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辽宁奥克化学股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2014-017辽宁奥克化学股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2014年4月19日以通讯方式举行。会议通知于 2014年4月9日以通讯和电子邮件等方式发出。应出席本次会议的监事为3名，实到监事3名,符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议由公司监事会主席谭文华先生主持，经与会监事充分合议并投票表决，审议通过了以下决议：
一、审议通过了《2013年度监事会工作报告》，其中同意3票，反对 0票，弃权0票。
详细内容请见公司于同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网刊登的《2013年度监事会工作报告》。
该项议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过了《2013年年度报告及其摘要》，其中同意3票，反对 0票，弃权0票。
经审核，监事会认为董事会编制和审核辽宁奥克化学股份有限 2013年年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》将刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站，并在《中国证券报》上刊登 2013年年度报告披露提示性公告。
该项议案尚需提交股东大会审议。
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告三、审议通过了《2013年度财务决算报告》，其中同意3票，反对 0票，弃权0票。
《2013年度财务决算报告》的具体内容及监事会审核的情况请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过了《关于 2013年度利润分配的议案》，其中同意3票，反对 0票，弃权0票。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度公司实现归属于上市公司股东的净利润81,067,885.22元，母公司实现净利润 19,334,740.67元。
根据公司章程的有关规定，按照母公司 2013年度实现净利润的10%计提法定盈余公积金1,933,474.07元。截至2013年12月31日，公司可供股东分配利润为147,866,022.28元，公司年末资本公积金余额为 2,029,766,782.43元。
公司董事会拟定2013年度利润分配方案为：
以2013年12月31日的总股本336,960,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.50元（含税）,2013年共计派发现金股利50,544,000.00元，方案实施后留存未分配利润97,322,022.28元，结转以后年度。
该项议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过了《关于预计 2014年日常关联交易的议案》。
1、与控股股东及其所控制的企业之间的日常关联交易
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事董晓杰女士回避表决。
2、与控股股东及其所控制的企业以外的关联方之间的日常关联交易
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事谭文华先生回避表决。
详细内容请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于预计2014年日常关联交易的公告》。
该项议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过了《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》，其中同意3票，反对 0票，弃权0票。
《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》的详细内容请见中国证监
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案无需提交股东大会审议。
七、审议通过了《2013年度内部控制自我评价报告》，其中同意3票，反对0票，弃权 0票。
《2013年度内部控制自我评价报告》的详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案无需提交股东大会审议。
八、审议通过了《关于 2014年度对子公司提供担保额度的议案》,其中同意3票，反对 0票，弃权0票。
详情请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于2014年度对子公司提供担保额度的公告》。
该项议案尚需提交股东大会审议。
九、审议通过了《关于 2014年度对子公司提供财务资助事项的议案》,其中同意3票，反对0票，弃权0票。
详情请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于2014年度对子公司提供财务资助事项的公告》。
该项议案尚需提交股东大会审议。
十、审议通过了《2014年第一季度报告》,其中同意3票，反对0票，弃权0票。
公司 2014年第一季度报告将刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网，2014年第一季度报告披露提示性公告将同时刊登于《中国证券报》。
该项议案无需提交股东大会审议。
十一、审议通过了《辽宁奥克化学股份有限公司 A股股票期权激励计划（草案）及其摘要》，其中同意 3票，反对0票，弃权 0票。
关于《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划（草案）及其摘要》的详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
本议案尚需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按有关程序另行通知。
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告十二、审议通过了《辽宁奥克化学股份有限公司 A股股票期权激励计划实施考核办法（草案）》，其中同意3票，反对0票，弃权 0票。
关于《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划实施考核办法（草案）》的详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
