北京金诚同达律师事务所
关于
第一创业证券股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
补充法律意见书
金证法意[2016]字0222第0046号
北京市建国门外大街1号国贸大厦十层100004
电话：010-5706 8585 传真：010-6518 5057
发行人律师文件 补充法律意见书北京金诚同达律师事务所
关于第一创业证券股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
补充法律意见书
金证法意[2016]字0222第0046号
致：第一创业证券股份有限公司
本所接受发行人的委托，根据与发行人签订的《聘用律师合同》，作为发行人本次发行、上市的特聘专项法律顾问，为发行人本次发行、上市提供法律服务。
为本次发行、上市，本所律师已于 2012年7月22日出具了《北京金诚同达律师事务所关于第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）和《北京金诚同达律师事务所关于第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》（以下简称“律师工作报告”）。此后，本所律师分别于2013年3月26日、2013年10月21日、2014年 4月 25日、2014年 9月 1日、2015年 2月 28日、2015年 6月 5日、2015年 8月 25日出具了七份《北京金诚同达律师事务所关于第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书》（根据时间先后，以下分别简称“补充法律意见书一”、“补充法律意见书二”、“补充法律意见书三”、“补充法律意见书四”、“补充法律意见书五”、“补充法律意见书六”、“补充法律意见书七”）。
发行人的审计基准日调整为2015年12月31日，立信事务所对发行人 2013年度、2014度、2015年度的财务报表进行了审计并于2016年2月2日出具编号为信会师报字[2016]第130033号《审计报告》（以下简称“《审计报告》”）、编号为信会师报字[2016]第 130027号《内部控制鉴证报告》（以下简称“《内部控制鉴证报告》”）、编号为信会师报字[2016]第130030号《非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》（以下简称“《非经常性损益审核报告》”）和编号为信会师报字[2016]第130029号《主要税种纳税情况说明的专项审核报告》（以下简称“《纳税专项审核报告》”，本所律师就发行人自上述补充法律意见书七出具之日至 2015年 12月 31日（以下简称“补充事项期间”）相关法律事实发生
发行人律师文件 补充法律意见书变化的情况进行了补充核查和验证，并出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称，除特别说明者外，与其在法律意见书、律师工作报告中的含义相同。本所律师在法律意见书和律师工作报告中所作的各项声明，适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书构成法律意见书、律师工作报告和补充法律意见书一、补充法律意见书二、补充法律意见书三、补充法律意见书四、补充法律意见书五、补充法律意见书六、补充法律意见书七的必要补充。
本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行、上市所必备的法定文件随其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任。
本所律师根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表补充法律意见如下：
一、本次发行、上市的批准和授权
发行人本次发行、上市已经依照法定程序取得2012年4月26日召开的2011年度股东大会的有效批准，并历经 2012年度、2013年度、2014年度、2016年第二次临时股东大会批准延长有效期。
二、发行人本次发行、上市的主体资格
根据发行人提供的《企业法人营业执照》（注册号：440301103180610）和工商登记（备案）材料，并经本所律师查验，补充事项期间，发行人的设立和存续符合《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，是依法设立且有效存续的股份有限公司，具备本次发行、上市的主体资格。
三、本次发行、上市的实质条件
经本所律师查验，补充事项期间，发行人本次发行、上市继续符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》（2015年修改）等法律、法规、规范性文件所规定的公司首次公开发行股票并上市的实质条件。
（一）根据《审计报告》，以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，发行人2013-2015年度经审计的净利润均为正数且累计超过人民币 3,000万元，发
发行人律师文件 补充法律意见书行人最近三年连续盈利，具有持续盈利能力，财务状况良好。
（二）根据《审计报告》，并经本所律师适当核查，发行人最近三年财务会计文件无虚假记载，无重大违法行为。
（三）根据《内部控制鉴证报告》，并经本所律师适当核查，截至 2015年12月31日，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告
的可靠性、经营的合法性、营运的效率与效果。
（四）根据《审计报告》，截至2015年12月31日，发行人不存在为现有股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
（五）根据《内部控制鉴证报告》，发行人有严格的资金管理制度，截至 2015年12月31日，不存在资金被现有股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式违规占用的情形。
（六）根据《审计报告》，并经本所律师适当核查，发行人资产质量良好、资产负债结构合理、盈利能力较强、现金流量正常。
（七）根据《内部控制鉴证报告》等材料，并经本所律师适当核查，发行人按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2015年 12月 31日在所有重大方面保持了有效的内部控制。
（八）根据《审计报告》和发行人出具的声明，发行人会计基础工作规范；
发行人财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了发行人2013年12月31日、2014年12月31日、2015年12月31日的财务状况以及2013年度、2014年度、2015年度的经营成果和现金流量。
（九）根据《审计报告》、《内部控制鉴证报告》和发行人的声明，发行人编制财务报表以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，已选用一致的会计政策，未随意变更。
（十）根据《招股说明书》、《审计报告》并经本所律师核查，发行人已按重要性原则恰当披露关联方关系和关联交易。关联交易定价参考市场价格并经交易双方协商确定，不存在通过关联交易操纵利润的情形。
（十一）根据《审计报告》、发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人
发行人律师文件 补充法律意见书符合《管理办法》（2015年修改）第二十六条的规定。
1、发行人 2013年、2014年、2015年扣除非经常性损益前后按孰低计量的归属于母公司的净利润分别为15,583.78万元、50,803.09万元和101,311.99万元，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元；
2、发行人最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；
3、发行人发行前股本总额为197,000万元，不少于人民币 3,000万元；
4、根据《审计报告》，截至 2015年 12月 31日，发行人的无形资产为 248,579,267.41元，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；
5、发行人最近一期末不存在未弥补的亏损。
（十二）根据发行人的说明、发行人税务主管部门出具的证明以及《纳税专项审核报告》，发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
（十三）根据《审计报告》和发行人的声明并经本所律师核查，发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
（十四）根据《审计报告》、《内部控制鉴证报告》、《招股说明书》并经发行人确认，并经本所律师核查，发行人申报文件中不存在《管理办法》（2015年修改）第二十九条规定的情形。
（十五）根据《审计报告》及本所律师适当核查，发行人具有持续盈利能力，补充事项期间，发行人不存在《管理办法》（2015年修改）第三十条规定的下列情形：
1、发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
2、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
3、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
发行人律师文件 补充法律意见书4、发行人最近 1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖
5、发行人最近 1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
6、其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
综上所述，本所律师认为，发行人具备本次发行、上市的实质条件。
四、发行人的独立性
根据发行人的说明并经本所律师查验，补充事项期间，发行人在独立性方面未出现重大不利变化。发行人的资产完整，业务、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面对市场独立经营的能力。
五、发行人的发起人或股东（实际控制人）
（一）股东及其出资情况
经本所律师核查，补充事项期间，发行人的股东仍为 40名原发起人股东，股东人数、出资比例没有发生变化。
根据发行人股东提供的工商登记资料及其说明，发行人的股东基本情况变化如下：
1、华熙昕宇2015年11月9日获北京市工商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110000718734919P）。
2、航民集团2015年11月10日获杭州市萧山区市场监督管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：913301097042763550）。
3、黄埔龙之泉2015年12月16日获广州市黄浦区工商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440112618662153Q），类型变更为有限责任公司（自然人投资或控股）。
4、北京泰达瑞顿投资管理有限公司 2015年12月16日变更为北京泰达瑞顿投资管理中心（有限合伙），类型变更为有限合伙企业，变更后获北京市工商行政管理局海淀分局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：
发行人律师文件 补充法律意见书911101086621842326），执行事务合伙人为曹金杰。
5、北京世纪创元投资有限公司2015年12月10日获北京市工商行政管理局密云分局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：911102287334487263）。
6、西安保德信投资发展有限责任公司2015年12月17日获西安市工商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：91610131710116462C），经营范围变更为一般经营项目：财务咨询，企业投资参股、控股、兼并、产权组合及论证咨询（不含金融业务），电子产品（不含专控）、农副产品（除粮食）、机电产品（不含汽车），房地产开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、北京永信国际投资（集团）有限公司 2015年 12月 3日获北京市工商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码：911100007433465989）。
8、福建省康英医药有限公司 2015年 10月 9日法定代表人变更为郑春忠， 2015年 11月 17日经营范围变更为中成药、中药材、中药饮片、化学药制剂、抗生素制剂、生化药品、生物制品、第二类精神药品制剂、蛋白同化制剂、肽美激素的批发；三类、二类：手术器械、注射穿刺器械、医用电子仪器设备、医用超声仪器设备、医用激光仪器设备、医用高频仪器设备、物理治疗康复设备、医用磁共振设备、医用 X射线设备、医用高能射线设备、临床检验分析仪器、体外循环及血液处理设备、手术室急救室诊疗室设备、医用冷疗低温冷藏设备；三类、二类：口腔科材料、医用卫生材料及敷料、医用缝合材料及粘合剂、医用高分子材料及制品、软件；二类：普通诊察器械、中医器械、医用 X射线附属设备、医用化验和基础设备、口腔科设备、病房护理设备、消毒和灭菌设备（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。变更后持有福州市工商行政管理局 2015年 11月 17日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：913501007706955583）。
（二）实际控制人
经本所律师核查，补充事项期间，发行人控制权状况没有发生过变更。
六、发行人的股本及演变
（一）根据发行人的说明，并经本所律师查验发行人的工商登记（备案）档
发行人律师文件 补充法律意见书案，补充事项期间，发行人的历史沿革情况未发生重大变化，未发生股本总额、股本结构的变动情况。
（二）发行人股东所持股份的质押和冻结变化情况
根据发行人工商登记资料、发行人股东提供的资料并经本所律师核查，补充事项期间，发行人股东未在其持有的发行人股份上设定质押或其他第三方权利，亦未被司法机关冻结。
七、发行人的业务
（一）截至本法律意见书出具之日，发行人换发或新取得下述业务资质或资格：
2015年8月21日，发行人获中国证券投资者保护基金公司函发的《关于第一创业证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》（证保函[2015]278号），对发行人开展私募基金综合托管业务无异议。
（二）根据《审计报告》并经本所律师核查，发行人最近三年的主营业务一直为证券业务，未发生重大变化；发行人最近三年的主营业务收入（包括手续费及佣金净收入、利息净收入、投资收益、公允价值变动净收益、汇兑净收益）占营业收入的比例超过90%；最近三年主营业务产生的利润占利润总额的比例超过90%。
（三）根据《审计报告》、发行人最新的《企业法人营业执照》及本所律师查验工商登记（备案）档案等资料，本所律师认为，补充事项期间，发行人不存在可能影响其持续经营的法律障碍。
（四）发行人下属营业部的变化情况
1、截至本补充法律意见书出具之日，发行人下述证券营业部变更并取得相关工商行政管理局核发的《营业执照》以及中国证监会核发的《经营证券业务许可证》，具体如下：
（1）福州连江南路证券营业部负责人变更为游龙鼎。
（2）梅州彬芳大道证券营业部负责人变更为陈敏萍。
（3）青岛南京路证券营业部营业场所变更为山东省青岛市市南区南京路 38
发行人律师文件 补充法律意见书号甲。
（4）大连五一路证券营业部更名为大连会展路证券营业部，营业场所变更为辽宁省大连市沙河口区会展路67号3单元16层1号。
（5）南京营苑北路证券营业部经营范围变更为证券经纪（凭证券经营机构营业许可证经营），证券投资咨询，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（6）深圳海城西路证券营业部更名为深圳海天一路证券营业部，营业场所变更为深圳市南山区深圳市软件产业基地第4栋裙楼01层35、36、37、38号。
2、截至本补充法律意见书出具之日，经深圳证监局批复，发行人分别新设1家分公司和3家证券营业部，具体情况如下：
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|序号|分支机构名称|许可证编号|统一社会信用代码|成立日期|负责人|营业场所|
|1|佛山高明大道证券营业部|10181033|91440600MA4UHTUT16|2015年10月12日|梁剑超|佛山市高明区荷城街道高明大道东500号9座105、106铺|
|2|上海分公司|10185001|91310000MA1K33W64L|2015年12月9日|魏颖|中国（上海）自由贸易试验区巨野路57号2层201、202、205、206室|
|3|郑州东风路证券营业部|10181034|91410100MA3X679CXJ|2015年12月22日|谷少昌|郑州市金水区东风路28号院20号楼2层商18号|
|4|深圳福中三路证券营业部|10181035|91440300359798012B|2016年1月25日|杨晓霞|深圳市福田区莲花街道福中三路1006号诺德金融中心主楼27G|

