证券代码：601677 证券简称：明泰铝业
河南明泰铝业股份有限公司
限制性股票股权激励计划
（草案）
二○一四年十月
声明
本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确和完整，并对本预案中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示
1、本次限制性股票股权激励计划（以下简称本计划）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《河南明泰铝业股份有限公司章程》制订。
2、本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行新股，拟向激励对象授予权益总计1,675.6万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划签署时公司股本总额40,100万股的4.18%。本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额40,100万股的1%。
3、本计划授予的激励对象总人数为184人，激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的高级管理人员、中层以上管理人员以及其他骨干员工。激励对象目前未参加除本计划外的其他上市公司股权激励计划，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》和《股权激励有关事项备忘录》的规定。
4、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等情形的，限制性股票的授予价格将做相应的调整。
5、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股等情形的，限制性股票的授予数量将做相应的调整。
6、本计划有效期为自限制性股票授予日起5年。
7、在授予日后12个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让。在解锁期，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注
销。解锁安排如下表所示：
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|解锁安排|解锁时间|可解锁数量占限制性股票数量比例|
|第一次解锁|自授予日起满12个月后的首个交易日至授予日起24个月内的最后一个交易日止|40%|

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|解锁安排|解锁时间|可解锁数量占限制性股票数量比例|
|第二次解锁|自授予日起满24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日止|30%|
|第三次解锁|自授予日起满36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日止|30%|

在锁定期内，激励对象并不享有获授的限制性股票的以下权利，包括但不限于该等股票的投票权或通过抵押、质押等任何方式支配该等限制性股票以获取利益的权利。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解锁时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与限制性股票相同。
8、公司不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：（1）最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。
9、本计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：（1）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
10、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、公司股东大会审议通过。本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划规定的授予条件的，自公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
13、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目录
第一章释义 ................................................................. 6第二章实施激励计划的目的和管理机构 ......................................... 7第三章激励对象的确定依据和范围 ............................................. 8第四章股权激励计划具体内容 ................................................ 32第五章本计划的授予及解锁程序 .............................................. 43第六章公司与激励对象各自的权利义务 ........................................ 44第七章公司、激励对象发生异动的处理 ........................................ 46第八章限制性股票回购注销的原则 ............................................ 48第九章附则 ................................................................ 50
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
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|明泰铝业、本公司、公司|指|河南明泰铝业股份有限公司|
|郑州明泰|指|郑州明泰实业有限公司，系公司控股子公司|
|本计划|指|以公司股票为标的，对公司高级管理人员及其他员工进行的限制性股票股权激励计划|
|限制性股票|指|公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的公司股票|
|激励对象|指|按照本计划规定获得限制性股票的公司高级管理人员及其他员工|
|授予日|指|公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日|
|授予价格|指|公司授予激励对象每一股限制性股票的价格|
|锁定期|指|激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让的期限|
|解锁日|指|本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除锁定之日|
|解锁条件|指|根据本计划激励对象所获股权解锁所必需满足的条件|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《公司章程》|指|《河南明泰铝业股份有限公司章程》|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|证券交易所|指|上海证券交易所|
|元|指|人民币元|

