青岛金王应用化学股份有限公司
独立董事相关事项独立意见之补充
公司2014年 3月 29日在指定信息披露媒体发布了独立董事相关事项独立
意见，因工作失误遗漏了独立董事关于使用自有资金购买低风险短期理财产品
的独立意见，现就独立董事相关事项独立意见补充以下内容：
关于使用自有资金购买低风险短期理财产品的独立意见
经核查，公司建立了较为完善的内部控制制度，且公司财务内控制度较为完善，能有效规避理财风险，资金安全能够得到保障。
在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司运用自有资金购买安全性高、流动性好、低风险短期理财产品可以提高公司资金使用效率，且不影响公司主营业务发展。该议案不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
公司第五届董事会第七次会议已审议通过了《关于使用自有资金购买低风险短期理财产品的议案》，公司履行了相关审批程序。
因此，我们同意公司在决议有效期内滚动使用不超过人民币五千万元的自有资金购买低风险短期理财产品。
独立董事相关事项独立意见更新后全文
一、关于对公司对外担保和关联方资金往来情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）的规定及要求，作为青岛金王应用化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司报告期内对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下：
1、截至2013年12月31日止，公司担保余额为8000万元，占公司报告期末净资产（经审计数据）的13.30%，其中对外担保（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为 0万元，对全资及控股子公司担保为 8000万元，占公司报告期末净资产（经审计数据）的13.30%。具体情况如下：
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||||
||担保额度相关公告|担保|实际发生日期（协议|实际担|||是否履|是否为关联方||
|担保对象名称|||||担保类型|担保期||||
||披露日期|额度|签署日）|保金额|||行完毕|担保（是或否）||
|公司对子公司的担保情况||||||||||
||担保额度相关公告|担保|实际发生日期（协议|实际担|||是否履行||是否为关联|
|担保对象名称|||||担保类型|担保期||||
||披露日期|额度|签署日）|保金额|||完毕||方担保（是或|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||否）|
|青岛金王国际贸||||||||||||
||2013年03月27日|5,000|2013年05月30日|||5,000|连带责任保证|12个月|否||否|
|易有限公司||||||||||||
|青岛金王国际贸||||||||||||
||2013年08月28日|3,000|2013年09月27日|||3,000|连带责任保证|12个月|否||否|
|易有限公司||||||||||||
|青岛金王国际贸||||||||||||
||2013年08月28日|5,000|2013年08月30日|||5,000|连带责任保证|12个月|否||否|
|易有限公司||||||||||||
|青岛保税区金王||||||||||||
||2013年08月28日|9,000|2013年08月28日|||9,000|连带责任保证|12个月|否||否|
|贸易有限公司||||||||||||
|报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）||||37,000|报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）|||||22,000||
|报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）||||37,000|报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）|||||8,000||
|公司担保总额（即前两大项的合计）||||||||||||
|报告期内审批担保额度合计（A1+B1）||||37,000|报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）|||||22,000||
|报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）||||37,000|报告期末实际担保余额合计（A4+B4）|||||8,000||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例（%）|||||||13.30%|||||
|其中：||||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）|||||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）|||||||0|||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）|||||||0|||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）|||||||0|||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）|||||||0|||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|||||||0|||||

报告期内，公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形。公司上述对外担保已根据相关规定及公司章程履行了必要的审议程序，公司建立了完善的对外担保风险控制制度，上述对外担保不存在风险，也无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
2、报告期内公司关联方占用资金的情况
截止2013年12月31日，公司与控股股东及其他关联方不存在非经营性资金占用的情况，亦不存在控股股东及其他关联方以其他方式变相资金占用的情形。
综上所述，我们认为公司对外担保及与关联方之间的资金往来行为完全符合证监发（2003）56号文、证监发[2005]120号文的规定。
二、关于 2013年度高管薪酬的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司独立董事，对公司2013年度董事、监事及高级管理人员的薪酬情况进行了认真的核查，认为：
公司 2013年度能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，制定的制度、激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
三、关于公司续聘 2014年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司独立董事，现就公司续聘2014年度审计机构发表如下意见：
经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义务，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用，因此我们同意继续聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度的财务审计机构，并同意将该议案提交公司2013年度股东大会审议。
四、关于公司 2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司独立董事，现就公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案发表如下意见：公司于 2014年 3月 27日召开的第五届董事会第七次会议审议通过了《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》：公司拟以2013年12月31日公司的总股本321,916,620股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.6元（含税），共计派发现金 19,314,997.20元。本年度不送红股也不进行资本公积金转增股本。作为公司独立董事，现就公司 2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案事项发表如下意见：
2014年公司已经支付了投资杭州悠可的投资款1.5亿元以及根据2014年公司资金安排和公司经营发展的需求，公司拟定的 2013年度利润分配预案符合公司实际情况，我们同意公司 2013年度利润分配预案，一致同意将该议案提交公司2013年度股东大会审议。
五、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，及深圳证券交易所年度报告披露相关事项的要求，作为公司独立董事，现就《青岛金王应用化学股份有限公司2013年度内部控制的自我评价报告》发表独立意见如下：
通过参加及列席公司董事会、股东大会、现场检查、资料查阅及沟通访谈，我们认为，目前公司已经建立了较为健全的内部控制体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规及规范性文件的要求，符合公司内部控制的实际情况。内部控制制度已落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，在公司的经营活动中得到了良好有效地执行。公司董事会编写的《2013年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了内部控制制度的建设及运行情况。
六、关于公司为全资子公司提供连带责任担保事宜的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）的规定及要求，作为公司的独立董事，对公司拟向全资子公司青岛金
王国贸有限公司提供连带责任担保事宜，基于独立判断的立场，特发表独立意见如下：
1、公司为全资子公司青岛金王国际贸易有限公司申请银行5000万授信额度提供连带责任担保，有利于上述全资子公司充分利用银行信用，解决流动资金短缺情况，积极开展业务，符合公司的整体利益。
2、公司为全资子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。
七、关于使用自有资金购买低风险短期理财产品的独立意见
经核查，公司建立了较为完善的内部控制制度，且公司财务内控制度较为完善，能有效规避理财风险，资金安全能够得到保障。
在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司运用自有资金购买安全性高、流动性好、低风险短期理财产品可以提高公司资金使用效率，且不影响公司主营业务发展。该议案不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
公司第五届董事会第七次会议已审议通过了《关于使用自有资金购买低风险短期理财产品的议案》，公司履行了相关审批程序。
因此，我们同意公司在决议有效期内滚动使用不超过人民币五千万元的自有资金购买低风险短期理财产品。
八、关于公司高级管理人员辞职及聘任的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》，作为公司独立董事，现就公司第五届董事会第七次会议关于公司高级管理人员辞职及聘任的事项发表如下意见：
同意朱东兴先生因工作调整原因辞去公司财务总监职务，并不再担任公司其他任何职务，其辞职不会对公司正常经营产生重大影响。
经审阅董杰先生的个人履历、工作经历等相关资料，没有发现其有《公司法》第 57条、第 58条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，其所具备的专业知识、教育背景以及工作经历符合职位要求，能够胜任所聘岗位职责的要求。董杰先生的提名和聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定。我们同意聘任董杰先生担任公司财务总监。
独立董事：孙健、王荭、陈波