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user: 3. 评价指标体系研究 3.1. 评价指标的筛选 评价指标要素收集主要采用文献调查法、专家咨询法和问卷调查法。咨询和问卷调查对象主要来自各类岗位中担任管理职务或专业技术职务的科研人员。 1) 基于文献分析的考核因子收集筛选 本研究通过检索、阅读，参考了10多篇相关研究文献，分析了对科研人员进行评价、考核的各类指标，在此基础上，初步进行了科研人员考核因子的搜集、整理。随机调研了各类科研人员，对考核因子进行了补充，在此基础上设计了调研问卷 [ 6 ] [ 7 ] [ 8 ] 。 2) 基于问卷调查的考核因子收集筛选 采用网络调查方法，利用问卷星进行问卷调研。设计问卷，发放给不同专家进行试调查，并根据调查结果反馈，进行问卷修改。问卷定稿后，面向北京市农林科学院14个所(中心)和院机关，进行为期一周的线上调研。科研人员可以使用发放的链接地址进行网上填报，或扫描分享的二维码进行填报收集。本次调查共计回收有效问卷353份。针对353份有效问卷进行统计分析，评价指标因子筛选如表1。 3.2. 评价指标体系的确定 本研究为保证考核指标体系的科学性，选择不同专业的专家进行咨询。专家意见主要体现在：1) 进一步合并简化指标，如科研项目、科研成果各个细化指标具有明显的相关性，根据专家建议，合并定为二级指标；2) 在实施评价时，根据各单位发展目标，细化制定二级指标的量化考评办法；3) 在建立具体指标时，将科技服务作为一项业绩指标，不再细化下一级指标，以此进行定性评价。通过对表1的分析， Table 1 Screening of evaluation index factor 一级指标 二级指标 评价因子 被选频次(次) 选择率(%) 能力指标(选3项) 科研技术创新能力 258 73.09 项目实施能力 231 65.44 知识结构和储备 158 44.76 项目规划设计申报 111 31.44 科研写作能力 95 26.91 交流合作 80 22.66 组织能力 53 15.01 学习能力 67 18.98 其他 6 1.7 行为指标(选3项) 事业心责任心 323 91.5 团结协作 295 83.57 科研作风 274 77.62 沟通组织 110 31.16 廉洁自律 31 8.78 出勤率 18 5.1 其他 8 2.27 科研业绩(不限选) 科研项目 科研项目 223 63.17 项目经费 110 31.16 科研成果 科技论文 237 67.14 成果奖励 150 42.49 专利 148 41.93 成果转化与推广 132 37.39 团队建设 101 28.61 科学著作 95 26.91 表1. 评价指标因子的筛选 构建了专业技术人员考核评价指标体系，详见表2。 3.3. 评价指标权重的确定 根据上述研究构建的专业技术人员考核评价指标体系，设计指标权重打分表，重点针对科研管理干部和副高以上科研人员开展问卷调查，根据打分结果进行权重的计算(见表3)。 将各类指标打分的平均值归一化，得到各项指标的权重系数 [ 9 ] (表4)。 Table 2 Technical personnel evaluation index syste 一级指标 二级指标 指标说明 A1能力指标 B1科技创新能力 研究方法、技术路线、思路、目标、创新性等 B2项目实施能力 项目策划、选题立项、项目协调、科技调研等 B3知识结构和储备 职称、工作经历、再教育情况等 A2行为指标 B4事业心责任心 积极性、主动性、责任心、担当意识、面对困难和问题的态度等 B5团结协作 大局观念、团队意识、相容性、人际关系等 B6科研作风 科研态度、严谨求实等 A3科研业绩 B7科研项目 争取各类科研项目数量、级别等情况；新获得科研经费以及目前承担科研任务情况 B8科研成果 论文、论著数量、刊物级别、影响因子、排名等情况；获得国家、省、市各类科研成果、奖励等产出情况；通过国家、省审定作物新品种、新药剂、新配方等情况；申请以及获得品种权证书等情况；申报专利、软件著作权等情况；提交的政策建议、咨询报告、情报报告，以及被采纳的情况等。 B9成果转化 成果转化、技术转让、技术咨询服务等取得的经济效益 B10科技服务 科技服务任务完成情况；开展技术咨询指导、定题情报服务、提供咨询服务、帮助示范园区、工程设计规划、技术培训讲座、深入农村一线等方面情况 A1能力指标 B1科技创新能力 研究方法、技术路线、思路、目标、创新性等 B2项目实施能力 项目策划、选题立项、项目协调、科技调研等 B3知识结构和储备 职称、工作经历、再教育情况等 A2行为指标 B4事业心责任心 积极性、主动性、责任心、担当意识、面对困难和问题的态度等 表2. 专业技术人员评价指标体系 Table 3 Evaluation index weight score summary tabl 一级指标 一级指标打分平均值 二级指标 二级指标打分平均值 能力指标A 1 18.75 科研技术创新能力(B 1 ) 51.13 项目实施能力(B 2 ) 32 知识结构和储备(B 3 ) 16.88 行为指标A 2 20.93 事业心责任心(B 4 ) 51.88 团结协作(B 5 ) 25.63 科研作风(B 6 ) 22.5 科研业绩A 3 60.33 科研项目(B 7 ) 33.5 科研成果(B 8 ) 36.5 成果转化(B 9 ) 16.13 科技服务(B 10 ) 13.88 表3. 