本议案尚需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按有关程序另行通知。
十三、审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划中的激励对象名单的议案》，其中同意3票，反对 0票，弃权0票。
监事会核实计划中的激励对象名单后认为：列入计划名单的激励对象人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》规定的条件，符合《辽宁奥克化学股份有限公司 A股股票期权激励计划实施考核办法（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
关于激励对象名单的详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
本议案尚需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司监事会 2014年 4月 21日
证券代码：002008 证券简称：大族激光 公告编号：2016009
大族激光科技产业集团股份有限公司
关于高级管理人员短线交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理陈焱先生于2016年4月1日卖出大族激光股票80,153股，本次交易源于第一次使用手机版本的股票交易软件引起的误操作，原计划快速卖出另外一只股票，使用了“快速卖出”功能导致股票账户所有股票清空。陈焱先生于3月31日收市后持有公司股票32.8611万股，占公司总股本的比例0.03%。
陈焱先生本次交易不属于《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》中规定的大股东交易的情形，不属于上述规定第七条规定的三种不得减持股份的情形。该交易构成短线交易且处于公司定期报告敏感期间，现就相关事项披露如下：
一、本次交易基本情况
陈焱先生最近6个月买入公司股票的情况：分别于2015年12月23日和2016年1月5日行权196,214份和25,000份，以股权激励股票期权行权的方式合计买入公司股票221,214股，成交均价为14.0902元/股，成交金额3,116,944.72元。
2016年4月1日卖出公司股票80,153股，成交均价22.1709元/股，成交金额1,777,066.48元。陈焱先生本次交易的时间距离上次买入公司股票的时间小于6个月，本次交易构成短线交易，交易产生收益=股数*（股票卖出价-股票买入价）=80,153股*（22.1709-14.0902）元/股=647,693元。
经公司董事会核查，虽然本次交易处于公司披露《2015年年度报告》和《2016年第一季度报告》前30日的敏感期内，因公司已于2016年2月25日披露了《2015年度业绩快报》、2016年3月30日披露了《2016年第一季度业绩预告》，所以本次交易期间无影响证券价格的重大财务信息。
二、本次事件的处理
根据《中华人民共和国证券法》第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”，公司董事会将于公告后的5个工作日内收回陈焱先生本次交易所得收益647,693元。
陈焱先生已深刻认识到了本次违规事项的严重性，并就本次短线交易股票行为向广大投资者致以诚挚的歉意，陈焱先生同时承诺：将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票；自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。
董事会已向全体董事、监事、高级管理人员说明相关规定，提醒公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票时严格遵守相关法律法规，避免此类情况出现。
特此公告。
大族激光科技产业集团股份有限公司
证券代码：002599 证券简称：盛通股份 公告编号：2019029
北京盛通印刷股份有限公司
2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日召开第四届董事会2019年第二次会议、第四届监事会2019年第一次会议，审议通过了《2018年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，该议案尚须提交公司股东大会审议。
现将该预案的有关情况公告如下：
一、利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况
（一）利润分配及资本公积金转增股本预案的具体内容
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|提议人：控股股东、实际控制人栗延秋||||
|提议理由：鉴于公司 2018 年实际经营和盈利情况良好，以及对公司未来发展前景的预期和战略规划，在符合公司利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，提出了本次利润分配和公积金转增股本预案。||||
||送红股（股）|派息（元）|公积金转增股本（股）|
|每十股|0|0|7|
|分配总额|以未来实施 2018 年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东拟以每 10 股派发现金股利 0 元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。资本公积转增金额不超过 2018年度报告期末“资本公积——股本溢价”的余额。|||
|提示|报告期内，公司以集中竞价的方式进行了股份回购。截至2018年3月31日，公司累计回购股份数量8,274,627股，占公司总股本的2.55%。|||

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|-|
|截至本公告日公司总股本324,548,446股。根据《公司法》的规定，上市公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。因此，未来实施利润分配方案时，如公司回购专户有回购股份，将以扣除该回购专户上回购股份后的总股本为分配基数并按照上述分配比例不变的原则进行转增。|

（二）利润分配及资本公积金转增股本预案的合法性、合规性
公司本次利润分配及资本公积金转增股本预案符合《公司法》、《企业会计准则》以及中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》、《深交所上市公司股份回购细则》等相关规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划、股东长期回报规划以及作出的相关承诺。
报告期内，公司以集中竞价的方式进行了股份回购。截至2018年12月31日，公司累计回购股份数量6,783,927股，占公司总股本的2.09%，支付的总金额
66,701,212.52元（不含交易费用）,占2018年度归属于上市公司股东净利润的
