九州通医药集团股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章总则
第一条为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训
和考核工作，进一步明确公司董事会秘书职责及其分管的工作部门，根据《公
司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）和《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（2015年修订）等法律法规和其他规范性文件的规定，九州通医药集团股份有限公司（以下简称
“公司”）现制订《九州通医药集团股份有限公司董事会秘书工作制度》
（以下简称“本制度”）。
第二条公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应
忠实、勤勉地履行职责。
第三条公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董
事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
第四条公司建立董事会秘书工作制度，并设立董事会秘书处。董事会秘
书处由公司董事会秘书领导和管理，具体办理信息披露、公司治理、股权管理
等事务。
第二章选任
第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或
原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（五）本公司现任监事；
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易
日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合上海证券交易所规定
的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；
（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
上海证券交易所确认收到公司报送的材料之日起五个交易日后，未对公司
董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司召开董事会会议，聘任董事会秘
书。
对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任
其为董事会秘书。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
上市公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向上
海证券交易所提交下述资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等；
（三）公司法定代表人的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的
资料。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发
生之日起一个月内将其解聘：
（一）本制度第七条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、上市规则、上
海证券交易所其他规定和公司章程等，给投资者造成重大损失。
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因
并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第十一条公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和
监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
公司董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审
查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事
或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超
过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第三章履职
第十三条上市公司董事会秘书负责上市公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息对外发布；
（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事
会及时披露或澄清。
第十四条公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包
括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；（三）积极推动公司避免同业竞争，
减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第十五条公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资
者的沟通、接待和服务工作机制。
第十六条公司董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份
买卖相关规定;
（四）其他公司股权管理事项。
第十七条公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十八条公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、
监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培
训。
第十九条公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠
实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章
程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报
告。
第二十条公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第二十一条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、
监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。
第二十二条公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情
况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第二十三条公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，
应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十四条公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不
当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第二十五条公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间
及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十六条公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履
行职责。
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履
行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第四章培训
第二十七条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海
证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。
第二十八条公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易
所举办的董事会秘书后续培训。
被上海证券交易所通报批评以及年度考核不合格的公司董事会秘书，应参
加上海证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
第二十九条公司董事会秘书的培训内容包括上市公司信息披露、公司治
理、投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等主题。上海证券交易所根据实际需要,适时调整培训课程和培训材料。
第三十条上海证券交易所通过其网站公告上市公司董事会秘书培训的报
名时间、报名方式、考试范围、考试纪律、考试成绩等相关事项。
第五章惩戒
第三十一条公司董事会秘书违反《上海证券交易所上市公司董事会秘书
管理办法》（2015年修订），情节严重的，上海证券交易所根据上市规则的规
定给予以下惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定不适合担任上市公司董事会秘书。以上第（二）项、第（三）
项惩戒可以一并实施。
第三十二条被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘
书的，上海证券交易所将注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起上海证券交易所不接受其参加董事会秘书资格培训。
因本制度第七条第一款第（二）、（四）项和第十条第一款第（二）项规定的事项被公司解聘的，上海证券交易所注销其“董事会秘书资格证书”，自注
销之日起上海证券交易所三年内不接受其参加董事会秘书资格培训。
第六章附则
第三十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十八条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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