证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2017-061宁波横河模具股份有限公司
关于召开 2017年第二次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 8月 25日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于提请召开 2017年第二次临时股东大会的议案》，同意于2017年9月19日召开公司2017年第二次临时股东大会。
公司已于 2017年 8月 28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-055）。
本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会的相关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2017年第二次临时股东大会。
2、股东大会召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十四次会议审议，决定召开公司 2017年第二次临时股东大会，会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票表决（现场表决可以委托代理人代为投票表决）与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（1）现场投票：股东本人出席本次会议现场或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以自网络投票时间内通过上述系统形式表决权。
5、会议召开日期、时间
（1）现场会议召开时间：2017年9月19日（星期二）14:00。
（2）网络投票时间：2017年9月18日—2017年9月19日。其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年 9月 19日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2017年 9月 18日 15:00至2017年9月19日15:00期间的任意时间。
6、股权登记日：2017年9月12日（星期二）
7、出席对象:
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议地点：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道 588号，宁波横河模具股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
提交本次会议审议和表决的议案如下：
1、关于公司符合公开发行可转债公司债券条件的议案
2、关于公司公开发行可转债公司债券方案的议案
2.1、证券种类
2.2、发行规模
2.3、票面金额和发行价格
2.4、债券期限
2.6、付息的期限和方式
2.7、转股期限
2.8、转股价格的确定和修正
2.9、转股价格向下修正条款
2.10、转股股数确定方式
2.11、赎回条款
2.12、回售条款
2.13、转股年度有关股利的归属
2.14、发行方式及发行对象
2.15、向原A股股东配售的安排
2.16、债券持有人及债券持有人会议
2.17、担保事项
2.18、募集资金用途
2.19、募集资金管理及存放账户
2.20、本次发行可转债方案的有效期限
3、关于公司《公开发行A股可转换公司债券预案》的议案
4、关于公司《公开发行A股可转换公司债券的论证分析报告》的议案
5、关于公司《公开发行A股可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告》的议案
6、关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案
7、关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施的承诺的议案
8、关于公司《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
9、关于公司《未来三年（2017-2019年）股东分红回报规划》的议案
10、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
11、关于调整若干董事、监事、高级管理人员薪酬的议案
11.1、调整胡志军先生的薪酬
11.3、调整陈建祥先生的薪酬
11.4、调整杨学楼先生的薪酬
11.5、调整杨国成先生的薪酬
11.6、调整窦保兰女士的薪酬
11.7、调整苏华先生的薪酬
11.8、调整邹嗣胜先生的薪酬
11.9、调整孙学民先生的薪酬
以上议案已经公司第二届董事会第十四次会议以及第二届监事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于 2017年 8月 28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届董事会第十四次会议决议公告》及《第二届监事会第十次会议决议公告》。
三、议案编码
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||议案编码||议案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|100||总议案：所有议案||√||
|非累积投票议案||||||
|1.00||关于公司符合公开发行可转债公司债券条件的议案||√||
|2.00||关于公司公开发行可转债公司债券方案的议案（需逐项表决）||√作为投票对象的子议案数：20||
|2.01||证券种类||√||
|2.02||发行规模||√||
|2.03||票面金额和发行价格||√||
|2.04||债券期限||√||
|2.05||债券利率||√||
|2.06||付息的期限和方式||√||
|2.07||转股期限||√||
|2.08||转股价格的确定和修正||√||
|2.09||转股价格向下修正条款||√||
|2.10||转股股数确定方式||√||
|2.11||赎回条款||√||
|2.12||回售条款||√||
|2.13||转股年度有关股利的归属||√||
|2.14||发行方式及发行对象||√||
|2.15||向原A股股东配售的安排||√||
|2.16||债券持有人及债券持有人会议||√||
|2.17||担保事项||√||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||议案编码||议案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|2.18||募集资金用途||√||
|2.19||募集资金管理及存放账户||√||
|2.20||本次发行可转债方案的有效期限||√||
|3.00||关于公司《公开发行A股可转换公司债券预案》的议案||√||
|4.00||关于公司《公开发行A股可转换公司债券的论证分析报告》的议案||√||
|5.00||关于公司《公开发行A股可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告》的议案||√||
|6.00||关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案||√||
|7.00||关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施的承诺的议案||√||
|8.00||关于公司《可转换公司债券持有人会议规则》的议案||√||
|9.00||关于公司《未来三年（2017-2019年）股东分红回报规划》的议案||√||
|10.00||关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案||√||
