山西兰花科技创业股份有限公司
2013年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、独立董事杨上明因工作原因未出席公司董事会，独立董事袁淳委托独立董事张建军代为出席董事会。
三、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司董事长郝跃洲、副总经理兼总会计师韩建中及计划财务部部长李军莲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经北京兴华会计师事务所审计，公司2013年度实现归属于母公司净利润1,001,311,024.91元，其中母公司实现净利润 1,279,352,052.62元，提取10%的法定盈余公积金 127,935,205.26元，当年可供分配利润1,151,416,847.36元。公司拟以2013年末总股本114,240万股为基数，每10股分配现金红利2.63元（含税），共计分配现金股利300,451,200元。本年度不送红股也不进行资本公积金转增股本。
六、前瞻性陈述的风险声明
公司董事会报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
目录
第一节释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4第二节公司简介 ........................................................................................................................... 6第三节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 8第四节董事会报告 ....................................................................................................................... 9第五节重要事项 ......................................................................................................................... 20第六节股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 23第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 27第八节公司治理 ......................................................................................................................... 32第九节内部控制 ......................................................................................................................... 34第十节财务会计报告 ................................................................................................................. 35第十一节备查文件目录 ............................................................................................................. 125
第一节释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|兰花集团或集团公司|指|山西兰花煤炭实业集团有限公司|
|城投公司|指|晋城市城市经济发展投资有限公司|
|伯方煤矿|指|山西兰花科技创业股份有限公司伯方煤矿分公司|
|唐安煤矿|指|山西兰花科技创业股份有限公司唐安煤矿分公司|
|大阳煤矿|指|山西兰花科技创业股份有限公司大阳煤矿分公司|
|望云煤矿|指|山西兰花科技创业股份有限公司望云煤矿分公司|
|玉溪煤矿|指|山西兰花科创玉溪煤矿有限公司|
|口前煤业|指|山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司|
|永胜煤业|指|山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司|
|兰花焦煤|指|山西兰花焦煤有限公司|
|兰兴煤业|指|山西蒲县兰花兰兴煤业有限公司|
|宝欣煤业|指|山西古县兰花宝欣煤业有限公司|
|同宝煤业|指|山西兰花同宝煤业有限公司|
|百盛煤业|指|山西兰花百盛煤业有限公司|
|华润大宁|指|山西华润大宁能源有限公司|
|田悦化肥分公司|指|山西兰花科技创业股份有限公司田悦化肥分公司|
|化肥分公司|指|山西兰花科技创业股份有限公司化肥分公司|
|化工分公司|指|山西兰花科技创业股份有限公司化工分公司|
|阳化分公司|指|山西兰花科技创业股份有限公司阳化分公司|
|兰花煤化工|指|山西兰花煤化工有限责任公司|
|清洁能源|指|山西兰花清洁能源有限责任公司|
|丹峰化工|指|山西兰花丹峰化工股份有限公司|
|重庆太阳能|指|重庆兰花太阳能电力股份有限公司|
|新材料分公司|指|山西兰花科技创业股份有限公司新材料分公司|
|兴华事务所|指|北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上交所|指|上海证券交易所|
|山西证监局|指|中国证券监督管理委员会山西监管局|
|上海上市规则|指|上海证券交易所股票上市规则|

二、重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述了未来重大风险及其可能带来的影响，敬请投资者查阅董事会报告相关章节内容。
第二节公司简介
一、公司信息
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|公司的中文名称|山西兰花科技创业股份有限公司|
|公司的中文名称简称|兰花科创|
|公司的外文名称|SHANXI LANHUA SCI-TECH VENTURE CO.,LTD|
|公司的外文名称缩写|SLSVC|
|公司的法定代表人|郝跃洲|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|王立印|焦建波|
|联系地址|山西省晋城市凤台东街2288号兰花科技大厦|山西省晋城市凤台东街2288号兰花科技大厦|
|电话|0356-2189656|0356-2189656|
|传真|0356-2189608|0356-2189600|
|电子信箱|wly@chinalanhua.com|lhjjb@chinalanhua.cn|

三、基本情况简介
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|公司注册地址|山西省晋城市凤台东街2288号兰花科技大厦|
|公司注册地址的邮政编码|048000|
|公司办公地址|山西省晋城市凤台东街2288号兰花科技大厦|
|公司办公地址的邮政编码|048000|
|公司网址|http：//www.chinalanhua.com|
|电子信箱|lanhua@chinalanhua.com|

四、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露报纸名称|上海证券报、中国证券报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券与投资部|

五、公司股票简况
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|Ａ股|上海证券交易所|兰花科创|600123|G兰花|

六、公司报告期内注册变更情况
（一）基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
（二）公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见公司2011年度报告公司基本情况。
（三）公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来主营业务未发生变化。
（四）公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司上市以来控股股东未发生变化。
七、其他有关资料
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|公司聘请的会计师事务所名称（境内）|名称|北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|北京市西城区裕民路18号北环中心22层|
||签字会计师姓名|杨轶辉|
|||王权生|

第三节会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|2013年|2012年|本期比上年同期增减（%）|2011年|
|营业收入|6,577,501,543.86|7,600,508,973.54|-13.46|7,607,963,373.98|
|归属于上市公司股东的净利润|1,001,311,024.91|1,862,871,876.18|-46.25|1,662,627,780.25|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,028,262,079.83|1,892,923,955.98|-45.68|1,789,164,414.65|
|经营活动产生的现金流量净额|-388,816,542.31|1,021,498,413.05|不适用|1,174,989,059.53|
||2013年末|2012年末|本期末比上年同期末增减（%）|2011年末|
|归属于上市公司股东的净资产|9,706,079,111.38|9,531,733,851.96|1.83|7,957,610,009.34|
|总资产|20,483,194,777.37|20,374,110,880.92|0.54|15,187,027,782.88|

（二）主要财务数据
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|主要财务指标|2013年|2012年|本期比上年同期增减（%）|2011年|
|基本每股收益（元／股）|0.8765|1.6307|-46.25|1.4554|
|稀释每股收益（元／股）|0.8765|1.6307|-46.25|1.4554|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.9001|1.6570|-45.68|1.5661|
|加权平均净资产收益率（%）|10.41|21.30|减少10.89个百分点|22.93|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|10.69|21.65|减少10.96个百分点|24.67|

二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
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|非经常性损益项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|
|非流动资产处置损益|-11,132,881.07|-9,519,653.15|-82,014,129.26|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|14,090,365.33|12,952,338.75|11,480,474.74|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||8,940,948.70|
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||237,806.80|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|300,340.37|333,714.12||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-35,043,009.47|-42,728,224.06|-75,352,859.10|
|少数股东权益影响额|1,856,582.49|5,301,359.80|8,100,088.57|
|所得税影响额|2,977,547.43|3,608,384.74|2,071,035.15|
|合计|-26,951,054.92|-30,052,079.80|-126,536,634.40|

第四节董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013年，国际国内经济形势错综复杂，煤炭、尿素市场需求不旺、价格持续下行，给公司经营运行带来了前所未有的困难。面对严峻的市场形势，公司董事会直面挑战、积极应对，出台实施了确保安全生产、加强经营管理、强化产品营销、加强项目管控、大力实施技术创新、大力压减成本费用等一系列工作措施，确保企业经营运行总体保持平稳健康。
经营运行总体平稳。通过科学安排，精心组织，有效克服了煤炭市场下行、各矿地质条件复杂，尿素价格大幅下跌、销售困难等诸多不利因素，在全行业经营业绩普遍下降的情况下总体保持了平稳健康运行。全年完成煤炭产量 630.34万吨，销量 634.68万吨；尿素产量 160.19万吨，销量167.76万吨；二甲醚产量22.03万吨，销量22.16万吨。公司全年实现营业收入65.77亿元，同比减少13.46%；利润总额12.26亿元，同比减少46.83%；实现净利润10.01亿元，同比减少46.25%。
发展能力进一步增强。报告期内，经过多轮谈判，公司完成了大宁矿5%股权收购，持股比例从36%提高至41%，投资收益进一步增加。重点工程项目中己内酰胺一期工程总投资25.6亿元，完成投资13.5亿元，土建和地下管线工程基本完成，开始非标设备制作及设备安装；年产240万吨新建矿井玉溪煤矿总投资21亿元，累计完成投资9.63亿元，完成地面土建工程和矿建一期工程，矿建二期工程在建。整合矿井兰花焦煤宝欣煤业12月底投入试运转、兰兴煤业试运转报告上报待批。其他整合矿井正按工程进度推进。
安全保障水平明显提升。全年累计安排安全专项资金1.95亿元，用于系统优化、装备升级、安全设施改造和淘汰落后设备设施，安全装备水平进一步提高；扎实开展安全质量标准化建设，公司四个生产矿井全部通过省一级质量标准化验收；按照"全覆盖、零容忍、严执法、重实效"的原则，加大日常隐患排查和专项检查力度，确保各类问题和隐患整改落实到位。全年安全运行平稳，未发生任何一起重大伤亡事故。
管理能力明显增强。积极应对市场波动风险，牢固树立过紧日子的理念，全面加强预算管理、成本管理、费用管理、考核管理，严控各种非生产性支出，加大修费利旧，降本增效，煤炭、化肥生产成本费用均控制在合理水平。按照"促融合、全覆盖、强执行、重实效"的总体要求，进一步建立健全内控体系制度建设，扎实开展了风险识别、风险评估、流程优化等工作，促进内控管理水平有了新的提高，再次荣获"中国上市公司内控百强"企业。
科技创新成果显著。围绕节能降耗、提高资源回收率、提高块炭率等重点课题，积极加强与中煤科工集团西安研究院等科研院所的战略合作；全年申请专利25项，获得省部级科技成果 3项、市级科技成果 5项；承担省部级科技项目 4项，完成科技项目 11项，完成投资 2068.57万元，年降耗增效 1200余万元，为企业快速发展提供了稳固的技术支撑。"化工装备维修、维护和大修（MRO）支持系统开发及应用研究"项目、"综合管理应用平台"项目、"综采工作面瓦斯涌出量的实时智能预报系统开发"等3个科技开发项目经山西省科技厅鉴定，达到国际、国内领先水平。公司先后入选第一批国家级知识产权优势企业和山西省首批创新型企业。
一年来，公司先后荣获"山西省功勋企业"称号，入选2013年中国制造业企业500强，2013
年中国500强利润率40强企业，在2013年山西省企业100强排名第19位，公司董事会荣获第三届"星光董事局"年度优秀董事局称号。
2013年主要产品指标表
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|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
|一、煤炭产品||||
|产量（万吨）|630.34|577.49|9.15|
|销量（万吨）|634.68|627.68|1.12|
|价格（不含税）（元/吨）|590.93|738.26|-19.96|
|生产成本（元/吨）|262.85|252.10|4.26|
|二、尿素产品||||
|产量（万吨）|160.19|157.16|1.67|
|销量（万吨）|167.76|152.84|9.76|
|价格（元/吨）|1797.79|2129.45|-15.57|
|生产成本（元/吨）|1659.17|1850.91|-10.36|
|三、二甲醚产品||||
|产量（万吨）|22.03|21.87|0.73|
|销量（万吨）|22.16|21.69|2.17|
|价格（不含税）（元/吨）|3375.71|3433.46|-1.68|
|生产成本（元/吨）|3352.92|3675.99|-8.79|

（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|6,577,501,543.86|7,600,508,973.54|-13.46|
|营业成本|4,256,862,033.62|4,193,366,771.63|1.51|
|销售费用|241,645,831.51|232,880,994.60|3.76|
|管理费用|961,010,685.69|1,093,356,742.43|-12.10|
|财务费用|128,449,965.86|165,786,734.73|-22.52|
|经营活动产生的现金流量净额|-388,816,542.31|1,021,498,413.05||
|投资活动产生的现金流量净额|-363,263,861.61|-1,738,111,941.60|79.10|
|筹资活动产生的现金流量净额|-287,504,687.59|1,862,205,550.90||
|研发支出|14,613,656.22|16,839,960.46|-13.22|

2、收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司实现营业收入65.77亿元，同比下降13.46%；其中煤炭产业实现收入37.5亿元，同比下降19.26%；主要是煤炭售价较同期降低 147.33元/吨，减少收入 93507万元，销量增加7万吨，增加收入5168万元。化工化肥实现收入42.7亿元，同比下降14.92%；主要是
尿素售价较同期降低331.66元/吨，减少收入55639万元，尿素销量较同期增加14.92万吨，增
加收入31771万元。
（2）主要销售客户的情况
公司向前5名客户销售产品营业收入为28.58亿元，占本期营业收入的43.43%。详细信息见公司财务报表附注39.（4）。
（3）其他
2013年底公司主要生产矿井相关情况
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|矿井|煤种|掘进进尺（米）|产量（万吨）|销量（万吨）|销售收入（亿元）|煤炭售价（元）|保有储量（万吨）|
|大阳|无烟煤|8426.70|170.41|177.16|11.21|633.03|17048.20|
|唐安|无烟煤|8934.70|180.04|181.31|11.56|637.91|26400.82|
|伯方|无烟煤|16632.40|195.01|193.65|10.34|534.10|28095.60|
|望云|无烟煤|5083|75.17|74.20|3.97|534.76|14051.80|

3、成本
（1）成本分析表
单位：万元
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|分产品情况|||||||
|分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例（%）|上年同期金额|上年同期占总成本比例（%）|本期金额较上年同期变动比例（%）|
|煤炭产品|原材料|25,113.20|15.16|22,920.99|15.74|9.56|
||人工|83,601.30|50.46|75,006.64|51.52|11.46|
||其他|56,966.85|34.38|47,656.71|32.74|19.54|
|尿素产品|直接材料|223,535.07|84.10|249,777.85|85.65|-10.51|
||直接人工|21,347.18|8.03|19,522.98|6.69|9.34|
||制造费用|20,900.87|7.87|22,324.36|7.66|-6.37|

（2）主要供应商情况
公司向前五名供应商采购总额为975,032,995.13元，占公司营业成本的22.90%。
4、费用
报告期内发生管理费用96101万元，同比下降12.10%，主要是业务招待费、行政办公费等较去年减少；发生财务费用12845万元，同比下降22.52%，主要是利息支出减少；营业费用24165万元，同比增长3.77%，主要是工资和运杂费等较去年增加。
5、研发支出
（1）研发支出情况表
单位：元
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|本期费用化研发支出|14,613,656.22|
|本期资本化研发支出|0|
|研发支出合计|14,613,656.22|
|研发支出总额占净资产比例（%）|0.14|
|研发支出总额占营业收入比例（%）|0.22|

6、现金流
公司2013年经营活动产生的现金流量净额为-3.88亿元，较上年同期10.21亿元大幅下降，主要原因是本年度公司煤炭、尿素产品价格下降，营业收入下降，公司收到的应收票据增加，现金减少。
投资活动产生的现金流量净额较上年同期上升79.10%，主要是本期收到山西华润大宁能源投资有限公司分红款11.64亿元。
筹资活动产生的现金流量下降的主要原因是上年度公司发行公司债30亿元。
7、其它
（1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司实现利润12.26亿元，同比下降46.83%，主要原因是煤炭售价降低147.33元/吨，尿素售价降低331.66元/吨。
（2）发展战略和经营计划进展说明
报告期内，宏观经济增速进一步趋缓，公司主导产品煤炭和尿素价格持续下跌，对公司生产经营产生较大影响。根据市场变化和生产经营实际情况，经公司四届董事会第十六次会议审议通过，公司对年初确定的主要经营预算目标进行调整，全年销售收入由 80亿元调整为 63.71亿元，实现利润由23.5亿元调整为12.15亿元。
为有效克服市场形势变化对企业经营运行带来的影响，公司采取了一系列强化管理、降本增效措施，严格控制各类材料消耗和成本费用，大力压减各类费用支出；进一步加大市场销售力度，加强产品质量管理，优化售后服务，全年实现营业收入65.77亿元，实现利润12.26亿元，顺利完成了调整后的全年经营目标。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元币种：人民币
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|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|煤炭产品|3,750,522,781.14|1,681,936,384.86|55.15|-19.26|4.35|减少10.15个百分点|
|化工化肥产品|4,270,496,798.35|4,081,289,628.25|4.43|-14.91|-12.94|减少2.17个百分点|
|其他收入|510,233,925.54|460,555,693.40|9.74|-9.47|-13.56|增加4.28个百分点|
|内部交易抵消金额|-2,002,282,988.24|-2,002,074,406.05|||||

2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|
|地区|营业收入|营业收入比上年增减（%）|
|东北地区|398,693,051.80|-5.85|
|华北地区|4,126,361,674.33|-4.10|
|华东地区|2,043,255,912.67|-20.65|
|华南地区|249,869,414.70|-53.04|
|华中地区|1,629,159,549.27|-27.52|
|西北地区|41,094,035.51|-68.33|
|西南地区|42,819,866.75|148.45|
|内部交易抵消金额|-2,002,282,988.24||

（三）资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位：元
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|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|
|应收票据|2,305,656,121.40|11.26|1,664,370,544.05|8.17|38.53|
|应收账款|30,394,601.71|0.15|19,730,538.04|0.10|54.05|
|长期股权投资|1,025,262,018.66|5.01|1,765,307,482.48|8.66|-41.92|
|在建工程|3,285,296,639.40|16.04|2,115,525,648.80|10.38|55.29|
|工程物资|49,276,986.05|0.24|27,828,252.89|0.14|77.08|
|短期借款|743,500,000.00|3.63|1,299,000,000.00|6.38|-42.76|
|应付票据|150,050,788.57|0.73|249,543,522.17|1.22|-39.87|
|预收款项|623,958,269.33|3.05|973,030,142.95|4.78|-35.87|
|应交税费|5,649,598.45|0.03|103,428,622.16|0.51|-94.54|
|一年内到期的非流动负债|401,061,315.58|1.96|584,486,586.13|2.87|-31.38|
|长期借款|1,681,438,625.37|8.21|507,935,453.08|2.49|231.03|

应收票据：主要系使用票据结算业务增多导致。
应收账款：主要系下属单位应收货款增加导致。
长期股权投资：主要系联营公司现金分红导致。
在建工程：主要系新建及资源整合矿井工程投入增加导致。
工程物资：主要系资源整合矿井工程投入增加导致。
短期借款：主要系偿还到期的短期借款导致。
应付票据：主要系票据到期兑付导致。
预收款项：主要系产品价格下降导致。
应交税费：主要系工程投入增加，可抵扣增值税相应增加，以及利润下降，当期所得税减
少导致。
一年内到期的非流动负债：系偿还到期的长期借款导致。
长期借款：主要系工程项目投入增加，借款相应增加导致。
（四）核心竞争力分析
1、产品品质优势：公司生产的优质无烟煤具有低灰、特低硫和高挥发份、高发热量、固定碳高的特点，是优质的化工原料，也是较清洁的煤炭资源，在煤炭行业竞争加剧，环保要求不断提高的背景下，公司高品质的煤炭资源有利于增强市场竞争力。
2、管理优势：公司不断建立健全和完善内控规范体系，全面加强风险管控，积极推行精细化管理和内部市场化管理，提升管理水平，煤炭成本控制多年来保持行业先进水平，化肥企业长周期稳定，生产组织能力和成本控制能力不断提升，不断增强抵御市场风险的能力。
3、技术优势：依托省级企业技术中心，公司建立了决策层、管理层和研发层三层技术创新体系，和外委研发、自主开发、全员参与的三级研发机制，并结合生产经营实际，积极加强与大专院校科研院所的战略合作，推进实施技术开发项目和科技成果转化，提升科技贡献水平。
（五）投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内，公司对外股权投资总额为94,852.56万元，对山西兰花嘉名科技有限公司清算收回投资50,546.26万元，具体情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|对外股权投资项目|项目金额（万元）|被投资公司名称|注册资本（万元）|主营业务|公司持股比例（%）|
|1|向山西兰花焦煤有限公司增资|22,000|山西兰花焦煤有限公司|52,500|经销：焦煤、洗精煤、投资煤炭开采业|80.00|
|2|向山西兰花煤化工有限公司增资|2,000|山西兰花煤化工有限公司|119,967.92|尿素生产及销售|88.02|
|3|向山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司增资|13,700|山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司|63,700|该矿筹建项目相关服务|100.00|
|4|向山西兰花百盛煤业有限公司增资|5,100|山西兰花百盛煤业有限公司|20,000|煤炭开采|51.00|
|5|向山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司增资|13,600|山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司|21,404|该矿建设项目相关服务|100.00|
|6|收购山西华润大宁能源有限公司5%股权|38,452.56|山西华润大宁能源有限公司|5,360万美元|煤炭开采销售|41.00|

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
（1）委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
（2）委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
4、主要子公司、参股公司分析
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|业务性质|注册资本（万元）|持 股比 例（%）|总资产（万元）|净资产（万元）|营业收入（万元）|净利润（万元）|
|山西华润大宁能源有限公司|煤炭生产销售|5,360万美元|41.00|339,170.53|187,863.97|226,795.25|90,326.61|
|山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司|采掘业|43,467.5|53.34|106,025.35|38,284.97|12.99|-1,197.56|
|山西兰花焦煤有限公司|采掘业|52,500|80.00|288,142.46|111,149.06|506.13|-8,588.91|
|山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司|采掘业|63,700|100.00|131,735.74|68,636.09|3.21|-1,847.04|
|山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司|采掘业|21,404|100.00|95,839.35|51,696.75||-1,559.23|
|山西兰花百盛煤业有限公司|采掘业|20,000|51.00|65,271.53|-3,447.65|4,136.69|-9,535.40|
|山西兰花同宝煤业有限公司|采掘业|20,000|51.00|81,708.64|11,021.99|34.01|-2,286.56|
|山西兰花煤化工有限责任公司|化肥生产|119,967.92|88.02|114,782.83|87,043.86|81,880.77|-3,622.67|
|山西兰花清洁能源有限责任公司|化工生产|69,600|100.00|71,230.34|17,239.83|46,648.21|-5,271.99|
|山西兰花丹峰化工股份有限公司|化工生产|28,570|51.00|34,820.99|15,850.12|32,724.94|-1,946.10|

5、非募集资金项目情况
单位：万元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|项目金额|项目进度|本年度投入金额|累计实际投入金额|项目收益情况|
|玉溪煤矿项目|210,000.00|主副斜井、进回风立井全面贯通，正式形成全负压通风系统；供电、通风、瓦斯抽放、安全监测监控及工业广场综合管道五大系统形成。|21,352.17|96,367.58||
|兰兴60万吨矿井技改工程|32,000.00|项目一、二期建设全部完工，项目正在进行三期工程建设，首采工作面已经形成。联合试运转申请已上报，正等待批复.|11,175.01|31,202.76||
|宝欣90万吨矿井技改工程|47,809.00|矿井试运行设备安装完成，矿井联合试运转已批复。|38,287.09|49,119.49||
|口前煤业90万吨技改工程|53,728.81|项目一、二期建设已完成，目前正进行三期工程建设，预计2014年底完成联合试运转。|21,286.25|38,828.99||
|山西朔州兰花永胜矿井兼并重组整合项目|46,735.63|项目一、二期建设已完成，目前正进行三期工程建设，预计2014年10月底完成联合试运转。|27,611.45|42,411.80||
|同宝90万吨技改项目|66,767.68|项目一期工程完工，正在进行主斜井通风行人巷、井底清撒巷、集中胶带大巷、井|8,170|15,325.00||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|项目金额|项目进度|本年度投入金额|累计实际投入金额|项目收益情况|
|||底煤仓及装载硐室、9号煤层总回风巷、15号煤层总回风巷、15号煤层回风大巷、副斜井井底车场、水泵房、管子道、集中轨道大巷、井底水仓等二期工程项目。||||
|百盛90万吨技改项目|61,004.78|项目一期工程正在进行，二期工程副斜井中部水车场及井底车场已招标。|2,250.37|7,066.01||
|年产20万吨己内酰胺一期工程|256,282.00|项目采用 EPC 总承包方式进行，总承包合同已签订；项目建设前期工作已完成，项目建设中地基处理、罐区及锅炉区基础施工已完成，锅炉主厂房、己内酰胺仓库、双氧水灌区、环己酮罐区正在施工中。|103,154.14|137,377.64||
|合计|774,327.90|/|233,286.48|417,699.27|/|

二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业竞争格局和发展趋势
1、煤炭行业
2014年，宏观经济结构性调整将持续，煤炭市场总体将继续呈现总量宽松、结构性过剩的态势，短期煤炭市场供需形势还难以改变。但从我国中长期能源生产和消费发展趋势分析，我国煤炭需求还将保持适度增加，煤炭市场短期供应宽松与长期总量不足的矛盾依然存在。
2、化肥化工行业
从化肥产业发展分析，产能过剩、市场疲软的行业现状将延续，企业面临转型升级的压力与挑战，公司近年来逐步减少传统煤化工比重，积极发展新型煤化工产业，延伸产业链，促进公司由传统煤化工向现代煤化工转型，抵御日趋激烈的尿素市场竞争对公司整体产业的冲击。
预计随着尿素产能的进一步释放，国内尿素市场年内将继续维持低位徘徊走势；二甲醚市场受原材料供应变化影响，市场供需将出现季节性波动。
（二）公司发展战略
2014年，公司将坚持稳中求进和改革创新总基调，加快推进实施"强煤、调肥、上化、发展新能源新材料"发展战略，深入推进以内部市场化管理为核心的企业内部改革，进一步增强生产经营发展方式转变的内生动力，切实提高经济发展的质量和效益，提高依法治企和规范化管理水平，突出管理创新与技术进步双轮驱动，着力构建安全与和谐发展长效机制，促进生产经营持续稳定健康发展。
（三）经营计划
2014年主要经营目标是：煤炭产量715万吨，尿素产量118万吨，完成销售收入68亿元，实现利润8亿元。
为实现上述经营目标，2014年公司将重点做好以下工作：
稳字当头，努力保持生产经营平稳运行。稳生产保产量，切实加强生产组织管理，提前预
判安全生产不利因素，保持均衡生产。抓销售提效益，坚持市场导向，突出销售龙头，大力开
拓市场，积极协调铁路关系，实施灵活的销售策略，保障销售环节高效运作。强管理降成本，推行以目标计划为辅、市场变化为主的动态考核体系，按市场倒逼机制强化成本管控，提高经营效益。齐抓共管保安全，进一步完善建立和落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管”责任体系，扎实开展隐患大排查大整治，夯实基础，突出治本，确保安全生产平稳运行。
稳中有进，全力加快重点工程项目建设。抓住进度、质量、造价、安全四个环节，科学组织，有保有压，有序推进。全力加快玉溪矿、己内酰胺两个重点项目建设，力争缩短工期，早日竣工投产；抓紧化肥分公司搬迁新建项目前期工作，科学制定搬迁方案，尽快组织实施；临汾两矿、朔州两矿按计划抓好试运转工作，力争上半年完成竣工验收；望云15号煤接替工程按计划实施，确保顺利接替；其他整合矿井一矿一策，合理组织建设。积极加强与大专院校、科研院所的交流合作，加强市场调研、技术论证等前期工作，力争在项目开发、储备方面有新的突破。
稳中提质，进一步提高经营运行质量和效益。继续引申内部市场化管理，完善内部市场化管理体系和运作机制，以市场销售价格倒逼各项指标控制，激发各级管理人员的主动性和创造性，提高管理执行力。进一步推行对标管理，将对标工作与管理创新、技术创新相结合，比照先进企业，重点从消耗、费用等可比环节对比找差距、找问题、定措施，不断提高经营管理水平和管理能力。以市场为导向、以效益为中心创新技术创新机制，围绕提高安全保障能力、提高生产组织能力、优化生产系统、改进生产工艺、提高产品市场竞争力，积极关注和跟踪煤化工新技术、新工艺、新装置发展趋势，实施技术改进与创新，提高产品综合市场竞争能力。
稳中求变，着力化解经营发展瓶颈因素。进一步深化体制机制创新，以提高盈利能力和经济效益为中心，强化问责考核和优胜劣汰的竞争机制，增强各基层单位的市场意识、效益意识，积极营造奖惩分明、干事创业的良好氛围。按照“一流素质、一流效率、一流业绩、一流机制”目标，加强人才队伍建设，着力打造一批具有战略思维、务实高效的经营管理团队，一批爱岗敬业、技艺精湛的高技能人才队伍，一批勇于开拓、精于营销的市场销售团队。培育和引导广大干部员工进一步树立危机意识、责任意识、大局意识、实干意识和过紧日子的思想，更好的凝聚共识、汇集力量、攻坚克难，推进经营发展各项工作顺利落实。
（四）可能面对的风险
煤炭市场经过2013年的深幅回调，2014年市场形势仍不容乐观，一是国家出台淘汰钢铁、水泥等落后产能政策措施，下游行业对煤炭的需求将进一步下降，煤炭市场总量供应增加和市场需求变化的矛盾将加剧。二是市场价格的调整和成本刚性增长的矛盾将制约企业的利润空间。
针对当前市场变化，公司将通过加强生产经营管理，逐步建立以市场价格倒逼的成本管理体系，坚决压缩一切不必要的非生产性、非经营性开支，坚持市场导向，在确保现有市场份额的基础上，千方百计拓展销售渠道，保证公司生产经营效益和质量。
三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
（一）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
（二）董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√不适用
（三）董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
（一）现金分红政策的制定、执行或调整情况
1、现金分红政策制定及调整情况
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号），经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，公司制定了《2012-2014年股东回报规划》，并对公司章程第一百八十七条利润分配政策进行了修订，明确了利润分配条件、分配方式，现金分红条件和最低比例，利润分配政策的决策程序和机制，赋予独立董事和中小股东的参与权和知情权。
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）和山西证监局《关于进一步做好山西辖区上市公司现金分红专项工作的通知》（晋证监函[2014]15号）要求，2014年 4月 25日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于修订股东分红回报规划的议案》、关于修订《公司章程》的议案，对利润分配条款进行了修订，进一步明确了公司现金分红条件，现金分红的优先顺序，授权董事会综合考虑公司的发展阶段确定现金分红比例。董事会同意将上述事项提交公司2013年度股东大会审批。
2、2013年利润分配预案
经北京兴华会计师事务所审计，公司 2013年度实现归属于母公司净利润 1,001,311,024.91元，其中母公司实现净利润1,279,593,323.00元，提取10%的法定盈余公积金127,935,932.30元，当年可供分配利润1,151,657,390.70元。公司拟以2013年末总股本114,240万股为基数，每10股分配现金红利2.63元（含税），共计分配现金股利300,451,200元。本年度不送红股也不进行资本公积金转增股本。
（二）报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√不适用
（三）公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分红年度|每 10 股送红 股 数（股）|每 10 股派息数（元）（含税）|每 10 股转 增 数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润|占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（%）|
|2013年|0|2.63|0|300,451,200.00|1,001,311,024.91|30.00|
|2012年|0|6.00|0|685,440,000.00|1,862,871,876.18|36.80|
|2011年|5.00|6.00|5.00|342,720,000.00|1,662,627,780.25|20.61|

