Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002465 证券简称：海格通信 公告编号：2017-082号广州海格通信集团股份有限公司
关于控股子公司深圳市嵘兴实业发展有限公司
拟公开挂牌增资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州海格通信集团股份有限公司（以下简称“海格通信”或“公司”）于 2017年 8月 24日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于控股子公司深圳市嵘兴实业发展有限公司拟公开挂牌增资的议案》。公司控股子公司深圳市嵘兴实业发展有限公司（以下简称“嵘兴实业”）为完善股权结构，优化公司治理，以满足未来经营业务和发展规划的需要，拟实施增资扩股引进战略投资者。根据《企业国有资产交易监督管理办法》等规定，嵘兴实业本次增资采取公开挂牌方式在广州产权交易所挂牌征集投资方。嵘兴实业本次拟以不低于29,703.07万元人民币的评估价值公开挂牌引进增资方，增资金额不低于 994万元，其中98.81万元计入注册资本，占增资后注册资本的3.24%，增资金额超出注册资本的部分计入资本公积。本次增资扩股完成后，嵘兴实业的注册资本将由 2,950.92万元人民币增至 3,049.73万元人民币。公司持有嵘兴实业的股权由67%下降至64.83%，嵘兴实业仍为公司控股子公司。
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交临时股东大会审议。
具体情况如下：
一、投资方基本情况
因本次交易拟通过广州产权交易所公开挂牌方式进行，目前尚不能确定交易
对方。公司将根据公开挂牌进展情况，及时披露交易对方及相关后续进展情况。
二、交易标的公司基本情况
（一）基本情况
公司名称：深圳市嵘兴实业发展有限公司
公司地址：深圳市福田区深南中路统建办公楼14层12-17轴
法定代表人：杨海洲
注册资本：2,950.92万元
公司类型：中外合资企业
统一社会信用代码：914403002794808809
经营范围：开发、经营仪器仪表、计算机网络设备；从事计算机软件开发机计算机系统集成；提供自产产品的售后服务。许可经营项目：加工、生产仪器仪表、计算机网络设备。
（二）股东结构
||||||
|-|-|-|-|-|
||股东类型|股东名称||持股比例|
|法人股东||广州海格通信集团股份有限公司|67%||
|外资股东||捷洋有限公司（英文名：jump pacificlimited）|28%||
|法人股东||深圳市五洲启泰科技有限公司|5%||

（三）财务状况
嵘兴实业主要财务数据如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目|2017年 3月 31日|2016 年 12月 31日|
|总资产|28,537.82|30,317.28|
|负债|11,806.44|12,408.61|
|净资产|16,731.38|17,908.67|
|项目|2017 年 1-3月|2016 年度|
|营业收入|528.10|18,591.35|
|利润总额|-1,418.01|1,778.42|
|净利润|-1,177.29|1,457.41|

备注：以上数据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
(四)嵘兴实业增资金额及增资后公司股权结构如下表：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东|原出资额|出资比例|增资额|增资后资本|占股比例|
|海格通信|1,977|67%|0|1,977|64.83%|
|捷洋公司|826.32|28%|0|826.32|27.09%|
|五洲启泰|147.6|5%|0|147.6|4.84%|
|战略投资者|0|0|98.81|98.81|3.24%|
|合计|2,950.92|100%|98.81|3,049.73|100%|

