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证券代码：300592 证券简称：华凯创意湖南华凯文化创意股份有限公司
融资管理办法
第一条为了规范公司及其全资子公司、控股子公司（以下合称“子公司”）的融资管理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《公司法》等法规结合《公司章程》的相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、票据融资和开具保函等形式。公司直接融资行为不适用本办法。
第三条公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则，公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资的风险。公司财务部为公司融资的日常管理部门。
第四条融资的决策机构：
（一）公司总经理、董事长、董事会、股东大会分别在其职权范围对融资事项做出决策。
（二）公司财务部负责组织公司预算编制工作，将次年融资方案提交董事会审议后，报股东大会批准。
（三）公司财务部为公司融资的实施部门。编制年度预算时，根据公司经营需要，提出融资计划，经财务总监确认后，按《公司章程》和本办法规定的权限分别报有权决策机构批准后执行。
第五条融资事项的审批：
（一）依据《公司章程》，公司融资的审批权限如下：
1、单笔融资金额在公司最近一期经审计净资产值（按合并会计报表计算）15%以下的融资事项，报公司总经理审批决定，总经理在同一会计年度内行使该等决定权的累计金额为公司最近一期经审计净资产值的25%，超过部分提交董事会审议；
2、单笔融资金额超过公司最近一期经审计净资产值（按合并会计报表计算）15%的融资事项报董事会审批决定，董事会在同一会计年度内行使该等决定权的
证券代码：300592 证券简称：华凯创意累计金额为公司最近一期经审计净资产值的50%，超过部分提交股东大会审议；
3、单笔融资金额超过公司最近一期经审计净资产值（按合并会计报表计算）50%，且绝对金额超过5,000万元人民币的融资事项，需提交股东大会审议决定。
（二）公司财务部在办理融资时，应依据本办法向公司有权决策机构提交申请融资的报告，内容必须完整，并应至少包括下列内容：
1、拟提供融资的金融机构名称；
2、拟融资的金额、期限；
3、融资获得资金的用途；
4、还款来源和还款计划；
5、担保措施，以及为公司融资提供担保的第三方担保机构；
6、关于公司的资产负债状况的说明；
7、申请购置、改良固定资产的贷款还必须提交详细的可行性研究报告；
8、其他相关内容。
（三）公司的有关部门依据上述权限审议公司提出的融资申请报告时，应对融资事项所涉及的经营计划、融资用途认真审核。对于需要政府或相关主管部门审批的项目，应查验相关批准文件；董事会或股东大会认为必要的，可以聘请外部财务或法律等专业机构针对该等融资事项提供专业意见，作为董事会、股东大会决策的依据。
（四）公司有权决策机构在审批融资申请时，应同时充分考虑申请融资方的资产负债状况，对资产负债率过高的申请融资方应慎重审批提出的新融资申请。
（五）公司以自有土地、房产等资产提供抵押融资的，按照本条第（一）款规定的权限，与融资方案同时报总经理、董事长、董事会及股东大会审批。
（六）公司融资事项按本办法规定经有权决策机构批准后，实施过程中由公司董事长或其授权人代表公司对外签署融资合同，公司有权决策机构不再对实施过程履行审批程序。
（七）公司应严格按照融资合同所规定的资金用途，合理使用资金，如确须变更用途的，由资金使用部门提出申请，并按照本办法本条第（一）款规定的相关权限履行批准程序。
第六条融资的执行和风险管理：
证券代码：300592 证券简称：华凯创意（一）公司有关融资事项按《公司章程》和本办法规定的公司有权决策机构批准后，由公司董事长或其授权的人代表公司对外签署融资合同。子公司的融资事项比照本办法的规定执行，经该子公司有权决策机构批准后，由控股子公司的最高主管或其授权人代表该公司对外签署融资合同。
（二）公司及子公司订立的融资合同应在签署之日起七日内报送公司财务部登记备案。
（三）已经依照本办法第五条规定权限获得批准的融资事项，批准意见规定了时效的，以批准时限为准，若批准意见未明确时效，则在获得批准后 90日内未签订相关融资合同的，超过该时限后再办理融资手续的，视为新的融资事项，须依照本办法规定重新办理审批手续。
（四）公司财务部预计到期不能归还贷款的，应及时了解逾期还款的原因，并与相关部门共同制定应急方案。融资期限届满需要延期的，公司财务部应及时向董事会报告，并说明原因及还款期限。
第七条公司融资的信息披露：
（一）对公司融资事项，应依照有关法律法规、中国证监会发布的有关规范性文件及深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。
（二）公司信息披露管理部门负责具体信息的披露事宜。
第八条有关人员的责任：
（一）公司全体董事应当严格按照本办法及相关法律、法规及规范性文件的规定审核公司融资事项，并对违规或失当的融资所产生的损失依法承担连带责任。
（二）依据本办法规定具有审核权限的公司管理人员及其他相关高级管理人员，未按照办法规定权限及程序擅自越权审批或签署融资合同或怠于行使职责，给公司造成实际损失的，公司应当追究相关责任人员的法律责任。
（三）上述人员违反本规定，但未给公司造成实际损失的，公司仍可依据公司规定对相关责任人员进行处罚。
第九条附则：
（一）本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本办法与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定
证券代码：300592 证券简称：华凯创意为准。
（二）本办法由财务部负责解释，并由公司董事会根据有关法律、法规及规范性文件的规定进行修改，报公司股东大会审批。
（三）本办法由董事会制定，经股东大会通过后生效并实施，修改时亦同。
证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2019-89
中节能环保装备股份有限公司
关于公司向中国工商银行西安经济技术开发区支行
申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年 10月24日召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司向中国工商银行西安经济技术开发区支行申请综合授信额度的议案》。具体内容如下：
为满足公司生产经营资金需要，进一步拓宽公司融资渠道，公司拟向中国工商银行西安经济技术开发区支行申请综合授信额度人民币2.3亿元，授信期限一年，授信品种：流动资金贷款和供应链、非融资类保函等。借款利息为中国人民银行基准利率上浮不超过5%。
公司最终授信额度及期限将以实际审批的为准，具体融资金额将视公司实际需求确定，事后向董事会报备，公司董事会不再逐笔形成决议。该额度项下的具体授信品种及额度分配、授信的期限、具体授信业务的利率、费率等条件由公司与授信银行协商确定。公司董事会授权董事长签署上述综合授信额度内的各项法律文件。以上授信额度经公司董事会审议通过后生效。