五、积极履行社会责任的工作情况
（一）社会责任工作情况
公司2013年社会责任报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（二）属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
2013年公司以“绿色矿山、绿色厂区”建设为重点，不断加大环保检查和督察力度，严格执行“三同时”制度，完善污染源在线监控系统，持续推进污染物排放、危险化学品罐区管理，加快化肥化工企业烟气脱硫设施建设，公司环保工作总体运行平稳，主要污染物全部达标排放，全年未发生任何环境事故。
第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√不适用
三、破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。
四、资产交易、企业合并事项
√不适用
五、公司股权激励情况及其影响
√不适用
六、重大关联交易
（一）与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
（1）采购商品和接受劳务
预计分子公司2013年向山西华润大宁能源有限公司采购煤炭金额为4,000万元，本年实际采购金额为4,072.55万元，较计划增加72.55万元。
预计分子公司 2013年向兰花集团下属煤矿采购煤炭金额为 25,000万元，本年实际采购金额为10,171.25万元，较计划减少14,828.75万元。
预计公司及子公司2013年向兰花集团子公司采购商品和接受劳务金额为4,958万元，本年实际发生金额为4,273.75万元，较计划减少684.25万元。
（2）销售商品和提供劳务
预计公司及子公司2013年向兰花集团子公司销售商品和接受劳务金额为4,225万元，本年实际发生金额为3,193.60万元，较计划减少1,031.40万元。
（3）代收代付货款
预计公司2013年为兰花集团下属煤矿代收代付煤炭货款150,000万元，本年实际发生金额为104,500.87万元，较计划减少45,499.13万元。
（4）关联租赁
预计2013年租赁兰花集团铁路专用线、土地和向兰花集团出租房屋金额为4,991.92万元，本年实际发生金额为4,538.19万元。
（二）资产收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
|||
|-|-|
|事项概述|查询索引|
|经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意现金方式收购山西兰花集团东峰煤矿有限公司所持有的山西兰花集团芦河煤业有限公司51%的股权，收购对价为26,937.22万元。根据双方签订的股权转让协议，本公司已支付股权转让价款18,856.05万元。|公司公告临2012-17、临2012-22|
|经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意以现金方式收购山西兰花莒山煤矿有限公司所持有的山西兰花沁裕煤矿有限公司 53.2%的股权，收购对价为 51,654.65 万元（未包括沁裕煤矿注册公司时，莒山煤矿对沁裕煤矿的注册资金 5,320 万元）；鉴于上述收购价款未包括兰花沁裕注册公司时，莒山煤矿对兰花沁裕的注册资金5,320万元，经公司四届董事会第十五次会议审议通过，同意以自有资金向莒山煤矿支付其现金出资额5,320万元。根据双方签订的股权转让协议及补充协议，本公司已支付股权转让价款41,478.25万元。|公司公告临2012-17、临2012-22|

（三）共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
经公司四届董事会第十五次会议批准，公司向山西兰花焦煤有限公司增资22,000万元，山西兰花集团莒山煤矿有限公司向其增资 5,000万元。本次增资已完成，兰花焦煤公司注册资本现为 52,500万元，其中本公司持有 42,000万元，占比80%，莒山煤矿持有 10,500万元，占比20%。
七、重大合同及其履行情况
（一）托管、承包、租赁事项
√不适用
（二）担保情况
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||
|报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）|0|
|报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）|0|
|公司对子公司的担保情况||
|报告期内对子公司担保发生额合计|1,793,500,000.00|
|报告期末对子公司担保余额合计（B）|2,379,469,792.34|
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）||
|担保总额（A+B）|2,379,469,792.34|
|担保总额占公司净资产的比例（%）|24.52|
|其中：||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）|0|
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）|95,000,000.00|
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）|0|
|上述三项担保金额合计（C+D+E）|95,000,000.00|

（三）其他重大合同
本年度公司无其他重大合同。
八、承诺事项履行情况
√不适用
九、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
|是否改聘会计师事务所：|否|
||现聘任|
|境内会计师事务所名称|北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬|85|
|境内会计师事务所审计年限|13年|

单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）|50|

经公司2012年度股东大会批准，同意续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度审议机构。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十一、其他重大事项的说明
1、根据晋城市政府《关于中石化山西晋城油库和兰花科创化肥分公司搬迁工作的专题会议纪要》（晋城市政府市长办公会[2013]6次），公司化肥分公司于2013年1月16日正式关停搬迁，具体内容详见公司临时公告2013-020、2014-001。
2、根据晋城市政府《关于部分市属国有企业产权划转有关事宜的通知》，拟将山西太行无烟煤发展集团有限公司持有的兰花集团33.79%的股权划转给晋城市城市经济发展投资有限公司。上述股权划转完成后，兰花集团公司注册资本仍为 100,800万元，其中晋城市城市经济发展投资有限公司出资34,060万元，占总股本的33.79%，为兰花集团第一大股东。
本次股权划转相关工作正在进行中，尚需取得中国证监会核准豁免要约收购义务。
第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：万股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例（%）|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例（%）|
|一、有限售条件股份||||||||||
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持股||||||||||
|3、其他内资持股||||||||||
|其中：境内非国有法人持股||||||||||
|境内自然人持股||||||||||
|４、外资持股||||||||||
|其中： 境外法人持股||||||||||
|境外自然人持股||||||||||
|二、无限售条件流通股份|114,240|100.00||||||114,240|100.00|
|1、人民币普通股|114,240|100.00||||||114,240|100.00|
|2、境内上市的外资股||||||||||
|3、境外上市的外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、股份总数|114,240|100.00||||||114,240|100.00|

2、股份变动情况说明
报告期内，公司股份无变动。
（二）限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、证券发行与上市情况
（一）截至报告期末近3年历次证券发行情况
单位：股币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格（或利率）|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|
|可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类|||||||
|公司债|2012年11月7日|5.09|3,000,000,000|2012年12月28日|3,000,000,000||

经中国证监会核准，公司于2012年11月19日成功发行30亿元公司债，本次公司债票面利率5.09%，期限5年，主要用于偿还银行贷款、补充流动资金。2012年12月28日，公司30亿元公司债在上海证券交易所成功上市交易。
（二）公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
（三）现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
三、股东和实际控制人情况
（一）股东数量和持股情况
单位：股
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|截止报告期末股东总数|104,622|||年度报告披露日前第5个交易日末股东总数|||103,775|||
|前十名股东持股情况||||||||||
|股东名称|股东性质|持股比例（%）||持股总数|报告期内增减|持有有限售条件股份数量|质押或冻结的股份数量|||
|山西兰花煤炭实业集团有限公司|国有法人|45.11||515,340,000|0||冻结||4,975,932|
|云南国际信托有限公司-云信成长2007-2第五期集合资金信托|未知|0.67||7,649,337|7,649,337||未知|||
|中诚信托有限责任公司－中诚·金谷1号集合资金信托|未知|0.64||7,319,155|869,155||未知|||
|中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金|未知|0.45||5,177,947|5,177,947||未知|||
|阿布达比投资局|未知|0.38||4,336,975|2,212,677||未知|||
|中国工商银行股份有限公司－鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金|未知|0.36||4,134,013|4,134,013||未知|||
|中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金|未知|0.32||3,687,648|3,687,648||冻结||8,400|
|中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金|未知|0.21||2,399,100|2,399,100||未知|||
|中国建设银行－上证 180 交易型开放式指数证券投资基金|未知|0.21||2,359,370|2,359,370||未知|||
|王占礼|未知|0.19||2,132,252|0||未知|||
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件股份的数量|||股份种类及数量||||
|山西兰花煤炭实业集团有限公司|||515,340,000|||人民币普通股||515,340,000||
|云南国际信托有限公司-云信成长2007-2第五期集合资金信托|||7,649,337|||人民币普通股||7,649,337||
|中诚信托有限责任公司－中诚·金谷1号集合|||7,319,155|||人民币普通股||7,319,155||

|||||
|-|-|-|-|
|宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金|5,177,947|人民币普通股|5,177,947|
|阿布达比投资局|4,336,975|人民币普通股|4,336,975|
|鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金|4,134,013|人民币普通股|4,134,013|
|嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金|3,687,648|人民币普通股|3,687,648|
|华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金|2,399,100|人民币普通股|2,399,100|
|上证180交易型开放式指数证券投资基金|2,359,370|人民币普通股|2,359,370|
|王占礼|2,132,252|人民币普通股|2,132,252|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|公司第一大股东山西兰花煤炭实业集团有限公司与公司其他股东不存在关联关系，公司未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|||

注1、公司控股股东兰花集团公司将持有的本公司2284.80万股，占公司总股本的2%，作为担保证券存入西南证券客户信用交易担保证券帐户开展融资业务。
2、因本公司控股股东山西兰花煤炭实业集团有限公司与中国信达资产管理有限公司山西省分公司借款合同存在纠纷，经中国信达资产管理有限公司山西省分公司申请，北京市第一中级人民法院裁定（[2013]一中民初字第11468号），于2013年9月2日将兰花集团持有的本公司无限售流通股4,975,932股采取了司法冻结的保全措施。
四、控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东情况
1、法人
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
|名称|山西兰花煤炭实业集团有限公司|
|单位负责人或法定代表人|李晋文|
|成立日期|1997年9月9日|
|组织机构代码|11120846-1|
|注册资本|100,800|
|主要经营业务|原煤开采；型煤、型焦、化工产品、建筑材料的生产和销售等。|
|经营成果|2013年营业收入为82.61亿元，利润总额10.38亿元。（以上数据未经审计）|
|财务状况|截止2013年底，兰花集团总资产321.24亿元，净资产131.39亿元。（以上数据未经审计）|
|现金流和未来发展战略|兰花集团“十二五”的总体战略思路和目标为：举创新大旗，走转型之路，建五大板块，做中国名企。通过实施“大集团”“大整合”战略，全力构建煤炭，煤化工，现代服务业（商贸物流旅游），丝麻，新能源、新材料及其它等五大板块。|

（二）实际控制人情况
1、法人
|||
|-|-|
|名称|晋城市经济和信息化委员会（国有资产监督管理委员会）|

2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
（三）控股股东及实际控制人其他情况介绍
根据晋城市政府《关于部分市属国有企业产权划转有关事宜的通知》，拟将山西太行无烟煤发展集团有限公司持有的兰花集团33.79%的股权划转给晋城市城市经济发展投资有限公司。上述股权划转完成后，兰花集团公司注册资本仍为 100,800万元，其中晋城市城市经济发展投资有限公司出资34,060万元，占总股本的33.79%，为兰花集团第一大股东。
本次股权划转相关工作正在进行中，尚需取得中国证监会核准豁免要约收购义务。
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动及报酬情况
（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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|姓名|职务|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|报告期内从公司领取的应付报酬总额（万元）（税前）|
|郝跃洲|董事长|男|56|2014年3月17日|2017年3月17日|57,148|57,148|108.23|
|陈胜利|副董事长兼总经理|男|57|2014年3月17日|2017年3月17日|||94.59|
|韩建中|董事、副总经理兼总会计师|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日|20,000|20,000|73.2|
|王立印|董事、副总经理兼董事会秘书|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日|19,656|19,656|73.2|
|安火宁|董事、副总经理|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日|||73.2|
|刘国胜|董事、化工总工程师|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日|||71.99|
|白玉祥|独立董事|男|79|2009年11月12日|2014年3月17日|||5|
|张建华|独立董事|女|59|2009年11月12日|2014年3月17日|||5|
|袁淳|独立董事|男|37|2014年3月17日|2017年3月17日|||5|
|张建军|独立董事|男|63|2014年3月17日|2017年3月17日||||
|杨上明|独立董事|男|49|2014年3月17日|2017年3月17日||||
|殷 明|监事会主席|男|53|2014年3月17日|2017年3月17日|31,304|31,304||
|王国强|监事|男|43|2014年3月17日|2017年3月17日||||
|常永茂|监事|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日||||
|雷学峰|副总经理|男|43|2014年3月17日|2017年3月17日|||63.16|
|赵卫华|副总经理|男|53|2014年3月17日|2017年3月17日|||68.23|
|吕吉峰|副总经理|男|51|2014年3月17日|2017年3月17日|||73.2|
|和根虎|副总经理|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日|||73.2|
|甄恩赐|副总经理|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日|||76.35|
|牛斌|副总经理|男|50|2014年3月17日|2017年3月17日|||76.99|
|合计|/|/|/|/|/|128,108|128,108|940.54|

郝跃洲：工商管理博士，高级经济师，现任公司董事长、兰花集团公司董事。曾任公司总经理，公司董事兼总经理，公司副董事长兼总经理，2004年6月任兰花集团公司董事，2009年11月任公司董事长。
陈胜利：硕士研究生学历，采煤高级工程师、政工师。现任公司副董事长兼总经理。曾任兰花集团公司副总经理，2008年12月兼任山西兰花丹峰化工股份有限公司董事长。2009年11月任山西兰花科创副董事长、常务副总经理。2009年12月任公司副董事长兼总经理。
韩建中：在职研究生，高级会计师，曾任公司财务总监，副总经理兼总会计师。2009年11月任公司董事、副总经理兼总会计师。
王立印：在职研究生，统计师，1998年12月任公司董事会秘书，2002年3月任公司董事兼董事会秘书。2009年12月任公司董事、副总经理兼董事会秘书。
安火宁：研究生学历，高级工程师。曾任伯方煤矿分公司副经理、总工程师、副书记、纪检书记，大阳分公司常务副经理、副书记。公司董事、大阳分公司经理。2009年2月任公司董事、副总经理。
刘国胜：本科学历，曾任兰花科创化肥分公司经理。山西兰花科创化肥有限公司董事长，现任公司董事、化工总工程师，山西兰花科创新材料分公司经理。
白玉祥：本科学历，曾任山西煤化所副所长、所长，山西省化工局副局长，山西省化工厅厅长、党组书记，山西省政协常委、经科委副主任、顾问。2002年3月至今任山西省化工行业协会顾问。安泰集团独立董事。公司第四届董事会独立董事。现已离任。
张建华：高级律师、法学硕士、首届山西省劳动仲裁委员会仲裁员。现任北京席珂律师事务所律师、振兴生化、阳泉煤业、同德化工、山西三维独立董事，公司第四届董事会独立董事，现已离任。
袁淳：会计学博士，现任中央财经大学会计学院副院长、教授，会计与财务研究中心副主任，财政部会计领军（后备）人才计划成员。公司独立董事，爱康科技、中国邮政速递物流股份有限公司独立董事。
张建军：研究生学历，法学理论专业。曾任最高人民检察院检察员、政治部干部部副部长、干部部部长，2012年4月退休。2014年3月当选公司第五届董事会独立董事。
杨上明：博士，注册咨询工程师，教授级高工，享受国务院特殊津贴专家。2007年6月至今担任中国国际工程咨询公司石化轻纺业务部、石化轻纺发展部主任。2014年3月当选公司第五届董事会独立董事。
殷明：在职研究生，高级政工师。曾任晋城市团委工农青年部副部长、部长，晋城市政府驻无锡办事处主任助理，晋城市经济技术开发区管委会项目计划部长、公共关系部部长，兰花集团公司纪检委书记。现任公司监事会主席，兰花集团公司党委副书记、工会主席、董事。
王国强：管理学硕士，高级经济师，曾任公司秘书处副主任、企划部部长，兰花汽配公司党总支书记，兰花机械公司党总支书记，山西兰花科创田悦化肥有限公司党委书记。现任大阳
分公司党委书记。
常永茂：在职研究生，曾任晋城市望云煤矿机电科技术员、主管科员、副科长、科长，望云分公司机电科科长、项目部副经理、经理助理兼项目部经理。现任望云分公司工会主席。
雷学峰：大学学历，曾任晋城市煤炭运销分公司郑州办事处副主任。2000年4月起任公司副总经理。2006年5月兼任山西兰花科创玉溪煤矿有限公司董事长。
赵卫华：在职研究生，曾任晋城市人民政府驻北京办事处副主任，晋城市阳城电厂供煤公司副经理。2004年4月起任公司总经理助理，2005年12月起任公司副总经理。
吕吉峰：本科学历，工程师，曾任望云煤矿调度室副主任、主任、生产副矿长，望云煤矿分公司经理。2007年3月任公司煤炭总工程师。
和根虎：硕士研究生，高级工程师，曾任唐安煤矿党委书记、唐安煤矿分公司经理。2008年2月任公司副总经理。
甄恩赐：在职研究生，高级工程师，高级政工师，曾任兰花集团北岩煤矿有限公司总经理，兰花集团北岩煤矿有限公司董事长兼党委副书记。2009年12月任公司副总经理。
牛斌：在职研究生，工程师，曾任化工分公司经理，山西兰花煤化工公司董事长兼总经理。
2009年12月任公司副总经理。
（二）其他情况说明
1、2014年 3月 17日，公司召开的 2014年第一次临时股东大会选举郝跃洲、陈胜利、韩建中、王立印、安火宁、刘国胜、袁淳、张建军、杨上明为公司第五届董事会成员，选举殷明、王国强、常永茂为第五届监事会成员。
2、公司第五届董事会第一次会议选举郝跃洲为公司董事长、陈胜利为公司副董事长，聘任陈胜利为公司总经理、韩建中为副总经理兼总会计师、王立印为副总经理兼董事会秘书，聘任雷学峰、赵卫华、和根虎、牛斌为副总经理，吕吉峰为煤炭总工程师，刘国胜为化工总工程师。
第五届监事会第一次会议，选举殷明为监事会主席。
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
（一）在股东单位任职情况
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|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|郝跃洲|山西兰花煤炭实业集团有限公司|董事|2004年6月10日||
|殷 明|山西兰花煤炭实业集团有限公司|党委副书记|2009年11月11日||
|殷 明|山西兰花煤炭实业集团有限公司|董事|2004年6月10日||
|殷 明|山西兰花煤炭实业集团有限公司|工会主席|2000年6月10日||

（二）在其他单位任职情况
截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|根据公司2003年第一次临时股东大会通过的《公司高层管理人员绩效激励年薪机制方案》，公司董事、监事、高管人员的年度报酬分为基本年薪和激励年薪，基本年薪和激励年薪的 30%经考核后当年发放，激励年薪的 70%在其任职届满后兑现。公司独立董事的津贴经公司2005年第二次临时股东大会审议通过，为每人每年5万元（含税）。|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|根据其工作岗位及公司经济效益以及各项工作目标的完成情况，按照《关于公司高层管理人员绩效激励年薪机制方案》考核确定。|
|董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况|2013年，公司应付董事、监事和高级管理人员报酬总额为940.54万元（税前）。|
|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|2013年，公司实际支付董事、监事和高级管理人员报酬总额为940.54万元（税前）。|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|白玉祥|独立董事|离任|董事会换届|
|张建华|独立董事|离任|董事会换届|

五、母公司和主要子公司的员工情况
（一）员工情况
||||
|-|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）||14,340|
|主要子公司在职员工的数量（人）||4,462|
|在职员工的数量合计（人）||18,802|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）||14|
|专业构成|||
|专业构成类别||专业构成人数（人）|
|生产人员||10,317|
|销售人员||413|
|管理人员||2,539|
|其他人员||5,533|
|合计||18,802|
|教育程度|||
|教育程度类别|数量（人）||
|研究生|70||
|本科|1,186||
|专科|3,914||
|中等职业技术|2,895||
|高中及以下|10,737||
|合计|18,802||

（二）薪酬政策
公司实行员工岗位绩效工资制、中层经营目标制和高管人员年薪制。按照同工同酬、按劳分配的原则，向关键岗位和生产经营一线倾斜，做到了公开、公平、公正。
（三）培训计划
2014年，公司按照多样化、多层次的培训体系，加强对各级管理人员、专业技术人员、生产一线操作人员为对象的岗位适应性培训、资格培训和技能等级提升培训，培养员工的实际工作和岗位操作能力，不断提高各级管理人员的综合素养，努力培塑一支适应企业发展需要的员工队伍。
（四）专业构成统计图：
29%
生产人员
销售人员
管理人员
55%
其它人员
14%
2%
（五）教育程度统计图：
0.37%
研究生
6.31%
本科
20.82%
专科
57.1%
中等职业技术
15.40%
高中及以下
第八节公司治理
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司治理准则》等相关监管规定，加强自律规范，注重保护投资者权益，努力提升信息披露水平，提高公司透明度，促进公司治理结构不断完善。
报告期内，公司股东大会、董事会和监事会按照相关法律法规和监管要求认真履行职责，各项工作严格按职责权限和程序要求实现规范运行。加强董事会自身建设，积极参加监管机构相关培训学习，提高董事、监事和高级管理人员的守法意识和执业能力。进一步健全和完善内控规范体系，提升风险防范和制度化、规范化管理水平。经公司第四届董事会第十六次会议审议批准，修订完善了《信息披露事务管理制度》，按照上交所信息披露直通车的相关要求，进一步规范了信息披露工作流程，提高了信息披露质量和效率。
二、股东大会情况简介
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召 开日期|会议议案名称|决议情况|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2012年度股东大会|2013年5月16日|1、2012年度董事会工作报告；2、2012年度监事会工作报告；3、2012年度独立董事述职报告；4、2012年度财务决算和2013年度财务预算报告；5、2012年度利润分配预案；6、关于北京兴华会计师事务所有限责任公司2012年度财务审计报酬和续聘的议案；7、2012年年报全文及摘要；8、关于预计2013年度日常关联交易的议案；9、关于受托代销兰花集团煤炭产品的议案。|全部议案均获得批准|上交所网站、《 上 海 证 券报》、《中国证券报》|2013 年 5月17日|

三、董事履行职责情况
（一）董事参加董事会和股东大会的情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|郝跃洲|否|5|5|3|0|0|否|1|
|陈胜利|否|5|5|3|0|0|否|1|
|韩建中|否|5|5|3|0|0|否|1|
|王立印|否|5|5|3|0|0|否|1|
|安火宁|否|5|5|3|0|0|否|1|
|刘国胜|否|5|5|3|0|0|否|1|
|白玉祥|是|5|5|3|0|0|否|0|
|张建华|是|5|5|3|0|0|否|1|
|袁淳|是|5|5|3|0|0|否|0|

|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|5|
|其中：现场会议次数|2|
|通讯方式召开会议次数|3|
|现场结合通讯方式召开会议次数|0|

