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证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2016-053郑州光力科技股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
郑州光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，为避免公司股价异常波动，维护广大投资者利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：光力科技，证券代码：300480）自2016年10月10日开市起停牌，2016年10月11日公司披露了《关于重大事项停牌的公告》（公告编号：2016-050），并于2016年10月18日公司披露了《关于重大事项停牌进展的公告》（公告编号：2016-052）。
经确认，公司拟筹划的事项初步认定为发行股份购买资产事项，预计交易金额为人民币1.5亿元—2.5亿元之间，并初步判断不构成重大资产重组，标的资产所属行业为仪器仪表制造业，符合公司既定发展战略。鉴于相关事项尚存在不确定性，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：光力科技，证券代码：300480）自2016年10月21日（星期五）开市起继续停牌。
本公司争取于2016年11月9日前按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组（2014年修订）》的要求披露发行股份购买资产预案或报告书；如逾期未能披露发行股份购买资产预案或者报告书的，公司将按照《创业板信息披露业务备忘录第 22号--上市公司停
复牌业务》的有关规定申请延期复牌，延期复牌申请未获同意的，公司股票将于2016年11月9日恢复交易。
二、停牌期间安排
公司自停牌之日起将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审议程序，督促公司聘请的独立财务顾问、审计、评估等中介机构加快工作，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况，待相关工作完成后召开董事会审议该事项预案或报告书，及时公告并复牌。
三、必要风险提示
本公司筹划的发行股份购买资产事项，尚存不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1．经公司董事长签字的停牌申请；
2．有关购买资产的相关协议或者证明文件；
3．深交所要求的其他文件。
特此公告。
郑州光力科技股份有限公司
董事会
二〇一六年十月二十日
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号:2016072
福建广生堂药业股份有限公司
关于第二届董事会第十八次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称：“公司”）第二届董事会第十八次会议于2016年8月16日以邮件形式通知，于2016年8月27日在福州市软件大道89号软件园B区10号楼B座二楼会议室以现场表决和电话参会相结合的形式召开。会议由董事长主持，会议应到董事8人，实到董事8人，8名董事全部参与了表决，符合《公司法》和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案：
一、审议并通过了《福建广生堂药业股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，不断激励公司高级管理人员，中层管理人员，稳定和吸引核心业务（技术）骨干及董事会认为应当激励的其他核心人员，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，公司根据相关法律法规拟定了《福建广生堂药业股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”），拟向激励对象授予250万股限制性股票。
独立董事对公司《限制性股票激励计划》发表了独立意见。
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
《限制性股票激励计划》及其摘要、公司独立董事就本议案发表的独立意见、《2016年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》等与本董事会议决议公告同日披露。详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
二、审议并通过《福建广生堂药业股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
《福建广生堂药业股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见2016年8月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
三、审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
为了保障福建广生堂药业股份有限公司 2016年限制性股票激励计划顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《股权激励协议书》；
（5）授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬和考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
（7）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、
修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
（8）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
（9）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
（10）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法
律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为；
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外,其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
四、审议并通过《关于提请召开2016年第三次临时股东大会的议案》
具体内容详见公司公告《关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》（2016075号）。
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
五、备查文件
1、《福建广生堂药业股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议》；
2、《福建广生堂药业股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要；
3、《福建广生堂药业股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》；
4、《福建广生堂药业股份有限公司2016年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》；
