DreamBlooms/HansPub-15000-to-45000 huggingface dataset:
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user: 4. 实验方法 在本研究中，利用多种机器学习算法建模预测。使用的算法如下 [ 10 ] [ 11 ] ： · NaiveBayes：基于贝叶斯定理和属性之间相互独立假设的分类方法。 · J48：基于C4.5算法实现的一种决策树。 · AdaBoostM1：依据每次训练时样本是否被正确分类，以及上次分类的总精度，来确定每个样本的权重的迭代算法。 · Bagging：在原始数据集上有放回的抽样，构成N个新训练集来训练分类器。 · IBK：将训练集中最相似的K个数据中出现次数最多的分类标签作为测试集中新数据的分类类别。 · Randomtree：经随机过程建立的决策树，不包含属性选择过程。 · RandomForest：由通过随机过程建立的多个决策树构成的森林，决策树之间是相互独立的。 · REPTree：采取降低错误率剪枝的策略。 · Logistic [ 12 ] ：一种广义的线性回归分析模型，由多个预测变量计算分类变量的概率。 · SimpleLogistic [ 13 ] ：与Logistic类似，算法结构更为简化。 由于规定的落后生在整体数据中占比10%左右，而实验的关键在于能否正确地识别落后生，单纯地使用总体精度无法体现出这一点，因此引入查准率、查全率、F-Measure、ROC曲线以及AUC面积等性能评价指标。若分类器的混合矩阵如下表2所示。 则总体精度为： Table 2 Confusion matrix statistics tabl 被分类器分为正常生 被分类器分为落后生 实际为正常生 TP FN 实际为落后生 FP TN 表2. 混合矩阵统计表 分类为落后生的查准率为： 分类为落后生的查全率为： 分类为落后生的F-Measure指标为： F值越高，说明查准率与查全率都较高，分类性能越好。 ROC曲线指以真正类率TPR为Y轴，假正类率FPR为X轴绘制的曲线，其中： 该曲线与X轴围成的面积为AUC面积，面积值越大，分类性能越好。
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user: 5. 实验结果及分析 5.1. 初始结果分析 结合特征空间与学生类标签构建训练集。借助WEKA平台分别利用上节提到的分类器训练模型，对学生的分类做预测。为了避免过拟合的问题，每个分类模型都是采用十折交叉验证，并选用默认的参数设置。各分类器预测结果如下表3所示。 对总体精度而言，除NaiveBayes分类器有较大误差外，其它分类器都有较高的精度。但本文目的在于对落后生的分类预测，接下来比较分类为落后生的性能评价指标。查全率与查准率都较高的分类器有： Table 3 Summaries of the predicted results of each classifie 分类器 总体精度 落后生 正常生 落后生F-Measure 落后生 ROC Area 查全率 查准率 查全率 查准率 NaiveBayes 67.53% 74.90% 20.80% 66.70% 95.80% 0.408 0.773 J48 92.20% 47.40% 68.50% 97.40% 94.10% 0.56 0.796 meta-----AdBoostM1 90.63% 69.40% 54.10% 93.10% 96.30% 0.608 0.891 meta-----Bagging 92.26% 47.20% 69.20% 97.50% 94% 0.561 0.896 lazy----IBK 85.87% 24.10% 29.10% 93.10% 91.30% 0.263 0.586 Randomtree 85.87% 31.30% 32.20% 92.30% 92% 0.318 0.634 RandomForest 91.06% 17.40% 87% 99.70% 91.10% 0.289 0.904 SimpleLogistic 93.18% 50% 76.90% 98.20% 94.40% 0.606 0.926 Logistic 92.47% 50.30% 69.50% 97.40% 94.40% 0.583 0.904 REPTree 91.98% 52.10% 64.60% 96.70% 94.50% 0.577 0.848 表3. 各分类器预测结果汇总表 AdBoostM1分类器、SimpleLogistic分类器、Logistic分类器与REPTree分类器。F-Measure值较大的有AdBoostM1与SimpleLogistic，说明这两个分类器的查全率查准率都表现较好。这两个分类器的ROC曲线如下图3、图4所示。 由于ROC曲线是以假正率FPR为X轴，真正率TPR为Y轴，一个好的分类器追求低FPR高TPR，因此ROC曲线越靠近左上角，分类性能越好。因此SimpleLogistic分类器训练的模型最优，分类结果最好。 5.2. 分类器的优化调整 利用WEKA中CVParameterSelection算法对Simplelogistic分类器的参数进行优化。将参数numBoostinglterations的优化范围设置为[0 100]，参数maxBoostinglterations的优化范围设置为[300 800]，参数heuristicStop的优化范围设置为[30 40]，参数WeightTrimBeta的优化范围设置为[0 0.5]。优化结果为图5。 即numBoostinglterations = 36，maxBoostinglterations = 300，heuristicStop = 30，WeightTrimBeta = 0。据此调整SimpleLogistic分类器的参数，得出分类结果。优化前后SimpleLogistic分类器的分类结果比较如下表4。 图3. AdBoostM1分类为落后生的ROC曲线 图4. SimpleLogistic分类为落后生的ROC曲线 图5. 参数优化结果 Table 4 Comparison on the results of SimpleLogistic classifier before and after optimizatio 分类器 总体精度 落后生 正常生 落后生 F-Measure 落后生 ROC Area 查全率 查准率 查全率 查准率 优化前 SimpleLogistic 93.18% 50% 76.90% 98.20% 94.40% 0.606 0.926 优化后 SimpleLogistic 93.40% 52.30% 77.40% 98.20% 94.60% 0.624 0.926 表4. Simple Logistic分类器优化前后结果比较 图6. 优化后SimpleLogistic分类器的混合矩阵 由表可知，F-Measure值有很明显的提高，查全率与查准率都有所提升。优化后SimpleLogistic分类器的混合矩阵如图6。 此分类器预测出261名学生为落后生，其中202名学生为真正落后生，漏掉184人，其中59个正常学生被误判为落后生。 综上，通过综合分析各分类器的分类结果，选出效果最好的SimpleLogistic分类器，通过参数优化调整，得到针对落后生的优化预测模型：参数为numBoostinglterations = 36，maxBoostinglterations = 300，heuristicStop = 30，WeightTrimBeta = 0的SimpleLogistic模型，预测落后生的查全率为52.3%，查准率为77.4%，精度较高，具有实用价值。
