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汤臣倍健股份有限公司 2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法汤臣倍健股份有限公司
2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法
汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司中高层管理人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2016年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
为保证股权激励计划的顺利实施，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，制订本考核办法。
第一条考核目的
为贯彻公司倡导的“让奋斗的力量充分分享企业成长的价值”的企业价值观，进一步促进公司建立健全长期激励与约束机制，充分调动公司激励对象的积极性与创造性。
第二条考核原则
考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象。考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象关键工作业绩、工作能力和工作态度结合。
第三条考核机构
1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作。
2、公司人力资源部负责考核的实施和执行，并对数据的真实性和可靠性负责。
3、公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
第四条考核对象
本办法适用于股权激励计划所确定的所有激励对象，即薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司总监级以上人员，控股子公司
汤臣倍健股份有限公司 2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法广东佰嘉药业有限公司、广东佰悦网络科技有限公司、广东佰腾药业有限公司及健之宝营养生物科技（中国）有限公司的总经理及销售负责人，汤臣倍健药业有限公司职能部门总监级以上人员、大区销售经理、KA及商超销售负责人。
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||||||获授的限制性股||占授予限制性股||占本计划公告日股本|
||姓名||职务|||||||
||||||票数量（万股）||票总数的比例||总额的比例|
|汤晖||董事||110||7.69%||0.076%||
|梁水生||副董事长||70||4.90%||0.048%||
|林志成||总经理，董事||100||6.99%||0.069%||
|吴震瑜||副总经理||110||7.69%||0.076%||
|蔡良平||副总经理||80||5.59%||0.055%||
|龙翠耘||副总经理||70||4.90%||0.048%||
|陈宏||副总经理||70||4.90%||0.048%||
|胡超||董事会秘书||25||1.75%||0.017%||
|其他激励对象28人||||795||55.59%||0.546%||
|合计36人||||1,430||100.00%||0.982%||

第五条考核方法与考核内容
本计划授予的限制性股票，在2017-2019年的3个会计年度中，分年度对公司业绩指标和个人绩效指标进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件：
（一）公司业绩考核要求
本激励计划的每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于10%；||
|第二个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于21%；||
|第三个解除限售期||以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于33%。||

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销。
由本次股权激励产生的激励成本将在经常性损益中列支。
（二）个人绩效考核要求
公司依据中长期战略发展目标与当年度经营目标设定公司年度考核目标，逐层分解至各部门、各岗位。
汤臣倍健股份有限公司 2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法1、考核依据：每年度激励对象与公司人力资源部签署确认的个人绩效考核方案，考核评估依据个人绩效考核方案中列明的关键绩效指标（KPI）、考核标准进行。
（1）股份公司绩效考核目标由股份公司总经理办公会审核通过，并提交董事会审批确定。
（2）激励对象的绩效考核内容来自于各级岗位对公司战略目标从上至下的分解。部门/子公司负责人的绩效考核指标是公司战略目标的分解；员工的绩效考核指标是部门目标的分解，依据其所在具体部门和职位进行绩效考核。
（3）激励对象个人的绩效考核内容由人力资源部会同其主管设定，由总经理办公会审核确认。
2、绩效考核期间：每期解除限售前一个会计年度。
3、考核结果的应用
公司对个人绩效考核结果划分为优、良、合格、不合格四档。激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||个人年度绩效成绩||优||良||合格||不合格|
|解除限售比例||100%||80%||60%||0%||

若解除限售期内公司业绩考核未达标，当期标的股票不得解除限售，由公司回购注销。
若解除限售期内公司业绩考核达标，则激励对象个人当期实际解除限售额度如下方式计算：
当期实际解除限售额度＝个人当期可解除限售额度×个人解除限售比例。
激励对象当年未能解除限售部分的限制性股票由公司以授予价格回购注销。
第六条考核程序
每年度各激励对象的绩效考核由公司人力资源部组织实施，并报总经办审核通过，经公司董事会提名与薪酬考核委员会审批通过后执行。
第七条考核结果管理
1、考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结束
汤臣倍健股份有限公司 2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如激励对象对考核结果有异议，激励对象应在考核结果通知其后的三个工作日内向人力资源部提起申诉。由人力资源部对考核结果进行调查、整理调查记录、提出处理建议，报董事会薪酬与考核委员会决定做出最终决定，该决定即为激励对象的最终考核结果。全部申诉程序，应在考核完成两周内结束。
2、考核结果归档
考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录。考核结果作为保密资料归案保存。
为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，须由当事人签字。
绩效考核记录保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人力资源部统一销毁。
第八条附则
1、本办法由公司董事会负责制订、解释及修订。
2、本办法自公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后开始实施。
汤臣倍健股份有限公司董事会
二〇一六年十月十九日
厦门日上集团股份有限公司
2015年持续督导定期现场检查报告
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|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：国金证券股份有限公司|被保荐公司简称：日上集团||||
|保荐代表人姓名：吴亚宏|联系电话：1860592****||||
|保荐代表人姓名：杨洪泳|联系电话：1351596****||||
|现场检查人员姓名：王学霖|||||
|现场检查对应期间： 2015年5月 26日至2015年11月30日|||||
|现场检查时间：2015 年11月30 日至 2015 年12月4 日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||√|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||√|||

