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user: 2. 量子密码专利分析 2.1. 美国专利分析 2.1.1. 专利申请时间 美国量子密码通信研究在2000~2017年内有着非常活跃的态势。从实验室研究到商业开发及产品推出，形成了一条有效的纽带。为了在未来的通信领域和各国利益集团中打下良好的竞争基础，使集团利益最大化，美国的相关机构或发明人都在为本国抢先获取专利申请权并加大力度构建专利保护网 [ 3 ] ，以此占领保密通信设备的市场。 2000年到2017年，美国关于量子密码及通信领域的专利申请总量为220件。2000年到2001年，美国专利申请数量基本保持不变。其中在2002年，Bostorm和Felbinger实现了在用户之间直接传输秘密消息，实现量子安全直接通信(QSDC) [ 4 ] 。在2002到2005年之间，有很多更加安全的量子通信协议出现，如纠缠态协议、单粒子协议以及受控的QSDC协议。这些安全协议的不断升级，使得美国在量子密码与通信领域的专利数量激增，并在2005年达到峰值(28件)。2005年之后美国开始了量子密码与通信领域新的探索，这就导致了如量子通信网络的建立等方面专利申请总量有明显的下滑趋势。 由于2007年开始爆发环球经济危机，尤其是2008年美国爆发华尔街海啸，许多企业公司受到重大损失，进而企业所扶持的许多科研项目也被迫暂停，因此从2004年到2007年，专利申请量出现大幅下降的趋势。在2009年金融危机过去之后，美国国防部高级研究计划署建成了城域量子通信演示网。2009年到2017年，总体略有波动，但总体来说趋于平稳发展。这表明美国在量子领域的科技水平已经日渐成熟，其科研团队已经具有十分稳定的科研实力(详见图1)。 2.1.2. 专利申请机构 通过在各个专利库中查阅相关文献，经过数据比对发现美国在量子通信的研究机构的专利申请方面具有两个特点，具体分布情况如下(详见图2、图3)。 图1. 2000~2017年美国量子领域专利申请数量年度分布 图2. 美国量子研究性大学及研究性公司专利分布 图3. 美国量子领域IPC大类分布和小类分布 1) 一部分专利主要在大学或实验室中申请，发表出来的成果不仅具有严谨的理论论证，而且专利申请数量也很多。如Los Alamos National Security，LLC、The University of California、Stanford University、Texas A & M University等大学和实验室都在量子密码及量子通信方面拥有自己的专利。 2) 另一部分专利主要在研究性公司中申请，公司为了占领市场夺取商机，其主要研发与量子密码及量子通信相关的通信产品。如1999年成立的MAGIQ技术公司，是以量子信息处理为主要经营项目的第一个商业化公司；另一个在量子密码通信专利有突出成绩的是BBN Technologies Corp公司，该公司研制有高可靠性的网络保护的量子密码系统，部分成果推销给美国军方通信网络使用 [ 5 ] 。美国在量子密码通信研究方面具有很好的专利保护意识，力争在量子保密通信等高新科技方面继续领跑全球保密通信。 由此可见，美国在量子密码通信领域里不仅有技艺精湛的发明者，又有强有力的公司(或集团)大力运作，促进技术上的发明及推广。这表明了美国的专利拥有者在量子密码通信的研究渐趋成熟，已经具备在量子密码通信产品上占领市场的巨大潜力。 2.1.3. IPC分类分析 从美国专利申请的国际专利分类号(IPC)统计结果来看，2000年到2017年美国的主要研发方向为数字信息的传输技术(H04L，145，29.64%)，电通信传输技术(H04B，29，12.67%)以及保密通信技术(H04K，53，12.22%) (详见图3)。 2.2. 欧盟专利分析 2.2.1. 专利申请时间 通过数据分析，我们可以发现欧洲早期比较注重量子远程传态领域。