DreamBlooms/HansPub-15000-to-45000 huggingface dataset:
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user: 2. 文献综述 目前国内对余额宝的收益研究主要可以分为两大类，一类是定性的研究，一类是定量的研究。 国内学者在定性方面研究主要有：江海涛等(2014)认为余额宝之所以能够获得较高的认可度，在于它的思路创新、销售创新和服务创新 [ 1 ] 。在金融市场上，收益高同时也意味着风险大，丁靓等(2014) [ 2 ] 、李晓璐(2014)就余额宝的风险分析，发现余额宝不仅存在自身风险，还存在市场风险和监管风险，并对余额宝的安全问题提出相应的建议 [ 3 ] 。余额宝作为金融改革的创新者和探路者，对整个金融行业产生的“鲶鱼效应”不可低估，特别是对我国银行的影响，候彬鑫(2013)认为随着余额宝的推广和更多基金的加入，会越来越多的人选择投资余额宝并且把余额宝作为一种重要的投资方式，这将是对传统银行的高利润的挑战，新技术的产生和应用引起一场革命，引领新时代的到来 [ 4 ] 。马晓鑫(2014)将余额宝与商业银行业务相比较，发现余额宝具有较大的优势，会对商业银行的存款业务和相关理财产品产生较大的冲击，将会面临严峻的挑战，但是金融市场的竞争是必然的趋势，因此商业银行应当采取必要的措施来应对未来残酷的竞争 [ 5 ] 。一路攀升的余额宝收益率，将金融产品推上神坛，但收益率的回归也是常态，文风(2014) [ 6 ] 、陈洲(2015)分析余额宝近期收益率逐月下降，从接近7%的风光岁月，跌至“6”，之后破“4”，目前已经进入“2”的时代，虽然余额宝放慢了脚步，但策略却有了成就，并没有使“宝宝”们搬家，在懒人经济高度发展的今天，移动互联网的发展，消费者网购权益的完善，使网购人群逐年增多，未来“宝宝”们拼的是功能性和便利性，而不仅仅是收益率 [ 7 ] 。 国内学者在定量方面研究主要有：耿瑄(2015)认为既然投资的盈利点在于货币金融产品，那么余额宝收益率与shibor利率存在关系，并建立VAR模型进行检验，发现影响余额宝收益率的主要因素是shibor的上一期利率和余额宝的上一期收益率 [ 8 ] 。白洁(2016)基于EEMD-VAR的余额宝收益率研究方法，结果表明收益率与其影响因素间所构成的关系是稳定的，银行利率对余额宝收益率影响程度最大，且短期波动，接着又基于EEMD-GARCH余额宝收益率预测研究方法能够更好地解释高低波动的内在原因，并为市场提供良好的投资决策 [ 9 ] 。何建敏等(2015) [ 10 ] ，刘书真等(2014)运用EGARCH(p，q)模型对余额宝日收益率的趋势特征进行了实证研究，发现，余额宝日收益率平稳、波动聚类、高峰厚尾、残差存在ARCH效应、波动杠杆效应明显 [ 11 ] 。徐松娜(2015)取ARIMA模型建立均值方程，并通过余额宝七日变化收益率序列与每万份收益序列的协整，格兰杰检验，以及脉冲响应图发现，两个序列之间存在协整，且互为因果关系 [ 12 ] 。毛游方(2014)基于余额宝每万份收益数据，运用ARIMA模型对“余额宝”收益趋势走向进行了研究，并在该模型基础上建立ARCH(1)模型进行了残差修正，最后预测了未来收益的短期走势，结果可知，余额宝收益序列是非平稳的，残差序列是白噪声序列并且存在异方差，ARCH(1)修正后模型拟合效果更好 [ 13 ] 。 由于余额宝面世不久，有关余额宝的研究分析文献大部分注重定性分析，定量分析的方法也比较少，特别是国外对余额宝的分析也是少之又少，意大利经济学家洛蕾塔·纳波莱奥尼表示，她对余额宝的飞速成长并不感到意外“由于中国的在线系统非常发达，货币市场基金被视为比银行储蓄收益更高的金融工具。此外，中国人具有冒险精神，而且又生活在一个能够提供巨大机会的国家，这是西方经济体不具备的特性。”
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user: 3. 理论模型 ARIMA模型全称为自回归求和移动平均模型(autoregressive integrated moving average，简记ARIMA)，是20世纪70年代初期由Box-Jenkins首先创立的一种预测精度比较高的时间序列预测方法。ARIMA模型目前主要应用于预测非平稳的时间序列。众多的数理金融研究表明，许多非平稳时间序列经过一次或多次差分转换就可以显示出平稳时间序列的性质，这样的非平稳时间序列称之为差分平稳序列。其中，差分的次数称为阶数。对于差分平稳序列可以使用自回归求和滑动平均模型(ARIMA)来进行拟合。 ARIMA(p，d，q)的一般模型： (1) 在(1)式中， ， ，为平稳可逆ARMA(p，q)模型的自动回归系数多项式； ，为平稳可逆ARMA(p，q)模型的移动平滑系数多项式。 特别地，根据p，d，q数值不同，ARIMA模型又可以转换成其他相关模型形式： 当d = 0时，ARIMA(p，d，q)模型实际上就是ARMA(p，q)模型； 当p = 0时，ARIMA(p，d，q)模型实际上就是IMA(d，q)模型； 当q = 0时，ARIMA(p，d，q)模型实际上就是ARI(p，d)模型； 当d = 1，p = q = 0时，ARIMA(0，1，1)模型为随机游走模型，或醉汉模型。
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user: 4. 数据的来源及处理 本文数据选取2015年5月1日至2017年4月30日期间余额宝每万份收益，“每万份收益”指的是因为货币式基金的每份单位净值固定为1元，所以万份单位收益通俗地说就是投资1万元当日获利的金额。数据来源于天天基金网(http://fund.eastmoney.com)，对数据分析和处理使用R软件。将样本数据分成两部分，一部分是样本模型建立区间(2015年5月1日至2017年4月20日，共721个数据)，另一部分是样本数据预测区间(2017年4月21日至2017年4月30日，共10个数据)。 令x t 记做t时刻对于余额宝每万份收益的观测值。
