亿帆医药股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，|||
||是||
|并由审计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的|||
|内部审计部门，是否配置专职内部审|是||
|计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向|||
||是||
|审计委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对|||
||---|---|
|如下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理|||
|人员、控股股东、实际控制人及其关|是||
|联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开|||
|一次会议，审议内部审计部门提交的|是||
|工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董|||
|事会报告一次内部审计工作进度、质|||
||是||
|量以及发现的重大问题等内部审计|||
|工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委|||
|员会提交年度内部审计工作报告和|是||
|次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制|||
||是||
|度和重大信息内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书|||
||是||
|或者证券事务代表负责查看互动易网|||

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|站上的投资者提问，并及时、完整进||
|行回复。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要||
||是|
|求特定对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后||
|两个交易日内，是否编制《投资者关||
|系活动记录表》并将该表及活动过程||
|中所使用的演示文稿、提供的文档等|是|
|附件（如有）及时在深交所互动易网||
|站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员||
|登记管理制度，对内幕信息的保密管||
|理及在内幕信息依法公开披露前的|是|
|内幕信息知情人员的登记管理做出||
|规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披||
|露前，填写《上市公司内幕信息知情||
|人员档案》并在筹划重大事项时形成|是|
|重大事项进程备忘录，相关人员是否||
|在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报||
|告和相关重大事项公告后5个交易日||
|内对内幕信息知情人员买卖本公司||
|证券及其衍生品种的情况进行自查。||
|发现内幕信息知情人员进行内幕交||
||是|
|易、泄露内幕信息或者建议他人利用||
|内幕信息进行交易的，是否进行核||
|实、追究责任，并在2个工作日内将||
|有关情况及处理结果报送深交所和||
|当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员||
|和证券事务代表及前述人员的配偶||
|买卖本公司股票及其衍生品种前是|是|
|否以书面方式将其买卖计划通知董||
|事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公||
|司是否对募集资金进行专户存储并|是|
|及时签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对||
|募集资金的使用和存放情况进行一|是|
|次审计，并对募集资金使用的真实性||

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|和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将|||
|募集资金投资于持有交易性金融资|||
|产和可供出售的金融资产、借予他|||
|人、委托理财等财务性投资，未将募|||
||是||
|集资金用于风险投资、直接或者间接|||
|投资于以买卖有价证券为主要业务|||
|的公司或者用于质押、委托贷款以及|||
|其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月|||
|内，是否未使用闲置募集资金暂时补|||
|充流动资金，未将募集资金投向变更|||
||不适用|公司未开展风险投资|
|为永久性补充流动资金，未将超募资|||
|金永久性用于补充流动资金或者归|||
|还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上|||
|市后10个交易日内通过深交所业务|||
|专区“资料填报：关联人数据填报”|||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联|是||
|人及其信息发生变化的，公司是否在|||
|2个交易日内进行更新。公司报备的|||
|关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每|||
|季度查阅一次公司与关联人之间的|是||
|资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会|||
|对关联交易的审批权限，制定相应的|是||
|审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人是|||
||是||
|否不存在直接、间接和变相占用上市|||
|公司资金的情况。|||
|5、公司关联交易是否严格执行审批|||
|权限、审议程序并及时履行信息披露|是||
|义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、|||
|董事会关于对外担保事项的审批权|||
||是||
|限以及违反审批权限和审议程序的|||
|责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批|||
|权限、审议程序并及时履行信息披露|是||
|义务。|||

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|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、||||
|董事会对重大投资的审批权限和审||||
|议程序，有关审批权限和审议程序是|是|||
|否符合法律法规和深交所业务规则||||
|的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批||||
|权限、审议程序并及时履行信息披露|是|||
|义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风||||
|险投资：（1）使用闲置募集资金暂时||||
|补充流动资金期间；（2）将募集资金||||
|投向变更为永久性补充流动资金后|是|||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性||||
|用于补充流动资金或者归还银行贷||||
|款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否||||
|签署了《控股股东、实际控制人声明||||
|及承诺书》并报深交所和公司董事会||||
|备案。控股股东、实际控制人发生变||||
||是|||
|化的，新的控股股东、实际控制人是||||
|否在其完成变更的一个月内完成《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员||||
|是否已签署并及时更新《董事、监事、||||
||是|||
|高级管理人员声明及承诺书》后报深||||
|交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事||独董姓名|天数|
|是否每年利用不少于十天的时间，对||刘梅娟|12|
|公司生产经营状况、管理和内部控制|是|汪钊|15|
|等制度的建设及执行情况、董事会决||||
|议执行情况等进行现场检查。||张克坚|12|

亿帆医药股份有限公司董事会2018年3月31日