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北京东方中科集成科技股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：长城证券股份有限公司
北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称“东方中科”、“发行人”或“公司”）首次公开发行新股不超过2,834万股人民币普通股（A股）(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2354号文核准，本次发行的主承销商为长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“主承销商”）。发行人的股票简称为“东方中科”，股票代码为“002819”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。根据初步询价申报结果，综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，发行人与主承销商协商确定本次股票发行价格为4.96元/股，发行数量为2,834万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,710万股，占本次发行数量的60.34%；网上初始发行数量为1,124万股，占本次发行数量的39.66%。根据2016年 10月 31日（T+1日）《北京东方中科集成科技股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告》，启动回拨机制后，网下发行数量为283.4万股，占本次发行数量的10%；网上发行数量为2,550.6万股，占本次发行数量的90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2016年11月1日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：25,429,489
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：126,130,265.44
3、网上投资者放弃认购数量（股）：76,511
4、网上投资者放弃认购金额（元）：379,494.56
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,831,055
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：14,042,032.80
3、网下投资者无效认购数量（股）：2,945
4、网下投资者无效认购金额（元）：14,607.20
无效认购的网下投资者具体名单如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|投资者名称|配售对象名称|获配数量（股）|获配金额（元）|
|1|陈文生|陈文生|826|4,096.96|
|2|西藏善诚投资咨询有限公司|西藏善诚投资咨询有限公司|826|4,096.96|
|3|民生加银基金管理有限公司|民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金|1,293|6,413.28|
|合计|||2,945|14,607.20|

注：对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主承销商包销。
二、主承销商包销情况
网上、网下投资者放弃认购及无效认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的数量为 79,456股，包销金额为 394,101.76元。主承销商包销比例为0.280367%。
2016年11月3日（T+4日），主承销商将包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
三、主承销商联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的主
承销商长城证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-83516054、0755-23930449
联系人：资本市场部
发行人：北京东方中科集成科技股份有限公司保荐机构（主承销商）：长城证券股份有限公司2016年11月3日
证券代码：300418 证券简称：昆仑万维 公告编号：2017-114北京昆仑万维科技股份有限公司
关于控股股东为公司向银行申请综合授信提供关联担保公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月4日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于控股股东为公司向银行申请综合授信提供关联担保的议案》，现将有关情况公告如下：
一、关联担保概述
2017年9月4日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向江苏银行股份有限公司北京中关村支行申请不超过人民币60,000万元的综合授信额度，上述额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。
公司控股股东、实际控制人周亚辉先生为公司向上述银行申请的总额不超过人民币60,000万元的综合授信额度提供连带责任担保，具体数额以公司根据实际经营需求及与银行签订的最终授信协议为准，担保有效期限与综合授信期限亦以公司与银行签订的最终协议为准，公司免于支付担保费用。
周亚辉先生为公司董事长，也是公司控股股东兼实际控制人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》之规定，本次交易构成关联交易。公司第三届董事会第六次会议审议通过了上述关联担保事项，尚需提交2017年第六次临时股东大会审议。
本次关联交易没有构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
周亚辉先生，中国国籍，现任公司董事长兼总经理，直接持有公司16.27%
的股权，并通过持有北京盈瑞世纪软件研发中心（有限合伙）54.8%的财产份额间接控制本公司股权，为公司控股股东及实际控制人。
三、关联交易的主要内容和定价原则
为解决公司申请银行综合授信需要担保的问题，支持公司的发展，公司控股股东及实际控制人周亚辉先生拟为公司向江苏银行股份有限公司北京中关村支
行申请不超过人民币60,000万元的综合授信额度提供连带责任担保，具体数额以公司根据实际经营需求及与银行签订的最终授信协议为准，担保有效期限与综合授信期限亦以公司与银行签订的最终协议为准，公司免于支付担保费用。
