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user: 3. 陈布雷的新闻思想 可以明显地看出，陈布雷的新闻思想在1927年加入国民党之前和在加入国民党之后有着很大的不同。因此，对于陈布雷的新闻思想，可以分为前期和后期两个阶段进行论述。 3.1. 陈布雷前期新闻思想 陈布雷前期的新闻思想，应该来说是进步的新闻思想。从陈布雷所写的政论等新闻作品和前期的新闻实践，可以窥见其新闻思想。 1) 客观、公正、独立的新闻思想。 在前期，陈布雷用“畏垒”笔名所作言论，大义磅礴，笔力万钧，坚持新闻的客观真实，不为外部势力所屈服，深为人们折服。1923年军阀头目曹锟通过直奉战争打败了奉系军阀，控制了北京政权，闹起了贿选的丑剧。丑闻传出，《商报》在本埠新闻栏内发表文章给予抨击与揭露。《商报》言别人所不敢言，深得社会重视，使直系军阀恼羞成怒，主持《商报》编务的陈布雷竟然一度因评论激烈，被上海工部局传讯。陈布雷请了当时在租界的英国律师为之辩护，迫使反动当局只能释放，以罚金草了此事。北洋军阀的迫害不仅不能使陈布雷畏惧屈服，反而更增添了他的斗志。 陈布雷主持《商报》时就因自己的直言不讳而招来不少麻烦。有人劝告他如此直言不讳，易招是非的麻烦，何不稍用曲笔以期委婉？他却说：“当主笔的不吃官司，则不是好主笔，非所原也！” [ 3 ] 1927年北伐军攻克武汉时，《商报》以大字标题予以报道评说，军阀们对此极为不悦，报社的董事们也万分惊恐不安，认为不能得罪吴佩孚，竟派人来报社审查言论及新闻，此举被陈布雷所抵制。 从这些事例中可以看出，陈布雷早期坚持新闻自由，具有客观、公正、独立的新闻思想，不受外界环境的影响改变其新闻思想。 2) 将新闻媒体作为公众的喉舌，运用新闻舆论来引导社会。 陈布雷以在新闻界撰写评论闻名于世。陈布雷于20年代初开始任《商报》和《时事新报》主笔，决心于世事危难之际以手中的一枝笔报效国家，驱列强、倒军阀。邹韬奋就曾评论说：“布雷先生在报界文坛的声誉，在《商报》时代就已建立起来。他当时不但富于正义感，而且还有革命性。当时人民痛恨军阀，倾心北伐，他以畏垒为笔名在《商报》上发表的文章，往往能以锐利的笔锋，公正的态度，尽人民喉舌的职责。” [ 4 ] 1924年到1925年间，上海的日本纱厂工人纷纷组织工会，酝酿反帝风潮。《商报》对工人的正义行动，表示坚决支持，不但发表文章呼吁社会各界给予同情与支持，还以醒目的版面转登了纱厂工会的《泣合同胞书》等文件，给“五卅”运动的爆发作了舆论准备。“五卅惨案”激起了工人与爱国学生、市民轰轰烈烈的群众运动，《商报》每日发表评论宣传、支持和引导运动的深入开展，陈布雷的文章也被共产党的《向导》周刊转载。中共早期的革命宣传家肖楚女曾投书给他，对其革命倾向表示赞许。 北伐战争开始后，《商报》更是密切注视局势的发展，为北伐革命军大造声势。 陈布雷早期的新闻思想是进步的新闻思想，他将新闻传媒作为公众的喉舌，运用新闻舆论来引导社会，鼓动社会。 3.2. 陈布雷后期的新闻思想 陈布雷后期的新闻思想可以概括为以下两个方面。 1) 舆论钳制 抗战之前，国民党及其政权处于上升阶段，对于新闻舆论界的箝制不像以后那样赤裸裸。抗战胜利后，陈布雷任国民党“戡乱宣传小组”的总负责人。 1942年初，河南省发生大旱灾，饿死无数人。王芸生根据记者报道的河南旱灾惨状，并对比重庆上层的奢靡景象，写了一篇为《看重庆，念中原》的社评，发表在 2 月 2 日 的《大公报》重庆版上。这篇社评发表的当晚，国民党新闻检查所派人送来了国民党政府军事委员令限令《大公报》停刊三天的命令。事后，王芸生不服，找到陈布雷说理，陈布雷严厉地警告了王芸生，说蒋委员长根本不相信河南有灾，说是省政府虚报灾情，并且严令河南的征实不得缓免。 1943年春，抗日战争到了末期，欧洲战场和太平洋战场打得极其火炽，而看中国正面战场则阴森低沉，绝少胜利的迹象。同时在重庆的蒋介石政权却日益腐败，在通货膨胀、物价跳涨中，蒋宋孔陈四大家族的官僚资本加快了积聚的步伐，社会下层的劳动人民苦不堪言。王芸生从3月底至5月中旬策划和组织了十几篇文章，大谈“爱、恨、悔”。这10几篇文章叫喊恨坏人，恨贪官污吏，呼吁上自领袖，下至庶民，都要忏悔，这在当时产生一定的反响。 5 月 10 日 ，王芸生接到陈布雷再次警告的电话，要《大公报》不要再发表谈爱恨的文章了。 1948 年 7 月 8 日 ，执掌国民党宣传大权的陈布雷下令封禁《新民报》。王芸生对此十分气愤，他在10日的《大公报》上撰写了一篇题为《由新民报停刊谈出版法》的社评，抨击国民党当局钳制言论的行为。陈布雷看到王芸生的这篇社评，迅即找到国民党《中央日报》总主笔陶希圣说：“王芸生不是评论政治，他要指挥政府，甚至于指挥最高统帅。这是王芸生在为共产党张目。晋朝阮籍有一句话，叫做‘世无英雄，遂使竖子成名’。我如果年轻十岁，就下海再做记者，和他周旋，不让这般人如此猖狂！。我现在可以宣布和王芸生绝交了。” [ 5 ] 他要陶立即写文章，予以反击。陶希圣 7 月 16 日 为《中央日报》撰写了一篇题为《在野党的特权》的社论，社论说王芸生君是新华社的应声虫，这篇社论是陈布雷亲自审定的。 1948年，《新闻天地》因为刊登了当时外交部长王世杰的文章《王外长又低了一次头》，陈布雷就写信给《新闻天地》，认为不应该刊登此文，报社对于“有政治毒素之稿件而审慎处理之” [ 6 ] 。 2) 新闻检查 为了加强对新闻出版业的审查体制建设，在陈布雷的支持下，国民党中央宣传部成立了一系列的专门机构。凡是报纸使用的电讯和稿件，均由中宣部审查处审理；凡是图书杂志的原稿，便由中央图书杂志审查委员会来处理；如果是戏剧剧本，则由戏剧审查委员会和图书杂志处共同处理。这些机构都属于国民党中宣部，在各省市都有分处或分会。1939年春天，国民党中央成立军委会战时新闻检查局，统一新闻检查大权。 1937年到1945年的抗战期间，国民党当局又相继出台了《修正出版法》( 1937 年7 月8 日 )、《修正出版法施行细则》( 1937 年7 月28 日 )、《抗战期间图书杂志审查标准》(1938年7月)、《确立战时新闻政策的决议》( 1938 年11 月2 日 )、《修正新闻检查标准》、《战时新闻检查办法》( 1939 年5 月26 日 )、《修正战时新闻禁载标准》( 1939 年12 月9 日 )、《修正抗战期间图书杂志审查标准》、《战时图书杂志原稿审查办法》( 1940 年9 月6 日 )、《检查书店发售违禁出版品办法》、《战时新闻禁载标准》( 1943 年10 月4 日 )、《书籍杂志查禁解禁暂行办法》、《印刷所承印未送审图书杂志原稿取缔办法》、《战时新闻违禁惩罚办法》( 1943 年10 月4 日 )、《战时书刊审查规则》( 1944 年6 月20 日 )、《战时出版品审查办法及禁载标准》( 1944 年6 月22 日 )等等。 抗战胜利后，国民党及其政府对于舆论界的控制更加严格，先后又颁布了《管理收复区报纸、通讯社、杂志、电影、广播事业暂行办法》(1945年9月)、《戡乱时期危害民国紧急治罪条例》(1947年12月)、《惩治叛乱条例》(1949年6月21日)、等涉及控制舆论的法令。这些法规条令均是在蒋介石授意下，陈布雷执掌下的国民党中央宣传部和中央宣传小组策划出炉。显然，这些法令、法规的基本精神是大致相同的，那就是强求舆论一律，把国民党的政治原则奉为舆论的圭臬。 从陈布雷后期的言论和行为可以看出，陈布雷由早期信奉新闻自由的职业报人变成了国民党的新闻宣传官，将媒体作为国民党宣传、统治的工具，以此来压制不同意见的报人，控制舆论宣传。
