Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
徐向艺
作为山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2016年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，在 2016年度工作中，勤勉尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表了独立意见，积极维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人对于我们的工作也给予了极大地支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。先将本人2016年度履职情况汇报如下：
一、参加会议及表决情况
2016年度公司召开了9次董事会，6次监事会，3次股东大会，4次审计委员会，2次战略委员会，2次薪酬与考核委员会，3次提名委员会。
本人均认真参加了公司的董事会、股东大会和相关委员会，履行了独立董事勤勉尽责义务。
（一）2016年度出席董事会会议的情况
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|独立董事姓名|本年度董事会会议召开次数||9|
||亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|
|徐向艺|9|0|0|

（二）2016年度出席股东会会议的情况
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|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本年度股东大会召开次数||3|
||亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|
|徐向艺|2|1|0|

（三）2016年度出席提名委员会会议的情况
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|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本年度提名委员会召开次数||3|
||亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|
|徐向艺|3|0|0|

二、2016年度发表独立董事意见情况
根据《公司章程》、《独立董事制度》以及其他法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项发表独立意见：
1、2016年3月2日，第二届董事会第十一次临时会议上对《关于公司拟聘任高管的议案》发表了独立意见。
3、2016年5月22日，第二届董事会第十三次会议对《关于<山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》发表了独立意见。
4、2016年6月7日，第二届董事会第十四次会议对《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于公司限制性股票激励计划授予的议案》发表了独立意见。
5、2016年6月8日，第二届董事会第十五次会议上发表了《独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立意见》、《独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜的事前认可意见》。
6、2016年 8月 11日，第二届董事会第十六次会议对关于公司 2016年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、关于公司 2016年半年度对外担保情况、关于公司 2016年半年度募集资金存放于使用情况、关于公司调整募投项目进度等事项发表了独立意见。
7、2016年 9月 29日，第二届董事会第十七次会议上发表了《独立董事关于公司终止发行股份及支付现金并募集配套资金暨关联交易相关事宜事前认可意见》、《独立董事关于公司终止发行股份及支付现金并募集配套资金暨关联交易相关事宜独立意见》。
8、2016年10月24日，第二届董事会第十八次会议上发表了《独立董事关于提名董事候选人的独立意见》。
三、在公司进行现场工作的情况
报告期内，本人利用参加公司董事会等相关会议对公司现场进行了实地考察，了解公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见，行使职权，对公司信息披露等情况进行监督和核查，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（1）作为独立董事，十分关注公司的日常规范运作和内部控制，利用去公司参加董事会、股东大会的机会，现场检查三会及专门委员会工作底稿准备及保存情况、询问公司管理层相关权限设置的执行情况及问责制度，本人认真勤勉地履行董事的职责，对公司的重大事项认真调研，并根据自己的专业知识审慎发表意见，独立、客观的行使表决权。
（2）报告期内，作为公司的独立董事，本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督促相关人员按照法律、法规的要求做好披露工作，保证公司信息披露真实、准确、及时、完整、公平，切实维护公司全体股东的利益。
（3）报告期内，本人不断学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司和社会公众股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。
目前公司已经建立起较为健全的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也适应当前公司生产经营实际情况需要。
五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
(一) 未有提议召开董事会情况发生；
(二) 未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
(三) 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在2016年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程中，将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。
独立董事：
徐向艺
证券代码：002492 证券简称：恒基达鑫 公告编号：2017-071
珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司
关于高级管理人员辞职的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司常务副总经理苏清卫先生的书面辞职报告，苏清卫先生因个人原因申请辞去公司常务副总经理职务。根据《公司
