东华能源股份有限公司
2013年度独立董事述职报告（万瑞庭）
各位股东及股东代表：
作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司独立董事制度》及有关法律法规的规定和要求，本人在2013年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利
益。本人现将2013年履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司2013年度共召开了十一次董事会和八次股东大会。本人均按时现场出席了各次董事会会议和列席股东大会，未发生过缺席现象。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。
2013年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见的情况
2013年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就相关事项发表独立意见如下：
（一）2013年1月18日，本人就公司第二届董事会第三十次会议有关事项发表独立意见：
1、对聘任高级管理人员的独立意见
公司第二届董事会第十次会议审议通过了有关公司高级管理人员任命的议
案，同意聘任赵树忠先生担任公司副总经理，任期自2013年1月18日起，至本届董事会期满为止。本人认为：
（1）经审核赵树忠先生的个人简历，本人认为赵树忠先生具备相关专业知识和决策、协调和执行能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和公司章程等有关规定；未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情况，以及被中国证监会认定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，本人同意公司聘任赵树忠先生为公司副总经理。
（2）此次董事会审议的公司高级管理人员任命事项，其过程遵循了公平、公正、公开的原则，董事会提名委员会对赵树忠先生进行了考察、推荐，由魏光明总经理向董事会提名，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
2、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十次会议审议同意公司公司为控股子公司南京东华能源
燃气有限公司、江苏东华汽车能源有限公司拟向有关银行申请的5.3亿综合授信额度（新增额度）提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。此外，为保证控股子公司张家港扬子江石化有限公司的项目按照计划进度推进，同意为张家港扬子江石化有限公司的项目银团贷款提供保证担保。
本人认为：上述公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。扬子江项目实施进展顺利，未来效益预期良好。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。本人同意公司为上述子公司的贷款提供担保。
（二）2013年3月8日，本人就公司第二届董事会第三十一次会议有关事项发表独立意见：
1、对公司2012年度内部控制自我评价报告的独立意见
目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规和规章制度的要求，
符合当前公司生产经营实际情况需要，且能够有效执行，保证公司的规范运作。
《2012年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）报告期内，公司仅对控股子公司就向银行申请综合授信提供了保证担保，所提供担保以及相关担保的决策程序符合《公司章程》等相关规定。
报告期内的担保不存在逾期担保或因担保导致的诉讼事项。公司及控股子公司未对其他任何第三方提供担保。
（2）公司已制定了《对外担保管理制度》，规定了对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施，并严格按以上制度执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。公司对外担保按照法律法规、《公司章程》和其他制度规定履行了必要的审议和决策程序，信息披露充分完整。
（3）报告期内，控股股东及其关联方未发生对公司的非经营性占用。依据经公司第二届董事22次会议及2012年第一次临时股东大会审议所通过《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》的有关原则约定，为避免同业竞争，公司在宁波百地年资产移交的同时,接收并管理了东华石油所拥有的约7800吨LPG存货,约定有权优先以国际市场公允价格受让,同时,可以根据业务需要处置该批货物；公司依据约定向东华石油预付了货款，为此，形成与控股股东之间的经营性往来。由于公司已经拥有了该批货物的管理、处置与收益权，该约定有利于公司的业务经营，不构成对公司的非经营性占用，不存在损害公司及中小股东的利益情形。此外，无其他关联方（不包括公司的子公司）占用公司资金的情况。
（4）为满足控股子公司业务发展的需要，第二届董事会第三十一次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃气有限公司、宁波百地年液化石油气有限公司向有关银行申请的共计8.25亿综合授信额度提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为：公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制
度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
3、关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
本人认为：公司严格按照《公司募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建
设。公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，有助于提高募集资金使用效率。公司部分募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，有助于提高募集资金使用效率。
公司2012年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
4、关于日常关联交易事项的独立意见
依据第二届董事会第二十二次会议及2012年第一次临时股东大会审议所通
过《关于与宁波百地年液化石油有限公司签署<液化石油气仓储与服务（框架）协议>的议案》和《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》的约定,在宁波百地年资产移交前，公司与宁波百地年液化石油气有限公司（以下简称“宁波百地年”）按照协议约定支付仓储费用；上述关联交易均按照规定履行了审批手续。公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，有利于公司生产经营。
报告期内，双方发生的日常经营性关联交易实际发生额与董事会、股东大会审议通过的有关决议内容一致。没有损害公司及中小股东利益。
依据公司股东大会和董事会已经审议通过的定向增发方案及签署的《股权转让协议》和《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》等，公司于2012年完成了宁
波百地年的股权交割和变更以及资产、业务、人员的移交等手续，交接过程平稳、安全、有序。本次交易完成后，消除了公司与宁波百地年之间的日常经常性关联交易及潜在的同业竞争，提高公司资产完整性，增强业务独立性，并为公司实施LPG深加工产业发展战略奠定了基础。
5、关于续聘会计师事务所的独立意见
本人认为公司聘请的中兴华富华会计师事务所有限责任公司在审计服务工
作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好完成公司委托的审计任务，出具了各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，本人同意公司续聘其为公司2013年度审计机构，并提交股东大会审议。
6、对公司2012年度利润分配预案的独立意见
本人认为：董事会审议通过的2012年度利润分配预案符合公司的实际情况和发展需要，切实保护了中小股东的利益，符合《公司法》、《公司章程》和《会计制度》的有关规定，同意公司董事会的利润分配预案，并提请公司2012年度股东大会审议。
7、对公司开展LPG期货交易投资及风险控制情况的独立意见
本人对公司2012年度开展的LPG期货交易投资及风险控制情况发表如下独立意见:公司开展LPG期货交易符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；
公司开展的LPG期货交易企业有利于规避和控制经营风险,提高公司抵御市场风
险的能力,不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事LPG期货交易业务的人员具有多年操作经验,对市场及业务较为熟悉,能够有效控制操作风险。报告期内，公司重视该项业务的风险管理，对LPG期货交易的风险控制是有效的。
