常州千红生化制药股份有限公司
独立董事关于相关事项独立意见
一、独立董事对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们对公司 2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况及累计和当期对外担保情况进行了认真的了解核查后，发表如下独立意见：
1、截至 2013年 12月 31日，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的其他情况；
2、2013年度，公司不存在对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至 2013年 12月 31日的对外担保、违规对外担保等情况。
二、对公司 2013年度内部控制评价报告的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们在认真审阅的基础上，现对公司 2013年度内部控制评价报告发表如下独立意见：
公司内部控制制度符合我国有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，并能得到有效的执行，保证了公司生产经营管理活动的有序开展，对公司生产、经营、管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公司 2013年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行的真实情况。
三、关于公司内部控制规则落实自查表的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真阅读了公司内部控制规则落实自查表，发表如下独立意见：
公司自查表反映的相关信息是真实、准确的，反映了公司内部控制的基本情况。
四、关于聘请公司 2014年审计机构发表的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限
公司（以下简称“公司”）独立董事，我们在认真询问、积极调查与沟通的基础上，现对公司 2014年审计机构聘请事项发表如下独立意见：
经过审查,江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)具备证监会要求的证券业从业资格，曾先后为多家上市公司及拟上市公司提供审计服务，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计工作的需要，符合独立对公司财务状况进行审计的条件。
同时，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司上市各专项审计和财务报表审计过程中,坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任与义务。我们认为续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
因此，我们同意继续聘请江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构。
五、关于 2013年公司证券投资情况的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了公司的相关资料，现对 2013年公司证券投资情况发表如下独立意见：
公司于 2000年 7月购买了宁沪高速的股票 65000股，系公司前身企业在当时企业上级主管部门的批准下，为支持宁沪高速建设而认购的股权，至今没有买卖和转让。经我们认真核查，在报告期内，公司不存在证券投资的情况。
六、关于公司董事、监事、高级管理人员 2013年薪酬的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了公司董事和高级管理人员薪酬的有关情况，现对 2013年度公司以上人员的薪酬情况发表如下独立意见：
公司薪酬与考核委员会依据《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》的规定对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬进行了评审与考核，作为独立董事，我们核查了董事会和经理层相关考核资料。基于此，我们认为： 2013年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬符合公司目前经营管理的实际现状，约束与激励并重，有利于强化公司董事、监事、高管勤勉尽责，促进公司提升工作效率及经营效益，不存在损害公司及股东利益的情形；因此，我们一致同意公司 2013年度发放给董事、监事和高级管理人员的薪酬。
七、关于 2013年公司关联交易的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了相关资料，现对 2013年度关联交易情况发表如下独立意见：
报告期内，公司不存在关联交易的情形。
八、关于利用闲置自有资金及募集资金购买中短期低风险金融产品的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真阅读了公司第二届董事会第十五次会议《关于利用闲置自有资金及募集资金购买中短期低风险金融产品的议案》及相关资料，现就公司关于利用闲置自有资金及募集资金购买低风险金融产品的审议事项发表如下独立意见：
在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司在额度范围内使用部分闲置的自有和募集资金用于购买低风险金融产品，有利于提高资金使用效率，能够获得高于银行存款利息的投资效益，不会影响公司各类项目建设和主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此，我们同意此项议案。
我们也将积极关注后续公司在实际操作过程中的财务和现金流
状况，保证该行为不影响公司正常经营活动的开展，并及时与公司审计部、财务部进行沟通，加强对拟投资产品的风险研究，并敦促以上部门力促投资资金的安全性和收益的稳健性。
九、关于公司 2014年向银行申请年度授信额度的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了相关资料，对公司 2014年向银行申请年度授信额度发表如下独立意见：
公司拟向相关银行申请年度授信额度，是根据公司实际经营情况状况的需要，对资金作出的有序安排。我们同意公司根据董事会决议的条件，向银行申请授信额度 30,000万元。
十、关于公司购买理财产品资金安全的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了相关资料，对公司 2013年度购买理财产品本金安全及收益收回情况发表如下独立意见：
经核查，2013年，公司到期信托及银行理财产品的本金及收益均如期收回，还未到期的产品保证措施到位，资金安全，不存在资金损失风险。
十一、关于使用超募资金投资设置常州千红医院的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了相关资料，对公司关于使用超募资金投资设置常州千红医院发表如下独立意见：
进入医疗、健康、养老产业是公司进入一个与公司有一定关联度的领域，将进一步拓展公司在医药产业的发展幅度，是公司实施多元化战略的重要举措，随着该产业的逐步发展壮大，能全面提高公司的综合竞争力，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
我们同意公司使用部分超募资金投资设置千红医院所有事项。
十二、关于利用超募资金追加“肝素钠、胰激肽原酶及门冬酰胺酶项目制剂部分建设投资”和增加“购买土地投资额度”的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《募集资金管理制度》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们
认真核查了相关资料，充分了解了募投项目变更的原因和必要性，对公司该审议事项发表如下独立意见：
我们认为：公司募投项目在前期实施地点变更及新版 GMP对建设要求与标准提高、土地成本增加等原因的情形下，并经仔细研究核对和比较，将资金按照实际使用进行必要的调整，并对资金缺口部分按照实际需要利用超募资金进行适当补充，是项目建设的实际需要。另外，公司根据项目进度，经评估和判断对项目建设期限进行了调整，是基于对项目建设进度的判断，并且履行了必要的程序，符合募集资金使用的具体要求和规定，我们一致同意该事项的各项调整。
十三、关于使用超募资金追加投资建设营销及行政管理中心项目的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了相关材料后对该审议事项发表如下独立意见：
我们认为：公司根据未来发展及管理的实际需要，决定变更营销网络建设项目为营销及行政管理中心项目，并使用超募资金追加投资 3,500万元用于该项目的建筑（含装修）和工程安装等方面支出，是公司准确评估后作出的决策，履行了必要的程序，符合募集资金使用的具体要求和规定，我们一致同意建设事项。
十四、关于 2013年年度募集资金存放与使用情况的独立意见
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真核查了相关材料后对 2013年年度募集资金存放与使用情况发表如下独立意见：
公司认真按照中国证监会、深交所相关规定要求及公司《章程》、《募集资金管理制度》等相关规定存放、管理和使用募集资金，截止到报告期内未发现有违规使用的方面。
（此页无正文，仅为独立董事关于相关事项的独立意见的签字盖章页）独立董事：
李大魁 杜守颖 蔡桂如