||||
|-|-|-|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||

|||||
|-|-|-|-|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|||√|
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|√|||
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|无||||

（本页无正文，为《厦门日上集团股份有限公司2015年持续督导定期现场检查报告》签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
吴亚宏
年 月 日
杨洪泳
保荐机构：国金证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
北京东方园林环境股份有限公司
独立董事关于公司相关事项的独立意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，作为北京东方园林环境股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们基于独立判断立场，对公司拟变更2019年度审计机构发表如下独立意见：
本次拟变更审计机构事项的审议、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们一致同意由大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2019年度财务审计机构，并将该事项提交股东大会审议。
（本页无正文，为独立董事《关于公司相关事项的独立意见》的签字页）
独立董事：
（扈纪华） （刘雪亮） （孙燕萍）
年 月 日
证券代码：002614 股票简称：蒙发利 公告编号：2014-57号厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司
关于《2014年第三季度报告》的更正公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10
月28日披露的《公司2014年第三季度报告正文》（公告编号：2014-54）和《公司2014年第三季度报告全文》，因工作人员疏忽，披露前10名普通股股东或前10名无限售条件普通股股东情况时，应以股东通过各种证券账户（包括股东名下的普通证券账户、客户信用交易担保证券账户、资产管理产品证券账户及其他证券等）持有公司股份的合计数排序，证券公司客户信用交易担保证券账户仅作为名义持有人，不应作为股东参与排名。经公司对股票账户排名名单的分析，现将2014年第三季度前10名无限售条件普通股股东持股情况更正披露如下：
《2014年第三季度报告正文》、《2014年第三季度报告全文》更正前：
第二节主要财务数据及股东变化
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
|||||
|-|-|-|-|
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||
||持有无限售条件普通股|股份种类||
|股东名称||||
||股份数量|股份种类|数量|
|邹剑寒|22,481,500|人民币普通股|22,481,500|
|李五令|16,346,560|人民币普通股|16,346,560|
|中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金|10,279,725|人民币普通股|10,279,725|
|中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金|5,000,000|人民币普通股|5,000,000|
|中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金|4,526,167|人民币普通股|4,526,167|
|金鑫证券投资基金|3,847,343|人民币普通股|3,847,343|
|中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基金|3,753,029|人民币普通股|3,753,029|
|中国工商银行股份有限公司－融通医疗保健行业股票型证券投|3,000,000|||
|||人民币普通股|3,000,000|
|资基金||||
|中国建设银行－国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金|2,650,454|人民币普通股|2,650,454|

|||||
|-|-|-|-|
|广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|2,411,489|人民币普通股|2,411,489|
||前10名无限售条件股东和前10名股东之间：邹剑寒、李五|||
||令属于一致行动人。未知其它前10名无限售流通股股东之|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|间、前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在|||
||关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规|||
||定的一致行动人。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明||||
||无|||
|（如有）||||

《2014年第三季度报告正文》、《2014年第三季度报告全文》更正后：
第二节主要财务数据及股东变化
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
|||||
|-|-|-|-|
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||
||持有无限售条件普通股|股份种类||
|股东名称||||
||股份数量|股份种类|数量|
|邹剑寒|22,481,500|人民币普通股|22,481,500|
|李五令|16,346,560|人民币普通股|16,346,560|
|中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金|10,279,725|人民币普通股|10,279,725|
|中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金|5,000,000|人民币普通股|5,000,000|
|中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金|4,526,167|人民币普通股|4,526,167|
|金鑫证券投资基金|3,847,343|人民币普通股|3,847,343|
|中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基金|3,753,029|人民币普通股|3,753,029|
|中国工商银行股份有限公司－融通医疗保健行业股票型证券投|3,000,000|||
|||人民币普通股|3,000,000|
|资基金||||
|中国建设银行－国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金|2,650,454|人民币普通股|2,650,454|
|郭俊文|2,019,515|人民币普通股|2,019,515|
||前10名无限售条件股东和前10名股东之间：邹剑寒、李五|||
||令属于一致行动人。未知其它前10名无限售流通股股东之|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|间、前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在|||
||关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规|||
||定的一致行动人。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明||||
||不适用|||
|（如有）||||

