2015年年度股东大会议案
三一重工股份有限公司
目 录
议案一：2015年度董事会工作报告 .............................. 1议案二：2015年度监事会工作报告 ............................. 13议案三：2015年度财务决算报告 ............................... 16议案四：2015年年度报告及报告摘要 ........................... 18议案五：2015年度利润分配预案 ............................... 19议案六：关于向有关银行申请授信额度的议案 ................... 20议案七：关于开展按揭与融资租赁业务的议案 ................... 21议案八：关于为子公司提供担保的议案 ......................... 23议案九：关于预计 2016年度日常关联交易的议案 ................ 35议案十：关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案 ............. 60议案十一：关于开展金融衍生品业务的议案 ..................... 62议案十二：关于续聘财务审计机构的议案 ....................... 65议案十三：关于续聘内部控制审计机构的议案 ................... 66议案十四：独立董事 2015年度述职报告 ........................ 67议案十五：关于董事会换届选举非独立董事的议案 ............... 75议案十六：关于董事会换届选举独立董事的议案 ................. 78议案十七：关于监事会换届选举的议案 ......................... 80
议案一：三一重工股份有限公司
2015年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
受董事会委托，我向大会报告工作，请各位股东及股东代表予以审议。
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015年，国际国内经济发展面临多重困难和严峻挑战，我国经济发展进入新常态，步入中速增长期，工程机械市场持续深度调整，混凝土机械、挖掘机械、起重机械行业总体销量均有下滑。公司贯彻“转型升级”战略，坚决推进公司国际化发展，激发全员活力，推行价值销售，严控成交条件，强化逾期和存货管理，不断提升经营质量。公司主导产品的技术、性能、质量、服务于行业内领先，在工程机械市场下滑、执行最严格的价值销售情况下，混凝土机械、挖掘机械、起重机械等主导产品的市场占有率仍在继续提升。
2015年，公司实现营业收入 233.67亿元，同比下降23.05%；归属上市公司股东的净利润 1.39亿元，同比下降80.46%；经营活动产生的现金流量净额 21.36亿元，同比增长73.98%。截止 2015年 12月 31日，公司总资产 612.28亿元，归属上市公司股东的净资产 226.71亿元。
2015年，受固定资产投资特别是房地产投资持续放缓的影响，公司营业收入、净利润同比下滑，但公司主导产品市场地位稳固，国际化经
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营水平稳步提升，业务转型取得实质进展，去产能效果初步显现，研发创新成果显著，“工业互联网”变革完成初步目标，成本费用管控进一步取得成效。
（一）主导产品市场地位稳固
2015年，混凝土机械实现销售收入 105亿元，稳居全球第一。挖掘机械销售收入 61亿元，国内市场上已连续五年蝉联销量冠军，市场占有率超过17%。履带起重机 250吨级以上产品市场占有率仍保持行业龙头地位；汽车起重机 50吨及以上产品市场份额居于行业前三位。
（二）国际化经营水平稳步提升
2015年，公司国际业务稳步提升，实现国际销售收入 100亿元，占公司销售收入的44.2%，国际收入占比较去年同期增长11.9个百分点。
公司海外各大区域经营质量持续提升，海外市场步入增长收获期。公司在亚太、印度、拉美等区域实现快速增长，拉美、亚太、中东、北非、北美、印度等销售大区保持盈利。
公司进一步深耕国际化经营，总体产业布局分布和“一带一路”区域吻合度高。公司正在推动上下游企业“组团出海”、国际产能合作和大项目输出等工作，以实现三一国际化运营模式的升级，为国际化发展打下坚实基础。
（三）业务转型取得实质进展
报告期内，公司积极向建筑工业化、军工、创业孵化器、举高消防车、环保智能渣土车等新业务转型并取得了实质性进展。
公司成立军工项目部，并与中国人民解放军国防科学技术大学机电
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工程与自动化学院共同组建“无人装备工程中心”，面向军方共同开发高智能装备技术产品。同时，公司已取得《武器装备科研生产许可证》，具备了从事许可范围内武器装备科研生产活动的资格。
公司积极响应国家“双创”战略，成立湖南三一众创孵化器有限公司，有效整合优质创业资源，打造创新创业基地“三一众智新城”。目前已有 30家企业和团队入驻三一众创孵化器，30余家银行、证券、法律、知识产权和创投机构等服务机构为入驻企业提供服务。
公司基于成熟的混凝土泵车折叠臂架技术及泵送技术，通过技术创新，研制出举高消防车。公司举高消防车利用折叠臂架技术，可任意姿态动作，可跨越障碍，使末端喷射点最大限度接近火源，定点喷射，最高效、快速的灭火，实现进口替代。
公司运用创新技术，顺应智慧城市潮流，打造互联网和智能化产品，研发生产具有国内领先环保节能水平的智能渣土车，在智能控制、物联网应用等方向，提升公司产品竞争力。
（四）去产能效果初步显现
报告期内，通过转型发展建筑工业化等新产业、扩大零部件外销、内部产能调剂、利用创业孵化器等方式盘活资产，有效提升了公司产能利用效率，效果初步显现。
（五）研发创新成果显著
2015年，公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品，全年累计下线主机新产品 71款、部件新产品 32款、研发新技术 22项。截至 2015年底，公司累计申请专利 6641项，授权 5017项，申请及授权数居国内行
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业第一。代表性新产品主要包括：
（1）环保智能渣土车：集节能、环保、安全、智能为一体，采用国五排放发动机、宽速比 10档变速箱、大速比双级减速桥动力组合，结合轻量化设计，整车动力性更优，油耗更低；匹配智能控制技术，智能交互、全景监控，整车更智能。
（2）公司以举高消防车为突破口，实现系列化、多品种消防设备研发，在公司现有 48米型号举高消防车的基础上，进行同类 56米、66米系列化产品开发。
（3）开发适应农村市场的搅拌车载泵SYM5120THB-4008：拥有 5项专利技术，集搅拌泵送功能于一体，油电混合动力，集成控制，操作简单。
（4）新一代 SCM系列铣刨机：动力配备高出市场同类型产品，铣刨效率高、铣刨深度大；实现零距离贴边铣刨；采用智能控制、集成控制，简化操作。
（5）SCC1800E履带起重机：起重能力在同吨位产品中领先5%-25%；
国内起重机行业首创电控正流量系统与发动机功率自适应系统相结合，实现节能10%，率先提出并量化操控性指标 20余项，达到并超越国外标杆产品。
（6）全系列挖掘机、旋挖钻、装载机国三排放升级开发：启动全系共 19款挖掘机、5款旋挖钻机、1款装载机国三排放产品开发，解决了系列动力系统技术难题，实现5%以上节能，进一步降低用户使用成本。
（六）“互联网”变革完成初步目标
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2015年，公司加大变革力度，全力推进基于互联网思维的经营变革，较好地完成了起步阶段的目标：
（1）搭建大数据存储与分析平台，采取自主研发及和外部合作模式开展，初步搭建了具备各类数据接入能力及数据质量可视化分析能力的大数据软、硬技术平台。
（2）升级 ECC系统，优化数据管理体系，构建大数据应用平台和团队，形成市场预测、故障诊断、客户征信、研发验证、效率提升等方面的大数据应用能力。
（3）公司基于互动营销项目，搭建了公司的互联网营销平台、O2O平台，构建线上精准营销和数字化客户互动能力，打造领先行业、覆盖全球市场的互联网营销能力。
（4）以设备租赁的互联网模式作为切入点，初步构建工程机械后市场的业务平台，提升公司后市场的领先地位。
（5）推动客户管理系统 CRM的实施，优化营销服务流程，为围绕 CRM平台的全球营销服务业务变革奠定坚实基础。
（七）成本费用控制进一步取得成效
2015年，公司强力控制成本费用，从研发、工艺、制造、商务等全方位实施降成本。一是大力推广研发降成本，从设计环节的源头控制成本；二是推进柔性化生产，通过对涂装线、装配线、焊接线等产线整合或产业园整合，改变产能结构，提高产线负荷率及生产效率，降低制造成本；三是搭建更具柔韧度的商务体系，推广网络采购，借助电商资源、电子招标平台、核价平台，降低成交价。2015年，公司销售费用、
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管理费用总额较上年下降27%。
（八）公司在报告期内获取的部分荣誉
（1）三一重工研发的“高速重载工程机械大流量液压系统核心部件”获国家技术发明二等奖。
（2）三一重工获批商务部国家智能制造首批试点示范项目。
（3）三一重工荣获中国工程机械年度产品金手指奖。
（4）三一重工荣获“2015中国最受投资者尊重的上市公司”。
（5）三一重工获评中国与全球化智库(CCG)“一带一路”十大先锋企业。
（6）三一重工荣获壳牌杯•CMIIC2015电商先锋奖。
（7）三一重工荣获中国企业全球化杰出成就奖。
（8）三一重工荣获 2015中国工程机械用户品牌关注度第一名。
（九）2015年度董事会工作开展情况
1、会议召开及董事履职情况
2015年，公司董事会先后主持召开年度股东大会 1次，临时股东大会 1次，董事会 7次。
各位董事恪尽职守，严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等规定的职权范围和内容履行职责，督促、检查经营班子贯彻执行股东大会、董事会所做出的各项决策，确保了公司经营管理工作的合规、有序、稳健开展。
独立董事和董事会专门委员会对公司关联交易、担保、股权激励回购注销、聘任高管等事项发表了专业建议，做出了客观、公正的判断，为
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公司重大决策提出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性。
2、投资者权益保护情况
（1）充分保障投资者信息知情权
2015年度，公司信息披露真实、准确、完整，无差错、无违规。在遵循信息披露原则的前提下，公司尽可能增加与投资者交流与沟通的机会，主动组织投资者路演和反向路演，完善了公司与投资者交流渠道，积极协调公司高管、事业部营销总监、经销商总经理，就公司战略、生产经营等情况与投资者进行沟通、交流。
（2）高额现金分红回报投资者
2015年 6月，公司实施 2014年度利润分配，向全体股东每 10股派发现金红利 0.48元（含税），现金分红 3.66亿元。截止 2015年底，自 2003年上市以来累计向股东现金分红 69.18亿元、派送红股 57亿股、转增股本 15亿股。
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业竞争格局和发展趋势
自 2012年以来，工程机械行业持续调整，市场经历了不同寻常的行业低谷期。但从全球来看，中国工程机械依然是一个有较大发展潜力的市场。中国新型城镇化发展，中西部地区发展，新农村建设、棚户区改造，铁路、公路、机场、水利、地下管廊等基础设施建设，长江经济带战略、京津冀一体化协同发展战略，全球原材料供给充裕、价格相对较低带来的原材料及成本优势等，为工程机械产业带来了发展机遇。从产品来看，混凝土机械市场主要以三一重工为代表的国产品牌为主导，市
