华仪电气股份有限公司
信息披露管理制度
第一章总则
第一条为规范华仪电气股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定本制度。
第二条本制度所称“信息”是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的未公开重大信息，以及相关法律法规和证券监管部门要求披露的信息。“信息披露”是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式对外公布前述信息，并按规定及时报送证券监管部门和上海证券交易所等。
第三条本制度适用于以下机构和人员：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司各部门及各分支机构、各子公司负责人；
（六）公司控股股东、持股5%以上的股东；
（七）公司实际控制人；
（八）收购人；
（九）其他负有信息披露职责的部门和人员。
以上机构和人员为信息披露义务人，应当按照本制度的规定履行有关信息的内部报告程序进行信息披露的工作。
第四条公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规
范性文件等规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第六条公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第七条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复上海证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本制度的规定和上海证券交易所要求及时就相关情况做出公告，不得以相关事项存在不确定性或需要保密为由不履行报告和公告义务。
第八条公司和相关信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券监管机构、上海证券交易所登记备案，并在中国证监会指定的媒体发布，同时置备于公司住所供社会公众查阅。公司和相关信息披露义务人应当保证在指定媒体上披露的文件与报送登记备案的内容完全一致。
第九条公司信息披露文稿和相关备查文件应当采用中文文本。
第十条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证咨询电话的畅通。
第十一条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上海证券交易所认可的其他情况，披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律行政法规制度或损害公司利益的，按照《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等法律法规，由公司自行审慎判断，上海证券交易所对公司的信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。
第二章应当披露的信息
第一节定期报告
第十二条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十三条公司定期报告的内容与披露应当符合《股票上市规则》及相关监管机构的要求和规定。
第十四条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第十五条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第十六条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二节临时报告
第十七条临时报告是指公司发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于下列事项：
（一）董事会决议、监事会决议、股东大会决议；
（二）应披露的交易，交易包括下列事项：
1.购买或者出售资产；
2.对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3.提供财务资助；
4.提供担保；
5.租入或者租出资产；
6.委托或者受托管理资产和业务；
7.赠与或者受赠资产；
8.债权、债务重组；
9.签订许可使用协议；
10.转让或者受让研究与开发项目；
11.上海证券交易所认定的其他交易。
公司应当根据证券监管机构与上海证券交易所的相关规定，确定应披露的交易的额度标准。
（三）发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
重大事件包括：
1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
3.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
5.公司发生重大亏损或者重大损失；
6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7.公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
8.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
9.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11.公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
12.新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
13.董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
14.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、
冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
16.主要或者全部业务陷入停顿；
17.对外提供重大担保；
18.获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
19.变更会计政策、会计估计；
20.因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
21.中国证监会与上海证券交易所规定的其他情形。
第十八条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时；
（四）收到相关主管部门决定或通知时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第十九条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者变化情况及可能产生的影响。
第二十条公司控股子公司发生本制度第十七条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，
公司应当履行信息披露义务。
第二十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十二条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向有关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第二十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第二十四条 公司应及时披露董事、监事、高级管理人员及其关联人、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人的个人信息及所持公司股票变动情况。
