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郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,Ltd
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临 2019-053郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于 2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》等规范性文件要求，针对公司 2019年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次股权激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
2019年 7月 26日，公司召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2019年 7月 27日作出了首次公开披露，具体内容详见公司于 2019年 7月 27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据《管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在本次股权激励计划公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次股权激励计划的内幕信息知情人。
2、本次股权激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次股权激励计划首次公开披露前六个月内（即2019年1月27日至2019年7月26日）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,Ltd
二、核查对象买卖公司股票情况说明
（一）核查对象买卖公司股票的自查结果
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次股权激励计划首次公开披露前六个月内（即 2019年 1月 27日至 2019年 7月 26日），除下表列示的人员外，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|职务|买卖日期|买卖方向|变更股数（股）|
|1|杨辉|核心管理人员|2019年5月 14日|买入|300|
|2|蒙园园|核心骨干|2019年2月 20日|卖出|3,000|
||||2019年2月 25日|卖出|46,800|
||||2019年4月 30日|买入|20,000|
||||2019年5月 6日|买入|15,500|
||||2019年5月 6日|卖出|20,000|
||||2019年5月 7日|卖出|15,500|

（二）关于核查对象买卖公司股票情况的说明
经公司自查，上述人员在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素等相关信息，不存在利用本次股权激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、核查结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；在本次股权激励计划首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用公司本次股权激励计划有关内幕信息进行股票交易或泄露本次股权激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2019年11月4日
证券代码：600651 证券简称：飞乐音响 编号：临 2017-040上海飞乐音响股份有限公司
2017
年
1-5
月份业绩预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2017年1月1日至 2017年5月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计 2017年1 - 5月份公司营业收入22 - 24亿元，实现归属于上市公司股东净利润2 - 2.2亿元。
（三）本次业绩预告数据未经注册会计师审计。
二、本期业绩预盈的主要原因
1、公司 2017年一季度归属于上市公司股东净利润为-5,811.48万元，2017年 5月份公司工程收入实现较大幅度增长，5月份主业利润1.31亿元，主业扭亏为盈；
2、公司5月份确认华鑫证券24%股份认购华鑫股份非公开发行股份的投资收益4.24亿元，该笔投资收益计提的递延所得税为2.25亿元。
三、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的
2017年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
上海飞乐音响股份有限公司董事会
证券代码：600293 证券简称：三峡新材 公告编号：临 2018-043
湖北三峡新型建材股份有限公司
2018年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年7月30日
(二) 股东大会召开的地点：当阳市国中安大厦三楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|27|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|328,572,647|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|28.2732|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次临时股东大会由董事会召集，董事长许锡忠先生主持，会议的召集、召开和表决均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9人，出席 7人，独立董事李燕红女士、董事张欣女士因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事 3人，出席3人；
3、公司董事会秘书杨晓凭先生出席了本次会议；公司副总经理梁开华先生、林小平先生列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于增资控股当阳正达材料科技有限公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|327,601,947|99.7045|970,700|0.2955|0|0.0000|

(二) 关于议案表决的有关情况说明
该议案为普通议案，获得有效表决权股份总数的 1/2以上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：湖北首义律师事务所
律师：汪中斌、龚诚
2、律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、会议召集人资格、出席会议人员资
格符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定；会议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
湖北三峡新型建材股份有限公司2018年7月31日
