证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2015-066海通证券股份有限公司
2015年第二次临时股东大会、2015年度第二次 A股类别股东大会、2015年度第二次 H股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：有
2015年度第二次H股类别股东大会否决了《关于设立海通证券股份有限公司购股权计划（草案）的议案》和《关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划（草案）的议案》。
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年9月21日
(二) 股东大会召开的地点：上青松城大酒店四楼劲松厅（上海市徐汇区肇嘉浜路777号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2015年度第二次临时股东大会
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|1、出席会议的股东和代理人人数|138|

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|其中：A 股股东人数|137|
|境外上市外资股股东人数（H股）|1|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|3,249,561,820|
|其中：A 股股东持有股份总数|2,131,486,649|
|境外上市外资股股东持有股份总数（H股）|1,118,075,171|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|28.252883%|
|其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）|18.531927%|
|境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）|9.720956%|

2015年度第二次A股类别股东大会
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|-|-|
|出席会议的股东和代理人人数|137|
|出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|2,131,486,649|
|出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权A股份总数的比例（%）|26.340238%|

2015年度第二次H股类别股东大会
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|-|-|
|出席会议的股东和代理人人数|1|
|出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|1,121,996,386|
|出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权H股份总数的比例（%）|32.907281%|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由王开国董事长主持，会议的召集、召开
及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事13人，出席7人，董事余莉萍女士、张新玫女士、独立董事刘志敏先生、吕长江先生、李光荣先生、冯仑先生因其他公务安排未能出席本次会议；
2、公司在任监事12人，出席7人，监事李林先生、陈辉峰先生、程峰先生、许奇先生和胡京武先生因其他公务安排未能出席本次会议；
3、本公司董事会秘书黄正红先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2015年度第一次临时股东大会
特别决议案
1、议案名称：关于提请股东大会给予公司董事会回购公司部分 A股或H股股份一般授权的议案
1.1议案名称：回购股份的方式
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,485,929|99.999966|520|0.000025|200|0.000009|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|
|普通股合计：|3,249,401,500|99.995066|520|0.000016|159,800|0.004918|

1.2议案名称：回购股份的价格
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,478,429|99.999614|8,020|0.000377|200|0.000009|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|
|普通股合计：|3,249,394,000|99.994836|8,020|0.000246|159,800|0.004918|

 1.3议案名称：回购股份的种类、数量及占总股本的比例
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,480,329|99.999703|6,120|0.000288|200|0.000009|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|
|普通股合计：|3,249,395,900|99.994894|6,120|0.000188|159,800|0.004918|

 1.4议案名称：回购股份的资金总额及资金来源
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,485,929|99.999966|520|0.000025|200|0.000009|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|普通股合计：|3,249,401,500|99.995066|520|0.000016|159,800|0.004918|

 1.5议案名称：回购股份的期限
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,478,029|99.999596|8,420|0.000395|200|0.000009|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|
|普通股合计：|3,249,393,600|99.994823|8,420|0.000259|159,800|0.004918|

 1.6议案名称：回购股份的用途
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,482,929|99.999825|3,520|0.000166|200|0.000009|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|
|普通股合计：|3,249,398,500|99.994974|3,520|0.000108|159,800|0.004918|

 1.7议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,480,929|99.999732|5,520|0.000259|200|0.000009|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|
|普通股合计：|3,249,396,500|99.994913|5,520|0.000169|159,800|0.004918|

 1.8议案名称：关于本次回购股份的授权事宜
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,485,929|99.999966|520|0.000025|200|0.000009|
|H股|1,117,915,571|99.985725|0|0.000000|159,600|0.014275|
|普通股合计：|3,249,401,500|99.995066|520|0.000016|159,800|0.004918|

2、议案名称：关于设立海通证券股份有限公司购股权计划（草案）的议案审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,093,843,907|98.233968|37,552,642|1.761805|90,100|0.004227|
|H股|702,784,467|62.856638|381,906,459|34.157494|33,384,245|2.985868|
|普通股合计：|2,796,628,374|86.061707|419,459,101|12.908174|33,474,345|1.030119|

3、议案名称：关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划（草案）的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,100,055,356|98.525382|31,428,093|1.474468|3,200|0.000150|
|H股|736,774,657|65.896701|381,140,914|34.089024|159,600|0.014275|
|普通股合计：|2,836,830,013|87.298847|412,569,007|12.696143|162,800|0.005010|

