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user: 4. 数据来源与模型设定 (一) 数据来源 本文的样本数据来自2012年由中央统战部、全国工商联、国家工商行政管理总局和中国民(私)营经济研究会联合展开的“中国私企业抽样调查”。该调查采用多阶段抽样方法，样本涵盖了全国31个省(区、市)以及国民经济全部行业，在实际执行层面上依托各省(区、市)工商联和工商局力量展开，其数据具有高度的代表性和可靠性 [ 56 ] [ 57 ]。该数据库提供了有关企业社会责任和双元创新投入等相关微观数据，为本文的研究提供了可能。 (二) 模型设定 为验证前文提出的理论假说，本文模型设定如下： r d i = α 0 + β c s r i + λ c o n t r o l i + μ i + φ i + ε i (1) r d _ tan i = α 0 + β c s r i + λ c o n t r o l i + μ i + φ i + ε i (2) r d _ l i i = α 0 + β c s r i + λ c o n t r o l i + μ i + φ i + ε i (3) 模型(1)用于检验CSR对创新总投入(rd i )的影响，即CSR的双元创新促进效应。模型(2)、(3)分别检验了CSR对探索式技术创新投入(rd_tan i )和利用式技术创新投入(rd_li i )的影响，用于共同检验CSR的双元创新选择效应。根据理论预期，CSR对创新总投入和探索式技术创新投入的影响显著为正，对利用式技术创新投入的正向影响可能并不显著。 企业社会责任水平(csr)：本文使用调查数据库中“您的企业近两年来，有没有发布企业社会责任报告？”这一问题来识别CSR水平，该变量为标准的二元变量，取1时为是，取0时为否，其中发布社会责任报告表示企业履行社会责任情况较好。发布社会责任报告往往属于企业自愿行为，其动机在于展示企业良好的外界形象 [ 58 ]，当企业在履行CSR不佳的状况下，企业发布“伪”企业社会责任报告时，可能会引致外界的质疑，影响企业自身形象，增加企业风险，换言之社会责任表现较好的企业更倾向于发布社会责任报告 [ 30 ] [ 59 ]。在实践中，国内也有学者采用企业是否发布社会责任报告衡量企业社会责任水平 [ 60 ]，也有用上市公司发布企业社会责任的数量来衡量我国企业整体履行社会责任水平的情况 [ 61 ] [ 62 ]。 企业创新投入(rd、rd_tan、rd_li)：借鉴已有文献 [ 63 ] [ 64 ]，本文以创新投入占营业收入(销售收入)比重来衡量企业创新投入水平。根据相关定义，本文分别使用调查数据库中“2011年企业新增投资中，用于企业新产品研发的金额”、“2011年企业新增投资中，用于企业技术创新、工艺改造的金额”占当年营业收入的比重作为企业探索式技术创新和利用式技术创新投入的代理变量，双元创新总投入指标为探索式技术创新和利用式技术创新投入总和。 控制变量(control)：借鉴已有研究 [ 63 ] [ 64 ] [ 65 ]，结合数据可获得性，本文控制了企业主(主要出资人)个人特征变量、企业特征变量和企业外部环境特征变量等。具体的，企业主个人特征变量包括性别、年龄、文化程度和政治身份。企业特征变量包括企业规模、资产负债率、净利润率、市场范围、未来发展预期、人力资本和企业决策结构。企业外部环境特征包括金融环境和信用环境。此外，本文还控制了行业和省区效应。表1报告了本文主要涉及变量的操作性定义和编码。 Table 1 Definition and coding of main variable 变量 说明 探索式技术创新投入(rd_tan) 2011年企业新增投资用于企业新产品研发的金额/2011年企业营业收入 利用式技术创新投入(rd_li) 2011年企业新增投资用于企业技术创新、工艺改造的金额/2011年企业营业收入 双元创新总投入(rd) 探索式技术创新投入 + 利用式技术创新投入 企业社会责任(csr) 您的企业近两年来，有没有发布过企业社会责任报告？