上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
关于 2016年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2016年 12月 31日止年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海古鳌电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2176号）核准，由主承销国海证券股份有限公司采用网上定价公开发行方式向社会公众公开发行人民币普通股（A股）18,360,000.00股，每股发行价为 12.48元。截至 2016年10月11日止，本公司实际已公开发行人民币普通股（A股）18,360,000.00股，募集资金总额人民币229,132,800.00元，扣除发行费用25,833,982.21元后实际募集资金净额为人民币203,298,817.79元。上述资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第116284号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2016年12月31日止，本公司以前年度已使用金额及本年度使用金额情况为：
截至 2016年 12月 31日止，本公司募集资金投资项目累计投入资金
18,565,603.11元。
截至 2016年 12月 31日止，本公司除闲置募集资金 10,000.00元用于购买保本浮动收益型理财产品外，其余放置于募集资金专户，余额为9,329.24元，其中包含利息收入扣除银行手续费金额10.52万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及公司《募集资金管理细则》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，募集资金采取了专户存储制度。公司和保荐机构国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）与中国工商银行股份有限公司上海普陀支行（以下简称“工商银行”）、中国建设银行股份有限公司上海光新路支行签订了（以下简称“建行银行”）、南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行”）、中国银行股份有限公司上海市嘉定支行（以下简称“中国银行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金专户开户
募集资金使用项目 存款方式 余额（元）
银行全称及账号
接收募集资金总帐户，将
中国工商银行股份有限公 活期
募集资金投向项目募集资 3,147,939.31司普陀金沙江路支行 1001247229024969274
金的存储和使用
中国建设银行股份有限公 活期
技术中心提升项目 8,655,364.18司上海市光新路支行 31050177410000000254
南京银行股份有限公司上 活期
服务网络体系建设项目 34,694,364.29海普陀支行 03120120030001194
中国银行股份有限公司上智能化现金处理设备生产
活期449472669757 46,794,717.83海市真北路支行 项目
合计 93,292,385.61注：由于中国银行股份有限公司上海市真北路支行无对外签署《募集资金三方监管协议》的资格，故与本公司签订《募集资金三方监管协议》的为其上级支行中国银行股份有限公司上海市嘉定支行，实际开户行为中国银行股份有限公司上海市真北路支行。
三、本年度募集资金的使用情况
（一）尚未使用的募集资金用途及去向。公司于2016年10月31日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，可使用不超过 10,000.00万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于购买保本型理财产品或进行定期存款等安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。
2016年11月1日至2016年12月31日购买投资产品明细如下：
投资金额 是否 预期年化机构 产品类型 起始日期 终止日期
（万元） 到期 收益率
工商银行 定期存款 2,000.00 2016/12/1 2017/12/1 否 1.875%
工商银行 保本浮动收益型 5,000.00 2016/11/18 2017/5/22 否 2.65%
建设银行 保本浮动收益型 2,000.00 2016/12/8 2017/1/10 否 3.40%
建设银行 保本浮动收益型 1,000.00 2016/12/8 2017/3/8 否 3.35%
小计 10,000.00
除上述购买理财产品的闲置募集资金外，其余募集资金放置于募集资金专
户，余额为9,329.24元，其中包含利息收入扣除银行手续费金额10.52万元。
（二）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司本年度未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况的事项。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年度，本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
上海古鳌电子科技股份有限公司董事会2017年4月24日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 2016年度 单位：人民币万元募集资金总额 20,329.88 本年度投入募集资金总额 1,856.56
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
1,856.56
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
本年度 是否达项目可行性是否是否已变更项目 募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计 截至期末投入进度（%）项目达到预定可使
承诺投资项目和超募资金投向 实现的 到预计 发生重大变化（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期
效益 效益
承诺投资项目
智能化现金处理设备生产
否 11,477.28 11,463.88 321.44 321.44 2.80% 0.00 否 否项目
服务网络体系建设项目 否 5,000.00 5,000.00 1,533.02 1,533.02 30.66% 0.00 否 否技术中心提升项目 否 3,866.00 3,866.00 2.10 2.10 0.05% 0.00 否 否合计 20,343.28 20,329.88 1,856.56 1,856.56
未达到计划进度或预计收益的
无此情况
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情无此情况
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
无此情况
展情况
募集资金投资项目实施地点变
无此情况
更情况
募集资金投资项目实施方式调
无此情况
整情况
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已募集资金投资项目先期投入及经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017年 4月 7日出具了《关于上海古鳌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金置换情况 投资项目情况报告的鉴证报告》（信会师报字【2017】第ZA12080号）。依据上述鉴证报告，公司已于 2017年4月7日使用募集资金置换预先投入自筹资金合计280.05万元。
用闲置募集资金暂时补充流动
无此情况
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
无此情况
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
尚未使用募集资金将用于完成募投项目，存放于募集资金三方监管账户；同时使用10,000.00万元闲置募集资金进行现金管理。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况