青海盐湖工业股份有限公司
董事会关于募集资金 2017年半年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2017年 6月 30日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2015]2549号《关于核准青海盐湖工业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）266,884,531股，每股面值人民币 1元，每股发行价为人民币 18.36元，募集资金总额为 4,899,999,989.16元，募集资金总额扣除发行费用50,189,999.95元后，实际募集资金净额人民币 4,849,809,989.21元。该项募集资金已于2015年12月14日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2015]63060003号《验资报告》。
2、本年度使用金额及当前金额
单位：人民币万元本期使用金额
以前年度 累计利息
超募资金
期末余额已投入
置换先期投直接投入募 补充流动
收入净额
补充流动
入项目金额集资金项目 资金
资金
262,234.5
19,656.06 1，174.30 204,383.70 4
说明：以前年度已投入金额 262,234.54万元，为置换先期投入项目金额96,681.79万元之后投入募投项目金额，直接投入募集资金项目60,452.75万元，补充流动资金 105,100.00万元。本公司累计支付的与发行股票相关中介机构费和其他发行费用145.69万元以自有资金支付，尚未从募集资金专户中支付。
累计利息收入净额1,174.30万元，其中本期利息收入净额为329.92万元。
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》）等法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《青海盐湖工业股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），并于 2015年 11月 19日经公司2015年第五次临时股东大会审议批准。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国银行股份有限公司格尔木分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家开发银行股份有限公司青海省分行、招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互助西路支行分别设立了2806041529022177958（账号）、28900001040026543（账号）、105036667387（账号）、63050141363700000017（账号）、 63101560061020300000（账号）、 931900051510102（账号）、8112801014200004551（账号）等7个募集资金专用账户，本公司子公司青海盐湖镁业有限公司在中国工商银行股份有限公司格尔木支行开立了2806041519022178254（账号）募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2015年12月28日，本公司已与保荐机构广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国银行股份有限公司格尔木分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家开发银行股份有限公司青海省分行、招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互助西路支行签订了《募集资金三方监管协议》；与控股子公司青海盐湖镁业有限公司、中国工商银行股份有限公司格尔木支行、广发证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。在协议履行过程中，本公司、开户银行、保荐人严格按照协议约定执行，开户银行每月5日前向公司出具对账单，并抄送保荐机构，保荐人不定期检查并认真核对公司募集资金专户存储情况。
截止2017年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户行 银行账户 金额（元） 备注
中国工商银行股份有限公司
2806041529022177958 活期存款格尔木支行 25,248,958.27
开户行 银行账户 金额（元） 备注
中国工商银行股份有限公司
2806041519022178254 活期存款格尔木支行 235,442,054.05
中国农业银行股份有限公司
28900001040026543 活期存款格尔木分行 399,413,550.38
中国银行股份有限公司格尔
105036667387 活期存款木分行 241,809,279.34
中国建设银行股份有限公司
63050141363700000017 活期存款格尔木市分行 476,540,587.61
国家开发银行股份有限公司
63101560061020300000 活期存款青海省分行 617,288,801.23
招商银行西宁分行营业部 931900051510102 活期存款 194,154.97
中信银行西宁互助西路支行 8112801014200004551 活期存款 47,899,569.57
合计
2,043,836,955.42
三、本期募集资金的实际使用情况
本期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司无变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露
本公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定管理募集资金专户。本公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。
青海盐湖工业股份有限公司董事会
二○一七年八月二十九日
募集资金使用情况对照表
2017年 6月 30日
编制单位：青海盐湖工业股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||485,100.00||本年度投入募集资金总额||||19,656.06||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||281,890.60||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、150万吨/年钾肥扩能改造工程项目||270,000.00|270,000.00|15,102.48|90,185.20|33.40%|||不适用|否|
|2、30万吨/年钾碱项目||110,000.00|110,000.00|4.553.58|86,605.40|78.73%|||不适用|否|
|3、补充流资金||110,000.00|105,100.00||105,100.00|100.00%|||不适用|否|
|承诺投资项目小计||490,000.00|485,100.00|19,656.06|2 8 1 , 8 9 0 . 6 0|5 8 . 1 1 %|||||
|超募资金投向|||||||||||

归还银行贷款（如
有）
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|补充流动资金（如有）||
|超募资金投向小计||
|合计||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】|无|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至2015年12月15日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计96,681.79万元，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2015]63060010号《关于青海盐湖工业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至2016年12月31日，已转出上述资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至2017年6月30日，募集资金结余金额204，383.70万元（含未从募集资金支付的中介机构费和其他发行费用145.69万元），为尚未使用募集资金，后续将按照承诺投入项目陆续使用。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|