有则为1，否为0 主要出资人性别(man) 主要出资人性别为男则为1，否则为0 主要出资人年龄(investorage) 主要出资人的年龄分组：30岁以下为一组；30~39岁为一组；40~49岁为一组；50~59岁为一组；60岁及以上为一组 主要出资人教育背景(edcu) 主要出资人大专及其以上学历为1，否则为0 政治身份(political) 主要出资人是人大代表或者政协委员则为1，否则为0 企业规模(size) 企业全年雇佣人员数量的对数 资产负债率(lev) 2011年底企业资产负债率 净利润率(profit) 2011年企业净利润/2011年营业收入 市场范围(overseas) 用是否有海外市场来衡量，即2011年向境外出口商品的为1，否则为0 未来发展预期(future) 是否都未来发展充满希望，即2012年经营打算为抓住机遇，快速发展和稳中求进为1，其他则为0 人力资本(emptrain) 用员工培训来衡量，企业全年培训人数大于1则为1，否则为0 企业年龄(firmage) 企业年龄分组：5年以内为一组，5~10年为一组；10年以上为一组 企业决策结构(authority) 企业重大决策权为主要出资人本人则为1，其他为0 市场信用情况(credit) 您对目前市场信用情况是否满意，非常满意和基本满意为1，其他为0 金融环境(finance) 您是否了解“中国人民银行、银监会、证监会、保监会《关于进一步做好中小企业金融服务工作的若干意见》，听说过和比较了解为1，其他为0 表1. 主要变量的界定和编码 需要说明的是，考虑到受访企业的特征差异较大，我们也对模型中的连续变量进行了1%和99%水平上的Winsorize处理，同时剔除了关键指标中的异常样本(如探索式创新与利用式技术创新投入比重超过营业收入50%；企业资产负债率低于0及高于100%；企业净利润率低于−100%及高于100%等企业样本)。经处理后，最终得到3182个有效观测值。表2报告了各项变量的描述性统计情况。 Table 2 Descriptive statistics of main variable Variable Obs Mean Std. Dev. Min Max 双元创新总投入 3182 1.558 4.082 0.000 33.974 探索式技术创新投入 3182 0.808 2.437 0.000 16.667 利用式技术创新投入 3182 0.750 2.436 0.000 17.308 企业社会责任 3182 0.045 0.207 0.000 1.000 主要出资人性别 3176 0.842 0.365 0.000 1.000 主要出资人教育背景 3182 0.639 0.480 0.000 1.000 主要出资人年龄 3182 46.043 8.771 25.000 69.000 政治关联 3182 0.423 0.494 0.000 1.000 企业决策结构 3182 0.483 0.500 0.000 1.000 企业规模 3182 3.813 1.672 0.693 7.741 企业年龄 3182 10.320 5.258 2.000 23.000 市场范围 3182 0.143 0.350 0.000 1.000 人力资本 3182 0.686 0.464 0.000 1.000 资产负债率 3182 0.211 0.266 0.000 0.880 净利润率 3182 0.096 0.184 −0.994 0.950 未来发展预期 3180 0.878 0.327 0.000 1.000 金融环境 3182 0.804 0.397 0.000 1.000 市场信用情况 3182 0.728 0.445 0.000 1.000 表2. 主要变量的描述性统计 表3汇报了主要变量的相关系数矩阵。直观上，我们可以发现CSR对双元创新总投入具有正向的促进作用，且在1%的水平上显著，初步印证了本文提出的CSR对双元创新活动的促进效应；针对不同类型创新活动，CSR对探索式技术创新和利用式技术创新均具有正向的促进作用，且均在1%的水平上显著，这一相关系数结果暂未支持本文提出的CSR的双元创新选择效应。CSR对创新活动的作用可能会受到控制变量等其他因素的影响，下文我们将根据模型(1)、模型(2)和模型(3)进一步探究CSR对创新活动的影响效应。控制变量中，绝大部分控制变量之间的相关系数均在0.2以下，表明本文的共线性问题并不严重。