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浙江康盛股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人浙江康盛股份有限公司董事会现就提名黄廉熙为浙江康盛股份有限
公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任浙江康盛股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □否
二、被提名人符合浙江康盛股份有限公司章程规定的任职条件。
√是 □否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在浙江康盛股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有浙江康盛股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有浙江康盛股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、被提名人及其直系亲属不在浙江康盛股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、被提名人不是为浙江康盛股份有限公司或其附属企业、浙江康盛股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、被提名人不在与浙江康盛股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是 □否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员；
√是 □否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√是 □否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中
央管理干部。
√是 □否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司
任职的情形。
√是 □否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括浙江康盛股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在浙江康盛股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是 □否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√是 □否 □不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议
100次，未出席 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√是 □否 □不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门
处罚的情形；
√是 □否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书(或代理人)将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书(或代理人)的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：浙江康盛股份有限公司董事会二〇一六年六月三十日
证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2017-033北新集团建材股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股份的数量为 36,325,870股，占公司总股本的比例为2.03%；
2.本次解除限售股份可上市流通日期：2017年 10月 9日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证监会证监许可（证监许可〔2014〕902号）文件批准，北新集团建材股份有限公司（以下简称公司或北新建材）于 2014年向 9家特定对象共发行了 131,840,796股人民币普通股（A股），该等股份于 2014年 9月 30日在深圳证券交易所上市。公司控股股东中国建材股份有限公司（以下简称中国建材）认购了前述非公开发行股份中的 18,162,935股（以下简称限售股份）。
公司于 2015年 6月 11日实施了 2014年度资本公积转增股本方案：以公司当时总股本706,990,796股为基数，用资本公积向全体股东每 10股转增 10股。本次资本公积转增股本方案实施后，中国建材持有的限售股份
数量由 18,162,935股增加至 36,325,870股。
二、本次解除限售股份的情况
1.本次解除限售股份可上市流通日期：2017年 10月 9日；
2.本次解除限售股份的数量为 36,325,870股，占公司无限售条件股份的比例为2.64%，占公司总股本的比例为2.03%；
3.本次限售股份可上市流通情况如下：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||本次解除限售股||本次解除限售|||
||||||||本次解除限售的||||||冻结股份|
||序号||本次解除限售股份持有人名称||持股数量（股）||||份占公司无限售||股份占公司总|||
||||||||股份数量（股）||||||数量（股）|
||||||||||条件股份的比例||股本的比例|||
|1||中国建材股份有限公司||639,065,870||36,325,870||2.64%||2.03%||0||

三、本次解除限售后公司的股本结构
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前|||本次变动后||
|股份类型|||股份变动情况|||
||数量|比例||数量|比例|
|一、有限售条件股份|410,923,995|22.974877%|-36,325,870|374,598,125|20.943888%|
|2.国有法人持股|207,570,727|11.605338%|-36,325,870|171,244,857|9.574349%|