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场份额相对较为稳定；挖掘机械市场主要以三一重工为代表的国产品牌和卡特彼勒、神钢、小松等外资品牌为主导，挖掘机械市场呈现市场份额集中度不断提升的趋势，具有品牌、规模、技术、服务优势的龙头企业将获得更大的竞争优势。
受国内经济增速换挡和结构调整、国际经济深度调整、外部环境不确定因素增加的影响，预计 2016年国内经济发展仍将面临困难和挑战。
2016年，国家加大实施积极的财政政策与灵活适度稳健的货币政策，发挥有效投资对稳增长调结构有关键作用。我国基础设施和民生领域有许多短板，产业亟需改造升级，有效投资仍有很大空间。国内固定资产投资增速稳中有升及“一带一路”地区基础设施投资带来的海外市场重大战略发展机遇，工程机械市场存在企稳回暖的基础和趋势。
（二）公司发展战略
1、“转型升级”战略
（1）核心业务转型：由“单一设备制造”向“设备制造＋服务”转型。通过提供整体解决方案、承包经营、设备入股等方式，探索“生产+服务”的新盈利模式，实现设备、配件、服务的全面创收；大力推进由工程机械到“工程机械+”的转型，推进建筑工业化、军工、消防车等新产业的快速提升，实现产业多元化发展；由主机到全价值链经营的转型，改变以往过度集中主机营销的模式，向主机、服务、配件、租赁、大修等全方位价值链经营转变。
（2）主要市场转型：由“单一国内市场”向“国际化”转型。实施再聚焦战略，确保在聚焦区域、聚焦产品上数一数二，实现重点突破；
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实施工业互联网战略，在国际市场率先推广 O2O电商模式，实现对传统模式的超越，在行业确立互联网营销的全球优势；实施“一带一路”战略，通过组团出海、国际产能合作和大项目输出，由设备提供商升级为投资运营商，实现三一国际化运营模式的升级；实施国际化体系规划，制定科学的全球化布局、最优的物流方式、最佳的产品策略。
（3）盈利能力转型：创新盈利模式，通过研发创新提升产品竞争力，降低成本费用。坚持“核心技术自主研发、核心部件自主研制”，实现产品质量及关键性能指标的“数一数二”，打造绝对优势产品。通过不断的研发创新、产品创新、服务创新，为客户和社会提供最高品质的产品和服务。
2、“守正、出奇”战略
（1）守正：进一步坚守文化理念、巩固核心业务、创新经营举措。
（2）出奇：互联网思维、投行思维、平台思维等新的核心理念；进入市场空间大、增长潜力大的新的业务板块。
（三）经营计划
深入贯彻落实“守正出奇”、“转型升级”发展战略，重塑公司文化、组织和团队，落实“两去三降大提升”策略，加强市场开拓与价值销售，严格控制成本费用和经营风险，着力提升盈利能力和经营质量，借助互联网的思维、商业模式和技术实现跨越，推动公司更好、更快健康发展。2016年公司力争实现营业收入 236亿元。
1、重塑公司文化、组织和团队
当前包括公司在内的中国企业正处于中华民族伟大复兴、世界与时代
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变革的两大战略机遇交汇点，公司将抓住历史机遇，通过重塑文化、组织和团队，重塑经营战略和商业模式，努力实现公司战略目标。
2、落实“两去三降大提升”策略
两去：去库存，积极处理呆滞存货；去产能，扩大产业链外销、内部产能调剂、合资合作、海外转移、利用众创平台等方式活化资产。
三降：降成本、降费用、降资产负债率，使公司发展更加健康、更加稳固。
大提升：大幅提升盈利能力，积极推行价值销售，开展大客户的战略合作，进一步提升后市场的盈利能力，进一步加强海外聚焦国家的销售，进一步降低盈亏平衡点。
3、培育新的利润增长点
公司将借助互联网思维，加快转型，培育市场空间大、增长潜力大的新业务，培育新的利润增长点，全力推进国际化、建筑工业化、军工、消防车、工程机械后市场、工业 4.0等业务发展，培育新的利润增长点。
4、打造三一独特的工业互联网优势
公司将利用互联网思维，重新思考和打造三一文化和管理体系，构建拥抱变革、创新创业、用户导向、高效敏捷、年轻开放的互联网企业文化，推动一批管理转型项目；同时公司将充分利用互联网技术，结合流程信息化变革，建设好、运营好 O2O电商平台、互联网租赁平台、线上交易平台、大数据平台、智能制造与服务平台，重构公司在互联网时代的核心能力，打造用户洞察和精准营销以及卓越运营的能力。
5、完善激励体系
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为调动公司高层管理人员及员工的积极性和创造性，公司计划实施员工持股计划。公司将结合人力资发展趋势和当下时代特征，重新设计薪酬与激励机制，计划把股权激励打造成为三一独特的人力资源优势，为员工创新、创业、创富打下保障基础，并为公司员工提供长期、稳定、优越的合作平台。
（四）可能面对的风险
1、政策风险
工程机械行业与基础设施建设和房地产投资等密切相关，中国经济步入中速增长，宏观政策和固定资产投资增速的变化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。
2、市场风险
公司国际化稳步发展，大国博弈和全球政治经济复杂性将给公司国际市场带来一定程度的不确定性。国际经济低位复苏，国内经济增速放缓，市场竞争加剧，原材料和零部件价格波动，以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。
3、汇率风险
公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇率波动，将对公司财务状况产生一定影响。
4、原材料价格波动的风险
公司原材料的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。由于公司的产品销售定价和原材料采购之间存在时间差，若期间原材料成本
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大幅上涨，将对公司的生产经营产生不利影响。
中国经济的发展和“走出去”、“一带一路”政策为公司的调整转型留下了广阔空间，公司从“战略+机遇”向“战略+转型”转变，贯彻实施“守正出奇”发展战略，新的核心理念和业务板块将为三一事业创造更好的发展机会。公司将抓住中华民族伟大复兴、世界与时代变革的两大战略机遇交汇点，通过重塑文化、组织和团队，重塑经营战略和商业模式，将三一打造成世界级品牌，三一事业必将迎来一个新的时代！
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
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议案二：三一重工股份有限公司
2015年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2015年度，公司监事会严格依照《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《公司章程》规定，本着为股东负责的态度，充分行使监事会职责，积极维护公司利益和股东合法权益。受公司监事会委托，我向大会报告工作，请各位股东及股东代表予以审议。
一、2015年度监事会会议召开情况
2015年度公司监事会共召开了五次会议，会议情况如下：
1、第五届监事会第十次会议于 2015年 4月 20日召开，会议审议并通过了《2014年度监事会工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014年年度报告及报告摘要》等 15项议案。
2、第五届监事会第十一次会议于 2015年 4月 21日召开，会议审议并通过了《2015年第一季度报告》
3、第五届监事会第十二次会议于 2015年 7月 7日召开，会议审议并通过了《关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》及《关于公司注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
4、第五届监事会第十三次会议于 2015年 8月 28日召开，会议审议
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并通过了《2015年半年度报告及摘要》。
5、第五届监事会第十四次会议于 2015年 10月 30日召开，会议审议并通过了《2015年第三季度报告》。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司严格依照《公司法》及现行有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，进一步健全完善了各项管理制度和内控机制，坚持依法经营与规范运作。公司董事会认真贯彻落实股东大会决议，对重大事项充分讨论，科学合理决策。董事、高级管理人员忠实勤勉尽责，未发现其履职时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务各项管理制度健全完善并得到有效执行。财务报告的编制、审议、披露程序符合法律、法规以及公司制度的有关规定。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计且出具标准无保留意见的财务报告客观、真实、公允地反映 2015年度公司财务状况、经营成果和现金流量。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
五、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司日常关联交易严格按照公正、公平、公开原则进行，交易程序合规，交易价格合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
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六、监事会对公司内部控制自我评价报告的独立意见
公司认真落实《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，建立健全了覆盖公司各重要环节的内部控制制度，内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。《公司2015年度内部控制自我评价报告》真实、完整、公允的反映了目前公司内部控制的现状，对内部控制的总体评价真实、客观、准确。
三一重工股份有限公司监事会
2016年6月28日
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议案三：三一重工股份有限公司
2015年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
2015年，公司全体员工紧紧围绕董事会确定的经营目标，忠实勤勉执行公司年度经营战略，较好地完成了全年生产经营任务。主要财务指标完成情况如下：
金额单位：千元
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||主要财务指标||2015年||2014年||增长率/增长|
|营业收入||23,366,869||30,364,721||-23.05%||
|营业成本||17,576,770||22,538,670||-22.02%||
|期间费用总额||5,263,261||6,635,041||-20.67%||
|其中：营业费用||1,939,278||2,872,171||-32.48%||
|管理费用||2,002,766||2,532,522||-20.92%||
|财务费用||1,321,217||1,230,348||7.39%||
|公允价值变动收益||282,359||-15,276||-1948.38%||
|投资收益||-26,973||407,171||-106.62%||
|利润总额||119,889||985,130||-87.83%||
|税后净利润||138,150||755,972||-81.73%||
|归属于上市公司股东的净利润||138,586||709,206||-80.46%||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润||35,180||254,287||-86.17%||

