证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2016-009关于科大讯飞股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司2015年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
非公开发行股票募集资金基本情况
1．实际募集资金金额、资金到位时间
(1)2011年非公开发行股票实际募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 547号《关于核准安徽科大讯飞信息科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2011年4月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）1,095.38万股，募集资金总额 44,527.00万元，扣除发行费用 2,238.03万元，募集资金净额 42,288.97万元。上述资金已于 2011年 4月 28日全部到位，业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2011]4113号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(2) 2013年非公开发行股票实际募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013] 166号《关于核准安徽科大讯飞信息科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2013年4月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）90,377,024.00股，募集资金总额 175,331.43万元，扣除发行费用 2,384.25万元，募集资金净额 172,947.18万元。
上述资金已于 2013年4月 16日全部到位，业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2013]1538号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(3)2015年非公开发行股票实际募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1350号《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2015年8月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）6,840.00万股，募集资金总额 215,186.40万元，扣除发行费用4,790.97万元，募集资金净额210,395.43万元。上述资金已于2015年8月5日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3253号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2．募集资金使用及结余情况
(1)2011年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：
2011年非公开发行股票募集资金项目已结项，2015年度无募集资金项目支出。截至2015年12月31日止，募集资金账户余额为1,016.07万元，其中募集资金结余18.91万元，募集资金专用账户利息收入997.16万元。
(2)2013年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：
按照2013年非公开发行股票募集资金的用途，公司已于 2013年5月10日将募集资金款172,947.18万元全部转入公司一般账户，用于补充流动资金。截至2015年 12月 31日止，公司尚未将募集资金专用账户杭州银行股份有限公司合肥分行的账户3401040160000009242注销，账户余额11.88万元，均为利息收入。
(3)2015年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：
公司募集资金账户实际收到募集资金 210,882.67万元，包括募集资金净额 210,395.43万元及其他发行费用 487.24万元。2015年度公司累计使用募集资金13,616.06万元，其中募集资金项目投资13,375.06万元，支付其他发行费用 241.00万元。2015年度募集资金账户利息收入 1,082.80万元。截至 2015年 12月 31日止，公司募集资金账户余额198,349.41万元，其中待支付的其他发行费用为 246.24万元。
2．募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
本公司对募集资金进行专户管理，2015年收到募集资金后，已分别与中国工商银行股份有限公司合肥汇通支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行、中国农业银行股份有限公司合肥高新技术开发区支行、上海浦东发展银行合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司杏花支行、东莞银行股份有限公司合肥分行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
募集资金专户存储的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，本公司将不超过 160,000.00万元的闲置募集资金适时进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
截至2015年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
||募集资金||||
|募集年份|投资项目名|银行名称|银行账号|账户余额|
||称||||
||畅言系列语|中信银行合|||
||||7326610182600025811|68,720.39|
||言教学产品|肥新站支行|||
||研发及产业|中信银行合|||
||||定期存单|1,100,000.00|
||化项目|肥新站支行|||
|||招商银行合|||
|2011年非公|电信级语音|肥分行黄山|551900028310511|24,202.37|
|开发行股票|识别产品研|路支行|||
|募集资金|发及产业化|招商银行合|||
||项目|肥分行黄山|定期存单|1,506,000.00|
|||路支行|||
||面向3G的音|杭州银行合|||
||||3401098128100014313|54,492.57|
||乐互动语音|肥分行|||
||增值业务系|杭州银行合|定期存单|1,600,000.00|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||统产业化项|肥分行|||
|||目||||
||||兴业银行合|||
|||海量信息智|肥分行营业|499010100100285230|20,943.37|
|||能分析与处|部|||
|||理系统产业|兴业银行合|||
|||化项目|肥分行营业|定期存单|2,711,812.50|
||||部|||
||||浦发银行合|||
||||肥分行营业|58010154700002043|74,570.04|
|||营销和服务||||
||||部|||
|||平台建设项||||
||||浦发银行合|||
|||目||||
||||肥分行营业|定期存单|3,000,000.00|
||||部|||
|2013年非公开发行股票募集资金|补充流动资金|||||
||||杭州银行合|||
|||||3401040160000009242|118,769.05|
||||肥分行|||
|2015年非公开发行股票募集资金|“讯飞超脑”及关键技术研究及云平台建设项目||杭州银行合|||
|||||3401040160000120346|5,440,966.54|
||||肥分行|||
||||杭州银行合|||
|||||大额存单|190,000,000.00|
||||肥分行|||
||||杭州银行合|||
|||||定期存单|72,000,000.00|
||||肥分行|||
||智慧课堂及在线教学云平台项目||中国工商银|||
||||行合肥汇通|1302012229200043735|57,282,603.09|
||||支行|||
||||招商银行合|||
|||||551900028310602|201,078,822.40|
||||肥分行|||
||||招商银行合|||
|||||定期存单|100,000,000.00|
||||肥分行|||
||||中国农业银|||
||||行合肥高新|12086201040022106|7,754.34|
||||区支行|||
||||中国农业银|||
||||行合肥高新|通知存款|100,000,000.00|
||||区支行|||
||||浦发银行合|||
|||||58070154700000405|107,001.55|
||||肥蜀山支行|||
||||浦发银行合|||
|||||结构性存款|555,080,000.00|
||||肥蜀山支行|||
||||合肥科农行|||
|||||20000231110510300000083|14,014.86|
||||杏花支行|||
||||合肥科农行|||
|||||定期存款|200,000,000.00|
||||杏花支行|||

|||||
|-|-|-|-|
||东莞银行合|||
|||500009301003291|33,840.46|
||肥分行|||
||东莞银行合|||
|||保本理财|100,000,000.00|
||肥分行|||
||杭州银行合|||
|||3401040160000114752|2,449,137.99|
||肥分行|||
||杭州银行合|||
|||定期存款|400,000,000.00|
||肥分行|||
|合计|||1,993,773,651.52|