|3.其他内资持股|203,353,268|11.369539%||203,353,268|11.369539%|
|其中：境内法人持股|27,137,841|1.517284%||27,137,841|1.517284%|
|境内自然人持股|176,215,427|9.852255%||176,215,427|9.852255%|
|二、无限售条件股份|1,377,655,722|77.025123%|36,325,870|1,413,981,592|79.056112%|
|1.人民币普通股|1,377,655,722|77.025123%|36,325,870|1,413,981,592|79.056112%|
|三、股份总数|1,788,579,717|100.000000%||1,788,579,717|100.000000%|

四、本次解除限售股份持有人的有关承诺及履行情况
中国建材在认购公司2014年非公开发行的股份时作出的承诺及履行情
况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|||1.中国建材及其附属公司目前不直接或间接从事任何与北||||
|||新建材及其控股子公司的主营业务有实质性竞争或可能有实质||||
|||性竞争的业务； 2.中国建材及其附属公司将来也不直接或间接||||
||||||截至目前，承诺人严|
||关于避免同业|从事任何与北新建材及其控股子公司主营业务有实质性竞争或||||
||||2014年7月4日|长期有效|格履行了该承诺，不|
||竞争的承诺|可能有实质性竞争的业务； 3.中国建材及其附属公司从任何第||||
||||||存在违反承诺的情况|
|||三者获得的任何商业机会与北新建材及其控股子公司主营业务||||
|||有竞争或可能有竞争的，将立即通知北新建材，并尽力将该商||||
|||业机会给予北新建材。||||
|中国建材股||中国建材将尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。||||
|份有限公司||在进行确有必要且无法规避的关联交易时，继续按市场化原则||||
|||和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件||||
||关于减少和避||||截至目前，承诺人严|
|||的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损||||
||免关联交易的||2014年7月4日|长期有效|格履行了该承诺，不|
|||害北新建材及其他股东的合法权益。中国建材和北新建材就相||||
||承诺||||存在违反承诺的情况|
|||互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方||||
|||为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务||||
|||往来或交易。||||
|||认购的北新建材2014年非公开发行的股份，自北新建材本|||截至目前，承诺人严|
|||||2017年9||
||股份限售承诺|次发行结束之日起三十六个月内不进行转让，同意中国证券登|2014年9月30日||格履行了该承诺，不|
|||||月30日||
|||记结算有限责任公司予以限售期锁定。|||存在违反承诺的情况|

五、公司控股股东对本次解除限售股份的处置意图
目前中国建材对本次解除限售的该部分股份暂无减持计划。未来如有减持计划，中国建材将严格遵照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司股东减持股份相关业务办理指南》
的有关规定，并及时履行信息披露义务。
六、申请解除限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用，公司亦不存在对该等股东提供违规担保等损害公司利益的行为。
七、独立财务顾问核查意见
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司经核查认为，北新建材本次非公开发行的限售股份上市流通，相关股份持有人遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害中小股东利益的行为，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司对此无异议。
八、备查文件
1.公司解除限售申请表；
2.公司股权结构表和限售股份明细表；
3.摩根士丹利华鑫证券有限责任公司《关于北新集团建材股份有限公司限售股解禁的核查意见》。
特此公告。
北新集团建材股份有限公司董事会
2017年 9月 28日
证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2015‐240北京安控科技股份有限公司
关于变更公司财务总监的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）对副总经理兼财务总监唐新强先生的工作进行调整。调整后，唐新强先生将继续担任公司副总经理职务，从事内控管理、体系建设等工作，但不再担任公司财务总监。
唐新强先生的工作调整不会对公司财务工作造成影响。截止本公告日，唐新强先生未持有公司股份。
本公司及公司董事会对唐新强先生在任财务总监期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
经公司总经理成波先生提名，并经独立董事同意，公司于 2015年 11月 30日召开的第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于变更财务总监的议案》，董事会决定聘任公司财务副总监兼财务部经理张滨先生（个人简历见附件）担任公司财务总监，负责公司财务工作，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
特此公告。
北京安控科技股份有限公司
董事会
2015年11月30日
附件：
张滨先生简历
张滨，男，中国籍，无境外永久居留权，1980年5月出生，获中国人民大学会计学学士学位。曾任北京神州会计师事务所审计助理、项目经理、部门经理，神州汽车租赁有限公司内审经理、财务经理等职，2013年 5月加入公司，先后担任内控内审部经理、财务部经理，现任公司财务副总监兼财务部经理。
