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user: 3. 美、日两国的矿产资源战略概述 美国和日本的矿产资源国情差异极其明显，是拥有丰富矿产资源和贫乏矿产资源国家的典型代表。美日根据自身矿产资源国情，制定了合理、成熟的矿产资源战略，保障了国家的安全与稳定。 3.1. 美国全球矿产资源战略简介 3.1.1. 美国矿产资源战略实施背景 美国是世界矿产资源第一大国，多种矿产储量居世界前列[ 2 ] ，同时美国也是世界矿产资源消费第一大国，多种矿产资源消费量亦居世界前列。出于对自身资源保护及国家战略的考虑，美国自身能源产量一直维持在较低水平，同能源消费量有着较大的差额(见图2)，不足以供给自身能源消费。由此，造成了美国近年来能源进口率居高不下的现象，其中矿物和金属进口占总货物进口的比例多年来均维持在2.5%左右(见图3)，由此可看出矿物和金属对美国的重要性。美国拥有全世界不到1/4的人口却消耗着全世界3/4的矿产资源，大量矿产资源的消耗维持着美国的现代化水平生活[ 3 ] ，离开全球矿产资源的持续稳定供给，美国的经济将面临重大打击，美国的国家安全也将面临严重威胁。因此美国注重实施矿产资源战略，着力保障矿产资源安全、稳定、廉价供应，同时积极储备战略矿产资源，对维持美国的世界霸主地位，保证美国现代化生活的可持续发展具有重要意义。 3.1.2. 美国矿产资源战略发展历程和要点 美国一直以来都非常重视国内矿产资源的供给，早在一战时期美国就已经意识到矿产资源对于国家的重要性。美国矿产资源战略发展经过了三个阶段：一战后1919~1937年，二战时期，二战后，三个阶段美国矿产资源战略因不同需求具有不同特征。一战后1919~1937年，美国在海权论的刺激下，不断进行海外扩张，海外势力逐渐扩大到太平洋，加强了对太平洋沿岸国家资源的控制。这一时期美国已经建立了战略矿产储备，显见美国对矿产资源的重视。二战时期，美国矿产资源战略有所转变，在积极扩张势力的同时，借二战欧洲各国实力削弱的机会发展在资源国的势力并依靠对资源国的战备援助换取大量矿产资源，二战期间美国利用美援在中国换取了数量巨大的矿产资源，包括钨矿、铁矿石、铜、铝等[ 3 ] 。二战后美国的矿产资源战略在形式上发生了巨大变化，主要表现在国家层面上制定矿产资源战略，通过 图2. 美国历年能源消费与能源产量趋势图 图3. 美国历年来能源进口占能源消费与矿物和金属进口占货物进口比重图 跨国矿业公司的资本投资和经营完成对矿产资源的市场争夺。本文主要分析二战后美国的矿产资源战略。 二战后美国矿产资源战略主要措施[ 4 ] [ 5 ] ： 1) 在国家层面上思考全球矿产资源问题，将矿产资源战略作为国家重要战略之一。从全球视角思考全球矿产资源分配问题，以确保美国在全球矿产资源分配中占据主导位置为根本目标。美国立足于国内矿产资源国情思考全球矿产资源问题，将全球作为自己的后花园，从全球矿产资源情况来看待战略和急缺矿产分布，为美国战略矿产储备做出指导，并积极的从相关资源国获取矿产资源为自身经济发展国家安全服务。 2) 美国以强大的政治、军事、科技实力为支撑，积极进行资源外交，通过左右世界对矿产资源勘查、开发、利用的立法与执法、与加拿大、墨西哥、非洲等国家签订协定，组建国际能源机构等手段控制全球矿产资源开发利用，从而控制全球矿产资源分配向有利于美国的方向发展。 3) 美国通过跨国公司以经济合作和技术援助等方式输出矿业资本，与资源国矿业公司进行合作共同开发资源国矿产资源。 4) 美国政府积极进行矿产开发政策研究实施，培育专业化信息研究、咨询机构。美国成立美国地质调查局为美国矿业公司进行矿业活动进行技术、信息、战略形势分析、矿产资源调查评价等方面的服务。美国不断完善矿业资本市场、矿业信息市场、矿业中介组织、矿业权交易市场、矿产品市场等，降低矿业公司的经营风险。 5) 美国拥有先进完备的矿业法律制度，通过立法保护自身优势矿产资源，通过不断规范本国矿产资源市场以确保美国矿产资源开发高效进行[ 6 ] ，通过财政补贴、税收减免等手段导向性引导矿业公司进行矿产开发。 3.2. 日本全球矿产资源战略 3.2.1. 