证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临 2018-012债券代码：136783 债券简称：16金发 01
金发科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（以下简称“上市公司募集资金管理办法”）及相关格式指引的规定，金发科技股份有限公司（以下简称“金发科技”或“公司”）将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
2011年，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1498号文件核准，公司公开发行A股（以下简称“1498号募集资金项目”）250,000,000股，发行价格12.63元/股。2016年，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2952号文件核准，公司非公开发行A股（以下简称“2952号募集资金项目”）156,784,786股，发行价格5.39元/股。以下为1498号募集资金项目与2952号募集资金项目基本情况说明。
（一）1498号募集资金项目
截至2012年2月14日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A股）250,000,000股，募集资金总额为 3,157,500,000.00元，扣除承销费和保荐费195,054,750.00元后的募集资金为人民币2,962,445,250.00元。已由广发证券股份有限公司于2012年2月20日存入公司开立在渤海银行广州分行账号为
2000200358001691的人民币账户；减除其他发行费用人民币5,640,000.00元后，公司本次募集资金净额为人民币 2,956,805,250.00元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2012]第310040号”验资报告。
公司以前年度累计使用募集资金 263,201.60万元，本年度投入募集资金
17,302.73万元，用募集资金暂时补充流动资金21,256.00万元，截至2017年12月31日，公司累计投入募集资金 280,504.33万元，募集资金专用账户余额为
26.30万元。
（二）2952号募集资金项目
截至2016年12月15日，募集资金总额为人民币845,070,000.00元，扣除承销费和保荐费10,812,000.00元后的募集资金为人民币834,258,000.00元。已由广发证券股份有限公司于2016年12月15日存入公司开立在平安银行广州越秀支行账号为15658888888855的人民币账户；减除其他发行费用人民币1,426,784.79元后，公司本次募集资金净额为人民币 832,831,215.21元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2016]第410772号”验资报告。
公司以前年度累计使用募集资金 11,000.00万元，本年度投入募集资金
72,283.12万元，截至2017年12月31日，公司累计投入募集资金 83,283.12万
元，募集资金专用账户余额为53.45万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制定了《金发科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。
（一）1498号募集资金项目
本次公开发行募集资金到位后，公司在渤海银行广州分行营业部等21家银行机构分别开立了募集资金专用账户，募集资金存入专用账户管理。
公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与渤海银行广州分行营业部等
21家银行机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》等。该协议与上海证券交易所三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款专用，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
2014年，公司为了提高募集资金的使用效率，加强统一集中管理，减少管
理幅度和成本,公司决定注销部分募集资金专用账户，注销后，公司的募集资金专用账户由原来的21个减少为7个；注销的募集资金专用账户资金余额转入存
续的7个募集资金专用账户。公司、保荐机构广发证券股份有限公司与注销账户对应的14家银行机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》同时终止。详见公司临2014-024号公告。
2014年11月13日公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《金发科技股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》，本次募投项目中的“年产80万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目（广州20万吨）”部分产能的实施主体由金发科技变更为武汉金发科技有限公司（以下简称“武汉金发”），实施地点由广州市高新技术产业开发区内变更为武汉经济技术开发区内；“年产15万吨再生塑料高性能化技术改造项目”部分产能的实施主体由金发科技变更为广东金发科技有限公司（以下简称“广东金发”），实施地点由广州市高新技术产业开发区内变更为清远市清城区石角镇内。为进
一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，2015年10月14日，广东金发分别与金发科技、保荐机构和中国工商银行清远新城支行就募集资金的监
管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2015年10月19日，武汉金发分别与金发科技、保荐机构及中国银行武汉经济技术开发区支行就募集资金的
监管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2016年5月23日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，本次募投项目“年产80万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目（昆山30万吨）”部分产能的实施主体由江苏金发科技新材料有限公司变更为成都金发科技新材料有限公司（以下简称“成都金发”），实施地点由江苏省昆山市经济技术开发区内变更为四川省成都市双流区西南航空港经济开发区工业集中区内。2016年8月16日，成都金发分别与金发科技、中国银行股份有限公司四川省分行及保荐机构就募集资金的监
