股票代码：000738 股票简称：航发控制 公告编号：临2018-007中国航发动力控制股份有限公司
2018年度日常关联交易预计情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
本公司的关联交易主要是公司及子公司与中国航空发动机集团有限公司系统内单位（以下简称“中国航发系统内”）及中国航空工业集团有限公司系统内单位（以下简称“航空工业系统内”）之间存在的销售商品、采购物资、提供或接受劳务、租入或出租资产等关联交易。其中，公司的子公司指中国航发西安动力控制科技有限公司、中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司、中国航发贵州红林航空动力控制科技有限公司、中国航发长春控制科技有限公司和江苏中航动力控制有限公司。
2018年 3月 23日，公司第七届董事会第十七会议审议通过了《关于公司 2018年日常关联交易预计情况的议案》，关联董事张姿、杨晖、朱静波、杨卫军、韩曙鹏、丛春义回避了表决，独立董事李冬梅、王立维、赵嵩正一致同意本议案，表决结果 3票同意，0票反对，0票弃权。本议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议批准，与该项交易有利害关系的关联股东中国航发西安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有限责任公司、贵州盖克航空机电有限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司应在股东大会上对本议案回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|
|关||||合同签|截 至||
|||关联|||||
|联|||关联交易定价原|订金额|披 露|上年发|
||关联人|交易|||||
|交|||则|或预计|日 已|生金额|
|||内容|||||
|易||||金额|发 生||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||类||||||金额||
||别||||||||
|向关联人采购原材料||中国航空技术国际控股有限公司|购买商品|第三方或市场价格|31,500|6,195||25,918|
|||中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心|购买商品|第三方或市场价格|||||
|||贵州枫阳液压有限责任公司|购买商品|第三方或市场价格|||||
|||航空工业系统内|购买商品|第三方或市场价格|||||
|||中国航发系统内|购买商品|第三方或市场价格|4,600|1,268||4,181|
|||小计|||36,100|7,463||30,099|
|向关联人销售产品、商品||中国航发常州兰翔机械有限责任公司|销售商品|第三方定价或市价|209,000|47,681||181,886|
|||中国航发动力股份有限公司|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发贵州黎阳航空动力有限公司|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发湖南动力机械研究所|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发控制系统研究所|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发南方工业有限公司|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发沈阳发动机研究所|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发四川燃气涡轮研究院|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航发系统内其他单位|销售商品|第三方定价或市价|||||
|||中国航空技术国际控股有限公司|销售商品|第三方定价或市价|15,440|3,560||14,074|
|||航空工业系统内其他单位|销售商品|第三方定价或市价|10,560|3,361||5,969|
|||小计|||235,000|54,602||201,929|
|向关联人提供劳务||中国航发系统内|提供劳务|市场价格|1,100|120||787|
|||航空工业系统内|提供劳务|市场价格|500|1||374|

小计 1,600 121 1,161
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|接受关联人提供的劳务|中国航发系统内|接受劳务|市场价格|4,000|1,041|3,915|
||航空工业系统内|接受劳务|市场价格|1,200|55|218|
||小计|||5,200|1,096|4,133|
|委托关联人销售产品|中国航空技术国际控股有限公司|委托销售|市场价格|500|85|385|
||小计|||500|85|385|
|关联出租|中国航发西安动力控制有限责任公司|出租|市场价格|4||4|
||小计|||4||4|
|关联承租|中国航发西安动力控制有限责任公司及其子公司|承租|市价或折旧摊销加税金|9,500|2,045|7,330|
||中国航发北京长空机械有限责任公司|承租|市价或折旧摊销加税金|3,000|702|2,780|
||中国航发控制系统研究所|承租|市价或折旧摊销加税金|136||113|
||小计|||12,636|2,747|10,223|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||2018年预计发生额|2018年预计余额||截至披|||