53.72%。根据《深圳证券交易所上市公司股份回购实施细则》第七条规定：“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。”鉴于上述原因，公司本报告期不进行现金分红方案。公司以资本公积金转增股本有利于扩大公司股本规模，增强公司股票流动性，具备合法性、合规性和合理性。
（三）利润分配及资本公积金转增股本预案与公司成长性的匹配性
本次利润分配预案与公司所处发展阶段和经营业绩相匹配，在保证公司正常经营和可持续发展的前提下，充分考虑了广大股东特别是中小股东的利益，符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。
二、相关风险提示
户上回购股份后的总股本为分配基数并按照上述分配比例不变的原则进行转增。
2、公司2018年度利润分配方案中的以资本公积金转增股本，对公司股东享有的净资产权益及投资者持股比例不产生实质性影响。以资本公积金转增股本实施后，公司总股本将增加，报告期内每股收益、每股净资产将相应摊薄。
3、本预案尚须提交公司股东大会审议，存在不确定性。
三、其他说明
本预案经公司第四届董事会 2019年第二次会议审议，公司全体董事均表决通过，独立董事并已发表同意的独立意见。同时本预案已经公司第四届监事会 2019年第一次会议审议通过，尚须提请公司股东大会审议。
本次利润分配及资本公积金转增股本预案的提议人暨公司实际控制人栗延秋承诺将在公司股东大会审议该利润分配及资本公积金转增股本预案时投赞成票。
本次利润分配及资本公积金转增股本预案预披露前，公司已严格控制内幕信息知情人的范围，对知悉本事项的内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，并进行了备案登记。
特此公告！
北京盛通印刷股份有限公司董事会2019年4月10日
证券代码：002633 证券简称：申科股份 公告编号：2017-005申科滑动轴承股份有限公司
第三届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
申科滑动轴承股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议于2017年2月23日以书面送达和电子邮件等方式发出通知，并于2017年2月25日（星期六）在浙江省诸暨市望云路132号公司三楼会议室召开通讯会议。本次会议应到董事7位，实到董事7位，公司监事、高级管理人员列席了会议，会议由董事长何建南先生主持。会议的召集和召开符合法律、法规及公司章程的有关规定。
经与会董事认真审议，本次会议表决通过如下议案：
一、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开 2017
年第一次临时股东大会的议案》
公司董事会同意于2017年3月14日，以现场会议与网络投票相结合的方式召开2017年第一次临时股东大会，审议《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案》。
《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》详见《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
申科滑动轴承股份有限公司董事会2017年2月27日
证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2017-057
珠海健帆生物科技股份有限公司
关于部分首次公开发行股票限售股解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限售股份解禁数量为63,737,250股，占公司股本总数的15.30%；本次实际可上市流通数量为55,892,750股，占公司股本总数的13.42%。
2、本次限售股份可上市流通日为2017年8月2日（周二）。
一、本次限售股上市类型及基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海健帆生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1460号）核准，公司首次公开发行4,200万股新股，发行后公司总股本为41,200万股。经深圳证券交易所《关于珠海健帆生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上
[2016]490号）同意，2016年8月2日，健帆生物首次公开发行的4,200万股社会公众股在深圳证券交易所创业板上市交易。
2017年1月24日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》及其相关事项的议案，通过定向增发共向192名激励对象激励460.40万股限制性股票，总股本增加至
41,660.40万股。
截至本公告日，公司总股本为41,660.40万股，其中尚未解除限售的股份数量为37,460.40万股，占公司总股本的89.92%,无限售条件流通股4,200万股，占公司总股本的10.08%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、股份锁定的承诺
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的承诺如下：珠海红杉资本股权投资中心（有限合伙）、张文标、李丹威、黄玉梅、潘碧兰、吴金龙、徐海霞、张虹、姚亦之、周学军、曾盛、王娟、杨鲁强、吴绍彬、黄志钦、陶俊妮、吴志乾、张爱仲共18位股东均分别承诺：“自本公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接或间接持有的本公司股份（包括该次发行上市前及上市后限售期内因送股、转增、配股而孽生的股份），也不由本公司回购其直接或间接持有的股份，承诺期限届满后，上述股份可以按照法律、行政法规、规章及规范性文件的规定上市流通和转让。本人如未履行已作出的上述关于股份锁定或减持承诺，由此所得收益归发行人所有，本人应向发行人董事会上缴该等收益。”
2、本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情况。
三、本次限售股上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为2017年8月2日。
2、本次解除限售股份总数为63,737,250股，占公司总股本的15.30%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量18名，不涉及公司董事、监事、高级管理人员。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股总数（股）|本次解除限售数量（股）|本次实际可上市流通数量（股）|质押股份数量（股）|
|1|珠海红杉资本股权投资中心（有限合伙）|22,206,992|22,206,992|22,206,992|0|

