辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2014-018辽宁奥克化学股份有限公司
关于预计2014年日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计2014年日常关联交易基本情况
根据 2013年公司日常关联交易的实际情况，并结合公司业务快速发展的需要，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规则和公司《关联交易管理制度》规定，预计公司 2014年日常关联交易的情况如下：
1、与控股股东及其所控制的企业之间的日常关联交易
单位：人民币万元
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|关联交易类别|关联方|关联关系|2013年发生额|2014年预计发生额|
|销售商品或提供劳务|辽阳奥克纳米材料有限公司|同一母公司控制的公司|2,250.74|5,000|
||辽阳奥克包装材料有限公司|同一母公司控制的公司|10.48|20|
||合 计|-|2,261.22|5,020.00|
|采购商品或接受劳务|辽阳奥克包装材料有限公司|同一母公司控制的公司|34.70|40|
||奥克集团股份公司|本公司的控股股东|63.01|120|
||合 计|-|97.71|160|

2、与控股股东及其所控制的企业以外的关联方之间的日常关联交易
单位：人民币万元
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|关联交易类别|关联方|关联关系|2013年发生额|2014年预计发生额|
|销售商品或提供劳务|锦州日鑫硅材料有限公司|本公司监事控制的公司|445.98|800|
||锦州阳光能源有限公司|本公司监事控制的公司|748.85|3,500|
||锦州佑华硅材料有限公司|本公司监事控制的公司|897.51|1,000|
||锦州晶技太阳能科技有限公司|本公司监事控制的公司|242.96|500|
||锦州华昌光伏科技有限公司|本公司监事控制的公司|0|2,000|

辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告
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||广东德美精细化工股份有限公司|持股5%以上的股东|137.71|500|
||合 计|-|2,473.01|8,300|
|采购商品或接受劳务|南京扬子奥克化学有限公司|公司的合营企业|489.98|1,000|
||锦州锦懋光伏科技有限公司|本公司监事控制的公司|825.64|2,000|
||上海晶技电子材料有限公司|本公司监事控制的公司|0|1,500|
||锦州阳光能源有限公司|本公司监事控制的公司|163.69|200|
||合 计|-|1,479.31|4,700|

其中：
1、公司实际向锦州锦懋光伏科技有限公司采购原料825.64万元、向锦州阳光能源有限公司采购原料 163.69万元，属于与同一关联方控制的企业发生的日常经营相关的关联交易，年初未经预计，合计金额 989.33万元，占同类交易金额的比例为0.48%，占公司2013年年末净资产的比例为0.33%。
2、公司实际向持股5%以上的股东广东德美精细化工股份有限公司销售商品 137.71万元，属于日常经营相关的关联交易，年初未经预计，占同类关联交易金额的比例为0.06%，占公司2013年年末净资产的比例为0.05%。
公司第三届董事会第四次会议以同意5票、反对0票、弃权0票的表决结果，审议通过了“与控股股东及其所控制的企业之间的日常关联交易”，关联董事朱建民先生、刘兆滨先生、董振鹏先生、孙玉德先生回避表决；以同意6票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了“与控股股东及其所控制的企业以外的关联方之间的日常关联交易”，关联董事范小平先生、董振鹏先生、刘兆滨先生回避表决。
上述关联交易事项尚需提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对上述关联交易事项的投票权。
二、关联方介绍及关联关系
（一）关联方基本情况及关联关系
1、辽阳奥克纳米材料有限公司
注册资本：人民币伍佰万元
法定代表人：仲崇纲
注册地址：辽宁省辽阳市宏伟区东环路29号
经营范围：研制、开发：纳米材料、医药中间体、医药用辅料。
辽阳奥克纳米材料有限公司与公司受同一控股股东奥克集团股份公司控制，
辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告双方存在关联关系。
截至2013年12月31日，辽阳奥克纳米材料有限公司的总资产2,359万元，净资产860万元；2013年度的营业收入5,094万元。以上数据未经审计。
