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证券代码：000531 证券简称：穗恒运 A 公告编号：2016—033广州恒运企业集团股份有限公司
第八届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
广州恒运企业集团股份有限公司第八届董事会第十一次会议于 2016年 10月 19日发出书面通知，于 2016年 10月 26日下午 2时在本公司恒运大厦 6M层第二会议室召开，会议应出席董事 11人，实到董事 9人。董事郑建平先生因公未参加会议，委托董事张存生先生行使表决权。董事钟英华先生因公未参加会议，委托董事蒋自云先生行使表决权。会议由董事长郭晓光先生主持，公司部分监事及高管列席了本次会议。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并经记名投票表决，形成如下决议：
（一）审议通过了《关于广州恒运企业集团股份有限公司 2016年第三季度报告的议案》。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
详情请见公司 2016年 11月 28日披露的《2016年第三季度报
告全文》及《2016年第三季度报告正文》。
（二）审议通过了《关于出售公司所持广州证券股份事项申请继续停牌的议案》。同意：
根据深圳证券交易所发布的《主板信息披露业务备忘录第 9号－上市公司停复牌业务》的规定，公司向深圳证券交易所申请继续停牌，并承诺争取最迟不晚于 2016年 11月 28日披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组申请文件》要求的发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金预案或报告书。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
以上议案均无需提交股东大会审议。
三、备查文件
第八届董事会第十一次会议决议。
特此公告
广州恒运企业集团股份有限公司董事会二Ｏ一六年十月二十八日
证券代码：300590 证券简称：移为通信 公告编号：2017-045
上海移为通信技术股份有限公司
关于全资子公司开设募集资金专户并签署四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海移为通信技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3054号文）核准，并经深圳证券交易所同意,上海移为通信技术股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格为每股人民币28.48元,募集资金总额人民币 56,960.00万元，扣除与发行有关的费用合同总金额 3,694.06万元（含承销保荐费对应的增值税金额 154.70万元），考虑增值税进项税 154.70万元可予以抵扣，待抵扣后相应款项应转回募集资金专户，募集资金净额为 53,420.65万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017年 1月 5日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA10005号《验资报告》。
2017年2月22日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 17,259,928.13元置换前期已预先投入的自筹资金。
公司独立董事、保荐机构明确发表了意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
“深圳移航”）、合肥移顺信息技术有限公司（以下简称“合肥移顺”）共同实施。
实施地点增加深圳移航住所地深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）、合肥移顺住所地安徽省合肥市高新区天智路5号同创科技园3幢301-310。同时，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，使用不超过30,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。
2017年4月15日，公司召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金向公司全资子公司深圳移航进行增资的议案》、《关于使用募集资金向公司全资子公司合肥移顺进行增资的议案》，同意公司使用募集资金对深圳移航进行增资 1,000万元，对合肥移顺进行增资 3,500万元。本次增资完成后，深圳移航的注册资本将由1,000.00万元增加至2,000.00万元，合肥移顺的注册资本将由100.00万元增加至3,600.00万元。
二、《募集资金四方监管协议》主要内容
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规，及《上海移为通信技术股份有限公司募集资金管理及使用制度》的规定，公司（甲方）及各募投项目实施主体（深圳移航、合肥移顺）（乙方）、相关银行（招商银行深圳车公庙支行、上海浦东发展银行闵行支行）（丙方）与保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）（丁方）分别签订了《募集资金四方监管协议》。
相关募集资金专用账户的具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|开户主体|开户银行|人民币账号|专户余额（元）|截至日期|
|深圳移航|招商银行深圳车公庙支行|755927177210105|8,955,317.78注|2017年6月9日|
|合肥移顺|上海浦东发展银行闵行支行|98280154740020862|35,000,000.00|2017年5月22日|

(注：其中，深圳移航已投入使用募集资金1,044,682.22元，余额8,955,317.78元)
《募集资金四方监管协议》的主要内容约定如下：
1、乙方己在丙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，该专户仅用于乙方项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对乙方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲、乙、丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方每季度对甲方现场调查时应同时检查乙方募集资金专户存储情况。
4、乙方授权丁方指定的保荐代表人可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料;丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、丙方按月(每月10日之前)向乙方出具对账单，并抄送丁方。丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、乙方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000.00万元(按照孰低原则在1,000万元或募集资金净额的10%之间确定)的，丙方应当及时以传真或邮件方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。
