DreamBlooms/HansPub-15000-to-45000 huggingface dataset:
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user: 3. 理论框架 为能更好地讨论相关问题，正确理解本文所要构建的相关概念及其定义，笔者提出一个“汽车与司机”的理论模型，来表述国家与政府的关系。让我们想象公路上行使的一辆汽车，车上有一名司机与若干乘客。在这个概念模型中，汽车的驾驶员与政府类似，车辆本身与国家相似，乘客与国家的人口相似。从这个类比中我们可以清楚地看到，政府在大多数情况下由国家的各个实际政府部门组成，通常每个部门都有一定数量的工作人员，而国家则是一个大的载体，是一个无自己主观意愿也无生命的客观结构体。正如司机按照自己的意愿通过方向盘操纵汽车的行走方向一样，政府通过相关的政策、法规、条文等来调整国家的发展方向。同样，就如同汽车本身无法控制驾驶员是否开得太快或转错了弯，或者驾驶是否平稳而不会因超速被警察拦下一样，国家作为一个无生命的客观结构体，没有自己的主观意愿可自主表达。 如前所述，当下在学术界对于国家这一非常重要的概念并无统一且普遍的共识，学者们试图从各自的学术理念出发给出自己的定义。最知名且广为受到认可的定义之一是马科思·韦伯(Max Weber)提供的定义。韦伯认为，国家是一个权力机构，为了生存并取得成功，就必须宣示拥有在特定领土内合法使用武力的垄断专权。而且国家作为一个已经确立的完善权力，会特别持久和明显地存在于人类社会。因此，临时以特殊方式使用暴力抵御外部威胁的团体不具备构成国家的资格 [ 15 ]。法国著名的公共知识分子和哲学家皮埃尔·布迪厄(Pierre Bourdieu)同意韦伯关于使用武力作为国家标准的观点，并进一步指出，一个成功的国家必须明确在其特有的领土范围内，以及与之相对应的总人口中有合法使用暴力的专权 [ 16 ]。 韦伯对国家边界范围的表述有些灵活，他指出，虽然一个国家的领土必须在任何时候都在某种程度上是可确定的，但它并非必须恒定或绝对 [ 15 ]。与韦伯更具可塑性与延展性的关于国家之概念相反，简夫兰考·波吉(Gianfranco Poggi)坚信，一个国家的领土必须是实实在在的，必须地理位置明确、固定、有连续的边界、军事上有防卫能力。事实上，他更进一步认为，一个国家和领土是不可分割地联系在一起的，指出国家就是领土 [ 17 ]。迈克尔·曼(Michael Mann)回应了波吉的观点，他认为国家仅仅是并且本质上是一个竞技场，一个地方，而这个特点恰恰正是国家自治的根源 [ 18 ]。 上文提到的国家概念，是学术文献中一些比较著名的，但绝非仅有的说法。显而易见，人们对国家是什么，它能做什么以及它来自何处有各种各样的理解。然而，所有这些概念都有一个共同的要素，即一个国家必须有一个可识别和明确界定的领域或者领土。本文不拟介入关于国家是什么的辩论，而是应用这些已有的多种不同概念的理论观点，来了解所辩论的共同点和分歧点。在各种相互矛盾的有关国家的观点中所具有的共同性要素，则是构成本文理论框架的基础内容。就本文而言，领土特指在地球上任何受到国家政治控制的可识别区域，无论其形式如何。因此，国家控制下的水体，如运河、河流和湖泊，这些属于国家多态政治地理的一部分，也是国家领土的一部分，因而被纳入国家规模的概念范畴之中 [ 19 ]。
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user: 4. 对其他衡量方法的质疑 由于政治学家有过多的各种不同的方式来概念化国家规模，本文的分析无法将其尽数涵盖。本文旨在简单说明，当下在学术界有关国家规模的主流概念不够精准，并表明领土是衡量国家规模的唯一准确标准。为了理解何以被误用的术语“国家规模”是有问题的，我们有必要首先来讨论两个典型案例。其一是蒙古，其人口只有300多万，分布在大片广袤的领土上(157万平方公里)。蒙古武装力量装备不足，军费开支不到国内生产总值的百分之一，整个国家海军由一只拖船和七名水手组成，且其中只有一名水手会游泳 [ 20 ]。对于王天一和万登博世而言，由于蒙古的军事实力很弱，因此会被认为是一个小国。同样，由于人口较稀少，维南代尔和科贝特也会将其归类为一个相对较小的国家。但需要指出的是，在维南代尔和科贝特的理论框架中，并没有提出衡量一个国家大小规模的硬性指标。然而，可以合理地假设，与包括中国、印度或日本在内的人口显著较多的国家相比，300万人口的确相对较少。但是，在莱克和奥马霍尼的理论中，蒙古国因为有广阔的领土，因此是一个大国。 与蒙古形成鲜明对比的是以色列，其人口为880多万，拥有世界上训练最为精良最富有战斗力的军队之一，是中东地区国防预算最高的，在建国半个世纪以来参与了五场主要的大型战争和其他无数的小型冲突，然而其国土面积只有2.5万平方公里。因此，以色列几乎在所有方面都是蒙古的对立面。根据上述国家规模的定义，以色列要么会比蒙古大，要么会比蒙古小，这取决于所使用的具体定义。通过蒙古与以色列之间的对比，我们不难认识由于不一致的有关国家规模定义的存在，在对现实的不同国家规模进行分析时，很容易产生严重的问题。使用某些维度，以色列比蒙古“小”，而使用其他维度蒙古又是“较小”的国家。
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user: 5. 人口与国家规模的关系 维内代尔、科贝特、达格·安卡(Dag Anckar)、汤姆·克罗沃兹(Tom Crowards)等学者，把人口作为衡量国家规模的依据。维内代尔和科贝特声称，人口较少的国家尽管存在固有的劣势，但往往是趋于民主的政体 [ 21 ]。然而，虽然他们在关于人口和民主之间关系的许多主张似乎有其价值，但他们的主张并非基于其所坚持的国家规模理论。用人口来衡量国家规模的问题是显然的，因为人口可能因为突发事件而转瞬缩小，人们可能会因为疾病和灾害而死亡，再者，比如日本和韩国等国的低出生率，意味着他们的人口在未来几十年内将会显著减少，而且战争和自然灾害则有可能瞬间毁灭大量的人口 [ 22 ]。 确实，对于大多数学者而言，人口对于任何一个国家政体的存在都是必要的。然而，正如汽车和驾驶员模型中乘客不是汽车的结构部件一样，居住在该政体的居民不是其永久的固定组成部分。外部和内部因素都有可能显著地改变人口数量，这不仅可能逐年变化，而且取决于环境，甚至每天都会变化。因此，一个国家领土内的居民人数，虽然在许多层面上很重要，但并不能改变实际国家的规模即领土的大小。另一方面，一个国家失去领土的唯一可能的方式是，它失去对另一个外国势力的抵御能力，这是一个外生因素。一个国家内生的失去领土的唯一方法是它自愿放弃对某部分领土的管辖权，这实际上是很难发生的，在人类历史上这样的案例并不很多。为更直观地表达笔者的意思，我们分别呈现了图1和图2所示的假设状态A和B。在这个假设的例子中，A国家和B国家拥有相同面积的领土，但A国的人口数量要比B国高得多。我们可以清楚地看到，两个国家之间的人口多少与其规模完全无关。