3．2015年度募集资金的实际使用情况
2011年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。
2013年非公开发行股票募集资金已按照预定用途全部补充流动资金。
2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。
4．变更募集资金投资项目的资金使用情况
除附表 1中列示募集资金投资项目实施地点的变更情况以外，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
5．募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：2011年非公开发行募集资金项目的资金使用情况对照表
附表2：2015年非公开发行募集资金项目的资金使用情况对照表
科大讯飞科技股份有限公司董事会
二○一六年三月十五日
附表1：
2011年非公开发行募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||42,288.97|||本年度投入募集资金总额|-||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额|42,888.33||||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度 （ % ） (3) ＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益*1|是否达到预计效益*2|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|畅言系列语言教学产品研发及产业化项目|否|12,819.00|13,257.77|-|1 3,257.77|100.00%|2013年4月|1,247.45|—|否|
|电信级语音识别产品研发及产业化项目|否|8,308.00|8,410.87|-|8,410.87|100.00%|2013年4月|2,221.59|—|否|
|面向 3G 的音乐互动语音增值业务系统产业化项目|否|7,573.00|7,623.64|-|7,623.64|100.00%|2013年4月|6,300.26|—|否|
|海量信息智能分析与处理系统产业化项目|否|6,713.00|6,694.09|-|6,694.09|100.00%|2013年4月|5,830.87|—|否|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|营销和服务平台建设项目|否|6,876.00|6,901.96|-|6,901.96|100.00%|—||—|—|否|
|承诺投资项目小计||42,289.00|42,888.33|-|42,888.33||—||15,600.17|—|—|
|超募资金投向|不适用|||||||||||
|超募资金投向小计|—|—|—|—|—|—|—|—||—|—|
|合计|—|42,289.00|42,888.33|-|42,888.33|—|—|15,600.17||—|—|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|—|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|—|||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|—|||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|以前年度发生：2011年募集资金投资项目中原实施地点位于合高新国用（2009）第90号地块的项目，实施地点变更为合肥国家科技创新型试点市示范区编号为KB5-2-2地块，该地块土地使用面积为25.80亩。本次变更的KB5-2-2地块与原合高新国用（2009）第 90 号地块同处于国家智能语音高新技术产业化基地规划区域，两地块地理位置相邻，其中合高新国用（2009）第 90 号地块紧邻合肥市主干道望江西路，根据市政府有关规划设计调整的要求，为进一步优化产业基地区域功能布局，使项目建设地点更适于科研和办公环境，公司对募集资金项目中在合高新国用（2009）第 90 号地块的项目实施地点进行变更。公司于 2012 年 4 月 1 日第二届董事会第二十次会议审议通过《关于变更募集资金项目实施地点的议案》并进行了公告，公告编号2012-009、2012-014号，保荐机构亦发表了同意意见。|||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|—|||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|—|||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|—|||||||||||

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|-|-|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|公司募集资金账户结余金额合计1,016.07万元，其中募集资金产生的利息收入结余金额为997.16万元，实际结余的募集资金金额为18.91万元。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|—|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|—|

注*：募集资金项目实现效益计算方法：募投项目产品实现的营业收入，扣除相应的营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用和资产减值损 1
失，加上营业外收入中的退税收入，并按适用税率扣除所得税后计算得出，其中营业税金及附加、销售费用、管理费用、资产减值损失以及退税收入按该项目营业收入占营业收入总额的比例进行分摊。
注*：第一个达产年度为2013年5月至2014年4月，各募集资金项目实际效益均已达到了预计效益。
2
第二个达产年度为2014年5月至2015年4月，预计效益与实际效益对比情况如下：
畅言系列语言教学产品研发及产业化项目：预计效益为1,929.47万元，实际效益为4,256.50万元；
电信级语音识别产品研发及产业化项目:预计效益为1,354.03万元，实际效益为2,325.10万元；
面向3G的音乐互动语音增值业务系统产业化项目:预计效益为1,927.93万元，实际效益为4,995.80万元；
海量信息智能分析与处理系统产业化项目:预计效益为1,040.37万元，实际效益为3,208.76万元；
第二个达产年度，各募集资金项目实际效益均已达到了预计效益。
截至2015年12月31日止，募集资金项目尚未到达第三个完整达产年度，故不予比较。
附表2：
2015年非公开发行募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||210,395.43|||本年度投入募集资金总额|13,375.06|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额|13,375.06|||||
|累计变更用途的募集资金总额|||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度 （ % ） (3) ＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期||本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|智慧课堂及在线教学云平台项目|否|179,512.76|179,512.76|9,092.20|9,092.20|5.06%|2017年8月20日||—|—|否|
|“讯飞超脑”及关键技术研究及云平台建设项目|否|30,882.67|30,882.67|4,282.86|4,282.86|13.87%|—||—|—|否|
|承诺投资项目小计||210,395.43|210,395.43|13,375.06|13,375.06||—||—|—|—|
|超募资金投向|不适用|||||||||||
|超募资金投向小计|—|—|—|—|—|—|—|—||—|—|
|合计|—|210,395.43|210,395.43|13,375.06|13,375.06|—|—|—||—|—|

|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至2015 年 12 月 31 日止，除东莞银行10,000.00万元保本理财外，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|