除上述更正外，原《公司2014年第三季度报告正文》和《公司2014年第三季度报告全文》中其他事项保持不变。由此造成的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司董事会
股票代码：002735 股票简称：王子新材 公告编号：2016-021
深圳王子新材料股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳王子新材料股份有限公司(（以下简称“公司”）)因筹划重大事项，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：王子新材，证券代码：002735）自2016年4月5日上午开市起停牌。公司于 2016年 4月 5日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2006-007），并于 2016年4月12日发布了《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2016-008）。公司于2016年4月19日发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2016-011），披露公司拟以发行股份及支付现金方式收购某主营移动互联网业务的企业股权并募集配套资金，公司股票（证券简称：王子新材，证券代码：002735）自2016年4月19日上午开市起继续停牌，停牌期间公司根据相关规定，于2016年4月26日发布了《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2016-019）。
截至本公告日，公司及相关各方正积极推进本次重大资产重组事项的相关工作。自停牌以来，有关本次重大资产重组的各项工作正在有序进行，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
鉴于该事项仍存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据有关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次进展情况公告，直至相关事项确定并披露有关结果后复牌公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
本公司筹划的重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注相关
公告，注意投资风险。
特此公告。
深圳王子新材料股份有限公司董事会
证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2016-02新希望六和股份有限公司
关于下属企业获得出口资质的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）下属企业青岛六和万福食品有限公司熟食生产线顺利通过对韩国出口认证，青岛田润食品有限公司肉鸡屠宰线顺利通过对蒙古国出口认证。
为进一步拓展国际市场，公司青岛田润产业一体化自 2014年下半年开始，根据出口企业要求，快速对养殖基地、屠宰工厂、熟食加工厂，以及内部管理制度等全面升级，连续获得出口国和我国出入境检验检疫局的认可，彰显了公司在食品安全和产品质量方面的持续提升，对公司在出口和国内中高端渠道业务获得持续竞争性优势打下了基础，为将公司的禽肉品牌打造为中国乃至全球禽肉品牌又向前迈出了一步。
特此公告
新希望六和股份有限公司董事会
二〇一六年一月九日
广东精艺金属股份有限公司
限制性股票激励计划实施考核管理办法
为保证广东精艺金属股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司核心员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了本《限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于《广东精艺金属股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董事、中高级管理人员、核心骨干。
四、考核机构
公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激励对象进行考核。
五、绩效考核评价指标及标准
解锁期内公司及激励对象必须同时满足如下条件，激励对象已获授的限制性
股票才能解锁：
1、公司业绩考核要求
各年度业绩考核目标如下表所示：
|||
|-|-|
|解锁安排|公司业绩考核目标|
|第一次解锁|2015年净利润为 300万元|
|第二次解锁|以2015年净利润 300万元为基数，2016年净利润增长 20%|
|第三次解锁|以2015年净利润 300万元为基数，2017年净利润增长 30%|

本办法中所指的净利润或计算过程中所需使用的净利润指标均以合并报表
中归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
锁定期内归属于公司股东的净利润及归属于公司股东的扣除非经常性损益
的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
若解锁期上一年度考核未达到目标要求，激励对象当年度限制性股票的可解锁额度不可解锁，由公司回购并注销。
由本次激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支。
2、个人绩效考核要求
激励对象只有在解锁的上一年度考核为“A优秀、B良好”时可按照本激励计划的相关规定对该解锁期内可解锁的全部或部分限制性股票申请解锁，而“C不合格”则不能解锁。具体对应的考核分数及依据考核结果可解锁的比例如下：
|||||
|-|-|-|-|
|考核等级|等级说明|考核分数|解锁比例|
|A优秀|实际业绩超过预期计划/目标或岗位职责/分工的要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的各个方面都取得非常突出的成绩。|考核分数≥80|100%|
|B良好|实际业绩达到预期计划/目标或岗位职责/分工的要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的主要方面取得比较突出的成绩。|60≤考核分数＜80|80%|
|C不合格|实际业绩未达到预期计划/目标或岗位职责/分工的要求，在很多方面或主要方面存在着|考核分数＜60|0|