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user: 6. 政府支出解释 斯卡理曾经用政府开支量来衡量国家规模，根据他的理论，政府支出越多，国家规模就越大 [ 9 ]。然而，斯卡理似乎混淆了政府的角色和国家的角色。事实上政府由政治家和管理者按照其意愿所组成，而国家却是没有自己意识的结构。即使还没有就国家的定义达成合理的共识，大多数政治科学家也能够区分政府和政府运作的国家之间是相互关联的，但又是不相同的。 图1. 状态A 图2. 状态B 为能更具体并可视化我们的讨论，我们不妨再次以前述汽车与驾驶员模型为基础来展开。政府支出的增加类似于司机在各种商品和服务上的支持，包括购买汽油、食品和润滑的花费。正如司机花更多的钱买高质量的汽油一样，这种支出无论多少实际上并没有改变汽车的大小，因此，我们也可以说政府支出的增减与否，并没有改变国家的规模。当考虑到其他所有其他因素不变的情况下，从政府增加支出中得到的唯一可能的结论是一个更大的政府，而非一个更大的国家。 当然，政府不仅拥有管辖国家领土的能力，还必须拥有维护国家正常运转的国家机器，如警察部门、法院和税务部门等。由于顺利运作国家机器需要花费大量资金，因此政府支出的增加也可能潜在地显示国家机器的强大。但这些国家机构的实力并非国家规模的问题，而是一个国家能力的问题。
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user: 7. 国家能力与国家规模 政治学家艾维林·戴维海瑟(Evelyn B. Davidheiser)给出了确定一个国家强度的三个标准：1) 国家对社会的渗透深度；2) 国家对社会的渗透宽度；3) 国家自治，或国家被社会渗透程度。一个强大的国家对社会的渗透深度高，渗透广度高，而社会对国家的渗透程度则比较低。弱国的情况则正好相反。依据戴维海瑟的理论，像俄罗斯这样的国家会是一个强国的例子 [ 23 ]。 但戴维海瑟提出的三个标准均未涉及任何关于国家大小的概念和范畴。俄罗斯的确是世界上最大的国家，但这只是一个巧合；人们还可以很容易地联想到一个领土少得多，但仍然可以合理地被认为是强大的国家，比如新加坡和以色列。拉芒·帕尔多(Ramon P. Pardo)和杰弗瑞·里夫斯(Jeffery Reeves)也曾经指出，弱国的形成主要由于内部原因，比如国家与社会制度机制之间的紧张关系，就很容易削弱国家的实力。强国具有超强的通过法律、执行法律、和征税等能力。如新加坡，其国土总面积只有700平方公里，就面积而言，新加坡是相当小的。相比之下，中国首都北京的面积就超过16，000平方公里。然而，新加坡可以合理地被描述为一个强国。另一方面，印度和巴基斯坦虽然拥有大面积的领土和大量的人口。然而，由于他们的制度薄弱，经济相对落后，因此可以合理地被视为弱国。事实上，印度和巴基斯坦的国家实力明显弱于新加坡。然而，毋庸置疑，任何政治科学家都无法说新加坡比巴基斯坦或印度更“强大”，因为这样的说法会引起人们的普遍质疑 [ 24 ]。总之，一个国家的强弱并非由其国土的大小所决定，两者之间是完全分开并且彼此独立的，请参见表1。 Table 1 Comparison of national strength and siz 国家规模 强势 弱势 大规模 中国，俄罗斯，日本 蒙古，印度，巴基斯坦，柬埔寨 小规模 韩国，新加坡，以色列 朝鲜，不丹，马尔代夫 表1. 国家实力和国家规模对比 从现有的文献资料看，在学术界对于弱国与强国、大国与小国之间的分界点，没有一个被普遍认可的客观标准。然而，事实上很少有人会不同意中国属于大国之列，但是像韩国这样的国家，就很难说了，有些人可能认为她是一个小国，而另一些人可能认为她拥有较大的领土且政府预算也很大，因此而不能被认为是一个小国。此外，关于蒙古是弱国的说法也不太可能引起争议，但有些人可能认为印度不会被认为是弱国。因此，我们在表1中的国家归类在一定程度上有些主观性。尽管如此，即使一些国家被移到不同的类别里，此种分类对于概念分析这一目的来讲，仍然有效并能帮助我们视觉分清国家的强弱和规模的大小这样两个不同变量，因为这两者之间是不能相互混淆的。
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user: 8. 国家规模与国家实力 国家能力更多涉及内部事务，国家实力则更多涉及外部事务。罗纳德·巴斯顿(Ronald P. Barston)将弱实力国家划分为五个类型：1) 经济欠发达；2) 军事能力较弱；3) 外交政策比较被动；4) 资源更加匮乏；5) 以区域利益而非全球利益为导向 [ 25 ]。同样，这些标准都没有提到有关国家规模的任何内容。范登博施不如巴斯顿那么严格。他利用军事力量来衡量国家实力，认为军事力量薄弱的国家，只有在更强大的国家允许的情况下才能生存。虽然我们不能说他对军事力量与生存之间关系的结论是完全错误的，但至少可以指出他混淆了两个完全不同的概念，即国家规模和国家实力。与前面谈到的国家能力的概念一样，国家实力和国家规模是不同的变量，不能混为一谈。事实上一个并没有多少领土在其控制下的国家，完全有可能是一个强大的国家。而另一方面一些国土面积较大的国家，因为拥有较弱的军事力量，因此而不能被认为是个强大的国家。加拿大是世界上陆地面积第二大的国家，国土辽阔，覆盖了北美洲的很大一部分地区。实际上，她的领土面积比中国更大。然而，从军事上来说，中国却远比加拿大强大得多。 王天一对国家规模与实力的理解，与范德布斯克如出一辙，认为由于朝鲜是一个弱势国家，因此可以放心大胆地忽略其在国际舞台上的行为及其影响，但是因为朝鲜与中国的特殊关系，而中国是一个全球性的主要大国，因此其他国家在对朝鲜采取任何行动之前，就不得不必须考虑其行为对全球的影响 [ 11 ]。 虽然王天一的解释具有一定的合理性，但她将自己的研究主题界定为“小国家，大影响”，并且贯穿于其论文之中，不断地交替使用国家规模和国家实力，则是非常具有误导性的，并可能导致潜在的错误和灾难性结果。作为对王天一的回应，帕尔多和里维斯认为，小国虽然物质资源比中等国家或大国少，但并不一定很弱 [ 24 ]。事实上也的确如此，比如，新加坡的物质资源比像蒙古这样的国家要少得多。然而，就军事力量而言，新加坡却超过了蒙古。显然，在这个例子中，规模较小的新加坡比国土面积大很多的蒙古国具有更强的国家实力。即便使用上述巴顿的五点分类法，从经济发展水平、外交政策到利益地理位置等各个方面，新加坡都明显比蒙古更有实力。再用以色列与巴基斯坦新为例，以色列的国土面积虽然小，但其国家实力比巴基斯坦强。上述两组例子之间的对比表明，1) 国家的大小国家的实力强弱并不等同，2) 国家规模的大小并不一定能确定国家的实力。