日本矿产资源战略实施背景 日本是一个矿产资源极为贫乏的国家，但矿产资源消费量却非常庞大，由图4可看出日本矿产资源产量与消费量差额巨大。对于日本这样的贫矿国家来说，巨大的矿产资源消费量与贫乏的矿产资源产量形成了鲜明的对比，想要保持经济发展维持国防稳定只能依靠矿产资源进口，特别是对于国家发展需求量大且地位重要的石油天然气、有色金属、黑色金属等矿产资源。由图5可看出日本对多种矿产资源进口依存度非常高，能源净进口比例常年位于80%以上，且矿产资源进口量占总货物进口比例常年维持4%~5%。由此可以得出一个结论：日本如果失去了世界丰富、廉价、长期、稳定的矿产资源供应，日本经济会陷入巨大的危机，日本国防安全也无法得到有效保障。 正是基于日本国情，为了保障矿产资源的持续有效供应，确保经济稳定发展、国防安全，日本积极研究实施矿产资源战略，着眼于全球，以保证自己在全球矿产资源配置中占据有利位置。 3.2.2. 日本矿产资源战略发展历程和要点 日本矿产资源战略发展主要分为两个阶段：二战时期和二战后，两个阶段特征显著不同。二战时期，日本施行帝国主义掠夺式矿产资源战略，统治者鼓吹“资源富国主义”发动侵略战争，大规模入侵中国、朝鲜和菲律宾、越南等东南亚资源国家，奴役资源国人民，掠夺包括矿产资源在内的资源。日本对外发动的侵略战争是利用武力推行强权地缘政治，实质上是利用武力强行和欧美俄等列强争夺势力范围，瓜分世界各国宝贵的矿产资源。二战后，日本经济遭受了毁灭性的打击，综合国力大不如前，同时国际环境发生了巨大变化，整体的国际环境趋于和平，日本已经不具备发起争夺全球矿产资源的战争的条件。因此，日本在矿产资源战略形式上发生了根本转变。战后日本一方面利用自身先进的技术条件积极进行技术外交，通过经济技术援助等手段不断改善与资源国的关系，另一方面在国内通过建立石油公团和金属矿业事业团(现合并为石油天然气金属矿产资源结构)鼓励支持日本公司跨国进行矿业经营活动[ 7 ] ，并通过财团参股形式参与境外资源勘查开发，进一步通过财团参与境外矿产资源市场活动，在全球资源市场配置中占据有利位置，进而达到争夺全球矿产资源的目的。 日本的矿产资源战略经过了长期发展，形成了一套比较成熟有效的战略体系。日本矿产资源战略核心在于政府、矿产资源机构、企业三者联合[ 7 ] ，充分发挥各自不同作用，通过三者良性互动，建立矿产资源全球供应系统，巩固海外矿产资源供应链，形成海外矿产资源基地，确保海外矿产资源长期稳定供给。在日本的矿产资源战略体系中对政府、矿产资源机构、企业三者有明确的定位。政府职能只是制定一系列海外矿产资源获取计划；日本天然气金属矿产资源机构和国际协力银行在矿产资源战略中主要作为财团提供资金参股资源国矿业企业，在项目上游时期参与勘探管理，进而获取对资源国矿产资源的优先购买权[ 8 ] ；勘探结束后，日本私营矿业企业对资源国矿业资源进行投资，进一步参与资源国矿业资源的市场再分配，在矿产资源分配市场占据有利位置。 日本矿产资源战略主要措施[ 5 ] [ 9 ] [ 10 ] ： 1) 将有效获取海外矿产资源，保证海外矿产资源长期稳定供应作为国家矿业政策的首要任务，将其上升到国家战略层面，制定了相关海外矿产资源获取政策。 2) 建立日本天然气金属矿产资源机构和国际协力银行，大力推进技术/经济援助计划，建立全球矿 图4. 日本历年能源消费与能源产量趋势图 图5. 日本历年能源净进口占能源消费比重与矿物和金属进口占货物进口比重 产资源信息网络，支持跨国矿业公司进行跨国矿业经营活动。日本石油天然气金属矿产资源机构和国际协力银行在矿产资源战略中扮演了服务机构和执行机构的角色。其主要职能可以归纳为：为日本跨国矿业公司提供技术、信息、资金等全方位的支持，具体执行管理国家资源储备，矿害防治。 3) 通过政治、经济、金融、税收等手段鼓励矿业公司进行跨国经营活动，通过跨国矿业公司参与全球矿产资源勘查开发，投资全球矿产资源。日本政府通过金属矿业事业团全部承担日本矿业公司全球的勘查选点工作经费，对企业后期矿产勘探的费用给予补贴，在日本矿业公司与外国公司合作进行海外矿产资源勘查时，日本政府对日本矿业公司给予50%补贴[ 3 ] ，这样一来前期矿产勘查风险大部分由日本政府承担了。对矿业公司跨国经营活动，日本政府给予优先优惠贷款等有利融资条件及相应税收优惠。