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|-|-|-|-|-|-|
|2|张文标|10,506,013|10,506,013|10,506,013|0|
|3|李丹威|6,397,582|6,397,582|5,847,582|550,000|
|4|潘碧兰|5,132,043|5,132,043|4,942,043|190,000|
|5|黄玉梅|5,132,043|5,132,043|4,172,043|960,000|
|6|吴金龙|4,429,097|4,429,097|2,901,097|1,528,000|
|7|徐海霞|1,599,398|1,599,398|584,398|1,015,000|
|8|张虹|1,279,515|1,279,515|450,515|829,000|
|9|姚亦之|1,230,305|1,230,305|1,230,305|0|
|10|周学军|1,057,199|1,057,199|1,055,599|0|
|11|杨鲁强|959,637|959,637|241,837|717,800|
|12|王娟|959,637|959,637|959,637|0|
|13|曾盛|959,637|959,637|1,037|958,600|
|14|吴绍彬|639,760|639,760|34,860|604,900|
|15|黄志钦|511,809|511,809|511,809|0|
|16|陶俊妮|492,119|492,119|919|491,200|
|17|吴志乾|123,032|123,032|123,032|0|
|18|张爱仲|123,032|123,032|123,032|0|
|合并||63,737,250|63,737,250|55,892,750|7,844,500|

除上述股份质押之外，本次申请解除股份限售的股东与公司在首次公开发行股票招股说明书、首次公开发行股票招股意向书披露的股东保持一致。
5、上述本次解除股份限售的股东，还需遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（1）健帆生物本次部分首次公开发行股票限售股解禁上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》
等有关法律法规和规范性文件的要求；
（2）健帆生物本次限售股份解除数量、上市流通时间等均符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则的要求；
（3）截至本核查意见出具之日，健帆生物本次申请限售股解禁上市流通的股东均履行了首次公开发行股票时作出的相关承诺；
（4）截至本核查意见出具日，健帆生物与部分首次公开发行股票限售股解禁上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对健帆生物本次部分首次公开发行股票限售股解禁上市流通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股本结构表；
3、限售股份明细清单；
4、保荐机构核查意见。
特此公告
珠海健帆生物科技股份有限公司董事会
二〇一七年七月二十七日
证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2016-133神州数码集团股份有限公司
关于公司股东股票质押式回购交易提前购回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月30日获悉中国希格玛有限公司（以下简称“希格玛”）办理了股票质押式回购交易部分提前购回业务，具体事项如下：
一、股东股份质押基本情况
2015年12月22日，希格玛将其持有的公司无限售流通股 33,690,000股股份、 36,440,000股股份质押给重庆国际信托股份有限公司，用于为债务做担保业务。2016年4月18日，希格玛将其持有的公司无限售流通股7,070,000股股份、1,100,000股股份质押给湘财证券股份有限公司，用于办理融资业务。（详见公司在2016年6月23日披露于《证券时报》及巨潮资讯网的《股东股份被质押的公告》）。
二、股东股份提前购回的基本情况
1、股东股份提前购回基本情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次提前购|
||||||提前购回股||初始交易|||||||
||股东名称||大股东及一||||||质押解除日||质权人||回占其所持|
||||||数（股）||日|||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|
|中国希格玛有限公司||否||8,170,000||2016 年 4月18日||2016年9月28日||湘财证券股份有限公司||10.43%||
|合计||-||8,170,000||-||-||-||10.43%||

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，希格玛共持有公司无限售条件流通股股份总计为 80,185,746股，占公司总股本比例为12.26％；其中本次提前购回股份8,170,000股，占其所持公司股份总数的10.43％，占公司总股本比例为1.25％。截至公告披露日，希格玛累计质押的无限售条件流通股股份数为70,130,000股，占其所持公司股份总数的87.46%，占公司总股本比例为10.72％。
三、备查文件
1、提前购回文件证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
神州数码集团股份有限公司董事会2016年9月30日
乐普（北京）医疗器械股份有限公司
独立董事关于 2019年半年报相关事项发表的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定和要求，结合公司相关规章制度，作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，我们对公司报告期内控股股东及其他关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况进行了必要的核查和问询后，现就此发表相关说明和独立意见如下：
一、独立董事关于控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的独立意见
2019年 1-6月份，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。公司也不存在以前年度发生并累积至 2019年 6月 30日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
二、独立董事关于公司对外担保情况的独立意见
2019年 1-6月份，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。截至 2019年 6月 30日，为支持下属企业的业务发展，公司累计已审批的担保额合计 15.7亿元，占公司最近一期经审计净资产的24.68%，提供担保的财务风险可控。