（三）2013年4月3日，本人就公司第二届董事会第三十二次会议有关事项发表独立意见：
公司第二届董事第三十二次会议审议同意公司全资子东华能源（新加坡）国际贸易有限公司与东华石油（长江）有限公司签署《LPG采购合同》，购买东华石油拥有的7858.78吨液化石油气存货。
本次会议前公司将有关本次关联交易的内容与本人进行了必要之沟通，本人对本次关联交易做了仔细的分析，认为：
（1）东华石油由于资产并购原因拥有本批货物，非经营性采购形成，且一直未销售，未形成与公司实质性的同业竞争；（2）公司进行上述关联交易符合公司的业务需要，本次关联交易的定价是参照移交时的国际市场价格，定价机制公允。对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益。（3）本次交易有利于消除同业竞争，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
据此，本人同意公司该次日常经营性关联交易。
（四）2013年4月19日，本人就公司第二届董事会第三十三次会议有关事项发表独立意见：
1、对公司控股子公司张家港扬子江石化有限公司提供反担保的独立意见
公司第二届董事会第三十三次会议审议的关于控股子公司张家港扬子江石
化有限公司对江苏华昌化工股份有限公司提供反担保是合理的，其决策程序合
法，符合公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。本人同意本次反担保事项。
2、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十三次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃
气有限公司拟向有关银行申请的2亿元综合授信额度（原有额度1.5亿元）提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
（五）2013年5月15日，本人就公司第二届董事会第三十四次会议有关事项发表独立意见：
经核查公司限制性股票激励计划、第二个解锁期解锁条件满足情况以及激励
对象名单，本人认为，本次董事会关于同意公司限制性股票激励计划10名激励对象在限制性股票第二个解锁期可解锁共290万股限制性股票的决定符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《东华能源股份有限公司A股限制性股票激励计划（修订稿）》等的相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。
（六）2013年6月3日，本人就公司第二届董事会第三十五次会议有关事项发表独立意见：
（1）公司与东华石油的业务合作，有利于公司降低国际采购及融资成本，充分利用公司国内授信资源，有效提升化工仓储业务的盈利能力；（2）公司进行上述关联交易符合公司的业务需要，可以实现双方的优势互补，不存在任何利益输送或侵占行为，关联交易的定价公允合理。对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益。（3）本次交易未形成实质性的同业竞争行为，不违反公司实际控制人及控股股东的相关承诺，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
据此，本人同意公司该次日常经营性关联交易。
（七）2013年6月24日，本人就公司第二届董事会第三十六次会议有关事项发表独立意见：
1、关于公司董事会换届选举的独立意见
作为公司的独立董事本人对公司董事会提名董事候选人、独立董事候选人事项，发表如下独立意见：
（1）本次提名的第三届董事会董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；
（2）本次提名的独立董事候选人符合《上市公司治理准则》、《公司章程》所规定的独立董事应具备的基本条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒。提名程序合法、有效。
本人同意公司第三届董事会董事候选人、独立董事候选人的提名，并同意提
交股东大会审议。
2、关于董事、监事待遇的独立意见
公司董事、监事待遇方案是结合公司的实际经营情况制定的，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规等的规定。
本人同意将《关于董事、监事待遇的议案》提交公司股东大会审议。
3、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十六次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃
气有限公司、江苏东华汽车能源有限公司向有关银行申请的共计7亿综合授信额度提供担保。担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
（八）2013年7月12日，本人就公司第三届董事会第一次会议有关事项发表独立意见：
1、关于聘任高级管理人员等相关人员的独立意见
（1）经审阅本次拟聘任高级管理人员的个人履历及工作业绩，本人认为有关高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第 147条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，任职资格合法。同意公司董事会对公司高级管理人员的聘任，相关聘任程序符合公司章程规定。
（2）经审核相关人员的个人简历等资料，本人认为其具备相关专业知识和决策、协调和执行能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和公司章程等有关规定；未发现有《公司法》规定不得担任该职位的情况，未发现有被中国证监会认定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，本人同意公司聘任
相关人员。
本次聘任人员的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位职责的要求，聘任过程遵循了公平、公正、公开的原则，董事会提名委员会对上述人员进行了考察，认为相关人员符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
2、关于公司高级管理人员待遇的独立意见
第三届董事会第一次会议审议修订的《公司高级管理人员待遇的规定》是依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合公司可持续发展的战略。高级管理人员的待遇方案符合国家有关法律、法规及《公司章程》、规章制度等规定，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公司及股东利益的情形，有利于调动高级管理人员的积极性和公司的长远发展。同意公司董事会审议通过《公司高级管理人员待遇的规定》。
（九）2013年8月27日，本人就公司第三届董事会第二次会议有关事项发表独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）报告期内，公司仅对控股子公司就向银行申请综合授信提供了保证担保，所提供担保以及相关担保的决策程序符合《公司章程》等相关规定。
本人认为：公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对子公司的担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响，上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定。
（2）经审核，本人认为：公司与控股股东及其他关联方之间不存在非经营性往来和资金占用的情形。
（3）为满足控股子公司业务发展的需要，第三届董事会第二次会议审议同意公司为南京东华、东华汽车和东华能源（新加坡）国际贸易有限公司向有关银行申请的共计5亿元人民币和4500万美元综合授信额度提供担保，担保期限为自
获得银行批准之日起两年。上述担保事项风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响，符合有关政策法规和公司章程的规定。
本人同意将上述担保事项提交股东大会审议。
2、关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
经审核，本人认为：公司严格按照《公司募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。公司《2013半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》客观真实的反映了2013半年度公司募集资金的存放和使用情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
3、关于日常关联交易事项的独立意见
本人认为：报告期内关联交易均按照规定履行了审批手续，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，有利于公司生产经营。报告期内，双方发生的日常经营性关联交易实际发生额与董事会、股东大会审议通过的有关决议内容一致。没有损害公司及中小股东利益的情形。
（十）2013年11月15日，本人就公司第三届董事会第四次会议有关事项发表独立意见：
