广东新宝电器股份有限公司
首次公开发行股票发行公告
保荐机构(主承销商)：东莞证券有限责任公司
特别提示
广东新宝电器股份有限公司（以下简称“新宝股份”或“发行人”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[2013]第95号）、《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（证监会公告[2013]42号）（以下简称“《意见》”）、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》(证监会公告[2013]44号)等文件之规定首次公开发行股票。本次网下发行通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台实施，参与网下申购的投资者请认真阅读本公告及《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（2013年修订），参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》。根据《意见》的要求，本次发行在老股转让、网下发行比例、网下投资者条件、股票配售原则及方式、有效报价的确定方式、网上投资者股票市值要求、回拨机制等方面有重大变化，敬请投资者重点关注。请广大投资者认真阅读本公告及同时日刊登的《广东新宝电器股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。
重要提示
1、广东新宝电器股份有限公司首次公开发行新股不超过7,600万股，公司股东公开发售股份不超过1,000万股，本次公开发行股票总量不超过7,600万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1652号文核准。本次发行的股票拟在深交所上市。
2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。由保
荐机构（主承销商）东莞证券有限责任公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“东莞证券”）分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施。本次发行股票申购简称为“新宝股份”，申购代码为“002705”，该申购简称及申购代码同时适用于本次发行网下申购与网上申购。
3、本次发行的初步询价工作已于2014年1月6日完成。去掉无效申购后，网下初步询价申购的投资者为481家，申购总量为778,650万股。发行人和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，经过协商一致决定将报价为10.52元及以上的申购报价作为剔除的最高报价，对应剔除的申购量为346,600万股，占本次初步询价申购总量的44.5129%。剔除部分不得参与网下申购。
4、发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除最高报价后的剩余报价及申购情况，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况等因素，协商一致确定本次发行的发行价格为人民币10.50元/股。此发行价格对应的市盈率为：
（1）24.91倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2012年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）30.08倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2012年净利润除以本次发行后的总股数计算）。
5、剔除最高报价部分后，初步询价中报价不低于本次发行价格的报价为有效报价，根据确定有效报价投资者数量的规则，发行人和保荐机构（主承销商）确定本次有效报价的投资者数量为19家，所对应的累计拟申购数量之和为20,350万股。
6、根据发行价格和募投项目所需资金量，本次发行的股票数量为7,600万股。
其中网下初始发行数量为5,320万股，为本次发行数量的70%；网上初始发行数量2,280万股，为本次发行数量的30%。本次发行全部为新股，没有老股转让。
7、回拨机制
2014年1月8日（T日）网上网下申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据总体申购情况于当日决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，回拨机制的启用将根据网上发行初步中签率来确定。有关回拨机制的具体安排如下：
（1）网下向网上回拨
如果网上投资者初步认购倍数超过 50倍、低于 100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者初步认购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。如果网上投资者初步认购倍数低于50倍（含），则不进行回拨。
网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，不得向网上进行回拨。
（2）网上向网下回拨
网上发行未获得足额认购的情况下，网上认购不足部分向网下回拨，由发行人和保荐机构（主承销商）按照网下配售原则进行配售；网下配售后仍然认购不足的，由主承销商推荐其他提供有效报价的网下投资者认购；网下配售后仍然认购不足的，由承销团余额包销。
若发生回拨情况，发行人和保荐机构（主承销商）将在2014年1月10日（T+2日）公布的《网下配售结果公告》中公告相关回拨事宜。
8、网下发行重要事项：
（1）在剔除最高报价部分后，初步询价中报价不低于本次发行价格的报价为有效报价，根据确定有效报价投资者数量的规则，本次有效报价投资者的数量为19家，具体名单见本公告“一、初步询价结果及定价依据”。有效报价投资者应按初步询价报价时有效报价对应的申购数量参与网下申购，按照确定的发行价格与申购数量的乘积全额缴纳申购款。
（2）保荐机构（主承销商）将对有效报价投资者中除常规类投资者（指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者及其管理的产品）以外的其它机构投资者和个人投资者进行合规核查，保荐机构（主承销商）将及时与上述有效报价投资者联系，有效报价投资者应于2014年1月7日（T-1日）17:00前，将本公告后所列核查文件盖章或签字后的扫描电子版文件发送至保荐机构（主承销商）电子邮箱lmx3@dgzq.com.cn、lxs3@dgzq.com.cn并电话确认，联系电话等联系方式见后。未及时提供核查文件的，其新股申购无效。
（3）参与网下发行的有效报价投资者应于2014年1月8日（T日）9:30-15:00通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主
承销商）在发行公告中规定的其他信息。申购单一经录入，不得修改。
（4）本次网下发行申购缴款时间为：2014年1月8日（T日）8:30-15:00。参与网下申购的有效报价投资者应及时、足额向中国证券结算登记有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）的网下发行资金专户划付申购款，中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后（或登录
“http://www.chinaclear.cn－法律规则－业务规则－清算与交收－深圳市场”查询）。参与网下申购的有效报价投资者应在划款备注栏注明该笔申购资金的资金明细账户及新股代码，备注格式为：“B001999906WXFX002705”。
申购款有效到账时间为2014年1月8日（T日）当日15:00之前，该日15:00之后到账的均为无效申购。请提交有效报价投资者注意资金到账时间。
（5）有效报价投资者应当使用在网下发行电子平台备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应当保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。如果有效报价投资者备案的银行账户属于结算银行账户，则其划付申购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行支付。如投资者报备账户为非结算银行账户，则资金应划付至中国工商银行深圳分行的网下发行专户。
有效报价投资者划出申购资金的账户与在网下发行电子平台登记备案的资
金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无
效。
（6）不同有效报价投资者共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的有效报价投资者名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的有效报价投资者的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，则共用银行账户的有效报价投资者的新股申购全部无效。
有效报价投资者在网下发行电子平台登记备案的银行账户为其网下配售申
购余款退款的指定收款账户。
（7）保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效报价投资者名单确认最终有效申购，对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量，或者未能在规定的时间内及时足额缴纳申
购款的投资者，保荐机构（主承销商）将在2014年1月10日（T+2日）公布的《网下配售结果公告》中列表公示并着重说明，并将违约情况报送中国证券业协会备案。
（8）有效报价投资者获配的股票无流通限制及锁定安排。
9、网上发行重要事项：
（1）本次网上申购时间为：2014年1月8日（T日，周三）9:15-11:30、
13:00-15:00。
（2）投资者按照其持有的非限售A股股份市值（以下简称“市值”）确定其网上可申购额度，投资者相关证券账户持有市值按其2014年1月6日（T-2日）证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，超过500股必须为500股的整数倍，但最高申购量不得超过22,000股。
（3）持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外：
①参与了本次网下初步询价的投资者；②无市值的证券账户；③合并市值小于1万元的证券账户；④不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。
本次发行承销团成员的证券自营账户不得参与本次发行的网上申购。
（4）投资者在进行申购委托前需足额缴款，投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购；对于申购量超过网上申购上限22,000
股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。
（5）新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上发行申购，只能使用一个有市值的证券账户，每一证券账户只能申购一次。证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申
购，其余均为无效申购。
10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅
读刊登于2013年12月31日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上的《广东新宝电器股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。
本次发行的招股说明书全文及相关资料可在深圳证券交易所指定的巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）查询。
11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。
释 义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
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|发行人/新宝股份|指广东新宝电器股份有限公司|
|证监会|指中国证券监督管理委员会|
|深交所|指深圳证券交易所|
|中国结算深圳分公司|指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司|
|保荐机构（主承销商）/东莞证券|指东莞证券有限责任公司|
|本次发行|指广东新宝电器股份有限公司首次公开发行新股不超过7,600万股，公司股东公开发售股份不超过1,000万股，本次公开发行股票总量不超过7,600万股人民币普通股（A股）之行为|
|网上发行|指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者按市值定价初始发行2,280万股人民币普通股（A股）之行为|
|网下发行|指本次通过深交所网下发行电子平台向有效报价投资者采用定价方式初始发行5,320万股人民币普通股（A股）之行为|
|投资者|指持有中国结算深圳分公司证券账户的自然人、法人及其管理的自营业务或证券投资产品、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者及《证券发行与承销管理办法》禁止配售的对象除外》除外）|
|有效报价投资者|初步询价中申报价格未被剔除且不低于最终确定的发行价格的投资者|
|有效报价|初步询价中投资者申报价格未被剔除且不低于最终确定的发行价格对应的报价部分|
|有效申购|指符合本公告中的有关规定的申购，包括按照规定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量符合有关规定、及时足|

