海能达通信股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第三十五次会议相关事宜的独立意见
我们作为海能达通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等有关规定，对提交公司第二届董事会第三十五次会议审议的《关于董事会换届选举的议案》、《关于对股权激励计划期权数量及授予对象进行调整的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予股票期权和预留部分授予股票期权第三个行权期涉及标的股票可行权的议案》等议案进行了审议，现就以上议案所涉及的事项及其他事项发表独立意见如下：
一、关于董事会换届选举的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅相关材料的基础上，对公司第二届董事会第三十五次会议审议的关于公司董事会换届选举的事项发表独立意见如下：
1、公司董事会换届选举的董事候选人提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定，合法有效；提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意；
2、通过对陈清州先生、曾华先生、武美先生、张钜先生、蒋叶林先生、郭義祥先生6名非独立董事候选人及欧阳辉先生、孔祥云先生、陈智先生3名独立董事候选人的教育背景、工作经历和身体状况等相关资料的认真审核，我们认为上述9名候选人符合上市公司董事的任职资格，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件。
基于上述情况，我们同意提名陈清州先生、曾华先生、武美先生、张钜先生、蒋
叶林先生、郭義祥为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名欧阳辉先生、孔祥云先生、陈智先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将《关于董事会换届选举的议案》提交公司股东大会审议。
二、关于对股权激励计划期权数量及授予对象进行调整的独立意见
公司第二届董事会第三十五次会议对股权激励计划期权授予对象、行权数量的调整，符合《管理办法》及股权激励备忘录、《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
调整后的公司股票期权计划所确定的授予股票期权激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的需要。
三、《关于股票期权激励计划首次授予股票期权和预留部分授予股票期权第三个行权期涉及标的股票可行权的独立意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司股票期权激励计划的有关实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生公司股票期权激励计划中规定的不得行权的情形；
2、我们对激励对象名单进行了核查，认为本次可行权的激励对象已满足激励计划规定的行权条件，其作为公司激励计划首次授予和预留部分授予的股票期权第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效；
3、公司激励计划对各激励对象股票期权的行权安排(包括行权期限、行权条件、行权价格等事项)未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
四、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和
独立意见
（一）关于控股股东及其他关联方资金占用的独立意见
经核实，报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。公司及董事会能够认真贯彻执行中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，建立了较为完整、规范的内部决策程序和工作流程，对外担保和关联交易均需经严格的审批程序，有效的控制了关联方资金占用风险。
（二）关于公司对外担保的独立意见
经核实，报告期内，公司除对子公司的担保外，不存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。
报告期内，公司发生的对子公司的担保情况如下：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期||||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度||实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）||||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|||||||其中，279.51|||
|||||||万元担保|||
|||||||2018年12月|||
|||||||解除；479.55|||
|深圳市海能达技|2015年03||2015年12月31||||||
|||2,000||949.4|一般保证|万元担保|否|否|
|术服务有限公司|月30日||日||||||
|||||||2019年6月|||
|||||||解除；190.34|||
|||||||万于2021年|||
|||||||解除|||
|||||||其中，3.6万|||
|||||||担保到2016|||
|||||||年12月30|||
|深圳市海能达技|2016年03||2016年04月19|||日解除；|||
|||7,267.06||2,023.96|一般保证||否|否|
|术服务有限公司|月22日||日|||180.80万元|||
|||||||担保到2017|||
|||||||年6月解除；|||
|||||||531.43万担|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||保到2017年|||
|||||||12月解除；|||
|||||||123万元担|||
|||||||保到2018年|||
|||||||2月到期；|||
|||||||77.13万元担|||
|||||||保到2018年|||
|||||||5月到期；|||
|||||||279.51万元|||
|||||||担保到2018|||
|||||||年6月解除；|||
|||||||479.55万元|||
|||||||担保到2018|||
|||||||年12月解|||
|||||||除；180.81|||
|||||||万担保到|||
|||||||2019年9月|||
|||||||份解除；|||
|||||||168.13万担|||
|||||||保2021年6|||
|||||||月解除。|||
|||||||其中，614.44|||
|||||||万担保2016|||
|||||||年9月到|||
|||||||期;20.73万|||
|||||||担保2016年|||
|||||||9月到期；|||
|深圳市海能达技|2012年07||2013年04月23|||14.95万担保|||
|||960.72||960.72|一般保证||否|否|
|术服务有限公司|月10日||日|||2017年12月|||
|||||||到期；186.36|||
|||||||万担保2018|||
|||||||年6月到期；|||
|||||||124.24万担|||
|||||||保2018年12|||
|||||||月到期|||
|深圳市海能达技|2015年03||2015年10月26|||将于2020年|||
|||1,000||192|一般保证||否|否|
|术服务有限公司|月27日||日|||12月解除|||
|||||||其中1871.1|||
|||||||万2016年9|||
|哈尔滨海能达科|2011年09||2012年04月23||||||
|||8,926.4||8,926.4|一般保证|月到期，|否|否|
|技有限公司|月30日||日||||||
|||||||2080.7万|||
|||||||2016年12月|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||到期，1293.1|||
|||||||万2017年3|||
|||||||月到期，|||
|||||||1293.1万|||
|||||||2017年6月|||
|||||||到期,2388.4|||
|||||||万2017年7|||
|||||||月到期|||
|||||||其中300万|||
|||||||2016年12月|||
|||||||到期，300万|||
|||||||2017年3月|||
|鹤壁天海电子信|2013年07||2013年10月17|||到期，300万|||