第二章 实施激励计划的目的和管理机构
一、实施激励计划的目的
为进一步完善河南明泰铝业股份有限公司（以下简称明泰铝业、本公司或公司）的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制订了本限制性股票激励计划（以下简称本计划）。
二、本计划的管理机构
（一）股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。
（二）公司董事会是本计划的执行管理机构，下设薪酬委员会，负责拟订和修订本计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
（三）公司监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。
（四）独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票
权。
第三章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本计划激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的高级管理人员、中层以上管理人员以及其他骨干员工。公司独立董事、监事不在本计划的激励对象范围之内。
二、本计划激励对象的范围
（一）激励对象范围
本计划涉及的激励对象共计184人，包括：
（1）公司高级管理人员；
（2）公司中层以上管理人员；
（3）公司其他骨干员工。
以上激励对象中，不包含公司独立董事、监事及持股超过5%以上的股东。高级管理人员必须经董事会聘任，所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司任职并已与公司签署劳动合同。
（二）公司激励对象具体情况
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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|1|杜有东|明泰铝业||总经理|负责领导制订和实施公司总体发展战略，组织制订年度经营目标，实施公司年度工作计划；组织实施公司总体战略，发掘市场机会，领导创新改革；监督、控|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||制经营计划的实施过程；组织实施财务预算及利润分配、使用方案；领导建立健全全公司各项管理制度及工作流程；主持召开公司会议，对重大事项进行决策；领导开展公司的社会公共关系活动，树立良好企业形象；代表公司参加重大业务、外事或其他重要活动；负责公司重大突发事件。|
|2|王利姣|明泰铝业||副总经理|负责全公司采购、物流、内部考核、基础建设等全面工作，包括原料采购及运输管理，设备及生产物资的采购管理，仓储物流管理，内部核算及考核管理，设备基础及厂房建设的管理工作。|
|3|郝明霞|明泰铝业||副总经理|负责公司产品的销售、推广、市场开发，制定并达成各项销售计划；负责销售团队的组建和日常管理，负责对销售团队的培训和人才的培养；负责区域代理商的拓展与管理；组织各环节执行人员销售政策培训，监督执行效果；维护公司形象，巩固与合作方的公共关系，强化合作信用，提升市场销量；对市场竞争产品动态的分析以及本产品营销计划和方案的拟定及组织实施。|
|4|雷鹏|明泰铝业||副总经理、董秘|全面负责公司证券和融资方面工作。负责公司和证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；负责处理公司信息披露事务及信息披露有关的保密工作；负责公司与投资者之间的关系；筹备股东大会和董事会；协助董事、监事和其他高级管理人员了解相关法律法规；促使董事会依法行使职权。|
|5|孙军训|明泰铝业||财务总监、副总经理|根据公司中长期经营计划，组织编制年度综合财务计划和控制标准；建立、健全财务管理体系，对财务部门的日常管理、年度预算、资金运作等进行总体控制；主持财务报表及财务预决算的编制工作，为公司决策提供及时有效的财务分析；对公司税收进行整理筹划与管理；比较精确的监控和预测现金流量，确定和监控公司负债和资本的合理结构；对公司重大的投资、融资、并购等经营活动提供建议和决策支持，参与风险评估、指导、跟踪和控制；与财政、税务、银行、证券等相关政府部门及会计师事务所等相关中介机构建立并保持良好的关系。|
|6|刘杰|明泰铝业||副总经理|负责明泰铝业及郑州明泰生产系统的人事管理、生产计划安排、工艺流程的改进、设备验收及改造、生产成本的控制、人员培训生产销售情况及售后落实、及整个生产系统的安全生产工作。|
|7|贺志刚|明泰铝业|销售部|销售部经理|在分管销售副总经理领导下，和各部门密切配合完成工作。严格遵守公司各项规章制度，处处起到表率作用。制订销售计划。确定销售政策。设计销售模式。|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||销售人员的招募、选择、培训、调配。销售业绩的考察评估。销售渠道与客户管理。财务管理、防止呆帐坏帐对策、帐款回收。销售情况的及时汇总、汇报并提出合理建议。|
|8|孙会彭|明泰铝业|生产部|副部长|协助部长工作，负责公司的设备管理工作、包括备品备件的审批、特种设备的管理及设备改造、大修、固定资产管理及安全生产工作，另负责监管磨床分厂、能源分厂的生产。负责公司水、电、气的管理工作。|
|9|朱志扬|明泰铝业|生产部|1+1项目部部长|负责主持项目的日常工作，项目的合同实施，工程管理、质量、安全、工期目标的实现等的全面工作；牵头负责与公司、监理、设计等的现场协调和沟通的组织和领导；负责各项管理制度和管理控制程序的建立与完善并监督落实；组织编制施工安装计划，明确施工阶段应完成的各项工作，并将各项工作落实到责任人，同时规定完成期限。组织编制项目实施的各类方案、进度计划、预算、报表；在施工各阶段及时检查施工技术、工艺、质量方案的执行情况，发现问题及时妥善解决并认真监控。|
|10|邵继鹏|明泰铝业|技术质量部|副部长|负责公司的新产品开发、研制及质量管理、产品认证等工作。|
|11|刘党培|明泰铝业|生产部|板一分厂厂长|负责全厂生产的整体工作；负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作；负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务；负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况；负责各部门的生产秩序与生产纪律的监督检查工作；负责全厂员工的选拔培训，绩效考核手续的监督审核工作，不断整体提高全厂员工的综合素质；负责组织召开并主待各部门的生产质量会议；负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产；负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然；服从公司整体工作安排，并完成公司交办的其它工作任务。|
|12|梁钟|明泰铝业|生产部|板二分厂厂长|负责全厂生产的整体工作；负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作；负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务；负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况；负责各部门的生产秩序与生产纪律的监督检查工作；负责全厂员工的选拔培训，绩效考核手续的监督审核工作，不断整体提高全厂员工的综合素质；负责组织召开并主待各部门的生产质量会议；负责生产成本的控制工作，节约开|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产；负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然；服从公司整体工作安排，并完成公司交办的其它工作任务。|
|13|王万宏|明泰铝业|生产部|热轧分厂厂长|负责全厂生产的整体工作；负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作；负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务；负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况；负责各部门的生产秩序与生产纪律的监督检查工作；负责全厂员工的选拔培训，绩效考核手续的监督审核工作，不断整体提高全厂员工的综合素质；负责组织召开并主待各部门的生产质量会议；负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产；负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然；服从公司整体工作安排，并完成公司交办的其它工作任务。|
|14|王军伟|明泰铝业|生产部|型材项目部部长|负责全厂生产的整体策划与开发工作；负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作；负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务；负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况；负责各部门的生产秩序与生产纪律的监督检查工作；负责全厂员工的选拔培训，绩效考核手续的监督审核工作，不断整体提高全厂员工的综合素质；负责组织召开并主待各部门的生产质量会议；负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产；负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然；服从公司整体工作安排，并完成公司交办的其它工作任务。|
|15|胡永帅|明泰铝业|生产部|铸轧分厂厂长|负责全厂生产的整体工作；负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作；负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务；负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况；负责各部门的生产秩序与生产纪律的监督检查工作；负责全厂员工的选拔培训，绩效考核手续的监督审核工作，不断整体提高全厂员工的综合素质；负责组织召开并主待各部门的生产质量会议；负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产；负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然；|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||服从公司整体工作安排，并完成公司交办的其它工作任务。|
|16|柴明科|明泰铝业|生产部|铝箔分厂厂长|负责全厂生产的整体工作；负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作；负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务；负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况；负责各部门的生产秩序与生产纪律的监督检查工作；负责全厂员工的选拔培训，绩效考核手续的监督审核工作，不断整体提高全厂员工的综合素质；负责组织召开并主待各部门的生产质量会议；负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产；负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然；服从公司整体工作安排，并完成公司交办的其它工作任务。|
|17|赵超凡|明泰铝业|生产部|磨床分厂厂长|在生产部的领导下，全面负责分厂的生产运营，组织生产，设备，安全，环保等制度拟订，检查，监督，控制及执行；负责编制分厂计划和及时组织实施，检查，协调，考核；密切配合各生产分厂，确保生产所需轧辊的保质保量供应；领导分厂进行磨削技术创新，提高技术素质，努力赶超国内外先进水平。|
|18|马育宾|明泰铝业|生产部|修造分厂厂长|全面负责总公司各个分厂机件加工、安装与制作；跟踪国内外设备管理的先进水平，完善设备运行、维护、维修的先进管理模式和制度；密切配合各生产系统，确保生产设备的质量与精准度。现阶段主要负责热连轧项目。|
|19|曹笑苹|明泰铝业|销售部|销售部板带部长|负责公司板带的销售工作。工作内容：制定板带部的销售战略、具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。分配板带部各项任务指标具体到每个人，激励、考核并协助下属员工完成公司下达的任务指标。|
|20|孙柯|明泰铝业|销售部|销售部ps版部长|负责公司PS版基、CTP版基的销售工作。工作内容：制定PS版部的销售战略、具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。分配PS版部各项任务指标具体到每个人，激励、考核并协助下属员工完成公司下达的任务指标。|
|21|张利红|明泰铝业|销售部|郑州明泰销售部板带部长|负责公司板带的销售工作。工作内容：制定板带部的销售战略、具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。分配板带部各项|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||任务指标具体到每个人，激励、考核并协助下属员工完成公司下达的任务指标。|
|22|贾丽影|明泰铝业|销售部|销售部铝箔部长|负责公司铝箔的销售工作。工作内容：制定铝箔部的销售战略、具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。分配铝箔部各项任务指标具体到每个人，激励、考核并协助下属员工完成公司下达的任务指标。|
|23|化磊|明泰铝业|销售部|销售部外贸部长|负责公司外贸销售工作。工作内容：制定外贸部的销售战略、具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。分配外贸部各项任务指标具体到每个人，激励、考核并协助下属员工完成公司下达的任务指标。|
|24|王富国|郑州明泰|生产部|郑州明泰生产部长|全面负责郑州明泰生产计划安排、工艺流程的改进、设备验收及改造、生产成本的控制、人员培训、生产销售情况及售后落实及整个生产系统的安全生产工作。|
|25|李大乾|明泰铝业|生产部|包装分厂厂长|负责全厂产品包装和包装物管理，负责全厂的安全生产管理工作。组织车间各项制度的执行，并监督实施。审核车间每日、每月各类生产报表，组织好设备管理、质量管理、安全生产管理工作的开展。有效的挖掘和使用工厂的生产能力，合理的配置职工，发挥每一个职工的积极性，提高本部门的生产效率。根据生产运行计划，掌握生产进度，搞好各车间的协调，组织分配劳动力，平衡调度设备材料。定期组织安全隐患排查，落实安全保护措施，督促整改安全隐患。|
|26|李伟强|明泰铝业|生产部|铣床分厂厂长|负责全厂的安全生产管理工作。组织车间各项制度的执行，并监督实施。审核车间每日、每月各类生产报表，组织好设备管理、质量管理、安全生产管理工作的开展。有效的挖掘和使用工厂的生产能力，合理的配置职工，发挥每一个职工的积极性，提高本部门的生产效率。根据生产运行计划，掌握生产进度，搞好各车间的协调，组织分配劳动力，平衡调度设备材料。定期组织安全隐患排查，落实安全保护措施，督促整改安全隐患。|
|27|位炎辉|明泰铝业|生产部|铸锭分厂厂长|负责全厂生产的整体工作；负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作；负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务；负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况；负责各部门的生产|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||秩序与生产纪律的监督检查工作；负责全厂员工的选拔培训，绩效考核手续的监督审核工作，不断整体提高全厂员工的综合素质；负责组织召开并主待各部门的生产质量会议；负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产；负责设备运行的日常检查，发现问题及时处理，防患于未然；服从公司整体工作安排，并完成公司交办的其它工作任务。|
|28|李继明|明泰铝业|财务部|部长|全面负责财务部的日常管理工作,组织制定财务方面的管理制度及有关规定，并监督执行；组织编制本单位的财务成本费用计划、银行贷款计划、集资计划，为经营和公司的建设开源节流；维护、改进公司财务管理程序和政策，制定年度、季度财务计划；负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报告；负责公司全面的资金调配，成本核算、会计核算和分析工作；负责资金、资产的管理工作；可能会对公司造成经济损失的重大经济活动；组织会计人员学习业务，不断提高财会人员的业务水平。协助财务总监开展财务部与内外的沟通与协调工作。|
|29|李保义|明泰铝业|运输部|部长|负责全公司的原材料采购、运输管理等工作，包括原料从采购到运输的过程以及运输部门的全面管理工作。|
|30|张延兵|明泰铝业|运输部|副部长|负责协助运输部部长完成运输部的日常管理工作，包括车辆日常管理与维护、道路疏通与安全培训及其附属部门的日常管理工作。|
|31|邵三勇|明泰铝业|政务部|部长|负责公司的后勤管理工作，协助总经理处理好日常工作，及时掌握信息，并与政府部门对接上报奖励性资料，为公司创造效益；监督各部门和科室认真及时地贯彻公司的各项工作决策和指令；接待并安排好外来参观人员，做好对外宣传、员工培训等工作。|
|32|孙进娜|明泰铝业|企管部|部长|负责明泰铝业新上项目的物资采购、内部管理的全面工作，包括设备零部件、基建物资的采购，仓储管理及物资出门手续的办理等。|