股票代码：600984 股票简称：*ST建机 编号：2015-078陕西建设机械股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西建设机械股份有限公司第五届董事会第十八次会议通知于2015年12月9日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2015年12月17日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。
会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：一、通过《关于修改公司章程的议案》；
具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于修改公司章程的公告》（公告编号2015-079）。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议《关于修订公司内部控制相关制度的议案》。
相关制度内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
上述第一项议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司董事会
二〇一五年十二月十八日
证券代码：600072 证券简称：中船股份 公告编号：临2014-006中船钢构工程股份有限公司
变更证券简称公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
简称变更日期：2014年 2月 18日
变更后简称：钢构工程
中船钢构工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 1月 24日召开了公司 2014年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更公司名称的议案》：公司将中文名称“中船江南重工股份有限公司”变更为“中船钢构工程股份有限公司”。
根据股东大会决议，公司于 2014年 1月 29日完成了工商登记变更，公司名称正式变更为“中船钢构工程股份有限公司”。
经公司申请，并经上海证券交易所核准，自 2014年 2月 18日开始，公司证券简称由“中船股份”变更为“钢构工程”，证券代码“600072”保持不变。
特此公告。
中船钢构工程股份有限公司 2014年 2月 12日
证券代码：600671证券简称：天目药业 公告编号：临 2017-093杭州天目山药业股份有限公司
关于公司对外投资设立控股子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资标的名称和内容：银川天目山温泉养老养生产业有限公司（暂名，以工商行政核准的名称为准）。
公司本次投资金额和比例：注册资金 4,700万元，天目药业货币出资 2,820万占注册资金60%，文韬投资货币出资940万占注册资金20%，武略货币出资940万占注册资金20%。
本次对外投资不构成关联交易和重大资产重组，无须经股东大会的审议。
本次对外投资的标的公司尚处于初创期，未来标的公司经营管理等方面存在不确定性。
本次对外投资设立新公司，设立后相关投资项目、收益存在不确定性，在实际运营过程中可能面临行业政策风险、运营管理风险等方面的风险。
一、对外投资概述
（一）对外投资基本情况
根据杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“公司”或“天目药业”）大健康产业发展规划，结合公司宁夏银川贺兰山东麓、黄河金岸和中阿之轴“两带一轴”旅游观光带的考察研究，天目药业拟与杭州文韬股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“文韬投资”）、杭州武略股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“武略投资”）筹资建设银川天目山温泉养老养生产业有限公司（暂名），注册资金 4,700万元，天目药业货币出资 2,820万占注册资金60%，文韬投资
货币出资 940万占注册资金20%，武略货币出资 940万占注册资金20%,资金来源自有或自筹，拟建立温泉养老养生大健康产业园，集休闲养生养老服务等一系列大健康服务产品。
（二）董事会审议情况
公司于 2017年 10月 17日以通讯表决方式召开第九届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立控股子公司的议案》，表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。公司独立董事发表了独立意见。
（三）其他情况说明
本次对外投资事项不涉及对外担保，不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；根据《公司章程》等规定，本次对外投资事项在公司董事会决策权限内，无须经股东大会的审议。
二、交易合作方的基本情况
（一）杭州文韬股权投资基金合伙企业（有限合伙）
1、公司名称：杭州文韬股权投资基金合伙企业（有限合伙）
2、住所：杭州市西湖区文二西路 777号西溪国家湿地公园河渚街 C1-32-101室
3、执行事务合伙人：杭州鹏涛股权投资基金管理合伙企业（委派代表：叶晓英）
4、营业执照注册号：3301060000426927
5、成立日期：2015年 07月 15日
6、经营范围：“服务；非证券业务投资管理咨询”。
公司与文韬投资不存在关联关系，亦不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
（二）杭州武略股权投资基金合伙企业（有限合伙）
1、公司名称：杭州武略股权投资基金合伙企业（有限合伙）
2、住所：杭州市西湖区文二西路 777号西溪国家湿地公园河渚街 C1-32-102室
3、执行事务合伙人：杭州旭曼股权投资基金管理合伙企业（委派代表：秦福义）
4、营业执照注册号：3301060000426919
5、成立日期：2015年 07月 15日
6、经营范围：“服务；非证券业务投资管理咨询”。
公司与武略投资不存在关联关系，亦不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
三、投资标的基本情况
（一）基本情况
1、标的名称：银川天目山温泉养老养生产业有限公司（暂名）2、注册资本：人民币 4,700万元（货币出资）
3、注册地址：银川市西夏区贺兰山西路与兴洲北街交界处宁夏创业谷 11层
4、经营范围：“养生、养老；温泉疗养服务；休闲，保健服务,休闲健身活动；旅游用品和工艺美术品批发、零售；餐饮服务；餐饮管理；会议组织、接待服务；实业投资（依法须经审批的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（以公司登记机关核定的经营范围为准）”。
（二）发起人出资情况
天目药业货币出资 2,820万占注册资金60%，文韬投资货币出资 940万占注册资金20%，武略货币出资 940万占注册资金20%。
注：以上信息最终以工商批复为准。
四、合作协议的主要内容
发起人应当按照本协议约定的出资额、出资方式和出资时间履
行出资义务。发起人未能按照本协议约定足额缴纳出资的，需按照法律规定履行减资手续，如其他发起人或者股东认购该等出资额，则其承担补足出资额的责任。
公司不设董事会，执行董事由天目药业委派。公司不设监事会，设监事一人，由文韬投资委派。
五、对外投资对上市公司的影响
本项目经过 1-3年的开发建设，温泉养老养生大健康产业园将逐步形成，集休闲养生养老服务等一系列大健康服务产品，满足旅游、养生、健康等需求，为公司转型升级提供有力抓手，有利于公司大健康产业发展规划，符合公司发展战略，促进公司健康稳定可持续发展。
六、对外投资的风险提示
本次对外投资为设立新公司，设立后可能面临土地、人员等运营管理风险、行业政策等风险，对公司营业收入及经营利润的影响存在不确定性。公司将与合资方充分利用各方资源、资金及市场优势，通过充分沟通协作，降低对外投资的风险，促进新设公司的稳定发展，力争获得良好的投资回报。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
