证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2014-048
广州迪森热能技术股份有限公司董事会
关于 2014年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关要求，广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会现将本公司 2014年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】682号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票 3,488万股，每股发行价格 13.95元，募集资金总额为人民币48,657.60万元，扣除各项发行费用人民币5,518.304万元，实际募集资金净额为人民币43,139.296万元。以上募集资金已经广东正中珠江会计师事务所有限公司出具“广会所验字【2012】第10000330335号”验资报告审验确认。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用金额及余额
截至2014年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
||||
|-|-|-|
|项目||金额（元）|
|募集资金专用帐户期初余额||175,503,374.25|
|本报告期募集资金使用情况|减：本期累计直接投入募投项目|55,343,312.41|
||加：暂时补充流动资金归还|90,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|项目||金额（元）|
||减：暂时补充流动资金|40,000,000.00|
||加：募集资金利息收入扣减手续费净额|2,781,393.73|
|募集资金专用帐户期末余额||172,941,455.57|

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至2014年6月30日，本公司募集资金账户余额为 172,941,455.57元（含利息收入），具体存储情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
||||初始存放金额|账户余额（2014.6.30）|
|序号|项目名称|存储专户银行|||
||||（元）||
||太仓生物质成型燃料产业化工|招商银行股份有限公|||
|1|||123,020,000.00|102,579,167.62|
||程建设项目|司广州开发区支行|||
||广州生物质成型燃料产业化工|兴业银行股份有限公|||
|2|||100,000,000.00|3,679.23|
||程技术改造项目|司广州分行|||
||其它与主营业务相关的营运资|中国民生银行股份有|||
|3|||208,473,131.33|70,358,608.72|
||金项目|限公司东莞分行|||
|4|合计||431,493,131.33|172,941,455.57|

（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制订了《广州迪森热能技术股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），并经2010年12月24日召开的公司 2010年第五次临时股东大会审议通过。《管理制度》对募集资金的专户存储、使用、用途变更，及管理监督作出了明确规定。2013年5月10日公司修改了《管理制度》，并经2012年度股东大会审议通过。
根据《管理制度》的规定并经董事会批准，公司（或子公司苏州迪森）分别与招商银行股份有限公司广州开发区支行、兴业银行股份有限公司广州分行、中国民生银行股份有限公司东莞分行及保荐机构广发证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，截止目前，《募集资金
三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》得到有效执行，且与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异。
报告期内，公司严格按照《管理制度》、《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
三、2014年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2014年上半年，公司募集资金使用金额合计 5,534.33万元，其中直接投入募投项目5,534.33万元。
募集资金投资项目中，“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”投入资金538.69万元，“广州生物质成型燃料产业化工程技术改造项目”投入资金4,370.17万元，“生态油工业示范项目”投入资金612.20万元。报告期内，不存在使用自有资金支付募集资金投资项目的情形。
募集资金使用具体情况详见本报告附件：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目实施方式变更情况
2014年4月11日，公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会议，2014年5月9日召开2013年度股东大会，三次会议一致通过了《关于调整太仓募投项目实施主体及实施期限的议案》，将太仓募投项目的实施主体调整为苏州迪森、及苏州迪森投资设立的全资子公司或控股子公司，建设周期由原来的24个月调整为36个月。截至本报告期末，该变更事宜已按程序实施。
（三）超募资金使用情况
2012年 10月 24日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于拟使用超募资金建设生态油工业示范项目的议案》，计划使用 3,165万元超募资金建设生态油工业示范项目，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了表示同意的核查意见。截至本报告期末，上述超募资金使用事项处于实施过程中。
2013年 8月 4日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，2013年 8月 22日召开 2013年第三次临时股东大会，三次会议一致审
议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，计划使用 4,000万超募资金永久补充流动资金，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。上述超募集资金使用事项已于 2013年度实施完毕。
2014年 5月 9日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议并通过了《关于拟使用部分超募资金建设生物质能供热项目的议案》，计划使用首次公开发行股票所募集资金中“其他与公司主营业务相关的营运资金”（即超募资金）4,900万元用于建设生物质能供热项目。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了表示同意的核查意见。截至本报告
期末，上述超募资金使用事项处于实施过程中。
（四）闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金情况
公司于 2013年 9月 8日召开公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，2013年 9月 25日召开 2013年第四次临时股东大会，三次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，计划使用9,000万超募资金暂时补充流动资金，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。2014年 3月 21日和 2014年 3月24日，公司已将合计9,000万元资金全部归还至相关募集资金专户。
公司于2014年4月11日召开公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会议，一致审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，计划使用4,000万超募资金暂时补充流动资金，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。截至本报告期末，上述超募资金使用事项处于实施过程中。
（五）尚未使用的募集资金用途
尚未确定用途的超募资金存放于募集资金专户，公司将根据经营发展需要，用于与主营业务相关的营运资金项目。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
广州迪森热能技术股份有限公司董事会 2014年8月26日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||48,657.6|||本报告期内投入募集资金总额||||
|||0.00|||||||
|||0.00|||已累计投入募集资金总额||||
|||0.00%|||||||
|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|是|12,302.00|12,302.00|538.69|2,548.21|20.71%|2015年06月30日|31.64|88.82|
|是|10,000.00|10,000.00|4,370.17|10,215.49|102.15%|2014年06月30日|463.31|850.37|
|--|22,302.00|22,302.00|4,908.86|12,763.70|--|--|494.95|939.19|