截止本公告日，张滨先生未持有公司股份，与公司实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员也不存在关联关系；未发现有《公司法》、《公司章程》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在受到中国证监会和他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；其任职资格符合有关法律法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。
浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事
关于调整 2019年度日常关联交易的事前认可意见
浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司）将于二〇一九年十月三十日召开第七届董事会第四十四次会议，审议《关于调整 2019年度日常关联交易的议案》。经我们事先核实，发表意见如下：
公司调整 2019年度日常关联交易事项是公司因正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，关联交易的价格参照市场价格按照公平合理的原则协商确定，不构成对公司独立性的影响，不会造成对公司及股东利益的损害。同意提交公司董事会审议。
浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事：韩传模、王培志 2019年10月 30日
申通快递股份有限公司
证券代码：002468 证券简称：申通快递 公告编号：2019-040申通快递股份有限公司
第四届监事会第十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
申通快递股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月19日以邮件、电话等方式发出召开第四届监事会第十九次会议的通知，会议于2019年4月29日在上海市青浦区重固镇北青公路6598弄25号9楼会议室以现场结合通讯会议方式召开，应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席邱成先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下议案：
一、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司 2019年第一季度报告全文
及正文的议案》
经审核，监事会认为董事会编制的公司《2019年第一季度报告》全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会监管规则的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2019年第一季度报告全文》详见于同日披露在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告，《2019年第一季度报告正文》的具体内容详见同日披露在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
特此公告。
申通快递股份有限公司监事会2019年4月30日
关于恒康医疗集团股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告
瑞华核字【2017】62020011号
目 录
1、专项审核报··告·············································· ················ ····· 1
········2···、·········附····表········ ···················· ··········· ··················· 3
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于恒康医疗集团股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
的专项审核报告
瑞华核字【2017】62020011号恒康医疗集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计恒康医疗集团股份有限公司（以下简称“恒康医疗公司”）2016年12月31日合并及公司的资产负债表，2016年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是恒康医疗公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计恒康医疗公司2016年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发
现不一致。
为了更好地理解恒康医疗公司2016年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供恒康医疗集团股份有限公司 2016年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘志文
中国·北京 中国注册会计师：宫岩
二○一七年四月二十六日
股票代码：002708 股票简称：光洋股份 编号：（2016）060号
常州光洋轴承股份有限公司
关于公司股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
常州光洋轴承股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）的告知函，具体内容如下：
当代科技于2016年12月23日将其持有公司的首发后机构类限售股13,653,749股质押给中国信达资产管理股份有限公司湖北省分公司，用于贷款质押担保业务，质押期限1年（2016年12月29日至2017年12月28日）。相关股权质押登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕。
截至本公告日，当代科技共持有公司股份44,441,429股，占公司总股本的
9.47%，当代科技累计质押公司股份44,441,429股，占其所持公司股份总数的100%。
特此公告。
常州光洋轴承股份有限公司董事会