第三章信息披露的程序
第一节定期报告的审核与披露程序
第二十五条 定期报告披露的审核与披露程序：
（一）董事会秘书会同财务负责人根据实际情况，拟定定期报告的披露日期，经董事长或其授权人批准后，由公司证券部在上海证券交易所网站预约定期报告披露日期。
（二）公司定期报告由公司证券部牵头组织，根据当期定期报告编制要求，拟定定期报告的框架，部署公司各相关部门的编制内容，并确定时间进度。各部门应根据要求和时间进度向公司证券部提供相关资料。
（三）公司证券部和财务部负责定期报告的编制工作，董事会秘书、财务负责人、董事、监事、总经理及其他高级管理人员负责对定期报告初稿进行审核。
（四）证券部需至少于董事会召开前10日将定期报告初稿送达董事审阅，并同时提
交监事会审核。
（五）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告。定期报告经公司董事会审议通过后，按照规定程序进行披露。
第二节临时报告与其他应披露事项的报告、审核与披露程序
第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司股票价格产生重大影响的事件时，应当第一时间通知董事会秘书。董事会秘书应同时报告董事长及董事会，并做好相关信息披露工作。
第二十七条 公司各部门应当有效管理、收集公司及下属公司的专业信息，公司下属公司应当有效管理、收集其专业信息。公司各部门和下属公司即将发生本制度第十七条所述的重大事件时，应当按照公司制定的相关制度履行报告程序。
公司证券部应当会同该单位对该重大事件进行初步审核，有权要求该单位提供详细资料，并及时报送董事会秘书，董事会秘书审核后呈报董事长，决定是否属于应当披露的信息。
第二十八条 对于定期报告与股东大会、董事会或监事会决议形成的披露文件，由董事会秘书与公司证券部按照有关法律、法规、《股票上市规则》和《公司章程》的规定，在形成股东大会决议、董事会决议、监事会决议后披露相应公告文件。
第二十九条 对于第二十八条所述披露文件以外的临时报告，由公司证券部初审、编制，并报董事会秘书，董事会秘书履行以下审批手续后方可披露：
（一）以董事会名义发布的临时公告应提交董事长或其授权人审核；
（二）以监事会名义发布的临时公告应提交监事会主席或其授权人审核。
第三十条市场出现公司传闻，上海证券交易所认定或者公司认为应当澄清时，董事会秘书经报请董事长或其授权人审核同意后，组织公司证券部编制澄清公告并披露。
第三十一条 公司在新闻媒体登载的涉及公司重大决策和敏感数据的宣传性信息文稿，应在董事会秘书审阅后提交。
第三十二条 公司的临时报告及其他应披露事项，公司证券部应当于临时公告发布的当天将公告文稿抄送董事、监事、高级管理人员。
第四章信息披露事务管理职责
第三十三条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书负责具体协调。
第三十四条 董事和董事会、监事和监事会及公司高级管理人员应当配合董事会秘书做好信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券部履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大事件，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第三十五条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
第三十六条 公司独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督。独立董事和监事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。
第三十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事会秘书负责汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第三十八条 公司证券部为信息披露事务的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，承担如下职责：
（一）负责起草、编制公司定期报告和临时报告；
（二）负责完成信息披露申请及发布；
（三）负责收集各子公司发生的重大事项，并向董事会秘书汇报及披露；
（四）负责持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
第五章信息披露的保密措施
第三十九条 信息披露义务人及其他因工作关系接触到应披露的信息知情人负有保密义务，对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露公司内幕信息。
第四十条 公司董事长作为公司保密工作的第一责任人，其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。
第四十一条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小范围并严格保密。公司及其董事、监事、高级管理人员等不得泄漏内部信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第四十二条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第六章与投资者、中介服务机构、媒体等的信息沟通
第四十三条 董事会秘书为公司投资者关系活动的负责人。未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第四十四条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作，档案文件内容至少应记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容等。
第四十五条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，陪同人员不得泄露公司尚未公开的信息。
第四十六条 公司投资者关系管理活动依照公司制定的《投资者关系管理制度》执行。
第七章信息披露相关文件、资料的档案管理
第四十七条 公司对外信息披露的文件档案管理工作由公司董事会秘书负责管理。
股东大会文件、董事会文件、监事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘书负责记录，并作为公司档案由董事会秘书负责保管。
第四十九条 以公司名义对中国证监会、上海证券交易所、中国证监会派出机构等单位进行正式行文时，须经公司董事长或董事会审核批准。相关文件由董事会秘书存档保管。
第八章责任追究
第五十条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第五十一条 公司董事、监事违反本管理制度规定的，公司将视情节轻重给予批评、警告，直至提请股东大会或职工代表大会予以撤换。
第五十二条 公司内部人员违反本管理制度规定，但未给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重给予批评、警告、降职的处分。公司内部人员违反本管理制度规定，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重对当事人给予降职、撤职、开除的处分。
第五十三条 信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的从其规定。
第五十四条 公司聘请的中介机构工作人员、关联人和其他利益相关者等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章附则
第五十五条 本制度未尽事宜或与法律、法规、规范性文件及公司章程的规定不一致的，以法律、法规、规范性文件及公司章程的规定为准。
第五十六条 本制度的制定与修订经公司董事会审议通过后生效，由董事会负责解释。