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user: 4. 陈布雷新闻思想的转变原因及借鉴意义 陈布雷是中国近代史上一个典型的文人，又是一个可悲的新闻记者，由一个具有新闻自由思想的职业报人转变成为一个压制新闻言论自由的新闻宣传管理者。陈布雷的新闻生涯应该是一个悲剧，这是他个人的悲剧，同时也有一定的时代性。因此，分析陈布雷前后期新闻思想迥异的原因，既需要从陈布雷自身来找原因，也可以从当时的社会来探究原因。 4.1. 陈布雷新闻思想转变的原因 陈布雷早期能写出意气纵横的政论，具有鲜明的新闻自由思想，这可以从其家庭环境和社会环境来加以分析。 在陈布雷的成长道路上影响帮助最大的是他的大哥陈屺怀。陈屺怀是宁波同盟会中著名的革命党人，辛亥革命前曾办过进步的《生活杂志》、《天铎报》等，辛亥革命时参加与组织了宁波光复之役。陈屺怀在上海经营出版事业，常常带回许多新书及报纸，使陈布雷不断接触和吸取新的思想，《万国历史》、《世界地理》、《新民丛报》、《警钟报》、《浙江潮》等成了他最喜欢的读物。 资产阶级革命派的思想，反抗清王朝腐败统治的民族正义感，对他影响很大。陈布雷后来之所以在主持《商报》时能无所畏惧，主持正义，支持革命，可以从这里找到源头。 1906年，陈布雷远道到了杭州，经过严格的考试，被破例插班进入浙江高等学堂预科二年级七班学习，开始了为期五年的浙高生活。1907年秋，学校聘请了著名学者沈士远、张宗祥，分别教授国文与地理，这二位具有民主革命思想的老师，对陈布雷等思想进步的学生起了重要的启迪作用。陈布雷后来回忆说：“是年秋，校中聘沈士远先生来主国文课，张冷僧（宗祥）先生主地理，两先生乐于和学生接近，同学时时往其室谈话，沈先生常以《复报》、《民报》及海外出版之《新世纪报》等，密示同学，故诸同学于国文课艺中，往往倡言光复汉物，驱逐胡虏，毫无顾忌，唯有时以口口字样代之而已。” [ 7 ] 这些家庭环境和社会因素的影响，使得陈布雷吸纳了进步思想，奠定其新闻自由思想，从而使其能够运用手中的笔来鼓动民众，宣传进步思想。 陈布雷追随蒋介石后，环境发生了巨大的改变。陈布雷一介书生，从政本非素愿，且以生性不近，时作摆脱之想，然而，一旦他入了此道，便身不由己了。 陈布雷随蒋介石后，为其写了大量的文章，但他自认为得意之作却甚少。陈布雷为蒋介石拟文告，往往写好后蒋一改再改，又任意增删，弄得文句不通，反反复复，折腾至深夜。蒋在西安事变和平解决回南京后，要陈布雷把自己被迫承诺条件，伪造成“领袖”对张学良、杨虎城的“训话”。陈布雷感到这是对他那一支笔的最大耻辱，他无处泄愤，曾把一支笔在墨盒中狠戳，以致笔杆也戳断了。最后陈布雷还是完成了这部谎言名著《西安半月记》，包括对张、杨的“训词”。 1940年，程沧波去监察院而离开《中央日报》，陈布雷特地写了一封长信给程沧波，为程离开报馆而惋惜，为当时重庆少了一个新闻从业人员而叹息。1947年，程回到报馆，专办《新闻报》，陈布雷又有专信道贺，信中说：“兄今真为独立与自由之记者矣！” [ 8 ] 当然，在当时的政治形势下，无所谓真正独立与自由可言，但是陈布雷念念不忘新闻工作，这倒是真实的思想。 “独立与自由之记者”成了陈布雷至死也不忘的心结。 以失去独立之品格由著名报人沦为政治之牺牲品，陈布雷是一典型。近代中国产生了一批著名的报人。他们的成功，很大程度上是因为他们坚持独立的报人品格，独立地观察问题，独立地报道新闻和评论新闻事件。张季鸾曾提出了一个办报的信条，文人论政而不参政。刘少奇也告诫新闻工作者要和政治保持一定的距离。他们根据一生从事报业和从政的经验得出不谋而合的结论。翻开世界新闻史，真正成功的报人，都是那些具有独立精神的报人。 因此，可以从中发现，陈布雷之所以在前后期新闻思想发生巨大的改变，根本原因就在于其独立精神的丧失。陈布雷的遭遇在中国新闻史上也并不是唯一的，跟陈布雷遭遇相似的还有一批报人。因此，要坚持新闻自由思想，坚持新闻专业主义，报人的独立精神不可丧失，这是历史留给我们的思考。 4.2. 借鉴意义 兼具民主主义和封建主义新旧两种思想，进入近代中国政治漩涡中心的陈布雷，是一个复杂的历史人物。陈布雷的新闻实践和新闻思想，对于现在的新闻工作者仍然具有一定的借鉴意义。 1) 新闻记者应有历史的眼光 记者的历史意识，就是借历史眼光在扑朔迷离的社会现实和纷繁复杂的现实社会里看到最本质的问题。早年的陈布雷顺应时代潮流，是上海滩名噪一时的名记者。效忠蒋介石以后，以蒋介石为“抗日领袖”、“民族英雄”，为维护蒋介石独裁统治效力。虽然陈布雷清正廉洁，无私心、淡名利，然而，作为一个旧知识分子，“士为知己者死”的观念根深蒂固，并将为国出力与效忠领袖混同一事。“从一而终”的封建思想，依然顽强地主宰着陈布雷的心灵，最终导致了陈布雷的人生悲剧。 2) 新闻记者应是广大受众的代表 记者就是为最大多数受众服务，只有受众最多时，才有价值。说到底，记者的笔不是哪一个人的笔，更不是为哪一个人或哪一个集团服务的。 在重庆时周恩来曾托人向陈布雷传话，“对布雷先生的道德文章，我们共产党人钦佩；但希望他的笔不要只为一个人服务，而要为全中国四万万同胞服务。” [ 9 ] 陈布雷明明有自己的为国之忧，但这忧却不能向“领袖”直言倾吐；他明明有自己的思想，却不能不思维着别人的思想；他的笔不再听从自己的头脑使唤，而是任别人随意摆布。陈布雷在日记里写到，我自脱离报界以来，即不能舒畅自如地用我的笔表达我所欲之言。我只不过是一个记录生罢了，最多也不过书记生罢了。也许是再也不能自由地思想，痛快地直抒己见，陈布雷虽然为蒋介石写了二十二年文章，却不复感到是一件乐事。 3) 新闻记者应当坚持实事求是的基本原则 新闻要尊重事实，实事求是，记者要忠于事实，忠于真理。陈布雷毕竟是蒋介石的“御用”笔杆子，是国民党的“领袖文胆”和“总裁智囊”，又担任“总统国策顾问”及全国宣传小组召集人，是国民党政权在文化舆论宣传方面的“总参谋长”。在他任职期间，他曾参与做出过一些违心事，替蒋介石编织过谎言，最典型的是为蒋介石编写《西安半月记》。事后，他写道：“余今日之言论思想，不能自作主张。躯壳和灵魂，已渐为他人一体。人生皆有本能，孰能甘于此哉！” [ 10 ]
