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证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2017-031
债券代码：112205 债券简称：14翰宇01
深圳翰宇药业股份有限公司
关于非公开发行公司债券“14翰宇01”票面利率调整
及投资者回售实施办法的第二次提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、根据深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）2014年非公开发行公司债券《募集说明书》，公司发行的本期债券（债券代码：112205，简称“14翰宇01”）期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
2、本期债券票面利率为8.5%，在债券存续期的前3年固定不变；发行人有权决定是否在存续期的第3年末上调本期债券后2年的票面利率。投资者有权选择在第3
个计息年度付息日将其持有的全部或部分按面值回售给发行人。
3、投资者参与回售等同于以人民币100元/张（不含利息）卖出持有的“14翰宇01”。截至本公告发出前一交易日，“14翰宇01”的收盘价为100.00元/张，等于回售价格。
4、投资者回售选择权：可选择不回售、部分回售或全部回售。
5、回售申报日：2017年3月27日至4月11日。
6、本次利率调整：在“14翰宇01”存续期的第3年末，发行人不上调票面利率，并在债券存续期后2年（2017年4月25日至2019年4月24日）维持原票面利率不变。
现将发行人关于调整“14翰宇01”票面利率和投资者回售实施办法相关事宜
公告如下：
一、本期债券基本情况及利率调整事项
1、发行人：深圳翰宇药业股份有限公司
2、债券名称：深圳翰宇药业股份有限公司2014年非公开发行公司债券（第一期）3、债券简称：14翰宇01
4、债券代码：112205
5、发行总额：人民币2亿元
6、债券期限：本期发行的公司债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
7、债券形式：本期债券为实名制记账式公司债券。
8、债券发行批准机关及文号：本期债券经中国证券监督管理委员会证监许可
[2013]1384号文核准非公开发行。
9、本计息期债券利率：本期债券的票面年利率为8.5%。本期债券票面利率在债券存续期限前3年保持不变；如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后2年票面年利率为债券存续期限前3年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。本期债券采用单利按季度计息，不计复利。
10、计息方式：本期债券采用单利按季度付息、到期一次还本。利息每季度支付一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
11、起息日：2014年4月25日。
12、付息日：本期债券2014年的付息日为2014年7月25日及2014年10月25日，自2015年至2018年每年的1月25日、4月25日、7月25日及10月25日，2019年1月25日及4月25日为上一个计息期间的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
13、信用级别：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AA-，本期债券的信用等级为AA-。
14、上市时间和地点：经深圳证券交易所[2014]254号文同意，本期债券于2014年8月1日起在深圳证券交易所综合协议平台进行转让。
15、本次利率调整：在“14翰宇01”存续期的第3年末，发行人不上调票面利率，并在债券存续期后2年（2017年4月25日至2019年4月24日）维持原票面利率不变。
二、“14翰宇01”投资者回售选择权及回售实施办法
2、投资者选择回售等同于投资者以100元/张（不含利息）的价格卖出“14翰宇01”，投资者参与回售可能会带来损失，请投资者注意风险。
3、回售申报日：2017年3月27日至4月11日。
4、回售价格：人民币100元/张（不含利息）。以10张（即面值1,000元）为一个回售单位，回售金额必须是1,000元的整数倍且不少于1,000元。
5、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，在回售登记日通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单，当日收市后回售申报一经确认，不能撤销。相应的债券将被冻结交易，直至本次回售实施完毕后相应债券被注销。
6、选择回售的投资者须于回售登记日进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者不回售，同意继续持有“14翰宇01”。
三、回售部分债券付款安排
1、回售资金到账日：2017年4月25日
2、回售部分债券享有2017年1月25日至2017年4月24日期间利息，利率为8.5%，采用单利按季度付息，每手“14翰宇01”（面值1,000元）派发利息为人民币21.25元（含税）。扣税后证券投资基金债券持有人实际每手派发利息为人民币
17元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为人民币19.125元。
3、付款方式：发行人将依照中国结算深圳分公司的登记结果对“14翰宇01”回售部分支付本金及利息，该回售资金通过中国结算深圳分公司清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
四、回售部分债券的交易
“14翰宇01”在回售登记日将继续交易。
五、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由
各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
六、“14翰宇01”回售的相关机构
1、发行人：深圳翰宇药业股份有限公司
法定代表人：曾少贵
联系人：朱文丰、庄丽华
联系地址：深圳市南山区高新技术工业园中区翰宇生物医药园五楼
联系电话：0755-26588036
传真：0755-26588078
2、承销商：中信建投证券股份有限公司
法定代表人：王长青
联系人：邱荣辉、刘建亮
联系地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B栋22层
联系电话：0755-23953869
传真：0755-23953850
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
法定代表人：戴文华
联系人：赖兴文
联系地址：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场25楼
联系电话：0755-21899321
特此公告。
深圳翰宇药业股份有限公司董事会2017年3月27日
证券代码：300591 证券简称：万里马 公告编号：2017-034
广东万里马实业股份有限公司
关于设立全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
为了进一步拓展电子商务渠道，全面实施广东万里马实业股份有限公司（以下简称“公司”）的发展战略与经营布局，公司决定设立全资子公司：广州市万里马贸易有限公司（拟定名，最终以工商登记机关核准登记名称为准）。注册资本为人民币100万元，公司出资人民币100万元，持股比例100%。