第三届董事会第四次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃气有
限公司、江苏东华汽车能源有限公司向有关银行申请的共计8.45亿元人民币综合授信额度提供担保。担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保并将上述担保事项提交股东大会审议。
三、专业委员会履职情况
本人作为审计委员会召集人，2013年度召开主持了四次会议，对公司2013
年度审计工作进行了跟踪调查，检查审计部的有关工作，听取了相关专项审计报告的汇报；审核公司的财务信息及其披露、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；提议聘请外部审计机构；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；监督公司的内部审计制度及其实施等工作。
本人作为第二届董事会提名委员会委员，2013年向公司及董事会推荐了合乎公司战略发展的优秀经营管理人才。对公司高级管理人员等优秀人才的聘任发挥了应有的作用。
本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员，2013年修订和监督高管人员的聘任事项和薪酬计划，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，审议了限制性股票激励对象工作绩效等事项。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了现场的调查和了解，对董事、高管履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
1、本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
2、本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地调研，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。
3、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护公众股东合法权益方面所做的工作
系建设，进一步完善了公司内部控制制度，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、健康发展。
2、对经营管理的调查。本人与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项，关注公司日常经营活动，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上发表意见，行使职权。
3、公司信息披露情况。对公司2013年度信息披露情况进行监督检查，关注媒体对公司的报道。公司能够严格按照相关法律、法规和深圳深圳证券交易所中小企业板的有关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者利益。
4、本人作为公司独立董事，在2013年内能谨慎、认真、勤勉的履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生。
七、本人联系方式
电子邮件地址:wrt9008@126.com
独立董事：万瑞庭2014年3月20日
东华能源股份有限公司
2013年度独立董事述职报告（鲁毅）
各位股东及股东代表：
作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司独立董事制度》及有关法律法规的规定和要求，本人在2013年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利
益。本人现将2013年履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司2013年度共召开了十一次董事会和八次股东大会，本人亲自出席了任期内的四次董事会及三次股东大会（2013年7月10日公司2013年第五次临时股东大会通过公司第三届董事会换届选举，本人担任公司第三届董事会独立董事）。本人均按时现场出席了各次董事会会议和列席股东大会，未发生过缺席现象。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。
2013年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见的情况
2013年度任期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就相关事项发表独立意见如下：
（一）2013年7月12日，本人就公司第三届董事会第一次会议有关事项发表
独立意见：
1、关于聘任高级管理人员等相关人员的独立意见
（1）经审阅本次拟聘任高级管理人员的个人履历及工作业绩，本人认为有关高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第 147条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，任职资格合法。同意公司董事会对公司高级管理人员的聘任，相关聘任程序符合公司章程规定。
（2）经审核相关人员的个人简历等资料，本人认为其具备相关专业知识和决策、协调和执行能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和公司章程等有关规定；未发现有《公司法》规定不得担任该职位的情况，未发现有被中国证监会认定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，本人同意公司聘任相关人员。
本次聘任人员的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位职责的要求，聘任过程遵循了公平、公正、公开的原则，董事会提名委员会对上述人员进行了考察，认为相关人员符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
2、关于公司高级管理人员待遇的独立意见
第三届董事会第一次会议审议修订的《公司高级管理人员待遇的规定》是依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合公司可持续发展的战略。高级管理人员的待遇方案符合国家有关法律、法规及《公司章程》、规章制度等规定，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公司及股东利益的情形，有利于调动高级管理人员的积极性和公司的长远发展。同意公司董事会审议通过《公司高级管理人员待遇的规定》。
（二）2013年8月27日，本人就公司第三届董事会第二次会议有关事项发表独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）报告期内，公司仅对控股子公司就向银行申请综合授信提供了保证担
保，所提供担保以及相关担保的决策程序符合《公司章程》等相关规定。
本人认为：公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对子公司的担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响，上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定。
（2）经审核，本人认为：公司与控股股东及其他关联方之间不存在非经营性往来和资金占用的情形。
（3）为满足控股子公司业务发展的需要，第三届董事会第二次会议审议同意公司为南京东华、东华汽车和东华能源（新加坡）国际贸易有限公司向有关银行申请的共计5亿元人民币和4500万美元综合授信额度提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。上述担保事项风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响，符合有关政策法规和公司章程的规定。
本人同意将上述担保事项提交股东大会审议。
2、关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
经审核，本人认为：公司严格按照《公司募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。公司《2013半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》客观真实的反映了2013半年度公司募集资金的存放和使用情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
3、关于日常关联交易事项的独立意见
本人认为：报告期内关联交易均按照规定履行了审批手续，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，有利于公司生产经营。报告期内，双方发生的日常经营性关联交易实际发生额与董事会、股东大会审议通过的有关决议内容一致。没有损害公司及中小股东利益的情形。
（三）2013年11月15日，本人就公司第三届董事会第四次会议有关事项发表
独立意见：
第三届董事会第四次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃气有
