北京东方国信科技股份有限公司
验资报告
目 录
一、验资报告 1-2
二、附件
1、新增注册资本实收情况明细表 3
2、股本变更前后对照表 4
验 资 报 告
[2016]京会兴验字第 05000030号
北京东方国信科技股份有限公司：
我们接受委托，审验了北京东方国信科技股份有限公司（以下简称：东方国信或贵公司）截至2016年6月 16日止申请变更的注册资本及股本实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司注册资本及股本实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602号—验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。
东方国信原注册资本为人民币645,101,485.00元，股本为645,101,485.00股。根据东方国信2015年度股东大会决议、第三届董事会第十九次会议决议、第三届董事会第二十二次会议决议、第三届董事会第二十三次会议决议及修改后的公司章程规定，东方国信向425名员工进行限制性股票激励，申请增加注册资本人民币9,715,000.00元，申请增加新股9,715,000.00股，该425名员工按12.26元/股的价格进行增资，并以货币资金缴足，变更后的注册资本为人民币654,816,485.00元，股本为654,816,485.00股。
经我们审验，截至2016年6月16日止，东方国信以限制性股票激励募集资金方式增发9,715,000.00股，本次实际募集资金为人民币119,105,900.00元，其中，新增股本人民币9,715,000.00元，新增资本公积—股本溢价人民币 109,390,900.00元。
截至2016年6月16日止，变更后的累计注册资本为人民币654,816,485.00元，股本为654,816,485.00股。
同时我们注意到，贵公司截至 2016年 4月 25日公司注册资本为人民币643,387,714.00元,股本为643,387,714.00股，业经北京兴华会计师事务（特殊普通合伙）审验，并于2016年4月25日出具了【2016】京会兴验字第05000014号验资报告。自 2016年 4月 26日至 2016年 6月 15日止，公司股权激励对象实际行权
2
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1,713,771.00份期权，增加新股 1,713,771.00股。此次行权后东方国信注册资本为人民币645,101,485.00元，股本为人民币645,101,485.00元。
本验资报告供贵公司申请变更登记及据以向全体股东签发出资证明时使用，不应将其视为对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证，因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。
附件：1、新增注册资本实收情况明细表
2、股本变更前后对照表
3、验资事项说明
北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
韩景利
中国·北京 中国注册会计师：
二○一六年六月一十六日 杨金山
3
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附件1
新增注册资本实收情况明细表
截至2016年6月16日止
被审验单位名称：北京东方 单位：人民币
国信科技股份有限公司 元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|认缴新增注册资本|新增注册资本实际出资情况||||||||||
|||货币|实物|知识产权|土地使用权|其他|合计|其中：实收资本||||
|||||||||金额|占新增注册资本比例|其中：货币出资||
|||||||||||金额|占新增注册资本比例|
|华泰股份证券有限公司（限制性股票激励计划140人）|3,970,000.00|3,970,000.00|||||3,970,000.00|3,970,000.00|40.865%|3,970,000.00|40.865%|
|限制性股票激励计划285人|5,745,000.00|5,745,000.00|||||5,745,000.00|5,745,000.00|59.135%|5,745,000.00|59.135%|
|合 计|9,715,000.00|9,715,000.00|||||9,715,000.00|9,715,000.00|100.000%|9,715,000.00|100.000%|

北京兴华会计师事务所（特 中国注册会计
韩景利
殊普通合伙） 师：
中国注册会计
杨金山
师：
4
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附件2
股本变更前后对照表
截至2016年6月16日止
被审验单位名称：北京东方国信科技股份
单位：人民币元有限公司
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|认缴注册资本||||股本|||||
||变更前||变更后||变更前||本次增加额|变更后||
||金额|出资比例|金额|出资比例|金额|占注册资本总额比例||金额|占注册资本总额比例|