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user: 6. 结束语 本文提出一种针对大一新生的基于校园一卡通数据及学生基本信息的落后生预测分类模型。该模型使用的数据可方便地大规模自动采集，可对全校新生中的落后生进行预测和分类，而不局限于一门课或一个专业。实验结果显示，该模型最佳状态下查全率可达52%，查准率达77%，表示出较好的性能，有较高的适用性与可行性。落后学生预警模型的提出，有助于准确地识别出学业困难的学生，学校可据此有针对性地采取帮扶措施，从而减少留级的人数，对高校提高人才培养质量起到了良好的促进作用。后续研究将继续探索有助于分类的组合特征，如学生宿舍距离食堂的路程，去图书馆打卡数据则考虑距考试周的远近等因素，提高预测效率与精度。
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user: 1. 引言 消费、投资、净出口是我国社会需求的三大组成部分，在经济学上被比喻为拉动经济增长的“三驾马车”。改革开放30多年来，江西的经济迅猛发展，从GDP总量来说，由1978年的87亿元稳步扩增到了2015年的16723.78亿元，后者是前者的192.23倍；从人均量来说，由1978年的276元逐步攀升到了2015年的36724元，后者是前者的133.06倍。在经济的快速发展过程中，消费和投资发挥了决定性的作用。据相关数据统计，2015年，江西省的最终消费支出为8418.28亿元，资本形成总额为8322.77亿元，货物和服务净出口总额为−17.27亿元。经计算，最终消费率为50.30%，资本形成率为49.8%，净出口率为−0.01%。可见，消费和投资各占据了GDP的半壁江山。 改革开放30多年来，我国经济增长主要依赖投资和净出口拉动。随着我国经济进入新常态，我国逐渐转向依靠消费、投资、净出口拉动经济增长。努力扩大消费需求，不仅是促进我国经济快速发展的重要手段，更是“十三五”规划的首要任务。江西省，作为处于经济欠发达的中部地区，如何协调好消费、投资与出口之间的关系，对江西省实现经济中部崛起有着非常重要的意义。
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user: 2. 相关文献综述 消费、投资、净出口与经济增长历来是学术界研究的热点。秦川(2006)根据江西省1980-2004年的统计数据，利用Grange因果检验、协整关系检验以及ECM模型，研究了固定资产与经济增长之间的相关关系。结果显示：固定资产投资与经济增长之间存在长期稳定的关系，且固定资产投资是江西省经济增长的一个主要拉动因素 [ 1 ] 。李占风、袁知英(2009)利用我国1978-2006年的历史数据，建立联立方程模型以及脉冲响应函数，对我国消费、投资、净出口与经济增长进行了实证分析 [ 2 ] 。陈红梅、栾光远(2011)通过国际比较和建立模型，对我国1978-2009年投资、消费、净出口三驾马车与GDP增长的相关关系进行了实证研究 [ 3 ] 。李凤升、孙彦彬(2011)以黑龙江省为研究样本，采用1990-2009年的数据，对消费、投资与经济增长之间的动态关系进行了分析。结果显示：投资和经济增长是互为格兰杰因果关系 [ 4 ] 。涂正革(2011)采用我国1978-2009年的经济数据，分析了“三驾马车”对我国经济增长的影响，并对消费、投资、货物净出口和服务净出口之间的动态关系进行了深入研究 [ 5 ] 。龚海林(2012)以江西省为研究对象，选取1978-2009年的经济数据，运用联立方程模型，对江西的消费与、投资与经济增长的关系进行了实证分析。研究结果表明经济增长对消费和投资存在积极的引致效用，且消费和投资对经济增长也有正向的影响 [ 6 ] 。陈运杰(2012)根据我国1980-2009年的相关数据，运用协整模型与误差修正模型，对三大需求与经济增长之间的关系进行了探讨。研究发现，消费对经济增长的拉动作用最大，其次为投资，最小的是出口 [ 7 ] 。邹劲松、王顺克(2014)基于我国1978-2012年的数据，建立VAR模型，对经济增长与消费、投资、出口的动态关系进行了实证研究。研究发现：三大需求与经济增长之间存在长期均衡关系，其中居民消费与经济增长互为双向格兰杰因果关系，而政府消费、投资与居民消费仅存在单向的格兰杰因果关系 [ 8 ] 。孙琳琳(2015)根据1990-2012年相关的统计数据，运用Granger因果检验，对辽宁省消费、投资与经济增长的动态关系进行了研究 [ 9 ] 。 从上述文献可以看出，国内很多学者主要采用联立方程模型、结构向量自回归模型、协整检验和误差修正模型三种研究方法。其中，协整检验和误差修正模型方法运用得最广泛。毫无疑问，学者们做了很多研究，并取得了丰硕的研究成果，但是，大多数学者主要是基于“三驾马车”与经济增长之间的关系进行实证分析。然而经济环境在不断变化，如果不深入分析三驾马车之间的关系，很难把握宏观经济的发展。为此，少数学者关注到了这个问题，并对三驾马车之间的关系进行了研究，然而仅针对全国的分析，并没有具体到某个地区，而地区与全国之间存在差异。因此，本文以中部地区的江西省为研究对象，根据1990-2015年的相关统计数据，对三驾马车与经济增长的关系进行对比分析，并运用协整与误差修正模型，分析三者之间的长期均衡关系和短期非均衡关系，以期为江西实现中部崛起提供参考建议。
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user: 3. “三驾马车”对江西经济增长的对比分析 自上世纪90年代以来，江西经济发展迅速，但消费、投资、净出口对江西经济增长的贡献如何呢？为此，本文利用《江西省统计年鉴2016》的相关数据，对比分析了“三驾马车”对江西经济增长的贡献，以更加详细地反映江西的经济增长情况。 (一) 三驾马车占GDP比重的对比分析 投资与消费是经济增长中的两大动力，本文采用最终消费率和资本形成率这两个指标来进行分析，其中最终消费率用最终消费支出占GDP的比重来表示，资本形成率用资本形成总额占GDP的比重来表示。从图1可以看出，1990-2015年，最终消费率和资本形成率波动变化，但总体来看，1990-2009年期间，最终消费率呈现逐年下降的趋势，由1990年的72.35%降低到2009年的46.27%；与此同时，资本形成率呈现逐年递增的趋势，由1990年的29.63%上升到2009年的54.44%。而2009-2015年期间，最终消费率呈现缓慢上升的趋势，由2009年的46.27%攀升到2015年的50.3%；资本形成率呈现缓慢下降的趋势，由2009年的54.44%下降到2015年的49.80%。进一步对消费率和投资率进行皮尔逊相关性分析，结果发现两者的相关系数为−0.986，在1%的显著性水平下通过检验，可见消费率与投资率之间存在明显的负相关。