三、本次交易的定价依据
嵘兴实业本次增资扩股事宜，由嵘兴实业委托中联资产评估集团有限公司对事项涉及的嵘兴实业股东全部权益于2017年3月31日的市场价值进行评估，根据中联资产评估集团有限公司出具的《深圳市嵘兴实业发展有限公司增资扩股项目评估报告》中联评报字[2017]第1175号，采用资产基础法的评估结论:
嵘兴实业于评估基准日的总资产账面值29,497.37万元，评估值 32,567.08万元，评估增值 3,069.71万元，增值率 10.41%。负债账面 14,513.62万元，评估值 13,668.12万元，评估增值-845.50万元，增值率-5.83%。净资产账面值 14,983.75万元，评估值 18,898.96万元，评估增值 3,915.21万元，增值率 26.13%。
根据资产评估报告采用收益法的评估结论：净资产账面值 14,983.75万元，评估值29,703.07万元，评估增值14,719.32万元，增值率98.24%。
嵘兴实业的股东全部权益价值采用资产基础法评估结果为 18,898.96万元，采用收益法评估结果为29,703.07万元，差异额为10,804.11万元。鉴于嵘兴实业是最早进入无线电管理行业的公司之一，通过多年的积累，在行业内具备一定的知名度、美誉度；能够提供无线电管理行业需要的所有软件产品和集成 TCI公司和R&S公司的全系列产品，并且是行业内唯一能够对国内目前使用较广泛的TCI、R&S、THALES公司产品进行设备级底层开发的集成商。同时，嵘兴实业控
股股东为上市公司海格通信，其品牌与综合实力优势，双方可实现技术共享、市
场互补。由于嵘兴实业存在由市场优势、产品优势等综合因素所带来的效益要远远超过其资产购建成本。因此本次评估决定采用收益法评估结果作为嵘兴实业本次最终评估结果。
根据资产评估结果，嵘兴实业本次将不低于此评估价值29,703.07万元人民币进行增资，增资金额超出注册资本的部分计入其资本公积。
四、本次交易的目的及影响
公司控股子公司嵘兴实业拟增资扩股引进战略股东是为了进一步完善股权结构，优化公司治理，以满足其未来经营业务和发展规划的需要。本次增资扩股有利于推动嵘兴实业的可持续发展，提升其市场、技术竞争实力，符合其业务发展的需求。
本次增资扩股符合公司“军民融合”及“两个高端”的发展战略，对公司财务状况和经营无重大影响。
五、备查文件
1、《第四届董事会第二十次会议决议》；
2、《深圳市嵘兴实业发展有限公司增资扩股项目资产评估报告》。
特此公告。
广州海格通信集团股份有限公司
董事会
证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2017-085上海新阳半导体材料股份有限公司
关于第二期员工持股计划锁定期届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“公司”)第二期员工持股计划所持股票锁定期将于2017年11月22日届满，现将有关事项提示如下：
一、员工持股计划基本情况
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2016年 8月 22日召开第三届董事会第七次会议、2016年 9月 20日召开 2016年度第一次临时股东大会审议通过了《上海新阳半导体材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及摘要，以及 2016年 11月 8日召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于变更公司第二期员工持股计划实施路径的议案》，同意实施公司第二期员工持股计划。具体详见公司2016年8月24日、2016年9月 20日及 2016年 11月 9日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告内容。
二、员工持股计划持股情况
公司二期员工持股计划于 2016年 11月 21日通过二级市场以竞价方式买入本公司股票1,913,071股，占本公司总股本的0.9873%，成交均价为41.816元/股。锁定期为2016年11月22日至2017年11月21日。详见公司于2016年11月 21日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告内容。
三、员工持股计划持有股票锁定期满后续安排
公司二期员工持股计划锁定期届满后，将根据员工持股计划的安排和市场情况决定是否卖出股票。
四、员工持股计划的存续期、终止和延长
1、本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，员工持股计划的存续期届满后未有有效延期的自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司
董事会
2017年11月20日
证券代码：002751 证券简称：易尚展示 公告编号：2017-093深圳市易尚展示股份有限公司
关于对外投资设立合资公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、深圳市易尚展示股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）与克拉玛依广盛实业投资有限公司（以下简称“广盛实业”）、克拉玛依油城数据有限公司（以下简称“油城数据”）、祁乐、李静、刘沫汐、袁丽、崔晶晶近日签订了《合资公司框架协议》（以下简称“《框架协议》”），共同投资设立“克拉玛依易尚智能科技有限公司”（暂定名，具体以工商核名为准，以下简称“合资公司”），以充分发挥股东各方技术和资源优势，推广公司 3D创客教育等业务，打造智慧教育平台及创新产品研发与应用推广。
2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次投资事项在公司董事长审批权限范围之内，无需提交公司董事会及股东大会审议。
3、本次投资的资金来源为公司的自有资金。本次交易不构成关联交易及《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
二、合作方基本情况
名称：克拉玛依广盛实业投资有限公司；
住所：新疆克拉玛依市白碱滩区门户路95-701至721号；
统一社会信用代码：91650204576212508H；
法定代表人：曾克兵；
注册资本：壹亿伍仟万元人民币；
成立日期：2011年06月09日；
经营范围：房地产开发经营；城市建设项目投资；工程管理服务；市政工程
建设；汽车租赁；其他资本市场服务；控股公司服务；企业管理咨询服务；其他经济与商务咨询服务；科技中介服务。
名称：克拉玛依油城数据有限公司；
住所：新疆克拉玛依市世纪大道7号；
统一社会信用代码：916502005893028958；
法定代表人：李清辉；
注册资本：壹仟万元人民币；
成立日期：2012年01月08日；
经营范围：投资与资产管理；信息产品开发；计算机服务业；测绘与地理信息服务；通信工程；电信业务；电子产品销售；技术咨询与培训；广告发布；汽车、设备租赁；会议及展览服务。
其他自然人股东情况：祁乐（身份证：650203198107011832）、李静（身份证：65020419761019122X）、刘沫汐（身份证：650203198907270744）、袁丽（身份证：652301198210110024）、崔晶晶（身份证：650202198303010021）。
广盛实业、油城数据、祁乐、李静、刘沫汐、袁丽、崔晶晶与公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系。
三、合资公司的基本情况
公司名称：克拉玛依易尚智能科技有限公司；
注册资本：叁佰伍拾万元人民币；
注册地址：新疆克拉玛依市克拉玛依区经四街 206号(融汇科技创业服务大厦B座);
公司性质：有限责任公司；
经营范围：3D成像及打印服务；3D创客教育服务；3D数字内容服务（不含限制项目）；软件和信息技术服务；互联网和相关服务；专业化设计服务；其他商务服务；技术推广服务；技能培训；教育辅助及其他教育；建筑装饰装修工程；
贸易代理；电子产品、文化、体育用品销售；文化及日用品出租；测绘服务；广告业(以工商部门最终注册为准)。
股权结构：
|||||
|-|-|-|-|
|出资方|认缴出资额单位：人民币元|持股比例|出资方式|

|||||
|-|-|-|-|
|深圳市易尚展示股份有限公司|1,785,000.00|51%|货币出资|
|克拉玛依广盛实业投资有限公司|700,000.00|20%|货币出资|
|克拉玛依油城数据有限公司|350,000.00|10%|货币出资|
|祁乐|210,000.00|6%|货币出资|
|李静|210,000.00|6%|货币出资|
|刘沫汐|105,000.00|3%|货币出资|
|袁丽|70,000.00|2%|货币出资|
|崔晶晶|70,000.00|2%|货币出资|
|合计|3,500,000.00|100%|-|

