股票简称：安控科技 股票代码：300370债券简称：16安控债 债券代码：112460北京安控科技股份有限公司
2016年面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
债券受托管理人
签署日期：二〇一八年六月
重要声明
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的相关公开信息披露文件及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西部证券不承担任何责任。
第一章 本次公司债券概况
一、公司债券发行核准情况
2016年9月26日，经中国证监会证监许可[2016]2132号文核准，北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”、“发行人”或“公司”）获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过3亿元的公司债券（以下简称“本次债券”）。
二、本次债券发行的基本情况及主要发行条款
1、发行主体：北京安控科技股份有限公司。
2、债券名称：北京安控科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券。本次债券简称为“16安控债”，债券代码为“112460”。
3、发行规模：本次债券发行总规模为3亿元。
4、债券期限：本次债券期限为 5年，附第 3年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
5、债券利率及其确定方式、定价流程：本次债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商按照市场情况确定；债券利率具体定价流程详见发行公告。
本次债券票面利率在其存续期前3年固定不变。如公司行使调整票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率为前3年票面利率加调整基点，在其存续期后2年固定不变。如公司未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。
6、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本次债券存续期的第3年末调整本次债券后两年的票面利率。发行人将于本次债券的第三个计息年度的付息日前的第 20个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本次债券票面利率以及调整幅度的公告。
7、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的公告后，本次债券持有人有权在债券存续期间第三个计息年度付息日将其
持有的全部或部分本次债券按票面金额回售给发行人。发行人将按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则完成回售支付工作。自发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的公告之日起的 3个交易日内，债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本次债券并接受发行人上述关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的决定。
8、票面金额：每一张债券票面金额100元。
9、发行价格：本次债券按面值平价发行。
10、发行方式、发行对象与配售规则：发行方式为一次发行；本次债券将采取网下面向符合《管理办法》规定并拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行；本次发行的公司债券不向公司股东优先配售。
11、募集资金专项账户：发行人将为本次发行公司债券募集资金设立专项银行账户，专项账户专款专用，专项用于募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
12、还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
13、起息日：本次债券的起息日为2016年10月24日。
14、利息登记日：本次债券的利息登记日为每年付息日的前1个交易日，在该登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人均有权获得上一计息年度的债券利息（最后一期含本金）。如遇法定节假日或休息日，则提前至法定节假日或休息日前的最后一个交易日。
15、付息日：本次债券的付息日为 2017年至2021年每年的10月24日。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2017年至2019年每年的10月24日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
16、计息期限：本次债券计息期限为2016年10月24日至2021年10月23日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的计息期限为 2016年 10月24日至2019年10月23日。
17、兑付日：本次债券的兑付日为 2021年 10月 24日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2019年 10月 24日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
18、付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照本次债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
19、债券形式：本次债券为实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在证券登记机构开立的托管账户记载。
20、信用级别及资信评级机构：经鹏元资信评估有限公司评定，发行人主体长期信用等级为AA-，本次债券的信用等级为AAA。
21、担保情况：本次债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
22、主承销商、债券受托管理人：西部证券股份有限公司。
23、承销方式：本次债券由西部证券担任承销商，以余额包销的方式承销。
24、拟上市交易所：深圳证券交易所。
25、募集资金用途：本公司拟将本次债券募集资金扣除发行费用后用于偿还公司（含下属子公司）银行借款及补充公司（含下属子公司）流动资金。
26、质押式回购：本公司主体信用评级为AA-，没有达到质押式回购交易的基本条件。
27、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本次债券所应缴纳的税款由投资者承担。
第二章 本次债券重大事项
西部证券作为北京安控科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行
公司债券的受托管理人，持续密切关注债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）、《公司债券日常监管问答（五）》等相关规定及《债券受托管理协议》的约定，现就发行人限制性股票回购注销减资事项披露如下：