杭州天目山药业股份有限公司董事会
证券代码：600638 证券简称：新黄浦 编号：临 2014-008上海新黄浦置业股份有限公司
关于控股股东及实际控制人发生变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次权益变动属于股东二级市场增持，未涉及要约收购。
●本次权益变动使公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
公司于 2014年 4月 24日接到上海市中科创财富管理有限公司通知：截至2014年4月23日，上海市中科创财富管理有限公司及其一致行动人深圳市中科创财富通网络金融有限公司共同持有新黄浦 95,719,414股，占公司总股本的17.06%。
其中上海市中科创财富管理有限公司原持有新黄浦股票 67,765,033股（占公司总股本的12.08%），2014年 4月 21日至 2014年 4月 23日，上海市中科创财富管理有限公司通过上海海通证券资产管理有限公司-上海市中科创财富管理有限公司-资产管理计划买入新黄浦11，168，337股，具体如下：
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|-|-|-|-|
|序号|日期|交易方向|成交数|
|1|2014年4月21日|买入|1,417,000|
|2|2014年4月22日|买入|6,580,386|
|3|2014年4月23日|买入|3,170,951|
|合计|||11，168，337|

通过上述交易，上海市中科创财富管理有限公司累计新增持有11,168,337股（占公司总股本的1.99%），合计持有新黄浦 78,933,370股（占公司总股本的14.07%）；深圳市中科创财富通网络金融有限公司通过汇添富基金-兴业银行-双喜盛世 3号资产管理计划持有新黄浦股票数不变，为 16,786,044股（占公司总股本的2.991%）。上海市中科创财富管理有限公司及其一致行动人深圳市中科创财富通网络金融有限公司共同持有新黄浦 95,719,414股（占公司总股本的17.06%）。
本次权益变动导致公司控股股东及实际控制人发生变化。（公司原控股股东
上海新华闻投资有限公司持有 91,694,055股，占公司总股本的16.34%）
二、所涉及后续事项
1、本次权益变动导致公司控股股东及实际控制人发生变化，新控股股东及实际控制人的股权结构图如下：
||
|-|
|张 伟|
|82%|

|||
|-|-|
||王 平|
|6%||

||
|-|
|12%|

中科创金融控股集团有限公司
100%
100% 10% 深圳市威廉金融控股有限公司
90%
深圳市中科创财富通网络金融有限公司 上海市中科创财富管理有限公司
2、本次权益变动涉及信息披露义务人于本公告同日发布了《详式权益变动报告书》。
3、备注：2014年 3月 5日、3月 18日、4月 19日，刊登的上海市中科创财富管理有限公司及其一致行动人深圳市中科创财富通网络金融有限公司《简式权益变动报告书》、及公司 2014-001号、003号、004号《关于股东权益变动的提示性公告》，内容详见《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
特此公告。
上海新黄浦置业股份有限公司
证券代码：603725 证券简称：天安新材 公告编号：2018-080
广东天安新材料股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东天安新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 24日召开的公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司安徽天安新材料有限公司（以下简称“安徽天安”）使用总额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买低风险短期理财产品，管理期限自董事会审议之日起不超过 12个月，在上述额度内资金可滚动使用，并授权公司董事长在额度范围内进行具体理财产品的投资决策及相关合同文件的签署。详细内容请见公司于2018年8月25日披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-047）。
一、公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|存款人|受托方||理财产品名称||理财产品类型|金额（万元）|起始日|到期日|理财期限||预 期|
|||||||||||||年 化|
|||||||||||||收 益|
|||||||||||||率|
|1|广东天安新材料股份有限公司||交 通 银||交通银行|保本固定收益型|2000|2018年12月17日|2019 年3 月 18日|91天|4.1%||
||||行 股 份||蕴通财富||||||||
||||有 限 公||结构性存||||||||
||||司 佛 山||款 3 个月||||||||
||||分行||（众享）||||||||

二、本公告日前十二个月公司使用自有资金进行现金管理的情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|购买主体|受托方|理财产品名称|理财产品类型|金额（万元）||起始日|到期日|预期年化收益率||是否到期||
|广东天|招商银|招商银|保本浮动||2500|2018年|2018年9||1.25%||是|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|安新材料股份有限公司|行股份有限公司佛山城南支行|行结构性存款CFS00279||收益型||7月9日|月10日|或3.9%||
|广东天安新材料股份有限公司|招 商 银行 股 份有 限 公司 佛 山城 南 支行|招 商 银行 结 构性 存 款CFS00278||保本浮动收益型|2000|2018 年7月9日|2018年10月9日|1.35%或4.1%|是|
|广东天安新材料股份有限公司|上 海 浦东 发 展银 行 股份 有 限公 司 佛山分行||上 海 浦|保本固定收益型|1000|2018 年12 月 13日|2019 年 3月13日|4.2%|否|
||||东 发 展|||||||
||||银 行 利|||||||
||||多 多 对|||||||
||||公 结 构|||||||
||||性 存 款|||||||
||||固 定 持|||||||
||||有 期|||||||
||||JG902|||||||
||||期|||||||
|广东天安新材料股份有限公司|兴 业 银行 股 份有 限 公司 佛 山分行|兴 业 银行 企 业金 融 结构 性 存款产品||保本浮动收益型|1000|2018 年12 月 13日|2019 年 3月15日|3.79%至3.83%|否|

3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查，监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序，严格审核公司理财产品购买金额、风险性质是否是为公司董事会授权范围内，若超出授权范围须立即报告公司董事会审计委员会。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告
中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展以及资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买上述理财产品，不会影响公司业务的正常开展。同时，通过适度理财，可以获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、截至本公告日，公司总计使用闲置自有资金进行现金管理的总额为人民币4000万元。
