郑州光力科技股份有限公司
关于募集资金 2017年半年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，郑州光力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年6月30日止募集资金半年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1175号文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2300万股，发行价格为 7.28元/股，发行募集资金总额为人民币 167,440,000.00元，扣除发行费用人民币 28,064,277.20元，本次发行募集资金净额为人民币139,375,722.80元。以上募集资金已全部到位，并已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]410300005号验资报告，全部存放于募集资金专户管理。以前年度使用金额 22,902,272.39元，2017年上半年使用金额106,000.0元，募集资金余额为128,474,143.59（包含利息收入、理财收益）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司于2012年9月 28日首届董事会第十四次会议审议通过《郑州光力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），并经 2012年 10月 15日召开的 2012年第二次临时股东大会批准通过。后根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律、法规、规范性文件，公司对管理办法进行了修改，并经2015年11月30日召开的第二届董事会第十四次会议和2015年12月16日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过。一直以来，公司严格按照管理办法进行募集资金的存放、使用和管理，不存在违反管理办法及《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的情形。
募集资金到位后，公司及保荐人光大证券股份有限公司分别与光大银行郑州
纬五路支行、浦发银行郑州高新区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，公司与保荐人、上述商业银行严格履行《募集资金专户存储三方监管协议》约定的义务，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理。对募集资金的使用，公司严格履行相应的申请和审批程序，同时及时通知保荐人，随时接受保荐代表人的监督，未发生违反协议有关约定的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至2017年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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|初始存放金额|利息收入净额|已使用金额|
|44,364,480.85|647,212.81|29,000.00|
|82,983,886.15|584,563.78|77,000.00|
|127,348,367.00|1.231,776.59|106,000.00|

注：存储余额含本期购买未到期理财产品 40,000,000.00元。
三、2017年半年度募集资金的实际使用情况
（一） 2017年半年度公司募集资金的使用情况见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）闲置募集资金购买理财产品的情况
根据公司 2016年第一次临时股东大会于 2016年 2月 19日审议通过的《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》，在确保不影响募投项目建设和正常生产经营情况下，公司计划使用不超过人民币 15,000.00万元的暂时闲置资金（其中募集资金不超过5,000.00万元），购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。议案至获得本次股东大会通过之日起二年内有效。
本期使用闲置募集资金累积购买理财产品80,000,000.00元，其中：本期购买已到期理财产品40,000,000.00元，本期购买未到期理财产品40,000,000.00元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情况。本公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
附表1：《募集资金使用情况对照表》
郑州光力科技股份有限公司董事会
二○一七年八月二十三日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2017年半年度
编制单位：郑州光力科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||16,744.00||本年度投入募集资金总额||||10.60||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||不适用||已累计投入募集资金总额||||1,497.83||
|累计变更用途的募集资金总额|||不适用||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||不适用||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度 (3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|1、瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目|否|8,535.00|8,535.00|7.7|403.47|4.73%|2018年5月27日|无|不适用|否|
|2、研发平台升级项目|否|5,405.08|5,405.08|2.9|1,094.36|20.25%|2019年5月12日|无|不适用|否|
|承诺投资项目小计||13,940.08|13,940.08|10.6|1,497.83|--|--||||

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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|公司募集资金投资项目“瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目”和“研发平台升级项目”原计划建设完成时间为 2017年5月，因下述原因未达到计划进度，公司董事会按照相关规定，于2017年5月11日审批通过了募投项目延期的议案（已公告）：1、“瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目”，延期完工的主要原因是：本募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但可行性分析受限于当前产业政策、市场环境变化等诸多不确定因素的影响，出于审慎原则，现阶段公司没有对募投项目进行大规模投入。公司根据募投项目的实施进度、市场前景及实际建设情况，经过谨慎研究论证，决定将该项目延期至2018年5月前完成。2、“研发平台升级项目”，延期完工的主要原因是：本募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但可行性分析受限于当前产业政策、市场环境变化等诸多不确定因素的影响。为了降低募集资金的投资风险，提升募集资金使用效率，保障资金安全合理运用，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，公司放缓了“研发平台升级项目” 的实施进度。现根据相关募投项目的实施进度、市场前景及实际建设情况，经过谨慎的研究论证，决定将该项目延期至2019年5月前完成。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|

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|尚未使用的募集资金用途及去向|截止到报告期末，尚未使用的募集资金余额 12,847.41万元，其中未到期理财产品 4,000 万元，募集资金专户余额8,847.41万元。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司两个募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但可行性分析受限于当前产业政策、市场环境变化等诸多不确定因素的影响，出于审慎原则，现阶段公司没有对募投项目进行大规模投入。|