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||额缴付申购款等的申购|
|网下发行资金专户|指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行资金账户|
|T日|指本次网上定价发行申购股票的日期，即2014年1月8日，周三|
|元|指人民币元|

一、初步询价结果及定价依据
1、初步询价申报情况
2014年 1月 2日至 2014年 1月 6日为初步询价期间，截至 2014年 1月 6日下午15:00时，保荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台系统共收到505家投资者的初步询价申报信息，报价区间为3.00元-21.10元，申购数量为801,350万股。
2、去除无效申购后初步询价有关情况
截至 2014年 1月 6日下午 15:00时，上述初步询价申报中投资者因网下发行电子平台的备案信息显示新增待配号、账号变更、新增资料错误、变更资料错误等登记备案工作未完成情况；以及经查询中国证券登记结算有限责任公司，发现个人投资者证券帐户第一笔投资至 2014年 1月 6日当日未满 5年等原因，确认为无效申购的报价24家，无效的申购总量22,700万股。去除上述无效申购报价，初步询价申购的投资者为481家，申购总量为778,650万股。具体报价情况请见附表1。
3、剔除最高报价有关情况
发行人和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，经过协商一致决定将报价为10.52元及以上的申购报价作为剔除的最高报价，对应剔除的申购量为 346,600万股，占本次初步询价申购总量的44.5129%。剔除部分不得参与网下申购。
剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为 8.67元，加权平均数为8.72元，公募基金报价的中位数为8.10元，公募基金报价的加权平均数为 8.05
元。
4、有效报价和发行价格确定过程
（1）发行价格的确定过程
发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除最高报价后的剩余报价及申购情况，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格为10.50元/股。
（2）有效报价投资者确定过程
报价未被剔除且不低于发行价格的为有效报价，发行人和保荐机构（主承销商）根据申报价格从高到低排列，同档报价申购数量优先、时间优先的原则，确定有效报价投资者数量为19家，对应的有效申购数量之和为20,350万股。
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|序号|配售对象编码|配售对象名称|申报价格（元）|拟申购数量（万股）|
|1|I001100005|新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财|10.5100|1,700.0000|
|2|I001210003|安华农业保险股份有限公司-养殖保险|10.5100|300.0000|
|3|I002170003|信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金|10.5100|300.0000|
|4|I000150009|广发金管家新型高成长集合资产管理计划|10.5000|300.0000|
|5|I000200001|国泰君安证券股份有限公司自营账户|10.5000|1,000.0000|
|6|I000620006|新时代新财富8号限额特定集合资产管理计划|10.5000|600.0000|
|7|I001070009|中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—个人万能|10.5000|5,300.0000|
|8|I001090003|受托管理泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红|10.5000|2,300.0000|
|9|I001130008|中国人民财产保险股份有限公司-自有资金|10.5000|1,000.0000|
|10|I001130019|吉祥人寿保险股份有限公司-自有资金|10.5000|600.0000|
|11|I001770002|富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）|10.5000|300.0000|
|12|I001770054|全国社保基金四一二组合|10.5000|300.0000|
|13|I001800001|国联安德盛安心成长混合型证券投资基金|10.5000|2,100.0000|
|14|I001910004|南方绩优成长股票型证券投资基金|10.5000|1,700.0000|
|15|I001910138|南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金|10.5000|300.0000|
|16|I002230001|中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)|10.5000|300.0000|
|17|I002230002|中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金|10.5000|300.0000|
|18|I005590001|中轻新世纪贸易发展有限公司自有资金投资账户|10.5000|650.0000|
|19|P009470001|黄炽恒自有资金投资账户|10.5000|1,000.0000|

二、本次发行的基本情况
1、股票种类
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
2、发行数量和发行结构
本次发行股份数量为7,600万股。其中，网下初始发行数量为5,320万股，为本次发行数量的70%；网上初始发行数量为2,280万股，为本次发行数量的30%。
本次发行股份全部为新股，没有老股转让。
3、发行价格及市盈率
本次发行的发行价格为10.50元/股。此发行价格对应的市盈率为：
（1）24.91倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2012年净利润除以本次发行前的总股数计算）。
（2）30.08倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2012年净利润除以本次发行后的总股数计算）。
4、募集资金总额
按照发行价格和发行股份数量，本次发行预计的募集资金总额为79,800万
元，扣除发行费用后，募集资金净额为73,648.66万元，略低于本次募集资金投资项目的金额74,212万元。
5、本次发行的重要日期安排
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|日期|发行安排|
|T-5日2013年12月31日（周二）|刊登《初步询价及推介公告》、《招股意向书摘要》|
|T-4日2014年1月2日（周四）|初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（北京）|
|T-3日2014年1月3日（周五）|初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（上海）；网下投资者在网下发行电子平台完成投资者信息的登记备案（12:00前）|
|T-2日2014年1月6日（周一）|初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（深圳）；初步询价截止日（15:00截止）；确定发行价格、可参与网下申购的有效报价投资者名单及有效申购数量；刊登《网上路演公告》|
|T-1日2014年1月7日（周二）|刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》网上路演|
|T日2014年1月8日（周三）|网下申购缴款日（9:30-15:00；有效申购资金到账时间15:00之前）；网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）；|

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||确定是否启动回拨，网下申购资金验资|
|T＋1日2014年1月9日（周四）|确定网上、网下最终发行量；网上申购资金验资；确定网下配售结果（15:00前）|
|T＋2日2014年1月10日（周五）|刊登《网下配售结果公告》、《网上中签率公告》；网下申购多余款项退还；网上发行摇号抽签|
|T＋3日2014年1月13日（周一）|刊登《网上定价发行摇号中签结果公告》网上申购资金解冻|

注：（1）T日为发行申购日。
（2）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。
（3）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）及发行人将及时公告，修改发行日程。
三、网下发行
1、参与对象
本次发行经发行人和保荐机构（主承销商）根据有效报价投资者确认原则确认的有效报价的投资者为19家，对应有效申购数量之和为20,350万股。参与初步询价的投资者可通过网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的申购数量。
2、网下申购
参与网下申购的有效报价投资者必须足额、及时向中国结算深圳分公司的网下发行银行账户划付申购资金。
（1）申购资金＝发行价格×申购数量；
（2）有效报价投资者的申购数量应为初步询价中的有效报价对应的申购数量；
（3）有效报价投资者应使用在网下发行电子平台备案的银行账户划付申购资金；
（4）有效报价投资者应确保资金于T日当日15：00之前到达中国深圳结算分公司的网下发行银行账户，在T日规定时间（8:30-15:00）以外时间划入的资金，中国结算深圳分公司将认定为无效资金并予以退回。
中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下：
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|开户行|开户名称|银行账号|
|中国工商银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|4000023029200403170|
|中国建设银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|44201501100059868686|
|中国农业银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|41000500040018839|
|中国银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|777057923359|
|招商银行深纺大厦支行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|755914224110802|
|交通银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|443066285018150041840|
|中信银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|7441010191900000157|
|兴业银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|337010100100219872|
|中国光大银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|38910188000097242|
|中国民生银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|1801014040001546|
|华夏银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|4530200001843300000255|
|上海浦东发展银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|79170153700000013|
|广东发展银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|102082594010000028|
|平安银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|0012400011735|
|渣打银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|000000501510209064|
|上海银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|0039290303001057738|
|汇丰银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|622296531012|
|花旗银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|1751696821|
|北京银行深圳分行|中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户|00392518000123500002910|