一、发行人减资的基本情况
（一）限制性股票激励计划概述
发行人于2016年9月14日分别召开第三届董事会第五十次会议和第三届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于<北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。独立董事对发行人2016年限制性股票激励计划（草案）发表了同意的独立意见；监事会对2016年限制性股票激励计划激励对象名单发表了核实意见。
发行人于2016年9月30日召开2016年第七次临时股东大会，审议通过了《关于<北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于〈北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事项的议案》。发行人实施2016年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
发行人于2016年12月15日分别召开第四届董事会第三次会议和第四届监事
会第二次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定2016年12月15日为授予日，以5.33元/股授予147名激励对象2,029.2525万股限制性股票。发行人独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格
合法有效，确定的授权日符合相关规定；监事会对激励对象名单进行了核实。发行人新增2,029.2525万股限制性股票已于2016年12月22日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成了2016年限制性股票授予登记工作，授予的限制性股票上市日期为2016年12月26日。
根据2017年4月18日发行人召开的2016年年度股东大会审议通过，发行人
2016年度利润分配方案为：以截至2016年12月31日发行人总股本599,176,645股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计派发现金股利人民币17,975,299.35元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，合计转增股本359,505,987股，转增后发行人总股本变更为958,682,632股。
鉴于发行人2016年度权益分派（以下简称“权益分派”）方案已于2017年5月10日实施完毕，发行人2016年限制性股票授予数量由2,029.2525万股调整为
3,246.8040万股。
发行人于2017年12月18日分别召开第四届董事会第二十八次会议和第四届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。
鉴于发行人2016年度权益分派方案已于2017年5月10日实施完毕，2016年限制性股票激励计划回购价格由5.33元/股调整为3.3125元/股；董事会认为发行人实施的本激励计划设定的第一个解除限售期解锁条件已经成就，同意对符合解锁条件的激励对象办理解锁事宜；同意回购注销3名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计238,208股。发行人独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，律师对上述事项出具了《北京市时代九和律师事务所关于北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划之第一个解除限售期解锁及回购注销
部分已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的法律意见书》。
2018年1月4日，发行人召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。
（二）本次回购注销情况的说明
1、回购原因、数量
2016年限制性股票激励计划的3名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，根据《激励计划》的规定，决定对该3名激励对象所持有已获授但尚未解锁的2016年限制性股票共计238,208股进行回购注销，占已授予的限制性股票总数的0.7337%，占发行人回购前总股本的0.0248%。
2、回购价格及定价依据
鉴于发行人2016年度利润分配及资本公积转增股本方案已于2017年5月10日实施完毕，根据《激励计划》的规定，发行人对本激励计划回购价格作出相应调整：由5.33元/股调整为3.3125元/股。
3、回购资金来源
发行人本次限制性股票回购注销事项支付的回购价款全部为发行人自有资
金。
4、回购注销完成情况
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次回购注销事项进行了审验并出具《验资报告》（会验字[2018]0258号）。2018年2月1日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，发行人本次限制性股票的注销事宜已完
成。2018年6月6日，工商变更登记办理完毕。
（三）回购注销后发行人股本结构变化表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股份性质|本次变动前||本次变动增减||本次变动后||
||数量|比例（%）|增加|减少|数量|比例（%）|
|一、限售条件流通股/非流通股|288,848,294|30.13|—|238,208|288,610,086|30.11|
|高管锁定股|225,276,540|23.50|—|—|225,276,540|23.50|
|首发后限售股|40,772,664|4.25|—|—|40,772,664|4.25|
|股权激励限售股|22,799,090|2.38|—|238,208|22,560,882|2.35|
|二、无限售条件流|669,834,338|69.87|—|—|669,834,338|69.89|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|通股|||||||
|三、股份总数|958,682,632|100.00|—|238,208|958,444,424|100.00|

二、发行人减资的影响分析和应对措施
本次回购注销事项不会对发行人的经营业绩产生重大影响，也不会影响发行人管理团队的勤勉尽职。发行人管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造最大价值。
西部证券作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理报告。
西部证券后续将密切关注发行人关于本次债券本息偿付及其他对债券持有
人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
有关本次债券受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系
人。
联系人：田海良
联系电话：010-68086722
（以下无正文）