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山东恒邦冶炼股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年，山东恒邦冶炼股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，认真履行监督、检查职能，对公司的生产经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行了全面检查、监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范运作。现将监事会在2016年度的主要工作报告如下：
一、监事会工作情况
（一）监事会会议情况
2016年度，公司监事会共召开了四次会议，具体情况如下：
1、2016年4月26日，召开第八届监事会第二次会议，会议审议并通过了《2015年度监事会工作报告》、《2015年年度报告全文及摘要》、《2015年度财务决算报告》、《2015年度内部控制评价报告》、《关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于2015年度利润分配及公积金转增的议案》、《关于预计2016年度日常关联交易的议案》、《关于续聘公司2016年度财务审计机构的议案》、《关于前期会计差错更正的议案》、《关于2016年第一季度报告的议案》、《关于董事会对非标准无保留意见审计报告涉及事项的专项说明的议案》。
2、2016年6月29日，召开第八届监事会2016年第一次临时会议，会议审议并通过了《关于终止华铜矿业募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》。
3、2016年8月9日，召开第八届监事会第三次会议，会议审议并通过了《关于公司2016年半年度报告及摘要的议案》、《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于增加2016年部分日常关联交易预计金额的议案》。
（二）2016年度，在公司股东的大力支持下，在公司董事会和经营管理层的积极配合下，监事会成员列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
（三）2016年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和管理层职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。
二、监事会发表意见
2016年度，公司监事会根据有关法律法规及《公司章程》的有关规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司依法运作、财务状况、内部控制、募集资金、关联交易、对外担保等方面事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对2016年度公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
2016年公司监事会成员共计列席了 4次董事会会议，参加了 3次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和其他高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：2016年度，公司所有重大决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规规定；公司的各项报告内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规依法运作，董事会决策合理、程序合法；公司正在持续不断健全和完善内部控制制度；
本年度公司的董事和高级管理人员在执行公司职务时，均能够勤勉、尽职，没有发生违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司2016年度财务报表经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了和信审字(2017)第000287号标准无保留意见的审计报告。
公司2016年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，山东和信会计师事务所为本公司 2016年度财务会计报告出具了标准无保留意见的审计报告
（山东和信审字（2017）第000287号）是客观、公正、真实的。
3、审核公司内部控制情况
监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并得到有效执行，既有的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行。公司编制的内部控制有效性的评估报告真实、客观、全面地反映了公司2016年度内部控制的实际情况，公司内部控制合理、有效。
4、募集资金使用情况
报告期内，没有发现募集资金违规行为。公司第八届监事会 2016年第一次临时会议审议通过了《关于终止华铜矿业募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》。监事会认为：关于终止华铜矿业募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中的有关规定及公司《募集资金管理办法》的规定，有利于提高资金使用效率，降低财务费用，维护公司和投资者的利益，同意公司使用华铜矿业募投项目剩余募集资金 4,563.71万元永久性补充流动资金的事项。募集资金的存放和使用符合《募集资金管理制度》。
5、收购、出售资产情况
通过对公司2016年度交易情况进行核查，公司无收购、出售资产行为。
6、关联交易情况
监事会对公司2016年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
7、对外担保及股权、资产置换情况
经核查，2016年度,公司没有发生对外担保、股权、资产置换的情况。
三、监事会 2017年度工作计划
1.高度重视公司内部控制制度升级、财务管理监督，确保公司内控措施制度及时更新并有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展；
2.督促公司董事会继续完善公司法人治理结构，规范运作；增强自律意识、诚信意识,加大监督力度,为维护全体股东利益尤其是中小股东利益努力工作；
3.重点通过参与公司投资、融资、关联交易、对外担保等重大事项的讨论，审议和对资本市场法规、案例的剖析，不断加强监事自身的业务培训，增强监事的规范运作意识和依法监督的行为。
山东恒邦冶炼股份有限公司
监事会
天津天保基建股份有限公司及控股子公司在天津天保财务
有限公司办理存、贷款等金融业务的风险处置预案
为有效防范、及时控制和化解天津天保基建股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司在天津天保财务有限公司（以下简称“财务公司”）办理存、贷款等金融业务的资金风险、维护资金安全，特制定本预案。
第一章风险处置机构的设置及职责
第一条公司成立风险处置领导小组（以下简称“领导小组”），由公司总经理任组长，由公司财务总监任副组长，领导小组成员包括计划财务部、成本管理部、证券事务部等相关部门人员。领导小组负责组织开展存、贷款等金融业务的风险防范及处置工作，计划财务部负责风险处置预案的具体实施工作。
第二条存、贷款等金融业务的风险处置应遵循以下原则办理：1.统一领导，分级负责
领导小组统一领导风险的防范、和处置工作，判断风险的严重程度，对董事会负责。计划财务部负责风险的防范和处置的具体实施。
2.各司其职，协调合作
公司计划财务部、成本管理部、证券事务部等相关部门按照职责分工，积极筹划、落实各项防范、化解风险的措施，相互协调，共同
实施。
3.收集信息，重在防范
