证券代码：000048 证券简称：*ST康达 公告编号：2018-068
深圳市康达尔（集团）股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本公司第八届董事会2018年第十次临时会议审议通过了《关于公司2017年年度股东大会相关事项的议案》，依据深圳市福田区人民法院的民事裁定书，在本次股东大会上将京基集团所持公司123677371股全部计入有效表决权总数进行计票；鉴于监管机构对涉及京基集团增持公司股份涉嫌违法的事项正在调查过程中、司法机关对涉及本公司与京基集团所持股份表决权事项的相关纠纷案件尚未作出生效判决，深圳市福田区人民法院2018年6月28日送达的《民事裁定书》[案号（2017）粤0304民初7767号之八]是依据京基集团提出的行为保全申请而作出的保全裁定，并非对案件作出的实体判决。京基集团在本次股东大会上就其所持股份是否享有投票权是相关诉讼案件需要审理的事项，京基集团涉嫌违法违规的事项亦由监管部门在核查，监管部门就此尚未作出结论。监管机关将作出的核查、调查结论或司法机关将作出的生效判决可能认定京基集团所持股份全部或部分
不得行使表决权，与福田区人民法院《民事裁定书》的裁定可能存在不一致的情形，即本次股东大会京基集团是否享有提名董事候选人、监事候选人的资格以及对相关议案是否具有表决权，仍取决于监管部门的调查结论和法院就相关诉讼争议事项作出的实体判决。为此，公司在执行福田区人民法院《民事裁定书》的同时，根据司法机关可能作出的判决结果或监管机关可能作出的核查、调查结论，就本次股东大会审议事项的表决结果按照不同情况分类进行统计记载。如京基集团所提名的董事、监事候选人在本次股东大会上按深圳市福田区人民法院2018
年6月28日送达的《民事裁定书》裁定的计票方式获得通过，董事会暂认可当选董事、监事，但由于存在上述提及的提名股东的合法、合规性的问题，该等董事、监事的任职资格仍然需待监管机构的核查确认。
2、本公司第八届董事会于2018年6月29日收到祝九胜先生提交的《关于不再作为公司董事候选人的函》，祝九胜先生提出不继续留任公司第九届董事会董事，祝九胜先生不再作为公司第九届董事候选人。鉴于本次股东大会已经开始网络投票，本次股东大会将如实记录股东对《关于选举祝九胜为公司第九届董事会董事的议案》的投票结果，但该项议案将不计表决结果，无论得票多少祝九胜先生均不当选公司第九届董事会董事。
3、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议情况。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：现场会议召开时间：2018年6月29日（星期五）下午15:00
网络投票时间：2018年6月28日—2018年6月29日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年6月29日上午9∶30—11∶30，下午13∶00—15∶00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为2018年6月28日下午15：00，结束时间为2018年6月29日下午15：00。
2、召开地点：深圳市福田区深南中路6011号绿景纪元大厦A座24楼会议室
3、召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式
4、召集人：深圳市康达尔（集团）股份有限公司董事会
5、主持人：董事长罗爱华女士
6、本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司股东大会规则》的有关规定
(二)会议出席情况
出席本次股东大会的股东（及代理人）共165人，代表股份313,258,023股，占上市公司总股份的80.1646％。其中：
1、出席本次股东大会现场会议的股东（及代理人）共11人，代表股份
249,860,050股，占上市公司总股份的63.9407%。其中，京基集团有限公司出席了本次股东大会现场会议，但通过深圳证券交易所交易系统进行了投票。
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共155人，代表股份187,075,344股，占上市公司总股份的47.8737％。
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共161人，代表股份
65,770,297股，占上市公司总股份的16.8310％。
公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了会议。
二、议案审议和表决情况
（一）本次股东大会存在的特殊情况
鉴于：
1、林志（身份证号：44082119731229****）及其一致行动人连续超过5%而未依照《证券法》第八十六条的规定履行报告、通知及公告义务，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）于2014年11月25日向林志出具行政处罚决定书〔2014〕6号，决定对林志责令改正，给予警告，并处以罚款60万元。截止2015年5月，林志及其一致行动人合计持有深圳市康达尔（集团）股份有限公司（以下简称“康达尔”或“本公司”）股票61,787,291股，占比
