博创科技股份有限公司董事会
关于 2019年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，编制了截至 2019年 6月 30日止的“2019年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告”。公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1889号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,067万股，发行价为每股人民币 11.75元，共计募集资金 24,287.25万元，坐扣承销和保荐费用 3,080.00万元后的募集资金为 21,207.25万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2016年9月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,267.57万元后的募集资金净额为 19,939.68万元，扣除发行费用相应税金 237.95万元后实际可用募集资金为 19,701.73万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕402号)。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 15,454.53万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 542.53万元；2019年上半年度实际使用募集资金 156.8万元，2019年上半年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 115.91万元；
累计已使用募集资金 15,611.33万元，累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 658.44万元。
截至 2019年 6月 30日，公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品尚未到期的本金为 4,000.00万元，募集资金账户结存金额为人民币 749.84万元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额,以及尚未支付的发行费用 1.00万元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《博创科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2016年9月28日分别与中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国
农业银行股份有限公司嘉兴大桥支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2019年 6月 30日，本公司有 2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|79650188000265784|3,776,389.67|
|19310401040006905|3,721,992.42|
||7,498,382.09|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.公司承诺用募集资金建设的项目为：“平面波导集成光电子器件产业化项目”、“MEMS集成光器件研发及产业化项目”、“研发中心项目”、“年产 24万路高性能光接收次模块项目”、“集成光电子器件项目”和“硅基高速光收发模块开发和产业化”，募集资金使用情
况对照表详见本报告附件。上述募投项目承诺投资总额为 19,701.73
万元。公司本次募集资金净额为 19,939.68万元，扣除发行费用税金 237.95万元后可用募集资金为 19,701.73万元。
截至 2019年 6月 30日，公司对募集资金投资项目累计投入 15,611.33万元(其中 2019年上半年度投入 156.8万元)，使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品尚未到期的资金为 4,000.00万元，募集资金专户结存金额为 749.84万元。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016年 11月 28日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。截至 2016年 10月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 7,750.83万元，上述投入及置换情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于博创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕 7913号)。
3.使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项
2016年 11月 3日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币9,500万元暂时闲置募集资金和不超过人民币 5,000万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2017年 4月 10日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的额度的议案》，同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别为 9,000.00万元、9,500.00万元，合计 1.85亿元，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2018年 3月 27日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别为 7,000万元、13,000万元，合计 2亿元，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2019年 1月 25日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度和期限的议案》，同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别为 4,000万元、16,000万元，合计 2亿元，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 6个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2019年 4月 15日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别为
4,000万元、16,000万元，合计 2亿元，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至 2019年 6月 30日，闲置募集资金用于购买理财产品尚未到期的金额为 4,000.00万元。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018年 5月 30日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将原计划投资“MEMS集成光器件研发及产业化项目和研发中心项目”的募集资金 2,451.55万元变更为投向“集成光电子器件项目”，将原计划投资“研发中心项目”的募集资金 2,900.00万元变更为投向“硅基高速光收发模块开发和产业化项目”。本议案已经公司 2018年 6月 15日召开的 2018年第一次临时股东大会通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
博创科技股份有限公司二〇一九年八月二十六日
附件1
募集资金使用情况对照表
2019年上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
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|||19,701.73||本年度投入募集资金总额|||||
|||5,351.55||已累计投入募集资金总额|||||
|||5,351.55|||||||
|||27.16%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|9,962.40|9,962.40|62.35|8,097.53|81.28|[注1]|751.07|[注1]|
|是|3,138.60|687.05|0.00|687.05|100.00|[注2]|-52.06|[注2]|
|是|4,792.60|1,892.60|0.00|2,089.82|110.42|不适用|不适用|不适用|
|否|1,808.13|1,808.13|81.41|1,823.89|100.87|[注3]|-|[注3]|
|是||2,451.55|13.04|13.04|0.53|[注4]|-2.54|[注4]|
|是||2,900.00|0.00|2,900.00|100|[注5]|-99.58|[注5]|
||19,701.73|19,701.73|156.80|15,611.33|||596.89||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见下述[注2]、[注4]、[注5]之说明
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三(一)2之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告三(一)3之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注1]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为2,496.96万元。项目建设周期预计为3年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%。
2019年上半年已实现全部投产，达到预期的计划进度和收益。
[注2]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为800.2万元。项目建设周期预计为3年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%。由于MEMS器件的市场规模与2012年项目立项时有较大变化，该产品整体销售规模较小，市场需求没有达到发展预期，导致项目未能达到预期的收益。
[注3]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为951.81万元。项目建设周期预计为3年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%。
2019年上半年已实现全部投产，达到预期的计划进度和收益。
[注4]：根据可行性研究报告，项目全部建成达产后的年平均税后利润为13,263.90万元。截至2019年6月30日，该项目实现了少部分投产，尚未达到计划产能。
[注5]：根据可行性研究报告，该项目达产后可实现100GCWDM4光模块产能1万只/月以上，100GPSM4光模块产能2万只/月；100GCWDM4/PSM4光模块合计销售收入超过1亿元人民币。截至2019年6月30日，该项目实现了少部分投产，尚未达到计划产能。