但是我们也要清醒地认识到，消费和投资并不是简单的此消彼长的关系。投资只是作为中间需求，是一种被延迟的消费，而只有消费才是社会再生产的终点和新的起点。如果消费不能为投资提供支撑，那投资再多也是无效的，将会对经济的持续健康发展产生不利影响。在净出口方面，采用净出口率这个指标来进行分析，其中净出口率用货物和服务净出口占GDP的比重来表示。1990-2015年净出口率变化很小，在[−5.05%，1.14]范围内波动变化，且大多数年份均为负数，说明货物和服务净出口制约着江西的经济增长。由于江西处于中部地区一个欠发达的内陆省份，自给自足的自然经济占据主导地位，阻碍了江西对外开放的进程。 图1. 三驾马车占GDP的比重(以当年价格计算) 由于货物和服务的净出口为负数，不能反映出口对江西经济的影响，为此，我们分析了海关的货物出口总额占GDP的比重，即出口率。从图2中可以看出，1990-2002年，出口率呈现上下波动；2002-2008年，出口率大致呈现不断上升的发展态势，这可能是因为2001年我国加入了WTO后，给江西带来了机遇，使得江西对外贸易有了较好的改善；2008-2009年，出口率急剧下降，这可能是因为受到了2008年金融危机的影响。2009-2010年，出口率快速上升；2010-2015年，出口率逐渐放缓，这可能是因为我国进入了经济发展新常态。 (二) 三驾马车对经济增长的贡献率分析 为了更深入地分析三驾马车对经济增长的作用，本文进一步计算了消费贡献率(最终消费贡献率)、投资贡献率(资本形成贡献率)和净出口贡献率，其中，消费贡献率用当年最终消费增加量占当年GDP增加量的比重来表示，投资贡献率用当年资本形成总额增加量占当年GDP增加量的比重来表示，净出口贡献率用当年货物和服务净出口增加量占当年GDP增加量的比重来表示。为消除物价变动的影响，本文用居民消费价格指数(CPI)对这些数据进行平减，调整为以1990年价格表示的实际数据。 从图3中可以看出，在江西的经济增长进程中，投资贡献率较高，其中25年中有11年表现出投资贡献率高于消费贡献率，净出口贡献率相对较小，且25年中有13年为负数，可见经济增长主要依赖消费和投资拉动，而净出口对经济增长很多年份为负贡献。2013-2015年消费贡献率分别为53.66%、57.07%、64.72%，相应的投资贡献率分别为51.53%、50.74%、36.25%。虽然近几年，消费贡献率稳中有升，呈现较好的发展趋势，但仍然较低；而投资贡献率虽然稳中有降，但还是处于较高水平。
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user: 4. 三驾马车的实证分析 上文中，我们对三驾马车对经济增长的关系进行了对比分析，那么接下来对三驾马车之间的动态关系进行分析。 图2. 海关货物出口总额占GDP的比重(以当年价格计算) 图3. 三驾马车对经济增长的贡献率(以1990年不变价格计算) (一) 变量选取与数据处理 本文所使用的是江西省1990-2015年的统计数据，来源于《江西统计年鉴2016》，其中用C表示最终消费支出，用I表示资本形成总额，用E表示海关货物的出口总额，单位均为亿元。为消除物价变动的影响，本文用居民消费价格指数(CPI)对这些数据进行平减，调整为以1990年价格表示的实际数据。同时为减少数据的异方差和波动性，分别对这些数据进行对数化，并分别记作LNC、LNI，LNE。在这里，考虑到货物和服务净出口总额大部分为负数，不能取对数，因此本文用海关货物的出口总额来取代。 (二) 三驾马车的平稳性检验 在经济分析中时，时间序列数据往往是不平稳的，如果直接对原数据建立模型，可能会导致“伪回归”。因此，在进行研究时，往往需要先检验数据的平稳性。因此，本文借助eviews7.2软件，运用ADF检验对消费、投资和出口数据进行单位根检验，检验结果如表1所示。 从表1中可以看出，LNC、LNI、LNE的ADF统计量的绝对值均小于置信水平为5%的绝对值，说明不能拒绝“存在单位根”的原假设，即接受原假设，因此LNC、LNI、LNE三个时间序列均是不平稳的。为此，我们对原时间序列进行一阶差分后再检验，发现D(LNC)、D(LNI)、D(LNE)分别在5%、10%、1%的置信水平下拒绝“存在单位根”的原假设，说明D(LNC)、D(LNI)、D(LNE)是平稳的，即LNC、LNI、LNE均为一阶单整序列。因此，我们可以对变量进行协整检验，分析变量间的长期均衡关系。 (三) 协整检验 一般采用E-G两步法对两个变量进行协整检验，其基本思想为：第一步，利用最小二乘法估计回归模型，可得残差序列。第二步，残差序列的单位根检验。若残差序列是平稳的，则表明上述两个变量存在协整关系，否则，这两个变量不可能存在协整关系。因此，本文采用Eviews7.2软件，按照E-G两步法对消费、投资、出口两两之间进行协整检验。 1. 消费与投资 第一步，利用最小二乘法估计回归模型，结果如下： 由回归方程可知残差序列为 第二步，对残差序列进行单位根检验，结果如表2所示。 Table 1 Troika unit root test result 变量 ADF统计量 1%临界值 5%临界值 10%临界值 伴随的P值 结论 LNC −1.754601 −4.374307 −3.603202 −3.238054 0.6959 不平稳 D(LNC) −3.615992 −4.394309 −3.612199 −3.243079 0.0496 平稳 LNI −3.086521 −4.498307 −3.658446 −3.268973 0.1358 不平稳 D(LNI) −2.902911 −3.737853 −2.991878 −2.635542 0.0598 平稳 LNE −1.586675 −4.374307 −3.603202 −3.238054 0.7693 不平稳 D(LNE) −5.310953 −4.394309 −3.612199 −3.243079 0.0013 平稳 表1. 三驾马车的单位根检验结果 数据来源：eviews分析结果及经自己整理所得。 由表2可知，残差序列的ADF统计量为−2.992934，伴随的P值为0.0528，小于0.1，说明在10%的置信水平下，残差序列是平稳的。因此，消费与投资之间存在协整关系，且消费每增加1%，投资则同方向增加1.387%。 2. 消费与出口 第一步，利用最小二乘法估计回归模型，结果如下： 由回归方程可知残差序列为 第二步，对残差序列进行单位根检验，结果如表3所示。 由表3可知，残差序列的ADF统计量为−3.184759，伴随的P值为0.0677，小于0.1，说明在10%的置信水平下，残差序列是平稳的。因此，消费与出口之间存在协整关系，且消费每增加1%，出口则同方向增加1.564%。 3. 投资与出口 第一步，利用最小二乘法估计回归模型，结果如下： 由回归方程可知残差序列为 第二步，对残差序列进行单位根检验，结果如表4所示。 Table 2 The unit root test results of consumer and investment residual sequenc 变量 ADF统计量 10%临界值 伴随的P值 结论 残差 −2.992934 −2.650413 0.0528 平稳 表2. 消费与投资残差序列的单位根检验结果 数据来源：eviews分析结果及经自己整理所得。 