注：以上账户信息可登录“http://www.chinaclear.cn-法律法规-业务规则-清算与交收-深圳市场”查询。
3、网下配售
发行人和保荐机构（主承销商）以有效报价投资者网下申购结果确定获配的有效报价投资者名单及获配股数。确定原则如下：
（1）如果网下实际申购总量未达网下初始发行数量 5,320万股，则中止本次发行。中止发行后，发行人及主承销商将及时向中国证监会报告，并公告中止发行原因，在中国证监会核准文件有效期内择机重启发行。
（2）如果网下实际申购总量大于本次网下最终发行数量（回拨之后），具体配售规则如下：
①如果以公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称“优先配售对象”）有效申购数量超过网下最终发行数量40%，则网下发行数量的40%优先向优先配售对象配售，按照上述主体的有效报价对应的申购量进行同比例配售。
在完成上述优先配售后，发行人和保荐机构（主承销商）将优先配售对象未获配售的有效申购数量和其他投资者的有效申购数量一并计入剩余网下有效申购数量，剩余网下配售股票数量在优先配售对象和其他有效报价投资者之间按照剩余网下有效申购量进行同比例配售。
综上，优先配售对象的全部配售股数为在优先配售阶段获得的配售股数与剩余再次获配股数之和。
②如果优先配售对象有效申购不足网下配售总量40%的，则优先配售对象的有效申购数量全部获配后，剩余网下发行数量向其他有效报价投资者进行同比例配售。
③配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由保荐机构（主承销商）和发行人协商后配售给投资者。
发行人与保荐机构（主承销商）将于2014年1月10日（T+2日）刊登的《网下配售结果公告》中发布上述配售结果，内容包括：获得配售的有效报价投资者名单、报价、申购数量、获配数量等。上述公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的有效报价投资者送达获配通知。
4、多余款项退回
2014年1月8日（T日），中国结算深圳分公司于 15:00后对投资者划付的
申购资金按《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（2013年）的规定进行有效性检查，并于2014年1月9（T+1日）自动将多余或无效申购资金退回至划款备案账户。退款情况包括：
（1）划付金额大于当日应付申购金额，将多划款退回；
（2）划付金额小于当日应付申购金额，将全部来款退回；
（3）未提交有效申购申请而划入的申购款的，将全部来款退回。
投资者划款银行账户与备案账户不相符的，投资者须向中国结算深圳分公司提交《配售对象退款申请书》（见www.chinaclear.cn—业务表格（首页左下角）—中国结算深圳分公司证券资金结算业务表格）、开户银行提供的账户证明、该笔资金的银行入账证明等，中国结算深圳分公司审核确认后将款项退回原来款账户。
2014年1月9日（T+1日），中国结算深圳分公司根据保荐机构（主承销商）提供的网下配售结果，计算各有效报价投资者实际应付的认购金额，并将有效报价投资者 T日划付的有效申购资金减去认购金额后的余额于 2014年 1月 10日（T+2日）9:00前，向结算银行发送配售余款退款指令。
5、其他重要事项
（1）网下发行股份锁定期：本次发行的股票无流通限制及锁定安排。
（2）验资：瑞华会计师事务所将于2014年1月8日（T日）对获配的有效报价投资者网下发行申购资金的到账情况进行审验，并出具验资报告。
（3）律师见证：北京国枫凯文律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。
（4）违约处理：如果可参与网下申购的有效报价投资者未按规定及时足额缴纳申购款的，将被视为违约，并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
（5）获配的有效报价投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。
（6）本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。
四、网上发行
本次网上发行通过深交所交易系统进行，保荐机构（主承销商）在 2014年1月8日（T日）上午9:15至11:30，下午 13:00至15:00期间将2,280万股“新宝股份”股票输入其在深交所的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”，以 10.50元/股的发行价格卖出。
各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴纳申购款。申购结束后，由保荐机构（主承销商）会同中国结算深圳分公司共同核实申购资金的到账情况，中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量。按每500股配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下办法配售新股：
（1）如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购新股。
（2）如有效申购量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购500股。
中签率＝网上发行总量∕网上有效申购总量×100%
1、申购数量的规定
（1）本次网上发行，投资者按照其持有的非限售 A股股份市值确定其网上可申购额度，投资者相关证券账户持有市值按其 2014年 1月 6日（T-2日）证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。参加申购的单一证券账户的委托申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。单一证券账户申购上限为按照其持有的市值确定的网上可申购额度，且最高申购量不得高于22,000股。
（2）投资者在进行申购委托前需足额缴款，投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购；对于申购量超过22,000股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计
算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。
（3）新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户【以2014年1月6日（T-2日）日终账户注册资料为准】参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，其余均为无效申购。
（4）凡参与网下发行报价或申购的投资者，不得再参与网上新股申购。中国结算深圳分公司根据保荐机构（主承销商）提供的已参与网下发行报价或申购的投资者名单对其网上申购作无效处理。
（5）投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
2、申购程序
（1）办理开户登记和持有股份市值
参加本次“新宝股份”股票网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。尚未办理开户登记手续的投资者，必须在网上申购日前两个交易日，即2014年1月6日（T－2日，含该日）办妥证券账户开户手续并按前述要求持有股份市值。
（2）存入足额申购资金
参与本次“新宝股份”网上申购的投资者，应在网上申购日 2014年 1月 8日（T日，含当日）根据其持有的市值数据，在申购时间内通过与深交所联网的各证券公司进行申购委托，并根据发行人发行公告规定的发行价格以及申购数量足额缴纳申购款。如投资者缴纳的申购款不足，证券公司不得接受相关申购委托。
（3）申购手续
申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话、网络、手机或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经申报，不得撤单。
3、配号与抽签
若有效申购总量大于本次网上最终发行量（回拨后），则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。
（1）申购配号确认
2014年 1月 9日（T+1日），各证券公司将申购资金划入中国结算深圳分公司的结算银行账户。
2014年1月9日（T+1日）进行核算、验资、配号，中国结算深圳分公司将实际到账的有效申购资金划入新股申购资金验资专户。发行人及其保荐机构（主承销商）会同中国结算深圳分公司及瑞华会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告。中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，直到最后一笔有效申购。
（2）公布中签率
保荐机构（主承销商）于2014年1月10日（T+2日）在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上公布中签率。
（3）摇号抽签、公布中签结果
2014年 1月 10日（T+2日）上午在公证部门的监督下，由保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果。保荐机构（主承销商）于 2014年 1月 13日（T+3日）在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上公布中签结果。
（4）确认认购股数
申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。
4、结算与登记
（1）2014年1月9日（T+1日）和2014年1月10日（T+2日）（共两个工作日），全部申购资金由中国结算深圳分公司冻结在申购资金专户内，所冻结的资金产生的利息，归证券投资者保护基金所有。有关申购资金冻结等事宜，遵从深交所、中国结算深圳分公司有关规定。
（2）2014年1月10日（T+2日）摇号抽签。抽签结束后中国结算深圳分公司根据中签结果进行新股认购中签清算，并与当日收市后向各参与申购的结算参
与人发送中签数据。
（3）2014年 1月 13日（T+3日），中国结算深圳分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。中国结算深圳分公司将中签的认购款项划至保荐机构（主承销商）的资金交收账户。保荐机构（主承销商）在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销保荐协议将该款项扣除承销保荐费用后划转到发行人指定的银行账户。结算参与人在收到中国结算深圳分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。
（4）网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成网上发行新股股东的股份登记。
五、发行费用
本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。
六、发行人和保荐机构（主承销商）
1、发行人：广东新宝电器股份有限公司
法定代表人：郭建刚
住所：佛山市顺德区勒流镇政和南路
电话：0757-25336206
联系人：杨芳欣、陈景山
2、保荐机构（主承销商）：东莞证券有限责任公司
法定代表人：张运勇
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
电话：0769-22119739、22119253
联系人：资本市场部
发行人：广东新宝电器股份有限公司保荐机构（主承销商）：东莞证券有限责任公司2014年1月7日
附表1：初步询价报价情况
||||
|-|-|-|
|投资者名称|申报价格（元）|拟申购数量（万股）|
|渤海证券股份有限公司自营账户|9.36|1,100|
||10.26|1,000|
||10.60|950|
|滨海一号民生价值集合资产管理计划(网下配售资格截至2016年2月14日)|9.36|550|
||10.26|500|
||10.60|450|
|长城证券有限责任公司自营账户|10.27|1,650|
||10.49|1,650|
||11.44|500|
|长江证券超越理财经典策略集合资产管理计划|8.04|300|
|德邦证券有限责任公司自营账户|10.00|2,000|
||11.00|2,000|
||11.50|1,300|
|东北证券股份有限公司自营账户|9.00|1,000|
||9.60|400|
||10.30|600|
|东海证券股份有限公司自营账户|8.33|300|
|东吴证券股份有限公司自营账户|11.58|1,800|
||12.18|1,800|
||12.58|1,700|
|东吴证券东吴汇利1号债券增强型限额特定资产管理计划|10.55|300|
|方正金泉友2号集合资产管理计划（网下配售资格截至2015年12月7日）|9.60|300|
||10.56|300|
|广发证券股份有限公司自营账户|8.00|2,000|
||8.80|450|
|广发集合资产管理计划（3号）|10.00|300|
|广发金管家新型高成长集合资产管理计划|9.00|300|
||10.00|300|
||10.50|300|
|广州证券有限责任公司自营账户|10.57|2,500|
||10.97|1,800|
||11.94|1,000|
|广州证券红棉1号优选集合资产管理计划（网下配售资格截至2016年12月5日）|7.10|300|
||7.50|300|
|国联证券股份有限公司自营账户|8.80|300|
|国泰君安证券股份有限公司自营账户|9.68|1,300|
||9.80|3,000|