除上述担保事项外，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
（本页无正文，为《乐普（北京）医疗器械股份有限公司独立董事关于公司2019年半年报相关事项发表的独立意见》之签署页）
独立董事签署：
陈磊
徐猛
付立家
年 月 日
证券代码：300219 证券简称：鸿利光电 公告编号：2014-106
广州市鸿利光电股份有限公司
2014年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2014年01月01日——2014年09月30日
2、预计的业绩：同比上升
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：40% - 60%|盈利：3,650.48万元|
||盈利：5,110.67万元—5,840.77万元||
|基本每股收益|比上年同期增长：39.68% - 59.65%|0.1487元|
||约0.2077元—0.2374元||

二、业绩预告预审计情况
业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比上升的主要原因:2014年， LED照明市场需求持续向好，公司抓住市场机会，有效地释放了公司产能，公司在主营业务方面保持了稳定的增长。同时，公司今年参股的鑫诠光电 6月开始计算投资收益、收购控股的子公司良友五金9月纳入合并报表。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果。
3、2014年前三季度业绩的具体数据将在公司 2014年三季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广州市鸿利光电股份有限公司董事会2014年10月14日
证券代码：002681 证券简称：奋达科技 公告编号：2014-008深圳市奋达科技股份有限公司
第二届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.深圳市奋达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议的会议通知于2014年3月7日以电话、电子邮件、专人送达的方式发出。
2.本次董事会于2014年3月18日在公司办公楼702会议室以现场方式召开。
3.本次董事会由董事长肖奋先生主持，应参加董事7人，实到7人，其中董事沈勇、吴亚德以通讯方式参加表决，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。
4.本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议经过现场结合通讯方式有效表决，通过了如下决议：
1.审议通过《关于公司2013年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
《公司 2013年度报告》具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《公司 2013年度报告摘要》具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报。
2.审议通过《关于公司2013年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
本议案需提交公司2013年度股东大会审议。
《公司 2013年度董事会工作报告》具体内容见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司2013年度报告》中“第四节董事会报告”。
公司独立董事吴亚德、沈勇、翁征分别向董事会提交了《2013年度独立董事述职报告》，并将在公司2013年度股东大会上述职，具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3.审议通过《关于公司2013年度总经理工作报告的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
4.审议通过《关于公司2013年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
本议案需提交公司2013年度股东大会审议。
《公司 2013年度财务决算报告》具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5.审议通过《关于公司2013年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
本议案需提交公司2013年度股东大会审议。
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的《审计报告》，公司2013年实现归属于母公司所有者的净利润 130,693,093.62元，母公司实现净利润 137,841,533.91元，按《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%法定盈余公积13,784,153.39元后，母公司本年实现可分配利润 124,057,380.52元。截止2013年12月31日，公司资本公积余额 409,442,168.98元。
审议通过公司利润分配方案为：以截止 2013年 12月 31日公司总股本150,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币 3.0元（含税），共计派发人民币45,000,000元；以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增150,000,000股，转增后公司总股本将增加至300,000,000股。
上述利润分配预案符合有关法律、法规、规范性文件的规定，与《公司招股说明书》的有关承诺及《公司章程》的利润分配条款相一致，并与公司业绩成长性相匹配。
6.审议通过《关于公司2013年度内部控制规则落实自查表的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
《公司 2013年度内部控制规则落实自查表》具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司保荐机构华泰联合证券有限公司对《公司 2013年度内部控制规则落实自查表》发表了明确同意的核查意见，具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
7.审议通过《关于公司2013年度内部控制的自我评价报告的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
