变更。
4、关于《公司全资子公司江西合力泰科技有限公司关于变更募投项目实施主体、实施地点的议案》的独立意见
经核查，公司独立董事认为：公司此次变更募投项目实施主体、实施地点是基于募投项目的实际建设情况而做出的适当调整，符合公司实际情况及募投项目实际运营需要，有利于提高管理效率、降低管理成本、推进募集资金投资项目实施进程。符合公司的实际情况和长远发展规划。公司此次变更实施主体、实施地点，未改变募集资金的投向及该项目实施的实质内容；不影响该项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司此次变更上述募集资金投资项目的实施主体、实施地点，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（八）在公司 2017年 11月 29日召开的五届七次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第七次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
证。
2、《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》
董事会审议《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
3、审议《关于提名增补王元坤先生为公司董事的议案》
本次增补的董事候选人王元坤先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
4、审议《关于增补齐俊祥先生为公司监事的议案》
本次增补的监事候选人齐俊祥先生，在任职资格方面均具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
（九）在公司 2017年 12月 6日召开的五届八次董事会会议上发表了如下独立意见：
《合力泰科技股份有限公司 2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《合力泰科技股份有限公司章程》的规定:
（1）公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续发展；
（2）公司员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；
（3）公司员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形；
（4）公司员工持股计划持有人名单及份额符合相关法律、法规的规定。
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
综上，我们一致同意《合力泰科技股份有限公司2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要，该事项将由董事会提交公司股东大会审议通过后实施。
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。
2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、2017年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员。报告期内，参与薪酬与考核委员会会议2次、审计委员会会议4次、提名委员会2次。
4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导，并听取审计处内审工作汇报。
5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公司2016年度报告编制期间，实地考察公司，2017年现场调查累计天数达到12.5天。
2018年本人在履行职责期间将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。
为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务，为此特公布本人的电子邮箱：13031725090@163.com。
李有臣
2018年4月21日
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
合力泰科技股份有限公司
独立董事何为 2017年度述职报告
本人何为，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在 2017年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工作情况向各位股东汇报如下：
一、报告期内参加会议情况
1、报告期内共召开8次董事会，2次股东大会，具体参会情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|会议名称|应亲自出席次数|现场出席次数|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|董事会|8|2|6|0|0|否|
|股东大会|2|2|0|0|0|否|

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议案投了赞成票。
3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
二、报告期内发表独立意见情况
（一）在公司 2017年6月 6日召开的五届一次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
经审阅相关人员履历，未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形以及其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；相关人员的提名、聘任程序符合《公
司章程》等有关规定；经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够
胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
同意聘任文开福先生担任公司总裁，同意聘任陈贵生先生、金波先生、李德军先生担任公司副总裁；同意聘任陈贵生先生担任公司财务负责人；同意聘任金波先生担任公司董事会秘书。
（二）在公司 2017年 6月19日召开的五届二次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第二次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。
（三）在公司 2017年 8月19日召开的五届四次董事会会议上发表了如下独立意见：
1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明
和独立意见
（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司相互之间的担保情况如下：
单位：万元
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||30,000||10,289|一般保证|2017/9/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2015年07||2015年07月||||||
|||4,400||2,200|一般保证|2020/6/30|否|否|
|技有限公司|月01日||02日||||||
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||18,800||18,300|抵押|2018/3/19|否|否|
|技有限公司|月15日||20日||||||
|江西合力泰科|2016年03||2016年03月||||||
|||20,000||20,000|质押|2018/3/9|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||17,758|一般保证|2018/6/19|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年07||2016年07月||||||
