林州重机集团股份有限公司
独立董事朱小平 2017年度述职报告
林州重机集团股份有限公司董事会：
本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，担任公司审计委员会的主任委员，并兼任公司薪酬与考核委员会的主任委员。根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《林州重机集团股份有限公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的相关规定和要求，在 2017年度工作中，本人勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席 2017年度内公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。现将 2017年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2017年度出席董事会、股东大会及投票情况
股东大会的决议均投了赞成票，无反对票和弃权票。
出席会议情况表： 单位：次
||||||
|-|-|-|-|-|
||出席（列席）现场会议|通讯方式出席|委托出席|缺席|
|董事会|7|7|0|0|
|股东大会|3|0|0|0|

二、2017年度发表独立意见的情况
2017年度，本人对公司非公开发行股票、对外担保、募集资金使用、关联交易、董事监事及高级管理人员薪酬、续聘会计师事务所、变更会计政策、董事及高级管理人员的变更、资产置换、收购资产等重大事项的审议过程和决策程序进行了客观、公允、独立的判断，并发表了专业性独立意见。在董事会的规范运作和科学决策方面起了积极作用。
|||||
|-|-|-|-|
|时间|会议届次|独立意见内容|意见类型|
|2017.1.23|第三届董事会第三十八次会议|关于公司符合非公开发行A股股票条件的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整募集资金投资项目并修订《非公开发行 A股股票募集资金投资运用的可行性分析报告（第二次修订）》的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整非公开发行股票发行价格及发行数量的事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订公司非公开发行 A股股票方案的（第二次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订《非公开发行股票预案》的（第二次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于本次非公开发行股票涉及关联交易的事前认可和独立意见|同意|
|||关于与郭浩签署附条件生效的股份认购合同的事前认可和独立意见|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|||关于前次募集资金使用情况专项报告的事前认可和独立意见|同意|
|||关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A 股股票相关事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.2.7|第三届董事会第三十九次会议|关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的独立意见|同意|
|2017.2.27|第三届董事会第四十次会议|关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的独立意见|同意|
|2017.3.25|第三届董事会第四十一次会议|关于2016 年度利润分配方案的独立意见|同意|
|||关于续聘公司 2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度日常关联交易确认及 2017 年度日常关联交易 预计的独立意见|同意|
|||关于2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于董事高管 2017年度薪酬及津贴标准的独立意见|同意|
|2017.3.31|第三届董事会第四十二次会议|关于公司符合非公开发行A股股票条件的事前认可和独立意见|同意|
|||关于变更募投项目实施主体的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整《非公开发行 A股股票募集资金投资运用的可行性分析报告（第三次修订）》的事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订公司非公开发行 A股股票方案的（第三次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订《非公开发行股票预案》的（第三次修订）事前认可和独立意见|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|||关于本次非公开发行股票涉及关联交易暨签订附条件生效的股份认购合同之补充合同的事前认可和独立意见|同意|
|2017.4.18|第四届董事会第一次会议|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2017.6.6|第四届董事会第三次会议|关于提请股东大会批准郭浩先生免于以要约收购方式增持股份事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于预计与西安重装澄合煤矿机械有限公司和鄂尔多斯市西北电缆有限公司 2017 年度日常关联交易预计事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于为子公司融资租赁业务提供担保事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.7.24|第四届董事会第四次会议|关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.8.7|第四届董事会第五次会议|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于对公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
|||关于原董事会秘书工作调整并聘任新副总经理、董事会秘书的独立意见|同意|
|||关于与林州重机铸锻有限公司继续签订互保协议的事前认可和独立意见|同意|
|2017.10.27|第四届董事会第七次会议|关于会计政策变更的独立意见|同意|
|2017.12.11|第四届董事会第九次会议|关于公司资产置换暨关联交易事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于公司收购资产事项的独立意见|同意|
|||关于公司总经理辞职及聘任新总经理事项的独立意见|同意|
|||关于公司董事、高管辞职及补选董事事项的独立意见|同意|

