中国民族证券有限责任公司
关于北京北信源软件股份有限公司
2013年度跟踪报告
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|保荐机构名称：中国民族证券有限责任公司|被保荐公司简称：北信源|
|保荐代表人姓名：何继兵|联系电话：13701019689|
|保荐代表人姓名：姜勇|联系电话：13801236877|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|12次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2次|
|（2）列席公司董事会次数|7次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|

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|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|6次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|8次|
|（2）报告事项的主要内容|1、2012年度跟踪报告；2、关于2012年度内部控制自我评价报告的核查意见；3、关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告；4、关于使用部分超募资金对全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司进行增资的核查意见；5、关于使用部分超募资金建设武汉研发中心的核查意见；6、2013年上半年跟踪报告；7、关于限售股份上市流通的核查意见；8、关于使用部分超募资金设立马来西亚全资子公司的核查意见。|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|

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|（2）培训日期|2013年5月29日|
|（3）培训的主要内容|《关于关联交易与资金占用的相关法律法规、案例分析》|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无||
|2.公司内部制度的建立和执行|无||
|3．“三会”运作|无||
|4.控股股东及实际控制人变动|不适用||
|5.募集资金存放及使用|无||
|6.关联交易|无||
|7.对外担保|无||
|8.收购、出售资产|无||
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|发行人及聘请的中介机构积极配合保荐工作||
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司控股股东、实际控制人林皓先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。|是|不适用|
|2．公司法人股东天越创投、华睿创投承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，|是|不适用|

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|不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。|||
|3．公司自然人股东王晓峰先生、杨杰先生、高曦先生、尹子健先生、马承栋先生、杨维先生、哈连琴女士、王夏娟女士、姜涛先生、吴振芳先生、何悦先生、李涛先生、张伶敏女士、王峰先生、程志远先生、姚翔先生、刘兴安先生、李敬勋先生、毕永东先生、陈华治先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。|是|不适用|
|4.公司自然人股东檀霞女士、宗佩民先生、吴荣女士、冯惠芬女士、孙燕琪女士、冯巍浩先生、苑惠女士、陈卫华先生、韩永毅先生、胡安政先生、侯元彬先生承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。|是|不适用|
|5.公司董事、监事、高级管理人员林皓先生、杨杰先生、高曦先生、尹子健先生、吴荣女士、马承栋先生、杨维先生还作出如下承诺：除前述锁定期外，其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离|是|不适用|

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|职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份。|||
|6.公司自然人股东王晓峰先生还作出如下承诺：除前述锁定期外，在王晓娜女士任职期间，其每年转让的股份公司股份不超过其所持有股份公司股份总数的百分之二十五；在王晓娜女士离职后半年内，其不转让直接或者间接持有的公司股份；如王晓娜女士在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自王晓娜女士申报离职之日起十八个月内其不转让直接或者间接持有的公司股份；如王晓娜女士在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自王晓娜女士申报离职之日起十二个月内其不转让直接或者间接持有的公司股份。|是|不适用|
|7.控股股东、实际控制人林皓先生于2011 年 3 月 5 日作出以下关于避免同业竞争及利益冲突的承诺：“（1）截至本承诺函出具之日，除股份公司外，本人目前未直接、间接投资或以任何方式控制其他企业，也未以任何方式从事或参与与股份公司主营业务构成竞争的业务或活动；（2）本人将不会为自己或者他人谋取属|是|不适用|

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|于股份公司的商业机会，如从任何第三方获得的任何商业机会与股份公司经营的业务有竞争或可能有竞争，本人将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会让予股份公司；（3）本人将不会以任何方式直接或间接从事或参与与股份公司主营业务构成竞争的业务或活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体的权益，或在该经济实体中担任高级管理人员或核心技术人员；（4）如本人将来直接、间接投资或以其他方式控制其他企业，本人将促使本人直接或者间接控制的除股份公司外的其他企业履行本承诺函中与本人相同的义务；（5）本人在作为股份公司实际控制人期间及失去实际控制人地位之日起一年内，上述承诺均对本人具有约束力；（6）如违反上述承诺，本人将承担由此给股份公司造成的全部损失。”|||
|8.持有公司 5%以上股份的股东天越创投、华睿创投分别于2011年3月5日作出以下关于避免同业竞争及利益冲突的承诺：“（1）截至本承诺函出具之日，除股份公司外，本公司及本公司目前直接、间接投资或以其他方式控制的其他企业，未以任何方式从事或参与与股份公司主营业务|是|不适用|

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|构成竞争的业务或活动；（2）本公司将不会为自己或者他人谋取属于股份公司的商业机会，如从任何第三方获得的任何商业机会与股份公司经营的业务有竞争或可能有竞争，本公司将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会让予股份公司；（3）本公司将不会以任何方式直接或间接从事或参与与股份公司主营业务构成竞争的业务或活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体的权益；（4）本公司将促使本公司直接或者间接投资或控制的除股份公司外的其他企业履行本承诺函中与本公司相同的义务；（5）本公司在作为股份公司主要股东期间及失去主要股东地位之日起一年内，上述承诺均对本公司具有约束力；（6）如违反上述承诺，本公司将承担由此给股份公司造成的全部损失。”|||
|9.公司的控股股东、实际控制人林皓先生于2011年3月5日出具书面承诺：“若股份公司被要求补缴相关的社会保险费用和住房公积金，本人将无条件按主管部门核定的金额代股份公司补缴，同时无条件代股份公司承担由此而带来的任何其他费用或经济损失，并保证今后不就此向股份公司进行任何形式的追偿。”|是|不适用|
|10.公司控股股东、实际控制人林皓先生于2011年7月8日作出书面承诺：“若税|是|不适用|

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|务主管部门或其他有权主管部门因公司整体变更时净资产折股自然人股东未及时缴纳个人所得税问题而追究股份公司的法律责任或对股份公司做出任何处罚，则本人愿意对此承担连带赔偿责任，以保证股份公司不会遭受任何损失。”|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于北京北信源软件股份有限公司2013年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人： 2014年 月 日
何继兵
保荐代表人： 2014年 月 日
姜勇
保荐机构：中国民族证券有限责任公司 2014年 月 日