海能达通信股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第十次会议相关事宜的独立意见
我们作为海能达通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等有关规定，对提交公司第三届董事会第十次会议审议的《关于公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司 2016年度利润分配的议案》、《关于公司 2016年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于董事、监事、高级管理人员 2017年薪酬的预案》、《关于 2016年日常关联交易总结及 2017年日常关联交易预计的议案》、《关于 2017年度公司向银行申请银行授信额度的议案》、《关于公司 2017年为全资子公司提供担保的议案》和《关于继续开展远期结售汇业务的议案》等议案进行了审议，现就以上议案所涉及的事项及其他事项发表独立意见如下：
一、关于公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
在对公司 2016年度募集资金存放和使用情况进行充分调查的基础上，基于独立判断，我们作为公司独立董事一致认为：2016年度公司募集资金存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
二、关于公司 2016年度利润分配的独立意见
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告确认，公司 2016年度实现归属于母公司普通股股东的净利润401,828,371.83元，其中，母公司2016年实现净利润 312,686,924.33元。根据《公司章程》的规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金 31,268,692.43元，加上年初未分配利润 598,537,715.33元，减去2016年度分配2015年度现金股利50,712,140.51元，截至2016年12月31日，归属于母公司普通股股东累计未分配利润为918,385,254.22元。
鉴于公司股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期采取自主行权方式行权，首次授予部分第三期可行权数量为18,922,750份，行权周期为2016年9月5日至2017年 9月 4日。截止 2016年 12月 31日，公司总股本为 1,740,027,047股，股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已行权 11,766,090股，尚有 7,156,660份未行权。若在本次利润分配前尚未行权部分全部行权，则公司总股本将增加至 1,747,337,007股。
考虑上述未行权部分对总股本的影响，公司 2016年度利润分配方案为：公司拟以总股本不超过1,747,337,007股为基数（以实施分红的股权登记日在中国证券登记结算公司实际登记数为准），向全体股东按每 10股派发现金红利 0.35元人民币（含税）。实施上述分配方案共计派发现金红利不超过 61,156,795.25元，剩余未分配利润857,228,458.97元结转至下一年度。
我们对上述分配预案进行了审核，对公司的相关情况进行了检查，我们认为上述分配预案符合公司的实际经营情况，有利于公司正常经营，有利于维护股东的长远利益，也完全符合《公司章程》、《企业会计制度》的有关规定。我们同意该预案，并同意将本提案提交股东大会。
三、关于公司 2016年度内部控制自我评价报告的独立意见
公司现有内部控制体系基本上符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况的需要。公司重要业务环节及高风险领域均能得到有效控制，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整，为管理层科学决策奠定了良好的基础。公司关于 2016年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况，并同意将该预案提交公司股东大会审议。
四、关于董事、监事、高级管理人员 2017年薪酬预案的独立意见
《关于公司董事、监事、高级管理人员2017年薪酬的预案》符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和公司绩效考核机制，有利于更好地激发在公司领薪的董事、监事和高级管理人员的积极性和创造性；同时，2017年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬由薪酬与考核委员会讨论通过。我们对《关于
公司董事、监事、高级管理人员2017年薪酬的预案》无异议，同意将该预案提交公司股东大会审议。
五、关于 2016年日常关联交易总结及 2017年日常关联交易预计的独立意见
公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。公司董事会在作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，关联董事依据有关规定回避表决，符合相关法律、法规和公司章程的规定，不会给本公司的持续经营带来重大的不确定性风险。
六、关于 2017年度公司向银行申请银行授信额度的议案
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《海能达通信股份有限公司章程》及《海能达通信股份有限公司独立董事工作制度》等有关制度的规定，我们作为公司的独立董事，对上述议案以及公司提供的相关资料进行了认真的审阅，我们认为：取得一定的银行授信额度有利于保障公司业务发展对资金的需求，从而为公司保持持续稳定发展奠定了坚实基础，同时，公司生产经营情况正常，具有足够的偿债能力。因此，我们同意公司 2017年度向中国建设银行深圳分行等 9家银行申请总额不超过人民币 49亿元的银行授信额度，授权董事长陈清州先生全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信文件，并同意将该议案提交股东大会审议。
七、关于公司 2017年为全资子公司提供担保的独立意见