《公司 2013年度内部控制的自我评价报告》具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司监事会、独立董事、保荐机构对《公司 2013年度内部控制的自我评价报告》发表了明确同意的核查意见，具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
8.审议通过《关于公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
《公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司监事会、保荐机构和审计机构对《公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表了明确同意的核查意见，具体内容见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报。
9.审议通过《关于续聘瑞华会计师事务所担任公司 2014年度审计机构的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
本议案需提交公司2013年度股东大会审议。
公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中瑞岳华”）担任公司 2013年度财务审计机构，鉴于瑞华良好的执业质量以及保持公司审计工作的连续性，同意继续聘请瑞华担任公司2014年度审计机构，聘期一年。
公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，具体内容见公司指定信息披
露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
10.审议通过《关于提议召开公司 2013年度股东大会的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
《关于召开公司 2013年度股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报。
特此公告。
深圳市奋达科技股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十日
证券代码:002592 证券简称:八菱科技 公告编号:2018-009南宁八菱科技股份有限公司
第五届监事会第十三次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
南宁八菱科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十三次会议于2018年1月26日上午12:00在公司三楼会议室以现场表决方式召开。会议通知于2018年1月24日通过专人、通讯的方式传达全体监事。会议应到监事3人，现场出席监事3人。会议由监事会主席刘汉桥先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事讨论，会议以记名投票表决方式，审议通过以下议案：
1.审议通过《关于预计公司及公司全资子公司柳州八菱科技有限公司 2018年度日常关联交易的议案》
根据生产经营的需要，公司需与关联方南宁全世泰汽车零部件有限公司（以下简称“南宁全世泰”）、公司及公司全资子公司柳州八菱科技有限公司（以下简称“柳州八菱”）需与重庆八菱汽车配件有限责任公司（以下简称“重庆八菱”）发生销售材料、采购商品和租赁厂房等日常关联交易，2018年度预计公司与南宁全世泰发生的关联交易总金额为15,250万元（金额不含税）、公司与重庆八菱发生的关联交易总金额为300万元（金额不含税）、柳州八菱与重庆八菱发生的关联交易总金额为15,050万元（金额不含税）。
监事会认为：上述日常关联交易属于公司日常经营相关的正常经营行为，符合《股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规的规定，且定价公允，没有损害公司和非关联股东的利益，不会影响公司的独立性。因此，同意本次关联交
易事项预计事项。
本次关联交易事项尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，3票回避，审议通过。
2.审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》
修订内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十三次会议决议。
特此公告。
南宁八菱科技股份有限公司
监事会
证券代码：000560 证券简称：昆百大 A 公告编号：2016-046号
昆明百货大楼(集团)股份有限公司
关于公司股东股份被质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司 2016年 6月 21日接到公司股东北京和兆玖盛投资有限公司（以下
简称“和兆玖盛”）关于股份质押的通知，获悉和兆玖盛将其持有的本公司
11,565.8844万股有限售条件流通股股份质押给鑫沅资产管理有限公司，用于
办理股票质押式回购交易进行融资。具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1.股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|北京和兆玖盛投资有限公司|否|115,658,844|2016年6月21日|2018年6月20日|鑫沅资产管理有限公司|100%|办理股票质押式回购交易进行融资|
|合计||115,658,844||||100%||

本次股份质押登记手续已于2016年6月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。初始交易日为2016年6月21日，购回交易日为2018年6
月20日。截止本公告日，和兆玖盛共持有本公司11,565.8844万股有限售条件流通股股份,占本公司总股本的9.88％。本次质押完成后，和兆玖盛所持本公司股份中，被质押股份11,565.8844万股，占本公司总股本的9.88％，占其所持本公司股份的100%。
2.股东股份累计被质押的情况
和兆玖盛为何道峰先生控制的子公司，何道峰先生通过北京和兆玖盛投资
有限公司、昆明汉鼎世纪企业管理有限公司合计控制本公司股份 22,880.3366
万股，占本公司总股本的19.55%。在和兆玖盛本次质押手续完成后，何道峰先
生合计控制的本公司股份中，被质押股份 22,880.3365万股，占本公司总股本
的19.55%，占其所控制本公司股份的100%。
二、备查文件
北京和兆玖盛投资有限公司关于股份质押的函。
特此公告。
昆明百货大楼（集团）股份有限公司董事会
2016年6月22日
证券代码：300549 证券简称：优德精密 公告编号：2019-060优德精密工业（昆山）股份有限公司
关于分公司完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