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user: 5. 实证分析 5.1. 数据平稳性检验 1) 时序图判断平稳性 图1为余额宝每万份收益序列的时序图，观察图形特点可知，该折线图前后波动幅度不一致，表明此时间序列既具有趋势性，该时间序列非平稳。 2) ADF检验判断平稳性 继而进一步的进行相应的单位根检验。由余额宝每万份收益序列的ADF检验结果可以得到表1，ADF统计量的值为−1.4833，而在1%的置信水平的临界值为−3.4393，5%的置信水平的临界值为−2.8654，10%的置信水平的临界值为−2.5689，ADF的统计量均大于临界值，则不拒绝原假设， 序列非平稳。需要对该事件序列平稳性预处理，使其变成比较平稳的事件序列。 3) 差分序列 为了减弱数据的异方差性以及非平稳性，针对于原余额宝每万份序列 选取的是一阶差分序列，即得 。可以从差分时序图看出序列围绕均值上下波动，说明y t 的序列为平稳。 图1. 余额宝每万份收益序列x t 时序图 Table 1 The ADF test of xt sequence of Yu’eba ADF统计值 1%置信水平 临界值 5%置信水平 临界值 10%置信水平 临界值 T统计值 −1.483303 −3.439268 −2.865366 −2.568864 表1. 余额宝每万份收益序列x t 的ADF检验 4) 一阶差分ADF检验 在图2中大致可以看出余额宝每万份收益的一阶序列图是平稳的，进一步对差分后序列y t 的平稳性再度进行ADF检验，从表2可以看出，ADF的统计值为−17.419，1%的置信水平临界值为−3.439，5%的置信水平临界值为−2.865，10%的置信水平临界值为−2.569，ADF的统计量的值均小于1%，5%，10%置信水平临界值，则拒绝原假设，由此可以得出序列 是平稳的。因此确定ARIMA(p，d，q)的d = 1。 5.2. 模型定阶 由自相关图3、图4可以看出，除了延迟1阶的相关系数显著非零，其他阶数的自相关系数均在2倍标准差范围之内，显示出很强的短期相关性，所以可以认为自相关系数1阶差分后序列平稳。综合考察自相关图和偏自相关图的属性，可以认为自相关系数1阶截尾，偏自相关系数拖尾，所以对原序列拟合ARIMA(0，1，1)模型。 模型的显著性检验即残差的白噪声检验，原假设和备择假设分别为： H0： H1：至少存在某个 对ARIMA(0，1，1)残差白噪声检验，在6阶的时候，p = 0.1689 > 0.05，不拒绝原假设，但在12阶的时候，p = 0.00109 < 0.05，拒绝原假设，就说明残差序列中还残留相关信息，因此该拟合模型不显著。 运行R软件的auto.arima函数得出模型ARIMA(0，2，2)，AIC也从−3104.63下降到−3410.02。并且残 图2. 一阶差分序列x t 时序图 Table 2 The ADF test after the differenc ADF统计值 1%置信水平 临界值 5%置信水平 临界值 10%置信水平 临界值 T统计值 −17.41935 −3.439268 −2.865366 −2.568864 表2. 一阶差分ADF检验 图3. 一阶差分序列自相关图 图4. 一阶差分序列偏自相关图 差白噪声检验的p值大于0.05，说明模型显著，即ARIMA(0，2，2)模型对该序列拟合成功。得到的拟合模型为： 5.3. 模型预测 根据上面确定ARIMA(0，2，2)模型余额宝的每万收益(2017年4月21日至2017年4月30日)作出预测，并计算预测值与真实值的相对误差。计算结果表示预测值与真实值虽然有差别，但是总体来看差别不大，相对误差不到1.2%。因此ARIMA(0，2，2)模型模拟比较好。 从图5运用ARIMA(0，2，2)模型做出的预测图可以看出余额宝收益在未来短期内是有向上的平缓趋势。得到的预测值与2017年4月21日至2017年4月30日的真实值相比较，真实值中并不是一直向上，有极个别数值下降之后到又上升了，说明总体趋势还是向上的。并且计算两者的相对误差，相对误差 = (预测值 − 真实值)/真实值，从表3中可以看出两者虽然有误差，但是误差较小，不大于1.2%。因此ARIMA(0，2，2)该模型拟合相对比较成功。 5.4. GARCH模型 ARCH模型的实质是使用残差平方和序列的q阶移动平均拟合当期异方差函数值。由于移动平均模型具有自相关系数q阶截尾性，所以ARCH模型实际上只适用于异方差短期自相关过程。 但是在实践当中，有些残差序列的异方差函数是具有长期自相关的，这时如果使用ARCH模型拟合异方差模型，将会产生很高的移动平均阶数，增加参数估计的难度，并最终影响ARCH模型的拟合精度。为了修正这个问题，Bollerslov在1985年提出了广义自回归条件异方差模型，它的结构如下： 图5. 余额宝每万份收益序列预测图 Table 3 The predicted value is compared with the real valu 预测值 1.0635 1.0648 1.0662 1.0675 1.0689 1.0703 1.0716 1.0730 1.0743 1.0757 真实值 1.0667 1.0523 1.0473 1.0805 1.0741 1.0686 1.0685 1.0744 1.0705 1.0703 相对误差 −0.30% 1.19% 1.80% −1.20% −0.48% 0.16% 0.29% −0.13% 0.35% 0.50% 表3. 预测值与真实值比较 其中， 为 的确定性拟合模型，这个模型简称为GRACH(p，q)。 从图6可以看出，余额宝每万份收益率明显不符合正态分布曲线，对数据进行条件异方差检验。在0.05显著性水平下，拒绝原假设，所以得出，余额宝每万份收益序列存在条件ARCH效应。对数据进行GARCH模型的建立，本文用GARCH(1，1)建模，结果如表4。 从表4中可以得出异方差条件方程为： 除常量以外，GARCH模型各变量都通过了0.05的显著性水平检验，而且a1和b1系数都显著异于零，由此可以得出余额宝每万份收益率存在波动率聚集的现象。
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user: 6. 结论 本文在天天基金网上收集2015年5月1日至2017年4月30日的余额宝每万份收益和七日变化收益率数据，对余额宝每万份收益序列利用ARIMA(p，d，q)模型进行分析，通过平稳性，可逆性，白噪声残差检验，ADF检验等，并在历史数据的基础上预测了未来短期的收益率，对比预测值和真实值，发现相差 图6. 序列 的直方图 Table 4 The coefficient of distributio Estimate Std. Error t value Pr (>|t|) a0 3.391e−04 7.359e−05 4.608 4.08e−06 *** a1 7.939e−02 4.884e−02 1.626 0.046 * b1 2.499e−01 1.627e−01 1.535 0.002 *** 表4. 系数分布 不大，说明拟合效果也较好。由于每万份收益率序列呈现出集群效应，通过异方差条件检验，可以清晰地发现的确符合ARCH效应，建立GARCH(1，1)模型来拟合。目前，由于余额宝面世时间不长，我国余额宝利率市场的市场机制还不够完善，市场运作不够规范，受银行、政府、民众、舆论等多方面影响比较大，但是，随着余额宝推出时间的增长，余额宝市场机制的不断完善，政府政策以及银行应对政策的稳定，“宝粉”们会逐渐走向理性投资，余额宝市场会逐步进入稳健阶段。