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user: 摘 要 在新小说派作家眼里，描述成了装饰体系的材料、文本生成动力和排除某些有害价值观念的工具。法国作家克洛德·西蒙(Claude Simon)在其作品《弗兰德公路》中，娴熟地运用描述技巧，对战争环境进行了多角度、全方位的描写，淡化故事情节，将人物溶解于背景之中，成功地为读者展现了一幅幅生动形象的立体画作，犹使读者身临其境。读者在获得感性认识之后，掩卷之余，不禁对战争有了更深层次的理性思考。 关键词 :静态描述，动态描述，元语言，标志 Copyright © 2017 by author and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 克洛德·西蒙的代表作《弗兰德公路》(La Route des Flandres)发表于1960年，曾获该年度法国《快报》文学奖。1985年，西蒙又荣获诺贝尔文学奖，终于实至名归。在该小说中，作者通过描绘二战后主人公佐治与科里娜在小旅馆偷情的色情场面，以此为触发机制，勾起了佐治的战争逃亡回忆，从而为读者讲述了二战中法国被德国击败后，四位法国骑兵在法国北部弗兰德公路溃败撤退的故事，深刻揭示了战争的残酷与无情。瑞典皇家学院在颁奖时曾对其评价，西蒙的作品“通过对人类环境的描写，将诗人和画家的丰富想象力与时代的深刻认识融为一体” [ 1 ] 。在这部以战争为题材的新小说中，主人公的意识、触觉、回忆以及想象相互交织，相互联结，意识、触觉刺激着回忆，回忆激发着想象，想象最终被作者落实为文字，从而为读者展示了一幅幅看似结构“断裂”，实则逻辑紧密的印象派“绘画作品”。《弗兰德公路》中大量的战争、逃亡、性爱等描述镜头别具特色，构成了小说的基本色调。描述在这里超越了其配合人物形象塑造之功用，一跃成为文本生成之动力。此外，作为装饰体系的材料 [ 2 ] ，即使情节不够充分，但描述仍摒除了文本中某些不利的价值因素，重申了其在文本中的主体作用，文本依然因描述更加丰富多彩。国内比较文学专家史忠义教授在其著作《20世纪法国小说诗学比较文学和诗学文选》中专门安排一章对描述论进行了系统的梳理和介绍，可见描述自身的重要性。 因此，考察作品中的描述镜头和描述方法，有助于读者更好地认识作品的深刻意义和作家写作手法的艺术特色。笔者将直接从描述论角度出发，试对《弗兰德公路》中的描述话语进行阐释，以期感受克洛德·西蒙独特的语言魅力。
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user: 2. 描述话语的分类 2.1. 静态描述 任何一部文本中，读者可以轻而易举地界定和截取一段描述文，而人物这一符号单位却非常分散，难以界定和分离。因为人物是文本不断调整、重复和塑造的主题。因此肖像的文学地位非常重要，肖像是一段聚焦描述，同时又汇聚并构成人物的意义；肖像在读者心目中塑造了一个完整的人物形象 [ 3 ] 。肖像通常为静态描述的对象，具体到《弗兰德公路》中，女性形象的塑造无疑是描述文最明显的用武之地。科里娜作为小说的女主人公，既是战争中士兵们逃亡途中的意淫对象，又是佐治战后小旅馆中的性爱伴侣。通观全文，读者很难在文本中定位她。科里娜嫁给了年龄上可以当她父亲的贵族德·雷谢克，然而雷谢克无法在性欲上满足她，于是婚后不久她便与丈夫的骑师依格莱兹亚在马厩中偷情。由于依格莱兹亚在逃亡途中赞美其姿色，“炫耀”与其私通，科里娜后来成为了三位骑兵途中的谈资和意淫对象。因此，文本中遍布她的影子而又无处寻觅其完整形象，她存在于战后佐治种种回忆的拼接中。她“袒胸露臂，不知羞耻”( [ 4 ] ， p. 42)，在马厩中，她身着色彩鲜艳、质地透明的薄纱长袍，两腿叉开，在阳光的照射下，身体“清晰可见，好像她赤裸裸地站在一片深红色的薄纱般的朦胧云彩中……”( [ 4 ] ， p. 33)；在赛马场里，她依旧穿着暴露，“四分之三的身体裸露在外”( [ 4 ] ， p. 131)。她的衣着总是半遮半掩，甚至透明的，看起来“一撕就破、毫不结实”，使人情不自禁产生一种错觉：“它已被撕去了一半，剩下的一点仅靠像一根线似的东西维系着，比睡衣还显得不登大雅之堂”( [ 4 ] ， pp. 109-110)。 以上这些描述绕开了科里娜的心理、性格，注重其服饰、外貌的描述，雅各布森将这种方法谓之曰提喻或者换喻，目的在于通过外在形象来塑造人物的内心心理和内在性格。如：她的面孔如“天仙般”，头发“透亮发光”，肉体“狂热、光洁、一尘不染”，西蒙有意借肖像描述向读者展示科里娜性感又风骚的形象，其高明之处在于他并没有对科里娜的赤裸的肉体进行直接描写。如果直接描绘，一方面显得过于直白；另一方面无形中扼杀了士兵们乃至读者的想象力。作者有意透过薄纱般的长袍来刻画科里娜“实笃笃、鼓胀胀的肉体”，对于士兵和读者而言，看似若隐若现，实则诱惑十足，充分激发了战争中士兵们对女人的性幻想。 大多情况下，女人本是远离战争的，正因如此，战争压抑着士兵们的性欲，当性欲长期得不到满足，当和平时期里一种正常的性生活常态被打破，士兵们性欲更加强烈，同时也更不加选择——“他妈的，那就随便碰上哪一个女人都行”( [ 4 ] ， p. 70)。科里娜风骚性感的形象正好在精神上满足了他们对性欲的渴望，即使佐治、左吕姆都与她素未谋面，仅仅根据依格莱兹亚的讲诉，仍能够想象她的万种风情。作者有意这样行文，目的在于揭示战争对人类的摧残，这种摧残不仅是生理的，还是关乎心理的。 2.2. 动态描述(人物的目光) 笔者以为动态描述可以有两种理解，一种是描写动态场面，如战争的厮杀；另一种是以动写静，即在描写静态场面时，通过想象赋予描写对象以生命，使其“活”起来。如果说静态描述对应单幅画面，那么动态描述则对应着一系列画面。描述方法之一便是借用一个人的目光，由他来承担展开描述内容的任务。人物目光所及的每个物质、每个内容，都有可能成为描述效应的标志 [ 3 ] 。在文本中，西蒙对细节细致入微的描述令读者叹为观止，尤其是第一部分对水滴的描写。作者借用佐治的目光，此时他的目光犹如一部调到慢镜头模式的摄像机，记录着水滴每一毫秒的变化，构成了一系列细腻且震撼的画面，仿佛是对水滴落下的过程进行深度解剖。在重力的影响下，水滴先是“拉长如梨形”，随后继续变狭变窄，最后水滴的末端分离落下，“而上端似乎朝上收缩”，随着新加入水分的增多，则又重复之前的过程，这滴水如同“像被一种一收一放的运动所推动，像悬在橡皮筋一端的晶体球”( [ 4 ] ， p. 16)。西蒙的文字辞藻绚丽且富有表现力和感染力，此时佐治的目光不再是个人的目光，已然演化成了读者的目光。仿佛是读者屏息凝神，见证了水滴解体和再形成的动态过程。 当我们分析描述话语时，不可避免的涉及到一个问题——描述界限。正如史忠义教授在讲解描述论时曾提及到的，一级描述的直接对象是真实的事物，具有艺术真实性，二级描述则是建立在文字记述基础上的。作者对于水滴的描述显然属于二级描述，因为当我们追溯上文时会发现，它是由对马匹奔跑时四只脚在阳光下所形成黑影的描述引发的，即“四个黑点——四个马蹄——交替地分开、回合”的过程。在阳光的衬托下，随着马匹的跑动，马蹄的影子“有时缩短、堆积在一起……变为矮小畸形；有时膨胀、拉长像长脚长嘴的禽类，同时以缩短、对称的方式重复相似之物垂直的动作”( [ 4 ] ， p. 15)。既然存在界限，尤其是两个动态描述之间，就一定存在过渡的问题，这也是新小说派如罗伯·格里耶所诟病的，因为过渡不好则显得画蛇添足。西蒙显然在这方面处理的非常恰当，他采取的描述步骤是：马蹄——黑影——水滴，而并不是：马蹄——水滴，这种处理极大地增强了叙事的连贯性和结构的和谐型。