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user: 9. 国家版图 有人也许可能会提出这样一个问题，“到底应该如何来衡量某物而又尚未对其是什么达成共识呢”？对此，我们不妨以盲人和大象这一印度寓言开始。在这个众所周知的寓言中，一群从来没有接触过大象的盲人，试图通过触摸大象来描述大象是什么，但每人只有摸到一部分，如尾巴、鼻子或象牙。基于他们触摸到的有限体验，每个人都给出了与其他人显著不同的对大象的描述。如同每个盲人对同一需识别的对象即大象有不同的描述和概念一样，政治科学家对同政体结构即国家有着不同的理解概念。然而，正如大象的特征、体重或大小不会因为每个盲人对大象的理解有限并而改变一样，政治科学家们对国家的认知和概念化理解，也不可能令国家的性质、规模、实力等有所改变。 尽管上文所引韦伯、曼恩、波吉、布迪厄等学者都针对国家究竟是由什么构成的这一问题，给出了不同的答案，但他们都有一个共同的特征，即无论是谁的理论都认为国家必须拥有明确的排他性的领土。显然，国家实力或国家能力并非总是那么容易衡量的，但领土通常却是比较容易衡量的。唯一的区别是，有些学者可能把水域排除在领土计量范畴之外，而另一些学者则在衡量某一国家的领土时，会将通过国家机器而控制下的所有地理空间包括水域在内都囊括在该国的版图之中。当然，有些比邻的国家之间会存在边界争议问题。然而，这些争议一旦解决，界限清晰的国界线就形成了 [ 26 ]。
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user: 10. 结论 领域属于有关国家概念的最基础的重要话题，人们很可能会想当然地以为在该领域对此话题已形成共识。我们很难相信经济学家都不清楚供求关系定义，生物学家都不理解什么是DNA，或者统计学家在对标准误差意味着什么方面会意见相左。然而，政治学作为一个学术领域，却真的未能就国家规模这一基本概念达成共识，甚至未能形成一个可行的可被广泛采用的公认定义。经济学家可能对GDP中应该包括哪些内容持不同意见，例如，一些人认为地下经济活动应该包括在内，而另一些经济学家则认为不应该包括在内。然而，至少在一般意义上他们对GDP的含义理解是一致的。然而在政治学领域，对国家规模概念的不同认知和理解，一直都缺乏共识。如果政治科学家希望他们的工作被认真对待，那么在概念上的严谨明确，将有助于确保该领域的科学有效性。因此，笔者建议在政治科学领域必须就如何衡量国家规模达成统一或至少达成基本共识。笔者希望如果未能让读者相信领土确实是衡量国家规模的唯一方法，那么也希望至少能让读者相信这个话题值得进一步讨论，不应该被当作小问题而忽视。 事实上即便仅仅是为了概念上的有效性，有关国家规模的界定问题就值得关注，更何况对国家规模的界定还有更大的实际应用意义。就和平与发展等理论而言，尽管目前理论界尚无令人信服的理论解释，但依然受到人们的普遍支持，即爱好和平的国家之间，通常不需要通过战争手段解决有关争端问题。根据卫恁达尔和考博特的理论，人口较少的国家尽管存在固有的劣势，但更有可能成为爱好和平的国家。只是，他们再次误用“小国家”这个概念来描述人口数量的大小而非实际的领土面积。 最后，需要指出的是，笔者并非认为包括人口、能力、实力等在内的其他国家特征不重要。事实上，不论其控制下的领土规模如何，一个国家的生存往往取决于其是否具有强大的能力和实力，且拥有足够的人口是维持这种能力和实力的必要条件。本文唯一提出的学术主张，就是国家规模实际上应该为一个领土规模问题。当然，对这种说法的实际应用价值，还有待于学者们进一步研究。最后，需要指出的是，本文在论述中主要以亚洲国家为例，未来的研究还应可以将范围扩大到世界其他地区 [ 27 ]。
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user: 摘 要 近年来，中小企业融资难问题越发突出明显，为解决此严重现象，证劵公司等金融机构开始对企业进行授信，办理存货质押融资业务，而在此业务中，控制风险的最重要手段则是质押率的设定。依据国家最新颁发《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，证券公司应考虑各方因素确定并浮动调整质押率上下限，并在文中强制规定股票质押率上限最高为60%。本文以X证券公司的数据为例，探讨其设定的质押率是否能有效避免因为股票价格波动而导致的风险。同时学术界多采用VAR方法对风险进行测度，本文同样应用这种方法。运用GARCH模型拟合股票收益率，得出得到三个月、六个月、一年的理论VAR以及质押率。 关键词 :融资难，质押率，GARCH模型，股票收益率 Copyright © 2019 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 在创新业务上的征途中，证券公司为解决非国有中小企业以及个人融资困难的问题开辟了一条新的路径，其中比较有代表性的就是信用交易业务核心的股票质押式回购业务。我国于2013年6月24日，全面开启券商股票质押式回购业务。股票质押式回购业务的出现对我国证券市场乃至整个资本市场都具有非常重要的积极的意义。 股票质押式回购交易发展现状 2016年，自从股票质押回购业务行使以来，交易金额持续增长，2016年底市场股票质押回购业务交易金额达到12840.01亿元，较2015年末增长81.18%。 截止2016年12月底，据统计开通了股票质押式回购业务权限并发生交易共有95家。初始交易金额沪深两市累计31060.40亿元，其中沪深比约为3:7；发生购回的初始交易金额累计18220.39亿元，其中沪深比约为4:6；待购回初始交易金额12840.01亿元，沪市占28.30%，深市占71.70%；履约保障比例沪、深两市合并统计为239.38%，其中沪市为220.84%，深市为246.69%。 显然，质押率在整个质押式回购交易中的重要性，其中质押率是指融资金额与质押标的证券现值的比率。本文以X证券公司的数据为例，探讨其设定的质押率是否能有效避免因为股票价格波动而导致的风险 [ 1 ]。同时学术界多采用VAR方法对风险进行测度，本文同样应用这种方法。运用GARCH模型拟合股票收益率，得出得到三个月、六个月、一年的理论VAR以及质押率。
