DreamBlooms/HansPub-15000-to-45000 huggingface dataset:
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user: 3. Jacobian矩阵结构特征分析 离散伴随方法是从离散的大气运动控制方程(2)式出发，通过一定的处理和推导后得到离散伴随方程和目标泛函关于控制变量敏感度的计算公式，因此其最终结果将高度依赖数值预报模式所采用的离散格式 [ 15 ] [ 16 ]。从(6)式可知，目标泛函关于控制变量的敏感度是伴随状态量 λ 的线性函数，而伴随状态量可以通过求解大规模线性代数方程组(7)式得到。从(7)式易知，作为变分资料同化的非线性约束条件，离散偏微分方程 F ( x ( u ) ， u ) 的Jacobian矩阵 ∂ F / ∂ x 的结构特征将对伴随方程数值求解有巨大影响。为了优化伴随方程和目标泛函敏感度计算，下面对Jacobian矩阵的特征进行重点分析。因为大气运动控制方程一般都属于时间演变(或发展)偏微分方程组，所以能够依据预报时间步对状态向量和约束方程进行分离和排序，即： x = ( x 1 ， x 2 ， ⋯ ， x i ， ⋯ ， x m ) T ， F = ( F 1 ， F 2 ， ⋯ ， F i ， ⋯ ， F m ) T (11) 其中m是预报时间步数量， x i 和 F i 是第i个时间步的状态向量和非线性约束方程。Jacobian矩阵描述了非线性约束方程关于大气运动状态向量的敏感度信息，例如，第i个时间步的非线性约束 F i 关于状态向量 x j 的敏感度信息分布通过Jacobian矩阵的子块可表示如下： J i j = ∂ F i ∂ x j (12) 利用上面的表示方法，下面将说明伴随方程(7)式中的Jacobian矩阵 ∂ F / ∂ x 具有良好的稀疏结构特征。众所周知，大气和海洋等流体运动变化只受过去状态值影响，而与未来状态无关，即 F i 只依赖于第i个时间步之前状态向量的部分元素。换言之，当 j > i 时，所有的Jacobian矩阵块都是零矩阵块，即 J i j = 0 。因此完整Jacobian矩阵呈现出下面的块下三角形式。 ∂ F ∂ x = [ J 11 0 0 0 0 0 J 21 J 22 0 0 0 0 ⋱ ⋱ ⋱ 0 0 0 J i 1 J i 2 ⋱ J i i 0 0 ⋱ ⋱ ⋱ ⋱ ⋱ 0 J m 1 J m 2 ⋱ ⋱ J m m − 1 J m m ] (13) 将(13)式代入(7)式后，则离散伴随方程将转化成下面的新线性代数方程组： [ J 11 T J 21 T ⋱ J i 1 T ⋱ J m 1 T 0 J 22 T ⋱ J i 2 T ⋱ J m 2 T 0 0 ⋱ ⋱ ⋱ ⋱ 0 0 0 J i i T ⋱ ⋱ 0 0 0 0 ⋱ J m m − 1 T 0 0 0 0 0 J m m T ] [ λ 1 λ 2 ⋮ λ i ⋮ λ m ] = [ b 1 b 2 ⋮ b i ⋮ b m ] (14) 其中 b i = − ( ∂ J / ∂ x i ) T 。在(14)式中，依据不同时间步将离散伴随状态向量 λ 分割成m个部分，即 λ i 表示第i个时间步的伴随状态向量。根据所采用的离散格式， F i 只依赖于第i个时间步附近状态变量 x 的部分元素，只有当时间步j在时间步i附近时才有 J i j ≠ 0 ，即在(14)式中Jacobian矩阵上三角部分中将有许多零矩阵块。在大多数情形下，Jacobian矩阵一般呈现块带状，具有依赖于时间离散格式的块带宽值。例如，当采用单时间步格式离散大气运动控制方程时，那么 F i 只依赖于 x i 和 x i − 1 ，在此情形下Jacobian矩阵的块带宽值是2；类似地，如果采用双时间步离散格式，则块带宽值将是3，等等。特别地，如果采用显式时间差分格式离散大气运动控制方程，则有 F i = x i − f i ( x i − 1 ， ⋯ ) ，那么Jacobian矩阵的对角块将是单位矩阵： J i i = ∂ F i ∂ x i = I (15) 在此情形下，完整Jacobian矩阵不但是块下三角结构，而且呈现对角阵结构。 通过上面的分析可知，如果采用局部化时间离散格式构造数值预报模式，那么伴随方程中的Jacobian矩阵将是块对角阵且具有固定块带宽值。下面通过对空间差分格式的分析，将进一步说明每个Jacobian矩阵块也具有稀疏特征。在对大气运动控制方程进行数值离散时，通常所有空间差分格式都是局部性的，即每个网格点上的非线性约束方程 F 只依赖于该网格点附近的状态量。表示为： x i = ( x 1 ， i ， x 2 ， i ， ⋯ ， x k ， i ， ⋯ ， x n ， i ) T ， F i = ( F 1 ， i ， F 2 ， i ， ⋯ ， F k ， i ， ⋯ ， F n ， i ) T (16) 其中 F k ， i 和 x k ， i 是网格点k和时间步i处的非线性约束方程和状态向量。因为采用的是局部化空间差分格式，所以只有当格点j在格点k附近时才有 ∂ F k ， i / ∂ x j ， i ≠ 0 ，所以即使是Jacobian矩阵中 n × n 规模的非零矩阵块 J i i = [ ∂ F 1 ， i ∂ x 1 ， i ⋯ ∂ F 1 ， i ∂ x k ， i ⋯ ∂ F 1 ， i ∂ x n ， i ⋮ ⋱ ⋮ ⋮ ⋮ ∂ F k ， i ∂ x 1 ， i ⋯ ∂ F k ， i ∂ x k ， i ⋯ ∂ F k ， i ∂ x n ， i ⋮ ⋱ ⋮ ⋱ ⋮ ∂ F n ， i ∂ x 1 ， i ⋯ ∂ F n ， i ∂ x k ， i ⋯ ∂ F n ， i ∂ x n ， i ] (17) 也将具有稀疏特征，其中n是空间中网格点数量。如果采用的是空间中心差分格式，则只有 ∂ F k ， i ∂ x k − 1 ， i ， ∂ F k ， i ∂ x k ， i ， ∂ F k ， i ∂ x k + 1 ， i ≠ 0 ，非零矩阵块 J i i 将呈现出三对角结构，表示如下： J i i = [ ∂ F 1 ， i ∂ x 1 ， i ∂ F 1 ， i ∂ x 2 ， i 0 0 0 ∂ F 2 ， i ∂ x 1 ， i ⋱ ⋱ 0 0 0 ⋱ ∂ F k ， i ∂ x k ， i ⋱ 0 0 0 ⋱ ⋱ ∂ F n − 1 ， i ∂ x n ， i 0 0 0 ∂ F n ， i ∂ x n − 1 ， i ∂ F n ， i ∂ x n ， i ] (18) 总之，上面通过对四维变分资料同化中离散伴随方程的详细分析，可以归纳出如下主要结论。首先离散伴随方程是一个大规模线性方程组，该线性方程组的求解高度依赖于四维变分资料同化中非线性约束方程(即数值预报模式)的Jacobian矩阵；其次，由于针对大气运动控制方程通常采用时间和空间局部化差分格式构造数值预报模式，所以导致Jacobian矩阵成为一个稀疏矩阵，从而使得离散伴随方程成为一个具有良好结构的典型稀疏线性代数方程组；最后，通过利用(14)式中的块上三角结构可以实现离散伴随方程的逐步求解策略：基于块后向代入方法首先求得 λ m ，然后依次计算得到 λ m − 1 、 λ m − 2 、 ⋯ ，最终求得 λ 1 ，即离散伴随方程的求解与数值预报模式积分方向不同，需要采用时间逆向算法。
