DreamBlooms/HansPub-15000-to-45000 huggingface dataset:
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user: 2. 高校毕业生试用期问题之发现 2.1. 延长试用期概念繁多 有关试用期的应用，立法本身的目的是为了避免劳动者难以胜任工作岗位而基于对企业生产运营的考虑而做出的一种可以适用、也可以不适用试用期的条款，试用期本应由劳资双方协商约定，而现实中却往往由企业单方面主动选择适用。我国对于什么样的工作岗位是否需要对劳动者设置以及设置多久的试用期未设立明确法律标准 [ 1 ] 。此外，企业对于同一岗位不同年龄阶段以及不同性别的劳动者也会存在试用期方面的差异，即对年长的可能会考虑到再学习能力的因素而适当延长，对于年小的求职者可能会考虑到技术性的缺乏而适当延长试用期的情况，对于女性求职者可能会考虑婚育状况而适当对试用期作出区别于同等条件下的异性求职者等，这种变相式的延长试用期的决定看似很合理，但却侵害到了劳动者平等就业的权利。“变相一刀切”式同一工作岗位适用同一试用期而完全不考虑求职者现实状态的现象有违，这成为劳动者求职乃至转正前的一道间接性的门槛，这也直接导致劳动者在这一期间内合法权益得不到保护。 企业除适用试用期这一概念外，通常还会使用“见习期”、“培训期”等名义变相延长试用期限，拖延签订正式劳动合同的时间，甚至在签订正式合同之后以其他名义再次对劳动者进行实质性的试用以规避法律潜在的责难 [ 2 ] 。无论是“见习期”、“培训期”还是其他在正式签订劳动合同之前约定的其他类型的劳动服务期从本质方面来看都是法律层面的试用期，试用期这一概念在我们的生活中很大程度上被定式化，以至于出现以其他名称界定的劳动服务期时我们一时无所适从，但究其本质，不离其宗。试用期是劳动合同的一部分，严格意义上讲，有关试用期的约定应以劳动关系的建立为前提，劳动法中有关试用期的期限要求也是以劳动合同的期限为前提计算的，所以这个是不应有所争议的，实践中存在的是一种非适法现象。 2.2. 试用期转正条件模糊 由于劳动者在这一时期处于试用状态，能不能正式被录用还处于考察阶段，而企业为了避免自己的利益遭受损失，也会对试用者采取部分限制的方式规避自身的经营风险，尤其是涉及内部文件方面。企业为了使得自身利益的最大化，也为了避免边缘化的内部信息被试用期内不确定的员工所获悉，会采取扩大化的限制手段警惕试用期的劳动者。 对于劳动者在试用期届满后能否与用人单位签订正式劳动合同存在一定的不确定因素，不公开或者不明确的录用标准使得劳动者在处于被动求职状态，尤其是高校毕业生会因在用人单位处试用工作时错过春招等大型毕业招聘季而最终影响毕业工作求职。用人单位与劳动者双方看似地位平等，实则不完全平等。对于用人单位而言，认识一个劳动者需要花费一定的时间，但这并不意味着用人单位可以随意的把自己在招聘时存在的过错责任推卸给劳动者。只要是劳动者所提交的材料与用人单位的要求一致，就不应该再以简单的不符合未明确化的录用标准而予以在试用期届满时辞退。对于除应聘时的直接要求条件外，试用期届满时用人单位也会综合考虑劳动者试用期的绩效、技术水平和身体状态等因素而综合做出签订或者不签订的选择 [ 3 ] 。同样未明确化的标准以及未明确化的处理规定在一定程度上会削减求职者的就业积极性，此外劳动者对于上述在试用期届满不予录用的结果往往是没有抗议途径的。 2.3. 试用期待遇较差 我国《劳动合同法》第19条明确规定：“劳动合同期限3个月以上不满1年的，试用期不得超过1个月；劳动合同期限1年以上不满3年的，试用期不得超过2个月；3年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过6个月。”严格来讲，最多不超过6个月是针对较长期限的劳动关系，而实践中往往一刀切，不论劳动合同签订多久，普遍适用六个月的试用期 [ 4 ] 。同时在试用期一般不订立正式劳动合同，而以口头约定或者试用期协议代替，并约定试用期符合条件的予以签订正式劳动合同，这也就把一些劳动者应当享有的合法权益挡在试用期外。 作为高校毕业的大学生，为了能够为企业在试用期满予以录用，在这一期间会不计成本和代价，熬夜加班是一种常态，这一期间的工资待遇即便很差，也不会同企业有所争执。也正是劳动者与企业尚未正式订立劳动合同，企业才会肆无忌惮的剥夺或者限制劳动者的合法权益，要想获得签订正式劳动合同的资格和机会就得抛弃一切对合法权益的追求成为一条潜规则。订立劳动关系只需要拿出一份劳动合同就可以予以证明，而若要在没有签订劳动合同的条件下证明存在劳动关系对于刚毕业的高校学生而言难上加难，这也成为企业规避法律责任的挡箭牌。
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user: 3. 高校毕业生试用期问题之溯源 3.1. 试用期定义及适用模糊 我国《劳动合同法》中并未明确试用期的定义和适用条件，也就直接导致企业在执行这一要求时问题诸多，并且往往以侵害劳动者的合法利益作为实现自身利益最大化的手段。 试用期的定义虽没有法律的明文规定，但有相关领域学者的学术定义，试用期是指在劳动合同内，处于非正式劳动关系的劳资双方在法律许可的范围内，由用人单位对劳动者进行考核，并以合格与否以及是否符合用人要求作为录用前置条件而约定的期限 [ 5 ] 。同时，员工也会对企业能否与个人发展相匹配进行考察。这一定义即明确了试用期这一概念既是企业对劳动者的选择，同时也是劳动者对企业的选择，实践中往往以企业的选择形式而出现，毕竟处于弱势地位一方的劳动者的选择对于企业而言微乎其微，并不能对企业造成实质性的影响。模糊的试用期定义使得对劳动者的保护变得流于形式和法条，而落不到实质。 试用期适用条件的模糊也使得试用期从“可以”适用变成了“应当”适用甚至“一律”适用，什么样的岗位、什么的求职者需要适用试用期处于极其模糊的状态，对于企业而言，最好是有个试用期，同等条件下，相比其他正式员工多干活不说，还能减少福利、薪资待遇成本支出。模糊化的适用条件使得试用期成为企业手中的法宝，成为劳动者求职过程中的一道绊脚石。 3.2. 就业市场失衡，缺乏有效监管 经济发展疲速，就业形势不容乐观，“供过于求”的就业市场现状导致就业市场主体的间接性不平等，毕业生在就业时处于劣势地位，企业不愿意在某一求职的毕业生身上花费太多精力，简单三言两语就做出决定。同样基于时间成本的考量，信息与资源的不对称也间接导致毕业生对企业的了解较为浅显而容易做出盲目的选择。 除了劳动市场的直接参与主体外，相关部门缺乏对劳动市场的有效监管也直接导致用人单位在招聘时肆无忌惮，而最终致使高校毕业生的相关权利难以得到合理的保护，诸如性别、学历歧视等现象普遍存在，这一行为严重侵害到了求职者平等就业的权利。“事前缺乏管理，事后缺乏规制”的行政管理乏力是产生这种问题的制度根源。 3.3. 毕业生维权意识差 刚步入社会的高校毕业生因缺乏相关就业知识，相比其他就业者而处于相对劣势地位。尤其是在签订劳动合同的时候，格式化的条款、模棱两可的说辞是高校毕业生求职之路所面临的首要障碍。其中最明显的就是订立合同前对劳动合同的相关法律规定不熟悉，很容易被企业方牵着鼻子走。