证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2019-040东方财富信息股份有限公司关于公司 2014年股票期权
激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）2014年股票期权激励计划首次授予股票期权的143名激励对象，在第四个行权期行权共计2,156.4144万份期权，行权价格为3.49元。期权简称：东财JLC3，期权代码：036161。
2、本次行权股份的上市时间为2019年5月14日。
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，对本次提出申请行权的 143名激励对象的 2,156.4144万份股票期权予以行权。现将相关情况公告如下：
一、股票期权激励计划简述
1、2014年 9月 16日，公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第四次会议审议通过了《关于<东方财富信息股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司监事会认为，激励对象名单符合《东方财富信息股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）规定的激励对象范围，其作为公司 2014年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司独立董事对《股票期权激励计划》发表了独立意见。
2、2014年 11月 12日，公司 2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于<东方财富信息股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权办理实施公司 2014年股票期权激励计划所必须的全部事宜。
励对象为 176人，股票期权数量为 2,659.00万份。公司监事会认为本次调整符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称“《管理办法（试行）》”）等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意调整激励对象名单及股票期权数量。
4、2014年11月21日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。公司董事会认为《股票期权激励计划》规定的授予条件已经成就，同意授予 176名激励对象 2,659.00万份股票期权。根据股东大会的授权，公司董事会确定公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权的授予日为 2014年 11月 21日。公司监事会认为本次获授股票期权的激励对象，作为公司 2014年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
5、2015年 7月 23日，公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》，首次授予股票期权的激励对象颜玲等6人，因个人原因在股票期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量37.00万份，根据《股票期权激励计划》的规定，其已不具备激励对象资格，所授予的股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至170人，首次授予股票期权数量减少至 2,622.00万份。公司监事会认为此次注销符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
6、2015年 7月 23日，公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为 3,670.80万份，预留股票期权数量为420.00万份；首次授予股票期权的行权价格为9.26元。公司监事会认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
予相关事项的议案》，同意授予 368名激励对象 420.00万份股票期权，确定公司预留股票期权的授予日为 2015年7月23日，行权价格为65.19元。公司监事会认为本次获授股票期权的激励对象作为《股票期权激励计划》激励对象的主体资格合法、有效，且满足《股票期权激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
8、2015年 9月 20日，公司第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划预留股票期权数量进行调整的议案》，公司董事会在办理预留股票期权授予登记过程中，激励对象胡清禹等 15人因个人原因离职，根据《股票期权激励计划》的规定，上述离职人员已不具备激励对象资格，相关 9.60万份股票期权将作废，作废后，获授预留股票期权的激励对象减少至353人，预留股票期权数量减少至410.40万份。
公司监事会认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
9、2016年 4月 25日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分首次授予股票期权的议案》及《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分授予的预留股票期权的议案》，首次授予股票期权的激励对象吴克兵等 4人,因个人原因在股票期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量 120.40万份；授予预留股票期权的激励对象包晨晨等 29人,因个人原因在股票期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量20.80万份。根据《股票期权激励计划》的相关规定，以上人员已不具备激励对象资格，所授予的股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至 166人，首次授予股票期权数量减少至 3,550.40万份；授予预留股票期权的激励对象人数减少至 324人，授予的预留股票期权数量减少至389.60万份。
公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》，认为此次注销符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
10、2016年4月25日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权数量和行权价格的议案》及《关于调整公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为 6,390.72万份，首次授予股票期权行权价格为 5.09元；授予的预留股票期权数量为701.28万份，授予的预留股票期权行权价格为 36.16元。公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
11、2016年4月25日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，董事会同意166名激励对象在第一个行权期内行权，可行权股票期权数量为1,597.68万份，行权价格为5.09元。公司监事会认为 166名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权条件，同意激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