特此公告。
中节能环保装备股份有限公司董事会
二〇一九年十月二十四日
证券代码：300176 证券简称：鸿特精密 公告编号：2015-052广东鸿特精密技术股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东鸿特精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于 2015年 11月 5日 14:00在公司会议室召开，会议于 2015年 10月 26日以直接送达的方式向全体监事进行了通知，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席谢瑜华先生主持，董事会秘书邱碧开先生列席了会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
与会监事经过充分的讨论，一致通过以下决议：
一、审议通过了《关于公司符合配股条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司符合现行创业板上市公司向原股东配售股份（以下简称“配股”）相关法律法规所规定的条件与要求，具备申请配股的资格。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司公布的《独立董事关于公司2015年配股融资相关事项的独立意见》。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。
二、逐项审议通过了《关于公司2015年配股发行方案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，公司拟定了本次配股发行方案，具体如下：
1、发行方式
本次发行采用向原股东配售股份的方式进行。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、配售股票的种类和面值
本次配售的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、配股基数、比例及数量
本次配股按每 10股配售不超过 3股的比例向全体股东配售，最终的配售比例提请股东大会授权公司董事会在发行前根据市场情况与主承销商协商确定。
本次配售股票数量以实施配股方案的股权登记日收市后的 A股股票总数为基数确定。若以公司 2015年 9月 30日的总股本 107,280,000股计算，则可配售数量共计不超过32,184,000股。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。
配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动，配股数量按照变动后的总股本进行相应调整。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
4、配股价格及定价原则
（1）配股价格
本次配股价格以刊登配股说明书前二十个交易日公司股票交易均价为基数，采用市价折扣法确定，具体配股价格提请股东大会授权公司董事会在发行前根据市场情况与主承销商协商确定。
（2）定价原则
①不低于发行前公司最近一期经审计的每股净资产值；
②参考公司股票在二级市场上的价格、市盈率、市净率等指标，充分权衡公司发展与股东利益之间的关系；
③考虑募集资金投资项目的资金需求量及项目资金使用安排；
④遵循与主承销商协商确定的原则。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
5、配售对象
本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体股东。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
6、本次配股募集资金的用途
本次配股募集资金总额不超过人民币 65,000万元，扣除发行费用后，拟全部用于以下项目：
（1）向全资子公司广东鸿特精密技术（台山）有限公司（以下简称“台山鸿特”）增资，用于实施“第二期汽车精密压铸加工件建设项目”建设，项目投资总额为30,000万元；
（2）偿还部分借款25,000万元；
（3）剩余部分用于补充流动资金（如有）。
本次配股募集资金将按上述项目顺序投入，若实际募集资金净额少于上述项目拟投入金额，不足部分由公司通过自筹资金或者其他方式解决。
由于本次配股募集资金到位时间具有不确定性，为把握市场机遇，使投资项目尽早产生效益，在本次配股募集资金到位前，公司将根据资金状况进行先期投入，在募集资金到位后予以置换。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
7、发行时间
本次配股在中国证券监督管理委员会核准后六个月内择机向全体股东配售股份。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
8、承销方式
本次配股采用代销方式。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
9、本次配股前滚存未分配利润的分配方案
本次配股实施前滚存的未分配利润由配股完成后的全体股东按照其持股比例享有。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
10、本次配股决议的有效期
本次配股相关决议自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效，如国家法律、法规对创业板上市公司配股有新的规定，公司将按照新的规定对本次配股方案进行调整。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本次配股方案需经公司股东大会审议通过，并报中国证监会核准后方可实施。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司公布的《独立董事关于公司2015年配股融资相关事项的独立意见》。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于公司2015年配股公开发行证券预案的议案》
《广东鸿特精密技术股份有限公司2015年配股公开发行证券预案》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。
四、审议通过了《关于公司向原股东配售人民币普通股（A股）的论证分析报告的议案》
《广东鸿特精密技术股份有限公司向原股东配售人民币普通股（A股）的论证分析报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司公布的《独立董事关于公司2015年配股融资相关事项的独立意见》。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。
五、审议通过了《关于公司2015年配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
《广东鸿特精密技术股份有限公司2015年配股募集资金使用的可行性分析报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。