试用期间因劳务双方并未订立正式的劳动合同，劳动者也会在应否享有或具体享有什么权利的问题上存有疑惑，以及在权利受到侵害时如何维权。在这一问题上，部分学者认为劳动者的权利是否享有不应以是否签订正式劳动关系而定。同样也有一些学者认为，为了保证法律的权威性和保护劳动者的合法权利，应以签订正式劳动合同作为权利享有的标志，未签订劳动合同很难对用人单位的相关责任予以认定。针对两种不同的观点，笔者认同第一种，即实际发生用人关系时就应当认定劳动者享有相关的劳动权利，尤其是对初入社会的高校毕业生。 然而在现实中，侵犯毕业生合法劳动权利的现象普遍存在，签订合同时未就相关事项予以说明，尤其是工资待遇以及其他福利项，或仅作口头上的说明。同时对其他相关事项未作说明，企业的这一行为侵犯到了劳动者的知情权，即从企业处获悉相关劳动者待遇等相关信息。此外，试用期是劳动双方互相适应与互相选择的阶段，而在实际中，只能由用人单位单方面选择用还是不用，而一旦劳动者在试用期间选择离职，用人单位会用培训费用、工作断层甚至威胁等阻止试用期的劳动者离职，而对相关权利不了解的劳动者也只能委曲求全，而用人单位的这一行为严重侵犯到了劳动者的择业自主权。工作前对相关权利的不了解，工作后碍于劳动关系亦或是不知道权利应该如何实现而最终致使劳动者的相关权利得不到合法、合理的保护。
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user: 4. 高校毕业生试用期问题之求解 4.1. 明确试用期概念及适用条件 建议修改《劳动合同法》，明确试用期的概念及适用条件，试用期不仅是企业对于员工的选择，同样也是员工对于即将正式入职的企业的一次选择考察，判断其符不符合自身的发展利益，而并非只是企业对员工的单方面选择，进而导致求职者义务的增加、企业任意附加就职条件。 试用期是指，劳务双方达成劳动合同后，约定在合同生效后进行试履行合约的一定时期。一是明确试用期的约定是建立在劳动合同成立并生效的基础之上的，没有劳动合同的签订即不得约定试用期，试用期是劳动合同的一个必然组成部分。二是要明确试用期并非是劳动者入职的必要条件，也并非入职的必然要求。三是要明确何种岗位对于哪一类群体适用试用期这一选择，而非径直选择一刀切的态度处理问题。四是对于同劳动者尚未订立劳动合同时径直约定试用期的企业，试用期满的员工可要求企业补齐试用期同正常入职工资的差额部分。 试用期的适用条件不能就所有的行业都做法律层面的标准，虽然做不了标准上的加法，但可以选择做标准上的减法，即法定排除适用试用期和酌定适用试用期。法定排除适用试用期即针对特定拥有专业技能的劳动人群排除适用试用期。酌定适用试用期即针对劳动市场上面的弱势群体可做出少于同岗位的其他劳动者的试用期。如对于残疾人、孕妇、高校毕业生等弱势群体，可采取酌定适用试用期的规定。法定排除适用或酌定减短试用期解决的是社会问题，同样也是企业承担社会责任的体现。 4.2. 提高毕业生试用期待遇 有关试用期的待遇问题，由于劳动双方的劳动关系已于试用期开始时建立，但试用期满后彼此双方能不能满足对方的工作期待条件尚不明确，企业不确定劳动者在试用期满后能否胜任并正式入职，基于对企业自身利益的考虑与保护，企业在员工经历试用期时不愿意对试用者提供太多的甚至同等就业条件下正式员工的待遇。 同样，我国《劳动合同法》第二十条也明确规定：劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的百分之八十，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。这就从法律的层面限制了劳动者在试用期的待遇，这种规定也间接的使得企业形成试用期的劳动者待遇也应有所限制的内心确信，这种确信并没有被法律所规避而处于企业自由支配的状态。 劳动者试用期的待遇不仅达不到正式员工的同等待遇，同样也难以享有最基本的五险一金待遇，这种差别化的待遇同试用期的员工劳作付出成本并不完全吻合。更何况就业对象是刚毕业的高校大学生，相比普通就业者，高校毕业生具有学历高、综合素质好、适应性强的优势，能够为企业带来潜在的高收益。扎实的理论基础也使得其在竞争中占据优势，经验作为能否胜任工作的重要指标，不应成为高校毕业生的就业短板。前期大量的理论积累也使高校毕业生在处理棘手问题时能够从理论中寻找合适的支持点，同样这种素质也使得问题的处理更加有理有据。 考虑到刚毕业的高校学生面临各种压力，诸如生活、住房和交通等方面的压力，再综合上述的分析，针对高校毕业生的试用期待遇应有所提高，建议试用期工资待遇区别普通试用者，将高校毕业生的试用期工资标准适当提高，即不得低于本单位相同岗位平均工资或合同约定工资的百分之九十，且不得低于用人单位所在地的最低工资标准。适当提高高校毕业生试用期的工资水平有利于发挥好人才教育的引导作用，而扼杀读书无用论的谣言。毕竟同等岗位的最低档工资要求也未必同试用者试用期间的劳务付出匹配。 4.3. 建立用人单位录用条件备案及黑名单制度 试用期满后能否正式入职的条件往往会因各种原因而处于不公开状态，而这种对劳动者至关重要的信息的不公开已经侵犯到了其知情权，企业最初就是“招来用一用”而并不打算录用的情况可能会影响劳动者的其他就业选项。针对这一乱象，建议由劳动部门牵头建立用人单位录用条件备案制度和用人单位黑名单制度。用人单位录用条件备案制度即由用人单位对本公司部门规划及工作人员需要具备的条件在劳动部门进行及时和必要的备案，若发生试用期届满用人争议时，劳动者可提请劳动部门要求用人单位对不予录用做出细节性的解释，并由劳动部门对该用人单位的解释结合其他证据做出认可与否的裁定。 用人单位黑名单制度，即以用人单位录用条件备案制度的建立为基础，定期对用人单位在试用期届满时是否与劳动者发生争议以及对用人单位做出的解释是否被劳动部门采纳的情况进行整理，并依据以上数据构建用人单位黑名单制度并予以公示，这样不仅较为便利的对求职者尤其是高校毕业生进行就业预警，同时也能避免用人单位在招聘时采取不当宣传手段，切实有效的能够敦促企业履行自己的社会责任，净化就业市场，解决好社会的就业问题。 另外，凡是以不符合录用标准为由辞退劳动者，为了避免前期企业以高待遇作为噱头进行招聘宣传，应由企业在辞退高校毕业生之际补齐其试用期工资和同等岗位的正常工资的差额，而因试用期高校毕业主观故意或者对企业经营造成重大经济损失的情形除外。这种规定既最大程度保护了高校毕业生就业的合法权益，维护了就业市场的稳定和公平竞争秩序，同样也降低了企业的道德风险和成本压力。
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user: 摘 要 随着日前全球人民预期寿命的延长，加之我国的计划生育政策长期约束，我国人口老龄化问题日渐严重，此问题间接扩大了社会保险基金的缺口，给我国正常社保制度的落实增加了难度。本文以人口老龄化背景下的社会保险基金运营作为切入点，以烟台市2016年社会保险基金数据为基础，结合近年来全国社保基金运营情况，分析了接下来社保基金运营与投资管理应注意的问题，并结合现阶段我国社会发展形势提出针对性建议，为后续工作的顺利开展提供参考借鉴。 关键词 :人口老龄化，社会保险基金运营，投资管理 Copyright © 2019 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 社会保险基金是社会保障体系得以建立的物质基础，社会保险基金的运营情况与整个社会的安全建设联系十分密切。社会保障应该把社会公平作为其基本目标，在社会保险基金支出方面，要切实把社会保险基金用于符合条件和真正需要保障的群体中，因此，政府应加强对社保基金投资运营工作的重视。在人口老龄化的时代背景下，现阶段我国社保基金投资运营依然存在一些问题，限制了社会保障工作质量的进一步提高。为此，本文在分析社保基金投资运营问题的基础上，结合实际情况，提出相应解决建议，具有重要的现实意义。
