证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2018-055广州高澜节能技术股份有限公司
关于2018年限制性股票股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2018年 9月 28日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《2018年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》等相关议案，并于2018年9月29日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了相关公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等法律、法规及规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2018年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）内幕信息知情人及激励对象在本次股权激励计划草案公告前6个月内（2018年3月28日至2018年9月28日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为股权激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2018年 10月 8日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
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|序号|姓 名|职 务|买卖股票时间|买卖方向|成交数量（股）|
|1|卢志敏|核心技术（业务）骨干|2018-06-07|买入|1,000.00|
||||2018-06-08|买入|1,000.00|
||||2018-06-15|买入|500.00|
||||2018-06-19|买入|2,500.00|
||||2018-07-02|卖出|5,000.00|
||||2018-07-04|买入|3,000.00|
||||2018-07-05|买入|2,000.00|
||||2018-07-06|卖出|3,800.00|
||||2018-07-09|买入|1,800.00|
||||2018-07-10|买入|2,000.00|
||||2018-07-11|买入|7,000.00|
||||2018-07-13|买入|2,000.00|
||||2018-07-17|买入|1,000.00|
||||2018-08-02|买入|500.00|
||||2018-09-06|卖出|2,500.00|
||||2018-09-10|买入|3,000.00|
||||2018-09-18|卖出|1,000.00|
||||2018-09-19|卖出|5,000.00|
|2|汪广武|中层管理人员|2018-06-28|买入|3,200.00|
|3|黄克峰|中层管理人员|2018-06-15|买入|3,300.00|
||||2018-06-19|买入|1,100.00|
||||2018-08-02|买入|2,000.00|
||||2018-08-03|买入|3,000.00|
||||2018-08-23|买入|1,000.00|

核心技术（业
4 王闯 2018-06-13 买入 1,000.00务）骨干
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|5|张鹏洲|核心技术（业务）骨干|2018-07-11|买入|1,100.00|
||||2018-07-12|卖出|1,100.00|
||||2018-07-13|买入|800.00|
||||2018-07-19|买入|800.00|
||||2018-07-25|卖出|1,600.00|
|6|陈栩坤|核心技术（业务）骨干|2018-06-07|买入|100.00|
||||2018-06-08|买入|200.00|
||||2018-06-14|买入|100.00|
||||2018-06-15|买入|800.00|
|7|朱冰|中层管理人员|2018-05-24|买入|1,500.00|
|8|罗毅强|核心技术（业务）骨干|2018-06-25|买入|100.00|
||||2018-07-04|买入|100.00|
||||2018-07-06|卖出|200.00|
||||2018-07-09|买入|100.00|
||||2018-08-02|买入|500.00|
|9|李向阳|中层管理人员|2018-08-10|买入|1,400.00|
|10|陈康华|核心技术（业务）骨干|2018-09-21|卖出|100.00|
|11|周雄|核心技术（业务）骨干|2018-07-16|买入|400.00|
||||2018-08-09|卖出|400.00|
|12|廖慧先|中层管理人员|2018-06-08|买入|700.00|
||||2018-06-12|买入|3,300.00|
||||2018-06-13|买入|2,000.00|
||||2018-06-15|买入|10,900.00|
||||2018-06-19|买入|6,200.00|
||||2018-06-21|买入|5,500.00|
||||2018-06-22|买入|3,600.00|
||||2018-06-26|卖出|3,000.00|
||||2018-07-26|买入|2,300.00|
||||2018-07-27|买入|3,300.00|
||||2018-08-01|买入|3,000.00|
||||2018-08-02|买入|4,200.00|
||||2018-08-03|卖出|2,000.00|
||||2018-08-06|卖出|2,000.00|
||||2018-08-08|卖出|300.00|

2018-08-09 买入 1,000.00
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||||2018-08-09|卖出|1,000.00|
|13|江华|核心技术（业务）骨干|2018-04-13|买入|500.00|
||||2018-04-16|卖出|500.00|
|14|许伟|核心技术（业务）骨干|2018-05-04|买入|300.00|
||||2018-05-08|卖出|300.00|
||||2018-05-30|买入|800.00|
||||2018-06-04|卖出|800.00|
||||2018-08-28|买入|200.00|
||||2018-09-17|买入|600.00|
||||2018-09-26|卖出|800.00|
|15|莫土轩|核心技术（业务）骨干|2018-06-01|卖出|1,600.00|
|16|陈绪胜|中层管理人员|2018-05-17|卖出|2,000.00|
|17|刘宝超|核心技术（业务）骨干|2018-05-11|卖出|1,200.00|
||||2018-05-11|买入|500.00|
||||2018-05-30|买入|500.00|
||||2018-05-31|买入|300.00|
||||2018-06-05|买入|300.00|
||||2018-06-08|买入|1,000.00|
||||2018-06-15|买入|1,200.00|
||||2018-06-19|买入|500.00|
||||2018-06-20|买入|300.00|
||||2018-06-21|买入|500.00|
||||2018-06-29|卖出|500.00|
||||2018-08-01|买入|700.00|
||||2018-08-02|买入|200.00|
||||2018-08-07|买入|200.00|
||||2018-08-08|买入|300.00|
||||2018-08-29|买入|200.00|
||||2018-08-30|买入|400.00|

除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间不存在买卖公司股票的行为。
公司在策划本次股权激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司相关保密制度，限定参与策划讨论的人员范
围，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次股权激励计划相关公告前，未发
现存在信息泄露的情形。
经公司核查筹划本次股权激励计划的启动时间以及内幕信息知情人及激励对象范围，结合对买卖行为的核查，并根据上述买卖人出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股票交易的自查报告》，确认其在公司本次股权激励事项二级市场股票交易自查期间（即 2018年 3月 28日至 2018年 9月 28日），上述人员买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次股权激励计划内幕信息无关，不存在因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形。
三、结论意见
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。在本次股权激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现本次股权激励计划内幕信息知情人和激励对象利用股权激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，所有激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会