||
|-|
|不足或失误。|

若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有的限制性股票可按照激励计划规定比例逐年解锁；当期可解锁时间内未申请解锁的部分不再解锁并由公司以授予价格回购后注销。若解锁条件未达成，则公司按照激励计划相关规定，以回购价格回购限制性股票并注销。回购价格为授予价格。
六、考核期间与次数
1、考核期间
激励对象的限制性股票解锁期间的前一会计年度。
2、考核次数
激励计划实施期间内每年度一次。
七、考核程序
公司经营管理委员会在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，考核内容包括工作态度、工作效率、工作质量以及工作贡献等。经营管理委员会保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定被激励对象的解锁资格及数量。
八、考核结果的反馈及应用
1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果；
2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；薪酬与考核委员会的复核结果是最终的考核结果，激励对象不得再持有异议。
3、考核结果作为限制性股票解锁的依据。
九、附则
1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。
2、本办法未做规定的事项，按激励计划规定执行；本办法与激励计划规定
不一致的，按激励计划规定执行。
3、本办法经公司股东大会审议通过并自激励计划生效后实施。
广东精艺金属股份有限公司董事会 2015年10月28日
证券代码：002390 证券简称：信邦制药 公告编号：2016-132贵州信邦制药股份有限公司
关于公司债券发行申请获得中国证监会核准批文的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准贵州信邦制药股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可﹝2016﹞3066号，以下简称“批复”），批复内容如下：一、核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的公司债券。
二、本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自中国证监会核准发行之日起 12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起 24个月内完成。
三、本次发行公司债券应严格按照报送中国证监会的募集说明书进行。
四、本批复自核准发行之日起 24个月内有效。
五、自核准发行之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将按照有关法律法规、批复的要求以及股东大会的授权，具体办理本次公司债券发行的有关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
贵州信邦制药股份有限公司董事会
二〇一六年十二月十五日
证券代码：000681 证券简称：视觉中国 公告编号：2017-011
视觉（中国）文化发展股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会不存在否决议案的情形。
2.本次股东大会不存在变更以往股东大会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1．公司2017年第二次临时股东大会由公司董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2017年3月29日14:30在北京市朝阳区酒仙桥北路7号电通时代广场2号楼A区，视觉（中国）文化发展股份有限公司三层会议室召开。通过深圳证券交易所系统投票时间为：2017年3月29日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2017年3月28日15：00至2017年3月29日15：00期间的任意时间。副董事长吴斯远先生主持了会议。本次股东大会符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
2．出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人以及通过网络投票表决的股东共计19人，代表股份478,717,335股，占上市公司总股份的68.3318％。
其中，通过现场投票的股东或股东代理人共16人，代表股份478,712,335股，占上市公司总股份的68.3311％；根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统计数据，在有效时间内通过网络投票的股东3人，代表股份5000股，占上市公司总股份的0.0007％；通过网络投票的中小股东3人，代表股份5,000股，占公司股份总数0.0007％。
公司不存在已发行的表决权恢复的优先股；不存在发行境内上市外资股或同时有证券在境外证券交易所上市的情况。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，形成了以下决议，具体表决情况如下。
1.审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》
表决结果：同意478,713,335股，占出席会议的股东及授权代表所持有表决权股份总数的99.9992%；反对4000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0008％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意30,529,970股，占出席会议中小股东所持股份的99.9869％；反对4000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0131％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.11条第四款规定，本议案应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，且已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。
三、律师出具的法律意见
1.见证本次股东大会的律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所
2.见证律师姓名：姚培华、王冰
3.律师出具的结论性意见：综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规和规范性文件、《大会规则》及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格合法有效，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《大会规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1．经与会董事、监事、高级管理人员和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2．见证律师对本次股东大会出具的《法律意见书》。
特此公告。
视觉（中国）文化发展股份有限公司董事会
二○一七年三月二十九日
北京万向新元科技股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为北京万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2015年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2015年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》有关要求，现本人就2015年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2015年度出席董事会及股东大会会议情况
2015年度公司共召开了 5次董事会会议，本人亲自出席 5次；2015年度公司共召开了3次股东大会，本人亲自出席3次；没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情形。
2015年度本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见的情况
1、2015年7月8日，在公司第二届董事会第六次会议上对使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金事项发表了同意的独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司董事会下设的审计委员会的委员，依据《审计委员会工作细则》相关制度的要求，认真履行了相关工作职责。报告期内，本人关注公司各项财务活动及相关指标，及时与公司财务人员沟通交流，较全面仔细的了解、掌握了公司财务情况，在 2015年年报审计工作安排及审计工作中，与审计机构就相关事项审计进行了积极主动沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行审计委员会的专业职能。
