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苏州华源包装股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法苏州华源包装股份有限公司
2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法
（2016年 10月）
苏州华源包装股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司中高层管理人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2016年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。
（二）公司证券部、人力资源部、财务部组成考核工作小组(以下简称“考核工作小组”)负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责并报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责
（四）公司董事会负责考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
苏州华源包装股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法本激励计划的解除限售考核年度为2016-2018年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
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||解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2015年净利润为基数，2016年净利润增长率不低于10%；||
|第二个解除限售期||以2015年净利润为基数，2017年净利润增长率不低于20%；||
|第三个解除限售期||以2015年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于40%。||

注：上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润均指归属于上市公司股东的净利润。
（二）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
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||个人层面上一年度考核等级||考核结果||个人层面系数|
|A||合格||100%||
|B||合格||100%||
|C||合格||100%||
|D||不合格||0%||

六、考核结果的运用
（一）若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
（二）若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面系数×个人当年计划解除限售额度
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
七、考核期间与次数
1、考核期间
激励对象申请解锁限制性股票的前一会计年度。
2、考核次数
本次股权激励计划的考核年度为2016-2018年三个会计年度，每年考核一次。
八、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在
此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定被激励对象的解锁资格及数量。
苏州华源包装股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法九、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。
十、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。
苏州华源包装股份有限公司董事会 2016年10月 20日
广发证券股份有限公司
关于上海普丽盛包装股份有限公司
2016年半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：上海普丽盛包装股份有限公司|
|保荐代表人姓名：林文坛|联系电话：021-60750682|
|保荐代表人姓名：杜涛|联系电话：021-68690214|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|8 次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1 次|
|（2）列席公司董事会次数|2 次|

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|（3）列席公司监事会次数|2 次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0 次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|0 次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和|无|不适用|

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|执行|||
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司控股股东上海大容、实际控制人姜卫东先生、舒石泉先生、姜晓伟先生以及张锡亮先生、股东合杰创投、Masterwell (HK)、软库博辰、SV Investments、中楷创投 、 汇 勤 创 投 、 SBCVC FundII-Annex 、 QP SpecialSituations、上海杰瑞、CrystalFocus、上海利傲、上海严德、上海鼎炎、北京好尚道、上海佳启、上海文诺、上海贝诚自愿锁定股份|是|不适用|

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|及延长锁定期限的承诺|||
|2．持有公司股份的董事及高级管理人员姜卫东先生、舒石泉先生、姜晓伟先生自愿锁定股份及延长锁定期限的承诺|是|不适用|
|3．公司控股股东上海大容、股东合杰创投、Masterwell (HK)、软库博辰、SBCVC Fund II-Annex、SV Investments减持意向的承诺|是|不适用|
|4．持有公司股份的董事及高级管理人员姜卫东先生、舒石泉先生、姜晓伟先生减持意向的承诺|是|不适用|
|5.公司、控股股东、董事、高级管理人员稳定股价的承诺|是|不适用|
|6.公司、控股股东上海大容关于招股说明书真实性的承诺|是|不适用|
|7.公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|8. 公司利润分配政策的承诺|是|不适用|
