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证券代码：002423 证券简称：中原特钢 公告编号：2014-012中原特钢股份有限公司
关于召开 2013年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2013年度股东大会。
（二）股东大会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的合法、合规性
召开本次股东大会会议的通知符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。
（四）会议召开日期和时间：2014年4月16日（星期三）上午9：00。
（五）会议的召开方式：现场表决方式。
（六）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的股东。本次股东大会的股权登记日为 2014年 4月 9日，于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师。
（七）现场会议召开地点：河南省济源市承留镇中原特钢股份有限公司二楼会议室。
二、会议审议事项
（一）提案名称
1、《董事会 2013年度工作报告》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第八次会议决议公告》。
2、《监事会 2013年度工作报告》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第三届监事会第六次会议决议公告》。
3、《2013年度报告》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2013年度报告全文》和《2013年度报告摘要》。
4、《2013年度财务决算报告》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第八次会议决议公告》。
5、《2014年度财务预算报告》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第八次会议决议公告》。
6、《关于2013年度利润分配的议案》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第八次会议决议公告》。
7、《关于 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
8、《关于续聘2014年度审计机构的议案》
该议案内容详见 2014年 3月 20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第三届董事会第八次会议决议公告》。
三、会议登记方法
（一）登记方式：
1、法人股东由法定代表人出席会议的，须持加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，须持本人身份证和法人授权委托书办理登记手续。
2、自然人股东须持股东帐户卡、本人身份证进行登记；委托代理人出席的，须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东帐户卡办理登记手续。
（二）登记时间：2014年4月14日【上午9：00-11：30、下午14：30-17：00】。
（三）登记地点：河南省济源市承留镇中原特钢股份有限公司董事会办公室。
（四）委托他人出席股东大会的有关要求：
1、自然人股东委托他人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
2、法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
3、委托人为法人的，由其法定代表人或者其董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
4、委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。
（五）其他事项
异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为准)。传真登记请发送传真后电话确认。
四、其他事项
（一）会议联系方式：
联系人：王小宇
联系电话：0391-6099031
传 真：0391-6099019
邮 箱：w.xy1987@163.com
通讯地址：河南省济源市承留镇中原特钢股份有限公司董事会办公室
邮 编：454685
（二）与会股东或代理人的交通、食宿等费用自理。
五、备查文件
公司第三届董事会第八次会议决议。
特此公告。
中原特钢股份有限公司董事会2014年3月20日附件：授权委托书
授权委托书
附件：
致：中原特钢股份有限公司
兹授权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席2014年4月16日召开的中原特钢股份有限公司2013年度股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。
会议议案表决情况
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|-|-|-|-|
|审 议 事 项|同意|反对|弃权|
|1、《董事会2013年度工作报告》||||
|2、《监事会2013年度工作报告》||||
|3、《2013年度报告》||||
|4、《2013年度财务决算报告》||||
|5、《2014年度财务预算报告》||||
|6、《关于2013年度利润分配的议案》||||
|7、《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》||||
|8、《关于续聘2014年度审计机构的议案》||||

注：请在表决栏的“同意”、“反对”或“弃权”栏内划“√”，填写其它标记、漏填或重复填写的无效。
委托人/单位签字（盖章）： 受托人签字：
委托人身份证明号码/营业执照号码： 受托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托日期： 年 月 日委托人持股数量： 股
有效期限：自签署日至本次股东大会结束
（注：委托授权书以剪报、复印或按以上格式自制均有效）
证券代码：300337 证券简称：银邦股份 公告编号：2018-036银邦金属复合材料股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
银邦金属复合材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年4月23日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体如下：一、会计政策变更概述
（一）会计政策变更的原因