上述各项信息以工商行政管理部门核准登记为准。
四、框架协议书主要内容
1、投资金额
合资公司注册资本为人民币350万元。
2、支付方式
本公司以现金方式出资人民币178.5万元，占合资公司51%的股权；广盛实业以现金方式出资人民币 70万元，占合资公司20%的股权；油城数据以现金方式出资人民币35万元，占合资公司10%的股权；其他自然人（5人）以现金方式出资人民币66.5万元，占合资公司19%的股权。
3、组织机构
合资公司设董事会，由5名董事组成，其中3名董事由本公司委派，其余2名董事，广盛实业委派1人，自然人股东委派1人。董事会设董事长1人
4、协议的生效条件和生效时间。
本协议经由股东各方签字盖章之日起生效。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、公司本次对外投资，旨在充分发挥股东各方技术和资源优势，在克拉玛依等新疆地区推广公司 3D创客教育等业务，打造智慧教育平台及创新产品研发与应用推广，拓展智慧教育、互联网+会展服务、数字沙盘展厅等业务。
2、新公司设立后存在一定的市场风险及管理风险等。敬请广大投资者谨慎
决策，注意投资风险。
务状况和经营成果不会产生重大影响。
特此公告。
深圳市易尚展示股份有限公司董事会2017年9月28日
证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2016-120江门市科恒实业股份有限公司
股票可能被暂停上市的风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、可能被暂停上市的原因
因江门市科恒实业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年、2015年连续两年亏损，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第13.1.1条第（一）项等的规定，若公司 2016年度审计报告最终确定为亏损，深圳证券交易所可能暂停公司股票上市。
二、公司股票停牌安排及暂停上市决定
若公司 2016年度审计报告最终确定为亏损，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》13.1.5条规定，公司股票将于公司披露 2016年年度报告之日起停牌，深圳证券交易所在停牌后 15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
三、公司董事会已经和将要采取的工作措施
公司已采取各项经营措施促进公司基本面的好转，并取得了初步成效，2016年半年度已实现扭亏为盈。
2016年下半年，公司根据年初制定的经营计划有序开展各项工作，继续完善内部控制精细管理，降低成本费用，加大锂电正极材料的投入，推进内外延式发展相结合的战略，多方面确保实现扭亏为盈。
四、其他事项
1、根据相关规定，公司需每五个交易日发布一次《股票可能被暂停上市的风险提示公告》，直至暂停上市风险消除或者深圳证券交易所作出公司股票暂停上市的决定；
2、公司 2016年度经营业绩的具体数据将在 2016年年度报告中详细披露。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，敬请广大投资者注意投资风险。
投资者咨询方式：
电话：0750-3863815
传真：0750-3899896
电子邮箱：tangxiulei@keheng.com.cn
特此公告
江门市科恒实业股份有限公司董事会 2016年12月23日
深圳市物业发展(集团)股份有限公司证券代码：000011、200011股票简称：深物业A深物业B编号：2019-50号关于收购深圳市投控物业管理有限公司
100%股权暨关联交易的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，本公司已办理完成深圳市投控物业管理有限公司（以下简称“投控物业”）100%股权转让事宜的相关工商变更登记手续，取得深圳市市场监督管理局批复的《变更（备案）通知书》，现就相关事项公告如下：
一、关联交易概述
为响应深圳市国资委的号召，进一步推进优质资源向优势企业特别是上市公司集中，增强上市公司发展后劲，优化和夯实上市公司产业结构，做大做强上市公司优势主业，公司拟以现金方式收购控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）持有的投控物业100%股权。具体内容详见公司分别于 2019年 9月 21日和 11月 9日在巨潮资讯网披露的《关于收购深圳市投控物业管理有限公司100%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2019-33号）和《关于收购深圳市投控物业管理有限公司100%股权暨关联交易的进展公告》（公
告编号：2019-47号）。
此次收购投控物业，将增加公司地产业务和产业园区开发的土地资源，进一步夯实公司地产业务和物业管理业务的发展后劲，同时，将进一步提升公司产业园区运营管理实力，公司高端产业园区运营管理规模将进入国内产业园区运营管理第一梯队，为打造中国第一、全球领先的智慧科技园区全生态链综合运营商的宏伟发展愿景增添助力。
深投控为本公司及投控物业的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深投控为本公司的关联方，本次交易构成了关联交易。
2019年 9月 6日，公司召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于收购深圳市投控物业管理有限公司100%股权暨关联交易的议案》，关联董事履行了回避义务，未参与表决。公司独立董事已事前认可并对本次关联交易发表了独立意见。
2019年 9月 23日，公司召开 2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于收购深圳市投控物业管理有限公司100%股权暨关联交易的议案》，关联股东深投控回避了对相关议案的表决。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，收购事项目前已获得国有资产管理部门审批同意，股权收购相关评估报告也已完成国资监管备案程序，请广大投资者查阅相关评估报告及说明。