|9. 公司控股股东上海大容及实际控制人姜卫东、舒石泉、姜晓伟、张锡亮补缴社保金和住房公积金的承诺|是|不适用|
|10. 公司控股股东上海大容、股东合杰创投及共同实际控制人姜卫东先生、舒石泉先生、姜晓伟先生、张锡亮先生避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|11. 公司股东以及作为公司股东的董事、高级管理人员关于直接或|是|不适用|

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|间接持有的公司股份是否存在权属纠纷、质押、冻结等依法不得转让或其他有争议的情况的承诺|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于上海普丽盛包装股份有限公司2016年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人： 林文坛 杜涛
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广发证券股份有限公司
年 月 日
普洛药业股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《公司章程》等有关规定，我们作为普洛药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，经过对公司控股股东及其他关联方资金往来和对外担保情况进行认真审查，现发表如下专项说明和独立意见：
一、公司严格按照法律法规和《公司章程》的规定，采取切实可行的措施，杜绝控股股东或第一大股东及其关联方占用公司资金，严格控制对外担保行为；
二、截至2013年12月31日，公司不存在控股股东或第一大股东及其他关联方违规占用公司资金的情形；
三、截至2013年12月31日，公司不存在任何对外担保行为。
2014年3月17日
独立董事（签字）：
蒋岳祥 张红英 潘伟光
证券代码：300474 证券简称：景嘉微 公告编号：2018-041长沙景嘉微电子股份有限公司
关于公司监事会换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长沙景嘉微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期届满，为保证董事会的正常运行，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2018年2月23日召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》。
公司监事会提名顾菊香女士、韩淑云女士为公司第三届监事会非职工监事候选人（非职工监事候选人简历见附件）。根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述监事候选人需提交公司 2017年年度股东大会审议，并采用累积投票制选举产生2名非职工监事，与另外一名由公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会成员任期自2017年年度股东大会选举通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第二届监事会监事仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行监事义务和职责。
特此公告！
长沙景嘉微电子股份有限公司监事会2018年02月23日
附件1：第三届监事会非职工候选人简历
顾菊香女士，1979年11月出生，毕业于湖南师范大学英语专业，本科学历，中南大学MBA在读。中国国籍，无境外永久居留权。现聘于湖南省对外科技交流中心。
截至本公告日，顾菊香女士未持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件，不属于失信被执行人。
韩淑云女士，1956年 3月出生，毕业于清华大学，硕士学历，中国国籍，无境外居留权。1971年至2003年先后在辽宁省康平县县委办公室、武汉钢铁公司、冶金工业部、中国技术进出口总公司、西班牙奇米赛尔公司上海公司工作，2003年至今在和易陶瓷（上海）有限公司担任执行董事。
截至本公告日，韩淑云女士未持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件，不属于失信被执行人。
证券代码:000048 证券简称:康达尔 公告编号:2016-092
深圳市康达尔(集团)股份有限公司
关于京基集团有限公司对深圳证券交易所关注函的
回复的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳证券交易所(以下简称“深交所”)于2016年9月20日向京基集团有限公司（以下简称“京基集团”）下发《关于对京基集团有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第 161号）（以下简称“关注函”），要求京基集团及其法律顾问就以下事项进行核查，并在9月23日前书面回复深交所公司管理部：1、深圳市康达尔(集团)股份有限公司（以下简称“本公司”）公告中披露的陈华先生向深圳市吴川联合企业家投资有限公司（以下简称“吴川联合”）提供过资金的信息是否属实，京基集团历次信息披露及问询答复内容是否与事实相符，京基集团信息披露是否存在违规行为；2、请京基集团的法律顾问对前述事项进行核查并出具结论明确的法律意见。同时，深交所特提醒京基集团及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。
2016年10月10日，深交所网站披露了京基集团就关注函所作的书面回复。
京基集团在回复函中称：“实际控制人陈华先生及其关联方、京基集团及其关联方与深圳市吴川联合企业家投资有限公司，并不存在依照相关法律规定应披露而未披露的资金往来关系。京基集团历次信息披露及问询答复内容与事实相符，京基集团信息披露不存在违规行为。”
本公司注意到，深交所明确问询的是要求京基集团回复“深圳市康达尔(集团)股份有限公司公告中披露的陈华先生向吴川联合提供过资金的信息是否属实”，而京基集团对此问题并未做出明确答复，持续避而不答。深交所要求京基集团法律顾问对前述事项进行核查并出具结论明确的法律意见，但京基集团在披露回复函时并未同时披露法律意见。
本公司留意到：
2016年 9月 1日，本公司披露《关于对京基集团有限公司及其实际控制人陈华先生进行公开问询的公告》，《股市动态分析》（2016年第 33期）8月 27日刊发了题为《康达尔，能否逃脱“野蛮人”的虎口？》的报道，和讯网、东方财富网、中财网等多家媒体对该文进行了转载。根据上述媒体的报道，吴川联合收购康达尔股票的资金直接来自京基集团或其实际控制人陈华。报道称，“吴川联合当时注册资金300万元，2013年12月，京基董事长陈华通过其个人账户，向该公司汇去 300万元投资款。2014年 3月，京基集团旗下的全资子公司深圳市京基房地产有限公司，以中建某局为通道，通过两家同乡关联企业账户，在同一天以相同额度，几次转手，将大笔资金汇入吴川联合的账户，该账户在收到款项后当天汇入其证券账户，也就在当天购买了康达尔股票 7,576,100股，持股比例达到1.94%。”报道还称，“（林志等）神秘散户暗度陈仓，助力京基上位第二大股东”。此前亦有部分媒体报道吴川联合是京基集团的关联企业，吴川联合购买康达尔股票的部分资金可能来自于京基集团。鉴于上述事项，本公司公开问询京基集团及其实际控制人陈华先生：陈华先生及其关联方、京基集团及其关联方是否直接或间接向吴川联合提供过资金。