特此公告。
广东天安新材料股份有限公司董事会2018年12月15日
中电科能源股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料中电科能源股份有限公司
二〇二〇年第一次临时股东大会
会议资料
600877
二○二○年一月三日
中电科能源股份有限公司
中电科能源股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料中电科能源股份有限公司
2020年第一次临时股东大会参会须知
为维护中电科能源股份有限公司全体股东的合法权益，保证股东依法行使职权，确保股东大会的正常秩序及议事效率，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，特制定本次股东大会须知：
一、出席会议的股东（或其授权代表）在会议召开前五分钟办理签到登记手续，为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘请的律师和董事会邀请的参会人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
二、参加股东大会的所有股东，依法享有发言权、质询权、表决权，并履行法定义务和遵守有关规定。股东发言应针对本次会议议案内容，否则大会主持人可以拒绝或者制止其发言。
三、本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式。
四、本次股东大会采取记名投票方式逐项进行表决，股东按其持有本公司的每一份股份享有一份表决权，特请各位股东、股东代表或其委托代理人清楚、准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓名，同意在“同意”栏内打“√”，不同意在“反对”栏内打“√”，放弃表决权时在“弃权”栏内打“√”。
五、本次会议在网络投票完毕后，根据网络投票和现场会议投票情况合并统计计算最终表决结果。
中电科能源股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料二〇二〇年第一次临时股东大会会议议程
一、时间：
现场会议召开时间：2020年1月3日13：30。网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、地点
天津市滨海高新技术产业开发区华科七路6号
三、出席人员
（一）凡2019年12月27日下午3点上海证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东（或其授权代表）均有权出席股东大会。
（二）公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及有关工作人员。
四、会议方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将使用上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。但同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
五、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料。
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量。
中电科能源股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料（三）提请股东大会审议如下议案：
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|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于变更会计师事务所的议案|√|
|2|关于调整独立董事薪酬的议案|√|

（四）与会股东发言及提问。
（五）股东对议案内容进行投票表决。
（六）监事、选派股东及见证律师共同参加计票和监票，负责监督表决、统计全过程。
（七）休会，上传现场投票结果，等待网络投票结果。
（八）复会，由监票人宣布投票结果。
（九）主持人宣读2020年第一次临时股东大会决议。
（十）见证律师宣读法律意见书。
（十一）签署会议文件。
（十二）主持人宣布大会结束。
中电科能源股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料议案一：
关于变更会计师事务所的议案
各位股东：
现提交中电科能源股份有限公司《关于变更会计师事务所的议案》，请予以审议：
一、变更会计师事务所的情况说明
中电科能源股份有限公司（以下简称“公司”）原审计机构立
信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）已
经连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中遵循独立、客观、
公正的执业准则，从会计专业角度维护了公司与全体股东的利益。
因公司控股股东确定 2019年度财务决算审计主审所为大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信事务所”），为与控
股股东的审计机构保持一致，提高公司审计工作效率，公司拟改聘
大信事务所担任公司 2019年度财务报告和内部控制审计机构，并
提请股东大会授权公司经营管理层根据实际业务情况和市场行情等
与其协商确定审计费用。公司已就变更会计师事务所的事项与立信
事务所进行了事先沟通。在此，公司对立信事务所多年来为公司提
供的专业审计服务和辛勤工作表示诚挚的感谢。
二、拟聘任会计师事务所基本情况
名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：91110108590611484C
类型：特殊普通合伙企业
执行事务合伙人：吴卫星、胡咏华
成立日期 :2012年 03月 06日
主要经营场所：北京市海淀区知春路 1号学院国际大厦 1504室
中电科能源股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出
具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、
税务咨询、管理咨询、会计培训；法律法规规定的其他业务。（企
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
资质情况：大信事务所具备证券、期货相关业务资格，可满足
公司财务审计和相关专项审计工作的要求，能够独立对公司财务状
况进行审计。
中电科能源股份有限公司董事会
二〇二〇年一月三日
中电科能源股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料议案二：
关于调整独立董事薪酬的议案
各位股东：
现提交中电科能源股份有限公司《关于调整独立董事薪酬的议案》，请予以审议：
依据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》以及《公司章程》等相关规定，鉴于中电科能源
股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事任职以来为公司规范
运作和公司发展壮大做出的重要贡献，结合公司经营规模、盈利状
况，并参照其他上市公司独立董事津贴标准，为进一步提升独立董
事的工作积极性，激励其继续为公司股东利益最大化勤勉尽责，公