7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的,应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方、丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或向丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方或乙方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束后失效。
10、本协议一式捌份，甲、乙、丙、丁四方各持壹份，向深圳证券交易所、中国证监会上海监管局各报备壹份，其余留甲方、乙方备用。
三、备查文件
募集资金四方监管协议
特此公告。
上海移为通信技术股份有限公司董事会2017年6月21日
证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2016-043上海康耐特光学股份有限公司
停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 5月 4日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会将于近日召开工作会议，审核公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）事项。根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定，经公司向交易所申请，公司股票（简称：康耐特，代码：300061）自 2016年 5月 5日开市起停牌，待公司公告中国证监会上市公司并购重组审核委员会的审核结果后复牌。
因公司独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）需进一步核查本次交易的相关事项，经 2016年 5月 9日召开的公司第三届董事会第二十五次（临时）会议审议通过，公司决定向中国证监会申请中止审查本次交易事项。2016年5月10日，公司向中国证监会递交了中止审查本次交易的申请；并于 2016年 5月 11日收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（160355号），同意公司中止审查申请。截至目前，国泰君安正在积极推进本次交易相关事项的核查工作，除更换签字评估师事项外，其他事项已初步核查完毕，公司股票自2016年6月1日开市起继续停牌。
公司股票停牌期间，公司及有关各方将继续全力以赴，以尽快完成相关事项的核查工作，待国泰君安对本次交易相关事项核查完成后，公司将依据相关法律法规及时履行信息披露义务。停牌期间，公司将每五个交易日发布一次有关事项的进展公告。
公司董事会将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。因停牌事项给广大投资者带来的不便之处，敬请谅解。
特此公告。
上海康耐特光学股份有限公司
董事会
智度科技股份有限公司第七届董事会第二十三次会议决议公告证券代码：000676 证券简称：智度股份 公告编号：2016-126智度科技股份有限公司
第七届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
智度科技股份有限公司（以下简称“智度股份”或“公司”）第七届董事会第二十三次会议通知于2016年12月16日以书面形式发出，会议于2016年12月23日在北京市西城区西绒线胡同51号公司会议室以现场表决的方式召开，应到董事5名，参会董事5名，公司监事和高管人员列席了本次会议。会议由公司董事长赵立仁先生主持，会议召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。
二、会议审议情况
经与会董事审议，以书面表决的方式通过了如下决议：
1、审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告的议案》
为了提高募集资金使用的效率，降低公司运营成本，缓解上市公司流动资金压力，支持各业务子公司积极开拓业务，维护公司和股东的利益，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，公司拟使用不超过人民币3.00亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该
智度科技股份有限公司第七届董事会第二十三次会议决议公告议案之日起不超过12个月。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通过直接或间接安排将上述募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
暂时闲置募集资金用于补充流动资金到期之前，公司将及时、足额地归还相关资金至募集资金专户。因此，以上安排不改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
表决结果：五票同意、零票反对、零票弃权。通过。
详见同日公司发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》的《智度科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2016-128）。
2、审议《关于增加募集资金专项账户的议案》
为满足公司未来业务发展的需要，建立更加广泛的银企合作关系，根据有关法律法规及中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，公司将增加募集资金专项账户，并与华泰联合证券有限责任公司和中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行签署《募集资金三方监管协议》。
表决结果：五票同意、零票反对、零票弃权。通过。
详见同日公司发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》的《智度科技股份有限公司关于增加募集资金专项账户的公告》（公告编号：2016-129）。
3、审议《关于日常经营性关联交易事项的议案》
公司的全资子公司上海智度亦复信息技术有限公司（以下简称“智度亦复”）的全资子公司上海佑迎广告有限公司（以下简称“佑迎广告公司”）拟与福建风
智度科技股份有限公司第七届董事会第二十三次会议决议公告灵创景科技有限公司（以下简称“风灵创景”）签署《网络广告推广年度服务合同》，合同金额合计不超过 350万元人民币。由于公司董事、总经理熊贵成先生及公司董事孙静女士在风灵创景担任董事，根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，上述交易事项构成关联交易。关联董事熊贵成先生与孙静女士回避表决。
表决结果：三票同意、零票反对、零票弃权。通过。
独立董事就该事项发表了事前认可意见和独立意见。
详见同日公司发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》的《智度科技股份有限公司关于日常经营性关联交易事项的公告》（公告编号：2016-130）。
三、备查文件
1、第七届董事会第二十三次会议决议；
2、独立董事事前认可意见；
3、独立董事意见；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
智度科技股份有限公司董事会2016年12月24日
证券代码：300338 证券简称：开元股份 公告编码：2017-056号
长沙开元仪器股份有限公司
关于获得 2017年度工业发展专项资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到长沙经济技术开发区管理委员会（以下简称“长沙经济技术开发区管委会”）发布的《长沙经济技术开发区管委会关于拨付长沙开元仪器股份有限公司 2017年度工业发展专项资金的通知》（长经开管发[2017]31号），根据该通知，长沙经济技术开发区管委会计划拨付公司2017年度工业发展专项资金245.4万元。2017年6月7日，公司已收到该笔专项资金。