四、交易的目的及对上市公司的影响
周亚辉先生本次为公司向银行申请综合授信额度提供连带责任担保，解决了公司申请银行授信需要担保的问题，支持了公司的发展，且此次担保免于支付担保费用，体现了控股股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响。
五、年初至披露日与该关联人累计已发生各类关联交易的总金额
年初至披露日公司与周亚辉先生累计发生的关联交易总金额为7亿元（不含本次关联交易）。
六、独立董事事前认可和独立意见
公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
独立董事认为：
公司本次向江苏银行股份有限公司北京中关村支行申请综合授信额度，有利于满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于公司现有业务的稳定发展和新业务的积极拓展。公司控股股东及实际控制人周亚辉先生为公司向银行申请综合授信额度提供连带责任担保，解决了公司申请银行授信需要担保的问题，支持了公司的发展，且此次担保免于支付担保费用，体现了控股股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响。
本次关联交易没有构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
董事会在本议案的审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分，相关关联担保行为符合相关法律法规要求，不会损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的利益。
独立董事一致同意公司控股股东周亚辉先生为公司向江苏银行股份有限公
司北京中关村支行申请不超过人民币60,000万元的综合授信额度提供关联担保，并将此议案提交2017年第六次临时股东大会审议。
七、保荐机构意见
中国国际金融股份有限公司经核查后认为：上述关联交易事项，已经公司第三届董事会第六次会议审议通过，并将提交股东大会审议。公司独立董事对本次交易事项进行了事前确认，并发表了明确的同意意见。其审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。
八、备查文件
1、《经与会董事签字的公司第三届董事会第六次会议决议》
2、《独立董事关于控股股东为公司向银行申请综合授信提供关联担保事项的事前认可意见》
3、《独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》
4、《中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限公司关联交易的专项核查意见》
特此公告。
北京昆仑万维科技股份有限公司董事会二零一七年九月四日
证券代码：002018 证券简称：华信国际 公告编号：2015-115安徽华信国际控股股份有限公司
关于解除为全资子公司安徽年年富现代
农业有限公司综合授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保背景概述
安徽华信国际控股股份有限公司（以下简称“华信国际”或“公司”）于 2015年3月30日召开了2014年度股东大会并审议通过《〈关于为全资子公司安徽年年富现代农业有限公司综合授信提供担保〉的议案》，公司根据其2015年~2016年经营资金计划，为年年富提供10亿元人民币银行综合授信提供担保，借款均为短期借款，借款期限均为一年。
截至2015年10月28日，安徽年年富现代农业有限公司（以下简称“年年富”）已与中国农业银行合肥高新技术开发区支行签订《流动资金借款合同》（编号：
34010120150000885），约定年年富向中国农业银行合肥高新技术开发区支行贷款
5,000万元，且本公司与中国农业银行合肥高新技术开发区支行签订《保证合同》（编号：34100120150019155），为年年富5,000万元贷款提供担保。年年富已于2015年 10月29日将上述5,000万元贷款的本金及利息予以偿还，公司为上述贷款提供的担保已全部解除。
二、解除担保情况
经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，公司决定将所持年年富100%股权转让给华信石油（广东）有限公司，为避免出现上述股权交割完成后依然存在本公司为年年富提供担保的情形，公司第六届董事会第三十二次会议审议通过《〈关于解除为全资子公司安徽年年富现代农业有限公司综合授信提供担保〉的议案》，决定不再为年年富提供任何担保。
三、累计对外担保及逾期担保情况
截止本公告日，公司的对外担保实际发生额累计为5,000万元，占公司最近一期经审计的净资产（合并报表）的1.85%，对外担保余额为0元人民币，占公司最近一期经审计的净资产（合并报表）的0%，无逾期对外担保。
四、备查文件
1、公司第六届董事会第三十二次会议决议。
特此公告
安徽华信国际控股股份有限公司董事会二○一五年十一月三日
厦门科华恒盛股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第三十一次会议
相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《厦门科华恒盛股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为厦门科华恒盛股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第六届董事会第三十一次会议的相关议案进行了认真审议，并对公司以下相关事项基于独立判断立场，发表如下独立意见：
一、关于控股子公司投资建设数据中心项目的独立意见
公司控股子公司广东科云辰航计算科技有限公司拟在广州市经济技术开发区投资建设44090.7平方米的大型数据中心，项目建成后，预计机柜数量为6000个，本项目投资金额预计为8.6亿元，资金来源为自筹及其他融资方式解决。公司将通过该项目的快速建设，积极推进公司数据中心安全、节能等资源整合落地，为客户提供更优质的服务，该数据中心项目定位为为高端客户提供高等级的数据中心产品，项目建成后将对公司数据中心规模的扩展和盈利能力的提高奠定坚实基础，是公司业务发展战略的关键步骤，符合公司的长远利益。综上，我们一致同意该议案。
二、关于以子公司股权质押进行贷款的独立意见
公司与工商银行厦门软件园支行签署《并购借款合同》，合同中约定本公司拟以持有公司控股子公司北京科华众生云计算科技有限公司（以下简称“北京科众”）的67%股权向工商银行厦门软件园支行申请并购借款人民币5000万元，期限为5年。
通过公司向北京科众进行股权收购及增资，用于满足北京科众“云基地-开发区博兴路云计算中心”项目建设的资金需求。本次借款对公司资金管理、经营运作起到一定的积极推动作用，符合公司经营战略，有利于公司的长远发展。综上，我们一致同意该议案。