超募资金投向
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|3,165.00|3,165.00|612.20|2,070.76|65.43%|2014年3、4季度|0.00|0.00|
|否|4,900.00|4,900.00|13.27|13.27|0.27%|2015年05月08日|0.00|0.00|
|--|4,000.00|4,000.00|0.00|4,000|100.00%|--|--|--|
|--|4,000.00|4,000.00|0.00|4,000|100.00%|--|--|--|
|--|16,065.00|16,065.00|625.47|10,084.03|--|--|0|0|
|--|38,367.00|38,367.00|5,534.33|22,847.73|--|--|494.95|939.19|

未达到计划进度或预计公司承诺募投项目为“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”及“广州生物质成型燃料产业化工程技术改造项目”，截至报告期
收益的情况和原因（分末，工程完工进度分别为20.71%及102.15%。报告期内，募投项目“广州生物质成型燃料产业化工程技术改造项目”已完成资金投具体项目） 入。但“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”实施进度出现滞后，主要原因是上市后公司削减了该项目年产10万吨BMF燃料产能建设，同时苏州迪森热能服务项目签单力度不及预期，影响了资金投入进度。此外，虽然广州募投项目已经完成了资金投入，但由于所投入的肇庆工业园项目尚未投入运营，目前尚不能准确衡量是否达到预计效益。
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
适用
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】682号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票3,488万股，每股发行价格13.95元，募集资金总额为人民币48,657.60万元，扣除各项发行费用人民币5,518.304万元，实际募集资金净额为人民币43,139.296万元，超募资金金额为20,837.296万元。
公司于2012年7月18日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，2012年8月3日召开2012年第二次临时股东大会，三次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，计划使用4,000万超募资金偿还银行借款，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。该方案已于2012年度实施完毕。
超募资金的金额、用途2012年10月24日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于拟使用超募资金建及使用进展情况 设生态油工业示范项目的议案》，计划使用3,165万元超募资金建设生态油工业示范项目，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了表示同意的核查意见。截至本报告期末，该项目累计投入资金为2,070.76万元，实施进度为65.43%。
公司于2013年8月4日召开第五届董事会第三次会议，第五届监事会第三次会议，2013年8月22日召开2013年第三次临时股东大会，三次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，计划使用4,000万超募资金永久补充流动资金，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。该方案已于2013年度实施完毕。
2014年5月9日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议并通过了《关于拟使用部分超募资金建设生物质能供热项目的议案》，计划使用4,900万元超募资金投资建设生物质能供热项目工程，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了表示同意的核查意见。截至本报告期末，该项目累计投入资金为13.27万元，实施进度为0.27%。
适用
募集资金投资项目实施以前年度发生
地点变更情况 2012年7月18日，公司第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，共同审议通过了《因政府用地规划调整变更募投项目实施地点的议案》，同意公司将“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”实施地点变更为港区吴淞路南、方桥路东，占地 7
28.63亩。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。截至2012年底，该变更事宜已实施完毕。
适用
报告期内发生
募集资金投资项目实施
2014年4月11日，公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会议，2014年5月9日召开2013年度股东大会，三次会方式调整情况
议一致通过了《关于调整太仓募投项目实施主体及实施期限的议案》，将太仓募投项目的实施主体调整为苏州迪森、及苏州迪森投资设立的全资子公司或控股子公司，建设周期由原来的24个月调整为36个月。截至本报告期末，该变更事宜已按程序实施。
适用
2012年8月3日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议共同审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目先期
募投项目自筹资金的议案》，公司子公司苏州迪森拟以募集资金置换部分预先投入“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”的自投入及置换情况
筹资金，置换资金金额为538.874万元。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。
截至2012年底，该置换事宜已实施完毕。
适用