司拟将独立董事薪酬由人民币 4万元/年（税前）调整为人民币 8万元/年（税前），该薪酬性质为津贴，每半年发放一次。上述独立董事薪酬调整经公司股东大会审议批准后，自 2019年 7月 19日起开
始执行。
中电科能源股份有限公司董事会
二〇二〇年一月三日
证券代码：603393 证券简称：新天然气 公告编号：2018-031
新疆鑫泰天然气股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆鑫泰天然气股份有限公司（以下简称“本公司”）因正在筹划通过现金交易方式要约收购香港上市公司亚美能源控股有限公司（2686.HK）部分股权的行为，该行为构成重大资产重组。经本公司申请，本公司股票已于 2018年 2月 26日起连续停牌。具体内容详见本公司于 2018年 2月 26日披露的《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2018-004）。停牌期间，公司每5个交易日发布了重大资产重组进展情况。2018年4月24日，公司第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》，同意公司向上海证券交易所申请公司股票自 2018年 4月 26日起继续停牌，预计继续停牌时间不超过 1个月。具体内容详见公司披露的《重大资产重组停牌进展暨继续停牌公告》（公告编号：2018-027）。
截至本公告日，公司已取得国家发改委出具的《境外投资项目备案通知书》（发改办外资备[2018]186号），四川省商务厅颁发的《企业境外投资证书》，以及国家外汇管理局德阳市中心支局出具的《业务登记凭证》。同时，公司正积极组织境内、外中介机构按照中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》及香港证监会《公司收购及合并守则》等相关规定开展财务顾问、法律等各项工作。
截至本报告日，各中介机构的各项工作正在紧张进行中。
鉴于该事项尚存在不确定性，为保证信息披露公平性，维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，停牌期间，公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每 5个交易日发布一次相关事项进展公告。待相关工作完成后，公司将召开董事会审议重大资产重组报告书（草案），及时公告并复牌。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司所有公开披露的
信息均以上述指定媒体刊登正式公告为准。敬请投资者关注相关公告，注意投资风险。
特此公告。
新疆鑫泰天然气股份有限公司
2018年5月10日
浙江春风动力股份有限公司
远期结售汇管理制度
第一章总则
第一条为规范浙江春风动力股份有限公司（以下简称“公司”）远期结售汇业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，并结合公司具体实际，特制定本制度。
第二条远期结售汇业务是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期时按照合同约定办理结汇或售汇业务。
第三条本制度适用于公司及其控股子公司的远期结售汇业务，控股子公司进行远期结售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度。
第四条公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外，还应遵守本制度的相关规定。
第二章远期结售汇业务操作原则
第五条公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有远期结售汇业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。
第六条公司开展远期结售汇业务只允许与经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有远期结售汇业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织和个人进行交易。
第七条公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收（付）款的谨慎预测，远期结售汇合约的外币金额不得超过外币收（付）款的谨慎预测量。远期结售汇业务的交割期间需与公司预测的外币回款时间相匹配。
第八条公司必须以其自身名义或控股子公司名义设立远期结售汇交易账
户，不得使用他人账户进行远期结售汇业务。
金直接或间接进行远期结售汇交易，且严格按照审议批准的远期结售汇额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。
第三章远期结售汇业务的审批权限
第十条公司远期结售汇业务的审批权限为：
1、公司董事会和股东大会是公司开展远期结售汇业务的决策机构，负责审批远期结售汇业务；
2、公司的年度远期结售汇业务交易计划由董事会或股东大会审议通过后执行，并授权董事长在批准的权限内负责远期结售汇业务的管理，负责签署或授权他人签署相关协议及文件。
3、公司在连续十二个月内所签署的与远期结售汇业务交易相关的框架协议或者远期结售汇业务交易行为，所涉及的累计合同金额不超过公司最近一期经审计净资产50%，由董事会审议通过后执行；累计合同金额超过此范围的，经董事会审议通过后，还需公司股东大会审议通过后方可执行。
第十一条财务总监是公司远期结售汇业务的日常管理人员，对公司远期结售汇业务进行日常管理。
第十二条公司证券事务部负责履行交易事项的董事会及股东大会审批程
序，并按规定实施信息披露。
第四章远期结售汇业务的管理及内部操作流程
第十三条公司财务总监负责远期结售汇业务的日常运作和管理，行使相关职责：
1、负责对公司从事远期结售汇业务交易进行监督管理。
2、负责审议远期结售汇业务的交易方案，根据流动性和金额大小提交董事会或股东大会审批远期结售汇方案。
3、负责交易风险的应急处理。
第十四条相关责任部门及责任人：
2、审计部：负责审查和监督远期结售汇业务的实际运作情况，包括资金使用情况、盈亏情况、会计核算情况、制度执行情况、信息披露情况等。内部审计负责人为责任人。
第十五条公司远期结售汇业务交易的内部操作流程：
1、财务会计部负责远期结售汇业务的具体操作，财务会计部应加强对人民币汇率变动趋势的研究与判断，提出开展或中止远期结售汇业务的建议。
2、销售部门根据客户订单及订单预测，采购部根据供应商订单预测额，进行外币收（付）款预测。
3、财务会计部以稳健为原则，结合销售部门、采购部门的预测结果，根据外汇汇率的变动趋势以及各金融机构报价信息，制订与实际业务规模相匹配的公司远期结售汇交易方案，并提交财务总监、总经理、董事长审核。
4、财务总监、总经理、董事长负责审核财务会计部提交的交易方案，评估风险。
5、董事会、股东大会在权限范围内审议。
6、财务会计部根据经过本制度规定的相关程序审批通过的交易方案，向金融机构提交远期结售汇申请书。
7、金融机构根据公司申请，确定远期结售汇业务的交易价格，经公司确认后，双方签署相关合约。
8、财务会计部在收到金融机构发来的远期结售汇业务交易成交通知书后，检查是否与原申请书一致，若出现异常，由财务总监、会计核算人员共同核查原因，并及时将有关情况报告总经理、董事长。
9、财务会计部应对每笔远期结售汇业务交易进行登记，检查交易记录，及时跟踪交易变动状态，妥善安排交割资金，严格控制，杜绝交割违约风险的发生。
10、财务会计部应每季度将发生的远期结售汇业务的盈亏情况经财务总监
审核后上报总经理、董事长。
11、财务会计部根据本制度规定的内部风险报告和信息披露要求，及时将有关情况告知董事会秘书。
第五章信息隔离措施
