募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
———————————————————芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
会专字[2019]0078号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
·
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“伯特利公司”）管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供伯特利公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为伯特利公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012] 44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是伯特利公司管理层的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是对伯特利公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和相关格式指引的规定，将本公司2018年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]433号文核准，本公司于2018年 4月通过公开发行方式发行人民币普通股（A股）4,086.00万股，每股发行价为15.10元，应募集资金总额为61,698.60万元，根据有关规定扣除发行费用5,455.70万元后，实际募集资金金额为56,242.90万元。该募集资金已于2018年4月到位。
上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2018]3756号《验资报告》验证。
本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，本公司以募集资金置换自筹资金投入募集资金项目的金额为16,202.28万元；（2）上述募集资金到位后，2018年 5-12月份本公司直接投入募集资金 2,852.59万元。截至 2018年 12月 31日，本公司累计使用募集资金 19,054.87万元，支付银行手续费 0.17万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 37,187.86万元。本公司募集资金累计投资收益761.87万元，累计银行存款利息收入39.20万元，募集资金2018年12月31日余额合计为37,988.93万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2018年4月25日，本公司和保荐人中国银河证券股份有限公司分别与募集资金专户开户行中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限公司芜湖分行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018年 5月 16日，本公司全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司在中国银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户，本公司与保荐人中国银河证券股份有限公司、芜湖伯特利电子控制系统有限公司、中国银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2018年12月31日止，本公司募集资金存储情况如下：
单位：万元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|备注|
|交通银行股份有限公司芜湖天门山支行|342006016018880008050|6,662.12|其中6,600.00万元购买理财产品。|
|兴业银行股份有限公司芜湖开发区支行|498040100100072185|5,411.23|其中5,400.00万元为定期存款。|
|中信银行股份有限公司芜湖分行营业部|8112301012000412799|9,212.98|其中5,000.00万元购买理财产品，4,000.00万元为定期存款。|
|中国光大银行股份有限公司芜湖分行营业部|79430188000196186|7,162.42|其中7,000.00万元为定期存款。|
|华夏银行股份有限公司芜湖分行营业部|19150000000066242|5,647.26|其中5,400.00万元购买理财产品。|
|中国银行股份有限公司芜湖经济技术开发区支行|188747857699|3,892.92|其中3,800.00万元为定期存款。|
|合计||37,988.93||

三、2018年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2018年 12月 31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币19,054.87万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金等额置换情况
本公司于 2018年5月8日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换的议案》，同意本公司使用募集资金置换前期已投入募集资金项目的自筹资金，置换资金总额为 16,202.28万元，置换情况如下表：
单位：万元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目名称|承诺募集资金投资金额|自筹资金预先投入金额|
|1|年产200万套汽车盘式制动器总成建设项目|25,832.90|10,214.57|
|2|年产60万套EPB（电子驻车制动系统）、15万套气压ABS（制动防抱死系统）建设项目|15,500.00|5724.4|
|3|年产20万套液压ABS（制动防抱死系统）、10万套液压ESC（电子稳定控制系统）建设项目|9,170.00|107.62|
|4|年产180万套制动系统零部件建设项目|5,740.00|155.69|
|合 计||56,242.90|16,202.28|

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018年 5月 8日，本公司召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高额不超过38,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。上述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司共同使用。截至 2018年 12月 31日止，本公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未赎回的余额为 17,000.00万元，购买定期存款尚未到期的余额为 20,200.00万元。
（四）使用募集资金对全资子公司增资，用于募投项目
本公司于 2018年 5月 8日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对芜湖伯特利电子控制系统有限公司增资的议案》，同意使用募集资金向全资子公司伯特利电子增资5,000.00万元，用于募集资金投资项目“年产20万套液压ABS、10万套液压ESC建设项目”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
告报项专的况情用使与放存度年金资集募于关
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|36.654,4|78.450,91||行可目项 发否是性 变大重生化|否|否|否|否||用适不|用适不|，金资筹自的目项资投金资集募入投已期先换置金资集募用使司公，》案议的换置行进金资入投期先目项投募对金资集募用使于关《了过通议审，议会次十二第会事董届一第了开召日 流充补时暂金资置闲对针构机荐保及事董立独、会事监司公本。元万82.202,61。见意意同了表发金资动8币民人为额总金资换置月5年8102于司公|用适不|
||||否是到达计预 益效|-|-|-|-|-|||||
|额总金资集募入投度年本|额总金资集募入投计累已||度年本 的现实益效|54.202,5|60.166,3|-|-|15.368,8|||||
||||到达目项 使可定预 日态状用期|11年9102月|11年9102月|11年9102月|11年9102月|-|||||
||||投末期至截度进入 ＝)4()%( )1(/)2(|17.44|57.93|49.21|67.2|88.33|||||
||||投计累末期至截 投诺承与额金入 )3(额差的额金入)1(-)2(＝|58.382,41-|73.933,9-|70.389,7-|47.185,5-|30.881,73-|||||
||||累末期至截 额金入投计)2(|50.945,11|36.061,6|39.681,1|62.851|78.450,91|||||
|09.242,65|-|-|投度年本额金入|87.004,2|54.878|88.641,1|25.03|36.654,4|||||
||||末期至截 入投诺承)1(额金|09.238,52|00.005,51|00.071,9|00.047,5|09.242,65|因原度进划计到达未 ）目项投募体具分（|明说况情的化变大重生发性行可目项|况情换置及入投期先目项资投金资集募|况情金资动流充补时暂金资集募置闲用|
|额总金资集募|额总金资集募的途用更变|例比额总金资集募的途用更变|投后整调额总资|09.238,52|00.005,51|00.071,9|00.047,5|09.242,65|||||
||||金资集募 资投诺承额总|09.238,52|00.005,51|00.071,9|00.047,5|09.242,65|||||
||||已否是 项更变 部含(目 )更变分|否|否|否|否||||||
||||目项资投诺承|汽套万002产年 总器动制式盘车目项设建成|套万06产年 气套万51、BPE 目项设建SBA压|压液套万02产年 液套万01、SBA 目项设建CSE压|制套万081产年 建件部零统系动目项设|计合|||||

告报项专的况情用使与放存度年金资集募于关
|||||
|-|-|-|-|
|使于关《过通议审议会次三十第会事监届一第、议会次十二第会事董届一第开召日8月5年8102于司公 的全安金资集募及划计用使金资集募响影不保确在司公本意同 不起日之过通议审会事董自为限期资投，理管金现行进金资集募置闲时暂元万000,83过超不将，下提前 买购署签行银业商的金资集募放存与司公本。品产财理型本保的好性动流、高性全安的行发其买购，件文关相的款存性构结。用使动滚可内限期资投述上在度额资投该，月个21过超，》案议的理管金现行进金资集募置闲用|用适不|用适不|无|
|况情品产关相资投，理管金现行进金资集募置闲对|金资动流充补久永金资募超用况情款贷行银还归或|因原成形及额金的余结金资集募|况情用使他其金资集募|