以下无正文，为独立董事之签字页。
（本页无正文，为《厦门科华恒盛股份有限公司独立董事关于第六届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》签字页）
独立董事：
_______________ _______________ _______________
刘志云 肖虹 游荣义
日期：2016年3月3日
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
中工国际工程股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003] 56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，在对公司有关会计资料及信息进行必要的了解和核实后，发表独立意见如下：
（一）公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；
（二）公司不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况；
（三）公司认真贯彻执行中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定，认真履行对外担保的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。
（四）公司累计和当期对外担保情况
1、报告期内对外担保情况：
单位：万元
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|序号|担保提供方|担保对象|担保额度|担保类型|担保期限|审议批准程序|担保余额|逾期情况|
|1|本公司|加拿大普康控股（阿尔伯塔）有限公司|17,177.7|一般保证|3年|第五届董事会第一次会议|17,177.7|无|
|2|中工国际（加拿大）有限公司|加拿大普康控股（阿尔伯塔）有限公司|17,177.7|一般保证|1年|第五届董事会第五次会议|16,699.36|无|

独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
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|3|本公司|成都市中工水务有限责任公司|2480|连带责任保证|2年|第五届董事会第五次会议|748.15|无|

2、截至 2014年 6月 30日，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为 34,625.21万元，占公司 2013年末经审计净资产的7.40%，全部为对合并报表范围内子公司的担保。
3、被担保方经营情况良好，资产负债率正常，具备较好的债务偿还能力，为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，不存在与《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况。
截至本报告日，尚无明显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担担保责任。
4、公司已建立完善的对外担保内部控制制度，公司发生的对外担保均履行了规范的决策审批程序，能较好地控制对外担保的风险。
特此说明。
独立董事：孙伯淮、王化成、王德成
二○一四年八月二十一日
广州岭南集团控股股份有限公司
独立董事述职报告
作为广州岭南集团控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2017年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2017年的工作情况作简要汇报如下：
一、2017年度出席公司会议的情况及投票情况
2017年度，本人共亲自参加以现场方式召开的股东大会4次，参加董事会会议10次，其中现场方式2次，通讯方式8次。对董事会会议审议的各项议案，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事会会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见情况
1、关于定期报告的独立意见
根据各项法律法规的要求，本人对2016年度公司的关联方资金占用、对外担保情况、利润分配预案及公司内部控制自我评价的情况进行了审查，并发表了独立意见；对2017年半年度公司关联方资金占用及对外担保情况进行了审查，并发表了独立意见。
2、关于对外投资的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《章程》的规定，2017年度，本人对公司利用不超过人民币5亿元自有闲置资金进行委托理财的对外投资行为发表了独立意见。
3、关于董事会及高级管理人员换届选举的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《章程》的规定，本人对公司换届选举第九届董事会的董
事候选人任职资格进行了审核，并对发表了独立意见。
董事会完成换届选举后，本人对第九届董事会选举的新一届高级管理人员任职资格进行了审核，并对发表了独立意见。
4、关于日常关联交易的的独立意见
2017年度，本人对提交董事会八届二十二次会议审议的《关于公司2017年度日常关联交易计划的议案》进行了事前认可，并发表了独立意见，同意进行上述关联交易；本人对提交董事会九届一次会议审议的《关于调整2017年度日常关联交易计划的议案》进行了事前认可，并发表了独立意见，同意进行上述关联交易；
本人对提交董事会九届三次会议审议的《关于调整2017年度日常关联交易额度的议案》进行了事前认可，并发表了独立意见，同意进行上述关联交易。
5、关于募集资金使用的独立意见
根据相关法律法规的规定，本人对2017年度公司使用不超过人民币 96,738万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品的事项发表了独立意见。
为保障募投项目的实施，根据相关法律法规的规定，本人对公司使用部分募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目的事项发表了独立意见。
6、关于确定高管人员2017年度薪酬限额的独立意见
根据相关法律法规的规定，本人对提交董事会九届二次会议审议的《关于确定高管人员2017年度薪酬限额的议案》进行了审查，并发表了独立意见。
7、关于2017年度续聘会计师事务所的独立意见
根据相关法律法规的规定，本人对公司2017年度续聘会计师事务所事项进行了审查，并发表了独立意见。