||||||||||||上年发|
||关联交易类||||关联交||||露日已|||
||||关联人||||||||生金额/|
||别||||易内容||||发生金|||
||||||||||||限额|
||||||||||额|||
|关联贷款||航空工业系统内||贷款|||20,000|-||45,750||
|||中国航发系统内||贷款||60,000|65,000|-||41,897||
|关联借款利息||航空工业||贷款利息||1,000||147||1,151||
|||中国航发系统内||贷款利息||2,500||410||1,096||
|关联存款||中航工业集团财务有限责任公司||存款限额|||30,000|3,230||23,585||
|关联存款利息||中航工业集团财务有限责任公司||存款利息||100||11||71||

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
||||||||
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|||关联交易|||实际发生|实际发生额|
|关联交易|||实际发生金||||
||关联人|内容||预计金额|额占同类|与预计金额|
|类别|||额||||
||||||业务比例|差异（%）|
||||||（％）||

||||||||
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|向关联人采购原材料|中国航空技术国际控股有限公司|采购商品|25,918|30,828|29.08%|-15.93%|
||贵州枫阳液压有限责任公司|采购商品|||||
||贵州安吉航空精密铸造有限责任公司|采购商品|||||
||航空工业系统内其他单位|采购商品|||||
||中航动力国际物流有限公司|采购商品|4,181|18,302|4.69%|-77.16%|
||中国航发系统内其他单位|采购商品|||||
||小计||30,099|49,130|33.77%|-38.74%|
|向关联人销 售 产品、商品|中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司|销售商品|181,886|201,072|72.24%|-9.54%|
||中国航发南方工业有限公司|销售商品|||||
||中国航发动力股份有限公司|销售商品|||||
||中国航发控制系统研究所|销售商品|||||
||中国航发贵州黎阳航空动力有限公司|销售商品|||||
||中国航发西安动力控制有限责任公司|销售商品|||||
||中国航发常州兰翔机械有限责任公司|销售商品|||||
||中国航发系统内其他单位|销售商品|||||
||中国航空技术国际控股有限公司|销售商品|20,043|22,728|7.96%|-11.82%|
||航空工业系统内其他单位|销售商品|||||
||小计||201,929|223,800|80.20%|-9.77%|
|向关联人提供劳务|航空工业系统内单位|提供劳务|374|660|10.53%|-43.33%|
||中国航发系统内单位|提供劳务|787|1,140|22.16%|-30.96%|
||小计||1,161|1,800|32.69%|-35.50%|
|接受关联人提供的劳务|航空工业系统内单位|接受劳务|218|470|0.95%|-53.62%|
||中国航发系统内单位|接受劳务|3,915|5,280|17.00%|-25.85%|
||小计||4,133|5,750|17.95%|-28.12%|
|委托关联人销售产|中国航空技术国际控股有限公司|委托销售|385|440|87.50%|-12.50%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|品、商品|小计||385|440|87.50%|-12.50%|
|关联出租|中国航发西安动力控制有限责任公司|出租|4|4|10%|0%|
||小计||4|4|10%|0%|
|关联承租|中国航发西安动力控制有限责任公司|承租|7,330|7,800|71.70%|-6.03%|
||中国航发北京长空机械有限责任公司|承租|2,780|3,000|27.19%|-7.33%|
||中国航发控制系统研究所|承租|113|160|1.11%|-29.38%|
||小计||10,223|10,960|100.00%|-6.72%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联交易类别|关联人|关联交易内容|实际发生金额|预计金额|实际发生额与预计金额差异（%）|
|关联存贷款利息|中国航发系统内|贷款、中期票据、超短融、专项借款|1,096|2,650|-58.66%|
||中航工业集团财务有限责任公司|借款利息|1,151|1,200|-4.06%|
||中航工业集团财务有限责任公司|存款利息|71|200|-64.28%|
|小计|||2,318|4,050|-42.76%|
|关联存贷款情况|中国航发系统内|贷款、中期票据、超短融、专项借款|41,897|75,000|-44.14%|
||航空工业系统内|最高贷款限额|45,750|150,000|-87.50%|
||中航工业集团财务有限责任公司|最高存款限额|23,585|30,000|-21.38%|

1、公司 2017年预计向关联方销售产品 223,800万元，实际向关联方销售产品201,929万元。
2、公司 2017年预计向关联方采购物资支付 49,130万元，实际采购物资支付 30,099万元,与预计相比差异较大的原因是公司利用信息化平台采购使得对关联单位采购量减少。
3、公司2017年预计向关联方提供劳务支付金额1,800万元，实际向关联方提供劳务支付金额 1,161万元,与预计相比差异较大的原因接受关联单位委托外协加工业
