深圳市联建光电股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法规、制度的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，现将监事会2016年主要工作内容汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了9次监事会，具体情况如下：
1、第四届监事会第四次会议
2016年 2月 4日，公司召开了第四届监事会第四次会议。会议应到监事 3人，实到监事3人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。
2、第四届监事会第五次会议
2016年 3月 1日，公司召开了第四届监事会第五次会议。会议应到监事 3人，实到监事3人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。
3、第四届监事会第六次会议
2016年4月18日，公司召开了第四届监事会第六次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《2015年度监事会工作报告》、《2015年年度报告》及《2015年年度报告摘要》、《2015年度财务决算报告》、《2015年年度利润分配预案》《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《2015年度内部控制评价报告》《公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》《关于坏账核销的议案》。
4、第四届监事会第七次会议
的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《2016年第一季度报告全文》。
5、第四届监事会第八次会议
2016年 6月 8日，公司召开了第四届监事会第八次会议。会议应到监事 3人，实到监事3人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于对杭州树熊网络有限公司增资并收购其部分股权暨关联交易的议案》《关于转让新余市德塔投资管理合伙企业（有限合伙）部分合伙份额暨关联交易的议案》《关于转让西藏斯为美股权投资合伙企业（有限合伙）部分合伙份额暨关联交易的议案》《关于全资子公司深圳市易事达电子有限公司向银行申请综合授信额度暨公司提供担保的议案》。
6、第四届监事会第九次会议
2016年7月13日，公司召开了第四届监事会第九次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的人员、权益数量和价格进行调整的议案》。
7、第四届监事会第十次会议
2016年8月19日，公司召开了第四届监事会第十次会议。会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《2016年半年度报告》及《2016年半年度报告摘要》、《2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
8、第四届监事会第十一次会议
2016年 10月 26日，公司召开了第四届监事会第十一次会议。会议应到监事 3人，实到监事3人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于提名监事候选人的议案》、《2016年第三季度报告全文》。
9、第四届监事会第十二次会议
二、监事会对公司2016年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，对公司依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，列席了本年度董事会和股东大会会议，参与了公司重大经营决策的讨论及经营方针的制定，并依法对董事会和股东大会召集、召开程序、决议事项、公司董事会对股东大会决议执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务的合法、合规性进行了监督。
监事会认为：公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事会、股东大会的召集、召开和决议均符合相关法律、法规的规定；董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
（二）检查公司财务情况
本年度监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督和审核。
监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、会计无重大遗漏和虚假记载，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
监事会对公司2016年度募集资金的存放、使用和管理情况进行了监督和检查，发现公司对募集资金进行专户存储、专款专用。
监事会认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理。公司募集资金存放于专项账户集中管理，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为。
（四）公司收购、出售资产情况
与新余市德塔投资管理中心（有限合伙）（以下简称“德塔投资”）共同对杭州树熊网络有限公司（以下简称“树熊网络”）增资并收购其部分股权
2016年 6月 8日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了对杭州树熊网络有限公司增资并收购其部分股权暨关联交易的议案，公司和德塔投资一现金受让杭州云祥创新投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“云祥投资”）16.02%股权，再以现金17,500万元认购树熊网络新增加之注册资本。本次增资后，公司持有树熊网络13%股权，德塔投资持有树熊网络20.33%股权。
经核查报告期内上述收购、出售资产交易情况，监事会认为，公司收购、出售资产交易价格是合理的、公允的，上述收购和出售资产事项均履行了必要的审批程序，不存在内幕交易以及其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况，符合公司的战略规划及发展需要，符合公司及全体股东的长远利益，有利于提升公司的盈利能力和核心竞争力。
（五）公司关联交易情况
1、2016年6月8日第四届监事会第八次会议审议通过了《关于对杭州树熊网络有限公司增资并收购其部分股权暨关联交易的议案》。监事会认为：此次对外投资，符合公司的战略规划，符合公司的发展需要，有利于增强公司在数字传播领域的竞争力。关联交易的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
2、2016年6月8日第四届监事会第八次会议审议通过了《关于转让新余市德塔投资管理合伙企业（有限合伙）部分合伙份额暨关联交易的议案》。监事会认为：次交易有利于激励普通合伙人项目投资积极性，有利于提高并购基金决策效率。鉴于公司尚未缴纳拟转让份额对应的出资，公司无偿转让该部分合伙份额同时免除公司对该部分份额的出资义务，符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。董事会在审议本议案时，关联董事履行了回避义务，会议表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
4、2016年12月5日第四届监事会第十二次会议通过了《关于向新余市德塔投资管理中心（有限合伙）借款暨关联交易的议案》。新余市德塔投资管理中心（有限合伙）（以下简称“德塔投资”）系深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）与控股股东及实际控制人刘虎军先生共同发起设立的投资基金，公司作为有限合伙人投资持有18%的基金份额。
截止公告披露日，德塔投资持有部分现金，且德塔投资暂无新的投资项目。为了避免资金闲置，提高资金使用效率，公司与德塔投资签订借款协议，德塔投资将按照公司的出资比例计算的现金3,840万元无偿借给公司，用于补充公司流动资金。借款期间，德塔投资无须为该笔出资承担12%/年的收益，如德塔投资未来有新的投资项目，公司将按投资金额逐步归还该笔资金。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
监事会对报告期的对外担保进行了核查。报告期内，公司严格贯彻执行关于上市公司对外担保事项的有关规定。报告期内公司对外担保事项均履行了必要的审批程序，符合中国证监会及深圳证券交易所相关法规要求。具体情况如下：
2016年 6月 8日召开的第四届监事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司深圳市易事达电子有限公司向银行申请综合授信额度暨公司提供担保的议案》。监事会认为：本次为全资子公司深圳市易事达电子有限公司银行授信提供担保，是为了支持其业务发展，有利于其盈利目标的完成，对整个上市公司的发展有利，审议程序合法，监事会同意公司为易事达向浦发银行深圳分行提供连带责任保证。
公司上述担保符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司法》等关于公司提供对外担保的相关规定，不存在损害中小股东合法权益的情形。2016年度公司未发生资产置换情况，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对公司内部控制的评价意见
经核查报告期内公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会认为，公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了有效的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会出具的《2016年度内部控制自我评价报告》能够真实、客观的反映内部控制制度的建设及运行情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、2017年监事会工作计划
2017年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
2017年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、加强公司财务和内部控制的监督检查。定期检查公司财务情况，通过深入了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；同时积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行，促进公司经营管理效率的不断提高。
2、重视自身学习，积极参加监管部门举办的各类培训活动，提高业务水平和专业素质；
勤勉尽职，参加公司董事会、股东大会等重要会议并积极参与重大事项的决策，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护好全体股东、尤其是中小股东的利益。
3、加强对公司对外投资、收购兼并、关联交易、募集资金使用及管理等重大事项的监督。
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