四、对公司进行现场调查的情况
2015年度，本人通过多次现场考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制情况、股东会与董事会决议执行情况并提出改进和完善意见；通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、保护投资者合法权益：关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。
3、公司治理及经营管理：根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
2、报告期内，本人没有提议召开董事会；
3、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。
作为公司的独立董事，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。在新的一年里，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。
本人也衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续稳定、健康发展。
（以下无正文）
（此页无正文，仅为独立董事 2015年度述职报告的签字页）
独立董事：
陈业进
年 月 日
证券代码：002725 证券简称：跃岭股份 公告编号：2015-042浙江跃岭股份有限公司
关于欧盟对中国铝轮毂启动反倾销日落复审的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2010年10月28日，欧盟委员会公布了对原产于中国的铝轮毂产品的终裁结果，裁定我公司的反倾销税率为22.3%，自2010年10月29日起执行，有效期为5年。（具体内容详见公司首发招股书及定期报告）
2015年10月27日，欧盟委员会在欧盟《官方公报》上发布立案公告，宣布开始针对中国铝轮毂产品现有反倾销措施的“日落复审”（即“到期复审”）。此次复审的倾销调查期间是2014年10月1日到2015年9月30日，损害调查期间是2012年1月1日到2015年9月30日。该复审调查的目的是判定是否需要继续延长实施现有反倾销措施，如果经调查判定，即使取消现有措施，来自中国的铝轮毂产品也不会重新或继续向欧盟倾销并给欧盟相关产业造成损害，则会取消原有反倾销措施，否则将延长现有措施。一般延长执行措施的期限为5年。根据欧盟反倾销法规，日落复审调查程序不得超过15个月，自立案公告之日起算。在该调查期间内，原有反倾销措施继续执行。
2012年、2013年、2014年、2015年1-9月我公司汽车铝轮毂产品对欧盟出口分别为 4735.85万元、4080.14万元、5254.33万元和 2758.04万元，占公司各年销售收入的5.84%、4.85%、6.31%和5.55%。
公司已启动了反倾销应对工作，成立了反倾销调查工作小组，并配合中国机电产品进出口商会进行行业无损害抗辩。本次欧盟对中国铝轮毂启动反倾销“日落复审”调查期间，我公司出口欧盟汽车铝轮毂产品将继续被征收22.3%的反倾销税率。公司将密切关注本次复审的进展情况，并履行相关信息披露义务，敬请
广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江跃岭股份有限公司董事会二〇一五年十一月二日
股票简称：青龙管业 股票代码：002457 公告编号：2015-005宁夏青龙管业股份有限公司
关于副总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事会于2015年1月26日收到副总经理杜学智先生提交的辞呈。杜学智先生因已到退休年龄，决定自2015年1月26日起辞去公司副总经理职务。
根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，杜学智先生的辞呈自送达董事会之日起生效。
杜学智先生辞去副总经理职务后将继续担任公司董事、副董事长及董事会相关专业委员会成员职务。
杜学智先生辞去副总经理职务不会对公司生产经营产生影响。
杜学智先生在担任公司副总经理期间，勤勉尽责，恪尽职守，公司董事会对杜学智先生在担任公司副总经理期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
宁夏青龙管业股份有限公司董事会
二○一五年一月二十六日
欧浦智网股份有限公司
独立董事对第五届董事会 2019年第二次会议相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，我们作为欧浦智网股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在审阅了相关会议资料并经讨论后，对公司第五届董事会2019年第二次会议审议的相关事项发表意见如下：
一、关于变更公司第五届董事会董事长的事项
我们对陈礼豪先生辞去公司董事长职务事项进行了认真的核查，并基于独立判断立场对该事项发表独立意见如下：
经核查，陈礼豪先生确因工作调整原因辞去公司第五届董事会董事长职务，其辞职原因与实际情况一致；陈礼豪先生辞去董事长职务后仍担任公司董事、董事会下属各专门委员会委员，兼任总经理职务，不会对公司董事会运作、日常经营管理产生重大影响。
陈礼豪先生辞去公司董事长职务报告自送达董事会时生效。因其目前为公司法定代表人，其履行法定代表人职责期限以工商登记变更完成为准。
二、关于聘任公司高级管理人员的事项
1、经审查，詹惠女士、冷姝娜女士和蔡伟斌先生不存在《公司法》第147条规定的情形和被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的现象。上述人员的教育背景、工作经历符合其本人的职位要求。
2、本次公司高级管理人员的提名和聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等的相关规定。
综上，我们同意聘任聘任詹惠女士为公司董事会秘书、副总经理；聘任冷姝娜女士为公司财务总监；聘任蔡伟斌先生为公司副总经理。
独立董事：郝英奇、范志敏、刘升文 2019年2月 18日
证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2015－017深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2014年度业绩快报修正的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本公告所载2014年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，并经会计师事务所初步审计，与2014年度报告中披露的最终数据可能存在差异，敬请投资者注意投资风险。
一、修正前后的主要财务数据和指标
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本报告期||||||修正后与上年同期|
|项目||||||上年同期||的增减变动幅度|
|||修正前||修正后|||||
|||||||||（％）|
|营业总收入|551,145,515.95||545,792,802.94||1,064,231,728.63||-48.71%||
|营业利润|-1,485,472.35||-28,701,122.41||6,316,630.67||-554.37%||
|利润总额|19,164,427.32||-3,385,387.58||16,670,408.18||-120.31%||
||14,488,354.50||-5,377,433.64||12,980,665.57||-141.43%||
|归属于上市公司股东的|||||||||
|净利润|||||||||
|基本每股收益（元）|0.03||-0.01||0.027||-140.67%||
|加权平均净资产收益率|1.01%||-0.38%||0.91%||-1.29%||
|||本报告期末||||||修正后与本报告期|
|||||||本报告期初||初的增减变动幅度|
|||修正前||修正后|||||
|||||||||（％）|
|总 资 产|3,161,000,687.51||3,195,465,452.29||2,564,960,509.15||24.58%||
|归属于上市公司股东的|1,422,753,310.32||1,403,324,750.54||1,439,550,570.11||-2.52%||
|所有者权益|||||||||
|股 本|489,750,000.00||489,750,000.00||489,750,000.00||0.00%||
|归属于上市公司股东的|2.91||2.87||2.94||-2.52%||
|每股净资产（元）|||||||||

