证券代码：300008 证券简称：上海佳豪 公告编号：2014-089上海佳豪船舶工程设计股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上海佳豪股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”），上海佳豪船舶工程设计股份有限公司（以下简称“公司”或“上海佳豪”）向激励对象授予股票期权的条件已经满足。根据公司2014年9月11日召开的第三届董事会第八次会议通过的《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，董事会同意首次向 44名激励对象授予750万份股票期权；同时确定股票期权的首次授予日为 2014年9月11日。
一、公司股权激励计划的审议情况
1、2014年 6月 27日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议分别审议通过了《关于<上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 A股股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于制定<上海佳豪船舶工程设计股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对《关于<上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 A股股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》发表了独立意见，认为获授股票期权的激励对象的主体资格合法、有效。上述《激励计划》报中国证监会备案。
2、中国证监会对公司《激励计划》备案无异议后，2014年 8月 22日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于召开公司 2014年第四次临时股东大会的议案》。
3、2014年9月9日，公司 2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于<上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 A股股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<上海佳豪船舶工程设计股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权并办理激励计划所必须的全部事宜。
证券代码：300008 证券简称：上海佳豪 公告编号：2014-0894、2014年 9月 11日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。同日，独立董事就激励计划发表了独立意见，认为首次获授股票期权的激励对象的主体资格合法、有效。
二、股票期权的授予条件及董事会对授予条件满足的说明
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1-3号》（以下简称“《股权激励备忘录》”）以及《激励计划》的有关规定，董事会认为公司及《激励计划》中首次授予的 44名激励对象符合《激励计划》规定的获授条件，并同意授予 44名激励对象750万份股票期权。满足授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生下列任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一年因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
公司的审计机构立信会计师事务所对公司 2013年财务报表出具了标准无保留意见的信会师报字[2014]第110771号《上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 2013年度审计报告及财务报表》
（二）激励对象未发生下列任一情形：
1、最近三年内被上海证券交易所与深圳证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的；
4、法律法规规定的其他不得参与激励计划的人员。
经董事会、监事会审核，激励对象未发生上述情形。
证券代码：300008 证券简称：上海佳豪 公告编号：2014-089三、实施股权激励的方式及股票来源
1、本次实施股权激励的方式为股票期权。
2、公司将通过向激励对象定向发行普通股 A股股票作为激励对象获授股票期权的来源，自授予日起不低于一年的时间为股票期权的等待期。
四、本次股权激励计划股票期权的授予情况
按照公司《激励计划》，董事会决定股票期权授予的具体情况如下：
1、根据公司第三届董事会第八次会议决议，股票期权的首次授予日为 2014年9月11日。
2、根据《激励计划》，首次授予股票期权的激励对象共 44名，授予的股票期权数量为 750万份，首次行权价格为15.64元。具体情况如下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||合计占本计划拟||
||||合计拟授予股票||合计占本计划开始|
||项目姓名|||||
|||职务||授予股票期权数||
|c|||期权（万份）||时总股本的比例|
|||||量的比例||
|一、高级管理人员||||||
|1|秦炳军|董事、副总经理|20|2.50%|0.0800%|
|2|林强|副总经理|20|2.50%|0.0800%|
|3|曹顺平|副总经理|20|2.50%|0.0800%|
|4|张彦通|副总经理|20|2.50%|0.0800%|
|5|马锐|董秘、副总经理|20|2.50%|0.0800%|
|6|杭忠明|财务总监|20|2.50%|0.0800%|
|7|占金锋|董事|20|2.50%|0.0800%|
|小计||7|140|17.50%|0.5600%|
|二、中层管理、技术与营销人员||37|610|76.25%|2.4404%|
|三、预留||6|50|6.25%|0.2000%|
|合计||50|800|100.00%|3.2004%|

证券代码：300008 证券简称：上海佳豪 公告编号：2014-089月内公司按照相关规定召开董事会确定预留股票期权的授予日；按照相关法律、法规及《激励计划》的规定，董事会将重新召开董事会会议确定预留部分股票期权的授予价格，即依据董事会决议公告日前一个交易日的股票收盘价和董事会决议公告日前 30个交易日的股票平均收盘价孰高确定。
五、本次股权激励计划实施对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第 11号—股份支付》和《股权激励有关事项备忘录 3号》的规定，公司本次激励计划的实施对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定股票期权的首次授予日为 2014年9月11日，在2014-2017年将按照各期股票期权的行权比例（40%、30%、30%）和授权日股票期权的公允价值总额分别确认股票期权激励成本。
按股票期权全部如期行权测算，首次授予的 750万份股票期权的成本约为 4019.39万元，该成本将在激励计划等待期内进行摊销，并在经常性损益中列支。具体每年摊销金额如下：
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|-|-|-|-|-|
|单位：万元|2014年|2015 年|2016年|2017年|
|各年分摊成本|610.84|2107.09|943.11|358.35|

上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告
为准。
六、独立董事、监事会对激励对象名单的核实意见
（一）独立董事意见
独立董事就公司向激励对象授予股票期权的相关事项发表独立意见如下：
1、本次期权授予所确定的44名激励对象主体资格合法、有效，符合《管理办法》、《股权激励备忘录》规定的激励对象条件，并且与股东大会批准的本次股权激励计划中规定的激励对象相符。
2、董事会确定公司激励计划的首次授予日为2014年9月11日，该日符合《管理办法》、《股权激励备忘录》以及《激励计划》的相关规定，同时本次授予也符合《激励计划》中关于激励对象获授股票期权的条件。
3、本次股票期权的行权价格为15.64元，授予数量为750万份，其中首次授予750万份，预
留授予50万份；符合《管理办法》、《股权激励备忘录》及公司《激励计划》中关于授予价格、
证券代码：300008 证券简称：上海佳豪 公告编号：2014-089授予数量的规定。
综上所述，独立董事同意首期授予44名激励对象750万份股票期权，同意公司预留 50万份股票期权；同意公司首次授予日为2014年9月11日。
（二）监事会意见
监事会对《激励计划》确定的激励对象名单进行了认真核实，认为：
本次获授股票期权的 44名激励对象不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，该名单人员均符合上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足《激励计划》规定的获授条件，同意公司激励计划首次股票期权的授予日为 2014年9月11日，同意 44名激励对象按照《激励计划》有关规定获授 750万份股票期权，并预留 50万份股票期权。
七、激励对象资金来源及缴纳个人所得税的资金安排
1、公司承诺不为激励对象获取有关股票期权提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
2、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。
3、公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。
八、通力律师事务所对公司激励计划股票期权授予的结论性法律意见
本所律师认为,本次期权授予事项已经取得现阶段必要的授权和批准,授权日的确定、激励对象、授予数量及行权价格均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》以及《股票期权激励计划(草案)》的相关规定,本次期权授予的授予条件已经满足。
证券代码：300008 证券简称：上海佳豪 公告编号：2014-089九、备查文件
1、《上海佳豪船舶工程设计股份有限公司第三届董事会第八次会议决议》；
2、《上海佳豪船舶工程设计股份有限公司独立董事关于公司向激励对象授予股票期权的独立意见》；
3、《上海佳豪船舶工程设计股份有限公司第三届监事会第八次会议决议》；
4、《通力律师事务所关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 A股股票期权激励计划期权授予事项的法律意见书》。
特此公告。
上海佳豪船舶工程设计股份有限公司董事会二〇一四年九月十二日