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）2017年度，除参加公司会议外，本人对公司管理和内控制度的执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行了独立董事的职责。
（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2017年度，公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露。
（三）推动公司法人治理结构，加强公司内控制度建设。2017年，凡需经董事会审议决策的重大事项，本人均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识在董事决策中发表专业意见，从制度上推动公司持续健康发展。
（四）对公司财务运作、资金往来、日常经营情况，本人详实听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司经营动态，并在董事会上发表意见行使职权。
四、履行独立董事职务所做的其他工作。
为切实履行好独立董事职责，本人还认真学习上市公司规范运作以及独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，切实加强对公司与投资者特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
五、结论
2017年，公司运营情况良好，股东大会及董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故2017年度，公司独立董事没有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。以上是本人独立董事在2017年度履行职责的情况汇报。
2018年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关法律、法规、规范性文件的要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事义务，维护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
独立董事：吴向能
二○一八年四月十七日
宝安鸿基地产集团股份有限公司内部控制审计报告
瑞华专审字[2014]48060001号
目 录
····················一····、······内···部····控····制····审···计····报····告···· 1-2
二、本所营业执照及执业许可证（复印件）
三、签字注册会计师资格证书（复印件）
通讯地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
PostalAddress：4th Floor of Tower 2,No.16 Xisihuanzhong Road,Haidian District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100039
电话（Tel）：+86(10)88219191
传真（Fax）：+86(10)88210558
内部控制审计报告
瑞华专审字[2014]48060001号宝安鸿基地产集团股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了宝安鸿基地产集团股份有限公司（以下简称“宝安地产公司”）2013年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、宝安地产公司对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是宝安地产公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，宝安鸿基地产集团股份有限公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（本页无正文）
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国·北京
二○一四年三月二十六日
侯立勋
中国注册会计师
肖玲
天津鹏翎胶管股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人天津鹏翎胶管股份有限公司现就提名 李鸿 为天津鹏翎胶管股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任天津鹏翎胶管股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □否
二、被提名人符合天津鹏翎胶管股份有限公司章程规定的任职条件。
√是 □否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在天津鹏翎胶管股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有天津鹏翎胶管股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有天津鹏翎胶管股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、被提名人及其直系亲属不在天津鹏翎胶管股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、被提名人不是为天津鹏翎胶管股份有限公司或其附属企业、天津鹏翎胶管股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、被提名人不在与天津鹏翎胶管股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是 □否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是 □否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√是 □否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司
任职的情形。
√是 □否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括天津鹏翎胶管股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在天津鹏翎胶管股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是 □否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√是 □否