针对本公司前述公开问询，京基集团于9月7日对相关事项回复称，京基集团在增持康达尔股票过程中，已经按照法律法规的要求履行了信息披露义务；京基集团及其关联方，陈华先生及其关联方与深圳市吴川联合企业家投资有限公司不存在依照相关法律规定应披露未披露的资金往来关系，京基集团曾于 7月 19日出具的《京基集团有限公司回复公告》对该问题进行了答复。
针对京基集团前述回复，本公司于9月10日发布《关于收到<京基集团有限公司回复公告>的提示性公告》，披露京基集团回复刻意回避公司所询问的事项，而媒体又进一步披露了有关陈华先生以及京基集团向吴川联合提供资金的详细情况，并进一步问询京基集团实际控制人陈华先生是否向吴川联合支付了 300万元的投资款，京基集团是否通过全资子公司深圳市京基房地产有限公司直接或间接向吴川联合提供过资金，《晶报》报道的情形是否属实。
京基集团于 9月 13日回复称，在增持康达尔股份的过程中，已经按照法律法规的要求，履行了信息披露义务；陈华先生未曾向吴川联合支付300万元的投资款；晶报题为《康达尔，能否逃脱“野蛮人”的虎口》的报道不属实。
针对京基集团上述9月13日的回复内容，本公司于9月14日披露《关于收到<京基集团有限公司回复公告>的提示性公告》，披露本公司已经向深圳证监局提供过京基集团及其实际控制人陈华先生向吴川联合支付 300万元投资款的证据，该证据已充分证明陈华先生向吴川联合提供过资金，京基集团在增持本公司股份的过程中历次信息披露及问询答复内容与事实严重不符，就上述事项，提请京基集团有限公司及其实际控制人陈华先生予以回复。
京基集团在 9月 13日回复称“陈华先生未曾向吴川联合支付 300万元的投资款”。在深交所明确要求京基集团回复“深圳市康达尔(集团)股份有限公司公告中披露的陈华先生向吴川联合提供过资金的信息是否属实”，且本公司已经向深交所提供了证据的情况下，京基集团却又对该实质性问题刻意回避，不做明确答复。陈华先生是否向深圳市吴川联合企业家投资有限公司提供过资金本是非常容易确认和答复的事项，京基集团就这样一个简单的问题拖延半月之久才公告答复意见，且还不能按要求同时披露律师核查意见，京基集团前后说法不一，刻意回避实质性问题，是否是为了掩盖信息披露违规的事实，本公司希望京基集团能就此作出澄清。
为便于广大投资者及时了解事实真相，避免错误信息误导投资者。本公司特公开提请京基集团及时就关注函所要求答复的问题进行明确回复。
特此公告
深圳市康达尔（集团）股份有限公司二〇一六年十月十日
深圳市赢合科技股份有限公司
独立董事关于聘任财务总监的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，我们作为深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第二届董事会第十一次（临时）会议《关于聘任公司财务总监的议案》，基于独立判断立场现发表如下独立意见：
经审查谢志坚先生的履历资料，未发现存在《中华人民共和国公司法》第 147条规定的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，其任职资格符合我国有关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备与行使职权相适应的履职能力和条件，其教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘任的职位。我们同意聘任谢志坚先生为公司财务总监。
（以下无正文，为签字页）
（此页无正文，为《深圳市赢合科技股份有限公司独立董事关于聘任财务总监的独立意见》之签字页）
独立董事签名：
王子冬 张斌 杨小平
二〇一五年十二月二日
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
独立董事关于公司《2016年度内部控制自我评价报告》
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作细则》等规章制度的有关规定，我们作为招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司《2016年度内部控制自我评价报告》进行了认真审阅，意见如下：
我们关注了公司内部控制的建立健全及执行情况，报告期内，公司按照财政部等五部委发布的《内部控制基本规范》和《内部控制配套指引》和监管要求的有关规定，对纳入评价范围的单位的业务与事项均已建立了较为完善的内部控制体系，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。我们认为，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
独立董事：王军生彭剑锋李延喜廖建文
二〇一七年三月二十五日
证券代码：002284 证券简称：亚太股份 公告编号：2018-065债券代码：128023 债券简称：亚太转债
浙江亚太机电股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江亚太机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月18日召开的第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会第十九次会议中审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，使用额度不超过 78,000万元人民币的闲置募集资金选择适当时机，阶段性购买由商业银行发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。该额度自公司董事会审议通过之日起 12个月内可循环滚动使用。
具体内容详见公司于 2018年 12月 19日披露在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-063）。
一、本次使用闲置募集资金购买理财产品基本情况
如下：
（1）产品名称：杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLB20181815）
（2）产品类型：保本浮动收益型
（3）投资金额：人民币50,000万元
（4）投资期限：364天
（5）预期年化收益率：4.1%或4.2%
（6）产品认购日：2018年12月18日
（7）产品起息日：2018年12月18日
（8）产品到期日：2019年12月17日
（9）资金来源：闲置募集资金
（10）关联关系：公司与杭州银行股份有限公司无关联关系。
2、2018年12月18日，公司使用闲置募集资金人民币28,000万元，购买了中国农业银行股份有限公司的“汇利丰”2018年第5748期对公定制人民币结构性存款产品，具体情况如下：
