湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2016-023湖南方盛制药股份有限公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募资金管理规定》、《公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）的有关规定，现将公司 2015年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,726.00万股，发行价为每股人民币 14.85元，共计募集资金 404,811,000.00元，扣除承销和保荐费用 27,288,660.00元后的募集资金为 377,522,340.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）于 2014年 11月 28日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说明书印刷费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 7,836,957.76元后，公司本次募集资金净额为
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 369,685,382.24元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验„2014‟2-30号）。
（二）募集资金使用和结余情况
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|项目|金额（单位：元）|
|1、募集资金总额|404,811,000.00|
|2、与发行权益性证券直接相关的外部费用|7,836,957.76|
|3、承销和保荐费用|27,288,660.00|
|4、募集资金净额（1-2-3）|369,685,382.24|
|2014 年||
|5、2014 年累计使用募集资金金额|137,253,229.08|
|其中：||
|投入募投项目支出|106,184,569.08|
|支付与发行权益性证券直接相关的外部费用|31,068,660.00|
|6、收到的利息收入扣减手续费净额|86,761.69|
|7、2014 年12月31 日募集资金余额（1-5+6）|267,644,532.61|
|2015 年||
|8、2015 年累计使用募集资金金额|34,902,243.37|
|其中：||
|投入募投项目支出|30,845,285.61|
|支付与发行权益性证券直接相关的外部费用|4,056,957.76|
|9、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额|10,014,966.53|
|其中：||
|购买理财产品的收益|7,988,339.73|
|利息收入扣减手续费净额|2,026,626.80|
|10、2015 年12月31日募集资金余额（7-8+9）|242,757,255.77|
|其中：||
|募集资金账户活期存款|207,757,255.77|
|暂时闲置募集资金以定期方式存放|35,000,000.00|
|暂时闲置募集资金购买保本型理财产品|0|

截至 2015年 12月 31日，公司募集资金专户共使用
172,155,472.45元，其中：募投项目使用募集资金
137,029,854.69元，支付发行费用及与发行权益性证券直接相
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.关的外部费用 35,125,617.76元；收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额为 10,101,728.22元，截止 2015年 12月 31日，募集资金余额为 242,757,255.77元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《管理制度》进行了修订（已经公司 2015年第二次临时股东大会审议通过），使《管理制度》更加规范、完善，更好地规范募集资金的管理和使用，以提高资金使用效率和效益，保护投资者权益。
根据《管理制度》，公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同广发证券于 2014年 12月 28日分别与招商银行股份有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙韶山南路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2015年 10月 28日，公司与广发证券、招商银行股份有限公司长沙窑岭支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，将定期存单账号纳入三方监管范畴（详见公司 2015-063号公告）。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2015年 12月 31日，本公司募集资金的存放情况如下：单位：人民币元
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|开户银行|银行账号|账户类型|募集资金余额|
|上海浦东发展银行股份有限公司长沙|66130155200002003|募集资金专户|40,305.13|

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.
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|韶山南路支行||||
|招商银行股份有限公司长沙窑岭支行|731900020810603|募集资金专户|207,716,950.64|
||73190002088000089|定期存单|35,000,000.00|
||小 计||242,716,950.64|
|合 计|||242,757,255.77|