（二）董事会审议情况
本次投资设立全资子公司事项已经公司第一届董事会第十六次会议审议通
过。
（三）本次对外投资事项在公司董事会的决策权限内，不涉及关联交易、不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。
二、投资主体的基本情况
投资主体为公司，无其他投资主体。
三、投资标的基本情况
1、名称：广州市万里马贸易有限公司
2、注册资本：人民币100万元
3、注册地址：广州市海珠区新港东路1028号保利世界贸易中心F座1层
4、出资方式：货币
5、公司类型：有限责任公司
6、法定代表人：林诗彬
6、经营范围：鞋帽、服装、箱包、皮革与皮革制品批发兼零售；电子商务与信息技术服务；加工、制造：皮鞋制品、鞋类、箱包、服装及饰品；创意设计服务；工艺美术研发设计；企业管理咨询服务。
注：上述公司注册信息以当地工商主管部门登记注册为准。
四、本次投资对公司的影响、存在的风险
1、公司本次投资设立全资子公司，旨在拓宽电子商务渠道，发挥现有资源优势，优化产业布局，提高资金利用效率，最终实现长期战略发展目标。公司本次以自有资金投资设立全资子公司，对公司的财务状况和日常经营无重大影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
2、本次对外投资符合公司经营发展的需要，公司提请投资者注意以下风险：（1）本次投资设立子公司尚未在工商行政管理部门登记注册完成，存在一定的不确定性；
（2）本次投资设立的子公司在后续经营中可能面临宏观经济波动、市场竞争格局变化、人才缺失等经营风险，为保证新设子公司的稳健运行，公司将加强日常监督管理，实施有效的管控体系，完善内部控制流程，积极采取措施控制风险。
五、备查文件
《广东万里马实业股份有限公司第一届董事会第十六次会议》
特此公告！
广东万里马实业股份有限公司董事会
2017年4月20日
东莞宜安科技股份有限公司
独立董事关于公司实际控制人控制的液态金属有限公司投资 LiquidmetalTechnologies,Inc.暨公司与 LiquidmetalTechnologies,Inc.签署战略合作协议（平行许可协议）的独立意见
东莞宜安科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月10日召开第二届董事会第二十四次会议，作为公司独立董事，我们依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件等有关规定，对公司实际控制人控制的液态金属有限公司投资 Liquidmetal Technologies,Inc.（以下简称“LQMT”）暨公司与LQMT签署战略合作协议（平行许可协议）发表意见如下：
一、公司实际控制人李扬德先生控制的液态金属有限公司入股 LQMT18%的股权暨公司与LQMT签署战略合作协议（平行许可协议），有利于实现公司与LQMT的相关资源和技术优势互补，强化非晶金属技术，加速非晶金属的商业应用，提高公司液态金属行业领域内产品科技含量及附加值，进一步完善公司的产业布局，为公司创造新的利润增长点，符合公司发展战略和规划。
二、为规范关联交易及避免同业竞争，公司实际控制人李扬德先生及液态金属有限公司出具了相关承诺函，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，我们同意公司实际控制人李扬德先生控制的液态金属有限公司入股LQMT18%的股权暨公司与LQMT签署战略合作协议（平行许可协议）。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东莞宜安科技股份有限公司独立董事关于公司实际控制人控制的液态金属有限公司投资 Liquidmetal Technologies,Inc.暨公司与 LiquidmetalTechnologies,Inc.签署战略合作协议（平行许可协议）的独立意见》的签署页）
独立董事：
广发证券股份有限公司
关于扬州扬杰电子科技股份有限公司
2018年半年度跟踪报告
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|-|-|
|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：扬杰科技|
|保荐代表人姓名：吴其明|联系电话：021-60750681|
|保荐代表人姓名：阎 鹏|联系电话：021-60750681|

一、保荐工作概述
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||项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况|||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件||是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数||0|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况|||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）||是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度||是|
|3.募集资金监督情况|||
|（1）查询公司募集资金专户次数||6|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致||是|
|4.公司治理督导情况|||
|（1）列席公司股东大会次数||0|
|（2）列席公司董事会次数||0|
|（3）列席公司监事会次数||0|
|5.现场检查情况|||
|（1）现场检查次数||0|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送||不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况||不适用|
|6.发表独立意见情况|||

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|-|-|
|（1）发表独立意见次数|7|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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||事项||存在的问题||采取的措施|
|1.信息披露||无||不适用||
|2.公司内部制度的建立和执行||无||不适用||
|3.“三会”运作||无||不适用||
|4.控股股东及实际控制人变动||无||不适用||
|5.募集资金存放及使用||无||不适用||
|6.关联交易||无||不适用||
|7.对外担保||无||不适用||
|8.收购、出售资产||无||不适用||
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）||无||不适用||
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况||无||不适用||
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等||无||不适用||

||
|-|