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user: 3. 描述文与元语言 描述话语与元语言之间的关系十分紧密。作者在叙事过程中，描述可以将部分元语言话语，如评注、重写、解释等纳入自己的范畴内。作者通过运用元语言描述，使读者能够更清晰、更准确地把握文本脉络。在《弗兰德公路》中，细心的读者会发现西蒙大量使用括号来对意象、镜头、概念做解释或补充描述，这显然涉及到元语言的实质问题，“即通过叙述形式或描述形式(浓缩或发挥、描写或分析)，肯定两个陈述文、两个文本、一个词与一个文本、一个词与另一个文本之间的等价关系” [ 3 ] 。因此，描述需要作家拥有广阔的知识面、丰富的想象力和完善的词汇体系，以体现作家对描述对象的精雕细琢。对于该小说这类文本的解读，最简单有效的方法是第一遍阅读忽略括号中的内容，第二遍则添上括号中的内容。通过前后对比我们会发现，若舍弃括号中的描述，理解就会显得生硬，逻辑不够清晰；当完整阅读括号中的内容时，则能够更加准确地捕捉到作者场景铺设之用心，人物关系设定之微妙，逻辑叙述之连贯。 例如，小说的第二部分，佐治回忆当初和依格莱兹以及布吕姆在集中营烤小面饼的情景，由于面粉是佐治用手表在集中营里的“黑市”中换来的，因此显得格外珍贵。然而却遭到集中营里其他“饿狼”的抢夺，佐治扔出砖头进行还击。西蒙对佐治扔砖头这一动作做了补充描述，如果忽略括号中的内容，读者最直观的感受则是“抢夺——还击——逃跑”这一简单逻辑，所有角色无任何多余的心理活动。然而，恢复补充描述之后，则彻底揭露了战争冷酷无情、泯灭人性的一面。佐治的还击“也许并非出于杀害或袭击的意愿，而是出于绝望”( [ 4 ] ， p. 129)，对生活的绝望，对人性的绝望，对和平的绝望，这种绝望让他失去了控制，还击成了条件反射，而非蓄意已久。同样地，那个抢夺面包饥寒交迫的汉子的逃跑也许并非出于遭到还击而害怕，“而是逃避面对自己的羞愧、堕落”( [ 4 ] ， p. 129)，因为战争使他彻底放弃了尊严，将他异化，而他只是成千上万“受害者”中的一个。 文本中，类似的例子不胜枚举，但大体总结可以分为如下种类：1、注释；2、补充说明；3、情景铺垫。前两种很容易识别，上文所举之例则属于情景铺垫。借助西蒙括号中“额外”的描述，读者更容易透过字里行间捕捉人物的心理，梳理清叙事逻辑。除此之外，描述文的插入也激发着读者的审美情趣，调动着读者阐释尝试的积极性。毕竟解读不只有一种，他的“也许”只是为读者提供一种参考罢了。
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user: 4. 描述话语的标志 瓦莱里认为，描述只不过是词汇的堆积，其结构有着极大的偶然性，表现为文本中之文本的嵌入形式。因此描述文比任何语言形式都更需要自我标志，需要扩大自我的参照标志或元语言标志，进而突出描述文在文本整体中的地位 [ 3 ] 。在《弗兰德公路》中，描述话语是很容易辨识的，最明显的标志就是括号，这并不是说所有的括号都是元语言描述文的标志，针对该文本，大部分情况下适用这一规则。如在形容女仆时，“她极力保护烛光，以免被撞开房门时的气流吹灭(烛光在她的手指间射出，似乎使每指中央显出包裹着透明粉红的皮肉的骨头那朦胧的影子)”。这种标志在西蒙的文本中比比皆是，我们同样可以运用上述第二点，即描述文与元语言对此进行解读。 此外，如瓦莱里所言，在《弗兰德公路》中，另一个易于辨识的标志即为大量形容词的堆砌。比较有特色的是，西蒙热衷于连续使用三个或者四个结构相同或相似的词，即AAA、BBB、CCC……或DDD、DDD、DDD……形式。例如，雨水“在他们上面、身上、四周、下面，到处流淌，好像看不见的树木、看不见的山谷、看不见的山岗、看不见的世界……两人的声音故意装成无忧无虑……防止那不加区别的、持久不去的、没玩没了的灾难”( [ 4 ] ， p. 20)。该描述中，连续出现四个“看不见的”的结构即为DDD、DDD、DDD、DDD形式；而“不加区别的、持久不去的、没玩没了的”则属于AAA、BBB、CCC形式。以此作为标志来区分西蒙文本中的描述文实为一个屡试不爽的策略。类似对其他对象的描述还有很多，如“耸人听闻、情节夸张、不干不净”的自杀；“最漂亮、最出色、最有风度”的将军；“毫无意义、空洞无物、不合时宜”的声音等等。这种“大量形容词的堆砌”并非华而不实，相反的，一方面是西蒙驾驭文字深厚功底的体现；另一方面则深刻地揭示了战争对自然、对人类摧枯拉朽般地毁灭。 在《弗兰德公路》中，这两种标志(即括号和形容词堆砌)在很多情况下并列存在，即括号本身作为描述文标志，同时括号中内容的描述也大量采用了形容词堆砌的方法，如此一来，则更加容易识别描述文。 描述文标志除了具有易于辨识描述文、增加文采、显示语言巨大的声称能力的作用之外，就《弗兰德公路》而言，还兼有过渡作用。众所周知，西蒙并不是按照时间顺序组织情节，而是根据回忆和联想兼以重复回旋的手法进行叙事，与传统叙事手法有着很大的区别。因而，该文本中涉及到很多场景的切换，如俘虏营、车厢、谷仓、赛马、性爱等镜头之间的切换，细心的读者会注意到，描述文大多出现在这些场景交换的过渡阶段。如： “现在她被制伏了……有时我身体离开，把那东西完全抽出，我可以看见它在我的下部从她身体内出来，细小的下方发出亮光，但接着中间鼓起像纺锤体，像一条鱼……鱼离开了水，要求恳求回到湿润的秘密藏身之所，那黑色的嘴巴，人称为龟头，名字来自把生殖器覆盖一半的那层皱皮。那时又是秋天……沿着工地的树林的外围有一些巨大的橡树，落下的橡实撒满路上。那些阿拉伯士兵跑去拾取……”( [ 4 ] ， p. 222)。 这一段主要涉及性爱和战争镜头的过渡，而过渡标志为性爱镜头和战争环境镜头之间的切换。西蒙之所以细致入微地描述这两个场景，是因为它能增强读者的代入感，读者的意识与作者的意识一同流动，这正是意识流小说的典型特征——无时空上的逻辑性。场景的变换没有任何预兆与铺垫，完全凭借主人公的意识活动。意识此时成了性爱与战争镜头切换的唯一渠道，上一个镜头还是对现实的描述，下一个镜头则在主人公思想活动中展开。这种切换似乎有点突兀，然而正是由于大量描述文的介入，读者的思维才能从时间先后的逻辑顺序中解放出来，从而跟上主人公的节奏。因此，描述文在西蒙的笔下也成了预示未来事件或回顾往事的标志，保持着文本叙述的和谐性，有助于读者整体上把握新小说的结构。
