中国国际金融股份有限公司
关于厦门亿联网络技术股份有限公司
定期现场检查报告
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|保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司|被保荐公司简称：亿联网络|||
|保荐代表人姓名：许佳|联系电话：(010)65051166|||
|保荐代表人姓名：刘之阳|联系电话：(010)65051166|||
|现场检查人员姓名：刘之阳、成宇||||
|现场检查对应期间：2017年8月26日至2018年8月9日（“核查期间”）||||
|现场检查时间：2018年8月8日至2018年8月9日||||
|一、现场检查事项|现场检查意见|||
|（一）公司治理|是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规|√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行|√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出||||
|席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资|√|||
|料是否保存完整||||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员||||
||√|||
|签名确认||||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、||||
|部门规章、规范性文件和本所相关业务规则|√|||
|履行职责||||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了||||
||√|||
|相应程序和信息披露义务||||
||||√（本核查期|
||||间控股股东|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变||||
||||及实际控制|
|化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||
||||人未发生变|
||||化）|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方||||
||√|||
|面是否独立||||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在||||
||√|||
|同业竞争||||
|（二）内部控制||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设|√|||

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|立内部审计部门（如适用）|||
|||√（此为中小|
|||板的规则，本|
|||公司于创业|
|||板上市，此|
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计|||
|||项不适用。另|
|制度并设立内部审计部门（如适用）|||
|||外公司已建|
|||立内审制度|
|||并设立内审|
|||部门）|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是|||
||√||
|否合规（如适用）|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|√||
|告等（如适用）|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量及发现的重大|√||
|问题等（如适用）|||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
|会报告一次内部审计工作计划的执行情况以|√||
|及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金|||
||√||
|的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|二个月内向审计委员会提交次一年度内部审|√||
|计工作计划（如适用）|||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后|||
|二个月内向审计委员会提交年度内部审计工|√||
|作报告（如适用）|||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员|||
||√||
|会提交一次内部控制评价报告（如适用）|||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务|||
||√||
|等事项是否建立了完备、合规的内控制度|||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者|||
||√||
|取得重要进展|||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||

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|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等|||
||√||
|是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互|||
||√||
|动易网站刊载|||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及|||
|其关联人直接或者间接占用上市公司资金或|√||
|者其他资源的制度|||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不|||
|存在直接或者间接占用上市公司资金或者|√||
|其他资源的情形|||
|||√（除向关|
|||键管理人员|
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相||支付薪酬，|
|应的信息披露义务||本核查期间|
|||未发生其他|
|||关联交易）|
|||√（除向关键|
|||管理人员支|
|||付薪酬，本核|
|4.关联交易价格是否公允|||
|||查期间未发|
|||生其他关联|
|||交易）|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|||√（本核查期|
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应|||
|||间未发生对|
|的信息披露义务|||
|||外担保）|
|||√（本核查期|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期|||
|||间未发生对|
|不清偿被担保债务等情形|||
|||外担保）|
|||√（本核查期|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否|||
|||间未发生对|
|重新履行了相应的审批程序和披露义务|||
|||外担保）|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方|||
||√||
|监管协议|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进|√||

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|行委托理财等情形||||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集||||
|资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投|√|||
|入、改变实施地点等情形||||
||||√（公司核查|
||||期间未出现|
||||使用闲置募|
||||集资金暂时|
||||补充流动资|
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将||||
||||金、将募集资|
|募集资金投向变更为永久性补充流动资金或||||
||||金投向变更|
|者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行||||
||||为永久性补|
|贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投||||
||||充流动资金|
|资||||
||||或者使用超|
||||募资金补充|
||||流动资金或|
||||者偿还银行|
||||贷款的情况）|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项||||
||√|||
|目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大||||
||√|||
|风险||||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不||||
||√|||
|存在明显异常||||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第34条所列）||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披||||
||√|||
|露||||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实||||
||√|||
|披露||||

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|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及|||
||√||
|合理原因|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不|||
||√||
|存在重大变化或者风险|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或|||
||√||
|者风险|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的|||
|||√|
|问题是否已按相关要求予以整改|||
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。|||