5、《福建广生堂药业股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2016年8月28日
证券代码：002537 证券简称：海立美达 公告编号：2016-122青岛海立美达股份有限公司
2016年第四次临时股东大会决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示
1、本次股东大会无否决或修改决议议案情况；
2、本次股东大会无新增议案情况；
3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小股东单独计票。
二、召开会议的基本情况
1、股东大会的召集人：公司董事会。
2、会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间为：2016年12月12日下午14:00
网络投票时间为：2016年12月11日—2016年12月12日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年12
月12日上午9:30－11:30和下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年12月11日下午15:00至2016年12月12日下午15:00期间的任意时间。
3、会议表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、现场会议召开地点：公司会议室（青岛即墨市青威路1626号）。
5、现场会议的主持人：董事长刘国平女士。
三、会议出席情况
参加本次会议现场和网络投票的股东13人，代表股份386,091,692股，占公司总股份的67.8788％。
其中：
通过现场投票的股东 6人，代表股份 342,857,250股，占公司总股份的60.2778％。
通过网络投票的股东 7人，代表股份 43,234,442股，占公司总股份的7.6011％。
出席现场会议的中小股东以及参加网络投票的中小股东人数为8人，代表股份25,205,122股，占公司总股份的4.4313％。
经核查，不存在既参加网络投票又参加现场投票的股东。
公司的董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师列席了本次会议。
四、议案的审议和表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，分别审议通过了：
1、《关于补选公司董事的议案》；
以累积投票方式选举吴鹰先生、张斌先生为公司第三届董事会非独立董事，任期自公司股东大会选举产生之日起至公司第三届董事会届满之日止。表决结果如下：
（1）吴鹰先生，获得表决票385,610,796股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.8754%；
其中，中小股东表决结果：获得表决票24,724,226股，占出席会议中小股东所持股份的98.0921%。
（2）张斌先生，获得表决票385,610,796股，占出席会议股东所持表决权股份总数的99.8754%；
其中，中小股东表决结果：获得表决票24,724,226股，占出席会议中小股东所持股份的98.0921%。
2、《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》；
表决结果：同意386,091,692股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反
对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东表决结果：同意25,205,122股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
3、《关于修订<公司章程>的议案》；
表决结果：同意386,091,692股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东表决结果：同意25,205,122股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
4、《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》；
表决结果：同意386,091,692股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东表决结果：同意25,205,122股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
5、《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
表决结果：同意386,091,692股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东表决结果：同意25,205,122股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
6、《关于修订<总经理工作细则>的议案》；
表决结果：同意386,091,692股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东表决结果：同意25,205,122股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
7、《关于增加银行融资授信额度的议案》。
表决结果：同意386,091,692股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东表决结果：同意25,205,122股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
五、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所李科峰律师、方瀛平律师出席了本次股东大会，为本次股东大会出具了《关于青岛海立美达股份有限公司 2016年第四次临时股东大会的法律意见书》，其结论性意见为：公司2016年第四次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
六、备查文件
北京市中伦律师事务所出具的《关于青岛海立美达股份有限公司 2016年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
青岛海立美达股份有限公司 2016年12月13日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-165渤海金控投资股份有限公司
2018年第十一次临时董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于 2018年 8月 20日以电子邮件方式发出会议通知，于 2018年 8月 22日以通讯方式召开 2018年第十一次临时董事会会议。会议应到董事 9人，实到董事 9人。会议由公司董事长卓逸群先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1.审议并通过《关于调整公司 2018年度关联交易预计额度的议案》
表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对。