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user: 摘 要 在毫米波大规模多输入多输出(MIMO)系统中，为了减小全数字预编码时硬件安装复杂度及安装费用，以及克服毫米波传输衰减大的问题，本文探讨一种线性混合预编码方法。首先分析了一个可渐近最优的线性模拟预编码方案，该方案可通过迭代处理就能实现。在此迭代模拟预编码基础上，本文进而在数字预编码方面考虑块对角化(BD)和最大比传输(MRT)两种线性方案，并在不同的参数下对MRT与BD进行仿真对比。仿真结果表明，在低信噪比和用户数少时，MRT性能优于BD，而在其它情况下，BD性能优于MRT。 关键词 :大规模MIMO，毫米波，混合预编码，最大比传输，块对角化 Copyright © 2017 by authors and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 为了满足下一代移动蜂窝系统中巨大的系统容量需求，大规模MIMO与毫米波频段结合是一项非常有前景的研究方向 [ 1 ] 。毫米波处于30~300 GHz的频段，它可以用于户外点对点回程链路和室内高速率无线应用场景。事实上，毫米波技术在短距离服务已经被标准化，例如IEEE 802.11ad，但是这一频段在蜂窝系统中没有很好地被应用，因为它具有高的路径损耗以及容易被雨水空气吸收的缺点。毫米波可以很好地被利用在短距离传输上，故被认为是面向5G移动通信最具发展潜力的技术之一 [ 2 ] 。而大规模MIMO是指在基站端配置数十根甚至数百根以上天线的MIMO系统。由于毫米波波长较短因此容易实现大规模天线阵列的分布。尽管如此，关于毫米波大规模MIMO研究目前仍有很多重要性问题需要人们开展研究。 在传统MIMO系统中RF链路数等于天线数，但是随着天线数的无限增加，这种传统系统架构会增加链路开销及复杂度，因此在大规模MIMO系统中人们考虑引进混合预编码。混合预编码由基带预编码与模拟预编码混合而成，特别它是由一个低维的数字预编码器与一个高维的模拟预编码器通过少量的RF链路并联而形成。其中基带预编码可以消除用户之间的干扰，模拟预编码可以增加阵列增益来对抗由毫米波带来的路径损耗问题。因此，混合预编码不仅可以减小安装成本和能量消耗，同时可以实现良好的系统性能。鉴于此，本文将对混合预编码进行探讨。 在各类大规模多用户MIMO系统基带预编码中，简单的线性预编码方案例如迫零(ZF)、最大比传输(MRT)可以在天线趋于无穷大时达到信道容量 [ 3 ] [ 4 ] 。ZF预编码通过信道取逆消除用户之间的干扰，但是只适用于单天线用户的情况。在用户具有多天线的情况下，可以引进块对角化(BD)，从而在信道取逆的过程中可将源自同一信号的天线间的干扰和其它用户的干扰消除或减轻 [ 5 ] [ 6 ] [ 7 ] 。MRT预编码在基站端已知信道信息状态(CSI)时不需要复杂的处理计算过程，直观来看，即信噪比高的支路上会有更大的权重。为此，在基带预编码方面，本文将特别关注BD和MRT这两个线性预编码方法。 在采用大规模天线阵列情况下，毫米波通信信道中的不同路径具有近似正交的特性。利用这一特性可以通过迭代算法获得对信道估计要求弱的模拟预编码矩阵 [ 8 ] 。因此，本文在模拟预编码方面，侧重研究这种迭代模拟预编码算法，并在此基础上，对MRT与BD两种基带预编码方案展开性能分析。
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user: 2. 系统模型 2.1. 下行多用户系统模型 毫米波大规模多用户下行MIMO系统模型如图1所示。图中假设基站端配有 根天线和 个RF链路，共有 个用户与之通信，每个用户配置 根天线和 个RF链路。为了保证通信的有效性需要限制RF链路数的个数满足 ， 。在基站端 个数据流先通过一个 维的数字预编码 处理，然后再经过一个 维的模拟预编码 处理后发送出去。基带预编码矩阵 可以同时修改信号 的幅度与相位，而模拟预编码 只可以改变信号相位信息，且需要其上每个元素满足 。则系统下行链路中第 个用户接收到的信号表示为 (1) 其中， 为K个用户总的信号向量，可以表示为 且要满足 ， 表 示平均传输功率。 是第 个用户的信道矩阵， 是一个 的加性复高斯白噪声。第 个用户经过合并矩阵处理后的接收信号为 (2) 其中， 是 第 个用户的RF合并矩阵，需满足 ， 是 第 个用户的基带合并矩阵。 为第 个用户定义等效基带信道如下 (3) 因此(2)式可以改写成如下表达式 (4) 这样总频谱效率可以写成 图1. 毫米波大规模多用户MIMO系统模型 (5) 其中， ，表示干扰和噪声的协方差矩阵。 2.2. 信道模型 为了体现毫米波信道稀疏散射体的特性，通常采用S-V (Saleh Valenzuela)模型。假设第 个用户的散射簇数为 ，每一簇只有一条路径，则基站到第 个用户之间的信道矩阵 为 [ 9 ] [ 10 ] (6) 其中， 代表第 条路径的的复增益， 和 分别表示基站和用户终端的天线阵列响应向量， 与 分别代表第 个用户第 条路径的离开角与到达角。本文考虑采用均匀线性阵列(uniform linear array， ULA)，因此 和 可进一步分别表示为 (7) (8) 其中， 和 代表发送与接收端处天线之间的间距， 代表信号波长。