二、进展情况
近日，本公司已办理完成此次股权转让事宜的相关工商变更登记手续，并取得了深圳市市场监督管理局批复的《变更（备案）通知书》，具体核准变更（备案）事项如下：
1、章程备案；
2、股东信息变更：
变更前股东信息：深圳市投资控股有限公司：出资额3000（万元），出资比例100%；
变更后股东信息：深圳市物业发展（集团）股份有限公司：出资额3000（万元），出资比例100%。
三、备查文件
1、深圳市市场监督管理局批复的《变更（备案）通知书》。
特此公告
深圳市物业发展（集团）股份有限公司董事会
2019年 11月 27日
证券代码：002259 证券简称：升达林业 公告编号：2018-120四川升达林业产业股份有限公司
关于诉讼事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、诉讼的基本情况
四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”或“升达林业”）公司于2018年8月29日、2018年10月8日、2018年10月9日分别在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于累计诉讼、仲裁案件基本情况的公告》（2018-093）、《关于深圳证券交易所对公司关注函回复的公告》（2018-102）、《关于四川证监局对公司问询函回复的公告》（2018-103），披露了原告刘凤诉四川升达林产工业集团有限公司（以下简称“升达集团”）、四川升达林产工业集团有限公司温江人造板分公司（以下简称“升达集团温江人造板分公司”）、升达林业买卖合同纠纷一案，中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行诉升达林业、升达集团金融借款合同纠纷一案，深圳国投商业保理有限公司向广东省深圳市中级人民法院申请执行榆林金源天然气有限公司、升达林业公证债权文书一案。
二、诉讼的进展情况
1、近日，因原告刘凤诉升达集团、升达集团温江人造板分公司、升达林业买卖合同纠纷一案，原告胜诉。2018年11月7日，公司收到成都市温江区人民法院出具的《协助扣划存款通知书》（2018川0115执保257号之三），成都市温江区人民法院请求广发银行股份有限公司协助将被保全人四川升达林业产业股份有限公司广发银行股份有限公司成都东大街支行募集资金账户内的存款人民币58万元扣划至成都市温江区人民法院专项账户。根据公司《账户交易历史》，广发银行股份有限公司成都东大街支行的募集资金账户已被扣划58万元。
集团金融借款合同纠纷一案，公司收到四川省成都市锦江区人民法院（2018）川0104民初7898号《民事判决书》，原告胜诉，现将判决书的判决内容公告如下：（1）被告四川升达林业产业股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行返还借款本金9284892.9元和支付利息、罚息(利息计算年利率为4.5675%,计算期间为2018年5月21日计至2018年 5月 31日,计算基数为本金 2100万元。罚息计算年利率为4.5675%×150%，计算期间及对应计算基数：2018年 6月 1日至 2018年 6月 5日为 10467074.4元；2018年 6月 6日至 2018年 6月 11日为 9555304.04元；2018年 6月 12日至2018年6月21日为9340538.61元；2018年6月22日为9340491.71元；2018年6月23日至还款为止为9284892.9元)；
（2）被告四川升达林产工业集团有限公司对四川升达林业产业股份有限公司第一项债务向原告中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行承担连带责任,承担责任后可以向四川升达林业产业股份有限公司追偿。
（3）驳回原告中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行其余诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费76794元、减半收取计38397元，由被告四川升达林业产业股份有限公司、四川升达林产工业集团有限公司负担。
如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状了，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。
因公司及升达集团都未在法定期间上诉，以上判决已经生效。成都市锦江区人民法院出具（2018）川 0104执 4465号《执行裁定书》，2018年 11月 7日，公司广发银行股份有限公司成都东大街支行的募集资金账户被扣划人民币9,397,306元至成都市锦江区人民法院专项账户。
都东大街支行的募集资金账户被扣划人民币 6166746.19元至深圳市中级人民法院专项账户。
三、本次公告的诉讼或仲裁对公司本期利润或期后利润的影响
因公司募集资金减少，导致相应的存款或理财收益减少。
四、是否存在其他尚未披露的诉讼仲裁事项
1、截至本次公告前，公司及控股子公司无尚未披露的小额诉讼、仲裁事项。
2、截止本次公告前，公司及控股子公司无应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
特此公告。
四川升达林业产业股份有限公司董事会
二〇一八年十一月八日
证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2017-032
浙江凯恩特种材料股份有限公司
关于拟转让浙江龙游义商村镇银行股份有限公司8%股权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
||
|-|
|特别提示:|
|1、本次交易完成后，不会对公司当期损益造成影响，详见本公告“六、本|
|次交易目的和对公司的影响”。|
|2、本次交易涉及的《股权转让协议书》尚未签署，本次交易存在一定不确|
|定性，公司将按照相关规则披露后续进展公告。|
|一、交易概述|