（1）产品名称：中国农业银行“汇利丰”2018年第 5748期对公定制人民币结构性存款产品
（2）产品类型：保本浮动收益型
（3）投资金额：人民币28,000万元
（4）投资期限：184天
（5）预期年化收益率：4.3%或4.35%
（6）产品认购日：2018年12月18日
（7）产品起息日：2018年12月19日
（8）产品到期日：2019年06月21日
（9）资金来源：闲置募集资金
（10）关联关系：公司与中国农业银行股份有限公司无关联关系。
二、投资风险及风险控制
1、投资风险
（1）主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
（2）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下
（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的银行所发行的产品；
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事长报告；
（4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作，在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用暂时闲置募集资金用于现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司及全资子公司在过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
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|||||||||金额||||||预期年||备注（已||截至公告日|
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|序||||||产品类|||||||||||||
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|号||||||型||元）||起息日||到期日||率||未到期）||额（万元）|
||中国工商银行股份有限公司萧山分行||无固定期限超短期人民币理财产品-0701CDQB||保本浮动收益型||78,000||2017年12月30日||2018年01月02日||4.0%||已到期||34.19||
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||杭州银行股份有限公司萧山支行||“幸福99”卓越稳盈（尊享）第180008期预约173天型||保本浮动收益型||28,000||2018年01月05日||2018年06月27日||4.8%||已到期||637.02||
|2|||||||||||||||||||
||杭州银行股份有限公司萧山支行||“幸福99”卓越稳盈（尊享）第180009期预约346天型||保本浮动收益型||50,000||2018年01月05日||2018年12月17日||4.9%||已到期||2,322.47||
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||中国工商银行股份有限公司萧山分行||工银理财保本型“随心e”（定向）2017年第3期||保本浮动收益型||2,000||2018年01月08日||2018年02月05日||3.8%||已到期||6.04||
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||中国工商银行股份有限公司萧山分行||工银理财保本型“随心e”（定向）2017年第3期||保本浮动收益型||5,600||2018年01月09日||2018年04月11日||4.0%||已到期||57.07||
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||中国农业银行股份有限公司萧山分行||“汇利丰”2018年第5005期对公定制人民币结构性存款产品||保本浮动收益型||28,000||2018年06月29日||2018年12月17日||4.8%或4.9%||已到期||642.77||
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||杭州银行股份有限公司萧山支行|“添利宝”结构性存款产品（TLB20181815）|保本浮动收益型|50,000|2018年12月18日|2019年12月17日|4.1%或4.2%|未到期|
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||中国农业银行股份有限公司萧山分行|“汇利丰”2018年第5748期对公定制人民币结构性存款产品|保本浮动收益型|28,000|2018年12月18日|2019年06月21日|4.3%或4.35%|未到期|
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五、审批程序
公司于 2018年 12月 18日召开的第六届董事会第二十三次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行理财产品的额度和期限均在审批范围内。
六、备查文件
银行相关理财产品说明书、银行凭证。
特此公告。
浙江亚太机电股份有限公司董事会二〇一八年十二月十九日
珠海万力达电气股份有限公司
独立董事关于公司董事会董事改选的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司董事行为指引》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，我们作为珠海万力达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经对相关资料文件充分核实后，现就公司第四届董事会第十二次会议审议通过的《关于改选公司第四届董事会董事的议案》进行了认真审议，基于独立判断的立场，发表独立意见如下：一、珠海万力达电气股份有限公司董事会改选的董事候选人提名程序合法、有效，本次提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意；
二、董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况；
三、同意将公司第四届董事会改选的董事候选人名单提交公司2014年度第三次临时股东大会审议选举。
独立董事：
肖向锋
王菁辉
刘纯斌
二0一四年九月二十九日
浙江唐德影视股份有限公司
独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议