（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了所有定期报告，提出建设性意见和建议。在公司年度审计工作开始前，审计委员会与公司年审会计师进行了沟通，与公司审计机构北京兴华会计师事务所注册会计师协商确定了公司年度财务报告审计工作时间安排，并提出了具体工作要求；在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并首次出具了书面审阅意见。公司年审注册会计师进场后，审计委员会及时审阅审计报告初稿，并与注册会计师进行了沟通，督促审计机构尽快完成年度审计工作。2013年审计工作完成后，审计委员会与公司管理层、会计师进行了沟通，审议通过了2013年审计报告，认为2013年审计报告客观、公允反映了公司的资产状况和经营成果；同时审议通过了关于续聘北京兴华会计师事务所为公司2014年审计机构的议案，同意将上述议案提交公司第五届董事会第二次会议审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
报告期内，监事会对监督的事项无异议，未发现公司存在风险问题。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
公司与控股股东在人员、资产、机构、业务和财务等方面均保持独立性。
因股份化改造、行业特点、国家政策、收购兼并等原因存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
公司与兰花集团的同业竞争问题是由于特定的历史和政策原因形成的，近年来，兰花集团相继加大医药、房地产、旅游等产业的投入，逐渐发展成为一家多元化企业集团。2009年根据山西省煤炭资源整合相关政策要求，兰花集团作为整合主体收购了部分煤炭企业。2012年为避免形成新的同业竞争问题，公司控股收购了芦河、沁峪两座资源整合矿井。下一步，公司将综合考虑煤炭产业发展趋势、市场变化、资本市场综合承载能力和股东意愿，积极推动解决同业竞争问题。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
公司高级管理人员的效益考评及激励机制主要采用年度目标考核制度和高管人员年薪制。
公司高管人员年薪分为基本年薪和激励年薪，基本年薪按月发放，激励年薪按照年度经营状况及业绩考评结果发放。公司将按照市场化原则不断健全公司激励约束机制，有效调动管理者的
积极性和创造力，从而更好地促进公司长期稳定发展。
第九节内部控制
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
1、内部控制责任申明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
2、内部控制制度建设情况
报告期内，公司按照《企业内部控制评价指引》、财政部《企业内部控制规范体系实施中相关问题解释第1、2号》和公司《内部控制体系运行管理制度》的相关要求，围绕"促融合、全覆盖、强执行、重实效"的内控工作总要求，完成新建单位内控体系建设，做好体系框架审核、工作流程优化、风险评估工作，截止2013年底，公司内控管理实现全覆盖，内控体系运行扎实有效。
3、公司2013年内部控制自我评价报告详见上交所网站（www.sse.com.cn）。
二、内部控制审计报告的相关情况说明
按照上海证券交易所关于做好《2013年报工作相关工作的通知》的要求，北京兴华会计师事务所对公司内部控制有效性及非财务报告内部控制的重大缺陷进行了独立审计，认为公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内部控制审计报告详见上交所网站（www.sse.com.cn）。
三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
报告期内，公司年度报告的编制审核披露严格执行《信息披露管理事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《内幕信息知情人登记制度》的相关规定，没有发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充的情形。
第十节财务会计报告
审 计 报 告
[2014]京会兴审字第 01010065号山西兰花科技创业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“兰花科创公司”）财务报表，包括 2013年 12月 31日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是兰花科创公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编和
合并资产负债表
2013年12月31日
编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司 单位：人民币元项目 附注 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 五、1 2,387,759,287.20 3,276,444,473.44结算备付金 - -拆出资金 - -交易性金融资产 - -应收票据 五、2 2,305,656,121.40 1,664,370,544.05应收账款 五、3 30,394,601.71 19,730,538.04预付款项 五、4 492,475,154.05 555,371,755.24应收保费 - -应收分保账款 - -应收分保合同准备金 - -应收利息 - -应收股利 五、5 240,926,823.45 -其他应收款 五、6 831,461,834.55 839,033,742.80买入返售金融资产 - -存货 五、7 561,103,887.81 724,206,576.62一年内到期的非流动资产 五、8 2,386,246.51 2,962,652.32其他流动资产 - -流动资产合计 6,852,163,956.68 7,082,120,282.51非流动资产：
发放委托贷款及垫款 - -可供出售金融资产 - -持有至到期投资 - -长期应收款 - -长期股权投资 五、9 1,025,262,018.66 1,765,307,482.48投资性房地产 五、10 16,872,805.12 17,467,003.72固定资产 五、11 4,436,286,526.78 4,544,065,104.92在建工程 五、12 3,285,296,639.40 2,115,525,648.80工程物资 五、13 49,276,986.05 27,828,252.89固定资产清理 - -生产性生物资产 - -油气资产 - -无形资产 五、14 4,575,939,272.42 4,586,314,120.16开发支出 - -
项目 附注 年末余额 年初余额
商誉 五、15 173,900,170.64 173,900,170.64长期待摊费用 五、16 10,270,897.40 9,857,246.50递延所得税资产 五、17 57,925,504.22 51,725,568.30其他非流动资产 - -非流动资产合计 13,631,030,820.69 13,291,990,598.41资产总计 20,483,194,777.37 20,374,110,880.92流动负债：
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|短期借款|五、19|743,500,000.00|1,299,000,000.00|

向中央银行借款 - -吸收存款及同业存放 - -拆入资金 - -交易性金融负债 - -应付票据 五、20 150,050,788.57 249,543,522.17应付账款 五、21 996,598,223.54 858,468,483.30预收款项 五、22 623,958,269.33 973,030,142.95卖出回购金融资产款 - -应付手续费及佣金 - -应付职工薪酬 五、23 102,033,195.82 136,934,528.69应交税费 五、24 5,649,598.45 103,428,622.16应付利息 五、25 193,683.33 91,800.00应付股利 五、26 4,560,000.00 4,560,000.00其他应付款 五、27 480,654,712.50 529,647,089.76应付分保账款 - -保险合同准备金 - -代理买卖证券款 - -代理承销证券款 - -一年内到期的非流动负债 五、28 401,061,315.58 584,486,586.13其他流动负债 - -流动负债合计 3,508,259,787.12 4,739,190,775.16
非流动负债：
项目 附注 年末余额 年初余额
长期借款 五、29 1,681,438,625.37 507,935,453.08应付债券 五、30 2,999,117,164.18 2,993,965,414.35长期应付款 五、31 1,642,337,495.78 1,639,768,164.81专项应付款 - -预计负债 - -递延所得税负债 五、32 97,149,596.63 99,329,791.86其他非流动负债 五、33 75,770,959.27 70,090,220.99非流动负债合计 6,495,813,841.23 5,311,089,045.09负债合计 10,004,073,628.35 10,050,279,820.25股东权益：
股本 五、34 1,142,400,000.00 1,142,400,000.00资本公积 五、35 388,915,399.73 383,012,888.95减：库存股 - -专项储备 五、36 453,956,855.55 601,385,131.82盈余公积 五、37 1,287,872,013.43 1,159,936,808.17一般风险准备 - -未分配利润 五、38 6,432,934,842.67 6,244,999,023.02外币报表折算差额 - -归属于母公司股东权益合计 9,706,079,111.38 9,531,733,851.96少数股东权益 773,042,037.64 792,097,208.71股东权益合计 10,479,121,149.02 10,323,831,060.67负债和股东权益总计 20,483,194,777.37 20,374,110,880.92
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|公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲|

母公司资产负债表
2013年12月31日
编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司 单位：人民币元项目 附注 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,892,455,179.04 2,377,975,241.06交易性金融资产 - -应收票据 2,218,608,447.00 1,614,764,210.45应收账款 十、1 260,508,826.37 223,851,204.28预付款项 144,719,928.20 195,540,317.90应收利息 - -应收股利 240,926,823.45 -其他应收款 十、2 1,910,275,908.63 2,280,323,077.94存货 293,563,704.45 396,032,870.08一年内到期的非流动资产 1,482,094.24 866,332.54其他流动资产 - -流动资产合计 6,962,540,911.38 7,089,353,254.25非流动资产：
可供出售金融资产 - -持有至到期投资 - -长期应收款 - -长期股权投资 十、3 5,668,199,736.38 6,344,421,944.88投资性房地产 16,872,805.12 17,467,003.72固定资产 2,262,622,468.91 2,256,414,602.67在建工程 425,540,973.98 232,237,523.89工程物资 100,999.36 -固定资产清理 - -生产性生物资产 - -油气资产 - -无形资产 1,443,905,833.52 1,450,324,348.95开发支出 - -商誉 - -长期待摊费用 4,085,429.20 4,281,310.36递延所得税资产 28,250,541.08 27,658,137.98其他非流动资产 - -非流动资产合计 9,849,578,787.55 10,332,804,872.45资产总计 16,812,119,698.93 17,422,158,126.70
项目 附注 年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 500,000,000.00交易性金融负债 - -应付票据 27,232,884.12 210,118,522.17应付账款 518,688,166.07 427,105,691.55预收款项 576,294,464.89 914,762,104.02应付职工薪酬 61,834,935.87 116,610,670.46应交税费 150,457,837.71 201,686,963.67应付利息 183,600.00 91,800.00应付股利 - -其他应付款 237,199,217.97 233,762,648.86一年内到期的非流动负债 146,555,280.00 140,245,380.00其他流动负债 - -流动负债合计 1,818,446,386.63 2,744,383,780.73非流动负债：
长期借款 22,468,833.03 21,990,612.03应付债券 2,999,117,164.18 2,993,965,414.35长期应付款 763,112,130.44 903,313,230.44专项应付款 - -预计负债 - -递延所得税负债 5,659,339.09 6,947,276.55其他非流动负债 43,049,184.01 39,728,837.92非流动负债合计 3,833,406,650.75 3,965,945,371.29负债合计 5,651,853,037.38 6,710,329,152.02股东权益：
股本 1,142,400,000.00 1,142,400,000.00资本公积 463,969,287.16 457,482,618.34减：库存股 - -专项储备 425,730,077.45 577,691,112.02盈余公积 1,287,872,013.43 1,159,936,808.17一般风险准备 - -未分配利润 7,840,295,283.51 7,374,318,436.15股东权益合计 11,160,266,661.55 10,711,828,974.68负债和股东权益总计 16,812,119,698.93 17,422,158,126.70
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|公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲|

合并利润表
2013年度
编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司 单位：人民币元
项目 附注 本年金额 上年金额
一、营业总收入 6,577,501,543.86 7,600,508,973.54其中：营业收入 五、39 6,577,501,543.86 7,600,508,973.54利息收入 - -二、营业总成本 5,701,228,200.37 5,796,251,837.93其中：营业成本 五、39 4,256,862,033.62 4,193,366,771.63利息支出 - -手续费及佣金支出 - -营业税金及附加 五、40 71,459,987.26 90,776,297.21销售费用 五、41 241,645,831.51 232,880,994.60管理费用 五、42 961,010,685.69 1,093,356,742.43财务费用 五、43 128,449,965.86 165,786,734.73资产减值损失 五、44 41,799,696.43 20,084,297.33加：公允价值变动收益（损失以“－”号
- -填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 五、45 382,382,694.45 541,179,647.04其中：对联营企业和合营企业的投
381,984,417.82 541,179,647.04资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） - -三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,258,656,037.94 2,345,436,782.65加：营业外收入 五、46 23,250,562.42 23,967,997.64减：营业外支出 五、47 55,729,964.26 63,263,536.10其中：非流动资产处置损失 15,374,052.87 10,744,284.32四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,226,176,636.10 2,306,141,244.19减：所得税费用 五、48 349,843,483.87 628,536,812.59五、净利润（净亏损以“－”号填列） 876,333,152.23 1,677,604,431.60归属于母公司股东的净利润 1,001,311,024.91 1,862,871,876.18少数股东损益 -124,977,872.68 -185,267,444.58六、每股收益： 五、49
（一）基本每股收益 0.8765 1.6307（二）稀释每股收益 0.8765 1.6307七、其他综合收益 - -八、综合收益总额 876,333,152.23 1,677,604,431.60归属于母公司股东的综合收益总额 1,001,311,024.91 1,862,871,876.18
归属于少数股东的综合收益总额 -124,977,872.68 -185,267,444.58
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|公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲|

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||母公司利润表||
|2013年度|||
|编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司||单位：人民币元|

项目 附注 本年金额 上年金额
一、营业收入 十、4 5,478,635,289.90 6,998,455,105.12减：营业成本 十、4 3,223,694,294.96 3,663,149,726.63营业税金及附加 68,922,070.67 88,950,423.49销售费用 210,356,164.05 199,453,806.42管理费用 648,006,654.80 647,195,995.95财务费用 57,463,635.45 70,067,896.44资产减值损失 -841,140.54 -6,837,463.45加：公允价值变动收益（损失以“－”号
- -填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十、5 389,224,715.60 545,662,639.55其中：对联营企业和合营企业的投
382,002,073.14 541,228,639.55资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,660,258,326.11 2,882,137,359.19加：营业外收入 15,240,263.03 13,347,662.57减：营业外支出 41,545,604.17 30,972,892.50其中：非流动资产处置损失 15,242,806.95 6,482,138.00三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,633,952,984.97 2,864,512,129.26减：所得税费用 354,600,932.35 629,265,585.61四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,279,352,052.62 2,235,246,543.65五、其他综合收益 - -六、综合收益总额 - -
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|公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲|

合并现金流量表
2013年度
编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司 单位：人民币元项目 附注 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,759,608,720.34 6,767,586,866.42客户存款和同业存放款项净增加额 - -向中央银行借款净增加额 - -向其他金融机构拆入资金净增加额 - -收到原保险合同保费取得的现金 - -收到再保险业务现金净额 - -保户储金及投资款净增加额 - -处置交易性金融资产净增加额 - -收取利息、手续费及佣金的现金 - -拆入资金净增加额 - -回购业务资金净增加额 - -收到的税费返还 - -收到其他与经营活动有关的现金 五、50 164,599,822.60 486,581,247.48经营活动现金流入小计 4,924,208,542.94 7,254,168,113.90购买商品、接受劳务支付的现金 2,099,929,273.42 2,472,612,631.28客户贷款及垫款净增加额 - -存放中央银行和同业款项净增加额 - -支付原保险合同赔付款项的现金 - -支付利息、手续费及佣金的现金 - -支付保单红利的现金 - -支付给职工以及为职工支付的现金 1,701,811,755.35 1,435,736,812.06支付的各项税费 1,093,467,063.42 1,501,257,562.30支付其他与经营活动有关的现金 五、51 417,816,993.06 823,062,695.21经营活动现金流出小计 5,313,025,085.25 6,232,669,700.85经营活动产生的现金流量净额 -388,816,542.31 1,021,498,413.05二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - -取得投资收益收到的现金 1,164,339,528.96 148,620.68处置固定资产、无形资产和其他长期资
2,796,037.03 1,861,326.60产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
393,876.63 -净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 114,751.52投资活动现金流入小计 1,167,529,442.62 2,124,698.80购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,200,847,902.28 1,142,592,758.40产支付的现金
项目 附注 本年金额 上年金额
投资支付的现金 329,945,401.95 597,643,882.00质押贷款净增加额 - -取得子公司及其他营业单位支付的现金
- -净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -投资活动现金流出小计 1,530,793,304.23 1,740,236,640.40投资活动产生的现金流量净额 -363,263,861.61 -1,738,111,941.60三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 55,000,000.00 247,441,500.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的
55,000,000.00 247,441,500.00现金
取得借款收到的现金 2,524,744,792.34 3,039,452,315.16发行债券收到的现金 - 2,971,500,000.00收到其他与筹资活动有关的现金 五、52 288,720,000.00 118,330,000.00筹资活动现金流入小计 2,868,464,792.34 6,376,723,815.16偿还债务支付的现金 2,106,990,119.05 3,991,579,720.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 975,598,474.21 522,938,544.26其中：子公司支付给少数股东的股利、
- 700,000.00利润
支付其他与筹资活动有关的现金 五、53 73,380,886.67 -筹资活动现金流出小计 3,155,969,479.93 4,514,518,264.26筹资活动产生的现金流量净额 -287,504,687.59 1,862,205,550.90四、汇率变动对现金及现金等价物的影
- -响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,039,585,091.51 1,145,592,022.35加：期初现金及现金等价物余额 3,208,546,417.69 2,062,954,395.34六、期末现金及现金等价物余额 2,168,961,326.18 3,208,546,417.69
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|公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲|

母公司现金流量表
2013年度
编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司 单位：人民币元项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,125,255,025.41 5,947,918,470.27收到的税费返还 - -收到其他与经营活动有关的现金 670,374,113.43 510,838,721.82经营活动现金流入小计 4,795,629,138.84 6,458,757,192.09购买商品、接受劳务支付的现金 1,614,953,751.82 1,934,501,649.81支付给职工以及为职工支付的现金 1,410,424,088.57 1,193,678,510.76支付的各项税费 1,055,001,905.84 1,464,202,452.59支付其他与经营活动有关的现金 482,724,587.89 1,010,137,751.20经营活动现金流出小计 4,563,104,334.12 5,602,520,364.36经营活动产生的现金流量净额 232,524,804.72 856,236,827.73二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - -取得投资收益收到的现金 1,164,339,528.96 3,434,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资
2,052,030.00 1,201,093.18产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
505,462,642.46 -净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -投资活动现金流入小计 1,671,854,201.42 4,635,093.18购建固定资产、无形资产和其他长期资
354,164,324.79 397,253,534.16产支付的现金
投资支付的现金 840,995,401.95 1,258,023,382.00取得子公司及其他营业单位支付的现金
- -净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,133,808.10 674,727.39投资活动现金流出小计 1,197,293,534.84 1,655,951,643.55投资活动产生的现金流量净额 474,560,666.58 -1,651,316,550.37三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -取得借款收到的现金 400,000,000.00 2,125,000,000.00发行债券收到的现金 - 2,971,500,000.00收到其他与筹资活动有关的现金 - -筹资活动现金流入小计 400,000,000.00 5,096,500,000.00偿还债务支付的现金 800,000,000.00 2,790,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 847,471,944.46 430,497,246.05支付其他与筹资活动有关的现金 - -筹资活动现金流出小计 1,647,471,944.46 3,220,497,246.05
项目 附注 本期金额 上期金额
筹资活动产生的现金流量净额 -1,247,471,944.46 1,876,002,753.95四、汇率变动对现金及现金等价物的影
- -响
五、现金及现金等价物净增加额 -540,386,473.16 1,080,923,031.31加：期初现金及现金等价物余额 2,329,987,185.31 1,249,064,154.00六、期末现金及现金等价物余额 1,789,600,712.15 2,329,987,185.31
||
|-|
|公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲|

合并股东权益变动表
2013年度
编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司 单位：人民币元本年金额
项目 归属于母公司股东权益
少数股东权益股东权益合计股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
一、上年年末余额 1,142,400,000.00 383,012,888.95 601,385,131.82 1,159,936,808.17 6,244,999,023.02 792,097,208.71 10,323,831,060.67加：会计政策变更 - - - - - - -前期差错更正 - - - - - - -其他 - - - - - - -二、本年年初余额 1,142,400,000.00 383,012,888.95 601,385,131.82 1,159,936,808.17 6,244,999,023.02 792,097,208.71 10,323,831,060.67三、本年增减变动金
额（减少以“－”号填 - 5,902,510.78 -147,428,276.27 127,935,205.26 187,935,819.65 -19,055,171.07 155,290,088.35列）
（一）净利润 - - - - 1,001,311,024.91 -124,977,872.68 876,333,152.23（二）其他综合收益 - - - - - - -上述（一）和（二）
- - - - 1,001,311,024.91 -124,977,872.68 876,333,152.23小计
（三）股东投入和减
- - - - - 103,255,336.37 103,255,336.37少资本
1．股东投入资本 - - - - - 104,004,861.05 104,004,861.052．股份支付计入股东
- - - - - - -权益的金额
3．其他 - - - - - -749,524.68 -749,524.68（四）利润分配 - - - 127,935,205.26 -813,375,205.26 - -685,440,000.001．提取盈余公积 - - - 127,935,205.26 -127,935,205.26 - -2．提取一般风险准备 - - - - - - -3．对股东的分配 - - - - -685,440,000.00 - -685,440,000.004．其他 - - - - - - -（五）股东权益内部
- - - - - - -结转
1．资本公积转增股本 - - - - - - -2．盈余公积转增股本 - - - - - - -3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - -4．其他 - - - - - - -（六）专项储备 - - -147,428,276.27 - - 1,333,682.52 -146,094,593.751．本期提取 - - 307,938,708.50 - - 4,179,943.50 312,118,652.002．本期使用 - - 455,366,984.77 - - 2,846,260.98 458,213,245.75（七）其他 - 5,902,510.78 - - - 1,333,682.72 7,236,193.50四、本年年末余额 1,142,400,000.00 388,915,399.73 453,956,855.55 1,287,872,013.43 6,432,934,842.67 773,042,037.64 10,479,121,149.02上年金额-
项目 归属于母公司股东权益
少数股东权益股东权益合计股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
上年年末余额 571,200,000.00 641,855,735.31 574,170,319.02 936,412,153.80 5,233,971,801.21 757,621,554.24 8,715,231,563.58加：会计政策变更
前期差错更正 - - - - - - -其他 - - - - - - -二、本年年初余额 571,200,000.00 641,855,735.31 574,170,319.02 936,412,153.80 5,233,971,801.21 757,621,554.24 8,715,231,563.58三、本年增减变动金
额（减少以“－”号填 571,200,000.00 -258,842,846.36 27,214,812.80 223,524,654.37 1,011,027,221.81 34,475,654.47 1,608,599,497.09列）
（一）净利润 - - - - 1,862,871,876.18 -185,267,444.58 1,677,604,431.60（二）其他综合收益 - - - - - - -上述（一）和（二）
- - - - 1,862,871,876.18 -185,267,444.58 1,677,604,431.60小计
（三）股东投入和减
- - - - - 217,107,854.24 217,107,854.24少资本
1．股东投入资本 - - - - - 224,045,500.00 224,045,500.002．股份支付计入股东
- - - - - - -权益的金额
3．其他 - - - - - -6,937,645.76 -6,937,645.76（四）利润分配 - - - 223,524,654.37 -566,244,654.37 -2,016,000.00 -344,736,000.001．提取盈余公积 - - - 223,524,654.37 -223,524,654.37 - -2．提取一般风险准备 - - - - - - -3．对股东的分配 - - - - -342,720,000.00 -2,016,000.00 -344,736,000.004．其他 - - - - - - -（五）股东权益内部
571,200,000.00 -285,600,000.00 - - -285,600,000.00 - -结转
1．资本公积转增股本 285,600,000.00 -285,600,000.00 - - - - -2．盈余公积转增股本 - - - - - - -3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - -4．其他 285,600,000.00 - - - -285,600,000.00 - -（六）专项储备 - - 27,214,812.80 - - 685,401.54 27,900,214.341．本期提取 - - 260,570,597.16 - - 2,987,253.93 263,557,851.092．本期使用 - - 233,355,784.36 - - 2,301,852.39 235,657,636.75（七）其他 - 26,757,153.64 - - - 3,965,843.27 30,722,996.91四、本年年末余额 1,142,400,000.00 383,012,888.95 601,385,131.82 1,159,936,808.17 6,244,999,023.02 792,097,208.71 10,323,831,060.67公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲
母公司股东权益变动表
2013年度
编制单位：山西兰花科技创业股份有限公司 单位：人民币元本年金额
项目
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|一、上年年末余额|1,142,400,000.00|457,482,618.34|577,691,112.02|1,159,936,808.17|7,374,318,436.15|10,711,828,974.68|
|加：会计政策变更|-|-|-|-|-|-|
|前期差错更正|-|-|-|-|-|-|
|其他|-|-|-|-|-|-|
|二、本年年初余额|1,142,400,000.00|457,482,618.34|577,691,112.02|1,159,936,808.17|7,374,318,436.15|10,711,828,974.68|
|三、本年增减变动|||||||
|金额（减少以“－”|-|6,486,668.82|-151,961,034.57|127,935,205.26|465,976,847.36|448,437,686.87|
|号填列）|||||||
|（一）净利润|-|-|-|-|1,279,352,052.62|1,279,352,052.62|
|（二）其他综合收|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|益|||||||
|上述（一）和（二）|||||||
||-|-|-|-|1,279,352,052.62|1,279,352,052.62|
|小计|||||||
|（三）股东投入和|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|减少资本|||||||
|1．股东投入资本|-|-|-|-|-|-|
|2．股份支付计入股|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|东权益的金额|||||||
|3．其他|-|-|-|-|-|-|
|（四）利润分配|-|-|-|127,935,205.26|-813,375,205.26|-685,440,000.00|
|1．提取盈余公积|-|-|-|127,935,205.26|-127,935,205.26|-|
|2．提取一般风险准|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|备|||||||
|3．对股东的分配|-|-|-|-|-685,440,000.00|-685,440,000.00|
|4．其他|-|-|-|-|-|-|
|（五）股东权益内|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|部结转|||||||
|1．资本公积转增股|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|本|||||||
|2．盈余公积转增股|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|本|||||||
|3．盈余公积弥补亏|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|损|||||||
|4．其他|-|-|-|-|-|-|
|（六）专项储备|-|-|-151,961,034.57|-|-|-151,961,034.57|
|1．本期提取|-|-|291,089,654.24|-|-|291,089,654.24|
|2．本期使用|-|-|443,050,688.81|-|-|443,050,688.81|
|（七）其他|-|6,486,668.82|-|-|-|6,486,668.82|
|四、本年年末余额|1,142,400,000.00|463,969,287.16|425,730,077.45|1,287,872,013.43|7,840,295,283.51|11,160,266,661.55|

上年金额
项目
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|一、上年年末余额|571,200,000.00|700,537,435.56|550,147,144.74|936,412,153.80|5,990,916,546.87|8,749,213,280.97|
|加：会计政策变更|-|-|-|-|-|-|
|前期差错更正|-|-|-|-|-|-|
|其他|-|-|-|-|-|-|
|二、本年年初余额|571,200,000.00|700,537,435.56|550,147,144.74|936,412,153.80|5,990,916,546.87|8,749,213,280.97|
|三、本年增减变动|||||||
|金额（减少以“－”|571,200,000.00|-243,054,817.22|27,543,967.28|223,524,654.37|1,383,401,889.28|1,962,615,693.71|
|号填列）|||||||
|（一）净利润|-|-|-|-|2,235,246,543.65|2,235,246,543.65|
|（二）其他综合收|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|益|||||||
|上述（一）和（二）|||||||
||-|-|-|-|2,235,246,543.65|2,235,246,543.65|
|小计|||||||
|（三）股东投入和|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|减少资本|||||||
|1．股东投入资本|-|-|-|-|-|-|
|2．股份支付计入股|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|东权益的金额|||||||
|3．其他|-|-|-|-|-|-|
|（四）利润分配|-|-|-|223,524,654.37|-566,244,654.37|-342,720,000.00|
|1．提取盈余公积|-|-|-|223,524,654.37|-223,524,654.37|-|
|2．提取一般风险准|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|备|||||||
|3．对股东的分配|-|-|-|-|-342,720,000.00|-342,720,000.00|
|4．其他|-|-|-|-|-|-|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||
|项目|||||||
||股本|资本公积|专项储备|盈余公积|未分配利润|股东权益合计|
|（五）股东权益内|||||||
||571,200,000.00|-285,600,000.00|-|-|-285,600,000.00|-|
|部结转|||||||
|1．资本公积转增股|||||||
||285,600,000.00|-285,600,000.00|-|-|-|-|
|本|||||||
|2．盈余公积转增股|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|本|||||||
|3．盈余公积弥补亏|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|损|||||||
|4．其他|285,600,000.00|-|-|-|-285,600,000.00|-|
|（六）专项储备|-|-|27,543,967.28|-|-|27,543,967.28|
|1．本期提取|-|-|247,415,168.28|-|-|247,415,168.28|
|2．本期使用|-|-|219,871,201.00|-|-|219,871,201.00|
|（七）其他|-|42,545,182.78|-|-|-|42,545,182.78|
|四、本年年末余额|1,142,400,000.00|457,482,618.34|577,691,112.02|1,159,936,808.17|7,374,318,436.15|10,711,828,974.68|
|公司法定代表人：郝跃洲 主管会计工作的公司负责人：韩建中 公司会计机构负责人：李军莲|||||||

