中国南车·2014年年度股东大会 嘉源·法律意见书HTTP：WWW.JIAYUAN-LAW.COM 北京
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HONGKONG致：中国南车股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于中国南车股份有限公司
二Ｏ一四年年度股东大会的法律意见书
嘉源（2015）-04-061受中国南车股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司2014年年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等规定以及《中国南车股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），就公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格以及会议表决程序等所涉及的有关法律问题出具见证意见如下：
一、会议的召集、召开程序
1、2015年 3月 30日，公司第三届董事会第九次会议决议召开本次股东大会。
2、公司于2015年4月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会会议通知公告，于2015年3月31日在香港联合交易所有限公司网站上发出了本次股东大会会议通知公告。公告载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议股东的登
中国南车·2014年年度股东大会 嘉源·法律意见书记办法、联系人等。
3、2015年 4月 23日，公司控股股东中国南车集团公司以书面方式向公司董事会发出《关于提请增加中国南车股份有限公司 2014年度股东大会临时提案的函》，提请在本次股东大会上增加《关于聘任2015年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》的一项临时提案。2015年4月23日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了前述临时提案。
4、公司于2015年4月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站、于2015年4月23日在香港联合交易所有限公司网站上刊登公司 2014年度股东大会增加临时提案的公告，公告本次股东大会增加临时提案的相关事项及增加临时提案后股东大会的有关情况。
5、公司于2015年5月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会的提示性公告。
6、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。其中，公司通过上海证券交易所网络投票系统向公司A股股东提供网络形式的投票平台。
7、通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为：通过交易系统投票平台投票，2015年5月18日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台投票，2015年5月18日9:15-15:00。
8、2015年 5月 18日 13时 30分，本次股东大会现场会议在北京市海淀区板井路 69号世纪金源大饭店二层第九会议室举行。会议由公司董事长郑昌泓先生主持。
综上，本所认为：
本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》之规定。
二、出席会议的人员资格
中国南车·2014年年度股东大会 嘉源·法律意见书1、截至 2015年 5月 7日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司 A股股东（包括沪股通股票股东）有权出席本次股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；截至2015年4月17日下午16:30在香港中央证券登记有限公司登记在册的公司H股股东有权出席本次股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
2、根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件以及上证所信息网络有限公司提供的资料，出席本次股东大会的股东及股东代表共计 1366人，代表股份共计 8,499,367,991股，出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为61.576237%。
3、出席会议的人员为公司董事、监事、董事会秘书和本所律师，列席会议的人员为公司高级管理人员。
综上，本所认为：
出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、会议的表决程序
1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
2、关联方回避了对关联议案的表决。
3、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列明的事项进行了表决，表决结束后，由2名股东代表、1名监事代表及本所律师共同清点表决情况。
4、本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统提供网络投票平台。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票统计结果。
中国南车·2014年年度股东大会 嘉源·法律意见书5、会议审议表决通过如下议案，具体如下：
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|序号|议案名称|类别|同意票数|同意比例|反对票数|反对比例|弃权票数|弃权比例|
|1|关于审议《未来三年股东回报规划》的议案|A股|7,967,044,477|99.370505|601,300|0.007500|49,868,531|0.621995|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|
|||合计|8,448,897,160|99.406181|602,300|0.007087|49,868,531|0.586732|
|2|关于审议发行债券类融资工具的议案|A股|8,017,255,534|99.996772|38,400|0.000479|220,374|0.002749|