财政部于 2017年 4月 28日颁布了《关于印发<企业会计准则第 42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号），要求自 2017年 5月 28日起在所有执行会计准则的企业范围内施行。
财政部于 2017年 12月 25日颁布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。
按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。根据规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。
（二）变更前采用的会计政策
本次变更前，公司采用财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策
本次变更后，公司采用的会计政策为财政部 2017年制定、修订的《企业会计准则第 42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）、《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（四）会计政策变更的日期
公司于上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
二、本次会计政策变更对公司的影响
根据财政部颁布的《关于印发<企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号）规定，对企业持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报进行了规范，并规定企业对该准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。
根据财政部颁布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的规定要求编制2017年度及以后期间的财务报表，在资产负债表中增加“持有待售的资产”行项目和“持有待售的负债”行项目，在利润表中增加“资产处置收益”行项目、“其他收益”行项目、“持续经营净利润”和“终止经营净利润”行项目。该变更仅对财务报表列示项目产生影响，对当期及前期列报的损益、总资产、净资产不产生影响。
三、本次会计政策变更的审批程序
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》及公司章程等的规定，本次会计政策变更须经公司董事会审议。公司第三届董事会第九次会议已审议通过了上述变更事项，公司独立董事及监事会均发表了明确意见。根据《创业板信息披露业务备忘录第 12号：会计政策及会计估计变更》的要求，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
四、董事会关于会计政策变更合理性的说明
本次会计政策变更是公司根据财务部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、独立董事和监事会发表的意见
1、独立董事意见
公司独立董事认为：本次会计政策变更是公司依据财务部相关文件具体要
求，根据公司实际经营情况对会计政策进行相应的变更，能够更客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意本次会计政策的变更。
2、监事会意见
经审核，公司监事会认为：本次会计政策的变更符合有关法律、法则的规定，符合新会计准则相关规定，符合公司实际情况，变更后的会计政策能更准确地反映公司财务状况和经营成果。
六、备查文件
1.银邦股份第三届董事会第九次会议决议；
2.银邦股份第三届监事会第七次会议决议；
3.银邦股份独立董事关于公司第三届董事会第九次会议相关事项的独立意
见。
特此公告。
银邦金属复合材料股份有限公司董事会2018年4月25日
长城证券股份有限公司独立董事
关于第一届董事会第五十三次会议相关事项的独立意见
根据《公司法》《证券公司治理准则》等法律法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，作为长城证券股份有限公司(以下简称公司)的独立董事，我们认真阅读了公司第一届董事会第五十三次会议相关资料及文件，基于独立判断立场，现就相关事项发表如下独立意见：
一、关于《公司 2019年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见
1、公司2019年上半年募集资金存放与实际使用情况符合有关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在违规存放与使用募集资金的情形，不存在损害公司及股东合法权益的情形。
2、公司已严格按照有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露。
3、同意《公司2019年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
二、关于聘请公司 2019年度会计师事务所的独立意见
1、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求。
公司此次聘请会计师事务所符合《金融企业选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、部门规章及公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。公司第一届董事会审计委员会2019年第五次会议及公司第一届董事会第五十三次
会议已经审议通过了《关于聘请公司2019年度会计师事务所的议案》。
2、公司第一届董事会第五十三次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。
三、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
1、2019年上半年，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况；
2、2019年上半年，公司不存在对外提供担保的情况；
3、公司不存在以前年度发生并累计至2019年上半年的对外担保事项。
公司严格遵守了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《公司章程》及其他有关规定。
四、关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的独立意见
1、公司购买董事、监事及高级管理人员责任保险，有利于保障董事、监事及高级管理人员的权益，促使其更好地履行职责，符合公司发展需求。
2、有关审议程序符合法律法规及《公司章程》的规定，未损害公司及公司股东，特别是中小股东的利益。
