Thủ tục: Thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước
Cơ quan thực hiện: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Trình tự thực hiện:
+ Bước 1: Khi có nhu cầu thực hiện hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước, Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp hồ sơ cho:
(a) Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (áp dụng đối với Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài là đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng);
(b) Ngân hàng Nhà nước Khu vực nơi tổ chức đặt trụ sở (áp dụng đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài không thuộc đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của  Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng);
+ Bước 2: Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam/Ngân hàng Nhà nước Khu vực có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ sung hồ sơ.
+ Bước 3: Trong thời hạn 40 (bốn mươi) ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam/Ngân hàng Nhà nước Khu vực chấp thuận hoặc từ chối chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước (có nêu rõ lý do).

Cách thức thực hiện:
- Hình thức: Trực tiếp. Thời hạn: 40 Ngày. Phí: . Mô tả: 40 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước Việt Nam/Ngân hàng Nhà nước Khu vực nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
- Hình thức: Dịch vụ bưu chính. Thời hạn: 40 Ngày. Phí: . Mô tả: 40 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước Việt Nam/Ngân hàng Nhà nước Khu vực nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

Thành phần hồ sơ:
Đơn đề nghị chấp thuận hoạt động ngoại hối theo mẫu tại Phụ lục 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN;
Quy định nội bộ về quản lý rủi ro liên quan đến hoạt động ngoại hối, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung: nhận dạng các loại rủi ro, phương án quản lý các rủi ro này;
Báo cáo mô tả hệ thống công nghệ thông tin, các giải pháp kỹ thuật áp dụng và quy trình xử lý các hoạt động ngoại hối trong hệ thống công nghệ thông tin theo các nội dung quy định tại Phụ lục 3 đính kèm Thông tư số 28/2016/TT-NHNN.

Yêu cầu, điều kiện:
+ Có hệ thống công nghệ thông tin đảm bảo đáp ứng các yêu cầu về quản trị điều hành, quản lý rủi ro, an toàn, bảo mật đối với hoạt động ngoại hối như: Hệ thống máy móc, thiết bị phục vụ cho hoạt động ngoại hối, các thiết bị lưu trữ thông tin, dữ liệu; phương án dự phòng thảm họa; các phần mềm hỗ trợ việc thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến ngoại hối.
+ Có quy định nội bộ về quản lý rủi ro liên quan đến các hoạt động ngoại hối đề nghị thực hiện.

Thủ tục liên quan: Không có thông tin