软控股份有限公司
关于软控股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况
专项审核报告
中兴华核字（2014）第SD-3-012号
软控股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的软控股份有限公司（以下简称贵公司）编制的《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称专项报告）进行了专项审核。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本审核报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本专项审核报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，如实编制和对外披露《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的上述专项报告独立地发表审核意见。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作,以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行审核工作的过程中，我们实施了了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
五、审核结论
我们认为，贵公司编制的《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 20年度募集资金实际存放与使用情况。
附件：软控股份有限公司2013年度募集资金使用情况专项报告
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：牟敦潭中国注册会计师：丁兆栋中国•青岛市 二○一四年三月十九日
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
软控股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、募集资金基本情况
软控股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]242号文《关于核准青岛高校软控股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司非公开发行 4,500万股股票，每股发行价 13.51元，共计募集资金 60,795万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 58,874.30万元，募集资金于2009年4月10日到位，已经中磊会计师事务所有限责任公司验证，并出具中磊验字[2009]0024号《验资报告》。截至 2013年 12月 31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
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|-|-|-|-|
|户名|开户银行|银行帐号|期末余额|
|青岛软控机电工程有限公司|建设银行青岛经济技术开发区支行|37101988110051013510|0|
|青岛软控机电工程有限公司|农业银行青岛李沧区支行|080101040026782|0.15|
|青岛软控重工有限公司|中国银行青岛四方支行|408502531648094001|0.07|
|合计|-|-|0.22|

截至2013年12月31日，公司累计收到银行存款利息 1,082.47万元，累计使用募集资金59,956.77万元，募集资金余额0.22元，存储于募集资金专户中。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神，并根据《深圳证券交易所中小企业板块上市特别规定》的要求，结合公司实际情况，公司于 2006年 7月 13日制订了《公司募集资金使用管理制度》，经 2006年第二次临时股东
大会表决通过。2008年7月28日，公司修订完善了《募集资金管理制度》并经
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2008年第二次临时股东大会表决通过。2013年3月27日，公司修订完善了《募集资金管理制度》，并经2012年度股东大会表决通过。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专用账户。2009年6月23日，公司及其子公司青岛软控机电工程有限公司、青岛软控重工有限公司与主承销商西南证券股份有限公司和建设银行青岛经济技术开发区支行、农业银行青岛李沧区支行、中国银行青岛四方支行共同签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本专项报告附件。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
软控股份有限公司
董事会
2014年3月19日
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||58,874.30|||||315.58||||
||||||报告期投入募集资金总额|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0.00|||||59,956.77||||
||||||已累计投入募集资金总额|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%|||||||||
||||||||||||项目|
||是否|||||截至期||||||
||||||||||||可行|
||已变|||||末投资|项目达到|||是否||
|||募集资金|||截至期末累||||||性是|
|承诺投资项目和超募|更项||调整后投资|本报告期投||进度|预定可使||本报告期实|达到||
|||承诺投资|||计投入金额||||||否发|
|资金投向|目(含||总额(1)|入金额||(%)(3)|用状态日||现的效益|预计||
|||总额|||(2)||||||生重|
||部分|||||＝|期|||效益||
||||||||||||大变|
||变更)|||||(2)/(1)||||||
||||||||||||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|软控股份(胶州)科研制造基地|否|58,874.30|58,874.30|315.58|59,956.77|101.84%|2011年3月31日||0.00|否|否|
|承诺投资项目小计|--|58,874.30|58,874.30|315.58|59,956.77|--|--||0.00|--|--|
|超募资金投向||||||||||||
|归还银行贷款（如有）||||||||||||
|补充流动资金（如有）||||||||||||
|超募资金投向小计||||||||||||
|合计|--|58,874.30|58,874.30|315.58|59,956.77|--|--||0.00|--|--|
||未达到预期效益的原因：1、募集项目为分期建设，分期投产，部分产能未完全释放。2、公司加大了对中高端客户的市场推广力度以及产品的研发投入导致销售费用和研发费用大幅增加，另外工资、折旧、租赁费及财务费用的增长，影响了募集项目的效益。|||||||||||
|未达到计划进度或预||||||||||||
|计收益的情况和原因||||||||||||
|（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重大|报告期内，公司募集资金项目可行性未发生重大变化。|||||||||||
|变化的情况说明||||||||||||
|超募资金的金额、用途|不适用|||||||||||
|及使用进展情况||||||||||||
||适用|||||||||||
|募集资金投资项目实|以前年度发生|||||||||||
|施地点变更情况|压力容器相关项目，由青岛软控精工有限公司在胶州市胶东镇营旧路实施，部分调整为青岛软控重工有限公司在兰州东路369号其注册地实施。|||||||||||
||适用|||||||||||
||以前年度发生|||||||||||
|募集资金投资项目实||||||||||||
||原由青岛软控精工有限公司实施的科研制造基地、数字化轮胎装备与物料输送配料科研制造区部分项目，调整为青岛软控机电工程有限公司实施。原压力容器项目，由青岛软控精工有限公司在胶州市胶东镇营旧路实施，部分调整为青岛软控重工有限公司在兰州东路369号其注册地实施。|||||||||||
|施方式调整情况||||||||||||
|募集资金投资项目先|不适用|||||||||||
|期投入及置换情况||||||||||||
||适用|||||||||||
||1、2009年5月25日，公司召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,使用金额不超过 5,000 万元,使用期限不超过6个月。截至2009年11月25日，公司已将5,000万元资金全部归还至募集资金专用账户。2、2010年1月29日，公司召开的第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意继续将公司暂时闲置的募集资金用于补充流动资金，总额不超过|||||||||||
|用闲置募集资金暂时||||||||||||
|补充流动资金情况||||||||||||

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|-|-|
||5,000万元，使用期限不超过六个月。截至2010年7月29日，公司已将5,000万元资金全部归还至募集资金专用账户。3、2010年8月14日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据募集资金项目的实施进度和计划以及公司业务发展的实际需要，为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，为公司和股东创造更大的效益,董事会同意继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用金额不超过 5,000 万元，使用期限不超过六个月。公司用于补充流动资金的5,000 万元闲置募集资金于2011年3月24 日归还至募集资金专用账户。4、2011年3月31日公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《就关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用闲置的募集资金补充流动资金，总额不超过5,000万元，使用期限不超过六个月。截至2011年9月20日，公司已将5,000万元资金全部归还至募集资金专用账户。|
|项目实施出现募集资|适用|
|金结余的金额及原因|募集资金存放专项账户余额共为0.22元，为募集资金银行账户保留账户的基本余额。|
|尚未使用的募集资金|存放于募集资金专项账户中。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露|无|
|中存在的问题或其他||
|情况||

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