上海电气集团股份有限公司
2014年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项 .................................................................. 6四、 附录 ...................................................................... 9
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：千元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|137,066,072|129,292,714|6.01|
|归属于上市公司股东的净资产|33,223,818|32,205,954|3.16|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|(2,998,158)|2,683,591|不适用|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业收入|54,463,475|56,495,611|-3.60|
|归属于上市公司股东的净利润|1,788,819|2,089,935|-14.41|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,395,835|1,609,096|-13.25|

|||||
|-|-|-|-|
|加权平均净资产收益率（%）|5.44|6.70|减少1.26个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.1395|0.1630|-14.42|
|稀释每股收益（元/股）|0.1395|0.1630|-14.42|

扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元币种：人民币
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|-|-|-|
|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|
|非流动资产处置损益|-13,489|80,066|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|273,952|394,948|
|债务重组损益|-1,644|-946|
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|0|-2,033|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|4,461|4,461|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|20,210|49,695|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|29,180|78,050|
|所得税影响额|-66,001|-129,065|
|少数股东权益影响额（税后）|-41,491|-82,192|
|合计|205,178|392,984|

 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|股东总数（户）||||134,401||||
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|上海电气（集团）总公司|-28,740,006|7,380,857,796|57.56||无||国家|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|香港中央结算（代理人）有限公司|-32,000|2,966,243,500|23.13|未知||||境外法人|
|丰驰投资有限公司||910,986,654|7.10|质押||910,980,000||境内非国有法人|
|申能(集团)有限公司||489,892,122|3.82|无||||国家|
|云南省城市建设投资集团有限公司||56,877,667|0.44|质押||25,470,000||国有法人|
|汕头市明光投资有限公司||50,988,612|0.40|质押||50,000,000||境内非国有法人|
|国机财务有限责任公司||50,853,485|0.40|无||||国有法人|
|上海市城市建设投资开发总公司||40,937,826|0.32|无||||国有法人|
|中融国际信托有限公司－非凡结构化5号|39,480,000|39,480,000|0.31|无||||未知|
|中融国际信托有限公司－汇鑫1号证券投资单一资金信托|35,006,735|35,006,735|0.27|无||||未知|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||||
||||||种类||数量||
|上海电气（集团）总公司|||7,380,857,796||人民币普通股||7,380,857,796||
|香港中央结算（代理人）有限公司|||2,966,243,500||境外上市外资股||2,966,243,500||
|丰驰投资有限公司|||910,986,654||人民币普通股||910,986,654||
|申能(集团)有限公司|||489,892,122||人民币普通股||489,892,122||
|云南省城市建设投资集团有限公司|||56,877,667||人民币普通股||56,877,667||

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|-|-|-|-|
|汕头市明光投资有限公司|50,988,612|人民币普通股|50,988,612|
|国机财务有限责任公司|50,853,485|人民币普通股|50,853,485|
|上海市城市建设投资开发总公司|40,937,826|人民币普通股|40,937,826|
|中融国际信托有限公司－非凡结构化5号|39,480,000|人民币普通股|39,480,000|
|中融国际信托有限公司－汇鑫1号证券投资单一资金信托|35,006,735|人民币普通股|35,006,735|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司接上海电气（集团）总公司通知，截至2014年9月30日，上海电气（集团）总公司通过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有公司H股股份合计3118.4万股，占本公司已发行总股本的0.24%。|||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用|||

三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期内资产负债表变动情况分析
金额单位：人民币千元
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|项目|期末余额|期初余额|增减率|
|可供出售金融资产|1,561,231|940,257|66%|
|长期应收款|3,238,310|2,438,837|33%|

变动原因分析：
1、可供出售金融资产较年初增加66%，主要因为公司为获得香港丽盛集团在国内外光伏电站项目建设的合作机会，报告期内认购了7亿港元香港丽盛集团可转股债券。
2、长期应收款较年初增加33%，主要因为公司融资租赁业务增长所致。
报告期内现金流量表变动情况分析
金额单位：人民币千元
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|-|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|增减率|
|经营活动产生的现金流量净额|(2,998,158)|2,683,591|不适用|
|投资活动产生的现金流量|4,679,415|81,485|5643%|

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|-|-|-|-|
|净额||||
|筹资活动产生的现金流量净额|(1,345,313)|(2,043,270)|不适用|

