江苏国信股份有限公司
信息披露管理制度
第一章总则
第一条为规范江苏国信股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。
第二条本制度所称“信息”是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及其他证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并送达证券监管部门。
第三条公司及相关信息披露义务人应当按照国家有关法律法规，及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的规定和规范性文件的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。
第四条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第五条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第六条信息披露文件主要包括招股说明书、公司债券募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第七条公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体上发布。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会江苏监
管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第九条公司信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十条公司信息披露管理制度适用于以下责任人和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司董事会秘书和证券法务部；
（五）公司总部各部门、各子公司的负责人；
（六）公司控股股东、持股5%以上的股东和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章信息披露的范围和内容
第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十一条公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公司公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
第十二条公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十三条公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十四条申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十五条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引
用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十六条本制度第十一条至第十五条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第十七条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节定期报告
第十八条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十九条公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。公司第一季度报告
的披露时间不得早于上一年度报告的披露时间。年度报告、半年度报告、季度报告应按深圳证券交易所安排的具体披露时间，在编制完成并经董事会批准后两个工作日内，向深圳证券交易所报送，在指定报纸披露报告摘要，同时在指定网站上披露报告全文。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第二十条公司年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）公司董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他事项。
第二十一条公司半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十二条公司季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他事项。
第二十三条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会对报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
公司董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十四条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第二十五条公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十六条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第三节临时报告
第二十七条发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形。
第二十八条公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：
（一）董事会、监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。
第二十九条除第二十八条规定的重大事件外，公司应当在下列事项发生时履行披露义务：
(一)董事会决议、监事会决议、股东大会通知、股东大会补充通知、延期或取消召开股东大会的通知、股东大会决议；
(二)独立董事的声明、意见及报告；
(三)应当披露的交易事项、关联交易事项及其他重大交易；
(四)涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的，且绝对金额超过1000万元的重大诉讼、仲裁事项；未达到该标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露；
(五)变更募集资金投资项目；
(六)业绩预告和盈利预测的修正；
(七)利润分配和资本公积金转增股本事项；
(八)股票交易异常波动和澄清事项；
(九)可转换公司债券涉及的重大事项；
(十)公司面临重大风险的事项；
(十一)变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，其中《公司章程》发生变更的，还应当将新的《公司章程》在指定网站上披露；
(十二)中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；
(十三)公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同，达到下列标准之一的，应及时公告：
1、合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入30%以上，且绝对金额在3000万元人民币以上的；
2、公司或深圳证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产生较大影响的合同。
(十四)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
(十五)深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第三十条第二十九条第（三）款所述交易事项包括：
(一)购买或者出售资产；
(二)对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；
(三)提供财务资助；
(四)提供担保；
(五)租入或者租出资产；