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user: 2. 实证分析 2.1. 数据选取 本文选取了2016年1月4号到2017年12月26号的485个沪深300指数、创业板综合指数、中小板综合指数的收盘价作为研究对象，数据来源为网易财经数据库。本文利用此事件序列预测计算三个月、半年、一年、二年的理论质押率。下面本文将以沪深300指数为例说明计算理论质押率的整个过程 [ 2 ]。创业板、中小板综合指数股票质押率计算就不再赘述。 2.2. 模型介绍 众所周知，时间序列数据常出现自相关，有学者指出时间序列也会出现一种特殊的异方差现象——“自回归条件异方差”。例如股票日收益率序列中“波动率聚集”现象：当期或过去若干几期波动(方差)较大时，未来几期的波动(方差)也较大；反之亦然。由此提出了ARCH模型 [ 3 ]。 GARCH模型是在ARCH模型的基础上发展推广起来的，为了解决参数众多的问题从而提出了GARCH模型。 均值方程： r t = a t + u t ； a t 被称之为新息。 若 a t 满足： a t = σ t ∗ ε t σ t 2 = α 0 + ∑ m α i ∗ a t − i 2 + ∑ s β j ∗ σ t − j 2 (2.1) 其中， ε t 为均值为0，方差为1的独立同分布随机变量序列。通常假定其服从标准正态分布或标准化学生t分布。 σ t 2 为条件异方差。则 a t 称服从GARCH(m，s)模型 [ 4 ]。 2.3. 描述性统计 本文对沪深300指数从2016.1.4到2017.12.26的每日对数收益率使用SPSS软件进行了描述性统计，结果如直方图1所示。 图1. 每日沪深300指数对数收益率 Table 1 Daily logarithmic yield statistics of the CSI 300 inde 统计量 收益率 N 有效 483 缺失 1 均值 0.000317 中值 0.000783 标准差 0.010516 方差 0 偏度 −1.658 偏度的标准误 0.111 峰度 11.344 峰度的标准误 0.222 极小值 −0.07185 极大值 0.040339 表1. 沪深300指数每日对数收益率统计量 表1结果得到对数收益率的偏度为−1.658，数据向左偏移，峰度为11.344与正态分布稍有偏差，不过这是因为样本只选取一天为代表造成的，随着样本容量的增大，日对数收益率的分布会更加接近正态分布。 2.4. 拟合GARCH模型 2.4.1. 序列的平稳性判断 首先，我们使用R软件，将所得对数收益率得其平稳性检验，即对数据进行ADF单位根检验，原假设与备则假设分别为存在单位根，序列非平稳及不存在单位根，序列平稳；结果如图2所示，检验结果显示单位根检验统计量P值小于0.01，显著性拒绝原假设，认为序列为平稳性序列。 图2. ADF平稳性检验结果 2.4.2. ARIMA模型阶数的确定 同样地，我们绘制出了每日对数收益率的时序图、自相关系数、偏自相关系数图，以便对接下来的定阶环节提供一定的参考依据 [ 5 ]。会绘制结果如图3~5所示。 结果显示自相关与偏自相关系数都存在拖尾现象，所以最后应该拟合Arima模型。我们适应R软件自带的forecast包中的auto.arima功能确定了Arima(1，0，1)模型，确定标准是使AIC信息准则结果最小。 图3. 沪深300指数日对数收益率时序图 图4. 沪深300指数日对数收益率自相关系数图 图5. 沪深300指数日对数收益率偏自相关系数图 2.4.3. 检验残差序列的ARCH效应的检验 即这一环节我们需要检验残差序列是否独立，若不独立它们之间的相依性是否是由残差平方序列的相关性造成。Ljung-Box检验则可以得到相关结果，原假设与备则假设为没有ARCH效应及有ARCH效应，但是求解后P值远小于0.05，故拒绝原假设，证明存在极强的ARCH效应 [ 6 ]。本文接下来将使用GARCH 模型来去除异方差性。 从上图残差平方的自相关系数我们同样可以发现残差之间是非独立的。 2.4.4. 拟合GARCH模型消除异方差性 得到了GARCH(1，1)模型，方差方程为 σ 2 = 2.118 e − 07 + 6.324 e − 02 ∗ α t − 1 2 + 9.446 e − 01 ∗ σ t − 1 2 ，均值方差为 r t = 7.206 e − 04 + a t 。建立GARCH模型之后我们重新定义标准化残差及其平方项，检验模型拟合的充分性即均值方程的充分性，方差方程的充分性 [ 7 ]。结果表明两个检验P值都远大于0.05，说明建立模型的充分性。 2.4.5. 下一个交易日的预测收益率及波动率 利用GARCH模型对预测收益率及波动率进行预测，结果如下表2所示。 沪深300指数的单日预期收益率为0.072%，预期波动率为0.089%；创业板指数的单日预期收益率为0，预期波动率为0.15%；中小板指数的单日预期收益率为−0.295%，预期波动率为0.0845%。 VAR ( Δ t ) = C t ( 1 − exp ( Δ t u i − Δ t σ i A 1 − α ) ) ；其中 C t 是股票初始价值， 理 论 质 押 率 = C t − VAR C t ¯ ，其中 C t ¯ 是股票的现值 [ 8 ]。 结合上述最大可能损失(VAR)以及质押率的计算公式，可以得到三个月、六个月、一年的理论VAR以及质押率 [ 9 ]，预测结果如表3、表4所示。 Table 2 CSI 300 index forecasted yield and volatility unit: 沪深300指数 创业板综合指数 中小板综合指数 预期收益率 0.072 0 −0.295 预期波动率 0.0893 0.1546 0.0845 表2. 沪深300指数预测收益率及波动率单位：% Table 3 Theoretical VAR prediction units for three months， six months， and one year: Yua VAR 沪深300指数 创业板综合指数 中小板综合指数 三个月 1382.124 1541.851 6367.032 六个月 1733.032 1917.247 8380.567 一年 2095.129 2289.946 10363.61 表3. 三个月、六个月、一年的理论VAR预测单位：元 Table 4 Pledge rate forecast for three months， six months， and one yea 质押率 沪深300指数 创业板综合指数 中小板综合指数 三个月 0.519181 0.652058 0.528661 六个月 0.432288 0.48273 0.35146 一年 0.342625 0.314624 0.176943 表4. 三个月、六个月、一年的质押率预测
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user: 3. 总结与结论 首先，本文开始利用描述性统计分析收益率。样本单一，其分布序列与正态分布偏差较大，不能近似为正态分布。由于在之后研究中将使用484个数据，根据样本数越大越接近正态分布的原理，本文依旧做出收益率近似服从正态分布的假设。其次，本节对时间序列的平稳性做了检验，结果显示我们所得的变量时间序列为平稳时间序列，能够继续进行时间序列计量分析。再次，本节通过对沪深300日对数收益率进行分析，得到了ARIMA(1，0，1)。然后进行了ARCH效应检验，发现残差平方序列的非独立性，最后利用GARCH(1，1)解决了异方差性并且预测了三个月、半年、一年的理论VAR与质押率。对应其VAR与质押率变化情况可以发现，质押率越低则最大可能损失(VAR)越小，质押率能够有效地降低因股票价格不稳定变化所导致的风险情况。