上述独立意见均刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
三、保护中小投资者权益方面所做的工作
1、2017年度，本人利用现场参加会议的机会到公司进行现场调研和了解，与公司董事、财务负责人、董事会秘书及其他相关工作人员保持经常联系，及时了解公司日常生产经营情况和财务状况，为公司提出合理化建议。同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，以及传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态和财务状况，有效地履行了独立董事职责。
2、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法规的相关规定履行信息披露义务，保证 2017年度真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，维护公司中小股东的权益。
3、本人一直坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
四、董事会各专门委员会的工作情况
2017年度，公司第三届董事会届满，公司于 2017年 4月 18日召开 2016年年度股东大会完成了董事会换届选举工作，组成新一届董事会；并于 2017年 4月 18日召开了第四届董事会第一次会议，选举组成了第四届董事会各专门委员会。
本人自 2014年 4月 15日任职以来，严格按照公司董事会相关专门委员会议事规则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就公
司重大事项进行审议，并以专门委员会身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
2017年度，作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人负责召集并主持召开了公司董事会薪酬与考核委员会共一次会议，对公司董事高管 2017年薪酬标准进行了审议。
2017年度，作为公司董事会审计委员会主任员员，本人负责召集并召开了公司董事会审计委员会共 4次会议，对公司每季度提交的财务报表的内部审计报告进行审核，对公司内部审计部门的工作进行了有效监督和指导；参与了关于 2017年度与中介机构的沟通见面会，对 2017年度审计工作进行了督促，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成；就会计师事务所从事年度审计工作进行了总结。
五、对公司进行现场调查等工作情况
2017年度，本人利用参加董事会、股东大会及董事会下设专门委员会会议等机会对公司进行了现场考察，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，重点关注公司的生产经营状况和行业发展趋势、公司的战略规划情况、公司内部管理和内部控制制度建设情况、董事会决议执行情况等；通过电话等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。
六、其他事项
2、本人未向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；
3、本人未提议召开董事会的情况发生；
4、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
5、本人未在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生。
2018年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，严格按照相关法律、法规的规定，积极履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，进一步加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通交流与合作，推进公司治理结构完善与优化，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
最后在此，对公司董事会、监事会、高级管理人员及相关工作人员对本人在 2017年度工作中给予我的支持与配合表示衷心感谢！
特此报告。
独立董事：朱小平
二〇一八年四月三日
林州重机集团股份有限公司
独立董事宁金成 2017年度述职报告
林州重机集团股份有限公司董事会：
本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《林州重机集团股份有限公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的相关规定和要求，在 2017年度工作中，本人勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席 2017年度内公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。现将 2017年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2017年度出席董事会、股东大会及投票情况
司 2017年度新当选的独立董事，认真审议每一项议案，未发现有损害全体股东合法权益的事项决议，因此董事会和股东大会的决议均投了赞成票，无反对票和弃权票。
出席会议情况表： 单位：次
||||||
|-|-|-|-|-|
||出席（列席）现场会议|通讯方式出席|委托出席|缺席|
|董事会|5|4|0|0|
|股东大会|1|0|0|0|

二、2017年度发表独立意见的情况
2017年度，本人对公司对外担保、募集资金使用、关联交易、董事监事及高级管理人员薪酬、续聘会计师事务所、变更会计政策、董事及高级管理人员的变更、资产置换、收购资产等重大事项的审议过程和决策程序进行了客观、公允、独立的判断，并发表了专业性独立意见。在董事会的规范运作和科学决策方面起了积极作用。
|||||
|-|-|-|-|
|时间|会议届次|独立意见内容|意见类型|
|2017.4.18|第四届董事会第一次会议|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2017.6.6|第四届董事会第三次会议|关于提请股东大会批准郭浩先生免于以要约收购方式增持股份事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于预计与西安重装澄合煤矿机械有限公司和鄂尔多斯市西北电缆有限公司 2017 年度日常关联交易预计事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于为子公司融资租赁业务提供担保事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.7.24|第四届董事会第四次会议|关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.8.7|第四届董事会第五次会议|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于对公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|||关于原董事会秘书工作调整并聘任新副总经理、董事会秘书的独立意见|同意|
|||关于与林州重机铸锻有限公司继续签订互保协议的事前认可和独立意见|同意|
|2017.10.27|第四届董事会第七次会议|关于会计政策变更的独立意见|同意|
|2017.12.11|第四届董事会第九次会议|关于公司资产置换暨关联交易事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于公司收购资产事项的独立意见|同意|
|||关于公司总经理辞职及聘任新总经理事项的独立意见|同意|
|||关于公司董事、高管辞职及补选董事事项的独立意见|同意|