15.81%。林志受行政处罚后不但未进行改正，反而又于2015年6月增持了约4%股份，合计持有本公司77,387,291股，占比19.80%，并于2015年8月31日与京基集团有限公司（以下简称“京基集团”）签署了《一致行动人协议》，之后在2016年1月至2016年2月期间将所持19.80%股份以大宗交易方式全部转让给京基集团；
另京基集团以自己名义增持了公司11.85%股份，其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司名下持有1.94%股份。
2、因京基集团在收购康达尔股票过程中涉嫌存在“隐瞒事实”、“做出虚假陈述”等信息披露违规行为，深圳证券交易所于2016年7月4日出具《关于对京基集团有限公司的监管函》（公司部监管函[2016]第88号），认定京基集团存在信息披露内容不完整，违反《深圳证券交易所股票上市规则》第1.4条和第2.1条规定的情形。
3、本公司针对京基集团涉嫌幕后操纵林志及其一致行动人违法增持康达尔股票存在重大虚假陈述、内幕交易和操纵股价等严重违法违规行为的举报及监管机构受理回复情况
2014年12月9日，本公司向深圳证监局报送了《关于调查处理深圳市康达尔（集团）股份有限公司股东林志的请求函》，针对深圳证监局于2014年11月25
日向林志出具的行政处罚决定书〔2014〕6号中所认定的事实和相关情况提出了
异议，并提供了京基集团涉嫌幕后操纵林志及其一致行动人违法增持康达尔股
票，涉嫌存在重大虚假陈述、内幕交易和操纵股价等严重违法违规行为，并提供了相关证据，但深圳证监局未作正式回复。
2015年9月18日，本公司向中国证监会、深圳证监局提交了《关于举报股东林志等人在买卖上市公司股票过程中存在严重违法行为的报告》,深圳证监局于2015年9月25日出具《告知书》（深证非信告字【2015】446号），回复称正在核查中。
2015年11月16日，本公司向深圳证监局提交了《关于举报股东林志、京基集团有限公司在买卖上市公司股票过程中存在严重违法行为的报告》；深圳证监局于2015年12月7日出具《答复函》（深证非信复字【2015】446号），答复称针对公司投诉事项已组织开展调查工作。如发现违法行为，将依法处理。
2015年12月21日，本公司向深圳证监局提交了《关于举报股东京基集团有限公司在买卖上市公司股票过程中存在内幕交易行为的报告》；深圳证监局于2015年12月31日出具《告知书》（深证非信告字【2015】805号），回复称正在核查中。
2016年1月8日，本公司向深圳证监局提交了《关于举报林志等十名自然人股东与京基集团有限公司在协议转让上市公司股份过程中存在违法违规行为的报
告》；深圳证监局于2016年1月18日出具《告知书》（深证非信告字【2016】19号），回复称正在核查中。
2016年6月23日，本公司向深圳证监局提交了《关于京基集团在买卖康达尔股票过程中存在重大虚假信息披露的举报信》；深圳证监局于2016年7月6日出具《行政监管措施决定书》（[2016]38号），告知对于公司反映的京基集团违法违规事项深圳证监局正在依法调查过程中。
4、本公司就京基集团、林志等共15名被告人违法增持公司股票事宜向广东省高级人民法院（以下简称“广东高院”）提起民事诉讼，本公司也向广东高院申请了行为保全，请求法院依法裁定15名被告人在本案判决确定前不得自行或通过第三方行使其持有或支配的申请人股份之表决权。2015年12月9日，本公司收到广东高院送达的《案件受理通知书》，案号为(2015)粤高法民二初字第36号，但截止目前，广东高院对本公司的行为保全申请尚未作出相关裁定。
5、2018年6月28日，本公司收到深圳市福田区人民法院《民事裁定书》[案号（2017）粤0304民初7767号之八]，京基集团用深圳市京基房地产股份有限公司名下房产作担保向深圳市福田区人民法院申请行为保全，法院裁定如下：深圳市康达尔(集团)股份有限公司不得在2018年6月29日召开的2017年年度股东大会上剥夺京基集团有限公司表决权,并应当将京基集团有限公司所持深圳市康达尔(集团)股份有限公司123677371股全部计入该次会议的有效表决权总数。本裁定立即开始执行。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起五日内向本院申请复议一次，复议期间不停止裁定的执行。
鉴于上述事实，董事会认为：依据深圳市福田区人民法院的民事裁定书，在本次股东大会上将京基集团所持公司123677371股全部计入有效表决权总数进行计票；鉴于监管机构对涉及京基集团增持公司股份涉嫌违法的事项正在调查过程中、司法机关对涉及本公司与京基集团所持股份表决权事项的相关纠纷案件尚未作出生效判决，深圳市福田区人民法院2018年6月28日送达的《民事裁定书》[案号（2017）粤0304民初7767号之八]是依据京基集团提出的行为保全申请而作出的保全裁定，并非对案件作出的实体判决。京基集团在本次股东大会上就其所持股份是否享有投票权是相关诉讼案件需要审理的事项，京基集团涉嫌违法违规的事项亦由监管部门在核查，监管部门就此尚未作出结论。监管机关将作出的核查、调查结论或司法机关将作出的生效判决可能认定京基集团所持股份全部或部分
不得行使表决权，与福田区人民法院《民事裁定书》的裁定可能存在不一致的情形。为此，公司在执行上述《民事裁定书》的前提下，根据司法机关可能作出的判决结果或监管机关可能作出的核查、调查结论，就本次股东大会审议事项的表决结果按照不同情况分类进行统计记载。
（二）本次股东大会以现场记名投票与网络投票相结合的表决方式审议以下议案，具体表决情况如下:
议案一《公司2017年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意126,815,579股，占出席会议所有股东所持股份的40.4828％；反对