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user: 4. Jacobian矩阵压缩技术 在四维变分资料同化中伴随方程区别于其它线性系统的是其大规模特征 [ 16 ] [ 17 ]。一个数值预报模式所对应线性伴随系统的维数大小是 N = m × n ，其中m是时间预报总步数，而n与空间网格点数量(达到10 9 量级甚至更大)成正比例。对于典型高分辨率数值预报中的四维变分资料同化问题，伴随方程的维数大小可能是数十万亿计。因此，相对于一般线性系统伴随方程的求解需要采用不同的策略和技术。如此巨大维数的一个直接后果是无法获得存储整个线性系统所需要的计算机内存。一方面有必要使用逐步计算方法每次求解伴随方程的一部分，即根据时间逆向顺序和基于后面时间步 ( i + 1 ) 的伴随状态量信息，求解前一个时间步i的伴随方程状态量，即每次只求解一个时间步上的子线性伴随系统；另一方面，可以利用第2部分中分析得到的Jacobian矩阵良好的稀疏结构特征，实现Jacobian矩阵的压缩存储，从而减小存储空间需求。 图1给出了稀疏Jacobian矩阵的压缩示意图，从图中易知：通过适当调整非零元素的分布位置，可以实现稀疏Jacobian矩阵的压缩存储，从而减小计算机存储空间需求。因为在数值预报模式中当所采用的时间和空间离散格式固定后，其相应伴随方程的Jacobian矩阵稀疏结构就不再发生变化，例如：大规模三对角矩阵，所以可以采用固定不变的压缩存储方案。从图1的表示可知：采用压缩存储技术后，存储空间需求减小为原来的三分之一；对于具有相同稀疏结构的Jacobian矩阵，随着矩阵规模增大，存储压缩率将快速提高。因此，在四维变分资料同化系统求解中，考虑到分析变量的大规模特征和Jacobian矩阵特定不变的稀疏结构，通过采用压缩存储技术将可以大大降低存储代价。 图1. Jacobian矩阵压缩示意图
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user: 6. 结论与讨论 6.1. 结论 1) 通过理论推导和分析从整体方法的角度，展示了伴随方程在变分资料同化中的重要价值，证明了在分析变量维数特别巨大的情况下伴随敏感度计算方法在计算代价方面相对直接计算方法具有明显优势。 2) 结合数值预报模式中所采用的时间/空间离散格式分析了伴随方程中Jacobian矩阵的稀疏性及非零元素分布特征：如果采用局部化时间离散格式构造数值预报模式，那么变分资料同化相应伴随方程中的Jacobian矩阵将是块对角阵且具有固定块带宽值；采用局部化空间差分格式后，使得Jacobian矩阵中的非零矩阵块进一步呈现稀疏特征，甚至呈现出三对角结构；块上三角结构可以实现离散伴随方程的逆向逐步求解策略。 3) 针对变分资料同化中Jacobian矩阵的稀疏性，提出了一种压缩存储策略。通过适当调整非零元素的分布位置，可以实现稀疏Jacobian矩阵的压缩存储，从而减小存储空间需求。因为在数值预报模式中所采用的时间和空间离散格式固定后，其相应伴随方程的Jacobian矩阵稀疏结构不再变化，所以可以采用固定不变的压缩存储策略。 4) 利用有向无环图(ADG)对函数计算过程进行了表示，在此基础上分别利用线性化和伴随ADG表示了切线性和伴随计算过程，通过示例说明通过消除伴随计算图中的顶点能够减小计算代价，减少的初等函数计算次数等于消除的顶点个数；采用顶点消除方法对四维变分资料同化极小化过程中调用的热点伴随程序进行优化改进后，将大大减小计算量，从而为伴随方程求解优化奠定基础，最终加速资料同化系统的计算过程。 6.2. 讨论 在增量变分资料同化框架中目标泛函及其梯度向量的计算是非常重要的组成部分，两者实质上都是敏感度计算过程。尤其是伴随敏感度计算在时间上是逆向的，存储和计算代价都非常巨大，因此需要研究伴随敏感度计算优化技术。本文结合大气预报方程组离散格式，分析了伴随敏感度计算中Jacobian矩阵的稀疏性及非零元素分布特征，从而为伴随敏感度计算给出了优化的技术路径。但在实际业务同化系统设计和实现过程中，还需要针对具体问题具体分析，在实际中伴随敏感度计算是一个非常复杂的问题。
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user: 摘 要 本文考虑一类在目标和约束函数中都含有不确定数据的分式优化问题。其中，目标函数是分式函数，约束是满足Lipschitz条件的不等式。利用伪Lagrange型函数给出了鲁棒最优解集的刻画。 关键词 :不确定分式优化，鲁棒最优解集，伪Lagrange型函数 Copyright © 2020 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY 4.0). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 分式优化问题是最优化理论研究的一类重要问题，它在经济学，金融学，聚类分析及排队选址等问题中有广泛的应用 [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ]。然而在实际问题中，由于预测或测量误差，会导致问题输入数据不完整或不确定 [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ]，我们需要在知道真实数据和参数前做出决策。因此，含有不确定数据的优化问题引起了研究者的广泛关注。鲁棒优化方法是解决不确定优化问题一个有效方法，见文献 [ 7 ] - [ 16 ]。 解集特征是不确定规划问题的一个重要研究方向。关于解集特征概念的介绍和研究是由Mangasarian [ 9 ] 对可微凸问题提出的，关于凸问题下的鲁棒解集特征可参见文献 [ 10 ] [ 11 ] [ 12 ]。近年来最优问题的解集特征刻画被推广到分式优化问题的最优解集特征的刻画，见文献 [ 13 ] [ 14 ] [ 15 ] [ 17 ] [ 18 ]。 文献 [ 13 ] [ 14 ] 在可微的情况下，讨论了凸约束下的鲁棒分式规划问题，得到鲁棒对偶性结论。Sun等 [ 15 ] 在不可微的情况下，对目标函数含有不确定数据的凸–凹分式函数，约束函数是含有不确定数据连续的凸–凹函数，利用鲁棒型基本次微分约束规则，给出鲁棒最优解集的刻画；Sisarat，Wangkeeree和Lee [ 16 ] 在不可微情况下，考虑了目标函数是不确定凸函数，约束函数是含有不确定数据的Lipschitz函数的优化问题，利用鲁棒型基本约束规则对问题的伪Lagrange型函数和鲁棒最优解集的性质进行了研究。 受文献 [ 15 ] [ 16 ] 启发，本文主要考虑目标函数是凸–凹分式函数，约束函数是Lipschitz连续函数的问题，在目标函数与约束函数都含有不确定数据且只要求约束集是凸集情况下，利用鲁棒次微分约束规则(RSCQ)对问题的鲁棒最优解集进行刻画。本文的结论推广了文献 [ 15 ] [ 16 ] 中的相关定理。 文章结构如下：第二部分，介绍基本概念和相关符号；第三部分，利用鲁棒次微分约束规则(RSCQ)对分式优化问题的伪Lagrange型函数和鲁棒最优解集特征进行刻画。