限公司、江苏东华汽车能源有限公司向有关银行申请的共计8.45亿元人民币综合授信额度提供担保。担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保并将上述担保事项提交股东大会审议。
三、专业委员会履职情况
本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会召集人，2013年任期内召开主持了相关会议并修订和监督高管人员的聘任事项和薪酬计划，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，审议了限制性股票激励对象工作绩效等事项。
本人作为第三届董事会审计委员会委员，2013年任期内对公司审计工作进行了跟踪调查，检查审计部的有关工作，听取了相关专项审计报告的汇报；审核公司的财务信息及其披露、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；提议聘请外部审计机构；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；监督公司的内部审计制度及其实施等工作。
本人作为第三届董事会提名委员会委员，2013年任期内向公司及董事会推荐了合乎公司战略发展的优秀经营管理人才。对公司高级管理人员等优秀人才的聘任发挥了应有的作用。
四、对公司进行现场调查的情况
东的利益。
1、本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
2、本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地调研，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。
3、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护公众股东合法权益方面所做的工作
1、在公司治理方面，深入学习中国证监会相关文件精神，推动公司治理体系建设，进一步完善了公司内部控制制度，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、健康发展。
2、对经营管理的调查。本人与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项，关注公司日常经营活动，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上发表意见，行使职权。
3、公司信息披露情况。对公司2013年度信息披露情况进行监督检查，关注媒体对公司的报道。公司能够严格按照相关法律、法规和深圳深圳证券交易所中小企业板的有关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者利益。
4、本人作为公司独立董事，在2013年任期内能谨慎、认真、勤勉的履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
七、本人联系方式
电子邮件地址:jsnjlu@163.com
独立董事：鲁毅
东华能源股份有限公司
2013年度独立董事述职报告（沈先金）
各位股东及股东代表：
作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司独立董事制度》及有关法律法规的规定和要求，本人在2013年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利
益。本人现将2013年履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司2013年度共召开了十一次董事会和八次股东大会，本人亲自出席了任期内的四次董事会及三次股东大会（2013年7月10日公司2013年第五次临时股东大会通过公司第三届董事会换届选举，本人担任公司第三届董事会独立董事）。本人均按时现场出席了各次董事会会议和列席股东大会，未发生过缺席现象。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。
2013年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见的情况
2013年度任期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就相关事项发表独立意见如下：
（一）2013年7月12日，本人就公司第三届董事会第一次会议有关事项发表
独立意见：
1、关于聘任高级管理人员等相关人员的独立意见
（1）经审阅本次拟聘任高级管理人员的个人履历及工作业绩，本人认为有关高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第 147条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况，任职资格合法。同意公司董事会对公司高级管理人员的聘任，相关聘任程序符合公司章程规定。
（2）经审核相关人员的个人简历等资料，本人认为其具备相关专业知识和决策、协调和执行能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和公司章程等有关规定；未发现有《公司法》规定不得担任该职位的情况，未发现有被中国证监会认定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，本人同意公司聘任相关人员。
本次聘任人员的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位职责的要求，聘任过程遵循了公平、公正、公开的原则，董事会提名委员会对上述人员进行了考察，认为相关人员符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
2、关于公司高级管理人员待遇的独立意见
第三届董事会第一次会议审议修订的《公司高级管理人员待遇的规定》是依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，符合公司可持续发展的战略。高级管理人员的待遇方案符合国家有关法律、法规及《公司章程》、规章制度等规定，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公司及股东利益的情形，有利于调动高级管理人员的积极性和公司的长远发展。同意公司董事会审议通过《公司高级管理人员待遇的规定》。
（二）2013年8月27日，本人就公司第三届董事会第二次会议有关事项发表独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）报告期内，公司仅对控股子公司就向银行申请综合授信提供了保证担
保，所提供担保以及相关担保的决策程序符合《公司章程》等相关规定。
本人认为：公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对子公司的担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响，上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定。
（2）经审核，本人认为：公司与控股股东及其他关联方之间不存在非经营性往来和资金占用的情形。
（3）为满足控股子公司业务发展的需要，第三届董事会第二次会议审议同意公司为南京东华、东华汽车和东华能源（新加坡）国际贸易有限公司向有关银行申请的共计5亿元人民币和4500万美元综合授信额度提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。上述担保事项风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响，符合有关政策法规和公司章程的规定。
本人同意将上述担保事项提交股东大会审议。
2、关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
经审核，本人认为：公司严格按照《公司募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。公司《2013半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》客观真实的反映了2013半年度公司募集资金的存放和使用情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
3、关于日常关联交易事项的独立意见
本人认为：报告期内关联交易均按照规定履行了审批手续，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，有利于公司生产经营。报告期内，双方发生的日常经营性关联交易实际发生额与董事会、股东大会审议通过的有关决议内容一致。没有损害公司及中小股东利益的情形。
（三）2013年11月15日，本人就公司第三届董事会第四次会议有关事项发表
独立意见：
第三届董事会第四次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃气有
限公司、江苏东华汽车能源有限公司向有关银行申请的共计8.45亿元人民币综合授信额度提供担保。担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保并将上述担保事项提交股东大会审议。
三、专业委员会履职情况