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user: 3. 混合预编码方案 3.1. 迭代模拟预编码方案 本部分只以单波束情况为例展开讨论，至于多波束情况分析类似，详细分析参见文献 [ 11 ] 。 记 ，则(6)式可以写成如下的形式 (9) 由毫米波不同路径的近似正交性可得 [ 8 ] (10) (11) 经过这样 个对连乘处理后，可以有如下形式的矩阵 (12) 没有失去一般性，可以假设第一条路径有最大的路径增益，且有 成立。这样随着 的增大， 逐渐趋近于0，从而 成为(12)中主导项。因此从(12)式可得渐近结果如下 (13) 基于上述讨论可形成一个迭代波束成形算法，如图2所示。具体迭代过程如下： 假设基站端第 个用户的初始发射向量为 ，其表示模拟预编码矩阵 的第 列。此时，第 个用户的接收信号就为 。经过提取接收信号的相位信息，第 个用户的天线阵列加权矢量 就可以表示为 ，这里 代表向量 的相位信息。然后由第 个用户发送 给基站，则基站接收到的信号表示为 ，那么天线阵列预编码向量为更新为 。多次反复经过这样迭代后，基站端的第 列预编码向量 和第 个用户的加权向量 就会收敛稳定。此时停止迭代。 仿真实验表明，上述迭代过程收敛很快，一般只需要3或4次迭代 [ 8 ] [ 11 ] 。 3.2. 两个数字预编码方案 获得了模拟预编码之后，就可根据等效信道矩阵来设计数字预编码方案。考虑到多用户系统中存在着不同用户之间的干扰，在数字部分可以采用BD方法来消除干扰。但是当处于小信噪比时，接收信噪比占主导作用，BD属于一种次优化方案。此时可考虑采用简单有效的MRT预编码方法。 3.2.1. 块对角化方案 为了消除用户之间的干扰，要求第 个用户的预编码矩阵 位于其他用户信道的零空间上，即 。现构建除了第k个用户信道向量外包含其他所有用户信道向量的矩阵如下 [ 5 ] (14) 由上式可以得出， 必须落在 的零空间中。注意 的秩 ，对 进行奇异值分解有 (15) 其中， 和 分别是由非零奇异值和零奇异值对应的右奇异向量组成，即 为 的零空间正交基。将 和 相乘，可以得到下面的关系式 [ 12 ] (16) 图2. 模拟预编码迭代过程 从(16)式中可以看出 是 的零空间。也就是说将一个信号以 方向发送，第 个用户之外的其他用户根本接收不到该信号。由以上可得 [ 5 ] (17) 这样经过块对角化后第k个用户的数字基带预编码可取为 ，进而整个数字预编码矩阵为 (18) 3.2.2. 最大比传输方案 在多用户系统中使用块对角化预编码方案，虽然能消除用户之间的干扰，但是对于系统容量来说是一种次优化方案。因此在基带预编码分析中考虑引进MRT方案。MRT在已知CSI时计算复杂度很低，而且可以根据信道信息分配权重，信噪比大的支路上分配的权重大，反之信噪比小的支路上分配的支路小，因此在受信噪比影响较大的小信噪比环境下可以发挥其作用。MRT的预编码矩阵 满足下式 [ 10 ] ： (19) 将(18)式和(19)式分别代入(5)式就可求得这两个方案下的频谱效率。
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user: 4. 系统性能仿真及分析 下面根据(5)式，基于文中所提到的迭代算法，对BD与MRT两个基带预编码方案进行频谱效率性能对比。特别在不同的信噪比、天线数、用户数条件下进行仿真分析。 仿真系统模型如下：毫米波频段f = 60 GHz，发射端天线数 ，RF链路 ，用户数 ，每个用户接收天线 ，每个用户的RF链路 ，即每个用户只有一个数据流 [ 13 ] 。 仿真信道模型如下：路径数L = 3，发射角 ，接收角 ，均服从均匀分布，路径复增益 服从 复高斯分布。 图3绘出了两个基带预编码方法在不同信噪比下所对应的频谱效率曲线。由此图可以看出，MRT随着信噪比的增加，系统的总频谱速率最终会趋于一个定值；而BD预编码会随着信噪比的增加，系统总频谱速率会不断地增加没有上限。然而当处于小信噪比( )情况下，MRT要优于BD的性能。不过当 时，图中显示BD方法开始优于MRT预编码方案。出现这一现象的原因是MRT是接收信噪比最大化的预编码方案，这在小信噪比下表现尤为显著，但是随着接收信噪比的不断增加MRT逐渐失去这一优势。 图4在信噪比为0 dB的情况下比较了两种数字预编码方案在不同发射端天线数下的频谱效率。从图4可以看出，随着发射端天线数的增加，两种方案的总频谱速率都一直增加，没有上限。这也说明了随着天线数的增加，在没有功率缩减的情况下，系统的可达速率会一直增加下去。这充分体现了增加系统天线数量会大幅度的提高系统性能。但是两种预编码方案随着天线数增多性能增加的幅度越来越小，为了节约系统安装成本需要取适中的发射端天线数。 图5是在信噪比为0 dB，发射端天线为256时BD预编码与MRT预编码方案随着用户数不同的性能对比。从图中可以看到，随着用户数变化系统的总频谱效率随之增大。当 时，MRT优于BD，当 时反而BD优于MRT，并且随着用户数越来越多两者的差距也越来越大。这是因为 比较小时用户之间干扰不是很明显，随着用户数不断增加BD可以消除用户之间干扰的特性得以体现。 图3. MRT与BD在不同信噪比下的频谱效率对比 图4. MRT与BD在不同发射端天线下的频谱效率对比 图5. MRT与BD在不同用户数下的频谱效率对比
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user: 5. 结束语 毫米波大规模MIMO系统应用混合预编码方法可以节省系统的安装费用、减小系统的复杂度。为此本文探讨了混合预编码。对于模拟预编码部分，分析了一种迭代预编码算法。该算法能利用不同路径之间近似正交性，通过迭代处理就可得到渐近最优的发射端模拟预编码矩阵以及相应接收端的模拟合并矩阵。在数字预编码部分，考虑了MRT与BD两种线性预编码方法，并对这两种方法在不同信噪比、不同发射端天线数、不同用户数下进行了仿真性能对比。仿真结果表明，与BD预编码方案相比，MRT预编码更适用于低信噪比，用户数少的场景。 最后值得一提的是，上述迭代算法的复杂度随着传输路径数的增多而增多，从而进一步增加了系统处理复杂度，因此，寻找一种复杂度小而性能好的模拟预编码方案值得以后进一步研究。
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user: 摘 要 随着《中国足球改革发展总体方案》的颁布，国家将足球改革提升到了重要的战略地位。在此背景下，中国足球的发展迎来了新的契机。校园足球文化建设作为足球改革的重要组成部分，将承担着重要的历史使命。本文运用文献资料法、逻辑分析法，主要探讨我国校园足球文化建设的现实意义，并分析足球文化建设的四个层面，同时提出相应的对策，为我国青少年校园足球文化能够更好地建设提供理论依据。结果表明：足球竞赛体系、训练体系及人才培养模式的构建是建设青少年校园足球文化的重要举措。 关键词 :青少年足球，校园足球，足球改革，足球文化建设 Copyright © 2017 by author and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 校园足球文化的内涵及特征 1.1. 校园足球文化的内涵 我国校园足球文化是指在校园这个特定的范围内推行的以校园足球和校园文化相结合的产物，它的形成和发展离不开这两个基本因素 [ 1 ] 。学校组织、开展各类校园足球活动，把校园文化贯彻其中，广泛地推行足球运动，吸引广大青少年参与进来，培养他们对足球运动的兴趣。