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user: 2. 研究进展 2.1. 碳排放达峰的研究方法 碳排放峰值预测的研究手段通常是模型模拟。目前应用到中国碳排放峰值研究的主要模拟方法大致分为三类(见表1) [ 1 ] ：第一类是基于指标分解法的模拟，采用的模型主要有IPAT和STIRPAT (Stochastic Impacts by Regression on PAT)；第二类是自下而上的模拟方法，采用的模型主要为LEAP (Long-range Energy Alternatives Planing System)；第三类是基于系统优化模型的模拟，采用的模型主要包括MARKAL- Table 1 Common modeling methods for carbon emission peak predictio 建模方法 代表模型 方法特性 方法应用 指标分解法 IPAT; STIRPAT 以分解公式和指标体系，对CO 2 排放进行指标分解，主要应用于国家尺度。 Ehrlich P R等 [ 4 ] York R等 [ 6 ] 自上而下分析法 LEAP 以部门历史数据为基础，通过情景模拟预测未来的CO 2 排放。 Wang K等 [ 9 ] 系统优化法 MARKAL-MACRO; IESOCEM; IPAC 通过线性或非线性数学方法动态模拟能源市场的变化。 陈文颖 [ 18 ] 毕超 [ 19 ] 姜克隽等 [ 20 ] [ 21 ] 表1. 碳排放峰值预测的常用建模方法 MACRO模型、IESOCEM (Intertemporal Energy System Optimization and Carbon Emission Model)模型和中国能源环境综合政策评价模型(IPAC)等 [ 2 ] [ 3 ] 。另外，环境库兹涅茨曲线模型(EKC)在碳排放的峰值预测研究中也有应用。 指标分解模拟法从影响碳排放的因素入手，首先将碳排放的影响因素进行分解，再基于分解结果对碳排放趋势进行模拟预测。IPAT模型 [ 4 ] 是该方法的具体实现之一，它将环境影响(I)分解为人口(P)，富裕度(A)和技术(T)三个要素作用的结果，由此形成了IPAT模型的一般方程形式：I = PAT，该方程将环境影响和人口规模、人均财富以及对环境影响的技术水平联系起来。在碳排放研究领域，环境影响(I)即为碳排放量，P为人口数量、A为人均GDP，T为能源强度。IPAT模型为探究人口、经济和技术对碳排放的影响提供了有效工具。随后，Waggoner和Ausubel [ 5 ] 将技术水平T又分解成了单位GDP所消耗的技术(C)与单位技术对环境的影响(T)之积，由此演变出“ImPACT”模型的一般方程，即I = PACT。然而，IPAT模型与ImPACT模型尚存在一定局限性，即，各因素之间是独立的，一个因素变化时，其他因素不受其影响而相应变化，不能反映社会经济“复杂耦合系统”的特征。为了弥补这一不足，分析人口对环境的非线性变化影响，York等 [ 6 ] 在IPAT模型的基础上建立了STIRPAT模型，即： 。通过对数变化得到其加法形式的方程： ，渠慎宁等 [ 7 ] 、马宏伟等 [ 8 ] 利用该模型对未来中国碳排放峰值进行了预测研究。通常做法是利用历史数据根据最小二乘原理拟合出模型中各项变量的系数，然后再利用未来各变量的情景，预测未来的碳排放。 LEAP模型是自下而上分析方法的典型代表之一，是由瑞典斯德哥尔摩环境研究所开发的基于情景分析的经济-能源-环境复杂系统综合建模平台 [ 9 ] 。该模型的主要优势在于考虑到了能源是横跨经济、环境、社会等多领域的复杂系统，而不是仅仅将其理解为单一系统。具体表现为，该平台在能源需求分析方面兼有部门分析法及投入产出法的特点，同时将资源禀赋、能源价格及投资等影响能源供给的因素纳入模型框架。在实际应用中，一般根据能源需求与经济发展之间的关系，以单位产值的能源消费量反映系统内各部门的能源利用水平，通过对未来可能的经济发展及单位产值能耗的情景假设，得到各情景下能源需求总量及其能源结构分配，并计算对应的污染物排放量。