管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
资的部分除外），已按相关规定和投资计划投入使用完毕，节余募集资金用于其他募集资金投资项目，并注销相关募集资金专户。
截至2017年12月31日各募集资金账户结余情况如下：
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|银行名称|账号|截至2017年12月31日余额（单位：元）|
|中国工商银行广州第三支行|3602028929200646785|52,011.06|
|中国银行广州白云支行|634058426399|28,851.84|
|中信银行天津河东支行|7232710182600024915|426.93|
|中国工商银行昆山经济技术开发区支行|1102023529005458790|135,468.23|
|中国工商银行清远新城支行|2018020629200238937|38,178.79|
|中国银行双流公兴支行|125293472848|8,048.83|
|合计||262,985.68|

（二）2952号募集资金项目
本次非公开发行募集资金到位后，公司在平安银行广州越秀支行开立了募
集资金专用账户，募集资金存入专用账户管理。根据《金发科技股份有限公司2016年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》，本次非公开发行股票募集资金投资计划如下：
单位：人民币万元
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|-|-|-|
|序号|项目名称|拟使用募集资金|
|1|偿还银行贷款|31,000.00|
|2|补充流动资金|52,283.12|

本次非公开发行股票募集资金使用计划有利于进一步扩大公司的经营规
模，优化公司的资产负债结构，进一步推进公司发展战略的实施，公司将严格
按照相关管理制度合理使用募集资金。
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，金发科技已分
别与保荐机构和平安银行股份有限公司广州越秀支行就募集资金的监管，签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司已按照募集资金投资计划完成了 2952号募集资金项目的投资，募集资金专户的结余资金为利息结余资金。为了改善公司资金状况，降低公司的财务
费用，提升公司经济效益，公司将节余募集资金永久性补充流动资金（详见公司于2017年8月29日披露的相关公告，公告编号：临2017-073）。
截至2017年12月31日募集资金账户结余情况如下：
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|银行名称|账号|截至2017年12月31日余额（单位：元）|
|平安银行股份有限公司广州越秀支行|15658888888855|534,516.19|
|合计||534,516.19|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》使用募集资金，截至2017年12月31日， 1498号募集资金项目累计投入募集资金280,504.33万元（包括用于置换前期投入自有资金42,680.05万元）。其中，本年度投入募集资金17,302.73万元，用募集资金暂时补充流动资金21,256.00万元，具体情况详见附表1《1498号募集资金使用情况对照表》。
截至2017年12月31日，2952号募集资金项目累计投入募集资金 83,283.12万元，其中本年度投入募集资金20,000万元用于偿还银行贷款，补充流动资金
52,283.12万元。具体情况详见附表2《2952号募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定以及公司《增发招股说明书》有关说明，公司2012年以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金42,680.05万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2017年10月20日召开的第六届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过2.38亿元，使用期限为自议案经董事会审议通过后12个月内。公司承诺：本次用于补充流动资金的募集资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用；在募集资金补充流动资金到期后或募集资金投资项目进度加快时，公司将及时、足额地归还至募集资金专户，不影响募集资金的正常使用，亦不影响募集资金投资计划的正常进行。详见公司于2017年10月21日披露的相关公告（公告编号：临2017-083）。
截至2017年12月31日，公司1498号募集资金项目实际补充流动资金为
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在募集资金用于相关理财产品投资的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2017年12月31日，部分产能转移至成都的“年产80万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目（昆山30万吨）”，已按相关规定和投资计划投入使用完毕，节余募集资金8,048.83元为募集资金专户的历年利息收入。
为进一步提高募集资金的使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目节余
的募集资金（受利息收入调整的影响，具体金额以最终转出的实际金额为准）用于其他募集资金投资项目，并注销相关募集资金专户。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第十九条的规定，单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后
方可使用。节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程序。
1498号募集资金项目承诺投资的“年产10万吨环保高性能聚碳酸酯及其合金生产建设项目”和部分产能转移至清远的“年产15万吨再生塑料高性能化技术改造项目”的剩余募集资金，将继续按照《金发科技股份有限公司募集资金管理办法》投入使用。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息均符合及时、真实、准确、完整的信息披露要求，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构认为：2017年度，金发科技严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。
