system: [SYSTEM]

user: 3. 大型企业集团技术创新绩效评价指标体系构建 3.1. 评价指标体系构建总体思路 依据上面关于大型企业集团技术创新绩效评价的基础理论分析，提出大型企业集团技术创新绩效评价的总体思路是“定位匹配、强化协同、适度超前”。1) 定位匹配。充分考虑各创新主体在公司科技创 图1. 大型企业集团创新主体二元分类及功能定位 新体系中的功能定位、核心业务内容，研究各单位的科技创新特点，构建有针对性的评价指标体系，确保评价内容与各主体的功能定位、科技创新特点相匹配。2) 强化协同。以引导各创新主体协同发展为目标，构建促进创新链条有效对接的评价指标(如科技成果转化、协同创新等)，引导系统内各单位加强协作，形成一个体系整体，实现公司科技创新体系整体最优。3) 适度超前。评价指标和标准要适当高于各单位目前能够达到的水平，不局限于当前的科技创新现状，注重引导发展和质量提升。部分指标可能有些单位已经达到了较好的水平，但在管理上还存在提升空间，就需要增加管理方面的评价指标，适当提高评价标准，以促进企业继续改进。 3.2. 技术研究单位评价指标体系构建 依据技术研究单位在企业技术创新体系中的功能定位及业务特点，对技术研究单位的技术创新绩效评价需要加强如下三个方面的评价内容：一是基础前瞻性技术投入产出评价，引导和促进技术研究单位重视基础前瞻性技术研究，增强技术研究单位产生原创性科技成果；二是科技成果产出评价，由于技术研究单位不直接创造经济利润，而是以科技成果为主要产出形式，所以应评价科技成果产出而不是财务指标。三是向产业单位的成果转化评价，引导技术研究单位重视科技成果的转化，促进企业集团内部技术研究单位和产业协同发展。 根据技术创新绩效评价的现有理论成果，结合技术研究单位的评价重点内容，提出技术研究单位的技术创新绩效评价指标体系由科技成果产出、科技成果转化、技术创新投入三个维度组成(具体见表1)。 1) 科技成果产出维度，采用人均发明专利授权量、行业及以上标准量、技术获奖水平、人均发表SCI和EI论文量、重大技术突破项目率、科技成果可产业化项目率七项指标。其中，人均发明专利授权量是从专利角度评价技术研究单位的产出技术效益，采用发明专利而不是宽泛的专利为评价内容，是为了引导技术研究单位注重科技成果的质量；人均发表SCI和EI论文量是从产出角度评价技术研究单位在基础前瞻性技术研究水平，引导技术研究单位要重视基础前瞻性技术研究；重大技术突破项目率指标设置的目的是，引导技术研究单位重视国际领先水平的科技成果研究，为企业集团培育技术竞争力；科技成果可产业化项目率是引导技术研究单位以可产业化为研究目标，重视与产业单位的需求对接。 2) 科技成果转化维度，采用科技成果转化率、科技成果转化合作满意度两项指标。尽管科技成果转化维度仅设置了两个指标，但是这两项指标在评价指标体系中应占有较大的权重，它们是引导技术研究单位重视科技成果向产业单位有效转化的评价指标。其中，科技成果转化率指标是以在产业单位得到产业化应用作为衡量科技成果转化的标准，引导技术研究单位必须重视向产业单位转移科技成果；科技成果转化合作满意度指标设置的原因是，考虑到科技成果转化需要有一个中间成果交付合作的阶段，需要双方积极合作才能实现将技术诀窍从技术研究单位向产业单位充分地转移，所以设置了这个由产业单位评价技术研究单位参与科技成果转化合作的指标。 3) 技术创新投入维度，采用基础性研发人员投入比重、获得政府科研经费比重、获得产业单位研发经费比重、科研人才培训投入水平、科研人员投入当量密度五项指标。其中，基础性研发人员投入比重是从投入角度引导技术研究单位重视基础前瞻性技术研究；获得政府科研经费比重是引导技术研究单位积极参与国家科研项目，从政府获得科研经费支持；获得产业单位研发经费比重是评价技术研究单位从产业单位获得科研经费的能力，只有当技术研究单位能满足好产业单位对技术研究的需要，才能从产业单位持续获得足够的科研经费支持。 3.3. 产业单位评价指标体系构建 依据产业单位在企业集团技术创新体系中的功能定位和业务特点，提出对产业单位需要加强两个方 Table 1 Evaluation index system of technological innovation performance of technology research uni 分类 指标 指标说明 科技成果产出 人均发明专利授权量 指评价期内获得授权的发明专利数量与科研人员数的比值。 行业及以上标准量 指评价期内参与制定行业标准、国家标准、国际标准的水平， 对不同级别的标准设置不同的分值。 技术获奖水平 指在评价期内获得国家、省部级技术奖的水平，其中不同级别的奖项有不同的分值设置。 人均发表SCI和EI论文量 指评价期内在SCI/EI期刊发表论文数量与科研人员数的比值 重大技术突破项目率 指评价期内取得行业内国际首次重大技术创新突破的数量指标与年度科研项目数量的比值， 重大技术突破的评定须组织国内外专家对重大技术项目的水平进行评审。 科技成果可产业化项目率 指前三年立项的科研项目中(基础性/前瞻性项目不包括在内)在评价期内经过评估具备有专业化前景的项目所占比重。 科技成果转化 科技成果转化率 指在评价期内技术研究单位的科技成果在产业单位产业化应用 的项目数量占上一年度评价具备产业前景的项目比重。 