六、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
《广东鸿特精密技术股份有限公司截至 2015年 9月 30日止的前次募集资金使用情况报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广东鸿特精密技术股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。
七、审议通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
《广东鸿特精密技术股份有限公司关于内部控制的自我评价报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广东鸿特精密技术股份有限公司内部控制鉴证报告》，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
广东鸿特精密技术股份有限公司
监事会
2015年11月5日
证券代码：002374 证券简称：丽鹏股份 公告编号：2017-56山东丽鹏股份有限公司
关于全资子公司投标简阳市东城新区雄州大道提质改造工程BLT+EPC项目签订项目总承包合同的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、合同中标概况
山东丽鹏股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月15日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上刊登了《关于全资子公司重庆华宇园林有限公司收到中标通知书的公告》（公告编号：2017-50）。公司全资子公司重庆华宇园林有限公司（以下简称“华宇园林”）与核工业西南勘察设计研究院有限公司、林同棪国际工程咨询（中国）有限公司、宁波市政工程建设集团股份有限公司组成的投标联合体被确定为简阳市东城新区雄州大道提质改造工程BLT+EPC项目（以下简称“本项目”或“该项目”）中标单位。
二、合同签署情况
公司近日收到华宇园林及核工业西南勘察设计研究院有限公司、林同棪国际工程咨询（中国）有限公司、宁波市政工程建设集团股份有限公司（以上合称“乙方”或“承包方”）与与四川雄州实业有限责任公司（以下简称“甲方”或“发包方”）签署的《简阳市东城新区雄州大道提质改造工程BLT+EPC项目总承包合同》（以下简称“合同”或“本合同”）。项目投资总额6.7868亿元。
二、交易对手方介绍
1、基本情况：
甲方（发包方）：四川雄州实业有限责任公司
地址：简阳市东城新区雄州大道南段568号
三、合同的主要内容
1、项目名称：简阳市东城新区雄州大道提质改造工程BLT+EPC项目
2、项目位置：简阳市东城新区。
3、本项目建设内容：简阳市雄州大道提质改造。起点为观音井街，终点为雄州大道与东滨路南段交叉处。路线全长约4.2Km，道路红线宽度52.0米。包含道路工程、排水工程、桥梁隧道工程（含下穿隧道、人行过街地道等）、电力通道工程、交通工程（含智能交通）、景观工程（含侧分带景观提升、人行道及建筑退距范围景观提升等）、照明工程（含道路照明、景观照明等）等。
4、联合体分工：重庆华宇园林有限公司负责该项目的投资工作，并代表联合体提交和接收相关的资料、信息及指示，处理与之有关的一切事务，负责合同实施阶段的主办、组织和协调管理工作，并负责该项目的施工管理及组织实施工作；核工业西南勘察设计研究院有限公司负责该项目的勘察工作内容；林同棪国际工程咨询（中国）有限公司负责该项目的设计工作内容；宁波市政工程建设集团股份有限公司负责该项目的施工工作。
5、项目总投资：约 6.7868亿元，由乙方按实际发生费用筹集到位。主要包含本项目工程费用（建筑安装工程费）、工程建设其他费用：建设用地费（包括青苗和建（构）筑物拆迁赔偿等）、与项目建设有关的其他费用等（勘察设计费、监理费、可研费、环评费、水保费、节能费等）。其中勘察、设计费合同暂估价金额共计860.72万元，工程建安费合约合同价约为5.0587亿元。
6、工期总日历天数：240天
7、项目租用期限：10年。
8、项目回收款
1）项目建成后，甲方按照投资人项目实际投资额+年合理资金占用费的方式分年向乙方拨付投资回收款。
2）投资回收款支付：投资回收款自项目建成竣工验收后开始计算，不计建设期利息，年合理资金占用费为同期中国人民银行中长期（5年以上）贷款基准利率129%。本项目投资回收款分 10次按如下期限及比例支付：
①投资人投资回收期起始日起30日内，支付第一次投资回收款：
项目工程结算审计前投资人项目实际投资额÷回收年限×1年。
投资人投资回收期起始日满1年之日起30日内，支付第二次投资回收款：
（项目工程结算审计后投资人项目实际投资额-前一次支付的投资人项目实际投资额）÷剩余回收年限+（项目工程结算审计后投资人项目实际投资额-前一次支付的投资人项目实际投资额）×年合理资金占用费率×1年。
投资人投资回收期起始日满2年之日起30日内，支付第三次投资回收款：
以此类推……
②若子项目已完成竣工验收，政府审计部门应对单个子项目进行审计，政府授权部门应按照上述支付方式分项目逐笔支付单个子项目租金，甲方也应按照上述支付方式分项目逐笔支付单个子项目投资回收款。
9、违约责任
1）本合同生效后，如因政策调整、政府（含其有关部门）或甲方自身原因需终止本合同的，甲方有权终止本合同，但应提前10日通知乙方，并在协议终止后6个月内向乙方返还对本项目的全部已投款项，甲方还应向乙方支付资金占用利息。甲方不因此承担其他违约或赔偿责任。
2）除本合同另有约定外，未经甲方同意，乙方不得擅自变更或提前解除本合同，否则应向甲方支付本项目建安工程费招标控制价总价20%的违约金，违约金不足以弥补甲方损失的，甲方还有权要求补足。
3）甲方逾期向乙方拨付投资回收款的，每逾期一日，应按照未付款项的万分之五向乙方支付违约金。
4）乙方未按照甲方要求筹措项目资金并向项目投入的，应向甲方承担以下违约责任：①每逾期一日，应按照未筹措资金或未投入金额的万分之五向甲方支付违约金；
②逾期在90日以上的，甲方有权书面通知乙方不再享有未投资部分的投资权利，甲方有权与乙方所有成员解除合同，并按已投资部分的金额经简阳市审计局审计定案的已投资部分定案金额的80%进行清算支付。
③甲方保留因乙方未筹措资金或未向项目投入导致项目工期逾期的，乙方还应赔偿甲方因此产生的工期逾期损失，并赔偿甲方不限于项目勘察、设计、监理、施工、货物供应等各参建单位承担的违约责任损失等。
五、合同履行对公司经营成果的影响
1、项目投资规模约6.7868亿元，占公司2016年度经审计营业收入17.49亿元的38.80%。
合同的履行对公司未来几年的经营业绩将产生积极影响。
2、公司的资金、技术、人员等能够保证本项目的顺利履行。
3、合同履行不影响本公司业务的独立性，公司不会因为履行本合同对采购人形成依赖。
六、风险提示
2、本项目合同的应收账款周期较长，尽管合同双方明确了违约责任，但仍存在应收账款不能及时收回的风险。
3、本工程工期进展可能受天气或其他自然灾害影响，造成完成工期、质量要求不能依约达成带来不能及时验收的风险。
4、本合同最终结算金额以竣工决算为准，可能会与合同金额产生不一致的情况。