公司控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司（以下简称“凯丰新材”）拟将其所持有的浙江龙游义商村镇银行股份有限公司（以下简称“龙游义商”）1,280万股的股权转让给华统集团有限公司，占龙游义商注册资本的8%。经交易双方协商，转让价格为人民币每股一元，转让金额合计为人民币 1,280万元。目前股权转让协议尚未签署。
||
|-|
|公司于2017年4月1日召开的第七届董事会第十次会议审议通过了《关于|
|转让浙江龙游义商村镇银行股份有限公司股权的议案》，凯丰新材董事会也已批|
|准了本次股权转让。公司独立董事对本次股权转让事项已发表了独立意见。本次|
|交易在公司董事会权限内，无需提交公司股东大会审议。|

||
|-|
|根据《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》相关规定，华统集|
|团有限公司与公司不存在关联关系，本次交易不构成关联交易，也未构成《上市|
|公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。|
|二、交易对方的基本情况|

（一）概况
名 称：华统集团有限公司
类 型：有限责任公司
住 所：义乌市义亭镇姑塘工业区
法定代表人：朱俭勇
注册资本：伍亿元整
成立日期：2003年11月21日
营业期限：2003年11月21日至2053年11月20日止
经营范围：实业投资；货物进出口、技术进出口；物业服务；企业管理咨询服务；饰品、五金制品、服装、鞋帽批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
统一社会信用代码：91330782758056104G
（二）股东情况和主要财务指标
华统集团有限公司由两名自然人股东构成，自然人朱俭勇出资30,000万元，占其注册资本的60%，自然人朱俭军出资20,000万元，占其注册资本的40%。
华统集团有限公司与公司及公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关系，也不存在其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
截至 2016年 12月 31日，华统集团有限公司总资产 546,405万元,净资产 276,641万元。2016年营业收入 514,538万元,净利润 38,589万元(上述财务数据未经审计)。
三、交易标的基本情况
（一）概况
名 称：浙江龙游义商村镇银行股份有限公司
类 型：股份有限公司（非上市）
住 所：浙江省衢州市龙游县太平东路168号
法定代表人：楼珍钱
注册资本：壹亿陆仟万元整
成立日期：2010年7月05日
营业期限：2010年7月05日至长期
经营范围：（一）吸收公众存款；（二）发放短期、中期和长期贷款；（三）办理国内结算；（四）办理票据承兑与贴现；（五）代理发行、代理兑付、承销政府债券；（六）从事同业拆借；（七）代理收付款项及代理保险业务；上述业务不含外汇业务；（八）经银行业监督管理机构批准的其他业务。（凭有效的《金融许可证》经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
统一社会信用代码：91330800558605834J
（二）主要财务数据
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|项 目|2017年2 月28日（未经审计）|2016年 12月31日（经审计）|
|总资产|1,062,110,924.52|1,189,894,318.17|
|净资产|178,133,510.64|177,552,575.09|
|项 目|2017年 1-2月（未经审计）|2016年（经审计）|
|营业收入|4,443,223.52|32,268,658.86|
|营业利润|580,546.23|470,108.14|
|利润总额|580,935.55|519,557.85|
|净利润|580,935.55|389,668.39|

（三）股权结构
||||
|-|-|-|
|股东名称|持股额（万股）|持股比例|
|浙江义乌农村商业银行股份有限公司|6,400|40%|
|浙江凯丰新材料股份有限公司|1,280|8%|
|其他（12名）|8,320|52%|

||||
|-|-|-|
|合计|16,000|100%|

（四）取得情况
凯丰新材于 2010年 4月以自有资金投资 1,280万元发起设立龙游义商，占其注册资本的8%。该对外投资经凯丰新材2009年12月17日召开的股东会审议通过，经公司第五届董事会第十次会议审议通过。该项对外投资不构成关联交易。
龙游义商自成立至今没有现金分红。
|||
|-|-|
||四、 交易协议的主要内容|
|凯丰新材与华统集团有限公司拟签订的《股权转让协议书》的主要内容如下||
|（甲方：浙江凯丰新材料股份有限公司，乙方：华统集团有限公司）：||
|（一）经双方协商确认，本次股权转让标的为甲方合法持有龙游义商村镇银||
|行1280 万股的股份，价格为人民币每股壹元，转让金额合计人民币壹仟贰佰捌||
|拾万元整。||
|（二）签订本协议当日，乙方将上述款项汇入龙游义商村镇银行的待结算账||
|户内；待衢州工商股权变更登记受理后当日，甲方将在浙江龙游义商村镇银行股||
|份有限公司的1280 万股的股权证交给浙江龙游义商村镇银行股份有限公司办理||
|过户，乙方无条件同意浙江龙游义商村镇银行股份有限公司将款项（共计 1280||
|万元）转给甲方指定账户。||
|五、独立董事的独立意见||

本次股权转让价格经过交易双方充分谈判协商而确定的，定价公正、合理。
本次股权转让的审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，审议程序合法有效。我们一致同意公司控股子公司浙江凯丰新材料股份有限公司转让其所持有的浙江龙游义商村镇银行股份有限公司的全部股权。
||
|-|
|六、本次交易目的和对公司的影响|
|龙游义商自成立至今没有进行过现金分红，经营情况没有达到预期，未来发|
|展不确定因素较多，公司决定转让龙游义商全部股权。本次股权转让后，进一步|
|优化了公司资产结构，有利于公司整体战略的布局和发展。本次股权转让所得款|