务变动较大。
4、公司2017年预计接受关联方劳务 5,750万元，实际接受关联方劳务 4,133万元,与预计相比差异较大的原因是子公司技措项目减少。
5、公司2017年预计向关联方租出资产收入4万元，实际租出资产收入4万元。
6、公司 2017年预计从关联方租入资产支付费用 10,960万元，实际租入资产支付费用10,223万元。
7、公司 2017年预计委托关联方销售支付费用 440万元，实际委托关联方销售支付费用385万元。
8、公司2017年预计存贷款利息费用4,050万元，实际发生利息费用2,318万元。
主要是因为与关联方的关联存贷款业务发生少于预期。
9、公司 2017年预计接受中国航发系统内单位借款 75,000万元，实际借款金额为 41,897万元，与预计相比差异较大的原因是公司努力催收货款，控制带息负债规模。
10、公司2017年在航空工业系统内贷款限额 150,000万元，实际发生45,750万元。主要原因是公司今年销售回款较好，经营现金流增加，贷款同比减少。
11、公司2017年在中航工业集团财务有限责任公司存款限额30,000万元，实际发生23,585万元，主要是公司根据需要对存款进行管理所致。
二、关联人介绍和关联关系
（一）中国航空发动机集团有限公司
1.基本情况
法定代表人：曹建国
注册资本：5000000万元
住所：北京市海淀区蓝靛厂南路5号
中国航发成立于 2016年 5月 31日，经营范围为：军民用飞行器动力装置、第二动力装置、燃气轮机、直升机传动系统的设计、研制、生产、维修、销售和售后服务；航空发动机技术衍生产品的设计、研制、开发、生产、维修、销售、售后服务；飞机、发动机、直升机及其他国防科技工业和民用领域先进材料的研制、开发；
材料热加工工艺、性能表征与评价、理化测试技术研究；经营国务院授权范围内的国有资产；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营国家授权、委托的其他业务。股权结构：国务院国资委、北京国
有资本经营管理中心、航空工业、中国商飞分别持有中国航发70%、20%、6%、4%的股权。
中国航发2017年9月30日资产总额1,397.91亿元，净资产719.07亿元。2017年1-9月实现营业总收入279.99亿元，净利润10.8亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空发动机集团有限公司是公司实际控制人，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（一）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空发动机集团有限公司是由中央管理的国有特大型企业，是国家授权投资的机构，主营业务涉及军民用飞行器动力装置、燃气轮机、直升机传动系统、航空发动机技术衍生产品、各类进出口等领域。中国航空发动机集团有限公司财务状况和经营情况处于良好状态，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（二）中国航空工业集团有限公司
1.基本情况
成立日期：2008年11月6日
注册资本：6400000万元
住所：北京市朝阳区曙光里甲5号院19号楼
经营范围为：经营国务院授权范围内的国有资产；军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务；船舶的技术开发、销售；工程装备技术开发；新能源产品的技术开发。
中国航空工业集团有限公司是由国家出资设立的国有特大型企业，是国家授权投资的机构，国务院国有资产监督管理委员会代表国务院对航空工业履行出资人职
责。
中国航空工业集团有限公司2017年9月30日资产总额8,844.87亿元，净资产2,911.98亿元，2017年1-9月实现营业总收入2,457.33亿元，净利润79.36亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空工业集团有限公司是公司5%以上股份股东的一致行动人，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（四）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空工业集团有限公司是国有特大型企业，是国家授权投资的机构，主营业务涉及防务、民机、发动机、直升机、航电系统、机电系统、通用飞机、规划建设、贸易物流和金融控股等领域。中国航空工业集团有限公司财务状况和经营情况处于良好状态，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（三）中国航发动力股份有限公司
1.基本情况
法定代表人：张民生
注册资本：224,984.445万元
住所：西安市未央区徐家湾
经营范围：从事各类飞行器动力装置、第二动力装置、燃汽轮机及零部件的设计、实验、研制、生产、装配、试车、维修、营销和售后服务业务；从事航空发动机技术衍生产品的研制、实验、开发、中试、生产、销售、服务业务；航空发动机及其零部件转包生产、进出口、“三来一补”加工业务；物流服务、对销贸易、转口贸易业务；烟气透平动力装置、航天发动机及其零部件制造、销售与维修；风力发电机及零部件的生产、销售、工程设计、安装、技术咨询和售后服务；太阳能发电设备的制造、系统集成、销售与维修；铝型材及门窗的制造、安装和销售；计测设备的检定、校准及测试、研制、调修、销售；计量标准研究开发与应用；计测技术培训及咨询服务；仪器、仪表、工具、普通设备、石化、电力、冶金机械成套设备、电器机械与器材、机械备件、电子产品的制造、销售与维修；金属材料、橡胶制品、本企业废旧物资的销售；幕墙的设计、安装、装饰装修；进出口业务；医疗机械制造、销售；市政公用工程的设计和施工；环保工程的设计和施工；机电设备的设计、制造、采购、销售、安装和维修；科技咨询及技术服务（以上范围均不含国家规定