|33|谢会利|明泰铝业|供应装备部|部长|负责明泰铝业除原料之外的所有物资的采购及管理工作，包括整套设备、备件、消耗物资、基建物资、小项土建及设备改造与维修、供应商评定等全面工作。|
|34|王定科|明泰铝业|政务部|董事长秘书|合理安排、提醒董事长的日常工作时间和流程。协助董事长日常事务处理。配合董事长处理外部机关或客户等的公共关系。负责董事长费用预算，以及行程安排、通知等相关事宜的办理。完成董事长临时安排或突发性工作。|
|35|高珊|明泰|生产|技术|负责解决河南明泰及郑州明泰的所有产品质量问题，|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||铝业|部|总监|及各种质量问题的售后服务工作；负责公司电子铝箔新产品的研发工作。|
|36|邵二报|明泰铝业|供应装备部|副部长|负责能源物资采购、基建工作，包括煤碳/设备/备品备采购、基建管理工作。|
|37|杨朝鹏|明泰铝业|生产部|机电厂长|负责 1+1 热轧项目电气设备管理的全面工作，有效整合企业内部的电气物资，保证电气设备的完好率和运转率。遵循和执行公司各项管理制度，注重安全文明生产，节约电气物资成本，配合好生产保质保量按时地完成公司下达的生产任务。设备自动化升级改造以及能源节约等。|
|38|刘朝旭|明泰铝业|生产部|计划主任|负责合理分配生产通知单、协调各分厂之间坯料加工及退火炉、组织各分厂计划与销售部的沟通会、生产部拖拉机的安排使用、及时掌握各分厂坯料、在制料、改料卷状态，监督督促以保证降低金属总量、统计生产数据如吨附加值的整理、大进大出成品率、整理生产部考核指标、核算板带组成材率、其它。|
|39|刘宪杰|明泰铝业|生产部|维修主任|负责公司拖拉机的维修、维护保养、备品备件的验收、司机的培训及安全运输，行车的维修、改造、日常维护及备品备件质量验收、管理，行车工的培训和安全生产工作，天然气站煤气混合气设备及管道维护检查点检、测漏、改造，全厂燃气使用情况及安全工作。|
|40|王保锋|明泰铝业|生产部|计划主任|负责各分厂及郑州明泰的坯料供给、流转和调配。协调外加工及坯料的组织、供给，按需保质保量。对外购坯料按各分厂所需进行分流和调配。服务分厂的坯料管理，合理消化问题坯料，有效降低金属总量。对坯料来往运输合理组织，安全运输，有效监督。|
|41|杨幸良|明泰铝业|生产部|编审组长|负责公司工艺技术文件的编审及发放管理工作；负责公司工艺技术文件的编审及发放管理工作；负责公司工艺技术方面的学习培训工作；负责公司质量管理体系的认证及审核工作。|
|42|曹于波|明泰铝业|生产部|成品率组长|负责公司成品率的管理工作，包括统计、核算及考核；负责公司热轧坯料的质量监控及质量反馈工作。|
|43|陈伟|明泰铝业|生产部|机电厂长|负责公司电气设备管理的全面工作，有效整合企业内部的电气物资，做好电气设备的日常维护保养和设备卫生的监督工作，保证电气设备的完好率和运转率，为生产目标的完成提供技术支持和电力保障。遵循和执行公司各项管理制度，注重安全文明生产，节约电气物资成本，配合好生产保质保量按时地完成公司下达的生产任务。设备自动化升级改造以及能源节约等。|
|44|郑国强|明泰铝业|生产部|设备处电工主任|负责公司各分厂电气设备管理的全面工作，执行公司的各项规章制度，定期维护机电设备，做好检修计划以及故障修复，对分厂电气人员的安全教育以及业务|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||培训。遵循和执行公司各项管理制度，注重安全文明生产，节约电气物资成本，配合好生产保质保量按时地完成公司下达的生产任务。|
|45|马现杰|明泰铝业|生产部|变电站主任（站长）|负责变电站管理的全面工作，执行国家电力法规，保障公司变电站的安全运行，协调电力部门保证公司生产电力需求。定期开展电气设备的检修以及预防性试验，指导和监督运行人员严格执行安全操作规程，确保设备正常运行以及人身安全，搞好站内的环境卫生，按时完成领导交办的其他工作任务。|
|46|李铁峰|明泰铝业|生产部|变电站副主任（副站长）|负责协助站长做好变电站的日常管理，执行国家电力法规，保障公司变电站的安全运行，协调公司内部各分厂的用电量以安全用电保证公司电力安全。定期开展电气设备的检修以及预防性试验，指导和监督运行人员严格执行安全操作规程，确保设备正常运行以及人身安全，搞好站内的环境卫生，按时完成领导交办的其他工作任务。|
|47|李占国|明泰铝业|研发中心|副厂长|负责公司的新产品开发、研制等工作，包括工艺配方的设计和调整。负责企业重大攻关课题的研发和试验，以及高新技术企业的申请工作等。|
|48|李国锋|明泰铝业|研发中心|主任|负责新产品开发试验、工艺制订、工艺执行及监督；负责技术研发中心数据汇总、总结等工作。|
|49|周青正|明泰铝业|研发中心|CTP小组组长|负责 CTP 研发生产、控制中心各项工作，全力打造、经营中心团队建设，领导全体员工协助销售经理参与售后客户服务工作，对PS版基和CTP版基的生产工艺进行控制、监督、研发和改进。|
|50|贺华伟|明泰铝业|研发中心|板带一厂质检主任|负责板带一分厂产品、半成品质量进行监督、检查，售后质量问题的协调处理，以及分厂产品工艺的调整工作；包括外购产品进行质量评定，对不同产品制定相应的质检内容和检验标准。|
|51|杨峰|明泰铝业|研发中心|质检科科长|负责对公司的产品、半成品质量进行监督、检查，售后质量问题的协调处理，以及化验室的管理和计量器具的送检工作；包括进厂原材料，外购产品进行质量评定，对不同产品制定相应的质检内容和检验标准。|
|52|孙志远|明泰铝业|研发中心|板带二厂质检主任|负责板带二分厂产品、半成品质量进行监督、检查，售后质量问题的协调处理工作；包括外购产品进行质量评定，对不同产品制定相应的质检内容和检验标准。|
|53|郭新生|明泰铝业|生产部|安监处处长|负责组织各种安全检查，对查处的事故隐患，下达整改通知书，指令有关单位限期整改，并督促实施。在生产中发现重大险情时，有权下令停止作业，并立即上报。参加生产会议，提出安全方面的建议和要求。负责编制年度安全计划并组织实施。负责组织工伤事故的调查、分析、处理及协助各单位处理火灾，主持|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||安全日常工作，开好安全例会。做好新员工的“三级安全教育”培训工作和提高员工的安全意识活动及员工的劳动保护工作。参与编制重大事故应急预案。建立安全档案。|
|54|李继宗|明泰铝业|生产部|成本内控组组长|负责生产系统的物资、燃气、电费的消耗，所报物资的库存、质量异议情况，生产物资的出厂维修登记以及生产废旧物资处理的落实。掌握生产有关消耗数据，分析原因，及时控制。和企管部、供应装备部有效沟通，充分降低生产消耗成本。|
|55|柴会卿|明泰铝业|生产部|成本内控组副组长|负责公司成品包装质量及包装材料的抽查验收。木质包装材料及成品质量的抽查验收。协调木质包装客户与公司验收人员间的矛盾。监督检查木质包装材料的超量库存。同时对有关分厂废旧包装材料监督处理。具体落实生产系统有关物资的申报、使用、库存情况及质量异议。|
|56|张亚峰|明泰铝业|生产部|板一分厂设备厂长|分管分厂设备运转率，特种设备监督检查，设备运转性能，维护保养、升级改造、备品备件。承担分厂设备问题责任，以及突发性停机 5 小时以上设备事故责任。|
|57|孙应杰|明泰铝业|生产部|板一分厂工艺负责人|分管分厂产品质量，新产品开发，试验产品总结，生产工艺，承担分厂产品质量技术问题责任，以及PS版退货率责任，分厂成品率责任。|
|58|陈景峰|明泰铝业|生产部|板一分厂车间主任|分管一车间全面工作，承担一车间生产，设备、质量、安全等问题。|
|59|孙中校|明泰铝业|生产部|板一分厂车间主任|分管二车间全面工作，承担二车间生产，设备、质量、安全等问题。|
|60|邵继虎|明泰铝业|生产部|板一分厂车间设备主任|分管二车间设备运转率，特种设备监督检查，设备运转性能，维护保养、升级改造、备品备件。承担二车间设备问题责任。|
|61|王遂福|明泰铝业|生产部|板一分厂车间主任|分管三车间全面工作，承担三车间生产，设备、质量、安全等问题。|
|62|王利强|明泰铝业|生产部|板一分厂电工主任|分管分厂电器技术，保障设备运转率，配合设备厂长工作，承担分厂电器问题责任。|
|63|孙志强|明泰铝业|生产部|板二分厂副厂长|负责二厂所有设备正常运行，设备升级改造和新上设备及安全工作。|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|64|闫鑫锐|明泰铝业|生产部|板二分厂车间冷轧主任|负责二台冷轧机生产、安全、质量及配合分厂完成工艺的制定，车间物资的申报及全面工作。|
|65|赵知乐|明泰铝业|生产部|板二分厂车间箔轧主任|负责一车间箔轧生产、安全、质量及配合分厂生产工艺的制定和生产物资的申报车间的全面工作|
|66|马建朋|明泰铝业|生产部|板二分厂车间跟班主任|主抓一车间夜班生产、质量工作。负责全厂夜班安全及生产的安排。|
|67|陆小亮|明泰铝业|生产部|板二分厂车间箔轧设备主任|负责一车间箔轧设备维修、改造、及升级工作。|
|68|李中会|明泰铝业|生产部|板二分厂车间冷轧设备主任|负责一车间冷轧设备维修、改造、及升级工作。|
|69|李权中|明泰铝业|生产部|板二分厂二车间主任|负责二车间拉弯矫、小飞剪全面工作。|
|70|杨鹤峰|明泰铝业|生产部|板二分厂车间主任|负责二车间拉弯矫质量、产量，本工序成品率及配合分厂制定各种工艺，主抓清洗机列全面工作及本车间生产物资的申报。|
|71|邵怀朝|明泰铝业|生产部|板二分厂车间主任|负责三车间全面工作，主抓飞剪机列生产质量工作及包装材料的统计及申报。|
|72|司冠彬|明泰铝业|生产部|板二分厂车间主任|负责三车间分切、纵剪机列全面工作。|
|73|邵现鹏|明泰铝业|生产部|板二分厂车间副主任|负责三车间包装生产工作。人员管理及成品入库。|
|74|乔文杰|明泰铝业|生产部|板二分厂工|负责分厂生产工艺及新产品的研发及产品的售后服务工作，产品的质量、性能控制。|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||||艺主任||
|75|李治宾|明泰铝业|生产部|热轧分厂设备厂长|负责分厂内部设备电气的全面管理负责设备电气改造计划与实施，制订分厂设备的维修、维护、保养验收标准，分厂所有设备的外加工验收工作，对内对外的协调分厂基建工作。|
|76|李世一|明泰铝业|生产部|热轧分厂生产主任|负责生产有序开展班组建设与管理负责成品合同的生产与质量控制员工业务能力的培训提高，车间定置管理，生产安全操作的监督与培训，保证生产的安全高效有序开展。|
|77|闫恒|明泰铝业|生产部|热轧分厂工艺主任|负责分厂产品工艺情况 监督检查生产工艺的执行，并根据成品分厂反馈的问题。|
|78|闫帅杰|明泰铝业|生产部|热轧分厂计划主任|合理安排生产促使生产有序快捷成品合同的生产安排，中厚合同的合理生产安排，合理安排四连轧装炉生产，与各成品分厂及时沟通，保证坯料的及时供应与流通。|
|79|李泽红|明泰铝业|生产部|热轧分厂设备科长|设备及电器各种制度的制订及执行 检查与落实加强监督设备包机制度及日常维护保养制度热轧分厂外购设备申报及主要备件的验收工作分厂检修改造计划制定。|
|80|刘现民|明泰铝业|生产部|热轧分厂乳液主任|乳液车间的全面管理乳液的配液，生产中轧制乳液的工艺要求|
|81|王俊道|明泰铝业|生产部|铸锭分厂副厂长|负责全厂生产工艺流程、生产进度和生产数量的管理控制工作。根据公司年、季、月质量计划，制定分厂年度季度和月份的质量计划和质量攻关目标，并组织实施。负责分厂质量体系的建立、负责组织分析处理，并对采取纠正措施的效果实施监督。负责协助厂长对分厂所进行的内部质量审核活动。负责主持或组织分厂技术革新及设备革新。|
|82|贺明森|明泰铝业|生产部|铸锭分厂一车间主任|在厂长的领导下，负责车间全面行政管理工作，负责对本车间生产、技术、质量、设备、安全等各项工作负全责抓好文明生产工作，车间布置合理；原材料、半成品、成品分开存放，堆垛整齐；设备、地面保持清洁；不断改善劳动环境。|
|83|王江涛|明泰铝业|生产部|铸锭分厂一车间副主任|负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产，抓好文明生产工作，车间布置合理；原材料、半成品、成品分开存放，堆垛整齐；设备、地面保持清洁；不断改善劳动环境。|
|84|孙宝锋|明泰|生产|铸锭|结合技术部门对生产装备改良、技术改造、预算编制，|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||铝业|部|分厂外协主任|并在批准后实施。|
|85|魏现波|明泰铝业|生产部|铸锭分厂二车间副主任|负责生产成本的控制工作，节约开支，杜绝浪费，力求高效率低成本的生产，抓好文明生产工作，车间布置合理；原材料、半成品、成品分开存放，堆垛整齐；设备、地面保持清洁；不断改善劳动环境。|
|86|赵全喜|明泰铝业|生产部|铸锭分厂调度主任|认真做好上情下达，下情上报工作，对上级主管部门及本单位的通知、通报、指示、指令、决议及时下达，并检查贯彻执行情况；对基层汇报的安全生产情况，出现重大问题，如实迅速地逐级按照程序汇报；|
|87|刘兆丰|明泰铝业|生产部|铸锭分厂机修主任|在厂长的领导下，负责车间全面行政管理工作，负责对本车间生产、技术、质量、设备、安全等各项工作负全责抓好文明生产工作，车间布置合理；负责设备运行的日常检查及维护，发现问题及时处理，防患于未然。|
|88|李红兴|明泰铝业|生产部|铸轧分厂一车间主任|负责一车间生产、安全方面的全面工作。包括车间生产、人员管理、安全工作落实、煤气消耗、物品降耗、人员技能培训及各项考核工作。|
|89|李建坡|明泰铝业|生产部|铸轧分厂电工主任|分厂所有有关电器的全面工作。包括电器运转、巡检、维修工作以及电工人员的工作安排、技能提高、工作考核、经费消耗等工作。|
|90|孙林蒲|明泰铝业|生产部|包装分厂电工主任|检查维护、检修、大修、更换全厂设备电器线路，物资申报，升级，管理。承担分厂设备运转正常工作。|
|91|刘文正|明泰铝业|生产部|包装分厂回收主任|复查成份、规格，验收原辅材料，呈报物资，控制消耗，回收数量，套筒数量，运送协调安排，落实质检。承担供给各分厂合金生产链调配工作等。|
|92|徐建国|明泰铝业|生产部|包装分厂木工主任|物资申报及落实、物品摆放落实、验收质量，回访使用情况，供给使用时间和数量，使用支配，落实质检。承担各分厂包装箱供给调配工作。|
|93|王建斌|明泰铝业|生产部|铝箔分厂副厂长|负责生产技术全面管理，组织制订生产管理制度，做好生产人员的工作考核。按照公司销售计划及时编制生产计划，依据产品合同要求，安排组织生产，确保按期完成生产任务。负责对全厂动力及生产设备管理，全面掌握设备的使用状况，定期组织对设备及电器线路进行维护保养，及时消除事故隐患，保证生产正常运转，满足生产物料需求。制定各种工作动作程序，材料使用及定额管理制度，对非生产性开支及生产用料严格把关，减少材料消耗，降低生产成本，提高企业经济效益。组织解决生产中出现的重要技术问题和|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
||||||质量问题，定期组织产品质量分析，了解和掌握生产制造的各种质量信息，根据实际提出改进产品、提高质量的具体方法，研究制订下步生产过程中的预防措施。|
|94|任朋杰|明泰铝业|生产部|铝箔分厂机电科长|负责机电车间人员安排、调动、绩效考核、工资核算。分厂所有设备及电器的备品备件的申报、验收及夏季蚊虫的预防。设备改造及维修，各部门的协调。汛期值班必须坚守工作岗位。|
|95|徐敬超|明泰铝业|生产部|铝箔分厂机修主任|履行车间职责，负责机修车间管理工作。贯彻公司设备管理的有关规定；组织制定本单位设备管理制度，对确保生产设备安全、连续稳定运行负直接责任。检查设备定期维修保养的执行情况。认真贯彻安全检修规程，遵守各项安全管理制度。加强设备检查，及时清除设备缺陷和隐患，预防故事发生。建立健全检修工作、各项基础数据的原始记录和台帐。|
|96|逯祖建|明泰铝业|生产部|铝箔分厂电工主任|履行车间职责，负责电器车间管理工作。贯彻公司设备管理的有关规定；组织制定本单位电器设备管理制度，对确保电器设备安全、连续稳定运行负直接责任。检查电器设备定期维修保养的执行情况。认真贯彻安全检修规程，遵守各项安全管理制度。加强电器设备检查，及时清除电器设备缺陷和隐患，预防故事发生。建立健全检修工作、各项基础数据的原始记录和台帐。|
|97|马玉强|明泰铝业|生产部|铝箔分厂箔轧主任|负责箔轧机的生产安排，现场管理（安全、质量、产量、设备、劳动纪律）。负责箔轧机人员安排、调动、绩效考核、工资核算。箔轧机所有物资的申报、验收及夏季的蚊虫预防。产量、质量、卫生、劳动纪律的管理。|
|98|赵宏亮|明泰铝业|生产部|铝箔分厂精整、包装主任|负责分切机的生产安排，现场管理（安全、质量、产量、设备、劳动纪律）。负责分切机人员安排、调动、绩效考核、工资核算。分切机所有物资的申报、验收及夏季蚊虫的预防。产量、质量、卫生、劳动纪律的管理。包装车间的生产安排，现场管理。包装车间所有物资的申报、验收及夏季的蚊虫预防。|
|99|李建卫|明泰铝业|生产部|铣床分厂中频炉车间主任|组织、协调、指挥车间的日产生产、管理工作，提高本部门工作效率，指导督促生产工艺及设备维修，控制产品报废，维系安全环境，督促6S现场管理，杜绝浪费，达到高效益、高利润的前景|
|100|刘建军|明泰铝业|生产部|铣床分厂中频炉车间副主|协助生产主任搞好车间生产、现场管理和安全工作负责分厂内对外工作的联系、安排、沟通及协调，全程跟踪、监督并及时反馈。|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||||任||
|101|柴泽宇|明泰铝业|生产部|铣床分厂电工主任|掌握各设备运行状况，定时巡检或了解主要部位及主要设备的运行情况，发现异常或故障，立即作出正确判断，采取有效措施及时解决。做好值班记录，审核各班组设备运行报表，完成修机后的记录工作。保证分厂机器设备的正常运转及日常维护，确保分厂所有电力设备的正常工作和用电安全。|
|102|杨进国|明泰铝业|生产部|铣床分厂机修主任|负责设备的检修、维护和保养工作，对备品备件进行管理，对机修人员的日常管理和培训工作。|
|103|刘彦平|明泰铝业|生产部|热轧分厂机电主任|负责分厂机械设备维护保养的计划安排落实管理工作保障设备的正常运转促进生产顺利开展 负责分厂内部电气部分维护保养的计划安排落实管理工作保障电气的良好运行状态|