|||
|-|-|
|项将用于补充凯丰新材的日常生产经营所需的流动资金，本次交易不会产生收||
|益。||
|七、备查文件||
|1、董事会决议||
|2、独立董事意见||
|特此公告。||
||浙江凯恩特种材料股份有限公司|
||董事会|
||2017年4月6日|
证券代码:002451 证券简称:摩恩电气 公告编号:2018-123上海摩恩电气股份有限公司
关于公司董秘辞职及聘任董秘的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事会秘书问储韬先生的书面辞职报告。因个人原因，问储韬先生辞去公司董事会秘书职务。
根据相关规定，该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞职后，问储韬先生将不在公司担任其他职务。问储韬先生的辞职不会影响公司相关工作的正常进行。
问储韬先生未持有本公司股票，在担任公司董事会秘书期间恪尽职守，勤勉尽责。公司对问储韬先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢。
根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会任职资格审查，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于聘任公司董事、运营总监张勰先生为公司董事会秘书的议案》，同意聘任张勰先生（简历详见附件）为公司董事会秘书，任期与公司第四届董事会任期相同。
张勰先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。
公司董事会秘书张勰先生的联系方式如下：
电话：021-58979608
传真：021-58979608
电子邮箱：zhangx@mornelectric.com
地址：上海市浦东新区江山路2829号
特此公告。
上海摩恩电气股份有限公司董事会
附件：
张勰先生简历：
张勰先生：1987年 3月出生，中国国籍，无永久境外居住权，中共党员，毕业于复旦大学，本科学历。获得电气工程自动化专业和会计专业双学士学位。
2009年 7月加入上海摩恩电气股份有限公司，任总经理秘书职务。后相继担任审计部经理、生产部经理、销售管理部经理职务。2014年 7月聘为公司运营总监。2016年 3月 8日至 2017年 7月 12日担任公司第三届董事会董事。2017年7月12日聘任为公司第四届董事会董事。2018年11月7日取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
张勰先生未持有本公司股票，与公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，亦不存在被证券交易所认定不适合担任公司董事、高级管理人员的其他情形；不存在《公司法》第一百四十六条及《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上海摩恩电气股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。经登录最高人民法院查询核实，张勰先生不是失信被执行人。
关于深圳顺络电子股份有限公司
关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告
瑞华核字[2014]第
48260011
号
目 录
1、专项审核报表 1
·······················································2··、
····
·······告附
······
表
··············
3
························································表······ ··········································
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于深圳顺络电子股份有限公司关联方
占用上市公司资金情况的专项审核报告
瑞华核字[2014]第
48260011
号深圳顺络电子股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“贵公司”） 2013年12月31日合并及公司的资产负债表，2013年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是贵公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计贵公司2013年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一
致。
为了更好地理解贵公司2013年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供深圳顺络电子股份有限公司 2013年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：谢军
中国·北京 中国注册会计师：王艳宾
二○一四年二月二十五日
深圳顺络电子股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额|2013年度偿还累计发生额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|其他关联人及其附属企业|上海德门电子科技有限公司|联营企业|应收账款||19.21||19.21|货款|经营性占用|
||上海德门电子科技有限公司|联营企业|其他应收款||12.63||12.63|代垫费用|非经营性占用|
|小 计|——|——|——|-|31.84|-|31.84|——|——|
|上市公司的子公司及其附属企业|深圳顺络投资有限公司|子公司|其他应收款|2,530.30|5.00|-|2,535.30|往来借款|非经营性占用|
||贵阳顺络迅达电子有限公司|子公司的子公司|其他应收款|5,423.47|30,915.53|31,248.42|5,090.58|往来借款及代垫费用|非经营性占用|
||深圳顺络电子|子公司|其他应收款|||||代收代付货款|非经营性占用|

（香港）股份有 249.83 7,284.02 7,018.61 515.24
限公司
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||衢州顺络电子有限公司|子公司|其他应收款|-|8,492.60|1,634.84|6,857.76|往来借款及代付货款|非经营性占用|
||衢州顺络电路板有限公司|子公司的子公司|其他应收款|-|53.87|-|53.87|往来借款及代垫费用|非经营性占用|
|小 计|——|——|——|8,203.60|46,751.02|39,901.87|15,052.75|——|——|
|总 计|——|——|——|8,203.60|46,782.86|39,901.87|15,084.59|——|——|