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user: 2. 2016年上半年全市社保基金收支运行情况分析 2.1. 社保基金总体情况介绍 2016年上半年全市社保基金总收入企业基本养老保险(不含省级调剂金) 1，253，221万元，其中企业和机关事业单位基本养老保险、城镇职工基本医疗保险、城乡居民医疗保险占比较大，分别占比68.13%、21.77%和7.11%。总支出1，365，712万元，其中企业和机关事业单位基本养老保险、城镇职工基本医疗保险、城乡居民医疗保险分别占比64.59%、21.99%和10.61%，累计结余2，561，619万元。 2.2. 企业及机关事业单位基本养老保险基金运营情况 企业基本养老保险基金收入平稳增长，2016上半年全市企业基本养老保险基金总收入较上年同期增幅6.27%，完成年度预算的44.97%，基金收入预算执行情况低于序时进度的主要原因是上半年度社平工资公布较晚，社保最低和最高计费基数还未调整，在一定程度上影响到当期基金收入。企业基本养老保险基金收入增长主要来源于基本养老保险收入增长和利息收入增长各项收入。中国的人口老龄化过程晚，但是发展速度快。据国家统计局最新数据，2017年中国65周岁及以上人口占总人口比重为11.4%，对养老保险制度和医疗保险制度影响最大，迅速增长的老年人口，使社会保险的偿付压力不断增加，与此同时缴费人数相对下降，社会保险基金积累的规模也不断增长。由于缴费基数较快基本养老保险收入平稳增长，2016年上半年全市企业基本养老保险收入为较上年同期增幅5.37%。根据以往年度经验，缴费基数会随着相关基数的调整增幅约6%。 企业基本养老保险基金支出有增加的趋势，2016年上半年，全市企业基本养老保险基金总支出646，639万元，较上年增幅4%。企空间业基本养老保险基金支出小幅增加全市企业基本养老保险基金总支出646，639万元，较上年同期增长24，885元。企业基本养老保险基金支出，小幅增长主要来源于基本养老金支出增幅4.1%，主要原因是退休职工人数增加，2016年6月末全是企业退休职工人数为511，953人较上年同期增长7.07%。 机关事业单位养老保险收入下降，主要是基本养老保险费收入大幅下降，2016年上半年，全市机关事业单位养老保险总收入244，110万元，较上年同期271，714万元减少27，604万元。由于统筹层次低等多方面原因各地区费率并不统一，但均存在支出压力较大，收不抵支，财政补贴逐年加大的情况。为减少当地财政压力，各地费率普遍较高。 2016年上半年全市机关事业单位养老保险基金总支出235，484万元较上年同期减少21，675万元，降幅8.43%。机关事业单位，养老保险基金支出下降，主要来源于基本养老保险支出下降和葬丧、抚恤补助支出下降。基本养老保险支出小幅下降的主要愿意为：离休金支出大幅下降，退休兼职初大幅增长，补贴支出大幅下降和丧葬抚恤补助支出下降。相关时序图如图1。 图1. 烟台市企业及机关事业单位养老保险基金时序图 2.3. 城镇职工医疗保险基金运行情况 受人口老龄化的影响 [ 1 ] ，职工基本医疗保险基金统筹运行压力大。城镇职工医疗保险基金收入大幅增长，2016年上半年全市城镇职工医疗保险基金总收入较上年同期增幅11.66%，城镇职工医疗保险基金收入增长，主要来源于基本医疗保险费收入增长和利息收入增长。2016年上半年基本医疗保险费收入较上年同期增幅10.84%，主要原因是缴费基数大幅增长，2016年上半年全市城镇职工医疗保险月人均缴费基数3397元，较上年同期月人均增长393元，增幅因素比重为118.38%。实际缴费人数小幅下降。城镇职工医疗保险基金支出大幅增加，2016年上半年全市城镇职工医疗保险基金总支出300，378万元较上年同期增幅10.21%，城镇职工医疗保险基金支出，大幅增加的主要原因是统筹基金支出大幅增加。2016年上半年统筹期间支出较上年同期增幅16.35%，增幅因素比重为100.66%。其主要原因是住院报销费用大幅增长和门诊报销费用大幅增长。 上述数据表明我市经济发展累计结存也实现了小幅度增加，但同时我国必须看到，基金支出增幅与基金收入增幅相差几乎不大，这种现象得不到遏制和缓解，我国基本医疗保险基金面临的压力将会更大。人口老龄化使劳动力的供给格局发生改变，加剧了这种现象的产生。属地化管理造成了异地就医的难题，其手续审批繁琐，费用报销周期长，报销比例偏低都给城镇职工的健康卫生带来不稳定因素，相关时序图如图2。 图2. 烟台市城镇职工医疗保险基金时序图 2.4. 城乡居民医疗保险基金运行情况 城乡居民医疗保险基金收入大幅下降，2016年上半年全市城乡居民医疗保险基金总收入较上年同期减少49，084万元，完成年度预算的37.18%。城乡居民医疗保险基金收入下降主要来源于基本医疗保险费收入下降，其主要原因是基本医疗保险费收入下降，源于险种合并过渡期内家庭及各缴费账务处理发生变化。城乡居民医疗保险基金支出大幅增加，2016年上半年全市城乡居民医疗保险基金总支出144，885万元较上年增加77，653元，完成年度预算的56.07%城乡居民医疗保险基金支出大幅增加预算执行情况高于序时进度的主要原因是：互联网结算工作全面开展，二档人数大幅增加，慢性病统筹病种享用人数大幅增加。相关时序图如图3。
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user: 3. 存在的主要问题 3.1. 社会保险基金的收支平衡压力较大 受宏观经济走弱和人口老龄化加剧双重影响，全市社保基金收入压力较大。一方面虽然经济持续增长的良好基础和条件没有变，但发展阶段性特征更加明显，经济周期行和阶段性放缓并存。随着人口老龄化加剧，2015年7月至2016年，六月全市新增退休职工约4万人，其中大部分为实际缴费人员，退休人员增长，直接导致实际缴费人数下降。就城乡间医疗卫生方面支出的差异比较来看，由于农村地区的老龄化更为严重，且收入水平较低，因此医疗保险基金支出面临的压力更大。伴随着中国人口老龄化高峰时段到来，未来中国人口总抚养比与医疗卫生支出将呈正相关性，因此社会医疗保险支出会增加，问题也会随之产生。 图3. 烟台市城乡居民医疗保险时序图 近年来随着参保制度的不断规范，群众参保意识的不断提高又使扩面积近饱和，新增参保人数难以再大幅增加，从而使社保基金增收压力进一步加大，企业基本养老保险，基金累计结余下行趋势明显，调节压力不断加大。