|104|马跃军|明泰铝业|生产部|清洁能源分厂调度主任|负责能源分厂各工段调度工作，主要负责各工段安全生产人员劳动纪律、现场物品摆放及地面卫生，配合好后段分厂供给合格煤气使用量，稳定生产。|
|105|刘宪标|明泰铝业|生产部|修造分厂副厂长|负责机械设备及有关零部件加工与制作；对各个分厂机械设备中存在的缺陷及进行技术改造与调整；对机械设备进行升级改造以提高机械效率，协助公司对设备安装、改造、更新、维护、维修计划的制定和实施。|
|106|肖红军|明泰铝业|生产部|修造分厂设计副厂长|全面负责公司生产设备的制造及研发和改造，现阶段主要负责热连轧项目全面技术及中厚板和轨道交通用板材的设备技术。|
|107|孙世安|明泰铝业|生产部|修造分厂机修副主任|负责公司生产系统的设备及零部件的加工、质量检测，及修造分厂职工技术培训和机修车间的所有机床设备的维护、保养、安全。|
|108|赵继伟|明泰铝业|生产部|修造分厂安装主任|负责修造分厂内部安全生产管理、人员调动、职工技术培训及生产安排工作;对公司各分厂的机械设备进行制作及组装。|
|109|李育宁|明泰铝业|销售部|郑州明泰销售部板带部副部长|负责公司板带的销售情况。工作内容：主要负责公司产品的开发、销售以及客户跟单、维护客户关系。对合同执行情况进行跟踪、督促、并把执行情况及时反馈给客户完成订单销售。做好发货、货款跟踪，回款情况。|
|110|孙静静|明泰铝业|销售部|郑州明泰销售部铝|负责公司铝箔的销售情况。工作内容：主要负责公司产品的开发、销售以及客户跟单、维护客户关系。对合同执行情况进行跟踪、督促、并把执行情况及时反|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||||箔部副部长|馈给客户完成订单销售。做好发货、货款跟踪，回款情况。|
|111|乔锋|明泰铝业|销售部|销售部办公室主任|负责主持办公室所有的管理工作，工作内容：行使销售部行政办公秩序、物资供应指导、指挥、监督、管理的权力，并承担执行销售部各项规程、工作指令的义务。|
|112|杨宏武|明泰铝业|销售部|销售经理|负责公司品牌形象的推广和维护，以及公司产品的推广营销，维护现有客户资源，开发新客户。规划市场区域，收集整理市场信息并向公司反馈，协助公司调整优化产品结构、生产加工技术和资源，协助公司掌握市场动向，开发新型产品。|
|113|李晓佳|明泰铝业|销售部|销售经理|负责公司品牌形象的推广和维护，以及公司产品的推广营销，维护现有客户资源，开发新客户。规划市场区域，收集整理市场信息并向公司反馈，协助公司调整优化产品结构、生产加工技术和资源，协助公司掌握市场动向，开发新型产品。|
|114|孙帅营|明泰铝业|销售部|销售经理|负责公司品牌形象的推广和维护，以及公司产品的推广营销，维护现有客户资源，开发新客户。规划市场区域，收集整理市场信息并向公司反馈，协助公司调整优化产品结构、生产加工技术和资源，协助公司掌握市场动向，开发新型产品。|
|115|周鑫|明泰铝业|销售部|外贸销售经理|负责外贸销售工作。完成具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。接受分配各项任务指标具体到我个人，被激励、被考核并协助上级领导员工完成公司下达的任务指标。|
|116|魏卓拉|明泰铝业|销售部|外贸销售经理|负责外贸销售工作。完成具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。接受分配各项任务指标具体到我个人，被激励、被考核并协助上级领导员工完成公司下达的任务指标。|
|117|孙丹蕊|明泰铝业|销售部|销售部铝箔部副部长|负责公司铝箔的销售情况。工作内容：主要负责公司产品的开发、销售以及客户跟单、维护客户关系。对合同执行情况进行跟踪、督促、并把执行情况及时反馈给客户完成订单销售。做好发货、货款跟踪，回款情况。|
|118|肖栋梁|明泰铝业|销售部|外贸销售经理|负责外贸销售工作。完成具体销售计划和进行销售预测。开发市场业务并妥当处理客户投诉事件，收集各种市场信息，并及时反馈给上级与其他有关部门。接受分配各项任务指标具体到我个人，被激励、被考核并协助上级领导员工完成公司下达的任务指标。|
|119|吴艳艳|明泰|销售|销售|负责外贸部分客户跟踪维护，根据客户订单制作生产|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||铝业|部|部外贸副部长|合同转生产部完成客户采购合同，负责货物订舱发运至客户指定港口，操作完成发货后的所有出口贸易的银行单证以及货款。推销新产品拓宽原有产品的市场，处理客户反馈的质量异议跟生产计划沟通完善产品提高产品质量，促进产品的市场占有量。配合外贸销售领导完成公司下达的任务指标。|
|120|宋喜波|郑州明泰|郑州明泰生产部|技术质量处副部长|全面负责郑州明泰的内部质量监控、新产品研发、拉力实验室、质量售后、成品率监管及核算；对所有质量技术方面制度的监督执行|
|121|柴九朋|郑州明泰|郑州明泰生产部|郑州明泰板带二分厂中厚板车间主任|负责郑州明泰 6 系产品的开发、生产、质量管控，同时兼职中厚板车间主任，负责车间产量、质量、安全等全面工作。|
|122|王继昌|郑州明泰|郑州明泰生产部|郑州明泰板带一分厂生产厂长|负责一分厂产品的质量、产量、安全和新人员的安全培训学习；负责与各部门协调工作、机器的正常运转|
|123|邵海章|郑州明泰|郑州明泰生产部|郑州明泰板带一分厂常务副厂长|负责成品包装、退火炉员工的安全教育，安全生产，产量、质量、重量的检验，退火性能的控制。|
|124|王科锋|郑州明泰|郑州明泰生产部|郑州明泰板带一分厂设备厂长|负责一分厂所有设备改造、维修及保养、所有设备改造所需的图纸审核；组织设备人员培训、考核和新学员的安全和教育|
|125|赵宏伟|郑州明泰|郑州明泰生产部|郑州明泰板带一分厂电气副厂长|负责郑州明泰全厂高低压电气设备的维护、更新、改造、新上、保养及管理|
|126|郭双庆|郑州明泰|郑州明泰生产部|郑州明泰板带一分厂车间主任|负责精整车间所有设备的生产质量安全、现场管理以及员工的安全教育培训。组织制定车间工作计划及确保各项指标的顺利完成|
|127|徐云峰|郑州|郑州|郑州|负责精整车间所有设备的正常运行、机列维护及保养、|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||明泰|明泰生产部|明泰板带一分厂精整车间设备主任|备品备件的申报，机修人员工作的安排和安全教育。|
|128|杨正高|郑州明泰|郑州明泰生产部|郑州明泰铝箔分厂副厂长|负责生产技术全面管理，组织制订生产管理制度，做好生产人员的工作考核。负责对全厂动力及生产设备管理，全面掌握设备的使用状况，定期组织对设备及电器线路进行维护保养。制定各种工作动作程序，材料使用及定额管理制度，对非生产性开支及生产用料严格把关，减少材料消耗，降低生产成本，提高企业经济效益。组织解决生产中出现的重要技术问题和质量问题，定期组织产品质量分析，了解和掌握生产制造的各种质量信息，根据实际提出改进产品、提高质量的具体方法，研究制订下步生产过程中的预防措施。|
|129|仇继娜|郑州明泰|财务部|财务科科长|协调各会计岗位及各部门之间的关系，监督各会计岗位的操作，审核所有票证；负责月末对生产成本进行分配核算，保证报表编制工作的准确性；协调税企之间的关系，保证按时按质完成纳税情况；对外部各部门进行报表的审核和申报，并配合外来中介机构的审计评估工作。|
|130|李太文|明泰铝业|基建部|副部长|负责全公司大项基础建设的全面工作，包括招标、施工、装修、验收等全面管理工作。|
|131|孙现有|明泰铝业|项目部|主任|负责公司新上设备及调试安装；定时对设备进行保养、维护，以保证设备的正常运转；负责对公司设备的精校工作，以提高产品质量；定期组织机修电工培训学习。|
|132|王红良|明泰铝业|生产部|修造分厂设计副厂长|负责全公司生产设备的制造及研发和改造，现阶段主要负责与中国南车配套的交通用铝型材项目及高速动车车体的加工制造。|
|133|何延武|明泰铝业|生产部|质检科主任|负责板带铝箔厂产品、半成品质量进行监督、检查，售后质量问题的协调处理，以及分厂产品工艺的调整工作；包括外购产品进行质量评定，对不同产品制定相应的质检内容和检验标准。|
|134|李京黄|明泰铝业|生产部|板带一分厂设备科科长|分管分厂安全生产工作（职工安全意识、学习培训隐患排查处理）以及分厂生产经费工作。配合厂长、设备副厂长工作。承担分厂安全事故，生产成本责任。|
|135|刘俊巍|明泰铝业|生产部|板带一分厂一车间|分管一车间设备运转率，特种设备监督检查，设备运转性能，维护保养、升级改造、备品备件。承担一车间设备问题责任|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||||设备主任||
|136|李西建|明泰铝业|生产部|板带二分厂设备主任|负责二车间、三车间设备维修、改造、及升级工作。|
|137|张毅辉|明泰铝业|生产部|板带二分厂电气主任|负责二分厂全面电气设备的正常工作。电气设备的维护保养及升级改造。|
|138|周景波|明泰铝业|生产部|铸轧分厂工艺主任|负责车间质量、工艺方面的全面工作；包括配合好分厂及技术研发部门开发新产品的工作。车间各项工艺的执行、落实、调整、监督、完善情况。工艺员的工作安排及考核工作。|
|139|刘逢勃|明泰铝业|生产部|铸轧分厂设备主任|分厂所有有关设备的全面工作。包括所有设备的运转、巡检、维修情况以及经费消耗、机修人员的工作安排、维修工作情况行监督记录、定期对维修工进行技术培训、考核情况等工作。|
|140|李红艳|明泰铝业|生产部|板带一分厂计划主任|分管分厂计划安排，销售沟通，产量目标制定实施，承担分厂交货滞后，数据错误责任。|
|141|徐利欣|郑州明泰|郑州明泰生产部|板带一分厂计划主任|负责合同的接收、审验，坯料的组织，合同生产进度的安排以及生产任务的具体分派和安排等。|
|142|邵永辉|郑州明泰|供应装备部|副部长|负责郑州明泰除原料之外所有物资的采购及管理工作，包括整套设备、备件、消耗物资、基建物资、小项土建及设备改造与维修、供应商评定等全面工作。|
|143|杨海霞|明泰铝业|政务部|副部长|负责做好人事管理工作，包括员工考勤、保险、档案等相关工作；搞好公司的环境卫生；管理好公司的印鉴；合理安排好公司车辆；组织安排好公司的各项会议、活动。|
|144|方韶利|明泰铝业|企管部|副部长|负责河南明泰仓储物流管理、内部考核、废旧物资处理等工作，包括仓库管理、成本核算、与子公司及外协公司等业务的控制与协调工作、物资出门手续办理及监督工作等。|
|145|刘利朋|明泰铝业|生产部|热轧分厂机电主任|负责分厂内部电气设备维护保养的计划安排落实管理工作保障设备的正常运转促进生产顺利开展 负责分厂内部电气部分维护保养的计划安排落实管理工作保障电气的良好运行状态|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|146|王建锋|明泰铝业|生产部|热轧分厂生产主任|负责生产有序开展班组建设与管理负责成品合同的生产与质量控制员工业务能力的培训提高，车间定置管理，生产安全操作的监督与培训，保证生产的安全高效有序开展。负责生产有序开展班组建设与管理负责成品合同的生产与质量控制员工业务能力的培训提高。|
|147|柴鹏雷|明泰铝业|生产部|铸锭分厂二车间主任|负责车间全面行政管理工作，是本车间安全生产的第一责任者，抓好文明生产工作，车间布置合理；原材料、半成品、成品分开存放，堆垛整齐；设备、地面保持清洁；不断改善劳动环境。|
|148|乔无现|明泰铝业|生产部|铸锭分厂QC小组组长|根据工艺方案，协助工艺厂长完善、协调生产流程中的工艺装备、工艺流程，解决产品生产中的工艺问题，保证生产活动正常运行，对分厂生产过程中所发生的较大质量问题，进行研究、分析并采取纠正措施。|
|149|刘朋雷|明泰铝业|生产部|铸锭分厂计划主任|负责各类生产下单的审批工作，协调各部门保质保量完成任务。负责审查控制各部门的生产任务、工作时间、工作质量、工作数量以及工作经费开支情况。|
|150|王朝彬|明泰铝业|生产部|铸轧分厂车间主任|二车间生产、安全方面的全面工作。包括车间生产、人员管理、安全工作落实、煤气消耗、物品降耗、人员技能培训及各项考核工作。|
|151|李亚涛|明泰铝业|生产部|包装分厂机修主任|检查维护、检修、大修、更换，物资申报，升级，管理。承担分厂设备运转正常工作。|
|152|范继山|明泰铝业|生产部|包装分厂拉料主任|各分厂废料中转工作，水洗铝，及垃圾捡净程度、卫生，车辆运输工作调配。承担各分厂废料中转及调配生产链工作。|
|153|杨占武|明泰铝业|生产部|铝箔分厂冷轧、退火主任|冷轧机的生产安排，现场管理，冷轧机所有物资的申报、验收及夏季蚊虫的预防。产量、质量、卫生、劳动纪律的管理。退火车间的生产安排，现场管理；退火车间所有物资的申报、验收及夏季的蚊虫预防。产量、质量、卫生、劳动纪律的管理。|
|154|王进刚|明泰铝业|生产部|铣床分厂铣床车间主任|全面负责车间各项管理工作。组织实施生产部下达的生产计划，全面完成生产任务。负责车间生产、质量、安全及设备的管理确保各项指标完成。对车间各类报表、原始资料的及时性和真实性负责。|
|155|李好杰|明泰铝业|生产部|铣床分厂铣床车间副主任|协助生产主任搞好车间生产、现场管理和安全工作。负责车间质量缺陷的处理，成品率。负责管好、用好、维护、保养好在设备、附件、工具、夹具。负责对车间工艺纪律的执行。|
|156|王存委|明泰铝业|生产部|铣床分厂电|负责分厂内高、低压线路、电机和电气设备的保养和维修工作，认真学习和掌握先进的电力技术，熟悉分|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||||工副主任|厂范围内的电气设备的用途。积极做好协调配合工作，对设备的检修计划按时、按质的按成并填好维修记录|
|157|李卫峰|明泰铝业|生产部|铸锭分厂调度主任|生产调度员通过询问及各部门的汇报，动态掌握各车间的安全生产情况并熟悉本班全部工作情况；对基层汇报的安全生产情况，出现重大问题，如实迅速地逐级按照程序汇报；|
|158|孙虎松|郑州明泰|郑州明泰生产部|动力车间主任|负责郑州明泰全厂空压机、锅炉、动力设备的日常保养、维护、正常运行，以及对人员的培训和管理|
|159|陆保恒|郑州明泰|郑州明泰生产部|板带二分厂厂长|负责二分厂全面工作，及时掌控中厚板车间、铸轧车间的生产、安全、质量、员工素养、设备运行等情况；制定分厂的工作计划、考核项目及指标；贯彻执行生产部下达的目标和方案。|
|160|王民军|郑州明泰|郑州明泰生产部|板带二分厂铸轧车间主任|负责铸轧车间生产、质量及安全等全面工作，搞好与后道工序的沟通及保证生产正常运行。|
|161|李朝鹏|郑州明泰|郑州明泰生产部|板带一分厂冷轧车间主任|冷轧车间全面工作，包括生产、质量、安全、现场管理工作；组织制定车间工作计划及确保各项指标的顺利完成；指导、培训、监督车间员工的工作，合理安排调整各班人员。|
|162|李爱莉|郑州明泰|企管部|郑州明泰副部长|负责郑州明泰仓储管理、内部考核、废旧物处理等工作，包括内部仓库管理、成本核算、与河南明泰及外加工单位等业务的控制与协调、物资出门手续办理及监督工作等。|
|163|陈争光|明泰铝业|政务部|餐厅科长|负责公司四大餐厅的全面工作，认真为员工搞好伙食；严格按照规章制度核算餐厅日常经营情况，对餐厅帐目严格把关，为公司节约成本；负责饭菜卫生、餐厅灶具和环境卫生以及餐厅人员个人卫生的考核。|
|164|焦献成|明泰铝业|政务部|保卫科科长|负责公司保卫科的全面工作，严格执行保卫科的各项规章制度；认真负责员工进出，外来人员，物品、车辆进出等登记工作；负责夜间厂区内外巡逻工作，发现不安全问题及时制止。|
|165|曲长辉|明泰铝业|生产部|板带二分厂计划主任|负责分厂的全面生产安排工作，组织坯料的申报，与销售配合沟通合同生产发货情况。|
|166|王红龙|明泰铝业|生产部|铸锭分厂电工主任|在厂长的领导下，负责车间全面行政管理工作，负责对本车间生产、技术、质量、设备、安全等各项工作负全责抓好文明生产工作，车间布置合理；负责设备电气运行的日常检查及维护，发现问题及时处理，防患于未然。|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|167|王占要|明泰铝业|生产部|包装分厂回收副主任|套筒质量，合金质量，原材料验收，出灰质量，卫生。承担合金含量准确度工作。|
|168|位建中|明泰铝业|生产部|包装分厂碾箩主任|控制消耗，掌握季节对废灰影响因素，定人，定量，种类颗粒要求，落实质量。承担灰含量准确度工作。|
|169|孙应法|明泰铝业|生产部|包装分厂木工副主任|负责木工任务安排，完成木工包装生产，加强卫生，消防管理，落实、验收质量，承担包装箱质量调解工作。|
|170|祖国杰|明泰铝业|生产部|磨床分厂生产主任|负责分厂内部安全生产管理工作，包含人员调动，生产任务安排，对外加工轧辊的联络及安排工作等。|
|171|王愉东|郑州明泰|郑州明泰生产部|设备处长|负责郑州明泰能源管理保障供给；核算郑州明泰每天及每月的生产运营情况以及成本、利润、预算；负责监督管理郑州明泰动力车间、车床、叉车、人员设备工作；负责郑州明泰各分厂设备改造和管理；以及机电人员技术培训。|
|172|李伟博|郑州明泰|郑州明泰生产部|安监处长|消防、安全、现场管理工作，配合办公室外协工作，内部特种设备的办证、年检工作。|
|173|孙朋辉|郑州明泰|郑州明泰生产部|技术质量处质检主任|全面负责生产产品质量及产品售后服务；督促和协助各分厂的质量问题以及制定整改措施并检查整改结果；对质量管理中产生的问题及时召集有关部门人员协助处理。|
|174|魏豪杰|郑州明泰|郑州明泰生产部|技术质量处主任|负责制定生产工艺及分配、制定退火炉工艺及执行、负责化验室全面工作以及新产品的开发与研究。|
|175|高路遥|郑州明泰|郑州明泰生产部|板带二分厂中厚板车间主任|负责中厚板车间的安全、生产、质量和现场管理及人员培训等全面工作。|
|176|柴英朋|郑州明泰|郑州明泰生产部|铝箔分厂机修主任|机电车间人员安排、调动、绩效考核、工资核算。分厂所有设备及电器的备品备件的申报、验收及夏季蚊虫的预防；设备改造及维修，各部门的协调。|
|177|李坤朋|郑州明泰|郑州明泰政务部|主任|内部后勤工作及外协工作，员工招聘、培训、档案资料管理、福利及社会保险，及与政府部门的沟通和联系。|
|178|王亚新|郑州|融资|融资|负责短期借款，银行承兑汇票，贸易融资等各方面银|