财务报表附注
（金额单位：人民币元）
一、公司基本情况
山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系经山西省人民政府晋政函[1998]70号文批准，由山西兰花煤炭实业集团有限公司（简称“兰花集团”）作为独家发起人，投入其下属六矿一厂的主要生产经营性净资产（折合 15,000万股），以募集方式设立而成的股份有限公司。
1998年11月，经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]279号、280号和281号文批准，本公司向社会公开发行了人民币普通股8,000万股（含内部职工股800万股），并于1998年12月17日在上海证券交易所挂牌上市。1998年12月8日本公司在山西省工商行政管理局登记注册，取得企业法人营业执照，注册号为1400001006916。
经1999年第一次临时股东大会审议通过，本公司于1999年中期实施每10股送1股红股，每10股转增4股资本公积。送、转后，本公司总股本变更为34,500万股。
经中国证券监督管理委员会证监发字[2000]158号文批准，本公司2000年11月以1999年底总股本34,500万股为基数，按每10股配售2股的比例实施了配股（法人股股东部分认配），共计配售2,625万股。配股后，本公司总股本增至37,125万股。
经2006年股权分置改革相关股东大会审议通过，本公司全体非流通股股东以其持有的股票按其持股比例，以2005年末流通A股股本14,400万股为基数，向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东按每10股送3股的比例实施了股权分置改革，总计安排对价股份为4,320万股。送股后，本公司总股本不变，股权结构发生改变，流通股为18,720万股，限售流通股为18,405万股。
根据2006年8月2日第一次临时股东大会决议和修改后的章程的规定，并经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2006]131号文《关于核准山西兰花科技创业股份有限公司非公开发行股票的通知》批准，本公司向社会非公开定向发行人民币普通股（A股）3,675万股，发行后，本公司总股本增至40,800万股。
经本公司2008年4月28日召开的2007年度股东大会审议通过，本公司以2007年末股本 40,800万股为基数，资本公积每 10股转增 4股，共计转增 16,320万股，转增后，本公司总股本增至57,120万股。
经本公司2012年5月16日召开的2011年度股东大会审议通过，本公司以2011年末股本57,120万股为基数，每10股资本公积转增5股未分配利润送5股（含税），转增后，本公司总股本增至114,240万股。
本公司经营范围：许可经营项目：危险化学品生产（以《安全生产许可证》为准,有效期至2016年1月30日）;煤炭批发、经营（以《煤炭经营资格证》为准）。
一般经营项目：煤炭（限下属有采矿和生产许可证的企业经营）、型煤、型焦、建筑材料的生产（仅限分支机构经营）、销售；矿山机电设备维修、配件加工销售；计算机网络建设及软件开发、转让；煤炭转化及综合利用技术的研究开发及服务；科技信息咨询服务；尿素、农用碳酸氢铵的生产、销售（仅限分支机构使用）；煤矸石砖厂的生产（仅限分支机构使用）、销售；
经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；煤炭洗选加工。
公司注册地址：山西省晋城市凤台东街2288号。
二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
自2007年1月1日起，公司执行财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则、以及其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”）。
公司以持续经营为基础编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等信息。
3、会计年度
公司会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
公司记账本位币为人民币。
5、计量属性
公司财务报表项目采用历史成本为计量属性，对于符合条件的项目，采用公允价值计量。
公司采用公允价值计量的项目包括交易性金融工具和可供出售金融资产。
公司本年报表项目的计量属性未发生变化。
6、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，应当按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业
合并。购买方的合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债应当按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
7、合并财务报表的编制方法
合并财务报表按照2006年2月颁布的《企业会计准则第33号—合并财务报表》执行。公司所控制的全部子公司及特殊目的主体均纳入合并财务报表的合并范围。从取得子公司的实际控制权之日起，公司开始将其予以合并；从丧失实际控制权之日起停止合并。合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。
集团内部所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。
子公司与母公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照母公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同该企业合并于报告期最早期间的期初已经发生，从报告期最早期间的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表，且其合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
8、现金及现金等价物的确定标准
编制现金流量表时，现金是指库存现金及可随时用于支付的存款；现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易折算
公司外币交易按交易发生日的即期汇率（或近似汇率）将外币金额折算为人民币入账。
资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币；以公允价值计量的外币非货币性项目按公允价值确定日的即期汇率折算为人民币；以历史成本计量的外币非货币性项目采用交易发生日的即期汇率折算为人民币。
除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款本金及利息的汇兑差额按资本化的原则处理外，其余情况下所产生的外币折算差额直接计入当期损益。货币兑换形成的折算差额，计入财务费用。
（2）外币报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或近似汇率）折算。
上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
10、金融工具
金融工具分为金融资产与金融负债。
（1）金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于公司对金融资产的持有意图和持有能力。
a.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
b.应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等。
c.可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。
d.持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起12个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为其他流动资产或一年内到期的非流动资产。
（2）金融资产的确认和计量
金融资产于公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
a.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时结转公允价值变动损益。
b.可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。除减值损失及外币可供出售金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
c.持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
d.应收款项
应收款项包括对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及所持有的其他企业无活跃市场报价的债务工具，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款等。应收款项以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
对于有活跃市场报价的金融资产，采用活跃市场报价确定公允价值。对于无活跃市场报价的金融资产，采用未来现金流量折现等估值方法确定公允价值。
（3）金融资产转移
当某项金融资产转移后，该金融资产收取现金流量的合同权利已终止或与该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移至转入方时，终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
a.所转移金融资产的账面价值；
b.因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
a.终止确认部分的账面价值；
b.终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融资产减值
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入股东权益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
（5）金融负债
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两类。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量，其他金融负债按摊余成本计量。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。公司将用于偿付金融负债的资产转入某个机构或设立信托，偿付债务的现时义务仍存在的，不应当终止确认该金融负债，也不能终止确认转出的资产。
公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，应当终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，应当终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，公司应当将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
公司回购金融负债一部分的，应当在回购日按照继续确认部分和终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
11、应收款项坏账准备的确认标准、计提方法
期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。
原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。
(1)单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准 期末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、其他应收款）单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
单项金额重大是指：金额大于100万元款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
(2)按组合计提坏账准备应收款项：
对于单项金额非重大的应收款项，采用账龄分析法计提坏账准备。
采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下：
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1年以内（含1年）1% 1%
1－2年 5% 5%
2－3年 10% 10%
3年以上 30% 30%
(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
单项计提坏账准备的理由 有证据表明该项应收款项确定能够收回或者确定不能收回
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损坏账准备的计提方法
失，计提坏账准备。
12、存货
(1)存货的初始确认
存货，是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
存货同时满足下列条件的，才能予以确认：
a.与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
b.该存货的成本能够可靠地计量。
(2)存货分类
存货分类为原材料、库存商品、外购商品、包装物、在产品、低值易耗品等。
(3)存货的初始计量
存货应当按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。
a.外购的存货成本，包括购买价款、相关税费、运输费、装卸费、保险费以及其他可归属于存货采购成本的费用。
b.存货的加工成本，包括直接人工以及按照一定方法分配的制造费用。
c.存货的其他成本，是指除采购成本、加工成本以外的，使存货达到目前场所和状态所发生的其他支出。
d.应计入存货成本的借款费用，按照《企业会计准则第17号——借款费用》处理。
e.投资者投入存货的成本，应当按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。
f.非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，换入的存货以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入存货的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入存货的成本，不确认损益。
g.债务重组取得债务人用以清偿债务的存货，按其公允价值入账，重组债权的账面余额与受让存货的公允价值之间的差额，计入当期损益。
h.同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按其在被合并方的账面价值确定其入账价值；
以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按其公允价值确定其入账价值。
i.企业提供劳务的，所发生的从事劳务提供人员的直接人工和其他直接费用以及可归属的间接费用，计入存货成本。
(4)发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
(5)存货的盘存制度
存货的盘存采用永续盘存制。
(6)周转材料（低值易耗品和包装物）的摊销方法
周转材料（低值易耗品和包装物）采用一次摊销法。
(7)存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；
需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
13、长期股权投资
（1）投资成本确定
a.企业合并形成的长期股权投资
在同一控制下的企业合并中，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
在非同一控制下的企业合并中，公司在购买日按照《企业会计准则第 20号—企业合并》确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
b.其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
公司能够对被投资单位施加重大影响或共同控制的，初始投资成本大于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2）后续计量及损益确认方法
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
成本法下公司确认投资收益，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不再划分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润。按照上述规定确认自被投资单位应分得的现金股利或利润后，考虑长期股权投资是否发生减值。如出现长期股权投资的账面价值大于享有被投资单位净资产（包括相关商誉）账面价值的份额等情况时，对长期股权投资进行减值测试，可收回金额低于长期股权投资账面价值的，计提减值准备。
公司与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分，应当予以抵销，在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失，按照《企业会计准则第8号—资产减值》等规定属于资产减值损失的，应当全额确认。
权益法下在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；
对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
按成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》处理；其他长期股权投资，其减值按照《企业会计准则第8号——资产减值》处理。
14、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
公司对投资性房地产采用成本模式计量。对已出租的建筑物采用与公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策；对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
15、固定资产
（1）固定资产的初始确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用年限超过一年的有形资产。固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、电子设备及家具、运输设备、其他设备。
固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
a.与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
b.该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）固定资产的初始计量
固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。
a.外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。
b.购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
c.自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
d.债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
e.在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，换入的固定资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入固定资产的成本，不确认损益。
f.以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按其在被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按其公允价值确定其入账价值。
（3）固定资产的后续支出
与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入公司且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；其他后续支出于发生时计入当期损益。
（4）固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
各类固定资产预计使用寿命和年折旧率如下：
固定资产类别 预计使用年限 净残值率 年折旧率
房屋建筑物 20-30 5％ 3.17-4.75%
机械机器设备 10-14 5％ 6.79-9.50%
仪器仪表 5 5％ 19.00%
工具器具 5 5％ 19.00%
运输工具 5 5％ 19.00%
电子设备 3 5％ 31.67%
家具 5 5％ 19.00%
每年年度终了，应对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。必要时，作适当调整。
（5）固定资产的减值
当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
符合持有待售条件的固定资产，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。
（6）固定资产的处置
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
（7）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
融资租赁，是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。公司将符合下列一项或数项标准的租赁认定为融资租赁：
a.在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。
b.承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。
c.即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
d.承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
e.租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
在租赁期开始日，融资租入固定资产的入账价值为租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者。
16、在建工程
在建工程以立项项目分类核算。在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
17、借款费用
(1)借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
a.资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
b.借款费用已经发生；
c.为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
(2)借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，借款费用暂停资本化，直至资产的购建活动重新开始。
(3)借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
一般借款应予资本化的利息金额根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出按年加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
18、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产按取得时的实际成本入账。
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按其在被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
（2）无形资产使用寿命及摊销
a.使用寿命有限的无形资产
土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
软件使用费按预计使用年限平均摊销。
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核；如必要，对使用寿命进行调整。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。
b.使用寿命不确定的无形资产
使用寿命不确定的无形资产的判断是基于以下依据：按照下述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，本公司将其视为使用寿命不确定的无形资产。
1）运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
2）技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
3）以该资产生产的产品或提供的服务的市场需求情况；
4）现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
5）为维护该资产带来经济利益能力的预期维护支出、以及公司预计支付有关支出的能力；
6）对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制；
7）与公司持有的其他资产使用寿命的关联性等。
对使用寿命不确定的无形资产，本公司不对其进行摊销，但在每个会计期末，对该部分无形资产的使用寿命进行复核，如使用寿命仍不能确定，则对其进行减值测试。
（3）无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
19、研究开发支出
公司根据研发活动是否在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件为主要判断依据，划分研究阶段和开发阶段。
已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性时，研发项目处于研究阶段；当研发项目在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件时，研发项目进入开发阶段。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
a.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
b.管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
c.能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
d.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
e.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
20、商誉
商誉为股权投资成本或非同一控制下企业合并成本超过应享有的或企业合并中取得的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。因购买子公司少数股东股权成本大于按照新增持股比例计算应享有自购买日（合并日）开始持续计算的应享有子公司可辨认净资产公允价值份额之间的差额，不确认商誉。
与子公司有关的商誉在合并财务报表上以成本减累计减值准备单独列示，与联营企业和合营企业有关的商誉，包含在长期股权投资的账面价值中。
在财务报表中单独列示的商誉至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值根据企业合并的协同效应分摊至受益的资产组或资产组组合。
21、长期待摊费用
对于已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用，包括经营租入固定资产改良支出，作为长期待摊费用按受益年限分期摊销。
22、资产减值准备
除存货、投资性房地产及金融资产外，其他主要类别资产的资产减值准备确定方法如下：对于固定资产、在建工程、无形资产、长期股权投资等长期资产，公司在每期末判断相关资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。固定资产、在建工程、无形资产、长期股权投资等长期资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
23、股份支付及权益
（1）股份支付的种类
股份支付是公司为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
a.以权益结算的股份支付
公司的股票期权计划为用以换取职工提供服务的权益结算的股份支付，以授予职工的权益工具在授予日的公允价值计量。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
b.以现金结算的股份支付
公司的股票增值权计划为以现金结算的股份支付，按照公司承担的以本公司股份数量为基础确定的负债的公允价值计量。该以现金结算的股份支付须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损
（2）权益工具公允价值的确定方法
对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。
对于授予职工的股票期权，通过期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
（4）修改和终止股份支付计划的处理
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的公允价值，应按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加。
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的数量，应将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。
如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，如缩短等待期、变更或取消业绩条件（而非市场条件），公司在处理可行权条件时，应当考虑修改后的可行权条件。
如果公司以减少股份支付公允价值总额的方式或其他不利于职工的方式修改条款和条件，公司仍应继续对取得的服务进行会计处理，如同该变更从未发生，除非公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内如果取消了授予的权益工具，对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，将其作为授予权益工具的取消处理。
24、收入
(1)销售商品
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
本公司煤炭、化肥、二甲醚、甲醇及其它商品的销售收入在商品的所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制时予以确认。
(2)提供劳务
在提供劳务交易的总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益很可能流入企业，劳务的完成程度能够可靠地确定时，按完工百分比法确认收入。
(3)让渡资产使用权
与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时,分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
a.利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
b.使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
c.出租物业收入：
①具有承租人认可的租赁合同、协议或其他结算通知书；
②履行了合同规定的义务，开具租赁发票且价款已经取得或确信可以取得；
③出租开发产品成本能够可靠地计量。
(4)建造合同
期末，建造合同的结果能够可靠地估计的，根据完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则合同成本在发生时作为费用，不确认收入。
25、政府补助
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助属于与资产相关的政府补助；除与资产相关的政府补助之外的政府补助为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。
（2）用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
26、递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
27、经营租赁与融资租赁
公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
（1）融资租赁
在租赁期开始日，公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费。
（2）经营租赁
经营租赁的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
28、职工薪酬
职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等其他与获得职工提供的服务相关的支出。
于职工提供服务的期间确认应付的职工薪酬，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
29、专项储备
专项储备包括煤炭及化工生产安全费用、煤矿维简费、煤矿转产发展资金及环境恢复治理保证金。
a、标准
根据财企[2012]16号文件“财政部、国家安全生产监督管理总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》”的有关规定，本公司对所属矿井按照煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井吨煤 30元，其他井工矿吨煤 15元的标准计提安全生产费用；对所属化工企业按照危险品生产与储存企业的计提标准计提安全费用，即以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：①营业收入不超过 1000万元的，按照4%提取；②营业收入超过 1000万元至 1亿元的部分，按照2%提取；③营业收入超过 1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；④营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。
根据财建[2004]119号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”以及晋财建[2004]320号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定，本公司按10.00元/吨计提煤矿维简费。
根据山西省人民政府文件晋政发〔2007〕40号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法（试行）》的规定，对山西省范围内的煤炭开采企业，自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量，每月每吨提取 5.00元煤矿转产发展资金。2013年 7月根据山西省政府下发的《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措施的通知》（晋政发〔2013〕26号）的规定，从2013年8月1日起至2013年12月31日止，暂停提取煤炭企业煤矿转产发展资金。
b、会计处理
根据财政部《企业会计准则解释第 3号》的有关规定，公司按照国家规定提取的维简费、安全生产费用、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金等四项费用，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等四项费用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等四项费用形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
30、主要会计政策、会计估计的变更
本年度本公司不存在会计政策、会计估计变更。
31、前期差错更正
本年度本公司不存在前期差错更正。
三、税项
1、主要税种及税率
公司本年适用的主要税种及其税率列示如下：
税种 计税依据 税率
增值税 应纳税增值额 17%、13%、免税营业税 应纳税营业额 5%
企业所得税 本公司及子公司的应纳税所得额 25%、15%
资源税 原煤销售数量 3.2元/吨
城建税 应纳增值税和营业税额 7%、5%、1%
教育费附加 应纳增值税和营业税额 3%、2%
价格调控基金 应纳增值税和营业税额 1.5%
其他税项 据实缴纳
2、税收优惠及批文
根据财政部、国家税务总局《关于对若干农业生产资料增值税问题的紧急通知》碳铵销售收入免缴增值税。根据财政部、国家税务总局《关于暂免征收尿素产品增值税的通知》（财税[2005]87号文），自2005年7月1日起，对国内企业生产销售的尿素产品增值税由先征后返50%调整为暂免征收增值税。
根据重庆市万州区国家税务局“万州国税一减[2010]2号”《减、免税批准通知书》，本公司子公司重庆兰花太阳能电力股份有限公司符合“西部大开发减免”政策，减按15%税率征收企业所得税。
四、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
(1)通过设立或投资等方式取得的子公司
子公司子公司类企业 注册资本
子公司全称 注册地 经营范围
简称 型 类型 （万元）
山西兰花清 有限 煤化工及衍生物的技术开发和相关信息咨询服务（以清洁能全资子公 山西
洁能源有限 责任 69,600上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营，需获审源 司 泽州
责任公司 公司 批的未获批准前不得经营）。
山西兰花能 有限 煤炭的洗选、集运，省经委批准的发煤站点铁路经销。
能源集控股子公 山西
源集运有限 责任 5,000（经营范围中涉及法律行政法规规定必须报经审批的运 司 高平
公司 公司 项目，取得相关审批前不得经营）。
山西兰花科
有限
创玉溪煤矿玉溪煤控股子公 山西
责任 43,467.5对煤炭业及其它能源产业的投资开发。
有限责任公 矿 司 沁水
公司
司
经销：焦煤、洗精煤、生铁、水泥、矿产品、工矿机有限
山西兰花焦兰花焦控股子公 山西 电设备、投资煤炭开采业。（以上经营项目涉及国家法责任 52,500
煤有限公司 煤 司 临汾 律、行政法规及国务院决定有前置许可的，凭有效许公司
可经营；国家规定企业不能经营的，企业不得经营）日照兰花冶 有限 前置许可经营项目：煤炭零售；一般经营项目：生铁、日照兰控股子公 山东
电能源有限 责任 1,000机电产品（小轿车除外）、劳保用品销售。（以上范围花 司 日照
公司 公司 需许可的凭许可证经营）
湖北兰花化 有限 煤炭、化工原料（不含危险品）、钢材、生铁、建筑材湖北兰控股子公 湖北
工原料销售 责任 1,000料、机电配业类件销售。（国家有专项规定的项目经审花 司 武汉
有限公司 公司 批后方可经营）
重庆兰花太 股份 生产、销售单晶硅棒、铸造硅锭、硅片、太阳能发电重庆兰控股子公 重庆
阳能电力股 有限 10,000设备及相关产品，货物进出口（国家法律、行政法规、花 司 万州
份有限公司 公司 国家院决定规定需前置许可或审批的项目除外）。
山西兰花包 有限
包装制控股子公 山西 塑料制品，装饰装璜材料生产、销售（依照相关许可装制品有限 责任 2,000
品 司 泽州 证从事经营）
公司 公司
山西兰花同 有限
同宝煤控股子公 山西 该矿建设项目相关服务（不得从事煤炭生产，有效期宝煤业有限 责任 20,000
业 司 高平 到2015年2月28日）
公司 公司
山西兰花百 有限
百盛煤控股子公 山西
盛煤业有限 责任 20,000煤炭开采（有效期至2014年10月31日）