3、同意《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》，并同意将该项议案提交公司股东大会审议。
独立董事：马庆泉王化成何捷李建辉2019年8月23日
证券代码：002182 证券简称：云海金属 公告编号：2015-17南京云海特种金属股份有限公司
关于 2015年度公司为控股子公司提供担保及
控股子公司之间互相提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
一、担保情况概述
南京云海特种金属股份有限公司（以下简称“公司”）2015年3月4日召开第三届董事会第二十三次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2015年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》。为满足子公司的经营发展需求，降低财务成本，公司拟在2015年度为全资及控股子公司的银行授信提供担保，并拟同意全资子公司及控股子公司之间互相为银行授信提供担保。以上担保的总额度不超过59,000万元人民币（均为对公司合并报表范围内的子公司的担保）。以上担保均为连带责任保证担保。
本次担保总额不超过59,000万元人民币（均为对公司合并报表范围内的子公司的担保），占公司2014年12月底净资产（合并，经审计）的64.63%，以上担保按照法律、法规及《公司章程》的规定，经公司董事会审议通过，尚需提交公司2014年度股东大会审议。
在上述额度内发生的具体担保事项，授权公司董事长具体负责与金融机构签订相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。超出上述额度和情形的担保，按照相关规定由董事会或股东大会另行审议作出决议后才能实施。公司将按照相关法律法规履行信息披露义务。
二、被担保人基本情况
1、被担保人概况：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|被担保人名称|注册地点|注册资本：元|经营范围|公司持股比例|
|1|南京云海金属贸易有限公司|溧水县经济开发区|100,000,000|金属镁、镁合金、金属锶、碱土金属、合金、铝合金、锌合金、机械设备、工装、辅料的销售；自营和代理各类商品和技术的进出品业务|100%|
|2|苏州云海镁业有限公司|苏州工业园区|26,000,000（美元）|生产、加工铝镁合金、锌合金材料及制品；销售本公司所生产的产品并提供相关售后服务。|100%|
|3|巢湖云海镁业有限公司|巢湖市居巢区|220,000,000|白云石的加工、销售，金属镁及镁合金产品、金属锶和其他碱土金属及合金的生产和销售；铝合金的生产和销售；以上产品的副产品、生产设备和辅料的制造和销售。|51%|
|4|南京云海轻金属精密制造有限公司|南京市溧水洪蓝镇金牛南路600号|80,000,000|轻金属制品及材料的研发，精密制造及销售，相关模具和设备的研发、设计、制造及销售。|100%|
|5|南京云开合金有限公司|南京市溧水县晶桥镇云海路|20,000,000|镁合金、铝合金、中间合金产品及相关材料的研发、生产、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。|100%|

2、被担保人最近一年基本财务状况，以下数据已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||资产负债|
|||公司名称|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|||
||号||||||||率|
|1||南京云海金属贸易||||||48.46%||
||||132,529,253.24|68,310,255.06|277,477,773.94|26,385,021.48|26,450,867.41|||
|||有限公司||||||||
|2||苏州云海镁业有限||||||10.34%||
||||352,767,239.20|316,274,366.70|503,589,079.47|48,549,561.23|41,827,478.85|||
|||公司||||||||
|3||巢湖云海镁业有限||||||42.35%||
||||660,299,728.89|380,647,094.81|335,159,798.71|-37,462,014.67|-16,315,875.10|||
|||公司||||||||
|4||南京云海轻金属精||||||44.78%||
||||198,367,298.67|109,546,700.32|146,146,794.75|32,509,526.66|27,364,832.60|||
|||密制造有限公司||||||||
|5||南京云开合金有限||||||55.84%||
||||144,202,043.65|63,672,448.18|259,243,125.26|14,104,558.79|12,222,189.37|||
|||公司||||||||

三、担保协议的主要内容
《关于2015年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》是确定公司2015年度担保的总安排，经董事会批准，股东大会审议通过后，公司将与银行办理相关手续，担保方式为连带责任担保，担保期限为1年，未提供反担保。本次贷款主要用于上述公司的生产和经营用流动资金。
四、董事会意见
董事会经过认真研究认为：
本次担保额度主要是为了满足子公司的经营发展需求，降低财务成本。
被担保的全资及控股子公司目前财务状况稳定，经营情况良好，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。公司对上述被担保全资及控股子公司其日常经营有绝对控制权，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，担保风险比较小。
被担保人除巢湖云海镁业有限公司以外，均为公司的全资子公司。公司持有巢湖云海镁业有限公司51%的股权，另一股东SAGITTA INTERNATIONALCO.,LIMITED公司持有巢湖云海镁业有限公司49%的股权。为控股子公司巢湖云海镁业有限公司提供的担保事项，另一股东SAGITTA INTERNATIONAL CO.,LIMITED公司未按其持股比例提供相应担保。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：以上担保事项属于公司生产经营和资金合理利用的需要，没有损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益。担保按照相关程序进行审议，符合法律法规的相关要求。同意《关于2015年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》并提交公司股东大会审议。
六、累计对外担保数量和逾期担保的数量