|||28,000||13,779|一般保证|2017/7/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2017年03||2017年03月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/3/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||10,000||1,000|一般保证|2020/2/21|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2017年02||2017年02月||||||
|||20,000||13,000|一般保证|2018/2/24|否|否|
|技有限公司|月20日||24日||||||
|江西合力泰科|2017年05||2017年05月||||||
|||6,000||6,000|一般保证|2018/5/23|否|否|
|技有限公司|月20日||23日||||||
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||10,000||9,500|一般保证|2017/11/28|否|否|
|技有限公司|月20日||28日||||||
|江西合力泰科|2016年01||2016年01月||||||
|||10,000||6,182|一般保证|2017/1/27|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2017年04||2017年04月||||||
|||10,000||5,000|一般保证|2018/4/7|否|否|
|技有限公司|月01日||07日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||9,000||1,000|一般保证|2018/6/13|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||2,000||1,000|一般保证|2017/9/18|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||
|江西合力泰科|2017年06||2017年06月||||||
|||20,000||2,068|一般保证|2018/6/20|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年08||2016年08月||||||
|||10,000||5,865|一般保证|2017/8/10|否|否|
|技有限公司|月05日||10日||||||
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||5,000||1,026|一般保证|2018/12/10|否|否|
|技有限公司|月01日||10日||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西合力泰科|2015年12||2015年12月||||||
|||2,000||650|一般保证|2017/11/21|否|否|
|技有限公司|月20日||21日||||||
|江西合力泰科|2016年10||2016年10月||||||
|||15,000||11,976|一般保证|2019/8/28|否|否|
|技有限公司|月25日||28日||||||
|江西合力泰科|2015年08||2015年08月||||||
|||6,000||2,746|一般保证|2018/8/14|否|否|
|技有限公司|月10日||14日||||||
|江西合力泰科|2016年05||2016年05月||||||
|||2,022.22||1,349|一般保证|2019/4/18|否|否|
|技有限公司|月15日||18日||||||
|江西合力泰科|2015年10||2015年10月||||||
|||3,500||1,490|一般保证|2018/10/28|否|否|
|技有限公司|月20日||22日||||||
|江西合力泰科|2016年09||2016年09月||||||
|||10,000||7,589|一般保证|2019/9/20|否|否|
|技有限公司|月15日||19日||||||
|江西合力泰科|2016年11||2016年11月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2019/11/5|否|否|
|技有限公司|月01日||05日||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年08||2016年08月||||||
|电子部品件有||15,000||15,000|一般保证|2017/8/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||30,000||15,733|一般保证|2017/12/20|否|否|
||月15日||21日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年07||2016年07月||||||
|电子部品件有||10,000||3,000|一般保证|2017/7/27|否|否|
||月20日||28日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年11||2016年11月||||||
|电子部品件有||10,000||5,662|一般保证|2017/12/15|否|否|
||月10日||16日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年10||2016年10月||||||
|电子部品件有||15,000||3,845|一般保证|2017/10/24|否|否|
||月20日||25日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2016年12||2016年12月||||||
|电子部品件有||20,000||17,824|一般保证|2017/12/26|否|否|
||月20日||27日||||||
|限公司|||||||||
|深圳市比亚迪|||||||||
||2017年03||2017年03月||||||
|电子部品件有||15,000||2,919|一般保证|2018/3/12|否|否|
||月10日||13日||||||
|限公司|||||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||10,000||956.5|一般保证|2017/11/2|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|深圳业际光电|2017年05||2017年05月||||||
|||23,000||3,680.97|一般保证|2017/12/28|否|否|
|有限公司|月20日||26日||||||
|深圳业际光电|2017年01||2017年01月||||||
|||10,000||1,845.9|一般保证|2017/11/25|否|否|
|有限公司|月10日||15日||||||
|深圳业际光电|2017年03||2017年03月||||||
|||15,000||1,992.8|一般保证|2018/3/24|否|否|
|有限公司|月20日||24日||||||
|南昌业际电子|2016年05|14,500|2016年05月|14,500|一般保证|2021/5/17|否|否|

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|月15日||18日||||||
|南昌业际电子|2016年08||2016年08月||||||
|||15,000||15,000|一般保证|2019/8/1|否|否|
|有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年06||2016年06月||||||
|||3,500||2,258.5|一般保证|2017/6/1|否|否|
|子有限公司|月01日||02日||||||
|东莞市平波电|2016年03||2016年03月||||||
|||3,300|||一般保证|2017/9/6|否|否|
|子有限公司|月05日||10日||||||