第十六条参与公司远期结售汇业务的所有人员须遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露公司的远期结售汇业务交易方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司远期结售汇业务有关的信息。
第十七条远期结售汇业务交易操作环节相互独立，相关人员相互独立，不得由单人负责业务操作的全部流程，并由公司审计部负责监督。
第六章内部风险报告制度及风险处理程序
第十八条在远期结售汇业务操作过程中，财务会计部应根据与金融机构签署的远期结售汇合约中约定的外汇金额、汇率及交割期间，及时与金融机构进行结算。
第十九条当汇率发生剧烈波动时，财务会计部应及时进行分析，并将有关信息及时上报总经理、董事长，由董事长判断后根据审批权限上报。
第二十条当公司远期结售汇业务出现重大风险或可能出现重大风险，财务会计部应及时向财务总监、总经理、董事长提交分析报告和解决方案，并同时向公司董事会秘书报备。财务总监应与相关人员商讨应对措施，做出决策，必要时提交公司董事会审议。该已出现或可能出现的重大风险达到中国证券监督管理机构规定的披露标准时，公司应及时公告。
第二十一条公司审计部对前述内部风险报告制度及风险处理程序的实际执行情况进行监督，如发现未按规定执行的，应及时向审计委员会报告。
第七章信息披露和档案管理
第二十二条公司开展远期结售汇业务，应按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管规则的规定进行披露。
第二十三条当公司远期结售汇业务出现重大风险或可能出现重大风险，达到监管机构规定的披露标准时，公司应在2个交易日内向上海证券交易所报告并公告。
第二十五条对远期结售汇业务开户文件、交易协议、授权文件等原始档案由财务会计部负责在执行完毕后次年按会计档案移交公司档案室保管，保管期限10年。
第八章附则
第二十六条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规及其他规范性文件的规定执行。本制度如与日后颁布的有关法律、法规、规范性文件的规定相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件的规定执行，并由董事会及时修订。
第二十七条本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。第二十八条本制度解释权属于公司董事会。
浙江春风动力股份有限公司
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|-|-|-|
|证券代码：601727|证券简称：上海电气|编号：临2017-040|
|公司债代码：122224|公司债简称：12电气02||
|可转债代码：113008|可转债简称：电气转债||

上海电气集团股份有限公司关于
关于对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月 6日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（170861号）（以下简称“反馈意见”）。中国证监会依法对公司提交的《上海电气集团股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
截至本公告日，公司与相关中介机构已按照反馈意见要求，对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实，对涉及的事项进行了资料补充和问题答复，现根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《上海电气集团股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>之回复》。公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国
证监会行政许可受理部门报送反馈意见回复材料。
公司本次重组事项尚需获得中国证监会核准，能否取得核准尚存在不确定性，公司董事会将根据中国证监会的审批情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
公司所有公开披露的信息均以在指定媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登为准。
敬请广大投资者注意风险。
上海电气集团股份有限公司董事会二零一七年六月十一日
天津劝业场（集团）股份有限公司
投资者投诉处理工作制度
第一章总则
第一条根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》（证监公司字[2005]52号）、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）以及天津证监局的有关规定，为进一步规范天津劝业场（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）投资者投诉处理工作，切实保护好投资者合法权益，维护公司资本市场形象，特制定本制度。
第二条公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者合法权益。
第三条本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司员工及其他相关主体对公司商品质量、服务质量、民事合同或劳资纠纷等与经营相关问题的投诉不属于本制度范围。
第二章工作机制与人员安排
第四条投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重要内容，公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。
第五条公司董事会秘书为投资者投诉处理工作的主要负责人，公司董事会办公室负责投资者投诉接收受理、分类处理与汇总工作。
董事会办公室工作人员应确保热线电话在办公时间内有人值守，保持
投诉渠道畅通，方便投资者反映诉求，其主要职责包括：
（一）受理各种直接投诉；
（二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办件，及其他的间接投诉；
（三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；
（四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。
（五）与投资者投诉事项相关的其他工作。
第六条公司应加强人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工作人员的业务水平，确保投资者处理工作的高效性和专业性以及处理机制有效运转。董事会办公室工作人员应耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。
第七条董事会办公室工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉求，进行分类处理并采取适当的处理措施，并做好分析研判工作。对于投资者集中或重复反映的事项，及时向公司董事会（董事会秘书）汇报，并制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。
第八条公司将投诉处理情况纳入相关部门和人员的绩效考核范围，对投诉处理工作发现的违法侵权行为以及投诉处理不当造成矛盾激化行为将采取相应的问责措施。
第三章投诉处理
电子邮件或来访等，以及证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉，投资者可以通过任何一种可供选择的联系办法向公司提出投诉。
第十条公司董事会办公室接到投诉后应认真听取投诉人意见，核实相关信息，并详细记录投诉人、联系方式、投诉事项等有关信息。