变动原因分析：
1、经营活动产生现金净流出，而上年同期为经营净流入，主要因为公司本期销售收入减少而造成经营活动现金流入减少，同时由于发电设备业务、输配电业务将陆续进入交货高峰期，相应采购备货支付的现金也有所增加。
2、投资活动产生的现金净流入较上年同期增加，主要因为报告期内公司所属财务公司收回了部分投资。
3、筹资活动产生的现金净流出较上年同期减少，主要因为报告期内公司所属财务公司客户存款由净减少至净增加所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
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|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|
|与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|公司控股股东上海电气（集团）总公司|公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业竞争|长期|否|是|
||其他|公司控股股东上海电气（集团）总公司|上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、人员、机构、财务方面完全分开；切实保障公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立运作|长期|否|是|
||其他|公司控股股东上海电气（集团）总公司|公司部分下属公司2005年-2007年间存在享受的税收优惠与国家税收管理相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费|长期|否|是|

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|||用。||||
|解决土地等产权瑕疵|公司控股股东上海电气（集团）总公司|截止2008年6月30日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存在9处划拨土地、4处房地产仍需办理权利人名称变更过户手续、25处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。|长期|否|是|
|其他|公司控股股东上海电气（集团）总公司|就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用，电气总公司承诺，自2008年起，电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生时再由公司与电气总公司进行结算。|长期|否|是|
|其他|公司|就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”）及其控制的其他企业提供担保业务,公司承诺, 财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保。|长期|否|是|

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司在编制2013年度财务报表时已提前执行了《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会
计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》、《企业会计
准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》，并按照相关的衔接
规定进行了处理。公司于2014年7月1日开始执行《企业会计准则第2号——长期股权投资》和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》，该准则变化对公司的同期比较数据及期初数据无重大影响，无需进行追溯调整。
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|公司名称|上海电气集团股份有限公司|
|法定代表人|黄迪南|
|日期|2014年10月20日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2014年9月30日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|25,974,110|26,110,962|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|243,440|247,407|
|应收票据|5,100,770|4,868,920|
|应收账款|28,684,774|25,268,380|
|预付款项|9,965,940|9,012,103|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|12,120|50,863|
|应收股利|11,800|72,358|
|其他应收款|1,420,809|1,267,818|
|买入返售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|存货|28,076,973|22,150,517|
|一年内到期的非流动资产|1,219,609|1,426,574|
|其他流动资产|8,168,083|10,951,393|
|流动资产合计|108,878,428|101,427,295|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|1,561,231|940,257|
|持有至到期投资|20,000||
|长期应收款|3,238,310|2,438,837|
|长期股权投资|3,829,141|3,917,313|
|投资性房地产|135,924|140,201|
|固定资产|12,632,431|13,908,368|
|在建工程|1,519,470|1,217,950|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|2,459,792|2,544,956|
|开发支出|87,581|70,771|
|商誉|148,073|148,073|
|长期待摊费用|369,822|395,365|
|递延所得税资产|2,170,926|2,116,923|
|其他非流动资产|14,943|26,405|
|非流动资产合计|28,187,644|27,865,419|
|资产总计|137,066,072|129,292,714|
|流动负债：|||
|短期借款|1,981,392|2,139,180|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|3,571|8,376|
|应付票据|5,027,624|4,144,473|
|应付账款|28,506,502|25,098,974|
|预收款项|33,859,572|31,906,727|
|卖出回购金融资产款|||

||||
|-|-|-|
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|2,036,989|2,369,587|
|应交税费|548,858|1,915,492|
|应付利息|77,274|105,355|
|应付股利|346,747|210,242|
|其他应付款|3,278,301|2,857,310|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|1,708,792|1,777,077|
|其他流动负债|10,494,940|9,726,992|
|流动负债合计|87,870,562|82,259,785|
|非流动负债：|||
|长期借款|969,945|353,919|
|应付债券|1,992,628|1,990,910|
|长期应付款|377,389|216,981|
|长期应付职工薪酬|36,844|34,369|
|专项应付款|636,376|522,426|
|预计负债|||
|递延所得税负债|569,020|611,670|
|其他非流动负债|686,233|594,086|
|非流动负债合计|5,268,435|4,324,361|
|负债合计|93,138,997|86,584,146|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|12,823,627|12,823,627|
|资本公积|4,711,047|4,448,693|
|减：库存股|||
|专项储备|66,563|52,760|
|盈余公积|3,935,939|3,870,226|
|一般风险准备|||
|未分配利润|11,760,210|11,064,903|
|外币报表折算差额|(73,568)|(54,255)|
|归属于母公司所有者权益合计|33,223,818|32,205,954|
|少数股东权益|10,703,257|10,502,614|

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|-|-|-|
|所有者权益合计|43,927,075|42,708,568|
|负债和所有者权益总计|137,066,072|129,292,714|

