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2018年度监事会工作报告
2018年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，认真履行监督职责。本年度，公司监事会通过列席公司董事会会议、股东大会会议等，参与了公司重大经营决策的讨论，通过查阅财务报表、参加相关会议等方式，了解和掌握公司生产、经营、管理、投资、股权激励等方面的情况，对公司规范运作、财务、投资、股权激励、公司董事和高管人员履行职责、经营决策程序等事项进行了认真监督检查。下面我代表公司监事会作 2018年工作情况汇报。
一、监事会会议情况
在2018年度，监事会召开 12次会议，各次会议情况如下：
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|召开时间|会议情况|会议议案|
|2018年2月5日|第三届监事会第十九次会议|1、《关于公司 2016 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》|
|2018年2月28日|第三届监事会第二十次会议|1、《关于调整2017年股票期权激励计划首次授予人员名单及首次授予数量的议案》；2、《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》|
|2018年3月16日|第三届监事会第二十一次会议|1、《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》|
|2018年4月23日|第三届监事会第二十二次会议|1、《关于<公司2017年度监事会工作报告>的议案》；2、《关于<公司2017年度财务决算报告>的议案》；3、《关于<公司2017年度利润分配预案>的议案》；4、《关于<会计政策变更>的议案》；5、《关于<公司2017年年度报告全文及摘要>的议案》； 6、《关于<公司2017年度内部控制自我评价报告>的议案》；7、《关于<公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；8、《关于<续聘2018年度公|

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|||司财务报告审计机构>的议案》；9、《关于<公司2018年第一季度报告全文>的议案》|
|2018年5月22日|第三届监事会第二十三次会议|1、《关于注销 2014 年股票期权激励计划预留授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》；2、《关于注销 2014 年股票期权激励计划部分已授期权的议案》；3、《关于调整2014年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》；4、《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期可行权的议案》；5、《关于公司2014年股票期权激励计划预留授予期权第二个行权期可行权的议案》；6、《关于注销 2016 年股票期权激励计划部分已授期权的议案》；7、《关于调整2016年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》；8、《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》|
|2018年6月8日|第三届监事会第二十四次会议|1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》|
|2018年7月20日|第三届监事会第二十五次会议|1、《关于公司监事会换届选举的议案》|
|2018年8月28日|第三届监事会第二十六次会议|1、《关于公司2018年半年度报告及摘要的议案》；2、《关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》|
|2018年9月14日|第四届监事会第一次会议|1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》|
|2018年9月25日|第四届监事会第二次会议|1、《关于注销2014年股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期未行权股票期权的议案》2、《关于注销 2014 年股票期权激励计划预留授予期权第二个行权期未行权股票期权的议案》3、《关于调整2017年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》|
|2018年10月29日|第四届监事会第三次会议|1、《关于公司2018年第三季度报告全文的议案》|
|2018年12月19日|第四届监事会第四次会议|1、《关于调整2017年股票期权激励计划预留授予期权数量的议案》；2、《关于公司2017年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》|

二、报告期内监事会对公司相关事项发表的核查意见
1、监事会对公司依法运作情况的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定，认真履行职责，积极列席各次董事会会议及股东大会会议，对公司 2018年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定和要求，建立了完善的法人治理结构和较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵守国家法律法规和《公司章程》，未发生存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、监事会对公司财务工作情况的核查意见
报告期内，公司监事会对公司财务情况和经营成果进行检查和审核。监事会认为：报告期内公司财务管理、内控制度健全，会议无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确。
3、公司关联交易情况
报告期内，公司收购科莱思有限公司持有的NEX-D公司51%的股权，系公司与控股股东之间的关联交易。监事会对该关联交易事项进行了监督和核查，认为公司2018年度发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，没有损害公司及股东利益。
4、公司对外担保情况
报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况。
5、募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、认真、准备、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
6、股票期权激励计划情况
2018年2月5日，监事会对公司2016年股票期权激励计划预留授予期权的激励对象名单进行核实后认为：公司 2016年股票期权激励计划预留授予期权的 29名激励对象均具备了《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》规定的任职资格。该名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效，且满足公司《2016年股票期权激励计划（草案）》规定的获授条件，同意激励对象按照《2016年股票期权激励计划（草案）》有关规定获授股票期权。
2018年 2月 28日，监事会认为 2017年股票期权激励计划首次获授期权的138名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效，且满足公司《2017年股票期权激励计划（草案）》规定的获授条件，同意公司2017年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为 2018年 2月 28日，并同意 138名激励对象按照《2017年股票期权激励计划（草案）》有关规定获授329.8万份股票期权。
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|2018 年 5 月 22 日，监事会对公司 2014 年股票期权激励计划预留授予期权|
|第一个行权期未行权股票期权注销、2014 年股票期权激励计划部分已授期权的|
|注销事项进行核查后认为：此次注销符合《管理办法》等法律、法规和规范性文|
|件及公司《股票期权激励计划》中的规定，同意按《股票期权激励计划》中的相|
|关规定注销部分已授期权。|

2018年 9月 25日，监事会对注销 2014年股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期未行权股票期权的事项进行核查后认为：此次注销符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》中的相关规定，同意按照公司《2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》中的相关规定注销部分已授期权。
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|2018年12月19日，监事会对公司2017年股票期权激励计划预留授予期权|
|的数量进行调整，监事会认为此次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法|
|律、法规和规范性文件及公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的规定，同|
|意按《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定进行调整。|
|7、内部控制情况|

监事会根据《2018年度公司内部控制自我评价报告》，认为：公司已建立比
较完善的法人治理结构、内部控制体系和规范运作的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法、合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实、准确、完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。
三、监事会 2019年工作展望
在 2019年里，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等规范性文件，切实履行职责，依法列席公司董事、股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性，为公司经营、投资活动开展监督活动，以切实维护和保障公司及股东利益，勤勉地履行监督职责，做好各项本职工作，进一步促进公司规范运作。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司监事会2019年4月26日