公司计划财务部、成本管理部、证券事务部等相关部门应加强对风险的监测，督促财务公司及时提供相关信息，并关注其经营情况，测试其资金流动性，并从相关单位及监管部门及时了解信息，做到信息监控实时到位，风险防范有效。
4.及早预警，及时处置
公司计划财务部、成本管理部、证券事务部等相关部门应加强对风险的监测，对存、贷款等金融业务的风险做到早发现、早报告，一旦发现问题，及时向领导小组报告并及时采取有效措施，防止风险扩散及蔓延，将相关风险降到最低。
第二章风险评估报告与信息披露
第三条公司建立存、贷款等金融业务的风险评估报告制度，领导小组以定期报告和临时报告的形式向董事会汇报，并按相关法律法规的要求履行决策程序和信息披露义务。
第四条应充分关注财务公司相关信息，加强风险的评估管理。
1.将资金存放于财务公司前，应取得并审阅其最近一期经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的报表；内部控制制度及风险管理及问责制度、《金融许可证》和经年检的《法人营业执照》复印件等相关资料；
2.发生存、贷业务期间，应要求财务公司定期提供包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表，以及经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年报。
第五条领导小组应在与财务公司签订《金融服务协议》前，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，编制风险评估报告，并提交董事会审议。领导小组应至少每半年编制一次存、贷款等金融业务的定期风险持续评估报告，并提交董事会审议。年度根据风险评估情况决定是否续约。风险持续评估报告的主要内容应包括但不限于：1.公司在财务公司的存、贷款的时点数；
2.财务公司经营状况、财务指标，按《企业集团财务公司管理办法》合规运营及指标符合的情况；
3.其他可能对财务公司关联资金造成影响的因素，包括但不限于重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
4.对财务公司风险和控制体系的健全有效情况的评价，以及风险评估意见。
第六条风险处置程序启动时，应及时编制不定期报告并提交董事会审议，并同时说明财务公司的资产负债状况，已采取和拟采取的措施。
第三章风险处置程序
第七条公司与财务公司办理存、贷款等金融业务期间，财务公
司出现下列任何一种情形时，公司应立即启动风险处置程序，同时及时履行相应的临时信息披露义务：
1.财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条或第32条或第33条规定的情形；
2.财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定的要求；
3.财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
4.发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
5.财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金的50%或该股东对财务公司的出资额；
6.公司在财务公司的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例超过30%；
7.财务公司的股东对财务公司的负债逾期1年以上未偿还；
8.财务公司出现严重支付危机；
9.财务公司当年亏损超过注册资本金的30%或连续3年亏损超过注册资本金的10%；
10.财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
11.财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
12.其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
任何单位与个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报相关情况，否则属于严重违反公司规定的行为，按情节轻重追究责任。
第八条风险处置程序启动后，领导小组应组织人员督促财务公司提供详细的书面情况说明，并多渠道了解情况，必要时可进驻现场调查发生风险的具体原因，分析风险的动态，同时根据风险起因和风险状况，判断财务公司的应对措施是否得当，如经领导小组研究认为，风险事项不会对公司存、贷款等金融业务的安全形成重大影响，且财务公司的应对措施得当的，视为轻度风险，在履行披露义务的同时，持续关注并要求财务公司定期反馈风险处理的情况，直至相关风险消除。如经研究认为风险事项严重，或财务公司的措施不足以消除对公司存、贷款等金融业务形成的安全隐患的，视为高度风险，应及时制定风险处置方案，并落实风险化解的具体措施和责任。
第九条风险处置方案的主要内容主要包括：
1.应急处置小组的成员及相关职责；
2.各部门应采取的措施，应完成的任务以及应达到的目标；
3.风险化解措施的具体组织实施方案；
4.应急处置小组对风险化解措施落实情况的督查和指导，确保以最快速度化解风险，保障公司资金安全。
风险处置方案应根据风险事项的情况变化以及实施过程中发现的问题及时进行修订、补充。
第十条针对出现的风险，应急处置小组应与财务公司召开联席会议，要求财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延。具体措施包括但不限于：
1.暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金；
2.立即卖出持有的国债或其他债券；
3.对拆放同业的资金不论到期与否，一律收回；
4.对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构以便及时收回贷款本息；
5.必要时共同起草文件向保税区管委会寻求帮助，确保公司资金的安全性和流动性不受影响。
第四章后续事项处理
第十一条存、贷款等金融业务的突发性风险平息后，领导小组应加强对财务公司的监督，要求财务公司增强资金实力，提高抗风险能力，并重新对财务公司进行风险评估，调整存、贷款比例。
第十二条领导小组应联合财务公司对突发性存款风险产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教训，如影响风险的因素不能消除，则应采取行动撤出全部存款。
第五章附则
第十三条本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
第十四条本制度由董事会负责解释、修订。
新晨科技股份有限公司
监事会关于2017年限制性股票激励计划授予日
激励对象人员名单的核实意见
新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十六次会议于 2017年 6月 29日在公司会议室召开，审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对获授限制性股票的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：
本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《新晨科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。
综上，监事会同意本次限制性股票激励计划的授予日为 2017年 6月 29日，并同意向符合授予条件的67名激励对象授予105.00万股限制性股票。
新晨科技股份有限公司监事会2017年6月29日
濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司独立董事