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||主要财务指标||2015年||2014年||增长率/增长|
|资产总额||61,227,740||63,009,445||-2.83%||
|负债总额||37,597,016||38,268,616||-1.75%||
|股东权益总额||23,630,724||24,740,829||-4.49%||
|经营活动现金流量||2,135,976||1,231,939||73.38%||
|每股收益(元/股)||0.018||0.093||-80.65%||
|净资产收益率||0.58%||2.95%||下降2.37个百分点||
|资产负债率||61.41%||60.73%||增加0.68个百分点||
|流动比率||1.34||1.83||降低0.49||
|速动比率||1.14||1.48||降低0.34||
|应收账款周转率||1.15||1.57||下降0.42次/年||
|存货周转率||2.75||2.7||上升0.05次/年||

以上财务数据已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，审计结果表明：公司财务状况良好。
2015年 12月 18日，公司公告《关于公开发行可转债会后事项告知函回复的进一步说明公告》（2015-040号），公司郑重承诺：2015年度，公司扣除非经常性损益前后的净利润将为正。2015年公司扣除非经常性损益前的净利润为 138,586千元，公司扣除非经常性损益后的净利润为 35,180千元，公司 2015年业绩达到承诺。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司
董事会
2016年6月28日
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议案四：三一重工股份有限公司
2015年年度报告及报告摘要
各位股东及股东代表：
三一重工 2015年年度报告及报告摘要已于 2016年 4月 29日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），详见年报印刷本。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
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议案五：三一重工股份有限公司
2015年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2015年度实现归属上市公司股东的净利润 138,586千元，期末可供股东分配的利润为 13,556,617千元。
本次利润分配预案为：以公司 2015年 12月 31日的总股本7,616,504,037股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
议案六：三一重工股份有限公司
关于向有关银行申请授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为完成经营目标，根据年度资金预算，公司拟向有关银行申请 2016年度授信额度，总规模不超过 1280亿元，包括流动资金贷款、按揭业务、各类保函等相关业务。
授权董事长梁稳根先生代表董事会，在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
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议案七：三一重工股份有限公司
关于开展按揭与融资租赁业务的议案
各位股东及股东代表：
为促进工程机械产品的销售，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式，开展按揭与融资租赁业务。
按揭业务为公司借款人（公司客户）以其向公司购买的工程机械作抵押，向银行申请办理按揭贷款。根据公司与按揭贷款银行的约定，如公司客户未按期归还贷款，公司负有回购义务。
融资租赁业务为出租人（租赁公司）根据承租人（公司客户）对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人占有、使用，租赁期内向承租人收取租金，租赁期满后承租人可以选择留购、续租或退租的交易活动。根据公司与合作银行、租赁公司的约定，如公司客户未按时归还租金而触发回购条件的，公司负有回购义务。
2016年公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币 150亿元，单笔业务期限不超过 5年。公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。
请各位股东及股东代表予以审议。
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三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
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议案八：三一重股份有限公司
关于为子公司提供担保的议案
各位股东及股东代表：
为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟在 2016年度为下属子公司的银行融资提供总额不超过 245.25亿元连带责任担保，具体情况如下：
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||序号||担保人||被担保人||担保金额|
|1||三一重工||三一国际发展有限公司||110亿元||
|2||三一重工||香港中兴恒远国际贸易有限公司||50亿元||
|3||三一重工||三一汽车起重机械有限公司||10亿元||
|4||三一重工||浙江三一装备有限公司||6亿元||
|5||三一重工||北京市三一重机有限公司||5亿元||
|6||三一重工||三一重机有限公司||10亿元||
|7||三一重工||湖南三一路面机械有限公司||2亿元||
|8||三一重工||湖南中成机械有限公司||2亿元||
|9||三一重工||湖南汽车制造有限责任公司||2亿元||
|10||三一重工||三一汽车制造有限公司||20亿元||
|11||三一重工||三一资本新加坡私人有限公司||0.7亿美元（约4.5亿人民币）||
|12||三一重工||三一资本美国有限公司||0.7亿美元（约4.5亿人民币）||
|13||三一重工||三一资本南部非洲私人有限公司||0.5亿美元（约3.25 亿人民币）||
|14||三一重机||上海三一重机有限公司||10亿元||
|15||三一重工||湖南三一快而居住宅工业有限公司||1亿元||

―23―
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||担保人||被担保人||担保金额|
|16||三一重工||三一西北重工有限公司||5亿元||
||合 计||||/||245.25亿元|