评价指标权重打分汇总表 Table 4 Evaluation index weight calculation tabl 一级指标 一级指标打分平均值 二级指标 二级指标打分平均值 能力指标A1 0.19 科研技术创新能力(B1) 0.51 项目实施能力(B2) 0.32 知识结构和储备(B3) 0.17 行为指标A2 0.21 事业心责任心(B4) 0.52 团结协作(B5) 0.26 科研作风(B6) 0.22 科研业绩A3 0.6 科研项目(B7) 0.34 科研成果(B8) 0.37 成果转化(B9) 0.16 表4. 评价指标权重计算表 Table 5 Basic scientific researcher performance evaluation scoring lis 科研业绩考核指标 选择人数↓ 选择率↓ 重要程度打分 权重 科技论文 89 91.75% 4.59 0.055 科研项目 80 82.47% 4.24 0.050 成果奖励 43 44.33% 4.13 0.049 项目经费 39 40.21% 3.85 0.046 专利 39 40.21% 3.85 0.046 科学著作 29 29.9% 3.92 0.047 团队建设 29 29.9% 4.03 0.048 新品种审定 26 26.8% 3.68 0.044 人才培养 25 25.77% 3.86 0.046 成果转化与推广 24 24.74% 3.86 0.046 技术服务 24 24.74% 3.55 0.042 品种权 13 13.4% 3.76 0.045 标准制定 12 12.37% 3.7 0.044 咨询服务 11 11.34% 3.32 0.039 新技术新产品证书 10 10.31% 3.63 0.043 新兽药证书 8 8.25% 3.57 0.042 咨询报告 7 7.22% 3.2 0.038 软件著作权 7 7.22% 3.38 0.040 实验技术报告 6 6.19% 3.38 0.040 政策建议 2 2.06% 3.24 0.039 其他出版物(如音像制品、 电子出版物、网络出版物等) 2 2.06% 3.05 0.036 工程设计规划 2 2.06% 3.19 0.038 情报服务 1 1.03% 3.08 0.037 表5. 基础研究岗位科研业绩评价指标打分表 Table 6 Achievement transformation and promotion researcher performance evaluation scoring lis 科研业绩考核指标 选择人数↓ 选择率↓ 重要程度打分 权重 成果转化与推广 22 78.57% 4.5 0.049 技术服务 17 60.71% 4.25 0.047 科研项目 13 46.43% 4.39 0.048 成果奖励 13 46.43% 4.11 0.045 咨询服务 13 46.43% 4.25 0.047 专利 9 32.14% 3.86 0.042 人才培养 9 32.14% 4.11 0.045 科技论文 8 28.57% 3.86 0.042 团队建设 8 28.57% 4.18 0.046 科学著作 6 21.43% 3.79 0.042 标准制定 6 21.43% 3.93 0.043 其他出版物(如音像制品、 电子出版物、网络出版物等) 6 21.43% 3.82 0.042 咨询报告 5 17.86% 3.89 0.043 新技术新产品证书 5 17.86% 3.96 0.043 新品种审定 4 14.29% 3.82 0.042 政策建议 4 14.29% 3.61 0.040 工程设计规划 4 14.29% 3.71 0.041 项目经费 3 10.71% 3.93 0.043 软件著作权 3 10.71% 3.86 0.042 实验技术报告 3 10.71% 3.71 0.041 情报服务 3 10.71% 3.89 0.043 品种权 2 7.14% 3.89 0.043 新兽药证书 1 3.57% 3.75 0.041 其他(成果转化后的经济效益和社会效益) 1 3.57% 0.049 表6. 成果转化与推广岗位科研业绩评价指标打分表 W i = K i / ∑ i = 1 m K i 式中：W i ——第i个考核指标的权重系数 K i ——第i个考核指标的打分平均值 m——考核指标的个数 3.4. 分类评价指标及其权重的确定 根据科研人员考核评价方式的意见征集结果，结合本次问卷调查的结果，综合分析判断，本研究将制定指导性的通用指标和权重。针对六类不同科研岗位的专业技术人员，将给出参考指标和权重。北京市农林科学院下属各所(中心)，需在总体的专业技术人员考核指标体系框架下，根据各所专业属性和专业技术人员岗位分类，对“科研业绩”指标进一步细化，自行制定可实施的考核评价指标。并将各类指标重要程度的平均值归一化，得到各项指标的权重系数。表5和表6仅以基础研究岗位和应用研究岗位为例介绍。