关于预计 2016年度日常关联交易的事前认可意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，对《关于 2016年度日常关联交易预计的议案》进行了认真审查，包括但不限于查阅合同协议、调查交易的必要性及考察交易对方的履约能力等方面，对预计的该项关联交易行为予以事先认可并发表事前认可意见如下：
公司2016年度拟发生的日常关联交易公平、公正，有利于公司业务的发展，交易价格均按照市场价格履行，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形，未对上市公司独立性构成影响，同意将《关于2016年度日常关联交易预计的议案》提交公司第三届董事会第二十六次会议审议。
独立董事：李楠、苏天森、王广鹏2016年4月28日
证券代码：000811 证券简称：冰轮环境公告编号：2019-053
可转债代码：127009 可转债简称：冰轮转债
冰轮环境技术股份有限公司关于冰轮转债停止交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、根据安排，截至2019年10月14日收市后仍未转股的“冰轮转债”将被强制赎回，本次赎回完成后，“冰轮转债”将在深圳证券交易所摘牌。
2、“冰轮转债”停止交易和转股日：2019年10月15日
3、“冰轮转债”赎回日：2019年10月15日
4、“冰轮转债”赎回价格：100.30元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.2%，且当期利息含税）。
5、投资者赎回款到账日：2019年10月22日
因此前冰轮环境技术股份有限公司（以下简称“本公司”）发行的“冰轮转债”触发《冰轮环境技术股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款，经董事会审议通过，公司决定于2019年10月15日以
100.30元/张的价格赎回剩余“冰轮转债”，因此“冰轮转债”于2019年10月15日起停止交易和转股。
本次有条件赎回完成后，“冰轮转债”将在深圳证券交易所摘牌。2019年10月22日为投资者赎回款到账日，届时“冰轮转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“冰轮转债”持有人的资金账户。本公司将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和摘牌公告。
特此公告。
冰轮环境技术股份有限公司董事会
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）以及《公司法》、《证券法》等的要求和规定，作为公司独立董事，对公司 2016年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下：
1、公司与关联方的累计和当期资金往来属正常的经营性资金往来，不存在公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
2、截至2016年12月31日，公司对外担保（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）余额为0；对外担保（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）余额为20,189.16万元。报告期内，公司对外担保（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）情况如下：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||||||||是否|是否为|
||担保额度相关公告|担保额|实际发生日期（协|实际担|担保类||||
|担保对象名称||||||担保期|履行|关联方|
||披露日期|度|议签署日）|保金额|型||||
||||||||完毕|担保|
|西藏天佑德青稞酒|||||||||
||||||连带责||||
|业责任公司（以下简|2015年04月28日|18,000|2016年02月02日|18,000||1年|否|否|
||||||任保证||||
|称“西藏天佑德”）|||||||||
|中酒时代酒业（北|||||||||
||||||连带责||||
|京）有限公司（以下|2015年07月07日|15,000|2016年02月02日|2,189.16||1年|否|否|
||||||任保证||||
|简称“中酒时代”）|||||||||
|西藏天佑德|2016年04月23日|18,000|||||||
|中酒时代|2016年04月23日|15,000|||||||

3、报告期内，公司除了为子公司西藏天佑德、中酒时代向银行申请综合授信提供担保之外，公司及其控股子公司不存在其它对外担保的情况，且为子公司的担保亦不存在逾期担保事项。公司不存在为控股股东及其附属企业、任何法人单位、非法人单位或者个人提供担保，公司的控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
我们认为，公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，严格遵守《公司法》和《公司
章程》及相关规定的要求，充分揭示了对外担保存在的风险。公司为子公司西藏天佑德及中酒
时代提供担保，是为保障其正常经营与发展需要。
西藏天佑德为公司全资子公司，中酒时代为公司控股子公司，本公司在西藏天佑德、中酒时代向银行申请综合授信期间有能力控制其生产经营管理风险。公司为西藏天佑德、中酒时代提供担保的财务风险处于公司可控范围之内，有利于支持西藏天佑德、中酒时代的经营和业务发展。没有迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，公司对外担保审批决策及内部控制程序得到有效落实。公司能严格遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；未发现公司为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形，无违规担保情况发生。
独立董事：方文彬、王德良、吴非
二〇一七年四月二十四日
江苏华西村股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
作为江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运作，不断完善法人治理结构。同时及时了解公司的生产经营信息及关注公司的发展状况，积极出席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将报告期内履行职责的基本情况报告如下：
一、报告期内出席董事会议及投票情况
2017年度，公司共召开了14次董事会会议，本人参加8次现场会议，参加6次通讯表决会议，没有委托出席和缺席会议的情况。本人认真审议了董事会议的各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
1、2017年1月3日，对第六届董事会第二十六次会议审议的关于共同出资设立产业基金暨关联交易事项发表事前认可和独立意见。
2、2017年 1月 23日，对第六届董事会第二十七次会议审议的共同对外投资暨关联交易事项发表事前认可和独立意见。
3、2017年 3月 13日，对第六届董事会第二十八次会议审议的相关事项，包括：公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、2016年度利润分配预案、2016年度内部控制评价报告、预计2017年度日常关联交易、调整高级管理人员 2017年度薪酬、为全资子公司成立产业并购基金提供差额补足增信、利用自有资金投资理财、募集资金 2016年度存放与使用情况、江苏华西集团财务有限公司风险持续评估报告、未来三年股东回报规划、衍生品投资及风险控制情况、续聘会计师事务所等事项发表了独立意见。
4、2017年3月14日，对第六届董事会第二十九次会议审议的关于终止2016年度非公开发行A股股票并撤回申请文件事项发表独立意见。