普通决议案
4、议案名称：关于调整公司自营权益类投资规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,466,029|99.999033|20,420|0.000958|200|0.000009|
|H股|1,076,702,971|96.299694|35,612,600|3.185171|5,759,600|0.515135|
|普通股合计：|3,208,169,000|98.726203|35,633,020|1.096548|5,759,800|0.177249|

5、议案名称：关于更换监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,131,463,029|99.998892|20,420|0.000958|3,200|0.000150|
|H股|1,098,384,531|98.238880|19,531,040|1.746845|159,600|0.014275|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|普通股合计：|3,229,847,560|99.393326|19,551,460|0.601664|162,800|0.005010|

 2015年度第二次 A股类别股东大会
1、议案名称：关于公司新增发行H股方案的议案
1.1议案名称：关于公司新增发行 H股方案的议案——发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
1、议案名称：关于提请股东大会给予公司董事会回购公司部分 A股或 H股股份一般授权的议案
1.1议案名称：回购股份的方式
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,485,929|99.999966|520|0.000025|200|0.000009|

 1.2议案名称：回购股份的价格
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,478,429|99.999614|8,020|0.000377|200|0.000009|

1.3议案名称：回购股份的种类、数量及占总股本的比例
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,480,329|99.999703|6,120|0.000288|200|0.000009|

1.4议案名称：回购股份的资金总额及资金来源
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,485,929|99.999966|520|0.000025|200|0.000009|

 1.5议案名称：回购股份的期限
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,478,029|99.999596|8,420|0.000395|200|0.000009|

 1.6议案名称：回购股份的用途
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,482,929|99.999825|3,520|0.000166|200|0.000009|

 1.7议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,480,929|99.999732|5,520|0.000259|200|0.000009|

 1.8议案名称：关于本次回购股份的授权事宜
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,131,485,929|99.999966|520|0.000025|200|0.000009|

2、议案名称：关于设立海通证券股份有限公司购股权计划（草案）的议案审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,093,843,907|98.233968|37,552,642|1.761805|90,100|0.004227|

3、议案名称：关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划（草案）的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|A股|2,099,991,556|98.522388|31,491,893|1.477462|3,200|0.000150|

 2015年度第二次 H股类别股东大会
1、议案名称：关于提请股东大会给予公司董事会回购公司部分 A股或 H股股份一般授权的议案
1.1议案名称：回购股份的方式
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|1,121,123,353|99.922189|0|0.000000|873,033|0.077811|

1.2议案名称：回购股份的价格
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|1,121,123,353|99.922189|0|0.000000|873,033|0.077811|

1.3议案名称：回购股份的种类、数量及占总股本的比例
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|1,121,674,386|99.971301|0|0.000000|322,000|0.028699|

 1.4议案名称：回购股份的资金总额及资金来源
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|1,121,674,386|99.971301|0|0.000000|322,000|0.028699|

 1.5议案名称：回购股份的期限
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|1,121,674,386|99.971301|0|0.000000|322,000|0.028699|

 1.6议案名称：回购股份的用途
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|H股|1,121,674,386|99.971301|0|0.000000|322,000|0.028699|

 1.7议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|1,121,674,386|99.971301|0|0.000000|322,000|0.028699|

 1.8议案名称：关于本次回购股份的授权事宜
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|1,121,674,386|99.971301|0|0.000000|322,000|0.028699|

2、议案名称：关于设立海通证券股份有限公司购股权计划（草案）的议案审议结果：未通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|704,224,707|62.765328|384,386,634|34.259168|33,385,045|2.975504|

3、议案名称：关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划（草案）的议案
审议结果：未通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||股数|占比（%）|股数|占比（%）|股数|占比（%）|
|H股|738,377,697|65.809276|383,459,089|34.176499|159,600|0.014225|

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
因公司不存在持股5%以上的股东，因此持股5%以下股东的表决情况同上。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的《关于设立海通证券股份有限公司购股权计划（草案）的议案》以及《关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划（草案）的议案》所获H股类别股东大会现场表决同意票数占出席会议的H股类别股东（包括股东代理人）所持表决权的比例分别为62.765328%和65.809276%，未达到类别股东会的决议应“由出席类别股东会议有表决权的三分之二以上的股权表决通过”的要求，因此上述两项议案未获通过，除此之外，其他议案均已获得通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：王颖律师、陈继彬律师
2、律师鉴证结论意见：
上述两位律师对本次临时股东大会及类别股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、2015年度第二次临时股东大会、2015年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会决议；
2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
海通证券股份有限公司2015年9月21日