在整个足球活动中，青少年在自我认知、身心发展、素质提升、师生交流等方面实现质的发展，也为此打造了优秀的足球后备人才，为我国今后足球的人才选拔奠定了可靠的基础。我国校园足球文化主要是以课内足球教学为主，课外足球训练为辅的特殊足球文化，实行“体教结合”的人才培养模式。 1.2. 校园足球文化的特征 普及性：在校园足球活动开展的过程中，校园足球文化贯穿始终。通过组织校园足球文化系列活动，从而彰显足球文化的内涵，使得青少年在边运动的同时也能够体会到校园足球文化活动的魅力，从而实现了足球运动与校园生活、足球文化与校园文化的有机结合。 人本性：建立科学的发展观要以人为本，统筹兼顾。足球文化建设作为体育强国目标实现的催化剂，同样离不开以人为本的理念。在足球文化建设过程中，要以青少年身心发展规律为根本，制定符合青少年自身条件的训练体系，建立具有人本主义的体育发展观。 多元化：在当下，校园足球文化呈现多元化发展趋势。在注重传统的种族差异、文化差异及行为差异的基础上，校园足球文化的建设要纳入当前主流价值观，要以社会主义核心价值观为导向，树立青少年正确的人生观、价值观、世界观。“三观”的构建对校园足球文化的建设起到了推动作用，也为校园足球文化走向多元化发展提供了现实基础，进一步促进广大师生对身心自由、健康与自我发展的多元价值诉求。
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user: 2. 校园足球文化建设的现实意义 2.1. 培养青少年团队意识 足球是团队项目，它对团队各成员之间的沟通、交流及协作能力等方面要求极高。在比赛中，绝不能搞个人主义，要团结一致、奋勇拼搏，以集体的利益为出发点，更好地发挥团队效应。没有良好的配合默契，对足球训练、比赛活动极为不利，在关键时刻，甚至会影响集体的利益。通过校园足球文化的建设，可以促进青少年在足球活动中团队意识和集体主义精神的形成，从而更清楚地提高自我认识 [ 2 ] 。 2.2. 培养青少年意志力 足球运动是大型的体育运动，在运动过程中，会大量消耗人的体力。青少年参与校园足球运动，可以提高他们的耐力和持久力，在运动中，同时也可以发挥他们的灵活性和身体协调能力。在今后的发展中，使他们遇到困难不会轻易放弃，并且能够灵活处理，从而促进青少年素质全面提升。 2.3. 提高青少年创新能力 足球运动作为一项大型体育运动，它对团队的创新能力要求极高。通过足球运动，可以提高青少年的创新能力。例如：在足球运动中，节奏的把握十分关键。团队各成员之间如何控制节奏运球、传球，并且在原有的基础上努力创新打配合，能够构建适合自己球队的攻防体系，使得对手在短时间内无法看透战术，这些都是足球团队创新能力的体现，同时也为青少年创新能力的发展提供了一个广阔的创造空间。 2.4. 促进青少年的心理素质提升 足球文化可以促进青少年心理素质的提升。青少年在自己的日常生活和学习过程中，心理条件也不断地走向成熟。但是，这种心理成熟性和稳定性发展是比较缓慢的。通过足球运动及比赛，可以加快青少年心理素质更快地发展。例如，在足球比赛中，可以使青少年在赛场上保持良好的心态，迅速地构建攻防体系，以便能够灵活应变对手或队友的突发状况，从而促进青少年心理的稳定性 [ 3 ] 。青少年经历过大型足球比赛的场次和阵容，可以使他们对自己的心理特征有了更清楚地认识，在以后的生活中能够以平稳地心态处理较为复杂的状况。
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user: 3. 足球文化构建的四轮驱动 3.1. 足球物质文化建设 足球的物质文化是指与足球相关的物质因素的总和，我国足球物质文化建设主要体现在足球学校和足球场地的建设 [ 4 ] 。首先，从足球学校建设来说。足球学校是青少年培养足球兴趣爱好，增强自身体质的场所；也是国家培养足球后备人才的重要基地。因此，足球学校的建设要坚持“以人为本”的发展理念，根据青少年身心发展规律，为青少年提供配套的训练设施，制定相应的训练教程、计划。除此之外，足球学校还要完善青少年足球人才的培养制度和选拔制度，只有这样，才能培育和挖掘足球优质人才，才能进一步促进足球学校的健康发展，为我国足球物质文化建设打下坚实的基础。其次，从足球场地建设来说，我国专业的足球场地不多，并且出现了很多问题。例如：有些场地建设初期规划不合理，建立在比较偏远的郊区。这些地区由于缺乏商业活力，不能促进足球场地的可持续发展。而有的足球场地没有规划好停车位，以至于在足球比赛时期道路严重堵塞，不利于足球赛的有序开展。针对以上出现的问题，在今后的足球场地建设中，要着重研究场地前期策划、规划及建设这三个方面，从而保证我国足球物质文化建设的有效性。 3.2. 足球精神文化建设 足球精神文化主要指一切与足球运动相关的精神总和，它包括队徽的设计理念、运动员的意志力、拼搏精神、团队协作精神等。足球精神文化建设可以追寻以下几点：首先，足球队徽的设计方面要突破传统的设计模式，力求创新，这样才能体现球队的活力。其次，足球集体主义精神的建设。在足球运动过程中，团队各成员之间要团结一致，顾全大局，以整体目标为出发点。坚持集体利益高于个人利益，切勿为了个人利益损害集体利益。 3.3. 足球制度文化建设 足球制度文化包括一切与足球相关的制度要素的总和，我国足球制度文化建设主要体现在以下三个方面 [ 5 ] 。首先，足球才人培养制度。学校要坚持“体”与“教”相结合的新型培养模式，课上主要以教学为主，提供理论基础。课下主要以训练为主，通过足球训练活动，来培养青少年的攻防战术、应急应变技巧及运动体质，从而激发青少年的团队合作意识和运动精神。其次，就人才选拔制度来说。我国的人才选拔制度还不够完善，同时也存在很多的问题。譬如，在人才选拔过程中，优秀人才可能由于多方面原因，最终被忽视掉。这类经验可以借助美国NBA选秀，通过“球探”来挖掘具备较强实力的球员。我国足球在选拔人才的过程中，也可以发展类似的“球探”，来保证足球人才选拔的合理性。再者，就赛会制度、足球运动规则而言。要求足球运动员要严格遵循赛会制度及足球规则，任何人都不能由于某方面原因来觊觎制度、规则。 3.4. 足球行为文化建设 足球行为文化主要指与足球相关的行为要素的总和。足球行为文化建设要把握以下几点：第一，对于运动员或者其它人员的“赌球”行为要严加制止，建立国际化的管理制度，对类似的不良行为要进行强制性压制，使足球行为文化走上健康的发展轨道。第二，要做好球迷管理工作。球迷在观看比赛的过程中由于某方面的原因，而扰乱赛场秩序。因此，在管理球迷的工作中，要坚持教育、引导为主要方式，教导球迷以客观的心态看球，切勿有队伍倾向。与此同时，要时刻监督球迷的最新状况，以此来规范球迷的行为活动。