最近三年内，在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议__0__次，未出席___0___次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√是 □否
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情
形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所创业板
业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：天津鹏翎胶管股份有限公司董事会
日期：2014年4月25日
广东省广告集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是||
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或|||
||是||
|者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度|||
|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工|是||
|作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次|||
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年|是||
|度结束后2个月内向董事会或其专门委员会|||
|提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重|||
||是||
|大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
||是||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|||

|||
|-|-|
|问，并根据情况及时处理。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定||
||是|
|对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|不适用|
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|不适用|

|||
|-|-|
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资||
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|
|权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||
||不适用|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||
||是|
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||
|所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||
||不适用|
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||
|十二个月内。||
|八、其他重要事项||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控|是|
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||

|||||
|-|-|-|-|
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||独董姓名|天数|
|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、||丁俊杰|11|
||是|||
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、||谢石松|14|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||万良勇|12|

广东省广告集团股份有限公司董 事 会
二〇一六年三月三十一日
证券代码：002174 证券简称：游族网络 公告编号：2017-047游族网络股份有限公司
关于公司控股股东股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到控股股东林奇先生函告，现对有关林奇先生将其持有游族网络股份有限公司（以下简称“公司”）的部分股份质押的相关事项公告如下：
一、控股股东部分股份质押基本情况
2017年6月29日，林奇先生将其持有的无限售条件流通股24,000,000股（占公司目前股份总数2.79%）公司股票与华安未来资产管理（上海）有限公司进行股票质押式回购交易，并已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，初始交易日为2017年6月29日，购回交易日为2019年6月29
日。
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次质押占|||
||股东||||||质押开始||质押到期|||||||
||||大股东及一||质押股数||||||质权人||其所持股份||用途|
||名称||||||日期||日|||||||
||||致行动人||||||||||比例|||
|林奇||是||24,000,000||2017年6月29日||2019年6月29日||华安未来资产管理（上海）有限公司||7.93%||融资||
|合计||-||24,000,000||-||-||-||7.93%||-||

二、控股股东股份累计被质押的情况
截止本公告披露日，林奇先生累计质押250,600,000股，占公司股份总数的29.10%，占其持有公司股份的82.82%。
三、风险提示
公司实际控制人林奇先生本次所质押股份不存在平仓风险，本次质押行为不会导致公司实际控制权变更。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、股份质押证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
特此公告。
游族网络股份有限公司董事会2017年6月30日
证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2019-44-02舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