七、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年4月20日批准报出。
附表1: 1498号募集资金使用情况对照表
附表2: 2952号募集资金使用情况对照表
金发科技股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十四日
附表1：
1498号募集资金使用情况对照表
编制单位：金发科技股份有限公司 2017年度
单位：人民币万元募集资金总额 295,680.53 本年度投入募集资金总额 17,302.73变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 280,504.33变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末累 截至期 项目可项目达到 是否募集资金 截至期末承 截至期末累 计投入金额 末投入 行性是调整后投资总 本年度投入 预定可使 本年度实 达到承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度（%） 否发生额 金额 用状态日 现的效益 预计总额 (1) (2) 金额的差额 (4)＝ 重大变期 效益(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化天津20万吨 42,072.69 42,072.69 42,072.69 0.00 43,849.99 1,777.30 104.22 1,896.24 否 否年产80万吨
昆山30万 成都 23,308.94 23,308.94 23,308.94 15,905.34 23,312.43 3.49 100.01 1,857.51 否 否吨 昆山 54,268.24 54,268.24 54,268.24 0.00 54,268.24 0.00 100.00 18,536.30 否 否环保高性能汽
车用塑料生产
广州20万 广州 13,484.29 13,484.29 13,484.29 0.00 13,775.64 291.35 102.16 1,217.36 否 否吨
武汉 22,712.79 22,712.79 22,712.79 0.00 22,733.62 20.83 100.09 1,793.74 否 否建设项目
绵阳10万吨 16,392.82 16,392.82 16,392.82 0.00 16,409.49 16.67 100.10 1,625.09 否 否年产10万吨新型免喷涂高光ABS生产建设
27,720.63 27,720.63 27,720.63 0.00 27,721.03 0.40 100.00 2,402.44 否 否项目
年产10万吨环保高性能聚碳酸酯及其合金
39,817.11 39,817.11 39,817.11 0.00 21,778.55 - 18,038.56 54.70 2,321.43 否 否生产建设项目
年产8万吨高强度尼龙生产建设项目 24,018.33 24,018.33 24,018.33 0.00 24,096.63 78.30 100.33 43.97 否 否年产15万吨再生塑料高性 广州 16,455.04 16,455.04 16,455.04 0.00 17,966.07 1,511.03 109.18 3,095.25 否 否能化技术改造项目
清远 15,429.65 15,429.65 15,429.65 1,397.39 14,592.64 -837.01 94.58 220.27 否 否合计 295,680.53 295,680.53 295,680.53 17,302.73 280,504.33 -15,176.20 94.87 35,009.60报告期内，公司加强募集资金管理，积极开展各募投项目建设工作，募投项目效益逐步释放。目前公未达到计划进度原因（分具体募投项目） 司募投项目技术方案可行，但因近几年国内外经济增速放缓，市场需求萎靡，为有效控制风险，公司主动放缓募投项目建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2012年使用募集资金置换前期投入42,680.05万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2017年12月31日使用闲置资金补充流动资金为21,256.00万元对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 结余资金为剩余需要投入的募集资金
募集资金其他使用情况 不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：截至期末投入进度超过100.00%，系截至期末累计投入金额使用募集资金利息所致。
附表2：
2952号募集资金使用情况对照表
编制单位：金发科技股份有限公司 2017年度
单位：人民币万元募集资金总额 83,283.12 本年度投入募集资金总额 72,283.12变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 83,283.12变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末累 截至期 项目可项目达到 是否募集资金 截至期末承 截至期末累 计投入金额 末投入 行性是调整后投资总 本年度投入 预定可使 本年度实 达到承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 进度（%） 否发生额 金额 用状态日 现的效益 预计总额 (1) (2) 金额的差额 (4)＝ 重大变期 效益(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化不适偿还银行贷款 31,000.00 31,000.00 31,000.00 20,000.00 31,000.00 0.00 100.00 否用不适补充流动资金 52,283.12 52,283.12 52,283.12 52,283.12 52,283.12 0.00 100.00 否用合计 83,283.12 83,283.12 83,283.12 72,283.12 83,283.12 0.00 100.00
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 结余资金为募集资金专户利息
募集资金其他使用情况 不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。