业 司 高平
公司 公司
（续表一）
期末实际出资额 实质上构成对子公司净投
子公司简称 持股比例 表决权比例
（万元） 资的其他项目余额（万元）
清洁能源 69,355.85 100.00% 100.00%
能源集运 3,600.00 72.00% 72.00%
玉溪煤矿 23,183.93 53.34% 53.34%
兰花焦煤 42,000.00 80.00% 80.00%
日照兰花 300.00 60.00% 60.00%
本公司300万元， 直接持股30.00%、
湖北兰花 94.00%
日照兰花640万元 间接持股64.00%
重庆兰花 6,194.10 61.00% 61.00%
包装制品 1,799.70 95.22% 95.22%
同宝煤业 10,200.00 51.00% 51.00%
百盛煤业 10,200.00 51.00% 51.00%
（续表二）
是否合 少数股东权益中用于冲减
子公司简称 少数股东权益 组织机构代码
并报表 少数股东损益的金额
清洁能源
是
78850720-1
能源集运
是
12,594,448.87 79828035-4
玉溪煤矿
是
178,637,712.43 69501062-6
兰花焦煤
是
338,174,173.97 67644582-7
日照兰花
是
2,954,065.55 73929052-8
湖北兰花
是
4,434,229.00 78195800-X
重庆兰花
是
-9,897,840.12 67337519-X
包装制品 是 793,340.73 75405699-1
同宝煤业 是 54,007,755.66 59086744-7
百盛煤业 是 -16,893,493.69 59085218-1
(2)同一控制下企业合并取得的子公司
a.子公司情况
子公
子公司 注册 注册资本
子公司全称 司简 企业类型 经营范围
类型 地 （万元）
称
许可经营项目：液氨、硫磺生产、销售（安全生产许可证有效期至2015年4月22日）
一般经营项目：尿素生产及销售；化工工程山西兰花煤化
煤化控股子有限责山西 施工及技术服务；化工产品与技术的研发；
工有限责任公 119,967.92
工 公司任公司泽州 建筑材料、装饰材料（不含油漆）、机电设备司
销售；机械设备租赁。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营，需获审批的未获批准前不得经营）。
子公
子公司 注册 注册资本
子公司全称 司简 企业类型 经营范围
类型 地 （万元）
称
矿山机械、矿山支护材料、化工机械、洗选设备、工矿配件、发动机进排气门、绞车、给煤机、电动滚筒、矿用减速机、皮带运输山西兰花机械 机械控股子有限责 山西
4,416机、铸件型材生产、销售；矿井提升系统的制造有限公司 制造公司任公司 泽州
设计与安装；机械设备的维修与安装。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营，需获审批的未获批准前不得经营）。
（续表一）
期末实际出资额 实质上构成对子公司净投
子公司简称 持股比例 表决权比例
（万元） 资的其他项目余额（万元）
煤化工 102,854.84 88.02% 88.02%
机械制造 3,756.37 94.86% 94.86%
（续表二）
是否合 少数股东权益中用于冲
子公司简称 少数股东权益 组织机构代码
并报表 减少数股东损益的金额
煤化工 是 104,243,730.59 71597694-7
机械制造 是 2,521,768.68 75405015-1
b.“同一控制下企业合并”的判断依据
本公司与参与合并的企业在合并前后较长的时间（通常指 1年以上，含 1年）内均受同一方最终控制的，为同一控制下的企业合并。
c.同一控制的实际控制人
上述通过同一控制下企业合并取得的子公司，同一控制的实际控制人为山西兰花煤炭实业集团有限公司。
(3)非同一控制下的企业合并取得的子公司
a.子公司情况
子公司子公司 注册注册资本
子公司全称 企业类型 经营范围
简称类型 地（万元）
山西朔州山阴
口前全资子有限责任山西
兰花口前煤业 63,700该矿筹建项目相关服务（不得从事煤炭生产经营）。
煤业 公司公司 朔州
有限公司
污水处理工程筹建项目相关服务（不得从事生产经山西兰花工业
污水控股子有限责任山西 营活动）；矿山设备及配件、化工产品（不含危险污水处理有限 8,050
处理 公司公司 晋城 品、剧毒品）、五金工具、电料销售；机械制造；
公司
房屋租赁
山西兰花丹峰丹峰控股子股份有限山西 28,570甲醇、醇醚燃料、二甲醚、糠醛、氨纶、四氢呋喃、
子公司子公司 注册注册资本
子公司全称 企业类型 经营范围
简称类型 地（万元）
化工股份有限化工 公司公司 高平 聚醚二醇的生产和销售，建筑设备租赁，金属材料公司 及制品、矿产品、装饰材料、塑料原料及制品、化工产品的销售业务，本企业自产商品的进出口贸易沁水县贾寨煤
贾寨全资子有限责任山西
业投资有限公 800煤炭企业投资
煤业 公司公司 晋城
司
山西朔州平鲁
永胜全资子有限责任山西 该矿建设项目相关服务（不得从事煤炭生产，有效区兰花永胜煤 21,404
煤业 公司公司 朔州 期到2014年2月28日）
业有限公司
（续表一）
年末实际出资额 实质上构成对子公司净投资
子公司简称 持股比例 表决权比例
（万元） 的其他项目余额（万元）
口前煤业 95,700 100.00% 100.00%
本公司4,500万元， 直接持股55.91%、
污水处理 68.33%
煤化工1,000万元 间接持股12.42%
丹峰化工 20,700 51.00% 51.00%
贾寨煤业 19,200 100.00% 100.00%
永胜煤业 55,200 100.00% 100.00%
（续表二）
是否合并 少数股东权益中用于冲减少
子公司简称 少数股东权益 组织机构代码报表 数股东损益的金额
口前煤业 是 11151027-3
污水处理 是 23,806,551.20 77957968-4
丹峰化工 是 77,665,594.77 72816689-8
贾寨煤业 是 77012903-8
永胜煤业 是 X0243079-2
b.非同一控制下企业合并中商誉（负商誉）确定方法
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
2、纳入合并范围的孙公司（不含具有控制权的特殊目的主体，或通过受托经营或承租等方式形成的控制权的经营实体）
(1)通过设立或投资等方式取得的孙公司
孙公司简 注册资本
孙公司全称 孙公司类型企业类型注册地 经营范围
称 （万元）
该矿筹建项目相关服务
山西古县兰花宝 子公司的控股有限责任山西临
宝欣煤业 50,000 （不得从事煤炭生产，有
欣煤业有限公司 子公司 公司 汾
效期至2014年4月30日）。
孙公司简 注册资本
孙公司全称 孙公司类型企业类型注册地 经营范围
称 （万元）
该矿建设项目相关服务
山西蒲县兰花兰 子公司的控股有限责任山西临
兰兴煤业 1,200 （不得从事煤炭生产，有
兴煤业有限公司 子公司 公司 汾
效期到2014年6月10日）
（续表一）
年末实际出资额 实质上构成对孙公司净投资的
孙公司简称 持股比例 表决权比例
（万元） 其他项目余额（万元）
宝欣煤业 27,500.00 5.00% 55.00%
兰兴煤业 25,463.63 71.70% 71.70%
（续表一）
少数股东权益中用于冲减
孙公司简称 是否合并报表 少数股东权益 组织结构代码
少数股东损益的金额
宝欣煤业 是 193,429,610.52 58331656-7
兰兴煤业 是 81,589,490.96 59296564-9
(2)无非同一控制下的企业合并取得的孙公司
3、合并范围发生变更的说明
(1)本年合并报表范围的变更情况
a.与上年相比，本年无新增合并单位。
b.与上年相比，本年减少合并单位1家：2013年1月9日公司召开四届董事会第二次临时会议，决议同意公司控股子公司山西兰花嘉名科技有限公司进行清算注销。2013年 3月 11日山西兰花嘉名科技有限公司清算注销事项全部结束，至此不再纳入本公司合并范围。
(2)本年新纳入合并范围的主体和本年不再纳入合并范围的主体
a.本年无新纳入合并范围的子(孙)公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。
b.本年不再纳入合并范围的子(孙)公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
名称 处置日净资产 年初至处置日净利润
山西兰花嘉名科技有限公司 515,063,904.78 -151,508.00五、合并财务报表主要项目注释
（注：以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初余额的均为年末余额。）
1、货币资金
年末余额 年初余额
项目
外币金额 折算汇率 人民币金额 外币金额 折算汇率 人民币金额
库存现金 104,728.06 55,779.07银行存款 2,168,856,598.12 3,208,490,638.62其他货币资金 218,797,961.02 67,898,055.75合计 2,387,759,287.20 3,276,444,473.44其中受限的其他货币资金明细如下：
项目 年末余额 年初余额
交行征地保证金 77,728,463.36 9,721,952.54银行承兑汇票保证金 141,069,497.66 58,176,103.21合计 218,797,961.02 67,898,055.75注：其中流动性受限超过3个月的有218,797,961.02元，在现金流量表现金及现金等价物中已作扣除。
2、应收票据
（1）应收票据分类
种类 年末余额 年初余额
银行承兑汇票 2,305,656,121.40 1,664,370,544.05合计 2,305,656,121.40 1,664,370,544.05（2）年末已质押的应收票据金额为17,936,883.70元，金额前五名列示如下：
序号 出票单位 出票日期 到期日 金额
1 江苏爱诗依生物科技有限公司 2013/10/28 2014/04/28 7,000,000.00
2 汉青国际纸业有限公司 2013/09/04 2014/03/04 3,000,000.00
3 湖北金源化工股份有限公司 2013/07/11 2014/01/11 1,950,000.00
4 高平市益农贸易有限责任公司 2013/09/05 2014/03/05 500,000.00
5 邹平县玉碳商贸有限公司 2013/11/07 2014/05/07 500,000.00
合计 12,950,000.00
（3）报告期内无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。
（4）年末公司已经背书给他方但尚未到期的票据金额前五名列示如下：
序号 出票单位 出票日期 到期日 金额
1 安徽长江钢铁股份有限公司 2013/07/09 2014/01/03 13,000,000.00
2 灵谷化工有限公司 2013/07/24 2014/01/24 10,000,000.00
3 洛阳市良凯建筑安装工程有限公司 2013/08/07 2014/02/07 10,000,000.00
4 徐州盈禄商贸有限公司 2013/08/27 2014/02/27 10,000,000.00
5 四川德兴能源集团有限公司 2013/09/03 2014/03/03 10,000,000.00
合计 53,000,000.00
3、应收账款
（1）应收账款按种类披露
年末余额 年初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例单项金额重大并单项计提坏
账准备的应收账款
年末余额 年初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例按账龄分析法计提坏账准备
31,627,426.8898.13% 1,232,825.173.90% 20,586,746.5197.16% 856,208.474.16%的应收账款
单项金额虽不重大但单项计
601,387.03 1.87% 601,387.03100.00% 601,387.03 2.84% 601,387.03100.00%提坏账准备的应收账款
合计 32,228,813.91100.00% 1,834,212.20 2 1,188,133.54100.00% 1,457,595.50注：应收账款种类的说明参见本附注二、11。
a.按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
年末余额 年初余额
账龄
账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备金额 比例 金额 比例
1年以内 24,257,357.84 76.70% 242,573.58 16,742,938.42 81.33% 167,429.381至2年 3,952,420.40 12.50% 197,621.02 1,582,008.96 7.69% 79,100.452至3年 1,163,320.11 3.67% 116,332.01 344,305.60 1.67% 34,430.563年以上 2,254,328.53 7.13% 676,298.56 1,917,493.53 9.31% 575,248.08合计 31,627,426.88 100.00% 1,232,825.17 20,586,746.51 100.00% 856,208.47 b.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
四川永年县南沿村供销社 2,500.00 2,500.00 100% 预计无法收回
山西瑞氏生产资料公司 143,149.00 143,149.00 100% 预计无法收回
黄冈市农资公司 95,675.53 95,675.53 100% 预计无法收回
湖南蘅阳农资公司 117,200.00 117,200.00 100% 预计无法收回
山西郊区生资公司 242,862.50 242,862.50 100% 预计无法收回
合计 601,387.03 601,387.03
（2）报告期内无以前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在报告期又全额收回或转回，或在报告期收回或转回比例较大的应收账款。
（3）报告期内无通过重组等其他方式收回的应收账款。
（4）报告期内无实际核销的应收账款。
（5）应收账款中无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位欠款。
（6）年末应收账款中欠款金额前五名如下：
占应收账款单位名称 与本公司关系 应收账款年末余额 账龄
总额的比例山西兰花集团东峰煤矿有限公司 受同一母公司控制 8,131,296.66一年以内 25.23%山西兰花集团莒山煤矿有限公司 受同一母公司控制 7,172,231.73一年以内、一至二年 22.25%洛阳尚德太阳能电力有限公司 客户 1,707,804.20一至二年 5.30%湖南红太阳光电科技有限公司 客户 1,658,250.37一年以内、一至二年 5.15%
占应收账款单位名称 与本公司关系 应收账款年末余额 账龄
总额的比例浙江贝盛光伏股份有限公司 客户 1,448,967.00一至二年 4.50%合计 20,118,549.96 62.43%（7）应收关联方账款情况如下：
占应收账款总额的单位名称 与本公司关系 金额
比例
山西兰花集团东峰煤矿有限公司 受同一母公司控制 8,131,296.66 25.23%山西兰花集团莒山煤矿有限公司 受同一母公司控制 7,172,231.73 22.25%山西兰花汉斯瓦斯抑爆设备有限公司 受同一母公司控制 1,297,040.00 4.02%山西兰花华明纳米材料有限公司 受同一母公司控制 306,000.00 0.95%山西华润大宁能源有限公司 本公司联营企业 246,750.00 0.77%山西兰花集团北岩煤矿有限公司 受同一母公司控制 234,791.72 0.73%合计 17,388,110.11 53.95%（8）报告期内无终止确认的应收账款。
4、预付款项
（1）账龄分析
年末余额 年初余额
账龄
金额 占总额比例 金额 占总额比例
1年以内 343,251,242.35 69.70% 430,558,111.87 77.53%1至2年 99,191,131.14 20.14% 65,532,109.90 11.80%2至3年 12,917,376.57 2.62% 20,907,348.95 3.76%3年以上 37,115,403.99 7.54% 38,374,184.52 6.91%合计 492,475,154.05 100.00% 555,371,755.24 100.00%（2）账龄超过1年的重要预付款项如下：
序号 债务人 年末余额 未及时结算的原因
1 中化国际招标有限责任公司 18,102,657.48 未结算完毕
2 浙江天成建设工程有限公司 13,735,288.81 未结算完毕
3 北京中色资源环境工程有限公司 9,570,000.00 未结算完毕
4 郑州煤矿机械集团股份有限公司 7,561,512.00 未结算完毕
5 山西泉域水资源开发有限公司 6,789,653.20 未结算完毕
6 河南省盛达建设有限公司 5,599,403.00 未结算完毕
7 信阳金江工程有限公司 5,242,559.00 未结算完毕
合计 66,601,073.49
（3）预付款项金额前五名单位情况如下：
与本公司关
单位名称 年末余额 账龄 未结算原因系
国网山西省电力公司晋城供电公司 非关联方 31,681,505.08一年以内 未结算
四川煤矿基本建设工程公司 非关联方 22,100,265.05一年以内、一至二年 未结算
温州矿山井巷工程有限公司 非关联方 22,023,269.49一年以内 未结算
浙江天成建设工程有限公司 非关联方 21,604,991.81一年以内、一至二年 未结算
中化国际招标有限责任公司 非关联方 18,102,657.48三年以上 未结算
合计 115,512,688.91
（4）年末余额中无预付持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
（5）年末余额中预付关联方款项情况如下：
占预付款项总单位名称 与本公司关系 金额
额的比例
山西兰花林业有限公司 受同一母公司控制 1,829,940.00 0.37%山西华润大宁能源有限公司 本公司联营企业 4,453,124.41 0.90%合计 6,283,064.41 1.27%5、应收股利
相关款项是被投资单位 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 未收回原因
否减值
山西华润大宁
240,926,823.45 240,926,823.45尚未支付 否
能源有限公司
合计 240,926,823.45 240,926,823.45
6、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
年末余额 年初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例单项金额重大并单项计提坏
746,768,577.4887.72% 11,050,000.00 1.48% 735,292,825.6085.46% 11,050,000.001.50%账准备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准备
102,084,579.6711.99% 6,341,322.60 6.21% 122,273,079.5314.21% 7,482,162.336.12%的其他应收款
单项金额虽不重大但单项计
2,493,086.900.29% 2,493,086.90100.00% 2,793,427.270.33% 2,793,427.27100.00%提坏账准备的其他应收款
合计 851,346,244.05100.00% 19,884,409.50 860,359,332.40100.00% 21,325,589.60注：其他应收款种类的说明参见本附注二、11。
a.单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
应收单位 账面余额 坏账准备金额 计提比例 理由
山西兰花集团莒山煤矿有限
414,782,550.00 不计提 股权收购款
公司
山西兰花集团东峰煤矿有限
188,560,540.00 不计提 股权收购款
公司
应收单位 账面余额 坏账准备金额 计提比例 理由
临汾市煤炭工业局 60,000,000.00 不计提 煤炭资源整合押金，确认能收回蒲县财政局煤炭费金征收办
30,000,000.00 不计提 煤炭资源整合押金，确认能收回公室
安全生产风险抵押金 25,701,403.59 不计提 风险抵押金，确认能收回
山西高平古寨煤业有限公司 14,645,968.89 不计提 代垫整合费用
山西省介休市陶瓷建材有限
11,050,000.00 11,050,000.00 100% 预计无法收回
责任公司
山阴县财政局 2,028,115.00 不计提 环保专项资金，确认能收回合计 746,768,577.48 11,050,000.00
b.按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
年末余额 年初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备金额 比例 金额 比例
1年以内 64,030,901.20 62.73% 640,309.01 88,164,694.58 72.11% 881,646.941至2年 19,436,975.44 19.04% 971,848.77 13,193,745.85 10.79% 659,687.292至3年 4,279,230.38 4.19% 427,923.04 1,667,818.17 1.36% 166,781.823年以上 14,337,472.65 14.04% 4,301,241.78 19,246,820.93 15.74% 5,774,046.28合计 102,084,579.67 100.00% 6,341,322.60 122,273,079.53 100.00% 7,482,162.33 c.单项金额虽不重大但单项全额计提坏账准备的其他应收款年末金额 2,493,086.90元，金额前五名列示如下：
单位名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
中化202基础上经理部 274,809.09 274,809.09 100% 预计无法收回
高平车务段 253,277.73 253,277.73 100% 预计无法收回
焦作市电缆厂线缆分厂 230,000.00 230,000.00 100% 预计无法收回
齐鲁石化研究院科力技工贸华表
222,600.00 222,600.00 100% 预计无法收回
分公司
长治县四通锅炉有限公司 166,250.00 166,250.00 100% 预计无法收回
合计 1,146,936.82 1,146,936.82
（2）报告期内以前已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在报告期又全额
收回或转回，或在报告期收回或转回比例较大的其他应收款如下：
转回或收回前累计已
其他应收账款内容 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额计提坏账准备金额
陡坡经济联合社 预计无法收回 44,759.76 44,759.76长北公务段 预计无法收回 255,580.61 255,580.61合计 300,340.37 300,340.37（3）报告期内无通过重组等其他方式收回的其他应收款。
（4）报告期无实际核销的其他应收款。
（5）其他应收款中无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位欠款。
（6）年末其他应收款中欠款金额前五名如下：
其他应收款年末余 占其他应收款单位名称 与本公司关系 账龄
额 总额的比例一年以内、一
山西兰花集团莒山煤矿有限公司 受同一母公司控制 414,782,550.00 48.72%至二年
山西兰花集团东峰煤矿有限公司 受同一母公司控制 188,560,540.00一至二年 22.15%临汾市煤炭工业局 政府部门 60,000,000.00三年以上 7.05%蒲县财政局煤炭费金征收办公室 政府部门 30,000,000.00三年以上 3.52%安全生产风险抵押金 政府部门 25,701,403.59三年以上 3.02%合计 719,044,493.59 84.46%（7）年末余额中应收关联方款项情况如下：
占其他应收账单位名称 与本公司关系 金额
款总额的比例山西兰花集团东峰煤矿有限公司 受同一母公司控制 188,560,540.00 22.15%
山西兰花集团莒山煤矿有限公司
受同一母公司控制 414,782,550.00 48.72%
合计
603,343,090.00 70.87%
注：根据2012年11月22日本公司2012年第一次临时股东大会审议通过的《关于收购兰花集团资源整合矿井的议案》和2012年12月14日签订的股权转让协议，支付相应的购买股权价款。
（8）报告期内无终止确认的其他应收款。
7、存货
（1）存货的分类
年末余额 年初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料 338,835,643.06 1,621,122.39 337,214,520.67 424,869,769.70 1,626,064.23 423,243,705.47在产品 2,645,225.80 273,004.39 2,372,221.41 3,925,159.54 1,499,417.17 2,425,742.37库存商品 241,065,611.80 38,402,206.87 202,663,404.93 312,416,463.17 17,606,287.39 294,810,175.78周转材料 13,330,180.93 13,330,180.93 2,112,793.73 2,112,793.73安装成本 10,347.50 10,347.50
在途物资 29,529.90 29,529.90 3,888.88 3,888.88发出商品 6,507,180.09 2,391,011.88 4,116,168.21
委托加工物资 1,367,514.26 1,367,514.26 1,610,270.39 1,610,270.39合计 603,791,233.34 42,687,345.53 561,103,887.81 744,938,345.41 20,731,768.79 724,206,576.62（2）存货跌价准备
本年减少
存货种类 年初账面余额 本年计提额 年末账面余额转回 转销
原材料 1,626,064.23 48,814.58 53,756.42 1,621,122.39库存商品 17,606,287.39 40,035,654.83 19,239,735.35 38,402,206.87在产品 1,499,417.17 116,837.28 1,343,250.06 273,004.39发出商品 2,391,011.88 2,391,011.88
存货种类 年初账面余额 本年计提额 本年减少 年末账面余额合计 20,731,768.79 42,592,318.57 20,636,741.83 42,687,345.53（3）报告期无计入存货成本的借款费用资本化金额。
8、一年内到期的非流动资产
项目 年末余额 年初余额
一年内到期的长期待摊费用 2,386,246.51 2,962,652.32合计 2,386,246.51 2,962,652.329、长期股权投资
（1）分类
年末余额 年初余额
项目
账面余额 减值准备 账面余额 减值准备
对联营企业投资 1,023,007,618.66 1,765,007,482.48
其他股权投资 2,254,400.00 300,000.00
合计 1,025,262,018.66 1,765,307,482.48
（2）基本情况
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 年末余额1．对联营企业投资
山西华润大宁能源有限公司 权益法 434,490,967.95 1,764,839,961.58 -741,982,208.50 1,022,857,753.08高平豫达运输贸易有限公司 权益法 200,000.00 167,520.90 -17,655.32 149,865.58对联营企业投资小计 434,690,967.95 1,765,007,482.48 -741,999,863.82 1,023,007,618.66 2.其他股权投资
山西省高平市诚信农村信用合
成本法 104,400.00 100,000.00 4,400.00 104,400.00作社（股本金）
高平市农村信用合作联社马村
成本法 200,000.00 200,000.00 200,000.00信用社（股本金）
山西龙矿晋北煤机有限责任公
成本法 1,950,000.00 1,950,000.00 1,950,000.00司
其他股权投资小计 2,254,400.00 300,000.00 1,954,400.00 2,254,400.00合计 436,945,367.95 1,765,307,482.48 -740,045,463.82 1,025,262,018.66注1：经公司四届董事会第三次临时会议审议通过，本公司实际出资27,479.54万元，收购了亚美大宁（香港）控股有限公司持有的山西亚美大宁能源有限公司5%的股权。根据双方签署的股权转让协议，本次收购的股权转让价款为 38,452.56万元，其中本公司以现金方式支付 27,479.54万元，5%股权对应的既往未分配利润 10,973.02万元在亚美大宁现金分红时抵减。本次股权转让完成后，山西亚美大宁能源有限公司更名为山西华润大宁能源有限公司。报告期内，山西华润大宁能源有限公司对以前年度未分配利润进行了分配，公司应取得
分红款 127,406.98万元，扣减5%股权对应的既往未分配利润 10,973.02万元后，公司实际取得现金分红款116,433.95万元。
注2：报告期内，公司对控股子公司山西兰花嘉名科技有限公司进行了清算注销，收回投资 50,546.26万元。
（续表）
在被投资单在被投资单位持股
在被投资单 本年计提减
被投资单位 位表决权比比例与表决权比例减值准备 本年现金红利位持股比例 值准备
例 不一致的说明
1．对联营企业投资
山西华润大宁能源有限公司 41.00% 41.00% 1,274,069,796.66高平豫达运输贸易有限公司 20.00% 20.00%
对联营企业投资小计 1,274,069,796.66 2.其他股权投资
山西省高平市诚信农村信用
0.1066% 0.1066%
合作社（股本金）
高平市农村信用合作联社马
10.00% 10.00%
村信用社（股本金）
山西龙矿晋北煤机有限责任
1.95% 1.95%
公司
其他股权投资小计
合计 1,274,069,796.66（3）对联营企业和合营企业的投资
本企业
本企业在被投
本年营业收入总 本年被投资单位名称持股比资单位 年末资产总额 年末负债总额年末净资产总额
额 净利润例 表决权
比例
联营企业
山西华润大宁能
41.00%41.00% 3,391,705,356.02 1,513,065,622.25 1,878,639,733.77 2,267,952,548.83 903,266,138.13源有限公司
高平豫达运输贸
20.00%20.00% 2,957,424.18 2,208,096.26 749,327.92 5,196,420.00 -88,276.58易有限公司
（4）向投资企业转移资金的能力不存在受到限制的情况。
10、 投资性房地产
（1）投资性房地产情况
项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
一、账面原值合计 22,014,250.00 22,014,250.001、房屋、建筑物 19,020,000.00 19,020,000.002、土地使用权 2,994,250.00 2,994,250.00二、累计折旧和累计摊销合计 4,547,246.28 594,198.60 5,141,444.881、房屋、建筑物 4,144,548.84 516,257.16 4,660,806.00
项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
2、土地使用权 402,697.44 77,941.44 480,638.88三、投资性房地产账面净值合计 17,467,003.72 16,872,805.121、房屋、建筑物 14,875,451.16 14,359,194.002、土地使用权 2,591,552.56 2,513,611.12四、投资性房地产减值准备累计金额合计
1、房屋、建筑物
2、土地使用权
五、投资性房地产账面价值合计 17,467,003.72 16,872,805.121、房屋、建筑物 14,875,451.16 14,359,194.002、土地使用权 2,591,552.56 2,513,611.12注：本年折旧和摊销额594,198.60元。
（2）投资性房地产年末经测试不存在减值情况。
11、 固定资产
（1）固定资产情况
a.固定资产账面原值
项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
房屋建筑物 2,661,508,278.82 311,415,149.58 64,829,880.08 2,908,093,548.32机械机器设备 4,374,821,740.22 502,001,296.86 91,717,558.02 4,785,105,479.06仪器仪表 199,301,872.91 17,169,517.63 5,149,472.95 211,321,917.59工具器具 65,782,552.36 4,349,912.01 826,318.40 69,306,145.97运输工具 97,150,875.49 11,800,458.70 3,538,652.41 105,412,681.78电子设备 185,906,437.39 42,951,174.11 9,595,882.89 219,261,728.61家具 4,410,356.97 2,715,416.22 3,801.23 7,121,971.96合计 7,588,882,114.16 892,402,925.11 175,661,565.98 8,305,623,473.29注：本年由在建工程转入固定资产原价为697,862,672.02元。
b.累计折旧
项目 年初余额 本年增加 本年计提 本年减少 年末余额
房屋建筑物 886,001,263.03 260,711,644.80 16,617,023.01 1,130,095,884.82机械机器设备 1,738,911,060.20 554,667,671.91 48,787,763.83 2,244,790,968.28仪器仪表 130,940,142.93 27,579,467.23 4,076,199.01 154,443,411.15工具器具 44,449,532.92 11,175,054.63 573,546.04 55,051,041.51运输工具 56,073,285.59 14,672,197.81 3,056,765.97 67,688,717.43电子设备 152,502,075.66 37,270,362.78 9,481,957.71 180,290,480.73家具 2,539,864.77 1,055,654.45 2,717.00 3,592,802.22合计 3,011,417,225.10 907,132,053.61 82,595,972.57 3,835,953,306.14 c.固定资产账面净值
项目 年末余额 年初余额
项目 年末余额 年初余额
房屋建筑物 1,777,997,663.50 1,775,507,015.79机械机器设备 2,540,314,510.78 2,635,910,680.02仪器仪表 56,878,506.44 68,361,729.98工具器具 14,255,104.46 21,333,019.44运输工具 37,723,964.35 41,077,589.90电子设备 38,971,247.88 33,404,361.73家具 3,529,169.74 1,870,492.20合计 4,469,670,167.15 4,577,464,889.06 d.固定资产减值准备
项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
房屋建筑物 30,449,085.00 30,449,085.00机械机器设备 2,205,865.67 9,706.66 2,196,159.01仪器仪表 251,207.91 655.84 250,552.07工具器具 25,258.88 25,258.88运输工具 409,430.08 5,781.27 403,648.81电子设备 58,936.60 58,936.60家具
合计 33,399,784.14 16,143.77 33,383,640.37 e.固定资产账面价值
项目 年末余额 年初余额
房屋建筑物 1,747,548,578.50 1,745,057,930.79机械机器设备 2,538,118,351.77 2,633,704,814.35仪器仪表 56,627,954.37 68,110,522.07工具器具 14,229,845.58 21,307,760.56运输工具 37,320,315.54 40,668,159.82电子设备 38,912,311.28 33,345,425.13家具 3,529,169.74 1,870,492.20合计 4,436,286,526.78 4,544,065,104.92（2）年末无暂时闲置的固定资产。
（3）年末无融资租赁租入的固定资产。
（4）年末无经营租赁租出的固定资产。
（5）年末无持有待售的固定资产。
（6）年末未办妥产权证书的固定资产如下：
未办妥产权预计办结产项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值
证书原因 权证书时间
未办妥产权预计办结产项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值
证书原因 权证书时间房屋及建筑物 132,197,862.12 30,524,184.37 101,673,677.75
合计 132,197,862.12 30,524,184.37 101,673,677.75
注：未办妥产权证书的固定资产：本公司自建的兰花大厦原值 103,281,612.70元，本公司化工分公司自建的综合楼、成品库、原料库等原值共计 8,414,472.33元，本公司控股子公司重庆兰花自建的厂房及办公楼原值共计20,501,777.09元，相关产权尚在办理之中。
12、 在建工程
（1）在建工程项目
年末余额 年初余额
项目
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值丹峰二甲醚工程 2,592,454.38 2,592,454.38 688,807.46 688,807.46山西朔州兰花永胜矿井兼并
461,611,607.36 461,611,607.36 371,597,452.97 371,597,452.97重组整合项目
宝欣90万吨矿井技改工程 557,712,823.95 557,712,823.95 331,936,914.24 331,936,914.24兰兴60万吨矿井技改工程 200,366,814.13 200,366,814.13 106,122,455.28 106,122,455.28玉溪煤矿项目 704,452,451.14 704,452,451.14 501,958,885.01 501,958,885.01煤化工二期3052项目 337,848,976.83 337,848,976.83 336,034,970.83 336,034,970.83巴公污废水处理及回用工程 5,917,980.00 5,917,980.00山阴口前90万吨技改工程 374,575,689.22 374,575,689.22 157,879,792.90 157,879,792.90重庆兰花切片机安装工程 91,000.15 91,000.15 91,000.15 91,000.15放顶煤支架安装工程 11,919,699.11 11,919,699.11西风井 22,965,583.19 22,965,583.1915#煤水平延伸工程 15,693,892.86 15,693,892.86 10,304,305.00 10,304,305.00填平补齐改造其他开支 588,679.12 588,679.12 40,600,099.18 40,600,099.18年产20万吨己内酰胺一期工
382,724,806.44 382,724,806.44 80,097,864.93 80,097,864.93程
同宝煤业90万吨/年兼并重
112,863,498.77 112,863,498.77 22,087,533.71 22,087,533.71组整合项目
百盛煤业90万吨/年兼并重
63,447,367.62 63,447,367.62 11,113,550.33 11,113,550.33组整合项目
其他工程 70,726,577.43 70,726,577.43 104,208,754.51 104,208,754.51合计 3,285,296,639.40 3,285,296,639.40 2,115,525,648.80 2,115,525,648.80（2）在建工程项目变动情况