我们对提交本次会议的《关于公司 2017年为全资子公司提供担保的议案》进行了审议，认为本次担保的审议、决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章及《公司章程》、公司《对外担保管理制度》的有关规定。公司为子公司向银行授信提供担保，有利于子公司业务的开展。因此我们同意由海能达通信股份有限公司为全资子公司（含孙公司）鹤壁天海电子信息系统有限公司等 14家公司提供不超过23.8亿元的连带责任担保，主要用于上述子公司向银行申请银行授信或用于子公司自身业务发展，并同意将该议案提
交股东大会审议。
八、关于继续开展远期结售汇业务的独立意见
公司本次继续开展远期结售汇业务履行了相关审批程序，符合国家相关法律法规的规定；公司通过开展远期结售汇业务能有效降低汇率波动对公司生产经营造成的影响，实现外汇保值。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同时公司通过加强内部控制，落实风险防范措施，提升公司外汇风险管理水平。因此，我们同意公司继续开展远期结售汇业务，总额不超过壹亿伍仟万美元，授权有效期限内可循环使用，自股东大会审批通过之日起两年内有效，并同意将该议案提交股东大会审议。
九、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，作为海能达通信股份有限公司的独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司进行仔细核查和问询后，基于客观独立判断的立场，现就 2016年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况发表专项说明及独立意见如下:
1、关于控股股东及其他关联方资金占用的专项说明和独立意见
经核实，报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。公司及董事会能够认真贯彻执行中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，建立了较为完整、规范的内部决策程序和工作流程，有效的控制了关联方资金占用风险。
2、关于公司对外担保的专项说明和独立意见
经核实，报告期内，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。
报告期内，公司对外担保情况如下:
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额||||||||
||||实际发生日|||||是否为|
||度相关|担保额||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|||期（协议签||担保类型|担保期||关联方|
||公告披|度||金额|||行完毕||
||||署日）|||||担保|
||露日期||||||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额||||||||
||||实际发生日|||||是否为|
||度相关|担保额||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|||期（协议签||担保类型|担保期||关联方|
||公告披|度||金额|||行完毕||
||||署日）|||||担保|
||露日期||||||||
|||||||其中，|||
|||||||279.51 万|||
|||||||元担保|||
|||||||2018 年|||
|||||||12 月解|||
|||||||除；|||
|深圳市海能达|2015年||||||||
||||2015 年12|||479.55 万|||
|技术服务有限|03月27|949.4||949.4|一般保证||否|否|
||||月 31 日|||元担保|||
|公司|日||||||||
|||||||2019 年6|||
|||||||月解除；|||
|||||||190.34 万|||
|||||||于 2021|||
|||||||年 2月解|||
|||||||除|||
|||||||其中|||
|||||||180.80 万|||
|||||||元担保到|||
|||||||2017 年6|||
|||||||月解除；|||
|||||||531.43 万|||
|||||||担保到|||
|深圳市海能达|2016年||||||||
||||2016 年04|||2017 年|||
|技术服务有限|03月22|5,348.94||2,020.36|一般保证||否|否|
||||月 19 日|||12 月解|||
|公司|日||||||||
|||||||除；123|||
|||||||万元担保|||
|||||||到 2018|||
|||||||年 2月到|||
|||||||期；77.13|||
|||||||万元担保|||
|||||||到 2018|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||年 5月到|||
|||||||期；|||
|||||||279.51 万|||
|||||||元担保到|||
|||||||2018 年6|||
|||||||月解除；|||
|||||||479.55 万|||
|||||||元担保到|||
|||||||2018 年|||
|||||||12 月解|||
|||||||除；|||
|||||||180.81 万|||
|||||||担保到|||
|||||||2019 年9|||
|||||||月份解|||
|||||||除；|||
|||||||168.13 万|||
|||||||担保|||
|||||||2021 年6|||
|||||||月解除。|||
|||||||其中，|||
|||||||14.95 万|||
|||||||担保|||
|||||||2017 年|||
|||||||12 月到|||
|||||||期；|||
|深圳市海能达|2012年|||||186.36 万|||
||||2013 年04||||||
|技术服务有限|07月10|325.55||325.55|一般保证|担保|否|否|
||||月 23 日||||||
|公司|日|||||2018 年6|||
|||||||月到期；|||
|||||||124.24 万|||
|||||||担保|||