|方面的重大变化情况）|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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||||是否|||
||公司及股东承诺事项||||未履行承诺的原因及解决措施|
||||履行承诺|||
|1.公司、实际控制人梁勤女士、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书真实性的承诺||是||不适用||
|2.公司、实际控制人梁勤、董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺||是||不适用||
|3.控股股东关于招股说明书真实性的承诺||是||不适用||
|4.控股股东、实际控制人梁勤关于承担补缴社会保险和住房公积金风险的承诺||是||不适用||
|5.控股股东、实际控制人梁勤、扬州杰杰投资有限公司、江苏高投鑫海创业投资有限公司、吴亚东、王艳、梁瑶、王毅、沈颖关于避免同业竞争、关联交易、资金占用的承诺||是||不适用||
|6.控股股东、实际控制人梁勤、扬州杰杰投资有限公司、江苏高投鑫海创业投资有限公司、吴亚东、王艳、董事、监事、高级管理人员关于直接或间接持有公司股份锁定及减持的承诺||是||不适用||
|7.控股股东关于持股意向的承诺||是||不适用||
|8.控股股东关于稳定股价的承诺||是||不适用||
|9.实际控制人梁勤关于避免与扬杰科技之间发生关联交易事项的承诺||是||不适用||
|10.实际控制人梁勤关于承担扬州扬杰电子进出口有限公司注销可能给扬杰投资带来损失的承诺||是||不适用||
|11.实际控制人梁勤关于不占用公司资金款项的承诺||是||不适用||
|12.实际控制人梁勤关于持股意向的承诺||是||不适用||
|13.公司董事、高级管理人员对公 司 2015年非公开发行摊薄即期回 报采取填补措施的承诺||是||不适用||
|14.公司控股股东江苏扬杰投资有 限公司、实际控制人梁勤对公司 2015 年非公开发行摊薄即期回报 采取填补措施的承诺||是||不适用||

四、其他事项
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||报告事项||说明|
|1.保荐代表人变更及其理由||不适用||
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况||不适用||
|3.其他需要报告的重大事项||无||

（以下无正文）
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于扬州扬杰电子科技股份有限公司2018年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
吴其明： 阎鹏：
广发证券股份有限公司2018年8月17日
证券代码：300218 证券简称：安利股份 公告编号：2015-034安徽安利合成革股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽安利合成革股份有限公司（以下简称“公司”或“安利股份”）第三届董事会第十九次会议和 2014年度股东大会审议通过了《关于变更公司名称的议案》、《关于变更公司住所的议案》、《关于修改公司章程部分条款的议案》等议案，决定将公司名称由“安徽安利合成革股份有限公司”更名为“安徽安利材料科技股份有限公司”，同时相应的英文名称由“ANHUI ANLI ARTIFICIAL LEATHER CO.,LTD.”变更为“ANHUI ANLI MATERIAL TECHNOLOGY CO.,LTD.”；公司住所由“安徽省合肥市经济技术开发区桃花工业园（邮政编码：230601）”变更为“安徽省合肥市经济技术开发区桃花工业园拓展区（繁华大道与创新大道交叉口）（邮政编码：230093）”；公司注册资本由人民币 21120万元增加至 21657.26万元。详情请见公司于 2015年 3月 27日、4月 27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露的相关公告。
根据公司 2014年度股东大会决议，公司股东大会已授权经营管理层办理有关换领批准证书、工商变更登记等手续。2015年5月29日，公司已取得了安徽省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，完成了工商变更登记手续。《企业法人营业执照》登记的相关信息如下：
注册号：340000400000347
名称：安徽安利材料科技股份有限公司
类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
住所：安徽省合肥市经济技术开发区桃花工业园拓展区（繁华大道与创新大
道交叉口）
法定代表人：姚和平
注册资本：贰亿壹仟陆佰伍拾柒万贰仟陆佰人民币元整
成立日期：2006年07月06日
营业期限：长期
经营范围：生产和销售各类中高档人造革、合成革及原料（树脂、溶剂、色料、基布等），以及其他高分子复合材料。
经深圳证券交易所核准，公司证券全称由“安徽安利合成革股份有限公司”更名为“安徽安利材料科技股份有限公司”；英文名称由“ANHUI ANLI ARTIFICIAL LEATHER CO.,LTD.”变更为“ANHUI ANLI MATERIAL TECHNOLOGY CO.,LTD.”。
公司证券简称不变，仍为“安利股份”；证券代码不变，仍为“300218”。自2015年5月29日（星期五）起，公司将启用新的证券全称。
特此公告。
安徽安利合成革股份有限公司董事会
二〇一五年五月二十九日
中信建投证券股份有限公司
关于江苏银河电子股份有限公司
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为江苏银河电子股份有限公司（以下简称“银河电子”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对银河电子及下属子公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏银河电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1973号）核准，银河电子于2016年9月向特定投资者非公开发行97,435,892股，每股发行认购价格为人民币15.60元，募集资金总额为1,519,999,915.20元，扣除各项发行费用 15,347,435.89元（含可抵扣增值税进项税额868,722.79元），募集资金净额为 1,504,652,479.31元。以上募集资金到位情况于2016年9月24日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2016]第510396号”《验资报告》审验。
根据公司本次非公开发行股票预案（三次修订稿），本次非公开发行募集资金投向如下：
单位：万元
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|项目名称|项目总投资|
|新能源汽车关键部件产业化项目|55,205.87|
|新能源汽车空调系统产业化项目|42,504.94|
|智能机电设备及管理系统产业化项目|43,620.70|
|研发中心建设项目|21,533.67|
||162,865.18|

注：在扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额的，不足部分由公
司以自筹资金解决。
二、本次非公开发行募集资金使用情况