法》、《公司章程》等规定，其辞职请求自辞职报告送达董事会之日起生效，辞职后苏清卫先生不再担任公司任何职务。
苏清卫先生的辞职不会影响公司相关工作的正常进行，公司对苏清卫先生在任职期间为公司所做出的贡献给予高度评价，并表示由衷的感谢！
特此公告。
珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司董事会
二○一七年十二月三十日
证券代码：000820 证券简称：金城股份 编号：2014—109金城造纸股份有限公司
关于召开网上投资者说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
1、会议召开时间：2014年 12月 18日（星期四）15:30～17:00；
2、会议召开地点：深圳证券信息有限责任公司投资者关系管理互动平台，网址：http://irm.p5w.net；
3、会议召开方式：采用网络远程的方式举行。
金城造纸股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 12月 12日披露了《金城造纸股份有限公司关于终止重大资产重组事项暨股票复牌公告》（详见 2014-106号公告），公司拟于 2014年 12月 18日（星期四）15：30～17：00在深圳证券信息有限责任公司提供的投资者关系管理互动平台举办网上投资者说明会，就公司终止重大资产重组事项的相关情况与投资者进行沟通交流。投资者可登录投资者关系管理互动平台（http://irm.p5w.net）参与说明会。
公司欢迎各投资者通过传真、电话、邮件等形式将需要了解的情况和关注问题提前提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
联系人：高丽君、杨晓悦；联系电话：0416-8350566；邮箱：glj04168285085@sina.com、604459527@qq.com；传真：0416-8350004。
出席本次网上投资者说明会的成员如下：公司董事长李恩明，董事包玉梅、施献东、关华，董事会秘书高丽君，百花医药集团股份有限公司董事长黄文荣，中信建投证券股份有限公司沈洪利、张振东。
公司将于本次投资者说明会召开后通过指定的信息披露媒体《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
金城造纸股份有限公司
董事会
杭州杭氧股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为杭州杭氧股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作规则》等规定，认真、勤勉、独立履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。现将 2013年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、出席会议情况
2013年度，本人秉承谨慎、勤勉、独立的原则，积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议议案，主动调查、获取做出决策所需的情况和资料，积极参与讨论提出合理化建议，为董事会作出科学决策起到了积极的作用。在报告期内，公司共召开了 12次董事会会议，本人亲自参加所有会议，没有出现缺席或委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形，并对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对或弃权的情况。
二、现场调查情况
本人通过出席董事会和列席股东大会，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，同时，通过电话、邮件等方式与公司董事会秘书及其他相关工作人员保持密切联系，关注公司日常经营情况，另一方面，通过新闻媒体、报刊杂志和网络等媒介关注与公司有关的宣传和报道，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，结合自己的专业知识及时给予合理化建议。
三、作为专门委员会委员的履职情况
本人作为公司第四届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的委员，积极参与公司重大事项的决策过程，多方听取意见，并运用专业知识，提出意见，为公司的高速稳健发展提供保障，切实维护投资者的利益。
四、发表独立意见情况
（一）在2013年3月21日公司召开的第四届董事会第十五次会议上，本人发表了如下独立意见：
1、关于未来三年股东回报规划的独立意见；
2、关于公司非公开发行股票及关联交易事项的事前认可和独立意见。
（二）在2013年4月10日公司召开的第四届董事会第十六次会议上，本人发表了对相关事项的事先认可及独立意见。
（三）在2013年4月22日公司召开的第四届董事会第十七次会议上，本人发表了关于收购控股子公司少数股东股权的独立意见。
（四）在2013年6月13日公司召开的第四届董事会第十八次会议上，本人对公司部分募集资金项目专户利息净收入永久补充流动资金的事项发表了独立意见。
（五）在 2013年 7月 2日公司召开的第四届董事会第十九次会议上，本人对公司第四届董事会十九次会议相关事项进行了事前认可并发表了独立意见。
（六）在2013年7月31日公司召开的第四届董事会第二十次会议上，本人对收购控股子公司少数股东股权发表了独立意见。
（七）在2013年8月21日公司召开的第四届董事会第二十一次会议上，本人对第四届董事会第二十一次会议相关事项发表了独立意见。
（八）在2013年9月29日公司召开的第四届董事会第二十二次会议上，本人对公司全资子公司——杭州杭氧透平机械有限公司受让控股子公司河南杭氧气体有限公司部分股权的事项发表了独立意见。
（九）在 2013年 12月 30日公司召开的第四届董事会第二十五次会议上，本人发表了关于收购控股子公司少数股东股权的独立意见。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注信息披露工作，董事会前认真审议会议资料，会后仔细查阅披露信息，监督和核查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实维护广大投资者尤其是公众股股东的合法权益。
（二）独立履行职责，本人对提交董事会审议的议案，均认真查阅相关文件资料，并向相关部门和人员咨询，独立发表专业意见。同时，深入了解公司生产经营、财务管理、业务发展和投资项目进度等情况，对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况、高管的履职情况等进行了调查和监督。
六、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或更换审计机构的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
电子邮箱：zhaomin@zufe.edu.cn
2014年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，加强与公司董事、监事及高级管理层的沟通，不断加强学习，深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到自己应有的作用。