公司分别于 2018年 4月 20日、5月 21日召开第八届董事会第十三次会议及2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司2018年度关联交易预计的议案》，公司预计2018年度与关联方发生不超过798,544万元人民币的日常关联交易。
根据 2018年上半年公司业务开展情况及下半年业务发展需要，预计此前审议通过的 2018年度关联交易预计额度不足以满足公司（此处指“公司及公司下属子公司”）日常关联交易开展需要，本着公平、公开、公正的市场化原则，公司拟将2018年度日常关联交易调增61,000万元人民币，至不超过859,544万元人民币。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次交易构成了关联交易。关联董事卓逸群先生、闻安民先生、房丽民先生、金平先生、郑宏先生回避表决。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整公司 2018年度日常关联交易预计额度的公告》。
公司独立董事已对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十一次临时董事会相关议案的事前认可意见》、《独立董事关于2018年第十一次临时董事会相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司 2018年第八次临时股东大会审议。
2.审议并通过《关于调整 2018年度控股股东向公司提供借款额度预计的议案》
表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对。
公司分别于 2018年 4月 20日、5月 21日召开第八届董事会第十三次会议及2017年年度股东大会，审议通过了《关于2018年度控股股东向公司提供借款额度预计的议案》，授权公司控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）（含其下属子公司）在 2018年度向公司（含下属子公司）提供借款，借款额度不超过50亿元人民币（或等值外币），累计利息总额不超过2.5亿元人民币（或等值外币）。
现为支持公司及下属子公司业务发展并根据公司及下属子公司业务发展需要，公司控股股东海航资本（含其下属子公司）拟将 2018年度向公司（含下属子公司）提供借款额度调整为不超过 100亿元人民币（或等值外币），累计利息总额不超过5亿元人民币（或等值外币）。
因海航资本为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成了关联交易，关联董事卓逸群先生、闻安民先生、房丽民先生、金平先生、郑宏先生回避表决。
公司董事会提请股东大会授权董事长或总经理（首席执行官）就上述额度范围内的股东借款作出决定并签署相关文件。本次借款额度预计的授权期限自2018年第八次临时股东大会审议通过之日起12个月内止。
具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2018年度控股股东向公司提供借款额度预计暨关联交易的公告》。
公司独立董事已对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第十一次临时董事会相关议案的事前认可意见》、《独立董事关于2018年第十一次临时董事会相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司 2018年第八次临时股东大会审议。
3.审议并通过《关于召开公司 2018年第八次临时股东大会的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
公司董事会提请以现场投票和网络投票相结合的表决方式于 2018年 9月 7日召开公司 2018年第八次临时股东大会，股东大会的通知详见本公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于召开2018年第八次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司2018年第十一次临时董事会会议决议；
2.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于 2018年第十一次临时董事会相关议案的事前认可意见；
3.渤海金控投资股份有限公司独立董事关于 2018年第十一次临时董事会相关议案的独立意见。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会2018年8月22日
证券代码：002335 证券简称：科华恒盛 公告编号： 2017-062厦门科华恒盛股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、重要提示
1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
2、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
二、会议通知情况
公司于2017年5月15日刊登了《厦门科华恒盛股份有限公司关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》，上述公告见《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
三、会议召开基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2017年5月31日（星期三）下午14时50分；
（2）网络投票时间：2017年5月30日—2017年5月31日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年5月31
日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月30日15:00至2017年5月31日15:00期间的任意时间。
3、现场会议召开地点：厦门火炬高新区火炬园马垄路457号一楼会议室
4、会议主持人：董事长陈成辉先生
5、表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
6、本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定。
四、会议出席情况
1、现场出席会议情况
出席本次股东大会的股东及股东代表共12人，拥有及代表的股份数164,246,969股，占公司股份总数的60.5725%。
2、网络投票情况
通过网络和交易系统投票的股东2人，代表有表决权股份数4,000股，占公司总股本的0.0015%。
3、出席现场股东会议以及通过网络投票出席会议的中小股东人数为5人，代表股份数量为12,336,200股，占公司总股本的4.5495%。
会议由公司董事长陈成辉先生主持，公司董事、监事出席会议，高级管理人员和律师等列席会议。北京国枫律师事务所出席本次股东大会并对本次股东大会的召开进行见证，并出具法律意见书。
五、提案审议和表决情况
出席会议的股东及股东授权委托代表以现场记名投票与网络投票相结合的方
式，逐项审议并通过以下议案：
1、审议通过《关于拟发行中期票据及超短期融资券的议案》
表决结果：同意164,246,969股，占出席会议所有非关联股东及股东代表所持有表决权股份总数的99.9976%，其中现场投票 164,246,969股，网络投票 0股；反对 200股，占出席会议所有非关联股东及股东代表所持有表决权股份总数的0.0001%，其中现场投票 0股，网络投票 200股；弃权 3,800股，占出席会议所有非关联股东及股东代表所持有表决权股份总数的0.0023%，其中现场投票 0股，网络投票 3,800股。表决结果：通过。