项目 年初余额 本年增加 转入固定资产其他减少 年末余额 资金来源丹峰二甲醚工程 688,807.46 2,523,545.70 619,898.78 2,592,454.38 自筹宝欣90万吨矿井技改
331,936,914.24 253,003,603.06 27,227,693.35 557,712,823.95自筹、贷款工程
兰兴60万吨矿井技改
106,122,455.28 110,466,276.52 16,221,917.67 200,366,814.13自筹、贷款工程
玉溪煤矿项目 501,958,885.01 202,493,566.13 704,452,451.14自筹、贷款巴公污废水处理及回用 5,917,980.00 70,957.50 5,988,937.50 自筹、贷款
项目 年初余额 本年增加 转入固定资产其他减少 年末余额 资金来源工程
重庆兰花切片机安装工
91,000.15 91,000.15 自筹程
煤化工二期3052项目 336,034,970.83 1,814,006.00 337,848,976.83 自筹山西朔州兰花永胜矿井
371,597,452.97 131,539,441.04 41,525,286.65 461,611,607.36自筹、贷款兼并重组整合项目
山阴口前90万吨技改
157,879,792.90 216,695,896.32 374,575,689.22自筹、贷款工程
年产20万吨己内酰胺
80,097,864.93 302,626,941.51 382,724,806.44自筹、贷款一期工程
同宝煤业90万吨/年兼
22,087,533.71 90,775,965.06 112,863,498.77自筹、贷款并重组整合项目
百盛煤业90万吨/年兼
11,113,550.33 52,333,817.29 63,447,367.62自筹、贷款并重组整合项目
放顶煤支架安装工程 11,919,699.11 11,919,699.11 自筹西风井 22,965,583.19 16,554,126.44 39,519,709.63 自筹15#煤水平延伸工程 10,304,305.00 5,389,587.86 15,693,892.86 自筹填平补齐改造其他开支 40,600,099.18 7,268,679.12 47,280,099.18 588,679.12 自筹其他工程 104,208,754.51 474,077,253.07 507,559,430.15 70,726,577.43自筹、贷款合计 2,115,525,648.80 1,867,633,662.62 697,862,672.02 3,285,296,639.40
（续表）
工程投入占利息资本化累其中：本年利本年利息资
项目名称 预算数（万元）
预算比例 计金额 息资本化金额 本化率
丹峰二甲醚工程 3,500.00 7.41%
宝欣90万吨矿井技
47,809.00 116.65% 35,933,035.65 22,215,025.31 5.82%
改工程
兰兴60万吨矿井技
32,000.00 62.61% 25,153,199.41 16,203,640.34 5.16%
改工程
玉溪煤矿项目 210,000.00 33.55% 85,388,109.02 31,842,379.09 6.40%
巴公污废水处理及
回用工程
重庆兰花切片机安
装工程
煤化工二期3052项
226,000.00 14.95% 22,288,541.72
目投资
山西朔州兰花永胜
矿井兼并重组整合 46,735.63 98.77% 22,374,854.57 15,436,081.64 5.30%
项目
山阴口前90万吨技
53,728.81 69.72% 43,441,650.02 34,707,592.29 5.65%
改工程
年产20万吨己内酰
256,282.00 14.93%
胺一期工程
同宝煤业90万吨/年
66,767.68 16.90% 17,061,676.00 17,061,676.00 5.30%
兼并重组整合项目
百盛煤业90万吨/年
61,004.78 10.40% 16,106,436.25 16,106,436.25 5.65%
兼并重组整合项目
放顶煤支架安装工
程
西风井
15#煤水平延伸工程 49,118.42 3.20%
填平补齐改造其他 4,969.00 1.18%
工程投入占利息资本化累其中：本年利本年利息资
项目名称 预算数（万元）
预算比例 计金额 息资本化金额 本化率
开支
其他工程
合计 10,579,153,200 267,747,502.64 153,572,830.92
（3）重大在建工程的工程进度情况
项目 工程进度 备注
宝欣90万吨矿井技改工程 90.00%
兰兴60万吨技改工程 90.00%
玉溪煤矿项目 39.09%
山西朔州兰花永胜矿井兼并重组整合项目 62.29%
山阴口前90万吨技改工程 69.72%
同宝煤业90万吨/年兼并重组整合项目 27.38%
百盛煤业90万吨/年兼并重组整合项目 21.92%
煤化工二期3052项目 20.00%
年产20万吨己内酰胺一期工程 18.57%
13、 工程物资
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
专用材料 27,666,698.15 57,051,800.93 49,507,099.00 35,211,400.08专用设备 161,554.74 23,560,180.24 9,656,149.01 14,065,585.97合计 27,828,252.89 80,611,981.17 59,163,248.01 49,276,986.0514、 无形资产
（1）无形资产情况
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
一、账面原值合计 4,712,120,740.97 31,342,822.06 4,743,463,563.03采矿权价款 4,059,496,609.35 21,293,634.30 4,080,790,243.65专利技术 12,201,896.64 12,201,896.64土地使用权 241,182,877.43 5,777,317.00 246,960,194.43软件 14,361,693.78 4,271,870.76 18,633,564.54探矿权使用费 384,877,663.77 384,877,663.77二、累计摊销合计 125,806,620.81 41,717,669.80 167,524,290.61采矿权价款 75,388,677.09 27,827,240.64 103,215,917.73专利技术 5,417,291.41 1,225,189.56 6,642,480.97土地使用权 35,326,095.12 9,803,566.81 45,129,661.93软件 9,674,557.19 2,861,672.79 12,536,229.98探矿权使用费
三、无形资产账面净值合计 4,586,314,120.16 4,575,939,272.42采矿权价款 3,984,107,932.26 3,977,574,325.92专利技术 6,784,605.23 5,559,415.67土地使用权 205,856,782.31 201,830,532.50软件 4,687,136.59 6,097,334.56探矿权使用费 384,877,663.77 384,877,663.77四、减值准备合计
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
采矿权价款
专利技术
土地使用权
软件
探矿权使用费
五、无形资产账面价值合计 4,586,314,120.16 4,575,939,272.42采矿权价款 3,984,107,932.26 3,977,574,325.92专利技术 6,784,605.23 5,559,415.67土地使用权 205,856,782.31 201,830,532.50软件 4,687,136.59 6,097,334.56探矿权使用费 384,877,663.77 384,877,663.77注1：本年摊销额41,717,669.80元；
注2：本年新增采矿权价款系百盛煤业和永胜煤业需要缴纳的采矿权资源价款；本年新增土地使用权系宝欣煤业购入及大阳煤矿工程项目西风井完工转入。
（2）年末无持有待售的无形资产。
15、 商誉
被投资单位或形
初始金额 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 年末减值准备成商誉事项
山西朔州山阴兰
花口前煤业有限 127,473,559.39 127,473,559.39 127,473,559.39
公司
沁水县贾寨煤业
9,246,670.00 9,246,670.00 9,246,670.00
投资有限公司
山西兰花丹峰化
27,108,264.99 27,108,264.99 27,108,264.99
工股份有限公司
山西蒲县兰花兰
8,940,156.64 8,940,156.64 8,940,156.64
兴煤业有限公司
山西朔州平鲁区
兰花永胜煤业有 1,131,519.62 1,131,519.62 1,131,519.62
限公司
合计 173,900,170.64 173,900,170.64 173,900,170.64
注：商誉减值测试方法和计提减值准备方法见本附注二、20。
16、 长期待摊费用
剩余摊销其他减少原项目 原始发生额年初余额本年增加本年摊销累计摊销其他减少年末余额
期限 因土地使用费 3,947,312.00 639,610.61 383,766.48 3,691,467.87 255,844.13 8个月转入一年内媒介物 15,396,268.35 6,687,070.53 4,600,220.44 4,039,680.59 8,148,657.97 842,604.66 6,405,005.722-51个月转入一年内脱碳液 381,384.64 238,365.37 190,692.37 333,711.64 47,673.00 3个月转入一年内土地租赁费 3,813,888.00 533,625.00 3,019,888.00 302,987.37 563,362.37 3,250,525.6336-288月
新系统变换触媒 981,157.72 612,307.70 270,090.72 267,032.37 365,791.67 615,366.0520-26个月
新系统合成触媒 723,760.04 238,647.93 457,362.36 391,102.05 418,851.80 304,908.24 8个月转入一年内铁路专用线大修 1,361,429.00 907,619.36 453,809.69 907,619.33 453,809.67 12个月转入一年内脱硫剂 1,192,427.61 1,192,427.61 711,020.80 711,020.80 481,406.81 8-12个月转入一年内合计 27,797,627.36 9,857,246.50 9,539,989.13 6,740,091.72 15,140,483.45 2,386,246.51 10,270,897.40
17、 递延所得税资产
（1）已确认的递延所得税资产明细
项目 年末余额 年初余额
资产减值准备 22,526,223.12 17,484,088.13可抵扣亏损 21,845,419.41 21,845,419.41递延收益 8,137,266.78 7,068,076.96在建工程 5,416,594.91 5,327,983.80合计 57,925,504.22 51,725,568.30（2）无未确认递延所得税资产。
（3）可抵扣差异项目明细
可抵扣差异项目 年末余额 年初余额
资产减值准备 97,789,607.60 76,914,738.03可抵扣亏损 87,381,677.65 87,381,677.65递延收益 32,549,067.13 28,272,307.80在建工程账面价值与计税基础差异 21,666,379.62 21,311,935.18合计 239,386,732.00 213,880,658.6618、 资产减值准备
本年减少
项目 年初余额 本年计提额 年末余额转回 转销
坏账准备 22,783,185.10 381,353.40 1,173,975.54 271,941.26 21,718,621.70存货跌价准备 20,731,768.79 42,592,318.57 20,636,741.83 42,687,345.53固定资产减值准备 33,399,784.14 16,143.77 33,383,640.37合计 76,914,738.03 42,973,671.97 1,173,975.54 20,924,826.86 97,789,607.6019、 短期借款
（1）短期借款分类
类别 年末余额 年初余额
抵押借款 50,000,000.00保证借款 643,500,000.00 749,000,000.00信用借款 100,000,000.00 500,000,000.00合计 743,500,000.00 1,299,000,000.00注：保证借款担保情况参见本附注六、2（5）。
（2）年末无已到期未偿还的短期借款。
20、 应付票据
类别 年末余额 其中：下一年度将到期的金额 年初余额
银行承兑汇票 150,050,788.57 150,050,788.57 249,543,522.17合计 150,050,788.57 150,050,788.57 249,543,522.17
21、 应付账款
（1）账龄分析
年末余额 年初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1年以内 751,971,508.49 75.45% 652,850,265.80 76.05%1至2年 105,734,648.36 10.61% 76,365,957.28 8.90%2至3年 41,262,882.20 4.14% 37,647,332.86 4.39%3年以上 97,629,184.49 9.80% 91,604,927.36 10.66%合计 996,598,223.54 100.00% 858,468,483.30 100.00%（2）账龄超过1年的大额应付账款情况如下：
占应付账款
单位名称 年末余额 账龄 未偿还原因
总额比例
西安理工晶体科技有限公司 6,875,882.82两至三年 0.69% 未结算完毕
温州宏源水电建设有限公司 4,936,319.55三年以上 0.50% 未结算完毕
阳城县潮隆商贸公司 4,637,380.00一至二年 0.47% 未结算完毕
山西省工业设备安装公司 4,053,187.06一至二年 0.41% 未结算完毕
杭州林达化工技术工程有限公司 3,336,000.00三年以上 0.33% 未结算完毕
（3）年末应付持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项情况如下：
股东单位名称 年末余额 年初余额
102.04 715,636.41山西兰花煤炭实业集团有限公司
（4）欠本公司其他关联方款项情况如下：
关联方名称 年末余额 年初余额
山西兰花经贸有限公司 1,758,932.03 1,697,047.46山西兰花塑钢型材有限公司 42,471.42 42,471.42山西兰花酿造有限公司 1,239,854.00 995,144.00山西兰花新型墙体材料有限公司 132.68 187,500.00山西兰花香山工贸有限公司 1,629,961.46 874,990.67山西兰花大宁煤炭有限公司 1,843,481.90 1,718,872.00山西兰花工程造价咨询有限公司 350,702.00 51,584.00山西兰花林业有限公司 3,268,400.00
22、 预收款项
（1）账龄分析
年末余额 年初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1年以内 612,617,533.08 98.17% 957,666,285.12 98.43%
年末余额 年初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1至2年 4,092,364.23 0.66% 10,841,406.33 1.11%2至3年 3,473,011.08 0.56% 976,056.52 0.10%3年以上 3,775,360.94 0.61% 3,546,394.98 0.36%合计 623,958,269.33 100.00% 973,030,142.95 100.00%（2）年末无账龄超过1年的大额预收款项。
（3）年末余额中无欠持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项情况。
（4）年末预收本公司其他关联方款项情况如下：
关联方名称 年末余额 年初余额
山西兰花经贸有限公司 181.50山西兰花酿造有限公司 1,532.00 1,532.00山西兰花华明纳米材料有限公司 845,523.10 1,976,897.80山西兰花药业有限公司 457,650.00
徐州兰花电力燃料有限公司 552,883.17 552,753.17山西兰花集团东峰煤矿有限公司 8,507.80 8,507.8023、 应付职工薪酬
类别 年初余额 本年增加 本年支付 年末余额
工资、奖金、津贴和补贴 77,307,150.34 1,307,369,184.43 1,340,504,396.84 44,171,937.93职工福利费 112,657,794.25 111,779,574.25 878,220.00社会保险费 5,066,926.30 374,735,365.60 372,195,143.44 7,607,148.46其中：基本医疗保险费 1,074,197.75 68,092,591.56 67,555,326.54 1,611,462.77基本养老保险费 3,117,595.69 236,656,281.84 235,577,703.09 4,196,174.44失业保险费 632,840.58 21,812,186.57 21,642,447.19 802,579.96工伤保险费 15,559.80 18,761,243.07 18,070,886.67 705,916.20生育保险费 176,906.56 8,781,984.74 8,689,753.81 269,137.49补充养老保险 17,835,241.17 17,813,363.57 21,877.60补充医疗保险 997,996.00 997,996.00
年金缴费 49,825.92 1,001,058.65 1,050,884.57
团体意外保险 788,782.00 788,782.00
抚恤金及其他 8,000.00 8,000.00
住房公积金 2,121,893.82 51,924,867.71 49,721,636.30 4,325,125.23工会经费和职工教育经费 52,438,558.23 31,156,515.98 38,544,310.01 45,050,764.20非货币性福利 1,081,633.83 1,081,633.83
辞退福利 795,380.16 795,380.16
其中：因解除劳动关系给予的补偿 795,380.16 795,380.16
其他 8,103,709.65 8,103,709.65
其中：以现金结算的股份支付
合计 136,934,528.69 1,887,824,451.61 1,922,725,784.48 102,033,195.8224、 应交税费
税种 年末余额 年初余额
增值税 -87,322,469.57 -56,961,099.87
营业税 25,037.77 963,361.66
税种 年末余额 年初余额
城建税 4,497,710.18 3,470,035.58
企业所得税 26,041,546.14 96,510,056.69
个人所得税 9,816,955.39 13,437,660.46
房产税 45,159.71 106,252.06
教育费附加 3,242,428.02 2,501,168.10
资源税 2,086,779.38 2,030,466.69
价格调控基金 971,744.99 752,274.92
矿产资源补偿费 24,580,374.38 15,887,718.22
煤炭可持续发展基金 15,185,405.00 12,199,108.00
其他 6,478,927.06 12,531,619.65
合计 5,649,598.45 103,428,622.16
25、 应付利息
项目 年末余额 年初余额
借款利息 193,683.33 91,800.00
合计 193,683.33 91,800.00
26、 应付股利
单位名称 年末余额 年初余额 超过1年未支付原因
高平市龙马煤业有限公司 1,140,000.00 1,140,000.00 尚未支付
高平市古寨煤业有限公司 1,140,000.00 1,140,000.00 尚未支付
米山煤业有限公司 2,280,000.00 2,280,000.00 尚未支付
合计 4,560,000.00 4,560,000.00
注：年末余额系本公司子公司丹峰化工应付少数股东股利。
27、 其他应付款
（1）账龄分析
年末余额 年初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1年以内 142,164,394.48 29.57% 244,451,925.52 46.16%1至2年 84,249,697.00 17.53% 41,334,853.73 7.80%2至3年 16,237,156.21 3.38% 13,893,314.80 2.62%3年以上 238,003,464.81 49.52% 229,966,995.71 43.42%合计 480,654,712.50 100.00% 529,647,089.76 100.00%（2）账龄超过1年的大额其他应付款大额明细情况如下：
占其他应付款
单位名称 年末余额 欠款年限 未偿还原因总额比例
山西省国土资源厅 127,740,570.00三年以上 26.58% 延迟支付朔州万鑫煤业股东 66,800,000.00一至二年 13.90% 延迟支付米山煤业有限公司 44,724,837.04三年以上 9.30% 延迟支付
占其他应付款
单位名称 年末余额 欠款年限 未偿还原因总额比例
沁水县胡底乡贾寨村村民委员会 16,000,000.00三年以上 3.33% 延迟支付晋城市经贸资产经营有限公司 9,452,600.00三年以上 1.97% 延迟支付（3）欠持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项情况如下：
股东单位名称 年末余额 年初余额
山西兰花煤炭实业集团有限公司 6,954,694.18 9,281,261.38（4）欠本公司其他关联方款项情况如下：
关联方名称 年末余额 年初余额
晋城市兰轩大酒店有限公司 116,889.00 73,444.00山西兰花工程造价咨询有限公司 107,331.00山西兰花林业有限公司 330,000.00 90,000.00山西兰花酿造有限公司 378,319.00 284,434.00山西兰花香山工贸有限公司 1,792.00晋城市煤矿机械厂 40,164.63山西兰花集团东峰煤矿有限公司王莽岭旅游分公司 20,000.00 50,000.00（5）金额较大其他应付款的具体情况如下：
单位名称 年末余额 具体内容
山西省国土资源厅 127,740,570.00 往来款项
朔州万鑫煤业股东 66,800,000.00 股权收购款
米山煤业有限公司 44,724,837.04 资源整合款项
山西朔州满贞煤业有限公司 24,085,000.00 资源整合款项
沁水县胡底乡贾寨村村民委员会 16,000,000.00 往来款项
28、 一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债项目分类
项目 年末余额 年初余额
1年内到期的长期借款 110,000,000.00 309,770,280.001年内到期的长期应付款 291,061,315.58 274,716,306.13合计 401,061,315.58 584,486,586.13（2）1年内到期的长期借款
a.1年内到期的长期借款分类
项目 年末余额 年初余额
保证借款 110,000,000.00 309,770,280.00合计 110,000,000.00 309,770,280.00注：保证借款担保情况参见本附注六、2（5）。
b.金额前五名的1年内到期的长期借款
年末余额
贷款单位 借款起始日借款终止日 币种 利率
外币金额 本币金额
中国农业银行蒲县支行 2012/01/17 2014/12/20人民币浮动利率 10 0,000,000.00晋城银行股份有限公司晋城分行 2013/09/06 2016/09/06人民币浮动利率 1 0,000,000.00合计 110,000,000.00注：晋城银行股份有限公司晋城分行借款为分次还款，其中 2014年 12月 31日需归还贷款的本金为10,000,000.00元。
续表
年初余额
贷款单位 借款起始日借款终止日币种 利率
外币金额 本币金额
山西省农村信用社临汾市尧都区
2010/09/30 2013/09/29人民币 5.94% 10 0,000,000.00信用联社鼓楼东信用社
中国农业银行蒲县支行 2010/04/09 2013/04/09人民币 5.40% 5 0,000,000.00中国农业银行蒲县支行 2012/01/17 2014/12/20人民币浮动利率 2 9,000,000.00山西省农村信用社临汾市尧都区
2011/02/27 2013/09/29人民币 5.94% 4 9,770,280.00信用联社鼓楼东信用社
中国建设银行股份有限公司万州
2009/09/1 2014/12/31人民币浮动利率 2 7,500,000.00分行
合计 256,270,280.00（3）1年内到期的长期借款中无逾期借款。
（4）金额前五名的1年内到期的长期应付款
借款单位 期限 初始金额 利率 年末余额同宝煤业资源价款2012年3月-2018年12月共七期 300,306,686.00 贷款基准利率 41,292,350.00望云煤矿资源价款2012年3月-2021年12月共十期 223,971,244.00 贷款基准利率 40,203,400.00唐安煤矿资源价款2012年3月-2021年12月共十期 388,548,392.00 贷款基准利率 38,743,500.00伯方煤矿资源价款2012年3月-2019年12月共八期 283,986,612.00 贷款基准利率 36,272,900.00百盛煤业资源价款2012年3月-2020年12月共九期 315,942,000.00 贷款基准利率 33,437,249.7029、 长期借款
（1）长期借款分类
类别 年末余额 年初余额
保证借款 1,657,939,716.28 484,914,764.99信用借款 23,498,909.09 23,020,688.09合计 1,681,438,625.37 507,935,453.08注：保证借款担保情况参见本附注六、2（5）。
（2）年末余额中无逾期、展期借款。
（3）金额前五名的长期借款
贷款单位 借款起始日借款终止日币种 利率 年末余额 年初余额
中国建设银行股份有限公司
2012/1/11 2018/12/27人民币6.55% 179,170,000.00 179,170,000.00沁水支行
兴业银行国际信托有限公司 2013/3/14 2015/3/14人民币6.65% 165,000,000.00
交通银行朔州分行 2012/12/10 2017/12/4人民币浮动利 156,799,792.34 48,055,000.00
贷款单位 借款起始日借款终止日币种 利率 年末余额 年初余额
率
兴业银行国际信托有限公司 2013/7/23 2015/7/23人民币7.00% 150,000,000.00
兴业银行国际信托有限公司 2013/7/23 2015/1/23人民币7.00% 150,000,000.00
合计 800,969,792.34 227,225,000.0030、 应付债券
债券 本年已付利债券名称 面值 发行日期 发行金额 年末余额 年初余额
期限 息
30亿元人
100元 2012/11/7 注 3,000,000,000.00 2,999,117,164.18 2,993,965,414.35 152,700,000.00民币债券
合计 3,000,000,000.00 2,999,117,164.18 2,993,965,414.35 152,700,000.00注：2012年11月7日本公司发行面值为30亿元人民币的公司债券，计息方式为单利按年计息，不计复利，固定票面利率为5.09%，每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金一同支付。债权存续期为5年，但发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末上调其后2年的票面利率；此外，发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。
31、 长期应付款
（1）长期应付款项目分类
年末余额 年初余额
项目
外币 人民币 外币 人民币
长期应付资源价款 1,240,506,139.92 1,448,943,740.94长期应付融资租赁款 401,831,355.86 190,824,423.87合计 1,642,337,495.78 1,639,768,164.81（2）长期应付款明细
a.长期应付资源价款
单位 期限 初始金额 利率 应计利息 年末余额 年初余额
唐安煤矿2012年3月-2021 贷款基
388,548,392.00 19,820,250.00 257,076,750.00 293,698,500.00资源价款年12月共十期 准利率
大阳煤矿2012年3月-2021 贷款基
348,799,110.00 15,142,934.44 219,999,130.44 251,290,330.44资源价款年3月共十期 准利率
百盛煤业2012年3月-2020 贷款基
315,942,000.00 14,096,250.00 201,159,000.00 234,596,250.00资源价款年12月共九期 准利率
同宝煤业2012年3月-2018 贷款基
300,306,686.00 10,935,760.50 145,526,760.50 184,426,760.50资源价款年12月共七期 准利率
伯方煤矿2012年3月-2019 贷款基
283,986,612.00 14,325,050.00 171,852,150.00 206,138,600.00资源价款年12月共八期 准利率
望云煤矿2012年3月-2021 贷款基
223,971,244.00 11,187,500.00 114,184,100.00 152,185,800.00资源价款年12月共十期 准利率
永胜煤业2012年3月-2021 贷款基
196,938,600.00 8,975,148.98 130,708,248.98 126,607,500.00资源价款年12月共十期 准利率
合计 2,058,492,644.00 94,482,893.92 1,240,506,139.92 1,448,943,740.94b.长期应付融资租赁款
单位 期限 初始金额 利率 应计利息 年末余额 年初余额
交银金融租赁 贷款基
72个月 101,262,440.40 5,384,111.12 46,225,741.22 73,198,339.93有限责任公司 准利率
交银金融租赁 贷款基
72个月 79,890,000.00 9,634,309.93 52,447,809.35 66,655,975.24有限责任公司 准利率
交银金融租赁 贷款基
72个月 55,000,000.00 7,543,292.23 20,292,766.09 50,970,108.70有限责任公司 准利率
交银金融租赁
48个月 129,000,000.005.7600% 16,944,329.64 115,261,605.00
有限责任公司
兴业金融租赁
36个月 100,000,000.005.8425% 8,892,227.59 90,838,395.00
有限责任公司
兴业金融租赁
60个月 100,000,000.006.0800% 12,533,376.90 76,765,039.20
有限责任公司
合计 565,152,440.40 60,931,647.41 401,831,355.86 190,824,423.87（3）长期应付款的说明：
a.截至2013年12月31日，本公司未确认融资费用的余额为人民币60,931,647.41元。
b.本年无应付持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东的款项。
32、 递延所得税负债
（1）已确认的递延所得税负债
项目 年末余额 年初余额
固定资产 6,254,167.53 7,146,328.77无形资产 85,236,090.00 85,236,186.54应付债券 5,659,339.10 6,947,276.55合计 97,149,596.63 99,329,791.86（2）应纳税差异项目明细
项目 年末余额 年初余额
固定资产 25,016,670.33 28,585,315.08无形资产 340,944,359.99 340,944,746.15应付债券 22,637,356.39 27,789,106.20合计 388,598,386.71 397,319,167.4333、 其他非流动负债
项目 年末余额 年初余额
递延收益 75,770,959.27 70,090,220.99合计 75,770,959.27 70,090,220.99本年取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其年末金额：
本年转入利 与资产相关/项目名称 年初余额 本年新增金额 年末余额
润表金额 与收益相关10万吨二甲醚技术开发项目款 1,190,000.00 210,000.00 980,000.00
与资产相关2009年第一批市级工程技术研究中心引导资金 756,690.98 166,405.20 590,285.78与资产相关
2009年工业技术进步专项资金 1,000,000.00 1,000,000.00与资产相关2010转变经济发展方式项目资金 1,000,000.00 1,000,000.00
与资产相关2013年度市级环保补助 1,676,000.00 16,071.43 1,659,928.57
与资产相关20万吨甲醇、10万吨二甲醚/年节能集成技术 170,000.00 30,000.00 140,000.00与资产相关20万吨甲醇、10万吨二甲醚/年节能综合开发 793,333.14 140,000.04 653,333.10与资产相关巴公工业区污废水处理及回用工程 14,109,000.00 609,285.71 13,499,714.29与资产相关财政局技术项目创新资金 400,000.00 400,000.00与资产相关财政贴息（1830项目技术改造项目煤炭可持续发 与资产相关 1,361,041.87 248,500.00 1,112,541.87
展资金）
氮氧化物自动监测设施补助款 253,819.40 150,486.18 103,333.22与资产相关地质勘探补助 2,470,000.00 2,470,000.00与资产相关公共商务信息服务体系专项资金 300,000.00 300,000.00与资产相关环保补助 74,370.00 74,370.00 与资产相关环保节能专项资金 19,697,273.48 7,064,285.74 3,508,714.47 23,252,844.75与资产相关环保治理补助资金 1,111,421.72 81,764.57 1,029,657.15与资产相关环保治理资金 4,813,396.37 543,385.77 4,270,010.60与资产相关环保专项补助资金 1,339,285.71 107,142.86 1,232,142.85与资产相关节能专项资金 5,200,000.00 71,428.57 5,128,571.43与资产相关节能专项资金（1830项目配套节能技术改造项 与资产相关 3,974,241.65 725,620.00 3,248,621.65
目）
与资产相关紧急避险系统发改委中央预算内补助资金 2,620,000.00 2,620,000.00
晋城市经济和信息化委员会工业节能项目资金 1,300,000.00 92,857.14 1,207,142.86与资产相关矿井水深度处理改造及回用工程 360,000.00 360,000.00与资产相关煤矿地质补充勘探项目款 750,000.00 750,000.00与资产相关煤炭可持续发展基金（10万吨二甲醚项目） 2,266,666.81 399,999.96 1,866,666.85与资产相关煤炭可持续发展基金（20万吨甲醇、10万吨二甲 与资产相关 736,666.82 129,999.96 606,666.86
醚项目）
纳税突出贡献企业以奖代补扶持资金 2,000,000.00 2,000,000.00
与资产相关排污废拨款 251,000.00 251,000.00与资产相关生产废水零排放专项补助 750,000.00 150,000.00 600,000.00与资产相关实际环境保护治理项目补助资金 640,000.00 45,714.29 594,285.71与资产相关水土流失治理金 1,000,000.00 900,000.00 1,300,000.00 600,000.00与资产相关污染源自动监控系统 22,013.04 1,809.24 20,203.80与资产相关烟气脱硫项目补助资金 2,300,000.00 75,992.07 2,224,007.93与资产相关合计 70,090,220.99 14,560,285.74 8,879,547.46 75,770,959.27
34、 股本（单位：万股）
年初余额 本年增减变动 年末余额
项目 发行 公积金转
金额 比例 送股 其他 小计 金额 比例新股 股
1．有限售条件股份
2．无限售条件股份
人民币普通股 114,240.00100% 114,240.00100%无限售条件股份小计 114,240.00100% 114,240.00100%合计 114,240.00100% 114,240.00100%
35、 资本公积
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
股本溢价 226,867,024.55 226,867,024.55其他资本公积 156,145,864.40 5,902,510.78 162,048,375.18合计 383,012,888.95 5,902,510.78 388,915,399.73注：其他资本公积本年变动系权益法核算的联营企业华润大宁其他权益变动以及本年对子公司煤化工增资引起本公司享有煤化工和污水处理的权益份额变动所致。
36、 专项储备
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
安全费 209,662,186.73 186,940,492.00 318,536,367.31 78,066,311.42维简费 51,514,390.83 62,557,005.00 86,743,289.98 27,328,105.85环境恢复治理保证金 188,245,700.16 37,204,571.00 49,959,927.98 175,490,343.18煤矿转产发展基金 151,962,854.10 21,236,640.50 127,399.50 173,072,095.10合计 601,385,131.82 307,938,708.50 455,366,984.77 453,956,855.5537、 盈余公积
类别 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
法定盈余公积金 1,152,253,767.04 127,935,205.26 1,280,188,972.30任意盈余公积金 7,683,041.13 7,683,041.13合计 1,159,936,808.17 127,935,205.26 1,287,872,013.43注：本公司按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金127,935,205.26元。
38、 未分配利润
项目 年末余额 年初余额 提取或分配比例调整前上年末未分配利润 6,244,999,023.02 5,233,971,801.21
调整年初未分配利润合计数
调整后年初未分配利润 6,244,999,023.02 5,233,971,801.21
加：本年归属于母公司所有者的净利润 1,001,311,024.91 1,862,871,876.18
减：提取法定盈余公积 127,935,205.26 223,524,654.37 10.00%应付现金股利或利润 685,440,000.00 342,720,000.00
转作资本的普通股股利 285,600,000.00
年末未分配利润 6,432,934,842.67 6,244,999,023.02
39、 营业收入、营业成本
(1)营业收入和营业成本
项目名称 本年金额 上年金额
主营业务收入 6,528,970,516.79 7,553,606,388.87其他业务收入 48,531,027.07 46,902,584.67营业成本 4,256,862,033.62 4,193,366,771.63 (2)主营业务
a.主营业务（分行业）
本年金额 上年金额
行业名称
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
