国金证券股份有限公司
关于深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司
⒛16年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
“ ”
国金证券股份有限公司
(以下简称
保荐机构 国金证券
)作
为深圳市`“
和科达精密清洗设备股份有限公司
(以下简称
“
和科达
公司”)首
次公开发`“
行股票并在中小板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,对
和科达
⒛16年度募集资金的存放及使,并
用情况进行了核查 发表如下核查意见
:
一、募集资金基本情况
募集资金到位情况
1、
“ ”
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]⒛⒛号《关于核准深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司向社会公开发行人民币普通股
(A股)股票乃,000,O00股,每
股发行价格为⒛元,募8。
集资金总额2O7,250,000。OO元,扣除发行费用后,实
际募集资金净额为人民币1”,3⒛,018.89元。上述募集资金于2016年10月18日到位,己经立信会计师事务所
(特殊普通合伙)审验,并
自其出具信会师报字[2016]第11“39号《验资报告》。上述募集资金己经全部祠放于募集资金专户管理。
2016年度募集资金使用及节余情祝‘
2、
截止2016年 12月 31日 ,公
司己使用募集资金
12,309,322.眨
元。各项目的投入情况及效益情况详见附件。
⒛16年12月⒛日,公司将中国银行深圳大浪支行(账
号为
%88臼%4171)的募集资金专户中
民币按期开放
【CNYAQKF1,到
期日为⒛17年3月⒛日。
⒛16年12月冗
日,公
司将中国工商银行深圳大浪支行
(账
号为4O001O3呢91O032ω91)的
募集资金专户中
4,0O0。OO万
元用于购买中国工商银行理财产品:中国工商银行保本型法人
91天稳利人民币理财产品,到期日为 2017年3月歹日。
截止⒛16年12月31日,公
司募集资金专用账户余额为ω,176,248。”元 ,募集资金余额应为
ω,Os0,⒆6."元,差异
呖,552.“元系扣除手续费后的利息收入。
二、募集资金存放与管理情况
募集资金的管理情况
1、
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引
(2015年
修订 等法)》
律、法规、规范性文件的有关规定,结合公司的实际情况,制定了《深圳市和科 “ ”
达精密清洗设备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称管理制度),根据公司的募集资金管理制度,所有募集资金项目投资的支出,必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续,由有关部门提出资金使用计划,在董事会授权范围内,经部门领导签字后,报公司财务部门审核,由财务总鉴、董事长签字批准后予以付款;凡超过董事会授权范围的,须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次,并及时向审计委员会报告检查结果,审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的,应当及时向董事会报告。公司董事会为本次募集资金在中国银行深圳大浪支行、中国工商银行深圳大浪支行、宁波银行深圳分行开设了三个专项账户,账户如下
:
账户名称 开户银行 银行账号 账户性质深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 中国银行深圳大浪支行 758867964171 活期户
深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 中国工商银行深圳大浪支行 4000103929100326091 活期户
深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 宁波银行深圳分行 73010122001395740 活期户
公司于⒛16年11月14日和独立财务顾问国金证券股份有限公司分别与中国银行深圳大浪支行、中国工商银行深圳大浪支行、宁波银行深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
募集资金专户存储情况
2、
截止2016年12月31日,公司共设3个募集资金专户,募集资金具体存放情况如下
:
开户银行 银行账号 账户性质 年末佘额(元〉
中国银行深圳大浪支行 758867964171 活期户 27,967,29138
中国工商银行深圳大浪支行 4000103929100326091 活期户 25,034,66667
宁波银行深圳分行 73010122001395740 活期户 7,174,29067
合计 60,176,24872
三、⒛16年度募集资金的实际使用情况
本年内,公司募集资金实际伸用情况如下
:
募集资金投资项目的资佥使用情况
1、
本报告期内,公司实际使用募集资金人民币1,⒛O.叨万元,具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》
1
募集资金项目无法单独核算瑚益的原因及其情况
2、
其他与主营业务相关的营运资金项目:该项目1,OO0万元用于补充流动资金 ,不直接产生营业收入,无法单独核算效益。
募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
3、
本报告期内,公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更事项。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
4、
在募集资金到位前,公司使用自有资金预先投入东莞市和科达液晶设各有限公司平板清洗设备生产项目11,”1,弱8.10元。公司于⒛17年3月⒛日,经董事会批准同意以募集资金置换预先投入的自有资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
5、
本报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
节余募集资金使用情况
6、
本报告期内,公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
超募资金使用倩况
7、
本报告期内,公司不存在超募资金使用的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向
8、
公司截止2016年12月31日尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。公司将根据项目投资计划,结合实际生产经营需要,将上述募集资金陆续用于募集资金投资项目的建设支出。
变更募集资金投资项目的资佥使用情况
9、
报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
10、
募集资金使用的其他情况
⒛16年12月14日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,董事会、监事会同意公司使用闲置募集资金不超过人民币10,OO0。OO万元进行现金管理
,
用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品,进行现金管理的额
度在董事会、监事会审议通过之日起十二个月内可以滚动使用。⒛16年度公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下
:
序
号
银行名称 账户名称 产品名称 金额 购买日 到期日 2016年末佘额中国工雨银 深圳市和科达中国工商银行保本型
l
行深圳大浪 精密清洗设备法人91天稳利人民 4,00000 20161226 20170327 4,00000
支行 股份有限公司 币理财产品
深圳市和科达 中银保本理财-人民
中国银行深
2 精密清洗设备 币按期开放 6,00000 20161223 2017324 6,00000
圳大浪支行
股份有限公司 【CNYA0KF】
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核,并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》(信会师报字[2017]第 zA133TT号),报告认为,和科达公司2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合
《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告
E⒛12彐
佴号
)、
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引
(⒛15年修订
)》
(深证上⒓015]6号)及相关格式指引的规定,并在所有重大方面如实反映了和科达公司募集资金⒛16年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
保荐机构及其保荐代表人通过相关资料审、坝‘场检查、沟通访谈等多种方`阅
式对和科达⒛16年度募集资金使用情况进行核查。主要核查内容包括:审阅了公司审计部出具的募集资金存放与使用情况的季度专项检查报告、公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告、立信会计师事务所(特殊普通合伙 )出具的公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、核对存管银行出具的银行对账单和公司银行存款日记账,抽查募集资金使用会计凭证等;现场检查募集资金项目的建设情况、实施进度以及实际生产经营情况等;与公司相关高管、财务人员、审计人员以及公司聘任的会计师等人员沟通,询问募集资金使用和项目建设情况。
六、保荐机构核查意见
|
经核查,保荐机构认为
达
2016年度集资金的使用与管理规范,并 : 募
及时履行了相关信息披露义务
,
集资金具体伸用情况与公司己披露情况一致 ;保荐机构对和科达董事会披露的
16年度募资金使用情况无异议。
(以下无正文)
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