公司于2013年9月8日召开公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，2013年9月25日召开2013年第四次临时股东大会，三次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，计划使用9,000万超募资金暂时补充用闲置募集资金暂时补流动资金。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。2014年3月21日、2014年3充流动资金情况 月24日，公司已将合计9,000万元资金归还至相关募集资金专户。
公司于2014年4月11日召开公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，两次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，计划使用4,000万元超募资金暂时补充流动资金。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。截至本报告期末，上述超募资金使用事项正在实施之中。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未确定用途的超募资金存放于募集资金专户，公司将根据经营发展需要，用于与主营业务相关的营运资金项目。
途及去向
募集资金使用及披露中2013年2月5日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金的存在的问题或其他情况议案》，公司计划在募集资金投资项目实施期间，自主选择使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目中的设备及原材料 8
采购款等，并于每月结束后的次月从募集资金专户划转等额资金补充流动资金。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。报告期内，公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金20,627,857.58元，并按程序使用相关募集资金专户资金等额置换。
募集资金变更项目情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目拟||截至期末实际||项目达到预定|||变更后的项目|
||对应的原承诺||本报告期实际||截至期末投资||本报告期实现|是否达到预计||
|变更后的项目||投入募集资金||累计投入金额||可使用状态日|||可行性是否发|
||项目||投入金额||进度(3)=(2)/(1)||的效益|效益||
|||总额(1)||(2)||期|||生重大变化|
|太仓生物质成|太仓生物质成|||||||||
|||||||2015年06月30||||
|型燃料产业化|型燃料产业化|12,302|538.69|2,548.21|20.71%||31.64|不适用|否|
|||||||日||||
|工程建设项目|工程建设项目|||||||||
|广州生物质成|广州生物质成|||||||||
|型燃料产业化|型燃料产业化|||||2014年06月30||||
|||10,000|4,370.17|10,215.49|102.15%||463.31|不适用|否|
|工程技术改造|工程技术改造|||||日||||
|项目|项目|||||||||
|合计|--|22,302|4,908.86|12,763.7|--|--|494.95|--|--|
||||1、“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”原实施地点为港区戚浦塘以南、浮宅西路以北，占地36.30亩，|||||||
||||由于江苏太仓港口管理委员会用地规划调整，公司计划将该项目的实施地点变更为港区吴淞路南、方桥路东，|||||||
||||占地28.63亩。2012年7月18日，公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议共同审议通过了|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具||||||||||
||||《因政府用地规划调整变更募投项目实施地点的议案》，全体董事、监事一致同意上述募投项目实施地点变更行|||||||
|体项目)||||||||||
||||为。截至2012年底，该变更事宜已实施完毕。|||||||
||||2、2013年3月5日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，2013年3月22日召开2013|||||||
||||年第二次临时股东大会，三次会议一致通过了《关于变更公司IPO承诺募投项目实施方案的议案》，同意公司将|||||||

|||
|-|-|
||“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”及“广州生物质成型燃料产业化工程技术改造项目”的投资结构、建设|
||周期、实施主体进行调整，在投入资金不变的前提下，放弃10万吨的BMF产能建设，集中资金，进行热能服|
||务项目工程建设。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。截|
||至2013年底，该变更事宜已按程序实施。|
||公司承诺募投项目为“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”及“广州生物质成型燃料产业化工程技术改造项|
||目”，截至报告期末，工程完工进度分别为20.71%及102.15%。报告期内，募投项目“广州生物质成型燃料产业|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具|化工程技术改造项目”已完成资金投入。但”太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目“实施进度出现滞后，主要|
|体项目)|原因是上市后公司削减了该项目年产10万吨BMF燃料产能建设，同时苏州迪森热能服务项目签单力度不及预|
||期，影响了资金投入进度。此外，虽然广州募投项目已经完成了资金投入，但由于所投入的肇庆工业园项目尚|
||未投入运营，目前尚不能准确衡量是否达到预计效益。|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|截至本报告期末，该募投项目可行性未发生重大变化。|