煤炭产品 3,750,522,781.14 1,681,936,384.86 4,645,142,562.20 1,611,861,253.66化工化肥产品 4,270,496,798.35 4,081,289,628.25 5,019,175,054.13 4,687,749,461.77其他收入 510,233,925.54 460,555,693.40 563,596,195.94 532,819,869.98内部交易抵消金额 -2,002,282,988.24 -2,002,074,406.05 -2,674,307,423.40 -2,677,580,283.37合计 6,528,970,516.79 4,221,707,300.46 7,553,606,388.87 4,154,850,302.04 b.主营业务（分地区）
本年金额 上年金额
地区
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
东北地区 398,693,051.80 258,699,696.41 423,457,947.89 248,082,216.59华北地区 4,126,361,674.33 3,191,841,975.86 4,302,692,943.21 2,985,481,657.13华东地区 2,043,255,912.67 1,400,593,596.43 2,575,011,155.00 1,629,201,149.90华南地区 249,869,414.70 169,818,783.82 532,073,919.92 319,208,252.81华中地区 1,629,159,549.27 1,147,719,076.08 2,247,669,323.60 1,559,179,771.96西北地区 41,094,035.51 27,417,906.82 129,773,720.16 75,058,414.45西南地区 42,819,866.75 27,690,671.09 17,234,802.49 16,219,122.57内部交易
-2,002,282,988.24 -2,002,074,406.05 -2,674,307,423.40 -2,677,580,283.37抵消金额
合计 6,528,970,516.79 4,221,707,300.46 7,553,606,388.87 4,154,850,302.04 (3)其他业务收入和其他业务成本
本年金额 上年金额
产品或业务类别
其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本
销售材料、废品 11,104,286.17 3,970,483.02 19,200,133.71 6,650,531.39其他收入 41,452,380.93 31,184,250.14 31,463,096.23 31,865,938.20内部交易抵消金额 -4,025,640.03 -3,760,645.27
合计 48,531,027.07 35,154,733.16 46,902,584.67 38,516,469.59 (4)公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例宁波郑宜兰能源有限公司 1,638,568,110.98 24.91%河南中原铁道物流有限公司 436,381,933.69 6.63%江苏润禾农资有限公司 401,007,920.04 6.10%连云港金瑞农资有限公司 197,684,573.00 3.01%河南现代农业生产资料有限公司 183,064,037.40 2.78%合计 2,856,706,575.11 43.43%40、 营业税金及附加
税种 本年金额 上年金额 计缴标准
营业税 1,471,073.91 2,632,094.48 5%
城市维护建设税 28,394,562.61 39,358,138.84 7%、5%、1%
教育费附加 20,873,034.21 28,438,773.48 3%、2%
资源税 20,314,178.60 19,933,586.71
房产税（投资性房地产） 403,005.25 409,570.96 12%
土地使用税（投资性房地产） 4,132.68 4,132.74
税种 本年金额 上年金额 计缴标准
合计 71,459,987.26 90,776,297.21
41、 销售费用
项目 本年金额 上年金额
职工薪酬 60,085,236.63 54,930,053.00
折旧 11,736,162.13 11,866,211.60
行政及办公费 615,285.15 1,437,614.61
装车及劳务费 25,465,291.63 23,305,527.97
仓储费 5,137,896.59 5,246,294.56
运杂费 20,232,199.89 16,675,174.14
服务费 56,453,350.38 57,694,997.47
铁路专用线费用 46,782,970.53 46,680,257.41
材料费 8,346,768.61 6,598,793.55
差旅费 1,715,566.32 2,006,484.84
业务费 3,182,810.73 5,648,405.80
会议费 439,964.16 604,924.76
其他 1,452,328.76 186,254.89
合计 241,645,831.51 232,880,994.60
42、 管理费用
项目 本年金额 上年金额
职工薪酬 454,146,439.45 457,886,793.83
折旧及摊销 110,858,064.52 116,422,280.19
行政及办公费 29,453,209.92 43,096,201.32
差旅费 4,117,759.74 7,589,945.48
会议费 685,148.09 2,085,612.11
修理费 120,182,140.64 106,332,274.77
运杂费 27,284,233.52 31,931,311.25
租赁费 2,538,286.70 3,311,987.67
环保排污费 9,003,793.96 8,159,374.91
中介机构费 6,812,234.24 15,992,500.43
仓库经费 220,286.76 244,457.07
科技开发费 14,613,656.22 16,839,960.46
业务招待费 12,460,002.59 26,629,583.23
物料消耗 9,636,905.48 15,642,674.27
采矿权使用费 6,100.00 2,268,100.00
税费 109,402,239.11 118,780,688.99
董事会费 161,608.02 738,979.03
存货盘亏或盘盈 -1,375,579.70 -5,375,886.80
新农村发展基金 27,200,000.00 88,237,500.00
其他 23,604,156.43 36,542,404.22
合计 961,010,685.69 1,093,356,742.43
43、 财务费用
项目 本年金额 上年金额
利息支出 165,116,739.37 206,290,043.69
减：利息收入 37,426,832.24 42,152,065.81
利息净支出 127,689,907.13 164,137,977.88
项目 本年金额 上年金额
资金占用费支出 184,773.33
手续费支出 760,058.73 979,608.52
承兑贴现息 484,375.00
合计 128,449,965.86 165,786,734.73
44、 资产减值损失
项目 本年金额 上年金额
坏账损失 -792,622.14 -10,122,160.16
存货跌价损失 42,592,318.57 30,206,457.49
合计 41,799,696.43 20,084,297.33
45、 投资收益
(1)投资收益明细
项目 本年金额 上年金额
成本法核算的长期股权投资收益 4,400.00
权益法核算的长期股权投资收益 381,984,417.82 541,179,647.04
处置长期股权投资产生的投资收益 393,876.63
合计 382,382,694.45 541,179,647.04
(2)按权益法核算的长期股权投资收益
被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因产品价格下降引起的业绩变山西华润大宁能源有限公司 382,002,073.14 541,228,639.55
动导致
高平豫达运输贸易有限公司 -17,655.32 -48,992.51 本年亏损有所减少
合计 381,984,417.82 541,179,647.04
注：本公司投资收益的汇回不存在重大限制。
(3)处置长期股权投资产生的投资收益
被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因山西兰花嘉名科技有限公司 393,876.63 子公司注销收回投资
合计 393,876.63
46、 营业外收入
（1）营业外收入分项目情况
计入当期非经常性损益项目 本年金额 上年金额
的金额
非流动资产处置利得合计 3,847,295.17 1,224,631.17 3,847,295.17其中：固定资产处置利得 3,847,295.17 1,224,631.17 3,847,295.17无形资产处置利得
政府补助 14,090,365.33 12,952,338.75 14,090,365.33罚款收入 1,949,842.08 3,778,383.48 1,949,842.08保险赔偿 1,523,853.04 1,269,648.50 1,523,853.04
计入当期非经常性损益项目 本年金额 上年金额
的金额
核销往来款 562,695.14 1,607,236.63 562,695.14培训补贴
1,614,550.00
其他
1,276,511.66 1,521,209.11 1,276,511.66合计 23,250,562.42 23,967,997.64 23,250,562.42（2） 政府补助明细
项目 形式 本年金额 上年金额
环保节能专项资金 与资产相关 3,508,714.47 2,221,529.58生产废水零排放专项补助 与资产相关 150,000.00 150,000.00环保补助 与资产相关 74,370.00
环保治理资金 与资产相关 543,385.77 650,528.64财政贴息（1830项目技术改造项目
与资产相关 248,500.00 248,500.00煤炭可持续发展资金）
水土流失治理金 与资产相关 1,300,000.00 500,000.002009年工业技术进步专项资金 与资产相关 400,000.00煤炭可持续发展基金（10万吨二甲
与资产相关 399,999.96 399,999.93醚项目）
失业保险在岗培训补贴 与资产相关 178,000.00污染源自动监控系统 与资产相关 1,809.24 1,809.25煤炭可持续发展基金（20万吨甲醇、
与资产相关 129,999.96 129,999.9210万吨二甲醚项目）
氮氧化物自动监测设施补助款 与资产相关 150,486.18 316,180.53环保治理补助资金 与资产相关 81,764.57 81,764.57节能专项资金（1830项目配套节能
与资产相关 725,620.00 725,620.00技术改造项目）
20万吨甲醇、10万吨二甲醚/年节能
与资产相关 30,000.00 30,000.00集成技术
10万吨二甲醚技术开发项目款 与资产相关 210,000.00 210,000.00应急救援演练经费 与资产相关 50,000.0020万吨甲醇、10万吨二甲醚/年节能
与资产相关 140,000.04 140,000.11综合开发
2009年第一批市级工程技术研究中
与资产相关 166,405.20 243,309.02心引导资金
巴公工业区污废水处理及回用工程 与资产相关 609,285.71
2013年度市级环保补助 与资产相关 16,071.43
环保专项补助资金 与资产相关 107,142.86
节能专项资金 与资产相关 71,428.57
晋城市经济和信息化委员会工业节
与资产相关 92,857.14
能项目资金
实际环境保护治理项目补助资金 与资产相关 45,714.29
烟气脱硫项目补助资金 与资产相关 75,992.07
2011节能工作奖金 与收益相关 200,000.00财政局2011冬季供煤奖金 与收益相关 300,000.00阳城县环保局环保补助金 与收益相关 100,000.00税务局减免2011年度房产、土地使
与收益相关 1,100,802.87 1,100,802.87用税
水污染处理费 与收益相关 2,000,000.00三峡库区电力扶持资金 与收益相关 520,000.00工业稳增长专项资金 与收益相关 1,020,000.00
2011年企业所得税返还 与收益相关 870,000.00 2012年煤炭经销上交产业发展基金
与收益相关 1,219,015.00
达标奖励
标准化矿井建设补助款 与收益相关 200,000.00
环保补助资金 与收益相关 328,000.00
环保局污水处理补助 与收益相关 2,000,000.00
晋城市科技局经费 与收益相关 100,000.00
其他与收益相关的财政补助 与收益相关 263,000.00 164,294.33合计 14,090,365.33 12,952,338.7547、 营业外支出
计入当期非经常性损益项目 本年金额 上年金额
的金额
非流动资产处置损失合计 15,374,052.87 10,744,284.32 15,374,052.87其中：固定资产处置损失 15,374,052.87 10,744,284.32 15,374,052.87对外捐赠 11,258,500.00 10,240,774.47 11,258,500.00滞纳金支出 121,891.22 16,539.24 121,891.22价格调控基金 6,207,473.04 8,463,042.22 6,207,473.04停工损失 8,251,095.31
罚款支出 2,149,554.08 6,504,802.92 2,149,554.08赔偿款 1,111,569.30 127,000.00 1,111,569.30支付的补偿款 3,239,731.50 1,032,905.00 3,239,731.50其他 4,020,043.13 2,589,312.29 4,020,043.13低收入居民用煤 12,247,149.12 15,293,780.33 12,247,149.12合计 55,729,964.26 63,263,536.10 55,729,964.2648、 所得税费用
项目 本年金额 上年金额
按税法及相关规定计算的当期所得税 358,223,615.02 623,386,065.48递延所得税调整 -8,380,131.15 5,150,747.11合计 349,843,483.87 628,536,812.5949、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》的规定，公司净资产收益率和每股收益计算列示如下：
(1)2013年度净资产收益率和每股收益
加权平均净资产收益 每股收益
报告期利润
率 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 10.41% 0.8765 0.8765
扣除非经常性损益后归属于公司普通
10.69% 0.9001 0.9001
股股东的净利润
(2)2012年度净资产收益率和每股收益
加权平均净资产收益 每股收益
报告期利润
率 基本每股收益 稀释每股收益
加权平均净资产收益 每股收益
报告期利润
率 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 21.30% 1.6307 1.6307
扣除非经常性损益后归属于公司普通
21.65% 1.6570 1.6570
股股东的净利润
上述数据采用以下计算公式计算而得：
加权平均净资产收益率
加权平均净资产收益率=P/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。
(一)基本每股收益
基本每股收益=P÷S
S= S0＋ S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告
期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
(二)稀释每股收益
稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/（S0＋ S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。
公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。
50、 收到其他与经营活动有关的现金
项目 本年金额 上年金额
财务费用 37,088,974.61 39,614,697.73营业外收入 8,742,047.69 9,712,488.73其他非流动负债 13,846,000.00 4,395,000.00
项目 本年金额 上年金额
往来款项 104,922,800.30 432,859,061.02合计 164,599,822.60 486,581,247.4851、 支付其他与经营活动有关的现金
项目 本年金额 上年金额
销售费用 126,477,664.14 160,805,695.16管理费用 171,472,985.31 324,647,719.80财务费用 772,805.10 1,164,381.85营业外支出 13,910,522.06 24,636,881.58其他货币资金 81,400,000.00 67,898,055.75往来款项 23,783,016.45 243,909,961.07合计 417,816,993.06 823,062,695.2152、 收到其他与筹资活动有关的现金
项目 本年金额 上年金额
融资租赁款 288,720,000.00 118,330,000.00合计 288,720,000.00 118,330,000.0053、 支付其他与筹资活动有关的现金
项目 本年金额 上年金额
子公司支付给少数股东的款项 9,995,138.95
支付融资租赁款 63,385,747.72
合计 73,380,886.67
54、 现金流量表补充资料
（1）采用间接法将净利润调节为经营活动现金流量
补充资料 本年金额 上年金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 876,333,152.23 1,677,604,431.60加：资产减值准备 41,799,696.43 20,084,297.33固定资产折旧 513,306,320.32
526,081,496.89油气资产折耗
生产性生物资产折旧
无形资产摊销 36,577,936.24 23,399,161.23长期待摊费用摊销 12,477,762.69 11,645,232.49处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失 -2,453,988.89 853,437.83固定资产报废损失 13,148,279.47 8,654,625.67公允价值变动损失
财务费用 165,116,739.37 217,728,905.24投资损失 -382,382,694.45 -546,571,303.83递延所得税资产减少 -6,199,935.92 -1,413,824.66递延所得税负债增加 -2,180,195.23 5,790,754.27存货的减少 107,980,190.25 233,353,150.96经营性应收项目的减少 -1,000,417,683.67 -583,603,413.14经营性应付项目的增加 -761,922,121.15 -572,108,538.83其他
补充资料 本年金额 上年金额
经营活动产生的现金流量净额 -388,816,542.31 1,021,498,413.052、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况：
现金的年末余额 2,168,961,326.18 3,208,546,417.69减：现金的年初余额 3,208,546,417.69 2,062,954,395.34加：现金等价物的年末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -1,039,585,091.51 1,145,592,022.35（2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的有关信息
项目 本期金额 上期金额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：
1．取得子公司及其他营业单位的价格
2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
4．取得子公司的净资产
流动资产
非流动资产
流动负债
非流动负债
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：
1．处置子公司及其他营业单位的价格
2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 505,462,642.46
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 505,068,765.83
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 393,876.63
4．处置子公司的净资产 515,063,904.78
流动资产 515,063,904.78
非流动资产
流动负债
非流动负债
（3）现金和现金等价物
项目 年末余额 年初余额
一、现金 2,168,961,326.18 3,208,546,417.69其中：库存现金 104,728.06 55,779.07可随时用于支付的银行存款 2,168,856,598.12 3,208,490,638.62可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、年末现金及现金等价物余额 2,168,961,326.18 3,208,546,417.69
六、关联方及关联交易
1、关联方关系
(1)存在控制关系的关联方
a.母公司
母公司对 本企
母公司对
关联 企业 注册 法人代 注册资本 本公司的 业最组织机构代母公司名称 业务性质 本公司的
关系 类型 地 表 (万元) 表决权比 终控 码持股比例
例 制方
原煤开采；型
晋城
山西兰花煤 有限 煤、型焦、化
控股 山西 市人
炭实业集团 责任 李晋文工产品、建筑 100,800 45.11% 45.11% 11120846-1股东 晋城 民政
有限公司 公司 材料的生产
府
和销售等
b.子公司
①本公司子公司情况详见附注四、（一）、（二）。
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
关联方 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额山西兰花清洁能源有限责任公司 696,000,000.00 696,000,000.00山西兰花能源集运有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公
434,675,000.00 434,675,000.00司
山西兰花焦煤有限公司 250,000,000.00 275,000,000.00 525,000,000.00日照兰花冶电能源有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00湖北兰花化工原料销售有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00重庆兰花太阳能电力股份有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00山西兰花嘉名科技有限公司 508,100,000.00 508,100,000.00
山西兰花煤化工有限责任公司 1,179,679,226.48 20,000,000.00 1,199,679,226.48山西兰花机械制造有限公司 44,160,000.00 44,160,000.00山西朔州山阴兰花口前煤业有限公
500,000,000.00 137,000,000.00 637,000,000.00司
山西兰花工业污水处理有限公司 80,500,000.00 80,500,000.00山西兰花丹峰化工股份有限公司 285,700,000.00 285,700,000.00沁水县贾寨煤业投资有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00山西兰花包装制品有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00山西蒲县兰花兰兴煤业有限公司 12,000,000.00 12,000,000.00山西古县兰花宝欣煤业有限公司 500,000,000.00 500,000,000.00山西兰花同宝煤业有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00山西兰花百盛煤业有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限
78,040,000.00 136,000,000.00 214,040,000.00公司
c.主要股东对本公司的持股比例和表决权比例
年末余额 年初余额
股东
持股比例 表决权比例 持股比例 表决权比例
年末余额 年初余额
股东
持股比例 表决权比例 持股比例 表决权比例
山西兰花煤炭实业集团有限公司 45.11% 45.11% 45.11% 45.11% (2)不存在控制关系的关联方
a.本公司的合营和联营企业情况
本公司在被投
企业注册法人 本公司持 组织机构代被投资单位名称 业务性质 注册资本 资单位表决权关联关系
类型地代表 股比例 码比例
一、合营企业
二、联营企业
勘探、开发煤炭资源，
建设经营煤矿及附属设
山西华润大宁能源有中外 王百施，收购并改造现有煤5,360万美
山西 41.00% 41.00% 联营企业 71599527-5限公司 合资 成矿，销售自产煤炭和煤 元
炭产品及瓦斯的综合治
理和商业利用业务
b.本公司的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码
山西兰花华明纳米材料有限公司 受同一母公司控制 72592379-3
山西兰花集团莒山煤矿有限公司 受同一母公司控制 11120068-9
山西兰花集团北岩煤矿有限公司 受同一母公司控制 71597648-8
山西兰花集团东峰煤矿有限公司 受同一母公司控制 66861671-0
山西兰花酿造有限公司 受同一母公司控制 71363194-5
山西兰花香山工贸有限公司 受同一母公司控制 77813694-5
山西兰花药业有限公司 受同一母公司控制 70105859-8
山西兰花集团物业管理有限公司 受同一母公司控制 77254720-9
山西兰花大宁煤炭有限公司 受同一母公司控制 71363285-X
山西兰花集团东峰煤矿有限公司王莽岭旅
受同一母公司控制 75154999-3
游分公司
山西兰花集团北岩煤矿有限公司北岩宾馆 受同一母公司控制 66660517-X
晋城市兰轩大酒店有限公司 受同一母公司控制 67016359-7
山西兰花汉斯瓦斯抑爆设备有限公司 受同一母公司控制 79022932-7
山西兰花新型墙体材料有限公司 受同一母公司控制 77251437-8
山西兰花塑钢型材有限公司 受同一母公司控制 77010115-8
徐州兰花电力燃料有限公司 受同一母公司控制 66329967-2
山西兰花经贸有限公司 受同一母公司控制 694292027
晋城市煤矿机械厂 受同一母公司控制 111202895
晋城市安凯工贸有限公司 受同一母公司控制 778142018
晋城市安鹏包装印刷有限公司 受同一母公司控制 67017793X
山西兰花工程造价咨询有限公司 受同一母公司控制 57848366-X
山西兰花建设工程项目管理有限公司 受同一母公司控制 58332311-8
晋城兰花睿智职业技术培训中心 受同一母公司控制 581235148-0
2、关联方交易
(1)采购商品、接受劳务情况表
a．采购煤炭
本年金额 上年金额关联交易定价方
关联方 关联交易内容 占同类交易 占同类交易式及决策程序 金额 金额
金额的比例 金额的比例山西华润大宁能源有限公司 采购煤炭 市场价格 40,725,528.55 2.42% 35,771,853.20 1.63%山西兰花集团东峰煤矿有限公司 采购煤炭 市场价格 97,763,288.35 5.81% 182,176,883.96 8.31%山西兰花集团莒山煤矿有限公司 采购煤炭 市场价格 3,949,271.11 0.23% 29,406,566.51 1.34%b．接受劳务及其他小额商品采购
关联交易定价方式及决
关联方 关联交易内容 本年金额 上年金额策程序
晋城市兰轩大酒店有限公司 支付住宿费 协议价格 560,903.00 442,957.00山西兰花大宁煤炭有限公司 支付运费 市场价格 5,204,774.47 5,146,264.60山西兰花集团莒山煤矿有限公司 采购原材料 市场价格 182,460.37
山西兰花工程造价咨询有限公司 工程审核费 市场价格 2,375,366.03
山西兰花林业有限公司 支付林场托管费 协议价格 660,000.00 270,000.00山西兰花林业有限公司 绿化费 市场价格 16,918,140.70
山西兰花经贸有限公司 采购原材料 市场价格 2,696,199.02 1,178,329.29山西兰花集团北岩煤矿有限公司北岩
支付住宿费 市场价格 38,240.00 31,080.00宾馆
山西兰花集团物业管理有限公司 支付物业服务费 按市场价格协商定价 2,300,000.00 2,300,000.00山西兰花香山工贸有限公司 运费 市场价格 5,340,603.85 2,981,131.96山西兰花香山工贸有限公司 劳务、加工费 市场价格 2,744,782.23
山西兰花香山工贸有限公司 购水款 市场价格 127,087.18
晋城市兰花睿智职业技术培训中心 培训费 市场价格 16,095.00 7,840.00山西兰花酿造有限公司 购买职工福利用品 市场价格 2,233,838.04 1,913,978.00山西兰花药业有限公司 购买职工福利用品 市场价格 38,528.00
山西兰花新型墙体材料有限公司 采购原材料 市场价格 485,572.99 3,200.00山西兰花新型墙体材料有限公司 运费 市场价格 750,000.00
晋城市安鹏包装印刷有限公司 采购原材料 市场价格 57,491.62山西兰花安全计量技术有限公司 安全防护设备 市场价格 65,000.00
山西兰花煤炭实业集团有限公司 支付资金占用费 参考同期银行贷款利率 648,036.45山西兰花香山工贸有限公司 采购原材料 市场价格 1,764,039.42 (2)销售商品、提供劳务情况表
a．销售商品
本年金额 上年金额关联交易定价
占同类交关联方 关联交易内容方式及决策程 占同类交易
金额 金额 易金额的序 金额的比例
比例山西兰花华明纳米材料有限公司 销售包装材料 市场价格 3,460,256.52 7.07% 2,205,725.00 5.40%山西兰花华明纳米材料有限公司 销售煤炭 市场价格 9,992,627.95 0.27% 2,701,445.64
山西兰花汉斯瓦斯抑爆设备有限公司销售机械器件 市场价格 948,360.73 7.59%
山西华润大宁能源有限公司 销售机械器件 市场价格 1,874,824.02 1.42% 369,981.20 0.70%山西兰花集团莒山煤矿有限公司 销售机械器件 市场价格 5,109,126.31 3.88% 5,692,535.0410.75%山西兰花集团北岩煤矿有限公司 销售机械器件 市场价格 85,199.08 0.06% 1,578,300.85 2.98%山西兰花大宁煤炭有限公司 采购化肥 市场价格 500,000.00 0.02%
山西兰花集团公司东峰煤矿有限公司销售机械器件 市场价格 9,455,171.50 7.18% 819,111.11 1.55%山西兰花煤炭实业集团有限公司 销售煤炭 市场价格 5,244,640.15 9.90%b．提供劳务
关联交易定价方式
关联方 关联交易内容 本年金额 上年金额及决策程序
山西兰花华明纳米材料有限公司 管理费、取暖费 市场价格 7,667.26 56,667.78晋城市兰轩大酒店有限公司 收取水费 市场价格 342,730.82 371,661.81山西兰花新型墙体材料有限公司 收取转供电费 市场价格 1,023,163.50山西兰花集团莒山煤矿有限公司 收取服务费 协议价格 54,162.69 72,409.44山西兰花集团北岩煤矿有限公司 收取服务费 协议价格 17,850.09 34,525.89山西兰花集团东峰煤矿有限公司 收取服务费 协议价格 84,175.39 91,013.88山西兰花香山工贸有限公司 收取转供电费 市场价格 7,946.52徐州兰花电力燃料有限公司 收取装车费 市场价格 3,870.00
(3)代收代付情况
关联交易定价方
关联方 关联交易内容 本年金额 上年金额式及决策程序
代收代付兰花集团下
山西兰花煤炭实业集团有限公司 属煤矿通过铁路外销 市场价格 893,169,851.41 1,289,215,902.78煤炭的货款和运费。
(4)关联租赁情况
a.公司出租情况表
租赁收益定价依年度确认的租赁出租方名称 承租方名称 租赁资产种类租赁起始日租赁终止日
据 收益山西兰花煤炭实业 按市场价格协商
本公司 房屋 2011/1/1 2013/12/31 878,233.80集团有限公司 定价
b.公司承租情况表
租赁费定价依 年度确认的租出租方名称 承租方名称 租赁资产种类租赁起始日租赁终止日
据 赁费山西兰花煤炭实 按市场价格协
本公司 土地使用权 2011/1/1 2013/12/31 9,041,000.00业集团有限公司 商定价
山西兰花煤炭实 按市场价格协
本公司 铁路专用线 2011/1/1 2013/12/31 35,462,695.68业集团有限公司 商定价
(5)关联担保情况
担保是否已担保方 被担保方 担保金额 担保起始日担保到期日
经履行完毕山西兰花集团东峰煤矿有限公司 山西兰花清洁能源有限责任公司 30,000,000.00 2012/12/20 2013/12/20 是山西兰花集团东峰煤矿有限公司 山西兰花清洁能源有限责任公司 30,000,000.00 2013/12/27 2014/12/27 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花清洁能源有限责任公司 10,000,000.00 2007/5/31 2013/2/14 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花清洁能源有限责任公司 10,000,000.00 2007/5/31 2013/2/14 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花清洁能源有限责任公司 10,000,000.00 2007/5/31 2013/2/14 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花清洁能源有限责任公司 5,000,000.00 2007/5/31 2013/2/14 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 50,000,000.00 2012/4/28 2013/4/27 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 50,000,000.00 2012/3/28 2013/3/27 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 20,000,000.00 2012/12/21 2013/4/28 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 20,000,000.00 2013/1/11 2013/4/28 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 10,000,000.00 2013/2/28 2013/4/28 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 300,000,000.00 2012/7/31 2013/7/22 是担保到期日山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 40,000,000.00 2013/1/28 2014/1/27
履行完毕山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 23,000,000.00 2013/9/16 2014/9/11 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 45,000,000.00 2013/9/17 2014/9/12 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 132,000,000.00 2013/9/26 2014/9/21 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 50,000,000.00 2010/4/9 2013/4/7 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 100,000,000.00 2012/1/17 2014/12/20 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 100,000,000.00 2010/9/30 2013/9/18 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 49,770,280.00 2011/2/27 2013/9/18 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 150,000,000.00 2013/7/23 2015/7/23 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 150,000,000.00 2013/7/23 2015/1/23 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花焦煤有限公司 80,000,000.00 2013/11/15 2016/11/14 否担保到期日山西兰花科技创业股份有限公司 山西蒲县兰花兰兴煤业有限公司 50,000,000.00 2013/3/26 2014/3/26
履行完毕山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 50,000,000.00 2012/11/20 2013/11/18 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 50,000,000.00 2013/11/19 2014/11/18 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 50,000,000.00 2013/9/18 2013/12/18 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 50,000,000.00 2013/12/18 2014/9/15 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 30,000,000.00 2012/7/20 2013/7/19 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 30,000,000.00 2013/7/22 2014/7/22 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 20,000,000.00 2012/9/19 2013/8/29 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花煤化工有限责任公司 20,000,000.00 2013/8/29 2014/8/28 否
担保是否已担保方 被担保方 担保金额 担保起始日担保到期日
经履行完毕山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花机械制造有限公司 5,000,000.00 2012/8/3 2013/8/2 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花机械制造有限公司 5,000,000.00 2013/8/5 2014/8/5 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花百盛煤业有限公司 10,000,000.00 2013/3/29 2013/9/29 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花百盛煤业有限公司 20,000,000.00 2013/3/29 2013/9/29 是担保到期日山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花百盛煤业有限公司 10,000,000.00 2013/9/30 2014/3/30
