DreamBlooms/HansPub-15000-to-45000 huggingface dataset:
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user: 4. 总结与建议 作为债转股改革中适用性较强的两种模式，第三方机构持股模式和银行新设子公司持股模式存在各自优劣之处。第三方机构持股模式曾在上世纪90年代后期发挥重要作用，本轮改革对经验教训反映出的问题进行修正完善，进一步放开对第三方机构的限制，突出市场配置资源作用，同时提出银行新设子公司这一新模式，推动改革深化发展。基于上述分析，借鉴发达国家先行案例，可按照政府、央行、商业银行、第三方机构、企业划分主体，对债转股的未来发展提出以下建议。 4.1. 央行联动调节工具，完善MPA考核细则，分级收取贷款利息 央行最新MPA考核细则共分为资本和杠杆情况、资产负债情况、资产质量、信贷政策执行等七大方面，其中资产质量直接涉及不良贷款率、拨备覆盖率指标，资本和杠杆情况由资本充足率与杠杆率构成，与银行负债比率密切相关。 2017年4月13日，央行重启暂停13天的公开市场操作，逆回购1100亿元，未对2170亿元到期MLF进行续作，5至7月还将分别有4095、4313、3575亿元MLF到期。大量MLF到期意味着银行需要大额资金来偿还央行债务，过去多以申请新一期MLF，借得资金后归还到期MLF的做法偿债，以OMO代替MLF，OMO期限短、灵活性强，央行可随时回笼资金，将促使商业银行通过降杠杆的方式提升流动性，兼有MPA考核压力，债转股无疑成为解决这一难题的双赢之举。 未来央行可参考MPA考核结果，对商业银行进行分级，按照评级调整贷款利率，坏账率越高的银行，则需支付越高的利息费用，以此倒逼商业银行债转股进程。 4.2. 银行设立专业部门，推出相关理财产品，引入风投股权投资 在欧洲国家改革中，德英两国都曾设立专门机构或银行特殊部门来统一处置不良资产，德国银行同时打包不良资产出售给外国投资机构。2009年德国出台2000亿欧元“坏账银行”计划，允许商业银行将不良资产剥离转移至单独的坏账银行，HRE曾向隆星集团出售总计36亿欧元资产，以此减少75%的不良贷款余额 [ 15 ] 。 我国商业银行可参照经验，将新设子公司作为专门处置不良资产的机构，母公司将坏账剥离报表，转移至子公司账上，由于避免了债务转让折价，子公司可将银行较为优质的资产与不良资产打包，推出相关理财产品，以低于第三方机构的价格出售给投资者。同时针对发展前景良好、暂时性周转困难的企业，银行新设子公司可与风投展开合作，以股权作为标的引入风投资本，作为债转股项目的营运资金。 4.3. 银行匹配转股模式，灵活处理遗留坏账，适当延长贷款期限 通过分析两种持股模式发现，对于转股风险较大、股权未来退出难度较大的企业，商业银行可考虑转售第三方机构进行债转股，实现风险隔离，但将忍受一定程度的折价损失；而对于尚处于成长发展期、暂时出现经营困难的企业，商业银行可选择新设子公司持股。此外，商业银行还可以采用适当延长部分企业还款期限等多种方式，灵活处理遗留坏账、盘活不良资产。 4.4. 企业提升盈利水平，保留自身核心资产，增强股权融资能力 对企业而言，借助革新技术、降低费用等途径提升利润、摆脱对债权融资的依赖是重中之重，也是未来增强自我造血能力、回购股权以实现持股方股权退出的核心动力。涉及并购重组的企业，仅剥离坏账、保留核心资产，将优质资产注入新公司经营也是可取之举。 4.5. 第三方机构完善退出渠道，确保股权增值退出，合理管控融资风险 从第三方机构角度出发，一方面，应发掘多样化渠道实现股权到期退出，可具化为借助转股企业与上市公司重组契机、参与有上市意图的公司转股改制等增强转股资产流动性，或灵活置换股份，多置换央行和政府等高信用股权等；另一方面，在充分利用各渠道筹集债转股资金时，引入社会资本注重控制风险、遵守相关法律规定。 4.6. 政府加强宏观调控，扶持负债企业发展，壮大第三方机构队伍 2008年美国次贷危机冲击本土汽车行业，三大车企资不抵债，政府与私营机构联手，运用类似债转股的措施实行救助。首先，政府向企业提供贷款，持有重组后新公司部分股权，启动破产保护程序，倒逼债权人接受转股；随后，推行优惠政策扶持产业发展、压缩成本费用、拉动市场需求、提升盈利增长，例如减免节能环保机动车消费税、汽车保修承诺计划等；最后，支持私募基金低价参与汽车企业重组，完成政府股权退出，例如博龙资管就曾以76亿美元收购原戴姆勒入资400亿美元持有的克莱斯勒80.1%股权。 可见，政府发挥好宏观调控和顶层设计作用极为必要。政府一方面可以通过减免税收、政府购买等方式支持高杠杆行业发展，设立适度标准、加强监管来减少寻租空间、完善改革环境，防范“劣币驱逐良币”现象；另一方面对于指导文件中未列明的实施机构，可采取措施鼓励风投、民企龙头等入场，促进银企良好合作，丰富第三方机构主体。
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user: 摘 要 刀耕火种农业是一些地区在集气候、地形、植被、民俗、劳动力等特定的环境中进行农事操作的耕作方式之一。在类似云南各山地民族地区开展刀耕火种进行农事耕作的方式，是集民俗、植被、气候为一体的独特生态智慧和知识，所以说，一个民族的刀耕火种农事耕作方式就是一个集民俗为一体的文化生态体系。由于人口的增加和社会的变迁，导致刀耕火种对生态系统产生了负面影响，但刀耕火种作为民族地区和一种农业文化遗产，必须要受到保护，因此，笔者提出几点建议供决策者或学者参考。 关键词 :刀耕火种，生态环境，研究，云南 Copyright © 2017 by authors and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 云南为高原山区，平均海拔2000 m左右，居住着除汉族以外，25个少数民族，少数民族人口占到全省总人口的1/3左右 [ 1 ] 。云南处在东南季风和西南季风的双重控制之下，同时由于受西藏高原地形的影响，形成了具有多样性的自然地理环境以及气候类型的多样性。又由于云南各民族长期的过度农事耕作方式或植被的严重破坏，导致泥石流、干旱、大风、洪涝等自然灾害频发，严重影响到云南人民的正常生活秩序，据不完全统计，云南每年由于受冰雹、雨雪、倒春寒、干旱、大风等气候因素导致的农业损失都在数十亿元，甚至超过数百亿元 [ 2 ] [ 3 ] ，给农业生产造成了很大影响，同时，严重影响到各族农民生产的积极性。 云南各民族的农事耕作方式最有代表性的就是刀耕、畜耕、农耕方式。其中刀耕火种(Slash-and-burn cultivation)是一种部分身处高山少数民族的传统耕作方法 [ 4 ] 。由于山高，坝区少或无坝区，雨水充沛，气温较适宜植物快速生长，植被较丰富，很多农作物也只能种植在山地或陡坡上，同时，又无法应用现代技术的其它耕作方式，因此，我们的少数民族采用这种方式：每一片区，连续耕作两年后，就采用让土地轮休7~8年，也有的区域轮休达10~15年，再到旁边进行。但现在由于人口增加较快、较多，在这些山区地方的农事耕作只能靠人力利用刀、锄头、犁等传统工具进行。在一些相对平整，且容易借用外力耕作的土地上，他们一般选择依靠畜力进行梨耕，现在，在这些地方，也有利用简易机械进行耕作，但主要还是以牛耕为主。这些耕作方式既是各民族各地区农事耕作发展水平的反映，也是在有限的土地资源上，开展的有限农业种植，因此，形成还未等到轮休地恢复生态以后，就又开始进行耕作，甚至就没有轮休地，导致生态平衡被打破 [ 5 ] ，长期这样，严重的导致自然灾害发生，诸如泥石流、旱灾、风灾等。