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|序号|姓名|任职公司|部门|职务|职责作用及业务关联度|
|||明泰|部|负责人|行事务，保障公司的资金需求。选择最佳的信贷品种，做好理财产品，让资金收益最大化，降低公司融资成本及财务费用。|
|179|刘晓辉|明泰铝业|生产部|铝箔分厂计划主任|负责分厂坯料的协调、合同的接收、计划员、统计员的日常管理。负责计划员、统计员的人员安排及调动、绩效考核、工资核算。工艺技术的控制及夏季的蚊虫预防。|
|180|张跃东|郑州明泰|郑州明泰生产部|技术质量处成品率组长|负责郑州明泰成品分厂的成品率管理，以及所有关于技术、质量、制度的文件制定、编审和下发存档，定期予以修改并监督执行情况|
|181|乔亚雷|郑州明泰|证券部|证券事务代表|负责公司信息披露事务，协助董事会秘书做好证券日常事务，建立健全公司信息披露各项制度，编制与披露定期报告与临时报告。协助董事会秘书协调各中介机构沟通及对接工作，及时反馈各监管部门要求报送的其他文件。股东大会、董事会、监事会的资料制作、组织筹划、公告发布等。|
|182|李志阳|明泰铝业|政务部|办公室副主任|负责轨道交通用铝项目办公室的全面工作，及时掌握政府的相关优惠政策，向政府部门申报材料，为公司争取效益；做好办公室办公用品的申报购买，货比三家，为公司节约成本。|
|183|逯红林|明泰铝业|生产部|能源部长|负责组织电力、热力设备管理、技术管理、节能管理、新技术推广应用、设备技术改造、技术攻关工作，并协助总经理监督检查对各项管理工作的落实情况，负责全厂各系统的运行及设备维护，保障生产计划的完成，负责生产系统人事工作，负责组织全厂设备维护的各项管理标准的实施，明确划分各专业的设备管理范围和职责分工。|
|184|王路路|明泰铝业|政务部|办公室副主任|负责公司的后勤管理工作，处理好日常工作，并与政府部门对接处理关于本公司事务；监督各部门和科室认真及时地贯彻公司的各项工作决策和指令；接待并处理好外来办事人员工作；做好人事管理工作，搞好公司的环境卫生；管理好公司的印鉴；合理安排好公司车辆；组织安排好公司的各项会议、活动。|