公司法定代表人：袁金钰 主管会计工作负责人：徐佳 会计机构负责人：陈礼祥
烟台双塔食品股份有限公司证券代码：002481 证券简称：双塔食品 编号：2015-066烟台双塔食品股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
一、监事会会议召开情况
烟台双塔食品股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2015年8月6日以电话形式发出会议通知，并于2015年8月17日在公司会议室召开。会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议由监事会主席王美荣主持，经与会监事审议,通过了以下决议:
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《2015年半年度报告》及其摘要。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
监事会2015年半年度报告审核意见：经审核，董事会编制和审核烟台双塔食品股份有限公司2015年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2015年半年度报告》摘要刊登在2015年8月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上，《2015年半年度报告》全文
烟台双塔食品股份有限公司刊登在2015年8月18日的巨潮资讯网上。
2、审议通过了《2015年半年度募集资金实际存放和使用情况的专项报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
监事会成员认真审阅了相关资料，认为：2015年半年度，公司募集资金存放与使用严格执行相关管理规定，不存在募集资金管理的违规情形。《2015年半年度募集资金实际存放和使用情况的专项报告》刊登在2015年8月18日的巨潮资讯网上。
3、审议通过了《2015年半年度利润分配预案》，并同意提交公司2015年第三次临时股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
监事会认为：董事会制定的2015年半年度利润分配预案符合公司当前的实际情况并能有效保护投资者利益，符合中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程》和《烟台双塔食品股份有限公司未来三年（2014年—2016年）股东回报规划》的相关规定，有利于公司的持续稳定和健康发展。
三、备查文件
公司第三届监事会第九次会议决议。
特此公告。
烟台双塔食品股份有限公司监事会
二〇一五年八月十八日
证券代码 000979 证券简称 中弘股份债券代码
112326 债券简称 16中弘 01东兴证券股份有限公司
关于中弘控股股份有限公司
2016年面向合格投资者公开发行
公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临时报告
重要声明
东兴证券股份有限公司(以下简称 "东兴证券"或 "受托管理人。)编制本报告的内容及信息均来源于中弘控股股份有限公司(以下简称 "发行人。)提供的《关于控股股东股份被司法轮候冻结的公告》等相关公开信息披露文件及发行人向东兴证券提供的其他资料东兴证券根据《公司债券发行与交易管理办法》。 、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定编制了本报告
。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见投资者应对相关，
事宜做出独立判断而不应将本报告中的任何内容据以作为东兴证券所作的承诺，
或声明在任何情况下投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为东兴证。 ， ，
券不承担任何责任
。
东兴证券股份有限公司作为中弘控股股份有限公司公开发行"中弘控股股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一
期)刀的债券受托管理人代表本期债券全体持有人持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事， ，
项根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》。 、
等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定现就本期债券的重大事项报告
，
如下
。
根据发行人于 2018年 10月 12日公告的《关于控股股东股份被司法轮候冻结的公告》发行人控股股东中弘卓业集团有限公司(以下简称 "中弘卓业。)持，
有的发行人部分股份再次被司法轮候冻结具体情况如下
。
是否为第一 回國 弱国司法轮候冻结
股东名称大股东及一 冻结开始日期
数量(股)
致行动人
囂
。 l中弘卓业 是 194
,6 8 4 ,6 8 5 2 0 18
年 10月 10 0 1
36月 8.74%
对于山西省高级人民法院司法轮候冻结中弘卓业部分股份事宜中弘卓业正
，
在核实具体原因
。
东兴证券作为本期债券受托管理人根据《公司债券受托管理人执业行为准，
则》第十一条第十七条要求出具本受托管理事务临时报告并就发行人控股股、 ，
东股份再次被司法轮候冻结事项提醒投资者注意相关风险
。
(以下无正文 )
董事会公告证券代码：002048 证券简称：宁波华翔 公告编号：2015-004宁波华翔电子股份有限公司
关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
宁波华翔电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》（以下简称本次股东大会），现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议时间
现场会议召开时间为：2015年2月27日（星期五）下午14:30；
网络投票时间为：2015年2月26日——2015年2月27日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2015年 2月 27日上午9：30－11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2015年2月26日15：00至2015年2月27日15：00期间的任意时间。
2、股权登记日：2015年2月13日（星期五）
3、会议召开地点：浙江象山西周镇华翔山庄
4、召集人：公司董事会
5、会议方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、参加会议的方式：公司股东只能选择现场、网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
董事会公告7、出席对象：
（1）凡 2015年 2月 13日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）并参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员、公司聘请的本次股东大会见证律师。
二、会议审议事项
1、审议《关于调整与日本井上合作方式并授权董事会办理相关事宜的议案》议案内容详见2015年2月11日的《上海证券报》、《中国证券报》《证券时报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站www.cninfo.com.cn。
三、本次股东大会会议登记方法
1、登记方式：
（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
（2）自然人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、登记时间：2015年2月25日、2015年2月26日，每日8：30—11：00、13：30—16：00；2015年2月27日8：30—11：00、13：30—14：30
3、登记地点及授权委托书送达地点：
上海市浦东新区花木白杨路1160号
宁波华翔电子股份有限公司证券事务部
联系人：杜坤勇、韩铭扬
邮政编码：201204
联系电话：021-68948127
传真号码：021-68942221
会务事项咨询：联系人：林迎君、严一丹；联系电话：021-68949998-8999
董事会公告四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次股东大会上，公司将向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。
(一)采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2015年2月27日上午9：30-11：30、下午13：00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投资者投票代码：362048；投票简称均为：华翔投票。
3、股东投票的具体流程
（1）买卖方向为买入；
（2）在“委托价格”项下1元代表议案1，2元代表议案2，以此类推，具体情况如下：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案内容|对应申报价格|
|1|关于调整与日本井上合作方式并授权董事会办理相关事宜的议案|1.00|

（3）“委托数量”项下，表决意见对应的申报股数如下：
|||
|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（5）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。
(二)采用互联网投票系统的投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写“姓名”、
董事会公告“证券帐户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活检验码”激活服务密码。
||||
|-|-|-|
|买入证券|买入价格|买入股数|
|369999|1.00元|4位数字的“激活校验码”|

服务密码在申报5分钟后将成功激活。
密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似：
||||
|-|-|-|
|买入证券|买入价格|买入股数|
|369999|2.00元|大于1的整数|

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
3、股东进行投票的时间
通过深交所互联网投票系统投票时间为：2015年2月26日15：00至2015年2月27日15：00。
五、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
特此公告。
宁波华翔电子股份有限公司董事会
2015年2月11日
董事会公告授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁波华翔电子股份有限公司2015年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。
若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成、反对或弃权。
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议案内容|表决意见|||
|||赞成|反对|弃权|
|1|关于调整与日本井上合作方式并授权董事会办理相关事宜的议案||||

