证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2014-012
东方日升新能源股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2013年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1108号）核准，由主承销商安信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的
方式发行人民币普通股（A股）4,500.00万股，每股发行价为人民币42.00元。截至2010年8月26日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）45,000,000股，募集资金总额1,890,000,000.00元。扣除承销费和保荐费42,506,200.00元后的募集资金为人民币1,847,493,800.00元，已由安信证券股份有限公司于2010年8月26日分别存放于公司在中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行（账号：39760001040006692）、中国建设银行股份有限公司宁海支行（账号：
33101995436050513335）开立的专项账户；减除其他发行费用人民币
9,914,000.00元后，共计募集资金净额为人民币1,837,579,800.00元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具了信会师报字[2010]第25057号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）2013年度募集资金使用及结余情况
||||
|-|-|-|
||2013年度募集资金使用及结余情况||
||单位：人民币万元||
|项目||金额|
|截止2012年12月 31日募集资金专用账户余额||25,459.38|
|减：年产75MW晶体硅光伏产品项目||47.19|
|减：光伏工程技术研发中心项目||10.15|
|减：年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目||5,686.82|
|加：2012年度使用部分超募资金暂时补充流动资金的归还||17,000.00|
|减：2013年度使用部分超募资金暂时补充流动资金||18,000.00|
|加：2013年度使用部分超募资金暂时补充流动资金的归还||18,000.00|
|合计（含利息收入扣除手续费等）||37,059.45|
|减：对香港全资子公司增资||10,500.00|
|减：永久性补充流动资金（含利息收入扣除手续费等）||26,559.45|
|募集资金专用账户余额合计||0.00|
|截止2013年12月 31日募集资金专用账户已注销|||

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，结合自身的实际情况，公司制定了《东方日升新能源股份有限公司募集资金使用管理制度》，经第一届董事会第九次会议审议通过，并经2010年第二次临时股东大会审议通过。
2010年9月19日第一届董事会第七次会议审议通过《签订募集资金三方监管协议》的议案，公司分别与中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行、中国建设银行股份有限公司宁海支行以及保荐机构安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，将募集资金分别存放于开立在上述两家银行的募集资金专项账户，资金的使用和结余情况随时接受券商和银行的监督。报告期内，各方严格按照三方监管协议执行，无违约情形。
（二）募集资金存放情况
截止 2013年 9月 30日，募集资金账户余额为 0元，截止 2013年 12月 31
日，募集资金账户已注销。(cid:10)
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|183,757.98|
|报告期投入募集资金总额|42,803.61|
|已累计投入募集资金总额|186,996.84|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）|0%|
|募集资金总体使用情况说明||
|经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板||
|上市的批复》（证监许可[2010]1108号）核准，由主承销商安信证券股份有限公司采用网下询价配售与网||
|上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,500.00万股，每股发行价为人民币42.00||
|元。 (cid:10)||
|截至2010年8月26日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）45,000,000股，募集资金||
|总额1,890,000,000.00元。扣除承销费和保荐费42,506,200.00 元后的募集资金为人民币1,847,493,800.00||
|元，已由安信证券股份有限公司于2010年8月26日分别存放于公司在中国农业银行股份有限公司宁海||
|梅林支行（账号：39760001040006692）、中国建设银行股份有限公司宁海支行（账号：||
|33101995436050513335）开立的专项账户；减除其他发行费用人民币9,914,000.00元后，共计募集资金||
|净额为人民币1,837,579,800.00元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具||
|了信会师报字[2010]第25057号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。 (cid:10)||
|超募资金投资 (cid:10)||
|一、2010年9月19日东方日升第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补||
|充流动资金的议案》，以5,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔5,000万||
|元已于2010年12月23日归还至募集资金专户。 (cid:10)||
|二、2010年11月5日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《东方日升新能源股份有限公司超||
|募资金使用计划的议案》，同意拟使用部分超募资金107,533万元用于以下安排： (cid:10)||
|1、投资82,533万元建设“年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目”； (cid:10)||
|2、利用25,000万元超募资金永久性补充日常经营所需的流动资金。 (cid:10)||
|三、2010年12月26日东方日升第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时||
|补充流动资金的议案》，以18,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。该笔18,000||
|万元已于2011年6月2日归还至募集资金专户。 (cid:10)||
|四、2011年6月8日，按照 2011 年第一次临时股东大会的决议，公司使用26,000万元对东方日升||
|新能源（香港）有限公司进行增资。 (cid:10)||
|五、2012年3月19日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补||
|充流动资金的议案》，以17,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。该笔17,000||
|万元已于2012年8月3日归还至募集资金专户。 (cid:10)||
|六、2012年8月24日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时||
|补充流动资金的议案》，以17,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。该笔17,000||
|万元已于2013年 1月 4日归还至募集资金专户。 (cid:10)||
|七、2013年1月7日和2013年1月16日，公司第一届董事会第二十四次会议和第一届董事会第二||
|十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以18,000万元超募资金暂时||

||
|-|
|补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔18,000万元已于2013年6月5日归还至募集资金专户。|
|(cid:10) 八、2013年6月6日，年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目已经结项，承诺投入金额82,533.00|
|万元，实际投入金额55,290.50万元，节余27,242.50万元。截止2013年6月6日，募集资金账户余额|
|36,753.90万元（含利息收入扣除手续费）。2013年6月6日，经公司第二届董事会第四次会议审议通过，|
|使用部分节余募集资金10,500 万元对日升香港增资，剩余 26,253.90 万元（含利息收入扣除手续费）作|
|为永久性补充流动资金。|
|截止2013年9月30日，募集资金账户余额为0元。其中增资日升香港10,500万元，永久性补充流|
|动资金26,559.45万元（含续存期间利息收入扣除手续费）。截止2013年12月31日，募集资金账户已注|
|销。(cid:10)|

