证券代码：300642 证券简称：透景生命 公告编号：2018-027
上海透景生命科技股份有限公司
公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份上市流通日期为2018年4月23日（星期一）。
2、本次限售股份解禁数量为20，511，000股，占公司股本总数的33.87%；
本次实际可上市流通数量为16，511，000股，占公司股本总数的27.26%。
一、公司股本和股票发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海透景生命科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]435号），并经深圳证券交易所深证上[2017]246号文同意，上海透景生命科技股份有限公司（以下简称“公司”或“透景生命”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 1,500万股，每股面值 1.00元,全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。
公司首次公开发行前总股本为4,500万股，发行后公司总股本为6,000万股。
2018年 1月 16日，公司召开 2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。2018年 1月 22日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，公司完成了 2017年限制性股票激励计划授予登记工作。本次限制性股票激励授予完成后，公司总股本增加至6,056.21万股，并于2018年2月12日上市。
截至本申请日，公司总股本为 6,056.21万股，其中，有限售条件流通股 4,556.21万股，占公司总股本的75.23%；无限售条件的股份数量 1,500万股，
占公司总股本的24.77%。公司上市至今未发生因利润分配、资本公积转增股本等导致股本数量变化的事项。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东如下：
1、启明维创（上海）股权投资中心（有限合伙）（以下简称：“上海启明”）2、上海张江创业投资有限公司（以下简称：“张江创投”）
3、上海荣振投资集团有限公司（以下简称：“荣振投资”）
4、上海浦东新星纽士达创业投资有限公司（以下简称“纽士达创投”）
5、苏州启明创智股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州启明”）6、王毅
7、天津启明创智股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津启明”）（二）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺如下：
1、股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
上海启明、张江创投、荣振投资、纽士达创投、王毅、苏州启明、天津启明7名股东承诺自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
其直接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，须按照有关规定做复权处理）。
2、持有公司5%以上股份的股东的减持承诺：
上海启明、张江创投、荣振投资、纽士达创投承诺在锁定期满后二十四个月内，减持公司股份的数量不超过本企业所持公司股份总数的100%，减持价格（如果因上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价；本企业减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；如果本企业违反上述减持意向，则其承诺接受以下约束措施：
（1）本企业将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）本企业持有的公司股份自企业违反上述减持意向之日起 6个月内不得减持；
（3）本企业因违反上述减持意向所获得的收益归公司所有。
（三）截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情况。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在上市公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2018年4月23日（星期一）。
2、本次限售股份解禁数量为 20,511,000股，占公司股本总数的33.87%；
本次实际可上市流通数量为16,511,000股，占公司股本总数的27.26%。荣振投资已质押股份4,000,000股，其股份解除质押后自动上市流通。
3、本次申请解除股份限售的股东 7名，上海启明、张江创投、荣振投资、纽士达创投、苏州启明、天津启明为法人股东，王毅为自然人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号||股东名称||所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1||上海启明||6,286,000|6,286,000|6,286,000||
|2||张江创投||5,000,000|5,000,000|5,000,000||
|3||荣振投资||5,000,000|5,000,000|1,000,000|质押4,000,000股份|
||4|纽士达创投||3,000,000|3,000,000|3,000,000||
|5||苏州启明||1,000,000|1,000,000|1,000,000||
|6||王毅||125,000|125,000|125,000||
|7||天津启明||100,000|100,000|100,000||
||||合计|20,511,000|20,511,000|16,511,000||

四、股份变动结构表
本次解除限售股份上市流通前后，公司的股本结构变动如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股本结构||||||本次变动前||||本次变动（股）|||||||本次变动后||||
||||||数量（股）||比例（%）||||||||数量（股）|||比例（%）|||
||一、限售流通股/非流通|||45,562,100||||75.23|||-20,511,000|||||25,051,100|||41.36||
|||股权激励限售股||562,100|||||0.93||||-|562,100||||||0.93|
||||首发前限售股|45,000,000||||74.30|||-20,511,000|||||24,489,000|||40.43||
||二、无限售流通股|||15,000,000||||24.77||||20,511,000||||35,511,000|||58.64||
||三、总股本|||60,562,100|||||100||||-|60,562,100||||||100|

五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：透景生命本次解除股份限售的股东严格履行了公司首次公开发行并在创业板上市时作出的股份锁定等各项承诺；透景生命本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
截至保荐机构核查意见出具之日，透景生命对本次限售股解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整，保荐机构对透景生命本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
六、备查文件
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|1、限售股份上市流通申请书；|
|2、股份结构表和限售股份明细表；|
|3、《中国中投证券有限责任公司关于上海透景生命股份有限公司首次公开|
|发行前已发行股份上市流通的核查意见》。|
|特此公告|

上海透景生命科技股份有限公司董事会