截至本公告披露日期，公司（包含控股子公司在内）没有发生对合并报表范围内的子公司以外的对外担保、违规对外担保，也不存在以前年度发生并累计至今的对合并报表范围内的子公司以外的对外担保、违规对外担保。
截至本公告披露日期，公司（包含控股子公司在内）对外担保余额为 20,000万元人民币（均为对合并报表范围内的子公司提供的担保），占公司 2014年经审计净资产的比例为21.91%。无逾期担保。
本次担保的总额度不超过59,000万元人民币，占公司2014年经审计净资产的64.63%，均为对合并报表范围内的子公司提供担保。无逾期担保。
七、备查文件
1、经与会董事签字生效的董事会决议；
2、被担保人的基本情况和最近一期的财务报表；
3、被担保人营业执照复印件。
特此公告。
南京云海特种金属股份有限公司
董事会
哈尔滨九洲电气股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第三次会议相关事项
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事议事规则》等相关法律、法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第六届董事会第三次会议相关事项发表如下独立意见：
一、公司独立董事关于公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
我们审阅了公司编制的《2017年半年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，及询问公司相关人员。我们认为：公司编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。
我们认为公司《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，如实反映了公司 2017年半年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
二、公司独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）规定和要求，经核查，2017年 1-6月份，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用或变相占用公司资金的情
况。对外担保已履行必要的审批程序，独立董事已发表独立意见，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司章程规定。
（本页无正文，为公司独立董事对相关事项独立意见签字页）
独立董事：
王元庆 张明远 李丛艳
哈尔滨九洲电气股份有限公司二〇一七年八月二十五日
证券代码：000671 证券简称：阳光城 公告编号：2019-283
阳光城集团股份有限公司
2019年第十七次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会没有增加、否决或修改议案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议；
3、经公司2018年第二十次临时股东大会审议通过，公司决定使用自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份。截至股权登记日，公司总股本为4,051,197,815股，其中公司已回购的股份数量为24,300,509股，该等已回购的股份不享有表决权，公司有效表决权股份总数为4,026,897,306股。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：
现场会议召开时间：2019年 11月11日（星期一）下午14:30；
网络投票时间：2019年 11月 10日～11月 11日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019年 11月 11日上午9:30～11:30，下午1:00～3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2019年 11月10日下午3:00至 2019年11月 11日下午3:00的任意时间。
2、现场会议召开地点：福州市台江区望龙二路1号国际金融中心45层会议室；
3、召开方式：现场投票和网络投票相结合；
4、召集人：本公司董事局；
5、主持人：公司董事局主席林腾蛟先生；
6、股权登记日：2019年 11月4日；
7、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及公司《章程》的规定。
（二）会议出席情况
本次会议参与表决的股东及股东代理人（包括出席现场会议以及通过网络投票系统进行投票的股东）共 7人，代表股份 574,312,252股，占公司有效表决权股份总数的14.2619%。
其中：参加现场投票的股东及股东代理人共 6人，代表股份 563,662,424股，占公司有效表决权股份总数的13.9974%；参加网络投票的股东及股东代理人共1人，代表股份 10,649,828股，占公司有效表决权股份总数的0.2645%。
出席本次股东大会还有公司董事、监事、高级管理人员等，北京大成（福州）律师事务所见证律师列席并见证了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会对公告明列的议案进行了审议，本次会议议案均为特别议案，须经出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。会议采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，作出了如下决议：
（一）审议通过《关于公司为参股子公司椒江方远荣安置业提供担保的议案》。
总表决情况为：同意569,937,302股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份99.2382%；反对4,374,950股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份0.7618%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）。
其中，中小股东表决情况为：同意13,723,078股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份75.8264%；反对4,374,950股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份24.1736%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）。
表决结果：同意股数达到出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上，表决通过。
（二）审议通过《关于公司为参股子公司义乌市联鼎置业提供担保的议案》。