||||
|-|-|-|
||10.50|1,000|
|国信“金理财”价值增长股票精选集合资产管理计划|10.00|600|
||11.00|600|
||12.00|600|
|国信“金理财”6号集合资产管理计划|10.00|300|
||11.00|300|
||12.00|300|
|海通证券股份有限公司自营账户|6.55|600|
||6.85|300|
||7.10|300|
|恒泰证券股份有限公司自营账户|11.31|1,500|
||12.21|1,000|
||13.11|600|
|宏源证券股份有限公司自营账户|8.05|1,600|
||8.55|1,200|
||9.05|800|
|华安理财1号稳定收益集合资产管理计划（2015年6月22日）|11.43|300|
|华安理财2号避险增利集合资产管理计划（网下配售资格截至2017年4月11日）|8.80|300|
|华西证券金网1号集合资产管理计划|9.10|300|
|浙商金惠引航集合资产管理计划（网下配售资格截至2015年12月24日）|10.73|450|
|浙商汇金大消费集合资产管理计划（网下配售资格截至2021年4月29日）|8.80|400|
|浙商汇金灵活定增集合资产管理计划|9.99|2,700|
|金元3号策略精选集合资产管理计划|10.20|350|
||11.40|300|
|南京证券有限责任公司自营账户|9.80|300|
|申银万国证券股份有限公司自营账户|10.00|300|
|兴业证券金麒麟5号集合资产管理计划（网下配售资格截至2021年9月15日）|11.10|500|
||11.15|500|
||11.20|500|
|兴业证券金麒麟消费升级集合资产管理计划|11.25|500|
||11.30|500|
||11.35|500|
|兴业证券金麒麟顶端优势集合资产管理计划|10.85|1,000|
||10.90|1,000|
||10.95|1,000|
|兴业证券鑫享首发1号集合资产管理计划|11.20|500|
||11.30|500|
||11.44|500|

||||
|-|-|-|
|兴业证券鑫享首发2号集合资产管理计划|9.73|900|
||10.36|900|
||11.40|900|
|招商证券股份有限公司自营账户|8.88|1,500|
||9.52|1,500|
||10.22|1,000|
|招商证券基金宝二期集合资产管理计划(网下配售资格截至2014年8月26日)|7.00|300|
|招商证券智远内需集合资产管理计划|7.00|300|
|中国国际金融有限公司自营投资账户|7.50|1,700|
||8.30|1,700|
||9.00|1,700|
|中信证券股份有限公司自营账户|10.08|2,650|
||10.60|2,650|
|中国银河证券股份有限公司自营账户|8.80|1,000|
||9.80|1,000|
|国元证券股份有限公司自营账户|10.56|400|
||11.62|350|
||12.61|300|
|国都证券有限责任公司自营账户|8.00|600|
|国都1号—安心受益集合资产管理计划（网下配售资格截至2024年12月21日）|11.00|300|
|国都安心得利集合资产管理计划|10.65|450|
|西部证券股份有限公司自营账户|8.00|500|
||9.60|500|
|中天证券有限责任公司自营账户|9.52|300|
|华福证券有限责任公司自营账户|10.56|350|
||11.60|350|
||12.65|350|
|新时代新财富8号限额特定集合资产管理计划|9.47|600|
||9.96|600|
||10.50|600|
|太平洋证券股份有限公司自营账户|11.58|300|
|湘财证券有限责任公司自营账户|11.00|500|
|英大证券有限责任公司自营投资账户|11.18|5,300|
|爱建证券有限责任公司自营投资账户|8.00|600|
|中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划|11.44|300|
|大通证券股份有限公司自营投资账户|11.98|5,300|
|中银国际证券中国红基金宝集合资产管理计划（网下配售资格截至2014年12月11日）|12.50|550|
|信达证券股份有限公司自营投资账户|11.10|5,300|

||||
|-|-|-|
|信达满堂红基金优选集合资产管理计划|11.04|650|
|金色钱塘核心动力集合资产管理计划（网下配售资格截至2015年12月7日）|8.00|300|
|华融证券股份有限公司自营投资账户|9.00|600|
|华宝证券有限责任公司自营投资账户|10.88|300|
||11.08|300|
||11.37|300|
|东兴证券股份有限公司自营投资账户|6.30|500|
||6.90|1,000|
||7.50|500|
|银泰证券有限责任公司自营投资账户|10.60|1,000|
||11.00|1,000|
|财达证券有限责任公司自营投资账户|11.37|300|
||11.44|300|
|东方红2号集合资产管理计划|12.00|300|
|东方红4号积极成长集合资产管理计划|12.00|300|
|东方红5号灵活配置集合资产管理计划|12.00|300|
|东方红7号集合资产管理计划|12.00|300|
|东方红-新睿2号集合资产管理计划|12.00|400|
|东方红-新睿1号集合资产管理计划|12.00|300|
|东方红-新睿2号二期集合资产管理计划|12.00|500|
|东方红-新睿5号集合资产管理计划|12.00|600|
|光大阳光基中宝（阳光2号二期）集合资产管理计划（网下配售资格截至2019年7月22日）|8.88|300|
||9.88|300|
|受托管理中国太平洋保险(集团)股份有限公司—集团本级-自有资金|10.00|5,300|
|中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品|11.44|5,300|
|中国太平洋人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品|12.50|5,300|
|中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—个人分红|12.00|5,300|
|中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—团体分红|11.00|5,300|
|中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—个人万能|10.50|5,300|
|中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—团体万能|9.50|5,300|
|受托管理华安财产保险股份有限公司传统保险产品(网下配售资格截至2013年5月7日)|9.00|300|
|受托管理中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品|9.85|800|
||10.00|3,000|
||10.15|1,500|
|平安人寿-传统-普通保险产品|9.26|1,000|
||9.57|3,100|
||10.16|1,100|
|平安人寿-投连-团体退休金进取|9.50|700|