独立董事：赵敏
日 期：2014年4月15日
证券代码：300597 证券简称：吉大通信 公告编号：2019-037
吉林吉大通信设计院股份有限公司
第三届董事会 2019年第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉林吉大通信设计院股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 2019年第四次会议于2019年7月9日上午在公司七楼会议室以现场及通讯方式召开。
公司于2019年7月8日以电话、口头通知等方式通知了全体董事。根据公司《董事会议事规则》第十二条中“情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。”的规定，召集人于本次会议上做出了相应说明。
本次会议应参加表决董事 11名，实际表决董事11名。公司部分监事列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。会议由董事长林佳云先生主持。与会董事经过认真审议，通过以下议案：
一、 审议通过《关于第四届董事会非独立董事候选人提名的议案》
此议案以11票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2019年 7月 8日，公司董事会收到合计持有公司3%以上股份的金谊晶等自然人股东提交的《关于推荐于沆为吉大通信第四届董事会非独立董事候选人的提案》，经公司提名委员会审核通过，并经公司董事会审议，同意将《关于第四届董事会非独立董事候选人提名的议案》提交 2019年第一次临时股东大会审议，候选人于沆先生的个人简历详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于第四届董事会非独立董事候选人提名的公告》。第四届董事会非独立董事任期自公司2019年第一次临时股东大会通过之
日起三年。
公司独立董事就本议案发表了独立意见，本议案尚需提交公司 2019年第一次临时股东大会审议。《关于第四届董事会非独立董事候选人提名的公告》、《关于增加 2019年第一次临时股东大会临时提案暨股东大会补充通知的公告》详见公司信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
吉林吉大通信设计院股份有限公司董事会
2019年 7月 9日
证券代码：000707 证券简称：双环科技 公告编号：2017-052湖北双环科技股份有限公司
关于公司新增办公电话的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北双环科技股份有限公司（以下简称“公司”）为加强与投资者的沟通，方便投资者及时全面的了解公司经营状况，公司决定新增一部对外联系电话，新增联系方式为0712-3614099，现将公司新的投资者接待联系方式公告如下：
办公地址：湖北省应城市东马坊团结大道26号
邮政编码：432407
电话：0712-3311099，0712-3614099
传真：0712-3311099
电子信箱：sh0707@163.com
特此公告。
湖北双环科技股份有限公司
董 事 会
二〇一七年六月二十九日
湖北华舟重工应急装备股份有限公司监事会关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的审核意见
公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及其他相关法律法规的规定，有助于提高募集资金使用效率，符合公司全体股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，亦不影响募集资金投资项目的实施；同意公司以募集资金72,848,110.68元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（以下无正文）
（此页无正文，为《湖北华舟重工应急装备股份有限公司监事会关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的审核意见》之监事签署页）
监事签名：
田明山 程干祥 杨元峰
日期：2016年 10月 26日
藏格控股股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
本人作为藏格控股股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事。报告期内，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等相关规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席了 2017年公司召开的相关会议，对相关事项发表了事前认可意见和独立意见，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2017年工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
公司召开了 12次董事会，本人均亲自出席董事会会议，无委托出席和缺席会议情况；在会议当中，认真审议议案，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。对董事会全部议案均投赞成票，无反对、弃权情况。
报告期内，公司召开股东大会共5次，对于历次股东大会的资料，本人均提前进行了认真审阅。公司 2017年历次股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此本人对公司股东大会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
二、发表独立意见情况
（一）2017年4月17日对公司第七届董事会第五次会议相关事项发表了独立意见：1、对公司2016年度利润分配方案的独立意见；
2、对公司2017年度预计日常关联交易的独立意见；
3、对公司2016年度募集资金年度存放与使用情况的独立意见；
4、对公司续聘会计师事务所的独立意见；
5、对公司2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的独立意见；
6、对公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的独立意见；
（二）2017年 4月 26日对公司第七届董事会第六次会议关于确认 2016年度预计日常关联交易的相关事项发表了独立意见；
（三）2017年 5月 25日对公司第七届董事会第九次会议关于变更公司名称、证券简称的相关事项发表了独立意见；
（四）2017年 5月 31日对公司第七届董事会第十次会议关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的相关事项发表了独立意见；
（五）2017年 6月 19日对公司第七届董事会第十一次会议相关事项发表了独立意见：