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user: 4. 校园足球文化建设的对策 4.1. 建立校园足球的竞赛体系 校园足球作为大型的体育运动，它需要完善的竞赛体系来激发队员们的活力，充分张扬足球运动精神。在校园建立完善的竞赛体系，一方面可以使比赛的规模更加扩大，使比赛本身更具魅力；另一方面，通过竞赛，可以使球队里面的各球员之间更加团结一致，在遇到困难的过程中，会坚持最终目标，顽强拼搏、永不言弃，以此来发扬校园足球文化精神 [ 6 ] 。此外，以足球竞赛活动为导向，可以加快挖掘足球方面人才的力度。平时训练不突出的运动员，在比赛活动中，能够以好的发挥来展现自己优越的一面，这为足球人才的选拔提供了现实依据。 4.2. 完善校园足球的训练体系 长期以来，足球的训练体系主要以行政为依托，政府对其没有实现简政放权，足球的发展过度依赖于政府，不能实现自我良性发展。在当前足球深度改革进程中，国家应该对足球实行放宽政策，改变原有的以行政部门为导向的训练方式，发展为以足球市场为主体的带动模式，充分发挥足球市场的活力。除此之外，还要发挥足球业余学校、足球俱乐部的资源配置作用，充分合理地利用足球资源来构建青少年足球训练体系，而且要根据青少年身心发展规律来制定对应的训练教程，充分发挥青少年足球运动的最高水平。 4.3. 构建足球后备人才的培养模式 足球后备人才的培养需要多方参与，政府、学校、社会要携手共同治理，构建合理的足球后备人才培养模式 [ 7 ] 。当前，在政府职能转变过程中，政府逐渐简政放权，将一些职能转交给具备能力的社会组织。在此背景下，学校作为承接政府职能转变的组织力量，为青少年足球的发展提供了新的模式和契机。政府以购买的方式，与学校建立合作关系，培养足球后备人才。学校为此提供场地、师资力量、设备设施，对青少年进行体系化的训练。学校将足球纳入到学校的体育教学中，广泛地普及足球运动，吸引更多的青少年参与进来，培养他们对足球运动的兴趣，为后期足球后备人才队伍的建设打下坚实的基础。其次，应发挥业余体校、俱乐部在人才培养过程中的作用。青少年足球的发展不仅要以学校为依托，其他有助于足球环境创建的综合体也理应参与进来，使足球运动人才合理的在业类流动。
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user: 5. 结论 校园足球文化的建设，关系到校园足球活动的开展和足球教学的实施。在足球文化建设的过程中，需要根据学校的教学实际、青少年身心发展规律和学校足球软硬件设施实际展开，把校园足球文化建立在足球教学、足球活动及比赛的基础上，使校园足球文化贯穿青少年学习、生活等诸多方面，从而营造良好的文化氛围 [ 8 ] 。
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user: 叙事学与认知科学的联姻
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user: 摘 要 戴维·赫尔曼作为西方“后经典叙事学”的领军人物，在叙事学界拥有很高声誉与重要影响。他主编的《叙事理论与认知科学》一书进一步丰富完善了“后经典叙事学”的研究。该书以跨学科性为特色，将经典叙事学理论与认知科学结合起来，探讨了“认知叙事学”的各种问题。赫尔曼在书中收录了该学科不同专家的12篇重要文章。分别以读者或故事本身为出发点来探讨叙事与认知的关系。本文不仅从整体出发对该书成书原因、布局结构，理论基础与框架等做了评介，更在此基础上对每篇文章的核心观点与内容做了阐发，以使读者对“认知叙事学”这一新的学科有更加深入的理解与把握。 关键词 :认知叙事学，跨学科性，叙事，认知 Copyright © 2017 by author and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 戴维·赫尔曼(David Herman)为美国著名叙事学家，现任俄亥俄州立大学英文系教授，是该校“叙事研究所”的创始所长。作为“后经典叙事学”的首倡者与领军人物，赫尔曼在当今叙事学界拥有很高的学术声誉和重要影响。他编著的《叙事理论与认知科学》(Narrative Theory and the Cognitive Sciences)一书2003年由语言与信息研究中心出版社(CSLI: Center for the Study of Language and Information)出版。在该书导言部分赫尔曼指出，近年来由于理论家们逐渐意识到故事在人们日常生活中所扮演的重要角色，叙事正渐渐成为许多学科与研究领域的中心课题。现如今，正有越来越多来自其他领域的方法应用于叙事分析当中，而该书的出版正是迎合了更加宽泛的“叙事转向”(narrative turn)这一发展趋势 [ 1 ] 。该书最大的特色是它的跨学科性(interdisciplinarity)，将经典叙事理论与认知科学相结合而发展成为一门新的学科“认知叙事学”(cognitive narratology)。赫尔曼认为这一学科的形成与发展主要受三股研究动力影响：1) 二十世纪六十年代中后期产生于法国的结构主义叙事理论；2) 由威廉·拉波夫(William Labov)和约书亚·沃雷茨基(Joshua Waletzky)于二十世纪六十年代末七十年代初发起的对个人经历叙事的社会语言学研究及其之后的发展；三，研究故事语法以及脚本(script)和图示(schemata)的认知心理学家和人工智能(artificial intelligence)研究者1970年开始对叙事的集中研究 [ 1 ] 。赫尔曼指出，“叙事理论与认知科学之所以建立‘友善关系’(rapprochement)是想要努力创造出一种形态完整的、统一的研究项目，而这一做法将大于两部分相加的总和。” [ 1 ] 。 除导言外，《叙事理论与认知科学》共由四大部分组成，每部分三篇文章，共12篇文章。总体看来，全书12篇文章大体采用两种策略将叙事与认知相结合，进行综合研究。第一种策略从读者角度出发，集中探讨读者对故事进行意义建构时大脑所经历的一系列心理表征(mental representation)和认知加工(cognitive processing)过程。其中，“相关表征包括对故事人物、情节以及故事背景的心理模型建构；相关认知过程包括短期记忆(short-term memory)与长期记忆(long-term memory)对情景与事件的储存以及对叙事话语中指称表达的解读。” [ 1 ] 。第二种策略集中探讨故事本身作为意义建构的一种方式，即“将叙事作为一种符号与交流资源，帮助人们在这个有时让人感到困惑与艰难的世界中不断前进。” [ 1 ] 。