5、2017年 3月 26日，对第六届董事会第三十次会议审议的关于全资子公司对外投资暨关联交易事项发表事前认可和独立意见；
6、2017年 5月 16日，对第六届董事会第三十二次会议审议的股票期权行权价格的调整、第一个行权期可行权事项发表独立意见。
7、2017年6月8日，对第六届董事会第三十三次会议审议的董事会换届选举、调整独立董事津贴、公司与江苏华西集团财务有限公司的关联存贷款等事项发表独立意见。
8、2017年 6月 27日，对第七届董事会第一次会议审议的聘任公司高级管理人员、全资子公司对外投资暨关联交易事项发表独立意见。
9、2017年 8月 14日，对第七届董事会第二次会议审议的关于共同发起设立并购投资基金暨关联交易事项发表事前认可和独立意见。
10、2017年8月24日，对第七届董事会第三次会议审议的相关事项，包括：关联方资金占用和对外担保情况、衍生品投资及风险控制情况、会计政策变更等发表独立意见。
三、保护投资者合法权益方面所做的工作：
1、本人对董事会审议的各项议案，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、调研公司治理结构及经营管理情况，重点关注公司战略转型发展方向，运用自身的专长和经验，为公司战略发展和规范化运作提出意见和建议。
3、对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。
4、自身学习情况。为切实履行独立董事职责，本人认真学习了《公司法》、《证券法》以及上市公司规范运作以及独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加深了对相关法规的认识和理解，加强对公司和股东合法权益的保护能力。
四、任职董事会各委员会工作情况
本人作为提名委员会主任委员，主持了提名委员会 2017年召开的会议；对公司董事、监事、高级管理人员的表现作了综合评议，保证董、监、高的胜任能力，保证公司的持续稳定发展。
同时，本人作为审计委员会、战略委员会委员，参加了 2017年度审计委员会会议以及战略委员会会议。
五、其他工作
1、无提议召开董事会议的情况。
2、无提议召开临时股东大会的情况。
3、无提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
新的一年，本人将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要求，继续勤勉忠实地履行职务，促进董事会的独立公正和高效运作，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自己的专业知识和实践经验为公司发展提供建议和方案，为董事会的决策提供参考意见。
江苏华西村股份有限公司
独立董事：施平
2018年3月30日
证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2017089
河南恒星科技股份有限公司
关于日常关联交易确认及预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”或“恒星科技”）于2017年8月27日召开第五届董事会第十四次会议,审议通过了《关于2017年度日常关联交易确认及预计的议案》。根据公司业务发展和生产经营需要，公司预计与关联方青岛盛合恒星轮胎科技有限公司(以下简称“青岛盛合”)2017年度发生交易总金额不超过人民币3,000万元。截至披露日，公司与青岛盛合发生关联交易金额768.88万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定，该议案无需提交公司股东大会审议。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：人民币万元
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||||||||||2017年度||截至披露|||
||关联交易||||关联交||关联交||||||上 年 发|
||||关联方||||||预计交易||日已发生|||
||类别||||易内容||易定价||||||生金额|
||||||||||金额||金额|||
||||||||原则|||||||
|向关联方销售产品||青岛盛合恒星轮胎科技有限公司||销售钢帘线||协议定价||不超过3,000||768.88||0||

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
上一年度未发生日常关联交易。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联方介绍
1、青岛盛合恒星轮胎科技有限公司
法定代表人：刘涛
注册资本：叁仟万元整
成立日期：2016年8月31日
住所：山东省青岛市保税区上海路34号三段五层5232室
经营范围：轮胎技术研发及技术咨询服务；轮胎、橡胶制品、汽车配件、钢帘线、钢绞线、金属制品、化工产品（不含危化品）的国际贸易；国际贸易、转口贸易、区内企业之间贸易及贸易向下加工整理；自营和代理各类商品和技术的进出口；电子商务（法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获批准前不得经营；法律、法规未规定审批的，自主开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东结构:
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|-|-|-|-|
|股东名称|认缴出资|出资方式|持股比例|
|河南恒星贸易有限公司|1,400万元|货币|46.67%|
|刘涛|600万元|货币|20%|
|黄志伟|1000万元|货币|33.33%|

上述股东中,刘涛、黄志伟两位股东签署了《一致行动协议书》，各方拟在公司股东会中采取“一致行动”，以共同控制青岛盛合。
截至2016年12月31日，该公司的资产总额为 3,032.11万元，负债总额0万元，净资产2,996.08万元，净利润-3.92万元。
截至 2017年 6月 30日，该公司的资产总额为 4,775.60万元，负债总额1,774.47万元，净资产3,001.13万元，净利润5.06万元。
上述数据未经审计。
（二）关联关系
1、恒星科技全资子公司河南恒星贸易有限公司持有关联方青岛盛合46.67%的股份，公司董事长谢晓博先生担任关联方青岛盛合董事。
（三）履约能力分析
上述关联交易系正常的生产经营所需，关联方青岛盛合是依法存续且正常
经营的公司，资信良好，以往履约情况良好，不存在履约能力障碍。
三、关联交易主要内容
1、交易的定价原则及定价依据
定价原则：参照市场定价协商制定，遵循自愿、公开、公平、公正的原则，以不损害双方利益为交易出发点。
上述关联交易符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及等法律法规的规定，体现了保护全体股东利益的原则，也是公司正常生产经营所需要的，具有合法性、公允性。
2、交易价格参照市场定价协商制定
交易定价政策和依据是以市场化为原则，双方在参考市场公允价格及第三方价格的情况下确定协议价格，并根据公平、公正的原则签订合同。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）交易目的
1、上述关联交易均是为公司正常开展日常生产经营活动，与上述关联方的合作是确实必要的。公司与上述关联方之间的业务往来按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待。
2、在公司的生产经营稳定发展的情况下，与上述关联方之间发生的关联交易将不可避免的持续存在。
（二）交易对本公司的影响
