证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2018-016
债券代码：112038 债券简称：11锡业债
云南锡业股份有限公司
关于为下属子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
云南锡业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2018年 3月 28日召开第七届董事会 2018年第二次临时会议和第七届监事会 2018年第二次临时会议，审议通过了《关于为下属子公司提供担保的预案》。为满足下属全资和控股子公司日常经营的资金需求，帮助其拓展融资渠道，董事会同意公司为郴州云湘矿冶有限公司（以下简称“云湘公司”）、云锡贸易（上海）有限公司（以下简称“上海贸易公司”）、云锡（德国）资源有限公司（以下简称“德国公司”）和云南华联锌铟股份有限公司（以下简称“华联锌铟”）向部分商业银行申请授信额度提供连带责任担保。该预案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：
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|公司名称|授信银行|申请综合授信额度（万元）|提供担保额度（万元）|期限|
|郴州云湘矿冶有限公司|中国光大银行郴州苏仙支行|5,000|5,000|3年|
|云锡贸易（上海）有限公司|浙商银行股份有限公司松江支行|5,000|5,000|1年|
|云锡（德国）资源有限公司|中国工商银行股份有限公司云南省分行|15,605（2,000万欧元）|15,605（2,000万欧元）|2年|
|云南华联锌铟股份有限公司|兴业银行股份有限公司昆明分行|20,000|15,000|1年|
||中国银行股份有限公司文山州支行|23,500|10,000||
||合计|69,105|50,605||

二、被担保人基本情况
（一）云湘公司
2、统一社会信用代码：91431000734756659W
3、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
7、成立日期：2002年1月16日
5、住所：郴州市苏仙区桥口镇下渡村
6、法定代表人：沙斌
7、注册资本：27,000万元
8、经营范围：政策允许的矿产品、化工产品（化学危险品除外），建筑材料销售；环境保护工程服务，锡冶炼、销售，经营本企业自产锡的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。
9、股权结构：本公司持有其100%的股权
10、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
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|序号|项目|2016年12月31日/2016年度|2017 年9月30日/2017 年1-9月|
|1|资产总额|37,318.97|36,694.26|
|2|负债总额|12,047.63|10,235.98|
|3|资产负债率|32.28%|27.90%|
|4|净资产|25,271.34|26,458.28|
|5|营业收入|83,033.80|52,415.09|
|6|利润总额|1,829.57|1,128.36|
|7|净利润|1,829.57|1,128.36|

以上2016年12月31日数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017年9月30日数据未经审计。
公司为云湘公司上述5,000万元综合授信额度提供连带责任担保，申请实际
额度及时间以银行批准为准。云湘公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将
有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。
（二）上海贸易公司
1、公司名称：云锡贸易（上海）有限公司
2、统一社会信用代码：91310117332676816C
3、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、成立日期：2015年4月24日
5、注册地点：上海漕河泾开发区松江高科技园莘砖公路 258号 32幢 1501室
6、法定代表人：刘路坷
7、注册资本：100,000万元人民币
8、主营业务：贵金属材料、电子产品、电子元器件、金银饰品、有色金属、金属原料及制品（除专控）、化工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，从事货物及技术的进出口业务，有色金属领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、货运代理、仓储管理（除食品、危险品）、商务咨询、电子商务（不得从事增值电信、金融业务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、股权结构：本公司持有其100%的股权
10、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
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|序号|项目|2016年12月31日/2016年度|2017 年9月30日/2017 年1-9月|
|1|资产总额|58,661.55|62,363.72|
|2|负债总额|17,650.56|20,576.91|
|3|资产负债率|30.09%|33%|
|4|净资产|41,010.99|41,786.80|
|5|营业收入|1,281,961.85|1,522,381.58|
|6|利润总额|1,280.34|1,034.41|