上述独立意见均刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、保护中小投资者权益方面所做的工作
1、2017年度，本人利用现场参加会议的机会到公司进行现场调研和了解，与公司董事、财务负责人、董事会秘书及其他相关工作人员保持经常联系，及时了解公司日常生产经营情况和财务状况，为公司提出合理化建议。同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，以及传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态和财务状况，有效地履行了独立董事职责。
2、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法规的相关规定履行信息披露义务，保证 2017年度真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，维护公司中小股东的权益。
3、本人一直坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律
法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东
权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
四、董事会下设专门委员会工作情况
报告期内，公司第三届董事会届满，公司于 2017年 4月 18日召开 2016年度股东大会完成了董事会换届选举，组成新一届董事会；
并于2017年4月18日召开第四届董事会第一次会议,选举组成了第四届董事会各专门委员会。
本人 2017年 4月 18日当选为公司第四届董事会独立董事，担任公司提名委员会主任委员，兼任薪酬与考核委员会委员和战略委员会委员。严格按照公司董事会相关专门委员会议事规则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
2017年度，作为公司第四届董事会提名委员会主任委员，负责召集并主持召开了第四届董事会提名委员会第一次会议、第二次会议对公司董事、高管人员资格进行了审议，积极履行委员会主任委员的职责。
五、对公司进行现场调查等工作情况
监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。
六、其他事项
1、本人未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
2、本人未向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；
3、本人未提议召开董事会的情况发生；
4、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
5、本人未在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生。
2018年，我将继续本着诚信、勤勉、忠实的原则，努力承担独立董事的职务职责，利用自己的专业知识和经验，为公司董事会科学决策提供积极的建议，促使公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能力，为全体股东创造更好的回报，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。在此，也感谢公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对本人 2017年度工作的支持，谢谢！特此报告。
独立董事：宁金成
二〇一八年四月三日
林州重机集团股份有限公司
独立董事张复生 2017年度述职报告
林州重机集团股份有限公司董事会：
本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《林州重机集团股份有限公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的相关规定和要求，在 2017年度工作中，本人勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席 2017年度内公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。现将 2017年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：一、2017年度出席董事会、股东大会及投票情况
2017年度，公司共召开 3次股东大会和 14次董事会会议，本人在会议召开前对议案的相关材料进行了解，对有疑问的地方及时要求公司管理层补充材料，以便会议召开时做出准确的判断进行投票。公司所召开的董事会和股东大会本人均全部出席了会议，认真审议每一项议案，未发现有损害全体股东合法权益的事项决议，因此董事会和股东大会的决议均投了赞成票，无反对票和弃权票。
出席会议情况表： 单位：次
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|-|-|-|-|-|
||出席（列席）现场会议|通讯方式出席|委托出席|缺席|
|董事会|8|6|0|0|
|股东大会|3|0|0|0|

二、2017年度发表独立意见情况
2017年度，本人对公司非公开发行股票、对外担保、募集资金使用、关联交易、董事监事及高级管理人员薪酬、续聘会计师事务所、变更会计政策、董事及高级管理人员的变更、资产置换、收购资产等重大事项的审议过程和决策程序进行了客观、公允、独立的判断，并发表了专业性独立意见。在董事会的规范运作和科学决策方面起了积极作用。
|||||
|-|-|-|-|
|时间|会议届次|独立意见内容|意见类型|
|2017.1.23|第三届董事会第三十八次会议|关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整募集资金投资项目并修订《非公开发行 A股股票募集资金投资运用的可行性分析报告（第二次修订）》的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整非公开发行股票发行价格及发行数量的事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订公司非公开发行 A股股票方案的（第二次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订《非公开发行股票预案》的（第二次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于本次非公开发行股票涉及关联交易的事前认可和独立意见|同意|
|||关于与郭浩签署附条件生效的股份认购合同的事前认可和独立意见|同意|
|||关于前次募集资金使用情况专项报告的事前认可和独立意见|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|||关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A 股股票相关事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.2.7|第三届董事会第三十九次会议|关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的独立意见|同意|
|2017.2.27|第三届董事会第四十次会议|关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的独立意见|同意|
|2017.3.25|第三届董事会第四十一次会议|关于2016 年度利润分配方案的独立意见|同意|
|||关于续聘公司 2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度日常关联交易确认及 2017 年度日常关联交易 预计的独立意见|同意|
|||关于2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于董事高管 2017年度薪酬及津贴标准的独立意见|同意|
|2017.3.31|第三届董事会第四十二次会议|关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的事前认可和独立意见|同意|
|||关于变更募投项目实施主体的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整《非公开发行 A股股票募集资金投资运用的可行性分析报告（第三次修订）》的事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订公司非公开发行 A股股票方案的（第三次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订《非公开发行股票预案》的（第三次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于本次非公开发行股票涉及关联交易暨签订附条件生效的股份认购合同之补充合同的事前认可和独立意见|同意|

