海润律师事务所 法律意见书北京市海润律师事务所
关于合肥合锻机床股份有限公司
2015年第一次临时股东大会的法律意见书
致：合肥合锻机床股份有限公司
北京市海润律师事务所（以下简称本所）接受合肥合锻机床股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派律师出席公司2015年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
海润律师事务所 法律意见书（一）2015年3月20日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议并通过了《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》，同意于2015年4月8日召开公司2015年第一次临时股东大会。
（二）2015年3月24日，公司董事会在巨潮资讯网站公告并在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》上刊登了《合肥合锻机床股份有限公司关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知》。该通知载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法、其他事项等。
本次股东大会现场会议于2015年4月8日在公司会议室如期召开，会议由公司董事长严建文先生主持。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1、本所律师根据2015年3月30日上海证券交易所交易结束时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的《股东名册》，和出席本次股东大会现场会议的公司法人股东营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证件、代理人身份证件、代理投票委托书、股票账户卡，出席本次股东大会现场会议的自然人股东身份证件、股票账户卡、股东代理人身份证件、代理投票委托书等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。
2、参加现场会议和网络投票的股东及股东代理人合计 16人，持有表决权的股份总数为 120121100股，占公司有表决权股份总数的66.92%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师列席了本次会议。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、
海润律师事务所 法律意见书《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会审议事项
（一）本次股东大会审议的事项如下：
1、《关于向中国工商银行股份有限公司合肥望江路支行申请融资额度的议案》；
2、《关于向招商银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
3、《关于向中信银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
4、《关于向杭州银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
5、《关于向徽商银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
6、《关于向中国建设银行股份有限公司合肥经济技术开发区支行申请融资额度的议案》；
7、《关于向中国民生银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
8、《关于向交通银行股份有限公司安徽省分行申请融资额度的议案》；
9、《关于向兴业银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
10、《关于向中国光大银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
11、《关于向合肥科技农村商业银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
12、《关于向九江银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
13、《关于向东亚银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
14、《关于向华夏银行股份有限公司合肥分行申请融资额度的议案》；
15、《关于向中国银行股份有限公司安徽省分行申请融资额度的议案》；
海润律师事务所 法律意见书17、《关于向中国进出口银行安徽省分行申请融资额度的议案》；
18、《关于向上海浦东发展银行合肥分行申请融资额度的议案》；
19、《关于补选丁斌先生为公司第二届董事会独立董事候选人议案》。
（二）本所律师认为，本次股东大会的议案由召集人公司董事会提出，并在本次股东大会召开15日前进行了公告；议案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项；本次股东大会无修改议案、新议案提交表决的情况；
本次股东大会的议案与通知事项符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会以现场投票、网络投票的方式对本次股东大会通知中列明的议案进行了投票表决。
（二）本次股东大会实际所审议的事项与公告拟审议的议案完全一致，没有进行修改；不存在会议现场提出临时议案或对其他未经公告的临时议案进行表决之情形。
（三）出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东大会的议案进行了逐项投票表决并由两名股东代表、监事代表、本所律师进行了计票、监票。
（四）本次股东大会网络投票，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司董事会提供了本次网络投票的表决总数和表决结果。
（五）经合并现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了上述19项议案。监事刘雨菡当场宣布了表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
五、结论性法律意见
海润律师事务所 法律意见书综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。
海润律师事务所 法律意见书（此页无正文，专为《北京市海润律师事务所关于合肥合锻机床股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市海润律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
袁学良： 王肖东：
马少辉：
二〇一五年四月八日