八、关联交易及同业竞争
（一）发行人的主要关联方
经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，持有发行人5%以上股
份的股东仍为华熙昕宇、首创集团、南海能兴、航民集团，持有发行人的股份数
发行人律师文件 补充法律意见书和持股比例均未发生变化。除新增独立董事刘斌及王卫辞去副总裁职务外，发行人其他董事、监事和高级管理人员任职未发生变化。发行人的其他主要关联方变化情况如下：
1、持有发行人5%以上股份的股东及其实际控制人控制的与发行人发生交易的企业
2015年 7-12月，持有发行人5%以上股份的股东及其实际控制人控制的与发行人发生交易的企业新增北京市开原房地产开发有限责任公司、首创置业股份有限公司及北京市农业投资有限公司，均为首创集团控制的企业。
2、发行人的全资、控股子公司和参股企业
（1）一创期货变更经营范围
发行人全资子公司一创期货变更经营范围，变更后一创期货基本情况如下：一创期货现持有北京市工商行政管理局2015年9月11日核发的《营业执照》（注册号：110000010466520），住所为北京市西城区新街口北大街3号6层603、604室；法定代表人为苏江；注册资本为17,000万元；类型为有限责任公司（法人独资）；经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）；成立日期为 1993年3月31日。
（2）一创投资变更住所
发行人全资子公司一创投资变更住所，变更后一创投资基本情况如下：
一创投资现持有深圳市市场监督管理局 2015年 11月 11日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：914403005538758353），住所为深圳市福田区沙头街道福华一路 115号投行大厦 18层；法定代表人为钱龙海；主体类型为有限责任公司（法人独资）；成立日期为2010年4月6日。
（3）设立深圳第一创业元创投资管理有限公司（以下简称“元创投资”）
发行人全资公司一创投资设立了元创投资，元创投资基本情况如下：
元创投资现持有深圳市市场监督管理局于 2015年 10月 22日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300359094023G），住所为深圳市前海深港合
发行人律师文件 补充法律意见书作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为刘学民，企业类型为有限责任公司（法人独资），成立日期为 2015年 10月22日。
根据元创投资的公司章程、工商登记资料，元创投资的经营范围为：投资管理、股权投资、投资咨询、投资顾问（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营），受托管理股权投资基金（不得以任何方式公开募集及发行基金、不得从事公开募集及发行基金管理业务），投资兴办实业（具体项目另行申报）。目前的股东和出资情况如下：
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|序号|股东名称|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|一创投资|10,000|100%|

