北京市中伦（广州）律师事务所
关于广州万孚生物技术股份有限公司
2016年度股东大会的法律意见书
致：广州万孚生物技术股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派全奋律师、谢芹律师（以下简称“本所律师”）对公司召开的2016年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《广州万孚生物技术股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、股东大会的表决程序及表决结果等事项的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的理解出具本法律意见书。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
中伦律师事务所 法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由公司第二届董事会召集。公司于 2017年 3月 6日召开第二
届董事会第十七次会议，决定召开公司2016年度股东大会，审议《2016年董事
会工作报告》、《2016年监事会工作报告》、《2016年财务决算报告》、《2016年度利润分配预案》、《2016年年度报告全文》及其摘要、《未来三年股东回
报规划（2017年-2019年）》、《关于 2016年度募集资金存放和使用情况专项
报告》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》、《关于修订<广州万孚生物技
术股份有限公司章程>的议案》、《关于制定<内幕信息管理制度>的议案》、《关于2017年度公司控股子公司日常关联交易预计的议案》等议案。
2017年 3月 8日，公司在指定披露媒体和巨潮资讯网上刊登了召开本次股
东大会的公告。根据上述公告，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的
方式，会议公告载明会议召集人、会议召开时间、股权登记日、召开地点、会议
方式、出席对象、审议议案、登记方法、参与网络投票的股东的身份认证与投票
程序等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2017年 4月 5日下午 14:00在公司会议室如期召开，会议由董事长王继华主持。
本次股东大会网络投票中通过深圳证券交易所交易系统实施的投票于 2017年 4月 5日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00进行；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票于2017年4月4日下午15:00至2017年4月5日下午15:00
期间的任意时间进行。本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股
东提供了网络投票安排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、形式和会议内容与公告一致。
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本所律师认为，本次股东大会的召集、股东大会的召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 9名，代表股份数
125,132,029股，占公司股份总数的68.4879%%。本所律师已核查了上述股东及
股东代理人的身份证明、持股凭证。
出席本次股东大会现场会议的人员还有公司部分董事、监事及董事会秘书。
2．参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次股东大会网络投票的股东
2名，代表有效表决权股份数4,593,300股，占公司有表决权股份总数的2.6098%，通过网络系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所系统进行认证。
3．列席人员
列席本次股东大会的人员有公司部分高级管理人员和见证律师。
（二）召集人资格
经核查，本次股东大会的召集人为公司第二届董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员、本次股东大会的召集人具备《公司
法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》规定的相应资格。
三、本次股东大会的议案
本次股东大会审议的议案为：《2016年董事会工作报告》、《2016年监事
会工作报告》、《2016年财务决算报告》、《2016年度利润分配预案》、《2016年年度报告全文》及其摘要、《未来三年股东回报规划（2017年-2019年）》、
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《关于2016年度募集资金存放和使用情况专项报告》、《关于续聘2017年度审
计机构的议案》、《关于修订<广州万孚生物技术股份有限公司章程>的议案》、
《关于制定<内幕信息管理制度>的议案》、《关于2017年度公司控股子公司日
常关联交易预计的议案》。
以上议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，议案的具体内容已
由公司于2017年3月8日在指定媒体和巨潮资讯网披露了相关公告。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议案，按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。深圳证券信
息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场投票和
网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
1．《2016年董事会工作报告》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
2．《2016年监事会工作报告》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
3．《2016年财务决算报告》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
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其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
4.《2016年度利润分配预案》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
5.《2016年年度报告全文》及其摘要
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
6.《未来三年股东回报规划（2017年-2019年）》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
7.《关于2016年度募集资金存放和使用情况专项报告》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
8.《关于续聘2017年度审计机构的议案》
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表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
9.《关于修订<广州万孚生物技术股份有限公司章程>的议案》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
10.《关于制定<内幕信息管理制度>的议案》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
11.《关于2017年度公司控股子公司日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意 125,132,029股，反对 0股，弃权 0股，同意股份数占出席
会议有表决权的股东及股东委托代理人所持表决权的100%。
其中，网络投票表决结果如下：同意 4,593,300股，反对 0股，弃权 0股；
中小投资者表决结果如下：同意10,549,300股，反对0股，弃权0股。
本所律师认为，本次股东大会表决方式、表决程序符《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
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本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决方式、表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
本法律意见书一式四份，无副本，由经办律师及本所负责人签字并加盖本所
印章后生效。
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本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于广州万孚生物技术股份有
限公司2016年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。
北京市中伦（广州）律师事务所 负责人： ______________
章小炎
经办律师： ______________
全奋
______________
谢芹
2017年4月5日