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user: 2. 预备知识 在这一节中，我们先回顾几个基本概念和结论，并给出本文要用到的若干引理。 设C是 R n 的子集，C的指标函数 δ c : R n → R ，定义为： δ c : = { 0 x ∈ C ， + ∞ x ∉ C . 若 f : R n → R 对 ∀ x ， y ∈ X ⊆ R n ， t ∈ [ 0 ， 1 ] 满足： f ( t x + ( 1 − t ) y ) ≤ t f ( x ) + ( 1 − t ) f ( y ) 称f为凸函数。当−f是凸函数，称f为凹函数。f在 x ¯ 处的凸次微分定义为： ∂ f ( x ¯ ) : = { x * ∈ R n : 〈 x * ， x − x ¯ 〉 ≤ f ( x ) − f ( x ¯ ) ， ∀ x ∈ X } . f在 x ∈ R n 处沿方向 d ∈ R n 的方向导数表示为： f ′ ( x ; ⋅ ) : = lim t → 0 + f ( x + t d ) − f ( x ) t . 定义2.1 [ 16 ] 称函数 h : R n → R 在 x ∈ R n 是Lipschitz连续的，若存在 L > 0 和x的邻域N满足： | h ( y ) − h ( z ) | ≤ L ‖ y − z ‖ ， ∀ x ， y ∈ N . 定义2.2 [ 19 ] 设函数 h : R n → R 在 x ∈ R n 是Lipschitz连续的，h在x处沿方向d的广义Clarke方向导数记为 h ∘ ( x ; d ) ，定义为： h ∘ ( x ; d ) : = lim sup y → x t → 0 + h ( y + t d ) − h ( y ) t . 定义2.3 [ 19 ] 设函数 h : R n → R 在 x ∈ R n 是Lipschitz连续的，h在x处的广义Clarke次微分记为 ∂ ∘ h ( x ) ，定义为： ∂ ∘ h ( x ) : = { ξ ∈ R n : h ∘ ( x ; d ) ≥ 〈 ξ ， d 〉 ， ∀ d ∈ R n } . 定义2.4 [ 16 ] 设函数 h : R n → R 在 x ∈ R n 处是Lipschitz连续的，若对每个方向 d ∈ R n ，方向导数 h ′ ( x ; d ) 存在且等于 h ∘ ( x ; d ) ，则称h在 x ∈ R n 处正则。 本文考虑如下分式优化问题： ( UFP )       min x ∈ R n { f ( x ， u ) g ( x ， v ) ， x ∈ C : h j ( x ， w j ) ≤ 0 ， ∀ w j ∈ W j ， j = 1 ， 2 ， ⋯ ， m } ， 其中 f : R n × R p → R ， g : R n × R p → R + ， h j : R n × R q → R 是给定函数， C ⊆ R n 是非空凸闭集。 U ⊆ R p ， V ⊆ R p ， W j ⊆ R q 为紧凸的不确定集， u ∈ U ， v ∈ V ， w j ∈ W j 是不确定参数。(UFP)的鲁棒可行集记为： F : = { x ∈ C ， h j ( x ， w j ) ≤ 0 ， w j ∈ W j ， j = 1 ， 2 ， ⋯ ， m } . 对于给定紧子集 W j ⊆ R q 和给定函数 h j : R n × R q → R ，对 h j 作如下假设 [ 16 ]： (C 1 )对 ∀ x ∈ R n ， w j ∈ W j ，函数 w j ↦ h j ( x ; w j ) 是上半连续。 (C 2 ) h j 关于 w j 在x处是一致Lipschitz连续的。 (C 3 )对 ∀ ( x ， w j ) ∈ R n × W j ，函数 h j ( ⋅ ， w j ) 是在x处正则。 (C 4 )对于 ( x ， w j ) ∈ R n × W j ，集值映射 ( x ， w j ) ↦ ∂ ∘ h j ( ⋅ ， w j ) ( x ) 是上半连续。 J ( x ) : = { j ∈ { 1 ， 2 ， ⋯ ， m } : max w j ∈ W j h j ( x ， w j ) = 0 ， ∀ x ∈ F } ≠ ∅ . W j ( x ) : = { w ¯ j ∈ W j : h j ( x ， w ¯ j ) = max w j ∈ W j h j ( x ， w j ) ， j = 1 ， 2 ， ⋯ ， m } ≠ ∅ . 文章的剩余部分除非特别说明，否则下面假设一直成立。 f ( ⋅ ， u ) 对 ∀ u ∈ U 是连续凸函数， f ( x ， ⋅ ) 对 ∀ x ∈ R n 是凹函数； g ( x ， ⋅ ) 对 ∀ x ∈ R n 是凸函数， g ( ⋅ ， v ) 对 ∀ v ∈ V 是连续凹函数，且令 f ≥ 0 ， g > 0 ，可行集F是非空凸集。 与(UFP)对应的鲁棒优化模型(RUFP)： ( RUFP )       min x ∈ R n { max u ∈ U f ( x ， u ) min v ∈ V g ( x ， v ) ， x ∈ C : h j ( x ， w j ) ≤ 0 ， ∀ w j ∈ W j ， j = 1 ， 2 ， ⋯ ， m } . 定义2.5若 x ¯ 是(RUFP)的最优解，则 x ¯ ∈ F 称是(UFP)的鲁棒最优解。(UFP)鲁棒最优解集记为： S : = { x ∈ F : max u ∈ U f ( x ， u ) min v ∈ V g ( x ， v ) ≤ max u ∈ U f ( y ， u ) min v ∈ V g ( y ， v ) ， ∀ y ∈ F } ， 且假设 S ≠ ∅ 。 定义2.6 [ 10 ] 设 x ∈ F ，称鲁棒次微分约束品性(RSCQ)在x处成立，若 ∂ δ F ( x ) ⊆ ∂ δ C ( x ) + ∪ λ j ≥ 0 ，     w j ∈ W j ， λ j h j ( x ， w j ) = 0 ， j = { 1 ， 2 ， ⋯ ， m } ∑ j = 1 m λ j ∂ ∘ h j ( ⋅ ， w j ) ( x )     . 引理2.1 [ 12 ] 令 U ⊆ R p 是凸紧集，且令 f : R n × R p → R 是凸–凹函数，即对于固定的 u ∈ U ， f ( ⋅ ， u ) 是关于 x ∈ R n 的凸函数，且对于固定的 x ∈ R n ， f ( x ， ⋅ ) 是关于 u ∈ U 的凹函数，则 ∂ ( max u ∈ U f ( ⋅ ， u ) ) ( x ¯ ) = ∪ u ∈ U ( x ¯ ) ∂ f ( ⋅ ， u ) ( x ¯ ) ， 其中 U ( x ¯ ) : = { u ¯ ∈ U : f ( x ¯ ， u ¯ ) = max u ∈ U f ( x ¯ ， u ) } 。 引理2.2 [ 16 ] 对 ∀ x ∈ F ， ∀ j ∈ J ( x ) ， h j 满足(C 3 )，(C 4 )，若F是凸集，则： F ⊆ { y ∈ R n : h j x ∘ ( x ， w j ; y − x ) ≤ 0 ， ∀ x ∈ F ， ∀ j ∈ J ( x ) ， ∀ w j ∈ W j ( x ) } .