委托人（签字）： 受托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）： 受托人身份证号：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
签署日期：2015年 月 日附注：
1、请在“赞成”、“反对”、“弃权”任何一栏内打“√”，其余两栏打“×”。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
辽宁聚龙金融设备股份有限公司
独立董事陈静先生 2013年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为辽宁聚龙金融设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，独立公正、勤勉认真的履行职责，做到不受上市公司控股股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系的单位和个人的影响，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，保持了相对的独立性和专业性。积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东的利益。现就本人2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2013年度，公司共召开 13次董事会、3次股东大会，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均履行了规范的审议程序，合法有效。本人均亲自出席了各次会议，不存在缺席或委托其他独立董事代为出席董事会行使表决权的情形，并认真审阅了会议资料，对相关议案发表了同意的审核意见，为董事会的科学决策起到了积极的作用。2013年度对各次董事会会议审议的议案无异议。
1、出席董事会情况
|||
|-|-|
|报告期内董事会会议召开次数：|13次|

聚龙股份独立董事2013年度述职报告
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|应出席董事会次数|实际出席董事会次数|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席董事会|
|陈静|13|13|0|0|0|否|

2、出席股东大会情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期内股东大会召开次数：||||3次|||
|董事姓名|应出席董事会次数|实际出席董事会次数|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席董事会|
|陈静|3|3|0|0|0|否|

5、公司于2013年7月15日召开了第二届董事会第二十三次会议，本人对关于签订《解除<浙江新大机具有限公司股权转让及增资扩股框架协议>协议》的议案发表了独立意见；
6、2013年 8月 1日，本人对《公司 2013年上半年度关联交易事项》、《公司 2013年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况》发表了独立意见。
7、公司于2013年8月21日召开了第二届董事会第二十五次会议，本人对《公司董事会关于 2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表了独立意见。
8、公司于2013年9月24日召开了第二届董事会第二十六次会议，本人对《公司为全资子公司大连聚龙申请综合授信并为其提供部分担保的议案》发表了独立意见。
三、任职董事会各专门委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人担任提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员。
1、提名委员会工作情况
本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《提名委员会工作细则》等相关制度的规定，主持了提名委员会的日常工作。报告期内，共召集、参加了3次提名委员会会议。分别对公司总经理辞职及提名新任总经理事项、公司董事 2012年度的工作表现及是否存在需要更换董事的情形、提名全资子公司国家金融安全银行业务培训服务有限公司董事、监事和高级管理人员事项进行了讨论和审核。公司及子公司董事、监事和高级管理人员均符合任职资格，相关人员的提名也符合有关程序的要求，履行了提名委员会主任委员的专业职责。
2、战略委员会工作情况
本人作为战略委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《战略委员会工作细则》等相关制度的规定，参加了战略委员会日常工作。报告期内，共参加了 4次战略委员会会议，分别对公司募投项目追加投资及调整进度事项、公司 2013年度经营发展规划、关于公司签订《解除<浙江新大机具有限公司股权转让及增资扩股框架协议>协议》事项、投资设立全资子公司国家金融安全银行业务培训服务有限公司事项进行了讨论和审核。通过审阅相关资料，并结合公司行业前景、发展规划、战略布局等方面对公司的战略发展规划和重大投资事项提出了专业意见。
3、审计委员会工作情况
本人作为审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，参加了审计委员会的日常工作。报告期内，共参加了 4次审计委员会会议。分别对公司《2012年度财务报告》、内审部提供的2012
年度年报期间的《内审报告》、《2012年度内审工作报告》、《2013年度内部审计工作计划》，《2013年第一季度报告》、《2013年半年度报告》、《2013年第三季度报告》和各季度的《内审报告》进行了审核，并提出了专业的审核意见，形成工作报告上报公司董事会。
四、在公司进行现场调查的情况
2013年度，本人作为公司独立董事，在报告期内充分发挥了独立董事职责。
利用现场参加公司董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等机会多次到企业进行现场调查。在发表独立意见前，利用访谈、电话、邮件等方式就相关事项与公司董事、高级管理人员进行充分沟通，认真查阅相关资料，形成工作笔录，保证了决策的科学合理性。重点关注了公司生产经营状况、财务状况、内部控制等制度建设及执行情况、股东大会、董事会决议执行情况、募集资金存放及使用情况等，积极参与讨论，为公司生产经营提出合理化建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
报告期内，本人作为独立董事，在保护投资者权益方面完成了以下工作：
1、认真履行独立董事的工作职责，与公司管理层保持有效沟通，及时了解公司的日常经营情况、财务状况、对外投资情况、重大事项的进展情况。关注公司董事会审议的公司重大决策事项履行的程序是否合法、合规，并利用自身的专业知识对重大决策事项提出专业意见。促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
2、加强自身专业水平，积极学习最新的相关法律法规和规章制度，加深对相关制度的认识和理解，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议和意见，促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。
3、持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，修订《信息披露管理制度》并严格按照其执行，保证信息披露的真实、准确、完整、及时。
六、其他工作
1、2013年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
2014年，本人将继续按照相关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，认真、尽责、审慎、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，进一步规范公司运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，促进公司健康、稳定的发展。
特此报告！
独立董事：陈静
二〇一四年四月一日