的前置许可、禁止项目；国家法律另有规定的，从其规定）；以下项目由分支机构经营：住宿、餐饮服务；成品油、氧气、氩气、丙烷（化工原料）销售；压力容器、锅炉的设计、制造、安装和维修。
中国航发动力股份有限公司 2017年 9月 30日资产总额 331.91亿元，净资产 250.88亿元；2017年1-9月，实现营业收入36.42亿元，净利润3.85亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发动力股份有限公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发动力股份有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（四）中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：杨森
注册资本：548,317.04万元
住所：沈阳市大东区东塔街6号
经营范围：航空发动机（不含民用航空器）、工业产品加工制造，机械设备及配件的研发、销售、技术咨询、技术服务，测绘，房屋租赁，锻造、铸造，电镀热处理，货物运输，国内一般商业贸易（国家专营、专控、专卖商品除外），自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外，燃气轮机组、航空发动机服务期内的使用保障（含科研试飞），航空发动机维修中的专用工具、工装、检测设备及零备件销售，航空发动机外场使用日检、定检（延寿特检），视情维修维护工作，计量检定校准检测，从事燃气轮机工程的勘察、设计、安装、技术咨询，商务代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 2017年 9月 30日资产总额 197.85亿元，净资产48.15亿元；2017年1-9月，实现营业总收入69.85亿元，净利润1.83亿元。
中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，同时为本公司股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（五）中国航发贵州黎阳航空动力有限公司
1.基本情况
法定代表人：牟欣
注册资本：573,259.8375万元
住所：贵州贵阳市省白云区黎阳路1111号
经营范围：民用航空发动机，经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。大理石、花岗石加工机械、汽车零部件、民用机械。
中国航发贵州黎阳航空动力有限公司 2017年 9月 30日资产总额 94.92亿元，净资产16.25亿元；2017年1-9月，实现营业收入11.36亿元，净利润-1.20亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发贵州黎阳航空动力有限公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发贵州黎阳航空动力有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（六）中国航发南方工业有限公司
1.基本情况
法定代表人：彭建武
注册资本：330,244.6753万元
住所：湖南省株洲市芦淞区董家塅
经营范围：航空发动机、零部件制造、销售、维修；金属、非金属原材料及其制品销售；工业燃气轮机生产、销售；光机电产品设计、制造、维修、销售；模具、刀具、夹具、量具设计、制造、销售、维修；仪器仪表、机床、电机、电器、内燃机零配件加工；仪表检测；废旧金属购买、加工、销售；技术开发、咨询、转让、服务；通用、专用设备的设计、制造、销售和技术咨询；金属制品设计、制造及安装；金属制品、机械、设备的修理；建筑安装工程、工矿工程、架线和管道工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
中国航发南方工业有限公司2017年9月30日资产总额83.70亿元，净资产45.39亿元，2017年1-9月，实现营业收入18.69亿元，净利润1.81亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发南方工业有限公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，同时为本公司大股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发南方工业有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（七）中国航发控制系统研究所
1.基本情况
法定代表人：杨晖
注册资本：4,602万元
住所：江苏省无锡市梁溪路104号
经营范围：开展航空动力控制系统研究，促进航空工业发展，航空动力控制理论与控制系统工程研究，航空发动机电子控制器研制，轻型燃气轮机成套研制，机电电子产品和成套设备研制，相关专业培训与咨询服务。
中国航发控制系统研究所 2017年 9月 30日资产总额 25.26亿元，净资产 8.43亿元；2017年1-9月，实现营业收入7.59亿元，净利润0.95亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发控制系统研究所为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发控制系统研究所财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（八）中国航空技术国际控股有限公司
1.基本情况
法定代表人：刘洪德
