康得新复合材料集团股份有限公司董事会
关于募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，康得新复合材料集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019年 6月30日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2015年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2412号）核准，由主承销商恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”）承销，本公司与特定投资者深圳前海丰实云兰资本管理有限公司、华富基金管理有限公司拟设立的“华富基金-鸿盛 14号资产管理计划”、天弘基金管理有限公司拟设立的“天弘基金定增 40号资产管理计划”、深圳前海安鹏资本管理中心(有限合伙)、新疆赢盛通典股权投资合伙企业（有限合伙）签订了《股份认购合同》，非公开增发人民币普通股(A股) 17,074.56万股，每股面值人民币1元，发行价为每股人民币17.57元，募集资金总额 299,999.99万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,773.07万元后实际募集资金净额为人民币 298,226.92万元。上述募集资金已于 2015年 12月 07日存入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2015】48100015验资报告验证。
2、2016年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1791号）核准，由主承销商恒泰长财证券承销，本公司与康得投资集团有限公司签订了《江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股份认购协议》，非公开增发人民币普通股(A股) 29,411.76万股，每股面值人民币1元，发行价为每股人民币 16.32元，募集资金总额 480,000.00万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,577.41万元后实际募集资金净额为人民币 478,422.59万元。上述募集资金已于 2016年 09月30日存入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2016】 48100010验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、2019年1-6月使用金额及当前余额
1、2015年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
置换 直接
累计手 异常变动-
以前年度已投 先期 投入 暂时补 偿还 手续累计利息 累计投资 异常变动-财
续费支偿还银行借 年末余额入 投入 募集 充流动 银行 费支 收入 收益 产保全（注2）出 款（注2）
项目 资金 资金 借款 出
金额 项目
221,455.06（注 - 308.2 - -
0.01 8,245.06 5,490.51 167.90 29,435.34 9,356.64 51,239.301） 5
2、2016年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
置换
暂时
异常变动-
以前年度已投
先期 偿还手续
累计利息累计投资累计手续 异常变动-财产直接投入募补充
偿还银行借 年末余额入
投入 银行费支
收入 收益 费支出 保全（注2）集资金项目流动
款（注2）
项目 借款 出
资金
金额
346,982.75（注 - -
- 15,866.01 0.06 5,202.24 5,278.49 -29.18 5,204.43 21,637.63 100,042.821）
注1：以上1、2的以前年度投入项目包含支付化学赛鼎 21.74亿元、支付宇龙汽车2.79亿元。
注2：偿还银行借款：银行擅自划扣募集资金用于偿还借款；财产保全：银行擅自将募集资金划转到内部保全户。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《江苏康得新复合材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，并于2014年11月06日第二届董事会第三十三次会议审议通过，本公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
1、2015年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“张家港光电”）、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为514467772003）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为8016100000002475）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10528301040056868）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为04344800002057）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国民生银行股份有限公司总行营业部（以下简称“民生银行总行营业部”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为696204194）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行（以下简称“交通银行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为325387509018800002030）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为1102028519000240882）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和在国家开发银行股份有限公司苏州市分行（以下简称“国开行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
32201560001103420000）。