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user: 2. 刀耕火种产生的源由 早在公元前1260~1100年的商朝后期新石器时代，史料就记载有云南开始用刀耕火种方法种植陆稻。在战国时期，云南土著民族就广泛采用刀耕火种的农事耕作方式进行农业种植。到了公元前l世纪以后，随着大量移民屯田，在云南的中部以及西部地区刀耕火种这种农事耕作方式，逐渐减少，但在边远山区仍保留此种耕作方式 [ 6 ] ，有的一至延续至今，但由于受《森林法》的制约，采用这种耕作方式的地区已经很少。 云南少数民族的刀耕火种农业是在云南的一些山区，由于雨水充沛、温度高、山高、植被丰富，杂草丛生，人口少，又加上民族风俗，另外，无法用其它耕作方式或用其它耕作方式会导致土壤结构破坏，产生自然灾害等因素，而选用的从事农事操作的一种特殊的具有农耕文化的耕作方式。在云南的刀耕火种农业不仅具有当地的民族、民俗特征，更代表一个民族的区域特征，而区域特征明显要大于民族特征。目前，这种刀耕火种农事耕作方式主要存在于云南省西部及西南部边境地区的一些少数民族中 [ 4 ] ，但由于受《森林法》的制约，这种具有代表一个民族地区的民俗农业文化正面临着消失的境地。 云南的刀耕火种农业为热带或亚热带地区原来常见的一种传统的农业耕作方式，烧地的过程具有增加土壤中的养分含量，消除土壤中的杂草种子，以及减少土壤中病虫害对后茬作物的危害等优点，所以这一耕作方式一直沿袭至今 [ 7 ] 。在云南的一些坝区，很长一段时期，也有通过用植物桔杆或杂草烧地的方式来达到增加土壤中的钾含量，以及减少土传病害或害虫对下茬作物的危害。
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user: 3. 刀耕火种对生态环境的影响研究 云南多数少数民族本处于一个以森林为核心的生态系统中 [ 8 ] ，尤其是从事刀耕火种的少数民族更是如此，现今，刀耕火种在云南省的文山、西双版纳、普洱、楚雄、临沧、怒江等州(市)都还存在。尹绍亭的研究表明，在云南采用“刀耕火种”耕作方式进行农业耕作的各山地民族，含有集民族、民俗等独特的智慧和当地特定环境下，当时就拥有超前生态环境保护意识，所以说，一个民族的“刀耕火种”农事操作方式是代表“一个民族的传统农业文化生态体系”。在山高树多、森林茂密而人口稀少的少数民族地区中，“刀耕火种”这种农事耕作方式相对于畜耕或其他耕作方式无疑是一种代表民族特色、民族区域性的更加经济划算、又能与环境长期兼容的生计方式。这样，既可以不破坏土壤表层结构，不翻动有生命力的树根的根系，又可以合理利用当地可持续资源，达到维护人与森林生态系统的和谐可持续发展；同时，地表及埋在土壤中具有生命力的树根的根系具有很强的抑制水土流失的潜力，是在这些民族地区耕地少，合理开发森林资源，同时，对恢复森林资源年轻化，还要达到控制水土流失的理想耕作办法 [ 9 ] 。 但是，随着人口数量的剧增，以及科学技术的快速发展，原居住在以森林为核心的生态系统中的少数民族，由于受外界环境的影响，导致他们的生活质量以及需求发生了根本性的变化，现在，刀耕火种后的土地已再也得不到轮休了，一直在耕作，导致生态系统也发生了根本性的变化。 笔者以 2015 年 9 月 23 日 到西双版纳勐海县布朗山询问当地的布朗族同胞，现在他们仍然会使用刀耕火种的方式进行农事操作，但由于当地的人口增加较多，还有自然保护区的建立，茶树、纤维麻、香蕉、橡胶林等经济林的大量种植以及森林保护等因素，导致他们现在的地不再实行轮休制了，年年种植，产量也在降低，山体塌方或水土流失现象经常发生，因此，许多地方已很难看到热带雨林的原始状态或风貌 [ 7 ] 。由于过度的耕作，地力及生态系统得不到很好的恢复，导致刀耕火种打破了生态平衡系统，使得自然环境发生了根本变化，具体为：气候异常现象，主要表现为局部地区的温度增高，冰雹灾害频发，暴雨增多或干旱严重，降雨减少，风沙增加以及二氧化碳排放增加等，据联合国粮农组织估计，由于人们过度砍伐热带雨林，导致每年向大气层多增加释放了15亿吨以上的二氧化碳；物种濒临灭绝或灭绝和生物多样性减少；大规模森林植被被砍伐或自然灾害的破坏，通常造成严重的水土侵蚀，加剧土地沙化、石漠化、滑坡和泥石流等自然灾害；减少水源涵养，加剧洪涝灾害的发生。据《生活科学》网站报道美国研究人员的研究表明，人类数千年的刀耕火种，导致大规模的森林遭到焚烧和破坏，向大气中释放了大量的二氧化碳，足以改变全球气候 [ 6 ] [ 10 ] 。刀耕火种在对森林植被、土壤和小气候产生了破坏作用的同时，也对土壤中的生物群落的组成、分布和多样性也造成明显的影响 [ 11 ] 。
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user: 4. 刀耕火种在云南现代农业中的现状 如今，虽然说云南的现代农业发展已到了一定的层次，现主要围绕“高原特色”，发展高原特色农业。但由于云南山林纵横、海拔高度起伏较大，温带、寒带、热带亚热带等气候类型都存在；民族众多，各民族的生活、劳作习俗等都具有多样性，应该说，刀耕火种就是云南少数民族从事农事耕作的一种具有农耕文化特色的耕作方式，也是云南高原特色农业的多样性之一。现在，在云南的怒江州、德宏州、临沧、楚雄、西双版纳、红河州、文化山州、普洱等部分少数民族村落地区以及缅甸、老挝、越南等靠近云南周边的地区，都还有农民采用刀耕火种这种方式从事农业耕作。
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user: 5. 刀耕火种在云南现代农业中的地位 云南省的现代农业发展其实就是云南省第九次党代会提出的高原特色农业发展，笔者认为云南的高原特色农业其实就是充分发挥云南独特的高原优势、复杂多样的气候类型、立体地貌、丰富多样的植物资源、各少数民族的不同农事操作方式等，生产出各种各样的具有民族特色的农产品。在云南发展高原特色农业中，其中一点谈到要充分展现决定云南高原特色农业拥有吸引眼球的“四张名片”——“丰富多样、生态环保、安全优质、四季飘香” [ 12 ] 。而良性的刀耕火种是突出保护生态，出效益，出品质，它与云南发展高原特色农业的决策是相符的，同时，也是对森林资源的有效合理可持续开发利用的方法之一。因此，刀耕火种在云南高原特色农业发展中具有比较重要的地位和价值。 赵文娟等报道，刀耕火种这种农事操作方式在山区雨林地区，对少数民族来说是一种既合适又科学的生计方式，它蕴涵着当地少数民族朴素的生态智慧，在今天的生态建设以及生物资源的有效可持续开发利用仍然具有借鉴价值。尤其是要合理利用当地资源，维护人与森林生态系统的和谐，对森林资源的利用尽可能多样化，避免单一资源的过度利用等等。随着社会的发展以及现代科学技术的合理应用，当地少数民族从事农事活动采用的“刀耕火种”的相关生态智慧、技术和技能仍在延续，并未丧失其科学性和合理性 [ 9 ] 。陈国生研究表明，刀耕火种农业是在特定的环境中，对于当地民众来说，选用或存在的一种特殊的耕作方式 [ 4 ] 。尹绍亭研究表明，在各山地民族采用的“刀耕火种”农事耕作方式，无不富含当地民族对资源合理可持续、有效开发利用，而具有民俗独特的生态智慧和知识，对以一个民族来说，所采用的“刀耕火种”农事耕作方式就是一个具有民族特色的“文化生态体系” [ 13 ] 。