请广大投资者注意投资风险。
七、备查文件
《简阳市东城新区雄州大道提质改造工程BLT+EPC项目总承包合同》。
特此公告。
山东丽鹏股份有限公司
董事会
证券代码：002425 证券简称：凯撒文化 公告编号：2017-012凯撒（中国）文化股份有限公司
关于股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
凯撒（中国）文化股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东何啸威先生函告，获悉股东所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期（逐笔列示）|购回交易日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|何啸威|否|260|2017-03-23|2019-03-23|浙商证券股份有限公司|15.52%|融资|
|合计|-|260|-|-|-|-|-|

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，股东何啸威先生持有公司股份16,756,356股、占公司总股本的3.29%，其所持有公司股份累计被质押的数量为11,600,000股、占公司总股本的2.28%。
2015年公司实施了重大资产重组，并与何啸威先生、张强先生、刘自明先生、翟志伟先生（以上合称“交易对方”）签订了《发行股份及支付现金购买资产的
利润承诺及补偿协议》，协议约定：交易对方承诺四川天上友嘉网络科技有限公
司（以下称“天上友嘉”）在2015年度、2016年度和2017年度实现净利润分别不低于8,550万元、11,460万元和14,330万元。若在利润补偿期间未达到上述金额，则交易对方应就未达到净利润承诺数的部分以本公司未向交易对方支付的现金对价冲抵；若未支付现金对价部分不足补偿的，由交易对方以本次交易取得的尚未出售的股份进行补偿；若按照前述方式计算出的补偿金额仍不足以补偿的，差额部分由交易对方以现金补偿。天上友嘉2015年度净利润实现数为10,209.99万元，上述交易对方已超额完成了2015年度业绩承诺。当前天上友嘉运营状况良好，效益稳定，何啸威先生等参与利润补偿协议的交易方触发业绩补偿义务的可能性较低。因此，上述质押行为不影响公司重大资产重组交易对手方业绩承诺的履行，公司将密切关注天上友嘉的业绩实现情况。
敬请广大投资者注意投资风险。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
2、股票质押式回购交易协议书。
特此公告。
凯撒（中国）文化股份有限公司董事会 2017年 3月 28日
重庆三圣实业股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人重庆三圣实业股份有限公司董事会现就提名李有光为重庆三圣实业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任重庆三圣实业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是□否
二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是□否
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是□否
四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□是√否
五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是□否
六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是□否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是□否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是□否
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是□否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是□否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是□否
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是□否
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√是□否
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是□否
十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。
√是□否
十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是□否
十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是□否
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是□否
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是□否
二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是□否
二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是□否
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是□否
二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是□否
二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
□是□否√不适用
二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家。
√是□否
三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是□否
三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是□否
三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
□是□否√不适用
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
□是□否√不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议 0
次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
□是□否√不适用