注册资本： 957,864.1714万元
住所：北京市朝阳区北辰东路18号
经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；销售易制毒化学品：甲苯，丙酮，硫酸，高锰酸钾，哌啶，盐酸，乙醚，三氯甲烷，2-丁酮，乙酸酐；其他危险化学品：含易燃溶剂的合成树脂、油漆、辅助材料、涂料等制品（危险化学品经营许可证有效期至 2018年 08月 16日）；进出口业务；仓储；工业、酒店、物业、房地产业的投资与管理；新能源设备地开发、销售维修；展览；与上述业务有关的技术转让、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中国航空技术国际控股有限公司 2017年 9月 30日资产总额 2821.77亿元，净资产679.23亿元；2017年1-9月，实现营业收入1036亿元，利润总额26亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空技术国际控股有限公司为中国航空工业集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（四）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空技术国际控股有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（九）中航动力国际物流有限公司
1.基本情况
法定代表人：钱韶光
注册资本：34,838万元
住所：上海市浦东新区光明路718号527室
经营范围：国际货运代理，物流服务，仓储服务（除危险品），会展服务，商务咨询（除经纪），汽车零部件、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、塑胶原料及制品、金属材料及制品、航空发动机及零部件、燃机及零部件、润滑油、燃料油（除危险化学品）、饲料及原料、电子产品的销售及售后服务，煤炭经营，木制品、建筑材料、装潢材料的销售，从事货物与技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中航动力国际物流有限公司2017年9月30日资产总额8.81亿元，净资产4.82亿元；2017年1-9月，实现营业收入9.16亿元，净利润137.83万元。
2.与上市公司的关联关系
中航动力国际物流有限公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中航动力国际物流有限公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十）贵州枫阳液压有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：聂小华
注册资本：21604万元
住所：贵州省贵阳市经济技术开发区松花江路２号
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。(压磁元件、液压系统及液压机械、经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；
经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口业务（国家实行核定公司经营的１４种进出口商品除外）、开展本企业进料加工和“三来一补”业务；气压电磁元件、标准显微布氏、维氏、络氏、表面络低二等标准硬度块、机械加工、热表处理、设备租赁。)
贵州枫阳液压有限责任公司2017年9月30日资产总额5.03亿元，净资产2.35
亿元；2017年1-9月，实现营业收入2.12亿元，净利润0.23亿元。
2.与上市公司的关联关系
贵州枫阳液压有限责任公司为中国航空工业集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（四）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
贵州枫阳液压有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十一）中国航发湖南动力机械研究所
1.基本情况
法定代表人：吴施志
注册资本：5,888万元
住所：湖南省株洲市芦淞区董家塅
经营范围：开展航空动力机械研究，促进航空工业发展。航空发动机设计与研究、直升机传动系统设计与研究、轻型燃气轮机检测、仪器仪表研究、机械故障诊断系统研究开发、航空产品技术应用研究、相关技术咨询与服务。
中国航发湖南动力机械研究所 2017年 9月 30日资产总额 34.40亿元，净资产 18.86亿元；2017年1-9月，实现营业收入7.04亿元，净利润0.26亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发湖南动力机械研究所为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发湖南动力机械研究所财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十二）中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心
1.基本情况
法定代表人：焦裕松
注册资本：5655万元
住所：江苏省南京市江宁经济开发区水阁路33号
经营范围：机场加油设备研究、飞机环境控制系统及制冷技术研究、相关专业
培训、产品研制及咨询服务。