1、对公司补选公司第七届董事会非独立董事的独立意见；
2、对公司聘任高级管理人员的独立意见；
3、对公司拟收购青海中浩天然气化工有限公司持有的格尔木藏格钾肥有限公司0.78%股权的议案的独立意见；
（六）2017年 8月 26日对公司第七届董事会第十二次会议相关事项发表了独立意见：
1、对公司2017年半年度利润分配方案的独立意见；
2、对公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
3、对公司增加子公司2017年度日常关联交易预计的独立意见；
4、对公司2017年半年度关联方资金占用和对外担保的专项说明及独立意见；
（七）2017年 8月 31日对公司第七届董事会第十三次会议关于全资子公司重大对外投资的相关事项发表了独立意见；
（八）2017年 9月 29日对公司第七届董事会第十四次会议关于公司和实际控制人为全资子公司提供担保的相关事项发表了独立意见；
（九）2017年10月30日对公司第七届董事会第十五次会议关于会计政策变更的相关事项发表了独立意见；
（十）2017年11月20日对公司第七届董事会第十六次会议关于募集资金到期归还并继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的相关事项发表了独立意见。
三、出席董事会各专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制定有相应的实施细则。我们依据相关规定组织召开并出席会议，对公司的规范发展提供合理化建议。
作为提名委员会的主任委员，本人根据公司发展需要及时提出了增补董事和聘任公
司高管候选人的建议意见；作为审计委员会的委员，本人加大了对公司内部控制执行的监督检查力度，对健全完善内控制度和规范运作提出了建议意见；作为公司战略委员会的委员，本人加强对 2017年公司生产经营和钾肥、锂资源行业的深入了解，在深入了解的基础上提出了切实可行的生产经营目标和工作思路建议。
四、认真履行职责，保护投资者权益的情况
1、加强公司联系，强化多方沟通，积极关注公司的发展状况
2017年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司大事件、财务状况和生产经营情况进行全面了解。按照有关规定加强与公司董、监、高和中介机构沟通交流，及时了解公司大事件进展情况、财务状况和生产经营情况等信息，根据了解的情况，提出自己的建议和意见。同时，积极关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况和外界的反应情况，并及时与公司沟通了解，有效地履行了独立董事职责。
2、不断督促公司强化公司治理，针对发生的资金占用情况严厉要求公司认真履行相应的整改措施，要求公司坚决杜绝类似情况的再次发生
本人不断督促公司强化公司治理，针对 2016年、2017年审计中公司暴露的大股东资金情况，严厉要求公司认真履行相应的整改措施，包括强化制度建设、立即归还使用资金、及时补偿资金贴现费用和资金占用费等多举措保障上市公司股东不受损失，同时，要求公司坚决杜绝类似情况的再次发生。
3、认真审查各项议案
严格按照有关法律、法规及《公司独立董事工作规则》和《公司章程》的规定履行职责，按时参加公司董事会和股东大会，对于每次需董事会审议议案，都事先对提供的资料进行审查，并利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表事前认可意见和独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
4、积极关注公司信息披露工作情况
2017年度，公司能够按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定规范信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东及其利益相关人的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
本人自担任独立董事以来，时刻关注公司相应制度、规章的变化，通过加强自身的学习，不断提高履职能力，跟进与掌握法规与制度的变化，不断提高对公司及投资者权益的保护能力，并力求为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、总体评价
作为藏格控股股份有限公司的独立董事，2017年度本人严格按照有关法律法规的规定和要求，忠实勤勉地履行职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，切实发挥独立董事的独立性，为董事会的科学决策和规范运作发挥积极作用，对重大事项发表了独立意见，积极参与公司治理，充分发挥了独立董事的职能，有效地维护了公司的整体利益和全体股东的利益。
2018年，本人将继续本着对公司和股东高度负责的态度，不断加强学习，提高履职能力，继续按照相关法律法规和《公司章程》对独立董事的要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事作用；同时，进一步加强与其他董事、监事及管理层的沟通和交流，充分利用自己的专业知识和工作经验，为公司的发展提供专业的建设性意见，提高董事会及下属专门委员会的决策水平和决策能力，更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司的健康发展发挥积极作用。
述职人：王卫国
（本页无正文，为 2017年独立董事述职报告签署页）独立董事（签字）：
年 月 日
证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2014-018河南省中原内配股份有限公司
关于审计部部长辞职、证券事务代表辞职暨聘任内部审计部负责人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事会于近日接到公司审计部部长杜永生先生的书面辞职报告，杜永生先生因个人工作变更，申请辞去公司审计部部长职务，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。杜永生先生辞职后将不在公司担任职务。
杜永生先生在公司任职期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会衷心感谢杜永生先生为公司所做出的贡献！
经公司审计委员会提名，公司第七届董事会第十四会议审议通过，同意聘任刘向宁先生为公司内部审计部部长，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。刘向宁先生同时辞去证券事务代表、证券部部长、财务部副部长职务。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司将尽快聘任新的证券事务代表。
特此公告。
河南省中原内配股份有限公司董事会
二〇一四年三月六日
附件：刘向宁先生简历
刘向宁先生：男，汉族，1980年8月生，大专学历，注册会计师，无境外居留权。2007年4月进入河南省中原内配股份有限公司工作，2011年2月取得深圳证券交易所上市公司董事会秘书资格证书，曾任公司证券部部长、财务部副部长、证券事务代表，第六届监事会监事。