二、业绩快报修正情况说明
1、公司于2015年2月28日披露《2014年度业绩快报的公告》（公告编号：2015-005）。预计报告期内公司实现营业利润-1,485,472.35元，同比减少 123.52%；利润总额 19,164,427.32元，同比增加14.96%；归属于上市公司股东的净利润14,488,354.50元，同比增加11.61%。
根据会计师的初步审计，现预计2014年营业利润-28,701,122.41元，同比减少 554.37%；利润总额 -3,385,387.58元，同比减少120.31%；归属于上市公司股东的净利润-5,377,433.64元，同比减少141.43%。
造成上述差异的主要原因如下：
公司全资子公司陕西拓日新能源科技有限公司（以下简称“陕西拓日”）承接的定边拓日现代农业有限公司（以下简称“定边公司”）的 50MW光伏电站 EPC工程，因发包方未能按照合同约定结算工程款而发生违约，陕西拓日公司垫资该工程承担了一定的资金成本。因此，陕西拓日在 2014年 12月份按照合同约定确认了28,563,317.03元的违约金收入，公司也因此发布了2014年度业绩快报。会计师事务所在年度审计过程中，认为确认该笔违约金收入的相关依据不充分，不确认该笔违约金收入。
公司2014年年末收购定边项目公司，2014年定边公司实现净利润1715.43万元，公司未享受收购评估基准日前定边公司2014年实现的部分净利润1248.85万元,相应的净利润部分计入上市公司净资产。
公司根据会计师事务所意见，调减该违约金收入 28,563,317.03元，公司2014年度业绩与前期预计出现差异。本次调整并不影响公司2015的发展增长趋势。
2、董事会对内部责任人的认定和处理情况：公司将严格按照《年报信息披露重大差错责任追究制度》的相关规定进行责任认定，同时加强培训以提高业务人员的专业能力和业务水准，加强监督和复核工作，切实避免类似情况的再次发生；
3、董事会的致歉声明：公司对此次业绩快报出现的修正给广大投资者带来的不便表示深切的致歉，公司将在以后的工作中进一步加强会计的核算工作，以防止类似情况的发生。
三、其他说明
本次业绩快报修正公告数据是与会计师事务所沟通初步审计的结果，具体财
务数据将在2014年度报告中详细披露，公司董事会就本次业绩快报修正向广大投资者表示歉意，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司董事会
民生证券股份有限公司
关于深圳市盛弘电气股份有限公司
2018年半年度持续督导跟踪报告
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|-|-|
|保荐机构名称：民生证券股份有限公司|被保荐公司简称：盛弘股份|
|保荐代表人姓名：王嘉|联系电话：0755-22662000|
|保荐代表人姓名：徐杰|联系电话：0755-22662000|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|