三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是□否
三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是□否
三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
□是□否√不适用
三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是□否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：重庆三圣实业股份有限公司董事会日期：2019年9月 11日
证券代码：002259 证券简称：*ST升达 公告编号：2019-051四川升达林业产业股份有限公司
关于《2018年度独立董事述职报告》及《独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见》更正的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 4月 28日召开了第五届董事会第三次会议，公司于 2019年 4月 30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《2018年度独立董事述职报告》、《独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见》，近日收到独立董事王良成先生、黄雅虹女士、李玉周先生的的通知，要求对上述公告进行更改。
详见与本公告同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2018年度独立董事述职报告（修订版）》-黄雅虹、《2018年度独立董事述职报告（修订版）》-李玉周、《独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见（修订版）》。
特此公告。
四川升达林业产业股份有限公司董事会
二〇一九年五月九日
证券代码：002822 证券简称：中装建设 公告编号：2017-010深圳市中装建设集团股份有限公司
关于公司为全资子公司银行保函提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月14日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过《关于公司为全资子公司银行保函提供担保的议案》，同意公司向上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行科苑支行申请额度为人民币4亿元的综合授信（最终金额以银行审批为准），包括流贷1
亿元，3亿元非融资性保函，其中3亿元保函额度中2千万元额度可切分给全资子公司深圳市中装园林建设工程有限公司使用。公司为深圳市中装园林建设工程有限公司2千万元保函提供连带责任担保。
本次对全资子公司深圳市中装园林建设工程有限公司担保事项不构成关联
交易，亦不构成重大资产重组。本次对外担保事项属董事会决策权限范围，无需提交股东大会审批。
二、被担保方的基本情况
1、公司名称：深圳市中装园林建设工程有限公司
2、成立时间：2005年8月24日
3、公司地址：深圳市福田区保税区黄槐路3号深福保科技工业园A栋一层
1A01-1A02号
4、法定代表人：庄绪初
5、注册资本：5,080万元
6、实收资本：5,080万元
7、公司类型：有限责任公司（法人独资）
8、统一社会信用代码：914403007787859106
9、经营范围：园林绿化，建筑工程的设计与施工（须取得建设主管部门颁发资质证书方可经营），园林建筑材料的技术开发。
中装园林最近二年的主要财务指标如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|时间|总资产|净资产|营业收入|净利润|
|2016年度/2016年12月31日|7,959.17|5,444.22|7,173.32|493.09|
|2015年度/2015年12月31日|5,249.68|4,951.14|1,114.88|-244.26|

注：上述2015年数据经天职国际在合并报表范围内审计，2016年数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
公司拟为全资子公司深圳市中装园林建设工程有限公司 2,000万银行保函提供的担保方式为连带责任担保，具体条款内容以与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行科苑支行的合同为准。
四、董事会意见
董事会认为：上述担保事项的被担保方为公司全资子公司，提供担保的资金主要用于公司的日常生产经营需要，为全资子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告披露日，含本次担保事项，公司已审批的对外担保总额为人民币 2,000万元，其中公司对子公司的担保总额为人民币 2,000万元，占公司最近一期经审计的合并会计报表净资产的1.72%；除前述为子公司提供的担保外，公司不存在对子公司以外的单位或个人提供担保，无逾期担保，无涉及诉讼的担保。
特此公告。
深圳市中装建设集团股份有限公司董事会
2017年3月14日
证券代码：002705 证券简称：新宝股份广东新宝电器股份有限公司第五届董事会审计委员会
有关会计师事务所相关事项的说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）对广东新宝电器股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度财务报告进行了审计，主要是对公司2017年度财务状况、经营情况和现金流量情况及募集资金使用情况（包括2017年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2017年度的利润表和合并利润表、2017年度的现金流量表和合并现金流量表、2017年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表、财务报表附注以及 2017年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表、董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告）进行审计并发表审计意见，对控股股东及其他关联方资金占用情况出具专项审计说明、对公司 2017年度募集资金存放与实际使用情况出具鉴证报告。年度审计结束后，立信事务所对公司的年度审计结论以书面方式出具了标准的无保留意见的审计报告。在立信事务所审计期间，审计委员会和内部审计部门进行了跟踪配合，现对立信事务所本年度的审计情况作如下评价：
一、2017年度审计工作总结报告
（一）基本情况