相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《浙江唐德影视股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为浙江唐德影视股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，现对公司第三届董事会第十二次会议审议的相关事项发表如下独立董事意见：
1、关于公司及子公司办理应收账款保理业务的独立意见
根据公司董事会向我们提供的《关于公司及子公司办理应收账款保理业务的议案》及相关材料，经认真审阅，我们认为：
公司及子公司本次办理应收账款保理业务有利于缩短应收账款回笼时间，提高资金利用效率，有利于公司正常的生产经营活动，符合公司中长期发展规划。
本次交易事项遵循了市场公平、公正、公开的原则，符合公司和全体股东的利益。
上述交易事项的审议通过履行了必要的法律程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定。我们同意本次交易事宜。
2、关于延长公司非公开发行公司债券股东大会决议和授权有效期的独立意见
根据公司董事会向我们提供的《关于延长公司非公开发行公司债券股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会及其他被授权人士全权办理本次发行公司债券相关事项授权期限的议案》及相关材料，经认真审阅，我们认为：
公司延长本次非公开发行公司债券股东大会决议有效期，有利于公司本次非公开发行公司债券的顺利推进，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司提请股东大会延长授权董事会或其授权人士全权办理本次发行的相关事宜的有效期，有助于提高本次公司债券发行工作的效率。我们同意公司本次非公开发行公司债券股东大会决议的有效期及股东大会授权董事会或其授权人士全权办理本次发行的相关事宜的有效期均延长至2019年1月23日，并同意将《关于延长公司非公开发行公司债券股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会及其他被授权人士全权办理本次发行公司债券相关事项授权期限的议案》提交至公司 2018年第四次临时股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙江唐德影视股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》之签字页）
浙江唐德影视股份有限公司独立董事：
王新 邬永东 许朋乐
浙江唐德影视股份有限公司年 月 日
证券代码：002594 证券简称：比亚迪 公告编号：2016-054
债券代码：112190 债券简称：11亚迪02
比亚迪股份有限公司
关于“11亚迪02”公司债券回售实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《比亚迪股份有限公司公开发行2011年公司债券（第二期）募集说明书》，比亚迪股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2016年8月10日、2016年8月11日及2016年8月12日发布了《关于“11亚迪02”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告》（公告编号：2016-039）、《关于“11亚迪02”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第二次提示性公告》（公告编号：2016-040）、《关于“11亚迪02”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告》（公告编号：2016-041）。投资者可在回售登记期内选择将持有的“11亚迪02”全部或部分回售给公司，回售价格为人民币100元/张（不含利息），“11亚迪02”回售登记期为2016年8月10日、2016年8月11日和2016年8月12日。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的债券回售申报数据，“11亚迪02”的回售数量为7,000张，回售金额为人民币744,450.00元（包含利息）,本公司已将该回售金额足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户，剩余托管量为29,993,000张。
特此公告。
比亚迪股份有限公司董事会2016年9月22日
证券代码：000669 证券简称：金鸿控股 公告编号：2018-098
金鸿控股集团股份有限公司
第八届董事会 2018年第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
金鸿控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会 2018年第八次会议于 2018年 8月 27日以电子邮件方式发出会议通知，于 2018年 8月 30日在北京市朝阳区安华西里二区 18号楼二层公司会议室召开，会议应到董事 9人，实到9人。会议由董事长陈义和主持，符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过了以下议案：
1、审议通过《2018年半年度报告全文及摘要》的议案
议案表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2018年半年度报告全文及摘要》
2、审议通过《关于获授期权未达到行权条件予以注销的议案》
由于公司首次授予股票期权第三个行权期行权条件未达标，根据公司《股票期权激励计划（草案）》(以下简称“《激励计划》”)的规定，首次授予股票期权激励对象第三个行权期所获授的可行权数量392.28万份由公司予以注销。
公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会和北京双安律师事务所对公司上述事宜发表了意见。具体内容详见披露于巨潮资讯网的相关公告。
议案表决结果：5票赞成，0票弃权，0票反对。其中刘辉、伍守华、王磊、高绍维为关联董事回避表决。
3、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
议案表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司章程修改方案》及修改后的《公司章程》（2018年8月）。
该《金鸿控股集团股份有限公司章程（2018年 8月）》需经股东大会审议通过后正式生效。
4、审议通过《〈2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》议案表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《金鸿控股集团股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
5、审议通过《关于召开 2018年第三次临时股东大会的议案》
议案表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件
金鸿控股集团股份有限公司董事会2018年8月30日