|||
|-|-|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|不适用|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3.“三会”运作|无|无|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|无|无|
|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|无|无|
|8.收购、出售资产|无|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|

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|-|-|-|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.关于公司上市后的股份锁定、持股及减持意向的承诺|是|不适用|
|2.关于公司上市后三年内稳定股价的承诺|是|不适用|
|3.关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺|是|不适用|
|4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|5.关于利润分配政策的承诺|是|不适用|
|6.关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|7.关于规范关联交易和避免占用资金的承诺|是|不适用|
|8.关于对租赁搬迁损失进行补偿的承诺|是|不适用|
|9.关于未能履行承诺的约束措施|是|不适用|

四、其他事项
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|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市盛弘电气股份有限公司2018年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王嘉 徐杰
民生证券股份有限公司年 月 日
上海顺灏新材料科技股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》、《公司章程》及有关法律法规的规定，我们作为上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，认真审阅、核查了公司第四届董事会第三次会议的相关文件，现就公司相关事项发表如下独立意见：
一、关于授权公司总裁择机处置部分可供出售金融资产的独立意见
对于授权公司总裁择机处置不超过388万股创新股份股票的事项（创新股份的股票代码为002812，若在授权期间创新股份发生除权事项的，则处置数量进行相应调整），我们认为其有利于增加公司的流动资金，提高公司资产流动性及其使用效率，其决策程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等的相关规定，不会损害全体股东特别是中小股东的利益。
据此，我们同意公司授权总裁择机处置不超过 388万股创新股份股票的事项，并将相关议案提交公司2018年第四次股东大会审议。
独立董事：徐建新、王雪、谢红兵、张斌 2018年9月5日
证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临 2017-27关于子公司贵州金融城有限公司设立完成的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中天城投集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据日常经营发展的需要，通过全资子公司中天城投（贵州）城市投资开发有限公司出资设立贵州金融城有限公司，负责贵州金融北城项目的开发与建设。
上述事项已经公司第七届董事会第 58次会议审议通过，有关具体内容详见 2017年 1月 19日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》与巨潮资讯网的公司公告《关于投资设立全资子公司的公告》。
目前设立事项已完成，并在贵阳市白云区工商行政管理局领取了统一社会信用代码的营业执照，基本情况如下：
公司名称：贵州金融城有限公司
统一社会信用代码：91520113MA6DTMXQ0M
注册资本：100,000万元
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：贵州省贵阳市白云区艳山红白金大道 C组团二楼
法人代表：李凯
经营范围：房地产开发及销售：金融中心相关基础设施及配套项目开发与建设；酒店投资与管理；新技术及产品项目投资（不含投融资理财、投融资理财咨询业务，不得从事非法集资、非法吸收公众存款等违法金融活动，不得从事未经批准的金融活动）；技术开发、服务、咨询；会议服务；物业管理。
股东情况：公司子公司中天城投（贵州）城市投资开发有限公司持股100%。
特此公告。
中天城投集团股份有限公司董事会二○一七年二月二十八日
证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2015—066兰州海默科技股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查
反馈意见通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
兰州海默科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 12月 11日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(152868号)。
中国证监会依法对公司提交的《兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票（创业板）申请文件》进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
公司将与相关中介机构按照上述通知书的要求，在规定的期限内及时将有关材料报送中国证监会行政许可审查部门。
公司本次非公开发行股票事宜尚需中国证监会核准，能否获得中国证监会核准仍存在不确定性。公司董事会将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
兰州海默科技股份有限公司
董事会