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user: 5. 结语 史忠义教授曾指出，16至18世纪的西方修辞学忽视了很多重要的问题，这其中就包括描述体与描述地位的问题。古典主义一直认为描述应处于人物的附属地位，其作用就是促进对人物形象的塑造；并坚持描述依附于文本内部其他层面而存在。布洛瓦更将描述看作是“无用的细节”。直至二十世纪五六十年代，新小说派作家指出“描述成了装饰体系的材料、文本生成动力和排除某些有害价值观念的工具” [ 1 ] 。正如西蒙在谈到《弗兰德公路》的结构时所说：“在记忆中，一切都处于同一平面：对话、感情、现象，全部同时并存。我想做的，就是建立一种与这种睹物的情形相适应的结构，它可以让我逐一展示实际上相互重叠的部分，重新获得一种出于感觉的构造” [ 5 ] 。因此，西蒙在文本中颠覆了传统的叙事结构，表现了一种共时性。在整个文本中，时间与空间的进程全然消失，战争与性爱交织的描述镜头构成了文本的总体框架。在这个框架中，西蒙是自由的，他凭借自己的感觉可以穷尽想象对一滴水、一束阳光、一个动作等细节进行刻画描述，为读者展示了一幅幅时而静谧、时而血腥的战争场面。这些画面在主人公脑海里流动着，与现实的性爱场景相碰撞，不时将他拉回过去，随后又将他推向科里娜情欲的怀抱而不能自拔。而所有这一切奇妙的感受，描述手法自然功不可没。一方面，西蒙正是借此向读者传递战争泯灭人性、异化人类、吞噬文明这一信息；另一方面，这也是他作为新小说派代表人物而发出强有力的声音，重申了描述的重要性。
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user: 摘 要 本文拟在后殖民视域下，以他者形象及其建构为切入点，考察《所罗门之歌》中黑人妇女作为性别他者的形象在汉译本中的建构效果，由此探索在翻译后殖民文学作品过程中，译者的建构意识与翻译效果之间的密切关系。经过对比研究，本文认为由于译者的建构意识受到一定程度的局限，对后殖民文学文本的对抗性话语结构把握尚有欠缺，因此在本文所选的两个汉译本中性别他者形象建构方面仍有改进空间。希望本文的研究结论能为该作品的重译或再版提供参考意见，也为研究翻译文学提供一条新路径。 关键词 :他者，建构，后殖民，翻译文学 Copyright © 2017 by author and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 霍米·巴巴在《文化的定位》中把托妮·莫里森列为后殖民文学的典型代表作家，并充分肯定了她在世界文学中的地位。后殖民文学最明显的特征就是跨文化性和多元性，而这两点正好也是翻译的特征，这种交叉使得研究后殖民文学作品的翻译更加有意义。本文拟在后殖民视域下，以《所罗门之歌》的两个汉译本为研究对象，以他者形象及其建构为切入点，通过对比研究，考察译本得失，由此探索在翻译后殖民文学作品过程中，译者的建构意识与翻译效果之间的密切关系。
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user: 2. 他者 在后殖民主义理论的一系列概念中，“他者”频繁出现，内涵也较激进。它源于西方人为了区别以主体身份出现的自我与以客体身份出现的殖民地人而便用的概念，他们称殖民地人民为“他者”。“他者”是愚昧的、落后的、野蛮的，凡是非西方的，在他们看来，都须进入“他者”之列，由此可见，这个概念具有强烈的西方中心主义思想。“自我”和“他者”的利益是截然对立的，地位则走两个极端，或是主人与奴隶，或是统治者与被统治者，或是凝视与被凝视者，处于被动地位的“他者”往往是作为参照物而存在的。 “他者”及“他者性”是后殖民主义理论体系的关键术语，与身份认同有着密切的关系。赛义德、霍米·巴巴、根茨勒等人都曾就此做过研究。赛义德在论及东方与西方的关系时曾说，西方把自己定为主体，东方之于西方而言是作为“他者”出现的，是作为陪衬及参照系而存在的。在东方学中，东方和东方人被作为研究对象，深深地打上了“他者性”(otherness，也有译为“他性”)，代表着所有与西方不同的东西。这种“他者性”是人为建构起来的，“被赋予了一种非自主性，被他人所假定，所解读，所界定” [ 1 ] 。在白人眼里，黑人就是种族他者，因而他们对黑人怀有深度的文化恐惧。 霍米·巴巴在《文化的定位》中曾说，“研究世界文学也许就是研究各民族文化是如何通过‘他者’的投影来认识自己的。民族传统的传播曾经是世界文学的主要主题，被殖民者、移民、少数族裔——这些边界以及边疆的状态——成了世界文学的研究范围。这类研究的重心将放在莫里森和戈迪默在他们‘非家’的小说中曾经表征的那些‘畸形的社会和文化移位’现象。作为文学人士和政治动物，我们应该去理解人类行为，理解社会，把它看成是某种超出控制范围但并不是不可协调的时刻” [ 2 ] 。在后殖民主义理论中，文化是通过“他者”表征出来的，个人身份也是通过“他者”的投影来确定的。同样，在翻译此类作品的过程中，“他者”形象相对于原作来说是否得到妥当建构也值得译者和译学研究界高度关注，因为这直接关系到作品的文化政治内涵是否得到贴切的传达。 根茨勒认为“他者”是指“少数族裔中受压制、被边缘化的、尚未进入政治进程的多语声音” [ 3 ] 。斯图尔特·霍尔认为，“在白人的审美标准和文化话语权主宰一切的社会中，黑人往往成为无形的‘他者’，在白人的文化实践中，黑人成了表征的客体而非主体。黑人从本质上来说是一种政治、文化建构” [ 4 ] 。“他者”是人为建构起来的。作为客体，它代表着一切与主体不一样的东西。从种族关系上来说，黑人是白人概念中的他者；从性别关系来说，在男权社会中妇女是男人概念中的他者，由此可见“他者”形象比想象的要复杂得多，也微妙得多，既有政治层面，也有文化层面，“他者”形象建构是否到位直接影响到译本的效果。
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user: 3. 建构意识 后殖民文学文本构成的方式比较特殊，既建构文化之间的差异，也建构自我与他者、语言和地方、奴隶与奴隶主之间的关系。爱德华·赛义德和霍米·巴巴都非常重视身份建构，无论是自我(主体)，还是他者，都是一种身份，都是由社会建构的。“建构”(也用“构建”)一词不仅在后殖民主义理论研究中起着举足轻重的作用，在翻译过程中，还有在译学研究领域也同样重要，译者在翻译实践过程中不可避免地要建构话语，建构人物形象，建构社会关系，从而促使译本形成。赛义德指出，“个体的身份说到底都是一种社会建构，无论这个个体是东方的，还是西方的，无论他或她来自哪个国家，身份归根到底都是一种建构” [ 5 ] 。 个体或者群体的身份都是通过话语权的分配而建构起来的。掌握话语权的一方往往是主体，也就是自我，而被剥夺话语权的一方则成为客体，也就是“他者”。福柯认为所有话语都是建构的结果，并在“话语的规律性”一章中列出四种话语形成的假设，其中之一就是“描述它们的连贯，阐述它们表现出来的统一形式：主题的同一性和持久性” [ 6 ] 。笔者认为译本中的各类话语同样存在建构问题，如何再现源语文本中的话语结构及社会关系是译者必须面对并需深入研究的问题，换言之，译者的建构意识在某种程度上决定着译作的成败。 莫里森的作品是后殖民文学的典型代表，话语结构复杂，对抗性质明显，因此笔者认为译者只有建构原文本的深层话语结构，原作的各种权力关系和身份差异才能得到再现，原作的精神才能得到体现。此外，莫里森的后现代创作手法也给译者带来了很大的挑战。她往往采用多角度叙事策略，这种手法既保证了阐述事件过程的客观性、公正性，又给读者更多的参与余地，但这种叙事策略给译者带来了很大的挑战。如果译者缺乏建构意识，如果译者对原文本的叙述视角及话语结构缺少深入研究，不能厘清话语演变的脉络，就会影响译本的人物身份建构，各种权力关系也难以呈现。