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user: 6. 刀耕火种在云南高原特色农业发展中的对策建议 (一) 合理有效地加强森林资源管理 各级林业管理部门要认真贯彻《森林法》中的“严管林”的要求，切实把人类有限的森林资源管好，在认真执行国家有关森林资源保护管理的法律和政策规定的同时，研究如何让长期以来，一直依靠森林资源生活的人们能生活质量提升，生存环境改善，而达到不砍林而生活富裕的境况；切实强化林地保护管理，减少不必要的砍伐；加强林权管理；严禁部分实权人员借用低产林改造的名誉，进行毁林、屯地，达到受益。 (二) 加强刀耕火种区域的严格管理，达到可持续利用 由于人口数量的激增，原来的刀耕火种方式已无法保证生态系统的恢复，因此，必须划定一定区域有计划性地进行刀耕火种，同时，对实行刀耕火种的区域要进行严格控制火烧规模和植被量的变化，当植被未恢复时，就要严禁进行刀耕火种，让土壤进行轮休。 (三) 作为当地民族的一种农业文化遗产进行保护 云南的刀耕火种农业不仅具有民族特征，更具有明显的区域特征，这些少数民族的刀耕火种方式是历史遗传下来的农业文化遗产 [ 4 ] 。所以，就应该有它存在的价值和地位，作为一个国家或民族，就要想办法保护这些农业文化遗产。因为这些依然存在的农业历史文化遗产不仅是我们今天的财富，它们对于未来人类活动具有重要的参考价值和社会可持续和谐发展研究具有重要指导意义，也远远超出我们现今的想象 [ 6 ] 。 (四) 可适当发展一些混林经济 为了减少由于刀耕火种过度的土地利用和生态系统的破坏，可在一些区域适当发展一些混林经济，达到促进生态恢复，也可以让当地少数民族产生一些经济效益。 (五) 控制区域性人口的猛增，发展刀耕火种 为了保护这种传统农业文化遗产，可严格控制外地人到当地流转土地作为它用，为了改善当地民族兄弟的生活质量，政府可采用最低生活补助的解决方式，同时，借用新农村建设或扶贫攻坚计划的实施，为当地民族兄弟改善一些生活平台，建立一种良好的分配机制。 (六) 加强宣传，打造民族品牌文化 政府主导，加强刀耕火种这种传统农业文化遗产的宣传，打造成民族农业文化遗产品牌，同时，引导在从事刀耕火种的民族开发一些民族特色农附或手工制作产品、农产品特色加工品、民族文化产物，同时，政府加强对外宣传，搞好民族旅游文化，让当地少数民族有效益。 (七) 发展高档农产品 从事刀耕火种的区域都是植被较丰富，无工厂化污染的山区地区，因此，只要将刀耕火种这种传统农业充分与现代科学技术进行融合 [ 12 ] ，政府出资进行绿色或有机农产品认证或特色农产品地方标志申报，则可生产出高档生态产品，满足市场需求。
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user: 7. 结束语 为了能有效保护和实施好农业文化遗产资源，中央于2017年1月提出了《关于实施中华优秀传统文化传承发展工程的意见》，在意见中就明确提出：“文化是民族的血脉，是人民的精神家园。”其中，就提出“要做好农业遗产保护工作” [ 14 ] 。 所以说，刀耕火种虽然是一种农事耕作方式，不同的学者从不同的角度分析，都会有不同的观点，但刀耕火种作为一种传统农业文化，本身就是一种农业文化遗产，就应该进行保护和有效适当的开发应用 [ 15 ] [ 16 ] 。
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user: 摘 要 本文阐述了法律法规和实践赋予大学教师在学校教学研究及管理中的“主体地位”，分析在大学“党委领导下的校长负责制”和院系“党政共同负责制”框架下教师主体地位的现状。提出了贯彻“以人为本”理念使教师有尊严地从事教学研究；建立“教授委员会”制度把“学术权力”还给教师；完善“教代会”制度把“监督权力”赋予教师；构建“多元主体参与的院系治理结构”保证教师处于“主体地位”等基本观点，促使大学教师主体地位的彰显与回归。 关键词 :大学教师，主体地位，多元主体参与，院系治理结构，管理体制改革 Copyright © 2017 by author and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 近期，武汉大学夏琼教授辞去系主任职务的消息引发热议，夏教授在辞职信中称“长期与这种不懂教育、不懂教学、践踏教师尊严的大学行政管理体制进行不自量力的抗争，突然发现毫无意义和价值” [ 1 ] 。无独有偶，近日又出现某大学教师促请该校党委领导辞职的公开信，信中称该校党政权力“无视教师在教育、教学、科研和绩效分配等诸多领域的合法权益”。这些新闻将大学教师的生存现状问题推上了风口浪尖，在高教界引起了较大反响。有专家指出，造成这种现象的原因，“不是因为国家对高等教育投入不够，而是大学的内部管理，实行行政治校，并不尊重教师权利” [ 2 ] ，令原本属于教师的主体地位和学术尊严不再。使在大学教学科研等工作中实际处于主体地位的教师群体真正实现自身地位的回归，既是调动和发挥广大教师干事创业积极心的重要保障，也是现代大学管理体制改革和构建新型院系治理结构的题中应有之义。
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user: 2. 法律赋予和高校实践使大学教师处于“主体地位” 大学文化的主体一般由三类人组成：教师、党政管理人员和学生。本文所论述的教师是特指在大学中从事一线教学和研究工作，并列入专业技术岗位序列管理，而不从事或兼任党政管理工作的人员。大学教师是一群以传道授业解惑和探索真理为己任的学者，是一所大学办学得以维持和发展的基础、根本和源动力。一直以来，他们都是大学的中坚力量、主体力量和主导力量，是大学的灵魂、精神与气质，更是一所大学的荣誉所在。 2.1. 大学教师“主体地位”内涵概念 “主体地位”是指社会成员在特定认识活动和社会实践活动中处于主要承担者且具有不可替代的地位。大学教师的“主体地位”是特指他们依据国家法律法规政策和在大学中所承担履行的责任义务，在大学的教育教学(即人才培养)、科学研究(即认识主客观世界)、学校学院管理(即参与社会治理)和社会服务(发挥其智慧和智力资源优势建设文明生态)过程中作为主要承担者发挥重要作用，且拥有不可替代的社会地位。在大学发展中，“其主体内容是教学科研活动，在教学活动中，要通过教师来提高教育对象的素质，使学生的思想观念、素质等发生预期的变化，从而为国家经济建设培养出具有专业知识和技能的建设人才；在科学研究活动中，通过教师主观能动性和创造性作用的发挥，根据国家经济建设的需要，研究科技新成果。 [ 3 ] ”对大学发展起着决定性作用的大学教师在上述社会认识和实践过程中对自身的主体地位、主体能力和主体价值有明确的主体自觉意识。主体自觉意识由自我意识和对象意识两者组成，是对象性活动的能动性和创造性的内在根据。处于“主体地位”的大学教师在履行其责任义务时具有较强的主观能动性，主体性贯穿于大学教师的全部社会实践和认识活动之中。 2.2. 大学教师“主体地位”的法理性 建国以来尤其是改革开放以来，我国制定颁行的众多法令法规中一直强调“人民”在国家管理中的“主人”地位和功能。大学中以教学和科研活动为其社会职责的教学研究人员(简称“大学教师”)，理所当然属于人民群体的重要组成部分。从公民的角度认识，大学教师是国家公民的组成部分，国家宪法和有关法律赋予公民的所有权利大学教师也同样合法正当享有。《中华人民共和国宪法》规定“中华人民共和国的一切权力属于人民……人民依照法律规定，通过各种途径和形式，管理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务……公民对于任何国家机关和国家工作人员，有提出批评和建议的权利……公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由” [ 4 ] 。《中华人民共和国教师法》规定“教师是履行教育教学职责的专业人员，承担教书育人，培养社会主义建设者和接班人、提高民族素质的使命……各级人民政府应该采取措施，加强教师的思想政治教育和业务培训，改善教师的工作条件和生活条件，保障教师的合法权益，提高教师的社会地位” [ 5 ] 。《中华人民共和国高等教育法》规定：“高等学校通过以教师为主体的教职工代表大会等组织形式，依法保障教职工参与民主管理和监督，维护教职工合法权益……国家保护高校教师及其他教育工作者的合法权益，采取措施改善高校教师及其他教育工作者的工作条件和生活条件” [ 6 ] 。《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010~2020年)》提出要“提高教师的地位待遇……要不断改善教师工作、学习和生活条件，吸引优秀人才长期从教、终身从教。 [ 7 ] ”上述法律、规定以及本文未列举的关于大学教师合法权利的赋权性法律法规，就共同构成了大学教师的基本权利。有效享有和行使这些权利，表明他们在学校工作中的“主体地位”得到法律的授权和保护。 2.3. 大学教师“主体地位”的现实性 从大学教学、研究及管理的实践来看，“大学需要自治，大学更需要法治。现代高等教育不再是偏安于社会一隅的纯粹精神净土，其需要走出塔门迎接国家法度的考量” [ 8 ] 。任何一种制度中，权力的行使都不能离开法律和制度的规范，否则权力就不能起到维护相关利益的作用。从目前大学的实际情况来看，二级学院(系)是大学办学最重要的基础单元和教学科研单位，而这些专家学者型教师多隶属于大学的院系。院系的人才培养、学科建设、科学研究、学术交流等具体工作主要由教师承担。大学的主要任务是教学与科研，而具体的教学科研任务一旦分配和明确到人后，就由责任人即特定的教师或教师团组去承担完成。有人说，一个学院可以一天两天，甚至更长时间没有党委书记和院长(因人员暂缺由副书记或副院长代理，或临时出国访问、访学等)，但绝不可以一天没有教师。因为如果没有教师从事教学活动，学生就无课程可听，无研究可做，教学科研活动实际上就停止了。由此可见，教师在大学工作中处于“主体”地位，而且是一个难以取代的“主体”。如果大学的工作中少了教师这个主体，大学就不能正常运行，所以大学教师的“主体地位”是客观存在的，且具有难以取代的实践基础。
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user: 3. 大学教师承担“主体任务”但“主体地位”缺失 教师在大学工作正常运转中承担着主体任务，这是毋庸置疑的。但承担并完成教学科研主体任务的教师群体却实际上没有完全享有“主体地位”。一般来说，地位是由权力为基础并给予保障的，根据责任、义务和权力相均衡的基本原则，大学教师应该享有以下几方面的基本权力： 首先，作为国家和社会公民的大学教师应享有对大学及院系重大事项的监督权和知情权。教师对院系党政及领导班子成员工作中的错误、失误和不足之处有进行批评和提出建议的权力，即享有“批评监督”权力。教师在学校、院系和个人发展方面认为需要获得某些信息、了解某方面情况时，有权在法律许可范围内，要求院系党政领导班子或大学党政管理系统的有关部门提供真实有效的信息，即享有“知情权”。第二，作为以学者为职业的大学教师应在大学及院系人才培养、学科建设、学术交流、社会服务等方面享有发言和决策权。也就是说，从事教学研究的专业人员拥有对教学问题和学术问题的决定性话语权，通俗地说，即享有“教授治学”或“专家学者治学”的权力。第三，作为知识分子群体的大学教师应享有对大学及院系相关事务的民主管理和决策权。也就是教师参加院系有关事务，尤其是与教职工切身利益直接相关事务的管理决策权，通俗地说，即享有“参加学院事务管理(原本仅仅由行政权力承担)”的权力。我认为，这三方面的基本权利，既是国家法律赋予，又是教师主观需要的强烈愿望，更是体现教师“主体地位”，调动和发挥广大教师工作积极性和增强大学教职工队伍凝聚力的基本保障。 我国公办大学实行“党委领导下的校长负责制”，二级学院(系)实行“党政共同负责制”。院系党组织负责党的组织建设、精神文明建设、作风建设、反腐倡廉建设、师生思想政治工作及对工青妇群众团体的政治领导和指导；院系的行政班子负责除了上述党组织工作外所有“行政”事务。实践证明，“党政共同负责制”是一种基本适应我国高校院系实际的管理体制，在很长一段历史时期内发挥了积极有效地作用。但随着时代的发展，近年来在一些大学院系中，较为普遍存在的行政权力泛化、学术权力弱化和民主监督力量缺位现象，严重侵占了大学教师应享有的“主体地位”相关权力。主要表现在： 3.1. 学术问题决策中“主体地位”的缺失 院系的学科建设、科学研究、学术交流和人才培养任务主要是由教学科研人员承担的。教师对这些工作有深刻而直接的体会，他们深知院系的决策是否符合实际，是否有利于可持续发展，同时他们也希望在人格上得到尊重，因而需要享有对学术问题应有的决策话语权。但这些基本的合理诉求往往难以得到满足，因为只有院系的党政领导班子成员才能参加具有决策功能的党政联席会。而作为院系事务最高决策机构的党政联席会则担负对科学研究、学科建设、学术交流和人才培养工作的重大问题的决策权。在学术问题的决策中，行政权力变成了主体话语者，承担着主体教学研究任务的教师群体则很少享有话语权，客观上造成了大学教师在学术话语方面难以享有“主体地位”。 3.2. 各类学术机构中“主体地位”的缺失 除教授委员会成员应由教授副教授组成外，大学的其它学术机构、治学机构(学术委员会、学位委员会和教学委员会)也多由具有高级职称的专家组成，学术机构的主任、副主任又多由党政领导兼任，实际上的决策权还是把握在行政权力手中，“学术委员会议一定意义上成为了院务(扩大)会议或校务(扩大)会议” [ 9 ] 。