总表决情况为：同意569,937,302股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份99.2382%；反对4,374,950股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份0.7618%；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）。
其中，中小股东表决情况为：同意13,723,078股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份75.8264%；反对4,374,950股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份24.1736%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股）。
表决结果：同意股数达到出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以
上，表决通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京大成（福州）律师事务所；
（二）律师姓名：齐伟、陈伟；
（三）结论性意见：本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和公司《章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
四、备查文件
（一）载有公司董事签字的本次股东大会会议记录及会议决议；
（二）北京大成（福州）律师事务所为本次股东大会出具的《关于阳光城集团股份有限公司2019年第十七次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
阳光城集团股份有限公司董事会
二〇一九年十一月十二日
证券代码：300278 证券简称：华昌达 公告编号：2017—005湖北华昌达智能装备股份有限公司
关于《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》
的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北华昌达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到保荐机构海通证券股份有限公司转交的中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）。公司会同海通证券股份有限公司对《告知函》中提出的问题进行了认真核查、逐项落实，并按照《告知函》的要求对所涉及的事项进行了回复。现对《告知函》的回复予以披露，具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《海通证券股份有限公司关于<关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函>的回复》。
公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，公司将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务。上述事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
湖北华昌达智能装备股份有限公司董事会
证券代码：300179 股票简称：四方达 公告编号：2016-075河南四方达超硬材料股份有限公司
关于重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大资产重组事项，拟购买金刚石工具及制品行业相关资产。经申请，公司股票（股票简称：四方达，股票代码：300179）自2016年7月4日下午开市起停牌，并于 2016年7月5日发布了《关于筹划重大事项停牌的公告》，2016年7月9日发布了《关于重大事项停牌进展公告》，2016年 7月 15日发布了《关于重大资产重组停牌公告》，2016年7月22日、2016年7月29日发布了《关于重大资产重组进展公告》，2016年8月2日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》, 2016年 8月 9日、2016年 8月 16日、2016年 8月 23日发布了《关于重大资产重组进展公告》，2016年 8月 30日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》，2016年 9月 6日发布了《关于重大资产重组进展公告》，2016年 9月 13日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》，2016年9月20日、2016年9月27日发布了《关于重大资产重组进展公告》，2016年9月30日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》,2016年 10月 14日、2016年 10月 21日、2016年10月28日发布了《关于重大资产重组进展公告》，2016年10月29日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》，2016年11月5日、2016年 11月 12日、2016年 11月 19日、2016年 11月 26日发布了《关于重大资产重组进展公告》，2016年 12月 3日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》,2016年12月10日发布了《关于重大资产重组进展公告》。
公司本次重大资产重组拟购买的标的资产为杨凌美畅新材料有限公司（以下
简称“杨凌美畅”）全部股权。杨凌美畅成立于 2015年 7月，注册资本人民币11,000万元，注册地为陕西省杨凌示范区富海工业园，主要经营金刚石切割线的研发、生产和销售。
目前，公司已组织中介机构对杨凌美畅进行了现场尽职调查、审计、评估等工作，并与杨凌美畅主要股东就本次交易签订了《股权合作备忘录》，具体收购方案及支付方式正在协商和沟通中。下一步，公司与中介机构及其他相关方将严格按照中国证监会和深圳证券交易所等监管机构的有关规定，全力推进本次重大资产重组的各项前期准备工作，待上述收购事项确定后公司将及时披露相关信息并申请复牌。
停牌期间，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，每5个交易日发布一次重大资产重组进展公告，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司董事会2016年12月16日
广东舜喆（集团）股份有限公司
2016年度内部控制评价报告