|||||||2018 年|||
|||||||12 月到|||
|||||||期|||
|||||||将于|||
|深圳市海能达|2015年||||||||
||||2015 年10|||2020 年|||
|技术服务有限|03月27|192||192|一般保证||否|否|
||||月 26 日|||12 月解|||
|公司|日||||||||
|||||||除|||
|深圳市海能达|2016年|||||将于|||
||||2016 年05||||||
|技术服务有限|03月22|3,000||80|一般保证|2019 年1|否|否|
||||月 23 日||||||
|公司|日|||||月到期|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||其中|||
|||||||1293.1 万|||
|||||||2017 年3|||
|||||||月到期，|||
||2010年|||||1293.1 万|||
|哈尔滨海能达|||2012 年04||||||
||09月30|4,974.6||4,974.6|一般保证|2017 年6|否|否|
|科技有限公司|||月 23 日||||||
||日|||||月到|||
|||||||期,2388.4|||
|||||||万 2017|||
|||||||年 7月到|||
|||||||期|||
|||||||其中 300|||
|||||||万 2017|||
|||||||年 3月到|||
|||||||期，300|||
|鹤壁天海电子|2013年|||||万 2017|||
||||2013 年10||||||
|信息系统有限|07月09|6,092.52||6,092.52|一般保证|年 6月到|否|否|
||||月 17 日||||||
|公司|日|||||期，|||
|||||||5492.52|||
|||||||万 2017|||
|||||||年 7月到|||
|||||||期|||
|||||||其中|||
|||||||2000 万|||
|鹤壁天海电子|2015年|||||2023 年1|||
||||2016 年01||||||
|信息系统有限|03月27|4,500||4,500|一般保证|月到期，|否|否|
||||月 29 日||||||
|公司|日|||||2500 万|||
|||||||2028 年1|||
|||||||月到期|||
|鹤壁天海电子|2016年||||||||
||||2016 年09||||||
|信息系统有限|03月22|3,000|||一般保证||否|否|
||||月 19 日||||||
|公司|日||||||||
||2014年|||||2017 年7|||
|深圳市海能达|||2014 年06||||||
||04月01|400||400|一般保证|月担保解|否|否|
|通信有限公司|||月 13 日||||||
||日|||||除|||
|||||||其中 200|||
|||||||万 2018|||
||2016年|||||年 5月担|||
|深圳市海能达|||2016 年04||||||
||03月22|6,496.65||1,496.65|一般保证|保解除,；|否|否|
|通信有限公司|||月 19 日||||||
||日|||||1121万担|||
|||||||保 2018|||
|||||||年 8月到|||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期；|||
||||||175.65 万|||
||||||担保|||
||||||2018 年|||
||||||12 月到|||
||||||期|||
|深圳市海能达|2016年|||||||
|技术服务有限|03月22|7,000||一般保证||否|否|
|公司|日|||||||
||2016年|||||||
|深圳市海能达||||||||
||03月22|5,000||一般保证||否|否|
|通信有限公司||||||||
||日|||||||
||||||其中|||
||||||998.22 万|||
||||||元担保为|||
||||||项目验收|||
||||||通过后到|||
||||||期;30.80|||
||||||万元担保|||
||||||为 2019|||
|Hytera|2016年|||||||
||||||年 3月解|||
|Mobilfunk|03月22|8,000|1,135.73|一般保证||否|否|
||||||除;92.33|||
|GmbH|日|||||||
||||||万元担保|||
||||||为 2017|||
||||||年 2月解|||
||||||除;14.37|||
||||||万元担保|||
||||||为 2017|||
||||||年 4月解|||
||||||除。|||
|Hytera|2015年||||2020 年|||
|Mobilfunk|09月08|70,200|17,536.32|一般保证|10 月到|否|否|
|GmbH|日||||期|||
|Hytera|2016年|||||||
|Communications|03月22|5,000||一般保证||否|否|
|(UK)Co.,Ltd|日|||||||
||||||其中|||
||||||1,026.64|||
||2016年|||||||
|Hytera America|||||万元担保|||
||03月22|5,000|1,026.64|一般保证||否|否|
|Incorporated|||||为 2017|||
||日|||||||
||||||年 6月解|||
||||||除。|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|Hytera|2016年||||||||
|Comunicacoes|03月22|6,000|||一般保证||否|否|
|Do Brasil Ltda|日||||||||
|Hytera|||||||||
||2016年||||||||
|Communications|||||||||
||03月22|3,000|||一般保证||否|否|
|(Australia) Pty|||||||||
||日||||||||
|Ltd|||||||||
||2016年||||||||
|Hytera Co., Ltd.|12月19|7,000|||一般保证||否|否|
||日||||||||
|||||||其中，400|||
