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user: 4. 科技评估促进科技成果转化的途径 科技评估对促进科技成果转化的作用，集中体现在其在应用研究项目中的运用。由于在科技项目评估体系中，事前、事中、事后各阶段的评估存在前后评估基准传递和前后评估结论的验证关系，因此项目的评估工作应该统筹安排。可以说，科技评估促进科技成果转化的途径，就是以促进科技成果的转化为主线，在应用研究类项目的立项评估、中期评估、绩效评估和跟中评估的过程中应采取什么措施，注意什么问题，以及通过什么方式来衔接四者，使其紧密结合，避免前后脱节。这是科研管理工作者面临的一个重要的课题。 4.1. 立项评估 目前，多数科研院所将科研和产业进行了明确的划分，然而由于体制机制的原因，作为科研和产业交集部分的成果转移转化工作仍然严重滞后，成为区域创新体系建设中的薄弱环节。科研人员在科研院所绩效考核中由于缺乏相应的考核指标和奖励机制的情况下，倾向于把成果转化工作看作商业行为，导致成果转化积极性不高，阻碍区域创新环境的形成 [ 8 ] 。 目前我国科技项目立项评价主要是由政府各业务部门直接组织或委托专家来评审，而较少采用委托第三方机构来评估的方式。随着政府职能的进一步下放，第三方评估机构将越来越多参与到立项评审中来。在当今多学科渗透、多元化影响因子并存的学科技术整合时代，第三方机构长期通过大量调查获取产业数据，掌握着评估模型、权重系数分配、数据统计和处理方法，这些独立于项目专业以外的专业评价条件，对科学决策来说尤为重要，可以为科技成果转化提供针对性更强、技术含量更高的专业意见。 应用研究项目的立项评估的重点是考查研究目标技术的创新性和实用性、研究方案的可行性、技术实力与研究基础、预期应用前景等 [ 5 ] 。企业、科研院所在申报项目前，应根据第三方评估机构的指引，开展科技成果可转化性研究，对项目拟取得的成果在未来能否转化为实际生产力进行预测，以及对转化的时间、对象和方式进行充分论证，形成分析报告。评估机构开展评估应在规章制度允许的范围内，拥有一定自主权，可根据考察的项目所属行业的自身特点，同时充分考虑地区的差异性，建立和运用一套合理的考核指标体系，尤其是加大成果转化相关指标在评分中所占的权重，从而对项目申报者产生导向作用。在这种情况下，科技工作者就不会只顾埋头完成研究成果，还会考虑未来成果的转化前景，想方设法创造各种条件确保成果的转化。应用研究项目的申报质量也将得到提升，各级政府通过择优支持成果转化机会较大的项目，使国家支持科技成果转化的政策落到实处。 4.2. 中期评估 在应用研究项目实施到一定时间点，评估机构应选择合适介入时机，对项目进行中期评估，这对于实现最终目的—促进成果转化是关键的一步。该介入时点的选择应根据项目具体问题具体分析，不能一概而论。中期评估计划应该在立项后尽快订立，由项目实施者根据自身实际情况提出预设评估时段，由评估机构予以备案。在项目实施期间，评估机构应督促承担单位收集和保存项目实施的相关资料数据，尤其是能反映市场需求变化和成果可转化情况的数据。政府部门应尽量避免以往行政命令式的项目检查，造成项目承担单位准备工作仓促，不但加重其负担，且容易造成评估原始材料质量的下降。特别是项目承担单位对成果可转化情况的数据收集仍不齐全、不足以准确反映真实情况的状态下，实施中期评估对促进成果转化是不具备太大意义的。因此在预设允许的范围内，由承担单位自行判断是否评估条件已成熟，进而申请中期评估。 评估机构接到中期评估申请后，应组织专家进行中期评估，这涉及到专家选取的问题。目前，项目在立项评审后评审专家组随即解散，到了中期评估阶段，选取的通常是另一批专家，新的专家需要重新熟悉项目的内容，这样一方面不利于提高评估效率，另一方面不利于专家责任的落实。政府业务主管部门应建立和完善专家责任制，原则上要求专家负责本人参与评审的立项项目的中期评估。同时，中期评估专家组应补充若干名项目所属领域外的专家，尤其是在该领域有丰富成果转化经验的专家，可以避免同行评议产生的主观臆断，降低评估验证数据来源的片面性和局限性，也可以对评估项目成果转化的后续工作提供帮助和建议。 科技评估的目的不是表彰科研团队，如果只体现项目做得好的方面，不去反映真实情况，甚至回避明显存在的问题，评估就失去了真正的意义。