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user: 摘 要 农业众筹是一种农业经营者面向大众筹集资金的融资方式，近年来，农业众筹在我国的发展并不顺利，多家众筹平台面临倒闭或转型危机。本文通过分析我国典型农业众筹平台的运营模式发现，农业众筹项目发展前景良好、权益型众筹比重高、垂直类农业众筹平台发展迅速；但同时农业众筹也存在模式单一、股权型众筹发展缓慢、平台缺乏有效监管等问题。基于以上研究结果，提出了相应的对策建议。 关键词 :农业众筹，众筹平台，垂直类众筹平台 Copyright © 2020 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY 4.0). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 近年来，我国农业经营者由于贷款额度小、缺乏有效担保、经营风险大使得融资金额受限，严重制约了农业的发展 [ 1 ]。随着互联网的普及与发展，“众筹”逐渐被大众熟知并广泛运用 [ 2 ]。众筹是一种具有公开性和广泛性的融资方式，通过互联网筹集资金以完成特定项目，且能给投资者带来实物或金钱回报 [ 3 ]。众筹筹资金额小且灵活，可更有效地利用民间资本 [ 4 ]，为企业的发展提供资金支持。众筹覆盖范围较广，在农业领域的应用也越来越广泛。农业众筹是指在传统的农业生产过程中，发起人通过众筹平台发布农业项目，向大众筹集资金且给予投资者某种回报的新型融资方式 [ 5 ]。农业众筹是农业与互联网金融结合的产物，是农业产业链重铸的过程 [ 6 ]。现在，越来越多的农业经营者选择通过众筹来筹集资金。众筹平台是农业众筹的核心媒介，所有的项目审核后在平台发布，投资者通过平台认购，筹资成功之后由平台向发起者发放资金，之后又由平台向投资者支付回报。众筹平台分为PC端和手机APP客户端两种，其中，PC端占据主导地位，但是越来越多的平台也开启了手机客户端服务。还有的众筹采取线下模式进行现场认购，但这种模式规模较小，数据较少，所以本文只对线上的农业众筹平台进行分析。 已有文献关于农业众筹供给的研究主要集中于平台运营模式、农业众筹的现状和发展等方面。张语(2017)认为农业众筹平台的成功率既与农业自身生长周期长、对外部环境的依赖性强有关，也与众筹平台发布项目少、项目种类单一、众筹推广程度低有关 [ 7 ]。谢天(2018)的研究发现，我国农业众筹具有规模不断扩大、农业众筹平台发展迅速、农业众筹项目特色更加鲜明、农业众筹政策环境不断优化等特点 [ 8 ]。贾立和陈钰(2018)认为我国农业产品型众筹发展存在发展增速不稳定、受众群体较窄、垂直类农业众筹平台经营惨淡等多重瓶颈 [ 9 ]。刘俊等(2019)通过研究我国六家众筹平台的农业板块发现大部分农业众筹项目的融资功能并未充分发挥，我国农业众筹的金融功能弱化严重 [ 10 ]。 也有文献对农业众筹进行案例分析。裴锦泽等(2016)以佛手众筹项目为研究对象，发现在众筹过程中存在项目方缺乏管理经验、收入模式单一，客户后续投入成本较高、农业众筹服务无法满足投资者的需求等问题 [ 11 ]。张薇等(2018)以北京花仙子项目为例分析我国休闲型农业众筹的发展，发现我国休闲型农业众筹存在缺乏项目包装经验、无法合理设置融资金额、项目筹资无法持续进行、售后服务缺乏保障等问题 [ 12 ]。 本文将聚焦我国农业众筹的供给侧，通过分析我国经典农业众筹平台的运营模式，归纳其特点及存在的问题，并在此基础上提出相应策略和建议。
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user: 2. 我国众筹平台发展现状分析 根据众筹回报方式的不同，众筹可分为权益型众筹、股权型众筹、公益型众筹、物权型众筹和债权型众筹。权益型众筹又称产品众筹、回报众筹，是指投资者在前期对项目进行投资，并获得产品或回报的一种众筹模式。股权型众筹是指项目发起人出让一定比例的股份，由投资者进行认购获得相应的股权。公益型众筹是指由网络发起的公益性质的项目，其不以获得回报为目的。物权型众筹是指投资者投资收购实物资产，通过资产升值变现退出后获得投资收益。债权型众筹，即P2P (peer-to-peer)，不在本文讨论之列。 根据众筹家提供的数据，我国众筹平台呈现以下特点： 2.1. 众筹平台数量在2016年达到顶峰后呈下降趋势 图1显示了2015~2019年各年度正常运营的平台数量，其中，我国众筹平台数量在2016年底达到顶峰，随后数量呈现出递减的趋势。根据众筹家平台提供的数据，截止到2020年1月底，我国共上线过854家众筹平台，现在正常运营的众筹平台只有66家。期间，多家平台为了迎合市场需求转型，但大多数以失败告终，最终退出市场。 图1. 2015~2019年正常运营的众筹平台数量 2.2. 成功项目数量和筹资总额逐年上升 图2展示了2016~2018各年度众筹成功项目数量与融资总额，这两项指标是衡量众筹发展状态的关键指标。2016~2018年，我国众筹成功项目数量与筹资总额有小幅波动，但总体呈上升的趋势。虽然众筹平台数量总体下降，但正常运营的平台平均成功项目数量不断增加，各平台之间竞争日益激烈，无法适应市场需求的平台被淘汰，我国众筹行业正呈现出良性发展的态势。 2.3. 不同类型的众筹发展趋势不同 如图3所示，随着众筹的不断发展，物权型众筹和权益型众筹发展迅速，筹资金额逐年攀升。这两类众筹快速发展的主要原因在于单个项目筹资金额相对较低，投资者单笔投资金额低，因此支持人数众多，筹资总额较高。股权型众筹在2016年经历了发展的高峰之后逐渐下降，近年来，股权众筹的违约率逐渐增加，使投资者蒙受了巨大损失，股权型众筹逐渐丧失公信力。公益型众筹占比较低，近年来发展较为平稳。 综上所述，目前我国众筹平台正处于行业调整阶段，众筹平台数量大幅下降，而成功项目数和项目筹资额逐年上升，这说明众筹行业市场份额正逐渐向优质众筹平台集中，劣质平台逐渐被市场淘汰。虽然成功项目数和项目筹资额呈上升趋势，但是上升幅度小，众筹行业整体发展缓慢。从众筹平台类型来看，权益型众筹和物权型众筹将是未来一段时间内众筹平台发展的主要趋势。 图2. 2016~2018年众筹成功项目数量及融资总额 图3. 不同众筹类型在不同年度的筹资额
