河南新大新材料股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用（修订）》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，现将公司2013年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]532号文件许可，河南新大新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年5月11日向社会公开发行人民币普通股3,500万股，发行价格每股43.40元，募集资金总额151,900万元。扣除发行费用后，本次募集资金净额为人民币148,008万元，该事项已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证并由其出具深鹏所验字[2010]171号《验资报告》。
（二）本年度募集资金使用金额及结余情况
2013年度，公司募集资金项目投入金额合计人民币3,471.79万元。截至2013年 12月 31日止，公司募集资金账户余额为 118.62万元。募集资金使用情况明细如下表：
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|-|-|-|-|
||项目||金额（人民币 万元）|
|募集资金全额||151,900.00||
|发行费用(-)||3,892.00||
|置换预先投入的自筹资金(-)||11,984.34||
|其他转入(+)||986.23||
|使用募集资金的金额(-)||139,354.16||
|募集资金专项账户银行利息(+)||2,471.69||
|募集资金专项账户银行手续费(-)||8.80||

|||
|-|-|
|募集资金专户余额|118.62|

注：公司在首次公开发行人民币普通股（A股）3,500万股过程中，发生发行费用38,920,000.00元，其中包括路演、广告宣传等相关费用9,862,300.00元。根椐财政部2010年 12月 28日发布的财会[2010]25号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》，公司已将年度发行权益性证券过程中发生的上述路演、广告宣传费等相关费用9,862,300.00元，调整记入2010年度管理费用，公司于2011年4月8日归还到募集资金账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南新大新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
（二）募集资金存放情况
截止2013年12月31日，新大新材募集资金专用账户存款余额1,186,220.57元，存放于以下专用账户：（单位：人民币元）
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||开户行||账号||账户余额|
|中国工商银行股份有限公司开封支行||1703026029021009620||27,822.73||
|开封市商业银行洪河沿支行||5018116300044||843,184.91||
|上海浦东发展银行郑州东明支行||76070154700004063||248,812.11||
|中信银行股份有限公司郑州信息大厦支行||7392110182100005879||59,409.00||
|中信银行股份有限公司郑州信息大厦支行||7392110182100006781||6,991.82||
|合 计||---||1,186,220.57||