第四届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“舒泰神”或“公司”）第四届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）的通知以传真、电子邮件等相结合的方式于 2019年 08月 14日送达。本次会议于 2019年 08月 25日上午 10:30在北京经济技术开发区经海二路 36号公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，现场表决监事2名，通讯表决监事1名。
本次会议由监事张洪山先生召集和主持，与会监事表决。
1、审议通过了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2019年半年度报告
及半年度报告摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2019年半年度报告及半年度报告摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过了《关于<2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金管理制度》，对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实
际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。
《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过了《关于公司及子公司增加2019年度日常关联交易预计的议案》本次公司及子公司增加2019年度日常关联交易预计情况经监事会审核同意并发表如下审核意见：
经核查，公司及子公司增加 2019年度与关联人预计发生的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的。上述关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形。
上述关联交易与公司全年的营业收入相比金额较小，不会对公司本期和未来财务状况和经营成果产生不利影响。公司业务不会因此对关联人形成依赖，不会影响公司的独立性。公司董事会在审议相关议案时，关联董事回避表决，也没有代其他董事行使表决权，关联交易决策及表决程序符合法律、法规及《公司章程》等的有关规定，监事会同意该议案。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司监事会
万达电影股份有限公司股票代码：002739 股票简称：万达电影 公告编号：2019-016号万达电影股份有限公司
关于发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证监会
并购重组审核委员会审核有条件通过暨公司股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年2月27日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司并购重组审核委员会 2019年第 5次工作会议审核，万达电影股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份购买资产暨关联交易事项获得有条件通过。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》等相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：万达电影，证券代码：002739）自2019年2月28日（星期四）开市起复牌。
目前，公司尚未收到中国证监会的正式核准文件，待收到中国证监会相关核准文件后将另行公告。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司相关信息均以上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
特此公告。
万达电影股份有限公司董事会2019年2月28日
唐山冀东水泥股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
（2017年 3月 7日）
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所主板板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，作为公司独立董事，我们认真审阅了相关会议资料后，对公司第七届董事会第三十二次会议的相关议案及所涉及的事项发表独立意见如下：
一、独立董事对计提资产减值准备的独立意见
独立董事对本次计提资产减值准备进行了认真审核，认为：1.公司本次计提资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计谨慎性原则；
2.公司计提资产减值准备后，公允地反映了公司的资产状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实可靠的会计信息，本次计提具有合理性，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。
3.公司董事会在审议本次计提资产减值准备事项前已征求了独立董事的意见，独立董事同意本次计提资产减值准备事项；
董事会审议该事项的程序合法合规。
二、独立董事对聘任董事会秘书的独立意见
独立董事对刘宇先生的履历进行认真审核后，就公司聘任刘宇先生为董事会秘书事项发表如下意见：
2.本次聘任刘宇先生的程序符合法律法规及《公司章程》的规定,董事会表决程序合法。
3.刘宇先生具备履行董事会秘书所需要的法律、管理、财务等专业知识，已取得董事会秘书资格证书，其经验和经历可以胜任董事会秘书工作。
独立董事签名：宁亚平、刘作毅、柴朝明
证券代码：002117 证券简称：东港股份 公告编号：2016-041东港股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
东港股份有限公司（“公司”）第五届监事会第七次会议于 2016年 9月 23日以电子邮件、书面通知等形式发出会议通知，于2016年9月29日以通讯表决的方式召开，会议应到监事5人，实到5人。本次会议的出席人数、召集、召开程序、议事内容均符合《公司法》和本公司《章程》的规定。会议审议并通过了如下事项：
1、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订<员工持股计划（草案）>并延长股票购买期的议案》
监事会认为，此次对员工持股计划的修订，符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件的规定。