2、辽阳奥克包装材料有限公司
注册资本：人民币陆佰万元
法定代表人：李英敏
注册地址：辽阳市宏伟区东环路29号
经营范围：生产、加工：DE无氰添加剂、镀层化工产品、化工助剂（以上各项不含危险化学品），石蜡制品加工，机械加工、铁通制造（不含压力容器），吨桶、塑料桶制造、销售。
辽阳奥克包装材料有限公司与公司受同一控股股东奥克集团股份公司控制，双方存在关联关系。
截至2013年12月31日，辽阳奥克包装材料有限公司的总资产1,846万元，净资产1,048万元；2013年度的营业收入3,188万元。以上数据未经审计。
3、奥克集团股份公司
注册资本：人民币玖仟壹佰万元
法定代表人：朱建民
注册地址：辽阳市宏伟区东环路29号
经营范围：化学原料制造业、化学制品制造业、专用设备制造业投资；化学制品制造；化工原料销售；研制开发化工技术；投资咨询服务、信息交流与技术咨询服务。
奥克集团股份公司系公司的控股股东，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，奥克集团股份公司的总资产28,431万元，净资产13,357万元；2013年度净利润4,491万元。以上数据未经审计。
4、锦州日鑫硅材料有限公司
注册资本：人民币壹亿玖仟万元
法定代表人：谭文华
注册地址：锦州市松山新区锦娘路 266号
经营范围：硅材料生产、销售。供电业务咨询服务。
辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告锦州日鑫硅材料有限公司的实际控制人为公司的监事会主席谭文华，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，锦州日鑫硅材料有限公司的总资产为24,844万元，净资产为16,592万元；2013年度营业收入为19,043万元。以上数据未经审计。
5、锦州阳光能源有限公司
注册资本：人民币壹拾亿叁仟万元
法定代表人：谭文华
注册地址：锦州市太和区解放西路 102号
经营范围：生产硅材料及其制品、硅太阳能电池、硅太阳能电池产品及应用、硅太阳能电池组件及辅助产品、石英产品、石墨产品、切削液及碳化硅回收产品、导轮加工产品；硅太阳能电池发电站（独立系统）及辅助产品。
锦州阳光能源有限公司的实际控制人为公司的监事会主席谭文华，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，锦州阳光能源有限公司的总资产为 242,952万元，净资产为128,536万元，2013年度营业收入为106,976万元。以上数据未经审计。
6、锦州佑华硅材料有限公司
注册资本：人民币叁亿贰仟万元
法定代表人：谭文华
注册地址：锦州经济技术开发区邵阳路海景花园20-45号
经营范围：生产硅材料
锦州佑华硅材料有限公司的实际控制人为公司的监事会主席谭文华，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，锦州佑华硅材料有限公司的总资产为50,449万元，净资产为428万元，2013年度营业收入为48,772万元。以上数据未经审计。
7、锦州晶技太阳能科技有限公司
注册资本：壹仟柒佰伍拾万美元
法定代表人：谭文华
注册地址：锦州市太和区解放西路94号
经营范围：生产硅材料。
辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告锦州晶技太阳能科技有限公司的实际控制人为公司的监事会主席谭文华，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，锦州晶技太阳能科技有限公司的总资产为 19,305万元，净资产为4,450万元，2013年度营业收入为18,984万元。以上数据未经审计。
8、锦州华昌光伏科技有限公司
注册资本：人民币壹亿叁仟万元
法定代表人：谭文华
注册地址：锦州经济技术开发区赤峰街三段1-5号
经营范围：生产多晶硅锭、单晶硅、硅片、电池片、电池组件。
锦州华昌光伏科技有限公司的实际控制人为公司的监事会主席谭文华，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，锦州华昌光伏科技有限公司的72,051万元，净资产29,275万元；2013年度营业收入66,446万元。以上数据未经审计。
9、广东德美精细化工股份有限公司
注册资本：32,293.0363万元
法定代表人：黄冠雄
注册地址：广东省佛山市顺德高新区科技产业园朝桂南路
经营范围：开发、生产、销售：纺织、印染、造纸助剂、印刷助剂、涂料，聚氨酯涂层剂。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外），批发和零售贸易（法律、行政法规和国务院规定禁止的，不得经营；法律、行政法规和国务院规定应经审批或许可的，须取得审批或许可后方可经营），投资实业。