中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心 2017年 9月 30日资产总额 41.38亿元，净资产 24.27亿元；2017年 1-9月，实现营业收入 16.46亿元，净利润1.97亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心为中国航空工业集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（四）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航空工业集团有限公司金城南京机电液压工程研究中心财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十三）中国航发沈阳发动机研究所
1.基本情况
法定代表人：李宏新
注册资本：46,841万元
住所：辽宁省沈阳市沈河区万莲路1号
经营范围：开展航空动力设计研究，促进航空工业科技发展。航空发动机及相关动力装置设计和试验研究、光机电非航空产品与设备设计制造与试验研究、计算机网络研究与软件开发、相关专业培训与技术服务。
中国航发沈阳发动机研究所2017年9月30日资产总额44.86亿元，净资产23.13亿元；2017年1-9月，实现营业收入9.55亿元，净利润630万元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发沈阳发动机研究所为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.6条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发沈阳发动机研究所财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十四）中国航发西安动力控制有限责任公司
法定代表人：刘浩
注册资本：33,200万元
住所：西安市莲湖区大庆路750号
经营范围：航空液压附件研制、生产、修理、设备、非标设备的制造；高新技术产品的研制、开发、生产、修理、销售；技术开发、技术咨询服务；技术成果转让、计量和技术测试服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（不另附进出口商品目录）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；通用机械及配件制造、加工、修理、销售；各类铸件、锻件的制造、加工、修理；工夹量模刃具、工艺橡塑制品、工艺美术品（除金银）的制造、加工、修理、销售；房屋及设备的租赁；文化体育活动（限分支机构经营）。
中国航发西安动力控制有限责任公司 2017年 9月 30日资产总额 63.31亿元，净资产42.84亿元；2017年1-9月，实现营业收入0.45亿元，净利润286万元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发西安动力控制有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，同时为本公司控股股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发西安动力控制有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十五）中国航发北京长空机械有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：马川利
注册资本：4,654万元
住所：北京市昌平区科技园利祥路1号
经营范围：制造、加工航空航天器液压配件、航空航天器发动机配件、机械液压配件、加气机、精密机械；销售、维修航空航天器液压配件、航空航天器发动机配件、机械液压配件、加气机、精密机械；出租商业用房、办公用房；租赁机械设备、仪器仪表、计算机及辅助设备；软件技术服务。（企业依法自主选择经营项目，
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中国航发北京长空机械有限责任公司 2017年 9月 30日资产总额 39.04亿元，净资产29.27亿元；2017年1-9月，实现营业收入0.25亿元，净利润-35万元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发北京长空机械有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，同时为本公司股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发北京长空机械有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十六）中国航发四川燃气涡轮研究院
1.基本情况
法定代表人：王永明
注册资本：34,613万元
住所：四川省成都市新都镇新军街7号
经营范围：开展航空动力工程研究、促进航空工业发展、航空推进理论与工程研究、工程热物理研究生产等。
中国航发四川燃气涡轮研究院 2017年 9月 30日资产总额 59.80亿元，净资产 20.69亿元；2017年1-9月，实现营业收入7.21亿元，净利润0.17亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发四川燃气涡轮研究院为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。。
3.履约能力分析
中国航发四川燃气涡轮研究院财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
（十七）中国航发常州兰翔机械有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：王永军
注册资本：12,728.95万元
住所：常州市黄河中路8号
