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user: 4. 农户微观视角的林地生产效率的研究 4.1. 国外相关研究 国外研究者有关农户生产效率的研究主要包括下列观点：第一，认为小农经营更有效率 [ 23 ] [ 24 ]。舒尔茨最早提出的农户“贫困而有效率”观点，即传统小农经济能够实现对可支配生产要素的优化配置。有的研究者认为，与大农场相对比，小农场经营的生产效率更高一些，农场的规模和生产效率间呈现出“U”型的态势，其原因是小农场的劳动基本上无需监管，降低了劳动力的成本支出 [ 25 ]。但是大农场在信贷成本支出上可发挥充分的优势作用(Hall 1978；Binswange 1993)。Anil B (1981)对印度农户经营规模与生产效率的关系进行了研究，也得出了同样的结论，即小规模农户比大规模农户更具有效率优势。第二，认为生产效率的高低取决于自然因素。1985年Hausenbuiller提出下列观点：光与热以及水土等多元化的自然因素之中的营养决定了林业的生产效率，因为效率是投入和产出的比值，而自然因素对林业产出有重要影响。此外，一些学者对影响林业投入的因素也进行了全方位的研究，具体涉及到林地立地条件(Zhang等，1997；Lorenzo等，2011)、土地产权(Jacoby等，2002)、市场因素(Jame等，2003；Michael等，2006)、技术援助(Zhang等，2007；)、土地所有者的自身特征(Newman 等，1993)和林业政策等(Parag等，2008)。一些研究者指出，土地所有者的社会网络与信赖程度以及利益相关者影响着林业的投入(Mark & Shashi， 2009; Helmut， 2011; Kyle et al， 2011)。第三，林业生产效益与效率的关系研究。Ellen(2002)研究林业生产运营过程中的经济与社会以及生态方面的效益，指出林业生产的生态效益具备显著的规模效率。第四，政策制度对林业生产效率的影响研究 [ 26 ]。相对比大规模组织来说，小规模的经营更为行之有效(Armando， 2010)，然而为了提高森林运营的效率，需具备政策方面的有力支持和社会服务机构的帮助。如财税政策和金融扶持能够使林业缺乏资金投入的问题得到有效解决(Francois等，2009)。社会服务机构如协会、合作社等可以促进林业的技术推广，在种源选取、森林培育以及控制生产等层面为小规模的经营管理者提供相应的帮助，从而使其运营的效率得以提升(Armando， 2010)。第五，制度安排对经营主体的投入产出以及效率的影响研究。新古典经济学指出，生产意味着技术技能水平所决定的投入产出的相应流程(埃格特森，1996)，然而“生产并非单一的技术流程，同时牵涉到社会关系，尤其是有关财产要求权方面的法律与惯例”等(罗宾逊，1982)。因此，以林业制度的改革为契机，能够切实提升森林运营的技术效率(Horst， 2006)。另外，在改革林业制度时，地方的制度与市场准入以及自然资源的管理通常存在彼此联系 [ 27 ]。一些研究者也指出，基于我国的大部分区域，因为林业产品村级的生产者以及市场运营者的缺失，集体林权制度改革后，提升小农户的林业生产效率是至关重要的(Scherr， 2004)。 4.2. 国内相关研究 近年来，随着林业产业的发展，林业生产技术效率的研究成为学术界关注的热点。相关研究者关于农户微观视角的林业生产技术效率的研究，主要集中在以下几个方面： 1) 林地细碎化与规模效益的关系研究。20世纪80年代我国推行林业“三定”政策，使林地由集体所有与运营制变成家庭承包经营制，使得林地运营规模开始变小。我国在2003年开始了新一轮的集体林权制度改革，进一步均山到户，林地经营更加分散化、细碎化，不利于规模化管理。林权改革后，一些学者一直研究林地细碎化与规模经济之间的关系。林岩松(2003)研究认为，通过发展规模经济能够促进经济效益最大化，零散的林业生产无法达到经济效益最大化的目的。另外一些学者从规模经济的角度质疑林地分户经营模式，指出其模式负面而消极地影响林地的投入产出，并指出采取农户联合经营林地模式，可使规模经济得以形成(李智勇，2001；曾华锋，2009)。林地细碎化经营，使农户个体在取得市场信息方面也存在一定的局限性，同时受到技术与资金等方面的禁锢，使规模效益很难形成(罗立平等，1999)。王成军等(2010)研究了林地流转可推动林地的规模经营，并研究了提高配置林地资源效率的方式。所得出的结论认为：林地流入与其规模正相关，并显著地影响林地细碎化的程度。 2) 林地细碎化与林业技术效率的关系研究。集体林权改革后，学者们一直关注林地细碎化对林业技术效率的影响到底如何。有些学者认为，林地细碎化对技术效率产生负向影响，如曹慧等(2006)基于遂川县的农户调查数据信息，针对农户技术效率进行了测算，发现由于农地过于细碎化，再加之相关税费提升，导致农户技术效率降低。孔凡斌等(2012)根据江西省602户农户的调研数据信息，利用S指数衡量了林地细碎化对农户林业投入和产出的影响。指出在集体林权的情境下，林地的细碎化程度与农户的林地投入产出水平负相关。