其中中小股东的投票情况为：同意12,332,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9676%；反对200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0016%；弃权3,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0308%。
本议案为普通议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数的二分之一，因此获得股东大会通过。
六、律师出具的法律意见
北京国枫律师事务所就本次会议出具了法律意见书，认为：科华恒盛本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及科华恒盛公司章程的有关规定，表决结果合法有效。
七、备查文件
2、北京国枫律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
厦门科华恒盛股份有限公司董事会
三诺生物传感股份有限公司
2014年度独立董事（唐红女士）述职报告
本人作为三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2014年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司和全体股东的利益。现将本人2014年度的履职情况作如下总结：
一、出席董事会及股东大会情况
1、出席会议情况：
2014年度，公司共召开了13次董事会和3次股东大会，其中股东大会分别是2014年度股东大会、2014年第一次临时股东大会、2014年第二次临时股东大会，按照规定和要求，本人以审慎负责、积极认真的态度出席了董事会和股东大会，出席情况如下：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||参加董事会情况||||||||||参加股东大会情况|||
||本年度应参加||现场出||以通讯方式||委托出||投票情况（反||本年度应参加||实际出|
||董事会次数||席次数||参加次数||席次数||对次数）||股东大会次数||席次数|
|13||3||10||0||0||3||3||

2、2014年度，公司董事会、股东大会审议通过了关于投资成立三诺生物（香港）有限公司、投资设立三诺健康产业投资有限公司、使用部分超募资金认购华广生技股份有限公司私募股份、使用部分超募资金认缴全资子公司出资并通过其
收购北京三诺健恒糖尿病医院有限公司部分股权等重大投资事项以及修改公司
章程、购买低风险理财产品、股权激励、定期报告等重大事项。本人作为公司的
独立董事，在召开相关会议前主动了解和获取做出决策所需要的情况和资料。会上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议和意见，并以专业能力和经验做出独立的表决意见。公司对于独立懂事的工作给予了配合。
二、独立董事年度履职情况
（一）发表独立意见的情况
2014年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2014年1月2日，在公司第二届董事会第五次会议上，发表了《关于对公司股权激励计划限制性股票首次授予对象及数量进行调整的独立意见》。
2、2014年3月9日，在公司第二届董事会第八次会议上，发表了《关于2013年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见》、《关于公司2013年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司2013年度利润分配方案的独立意见》、《关于聘任公司2014年度会计师事务所的独立意见》、《关于2013年度公司关联方资金占用和对外担保情况专项审核说明的独立意见》、《关于公司董事会外部董事薪酬的独立意见》、《关于公司2014年度高级管理人员薪酬方案的独立意见》、《关于延长公司募集资金投资项目建设期的独立意见》、《关于公司存货会计政策的独立意见》、《关于提名第二届董事会独立董事候选人的独立意见》。
3、2014年4月18日，在公司第二届董事会第十次会议上，发表了《关于向有关银行申请2014年度综合授信的的独立意见》。
4、2014年5月16日，在公司第二届董事会第十一次会议上，发表了《关于调整〈公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉所涉股票期权授予数量、行权价格和预留限制性股票数量的独立意见》。
5、2014年8月8日，在公司第二届董事会第十二次会议上，发表了《关于2014年半年度公司控股股东及其他关联方关联方资金占用和对外担保情况说明的独
立意见》、《关于2014年半年度公司关联交易事项情况说明的独立意见》、《关于使用自有闲置资金购买低风险理财产品独立意见》。
6、2014年8月18日，在公司第二届董事会第十三次会议上，发表了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的独立意见》。
对象和数量独立意见。
8、2014年10月24日，在公司第二届董事会第十五次会议上，对2014年第二届董事会第十五次会议审议的《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》、《审议关于使用超募资金认缴全资子公司出资的议案》、《关于全资子公司收购北京三诺健恒糖尿病医院部分股权的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》发表了赞成的独立意见。
9、2014年11月28日，在公司第二届董事会第十七次会议上，发表了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁事项的独立意见》、《关于公司回购注销部分不符合解锁条件限制性股票事项的独立意见》。
（二）任职董事会各委员会的工作情况
公司董事会会下设提名委员会、审计会员会、薪酬与考核委员会、战略与决策会员会，本人作为公司第二届董事会审计委员会主任委员（召集人），认真履行委员职责，参与董事会决策，运用自身的会计专业知识为公司发展提供专业意见。在公司2014年度审计过程中，对公司年度财务报告的编制、审核等过程实施了全程监督，对公司年度报告签署了书面确认意见，并与年审注册会计师在审计工作安排以及审计过程中的一些问题进行了沟通，勤勉尽责，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。作为公司提名和薪酬考核委员会委员，2014年认真审核了公司董事、监事及高级管理人员的薪酬，提名了纪立农先生和李永国先生担任公司第二届董事会独立董事，切实履行了提名和薪酬与考核委员会的责任和义
务，发挥了提名和薪酬考核委员会的作用。
三、在公司进行现场考察的情况
对公司的经营情况进行了解，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，并随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，发挥了独立董事的职责。
对于需经董事会决策的重大事项，详实听取有关汇报，在董事会上发表意见，切实维护中小投资者利益。
四、保护社会公众股股东的合法权益方面所作的工作
2、加强自身学习。认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东等方面加深了理解，切实提高了保护公司和投资者利益的能力。
3、持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道，将有关信息及时反馈给公司，确保信息披露的真实、准确和完整。