上述担保额度的有效期为自公司 2015年年度股东大会审议通过之日至公司 2016年年度股东大会召开之日。
上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过 245.25亿元。
公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。
一、被担保人基本情况
1、三一国际发展有限公司
（1）注册地址：香港新界上水龙琛路 39号上水广场 2023室
（2）注册资本：28192万美元
（3）经营范围：开展投资、在欧洲销售产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 17,339,862千元，负债总额 15,406,572千元。2015年 1-12月营业收入为 2,245,585千元，净利润为 148,707千元。
2、香港中兴恒远国际贸易有限公司
（1）注册地址：新界上水龙琛路 39号上水广场 20楼 2022-2023室
（2）注册资本：20400万美元
―24―
（3）经营范围：进出口贸易。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 6,150,898千元，负债总额 4,140,323千元。2015年 1-12月营业收入为 749,541千元，净利润为-148,613千元。
3、三一汽车起重机械有限公司
（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西 168号
（2）法定代表人：向文波
（3）注册资本：16340万元
（4）经营范围：塔式起重机，各种类型的移动起重机（轮式或链式即履带式起重机，包括公路型、全地型和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和转让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。
（5）与本公司的关系：重工控股（重工占股90%）
（6）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 7,474,142千元，负债总额 4,795,127千元。2015年 1-12月营业收入为 2,217,011千元，净利润为 105,376千元。
4、浙江三一装备有限公司
（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼 2号楼
―25―
（2）法定代表人：刘金江
（3）注册资本：43180万元
（4）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、铸造及销售，货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁。（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 2,346,601千元，负债总额 1,562,294千元。2015年 1-12月营业收入为 793,126千元，净利润为 51,973千元。
5、北京市三一重机有限公司
（1）注册地址：北京市昌平区科技园区火炬街 18号甲
（2）法定代表人：周福贵
（3）注册资本：53020万元
（4）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁令和限制类项目的经营活动。）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 6,011,814千元，负债总额 2,403,106千元。2015年 1-12月营业收入为
―26―
677,231千元，净利润为-43,982千元。
6、三一重机有限公司
（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路
（2）法定代表人：袁金华
（3）注册资本：41518万元
（4）经营范围：一般经营项目：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径 1米以上深度 30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止 2015年 12月 31日，三一重机的资产总额 9,830,875千元，负债总额 3,258,246千元。2015年 1-12月营业收入 3,738,865千元，净利润为 551,669千元。
7、湖南三一路面机械有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城 23号厂房（2）注册资本：31800万元
（3）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。
（4）与本公司的关系：控股子公司
（5）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 1,945,210千元，负债总额 1,500,364千元。2015年 1-12月营业收入为
―27―
942,991千元，净利润为-5,641千元。
8、湖南中成机械有限公司
（1）注册地址：长沙市经济技术开发区三一路 1号三一工业城综合楼
（2）注册资本：31800万元
（3）经营范围：混凝土泵输送管道、高新产品配套钢结构件、工程机械零配件、汽车用驾驶室的设计与制造。
（4）与本公司的关系：控股子公司
（5）财务状况：截止 2015年 12月 31日，公司的资产总额 482,238千元，负债总额 75,114千元。2015年 1-12月营业收入为 274,393千元，净利润为 12,792千元。
9、湖南汽车制造有限责任公司
（1）注册地址：湖南省邵阳市邵阳大道宝庆工业园
（2）法定代表人：易小刚
（3）注册资本：8400万元
（4）经营范围：从事汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 2,699,265千元，负债总额 274,541千元。2015年 1-12月营业收入为 1,750,987千元，净利润为 178,804千元。
―28―
10、三一汽车制造有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城
（2）法定代表人：易小刚
（3）注册资本：100830万元
（4）经营范围：汽车及其零部件的制造与销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修，信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料搬运设备及其零部件的制造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；
建筑装饰；其他土木工程建筑；房地产咨询服务；信息系统集成服务；
文化创意服务、物流辅助服务；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；
提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）
（5）与本公司的关系：本公司间接全资子公司
（6）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 18,237,852千元，负债总额 16,975,175千元。2015年 1-12月营业收入为 7,688,255千元，净利润为-19,374千元。
―29―
11、三一资本新加坡私人有限公司
（1）注册地址：新加坡国际广场 35-15安顺路 10号
（10, Anson Road,#35-15 International Plaza, Singapore079903）（2）注册资本：630万新币
（3）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。
（4）与本公司的关系：本公司全资子公司
（5）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 182,932千元，负债总额 142,305千元。2015年 1-12月营业收入为 7,817千元，净利润为 4,180千元。
12、三一资本美国有限公司
（1）注册地址：美国•特拉华州
(318
Cooper Circle, Peachtree city, GA 30269,
USA)
（2）法定代表人：唐建国
（3）注册资本：280万美元
（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。
（5）与本公司的关系：本公司全资子公司
（6）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 142,492千元，负债总额 117,894千元。2015年 1-12月营业收入为 11,899千元，净利润为 4,665千元。
13、三一资本南部非洲私人有限公司
―30―
（1）注册地址：18 SALIGNA STREET HUGHES BUSINESS PARK WITFIELD EXTENSION 30
（2）注册资本：400万美元
（3）经营范围：提供设备抵押贷款、融资租赁等业务
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 27,234千元，负债总额-411千元。2015年 1-12月营业收入为 1,325千元，净利润为 1,344千元。
14、上海三一重机股份有限公司
（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道 318号 A座
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：80000万人民币
（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
（5）与本公司的关系：全资子公司之子公司
（6）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，上海重机的资产总额 4,845,954千元，负债总额 4,210,539千元。2015年 1-12月营业收入 2,158,071千元，净利润为 14,240千元。
15、湖南三一快而居住宅工业有限公司
―31―
（1）注册地址：长沙经济技术开发区榔梨街道黄兴大道南段 129号（2）注册资本：1190万元
（3）经营范围：采矿、冶金、建筑专用设备制造；物料搬运设备制造；建筑、安全用金属制品制造；模具制造；石膏、水泥制品及类似制品制造；粘合剂制造；房屋建筑业；铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑；
建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；其他土木工程建筑；房地产咨询服务；信息系统集成服务；对外承包工程业务。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 98,962千元，负债总额 74,507千元。2015年 1-12月营业收入为 123,249千元，净利润为 582千元。
16、三一西北重工有限公司
（1）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街 568号
（2）注册资本：5318万
（3）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技
―32―
术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售(专项审批除外)，清雪机械售后服务，除雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；
五金及矿产品、金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务；但国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外（国家法律法规和限制的除外）。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到 2015年 12月 31日，公司的资产总额 1,194,117千元，负债总额 1,092,677千元。2015年 1-12月营业收入为 413,382千元，净利润为-25,842千元。
二、担保协议的签署情况
上述担保在按照《公司章程》规定的程序经批准后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项，公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。
三、累计担保数量及逾期担保的数量
截至 2015年 12月 31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为131.13亿元，占公司2015年归属于上市公司股东净资产的比例为57.84%，无逾期担保情况。
请各位股东及股东代表予以审议。
―33―
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
―34―
议案九：三一重工股份有限公司
关于预计 2016年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易上市公司关联交易实施指引》的有关规定，结合2015年公司日常关联交易情况，现将2016年度日常关联交易的预计情况报告如下：
一、2016年日常关联交易预计情况
1、公司预计 2016年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额 82,075万元。
2、公司预计 2016年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额 68,586万元。
3、为促进公司工程机械设备的销售，本公司与中国康富国际租赁有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构回购合作协议下的相关租赁物的义务。2016年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过 20亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务
―35―
负有回购义务。
4、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司，2016年预计以自有的工程机械产品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展。
公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于预计 2016年度日常关联交易的议案》，6名关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、梁在中、黄建龙回避表决，3名独立董事胡继之、冯宝珊、许定波一致表决通过。
本公司独立董事对上述议案出具了同意提交董事会会议审议的事前认可意见，并发表了同意上述关联交易事项的独立董事意见。
该议案尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上对该议案回避表决。
二、2016年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额
|||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
||||资产||||||||||||||占同类交易|||
||交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
||||名称||||||||||||||的比例|||
||类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
|向关联方采购工程机械各种零部件及接受劳务||采购商品||三一集团有限公司||42,336||2.67%||15,012||0.91%||30,000||1.38%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||采购商品||三一重型装备有限公司||16,289||1.03%||14,474||0.88%||20,009||0.92%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||采购商品||湖南三一港口设备有限公司||11,251||0.71%||1,923||0.12%||38,353||1.76%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂||

―36―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||||||||||||||||||帐后，一般三个月内付款。||
||采购商品||珠海三一港口机械有限公司||-||0.00%||-||0.00%||11,317||0.52%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||湖南三一港口设备有限公司||600||0.04%||528||0.03%||565||0.03%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||湖南三一快而居住宅工业有限公司||-||0.00%||1,047||0.06%||3,000||0.14%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购加工件||索特传动设备有限公司||-||0.00%||24,510||1.49%||42,803||1.97%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购加工件||杭州力龙液压有限公司||9,787||0.62%||4,475||0.27%||9,281||0.43%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购加工件||昆山三一数字科技有限公司||16||0.001%||16||0.001%||30||0.001%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||三一重型机器有限公司||5||0.0003%||-||0.00%||5||0.0002%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||三一机器人技术有限公司||-||0.00%||72||0.004%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂||

―37―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||||||||||||||||||帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||珠海三一港口机械有限公司||1||0.0001%||1||0.0001%||63||0.003%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||三一海洋重工有限公司||-||0.00%||1||0.0001%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||三一重型能源装备有限公司||1,352||0.09%||314||0.02%||475||0.02%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||三一重型装备有限公司||3||0.0002%||-||0.00%||331||0.02%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||采购材料||三一矿机有限公司||-||0.00%||1||0.00005%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||接受劳务||湖南兴湘建设监理咨询有限公司||159||0.01%||282||0.02%||453||0.02%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||接受劳务||湖南三一港口设备有限公司||76||0.005%||70||0.004%||113||0.01%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||接受劳务||三一重型机器有限公司||10||0.001%||194||0.01%||915||0.04%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||接受||三一集团有||14||0.001%||14||0.001%||-||0.00%||供方于履行合同当月||

