证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-090
浙江海翔药业股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”或“海翔药业”）于 2014年 10月 10日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]1043号《关于核准浙江海翔药业股份有限公司向浙江东港投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准本公司本次重大资产重组并募集配套资金事项，同意本公司向浙江东港投资有限公司发行 288,000,000股股份、向杭州勤进投资有限公司发行 32,000,000股股份购买相关资产；同意本公司非公开发行不超过 118,421,053股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。现就本次重大资产重组实施过程中涉及的股权权益变动情况做提示性公告如下：
一、发行股份购买资产所涉及的权益变动
海翔药业已于2014年10月21日就本次发行股份购买资产所涉及的非公开发行32,000万股股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料。经确认，本次非公开发行股份已于2014年10月28日登记到账，并正式列入上市公司的股东名册。
本次发行股份购买资产所涉及的非公开发行完成后，公司总股本增加至64,449万股。本次发行股份购买资产所涉及的非公开发行前后，公司股本结构变化的具体情况如下：
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|||本次发行前||本次发行后|||
|序号|股东名称||||||
|||持股数量（股）|持股比例|持股数量（股|）|持股比例|

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|||||本次发行前||||本次发行后||||
||序号|股东名称||||||||||
|||||持股数量（股）||持股比例||持股数量（股|）||持股比例|
|1||王云富|59,400,000||18.31%||59,400,000|||9.22%||
|2||东港投资|—||—||288,000,000|||44.69%||
|3||勤进投资|—||—||32,000,000|||4.97%||
|4||其他股东|265,090,000||81.69%||265,090,000|||41.13%||
|总计|||324,490,000||100.00%||644,490,000|||100.00%||

截至2014年10月31日，公司前十大股东情况如下：
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||序号|股东名称||持股数量（股）||持股比例|
|1||浙江东港投资有限公司|288,000,000||44.69%||
|2||王云富|59,400,000||9.22%||
|3||杭州勤进投资有限公司|32,000,000||4.97%||
|4||罗邦鹏|9,101,736||1.41%||
|5||李维金|6,555,080||1.02%||
|6||郑志国|4,894,000||0.76%||
|7||陈莹|4,543,500||0.70%||
|8||中国银行股份有限公司－富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金|4,420,807||0.69%||
|9||冯小龙|2,972,515||0.46%||
|10||许艺耀|2,635,602||0.40%||
|合计|||414,453,278||64.31%||

二、发行股份募集配套资产所涉及的权益变动
本次发行由国泰君安证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问（主承销商）”）通过竞价方式组织簿记建档，根据13位有效申购报价的投资者报价单中的申报价格和数量，按照“价格优先、认购金额优先、认购时间优先”的原则，由发行人与独立财务顾问（主承销商）协商确定发行价格，最终发行价格确定为 8.02元/股，以上海西子联合投资有限公司等 6名投资者以共计629,999,992.30
元现金认购本次非公开发行股票 78,553,615股。
海翔药业已于2014年11月17日就本次非公开发行募集配套资金所涉及的非
公开发行78,553,615股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料。经确认，本次非公开发行股份将于2014年11月19日登记到账，并正式列入上市公司的股东名册。
本次非公开发行募集配套资金完成后，公司的总股本增加至 723,043,615股，本次非公开发行募集配套资金完成前后，公司股本结构变化的具体情况如下：
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||||||本次发行前||||本次发行后||||
||序||||||||||||
||||股东名称||||||||||
||号||||||||||||
||||||持股数量（股）||持股比例||持股数量（股|）||持股比例|
|1||王云富||59,400,000||9.22%||59,400,000|||8.22%||
|2||浙江东港投资有限公司||288,000,000||44.69%||288,000,000|||39.83%||
|3||杭州勤进投资有限公司||32,000,000||4.97%||32,000,000|||4.43%||
|4||东海基金-工商银行-鑫龙81号资产管理计划||—||—||5,386,224|||0.74%||
|5||东海基金-工商银行-定增策略3号2期资产管理计划||—||—||1,077,245|||0.15%||
|6||财通基金-工商银行-财通基金-富春定增21号资产管理计划||—||—||374,065|||0.05%||
|7||财通基金-工商银行-富春定增55号资产管理计划||—||—||399,002|||0.06%||
|8||财通基金-工商银行-财通基金-富春定增37号资产管理计划||—||—||11,970,075|||1.66%||
|9||财通基金-光大银行-元普定增3号资产管理计划||—||—||374,065|||0.05%||
|10||财通基金-工商银行-富春长城1号资产管理计划||—||—||623,441|||0.09%||
|11||财通基金-工商银行-富春定增26号资产管理计划||—||—||1,995,012|||0.28%||
|12||财通基金-光大银行-财通基金-华辉创富定增1号资产管理计||—||—||997,506|||0.14%||