立信事务所与公司董事会和管理层进行了必要的沟通，通过对公司内部控制等情况的了解后，立信事务所与公司签订了《审计业务约定书》。立信事务所于2018年1月29日进入公司开始进行现场年度审计，按照审计计划的安排，积极进行工作，勤勉尽职，依据审计准则对公司年度经营情况进行审计，经过前后 30多天的现场审计工作，审计小组完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了标准的无保留意见的审计报告（意见稿）。
（二）关于立信事务所执行审计业务的会计师遵守职业道德基本原则的评价1、独立性评价
立信事务所所有职员未在公司任职，未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益；立信事务所和本公司之间不存在直接或者间接的相
证券代码：002705 证券简称：新宝股份互投资情况，也不存在密切的经营关系；立信事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计小组成员和公司管理层之间不存在关联关系。在本次审计工作中，立信事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。
2、专业胜任能力评价
审计小组成员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
3、审计范围及出具的审计报告、意见的评价
（1）审计工作计划评价
在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了总体审计策略和具体的审计方案和计划，确定重点审计领域和重要会计问题，为完成审计任务和减少审计风险做了充分的准备。
（2）具体审计程序执行评价
审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的基础上确定了实施控制性测试程序和实质性测试程序。在控制性测试审计程序中为了获得内部控制有效运行的审计证据，审计小组执行了重新执行内部控制和穿行测试程序。在实质性测试审计程序中审计人员执行了细节测试和实质性分析程序，为各类交易、账户余额、列报认定获取了必要的审计证据。
（3）对立信事务所出具的审计报告意见的评价
我们认为，立信事务所审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。
立信事务所对财务报表发表的标准无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的。
二、关于下年度聘任会计师事务所的建议
立信事务所具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在为公司提供审计服务的工作中，工作严谨、客观、独立，体现了良好的职业道德和专业水平，圆满地完成了公司委托的审计工作，出具的各项报告
能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。从公司审计工作的持续性和完整性角度考虑，根据立信事务所的专业水平、服务意识、职业操守和履职能力，
证券代码：002705 证券简称：新宝股份我们建议继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度的财务审计机构。
（以下无正文）
证券代码：002705 证券简称：新宝股份（本页无正文，为第五届董事会审计委员会有关会计师事务所相关事项的说明签字页）
郭建强________________ 王伟________________
蓝海林________________ 王孝洪________________
朱滔________________
广东新宝电器股份有限公司
第五届董事会审计委员会
2018年4月26日
中国民族证券有限责任公司
关于杭州平治信息技术股份有限公司
变更部分募投项目实施方案的核查意见
中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”、“保荐机构”）作为杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称“平治信息”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定履行持续督导职责，以及平治信息募集资金投资项目的实际投入情况，对平治信息变更部分募投项目实施方案的情况进行审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：
一、募投项目基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州平治信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2620号）核准，并经深圳证券交易所同意，杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 1,000万股，发行价格为每股人民币12.04元，募集资金总额为人民币12,040.00万元，扣除发行费用人民币 3,195.00万元后，公司募集资金净额为人民币 8,845.00万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年12月6日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2016]第 610917号”《验资报告》。
根据公司 2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性的议案》，授权董事会如因本次实际募集资金净额小于项目拟投入资金需求，在不改变拟投资项目的前提下，可对投资项目的拟投入募集资金金额进行调整。根据第二届董事会第十次会议
决议，董事会根据募集资金使用计划按照轻重缓急顺序，将本次募集资金投资金额调整如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||原计划募集资金投入|||
||序号||项目名称||||实际募集资金|
||||||总额|||
|1||移动阅读平台升级改造项目||13,601.15||5,837.70||
|2||研发中心建设项目||5,266.50||3,007.30||
|3||移动教育应用开发项目||6,323.12||0.00||
|4||移动游戏应用开发项目||9,178.00||0.00||
|合 计||||34,368.77||8,845.00||

截至目前，四个募集资金投资项目实施进度情况：一、移动阅读平台升级改造项目，自有资金持续投入中；二、研发中心建设项目的基础设施建设已经开始实施，实施地址：西溪世纪中心；三、移动教育应用开发项目，从 2014年开始研发，未有实质性进展；四、移动游戏应用开发项目，从 2014年开始研发，未有实质性进展。
二、变更情况说明
（一）移动教育应用开发项目
原移动教育应用项目投资总额为6,323.12万元，建设周期为2年，由公司负责实施，建设内容为基础设施建设、设备购买及租赁、研发人力、内容制作及版权购买、营销推广费用以及铺底流动资金六个部分。
（二）移动游戏应用开发项目
原移动游戏应用项目投资总额为9,178.00万元，建设周期为2年，由公司负责实施，建设内容为基础设施建设、设备购买及租赁、研发人力、版权购买和游戏代理、营销推广费用以及铺底流动资金六个部分。
