深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十二次会议深圳市同益实业股份有限公司
2016年度监事会工作报告
股票简称：同益股份
股票代码：300538
二Ｏ一七年四月
深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十二次会议尊敬的股东：
深圳市同益实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格遵守《中华人民共和国公司法》、《深圳市同益实业股份有限公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，较好地保障了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监事会共召开七次会议，监事会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司依法运作、董事及高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将2016年度监事会工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开七次会议，本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。具体情况如下：
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|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|披露索引|
|第二届监事会第二次会议|2016年1月8日|1、审议《关于深圳市同益实业股份有限公司2015年度利润分配的议案》。|现场以记名投票方式通过|不适用|
|第二届监事会第三次会议|2016年2月2日|1、审议《关于深圳市同益实业股份有限公司2015年度审计报告的议案》。|现场以记名投票方式通过|不适用|
|第二届监事会第四次会议|2016年4月15日|1、审议《关于<深圳市同益实业股份有限公司2015年度监事会工作报告>的议案》；2、审议《关于<深圳市同益实业股份有限公司2015年度财务决算报告>的议案》。|现场以记名投票方式通过|不适用|
|第二届监事会第五次会议|2016年5月16日|1、审议《关于公司向南洋商业银行（中国）有限公司深圳分行申请授信的议案》；2、审议《关于<深圳市同益实业股份有限公司2016年1-3月审阅报告>的议案》。|现场以记名投票方式通过|不适用|
|第二届监事会第六次会议|2016年7月28日|1、审议《关于<深圳市同益实业股份有限公司2016年半年度审计报告>的议案》；2、审议《关于申请银行授信额度的议案》；|现场以记名投票方式通过|不适用|

深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十二次会议
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|第二届监事会第七次会议|2019年9月6日|1、审议《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》；2、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》。|现场以记名投票方式通过|2016年9月7日披露在巨潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）|
|第二届监事会第八次会议|2016年10月27日|1、审议《关于<2016 年第三季度报告全文>的议案》；2、审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；3、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。|通讯以记名投票方式通过|2016年10月28日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

以上召开的监事会，监事会3名成员均出席，会议的召集、召开和表决均合法、有效。经对提交监事会的全部议案的认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，3名监事均投出赞成票，没有反对及弃权情况。
二、监事会对公司2016年度有关事项发表的独立意见
（一）对公司依法运作情况的意见
报告期内，监事会成员列席了公司召开的部分股东大会及董事会，对会议审议事项的决策程序以及董事、高管人员的履职情况进行了严格有效的监督。监事会认为：报告期内公司依照《公司法》、《公司章程》规范运作，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。董事、高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而损害股东利益的情况发生。
（二）对公司财务情况的意见
报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好公司财
务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，均能客观、
深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十二次会议真实地反映公司的财务状况和经营成果，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见和有关事项作出的评价是客观公正的。
（三）对募集资金的存放与使用情况的意见
报告期内，监事会对 2016年度募集资金的存放和使用进行了有效的核查和监督，监事会认为：公司有关募集资金项目的信息披露及时、真实、准确、完整；
公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定和要求，严格履行了必要的决策程序，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司董事会编制的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2016年年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形，不存在损害股东利益的情形。
（四）对公司对外投资情况的意见
报告期内,公司的对外投资事项均符合法律、法规和《公司章程》的规定,未发现内幕交易，无损害股东权益或公司资产流失的情况。
（五）对公司关联交易的合理性的意见
报告期内，公司不存在关联交易的情况。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到了有效执行，符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，公司董事会出具的《2016年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司具备了较完善的《内幕信
深圳市同益实业股份有限公司 第二届监事会第十二次会议息管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等关于内幕信息管理的制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息知情人管理制度，控制知情人范围，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
三、2017年监事会工作计划
2017年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2017年度监事会的工作计划主要有以下三个方面：1、加强公司财务和内部控制的监督检查。定期检查公司财务情况，通过深入了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；同时积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行，促进公司经营管理效率的不断提高。
2、重视自身学习，积极参加监管部门举办的各类培训活动，提高业务水平和专业素质；勤勉尽职，参加公司董事会、股东大会等重要会议并积极参与重大事项的决策，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护好全体股东、尤其是中小股东的利益。
3、加强对公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易、募集资金使用及管理等重大事项的监督。
深圳市同益实业股份有限公司监事会二〇一七年四月七日