2016年，上半年全市企业基本养老保险收支缺口为9570万元，扣除上解下拨因素，除部分地区外，其他县市区均出现不同程度的当期收不抵支情况。保险费收入增收放缓和待遇水平较快增长，使得城镇职工医疗保险费收入增长放缓，当期结余出现赤字。 3.2. 监督制度有待完善 受到多方面因素影响，我市社会保险基金监督制度依然存在一定的问题，由于我市社会保障部门信息化建设水平低，各个部门之间的数据和信息传递速度较慢，影响了社会保险基金监督制度的实施。在社会保险基金监督制度中，监督工作分为行政监督、审计监督、社会监督等，而不同方面的监督，其主管部门也是不同的，加之部门与部门之间缺乏联络，没有统一的制度起有效的规范作用，因此统筹层次过低也是是制约我市社会保险体系的一个方面。 3.3. 社保基金的游资管理制度有待完善 另外，就目前按来看，我市对于社保基金投资管理的法律限制非常严格，社保基金只能用于银行存款或购买国债 [ 2 ] 。其优点是使社保基金的安全性与稳定性得到了保证，但单一的投资渠道降低了市场效率，因而难以构建有效的投资组合，投资收益率较低。另外，相比较西方发达国家，我国养老保险基金运营体制不够健全，由于我国养老保险基金制度成立时间短，且改革时间长，初步建立多层次养老保险体系，养老保险基金整体金额虽然较大但分布较为分散，不能实现规模效应，也是我市投资结构难以优化的原因。对比通货膨胀率，有时社会保险基金收益率甚至追不上通货膨胀的速度，无法保证社会保险基金收支平衡，因此基金的增值更无法实现。 除上述问题外，由于城乡居民收入水平差距大，社会保险制度的缴费模式、费率水平等也存在差距，社会保险存在一定的贫富差距，对于社会保险基金来讲，如果不能很快地规范运作和管理，就会削弱基金运行的规模效率，过低的统筹层次使社会保险基金安全存在潜在的风险，过多的统筹单位，也很难实现有效监管。 为了充分发挥社会保险基金对我市社保工作的积极作用，需要采取合理的措施来完善社会保险基金监督制度，从而促使我市社会保障工作得到良好的发展，推进我市美好和谐社会主义的建设。
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user: 4. 社保基金管理建议 4.1. 适度加大调剂力度 2015年度全市企业基本养老保险基金当期收支缺口为96，346万元。省级调剂补助27，427万元，补助额仅为缺口额的28.47%，补助力度相对较小。根据预测，2016年度全市企业基本养老保险基金当期收支缺口为16亿元以上，按2015年度补助比例全年全市省级调剂金不足五5亿元。扣除省级调剂金，全市需动用自有结余12亿元，2016年初全市企业基本养老保险，实际可动用基金约91亿元。按上述情况，结合退休职工增长，待遇提高等因素综合考虑全市企业基本养老保险，实际可动用基金将于3到4年内耗尽。根据相关文件规定，省级投资运营基金投资期为五年，因此按现有补助比例全市企业基本养老保险，实际可动用基金难以维持致投资期满为保障升级投资运营收益，希望省局能综合考虑我市实际情况适度加大调剂力度。 4.2. 制定统一的账务处理规定 由于在清算机关事业单位养老保险改革过渡期内发放的统筹外项目资金时，由于各地政府部门对机关事业单位单位养老保险财政兜底政策的理解不同，各地经办机构的账务处理存在明显差异，导致全市会难以准确反映资金情况和财政的实际补贴金额。希望省局能就此问题与财政部门沟通，制定统一的账务处理规定，保证账务处理的一致性，这是我市应对老龄化的重要战略。 4.3. 完善社会保险基金监督制度 我市应建立统一的社会保险基金监督模式，完善社会保险基金监督制度。首先应在坚持集中监管和分散监管的原则上，对现有的监督部门进行调整，以此构建一个主副分明、具有多重监督的社会保险基金监督模式，从而有效避免重复监督现象的产生。同时选择具有社会保险基金监督方面专业知识与专业能力的人才，从而优化社会保险基金监督部门工作人员的构成，提高监督工作人员的专业能力，培养监督工作人员的综合素质，从而为完善社会保险基金监督制度奠定工作人员的基础。对于已经从事于社会保险基金监督工作的工作人员，需要定期开展培训活动，通过培训活动的有效开展来强化监督工作人员的专业能力，以及培养监督工作人员的综合素质，从而促使社会保险基金监督制度的制定以及工作的落实得到有效开展。 另外，建议我市建立社会保险基金预算监控制度 [ 3 ] 。根据我市实际发展情况，借鉴其他地区和国外优秀经验，在此基础上确定各项经济参数，从而建立以社会保障为中心的社会保险基金预算监控制度。 4.4. 完善和创新社会保险基金管理和投资运营 目前受限于法律规定，我国社保基金投资渠道狭窄、投资品种单一 [ 4 ] ，过于强调资金的安全性而忽视了其收益性。因此，未来在适度放宽社保基金投资的法律限制后，按照规范、稳健、专业化和市场化的原则进行社保基金运作，以实现其保值增值将是大势所趋。社会保险基金的投资不仅仅要考虑基金自身的稳定性，更要考虑社会保险基金的收益率。建议投资应当采取多元化投资，面对新的经济环境，我们必须提前思考社会保险基金投资运行中可能遇到的问题以及潜在风险，防患于未然，结合自身情况，不随波逐流，保持清醒的头脑，在承担一定的投资风险的基础上，最大限度的追求投资回报率。同时通过建立各类风险防范机制，提高基金回报率，降低基金投资风险，保证基金征缴、支付、运营和监督全过程的顺利实现，确保基金的安全完整和保值增值。
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user: 5. 结束语 近几年，在省市各级政府部门的大力支持下和市社保中心领导的正确领导下，我市的社会保险体系已经在新时期背景下得到了不断的完善，确保了社保基金的安全完整。但是在对新时期社会保险基金运营管理的过程中还存在一些问题，面对当前社会保险基金新状况与人口老龄化的压力，相关部门应当结合实际状况，制定完善的、切实可行的社会保险基金运营管理新模式，从而提高社会保险基金使用的安全性，为社会保险基金的运营提供结构完整、运行合理的市场环境，以保证社会保险基金的稳定运营。
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user: 摘 要 供给学派的代表人物阿瑟·拉弗因其提出的“拉弗曲线”理论升任里根总统的经济顾问。拉弗曲线原理也因其简洁、形象迅速被全球经济学家应用于对国家税收问题的普遍讨论中。拉弗曲线原理在我国也有着广泛的研究和适用背景，如在我国税收领域，通过对1995~2015年中国省际面板数据进行实证分析，证明拉弗曲线在我国也有成立的依据；同时在民生领域，买房压力与拉弗曲线也存在一定的关系，本文主要从这两个侧面探讨拉弗曲线在我国的适用问题。 关键词 :拉弗曲线，供给学派，税收政策，消费税 Copyright © 2019 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 公元前六百年，春秋时期齐国政治家管仲提出“取民有度”，对当时齐国的赋税制度做出了深入的探讨，主张“上下有度”的合理赋税制度是维护政治和社会稳定的有力工具。历史巨著《史记》也是重要的经济著作，司马迁提出了“善因论”的经济思想，他认为，对于老百姓的经济活动，政府的政策“善者因之，其次利道(导)之，其次教诲之，其次整齐之，最下者与之争”。也就是说，国家最好的经济政策是不干涉人们自由进行生产、贸易等经济活动，不要横加干预，在某些方面进行诱导和教化，鼓励或告诫人们在参与经济活动时应当遵循的规范，必要时进行一定的调节和限制，“与民争利”是最低阶的经济政策。他认为，农工商等经济活动是“衣食之源”，个人为了自己的利益而从事经济活动，就扩大了衣食之源，“上则富国，下则富家”；如果个人的经济活动受到了限制或阻碍，衣食之源就会萎缩，既不会利家也不会富国。这里所说的实际就是制定优惠的税收政策，改善投资环境，吸引社会力量和外资前来投资兴办实业，以扩大税基，增加税源，增强政府的财力，加快经济发展。
