上市公司股权激励计划自查表
公司简称：贝达药业 股票代码：300558
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|||是否存在||
|序号|事项||备注|
|||该事项||
|||（是/否/||
|||不适用）||
|上市公司合规性要求||||
||最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具|||
|1||||
|||否||
||否定意见或者无法表示意见的审计报告|||
||最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具|||
|2||||
|||否||
||否定意见或者无法表示意见的审计报告|||
||上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、|||
|3||||
|||否||
||公开承诺进行利润分配的情形|||
|4|是否存在其他不适宜实施股权激励的情形|||
|||否||
|5|是否已经建立绩效考核体系和考核办法|||
|||是||
|6|是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助|||
|||否||
|激励对象合规性要求||||
||是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东|||
|7||||
|||否||
||或者实际控制人及其配偶、父母、子女|||
|8|是否包括独立董事、监事|||
|||否||
|9|是否最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选|||
|||否||
||最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当|||
|10||||
|||否||
||人选|||
||最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派|||
|11||||
|||否||
||出机构行政处罚或者采取市场禁入措施|||

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||是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高||
|12|||
|||否|
||级管理人员情形||
|13|是否存在其他不适宜成为激励对象的情形||
|||否|
|14|激励名单是否经监事会核实||
|||是|
|激励计划合规性要求|||
||上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的||
|15|||
|||否|
||股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%||
|16|单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%||
|||否|
||激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟||
|17|||
|||是|
||授予权益数量的 20%||
||激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是||
|18|||
|||是|
||否已列明其姓名、职务、获授数量||
|19|股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10年||
|||是|
|20|股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定||
|||是|
|股权激励计划披露完整性要求|||
|21|股权激励计划所规定事项是否完整||
|||是|
||（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市||
||公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励|是|
||的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权||
||分布不符合上市条件||
||（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围||
|||是|
||（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本||
||总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及||
||占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留|是|
||的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在||
||有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是||
||否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明||

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|（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人||
|员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、||
|占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象||
||是|
|（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励||
|计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励对象通过全||
|部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否||
|超过公司股本总额 1%的说明||
|（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定||
||是|
|方式、可行权日、锁定期安排等||
|（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其||
|确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条||
|规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，|是|
|应当对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财||
|务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发||
|表意见并披露||
|（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出||
|权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期||
|行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约||
|定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延||
|至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露|是|
|激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权||
|益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性||
|和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励||
|计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原||
|因及合理性||
|（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，||
||是|
|应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不||
|得行使权益的期间||
|（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整||
||是|
|方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方||
|法）||
|（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权||
|公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理|是|
|性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的||
|影响||

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||（11）股权激励计划的变更、终止||
|||是|
||（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生||
|||是|
||职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划||
||（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争||
|||是|
||端解决机制||
||（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存||
||在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象||
||有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导||
|||是|
||致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公||
||司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发||
||标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完||
||成期限等。||
|绩效考核指标是否符合相关要求|||
|22|是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标||
|||是|
||指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是||
|23|||
|||是|
||否有利于促进公司竞争力的提升||
||以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照||
|24|||
|||不适用|
||公司是否不少于 3家||
||是否说明设定指标的科学性和合理性限售期、行权期合规||
|25|||
|||是|
||性要求||
|限售期、行权期合规性要求|||
||限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少||
|26|||
|||不适用|
||于 1年||
|27|每期解除限售时限是否未少于 12个月||
|||不适用|
||各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股||
|28|||
|||不适用|
||票总额的50%||
||股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1||
|29|||
|||否|
||年||
|30|股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的||
|||是|

||||
|-|-|-|
||届满日||
|31|股票期权每期行权时限是否不少于 12个月||
|||是|
||股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对||
|32|||
|||是|
||象获授股票期权总额的 50%||
|独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求|||
||独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公||
|33|||
|||是|
||司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利||
||益发表意见||
||上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管||
|34|||
|||是|
||理办法的规定发表专业意见||
||（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激||
|||是|
||励的条件||
||（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定||
|||是|
||（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合||
|||是|
||《管理办法》的规定||
||（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关||
|||是|
||法律法规的规定||
||（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信||
|||是|
||息披露义务||
||（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助||
|||否|
||（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股||
|||否|
||东利益和违反有关法律、行政法规的情形||
||（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董||
|||是|
||事是否根据《管理办法》的规定进行了回避||
||（9）其他应当说明的事项||
|||不适用|
||上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表||
|35|||
|||不适用|
||的专业意见是否完整，符合管理办法的要求||

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|-|-|-|
|审议程序合规性要求|||
|36|董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决||
|||是|
||股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避||
|37|||
|||是|
||表决||
||召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计||
|38|||
|||是|
||划向所有的股东征集委托投票权||
|39|是否存在金融创新事项||
|||否|
|本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有|||
|误产生的一切法律责任。|||
|贝达药业股份有限公司|||
|2018 年11月22日|||