公司日常性关联交易是为满足公司经营生产需要，是按一般市场经营规则进行，与其他业务往来企业同等对待，遵照公平、公正的市场原则进行。公司与关联方交易公允，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。不存在损害股份公司及其股东特别是中、小股东利益的情形。该关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖，其符合公司经营管理需要。
五、独立董事及中介机构意见
（一）独立董事对该事项发表了事前认可意见，并发表独立意见如下：
2、议案表决时，公司关联董事均回避了表决，交易决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定。我们同意 2017年度公司与关联方青岛盛合恒星轮胎科技有限公司预计发生的日程关联交易事项。
（二）保荐机构对日常关联交易发表的结论性意见如下：
上述关联交易不会对恒星科技的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，恒星科技主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖；本次关联交易遵循了公平、公开、公允、合理的原则，决策程序严格按照公司的相关制度进行。交易定价公允，符合市场原则，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。上述关联交易符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规范运作的要求，已履行必要的法律程序。本次关联交易的程序安排符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件的规定。基于上述情况，保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。
六、备查文件
1.公司第五届董事会第十四次会议决议；
2.公司独立董事关于日常关联交易确认及预计的事前认可意见及独立董事意见；
3.海通证券股份有限公司关于公司2017年度日常关联交易确认及预计的核查意见。
河南恒星科技股份有限公司董事会
证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2015-073
武汉华中数控股份有限公司
关于审计机构名称变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉华中数控股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司聘请的审计机构众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)的名称变更通知函，经有关部门批准，众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)的名称变更为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。
本次更名不涉及主体资格变更，不属于更换和重新聘任会计师事务所。
特此公告
武汉华中数控股份有限公司董事会二〇一五年十二月八日
中矿资源勘探股份有限公司
2016年限制性股票激励计划激励对象名单
一、限制性股票激励计划分配情况表
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||获授的限制性股||占授予限制性股||占目前总股本|
||姓名||职务|||||||
||||||票数量(万股)||票总数的比例||的比例|
|宋玉印||董事、副总裁||15||2.68%||0.08%||
|中层管理人员、核心业务（技术）人员（78人）||||545||97.32%||2.92%||
|合计（79人）||||560||100%||3.00%||

注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数
二、限制性股票激励计划分配名单
||||
|-|-|-|
|序号|姓名|职务|
|1|宋玉印|董事、副总裁|
|2|张津伟|市场运营总监、人力资源总监|
|3|晏久平|勘查技术总监|
|4|杨 春|安全生产运营总监|
|5|钱再华|副总工程师|
|6|王振华|总裁助理兼津巴布韦中矿资源有限公司总经理|
|7|孔 令|赞比亚中矿资源有限公司总经理|
|8|毛付龙|刚果（金）中矿资源有限公司总经理|
|9|王建卫|中矿（天津）海外矿业服务有限公司总经理|
|10|曾向阳|阿尔巴尼亚中矿资源有限公司总经理|
|11|汪时坚|印尼中矿资源有限公司总经理|
|12|朱志雄|马来西亚中矿资源有限公司总经理|
|13|姚 广|中矿开源投资管理有限公司总经理|
|14|汪伶俐|中矿（天津）岩矿检测有限公司总经理|
|15|李 雷|地勘事业部总经理|
|16|户恩旭|地勘事业部副总经理|
|17|姜延龙|财务管理部高级经理|
|18|张晓刚|经营管理部高级经理|

||||
|-|-|-|
|19|黄仁静|证券投资部经理、证券事务代表|
|20|邓 杰|审计部经理|
|21|张 元|总裁办公室主任|
|22|张 莹|人力资源部经理|
|23|王朝垒|赞比亚中矿资源有限公司副总经理|
|24|朱小兵|赞比亚中矿资源有限公司市场总监|
|25|陈建华|赞比亚中矿资源有限公司财务总监|
|26|朱海宾|赞比亚中矿资源有限公司地质勘查事业总监|
|27|化国栋|赞比亚中矿资源有限公司建筑工程事业总监|
|28|盖寿山|赞比亚卡森帕矿业有限公司副总经理|
|29|张志平|刚果（金）中矿资源有限公司副总经理|
|30|李传班|刚果（金）中矿资源有限公司技术总监|
|31|包智莉|财务管理部主任会计师|
|32|丁 凡|核心技术（业务）人员|
|33|王南平|核心技术（业务）人员|
|34|唐永光|核心技术（业务）人员|
|35|孙成杰|核心技术（业务）人员|
|36|张淑华|核心技术（业务）人员|
|37|白 珏|核心技术（业务）人员|
|38|邵平军|核心技术（业务）人员|
|39|赵百胜|核心技术（业务）人员|
|40|念 红|核心技术（业务）人员|
|41|甄广伟|核心技术（业务）人员|
|42|赵文杰|核心技术（业务）人员|
|43|阳响平|核心技术（业务）人员|
|44|景 佳|核心技术（业务）人员|
|45|周创立|核心技术（业务）人员|
|46|卢怀平|核心技术（业务）人员|
|47|彭宝生|核心技术（业务）人员|
|48|吴异飞|核心技术（业务）人员|
|49|李晓辉|核心技术（业务）人员|
|50|杨 超|核心技术（业务）人员|
|51|陈代辉|核心技术（业务）人员|

||||
|-|-|-|
|52|刘 利|核心技术（业务）人员|
|53|张玉堂|核心技术（业务）人员|
|54|常兴国|核心技术（业务）人员|
|55|李 杰|核心技术（业务）人员|
|56|汪一江|核心技术（业务）人员|
|57|朱喜久|核心技术（业务）人员|
|58|贺文超|核心技术（业务）人员|
|59|王安东|核心技术（业务）人员|
|60|张华青|核心技术（业务）人员|
|61|储潇姝|核心技术（业务）人员|
|62|郭湘源|核心技术（业务）人员|
|63|彭敬伟|核心技术（业务）人员|
|64|唐 锐|核心技术（业务）人员|
|65|娄 云|核心技术（业务）人员|
|66|聂仁忠|核心技术（业务）人员|
|67|周 霆|核心技术（业务）人员|
|68|周升平|核心技术（业务）人员|
|69|王鼎霖|核心技术（业务）人员|
|70|王振友|核心技术（业务）人员|
|71|葛之亮|核心技术（业务）人员|
|72|张亚强|核心技术（业务）人员|
|73|李足晓|核心技术（业务）人员|
|74|王忠杰|核心技术（业务）人员|
|75|张宇龙|核心技术（业务）人员|
|76|李湘辉|核心技术（业务）人员|
|77|占昌帆|核心技术（业务）人员|
|78|龚玉爽|核心技术（业务）人员|
|79|蔡 肖|核心技术（业务）人员|
深圳市方直科技股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
