甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司募集资金年度存放与使用情况
2016年度鉴证报告
信会师报字[2017]第 ZB10836号信会师报字[2017]第 210749号
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
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目 录 页次一、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2二、 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-6
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2016年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，本公司将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
自本公司于2011年首次公开发行股票并在主板上市起至2016年12月31日止，本公司共有两次募集资金，第一次为经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]833号）核准，并经上海证券交易所同意，向社会公开发行股票募集资金（以下简称“首次公开发行股票”）；第二次为经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司配股的批复》（证监许可[2013]1534号）文件核准，本公司向原股东配售 3,520万股新股募集资金（以下简称“非公开发行股票”），具体募集资金使用情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]833号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国信证劵股份有限公司于2011年6月10日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 8,000万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 11.00元。截至2011年6月15日止，本公司共募集资金880,000,000.00元，扣除发行费用52,270,176.88元，募集资金净额827,729,823.12元。募集资金净额已汇入本公司募集资金专户。
截止2011年6月15日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以“天健正信验（2011）综字第010067号”验资报告验证确认。
截至2016年12月31日公司募集资金使用情况
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 827,729,823.12尚未转出垫付发行费用(+) 2,061,476.88 2011年度利息收入(+) 1,871,874.36置换预先投入的自筹资金(-) 188,301,960.91 2011年度使用(-) 27,650,000.00
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
暂时补充流动资金(-) 76,500,000.002011年末募集资金专户余额 539,211,213.452012年度利息收入(+) 7,112,878.63 2012年度使用(-) 357,576,500.35支付发行费用(-) 2,061,476.88暂时补充流动资金(-) 3,500,000.00归还募投资金 80,000,000.002012年末募集资金专户余额 263,186,114.852013年度利息收入(+) 2,881,905.47 2013年度使用(-) 143,004,984.172013年末募集资金专户余额 123,063,036.152014年度利息收入(+) 827,768.30 2014年度使用(-) 122,756,774.322014年末募集资金专户余额 1,134,030.132015年度利息收入（+） 4,230.572015年度使用（-） 1,092.002015年末募集资金专户余额 1,137,168.702016年度利息收入（+） 3,480.512016年度使用（-） 975.002016年末募集资金专户余额 1,139,674.21（二）募集资金管理情况
1、募集资金在各银行账户的存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。
在募集资金到位后，公司董事会为募集资金开设了中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部、中国银行股份有限公司兰州市安宁支行两个专项账户；2011年 8月 8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金向全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司增资的议案》、《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》，（该决议已于2011年7月20日进行了披露）；上海蓝滨开设了中国
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建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银行干巷支行两个专项账户。
2、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》签署情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011年6月20日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司及开户银行中国银行股份有限公司兰州市安宁支行、中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2011年12月7日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司、上海蓝滨石化设备有限责任公司、及中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银行干巷支行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|
|中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部|62001400001051510589|400,000,000.00|10,473.62|
|中国银行股份有限公司兰州市安宁支行|104518425611|435,560,000.00|1,029,667.23|
|中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行|31001912800050008483|200,000,000.00|4,572.08|
|上海农村商业银行干巷支行|32785018010134323|200,000,000.00|94,961.28|
|合 计|||1,139,674.21|

（三）本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）
1、 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币0.00万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、 募投项目先期投入及置换情况
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在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至 2011年7月8日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91元。2011年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2011)专字第010792号鉴证报告。
3、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2011年 11月 12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将 8000万元用于补充流动资金，使用时间为 2011年11月15日至2012年5月15日，期限共计6个月。使用期限为6个月（该决议已于2011年11月15日进行了披露）。公司已于2012年5月将用于补充流动资金的8000万元如期归还。
4、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
8、 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