156,429,255股，占出席会议所有股东所持股份的49.9362％；弃权30,013,189
股（其中，因未投票默认弃权422,700股），占出席会议所有股东所持股份的
9.5810％。
中小股东总表决情况：
同意3,005,224股，占出席会议中小股东所持股份的4.5693％；反对
32,751,884股，占出席会议中小股东所持股份的49.7974％；弃权30,013,189股（其中，因未投票默认弃权422,700股），占出席会议中小股东所持股份的
45.6333％。
表决结果：不通过
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情
况分类进行的统计记载情况：
1、若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使表
决权的统计结果
总表决情况：
同意126,815,579股，占出席会议有效表决权股东所持股份的53.7649%；反对79,041,964股，占出席会议有效表决权股东所持股份的33.5107%；弃权
30,013,189股，占出席会议有效表决权股东所持股份的12.7244%。
中小股东总表决情况：
同意3,005,224股，占出席会议中小股东所持股份的4.5693％；反对
32,751,884股，占出席会议中小股东所持股份的49.7974％；弃权30,013,189股，占出席会议中小股东所持股份的45.6333％。
表决结果：通过
2、若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表决
票不得行使表决权的统计结果
总表决情况：
同意126,815,579股，占出席会议有效表决权股东所持股份的69.6771%；反对25,175,784股，占出席会议有效表决权股东所持股份的13.8325%；弃权
30,013,189股，占出席会议有效表决权股东所持股份的16.4904%。
中小股东总表决情况：
同意3,005,224股，占出席会议中小股东所持股份的5.1641%；反对
25,175,784股，占出席会议中小股东所持股份的43.2617%；弃权30,013,189股，占出席会议中小股东所持股份的51.5742%。
表决结果：通过
议案二《公司2017年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意126,950,679股，占出席会议所有股东所持股份的40.5259％；反对
156,401,155股，占出席会议所有股东所持股份的49.9273％；弃权29,906,189
股（其中，因未投票默认弃权422,700股），占出席会议所有股东所持股份的
9.5468％。
中小股东总表决情况：
同意3,140,324股，占出席会议中小股东所持股份的4.7747％；反对
32,723,784股，占出席会议中小股东所持股份的49.7547％；弃权29,906,189股（其中，因未投票默认弃权422,700股），占出席会议中小股东所持股份的
45.4707％。
表决结果：不通过
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情
况分类进行的统计记载情况：
1、若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使表
决权的统计结果
总表决情况：
同意126,950,679股，占出席会议有效表决权股东所持股份的53.8221%；反对79,013,864股，占出席会议有效表决权股东所持股份的33.4988%；弃权
29,906,189股，占出席会议有效表决权股东所持股份的12.6791%。
中小股东总表决情况：
同意3,140,324股，占出席会议中小股东所持股份的4.7747％；反对
32,723,784股，占出席会议中小股东所持股份的49.7547％；弃权29,906,189股，占出席会议中小股东所持股份的45.4707％。
表决结果：通过
2、若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表决
票不得行使表决权的统计结果
总表决情况：
同意126,950,679股，占出席会议有效表决权股东所持股份的69.7514%；反对25,147,684股，占出席会议有效表决权股东所持股份的13.8171%；弃权
29,906,189股，占出席会议有效表决权股东所持股份的16.4316%。
中小股东总表决情况：
同意3,140,324股，占出席会议中小股东所持股份的5.3963%；反对
25,147,684股，占出席会议中小股东所持股份的43.2134%；弃权29,906,189股，占出席会议中小股东所持股份的51.3903%。
表决结果：通过
议案三《关于公司董事会换届暨选举非独立董事的议案》和《关于提议选举公司第九届董事会非独立董事的议案》-留任非独立董事。本议案采取累积投票制。
3.01《关于选举罗爱华为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意128,114,679股
中小股东表决情况：
同意2,886,943股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意128,114,679股
中小股东表决情况：
同意2,886,943股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意128,114,679股