五、其他工作
1、未对董事会各项议案及其他事项提出异议；
2、未有提议召开董事会情况发生；
3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
4、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在新的一年中，作为公司独立董事，将继续本着诚信与勤勉的精神，加强与公司董事、监事及高级管理层的沟通，不断加强学习，深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到自己应有的作用。
独立董事：唐红
证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公告编号：2016-058山东恒邦冶炼股份有限公司
关于控股股东股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年11月25日接到控股股东烟台恒邦集团有限公司（以下简称“恒邦集团”）的通知，现将有关情况公告如下：
2016年 11月 23日，恒邦集团与齐鲁证券（上海）资产管理有限公司、中泰证券股份有限公司签署了股票质押式回购交易协议书（三方），将持有的本公司股份 1,000万股（占公司股份总数 91,040万股的1.10%）办理了股票质押式回购交易业务。标的证券的初始交易日为2016年11月23日，购回交易日为2017年11月22日。
截至本公告日，恒邦集团持有本公司无限售流通股份32,660.39万股中共质押32,660万股，占持有本公司股份的100%，占本公司股份总数的35.87%。
特此公告。
山东恒邦冶炼股份有限公司
董事会
华林证券股份有限公司
关于广东美联新材料股份有限公司本次重大资产重组
前12个月内上市公司购买、出售资产情况的专项核查意见
广东美联新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“美联新材”或“上市公司”）拟收购营创三征（营口）精细化工有限公司（以下简称“营创三征”或“标的公司”）61.00%股权（以下简称“本次交易”或“本次重组”或“本次重大资产重组”），本次交易完成后，上市公司持有营创三征63.25%的股权，营创三征将成为上市公司的控股子公司。
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“独立财务顾问”）作为美联新材本次重大资产重组的独立财务顾问，现就美联新材本次重大资产重组前12个月内购买、出售资产的情况核查如下：
一、美联新材本次重大资产重组前12个月内资产购买、出售事项
1、设立控股子公司联朴新材料科技（上海）有限公司
为满足公司经营需求，公司与朴蓝聚烯烃科技发展（上海）有限公司（以下简称“朴蓝科技”）共同出资成立联朴新材料科技（上海）有限公司，公司出资1,300万元，占比65%，朴蓝科技出资700万元，占比35%。
上述投资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）规定的重大资产重组，且与本次交易无关。
2、投资设立并购基金汕头市美联赢达投资企业(有限合伙)
为实现产业整合以及上市公司外延式发展，上市公司及其他投资者成立并购基金汕头市美联赢达投资企业（有限合伙）（以下简称“美联赢达”），作为上市公司未来进行产业整合的平台。目前上市公司已认缴美联赢达出资 18,000万元，出资比例为33.96%，实缴出资 17,440万元。美联赢达的全资子公司美联盈通实收资本17,640万元已用于收购营创三征31%的股权。
上述投资事项不构成《重组管理办法》规定的重大资产重组，且与本次交易无关。
3、收购营创三征2.25%的股权
2018年12月，公司与盛海投资签署《关于营创三征（营口）精细化工有限公司的股权转让协议》，上市公司以 2,003.4万元的价格收购盛海投资持有的营创三征378万元股权（股权比例为2.25%）。
上述投资事项不构成《重组管理办法》规定的重大资产重组，但上述投资事项的标的资产与本次交易的标的资产为同一相关资产，上市公司已在《广东美联新材料股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》对上述投资事项进行详细披露。
除前述情况外，上市公司在最近十二个月内未发生其他资产交易事项。
二、独立财务顾问核查意见
经核查，设立控股子公司联朴新材料科技（上海）有限公司事项及投资设立并购基金汕头市美联赢达投资企业（有限合伙）不构成《重组管理办法》规定的重大资产重组，且与本次交易无关。
收购营创三征2.25%的股权的标的资产与本次交易的标的资产为同一相关资产，上市公司已在《广东美联新材料股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》对上述投资事项进行详细披露。
经核查，除前述情况外，上市公司在最近十二个月内未发生其他资产交易事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于广东美联新材料股份有限公司本次重大资产重组前 12个月内上市公司购买、出售资产情况的专项核查意见》盖章页）
项目主办人：
王粹萃 沈闯
华林证券股份有限公司年月日
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2019-051云南铜业股份有限公司
2019年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：本次股东大会会议召开期间没有增加或变更提案。
云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第三次临时股东大会通知已于 2019年 4月 30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行了公告。
本次股东大会没有出现否决提案的情形；亦没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
（一）召开时间
现场会议召开时间为：2019年 5月 16日下午14：40分网络投票时间为：2019年 5月 15日－2019年 5月 16日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年 5月 16日上午9：30－11：30，下午13：
00－15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年 5月 15日15：00至 2019年 5月 16日15：00期间的任意时间。
（二）现场会议召开地点：云南省昆明市人民东路 111号公司办公楼 11楼会议室。
（三）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（四）召集人：云南铜业股份有限公司第七届董事会
（五）主持人：田永忠董事长
（六）会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席的总体情况
通过现场出席和网络投票的股东 14人，代表股份 831,293,413股，占上市公司总股份的48.9089％。其中：
关联股东回避表决后，通过现场投票的非关联股东 4人，代表有效表决权股份 99,386,806股，占上市公司总股份的5.8474％。
通过网络投票的股东 9人，代表股份 94,436,889股，占上市公司总股份的5.5562％
（二）中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 12人，代表股份
193,814,569股，占上市公司总股份的11.4030％。
其中：通过现场投票的股东 3人，代表股份 99,377,680股，占上市公司总股份的5.8469％。