平治信息实际募集资金是原计划的25.76%，未达到预期的目标。移动教育是一个门槛相对较高的行业，用户培养周期长，实施该项目需要长期持续的人力物力和财力的投入；移动游戏是一个门槛低但竞争十分激烈的行业，实施该项目
需要雄厚的资金作后盾。在目前募投资金远远不足的情况下，投入实施这二个项
目将会给公司的未来发展带来较大的不确定性和风险。为了公司和全体股东的利
益，公司经过审慎考虑，决定终止投入“移动教育应用开发项目”和“移动游戏应用开发项目”这二个项目，集中资源加强对“移动阅读平台升级改造项目”的支持力度。
三、公司履行的程序
平治信息于2017年3月13日召开第二届董事会第十二次会议，以及第二届监事会第十会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施方案的议案》。
并将上述议案提交公司股东大会审议。
四、独立董事、监事会的意见
1、独立董事意见
公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施方案的议案》，即终止投入原“移动教育应用开发项目”和“移动游戏应用开发项目”，有利于充分发挥募集资金的作用，加大核心业务的支持力度，增强市场竞争力，提高企业抗风险能力，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。公司董事会对变更部分募投项目的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规及《公司章程》的规定。因此，同意公司变更上述募投项目，同意将《关于变更部分募投项目实施方案的议案》提交股东大会审议。
2、监事会意见
公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施方案的议案》，即终止投入原“移动教育应用开发项目”和“移动游戏应用开发项目”，有利于更好地集中优势资源，明晰产业发展方向，并能充分使用募集资金，增强市场竞争力，提高企业抗风险能力，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。公司董事会对变更部分募投项目的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规及《公司章程》的规定。因此，同意公司变更上述募投项目，同意将《关于变更部分募投项目实施方案的议案》提交股东大会审议。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、平治信息本次关于变更部分募投项目实施方案事项已经第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事均发表了明确的同意意见，相关议案尚需股东大会审议通过。公司履行了投资决策的审批程序，审批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。
2、本次关于变更部分募投项目实施方案事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金使用，未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，民族证券对平治信息本次变更部分募投项目实施方案事项无异议。
（本页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于杭州平治信息技术股份有限公司变更部分募投项目实施方案的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁鸿飞 陈波
中国民族证券有限责任公司2017年3月13日
证券代码：000566 证券简称：海南海药 公告编号：2014-002海南海药股份有限公司
澄清公告补充公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2014年1月2日，央视新闻频道《朝闻天下》、《新闻直播间》和《新闻1+1》栏目分别播出《“院士造假遭举报”事件真相》、《院士造假遭举报”事件调查》、《院士涉造假，谁来辩真伪》等报道。海南海药股份有限公司（以下简称“公司”）对该报道的内容非常重视，公司对报道中涉及的事项进行了核查，对经个别媒体转述和转载中形成的两点传闻：1、上海力声特医学科技有限公司（以下简称“上海力声特”）未与大连市中心医院、大连市慈善总会签署《大连市夕阳复聪项目合作协议》，2、上海力声特未能正常生产，公司按照《深圳证券交易所上市规则》等有关规定。于2014年1月8日发布《澄清公告》予以澄清。（详见同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网的 2014-001号公告），现公司补充如下：
上海力声特公司已形成一定规模的生产能力，但生产能力不等于销售。目前，上海力声特销售规模较小，短期内对公司的利润贡献十分有限。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
海南海药股份有限公司
董事会
二〇一四年一月九日
证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2019-079江苏亚太轻合金科技股份有限公司
关于全资子公司亚太轻合金（南通）科技有限公司收到
《制造业单项冠军示范企业》证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司亚太轻合金（南通）科技有限公司（以下简称“亚通科技”）于近日收到国家工业和信息化部（以下简称“工信部”）、中国工业经济联合会联合颁发的《制造业单项冠军示范企业》证书（主营产品：轿车用挤压变型铝合金；2020年-2022年）。
工信部、中国工业经济联合会联合实施该项评选，是为加强对企业的服务和支持，引导企业专注细分产品领域、产品质量提升和品牌建设，突破关键领域短板，培育具有全球竞争力的世界一流企业，促进我国制造业高质量发展。本次共有64家公司被认定为单项冠军示范企业、共有60种产品被认定为单项冠军产品。
本次《制造业单项冠军示范企业》证书的获得是对亚通科技及其主营业务产品的充分肯定，有助于亚通科技进一步提升产品质量和企业竞争力，同时为公司及亚通科技在市场拓展和品牌建设方面提供有力支持。
特此公告。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会 2019年12月 26日
证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2018-080
中国宝安集团股份有限公司
关于下属子公司转让参股公司股权的补充公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国宝安集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 12月 8日披露了《关于下属子公司转让参股公司股权的公告》（公告编号：2018-079），公司控股子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司（证券简称：贝特瑞，证券代码：835185）通过全国中小企业股份转让系统转让了其所持有的广东芳源环保股份有限公司（证券简称：芳源环保，证券代码：839247）部分股份。因监管要求，现就有关事项补充公告如下：