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user: 3. 我国典型的农业众筹平台分析 近年来，作为众筹细分领域的农业众筹项目数量不断增加，农业众筹产品种类日益丰富，规模不断扩大，农业众筹平台发展向好。目前市场上经营状况良好的农业众筹平台有点筹网、天农众筹、开始吧众筹等平台。 3.1. 点筹网 点筹网是一家农业供应链全域平台，其业务涉及农村金融、新零售、农业服务、点筹云四大板块，其中，众筹的业务包括种植业产品众筹、养殖业产品众筹和土地流转众筹三个部分。截止2020年6月底，该平台共发布4247个众筹项目，已有3933个项目完成筹资。 该平台于2019年3月起发布了土地流转众筹项目，现有超过600个项目在进行融资，该平台的土地流转众筹项目筹资流程如下：项目方在平台提交委托农地经营权再流转申请，平台进行信用评级及审核，审核通过后在平台上发布土地流转信息，由投资者认购，流转期间从4个月到10个月不等。用户通过平台认购土地并委托代理种植，农作物种植完成后，投资者可选择获得之前约定的农产品或者委托农场代销，为保障投资者的合法权益，整个交易过程均由平台财务部门进行监管。 为了减少投资者与农户之间的信息不对称问题，点筹网还运用了VR技术、无人机航拍技术和土地高清地图定位系统等，使投资者随时随地都可了解农场状况，帮助投资者降低信息不对称风险。 3.2. 天农众筹 天农众筹是提供农业供应链服务的互联网众筹平台，也是一家农业物权型众筹平台，该平台项目的标的物均为化肥。项目成功后，投资者可获得分红收益，项目发起人根据销售状况，以实际利润的60%回报给投资者。项目到期后，投资者的本金与回报自动返回账户中。若未完成众筹，平台将返还投资者本金，并以当前银行活期利率进行补充，所有资金全部存放于第三方银行监管账户中。截止到2020年6月底，已有2577人加入天农众筹，筹资总额超过15.57亿元，累计分红2232.69万元。 该平台专注于农业产业细分领域，所有信息公开透明，有第三方银行存管资金，并有大型企业进行担保回购，降低了投资风险。但该平台发布的众筹项目过于单一，平台知名度较低，限制了该平台的发展。 3.3. 开始吧众筹 开始吧众筹平台创立于2015年，是一家专注于新型生活消费领域的众筹平台，现在主要通过手机APP进行项目筹资。开始吧众筹共有民宿、酒店、农业、休闲、餐饮五个板块，该平台有别于传统的众筹平台，每一个发布的项目背后都有一个故事，通过文字、图片、视频等多种形式的表述来吸引大批年轻的投资者交流与投资。 开始吧众筹平台有三层风控体系：合规风控、财务风控和业务风控。该平台采用线上银行存管系统，不设资金池，实现平台与资金分离；聘请第三方项目管理公司为用户提供一站式投资服务，并设立客服、投资团队优化服务等，有专人负责发起人与共建人的信息对接，并有相关负责人对用户使用感受进行管理。 通过对以上3家代表性农业众筹平台的分析可以看出，目前仍在正常运营的众筹平台正不断优化项目流程、积极创新众筹模式，并不断加强众筹风险防控措施，在众筹回报、风险控制、用户体验、项目创新等方面都有所改进，为投资者提供了更优质的众筹平台。
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user: 4. 我国农业众筹平台发展现状分析 综合以上对于农业众筹平台及其在众筹平台上成功融资项目的分析，农业众筹平台有以下特征。 4.1. 农业众筹项目发展前景良好 如表1所示，2017年，在7个众筹细分市场中，农业众筹的项目总数达到3457个，占比38.39%，仅次于科技众筹，我国农业众筹市场份额较高；农业众筹的成功率高达86.4%，在所有细分市场中成功率最高；但从筹资总额和支持人数来看，农业众筹项目都远低于科技众筹，这说明农业众筹平均每个项目的筹集资金较低，人均支持金额较小，风险较低，从而蕴含较大的发展空间。 Table 1 The development of different types of crowdfunding in 201 项目总数(个) 成功项目数(个) 成功率(%) 成功筹资总额(亿元) 总支持人数(万次) 农业众筹 3457 2987 86.40% 9.64 314.38 科技众筹 3717 2921 78.58% 38.58 890.08 影视众筹 313 217 69.33% 2.96 37.09 旅游众筹 187 150 80.21% 音乐众筹 816 325 39.83% 3.46 4.95 出版众筹 329 268 81.46% 0.183 13.72 游戏众筹 186 142 76.34% 表1. 2017年不同类型的众筹发展概况 数据来源：《中国众筹行业发展研究2018》。 4.2. 农业众筹项目类型以权益型为主 如表2所示，2017年我国农业众筹成功的项目中，股权型众筹项目最少，仅有6个项目成功，但是筹资资金高达1500万元，平均每个项目筹资250万元，远超其他类型的众筹项目；权益型众筹项目数量最多，占比97%，成功率为86%，实际筹集资金高达23，878.41万元，权益型众筹是农业众筹的主力，说明我国的农业众筹以农产品众筹为主；物权型众筹项目只有96个，但是项目全部筹资成功，平均每个项目筹资6.5万元。 Table 2 Distribution of different agricultural crowdfunding types in 201 项目类型 总项目数(个) 成功项目数(个) 实际成功筹集资金(万元) 股权型 10 6 1501.69 权益型 3351 2885 23878.41 物权型 96 96 621.64 表2. 2017年不同农业众筹类型分布 数据来源：《中国众筹行业发展研究2018》。 4.3. 垂直类众筹平台发展迅速 虽然众筹平台数量逐年减少，但我国众筹成功项目数量和成功筹集资金额却不断提升，各农业众筹平台自身也不断完善，借鉴已下线平台的教训和国内外成功平台的经验，为投资者提供了更加专业化的服务和更多类型的融资方式，为农业生产者提供了更加精准的筹资服务和更加便利的筹资平台。 垂直类农业众筹平台是指专注于农业众筹领域的平台，可以提供农业众筹领域更全面的信息和相关服务。近年来，我国垂直类农业众筹平台在平台的运营机制、风险控制、项目审核、产品质量审核等方面有了巨大的提升。 4.3.1. 更加注重农产品的质量 农产品众筹是我国农业众筹的主要形式，农产品质量也是投资者与消费者关心的焦点。近年来，我国农业众筹平台更加注重项目产品的质量，多家平台运用VR技术、航拍技术和定位技术全程记录农产品的种植、养殖过程，让用户全程监督农产品生产流程，大大降低了投资者的信息不对称风险。 4.3.2. 更加注重产品配送服务 由于农产品自身具有不易储藏、保鲜时间短、不易运输等特点，使投资者对农产品远距离运输缺乏信心，降低投资欲望。近年来，随着物流的快速发展，冷链技术的不断完善，为农产品配送服务提供了保障。多家平台与物流公司合作，甚至有的平台有自己的物流配送线，采用全程低温冷链技术，延长农产品储存时间，减少因配送而出现的运输风险。 4.3.3. 更加注重风险控制 众筹作为一种大众筹资形式，具有低门槛、高回报的投资特点，该种筹资方式也具有较大的风险。现在，各家农业众筹平台越来越注重风险的控制，从平台审核机制到资金使用与发放，各平台都制定了严格的众筹流程。例如：要求资金使用公开透明，每一个投资者可清楚的看到每一笔资金的使用；与保险公司进行合作，为种植、畜牧业生产提供安全保障；与第三方质量检测平台合作，共同为农产品质量把关。严格的风控流程会降低不必要的风险和筹资者违约的概率，保障投资者的合法权益。 4.3.4. 提供多样化的回报方式 现在，越来越多的平台提供回购服务，投资者可根据需求选择接收农产品或者由平台代为销售农产品以获取收益，有的平台还可以选择按一定比例得到产品的销售利润，多样化的回报方式为投资者提供了更多选择，方便投资者按需投资，也吸引更多投资者加入。 综上所述，我国农业众筹在众筹细分行业领域中发展速度快、市场份额高，具有较高发展潜力。从农业众筹的项目类型来看，目前以权益型众筹为主，即以农产品回报为主。平台类型方面，我国农业众筹发展逐渐由综合类众筹平台为主导转向垂直类农业众筹平台为主导，垂直类农业众筹平台在产品质量、物流保障、风险控制、回报创新等方面不断完善与加强，整体上呈现良好的发展态势。