广东舜喆（集团）股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016
年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及全资子公司、控股子公司。
51% 深圳中金一品珠宝
有限公司
90% 深圳雷伊实业有限
公司
广东舜喆（集团）股 75% 普宁天和织造制衣
份有限公司 厂有限公司
25%
100%天瑞（香港）贸易有
限公司
60% 上海云朋科技有限
公司
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司层面的内部控制与业务流程层面的内部控制。公司层面的内部控制：主要涉及内部环境（包括公司治理、组织架构、发展战略、企业文化、社会责任、内部信息传递）、风险评估、信息与沟通、内部监督。业务流程层面的内部控制：主要涉及经营管理中主要业务流程的各项控制活动，主要包括开发管理、供应商管理、营销管理、财务管理（资金管理、资产管理、全面预算管理、会计核算与财务报告管理、税务管理、担保管理、关联交易管理）、人力资源管理、工程项目管理、合同管理；重点关注的高风险领域主要包括公司层面管理、采购业务、营销管理、会计核算与财务报告管理。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（三)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以直接财产损失金额作为衡量指标。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致直接财产损失金额小于合并报表净资产的5%,则认定为一般缺陷;如果直接财产损失金额超过合并报表净资产的5%但小于10%认定为重要缺陷;如果直接财产损失金额超过合并报表净资产的10%,则认定为重大缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷:
(1)董事、监事和高级管理人员舞弊;
(2)已公布的财务报告存在重大错报,影响其真实性、完整性、公允性,公司予以更正;
(3)注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中
未能发现该错报;
(4)公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
重要缺陷:
(1)控制环境无效;
(2)公司制定的会计政策违反了企业会计准则;
(3)公司应用的会计政策不符合公司会计核算制度;
(4)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实
施;
(5)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷,不能合理保证编制
的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷：是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以直接财产损失金额作为衡量指标。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致直接财产损失金额小于合并报表净资产的5%,则认定为一般缺陷;如
果直接财产损失金额超过合并报表净资产的5%但小于10%认定为重要缺陷;如果
直接财产损失金额超过合并报表净资产的10%,则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷:
(1)重大事项缺乏合法决策程序;
(2)缺乏决策程序或决策程序不规范,导致出现重大失误;
(3)违犯国家法律、法规、规章或规范性文件,受到刑事处罚或责令停产
停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照行政处罚;
(4)内部控制重大缺陷未得到整改;
(5)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
2.有确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一,应认定为内部控制存在重要缺陷:
(1)决策程序存在但不够完善;
(2)决策程序不规范导致出现较大失误;
(3)违犯国家法律、法规、规章或规范性文件,受到除责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销以外的行政处罚;
(4)重要业务制度或系统存在重要缺陷;
(5)内部控制重要缺陷未得到整改。
3.一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（四）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
内部控制是企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略的合理保证。公司将继续根据业务发展需要逐步修订及完善公司内部控制体系，规范内部控制制度的执行，强化内部控制的监督，促进公司健康、可持续发展，保障股东权益。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
董事长（已经董事会授权）：丁立红广东舜喆（集团）股份有限公司
二O一七年四月二十四日
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 公告编号：2014-008
西藏矿业发展股份有限公司
第六届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西藏矿业发展股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第十六次会议于 2014年 3月 19日以现场加通讯表决方式召开。会前公司董事会办公室于 2014年 3月 12日以传真、邮件和专人送达的方式通知了全体董事。会议应到董事 9人，实到董事 9人，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议由董事长曾泰先生主持，经与会董事认真讨论，审议通过了以下议案：
审议通过了关于转让控股子公司西藏吉庆实业开发有限公司股权的议案。
（表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权）
详见同日公告的《西藏矿业发展股份有限公司关于转让西藏吉庆实业开发有限公司股权的公告》（2014-009）。
特此公告。
西藏矿业发展股份有限公司董 事 会
二 0一四年三月十九日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号:2019—057
债券代码：112612 债券简称：17正邦 01
江西正邦科技股份有限公司