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|证券代码：300266|证券简称：兴源过滤|公告编号：2014-015|

杭州兴源过滤科技股份有限公司
2014年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形。
2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。
3、本次股东大会采取现场投票结合网络投票的方式召开。
一、会议召开情况
（一）现场会议召开时间：2014年3月12日下午2：00；
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2014年3月12日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2014年3月 11日下午 15:00至 3月 12日下午15:00期间的任意时间。
（二）会议召开地点：杭州兴源过滤科技股份有限公司一号会议室；
（三）会议召集人：董事会；
（四）会议主持人：董事长周立武先生。
本次会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东代理人共计13人，代表股份87,366,180股，占公司股份总数的75.0053％。其中，参加现场股东大会进行投票的股东共10名，
代表有表决权股份 87,360,000股，占公司股份总数的75%；参与网络投票的股
东3人，代表有表决权股份6,180股，占公司股份总数的0.0053%。
公司董事、董事会秘书、监事以及见证律师出席本次会议，非董事高级管理人员列席本次会议。
三、提案审议表决情况
本次股东大会以现场投票结合网络投票的方式对议案进行表决。
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
公司拟使用闲置募集资金 6,000万元（占募集资金净额的18.56%）暂时补充流动资金，使用期限自股东大会批准之日起不超过6个月，到期将归还至公司募集资金专户。
表决结果：87,360,200股同意，5,980股反对，0股弃权，同意票数占出席本次股东大会所持表决权股份总数的99.99%。
四、律师出具的法律意见
经公司聘请，北京市观韬律师事务所指派张文亮、吴丹律师出席了本次会议并出具如下法律意见：“本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等相关规定，本次股东大会的决议合法、有效。”
五、备查文件
（一）2014年第一次临时股东大会决议；
（二）北京市观韬律师事务所出具的《关于杭州兴源过滤科技股份有限公司2014年第一次临时股东大会召开的法律意见书》。
特此公告。
杭州兴源过滤科技股份有限公司
董事会
2014年3月12日
上海东洲资产评估有限公司关于深圳证券交易所
《关于对惠州中京电子科技股份有限公司的重组问询函》
之回复说明
深圳证券交易所中小板公司管理部：
惠州中京电子科技股份有限公司（以下简称“中京电子”、“上市公司”或“公司”）于 2018年 1月 10日收到贵部下发的《关于对惠州中京电子科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）【2018】第 1号）（以下简称“重组问询函”）。
上海东洲资产评估有限公司（以下简称“东洲评估”）现就贵部重组问询函中提及的需评估师核实的相关事项进行了核查，并发表本专项核查意见。
2、根据《预案》，元盛电子全部股权账面价值为2.93亿元，初步预估值为 5.00亿元，拟定交易价格为 6.00亿元。请补充说明以下事项：
（3）请结合行业状况、同行业上市公司市盈率和盈利情况，详细分析评估增值的合理性，请独立财务顾问、资产评估机构发表专业意见
【回复】
一、关于下调预估值的情况说明
惠州中京电子科技股份有限公司于2017年12月28日在中国证监会指定的信息披露网站披露了《重大资产购买预案》及相关文件，就本次交易标的资产预估值及拟定价披露如下：经初步估算，元盛电子全部股权价值初步预估值为5.00亿元，经交易双方友好协商，本次交易元盛电子全部股权价值的拟定价为 6.00亿元。
2018年1月，上海东洲资产评估有限公司收到元盛电子管理层提供的 2017年度财务报表（未经审计）。2017年度元盛电子实际经营数据（净利润约 3,500万元、扣非后净利润约3,000万元），较元盛电子管理层盈利预测（2017年度预测净利润为 3,371.51万元）略低，故一方面将 2017年度盈利预测数据调整为元盛电子之实际经营数据，另一方面亦相应调整了未来年度盈利预测。
鉴于此，上海东洲资产评估有限公司经重新估算，将元盛电子全部股权价值按照未来收益法的预估值调整为4.56亿元，相较原预估值 5.00亿元下调8.8%；
同时，元盛电子全部股权价值按照资产基础法的预估值仍为 4.00亿元，相较原预估值基本保持不变。
二、同行业上市公司市盈率、市净率和盈利能力
根据Wind数据统计，PCB行业A股上市公司截至2017年9月30日的市盈率（按2016年度扣非后归母净利润、2017年9月末市值测算）、市净率（按2017年9月末归母净资产及市值测算）、净资产收益率（按2016年度扣非后归母净利润及加权平均净资产测算）情况如下：
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|证券代码|证券简称|市盈率|市净率|净资产收益率|

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|000823.SZ|超声电子|51.93|2.67|5.43%|
|002134.SZ|*ST普林|-24.82|5.93|-21.34%|
|002288.SZ|超华科技|-88.55|3.75|-4.25%|
|002463.SZ|沪电股份|105.12|2.40|2.39%|
|002579.SZ|中京电子|205.59|3.94|2.49%|
|002815.SZ|崇达技术|38.11|6.33|27.31%|
|300476.SZ|胜宏科技|48.21|4.15|16.82%|
|300657.SZ|弘信电子|177.12|9.48|7.80%|
|603228.SH|景旺电子|42.60|7.09|33.34%|
|603328.SH|依顿电子|27.63|3.57|12.84%|
|603386.SH|广东骏亚|93.90|8.56|23.02%|
|603920.SH|世运电路|32.88|3.73|32.51%|
|603936.SH|博敏电子|110.68|4.92|4.78%|
|中位数||93.90|4.15|7.80%|

根据 Wind数据统计，PCB行业具有活跃交易的新三板挂牌公司截至 2017年9月30日的市盈率（按2016年度扣非后归母净利润、2017年9月末市值测算）、市净率（按 2017年 6月末归母净资产、2017年 9月末市值测算）、净资产收益率（按2016年度扣非后归母净利润及加权平均净资产测算）情况如下：
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||证券代码||证券简称||市盈率||市净率||净资产收益率|