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user: 5. 我国农业众筹平台存在的问题 我国农业众筹平台发展取得了良好的成效，但从目前的发展现状来看，依然存在一些问题。 5.1. 农业众筹模式单一 目前我国农业众筹以农产品众筹为主，基本上采取“预售+团购”的模式。农业众筹模式单一，无法满足筹资者多样化的筹资需求。而在美国，各类农业众筹模式皆被广泛应用，如：权益类平台有Kickstarter、IndieGOGO；股权类平台有Agfunder，主要为农业生物科技、农业机器人、精确农业技术和能源等高科技领域等项目筹资；土地流转类平台有Fquare等，筹资者可根据自己的需求选择适合公司发展战略的众筹模式进行融资。 5.2. 股权型众筹发展缓慢 我国农业类股权型众筹项目数量少，成功率低，实际融资金额远低于其他类别项目 [ 12 ]。较大的垂直类股权众筹平台“资本汇”现已停业整顿，其他众筹平台上股权类众筹项目占比较低，几乎没有农业股权众筹的项目。近年来，许多股权型众筹平台虚假宣传，虚报项目利润，使投资者蒙受损失，丧失信心；企业项目投资风险大，缺乏垂直类平台做媒介，也缺乏投资者和融资者的关注与支持。目前，我国股权型农业众筹发展基本停滞。 5.3. 平台缺乏有效监管 众筹平台虽然能帮助众筹发起人有效筹集资金，但是诈骗事件也时有发生，严重损害了投资者的利益。有的企业伪造公司信息，吸引投资者进行投资，却无法兑现约定的投资收益；产品型众筹以“有机”、“绿色”为卖点吸引投资者，但是投资者却无法分辨，产品的质量与安全性都受到质疑；有的企业无法按时偿还借款，违约风险增加等等。
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user: 6. 农业众筹平台发展的对策建议 我国众筹平台数量由2016年底的532家，下降至2020年1月的66家，这一过程中经历了优胜劣汰，存活下来的平台有一定的市场竞争力。要推动我国农业众筹的健康发展，首先要推动作为农业众筹载体的农业众筹平台的发展，利用供给拉动需求。平台运营状况良好、安全性高、投资收益稳定、售后服务及管理水平良好，必然会吸引更多的投资者参与，从而促进农业众筹供给与需求的动态均衡，推动农业众筹的发展。我国农业众筹平台的健康发展，还需要政府、众筹平台与筹资者的多方协调与配合。基于以上的研究发现，提出如下对策建议。 6.1. 政府加强立法与监管 我国的农业众筹发展还处于初级阶段，政府监管等方面存在许多漏洞。因此，国家应重视互联网金融的健康发展，建立健全网上融资与农业众筹相关的法律法规，司法部门和监管部门加强合作，共同维护互联网金融安全与稳定。同时，政府也要注重引导农业经营者合法融资，规范行业秩序，严查非法集资、虚假宣传等恶性事件，保障投资人的合法权益。 6.2. 平台应该建立严格的审核机制 平台应建立严格的审核与评估机制，包括对项目企业的审核、产品质量、项目的可行性、申请筹资额的合理性、项目实际是否与网页描述一致等，对于专业性较强的项目，如农业科技类项目，应聘请第三方专业机构进行审核。平台应提高审核标准，以提高项目的质量，从源头上降低投资者的风险，也可激励项目发起人创造出更优质的产品与项目，增强竞争优势，促进行业的良性循环。 6.3. 政府应鼓励建设垂直类农业众筹平台 就目前来看，我国缺乏专业的垂直类农业众筹平台，之前的“大家种”、“有机有利”、“尝鲜众筹”等平台虽然为农业众筹提供了渠道，但最终未能经受住实践的考验，均以失败告终。“乐农之家”生态农场项目虽然是经山西省发改委备案的省重点扶持项目，得到了当地公众的支持，但2019年3月，该平台宣布进入清盘阶段，一切业务终止。互联网时代是赢家通吃的时代，众筹平台的经营也存在规模效益的问题，这也是综合性众筹平台更容易存活下来的原因。但农业有其特殊性和弱质性，专业的农业众筹平台更能够满足农业供求两端的需求。地方政府可出台相关的扶持政策，将专业化的垂直类农业众筹平台作为准公共产品进行建设，更好地建立起联系投资者与筹资者、生产者与消费者之间的桥梁。
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user: 摘 要 目的：通过meta分析评价新型冠状病毒肺炎与心脏损伤的相关性，为临床提供循证依据。方法：计算机检索万方、知网、中国生物医学文献数据库、PubMed、Embase、Cochrane Library、Medline数据库，检索感染新型冠状病毒肺炎与心脏损伤的相关研究，检索时间区间均从2020年1月1日至2020年4月20日。对于纳入的研究，应用Rev Man5.3及STATA软件进行分析。结果：总共纳入29项研究，合计4466名患者。Meta分析结果示：危重型患者比非危重型患者有更高的肌钙蛋白(p = 0.03)；合并心肌损伤的患者病情更重、死亡率更高(p = 0.002; p < 0.0001)；此外，患有冠心病、糖尿病或高血压的患者感染新型冠状病毒肺炎后比普通人群感染后病情更重，死亡率更高(p < 0.01)；CK-MB、AST、肌红蛋白、NT-proBNP也对判断病情严重程度有一定价值。结论：合并心脏损伤的新冠肺炎患者病情更重、死亡率更高，且患有基础疾病也能加重病情、提高死亡率。 关键词 :新型冠状病毒肺炎，心脏损伤，合并症，Meta分析 Copyright © 2020 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY 4.0). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 2019年12月底，在武汉爆发了一场急性呼吸系统疾病，现已正式命名为COVID-19 (coronavirus disease 2019)或冠状病毒疾病2019 [ 1 ]。截至2020年4月22日，全世界报告的新冠状病毒(COVID-2019)感染病例共有2，567，556例(中国84，289例，境外2，483，267例)，造成177，737人死亡，至少三分之一的全球人口处于某种形式的封锁状态。世卫组织(WHO)于2020年1月30日宣布新的冠状病毒肺炎的爆发为国际关注的公共卫生紧急情况(PHEIC)，并于2020年3月11日宣布为全球大流行。 感染新冠肺炎的患者若出现休克、急性呼吸窘迫综合征(ARDS)、急性心脏损伤和急性肾损伤，则会导致更高的死亡率。目前已有病例报道表明合并心脏损伤的患者往往病情较重 [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ]。本文通过系统检索，分析了心脏损伤与新冠肺炎的相关性，为临床诊疗提供循征学证据。
