金亚科技股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，公司监事会及全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，依法独立行使职权,对2016年度公司各方面情况进行了监督。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司规范运作。现将主要工作分述如下：
一、 2016年度监事会工作情况
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事2名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开9次会议，对公司重大事项及时做出决议并认真加以履行，具体内容如下：
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|会议召开时间|会议届次|审议的议案|投票表决情况|
|2016年02月17日|第三届监事会 2016年第一次会议|《关于公司拟投资成立全资子公司的议案》|通过|
|2016年03月14日|第三届监事会 2016年第二次会议|《关于公司拟使用闲置自有资金购买理财产品的议案》|通过|
|2016年04月28日|第三届监事会 2016年第三次会议|《关于<2015年度监事会工作报告>的议案》|通过|
|||《关于<2015年度报告>及摘要的议案》|通过|
|||《关于<2015年度财务决算报告>的议案》|通过|
|||《关于<2015年内部控制自我评价报告>的议案》|通过|
|||《关于2016年度监事薪酬的议案》|通过|
|||《关于<董事会关于 2015 年度审计报告无法表示意见涉及事项的专项说明>的议案》|通过|
|||《关于<董事会关于 2015 年度内部控制鉴证报告否定意见涉及事项的专项说明>的议案》|通过|
|||《关于<2016年第一季度报告>全文的议案》|通过|

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|2016年05月13日|第三届监事会 2016年第四次会议|《关于对股权激励计划首次授予股票期权数量和行权价格进行调整的议案》|通过|
|||《关于对股权激励计划首次授予股票期权数量和行权价格进行调整的议案》|通过|
|2016年08月25日|第三届监事会 2016年第五次会议|《关于2016年半年度报告及摘要的议案》|通过|
|2016年09月12日|第三届监事会 2016年第六次会议|《关于公司重大资产出售暨关联交易符合相关法律法规规定的议案》|通过|
|||逐项审议《关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案》①标的资产及交易方式、② 交易对方、③标的资产的价格及定价依据、④滚存未分配利润及期间损益的归属、 ⑤ 标的股权的交割 、⑥相关资产办理权属转移的违约责任、⑦ 决议有效期7项子议案|通过|
|||《关于<金亚科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书(草案）及其摘要>的议案》|通过|
|||《关于本次重组不构成<重组管理办法>第十三条规定的借壳上市的议案》|通过|
|||《关于公司重大资产出售暨关联交易符合合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>的议案》|通过|
|||《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》|通过|
|||《关于公司重大资产出售构成关联交易的议案》|通过|
|||《关于公司与周旭辉先生签署附条件生效的<股权转让协议>的议案》|通过|
|||《关于批准本次交易相关审计报告、评估报告的议案》|通过|
|||《关于本次重大资产出售暨关联交易法定程序完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案》|通过|
|||《关于第四届监事会换届选举的议案》|通过|
|2016年09月29日|第四届监事会 2016年第一次会议|《关于选举监事会主席的议案》|通过|
|2016年09月30日|第四届监事会 2016年第二次会议|逐项审议通过《关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案》①标的资产及交易方式、② 交易对方、③标的资产的价格及定价依据、④滚存未分配利润及期间损益的归属、 ⑤ 标的股权的交割 、⑥相关资产办理权属转移的违约责任、⑦ 决议有效期7项子议案|通过|

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|2016年10月27日|第四届监事会 2016年第三次会议|《关于<2016年第三季度报告全文>的议案》|通过|

二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见：
(一) 公司依法运作情况
公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。公司监事会成员列席了董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
(二) 检查公司财务的情况
公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，并通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年度报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对2016年度公司财务运作情况进行了检查和监督。监事会认为：报告期内，公司财务制度健全、财务运作规范、财务核算工作需继续加强。2016年度财务报告真实地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的《审计报告》真实准确的反映了公司的财务情况。
(三) 对公司《2016年度内部控制自我评价报告》的核查意见
经认真审阅公司编制的2016年度内部控制自我评价报告，核查公司内部控制
制度的建设和运行情况，监事会认为：①公司依据有关规定建立了较为完善的内
部控制体系和规范运行的内部控制环境；②公司内部控制体系的建立对公司经营
管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；③虽然公司较2015年度，在内部控制上进行了系列整改活动，但个别内部控制制度还需根据经营管理活动中的变化情况，结合特征、特性作出进一步的修订，并坚持不懈的贯彻下去，形成常态化管理机制，确保内部控制制度在经营管理活动中充分发挥作用。
(四) 对《金亚科技股份有限公司 2016年度报告》的审核意见
监事会根据《证券法》第 68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30号—创业板上市公司年度报告的内容与格式（修订）》的相关规定，对董事会编制的 2016年度报告进行了认真审核。通过审核，监事会提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2016年度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，2016年度报告的内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(五) 报告期内，公司发生收购、出售资产交易行为
1、公司于2016年1月11日召开的第三届董事会2016年第一次会议审议通过《关于公司拟投资成都惊梦互动科技有限公司的议案》。公司向成都惊梦互动科技有限公司增资人民币450万元，占增资后的总股本15%。
2、公司于 2016年 1月 26日召开的第三届董事 2016年第三次会议审议通过《关于公司拟投资四川中电昆辰科技有限公司的议案》。公司向四川中电昆辰科技有限公司增资人民币2000万元，占增资后的总股本12.5%。
技将不再持有鸣鹤鸣和股权，而直接持有银川圣地60%股权以及戎翰文化49%股权。
4、公司于 2016年 09月 12日召开第三届董事会 2016年第十三次会议审议并通过公司将持有的香港金亚100%的股权转让给周旭辉先生的相关议案，本次重资产出售构成关联交易，并经2016年第三次临时股东大会和2016年第四次临时股东大会审议通过，交易完成后，公司不再持有上述公司股权。
5、公司于 2016年 12月 29日召开第四届董事会 2016年第四次会议，审议通过《关于公司拟受让戎翰文化49%股权进展的议案》，本次交易完成后，金亚科技将不再持有鸣鹤鸣和股权，而直接持有戎翰文化49%股权。
具体详见中国证监会创业板指定信息披露网站刊登的相关公告。
(六) 对公司《 2016年度财务决算报告》的审核意见
监事会对公司《2016年度财务决算报告》进行了仔细检查。通过检查，监事会提出如下书面审核意见：公司2016年度财务决算报告真实可靠，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
(七) 公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保情况。
(八) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
经核查，公司已根据有关法律法规的要求修订并完善了《内幕信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》。2016年，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，与相关内幕信息知情人签订了保密协议，在进入敏感期前以邮件和电话形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、 监事会 2017年度工作计划
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规章制度，恪尽职守，督促公司规范运作。2017年重点做好以下几方面的工作：
1、严格按照《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
2、在强化监督管理职能的同时，认真学习相关法律法规，加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，不断提升监督检查工作质量，持续推进监事会的自身建设。
3、加强与审计委员会的合作，加大审计监督力度，加强风险防范意识，并扎实做好各项工作，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，发挥监事会的作用，维护和保障公司、股东利益，促使公司持续、健康发展，实现公司经营管理水平的进一步提高。
金亚科技股份有限公司监事会
二〇一七年四月二十五日