刘向宁先生未持有公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
刘向宁先生与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系。
证券代码：002473 证券简称：圣莱达 公告编号：2016-079宁波圣莱达电器股份有限公司
关于公司持股5%以上股东
部分股权解除质押及再质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司持股5%以上股东深圳市洲际通商投资有限公司（以下简称“洲际通商”）的通知，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押及质押业务。具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|质押解除日期日|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|深圳市洲际通商投资有限公司|否|3,450,656|2015年10月19日|2016年11月29日|新时代信托股份有限公司|13.80%|
|||3,450,656|2015年10月19日|2016年11月29日||13.80%|
|||3,450,656|2015年10月19日|2016年11月29日||13.80%|
|合 计||10,351,968||||41.41%|

注：本次质押占其所持股份比例一栏中的数据差异是由于四舍五入计算后造成的。
二、股东股份被质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押解除日期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|

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|深圳市洲际通商投资有限公司|否|10,351,968|2016年12月6日|2018年11月26日|新时代证券股份有限公司|41.41%|融资|
|合 计||10,351,968||||41.41%||

三、股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，洲际通商持有公司股份 25,000,000股（占公司总股本的15.625%），洲际通商累计质押股份数为25,000,000股，占公司总股本15.625%，占其持有的公司股份总数的100%。
四、备查文件
1、股份解除质押及质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
宁波圣莱达电器股份有限公司董事会
二〇一六年十二月八日
证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2018-076渤海水业股份有限公司
关于第六届董事会第十三次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议通知于2018年11月8日以电子邮件方式发出。
2、本次会议于 2018年 11月 19日上午 9:00以现场结合通讯表决的方式召开。
3、本次会议应出席董事 9人，实际出席会议董事 9人（其中，董事陶蕾、于俊宏和周艺以通讯表决的方式出席会议，其他董事以现场表决的方式出席会议，无委托出席情况），无缺席情况。
4、本次会议由公司董事长江波先生主持，公司监事和高管列席了会议。
5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
《关于投资设立节能环保基金的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得表决通过。
详细内容见同日披露的《关于投资设立节能环保基金的公告》。
三、备查文件
第六届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
渤海水业股份有限公司董事会2018年11月19日
证券代码：002539 证券简称：云图控股 公告编号：2018-019成都云图控股股份有限公司
关于使用自有闲置资金进行投资理财的补充更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月16日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告》（公告编号：2018-016），经事后核查发现，原公告“一、（三）资金投向”需要更正，具体如下：
原披露：
（三）资金投向
公司及子公司拟投资于安全性高、高流动性、风险可控的以下4类投资品种：1、公募基金公司对社会公众发行管理的货币基金；
2、有抵押且期限不超过182天的证券市场逆回购；
3、国债、央行票据、金融债，以及高信用等级的、有担保的短期融资融券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品；
4、银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，或者以银行同业存款，金融债、国债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性、固定收益类产品作为投资标的的理财产品，不能以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的。
上述 4类投资品种不涉及《中小企业板上市公司规范运作指引第七章第一节：风险投资》规定的风险投资品种，即不含股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品等风险投资。
现更正为：
（三）资金投向
公司及子公司拟投资于安全性高、高流动性、风险可控的以下3类投资品种：1、有抵押且期限不超过182天的证券市场逆回购；
2、国债、央行票据、金融债，以及高信用等级的、有担保的短期融资融券、
中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品；
3、银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，或者以银行同业存款，金融债、国债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性、固定收益类产品作为投资标的的理财产品，不能以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的。
上述 3类投资品种不涉及《中小企业板上市公司规范运作指引第七章第一节：风险投资》规定的风险投资品种，即不含股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品等风险投资。
除以上更正的内容外，其他公告内容不变，由此给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
成都云图控股股份有限公司董事会
2018年4月21日
华数传媒控股股份有限公司 独立董事意见独立董事关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公司