|||H股|481,666,683|99.961192|187,000|0.038808|0|0.000000|
|||合计|8,498,922,217|99.994755|225,400|0.002652|220,374|0.002593|
|3|关于审议合并后新公司章程（草案）的议案|A股|7,967,611,077|99.377572|38,800|0.000484|49,864,431|0.621944|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|
|||合计|8,449,463,760|99.412848|39,800|0.000468|49,864,431|0.586684|
|4|关于审议合并后新公司股东大会议事规则（草案）的议案|A股|8,017,289,934|99.997201|18,200|0.000227|206,174|0.002572|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|
|||合计|8,499,142,617|99.997348|19,200|0.000226|206,174|0.002426|
|5|关于审议合并后新公司董事会议事规则（草案）的议案|A股|8,017,289,334|99.997194|18,300|0.000228|206,674|0.002578|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|
|||合计|8,499,142,017|99.997341|19,300|0.000227|206,674|0.002432|
|6|关于审议合并后新公司监事会议事规则（草案）的议案|A股|8,017,289,434|99.997195|18,200|0.000227|206,674|0.002578|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|
|||合计|8,499,142,117|99.997342|19,200|0.000226|206,674|0.002432|
|7|关于《公司2014年度利润分配预案》的议案|A股|7,967,064,251|99.370752|607,000|0.007571|49,843,057|0.621677|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|
|||合计|8,448,916,934|99.406414|608,000|0.007153|49,843,057|0.586433|
|8|关于《公司2014年度董事会工作报告》的议案|A股|8,017,309,308|99.997443|19,200|0.000240|185,800|0.002317|
|||H股|481,789,183|99.986614|1,000|0.000208|63,500|0.013178|
|||合计|8,499,098,491|99.996829|20,200|0.000238|249,300|0.002933|
|9|关于《公司2014年度监事会工作报告》的议案|A股|8,017,309,308|99.997443|19,200|0.000240|185,800|0.002317|
|||H股|481,789,183|99.986614|1,000|0.000208|63,500|0.013178|
|||合计|8,499,098,491|99.996829|20,200|0.000238|249,300|0.002933|
|10|关于《公司2014年度财务决算》的议案|A股|8,017,289,108|99.997191|39,400|0.000492|185,800|0.002317|
|||H股|481,789,183|99.986614|1,000|0.000208|63,500|0.013178|
|||合计|8,499,078,291|99.996592|40,400|0.000475|249,300|0.002933|
|11|关于《公司及子公司2015年度担保安排》的议案|A股|7,999,720,396|99.778062|17,603,712|0.219566|190,200|0.002372|
|||H股|192,279,823|39.904193|285,326,860|59.214419|4,247,000|0.881388|
|||合计|8,192,000,219|96.383640|302,930,572|3.564154|4,437,200|0.052206|
|12|关于公司董事、监事2014年度薪|A股|8,017,278,708|99.997061|41,100|0.000513|194,500|0.002426|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|

中国南车·2014年年度股东大会 嘉源·法律意见书
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|序号|议案名称|类别|同意票数|同意比例|反对票数|反对比例|弃权票数|弃权比例|
||酬及福利缴费的议案|合计|8,499,131,391|99.997216|42,100|0.000496|194,500|0.002288|
|13|关于选举合并后新公司第一届董事会董事的议案|A股|-|-|-|-|-|-|
|||H股|-|-|-|-|-|-|
|||合计|-|-|-|-|-|-|
|13.01|选举崔殿国为合并后新公司第一届董事会执行董事|A股|8,017,197,101|99.996044|140,807|0.001756|176,400|0.002200|
|||H股|474,493,627|98.472554|7,360,056|1.527446|0|0.000000|
|||合计|8,491,690,728|99.909673|7,500,863|0.088252|176,400|0.002075|
|13.02|选举郑昌泓为合并后新公司第一届董事会执行董事|A股|8,017,196,101|99.996031|141,407|0.001764|176,800|0.002205|
|||H股|474,493,627|98.472554|7,360,056|1.527446|0|0.000000|
|||合计|8,491,689,728|99.909661|7,501,463|0.088259|176,800|0.002080|
|13.03|选举刘化龙为合并后新公司第一届董事会执行董事|A股|8,017,204,101|99.996131|133,807|0.001669|176,400|0.002200|
|||H股|474,493,627|98.472554|7,360,056|1.527446|0|0.000000|