一、交易对方的基本情况
（一）交易对方一
姓名：罗晓茵
国籍：中国国籍
身份证号码：440181*********644
住所：广东省广州市番禺区
罗晓茵与公司及本公司持股5%以上股东不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系，与本公司及贝特瑞之间的交易不构成关联交易。
经登录中国执行信息公开网等公开信息查询平台查询，未发现罗晓茵被列入失信被执行人名单。
（二）交易对方二
企业名称：广州凯得金融控股股份有限公司
企业性质：股份有限公司（非上市）
注册地址：广州市高新技术产业开发区科学大道 241号 A4栋第 15层 1501单元
法定代表人：刘沛谷
注册资本：117,700万元
统一社会信用代码：914401166813256355
经营范围：参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；为创业企业提供创业管理服务业务；创业投资咨询业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资。
股权结构：广州开发区金融控股集团有限公司持股92.12%、广州凯得资本管理有限公司持股7.88%
广州凯得金融控股股份有限公司与公司及本公司持股5%以上股东不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系，与本公司及贝特瑞之间的交易不构成关联交易。
经登录国家企业信用信息公示系统等公开信息查询平台查询，未发现广州凯得金融控股股份有限公司被列入失信被执行人名单。
二、交易标的的基本情况
（一）交易标的名称：广东芳源环保股份有限公司合计230万股股份。
（二）交易标的权属情况：该项交易标的不存在任何限制转让的情况，不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施，不存在涉及妨碍权属转移的其他情况。
（三）交易标的公司基本情况：
企业名称：广东芳源环保股份有限公司
法定代表人：罗爱平
注册资本：17,800万元
成立日期：2002年6月7日
注册地址：江门市新会区古井镇临港工业区A区11号（厂房一）、（厂房二）、（厂房三）、（厂房四）、（电房），江门市新会区五和农场工业区
经营范围：收集、利用：含镉废物（HW26）、含镍废物（HW46）（包括废镍镉、
镍氢电池）（凭有效的《危险废物经营许可证》经营）；生产、销售：硫酸镍、球形氢氧化镍、氢氧化钴、氯化镍、硫酸钴、电解铜、锂电子电池三元前驱体、锂离子电池正极材料；环境工程设计、施工、营运；环保设备加工、制造；环境科技的开发、转让、实施；非生产性废旧金属收购及向收购企业收购生产性废旧金属自用；货物及技术进出口。
芳源环保最近一年及最近一期主要财务指标：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||2018年6月30日||2017年12月31日|
|||（未经审计）||（经审计）|
|资产总额|71,251.01||48,647.98||
|负债总额|40,623.57||19,669.24||
|净资产|30,627.45||28,978.74||
|||2018年1-6月||2017年度|
|||（未经审计）||（经审计）|
|营业收入|26,958.18||17,284.75||
|营业利润|2,078.82||1,301.67||
|净利润|1,648.71||1,052.06||
|经营活动产生的现金流量净额|-4,417.94||-10,739.83||

经登录国家企业信用信息公示系统等公开信息查询平台查询，未发现芳源环保被列入失信被执行人名单。
三、交易的主要内容
（一）交易一
转让方（甲方）：深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司
受让方（乙方）：罗晓茵
1、甲方同意向乙方转让其持有的芳源环保 140万股股份，转让价格综合考虑具有证券从业资格的审计机构对芳源环保截至 2017年 12月 31日的净资产审计结果、芳源环保目前的经营状况、未来的盈利情况及目标股份市场价格情况，由交易双方协商确定为10.80元/股，即目标股份的转让价款总额为1,512万元。
2、甲乙双方同意按照《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》中有关协议转让的规定办理本次股份转让变更及转让价款支付手续。
甲乙双方应采用成交确认委托方式委托主办券商买入（卖出）目标股份，买
卖申报经全国中小企业股份转让系统交易主机撮合成交（即股份变更至乙方名下且甲方实际收到乙方全部转让价款）后，本次股份转让即告交易完成，当日即为登记日、交割日。
3、自登记日起，甲方因持有目标股份而在芳源环保相应享有的权利和应承担的义务，随股份转让而转由乙方享有与承担，包括但不限于，在登记日后发生的 2018年度及此后年度的利润分配中（但登记日前已作出利润分配决议的情形除外），按照目标股份在芳源环保注册资本中所占比例享受股息及红利的权利。
4、非因甲乙双方可控因素导致本次股份转让无法通过《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》规定的协议转让方式完成本次股份转让的，由双方协商解决寻求其他方式完成本次股份转让。
（二）交易二
转让方（甲方）：深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司
受让方（乙方）：广州凯得金融控股股份有限公司
1、甲方同意向乙方转让其持有的芳源环保90万股股份，转让价格综合考虑具有证券从业资格的审计机构对芳源环保截至 2017年 12月 31日的净资产审计结果、芳源环保目前的经营状况、未来的盈利情况及目标股份市场价格情况，由交易双方协商确定为10.80元/股，即目标股份的转让价款总额为972万元。
2、甲乙双方同意按照《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》中有关协议转让的规定办理本次股份转让变更及转让价款支付手续。
甲乙双方应采用成交确认委托方式委托主办券商买入（卖出）目标股份，买卖申报经全国中小企业股份转让系统交易主机撮合成交（即股份变更至乙方名下且甲方实际收到乙方全部转让价款）后，本次股份转让即告交易完成，当日即为登记日、交割日。
3、自登记日起，甲方因持有目标股份而在芳源环保相应享有的权利和应承担的义务，随股份转让而转由乙方享有与承担，包括但不限于，在登记日后发生的 2018年度及此后年度的利润分配中（但登记日前已作出利润分配决议的情形除外），按照目标股份在芳源环保注册资本中所占比例享受股息及红利的权利。
4、非因甲乙双方可控因素导致本次股份转让无法通过《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》规定的协议转让方式完成本次股份转让的，由双方协商解决寻求其他方式完成本次股份转让。
特此公告。
中国宝安集团股份有限公司董事局
二〇一八年十二月十三日