（三）子公司激励对象具体情况
本计划含子公司的人员，具体情况见上表。
1、子公司对公司经营业绩的影响
子公司郑州明泰实业有限公司（以下简称郑州明泰）注册资本为7000万元，
公司持有其75%的股份，其经营范围为：铝箔、合金板的生产、销售和技术服务；
印刷用PS版的销售及相关的技术服务（法律法规禁止的，不得经营；法律法规规定应经审批的，未获批准前不得经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司因为生产规模较大，同时在郑州高新区和郑州巩义市建有完整的生产工厂，两地同时承担了公司日常生产、销售业务，2011
年至2013年，郑州明泰经营业绩对公司业绩的影响：
单位：万元
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|项目|2013年|2012年|2011年|
|郑州明泰营业收入-万元|219,902.50|204,122.18|301,990.40|
|合并报表营业收入|566,662.09|526,359.59|657,346.02|
|占比|38.81%|38.78%|45.94%|
|郑州明泰净利润-万元|2,932.59|430.31|10,401.92|
|合并报表净利润|6,970.52|6,444.90|29,760.09|
|占比|42.07%|6.68%|34.95%|

从营业收入占比看，郑州明泰营业收入占合并报表营业收入超过了三分之
一，同时郑州明泰的净利润占合并报表净利润比例也较大，因此其对公司的生产经营具有较大的影响，有必要在本计划中纳入子公司的相关中层以上管理人员、其他骨干员工。
2、子公司员工作为激励对象的合理性
本计划将上述子公司人员纳入激励范围，综合考虑了其对公司目前和未来生产经营的影响，能够有效地激发子公司管理团队的积极性与创造性，为公司实现加速度发展做出更大贡献，以实现公司利益的最大化。
子公司在本次股权激励计划中拟被分配的限制性股票数据详见下表：
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|子公司名称|本次激励人数|本次拟分配限制性股票数量（万股）|占本次授予总额比例|占股本总额比例|
|郑州明泰|28|165.6|9.88%|0.41%|