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user: 2. 拉弗曲线理论缘起 这不仅是东方智慧，西方现代经济学也得出了类似的结论。上世纪70年代，美国经济学家阿瑟·拉弗也认为 [ 1 ] ，政府税率对美国政府税收的影响并非线性，而是存在一种边界税率，当税率高于该边界税率，政府税收就出现拐点而下降，这成为里根时代的巨额财政赤字的根源。因为决定税收的因素，不仅要看税率的高低，还要看课税的基础即经济主体收入的大小。过高的税率会削弱经济主体的经济活动积极性，因为税率过高企业只有微利甚至无利，企业便会心灰意冷，纷纷缩减生产，使企业收入降低，从而削减了课税的基础，使税源萎缩，最终导致税收总额的减少 [ 2 ] 。当税收达到100%时，就会造成无人愿意投资和工作，政府税收也将降为零。 1974年，拉弗开始展示他的拉弗理论和曲线，他认为美国财政当时已经位于钟型右侧的“税率禁区”中，高税率会成为新的凯恩斯陷阱，只有通过减税的政策才能带领美国经济走出滞涨 [ 3 ] 。根据拉弗曲线形态可知，倒U型的两端，即当税率等于0或100%时，政府对应的税收均为0 (当税率 = 100%时，没有企业会选择进行生产，因而政府也没有税收)。这无疑符合我们的朴素逻辑，在两个端点上是成立的。同时，拉弗认为中间区域的形态是凹的，这意味着只有一个最优税率使得政府税收最大化 [ 4 ] 。Blinder、Fullerton等对拉弗曲线理论进行了验证，支持税收在税率超过一个临界值后会出现下降的结论。Buchanan和Lee同样认为拉弗曲线成立，并用短期拉弗曲线和长期拉弗曲线解释了政府为何不执行拉弗最优税率的原因，纳税人面临长期拉弗曲线，而政府面临的短期拉弗曲线位于长期拉弗曲线右方，这种差异导致政府无法将税率政策调整到最优水平，证实了美国的平均税率和税收收入的倒U型关系，并得出最大化税收的税率约为35%的结论。 阿瑟·拉弗所提出的拉弗曲线 [ 5 ] ，主要针对的是税率和税收的U型关系，因而对政府确定其合理的税收税率具有重大的意义。现任哈佛大学经济学讲座教授同时也是斯坦福大学胡佛研究所高级研究员的罗伯特·巴罗也有相近的结论。在公共财政理论领域，巴罗提出了税收平滑模型，这是在研究李嘉图平衡并对其深入探讨的基础上提出的一种模型，讨论政府公共债务的规模决定因素。巴洛认为，税收政策会扭曲经济关系导致税率损失。需要降低税收扭曲成本来解决公共开支的收入来源问题。因为税收的扭曲成本是税率的二次增函数，在动态环境中，过大变化的税率将使税收扭曲成本大幅攀升。巴罗从实证角度分析了各种因素对经济增长的影响，对凯尔斯主义理论做出了批判，这一点与拉弗为代表的供给学派有相似的立场。 巴罗所发现的税率与经济增长之间存在的类似拉弗曲线的邢台，称为广义的拉弗曲线，这使得这一理论将财政政策与宏观经济目标联系起来，由于非零财政赤字率条件的加入、并考虑税收与财政收入的高度相关性，见图1。财政收入占比与经济增长率之间也呈现这种拉弗曲线的形态。 图1. 拉弗曲线和广义拉弗曲线说明
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user: 3. 拉弗曲线在中国的实践 在国内外的实证角度来看，广义拉弗曲线是否成立，仍未形成一致的结论，尤其是倒U型的成立，可能需要某种调制机制。通过对平滑转移模型和财政赤字率的引入和分析，可以使之得出显著结果。在中国的具体实践中，对财政收入占比与经济增长率的研究，有助于研究拉弗曲线的正确性，并据此推动中国宏观财政政策的制定和完善，对政府预算和税收改革提供一些启示。 在巴罗的研究中，税收的概念主要指个人所得税 [ 6 ] ，中国的税收占财政一般收入的82%以上，因而引入广义拉弗曲线研究税收与经济增长的关系，具有实践意义。 见图2和图3，选取吉林、宁夏、北京、福建等东南西北地区的代表性省市的数据作为研究基点，根据其1995年~2015年的财政收入占比与GDP增长之间的关系，可以对问题的研究提供依据。 我们同样纳入政府部门，并考虑政府财政收入和支出不相等状况下的均衡解。可以预测，政府财政赤字率有助于促使财政收入占比与经济增长率之间的广义拉弗曲线呈现对应的形态。基于经济增长稳态 图2. 各省财政收入占GDP增长率关系 图3. 1995~2015四省份财政收入占比与实际GDP增长率关系 的条件下，将各影响因素设为变量，代入相应的增长率进行数据求导和构建隐函数进行全微分运算，可以得出如下图4的曲线形态。 分析图示中出现的多条倒U型曲线 [ 7 ] ，代表了随着财政赤字率增高或降低，以及广义拉弗曲线的演变过程。在纳入财政赤字率后，得到财政收入占比与经济增长率的关系图。在根据财政赤字率的大小进行分组后，图中会呈现出明显的多阶层倒U形。理论模型证明了随着财政赤字率的增大，最优财政收入占比将向右移动。即随着财政赤字率的增大，相应曲线的隐含最优财政收入占比的值也随之增大。 我们将吉林、宁夏、北京、福建等四个省市的相关数据进行绘图，可以得出下图所示的结果。图中的黑色加粗实线代表的是财政赤字率中位数对应的拉弗曲线，虚线代表低于财政赤字率中位数的拉弗曲 图4. 理论模型关于变量变化说明：曲线形态与曲线移动 线，普通实线代表高于财政赤字率中位数的拉弗曲线。最上方的虚线代表的是最小财政赤字率对应拉弗曲线，最下方的实线代表的是最大财政赤字率对应的拉弗曲线。可以发现一个启发性的规律：若省份GDP基值越高，则对应的财政赤字率波动越小，隐含最优财政收入占比越低，且散点由靠近钟形曲线的右尾部来捕捉。例如，对于经济发达的北京和福建，其财政赤字率波动低于0.1%，其实际数据的散点簇明显向右偏离了拉弗曲线财政收入占比最大值，即最优财政收入占比落在散点簇外，其他发达省份如上海、广东、重庆等均具有类似现象。相反，经济欠发达的吉林和宁夏(其财政赤字率波动分别为3%和6%)的实际数据散点簇靠近拉弗曲线的中心，即最优财政收入占比落在散点簇内。 这样的结果可以看出，发现政府公共开支和财政收入两种渠道将影响资本边际产量，进而影响经济增长。在给定合理的财政赤字率时，经济内生增长率与财政收入占比存在类似拉弗的倒U型关系。在分析财政赤字率变化的影响过程中，发现财政赤字率与经济内生增长率的最优值同向变动。 当前，中国经济形势总体缓中趋稳、稳中向好，经济运行保持在合理区间，质量和效益提高。但与此同时，中国经济运行仍存在不少突出矛盾和问题，产能过剩和需求结构升级问题犹存，经济增长内生动力不足，金融风险有所积聚。这不仅体现在政府财政方面，也体现在国计民生方面，比如中国人民对买房的需求和因而引发的压力，与拉弗曲线也有着密切的关系。