截至2017年9月30日，累计已使用募集资金 37,476.80万元，募集资金尚未使用的余额为114,613.68万元（包括累计收到的银行理财投资收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民币16,500.00万元，购买银行理财产品的余额为人民币46,540.00万元，存放于募集资金专户的余额为人民币51,573.68万元。
三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2016年 10月 17日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 3亿元人民币（含本数）闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月。截止2017年10月17日，公司已将实际用于暂时补充流动资金的募集资金合计人民币3亿元全部归还并转入公司募集资金专用账户。
四、本次闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2017年 10月 19日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定公司及下属子公司使用非公开发行股票闲置募集资金合计不超过5亿元人民币（含本数）暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月。
银河电子就该事宜已出具承诺，承诺该部分资金用于与主营业务相关的生产经营使用，并承诺于募集资金补充流动资金到期后或募集资金投资项目进度加快时，公司将以自有资金或银行借款及时、足额地归还至募集资金专户。公司过去 12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺未来 12个月内不进行此类投资等高风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司第六届监事会第十三次次会议对公司使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金进行了审议，公司监事会认为：根据公司募投项目的具体实施安排，公司及下属子公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会影响募投项目的资金需求和项目进度，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用。公
司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相变更募集资金投向
的情况，符合公司及全体股东利益。因此，监事会同意公司及下属子公司使用额度合计不超过5亿元人民币（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司独立董事认为：（1）公司及下属子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，节省公司财务费用，为公司和公司股东创造更大的效益；（2）公司及下属子公司本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，已履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等有关规定。（3）本次闲置募集资金的使用不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害中小投资者利益的情形；公司最近十二个月内未进行风险投资，并承诺使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行风险投资、不为控股子公司以外的对象提供财务资助。综上，独立董事同意公司及下属子公司使用额度合计不超过5亿元人民币（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
五、保荐机构的核查意见
通过核查，中信建投证券认为：
1、银河电子及下属子公司本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，可以缓解公司流动资金压力，降低公司财务费用，符合公司业务发展的需要，且并未违反其披露的募集资金投资项目使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况。银河电子最近12个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺未来 12个月内不进行此类投资等高风险投资。
2、银河电子及下属子公司本次使用部分闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，并承诺募集资金在需要投入募资项目时，及时足额归还，不影响募集资金的正常使用，亦不影响募集资金投资项目的正常进行，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关规定。
3、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事宜已经银河电子董事会审议通过，监事会和独立董事亦对该事项发表了同意意见，符合相关法律法规、《公司章程》和公司《募集资金管理制度》等有关规定。
保荐机构同意公司及下属子公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏银河电子股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名： _____________ _____________
赵军 丁旭东
中信建投证券股份有限公司2017年 10月19日
证券代码：300184 证券简称：力源信息 公告编号：2014-043
武汉力源信息技术股份有限公司
关于股票质押式回购交易进行延期的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月
15日接到控股股东赵马克先生（MARKZHAO）的通知：
2013年8月20日，赵马克先生就其持有的本公司有限售条件流通12,500,000股与长城证券有限责任公司进行为期360天的股票质押式回购交易(该部分股份
在2013年度资本公积转增股本后为18,750,000股)，以上交易已于2014年8月14
日到期，目前拟进行延期，延期购回天数为182天，期限自2014年8月15日起至赵马克先生办理解除质押登记手续之日止。
截止公告日，赵马克先生直接持有本公司47,648,250股，占本公司股份
总数的26.85%。本次质押股份 18,750,000股，占其持有公司股份总数的
39.35%，占公司总股本的10.57%；累计质押股份18,750,000股，占其持有
公司股份总数的39.35%，占公司总股本的10.57%。
特此公告！
武汉力源信息技术股份有限公司董事会 2014年8月15日
证券代码：300643 证券简称：万通智控 公告编号：2019-004万通智控科技股份有限公司
2018年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2018年1月1日至2018年12月31日
2.预计的业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升□同向下降■基本持平
3.业绩预计情况表：
