西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-074西部证券股份有限公司 2017年第三季度报告正文
2017年 10月
西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文第一节重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人何方先生及财务总监何峻先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
非标准审计意见提示
□适用√不适用
西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|54,288,809,317.75||54,183,909,300.85||0.19%||
|归属于上市公司股东的净资产|17,544,820,063.15||12,408,051,150.88||||
||||||41.40%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|817,961,816.39|-7.70%||2,243,003,506.82||-13.22%|
|归属于上市公司股东的净利润|272,552,475.34|||710,007,246.20|||
|||-21.33%||||-24.08%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||270,504,578.96|-21.81%||707,579,821.51||-22.99%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-4,082,079,030.82|||
||--|--||||不适用|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.08|-33.33%||0.22||-33.33%|
|稀释每股收益（元/股）|0.08|-33.33%||0.22||-33.33%|
|加权平均净资产收益率|1.56%|减少1.30个百分点||4.65%||减少2.94个百分点|

截止披露前一交易日的公司总股本：
||||
|-|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|3,501,839,770||
||本报告期|年初至报告期末|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.08|0.20|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-325,368.22||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||2,767,924.75||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|849,265.43||
|减：所得税影响额|822,955.49||

西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|少数股东权益影响额（税后）|41,441.78|
|合计|2,427,424.69|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益|192,513,917.10|公司正常经营业务|
|衍生金融工具公允价值变动损益|-14,276,703.98|公司正常经营业务|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债公允价值变动损益|-30,230,913.22|公司正常经营业务|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益|501,346,623.90|公司正常经营业务|
|衍生金融工具投资收益|11,936,578.31|公司正常经营业务|
|可供出售金融资产投资收益|144,646,367.26|公司正常经营业务|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债投资收益|-15,709,705.42|公司正常经营业务|

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先|||0||
|报告期末普通股股东总数（户）||239,366||||||||
||||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况||||||||||
|||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||的股份数量|股份状态||数量|
|陕西省电力建设投资开发公司|国有法人||25.48%|892,318,533||0||||
|上海城投控股股份有限公司|国有法人||15.09%|528,496,372||0||||
|西部信托有限公司|国有法人||9.79%|342,775,944||0||||
|北京远大华创投资有限公司|境内非国有法人||3.83%|134,046,692||0||||
||||||||冻结||117,894,200|
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人||1.75%|61,178,040||0||||
|北京紫光通信科技集团有限公司|国有法人||1.17%|41,040,572||0||||
|紫光集团有限公|国有法人||0.95%|33,243,505||0||||

西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|司|||||||
|中铁宝桥集团有限公司|国有法人|0.70%|24,623,235|0|||
|中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金|其他|0.55%|19,150,735|0|||
|中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深|其他|0.47%|16,363,988|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|陕西省电力建设投资开发公司||892,318,533|||人民币普通股|892,318,533|
|上海城投控股股份有限公司||528,496,372|||人民币普通股|528,496,372|
|西部信托有限公司||342,775,944|||人民币普通股|342,775,944|
|北京远大华创投资有限公司||134,046,692|||人民币普通股|134,046,692|
|中央汇金资产管理有限责任公司||61,178,040|||人民币普通股|61,178,040|
|北京紫光通信科技集团有限公司||41,040,572|||人民币普通股|41,040,572|
|紫光集团有限公司||33,243,505|||人民币普通股|33,243,505|
|中铁宝桥集团有限公司||24,623,235|||人民币普通股|24,623,235|
|中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金||19,150,735|||||
||||||人民币普通股|19,150,735|
|中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深||16,363,988|||||
||||||人民币普通股|16,363,988|
|||1、 公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限|||||
|||公司57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止2017|||||
|上述股东关联关系或一致行动的||年9月30日，陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持有公司股|||||
|说明||份1,235,094,477股，占公司总股本的35.27%。|||||
|||2、 紫光集团有限公司直接持有北京紫光通信科技集团有限公司100%股份，两家公司|||||
|||属于一致行动人。|||||
|前10名普通股股东参与融资融券|||||||
|||无|||||
|业务情况说明（如有）|||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.资产负债表项目
单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|期末金额|年初金额|增减幅度|变动原因|
|结算备付金|2,525,435,329.48|4,302,279,151.25|-41.30%|客户交易量变动影响|
|其中：客户备付金|1,600,968,058.76|3,206,532,862.60|-50.07%|客户交易量变动影响|
|以公允价值计量且其变|||34.42%|债券投资规模增加所致|
|动计入当期损益的金融|20,550,363,579.30|15,288,358,020.52|||
|资产|||||
|衍生金融资产|4,379,886.00|2,209,112.76|98.26%|衍生品规模增加所致|
|应收款项|61,011,475.72|485,150,314.14|-87.42%|子公司客户借款减少|
|其他资产|268,658,437.28|96,355,798.61|178.82%|预付账款增加所致|
|应付短期融资款|1,109,750,000.00|5,310,020,000.00|-79.10%|短期公司债、收益凭证规模减少|
|拆入资金|-|500,000,000.00|-100.00%|本期末无证金公司借款|
|衍生金融负债|46,583,061.76|29,409,369.60|58.40%|衍生品规模增加所致|
|卖出回购金融资产款|13,242,365,948.04|8,966,990,305.33|47.68%|卖出回购业务规模增加所致|
|代理承销证券款|-|1,190,400,000.00|-100.00%|期初代理承销证券款转出所致|
|应付职工薪酬|681,566,773.64|1,046,885,942.56|-34.90%|支付上年职工绩效奖励|
|应交税费|45,833,075.50|132,822,170.95|-65.49%|缴纳上年所得税所致|
|应付款项|333,870,404.06|238,745,342.87|39.84%|暂收客户资金、投资者保护基金和应付工程款增加|
|应付利息|139,440,460.59|106,169,274.98|31.34%|应付债券利息增加|
|递延所得税负债|62,375,596.10|27,387,496.06|127.75%|金融资产浮盈增加导致应纳税暂时性差异增加|
|资本公积|9,498,067,100.75|5,441,380,815.18|74.55%|配股导致资本公积增加|
|其他综合收益|99,929,911.13|50,922,305.93|96.24%|可供出售金融资产公允价值变动影响|
|归属于母公司股东权益|17,544,820,063.15|12,408,051,150.88|41.40%|配股导致股东权益增加|