（三）募集资金管理情况
根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司及保荐机构华林证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司开封
支行、开封市商业银行洪河沿支行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州东明支
行、中信银行股份有限公司郑州信息大厦支行、交通银行股份有限公司郑州文化路支行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司和全资子公司新疆新路标光伏材料有限公司及保荐机构华林证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司奎屯支行团结南路分理处、中国农业银行股份有限公司奎屯沙湾路支行、中国建设银行股份有限公司奎屯支行、中国银行股份有限公司奎屯支行签订了《募集资金四方监管协议》。
公司和全资子公司开封万盛新材料有限公司及保荐机构华林证券有限责任公司分别与中信银行股份有限郑州信息大厦支行、中国农业银行股份有限开封郊区支行签订了《募集资金四方监管协议》。
签订的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》符合深圳证券交易所的相关规定。报告期内，上述《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2013年度募集资金的使用情况详见下表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||151,900.00||||||3,471.79|||
|||||||本年度投入募集资金总额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||2,571.52|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||2,571.52||||||151,333.21|||
|||||||已累计投入募集资金总额||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||1.69%|||||||||
||是否|||||||项目达到|||项目可行|
||||||||||本年度|是否达||
|承诺投资项目和超|已变|募集资金承|调整后投资|本年度投|截至期末累||截至期末|预定可使|||性是否发|
||||||||||实现的|到预计||
|募资金投向|更项|诺投资总额|总额|入金额|计投入金额||投资进度|用状态日|||生重大变|
||||||||||效益|效益||
||目|||||||期|||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|年产25,000 吨太阳能晶硅片切割专用刃料扩产项目|否|15,700.00|15,657.80|0.00|15,657.80||100.00%|2010年12月31日|397.00|否|否|
|晶硅片切割废砂浆回收再利用项目|否|9,900.00|9,641.58|0.00|9,641.58||100.00%|2011 年 3月31日|165.00|否|否|
|年产 8,000 吨半导体晶圆片切割用|否|10,340.00|9,299.61|439.30|9,299.61||100.00%|2011 年 9月30日|199.00|否|否|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|碳化硅专用刃料项目|||||||||||
|研发中心项目|是|3,000.00|428.48|-426.60|428.48|100.00%|2011年12月31日|-|不适用|是|
|||38,940.00|35,027.47|12.70|35,027.47|-||761.00|||
|承诺投资项目小计|||||||||||
|超募资金投向|||||||||||
|新疆年产 5 万吨碳化硅专用微粉项目|否|22,420.00|22,420.00|30.64|22,452.25|100.14%|2011 年 6月30日|549.00|否|否|
|新建年产 25,000吨太阳能晶硅片切割专用刃料项目|否|16,860.00|12,110.98|21.33|12,068.82|99.65%|2011年12月31日|397.00|否|否|
|新建年处理6万吨硅片切割砂浆循环利用项目|否|14,890.00|19,640.00|20.38|19,598.10|99.79%|2011年12月31日|384.00|否|否|
|新建年产360万千米切割树脂金刚线项目|否|9,148.00|21,125.18|3,325.35|21,125.18|100.00%|2013 年 6月30日|-150.00|否|否|
|归还银行贷款|-|21,000.00|21,000.00|0.00|21,000.00|100.00%|-|-|-|-|
|补充流动资金|-|14,000.00|20,180.00|61.39|20,061.39|99.41%|-|-|-|-|
||-|98,318.00|116,476.16|3,459.09|116,305.74|-|-|1,180.00|-|-|
|超募资金投向小计|||||||||||
||-|137,258.00|151,503.63|3,471.79|151,333.21|-|-|1,941.00|-|-|
|合计|||||||||||
||公司募集资金投资项目是基于当时的产业政策、国内外市场环境及本公司的实际情况做出的。尽管本公司已经会同有关专家对项目的可行性进行了充分的论证，项目的实施也是为了缓解当时公司产能不足的问题，以保证公司的持续稳定发展。但由于光伏市场供求变化、国际经济环境影响等因素导致下游客户对产品品质、产品价格等方面都提出了更苛刻的要求，在光伏市场调整的大背景下，公司募投项目无法达到预期收益，对公司的经营业绩产生了一定的不利影响。||||||||||
|未达到计划进度或|||||||||||
|预计收益的情况和|||||||||||
|原因|||||||||||
||2013年3月1日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司研发中心项目根据公司招股说明书披露的信息，项目预计的完成时间为2011年12月31日。但研发中心项目的计划用地因3,000万元的投资强度达不到要求，无法办理土地使用证，公司将研发中心的建设完成时间延期至2012年12月31日。在其后的建设过程中，原支付的土地使用款也退回至公司募资资金专户。目前，研发中心项目依托的研究课题部分已达到预期效果，另一部分没有达到预期目标。鉴于目前因光伏行业尚处于低迷期，根据公司的实际情况，本着节约及有效利用募集资金的原则，公司决定终止超细粉表面改性项目、多孔碳化硅微球项目、耐高温耐磨涂层项目等三个项目的研究，并将该项目剩余募集资金2,571.52 万元用于“新建年产360万千米切割树脂金刚线项目”。||||||||||
|项目可行性发生重|||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||
||适用||||||||||
|超募资金的金额、|||||||||||
||公司2010年IPO超募资金109,068万元，已经董事会审议后用于偿还银行贷款、补充流动资金及实施四个项目。偿还银行贷款21,000万元；新疆年产5万吨碳化硅专用微粉项目使用22,420万元；新建年产 25,000吨太阳能晶硅片切割专用刃料项目使用12,110.98万元；新建年处理6万吨硅片切割砂浆循环利用项目使用19,640万元；20,000万元永久补充流动资金；剩余用于新建年产360万千米切割树脂金刚线项目。||||||||||
|用途及使用进展情|||||||||||
|况|||||||||||
|募集资金投资项目|适用||||||||||