―38―
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
||||资产||||||||||||||占同类交易|||
||交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
||||名称||||||||||||||的比例|||
||类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
|||劳务||限公司||||||||||||||提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
|||接受劳务||北京三一盛能装备有限公司||175||0.01%||160||0.01%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
|||合计||||82,075||5.17%||63,094||3.83%||157,713||7.25%||||
|向关联方销售工程机械产品或零部件及提供服务||销售材料及加工件||三一集团有限公司||5||0.0002%||4||0.0002%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||销售商品、材料||湖南三一港口设备有限公司||8,299||0.36%||6,677||0.29%||11,352||0.33%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||销售材料||湖南三一快而居住宅工业有限公司||-||0.00%||9,980||0.43%||13,259||0.38%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||销售材料||杭州力龙液压有限公司||1,859||0.08%||1,241||0.05%||1,001||0.03%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||销售材料||三一重型能源装备有限公司||30,052||1.30%||4,999||0.21%||10,208||0.30%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||销售材料||索特传动设备有限公司||-||0.00%||713||0.03%||1,185||0.03%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
|||销售商||三一重型装备有限公司||4,484||0.19%||1,899||0.08%||9,930||0.29%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专||

―39―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||品、材料||||||||||||||||用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售商品、材料||三一矿机有限公司||-||0.00%||1,610||0.07%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售材料||三一重型机器有限公司||108||0.005%||109||0.005%||108||0.003%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售材料||昆山三一数字科技有限公司||41||0.002%||41||0.002%||60||0.003%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售材料||三一电控科技有限公司||427||0.02%||-||0.00%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售材料||三一海洋重工有限公司||123||0.01%||82||0.003%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售材料及加工件||三一能源重工有限公司||10||0.0004%||10||0.0004%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售材料及加工件||珠海三一港口机械有限公司||-||0.00%||52||0.002%||1,556||0.05%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售产品||中富（亚洲）机械有限公||1,110||0.05%||2,429||0.10%||5,800||0.17%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专||

―40―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||||司及其子公司||||||||||||||用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||销售产品||湖南中宏融资租赁有限公司||-||0.00%||-||0.00%||6,300||0.18%||供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，一般三个月内付款。||
||提供行政服务||三一重型装备有限公司||4||0.0002%||-||0.00%||78||0.002%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||三一重型能源装备有限公司||89||0.004%||-||0.00%||-||0.00%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||中国康富国际租赁有限公司||104||0.005%||47||0.002%||7||0.0002%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||三一汽车金融有限公司||5||0.0002%||-||0.00%||5||0.0001%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||湖南兴湘建设监理咨询有限公司||72||0.003%||-||0.00%||1||0.00004%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||湖南紫竹源房地产有限公司||-||0.00%||-||0.00%||5||0.0001%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||三一集团有限公司||240||0.01%||2,692||0.12%||294||0.01%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||湖南三一港口设备有限公司||493||0.02%||503||0.02%||600||0.02%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||

―41―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||提供行政服务||昆山三一数字科技有限公司||-||0.00%||-||0.00%||57||0.002%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||湖南三一快而居住宅工业有限公司||-||0.00%||-||0.00%||60||0.002%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供行政服务||三一重型机器有限公司||617||0.03%||-||0.00%||600||0.02%||供方于履行合同当月提供相应的服务业发票，采购方确认挂帐后，当月付清。||
||提供物流服务||湖南三一港口设备有限公司||3,205||0.14%||1,783||0.08%||4,500||0.13%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||三一重型能源装备有限公司||5,229||0.23%||5,260||0.23%||3,800||0.11%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||索特传动设备有限公司||-||0.00%||627||0.03%||1,000||0.03%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||三一矿机有限公司||-||0.00%||4||0.0002%||-||0.00%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输||

―42―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||||||||||||||||||业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||三一重型装备有限公司||686||0.03%||384||0.02%||1,043||0.03%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||三一重型机器有限公司||103||0.004%||0.20||0.00001%||569||0.02%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||三一机器人技术有限公司||||||0.20||0.00001%||||||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||珠海三一港口机械有限公司||-||0.00%||636||0.03%||50||0.001%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||三一能源重工有限公司||4||0.0002%||-||0.00%||-||0.00%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输||

―43―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||||||||||||||||||业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||杭州力龙液压有限公司||6||0.0002%||6||0.0002%||54||0.002%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供物流服务||湖南三一快而居住宅工业有限公司||-||0.00%||341||0.01%||650||0.02%||供方根据合同约定要求，业务发生的次月核对劳务发生额，第三月对国内运输开具运输业统一发票，对国际运输开具湖南省地方税务局机打发票，采购方确认挂帐结清。||
||提供机器加工服务||三一重型装备有限公司||750||0.03%||-||0.00%||-||0.00%||供方根据合同约定计算服务费，次月开具服务业发票，采购方确认挂帐，三个月内结清。||
||提供机器加工服务||湖南三一港口设备有限公司||45||0.002%||-||0.00%||180||0.01%||供方根据合同约定计算服务费，次月开具服务业发票，采购方确认挂帐，三个月内结清。||
||提供机器加工服务||三一重型能源装备有限公司||411||0.02%||167||0.01%||22||0.001%||供方根据合同约定计算服务费，次月开具服务业发票，采购方确认挂帐，三个月内结清。||
||融资租赁||中富（亚洲）机械有限公司及其子公司||4,550||0.20%||-||0.00%||-||0.00%||供方根据合同约定计算利息，确认收入，采购方确认挂帐，按期还本付息。||
||房屋租赁||三一集团有限公司||2,072||0.09%||2,069||0.09%||235||0.01%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||

―44―
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||房屋租赁||湖南三一港口设备有限公司||371||0.02%||371||0.02%||450||0.01%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||三一重型能源装备有限公司||2,878||0.12%||534||0.02%||151||0.004%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||三一重型装备有限公司||-||0.00%||-||0.00%||837||0.02%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||三一汽车金融有限公司||24||0.001%||24||0.001%||24||0.001%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||中国康富国际租赁有限公司||82||0.004%||184||0.01%||114||0.003%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||湖南中宏融资租赁有限公司||-||0.00%||-||0.00%||5||0.0001%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||湖南紫竹源房地产有限公司||1||0.00004%||2||0.0001%||5||0.0002%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||湖南兴湘建设监理咨询有限公司||1||0.00004%||-||0.00%||1||0.00003%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||杭州力龙液压有限公司||1||0.00004%||-||0.00%||-||0.00%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||北京三一石油||2||0.0001%||-||0.00%||-||0.00%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联||||||2016年||占同类||2015年实||占同类||2015年|||||
|||资产||||||||||||||占同类交易|||
|交易||||关联人||预计总金||交易的||际金额（万||交易的||预计金额||||结算方式|
|||名称||||||||||||||的比例|||
|类别||||||额(万元)||比例||元）||比例||（万元）|||||
||房屋租赁||上海竹胜园地产有限公司||16||0.001%||-||0.00%||21||0.001%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||湖南三一快而居住宅工业有限公司||-||0.00%||7||0.0003%||180||0.01%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||房屋租赁||北京三一盛能投资有限公司||8||0.0004%||1||0.0001%||1||0.00004%||出租方根据合同约定金额次月开具服务业发票，租入方挂账后，一般按季度结清。||
||合计||||68,586||2.97%||45,487||1.95%||76,359||2.21%||||
||上述两类关联交易总计||||150,660||||108,582||||234,072||||||