以上专项资金属于政府补助，公司对该专项资金将根据《企业会计准则》相关规定进行会计处理。
特此公告。
长沙开元仪器股份有限公司董事会 2017年6月8日
证券代码：002102 证券简称：冠福股份 编号：2015-109福建冠福现代家用股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
福建冠福现代家用股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大资产重组事项，公司已于 2015年 7月 6日发布《停牌公告》（公告编号：2015-060），公司股票（股票简称：冠福股份，股票代码：002102）于 2015年 7月 6日起停牌。
2015年 9月 16日公司发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2015-079），10月15日发布了《关于重大资产重组进展及延期复牌的公告》（公告编号：2015-083），9月23日、9月30日、10月14日、10月22日、10月29日、 11月 5日、11月 12日、11月 19日、11月 26日发布了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2015-080、2015-081、2015-082、2015-084、2015-094、2015-095、2015-096、2015-102、2015-103），经公司申请，公司股票自 2015年 12月 3日起继续停牌。
公司有两大重组事项，一是拟剥离陶瓷制造、竹木生产等重要资产；二是拟以发行股份及支付现金方式收购“江苏宝众宝达药业有限公司”的100%股权。
目前，公司与标的公司及聘请的独立财务顾问、会计师、评估师、律师等相关各方仍在紧张有序、全力推动各项工作，审计、评估等工作尚未最终完成，独立财务顾问及其他机构正在开展本次重组报告书及相关材料编制工作，公司董事会将在相关工作完成以后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
因并购重组事项尚存在不确定性，本公司股票继续停牌。公司继续每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
特此公告！
福建冠福现代家用股份有限公司
董事会
二○一五年十二月三日
佳沃农业开发股份有限公司证券代码：300268 证券简称：佳沃股份 公告编号：2019-082佳沃农业开发股份有限公司
第三届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
佳沃农业开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月 19日发出通知，2019年8月29日以现场方式召开了第三届监事会第十一次会议，会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。会议由公司监事会主席李丹丹女士主持，经过认真审议，形成如下决议：
一、会议审议通过如下议案
1、审议通过《2019年半年度报告》全文及摘要
具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网的《2019年半年度报告》（公告编号：2019-083）及《2019年半年度报告摘要》（公告编号：2019-084）。
监事会经认真审核，认为：公司《2019年半年度报告》全文及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过《关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案》
根据业务战略需要，公司全资子公司桃源县万福生科粮油加工经营有限公司（以下简称“粮油公司”）生产经营已停止，为改善公司的资产负债结构，优化公司的业务构成，提升公司资产质量、盈利能力与现金流状况，公司拟以4,611万元的价格向公司控股股东佳沃集团有限公司出售粮油公司100%的股权，同时提请授权公司董事长或其授权代表签署相关法律文件。
具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网的《关于转让全资子公司股权暨关联交易的公告》（公告编号：2019-085）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
佳沃农业开发股份有限公司本项议案尚需提交公司2019年第三次临时股东大会审议。
3、审议通过《关于申请追加综合授信额度的议案》
为提高限公司运营资金安全性，同时也为了增强公司融资议价空间，公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议及2018年年度股东大会审议通过了《关于2019年度申请综合授信额度的议案》。2019年8月2日，公司完成重大资产购买项目交割，经营规模发生较大变化，为进一步确保公司运营资金安全，公司申请追加公司及下属公司银行等金融机构的综合授信额度。
具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网的《关于申请追加综合授信额度的公告》（公告编号：2019-086）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提交公司2019年第三次临时股东大会审议。
4、审议通过《关于会计政策变更的议案》
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，公司监事会同意本次会计政策的变更。
具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2019-087）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、备查文件
1、第三届监事会第十一次会议决议。
特此公告。
佳沃农业开发股份有限公司
监事会
2019年8月29日
证券代码：000420 证券简称：吉林化纤 公告编号：2017-21吉林化纤股份有限公司
第八届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
吉林化纤股份有限公司第八届董事会第十六次会议于 2017年 4月 17日以电子邮件方式发出通知，并通过电话进行确认，于 2017年 4月 28日 11:00在公司二楼会议室以现场表决的方式召开。会议应出席董事 11名，实际出席 11名。会议由公司董事长宋德武先生主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施地址》的议案；
本次部分募集资金投资项目实施地点的变更，是公司经过充分论证作出的决定，符合公司长远发展规划，不存在损害股东利益的情形。
本次变更募集资金投资项目实施地点，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，未改变募集资金的投向，不影响募集资金投资项目的实施，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次变更募集资金投资项目实施地点履行了必要的法定程序。
同意：11票，反对：0票，弃权：0票
本事项详情请见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《吉林化纤股份有限公司关于部分募集资金投资项目变更实施地址的公告》。
独立董事对此上述情况发表了独立意见。
吉林化纤股份有限公司董事会
二0一七年四月二十八日
证券代码：300362 证券简称：天保重装 公告编码2014-036号成都天保重型装备股份有限公司