法定代表人：黄迪南主管会计工作负责人：胡康会计机构负责人：胡康
母公司资产负债表
2014年9月30日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|14,079,911|14,952,198|
|交易性金融资产|15,351|48,483|
|应收票据|420,155|434,063|
|应收账款|17,396,752|16,112,369|
|预付款项|14,612,570|13,206,787|
|应收利息|||
|应收股利|525,358|184,800|
|其他应收款|873,069|964,352|
|存货|529,409|257,503|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|1,715,028|1,635,059|
|流动资产合计|50,167,603|47,795,614|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|475,512|373,032|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|18,178,788|17,524,287|
|投资性房地产|45,216|47,066|
|固定资产|774,658|796,545|
|在建工程|84,632|90,043|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|246,547|258,391|

||||
|-|-|-|
|开发支出|60,805|57,786|
|商誉|||
|长期待摊费用|687||
|递延所得税资产|524,663|491,557|
|其他非流动资产|721,538|720,626|
|非流动资产合计|21,113,046|20,359,333|
|资产总计|71,280,649|68,154,947|
|流动负债：|||
|短期借款|670,276||
|交易性金融负债|3,512|8,376|
|应付票据|230,538|949,240|
|应付账款|25,219,836|22,374,355|
|预收款项|14,924,299|15,520,339|
|应付职工薪酬|256,767|340,205|
|应交税费|204,975|520,267|
|应付利息|56,233|80,333|
|应付股利|28,473|6,333|
|其他应付款|473,117|510,340|
|一年内到期的非流动负债|27,531|1,765|
|其他流动负债|414,182|439,731|
|流动负债合计|42,509,739|40,751,284|
|非流动负债：|||
|长期借款||455|
|应付债券|1,992,628|1,990,910|
|长期应付款|||
|专项应付款|14,710|14,710|
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|22,661|22,919|
|非流动负债合计|2,029,999|2,028,994|
|负债合计|44,539,738|42,780,278|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|12,823,627|12,823,627|
|资本公积|3,623,755|3,542,170|
|减：库存股|||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|1,526,001|1,526,001|
|一般风险准备|||
|未分配利润|8,767,528|7,482,871|
|所有者权益（或股东权益）合计|26,740,911|25,374,669|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|71,280,649|68,154,947|

法定代表人：黄迪南主管会计工作负责人：胡康会计机构负责人：胡康
合并利润表
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|18,376,386|17,930,500|54,463,475|56,495,611|
|其中：营业收入|18,376,386|17,930,500|54,463,475|56,495,611|
|利息收入|||||
|已赚保费|||||
|手续费及佣金收入|||||
|二、营业总成本|17,567,605|16,758,854|51,545,658|53,283,438|
|其中：营业成本|15,098,311|14,313,201|43,927,914|45,713,836|
|利息支出|||||
|手续费及佣金支出|||||
|退保金|||||
|赔付支出净额|||||
|提取保险合同准备金净额|||||
|保单红利支出|||||
|分保费用|||||
|营业税金及附加|88,243|87,875|292,684|303,577|
|销售费用|752,004|784,513|2,106,723|2,074,058|
|管理费用|1,730,848|1,569,317|4,938,228|4,811,281|
|财务费用|8,150|14,110|24,110|44,825|
|资产减值损失|(109,951)|(10,162)|255,999|335,861|
|加：公允价值变动收益（损|10,259|5,736|7,734|3,786|

||||||
|-|-|-|-|-|
|失以“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|243,946|152,307|695,374|478,762|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|161,906|125,630|436,614|456,419|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,062,986|1,329,689|3,620,925|3,694,721|
|加：营业外收入|399,518|225,164|701,867|704,784|
|减：营业外支出|18,301|2,829|27,721|13,544|
|其中：非流动资产处置损失|1,000|1,661|5,071|6,597|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,444,203|1,552,024|4,295,071|4,385,961|
|减：所得税费用|368,516|325,901|948,554|933,253|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,075,687|1,226,123|3,346,517|3,452,708|
|归属于母公司所有者的净利润|492,885|630,314|1,788,819|2,089,935|
|少数股东损益|582,802|595,809|1,557,698|1,362,773|
|六、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.0384|0.0492|0.1395|0.1630|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.0384|0.0492|0.1395|0.1630|
|七、其他综合收益|192,821|157,887|227,278|48,773|
|八、综合收益总额|1,268,508|1,384,010|3,573,795|3,501,481|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|681,886|777,341|1,992,098|2,158,356|
|归属于少数股东的综合收益总额|586,622|606,669|1,581,697|1,343,125|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。
法定代表人：黄迪南主管会计工作负责人：胡康会计机构负责人：胡康
母公司利润表
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|5,606,085|6,685,813|18,873,746|24,710,898|
|减：营业成本|5,238,959|6,113,464|17,116,463|23,050,747|
|营业税金及附加|2,359|11,653|39,219|23,997|
|销售费用|78,214|138,740|293,930|388,784|
|管理费用|158,746|154,586|498,914|452,989|
|财务费用|(61,991)|(14,459)|(203,465)|(25,521)|
|资产减值损失|69,838|31,033|232,858|87,038|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|618,208|778,230|1,591,889|2,640,394|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|98,643|120,470|185,553|206,260|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|738,168|1,029,026|2,487,716|3,373,258|
|加：营业外收入|51,693|0|83,478|19,492|
|减：营业外支出|16|57|178|174|
|其中：非流动资产处置损失|15|7|175|124|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|789,845|1,028,969|2,571,016|3,392,576|
|减：所得税费用|97,707|76,067|329,075|278,292|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|692,138|952,902|2,241,941|3,114,284|
|五、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.0540|0.0743|0.1748|0.2429|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.0540|0.0743|0.1748|0.2429|
|六、其他综合收益|138,388|13,761|81,585|7,902|
|七、综合收益总额|830,526|966,663|2,323,526|3,122,186|