对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监发[2003]56号《关于规范上市公司关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》和公司《对外担保管理规则》等相关规章制度的规定，作为华数传媒控股股份有限公司的独立董事，我们对以下事项发表独立意见：
一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的说明和独立意见 2016年上半年，公司与关联方的资金往来能严格遵守证监会、深交所的规定，严格遵守内控制度，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
二、关于公司对外担保情况的说明和独立意见
1、截至2016年6月30日，公司对控股子公司的担保金额为353.68万元。
具体情况如下：
公司全资子公司华数传媒网络有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行于2015年7月22日签订了最高额担保合同，为全资子公司临安华数数字电视有限公司提供包括但不限于各类贷款和银行承兑汇票敞口等中间业务而形成的各类或有负债不超过人民币2,000万元的担保，担保期限为2015年7月 22日至 2016年 7月 22日。截至 2016年 6月 30日，该最高额担保合同形成的实际担保余额为担保期限内开出的但尚未到期兑付的银行承兑汇票 110.48万元，将于2016年12月28日前全部到期兑付。
上述担保事项已经华数传媒控股股份有限公司年度董事会审议通过。
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|2、公司制定了《对外担保管理规则》，规定了对外担保的审批权限、决策程|
|序和有关风险控制措施。在对外担保的决策和后续跟踪过程中，公司充分关注对|
|外担保存在的风险并采取有效措施控制风险，避免了违规担保行为，保障了公司|
|的资产安全。截至目前，无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担|
|保责任。|

（以下无正文）
华数传媒控股股份有限公司 独立董事意见【本页无正文，专用于独立董事关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况的专项说明和独立意见的签署页】
独立董事签字：
吴小莉：
曹恒：
董安生：
许倩：
聂润成：
签署日期：2016年8月25日
证券代码：002633 证券简称：*ST申科 公告编号：2015-023
申科滑动轴承股份有限公司
重大事项的停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
申科滑动轴承股份有限公司（以下简称“公司”）因存在可能对公司股票交易价格产生影响的重大事项，且该事项具有不确定性。为保护广大投资者利益，避免股票价格异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：*ST申科，股票代码：002633）于2015年04月16日开市起停牌，待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
申科滑动轴承股份有限公司董事会二Ｏ一五年四月十五日
中南红文化集团股份有限公司
非标意见专项说明
江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP
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|-|
|中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China|
|总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788电子信箱：mail@jsgztycpa.com E-mail：mail@jsgztycpa.com|

关于中南红文化集团股份有限公司
2018年度审计报告非标意见的专项说明
苏公W[2019]E1255号深圳证券交易所：
我们接受委托，审计了中南红文化集团股份有限公司（以下简称中南文化公司）2018年度财务报表，包括2018年12月31日合并及母公司资产负债表，2018年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于2019年4月28日出具了带强调事项段的保留意见的审计报告（苏公W[2019]A861号）。
我们的审计是依据中国注册会计师执业准则进行的。
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》的相关要求，现就有关事项说明如下：
一、审计报告中导致保留意见的事项段的内容
如财务报表附注十二所述，截止2018年12月31日，中南文化公司未履行内部审批程序为关联方提供担保共计104,099.98万元，其中：未发起诉讼或已撤诉担保事项50,100.00万元；已发起诉讼担保事项53,999.98万元，包括已一审判决担保事项14,000.00万元，未开庭或正在审理中担保事项39,999.98万元。根据谨慎性原则，中南文化公司对已判决和已起诉的担保项目计提预计负债10,577.06万元。
截至审计报告日，我们无法判断中南文化公司是否存在其他未履行内部审批程序的
对外担保事项，而且我们无法获取充分、适当的审计证据对未履行内部审批程序的对外
江苏公证天业会计师事务所担保事项可能造成损失的金额进行合理估计，因而我们无法对上述对外担保事项计提的预计负债的金额做出调整。
二、审计报告中强调事项段的内容
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注二、2和附注十二所述，中南文化公司由于违规担保及债务逾期等出现多项诉讼，导致公司包括基本户在内的多项银行账户、子公司股权及资产被冻结；同时因流动性短缺，导致公司部分业务停滞、订单接单降低。
这些事项或情况表明中南文化公司持续经营存在一定的不确定性。截至审计报告日，中南文化公司已拟定如财务报表附注二、2所述的改善措施，但其持续经营能力仍存在重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。
三、出具保留意见审计报告的依据和理由
《中国注册会计师审计准则第 1502号―在审计报告中发表非无保留意见（ 2016年 12月 23日修订）》第五条规定，“广泛性，是描述错报影响的术语，用以说明错报对财务报表的影响，或者由于无法获取充分、适当的审计证据而未发现的错报（如存在）对财务报表可能产生的影响。根据注册会计师的判断，对财务报表的影响具有广泛性的情形包括下列方面：（一）不限于对财务报表的特定要素、账户或项目产生影响；（二）虽然仅对财务报表的特定要素、账户或项目产生影响，但这些要素、账户或项目是或可能是财务报表的主要组成部分；（三）当与披露相关时，产生的影响对财务报表使用者理解财务报表至关重要”。
