莱克电气股份有限公司
2016年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告 1-3
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+sO(10l655422888号富华大厦A座9层 telephone∶+86(10)655422889`F,BloCk A,Fu Hua Mansion,
shiⅡ0Ⅵ陵ng No8,Chaoyangmen Beidajie,
DOngcheng District,Beijing, 巾亭窦L: +86(10)65547190ceⅡ∶们edpubⅡ c aCCountants 100027,P.R.China facsimile∶
+86(10)65547190募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2017sHA10146莱克电气股份有限公司全体股东
:
我们对后附的莱克电气股份有限公司
(以下简称莱克电气公司)关
于募集资金 2016年度存放与使用情况的专项报告
(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了鉴证工作。
莱克电气公司管理层的责任是按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(⒛13年修订
)》
及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告
编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整 ,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上 ,对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序,选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为,莱克电气公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定编制,在所有重大方面如实反映了莱克电气公司⒛16年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报眚 公司
⒛16年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同意,不得
信永中和
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二○一七年四月二十四日
2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
莱克电气股份有限公司
董事会关于募集资金 2016年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]709号”文《中国证券监督管理委员会关于核准莱克电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发人民币普通股（A股）4,100万元，每股面值1元，实际发行价格每股19.08元，募集资金总额为人民币782,280,000.00元，扣除发行费用人民币30,275,726.06元后，实际募集资金净额为人民币752,004,273.94元。上述资金已于2015年5月8日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2015年5月8日“XYZH/2014SHA1029-12”号报告审验。
（二）募集资金以前年度使用金额
公司以前年度募投项目支出金额为160,063,080.24元，以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项为人民币506,687,100.00元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金为人民币80,000,000.00元，以前年度收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为685,731.12元。截止到2015年12月31日，公司募集资金余额为5,939,824.82元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2016年度，本公司募投项目支出金额为14,324,575.47元，归还使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金为人民币80,000,000.00元，2016年收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为10,243.05元。
2016年4月26日，本公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将公司截至2016年4月13日的募集资金余额人民币7,161.71万元（含利息收入）用于永久性补充流动资金。该事项亦经华林证券股份有限公司于2016年4月25日出具《关于莱克电气
2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
股份有限公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。本公司实际转出募集资金余额为人民币71,625,492.40元（差额为2016年4月13日至实际转出日之间的利息收入）。
截止2016年12月31日，公司募集资金余额为0元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《莱克电气股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”），经本公司2015年6月18日召开的2014年年度股东大会会议审议通过。
本公司对募集资金实行专户存储，2015年5月8日，本公司及本公司之子公司莱克电气绿能科技（苏州）有限公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行和上海银行股份有限公司苏州分行及保荐机构华林证券有限责任公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2016年12月 31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止2016年12月31日，公司募集资金余额为0元，相关募集资金账户均已销户。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（三）变更募集资金实施主体
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2016年12月31日止，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在其他违规行为。
莱克电气股份有限公司董事会
二○一七年四月二十四日
附件一
募集资金使用情况对照表
2016年度
单位名称：莱克电气股份有限公司 货币单位：万元
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|募集资金总额||75,200.43||本年度投入募集资金总额||||595.01|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||已累计投入募集资金总额||||75,270.02|||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|年产800万台家居环境清洁电器扩产项目|否|39,952.81|39,952.81|1,432.46|32,813.31|82.13|2016年4月|||否|
|年产1,200万台微特电机扩产项目|否|22,178.50|22,178.50||22,209.63|100.14|2016年4月|||否|
|技术研发检测中心及信息管理系统升级项目|否|8,394.50|8,394.50||8,403.86|100.11|2012年12月|||否|
|国内营销网络建设项目|否|4,680.67|4,674.62||4,680.67|100.13|不适用|||否|
|承诺投资项目小计||75,206.48|75,200.43|1,432.46|68,107.47||||||
|临时补充流动资金||||-8,000.00|||||||
|永久补充流动资金||||7,162.55|7,162.55||||||
|合计||75,206.48|75,200.43|595.01|75,270.02||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||无||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||无||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||无||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||2015 年6月23日，本公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币 50,668.71 万元, 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了XYZH/2015SHA10013号鉴证报告。截止2015年12月31日，本公司已完成全部50,668.71 万元预先投入募投项目自筹资金的置换。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||根据本公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议审议通过的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。截止2016年12月31日，已累计支付8,000万元，已累计归还8,000万元。||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||无||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|||2016年4月26日，本公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将公司截至2016年4月13日的募集资金余额人民币7,161.71万元（含利息收入）用于永久性补充流动资金。该事项亦经华林证券股份有限公司于2016年4月25日出具《关于莱克电气股份有限公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。本公司实际转出募集资金余额为人民币71,625,492.40元（差额为2016年4月13日至实际转出日之间的利息收入）。||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|||2015年5月28日，本公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用额度不超过人民币3亿元闲置募集资金适时购买理财产品。截止2016年12月31日，本公司使用闲置募集资金理财支出总计为3.79亿，收回理财本金3.79亿及理财收益174万，同时自募集资金账户转出理财收益174万，理财产品投资余额为0元。||||||||