LEAP模型已被广泛应到国家、省市及行业层面的能源规划、能源需求等研究中 [ 10 ] [ 11 ] [ 12 ] ，比如常征等 [ 13 ] 、龙妍等 [ 14 ] 基于LEAP模型构建的LEAP-shanghai模型、LEAP-湖北模型等。鉴于该模型的最大优势是从整体性出发描述了经济–能源–环境复杂系统，因而预测分析过程不可将复杂的能源系统简单的人为分割，这会忽视了能源作为一个动态系统的整体性，导致结论主观性 [ 13 ] 。 系统优化模型即混合能源模型，该类模型可以同时对技术和经济进行详细描述，功能齐全，结构复杂，属于对现实能源系统模拟和仿真的巨系统，MARKAL-MACRO模型、IESOCEM模型和IPAC模型便是典型代表。MARKAL-MACRO模型是由MARKAL模型与MACRO模型耦合而成，是一个考虑能源系统与宏观经济的动态非线性规划模型，其目标函数是规划期内消费的总贴现效用最大。其中，MARKAL模型是以技术为基础的能源市场分配的长期动态线性规划模型，详细描述了能源系统中各种能源开采、加工、转换、输送和分配环节以及终端用能环节。MARKAL模型主要用于研究国家级或地区级的能源规划和政策分析，比如何旭波 [ 15 ] ，陈文颖等 [ 16 ] ，Chen C等 [ 17 ] 。MACRO模型通过生产函数来描述能源消费、资金、劳动力和经济产出GDP的关系，目标函数是寻求总的能源折现效用最大，模型最大的效用函数决定了一系列最优储备、投资、消费的结果。MARKAL模型中各部门的能源服务需求是外生给定参数，不能反映能源价格对其的影响，因此MARKAL模型与MACRO模型通过能源服务需求实现耦合。陈文颖 [ 18 ] 结合中国发展特征，对MARKAL-MACRO模型进行改进，发展了中国MARKAL-MACRO模型。 IESOCEM模型是毕超 [ 19 ] 基于清华大学能源-环境-经济综合评价模型和2013年我国能源参考系统(Reference Energy System)建立的。IESOCEM模型涵盖了能源资源储量或产能、能源开采(进口)技术、一次能源、能源转换技术、终端能源消费需求、终端用能技术、能源服务需求等多个环节。模型的经济技术参数包括：各种能源资源可采储量(年最大产能)、能源经济指标(年利用小时数、年可利用率、运行寿命、建设期、系统效率、单位投资、年运行费用)等；政策参数为已出台的能源发展政策目标约束；求解的目标函数为能源系统总成本最小化。 IPAC模型是由姜克隽等 [ 20 ] [ 21 ] 考虑中国实际情况开发搭建的包括多种方法论的模型，主要由能源与排放模型、环境模型和影响模型三部分组成。其中，能源与排放模型中涵盖了可计算一般均衡模型(CGE模型)、部分均衡模型(IPAC-e排放模型)、最小成本优化模型(IPAC-tech技术评价模型)等多种不同类型的模型，是IPAC模型的主要构成部分。环境模型中包括了一个计算不同污染物浓度的大气扩散模型(IPAC-air地区扩散模型)和一个计算未来升温情况的简单气候模型(IPAC-Climate模型)。影响模型中包括一个用来分析污染和升温对人体健康影响的IPAC-Health健康影响模型和一个分析气候变化对水资源影响的IPAC-Water水资源影响模型。 全球气候变化综合评估模型(IMAC)是在低碳能源与经济模型(Low Carbon Energy & Economy， LCEM)的基础上进一步优化开发而得 [ 22 ] 。LCEM模型由清华大学能源环境经济研究所自主开发，是由低碳经济模型(LCEC)、低碳能源模型(LCEN)及农业及土地利用模型(AFLU)三个次级模型耦合而成的低碳发展综合评估模型，属于全球模型。IAMC模型主要针对中国区域问题，是在LCEM模型的基础上进一步耦合了简化气候模型(GICM)和区域影响与适应模型(RIAM)等其他模块构建而成的动态混合模型体系，主要用于分析中长期全球温室气体排放和应对气候变化的政策及技术战略。