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|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：-10%— 10%|盈利：3533.78万元|
||盈利：3180.40万元– 3887.16万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、本报告期，面对复杂多变的国际环境，公司为提升综合竞争力，加强人才的引进并提升管理制度，因此，今年管理费用较上年略有增长。同时公司持续研发投入，开发新产品、增加产品型号，提升核心力量。人民币汇率波动带来的汇兑损益影响导致投资收益较上年同期增加。公司管理层采取了积极的措施，减少外汇风险敞口，规避由于汇率波动所带来的影响。
2、2018年年度公司非经常性损益金额预计约为665.00万元。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初次测算的结果，未经审计机构审计。
3、敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告！
万通智控科技股份有限公司董事会
二〇一九年一月三十日
证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2019-017
北京旋极信息技术股份有限公司
重大资产重组风险提示
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“旋极信息”或“公司”）于2018年5月30日开始筹划收购合肥瑞成产业投资有限公司（以下简称“合肥瑞成”）股权，预计项目构成重大资产重组，详情见公司于巨潮资讯网发布的相关公告。截至目前，公司仍在积极推进本重大资产重组项目，但由于股东现金诉求高、谈判难度较大及融资进程不达预期等原因，交易进展缓慢，存在重大不确定性。现对相关风险提示如下：
一、与北京嘉广排他期届满
2018年6月14日，公司与合肥瑞成股东之一北京嘉广资产管理中心（有限合伙）（以下简称“北京嘉广”）签订了《合作意向书》，约定了购买其持有的合肥瑞成股权的相关事宜，详见公司于同日在巨潮资讯网上披露的《关于签署合作意向书的公告》（公告编号：2018-080）。公司按约定向北京嘉广支付意向金10,000万元，北京嘉广承诺在收到意向金后6个月内就合肥瑞成的收购事项只与公司合作协商，不直接或间接与其他任何第三方进行合作讨论。
2018年12月22日，公司与北京嘉广约定的交易排他期已经到期，公司已草拟关于延长排他期的补充协议与北京嘉广协商。截至本公告披露日，北京嘉广尚未给出明确回复。公司将督促北京嘉广尽快就补充协议做出回复，并将后续进展情况持续公告。如最终双方不能就延长排他期事宜达成一致，北京嘉广将退还公司已支付的合作意向金10,000万元。
二、与合肥瑞成其他股东无书面约定
根据工商注册信息，合肥瑞成的股东包括合肥市信挚投资合伙企业（有限合伙）、北京嘉广、北京嘉坤资产管理中心（有限合伙）、北京瑞宏半导体产业投资中心（有限合伙）。公司与各股东派出的代表就整体收购方案进行了多次讨论，
股东代表对公司出具的收购方案表达了初步认可，并对现金支付比例、支付流程等关键环节提出了自己的看法。公司依据股东代表意见草拟了合作框架协议，但截至目前未得到上述股东的明确回复。
除北京嘉广外，公司未与合肥瑞成的其他股东签订书面协议。如其他股东与第三方达成关于出售合肥瑞成股权的约定，可能导致公司无法取得合肥瑞成控制权，本次重组交易将被迫终止。
三、尚未聘请会计师与评估师，重组进度不及预期
公司本次重大资产重组需聘请独立财务顾问、律师、会计师、评估师等中介机构共同完成。截至目前，公司聘请华泰联合证券有限责任公司、北京市天元律师事务所为本次重大资产重组的独立财务顾问和律师。但由于与合肥瑞成各股东的谈判进展缓慢，股东方尚未向公司开放尽调数据库，公司未聘请会计师与评估师，重组进度不及预期。
四、谈判及融资无突破性进展
根据前期谈判结果，本次交易对手方现金诉求较高，谈判难度较大。公司为满足交易对手方的现金诉求多方寻找意向投资人。但由于宏观经济形势、融资环境、重组政策导向及股票二级市场价格波动等因素影响，融资进程较为缓慢。如公司不能及时完成融资，且交易对手方仍坚持高比例现金退出，存在交易无法继续推进的风险。
截至目前，公司收购合肥瑞成股权的事项仍在推进中。但目前公司与交易对方的谈判及对外融资尚未取得突破性进展，重组进度不及预期。若公司后续未能与北京嘉广关于延长排他期达成一致，则后续继续推进本次交易的基础进一步削弱，谈判难度将进一步增加，本次交易面临较大的终止风险。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告！
北京旋极信息技术股份有限公司董事会2019年2月26日
证券代码：200468 证券简称：宁通信B 公告编号：2019-048南京普天通信股份有限公司
关于召开2019年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、本次股东大会届次：南京普天通信股份有限公司2019年第三次临时股东大会。
2、本次股东大会召集人：公司董事会。
公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。
4、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
5、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2019年12月30日15：00。
（2）通过深交所交易系统参加投票的时间：2019年12月30日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
（3）通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票的时间：2019年12月30日（股东大会召开当日）9：15-15：00。
6、股权登记日：2019年12月23日
B股股东应在 2019年12月 18日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员
（3）公司聘请的律师
8、现场会议地点：江苏省南京市雨花台区凤汇大道8号普天科技创业园
二、会议审议事项
提案1：关于向中国普天信息产业股份有限公司申请委托贷款的议案
提案2：关于聘任2019年度审计机构的议案
上述提案的有关内容可查阅公司刊登在2019年12月14日《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网上的《第七届董事会第二十九次会议决议公告》、《关于向控股股东申请委托贷款的关联交易公告》。
上述提案中，属于影响中小投资者利益的重大事项：提案1、提案2；属于关联交易事项：提案1。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码
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|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||提案编码||提案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|非累积投票提案||||||
|1.00||关于向中国普天信息产业股份有限公司申请委托贷款的议案||√||
|2.00||关于聘任2019 年度审计机构的议案||√||