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user: 3. “作为认知赋予的叙事” 该书第三部分题为“作为认知赋予的叙事”(Narrative as Cognitive Endowment)，同样由三篇文章组成，分别为“双域故事”(Double-scope Stories)，作者为马克·特纳(Mark Turner)；“不可叙知识：理解物竞天择进化论所存在的困难”(Unnarratable Knowledge: The Difficulty of Understanding Evolution by Natural Selection)，作者，H·波特·阿尔伯特(H. Porter Abbott)和“故事作为一种思维工具”(Stories as a Tool for Thinking)，作者，戴维·赫尔曼(David Herman)。总体来讲，这部分的三篇文章继续沿着故事作为意义建构的一种工具这一命题做深入探讨。 马克·特纳在“双域故事”一文中利用其与吉利斯·福科尼耶(Gilles Fauconnier)所共同建立的“概念混合理论”(the theory of conceptual blending)探索人的本质能力这一问题。特纳提出，混合是一种基本的人类心理操作。人类可以同时激活两种相对抗的心理结构，即彼此不相容的两个故事能够同时在人脑中被激活。不仅如此，人类更“摘取精神上的禁果”(plucking forbidden mental fruit)，“我们将两个本应绝对分开的故事联系起来，并将它们混合组成第三个故事” [ 1 ] 特纳将人脑的这一混合能力视为人类的本质能力，认为其在“人类近五千至一万年的繁衍中起到关键作用” [ 1 ] 特纳在文章中进一步分析人脑如何将两个毫不相关的故事进行混合，并总结出混合功能的三大特色，分别为：两个故事间成分的映射(mapping between elements of the two stories)；选择性投射(selective projection)，即将每个故事中的不同成分投射到混合故事当中；新兴的结构(emergent structure)，即两个故事综合之后所产生的新的意义。特纳在文章里将不同阶段不同种类的许多文本作为研究双域故事的例子，包括拉辛的《费德拉》，耶稣受难的故事，中世纪故事《十字架之梦》等。 H·波特·阿尔伯特的“不可叙知识：理解物竞天择进化论所存在的困难”一文以物竞天择进化论为例说明人类内在的对清晰叙事的倾向性如何与科学理论构建产生冲突。尚克(Schank)与阿贝尔森(Abelson)认为，所有知识都要编码为故事。故事是理解的基础，理解意味着提取故事并将它们应用于新的经验当中 [ 2 ] 。作为这一理论的支持者与验证者，阿尔伯特同样认为，“一般来说，人类更倾向于认知有清晰线性叙事的知识结构。” [ 1 ] 。作者在文章中提到，物竞天择进化论学说很难被社会大众广泛接受，而导致这一结果的重要原因是人们很难将物竞天择这一理论编码成为结构清晰的叙事，即我们很难用语言清晰描述什么是物竞天择。作者随后更进一步指出，这一理论难以被叙事化的原因在于“‘自然选择’和‘物种’，在它们被达尔文概念化时，都不是有着行为主体的实体。更糟的是，它们似乎都算不上叙事实体。这样，人们所面临的困难就成为要建立一个有着行为主体的解释性叙事，但不得不勉强应付这一叙事没有实体，甚至没有事件，而没有事件，又哪来的叙事呢。” [ 1 ] 。作者认为，达尔文从物种层次(species-level)与个体层次(individual-level)两方面阐述物竞天择进化论学说，作为读者，要想理解这一理论，就要将这两个层次经行交合，而两个层次间并无明显的叙事联系，所以理解这一学说严重挑战了人们的叙事想象。反观其他与之类似的进化理论，都因为易于人们的叙事想象而被社会大众广泛接受。例如，进化突变论(saltationism)支持者将对物种进化的解释性叙事限定在物种层次，而拉马克学说(Lamarckian theory拥护者将这一叙事限定在个人层次 [ 1 ] 。作者通过将物竞天择进化论与其他相关进化理论比较，得出要想增强物竞天择理论的叙事性，“我们必须抛弃(其原有的)包罗万象的叙事模型，即使人脑中存有对进化成为可能的多种叙事模式的理解。” [ 1 ] 。 在“故事作为一种思维工具”一文中，戴维·赫尔曼仍沿着“作为认知的叙事”这一方向继续探索。这里，赫尔曼将叙事看作是一种“认知制品”(cognitive artifact)，人们利用它来帮助提高和改善自身的认知结构与能力。事实上，很多物质材料(日历，计算表)与精神物件(谚语，经验法则)都可被当作“认知制品”，而且不论以何种形式出现，它们的共同作用是“提供表征工具来帮助人们理解与处理现实经验的复杂性。” [ 1 ] 。赫尔曼指出，所有的“认知制品”都可按照最初的设计目的使用，与此同时，它们亦有新的、意料之外的用途。例如，故事建构的最初目的是通过组建一连串按时间顺序发展的事件与读者交流，传递信息。但除此之外，故事仍有其他用途：为论点提供论证支持、为过去与现在的情景对比提供信息来源、帮助创造与评价与事实相反的情况等。认定“叙事作为一种思维工具”，赫尔曼接下来举例说明叙事如何影响人脑中五种“解决问题”(problem-solving)活动。1) “组块活动”(chunking experience)。叙事作为表征工具帮助人们将源源不断的现实经验分块成为相互联系的、可识别的、能够被利用的结构单元 [ 1 ] ，例如，叙事可以将人一生的经历分为开始，中间，结束三部分；2) 在事件间建立因果关系(imputing causal relations between events)。叙事的产生与理解根植于“因果–时间”(causal-chronological)关系当中，受叙事的影响，人们在日常生活中自然而然倾向于在事物、话语等之间建立起因果关系；3) 处理典型化问题(managing typification problem)。简单来说，人们通过阅读故事当中对非典型与反常事件的叙述可以重新塑造自己对世界的理解模式，对典型、常规进行重新定义；4) 对行为进行排序(sequencing behavior)。这里分为对人交流互动时的行为进行排序和通过对小说中人的行为进行排序来影响现实生活中人的行为排序。5) 智能分布(distributing intelligence)。作者最后简要指出自己研究方法所存在的局限性。
