光启技术股份有限公司
关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等有关规定，光启技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2018年6月30日募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2587号）核准（公司原名，以下简称“龙生股份”），龙生股份向特定投资者发行人民币普通股966,900,415股，募集资金总额人民币
6,894,000,000.00元，扣除发行费用总额56,236,690.04元后，募集资金净额为人民币6,837,763,309.96元。该等募集资金己于2017年1月23日全部到位，己经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验字[2017]8号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
本次非公开发行募投项目由公司、公司全资子公司深圳光启超材料技术有限公司（以下简称“光启超材料”）和全资孙公司保定光启超材料技术有限公司（以下简称“保定光启”）组织实施。2017年 2月 21日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》，拟向光启超材料注入人民币 20,000.00万元。2017年 4月 25日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》，拟向光启超材料注入人民币 42,000.00万元。2017年 11月 16日，公司 2017年第七次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》，拟向光启超材料注入人民币 160,000.00万。上述增资款已分别于 2017年 3月 14日、2017年6月22日和2017年11月16日到账。2018年4月24日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金通过全资子公司向全资孙公司
增资的议案》，拟向公司全资孙公司保定光启增资人民币175,722.14万元。2018年6月5日，保定光启资金到账1,000.00万元。
为提高闲置募集资金使用效率，公司 2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过400,000.00万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效。2018年 4月 27日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币 50,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。
截至 2018年 6月 30日，公司实际使用募集资金 50,627,925.39元，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品100,000,000.00元，购买保本型结构性存款产品2,555,000,000.00元，其余资金扣除补充流动资金后存放在募集资金专户中。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金500,000,000.00元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为176,240,597.60元，募集资金专户余额为 3,808,375,982.17元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《光启技术股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并会同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司深圳分行、浙江桐庐农村商业银行股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
向光启超材料增资款到账后，公司会同光启超材料、国泰君安证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳福田支行签署了《募集资金四方监管协议》。《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2018年6月30日，公司共有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|8110301012900156209|3,225,388,780.54|
|201000165080286|105,432,050.84|
|8110301012700302243|0.00|
|8110301012700302232|0.00|
||3,330,820,831.38|

截至 2018年 6月 30日，公司全资子公司光启超材料共有 3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|8110301012400182392|42,425,790.79|
|8110301012600182393|0.00|
|44250100000200001759|425,128,026.67|
||467,553,817.46|

截至2018年6月30日，公司全资孙公司保定光启共有1个募集资金专户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|8110301012800302247|10,001,333.33|
||10,001,333.33|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2．使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2018年4月27日召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。公司于2018年4月27日将500,000,000.00元自募集资金专户转入公司其他银行账户。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至2018年6月30日，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目之超材料智能结构及装备产业化项目、超材料智能结构及装备研发中心建设项目、产业化运营中心网络建设项目及信息化系统建设项目尚处于建设期，目前无法单独核算经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司 2018年第三次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募投项目实施内容和变更部分募集资金用途的议案》、《关于使用募集资金投资产业化运营中心网络建设项目的议案》和《关于使用募集资金投资信息化系统建设项目的议案》，公司对产业化项目的实施内容和募集资金计划投入金额进行了变更，并将上述产业化项目调减的募集资金投向拟新建的“产业化运营中心网络建设项
目”（以下简称“运营中心项目”）和“信息化系统建设项目”（以下简称“信
息化项目”），募集资金用途调整变更后的投资计划如下表：
单位：万元
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|-|-|-|-|
|序号|项目|项目投资总额|拟投入募集资金额|
|1|产业化项目|505,008.42|499,617.80|
|2|研发中心建设项目|144,000.00|144,000.00|
|3|运营中心项目|40,950.00|40,950.00|
|4|信息化项目|10,459.13|10,459.13|
|合计||700,417.55|695,026.93|

五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2018年6月30日，公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件1：募集资金使用情况对照表
光启技术股份有限公司
董事会
二〇一八年八月二十二日
附件1
募集资金使用情况对照表
2018年1-6月
编制单位：光启技术股份有限公司 单位：万元
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|||683,776.33||本年度投入募集资金总额|||||
|||51,409.13||已累计投入募集资金总额|||||
|||51,409.13|||||||
|||7.52%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|是|539,776.33|499,617.80|1,725.23|5,062.79|1.01%|2020年|不适用|不适用|
|否|144,000|144,000|-|-|-|2020年|不适用|不 适用|
|是|0.00|40,950.00|-|-|-|2021年|不适用|不 适用|
|是|0.00|10,459.13|-|-|-|2021年|不适用|不 适用|

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|-|-|-|
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内，项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
超材料智能结构及装备产业化项目由“深圳市龙岗区横岗街道”变更为“保募集资金投资项目实施地点变更情况
定市徐水区徐水经济开发区光大街东侧，规划富园路北侧”
超材料智能结构及装备产业化项目由租赁地上建筑物变更为购买土地（购买募集资金投资项目实施方式调整情况
土地资金为自有资金）自建；详见本报告四之说明。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
公司于2018年4月27日召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。
公司于2018年4月27日将50,000万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金监管账户。
公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
形。公司2018年上半年度不存在募集资金的其他使用情况。