第八条规定，“当存在下列情形之一时，注册会计师应当发表保留意见”，其中第二项情形为“（二）注册会计师无法获取充分、适当的审计证据以作为形成审计意见的基础，但认为未发现的错报（如存在）对财务报表可能产生的影响重大，但不具有广泛性。”。
第十四条规定，“如果无法获取充分、适当的审计证据，注册会计师应当通过下列方式确定其影响：（一）如果未发现的错报（如存在）可能对财务报表产生的影响重大，但不具有广泛性，注册会计师应当发表保留意见。”
我们对上述对外担保事项核查了公司印章审批记录、董事会决议、股东会决议等资料，并获取了公司信用报告，对相关人员进行了访谈。获取并查阅了与担保诉讼相关的
江苏公证天业会计师事务所民事裁定书、民事起诉状、民事判决书、公司公告等资料，并与中国裁判文书网等途径查询的结果相对比，访谈公司内部法律顾问，获取诉讼代理律师提供的律师函回函等资料。通过以上核查程序，我们无法对相关对外担保的完整性、以及对外担保事项可能造成损失的金额进行合理估计。
我们认为上述事项可能对财务报表产生的影响重大，但不具有广泛性，故出具保留意见。
四、保留事项对报告期公司财务状况和经营成果的影响
由于截至审计报告日，我们无法判断中南文化公司是否存在其他未履行内部审批程序的对外担保事项以及对财务报表可能产生的影响，而且中南文化公司对于已判决事项准备提起上诉、其他担保事项存在尚未判决和未起诉的情况，相关损失存在不确定性。
因此我们无法确定其对中南文化公司2018年12月31日财务状况和2018年度经营成果的具体影响。
五、审计报告中增加强调事项段的理由和依据
根据《中国注册会计师审计准则第1503号——在审计报告中增加强调事项段和其他事项段》第九条的规定，如果认为有必要提醒财务报表使用者关注已在财务报表中列报或披露，且根据职业判断认为对财务报表使用者理解财务报表至关重要的事项，在同时满足下列条件时，注册会计师应当在审计报告中增加强调事项段：
（一）按照《中国注册会计师审计准则第1502号—在审计报告中发表非无保留意见》的规定，该事项不会导致注册会计师发表非无保留意见；
（二）当《中国注册会计师审计准则第1504号—在审计报告中沟通关键审计事项》适用时，该事项未被确定为在审计报告中沟通的关键审计事项。
中南文化公司由于违规担保及债务逾期等出现多项诉讼，导致公司包括基本户在内的多项银行账户、子公司股权及资产被冻结；同时因流动性短缺，导致公司部分业务停滞、订单接单降低，公司持续经营存在一定的不确定性，中南文化公司已在财务报告附注中披露了相应的改善措施。根据我们的职业判断，该事项对财务报表使用者理解财务报表至关重要，因此我们在审计报告中增加强调事项段，通过明确提供补充信息的方式，
北京东土科技股份有限公司独立董事
关于续聘审计机构的事前认可函
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|根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司|
|治理准则》和深圳证券交易所《创业板股票上市规则》以及《公司章|
|程》等有关规定，作为北京东土科技股份有限公司的独立董事，我们|
|在认真审阅了有关资料和听取有关人员汇报的基础上发表如下事前|
|认可意见：|
|经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相|
|关业务从业资格，在担任公司2012-2016年度审计机构期间，能够遵|
|循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽职、服务优质，能够发|
|表独立审计意见，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普|
|通合伙）为公司2017年度的财务审计机构。|
|综上，我们同意将上述事项提交公司第四届董事会第十八次会议|
|审议。|

独立董事(签名)：
佟琼 王文海 刘志耕
证券代码：300078 证券简称：思创医惠 公告编号：2017-061
思创医惠科技股份有限公司
关于证券事务代表辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
思创医惠科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司证券事务代表夏亚芳女士提交的书面辞职报告。夏亚芳女士因个人原因，申请辞去公司证券事务代表职务，辞职后不再担任公司任何职务。夏亚芳女士的辞职报告自送达董事会之日起生效。
截至本公告披露日，夏亚芳女士未持有公司股票。公司对夏亚芳女士任职期间的辛勤工作及为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。公司董事会将根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表。
特此公告。
思创医惠科技股份有限公司董事会
2017年8月29日
长城信息产业股份有限公司董事会
关于本次换股合并及重大资产置换和发行股份购买资产并
募集配套资金暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明
长城信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对于中国长城计算机深圳股份有限公司换股合并长城信息产业股份有限公司及重大资产置换和发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性进行了认真审核，特此说明如下：
一、本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
1、2015年6月18日公司发布《重大事项停牌公告》，公司股票于2015年6月18日开市起停牌。
2、2015年7月31日，公司确定该事项为重大资产重组，申请公司股票继续停牌，并披露了《重大资产重组停牌公告》。
3、2015年8月28日，公司申请继续停牌，并披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》。
4、2015年10月30日，公司发布《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》，鉴于本次重组计划涉及的资产规模、资产调整方式及相关情况都比较复杂，尚需详细沟通论证完善，且本次重大资产重组项目涉及的协调沟通工作量较大，为保证本次重大资产重组事项的顺利进行，防止公司股价异常波动，维护投资者利益，公司特申请延期复牌。
2015年第三次临时股东大会审议，同意公司因本次重大资产重组项目继续停牌至2016年2月29日的申请。
公司在上述停牌期间，至少每五个交易日发布一次相关事项的进展公告。
6、公司股票停牌后，公司对本次重大资产重组方案进行了充分论证，并与本次重大资产重组的交易对方、非公开发行股份的认购方及各中介机构采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
7、停牌期间，公司确定了独立财务顾问等中介机构，并按照重大资产重组相关法律、法规、规范性文件的要求编制了本次重大资产重组的议案及需要交的其他法律文件。
8、在审议本次交易的董事会会议召开前，公司独立董事认真审核了本次交易相关文件，对本次交易事项予以认可，同意提交公司董事会审议。
