建新矿业股份有限责任公司
2013年度独立董事述职报告
作为建新矿业股份有限责任公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及有关法律、法规、规章等的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，出席了2013年度的相关会议，并对相关事项发表了独立意见。现将2013年度的工作情况报告如下：
一、综述
本人为公司的独立董事兼审计委员会主任及战略委员会、提名委员会、薪酬考核委员会的委员，2013年本人本着为全体股东负责的精神，严格依照有关法律法规履行职责，为公司重大资产重组、关联交易、审计工作、内控建设及公司未来发展规划等发表了意见，为健全和完善上市公司法人治理结构和公司稳健、长远发展建言献策，发挥了本人的专长，维护了公司和股东的合法权益。
二、出席公司召开董事会的情况
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||本年应参加董|现场出席|通讯表决参加|||
|姓 名||||委托出席次数|缺席次数|
||事会次数|次数|次数|||
|郭喜明|11|2|8|1|0|

报告期内，本人对董事会召开会议审议的各项议案及其他事项没有提出异议的情况，对各项议案均投了赞成票。
三、发表独立意见情况
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||序号||独立意见涉及事项||发表意见||发表时间|
|1||对公司2012年度对外担保及关联方资金占用事项发表独立意见||报告期内无对外担保、关联方资金占用情形。||2013.2.3||
|2||对公司2012年度利润分配方案发表的独立意见||2012年度公司未分配利润为负数，同意利润分配预案。||2013.2.3||
|3||对公司聘任杨大平为总经理，聘任菅玉荣、刘榕为公司副总的独立意见||同意聘任杨大平为总经理，聘任菅玉荣、刘榕为公司副总。||2013.2.3||
|4||对公司2013年度日常关联交易预计事项发表的事前认可意见||认为该事项系公司日常经营所需，同意将议案提交董事会审议||2013.3.15||
|5||对公司2013年度日常关联交易事项发表的独立意见||认为交易遵循了三公原则，且审议程序合法、有效，未对公司独立性构成影响，未损害公||2013.3.22||

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|||司和非关联股东的利益。||
|6|对东升庙及临河新海与乌拉特金浩特公司中拟发生关联交易事项的事前认可意见|系公司经营所需，属正常商业交易，同意公司按照关联交易程序，将此交易提交公司第八届董事会第三十次会议审议。|2013.6.20|
|7|对东升庙和临河新海与金浩特公司2013年预计发生的2150万元的关联交易发表的独立意见|认为，该事项系经营所需，有利于企业的生产经营；认为审议程序合法、合规且交易遵循公开、公开、互利的原则，交易价格公允，符合公司及全体股东的的利益，未损害公司及其他非关联方股东的利益，未对公司独立性构成影响。|2013.6.20|
|8|对公司2013年度董监高薪酬方案发表意见|认为方案依据了同行业薪酬水平并结合公司实际经营状况而制定，符合相关规定，有利于调动积极性，有利于公司长远发展，且审议表决程序合法合规。|2013.7.8|
|9|对公司非公开发行股票方案中涉及关联交易的事项发表的事前认可意见|认为拟审议事项符合有关法律法及规定，符合公司长远发展规划和社会股东利益，同意将相关事项提交第八届董事会第三十二次会议审议。|2013.8.7|
|10|对公司非公开发行股票方案中涉及关联交易的事项发表意见|认为：1、非公开发行方案符合相关法律、法规，其实施可以有效改善公司财务状况，增加公司抵御风险能力，优化公司资本结构，实现公司稳健、持续、健康发展；2、购买资产关联交易符合三公原则；关联交易有利于公司发展， 合公司与全体股东利益未损害中小股东利益，未对公司独立性构成不利影响；3、审议表决程序合法合法，关联股东进行了回避表决，且尚需提交股东大会审议后批准实施。|2013.8.16|
|11|对公司2013年半报报资金占用及对外担保事项发表意见|认为：公司报告期内未发生资金占用及对外担保情形，希望公司继续履行相关规定，杜绝违规事项的发生。|2013.8.16|
|12|对公司换届选举董事候选人发表意见|认为：1、董事提名程序符合相关规定，其任职资格符合担任董事条件，能胜任职责要求且未发现有不适合担任董事的相关情形。|2013.9.3|
|13|对公司改聘瑞华会师所为公司年审机构发表意见|同意公司变更2013年审计机构，聘任程序合法。|2013.9.3|
|14|对公司换届选举公司高管发表意见|1、公司高管人员的任职资格合法，未发现有法律法规规定的不适合担任上市公司高管的情形，具备与期行使职权相适应的任职条件和能力；2、提名、选举和聘任程序合法、合法。同意聘任高管。|2013.9.23|

四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）日常工作情况
2013年度，公司修订了《公司章程》、制定了《累积投票实施细则》和《董监高薪酬管理制度》，进一步规范了公司管理。本人作为公司董事会下属审计委员会主任及战略委员会、提名委员会、薪酬考核委员会委员，利用会计、经济、企业管理等专业知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项，为完善公司监督机制，维护公司和全股股东的合法权益发挥了应有的作用。
（二）现场调查情况
2013年度，我们通过董事会、电话沟通、微信群等方式对公司发展情况进行多方面的了解，通过新闻媒体、报刊杂志和网络等媒介关注与公司有关的宣传和报道，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司的运行动态，同时还听取公司管理层就规范化运作情况进行的汇报并进行了核查，未发现公司损害中小投资利益的情形。
（三）公司信息披露情况
报告期内公司按照深圳证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、完整的做好了信息披露工作。
（四）对公司的治理活动的监督
2013年度，我们对公司治理情况进行了监督，认为公司的治理结构基本符合文件要求，保障了公司规范化运作。
（五）落实保护社会公众股股东合法权益方面
1、本人对公司2013年度发生的关联交易事项进行了监督和核查，未发现公司及大股东有损害投资者利益的事项，维护了中小投资者的利益。
2、本人作为审计委员会的主任委员，2013年就公司审计方面的工作共组织召开了六次会议，发挥了我们的专业特长。2013年度审计工作期间，根据《审计委员会年报工作规程》和《独立董事年报工作制度》，本人在公司2013年度年报审计过程中，认真履行了相关职责，积极跟进审计进程，审阅了公司编制的财务会计报表，并与年审会计师就财务重大事项进行了有效沟通，确认了会计师出具的审计意见，保证了审计工作的按时推进。
（六）自身学习情况
报告期内，本人通过培训等多种方式加强对相关法律法规和规章制度的学习，以提高对公司和投资者利益的保护能力，并形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、其他工作
（一）报告期内，本人没有提议召开董事会的情况。
（二）报告期内，本人没有提议解聘会计师事务所情况。
（三）报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。
以上为本人2013年度履行职责情况的汇报。2014年，本人将继续独立公正地履行独立董事职责，充分发挥自已的专长和工作经验，为公司董事会决策提供建议，为维护公司整体利益和全体股东合法权益作出努力。
在此对公司董事会、管理层在本人履行独立董事职务过程中所给予的有效地配合和支持，表示衷心地感谢！
独立董事：郭喜明
二O一四年一月二十六日