履行完毕担保到期日山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花百盛煤业有限公司 20,000,000.00 2013/10/31 2014/3/30
履行完毕山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花百盛煤业有限公司 5,000,000.00 2013/9/17 2018/12/20 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花百盛煤业有限公司 60,000,000.00 2013/12/10 2018/12/20 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花丹峰化工股份有限公司 50,000,000.00 2012/8/14 2013/8/6 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花丹峰化工股份有限公司 10,000,000.00 2012/12/10 2013/12/10 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花丹峰化工股份有限公司 50,000,000.00 2013/8/8 2013/12/26 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花丹峰化工股份有限公司 10,000,000.00 2013/4/1 2013/12/10 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花丹峰化工股份有限公司 10,000,000.00 2013/12/17 2014/7/25 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花丹峰化工股份有限公司 40,000,000.00 2013/12/17 2014/7/25 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花丹峰化工股份有限公司 10,000,000.00 2013/12/17 2014/12/17 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 8,500,000.00 2013/9/4 2014/9/3 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 30,000,000.00 2013/11/22 2014/11/17 否山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 20,000,000.00 2013/7/26 2014/7/24 否担保到期日山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 20,000,000.00 2013/3/26 2014/3/24
履行完毕山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 30,000,000.00 2012/6/29 2013/6/28 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 10,000,000.00 2012/9/3 2013/9/2 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 20,000,000.00 2012/3/31 2013/3/30 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花能源集运有限公司 18,500,000.00 2007/8/30 2013/8/29 是山西兰花科技创业股份有限公司 山西兰花同宝煤业有限公司 120,000,000.00 2013/9/17 2018/12/20 否山西兰花科技创业股份有限公司山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司 50,000,000.00 2012/11/13 2013/5/20 是山西兰花科技创业股份有限公司山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司 165,000,000.00 2013/3/14 2015/3/14 否山西兰花科技创业股份有限公司山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司 50,000,000.00 2013/5/31 2015/6/1 否山西兰花科技创业股份有限公司山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司 100,000,000.00 2013/9/6 2016/9/6 否山西兰花科技创业股份有限公司山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司 156,799,792.34 2012/12/10 2017/12/4 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 100,000,000.00 2013/8/8 2022/8/7 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 20,000,000.00 2013/5/31 2018/4/26 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 30,000,000.00 2013/5/31 2018/5/26 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 100,000,000.00 2013/7/31 2018/7/20 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 50,000,000.00 2013/1/8 2018/12/27 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 100,000,000.00 2010/2/5 2018/12/27 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 50,000,000.00 2009/12/28 2018/12/27 否山西兰花科技创业股份有限公司山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 179,170,000.00 2012/1/11 2018/12/27 否3、关联方应收应付款项
(1)本公司应收关联方款项
a.应收账款
年末余额 年初余额
债务人
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
年末余额 年初余额
债务人
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备山西兰花集团东峰煤矿有限公司
8,131,296.66 81,312.97 1,351,112.39 13,511.12山西兰花华明纳米材料有限公司 306,000.00 3,060.00 257,500.00 2,575.00山西华润大宁能源有限公司 246,750.00 2,467.50 2,000.00 20.00山西兰花集团北岩煤矿有限公司 234,791.72 7,074.43 168,162.70 1,681.63山西兰花集团莒山煤矿有限公司
7,172,231.73 78,856.27 1,313,198.73 13,131.99山西兰花汉斯瓦斯抑爆设备有限公司
1,297,040.00 12,970.40 98,829.00 988.29 b.应收股利
债务人 年末余额 年初余额
山西华润大宁能源有限公司 240,926,823.45
c.预付款项
年末余额 年初余额
债务人
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
山西华润大宁能源有限公司 4,453,124.41 10,659,899.61
山西兰花林业有限公司 1,829,940.00 2,400,000.00
d.其他应收款
年末余额 年初余额
债务人
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
山西兰花集团东峰煤矿有限公司
188,560,540.00 不计提 188,560,540.00 不计提
山西兰花集团莒山煤矿有限公司
414,782,550.00 不计提 361,582,550.00 不计提
(2)本公司应付关联方款项
a.应付账款
债权人 年末余额 年初余额
山西兰花煤炭实业集团有限公司 102.04 715,636.41山西兰花经贸有限公司 1,758,932.03 1,697,047.46山西兰花塑钢型材有限公司 42,471.42 42,471.42山西兰花酿造有限公司 1,239,854.00 995,144.00山西兰花新型墙体材料有限公司 132.68 187,500.00山西兰花香山工贸有限公司 1,629,961.46 874,990.67山西兰花大宁煤炭有限公司 1,843,481.90 1,718,872.00山西兰花工程造价咨询有限公司 350,702.00 51,584.00山西兰花林业有限公司 3,268,400.00
b.预收款项
债权人 年末余额 年初余额
山西兰花经贸有限公司 181.50
山西兰花酿造有限公司 1,532.00 1,532.00
山西兰花华明纳米材料有限公司 845,523.10 1,976,897.80
徐州兰花电力燃料有限公司 552,883.17 552,753.17
山西兰花集团东峰煤矿有限公司 8,507.80 8,507.80
山西兰花药业有限公司 457,650.00
c.其他应付款
债权人 年末余额 年初余额
晋城市兰轩大酒店有限公司 116,889.00 73,444.00山西兰花工程造价咨询有限公司 107,331.00山西兰花林业有限公司 330,000.00 90,000.00山西兰花煤炭实业集团有限公司 6,954,694.18 9,281,261.38山西兰花酿造有限公司 378,319.00 284,434.00山西兰花集团东峰煤矿有限公司王莽岭旅游分公司 20,000.00 50,000.00山西兰花香山工贸有限公司 1,792.00晋城市煤矿机械厂 40,164.63七、或有事项
截至2013年12月31日，本公司不存在应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。
八、承诺事项
截至2013年12月31日，公司无需要披露的重大承诺事项。
九、资产负债表日后事项
1、资产负债表日后利润分配情况说明
以2013年末股本114,240万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红
拟分配的利润或股利 利2.63元（含税）的比例发放股利300,451,200.00元，此项拟分配的现
金股利包括在年末未分配利润中。
2、其他资产负债表日后事项说明
（1）根据晋城市政府《关于中石化山西晋城油库和兰花科创化肥分公司搬迁工作的专题
会议纪要》（晋城市政府市长办公会[2013]6次）要求，公司化肥分公司于2014年
1月16日正式关停搬迁。公司已于2014年1月17日发布了《山西兰花科技创业
股份有限公司关于化肥分公司关停搬迁的公告》（临2014-001）。
（2）截至报告日，本公司向兴业银行晋城支行借款200,000,000.00元，均为信用借款。
3、除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本公司无其他重大资产负债表日后事项。
十、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款按种类披露：
年末余额 年初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例单项金额重大并单项计提
坏账准备的应收账款
按账龄分析法计提坏账准
263,301,865.5499.77% 2,793,039.171.06% 226,204,910.7699.73% 2,353,706.481.04%备的应收账款
单项金额虽不重大但单项
601,387.03 0.23% 601,387.03100.00% 601,387.030.27% 601,387.03100.00%计提坏账准备的应收账款
合计 263,903,252.57100.00% 3,394,426.20 2 26,806,297.79100.00% 2,955,093.51
注：应收账款种类的说明参见本附注二、11。
a.按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
年末余额 年初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备金额 比例 金额 比例
1年以内 261,680,640.67 99.38% 2,616,806.41 224,733,871.64 99.35% 2,247,338.721至2年 242,847.40 0.09% 12,142.37 1,339,775.88 0.59% 66,988.792至3年 1,247,114.23 0.48% 124,711.42
3年以上 131,263.24 0.05% 39,378.97 131,263.24 0.06% 39,378.97合计 263,301,865.54 100.00% 2,793,039.17 226,204,910.76 100.00% 2,353,706.48 b.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
四川永年县南沿村供销社 2,500.00 2,500.00 100% 预计无法收回山西瑞氏生产资料公司 143,149.00 143,149.00 100% 预计无法收回黄冈市农资公司 95,675.53 95,675.53 100% 预计无法收回湖南蘅阳农资公司 117,200.00 117,200.00 100% 预计无法收回山西郊区生资公司 242,862.50 242,862.50 100% 预计无法收回合计 601,387.03 601,387.03
（2）报告期内无以前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在报告期又全额收回或转回，或在报告期收回或转回比例较大的应收账款。
（3）报告期无通过重组等其他方式收回的应收款项金额、重组前累计已计提的坏账准备。
（4）本报告期无核销的应收账款。
（5）应收账款中无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位欠款。
（6）年末应收账款中欠款金额前五名
占应收账款总额的单位名称 与本公司关系 应收账款年末余额 账龄
比例
山西兰花清洁能源有限责任公司 子公司 236,325,345.96一年以内 89.55%山西兰花丹峰化工股份有限公司 子公司 24,898,522.71一年以内 9.43%山西兰花煤化工有限责任公司 子公司 1,011,387.08两至三年 0.38%山西郊区生资公司 非关联方 242,862.50三年以上 0.09%许金屯 非关联方 211,530.00一年以内 0.08%合计 262,689,648.25 99.53%（7）应收关联方账款情况
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例
山西兰花清洁能源有限责任公司 子公司 236,325,345.96 89.55%山西兰花丹峰化工股份有限公司 子公司 24,898,522.71 9.43%山西兰花煤化工有限责任公司 子公司 1,011,387.08 0.38%合计 262,235,255.75 99.36%（8）报告期无终止确认的应收款项。
2、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
年末余额 年初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例单项金额重大并单项计提坏
640,094,493.5933.00% 11,050,000.001.73% 679,803,019.2729.38% 11,050,000.001.63%账准备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准备
1,297,531,036.7366.88% 16,299,621.691.26% 1,631,337,211.3170.51% 19,767,152.641.21%的其他应收款
单项金额虽不重大但单项计
2,305,779.050.12% 2,305,779.05100.00% 2,606,119.420.11% 2,606,119.42100.00%提坏账准备的其他应收款
合计 1,939,931,309.37100.00% 29,655,400.74 2,313,746,350.00100.00% 33,423,272.06注：其他应收账款种类的说明参见本附注二、11。
a.单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
应收单位 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
山西省介休市陶瓷有限责任公司 11,050,000.00 11,050,000.00 100% 预计无法收回
山西兰花集团莒山煤矿有限公司 414,782,550.00 不计提 股权收购款
山西兰花集团东峰煤矿有限公司 188,560,540.00 不计提 股权收购款
安全生产风险抵押金 25,701,403.59 不计提 风险抵押金确认可收回合计 640,094,493.59 11,050,000.00
b.组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
账龄 年末余额 年初余额
账面余额 账面余额 坏账准备
坏账准备
金额 比例 金额 比例
1年以内 1,272,248,747.7098.05% 12,722,487.48 1,592,676,646.92 97.63% 15,926,766.471至2年 8,932,293.57 0.69% 446,614.68 30,423,402.79 1.86% 1,521,170.142至3年 8,872,395.57 0.68% 887,239.56 759,662.22 0.05% 75,966.223年以上 7,477,599.89 0.58% 2,243,279.97 7,477,499.38 0.46% 2,243,249.81合计 1,297,531,036.73100.00% 16,299,621.69 1,631,337,211.31 100.00% 19,767,152.64 c.单项金额虽不重大但单项全额计提坏账准备的其他应收款金额2,305,779.05元；金额前五名列示如下：
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
中化202基础上经理部 274,809.09 274,809.09 100% 预计无法收回
高平车务段 253,277.73 253,277.73 100% 预计无法收回
焦作市电缆厂线缆分厂 230,000.00 230,000.00 100% 预计无法收回
齐鲁石化研究院科力技工贸华表分公司 222,600.00 222,600.00 100% 预计无法收回
陵川化工总厂 121,411.00 121,411.00 100% 预计无法收回
合计 1,102,097.82 1,102,097.82
（2）报告期内以前已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在报告期又全额
收回或转回，或在报告期收回或转回比例较大的其他应收款如下：
转回或收回前累计已
其他应收账款内容 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额计提坏账准备金额
陡坡经济联合社 预计无法收回 44,759.76 44,759.76长北公务段 预计无法收回 255,580.61 255,580.61合计 300,340.37 300,340.37（3）报告期无通过重组等其他方式收回的其他应收款金额、重组前累计已计提的坏账准
备。
（4）本报告期无核销的其他应收款。
（5）其他应收款中无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位欠款。
（6）年末其他应收款中欠款金额前五名
占其他应收款总单位名称 与本公司关系 年末余额 账龄
额的比例
一年以内、一
山西兰花集团莒山煤矿有限公司 受同一母公司控制 414,782,550.00 21.38%至二年
山西兰花百盛煤业有限公司 子公司 321,875,735.45一年以内 16.59%山西兰花同宝煤业有限公司 子公司 321,258,465.92一年以内 16.56%山西兰花清洁能源有限责任公司 子公司 205,000,000.00一年以内 10.57%山西兰花集团东峰煤矿有限公司 受同一母公司控制 188,560,540.00一至二年 9.72%合计 1,451,477,291.37 74.82%（7）其他应收款中应收关联方单位欠款情况
占其他应收款单位名称 与本公司关系 金额
总额的比例山西兰花集团莒山煤矿有限公司 受同一母公司控制 414,782,550.00 21.38%山西兰花百盛煤业有限公司 子公司 321,875,735.45 16.59%山西兰花同宝煤业有限公司 子公司 321,258,465.92 16.56%山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司 子公司 152,905,000.00 7.88%山西兰花集团东峰煤矿有限公司 受同一母公司控制 188,560,540.00 9.72%山西兰花清洁能源有限责任公司 子公司 205,000,000.00 10.57%重庆兰花太阳能电力股份有限公司 子公司 181,838,953.14 9.37%山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司 子公司 1,000,000.00 0.05%山西兰花丹峰化工股份有限公司 子公司 19,500,000.00 1.01%山西兰花能源集运有限公司 子公司 16,000,000.00 0.82%山西兰花包装制品有限公司 子公司 5,670,000.00 0.29%山西兰花工业污水处理有限公司 子公司 8,000,000.00 0.41%合计 1,836,391,244.51 94.65%（8）报告期无终止确认的应收款项。
3、长期股权投资
年末余额 年初余额
项目
账面余额 减值准备 账面余额 减值准备对子公司的长期股权投资 4,690,447,850.75 45,105,867.45 4,624,687,850.75 45,105,867.45按权益法核算的长期股权投资 1,022,857,753.08 1,764,839,961.58
其中：合营企业
联营企业 1,022,857,753.08 1,764,839,961.58
其他按成本法核算的长期股权投资
合计 5,713,305,603.83 45,105,867.45 6,389,527,812.33 45,105,867.45 (1)被投资单位主要信息
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 年末余额1、子公司
山西兰花清洁能源有限责任公司 成本法 693,558,500.00 693,558,500.00 693,558,500.00山西兰花能源集运有限公司 成本法 36,000,000.00 36,000,000.00 36,000,000.00山西兰花科创玉溪煤矿有限责任公司 成本法 231,839,300.00 231,839,300.00 231,839,300.00山西兰花焦煤有限公司 成本法 420,000,000.00 200,000,000.00 220,000,000.00 420,000,000.00日照兰花冶电能源有限公司 成本法 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00湖北兰花化工原料销售有限公司 成本法 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00重庆兰花太阳能电力股份有限公司 成本法 61,940,990.00 61,940,990.00 61,940,990.00山西兰花嘉名科技有限公司 成本法 498,240,000.00 -498,240,000.00
山西兰花煤化工有限责任公司 成本法 1,028,548,382.29 1,008,548,382.29 20,000,000.00 1,028,548,382.29山西兰花机械制造有限公司 成本法 37,563,727.33 37,563,727.33 37,563,727.33山西朔州山阴兰花口前煤业有限公司 成本法 957,000,000.00 820,000,000.00 137,000,000.00 957,000,000.00
山西兰花工业污水处理有限公司 成本法 45,000,000.00 45,000,000.00 45,000,000.00山西兰花丹峰化工股份有限公司 成本法 207,000,000.00 207,000,000.00 207,000,000.00沁水县贾寨煤业投资有限公司 成本法 192,000,000.00 192,000,000.00 192,000,000.00山西兰花包装制品有限公司 成本法 17,996,951.13 17,996,951.13 17,996,951.13山西兰花百盛煤业有限公司 成本法 102,000,000.00 51,000,000.00 51,000,000.00 102,000,000.00山西兰花同宝煤业有限公司 成本法 102,000,000.00 102,000,000.00 102,000,000.00山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司成本法 552,000,000.00 416,000,000.00 136,000,000.00 552,000,000.00子公司小计 4 ,690,447,850.75 4,624,687,850.75 65,760,000.00 4,690,447,850.752、联营企业
山西华润大宁能源有限公司 权益法 434,490,967.95 1,764,839,961.58 -741,982,208.50 1,022,857,753.08联营企业小计 434,490,967.95 1,764,839,961.58 -741,982,208.50 1,022,857,753.08合计 5,124,938,818.70 6,389,527,812.33 -676,222,208.50 5,713,305,603.83注：（1）经公司四届董事会第三次临时会议审议通过，本公司实际出资27,479.54万元，收购了亚美大宁（香港）控股有限公司持有的山西亚美大宁能源有限公司5%的股权。根据双方签署的股权转让协议，本次收购的股权转让价款为38,452.56万元，其中本公司以现金方式支付27,479.54万元，5%股权对应的既往未分配利润10,973.02万元在亚美大宁现金分红时抵减。本次股权转让完成后，山西亚美大宁能源有限公司更名为山西华润大宁能源有限公司。报告期内，山西华润大宁能源有限公司对以前年度未分配利润进行了分配，公司应取得分红款127,406.98万元，扣减5%股权对应的既往未分配利润10,973.02万元后，公司实际取得现金分红款116,433.95万元。
（2）报告期内，公司对控股子公司山西兰花嘉名科技有限公司进行了清算注销，收回投资50,546.26万元。
（续表）
在被投资单在被投资单位持股
在被投资单位 本年计提减值
被投资单位 核算方法 位表决权比比例与表决权比例减值准备 本年现金红利持股比例 准备
例 不一致的说明
1、子公司
山西兰花清洁能源有
成本法 100.00% 100.00% 45,105,867.45
限责任公司
山西兰花能源集运有
成本法 72.00% 72.00%
限公司
山西兰花科创玉溪煤
成本法 53.34% 53.34%
矿有限责任公司
山西兰花焦煤有限公
成本法 80.00% 80.00%
司
日照兰花冶电能源有
成本法 60.00% 60.00%
限公司
湖北兰花化工原料销 直接持股30.00%、
成本法 30.00% 94.00%
售有限公司 间接持股64.00%
重庆兰花太阳能电力
成本法 61.00% 61.00%
股份有限公司
山西兰花嘉名科技有
成本法 已注销 已注销
限公司
山西兰花煤化工有限
成本法 88.02% 88.02%
责任公司
山西兰花机械制造有
成本法 94.86% 94.86%
限公司
山西朔州山阴兰花口成本法 100.00% 100.00%
前煤业有限公司
山西兰花工业污水处 直接持股55.91%、
成本法 55.91% 68.33%
理有限公司 间接持股12.42%
山西兰花丹峰化工股
成本法 51.00% 51.00%
份有限公司
沁水县贾寨煤业投资
成本法 100.00% 100.00%
有限公司
山西兰花包装制品有
成本法 95.22% 95.22%
限公司
山西兰花百盛煤业有
成本法 51.00% 51.00%
限公司
山西兰花同宝煤业有
成本法 51.00% 51.00%
限公司
山西朔州平鲁区兰花
成本法 100.00% 100.00%
永胜煤业有限公司
子公司小计 45,105,867.45
2、联营企业
山西华润大宁能源有
权益法 41.00% 41.00% 1,274,069,796.66限公司
联营企业小计 1,274,069,796.66合计 45,105,867.45 1,274,069,796.664、营业收入及营业成本
(1)营业收入和营业成本
项目名称 本年金额 上年金额
主营业务收入 5,441,226,382.57 6,961,603,160.50其他业务收入 37,408,907.33 36,851,944.62营业成本 3,223,694,294.96 3,663,149,726.63 (2)主营业务（分行业）
本年金额 上年金额
行业名称
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
煤炭产品 3,709,181,681.76 1,627,245,614.71 4,616,170,365.38 1,586,128,884.41化工化肥产品 2,664,240,445.89 2,505,337,395.05 3,357,432,602.63 3,057,607,400.37内部交易抵消金额 -932,195,745.08 -934,147,117.24 -1,011,999,807.51 -1,014,070,897.75合计 5,441,226,382.57 3,198,435,892.52 6,961,603,160.50 3,629,665,387.03 (3)主营业务（分地区）
本年金额 上年金额
地区
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
东北地区 398,693,051.80 258,699,696.41 420,048,419.04 244,631,453.65华北地区 2,562,032,803.56 1,660,885,111.62 2,945,259,774.07 1,715,286,017.60华东地区 1,797,046,764.78 1,165,388,408.75 2,275,390,683.69 1,325,161,827.38华南地区 238,361,906.71 154,558,604.57 514,061,047.67 299,383,346.43华中地区 1,297,237,747.12 840,980,642.49 1,682,438,191.91 979,832,995.20西北地区 40,192,924.40 26,035,272.96 128,880,272.16 75,058,414.45西南地区 39,856,929.28 26,035,272.96 7,524,579.47 4,382,230.07内部交易 -932,195,745.08 -934,147,117.24 -1,011,999,807.51 -1,014,070,897.75
本年金额 上年金额
地区
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
抵消金额
合计 5,441,226,382.57 3,198,435,892.52 6,961,603,160.50 3,629,665,387.03 (4)其他业务收入和其他业务成本
本年金额 上年金额
产品或业务类别
其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本
销售材料、废品 6,472,255.85 1,326,962.60 10,625,885.80 3,865,957.41其他收入 32,888,023.64 23,931,439.84 28,297,149.06 29,618,382.19内部交易抵消金额 -1,951,372.16 -2,071,090.24
合计 37,408,907.33 25,258,402.44 36,851,944.62 33,484,339.60 (5)公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例
宁波郑宜兰能源有限公司 1,638,568,110.98 29.91%河南中原铁道物流有限公司 436,381,933.69 7.97%江苏润禾农资有限公司 401,007,920.04 7.32%连云港金瑞农资有限公司 197,684,573.00 3.61%河南现代农业生产资料有限公司 183,064,037.40 3.34%合计 2,856,706,575.11 52.14%5、投资收益
(1)投资收益明细
项目 本年金额 上年金额
成本法核算的长期股权投资收益 4,434,000.00权益法核算的长期股权投资收益 382,002,073.14 541,228,639.55处置长期股权投资产生的投资收益 7,222,642.46
合计 389,224,715.60 545,662,639.55 (2)按成本法核算的长期股权投资收益
本年比上年增减变动的原被投资单位 本年金额 上年金额
因
日照兰花冶电能源有限公司 1,050,000.00 本年度未分红
山西兰花能源集运有限公司 3,384,000.00 本年度未分红
合计 4,434,000.00
注：本公司投资收益的汇回不存在重大限制。
(3)按权益法核算的长期股权投资收益
被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因产品价格下降引起的业绩变动山西华润大宁能源有限公司 382,002,073.14 541,228,639.55
导致
合计 382,002,073.14 541,228,639.55
(4)处置长期股权投资产生的投资收益
被投资单位 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因山西兰花嘉名科技有限公司 7,222,642.46 子公司注销收回投资
合计 7,222,642.46
6、现金流量表补充资料
补充资料 本年金额 上年金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 1,279,352,052.62 2,235,246,543.65加：资产减值准备 -841,140.54 -6,837,463.45固定资产折旧 269,444,339.93 279,487,663.38油气资产折耗
生产性生物资产折旧
无形资产摊销 8,742,404.63 8,975,872.61长期待摊费用摊销 5,527,812.55 5,192,324.22处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失 -1,926,688.78 -157,322.07固定资产报废损失 13,079,009.64 6,371,752.56公允价值变动损失
财务费用 167,661,915.29 63,393,189.01投资损失 -389,224,715.60 -546,620,296.34递延所得税资产减少 -592,403.10 4,227,869.27递延所得税负债增加 -1,287,937.46 6,947,276.55存货的减少 69,921,551.16 78,689,499.55经营性应收项目的减少 -381,251,548.29 -382,025,306.49经营性应付项目的增加 -806,079,847.33 -896,654,774.72其他
经营活动产生的现金流量净额 232,524,804.72 856,236,827.732、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况：
现金的年末余额 1,789,600,712.15 2,329,987,185.31减：现金的年初余额 2,329,987,185.31 1,249,064,154.00加：现金等价物的年末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -540,386,473.16 1,080,923,031.31十一、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
（1）根据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（2010）规定，本公司非经常性损益发生情况如下：
项目 金额
非流动资产处置损益 -11,132,881.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
14,090,365.33
额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 300,340.37
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -35,043,009.47
减：所得税影响额 -2,977,547.43
项目 金额
少数股东权益影响额（税后） -1,856,582.49
扣除所得税及少数股东损益影响额后非经常性损益合计 -26,951,054.92
2、净资产收益率及每股收益
（1）2013年度净资产收益率和每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 10.41% 0.8765 0.8765扣除非经常性损益后归属于公司普
10.69% 0.9001 0.9001通股股东的净利润
（2）2012年度净资产收益率和每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 21.30% 1.6307 1.6307扣除非经常性损益后归属于公司普
21.65% 1.6570 1.6570通股股东的净利润
3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
年末余额/本年金年初余额/上年金
报表项目 变动比率 变动原因
额 额
应收票据 2,305,656,121.40 1,664,370,544.05 38.53%主要系使用票据结算业务增多导致
应收账款 30,394,601.71 19,730,538.04 54.05%主要系下属单位应收货款增加导致
应收股利 240,926,823.45 100.00%系联营企业已宣告尚未发放股利导致
长期股权投资 1,025,262,018.66 1,765,307,482.48 -41.92%主要系联营公司现金分红增加导致
主要系新建及资源整合矿井工程投入增在建工程 3,285,296,639.40 2,115,525,648.80 55.29%
加导致
工程物资 49,276,986.05 27,828,252.89 77.08%主要系资源整合矿井工程投入增加导致短期借款 743,500,000.00 1,299,000,000.00 -42.76%主要系偿还到期的短期借款导致
应付票据 150,050,788.57 249,543,522.17 -39.87%主要系票据到期兑付导致
预收款项 623,958,269.33 973,030,142.95 -35.87%主要系产品价格下降进而预收款减少导致
主要系工程投入增加可抵扣增值税相应应交税费 5,649,598.45 103,428,622.16 -94.54%
增加以及利润下降当期所得税减少导致应付利息 193,683.33 91,800.00 110.98%系计提的借款利息导致
一年内到期的
401,061,315.58 584,486,586.13 -31.38%系偿还到期的长期借款导致
非流动负债
长期借款 1,681,438,625.37 507,935,453.08 231.03%主要系工程项目投入增加借款相应增加导致资产减值损失 41,799,696.43 20,084,297.33 108.12%主要系存货跌价损失上升导致
所得税费用 349,843,483.87 628,536,812.59 -44.34%主要系利润下降当期所得税减少导致