三、关联方基本情况
1、三一集团有限公司
（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心三楼
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：32288万元
（5）经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务；设计、建造、销售、租赁大型港口机械设备、工程船舶、起重机械、重型
叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件、配件；二手设备收购与销
―46―
售；技术咨询服务；文化创意服务；物流辅助服务（不含货物运输）；认证咨询服务（以上经营项目中涉及国家法律、法规和国务院决定规定应报经有关部门批准或核发许可证的，经批准或取得许可证方可经营）。
（6）关联关系：本公司的控股股东
2、三一重型装备有限公司
（1）注册地点：沈阳经济技术开发区开发大路25号
（2）企业性质：有限责任公司（外国法人独资）
（3）法人代表：戚建
（4）注册资本：291807万元
（5）经营范围：重型工业装备及矿山机械、煤矿机械、通用设备、机电设备、冶金设备、金属制品、电子产品、防爆电气及防爆柴油机的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务；工程机械新产品的研发、制造、销售及售后服务。
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
3、三一重型能源装备有限公司
（1）注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园
（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：毛中吾
（4）注册资本：128000万元
（5）经营范围：生产风力发电机、增速机、电气机械及器材、机电设备；多种系列机型压裂设备的装配生产。电气机械及器材、重型工业
―47―
装备及通用设备、机电设备、普通机械、专业设备、电子产品、仪器仪表的研究开发、销售；电力生产设备安装；技术服务；技术开发；技术转让；技术咨询；货物进出口、技术进出口。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司
4、珠海三一港口机械有限公司
（1）注册地点：珠海市高栏港经济区连岛大堤西侧
（2）企业性质：有限责任公司（外国法人独资）
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：6318万元
（5）经营范围：岸边集装箱起重机、集装箱门式起重机、门座式起重机等港口机械及其配件的研发、制造，以及销售自产的上述产品。
（6）关联关系：本公司关联方三一重装国际控股有限公司下属子公司
5、湖南三一港口设备有限公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城12号产房101室
（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：彭国成
（4）注册资本：1318万元
（5）经营范围：大型港口机械设备、工程船舶、起重机械、场（厂）内专用机械工业车辆、重型叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件的设计、建造、销售及租赁；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；
―48―
信息咨询服务；二手设备收购及销售；技术咨询服务；文化创意服务；
物流辅助服务；认证咨询服务；自营和代理各类商品和技术的进出口。
（涉及许可审批的经营项目，凭许可证或审批文件方可经营）
（6）关联关系：本公司关联方三一重装国际控股有限公司下属子公司
6、昆山三一数字科技有限公司
（1）注册地点：江苏省昆山开发区澄湖路9999号1号房
（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）
（3）法人代表：毛建华
（4）注册资本：518万美元
（5）经营范围：计算机软件及硬件、电子科技产品、电子控制系统、自动化控制设备的开发、技术转让、技术服务；机电设备及相关零部件的研发、组装、并销售相关产品，提供相关产品的咨询、服务和技术转让。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团实际控制的公司
7、北京三一盛能投资有限公司
（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢201室
（2）企业性质：其他有限责任公司
（3）法人代表：张解
（4）注册资本：3180万元
（5）经营范围：天然气项目投资、天然气输送管网项目投资；销售气瓶、天然气液化设备、重型工业装备、通用设备、机电设备；技术开
―49―
发、技术服务、技术咨询、技术转让；货物进出口、技术进出口。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团实际控制的公司
8、湖南兴湘建设监理咨询有限公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区东三线以东、凉塘路以南
（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：梁正根
（4）注册资本：300万元
（5）经营范围：房屋建筑工程监理甲级。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司
9、中富（亚洲）机械有限公司
（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室
（2）企业性质：TDG OF PLANT&MACHINERY
（3）注册资本：10000港币
（4）经营范围：机械设备租赁。
（5）关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司
10、上海竹胜园地产有限公司
（1）注册地点：浦东新区川大路318号
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：13180万元
（5）经营范围：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服务、物业管理。
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（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司
11、三一重型机器有限公司
（1）注册地点：上海市临港工业园区两港大道318号
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：40830.61万元
（5）经营范围：机械设备（除特种设备）的设计、制造、批发、零售、维修，从事货物及技术的进出口业务，自动化控制设备技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司
12、三一汽车金融有限公司
（1）注册地点：长沙市经济技术开发区北斗路（三一服务中心E座二、三层）
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：197295.7923万元
（5）经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司
13、湖南紫竹源房地产有限公司
（1）注册地点：长沙县星沙街道杨梅冲社区星沙大道20号
（2）企业性质：有限责任公司
―51―
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：3180万元
（5）经营范围：凭本企业资质证书从事房地产开发经营、物业管理；
房地产技术服务；建筑材料的销售。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司
14、湖南中发资产管理有限公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区4区42栋
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：肖泽甫
（4）注册资本：1888万元
（5）经营范围：工程机械、汽车（不含小轿车）、其它机械设备及配件的销售、代理；设备租赁、投资及资产管理；机动车辆保险、企业财产保险。
（6）关联关系：法人代表为公司中层管理人员
15、昆山中发资产管理有限公司
（1）注册地点：昆山开发区兵希松花江路
（2）企业性质：有限公司（法人独资）
（3）法人代表：蒋建荣
（4）注册资本：831万元
（5）经营范围：投资与资产管理，设备租赁，工程机械、汽车（不含小轿车）、其他机械设备及配件的销售、代理。
（6）关联关系：法人代表为公司中层管理人员
―52―
16、三一能源重工有限公司
（1）注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路751号3号楼
（2）企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）
（3）法人代表：匡苍豪
（4）注册资本：20000万元
（5）经营范围：透平机械（含压缩机、膨胀机、增压机、风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及其配套和成套产品、仪控及自动化装置）的研发、设计、生产，销售自产产品。上述同类商品的进出口、佣金代理（拍卖除外）、技术服务及技术咨询等相关配套服务。
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
17、上海新利恒租赁有限公司
（1）注册地点：上海浦东新区川沙镇川周公路5655号
（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)
（3）法人代表：朱琳
（4）注册资本：1000万美元
（5）经营范围：建筑工程机械租赁;融资租赁；向国内外购买租赁财产；租赁财产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；道路货物专用运输（罐式容器）；建筑工程机械、起重机械、机电设备维修；起重机械二手设备批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）。
（6）关联关系：法人代表为公司中层管理人员
18、中国康富国际租赁有限公司
（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路三一产业园三层
―53―
（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）
（3）注册资本：15594.52万美元
（4）法人代表：杨召文
（5）经营范围：（一）融资租赁业务：经营国内外各种先进适用的机械、设备、电器、交通运输工具、各种仪器、仪表以及先进技术和房地产的直接融资租赁、转租赁、回租和租赁物品的销售处理；（二）其他租赁业务；经营中华人民共和国国内和国外生产的各种先进适用的机械、电器、设备、交通运输工具、器具、器材、仪器、仪表等通用物品的出租业务和对租赁物品的残值变卖、销售处理；（三）根据用户委托，按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品；（四）融资租赁项下的，不包括需要配额和许可证的，其出口额以还清租金为限的产品出口业务（每项出口需另行报批）；（五）对租赁业务实行担保和咨询。
（6）关联关系：本公司董事同时在康富担任董事，构成关联关系。
19、湖南中宏融资租赁有限公司
（1）注册地点：长沙市经济技术开发区星沙大道20号
（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)
（3）法人代表：袁金华
（4）注册资本：3000万美元
（5）经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；
租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司
20、杭州力龙液压有限公司
―54―
（1）注册地点：萧山区临江工业园区第二农垦场
（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：王佐春
（4）注册资本：10000万元
（5）经营范围：许可经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）。一般经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）（上述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目）。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司
四、交易的定价政策和定价依据
1、向关联方采购和接受劳务
（1）公司向三一集团有限公司、三一重型装备有限公司、湖南三一港口设备有限公司、珠海三一港口机械有限公司、杭州力龙液压有限公司、昆山三一数字科技有限公司、三一重型机器有限公司、三一重型能源装备有限公司采购，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。
（2）公司接受湖南兴湘建设监理咨询有限公司监理服务，定价参照市场价格并依据服务范畴及工程复杂程度确定。
―55―
（3）公司接受湖南三一港口设备有限公司、三一重型机器有限公司、三一集团有限公司、北京三一盛能装备有限公司维修、加工服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。
2、向关联方销售和提供劳务
（1）公司向三一集团有限公司、湖南三一港口设备有限公司、杭州力龙液压有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一重型装备有限公司、三一重型机器有限公司、珠海三一港口机械有限公司、昆山三一数字科技有限公司、三一电控科技有限公司、三一海洋重工有限公司销售加工件及材料，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。
（2）公司向中富（亚洲）机械有限公司及其子公司销售产品，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。
（3）公司向三一集团有限公司、湖南三一港口设备有限公司、三一重型机器有限公司、三一重型装备有限公司、中国康富国际租赁有限公司、三一汽车金融有限公司、湖南兴湘建设监理咨询有限公司、三一重型能源装备有限公司提供行政服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。
（3）公司向湖南三一港口设备有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一重型装备有限公司、三一重型机器有限公司、三一能源重工有限公司、珠海三一港口机械有限公司、杭州力龙液压有限公司提供物流
―56―
服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。
（4）公司向三一集团有限公司、湖南三一港口设备有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一汽车金融有限公司、中国康富国际租赁有限公司、湖南紫竹源房地产有限公司、湖南兴湘监理咨询有限公司、杭州力龙液压有限公司、三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司、上海竹胜园地产有限公司、北京三一盛能投资有限公司提供房屋租赁，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。
（5）公司向关联方湖南三一港口设备有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一重型装备有限公司提供机器加工服务、定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。
（6）公司向关联方中富（亚洲）机械有限公司及其子公司提供融资租赁服务、定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。
五、交易目的和交易对公司的影响
1、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或材料，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料。关联方熟悉公司的规格、标准及要求，保证产品质量，保障产业链安全，提升公司核心竞争力；
能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应。且交易价格不高于
―57―
向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效、正常进行。
2、公司接受关联方湖南兴湘建设监理咨询有限公司为建设项目提供监理劳务，主要是因为湖南兴湘建设监理咨询有限公司在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准，能确保工程质量，保障建设项目的顺利实施。
3、公司接受关联方湖南三一港口设备有限公司、三一重型装备有限公司、三一重型能源装备有限公司提供维修、加工服务，主要是因为关联方拥有专业维修团队，熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量，且较第三方维修反应速度更快，能够提供不逊于第三方的维修、加工服务。
4、公司向关联方销售的产品、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件，价格依据市场公允价格确定，为公司带来部分经济利益。
5、公司向关联方提供物流服务，可充分实现公司物流服务的规模效应，降低物流运营成本，并创造稳定的收益。
6、公司为关联方提供机器加工劳务，可充分利用公司的生产资源，为公司带来部分收入。
7、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务，能够有效利用闲置房屋资源和行政资源，同时可获得稳定的租金和服务收入。
8、公司预计 2016年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相
―58―
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
六、关联交易协议签署情况
上述关联交易在按照《公司章程》规定的程序经批准后，由公司（及/或本公司的控股子公司）按照分别与关联方遵照上述原则签定的具体合同执行。
请各位股东及股东代表予以审议，关联股东回避表决。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
―59―
议案十：
三一重工股份有限公司
关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案
各位股东及股东代表：
为提高资金使用效益，合理利用闲置资金，在确保公司日常运营、资金安全、风险可控的前提下，公司使用闲置自有资金购买银行理财产品，具体如下：
一、基本情况
1、投资额度
公司拟投资额度不超过30亿元的闲置自有资金购买银行理财产品，在任一时点总额度不超过30亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用。
2、投资品种
为控制风险，公司使用闲置的自有资金在以上额度内只用于购买一年以内的短期保本型银行理财产品。
3、投资期限
2016年1月1日—2016年12月31日。
4、资金来源
公司用于短期保本型银行理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。
―60―
二、风险控制措施
1、公司董事会审议通过后，授权公司管理层签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。公司财务部及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部建立台账对银行理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
三、对公司的影响
1、公司运用闲置自有资金进行短期保本型银行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险银行短期保本型理财产品投资，可以提高公司资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
―61―
议案十一：三一重工股份有限公司
关于开展金融衍生品业务的议案
各位股东及股东代表：
公司拟开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务，具体情况如下：一、业务目的
由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率波动带来的风险，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换等业务，从而规避汇率波动的风险。
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。
二、业务品种
普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所定的币种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割。公司针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲。
利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。
货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的调换。公司通过货币互换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以对冲贷款的汇率及利率风险。
三、业务额度及预计投入资金
用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度，不占用公司资金。
四、风险分析
1、汇率波动风险：在汇率波动较大的情况下，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动；若市场价格优于公司锁定价格，将造成汇兑损失。
2、流动性风险：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品，可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。
3、操作性风险：在操作衍生金融产品时，如发生交易员未按规定程序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交易损失。
五、风险控制措施
1、建立《外汇风险管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。
2、选择具有合法经营资质的金融机构进行交易。
3、公司内部稽核部门、审计部门定期或不定期对交易流程及审批信
―63―
息进行核查。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
―64―
议案十二：三一重工股份有限公司
关于续聘财务审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司财务审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2015年度执业过程中切实履行了审计机构的职责，为公司 2015年财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，从专业角度维护了公司的整体利益及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会提议，公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2016年度财务审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
议案十三：三一重工股份有限公司
关于续聘内部控制审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司内部控制审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2015年度执业过程中切实履行了审计机构的职责，对公司 2015年度内部控制的有效性发表了审计意见。为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会提议，公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2016年度内部控制审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
―66―
议案十四：三一重工股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
各位股东及股东代表：
我们作为三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2015年度，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行职责，积极出席股东大会、董事会以及董事会专门委员会，认真审阅各项议案并发表独立意见，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是社会公众股东的合法权益。现将2015年度履职报告如下，请各位股东及股东代表予以审议。
一、独立董事的基本情况
蒋民生，男，1948年生，高级经济师，本公司独立董事。1998年毕业于湖南财经学院，获学士学位。1993年获委任为国家外汇管理局湖南省分局副局长。2003年 10月，任银监会湖南监管局局长，现已退休。
曾任湖南省第十届人大代表，拥有多年财经行业经验。
胡继之，男，1957年 5月生，经济学博士、高级经济师。历任中国人民银行武汉市分行办公室副科长、金融研究所副所长、所长。中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主
任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，曾任
―67―
国信证券有限责任公司总裁、党委副书记。现任前海股权交易中心董事长。
冯宝珊，女，1951年生，中共党员，高级工程师，本公司独立董事。
1977年毕业于南京工程学院，获学士学位。历年来主要担任机械部起重运输机械研究所车辆室工程师、机械部农业装备司工程处处长、机械工业局行业管理司农装处处长、中国机械工业联合会市场发展部副主任等职，亦担任安徽合力股份有限公司的独立董事。
许定波，男，1963年生，美国明尼苏达大学会计学博士，本公司独立董事。1986年 9月-1996年 8月任美国匹兹堡大学和明尼苏达大学助教，1996年9月-2003年12月任香港科技大学助理教授，1999年4月-2009年 4月任北京大学兼职教授，2004年 1月加入中欧国际工商学院任教，现任中欧国际工商学院管理委员会成员、副教务长、依视路会计学教席教授。曾担任三江购物俱乐部股份有限公司独立董事，俏江南股份有限公司独立董事。现担任中国人民保险集团股份有限公司独立非执行董事，中国信达资产管理股份有限公司独立董事，东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事，上海现代制药股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，我们符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的独立性要求，不存在影响独立履职的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会和股东大会情况
2015年度，公司共召开股东大会2次，董事会7次。我们严格依照有
―68―
关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||出席股东大|
||||报告期内应参||亲自参加董事||委托出|||||
||姓名||||||||缺席次数|||
||||||||||||会次数|
||||加董事会次数||董事会次数||席次数|||||
|蒋民生||6||6||0||0||0||
|胡继之||1||1||0||0||0||
|冯宝珊||7||7||0||0||1||
|许定波||7||7||0||0||2||

