证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2017-033
南方风机股份有限公司
二O一六年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。
2、本次股东大会未出现否决提案的情形。
3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）2016年年度股东大会于 2017年5月22日下午14:00在广东省佛山市南海区小塘三环西路31号南方风机股份有限公司1楼会议室，以现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017年 5月 22日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2017年5月21日下午15:00至2017年5月22日下午15:00期间的任意时间。
出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代表共 21人，代表公司有表决权的股份247,720,833股，占公司有表决权股份总数的48.6472%。其中：出席现场会议的股东及股东代表 9人，代表公司有表决权的股份 225,918,547股，占公司有表决权股份总数的44.3657%；参加网络投票的股东12人，代表公司有表决权的股份21,802,286股，占公司有表决权股份总数的4.2815%。
出席本次会议的中小股东及股东代表共 16人，代表公司有表决权的股份 22,044,186股，占公司有表决权股份总数的4.3290%。其中：出席现场会议的股东及股东代表4人，代表公司有表决权的股份241,900股，占公司有表决权股份总数的0.0475%；参加网络投票的股东12人，代表公司有表决权的股份21,802,286
股，占公司有表决权总股份的4.2815%。
公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员及公司聘请的见证律师列席了本次会议。本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长杨子善先生主持，会议的召集和召开符合国家有关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式对议案进行表决，经与会股东认真审议，形成以下决议：
1、审议通过了《关于<2016年度董事会工作报告>的议案》；
表决结果为：同意股数 225,922,547股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2005%；反对 21,795,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7983%；弃权 3,000股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0012%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 245,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1155%；反对21,795,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8709%；弃权3,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0136%。
2、审议通过了《关于<2016年度财务决算报告>的议案》；
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,798,186股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7995%；弃权 4,200股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0017%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,798,186股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8841%；弃权4,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0191%。
3、审议通过了《关于<2016年年度报告>及<2016年年度报告摘要>的议案》；
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网
络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,802,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8012%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,802,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.9027%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
4、审议通过了《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》；
表决结果为：同意股数 225,922,547股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2005%；反对 21,798,186股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7995%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意245,900股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1155%；反对21,798,186股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8841%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
5、审议通过了《关于<2016年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》；
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,802,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8012%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,802,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.9027%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
6、审议通过了《关于<2016年度内部控制的自我评价报告>的议案》；
表决结果为：同意股数 225,925,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2016%；反对 21,795,286股，占出席会议股
东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7983%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 248,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1286%；反对21,795,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8709%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
7、审议通过了《关于2016年度利润分配的预案》；
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,795,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7983%；弃权 4,200股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0017%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,795,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8709%；弃权4,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0191%。
8、审议通过了《关于公司董事2017年度薪酬方案的议案》；
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,802,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8012%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,802,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.9027%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
9、以特别决议形式审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,795,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7983%；弃权 7,100股，
占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0029%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,795,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8709%；弃权7,100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0322%。
10、审议通过了《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》；
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,802,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8012%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,802,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.9027%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
11、审议通过了《关于公司监事2017年度薪酬方案的议案》；
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,798,186股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7995%；弃权 4,200股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0017%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,798,186股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8841%；弃权4,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0191%。
12、审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》；
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意 244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13、逐项审议通过了《关于非公开发行公司债券方案的议案》；
13.01发行规模
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.02票面金额及发行价格
表决结果为：同意股数225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.03债券形式
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.04发行方式
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.05债券期限
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.06债券利率及还本付息方式
表决结果为：同意股数225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.07发行对象及向公司股东配售安排
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,802,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8012%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,802,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.9027%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.08赎回条款或回售条款
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.09担保安排
表决结果为：同意股数57,139,658股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的72.3844%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的27.6154%；弃权 100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0001%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
出席本次股东大会的股东杨泽文、杨子善及杨子江为公司控股股东，是本子议案所列交易涉及的关联方，合计持有公司股份 168,781,689股，前述关联股东对本子议案回避表决。
13.10偿债保障措施
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.11募集资金用途
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,795,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7983%；弃权 4,200股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0017%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,795,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8709%；弃权4,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0191%。
13.12承销方式
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.13本次债券的转让
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
13.14决议有效期
表决结果为：同意股数 225,918,447股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.1988%；反对 21,795,286股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.7983%；弃权 7,100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0029%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意241,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.0969%；反对21,795,286股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8709%；弃权7,100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0322%。
14、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行公司债券相关事宜的议案》。
表决结果为：同意股数 225,921,347股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的91.2000%；反对 21,799,386股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的8.8000%；弃权100股，占出席会议股东及股东代表（含网络投票）有效表决权股份总数的0.00004%。
其中出席会议的中小股东表决情况为：同意244,700股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.1100%；反对21,799,386股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.8895%；弃权 100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0005%。
三、律师出具的法律意见
广东君信律师事务所邓洁、何灿舒律师见证会议并出具法律意见书，认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》的有关规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、南方风机股份有限公司2016年年度股东大会决议；
2、《广东君信律师事务所关于南方风机股份有限公司二〇一六年年度股东大会的法律意见书》。
特此公告。
南方风机股份有限公司
董事会
二〇一七年五月二十二日