通过网络投票的股东 9人，代表股份 94,436,889股，占上市公司总股份的5.5562％。
（三）公司部分董事、监事、高管人员、见证律师等出席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议提案进行了表决。会议审议了以下提案：
（一）审议《云南铜业股份有限公司关于调整相关日常关联交易实施主体的议案》。
该议案已经公司第七届董事会第四十一次会议和第七届监事会第三十四次会议审议通过。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有限公司回避对此议案的表决。
详细内容见 2019年 4月 30日披露的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第四十一次会议决议公告》、《云南铜业股份有限公司第七届监事会第三十四次会议决议公告》和《云南铜业股份有限公司关于调整日常关联交易实施主体的公告》。
总表决情况：
同意 193,801,995股，占出席会议所有股东所持股份的99.9888％；
反对 21,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0112％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 193,792,869股，占出席会议中小股东所持股份的99.9888％；
反对 21,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0112％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：国浩律师（北京）事务所
（二）律师姓名：王云、李长皓。
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果合法有效。
五、备查文件
（一）云南铜业股份有限公司 2019年第三次临时股东大会决议；
（二）国浩律师（北京）事务所关于云南铜业股份有限公司 2019年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会 2019年 5月 16日
证券代码：002447 证券简称：晨鑫科技 公告编号：2018-036大连晨鑫网络科技股份有限公司
关于公司相关人员被采取强制措施的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连晨鑫网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月13日发布公告，公司于2018年3月12日收到常州市公安局直属分局发给大连证监局“关于晨鑫科技董监高因涉嫌犯罪被采取强制措施的情况通报函”的传真件，获悉公司实际控制人刘德群、原董事长刘晓庆、原高级管理人员林春霖因涉嫌操纵证券市场、内幕交易被常州市公安局直属分局依法刑事拘留。经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：晨鑫科技；股票代码：002447）于2018年3月13日开市起停牌。具体内容详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2018-030、031、032）。
上述事件发生后，公司立即就上述情况向有关机关进行核实。截至目前，公司仍无法与刘德群、刘晓庆及林春霖本人取得直接联系。上述人员中，刘德群和林春霖均不在上市公司担任任何职务，刘晓庆在上市公司仅担任董事，且不负责公司日常经营活动。目前，上述情况未对公司产生重大影响，公司日常经营运作正常。经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：晨鑫科技，股票代码：002447）于2018年3月20日开市起复牌。
公司将持续关注事项的最新进展情况，根据相关规定及时履行信息披露义务。《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露指定媒体，相关信息请投资者以上述媒体披露的公司公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
大连晨鑫网络科技股份有限公司董事会二〇一八年三月二十日
证券代码：000652 证券简称：泰达股份 公告编号：2019-61
天津泰达股份有限公司
关于为二级子公司扬州泰达提供 5,000万元担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
根据经营发展需要，天津泰达股份有限公司（以下简称“公司”）的三级子公司扬州昌和工程开发有限公司（以下简称“扬州昌和”）与苏州国发商业保理有限公司（以下简称“苏州国发”）签订的《国内保理业务协议》（合同编号：GFBL2019第0308号，以下简称“保理合同”）。扬州昌和将其对扬州市广陵新城投资发展有限公司（以下简称“广陵新城投资”）和扬州泰达发展建设有限公司（以下简称“扬州泰达”）作为共同债务人的应收账款转让给苏州国发，融资金额为5,000万元，期限1年。公司为扬州泰达在保理合同项下的付款义务提供无限连带责任保证。
二、相关担保额度审议情况
经公司于 2019年 4月 16日召开的 2018年度股东大会审议，公司 2019年度为扬州泰达提供担保的额度为 169,000万元。本次担保前公司为扬州泰达提供担保的余额为 110,375万元，本次担保后的余额为115,375万元，扬州泰达可用担保额度为53,625万元。
三、被担保人基本情况
（一）基本情况
1.单位名称：扬州泰达发展建设有限公司
2.成立日期：2007年3月27日
3.注册地点：扬州市广陵区信息大道1号信息大厦17楼
4.法定代表人：陈俊
5.注册资本：10,000万元整
6.主营业务：房地产开发。市政基础设施建设、投资置业、建筑材料（不含水泥、黄沙、石子）销售；工程管理、物业管理、不动产商业经营、实业投资、咨询策划、
国内贸易、国内国际招商服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7.股权结构图
|||
|-|-|
|天津泰达股份有限公司||
||天津泰达股份有限公司|

|||
|-|-|
|南京新城发展股份有限公司||
||南京新城发展股份有限公司|

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|-|-|
|江苏一德集团有限公司||
||江苏一德集团有限公司|

|||
|-|-|
|扬州昌和工程开发有限公司||
||扬州昌和工程开发有限公司|

|||
|-|-|
|扬州市广陵新城投资发展有限公司||
||扬州市广陵新城投资发展有限公司|

|||
|-|-|
|INTERACTIVEDIGTAL LIMITED||
||INTERACTIVEDIGTAL LIMITED|

（二）主要财务数据
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||项目||2018年12月31日||2019年4月30日|
|资产总额||1,358,591.54||1,304,694.84||
|负债总额||1,230,414.50||1,1767,81.32||
|流动负债总额||1,107,207.38||1,053,574.20||
|银行贷款总额||160,984.00||221,205.00||
|净资产||128,177.04||127,913.52||
||-||2018年度||2019年1 ~4月|
|营业收入||68,659.28||79.22||
|利润总额||38,314.23||-252.85||
|净利润||28,053.53||-263.52||