2、利润表项目
单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|2017年1-9月|2016年1-9月|增减幅度|变动原因|
|投资银行业务手续费净收入|365,046,067.22|547,897,478.52|-33.37%|投资银行业务收入下降所致|

西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
|资产管理业务手续费净收入|67,489,521.95|40,888,326.87|65.06%|资产管理业务收入增加所致|
|投资收益（损失以“－”号填列）|640,668,525.95|916,482,712.59|-30.09%|本期金融工具处置收益减少|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-1,551,338.10|-21,531.03|不适用|合营企业亏损增加|
|公允价值变动损益（损失以“－”号填列）|148,006,299.90|-41,115,726.78|不适用|本期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动影响|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|-928,617.73|505,826.95|不适用|汇率变动影响|
|其他业务收入|863,988.67|11,669,679.75|-92.60%|子公司其他业务收入减少|
|税金及附加|19,743,257.38|88,462,316.00|-77.68%|上期 1-4 月含营业税金，营改增后本期无营业税金|
|资产减值损失|43,380,162.49|-3,191,117.94|不适用|本期可供出售金融资产减值准备增加|
|营业外收入|5,228,188.84|22,985,819.93|-77.25%|收到政府补助减少|
|营业外支出|1,936,366.88|852,346.17|127.18%|本期对外捐赠增加|
|少数股东损益|-123,428.45|-10,245,756.12|不适用|子公司亏损减少|
|其他综合收益的税后净额|49,007,605.20|-164,655,460.46|不适用|可供出售金融资产公允价值变动影响|
|基本每股收益|0.22|0.33|-33.33%|净利润减少、股本增加所致|
|稀释每股收益|0.22|0.33|-33.33%|净利润减少、股本增加所致|

3、现金流量表项目
单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|2017年1-9月|2016年1-9月|增减幅度|变动原因|
|融出资金净减少额|448,177,509.50|2,232,214,599.64|-79.92%|融出资金规模减少幅度缩小所致|
|收到其他与经营活动有关的现金|2,776,282,964.70|699,387,510.11|296.96%|主要为可供出售金融资产规模减少所致|
|代理买卖证券支付的现金净额|2,944,440,442.21|6,359,616,515.15|-53.70%|本期代理买卖证券款减少规模小于上期所致|
|代理承销证券支付的现金净额|1,190,400,000.00|-|不适用|本期支付证券承销款所致|
|支付的各项税费|431,789,679.29|722,291,177.91|-40.22%|本期营业收入及利润下降导致各项税费减少|
|拆入资金净减少额|500,000,000.00|-|不适用|本期偿还证金公司借款|
|支付其他与经营活动有关的现金|559,541,040.94|1,130,676,809.55|-50.51%|可供出售金融资产规模变动影响|
|收回投资所收到的现金|62,904,452.74|281,140,206.00|-77.63%|本期子公司投资收回资金减少|
|取得投资收益收到的现金|210,000.00|13,188,216.02|-98.41%|本期子公司投资收益减少|
|收到其他与投资活动有关的现金|73,790.69|635,396.42|-88.39%|本期处置固定资产流入资金减少|
|投资支付的现金|144,000,000.00|589,386,300.00|-75.57%|本期子公司投资金额减少|