因经营发展需要，优德精密工业（昆山）股份有限公司东莞分公司营业场所进行了变更，并于近日完成工商变更备案手续，取得了东莞市市场监督管理局换发的《营业执照》。
一、本次变更的事项
原营业场所：东莞市长安镇厦边银城七路46号A栋一楼
变更后营业场所：广东省东莞市东坑镇塔新路100号3号楼101、201室
二、变更后的营业执照内容如下
统一社会信用代码：91441900688615491E
名 称：优德精密工业（昆山）股份有限公司东莞分公司
类 型：分公司
负责人：曾正雄
成立日期：2009年05月04号
营业期限：长期
经营场所：广东省东莞市东坑镇塔新路100号3号楼101、201室
经营范围：生产精密模具零件、模具、模具制造设备及其零配件；机械零部件设计、加工与技术咨询；热处理加工；销售自产产品。从事与本企业生产同类产品的商业批发及进出口业务；自有厂房租赁。（以上商品进出口不涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口许可证等专项管理的商品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）三、备查文件
特此公告。
优德精密工业（昆山）股份有限公司董事会 2019年11月 20日
民盛金科控股股份有限公司独立董事
关于深交所问询函相关事项回复的独立意见
兹民盛金科控股股份有限公司（以下简称“民盛金科”、“上市公司”或“公司”）于近期收到深圳证券交易所《关于对民盛金科控股股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第238号，以下简称“问询函”），公司2016年度审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、评估机构万隆(上海)资产评估有限公司及公司对问询函中的相关问题进行了核查并进行了回复。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为公司独立董事，对本次问询函的相关问题涉及的审计机构中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）、评估机构万隆(上海)资产评估有限公司及公司的回复进行了逐一核查，对回复的事项表示认可并发表独立意见如下：
1、经核查问询函1-2问题涉及事项相关资料，同意审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、评估机构万隆(上海)资产评估有限公司对问询函相关问题的回复内容；
中汇会计师在确定商誉减值测试的影响数时执行了其所描述的审计程序，并获得了相关审计证据。在此基础上，中汇会计师认为公司进行商誉减值测试所依据的业绩增长假设与评估咨询报告中较为乐观的业绩增长假设一致。由于客观条件限制，中汇会计师无法对民盛金科商誉减值的确切金额作出定量判断，同时中汇会计师未能对公司管理层作出的较为乐观的未来年度业绩增长假设的合理性取得令其满意的审计证据。因此，会计师信赖且利用了评估师的工作成果，并根据评估下限值测算出商誉减值（如存在）的影响数，影响金额在0至2,525万元之间。
万隆评估师列示了评估报告6019号中被评估对象的预期收益及计算过程，详细列示了折现率及参数取值情况。列示了合利宝支付近年实际业绩情况，并与评估报告1160号预测情况进行了对比，分析了产生差异的原因。列示了评估报告
海立美达购买联动优势三起同类型收购案例中的折现率及评估报告1160号涉及的折现率，评估报告6019号中确定的折现率相对较高，取值相对较为谨慎。同时，万隆评估师履行了接受委托、现场清查、分析测算、形成报告等职责。同时在特别说明中，万隆评估师列示了近期两起收第三方支付公司的案例，其认为评估咨询报告6019号按合利宝较为乐观的业绩预期收益的估值金额为158,800.00万元，基本符合目前市场对第三方支付牌照的价值判断。
2、经核查问询函3-4问题涉及事项相关资料，我们认为公司的相关回复内容符合公司的实际情况。
公司出具重组报告书时对合利金融已开展的银行开收单业务和互联网支付业务进行了说明。对于预计将开展的跨境支付业务、征信业务及保理业务均未说明预计开展时间及预计营业收入情况。合利金融 2017年 1-4月已实现收入占2017年预测收入的4.03%。随着合利金融2017年4月现阶段的各项工作部署包括现阶段系统升级改造、团队建设、产品开发、通道开拓、市场渠道建设等方面的达成，预计合利金融的支付业务将进一步发展，从而达到预期增长。至于保理业务，合利保理组建了一支业务专业、经验丰富、资源广泛的业务团队，同时经公司2017年4月11日召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过，合利金融向合利保理增资至30,000万元人民币，为进一步开展保理业务提供了资本支持，预计保理业务将成为合利金融新的盈利增长点。
随着合利金融2017年4月现阶段的各项工作部署包括现阶段系统升级改造、团队建设、产品开发、通道开拓、市场渠道建设等方面的达成，合利金融的支付业务将进一步发展，2017年1-4月该业务已实现收入2,191万元。至于保理业务，合利保理组建了一支业务专业、经验丰富、资源广泛的业务团队，同时经公司2017年4月11日召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过，合利金融向合利保理增资至30,000万元人民币，为进一步开展保理业务提供了资本支持，2017年1-4月该业务已实现收入442.35万元。自2016年11月公司收购完成以来至今的实际现金流数据与评估报告1160号和6019号中对应数据进行比对，目前公司的实际现金流量情况与预测情况趋势保持一致。
自公司收购完成以来，公司加大了合利金融团队建设、系统开发、销售渠道、
产品研发、通道建设等方面的投入，以提升合利金融整体核心竞争能力。业务方面通过不断加强和丰富合利金融的业务结构，扩大合利金融的业务规模，除了继续大力拓展第三方支付业务外，积极拓展合利金融的保理等业务，打造以支付为入口的金融科技生态闭环，通过多元化的业务模式，为合利金融的业绩提供了有力支撑。公司预测2017年度及2018年净利润为：11,293万元，21,498万元。控股股东与公司依照上述净利润进行进行业绩对赌。
公司向控股股东的借款已经到位或已签署相关借款协议，到位部分主要用于为补充新业务经营拓展所需的流动资金、支付实际经营需要的相关费用等。新签署的20亿借款合同尚需通过2016年度股东大会审议通过，向控股股东借款暨关联交易均按照相关要求履行了程序，我们事前认可并发表了独立意见，符合《深交所股票上市规则》等相关法律法规的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民盛金科控股股份有限公司独立董事关于深交所问询函相关事项的独立意见》签署页）
独立董事：
康晓岳 曾凡跃
年月日
第三届董事会第十五次会议决议公告证券代码：300248 证券简称：新开普 公告编号：2015-088新开普电子股份有限公司