|一、限售流通股（或非流通股）|270,324,891.00|41.90%|280,039,891.00|42.77%|270,324,891.00|41.90%|9,715,000.00|280,039,891.00|42.77%|
|01 首发后个人类限售股|53,136,179.00|8.24%|53,136,179.00|8.11%|53,136,179.00|8.24%||53,136,179.00|8.11%|
|02 股权激励限售股|129,041.00|0.02%|9,844,041.00|1.50%|129,041.00|0.02%|9,715,000.00|9,844,041.00|1.50%|
|03 首发后机构类限售股|71,527,832.00|11.09%|71,527,832.00|10.92%|71,527,832.00|11.09%||71,527,832.00|10.92%|
|04 高管锁定股|145,531,839.00|22.56%|145,531,839.00|22.22%|145,531,839.00|22.56%||145,531,839.00|22.22%|

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|二、无限售流通股|374,776,594.00|58.10%|374,776,594.00|57.23%|374,776,594.00|58.10%||374,776,594.00|57.23%|
|三、总股本|645,101,485.00|100.00%|654,816,485.00|100.00%|645,101,485.00|100.00%|9,715,000.00|654,816,485.00|100.00%|

中国注册会
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 韩景利
计师：
中国注册会
杨金山
计师：
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附件 3
验资事项说明
一、基本情况
北京东方国信科技股份有限公司（以下简称东方国信或公司）系由北京东方国信电子有限公司整体变更设立的股份有限公司。北京东方国信电子有限公司原系由管连平、霍卫平、潘晓忠投资设立，于 1997年 7月 28日在北京市工商行政管理局朝阳分局登记注册，取得注册号为 1101052249629的《企业法人营业执照》，注册资本人民币 50万元，其中：管连平投入货币资金 20万元，占注册资本的40%；霍卫平投入货币资金 15万元，占注册资本的30%；潘晓忠投入货币资金 15万元，占注册资本的30%。
2001年 9月 18日经北京东方国信电子有限公司股东会决议，将注册资本由 50万元增加至 500万元，其中，管连平本次投入货币资金 180万元、霍卫平本次投入货币资金 135万元、潘晓忠本次投入货币资金 135万元。增资后的股东及持股比例分别为：管连平40%、霍卫平30%、潘晓忠30%。
2008年2月29日经北京东方国信电子有限公司股东会决议，潘晓忠将所持公司18%股权转让给北京仁邦翰威投资咨询有限公司，将所持公司12%股权转让给北京仁邦时代投资咨询有限公司。变更后的股东及股权比例分别为：管连平40%、霍卫平30%、北京仁邦翰威投资咨询有限公司18%、北京仁邦时代投资咨询有限公司12%。
2008年 6月5日经北京东方国信电子有限公司股东会决议，北京东方国信电子有限公司以 2008年 3月 31日为基准日，采用整体变更方式设立股份有限公司。整体变更后，公司的股本总额为人民币 2,000万元，每股面值人民币 1元，折股份总数 2,000万股；公司名称变更为北京东方国信科技股份有限公司；公司已于 2008年 6月 30日取得北京市工商行政管理局颁发的 110105002496292号《企业法人营业执照》。整体变更后公司股东及持股比例分别为：管连平40%、霍卫平30%、北京仁
邦翰威投资咨询有限公司18%、北京仁邦时代投资咨询有限公司12%。
2009年 11月 13日经公司股东大会决议，决定进行增资扩股，增加发行 280万股，每股面值1元，将公司注册资本由2,000万元增至2,280万元，由王春卿、金凤、张靖以货币出资方式认购公司的 280万股增资。增资后的股东及持股比例分别为：管连平35.0878%、霍卫平26.3158%、北京仁邦翰威投资咨询有限公司15.7895%、北京仁邦时代投资咨询有限公司10.5263%、王春卿4.6052%、金凤4.1667%、张靖3.5087%。
2009年12月18日经公司股东大会决议，公司增加注册资本人民币 752.40万元，由资本公积转增注册资本人民币 752.40万元，转增基准日期为2009年11月30日，变更后注册资本为人民币 3,032.40万元。增资后的股东及持股比例分别为：管连平35.0878%、霍卫平26.3158%、北京仁邦翰威投资咨询有限公司15.7895%、北京仁邦时代投资咨询有限公司10.5263%、王春卿4.6052%、金凤4.1667%、张靖3.5087%。
2010年 2月 4日经公司第二次临时股东大会决议，股东王春卿将所持公司4.6052%股权转让给毛自力，至此王春卿不再持有公司股权。股权转让后股东及持股比例分别为：管连平35.0878%、霍卫平26.3158%、北京仁邦翰威投资咨询有限公司15.7895%、北京仁邦时代投资咨询有限公司10.5263%、毛自力4.6052%、金凤4.1667%、张靖3.5087%。