西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|117,798,328.23|44,342,889.32|165.65%|本期购置固定资产、无形资产和其他长期资产增加|
|支付其他与投资活动有关的现金|-|2,594,905.29|-100.00%|本期无支付其他与投资活动有关的支出|
|吸收投资收到的现金|4,854,057,062.58|3,750,000.00|1 29,341.52%|配股募集资金增加|
|发行债券收到的现金|1,197,400,000.00|5,914,570,000.00|-79.76%|发行债券规模较上期减少|
|分配股利、利润或偿付利息所支付的现金|628,637,163.03|1,011,462,889.08|-37.85%|分配股利较上期减少|
|汇率变动对现金及现金等价物的影响|-928,617.73|505,826.95|不适用|汇率变动影响|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于提请审议转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的提案》，同意公司以资产评估结果为基础，拟以不低于1.12元/股作为挂牌底价，委托西部产权交易所公开挂牌转让公司持有的陕西股权交易中心股份有限公司10.83%股份。转让完成后公司将不再持有陕西股权交易中心股份有限公司股份。本次资产出售不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法规定的重大资产重组。|2017年08月16日》||
|||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于提请审议聘任公司总经理的提案》。根据公司董事长刘建武先生提名并经公司董事会提名委员会审查通过，公司第四届董事会同意聘任何方先生为公司总经理，任期与本届董事会一致。|2017年09月07日||
|||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|公司总部因业务发展需要，办公地址将从陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层搬迁至陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室，从017年10月9日起，公司总部将在新址办公。|2017年09月27日||
|||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超限未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|无|其他类型|无|无|无|无|
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|无|其他类型|无|无|无|无|
|资产重组时所作承诺|无|其他类型|无|无|无|无|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|无|其他类型|无|无|无|无|
|股权激励承诺|无|其他类型|无|无|无|无|

西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||控股股东陕西||||||
||省电力建设投||||||
||资开发公司实||《关于避免同业竞争||||
||际控制人陕西|解决同业竞|的承诺》（见附1）|2011年05|||
|其他对公司中小股东所作承诺|||||长期|严格履行|
||省能源集团(有|争|《关于规范关联交易|月25日|||
||限)公司及其关||的承诺》（见附2）||||
||联方西部信托||||||
||有限公司||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未|||||||
||无||||||
|完成履行的具体原因及下一步的工作计划|||||||

附1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司承诺：本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。
附2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。
四、对2017年度经营业绩的预计
公司经营状况及各业务盈利情况与证券市场密切相关，存在经营业绩随市场周期性变化发生大幅波动的可能，从而产生业绩预告信息披露不准确、对投资者造成误导的风险，公司无法对2017年度经营业绩进行预计。
五、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期公允价值变动|计入权益的累计公||||||
|资产类别|初始投资成本|||报告期内购入金额|报告期内售出金额|累计投资收益|期末金额|资金来源|
|||损益|允价值变动||||||
|股票|1,525,892,955.76|98,935,270.09|17,733,432.82|4,102,602,374.56|3,521,960,185.19|222,554,186.24|1,716,162,911.65|自有资金|
|基金|2,009,071,567.81|58,146,643.97|16,870,975.52|5,643,459,791.48|6,432,241,075.09|-7,693,180.34|2,028,038,253.64|自有资金|
|债券|18,578,633,929.32|15,166,682.09|14,465,608.30|71,271,518,437.70|65,822,529,523.69|388,816,118.80|18,578,329,953.67|自有资金|
|金融衍生工具|不适用|-904,548.55|-|不适用|不适用|5,364,752.33|不适用|自有资金|
|其他|2,097,164,178.33|-26,825,990.06|50,628,297.87|2,609,563,215.01|4,214,801,952.38|22,782,887.04|2,129,132,442.45|自有资金|

西部证券股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|24,210,762,631.22|144,518,057.54|99,698,314.51|83,627,143,818.75|79,991,532,736.35|631,824,764.07|24,451,663,561.41|-|

六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
西部证券股份有限公司
法定代表人：刘建武
2017年 10月 27日