2、2016年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为1102028529000277272）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为32250198625500000439）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行（以下简称“交行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为325387509018800004476）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和华夏银行股份有限公司北京分行（以下简称“华夏银行北京分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10276000000881228）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行股份有限公司张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10528301040055365）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行（以下简称“浦发银行张家港支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为89170155200000369）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为8016100000003927）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港分行（以下简称“中行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为539169597318）；
本公司与恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为04344800003115）；本公司与恒泰长财证券和兴业银行股份有限公司北京亚运村支行（以下简称“兴业银行北京亚运村支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为321050100100182784）；本公司与恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港分行（以下简称“中国银行张家港分行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为546969278389）；本公司与恒泰长财证券和宁波银行股份有限公司张家港支行（以下简称“宁波银行张家港支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为75120122000134467）。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
1、截至2019年6月 30日，2015年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|初始存放金额|转入金额20,000.0050,000.0055,000.0010,000.0020,000.0025,000.00223,226.9293,226.92496,453.84|转出金额------198,226.92-198,226.92|置换先期投入项目金额-----10,000.00-22,990.8932,990.89|置换银承商承金额460.001,285.365,886.48380.0013,560.07544.652,259.502,922.3527,298.41|利息收入净额635.411,290.552,077.90377.23920.75339.59758.761,844.878,245.06|异常变动-银行划扣资金还借款19,242.75--10,192.59----29,435.34|异常变动-银行划转资金至内部保全户--8.00--9,348.64-9,356.64|投资收益净额682.08-341.15320.47-643.86654.952,848.005,490.51|已使用金额397.87-51,497.95125.007,360.5115,437.0414,790.2771,865.38161,474.02|手续费支出0.100.0226.290.110.170.0410.13131.04167.90|

存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，子公司张家港光电在上述募集资金专户另外开设了从属于募
集资金账户的定期存款账户及购买了银行理财产品，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用
于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括
定期存款账户余额 50,000.00万元。
（2）截至 2019年 6月 30日，各个账户定期存款情况如下：
||||
|-|-|-|
|存入方式七天通知|账号8016110000001881|金额（万元）50,000.0050,000.00|

（3）截至 2019年 6月30日，公司银行理财产品账户余额为零。
2、截至2019年6月 30日，2016年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
公司名募集资金
专户银行名称 银行账号 初始存转入金转出置换先期置换银承商利息收入异常变动异常变动-投资收益 已使用手续费支出存储余额称 用途
放金额 额 金额 投入项目承金额 净额 -银行划银行划转资净额 金额
金额 扣资金还金至内部保
借款 全户
工行张家港分行 1102028529000277272
50,115.71 5,200.00 16,125.60 589.63 - 16,510.63 945.15 13,795.02 10.09 9.16建行张家港港城
支行 32250198625500000439
30,069.39 546.91 3,100.00 8,060.76 190.71 5,204.43 - 1,106.49 15,542.44 2.13 3.74 32538750901880000447
年产 1亿
交行张家港分行 6
40,093.60 4,100.00 4,099.50 79.06 - - 1,524.93 33,479.07 0.19 18.82片祼眼
中行张家港分行 539169597318
3D模组 50,120.41 5,200.00 12,639.90 773.30 - - 333.72 33,440.25 -60.04 7.32产品项
农行张家港分行 10528301040055365
40,000.00 4,064.32 2,655.72 1,112.20 - - 858.41 35,232.47 18.10 0.00张家港
浦发银行张家港
康得新
支行 89170155200000369
光电材
20,218.63 2,100.00 1,236.66 374.30 - - - 17,256.20 0.06 0.01料有限
公司
小计 230,617.7
4 546.91 - 23,764.32 44,818.14 3,119.20 5,204.43 16,510.63 4,768.70 148,745.45 -29.47 39.05华夏银行北京
分行
10276000000881228 30,000.00 - 3,992.79 764.58 - - 101.00 26,872.59 0.16 0.03年产1.02亿
农行张家港分
平方米先进
行 10528301040055365 20,000.00 - 771.32 492.46 - 5,127.00 408.79 15,000.00 0.00 2.94高分子膜材
厦行中关村支
料项目
行