（4）设立深圳聚创文化产业投资管理有限公司（以下简称“深圳聚创”）
发行人全资子公司元创投资与深圳市聚橙网络技术有限公司合资设立了深圳聚创，深圳聚创基本情况如下：
深圳聚创现持有深圳市市场监督管理局于 2015年 12月 23日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：9144030035964147X0），住所为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为刘红霞，主体类型为有限责任公司，成立日期为2015年12月23日。
根据深圳聚创的公司章程、工商登记资料，深圳聚创的经营范围为：受托管理股权投资基金、投资管理、投资咨询、投资顾问、股权投资、受托管理股权投资企业、为企业提供股权投资管理服务，目前的股东和出资情况如下：
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|-|-|-|-|
|序号|股东名称|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|元创投资|255|51%|
|2|深圳市聚橙网络技术有限公司|245|49%|
|合计||500|100%|

（5）深圳富显环保股权投资基金企业（有限合伙）增资
发行人全资子公司一创创盈控制企业深圳富显增加出资额，深圳富显基本情况如下：
深圳富显仍持有深圳市市场监督管理局于2014年8月20日核发的《非法人
发行人律师文件 补充法律意见书企业营业执照》（注册号：440304602413797），经营场所为深圳市福田区福田中心区福华一路 115号投行大厦 18楼，投资人或者执行事务合伙人为深圳一创创盈投资管理有限公司（委派：吴英奎），企业类型为有限合伙，成立日期为 2014年8月20日。
根据深圳富显的合伙协议、工商登记资料，深圳富显出资共计7,527万元，经营范围为股权投资；合伙期限自2014年8月20日至2019年8月18日；深圳富显目前的合伙人和出资情况如下：
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|序号|合伙人名称|认缴出资额（万元）|出资比例|
|1|有限合伙人：北京华熙颐美投资有限公司|1,091|14.50%|
|2|普通合伙人：一创创盈|4,436|58.93%|
|3|深圳中和|2,000|26.57%|
|合计||7,527|100%|

（6）一创远航变更法定代表人
一创投资控股子公司一创远航变更法定代表人，变更后一创远航基本情况如下：
一创远航现持有北京市工商行政管理局顺义分局 2015年 12月 1日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：911101133180607676），住所为北京市顺义区临空经济核心区机场东路2号；法定代表人为赵岩；注册资本为500万元；公司类型为其他有限责任公司；经营范围为：投资管理，投资咨询，项目投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）；成立日期为2014年9月26日。
根据一创远航的公司章程，一创远航目前的股东和股权结构如下：
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|序号|股东名称|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|一创创富|255|51%|
|2|一创创新|245|49%|
|合计||500|100%|

（7）深圳一创新天物联网产业基金企业（有限合伙）增资
发行人控股子公司一创新天控制企业物联网基金增加出资额，物联网基金基
发行人律师文件 补充法律意见书本情况如下：
物联网基金现持有深圳市市场监督管理局2015年6月16日核发的《非法人企业营业执照》（注册号：440304602466277），经营场所为深圳市福田区沙头街道福华一路 115号投行大厦 18层，投资人或者执行事务合伙人为一创新天，企业类型为有限合伙，成立日期为2015年6月16日。
根据该企业的合伙协议、工商登记资料，合伙期限为自合伙企业成立之日起5年；其经营范围为股权投资业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。该企业目前的合伙人和出资情况如下：
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|序号|合伙人姓名|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|一创投资|1,901|13%|
|2|普通合伙人：一创新天|293|2%|
|3|新天科技股份有限公司|1,463|10%|
|4|招商财富资产管理有限公司|10,970|75%|
|合计||14,627|100%|

（8）深圳一创大族特种机器人基金企业（有限合伙）增资
发行人控股子公司一创大族控制企业机器人基金增加出资额，机器人基金基本情况如下：
机器人基金现持有深圳市市场监督管理局 2015年 6月 9日核发的《非法人企业营业执照》（注册号：440304602463655），经营场所为深圳市福田区沙头街道福华一路 115号投行大厦 18层，投资人或者执行事务合伙人为一创大族（委派代表：吴英奎），企业类型为有限合伙，成立日期为2015年6月9日。
根据该企业的合伙协议，合伙期限自 2015年 6月 9日起 5年；其经营范围为：受托管理股权投资基金（不得从事证券活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动、不得从事公开募集基金管理业务），投资管理（不得从事信托、金融资产管理，证券资产管理等业务）。该企业目前的合伙人和出资情况如下：
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|序号|合伙人姓名|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|一创投资|3,519.11|50.49%|

发行人律师文件 补充法律意见书
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|2|普通合伙人：一创大族|69.70|1%|
|3|深圳市大族创业投资有限公司|3381.11|48.51%|
|合计||6,969.92|100%|

（9）设立深圳一创大族新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称“新能源基金”）
发行人控股子公司一创投资、一创大族与深圳市大族创业投资有限公司合资设立了新能源基金，新能源基金基本情况如下：
新能源基金现持有深圳市市场监督管理局 2015年 10月 13日核发的《非法人企业营业执照》（统一社会信用代码：9144030035873560XM），经营场所为深圳市福田区沙头街道福华一路 115号 18层，投资人或者执行事务合伙人为一创大族（委派代表：吴英奎），主体类型为有限合伙，成立日期为 2015年10月13日。
根据该企业的合伙协议、工商登记资料，合伙期限自 2015年 10月 13日起30年；其经营范围为：新能源的投资咨询（不含限制项目）（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。该企业目前的合伙人和出资情况如下：
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|序号|合伙人姓名|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|一创投资|5,074.50|50.745%|
|2|普通合伙人：一创大族|50.00|0.500%|
|3|深圳市大族创业投资有限公司|4,875.50|48.755%|
|合计||10,000|100%|

（10）设立广东恒元创投资管理有限公司（以下简称“广东恒元创”）
发行人全资子公司一创投资与广东恒建资产管理有限公司合资设立了广东恒元创，广东恒元创基本情况如下：
广东恒元创现持有珠海市横琴新区工商行政管理局于2016年1月18日核发
的《营业执照》（统一社会信用代码：91440400MA4ULG4W7W），住所为珠海市
横琴新区宝华路6号105室-10536，法定代表人为邱巍，商事主体类型为有限责
发行人律师文件 补充法律意见书任公司，成立日期为2016年1月18日。
根据广东恒元创的公司章程、工商登记资料，广东恒元创的经营范围为：受托管理股权投资基金、投资管理、投资咨询顾问、财务咨询顾问、股权投资、受托管理股权投资企业、为企业提供股权投资管理服务，目前的股东和出资情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|一创投资|510|51%|
|2|广东恒建资产管理有限公司|490|49%|
|合计||1,000|100%|