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user: 5. 结语 在各种凝视和规训中，性别他者的自身形象似乎也定格了。生活在男权阴影下的露丝用其内心的感受强化了性别他者的形象，她跟儿子说，“…because the fact is that I am a small woman. I don’t mean little; I mean small， and I’m small because I was pressed small. I lived in a great big house that pressed me into a small package.”(p. 124) 胡译：“……因为事实上我是一个小妇人。我不是指岁数小；我是说个子小，而我个子小是因为我给压小了。我住在一幢了不起的大宅第里，可那房子却把我压成了小包裹。”(p. 146) 舒译：“因为事实上我是一个屑小的女人。我的意思不是身子小；而是我这个人微不足道。我所以这么屑小是被压小的。我住在一座大房子里，这座大房子把我压成了一个小小的包裹。”(p. 142) 英语原文中斜体的“small”、“little”、“great” 是笔者标示的，因为这三个词对塑造性别他者的形象非常关键，弱小而且不起眼的性别他者形象能起反衬作用，可以凸显男性的霸权地位。胡允恒采取直译，而舒逊则以意译为主，阐释性表述较多。小说情节发展到这一步，女性作为他者的形象已经定格。相比较而言，舒逊的译文更可取些，它通过阐释性翻译策略把句子内涵表述得更彻底；而胡的译文突出了“个子小”、“岁数小”，但这点并不重要，因为小说自始至终并没有直接向读者描述过奶人的母亲究竟长得什么样子。 莫里森在每一部作品中都把建构黑人女性身份作为创作的主要任务之一，因此，译本中的女性形象建构非常重要，无论是具备主体意识的女性，还是起反衬作用的性别他者，建构是否成功直接关系到能否贴切地再现小说主题。从目前的两个汉译本分析，笔者认为性别他者的形象建构方面仍缺少统一性和连贯性，而这种统一性和连贯性是需要译者强有力的建构意识来支撑的。翻译文学作品的过程其实也是研究的过程，只有把原文本研究透彻了，译者才能厘清其中的话语权分配，才能在译本中建构各种人物形象和社会关系，贴切地呈现原作的主旨。 本文认为因在翻译过程中译者的建构意识受到一定程度的局限，对后殖民文学文本的对抗性话语结构把握尚有欠缺，因此这两个汉译本在建构他者形象方面仍有改进的余地。希望本文的结论能为该作品的重译或再版提供参考意见，也为研究翻译文学提供一条新路径。
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user: 摘 要 我们给出了样本主成分的性质及证明，分两种情况讨论：从S出发求主成分和从R出发求主成分。在从S出发求主成分中，给出了7个性质(S1)-(S7)及它们的证明，这些性质说明的关系在图1中得到了充分的展现。同样，在从R出发求主成分中，给出了7个性质(R1)-(R7)及它们的证明，这些性质说明的关系在图2中得到了充分的展现。最后我们给出了两个数值模拟的例子来验证性质(S1)-(S7)和(R1)-(R7)的正确性。 关键词 :样本协方差矩阵，样本相关矩阵，样本主成分，性质及证明，R软件 Copyright © 2017 by authors and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 主成分分析(Principal Component Analysis， PCA)或称主分量分析，是一种降维的统计方法。通过正交变换将一组可能存在相关性的变量转换为一组线性不相关的综合变量，同时根据实际需要从中可以取出几个较少的综合变量尽可能多地反映原来变量的信息，转换后的这组综合变量叫主成分。主成分分析首先是由卡尔∙皮尔森(Karl Pearson)对非随机变量引入的，尔后霍特林将此方法推广到随机向量的情形。信息的大小通常用方差来衡量。 为研究总体主成分和样本主成分的性质，需要定义总体或样本的协方差(矩阵)和相关系数(矩阵)。它们的定义及性质请参见 [ 1 ] 。总体主成分的性质在 [ 2 ] - [ 10 ] 中已有很好的总结及证明，但是他们对样本主成分的性质讨论却不多。由于总体的协方差矩阵和相关系数矩阵一般是未知的，而样本资料阵一般是已知的，人们一般采用样本主成分进行计算，从而研究样本主成分的性质就显得非常重要。本文给出了样本主成分的性质及证明，分两种情况讨论：从 出发求主成分并给出了7个性质(S1)-(S7)及它们的证明；从 出发求主成分并给出了7个性质(R1)-(R7)及它们的证明。 本文剩余部分安排如下：第2节给出样本主成分的性质及证明，分两种情况讨论：从 出发求主成分和从 出发求主成分。这些性质(S1)-(S7)和(R1)-(R7)说明的关系在图1和图2中得到了充分的展现。第3节给出了两个数值模拟的例子来验证性质(S1)-(S7)和(R1)-(R7)的正确性。第4节总结。
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user: 2. 样本主成分的性质及证明 有总体主成分和样本主成分，有协方差矩阵和相关矩阵，把这两个概念结合在一起形成表1。本文讨论样本主成分的性质及证明。分两种情况讨论：从 或 出发求主成分。 2.1. 从S出发求主成分 设 为样本协方差矩阵 的特征值， 为相应的两两正交的单位特征向量，即 图1. 的样本协方差关系图(左)和样本相关系数关系图(右) 图2. 的样本协方差关系图(左)和样本相关系数关系图(右) Table 1 The covariance matrix and the correlation matrix of the population and the sampl 协方差矩阵 相关矩阵 总体 样本 表1. 总体和样本的协方差矩阵和相关矩阵 令 ，它是一个正交阵， ，写成矩阵形式，就是 上式两边左乘以 ，得到 则第 个主成分 ，其中 ，且 下面构造样本主成分，令 因此样本主成分为 其中 表示样本主成分的各行， 表示样本主成分的各列。易知 类似于数据资料阵 的标准化 [ 1 ] ，可得到矩阵 的标准化矩阵 满足 其中 上式中 表示由向量 作为对角线元素构成的对角阵。注意，上式用到了(S2)的结论。从而 易知 因为 ，人们自然会想到 ，但是一般来说这是错误的。详细的证明请见本文的附录。 我们用 表示它是一个非负定阵，用 表示它是一个正定阵。令 为数据资料矩阵， 为主成分得分矩阵，则对于由 出发计算的样本主成分有如下性质： (S1). 特别地， (S2). 特别地， (S3). 特别地， (S4). 特别地， (S5). 若 ，则 特别地， (S6). 若 ，则 其中 是 的对角线元素组成的对角阵。特别地， (S7). 样本总方差 此式表明了样本 的样本(协)方差之和等于样本主成分 的样本(协)方差之和。 在以上7个性质中，(S1)显然，(S2)和(S6)的分量形式的结果和(S7)可以在 [ 7 ] 中找到。 