8016100000003927 100,000.00 - 120.00 120.80 - - - - - 100,000.80小计 150,000.00 - - - 4,884.11 1,377.84 - 5,127.00 509.79 41,872.59 0.16 100,003.77南洋商业银行苏
康得新 州分行 04344800003115 10,000.00 20.53 10,023.19 43.75 0.03 -0.00复合材
料集团
偿还银行贷
款 兴业银行北京亚
228.3
股份有
运村支行 321050100100182784 28,422.59 3 28,540.91 346.68 0.02 0.00限公司
546969278389 50,000.00 39,187.12 275.13 - - 11,000.00 0.06 -0.00中国银行张家港
分行 87.95
宁波银行张家港
支行 75120122000134467 10,000.00 26.68 10,012.93 39.64 - - 0.02 0.00 363.4
小计 98,422.59 - 9 87,764.15 705.20 - 11,000.00 0.13 -0.00 363.4
合计
存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，公司及子公司张家港康得新光电在上述募集
资金专户另外开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集
资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转
入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括定期存款账户余额
100,000.00万元。
（2）截至 2019年6月 30日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日厦门国际银行北京中关村支行 七天通知存款 8016110000001668 100,000.00 2016年11月10日合计 100,000.00
（3）截至 2019年 6月30日，公司银行理财产品账户余额为零。
三、2019年1-6月募集资金的实际使用情况
1、本公司 2015年非公开发行股票募集资金 2019年 1-6月实际使用情况见下表：
表2：
募集资金使用情况对照表（2019年1-6月）——2015年非公开发行
单位：万元币别：人民币募集资金净额 298,226.92
本年度投入募集资金总额 308.25报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 221,763.32（注3）累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末投资进
承诺投资项目和 募集资金承诺投资调整后投资总2019年1-6月投入 截至期末累计 项目达到预定可使2019年1-6月实 是否达到预计效 项目可行性是否发项目（含部 度（%）（3）=
超募资金投向 总额（1） 额 金额 投入金额（2） 用状态日期 现的净利 益 生重大变化分变更） （2）/（1）
向子公司张家港
光电增资，建设
项目处于暂停阶
1.02亿平方米先 否 298,226.92 298,226.92 308.25 221,763.32 74.36% 不适用 不适用 否段
进高分子膜材料
项目
承诺投资项目小
- - - -计 298,226.92 298,226.92 308.25 221,763.32 74.36%
超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -补充流动资金 - - - - - - - - - -超募资金投向小
- - - - - - - - - -计
合计 - -
298,226.92 298,226.92 308.25 221,763.32
未达到计划进度
或预期收益的情部分项目已建成投产，包括：120万平米水汽阻隔膜、1000万平米窗膜、薄型PET基材项目、大屏触控20万片。整体建设尚未完成，因公司债务危机，募集资金账户被银行冻结划扣，目前项目暂停。
况和原因
项目可行性发生
重大变化的情况无
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展无
情况
募集资金投资项2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施实施地点的议案》，同意将“年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、工程的目实施地点变更合计金额6.3258亿元实施地点变更至原实施地点相邻的“2亿平米光学薄膜产业化集群项。独立董事亦发表了同意意见。2016年3月25日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金情况 投资项目实施地点发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项
目实施方式调整无
情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2016年3月25日出具了瑞华核字【2016】48100003号《关于江苏康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事会第二次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募集资金投资项募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的32,990.89万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金32,990.89万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司目先期投入及置于2016年3月25日对本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司2016年8月23日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议换情况 审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于2016年8月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。
用闲置募集资金
暂时补充流动资无
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金无
额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设 1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司 2017年 1月 19日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币 30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2017年 1月 19日召开的第三届董事会第十七次会议及第