|870735.OC||星河电路||27.93||4.50||20.21%||
|834511.OC||凯歌电子||37.37||3.60||11.47%||
|835784.OC||兴为通||24.31||3.25||24.32%||
|836298.OC||上达电子||23.91||2.74||18.31%||
|834554.OC||豪帮高科||-19.91||1.69||-8.33%||
|830908.OC||普诺威||-7.44||1.45||-17.22%||
|中位数||||32.65||2.99||14.89%||

由上可知，同行业可比上市公司市盈率、市净率、净资产收益率中位数分别为93.90倍、4.15倍、7.80%；同行业可比新三板挂牌公司市盈率、市净率、净资产收益率中位数分别为32.65倍、2.99倍、14.89%。
三、标的公司相关指标和同行业可比公司的对比及预估增值的合理性
元盛电子 2016年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润约为4,102.91万元，2017年度全年净利润约为3,500万元，按元盛电子全部股权价值预估值 4.56亿测算，市盈率分别为 11.11倍、13.03倍；元盛电子 2017年 9月30日归属于母公司股东净资产约为2.93亿元，按元盛电子全部股权价值预估值4.56亿测算，市净率为1.56倍。因此，本次交易元盛电子估值和同行业可比上市公司、新三板挂牌公司相比均较低、处于合理水平。
元盛电子 2017年度加权平均净资产收益率约为11.56%，和同行业可比上市公司、新三板挂牌公司相比均处于正常水平。
综上所述，元盛电子盈利能力和同行业可比上市公司、新三板挂牌公司相比处于正常水平，而本次交易按元盛电子全部股权价值预估值 4.56亿测算的市盈率、市净率等估值指标和同行业可比上市公司、新三板挂牌公司相比均较低、处于合理水平，因此本次交易标的资产预估值具有一定优势，预估增值具有合理性。
四、评估机构核查意见
经核查，评估机构认为：元盛电子盈利能力和同行业可比上市公司、新三板挂牌公司相比处于正常水平，本次交易按元盛电子全部股权价值预估值 4.56亿测算的市盈率（按2016年扣非归母净利润口径）、市净率（按2017年9月末归母净资产口径）分别为11.11倍、1.56倍，相关估值指标低于同期同行业可比上市公司、新三板挂牌公司的平均水平。即使考虑流通性折扣的影响，元盛电子的本次预估值也具备合理性。
上海东洲资产评估有限公司2018年2月2日
证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2019-022
惠州市华阳集团股份有限公司
关于开展票据池业务的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 4月 25日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，为加强对公司及控股子公司商业汇票的管理，充分利用商业汇票资源，同意公司及控股子公司在不超过 10亿元人民币的额度内开展票据池业务，该票据池业务额度内合同的签署有效期自2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止，在上述有效期内票据池额度可循环使用，具体业务开展期限以公司及控股子公司与合作银行签订的合同为准。在额度范围内授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和控股子公司可以使用的票据池具体额度、担保形式、金额等。本次票据池事项经董事会审议后尚需提交公司股东大会审议批准。具体情况说明如下：一、票据池业务情况概述
1、业务概述
票据池业务是指合作银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据代理查询、票据托管和托收、票据池质押融资、票据贴现、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。
2、合作银行
公司（含控股子公司，下同）拟根据实际情况及具体合作条件选择国内资信较好的商业银行作为票据池业务的合作银行，具体合作银行授权管理层根据公司及控股子公司与商业银行的合作关系、商业银行票据池服务能力等综合因素选择。
3、实施额度及业务期限
公司及控股子公司共享不超过 10亿元的票据池额度，即用于与所有合作银
行开展票据池业务的质押、抵押的票据合计即期余额不超过人民币 10亿元。该票据池业务额度内合同的签署有效期自 2018年年度股东大会审议通过之日起至 2019年年度股东大会召开之日止，在上述有效期内票据池额度可循环使用，具体业务开展期限以公司及控股子公司与合作银行签订的合同为准。
4、担保方式
在风险可控的前提下，公司及控股子公司为票据池的建立和使用可采用最高额质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式。
5、质押融资款项使用限制
用票据池质押所融资的款项只能用于公司日常经营业务，不能用于股票基金投资及国家法律和人民银行明令禁止的其他用途。
二、开展票据池业务的目的
随着业务规模的扩大，公司在收取销售货款过程中，由于使用票据结算的客户增加，公司结算收取大量的银行承兑汇票等有价票证。同时，公司与供应商合作也经常采用开具银行承兑汇票等有价票证的方式结算。
1、公司开展票据池业务，通过将票据存入合作银行,由银行进行集中管理，代为保管、托收，可以减少公司对各类有价票证的管理成本；
2、公司可以利用票据池尚未到期的存量有价票证作质押开具不超过质押金额的银行承兑等有价票证，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化；
3、开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。
三、票据池业务的风险和风险控制
1、流动性风险
公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开具银行承兑汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。
风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。
2、担保风险
公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具银行承兑汇票用于支付供应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。
风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池票据的安全和流动性。
四、决策程序和组织实施
1、在额度范围内授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和控股子公司可以使用的票据池具体额度、担保形式、金额等。
2、授权公司财务部门负责组织实施票据池业务。公司财务部门将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司董事会报告。
