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user: 6. 理论解释和案例分析 通过实证分析，本研究发现了CEO个人特质与高企业绩效间的五条路径，其中组态2a与2b，组态3a与3b分别形成了组态间的相关关系。通过借鉴张明等(2019)在结论解释部分的行文思路，对组态进行对比分析，基于现有的理论以及案例本身的特征，本研究采用总结、归纳、分类的方法，将CEO分为三种类型：经验 + 保守型(组态1)；资源 + 分析型(组态2a/2b)；综合 + 进取型(组态3a/3b)。经验 + 保守型CEO是指在某一行业深耕多年，对自己专业领域在技术、管理方式等方面有了独特的见解，凭借充足的行业经验进行决策；资源 + 分析型CEO是指，在自身教育背景丰富的前提下，也会拥有某种社会资本，能够为企业带来不同的发展机会，其自身掌握的资源对管理决策产生较大影响；综合 + 进取型CEO是指年长且具有丰厚学识，同时具备某种社会资本的条件的前提下，对自身认知产生了较为积极的影响，具体表现为擅于综合运用所有资源、敢于进行尝试、大胆决策，是实力派和行动派的集合体。三种类型的CEO通过不同的视角进行管理决策，均对企业绩效产生了较为积极的影响。 高阶梯队理论认为，企业高管的特质影响着他们的战略决策行为，但是由于决策环境的复杂性以及高管的有限理性，他们在决策时无法做到全方面考虑，也就无法进行实际上的最优决策。在此前提下企业高管的个人特质、经历等形成的个人认知、价值观、偏好会在决策时发挥关键作用，即相互作用辅助高管进行理论上的最优决策，以此形成特定的决策风格。本研究基于高阶理论分析得到的五条路径体现出了CEO的个人特征、社会资本以及心理认知、行为的组合效应对企业绩效的影响，并对创新理论，社会资本理论以及资源基础理论进行了有效的验证。创新理论认为，创新推动着企业发展，与经济效益相关联，创新投入与企业绩效总是存在着某种关系。社会资本理论则认为具有社会资本的高管，能够嵌入在社会网络中，根据需求整合资源，资源基础理论则是从企业的视角出发，强调了企业对内外资源的整合，但是核心依然是资源的有效整合和合理配置，CEO在这中间担任了主角。因此，本研究将基于以上四种理论对影响企业绩效的五种路径进行深入解释，并结合实际案例进行应用性分析，从而提出具有实践意义的理论观点。 “经验 + 保守型”CEO。作为科技创新型企业，能够在科创板上市是对自身的突破，拥有创业经验的CEO，经历了资本从无到有的积累，拥有机会识别能力、技术技能优势、管理决策经验，从而塑造了这一类管理者特有的心理特征，即充分自信。“经验 + 保守型”CEO尽管缺乏高等学历，没有丰富的国内外社会资源和其他企业任职经历，但是依靠自身打拼经验已经形成了自我判断和评估，他们相信自己同时保持着谨慎，因此决策会相对保守，此时低创新投入会给企业带来积极影响。已有学者的研究中，对于企业管理者的学术背景以及社会网络资源在企业绩效中的影响并未达成一致意见，因此本条路径的出现刚好呼应了这一现状，一致性水平也证明该组态构成高企业绩效的充分条件，并有两个案例支持了这一观点： 浙江杭可科技股份有限公司CEO曹骥拥有36年的创业经验和众多行业头衔，在锂电池领域拥有着丰富的经验和技术积累，他承认首批在科创板上市的必然性。由此可见自身经验积累对自我认知判断的重要作用。南微医学科技股份有限公司CEO冷德嵘，作为公司的创业人之一拥有多项发明专利，并且获得高级工程师的专业职称，丰富的专业技能和经验使得他更容易识别市场机会，决策过程逻辑清晰。因此对该路径进行思考认为：在没有外界社会资本的支撑下，年长CEO进行保守决策，可以提升企业绩效。 “资源 + 分析型”CEO。社会资本理论与资源基础理论均强调了“资源”这一概念。企业CEO作为社会网络中的一员，嵌入在错综复杂的社会网络中，因此对社会资本的识别和运用可以为自身决策提供更大的合理空间。