三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2017年 1月 19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于 2017年 1月 20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及 2017年 1月 20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
公司于 2018年 4月 19日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董尚未使用的募集
事会审议通过之日起一年内，使用累计不超过人民币 70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围资金用途及去向
内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2018年 4月 19日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2018年 4月 19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于 2018年 4月 20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-037）及 2018年 4月 20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017年 1-9月，2015年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 18.7亿元（具体内容详见公司 2017年 2月 22日、2017年 3月 15日、2017年 4月 7日、2017年 9月 15日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为2017-013、2017-019、2017-021、2017-082）。2017年度赎回理财人民币 17.2亿元并收到该募集资金理财收益人民币 2571.24万元（含税）。截至 2017年 12月 31日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币 1.5亿元。2018年 1-9月赎回以前年度理财人民币 1.5亿元并收到该募集资金理财收益人民币 643.86万元(含税)，截至 2018年 9月 30日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为 0元。2018年 5-6月公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 13亿元，2018年 7-12月赎回理财人民币 13亿元并收到该募集资金理财收益人民币 2275.30万元(含税)，截至 2019年 6月 30日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币 0元。银行擅自划扣募集资金38791.98万元，公司所有募集资金账户已经被银行冻结，冻结金额51239.30万元（包含定存50000万元），目前募集资金无法正常使用。
募集资金使用及
披露中存在的问无
题或其他情况
2、本公司 2016年非公开发行股票募集资金 2019年1-6月实际使用情况见下表：
表3：
募集资金使用情况对照表（2019年1-6月）——2016年非公开发行
单位：万元币别：人民币募集资金净额 479,040.32
本年度投入募集资金总额
15,866.01报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
362,848.76（注3）截至期
是否已变
募集资金承 末投资 项目达到预
承诺投资项目和超募资 更项目 调整后投资总2019年1-6月投 截至期末累计投入 项目可行性是否诺投资总额 进度（%）定可使用状 2019年1-6月实现的净利 是否达到预计效益金投向 （含部分 额 入金额 金额（2） 发生重大变化（1） （3）= 态日期
变更）
（2）（/1）
向子公司张家港光电增
资，建设年产1亿片祼 否 230,617.73 230,617.73 217,327.90 94.24% 不适用 不适用 不适用 否 72.68
眼3D模组产品项目
向子公司张家港光电增
资，建设1.02亿平方米 否 150,000.00 150,000.00 46,756.70 31.17% 不适用 不适用 不适用 否 15,793.33
先进高分子膜材料项目
偿还银行贷款 否 98,422.59 98,422.59 98,764.16100.35% 不适用 不适用 不适用 否 -
承诺投资项目小计 - 479,040.32 479,040.32 15,866.01 362,848.76 75.74% - - -超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -补充流动资金 - - - - - - - - - -超募资金投向小计 - - - - - - - - - -合计 - 479,040.32 479,040.32 15,866.01 362,848.76 -
年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目：部分项目已建成投产，包括：120万平米水汽阻隔膜、1000万平米窗膜、薄型PET基材项目、大屏触控20万片。整体建设尚未完成，由于公司债务危机，未达到计划进度或预期
募集资金账户被银行冻结划扣，目前项目暂停；年产1亿片裸眼3D模组产品项目：第三代裸眼3D技术及其量产设备是由公司自主开发并由海外顶级设备厂商生产制造的，由于公司债务危机，募集资收益的情况和原因
金账户被银行冻结划扣，目前项目暂停。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
①2016年11月4日第三届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》和2016年11与4日第三届监事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将“年产1亿片祼眼3D模组产品项目”中实施主体由张家港光电变更为公司的全资子公司江苏康得新智能显示科技有限公司。独立董事亦发表了同意意见。2016年11月4募集资金投资项目实施
日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无异议。②2016年12月14日第三届董事会第十五次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项主体变更情况
目实施主体的议案》和2016年12月14日第三届监事会第十三次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将“年产1亿片祼眼3D模组产品项目”中实施主体由智能显示重新变更回到张家港光电。独立董事亦发表了同意意见。2016年12月14日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2017年1月19日出具了瑞华核字【2017】48540001号《康得新复合材料集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司2017年第三届董事会第十七次会议和2017年第三届监事会第十五次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 23,764.32万元及预先偿还银行贷款的自筹资金 87,764.16万元。