13、2017年4月25日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权数量和行权价格的议案》及《关于调整公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，首次授予未行权股票期权数量为 5,638.248万份，首次授予未行权股票期权行权价格为 4.21元；授予的预留股票期权数量为 775.872万份，授予的预留股票期权行权价格为30.10元。公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，公司监事会认为此次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
14、2017年4月25日，公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期可行权的议案》，董事会同意首次授予股票期权 156名激励对象在第二个行权期内行权，可行权股票期权数量为 1,879.416万份，行权价格为 4.21元；同意授予的预留股票期权 281名激励对象在第一个行权期内行权，可行权股票期权数量为 193.968万份，行权价格为30.10元。公司监事会认为首次授予股票期权156名激励对象和授予的预留股票期权 281名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
计划》等相关规定，注销该行权期未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
16、2018年5月12日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。首次授予股票期权激励对象顾昊雷等6人，及授予的预留股票期权激励对象王亮等 46人，因个人原因离职，所涉及未行权首次授予股票期权数量 51.408万份及未行权预留股票期权数量44.226万份，根据《股票期权激励计划》的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的相关未行权股票期权将注销。
注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至150人，首次授予未行权股票期权数量减少至3,707.424万份，授予的预留股票期权激励对象人数减少至 235人，未行权预留股票期权数量减少至537.678万份。公司监事会认为此次注销符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
17、2018年5月12日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。此次调整后，首次授予未行权股票期权数量为 4,448.9088万份，首次授予未行权股票期权行权价格为 3.49元；授予的预留股票期权数量为 645.2136万份，授予的预留股票期权行权价格为 25.07元。公司监事会认为此次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
格。公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及授予的预留股票期权第二个行权期行权条件已成就，董事会同意首次授予股票期权 149名激励对象在第三个行权期内行权，可行权股票期权数量为 2,160.9504万份，行权价格为 3.49元；同意授予的预留股票期权 235名激励对象在第二个行权期内行权，可行权股票期权数量为 215.0712万份，行权价格为 25.07元。公司监事会认为首次授予股票期权149名激励对象和授予的预留股票期权235名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及授予的预留股票期权第二个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
19、2018年 8月 2日，公司第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第二个行权期未行权股票期权的议案》，公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第二个行权期于2018年7月20日结束，该行权期可行权股票期权数量为 215.0712万份，激励对象的实际行权股票期权数量为 0份，未行权股票期权数量为 215.0712万份。公司将按照《管理办法》、《股票期权激励计划》等相关规定，注销上述未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
21、2019年 4月 1日，公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期及授予的预留股票期权第三个行权期可行权的议案》。公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期及授予的预留股票期权第三个行权期行权条件已成就，董事会同意首次授予股票期权143名激励对象在第四个行权期内行权，可行权股票期权数量为2,156.4144万份，行权价格为 3.49元；同意授予的预留股票期权211名激励对象在第三个行权期内行权，可行权股票期权数量为 205.5456万份，行权价格为 25.07元。公司监事会认为首次授予股票期权143名激励对象和授予的预留股票期权211名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期及授予的预留股票期权第三个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
2014年股票期权激励计划首次授予股票期权历次变动情况一览表
单位：万份，元
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||||||该次取||||||该次变||该次变动|||
||||该次行权||||励对象||该次变动后||||||变动原因|
||变动日期||||消期权||||||动后行||后激励对|||
||||数量||||减少人||期权数量||||||简要说明|
||||||数量||||||权价格||象人数|||
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|2014年11月21日||-||-||-||2,659.00||13.03||176||授予股票期权||
|2015年7月24日||-||37.00||6||2,622.00||13.03||170||注销离职人员期权||
|2015年7月24日||-||-||-||3,670.80||9.26||170||2014年度权益分派方案实施后，调整期权数量和价格||
|2016年4月27日||-||120.40||4||3,550.40||9.26||166||注销离职人员期权||
|2016年4月27日||-||-||-||6,390.72||5.09||166||2015年度权益分派方案实施后，调整期权数量和价格||
|2016年5月20日||1,597.68||-||-||4,793.04||5.09||166||第一个行权期行权||
|2017年4月27日||-||94.50||10||4,698.54||5.09||156||注销离职人员期权||
|2017年4月27日||-||-||-||5,638.248||4.21||156||2016年度权益分派方案实施后，调整期权数量和价格||