|11.00||关于调整公司若干董事、监事、高级管理人员薪酬的议案（需逐项表决）||√作为投票对象的子议案数：9||
|11.01||调整胡志军先生的薪酬||√||
|11.02||调整黄秀珠女士的薪酬||√||
|11.03||调整陈建祥先生的薪酬||√||
|11.04||调整杨学楼先生的薪酬||√||
|11.05||调整杨国成先生的薪酬||√||
|11.06||调整窦保兰女士的薪酬||√||
|11.07||调整苏华先生的薪酬||√||
|11.08||调整邹嗣胜先生的薪酬||√||
|11.09||调整孙学民先生的薪酬||√||

四、本次股东大会现场会议登记方法
（一）登记方式：
1、自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡和持股凭证等；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证和授权委托书（见附件二）、委托人证券账户卡等办理登记。
2、法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人出席会议须持有法人
股东证券账户卡复印件（盖公章）、企业营业执照副本复印件（盖公章）、法定代
表人身份证、法定代表人证明书（盖公章）；法人股东委托代理人的，代理人应
持法人股东证券账户卡复印件（盖公章）、企业营业执照副本复印件（盖公章）、代理人本人身份证、法人授权委托书（盖公章）（见附件二）办理登记。
3、异地股东可以以信函或传真方式登记。股东须仔细填写《股东参会登记表》（见附件三），并附身份证及股东证券账户卡复印件，以便登记确认。
（二）现场登记时间：
2017年9月18日上午8:30-11:30、下午13:00-16:00。
（三）现场登记地点：
浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号，宁波横河模具股份有限公司证券部。
（四）注意事项：
1、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场；
2、公司不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他事项
1、会议联系方式联系人：苏华
地址：浙江省慈溪市新兴产业集群区新兴大道588号
邮编：315300
电话：0574-63254939
传真：0574-63265678
2、会议费用：现场会议预计为期半天，与会人员食宿、交通费及其他有关费用自理。
特此公告。
附件：
1、《参加网络投票的具体操作流程》
2、《授权委托书》
3、《股东参会登记表》
宁波横河模具股份有限公司董事会
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票程序如下：
（一）网络投票的程序
1、投票代码为“365539”。
2、投票简称为“横河投票”。
3.填报表决意见或选举票数。
提请本次股东大会审议的各项议案均为非累积投票提案，对于前述各项议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年9月19日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017年 9月 18日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年9月19日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
附件二：
授权委托书
兹委托 （先生/女士）代表本人/本公司出席宁波横河模具股份有限公司2017年9月19日召开的2017年第二次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示对下列议案投票，本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本公司承担。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|100|总议案：除累积投票提案外的所有提案|√||||
|非累积投票提案||||||
|1.00|关于公司符合公开发行可转债公司债券条件的议案|√||||
|2.00|关于公司公开发行可转债公司债券方案的议案（需逐项表决）|√作为投票对象的子议案数：20||||
|2.01|证券种类|√||||
|2.02|发行规模|√||||
|2.03|票面金额和发行价格|√||||
|2.04|债券期限|√||||
|2.05|债券利率|√||||
|2.06|付息的期限和方式|√||||
|2.07|转股期限|√||||
|2.08|转股价格的确定和修正|√||||
|2.09|转股价格向下修正条款|√||||
|2.10|转股股数确定方式|√||||
|2.11|赎回条款|√||||
|2.12|回售条款|√||||
|2.13|转股年度有关股利的归属|√||||
|2.14|发行方式及发行对象|√||||
|2.15|向原A股股东配售的安排|√||||
|2.16|债券持有人及债券持有人会议|√||||
|2.17|担保事项|√||||
|2.18|募集资金用途|√||||
|2.19|募集资金管理及存放账户|√||||
|2.20|本次发行可转债方案的有效期限|√||||
|3.00|关于公司《公开发行A股可转换公司债券预|√||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
||案》的议案|||||
|4.00|关于公司《公开发行A股可转换公司债券的论证分析报告》的议案|√||||
|5.00|关于公司《公开发行A股可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告》的议案|√||||
|6.00|关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案|√||||
|7.00|关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施的承诺的议案|√||||
|8.00|关于公司《可转换公司债券持有人会议规则》的议案|√||||
|9.00|关于公司《未来三年（2017-2019年）股东分红回报规划》的议案|√||||
|10.00|关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案|√||||
|11.00|关于调整公司若干董事、监事、高级管理人员薪酬的议案（需逐项表决）|√||||
|11.01|调整胡志军先生的薪酬|√||||
|11.02|调整黄秀珠女士的薪酬|√||||
|11.03|调整陈建祥先生的薪酬|√||||
|11.04|调整杨学楼先生的薪酬|√||||
|11.05|调整杨国成先生的薪酬|√||||
|11.06|调整窦保兰女士的薪酬|√||||
|11.07|调整苏华先生的薪酬|√||||
|11.08|调整邹嗣胜先生的薪酬|√||||
|11.09|调整孙学民先生的薪酬|√||||

委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：
委托人持股性质及数量： 委托人证券账户号码：
受托人（签名）： 受托人身份证号码：
受托日期及期限：
受托日期为 年 月 日，本次受托期限至 年 月 日止。
备注：
做出投票指示。
2、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。
3、除非另有明确指示，受托人亦可自行酌情就本次临时股东大会上提出的任何其他事项按照自己的意愿投票表决或者放弃投票。
附件三：
宁波横河模具股份有限公司
2017年第二次临时股东大会股东参会登记表
|||
|-|-|
|股东姓名/名称||
|股东身份证号/股东注册号||
|股东账户|持股数量|
|出席会议人员姓名|是否委托|
|代理人姓名|代理人身份证|
|联系电话|电子邮件|
|联系地址|邮政编码|
|法人股东盖章/自然人股东签字||