第十一条公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于：
（一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；
（二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》等内部管理制度的规定；
（三）关联交易信息披露和决策程序违规；
（四）违规对外担保；
（五）承诺未按期履行；
（六）投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；
（七）其他损害投资者合法权益的行为。
第十二条公司应当在规定期限内完成投资者投诉事项的处理，并通过适当的方式将办理情况回复投诉人。
对于投资者投诉事项，公司应自接到投诉之日起15日内决定是否受理，并于受理之日起60日内办结，同时向投诉人告知处理结果；情况复杂需要延期办理的，工作人员应按照证券监督管理机构相关文件要求做好延期申请和情况汇报工作，并告知投诉人延期理由。
董事会办公室工作人员在接到投诉时，可以现场处理的，应立即处理当场答复，并将处理结果和回复情况及时报告公司董事会秘书；
不能当场解决的投诉，向董事会秘书及时汇报解决；对事项重大、情况复杂或具有典型意义的投诉，应由董事会秘书上报公司董事会协调解决。
对于“12386”热线投诉及天津证监局、上海证券交易所的转办案件，公司则按照监管机构交办（转办）要求办理。
第十三条公司应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥善地解决投资者合理诉求。公司在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司在信息披露、公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。
投诉人提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，公司要认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。
第十四条公司处理投诉事项应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。
公司董事会办公室工作人员应依法对投诉人基本信息和有关投
诉资料进行保密。
第十六条发生非正常上访、闹访、群访和群众性事件时，公司董事会办公室应协同公司保卫部门一起启动应急预案，主要负责人应到达现场，劝解和疏导上访人员，依法进行处理，并及时向当地公安等相关部门报告。
第四章附则
第十七条本制度未尽事宜或与相关法律、法规及《公司章程》相抵触时，以相关法律、法规和《公司章程》的规定为准。
第十八条本制度由公司董事会负责解释，经董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
天津劝业场（集团）股份有限公司董事会2016年8月
证券代码：601198 股票简称：东兴证券 公告编号：2015-045
东兴证券股份有限公司
关于 2015年半年度报告的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2015年8月18日披露了2015年半年度报告。为保证公司股东信息的公开透明披露，现根据上海证券交易所相关要求，对公司2015年半年度报告“第六节股份变动及股东情况”中的前十名无限售条件股东持股情况补充修订披露如下：
原披露情况：
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|-|-|-|-|
|前十名无限售条件股东持股情况||||
|股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量||
|||种类|数量|
|中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金|19,324,743|人民币普通股|19,324,743|
|招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|6,768,813|人民币普通股|6,768,813|
|中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|5,822,207|人民币普通股|5,822,207|
|广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|5,708,319|人民币普通股|5,708,319|
|国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|5,449,307|人民币普通股|5,449,307|
|华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|5,415,550|人民币普通股|5,415,550|
|国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|4,537,315|人民币普通股|4,537,315|
|海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|4,438,209|人民币普通股|4,438,209|
|重庆国际信托有限公司－渝信通系列单一信托2号|4,150,800|人民币普通股|4,150,800|
|申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户|3,072,267|人民币普通股|3,072,267|

修订后披露情况：
|||||
|-|-|-|-|
|前十名无限售条件股东持股情况||||
|股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量||
|||种类|数量|
|中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金|19,324,743|人民币普通股|19,324,743|
|重庆国际信托有限公司－渝信通系列单一信托2号|41,508,00|人民币普通股|4,150,800|
|北京国际信托有限公司|2,668,668|人民币普通股|2,668,668|
|江苏新扬子造船有限公司|2,450,000|人民币普通股|2,450,000|
|路立军|2,448,606|人民币普通股|2,448,606|
|谢仁国|2,296,041|人民币普通股|2,296,041|
|赵欣|1,456,400|人民币普通股|1,456,400|
|陆健|1,407,431|人民币普通股|1,407,431|
|中诚信托有限责任公司－中诚诚泽X2号集合资金信托计划|1,367,900|人民币普通股|1,367,900|
|云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通38号单一资金信托|1,306,900|人民币普通股|1,306,900|

除上述内容外，公司2015年半年度报告其他内容不变，修订后的2015年半年度报告详见上海证券交易所网站（www.see.com.cn），敬请投资者查阅。
