Thủ tục: Bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Trình tự thực hiện:
Bước 1: Công ty chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đến UBCKNN.
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất kỹ theo quy định tại khoản 1 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán; trường hợp từ chối, trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Cách thức thực hiện:
- Hình thức: Trực tiếp. Thời hạn: 7 Ngày. Phí: Lệ phí : Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng (Theo Thông tư 272/2016/TT-BTC ngày 14 tháng 11 năm 2016, lệ phí cấp Giấy phép hoạt động công ty chứng khoán:  Nghiệp vụ môi giới: 20 triệu đồng/giấy phép  Tự doanh: 60 triệu đồng/giấy phép  Bảo lãnh phát hành: 100 triệu đồng/giấy phép  Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép.). Mô tả: Trong vòng 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định tại khoản 1 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, UBCKNN điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.
- Hình thức: Trực tuyến. Thời hạn: 7 Ngày. Phí: Lệ phí : Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng (Theo Thông tư 272/2016/TT-BTC ngày 14 tháng 11 năm 2016, lệ phí cấp Giấy phép hoạt động công ty chứng khoán:  Nghiệp vụ môi giới: 20 triệu đồng/giấy phép  Tự doanh: 60 triệu đồng/giấy phép  Bảo lãnh phát hành: 100 triệu đồng/giấy phép  Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép.). Mô tả: Trong vòng 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định tại khoản 1 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, UBCKNN điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.
- Hình thức: Dịch vụ bưu chính. Thời hạn: 7 Ngày. Phí: Lệ phí : Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng (Theo Thông tư 272/2016/TT-BTC ngày 14 tháng 11 năm 2016, lệ phí cấp Giấy phép hoạt động công ty chứng khoán:  Nghiệp vụ môi giới: 20 triệu đồng/giấy phép  Tự doanh: 60 triệu đồng/giấy phép  Bảo lãnh phát hành: 100 triệu đồng/giấy phép  Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép.). Mô tả: Trong vòng 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định tại khoản 1 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, UBCKNN điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Thành phần hồ sơ:
+ Giấy đề nghị. + Quyết định của cấp có thẩm quyền phù hợp với Điều lệ công ty về việc thành lập VPĐD tại Việt Nam; bổ nhiệm trưởng văn phòng đại diện + Danh sách nhân sự dự kiến, bản thông tin cá nhân kèm theo lý lịch tư pháp của Trưởng văn phòng đại diện tại Việt Nam được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ. + Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở; Thuyết minh cơ sở vật chất. + Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài + Văn bản chấp thuận của cơ quan tổ chức có thẩm quyền của nước ngoài nơi tổ chức kinh doanh chứng khoán có trụ sở chính chấp thuận về việc thành lập VPĐD tại Việt Nam (nếu có). + Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoặc các văn bản tương đương do cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cấp. + Báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước được kiểm toán. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán. + Trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài đang đầu tư tại Việt Nam phải bổ sung: danh sách các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư tại Việt Nam có xác nhận của Ngân hàng lưu ký; Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch của các quỹ đầu tư tại Việt Nam.

Yêu cầu, điều kiện:
Không có thông tin

Thủ tục liên quan: Không có thông tin