Table 3 The unit root test results of consumption and export residual sequenc 变量 ADF统计量 10%临界值 伴随的P值 结论 残差 −1.808931 −1.608175 0.0677 平稳 表3. 消费与出口残差序列的单位根检验结果 数据来源：eviews分析结果及经自己整理所得。 Table 4 The unit root test results of investment and export residual sequenc 变量 ADF统计量 10%临界值 伴随的P值 结论 残差 −1.909547 −1.609070 0.0550 平稳 表4. 投资与出口残差序列的单位根检验结果 数据来源：eviews分析结果及经自己整理所得。 由表4可知，残差序列的ADF统计量为−1.909547，伴随的P值为0.0550，小于0.1，说明在10%的置信水平下，残差序列是平稳的。因此，投资与出口之间存在协整关系，且投资每增加1%，出口则同方向增加1.098%。 (四) 误差修正模型(ECM) 由协整模型可知，在长期内，三驾马车之间存在均衡关系。然而，短期内却往往会出现失衡现象。为此，本文运用误差修正模型来进一步分析短期动态关系。 1. 消费与投资的误差修正模型 其中 ，代表误差修正项，下同。 由上式可知，短期内消费变动对投资有正向影响，当消费变动1%，将引起投资同方向变动0.056%。与长期的拉动效果(1.387%)相比，短期内的拉动作用却十分微小。误差修正项系数为负数，表明上一年度偏离均衡的误差会对本年度的投资作出反向修正，说明消费与投资之间存在明显的动态均衡机制。 2. 消费与出口 其中 。 从上式可以看出，短期内消费变动对出口有正向影响，当消费变动1%，将引起出口同方向变动1.717%。与长期的拉动效果(1.564%)相比，短期内消费对出口的拉动作用较大一点。说明扩大消费，在短期内可以提高货物出口，这对于短期内实现经济增长是双赢的，而且长期的拉动作用也较为可观。误差修正项系数为负数，表明上一年度偏离均衡的误差会对本年度的出口作出反向修正，说明消费与出口之间存在明显的动态均衡机制。 3. 投资与出口 其中 从上式可以看出，短期内投资变动对投资有正向影响，当投资变动1%，将引起投资同方向变动0.126%。与长期的拉动效果(1.098%)相比，短期内投资对出口的拉动作用较小。误差修正项系数为负数，表明上一年度偏离均衡的误差会对本年度的出口作出反向修正，说明投资与出口之间存在明显的动态均衡机制。
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user: 5. 结论及政策含义 本文以江西省为研究对象，基于1990-2015年的统计数据，实证研究对三驾马车与经济增长的对比关系，以及三驾马车之间的长期均衡关系和短期非均衡关系。研究发现，自20世纪90年代以来，江西省消费率逐渐下降，投资率不断上升，净出口率缓慢变化，但几乎为负数。就贡献率来说，消费贡献率明显偏低，投资贡献率相对偏高，而净出口贡献率较小；三驾马车彼此之间存在长期均衡关系，而短期内，消费仅对出口有较大影响，而对投资影响较小，且投资对出口影响也不大。可见，拉动经济增长的“三驾马车”并没有并驾齐驱，策马奔腾，形成合力。江西省存在消费严重不足、投资过高，且对外贸易呈现逆差的问题。 江西经济要想持续、健康、协调发展，显然不能长期依靠投资来拉动经济增长，应依靠三驾马车共同拉动经济增长。一方面努力扩大内需显得尤为迫切，尤其消费需求。另一方面，千方百计扩大出口，扭转外需对经济增长负贡献的局面，也是十分必要的。因此，为更好地适应经济新常态，本文认为江西省在“十三五”期间可注意以下方面。 首先，消费是扩大内需的主战场和阵地。适当增加人们的收入，建立工资的正常增长机制和支付保障制度；创造有利于扩大的消费的体制环境，完善信贷，严厉打击商业欺诈、假冒伪劣等违法行为；着力解决人们十分关注的教育收费、医疗收费等问题，完善社会保障体系，如农村养老、医疗等问题；积极培育和引导居民在汽车、商品房、高技术产品、服务性消费等消费热点。 其次，投资是引领经济发展的动力源。积极优化投资结构，引导资本向基础设施领域和新兴产业投资；加大对传统产业技术改造、战略性重组和信息化建设的投资力度，促进传统产业优化升级；努力深化投资体制改革，努力创造放心、舒心、宽松的投资环境；对民间投资主体给予税收、补助、贴息等扶持政策，吸引民间资本多元化投资。 最后，出口是促进贸易平衡的重要战略。大力倡导实力雄厚、具有比较优势的企业到境外、省外投资，促进出口规模的扩大；转变外贸增长方式，由粗放型、低成本扩张为主转向以品牌型、高效益型增长为主；加强技术的引进、消化、吸收与创新，增强企业自主创新能力，转变出口增长方式由数量型向效益型转变；优化出口结构，改变企业利润依靠产品的出口数量，引导企业转向质量型、效益型发展；培育新的出口增长点，将生物医药、化工和新材料出口等作为重点产业发展。
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user: 摘 要 在国际投资领域，负面清单越来越受到青睐，中国自贸区的负面清单也因此在2013年应运而生，与传统的管理模式相比较，负面清单体现出巨大的进步性。但是，从2013年开始负面清单的适用过程中陆续浮现一些问题。本文通过介绍负面清单、准入前国民待遇的概念以及负面清单的法理依据，简述了自贸区内负面清单实施的现状，进而剖析了自贸区负面清单目前所面临的问题，最后提出了完善措施，力求促进自贸区负面清单管理体制的运行，推动我国外商投资准入体制的改革。 关键词 :自贸区，外商准入体制，负面清单 Copyright © 2017 by author and Hans Publishers Inc. This work is licensed under the Creative Commons Attribution International License (CC BY). http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
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user: 1. 自贸区负面清单的概述 1.1. 负面清单的概念 在我国，负面清单正式出现于2013年9月30号上海市人民政府颁布的《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》这一规范性法律文件中。根据该文件我们可以将其界定为自贸区内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇不符的准入措施。即负面清单相当于“禁止清单”或者“黑色清单”与“正面清单”或者“白色清单”相对，预先对禁止从事的投资项目划定范围，范围之内的投资项目禁止外商投资，而范围之外的外商投资项目允许自由投资并给予外商国民待遇。负面清单所涉及的范围越小，该主权国家的开放性越高；所涉及的范围越大，开放性越小。 1.2. 准入前国民待遇的含义 国民待遇，依照外商投资阶段的不同，可以分为准入前的国民待遇和准入后的国民待遇。 