在碳排放的峰值研究中，该模型能够对社会经济发展领域进行全局考虑，识别出有关发展模型平稳转变的实质问题和风险，即通盘考虑了中国排放峰值问题和社会经济发展 [ 23 ] 。 除了上述“工具化”的模型，EKC曲线理论也被用于碳排放的峰值预测研究。该理论认为环境质量随着经济增长呈先恶化后改善的倒U型关系，模型框架可表述为： ，其中 为人均碳排放，γ为人均GDP。虽然这一关系颇受争议，但通过实证研究发现，我国碳排放和经济增长间确实存在EKC曲线。比如，郑海涛等 [ 24 ] 根据环境库兹涅茨曲线，构建了中国地级城市碳排放与经济发展关系的经济计量模型，发现中国城市碳排放轨迹遵循倒“U”型，并据此进一步测算了各城市2030年达峰的可能性。林伯强和蒋竺均 [ 25 ] 构建了中国全国尺度的EKC模型，通过与实证预测对比发现，只有人均收入作为解释变量的EKC模型只能用来描叙过去的排放状况，不能用来预测将来的排放拐点，因为未来的产业结构和能源结构极大的影响排放量。 总体来看，目前应用于碳排放达峰研究的模型种类多样，繁简不一。统计模型通常需要历史数据率定其参数，然后再基于一定的社会经济情景进行外推。这就要求历史数据率定出来的参数适用于未来的社会经济情景，否则该模型的预测功能将非常有限。相对而言，动力过程模型在一定程度上克服了这一弱点，比如荷兰公共卫生与环境国家研究院的IMAGE模型、日本理工大学的MARIAM模型、美国西北太平洋国家实验的MiniCAM模型、日本国立环境研究所的AIM模型、奥地利国际应用系统分析研究所的MESSAGE模型等。另外，大部分模型都是由发达国家的学者首创的，模型中弹性、参数在中国的适用性需引起重视，因为模型参数的取值对结果影响很大，因而在模型预测排放峰值时应将更多的精力放在模型之外的实际调研工作中，以获取区域本土化的模型参数 [ 2 ] 。 2.2. 2030年左右达峰实现水平及对策建议 目前，多数研究认为中国在2030年左右具备实现碳排放达峰的条件，能够顺利实现达峰承诺(见表2)。比如，何建坤 [ 26 ] [ 27 ] 和柴麒敏、徐华清等 [ 23 ] 认为，中国2030年左右可以实现碳排放达峰，并且是实现达峰的较好机会。综合二者研究发现，中国2030年二氧化碳排放峰值可控制在120亿吨和人均8.5吨之内，二氧化碳排放强度相对2005年降低到65%以上，非化石能源比重可达20%~25%。这些研究为中国实现达峰目标提供了理论基础。同时，杜强等 [ 28 ] 、周伟等 [ 29 ] 也通过模拟分别发现，中国二氧化碳排放峰值将出现在2030年和2031年，峰值约为135.20亿吨和94.72亿吨。考虑到碳减排会对经济平稳发展带来影响，因此王铮、朱永斌 [ 30 ] 在经济最优增长且避免经济危机的情况下对我国碳排放进行了预测，结果发现，我国能源净碳排放将在2033年左右达峰，峰值排放量低于27.48亿吨碳(约为100.85亿吨二氧化碳)，人均碳排放约为1.78吨碳(约为6.52吨二氧化碳)。另外，何建坤 [ 28 ] 指出，到2030年中国GDP总量大约为2010年的3.5倍，单位GDP的二氧化碳排放强度年下降率将不低于4.5%，可保证GDP年均4.5%左右的增速，符合中国经济社会发展规律，可以保证中国经济的平稳发展，并且达峰目标的确立也有利于加快转变经济发展方式。朱永斌 [ 31 ] 和姜克隽等 [ 20 ] 研究发现，中国若在2030年左右实现达峰，未来经济增速将逐渐趋缓，并且姜克隽等认为，在2000~2050年中国GDP增速约为年均6.4%，其中2010~2020年约为8.38%，2020~2030年约为7.11%，2030~2040约为4.98%，2040~2050约为3.60%，2050年GDP总量将为2010年的3倍。 由此可见，中国碳排放在2030年左右具备实现达峰的可能性，但是以什么样的路径达峰各学者众说不一。若要实现且以较高的水平实现，制定清晰明确的战略思路，超前部署，采取强有力的政策和措施十分重要 [ 28 ] 。首先，能源消费作为碳排放的主要来源，其结构的改善必不可少，必须改变煤炭长期占据我国能源构成60%以上的现状。