社会网络是指企业高管作为个体与其他个体或集体发生的关联，由于这种联系具有多样性，因此社会网络也是错综复杂的。嵌入不同的社会网络，处于不同的网络节点，给高管自身带来的资源和机会也是不同的。本研究中用国内社会网络(DSN)与国外社会网络(OSN)以及职业经历(CPI)三种前因条件共同衡量企业CEO所掌握的社会资源。也不难发现，在性别无差异的条件下，高学历、国内社会网络和职业经历丰富的CEO给企业绩效带来了积极的影响。国外社会网络作为高管海外背景的代表，在“资源 + 分析型”CEO的决策过程中，这一条件的缺失会给企业绩效带来积极影响。在关于海外背景对企业绩效的诸多研究中，详细分析了拥有海外背景的高管为企业绩效带来的“双刃效应”，其劣势主要为不能与国内市场环境相匹配等“水土不服”(刘凤朝等，2017)现象，由此分析这也是出现缺失国外社会网络这一条件的重要原因。由高管的个人特质上升到心理认知层面，“资源 + 分析型”的CEO无论是实力派还是行动派都能带来高的企业绩效。年长的男性CEO对待自己拥有的资源仍持保守决策状态，这种低自信和低创新投入依然可以提升企业绩效，年轻的男性CEO在处理自身拥有的资源上拥有冒险精神更有利于企业绩效，具体表现为充分自信并在决策上有着较多的创新投入。由此可见，“资源 + 分析型”CEO拥有的资源起到主要作用，而由于年龄和自我判断差异产生的敢于冒险和稳中求进的决策则为辅助作用，都是实现高企业绩效的方式。 “资源 + 分析型”CEO可以在实际中找到案例，西部超导材料科技股份有限公司CEO冯勇作为企业的核心技术人员，善于利用国家、省、市级课题来提升生产力水平，并且从国内资源出发作用于国内市场。中国电器科学研究院股份有限公司CEO兼董事长章晓斌，同时也是公司的党委书记，在面对企业的瓶颈时坚持跟进国企改革，对国内资源进行了有效地利用。广州方邦电子股份有限公司董事长兼CEO苏陟相较前两位高管在年龄上要更为年轻，但是同样拥有者丰富的国内社会网络，他将自身的资源应用于企业技术提升，放眼国际市场，增加创新投入以提升竞争优势，同样收获高企业绩效。由此认为：学历高与社会资本丰富的CEO，根据年龄特点做出当期合理决策，可以提升企业绩效。 “综合 + 进取型”CEO。信息时代的技术交流和企业间的合作日渐频繁，企业不仅引进来还要走出去(张明等，2019)，拥有海外背景的企业高管，在认识国内外市场差异上拥有着绝对优势。随着我国新兴市场的变化，人才流动向着回流的趋势衍变，越来越多的海归回到中国自主创业。拥有海外经历的高管往往具备高学历和丰富的专业知识，在实力和资源都具备的情况下，“综合 + 进取型”CEO拥有高度自信并在决策时敢于创新投入，能够收获高企业绩效。从组态视角分析，可以看到国外社会网络在影响企业绩效中的关键作用，在“综合 + 进取型”CEO的心理认知上，与学历、年龄、国内社会资源一起，产生了积极性的作用，即过度自信。虽然对过度自信的高管是否有利于企业绩效的提升的研究存在争议，但是追根溯源都集中在线性相关层面，没有以组态的视角去发现其中的内在关联，由此可见，过度自信的高管是有利于企业绩效的，但是需要同时具备优秀的个人特质和丰富的社会资源，尤其是海外社会资源。其中还发现了性别与国内社会网络的替代作用，分析结果显示国内社会网络丰富的男性高管和国内社会网络简单的女性高管，都可以实现高企业绩效。 结合案例来看，安集微电子科技(上海)股份有限公司董事长兼CEO王淑敏，被誉为“中国花木兰”，海外经历让她对国内外差异有了一定的认识，“不挣低端的血汗钱，要靠技术创新挣高回报”，王淑敏十分自信并且注重对科技创新的投入，并认为安集科技具备“天时、地利、人和”一定会有长远的发展。由此认为：年长且学历高的CEO，如果社会资本中，国外社会网络丰富，做出进取型决策，可以提升企业绩效。