注意，在(S5)和(S6)中我们要求 ，而其余性质只要求 。因为在(S5)和(S6)的证明中会涉及到 若 有一个0特征值，即 ，则 是没有意义的，从而结论不成立，数值结果也证实了这一点。 由性质(S1)-(S6)归纳得到样本 的样本协方差关系图((S1)-(S3))和样本相关系数关系图((S4)-(S6))，如图1。 性质(S1)-(S7)的证明有些是初等的，有些需要一定的技巧，由于这些证明较占篇幅，所以把它们放到了本文的附录中。 2.2. 从R出发求主成分 设 为样本相关矩阵 的特征值， 为相应的两两正交的单位特征向量，即 令 ，它是一个正交阵， ，写成矩阵形式，就是 上式两边左乘以 ，得到 则第 个主成分 ，其中 。这是因为我们从样本相关矩阵 出发，所以变量已经标准化了。且 下面构造样本主成分，令 则 因此样本主成分为 其中 表示样本主成分的各行， 表示样本主成分的各列。注意到 和 可参照 [ 1 ] 中的数据资料矩阵 的标准化部分。但是， 所以 ，从而 。易知 容易验证 由 和 有 其中 注意，上式用到了(S4)的结论 。则 易知 类似于矩阵 的标准化，可得到矩阵 的标准化矩阵 满足 其中 注意，上式用到了(R2)的结论。从而 易知 因为 ，人们自然会想到 ，同样，一般来说这是错误的。详细的证明请见本文的附录。 值得一提的是，矩阵 和它的标准化矩阵 的推导是新的。 我们用 表示它是一个非负定阵， 表示它是一个正定阵。令 为数据资料矩阵， 为主成分得分矩阵，则对于由 出发计算的样本主成分有如下性质： (R1). 特别地， (R2). 特别地， (R3). 特别地， (R4). 特别地，对 (R5). 若 ，则 特别地， (R6). 若 ，则 特别地， (R7). 样本总方差 此式表明了样本 的样本(协)方差之和等于样本主成分 的样本(协)方差之和。 在以上7个性质中，(R1)显然，(R2)和(R6)的分量形式的结果和(R7)可以在 [ 7 ] 中找到。 注意，在(R5)和(R6)中我们要求 ，而其余性质只要求 。因为在(R5)和(R6)的证明中会涉及到 若 有一个0特征值，即 ，则 是没有意义的，从而结论不成立，数值结果也证实了这一点。 由性质(R1)-(R6)归纳得到样本 的样本协方差关系图((R1)-(R3))和样本相关系数关系图((R4)-(R6))，如图2。 性质(R1)-(R7)的证明有些是初等的，有些需要一定的技巧，由于这些证明较占篇幅，所以把它们放到了本文的附录中。
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user: 3. 数值模拟 此节我们在R软件 [ 11 ] 中编写程序，通过数值模拟来验证从样本协方差矩阵 出发计算的样本主成分的性质(S1)-(S7)及从样本相关矩阵 出发计算的样本主成分的性质(R1)-(R7)。 在R软件中，求矩阵的样本协方差矩阵的函数是cov()，求矩阵的样本相关矩阵的函数是cor() [ 12 ] 。性质(S1)-(S7)即是要验证 (S1). (S2). (S3). (S4). (S5). (S6). (S7). 注意在(S1)中的 和(S4)中的 分别为 性质(R1)-(R7)即是要验证 (R1). (R2). (R3). (R4). (R5). (R6). (R7). 注意在(S5)和(S6)中要求 ，在(R5)和(R6)中要求 。 下面我们举两个例子来验证(S1)-(S7)和(R1)-(R7)的正确性。 例1. 为重复本文的结果，我们在R软件中使用set.seed(1)，此时 . 容易验证 且 ，(S1)-(S7)和(R1)-(R7)均是正确的。详细的数值模拟结果请见本文的附录。 下面给一个 且 的例子，即 和 都有1个0特征值，此时(S5)，(S6)，(R5)和(R6)是不成立的，但其余性质是成立的。 例2. 为重复本文的结果，我们在R软件中使用set.seed(1)，此时 详细的数值模拟结果请见本文的附录。
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user: 4. 总结 我们给出了样本主成分的性质及证明，分两种情况讨论：从 出发求主成分和从 出发求主成分。在从 出发求主成分中，给出了7个性质(S1)-(S7)及它们的证明，这些性质说明的关系在图1中得到了充分的展现。同样，在从 出发求主成分中，给出了7个性质(R1)-(R7)及它们的证明，这些性质说明的关系在图2中得到了充分的展现。最后我们给出了两个数值模拟的例子来验证性质(S1)-(S7)和(R1)-(R7)的正确性。例1中的 且 ，从而性质(S1)-(S7)和(R1)-(R7)均是正确的。例2中的 且 ，即 和 都有1个0特征值，数值模拟显示(S5)，(S6)，(R5)和(R6)是不成立的，但其余性质是成立的，与理论结果相一致。
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user: 摘 要 本文通过对我国沪深两市房地产行业上市公司的财务数据进行分析，建立了房地产行业的综合评价模型。分别从盈利能力、营运能力、偿债能力和成长能力四个方面选取了12个财务指标，对121家房地产上市公司从2015年1月至2016年9月的数据运用主成分分析，提取五个主成分，通过计算主成分得分和综合得分，对房地产行业给出了相应的排名。最后根据实证分析的结果，给出了房地产行业上市公司的发展及投资建议。 关键词 :主成分分析，房地产行业，财务指标 Copyright © 2017 by authors and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 房地产行业作为国民经济的支柱产业，对我国经济的繁荣和社会的稳定有举足轻重的影响。近年来，随着住房制度的改革以及城市化进程的加快等因素，房地产行业呈现出了高速增长态势。与此同时，一些问题也随之而来。其中，最明显的是房价的持续飙升引起的经济的动荡和社会的恐慌；其次，房地产市场是一种不完全开放、竞争不充分的市场，这在一定程度上会导致资产配置的不均衡以及垄断性的出现；同时，房地产行业较依赖于金融业，是一个充满投机性和投资性的市场，过度投机行为导致了房地产行业的动荡。这些问题在一定程度上反映了我国房地产行业制度、法规的不完善，投资结构和资产配置的不合理等现状。目前，国家针对房地产行业的发展出台了一系列调控政策：央行进行了五次加息，通过上调人民币贷款基准利率来抑制房价的上涨，利用减免税等政策支持房地产行业的发展 [ 1 ] ；完善廉租房供应体系，为住房困难群体解决了基本住房的问题；加快了住房分配货币化步伐，激活了房地产二、三级市场，等等 [ 2 ] 。 房地产行业作为发展迅速且充满投资性的行业，一直备受投资者的广泛关注。对于房地产上市公司的研究，可以帮助投资者做出正确的投资决策，选择合适的投资对象；对于金融机构来说，可以更好地衡量上市公司的综合实力，判断是否提供贷款或进行投资；对于政府管理部门来讲，可以全面掌握房地产行业的信息，从而进行宏观调控和政策支持；对于上市公司本身来说，有助于其了解公司自身与竞争对手在各个方面的发展状况，进而提高公司的综合实力 [ 3 ] 。上市公司的财务指标可以从不同方面衡量公司的发展状况，本文选取了12个财务指标，分别代表了公司的盈利能力、营运能力、偿债能力和成长能力。利用主成分分析的降维思想，提取包含了原始数据绝大部分信息的主成分，根据主成分得分和综合得分对房地产上市公司股票进行排名，并给出了相关分析及建议。