募集资金投资项目先期独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的事项发表了核查意见，对投入及置换情况 此置换事项无异议。④公司2016年8月23日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于2016年8月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设年产1亿片祼眼3D模组产品项目及年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于2017年1月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及2017年1月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
公司于2018年4月19日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用累计不超过人民币70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权尚未使用的募集资金用
并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经2018年4月19日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会途及去向
第二十三次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2018年4月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。
具体内容详见公司于2018年4月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-037）及2018年4月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017年1-9月，2016年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币11.3亿元（具体内容详见公司2017年2月22日、2017年3月15日、2017年4月7日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为2017-013、2017-019、2017-021）。2017年度赎回理财人民币4.3亿元并收到该募集资金理财收益人民币611.19万元(含税)。截至2017年12月31日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币7亿元。2018年1-9月赎回以前年度理财人民币7亿元并收到该募集资金理财收益人民币2669.93万元(含税)，截至2018年9月30日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为人民币0元。2018年5-12月公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币12.4亿元，2018年7-12月赎回理财人民币10.4亿元并收到该募集资金理财收益人民币1588.59万元(含税)。截至2018年12月31日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币2亿元。截至2019年6月30日止，公司该募集资金账户理财余额为零。银行擅自划扣募集资金26842.06万元，公司所有募集资金账户已经被银行冻结，冻结金额100042.82万元（包含定存100000万元），目前募集资金无法正常使用。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
注3：以上1、2的已累计投入募集资金总额项目包含支付化学赛鼎 21.74亿元、支付宇龙汽车 4.29亿元。
四、变更募集资金投资项目情况
2019年 7月 5日，康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司）收到中国证监会下发的（处罚字【2019】90号）《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称“《事先告知书》”）。《事先告知书》的相关内容如下：
2018年 6月 10日，康得新利用与中国化学赛鼎宁波工程有限公司（以下简称化学赛鼎）、沈阳宇龙汽车（集团）有限公司（以下简称宇龙汽车）签订《采购委托协议》，约定由康得新确定下游设备供应商，化学赛鼎和宇龙汽车按照康得新的要求与指定供应商制作和签订供货合同、并按照康得新要求将收到的货款转付给指定供应商。按照上述协议安排，2018年 7月至 12月期间，康得新累计将 24.53亿元从募集资金专户转出，以支付设备采购款的名义分别向化学赛鼎、宇龙汽车支付 21.74亿元、2.79亿元；转出的募集资金经过多道流转后主要资金最终回流至康得新，用于归还银行贷款、配合虚增利润等，变更了募集资金用途。(详见公告，编号：2019-143)
截至本半年报公告日,公司尚未收到中国证监会下达的正式处罚通知，公司内部亦未履行募集资金变更的审批程序及信息披露程序。公司暂无法对变更募集资金投资项目的情况做出确切的说明。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）募集资金被监管银行擅自划出监管账户的情况说明
截至2019年 6月 30日止，中国银行苏州分行、南洋商业银行苏州分行、中国工商银行张家港分行、建设银行张家港港城支行、农业银行张家港分行 5家募集资金监管银行从康得新开设于该行的募集资金账户中累计划扣了65634.04万元募集资金，具体情况如下：单位：万元
专户银行名称 银行账号 划扣金额 划扣时间 摘要
中行苏州分行 514467772003 19,242.75 2019-1-5 转账支出
10,185.47 2019-1-10 资产保全
南洋商业银行苏州分行 04344800002057
7.12 2019-6-11 冲抵我行垫款
工行张家港分行 1102028519000240882 9,348.64 2019-1-10 凭内部联系单办理工行张家港分行 1102028529000277272 16,510.63 2019-1-10 凭内部联系单办理
经上级行审批保护农行资农行张家港保税区支行 514467772003 8.00 2019-1-24 金入内部账户
经上级行审批保护农行资农行张家港分行 10528301040055365
127.00 2019-1-24 金入内部账户
5,000.00 2019年 银行未提供回单 5,011.42 2019-1-8 归还贷款
建行张家港港城支行 32250198625500000439
193.01 2019-1-12 业务划扣
合计 65634.04
（二）募集资金监管账户异动情况一览表
除前述募集资金被监管银行擅自划出监管账户情况之外，所有募集资金均被冻结，具体如下：
1、2015年非公开发行股票募集资金监管账户异动情况
单位：万元
公司名 募集资金 2019年6月 是否 法院查封、冻结财产清单编专户银行名称 银行账号 冻结申请人
称 用途 30日余额 冻结 号