|||合计|8,491,697,728|99.909755|7,493,863|0.088170|176,400|0.002075|
|13.04|选举奚国华为合并后新公司第一届董事会执行董事|A股|8,017,203,701|99.996126|134,207|0.001674|176,400|0.002200|
|||H股|474,493,627|98.472554|7,360,056|1.527446|0|0.000000|
|||合计|8,491,697,328|99.909750|7,494,263|0.088175|176,400|0.002075|
|13.05|选举傅建国为合并后新公司第一届董事会执行董事|A股|8,017,203,801|99.996127|134,207|0.001674|176,300|0.002199|
|||H股|474,493,627|98.472554|7,360,056|1.527446|0|0.000000|
|||合计|8,491,697,428|99.909751|7,494,263|0.088175|176,300|0.002074|
|13.06|选举刘智勇为合并后新公司第一届董事会非执行董事|A股|8,017,203,201|99.996120|134,007|0.001671|177,100|0.002209|
|||H股|464,516,701|96.402024|17,336,982|3.597976|0|0.000000|
|||合计|8,481,719,902|99.792360|17,470,989|0.205556|177,100|0.002084|
|13.07|选举李国安为合并后新公司第一届董事会独立非执行董事|A股|8,017,318,808|99.997562|19,100|0.000238|176,400|0.002200|
|||H股|481,705,932|99.969337|147,751|0.030663|0|0.000000|
|||合计|8,499,024,740|99.995961|166,851|0.001964|176,400|0.002075|
|13.08|选举张忠为合并后新公司第一届董事会独立非执行董事|A股|8,017,319,008|99.997564|18,900|0.000236|176,400|0.002200|
|||H股|481,705,932|99.969337|147,751|0.030663|0|0.000000|
|||合计|8,499,024,940|99.995964|166,651|0.001961|176,400|0.002075|
|13.09|选举吴卓为合并后新公司第一届董事会独立非执行董事|A股|8,017,318,808|99.997562|18,900|0.000235|176,600|0.002203|
|||H股|481,705,932|99.969337|147,751|0.030663|0|0.000000|
|||合计|8,499,024,740|99.995961|166,651|0.001961|176,600|0.002078|

中国南车·2014年年度股东大会 嘉源·法律意见书
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|序号|议案名称|类别|同意票数|同意比例|反对票数|反对比例|弃权票数|弃权比例|
|13.10|选举辛定华为合并后新公司第一届董事会独立非执行董事|A股|8,017,318,808|99.997562|19,100|0.000238|176,400|0.002200|
|||H股|433,647,397|89.995659|48,206,286|10.004341|0|0.000000|
|||合计|8,450,966,205|99.430525|48,225,386|0.567400|176,400|0.002075|
|13.11|选举陈嘉强为合并后新公司第一届董事会独立非执行董事|A股|8,017,318,608|99.997559|19,100|0.000238|176,600|0.002203|
|||H股|481,483,932|99.923265|369,751|0.076735|0|0.000000|
|||合计|8,498,802,540|99.993347|388,851|0.004575|176,600|0.002078|
|14|关于选举合并后新公司第一届监事会监事的议案|A股|-|-|-|-|-|-|
|||H股|-|-|-|-|-|-|
|||合计|-|-|-|-|-|-|
|14.01|选举万军为合并后新公司第一届监事会股东代表监事|A股|8,017,202,501|99.996111|134,207|0.001674|177,600|0.002215|
|||H股|452,284,886|93.863532|29,568,797|6.136468|0|0.000000|
|||合计|8,469,487,387|99.648437|29,703,004|0.349473|177,600|0.002090|
|14.02|选举陈方平为合并后新公司第一届监事会股东代表监事|A股|8,017,317,508|99.997545|18,900|0.000236|177,900|0.002219|
|||H股|481,851,679|99.999584|2,000|0.000415|4|0.000001|
|||合计|8,499,169,187|99.997661|20,900|0.000246|177,904|0.002093|
|15|关于聘任2015年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案|A股|8,017,330,908|99.997713|18,300|0.000228|165,100|0.002059|
|||H股|481,852,683|99.999792|1,000|0.000208|0|0.000000|
|||合计|8,499,183,591|99.997830|19,300|0.000228|165,100|0.001942|

经出席会议的非关联股东审议，《关于调整公司与中国南车集团公司金融服务关联交易额度的议案》未获得通过。
综上，本所认为：
本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
中国南车·2014年年度股东大会 嘉源·法律意见书综上，本所认为：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
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