2000年到2017年，欧洲量子密码技术的相关专利申请总量为127件。从2000年到2006年专利申请量呈上升趋势，中间略有波动，且在2006年达到峰值，随后下滑较快。下降的因素也是由于全球经济危机的影响，欧洲经济体受到重大损失，因此不得不被迫减缓科研推进进度。在2009年专利申请数量回升较大，之后波动下降。由于2008年10月，欧盟联合来自12个欧盟国家的41个伙伴小组投入1471万欧元，成立了“基于量子密码学的全球安全通信网络开发项目”(SECOQC) [ 6 ] ，因此欧盟在2009年专利申请量又一次达到高峰。为避开有效的其它相关专利，在2011年后欧洲在量子专利申请方面意愿不强，申请数量下降明显。从图4中我们可以得出结论：欧盟自2000年以来，专利申请数总体上呈现了先上升后下降的趋势，总体呈现了欧盟已经在量子研发技术方面趋于成熟。 图4. 欧盟量子专利申请数量年度分布 2.2.2. 专利申请机构 根据专利检索结果，2000年到2017年，欧洲有65个机构(包括欧盟外机构)申请了与量子密码及量子通信相关的专利。其中排名前9位的公司专利申请总数(71件)占专利申请总数的60.68%。从图5中可以看到，排名前3的机构分别为MAGIQ TECHNOLOGIES INC [US] (17件)、TOSHIBA RES EUROP LTD [GB] (14件)、QUINETIQ LTD [GB] (9件)，以MAGIQ TECHNOLOGIES INC [US]公司专利数量最多，这3家机构的专利申请量占专利总数的36.75%。此外，排名第二、第三的公司均属于英国，由此可见在欧盟量子密码及通信研究领域中，美国和英国实力较强。 2.2.3. IPC分类分析 从欧洲专利申请的国际专利分类号(IPC)统计结果来看，2000年到2017年中，欧洲主要研发方向包括光子源，光子探测，传输、授时、加密和调制器技术和探测器技术等 [ 7 ] ，从技术研发布局可以看出，欧洲量子密码技术领域的研发方向主要集中在数字信息的传输(H04L，91.20%)、电通信传输技术(H04B，22.4%)、编译码(H03M，4.00%)等三项关键技术，其专利申请总数占比八成以上(详见表1)。充分表明欧洲较为重视数字信息的传输(H04L)、电通信传输技术(H04B)、编译码(H03M)的发展，并在这些技术领域申请专利保护，以获得在量子密码领域的核心竞争力和技术优势。 从欧洲量子密码专利研究领域的IPC小类分析可知，目前在“使用移位寄存器或存储器用于块式码的密码装置，进行密钥分配”(H04L9/08)发展最快，远超其他领域的技术研发进展(详见图6)。由此可见，欧盟在量子领域研发的重点主要集中在量子密钥分配和数字信息传输方面，这与从文献中查阅的量子密码研究发展进程基本吻合。 2.3. 日本专利分析 2.3.1. 专利申请时间 2000~2017年间，日本量子密码和量子通信的专利公开总量为265件。日本量子通信相关专利的申请最早是在1993年，专利的公开最早是在1995年。本文着重分析2000年之后相关专利的公开数量的变化。 早在2001年，日本邮政就开启了相关技术开发的计划。日本将把此项技术作为一项国家级高技术研究开发计划，在10年内投资约400亿日元 [ 8 ] 。2000~2007年专利公开量总体呈上升趋势，2004~2007年上升最快，到2007年达到最高(32件)。由于量子远程传态领域技术已经趋于成熟，而其他领域的技术 图5. 欧盟主要机构专利机构申请情况 图6. 欧洲量子研究领域专利IPC小类排名 Table 1 IPC class distribution in European quantum fiel IPC号 IPC类名 申请量 占比% H04L 数字信息的传输 146 91.2% H04B 电通信传输技术 37 22.4% H04K 保密通信；对通信的干扰 5 4% G06N 基于特定计算模型的计算机系统 5 4% G02F 用于控制广大强度、颜色、相位、偏振或方向的器件或装置 4 3.2% G02B 光学元件、系统或仪器 3 2.4% H03M 编码，译码或代码转换 3 2.4% H04J 多路复用通信 3 3% H04W 无线通信网络 2 1.6% 表1. 