9、2016年2月23日，公司召开了第六届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于中国长城计算机深圳股份有限公司换股合并长城信息产业股份有限公司及重大资产置换和发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案并作出书面决议。独立董事认真审核了相关文件，并对本次交易相关事项发表了独立意见。同时，公司和中国长城计算机深圳股份有限公司签署了《中国长城计算机深圳股份有限公司与长城信息产业股份有限公司之换股合并协议》。
综上，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次重大资产重组相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-重大资产重组申请文件》等有关法律、法规及规范性文件的规定，就本次交易事宜拟提交的相关法律文件，公司董事会及全体董事做出如下声明和保证：公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述文件的真实性、准确性、完整
性承担个别及连带责任。
公司董事会认为，公司本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次向深交所提交的法律文件合法有效。
特此说明。
（本页无正文，为《长城信息产业股份有限公司董事会关于本次换股合并及重大资产置换和发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》签署页）
长城信息产业股份有限公司董事会
二〇一六年二月
证券代码：002470 证券简称：金正大 公告编号：2017-092
金正大生态工程集团股份有限公司
关于部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月15日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期不符合行权条件的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，因第三个行权期未达到行权条件，公司决定注销股票期权激励计划第三个行权期198名激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权合计1759.30万份，同时公司决定注销在第二个行权期可行权期间结束时，公司股票期权激励计划激励对象中郑树林30
万份、崔彬30万份的已获准行权尚未行权股票期权的股票期权。综上，公司本次注销的股票期权数量合计为1819.30万份。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权的注销事宜已办理完成。
特此公告。
金正大生态工程集团股份有限公司董事会二O一七年十二月二十五日
国元证券股份有限公司
关于科大智能科技股份有限公司
2014年度持续督导期间跟踪报告
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|保荐机构名称：国元证券股份有限公司|被保荐公司简称：科大智能|
|保荐代表人姓名：胡伟|联系电话：0551-62207355|
|保荐代表人姓名：袁晓明|联系电话：021-51097188-1908|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|对于重要三会决议及其他重要信息披露事项，保荐代表人均进行了事前审阅，并按照深圳证券交易所的相关要求，对部分信息披露事项发表了核查意见；对于普通的非重要信息披露事项，保荐代表人进行了事后审阅|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|本保荐机构已督导公司建立健全了相关规章制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|科大智能有效执行了上述规章制度，不存在违法违规情形|

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|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|公司募集资金项目进展与信息披露文件一致，不存在虚假披露的情况|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|4次|
|（2）列席公司董事会次数|5次|
|（3）列席公司监事会次数|5次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|科大智能科技股份有限公司母公司在2014年高新技术企业复审中未能成功参与复审。由于经办部门与上级主管部门缺乏有效沟通，公司未能按照要求在规定的时间内上报补充材料，不符合此次高新技术企业复审申报的时间要求，导致公司2014年度未能成功参加高新技术企业的复审。本保荐机构已向科大智能发出保荐机构现场检查有关事项整改的通知函，要求科大智能根据公司的相关管理制度加强有关部门管理，做好与上级主管部门的沟通工作，积极推动2015年高新技术企业申请工作。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|11 次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||

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|-|-|
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2014年12月29日|
|（3）培训的主要内容|最新上市公司相关法律法规汇编、上市公司并购重组法规体系介绍、《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年修订)解读、《上市公司收购管理办法》(2014年修订)解读、对两项新规的总体概述、上市公司证券市场违规及重大资产重组案例分析等|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|自上市以来，科大智能新增子公司较多，对子公司的管理制度有待细化|保荐机构已建议公司根据自身实际情况，进一步细化对子公司的管理制度|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变|无|不适用|

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|-|-|-|
|动|||
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺|是|不适用|
|2．避免同业竞争承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司2014年度持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
2015年4月10日
胡伟
2015年4月10日
袁晓明
保荐机构：国元证券股份有限公司 2015年4月10日