1 准入前的国民待遇是指在投资设立前外国投资者就享有与本国投资者相同的投资待遇，其核心是给予外商准入权，体现了主权国家对外商投资的开放性。与此相对，准入后的国民待遇就是指外商在运作经营阶段所享有的与本国投资者相同的投资待遇。根据国际投资实践，负面清单与准入前国民待遇有着密切联系，主权国家设立自贸区吸引外商时，会公布一个负面清单，让外商了解哪些产业可以投资，哪些产业是有限制或者禁止投资的。而准入后的国民待遇是公布在外商投资产业指导目录范围内，由国内法或者双边、多边投资协定进行规定，并不涉及负面清单 [ 1 ] 。 1.3. 负面清单的法理依据 “法无禁止即自由”这一法律用语最早起源于古希腊，即法律的主要目的是用于保护私权利，限制公权力。然而公权力拥有并支配着国家强制力，为了不让公民的私权利受到公权力的过度侵害，就此规定若法律没有禁止的事项，公民享有决定从事或者不从事的权利；同时，政府不得从事法律没有授权的行为。在国际法范围内，也存在着“国际法不禁止即为允许”法律论断，即一个主权国家的行为是否合法，取决于有无国际法的禁止性规定，如果有禁止性规定则该主权国家的行为违法，如果没有相关的国际法对该行为进行规定，那么该国的行为就是合法的。例如，在2010年“科索沃宣告独立”咨询意见案中，国际法院认为：一般国际法和联合国安理会1244(1999)号决议都没有禁止科索沃宣布独立，即国际法不禁止，因此科索沃单方面宣告独立的行为本身并不违反国际法。 [ 2 ] 负面清单的管理模式正是出自于这一法理。外商投资者可以在负面清单所列事项之外自由投资；同时对于负面清单所禁止投资的产业外商投资者不可擅自从事。
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user: 2. 自贸区负面清单的实施 2.1. 负面清单的发展 2013年，上海自由贸易试验区成立并颁布了《(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》，正式实行负面清单管理模式。到目前为止，共由三个版本的负面清单，内容不断更新完善。这三版分别是2013年9月30日，上海市人民政府颁布的2013年版负面清单，2014年6月30日，上海市人民政府颁布的2014年版负面清单，以及2015年4月国务院办公厅颁布的2015年版负面清单。其中，前两个版本仅适用于上海自贸区，后一版本，也就是2015年版负面清单共同适用于上海、广州、福建以及天津四大自贸区，开启了四区使用统一的负面清单的格局。 此外，2016年9月，全国人大表决通过了《关于修改<中华人民共和国外资企业法>等四部法律的决定》，《决定》对《中华人民共和国共和国外资企业法》、《中华人民共和国合资经营法》、《中华人民共和国合作经营法》以及《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》相关行政审批条款做出了修改，将审批制该为备案制，至此有了法律的强力支持，不仅保障了法律体系的统一性，同时也为外商投资负面清单的管理模式保驾护航 [ 3 ] 。 2.2. 负面清单的实施效果 2.2.1. 投资规模扩大 负面清单实施近四年来，取得了令人瞩目的效果。依照统计，2015年度的前5个月，除去广州、福建以及天津自贸区不谈，单是上海自贸区引进的外资项目新增至1262个，同比增长49%，其中合同外资235亿美元，同比增长500%。2015年在国务院颁布新的负面清单后，短短两个月内，新增外商投资项目526个，注册资本达到106.51亿美元。而第一版负面清单，2013年版负面清单自2013年9月适用至此之后的两个月内，新增加的外商投资项目也仅有39个 [ 4 ] 。此外，2016年，上海、广东、天津、福建四大自由贸易试验区共实现税收收入4090.55亿元，远高于全国同口径税收增速 [ 5 ] 。 2.2.2. 市场效率提高 2013年版的负面清单自实行时就将负面清单以外的外商投资项目由核准制改为备案制，将外商投资企业合同改为备案合同。变核准制为备案制，一方面弱化了政府对外商投资领域干涉，使之能以市场资源配置的良好方式运转，另一方面大大的减少了外商进入我国投资领域的时间成本，加速了外商走进自贸区市场的脚步。此外，负面清单以清单方式明确规定了哪些项目不允许外商投资，外资企业就可以根据负面清单自行调整投资计划，无需苦苦等待对外经贸主管部门的批准，外商准入程序的大幅精简，使得外商投资更加简单、便捷、易操作。 2.2.3. 政府职能转变 政府在外商投资领域起着监管者和保护者的核心作用。传统的政府执法模式对市场投资领域进行了较多干预，负面清单模式倒逼政府职能转换，从管理型转向服务型。对于负面清单之内的内容，政府进行合规合法性审查和监督，保护良好的市场秩序；对于清单之外的内容，外商可以进行投资的项目，政府要对执法活动重新定位，要以为市场主体提供便利、提供良好的公共服务为其主要目的和出发点。这就要求行政机关对其职责有着准确的定位，知道什么可为什么不可为，同时还需让市场主体明晰什么可为，什么不可为，从而建立起良性的政府–市场结构。
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user: 3. 自贸区负面清单的问题 3.1. 负面清单的透明度较低 负面清单作为外商投资的准入限制，其规定必须具有相当的明确性和可操作性，这样行政机关和外商投资者才能更好的实施。然而，目前我国自贸区的负面清单尚有个别条款多余，措辞含糊。以2015年国务院颁布的负面清单为例，其中第四十四项规定：医疗机构属于限制类，限于合资、合作。其中对于合资比例并没有明确的规定，如果仅仅根据字面意思将合资理解为医疗机构内既有外商资本又有中国资本，而不对合资的比例进行限制，若出现极端的情况外商资本占股权99.9%，内资仅占股权的00.1%，在这个情境中，行政机关是允许还是禁止这一医疗机构进入自贸区？此类条款就使得负面清单的操作性降低，加重行政执法以及外商投资的成本，不利于负面清单的实施。 3.2. 负面清单的开放性有限 我国负面清单的规定过于冗长，涉及部门和产业过多。虽然2015年版负面清单已经经过两次缩减，但是由于条文基数大，目前仍有122条特别管理措施，其中85条属于限制性管理措施，37条属于禁止性管理措施，文本内容十分庞杂，可见被限制准入的行业占了大部分，都是需要满足一定的投资条件，增加了外商投资的隐性壁垒。再与国际标准相比较，美国–韩国FTA中美国负面清单中总共包括三个附件，不符措施总共才不到40条，我国的负面清单要想得到世界的普遍承认，仍有相当大的提升空间 [ 6 ] 。 3.3. 负面清单的配套法律不完善 虽然负面清单的外商准入管理模式现在仅仅存在于四个自贸区，以及即将挂牌上市的第三批七大自贸区，但是我们可以发现负面清单所涵盖的不仅仅是外商投资准入机制，其功能的发挥仍需要相关法律制度予以配套和完善。比如：对“外商”如何界定，我国是以企业的注册地为标准对外商予以认定，而世界上绝大多数国家或地区是采取住所地主义，这种矛盾和冲突就阻碍了负面清单的良性运行，需要通过相关国内法对诸如此类的问题进行阐述和解决。 其次，2013和2014年版负面清单是由上海市人民政府颁布的，2015年版的负面清单由国务院颁布，因此我们可以将负面清单定性为政府规章。但是，其修改权以及解释权又该由谁行驶呢？目前法律尚未规定。同时，不同的语言文化背景，不同的利益代表都容易是投资处于国际争端中，纠纷解决机制的存在就显得尤为必要。
