兴业证券股份有限公司
关于福建福日电子股份有限公司
2014年度持续督导年度报告书
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|保荐机构名称：兴业证券股份有限公司|被保荐公司名称：福建福日电子股份有限公司|
|保荐代表人姓名：兰翔|联系方式：0591-38281707 联系地址：福州市湖东路268号兴业证券大厦16F|
|保荐代表人姓名：陈霖|联系方式：0591-38281727 联系地址：福州市湖东路268号兴业证券大厦16F|

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福建福日电子股份有限公司（以下简称“福日电子”、“公司”或“上市公司”）2013年非公开发行股票的保荐机构，对福日电子进行持续督导，持续督导期为2014年4月9日至2015年12月31日。现就福日电子 2014年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
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|工作内容|完成或督导情况|
|1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|兴业证券已建立健全并有效执行了持续督导制度，并根据公司的具体情况制定了相应的工作计划|
|2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案|兴业证券已与上市公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并备案|
|3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|兴业证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公等方式，对上市公司开展了持续督导工作|
|4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易|经核查，上市公司在2014年度未出现违法违规事项需保荐机构公开发表声明的情形|

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|所审核后在指定媒体上公告||
|5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|经核查，上市公司和相关当事人在2014年度未出现违法违规、违背承诺等事项|
|6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|在持续督导期间，兴业证券督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|保荐机构核查了上市公司执行《公司章程》、三会议事规则、《关联交易制度》、《信息披露管理办法》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求|
|8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对上市公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|督促公司严格执行信息披露制度，及时审阅公司的信息披露文件及其他相关文件，未发现上市公司向上海证券交易所提交的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|
|10、对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|保荐机构对上市公司部分信息披露文件进行事前审阅；对信息披露文件没有进行事前审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交易日内完成对有关文件的审阅。公司的信息披露文件不存在应更正或补充而公司不予更正或补充的情形|
|11、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|2014年度，上市公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员未存在受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况|

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|12、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告|2014年度，上市公司及控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺的事项|
|13、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告|保荐机构时刻关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。2014年度，福日电子不存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的情形|
|14、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形|2014年度，上市公司未发生该等情况|
|15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|兴业证券已经制定现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求；项目组已于2014年12月29日-2014年12月31日对福日电子进行现场检查，并出具了《兴业证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司持续督导2014年度现场检查报告》|
|16、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|2014年度，上市公司未发生该等情况|
|17、督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度|经核查，2014年度，上市公司有效完善并执行防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，未发生该等事项|
|18、督导上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度|经核查，2014年度，上市公司有效完善并执行防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，未发生该|

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||等事项|
|19、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|保荐机构每月核对募集资金专户的银行明细账及公司的募集资金使用情况表，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，并对募集资金的存放与使用进行了专项核查|

二、信息披露审阅情况
2014年持续督导期间，福日电子发布的公告情况如下：
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|公告编号|公告日期|公告名称|
|临2014-106|2014-12-31|福日电子2014年第四次临时股东大会决议公告|
|--|2014-12-31|福日电子2014年第四次临时股东大会的法律意见书|
|临2014-105|2014-12-27|福日电子关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户完成的公告|
|--|2014-12-27|福日电子：兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之资产过户实施情况的核查意见|
|--|2014-12-27|福日电子发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）|
|--|2014-12-27|福日电子：兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告|
|--|2014-12-27|福日电子：关于福建福日电子股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户情况的法律意见书|
|--|2014-12-27|福日电子发行股份购买资产暨关联交易报告书摘要（修订稿）|
|临2014-104|2014-12-27|福日电子发行股份购买资产暨关联交易报告书的修订说明|
|临2014-103|2014-12-27|福日电子关于发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证监会核准的公告|
|临2014-102|2014-12-26|福日电子关于召开公司2014年第四次临时股东大会的提示性公告|
|--|2014-12-23|福日电子2014年第四次临时股东大会会议资料|
|临2014-100|2014-12-13|福日电子关于召开2014年第四次临时股东大会的通知|
|临2014-98|2014-12-13|福日电子第五届董事会2014年第十三次临时会议决议公告|
|--|2014-12-13|福日电子独立董事关于公司2015年度日常关联交易预计的独立意见|
|临2014-99|2014-12-13|福日电子2015年度日常关联交易预计公告|
|临2014-101|2014-12-13|福日电子关于控股子公司福建省蓝图节能投资有限公司涉及诉讼公告|

