证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2018-018深圳康泰生物制品股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为128,198,000股，占公司股本总额的30.44%其中，实际可上市流通的数量为105,652,250股，占公司股本总额的25.09%。
2、本次限售股份可上市流通日为2018年2月7日（星期三）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39号）核准，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”、“康泰生物”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）4,200万股，发行价格为每股 3.29元，公司股票自 2017年 2月7日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前公司总股本为369,000,000股，首次公开发行股票后公司总股本为 411,000,000股。
2017年 5月 31日，公司召开了 2017年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。
2017年 6月 16日，公司董事会向激励对象首次授予了限制性股票，并于 2017年7月21日完成了143名激励对象获授的1,014.20万股限制性股票的登记工作。
本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由 411,000,000股增加至421,142,000股。
截至本公告披露日，公司总股本为421,142,000股；其中，有限售条件股份数量为379,142,000股，占公司总股本的90.03%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州盛商叁昊创业投资中心（有限合伙）、磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“磐霖丹阳”）、磐霖盛泰（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、华盖医疗健康创业投资成都合伙企业（有限合伙）、天津新海投资合伙企业（有限合伙）、中山市华澳创业投资企业（有限合伙）、磐霖平安（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、郑海发、王军侠、王福生、曾志新、王鹤、余成柳、任晓宁、吴凌东、程艳芳、王华、项光隆、安凤悟、王成枢、朱林勇、刘媛、于秋吟、李志荣、孙睿、姜再军、阮平尔、万泉敬、李国华、梅君敏、朱雪松、徐英、郑耘、万艳灵、罗志英、吴颖、舒明、王柳、刘庆春、张晓雷、付长军、许高林、吕志云、张文玉、孟晓兰、项炜、徐小平、李有生、何桂珍、侯云德、于缘、刘军、戴俊飞、宁鸣、张凤民等共计57名股东。
（一）上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺一致，所作的承诺及其履行情况如下：
1、磐霖丹阳承诺
截至2015年6月5日，本企业共持有康泰生物430万股股份，其中：
（1）本企业于2014年5月参与康泰生物增资扩股并认购康泰生物新增的
300万股股份，就该部分股份本企业承诺自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发
行股票前已发行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本企业于2015年6月从杜伟民处受让其持有的康泰生物130万股股份，就该部分股份本企业承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发
行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、持有公司股份的董事、高级管理人员郑海发、刘建凯、李彤、刘群、
苗向、张建三（离任）、甘建辉、朱征宇承诺：
（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）若发行人上市后六个月内，发行人股票连续二十个交易日的收盘价（如果发行人在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进行相应调整，下同）均低于发行人首次公开发行股票的发行价（以下简称“发行价”），或者发行人上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期限
将自动延长六个月。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
（3）若本人将直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份在上述锁定期期满后两年内进行减持的，则减持价格（如果发行人在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则减持价进行相应调整，下同）不低于发行价；若本人在该期间内以低于发行价的价格减持本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，则减持所得收入归发行人所有。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
（4）上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况，在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人直接或者间接持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让持有的发行人股份；本人在发行人首次公开发行股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让持有的发行人股份。
3、持有公司股份的监事吕志云承诺
（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况，在担任发行人监事期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人直接或者
间接持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让持有的发行人股份；本人在发行首次公开发行股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让持有的发行人股份。
4、其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
(二)履行承诺情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在违反承诺的情形。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
(三)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份的上市流通日期：2018年2月7日（星期三）。
2．本次解除公司首次公开发行前已发行股份 128,198,000股，占公司股本总额的30.44%，实际可上市流通的数量为 105,652,250股，占公司股本总额的25.09%。
3.本次申请解除股份限售的股东人数为57名。
4.股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
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|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售股份数量|质押冻结的数量|本次实际可上市流通的数量|备注|
|1|郑海发|13,201,000|13,201,000|8,820,000|3,300,250|注1|
|2|深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）|12,670,000|12,670,000||7,970,000|注2|
|3|苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）|9,485,000|9,485,000||9,485,000||
|4|苏州盛商叁昊创业投资中心（有限合伙）|9,470,000|9,470,000||9,470,000||