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user: 4. “认知叙事学的新方向” 第四部分题为“认知叙事学的新方向”(New Directions for Cognitive Narratology)，作为组成部分的三篇文章分别为“‘醒来！睁开双眼！’内部与外部故事的认知逻辑”(“Awake! Open your eyes!” The Cognitive Logic of External and Internal Stories)，作者为曼弗雷德·扬(Manfred Jahn)；“认知地图与叙事空间的建构”(Cognitive Maps and the Construction of Narrative Space)，作者为玛利亚·劳雷·赖安(Marie-Laure Ryan)以及“自然叙事学与认知规范”(Natural Narratology and Cognitive Parameters)，作者为莫妮卡·弗卢德尼克(Monika Fludernik)。总体来讲，这三篇文章对勾画出了“认知叙事学”这一新兴学科的研究方向。 扬在第一篇文章开头指出，叙事学的传统研究对象为具体的、有形的“外部故事”(external stories)，而哲学、人类学、认知科学等其他领域则将重点放在对“内部故事”(internal stories)的研究上。在作者看来，内部故事事实上是外部故事的重要对应物。以此为基础，该文章介绍了一种“叙事循环”(cycle of narrative)模式，以此将内部与外部故事联系起来，实质上也是将叙事与认知科学联系起来。“叙事循环”是指人脑将外部故事内化(internalization)，又将内部故事外化(externalization)的认知加工过程。这里作者引用计算机领域的专业概念，将内部与外部故事作为由信息流连接的数据结构。其中将外部故事内化的程序可分为：“形成界线”(bounding)、“过滤”(distilling)、“情节设定”(emplotting)，“索引”(indexing)；将内部故事外化的程序包括：“改编”(adapatation)、“对听话者而发”(addressee orientation)以及“翻译”(translation)。作者随后简要列举了这一模式的几大优势。为了检验这一模式的有效性，作者接下来以记忆提取、故事改编、反馈回路、忘记为中心对三个案例进行探讨，它们分别为比利·威尔德(Billy Wilde)的电影《公寓》(The Apartment)中的一幕、柯勒律治对诗歌《忽必烈汗》创作过程的自述、以及瓦格纳歌剧《神界》第三幕中齐格弗里德(Siegfried)讲故事一幕。 在第二篇文章中，赖安首先对“认知地图”(cognitive maps)这一术语的形成与发展作了简要梳理。“认知地图”这一概念最初在1948年由心理学家爱德华·托尔曼(Edward Tolman)引入，用来描述老鼠在迷宫中路线被阻塞后仍能找到食物盒这一导航技巧。这一概念之后在布兰森(Bjornson)与詹姆逊(Jameson)等学者手中得到扩展，他们将它用于文学认知加工领域，表示读者对文学文本的整体心理表征。作者这里缩小这一概念范围，用它表示人脑对外部空间关系的内部心理模型，他想要解决的问题是“面对叙事话语中由人物、物品、地方、区域所组成的空间关系，读者是怎样建构其心理模型的。” [ 1 ] 。作者利用加西亚·马尔克斯(Garcia Marqueaz)的小说《预知死亡纪事》(Chronicle of a Death Foretold)来研究读者对叙事空间的心理建构。他让一组高中生按照小说所呈现的文本世界画一幅地图，以考察他们形成心理图像的能力。然后以三个标准对这些地图进行评估：项目清单(inventory)、空间关系(spatial relations)、制图风格(mapping style)。项目清单主要考察在制图过程中，读者会将哪些物件包含其中，这些物件从何而来(文本中抑或其它来源)以及哪些物件的选择会反映出读者对情节的概念化；时空关系主要考察每一物件相对于其他物件的摆放位置；制图风格主要考察地图是以何种方式绘制，其中包括俯视图(pure plan) (地图从垂直角度以常见标志绘制)，正视图(elevation plan) (地图从水平角度以一位观察者的视角为基础绘制)，图标图(iconic plan)等。作者强调，认知地图的绘制并非为了最大程度还原文本世界的空间关系，它的作用是为读者理解文学文本提供大的时空背景，使其更好理解人物与情节，简言之，使读者更易沉浸于文本世界当中。 在“自然叙事学与认知规范”一文中，弗卢德尼克首先在文章开头对自己的作品《“自然的”叙事学导论》(Towards a “Natural” Narratology)中的主要原理进行概括提炼，之后就学界针对这一作品所提出的质疑与批评予以回应。《“自然的”叙事学刍议》一书是用英语来专门探讨叙事历史全面图景的第一本叙事学专著，作者将近来认知科学领域有关著作的精髓收进叙事学，而又不放弃叙事学传统最根本的成就，是认知叙事学领域的重要作品。作者在文章中总结道，针对该书的质疑主要来自两方面：一方面，学界对书中建立的认知参数的广泛有效性存有疑虑，即这一认知参数是否对不同历史时段的所有文学作品都具有适用性；另一方面，与问题一相关，这些认知参数如何适应历时发展的叙事形式。作者首先回答第二个问题。《“自然的”叙事学导论》中的一条核心理论为“叙事性并非文本内在品质，相反，它由读者强加于文本之上。读者将文本理解为一种叙事，从而将其叙事化。” [ 1 ] 。因此，叙事传播离不开读者脑中认知图式(cognitive schemata)与相应认知参数的建立。基于人类经验的叙事性与读者之间有四个层面的认知图式，它们分别为基层图示(basic-level schemata)，读者用于解读现实世界中的行为与目标等；在一定视角范型内定义叙事材料的图式(schemata that define the narrative material within a perspectival paradigm)，包括行为(ACTION)、诉说(TELLING)、经验(EXPERIENCE)、观察(VIEWING)，反思(REFLECTING)图式；泛化图式(generic schemata)，例如“讽刺文学”(satire)与“戏剧独白”(dramatic monologue)图式；更高层次图式(higher-level schemata)，读者用来建立起文本的叙事性。作者在文中指出，读者脑中的认知图式及其下设认知参数随着叙事形式的不断发展而相应扩展，它可包容接纳任何方向的新的发展趋势，根据叙事形式的不同而做出相应调整与改变。至于广泛性的问题，因为不同评论家将问题焦点集中于不同认知层次，作者这里设法将这一大问题分为几个具体的小问题来进行讨论。