四、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）个人股东登记：个人股东亲自出席会议的，凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡并填写《参会股东登记表》办理登记手续；
委托代理人出席会议的，凭股东身份证件、股票账户卡、股东授权委托书、代理人有效身份证件并填写《参会股东登记表》办理登记手续。
（2）法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，凭本人身份证、能
证明其具有法定代表人资格的有效证明并填写《参会股东登记表》办理登记手续；
委托代理人出席会议的，凭法人股东单位能证明法定代表人资格的有效证明、法人
股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、代理人有效身份证件并填写
《参会股东登记表》办理登记手续。
（3）出席现场会议的股东应于登记时间内将前述文件以现场、邮寄或者传真、电子邮件方式送达公司并电话确认。邮寄或者传真、电子邮件以登记时间内公司收到为准。
（4）《参会股东登记表》格式见附件2；股东授权委托书格式见附件3。
（5）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请在参会时携带相关证件和授权委托书原件，并将授权委托书原件交给会务人员。
2、登记时间：2019年12月26日（9：00-12：00、13:00-17:00）。
3、登记地点：江苏省南京市雨花台区凤汇大道8号普天科技创业园南京普天通信股份有限公司。
4、会议联系方式
联系人：肖红
电话：025-69675865
传真：025-52416518
电子邮箱：xiaohong@postel.com.cn
联系地址：江苏省南京市秦淮区普天路1号南京普天通信股份有限公司董事会办公室
邮编：210039
5、会议费用：与会股东交通及食宿费用自理
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。
六、备查文件
1、 第七届董事会第二十九次会议决议。
特此公告。
南京普天通信股份有限公司董事会
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一．网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360468”，投票简称为“宁通投票”。
2.填报表决意见或选举票数。
对于本次会议的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二.通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2019年12月30日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2019年 12月 30日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2019年 12月 30日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件2：
参会股东登记表
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|-|
|法人股东名称/自然人股东姓名（全称）|
|法人股东营业执照号码/自然人股东身份证号|
|法人股东法定代表人姓名|
|股东账号|
|持股数量|
|是否委托他人参加会议|
|受托人姓名|
|受托人身份证号|
|联系人姓名|
|联系电话|
|联系地址|
|电子邮箱|

注：此登记表可以剪报、复印、打印或按以上格式自制。
附件3：
授权委托书
|||
|-|-|
|委托人名称|委托人身份证号码/营业执照号码|
|委托人股东账号|持有公司普通股股份数量|
|代理人姓名|代理人身份证号码|

委托人作为南京普天通信股份有限公司（以下简称“公司”）的股东，委托代理人代表委托人出席公司2019年第三次临时股东大会并按以下投票意见行使表决权：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|非累积投票提案||||||
|1.00|关于向中国普天信息产业股份有限公司申请委托贷款的议案|√||||
|2.00|关于聘任2019 年度审计机构的议案|√||||

其他说明：
1.委托人对上述第 项提案回避表决（填提案编码，无需回避则不填）委托人签名：
法人股东单位盖章：
本委托书有效期：
委托日期： 年 月 日
注：1.此委托书剪报、复印、打印或按以上内容自制均有效。
2.委托人应分别对列入股东大会议程的每一审议事项作出投同意、反对或弃权票的指示（在相应意见栏里打勾）；如果委托人不作具体指示，视为代理人可以按自己的意思表决。
3.若未填写有效期的，视同默认有效期为从委托之日起至本次股东大会结束止。
证券代码：002310 股票简称：东方园林 公告编号：2018-132北京东方园林环境股份有限公司
关于与广发银行股份有限公司北京分行签订
《银企战略合作协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1.公司与广发银行北京分行签订《银企战略合作协议》。广发银行北京分行在今后两年内意向性为公司提供累计总金额不超过30亿元人民币或等值外币
的综合授信和融资支持，用于公司（及其实际授信主体）的业务经营需要。
2.广发银行北京分行配合公司的战略发展规划，积极参与公司在各项经营活动中的融资安排，并提供各类金融服务。为公司开辟快速审批绿色通道，优先处理公司业务需求审批，保障公司银行业务顺利开展。
一、协议签署的概况
北京东方园林环境股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）与广发银行股份有限公司北京分行（以下简称“广发银行北京分行”或“乙方”）本着互惠互利、优势互补、共同发展的原则，于2018年8月17日签订了《银企战略合作协议》（以下简称“本协议”）。现将有关内容公告如下：
1、交易对方情况介绍
公司名称：广发银行股份有限公司北京分行
企业性质：其他股份有限公司分公司（非上市）
营业场所：北京市东城区东长安街甲2号
法定代表人：江友青
成立日期：1997年12月30日
经营范围：办理人民币存款、贷款、结算业务办理票据贴现；代理发行金融债券；代理发行、代理兑付、销售政府债券；代理收付款项；外汇存款；外汇贷
款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇；售汇；总行授权的外汇借款；总行授权的外汇担保；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；外汇票据的承兑和贴现；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的其他业务；
其他由其总行在中国人民银行批准的业务范围内授权的业务；代理家财险,与货款抵押标的物相关的财产保险，长期保险，人身意外伤害保险业务；代理保险法律法规和行政规章制度许可范围内的险种。（企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
关联关系：乙方与本公司不存在关联关系。
2、本协议的主要内容
||
|-|
|为推动公司与广发银行股份有限公司北京分行的全面业务合作，双方经充分|
|协商，就相关业务合作事宜达成协议，本协议项下的合作领域包括但不限于以下|
|业务：|

1)综合授信服务。在符合乙方信贷管理规定的前提下，乙方在今后两年内意向性为甲方提供累计总金额不超过 30亿元人民币或等值外币的综合授信和融资支持，用于甲方（及其实际授信主体）的业务经营需要；