本人作为深圳市方直科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对如下相关事项发表独立意见：
一、独立董事认真审议《关于调整自有资金理财投资品种议案》并对公司的经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下意见：
公司本次拟投资理财产品的资金为公司自有资金，公司在保证正常运营和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金投资安全性较强、流动性较高的理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情况；公司经营及财务状况稳健，内部控制制度较为健全，内控措施较为完善，投资理财的安全性可以得到保证。
此次调整自有资金理财投资品种，扩大了公司购买理财产品的选择范围，更有利于提高自有资金的使用效率，增加公司收益。综上，我们同意公司调整自有资金理财投资品种，由原来的“保本型银行理财产品”调整为“保本类理财产品”。同意公司在人民币 15000万元的额度内使用闲置自有资金购买一年期以内保本类理财产品
二、独立董事关于使用闲置募集资金购买短期银行保本理财产品的独立意
见：
独立董事就本次使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的事项发表独立
意见如下：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司募投项目资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币三千万元的闲置募集资金（包括超募资金）购买为期不超过一年的保本理财产品，在控制风险的基础上有利于提高公
司资金的使用效率，增加资金收益，获取良好的投资回报；上述募集资金的使用不会对公司经营活动造成不利影响，不会影响公司募投项目的正常开展，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们一致同意上述议案。
三、独立董事关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金及利息转
回超募资金账户
公司“营销服务中心建设”项目现已建设完成，公司将结余资金转回超募资金账户能够提高资金使用效率，符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》及《公司章程》、《募集资金管理制度》等的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况，各位独立董事一致同意上述项目结项并将结余资金转回超募资金账户。
独立董事：陈赛芝、高文舍、李亮
二○一五年一月十九日
证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2016-013三力士股份有限公司
关于收到浙江省民政厅准予浙江省凤凰军民融合技术创新
研究院成立登记决定书的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2016年1月13日，三力士股份有限公司（以下简称为“公司”）收到《浙江省民政厅准予民办非企业单位成立登记决定书》（浙民社非准字[2016]第 3号），浙江省民政厅准予浙江省凤凰军民融合技术创新研究院（以下简称：“凤凰研究院”）成立登记，并发给公司《民办非企业单位（法人）登记证书》。
凤凰研究院基本情况如下：
一、凤凰研究院负责人
公司拟聘请量子信息产业技术创新战略联盟秘书长彭顷砡先生（曾任国防科技大学吕梁军民融合协同创新研究院院长）担任凤凰研究院院长，整体负责未来公司向量子应用产业、高端无人装备制造业等军民融合项目的战略转型。
二、未来主要研究方向
1、量子应用研究
重点研究单光子测距仪与激光雷达、原子磁力仪与原子钟、单光子通信与量子通信等三大产业方向。
2、无人系统研究
主要从事无人潜器、无人飞机等智能控制平台研究。
3、新材料研究
与青岛科技大学联合开发新材料在军品橡胶方面的应用研究。
三、复转业军人的再就业培训
凤凰研究院下设凤凰复转军人培训中心，未来主要从事复转业军人的再就业培训。在30万大裁军的背景下，凤凰复转军人培训中心计划年培训2万名复转业军人，帮助其解决再就业问题。
特此公告。
三力士股份有限公司董事会
二〇一六年一月十三日
证券代码：000573 证券简称：粤宏远 A 公告编号：2014-042
东莞宏远工业区股份有限公司
2014年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预计期间：2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日
2、预计的业绩：□亏损；□扭亏为盈；□同向上升；√同向下降。
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|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降： 70%-100%|盈利：11,718.04万元|
||盈利：约 0万元-3,515.41万元||
|基本每股收益|盈利：约0元-0.0565元|盈利：0.1882元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
业绩较上年同期下降的主要原因是2013年公司将宏远工业区旧区厂房土地资产整体转让产生较大收益，本期无相关转让收益，且本年度房地产市场环境严峻，公司房地产业务受到一定影响，故 2014年度归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降较大。
四、其他相关说明
本次业绩数据为初步测算，公司 2014年年度业绩具体财务数据以公司披露的 2014年年度报告为准。
特此公告。
东莞宏远工业区股份有限公司董事会
二 0一四年十月二十三日
新疆准东石油技术股份有限公司
证券代码: 002207 证券简称:准油股份 公告编号:2015-058新疆准东石油技术股份有限公司
重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）因正在筹划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：准油股份，股票代码：002207）自 2015年 7月 7日上午开市起停牌。停牌期间，公司根据相关规定每五个交易日发布一次重大事项进展情况公告：分别于 2015年 7月 8日、7月 9日、7月 16日、7月 23日、7月30日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2015-052、2015-053、2015-055、2015-056、2015-057）。
本次筹划的重大事项涉及收购一家能源公司股权。目前，公司正全力推进各项工作，积极与有关各方就相关事宜进行充分讨论和协商，已就部分方案达成一致。由于涉及本次交易的交易架构、收购比例、最终定价等事项尚未最终确定，相关方案的最终形成尚需沟通和论证，因此，本次交易的实施及是否构成重大资产重组仍存在不确定性。鉴于公司暂不具备按规定披露并复牌的条件，为保证公平披露信息，避免股票价格异常波动，保护广大投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票将于 2015年 8月 6日开市起继续停牌。待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌。停牌期间，公司将积极关注本次重大事项进展情况，并按照法律法规及相关规则的规定，及时履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告。
特此公告。
新疆准东石油技术股份有限公司
董事会
二〇一五年八月六日