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user: 4. 买房压力与拉弗曲线的关系 2013年以来，中央政治局会议和中央经济工作会议的强调重点话题之一就是房价问题。从2013年“做好住房保障和房地产调控工作”到2016年“加快研究”到2017年的“加快建设”，房价问题的落实越来越重要。房价对经济的影响也是巨大的。尤其是我国买房观念的特殊背景下，房地产对居民消费的影响显著，特别是对房价的预期，成为影响居民消费至关重要的因素。 由于买房压力带来的效用函数的变化，最初是进入消费的效用上，体现为：为了买房而减少自己的正常消费，体现在函数上是存在一个小于1的系数，使得在买房压力下，对其他商品的消费的效用会降低。其次则是体现在劳动的效用上，一般来看，劳动越多，会产生越大的负效用，劳动的负效应是劳动的单调递增函数，同时这种负效应增加的速度也是递增的，而买房压力对于劳动负效用的作用是由于压力本身的作用，使得人们对劳动产生的负效用的可承受能力增强，体现在函数上就是存在一个系数从总体上降低劳动的负效应。 在这个模型中，政府只作为征税主体，假设政府取得的所有税收收入都一次性返还到经济中，从而保证每期预算的平衡。政府税收收入的来源分别是消费税、资本所得税和劳动所得税。买房效应的参数赋值总体情况见表1，参数中关于买房行为对于效用函数影响的参数w1、w2、p以及h的取值来源于数据计算，关于房价的数据均来源于《中国房地产百城价格指数》，见表1。 Table 1 Parameter assignment of buying house effect coefficient and its basi 参数 基准值 取值依据 W1 234.61 各城房屋样本均价的最大值的1/2次方 W2 63.34 各城房屋样本均价的最大值的1/2次方 P1 12，938 百城价格指数 P2 55，040 深圳房屋样本均价 H1 0.07 人均拥有住房面积占理想住房面积的比重 H2 0 无买房效应时的对照组取值 表1. 买房效应系数的参数赋值及其依据 研究买房压力对拉弗曲线的变化，将劳动所得税的税率作为变量，从0%变化到100%，分别模拟没有买房效应系数、全国平均房价下的以及深圳房价下的拉弗曲线。 图5. 不同买房压力下的拉弗曲线 如图5中用全国平均的房价得到的拉弗曲线和用深圳房价数据得到的拉弗曲线是一样的，同时这两种情况下的经济稳态的其他数据也是相同的。直观地说，无论在什么房价条件下，人们感觉的压力相对于消费的值是一样的，在大城市房价压力大，但相对的是同样较高的消费，而小城市房价压力小，相对的是同样较低的消费，所以真实感受到的压力的相对值是相同的，因此可以解释为什么房价的变化不影响拉弗曲线。一方面由于买房压力使得人们为了尽快能买到房而拼命劳动，劳动的负效应减少，总体效用增加；另一方面由于买房压力让人们觉得很多正常消费是不值得的，应该省下钱来买房，所以消费的效用降低，总体效用降低，这种总效用的增加和减少会相互抵消，虽然不会完全抵消，但至少会抵消房价的部分。 拉弗曲线受到买房压力影响较小 [ 8 ] ，特别是最优税率点没有发生变化，所以除了制定房产税时需要考虑房价的因素之外，税收政策的制定和实施不应当受制于房价因素，供给侧改革虽然要考虑到房价这一民生问题，但是绝对不应当是改革的重点 [ 9 ] 。
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user: 摘 要 在通信系统的仿真中，能否准确模拟出链路级译码结果对系统级仿真结果的可信度有重要意义。本文提出一种基于深度神经网络的译码器抽象方法，该方法从译码器的软输入中提取三个特征量，借助神经网络模型来预测码字的译码是否成功。仿真结果表明，本文所提出的基于深度神经网络的方法比EESM等传统方法有更好的预测精度。 关键词 :深度神经网络，译码器抽象，特征提取 Copyright © 2019 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 计算机仿真技术对通信的发展做出了不可忽视的贡献。但随着通信系统变得越来越庞大和复杂，通信系统仿真也面临着挑战。例如蜂窝移动系统涉及大量小区和用户，每个用户与基站的通信都包含点到点的通信过程，其中包括诸如Turbo/LDPC编码、MQAM调制等环节。虽然计算机的计算能力也在快速提高，但对于有一定规模的蜂窝网络来说，设计一个包含全部用户全部通信环节的完整仿真平台仍然是不可行的，其瓶颈主要在于物理层通信，特别是Turbo/LDPC译码等环节耗时过大。为了解决这一问题，实际当中普遍采用了系统级和链路级分离的方法 [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] 。系统级仿真平台完全忽略物理层，将物理层通信过程抽象为一个伯努利随机事件，用预估的方法来模拟译码效果。 系统级通过与链路级之间的L2S接口(Link to System， L2S)将整个物理层映射为误块率(Block Error Rate， BLER)，从而大大降低了系统级仿真的计算复杂度。与此同时，L2S接口的准确度也成为关键问题。如果L2S接口提供的BLER有偏差，有可能导致系统级的输出结果不可信。对于AWGN信道，BLER完全由信噪比(Signal to noise power ratio， SNR)这一个标量决定。此时系统级仿真平台只需要存储AWGN信道下各种调制编码方式(Modulation and coding scheme， MCS)的BLER曲线即可。但蜂窝网络中的物理层极少是AWGN信道。实际信道普遍存在衰落及各类干扰。特别在现代的蜂窝系统中，造成译码错误的主因往往不是加性白高斯噪声，而是各类非高斯非白的干扰，包括符号间干扰、用户间干扰、天线间干扰、小区间干扰、子载波干扰等等。对于此类信道来说，给定码字的平均SNR或SINR (signal-to-interference-plus-noise ratio)并不能给定BLER。为此，人们提出了各种改进的L2S接口技术，包括EESM (Exponential Effective SINR Mapping) [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] 、MIESM (Exponential Effective SINR Mapping， EESM) [ 5 ] [ 6 ] [ 8 ] [ 9 ] [ 10 ] 、基于判决域的方法 [ 11 ] 、针对MIMO最大似然检测的SNR映射方法 [ 12 ] 、基于机器学习的EESM [ 13 ] 等。上述方法基本上都是将具体的实际信道表征为一个SINR向量，再通过某种算法将此向量映射为对BLER等效的AWGN信道的等效信噪比，然后通过查AWGN信道的错误率曲线获得BLER的估计值。然而，对于具体的信道，决定BLER的因素非常复杂，给定一组SINR并不能给定BLER。因此这些方法一般都需要针对具体的场景调整参数或进行修正。 值得注意的是，链路级仿真的大部分时间消耗集中在信道译码过程上。例如对于采用LDPC码的系统来说，和积译码(sum-product algorithm， SPA) [ 14 ] 的耗时一般能占到链路级仿真总耗时的99%以上。因此，如果能将译码器进行抽象，使这部分的计算量大幅下降，那么系统级仿真就可以考虑纳入整个物理层，而不必将其等效成一个BLER。从这一点出发，本文提出对译码器进行抽象的方法。通过将译码器的软输入进行特征提取，然后借助深度神经网络(Deep Neural Networks， DNN)来直接识别码字能否译对。
