system: [SYSTEM]

user: 3. 基于情景分析的食品供应链质量安全风险管理 供应链风险研究第一步是进行风险识别，就食品供应链而言，从上游生产种植到下游消费市场链条之长，各个层级供销渠道之广，其所处外部环境之复杂多变，使整个食品供应链系统同时受内生性风险和外生性风险威胁。应用情景分析管理食品供应链质量安全风险的思路为，先分析食品供应链的系统结构和内外部环境，在此基础上识别风险因子，开发构建典型情景，之后假设情景发生，根据薄弱环节识别出基于情景的风险组合。这种管理风险的思路假定了供应链所处的情景，因此不考虑风险发生的概率。 3.1. 食品供应链结构以及内外部环境 晚春东 [ 15 ] 提出供应链环境下食品质量安全风险是指食品在生产、加工、储运以及销售消费等全过程中由于含有有毒有害物质或存在其他影响食品质量安全性的因素而对人体产生危害的可能性及其后果的严重性，由该定义可知风险的产生贯穿于食品供应链运行的全过程且风险的大小是客观存在和主观建构的复合体，受人们的主观感知和预测精度影响，因此在识别供应链风险因子时要对食品供应链的全流程进行分析。 不失一般性，食品供应链系统(如图2)可由种植(生产)环节、加工环节、流通环节和最终消费市场组成，包括各利益主体(农户、食品加工商、分销商、零售商等)以及服务提供商(农用物资生产企业、辅料生产商、物流运输企业等)。食品供应链系统内各主体以自身利益最大化出发制定决策，往往会为了降低成本、增加利润而购买有质量问题的原料或违规使用各种添加剂，他们之间相互依存、相互影响，加上不同外部环境(政治、经济、信息、市场、文化等)影响，风险在整条供应链上传导蔓延，对系统效益和供应链稳定性造成消极影响。 图2. 食品供应链结构图 3.2. 食品供应链质量安全风险因子 经过文献整理并结合对食品供应链全流程的分析，本文建立了基于流程的食品供应链质量安全风险因子指标体系，包括种植(生产)安全风险U 1 、流通过程安全风险U 2 、加工环节安全风险U 3 、市场安全风险U 4 、售后风险U 5 等5个一级指标和17个二级指标，指标释义如表1所示。 Table 1 The whole process safety risk factor of the food supply chai 一级指标 二级指标 指标释义 种植(生产)安全风险U 1 生物性污染风险U 11 由微生物、病毒、寄生虫等引起的食品源安全风险 生产资料安全风险U 12 由过度使用农药、不安全添加剂等生产资料导致农产品质量问题 生产环境安全风险U 13 由环境污染引起的产品质量问题，如水污染、自然灾害等 流通过程安全风险U 2 物理性污染风险U 21 农产品流通过程中防腐剂的使用或掺假等风险 运输技术风险U 22 运输企业发生技术运作导致的意外事故风险如变质、变腐等 流通企业运营风险U 23 流通企业信息、技术、资金和成本等运营问题造成的风险 加工环节安全风险U 3 加工技术风险U 31 由于食品加工技术或员工操作失误导致的食品安全问题 质量过程控制风险U 32 食品加工企业对产品质量监控不当使不合格产品进入流通环节 辅料安全风险U 33 由于进货渠道、成本等因素使食品加工企业的辅料有安全问题 企业信用风险U 34 企业信用、经营理念等造成的食品质量不合格问题 加工企业运营风险U 35 食品加工企业信息、技术、资金成本等运营活动存在的风险 市场安全风险U 4 市场波动风险U 41 产品上市后由于价格、竞争者、季节等因素存在的市场风险 渠道信息风险U 42 销售渠道监管程度，信息公开程度等带来的风险 产品滞销风险U 43 由于竞争或产品周期问题带来的产品滞销风 售后风险U 5 消费者投诉风险U 51 部分产品存在质量问题被消费者投诉 产品召回风险U 52 产品质量、市场环境等原因使产品下架，企业召回部分或全部产品 废弃物处理风险U 53 食品加工企业对废弃物处理不当给企业带来的名声道德、处罚风险 表1. 食品供应链全过程安全风险因子 其中，种植生产环节质量安全风险主要由环境污染、辅料污染和病变感染等原因引起，与其地理环境强相关，包括地域、土壤、气候等，食品生产环境安全性越高则产品源头污染风险性越小；流通加工环节质量安全风险主要由流通加工企业自身技术、信用、经营理念等原因引起，与产品类型强相关，如生鲜类主要考虑运输损耗，需加工的半成品需考虑加工过程安全风险，流通加工环境安全性越高则产品运输加工过程受污染的风险越小；市场售后环节质量安全风险主要由市场竞争、渠道信息不对称和不当售后处理引起，该风险与市场情况和社会舆论相关，市场对食品质量安全反应强度越强，则商品销售表现越差，产品或被召回或进行废弃处理。 