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user: 3. 污染源普查数据质量控制方法及适用性 污染源普查质量控制是对普查数据生成过程的各个环节的各类因素进行分析，全面查找造成普查数据误差的原因，形成污染源普查质量控制点，通过优化制度设计、完善普查组织、建立数据审核体系、实施过程质控、开展质量评估反馈等来控制误差的形成，确保污染源普查数据质量的工作过程。按污染源普查工作实施的阶段性来划分，可分别在普查的设计阶段、实施过程及事后开展相应的质量控制。 3.1. 事前质量控制 事前质量控制，是一种减少普查数据误差的预防性控制措施，是进行污染源普查质量控制的主要途径。事前质量控制是提前预判普查过程中形成误差的原因，在普查制度设计时予以合理规避，可有效避免工作过程反复而提高普查数据及时性，并有效解决普查质量事后质量评估无法对普查数据进行全面优化的问题。普查事前质量控制含普查名录库的建库方案、普查报表设计、普查组织、普查质控方案制定等方面。 (1) 污染源普查名录库建库 污染源普查作为一种全方位、全口径的调查，普查基本单位名录库是开展污染源普查的基础，“不重不漏、真实准确”是名录库的建库目标，名录库不全将对普查数据质量造成系统性影响。污染源普查名录库应在工商、税务、统计、质监、住建、公安等多部门数据进行信息共享的基础上开展，并借助环评审批、排污许可证申报、环境执法等行政记录进行印证，确保名录库建库达到既定目标。 (2) 污染源普查报表设计 污染源普查报表设计包括普查表、普查指标及支持普查表(指标)填报的后台技术体系设定。普查表及指标的设计既要满足普查目标要求，又要简单明了，确保数据可获取性、普查结果逻辑验证及数据快速汇总。为提高普查数据的运用价值，确保普查成果能真正意义上支撑宏观决策，普查指标的“少而精”在实际工作中较难实现，必须做好普查报表及普查指标之间的逻辑设定，按层层递进原则开展数据的填报，确保复杂污染源信息填报的全面性、简单污染源信息收集的及时性，提高普查数据填报效率。普查数据的结构化及代码化，是确保普查数据规范、可汇总及数据分析的基础。要实现这一目标，需对各类污染源基础信息、治理信息进行全面调查，并建立格式化及代码化的地址、行业类别、受纳水体、原料、能源、产品、工艺、设施设备、污染治理工艺及排放口等代码库，并确保代码库的全面、准确及唯一。 (3) 污染源普查组织 污染源普查组织在污染源普查事前质量控制中的作用是通过普查组织机构建设、普查员及普查指导员遴选、普查宣传、信息化保障、经费保障方式及普查责任体系的落实来减少各类普查误差的形成。污染源普查组织过程中的多部门参与是确保普查名录库完整、开展数据一致性评估的组织基础。组建一支技术娴熟、认真负责、善于交流的普查队伍，对确保普查制度的实施及质量具有重要意义。信息化手段的应用，采用手持移动终端进行污染源地理坐标的自动采集、对普查数据进行电子化录入、指标的关联填报、数据自动汇总等均可有效避免数据采集及汇总过程中的误差；重点排污企业数据通过联网直报系统直接上报，并按谁填报、谁修正的原则进行过程质量控制，可有效避免地方普查机构对普查结果的干预。普查宣传有利于提高全社会的普查的认知，确保入户工作的顺利开展。利用信息化手段进行污染源地位、名录库底册核实及基础信息收集，可有效避免数据录入及地理信息采集过程中的二次误差，也是确保数据规范的基础条件。普查责任体系的重点为落实普查对象在普查质量控制中的主体责任，确保普查对象能提供真实可信的普查数据。 3.2. 过程质量控制 污染源普查实施中的过程控制涵盖污染源普查清查、入户调查、污染物核算及数据汇总等各个阶段，其开展方式有两种。一是根据报表质量控制目标、污染源及行业特征提取相关的作业规则，提高污染源普查数据的规范性、完整性、逻辑性及准确性；二是抽取样本进行重新入户，对数据的一致性及准确性进行核证，对造成数据误差的原因进行分析，及时进行数据误差纠偏工作，避免形成系统性误差。 (1) 基于代码规则的过程质量控制 基于代码规则的数据质量控制的主要实现途径为在相应的规则控制条件下利用信息化手段对普查数据的逻辑性、规范性及数据一致性进行审核的一种手段。如对污染源的单位产品的用水量、排水量、原料投加量、能源使用量等进行对比分析，查找极值数据，可有效查找数据间的逻辑问题，确保普查指标间的关系符合行业发展规律。对数值型数据，可通过信息化手段对不满足取值要求的数据进行提取及修正；对文本型数据，可将填报数据与标准数据库进行综合比对，从而达到提高数据规范性的目的。在具体工作实践上，可根据技术规定要求开发相应的质检软件，将相应的质量控制规则代码化，并实现错误记录的快速访问及高效查询，以提高污染源普查质量检测的效率。但基于代码规则的质量控制的时间及资金成本投入均较低，覆盖面较广，可通过快速查找数据逻辑及规范性错误，并解决一定的数据准确性问题，但此方法的局限性在于无法对普查数据与普查对象的数据一致性进行质量控制。 (2) 基于实地抽查的过程质量控制 实地抽查的实现途径为抽取有代表性的样本进行二次入户，对照普查技术路线及技术方法查找污染源普查名录库建库、报表填报、普查组织及质量控制过程中的问题，是系统发现入户过程中的普遍性问题的主要途径，起到过程纠偏作用，并有效解决使用代码规则质量控制无法解决的数据准确性及一致性问题。为确保普查数据的及时性，能用于过程实地抽查的时间及实地抽查样本有限，必须确保抽查样本的代表性，技术路线的全面性，并注重问题的系统化归纳和总结，以实现对普查过程中问题及解决方案进行制度化解决。 (3) 数据一致性检验 数据一致性验证可分为内部一致性检验及外部一致性检验，其前提是确保对比的指标的定义及统计范围是一致的。 数据内部一致性分析可从时空关系上开展纵向数据一致性分析，即将历次污染源普查得到的普查对象数量、企业规模等级分布、主要产品产量、能源消耗量、污染治理设施分布情况、污水处理量、污染物排放量等普查关键指标进行趋势分析，并结合各地经济发展、产业结构发展水平、污染治理设施水平等外部驱动因素，对内部数据的历史演变趋势进行一致性检验，对与外部驱动影响下的关键因子演变规律不一致的普查指标进行分级和分行政区域进行查找、核实及修正。也可通过横向截面数据 [ 9 ] 进行一致性验证，如同一行业同一规模等级的企业的单位产品能源消耗量、用水量或原料消耗量应在一定的区间范围内，这一思路经扩展，可有效的用于分源、分行业的逻辑规则检验。 外部数据一致性分析，其思路是将普查数据与外部独立来源数据进行一致性对比，将污染源普查过程获得的能源消费量、主要工业产品的设计产量及实际产量、人口数据与其它部门获取的权威数据进行对比，用于评估普查对象的全面性，能源消费量及工业产品量填报的准确性，并可有效查找数据填报不规范导致的数据汇错误等问题，从宏观层面压实污染物的产生量及排放量。为确保外部数据一致性分析的有效性，必须确保参与比对数据的权威性及多元化、比对层级的多样化及比对指标内涵的一致性。开展外部数据一致性比对的数据来源可来源于统计、住建、能源等部门；数据比对的维度可从全国、省、市、县、镇开展五级比对，并开展数据差异性分析，反向压实普查数据质量。 (4) 行政记录审核法 在对污染源进行日常管理的过程中，累积了对污染源的监管数据，通过普查个体数据与相关行政记录的匹配检查实现对普查数据的微观及宏观层次审核。可用于行政记录审核的数据包括排污许可证执行报告数据、重点排污单位监测数据、危险废物申报数据等。且随着我国行政纪录的进一步完善，行政纪录审核法将在后续污染源普查过程中发挥更大的作用，不仅可以实现个体信息的匹配检查，也可实现总体信息的匹配验证。同时，行政纪录数据有相应的规章制度保障其有效性及准确性，行政纪录审核法的效力高于内部数据一致性分析。 3.3. 事后质量评估 事后抽样验证通常在工作结束后开展，用于评价数据的准确性，并对改进下次工作质量提供可靠的依据。具体实践为采用抽样的方法从普查总体中抽取样本进行二次调查，并与原有普查记录进行对比，用于测量普查的个体误差及普查的总体误差。事后质量评估可定量评估普查的实施质量，也可全面分析造成数据误差的原因，进而对优化后续普查技术设计及组织形式。事后抽查费用低、耗时少、效率高，对精准的测算普查误差具有良好的适用性。但鉴于污染源普查的阶段性，事后抽查也可在普查的各个阶段组织开展，用于及时发现上阶段的普查数据质量问题，并在下一阶段工作上对数据质量进行及时纠正，避免错误累积，通过事后质量评估实现事中质量控制的作用。 污染源普查各质量控制方法的适用要求和需达到的质控目标详见表1： Table 1 Applicability comparison of quality control methods for pollution source censu 质控阶段 质控方法 适用要求 质控目标 事前质量控制 污染源普查 名录库建库 在多部门数据进行信息共享的基础上开展，并借助环评审批、排污许可证申报、环境执法等行政记录进行印证 不重不漏、真实准确 污染源普查 报表设计 对各类污染源基础信息、治理信息进行全面调查，并建立格式化及代码化的地址、行业类别、受纳水体、原料、能源、产品、工艺及排放口等代码库 普查指标“少而精”，普查数据结构化及代码化 污染源普查组织 多部门参与；落实普查对象在普查质量控制中的主体责任 确保普查对象能提供真实可信的普查数据。 过程质量控制 基于代码规则 在相应的规则控制条件下利用信息化手段对普查数据的逻辑性、规范性及数据一致性进行审核 确保普查指标间的关系符合行业发展规律 实地抽查 抽取有代表性的样本进行二次入户，对照普查技术路线及技术方法查找污染源普查名录库建库、报表填报、普查组织及质量控制过程中的问题 确保抽查样本的代表性，技术路线的全面性 数据一致性检验 确保对比的指标的定义及统计范围是一致的 数据内部一致性和外部一致性 行政记录审核法 通过普查个体数据与相关行政记录的匹配检查实现 对普查数据的微观及宏观层次审核 实现个体信息和总体信息的 匹配检查 事后质量控制 事后抽样验证 通过二次调查和比对，测量普查的个体误差及普查 的总体误差 优化后续普查技术设计及 组织形式 表1. 污染源普查质量控制方法的适用性比较