还有一些研究者的观点与之不同，如高立英(2007)指出，林地分权到户之后使农户运营的热情得以激发出来，增加了农户对林地的资本以及劳动力投入的数量，充分提升了林地的利用以及产出的水平，最终使林地的生产效率得以提升。也有学者认为林地细碎化程度在一定区间内可以实现最优生产技术效率，如张春霞等(2010)以福建省种植杉木用材林的农户为研究对象，得出有关研究结论为：0~4亩、70~80亩规模区间的农户生产实现了技术效率的最优化。还有一些学者认为，林地规模与林地生产效率并非呈现简单的正向或负向关系，如翟秋等(2013)以福建省的农户经营的林地为研究对象，分析其生产技术效率，所得出的结论为：集体林权改革后，农户林地经营的规模和全要素生产率两者呈现出倒“U”型关系。 3) 集体林权改革之后、农户林地生产技术效率影响因素分析。农户林地生产技术效率受到各种因素的影响，这也是学术界研究和关注的重点。有些学者认为农户林地生产的技术效率之所以低，因为林业政策与相关体制无法充分激励农户。刘璨等(2007)研究了1990~2001年南方集体林区林业制度影响农户的技术效率情况，其结论是：农户林地生产的技术效率比较低，基本上呈现出停滞的态势，相关技术效率与林业税费和家庭经营等相关制度密切相关。其原因是政策不能使农户经营商品林存在的较大风险以及降低投资收益率的现状发生改变，同时相关政策在激励农户方面也存在一定的局限性，要从实质上改革激励机制，从而切实提升农户经营林地的生产效率，即从制度安排上使经营主体的投入产出效率受到深层次的影响(宋长鸣等，2012)。孙妍等(2011)采取Heckman两阶段估计法，研究产权完整性与农户林业生产投入的影响问题。除此之外，还有一些学者认为，农户林地生产技术效率与家庭基本情况等因素有关，臧良震等(2011)基于农户的调查数据，针对天保工程林业的生产技术效率进行了分析，结果显示其生产技术效率较低，并且农户间存在显著的差异，林业收入占比、户主受教育程度是影响技术效率的主要因素。夏春萍等(2012)分析了集体林权改革之后鄂、赣两省农户林地的投入产出情况，表明农户的学历、林地的数量、林地距家的远近、农户掌握集体林权改革制度的程度、采伐限额指标等显著地影响农户对林地的投入；收入与学历较低的农户基本上未意识到集体林权改革存在的机会与改革的内涵，也不能积极地配置林地经营的生产要素(Liu， 2011)，因此，其生产效率不高。有些学者也认为，农户林地生产技术效率与农户先进技术的获取和掌握程度有关，如黄森慰等(2011)、石丽芳(2012)以福建省农户林地生产技术效率为研究对象，并开展相关调查研究，调查认为农户林地生产技术效率水平低，原因在于农户未能采用先进林业生产技术，且一些生产要素的配置缺乏合理性，所以造成技术效率不高。 4) 山东省林业投入产出效率的研究。关于山东省林业投入产出效率问题的研究，也是相关学术研究的一个热点领域。主要是因为近年来山东林业快速发展，不仅为山东社会经济发展做出了重要贡献，更是建设绿色生态山东的重要保障。 首先，山东省林业劳动力投入产出经济效率的研究。从整体来说，山东省在近18年来的林业第一产业从业人员的数量不断上升，然而，近年来也呈现出阶梯型下滑的趋势。王术华(2014)研究发现，国内林业从业人员数量从二十世纪末的85万人提升到二十一世纪初的115万人，提升率高达35%。但是，相关统计数据显示，山东林业从业人数在2003年增长极为迅猛，而且其它年间山东林业从业人员数量均呈现递减的发展趋势。张东平(2001)的研究表明，近年来，山东营林产值实际值和名义值均呈现上升趋势，但林业从业人员数量的增长率几乎为零，甚至出现负增长的趋势。陈永红(2001)的研究也表明，1993年后山东名义营林产值不断增长，自二十世纪末的593亿元提升到二十一世纪初的9000亿元，山东名义营林产值年增长率为18.0%，但是实际营林产值从二十世纪末的593亿元提升至二十一世纪的2992亿元，实际营林产值年均增长率却为10.5%。山东营林产值实际增长率与名义增长率始终在 20%上下浮动。田明华(2002)的研究认为，国内生产部门的营林业产值持续上升，然而，相关增长缺乏稳定性，而且具有较大的增长率的起伏。如果按单位劳动力产值来衡量劳动生产率的变化，山东林业劳动生产率呈现非常明显的升高趋势。周莉(2007)的研究认为，山东林业劳动生产率升高速度波动比较大，甚至在2003年出现降低现象，由此可见，我国林业劳动生产率上升速度较快，但缺乏稳定性。山东的林业劳动力生产率也存在同样的变化趋势，起伏变化较大也缺乏稳定性。林业劳动力生产效率增速也由起初较快下降到目前的增速较慢。 其次，山东省营林投资经济效益的研究。山东营林投资实际产值和名义产值稳定、同步增长。马晓国(2006)研究发现，自二十世纪末开始，山东营林固定资产投资实际值与名义值增长极其迅速，同时营林投资的名义值由二十世纪末的16亿元上升到2014年的1200亿元，2017年又增加到1504亿元左右。按照不变价计算，从上世纪末到2017年，山东省营林投资总体呈现增加趋势，只有在2003年出现降低趋势。另外，陶红军(2007)等人研究指出，山东营林投资从二十世纪末的16亿元上升到2017年的1504亿元左右，营林固定资产投资增加趋势比较明显，虽然2003年后的营林投资增速有所减小，但平均营林投资名义增长率大约为32%左右。营林投资效率增速也明显放缓，由16%左右降到10%左右。