有利于继续实施员工持股计划，不会损害公司及全体股东利益。
特此公告。
东港股份有限公司
监事会
证券代码：002465 证券简称：海格通信 公告编号：2018-027号广州海格通信集团股份有限公司
2018年一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2018年1月1日至2018年3月31日。
2．预计的业绩：同向上升
3．业绩预告情况表
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：20 % - 50 %|盈利：1,845.38 万元|
|盈利：2,214.46万元–2,768.07 万元|||

注：“元”均指人民币元。
二、业绩预告预审计情况
1、本次2018年一季度业绩预告仅为公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
2、2018年一季度业绩的具体财务数据将在公司2018年一季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司营业收入和归属于上市公司股东的净利润均保持稳步增长的趋势：
营业收入方面，军改落地后用户装备采购合同陆续签订与实施，母公司军品业务收入开始恢复性增长；另一方面信息服务、航空航天业务板块子公司收入稳步增长也带来了补充。营业收入增长带来净利润的增长，整体来看公司2018年一季度经营业绩快速增长。
四、其他相关说明
今年是“十三五”规划的第三年，也是军改实施后的第三年，军方相应部门人员调整到位、经费投入增加，2018年装备采购有望实现恢复性增长。此外，公司拥有军民通用的技术和市场，在无线通信、北斗导航、航空航天、软件与信息服务业等领域都有战略布局，将支持公司中长期业绩持续增长。
自 2017年 10月以来公司接连获得军工重要合同订单，合计超过 10.7亿元，约占公司 2017年度经审计营业总收入的31.92%，再次体现了海格通信的行业领先地位，更进一步验证了军改落地后军工订单出现全面恢复性增长的逻辑，对以军工、军民融合为主营业务的海格通信来说预示着重大的发展机遇。随着近期重大合同签订，订单释放，业绩向上拐点出现，同时薪火传承带来人才拐点，公司抓住历史机遇，业务将呈现快速增长态势。
广州海格通信集团股份有限公司董事会
2018年3月28日
深圳王子新材料股份有限公司董事会
关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的说明
深圳王子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份及支付现金方式向新疆网秦移动创业投资有限公司、史文勇、北京金信恒瑞投资中心（有限合伙）、新疆盈河股权投资管理有限合伙企业、南通金信灏跃投资中心（有限合伙）、南通金信华通股权投资中心（有限合伙）、西藏卓华资本管理有限公司购买其合计持有的北京飞流九天科技有限公司100%股权，并向王进军、南通金信灏沄投资中心（有限合伙）、南通金信灏汇投资中心（有限合伙）、南通金信灏泽投资中心（有限合伙）、嘉兴舜安投资合伙企业（有限合伙）、北京钛星一号投资管理中心（有限合伙）、苏州宝樾紫杉投资合伙企业（有限合伙）、深圳市中恒泰控股集团有限公司发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。公司聘请中通诚资产评估有限公司（以下简称“中通诚”）担任本次交易的评估机构，其已就标的资产出具了评估报告。
中通诚具有证券业务资格，且评估机构的选聘程序合规；评估机构、经办评估人员与评估对象及相关方之间不存在关联关系，具有充分的独立性。
评估机构对标的资产进行评估所采用的评估假设前提按照国家相关法律法规执行，综合考虑了市场评估过程中通用的惯例和准则，符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
本次评估目的是为公司本次交易提供合理的作价依据，本次评估根据国家法规及行业规范的要求，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，按照公认的资产评估方法对标的资产进行了评估，评估方法的选择适当，评估方法与评估目的相关。
本次交易涉及标的资产的价格系参照中通诚出具的评估报告的结果，由双方协商确定。标的资产的评估及交易定价合理、公允，不存在损害公司及公司
股东，特别是中小股东的利益的情形。
本次评估实施了必要的评估程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，采用的模型、选取的折现率等重要评估参数符合标的资产的实际情况，预期各年度收益和现金流量评估依据及评估结论合理，本次评估结果是合理的。本次交易标的资产的定价以具有证券期货相关业务资格的评估机构确认的评估值为参考依据，交易价格公平、合理，不会损害公司及广大中小股东的利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《深圳王子新材料股份有限公司董事会关于评估机构的独立
性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公
允性的说明》的签署页）
深圳王子新材料股份有限公司董事会2016年8月日
证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2014-020
索菲亚家居股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为320,000,000股，占公司股本总额的72.564%，涉及解除限售的股东数量为3名，其中一名为法人股东，2名为自然人股东。
2、本次解除限售的股份上市流通日为2014年4月14日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行情况
索菲亚家居股份有限公司（原名“广州市宁基装饰实业股份有限公司”，下称“公司”）经中国证监会证监许可[2011]419号文批准，向社会公众公开发行1,350万股人民币普通股股票，其中网下配售270万股，网上定价发行1,080万股，发行价格为86元/股。经深圳证券交易所《关于广州市宁基装饰实业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2011】111号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市；其中本次公开发行中网上定价发行的1,080万股股票于2011年4月12日起上市交易。公司首次公开发行前已发行股份数量总计为4,000万股，发行上市后公司总股本为5,350万股。
（二）上市后股本变化情况