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user: 2. 主成分分析 2.1. 主成分分析的原理 主成分分析是根据降维的思想，在损失少量信息的情况下，用几个综合指标代表多个指标的多元统计方法，每个综合指标均是原始变量的线性组合，并且各个主成分之间是互不相关的，保留了原始变量绝大部分信息，且具有更优越的性能 [ 4 ] 。主成分分析的基本思路可概括如下：通过对原始变量标准化，求解变量的相关矩阵的特征方程，得到相应特征值和单位特征向量，将得到的特征值进行排序，它们分别代表了主成分的方差。根据各个主成分对原始数据方差的贡献率，保留方差贡献率高的主成分，一般保证主成分的累积方差贡献率在80%以上 [ 5 ] 。 2.2. 主成分分析的步骤 记原始数据样本容量为 ，测评指标个数为 ，提取的主成分个数为 ，原始指标数据构成的矩阵为 [ 6 ] ： 设通过主成分分析提取的综合指标为 ，分别为第一，第二，...，第 个主成分， 为 维向量，即 。本文进行主成分分析的步骤可概括如下 [ 7 ] ： 1) 对房地产上市公司原始数据进行标准化，即各指标减去均值再除以其标准差，消除量纲的影响： ，其中， ； 。 得到标准化矩阵： 2) 根据标准化后的变量数据，得到样本相关系数矩阵 3) 求解样本相关系数矩阵的特征根并按大小顺序排列 ，得到方差贡献率 。 4) 根据累积方差贡献率 ，选取保证累积贡献率在80%以上的 个主成分。 5) 得出主成分模型和综合主成分模型，根据综合得分对样本公司股票进行排名： 主成分载荷 ， 表示第 个主成分 与标准化后的变量 间的相关系数。将主成分载荷阵中第 列的每个元素分别除以第 个特征根的平方根 ，就可得到主成分系数矩阵。 因此，通过主成分分析得到主成分得分矩阵： ，其中， 为第 个样本的第 个主成分得分。每个样本的主成分综合得分是以方差贡献率为权重对每个主成分得分进行相加。
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user: 摘 要 随着经济发展的加快和资源需求量的加大，能源消费呈现出连年攀升的态势，能源消费影响因素的研究及能源消费需求的合理预测，对保证我国经济平稳持续健康发展是十分必要的。目前学者们分别用过简单线性回归法、主成分回归法及岭回归法对我国能源消费影响因素进行分析，但这些研究得到的模型可能太过精简而未能较为全面地找出能源消费的主要影响因素。而本文依据2000年~2012年我国能源消费总量的相关数据，针对变量偏多，观测数据少的特点选用了Lasso方法对我国能源消费影响因素建立了回归模型，得到了影响我国能源消费的主要因素有经济增长因素、人口增长因素、产业结构因素、技术进步因素、能源利用效率因素以及能源价格因素，因此，我们可主要从这些因素入手，对能源消费加以管理和控制。同时我们还用逐步回归法和岭回归法分别建立了回归模型，并将Lasso方法得到的结果与其进行比较，结果表明Lasso方法在能源消费影响因素的选择方面，比其他两种方法更为全面地找出能源消费的主要影响因素，在对2013年及2014年能源消费总量预测方面，Lasso方法比其他两种方法更为精确。 关键词 :能源消费，Lasso方法，逐步回归法，岭回归法 Copyright © 2017 by authors and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 能源是一国经济发展的驱动力和重要的物质保障。高速发展的经济使我国能源消费现状体现出消费量增长迅速、消费结构以煤为主、能源进口依存度日趋严峻等特征。按照中国经济发展目标，要实现2020年GDP总量在2000年的基础上翻两番达到全面建成小康社会的目标，能源供应至关重要。我国的能源有限，因此通过对我国能源消费影响因素的研究以及对能源消费需求的合理预测，为合理制定能源战略及保证我国经济平稳持续健康发展是十分有必要的。对能源消费影响因素的研究成果已有很多。佟阿思根等(2008) [ 1 ] 从能源消费、能源消费结构、能源进口依存度三方面阐述了我国能源消费现状，并用简单线性回归的方法对能源需求进行了预测；赵建辉(2014) [ 2 ] 用主成分回归的方法对我国能源消费影响因素进行了研究，结果表明经济发展、能源价格和产业结构是影响能源消费的主要因素，并对比了回归方程的预测值与真实值的差距；张丹平(2012) [ 3 ] 用岭回归的方法对我国能源消费影响因素进行了研究，用岭迹图的方法剔除变量及确定岭参数 ，最后得到了影响我国能源消费因素有产业结构因素、人口因素以及固定资产投资因素；Geem和Roper (2009) [ 4 ] 、Ekonomou (2010) [ 5 ] 、Oludolapo等(2012) [ 6 ] 选了经济增长因素、人口因素、能源进口量及能源出口量作为自变量用人工神经网络技术来分别估算韩国、希腊和南非的能量消费量。这些研究成果中有的在最初进行分析时所选的影响因素本来就很少，有的是经过变量压缩或剔除之后留下的影响因素太少，模型太过于精简而不利于对能源消费影响因素这一问题的进行分析。而且，影响能源消费的因素有很多，我们不能简单地从两三个因素去分析，我们最终希望得到的模型既简洁但又不丢失太多对能源消费有影响的因素，即希望能够较为全面准确地找到能源消费的主要影响因素，并给出较高精度的预测值。 Lasso回归提出至今，已被广泛应用在生物医学、金融分析、图像处理、机器学习等众多领域，它在变量选择与参数压缩估计方面表现比较好。Lasso回归根据与被解释变量相关性的大小来选择回归方程中的解释变量，能使最终模型既简洁又不丢失与被解释变量密切相关的解释变量，且有较高的预测精度。本文用Lasso方法对我国能源消费的影响因素进行分析，首先我们根据问题的实际背景以及获取数据的局限性初步给出了七个影响我国能源消费的因素，分别为：经济增长因素、人口增长因素、产业结构因素、技术进步因素、投资因素、能源利用效率因素以及能源价格因素。基于2000年~2012年我国能源消费总量的相关数据，我们选用了Lasso方法对我国能源消费影响因素建立了回归模型，得到了影响我国能源消费的主要因素以及给出了2013、2014年能源消费总量的预测值。同时我们还利用逐步回归和岭回归对能源消费影响因素这一问题分别建立回归模型，并将Lasso方法得到的结果与其在变量选择、预测精度方面进行了比较，在变量选择即能源消费影响因素的选择方面，Lasso方法比其他两种方法更为全面地找出能源消费的主要影响因素，在能源消费总量的预测方面，Lasso方法比其他两种方法更为精确。