关于股东部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、本次股权质押情况
江西正邦科技股份有限公司（“公司”）近日接到公司股东江西永联农业控股有限公司（“江西永联”）的通知，其将所持有本公司的部分股权进行质押，具体情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数(股)|质押日期|解除质押日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|江西永联|是|23,500,000|2019-04-23|办理解除质押手续之日止|华西证券股份有限公司|5.01%|融资|

二、累计股权质押情况
截止本公告披露日，江西永联持有公司股份 468,870,000股，占公司总股本的19.77%；其中此次质押的股份为 23,500,000股，占公司总股本的0.99%；累计质押所持公司股份为 375,435,000股，占公司总股本的15.83%，占其所持公司股份的80.07%。
截止本公告披露日，江西永联及其一致行动人正邦集团有限公司、林印孙先生、程凡贵先生及林峰先生合计持有公司股份 945,729,688股，占公司总股本39.87%，共累计质押402,435,000股，占公司总股本的16.97%，占其及一致行动
人所持公司股份的42.55%。
三、备查文件
1、证券质押及司法冻结明细表；
2、持股5%以上股东每日持股变化明细；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十五日
新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
证券代码: 002207 证券简称:准油股份 公告编号:2017-030新疆准东石油技术股份有限公司
2017年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2017年1月1日—2017年3月31日
2、预计的业绩：√亏损扭亏为盈同向上升同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|亏损：-2,500万元至-1,900万元|亏损： -2,100.31万元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
亏损的主要原因：
1、公司主要客户继续执行降本增效措施，公司一季度工作量较去年略有减少、部分业务结算单价较去年同期有所降低；部分业务合同于2017年1月到期，因业主本年度招标日期较往年推后未及时接续，其间无工作量。
2、公司参股收购哈国油田，使用了并购贷款，财务费用较大。
3、公司所处行业受季节性因素影响较大，一季度部分业务尚处于冬歇期，开工不足。
报告期内，公司采取措施控制成本，本次业绩预计归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比变动不大。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的 2017年第一季度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
新疆准东石油技术股份有限公司
董事会
二〇一七年三月三十一日
证券代码：300356 证券简称：光一科技 公告编码 2017-050号光一科技股份有限公司
关于调整限制性股票数量及回购价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
光一科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月12日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整限制性股票数量及回购价格的议案》，现将相关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划简述
2016年，公司以向激励对象定向增发的方式首次授予限制性股票490万股，授予激励对象为80人，授予价格为19.48元/股，授予日为2016年5月18日，已履行的相关审批程序如下：
1、2016年4月13日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<光一科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，公司第三届监事会第二次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
2、2016年5月6日，公司2015年度股东大会审议并通过了《关于<光一科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<光一科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请光一科技股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、2016年 5月 18日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
施2015年度权益分派，同意将限制性股票授予价格由19.50元/股调整为19.48元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
5、2017年 6月 12日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》、《关于调整限制性股票数量及回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。
二、调整的事由及调整依据
公司于 2017年 5月 4日召开 2016年度股东大会，审议通过了《关于 2016年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以总股本166,121,848股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.30元（含税），用资本公积金向全体股东每10股转增15股，上述分配方案于2017年5月17日实施完毕。
根据《限制性股票激励计划》（草案）及相关规定，在激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总量或公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。具体的调整方法分别如下：
1、数量调整
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q×（1＋n）
O
其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送 O