科技成果转化合作情况 指在评价期内成果转化过程中技术研究单位与产业单位的合作情况， 由产业单位和生产运营单位对中国电科院参与合作的满意度进行评分。 技术创新投入 基础性研发人员投入比重 指在评价期内用于开展基础性研究的科研人才占全部科研人才数量的比重。 获得政府科研经费比重 指在评价期内申请国家973项目和863项目、国家自然科学基金项目及地方政府技术项目等获批经费总额与本单位全部研发经费的比值。 获得产业单位研发经费比重 指在评价期内获得产业单位投入研发经费总额与本单位全部研发经费的比值。 科研人才培训投入水平 指在评价期内对科研人员的技术交流和培训费水平。计算公式： 研发人员国内外技术交流费和培训费占研发人员总收入比例。 科研人员投入当量密度 指在评价期内对科研人才按照技能等级系数进行折算。计算公式：∑(各等级科研人员数×技术等级系数)/科研人员总数。 表1. 技术研究单位技术创新绩效评价指标体系 面内容的技术创新绩效评价：一是经济效益产出评价，重点从财务绩效角度评价产业单位的技术创新绩效，引导和激励产业单位重视商业化新产品/新工艺或改进现有的产品/工艺，创造经济价值；二是科技成果产业化评价，评价产业单位的科技成果产业化是为了促进它与技术研究单位有效对接，促进技术研究单位的科技成果在产业单位得到产业化应用。 根据现有理论成果，结合产业单位的评价重点内容，提出产业单位的技术创新绩效评价指标体系应由经济效益产出、科技成果产出、科技成果产业化和技术创新投入四个维度组成。表2为产业单位技术创新绩效评价指标体系。 1) 经济效益产出，采用新产品与服务收益比率、技术创新带来的产品收益增值率两项指标。其中，新产品与服务收益比率是评价产业单位通过技术创新实现新产品和新技术服务带来的收益水平，技术创新带来的产品收益增值率是评价产业单位通过技术创新实现原有产品升值扩销带来的收益水平，这两项指标的目的是引导产业单位重视科技成果的产业化应用来创造经济价值。 2) 科技成果产出维度，采用新产品开发成功率、科技获奖水平、人均专利授权量、行业及以上标准量四项指标。对产业单位设置这些指标，目的是引导产业单位积极开展研发活动，创造科技成果，但相对技术研究单位，产业单位科技成果产出维度在指标体系中的权重要低一些。其中，新产品开发成功率是评价产业单位新产品开发的能力水平；人均专利授权量采用了宽泛的专利而不是发明专利，主要是因为产业单位以产品开发为主，实用新型等相关专利是重要的专利产出形式。 Table 2 Evaluation index system of technological innovation performance of industrial unit 分类 指标 指标说明 经济效益产出 新产品与服务收益比率 指评价期内新产品和新技术服务带来的毛利(销售收入-直接成本)与主营业务收入比值。 从第一个产品研制出来开始计算，三年内均为新产品。 技术创新带来产品收益增值率 指评价期内通过技术创新，使得原有产品升值扩销带来的毛利 (销售收入增值-直接成本增值)与主营业务收入比值。 科技成果产出 新产品开发成功率 指评价期内成功开发完成的新产品项目数占最近三年新产品开发项目总数的比重。 科技获奖水平 指在评价期内获得国家、省部级科技奖的数量水平，不同级别的奖项有不同的分值设置。 人均专利授权量 指评价期内获得授权的专利数量与科研人员数的比值。 行业及以上标准量 指评价期内参与制定行业标准、国家标准、国际标准的数量水平， 不同级别的标准有不同的分值设置。 科技成果产业化 科技成果产业化率 评价期内委托的研发项目成果得到产业化应用的数量， 占过去三年委托研发项目中经验收评定具有产业化前景的成果数量的比重。 科技成果转化合作情况 指在评价期内成果转化过程中，技术研发单位与产业单位、生产运营单位 的合作情况，由技术研究单位对产业单位参与合作的满意度进行评分。 技术创新投入 研发人才培训投入 指在评价期内对科研人员的技术交流和培训费水平。计算公式： 研发人员国内外技术交流费和培训费占研发人员总收入比例。 研发人员投入当量密度 指在评价期内科研人才按照技能等级系数进行折算。计算公式： ∑(各等级科研人员数×技术等级系数)/科研人员总数。 自有资金研发投入强度 指在评价期内产业单位自有研发经费投入占产业单位主营业务收入的比重。 表2. 产业单位技术创新绩效评价指标体系 3) 科技成果产业化维度，采用科技成果产业化率、科技成果转化合作满意度两项指标。评价产业单位科技成果产业化，目的是引导产业单位积极推进科技成果转化，并且积极与技术研究单位协同合作，实现科技成果的产业化应用。其中，科技成果产业化率指标是将产业化应用作为衡量标准，以能够产业化的科技成果数为基数；科技成果转化合作满意度指标是由技术研究单位对产业单位进行评价，与技术研究单位中由产业单位对技术研究单位进行评价的指标对应，通过这种互评的方式有助于促进两类单位协同合作。 4) 技术创新投入维度，采用研发人员培训投入水平、研发人才当量密度、自有资金研发投入强度三项指标。这些指标是从投入角度评价产业单位，推动产业单位重视技术创新能力的提升。其中，自有资金研发投入强度是指产业单位从经营利润中拿出来投入研发资金与其主营业务收入的比值，不包括外部获得的研发资金，也不包括企业集团总部投入的研发资金，该指标的目的是促进产业单位高度重视技术创新。