（11）设立北京第一创业圆创资本管理有限公司（以下简称“一创圆创”）发行人控股子公司一创创新设立了一创圆创，一创圆创基本情况如下：
一创圆创现持有北京市工商行政管理局西城分局 2015年 11月 30日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110102MA0028F997），住所为北京市西城区金融大街9号楼等2幢甲9号楼8层801B单元；法定代表人为刘学民；注册资本为10,000万元；公司类型为有限责任公司（法人独资）；经营范围为：项目投资，投资管理，投资咨询，资产管理，企业管理，经济信息咨询，接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务、接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务、接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）；成立日期为2015年11月30日。
根据一创圆创的公司章程、工商登记资料，一创圆创目前的股东和出资情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|认缴出资额（万元）|出资比例|
|1|一创创新|10,000|100%|

（12）设立深圳一创盈科资产管理有限公司（以下简称“一创盈科”）
发行人控股子公司一创创新与北京盈达投资管理有限公司合资设立了一创
发行人律师文件 补充法律意见书盈科，一创盈科基本情况如下：
一创盈科现持有深圳市市场监督管理局于2016年1月22日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300359778433P），住所为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为邱巍，主体类型为有限责任公司，成立日期为2016年1月22日。
根据一创盈科的公司章程、工商登记资料，一创盈科的经营范围为：股权投资，投资管理，投资咨询，投资顾问，财务顾问，受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务），投资兴办实业（具体项目另行申报），项目投资、资产管理、非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：发放贷款；公开交易证券类投资或金融衍生品交易；以公开方式募集资金；对除被投资企业以外的企业提供担保），企业管理，经济信息咨询，接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务、接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务、接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）（以上均不含限制项目）。目前的股东和出资情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|认缴出资额（万元）|认缴出资比例|
|1|一创创新|1800|60%|
|2|北京盈达投资管理有限公司|1200|40%|
|合计||3000|100%|

3、其他关联方
发行人董事、监事、高级管理人员新增直接、间接控制或者担任董事、高级管理人员的主要企业包括：
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|-|-|
|企业名称|与发行人的关联关系|
|上海锋算计算机技术有限公司|发行人董事张兴担任董事的企业|
|宝葫芦医疗科技有限公司|发行人董事张兴担任董事的企业|
|北京知本创业管理咨询有限公司|发行人独立董事刘斌控制并担任董事的企业|
|航天长征化学工程股份有限公司|发行人独立董事刘斌担任独立董事的企业|
|宁夏东方钽业股份有限公司|发行人独立董事刘斌担任独立董事的企业|

发行人律师文件 补充法律意见书
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|-|-|
|华熙国际投资集团有限公司|发行人监事郭珈均担任监事的企业|
|民航房地产开发有限公司|发行人监事郭珈均担任监事的企业|
|北京华熙汇美文化创意投资有限公司|发行人监事郭珈均担任董事的企业|
|东方金诚国际信用评估有限公司|发行人监事郭珈均担任董事的企业|

（二）重大关联交易
根据《审计报告》和发行人提供的材料，经本所律师查验，发行人与关联方之间2015年1-12月发生的重大关联交易如下：
1、代理买卖证券、期货服务
（1）代理买卖证券款余额
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|-|-|
|关联方|2015年12月31日（元）|
|首创集团|—|
|航民集团|—|
|银华基金|61,002.60|
|北京新大都实业总公司|—|
|北京首创创业投资有限公司|—|
|北京首创能达投资开发有限公司|3,143.31|
|首创经中（天津）投资有限公司|—|
|浙江航民房地产开发有限公司|6,918.95|
|杭州富丽华建材有限公司|0.10|
|杭州航民纺丝有限公司|0.31|
|深圳富春成长投资有限公司|905.94|
|北京华熙颐美投资有限公司|19,523.69|
|华熙国际投资集团有限公司|86,959.88|
|华熙国际文化体育发展有限公司|56,992.81|
|北京市开原房地产开发有限责任公司|307.24|
|北京元富源|62,285.37|
|银华财富资本管理(北京)有限公司|972,623,312.21|
|合计|972,921,352.41|
|占代理买卖证券款余额的比例|11.97%|

发行人律师文件 补充法律意见书（2）代理买卖证券手续费收入
|||
|-|-|
|关联方|2015年12月31日（元）|
|首创集团|—|
|航民集团|32,563.49|
|银华基金|7,000.00|
|北京首创投资担保有限责任公司|—|
|北京新大都实业总公司|—|
|北京首创创业投资有限公司|—|
|北京首创能达投资开发有限公司|377,649.81|
|首创经中（天津）投资有限公司|299.98|
|浙江航民房地产开发有限公司|16,254.13|
|杭州富丽华建材有限公司|—|
|深圳富春成长投资有限公司|—|
|北京华熙颐美投资有限公司|37,937.63|
|华熙国际投资集团有限公司|36,526.97|
|华熙国际文化体育发展有限公司|6,157.53|
|北京元富源|98,608.96|
|银华财富资本管理(北京)有限公司|6,251,966.03|
|合计|6,864,964.53|
|占同类交易比例|0.98%|

（3）期货经纪业务收入
|||
|-|-|
|关联方|2015年12月31日（元）|
|银华财富资本管理(北京)有限公司|743,495.62|
|占同类交易比例|4.69%|

（4）客户存款支付利息
|||
|-|-|
|关联方|2015年12月31日（元）|
|首创集团|—|
|航民集团|8,389.19|
|银华基金|24,035.35|

发行人律师文件 补充法律意见书
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|-|-|
|北京新大都实业总公司|0.03|
|北京首创创业投资有限公司|—|
|北京首创能达投资开发有限公司|5,422.76|
|首创经中（天津）投资有限公司|97.64|
|浙江航民房地产开发有限公司|2,668.38|
|杭州富丽华建材有限公司|0.58|
|杭州航民纺丝有限公司|1.75|
|深圳富春成长投资有限公司|3.21|
|北京华熙颐美投资有限公司|29,575.80|
|华熙国际投资集团有限公司|8,256.35|
|华熙国际文化体育发展有限公司|490.90|
|北京市开原房地产开发有限责任公司|1.07|
|北京元富源|3,852.53|
|银华财富资本管理(北京)有限公司|991,814.25|
|合计|1,074,609.79|
|占同类交易比例|2.78%|

2、证券交易单元席位租用
根据发行人与银华基金签订的《证券交易席位租用协议》，银华基金租用发行人拥有的交易所基金专用交易席位作为其管理的投资基金在交易所进行交易的专用席位，同时按交易量支付交易佣金。2015年 1-12月收取的席位交易佣金如下：
|||
|-|-|
|关联方|2015年12月31日（元）|
|银华基金|6,615,307.24|
|占同类交易比例|25.03%|