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user: 2. 系统模型 本文的方法不是将全部物理层等效为AWGN信道，而是将其中计算量最大的信道译码器进行抽象，如图1所示。假设FEC编码是码长为n的二进制编码。经过M进制QAM调制后的符号数是 N = n / log 2 M 。第k个MQAM符号s k 经过信道传输，其中“信道”可以包括OFDM、MIMO等环节，至接收端成为y k 。y k 可以包括高斯噪声、符号间干扰及各类干扰： y k = h k s k + P I g k s ˜ k + z k (1) 其中s k 是干扰符号，h k 是有用信号的信道增益，g k 是干扰信道的信道增益，P I 是归一化的平均干扰强度，z k 是方差为σ 2 的噪声。第k个符号的SINR是 γ k = | h k | 2 P I | g k | 2 + σ 2 (2) 图1. 译码器抽象 收到的y k ， k = 1 ， 2 ， ⋯ ， N ，经过软解调后成为比特软信息，也称为LLR值。本文对软解调的具体算法 [ 15 ] 不做限制。软解调的输出是n个 λ 1 ， λ 2 ， ⋯ ， λ n 。理想情况下，λ i 代表第i个比特的对数后验概率比。 传统方法是对物理层整体进行抽象，一般不需要出现y k 或λ i 的值。而是根据系统级仿真平台的配置条件以及瞬时的信道信息(包括MIMO信道矩阵、OFDM子载波增益等)计算出每个y k (或一组y k )的SNR或SINR，然后用EESM、MIESM或类似算法计算出等效AWGN信噪比。以EESM为例，等效SNR为 γ e f f = − β ln ( 1 N ∑ k = 1 N e − γ k β ) (3) 其中β是一个参数。EESM近似认为一组信噪比为 γ 1 ， γ 2 ， ⋯ ， γ N 的接收信号 y 1 ， y 2 ， ⋯ ， y N 经过软解调、信道译码之后的BLER等于信噪比为γ eff 的AWGN信道的BLER。EESM或类似算法的输入中并没有非高斯干扰、信道估计误差等信息。所以从理论上说，此类方法不能完全体现实际物理层的性能。在实践中通常是用经验的方式(或机器学习的方法)来优化β以缩小误差。最优的β值除了与MCS有关，还与具体场景中的其他因素有关，比如MIMO中不同的天线配置、不同的检测算法，蜂窝小区中不同的干扰情景等，不同的CSI误差等都对应有不同的最优β值。如果对这些不同情况逐一优化参数，事前的计算量将非常大。若只按调制阶数或少数场景固定使用若干个β值，则误差将会明显增加。 由于译码器的结果(译码成功或失败)完全由译码器的输入决定，所以图1中译码器抽象的方法在理论上可以给出完全正确的译码结果预测。
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user: 3. 基于DNN的译码器抽象 在本文所提方法中的“译码器抽象”具体如图2所示。其中， x 1 x 2 ⋯ x n 是长为n的发送码字，为了 方便起见，我们假设 x i ∈ { ± 1 } ，其中+1对于二进制比特的“0”； λ 1 λ 2 ⋯ λ n 是图1中软解调输出的比特 软信息。 图2. 图1中的译码器抽象单元 为了降低复杂度，我们首先对输入降维，提取如下3个特征量用于识别： A 1 = 1 2 ∑ i = 1 n [ 1 − sgn ( x i λ i ) ] (4) A 2 = ∑ i = 1 n x i λ i n ∑ i = 1 n λ i 2 (5) A 3 = ∑ i = 1 n ln ( 1 + e − x i λ i ) (6) 其中A 1 是 sgn ( λ i ) ≠ x i 的数目，即对λ i 进行极性判决后的错误比特数，译码前的比特错误数越多，译码后出错的机会也越大。A 2 是 λ 1 λ 2 ⋯ λ n 与 x 1 x 2 ⋯ x n 的归一化内积，反映译码器输入与发送码字之间的张角，张角越大，落在判决域外的概率越大。A 3 是接收到 λ 1 λ 2 ⋯ λ n 条件下， x 1 x 2 ⋯ x n 后验自信息的总和。收到λ i 的条件下下，发送比特是x i 的后验概率为 p i = 1 1 + e − x i λ i (7) 自信息是概率的负对数，为 − ln p i = ln ( 1 + e − x i λ i ) 。确定无疑的事件自信息是零，自信息越大说明越意外。因此A 3 越大，表明发送码字越不可能是 x 1 x 2 ⋯ x n 。 图2中的DNN模型如图3所示。DNN模型以三个特征量 A 1 ， A 2 ， A 3 作为输入，输出是对该码字能否能被成功译码的识别。模型内部包含三层隐藏层，每层均是全连接层，激活函数为： Re L U ( x ) = { x ， x > 0 0 ， x ≤ 0 (8) 图3. DNN模型 每一个单独节点的数学表达式为ReLU (Wx + b)，其中W是权重矩阵，x是上一层的结果，b是偏置向量。DNN系统的主要目标就是通过训练集的数据，调整权重矩阵W和偏置向量b，最终使得DNN模型判决结果和实际情况的差距最小。 ReLU激活函数在DNN系统中引入了非线性因素。相比于其他激活函数，例如tanh和sigmoid，ReLU激活函数在处理梯度消失问题上的能力很强，这一能力也使得其训练速度更快 [ 16 ] 。虽然使用ReLU激活函数其节点对于梯度变化较为敏感，容易在收到较大梯度的冲击后进入非激活状态，但对于本文所研究的问题来说，由于系统规模较小，可以通过把学习速率控制在一个较小的数值，来保证其稳定性。
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user: 4. 仿真结果 本节给出仿真结果并与EESM方法进行对比。仿真中FEC采用长度为n = 1152的LDPC编码，译码采用最大迭代次数为60的SPA算法。软解调采用log-MAP算法。仿真考虑了以下所列的三种场景。三个场景均基于OFDM，第k个子载波上的衰落系数h k 服从均值为零、方差为1的复高斯分布。连续12个OFDM子载波构成一个块，每个块有相同的信道增益，不同块的信道增益相互独立。三个场景的不同配置如表1所示。 Table 1 Three scenarios in the simulatio 场景 调制 干扰 CSI误差 Case 1 QPSK 无 无 Case 2 16QAM SIR = −15 dB 有用信道理想CSI软解调已知平均SIR，未知每个符号的干扰信道增益，软解调按AWGN处理干扰。 Case 3 64QAM 无 CSI估计误差为高斯分布，归一化MSE = −20 dB 表1. 