（二）募集资金承诺项目情况
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期||||||
||是否已||||||项目达||截止报||项目可|
|||募集资|||截至期|末投资||||||
||变更项||调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和||金承诺|||末累计|进度||||||
||目(含||投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|超募资金投向||投资总|||投入金|(%)(3)||||||
||部分变||额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
|||额|||额(2)|＝||||||
||更)||||||期||益||化|
|||||||(2)/(1)||||||
|承诺投资项目||||||||||||
||||||||2011年|||||
|年产75MW晶体|||||43,144.|||||||
||否|45,233|45,233|47.19||95.38%|06月|12,740|40,627|否[4]|否|
|硅光伏产品项目|||||14|||||||
||||||||30日|||||
||||||||2011年|||||
|光伏工程技术研|||||1,741.1|||||||
||否|4,736|4,736|10.15||36.76%|07月||||否|
|发中心项目|||||8|||||||
||||||||31日|||||
|承诺投资项目小|||||44,885.|||||||
||--|49,969|49,969|57.34||--|--|12,740|40,627|--|--|
|计|||||32|||||||
|超募资金投向||||||||||||
|年产300MW太|||||||2013年|||||
|||||5,686.8|55,290.|||||||
|阳能电池生产线|否|82,533|82,533|||66.99%|06月|12,240|14,040|否[4]|否|
|||||2|5|||||||
|技术改造项目|||||||06日|||||
||||||||2011年|||||
|向香港子公司增||24,761.|24,761.||24,761.|||||||
|||||||100%|06月||||否|
|资||57|57||57|||||||
||||||||30日|||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--|25,000|25,000||25,000|100%|--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小||132,29|132,29|5,686.8|105,05|||||||
||--|||||--|--|12,240|14,040|--|--|
|计||4.57|4.57|2|2.07|||||||
|||182,26|182,26|5,744.1|149,93|||24,980[|54,667[|||
|合计|--|||||--|--|||--|--|
|||3.57|3.57|6|7.39[1]|||2]|3]|||
|未达到计划进度||||||||||||
|或预计收益的情||||||||||||
||见注释|||||||||||
|况和原因（分具体||||||||||||
|项目）||||||||||||
|项目可行性发生|无|||||||||||

|||
|-|-|
|重大变化的情况||
|说明||
||适用|
||经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1108号）核准，由主承销商安信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,500.00万股，每股发行价为人民币42.00元。 (cid:10)截至2010年8月26日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）45,000,000股，募集资金总额1,890,000,000.00元。扣除承销费和保荐费42,506,200.00 元后的募集资金为人民币1,847,493,800.00元，已由安信证券股份有限公司于2010年8月26日分别存放于公司在中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行（账号：39760001040006692）、中国建设银行股份有限公司宁海支行（账号：33101995436050513335）开立的专项账户；减除其他发行费用人民币9,914,000.00元后，共计募集资金净额为人民币1,837,579,800.00元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具了信会师报字[2010]第25057号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。(cid:10)超募资金投资 (cid:10)一、2010年9月19日东方日升第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以5,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔5,000万元已于2010年12月23日归还至募集资金专户。(cid:10) 二、2010年11月5日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《东方日升新能源股份有限公司超募资金使用计划的议案》，同意拟使用部分超募资金107,533万元用于以下安排： (cid:10)1、投资82,533万元建设“年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目”； (cid:10)2、利用25,000万元超募资金永久性补充日常经营所需的流动资金。 (cid:10)三、2010年12月26日东方日升第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以18,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。该笔18,000万元已于2011年6月2日归还至募集资金专户。四、2011年6月8日，按照 2011 年第一次临时股东大会的决议，公司使用26,000万元对东方日升新能源（香港）有限公司进行增资。 (cid:10)五、2012年3月19日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以17,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。该笔17,000万元已于2012年8月3日归还至募集资金专户。六、2012年8月24日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以17,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。该笔17,000 万元已于2013年 1月 4日归还至募集资金专户。七、2013年1月7日和2013年1月16日，公司第一届董事会第二十四次会议和第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以18,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔18,000万元已于2013年6月5日归还至募集资金专户。(cid:10)八、2013年6月6日，年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目已经结项，承诺投入金额82,533.00万元，实际投入金额55,290.50万元，节余27,242.50万元。截止2013年6月6日，募集资金账户余额36,753.90万元（含利息收入扣除手续费）。2013年6月6日，经公司第二届董事会第四次会议审议通过，使用部分节余募集资金10,500|
|超募资金的金额、||
|用途及使用进展||
|情况||