同时，我们分别作为董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会委员，依照公司《董事会专门委员会工作细则》的规定履行职责，为公司重大事项决策提供重要意见和建议。
（二）现场考察情况
报告期内，我们对公司进行了2次实地现场考察，与公司董事、高级管理人员和年度会计师事务所就公司日常生产情况、年报审计情况进行充分交流，及时获悉公司各重大事项的进展，并提出建设性意见。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司董事、高级管理人员以及财务、证券等部门工作人员与我们保持持续有效的沟通，使我们能及时了解公司经营动态，并为我们进行实地调研考察及获取所需资料等方面提供便利条件，积极有效地配合独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们重点关注并审核了公司的关联交易、对外担保、分
―69―
拆上市、公开发行可转换公司债券、高级管理人员选聘等事项，发表了独立意见：
（一）日常关联交易
公司2015年度的日常关联交易均系日常生产经营过程发生的关联交易。公司与有良好合作关系和有质量保证的关联单位合作，能充分利用其拥有的资源和优势为公司服务，有利于保障公司的生产经营和产品质量，降低采购与物流成本。关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》的规定，履行对担保事项的决策审批程序。公司预计2015年度为子公司提供担保的议案先后获得公司董事会、股东大会一致通过。
截至 2015年 12月 31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为131.13亿元，占公司2015年归属于上市公司股东净资产的比例为57.84%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
（三）募集资金的使用
2015年度，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四）关于公司回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权
―70―
由于公司2013年及2014年度业绩考核指标均未达到公司《三
一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的行权/解锁条件，公司对激励对象已获授但未行权的第一期
13,736,820份股票期权进行注销，并对激励对象已获授但未解锁的
第一期11,398,950股限制性股票股进行回购注销。
公司本次回购注销行为符合《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划草案修订稿）》以及有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的权益。
（五）董事及高级管理人员选聘与薪酬
公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定，披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。
报告期内，公司董事会聘任胡继之先生为公司独立董事。经审阅胡继之先生的个人简历、工作经历等有关资料，未发现其存在《公司法》第 147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之情形。胡继之先生具备了与其行使职权相适应的任职条件和职业素质，提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
报告期内，公司董事会聘任刘华先生为公司财务总监。经审阅刘华先生的个人简历、工作经历等有关资料，未发现其存在《公司法》第 147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之情形。刘华先生具备了与其行使职权相适应的任职条件和职业素质，提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
―71―
2015年，受宏观经济增速回落、固定资产投资放缓和房地产投资增速下降等因素的影响，工程机械产品需求低迷，使公司收入与净利润同比较大幅度下降。2015年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将减少80%-90%。
（七）聘任或者更换会计师事务所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司财务与内部控制审计机构，以严谨的工作态度完成了公司年度审计工作，为公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，对公司内部控制的有效性发表了审计意见，全面履行了审计机构的责任与义务。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
公司制定了2014-2016年股东回报规划，进一步明确了利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容、现金分红事项的决策程序和机制以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施，符合中国证监会、上海证券交易所有关文件及《公司章程》的规定，充分保障了全体股东特别是中小股东的合法权益。
经2014年年度股东大会审议通过，公司向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），共计派发现金红利3.66亿元，并于2015年6月11日派发完毕。
（九）公司及股东承诺履行情况
公司向北京证监局、上海证券交易所报送了社会公开披露了公司、控股股东及实际控制人尚未履行完毕承诺，有关承诺均严格执行。
―72―
（十）信息披露的执行情况
2015年度，公司披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。相关信息披露人员按照法律、法规的要求做好信息披露工作，所有重大事项均及时履行了信息披露义务。
（十一）内部控制的执行情况
公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引及评价指引》及其他相关法律法规的要求，公司对纳入评价范围的业务与单位均已建立了内部控制制度。内控制度规范完整、合理、有效，不存在重大缺陷。公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要、能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及下设的四大专门委员会严格按照《董事会专门委员会工作细则》的规定，忠实勤勉地履行各自职责，为董事会科学决策提供许多建设性意见。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事
的作用，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是中小股东的合
―73―
法权益。
2016年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
三一重工股份有限公司2016年6月28日
―74―
议案十五：三一重股份有限公司
关于董事会换届选举非独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第五届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生为公司第六届董事会非独立董事候选人（简历详见附件1）。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
―75―
附件1：第六届董事会非独立董事候选人简历
|||||
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||姓名||主要工作经历|
|梁稳根||梁稳根，男，1956年生，湖南涟源人，现任本公司董事长，三一集团董事。2004年 4 月 16 日加入中国共产党，1983 年 7 月参加工作，中南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。1978 年 9 月至 1983 年 7 月，中南矿冶学院（现中南大学）金属材料专业学习。1983 年 7 月至 1985 年 3 月，兵器工业部洪源机械厂工作。1985 年 3 月至 1986 年 3 月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副主任。1986年3月至1991年7月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。1991年7月至1998年3月，担任湖南三一集团有限公司董事长。1998年3月至今，担任三一重工股份有限公司董事长。梁稳根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十届全国人大代表。曾被评为全国劳动模范、优秀中国特色社会主义事业建设者、CCTV中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。||
|唐修国||唐修国，男，1963年生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团董事兼总裁，负责三一集团的业务运营及策略规划。1983年毕业于中南大学，获学士学位。唐修国先生为本公司主要创始人之一，于机械行业拥有逾29年经验。1992年至1997年期间，担任公司副总经理，1997 年至 2002 年，担任公司常务副总经理。2005年入选“湖南省十大突出贡献私营企业家”。2010年被授予“全国优秀企业家”称号。||
|向文波||向文波，男，1962年生，现任本公司副董事长兼总裁，三一集团董事，负责本公司的整体业务运营及策略规划。1982年毕业于湖南大学，获工学学士学位。1988年毕业于大连理工大学，获材料系铸造专业硕士学位。2003年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。曾担任第十一届全国人大代表、中国机械工业联合会理事、中国工程机械工业协会副会长及湖南省工商业联合会副会长。在任职期内曾获颁多个奖项。2007年当选中国制造业十大领袖。2009年获中国证券市场研究设计中心颁授年度中国十大民企领袖的荣誉，并获中国机械工业联合会与中国机械企业管理协会颁授全国机械工业明星企业家。2010 年至 2011 年，分别获评《福布斯》2010中国最佳CEO、2011年A股非国有上市公司最佳CEO。||

