中捷资源投资股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002021 证券简称：中捷资源内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是|-|
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是|-|
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或|||
||是|-|
|者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是|-|
|（2）对外担保|是|-|
|（3）关联交易|是|-|
|（4）证券投资|是|-|
|（5）风险投资|是|-|
|（6）对外提供财务资助|是|-|
|（7）购买和出售资产|是|-|
|（8）对外投资|是|-|
|（9）公司大额非经营性资金往来|是|-|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是|-|
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度|||
|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工|是|-|
|作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是|-|
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次|||
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年|是|-|
|度结束后2个月内向董事会或其专门委员会|||
|提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|||公司于2017年7月12日召开的第|
|||六届董事会第一次会议审议通过了|
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重|||
||是|《关于修订公司信息披露管理制度|
|大信息的内部保密制度。|||
|||的议案》、《关于制定公司重大事项|
|||内部报告制度的议案》。|
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|是|-|

中捷资源投资股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|||
|问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是|-|
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交|||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|是|-|
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易|||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理|||
|||公司于2017年7月12日修订了《中|
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息|||
||是|捷资源投资股份有限公司内幕信息|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记|||
|||知情人登记管理制度》。|
|管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填|||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在|||
||是|-|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项|||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买|||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||公司未发生内幕信息知情人买卖公|
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||司证券、进行内幕交易、泄露内幕|
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||信息或者建议他人利用内幕信息进|
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||行交易的情况。|
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交|||
|所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事|||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及|||
||是|-|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划|||
|通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|||因公司于2017年10月18日与财通|
|||证券股份有限公司签订了《中捷资|
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||源投资股份有限公司与财通证券股|
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|份有限公司签订的持续督导协议》，|
|金三方监管协议》。||公司也及时更新签署了《募集资金|
|||三方监管协议》、《募集资金四方监|
|||管协议》。|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金|||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|-|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金|||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金|||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，|||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|-|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或|||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集|||
|资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，|||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|-|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金|||
|或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||

中捷资源投资股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||||
||是|-||
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||||
|人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|-||
|以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|-||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||||
||是|-||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|-||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|||公司于2017年4月27日召开的第||
|||五届董事会第三十二次会议审议通||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|过了《关于授权公司为子公司提供||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|||对外担保额度的议案》，并经公司||
|||2016年度股东大会审议批准。||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|-||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|-||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|-||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|-||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|||公司第五届监事会于2017年6月24||
|||日任期届满，公司第五届董事会（包||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||括高级管理人员）于2017年7月9||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||日任期届满，公司顺利完成了换届||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||选举及聘任工作，公司董事、监事、||
|案。||高级管理人员签署了《董事、监事、||
|||高级管理人员声明及承诺书》，并报||
|||深交所和公司董事会备案。||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年|是|独董姓名|天数|

中捷资源投资股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、|郁洪良|11|
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、|||
||胡宗亥|10|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。|||

中捷资源投资股份有限公司董事会2018年4月25日