注：公司的部分闲置募集资金以定期存单形式存放于招商银行。
三、2015年度募集资金的使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
本公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。
（五）使用募集资金补充流动资金的情况
2014年 12月 20日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用“补充流动资金”项目中部分资金用于补充公司流动资金的议案》，同意使用“补充流动资金”项目中的 71,538,500.00元用于补充公司流动资金。
2015年 10月 28日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募投项目“补充流动资金”中剩余资金用于补充公司流动资金的议案》，同意使用“补充流动资金”项目中剩余的 23,272,400.00元用于补充公司流动资金。
2015年度，公司已使用募集资金 23,272,400.00元用于补充流动资金，截至 2015年 12月 31日，公司向社会首次公开发
行人民币普通股（A股）股票所募集资金中用于“补充流动资金”
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.项目的资金已全部使用完毕。
（五）部分闲置募集资金转为定期存单的情况
为提高募集资金的使用效率、合理降低财务费用，在确保募集资金安全且不影响公司募集资金使用的前提下，公司在经保荐机构及募集资金专户银行同意的情况下，将部分闲置募集资金以定期存单的方式存放在募集资金专户所在银行（详见公司 2015-011号、2015-069号公告），并约定定期存单到期后将及时转入监管账户。
截至2015年12月31日，公司以定期存单方式存放的尚未到期的暂时闲置募集资金为3,500万元，已到期的定期存单所涉及的暂时闲置募集资金均已在公司募集资金专户内存放。
（六）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况
2014年 12月 20日，公司召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金的使用进度，使用不超过人民币 12,000万元的闲置募集资金购买低风险、保本型理财产品，增加公司收益。在上述额度内，购买保本型理财产品资金可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。
2015年1月6日，公司使用暂时闲置的募集资金购买了广发证券保本型固定收益凭证，金额12,000万元，年化收益率：5.78%，到期日：2015年12月16日。上述理财产品已于2015年12月16日到期，公司已于2015年12月18日收回本金12,000万元，并收到理财收益6,536,942.47元。
2015年6月15日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金的使用进度，使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。授权期限为自董事会会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金可以滚动使用。
2015年7月20日，公司使用暂时闲置的募集资金购买了广发证券保本型固定收益凭证，金额8,000万元，年化收益率：4.3%，到期日：2015年12月21日。上述理财产品已于2015年12月21日到期，公司已于2015年12月23日收回本金8,000万元，并收到理财收益1,451,397.26元。
理财产品购买情况：
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|受托方|委托理财产品名称|委托金额（元）|起息日|到期日|
|广发证券|广发证券收益凭证-“收益宝”1号344天期（产品代码：GISO54）|120,000,000|2015.01.07|2015.12.16|
|广发证券|广发证券收益凭证-“收益宝”1号151天期（产品代码：GI504F）|80,000,000|2015.07.21|2015.12.21|

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告
附件：募集资金使用情况对照表
湖南方盛制药股份有限公司董事会2016年3月30日
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.募集资金使用情况对照表
（2015年度；单位：人民币万元；湖南方盛制药股份有限公司编制）
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||||36,968.54||本年度投入募集资金总额（募投项目）||||||
||||0||已累计投入募集资金总额（募投项目）||||||
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|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|27,413.16||4,221.90|757.29|4,221.90|0.00|100.00%|2016.12.31|||
|否|9,481.09||9,481.09|2,327.24|9,481.09|0.00|100.00%|不适用|||
||36,894.25||13,702.99|3,084.53|13,702.99|0.00|100.00%||||

未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司以自有资金先期投入募集资金投资项目资金为34,646,069.08元。2014年12月20日，公司董事会召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过募集资金投资项目先期投入及置换情况 了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金34,646,069.08元置换前期已预先投入的自筹资金。公司于2014年12月20日完成募集资金置换工作。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
1、2014年12月20日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过12,000.00万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。公司于2015年1月6日与广发证券签订产品认购协议，使用闲置的募集资金12,000万元购买了广发证券的保本型固定收益凭证，截至报告期末，该理财产品已收回本金及理财收益。
2、2015年6月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用不对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
超过20,000万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。公司于2015年7月20日与广发证券签订产品认购协议，使品情况
用闲置的募集资金8,000万元购买了广发证券的保本型固定收益凭证，截至报告期末，该理财产品已收回本金及理财收益。
3、2015年10月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的议案》，同意公司将部分闲置募集资金不超过3,500万元（含3,500万元）转为定期存款方式存放，期限为6个月。公司于2015年11月3日，公司将3,500万元暂时闲置募集资金办理了定期存款手续。
募集资金其他使用情况 无