Thủ tục: Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Trình tự thực hiện:
Nộp hồ sơ
Bước 1: Công ty đầu tư chứng khoán (thông qua công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) gửi phương án chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để tăng vốn điều lệ tới UBCKNN.
Lưu ý: Phương án chào bán gửi UBCKNN tối thiểu 30 (ba mươi) ngày trước ngày họp Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán thông qua phương án chào bán.
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận hồ sơ.
Bước 3: Trong thời hạn 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày nhận được phương án chào bán, UBCKNN có văn bản chấp thuận phương án chào bán để tăng vốn điều lệ công ty. Trường hợp từ chối, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Bước 4: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán tới UBCKNN.
Bước 5: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 6: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 (bẩy) ngày, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.
Bước 7: Trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trường hợp từ chối, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Cách thức thực hiện:
- Hình thức: Trực tiếp. Thời hạn: 30 Ngày làm việc. Phí: Lệ phí : Theo Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng 272-2016-TT-BTC.pdf. Mô tả: + Bước 3: 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được phương án chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; + Bước 7: 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán đầy đủ, hợp lệ.
- Hình thức: Dịch vụ bưu chính. Thời hạn: 30 Ngày làm việc. Phí: Lệ phí : Theo Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng 272-2016-TT-BTC.pdf. Mô tả: + Bước 3: 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được phương án chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; + Bước 7: 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán đầy đủ, hợp lệ.

Thành phần hồ sơ:
1. Phương án chào bán chào bán cổ phiếu để tăng vốn bao gồm các nội dung tối thiểu theo Mẫu số 99 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ (Bước 1). 2. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu để tăng vốn công ty đầu tư chứng khoán (Bước 4) 2.1. Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của theo Mẫu số 100 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; 2.2. Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán theo Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/NĐ-CP; 2.3. Bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt theo Phụ lục IV, Phụ lục VI ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/NĐ-CP; 2.4. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông công ty thông qua việc chào bán cổ phiếu để tăng vốn, phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán; thông qua việc niêm yết bổ sung trên Sở giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán; 2.5. Nghị quyết của Hội đồng quản trị công ty thông qua hồ sơđăng ký chào bán, thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua cổ phiếu dự kiến phát hành; 2.6. Báo cáo tài chính năm gần nhất phải đáp ứng quy định tại Luật Chứng khoán và bảo đảm lợi nhuận của công ty phải là số dương, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến thời điểm đăng ký chào bán; 2.7. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có).

Yêu cầu, điều kiện:
1) Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán có quy định về việc tăng vốn và phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn được Đại hội đồng cổ đông công ty thông qua;
2) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến thời điểm đăng ký chào bán;
3) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành công ty đầu tư chứng khoán có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thủ tục liên quan: Không có thông tin