长城证券股份有限公司
关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的
核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“开立医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对开立医疗使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳开立生物医疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕350号）核准，公司向社会公开发行40,010,000股人民币普通股（A股）股票。截至2017年3月30日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）股票40,010,000股，应募集资金总额209,252,300.00元，减除发行费用人民币44,657,302.50元（含增值税）后，募集资金净额为164,594,997.50元，已于2017年3月30日存入公司指定专户。募集资金情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2017〕3-25号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度。
公司拟将本次公开发行的募集资金用于以下项目：
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|序号|项目名称|总投资（万元）|利用募集资金投资额（万元）|
|1|医疗器械产业基地建设项目|33,849.41|5,459.50|

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|序号|项目名称|总投资（万元）|利用募集资金投资额|
|2|研发中心改扩建项目|23,074.41|（万元）5,000.00|
|3|营销网络及品牌建设项目|18,585.00|5,000.00|
|4|信息化建设项目|5,224.00|1,000.00|
|合计||80,732.82|16,459.50|

二、募集资金使用情况及暂时闲置的原因
公司2017年度实际使用募集资金8,760.04万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 31.27万元，2017年度收到的理财产品收益为 175.04万元；截止 2017年 12月 31日，累计已使用募集资金 8,760.04万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为31.27万元，累计收到的理财产品收益为175.04万元。其中：2017年8月18日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入自有资金的议案》，同意公司以募集资金人民币 7,219.91万元置换公司前期已投入募投项目的自筹资金人民币 7,219.91万元。
截止 2017年 12月 31日，尚未使用募集资金（包含累计收到的银行存款利息扣除手续费后的净额、理财收益）总额为7,905.77万元，其中购买银行理财产品余额为 7,700.00万元，其余存放于募集资金专户中。2017年度，公司分别向中国工商银行、广发银行、民生银行购买保本型理财产品共计 2.64亿元，赎回1.87亿元，尚未到期的募集资金理财的金额为 7,700.00万元。截止2018年3月30日，募集资金理财尚未到期的金额为6,200万元。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在保证日常经营资金需求和
资金安全的前提下，进一步增加公司收益。
公司拟使用不超过7,000万元（包含累计收到的银行存款利息扣除手续费后的净额、理财收益）的闲置募集资金和不超过8亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。
3、决议有效期
以暂时闲置募集资金进行现金管理自股东大会审议通过之日起 12个月内有效。以闲置自有资金进行现金管理自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
4、投资范围
暂时闲置募集资金拟安全性较高、流动性较好、收益明显高于同期银行存款利率的保本型理财产品，投资期限 12个月以内，投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，上市公司应当及时报交易所备案并公告。
公司运用闲置自有资金投资的品种为投资期限不超过 12个月的商业银行产品或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、协议存款和保本型理财产品等）。部分闲置自有资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高；（2）流动性好，不得影响公司的正常经营。
5、实施方式
在规定额度范围内，投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司董事长、总经理在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部负责具体购买事宜。授权期限自审议通过之日起12个月内有效。
三、投资风险及风险控制措施
（一）使用闲置自有资金进行现金管理的投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投资的实际收益难以准确预期；
（3）相关人员操作和道德风险。
2、风险控制措施
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择理财产品进行投资。公司董事会、股东大会审议通过后，董事会授权公司总经理在上述投资额度内组织签署相关合同文件。公司总经理负责组织实施，公司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司总经理及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
（2）建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全。
（3）公司内审部门负责审计、监督低风险短期理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
（二）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的风险控制措施
（1）公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高、有保本承诺、投资期限不超过 12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、
双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
（3）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
（4）公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
在确保不影响募集资金投资项目建设、公司日常运营和资金安全的前提下进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平。
五、使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的审批情况
2018年3月30日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司本次使用不超过7,000万元（包含累计收到的银行存款利息扣除手续费后的净额、理财收益）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资保本型理财产品。独立董事对关于本次使用不超过7,000万元（包含累计收到的银行存款利息扣除手续费后的净额、理财收益）暂时闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。待股东大会审议通过后，2017
年5月23日召开的2016年度股东大会关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决议失效，但已发生的理财协议可继续执行，理财投资额度合计不超过本次决议通过的理财额度7,000万人民币。
六、保荐机构的核查意见
长城证券查阅了公司拟使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项的相关资料，经核查后认为，本次使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项尚需提交公司股东大会审议，程序合规；公司本次使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害公司和全体股东利益的情况。
综上所述，长城证券对公司本次使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
郭小元 郑侠
长城证券股份有限公司年 月 日