(六)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
(七)赠予或者受赠资产；
(八)债权或债务重组；
(九)研究与开发项目的转移；
(十)签订许可协议；
(十一)深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第三十一条第二十九条第（三）款所述关联交易事项，指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：
(一)第三十条规定的交易；
(二)购买原材料、燃料、动力；
(三)销售产品、商品；
(四)提供或者接受劳务；
(五)委托或者受托销售；
(六)与关联人共同投资；
(七)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第三十二条第二十九条第（三）款所述重大交易事项包括：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十三条公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，按照累计计算的原则适用第三十三条规定。
第三十四条第二十九条第（十）款所述重大风险包括：
(一)计提大额资产减值准备；
(二)公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
(三)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
(四)公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采
取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上；
(五)深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
第三十五条公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议报送深圳证券交易所备案并在指定媒体公告。
第三十六条公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送深圳证券交易所备案并在指定媒体公告。
第三十七条公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿和全套会议文件报送深圳证券交易所，并在指定媒体上刊登决议公告。
第三十八条股东大会因故延期或取消，公司应当在原定股东大会召开日的 2个工作日之前发布通知，通知中应当说明延期或取消的具体原因。属延期的，通知中应当公布延期后的召开日期。
第三十九条股东大会对董事会预案作出修改，或对董事会预案以外的事项作出决议，或会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当向深圳证券交易所说明原因并公告。
第四十条对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及本制度第二十九条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司应及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第四十一条公司在对重大事件履行了首次披露义务后，还应当遵循分阶段披露的原则，履行信息披露义务；
（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时披露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，无论意向书或协议是否附加条件或附加期限，公司应当立即予以披露。
上述意向书、协议发生重大变更、中止或者解除、终止的，公司应当及时予以披露，说明变更、中止或解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，公司应当及时予以披露；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，公司应当及时披露逾期付款的原因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，公司应当及时披露有关交付或过户事宜；
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，公司应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或过户。
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，公司应当及时披露事件的进展或变化情况。
第四十二条公司内幕消息泄露时，应及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
第四十三条公司各子公司（全资子公司、控股子公司）发生的深圳证券交易所相关文件规定的重大事件，视同公司发生的重大事件，适用前述各章的规定。
公司参股公司发生深圳证券交易所相关文件规定的重大事件，或与公司的关联人发生相关重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照前述规定，履行信息披露义务。
第四十四条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十五条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第四十六条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第四十七条公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通，但沟通时不得提供未公开重大信息。
第四十八条公司应密切关注与公司有关的传闻，发现后立即向深圳证券交易所报告并提供传播证据。公司无法判断媒体信息是否为传闻的，应立即咨询深圳证券交易所。公司董事会应针对传闻的起因、传闻内容是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，并在前述调查、核实工作基础上，按照深圳证券交易所的要求编写、披露澄清公告。
第三章信息披露事务管理
第一节信息披露流程
第四十九条定期报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）公司证券法务部根据监管规定，与公司财务部商定定期报告预约披露时间，提出定期报告编制计划；
（二）公司证券法务部列明定期报告中应当披露的信息标准，提交董事会秘书审核后，发送各子公司、公司各部门、公司控股股东和持股5%以上的股东，作为其提供相关信息的参照标准；
（三）各子公司、公司各部门、控股股东和持股5%以上的股东，应根据定期报告信息披露要求收集、核实、报送基础信息，在规定的时间内向证券法务部报送相关资料；
（四）各子公司、公司各部门、公司控股股东和持股5%以上的股东应对本单位提交的基础信息进行复核和签字确认，以确保所报送信息的真实、准确、完整和及时；
（五）公司财务部负责组织审计（如需要），提交定期报告所需的财务报告、财务报告附注和定期报告其他财务相关信息；
（六）公司证券法务部负责收集其他相关信息，汇总编制定期报告初稿；
（七）公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责分管范围内的定期报告内容的编制审核工作；
（八）董事会秘书负责将定期报告初稿送达董事、监事审阅；
（九）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，并签发会议审议通过的定期报告；
（十）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（十一）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第五十条临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）公司控股股东和持股5%以上的股东、公司各部门、各子公司和参股公司，应熟悉了解所属单位范围内的重大信息，按重大事项内部报告程序，及时履行重大信息报告义务，并履行对所报送信息的复核和签字确认程序，以确保所报送信息的真实、准确、完整和及时；