实现保理合同下的全部权利而支付的各项费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、执行费、律师费、差旅费等费用）和其他应付款项，其中对应收账款付款义务的担保范围以保理合同项下的应收账款融资款金额及对应的融资费用和甲方为实现保理合同下的全部权利而支付的各项费用为准。
（三）担保金额：5,000万元。
（四）担保方式：连带责任保证。
（五）保证期间：自保证合同签署之日至保理合同债务履行期届满之日起一年。
该笔担保使用的担保额度有效期限将在泰达股份2019年度股东大会召开之日届满，担保额度的审批需重新履行相关决策程序。
（六）扬州泰达的另一股东方广陵新城投资共同提供无限连带责任保证。
五、董事会意见
该笔担保在公司股东大会已审批的2019年度担保额度内，董事会意见请参见公司于 2019年 3月 20日披露的《天津泰达股份有限公司第九届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2019-24）。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
（一）截至 2018年 12月 31日，公司及控股子公司累计担保总额为 111.62亿元，占公司最近一期经审计净资产总额的278.18%。
（二）截至目前，公司无逾期债务、涉及诉讼的担保及因被判决败诉而应承担担保责任的情况。
七、备查文件目录
（一）《天津泰达股份有限公司2018年度股东大会决议》
特此公告。
天津泰达股份有限公司董事会
2019年 5月 16日
东莞宜安科技股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第三十次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《东莞宜安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宜安科技”）独立董事制度》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司第三届董事会第三十次会议相关事项进行了认真审议，基于独立判断立场，发表如下独立意见：
一、关于部分募集资金投资项目延期的独立意见
公司本次拟对部分募集资金投资项目延期的事项，是公司根据项目实际情况而做出的谨慎决定，符合《公司募集资金使用管理办法》等有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。上述事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
因此，我们同意公司将部分募集资金投资项目进行延期。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东莞宜安科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事：
证券代码：300265 证券简称：通光线缆 编号：2019-001江苏通光电子线缆股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
江苏通光电子线缆股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：通光线缆，证券代码：300265）连续 3个交易日（2019年 1月 2日、1月 3日、1月4日）收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注及核实情况的说明
公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司、控股股东及实际控制人就公司股票交易发生异常波动问题进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项；
5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等
有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
江苏通光电子线缆股份有限公司董事会2019年1月4日
证券代码：002591 证券简称：恒大高新
江西恒大高新技术股份有限公司
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|||
||是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计|||
||是||
|委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部|||
||是||
|门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会|||
||是||
|报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进|||
||---|---|
|行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或者出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股|||
||是||
|股东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，|||
||是||
|审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一|||
|次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题|是||
|等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年|||
|度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作|是||
|计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息|||
||是||
|内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，|是||
|并及时、完整进行回复。|||

|||
|-|-|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对||
||是|
|象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易||
|日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将||
|该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文|是|
|档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，||
|同时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制||
|度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公||
||是|
|开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出||
|规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写||
|《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重||