本人作为第三届董事会提名委员会委召集人，2013年任期内召开主持了相关会议并向公司及董事会推荐了合乎公司战略发展的优秀经营管理人才。对公司高级管理人员等优秀人才的聘任发挥了应有的作用。
本人作为第三届董事会审计委员会委员，2013年任期内对公司审计工作进行了跟踪调查，检查审计部的有关工作，听取了相关专项审计报告的汇报；审核公司的财务信息及其披露、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；提议聘请外部审计机构；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；监督公司的内部审计制度及其实施等工作。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年任期内，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了现场的调查和了解，对董事、高管履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
2、本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地调研，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。
3、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护公众股东合法权益方面所做的工作
1、在公司治理方面，深入学习中国证监会相关文件精神，推动公司治理体系建设，进一步完善了公司内部控制制度，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、健康发展。
2、对经营管理的调查。本人与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项，关注公司日常经营活动，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上发表意见，行使职权。
3、公司信息披露情况。对公司2013年度信息披露情况进行监督检查，关注媒体对公司的报道。公司能够严格按照相关法律、法规和深圳深圳证券交易所中小企业板的有关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者利益。
4、本人作为公司独立董事，在2013年任期内能谨慎、认真、勤勉的履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生。
七、本人联系方式
电子邮件地址:jasonsj79@sina.com
独立董事：沈先金2014年3月20日
东华能源股份有限公司
2013年度独立董事述职报告（黄立峰）
各位股东及股东代表：
作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司独立董事制度》及有关法律法规的规定和要求，本人在2013年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利
益。本人现将2013年履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司2013年度共召开了十一次董事会和八次股东大会，本人亲自出席了任期内的七次董事会及五次股东大会（2013年7月10日公司2013年第五次临时股东大会通过公司第三届董事会换届选举，本人不再担任公司独立董事）。本人均按时现场出席了各次董事会会议和列席股东大会，未发生过缺席现象。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。
2013年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见的情况
2013年度任期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就相关事项发表独立意见如下：
（一）2013年1月18日，本人就公司第二届董事会第三十次会议有关事项发
表独立意见：
1、对聘任高级管理人员的独立意见
公司第二届董事会第十次会议审议通过了有关公司高级管理人员任命的议
案，同意聘任赵树忠先生担任公司副总经理，任期自2013年1月18日起，至本届董事会期满为止。本人认为：
（1）经审核赵树忠先生的个人简历，本人认为赵树忠先生具备相关专业知识和决策、协调和执行能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和公司章程等有关规定；未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情况，以及被中国证监会认定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，本人同意公司聘任赵树忠先生为公司副总经理。
（2）此次董事会审议的公司高级管理人员任命事项，其过程遵循了公平、公正、公开的原则，董事会提名委员会对赵树忠先生进行了考察、推荐，由魏光明总经理向董事会提名，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
2、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十次会议审议同意公司公司为控股子公司南京东华能源
燃气有限公司、江苏东华汽车能源有限公司拟向有关银行申请的5.3亿综合授信额度（新增额度）提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。此外，为保证控股子公司张家港扬子江石化有限公司的项目按照计划进度推进，同意为张家港扬子江石化有限公司的项目银团贷款提供保证担保。
本人认为：上述公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。扬子江项目实施进展顺利，未来效益预期良好。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。本人同意公司为上述子公司的贷款提供担保。
（二）2013年3月8日，本人就公司第二届董事会第三十一次会议有关事项发表独立意见：
1、对公司2012年度内部控制自我评价报告的独立意见
目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规和规章制度的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，且能够有效执行，保证公司的规范运作。
《2012年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）报告期内，公司仅对控股子公司就向银行申请综合授信提供了保证担保，所提供担保以及相关担保的决策程序符合《公司章程》等相关规定。
报告期内的担保不存在逾期担保或因担保导致的诉讼事项。公司及控股子公司未对其他任何第三方提供担保。
（2）公司已制定了《对外担保管理制度》，规定了对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施，并严格按以上制度执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。公司对外担保按照法律法规、《公司章程》和其他制度规定履行了必要的审议和决策程序，信息披露充分完整。
（3）报告期内，控股股东及其关联方未发生对公司的非经营性占用。依据经公司第二届董事22次会议及2012年第一次临时股东大会审议所通过《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》的有关原则约定，为避免同业竞争，公司在宁波百地年资产移交的同时,接收并管理了东华石油所拥有的约7800吨LPG存货,约定有权优先以国际市场公允价格受让,同时,可以根据业务需要处置该批货物；公司依据约定向东华石油预付了货款，为此，形成与控股股东之间的经营性往来。由于公司已经拥有了该批货物的管理、处置与收益权，该约定有利于公司的业务经营，不构成对公司的非经营性占用，不存在损害公司及中小股东的利益情形。此外，无其他关联方（不包括公司的子公司）占用公司资金的情况。
（4）为满足控股子公司业务发展的需要，第二届董事会第三十一次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃气有限公司、宁波百地年液化石油气有限公司向有关银行申请的共计8.25亿综合授信额度提供担保，担保期限为自获得
银行批准之日起两年。
本人认为：公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
3、关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
本人认为：公司严格按照《公司募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建
设。公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，有助于提高募集资金使用效率。公司部分募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，有助于提高募集资金使用效率。
公司2012年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
4、关于日常关联交易事项的独立意见
