国信证券股份有限公司关于湖南中科电气股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品事项之核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》等法律、法规和规范性文件的要求，作为湖南中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”或“公司”）2018年非公开发行股票的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）就中科电气使用闲置募集资金购买理财产品进行了审慎核查，核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查阅了本次中科电气使用闲置募集资金购买理财产品相关事项的相关文件、董事会及和监事会会议关于使用闲置募集资金购买理财产品议案文件以及独立董事针对该事项出具的独立意见，对中科电气使用闲置募集资金购买理财产品事项进行了核查；该事项具体情况如下：
中科电气及子公司湖南中科星城石墨有限公司（以下简称“中科星城”）、贵州格瑞特新材料有限公司（以下简称“格瑞特”）拟使用闲置募集资金不超过人民币4.0亿元购买商业银行发行的安全性高，流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自中科电气董事会审议通过之日起一年，单项理财的期限不超过一年（含一年）。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南中科电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2019】975号）核准，公司向5位特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票104,898,366股，每股发行价格为人民币5.08元，募集资金总额为人民币532,883,699.28元，扣除发行费用人民币9,336,484.17元后，募集资金净额为人民币523,547,215.11元。募集资金已于2019年11月1日到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了瑞华验字【2019】43030003
号《验资报告》。
公司本次非公开发行股票募集资金项目及募集资金净额使用计划如下：
单位：人民币万元
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||||||||拟投入募集资金净|
||序号||项目名称||项目投资总额|||
||||||||额|
|1||1.5万吨锂电池负极材料及1万吨石墨化加工建设项目||37,827.96||36,114.31||
|2||中科星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目||6,241.00||6,240.41||
|3||补充流动资金||10,000.00||10,000.00||
|合计||||54,068.96||52,354.72||

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用募集资金购买理财产品的基本情况
1、投资目的
为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，合理利用闲置募集资金，购买保本型银行理财产品，提高募集资金收益。
2、投资额度
公司拟使用不超过4.0亿元的闲置募集资金购买保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）保本型银行理财产品。
4、使用期限
使用闲置募集资金购买理财产品的期限自本次董事会通过之日起一年。
5、实施方式
在使用期限和额度范围内由董事会授权公司（含子公司中科星城、格瑞特）经营管理层行使相关决策权并签署有关法律文件。具体投资活动由公司副总经理、财务总监负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。闲置募集资金投资的理财产品不得
质押。
公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用闲置募集资金购买银行理财产品是在确保公司资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下进行。通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升募集资金的使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、理财产品投资风险及风险控制措施
尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月保本型银行理财产品；
2、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；
4、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、相关审核及批准程序
1、董事会审议
公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司（含子公司）使用闲置募集资金购买理财产品的议案》在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，同意公司及子公司湖南中科星城石墨有限公司（以下简称“中科星城”）、贵州格瑞特新材料有限公司（以下简称“格瑞特”）使用闲置募集资金不超过人民币4.0亿元购买商业银行发行的安全性高，流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会通过之日起1年，单项理财的期限不超过一年（含一年）。
2、独立董事意见
公司及子公司中科星城、格瑞特在保证募集资金安全和不影响募集资金投资
项目建设进度的前提下，使用不超过4.0亿元的闲置募集资金购买银行理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司及含子公司中科星城、格瑞特使用闲置募集资金购买银行理财产品有利于提高募集资金的使用效率，同时，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
独立董事同意公司及子公司中科星城、格瑞特使用不超过人民币4.0亿元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品。
3、监事会意见
监事会认为：公司及子公司中科星城、格瑞特使用闲置募集资金购买商业银行发行的安全性高，流动性好的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
同意公司及子公司中科星城、格瑞特使用不超过人民币4.0亿元的闲置募集资金购买商业银行发行的安全性高，流动性好的保本型理财产品事项。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司拟使用不超过人民币4.0亿元的闲置募集资金购买银行理财产品的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形。
保荐机构同意公司使用不超过人民币4.0亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的保本理财产品，该额度内资金可以滚动使用。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于湖南中科电气股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品事项之核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
陈立丰 胡滨
国信证券股份有限公司
年 月 日