中小股东表决情况：
同意2,886,943股
表决结果：当选
3.02《关于选举祝九胜为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意304,778,031股
中小股东表决情况：
同意4,696,400股
表决结果：因本人提出不再留任董事而不当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意117,062,306股
中小股东表决情况：
同意4,696,400股
表决结果：因本人提出不再留任董事而不当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意4,778,031股
中小股东表决情况：
同意4,696,400股
表决结果：因本人提出不再留任董事而不当选
3.03《关于选举黄馨为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意427,920,084股
中小股东表决情况：
同意2,692,348股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意240,204,359股
中小股东表决情况：
同意2,692,348股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意127,920,084股
中小股东表决情况：
同意2,692,348股
表决结果：当选
3.04《关于选举李力夫为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意128,182,983股
中小股东表决情况：
同意2,955,247股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意128,182,983股
中小股东表决情况：
同意2,955,247股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意128,182,983股
中小股东表决情况：
同意2,955,247股
表决结果：当选
3.05《关于选举李邑宁为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意129,103,789股
中小股东表决情况：
同意3,876,053股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意129,103,789股
中小股东表决情况：
同意3,876,053股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意129,103,789股
中小股东表决情况：
同意3,876,053股
表决结果：当选
3.06《关于选举陈扬名为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意128,712,323股
中小股东表决情况：
同意3,566,218股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意128,712,323股
中小股东表决情况：
同意3,566,218股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意128,712,323股
中小股东表决情况：
同意3,566,218股
表决结果：当选
议案四《关于公司董事会换届暨选举非独立董事的议案》和《关于提议选举公司第九届董事会非独立董事的议案》-新选非独立董事。本议案采取累积投票制。
4.01《关于选举苏亚非为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意126,049,221股
中小股东表决情况：
同意2,238,866股
表决结果：不当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意126,049,221股
中小股东表决情况：
同意2,238,866股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意126,049,221股
中小股东表决情况：
同意2,238,866股
表决结果：当选
4.02《关于选举熊伟为公司第九届董事会非独立董事的议案》；
总表决情况：
同意172,499,740股
中小股东表决情况：
同意48,822,369股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意95,112,449股
中小股东表决情况：
同意48,822,369股
表决结果：不当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意41,246,269股
中小股东表决情况：
同意41,246,269股
表决结果：不当选
议案五《关于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》和《关于提议选举公司第九届董事会独立董事的议案》-留任独立董事。本议案采取累积投票制。
5.01《关于选举曾江虹为公司第九届董事会独立董事的议案》；
总表决情况：
同意127,011,009股
中小股东表决情况：