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user: 摘 要 信息素养在研究生学习科研活动中发挥重要的作用，针对研究生在信息素养方面存在的一些不足，本文结合高校研究生培养阶段不同时期的特点，着重强调了图书馆的学科服务在助力学院研究生培养过程中的作用，为充分发挥高校图书馆的科研支持服务功能，提升高校图书馆的核心竞争力进行了有益探索。 关键词 :高校图书馆，学科服务，学科馆员，研究生培养 Copyright © 2020 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 国内高校图书馆学科服务的发展现状 学科服务是研究型图书馆利用其馆藏和馆员的优势为用户的科研和学习提供专业的学科信息与知识服务 [ 1 ]。目前国内图书馆有关学科服务的实践和研究非常多。1998年清华大学图书馆在国内率先践行学科服务，建立学科馆员制度，此后陆续有多所大学图书馆尝试开展学科服务。2006年中国科学院国家科学图书馆提出“融入一线，嵌入过程”的服务理念，进一步细化和开拓了学科服务的内容。全国其他高校图书馆也纷纷借鉴并结合具体情况进行了实践和推广。目前学科馆员制度已得到普遍认同，学科服务已成为高校图书馆服务创新的重要举措。学科馆员的角色则逐步由联络者、提供者转变为合作者、引导者或指引者。 教育部在2015年最新颁布的《普通高等学校图书馆规程》中指出，“图书馆应积极拓展信息服务领域，提供数字信息服务，嵌入教学和科研过程，开展学科化服务，根据需求积极探索开展新服务” [ 2 ]。这对图书馆开展学科服务具有重要指导意义。在高等学校“双一流”建设的时代背景下，学科服务的内容也在不断拓展和深化。
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user: 2. 高校研究生在信息素养方面存在的一些问题 研究生教育的核心在于培养高层次的创新型人才，在研究生培养的过程中，无论是日常的学习实践活动还是参与课题、撰写论文的科研活动，都要求不断提高他们的文献检索和信息素养技能，从而提高研究生的科研创新能力。 笔者在高校图书馆的多年工作中发现，研究生在文献信息检索方面主要存在以下几方面的问题：1)信息素养意识淡薄，缺乏专业的检索技能。文献检索知识不系统，对图书馆数据库及其重要检索工具不能熟练运用；2) 文献信息来源杂乱，缺乏权威性，常常导致所获资料不全面、不权威、不专业，呈现出零散化、碎片化状态；3) 文献检索结果与研究课题的关联性差。文献综述能力不够系统，仅仅是资料的简单罗列，缺乏有创新性的思考和分析；4) 对学术规范的要求和后果认识不明确，不遵守学术道德，经常出现学术不端、抄袭、剽窃等行为。 上述问题直接导致研究生学术创新能力不足，缺乏对本专业热点前沿问题的独立思考，毕业论文的写作过于依赖导师，科研视野相对狭窄。为充分发挥图书馆在文献信息资源保障、信息素养教育和学科服务等方面的优势，变被动服务为主动服务，积极参与到学院的研究生培养中，充分发挥高校图书馆学科服务在研究生培养过程中的作用，图书馆可以从以下几个方面开展工作。
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user: 3. 选拔专职学科馆员，成立学科服务团队，搭建学科服务平台 图书馆选拔出若干专职学科馆员，组成学科服务团队，他们既熟悉馆藏知识，具备信息与数据素养能力，又具有较好的专业学科背景。学科馆员作为对口服务院系的第一负责人，具体联系学院研究生教师和研究生秘书，提供日常服务保障，是对接学院与图书馆服务的策划者、推动者和落实者。以图书馆学科服务团队、参考咨询服务团队、情报分析服务团队为后盾和支撑，将图书馆的人力资源、馆藏资源和网络资源整合起来，综合利用各种工具和技术，以用户需求为驱动，提供环环相扣、逐层深入的全方位学科服务。在趋于成熟的学科服务平台上，在具有相关学科背景的学科馆员组成的学科服务团队引领下，逐渐推出更加精准的学科知识服务是高校图书馆学科服务发展到一个新的高度，走上新台阶的标志之一 [ 3 ]。
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user: 4. 根据研究生培养需求及特点，采用“分段式”教育模式，学科馆员对研究生 实行渐进式文献信息素质培养 4.1. 研究生初期阶段 第一，新生入校后首先进行“地毯式”的研究生入馆教育。首先由志愿者根据学生和院系需要分批、分次进行，带领新生参观图书馆，了解图书馆空间及功能布局，然后由专职学科馆员给新生介绍图书馆基本概况，重点介绍与专业相关的阅览室、书库，展示图书馆的自助借还、文印、软硬件设施，图书预约、委托借还、续借、馆藏纸质图书与期刊资源及其检索与获取等与图书借阅相关的服务，使其充分认识图书馆在研究生阶段的作用，利用图书馆这个第二课堂，完成研究生阶段专业学习任务。认识学科馆员，了解其职责，建立学科馆员和学生之间的交流咨询平台，为今后双方的畅通联系做好充分准备。 第二，研一下学期，配合专业课程的学习需要，为学生开展以学院学科电子资源为主的使用培训。如CNKI、万方、维普、超星、读秀、Web of Science、Elsevier、EBSCO等外文数据库，以及针对某学科的数据库比如WILEY、LEXIS.COM、IEEE、RSC等的使用培训讲座，移动图书馆的下载和使用，校外如何访问图书馆电子资源等。培训将结合不同专业方向的特点及任课老师要求，学科馆员经与专业课老师沟通协商后，以嵌入课堂为主的方式进行，把学科服务真正做到融入一线、嵌入课堂。教学与培训相互配合，提升学生信息搜集和处理文献信息的能力。 4.2. 研究生中后期阶段 第一，研二阶段是学生为考博积累科研成果或者为达到毕业要求等开始着手撰写与发表期刊论文、毕业论文开题与写作阶段，图书馆将为研究生举办超星中文资源发现系统、“馆际互借”、“文献传递”、网络开放获取资源、港台文献获取、文献管理软件、常见的软件工具的使用等等各方面讲座，充分挖掘使用国内图书馆如国家图书馆、上海图书馆、北大、清华等全国高校图书馆的宝贵资源，为学生的文献搜集整理、论文写作发表提供更广阔的平台和视野。同时学科馆员可以根据学生需要，量身定制开展会议论文、学位论文、期刊投稿等等方面的讲座。 第二，与研究生导师合作，为研究生举办毕业论文开题报告资料收集、学位论文格式、期刊论文引用规范、参考文献著录格式以及如何投稿、中外文期刊分类、学术诚信、论文查重等相关专题讲座。以上讲座，其人数、次数、时间、地点都可以灵活安排，也可以根据老师和学生们的需求随时调整，还可以通过图书馆推出的学科服务平台随时进行预约。 第三，研三毕业准备阶段，此阶段研究生基本结束课程学习，处于毕业论文修改、定稿阶段。还要忙于考博、考试、找工作等，学生在校时间少，图书馆不再安排集中的培训和讲座，可以提供更多的网络在线咨询、帮助，或者个别辅导培训等，论文完成后可以自愿选择是否进行论文查重。