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2018-038广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于 2018年度第二期中期票据发行结果公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）发行不超过人民币40亿元（含40亿元）中期票据已经中国银行间交易商协会（《接受注册通知书》（中市协注[2017]MTN728号）、《接受注册通知书》（中市协注[2017]MTN729号））注册通过，具体内容详见公司于2018年1月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于中期票据获准注册的公告》（公告编号:2018-001）。
根据《接受注册通知书》（中市协注[2017]MTN729号），公司于2018年4月9-10日发行2018年度第二期中期票据，由中国工商银行股份有限公司和兴业银行股份有限公司联席主承销，采用分期发行的方式，本次发行总额10亿元。募集资金已于
2018年4月11日到账。现将发行结果公告如下：
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|名称|广州越秀金融控股集团股份有限公司 2018年度第二期中期票据|简称|18 越秀金融MTN002|

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|-|-|-|-|
|代码|101800366|期限|5 年|
|起息日|2018 年 4 月 11 日|兑付日|2023 年 4 月 11 日|
|计划发行总额|10 亿元|实际发行总额|10 亿元|
|发行利率|5.04%(2018 年 4 月 11日 Shibor 1Y+50BP)|发行价格|100 元/百元面值|
|主承销商|中国工商银行股份有限公司|||
|联席主承销商|兴业银行股份有限公司|||

本期中期票据发行情况的有关文件在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算网（www.shclearing.com）上公告。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会 2018年 4月 12日
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|-|
|证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2019-003|
|上海瀚讯信息技术股份有限公司|
|关于股票交易异常波动的公告|
|本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假|
|记载、误导性陈述或者重大遗漏。|

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|-|
|一、股票交易异常波动的情况介绍|
|上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）（证券|
|代码：300762；证券简称：上海瀚讯）股票交易价格连续两个交易日内（2019|
|年3月 25日、2019年3月26 日）收盘价涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳|
|证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。|
|二、公司关注并核实情况说明|
|针对股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关|
|事项进行了核实，现就有关情况说明如下：|
|1.公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；|
|2.公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生|
|较大影响的未公开重大信息；|
|3.公司目前经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；|
|4.经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披|
|露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；|
|5.公司控股股东和实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的|
|情形；|
|6.公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。|
|三、是否存在应披露而未披露信息的说明|

||
|-|
|本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》|
|等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协|
|议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定|
|应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信|
|息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。|
|四、必要的风险提示|
|本公司郑重提请投资者注意:投资者应充分了解股票市场风险及本公司《首|
|次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）|
|中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。有关公司风险因素的全部内容详见公|
|司于2019 年3月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《招股说明书》|
|“第四节 风险因素”。|
|公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时|
|做好信息披露工作并郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上|
|海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的|
|信息披露媒体，公司所有信息均以指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性|
|投资，注意风险。公司将严格按照法律法规相关规定和要求，认真履行信息披露|
|义务，及时做好信息披露工作。|
|特此公告。|
|上海瀚讯信息技术股份有限公司|

董事会
民生证券股份有限公司
关于山东圣阳电源股份有限公司
非公开发行股票之保荐总结报告书
山东圣阳电源股份有限公司（以下简称“圣阳股份”或“发行人”或“公司”）因2015年非公开发行股票事项，由民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）担任持续督导保荐机构，持续督导期截至2016年12月31日。目前，持续督导期限已满，民生证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
|||
|-|-|
|情况|内容|
|保荐机构名称|民生证券股份有限公司|
|注册地址|北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层|
|法定代表人|冯鹤年|
|本项目保荐代表人|范信龙、邵航|
|主要办公地址|上海市浦东新区世纪大道1168号东方金融广场B座21层|
|联系人|范信龙|
|联系电话|021-60453965|