|5|王军侠|7,140,000|7,140,000||7,140,000||
|6|王福生|5,000,000|5,000,000||5,000,000||
|7|曾志新|5,000,000|5,000,000||5,000,000||

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|-|-|-|-|-|-|-|
|8|磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）|4,300,000|3,000,000||3,000,000|注3|
|9|磐霖盛泰（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）|4,250,000|4,250,000||4,250,000||
|10|华盖医疗健康创业投资成都合伙企业（有限合伙）|4,200,000|4,200,000||4,200,000||
|11|王鹤|3,570,000|3,570,000||3,570,000||
|12|余成柳|3,570,000|3,570,000||3,570,000||
|13|天津新海投资合伙企业（有限合伙）|3,570,000|3,570,000||3,570,000||
|14|中山市华澳创业投资企业（有限合伙）|3,180,000|3,180,000||3,180,000||
|15|任晓宁|3,145,000|3,145,000||3,145,000||
|16|吴凌东|3,145,000|3,145,000||3,145,000||
|17|程艳芳|3,000,000|3,000,000||3,000,000||
|18|王华|2,453,489|2,453,489||2,453,489||
|19|项光隆|2,360,000|2,360,000|1,300,000|1,060,000|注4|
|20|安凤悟|2,116,511|2,116,511||2,116,511||
|21|王成枢|2,000,000|2,000,000|2,000,000|0|注4|
|22|朱林勇|1,530,000|1,530,000||1,530,000||
|23|刘媛|1,500,000|1,500,000||1,500,000||
|24|于秋吟|1,285,000|1,285,000||1,285,000||
|25|李志荣|1,280,000|1,280,000|1,280,000|0|注4|
|26|孙睿|1,000,000|1,000,000|1,000,000|0|注4|
|27|姜再军|1,000,000|1,000,000||1,000,000||
|28|阮平尔|1,000,000|1,000,000||1,000,000||
|29|万泉敬|1,000,000|1,000,000|1,000,000|0|注4|
|30|李国华|1,000,000|1,000,000||1,000,000||
|31|梅君敏|1,000,000|1,000,000||1,000,000||
|32|朱雪松|1,000,000|1,000,000||1,000,000||
|33|徐英|1,000,000|1,000,000||1,000,000||
|34|郑耘|947,000|947,000||947,000||
|35|磐霖平安（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）|750,000|750,000||750,000||
|36|万艳灵|700,000|700,000|700,000|0|注4|
|37|罗志英|600,000|600,000||600,000||
|38|吴颖|600,000|600,000||600,000||
|39|舒明|500,000|500,000|190,000|310,000|注4|
|40|王柳|500,000|500,000||500,000||
|41|刘庆春|500,000|500,000||500,000||
|42|张晓雷|460,000|460,000||460,000||
|43|付长军|400,000|400,000||400,000||
|44|许高林|300,000|300,000||300,000||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|45|吕志云|300,000|300,000||75,000|注5|
|46|张文玉|300,000|300,000||300,000||
|47|孟晓兰|300,000|300,000||300,000||
|48|项炜|300,000|300,000||300,000||
|49|徐小平|270,000|270,000||270,000||
|50|李有生|250,000|250,000|250,000|0|注4|
|51|何桂珍|200,000|200,000||200,000||
|52|侯云德|200,000|200,000||200,000||
|53|于缘|200,000|200,000||200,000||
|54|刘军|150,000|150,000||150,000||
|55|戴俊飞|150,000|150,000||150,000||
|56|宁鸣|100,000|100,000||100,000||
|57|张凤民|100,000|100,000||100,000||
||合计|129,498,000|128,198,000|16,540,000|105,652,250||

注1：股东郑海发先生现担任公司董事、副总经理，其持有公司股份13,201,000股。根据其承诺：在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%，故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的25%，即3,300,250股。
注2：现任董事刘建凯、高级管理人员李彤、刘群、苗向、甘建辉、朱征宇通过深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份合计为5,200,000股，根据其承诺在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%，故前述人员本次实际可上市流通的股份数量合计为1,300,000股。离任高级管理人员张建三通过深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份800,000股，根据其承诺在发行人首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让持有的发行人股份，故张建三间接持有的股份将在自离职申报之日（2017年3月12日）起18个月后可上市流通。
注3：磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有公司股份 4,300,000股。根据其承诺：其于2014年5月参与康泰生物增资扩股并认购康泰生物新增的300万股股份，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。其于2015年6月从杜伟民处受让其持有的康泰生物130万股股份，自发公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。故本次可申请解除限售股份为 3,000,000股。
注4：股东本次解除限售的部分或全部股份处于质押冻结状态的，在解除质押冻结后即可上市流通。
注5：股东吕志云先生现担任公司的监事，其持有公司股份 300,000股，根据其承诺：在担任发行人监事期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%，故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的25%，即75,000股。
四、保荐机构的核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查后认为：
1、本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺；
2、本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定；
3、康泰生物对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
五、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.股份结构表和限售股份明细表；
3.保荐机构的核查意见；
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会2018年2月5日