（1）2011年第三次临时股东大会批准实施2011年半年度权益分派方案：以公司2011年6月30日总股本5,350万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利8元（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司于2011年8月25日完成实施2011年半年度权益分派方案，公司总股本由5,350万股变更为10,700
万股。
（2）2011年度股东大会批准实施了2011年度权益分派方案：以公司2011年12月31日总股本10,700万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利5元（含税）并以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司于2012年5月11日完成实施2011年度权益分配方案，公司总股本由10,700万股变更为21,400万股。
（3）经公司2013年第一次临时股东大会批准，公司第二届董事会第八次会议于授予日2013年3月4日向激励对象合计119名授予限制性激励股票586万股。上述限制性股票于2013年3月20日上市流通。公司总股本由21,400万股增加至21,986万股。
（4）公司2012年度股东大会批准实施了2012年度权益分配方案，以公司2013年3月20日总股本21,986万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利3.5元（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司于2013年6月14日完成实施2012年度权益分配方案，公司总股本由21,986万股变更为43,972万股。
（5）公司第二届董事会第十一次会议于授予日2013年7月19日向5名激励对象授予预留部分限制性股票合计130万股。上述限制性股票于2013年8月27日上市流通，公司总股本由43,972万股增加至44,102万股。
（6）2013年7月19日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对原激励对象刘小能已获授但尚未解锁的限制性股票合共3万股进行回购注销。公司于2013年10月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了刘小能先生所持有的上述限制性股票的回购和注销登记手续。公司总股本由44,102万股减少至44,099万股。
（三）历次股份解除限售情况
（1）根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，网下发行的股票自公司网上发行的股票在深圳证券交易所上市之日即2011年4月12日起锁定三个月方可上市流通。网下发行的股票合计270万股已于2011年7月12日上市流通。
（2）公司第二届董事会第十五次会议确认公司首次授予限制性股票第一期解锁条件已成就。公司首次授予限制性股票第一期可解锁限制性股票合计350.7万股于2014年4月9日上市流通。详情可见公司于2014年4月3日刊登于巨潮资讯网
的《关于首期授予限制性股票第一期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2014-019）。
（四）目前股本情况
目前公司股份总额为44,099万股，股本结构如下：
||||
|-|-|-|
||股份数项（股）|比例（%）|
|一、限售流通股（或非流通股）|329,603,000|74.74|
|首发前个人类限售股|240,000,000|54,42|
|首发前机构类限售股|80,000,000|18.14|
|股权激励限售股|9,483,000|2.15|
|高管锁定股|120,000|0.03|
|二、无限售流通股|111,387,000|25.26|
|三、总股本|440,990,000|100.00|

二、申请解除限售股东履行承诺情况
（一）上市公告书做出的承诺
公司控股股东及实际控制人江淦钧先生和柯建生先生承诺：自公司首次公开发行的股票并在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该部分股份。江淦钧和柯建生同时承诺：其在担任公司董事或高管职务期间，将及时向公司申报所持有公司的股份及其变动情况，除遵守前款股份锁定承诺外，另在任职期间内每年转让的公司股份将不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不会转让其所持有的公司股份，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过50%。
其他股东SOHA LIMITED承诺：自公司首次公开发行的股票并在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理SOHA在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份，也不由公司回购SOHA所持有的该部分股份。
（二）招股说明书中做出的承诺：与上市公告书中做出的承诺一致。
（三）截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东正常履行了各自
做出的承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情况。公司对本次申请解除股份限售的股东不存在提供担保的情况，也不存在提供违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2014年4月14日。
（二）公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为320,000,000股，占公司股本总额44,099万股的72.564%，涉及解除限售的股东数量为3名（其中1名为法人股东，2名为自然人股东）。具体信息请见下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|备注|
|1|江淦钧|120,000,000|120,000,000|见注1|
|2|柯建生|120,000,000|120,000,000|见注1|
|3|SOHA LIMITED|80,000,000|80,000,000||
|合 计||320,000,000|320,000,000||

注1：目前在公司，江淦钧先生担任公司董事长，柯建生先生担任公司董事、总经理,在任职期间内每年转让的公司股份将不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不会转让其所持有的公司股份，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过50%。
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司董事会二〇一四年四月十日