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|7|净利润|955.94|775.81|

以上2016年12月31日数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017年9月30日数据未经审计。
公司为上海贸易公司上述 5,000万元综合授信额度提供连带责任担保，申请实际额度及时间以银行批准为准。上海贸易公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。
（三）德国公司
1、公司名称：云锡（德国）资源有限公司
2、成立日期：2004年8月26日
3、注册地点：德国杜塞尔多夫市
4、法定代表人：刘路坷
5、注册资本：300万欧元
6、主营业务：经营所有类型金属的贸易
7、股权结构：本公司持有其100%股权
8、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
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|序号|项目|2016年12月31日/2016年度|2017 年9月30日/2017 年1-9月|
|1|资产总额|21,606.79|18,577.66|
|2|负债总额|18,590.04|14,922.64|
|3|资产负债率|86.04%|80.33%|
|4|净资产|3,016.75|3,655.02|
|5|营业收入|49,125.45|35,056.40|
|6|利润总额|-331.72|246.76|
|7|净利润|-444.29|166.57|

以上2016年12月31日数据已经德国RSM会计师事务所审计，2017年9
月30日数据未经审计。
为确保德国公司的持续发展，满足其贸易融资的需要，公司拟为其向中国工商银行股份有限公司云南省分行申请开具2,000万欧元（等值人民币约 15,605万元）的备用信用证保函，申请实际额度及时间以银行批准为准。公司存在的担保风险较小。
（四）华联锌铟
1、公司名称：云南华联锌铟股份有限公司
2、统一社会信用代码：91530000218270644R
3、公司类型：股份有限公司（非上市、国有控股）
4、成立日期：2004年7月19日
5、住所：云南文山马关县都龙镇
6、法定代表人：牛辉
7、注册资本：28,000万元
8、经营范围：金属、非金属采、选、冶、化工及相关延伸产品，金属、非金属矿产品购销，自营公司产品进出口贸易，公司生产所需的元辅材料，仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、股权结构：本公司持有其75.74%的股权、博信优质（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有1.26%、马应喜持有10.79%、马永泽持有4%、文山腾强实业有限责任公司持有4%、陈伟持有3%，马关汇丰持有1.21%。
10、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
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|序号|项目|2016年12月31日2016年度|2017 年9月30日2017 年1-9月|
|1|资产总额|499,413.83|695,372.38|
|2|负债总额|213,574.54|181,397.32|
|3|资产负债率|42.77%|26.09%|
|4|净资产|285,839.29|513,975.05|

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|5|营业收入|184,142.72|253,183.86|
|6|利润总额|70,047.21|75,849.48|
|7|净利润|59,259.99|63,390.57|

以上2016年12月31日数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017年9月30日数据未经审计。
公司根据持股比例为华联锌铟上述25,000万元综合授信额度提供连带责任担保，申请实际额度及时间以银行批准为准。华联锌铟为本公司的控股子公司，为其担保将有利于其生产经营的正常开展，且该公司盈利能力较强，公司存在的担保风险较小。
三、担保协议的主要内容
截至本公告日，本次担保相关协议尚未签署，待股东大会审议通过本次担保议案后，本公司和相关子公司将与有关金融机构签订正式担保合同或协议，并根据担保合同或协议的约定承担担保责任。
四、董事会意见
公司本次担保的对象云湘公司、上海贸易公司、德国公司均为公司全资子公司，华联锌铟为公司控股子公司。
公司对上述公司担保能够解决其在经营过程中对资金的需求问题，有利于上述公司保持必要的周转资金，有助于其日常生产经营的正常开展。公司对被担保公司的资产质量、经营状况、偿债能力及资信情况充分了解。公司认为对其担保的财务风险处于可控范围之内。
公司持有华联锌铟股权75.74%，其他股权则较为分散，主要以自然人为主，需其提供同比例担保操作难度较大。鉴于华联锌铟资产充足，具有较强的偿债能力，因此公司为其提供担保不存在损害公司和股东利益的情况，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。
五、独立董事意见
公司对子公司的担保有利于补充其营运资金，促进其主营业务健康发展，
被担保对象的经营情况良好，公司能够通过对其实施有效管理，控制相关风险。
上述对外担保决策程序合法，没有损害公司及股东利益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保（含本次董事会审议的担保事项）累计为693,044万元，占公司最近一期经审计净资产896,111.81万元的77.34%，均为公司对下属（全资/控股）子公司提供的担保。公司及其下属子公司不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、《云南锡业股份有限公司第七届董事会2018年第二次临时会议决议》；
2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会 2018年第二次临时会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
云南锡业股份有限公司
董事会
二〇一八年三月二十九日