证券代码：300303 证券简称：聚飞光电 公告编号：2014-032深圳市聚飞光电股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年8月4日以电子邮件方式，向公司各位监事发出关于召开第二届监事会第十四次会议的通知，并于 2014年 8月 15日在本公司会议室以现场书面表决方式召开。会议应参加监事3人，实参加监事3人，符合《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公司监事会主席王桂山先生主持。
经会议逐项审议，通过了如下议案：
1、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2014年半年度报告全文及摘要的议案》。
2014年半年度报告全文及摘要详见中国证监会创业板指定信息披露网站，2014年半年度报告披露提示性公告同时刊登于2014年8月16日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》，供投资者查阅。
2、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于<2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站，供投资者查阅。
特此公告。
深圳市聚飞光电股份有限公司
监事会
国泰君安证券股份有限公司
关于
合力泰科技股份有限公司
关联交易事项的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为合力泰科技股份有限公司（以下简称“合力泰”或“公司”）2016年非公开发行股份的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关规定，对合力泰拟增加 2016年度日常关联交易金额事项进行了核查。核查的具体情况如下：
一、关联交易基本情况
（一）关联交易概述
经合力泰2015年度股东大会审议通过，公司预计2016年度将与关联方比亚迪股份有限公司发生日常关联交易总额不超过290,200.00万元。关联交易具体包括以下类别：（1）向关联人采购原材物料（包括水电煤气燃料动力）；（2）向关联人销售各种产品、商品；（3）向关联人采购劳务（包含科技开发）；（4）向关联人提供劳务；（5）委托关联人代为销售其生产或经营的各种产品、商品；（6）向关联人采购各种产品、商品、原材物料、旧设备；（7）向关联人提供运输劳务；
（8）向关联人销售各种产品、商品、原材物料、旧设备。
（二）定价政策和定价依据
公司与关联方发生的关联交易定价方法以市场化为原则，严格执行市场价格，关联方与非关联方同类交易的定价政策一致。
（三）关联交易金额增加情况及原因
2016年度，合力泰主营业务实现快速发展，营业收入较以前年度实现大幅
增长。根据公司业绩快报，公司 2016年度合并报表实现营业总收入 119亿元，较2015年度增长140%。自公司对深圳市比亚迪电子部品件有限公司（以下简称“部品件”）收购完成后，公司进一步加大了相关资源的整合力度，包括江西合力泰科技有限公司（以下简称“江西合力泰”）、部品件公司等在内的子公司的业务优势较重组前更为突出，由于江西合力泰、部品件公司等子公司业务竞争优势的存在使其和比亚迪股份有限公司战略合作进一步加强，双方充分发挥各自在智能终端部件产业链中的优势，因此双方的交易量增加，关联交易金额进一步扩大，因此双方的交易量增加。根据实际业务情况，公司拟增加与比亚迪股份有限公司的关联交易额度，具体情况如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联人|关联交易类型|2016年合同签订金额或预计金额（不超过）（原计划）|2016年合同签订金额或预计金额（不超过）（修订后）|增加原因|
|比亚迪股份有限公司|向关联人采购原材物料（包括水电煤气燃料动力）|120,000.00|170,000.00|公司主营业务收入快速增长，关联交易规模增加。|
|比亚迪股份有限公司|向关联人销售各种产品、商品|130,000.00|210,000.00||
|比亚迪股份有限公司|向关联人采购劳务（包含科技开发）|10,000.00|10,000.00||
|比亚迪股份有限公司|向关联人提供劳务|200.00|1,500.00||
|比亚迪股份有限公司|委托关联人代为销售其生产或经营的各种产品、商品|30,000.00|30,000.00||
|合计||290,200.00|421,500.00||

二、关联方信息
（一）比亚迪股份有限公司
关联方名称：比亚迪股份有限公司
法定代表人：王传福
注册资本：272,814.29万元
经营范围：锂离子电池以及其他电池、充电器、电子产品、仪器仪表、柔性
线路板、五金制品、液晶显示器、手机零配件、模具、塑胶制品及其相关附件的生产、销售；道路普通货运（道路运输经营许可证有效期至2016年8月15日）；3D眼镜、GPS导航产品的研发、生产及销售；货物及技术进出口（不含分销、国家专营专控商品）；作为比亚迪汽车有限公司比亚迪品牌乘用车、电动车的总经销商，从事上述品牌的乘用车、电动车及其零部件的营销、批发和出口，提供售后服务；电池管理系统、换流柜、逆变柜/器、汇流箱、开关柜、储能机组的销售。
关联关系：比亚迪股份为合力泰第二大股东，持股比例11.45%，合力泰与其发生的交易构成关联交易。
三、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易为日常关联交易，与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。
四、关联交易事项的决策程序和信息披露情况
1、合力泰拟增加2016年度关联交易金额事项已经公司第四届董事会第五十二次会议审议通过。
2、根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，公司独立董事认为：该关联交易事项是可行的，同意将相关议案提交董事会审议，并且对公司增加2016年度关联交易预计金额发表如下独立意见：董事会审议《关于增加2016年度关联交易预计金额的公告》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。同意公司增加2016年度关联交易预计金额的相关事项。
3、合力泰拟增加2016年度关联交易金额事项已经公司第四届监事会第二十七次会议审议通过。
4、合力泰拟增加2016年度关联交易金额事项尚需获得股东大会的批准，关
