江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
2019年限制性股票激励计划自查表
公司简称：秀强股份 股票代码：300160
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|-|-|-|-|
|||是否存在该||
|序号|事项|事项（是/否/|备注|
|||不适用）||
|上市公司合规性要求||||
||最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或|||
|1||否||
||者无法表示意见的审计报告|||
||最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或|||
|2||否||
||者无法表示意见的审计报告|||
||上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进|||
|3||否||
||行利润分配的情形|||
|4|是否存在其他不适宜实施股权激励的情形|否||
|5|是否已经建立绩效考核体系和考核办法|是||
|6|是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助|否||
|激励对象合规性要求||||
||是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际|||
|7||否||
||控制人及其配偶、父母、子女|||
|8|是否包括独立董事、监事|否||
|9|是否最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选|否||
|10|最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选|否||
||最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政|||
|11||否||
||处罚或者采取市场禁入措施|||
||是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人|||
|12||否||
||员情形|||
|13|是否存在其他不适宜成为激励对象的情形|否||
|14|激励名单是否经监事会核实|是||
|激励计划合规性要求||||
||上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累|||
|15||否||
||计是否超过公司股本总额的10%|||
|16|单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%|否||
||激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数|||
|17||不适用||
||量的 20％|||
||激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已列明|||
|18||是||
||其姓名、职务、获授数量|||

||||
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|19|股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10 年|是|
|20|股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定|是|
|股权激励计划披露完整性要求|||
|21|股权激励计划所规定事项是否完整|是|
||（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得实||
||行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励|是|
||计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件||
||（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围|是|
||（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分||
||比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额||
||的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划|是|
||权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的||
||股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明||
||（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当||
||披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授||
||予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获||
|||是|
||授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单||
||个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累||
||计是否超过公司股本总额1%的说明||
||（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行||
|||是|
||权日、锁定期安排等||
||（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。||
||如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其||
||他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作|是|
||出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、||
||中小股东利益，发表意见并披露||
||（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应||
||当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披||
||露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未||
||成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管||
|||是|
||理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对||
||象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性||
||和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司||
||业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性||
||（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上||
|||是|
||市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间||
||（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序||
|||是|
||（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）||

||||
|-|-|-|
||（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值||
||的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应|是|
||当计提费用及对上市公司经营业绩的影响||
||（11）股权激励计划的变更、终止|是|
||（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、||
|||是|
||离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划||
||（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机||
|||是|
||制||
||（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记||
||载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在||
||虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使||
|||是|
||权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收||
||益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作||
||程序、完成期限等。||
|绩效考核指标是否符合相关要求|||
|22|是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标|是|
||指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于||
|23||是|
||促进公司竞争力的提升||
||以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否||
|24||不适用|
||不少于 3家||
|25|是否说明设定指标的科学性和合理性|是|
|限售期、行权期合规性要求|||
|26|限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年|否|
|27|每期解除限售时限是否未少于12 个月|是|
||各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的||
|28||是|
||50%||
|29|股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1 年|不适用|
|30|股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日|不适用|
|31|股票期权每期行权时限是否不少于12 个月|不适用|
||股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票||
|32||不适用|
||期权总额的50%||
|独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求|||
||独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续||
|33||是|
||发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见||
||上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的||
|34||是|
||规定发表专业意见||
||（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件|是|
||（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定|是|

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|-|-|-|-|
||（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法|》||
||||是|
||的规定|||
||（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的|||
||||是|
||规定|||
||（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务||是|
||（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助||否|
||（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违|||
||||否|
||反有关法律、行政法规的情形|||
||（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据|||
||||是|
||《管理办法》的规定进行了回避|||
||（9）其他应当说明的事项||是|
||上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意|||
|35|||不适用|
||见是否完整，符合管理办法的要求|||
|审议程序合规性要求||||
|36|董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决||是|
|37|股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决||是|
|38|是否存在金融创新事项||否|
|本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产||||
|生的一切法律责任。||||
|江苏秀强玻璃工艺股份有限公司||||
|2019 年10月 25 日||||