依据第二届董事会第二十二次会议及2012年第一次临时股东大会审议所通
过《关于与宁波百地年液化石油有限公司签署<液化石油气仓储与服务（框架）协议>的议案》和《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》的约定,在宁波百地年资产移交前，公司与宁波百地年液化石油气有限公司（以下简称“宁波百地年”）按照协议约定支付仓储费用；上述关联交易均按照规定履行了审批手续。公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，有利于公司生产经营。
报告期内，双方发生的日常经营性关联交易实际发生额与董事会、股东大会审议
通过的有关决议内容一致。没有损害公司及中小股东利益。
依据公司股东大会和董事会已经审议通过的定向增发方案及签署的《股权转让协议》和《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》等，公司于2012年完成了宁波百地年的股权交割和变更以及资产、业务、人员的移交等手续，交接过程平稳、安全、有序。本次交易完成后，消除了公司与宁波百地年之间的日常经常性关联交易及潜在的同业竞争，提高公司资产完整性，增强业务独立性，并为公司实施LPG深加工产业发展战略奠定了基础。
5、关于续聘会计师事务所的独立意见
本人认为公司聘请的中兴华富华会计师事务所有限责任公司在审计服务工
作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好完成公司委托的审计任务，出具了各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，本人同意公司续聘其为公司2013年度审计机构，并提交股东大会审议。
6、对公司2012年度利润分配预案的独立意见
本人认为：董事会审议通过的2012年度利润分配预案符合公司的实际情况和发展需要，切实保护了中小股东的利益，符合《公司法》、《公司章程》和《会计制度》的有关规定，同意公司董事会的利润分配预案，并提请公司2012年度股东大会审议。
7、对公司开展LPG期货交易投资及风险控制情况的独立意见
本人对公司2012年度开展的LPG期货交易投资及风险控制情况发表如下独立意见:公司开展LPG期货交易符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；
公司开展的LPG期货交易企业有利于规避和控制经营风险,提高公司抵御市场风
险的能力,不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事LPG期货交易业务的人员具有多年操作经验,对市场及业务较为熟悉,能够有效控制操作风险。报告期内，公司重视该项业务的风险管理，对LPG期货交易的风险控制是有效的。
（三）2013年4月3日，本人就公司第二届董事会第三十二次会议有关事项发表独立意见：
公司第二届董事第三十二次会议审议同意公司全资子东华能源（新加坡）国际贸易有限公司与东华石油（长江）有限公司签署《LPG采购合同》，购买东华
石油拥有的7858.78吨液化石油气存货。
本次会议前公司将有关本次关联交易的内容与本人进行了必要之沟通，本人对本次关联交易做了仔细的分析，认为：
（1）东华石油由于资产并购原因拥有本批货物，非经营性采购形成，且一直未销售，未形成与公司实质性的同业竞争；（2）公司进行上述关联交易符合公司的业务需要，本次关联交易的定价是参照移交时的国际市场价格，定价机制公允。对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益。（3）本次交易有利于消除同业竞争，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
据此，本人同意公司该次日常经营性关联交易。
（四）2013年4月19日，本人就公司第二届董事会第三十三次会议有关事项发表独立意见：
1、对公司控股子公司张家港扬子江石化有限公司提供反担保的独立意见
公司第二届董事会第三十三次会议审议的关于控股子公司张家港扬子江石
化有限公司对江苏华昌化工股份有限公司提供反担保是合理的，其决策程序合
法，符合公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。本人同意本次反担保事项。
2、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十三次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃
气有限公司拟向有关银行申请的2亿元综合授信额度（原有额度1.5亿元）提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
（五）2013年5月15日，本人就公司第二届董事会第三十四次会议有关事项发表独立意见：
经核查公司限制性股票激励计划、第二个解锁期解锁条件满足情况以及激励对象名单，本人认为，本次董事会关于同意公司限制性股票激励计划10名激励对象在限制性股票第二个解锁期可解锁共290万股限制性股票的决定符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《东华能源股份有限公司A股限制性股票激励计划（修订稿）》等的相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。
（六）2013年6月3日，本人就公司第二届董事会第三十五次会议有关事项发表独立意见：
（1）公司与东华石油的业务合作，有利于公司降低国际采购及融资成本，充分利用公司国内授信资源，有效提升化工仓储业务的盈利能力；（2）公司进行上述关联交易符合公司的业务需要，可以实现双方的优势互补，不存在任何利益输送或侵占行为，关联交易的定价公允合理。对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益。（3）本次交易未形成实质性的同业竞争行为，不违反公司实际控制人及控股股东的相关承诺，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
据此，本人同意公司该次日常经营性关联交易。
（七）2013年6月24日，本人就公司第二届董事会第三十六次会议有关事项发表独立意见：
1、关于公司董事会换届选举的独立意见
作为公司的独立董事本人对公司董事会提名董事候选人、独立董事候选人事项，发表如下独立意见：
（1）本次提名的第三届董事会董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；
（2）本次提名的独立董事候选人符合《上市公司治理准则》、《公司章程》所规定的独立董事应具备的基本条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的
工作经验，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒。提名程序合法、有效。
本人同意公司第三届董事会董事候选人、独立董事候选人的提名，并同意提交股东大会审议。
2、关于董事、监事待遇的独立意见
公司董事、监事待遇方案是结合公司的实际经营情况制定的，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规等的规定。
本人同意将《关于董事、监事待遇的议案》提交公司股东大会审议。
3、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十六次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃
气有限公司、江苏东华汽车能源有限公司向有关银行申请的共计7亿综合授信额度提供担保。担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
三、专业委员会履职情况
本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会召集人，2013年任期内召开主持了相关会议并修订和监督高管人员的聘任事项和薪酬计划，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，审议了限制性股票激励对象工作绩效等事项。
本人作为第二届董事会审计委员会委员，对公司2013年任期内审计工作进行了跟踪调查，检查审计部的有关工作，听取了相关专项审计报告的汇报；审核公司的财务信息及其披露、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；提议聘请外部审计机构；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；监督公司的内部审计制度
及其实施等工作。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年任期内，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了现场的调查和了解，对董事、高管履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
1、本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
2、本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地调研，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。
