中山大学达安基因股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002030 证券简称：达安基因内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专|||
|职，并由董事会或者其专门委员会|是||
|提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的|||
|内部审计部门，是否配置专职内部|是||
|审计人员。|||
|||公司审计监察部严格按照工作计划|
|3、内部审计部门是否至少每季度向||每季度对公司以及公司下属子公司|
|董事会或者其专门委员会报告一|是|进行审计，并针对审计中发现的问|
|次。||题，向相关责任部门提出整改意见和|
|||建议等。|
|4、内部审计部门是否至少每季度对|||
||---|---|
|如下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管|||
|理人员、控股股东、实际控制人及|是||
|其关联人资金往来情况|||
|||第一季度：公司审计监察部向审计委|
|5、董事会或者其专门委员会是否至|||
|||员会提交了 2018年审计工作计划，|
|少每季度召开一次会议，审议内部|是||
|||审计委员会对计划内容予以批复。|
|审计部门提交的工作计划和报告。|||
|||第二季度：召开审计委员会 2018年|

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|||第一次会议，审议了审计监察部提交|
|||的《2018年第一季度审计工作总|
|||结》；|
|||第三季度：召开审计委员会 2018年|
|||第二次会议，审议了审计监察部提交|
|||的《2018年第二季度审计工作总|
|||结》；|
|||第四季度：召开审计委员会 2018年|
|||第三次会议，审议了审计监察部提交|
|||的《2018年第三季度审计工作总|
|||结》。|
|6、专门委员会是否至少每季度向董|||
|事会报告一次内部审计工作进度、||审计委员会每季度向董事会报告内|
||是||
|质量以及发现的重大问题等内部审||部审计工作进展情况及审计结果。|
|计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年|||
|度结束前 2个月内向董事会或者其|||
|||公司审计监察部已向审计委员会提|
|专门委员会提交次一年度内部审计|||
||是|交2018年度内部审计工作总结报告|
|工作计划，并在每个会计年度结束|||
|||及下一年度内部审计工作计划。|
|后2 个月内向董事会或其专门委员|||
|会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理|||
||是||
|制度和重大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书|||
|或者证券事务代表负责查看互动易|||
||是||
|网站上的投资者提问，并根据情况及|||
|时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否|||
||是||
|要求特定对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束|||
|后2 个交易日内，是否编制《投资者|||
|关系活动记录表》并将该表及活动过|||
|程中所使用的演示文稿、提供的文档|是||
|等附件（如有）及时在深交所互动易|||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）|||
|刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||

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|1、公司是否建立内幕信息知情人员||
|登记管理制度，对内幕信息的保密||
|管理及在内幕信息依法公开披露前|是|
|的内幕信息知情人员的登记管理做||
|出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披||
|露前，填写《上市公司内幕信息知||
|情人员档案》并在筹划重大事项时|是|
|形成重大事项进程备忘录，相关人||
|员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关||
|重大事项公告后 5个交易日内对内||
|幕信息知情人员买卖本公司证券及||
|其衍生品种的情况进行自查。发现||
|内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内||
|幕信息进行交易的，是否进行核实、||
|追究责任，并在 2个工作日内将有||
|关情况及处理结果报送深交所和当||
|地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员||
|和证券事务代表及前述人员的配偶||
|买卖本公司股票及其衍生品种前是|是|
|否以书面方式将其买卖计划通知董||
|事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公||
|司是否对募集资金进行专户存储并||
||不适用|
|及时签订《募集资金三方监管协||
|议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对||
|募集资金的使用和存放情况进行一||
||不适用|
|次审计，并对募集资金使用的真实||
|性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将||
|募集资金投资于持有交易性金融资||
||不适用|
|产和可供出售的金融资产、借予他||
|人、委托理财等财务性投资，未将||

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|募集资金用于风险投资、直接或者||
|间接投资于以买卖有价证券为主要||
|业务的公司或用于质押、委托贷款||
|以及其他变相改变募集资金用途的||
|投资。||
|4、公司在进行风险投资时后 12个||
|月内，是否未使用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金，未将募集资金投||
||不适用|
|向变更为永久性补充流动资金，未||
|将超募资金永久性用于补充流动资||
|金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上||
|市后10个交易日内通过深交所业务||
|专区“资料填报：关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关||
||是|
|联人及其信息发生变化的，公司是||
|否在 2个交易日内进行更新。公司||
|报备的关联人信息是否真实、准确、||
|完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会||
|对关联交易的审批权限，制定相应|是|
|的审议程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、||
|控股股东、实际控制人及其关联人||
||是|
|是否不存在直接、间接和变相占用||
|上市公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批||
|权限、审议程序并及时履行信息披|是|
|露义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大||
|会、董事会关于对外担保事项的审||
||是|
|批权限以及违反审批权限和审议程||
|序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批||
|权限、审议程序并及时履行信息披|是|
|露义务。||

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|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大||||
|会、董事会对重大投资的审批权限||||
|和审议程序，有关审批权限和审议|是|||
|程序是否符合法律法规和深交所业||||
|务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批||||
|权限、审议程序并及时履行信息披|是|||
|露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风||||
|险投资：（1）使用闲置募集资金暂||||
|时补充流动资金期间；（2）将募集||||
|资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|||
|金后十二个月内；（3）将超募资金||||
|永久性用于补充流动资金或归还银||||
|行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否||||
|签署了《控股股东、实际控制人声||||
|明及承诺书》并报深交所和公司董||||
|事会备案。控股股东、实际控制人||||
||是|||
|发生变化的，新的控股股东、实际||||
|控制人是否在其完成变更的一个月||||
|内完成《控股股东、实际控制人声||||
|明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员||||
|是否已签署并及时更新《董事、监||||
||是|||
|事、高级管理人员声明及承诺书》||||
|后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事||||
|||胡志勇|10|
|是否每年保证安排合理时间，对公||||
|司生产经营状况、管理和内部控制|是|徐爱民|10|
|等制度的建设及执行情况、董事会||丁振华|10|
|决议执行情况等进行现场检查。||||
|||苏文荣|10|

中山大学达安基因股份有限公司董事会
2019年03月29日