2013年度股东大会决议公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本次股东大会召开期间，无变更和否决提案的情况；
本次股东大会召开的通知情况，公司已于 2014年 4月 23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上进行了公告。
一、会议召开情况
1、召开时间：2014年5月16日上午9:30；
2、召开地点：成都市青白江区大同路188号公司三楼会议室；
3、召开方式：现场投票；
4、召集人：本公司董事会；
5、会议主持人：董事长邓亲华先生；
6、会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议出席情况
1、出席的总体情况股东及股东授权代表 9名，代表股票数 43,232,621股，占公司有表决权总股份的42.08%。
2、公司部分董事、高级管理人员和监事出席了本次会议。
3、公司聘请北京金杜律师事务所刘浒、刘红霞律师对本次股东大会进行见证，并出具《法律意见书》。
三、会议提案审议和表决情况
（一）、审议通过了《2013年度董事会工作报告》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票
占有效表决票数的100%。
（二）审议通过了《2013年度监事会工作报告》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票占有效表决票数的100%。
（三）审议通过了《关于公司2013年度报告及其摘要的议案》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票占有效表决票数的100%。
（四）审议通过了《关于2013年度财务决算报告的议案》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票占有效表决票数的100%。
（五）审议通过了《关于2013年利润分配的议案》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票占有效表决票数的100%。
（六）审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年外部审计机构的议案》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票占有效表决票数的100%。
（七）审议通过了《关于向银行等金融机构申请 2014年综合敞口授信额度的议案》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票占有效表决票数的100%。
（八）审议通过了《关于公司向平安银行股份有限公司成都分行申请人民币1.5亿委托贷款的议案》
表决结果为：同意票 43,232,621股，反对票 0股，弃权票 0股，同意票占有效表决票数的100%。
四、律师出具法律意见书情况
1、律师事务所：北京金杜律师事务所
2、律师姓名：刘浒、刘红霞
员资格、表决程序等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定，股东大会表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、成都天保重型装备股份有限公司2013年度股东大会决议；
2、北京金杜律师事务所《关于成都天保重型装备股份有限公司2013年度股东大会的法律意见书》。
成都天保重型装备股份有限公司董事会
东北电气发展股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人钱逢胜先生/女士，作为东北电气发展股份有限公司第8届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与东北电气发展股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
√是 □否
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
√是 □否
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
√是 □否
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√是 □否
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、本人不是为东北电气发展股份有限公司或其附属企业、东北电气发展股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的
√是 □否
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是 □否
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
√是 □否
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
√是 □否
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并
备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括东北电气发展股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在东北电气发展股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是 □否
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
√是 □否
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议37次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □否
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：钱逢胜（签署）
日期：2016-01-25
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
证券代码：002731 证券简称：萃华珠宝 公告编号：2018-009沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
关于公司股东解除部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司股东郭裕春先生将其持有的本公司部分股份解除质押的通知，具体事项如下：
一、股东部分股份解除质押的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本 次 解除 质 押占 其 所持 股 份比例|
|郭裕春|是|1,200,000|2017年1月18日|2018年1月17日|广发证券股份有限公司|30%|
|合计|--|1,200,000|--|--|--|30%|

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，公司总股本为 150,680,000股，郭裕春先生持有 4,000,000股，占本公司总股本的2.65%。本次解除质押后，郭裕春先生其所持有公司股份中仍处于质押状态的股份为320,000股，占其持有本公司股份总数的8%,占公司总股本的0.21%。
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
三、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细表》；