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|2017.4.18|第四届董事会第一次会议|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2017.6.6|第四届董事会第三次会议|关于提请股东大会批准郭浩先生免于以要约收购方式增持股份事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于预计与西安重装澄合煤矿机械有限公司和鄂尔多斯市西北电缆有限公司 2017 年度日常关联交易预计事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于为子公司融资租赁业务提供担保事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.7.24|第四届董事会第四次会议|关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.8.7|第四届董事会第五次会议|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于对公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
|||关于原董事会秘书工作调整并聘任新副总经理、董事会秘书的独立意见|同意|
|||关于与林州重机铸锻有限公司继续签订互保协议的事前认可和独立意见|同意|
|2017.10.27|第四届董事会第七次会议|关于会计政策变更的独立意见|同意|
|2017.12.11|第四届董事会第九次会议|关于公司资产置换暨关联交易事项的事前认可和独立意见|同意|
|||关于公司收购资产事项的独立意见|同意|
|||关于公司总经理辞职及聘任新总经理事项的独立意见|同意|
|||关于公司董事、高管辞职及补选董事事项的独立意见|同意|

上述独立意见均刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、保护中小投资者权益方面所做的工作
1、2017年度，本人利用现场参加会议的机会到公司进行现场调研和了解，与公司董事、财务负责人、董事会秘书及其他相关工作人员保持经常联系，及时了解公司日常生产经营情况和财务状况，为公司提出合理化建议。同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，以及传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态和财务状况，有效地履行了独立董事职责。
2、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法规的相关规定履行信息披露义务，保证 2017年度真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，维护公司中小股东的权益。
3、本人一直坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
四、董事会各专门委员会的工作情况
2017年，公司第三届董事会届满，公司于 2017年 4月 18日召开 2016年年度股东大会完成了董事会换届选举工作，组成新一届董事会；并于 2017年 4月 18日召开了第四届董事会第一次会议，选举组成了第四届董事会各专门委员会。本人当选第四届董事会审计委员会委员和董事会提名委员会委员。
本人自 2014年 11月 17日任职以来，严格按照公司董事会相关专门委员会议事规则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就
公司重大事项进行审议，并以专门委员会身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
2017年度，公司董事会审计委员会共召开 4次会议，对公司每季度提交的财务报表的内部审计报告进行审核，对公司内部审计部门的工作进行了有效监督和指导；参与了关于 2017年度与中介机构的沟通见面会，对 2017年度审计工作进行了督促，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。
2017年度，公司董事会提名委员会共召开 3次会议，对公司董监高及其他班子成员 2017年度的提名方案进行了审议，积极履行委员的职责。
五、对公司进行现场调查等工作情况
2017年度，本人利用参加董事会、股东大会及董事会下设专门委员会会议等机会对公司进行了现场考察，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，重点关注公司的生产经营状况和行业发展趋势、公司的战略规划情况、公司内部管理和内部控制制度建设情况、董事会决议执行情况等；通过电话等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。
六、其他事项
1、本人未提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、本人未提议召开董事会的情况；
4、本人未聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
5、本人未在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。
2018年，我希望公司能继续稳健经营，进一步规范运作，树立自律、规范、诚信的社会形象，以更加优异的业绩回报广大投资者。
本人作为独立董事将继续做到独立公正地履行职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，提高公司经营业绩，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
在此，谨对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极有效配合与支持，表示衷心的感谢。
特此报告。
独立董事：张复生
二〇一八年四月三日
林州重机集团股份有限公司
独立董事宋绪钦 2017年度述职报告
林州重机集团股份有限公司董事会：
本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《林州重机集团股份有限公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的相关规定和要求，在 2017年度工作中，本人勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席 2017年度内公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。现将 2017年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2017年度出席董事会、股东大会及投票情况
因此董事会和股东大会的决议均投了赞成票，无反对票和弃权票。
出席会议情况表： 单位：次
||||||
|-|-|-|-|-|
||出席（列席）现场会议|通讯方式出席|委托出席|缺席|
|董事会|3|2|0|0|
|股东大会|2|0|0|0|