|||
|-|-|
||万元对日升香港增资，剩余 26,253.90 万元（含利息收入扣除手续费）作为永久性补充流动资金。截止2013年9月30日，募集资金账户余额为0元。其中增资日升香港10,500万元，永久性补充流动资金26,559.45万元（含续存期间利息收入扣除手续费）。截止2013年12月31日，募集资金账户已注销。(cid:10)|
|募集资金投资项|不适用|
|目实施地点变更||
|情况||
|募集资金投资项|不适用|
|目实施方式调整||
|情况||
|募集资金投资项|不适用|
|目先期投入及置||
|换情况||
||适用|
||1、2010年9月19日东方日升第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以5,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔5,000万元已于2010年12月23日归还至募集资金专户。2、2010年12月26日，东方日升第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以18,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔18,000万元已于2011年6月2日归还至募集资金专户。(cid:10) 3、2012年3月19日，东方日升第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以17,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔17,000万元已于2012年8月3日归还至募集资金专户。(cid:10) 4、2012年8月24日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以17,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔17,000万元已于2013年1月4日归还至募集资金专户。(cid:10) 5、2013年1月7日和2013年1月16日，公司第一届董事会第二十四次会议和第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，以18,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，该笔18,000万元已于2013年6月5日归还至募集资金专户。(cid:10)(cid:10)(cid:10)|
|用闲置募集资金||
|暂时补充流动资||
|金情况||
||适用|
||截止2013年6月6日，各项目已经完工结算。其中：(cid:10)1、年产75MW晶体硅光伏产品项目：计划投资金额45,233.00万元，累计投入43,144.14万元，节余资金金额2,088.86万元。该项目资金节余主要原因：由于公司对项目实施过程进行严格的预算管理和风险控制，同时优化项目设计和施工团队，累计节约包括预备费用、工程建设其他费用、铺底流动资金在内的共计约2,088.86万元。 (cid:10)2、光伏工程技术研发中心项目：计划投资金额4,736.00万元，累计投入1,741.18万元，节余资金金额2,994.82万元。该项目资金节余主要原因：由于公司优化了项目设计和施工团队，自行进行了设计、调试，并且为充分利用设备产能和增强实验结果在实际生产中的应用，在不影响生产、保证质量前提下，公司优化了技术方案，合并了生产与实验的部分配套设备，同时公司对项目实施过程进行严格的预算管理和风险控制，累计节余包括工程费用、预备费用在内的共计约2,994.82万元。 (cid:10)3、年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目：计划投资金额82,533.00万元，|
|项目实施出现募||
|集资金结余的金||
|额及原因||

|||
|-|-|
||累计投入55,290.50 万元，节余资金金额27,242.50万元。该项目资金节余主要原因：由于公司对项目实施过程进行严格的预算管理和风险控制，优化项目设计和施工团队，并且结束了原计划在梅桥区块施工的土建工程（厂房施工建设）、生产线设计、洁净厂房、设备安装调试（含工艺管线）、试生产、正式投产等工程，累计节余包括设备投资、建筑工程费、工程建设其他费用及预备费在内的共计约27,242.50万元。(cid:10)|
||截止2013年6月6日，募集资金账户余额36,753.90万元（含利息收入扣除手续|
||费）。2013年6月6日，经公司第二届董事会第四次会议审议通过，使用部分节余募集|
|尚未使用的募集|资金10,500 万元对日升香港增资，剩余 26,253.90 万元（含利息收入扣除手续费）作|
|资金用途及去向|为永久性补充流动资金。截止2013年9月30日，募集资金账户余额为0元。其中增|
||资日升香港10,500万元，永久性补充流动资金26,559.45万元（含续存期间利息收入扣|
||除手续费）。截止2013年12月31日，募集资金账户已注销。|
|募集资金使用及||
|披露中存在的问|无|
|题或其他情况||

注：【1】截止期末累计投入金额合计149,937.39万元，该合计金额不包括增资香港子公司10,500万元和永久性补充流动资金26,559.45万元（含续存期间利息扣除手续费）。（2013年6月6日，公司第二届董事会第四次会议通过，使用部分节余募集资金10,500万元对香港全资子公司增资，剩余26,253.90万元（含利息扣除手续费）作为永久性补充流动资金。）
【2】本报告期实现的效益以毛利率口径计算。
【3】本报告期实现的效益以毛利率口径计算。
【4】公司于2010年8月在招股说明书中披露了“年产75MW晶体硅光伏产品项目”、于2010年11月第一届董事会第九次会议审议通过了使用超募资金投资建设“年产300MW太阳能电池生产线技术改造项目”，并对项目实施后的效益进行了预计。上述项目开始实施至2013年6月结项，光伏行业整体环境受全球经济低迷、产能阶段性过剩、贸易保护政策等因素的影响，行业产业链产品价格出现了大幅度下跌，毛利也出现了大幅度下降，故而未达到2010年度项目计划实施时预计的效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情形。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报
告分别说明
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
东方日升新能源股份有限公司
董事会