Thủ tục: Rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Trình tự thực hiện:
Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán đến UBCKNN.
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 (bẩy) ngày  kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có quyết định điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, đồng thời ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán (nếu có) trong trường hợp công ty chứng khoán rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán; trường hợp từ chối, UBCKNN có văn bản và nêu rõ lý do.

Cách thức thực hiện:
- Hình thức: Trực tiếp. Thời hạn: 07 Ngày. Phí: . Mô tả: Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
- Hình thức: Trực tuyến. Thời hạn: 07 Ngày. Phí: . Mô tả: Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ
- Hình thức: Dịch vụ bưu chính. Thời hạn: 07 Ngày. Phí: . Mô tả: Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ

Thành phần hồ sơ:
+ Giấy đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán/giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện - Mẫu số 69 Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. + Báo cáo kết quả xử lý hợp đồng đã ký với khách hàng đối với nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán. + Báo cáo tất toán tài khoản tự doanh trong trường hợp rút nghiệp vụ tự doanh. + Quyết định chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký, bù trừ chứng khoán trong trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký, bù trừ chứng khoán Việt Nam..

Yêu cầu, điều kiện:
Không có thông tin

Thủ tục liên quan: Không có thông tin