Thủ tục: Thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Trình tự thực hiện:
Nộp hồ sơ
Bước 1: UBCKNN có quyết định thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đăng tải thông tin về việc thu hồi trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.
Bước 2: Người bị thu hồi chứng chỉ nộp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Cách thức thực hiện:
- Hình thức: Trực tiếp. Thời hạn: không có. Phí: . Mô tả: 
- Hình thức: Dịch vụ bưu chính. Thời hạn: không có. Phí: . Mô tả: 

Thành phần hồ sơ:
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Yêu cầu, điều kiện:
Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau:
(1) Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các điều kiện:
+ Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
+ Có trình độ từ đại học trở lên;
+ Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
+ Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
(2) Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật Chứng khoán;
(3) Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

Thủ tục liên quan: Không có thông tin