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|-|-|
|实施地点变更情况|2011年1月5日，第一届董事会第十七次会议表决通过了《关于变更新建年产25,000吨太阳能晶硅电池片切割专用刃料项目实施地点的议案》，同意将该项目实施地点由开封市精细化工产业园区公司南门对面地块变更至公司厂区内。其余项目均按计划进行中。|
||2013年3月8日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，同意以“新建年产360万千米切割树脂金刚线项目”尚未使用的募集资金31,998,980.26元及该项目的实物资产（该项目已形成的实物资产账面价值及预付设备款合计为评估值为171,217,309.37元。）投资设立全资子公司，运营 “新建年产360万千米切割树脂金刚线项目”。|
|募集资金投资项目||
|实施方式调整情况||
||适用|
|募集资金投资项目||
|先期投入及置换情|2010年7月10日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金11,984.34万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。|
|况||
||适用|
||经公司2011年6月22日召开的2010年度股东大会审议通过，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币30,000万元，使用期限不超过六个月。截止2011年12月9日，公司已使用该闲置募集资金补充流动资金6,950万元。2011年12月9日，公司将已使用的6,950万元归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，至此，30,000万元闲置募集资金都已存放于募集资金专户。2011年12月16日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本次继续使用部分闲置募集资金14,000万元暂时补充流动资金，并自公告之日起开始实施。2012年3月23日公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金20,000万元永久补充流动资金,其中含有第二届第四次董事会审议通过的暂时补充流动资金的14,000万元超募资金。|
|用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金情||
|况||
||年产25000吨太阳能晶硅片切割专用刃料扩产项目、晶硅片切割废砂浆回收再利用项目、年产8000吨半导体晶圆片切割用碳化硅专用刃料项目、新建年产25000吨太阳能晶硅片切割专用刃料项目等4个募投项目累计投入募集资金46,709.97万元，较计划节余募集资金6,090.03万元，占公司募集资金净额的4.11%，主要原因是公司根据实际情况改进了部分工艺，节约了部分设备费用以及新建年产25000吨太阳能晶硅片切割专用刃料项目实施地点变更至公司厂区，无需另行支付土地费用。公司新建年处理6万吨硅片切割砂浆循环利用项目及新疆年产5万吨碳化硅专用微粉项目共结余募集资金9.65万元，加上截至2013年9月30日公司募集资金账户利息，公司募集资金账户余额为180万元，经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过将其永久补充流动资金。|
|项目实施出现募集||
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资|截至2013年12月31日止，公司募集资金账户余额为118.62万元。将用于补充流动资金。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披|不适用|
|露中存在的问题或||
|其他情况||

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）调整募集资金使用计划情况
2,571.52万元根据实际情况需要，转入到公司“新建年产 360万千米切割树脂金刚线项目”。
（二）公司不存在募集资金投资项目对外转让的情形
（三）公司对募集资金投资项目先期投入及置换情况
2013年度，公司不存在以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况。
（四）闲置和节余募集资金使用情况
2013年 10月 24日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于部分募投项目完工决算及使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司《新建年处理6万吨硅片切割砂浆循环利用项目》、《新疆年产5万吨碳化硅专用微粉项目》已完成竣工决算。上述2个募投项目使用募集资金及节余情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||项目变更||承诺投||调整后投资||实际投入金||结余募|||
||||承诺投资项目||||||||||||完工情况|
||号||||情况||资金额||总额||额||集资金|||
|1||新建年处理6万吨硅片切割砂浆循环利用项目||增加投资||14,890||19,640||19,598.1||41.9||完工||
|2||新疆年产5万吨碳化硅专用微粉项目||无变更||22,420||22,420||22,452.25||-32.25||完工||
|合计||||||37,310||42,060||42,050.35||9.65||||

公司新建年处理6万吨硅片切割砂浆循环利用项目使用募集资金19,598.1万元，较调整后的计划节余募集资金 41.9万元，占公司募集资金净额的0.03%；
新疆年产5万吨碳化硅专用微粉项目实际使用募集资金22,452.25万元，较计划多使用募集资金 32.25万元（为该募集资金账户的利息），占公司募集资金净额的0.02%。
至此，公司募集资金建设项目已全部完工，除“新建年产360万千米切割树脂金刚线项目”正在办理竣工决算外，其余项目均已办理完毕竣工决算。截至2013年9月30日，公司募集资金账户余额（含利息）为180万元，公司将募集
资金账户余额全部划转至自有资金账户，永久补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。
河南新大新材公司料股份有限公司董事会二○一四年四月二十一日