同意3,200,654股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意127,011,009股
中小股东表决情况：
同意3,200,654股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意127,011,009股
中小股东表决情况：
同意3,200,654股
表决结果：当选
5.02《关于选举栾胜基为公司第九届董事会独立董事的议案》；
总表决情况：
同意126,585,161股
中小股东表决情况：
同意2,774,806股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意126,585,161股
中小股东表决情况：
同意2,774,806股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意126,585,161股
中小股东表决情况：
同意2,774,806股
表决结果：当选
议案六《关于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》和《关于提议选举公司第九届董事会独立董事的议案》-新选独立董事。本议案采取累积投票制。
6.01《关于选举徐国平为公司第九届董事会独立董事的议案》；
总表决情况：
同意251,218,232股
中小股东表决情况：
同意4,136,601股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意251,218,232股
中小股东表决情况：
同意4,136,601股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意251,218,232股
中小股东表决情况：
同意4,136,601股
表决结果：当选
6.02《关于选举李建新为公司第九届董事会独立董事的议案》；
总表决情况：
同意957,910股
中小股东表决情况：
同意418,831股
表决结果：不当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意957,910股
中小股东表决情况：
同意418,831股
表决结果：不当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意957,910股
中小股东表决情况：
同意418,831股
表决结果：不当选
6.03《关于选举李东明为公司第九届董事会独立董事的议案》；
总表决情况：
同意172,171,040股
中小股东表决情况：
同意48,493,668股
表决结果：不当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意94,783,748股
中小股东表决情况：
同意48,493,668股
表决结果：不当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意40,917,668股
中小股东表决情况：
同意40,917,668股
表决结果：不当选
6.04《关于选举王红兵为公司第九届董事会独立董事的议案》；
总表决情况：
同意172,751,138股
中小股东表决情况：
同意49,073,768股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意95,363,847股
中小股东表决情况：
同意49,073,768股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意41,497,568股
中小股东表决情况：
同意41,497,568股
表决结果：当选
议案七《关于公司监事会换届暨选举股东代表监事的议案》和《关于提议选举公司第九届监事会股东代表监事的议案》。本议案采取累积投票制。
7.01《关于选举占爱民为公司第九届监事会股东代表监事的议案》；
表决情况：
同意281,872,565股
中小股东表决情况：
同意2,704,026股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意281,872,565股
中小股东表决情况：
同意2,704,026股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意281,872,565股
中小股东表决情况：
同意2,704,026股
表决结果：当选
7.02《关于选举张琛为公司第九届监事会股东代表监事的议案》；
总表决情况：
同意87,798,012股
中小股东表决情况：
同意2,704,025股
表决结果：不当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意87,798,012股
中小股东表决情况：
同意2,704,025股
表决结果：不当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意87,798,012股
中小股东表决情况：
同意2,704,025股
表决结果：当选
7.03《关于选举薛建华为公司第九届监事会股东代表监事的议案》；
总表决情况：
同意9,442,505股
中小股东表决情况：
同意2,273,966股
表决结果：不当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意9,442,505股
中小股东表决情况：
同意2,273,966股