|||6,392.52||6,392.52|一般保证||否|否|
|息系统有限公司|月09日||日|||2017年6月|||
|||||||到期，|||
|||||||5492.52万|||
|||||||2017年7月|||
|||||||到期|||
|||||||其中2000万|||
|||||||2023年1月|||
|鹤壁天海电子信|2015年03||2016年01月29||||||
|||4,500||4,500|一般保证|到期，2500|否|否|
|息系统有限公司|月27日||日||||||
|||||||万2028年1|||
|||||||月到期|||
|深圳市海能达通|2014年04||2014年06月13|||2017年7月|||
|||400||400|一般保证||否|否|
|信有限公司|月03日||日|||担保解除|||
|||||||其中200万|||
|||||||2018年5月|||
|深圳市海能达通|2014年04||2016年04月19|||担保解除,；|||
|||5,200||1,271.59|一般保证||否|否|
|信有限公司|月03日||日|||1071.59万担|||
|||||||保2018年8|||
|||||||月到期|||
|深圳市海能达技|2016年03||||||||
|||10,000|||一般保证||否|否|
|术服务有限公司|月22日||||||||
|深圳市海能达通|2015年11||||||||
|||10,000|||一般保证||否|否|
|信有限公司|月19日||||||||
|||||||其中1366.02|||
|||||||万元担保为|||
|||||||项目验收通|||
|Hytera Mobilfunk|2012年01||||||||
|||8,078||1,710.01|一般保证|过后到|否|否|
|GmbH|月11日||||||||
|||||||期;19.29万|||
|||||||元担保为项|||
|||||||目验收通过|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||后到|||
|||||||期;27.03万|||
|||||||元担保为项|||
|||||||目验收通过|||
|||||||后到|||
|||||||期;17.42万|||
|||||||元担保为项|||
|||||||目验收通过|||
|||||||后到|||
|||||||期;280.25万|||
|||||||2016年7月|||
|||||||解除。|||
|Hytera Mobilfunk|2016年03||||||||
|||86,480|||||否|否|
|GmbH|月22日||||||||
|Hytera|||||||||
||2016年03||||||||
|Communications||5,000|||||否|否|
||月22日||||||||
|(UK)Co.,Ltd|||||||||
|Hytera America|2016年03||||||||
|||11,180|||||否|否|
|Incorporated|月22日||||||||
|Hytera|||||||||
||2016年03||||||||
|Comunicacoes Do||6,000|||||否|否|
||月22日||||||||
|Brasil Ltda|||||||||
|Hytera|||||||||
||2016年03||||||||
|Communications||3,000|||||否|否|
||月22日||||||||
|(Australia) Pty Ltd|||||||||
|||||||其中，400万|||
|||||||于2019年1|||
|||||||月到期，300|||
|深圳市安智捷科|2015年08||2016年01月07|||万于2019年|||
|||1,000||1,000|一般保证||否|否|
|技有限公司|月07日||日|||2月到期，|||
|||||||300万于|||
|||||||2019年3月|||
|||||||到期|||
|深圳市安智捷科|2015年08||||||||
|||12,000|||||否|否|
|技有限公司|月07日||||||||
|深圳市海能达融|2016年03||||||||
|||20,000|||||否|否|
|资租赁有限公司|月22日||||||||
|海能达通信（香|2016年03||||||||
|||10,000|||||否|否|
|港）有限公司|月22日||||||||
|鹤壁天海电子信|2016年03||||||||
|||20,000|||||否|否|
|息系统有限公司|月22日||||||||
|天津市海能达信|2016年03|40,000|||||否|否|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|息技术有限公司|月22日||||||||
|报告期内审批对子公司担保额||||报告期内对子公司担保实际|||||
|||235,200||||2,654.06|||
|度合计（B1）||||发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担||||报告期末对子公司实际担保|||||
|||279,384.7||||28,326.6|||
|保额度合计（B3）||||余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期||||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度||实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）||||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|鹤壁天海电子信|||2016年01月29||||||
|||4,500|||抵押||否|否|
|息系统有限公司|||日||||||
|||||||其中123万|||
|||||||元担保到|||
|||||||2018年2月|||
|深圳市海能达技|||||||||
|||5,000||200.13|一般保证|到期；77.13|否|否|
|术服务有限公司|||||||||
|||||||万元担保到|||
|||||||2018年5月|||
|||||||到期；|||
|报告期内审批对子公司担保额||||报告期内对子公司担保实际|||||
|||9,500||||200.13|||
|度合计（C1）||||发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担||||报告期末对子公司实际担保|||||
|||9,500||||200.13|||
|保额度合计（C3）||||余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额合|||||
|||244,700||||2,854.19|||
|（A1+B1+C1）||||计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合||||报告期末实际担保余额合计|||||
|||288,884.7||||28,526.73|||
|计（A3+B3+C3）||||（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||12.55%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债|||||||||
|||||22,528.93|||||
|务担保金额（E）|||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||||0|||||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||||22,528.93|||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）||||不适用|||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||||不适用|||||

截至2016年6月30日，公司为控股子公司及子公司之间累计对外担保余额为人民币 22,528.93万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序，担保决策程序合
法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违
约而承担担保责任。
综上所述，我们认为：公司严格执行了证监发[2003]56号、证监发[2005]120号等有关文件的规定，能够严格控制关联方资金占用及对外担保风险。
（以下无正文，接独立董事签字页）
本页无正文，为海能达通信股份有限公司第二届董事会第三十五次会议
独立董事独立意见之签字页
独立董事
李少谦 熊楚熊 欧阳辉