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user: 2. 对象和方法 2.1. 对象 计算机检索万方、知网、维普、中国生物医学文献数据库、PubMed、Embase、Cochrane Library、Medline等数据库，中文检索词包括：“新型冠状病毒肺炎”、“新冠肺炎”、“新型冠状病毒”、“COVID-19”、“心脏”、“心肌”、“心肌炎”、“心血管”等；英文检索词包括：“novel coronavirus pneumonia”、“pneumonia”、“COVID-19”、“HCoV”、“SARS-CoV-2”、“COVID*”、“NCP*”、“cardiac”、“heart”、“myocardium”、“cardiovascular”、“myocarditis”，并手工纳入参考文献有关的研究。 2.2. 纳入及排除标准 2.2.1. 纳入标准 ① 研究类型：队列研究、横断面研究及病例对照研究。② 研究对象：新型冠状病毒肺炎感染者，其年龄、其他合并症不限。③ 结局指标：检测心脏损伤的相关指标，或报道合并进行心脏损伤。 2.2.2. 排除标准 ① 非本次新型冠状病毒感染的肺炎。② 重复文献。③ 未获得全文、综述、无主要结局指标的文献。 2.2.3. 资料提取和质量评价 对按检索策略检索到的中英文文献由两名研究者独立筛选文献。筛选过程主要包括：首先排除重复检索的文献；其次阅读标题和摘要剔除不相关的研究；然后阅读全文确定满足标注的文献并进行数据提取；最后研究者之间进行交叉核对，若出现分歧与第三名研究者进行讨论。 本研究用美国卫生保健质量和研究机构(Agency for Healthcare Research and Quality， AHQR)工具进行质量评价。NOS评分量表适用于横断面研究，总共包括11个条目，每个条目回答“是”为1分，“否”为0分。低质量：0~3分；中等质量：4~7分；高质量：8~11分。同样由两名研究者独立评价，最后整合，若分歧较大，则由第三名研究者再次评价。 2.3. 统计学分析 使用Excel对数据进行初步整理，各数据(除年龄外)均使用x ± S表示，如果研究数据使用中位数和四分位数范围(Q25， Q75)表示，则假定中值等于平均值，标准差(SD)为(Q75-Q25)/2。后使用STATA和Review Manager 5.3软件进行分析。二分类变量用OR值表示，连续性变量用MD表示，区间估计均采用95%CI。研究间的异质性用I 2 值表示，0 ≤ I 2 < 25%提示无异质性；25% ≤ I 2 ≤ 50%提示各研究间异质性较低；50% < I 2 ≤ 75%提示中等异质性；I 2 > 75%提示研究间异质性较大。当I 2 > 50%首先进行异质性分析，若无明显临床异质性则采用随机效应模型，并使用STATA软件进行敏感性分析。当I 2 ≤ 50%时则采用固定效应模型。 为评估纳入文献是否存在发表偏倚，我们使用STATA软件对纳入文献绘制漏斗图进行定性分析，然后使用Egger’s检验进行定量分析，若p < 0.05提示存在发表偏倚。
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user: 4. 讨论 本研究通过比较危重型患者于非危重型患者、生存者与死亡者的心脏损伤指标，发现合并心脏损伤或心脏标志物较高的患者病情较重，且死亡率较高。为了解基础疾病与新冠肺炎的相关性，本研究通过亚组分析比较了合并冠心病、糖尿病、高血压与普通患者的临床特征，结果表明，合并冠心病、糖尿病或高血压的患者危重型较多，预后较差，其中合并高血压的患者死亡率更高。大多数研究合并结果异质性低，meta分析结果较为可靠。对于异质性较高的，本研究进行敏感性分析，均未发现明显异质性存在，同时对此类研究采用随机效应模型分析。 图8. 危重型与非危重型其他心脏指标水平森林图 图9. 敏感性分析结果(危重型与非危重型肌钙蛋白水平) 图10. 发表偏倚漏斗图及Egger’s检验图 虽然COVID-19引起的心肌损伤的确切病理生理机制尚不完全清楚，在COVID-19患者中细胞因子风暴，可能导致冠状动脉血流减少、冠脉斑块破裂、微血栓形成，这可能导致心肌损伤 [ 32 ]。此外病毒可通过ACE2入侵细胞，而ACE大量表达于心脏的血管内皮细胞中，因此存在COVID-19介导内皮细胞损伤的可能 [ 34 ]。而且炎症风暴也可导致血管内皮细胞的损伤。还有研究表明，患者在感染冠状病毒的同时 [ 35 ]，心血管疾病及相关疾病的发病率明显增高，可能与免疫系统的紊乱和全身炎症反应有关。COVID-19首先攻击肺脏，重症患者可导致肺通气和肺换气障碍，从而形成低氧血症。持续低氧会引起酸中毒、细胞内钙超载，引起心肌细胞的损伤。有研究提示合并基础疾病的患者(冠心病、糖尿病和高血压)感染冠状病毒后往往病情较重，预后较差 [ 36 ]。 基于之前的临床研究及本研究结果，我们建议在新冠肺炎患者住院期间需要进行心脏损伤生物标志物的动态监测，尤其是合并基础疾病的患者，从而尽早识别是否合并心脏损伤，对于改善患者预后具有较高的价值。 局限性包括：① 大多数研究样本量较少，而且多为观察性或回顾性研究，必然存在多种偏倚；② 由于每个研究所处地区不同，各项指标的检测存在一定差异，而且大多数均报道了中位数和百分位，为进行系统分析，本研究进行了数据转化；③ 各地医疗水平不可避免的存在差异，这对患者的病情分类及治疗效果产生一定程度的影响。
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user: 5. 结论 综上所述，合并心脏损伤的新冠肺炎患者病情更重、死亡率更高，心脏标志物可及早发现此类患者。此外患者合并冠心病、糖尿病或高血压也能显著影响其预后。但由于本研究受到研究质量等的限制，只能在现有的证据上，对新冠肺炎患者的综合管理提出参考意见，为改善患者预后，战胜疫情助力。