2010年12月23日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1902号文批复、2011年1月21日深圳证券交易所“深证上[2011]31号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股1,017.60万股，每股面值1元，并于2011年1月25日在创业板上市。股票简称“东方国信”，股票代码“300166”，发行后总股本4,050万股。
2012年 2月 21日经公司 2011年度股东大会决议，以截止 2011年 12月 31日公司总股本4,050.00万股为基数，向全体股东每10股转增10股，共计转增4,050.00万股，将资本公积40,500,000.00元转增股本，增加注册资本人民币 40,500,000.00元，变更后注册资本为人民币81,000,000.00元。
2012年8月22日经公司2012年第三次临时股东大会决议，以截止 2012年6月30日公司总股本8,100.00万股为基数，向全体股东每10股转增5股，共计转增4,050.00万股，将资本公积40,500,000.00元转增股本，增加注册资本人民币 40,500,000.00元，变更后注册资本为人民币 121,500,000.00元。
2013年 2月 25日经公司 2013年第一次临时股东大会授权，公司董事会于 2013年3月18日召开的第二届董事会第十七次会议决议，于2013年3月18日向限制性股票激励对象定向增发股票 246.75万股，增加注册资本人民币 2,467,500.00元，变更后的注册资本为人民币123,967,500.00元。
2013年 8月 19日经公司 2013年第二次临时股东大会决议，公司申请增加注册资本人民币11,753,488.00元，股本11,753,488股，由邢洪海、程树森、霍守锋、贾振丽、李永杰、赵宏博、田佳星、王可、梁洪、武文袈、刘岩在取得中国证券监督管理委员会及其他主管部门批复后，以其各自持有的北京北科亿力科技有限公司(以下简称“北科亿力”)股权和北京科瑞明软件有限公司（以下简称“科瑞明”）股权作为出资对价一次缴足，变更后的注册资本为人民币135,720,988.00元。
2013年 2月 25日经公司 2013年第一次临时股东大会授权，公司董事会于 2014年4月8日召开的第二届董事会第二十五次会议决议，减少注册资本人民币67,500.00元，股本67,500股，变更后的注册资本为人民币135,653,488.00元，股本为135,653,488股。
2014年6月23日实施转增股本方案，以公司现有总股本135,653,488股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增9.138541股。共计增加新股123,967,496股，增加注册资本人民币元 123,967,496.00元。变更后注册资本为人民币 259,620,984.00元，股本为259,620,984股。
2013年 2月 25日经公司 2013年第一次临时股东大会授权，公司董事会于 2014年6月24日召开的第二届董事会第二十七次会议，符合股票期权行权条件的激励对象共 137名，可申请解锁的限制性股票数量为 1,306,115股，可行权的股票期权总数为 1,297,503份。2014年 8月 5日至 2014年 12月 9日，公司股权激励对象实际行权1,236,751份期权，增加新股1,236,751股，变更后公司注册资本为人民币 260,857,735.00元，股本为260,857,735股。
2014年经第一次临时股东大会决议、第二届董事会第二十八次会议决议、第二届董事会第二十九次会议决议，根据《发行股份及支付现金购买资产协议》，东方国信申请增加注册资本人民币 18,157,893.00元，申请增加股本18,157,893股，经中国证券监督管理委员核准后，采用定向增发方式增加注册资本人民币 18,157,893.00元，
股本 18,157,893股，由陈益玲、章祺、何本强和上海屹隆信息科技有限公司（以下简称“上海屹隆”），以其各自持有的上海屹通信息科技股份有限公司（以下简称“屹通信息”）股权作为出资对价一次缴足，变更后的注册资本为人民币 279,015,628.00元，股本为279,015,628股。
经公司董事会于 2014年 6月 24日召开的第二届董事会第二十七次会议，本次可申请行权的股票期权数量为1,297,503份，采取自主行权模式行权；可申请解锁的限制性股票数量为 1,306,115股符合股票期权行权条件的激励对象可以实际行权。
2014年12月10日至2014年12月31日止，公司实际行权股数为2,210股。
2015年 2月3日根据《发行股份及支付现金购买资产协议》、第二届董事会第二十八次会议决议、第二届董事会第二十九次会议决议、二〇一四年第一次临时股东大会决议和章程修正案的规定，东方国信申请增加注册资本人民币 4,762,599.00元，申请增加股本4,762,599.00股，经中国证券监督管理委员核准后，采用募集资金方式增资，由东海基金管理有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司、财通基金管理有限公司、太平洋资产管理有限责任公司和浙江浙商证券资产管理有限公司以货币资金作为出资对价一次缴足，变更后的注册资本为人民币283,780,437.00元，股本为 283,780,437.00股。
