证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2014-05-09舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
关于调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权的议案》，有关事项详细如下：
一、首期股票期权激励计划简要说明
1、2012年 07月 10日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对此股票期权激励计划发表了同意的独立意见。
2、2012年 07月 10日，公司第二届监事会第二次会议审议通过了《<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核查公司<股票期权激励对象名单>的议案》，且认为激励对象名单符合公司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、上述股权激励计划经证监会备案无异议，内容无修改。
4、2012年 09月 07日，公司 2012年第二次临时股东大会逐项审议通过了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股权激励计划（草案）的议案》，审议通过了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。
整首期股权激励对象名单及授予数量的议案》《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，独立董事对调整首期股权激励对象名单及授予数量和公司股票期权激励计划授予相关事项发表了同意的独立意见。
6、2012年09月07日，公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于调整首期股权激励对象名单及授予数量的议案》《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，认为调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划（草案）》的规定，同意按《股票期权激励计划（草案）》的相关规定调整股票期权激励计划股票期权数量。认为首次授予股票期权的激励对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划（草案）》有关规定授予股票期权。
7、2013年03月10日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整首期股权激励对象名单及授予数量的议案》，独立董事对调整首期股权激励对象名单及授予数量事项发表了同意的独立意见。
8、2013年03月10日，公司第二届监事会第八次会议审议通过了《关于调整首期股权激励对象名单及授予数量的议案》，认为调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划（草案）》的规定，同意按《股票期权激励计划（草案）》的相关规定调整股票期权激励计划股票期权数量。
9、2013年04月20日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于调整首期股权激励对象名单及授予数量的议案》，独立董事对调整首期股权激励对象名单及授予数量事项发表了同意的独立意见。
10、2013年 04月 20日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整首期股权激励对象名单及授予数量的议案》，认为调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划（草案）》的规定，同意按《股票期权激励计划（草案）》的相关规定调整首期股权激励对象名单及授予数量。
授予数量及行权价格事项发表了同意的独立意见。
12、2013年 07月 21日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于调整首期股权激励授予数量及行权价格的议案》，认为调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划（草案）》的规定，同意按《股票期权激励计划（草案）》的相关规定调整首期股权激励授予数量及行权价格。
13、2013年 08月 15日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司首期股权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，独立董事对公司首期股权激励计划预留股票期权授予相关事项发表了同意的独立意见。
14、2013年 08月 15日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司首期股权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，认为公司预留股票期权的激励对象不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，也不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。预留股票期权的激励对象均符合激励对象条件，属于《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“股票期权激励计划（草案）”）规定的激励对象范围，其作为《股票期权激励计划（草案）》获授股票期权的激励对象的主体资格合法、有效，且满足《股票期权激励计划（草案）》规定的获授条件，同意股权激励计划预留股票期权的授予日为 2013年 08月 15日，向 18名激励对象授予 72万份预留股票期权，行权价格为30.87元。
15、2014年 03月 09日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权的议案》，独立董事对公司调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权事项发表了同意的独立意见。
规定调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权。
二、本次调整事由及调整方法
公司首期股权激励计划首次授予的激励对象中冉茂月等 11人因个人原因已离职，根据公司《股票期权激励计划（草案）》，上述人员已不具备激励对象资格，所涉及首期股权激励计划首次授予的股票期权 43.2万份应予以注销，首期股权激励计划首次授予的激励对象人数调整为73人。
2013年业绩（经天衡会计师事务所审计）低于股权激励计划规定的首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件和预留股票期权等待期考核指标，根据公司《股票期权激励计划（草案）》，首期股权激励计划首次授予的股票期权第二期125.64万份和全部预留股票期权72万份失效，应予以注销。
综上，首期股权激励计划首次授予的激励对象人数调整为 73人；首期股权激励计划首次授予的股票期权合计注销168.84万份，调整后的期权数量为502.56万份；首期股权激励计划预留股票期权72万份全部注销。
三、独立董事意见
公司本次调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及《股权激励计划（草案）》中关于股票期权激励对象调整及股票期权注销的规定。因此，同意董事会调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权。
四、监事会核查意见
公司首期股权激励计划首次授予的激励对象中冉茂月等 11人因个人原因已离职，根据公司《股票期权激励计划（草案）》，上述人员已不具备激励对象资格，所涉及首期股权激励计划首次授予的股票期权 43.2万份应予以注销，首期股权激励计划首次授予的激励对象人数调整为73人。
125.64万份和全部预留股票期权72万份失效，应予以注销。
本次调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》《股权激励有关事项备忘录 1-3号》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划（草案）》的规定，同意按《股票期权激励计划（草案）》的相关规定调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权。
五、律师意见
北京市康达律师事务所律师鲍卉芳、周群、燕学善对公司本次调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权事项出具了法律意见书，律师鲍卉芳、周群、燕学善认为：公司董事会根据股东大会的授权以及《激励计划（草案）》的相关规定，对实行股权激励计划中股权激励对象名单的调整及对部分已授予股票期权的注销方案符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》《备忘录1号》《备忘录 2号》和《备忘录 3号》以及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次调整股权激励对象名单及注销股票期权已经履行公司内部程序，本次注销部分已授予股票期权尚需依法履行信息披露义务及办理本次注销部分已授予股票期权的相关登记手续。
六、备查文件
1、第二届董事会第十四次会议决议；
2、第二届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、北京市康达律师事务所关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
调整股权激励对象名单及注销部分已授予股票期权的法律意见书。
特此公告
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
董事会