出于对权威性教授专家的尊敬和对党政领导的敬畏，即便有部分少量普通教师被吸纳进学术机构中，由于资历和职称受限，并无多少发言权，更无法代表整个教师群体利益发声。即便是没有行政职务的专家教授参与其中，虽然他们也属于大学教师范畴，但高级专家的立场和普通教师所站的角度往往不完全一致。学术机构的决策范围涉及到学位授予、本科生教学指导和研究生教学指导等广泛内容，大学教师缺少参与学术管理的渠道和制度保障，导致学术机构的决策过程缺乏科学性和广泛性，导致大学的学术活动不能很好地根据高等教育发展特点和规律进行。 3.3. 教职工民主管理中“主体地位”的缺失 有专家指出“教职工参与民主管理和监督的有效权力机制的缺失，是当前我国现代大学制度发展进程中的制度性瓶颈” [ 10 ] 。院系党政联席会成员一般由党政正副职领导及有关工作人员组成。尽管他们也属于“教职工”，但此时的他们是以党务或行政干部身份参加会议讨论和决策会，所以在决策时往往更多地从院系利益或组织实施等角度出发，对教师的利益或情感诉求则兼顾不够，尤其难以关注和兼顾少数教职工的合法利益。教师实现民主权利和发挥民主监督功能的另一个重要渠道是教职工代表大会，但由于会议的制度、议题、导向、程序及决议执行落实都赖于行政的支持，也或多或少地使得教师主体地位难以实现。尽管在“发展规划”及“工作要点”中都写着教师“主体地位”的条文和相关内容，但教师在院系事业发展和整体结构中的“主体地位”实际上缺少制度和措施的保障，这就不利于团结带领全院教师为学院事业的健康持续快速发展凝心聚力。 上述情况的发生影响甚至挫伤了一部分具有参政愿望和能力的教授专家学者的积极性，更是影响和弱化了教师在院系乃至大学工作中“主体地位”的自豪感，对整个大学教师队伍的向心力、凝聚力和持续发展的进取力等都会产生直接而又明显不利的影响，因而日益表现出改革和完善的迫切性。
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user: 摘 要 上个世纪，由于全球金融创新浪潮的兴起，以及计算机在金融创新方面的运用，商业银行的传统业务受到了巨大的冲击。进入21世纪，商业银行的传统存贷业务已经下滑60%。商业银行为了追求利益最大化，也开始重视对业务、技术、服务的创新。所以为了提升我国商业银行的创新水平，对我国商业银行的创新效率的研究显得尤为重要。我们以我国16家商业银行为主要研究对象从技术效率、纯技术效率、规模效率三个方面，通过运用传统DEA模型(CCR)，得到三个方面初步的效率指标，之后通过SFA模型建立松弛变量，得到调整后的投入值，在通过第三阶段DEA处理方法，消除了环境因素和随机误差的影响，得到了同质化的创新指标，这对综合分析我国商业银行的创新效率提供了样本，通过对比分析这些数据，得出我国商业银行创新现在所面临的问题，通过扩大经营规模和产品创新等方法解决问题。 关键词 :商业银行，三阶段DEA模型，创新效率，SFA回归 Copyright © 2017 by authors and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 由于我国金融行业全面开放，受到全球经济的冲击及影响，银行业面临巨大的竞争与挑战，银行依靠传统存贷利差盈利就现在情形而言亦是困难，单一的经营结构已不再适应当今社会的发展，需求的水准也在不断上升。因此在银行业的技术创新、产品创新和服务创新方面都会带来前所未有的效益，银行的综合竞争力也会有所提高，若银行在一定水平下可调控银行的经营成本，银行的经营能力同时也会有所提升，盈利水平也会进一步提高。寻觅出银行利润的新增长点，拓展多元化并具市场潜力的非传统盈利渠道，成为商业银行获取竞争力的重要保障。金融机构通过金融创新来提高商业银行的运行效率和经营效率，通过创新达到多元化的经营形势，以此来拓展业务领域。但纵观目前情况，我国商业银行开展金融工具和产品创新的效率还比较低，因此本文便对银行创新效率进行研究，并提出见解。 数据包络分析法(Data Envelopment Analysis， DEA)是国外学者研究银行效率常使用的方法，DEA分析法由Charnes、Cooper和Rhodes几位著名的运筹学家在1978年提出，主要被用来评价部门之间的相对有效性。Sathye (2003)运用DEA方法分析了印度商业银行的产出效率 [ 1 ] 。Maudos和Pastor (2003)采用DEA方法分析了1985~1996年西班牙银行业的成本及利润效率 [ 2 ] 。国内学者自2000年开始运用计量方法研究银行效率的问题。学者赵旭(2000)运用DEA法测度了1993~1999年期间我国国有商业银行的效率 [ 3 ] 。张宗益、吴俊(2003)对包括DEA方法在内的银行效率分析的多种前沿分析法进行了比较研究 [ 4 ] 。于2002年，Fried，Lovell，Schmidt和Yaisawarng进一步完善了DEA方法，提出了三阶段的DEA模型 [ 5 ] 。国内学者在研究银行效率时常采用两阶段DEA模型方法，但此方法存在严重问题，其一，投入产出的变化严重影响了计算结果；其二，由于环境影响和随机误差等因素对实际结果产生影响，若不能排除外在因素的影响，计算的结果存在一定的失实性，故评级存在误差。鉴于以上因素，本文采用三阶段DEA模型研究16家商业银行的创新效率，此方法可以排除非经营因素对效率的影响 [ 6 ] ，计算出来的效率能够真实反映商业银行的内部管理水平、规模情况以及银行的创新能力，为银行的创新效率提供准确的信息，通过5年的数据结果分析给出合理的改进方案。
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user: 2. 阶段DEA模型的构建 (一) 第一阶段：传统DEA模型 数据包络分析(Data Envelopment Analysis，简称DEA)是一种非参数的客观评价方法，它是由美国运筹学家A. Charnes和W. W. Cooper等学者于1978年在“相对效率评价”基础上发展起来的一种新的系统分析方法。本⽂文借鉴了了互联网金融创新效率的研究形式，运⽤用DEA 模型方便效率的计算 [ 7 ] 。传统DEA模型的原理通过多投入、多产出的决策单元(DMU)进行综合性的分析，借助线性规划模型及数据结果确定有效的前沿生产面，并以此来判断DMU与生产前沿面的距离状况，判断其相对有效性。本文通过测度规模效率、纯技术效率以及技术效率对研究创新效率起到了了至关重要的作用 [ 8 ] 。 C 2 R-DEA模型不仅是数据包络分析法的第一个模型，同时也是应用最具影响的模型之一。模型的系数选取并非依据人的主观性而定，⽽而是依据模型的离散程度和波动性从产出和投⼊入两个方向进行讨论 [ 9 ] 。 产出导向：固定的投入量，以产出量来判断DMU是否有效。 其中， θ 0 代表受评教决策单元(DMU)效率， x i t 代表第 t 个决策单元的第 i 个投入， y k t 代表第 t 个决策单元的第 k 个产出， λ t 代表第 t 个决策单元的权重， s i − 代表第 i 个投入变量的差额数， s k + 代表第 k 个产出变量的差额数。