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user: 4. 自贸区负面清单的完善 4.1. 提高负面清单质量，增加透明度 透明度原则是WTO对各成员国设置的国际法义务，其重要性不言而喻。 [ 7 ] 负面清单的制定过程中用词要精准，保证其可操作性，尤其是对限制外商投资的产业要对其限制的对象，条件做出准确的界定，避免可能存在的歧义和不确定性。同时，在我国自贸区负面清单的实施经验尚缺的情况下，建议国务院在前五年内对负面清单实行每年更新制，根据最新情况进行调整。待我国负面清单管理模式相对完善时，再予以稳定，保证其确定性。 4.2. 缩减负面清单条文，扩大开放度 1) 缩短负面清单。自贸区的负面清单诞生于多年的审批制和正面清单的背景下，15年版的负面清单虽然已经经过两次瘦身，仍有152个限制产业，存在着大量投资隐性壁垒。应大幅削减限制投资行业，增加外商投资的吸引力。但同时考虑到我国的基本国情，目前确实有一些产业涉及到国家经济和社会的稳定发展，在削减负面清单时也要考虑到本土行业竞争力的问题，毕竟负面清单不是越短越好。具体来说，可以将具有一定程度竞争力的本土企业从负面清除中除去，当然这些企业还必须对国民经济和社会的影响不大；可以将不便在自贸区开展外商投资的产业去除，例如农林牧渔业 [ 8 ] 。 2) 我国负面清单的行业分类表要逐渐向国际标准靠拢。从而增加对外商的吸引力，形成以自贸区为中心将国际标准辐射至周边各省乃至全国，促进国内各行业共同进步与发展的局面。 4.3. 加速负面清单立法，保证合法性 应加快通过外国投资法，使得负面清单的实行有法律依据。2015年，商务部启动了《中外合资经营企业法》、《外资企业法》、《中外合作经营企业法》的修改工作，形成了《中华人民共和国外国投资法(草案征求意见稿)》。草案具有数个亮点，第一，草案规定了公开透明原则，外商在中国境内的投资活动，应遵循公开、透明原则。 2 第二，对外资进行了界定，原则上以注册地为标准，同时将境内受外资控制的企业所进行的投资也界定为外商投资。 3 第三，完善了外资国家安全审查制度，加强了事中事后的监督。此外，应通过制定专门法律，将负面清单的解释权、修改权赋予特定主体，并将纠纷解决机制予以确定。 应加强行政监管立法，目前的负面清单给予外国投资者准入前国民待遇，使得外商在自贸区投资的进入门槛降低，但是在外商进入自贸区后应该如何进行监督，目前的行政立法尚不完善。行政机关应制定相应的监督规范，对有关监督的方方面面进行规定，从而为行政执法和行政监督提供法律保障。 应完善国内法律体系。目前负面清单的模式仅实行在自贸区，然而自贸区内的行业多种多样，每一行业内的每一产品都很有可能存在国内单行法进行规范。因此，负面清单和国内法是纠缠在一起的，这就需要在新的负面清单制定后对国内法进行梳理，将与负面清单相背的条文删除，将过时的条文及时废止，并且调整相应的法律，从而保障立法体系的统一性，建立自贸区良好的法制环境。
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user: 5. 结论 负面清单在自贸区的实施对外商投资乃至国内投资业的影响是巨大的，体现了政府管理观念的变化，外商投资从政府主导型逐步转向为政府服务型、市场自由化的模式。自贸区负面清单的管理体制也必将影响国内的市场投资模式，加速国内投资理念的变化，有利于推动我国经济的发展。面对自贸区负面清单制度下，文本质量不高、概念界定模糊，自贸区外商投资开放性较低，以及配套法律不完善的问题，我们可以推定政府的职能并没有完全实现。应该通过提高负面清单质量，增加透明度；缩减负面清单条文，扩大开放度；以及加速负面清单立法，保证合法性等措施，实现自贸区负面清单外商投资管理模式的利益最大化、弊端最小化。
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user: 1. 引言 西汉初年，社会凋敝，“无为”思想盛行。惠帝废除挟书令，命叔孙通“定宗庙仪法” [ 1 ] 2725 ，文化传播又活跃起来。但是，文化复苏并未提供服务于国家政权的统治思想。当时的思想领域仍然独尊黄老之学，然而此时已不坚定。文帝专门设立《论语》、《孝经》等博士；景帝时辕固生与黄生争论汤武受命是非；至武帝时出现了“公卿大夫士吏斌斌多文学之士” [ 1 ] 3120 的局面。葛兆光认为：“至此，儒家的思想学说终于形成了理路贯通、兼备形上形下、可以实用于社会的国家意识形态，完成了从理想主义到现实主义的过渡。自汉武帝建元六年(前135)以后，儒学渐渐进入思想世界的中心，也逐步渗透了普通人的意识与生活。阴阳配性情，五行配五常，以天人相应为理论，凸显君主权威，并建立相应制度与法律的儒家也从此改变了先秦儒学象征主义与人本主义的性质与路向” [ 2 ] 265 。 昭帝始元六年(公元前81年)二月召开的盐铁会议，正是基于这样的历史背景。这次会议“是由当时中央政府的这两个最高级领导人(丞相、御史大夫)主持的” [ 3 ] 6 ，会议一方(贤良文学)的立场是“罢盐铁酒榷均输官，毋与天下争利” [ 4 ] 171 ；会议另一方(御史大夫)的立场是“罢之不便” [ 3 ] 2 。桓宽据会议记载写成《盐铁论》，全书分三部分，共十卷六十篇：第一部分从首篇《本议》至四十一篇《取下》，为整个会议进行情况的全面记述；第二部分从四十二篇《击之》到五十九篇《大论》，为会议结束后的余论；第三部分为最后一篇《杂论》，为作者序言。 本文对所载物品的收录主要遵循以下四条规范：其一，物品名称不同，但都表示同一种物品时，只录入一种名称。其二，某些物品在书中多次出现，但是彼此意义并不相同，则各自录入不同表格。其三，某些物品在当时有象征意义，而且这种象征意义超过了物品本身的属性，则根据象征意义进行分类。其四，物品总称如无具体种类，则录入；如有，则不录入。 环境史主要研究作为自然一部分的人类如何随着时间的变迁，在与自然其余部分互动的过程中生活、劳作与思考，从而推进对人类的理解。《盐铁论》记载了丰富的物质与资源，目前所见相关研究有张鹤泉的《<盐铁论·散不足篇>所反映的西汉社会生活》 [ 5 ] 和张齐政的《从<盐铁论>看西汉中期的日常社会生活》 [ 6 ] ，两文虽对所载物品进行了大致列举，但是主要从社会风俗角度进行探索，并未直接深入环境史领域。屠承先的《<盐铁论>中的环境思想及其对当代的启示》 [ 7 ] 一文，尽管从社会史和环境史角度切入，但并未深入和全面地对全书所展现的环境问题进行探索。本文在前人研究基础上，以王利器先生的《盐铁论校注》为依据(涉及其中内容时直接在正文中标举篇名)，对所载物品进行更加精细的收录与分类，并从环境史角度进行探讨。不难看出这一时期对环境造成负面影响的主要因素有水旱灾害的频发、资源的过度索取、人口增长和屯田及大规模战争的破坏等。另外，我们还可以从双方的辩论中总结出环境治理的思想。