3、代理基金销售交易
根据发行人与银华基金签订的《基金销售服务代理协议》，代理销售银华基金发行的证券投资基金，发行人按照相关协议约定收取银华基金销售服务费，销售服务费按市场标准计算。2015年 1-12月收取的代理销售金融产品收入情况如
下：
发行人律师文件 补充法律意见书
|||
|-|-|
|关联方|2015年12月31日（元）|
|银华基金|2,018,497.63|
|占同类交易比例|14.66%|

4、证券承销业务收入
2015年 1-12月，一创摩根为北京首创股份有限公司提供非公开发行人民币普通股 A股并上市提供证券承销业务，确认证券承销业务收入 500万元；一创摩根为为首创集团非公开发行公司债券提供证券承销业务，确认证券承销业务收入576万元。
5、财务顾问业务收入
一创投资、一创摩根分别与阜新中科、首创置业股份有限公司签订财务顾问服务协议，约定由一创投资、一创摩根为其提供财务管理服务。2015年度一创投资、一创摩根该项收入情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方||关联交易内容|2015年度（元）||
|阜新中科环保电力有限公司||财务顾问收入|1,882,919.87||
||首创置业股份有限公司|||500,000.00|
||合 计|||2,382,919.87|
||占同类交易比例|||2.66%|

6、投资咨询业务收入
发行人与北京华熙颐美投资有限公司签订《投资顾问服务协议》，发行人为其提供关于投资顾问的相关服务。2015年度发行人该等收入情况如下：
|||
|-|-|
|关联方|2015年度（元）|
|北京华熙颐美投资有限公司|3,000,000.00|
|合计|3,000,000.00|
|占同类交易比例|6.33%|

7、其他手续费及佣金收入
根据一创创盈与一创中科签订的委托管理协议，一创中科聘请一创创盈为基金管理人，一创创盈受托进行管理经营并收取管理费。2015年 1-12月，受托管
理费收入932,038.83元。
发行人律师文件 补充法律意见书8、投资顾问业务支出
根据发行人与深圳创海、北京元富源签订的投资研究服务协议，就发行人设立并作为管理人的资产管理计划，委托其提供投资建议及研究服务。2015年1-12月投资研究服务费支出情况如下：
||||
|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|2015年1-12月（元）|
|深圳创海|投资顾问业务支出|15,571,171.40|
|北京元富源||11,713,228.48|
|合计||27,284,399.88|
|占同类交易比例||30.77%|

9、关联方认购（申购）和赎回集合资产管理计划情况
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|集合资产管理计划名称|2015年1-12月变动份额|2015年12月31日持有份额|
|北京首创能达投资开发有限公司|创金价值成长2期集合资产管理计划|-4,848,220.35|0|
|北京首创能达投资开发有限公司|共盈创海富信6期集合资产管理计划|712,301.45|712,301.45|
|北京首创能达投资开发有限公司|共盈生源新互联集合资产管理计划|1,000,135.00|1,000,135.00|
|北京首创能达投资开发有限公司|共盈安心成长FOF集合资产管理计划|5,003,590.55|5,003,590.55|
|北京元富源|共盈创海富信6期集合资产管理计划|12,315,270.94|12,315,270.94|
|北京元富源|共盈生源新互联集合资产管理计划|8,663,366.34|8,663,366.34|

10、发行人作为委托人参与关联方特定客户资产管理业务
发行人与银华基金签订资产管理合同，由发行人作为委托人参与银华基金作
为资产管理人的资产管理计划，2014年度，发行人分别参与成立了银华一创鲁 1
发行人律师文件 补充法律意见书号债券收益分级资产管理计划、银华-一创金丰债券收益分级资产管理计划、银华-民生-第一创业量化专户理财资产管理计划，出资金额分别为 4,000万元、 15,000万元和 10,000万元，资产管理人银华基金按照资产管理合同约定的费率收取管理费。上述管理计划于2015年均已清算。
11、与关联方共同投资
2014年 8月，一创创盈、一创创盈下属企业深圳中和与关联方北京华熙颐美投资有限公司以及黄埔龙之泉共同发起设立深圳富显。2015年 3月，黄埔龙之泉将其认缴出资份额转让给一创创盈，转让后一创创盈认缴3,900万元，北京华熙颐美投资有限公司认缴 1,000万元，深圳中和认缴 2,000万元；上述认缴款出资完毕后，一创创盈和北京华熙颐美投资有限公司分别增资 536万元和 91万元。
12、购买收益凭证产品
北京市农业投资有限公司2015年购买发行人发行的收益凭证产品11,000万元，发行人向其支付利息1,620,410.00元。
13、关键管理人员薪酬
|||
|-|-|
|项目名称|2015年1-12月|
|关键管理人员薪酬|3,015.55万元|

根据《审计报告》及发行人提供的材料并经本所律师核查，上述关联交易按照平等互利、等价有偿的原则进行，关联交易的决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，定价公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情形。
（三）发行人独立董事出具独立意见认为：“2015年，公司发生的日常关联交易未超出股东大会批准的 2015年度预计日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易均遵照公司《关联交易管理办法》履行相应审批程序。上述交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害公司及股东利益的情形，交易事项有利于促进公司业务的发展。”
（四）根据发行人说明并经本所律师查验，补充事项期间，发行人与其关联
方之间的同业竞争情况未发生变化。
发行人律师文件 补充法律意见书九、发行人拥有或使用的主要财产
根据发行人提供的材料，并经本所律师查验，发行人主要财产变化情况如下：（一）房屋使用权
1、截至本补充法律意见书出具之日，发行人续签租赁合同具体如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|承租方（使用方）|出租方|权属证明文件|房屋坐落|面积（㎡）|租金|租赁期限|备案情况|
|1|长沙韶山中路证券营业部|瘳芳、王彤|长房预雨花字第409088042、409088033、409088057、409088047、410038625、409088078、409088131、409088064、410038630、410038627、409088028、409088015号|长沙市雨花区韶山中路526号云鼎公馆大厦A栋5层|952.97|年租金82.0964万元|2015年8月26日至2020年8月25日|备案证号：长住建房租备字（雨花）160001号|
|2|梅州彬芳大道证券营业部|广东塔牌集团股份有限公司|粤房地证字第2983726号|广东省梅州市彬芳大道中段华山综合楼1层、2层|913|前两年月租金为18,235元，第三年开始每两年递增5%|2015年10月1日至2020年9月30日|梅州市住房和城乡建设局盖章备案|
|3|郑州农业东路证券营业部|阎红兵|郑房权证字第1101098350号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼1层077号|43.67|第一年至第三年月租分别为7468元、8210元、9040元|2015年8月1日至2018年7月31日|豫房租证字第410106201500211号|
|||李俊峰、王楠|郑房权证字第1101001680-1、1101001680-2号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼1层078号|43.67|第一年至第三年月租分别为6987元、7642元、8297元|2015年8月1日至2018年7月31日||
|||祖少华|郑房权证字第1101016573、1101016574号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼3层120、121|135.84|第一年至第五年月租金分别为6384元、6792元、7335元、7879|2015年10月1日至2020年9月30日||