|更换保荐代表人情况|2016年6月，圣阳股份非公开发行项目原持续督导保荐代表人王雪莲因工作变动，不再担任圣阳股份的持续督导保荐代表人，民生证券委派邵航接替王雪莲担任圣阳股份非公开发行股票的持续督导保荐代表人，继续履行持续督导职责。|

三、发行人基本情况
|||
|-|-|
|情况|内容|
|发行人名称|山东圣阳电源股份有限公司|
|证券代码|002580.SZ|
|注册地址|山东曲阜圣阳路一号|
|主要办公地址|山东曲阜圣阳路一号|
|法定代表人|宋斌|
|董事会秘书|于海龙|
|联系电话|0537-4435777|
|本次证券发行类型|非公开发行股票|
|本次证券上市时间|2015年3月23日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|
|2015年年报披露时间|2016年3月31日|
|2016年年报披露时间|2017年2月28日|

四、本次发行概述
经中国证监会《关于核准山东圣阳电源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1421号）核准，公司通过非公开发行的方式发行人民币普通股股票13,892,815股，每股发行价格为18.40元，募集资金总额为255,627,796.00元。扣除累计发生的相关发行费用10,820,000.00元后，募集资金净额为人民币244,807,796.00元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2015JNA30008号《验资报告》。
五、保荐工作概述
（一）尽职推荐工作
民生证券积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对圣阳股份进行尽职调查。提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的反馈意见进行回复，并与中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）督导公司履行信息披露义务
1、督导圣阳股份及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切
实履行其所作出的各项承诺。关注圣阳股份各项公司治理制度、内控制度、信息
披露制度的执行情况，并完善防止大股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资源和防止高管人员利用职务之便损害上市公司利益的制度，督导圣阳股份合法合规经营。
2、督导圣阳股份按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注圣阳股份募集资金使用情况和募投项目进展，以及公司募集资金管理制度建设，协助公司制定相关制度。
3、督导圣阳股份严格按照《证券法》、《公司法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅；
未事先审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。
4、督导圣阳股份严格按照有关法律法规和《公司章程》，对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。
5、定期对圣阳股份进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行访谈，向中国证监会、深圳证券交易所报送募集资金专项检查报告、持续督导现场检查报告和年度报告书等材料。
6、持续关注圣阳股份控股股东相关承诺的履行情况。
六、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，圣阳股份未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
七、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
（一）尽职推荐阶段
在保荐机构对圣阳股份履行保荐工作职责期间，发行人能够及时向保荐机构、会计师及律师提供本次发行所需的文件、材料及相关信息，并保证所提供文件、材料、信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，积极配合保荐机构的尽职核查工作并提供必要的条件和便利。
（二）持续督导阶段
圣阳股份能够按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确地进行信息披露。
对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐机构及保荐代表
人的现场检查等督导工作，为保荐工作提供了必要的便利。
八、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在尽职推荐阶段，发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规出具专业意见，并积极配合保荐机构的协调和核查工作。
在持续督导阶段，公司聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。
九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，保荐机构对圣阳股份2015年非公开发行股票完成之日起至本报告书出具之日在交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
本保荐机构认为，持续督导期内圣阳股份的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
十、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
发行人募集资金的管理与使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十一、尚未完结的保荐事项
截至本保荐总结报告书出具日，公司尚有部分募集资金未使用完毕，保荐机构将就其募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。
十二、其他申报事项
无。
（以下无正文）
安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司
关于续聘公司 2016年度财务审计机构事项之事前认可意见本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规章、规范性文件及《安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司章程》的有关规定，我们作为安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，已于会前获得并审阅了拟提交公司第六届董事会第二十二次会议审议的《关于续聘公司 2016年度财务审计机构的议案》及相关资料，并基于独立判断，发表如下认可意见：关于董事会提议聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年年度审计机构的议案，我们认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，同意公司聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年年度审计机构。
我们同意将相关议案提交公司第六届董事会第二十二次会议进行审议和表决。
（本页无正文，仅为安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司独立董事关于续聘公司2016年度财务审计机构事项之事前认可意见的签字页）
独立董事签字：
（姚禄仕） （汪和俊） （葛愿）
安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司二○一六年三月八日