证券代码： 002442 证券简称：龙星化工 公告编号：2017-001
龙星化工股份有限公司
关于持股5%以上股东签署股份转让协议的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
龙星化工股份有限公司（以下简称“公司”）收到持股5%以上股东金鹰基金管理有限公司(以下简称“金鹰基金”)的通知，金鹰基金于2017年1月6日与渤海国际信托股份有限公司（以下简称“渤海信托”）签署了“股份转让协议”，约定金鹰基金管理的“金鹰基金-龙星化工资产管理计划”所持公司72,629,372股股份通过协议转让的方式转让给渤海信托管理的“冀兴三号单一资金信托计
划”，转让股份占公司股份总数的15.13%。
根据《上市公司收购管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，现将本次股份转让有关情况公告如下：
一、本次股权转让的具体变动情况：
||||||
|-|-|-|-|-|
||股份转让前||股份转让后||
||直接持股数量（股）|持股比例|直接持股数量（股）|持股比例|
|金鹰基金（“金鹰基金-龙星化工资产管理计划”）|72,629,372|15.13%|0|0.00%|
|渤海信托（“冀兴三号单一资金信托计划”）|0|0.00%|72,629,372|15.13%|

本次权益变动后，金鹰基金管理的“金鹰基金-龙星化工资产管理计划”将不再持有龙星化工股票。
本次权益变动后，渤海信托管理的“冀兴三号单一资金信托计划”合计共持有龙星化工72,629,372股股权，占上市公司股本总额的15.13%。
二、转让方基本情况
（一）转让方概况
名称 金鹰基金管理有限公司
住所 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼
企业法定代表人 凌富华
注册资本 25,000万元
公司类型 有限责任公司（台港澳与境内合资）
统一社会信用代码 9144000074448348X6
经营范围 基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。
成立日期 2002年11月06日
营业期限 长期
通讯地址 广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层
（二）信息披露义务人股权结构
||
|-|
|出资额（万元）|
|12,250|
|2,750|
|5,000|
|5,000|
|25,000|

三、受让方基本情况
（一）信息披露义务人概况
名称 渤海国际信托股份有限公司
住所 河北省石家庄市新石中路377号B座22-23层
企业法定代表人 李光荣
注册资本 200,000万元
公司类型 股份有限公司
注册号 911300001043237365
经营范围 资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务；经验企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 1983年12月09日
营业期限 长期
通讯地址 河北省石家庄市新石中路377号B座22-23层
（二）信息披露义务人股权结构
||
|-|
|出资额（万元）|
|120,440|
|79,560|

（三）受让方诚信状况
公司在最高人民法院网上查询，渤海信托不属于“失信被执行人“。
四、股份转让协议的主要内容
（一）协议转让双方
1、股份转让方：金鹰基金管理有限公司（代表“金鹰基金-龙星化工资产管理计划”，以下简称“甲方”）。
2、股份受让方：渤海国际信托股份有限公司（代表“冀兴三号单一资金信托计划”，以下简称“乙方”）。
（二）协议转让的交易标的
本次股权转让的交易标的为甲方所持公司72,629,372股份（以下简称“标的股份”），占公司股本总数的15.13%。
（三）协议转让价款
标的股份的转让价格为每股14.36元，合计金额1,042,957,781.92元。
（四）股权转让的支付对价及付款安排
（1）在冀兴三号单一资金信托计划资金到账后三个工作日内，乙方向甲方指定的银行账户支付首款，合计金额600,000,000元。
（2）股份登记至乙方名下之日起五个交易日内，乙方向甲方指定的银行账户支付剩余款项442,957,781.92元。
（五）股份过户
（1）在协议签署后，甲、乙双方应于乙方向甲方依据本协议第2.2.1条约定支付本次股份转让价款的首款后五个工作日内依法向登记结算公司提交股份过户登记的申请并办理标的股份过户手续。
若本合同生效起2个月，标的股票未过户至乙方，乙方有权终止本次交易。
交易终止后，甲方承诺将已收取的首付款全额退还至乙方指定账户，甲方承诺在标的股份未全部过户至乙方名下前，已收取的首付款不得向资管计划委托人进行分配。
（2）在标的股份过户后，乙方即成为标的股份的唯一所有权人，拥有对标的股份完整的处置权和收益权，并且甲方针对标的股份不享有任何处置权、收益权或者其他任何权利。
（六）违约责任
转让方承诺若因主观、恶意的过错，或因标的股份存在瑕疵导致本次股份转让无法继续履行的，受让方有权单方解除本合同，同时转让方应向受让方赔偿相应损失，并在该事实发生之日起十五个工作日内，向受让方支付本次股份转让总价款的5%的违约金，违约金由金鹰基金-龙星化工资产管理计划委托财产承担。
受让方承诺若因主观、恶意的过错导致本次转让无法履行的，受让方有权单方解除合同，同时在该事实发生之日起十五个工作日内，向转让方支付本次股份转总价款的5%的违约金，违约金由冀兴三号单一资金信托计划信托财产承担。
（七）适用法律及争议解决
因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，各方一致同意提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
五、承诺情况
本次交易完成后，渤海信托（代“冀兴三号单一资金信托计划”）受让的本公司股份将锁定六个月。
六、本次交易的影响
上述拟通过协议转让的股票不存在被质押、冻结等权利限制情况，不存在被限制转让的情形。
本次股份转让不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。
本次协议转让过户手续将于相关各方信息披露义务履行完毕后向深圳证券交易所、中国证券结算有限责任公司深圳分公司申请办理。公司将持续关注上述股份转让事宜的进展情况，并及时履行信息披露义务。
七、备查文件
1、协议各方签署的股份转让协议。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
龙星化工股份有限公司
二〇一七年一月八日
附表：简式权益变动报告书
|||||
|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|龙星化工股份有限公司|上市公司所在地|河北省沙河市东环路龙星街１号|
|股票简称|龙星化工|股票代码|002442|
|信息披露义务人名称|金鹰基金管理有限公司|信息披露义务人注册地|广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼|
|拥有权益的股份数量变化|增加□减少√不变，但持股人发生变化□|有无一致行动人|有□无√|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是□否√|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是□ 否√|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易□协议转让√国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□继承□赠与□其他□（请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|本次权益变动前，信息披露义务人管理的金鹰基金-龙星化工资产管理计划持有龙星化工 72,629,372 股股份，占上市公司股本总额的15.13%。|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|本次权益变动后，信息披露义务人管理的金鹰基金-龙星化工资产管理计划不再持有龙星化工股份。|||

|||
|-|-|
|信息披露义务人是否拟于未来 12个月内继续增持|是□否√|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是□否√|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是□否□|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是□否□（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是□否□|
|是否已得到批准|是□否□|