华融证券股份有限公司关于绝味食品股份有限公司
2018年持续督导年度报告书
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|被保荐公司：|绝味食品股份有限公司（以下简称“绝味食品”或“公司”）|
|保荐机构：|华融证券股份有限公司|
|保荐代表人：|陈哲|
|保荐代表人：|乔军文|

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准绝味食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]262号）核准，绝味食品首次向社会公开发行人民币普通股5,000万股，发行价格为每股16.09元，募集资金总额为人民币 80,450.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 74,059.00万元，该等股票已于 2017年 3月 17日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。公司聘请海通证券股份有限公司担任首次公开发行股票及持续督导的保荐机构，持续督导期至 2019年 12月 31日止，募集资金尚未使用完毕的将持续对募集资金管理和使用履行持续督导职责，直至募集资金使用完毕。
公司于 2018年 8月 10日召开第三届董事会第二十一次会议，并于 2018年 8月 27日召开 2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 2018年公司公开发行 A股可转债方案的议案》等相关议案。公司经研究，决定聘请华融证券担任本次公开发行可转债的保荐机构，并于 2019年 2月与华融证券签订了《关于公开发行可转换公司债券之保荐协议》。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议；另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，海通证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作，由华融证券承接。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件
的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，华融证券通过日常沟通、定期回访、复核
有关持续督导工作文件等方式，并结合尽职调查情况对公司进行了持续督导，具体情况如下：
一、持续督导工作情况
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|序号|工作事项|督导情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|已建立健全并有效执行了持续督导制度，并根据工作进度和公司具体情况制定了相应的工作计划|
|2|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上证所备案|已与绝味食品签订了关于公开发行可转换公司债券的保荐协议和关于首次公开发行股票的持续督导协议，明确了双方在持续督导期间的权利义务|
|3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|持续督导期间，保荐代表人及项目组人员通过日常沟通，定期和不定期回访，专门事项现场办公及走访等方式，对绝味食品开展了持续督导工作|
|4|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上证所报告，经上证所审核后在指定媒体上公告|经核查，持续督导期间，公司未发生须按有关规定公开发表声明的违法违规事项|
|5|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上证所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|经核查，持续督导期间，公司或相关当事人无违法违规情况、无违背承诺的情况|
|6|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上证所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|持续督导期间，定期督促公司及其董事、监事、高级管理人员学习相关法规文件，公司或相关当事人无违法违规情况、无违背承诺的情况|
|7|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|保荐机构核查了公司《公司章程》、三会议事规则、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》等相关制度及其履行情况，督促公司依照最新要求健全完善公司治理制度和相关人员行为规范，公司情况符合相关法规要求|
|8|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|保荐机构核查了公司内控制度的设计、实施和有效性情况，绝味食品该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行|
|9|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有|详见“二、信息披露及其审阅情况”|

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|序号|工作事项|督导情况|
||充分理由确信上市公司向上证所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏||
|10|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上交所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上证所报告|详见“二、信息披露及其审阅情况”|
|11|对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告|详见“二、信息披露及其审阅情况”|
|12|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|经核查，持续督导期间，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等情况|
|13|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上交所报告|经核查，持续督导期间，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺事项|
|14|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上交所报告|保荐机构关注公共媒体关于公司的相关报道和市场传闻；经核查，持续督导期间，公司不存在该等情况|
|15|发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上交所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上交所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上交所或保荐机构认为需要报告的其他情形|经核查，持续督导期间，公司及相关主体未发生该等情况|
|16|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|已制定对公司现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求|
|17|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上交所要求的期限|经核查，持续督导期间，公司未发生该等情况|

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|序号|工作事项|督导情况|
||内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形||
|18|持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项|持续督导期间，保荐机构定期核对募集资金专户流水及公司的募集资金使用情况表，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项|
|19|其他|经核查，2018年末，公司对长沙汇功投资有限公司（以下简称“长沙汇功”）其他应收款余额为1,296万元，产生原因为长沙汇功因部分股份质押，由中国证券登记结算有限公司派发的部分2017年度分红被冻结。公司在直接派发部分机构股东分红时，向长沙汇功发放的股利重复包含了该部分分红款。截至本报告出具日，长沙汇功上述质押股权对应的分红款已解除冻结并返还公司，长沙汇功未使用或分配原冻结的重复发放的分红款。|

二、信息披露及审阅情况
华融证券对公司 2018年度的公开信息披露文件，包括三会决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告等文件进行了审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，认为公司己披露的公告与实际情况相一致，披露的内容真实、准确、完整，信息披露档案资料齐全，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司重大信息的传递、披露流程等符合公司信息披露与管理的相关制度规定。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
公司在 2018年度不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关
规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项。
（以下无正文）