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user: 5. 深入院系，嵌入课程，多措并举，助力高校的研究生培养工作 5.1. 为研究生提供强有力的文献信息资源保障，加强对研究生同学阅读专业书籍、 期刊的推广与指导 专业图书、期刊、数据库以及各类电子资源是研究生学习、撰写科研论文与学位论文时，经常会用到的重要参考资料，学科馆员要经常深入学院通过各种调查、座谈等方式，收集汇总研究生和导师的文献荐购意见，以研究生专业学习需求为向导，丰富相关学科资源建设，为图书馆的纸质或者电子资源的采购提供合理化建议。制作各专业的资源导航、新书推荐等，努力为读者提供一站式、全面的信息检索指南。主动推送馆际互借、原文传递服务，拓展研究生对文献资源的需求范围。 图书馆协助院系，广泛征求老师意见，编制出各个专业的必读书目、经典书目、好书推荐、权威期刊等，定期给师生发布新书通报，指导研究生阅读专业书刊，提高科研水平；定期统计分析、发布读者利用图书馆的各类数据；联合分管学院研究生工作的老师，在研究生中开展阅读推广活动，对表现突出的研究生进行表彰，积极推进读书交流、读书沙龙、名著赏析等受阅读推广项目，培养研究生好读书、读好书的意识和习惯。 5.2. 丰富深化学科服务的层次和内容，支持学科馆员全程在线的参考咨询服务模式 充分发挥学科服务团队的专业优势与情报服务部门学科分析能力，为院系师生提供科研立项、成果申报等科技查新服务，研究课题的文献调研服务，论文收录、分区、被引的检索查证服务等 [ 4 ]。对承担课题的研究生提供“嵌入式”服务，学科馆员、参考咨询员辅助其进行资料检索。协助需要科研立项的师生搜集国内外相关课题研究现状和进展的资料，提供学科前沿信息及学科态势分析报告等。建立起图书馆与各单位之间通畅的“需求”与“保障”渠道，图书馆推出“融入一线、嵌入过程”学科服务活动，为教学科研单位提供量身定做的个性化、深层次学科服务。 现时代网络便捷、信息泛滥，用户获取信息就是要求高效、快捷，用户都希望足不出户，就可以随时随地获取到所需要的信息。学科馆员与研究生师生保持经常的沟通、联系，及时跟踪了解研究生的研究方向与学习需求，解答问题，运用现代化的技术手段和微信、微博、QQ等网络平台，通过线上线下等多种方式满足研究生的学科信息需求，与用户建立起时时互动、紧密联系的服务关系，真正实现“以资源为中心”到“以用户为中心”的转变。 5.3. 号召研究生积极参加图书馆举办的各类讲座，了解和使用各种学术资源、科研工具等， 让图书馆真正变成研究生的“科研加油站” 每个图书馆都有结合本馆资源与特点的信息检索方面的讲座。笔者所在图书馆的“科研加油站”系列讲座，主要分为科学研究与写作系列、信息检索与资源获取系列、软件工具系列、学科专场系列等。为了提高这些讲座的品质和人气，图书馆会邀请数据库的专业讲师，各院系的老师、优秀学生等一起参与，在打造图书馆“科研加油站”的常规化和品牌化上下功夫，真正“授人以渔”，通过一系列的培训，教会用户信息获取和利用的方法，而不仅仅是替代用户查找和传递文献。
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user: 6. 结语 高校图书馆因其特有的资源和功能，在研究生培养教育中具有无法取代的作用和优势。在高等学校“双一流”建设的时代背景下，高校图书馆以学科馆员为主体的学科服务的建设，显得尤其重要和迫切。新形势下高校图书馆的服务定位也会发生改变。除了作为学校的文献信息资源中心、学校信息化建设的重要组成部分以及校园文化和社会文化建设的重要基地，高校图书馆还应着重加强人才培养、科学研究及决策支持等方面的服务工作 [ 5 ]。高校图书馆要密切跟踪和关注本校硕士点、博士点的教学情况和培养目标，与学院和研究生导师建立联系。当前绝大多数高校图书馆的学科服务还处于初级阶段，图书馆要正视学科服务存在的不足和问题，积极借鉴国内外优秀高校图书馆的学科服务方式，结合学校实际发展状况，规划学科服务的长期、中期、短期目标，建立起既符合本校发展规划又有自己特色的学科服务体系，为高校的研究生培养和双一流建设发挥更大的作用。
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user: 摘 要 对于拥有PET合成、改性及加工的企业，进一步研究加工工艺对PET制品的性能影响，对于企业的长期发展与明确改性方向均具有重要意义。本文通过调整PET制品加工过程中螺杆温度、喷嘴温度、烘干温度及时间、模温、冷却时间等参数摸索出PET制品加工工艺要求为：“在保证产品外观合格的前提下，需低温、高压、干燥到位、尽量缩短周期；干燥温度150℃~160℃、干燥循环时间控制在5~7小时、模温12℃~15℃”。并且通过对比分析法，抽取同一时间生产制品，不同时间段测试其结晶度，得出PET制品结晶度随时间的变化规律；抽取类似加工工艺，不同存放时间PET制品，进行冲击实验，得出PET制品组装成品前的最佳储存时间，为生产的过程控制提供了依据。 关键词 :PET，加工工艺，冲击强度，存储时间，结晶度 Copyright © 2019 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 聚对苯二甲酸乙二醇酯(PET)，以其优良的耐化学性能、机械性能及成型性能，一直以来受到了广泛的应用 [ 1 ]。但由于PET自身分子链的结构特点，其加工过程对水分含量、加工温度、周期等十分敏感。特别当PET应用于酒制品这类结构件时，不适宜的加工条件对产品性能的影响是巨大的，并且PET制品在存储过程中其冲击性能下降也比较明显。为控制产品质量，就要摸索出PET制品的最佳加工工艺及存储时间的要求。 本文采用的实验方法主要是实验分析法、文献研究法，前期研究主要着重点为对加工工艺的探索，后期则进一步对产品存储时间进行研究，最终得出PET材料所需的加工工艺。 通过调试不同加工工艺，摸索出PET制品的最佳加工工艺；并进一步抽取不同存储时间的PET制品，进行测试，摸索出PET制品的存储时间要求，为保证PET制品的产品品质提供参考。
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user: 2. 影响因素 2.1. 加工温度 因PET属极性聚合物，熔融温度和熔体粘度都较大， PET的加工温度范围较窄，加工中要注意温度不能太高。 为进一步摸索加工温度对制品产品的冲击强度的影响，在螺杆转速、模温、冷却时间、注塑压力等注塑工艺不变的情况下，试制出不同情况下的制品，进行冲击实验，不同工艺情况如表1所示。 在上述的实验条件下，对制品进行了粘度及冲击测试，实验结果如图1所示。 对于PET制品的加工，螺杆温度宜控制在260℃~290℃，流道温度320℃、喷嘴温度310℃~340℃之间，温度升高制品的粘度IV、冲击强度会明显下降。 Table 1 Experimental parameters of processing temperatur 编号 冷却水温度/℃ 注射压力/bar 螺杆温度/℃ A1 15 1350 260~280 A2 15 1350 260~290 A3 15 1350 260~300 A4 15 1350 260~310 A5 15 1350 260~320 A6 15 1350 260~330 A7 15 1350 260~340 表1. 