发行人律师文件 补充法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|
|||号||元、8422元||
|潘政烁|郑房权证字第1101016644号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼3层122号|67.93|第一年至第五年月租金分别为3193元、3397元、3668元、3940元、4212元|2015年10月1日至2020年9月30日|
|李茜|郑房权证字第1401018220号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼3层123号|67.95|第一年至第五年月租金分别为3194元、3398元、3669元、3941元、4213元|2015年10月1日至2020年9月30日|
|万芬|郑房权证字第1101016656号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼3层124号|67.92|第一年至第五年月租金分别为3192元、3396元、3368元、3939元、4211元|2015年10月1日至2020年9月30日|
|隗丽萍|郑房权证字第1101001334号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼3层125号|67.93|第一年至第五年月租金分别为3193元、3397元、3668元、3940元、4212元|2015年10月1日至2020年9月30日|
|张彦红、田树培、司马召阳、田玉珍|郑房权证字第1101070707-1、1101070707-2、1101070707-3、1101070707-4号|郑州市郑东新区农业东路33号2号楼3层126号|67.93|第一年至第五年月租金分别为3193元、3397元、3668元、3940元、4212元|2015年10月1日至2020年9月30日|

2、截至本补充法律意见书出具之日，发行人或子公司签订租赁合同具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|承租方（使用方）|出租方|权属证明文件|房屋坐落|面积（㎡）|租金|租赁期限|备案情况|
|1|合肥东流路证券营业部|安徽华地置业有限公司|房地权证合产字第8110173609号|合肥市望江西路华地新街项目B-3区（楼）201-203、|395.06|第一至五年每平方米月租金分别为22.67元、35.7元、37.49元、39.36元、|2015年12月15日起至2020年12月14日|正在办理中|

发行人律师文件 补充法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||204（局部）商铺||41.33元|||
|2|深圳海城西路证券营业部|深圳湾科技发展有限公司|深房地字第4000615074号|深圳市南山区深圳市软件产业基地第四栋裙楼01层35、36、37、38号|244.74|租金第一年年租金合计7.3911万元，第二年开始每年递增5%|2015年11月16日至2020年11月15日|登记（备案）号：南CL000826|
|3|佛山高明大道证券营业部|陈宏楷|粤房地权证佛字第0501079971号、粤房地权证佛字第0501079972号|佛山市高明区荷城街道高明大道东500号9座105、106铺|157.02|第一年租金为105元/月/㎡，租金每年递增5%|2015年9月15日至2020年9月14日|佛山市高明区荷城街道办盖章备案|
|4|深圳福中三路证券营业部|汤淑珠|深房地字第3000391427号|深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼27G|157.09|第一、二年月租金50268元，第三年起每年递增6%|2016年1月1日至2020年12月31日|深房租福田2016000248|
|5|发行人（郑州东风路营业部）|李黎|郑房权证字第1401014098号|郑州市金水区东风路28号院20号楼2层商18号|259.99|第一年至第五年每月租金分别为42,118元42,118元、44,198元、46,538元、48,878元|2015年10月1日至 2020年9月30日|正在办理备案|
|6|发行人|王宽宽|X京房权证海字第328970号|北京市海淀区蓝靛厂东路2号院2号楼（金源时代商务中心2号楼）15层1单元|258.12|租金第一年为72万元/年,第二年递增5%，第三年至第五年逐年递增8%|2015年12月21日至2020年12月20日|备案号：7739|

发行人律师文件 补充法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||（A座）18F|||||
|7|创金合信|上海森茂国际房地产有限公司|沪房地浦字[2006]第021234号|上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦7楼07-042室|375.16|月租金183,828元|2016年1月1日至2021年2月28日|正在办理中|
|8|创金合信|薛小平|沪房地浦字[2003]第108075号|上海市浦东新区浦明路233弄11号1103室|139.78|月租金13,500元|2015年6月5日至2016年6月4日|正在办理中|
|9|创金合信|深圳市祥果国际房产管理有限公司|深房地字第3000453203号|深圳市福田区新洲路城中雅苑花园6栋8B|131.06|月租金17,325元|2015年6月5日至2016年6月4日|正在办理中|

3、发行人变更租赁合同
就发行人下属证券营业部租赁房屋，租赁双方协商变更。变更后发行人下属证券营业部租赁情况如下：
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|序号|承租方（使用方）|出租方|权属证明文件|房屋坐落|面积（㎡）|租金|租赁期限|备案情况|
|1|上海巨野路证券营业部|楼可燕|沪房地浦字（2008）第050956号、沪房地浦字（2008）第050638号|上海市浦东新区巨野路53号1层1单元、57号2层207-220室|53号一层一单元106.9，57号二层207-220室456.55|一层4.5元/日/平方米，二层2.6元/日/平方米|2015年11月25日至2019年2月24日|正在办理中|
|2|发行人（上海分公司）|楼可燕|沪房地浦字（2008）第050638号|上海市浦东新区巨野路53号1层1单元、57号2层|61.39|月租金4788.42元|2015年11月25日至2019年2月24日|正在办理中|

发行人律师文件 补充法律意见书
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|201、202、205、206室|

4、发行人完成或重新办理租赁备案具体情况如下：
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|序号|承租方（使用方）|出租方|权属证明文件|房屋坐落|面积（㎡）|租金|租赁期限|备案情况|
|1|大连五一路证券营业部|许宪凤|（沙私有）2014503384号|大连市沙河口区会展路67号3单元16层1号|218.26|年租金35万元|2015年7月1日至2020年9月30日|大房租沙字153100104号|
|2|廊坊建设路证券营业部|孙浩|廊房权证字第200705573号|廊坊市康庄小区甲1#2号3-6层中的三、四楼|817.03|2013年9月1日至2014年12月31日每年50万元，后逐年递增5%|2013年7月1日至2018年6月30日|廊房租证（廊）字第1310030008584号|

（二）在建工程
经本所律师查验，补充事项期间，除投行大厦（第一创业大厦）工程外，发行人无新增重大在建工程项目。
（三）无形资产
1、商标
（1）根据发行人提供的材料并经本所律师核查，补充事项期间，发行人获发下述《商标注册证》：
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|序号|商标标识|注册号|注册有效期限|核定使用商品类别|
|1||14432996|2015年07月28日至2025年07月27日|第35类|
|2||11522264|2014年07月14日至2024年07月13日|第36类|

（2）经本所律师查验，补充事项期间，发行人下列 3项商标所有权经国家
发行人律师文件 补充法律意见书工商行政管理总局商标局核准续展：
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|序号|商标标识|注册号|续展注册有效期限|核定使用商品类别|
|1||3397293|至2025年2月27日|第38类|
|2||3397294|至2025年2月27日|第39类|
|3||3397295|至2025年2月27日|第42类|
|4||3497523|至2025年4月27日|第36类|
|5||3497524|至2025年4月27日|第36类|

（3）经本所律师查验，补充事项期间，发行人下列商标所有权续展获国家工商行政管理总局商标局核发《商标续展申请受理通知书》：
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|序号|商标标识|注册号|核定使用商品类别|
|1||3397299|第36类|

