证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2017-027上海康德莱企业发展集团股份有限公司
关于 2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康德莱企业发展集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2438号）核准，上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）52,600,000股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币9.50元，共募集资金人民币 499,700,000.00元，扣除部分保荐及承销费用人民币 27,982,000.00元后，实际募集资金金额为人民币 471,718,000.00元。以上募集资金已由申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2016年 11月 15日存入公司在中国建设银行股份有限公司上海江桥支行开立的银行账号为 31050179420000000565的募集资金专户中。
上述汇入资金 471,718,000.00元，扣除中介机构费用及其他与本次发行相关的费用 21,422,630.55元，实际募集资金净额为人民币 450,295,369.45元，上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2016]第116463号验资报告。
截止2016年12月31日，公司累计使用募集资金355,891,642.95元，未使用募集资金余额为94,538,433.57元（含利息收入和扣减手续费）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法规定》和《公司章程》等相关规定，公司修订了《上海康德莱企业发展集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并提交公司2017年2月16日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2016年11月16日，公司、保荐机构、银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2016年12月15日，公司、下属公司、保荐机构、银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（具体见公司于2016年12月16日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的相关公告），该等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，并均得以切实有效地履行。
截止2016年12月31日，公司募集资金专户存储情况（含利息收入和扣减手续费）如下表所示：
货币单位：人民币元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|账户名称|开户银行|账户类别|账号|年末余额|备注|
|上海康德莱企业发展集团股份有限公司|中国建设银行股份有限公司上海江桥支行|募集资金专户|31050179420000000565|80,568,063.29|医用穿刺器生产基地改扩建|
|浙江康德莱医疗器械股份有限公司|中国银行温州市瓯海区支行|募集资金专户|353272042326|13,970,370.28|医用针扩建项目|
|合计||||94,538,433.57||

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《管理办法》使用募集资金，截止至 2016年 12月 31日，募集资金实际使用情况详见如下募集资金使用情况对照表。
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2016年度 金额单位：人民币万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||45,029.54||本年度投入募集资金总额|||||35,589.16||
|变更用途的募集资金总额||||0.00||已累计投入募集资金总额|||||35,589.16||
|变更用途的募集资金总额比例||||0.00%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|医用针扩建项目|否|26,585.80|26,585.80|不适用|25,191.64|25,191.64|不适用|不适用|2016.12.31|2,467.61|[注2]|否|
|医用穿刺器生产基地改扩建|否|18,443.74|18,443.74|不适用|10,397.52|10,397.52|不适用|不适用|2018.12.31|不适用|[注3]|否|
|承诺投资项目小计||45,029.54|45,029.54|——|35,589.16|35,589.16|——|—|—|2,467.61|—|—|
|未达到计划进度原因|||||不适用||||||||

|||
|-|-|
|（分具体募投项目）||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|项目可行性未发生重大变化|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截止2016年12月16日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入355,891,642.95元。募集资金到位后，公司于 2016 年 12 月置换出了先期垫付资金 355,891,642.95 元。本次置换已经公司 2016年 12 月 28 日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字【2016】第 116582 号《上海康德莱企业发展集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|不适用|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用|
|募集资金其他使用情况|不适用|

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：医用针扩建项目于2016年12月达到预计可使用状态，截止2016年12月31日，实际使用募集资金25,191.64万元，项目累计实现经营效益2,467.61万元。
注3：医用穿刺器生产基地改扩建项目尚未完成，截止2016年12月31日，实际使用募集资金10,397.52万元。
（二）募投项目先期投入及置换情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了“信会师报字（2016）第 116582号”《上海康德莱企业发展集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。公司于 2016年 12月 28日召开的第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为355,891,642.95元（具体见公司2016年12月29日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的相关公告）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止2016年12月31日，公司不存在变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
会计师事务所认为：公司董事会编制的《关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了康德莱募集资金2016年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
保荐机构认为：公司 2016年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理制度》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
八、上网披露的公告附件
（一）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海康德莱企业发展集团股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；
（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2016年度《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会2017年4月21日