目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—3页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第4—9页
天健审〔2018〕2849号
杭州炬华科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的杭州炬华科技股份有限公司（以下简称炬华科技公司）董事会编制的2017年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供炬华科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为炬华科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
炬华科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对炬华科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，炬华科技公司董事会编制的 2017年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了炬华科技公司募集资金 2017年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵海荣
中国·杭州 中国注册会计师：章伟杰
二〇一八年四月二十日
杭州炬华科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2017年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕992号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开方式，向特定对象非公开发行人民币普通股股票 46,949,150股，发行价为每股人民币 13.57元，共计募集资金637,099,965.50元，坐扣承销和保荐费用 5,660,377.36元后的募集资金为631,439,588.14元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2017年11月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用 2,084,905.67元后，公司本次募集资金净额为 629,354,682.47元。上述募集资金到位情况业天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕466号）。
(二)募集资金使用和结余情况
2017年度实际使用募集资金107,613,648.76元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 268,673.94元；累计已使用募集资金 107,613,648.76元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为268,673.94元。
截至2017年 12月31日，募集资金余额为人民币522,009,707.65元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州炬华科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2017年12月6日分别与杭州银行股份有限公司蒋村支行、中国农业银行股份有限公司杭州西溪支行；2017年12月7日与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行；2017年12月8日与中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，本公司,有4个募集资金专户、1个定期存款账户,募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|33050161672700000714|2,234,232.67|
|19053101040014112|3,978,255.73|
|3301040160008327390|4,360,108.69|
|3301040160008327226|1,437,110.56|
|3301040160001224453|250,000,000.00|
||146,000,000.00|
||111,000,000.00|
|33001616735053006284|3,000,000.00|
||522,009,707.65|

[注]：已于 2018年 1月 3日全部用于购买理财产品。本期末存放于非募集资金专户
（33001616735053006284）系因中国建设银行要求购买理财产品前需先将本金转入相关活期
帐户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.实施募集资金投资项目“智慧能源技术研究院建设项目”可提高公司技术创新能力和产品市场竞争力，进一步完善公司研发条件，提升公司的创新能力。
本项目的建设能够全面支持公司现有及未来产业发展，提升公司产品竞争力，扩大市场规模，提升公司整体利润水平，无法单独核算效益。
2.实施募集资金投资项目“营销及技术服务的网络建设项目”与公司现有主营业务及未来延伸发展业务紧密相关，营销及技术服务网络的建设将有效提升公司的品牌形象，进一步促进公司产品销售、提高市场占有率，进而增强公司盈利能力与综合竞争能力，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
杭州炬华科技股份有限公司二〇一八年四月二十日
附件
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：杭州炬华科技股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||62,935.47||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|否|12,274.99|12,274.99|245.68|245.68|2.00|
|否|28,915.91|28,915.91|785.32|785.32|2.72|
|否|11,672.76|11,672.76|180.01|180.01|1.54|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|614.71|614.71|91.43|91.43|14.87|||
|否|9,457.10|9,457.10|9,458.92|9,458.92|100.02|||
|－|62,935.47|62,935.47|10,761.36|10,761.36|17.10|－|－|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 [注2]
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
公司于2017年12月25日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目进度和公司正常运营的情况下，使用不超过 30,000万元的暂时闲置募集资金用于购买保本型理财产品，使用期限为自公司本次董事会尚未使用的募集资金用途及去向
通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。截止报告期末，公司使用25,700.00万元的闲置募集资金购买理财产品，25,000.00万元作为定期存款，300.00万元暂存于建设银行活期账户拟用于购买理财产品。剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
[注1]：实际投资额与承诺投资额的差额系利息收入扣除手续费后的净额。
[注2]：2017年12月25日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金8,654,965.74元置换预先已投入募投项目自筹资金。自筹资金预先投入募集资金投资项目情况如下：
金额单位：人民币万元
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|-|
|募集资金承诺投资额|
|12,274.99|
|28,915.91|
|11,672.76|
|614.71|
|53,478.37|

审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)就公司使用募集资金置换预先投入情况进行了审核，并出具了《关于杭州炬华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕8494号）。保荐机构海通证券股份有限公司和公司监事会、独立董事就上述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自发表独立意见。
一致认为，公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司募集资金管理制度等相关规定。该笔资金于 2017年 12月已置换完毕。