深圳市洲明科技股份有限公司
关于 2014年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将本公司募集资金2014年上半年度（2014年1月1日至2014年6月30日）存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕856号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中银国际证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售发行与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2,000万股，发行价为每股人民币18.57元，共计募集资金37,140.00万元，坐扣承销和保荐费用2,987.00万元后的募集资金为34,153.00万元，已由主承销商中银国际证券有限责任公司于2011年6月 17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用842.34万元后，公司本次募集资金净额为33,310.66万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2011〕3-33号)。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金30,452.93万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1076.07万元；本公司2014年实际使用募集资金4,254.25万元， 2014年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为22.43万元；累计已使用募集资金
31,707.18万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1098.50万元。
截至2014年 6月30日，募集资金余额为人民币2,701.98万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市洲明科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券有限责任公司于2011年6月23日与上海银行股份有限公司深圳科技园支行、于2011年7月14日与杭州银行股份有限公司深圳分行、于2011年7月11日与中国建设银行股份有限公司深圳坪山支行、于2011年7月11日与中信银行股份有限公司深圳市民中心支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2013年1月9日深圳市洲明科技股份有限公司（以下称“公司”）召开第一届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意将公司存放于杭州银行股份有限公司深圳分行的募集资金变更至北京银行股份有限公司深圳分行（以下简称“北京银行”）进行专户存储,公司已与北京银行、中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际”）签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2014年6月30日，本公司有4个募集资金专户、1个七天通知存款账户和1个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|银行账号|募集资金余额|
|0039293403001596868|1,071.05|
|00392518000120109085790|1,746,613.32|
|00392518000120201022898|4,000,000.00|
|00392518000120501020074|-|
|44201629500052500865|10,209,253.98|
|7442410182600063618|11,062,841.20|
||27,019,779.55|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心项目与本公司的各项研发成果相关，其效益均已包含在本公司总体效益内，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：募集资金使用情况对照表
附件2：变更募集资金投资项目情况表
深圳市洲明科技股份有限公司二〇一四年八月十五日
附件1
募集资金使用情况对照表
2014年上半年度
编制单位：深圳市洲明科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|||33,310.66||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|||5,044.35|||||||
|||15.14%|||||||
|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|是|22,151.00|14,926.00|266.32|15,492.57|103.80%|2013-12-31|773.50|是|
|否|4,264.00|4,264.00|1,536.67|3,912.63|91.76%|2014-06-30|0|否|
|否|5,028.00|5,028.00|1,819.30|4,064.56|80.84%|2014-06-30|－|－|
|否|4,048.00|4,048.00|631.96|3,118.97|77.05%|2014-06-30|－|－|
||35,491.00|28,266.00|4,254.25|26,588.73|94.07%||||

超募资金投向
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|—|—|—|

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|—|35,491.00|28,266.00|4,254.25|26,588.73|94.07%|—|—|

LED照明产品项目达到预定可使用状态日期为2014年6月30日，故报告期内还未产生效益。研发中心项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 与营销体系相关配套升级项目虽然不直接创造利润，但通过对这两项目的建设与投入使用，将促进公司持续提升核心竞争力与整体盈利能力。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
1.2013年8月26日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金3,000万元暂时性补充流动资金。该款已经在2014年1月16日归还募集资金账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2.2014年1月17日，公司召开2014年第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金3,000万元暂时性补充流动资金。该款已经在2014年6月25日归还募集资金账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1：本年度投入募集资金总额统计口径同本年度实际使用募集资金，包含承诺投资项目本年度投入金额4,254.25万元、本年度闲置募集资金暂时补充流动资金变动净额0万元（2014年1月16日归还募集资金账户3,000.00万元；2014年1月20日用闲置募集资金暂时补充流动资金3,000.00万元;2014年6月25日归还募集资金账户3,000.00万元）。
注2：已累计投入募集资金总额统计口径同累计已使用募集资金，包含承诺投资项目累计投入金额26,588.73万元、用闲置募集资金暂时补充流动资金0万元、上年度变更用途并补充流动资金的募集资金5,044.35万元、和上年度其他支付74.10万元（即支付深圳市坪山新区发展和财政局财政预算科新型墙体材料专项基金67.37万元和深圳
市坪山新区发展和财政局财政预算科散装水泥专项基金6.74万元）。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2014年上半年度
编制单位：深圳市洲明科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额(1)|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|高端LED显示屏产品扩建项目|14,926.00|266.32|15,492.57|103.80%|2013-12-31|773.50|是|
|－|14,926.00|266.32|15,492.57|103.80%|－||－|

因募集资金未募足，同时，部分生产设备的自动化程度高，生产效率上升，如继续按计划购买生产设备，可能会带来公司产能闲置，影响募集资金使用效率。其次，考虑到公司照明业务可能有较大发展，以及显示屏产品推行标准化、批量化生产，在备料、备库方面会有较大增加，从而增加日常经营所需的流动资金。本次变更部分募集资金用途事项变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
公司已于2012年3月5日召开第一届董事会第二十三次临时会议、一届监事会第九次会议，于2012年3月22日召开2012年第二次临时股东大会审议并通过了《关于变更部分募集资金用途》，并在证监会指定信息披露网站巨潮资讯网进行了公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无