加工温度试验参数 图1. 不同螺杆温度对PET制品粘度、冲击强度的影响 2.2. 烘干温度及时间 水在PET切片中以湿存水和缔合水2种形式存在。湿存水是吸附水，占切片水分的主要份额，处于切片内的界面或自由体中，这种形式的水较容易除去。缔合水是通过氢键与羟基结合的水，这种水难除去。PET树脂经过固相缩聚反应后本身是干燥的，含水量很低，但它有一定的吸湿性，在空气中存放，会吸一定量的水分，因此在注塑加工前需要干燥 [ 2 ]。 图2. 不同干燥温度对PET制品冲击强度的影响 图3. 不同干燥时间对PET制品冲击强度的影响 本文在其他加工参数不变的情况下，通过测试不同干燥温度与干燥时间下PET制品冲击强度的变化，在干燥温度为170℃的情况下，产品已有发黄的趋势，其冲击强度情况如图2、图3所示。 由图2、图3可以看出，随着干燥温度的上升，PET制品冲击破裂比例呈正U形曲线形式，其最低值在150℃~160℃之间；而随着干燥时间在4~8 h范围内增加，PET制品冲击破裂比例呈下降趋势，但过度的干燥同样会导致AA值与粘度的下降，故干燥循环时间宜控制在5~7小时之间。 2.3. 周期 为探究生产周期对制品产品的冲击强度的影响，在螺杆温度：250℃~270℃，热流道温度：320℃，喷嘴温度：310℃~335℃的前提下，通过调整模温、冷却时间、注塑压力试制出不同周期下的样品，不同工艺情况如表2所示： Table 2 Forming cycle test parameter 编号 冷却水温度/℃ 注射压力/bar 周期T/s A1 9 1600 13 A2 12 1400 13 A3 15 1350 17.5 A4 17 1250 19.5 A5 20 1200 25 A6 24 1200 30 A7 27 1150 35 表2. 成型周期试验参数 在上述条件下，进行冲击实验，结果如图4所示。 从图4可以看出，模温低、周期短制品韧性会更好，但在考虑综合生产成本的基础上，建议模温控制在12℃~15℃之间，采用高压低温、高压的方式尽量缩短周期，对制品的冲击强度提高是有益的。 图4. 不同模温对PET制品冲击强度的影响 2.4. 存储时间 采用FTIR、DSC、TG、体式显微镜、紫外-可见光分光光度计、荧光分光光度计及力学性能测试仪对热氧老化不同时间的PET进行结构表征，IR测试结果表明老化初期，端羧基含量几乎不变，老化96 h后，端羧基含量稍有提高；PET的结晶度提高且随老化时间的增加其结晶能力提高 [ 3 ]；本文抽取同款PET制品，在不同时间测试其结晶度，如表3及图5所示。 Table 3 Change of crystallinity with storage tim 编号 存储时间/d 结晶度/% A1 0 8.66 A2 7 8.64 A3 14 9.65 A4 30 10.15 A5 60 10.24 A6 90 10.23 表3. 结晶度虽存储时间变化情况 图5. 不同存储时间PET制品结晶度变化情况 从图5可以看出，PET制品在储存过程中结晶度有一定的提高，在测试期两个月的时间内，结晶度提高了1.58%。但再进行持续的结晶度测试时，结晶度基本不在变化。因此PET制品成型后两个月结晶度已基本稳定。 热氧老化可诱发PET性能的变化，其拉伸强度、弯曲强度及硬度逐渐增加，断裂伸长率、缺口冲击强度逐渐下降。有研究表明，随老化时间的延长，端羧基含量逐渐增加，最大增加了1倍：玻璃化转变温度(Tg)减小，冷结晶温度(Tcc)向低温方向移动，熔融温度(Tm)向高温方向移动，结晶度(Xc)减小，结晶温度向高温方向移动，结晶时间缩短；UV/Vis及荧光光谱显示，PET在光氧化作用下，生成引起PET发黄的一酚羟基、二酚羟基衍生物，其含量随老化时间的延长而增加；△C、YI逐渐增大，最大分别增加0.73倍和0.94倍，T%减小；PET的热稳定性先提高后降低；拉伸强度和硬度呈先上升后下降的趋势，断裂伸长率和缺口冲击强度老化48 h后急剧下降，分别由316.8%降至110.8%、4.9 KJ/m 2 降至2.67 KJ/m 2 [ 3 ]。本文抽取了不同时间内生产的不同种类制品，各抽取20只进行冲击实验测试，结果如图6所示。 图6. A制品冲击测试结果 图7. B制品冲击测试结果 从图6、图7、图8可以看出，PET制品的冲击强度随存储时间变化而变化，储存时间越长，强度下降越多。 图8. C制品冲击测试结果
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user: 3. 结论 1) PET制品的加工温度控制：螺杆温度250℃~270℃，流道温度320℃、喷嘴温度310℃~340℃，温度升高制品的粘度IV、冲击强度会明显下降，AA值则会明显上升。 2) PET制品原料的烘干工艺：烘干温度150℃~160℃，烘干时间5~7 h。 3) 周期控制：建议模温控制在12℃~15℃之间，采用低温、高压的方式注塑成型，对制品的冲击强度提高是有益的。 4) 储存时间：PET制品在储存过程中结晶度有一定的提高，而PET制品的冲击强度随存储时间变化而下降，储存时间越长，强度下降越多。
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user: 摘 要 采用振动信号测试系统结合有限元数值模拟的方式，对振动筛造成的楼层振动进行分析，对比发现激振频率和固有频率相近是产生振动的主要原因，找到放大振动的潜在影响因素，并提出了可行的解决方案，针对性的添加阻尼等。对大型设备的放置位置规划，工作设备的周围空间改造和维护具有指导意义。用实验与ANSYS模拟结合的方式，提出了在振动诊断方向上的新的解决思路。 关键词 :仿真模型，振动分析，模态分析，减振 Copyright © 2019 by author(s) and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 引言 目前，我国生产厂房大多采用多层框架结构，众多的动力设备(如振动筛、离心机等)都布置在楼上，而部分动力设备，由于其自身振动和往复运动的设计规律，会产生周期性或非周期性的激励振动。如果在设计和运行中不解决好振动问题，会造成功效的降低和额外成本损耗，更有甚者，有可能出现厂房和动力设备发生共振的事故。所以，这对动力设备及其所安置厂房的振动监测及处理具有重要意义 [ 1 ]。 由于不同机械设备的制造和工作原理不同，各自所引发的振动机制也大不相同。现在工业中常用的振动检测方法大多基于经验丰富的维修人员，根据触摸和倾听振动强度、声音、频次等来检测故障，但是该方式无法检测出机械设备早期或是特征不突出的故障。也有采用振动信号的频谱分析的原理的，通过对振动位移、加速度、频谱响应等参数的采集与计算，寻找特征振动频率，此方法可以较好地分析现有问题，但无法对未来可能出现的隐患做出比较好的估测，特别是高速动力设备，对周围的安置环境带来的激励振动隐患是需要重视的 [ 2 ]。 