欧洲量子领域IPC大类分布 起步相对较晚，专利的数量自2007年后呈现明显的下降趋势，中间略有波动。总体来看，2000~2017年中，日本量子密码及量子通信相关专利公开数量呈现了先上升后下降的趋势(详见图7)。日本虽然在量子通信技术上的研究比美国和欧盟晚，但在量子某些相关研究方面发展非常迅速。在国家科技战略政策积极引导下，日本科研机构在量子领域的研发上投入了大量资本，积极参与了量子通信技术的研究工作。 2.3.2. 专利申请机构 通过检索专利数据对日本专利申请机构进行统计，分析发现，2000~2017年日本有57个机构(包括日本外机构或个人)申请了量子密码及量子通信领域相关专利(265件)，位于排名前6位的公司申请专利总数(184件)占专利总量的69.43%。排名前3的机构分别为日本电气股份有限公司(61件)、三菱机电有限公司(39件)、日本电报电话公司(38件)，以日本电气股份有限公司的专利数量最多。这三家机构的专利数量占专利总数的52.08% (详见图8)。此外NEC、东芝、日本国立信息通信研究院、日立、松下、NTT、富士通、佳能、JST等各大企业和科研机构在量子通信领域的科研技术水平较高，专利申请数量在全球排名中位居前列。由此可见日本机构对于量子密码及量子通信领域的重视程度，其创新能力和技术竞争较强。 图7. 2000~2017日本专利申请数量年度分布 图8. 2000~2017年日本各机构专利申请数量分布 2.3.3. IPC分类分析 从日本专利申请的国际专利分类号(IPC)统计结果来看，2000~2017年日本主要研发方向包括数字信息的传输，光子探测，传输、授时、组件和调制器技术和探测器技术等(详见表2)。从技术研发布局可以看出，日本量子通信领域的技术研发方向主要集中在数字信息的传输(H04L，204件，76.98%)、半导体器件及电固体器件(H01L，10件，3.77%)、用于控制光的强度、颜色、相位、偏振或方向的器件或装置(G02F，13件，4.91%)和电通信传输技术(H04B，12件，4.53%)等4项关键技术，其专利申请总数占总申请量的八成以上 [ 9 ] 。这也充分说明了日本较为重视数字信息的传输(H04L)、半导体器件(H01L)、用于控制光的强度、颜色、相位、偏振或方向的器件或装置(G02F)、电通信传输技术(H04B)的发展，尤其是数字信息的传输(H04L)，在这些技术领域纷纷申请专利保护，以获得在该领域的核心竞争力和技术优势。 2.4. 中国专利分析 2.4.1. 专利申请时间 我国开始申请量子密码及通信专利的时间始于2001年，中国科学院研究生院于2001年在中国专利库中发表了第一篇《经典信号同步延时的复合量子密钥分发系统及其双速协议》 [ 10 ] 。之后的十年(2001~2010年)，我国量子专利申请数量稳步增长，并在2010年这一年中达到十年内专利申请数量的顶峰。期间有国外公司MAGIQ技术公司，三菱电机株式会社等多家科研力量雄厚的公司，以及中国研究院(中国科学院物理研究所)、国内众多高等学府均成功申请。 从2010年起，短短的五年时间(2010~2015年)，我国专利申请数量开始成数倍增长。尤其在2014—2015两年中，每年都有来自量子各方面技术的超过五十个专利申请成功。其中由于安徽量子通信技术有限公司的崛起，已经在中国量子专利市场处于领跑地位。从图9中“增长趋势线”我们可以看出中国在量子密码和通信领域的专利申请方面呈指数增长的趋势，说明我国正处于高速发展新型高尖端科技的重要阶段。今年十九大报告中，习近平总书记提到“墨子”号量子通信卫星的问世，强调创新科技发展战略。