||是|
|大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是||
|否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重||
|大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人||
|员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露||
||是|
|内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易||
|的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日||
|内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证||
|监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务||
|代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍||
||是|
|生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董||
|事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募||
|集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方|是|
|监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的||
|使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使|是|
|用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投||
|资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资||
|产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募||
||是|
|集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买||
|卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委||
|托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集||
||是|
|资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募||
|资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷||

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|-|-|-|-|
|款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交||||
|易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人||||
|数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联||||
||是|||
|人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日||||
|内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、||||
|准确、完整。||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一||||
||是|||
|次公司与关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易||||
||是|||
|的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、||||
|实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和|是|||
|变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关||||
|于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限|是|||
|和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议||||
||是|||
|程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对||||
|重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限||||
||是|||
|和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规||||
|则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议||||
||是|||
|程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）||||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）||||
|将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后|是|||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流||||
|动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所||||
|和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生||||
||是|||
|变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完||||
|成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人||||
|声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署||||
|并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及|是|||
|承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利||独董姓名|天数|
||是|||
|用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管||朱正吼|10|

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|理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会|李云龙|10|
|决议执行情况等进行现场检查。|王金本|10|
||郭华平|10|

说明：公司董事会于 2013年 11月 29日进行换届，独立董事朱正吼、李云龙离任。
江西恒大高新技术股份有限公司董事会
二〇一四年四月十六日