联股东应在股东大会上回避表决。
5、合力泰拟增加2016年度关联交易金额事项的相关公告已在公司指定信息披露媒体进行了披露。
五、核查意见
保荐机构经核查后认为：
1、合力泰拟增加2016年度日常关联交易金额事项已经公司董事会审议
批准，独立董事发表了同意意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《中小企业板上市公司规范运作指引》，该关联交易事项尚须获得公司股东
大会的批准，关联股东应在股东大会上回避表决；
2、公司与关联方发生的日常关联交易，是在公平合理、协商一致的基础
上进行的，交易方式符合市场规则，遵循公开、公平、公正的定价原则，没
有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益。
本保荐机构对公司拟增加2016年度日常关联交易金额事项无异议。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于合力泰科技股份有限公
司关联交易事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
彭凯 曾大成
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
永清环保股份有限公司独立董事提名人声明
提名人湖南永清投资集团有限责任公司现就提名纪雄辉为永清环保股份
有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任永清环保股份有限公司三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
二、被提名人符合永清环保股份有限公司章程规定的任职条件。
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在永清环保股份有限公司及其附属企业任职。
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有永清环保股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有永清环保股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
七、被提名人及其直系亲属不在永清环保股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
八、被提名人不是为永清环保股份有限公司或其附属企业、永清环保股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
九、被提名人不在与永清环保股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司
任职的情形。
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事
和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
二十七、包括永清环保股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家，同时在永清环保股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
该项不适用
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
该项不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情
形。
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上
述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：湖南永清投资集团有限责任公司 2016年6月22日
证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2016-010新大洲控股股份有限公司
关于为子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司贷款提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
2015年3月3日，本公司第八届董事会2015年第四次临时会议审议通过了《关于为子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司贷款提供担保的议案》，本公司同意与枣庄矿业（集团）有限责任公司（以下简称“枣矿集团”）按照持股比例，为内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（以下简称“五九集团”）在中国农业银行股份有限公司呼伦贝尔海拉尔支行（以下简称“农行海拉尔支行”）申请一年期总额人民币29,000万元银行借款提供连带责任保证担保。
本公司合并持有五九集团51%的股权，为其提供担保的金额为人民币 14,790万元。担保期限为自借款之日起一年。2015年3月13日，五九集团获得农行海拉尔支行29,000万元贷款。
上述贷款即将到期，经五九集团申请，因五九集团生产经营需要，拟继续通过股东按照持股比例提供信用担保方式向农行海拉尔支行申请一年期总额人民币29,000万元银行借款。2016年2月3日，本公司第八届董事会2016年第二次临时会议审议通过了《关于为子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司贷款提供担保的议案》。本公司同意与枣矿集团按照持股比例，为五九集团在农行海拉尔支行申请一年期总额人民币 29,000万元银行借款提供连带责任保证担保。根据农行海拉尔支行的本次贷款担保要求，担保金额须为贷款金额的 1.2倍。本公司合并持有五九集团51%的股权，为其提供担保的金额为人民币17,748万元。担保期限为自借款之日起一年。银行借款用于补充短期营运资金。
本担保事项经董事会批准后执行。本担保事项不属于关联交易。
本担保事项已获得枣矿集团、山东能源集团有限公司和山东省人民政府国有资产监督管理委员会的批准。
二、被担保人的基本情况
内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司
