德邦证券股份有限公司
关于浙江中坚科技股份有限公司
2016年度募集资金存放和使用情况之核查意见
德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）作为浙江中坚科技股份有限公司（以下简称“中坚科技”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对中坚科技2016年募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况和核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中坚科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1368号）核准，公司通过向社会公开发行人民币普通股（A股）2,200.00万股（每股面值1元），发行价为每股12.11元，募集资金总额为人民币266,420,000.00元，扣除与上市发行费有关费用48,791,333.00元，实际募集资金净额为217,628,667.00元。截至2015年12月4日止，募集资金21,762.87万元已全部存入公司在中国工商银行股份有限公司永康支行开立的人民币账户1208030019200008116账号。上述资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“北京兴华验字(2015)京会兴验字第05000026号”《验资报告》验证。
2016年度，公司使用募集资金11,588.63万元，累计已使用募集资金11,774.13万元（含利用募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金6,156.29万元）。
截至2016年12月31日，公司募集资金余额为10,256.76万元（包括累计收到的理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存储情况
截至2016年12月31日，公司募集资金余额为10,256.76万元，具体存储情况列示如下：
单位：元
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|专户存储银行名称|账号/产品类型|期末存放余额|存储方式|
|中国工商银行股份有限公司永康支行|1208030029200021023|303,010.95|活期存款|
|中国建设银行股份有限公司永康支行|33050167722709000241|1,664,611.59|活期存款|
|中国工商银行股份有限公司永康支行|1208030014200011729|27,600,000.00|七天通知存款|
|中国建设银行股份有限公司永康支行|乾元保本型周周利|16,000,000.00|理财产品|
|中国工商银行股份有限公司永康支行|稳利WL91BBX|15,000,000.00|理财产品|
|中国工商银行股份有限公司永康支行|稳利WL182BBX|42,000,000.00|理财产品|
|合计|--|102,567,622.54|--|

（二）募集资金的管理情况
公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，结合公司实际情况制订了《浙江中坚科技股份有限公司募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金专户存储，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。2015年12月28日，公司分别与保荐机构德邦证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司永康支行、中国建设银行股份有限公司永康支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
三、2016年度募集资金的实际使用情况
截至2016年12月31日，公司共计使用募集资金11,774.13万元，其中承诺投资项目使用募集资金11,774.13万元。
具体使用情况详见下表：
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||21,762.87||本年度投入募集资金总额|||||11,588.63||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||||11,774.13||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|油锯、割灌机和绿篱修剪机扩产生产厂房及附属设施|否|19,259.94|19,259.94|—|10,826.75|11,012.25|—|57.18%|—|—|—|否|
|园林机械研发中心及附属设施|否|2,503.45|2,503.45|—|761.88|761.88|—|30.43%|—|—|—|否|
|合计|—|21,763.39|21,763.39|—|11,588.63|11,774.13|—|—|—|—|—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||不适用||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||不适用||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况调整情况|||||无||||||||
|募集资金投资项目实施方式|||||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，并经保荐机构德邦证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金金6,156.29万元。上述置换事项及置换金额业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了（2016）京会兴鉴字第 05000002||||||||

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||号鉴证报告。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|经公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，该议案已经2016年5月12日召开的2015年年度股东大会审议通过。同意公司使用最高额度不超过 10,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，使用最高额度不超过人民币 15,000.00万元闲置自有资金购买低风险、短期理财产品。截止2016年12月31日，公司使用闲置募集资金用于购买七天通知存款2,760.00万元，购买保本型理财产品7,300.00万元。2016年度公司收到的理财收益、银行存款利息扣除手续费等的净额为267.51万元。|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|无|
|募集资金其他使用情况|无|

四、公司募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金管理违规的情形。
五、会计师对2016年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对中坚科技《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了（2017）京会兴鉴字第05010001号年度募集资金存放与使用情况鉴证报告，其鉴证结论为：
“我们认为，中坚科技《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金监管和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引等的有关规定编制，如实反映了中坚科技2016年度募集资金存放与使用。”
六、德邦证券对募集资金使用情况的核查工作
德邦证券对中坚科技2016年募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查手段和核查内容包括：获取中坚科技关于募集资金使用情况的说明以及使用的具体明细表；检查募集资金专户台账及对账单；检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料；向公司财务负责人、项目建设负责人等询问募集资金使用和项目建设情况；查阅会计师关于募集资金年度使用情况的鉴证报告等。
七、核查意见
经核查，德邦证券认为，中坚科技2016年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司对募集资金进行了专户存储，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在违规情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于浙江中坚科技股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘 平 邓建勇
德邦证券股份有限公司年 月 日