仿真中的三种场景 本文所提方法需要事先进行模型训练，EESM方法也需要通过事先的仿真来获得最优的β值。事先的仿真如图4所示，其中的 S N R = 1 / σ 2 。需要说明的是，EESM需要分别对每个场景进行参数优化。就以上提及的三种场景，最优的β值分别是1.52，4.69，17.59。 图4. 模型训练及参数优化 完成训练及参数优化后，我们通过仿真来比较两种方法的性能。在每个场景的仿真中，对于每个SNR值，随机产生1000个码字、信道系数、噪声等，然后按三种方式(真实仿真、本文方法、EESM)测量出三种BLER值。再将该BLER等效至AWGN信道，从而得到图5。从图中可以看出，所提方法总的来说比EESM更为准确。除了BLER性能外，图6示出了每个码字译码结果的预测准确率。由图可见，基于DNN的方法在所有SNR区间上都可以获得较好的预测结果，预测准确率显著优于EESM。这是因为所提方法是直接预测译码结果，而在EESM方法中，每次的译码结果是用BLER随机模拟出来的，即使BLER能完全准确预测，也无法准确预测每个具体码字的译码结果。 图5. 三种场景下的等效信噪比 图6. 三种场景下的译码结果预测准确率
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user: 5. 总结 本文提出了一种基于DNN的译码器抽象方法，该方法从译码器输入的软信息中提取了三个特征量作为DNN结构的直接输入，用来预测每个码字的译码结果是成功还是失败。仿真结果表明，相比于EESM，所提方法有更好的译码结果预测准确率及BLER准确率。
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user: 摘 要 本文针对微波多频段兼容系统对天线的性能要求，将生长方形缝隙结构、“嵌入式”缝隙分形迭代结构、矩形阵列天线、相对介电常数渐变薄膜、钽铌酸钾薄片、铁基纳米晶合金镀层、石墨烯导电墨水等一系列先进的技术和材料有机结合，设计了一款生长方形缝隙分形阵列超宽频带天线。实测结果表明，该款天线具有稳定可靠的超宽频带辐射能力，能够抵抗外界电磁信号干扰，性能冗余充足，尺寸小，辐射强度高，能够完全覆盖第二代至第五代移动通信频段、射频识别频段、超宽带通信频段和移动数字电视频段，在即将到来的微波频段多网合一时代有巨大的应用前景。 关键词 :生长方形缝隙结构，“嵌入式”缝隙分形，矩形阵列天线，相对介电常数渐变薄膜，钽铌酸钾薄片，铁基纳米晶合金镀层，超宽频带天线 Copyright © 2019 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 无线通信技术在本世纪初取得了重大进展，即将进入多网合一与多系统整合的新的发展阶段。在多网合一时代，多个工作原理相似、通信设备可兼容的无线通信应用系统将被整合在一起，实现具有多种通信功能的智能多用途终端和智能基站。目前应用最为广泛、发展最为成熟的无线通信应用系统都工作于微波频段，且工作频率接近，系统间设备有较大的通用性，通过整合实现微波频段多网合一系统的前景较好 [ 1 ] - [ 6 ] 。 多网合一系统要求天线具备多频段兼容功能。我国目前使用的移动通信频段为 2G 系统905~915 MHZ、950~960 MHZ、1710~1785 MHZ、1805~1880 MHZ， 3G 系统1880~1920 MHZ、1920~1980 MHZ、2010~2025 MHZ、2110~2170 MHZ、2300~2400 MHZ， 4G 系统2570~2620 MHZ， 5G 系统3300~3400 MHZ、4400~4500 MHZ、4800~4900 MHZ [ 7 ] [ 8 ] [ 9 ] [ 10 ] ；RFID频段为902~928 MHZ、2400~2485 MHZ、5725~5875 MHZ，超宽带频段为3100~10600 MHZ；移动数字电视频段为11700~12200 MHZ。微波多频段兼容天线要完全覆盖上述频段，能够抵抗外界电磁信号干扰，性能冗余充足，尺寸小，辐射强度高。
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user: 2. 国内外研究现状 国内外现有的移动通信天线不能完全实现宽频带工作、高辐射强度、尺寸微型化这三个目标，且目前只能兼容 2G 、 3G 、 4G 系统，同时兼容 2G 到 5G 系统的移动通信天线，国内外其他研究团队还未完成设计 [ 11 ] - [ 16 ] 。 国内外现有的RFID天线是各种改进型印刷天线，尚无法同时实现小尺寸、小体积、低回波损耗、大工作带宽和全向辐射这五个要求，且天线工作中心频率的稳定性不够，天线在多个工作频段的性能不平衡 [ 17 ] [ 18 ] 。 国内外现有的移动数字电视天线都是大型金属天线，受尺寸和重量限制，较难安装在车辆上，且抗干扰能力较弱，经常出现电视画面不清晰、图像与声音不同步等问题。金属天线在室外露天环境工作时，容易被腐蚀，导致天线工作性能不稳定 [ 19 ] [ 20 ] [ 21 ] [ 22 ] 。 国内外现有的超宽带天线实质上是多频叠加天线，天线辐射性能不够稳定，回波损耗值波动较大。现有的超宽带天线未能实现同时覆盖 2G 到 5G 移动通信频段、RFID频段和移动数字电视频段 [ 23 ] [ 24 ] [ 25 ] 。 多网合一终端设备要同时和多种基站、信号源设备进行通信，多网合一终端内部和外壳也有较多金属部件，射频信号源、周围环境电磁波、金属部件的反射信号都可能对多网合一天线的辐射产生干扰。这就要求微波频段多网合一天线具有强抗干扰性能，能够有效屏蔽周围电磁场和金属物体反射信号的干扰。现有的微波频段宽频带天线还未能实现这一性能指标，它们较容易受到射频信号源的干扰，抗干扰能力有待提高。
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user: 3. 生长方形缝隙分形结构简介 生长方形缝隙分形结构的迭代规律如图1所示。生长方形缝隙分形结构的初始结构是正方形，将其等分为12行12列144个小正方形，将图1所示的36个小正方形挖去，得到1阶生长方形缝隙分形结构，对其108个正方形区域，分别再做生长方形缝隙分形迭代，则得到2阶生长方形缝隙分形结构。按照这种方法继续迭代，可得到高阶的生长方形缝隙分形结构。 图1. 生长方形缝隙分形结构示意图 生长方形缝隙结构可以看作是在方形辐射贴片内部先开出一个4行4列的方形缝隙，然后在方形缝隙的四条边上各开出一个2行2列的方形小缝隙，最后在每个方形小缝隙最外侧的边上开出一个1行1列的方形单位缝隙。方形小缝隙可以看成是“生长”在方形缝隙外侧，方形单位缝隙可以看成是“生长”在方形小缝隙外侧。缝隙每“生长”一次，就在高频段新增加一个工作频段，多个缝隙的工作频段叠加，保证了天线具有良好的带宽性能。生长方形缝隙分形结构是一种全新的“嵌入式”缝隙分形迭代方式，兼具生长方形缝隙和“嵌入式”缝隙分形结构的优点，具有优异的宽频带工作能力。在天线设计中使用结构，可以利用分形缝隙结构的自相似性使天线辐射贴片内部具有均匀的电流分布，保证天线具有稳定的超宽频带工作性能。