2、域名
经本所律师查验，补充事项期间，发行人获得下述域名：
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|序号|持有人|域名|到期时间|
|1|发行人|95358.com|2017年11月25日|
|2|发行人|第一创业.cc|2017年12月20日|
|3|创金合信|www.cjhxfund.com|2017年5月15日|
|4|创金合信|www.cjhxfund.com.cn|2017年5月15日|
|5|创金合信|www.cjhxfund.cn|2017年5月15日|
|6|创金合信|www.cjhxfunds.com|2017年5月15日|
|7|创金合信|www.cjhxfunds.com.cn|2017年5月15日|
|8|创金合信|www.cjhxfunds.cn|2017年5月15日|

发行人律师文件 补充法律意见书（四）主要对外投资
截至本补充法律意见书出具之日，发行人或子公司主要对外投资变化如下：（1）一创投资设立元创投资，认缴出资 10,000万元，认缴出资比例占其100%。
（2）元创投资设立深圳聚创，认缴出资255万元，认缴出资比例占其51%。
（3）一创创盈控制企业深圳富显增加认缴出资额至 7,527万元，一创创盈和深圳中和分别认缴其 4,436万元和 2,000万元出资，认缴出资比例分别占其58.93%和26.57%。
（4）一创新天控制企业物联网基金增加认缴出资额至14,627万元，一创投资和一创新天分别认缴其 1,901万元和 293万元出资，认缴出资比例分别占其13%和2%。
（5）一创大族控制企业机器人基金增加认缴出资额至 6,969.92万元，一创投资和一创大族分别认缴其3,519.11万元和69.70万元出资，认缴出资比例分别占其50.49%和1%。
（6）一创大族设立新能源基金，一创投资和一创大族分别认缴其 5,074.50万元和50万元出资，认缴出资比例分别占其50.745%和0.500%。
（7）一创投资设立广东恒元创，认缴出资510万元，认缴出资比例占其51%。
（8）一创创新设立一创圆创，认缴出资 10,000万元，认缴出资比例占其100%。
（9）一创创新设立一创盈科，认缴出资1,800万元，认缴出资比例占其60%。
（10）物联网基金对成都同飞科技有限责任公司投资2,850万元，增资后持有其377.49万元出资，占其48.45%的出资比例；
（11）机器人基金对深圳市贝特尔机电有限公司投资2,742.14万元，持股比例24.02%；
（12）新能源基金对孚阳能源科技（上海）有限公司投资 1,000.00万元，持股比例45.00%；
发行人律师文件 补充法律意见书（13）深圳富显对阜新中科增资，增资后持股比例为60%，并于2015年12月对外转让所持阜新中科全部股权；
（14）一创投资参股中证信用增进股份有限公司，认缴股份5,000万股，认缴股份比例占其1.22%。
十、发行人的重大债权债务
根据发行人提供的材料，并经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行人将要履行、正在履行的重大债权债务如下：
（一）发行人新增的正在履行的重大合同
1、融资合同
（1）面向合格投资者发行公司债
2015年 12月 11日，发行人取得中国证券监督管理委员会《关于核准第一创业证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2015]2909号），核准发行人在24个月之内采取分期方式向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币24亿元的公司债券。
截至本补充法律意见书出具之日，公司于2016年1月发行2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），金额为人民币8亿元、期限为3+1年（附第3年末发行人可提前赎回条款）、面值100元、发行票面利率为3.5%。
（2）发行收益凭证
根据发行人提供的资料，补充事项期间，发行人发行 1只收益凭证，募集50,000万元。根据《审计报告》，截至2015年12月31日，发行人应付收益凭证合计120,000万元。
2、资产管理合同
（1）2014年8月，发行人与中国工商银行股份有限公司签订《创金价值成长5期集合资产管理计划》，合同当事人为委托人、发行人作为管理人、中国工商银行股份有限公司作为托管人。
（2）2015年4月，发行人与华夏银行股份有限公司签订《创金价值成长集合
发行人律师文件 补充法律意见书资产管理计划》，合同当事人为委托人、发行人作为管理人、中国工商银行股份有限公司作为托管人。
3、投资银行业务协议
一创摩根与9家企业新签署了投资银行业务协议，由一创摩根担任其首次公开发行股票并上市、发行债券等事项之保荐人、主承销商、财务顾问及提供投资银行相关服务。
4、投资合同
（1）2015年 4月，发行人与金元证券股份有限公司签订《金元一创飞翔 1号定向资产管理计划资产管理合同》，发行人作为资产委托人，金元证券股份有限公司为资产管理人，招商证券股份有限公司为资产托管人。截至 2015年 12月31日，发行人根据合同约定认购资产管理计划进取份额 10,650.03万元。
（2）2015年8月，发行人与国联安基金管理有限公司签订《国联安—第一创业—债券分级 1号资产管理计划资产管理合同》，发行人作为资产委托人，国联安基金管理有限公司为资产管理人，中国光大银行股份有限公司为资产托管人。截至 2015年 12月 31日，发行人根据合同约定认购资产管理计划进取份额10,000万元。
（3）2015年 12月，发行人与上投摩根基金管理有限公司签订《上投摩根—第一创业证券—价值成长投资组合1号资产管理合同》，发行人为资产委托人，上投摩根基金管理有限公司为资产管理人，中国工商银行股份有限公司为资产托管人。截至本补充法律意见书出具之日，发行人已认购资产管理计划份额5,000.00万元。
（二）经本所律师核查，补充事项期间，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
（三）经本所律师核查，补充事项期间，发行人与关联方之间不存在重大债权债务。发行人不存在为关联方提供担保的情况。
（四）经本所律师核查，补充事项期间，发行人金额较大的其他应收款、其他应付款均系因正常的经营活动所形成的债权债务关系，受法律的约束和保护，不存在法律风险和纠纷。
发行人律师文件 补充法律意见书十一、发行人重大资产变化及收购兼并
（一）设立元创投资
发行人全资公司一创投资设立了元创投资，元创投资取得深圳市市场监督管理局于 2015年 10月 22日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300359094023G）。
（二）设立深圳聚创
发行人全资子公司元创投资设立了深圳聚创，深圳聚创取得深圳市市场监督管理局于 2015年 12月 23日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：9144030035964147X0）。
（三）深圳富显增资
发行人全资子公司一创创盈控制企业深圳富显增加出资额，增加后一创创盈和深圳中和分别认缴其4,436万元和2,000万元出资。
（四）物联网基金增资
发行人控股子公司一创新天控制企业物联网基金增加认缴出资额，增加后一创投资和一创新天分别认缴其1,901万元和293万元出资。
（五）机器人基金增资
发行人控股子公司一创大族控制企业机器人基金增加认缴出资额，增加后一创投资和一创大族分别认缴其3,519.11万元和69.70万元出资。
（六）设立新能源基金
发行人控股子公司一创大族设立新能源基金，新能源基金取得深圳市市场监督管理局2015年10月13日核发的《非法人企业营业执照》（统一社会信用代码：9144030035873560XM）。
（七）设立广东恒元创
发行人控股子公司一创投资设立广东恒元创，广东恒元创取得珠海市横琴新区工商行政管理局于2016年1月18日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440400MA4ULG4W7W）。
发行人律师文件 补充法律意见书（八）设立一创圆创
发行人控股子公司一创创新设立了一创圆创，一创圆创取得北京市工商行政管理局西城分局 2015年 11月 30日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110102MA0028F997）。
（九）设立一创盈科
发行人控股子公司一创创新设立了一创盈科，一创盈科取得深圳市市场监督管理局于 2016年 1月 22日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300359778433P）。
经核查，除上述外，发行人无合并、分立、增资扩股、减少注册资本、重大资产收购或对外投资的行为。
根据发行人的说明，补充事项期间，发行人不存在拟进行的资产置换、资产剥离、重大资产出售或收购的行为。
十二、发行人章程的制定与修改
补充事项期间，发行人修改公司章程情况如下：
因发行人股东北京泰达瑞顿投资管理有限公司变更为北京泰达瑞顿投资管理中心（有限合伙），发行人相应修订公司章程。本次章程修改于 2015年 12月在深圳市市场监督管理局办理了备案手续。
十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
