Thủ tục: Đăng ký giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính

Trình tự thực hiện:
Nộp hồ sơ
Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đăng ký giảm vốn đến UBCKNN.
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản trả lời về việc giảm vốn, trường hợp từ chối có văn bản từ chối có nêu rõ lý do.
Bước 4: Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành việc thanh toán mua lại cổ phiếu, hoàn trả vốn góp, điều chuyển vốn đã cấp về công ty mẹ, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 174 và Điều 181 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Cách thức thực hiện:
- Hình thức: Trực tiếp. Thời hạn: 07 Ngày làm việc. Phí: Lệ phí : Theo Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng 272-2016-TT-BTC.pdf. Mô tả: Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ
- Hình thức: Dịch vụ bưu chính. Thời hạn: 07 Ngày làm việc. Phí: Lệ phí : Theo Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng 272-2016-TT-BTC.pdf. Mô tả: Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ

Thành phần hồ sơ:
+ Giấy đăng ký tăng, giảm vốn điều lệ - Mẫu số 72 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. + Quyết định của cấp có thẩm quyền thông qua phương án giảm vốn, trong đó phương án giảm vốn phải đảm bảo tuân thủ quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài. + Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên thông qua phương án triển khai mua lại cổ phiếu, hoàn trả phần vốn góp. Đối với trường hợp CTCK, CTQLQĐTCK là công ty đại chúng mua lại cổ phần của chính mình, hồ sơ gồm các tài liệu sau: + Báo cáo về việc mua lại cổ phiếu; + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu, phương án mua lại; + Văn bản xác nhận việc chỉ định thực hiện giao dịch của công ty chứng khoán, trừ trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình. + Quyết định của Hội đồng quản trị thông qua phương án triển khai mua lại cổ phiếu. + Báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán. + Tài liệu chứng minh công ty có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu. + Tài liệu chứng minh đáp ứng các điều kiện để được mua lại cổ phiếu của chính mình theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện.

Yêu cầu, điều kiện:
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện giảm vốn điều lệ theo quy định tại Luật Doanh nghiệp và đáp ứng các điều kiện sau:
	Vốn chủ sở hữu sau khi giảm không thấp hơn mức vốn quy định tại Điều 175 Nghị định này;
	Tỷ lệ vốn khả dụng sau khi giảm vốn đạt tối thiểu là 180%;
	Các đợt giảm vốn phải cách nhau tối thiểu 12 tháng;
	Đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là công ty cổ phần, điều kiện bao gồm các quy định điều kiện mua lại cổ phiếu của chính mình quy định tại Điều 36 Luật Chứng khoán;
	Đáp ứng quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo quy định tại 77 Luật Chứng khoán.
Trong trường hợp, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ là công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
	Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ, phương án mua lại, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá mua lại;
	Có đủ nguồn để mua lại cổ phiếu từ các nguồn sau đây: thặng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu được sử dụng để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật;
	Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch, trừ trường hợp công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam mua lại cổ phiếu của chính mình;
	Đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật trong trường hợp công ty đại chúng thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện;
	Không thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 36 Luật Chứng khoán.

Thủ tục liên quan: Không có thông tin