3、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护公众股东合法权益方面所做的工作
1、在公司治理方面，深入学习中国证监会相关文件精神，推动公司治理体系建设，进一步完善了公司内部控制制度，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、健康发展。
2、对经营管理的调查。本人与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项，关注公司日常经营活动，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上发表意见，行使职权。
3、公司信息披露情况。对公司2013年度信息披露情况进行监督检查，关注媒体对公司的报道。公司能够严格按照相关法律、法规和深圳深圳证券交易所中小企业板的有关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者利益。
立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生。
七、本人联系方式
电子邮件地址:hlfcib@hotmail.com
独立董事：黄立峰2014年3月20日
东华能源股份有限公司
2013年度独立董事述职报告（陈兴淋）
各位股东及股东代表：
作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司独立董事制度》及有关法律法规的规定和要求，本人在2013年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利
益。本人现将2013年履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司2013年度共召开了十一次董事会和八次股东大会，本人亲自出席了任期内的七次董事会及五次股东大会（2013年7月10日公司2013年第五次临时股东大会通过公司第三届董事会换届选举，本人不再担任公司独立董事）。本人均按时现场出席了各次董事会会议和列席股东大会，未发生过缺席现象。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。
2013年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见的情况
2013年度任期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就相关事项发表独立意见如下：
（一）2013年1月18日，本人就公司第二届董事会第三十次会议有关事项发
表独立意见：
1、对聘任高级管理人员的独立意见
公司第二届董事会第十次会议审议通过了有关公司高级管理人员任命的议
案，同意聘任赵树忠先生担任公司副总经理，任期自2013年1月18日起，至本届董事会期满为止。本人认为：
（1）经审核赵树忠先生的个人简历，本人认为赵树忠先生具备相关专业知识和决策、协调和执行能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和公司章程等有关规定；未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情况，以及被中国证监会认定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，本人同意公司聘任赵树忠先生为公司副总经理。
（2）此次董事会审议的公司高级管理人员任命事项，其过程遵循了公平、公正、公开的原则，董事会提名委员会对赵树忠先生进行了考察、推荐，由魏光明总经理向董事会提名，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
2、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十次会议审议同意公司公司为控股子公司南京东华能源
燃气有限公司、江苏东华汽车能源有限公司拟向有关银行申请的5.3亿综合授信额度（新增额度）提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。此外，为保证控股子公司张家港扬子江石化有限公司的项目按照计划进度推进，同意为张家港扬子江石化有限公司的项目银团贷款提供保证担保。
本人认为：上述公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。扬子江项目实施进展顺利，未来效益预期良好。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。本人同意公司为上述子公司的贷款提供担保。
（二）2013年3月8日，本人就公司第二届董事会第三十一次会议有关事项发表独立意见：
1、对公司2012年度内部控制自我评价报告的独立意见
目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规和规章制度的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，且能够有效执行，保证公司的规范运作。
《2012年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）报告期内，公司仅对控股子公司就向银行申请综合授信提供了保证担保，所提供担保以及相关担保的决策程序符合《公司章程》等相关规定。
报告期内的担保不存在逾期担保或因担保导致的诉讼事项。公司及控股子公司未对其他任何第三方提供担保。
（2）公司已制定了《对外担保管理制度》，规定了对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施，并严格按以上制度执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。公司对外担保按照法律法规、《公司章程》和其他制度规定履行了必要的审议和决策程序，信息披露充分完整。
（3）报告期内，控股股东及其关联方未发生对公司的非经营性占用。依据经公司第二届董事22次会议及2012年第一次临时股东大会审议所通过《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》的有关原则约定，为避免同业竞争，公司在宁波百地年资产移交的同时,接收并管理了东华石油所拥有的约7800吨LPG存货,约定有权优先以国际市场公允价格受让,同时,可以根据业务需要处置该批货物；公司依据约定向东华石油预付了货款，为此，形成与控股股东之间的经营性往来。由于公司已经拥有了该批货物的管理、处置与收益权，该约定有利于公司的业务经营，不构成对公司的非经营性占用，不存在损害公司及中小股东的利益情形。此外，无其他关联方（不包括公司的子公司）占用公司资金的情况。
（4）为满足控股子公司业务发展的需要，第二届董事会第三十一次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃气有限公司、宁波百地年液化石油气有限公司向有关银行申请的共计8.25亿综合授信额度提供担保，担保期限为自获得
银行批准之日起两年。
本人认为：公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
3、关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
本人认为：公司严格按照《公司募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建
设。公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，有助于提高募集资金使用效率。公司部分募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规规定，符合公司《募集资金管理制度》的规定，有助于提高募集资金使用效率。
公司2012年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
4、关于日常关联交易事项的独立意见
依据第二届董事会第二十二次会议及2012年第一次临时股东大会审议所通
过《关于与宁波百地年液化石油有限公司签署<液化石油气仓储与服务（框架）协议>的议案》和《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》的约定,在宁波百地年资产移交前，公司与宁波百地年液化石油气有限公司（以下简称“宁波百地年”）按照协议约定支付仓储费用；上述关联交易均按照规定履行了审批手续。公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，有利于公司生产经营。
报告期内，双方发生的日常经营性关联交易实际发生额与董事会、股东大会审议
通过的有关决议内容一致。没有损害公司及中小股东利益。
依据公司股东大会和董事会已经审议通过的定向增发方案及签署的《股权转让协议》和《丙烷、丁烷综合利用项目投资协议书》等，公司于2012年完成了宁波百地年的股权交割和变更以及资产、业务、人员的移交等手续，交接过程平稳、安全、有序。本次交易完成后，消除了公司与宁波百地年之间的日常经常性关联交易及潜在的同业竞争，提高公司资产完整性，增强业务独立性，并为公司实施LPG深加工产业发展战略奠定了基础。
5、关于续聘会计师事务所的独立意见
本人认为公司聘请的中兴华富华会计师事务所有限责任公司在审计服务工