表决结果：不当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意9,442,505股
中小股东表决情况：
同意2,273,966股
表决结果：不当选
7.04《关于选举易文谦为公司第九届监事会股东代表监事的议案》；
总表决情况：
同意233,711,027股
中小股东表决情况：
同意48,194,970股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情
况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意117,630,090股
中小股东表决情况：
同意48,194,970股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意40,618,870股
中小股东表决情况：
同意40,618,870股
表决结果：不当选
7.05《关于选举陈涛为公司第九届监事会股东代表监事的议案》；
总表决情况：
同意233,244,169股
中小股东表决情况：
同意47,728,113股
表决结果：当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意117,163,232股
中小股东表决情况：
同意47,728,113股
表决结果：当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意40,152,013股
中小股东表决情况：
同意40,152,013股
表决结果：不当选
7.06《关于选举蔡小芳为公司第九届监事会股东代表监事的议案》；
总表决情况：
同意48,329,112股
中小股东表决情况：
同意48,329,112股
表决结果：不当选
根据公司董事会决议对本次股东大会审议事项的表决结果按照两种不同情况分类进行的统计记载情况：
（1）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份的表决票不得行使
表决权的统计结果
同意48,329,112股
中小股东表决情况：
同意48,329,112股
表决结果：不当选
（2）若相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表
决票不得行使表决权的统计结果
同意40,753,012股
中小股东表决情况：
同意40,753,012股
表决结果：当选
在按照深圳市福田区人民法院（2017）粤0304民初7767号之八之《民事裁定书》的要求进行计票的情形下，结合祝九胜先生在本次股东大会现场会议之前提出的不再参选董事的事实，依据股东大会表决结果，本公司第九届董事会当选的董事会成员为非独立董事六名：罗爱华、黄馨、李力夫、李邑宁、陈扬名、熊伟，独立董事四名：曾江虹、栾胜基、徐国平、王红兵；本公司第九届监事会当选的股东代表监事为三名：占爱民、易文谦、陈涛。
本次股东大会依据公司董事会决议就议案分类进行统计并公布了另外两种
不同情形下的表决结果。该等表决结果是结合未来法院作出的生效判决或者监管机构作出的核查、调查结论与深圳市福田区人民法院《民事裁定书》的要求可能会不一致的事实，考虑到本次股东大会表决结果可能会依据监管机构的核查、调查结论或法院的生效判决进行调整的因素而做的记录，该等记录不作为本次股东大会的决议执行。
由于作为提名股东京基集团存在合法、合规性的问题，其所提名并经股东大会选举当选的董事熊伟、独立董事王红兵和监事易文谦、监事陈涛的任职资格仍然需待监管机构的核查确认。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：湖北荆辉律师事务所
2、律师姓名：张炎辉、王勇
3、结论性意见
本所律师认为，贵公司2017年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定，表决结果合法有效。
本次股东大会在执行深圳市福田区人民法院《民事裁定书》[案号（2017）粤0304民初7767号之八]的前提下公布表决结果，并依据董事会决议就议案分类进行统计并公布了另外二种表决结果，其中第1种表决结果是按照相关诉讼案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结论，认定京基集团受让的林志等13人违法增持获得的公司股份不得行使表决权的情况下进行的统计；第2种表决
结果是按照相关诉讼纠纷案件作出的生效判决或监管机关作出的核查、调查结
论，认定京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司所持的公司股份不得行使表决权的统计结果。该二种表决结果是因为客观存在未来司法机关作出的生效法律文书或者监管机构作出的核查、调查结论与上述《民事裁定书》不一致的情形，也就是说确实存在对上述京基集团所持有的部分或全部股份及其疑似一致行动人所持公司股份认定不得行使表决权的可能性所作的表决
结果的记载，该记载暂不作为本次股东大会的决议执行，但可作为相应条件具备时，即根据生效的裁判文书或监管机构的核查、调查结论对本次股东大会决议作调整的依据。
四、备查文件
1、深圳市康达尔（集团）股份有限公司第八届董事会2018年第十次临时会议决议；
2、深圳市康达尔（集团）股份有限公司2017年年度股东大会决议；
3、湖北荆辉律师事务所关于深圳市康达尔（集团）股份有限公司2017年年度股东大会法律意见书。
深圳市康达尔（集团）股份有限公司董事会二〇一八年七月一日