重庆燃气集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度（试行）
第一章总则
第一条为规范重庆燃气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）内幕信息知情人行为的管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规和规范性文件以及《重庆燃气集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”，制定本制度。
第二条公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室（证券部）为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第四条董事会秘书负责公司对证券监管机构、投资者关系维护及股东的接待、咨询和服务工作。
第二章内幕信息及其范围
第五条内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开信息。
尚未公开信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的事项。
第六条内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；
（三）公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告，以及未依法披露的月度财务数据、运营数据等指标；
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（八）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十）公司利润分配或资本公积金转增股本的计划；
（十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十二）公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动；
（十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十四）主要或者全部业务陷入停顿；
（十五）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（十六）对外提供重大担保；
（十七）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十九）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（二十）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章内幕信息知情人及其范围
第七条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。
第八条内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司各职能部门负责人，公司的分、子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）中国证监会规定的其他人。
第四章登记备案
第九条在内幕信息依法公开披露前，公司掌握内幕信息的部门应当填写内幕信息知情人档案（详见附件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第十条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司董事会办公室（证券部），但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本管理制度第九条的要求进行填写。
公司董事会办公室（证券部）应当做好所涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十一条公司掌握内幕信息的部门在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司掌握内幕信息的部门应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十二条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除掌握内幕信息的部门按照本管理制度第九条填写上市公司内幕信息知情人档案外，公司董事会办公室（证券部）还应当制作重大事项进程备忘录（详见附件2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司董事会办公室（证券部）应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十三条公司各职能部门，分、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司，在履行外部信息报送职责时，按照本管理制度第九条填写上市公司内幕信息知情人档案，并报公司董事会办公室（证券部）。
第十四条公司内幕信息知情人登记备案流程如下：
（一）当内幕信息形成或者发生时，知悉该信息的知情人所在单位负责人（主要指公司各职能部门，分、子公司）需第一时间告知公司董事会秘书或董事会办公室（证券部）。董事会秘书或董事会办公室（证券部）应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）具体牵头部门或分、子公司负责组织相关内幕信息知情人分阶段填报《内幕信息知情人登记档案》并及时报公司董事会办公室（证券部）备案；
（三）董事会办公室（证券部）应对各部门、或分子公司填报的《内幕信息知情人登记档案》进行分类汇总管理，以备监管部门检查，或根据需要制作重大事项进程备忘录，督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认，并报证券交易所备案。公司内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转，因工作需要在公司及各分子公司内部流转时，公司及分子公司的各个部门应当对载有内幕信息的文件加注密级，并备注“内部资料，谨慎使用”字样后，方可流转到其他部门。
第十五条公司董事会办公室（证券部）应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，若发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行
交易的，公司应进行核实并依据本管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会重庆证监局。
第十六条公司董事会办公室（证券部）应及时补充完善相关知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10年。
中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
公司进行本管理制度第十二条所列重大事项的，董事会办公室（证券部）应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所，并应证券交易所要求，披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第五章保密及责任追究
第十七条所有的内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。
公司掌握内幕信息的部门可通过与内幕信息知情人签订保密协议（附件3）、发出禁止内幕交易告知书（详见附件4）等方式明确内幕信息知情人的保密义务。
第十八条公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前，应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第十九条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十条内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、会议记录、决议、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、移动存储器等涉及内幕信息及信息披露内容的资料和存储介质妥善保管，不得借给他人阅读、复制、更不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十一条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十二条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十三条公司内幕信息知情人或公司违反本制度规定而受到中国证监会或司法机关处罚的，公司须将处罚结果报送证券交易所备案，同时进行披露。
第六章附则
第二十四条本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《公司章程》等有关规定执行。
第二十五条本制度由董事会办公室（证券部）负责解释，并由董事会对本制度进行修订。
第二十六条本制度自文件下发之日起生效实施。
附件1：内幕信息知情人档案格式
重庆燃气集团股份有限公司内幕信息知情人登记档案
公司简称：重庆燃气 公司代码：600917
内幕信息事项（注1）：
报备时间：年 月 日
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|序号|内幕信息知情人名称（个人填写姓名）|内幕信息知情人企业代码（自然人身份证号）|内幕信息知情人与上市公司关系|知悉内幕信息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|登记时间|登记人|
||||注2|||注3|注4|注5||注6|

部门负责人签名： 报送人：
注1、内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。2、内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。3、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5、填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。6、
如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件2：重大事项进程备忘录格式
重庆燃气集团股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称：重庆燃气 公司代码：600917
报备时间：年 月 日
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|关键时点|内幕信息所处阶段|筹划决策方式|参与筹划决策人员姓名|身份证号码|工作单位|签名|备注|

部门负责人签名： 填报人：
附件3：保密协议格式
重庆燃气集团股份有限公司保密协议
委托人（甲方）：重庆燃气集团股份有限公司
受托人（乙方）：
鉴于甲方拟 。为此，双方特订立本协议，就相关保密事宜约定如下。
在乙方参与本次 工作过程中，乙方依其职务之便所获知的与甲方有关的信息（包括但不限于本次
所涉及的事项），若该等信息无须公开或者在有关当事人依法定程序予以公开前，乙方负有保密义务。除依照国家有关规定或者因工作需要而向有关主管部门或者其他中介机构提供外，在未取得甲方同意或者在有关主管部门核准前，乙方不得以任何形式向其他任何第三者泄露或向社会公开。
本协议经甲、乙双方签字盖章后生效。本协议正本一式二份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：重庆燃气集团股份有限公司 乙方：
授权代表： 授权代表：
签订日期：年月日
附件4：禁止内幕交易告知书格式
重庆燃气集团股份有限公司禁止内幕交易告知书
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根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，以及本公司外部信息报送和使用管理程序，本公司报送贵单位的信息属于公司尚未披露的内幕信息，特提醒贵单位及相关人员进行登记备案并履行以下保密义务：
1、不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
2、因保密不当致使前述重大信息被泄露时，应立即通知本公司，本公司将在第一时间向上海证券交易所报告并公告。
3、不得在相关文件中使用本公司报送的未公开重大信息，除非与本公司同时披露该信息。
4、如违反上述规定，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任。
特此告知
重庆燃气集团股份有限公司年 月 日