新时代证券股份有限公司关于河南黄河旋风股份有限公司
补充确认使用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动
资金的核查意见
新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”或“保荐机构”）作为河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“黄河旋风”、“公司”）非公开发行股票保荐机构以及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的要求，对黄河旋风补充确认使用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的事项进
行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1342号）核准，公司向 6家特定对象非公开发行人民币普通股161,669,696股，每股发行价格为人民币6.60元，募集资金总额人民币1,067,019,993.60元，扣除发行费用共计人民币 28,687,169.54元后，募集资金净额人民币 1,038,332,824.06元，上述资金已于 2015年 1月 30日到位，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（致同验字（2015）第110ZC0051号）。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准河南黄河旋风股份有限公司向陈俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015] 2307号），公司于2015年11月非公开发行普通股（A股）43,795,620股，每股面值1元，每股发行价格为人民币9.59元，共募集资金为人民币419,999,995.80元，该等募集资金已于 2015年 12月 11日划至公司账户；扣除承销费及其他发行费用后，实际收到募集资金总额为人民币406,922,628.75元，该等募集金已经瑞华会计师事务
所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]02050011号《验资报告》审验确认。
二、本次补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的基本情况及履行的程序
2016年6月22日，公司董事会第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或者进行定期存款的议案》、《关于确认公司使用部分闲置募集资金进行定期存款的议案》及《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及公司使用闲置募集资金转存定期存款的情
况进行确认，并授权公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品或进行定期存款，有效期自该次董事会决议之日起一年，上述议案授权于2017年6月21日到期。
公司未及时提请董事会审议使用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流
动资金的情况如下：
1、公司超期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品明细表（单位：元）
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|受托人|产品类型|理财金额|起始日期|终止日期|已收回本金金额|已实际获得收益|
|海通证券|海创理财宝|20,000,000.00|2016/8/3|2017/8/2|20,000,000.00|900,585.04|
|新时代证券|货币基金|120,000,000.00|2017/4/13|2017/6/29|120,000,000.00|987,138.51|
|新时代证券|货币基金|120,000,000.00|2017/7/5|2017/8/4|120,000,000.00|302,064.18|
|海通证券|货币基金|35,000,000.00|2017/8/14|2017/9/30|35,000,000.00|154,427.55|
|新时代证券|货币基金|80,000,000.00|2017/8/18|2017/9/30|80,000,000.00|357,350.77|
|海通证券|货币基金|36,000,000.00|2017/10/9|2017/12/29|36,000,000.00|263,710.59|
|新时代证券|货币基金|100,000,000.00|2017/10/9|2017/12/29|100,000,000.00|765,913.11|
|合计|--|511,000,000.00|--|--|511,000,000.00|3,731,189.75|

2、公司超期限使用闲置募集资金进行定期存款明细表（单位：元）
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|存入银行|金额|起始日|到期日|年利率|期限|已到期收回本金金额|已实际获得收益|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|

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|中国银行长葛支行|20,000,000.00|2017/6/16|2017/12/16|1.82%|6个月|20,000,000.00|182,666.67|
|合计|100,000,000.00|--|--|--|--|100,000,000.00|913,333.35|

3、公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金明细表（单位：元）
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|募集资金项目名称|银行|账号|补充日期|收回日期|金额|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/6/28|2017/7/3|15,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/8/21|2017/8/28|30,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/9/6|2017/9/7|20,000,000.00|
|超硬材料表面金属化单晶及高品质微粉产业化|中国工商银行长葛市支行|1708026029201081817|2017/9/6|2017/9/7|20,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/6/22|2017/6/28|5,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/6/29|2017/7/3|20,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/26|2017/9/26|10,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/29|2017/9/30|10,000,000.00|
|超硬材料刀具生产线|中国银行长葛市支行|252035566787|2017/9/29|2017/9/30|20,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/6/28|2017/7/3|15,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/8/24|2017/8/28|45,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/9/6|2017/9/7|20,000,000.00|
|宝石级大单晶金刚石产业化项目|中国工商银行长葛市支行|1708026009045056903|2017/9/6|2017/9/7|20,000,000.00|
|合计|--|--|--|--|250,000,000.00|

 2018年4月25日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金的情况进行追认，并授权公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品或进行定期存款，有效期自该次董事会决议之日起一年。
2018年4月25日，公司第七届监事会第四次会议审议通过了《关于追认公司
使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金
的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定
期存款及临时补充流动资金的情况进行追认，并授权公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品或进行定期存款，有效期自该次董事会决议之日起一年。
三、对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品、进行定期存款及临时补充流动资金是在确保募集资金投资项目正常进行、公司日常运营和资金安全的前提下实施的，截至2017年12月31日上述未履行相关程序即对闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的资金已经全部收回，公司利用上述闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金增加了公司投资收益，提高了资金使用效率，未对募集资金投资项目的正常实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
四、保荐机构专项意见说明
新时代证券查阅了公司相关董事会决议、监事会决议和独立董事意见、募集资金专户银行对账单、银行回单等文件资料。
经核查，新时代证券认为：
1、黄河旋风存在未履行相关程序即对闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的情形，但公司未履行相关程序即进行现金管理及临时补充流动资金的资金截至2017年12月31日已经全部收回，公司利用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金提高了资金使用效率，未对公司日常资金周转和公司主营业务的发展造成不利影响，未对募集资金投资项目的实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
上述事项已经董事会、监事会审议通过进行补充确认；独立董事发表了明确同意的独立意见；黄河旋风补充履行了必要的法律程序。
司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表核查意见。
综上所述，本保荐机构对黄河旋风本次补充确认使用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《新时代证券股份有限公司关于河南黄河旋风股份有限公司补充确认使用闲置募集资金进行现金管理及临时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：___________________
郭纪林
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徐永军
新时代证券股份有限公司2018年4月25日