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的限制性股票数量。
2、价格调整
（1）公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：
P＝P/（1＋n）
0
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为每股限制性股票授予价 0
格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
（2）派息：P＝P -V
其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格， 0
经派息调整后，P仍须大于1。
三、调整结果
1、首次授予的限制性股票数量＝490万股×（1＋1.5）=1,225万股
2、回购价格＝（19.48-0.03）/(1+1.5)=7.78元/股
四、本次调整对公司的影响
本次对公司限制性股票激励计划的股票数量及回购价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、独立董事意见
公司本次对限制性股票激励计划的股票数量及回购价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》以及公司股权激励计划中的相关规定。我们同意公司的上述调整。
六、监事会审核意见
监事会经过审核，认为公司本次对限制性股票激励计划的股票数量及回购价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》以及公司股权激励计划等文件中有关限制性股票数量及回购价格调整的规定。
七、律师的法律意见
北京市海润律师事务所邹盛武律师、闫倩倩律师认为：除1名激励对象因离职不符合解锁条件而须由公司按照《激励计划》回购其获授但未解锁的限制性股票外，其他激励对象根据《激励计划》所获授的第一期限制性股票解锁的条件已成就，公司就本次解锁已经履行了必要的法律程序，公司可依照法律法规及《激励计划》的规定对激励对象所持有的第一期限制性股票进行解锁。公司本次回购注销部分限制性股票的原因、数量和价格符合《管理办法》及《激励计划》的规定，除尚待办理减资的工商备案手续和股份注销登记手续外，公司已就本次回购注销部分限制性股票履行了必要的法律程序。
八、备查文件
1、第三届董事会第十六次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十六会议相关事项的独立意见；
4、北京市海润律师事务所关于光一科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划解锁及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书。
特此公告。
光一科技股份有限公司董事会 2017年 6月 13日
安信证券股份有限公司
关于珠海光库科技股份有限公司
2017年度跟踪报告
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|-|-|
|保荐机构名称：安信证券股份有限公司|被保荐公司简称：光库科技（300620）|
|保荐代表人姓名：张翊维|联系电话：0755-82828354|
|保荐代表人姓名：李华忠|联系电话：0755-82828354|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项 目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|在持续督导期内，每月由银行抄送对账单，2017年保荐代表人现场查询1次。|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向交易所报告的次数|0次|

|||
|-|-|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2017年12月6日|
|（3）培训的主要内容|上市公司规范运作、信息披露、募集资金使用、股东及董监高减持新规等|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|不适用|
|2．公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5．募集资金存放及使用|无|不适用|
|6．关联交易|无|不适用|
|7．对外担保|无|不适用|
|8．收购、出售资产|无|不适用|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11．其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．实际控制人和发行人的股东及董事、监事、高级管理人员、公|||
||是|不适用|
|司等关于股份锁定、持股意向、招股说明书信息披露等的承诺|||
|2．发行人、控股股东、实际控制人及发行人董事（不包括独立董|||
||是|不适用|
|事）和高级管理人员关于稳定股价的承诺|||
|3．发行人、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理|||
||是|不适用|
|人员关于承诺履行的约束措施的承诺|||

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|-|-|-|
|4．发行人、控股股东关于股份回购的承诺|是|不适用|
|5．关于填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|6．公司关于利润分配政策的承诺|是|不适用|
|7．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|8．公司控股股东、实际控制人关于减少及规范关联交易的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|-|-|
|报告事项|说明|
||原保荐代表人董欣欣先生因工作变|
||动，不再负责公司的持续督导保荐工|
||作，为保证持续督导工作有序进行，|
|1．保荐代表人变更及其理由|安信证券股份有限公司自 2018 年 1|
||月 17 日起授权张翊维先生接替担任|
||公司的持续督导保荐代表人，继续履|
||行保荐职责。|
|2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的||
||无|
|公司采取监管措施的事项及整改情况||
|3．其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司 2017年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人： _______________ _______________
张翊维 李华忠
安信证券股份有限公司2018年4月3日