2、《广发证券股份有限公司关于股票质押式回购业务负债到期的通知》。
特此公告。
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司董事会二〇一八年一月十八日
安徽乐金健康科技股份有限公司
独立董事关于董事会换届选举的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为安徽乐金健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们在认真审阅相关材料的基础上，对公司第三届董事会第二十六次会议审议的《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人的议案》发表独立意见如下：
1、公司董事会换届选举的董事候选人（包括 3名独立董事）推荐提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定，合法有效；
2、经审查金道明、赵世文、汪燕、韩道虎、俞君英、金浩 6名董事候选人及张大林、汪渊、周逢满 3名独立董事候选人的教育背景、工作经历和身体状况等，我们认为上述 9名候选人符合上市公司董事的任职资格，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件。
3、同意金道明先生、赵世文先生、汪燕女士、韩道虎先生、金浩先生、俞君英女士为第四届董事会董事候选人，张大林先生、汪渊先生、周逢满先生为第四届董事会独立董事候选人。
独立董事：张大林、汪渊、周逢满 2016年 12月 05日
证券代码：000523 证券简称：广州浪奇 公告编号：2014－008
广州市浪奇实业股份有限公司
关于部分闲置募集资金暂时补充流动资金的归还公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
广州市浪奇实业股份有限公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了公司《关于用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司用部分闲置的募集资金4,900万元暂时补充流动资金（占实际募集资金净额的9.82%），使用期限为自董事会审议通过之日起不超过六个月。到期后，公司将以经营资金归还募集资金专户。具体内容详见2013年9月18日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司2013-045号《关于用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
本公司已于2014年3月17日将上述4,900万元资金全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了本公司保荐机构及保荐代表人，至此公司运用募集资金暂时补充流动资金事项已结束。
特此公告。
广州市浪奇实业股份有限公司
董事会
二〇一四年三月十七日
证券代码：002435 证券简称：长江润发 公告编号：2017-006长江润发机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司及全体董事保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
长江润发机械股份有限公司（以下简称“公司”）经第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议、2017年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募投项目正常实施和不改变募集资金用途的前提下，同意使用不超过人民币7亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用，并授权公司经营管理层负责理财业务的具体实施，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2016-089）。
2017年2月7日，公司使用部分闲置募集资金购买了保本型理财产品，具体情况如下：
一、购买的理财产品
2017年2月7日，在授权额度内公司利用闲置募集资金分别向中国工商银行股份有限公司张家港分行（以下简称“中国工商银行”）、张家港农村商业银行股份有限公司（以下简称“张家港农村商业银行”）购买了保本型理财产品，具体如下：（一）中国工商银行理财产品
1产品名称：中国工商银行保本型法人91天稳利人民币理财产品
1.1产品类型：保本浮动收益型
1.2购买理财产品金额：人民币26,000万元
1.3预期年化收益率：2.7%
1.4期限：开放式无固定期限产品（91天投资周期）
1.5投资起始日：2017年2月7日
1.6预计到期日：2017年5月11日
1.8资金到帐日：投资周期结束日次日为资金到账日。如资金到账日遇法定节假日，则该期投资周期相应延长，资金到账日为最近的产品成立日（工作日）
1.9资金来源：募集资金
1.10关联关系说明：公司与中国工商银行无关联关系
（二）张家港农村商业银行理财产品
2产品名称：“金港湾·稳添利”20170207期（保本）3M人民币理财产品
2.1收益类型：保本浮动收益型
2.2购买理财产品金额：11,000万元
2.3预期年化收益率：3.35%
2.4期限：91天
2.5起息日：2017年2月9日
2.6到期日：2017年5月11日
2.7理财资金托管费：年化0.03%
2.8收益支付方式：在理财产品存续期满，本金与收益一次性支付
2.9资金来源：募集资金
2.10关联关系说明：公司与张家港农村商业银行无关联关系
3产品名称：“金港湾·稳添利”20170206期（保本）1M人民币理财产品
3.1收益类型：保本浮动收益型
3.2购买理财产品金额：1,000万元
3.3预期年化收益率：3.3%
3.4期限：33天
3.5起息日：2017年2月9日
3.6到期日：2017年3月14日
3.7理财资金托管费：年化0.03%
3.8收益支付方式：在理财产品存续期满，本金与收益一次性支付
3.9资金来源：募集资金
3.10关联关系说明：公司与张家港农村商业银行无关联关系
二、投资风险及控制措施
1、投资风险
公司使用闲置募集资金购买产品仅限于商业银行发行的保本型理财产品，不购买以股票及其衍生品等为投资标的的高风险理财产品、不进行风险投资，风险可控；
但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资收益受到市场波动的影响。
2、针对投资风险，拟采取如下措施：
公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月的保本型银行理财产品，不得购买涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资品种，同时：
（1）公司将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，严控投资风险；
（2）公司将定期对公司所购买的理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并及时向董事会、监事会汇报情况；
（3）公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司财务部门负责对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账户核算工作；
（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、公告日前十二个月购买理财产品情况
本公告日前十二个月内公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况。
四、对公司日常经营的影响