当 θ 0 = 1 ，决策单元效率有效， s i − = s k + = 0 。当 θ 0 < 1 ，决策单元效率无效，可求出投入量和产出量的差额数，即 s i − 、 s k + 。 { max θ 0 + ε ( ∑ i = 1 m s i − + ∑ k = 1 s s k + ) subject   to   ∑ t = 1 n λ t x i t − x i 0 + s i − = 0 ，   i = 1 ， 2 ， ⋯ ， m ∑ t = 1 n λ t y k t − θ 0 y k 0 − s k + = 0 ，   k = 1 ， 2 ， ⋯ ， n λ t ， s i − ， s k + ≥ 0 (1) 投入导向：固定产出量，以投入量来判断DMU是否有效。 其中， θ 0 代表受评教决策单元(DMU)效率， x i t 代表第 t 个决策单元的第 i 个投入， y k t 代表第 t 个决策单元的第 k 个产出， λ t 代表第 t 个决策单元的权重， s i − 代表第 i 个投入变量的差额数， s k + 代表第 k 个产出变量的差额数。当 θ 0 = 1 ，决策单元效率有效， s i − = s k + = 0 。当 θ 0 < 1 ，决策单元效率无效，可求出投入量和产出量的差额数，即 s i − 、 s k + 。 { max θ 0 − ε ( ∑ i = 1 m s i − + ∑ k = 1 s s k + ) subject   to   ∑ t = 1 n λ t x i t − θ 0 x i 0 + s i − = 0 ，   i = 1 ， 2 ， ⋯ ， m ∑ t = 1 n λ t y k t − y k 0 − s k + = 0 ，   k = 1 ， 2 ， ⋯ ， n λ t ， s i − ， s k + ≥ 0 (2) (二) 第二阶段：SFA模型 Fried认为传统DEA模型无法消除环境因素等外在变量对效率的影响，如果不排除外在因素的影响，单纯地将DMU划分为无效率的是存在偏差的，从而会影响结果，对制定决策和方法创新同样也是不精确的。在第二阶段构建SFA模型则是为了分解差额值 [ 6 ] ，最终在纯投入、纯产出的情况下得出准确的结果。 第一阶段在得到各个决策单元效率值同时还可得到每个投入值的差额值，因此可采用以下常用形式： (1) 建立松弛变量 S i t = x i t − X i λ ≥ 0 ，     i = 1 ， 2 ， ⋯ ， m ;   t = 1 ， 2 ， ⋯ ， n (3) S i t 是第一阶段第 t 个决策单元在使用第 i 个投入的松弛变量， X i 是 X 第 i 行， λ 是 x i t 对应产出向量在投入效率子集上的最有映射。 (2) 建立回归方程 S i t = f i ( z t ， β i ) + v i t + u i t (4) z t 为 t 个可观测的环境变量， f i ( z t ， β i ) 是确定可行的差额前沿， β i 为待估计参数， v i t + u i t 为残差项， v i t 为随机误差项，且呈正态分布 v i t ∼ N ( 0 ， σ v i ) ， u i t 是反映了管理的无效率，呈截断正态分布 u i t ∼ N ( u i ， σ u i 2 ) ，通常情况下 u i = 0 ， u i t > 0 ， v i t 、 u i t 呈不相关。 (3) 调整投入变量 然后用最大似然估计法计算出 β i 、 σ u i 2 、 γ 等参数的估计值，再根据上面的参数计算出 v i t 、 u i t ，通过公式计算出纯投入值： x i t A = x i t [ max ( Z t ， β i ) − Z t β i ] + [ max ( v i t ) − v i t ] (5) x i t A 和 x i t 分别是调整后和观察到的投入值，其中第一个括号是用于调整环境因素的影响，第二个括号是调整随机误差因素。 (三) 第三阶段 即是将第二阶段计算出的调整后的投入值 x i t A 代入第一阶段的投入值中，通过CCR模型计算得出的数据即为排除了外部环境因素和随机误差影响后的效率值。
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user: 3. 数据选取及来源 (一) 样本及数据选取 本文通过分析2011~2015年16家商业银行(其中包括5家国有银行、8家股份制银行和3家城市商业银行)效率值的波动，研究创新效率问题。数据来源于2011~2015年各个银行的年报和全球银行与金融机构分析库ORBIS Bank Focus。 (二) 变量选取 简单来说，效率问题就是投入与产出之间的函数关系问题，它一般表现为：较少的投入能够获取较多的产出，这表明该投入产出过程是具有效率性的。国际上对效率的研究。常用的测评方法大致有三种：生产法、资产法和中介法。以上三种方法各有优劣，具体哪种方法在效率的评判上更有优势，学术界尚无定论 [ 10 ] ，所以本文综合以上方法的思想，从全球银行与金融机构分析库ORBIS Bank Focus选择固定资产净值、无形资产、员工人数和营业总支出作为创新效率测评的投入项，将手续费及佣金收入、中间业务收入——表外业务项目收入总和及非利息收入作为测评的产出项。 1、投入变量 固定资产净值反映企业实际占用固定资产的金额和固定资产的新旧程度，此指标若在固定资产原值中占比越大，则表明公司的经营条件相对较好；反之，则表明公司的固定资产较旧，须投资进行维护和更新，经营条件较差。 无形资产是指企业拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。它关系着企业未来价值的创造，可以增强企业的核心竞争力，对企业的发展至关重要。 职工是指与企业订立劳动合同的所有人员，职工人数的多少对企业经济的发展有直接关系，若能正确确定新增的职工人数，以及合理分配各个岗位的劳动人数，对公司的经营也会起到积极的作用。 营业总支出是指事业单位在专业业务及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。营业总支出的减少，意味着企业的经营成本降低，净利润增加，效益有所改善。 2、产出变量 手续费及佣金收入是指公司为客户办理各种业务收取的手续费及佣金收入。是指银行等盈利企业不付出成本的情况下，以中间人的身份从商业活动中为他人提供服务所得到的报酬。它对我国商业银行的盈利能力有显著的影响。手续费及佣金收入占比的提高增加银行的收益并降低风险。 中间业务是指商业银行为客户办理收付及其他委托代理事项、提供各种金融服务的业务。表外业务是指商业银行从事的不列入资产负债表，但能影响银行当期损益的经营活动。表外业务收入的占比提高意味着银行的创新能力不断提升，是扩大盈利来源的重要手段。 非利息收入是指商业银行除利差收入之外的营业收入，这块业务相对稳定、安全，且利润率通常更高。同时，非利息收入占比的提升速度，不仅可以降低银行的运营风险，也是重要的业绩驱动力量。