在国家的大力支持下我国科研人员在量子方面做出了前所未有的突出贡献，开创了我国量子时代新纪元。 2.4.2. 专利申请机构 纵观我国近十五年内量子密码及通信技术的专利申请人，可以发现主要分为三大类：第一类是国内顶尖高等学府；第二类是国内各种科技有限公司；第三类是高等学府和科技有限公司合作研发的项目。 中国的专利申请人中包括29个机构，共申请专利70项。申请专利数量排名前三的机构分别是：中国科学院(13项)，中国科技大学(郭光灿研究组13项)和安徽量子通信技术有限公司(潘建伟研究组21项)；其他专利申请人还有北京邮电大学(9项)、清华大学(8项)、华南师范大学(7项)等。 Table 2 2000-2017 Japan quantum field patent IPC class distributio IPC号 IPC类名 数量 比例 H04L 数字信息的传输 204 76.98% G02F 用于控制光的强度、颜色相位、偏振或方向的器件或配置 13 4.91% H04B 电通信传输技术 12 4.53% H01L 半导体器件，其他类目中不包括的电固体器件 10 3.77% G06F 电数字数据处理 4 1.51% 其它 16 8.30% 表2. 2000~2017日本量子领域专利IPC大类分布 图9. 中国量子通信领域专利数量年度分布 1) 我国量子密码及通信专利申请起步于大学，发展于大学(详见图10)。其特点是有较强的理论基础，专利申请数量众多。如中国科技大学、上海交通大学、北京邮电大学、等中国知名高等学府。众多高等学府中，中国科技大学主要研究物理方面对量子密钥的攻击方法，量子密码专利申请数量排名第一。该校在量子研究方面与许多企业都有合作，主要负责量子密码技术各部分终端设备和节点设备的可行性研究实验以及产品模块的测试工作等。 目前国内最大的量子有限公司安徽问天量子科技有限公司起源于中国科技大学。中国科技大学在国内量子研究方面十分顶尖，比如，中国科技大学郭光灿院士领导的中科院量子信息重点实验室在多光子非局域性研究中取得重要进展 [ 11 ] 。除了科研成果在全国占领跑地位外，在产业化方面，中科大也做了很多贡献，已有多种量子产品走向了市场。其次，北京邮电大学、清华大学，上海交通大学等知名大学在量子研究方面有着带动全国高校的势头。 2) 2000到2010年内，国内兴起了许多著名的科研公司。例如安徽问天量子科技有限公司，成立于2009年7月，是国内从事量子信息产业化，申请专利数最多的公司。公司创始团队主要在量子密钥分发、量子通信技术方面进行了深入的研究(详见图11)。 我国研究量子领域起步较晚，但在2010到2017年中，中国已经实现“弯道超车”。国内企业和研究机构加强合作，共同推进产业化。许多科技有限公司与国内高等学府强强联合，为中国量子密码及通信事业做出了巨大贡献。例如，2015年7月30日，阿里云与中科院在上海联合创立量子计算实验室，研究量子安全计算领域 [ 12 ] ；2015年8月31日，蓝盾科技公司与华南师范大学信息光电子科技学院签署了《共建量子密码技术联合实验室框架协议》，双方拟共同筹建量子密码技术联合实验室等 [ 13 ] 。 2.4.3. IPC分类分析 如图12所示，通过对全国量子密码及通信相关专利的专利分类号(IPC)进行统计分析，可得全国量子通信技术研究的热点领域：电通信技术中数字信息的传输(H04L)、电通信技术中的传输(H04B)、无线通信网络(H04W)。国内申请人的专利布局主要集中在“保密或专利或安全通信装置”(H04L-009)领域，该技术领域的申请量约占量子通信专利的40%，其中又以“基于量子密钥分配的保密通信装置”(H04-009/08)技术研究方向的专利数量最多。这充分说明了不论是哪个国家，在量子专利方面都着重研究“电通信技术中数字信息的传输”这一方向。 图10. 中国量子通信领域大学专利数量申请分布 图11. 中国量子通信领域公司专利申请数量分布 图12. 中国量子领域IPC大类分布