经营范围：航空发动机、航空起动机、航空辅助动力装置、活塞发动机、内燃机、燃汽轮机及其零部件、其它航空航天配套产品、动力机械、摩托车、发动机及其零部件、玻璃钢船艇、玻璃钢制品、高分子聚合物的设计、研发、制造、加工、检测、试验、总装、总试、修理、营销、售后服务及技术开发和技术服务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限制和禁止企业进出口的商品及技术除外）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中国航发常州兰翔机械有限责任公司2017年9月30日资产总额8.94亿元，净资产2.17亿元；2017年1-9月，实现营业收入0.49亿元，净利润-0.18亿元。
2.与上市公司的关联关系
中国航发常州兰翔机械有限责任公司为中国航空发动机集团有限公司控制的下属单位，符合深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系。
3.履约能力分析
中国航发常州兰翔机械有限责任公司财务状况和经营情况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。
三、关联交易主要内容
（一）定价政策和定价依据
根据目前航空产品采购模式，公司与航空工业系统内、中国航发系统内单位的购销业务的交易定价执行国家相关规定，由独立的第三方客户确定交易价格；劳务及委托销售的定价遵循市场价格；设备租赁的租金以设备的折旧加相关税费确定；
关联贷款利率不高于同类业务市场利率；关联存款利率不低于同类业务市场利率。
具体的定价原则和顺序为：
a、有政府定价的，执行政府定价；
b、无政府定价但有指导性定价规定的，按其指导性规定的要求确定交易价格；
c、无政府定价和政府指导性定价规定的，以市场同类交易可比价格为定价基准；
d、如关联交易不适用前三种定价原则，双方协议确定价格，以补偿对方提供服务所发生的成本及合理的利润。
公司对关联方采购、销售价格的定价与向第三方采购、销售价格不存在明显差异。关联交易涉及军品的，参照上述定价原则执行。公司的关联交易定价公允，不存在损害上市公司和中小股东利益的情形。
（二）关联交易协议签署情况
鉴于公司与中国航发系统内、航空工业系统内单位每年发生的日常关联交易数量较多，关联交易均根据双方生产经营实际需要进行，平等协商后逐笔签署具体合同，未签订总的关联交易协议，协议的签订遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容明确、具体。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述交易内容属于公司正常的业务范围，交易价格公允、公开、公平、合理，有利于进一步扩大公司经营规模，提高公司效益和专业能力，巩固和扩大公司市场占有率和影响力，保证公司的市场份额和经营业绩，也利于公司的经营和发展，不存在损害中小股东利益的情况。同时，上述关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
公司及子公司按照《公司章程》及《关联交易管理制度》等专项管理制度，制定有完善的内控措施和业务流程，关联交易合同由相关职能部门管理，有关人员按照公司合同管理的规定严格履行审批手续。内审人员和所聘会计师事务所定期进行审计，独立董事和监事会进行事中监督，多措并举保证关联交易程序规范性和交易内容的公允性。
五、独立董事意见
1.公司独立董事在第七届董事会第十七次会议召开前，对《关于公司2018年日常关联交易预计情况的议案》进行了认真审核，并与公司相关人员进行有效沟通后，基于独立判断，发表事前审核意见如下：
“公司依据2017年日常关联交易的实施情况，基于公平、公开、公正的原则对2018年日常关联交易情况进行了合理预计，该关联交易是公司正常生产经营的需要，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及股东尤其是中小股东权益的情形。我们对该关联交易预计表示同意，并同意将该议案提交公司第七届董事会第十七次会议审议”。
交易预计情况的议案》时，发表独立意见如下：
“公司预计2018年日常关联交易情况遵守了公平、公开、公正的原则，关联方能够按照合同规定享有其权利、履行其义务。上述关联交易是公司因正常生产经营需要而发生的，不存在损害公司及股东尤其中小股东权益的情形，有利于公司持续、良性发展，符合公司和全体股东的利益。在公司第七届董事会第十七次会议上审议该议案时，关联董事进行了回避，审议和表决程序符合有关法律法规和公司章程的规定。我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司2017年年度股东大会审议”。
六、监事会意见
公司 2018年 3月 23日召开的第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司2018年日常关联交易预计情况的议案》，并发表意见如下：
监事会经审阅本议案及相关材料，并进行认真核查后认为：董事会对公司 2018年日常关联交易预计遵守了公平、公开、公正的原则，关联方能够按照合同规定享有其权利、履行其义务。上述关联交易是公司因生产经营需要而发生的，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形，关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，符合公司和全体股东的利益。审议和表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定。监事会对该关联交易预计表示同意。
七、备查文件
1.第七届董事会第十七次会议决议；
2.第七届监事会第十三次会议决议；
2.独立董事对相关事项的事前认可意见；
3.独立董事对相关事项的独立意见。
中国航发动力控制股份有限公司董事会2018年3月23日