法定代表人：黄迪南主管会计工作负责人：胡康会计机构负责人：胡康
合并现金流量表
2014年1—9月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|55,483,974|58,567,375|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|536,091|534,724|
|收到其他与经营活动有关的现金|1,018,043|1,021,862|
|经营活动现金流入小计|57,038,108|60,123,961|
|购买商品、接受劳务支付的现金|47,198,388|45,100,910|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|4,794,147|4,631,924|
|支付的各项税费|4,068,275|4,450,948|
|支付其他与经营活动有关的现金|3,975,456|3,256,588|
|经营活动现金流出小计|60,036,266|57,440,370|
|经营活动产生的现金流量净额|(2,998,158)|2,683,591|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|2,284,478|1,452,185|
|取得投资收益收到的现金|1,323,366|572,527|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|852,962|98,762|

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|-|-|-|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|4,156,256|3,524,372|
|投资活动现金流入小计|8,617,062|5,647,846|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|834,429|1,305,847|
|投资支付的现金|1,562,367|1,221,773|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,540,851|3,038,741|
|投资活动现金流出小计|3,937,647|5,566,361|
|投资活动产生的现金流量净额|4,679,415|81,485|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|959,166|1,736,278|
|发行债券收到的现金||1,989,000|
|收到其他与筹资活动有关的现金|963,253||
|筹资活动现金流入小计|1,922,419|3,725,278|
|偿还债务支付的现金|834,082|3,191,611|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|2,433,650|2,265,539|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|122,610|545,748|
|支付其他与筹资活动有关的现金||311,398|
|筹资活动现金流出小计|3,267,732|5,768,548|
|筹资活动产生的现金流量净额|(1,345,313)|(2,043,270)|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|31,495|(21,650)|
|五、现金及现金等价物净增加额|367,439|700,156|
|加：期初现金及现金等价物余额|16,175,872|15,909,804|
|六、期末现金及现金等价物余额|16,543,311|16,609,960|

法定代表人：黄迪南主管会计工作负责人：胡康会计机构负责人：胡康
母公司现金流量表
2014年1—9月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|12,556,314|18,346,928|
|收到的税费返还|344,391|423,085|
|收到其他与经营活动有关的现金|505,513|531,540|
|经营活动现金流入小计|13,406,218|19,301,553|
|购买商品、接受劳务支付的现金|12,482,538|14,590,342|
|支付给职工以及为职工支付的现金|300,838|282,724|
|支付的各项税费|723,958|509,580|
|支付其他与经营活动有关的现金|334,674|596,537|
|经营活动现金流出小计|13,842,008|15,979,183|
|经营活动产生的现金流量净额|(435,790)|3,322,370|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,957,121|2,186,741|
|取得投资收益收到的现金|1,299,593|1,579,779|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|125|12|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|3,256,839|3,766,532|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|28,832|17,026|
|投资支付的现金|2,370,392|2,558,952|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|3,618,830|672|
|投资活动现金流出小计|6,018,054|2,576,650|
|投资活动产生的现金流量净额|(2,761,215)|1,189,882|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|635,025|460,000|

||||
|-|-|-|
|发行债券收到的现金||1,989,000|
|收到其他与筹资活动有关的现金||1,316|
|筹资活动现金流入小计|635,025|2,450,316|
|偿还债务支付的现金||1,850,455|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|1,035,272|830,736|
|支付其他与筹资活动有关的现金|478|582|
|筹资活动现金流出小计|1,035,750|2,681,773|
|筹资活动产生的现金流量净额|(400,725)|(231,457)|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|27,058|(21,092)|
|五、现金及现金等价物净增加额|(3,570,672)|4,259,703|
|加：期初现金及现金等价物余额|10,027,663|7,094,110|
|六、期末现金及现金等价物余额|6,456,991|11,353,813|

法定代表人：黄迪南主管会计工作负责人：胡康会计机构负责人：胡康
4.2审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用