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user: 摘 要 为深入落实党中央、国务院决策部署，进一步深化“放管服”改革，安徽省积极推行水土保持设施自主验收报备事后核查，对第一批36个省水利厅验收报备项目开展事后核查。笔者结合安徽省省级生产建设项目水土保持设施自主验收报备事后核查，拟定了技术路线，提出了核查组织、内容、程序及核查成果。针对核查工作难点提出了对策建议，为其他省(市)及安徽省市县级生产建设项目自主验收报备事后核查提供参考，促进自主验收走向规范化。 关键词 :生产建设项目，水土保持设施，自主验收，事后核查，安徽省 Copyright © 2020 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY 4.0). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 《中华人民共和国水土保持法》第二十七条规定“生产建设项目竣工验收，应当验收水土保持设施，水土保持设施未经验收或者验收不合格的，生产建设项目不得投产使用 [ 1 ] ”，水土保持设施验收是落实“三同时”制度重要一环 [ 1 ] [ 2 ]。随着转变政府职能、推进行政审批改革，2017年9月，国务院取消了一批行政许可事项(国发[ 2017 ] 46号)，其中包括水行政主管部门实施的生产建设项目水土保持设施验收审批，要求由项目法人单位按照有关要求自主开展水土保持设施验收，在生产建设项目水土保持设施验收工作的发展历程中具有非常重要的意义。为贯彻落实国务院决定精神，水利部出台相关文件 [ 3 ] [ 4 ]，提出开展自主验收报备核查并依法查处违法行为的要求。安徽省水利厅结合省内生产建设项目水土保持设施自主验收实际，印发了《关于贯彻水利部加强事中事后监管规范生产建设项目水土保持设施自主验收通知的实施意见》(皖水保函[ 2018 ] 569号) [ 5 ] (下文简称“569号文”)，将水土保持设施验收不通过条件由“九条”调整为“十一条”，明确要求加强事中事后监管，开展自主验收报备的核查。水土保持设施自主验收报备事后核查作为事后监管最重要一环至关重要。 水行政主管部门由主动组织验收转变为事后核查，如何组织核查，核查的重点有哪些，核查后的问题如何处置。作为安徽省省级生产建设项目自主验收报备事后核查技术支撑单位，本文结合安徽省省级生产建设项目(第一批)水土保持设施自主验收报备事后核查，谈谈安徽省省级生产建设项目自主验收报备事后核查的经验做法、存在的问题以及相关建议，可供相关省(市)及省内市县水行政主管部门水土保持设施验收报备事后核查提供参考。
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user: 2. 核查组织及内容 核查工作由安徽省水利厅组织，成立核查小组，本次核查采取全覆盖形式。根据水土保持法律法规和有关通知文件精神，技术支撑单位编制了《2019年度安徽省省级生产建设项目水土保持设施自主验收报备事后核查工作实施方案》(下文简称《核查工作实施方案》)，从核查准备、现场核查和成果整理三个方面拟定了事后核查技术路线 [ 6 ]，详见图1。 图1. 核查工作技术路线图 依据“569号文”和《核查工作实施方案》，本次核查的主要内容有：1) 自主验收主要程序履行情况；2) 水土保持方案(含变更)编报审批情况；3) 水土保持初步设计、施工图设计开展情况；4) 水土保持监测、水土保持监理开展情况；5) 废弃土(石、渣)堆置情况；6) 重要防护对象安全稳定性分析情况；7) 水土保持措施落实情况；8) 水土流失防治指标完成情况；9) 水土保持分部工程和单位工程验收情况；10) 水土保持设施验收报告、监测总结报告和监理总结报告编制情况；11) 水土保持补偿费缴纳情况；12) 法律法规规定的其他内容。
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user: 3. 核查程序 核查工作按照前期准备、现场核查、查阅资料、质询答疑和核查成果等程序开展。 3.1. 核查准备 对本次自主验收报备36个项目资料收集，包括各级水行政主管部门监督检查及落实情况、主体设计资料、项目立项文件、水土保持方案及其变更报告和批复、水土保持设施验收报告、水土保持监测总结报告及监测原始资料、水土保持设施验收鉴定书、水土保持监理总结报告及原始资料、施工总结报告和竣工验收报告等。36个项目按行业类别可分为水利工程(2个)、电力工程(18个，其中火电工程2个，风电工程14个，输变电工程2个)、铁路工程(4个)、采矿及生产(12个)等四类；按项目类型可划分为点型项目(15个)、线型项目(21个)；按项目建设和生产运行情况可划分为建设类项目(22个)、建设生产类项目(14个)；其中，涉及国家级水土流失重点防治区的项目4个，省(市)级水土流失重点防治区的项目7个(核查项目划分情况见表1)。对核查项目进行整理归类，梳理项目核查重点并制定现场核查计划。为提高核查工作效率与进度，结合项目地点分布情况，分组开展核查工作，提前5个工作日印发项目核查通知至项目法人单位。 Table 1 Overview of verification project divisio 项目 按行业类别 按项目类型 是否涉及水土流失重点防治区 电力工程 采矿及生产 铁路工程 水利工程 点型项目 线型项目 国家级 省(市)级 不涉及 数量/个 18 12 4 2 15 21 4 7 25 表1. 核查项目划分概况表 3.2. 现场核查 核查组对重要防护对象进行全面查看，其他防护对象采取随机抽查的方式，利用无人机航拍和相机拍照记录现场情况。现场查看项目水土保持设施外观质量和水土流失防治效果。水土保持设施质量核查以查阅监理资料为主，结合外观抽查的方式进行，判别水土保持设施质量；水土流失防治效果核查以查阅监测、监理资料，结合现场查看方式进行，判别是否存在水土流失危害隐患。 3.2.1. 变更情况核查 掌握项目水土保持变更、水土保持措施落实及取(弃)土场等情况，就项目建设地点和规模变化、扰动范围、水土保持措施实施和弃渣情况等是否达到《水利部生产建设项目水土保持方案变更管理规定(试行)》进行判别。 3.2.2. 重点部位现场核查 利用历史遥感影像图、无人机等先进技术提取重点部位扰动范围、水土保持措施数量、取(弃)土场位置、取(弃)土量、重点区域坡度、坡长、水土流失危害面积等信息；通过与批复的水土流失防治责任范围、水土保持措施布局、水土流失防治分区等矢量图文件对比，对核查项目重点部位的扰动范围图斑和水土保持措施图斑开展合规性详查，判定生产建设项目扰动范围和水土保持措施的合规性。 3.2.3. 地面调查复核 利用移动采集系统开展现场调查，对生产建设项目信息进行现场采集复核。对复核对象的有关信息进行地面现场采集，包括：表土剥离、保存和利用情况、取(弃)土场选址及防护情况、水土保持措施落实情况、历次检查整改落实情况、是否按照各级水行政主管部门以往提出的监督检查意见落实整改措施、生产建设项目水土保持工作其他相关内容。 3.3. 资料查阅与质询答疑 现场查勘结束后，召开座谈会，核查组查阅《生产建设项目水土保持设施自主验收规程(试行)》中要求的验收资料，重点核实水土保持设施质量、水土保持监测、监理开展情况。听取项目法人单位、水土保持监测单位和验收报告编制单位等关于水土保持设施自主验收工作情况汇报。核查组成员就水土保持自主验收主要程序履行情况、有关报告及现场情况提出疑问，相关单位人员现场答疑，核查组成员记录答疑情况。