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|临2014-097|2014-12-04|福日电子关于公司发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过暨复牌的公告|
|临2014-096|2014-11-27|福日电子关于中国证监会上市公司并购重组委员会审核公司发行股份购买资产暨关联交易的重大资产重组事项停牌公告|
|临2014-094|2014-11-12|福日电子第五届董事会第十六次会议决议公告|
|--|2014-11-12|福日电子独立董事关于调整发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的独立意见|
|--|2014-11-12|福日电子独立董事关于调整发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案之事前认可意见|
|临2014-095|2014-11-12|福日电子关于调整发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的公告|
|--|2014-11-12|福日电子发行股份购买资产之盈利预测补偿合同之补充合同|
|--|2014-11-11|福日电子2014年第三次临时股东大会的法律意见书|
|临2014-093|2014-11-11|福日电子2014年第三次临时股东大会决议公告|
|临2014-092|2014-11-06|福日电子关于召开公司2014年第三次临时股东大会的提示性公告|
|--|2014-11-04|福日电子2014年第三次临时股东大会会议资料|
|临2014-087|2014-10-25|福日电子关于公司会计政策变更的公告|
|临2014-085|2014-10-25|福日电子第五届董事会第十五次会议决议公告|
|临2014-090|2014-10-25|福日电子关于召开2014年第三次临时股东大会的通知|
|--|2014-10-25|福日电子第三季度季报|
|--|2014-10-25|福日电子拟收购深圳市源磊科技有限公司 51%股权项目评估报告|
|临2014-089|2014-10-25|福日电子关于全资子公司为控股子公司提供担保的公告|
|临2014-088|2014-10-25|福日电子关于为全资子公司福建福日实业发展有限公司提供担保的公告|
|临2014-086|2014-10-25|福日电子关于收购深圳市源磊科技有限公司部分股权并增资的公告|
|--|2014-10-25|福日电子：深圳市源磊科技有限公司2013年、2014年1-6月审计报告|
|--|2014-10-25|福日电子关于公司会计政策变更和收购深圳市源磊科技有限公司部分股权并增资的独立董事意见|
|临2014-091|2014-10-25|福日电子第五届监事会第十四次会议决议公告|
|临2014-084|2014-09-12|福日电子控股股东增持公司股份实施结果的公告|
|--|2014-09-12|福日电子：福建闽天律师事务所关于福建福日电子股份有限公司控股股东增持公司股份的法律意见书|
|临2014-083|2014-09-10|福日电子第五届董事会2014年第十一次临时会议决议公告|

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|临2014-082|2014-09-04|福日电子关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告|
|临2014-081|2014-08-23|福日电子第五届监事会第十三次会议决议公告|
|--|2014-08-23|福日电子半年报摘要|
|临2014-079|2014-08-23|福日电子关于签订股权收购意向书的公告|
|--|2014-08-23|福日电子半年报|
|临2014-076|2014-08-23|福日电子第五届董事会第十四次会议决议公告|
|--|2014-08-23|福日电子半年报摘要|
|临2014-080|2014-08-23|福日电子2014年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|--|2014-08-19|福日电子2014年第二次临时股东大会的法律意见书|
|临2014-075|2014-08-19|福日电子2014年第二次临时股东大会决议公告|
|临2014-074|2014-08-16|福日电子更正公告|
|临2014-073|2014-08-12|福日电子关于召开公司2014年第二次临时股东大会的提示性公告|
|--|2014-08-12|福日电子2014年第二次临时股东大会会议资料|
|临2014-072|2014-08-06|福日电子关于本次重大资产重组相关事项的说明的公告|
|临2014-071|2014-08-06|福日电子股票交易异常波动公告|
|--|2014-08-02|福日电子：兴业证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司关联交易的核查意见|
|临2014-067|2014-08-01|福日电子关于控股子公司福建福日科技有限公司 2014年度开展远期结售汇业务的公告|
|--|2014-08-01|福日电子：广东信达律师事务所关于福建福日电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见书|
|--|2014-08-01|福日电子：深圳市中诺通讯股份有限公司2013年度及2014年1-3月备考审计报告|
|临2014-069|2014-08-01|福日电子重大资产重组复牌公告|
|--|2014-08-01|福日电子：深圳市中诺通讯股份有限公司2012年度、2013年度及2014年1-3月审计报告|
|--|2014-08-01|福日电子独立董事关于本公司发行股份购买深圳市中诺通讯有限公司100%股权之资产评估相关问题的独立意见|
|临2014-062|2014-08-01|福日电子第五届董事会第十三次会议决议公告|
|--|2014-08-01|福日电子发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）摘要|
|--|2014-08-01|福日电子简式权益变动报告书|
|--|2014-08-01|福日电子：兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告|
|--|2014-08-01|福日电子2013年度及2014年1-3月备考审计报告|