但另一方面，评估也不是为了追究承担单位的责任，而是为了提出实质性意见，解决问题。实施中期评估的评估方应严格按照立项评估时承担单位预设的指标来逐项对照，采取定性与定量有机结合的综合评估法，诊断项目存在的问题，进而采取补救措施，纠正错误，降低风险，并发现和提出新问题。重点是考量目前项目实施效果与最终成果转化实现目标的偏离程度，从专业的角度提出解决办法。在此过程中，应允许项目单位或项目组根据实际情况适度调整考核指标，该调整方案需由评估方判断是否合理，予以通过后需报立项政府业务部门备案。对较大的且有条件的项目，评估方与项目单位应在实施中期评估的同时着手共建网络信息平台，实现数据共享，尤其是运用数据监测模型实现对成果转化相关数据的处理分析，并达到预测的目的。如：采用数据包络分析(DEA)和随机前沿分析(SFA)，构建基于科研产出一成果转化视角的模型，对项目的R&D效率进行长期监测和分析。 4.3. 绩效评估 绩效评估是在项目完成后的终结评估，其作用主要是从多角度全面系统地总结项目实施过程，为项目承担单位日后的工作提供经验和教训；同时为科技评估机构提供有益的帮助，验证立项评估和中期评估的准确性；也为政府制定科技政策和完善科技管理提供重要依据，是对过去科技管理活动的评价。 值得注意的是，政府业务主管部门在组织对应用研究项目进行结题验收和绩效评估时，评估机构应参与到全过程，协助项目单位制定跟踪评估方案，方案应确定项目跟踪评估的范围、内容、方法、程序、指标体系和时间进度等，从而避免项目失去后续监管，导致科技成果转化无疾而终。 4.4. 跟踪评估 科技项目跟踪评估，又称后评估，是对已结题验收项目经过一段时间后的预期效果和实际绩效进行的评估。由于应用研究项目处于孕育科技成果阶段或成果转化前的准备阶段，在项目完成时对其经济效益、社会效益进行评估，不利于量度项目的间接或潜在的产出，从而不利于客观反映项目的绩效 [ 9 ] 。因此实施后评估的时间应该是在项目科技成果得到转化并形成一定经济和社会效益后。 项目单位必须严格按照方案执行后续工作，在条件达到绩效评估阶段制订的跟踪评估目标时主动申请接受评估。在提供的一系列绩效证明材料中，科技成果转化证明材料应被视为核心。评估机构应根据证明材料首先明确项目科技成果转化的广度和深度，在此基础上运用相匹配的数据分析模型来测算间接的经济效益、社会效益，与被评估单位提供的绩效数据作出比对，从而判断是否达到跟踪评估目标。 在跟踪评估过程中，评估机构应注意建立信息反馈机制。信息反馈是向被评估单位公开发布初步评估结果，被评估单位有权利就结果与实际情况不符的情况作出解释和补充说明，评估机构在综合考虑专家意见和被评估单位说明的基础上，得出最终结论。通过该机制，可以有效检验数据准确性，及时修正错误。 要实现评估监督管理的功能和作用，首先就是加强对评估结果的开发利用。跟踪评估的结果应得到政府业务主管部门的重视，避免形式主义。各政府主管部门可考虑联合制定相配套的跨部门科技资金政策，以评估机构出具的项目跟踪评估报告作为共同认可的重要参考依据，设立激励机制，对评估结果优秀的项目的后续实施(如产业化)予以配套支持，即实现评估结果与后续资金支持直接挂钩，这对成果转化效果较好的项目单位传达的是明确的鼓励信号，有利于优化科技资源配置，确保科技资源有效为国家的科技决策服务。 另一方面，成果转化情况不佳、跟踪评估结果不理想的项目并非毫无价值。以农业科技项目为例，由于其项目规模小、课题孤立，整体性系统性存在不足，项目实施单位原有的经济技术条件不能得到充分利用，难以体现科研在成果转化方面的带动作用，无法在相关研究领域中取得理论或技术上的突破，难以促进科技成果产业化和规模化发展 [ 10 ] 。以甘蔗糖业为例，由于从育种、栽培、营养管理、病虫害防治、制糖、蔗渣综合利用等各环节都产生一定科技成果，但其每一项的局限性都较大，未能体现产业链优势，成果转化过程存在困难，效果不佳。这就需要评估机构充分发挥服务功能，利用专业优势，指导项目单位从整个产业链着眼，将积累的一系列未实现转化的小成果进行筛选、组合和策划，形成一个较大的科技成果再实施转化。这是促进科技成果转化的有效途径，既充分利用了科技成果，也提高了成果转化的成功率。