根据公司提供的材料，截至本补充法律意见书出具之日，发行人召开股东大会、董事会、监事会会议情况如下：
1、股东大会
（1）2015年9月17日，发行人召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加公司债务融资工具发行额度的议案》。
（2）2016年 2月 3日，发行人召开 2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，选举刘斌为发行人第二届董事会独立董事。
发行人律师文件 补充法律意见书（3）2016年2月19日，发行人召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于同意公司申请首次公开发行股票并上市方案有效期延长的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理申请首次公开发行股票并上市相关事宜期限的议案》、《关于首次公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取填补回报措施的议案》及《关于审议公司利润分配方案的议案》，同意公司首次公开发行股票完成前暂不进行利润分配。
2、董事会
（1）2015年 8月 28日，发行人召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于增加公司债务融资工具发行额度的议案》。
（2）2015年11月13日，发行人召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于深圳市透镜科技有限公司股权变更暨关联交易的议案》、《关于申请设立北京分公司的议案》、《关于申请设立上海分公司的议案》、《关于筹备香港子公司的议案》、《关于授权公司管理层组织评估小组开展公司年度合规管理有效性评估的议案》、《关于授权稽核部开展公司年度内部控制评价工作并同意董事会审计委员会审议批准公司年度内部控制评价工作方案的议案》、《关于补选第二届董事会专门委员会委员的议案》。
（3）2016年 1月 14日，发行人召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关于补选公司独立董事的议案》。
（4）2016年2月2日，发行人召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于审议公司 2015年度内部控制评价报告的议案》、《关于审议公司 2013年-2015年审计报告及财务报表的议案》、《关于开设公司首次公开发行股票并上市募集资金专项账户的议案》、《关于同意公司申请首次公开发行股票并上市方案有效期延长的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理申请首次公开发行股票并上市相关事宜期限的议案》、《关于首次公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取填补回报措施的议案》、《关于审议公司利润分配方案的议案》、《关于提议召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》。
3、监事会
2016年 2月 2日，发行人召开第二届监事会第三次会议，审议通过《关于审议公司 2015年度内部控制评价报告的议案》、《关于审议公司 2013年-2015年
发行人律师文件 补充法律意见书审计报告及财务报表的议案》、《关于审议公司利润分配方案的议案》。
经查验上述会议的相关材料，本所律师认为，发行人上述股东大会、董事会、监事会的召集、召开及有关决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
2015年12月16日，王卫因个人原因辞去发行人副总裁职务。
2016年2月3日，发行人召开了2016年第一次临时股东大会，选举刘斌为独立董事，新增独立董事刘斌任职资格经深圳证监局以深证局许可字[2016]7号文核准。
根据发行人的说明并经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职符合有关法律、法规及公司章程的规定。
十五、发行人的税务
（一）发行人控股子公司元创投资现持有深圳市市场监督管理局于 2015年10月22日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300359094023G）。
发行人控股子公司深圳聚创现持有深圳市市场监督管理局于 2015年 12月23日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：9144030035964147X0）。
发行人控股子公司一创投资、一创大族控制企业新能源基金现持有深圳市市场监督管理局2015年10月13日核发的《非法人企业营业执照》（统一社会信用代码：9144030035873560XM）。
发行人控股子公司广东恒元创现持有珠海市横琴新区工商行政管理局于 2016年 1月 18日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440400MA4ULG4W7W）。
发行人控股子公司一创圆创现持有北京市工商行政管理局西城分局 2015年11月30日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110102MA0028F997）。
发行人控股子公司一创盈科现持有深圳市市场监督管理局于2016年1月22日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300359778433P）。
发行人律师文件 补充法律意见书（二）根据发行人的说明，并经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，除新增子企业元创投资、深圳聚创、新能源基金、广东恒元创、一创圆创、一创盈科外，发行人执行的税种、税率未发生变化。
（三）根据发行人所属税务主管机关出具的证明、《审计报告》等文件并经本所律师查验，发行人最近三年不存在被税务部门实施重大行政处罚的情形。
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
根据发行人的说明并经本所律师查验，补充事项期间，发行人在环境保护方面、产品质量和技术监督标准方面未发生变化，继续符合现行法律、法规和规范性文件的有关规定。
十七、发行人募集资金的运用
根据发行人的说明，补充事项期间，发行人未对募集资金投资项目进行调整。
十八、发行人业务发展目标
根据发行人的说明并经本所律师查验，本所律师认为，发行人的业务发展目标与主营业务一致，符合国家法律、法规和规范性文件的规定。
十九、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚
（一）发行人或其子公司
根据发行人提供的资料并经本所律师查验，补充事项期间，公司全资子公司一创投资与宋相军的劳动争议进入诉讼阶段，具体如下：
一创投资原副总经理宋相军向北京市西城区劳动人事争议仲裁委员会提起仲裁申请，该仲裁委已于 2015年 10月 29日作出裁决，裁决一创投资向宋相军支付目标奖金2,295,689.66元、工资140,976.99元、合规奖励8万元及解除劳动合同赔偿金 278,064元；公司已于 2015年 11月 19日向北京市西城区人民法院提起诉讼，诉请无需支付。
截至2015年12月31日，发行人不存在其他尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
发行人律师文件 补充法律意见书（二）持有发行人5%以上股份的股东
根据发行人股东的相关材料并经本所律师查验，截至 2015年 12月 31日，持有发行人5%以上股份的股东不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（三）发行人的董事、监事、高级管理人员
根据发行人董事、监事、高级管理人员出具的说明并经本所律师查验，截至 2015年 12月 31日，发行人的董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
二十、发行人《招股说明书》法律风险的评价
本所律师参与了《招股说明书》的编制及讨论，对发行人引用法律意见书、律师工作报告、本补充法律意见书的相关内容已进行审阅和确认。
本所律师认为，发行人《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏而引致的法律风险。
二十一、结论性法律意见
综上所述，本所律师认为，发行人符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》（2015年修改）等有关法律、法规和规范性文件关于首次发行股票并上市的实质条件。待中国证监会核准后，发行人将可向社会公众公开发行股票，经深圳证券交易所批准后上市交易。
本补充法律意见书正本一式三份，并根据需要制作副本。正、副本具有同等法律效力。
（以下无正文）
发行人律师文件 补充法律意见书（此页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书》之签署页）
北京金诚同达律师事务所 经办律师签字：
负责人（签字） 卢鑫：
贺宝银： 张晓明：
刘胤宏：
年 月 日