成立日期：1995年3月3日
注册地点：牙克石市煤田镇矿区路
法人代表：孙彦峰
注册资本：72,870.59万元
主营业务：煤炭采掘
与本公司的关系：本公司的子公司，本公司通过直接和间接持有其51%的股权。
股权结构：
新大洲控股股份 枣庄矿业（集团）
有限公司 有限责任公司
100%
上海新大洲投
资有限公司 49%
44.92% 6.08%
内蒙古牙克石五九煤炭
（集团）有限责任公司
截止2014年12月31日，五九集团公司合并报表资产总额243,815.86万元、负债总额 106,042.94万元（其中包括银行贷款总额 59,799万元、流动负债 66,956.70万元）、或有事项涉及的总额 0万元、净资产 137,772.92万元。2014年度实现营业收入 60,038.80万元、利润总额 7,392.05万元、净利润 4,873.39万元。截止2015年9月30日，五九集团公司合并报表资产总额268,975.07万元、负债总 132,439.82万元（其中包括银行贷款总额 88,057.80万元、流动负债 88,217.68万元）、或有事项涉及的总额 0万元、净资产 136,535.25万元。2015年前三季度实现营业收入32,867.66万元，利润总额2,538.50万元、净利润 678.67万元。
三、担保事项的主要内容
为支持五九集团的发展，经五九集团申请及股东协商一致，本公司同意与枣矿集团按照持股比例，其中本公司按照合并持有五九集团51%的股权比例，枣矿集团按照持有五九集团49%的股权比例，为五九集团在农行海拉尔支行申请一年期总额人民币 29,000万元银行借款提供连带责任保证担保。根据农行海拉尔支行的本次贷款担保要求，担保金额须为贷款金额的1.2倍。担保期限为自借款之日起一年。银行借款用于补充短期营运资金。
四、担保协议签署及执行情况
本次本公司为五九集团提供贷款担保事项经董事会审议通过后执行。在五九集团与银行签订相关贷款合同时，本公司将按照合并持有五九集团51%的股权比例，与枣矿集团共同为其贷款提供担保。
截至公告日，本公司为五九集团担保额为人民币24,990万元。
五、董事会意见
被担保公司为本公司主要业务的控股子公司，因五九集团生产经营需要，为其提供贷款担保，符合公司的根本利益。
董事会认为，公司对五九集团具有实质控制权，且该公司盈利情况良好，偿债能力较强，资信状况良好，担保风险可控，截止2015年9月30日，五九集团的资产负债率为49.24%。本公司合并持有五九集团51%的股权，此次为其提供担保的金额为人民币 17,748万元，并且五九集团的另一股东枣矿集团按照持股比例提供担保，公司对其提供担保不会损害公司的利益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日本公司无对外担保，已为子公司担保金额为人民币25,890万元，占公司最近一期经审计净资产的11.85%，且本公司不存在逾期担保的情形，无涉及担保的诉讼事项。
本次董事会审议通过的为五九集团贷款提供担保金额为人民币17,748万元，占公司最近一期经审计净资产的8.12%。
七、备查文件
新大洲控股股份有限公司第八届董事会2016年第二次临时会议决议。
以上，特此公告。
新大洲控股股份有限公司董事会2016年2月4日
证券代码：300343 证券简称：联创互联 公告编号：2018-071山东联创互联网传媒股份有限公司
2018年第二次临时股东大会会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
2、本次股东大会以现场和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
山东联创互联网传媒股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于2018年7月27日下午 2:30在淄博公司三楼会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开，网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络投票平台进行。
出席本次会议的股东及股东代理人共8名，代表有表决权股份 169,185,993股，占公司有表决权股份总数28.6565%。其中：出席本次会议的中小股东4名，代表有表决权股份为416,562股，占公司有表决权股份总数0.0706%。
出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共8名，代表有表决权股份
169,185,993股，占公司有表决权股份总数28.6565%。通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共0名，代表有表决权股份0股，占公司有表决权股份总数0%。
本次会议由公司董事会召集，由董事长李洪国先生主持。公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师等相关人士出席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议与表决情况
（一）审议通过了《关于补选独立董事的议案》
表决结果：同意169,185,993股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数0%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0％。
其中，出席会议的中小股东表决结果：同意416,562股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。
三、律师出具的法律意见和专项核查意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席现场会议的人员资格、召集人的资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议表决结果及形成的决议合法有效。
四、备查文件
1、山东联创互联网传媒股份有限公司2018年第二次临时股东大会会议决议；
2、国浩律师（上海）事务所律师对本次股东大会出具的《法律意见书》。
特此公告。
山东联创互联网传媒股份有限公司董事会2018年07月27日
证券代码：000707 证券简称：ST双环 公告编号：2019-035湖北双环科技股份有限公司