||||
|-|-|-|
||9.70|700|
||10.00|700|
|平安人寿-分红-个险分红|9.50|1,750|
||9.70|1,750|
||10.00|1,750|
|平安人寿-万能-个险万能|9.50|300|
||9.70|300|
||10.00|300|
|受托管理中国平安人寿保险股份有限公司—投连—个险投连|9.50|1,000|
||9.70|1,000|
||10.00|1,000|
|平安理财宝家庭投资型保险产品|8.67|300|
||8.97|300|
||9.87|300|
|平安资管-工商银行-如意2号资产管理产品|9.50|300|
||9.70|300|
||10.00|300|
|受托管理泰康人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品|10.10|2,300|
||11.11|2,300|
||12.12|700|
|受托管理泰康人寿保险股份有限公司-分红-团体分红|9.50|2,300|
||10.45|2,300|
||11.40|700|
|受托管理泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红|10.50|2,300|
||11.55|2,300|
||12.50|700|
|受托管理泰康人寿保险股份有限公司-投连-进取|9.40|300|
||10.60|300|
|受托管理泰康人寿保险股份有限公司—万能—个险万能|10.20|2,300|
||11.22|2,300|
||12.24|700|
|受托管理泰康人寿保险股份有限公司—万能—团体万能|9.30|400|
||10.23|300|
||11.16|300|
|泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投资产品|11.69|500|
||12.58|700|
|中国建设银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年12月31日）|11.78|600|
||12.55|300|
|泰康人寿保险股份有限公司投连基金精选型投资账户|12.67|300|
|泰康人寿保险股份有限公司投连优选成长型投资账户|11.78|300|
|泰康人寿保险股份有限公司投连稳健收益型投资账户|9.20|300|

||||
|-|-|-|
||10.12|300|
||11.04|300|
|泰康人寿保险股份有限公司投连平衡配置型投资账户|11.88|1,000|
||12.28|600|
|泰康人寿保险股份有限公司投连创新动力型投资账户|12.71|400|
|泰康人寿保险股份有限公司-万能-个险万能（乙）投资账户|9.30|400|
||10.23|300|
||11.16|300|
|泰康人寿保险股份有限公司投连积极成长型投资账户|11.93|600|
||12.71|600|
|中国交通建设集团有限公司（标准组合）企业年金计划|12.32|300|
||12.64|600|
|中国广东核电集团有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年10月18日）|11.52|300|
|沈阳铁路局企业年金计划（网下配售资格截至2013年10月18日）|12.61|600|
|上海铁路局企业年金计划（网下配售资格截至2013年10月18日）|11.52|300|
|中国石油天然气集团公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年10月18日）|11.78|300|
||12.55|300|
|成都铁路局企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|11.52|600|
|哈尔滨铁路局企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|12.61|300|
|交通银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|12.64|300|
|泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|11.52|300|
|西安铁路局企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|11.52|300|
|郑州铁路局企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|11.52|900|
|兰州铁路局企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|12.61|600|
|中国银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年11月21日）|11.52|300|
|泰康资产-积极配置投资产品|12.71|400|
|福建省电力有限公司（主业）企业年金计划|12.32|300|
||12.64|600|
|泰康资产信用增利投资产品投资账户|9.40|600|
||10.34|600|

||||
|-|-|-|
||11.28|300|
|泰康资产稳定增利混合型养老金产品|11.52|300|
|新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品|10.76|1,700|
||11.01|1,700|
||11.26|1,700|
|新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红|12.41|1,700|
||12.71|1,700|
||13.01|1,700|
|新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红|11.51|1,700|
||11.76|1,700|
||12.11|1,700|
|新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财|10.01|1,700|
||10.26|1,700|
||10.51|1,700|
|受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品|12.83|5,300|
|受托管理太平人寿保险有限公司万能险|9.76|1,500|
||10.74|1,500|
||11.71|2,300|
|受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红|11.83|5,300|
|受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红|10.83|5,300|
|受托管理太平人寿保险有限公司-万能-团险万能|13.01|1,500|
||14.31|1,500|
||15.61|2,300|
|中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品|9.10|1,500|
||10.10|1,000|
||10.80|1,000|
|受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品|8.35|300|
||8.50|300|
||10.00|300|
|受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保险产品|11.24|800|
||11.25|800|
|受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险分红|8.50|1,250|
||9.20|1,000|
||10.00|1,000|
|受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分红|7.50|800|
||8.20|800|
||9.00|800|
|受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能保险产品|7.00|1,150|
||7.50|1,000|
||8.00|500|
|中国人民财产保险股份有限公司-自有资金|9.05|1,000|

||||
|-|-|-|
||9.50|1,000|
||10.50|1,000|
|中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合|9.90|1,200|
||11.25|900|
||11.35|1,500|
|中国人民健康保险股份有限公司自有资金|7.35|300|
||8.00|300|
||8.80|300|
|中国人民人寿保险股份有限公司自有资金|10.00|400|
||11.24|700|
||11.25|700|
|中国人保资产安心收益投资产品|11.00|1,300|
||11.50|2,000|
||12.00|2,000|
|英大泰和人寿保险股份有限公司万能产品|6.50|600|
||7.00|600|
||7.60|600|
|吉祥人寿保险股份有限公司-自有资金|10.50|600|
||11.50|700|
|中国人寿股份有限公司-分红-团体分红|9.79|3,000|
||11.73|1,000|
||11.74|1,300|
|中国人寿股份有限公司-分红-个人分红|11.73|5,300|
|中国人寿股份有限公司-传统-普通保险|11.73|5,300|
|中国人寿保险（集团）公司传统普保产品|11.73|5,300|
|中国人寿保险股份有限公司万能险产品|13.00|2,000|
|受托管理中国人寿财产保险股份有限公司传统普通保险产品|11.73|1,000|
|受托管理阳光人寿保险股份有限公司分红保险产品|6.00|5,300|
|合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红|8.00|300|
||8.50|300|
||9.50|300|
|合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能|7.50|300|
|合众人寿保险股份有限公司-传统-普通保险|7.50|300|
|安华农业保险股份有限公司-养殖保险|9.51|300|
||10.51|300|
||11.01|300|
|民生人寿保险股份有限公司—传统保险产品|7.80|450|
||8.00|400|
|中国大唐集团财务有限公司|10.55|900|
||10.85|1,000|
||11.00|300|

||||
|-|-|-|
|东航集团财务有限责任公司自营账户|6.80|350|
|航天科工财务有限责任公司自营账户|7.50|300|
|中国华电集团财务有限公司自营投资账户|10.55|2,000|
||10.56|2,000|
||10.58|1,000|
|上海电气集团财务有限责任公司自营账户|8.60|3,000|
||9.50|2,000|
||10.20|300|
|上海汽车集团财务有限责任公司自营账户|10.58|1,300|
||11.44|2,000|
||12.18|2,000|
|中船重工财务有限责任公司自营账户|8.80|800|
|浙江省能源集团财务有限责任公司自营投资账户|11.50|5,300|
|申能集团财务有限公司自营投资账户|11.68|1,000|
|海马财务有限公司自营投资账户|8.37|1,750|
||9.20|1,750|
||10.04|1,800|
|宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金|11.60|900|
|宝盈策略增长股票型证券投资基金|11.20|800|
||11.50|900|
||11.80|800|
|宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金|11.30|400|
||11.60|400|
||11.90|500|
|博时价值增长|9.77|1,000|
||10.75|600|
||11.72|300|
|全国社保基金一零八组合|8.20|300|
|长城消费增值股票型证券投资基金|5.10|1,000|
|长城安心回报混合型证券投资基金|5.10|4,000|
||5.20|1,000|
|长城品牌优选股票型证券投资基金|5.10|4,300|
||5.30|1,000|
|长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）|5.30|350|
|久嘉证券投资基金(网下配售资格截至2017年7月5日)|5.30|500|
|长城保本混合型证券投资基金|7.10|450|
||7.20|450|
||7.25|450|
|长城久利保本混合型证券投资基金|6.20|300|
||6.80|300|
||7.30|300|