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|--|2014-08-01|福日电子第一季度季报（修订版）|
|--|2014-08-01|福日电子远期结售汇业务管理制度|
|--|2014-08-01|福日电子独立董事关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之事前认可意见|
|--|2014-08-01|福日电子独立董事关于股权托管合同暨关联交易之事前认可意见|
|临2014-064|2014-08-01|福日电子关于受托管理间接控股股东福建省电子信息（集团）有限责任公司持有的深圳市中诺通讯有限公司35%股权暨关联交易的公告|
|临2014-066|2014-08-01|福日电子2014年一季报更正公告|
|临2014-065|2014-08-01|福日电子关于继续为全资子公司福建福日光电有限公司提供担保的公告|
|临2014-068|2014-08-01|福日电子关于召开2014年第二次临时股东大会的通知|
|--|2014-08-01|福日电子高级管理人员年薪制管理办法|
|--|2014-08-01|福日电子2014、2015年度备考合并盈利预测审核报告|
|临2014-070|2014-08-01|福日电子第五届监事会第十二次会议决议公告|
|--|2014-08-01|福日电子独立董事关于股权托管合同暨关联交易之独立意见|
|--|2014-08-01|福日电子独立董事关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立意见|
|--|2014-08-01|福日电子简式权益变动报告书|
|--|2014-08-01|福日电子发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）|
|--|2014-08-01|福日电子拟收购深圳市中诺通讯股份有限公司100%股权项目评估报告|
|--|2014-08-01|福日电子：深圳市中诺通讯股份有限公司2014年度及2015年度合并盈利预测审核报告|
|临2014-061|2014-07-26|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-060|2014-07-19|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-059|2014-07-15|福日电子关于为控股子公司的全资子公司提供担保的公告|
|临2014-058|2014-07-12|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-057|2014-07-08|福日电子第五届董事会2014年第八次临时会议决议公告|
|临2014-056|2014-07-05|福日电子重大资产重组进展暨股票延期复牌公告|
|临2014-055|2014-07-01|福日电子关于控股子公司增资的公告|
|临2014-054|2014-07-01|福日电子第五届董事会2014年第七次临时会议决议公告|
|临2014-052|2014-06-28|福日电子控股股东关于股改中与股权激励相关承诺和履行情况的公告|
|临2014-053|2014-06-28|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-051|2014-06-26|福日电子2013年度股东大会决议公告|

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|--|2014-06-26|福日电子公司章程（2014修订）|
|--|2014-06-26|福日电子2013年度股东大会的法律意见书|
|临2014-050|2014-06-24|福日电子更正公告|
|临2014-049|2014-06-21|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-048|2014-06-20|福日电子关于召开公司2013年度股东大会的提示性公告|
|--|2014-06-18|福日电子2013年度股东大会会议资料|
|临2014-047|2014-06-14|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-046|2014-06-06|福日电子重大资产重组股票延期复牌的公告|
|临2014-045|2014-06-04|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-039|2014-05-31|福日电子第五届董事会2014年第六次临时会议决议公告|
|临2014-043|2014-05-31|福日电子关于召开公司2013年度股东大会的通知|
|临2014-042|2014-05-31|福日电子关于修订《公司章程》部分条款的公告|
|临2014-041|2014-05-31|福日电子关于豁免控股股东履行福建福日电子股份有限公司股改中与股权激励相关承诺事项暨进展公告|
|临2014-040|2014-05-31|福日电子关于为控股子公司福建福日科技有限公司提供担保的公告|
|临2014-044|2014-05-31|福日电子第五届监事会2014年第二次会议决议公告|
|临2014-038|2014-05-28|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-037|2014-05-21|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-034|2014-05-14|福日电子第五届董事会2014年第五次临时会议决议公告|
|临2014-035|2014-05-14|福日电子对全资子公司增资的公告|
|临2014-036|2014-05-14|福日电子重大资产重组进展公告|
|临2014-033|2014-05-07|福日电子重大资产重组停牌公告|
|临2014-032|2014-04-30|福日电子控股股东关于股改中与股权激励相关承诺和履行情况的进展公告|
|临2014-031|2014-04-26|福日电子重大事项继续停牌公告|
|--|2014-04-23|福日电子第一季度季报|
|临2014-030|2014-04-23|福日电子重大事项停牌公告|
|临2014-025|2014-04-09|福日电子关于用募集资金置换预先投入的自筹资金公告|
|临2014-027|2014-04-09|福日电子非公开发行股票发行结果暨股本变动公告|
|临2014-028|2014-04-09|福日电子关于签订非公开发行募集资金三方监管协议的公告|
|临2014-029|2014-04-09|福日电子第五届监事会2014年第一次临时会议决议公告|
|--|2014-04-09|福日电子验资报告|
|临2014-026|2014-04-09|福日电子关于为全资子公司福建福日实业发展有限公司在交通银行股份有限公司福建省分行申请的综合授|

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|||信额度中的1,800万元人民币提供担保的公告|
|--|2014-04-09|福日电子非公开发行股票发行情况报告书|
|--|2014-04-09|关于福建福日电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告|
|--|2014-04-09|兴业证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司非公开发行股票发行过程和配售对象合规性的核查意见|
|临2014-024|2014-04-09|福日电子第五届董事会2014年第四次临时会议决议公告|
|--|2014-04-09|兴业证券股份有限公司关于福建福日电子股份有限公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的核查意见|
|--|2014-04-09|福建闽天律师事务所关于福建福日电子股份有限公司非公开发行股票之发行过程及认购对象合规性的法律意见书|

持续督导期内，保荐机构对福日电子信息披露内容均进行了审阅，认为信息披露情况与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项
经核查，福日电子在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页以下无正文）