2015年 1月 1日至 2015年 3月 31日，公司股权激励对象行权增加股本 41,049股，公司总股本增加至283,821,486股。
2015年4月14日召开的2014年度股东大会审议通过，东方国信2014年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 283,821,486.00股为基数，向全体股东每 10股派0.983075元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增 9.830751股。
本次转增前公司注册资本283,821,486.00元，股本为283,821,486股，2015年4月 24日转增后，注册资本增至562,839,321.00元，总股本增至562,839,321.00股。
2015年 4月 25日至 2015年 12月 31日止，公司股权激励对象实际行权股数为2,488,427份期权，增加新股2,488,427股，变更后注册资本为人民币 565,327,748.00元，股本为 565,327,748.00股。
2015年12月31日公司注册资本为人民币565,327,748.00元，股本为565,327,748.00
股。
根据东方国信 2015年 5月 22日根据东方国信第三届董事会第六次会议决议、 2015年第一次临时股东大会决议及修改后的章程规定，东方国信申请减少注册资本人民币520,915.00元，减少股本520,915.00股，截至2016年02月29日，公司已完成上述注册资本减少相关手续及各相关部门备案。2016年 1月 1日至 2016年 1月 31日止，公司股权激励对象实际行权 99,627份期权,增加新股 99,627股，公司注册资本变更为人民币564,906,460.00元，股本为564,906,460.00股。
2016年 4月 25日根据东方国信 2015年第一次临时股东大会、第三届董事会第九次会议决议、第十五次会议决议及修改后的公司章程规定，东方国信申请增加注册资本人民币78,481,254.00元，申请增加股本78,481,254.00股，经中国证券监督管理委员核准后（证监许可[2016]420号），采用非公开发行股票募集资金方式增资，由申万菱信基金管理有限公司、安信证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、天安财产保险股份有限公司、博时基金管理有限公司以货币资金作为出资对价一次缴足，变更后的注册资本为人民币 643,387,714.00元，股本为 643,387,714.00股。2016年4月26日至2016年6月15日止，公司股权激励对象实际行权1,713,771.00份期权,增加新股 1,713,771.00股，公司注册资本变更为人民币645,101,485.00元，股本变更为645,101,485.00股。
截至2016年6月15日，公司总股本为645,101,485.00股，注册资本为645,101,485.00元。
公司住所：北京市朝阳区望京北路9号D座1108。
公司法定代表人：管连平。
二、新增资本的出资规定
东方国信原注册资本为人民币645,101,485.00元，股本为645,101,485.00股。根据东方国信2015年度股东大会决议、第三届董事会第十九次会议决议、第三届董事会第二十二次会议决议、第三届董事会第二十三次会议决议及修改后的公司章程规定，
东方国信向425名员工进行限制性股票激励，申请增加注册资本人民币9,715,000.00元，申请增加新股9,715,000.00股，该425名员工按12.26元/股的价格进行增资，并以货币资金缴足，变更后的注册资本为人民币654,816,485.00元，股本为654,816,485.00股。
三、本次出资的审验结果
截至2016年6月16日止，东方国信根据公司2016年限制性股票激励计划以募集资金方式增发9,715,000.00股，本次限制性股票激励计划共涉及公司员工 425人，其中：华泰股份证券有限公司代140人认购 3,970,000.00股，其余285人以个人身份认购共计 5,745,000.00股。每股面值为人民币1元，发行价格为人民币12.26元/股，应募集资金总额为人民币 119,105,900.00元。截至 2016年 6月 16日止，上述款项已划入东方国信在中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行的账户 350901880001506176内，其中：新增股本人民币9,715,000.00元，新增资本公积-股本溢价人民币109,390,900.00元。
四、其他事项
1、2016年 4月 26日至 2016年 6月 15日止，根据东方国信第三届董事会第二十次会议决议公告及《关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期符合行权条件与第三个解锁期符合解锁条件的公告》，公司共对 135名员工进行股票期权与限制性股票激励计划，公司股权激励对象实际行权 1,713,771.00份期权,增加新股 1,713,771.00股，公司注册资本变更为人民币 645,101,485.00元，股本变更为645,101,485.00股。此次增资未经审验。
2、所有发行对象认购的股份均自本次募集资金发行结束之日起十二个月内不得转让。法律法规规定对限售期另有规定的，依其规定。
本报告仅作为东方国信申请工商登记提交的材料之一，不另作他用。由于使用不当所造成的一切后果，本所不承担任何责任。