||||
|-|-|-|
|全国社保基金六零三组合|8.50|300|
|全国社保基金四零五组合|11.36|400|
|同盛证券投资基金|8.50|300|
|长盛同德主题增长股票型证券投资基金|8.50|300|
|长盛成长价值证券投资基金|8.50|300|
|长盛同鑫保本混合型证券投资基金|10.10|300|
|长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金|10.10|300|
|大成沪深300指数证券投资基金|10.00|1,600|
|大成财富管理2020生命周期证券投资基金|8.56|1,750|
||9.03|1,750|
||10.00|1,750|
|大成优选股票型证券投资基金(LOF)|7.50|1,000|
||8.00|500|
||9.00|300|
|大成蓝筹稳健证券投资基金|8.00|1,000|
||8.50|500|
||9.00|500|
|大成创新成长混合型证券投资基金|8.10|1,500|
||9.10|1,500|
||9.50|1,500|
|景福证券投资基金|8.00|1,500|
|大成积极成长股票型证券投资基金|7.81|300|
||7.91|300|
|大成价值增长证券投资基金|8.55|1,750|
||9.02|1,750|
||10.00|1,000|
|大成行业轮动股票型证券投资基金|8.30|300|
|大成核心双动力股票型证券投资基金|9.00|300|
|全国社保基金一一三组合|9.00|1,000|
|大成新锐产业股票型证券投资基金|10.00|300|
|全国社保基金四一一组合|8.00|1,000|
|大成景恒保本混合型证券投资基金|8.50|300|
||10.00|300|
|大成内需增长股票型证券投资基金|6.00|300|
||7.00|300|
|大成保本混合型证券投资基金|8.50|300|
||10.00|300|
|东方精选混合型开放式证券投资基金|9.90|1,800|
||10.88|1,800|
||11.88|1,700|
|东方龙混合型开放式证券投资基金|9.70|1,000|

||||
|-|-|-|
||10.68|900|
||11.44|800|
|东方保本混合型开放式证券投资基金|9.60|500|
||10.60|500|
||11.01|500|
|富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）|10.00|300|
||10.50|300|
||11.00|300|
|汉盛证券投资基金|8.51|1,500|
||9.19|1,000|
||10.21|800|
|汉兴证券投资基金|12.00|300|
|富国天博创新主题股票型证券投资基金|10.00|900|
|富国天源平衡混合型证券投资基金|9.99|300|
||10.99|300|
|富国天益价值证券投资基金|10.42|300|
||12.50|300|
|云南省农村信用社企业年金计划(网下配售资格截至2009年12月28日)|10.80|300|
|富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金|11.00|300|
|山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划（网下配售资格截至2011年12月31日）|9.68|300|
||10.06|300|
|兴业银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2009年12月28日）|9.55|300|
|富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金|8.52|500|
||9.20|400|
||10.22|300|
|富国低碳环保股票型证券投资基金|9.49|300|
||9.98|300|
|全国社保基金四一二组合|8.90|300|
||9.80|300|
||10.50|300|
|中国石油化工集团公司企业年金计划|8.88|300|
||9.11|300|
||10.05|300|
|长江金色晚晴（集合型）企业年金|9.66|300|
||10.02|300|
|富国医疗保健行业股票型证券投资基金|12.50|300|
|光大保德信优势配置股票型证券投资基金|10.00|500|
|光大保德信量化核心证券投资基金|9.00|500|
|广发稳健增长证券投资基金|6.76|1,000|

||||
|-|-|-|
||7.00|1,000|
||7.50|1,000|
|广发核心精选股票型证券投资基金|7.55|1,000|
|全国社保基金一一五组合|7.50|4,000|
|广发轮动配置股票型证券投资基金|7.55|1,000|
|广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金|7.60|400|
|国联安德盛安心成长混合型证券投资基金|10.50|2,100|
||11.00|2,600|
||12.00|600|
|国联安-天泽-灵活配置分级1号资产管理计划|9.53|400|
|国联安-佳成灵活配置分级1号资产管理计划|8.30|400|
||8.40|400|
||8.50|400|
|中海优质成长证券投资基金|9.77|1,350|
|国泰金鹿保本增值混合证券投资基金|10.95|300|
||11.75|300|
||12.75|300|
|国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金|11.25|800|
||11.95|800|
||12.65|800|
|国泰金牛创新成长股票型证券投资基金|10.88|2,200|
||11.88|2,200|
|全国社保基金四零九组合|12.68|1,000|
|国泰金泰平衡混合型证券投资基金|12.75|300|
|金鑫证券投资基金|12.75|2,000|
|国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)|9.95|300|
||11.88|300|
|国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金|10.00|500|
|国泰金鹰增长证券投资基金|11.39|400|
||11.99|400|
||12.66|400|
|国泰金马稳健回报证券投资基金|12.75|1,000|
|国泰沪深300指数证券投资基金|10.00|500|
|全国社保基金一一一组合|11.18|1,400|
||11.98|1,400|
||12.68|1,400|
|中国银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2014年1月1日）|9.70|1,400|
|国泰区位优势股票型证券投资基金|10.00|300|
|全国社保基金一一二组合|9.90|500|
||10.88|1,000|

||||
|-|-|-|
||11.88|1,500|
|国泰保本混合型证券投资基金|10.80|900|
||11.65|900|
||12.75|900|
|中国建设银行股份有限公司企业年金计划|11.00|600|
|陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划|10.00|300|
|海富通股票证券投资基金|8.40|2,250|
|海富通风格优势股票型证券投资基金|8.40|2,250|
|海富通精选贰号混合型证券投资基金|8.40|300|
|海富通精选证券投资基金|8.40|600|
|海富通领先成长股票型证券投资基金|8.40|2,250|
|海富通中小盘股票型证券投资基金|8.40|500|
|全国社保基金一一六组合|8.40|300|
|海富通国策导向股票型证券投资基金|7.50|1,700|
||8.00|1,800|
||8.40|1,800|
|全国社保基金四一五组合（海富通基金受托管理）|8.40|300|
|中国石油天然气集团公司企业年金计划|8.40|300|
|海富通富诚1号同享共赢资产管理计划|7.50|1,000|
||8.40|2,400|
|海富通内需热点股票型证券投资基金|7.50|1,700|
||8.00|1,800|
||8.40|1,700|
|华安保本混合型证券投资基金|8.97|300|
||9.96|300|
|中小企业板交易型开放式指数基金|8.00|300|
|华夏红利混合型开放式证券投资基金|8.00|300|
||8.50|550|
||9.50|300|
|华夏优势增长股票型证券投资基金|7.50|300|
||8.00|450|
|淮南矿业（集团）有限责任公司企业年金计划(网下配售资格截至2012年12月31日)|7.65|800|
|华夏复兴股票型证券投资基金|8.30|300|
|广东省粤电集团有限公司企业年金计划(网下配售资格截至2013年12月31日)|7.65|350|
|全国社保基金一零七组合|8.00|600|
|华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）|8.00|300|
|中国石油天然气集团公司企业年金计划(网下配售资格截至2013年12月31日)|7.00|900|
||7.50|900|
|新疆电力公司企业年金计划（网下配售资格截至2014年4月|7.65|550|

||||
|-|-|-|
|29日）|||
|华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金|9.50|300|
|中国交通建设集团有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2014年12月31日）|7.65|300|
|山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划（网下配售资格截至2014年12月31日）|7.65|400|
|宝钢集团有限公司钢铁业企业年金计划（网下配售资格截至2012年1月18日）|7.00|300|
|华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金|8.50|500|
|华夏盛世精选股票型证券投资基金|8.00|450|
|中国华能集团公司企业年金计划（网下配售资格截至2014年1月17日）|7.65|550|
|中国电力投资集团公司企业年金计划（网下配售资格截至2014年12月21日）|7.65|300|
|中国电信集团公司企业年金计划（网下配售资格截至2015年1月14日）|7.65|550|
|华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金|8.50|500|
|华夏永福养老理财混合型证券投资基金|7.00|300|
|全国社保基金六零二组合|6.00|600|
||6.60|600|
||7.20|600|
|全国社保基金五零四组合|8.40|1,950|
|全国社保基金四零六组合|7.20|1,000|
|嘉实成长收益型证券投资基金|6.00|600|
||6.30|600|
||6.60|600|
|嘉实增长开放式证券投资基金|7.20|1,000|
|嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金|7.20|1,000|
|嘉实主题新动力股票型证券投资基金|7.20|1,100|
|嘉实领先成长股票型证券投资基金|6.60|300|
|景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金|9.04|2,300|
||10.04|2,300|
|景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金|9.00|1,200|
||10.00|600|
||10.80|300|
|景顺长城内需增长开放式证券投资基金|9.00|1,200|
||10.00|600|
||10.80|300|
|景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金|9.68|1,000|
||10.03|900|
||10.53|600|