（二）临时报告由证券法务部负责编制；
（三）临时报告披露前应根据信息来源，履行相应的内部审核程序，填写信息披露审批表，待董事长书面（或电子方式）确认后，方可对外披露；
（四）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第五十一条重大事件报告、传递、审核、披露程序：
（一）公司发生或可能发生应披露事项时，相关信息报告义务人或信息披露专员应确保将信息在第一时间通报给公司董事会秘书和公司证券法务部，由董事会秘书呈报董事长。董事长在接到报告后，决定召开董事会审议或授权董事会秘书组织临时报告的披露工作。
（二）发生或可能发生应披露事项时，相关信息报告义务人或信息披露专员应在通报董事会秘书后，于当日或次日上午完成重大信息报告单及相关材料的报送。公司证券法务部准备临时报告文稿的过程中，相关信息报告义务人或信息披露专员有责任提供专业协助或相关初稿，所需补充材料应于当日或次日上午报送。
报送材料除以书面形式外，还应同时提供电子文档（如有），书面材料与电子文档应保持一致。
（三）内部报告相关资料需履行必要的内部审核程序。
持股5%以上的法人股东信息披露相关材料的报送或核实需经其法定代表人或
授权人签字（如需要，加盖单位公章）。
公司各部门信息披露相关材料报送需经部门经理审核签字。
公司子公司和参股公司信息披露相关材料报送需经所在单位负责人或其授权人审核签字。
（四）公司相关信息报告义务人或信息披露专员暂时无法履行职责时，应委托具有相当能力的人员代为履行职责，在此期间，并不当然免除其所负有的责任。
（五）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即公司证券法务部编制信息披露文件初稿交相关方审定；需履行审批程序的，应尽快提交董事会、监事会、股东大会审议。
董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
1、以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核确认；
2、以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核确认；
3、子公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告应先提交该子公司的联络人，在该子公司相关负责人签字确认后，提交公司董事长审核批准，并以公司名义发布；
4、其他以公司名义发布的临时报告应提交董事长（或由董事长授权总经理）审核确认。
（六）董事会秘书将已审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易，并在指定媒体进行公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告
董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小接触未公开重大信息的人员范围，并保证其处于可控状态。
第五十二条公司证券法务部应对信息披露文件及公告进行归档保存。
第五十三条公司董事会秘书及证券法务部收到下列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第五十四条董事会秘书或证券法务部接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司董事长，同时向所涉及的相关部门或子公司收集、核实相关信息。
公司各部门或子公司负责人应积极配合董事会秘书，在指定的时间内如实向董事会秘书提供相关资料。当董事会秘书认为所需资料不完整、不充分时，有关部门或子公司应提供进一步的解释、说明及补充。
董事会秘书向相关部门或子公司核实情况完毕后，应按时如实地向证券监管部门报告，如有必要，由董事会秘书组织证券法务部及事件相关部门、子公司联络人起草文件，提交董事长审定或董事会审阅（如需）后，向证券监管部门进行回复。
第五十五条公司持股5%以上股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知公司，报告深圳证券交易所并予以披露：
（一）拟对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的；
（二）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；
（三）持有、控制公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权；
（四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；
（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
公司股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取严格保密措施，一旦出现泄漏应当立即通知公司董事会秘书、报告深圳证券交易所并立即公告。
第五十六条公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时就有关报道或传闻所涉及事项准确告知公司董事会秘书，并积极配合公司证券法务部的调查和相关信息披露工作。
第五十七条因发生公司证券及其衍生品种交易异常波动、或公司证券及其衍生品种被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当配合公司了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他
重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第二节信息披露事务管理职责
第五十八条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长为信息披露工作的第一责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责任；
（三）董事会全体成员负有连带责任；
（四）证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作；
（五）公司证券法务部为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书直接领导；
（六）公司下属各部门、各子公司的主要负责人，为各部门、各子公司信息汇报工作的责任人。
（七）持有公司5%以上股份的股东、公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）及中国证监会、深圳证券交易所规定的其他股东亦应承担相应的信息披露义务。
第五十九条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十条由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、深圳证券交易所等证券监管部门另有处分的可以合并处罚。
第六十一条本制度由公司监事会负责监督。公司监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。
董事会不予更正的，监事会可以向深圳证券交易所报告，发布监事会公告。
第六十二条公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或被深圳证券交易所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对本制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。
第六十三条董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息。
第四章附则
第六十四条本管理制度未尽事宜，遵照《深圳证券交易所股票上市规则》及有关公司信息披露的法律、法规、部门规章、中国证监会规范性文件和深圳证券交易所规范性文件的规定执行。
第六十五条本管理制度由公司董事会负责制定并修改，解释权属于公司董事会。
第六十六条本管理制度自董事会审议通过之日起生效并实施。