股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-050
西部证券股份有限公司2014年度股东大会决议
暨中小投资者表决结果公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者标准按《深圳证券交易所股票上市规则》18.1条关于社会公众股东的规定执行。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性，民主性。互动邮箱：wangbh@xbmail.com.cn；互动电话：029-87406171。
3、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
4、本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议；
5、本次会议无新议案提交表决。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2014年度股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2015年5月19日14:00在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2015年5月19日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2015年5月18日15:00至2015年5月19日15:00期间的任意时间。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）分别刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知》和《西部证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的提示性公告》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
3、出席会议的股东及股东授权委托代表共65人，代表有效表决权股份807,982,644股，占公司有效表决权股份总数的57.8045％，其中：
（1）通过现场投票的股东8人，代表股份807,121,917股，占上市公司总股份的57.7429％；
（2）通过网络投票的股东57人，代表股份860,727股，占上市公司总股份的0.0616％。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计62人，拥有及代表的股份为59,993,863股，占公司有效表决权股份总数的
4.2921%。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
1、审议通过了《2014年度董事会工作报告》；
总表决情况：
同意 807,976,744股，占出席会议所有股东所持股份的99.9993％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：
同意59,987,963股，占出席会议中小股东所持股份的99.9902％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,900股（其中，因未投票默认弃权5,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.0098％。
2、审议通过了《2014年度监事会工作报告》；
总表决情况：
同意 807,976,744股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9993％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：
同意59,987,963股，占出席会议中小股东所持股份的99.9902％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,900股（其中，因未投票默认弃权5,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.0098％。
3、审议通过了《公司2014年年度报告及其摘要的提案》；
总表决情况：
同意 807,976,744股，占出席会议所有股东所持股份的99.9993％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：
同意 59,987,963股，占出席会议中小股东所持股份的99.9902％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.0098％。
4、审议通过了《公司2014年度利润分配预案的提案》；
公司2014年度分配方案为：以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含
税)，送股派现后剩余未分配利润转入下一年度；同时，以资本公积金每10股转增股本5股。分配方案实施后，公司股本增1,397,784,810股，公司总股本变更为2,795,569,620股，公司注册资本变更为
2,795,569,620元。
总表决情况：
同意 807,982,644股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意59,993,863股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
5、审议通过了《公司预计2015年日常关联交易的提案》；
审议与西部信托有限公司预计日常关联交易提案时，关联股东陕西省电力建设投资开发公司及西部信托有限公司持有的504,094,656股回避表决，故有效表决权股份总数为303,887,988股。
总表决情况：
同意 303,882,088股，占出席会议所有股东所持股份的99.9981％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议所
有股东所持股份的0.0019％。
中小股东总表决情况：
同意59,987,963股，占出席会议中小股东所持股份的99.9902％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,900股（其中，因未投票默认弃权5,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.0098％。
6、审议通过了《公司2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》；
总表决情况：
同意 807,976,744股，占出席会议所有股东所持股份的99.9993％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：
同意59,987,963股，占出席会议中小股东所持股份的99.9902％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,900股（其中，因未投票默认弃权5,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.0098％。
7、审议通过了《选举公司独立董事的提案》;
总表决情况：
同意 807,976,744股，占出席会议所有股东所持股份的99.9993％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：
同意59,987,963股，占出席会议中小股东所持股份的99.9902％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,900股（其中，因未投票默认弃权5,900股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0098％。
8、审议通过了《聘请2015年度审计机构的提案》。
总表决情况：
同意 807,976,744股，占出席会议所有股东所持股份的99.9993％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 5,900股（其中，因未投票默认弃权 5,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：
同意59,987,963股，占出席会议中小股东所持股份的99.9902％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权5,900股（其中，因未投票默认弃权5,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.0098％。
公司独立董事在本次年度股东大会上进行了述职。(非表决事项)三、律师见证情况
2、见证律师姓名：李锦波律师、张利娟律师
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事与记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2014年度股东大会决议》；
2、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司2014年度股东大会的法律意见书》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会2015年5月19日