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||||||本次发行前||||本次发行后||||
||序||||||||||||
||||股东名称||||||||||
||号||||||||||||
||||||持股数量（股）||持股比例||持股数量（股|）||持股比例|
|||划|||||||||||
|13||财通基金-光大银行-金睿和定增1号资产管理计划||—||—||1,246,883|||0.17%||
|14||财通基金-兴业银行-华鑫证券有限责任公司||—||—||2,244,389|||0.31%||
|15||财通基金-工商银行-财通基金-富春海捷定增52号资产管理计划||—||—||1,246,883|||0.17%||
|16||财通基金-工商银行-中国对外经济贸易信托-外贸信托·恒盛定向增发投资集合资金信托计划||—||—||1,246,883|||0.17%||
|17||深圳市创新投资集团有限公司||—||—||16,399,002|||2.27%||
|18||浙江新大集团有限公司||—||—||13,810,473|||1.91%||
|19||申万菱信基金-浦发银行-北京国际信托-北京信托·丰收理财2014003号集合资金信托计划||—||—||11,203,615|||1.55%||
|20||上海西子联合投资有限公司||—||—||7,958,852|||1.10%||
|21||其他股东||265,090,000||41.13%||265,090,000|||36.66%||
|总计||||644,490,000||100.00%||723,043,615|||100.00%||

本次非公开发行募集配套资金完成后，公司前十大股东情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称||持股数量（股）||持股比例|
|1||浙江东港投资有限公司||288,000,000||39.83%||
|2||王云富||59,400,000||8.22%||
|3||杭州勤进投资有限公司||32,000,000||4.43%||
|4||深圳市创新投资集团有限公司||16,399,002||2.27%||

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||序号||股东名称||持股数量（股）||持股比例|
|5||浙江新大集团有限公司||13,810,473||1.91%||
|6||财通基金-工商银行-财通基金-富春定增 37 号资产管理计划||11,970,075||1.66%||
|7||申万菱信基金-浦发银行-北京国际信托-北京信托·丰收理财2014003号集合资金信托计划||11,203,615||1.55%||
|8||罗邦鹏||9,101,736||1.26%||
|9||上海西子联合投资有限公司||7,958,852||1.10%||
|10||李维金||6,555,080||0.91%||
|合计||||456,398,833||63.14%||

三、关于控股股东持股情况的说明
截止目前，公司控股股东为浙江东港投资有限公司，持有公司 288,000,000股股份，占公司总股本的39.83%；公司实际控制人为王云富先生，其通过直接或间接方式共持有公司347,400,000股股份，占公司总股本的48.05%，持股比例未超过公司总股本的50%。
四、所涉及的后续事项
海翔药业因本次重大资产重组的实施尚需办理的相关后续事项主要为尚待向工商行政管理机关办理因本次非公开发行股份而涉及的注册资本变更、公司章程的相关条款修改变更登记/备案等手续。
特此公告
浙江海翔药业股份有限公司董事会
二零一四年十一月十九日