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user: 5. 结论 目前，在我国商业银行的非参数方法评估效率时，主要使用的是一阶段DEA方法，较少一部分使用两阶段DEA方法，而本文采用三阶段DEA模型应用于银行创新效率的评价，通过剔除环境变量和随机误差对传统DEA方法的影响，克服线性规划模型本身的局限性，最终测度出16家商业银行更加真实准确的效率值，以此来评价各银行的创新能力，更为客观，更具有说服力。 (一) 三阶段DEA优点 1) DEA方法可以同时处理多项投入和多项产出。DEA不需要预先设置生产函数或参数估计，也不需要事先了解到底要多少投入量生产产品才算有效，实证研究具有可行性； 2) 使用DEA方法的数据不需要无量纲化，对数据的单位没有限制和要求，具有单位不变性； 3) 决策单元的各个输入输出之间关系复杂，应用DEA方法则不必确定这种显式关系，从而排除了很多主观因素，不仅增强了评价结果的客观性，而且还会使问题得到简化； 4) 由于系统结构十分复杂，输入输出指标的权重难以确定，而应用DEA方法则不需要事先确定权重； 5) 对于子系统种类较多的复杂系统，各子系统指标之间难于比较，而应用DEA方法则不必事先确定各指标间的可比性； 6) DEA方法所求得的效率值是相对值，而非绝对值，根据各个DMU的多项投入产出算出效率值再与其他DMU做相对性的比较； 7) 能以单一值来代表DMU的相对效率值，而且平等地评估每一个DMU的效率值； 8) 可获得资源使用的相关信息，通过对DMU的分析可以获得资源的使用情况，提供管理者正确的资源整合方案； 9) 可以同时处理比率数据和非比率数据，在处理资料上比较灵活，具有弹性； 10) DEA模型可以利用虚拟变量来处理属性变量，而且可以处理外生变量问题； 11) DEA可以进行差异分析、敏感度分析和效率分析，以便于进一步了解决策单元资源使用情况，帮助管理者进行经营决策分析。 (二) 实证结论及建议 实证结果显示，通过采用第二阶段的SFA模型剔除影响商业银行效率的外在因素后，我国商业银行的第一阶段效率值和第三阶段效率值之间存在显著差异，三阶段DEA方法测度的效率值中规模效率都高于一阶段DEA方法测度的效率，而纯技术效率低于一阶段DEA方法测度的效率。经过调整后的第三阶段的效率值剔除了外在的环境变量和随机误差的影响，能够更准确地代表各个商业银行的经营管理效率，可以帮助各个银行管理者针对自身情况做出正确的判断和实施经营策略。得出结论如下： 1) 通过2011~2015年数据显示，16家商业银行的纯技术效率在三阶段DEA模型中计算结果较传统DEA方法计算结果有明显的下降趋势，而纯技术效率的降低意味着我国商业银行的管理水平薄弱，不能用较少的投入生产较多的产出。因此，我们应该通过制定合理的管理制度，加强管理体系，以及人员的合理利用，资源的合理配置，优化银行的产权结构，积极引入战略投资，促进商业银行产权的多元化。同时，银行可以提高信贷配置效率，制定合理的风险评级体系，优化贷款资源。 2) 从整体来看，16家商业银行的三阶段DEA的规模效率均有不同程度的上升趋势，但国有银行及股份制银行上升幅度较城市商业银行而言较为明显，且城市商业银行的规模效率低下主要原因则是由于其规模小而导致的，由于整体规模小，享受不到处于最优规模时给银行带来的各种好处。通过扩大银行的规模可以增强银行的竞争能力，营造良好的经济环境，很大程度上提升银行的经营效率。同时，应加强对成本的管理，逐步降低营业费用，获得更大的效益。 3) 除去南京银行和宁波银行，剩余的14家商业银行的技术效率均呈小幅度上升，技术效率的提升意味着银行运用科技手段进行金融创新，表明服务创新能力和业务创新能力的增强。可通过建立完善的现代化信息系统，加快互联网金融的发展；在服务方面，要站在投资者的角度选择最优的投资组合为投资者谋求最大的经济利益；在业务方面，开发新型的存贷款品种，扩展中间业务的市场份额，调整金融机构及优化金融资源的配置，同时应该注重人才的引进和培养，有效率地利用和配置人力资源呼吁银行经营管理者和工作人员为银行利益最大化努力奋斗。 4) 营销组合的合理配置，在创新产品的基础上，将多个产品综合配置形成多个营销的组合，满足客户的多层次需求，拥有更多的选择机会，银行效益也会有所提升。同时，在营销中要合理分配消费群体，评级消费者存在的信用风险、从事行业等相关项目，以此来选择相对富裕的客户，着重服务方式的优化，但不能放弃潜在客户，要在权衡下为银行带来更大的效益。
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user: 摘 要 在以支持向量分类机(Support Vector Classifier， SVC)为分类器的图像通用密写分析中，离群样本对最优分类面判别的影响成为导致分析性能不高的原因之一。文中提出一种新的密写分析算法。该算法首先在小波域上提取噪声信号的特征，然后利用遗传算法(Genetic Algorithm， GA)搜索最优类特征，最后将样本特征与最优类特征的灰色关联度参与到SVC的训练中，构造一个灰色支持向量机作为分类器。与采用相同特征的Holotyak算法相比，文中所提的通用密写分析算法的分类结果更好。 关键词 :密写分析，遗传算法，灰色关联分析，支持向量机 Copyright © 2017 by authors and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 密写分析的目的在于揭示媒体中秘密信息的存在性。目前有很多针对特定隐藏方法的密写分析法，然而随着密写的不断发展，方法多样性使得对隐藏信息的检测变得非常困难，其结果是密写分析的发展永远落后于密写。显然，仅持有可能含密的图像、对可能使用的密写算法全然不知的完全盲分析是密写分析的重要研究内容。这种密写分析方法不局限于单一的密写算法，通常对几种密写算法都适用，所以又称通用密写分析。 著名的通用密写分析技术，例如I. Avcibas等 [ 1 ] 提出的利用图像最低位平面和次低位平面的多项二值相似性测试作为特征空间，采用SVC分类的算法。Siwei等 [ 2 ] 进一步采用QMF分析图像小波系数及其预测误差的高阶统计量，对一类支持向量机进行训练。T. Holotyak等 [ 3 ] 提出一种新的在图像小波域上提取噪声成分特征，用两类SVC进行分类的方法。这些技术的相同之处是都用支持向量机作为分类器，但是在支持向量机方法中，确定最优分类超平面的支持向量位于类边缘，而离群样本往往也位于类边缘附近，就这个问题，线性不可支持向量分类机引入松弛变量来容许一定数量的错分类样本的存在，这些错分样本会影响最优分类面的判别，从而影响分类器的性能，成为分析性能不高的原因之一。 文中将提出一种新的以GSVM为分类器的图像通用密写分析方法。首先选取T. Holotyak通用密写分析中的33个噪声高阶统计量作为特征向量，利用遗传算法对训练样本进行搜索，得到最优类特征向量，然后运用灰色关联分析求出不同训练样本的特征向量与最优类特征向量的关联程度，将其参与到支持向量机的训练中，以减小离群样本的分类误差在支持向量机目标函数中的影响，称经过这样训练的支持向量机为GSVM，最后运用训练好的GSVM进行分类检测。