三、本计划激励对象的核实
公司监事会应当对本计划的激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
第四章 股权激励计划具体内容
本计划为限制性股票股权激励计划，所涉及的股票将在履行相关程序后授予激励对象，本计划的有效期为自限制性股票授予日起5年。
一、本计划的股票来源
本计划股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司普通股股票。
二、本计划的标的股票数量
本计划拟一次性授予激励对象限制性股票，涉及的标的股票数量为 1,675.6万股；占本计划签署时公司股本总额40,100万股的4.18%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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|姓名|职务|获授的限制性股票数量（万股）|占授予限制性股票总数的比例|占目前总股本的比例|
|杜有东|总经理|50|2.98%|0.12%|
|王利姣|副总经理|30|1.79%|0.07%|
|郝明霞|副总经理|30|1.79%|0.07%|
|雷鹏|副总经理、董事会秘书|30|1.79%|0.07%|
|孙军训|副总经理、财务总监|30|1.79%|0.07%|
|刘杰|副总经理|30|1.79%|0.07%|
|中层以上管理人员、其他骨干员工|178人|1,475.6|88.06%|3.68%|
|合计|184人|1,675.6|100.00%|4.18%|

注1：本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系亲属。
注2：上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。
四、本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售
期
（一）有效期
本计划的有效期为自限制性股票授予日起5年。
（二）授予日
授予日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议后，经公司股东大会审议通过，并且符合本计划规定的授予条件的，由公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
（三）锁定期
限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，分别为1年、2年和3年，均自授予之日起计算。
在锁定期内，激励对象并不享有获授的限制性股票的以下权利，包括但不限于该等股票的投票权或通过抵押、质押等任何方式支配该等限制性股票以获取利益的权利。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解锁时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与限制性股票相同。
（四）解锁期
在授予日后12个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让。在解锁期，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
解锁安排如下表所示：
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|解锁安排|解锁时间|可解锁数量占限制性股票数量比例|
|第一次解锁|自授予日起满12个月后的首个交易日至授予日起24个月内的最后一个交易日止|40%|
|第二次解锁|自授予日起满24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日止|30%|
|第三次解锁|自授予日起满36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日止|30%|

（五）禁售期
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
五、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
（一）授予价格
限制性股票的授予价格为每股6.00元，即满足授予条件后，激励对象可以
每股6.00元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公
积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等情形的，限制性股票的授予价格将做相应的调整。
（二）授予价格的确定方法
授予价格依据本计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）11.99元的50.04%确定，为每股6.00元。
六、限制性股票的授予与解锁条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列条件时，公司则向激励对象授予限制性股票，反之，若授予条件未达成，则不能授予限制性股票。
1、本公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（二）限制性股票的解锁条件
解锁期内，同时满足下列条件时，激励对象已获授的限制性股票才能解锁。
1、本公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
3、公司层面解锁业绩条件
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|解锁期|业绩考核目标|解锁比例|
|第一个解锁期|锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。以2011年-2013年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润的平均数11,309万元为基数，公司2014年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较基数增长率不低于20%(含本数)。|40%|
|第二个解锁期|以 2011 年-2013 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润的平均数11,309万元为基数，公司2015年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较基数增长率不低于32%(含本数)。|30%|
|第三个解锁期|以 2011 年-2013 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润的平均数11,309万元为基数，公司2016年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较基数增长率不低于45%(含本数)。|30%|

如公司提出本计划后实施公开发行或非公开发行等再融资行为，则新增净资产对应的净利润额在考核年度内（2014年、2015年、2016年）各年均不计入当年净利润净增加额的计算。
本次股权激励产生的激励成本将在成本费用中列支。
4、个人绩效考核要求
在满足公司层面解锁业绩条件的前提下，公司对激励对象的年度绩效考核成绩将作为本计划的解锁依据。激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全部解锁当期权益，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确
定：
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|等级|A-优秀|B-良好|C-合格|D-待改进|

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|等级|A-优秀|B-良好|C-合格|D-待改进|
|解锁比例|100%||80%|0%|

解锁期内考核若为B-良好及以上则可以解锁当期全部份额，若为C-合格则解锁80%，剩余份额由公司统一回购注销，若为D-待改进则取消当期获授权益份额，当期全部份额由公司统一回购注销。
七、本计划的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股等情形的，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的限制性股票数量。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限制性股票数量。
（3）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
（二）授予价格的调整方法
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发生资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等情形的，应对
限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
（2）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
（3）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须为正数。
（三）公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的数量和授予价格不做调整
（四）限制性股票激励计划调整的程序
公司股东大会授权董事会，当出现前述情况时由董事会决定调整授予价格、限制性股票数量。律师应当就上述调整是否符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。
八、限制性股票会计处理
（一）授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积（股本溢价）。
（二）解锁日前的每个资产负债表日
根据企业会计准则规定，在解锁日前的每个资产负债表日，按照授予日权益工具的公允价值和限制性股票各期的解锁比例将取得职工提供的服务计入成本费用和资本公积（其它资本公积），不确认其后续公允价值变动。
（三）解锁日
在解锁日，如果达到解锁条件，可以解锁，结转解锁日前每个资产负债表日确认的资本公积（其它资本公积）；如果全部或部分股票未被解锁而失效或作废，则由公司按照规定价格进行回购注销，并按照企业会计准则相关规定处理。
（四）授予日授予权益公允价值的计算方法
根据企业会计准则的规定，对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，应当按照活跃市场中的报价确定其公允价值；对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，应当采用期权定价模型等确定其公允价值。由于公司授予激励对象的限制性股票属于没有活跃市场的权益工具，因此需要借助相关估值手段确定授予日限制性股票的公允价值。
本计划中限制性股票的公允价值总额为激励对象获授的限制性股票理论值
与根据Black-Scholes定价模型，选取相应的参数值估算的激励对象在未来解锁期取得理性预期收益所需要支付的锁定成本之间的差额。
公司向激励对象授予限制性股票1,675.6万股，假设2014年11月授予权益，则2014年-2017年限制性股票成本摊销情况见下表：
单位：万元
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|授予的限制性股票（万股）|需摊销的总费用|2014年|2015年|2016年|2017年|
|1,675.6|10,026.47|558.05|6,339.16|2,283.58|845.68|