||||
|-|-|-|
|景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金|9.00|1,200|
||10.00|600|
||10.80|300|
|马钢企业年金基金|10.95|300|
|南方稳健成长贰号证券投资基金|10.45|350|
||11.00|350|
|南方绩优成长股票型证券投资基金|10.50|1,700|
||11.30|1,700|
||12.00|1,700|
|南方高增长股票型开放式证券投资基金|9.33|600|
||10.93|300|
|全国社保基金四零一组合|11.20|2,000|
|南方稳健成长基金|10.45|350|
||11.00|350|
|天元基金|10.20|500|
||10.71|500|
||10.80|500|
|中国石油天然气集团公司企业年金基金特殊缴费投资组合（南方）|9.80|1,000|
|南方盛元红利股票型证券投资基金|10.88|400|
||11.88|400|
||12.28|400|
|南方恒元保本混合型证券投资基金|10.85|300|
||12.05|300|
|湖北省电力公司企业年金基金|10.89|300|
|南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金|9.50|300|
||10.00|300|
||10.50|300|
|平安人寿委托投资1号建行专户南方组合|11.20|500|
|中国工商银行统筹外福利负债基金南方组合|10.55|350|
||10.85|350|
|诺安股票证券投资基金|8.00|1,000|
||9.00|800|
||9.60|600|
|诺安价值增长股票证券投资基金|9.20|300|
||9.50|300|
||10.00|300|
|诺安平衡证券投资基金|10.06|2,000|
||11.18|2,000|
||11.99|1,300|
|诺安灵活配置混合型证券投资基金|9.78|2,000|

||||
|-|-|-|
||10.69|2,000|
||11.69|1,300|
|诺安保本混合型证券投资基金|12.00|300|
|普天收益证券投资基金|7.08|300|
||7.88|300|
||8.28|300|
|鹏华消费优选股票型证券投资基金|6.64|300|
||7.11|300|
|鹏华金刚保本混合型证券投资基金|6.64|600|
||7.15|300|
||7.65|300|
|融通动力先锋股票型证券投资基金|7.00|300|
||7.50|300|
||8.00|300|
|通乾证券投资基金|7.50|300|
||8.00|300|
||9.00|300|
|融通蓝筹成长证券投资基金|8.00|300|
|融通行业景气证券投资基金|7.50|300|
||8.00|300|
||9.00|300|
|融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金|9.00|300|
||9.50|300|
||10.00|300|
|融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金|7.00|400|
||8.00|400|
||8.40|400|
|上投摩根双息平衡混合型证券投资基金|7.20|300|
||8.20|300|
||8.40|300|
|上投摩根成长先锋股票型证券投资基金|8.30|300|
||9.20|300|
||9.80|300|
|上投摩根内需动力股票型证券投资基金|8.20|500|
||8.60|500|
||9.00|500|
|上投摩根行业轮动股票型证券投资基金|7.20|300|
||8.20|300|
||8.40|300|
|上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金|9.90|300|
|上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金|8.30|300|

||||
|-|-|-|
||9.20|300|
||9.87|300|
|兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）|12.75|5,300|
|兴全全球视野股票型证券投资基金|11.75|5,300|
|兴全可转债混合型证券投资基金|11.50|5,300|
|兴全社会责任股票型证券投资基金|11.99|2,000|
|兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金|12.03|1,000|
|兴全合润分级股票型证券投资基金|11.01|1,000|
|兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）|11.99|300|
|兴全保本混合型证券投资基金|12.01|600|
|联华国际信托有限公司与兴业全球基金管理有限公司特定客户资产管理合同|12.99|300|
|兴业银行—兴业全球基金稳健配置1号资产管理合同|12.99|300|
|兴业银行—兴业全球基金稳健配置2号资产管理合同|10.99|300|
|兴全持续增长6号分级特定多客户资产管理计划|12.99|300|
|全国社保基金五零二组合|7.61|300|
||7.81|300|
||8.01|300|
|易方达50指数证券投资基金|7.50|500|
||7.60|500|
|易方达中小盘股票型证券投资基金|8.36|300|
|东风汽车公司企业年金|8.60|300|
|银丰证券投资基金|7.63|1,100|
||7.64|1,100|
||7.65|1,100|
|银华保本增值证券投资基金|5.17|400|
||5.21|450|
||5.26|900|
|银华永祥保本混合型证券投资基金|5.26|300|
|全国社保基金四一七组合|5.00|300|
|全国社保基金六零四组合|8.51|1,300|
||9.18|1,200|
||10.18|300|
|招商核心价值混合型证券投资基金|8.00|300|
|全国社保基金四零八组合|8.50|700|
||9.17|500|
||10.17|300|
|招商安泰股票证券投资基金|7.00|300|
|招商先锋证券投资基金|7.10|1,200|
||7.60|1,300|
||8.50|1,300|

||||
|-|-|-|
|全国社保基金一一零组合|8.00|300|
|中国工商银行股份有限公司企业年金计划|8.49|1,100|
||9.16|600|
||10.16|300|
|招商安盈保本混合型证券投资基金|9.88|300|
||9.98|300|
|招商安达保本混合型证券投资基金|9.68|300|
|金川集团股份有限公司企业年金计划|8.82|300|
||9.71|300|
||10.19|300|
|招商基金-添利保本1号特定客户资产管理计划|8.09|300|
||8.51|300|
||9.15|300|
|招商基金-稳健收益1号资产管理计划|8.08|300|
||8.50|300|
||9.14|300|
|招商基金-中信建投稳健收益1号资产管理计划|9.13|300|
|招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金|7.70|300|
||8.40|300|
|中国农业银行离退休人员福利负债|8.81|300|
||9.69|300|
||10.18|300|
|招商基金-建行-招商信诺锐取委托投资组合|8.53|1,200|
||9.19|500|
||10.19|300|
|中信建投灵活配置3号资产管理计划|8.13|300|
||9.12|300|
|国投瑞银核心企业股票型证券投资基金|9.02|300|
||10.02|300|
|国投瑞银成长优选股票型证券投资基金|8.11|300|
||9.02|300|
|中银收益混合型证券投资基金|6.00|1,000|
||7.00|1,000|
||7.20|1,000|
|中银中国精选混合型开放式证券投资基金|6.00|1,000|
||7.00|1,000|
||7.20|1,000|
|中银保本混合型证券投资基金|6.70|1,000|
||7.30|1,000|
||8.00|300|
|中银美丽中国股票型证券投资基金|7.00|300|