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user: 2. 遗传算法和灰色关联分析 最早系统地提出GA的是J. H. Holland [ 4 ] . GA将问题的可能解集通过基因编码构成初始种群(父代)开始迭代，计算父代个体的适应度，如果满足优化准则，就跳出迭代；否则，通过选择、交叉或基因重组、变异等操作形成新的个体(子代)，将子代插入到父代中，重新开始循环，直到满足优化准则，使种群进化到包含近似最优解的状态。 找到最优解后，可运用灰色关联分析(Grey Relational Analysis， GRA)计算父代中可能解与其的灰色关联度。灰色关联度的计算描述如下 [ 5 ] ： 设参考序列 x 0 = ( x 0 ( 1 ) ， x 0 ( 2 ) ， ⋯ ， x 0 ( n ) ) (1) 其中 n 表示数组中元素的个数。待比较序列 x i = ( x i ( 1 ) ， x i ( 2 ) ， ⋯ ， x i ( n ) ) (2) 其中 i 表示待比较序列的个数，待比较序列中元素的个数与参考序列中的相同。 x i 对 x 0 在 k 点的灰色关联系数为 ξ ( x 0 ( k ) ， x i ( k ) ) = Δ min + ρ Δ max Δ 0 i ( k ) + ρ Δ max (3) 其中 Δ min = min k min i | x 0 ( k ) − x i ( k ) | ， Δ max = max k max i | x 0 ( k ) − x i ( k ) | ， Δ 0 i ( k ) = | x 0 ( k ) − x i ( k ) | ； ρ ∈ ( 0 ， 1 ] 是事先设定的常数，称为分辨率系数，一般情况下均取 ρ = 0.5 。灰色关联度为 γ ( x 0 ， x i ) = 1 n ∑ k = 1 n ξ 0 i ( k ) (4)
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user: 3. 基于GSVM的密写分析方法 3.1. 特征提取 图像进行1层db8小波变换后，利用M. K. Mihcak等 [ 6 ] 提出的去噪滤波器可以获得噪声信号。根据文献 [ 3 ] ，噪声信号由其概率分布函数(Probability Distribution Function， PDF)唯一确定。将PDF记为 p ，应用指数核 e t x ，并进行Taylor展开，可将 p 映射到一个参数空间，如下式： M ( x ) = ∫ − ∞ ∞ p ( t ) e t x d t = ∫ − ∞ ∞ p ( t ) ( 1 + t x + t 2 x 2 2 ! + ⋯ + Q n ( t ) ) d t = 1 + m 1 x + m 2 2 ! x 2 + ⋯ + R n ( x ) (5) 上式作为小波域中噪声信号的多项式表示，在统计上，被当作矩生成函数，可通过其系数矩阵求得，其中 m i 是 i 阶矩， Q n 和 R n 随着 n 的增大，趋近于0。所以，可以将矩作为其特征，而又可避免求 p 的复杂性。通过大量的实验，最终，在子带内，选择经二阶矩的标准差 m 2 标准化后的11个矩作为特征向 量，即 m ′ i = m i m 2 i ， i = 4 ， 6 ， ⋯ ， 24 (经文献 [ 6 ] 中的去噪滤波器所得噪声信号的PDF具有奇偶对称性)，在 L H ， H L ， H H 三个子带内计算，可得一个33维的特征向量。 3.2. 最优类特征产生 将训练样本中的正类样本(含密图像样本) T i ( i = 1 ， 2 ， ⋯ ， n ) 的特征向量，作为GA的初始种群，采用实数编码方式。设样本 i 的代价函数为 Ψ i = 1 − 1 n ∑ j = 1 n γ ( T i ， T j ) (6) 其中 γ ( T i ， T j ) 表示种群中样本 i 与样本 j 的灰色关联度。 Ψ i 越小，说明样本 i 与种群中的其余样本越相似，越能代表整个种群。所有样本的代价函数值构成种群的代价函数集合 Ψ = { Ψ 1 ， Ψ 2 ， ⋯ ， Ψ n } 。采用rank-scale [ 7 ] 方法，对集合中的代价函数值按升序排列后，排在第 j 位的样本的适应度为 ϕ j = n j ∑ i = 1 n 1 i (7) 利用上式，计算种群中所有样本的适应度。根据适应度进行轮盘赌的适应机制，被选中的个体进行单点交叉和变异的遗传操作，形成中间种群，并将其与父代种群合并，计算合并种群中所有样本的代价函数和适应度，将适应度大的前 n 个样本作为下一代种群，开始下一次的迭代。当种群中含有 Ψ i 小于0.05的样本时，循环结束，此样本的特征向量为最优类特征向量；或者满足别的条件，循环结束时，代价函数最小的样本特征为最优类特征。 3.3. GSVM分类器构造 将上面产生的最优类特征记为 x 0 ，则其与训练样本 i 的灰色关联度为 γ ( x 0 ， x i ) ，简记为 γ 0 ( x i ) ，引入 γ 0 ( x i ) 后，训练样本集可表示为： ( x 1 ， y 1 ， γ 0 ( x 1 ) ) ， ( x 2 ， y 2 ， γ 0 ( x 2 ) ) ， ⋯ ， ( x l ， y l ， γ 0 ( x l ) ) (8) 其中， x j ∈ R n 为样本的特征向量， y j ∈ { − 1 ， 1 } 为类标识， 0 < γ 0 ( x j ) ≤ 1 是样本特征与类特征的灰色关联度， j = 1 ， ⋯ ， l ；并设 ϕ : x ⊆ R n → x ⊆ H 是从原始特征空间 R n 到一个高维特征空间 H 的变换。则文献 [ 8 ] 中非线性分类问题转化为求解如下以 ( w ， b ， ε ) T 为决策变量的二次规划问题： { min w ， b ， ε 1 2 ‖ w ‖ 2 + C ( ∑ j = 1 l γ 0 ( x j ) ε j ) s .t .   y j ( ( w T ， ϕ j ) + b ) + ε j ≥ 1 ，   j = 1 ， 2 ， ⋯ ， l           ε j ≥ 0 ， j = 1 ， 2 ， ⋯ ， l (9) 其中， C > 0 是一个自定义的惩罚因子， ε j 是支持向量机目标函数中的分类误差，由(9)式看出：小的 γ 0 ( x j ) 可以减小 ε j 在其中的影响，也可认为相应的 x j 是不重要的样本。 引入核函数 K ( x j ， x i ) = ϕ ( x j ) ϕ ( x i ) ，则高维空间上的内积运算只需在原空间上进行，(9)式的对偶规划式变为： { min a 1 2 ∑ j = 1 l ∑ i = 1 l a j a i K ( x j ， x i ) − ∑ j = 1 l a j s .t .   ∑ j = 1 l a j y j = 0           0 ≤ a j ≤ γ 0 ( x j ) C ， j = 1 ， 2 ， ⋯ ， l (10) 这种将最优类特征与训练样本的灰色关联度 γ 0 ( x j ) 引入到样本中，经训练所得的支持向量分类机称为灰色支持向量分类机。