2)现金管理服务，乙方将根据甲方资金管理需求，为甲方开发现金管理系统并提供个性化现金管理服务，包括人民币资金管理及外币资金管理服务；
3)其他金融服务，包括个人金融服务、投资银行服务等，根据业务发展的需要，今后可增加双方认可的业务合作模式。
二、 协议履行对本公司的影响
1、本协议的签署，有利于公司与广发银行北京分行持续开展广泛而深入合作，有助于整合双方资源以取得良好的经济效益，实现优势互补、合作共赢，对公司未来经营发展有着积极的促进作用。
2、此次战略合作伙伴关系的确立，广发银行北京分行将配合公司的战略发展规划，积极参与公司在各项经营活动中的融资安排，并提供各类金融服务。有利于提升公司融资能力以及资金管理能力；拓宽公司的融资渠道、提高融资效率，
为公司各项业务的开展提供金融支持。
需求审批，保障公司银行业务顺利开展。
三、风险提示
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|-|
|本协议为战略合作的框架性协议，双方开展各项业务合作之前，需另行签订|
|具体业务合作协议，并以双方签署的具体业务协议为准。|

四、备查文件
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|《银企战略合作协议》。|

特此公告。
北京东方园林环境股份有限公司董事会二〇一八年八月十七日
证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2014-055
北京中科三环高技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进展公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2014年3月27日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过1.3亿元人民币的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。具体内容详见刊登于2014年3月29日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金与自有资金购买银行保本型理财产品的公告》。
2014年12月24日，公司与中国民生银行股份有限公司签署《中国民生银行理财产品协议书》，共计以人民币1.3亿元的闲置募集资金购买理财产品。现就相关事项公告如下：
一、本次购买理财产品主要内容：
1、产品名称：非凡资产管理90天安赢理财产品第027期（对公款）。
2、产品类型：保本浮动收益型，组合投资类。
3、产品收益率：预期年化收益率为4.3%。
4、产品收益起算日：2014年12月24日。
5、产品到期日：2015年3月24日。
6、购买理财产品金额：人民币1.3亿元。
7、资金来源：暂时闲置的募集资金。
二、产品风险提示
2.市场风险：如果人民币市场利率发生变化，或本理财产品的基础资产价值受未来市场的不确定影响可能出现波动，或物价指数上升，理财产品的收益率低于通货膨胀率，导致客户理财收益降低甚至没有理财收益；
3.政策风险：本理财产品是根据当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财产品的受理、投资、清算等业务的正常进行，并导致本理财产品理财收益降低甚至没有理财收益；
4.流动性风险：除非另有约定，本理财产品的每个投资周期内，客户不得对本理财产品进行提前赎回，在产品存续期内，如果客户产生流动性需求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险，并可能使客户丧失其他投资机会；
5.提前终止的再投资风险：本理财产品存续期内，若市场发生重大不利变动、突发性事件或其他银行认为需要提前终止本理财产品的其他情形时，银行有权但无义务行使提前终止权将导致理财实际期限小于合同约定理财期限，可能致使客户无法实现期初预期的全部收益，并面临再投资风险；
6.理财产品不成立风险：若由于国家政策、战争等不可抗力因素导致募集不成功，或其他非因银行的原因导致本理财产品未能投资于理财合同所约定投资范围，或本理财产品在认购期内市场出现剧烈波动，可能对产品的理财收益表现带来严重影响，或发生其他导致本理财产品难以成立的原因的，经银行谨慎合理判断难以按照理财合同约定向客户提供本理财产品，银行有权但无义务宣布本理财产品不成立，客户将承担本理财产品不成立的风险；
7.延期支付风险：在发生信用风险或政策风险的情况下，银行有权延长本产品期限、同时会向有关违约方行使追偿权，因此会导致本理财产品期限延期、本金及收益延期支付的风险；
此影响客户的投资决策，由此产生的责任和风险由客户自行承担；
9.不可抗力及其他意外事件风险：包括但不限于自然灾害、战争、重大政治事件等不可抗力以及其他不可预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或其他意外事件（包括但不限于通讯、网络、系统故障等因素），由此导致的任何损失客户须自行承担，民生银行对此不承担任何责任。
三、采取的风险控制措施
公司制定了《购买理财产品管理制度》，主要防范措施有：
1、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；
3、独立董事、监事会有权对公司购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对上市公司的影响
公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品不影响募集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。通过进行适度的低风险保本型短期理财，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、前十二个月内使用募集资金购买理财产品情况
1、2014年4月8日，公司与中国民生银行股份有限公司总行营业部签署《中国民生银行结构性存款合同》，以人民币1.3亿元的闲置募集资金购买“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。
2、2014年10月21日，公司与中国民生银行股份有限公司签署《中国民生银行理财产品协议书》，共计以人民币1.3亿元的闲置募集资金购买理财产品。
六、备查文件
公司与中国民生银行股份有限公司签署的《中国民生银行理财产品协议书》。
北京中科三环高技术股份有限公司董事会
证券代码：000657 证券简称：中钨高新 公告编号：2016-59中钨高新材料股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年，监事会按照年初的工作部署，以促进公司规范运作、制度完善、效益提高和机制健全为重点，严格按照有关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行监督职责，着重在督促公司规范运作、审议相关议案、强化财务检查监督及加强职能建设方面开展工作。现将监事会2015年主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
2015年，监事会共召开了5次会议，审议了12项议案。本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，保证合法合规性。具体情况如下：