关于聘任鲁强先生担任公司总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北双环科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司总经理汪万新先生的书面辞职报告，汪万新先生因工作原因辞去公司总经理职务。辞职后，汪万新先生仍担任公司董事长职务。
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，为加强公司管理工作，根据公司董事长汪万新先生提名，公司董事会提名委员会审核，公司于2019年7月9日召开的第九届董事会十九次会议审议通过《湖北双环科技股份有限公司关于聘任鲁强先生担任公司总经理的议案》，同意聘任鲁强先生担任公司总经理（简历附后）。任期自董事会审议通过之日起，至第九届董事会届满之日止。
公司独立董事就本次聘任公司总经理事项发表了同意的独立意见。
特此公告。
湖北双环科技股份有限公司
董 事 会
鲁强先生简历：
鲁强，男，1975年9月出生，中共党员，本科学历。1996年在双环科技净化车间操作岗位工作，后曾任双环科技生产调度、调度长、调度室副主任、调度室主任，生产部副部长、部长、合成氨事业部部长，2015年5月至2018年2月任双环科技煤气化技改项目指挥长、煤气化中心主任，2018年3月至2019年7月任双环科技副总经理。现任湖北双环科技股份有限公司总经理。
鲁强先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。鲁强先生未持有本公司股份，不属于失信被执行人。鲁强先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满情形；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满情形；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形。
中国全聚德(集团)股份有限公司
2013年度内部控制评价报告
中国全聚德(集团)股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括中国全聚德（集团）股份有限公司本部及所属各分、子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司管理层面、销售业务、担保管理、采购业务、预算管理、财务报告管理、生产管理、存货管理、投资管理、在建工程项目管理、固定资产管理、资金运营管理、人力资源管理等；重点关注的高风险领域主要包括食品安全风险、产业环境变化风险、成本上升的风险、市场竞争风险，需求下滑风险和销售管理风险等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：定量标准以税前利润总额、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以利润总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于利润总额的3%，则认定为一般缺陷；如果超过利润总额的3%但小于5%，则为重要缺陷；如果超过利润总额的5%，则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于0.8%认定为重要缺陷；如果超过资产总额0.8%，则认定为重大缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：财务报告重大缺陷的迹象包括：
（1）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
（2）公司更正已公布的财务报告；
（3）注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
（4）审计委员会和内部审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控
制缺陷评价的定量标准执行。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷和重要缺陷。
缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
中国全聚德（集团）股份有限公司董事会2014年3月7日
顾地科技股份有限公司董事会 关于本次重组采取的保密措施和保密制度的说明顾地科技股份有限公司董事会
关于本次重组采取的保密措施和保密制度的说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
顾地科技股份有限公司（以下简称“本公司”）拟通过支付现金的方式购买阿拉善盟梦想航空文化控股有限公司（以下简称“梦想航空”）持有的越野 e族阿拉善梦想沙漠汽车乐园基础设施项目和阿拉善沙漠梦想汽车航空乐园-航空小镇建设项目展厅及园内道路部分（以下简称“本次交易”）。本公司就本次现金购买资产事宜采取了必要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密制度，严格限定相关信息的知悉范围，并贯穿于本次交易的过程始终，具体情况如下：
1、2017年5月25日，公司股票自开市起停牌，并在指定媒体披露了《重大事项停牌公告》（公告编号：2017-034）。2017年6月5日，公司在指定媒体披露了《重大事项停牌的进展公告》（公告编号：2017-041）。2017年 6月 12日，公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2017-042），并于2017年6月17日披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-043）。
2017年 6月 24日，公司披露了《关于筹划重大资产重组延期复牌暨进展情况公告》（公告编号：2017-044），经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自 2017年6月26日开市起继续停牌，继续停牌的时间预计不过1个月。2017年7月1日、 7月8日、7月15日、7月22日，公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-049、2017-055、2017-057、2017-058）。