第三届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新开普电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议通知于2015年8月25日以电子邮件及书面方式发出，通知了公司全体董事、监事和高级管理人员，会议于2015年8月28日以现场方式在郑州市高新技术产业开发区迎春街 18号 803会议室召开，应出席本次会议的董事八名，实际出席本次会议的董事八名，其中独立董事甘勇先生因出差委托独立董事王世卿先生代为出席表决。公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议由公司董事长杨维国先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《新开普电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及相关法律、法规的规定。
经与会董事认真审议并逐项表决，本次会议形成如下决议：
一、审议通过《关于审议<关于河南证监局对公司采取警示函措施决定的整改报告>的议案》；
董事会审议通过《关于审议<关于河南证监局对公司采取警示函措施决定的整改报告>的议案》。公司于2015年7月31日收到河南证监局《关于对新开普电子股份有限公司实施出具警示函措施的决定》（【2015】24号）（以下简称“《决定》”），要求公司在收到决定书之日起30日内对问题提出切实可行的整改措施与计划，向河南证监局提交书面报告。
公司收到河南证监局的《决定》后，公司董事会高度重视，对《决定》所提出的问题进行全面梳理和分析，对照《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关法律法规、规范性文件规定，对《决定》中提出的问题制定具体的整改措施，对各项整改措施、责任人和完成时间做
第三届董事会第十五次会议决议公告出详细的计划，并编制了《关于河南证监局对公司采取警示函措施决定的整改报告》。公司将切实按照要求和计划进行整改，不断规范公司的行为，并将以此为契机，加强学习，提高认识，规范运作，强化信息披露，切实维护和保障股东和投资者权益。
公司《关于河南证监局对公司采取警示函措施决定的整改报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果：全体董事以8票同意、0票反对、0票弃权通过。
二、审议通过《关于修改<新开普电子股份有限公司总经理工作细则>的议案》。
董事会审议通过《关于修改<新开普电子股份有限公司总经理工作细则>的议案》。为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和其他有关规定，特修改了公司《总经理工作细则》。
公司《总经理工作细则》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果：全体董事以8票同意、0票反对、0票弃权通过。
特此公告。
新开普电子股份有限公司
董事会
二〇一五年八月二十八日
中信建投证券股份有限公司
关于山鼎设计股份有限公司股票价格波动是否达到
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
第五条相关标准的核查意见
一、股价变动情况
根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条规定，“剔除大盘因素和同行业板块因素影响，上市公司股价在股价敏感重大信息公布前 20个交易日内累计涨跌幅超过20%的，上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。中国证监会可对上市公司股价异动行为进行调查，调查期间将暂缓审核上市公司的行政许可申请。”
山鼎设计股份有限公司（以下简称“山鼎设计”或“上市公司”）于2019年3月26日首次披露了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》。上市公司股票在停牌前连续 20个交易日期间股价涨跌幅情况，以及该期间与创业板指、房屋建设Ⅱ(申万)波动情况的比较如下：
|||||
|-|-|-|-|
|名称|2019年2月22日收盘价（元/股）|2019年3月22日收盘价（元/股）|涨跌幅|
|山鼎设计|27.78|26.06|-6.19%|
|创业板指|1,456.30|1,693.87|16.31%|
|房屋建设Ⅱ(申万)|3,652.62|3,980.98|8.99%|

数据来源：Wind资讯
本次交易预案公告前20个交易日内，公司股票收盘价格累计跌幅为-6.19%，剔除创业板综合指数上涨16.31%因素后，波动幅度为22.50%；剔除制造业指数上涨8.99%因素后，波动幅度为15.18%。剔除大盘因素影响，山鼎设计股价在股票停牌前20个交易日累计跌幅已超过20%。
按照128号文第五条的相关规定，山鼎设计董事会已在《山鼎设计股份有限
公司董事会关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关
各方行为的通知>第五条相关标准的说明》进行如下风险提示：
“1、中国证券监督管理委员会可能将对上市公司股价异动行为进行调查，因此存在因股价异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易而暂停、中止或取消本次重大资产重组的风险。
2、本次重组股票停牌后，公司已按照《关于规范上市公司信息披露及相关各方行业的通知》（证监公司字[2007]128号）相关要求，针对停牌前6个月内本次重大资产重组涉及的相关机构、人员及其直系亲属及其他内幕信息知情人有无持有或买卖上市公司股票展开自查工作。经自查，本次重大资产重组涉及的相关机构、人员及其直系亲属在停牌前6个月内均不存在利用内幕信息买卖本公司股票的行为，亦不存在泄露公司本次重大资产重组内幕信息，以及利用本次重组相关信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。
3、鉴于上述情况，经公司与重组方协商一致，公司将继续推进重组进程。
4、根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行业的通知》（证监公司字[2007]128号），如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的，本次重组进程将被暂停并可能被中止。”
二、核查意见
经核查，在剔除中小板综合指数（399006）、房屋建设Ⅱ（申万，801721）的波动因素影响后，山鼎设计股价在本次交易预案公告前20个交易日内累计跌幅分别为22.50%和15.18%，股票价格波动已达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条相关标准，山鼎设计董事会已对相关风险进行了充分提示。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山鼎设计股份有限公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
崔登辉 袁晨
孟婧 刘诗娇
中信建投证券股份有限公司年 月 日