广东德美精细化工股份有限公司是公司持股5%以上的股东，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，广东德美精细化工股份有限公司的总资产 224,542万元，净资产153,357万元；2013年度营业收入118,276万元。以上数据未经审计。
辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告10、南京扬子奥克化学有限公司
注册资本：7,000万元人民币
法定代表人：彭富云
注册地址：南京化学工业园区开发土地2A-4-1地块
经营范围：环氧乙烷衍生化学品（聚乙二醇系列产品、聚乙二醇单甲醚）的生产、研发和销售，并提供相关工程及技术服务。
南京扬子奥克化学有限公司（简称“扬子奥克”）为公司的合营企业，公司的董事董振鹏任扬子奥克的副董事长，刘兆滨任扬子奥克的董事，扬子奥克与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，扬子奥克的总资产27,289万元、净资产15,017万元；2013年度营业收入为38,317万元。以上数据未经审计。
11、锦州锦懋光伏科技有限公司
注册资本：壹亿肆仟万元人民币
法定代表人：谭文华
注册地址：锦州经济技术开发区赤峰街三段1-5号
经营范围：太阳光电模块制造；太阳光电系统及工程的承揽、设计与安装。
锦州锦懋光伏科技有限公司的实际控制人为公司的监事会主席谭文华，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，锦州锦懋光伏科技有限公司的总资产71,731万元，净资产14,520万元；2013年度营业收入126,381万元。以上数据未经审计。
12、上海晶技电子材料有限公司
注册资本：695万美元
法定代表人：谭文华
注册地址：上海晶技电子材料有限公司
经营范围：生产硅材料，销售公司自产产品，以及从事上述产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务、并提供相关配套服务。
上海晶技电子材料有限公司的实际控制人为公司的监事会主席谭文华，与公司存在关联关系。
截至2013年12月31日，上海晶技电子材料有限公司的总资产8,394万元，
辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告净资产8,341万元；2013年度营业收入1,775万元。以上数据未经审计。
（二）关联方履约能力分析
公司认为上述各关联方资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中均能履行合同约定，不会给本公司带来坏帐损失。
三、关联交易的主要内容
（一）定价政策与定价依据
公司与上述各关联方发生的关联交易，均参照市场公允价格定价，由双方协商确定。
（二）关联交易协议
关联交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署。
四、关联交易的目的和对公司的影响
上述关联交易均是为保证公司正常开展生产经营活动，发挥公司与关联方的协同效应，促进公司发展，是合理的、必要的。关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形，公司不会对关联方产生依赖，也不会影响公司的独立性。
五、独立董事意见
（1）2013年度，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价。
（2）2014年预计公司与关联方发生的日常关联交易经公司第三届董事会第四次会议审议通过，关联董事回避表决，独立董事已经针对该事项发表了认可意见，决策程序和内容合法有效，预计的关联交易按照“公平自愿，互惠互利”的原则，交易价格按市场价格确定，定价公允。
（3）公司2013年度关联交易及预计2014年度的日常关联交易没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。
六、保荐机构核查意见
经核查，中信建投认为：
奥克股份预计2014年度日常关联交易事项履行了相关决策程序。在审议议案时关联董事予以回避表决，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
上述关联交易系因正常生产经营需要而发生，遵循客观、公正、公平的交易原则，
辽宁奥克化学股份有限公司 关于预计2013年日常关联交易的公告未发现董事会及关联董事违反诚信原则的行为，关联交易定价公允，不存在损害公司及中小投资者利益的情形。
七、备查文件
1、第三届董事会第四次会议决议。
2、第三届监事会第三次会议决议。
2、独立董事关于相关事项的独立意见（一）。
3、中信建投证券股份有限公司关于辽宁奥克化学股份有限公司预计2014年度日常关联交易的核查意见。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会 2014年 4月 21日