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|2017年5月24日|1,879.416|-|-|3,758.832|4.21|156|第二个行权期行权|
|2018年5月15日|-|51.408|6|3,707.424|4.21|150|注销离职人员期权|
|2018年5月15日|-|-|-|4,448.9088|3.49|150|2017年度权益分派方案实施后，调整期权数量和价格|
|2018年6月1日|2,160.9504|-|-|2,287.9584|3.49|150|第三个行权期行权|
|2018年8月9日|-|63.504|-|2,224.4544|3.49|150|注销第三个行权期未行权期权|
|2019年4月2日|-|68.04|-|2,156.4144|3.49|143|注销离职人员期权|

二、董事会关于满足公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权设定
的第四个行权期行权条件的说明
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||设定的行权条件||是否满足行权条件的说明|
|1、公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。||公司未发生前述情形，满足行权条件。||
|2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。||激励对象未发生前述情形，满足行权条件。||

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|3、行权条件：2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期业绩考核目标：以2012-2014年净利润均值为基数，2018年净利润增长率不低于250%。注：此处“净利润”是指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。|公司2012年-2014年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润均值为63,663,993.75元，2018年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为947,158,427.47元，2018年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润增长率为1387.75%，满足公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权条件。|
|4、股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 (cid:13)|公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权等待期最近三个会计年度（2011年-2013年）归属于上市公司股东的净利润平均数为49,703,803.11元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润平均数为41,577,326.19元。公司2014年股票期权首次授予股票期权等待期2014年归属于上市公司股东的净利润为165,723,821.57元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为162,870,669.95元。等待期归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不为负，满足行权条件。|
|5、根据《考核管理办法》，若激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权即被注销。|公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权激励对象2018年度绩效考核结果全部为合格，满足行权条件。|

三、激励对象名单及行权数量与前次公告一致性说明
2019年4月1日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期及授予的预留股票期权第
三个行权期可行权的议案》。本次符合行权条件的143名激励对象全部申请行权，行权人员名单及行权数量与公告情况一致。
四、本次行权期间、行权数量、行权价格及禁售期安排情况
1、本次股票期权行权期限：公司采用集中行权模式，由公司统一向有关机
构申请代为办理行权事宜，第四个行权期限自首次授予日(2014年 11月 21日)
起48个月后的首个交易日起至首次授予日起60个月内的最后一个交易日当日止（即2018年11月21日至2019年11月20日）。
2、本次股票期权行权数量情况
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||姓名||职务||本次行权股票期权份数(万份)|
|陆威||董事、副总经理、财务总监、董秘||181.44||
|程磊||副总经理||90.72||
|管理人员、业务（技术）骨干人员（141人）||||1884.2544||
|合计||||2156.4144||

3、本次可行权股票期权行权价格为：3.49元。
4、本次行权股份的上市流通安排情况
本次行权股份的上市时间为2019年5月14日。激励对象中陆威先生、程磊先生为公司董事、高级管理人员，本次行权前6个月内，陆威先生、程磊先生未买卖本公司股票。根据《公司法》等相关法律法规和深圳证券交易所有关规定，陆威先生、程磊先生本次行权所获股份的25%可上市流通，剩余75%股份将进行锁定，同时须遵守《证券法》及相关法律法规、规范性文件中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定；其余141名激励对象本次行权所获股份自上市之日起上市流通。
五、本次行权缴款、验资情况
1、本次行权款项的缴款时间和缴款金额
截至2019年4月30日，公司已收到143名激励对象以货币资金缴纳出资额合计人民币 75,258,862.56元，其中新增注册资本（股本）合计人民币 21,564,144.00元，资本溢价53,694,718.56元。本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。
2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权事项进行验资的情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行权出具了《东方财富信息股份有限公司验资报告》（信会师报字[2019]第ZA14048号）：经我们审验，截至 2019年 4月 30日，贵公司已收到 143名激励对象以货币资金缴纳出资额合计人民币 75,258,862.56元（人民币大写：柒仟伍佰贰拾伍万捌仟捌佰陆拾贰元伍角陆分），其中新增注册资本（股本）合计人民币 21,564,144.00元（人民币大写：
贰仟壹佰伍拾陆万肆仟壹佰肆拾肆元整），资本溢价53,694,718.56元,截至2019
年4月30日，变更后的注册资本为人民币 5,541,364,579.00元、累计实收资本
（股本）为人民币 5,541,364,579.00元。
六、本次行权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续的情况
经公司董事会申请、深圳证券交易所确认及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，对本次提出申请的 143名激励对象的 2,156.4144万份股票期权予以行权。
七、公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期行权对公司当年财务状况的影响
本次行权后，公司净资产将增加75,258,862.56元，其中实收资本（股本）增加21,564,144.00元，资本公积增加53,694,718.56元。以本次行权后的股本计算公司2018年基本每股收益为0.17元，具体影响数据以经注册会计师审计的数据为准。
八、本次行权后公司股本变动情况
本次行权后，公司股本将新增21,564,144股，本次行权涉及的董事、高级管理人员新增股份将按相关规定按75%自动锁定，其他激励对象新增股份全部为无限售流通股。
九、律师意见
国浩律师（上海）事务所律师核查后认为：公司首次授予股票期权设定的第四个行权期行权相关事项已经取得了必要的批准和授权，符合《公司法》、《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《股票期权激励计划》的规定；公司及激励对象已满足《股票期权激励计划》规定的首次授予股票期权设定的第四个行权期的行权条件，并已履行了必要的程序；公司可根据《股票期权激励计划》的规定，向深圳证券交易所提出行权申请，并办理本次行权的相关后续手续。
十、备查文件
1、东方财富信息股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议
2、东方财富信息股份有限公司第四届监事会第二十次会议决议
3、东方财富信息股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见
5、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《东方财富信息股份有限公司验资报告》（信会师报字[2019]第ZA14048号）
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇一九年五月十一日