二、2017年度发表独立意见情况
2017年度，本人对公司非公开发行股票、对外担保、募集资金使用、关联交易、董事监事及高级管理人员薪酬、续聘会计师事务所、变更会计政策、董事及高级管理人员的变更等重大事项的审议过程和决策程序进行了客观、公允、独立的判断，并发表了专业性独立意见。
在董事会的规范运作和科学决策方面起了积极作用。
|||||
|-|-|-|-|
|时间|会议届次|独立意见内容|意见类型|
|2017.1.23|第三届董事会第三十八次会议|关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整募集资金投资项目并修订《非公开发行 A股股票募集资金投资运用的可行性分析报告（第二次修订）》的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整非公开发行股票发行价格及发行数量的事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订公司非公开发行 A股股票方案的（第二次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订《非公开发行股票预案》的（第二次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于本次非公开发行股票涉及关联交易的事前认可和独立意见|同意|
|||关于与郭浩签署附条件生效的股份认购合同的事前认可和独立意见|同意|
|||关于前次募集资金使用情况专项报告的事前认可和独立意见|同意|

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|||关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票相关事项的事前认可和独立意见|同意|
|2017.2.7|第三届董事会第三十九次会议|关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的独立意见|同意|
|2017.2.27|第三届董事会第四十次会议|关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的独立意见|同意|
|2017.3.25|第三届董事会第四十一次会议|关于2016年度利润分配方案的独立意见|同意|
|||关于续聘公司 2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度日常关联交易确认及 2017 年度日常关联交易 预计的独立意见|同意|
|||关于2016年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
|||关于 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于董事高管 2017年度薪酬及津贴标准的独立意见|同意|
|2017.3.31|第三届董事会第四十二次会议|关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的事前认可和独立意见|同意|
|||关于变更募投项目实施主体的事前认可和独立意见|同意|
|||关于调整《非公开发行 A股股票募集资金投资运用的可行性分析报告（第三次修订）》的事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订公司非公开发行 A股股票方案的（第三次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于修订《非公开发行股票预案》的（第三次修订）事前认可和独立意见|同意|
|||关于本次非公开发行股票涉及关联交易暨签订附条件生效的股份认购合同之补充合同的事前认可和独立意见|同意|

上述独立意见均刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、保护中小投资者权益方面所做的工作
1、2017年度，本人利用现场参加会议的机会到公司进行现场调研和了解，与公司董事、财务负责人、董事会秘书及其他相关工作人员保持经常联系，及时了解公司日常生产经营情况和财务状况，为公司提出合理化建议。同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，以及传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态和财务状况，有效地履行了独立董事职责。
2、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法规的相关规定履行信息披露义务，保证 2017年度真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，维护公司中小股东的权益。
3、本人一直坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
四、董事会各专门委员会的工作情况
2017年度，公司董事会薪酬与考核委员会共召开 1次会议，对公司董事高管 2017年薪酬标准进行了审议；本人作为第三届董事会提名委员会主任委员，本人负责召集并主持召开了公司董事会提名委员会第三届第八次会议，完成了第四届新董事会成员的审核工作，认真履行董事会提名委员会主任委员的职责。
五、对公司进行现场调查等工作情况
委员会会议等机会对公司进行了现场考察，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，重点关注公司的生产经营状况和行业发展趋势、公司的战略规划情况、公司内部管理和内部控制制度建设情况、董事会决议执行情况等；通过电话等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。
六、其他事项
1、本人未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
2、本人未向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；
3、本人未提议召开董事会的情况发生；
4、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
5、本人未在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生。
2017年度，公司第三届董事会届满，公司于 2017年 4月 18日召开 2016年年度股东大会完成了董事会换届选举工作，组成新一届董事会；并于 2017年 4月 18日召开了第四届董事会第一次会议，选举组成了第四届董事会各专门委员会，本人届满离任，不再担任公司独立董事及相关专门委员会委员职务。在此感谢公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对本人 2017年度工作的支持，谢谢！
特此报告。
独立董事：宋绪钦
二〇一八年四月三日