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user: 2. 水旱灾害的频发 汉代自然灾害频发，其中水、旱灾是最主要的，造成的死亡人数最多，主要由于过度砍伐森林与不合理的水利工程。邓拓在《中国救荒史》中统计：“秦、两汉四百四十年中，灾害发生了三百七十五次之多。计旱灾八十一次，水灾七十六次，地震六十八次，蝗灾五十次，雨雹之灾三十五次，风灾二十九次，大歉至饥十四次，疫灾十三次，霜雪为灾九次。” [ 8 ] 15-16 《水旱》篇中贤良文学提出：“方今之务，在除饥寒之患。罢盐铁，退权利，分土地，趣本业，养桑麻，尽地力也。寡功节用，则民自富。如是则水旱不能忧，凶年不能累也。” [ 3 ] 429 除去气候因素，人为破坏加剧了环境问题。汉代毁林开荒十分严重，《通有》篇记载：“伐木而树谷，燔莱而播粟，火耕而水耨。” [ 3 ] 42 森林等植被系统遭到破坏，大量的木材用于制造房屋、家具、车、船、装饰物等。兹据《盐铁论》整理如下： 武帝时期宫室以豪华著称，这种风气对民间产生了很大影响。《散不足》篇说：“今富者井干增梁，雕文槛楯，垩(巾夔)壁饰。” [ 3 ] 349 这时的房屋种类增多，住宅面积增大，有闾巷、高堂邃宇等；家具品种更多，有杠樠、楹、桴等；装饰更加豪华，有雕文槛楯、涂屏错跗等。就交通而言，这时期的交通工具主要为车、船、马。西汉初年“天子不能具醇驷，将相或乘牛车” [ 4 ] 159 ，而到西汉中期是“今富者连车列骑，骖贰辎軿。中者微舆短毂，繁髦掌蹄。夫一马伏枥，当中家六口之食，亡丁男一人之事” [ 3 ] 350 。不仅如此，交通工具的装饰也极其豪华奢侈。《散不足》篇记载：“今庶人富者银黄华左搔，结绥韬杠。中者错镳涂采，珥靳飞軨......今富者(革真)银镊䪉，黄金琅勒，罽绣弇汗，华䩸明鲜。中者漆韦绍系，采画暴干。” [ 3 ] 350 这种对木材的大量消耗，无疑破坏了自然生态，加剧旱灾频率与程度。 水灾也十分严重。《汉书·沟洫志》记载：“然河灾之羡溢，害中国也尤甚。” [ 4 ] 316 段伟在《西汉黄河水患与防治制度变迁》一文中得出以下结论：“除去人为决河，春秋战国时期黄河决溢的情况只有四次......西汉时期，黄河水患大量增加，我们根据《史记》、《汉书》和《后汉书》统计，共有13次水患。” [ 9 ] 在《史记》及先秦的文献中，黄河都称为“河”或者“河水”，“黄河”一词最早出现于《汉书·地理志》中：“沮水首受中丘西山穷泉谷，东至堂阳入黄河。” [ 4 ] 289 由“河”到“黄河”的称呼的转变，实质上体现了生态环境的变迁。黄河在先秦时已经出现水质浑浊且黄的情况，但直至东汉才被称为黄河，究其原因大概早期河水泛黄有季节性和区域性，直至西汉时期生态环境发生变化，大规模开垦土地造成水土流失加剧，河水才最终变为“黄河”。据《汉书·沟洫志》记载，西汉时期兴修水利工程主要为了运输漕粮，同时解决沿途农田灌溉问题，但是却引起了更严重的生态环境问题。该志记载了许多失败的案例，“数岁，河迁徙，渠不利，田者不能偿种”、“道果便近，而水多湍石，不可漕”、“作之十余岁，渠颇通，犹未得其饶” [ 4 ] 316-318 等等，最后形成了“用事者争言水利” [ 4 ] 318 的风气，“‘朔方’、‘西河’、‘河西’、‘酒泉’皆引河及川谷以溉田。而关中灵轵、成国、湋渠引诸川，汝南、九江引淮，东海引钜定，泰山下引汶水，皆穿渠为溉田，各万余顷” [ 4 ] 318 。黄河中游农业开垦地区扩大再加上不合理的水利工程，黄河的决口与泛滥次数就越频繁，故《水旱》篇记载了“六岁一饥，十二岁一荒” [ 3 ] 428 的尴尬局面。
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user: 3. 资源的过度索取 据《史记·平准书》记载：“至今上即位数岁，汉兴七十馀年之间，国家无事，非遇水旱之灾，民则人给家足，都鄙廪庾皆满，而府库馀货财。京师之钱累巨万，贯朽而不可校。太仓之粟陈陈相因，充溢露积于外，至腐败不可食。” [ 1 ] 1420 与此同时，奢侈消费的风气蔓延开来。我们整理《盐铁论》所载物品中关于服饰的部分如下表： 服饰不仅要求御寒防暑、护体遮羞的功能，而且更注重审美价值，等级制度逐渐被突破，形成一种民贫而俗奢的风气，出现常民而被后妃之服的局面。富者则更加追逐奢侈，不仅要有金丝、冰锦，而且过分追求凫著、狐貂、鼲鼦等皮制类服饰。吕思勉认为出现这种局面的原因是：“然欲以贫富随贵贱，贵者侈靡自恣，贱者禁不得为，终非人之心所服，富有者终必违法而自恣。封建之世严上之心，既已随时代而俱去，有财即是权势，吏必与相勾结，不能治，虽有法令，皆成具文矣。此制节谨度之道，所以终至荡焉无存也。” [ 10 ] 520 《散不足》篇说：“古者，庶人耋老而后衣丝，其余则麻枲而已，故命曰布衣。及其后，则丝里枲表，直领无袆，袍合不缘。夫罗纨文绣者，人君后妃之服也。” [ 3 ] 350 这些豪民所穿的“绣罗纨”、“素绨冰锦”，都属于高级丝织品，价格昂贵，“夫纨素之贾倍缣，缣之用倍纨也”。 [ 3 ] 350 服饰上要“罽衣金缕”，首饰要“银珮”，这种对黄金白银等少数贵金属的过度追求，也是对矿产资源的不健康利用。这种不健康的追求不仅仅表现在生人身上，甚至每逢哪家哪户有白事时，必定耗费极大的财力。《散不足》篇记载：“今，厚资多藏，器用如生人。” [ 3 ] 353 甚至出现“匹夫无貌领，桐人衣纨绨” [ 3 ] 353 的现象。 饮食上，吕思勉认为此时“贵人饮食，颇多远方之物” [ 10 ] 516 ，《散不足篇》篇记载：“今民间酒食，肴旅重叠，燔炙满案，臑鳖脍鲤，麑卵鹑鷃橙枸，鲐鳢醢酰，众物杂味......男子去本为末，雕文刻镂，以象禽兽，穷物究变，则谷不足食也。妇女饰微治细，以成文章，极技尽巧，则丝布不足衣也。庖宰烹杀胎卵，煎炙齐和，穷极五味，则鱼肉不足食也。” [ 3 ] 351 我们整理《盐铁论》所记载的食物以及与食物有关的用具如下表： 这时宴席上出现的有胹羔、鳖、鹿、狗、鹌鹑、虫卵等肉食以及藜、藿、蓬藜、温韭、瓠等蔬菜，可谓十分丰盛。此时市场上出售的有蒸猪肉、酱牛肉、驴肉干、马奶酒等，其中肉食品占了主要成分。豪民为了显示富有，甚至各处搜寻珍贵食物。《散不足》篇也记载：“今富者逐驱歼罔罝，掩捕麑鷇，耽湎沈酒铺百川。” [ 3 ] 349 但这种奢侈性饮食并不是普通平民能够接受的，“夫一豕之肉，得中年之收，十五斗粟，当丁男半月之食” [ 3 ] 351 。饮食上的奢侈也反映在器具上，大量金属食器被制造，“夫一文杯得铜杯十，贾贱而用不诛。箕子之饥，始在天子，今在匹夫” [ 3 ] 351 。《盐铁论》中记载的有壶、金罍、鼎、豆、俎、埏埴、盆醢、瓮、斛、爵、金垒等器具，包括铜、铁、金、银等多种金属，制作十分豪华、精致，有所谓的“金错蜀杯”之说。