在过去20年，我国对能源构成的调整幅度相对较小，非化石能源占比仅上升3.5%，煤炭占比仅下降8.2%，石油、天然气分别上升2.4%和2.3% [ 33 ] ，可见能源结构调整的减排空间十分巨大，大力开发和利用非化石及可再生能源并加快对化石能源消费存量的替代对顺利实现减排目标具有重要意义。从政策上讲，必须加大对煤炭和煤电建设的控制力度，控制当下出现能源大量过剩，低碳优质能源发展受限的局面，加大对核电、水电、风电、太阳能发电发展的扶持和鼓励力度。迅速推广天然气管网和储气设备的构建，加大对重点用煤领域的改革力度，提倡“以气代煤”。并提倡全民参与资源利用的集约型，能源消费低碳化行动 [ 19 ] [ 34 ] 。在技术上，鼓励发展先进技术，并尽快掌握再生能源技术的核心。 其次，产业结构的调整也是减排的重要举措。据国家统计局工业化水平综合指数和社科院《中国工业化进程报告》，中国在2010年工业化水平已达60%或以上，整体处于后工业化时期，但在中国所有部门中，工业部门仍是碳排放大户，其碳排放量约占碳排放总量的70%。因此优化产业结构的同时，加大对工业部分的整改力度显得尤为重要。中国东西部资源禀赋具有明显差异，东部资本充足而劳动力短缺，西部劳动力充足而资本短缺，产业结构优化可充分利用此特征，将东部劳动力相对密集型产业转向西部，促进西部结构优化，实现东西优势互补 [ 35 ] 。在工业部门的整改中，也应该因地制宜。虽然中国整体处于 Table 2 The studies on the carbon emission peak of China around 203 研究方法 达峰时间 二氧化碳峰值(亿吨) 人均二氧化碳排放(吨/人) 二氧化碳强度 峰值GDP增长率 文献 情景分析 2030 <110.00 <8 比2010年下降约60% [ 32 ] 4.5% 何建坤 [ 28 ] IAMC模型 “十五五”末期 120.00 8.5 相比2005年降低至65%以上 —— 柴麒敏、 徐华清 [ 23 ] IPAC模型 2030年 81.77 5.56 —— 4.98% 姜克隽、 胡秀莲等 [ 20 ] IPAT模型 2030年 135.20 9.72 —— —— 杜强、 陈乔等 [ 29 ] EKC理论 2033年 100.85 6.52 —— —— 王铮、 朱永斌等 [ 31 ] MARKAL-MACRO模型 2031年 94.72 ~6.51 —— —— 周伟、 米红 [ 30 ] 表2. 2030年前后中国二氧化碳排放峰值预测研究 后工业发展阶段，但是东西部发展也存在明显差异，东部地区应鼓励低能耗先进装备制造业的高新技术产业发展，重点实现清洁能源的替代，以技术创新驱动工业碳减排，实现率先达峰，西部地区的重工业在短期内可以先以弱化对煤炭的依赖性，加大“煤改气”的发展为主，与此同时，也应引进先进技术，逐步淘汰能耗高、污染大、产能低的落后产业，严格控制碳排放强度和排放总量，将其纳入地方政绩考核范围，并对各区域减排效果实施评价。 最后，灵活利用碳汇技术减碳 [ 36 ] 。森林、草地、湿地、水体等具有很好的碳汇能力，应根据各地区实际情况，灵活采用碳汇手段，换取更多的碳排放权。 2.3. 典型省市碳排放达峰时间、路径及对策建议 在《中美联合气候变化声明》和《巴黎协定》中，中国承诺碳排放将在2030年前后达峰，达峰时的碳排放强度较2005年下降60%~65%，非化石能源占一次能源消费比重提升到20%左右，森林蓄积量较2005年增加45亿立方米。为努力实现2030年左右碳排放达峰并尽早达峰的目标，在国家整体宏观调度下，各省(市)提出符合各自实际情况的最佳达峰目标是全国碳排放顺利达峰的基础。目前，关于东、中、西部不同经济发展水平省(市)的达峰时间与路径均有一定的研究成果。这些研究成果表明，在一定政策支持下，我国各省(市)基本都能于2030年左右实现碳排放达峰，但是具体因地而异。具体来说： 作为西部地区经济发展的领头军，甘肃省改革开放后经济发展十分迅速，具备完善的工业体系，其顺利实现达峰可以增强西部地区完成减排目标的信心，并带动周边地区达到减排目标。