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|易小刚|易小刚，男，湖南武冈人，1963年生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。现任三一集团董事、三一重工执行总裁兼总工程师、中国科协常委、湖南省科协副主席、湖南省第十次党代会代表、湖南省第十届、十一届政协委员。易小刚先生主持国家及省部级研究项目18项，获发明专利116项，其中 3 项获中国专利金奖,5 项获中国专利优秀奖；获国家技术发明二等奖 2项、国家科技进步二等奖1项、省部级科学技术一等奖6项、二等奖4项、中国标准创新贡献二等奖1项。并获全国十佳优秀科技工作者、何梁何利科技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、新世纪百千万人才工程国家级人选等60余项奖励与荣誉。作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生20多年来一直致力于我国工程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。|
|梁在中|梁在中，男，1984年生，现任本公司董事，三一集团董事。2006年毕业于英国华威大学，获学士学位。历任车间调度员、资金结算中心副主任、财务副总监、财务总监、泵送事业部总经理等职。曾分管制造商务总部、流程信息化总部、证券投资总部等部门。梁在中先生亦为中国共青团第十六届中央委员会委员及三一集团团委书记。|
|黄建龙|黄建龙，男，1963年生，现任本公司董事兼高级副总裁，负责财务管理工作。2008年毕业于武汉大学，取得工商管理硕士学位。1992年加盟三一，主要负责财务、生产、采购及海外业务工作，于机械行业拥有多年经验。2007年任本公司中东分公司总经理。2008年任三一国际发展有限公司总经理。2010年任本公司副总裁。|

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议案十六：三一重股份有限公司
关于董事会换届选举独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第五届董事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行董事会换届选举。经公司董事会提名委员会的资格审查，并征询独立董事候选人本人意见后，公司董事会拟提名苏子孟先生、许定波先生、唐涯女士为公司第六届董事会独立董事候选人（简历详见附件2）。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司董事会
2016年6月28日
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附件2：第六届董事会独立董事候选人简历
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||姓名||主要工作经历|
|苏子孟||苏子孟，男，1960年生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级经济师。2009年10月任中国工程机械工业协会秘书长，2012年11月任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长。||
|许定波||许定波，男，1963年4月出生，美国明尼苏达大学会计学博士。1986年9月-1991年8月任美国匹兹堡大学助教，1996年9月-2003年12月任香港科技大学助理教授，1999年4月-2009年4月任北京大学兼职教授，2004年1月至今任中欧国际工商学院副教务长、管理委员会成员、会计学教授。||
|唐涯||唐涯，女， 1975年生，金融学博士，2010年9月加入北京大学光华管理学院金融学助理教授，唐涯博士的研究兴趣涉及金融市场、行为金融学和公司金融等。||

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议案十七：三一重股份有限公司
关于监事会换届选举的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，公司将进行监事会换届选举。经资格审查并征询监事候选人本人意见后，公司监事会拟提名翟宪先生、姚川大先生为公司第六届监事会监事候选人（简历详见附件3）。经职工代表民主选举，李道成先生为公司职工监事。
请各位股东及股东代表予以审议。
三一重工股份有限公司监事会
2016年 6月 28日
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附件3：第六届监事会监事候选人简历
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||姓名||主要工作经历|
|翟宪||翟宪，男，1970年生，现任本公司监事会主席。1997年加入本公司，曾担任公司营销公司的企划部部长，西北分公司总经理，公司总裁助理及三一集团营销总部副总经理、泵送营销公司副总经理等职。||
|姚川大||姚川大，男，1954年生，现任本公司监事会监事。1984年至1988年，任无锡新民机械厂厂长。1989年至1993年，任无锡液压油缸厂厂长。1994年至今，任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理。姚川大先生亦曾担任其他职务，包括2006年任无锡市民营企业（企业家）常务理事。2007年任无锡市惠山区洛社商会第四届常务理事会副会长。2008年任无锡市洛社初级中学首届董事会董事。2010年起至今任无锡民营企业协会副会长。||
|李道成||李道成，男，1966生，现为本公司监事会监事，监察部部门副经理。曾担任公司保卫部部长及三一集团人力资源部部长助理兼行政本部部长助理。||

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