3.3. 情景开发 应用情景分析识别食品供应链质量安全风险实质是将当前供应链暴露在将来可能发生的各种情景下以识别其薄弱环节的方法，其关键一环是情景的设定。我们可以通过审视供应链运营环境中的商业驱动因素(business drivers)来得到，即挑选出在假设的事件发生后，对供应链可能产生较大影响的驱动因素，并将之组合而得到。确定了关键因素以后，将关键因素组合即可得到情景分析矩阵 [ 16 ]。 本文假定：外部政治经济环境稳定，媒体曝光某类食品安全事件(真实发生如：地沟油、辣条黑作坊、瘦肉精等)，引起消费者广泛关注，但由于信息不对称，食品安全风险在供应链各个环节之间传导蔓延，产生多种新的风险，消费市场对相关产品的反应强度会存在差异，消费者虽然对产品的质量存在质疑，但市场销售量整体变动不大，市场反应相对比较弱。 食品供应链质量安全风险识别的关键因素(dimensions)为食品生产环境安全性、流通加工环境安全性和市场销售反应强度，将三个关键因素的安全性高低进行组合，经过情景筛选删去那些没有现实意义的情景，如三个关键因素安全性都为高和只有一个关键因素安全性低的情景，和不合理，如生产环境和流通加工环境安全性都高，市场销售反应反而强的情景，留下三种典型食品供应链质量安全问题情景，如表2所示。 Table 2 Food Supply Chain Scenario Analysis Matri 生产环境安全性 流通加工环境安全性 市场销售反应强度 高 低 高 低 强 弱 情景1 情景2 情景3 表2. 食品供应链情景分析矩阵 对三个典型情景的具体描述为： 情景1：消费者对产品质量存在质疑，但市场销售反应较弱；其生产环境安全性高，种植过程、生产资料正常，产品源不存在安全问题；流通加工环境安全性低，由文献 [ 17 ] 研究成果可知，流通环节发生食品安全事故概率较低，其大概率为食品加工企业出现问题。此情景在现实中普遍存在，如三聚氰胺、苏丹红等添加剂的过度使用导致的食品安全事件。 情景2：食品供应链生产环境安全性低，存在污染可能性，产品源存在安全问题；流通加工环境安全性高，食品加工企业和流通企业运营状态正常；消费者对产品安全存在质疑，但市场销售反应较弱。这种情景在现实中也是普遍存在的，由于食品监管不到位使得存在安全隐患的食品在市场上流通，如禽流感、瘦肉精等事件。 情景3：生产环境安全性低，产品源存在安全问题；流通加工环境安全性低，食品加工企业或流通企业购买不安全农产品生产出不安全的产品在市场上流通，消费者对产品安全存在质疑，但市场销售反应较弱。这种情景是食品供应链最不安全的情况，如果控制不当会引发严重的社会影响，该情景下整个供应链环节都存在安全风险，且风险在链条上相互影响促成新的风险，如企业信誉风险和企业运营风险等，现实生活中常表现为路边摊贩，由于渠道不透明，监管效果不佳且门槛低利润高，使这种现象总是屡禁不止。 3.4. 食品供应链薄弱环节识别 供应链薄弱环节识别是在不同情景下判断食品供应链流程是否存在上述的风险指标，食品供应链相关环节安全性低则对应的风险越多。 情景1：流通加工环境安全性低，食品加工企业、流通企业和运输企业或以自身利益出发，追求更高的利润，抱有不会被查处的机会主义思想，生产加工不合格或存在食品质量安全隐患的产品，亦或以上企业自身技术存在安全漏洞，达不到加工要求。因此该情景下流通加工环节存在物理性污染风险、运输技术风险、加工技术风险、质量过程控制风险、辅料安全风险和企业信用风险；由于信息不对称使存在安全隐患的产品在市场上流通，因此企业会有被监管机构查处的可能，存在产品滞销风险、消费者投诉风险、产品召回风险、渠道信息风险(实际上生产环节中自然灾害导致的风险也是存在的，为了结果更合理我们忽略这种小概率事件)。 情景2：食品生产环节安全性低，食品源存在质量问题，此时农户为了减少损失会降低出售价格，而加工企业有心或无意购买了这些原料，使其产品存在质量问题，在此情景下生产环节存在生物性污染风险、生产资料安全风险和生产环境安全风险，在流通环节存在运输技术风险；加工环节存在加工技术风险、质量过程控制风险和企业信用风险，市场销售环节存在市场波动风险、渠道信息风险和产品滞销风险；售后环节存在消费者投诉风险和产品召回风险。 情景3：食品供应链安全性极低，各环节安全风险普遍存在，此时各个供应链成员之间的信息不对称程度严重，各自独立且多为短期交易。