所以在考虑实际的振动场景时，不仅仅要对产生振动激励的设备进行分析，找出造成异常振动的原因和隐患，同时要对其波及到的场景或其他设备进行固有频率分析，放置后续的共振隐患 [ 3 ]。 某厂尿素包装楼内振动筛装置在运行过程中带动整栋楼层发生严重振动，不仅影响机器的正常工作，也会影响操作人员的身体健康，甚至危及厂房的结构安全，严重影响了生产线的安全稳定运作和进一步提量生产。 为研究楼层是否会发生机械共振，需要得到楼层的结构固有频率。但楼层的实际结构很复杂，要得到振动方程的精确解有很大困难，有限元方法提供了求解实际结构固有频率和振动响应的一种有效途径 [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ]。 相比于现在常用的单一振动频谱分析法，笔者采用了振动频谱分析和有限元模拟分析结合的方法，对振动较大的楼层和结构进行振动测量，通过分析信号频谱特性并做出相关的振动评价，还对部分楼层进行结构模态分析，在此基础上分析可能引起楼层振动的原因。通过结合振动信号测试系统结合仿真数值模拟的方式为改造措施提供理论依据，并提出相应的减振改造方案。这样的分析结果更精确，同时也能对之后的振动隐患起到预防作用，为现有的动力设备的振动问题的检测及改造提供了新的方法思路，也为有限元方法在设备安全诊断方向的应用提供了参考性很强的工程案例。
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user: 2. 分析基础 2.1. 振动控制概述 引起楼层发生振动的原因有很多，如楼层的刚度和质量、机器的振动特性、隔振措施、建筑材料、施工质量等。 对多层厂房的振动控制可分为主动控制、半主动控制和被动控制三种。三种方法的本质区别在于控制能量的来源不同。由于高层建筑和高耸结构本身体型巨大，主动和半主动控制所需的外加能源比较大；而且主动支撑控制系统和半主动刚度系统在结构中的安装都需要修改结构设计而实施困难，特别是对于现有建筑。因此，设计者们更倾向于采用构造简单、造价便宜、安装和维护方便而且比主动和半主动控制系统更可靠的被动控制装置。 常用的被动控制装置有如下几种：调谐质量阻尼器(Tuned Mass Damper)、金属阻尼器、摩擦阻尼器、黏弹性阻尼器、粘性液体阻尼器、调谐液体阻尼器、锚索、空气动力挡风板等。各类阻尼装置由于造价低廉、易于安装和维修，并且基本不改变结构本身特性而得到了广泛的运用。其中，TMD是一种可靠而经典的动力吸振装置，同时它应用较早，技术发展成熟，应用最为广泛。 2.2. 振动测试准备 对楼层进行现场振动测试是对其进行振动评估的基础。测量数据的准确性直接影响评估的合理性。根据测试对象和现场条件选择合理的测试方法和测试仪器是十分必要的。由现场分析情况可知，楼层振动的基频比较低，楼层振动位移一般几毫米左右，所以应该选用低频、大量程的传感器来检测振动信号，才能保证信号不失真。 本次测试采用的是江苏东华测试技术股份有限公司的DH5903便携式动态信号测试仪，传感器采用B&K公司型号为4526-001的压电式加速度传感器。施工现场的振动装置的参数为： 尺寸：6350 × 2286 × 1625 mm 动载：800 kg 静载：5600 kg 电机转速：700 r/min 本次现场有一个尿素包装楼层因振动筛而产生不良振动，所以应对振动筛放置位置的附近进行振动测量，测点选择振动较大的振动筛工字钢支架、墙面及管道等位置。测试结果如下(表1，表2)： Table 1 Vibration meter number settin 参数名 数值 灵敏度 1.07 mV/EU 加窗方式 矩形窗 平均方式 线性平均 平均次数 8 采样频率 512 Hz 表1. 测振仪参数设置 Table 2 Acceleration sensor parameter 参数名 数值 基准灵敏度 1.004 mV/ms −2 高通截止频率 0.010 Hz 低通截止频率 1159 kHz 谐振频率 25.2 kHz 温度范围 −54˚C~180˚C 表2. 加速度传感器参数 参数的选取要符合奈奎斯特定理，确保采集到的信号是足够长的，在采集的时候可以灵活调整参数，通过多次采集，将特征的低频值段和高频值段全部涵盖。
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user: 3. 振动数据及振动评价 3.1. 楼内振动筛工字钢支架振动数据(图1) 图 1. 尿素包装楼内测点布置图 振动数据采集四个测点分别布置在尿素包装楼内振动筛四个工字钢支柱上，对应为测点1——东南角，测点2——东北角，测点3——西南角，测点4——西北角(图2~5， 表3，表4)。 图2. 测点1频谱图 图3. 测点2频谱图 图4.测点3频谱图 图5. 测点4频谱图 Table 3 Vibration sieve parameters’ vibration single peak (south-north direction 测点/指标 加速度m/s 2 速度mm/s 位移um 1 1.0 2.0 48 2 2.0 2.0 60 3 1.0 2.0 76 4 1.0 3.0 79 表3. 振动筛支架振动参数单峰值(南北方向) Table 4 Vibration sieve parameters’ vibration single peak (east-west direction 测点/指标 加速度m/s 2 速度mm/s 位移um 1 1.0 2.0 48 2 2.0 2.0 75 3 1.0 2.0 69 4 1.0 1.0 55 表4. 振动筛支架振动参数单峰值(东西方向) 频谱图上的常见振动频率为：2.5、11.5、16.5、18.5、25、30.5 Hz. 现场勘测时发现，振动筛的电机位置是靠近西侧的，即靠近3、4测点。由频谱图和振动峰值表发现，频谱图上各测点的特征振动频率一致性很强，差别不大，说明没有明显的故障频率。而振动峰值上，3、4测点的南北方向的振动略大于1、2测点，这是由于靠近电机的缘故，也是处在合理的范围之内。总体来看，振动筛的振动可以认为是处在正常工况。但是在振动筛的作用下，所处楼层发生了振动，所以下一步要确定楼层收到的激励频率和楼层本身的固有频率是否存在接近的情况，若有则说明是引发了共振。 3.2. 楼道墙壁振动数据(表5) Table 5 Single peak value of vibration parameters of corridor wal 位置/指标 加速度m/s 2 速度mm/s 位移um 六楼墙壁 1.0 1.0 50 五楼墙壁 1.0 1.0 44 四楼墙壁 1.0 1.0 27 三楼墙壁 1.0 1.0 28 表5. 楼道墙壁振动参数单峰值 从上方数据可以看到，楼道墙壁的振动幅度随着楼层的增高而增大，说明楼层高度，对振动起到了放大作用，越高处的楼层，结构的变形风险越大。实际现场的振动筛，就是安放在顶楼六楼，所以在顶楼的时候，身体感受到的振感很强，且振动幅度肉眼可见。