1、公司运用闲置募集资金购买理财产品不会影响公司募投项目资金正常周转、不会影响公司主营业务的正常发展。
2、公司通过利用闲置募集资金购买理财产品、对闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
特此公告。
长江润发机械股份有限公司董事会2017年2月8日
江苏雅百特科技股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告（计高成）
各位股东及股东代表：
本人作为江苏雅百特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事、提名委员召集人、审计委员会及战略委员会委员，在2015年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，诚信、勤勉、忠实地履行职责，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人因个人原因于2014年 11月 6日辞去独立董事职务，因新独立董事暂未补选，本人 2015年任职期间为 1月 1日至3月 19日。现就本人2015年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2015年度出席董事会和列席股东大会的情况
2015年度任职期间，本人本着勤勉尽责的原则积极参加公司召开的董事会。在会议召开前，主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议每一个议案，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。公司在2015年度召集召开的董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2015年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况。2015年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期内董事会会议召开次数||5||||股东大会2015年任期内召开次数|2|
|董事姓名|职务|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|列席股东大会次数||
|计高成|独立董事|5|0|0|否|1||

本人对公司2015年度董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，本人认为公司董事、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关
程序，合法有效。
二、发表独立意见的情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|会议届次|发表时间|发表事项|发表意见|
|1|第三届董事会第十次会议|2015.1.8|独立董事关于会计政策变更的独立意见|同意|
|2|第三届董事会第十一次会议|2015.1.21|1、独立董事关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立意见2、独立董事关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易事项的事前认可意见|同意|
|3|第三届董事会第十二次会议|2015.1.29|1、独立董事关于对公司董事会未做出现金利润分配预案发表的独立意见2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见3、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见4、关于募集资金使用情况的独立意见5、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见6、关于公司 2014年度内部控制规则落实自查表的独立意见7关于2014 年度利润分配预案的独立意见8、关于董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见9、关于公司2015年度综合信贷业务授信的议案10、关于公司续聘 2015 年度审计机构的独立意见11、关于使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品的独立意见|同意|
|4|第三届董事会第十三次|2015.1.29|独立董事关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立意见|同意|
|5|第三届董事会第十四次会议|2015.2.11|独立董事关于补选独立董事的独立意见|同意|

三、任职董事会专门委员会工作情况
2015年度本人在任职期间（1月 1日-3月 19日）同时担任公司董事会提名委员召集人、审计委员会及战略委员会委员。
1、报告期内，对公司拟聘任的高级管理人员、独立董事候选人资格进行审查、提名。顺
利完成高管、独立董事的聘任。
2、充分利用自身专业特长及对当前产业发展的认识，对公司对外投资，购买资产等重大事项提出了建设性意见。
3、根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作规程》及其他有关规定，认真履行职责。对公司年度内部审计工作总结，外部审计机构的审计工作日程安排，审计意见，年度及半年度报告、季度财务报表、内部审计报告、会计政策变更的议案等进行了审议。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。
2、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员、会计师、内审部门等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
3、本人主动学习并掌握中国证监会、江苏省证监局以及深圳证券交易所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
4、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
2016年，希望公司经营更加稳健、运作更加规范，盈利能力不断增强，在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用优秀的业绩回报广大投资者。
最后，对于公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极
配合和大力支持表示衷心的感谢！
独立董事：计高成2016年3月23日
上海斯米克控股股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002162 证券简称：斯米克内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

上海斯米克控股股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||不适用|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

上海斯米克控股股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||阮永平|18|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|张耀伟|10|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||徐凤兰|10|
|||周瑞金|10|

上海斯米克控股股份有限公司董事会2015年02月27日