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2017-011贵阳银行股份有限公司董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”“本行”）于 2017年4月1日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第三届董事会 2017年度第二次会议的通知，会议于 2017年 4月 14日在公司总部 5楼 1号会议室以现场方式召开。本次董事会应出席董事 15名，亲自出席董事 14名，曾康霖独立董事委托罗宏独立董事表决。因本行股东贵州神奇投资公司质押本行股份数量超过其持有本行股份的50%，根据《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）第四十条规定，其派出的张涛涛董事在董事会上无表决权。会议由陈宗权董事长主持。监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第三届董事会 2016年度工作报告的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2016年度经营工作报告的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2016年年度报告及摘要>的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2016年度财务决算暨 2017年度财务预算方案的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2016年度利润分配预案的议案》
根据已审计的公司 2016年度会计报表，公司 2016年度实现净利润为 36.26亿元，加上账面未分配利润 66.83亿元后，本次可供分配利润为 103.09亿元。根据《公司章程》，公司 2016年利润拟分配预案如下：
1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积 3.63亿元；
2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕 20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备 17.01亿元；
3.综合考虑全体股东的整体利益、维护本行可持续发展、兼顾监管部门有关资本充足率的要求等多方面因素，拟以总股本 22.99亿股为基数，向登记在册的全体股东每 10股派送现金股利 2.6元人民币（含税）,共计派发现金股利 5.98亿元（含税）。
上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司股东净利润 36.54亿元的16.37%，分配预算执行后，结余未分配利润 76.47亿元留待以后年度进行分配。
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
公司独立董事对上述议案发表独立意见认为：公司利润分配预案的分红标准和比例明确清晰，符合《公司章程》的相关规定，未损害公司和中小股东的合法权益。具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《贵阳银行股份有限公司独立董事关于第三届董事会 2017年度第二次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司聘请 2017年度会计师事务所的议案》
公司原聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供年度财务报告审计服务，在执业过程中该所坚持独立审计原则，客观、公允地反映本行财务状况，切实履行了审计机构应尽职责，从专业角度维护了公司及股东合法权益。鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司服务时间已达中标有效期，根据财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2016〕12号）对金融企业连续聘用同一会计师事务所年限的相关规定，公司通过招标方式拟确定安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供 2017年度财务报告及内部控制审计服务，包括但不限于年度财务审计费用和内部控制审计费用共 155万元人民币。
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
公司独立董事对上述议案发表独立意见认为：公司拟聘请安永华
明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2017年年度财务审计和内控审计机构，本次选聘相关程序符合法律法规及有关规定；安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货从业资格，具备多年为上市金融机构提供审计服务的经验和能力，符合为公司提供 2017年年度财务审计和内控审计服务的工作要求。具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《贵阳银行股份有限公司独立董事关于第三届董事会 2017年度第二次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
八、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司继续开展信贷资产证券化业务的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
九、审议通过了《关于调整贵阳银行股份有限公司发行绿色金融债券方案的议案》
根据公司业务发展需要和市场情况，公司拟将 2016年度第二次临时股东大会审议通过的《关于贵阳银行股份有限公司发行绿色金融债券的议案》作如下调整：
1.发行规模：建议将公司绿色金融债券发行规模由人民币 80亿元调整为人民币 150亿元；
2.决议有效期及授权有效期：建议将发行公司绿色金融债券有关决议的有效期及公司股东大会对董事会、董事会对高级管理层授权有效期均调整为自本议案提请股东大会通过之日起 24个月。
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2016年度社会责任报告>的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2016年度内部控制评价报告>的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
十二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司内部审计章程〉的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
十三、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2017年度风险容忍度的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
十四、审议通过了《关于设立信用卡部的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员 2016年度履职评价情况报告的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员 2016年度绩效考核情况报告的议案》
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
十七、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司 2016年度
股东大会的议案》
同意于 2017年 5月 5日（星期五）在贵阳银行大厦 4楼大会议室召开公司 2016年度股东大会。
表决结果： 14票赞成； 0票反对； 0票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会 2017年 4月 14日