德邦证券股份有限公司
关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
保荐总结报告书
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|保荐机构名称|德邦证券股份有限公司|
|保荐机构编号|03-Z25|
|年报披露时间|2015年2月17日|
|申报时间|2015年3月9日|

一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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||情况||内容|
|保荐机构名称||德邦证券股份有限公司||
|注册地址||上海市曹杨路510号南半幢9楼||
|主要办公地址||上海市福山路500号城建国际中心26楼||
|法定代表人||姚文平||
|联系人||邓建勇、吴旺顺||
|联系电话||021-68761616||
|其他||||

三、发行人基本情况
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||情况||内容|
|发行人名称||舒泰神（北京）生物制药股份有限公司||
|证券代码||300204||
|注册资本||24,012万元||
|注册地址||北京市北京经济技术开发区经海二路36号||

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|主要办公地址|北京市北京经济技术开发区经海二路36号|
|法定代表人|周志文|
|实际控制人|周志文、冯宇霞|
|联系人|马莉娜|
|联系电话|010-67875255|
|本次证券发行类型|首次公开发行A股|
|本次证券发行时间|2011年4月8日|
|本次证券上市时间|2011年4月15日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|
|其他||

四、保荐工作概述
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||项目||情况|
|1、保荐机构及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作||舒泰神首次公开发行股票并在创业板板上市的保荐机构原为华泰证券股份有限公司。2011年11月4日，舒泰神聘请德邦证券担任公司持续督导的保荐机构，持续督导期间为2011年11月14日至2014年12月31日。德邦证券在对公司履行持续督导职责期间，针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导舒泰神规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导舒泰神履行信息披露义务，审阅信息披露文件；督导舒泰神募集资金使用；督导上市公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；持续关注上市公司为他人提供担保等事项，并发表意见；定期或不定期对舒泰神进行现场检查，及时向深交所、北京证监局报送持续督导现场检查报告及年度报告书等相关文件。||
|2、发行人配合保荐工作的情况||（1）募集资金使用管理方面，舒泰神能够根据有关法律法规的要求规范运作，并与保荐机构保持密切联系，定期向保荐机构发送募集资金专项账户的银行对账单；在发生募集资金账户发生变更等情况时，能按规定及时通知保荐机构，并重新签署三方监管协议。（2）舒泰神能够积极配合、安排保荐机构定期和不定期现场检查工作，向保荐机构提交三会文件、内部控制、信息披露、募集||

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||资金、关联交易、对外担保等文件，安排保荐机构与有关部门及公司领导访谈。（3）信息披露审阅方面，舒泰神能够按规定及时准确地进行信息披露。公司会事先向保荐机构递交部分公开披露文件，供其审阅。在整个工作过程中，上市公司为保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、场地或其他便利条件，并配备足够的工作人员，有效协调公司各部门配合保荐机构的工作，保证了保荐机构相关工作的顺利进行。|
|3、发行人聘请的中介机构配合保荐工作的情况|舒泰神聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具相关文件，提出专业意见并出具相关报告。公司聘请的证券服务机构均能独立、公正、勤勉、尽职地履行各自的工作职责。|
|4、对发行人信息披露情况的核查意见|根据《上市公司信息披露管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所保荐工作指引》等相关规定，保荐机构对公司持续督导期间的相关信息披露文件进行了审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。保荐机构认为，舒泰神在持续督导期间均能按照相关法律法规的要求及公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关规定及时、准确地进行信息披露。|
|5、对发行人募集资金使用情况的核查意见|持续督导期内，舒泰神的募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司本次发行募集资金净额总计为人民币83,159.285 万元；截至2014年12月31日，公司已累计投入使用募集资金26,828.298万元。|

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||本保荐机构将持续关注公司募集资金投资项目的实施进展情况，按照相关规定对募集资金的使用情况履行相应的督导义务。|
|6、其他||

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
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||事项||处理情况|
|1、公司2012年1月存在内幕知情人（公司董事顾振其配偶穆彩球）涉嫌内幕交易情形，深交所对顾振其给予通报批评处分||公司在 2012 年年报中予以公告。保荐代表人对公告内容进行了审核。保荐机构督导公司提请全体董事、监事、高级管理人员再次认真学习相关法律法规，避免此类事件的再次发生。||
|2、2012年12月，中国证监会北京证监局向公司下发行政监管措施决定书[2012]15号《关于对舒泰神（北京）生物制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和京证公司发[2012]234号《关于对舒泰神（北京）生物制药股份有限公司现场检查的监管意见》，要求公司对违规信息披露进行整改，对现场检查发现的问题进行整改。||公司于 2012 年 12 月 31 日向北京证监局提交了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司关于加强公司进行对外信息报送、信息披露和内幕信息知情人登记管理的整改报告》和《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司关于2012年现场检查发现问题的整改报告》，保荐机构对报告内容进行了事前审阅，并对整改报告的具体内容提出建议。保荐机构督导公司严格、认真落实整改报告提出的针对相关整改问题的解决方案和解决期限，并在后续日常持续督导工作和现场检查工作中关注、督促相关整改事项的落实。||
|3、2013年4月,中国证监会上市二部因本保荐机构对公司2012年持续督导工作存在问题对保荐机构出函通报；2013年6月，中国证监会北京证监局向保荐机构出具监管意见，指出保荐机构未发现公司2012年信息披露存在的问题并督促整改。||保荐机构按照通知和监管意见的要求认真进行了整改，并及时将整改、责任追究等情况正式报告证监会和北京证监局。2013 年度及2014 年度，保荐机构切实参照相关指引要求，提高持续督导日常工作及现场核查的质量。||

六、其他申报事项
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||申报事项||说明|
|保荐代表人变更||2012 年12 月，保荐代表人黄文强先生辞职，不再负责公司的持续督导工作。2012 年 12 月 14 日起，由保荐代表人邓建勇先生接替黄文强先生的持续督导工作，履行职责。变更后公司首||

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|次公开发行股票持续督导期间的保荐代表人为邓建勇先生和吴旺顺先生，持续督导期限至2014年12 月31 日。该事项已按照相关规定进行工作交接并及时报告交易所。|

（此页无正文）
（此页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司保荐总结报告书》的签署页）
保荐代表人签字：
邓建勇 吴旺顺
法定代表人：
姚文平
德邦证券股份有限公司2015年3月9日