云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
2013年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会7次，监事会成员列席了报告期内公司召开的历次董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、报告期内监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了7次会议，会议的情况如下：
1、2013年 3月 17日，公司召开了第四届监事会第十五次会议，会议审议通过了《2012年度监事会工作报告》、《2012年度财务决算报告》、《2012年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《2012年度报告及其摘要》、《2013年度财务预算报告》、《关于续聘信永中和会计师事务所有限责任公司为公司2013年度审计机构的议案》；
以上内容详见 2013年 3月 19日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第四届监事会第十五次会议公告》。
2、2013年 4月 10日，公司召开了第四届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权的议案》和《关于收购临沧天浩有色金属冶炼有限责任公司股权的议案》；
以上内容详见2013年4月12日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第四届监事会第十六次会议公告》。
3、2013年 4月 18日，公司召开了第四届监事会第十七次会议，会议审议通过了《2013年第一季度报告全文及正文》；
4、2013年 5月 27日，公司召开了第四届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于出售控股子公司武汉云晶飞光纤材料有限公司部分股权的议案》；
以上内容详见 2013年 5月 29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第四届监事会第十八次会议公告》。
5、2013年 8月 27日，公司召开了第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了《2013年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2013年半年度报告及其摘要》、《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部分超募资金设立控股子公司实施“砷化镓单晶材料产业化建设项目”暨变更项目实施主体的议案》；
以上内容详见 2013年 8月 29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第四届监事会第十九次会议公告》。
6、2013年9月6日，公司召开了第四届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司60%股权的议案》；
以上内容详见 2013年 9月 10日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第四届监事会第二十次会议公告》。
7、2013年10月24日，公司召开了第四届监事会第二十一次会议，会议审议通过了《2013年第三季度报告全文及正文》
二、监事会对有关事项的审核意见
2013年公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、募集资金运用等事项进行了认真监督、检查，依据检查情况，监事会对报告期内公司有关事项发表如下核查意见：（一）公司依法运作情况
2013年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序、股东大会及董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定的要求。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。
报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规和《公司章程》及有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会依法对2013年度公司财务状况、财务管理、财务成果等方面进行了认真的检查、审核和监督。监事会认为：公司财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好。2013年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）对公司募集资金使用情况的核查意见
公司监事会对2013年度公司募集资金的使用和存放情况进行了检查、监督。
监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《2013年度募集资金存放使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司募集资金使用和管理的实际情况。
（四）对公司关联交易情况的核查意见
通过对公司 2013年度发生的关联交易进行的监督和核查。监事会认为：报告期内公司发生的关联交易，是公司正常经营市场化选择，符合公司实际经营需要，该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及其股东利益。
（五）对外担保及关联方占用资金情况
2013年，公司未发生对外担保，不存在大股东及其他关联方占用及变相占用公司资金的情况。
（六）对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的核查意见
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息知情人管理制度和重大信息内部报告制度，严格规范内幕信息保密、登记工作和传递审批流程；公司董事、监事及高级管理人员和其他相关内幕知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
经审核，监事会认为：报告期内，公司董事会根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，不断加强内部控制制度建设，保证了公司业务活动的正常进行。
公司各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，适应公司发展的需要。公司在所有重大方面保持了有效控制，公司《2013年度内部控制自我评价报告》真实反映了公司内部控制的实际情况。
（八）对2013年年度报告的审核意见
经审核，监事会认为董事会编制和审核云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 2013年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（九）股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司董事会能够坚持对股东负责的原则，能够忠实执行和监督执行股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。
三、监事会 2014年度工作计划
2014年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律、法规政策的规定，忠实履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。
2014年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
（四）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会 2013年03月26日