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user: 4. 人口增长和屯田 西汉中期人口剧增，粮食需求增长，原有耕地不能满足需要，因此开垦荒地成为解决粮食问题的重要手段。葛剑雄《西汉人口地理》提到：“昭、宣时期的人口变化与汉初有些相似，但破坏程度远不如汉初，经济实力比汉初强得多，正式局面又较稳定，因此其人口增长率可比汉初略高。” [ 11 ] 73 并将西汉人口增长划分为三个阶段，其中，“第三阶段为昭帝初至平帝元始二年(前86—公元2年)，年平均增长率约7‰，该阶段的初期近二十年间人口增长率高达12‰，总人口达到四千万” [ 11 ] 83 。西汉的土地问题到了武帝时期已经发展到很严重的程度，虽然经过对匈奴的战争，将中原一带土地上被排除出来的流民吸收到军队中，暂时松弛了这种严重性。《史记·平准书》记载：“初置张掖酒泉郡，而上郡、朔方、西河、河西开设田官，斥塞卒六十万人戍田之。” [ 1 ] 1439 民屯与军屯并行也大规模地进行，《汉书·匈奴传》记载：“汉已得昆邪，则陇西、北地、河西益少胡寇。徙关东贫民处所夺匈奴河南地新秦中以实之。” [ 4 ] 928 《本议》篇也提到：“先帝哀边人之久患，苦为虏所系获也，故修障塞，饬烽燧，屯戍以备之” [ 3 ] 2 。 但是，屯田和戍边的政策对新开辟出来的土地产生了不良的生态影响。河西走廊本是一个传统的牧业区，从汉武帝开始，大规模的移民开发使河西走廊变为重要的农垦区，虽然造就了农业的繁荣，但是古代传统粗放型的农业经营模式对环境的破坏很大。居延曾是物草丰美的地区，水域广阔，但居延地区原本生态脆弱，大规模的屯田并没有解决当地军民的粮食问题。《本议》篇记载：“边用度不足，故兴盐、铁，设酒榷，置均输，藩货长财，以佐助边费。” [ 3 ] 2 边区的屯田已经无法满足需要，出现了“备塞乘城之士饥寒于边” [ 3 ] 2 的局面。《后汉书·和帝传》记载多次赈贷张掖、居延、朔方等北方郡县。这种不断地赈济，从侧面上反应出当地的农业系统已经出现问题。西汉时开发的大量良田至唐时已经无法耕种，现在则完全被沙漠吞没。
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user: 5. 大规模战争的破坏 汉武帝时期对匈奴发动大规模的战争，并占领了河西走廊。这以后，汉朝逐渐转变了这里的生产方式，组织大批移民来这里组织生产农业，组织大批士兵来这里驻扎。《备胡》篇记载：“今山东之戎马甲士戍边郡者，绝殊辽远，身在胡、越，心怀老母。老母垂泣，室妇悲恨，推其饥渴，念其寒苦。” [ 3 ] 446 汉武帝对匈奴作战的原因，吕思勉认为：“汉通西域，起于武帝之欲攻匈奴，而成于武帝之侈心。” [ 11 ] 103 《西域》篇记载：“有司言外国之事，议者皆徼一时之权，不虑其后。张骞言大宛之天马汗血，安息之真玉大鸟，县官既闻如甘心焉，乃大兴师伐宛，历数期而后克之。” [ 3 ] 501 《复古》篇记载：“先帝计外国之利，料胡、越之兵。” [ 3 ] 79 《未通》篇记载：“孝武皇帝平百越以为囿圃，却羌、胡以为苑囿。是以真怪异物充于后宫，騊駼駃騠实于外厩。” [ 3 ] 190 武帝时期频繁发动战争，固然有保障中原农业生产的原因，但也是因为对奢侈消费品尤其是海外贡品的热衷。 与此同时，武帝还对西域、西南夷、百越、朝鲜进行征伐，使得汉代疆域在武帝时期最为辽阔，而这是通过大规模的战争取得的，据《汉书·韦贤传》记载：“孝武皇帝愍中国罢劳无安宁之时，乃使大将军、骠骑、伏波、楼船之属，南灭百粤，起七郡；北攘匈奴，降昆邪十万之众，置五属国，起朔方，以夺其肥饶之地；东伐朝鲜，起玄菟、乐浪，以断匈奴之左臂；西伐大宛，并三十六国，结乌孙，起敦煌、酒泉、张掖，以鬲婼羌，裂匈奴之右肩。单于孤特，远遁于幕北。四垂无事，斥地远境，起十馀郡。” [ 4 ] 736 四条战线也意味着四条通商之路的开通，但这种通商之路是以环境的严重破坏为代价的，尤其是西北地区，生态破坏得最严重。汉代以前，西北本是一片繁茂的原野，城镇一个接一个，后来都被沙海淹没。南朝梁时，已经出现了如萧纲《陇西行》诗中所云“沙飞朝似幕，云起夜疑城” [ 12 ] 888 的情形；到了唐代，则如岑参《遇酒泉忆杜陵别业》诗中展示的“黄河西际海，白草北连天” [ 13 ] 482 。
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user: 6. 余论：环境保护与资源节约思想的当代启示 针对当时奢侈、浪费的风气，辩论双方都认识到问题的严重性。《贫富》篇中大夫们说：“山岳有饶，然后百姓赡焉；河海有润，然后民取足焉。” [ 3 ] 220 他们却认为目前“民不足财”、“民不足用”的困境是因为开发不足，而国家致富的途经是对盐铁等资源的开采。《本议》篇中大夫们说：“国有沃野之饶而民不足于食者，器械不备也。有山海之货而民不足于财者，商工不备也。” [ 3 ] 4 显然这是以环境破坏为代价，《禁耕》篇说：“故盐冶之处，大傲皆依山川，近铁炭，其势咸远而作剧。” [ 3 ] 68 面对当前环境恶化的局面，他们提出利用国家力量，加强法制建设以保护自然环境。《申韩》篇御史说到：“犀铫利鉏，五谷之利而间草之害也。明理正法，奸邪之所恶而良民之福也。故曲木恶直绳，奸邪恶正法。是以圣人审于是非，察于治乱，故设明法，陈严刑，防非矫邪，若隐括辅檠之正弧刺也。” [ 3 ] 580 但是，他们并未能制定出一套行之有效的、简洁易懂的法规，《利议》篇中贤良文学毫不留情地批评：“能言之，能行之者，汤、武也。能言，不能行者，有司也。” [ 3 ] 324 贤良文学旗帜鲜明地反对公卿大夫“颇逾制度”的奢侈生活，《散不足》篇贤良文学列举32条因豪华奢侈而产生的社会“弊病”，并提出：“方今公卿大夫子孙诚能节车舆，适衣服，躬亲节俭，率以敦朴，罢园池，损田宅，内无事乎市列，外无事乎山泽，农夫有所施其功，女工有所粥其业。如是，则气脉和平，无聚不足之病矣” [ 3 ] 400 。 在当时奢侈风气蔓延的社会中，贤良文学们无疑更具有发展的眼光，他们不仅认识到环境破坏带来的恶果，也积极地提出改善办法；不仅认同法制的手段，也强调教化的作用。 首先，认同法制的重要性。《散不足》篇中贤良们说：“宫室舆马，衣服器械，丧祭食饮，声色玩好，人情之所不能已也。故圣人为之制度以防之。” [ 3 ] 349 但是与御史不同的是，他们认为当世之法混乱无序、繁杂难懂，缺乏可行性，就连官吏都无法理解其内容，更有甚者随意曲解法律条文。《邢德》篇说：“方今律令百有余篇，文章繁，罪名重，郡国用之疑惑，或浅或深，自吏明习者，不知所处，而况愚民！律令尘蠹于栈阁，吏不能遍睹，而况于愚民乎！” [ 3 ] 566 所以，贤良在《申韩》篇中提出：“世不患无法，而患无必行之法也” [ 3 ] 580 。 其次，广兴道德教化，克制不合理欲望。《本议》篇说：“窃闻治人之道，防淫佚之原，广道德之端，抑末利而开仁义，毋示以利，然后教化可兴，而风俗可移也。” [ 3 ] 1 他们主张“兴仁义”、“广德行”，不主张对匈奴的战争，就能避免对边境地区环境的破坏；不主张对山林川池的过度开采利用，就能避免对自然资源的过度利用。他们清楚地认识到当前环境问题的根源在于不合理的欲望，《散不足》篇说：“宫室奢侈，林木之蠹也。器械雕琢，财用之蠹也。衣服靡丽，布帛之蠹也。狗马食人之食，五谷之蠹也。口腹从恣，鱼肉之蠹也。用费不节，府库之蠹也。漏积不禁，田野之蠹也。丧祭无度，伤生之蠹也” [ 3 ] 356 。 再次，执政者首先要树立正确的执政理念，重礼义远浮利。《禁耕》篇说：“是以王者不畜聚，下藏于民，远浮利，务民之义；义礼立，则民化上。” [ 3 ] 68 《执务》篇说：“上清静而不欲，则下廉而不贪。” [ 3 ] 456 贤良文学在《散不足》篇用32条生活中的具体行为进行古今对比，来告诫人民远离奢欲与贪念。此外，执政者还应该首先做出表率，《疾贪》篇说：“夫欲影正者端其表，欲下廉者先之身。” [ 3 ] 415 《水旱》篇说：“是以王者务本不作末，去炫耀，除雕琢，湛民以礼，示民以朴，是以百姓务本而不营于末。” [ 3 ] 430 《救匮》篇说：“民奢，示之以俭；民俭，示之以礼。” [ 3 ] 401 如此，则能上行下效，在整个社会范围内形成环境保护与资源节约的思想。