|||||||万于|||
|||||||2019 年1|||
|||||||月到期，|||
|||||||300 万于|||
|||||||2019 年2|||
||2016年||||||||
|深圳市安智捷|||2016 年10|||月到期，|||
||03月22|1,500||1,480|一般保证||否|否|
|科技有限公司|||月 14 日|||300 万于|||
||日||||||||
|||||||2019 年3|||
|||||||月到期，|||
|||||||480 万于|||
|||||||2019 年|||
|||||||10 月到|||
|||||||期|||
||2016年||||||||
|深圳市安智捷|||||||||
||03月22|6,500|||一般保证||否|否|
|科技有限公司|||||||||
||日||||||||
|深圳市海能达|2016年||||||||
|融资租赁有限|03月22|20,000|||一般保证||否|否|
|公司|日||||||||
||2016年||||||||
|海能达通信（香|||||||||
||03月22|10,000|||一般保证||否|否|
|港）有限公司|||||||||
||日||||||||
|鹤壁天海电子|2016年||||||||
|信息系统有限|03月22|17,000|||一般保证||否|否|
|公司|日||||||||
|天津市海能达|2016年||||||||
|信息技术有限|03月22|40,000|||一般保证||否|否|
|公司|日||||||||
|||||报告期内对子公司|||||
|报告期内审批对子公司|||||||||
|||147,000||担保实际发生额合||24,398.58|||
|担保额度合计（B1）|||||||||
|||||计（B2）|||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末对子公司|||||
|报告期末已审批的对子|||||||||
|||246,479.66||实际担保余额合计||42,209.77|||
|公司担保额度合计（B3）|||||||||
|||||（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额||||||||
||||实际发生日|||||是否为|
||度相关|担保额||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|||期（协议签||担保类型|担保期||关联方|
||公告披|度||金额|||行完毕||
||||署日）|||||担保|
||露日期||||||||
|||||||其中|||
|||||||2000 万|||
|鹤壁天海电子||||||2023 年1|||
||||2016 年01||||||
|信息系统有限||4,500||4,500|抵押|月到期，|否|否|
||||月 29日||||||
|公司||||||2500 万|||
|||||||2028 年1|||
|||||||月到期|||
|深圳市海能达|||||||||
||||2016 年04||||||
|技术服务有限||5,000|||一般保证||否|否|
||||月 19日||||||
|公司|||||||||
|||||报告期内对子公司|||||
|报告期内审批对子公司|||||||||
|||9,500||担保实际发生额合||4,500|||
|担保额度合计（C1）|||||||||
|||||计（C2）|||||
|||||报告期末对子公司|||||
|报告期末已审批的对子|||||||||
|||9,500||实际担保余额合计||4,500|||
|公司担保额度合计（C3）|||||||||
|||||（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|||||报告期内担保实际|||||
|报告期内审批担保额度|||||||||
|||156,500||发生额合计||28,898.58|||
|合计（A1+B1+C1）|||||||||
|||||（A2+B2+C2）|||||
|||||报告期末实际担保|||||
|报告期末已审批的担保|||||||||
|||255,979.66||余额合计||46,709.77|||
|额度合计（A3+B3+C3）|||||||||
|||||（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产|||||||||
|||||9.82%|||||
|的比例|||||||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余|||||||||
|||||0|||||
|额（D）|||||||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对|||||||||
|||||18,672.05|||||
|象提供的债务担保余额（E）|||||||||
|担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）||||0|||||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||||18,672.05|||||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可|||||||||
|||||不适用|||||
|能承担连带清偿责任的情况说明（如有）|||||||||

|||
|-|-|
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|不适用|

截至 2016年 12月 31日，公司实际对外担保（不包括对子公司的担保）余额为 0元，为控股子公司累计对外担保余额为人民币 46,709.77万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
综上所述，我们认为：公司严格执行了证监发[2003]56号、证监发[2005]120号等有关文件的规定，能够严格控制关联方资金占用及对外担保风险。
（以下无正文，接独立董事签字页）
本页无正文，为海能达通信股份有限公司第三届董事会第十次会议独立董事独立意见之签字页
独立董事
OUYANG HUI 孔祥云 陈智
（欧阳辉）