海默科技（集团）股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的要求，认真履行职责，积极开展各项工作，对公司日常经营、重大决策，财务情况、依法运作情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司、股东及其他利益相关者的合法权益。现将监事会主要工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
（一）监事会会议情况
2016年公司监事会共召开了8次会议，具体情况报告如下：
1、2016年4月11日召开第五届监事会第五次会议，审议通过以下议案：（1）《2015年年度报告及摘要》；
（2）《2015年度监事会报告》；
（3）《2015年财务决算报告》；
（4）《2015年度利润分配预案》；
（5）《关于聘请2016年度审计机构的议案》；
（6）《2015年内部控制自我评价报告》；
（7）《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
（8）《2015年度控股股东及其关联方资金占用与公司担保的专项说明》；
（9）《关于2016年度日常关联交易预计的议案》；
（10）《关于变更公司名称及修改<公司章程>对应条款的议案》。
2、2016年4月46日召开第五届监事会第六次会议，审议通过《2016年第一季度报告》。
3、2016年7月17日召开第五届监事会第七次会议，审议通过《2016年半年度报告及摘要》。
4、2016年8月26日召开第五届监事会第八次会议，审议通过《关于签署募集资金三方监管协议的议案》。
5、2016年9月19日召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》。
6、2016年10月8日召开第五届监事会第十次会议，审议通过《关于受让西安思坦仪器股份有限公司部分股权的议案》。
7、2016年10月26日召开第五届监事会第十一次会议，审议通过《2016
年第三季度报告》。
8、2016年11月28日召开第五届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》。
二、监事会发表的意见
1、公司依法运作情况
2016年度，监事会成员列席了公司报告期内召开的16次董事会会议、2次股东大会会议。并对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、投票表决情况、董事会对股东大会决议的执行情况、董事会和高级管理人员履行职责的情况进行了全面的监督和检查。
监事会认为：2016年度公司各项决策程序合法有效，股东大会、董事会依法合规召开，形成的相关决议能够顺利实施。各项信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并履行了内部报告程序，不存在违法违规行为。2016年度未发生公司董事、高级管理人员在执行公司职务时的违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真细致的检查和审核了会计报表及有关财务资料。
监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司2016年度财务报告能够真实准确地反映公司的财务状况和经营成果，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）客观公正地出具了无保留意见审计报告。
公司董事会做出的2016年度利润分配预案，符合公司《章程》、《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》规定和公司实际情况，有利于公司的发展。
根据证券法第68条的规定，本公司全体监事对公司 2016年度定期报告进行了认真审核，一致认为公司编制和审核定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司募集资金的使用和管理情况
报告期内，监事会检查了公司募集资金的存放、使用和管理情况，监事会认为：公司严格遵守和执行了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《募集资金管理制度》等规范性文件和公司管理制度的相关规定，不存在违反规定使用募集资金的情况。报告期，公司非公开发行股票6,000万股，募集资金净额69,722.08万元，其中18,000万元用于“补充流动资金项目”已实施完毕，其余资金用于“油气田环保装备生产研发基地建设项目”正在实施之中。
2016年截止报告期末，公司累计使用募集资金18,027.58万元，募集资金余额
51,861.55万元，其中使用闲置募集资金暂时性补充流动资金15,000万元，使用35,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，其余募集资金存放在募集资金专户。(cid:10)
4、检查公司收购、出售资产的情况
报告期内公司完成的重大投资情况：
（1）公司与甘肃省国有资产投资集团有限公司共同投资成立控股子公司甘肃国投海默基金管理有限公司，注册资本500万元，公司出资255万元，持有
51%股权。
（2）公司全资子公司海默国际使用自有资金 2,240,000,000哥伦比亚比索
（约合500万元）受让控股子公司 OIL FIELD SERVICES& SUPPLIES S.A.S少数股东持有的28%股权，股权受让完成后，公司持有 OSS公司的股权比例有51%提升高79%。
（3）公司使用3,500万元成功认购核嘉华设备制造股份公司1,000万元的新增注册资本，占其增资扩股后股份总数的25%，成为其第二大股东。
（4）公司使用22,230万元，收购西安思坦仪器股份有限公司3,000万股股份，占其股份总数的27.82%。
报告期内公司无出售资产的情况。
5、检查公司对外担保及股权、资产置换的情况
公司对外担保情况：
2016年公司未审批新增对外担保；报告期末。公司实际担保余额合计15,729.37万元，占最近一期经审计净资产的8.60%，除上述担保事项之外，公司无其他担保情况，也不存在违规担保情况。上述担保内容及决策程序符合有关法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
2016年度，公司无股权、资产置换的情况。
6、检查公司关联交易情况及其他关联方占用公司资金情况
公司2016年度未发生关联交易。2016年公司存在因以前年度销售商品产生其他关联方经营性资金占用情况，2016年年初占用资金余额1,240.30万元，2016年度占用累计发生金额84.70万元（2016年度占用累计发生金额84.70万元系美元汇率影响金额），2016年年末占用资金余额1,325.00万元，除此之外公司无控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。
7、对内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司《2016年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司已严格根据相关法律法规、《企业内部控制基本规范》及自身经营特点，建立了较为完善的内部控制体系；公司内部控制组织机构完整，各职能部门人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督；报告期内，公司内部控制体系规范、合法、有效，并得到了有效的执行，公司《2016年度内部控制自我评价报告》客观、全面地反映了公司内部控制的真实情况。
8、非公开发行股票事项
2016年公司完成了非公开发行股票募集资金，监事会对公司非公开发行股票事项的相关文件、履行相关程序的的完备性、合规性及有效性进行了审核，认为公司本次非公开发行股票事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规及规范性文件的规定，有助于公司的发展，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。
9、审核公司内部控制情况
公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行，公司内部的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运行情况。
海默科技（集团）股份有限公司
监事会
2017年4月24日