3、审计部门负责对票据池业务开展情况进行审计和监督。
4、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。
五、独立董事意见
公司开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。因此，我们同意公司及控股子公司质押、抵押的票据合计即期余额不超过10亿元人民币用于开展票据池业务。
六、监事会意见
经核查，监事会认为，公司开展票据池业务，能够提高公司票据资产的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司及控股子公司质押、抵押的票据合计即期余额不超过10亿元人民币用于开展票据池业务。
六、备查文件
2、公司第二届监事会第十二次会议决议；
3、公司独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
惠州市华阳集团股份有限公司
董事会
二〇一九年四月二十七日
山西西山煤电股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第十七次会议
部分审议事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等有关规定，作为独立董事，现就公司第六届董事会第十七次会议所审议的有关事项发表独立意见如下：
一、关于公司2017年度日常关联交易预算情况的独立意见根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定并结合公司实际，我们认真审核了公司2017年度日常关联交易预算情况的议案。我们认为该事项真实、准确地反映了公司日常关联交易情况，签订的《综合服务协议》符合法律法规和《公司章程》的要求，不存在损害公司和投资者利益的情况，同意将该事项提交公司2016年度股东大会审议。
二、关于公司2016年度关联方资金往来、对外担保情况的专项说明及独立意见
根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定，我们对报告期内公司关联方占用资金、对外担保情况进行了核查，现就有关情况说明如下：
公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制关联方资金占用风险。截止2016年12月31日，未发生控股股东及其关联方非
经营性占用上市公司资金的情况。
报告期末，公司累计实际担保金额为24.86亿元，占公司
2016年度经审计的净资产164.29亿元的15.13%。除以上担保外，公司不存在其他担保，公司及控股子公司均不存在逾期及违规担保的情况。
公司在《公司章程》及《担保管理制度》中，明确了担保的审议程序、审批权限以及担保条件等风险控制内容。上述担保，公司已严格按照相关制度履行了审议批准程序和信息披露义务。
我们认为，公司严格按照有关规定和要求，规范对外担保行为，控制对外担保风险。报告期内，公司对外提供的担保全部为控股子公司提供，属于公司生产经营和资金合理利用的需要，担保决策程序合法、合理，担保风险能够有效控制，相关信息披露及时、公开，没有损害公司及股东尤其是中小股东的利益。
三、对涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的独立意见
公司2016年度涉及山西焦煤集团财务有限责任公司的存
款、贷款等金融业务严格按照监管机构的相关规定执行，符合监管要求，符合深圳证券交易所印发的《信息披露业务备忘录第37号—涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的规定。公司认为报告期内涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务公平合理，没有损害上市公司的利益。
四、关于公司2016年度利润分配预案的独立意见
该预案符合法律法规的有关规定，符合公司的实际情况，不存在损害中小股东利益的情况。同意提交公司2016年年度股东大会审议。
五、公司2016年度内部控制自我评价报告的独立意见
我们对公司2016年度内部控制自我评价报告进行了审核，并对有关材料进行了审查。
我们认为：公司《2016年度内部控制自我评价报告》是客观和真实的，公司内部控制的实际情况与深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等规范性文件的规定和要求是相符的。
六、对关于续聘2017年度财务审计机构及内部控制审计机构的独立意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审慎原则，为公司出具的
《2016年度审计报告》，能够真实、准确地反映公司2016年度的财务状况。为保证公司审计工作的连续性、一致性，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度财务审计机构。
为保证公司内部控制审计工作正常有序进行，拟续聘立信会计师事务所为本公司2017年度内部控制审计机构。本次聘请审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。
我们同意将该议案提交公司2016年度股东大会审议。
七、对关于公司拟参与九州证券增资的独立意见
公司拟出资 3亿元人民币参与九州证券股份有限公司增
资扩股计划，董事会授权公司经营层办理参与九州证券增资扩股认购部分股份的相关事宜，包括但不限于在董事会权限范围内签订增资入股相关协议、调整出资方案等。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次投资事项在董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议，本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。我们对本议案表示同意。
八、对关于公司调整生产安全费用计提标准的独立意见
独立董事认为：本次会计估计变更，是为了建立企业安全生产投入长效机制，依据财政部、国家安全生产监督管理总局联合制定的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的文件精神，根据山西省煤炭工业厅《关于山西焦煤集团公司2012年度矿井瓦斯等级鉴定结果的批复》（晋煤瓦发[2013]249号）的文件要求，结合本企业安全生产费用计提及使用情况，为便于统一管理，统筹使用，决定对母公司下属四个生产矿井的生产安全费用计提标准进行的调整。
根据《企业会计准则第 28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定,本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不追溯调整，从2017年1月1日起执行，不会对以往各年度财务状况和经营成果产生影响。本次变更后少计提安全费用对公司2017年度成本费用的影响,将在公司2017年
年度报告中体现，预计增加净利润约0.76亿元。我们对本议案表示同意。
独立董事：李端生 容和平 张宏久曹胜根
2017年3月17日