|东莞市平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||10,000||9,118.6|一般保证|2017/7/24|否|否|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|东莞市平波电|2016年06||2016年06月||||||
|||1,500||1,000|一般保证|2017/6/30|否|否|
|子有限公司|月25日||30日||||||
|东莞市平波电|2015年11||2015年11月||||||
|||3,744||1,688|一般保证|2018/10/24|否|否|
|子有限公司|月20日||25日||||||
|江西省平波电|2016年07||2016年07月||||||
|||5,900||5,846|一般保证|2018/7/25|否|否|
|子有限公司|月21日||26日||||||
|江西省平波电|2016年05||2016年05月||||||
|||4,000||3,569|一般保证|2017/5/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|保额度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||520,165.22||||293,775.27|||
|司担保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|江西省平波电|2015年11||2015年11月||||||
|||1,287||706|一般保证|2018/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省平波电|2016年11||2016年11月||||||
|||5,000||1,090|一般保证|2019/11/24|否|否|
|子有限公司|月21日||25日||||||
|江西省鼎泰光|||||||||
||2015年11||2015年11月||||||
|电技术有限公||819||450|一般保证|2018/11/24|否|否|
||月21日||25日||||||
|司|||||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||7,106||||2,246|||
|保额度合计（C1）||||实际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||7,106||||2,246|||
|司担保额度合计（C3）||||担保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合||||报告期内担保实际发生|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|计（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额||||报告期末实际担保余额|||||
|||527,271.22||||296,021.27|||
|度合计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比|||||||||
|||||31.58%|||||
|例|||||||||

合力泰科技股份有限公司 董事会材料
其中：
截至 2017年 6月 30日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计对外担保余额为人民币 296,021.27万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
2、关于《关于会计政策变更的议案》
经核查，本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
3、《关于会计估计变更的议案》
经核查，本次会计估计变更是根据财政部相关规定及公司发展规模的需要进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，符合公司和所有股东的利益。本次会计估计变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计估计变更。
4、关于《公司全资子公司江西合力泰科技有限公司关于变更募投项目实施主体、实施地点的议案》的独立意见
经核查，公司独立董事认为：公司此次变更募投项目实施主体、实施地点是基于募投项目的实际建设情况而做出的适当调整，符合公司实际情况及募投项目实际运营需要，有利于提高管理效率、降低管理成本、推进募集资金投资项目实施进程。符合公司的实际情况和长远发展规划。公司此次变更实施主体、实施地点，未改变募集资金的投向及该项目实施的实质内容；不影响该项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司此次变更上述募集资金投资项目的实施主体、实施地点，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（四）在公司 2017年 11月 29日召开的五届七次董事会会议上发表了如下独立意见：
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
1、《关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》
公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第七次会议对本次担保事项进行审议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。
2、《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》
董事会审议《关于增加2017年度日常关联交易预计的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
3、审议《关于提名增补王元坤先生为公司董事的议案》
本次增补的董事候选人王元坤先生，在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
4、审议《关于增补齐俊祥先生为公司监事的议案》
本次增补的监事候选人齐俊祥先生，在任职资格方面均具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
（五）在公司 2017年 12月 6日召开的五届八次董事会会议上发表了如下独立意见：
《合力泰科技股份有限公司 2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《合力泰科技股份有限公司
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
章程》的规定:
（1）公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续发展；
（2）公司员工持股计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；
（3）公司员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司本次员工持股计划的情形；
（4）公司员工持股计划持有人名单及份额符合相关法律、法规的规定。
综上，我们一致同意《合力泰科技股份有限公司 2017年第一期员工持股计划(草案)》及摘要，该事项将由董事会提交公司股东大会审议通过后实施。
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。
2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、2017年本人作为公司董事会审计委员会委员。报告期内，参与审计员会召开会议2次。
4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公司2016年度报告编制期间，实地考察公司，2017年现场调查累计天数达到6.5
天。
2018年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。
合力泰科技股份有限公司 董事会材料
为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务，为此特公布本人的电子邮箱：13501560400@163.com。
何为
2018年4月21日