南洋商业银行（中国）有限 (2019)苏05财保15号、中行苏州分行 514467772003 1,216.77 是 公司苏州分行、中国进出口（2019)苏05执保21号、银行江苏省分行 （2019）苏01民初196号厦门国际银行中关村支行 8016100000002475 50,005.17 是
张家港 年产1.02
农行张家港分行 10528301040056868 0.33 是 中国进出口银行江苏省分行（2019）苏01民初196号康得新 亿平方米
光电材 先进高分南洋商业银行苏州分行 04344800002057 0 是
料有限 子膜材料
公司 项目 民生银行总行营业部 696204194 0 是
张家港保税区嘉盛建设工程 (2019)苏0582民初1871交通银行张家港分行 325387509018800002030 1.72 是
有限公司 号
工行张家港分行 1102028519000240882 5.18 是
国开行苏州分行 32201560001103420000 10.13 是 中国进出口银行江苏省分行（2019）苏01民初196号合计 51239.30
截至2019年6月 30日止以上账户包含的被冻结定存明细如下：
单位：万元
账户 存入方式 账号 金额 开户日 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号厦门国际银行中关村支行 七天通知 8016110000001881 50,000.002017年1月13日
中国进出口银行江苏省分行（2019）苏 01民初 196号合计 50,000.00
2、2016年非公开发行股票募集资金监管账户异动情况
单位：万元
公司募集资 2019年6月 法院查封、冻结财产清专户银行名称 银行账号 是否冻结 冻结申请人
名称金用途 30日余额 单编号
工行张家港分行 1102028529000277272 9.16 是
建行张家港港城支行 32250198625500000439 3.74 是
（2019）苏05民初60 32538750901880000447 广发银行股份有限公司
交行张家港分行 18.82 是 号、（2019）苏05执张家
6 苏州分行
保6号
港康年产1
得新亿片祼 中国进出口银行江苏省 （2019）苏01民初
中行张家港分行 539169597318 7.32 是
光电眼3D 分行 196号
材料模组产
有限品项目 中国进出口银行江苏 （2019）苏01民初公司
农行张家港分行 10528301040055365 - 是
省分行 196号
张家港保税区嘉盛建设 (2019)苏0582民初
浦发银行张家港支行 89170155200000369 0.01 是
工程有限公司 1871号
小计 39.05
苏州银行股份有
张家 年产
华夏银行北京分行 10276000000881228 0.03 是 限公司张家港支 （2019）苏0582财保10号
港康1.02亿
行
得新平方米
光电先进高
中国进出口银行
农行张家港分行 10528301040055365 2.94 是 （2019）苏 01民初 196号
材料分子膜
江苏省分行
有限材料项
公 目
厦门国际银行中关村支行 8016100000003927 100,000.80 是
小计 100,003.77
合计 100,042.82
截至2019年 6月30日止以上账户包含的被冻结定存明细如下：
单位：万元
账户 存入方式 账号 金额 开户日 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号(2019)苏05财保4号、（2019)苏05执保11号、(2019)苏05财保5号、（2019)苏05执保12号、(2019)苏中国工商银行股份有限公司张
05财保9号、（2019)苏05执保15家港分行、中国农业银行股份有
厦门国际银行北
号、(2019)苏05财保10号、（2019)七天通知 8016110000001668 100,000.00 2016年11月10日限公司张家港分行、江苏张家港
京中关村支行 苏05执保16号、(2019)苏05财保农村商业银行股份有限公司、中
11号、（2019)苏05执保17号、（国进出口银行江苏省分行
2019）苏 01民初 196号
小计 100,000.00
（三）募集专项资金用于其他非募投项目的情况说明
2019年 7月 5日，康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司）收到中国证监会下发的（处罚字【2019】90号）《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称“《事先告知书》”）。《事先告知书》的相关内容如下：
2018年6月 10日，康得新利用与化学赛鼎、宇龙汽车签订《采购委托协议》，约定由康得新确定下游设备供应商，化学赛鼎和宇龙汽车按照康得新的要求与指定供应商制作和签订供货合同、并按照康得新要求将收到的货款转付给指定供应商。按照上述协议安排，2018年 7月至 12月期间，康得新累计将24.53亿元从募集资金专户转出，以支付设备采购款的名义分别向化学赛鼎、宇龙汽车支付21.74亿元、2.79亿元；转出的募集资金经过多道流转后主要资金最终回流至康得新，用于其他支付，变更了募集资金用途。
截止本报告期期末，本公司累计向中国化学赛鼎宁波工程有限公司支付设备采购款21.4亿元、宇龙汽车（集团）有限公司支付设备采购款4.29亿元（其中本期新增1.5亿元）。
截至本半年报公告日,公司尚未收到中国证监会下达的正式处罚通知，公司内部亦未履行募集资金变更的审批程序及信息披露程序。公司尚无法确定报告期内变更用途的募集资金总额及累计变更用途的募集资金总额，上述支付给宁波化学赛鼎、宇龙汽车的设备采购款暂包含在已累计投入募集资金总额中。公司未能对前述章节中涉及的募集资金使用数据作出调整，公司将进一步自查，具体以中国证监会正式处罚决定书为准。
（四）募集资金监管账户存款违规担保的情况说明
根据中国证监会下发的《事先告知书》{处罚字（2019）90号}。2016年 1月 22日、 11月 14日及 2017年 1月 17日，康得新子公司张家港康得新光电材料有限公司（以下简称光电材料）与厦门国际银行股份有限公司北京分行签订了3份《存单质押合同》；2018年 9月 27日，光电材料与中航信托股份有限公司签订《存单质押合同》。前述存单质押合同均约定以光电材料大额专户资金存单为康得集团提供担保。
以上提到的存单质押合同，2019年 6月 5日公司收到《北京市第四中级人民法院应诉通知书》（（2019）京 04民初 458号）和《民事起诉状》显示，2018年9月 27日，公司控股股东康得集团通过信托贷款向中航信托股份有限公司借款人民币 146,305万元，同日
张家港光电与中航信托股份有限公司签订协议存单质押合同，将厦行中关村支行募集资金专户 8016100000002475从属的7天存款账户（账号：8016110000001881）中的 50,000.00万元七天通知存款，以及厦行中关村支行募集资金专户（账号：8016100000003927）从属的 7天存款账户8016110000001668中的 100,000.00万元七天通知存款进行质押，为康得集团前述贷款提供担保。剩余部分公司目前在核实中，具体根据企业自查情况及证监会正式的处罚决定书为准。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会二〇一九年八月三十日
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
日 期： 日 期： 日 期：