||||
|-|-|-|
|长信灵活风格1号资产管理计划|12.00|300|
|工银瑞信核心价值股票型证券投资基金|7.50|600|
|工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金|8.00|900|
|全国社保基金四一三组合|8.00|900|
|中国银行股份有限公司企业年金计划|7.50|300|
|中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2013年10月23日）|7.50|300|
|工银如意养老1号企业年金集合计划-|7.50|300|
|交银施罗德精选股票证券投资基金|9.05|400|
||9.95|400|
|交银施罗德成长股票证券投资基金|8.80|700|
||9.80|700|
||10.00|700|
|交银施罗德蓝筹股票证券投资基金|6.80|700|
||7.20|700|
||7.70|700|
|交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金|7.70|400|
|交银施罗德趋势优先股票证券投资基金|7.50|300|
|交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金|10.16|300|
||10.17|300|
||10.18|300|
|交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金|6.60|300|
||7.60|300|
|建信恒久价值股票型证券投资基金|7.92|500|
|建信优选成长股票型证券投资基金|7.92|500|
|建信核心精选股票型证券投资基金|7.92|300|
|信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金|10.51|300|
||11.01|350|
|汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金|7.50|400|
||7.85|400|
||8.25|400|
|汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金|7.85|400|
|汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金|8.65|300|
|天弘精选混合型证券投资基金|6.68|800|
||6.88|800|
||7.18|800|
|天弘安康养老混合型证券投资基金|7.18|300|
||7.88|300|
||8.61|300|
|天弘基金-光大银行-稳健收益1号特定多个客户资产管理计划|11.00|1,050|
||11.10|1,000|

||||
|-|-|-|
||11.20|900|
|天弘基金-光大银行-稳健收益2号特定多个客户资产管理计划|11.30|350|
|天弘基金-光大银行-稳健收益3号特定多个客户资产管理计划|10.90|350|
|中邮核心优选股票型证券投资基金|7.80|1,200|
||8.00|1,200|
||8.05|1,200|
|中邮核心成长股票型证券投资基金|7.00|1,700|
||7.50|1,700|
||8.00|1,700|
|中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金|7.00|400|
||7.50|400|
||8.00|400|
|中邮核心主题股票型证券投资基金|6.90|1,000|
||7.50|1,000|
||8.10|1,000|
|中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金|7.80|300|
||7.90|300|
||8.00|300|
|中邮战略新兴产业股票型证券投资基金|7.50|500|
||7.80|500|
||8.00|500|
|益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金|6.65|300|
|中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)|9.50|300|
||10.50|300|
|中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金|9.50|300|
||10.50|300|
|信达澳银领先增长股票型证券投资基金|7.45|300|
||7.50|300|
||7.55|300|
|华商产业升级股票型证券投资基金|7.50|300|
|华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金|7.50|300|
||8.25|400|
|新华优选成长股票型证券投资基金|7.80|300|
||8.20|300|
||8.60|300|
|新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金|8.51|300|
|浦银安盛价值成长股票型证券投资基金|8.28|300|
||8.98|300|
|浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金|8.90|300|
||9.30|300|
||9.60|300|

||||
|-|-|-|
|农银汇理稳定增长1号资产管理计划|9.73|350|
||10.23|350|
||10.77|350|
|农银汇理稳进增长1号资产管理计划|9.91|500|
|民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金|8.50|300|
|民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金|9.70|300|
|民生加银内需增长股票型证券投资基金|10.00|300|
|民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金|9.78|300|
|民生加银慧升1号资产管理计划|10.00|300|
|安信基金发现号资产管理计划|8.05|300|
|安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金|7.50|400|
|江苏瑞华投资控股集团有限公司自有资金投资账户|11.51|2,800|
|上海证大投资管理有限公司|11.23|300|
|深圳市恒运盛投资顾问有限公司|6.85|300|
|常州投资集团有限公司自有资金投资账户|8.17|300|
||9.80|300|
|新疆远策恒达资产管理合伙企业（有限合伙）|7.55|1,300|
|上海冠通投资有限公司自有资金投资账户|10.99|1,000|
||11.99|1,000|
||12.99|1,000|
|山西太钢投资有限公司自有资金投资账户|7.50|400|
||8.00|400|
||8.50|400|
|汇鸿国际集团中锦控股有限公司自有资金投资账户|8.30|300|
|光大永明人寿保险有限公司-万能险|9.95|300|
||10.55|300|
||11.55|300|
|光大永明人寿保险有限公司-投连平衡|10.55|300|
|上海国富永泽投资中心（有限合伙）|15.20|300|
|中轻新世纪贸易发展有限公司自有资金投资账户|10.48|600|
||10.50|650|
||10.53|600|
|上海原点资产管理有限公司自有资金投资账户|5.80|300|
||6.20|300|
||6.60|300|
|瑞安思考投资管理有限公司|10.00|300|
||11.00|300|
||12.00|300|
|湖南兴湘创富投资有限公司自有资金投资账户|7.02|300|
|厦门海翼投资有限公司自有资金投资账户|9.88|2,000|
||10.18|600|

||||
|-|-|-|
||10.88|350|
|深圳市永圣慧远投资有限公司自有资金投资账户|11.50|400|
|深圳市巨柏投资管理有限公司自有资金投资账户|12.25|300|
||12.88|300|
||12.98|300|
|上海洲顺投资管理中心（有限合伙）|9.91|300|
||10.17|300|
||11.23|300|
|深圳中凯万华投资有限公司自有资金投资账户|10.00|300|
||10.97|300|
||11.40|300|
|中诚信托投资有限责任公司自营账户|14.00|1,000|
||14.50|1,000|
||15.00|2,000|
|重庆国际信托有限公司自营账户|12.00|700|
|兴业国际信托有限公司自营账户|9.87|1,000|
||10.87|800|
||11.82|800|
|昆仑信托有限责任公司自营投资账户|10.87|1,000|
||11.87|1,000|
||12.38|2,000|
|华能贵诚信托有限公司自营账户|10.06|300|
|东源（天津）股权投资基金管理有限公司|17.59|300|
||21.10|300|
|西藏丰煜汇投资中心（有限合伙）|9.88|300|
||9.98|300|
||10.08|300|
|佛山市合信诚投资有限公司|8.10|350|
||8.78|350|
||9.68|350|
|国华人寿保险股份有限公司-万能三号|11.30|500|
||11.40|500|
||11.50|500|
|刘健|11.00|5,300|
|蔡小如|11.50|5,300|
|李明华|9.39|500|
||9.97|400|
||10.60|300|
|张琴丽|12.65|1,600|
||14.05|2,100|
||15.17|1,600|

||||
|-|-|-|
|孙惠刚|10.99|900|
||12.01|800|
||12.58|800|
|张夏英|10.21|450|
||11.31|400|
||12.25|350|
|章建平|4.50|350|
||5.28|300|
|李瑞杰|10.72|400|
||11.87|400|
||12.83|400|
|骆锦红|10.00|500|
||11.00|500|
||12.00|450|
|陈建杭|9.95|500|
|吴红心|10.66|1,850|
|洪亮|3.00|300|
|谢汉宁|11.36|400|
|彭文剑|11.00|300|
||11.50|300|
||12.00|300|
|谢洪波|9.68|300|
||9.88|300|
||10.00|300|
|邹瀚枢|9.82|300|
||10.52|300|
||11.52|300|
|谢勇|9.88|300|
||10.18|300|
||10.68|300|
|王毅自有资金投资账户|10.88|400|
|陈学东|8.88|1,500|
||9.38|1,200|
||9.88|1,000|
|徐倩自有资金投资账户|10.11|2,800|
|周赬自有资金投资账户|11.02|300|
|张兴华自有资金投资账户|9.52|2,100|
|严琳自有资金投资账户|11.48|1,100|
||11.68|1,100|
||11.88|1,100|
|黄炽恒自有资金投资账户|10.50|1,000|

||||
|-|-|-|
||11.00|1,000|
||12.00|500|
|陈学赓自有资金投资账户|10.28|1,300|
||10.48|1,200|
||10.68|1,200|
|陈郁凤自有资金投资账户|10.02|2,000|
|齐兵|5.18|300|
||5.58|300|
||5.88|300|
|陈徽凤|10.88|1,200|
||11.08|1,200|
||11.28|1,200|

附件2：有效报价投资者核查文件
1、其它机构投资者：
（1）机构法人营业执照复印件（加盖公章）
（2）机构承诺函（加盖公章并签名）
（3）深交所股东账户卡复印件（加盖公章）
（4）产品招募说明书、投资协议等产品设立文件复印件（加盖公章）（如有）
2、个人投资者：
（1）个人身份证复印件（签名）
（2）个人承诺函（签名）
（2）深交所股东账户卡复印件