2017年 7月 24日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自 2017年 7月 25日（星期二）开市起继续停牌，继续停牌时间预计不超过 1个月，同时公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2017-060）。2017年8月1日，公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-062）。
2017年8月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》，同意公司在上述重组延期复牌议
顾地科技股份有限公司董事会 关于本次重组采取的保密措施和保密制度的说明案经公司股东大会审议通过后，向深圳证券交易所申请公司股票自 2017年 8月 25日（星期五）开市起继续停牌，继续停牌时间预计不超过3个月，停牌时间自停牌首日起累计不超过6个月，同时公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2017-065）、《关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-068）。2017年 8月 16日、8月 23日，公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-069、2017-071）。
2017年8月24日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》，同意公司继续筹划本次重大资产重组及延期复牌事项。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自 2017年 8月 25日（星期五）开市起继续停牌，继续停牌时间不超过3个月。2017年8月25日，公司披露了《关于重大资产重组延期复牌暨进展情况公告》（公告编号：2017-074）。
2017年9月1日、9月8日，公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-075、2017-084）。2017年9月13日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于子公司签订<定金协议>的议案》。同日，公司之全资子公司阿拉善盟梦想汽车文化旅游开发有限公司与阿拉善盟梦想航空文化控股有限公司、吴国岱及阿拉善盟文化旅游投资开发有限责任公司（以下简称“文旅投”）签订了《定金协议》。2017年9月14日，公司披露了《关于子公司签订<定金协议>的公告》（公告编号：2017-086）及《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-087）。2017年9月21日、9月28日、10月12日、10月19日、10月 26日、11月 2日、11月 9日、11月 16日，公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-088、2017-090、2017-091、2017-092、2017-096、2017-098、2017-101、2017-102）。
2、公司与交易对方就本次交易事宜进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。公司股票停牌后，按照深圳证券交易所的要求，公司完成了交易进程备忘录、内幕信息知情人有关材料的递交和在线填报。公司聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计、评估等中介机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》，明确约定了保密信息的范围，各中介机构的保密责任。
3、公司对此次交易的内幕信息知情人以及直系亲属进行了买卖公司股票的自查，并向中国证券登记结算有限责任公司申请核查知情人及其直系亲属的股票账户，
顾地科技股份有限公司董事会 关于本次重组采取的保密措施和保密制度的说明确保没有内幕交易情形的出现。
4、2017年 11月 22日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了本次交易预案等相关文件，相关人员严格履行了诚信义务，没有泄露保密信息。
综上，公司已根据法律、法规及中国证券监督管理委员会颁布的相关文件的规定，制定了严格有效的保密制度，采取必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，及时签订了保密协议，严格地履行了交易信息在依法披露前的保密义务。
（以下无正文）
顾地科技股份有限公司董事会 关于本次重组采取的保密措施和保密制度的说明（本页无正文，为《顾地科技股份有限公司董事会关于本次重组采取的保密措施和保密制度的说明》之盖章页）
顾地科技股份有限公司董事会
2017年 11月 22日
证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2019-11申万宏源集团股份有限公司
关于申万宏源证券有限公司2018年证券公司短期
公司债券（第一期）兑付兑息
暨摘牌事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司所属子公司申万宏源证券有限公司 2018年证券公司短期公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）的发行工作于 2018年 1月 29日结束，发行规模为 60亿元，票面利率为5.5%，期限为 1年，于 2018年 3月 9日起通过深圳证券交易所综合协议交易方式进行转让，证券代码“117579”，证券简称“申证1801”。（相关情况请详见公司于 2018年 2月 1日、3月 8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn刊登的公司公告）
本期债券将于2019年1月29日兑付2018年1月29日至2019年1月28日期间的利息和本期债券本金。本期债券债权登记日为2019年1月28日，摘牌日期为2019年1月25日。申万宏源证券有限公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行本期债券的兑付兑息。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
二 O一九年一月二十八日