1、2015年3月30日，监事会召开了第七届监事会第六次会议，会议审议通过了《2014年度监事会工作报告》、《2014年度总经理工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014年度利润分配议案》、《2014年年度报告及其摘要》、《监事会对公司2014年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《2015年度日常关联交易预计的议案》等7个议案。
2、2015年4月28日，监事会召开了第七届监事会2015年第一次临时会议，会议审议通过了《2015年第一季度报告》。
3、2015年8月27日，监事会召开了第七届监事会第七次会议，会议审议通过了《2015年半年度报告全文及其摘要》。
4、2015年9月15日，监事会召开了第八届监事会2015年第一次临时会议，会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。
5、2015年10月26日，监事会召开了第八届监事会2015年第二次临时会议，会议审议通过了《2015年第三季度报告》。
二、监事会工作情况
2015年，监事会按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，贯彻“公平、公正、公开”的原则，采取多种形式对公司的运营情况进行跟踪检查。
一是积极出席董事会和股东大会，对董事会和股东大会决策程序的合法合规性进行监督。2015年，监事会列席了6次董事会会议、出席了2次股东大会，听取并审议了公司各项主要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩成果，同时履行了监事会的知情、监督、检查职能。
二是充分利用公司内外各种途径，了解关于公司经营的各种信息，对公司的运营状况保持高度的敏感，对公司重大资产重组保持密切关注与动态掌握。
出席参与公司内部的相关会议，加强与管理层和相关职能部门的沟通与交流。职工监事利用自身工作性质，将所了解掌握的子公司经营情况与公司管理层沟通反馈。同时，监事会也留意关注外部媒体对公司的评论，听取各方人士对公司的看法，收集掌握了许多有价值的信息。
通过上述多渠道多形式的跟踪检查机制，监事会能够更加有效地了解公司的实际运营状况，也为实施有效监督打下了坚实的基础。
三、2015年度监事会独立意见
2015年，监事会仍然严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易情况、内控体系建设情况、内幕信息管理情况等事项进行了认真监督检查，督促公司规范运作。现对公司2015年运营的监督检查情况发表如下意见：
（一）股东大会决议执行情况
2015年，公司召开了3次股东大会，其中年度股东大会1次、临时股东大会2次，审议通过了8项议案。公司董事会和经营班子对股东大会所通过的事项都及时、有效落实。
（二）公司依法运作情况
2015年，监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公司股东大会和董事会的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议内容合法有效，公司董事会和经营层切实有效地履行了股东大会的各项决议；未发现公司有违法违规的经营行为，未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。
（三）检查公司财务情况
监事会对公司财务进行了监督，认为公司的财务制度健全，财务运行良好，公司严格按照企业会计制度和企业会计准则及其他相关财务规定的要求执行；监事会审阅了天职国际会计师（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的2015年度审计报告，监事会认为公司2015年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
(四)关联交易情况
监事会对公司日常生产经营性关联交易和资产出售关联交易事项进行了认
真核查。监事会认为：公司2015年度所发生的关联交易严格按照关联交易规则及协议执行，符合公平、合理的原则，未损害公司及股东利益。
（五）内部体系建设情况
监事会认为，公司已建立了完整、规范、有效的内部控制体系并得到有效的执行，内部控制制度的建立健全符合相关法律、法规的规定和要求，能够保障公司实现经营和发展的战略目标。公司董事会2015年度内部控制的自我评价报告
真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。内部控制体系的建设是公司一项重要的持续性的工作，公司还要根据经营、发展的需要不断完善、提高，以保持内部控制的有效性及执行力，持续提升管理水平。
(六)内幕信息管理情况
2015年，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行内幕信息知情人管理制度，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况下均对信息知情人进行登记备案，未发生董事、监事、高级管理人员以及接触内
幕信息工作人员利用内幕信息进行违规股票交易的行为。
(七)募集资金使用情况
监事会对公司2015年度募集资金的使用与管理情况进行了检查，监事会认为，公司募集资金使用和管理严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金存放和使用管理的各项规定和要求执行，并及时履行了相关信息披露，未发现违规情形。
四、2016年监事会主要工作
2016年，随着监管力度的加大，上市公司监事会的监督职能愈显重要。监事会将围绕公司整体经营目标，结合新形势，按照新要求，进一步强化监督、促进规范、提高实效，注重做好五个方面的工作。
（一）加强学习，提高监督能力和水平。
随着证券市场监管转型，监管部门将对上市公司提出新的规范运作要求，也将会制定完善相关政策法规。因此，监事会要把学习贯彻落实新的政策法规作为首要任务切实抓好，要按照对监事会提出的新要求，规范监事会的工作，改进监事会的监督方式和方法，进一步提高监事会的监督能力和水平。
（二）完善制度，促进公司规范运作。
按照新规定新要求，进一步完善监事会议事规则，进一步完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。依规出席公司股东大会和列席公司董事会议，着重对董事会决策程序的合法合规性进行监督。同时，要加强对公司信息披露工作的监督，督促公司进一步提高信息披露的质量，切实维护公司利益和股东利益。
（三）突出重点，加强财务监督检查。
重点围绕关联交易、资金管理和内控机制等方面强化监督。认真审议公司财务报告，加强与公司内部审计部门和外部审计机构的沟通，加强与财务部门的沟通。跟踪分析公司运营状况，了解公司内控机制建设。重点关注公司下一步重组进展情况。
（四）深入基层，开展专题调研。
监事会拟到子公司实地考察，通过听取情况介绍、召开座谈会和实地参观等形式，着重对子公司管理运营情况和市场格局进行调查研究，针对存在问题提出意见和建议。
（五）积极推进重大资产重组工作。
截至目前，公司重大资产重组尚未完成，监事会将按照公司统一布署，做好相关工作，加强与有关部门的沟通协调，密切关注公司重大资产重组进度，督促公司及实际控制人尽快完成重大资产重组相关工作。
各位监事，监事会在 2016年将以更加严谨的工作态度履行职责，加强监督力度，尽职尽责，切实担负起保护广大股东利益的责任，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。
中钨高新材料股份有限公司监事会二〇一六年四月二十五日