作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好完成公司委托的审计任务，出具了各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，本人同意公司续聘其为公司2013年度审计机构，并提交股东大会审议。
6、对公司2012年度利润分配预案的独立意见
本人认为：董事会审议通过的2012年度利润分配预案符合公司的实际情况和发展需要，切实保护了中小股东的利益，符合《公司法》、《公司章程》和《会计制度》的有关规定，同意公司董事会的利润分配预案，并提请公司2012年度股东大会审议。
7、对公司开展LPG期货交易投资及风险控制情况的独立意见
本人对公司2012年度开展的LPG期货交易投资及风险控制情况发表如下独立意见:公司开展LPG期货交易符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；
公司开展的LPG期货交易企业有利于规避和控制经营风险,提高公司抵御市场风
险的能力,不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事LPG期货交易业务的人员具有多年操作经验,对市场及业务较为熟悉,能够有效控制操作风险。报告期内，公司重视该项业务的风险管理，对LPG期货交易的风险控制是有效的。
（三）2013年4月3日，本人就公司第二届董事会第三十二次会议有关事项发表独立意见：
公司第二届董事第三十二次会议审议同意公司全资子东华能源（新加坡）国际贸易有限公司与东华石油（长江）有限公司签署《LPG采购合同》，购买东华
石油拥有的7858.78吨液化石油气存货。
本次会议前公司将有关本次关联交易的内容与本人进行了必要之沟通，本人对本次关联交易做了仔细的分析，认为：
（1）东华石油由于资产并购原因拥有本批货物，非经营性采购形成，且一直未销售，未形成与公司实质性的同业竞争；（2）公司进行上述关联交易符合公司的业务需要，本次关联交易的定价是参照移交时的国际市场价格，定价机制公允。对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益。（3）本次交易有利于消除同业竞争，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
据此，本人同意公司该次日常经营性关联交易。
（四）2013年4月19日，本人就公司第二届董事会第三十三次会议有关事项发表独立意见：
1、对公司控股子公司张家港扬子江石化有限公司提供反担保的独立意见
公司第二届董事会第三十三次会议审议的关于控股子公司张家港扬子江石
化有限公司对江苏华昌化工股份有限公司提供反担保是合理的，其决策程序合
法，符合公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。本人同意本次反担保事项。
2、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十三次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃
气有限公司拟向有关银行申请的2亿元综合授信额度（原有额度1.5亿元）提供担保，担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
（五）2013年5月15日，本人就公司第二届董事会第三十四次会议有关事项发表独立意见：
经核查公司限制性股票激励计划、第二个解锁期解锁条件满足情况以及激励对象名单，本人认为，本次董事会关于同意公司限制性股票激励计划10名激励对象在限制性股票第二个解锁期可解锁共290万股限制性股票的决定符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《东华能源股份有限公司A股限制性股票激励计划（修订稿）》等的相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。
（六）2013年6月3日，本人就公司第二届董事会第三十五次会议有关事项发表独立意见：
（1）公司与东华石油的业务合作，有利于公司降低国际采购及融资成本，充分利用公司国内授信资源，有效提升化工仓储业务的盈利能力；（2）公司进行上述关联交易符合公司的业务需要，可以实现双方的优势互补，不存在任何利益输送或侵占行为，关联交易的定价公允合理。对公司及全体股东合理公平，符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益。（3）本次交易未形成实质性的同业竞争行为，不违反公司实际控制人及控股股东的相关承诺，公司董事会在审议公司日常关联交易计划时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
据此，本人同意公司该次日常经营性关联交易。
（七）2013年6月24日，本人就公司第二届董事会第三十六次会议有关事项发表独立意见：
1、关于公司董事会换届选举的独立意见
作为公司的独立董事本人对公司董事会提名董事候选人、独立董事候选人事项，发表如下独立意见：
（1）本次提名的第三届董事会董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；
（2）本次提名的独立董事候选人符合《上市公司治理准则》、《公司章程》所规定的独立董事应具备的基本条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的
工作经验，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒。提名程序合法、有效。
本人同意公司第三届董事会董事候选人、独立董事候选人的提名，并同意提交股东大会审议。
2、关于董事、监事待遇的独立意见
公司董事、监事待遇方案是结合公司的实际经营情况制定的，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规等的规定。
本人同意将《关于董事、监事待遇的议案》提交公司股东大会审议。
3、公司为子公司提供担保的独立意见
第二届董事会第三十六次会议审议同意公司为控股子公司南京东华能源燃
气有限公司、江苏东华汽车能源有限公司向有关银行申请的共计7亿综合授信额度提供担保。担保期限为自获得银行批准之日起两年。
本人认为，公司实际持有被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，本人同意公司为其担保。
三、专业委员会履职情况
本人作为第二届董事会提名委员会委召集人，2013年任期内召开主持了相关会议并向公司及董事会推荐了合乎公司战略发展的优秀经营管理人才。对公司高级管理人员等优秀人才的聘任发挥了应有的作用。
本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会委员，2013年任期内修订和监督高管人员的聘任事项和薪酬计划，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，审议了限制性股票激励对象工作绩效等事项。
本人作为第二届董事会审计委员会委员，2013年任期内对公司审计工作进行了跟踪调查，检查审计部的有关工作，听取了相关专项审计报告的汇报；审核公
司的财务信息及其披露、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；提议聘请外部审计机构；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；监督公司的内部审计制度及其实施等工作。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年任期内，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了现场的调查和了解，对董事、高管履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
1、本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
2、本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地调研，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。
3、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护公众股东合法权益方面所做的工作
1、在公司治理方面，深入学习中国证监会相关文件精神，推动公司治理体系建设，进一步完善了公司内部控制制度，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、健康发展。
2、对经营管理的调查。本人与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项，关注公司日常经营活动，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上发表意见，行使职权。
完整，维护了公司和投资者利益。
4、本人作为公司独立董事，在2013年任期内能谨慎、认真、勤勉的履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生。
七、本人联系方式
电子邮件地址:cxinglin@sohu.com
独立董事：陈兴淋2014年3月20日