本计划的激励成本将在成本费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑本计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润增长率造成影响，但影响程度不大。考
虑本计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效
率，降低代理成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
（五）授予日授予权益公允价值的估算过程
1、定价模型选择
根据《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。
在授予日对于限制性股票公允价值进行估算的过程中，须考虑已授予权益工具兑现的限制性因素，该限制性因素将给激励对象带来相应的成本，即激励对象要确保未来能够按照预期合理价格出售限制性股票所需支付的成本（以下简称限制性因素带来的成本）。权益工具的限制性因素使得激励对象要确保未来能够以预期合理价格出售限制性股票以取得收益，则每个激励对象均在授予日分别买
入、卖出操作方向相反的三对期权，即买入认沽期权、卖出认购期权。上述三对期权的行权时间与本计划的三次解锁时间相同，行权数量与其各期解锁的限制性股票数量相同，行权价格为各期解锁日公司股票的预期合理价格。
公司选择 Black-Scholes期权模型来计算期权的理论价值，具体计算公式如下：
c:认购期权的理论价值
p:认沽期权的理论价值
S0:授予价格
X:解锁价格
r:无风险收益率
T:距离解锁期开始时点的剩余期限
σ:历史波动率
在得出限制性因素折价价值后，再结合流通股公允价值与授予价格，得出限制性股票的价值，即股权激励成本。
2、参数取值
A．授予价格：授予价格为公司第三届董事会第十一次会议决议公告日前 20个交易日公司股票均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）11.99元/股的50.04%确定，为每股6.00元；
B．标的股票目前价格：标的股票目前价格为授予日收盘价格，假设授予日收盘价格为12.24元；
C．激励成本：授予日收盘价格–授予价格–限制性因素成本
D．解锁价格：本计划有三个解锁期，根据本计划的业绩目标以及对未来市场状况的判断，预测未来三个解锁期开始时点公司股票价格分别为12.31元、
13.27元以及14.30元；
E．有效期：本计划有效期为授予日起5年，自限制性股票授予日起满12
个月为锁定期。在满足解锁条件的情况下，激励对象所持有的限制性股票应在相应解锁期内按40%:30%:30%的解锁比例分期解锁；
F．历史波动率：为上证综指过去3年的标准差17.69%；
G．无风险收益率：无风险利率分别为中国人民银行公布1、2、3年期定期存款基准利率3.00%、3.75%、4.25%；
3、计算结果
根据上述定价模型得出全部1,675.6万股限制性股票的理论激励价值为
10,026.47万元。
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|-|-|-|
|解锁期|解锁的限制性股票（万股）|激励价值（万元）|
|第一个解锁期|670.24|4,289.29|
|第二个解锁期|502.68|2,969.51|
|第三个解锁期|502.68|2,767.67|
|合计|1,675.60|10,026.47|

4、关于限制性股票理论激励价值计算的说明
（1）限制性股票的理论激励价值是在一定的参数取值和定价模型基础上计算出来的理论价值，该理论价值不能等同于激励对象一定能获得该等利益。另外，
用不同的定价模型计算出来的理论价值也是会有差异的。
（2）限制性股票的理论激励价值会随着参数取值的变化而变化，当授予价
格、剩余存续期限、无风险利率、历史波动率等发生变化时，限制性股票的理论价值会发生变化。
（3）由于限制性股票的授予日以及授予价格的确定目前还存在不确定性，这将对激励费用的最终确定产生影响。
（六）本计划对公司财务状况、经营业绩和现金流的影响
根据《企业会计准则11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，限制性股票激励费用按可解锁的限制性股票的数量和授予日的公允价值，将当期取得的激励对象所提供的服务计入相关成本或费用和资本公积，对激励费用的确认会相应减少公司的当期净利润和每股收益。由于公司可能存在业绩考核不能达标、激励对象因故取消限制性股票等情况，将造成部分限制性股票的注销，因此上述激励费用为最高值。
由于激励费用不是公司实际付现的费用，对上述费用的确认不会直接减少公司净资产，也不会直接影响公司的财务状况。当激励对象认购时，将相应增加公司的总股本、净资产和每股净资产，并降低资产负债率。
当激励对象认购时，公司将增加总股本并获得激励对象按授予价乘以授予数量投入公司的资金，相当于公司定向增发股票融资，公司将获得融资现金流量。
公司获得的资金金额为 10,053.60万元。
以上分析是根据企业会计准则的规定作出的，激励费用的最终确认将在公司定期报告中予以披露。
由于本计划激励对象包括公司子公司员工，故所涉及子公司需要承担相应激励费用,母子公司承担具体摊销费用如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|
||2014年|2015年|2016年|2017年|
|明泰铝业|502.90|5,712.66|2,057.90|762.10|
|郑州明泰|55.15|626.50|225.69|83.58|
|合计|558.05|6,339.16|2,283.58|845.68|

第五章 本计划的授予及解锁程序
一、限制性股票的审批程序
本计划在获得中国证监会备案无异议后交公司股东大会审议，公司股东大会在对本计划进行投票表决时，独立董事应当就本计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式时提供网络投票的方式。
二、限制性股票的授予及解锁程序
（一）限制性股票的授予程序
本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划规定的授予条件的，自公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
授予日必须为交易日，并符合本计划规定的授予日的条件。
（二）限制性股票的解锁程序
1、在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件，对于满足解锁条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，并向其发出《限制性股票解锁通知书》，对于未满足条件的激励对象，由公司按规定价格回购并注销其持有的该次解锁对应的全部或部分限制性股票。
2、激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
第六章 公司与激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
1、公司具有对本计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，并监督和审核激励对象是否具有继续行权的资格。
2、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作。根据考核结果，经公司董事会批准，公司将回购并注销激励对象不符合本计划解锁要求的限制性股票。
3、公司不得为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
4、公司根据国家税法规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其它税费。
5、公司应及时按照有关规定履行本计划申报、信息披露等义务。
6、公司应当根据本计划、中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规定进行股票解锁。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解锁并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
7、法律、法规规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
2、激励对象应当按照本计划规定锁定其获授的限制性股票。
3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
4、激励对象所获授的限制性股票，经中国证券登记结算有限责任公司登记过户后便享有其股票应有的权利。在锁定期内，激励对象并不享有获授的限制性股票的以下权利，包括但不限于该等股票的投票权或通过抵押、质押等任何方式支配该等限制性股票以获取利益的权利。
5、公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解锁时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与限制性股票相同。
6、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等情形的，限制性股票的授予价格将做相应的调整。
7、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股等情形的，限制性股票的授予数量将做相应的调整。
8、激励对象因本计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。
9、法律、法规规定的其他相关权利义务。
第七章 公司、激励对象发生异动的处理
一、公司出现下列情形之一时，本计划即行终止
（一）公司控制权发生变更；
（二）公司出现合并、分立等情形；
（三）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（四）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（五）中国证监会认定的其他情形。
当公司出现终止本计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以授予价格回购注销。
二、激励对象个人情况发生变化
1、激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属子公司、分公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。
但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，在情况发生之日，对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以授予价格回购注销。对于已解锁部分限制性股票公司保留在解锁后的12个月内向激励对象追溯返还其因本次股权激励带来收益的权利。
2、激励对象因辞职、公司裁员等情况离开公司，在情况发生之日，对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以授予价格回购注销。
3、激励对象因退休、丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
（1）当激励对象因正常退休、工伤丧失劳动能力而离职时，在情况发生之日，对激励对象将完全按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；
（2）当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，在情况发生之日，对激
励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以授予价格回购注销。
4、激励对象身故，应分以下两种情况处理：激励对象若因执行职务身故的，在情况发生之日，对激励对象的限制性股票，将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照身故前本计划规定的程序进行，其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。若因其他原因身故的，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以授予价格回购注销。
5、其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。对于由于上述各项原因被回购调整的限制性股票，均由公司以授予价格回购注销。
第八章 限制性股票回购注销的原则
本计划涉及的回购价格均为授予价格，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。
一、回购价格的调整方法
若在授予日后公司实施公开增发或定向增发，且按本计划规定应当回购注销限制性股票，回购价格不进行调整。
若在授予日后公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股等情形的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为授予价格；n为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的回购价格。
（2）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0为授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的回购价格。
（3）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为授予价格；n为缩股比例；P为调整后的回购价格。
二、回购价格的调整程序
（1）公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。
（2）因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
三、回购注销的程序
公司因本计划的规定实施回购时，应向交易所申请解锁该等限制性股票，在解锁后30个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于中国证券登记结算有限责任公司完成相应股份的过户；在过户完成后合理时间内，公司注销该部分股票。
第九章 附则
一、本计划在中国证监会备案无异议、公司股东大会审议通过后生效；
二、本计划由公司董事会负责解释。
河南明泰铝业股份有限公司董事会
2014年10月22日