甘肃省工业体系完整，但产业结构不合理，耗能大且利用率低，产业创新性差，并且生态环境相对脆弱，其碳排放主要来源于第二产业，并且能源消费主要以煤炭、石油为主。这也是西部地区的共同特征。通过情景模拟研究发现，若甘肃人口及各行业的产品产量在2035年左右能够达到峰值，能源利用效率增加35%，第二产业、第三产业所占比重能在2050年分别达到35%和50%，且此时化石能源所占比重达到65%，那么甘肃省碳排放量可在2030年左右达峰，达峰碳排放量为2.51亿吨 [ 37 ] (如图1)。可见，甘肃省顺利实现达峰目标并非一蹴而就的事情，需要有效的政策支持。首先，优化产业结构，调整工业结构，限制能耗大、排放高的产业，发展技术创新、战略性新兴产业和现代服务业，增加长期发展的后劲 [ 38 ] 。另外，调整能源消费结构，降低化石能源占比，提高能源利用效率，并且还应逐渐开发核能、风能、太阳能等无碳清 图1. 江西 [ 3 ] 、甘肃 [ 37 ] 、山东 [ 42 ] 碳排放峰值预测 洁能源 [ 39 ] [ 40 ] 。此外，由于西部地区生态脆弱，在发展新型产业，发展新能源的同时，还应建立生态补偿机制，并在适宜区域大力展开植树造林活动，增加森林固碳量。 山东省是东部典型沿海省份，改革开放以来迅速发展，不论经济发展还是能源消耗，都处于东部地区的前列。山东省达峰的研究成果，可为东部沿海城市选择顺利达峰的路径提供参考。山东的碳排放主要来源于以煤炭为主的能源结构、高耗能的第二产业和“偏重”的工业结构 [ 42 ] 。因此在优化产业结构的同时重点促进工业转型升级，并逐渐改变煤炭在能源结构中占据主导地位的现状成为山东及其类似省份实现达峰目标的重点。首先，应促进产业优化升级，调整产业结构。第二产业是山东等沿海地区产业结构的主要产业，重工业又是山东省第二产业的主要部门。对重工业领域进行资源整合，是从源头上降低山东碳排放的主要手段，必须将工业由能源密集型转化为技术密集型，从经济发展模式上进行根本性改变。其次，转变以煤为主的能源结构，从源头上改变能源供应格局，降低碳强度，并积极发展太阳能，风能等清洁能源 [ 41 ] 。最后，应该提高技术效率，降低能源损耗，在电力运输过程中能源损失占能源损失总量的绝大部分，因此，改革电网，加速电网升级也是非常必要的，通过以上对策，山东可在2024年实现碳排放达峰(如图1)。总体上东部沿海发达省份，应通过积极发展并利用清洁能源为手段降低碳排放，并转变工业的粗放型发展方式，转向集约型。 江西省属于中部地区的典型代表。虽然江西省的碳排放在六省中增速相对缓慢，但是江西省碳排放达峰的目标实现不容乐观。情景分析研究发现，江西省实现2030年左右碳排放达峰(如图1)的条件包括：政府及民众均不断提高节能意识，加大清洁能源的发展力度，在一定程度上优化产业结构及能源结构，提高非化石能源占比，并且企业能够提高自主创新水平；届时，江西省碳排放将达峰，峰值约为0.8亿吨 [ 3 ] (如图1)。中部六省区资源相对比较丰富，这主要因为山西、河南的煤炭资源丰富，但是江西省资源禀赋略差，总体呈现缺煤、无油、少气的特征，再加上历史条件，使得江西省的产业结构主要以钢铁、水泥等高能耗产业为主，并且，能源结构以煤炭为主 [ 43 ] 。因此从政策上看，江西省在短期内可以以天然气等含碳低的化石能源作为中继能源，同时提高煤炭的利用效率。但长远来看必须加大对清洁能源的发展力度，并且产业结构的优化对其十分重要，尽早摆脱高能耗、高排放粗放式发展方式，转向资源集约型、环境友好型的经济发展方式。另外，研究发现，江西省为中部六省中森林碳汇量最大的省份，其次为湖南，河南最小 [ 44 ] 。各省份应适度加大森林面积，积极增加碳汇，可以在一定程度上降低净碳排放量，增加碳排放权。 从区域对比的角度看，如图1所示，以甘肃为代表的西部地区相对东部地区仍处于起始阶段，碳排放还要经历高速增加，才能实现达峰，而以江西和山东为代表的东部地区距离碳排放峰值的目标已较为接近，在经历缓慢增加后即可实现碳排放达峰，总体而言，中西部地区碳排放峰值实现时间将整体晚于东部地区，但也可在2030年左右实现碳排放达峰。