（四）变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
二、非公开发行股票募集资金使用情况
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（一）非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1534号文核准，本公司向原股东配售 3,520万股新股募集资金。本公司于2014年1月22日完成向老股东配售人民币普通股（A股）3,452.82万股，每10股配1.1股，每股配股价格为人民币5.68元，截止2014年1月23日，本公司共计募集人民币196,120,164.64元，扣除与发行有关的费用人民币12,447,060.11元，本公司实际募集资金净额为人民币183,673,104.53元。募集资金净额已汇入本公司募集资金专用账户。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，本公司拟使用部分闲置配股资金5,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12个月，自公司董事会审议通过之日起计算。上述部分闲置募集资金使用计划已经公司2015年10月21日第三届董事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会发表明确同意意见。
公司已于2016年10月将用于补充流动资金的5,000.00万元如期归还。
截止2016年12月31日，公司累计使用募集资金136,000,000.00元，其中补充流动资金 130,000,000.00元，募投项目使用资金 6,000,000.00元。截止 2016年 12月 31日，募集资金专户应结余余额47,673,104.53元，募集资金专户实际余额49,118,991.98元，差异系获得存款利息1,316,646.45元，支付银行手续费3,259.00元，尚未转出垫付发行费用132,500.00元。
截至2016年12月31日止，本公司非公开发行股票募集资金在银行账户募集资金专户的存储情况如下：
|||
|-|-|
|账号|余额|
|62001400001051510589|49,118,991.98|
||49,118,991.98|

（二）非公开发行股票募集资金实际使用情况
根据本公司2014年第三次临时股东大会决议及其他相关信息披露所述，本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于特种材料设备洁净车间技改项目和补充流动资金。若实际募集资金（扣除发行费用后）小于上述项目投资资金需求，缺口部分
由本公司自筹解决。
2016年4月24日，第三届董事会第七次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资
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附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2016年度
单位：人民币万元募集资金总额 82,772.98 本年度投入募集资金总额 -变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 83,929.03变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项目，含 截至期末承 截至期末累截至期末累计投入金额截至期末投入进 本年度 是否达项目可行性承诺投 募集资金承诺投调整后投 本年度投 项目达到预定可
部分变更（如 诺投入金额 计投入金额与承诺投入金额的差额 度（%）(4)＝ 实现的 到预计是否发生重资项目 资总额 资总额 入金额 使用状态日期
有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 效益 大变化重型石
一期车间2012
年12月投入试
化装备 生产
二期车间2014
及空冷
年5月投入试生
82,772.98 82,772.98 82,772.98 - 83,929.03 1,156.05 101.40 注1 不适用 -设备研
产
三期研发中心
发制造 2015年9月投入
使用
项目
合计 82,772.98 82,772.98 82,772.98 83,929.03 1,156.05 101.40
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011年7月8日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91元。2011年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关募集资金投资项目先期投入及置换情况 于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2011)专字第010792号鉴证报告。
2011年11月12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8000万元用于补充流动资金，使用时间为2011年11月15日至2012年5月15日，期限共计6个月。使用期限为6个月（该决议已于2011年11月用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
15日进行了披露）。公司已于2012年5月将用于补充流动资金的8000万元如期归还。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
公司募投项目尚处于实施阶段。
募集资金结余的金额及形成原因
在招股说明书中列示的部分设备属于非标设备，不易购买到，故部分非标设备由公司在履行相关内部批准程序后进行自制或委托加工。
募集资金其他使用情况
注1：募投项目的一期车间（重容车间）于2012年12月达到预定可使用状态转固，已于2013年1月份开始投料生产，正在生产板式空冷器、板式换热器、加氢脱硫反应产物空冷器、球罐等产品，截止2016年12月31日，重容车间所产生产品的收入为26,037.73万元，成本为21,955.58万元，毛利为4,082.15万元。
附表2：
前次募集资金使用情况对照表
非公开发行股票所募集资金
编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2016年度
金额单位：人民币万元
募集资金总额 18,367.31已累计使用募集资金总额 13,600.00变更用途的募集资金总额 4,800.00各年度使用募集资金总额 13,600.00变更用途的募集资金总额比例 27.22%其中：2016年度 600.00募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可投资项目
实际投资金额与使用状态日期募集前承诺投募集后承诺投 募集前承诺投资募集后承诺投资
序
实际投资金额 实际投资金额 募集后承诺投资（或截止日项目承诺投资项目 实际投资项目
资金额 资金额 金额 金额
号 金额的差额（注）完工程度）特种材料设备洁净车间技特种材料设备洁净车间技
1 7,513.68 5,000.00 - 7,513.68 - -
改项目 改项目
2 补充流动资金 补充流动资金 13,000.00 13,000.00 13,000.00 13,000.00 13,000.00 13,000.00
特种材料设备洁净车间技
3 LNG加气机与泵撬设备 - - 600.00 - 4,800.00 600.00 4,200.00 2017改项目
合计 20,513.68 18,000.00 13,600.00 20,513.68 17,800.00 13,600.00
附表3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2016年度
单位：人民币万元截至期末计划 本年度实 实际累计 投资进度 项目达到预定 变更后的项目可对应的原项变更后项目拟投 本年度实 是否达到
变更后的项目 累计投资金额 际投入金 投入金额 （%） 可使用状态 行性是否发生重目 入募集资金总额 现的效益 预计效益
(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 日期 大变化特种材料设
LNG加气机与
备洁净车间 4,800 5,500 600 600 10.91 2017 在建中 否 否泵撬设备项目
技改项目
合计 4,800 5,500 600 600 10.91
受石油行业整体环境的影响，公司热交换技术产品销售收入和占比呈下降趋势，产能不足的情况已经发生变化。原募投项目预计难以达到项目预计收益，不符合公司的未来整体发展需求，公司需要针对市场环境的变化适时调整。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，并取得独立董事关于相关事项的独立意见，华融证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，于2016年4月26日临2016-009号公告予以信息披露
未达到计划进度的情况和原因 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。