ChatDOC/OCRFlux-bench-single huggingface dataset:
保进出口货值稳居全国前列。

表 8：2017 年公司第三方物流前五名客户明细

下游客户	销售金额（万元）	占比（%）
福建邮政速递	9,784.30	37.81
福州邮政速递	3,076.12	11.89
福建联盛物流	953.53	3.68
北京邮政速递	783.13	3.03
厦门祺弘货运	679.66	2.63
合计	15,276.74	59.03

资料来源：公司提供

公司保税仓储业务的运营基于翔安保税园区，一方面，针对园区企业，相关产品当天进出，公司通过代理申报和短期仓储实现服务性收入；另一方面，公司逐渐拓展市场化业务，针对大宗快速消费产品等进行保税暂存和二次分拨，以实现部分收入。

总体看来，公司第三方物流业务发展较为稳健，贸易业务收入稍有下降。同时，中诚信国际也关注到公司贸易业务和第三方物流业务盈利能力仍相对较弱，对公司整体利润贡献程度较低。

# 创投业务

公司创投业务的运营主体为厦门火炬集团创业投资有限公司（以下简称“创投公司”），该公司成立于 2004 年，注册资本 2.10 亿元，从事创业投资及相关的衍生业务和增值服务。

创投业务运营模式分为公司直投与成立基金运营。基金设立形式包括三个方面：一是充分发挥国有资本的引导放大作用，吸引社会资本发起设立基金；二是联合其他投资者成立基金；三是设立母基金方式进行投资。公司项目进入及投资退出均需 满足《厦门火炬集团创业投资有限公司投资业务管理办法》。

截至 2018 年 9 月末，公司的投资平台主要为创投公司、厦门红土创业投资有限公司（以下简称“红土创投”）和厦门科技创业投资有限公司（以下简称“科技创投”）。红土创投成立于 2010 年，注册资本 1.00 亿元，截至 2018 年 9 月末，红土创投累计投资项目 13 个，累计投资金额 1.00 亿元。科技创投成立于 2011 年，注册资本 1.60 亿元，通过投资引导基金间接参与创业项目投资，截至 2018 年 9月末，科技创投累计投资政府引导基金 6 只，在投政府引导基金 3 只，基金规模 7.48 亿元；累计投资项目 55 个，累计对外投资 7.65 亿元。2017 年，创投公司新投资的公司有宁波梅山保税港区国金凯彩投资合伙企业（有限合伙）（专项投资厦门多彩光电子科技有限公司）和福建施可瑞医疗科技股份有限公司，截至 2018 年 9 月末，上述项目投资金额合计 1.28 亿元。

公司创投业务的资金来源主要为公司自有资金，投资标的以高新区内产业为主，主要投资方向为电子、软件及生物医药等。截至 2018 年 9 月末，公司通过直接投资方式累计投资金额 17.29 亿元，在投项目投资额为 9.84 亿元；公司通过旗下基金累计投资 5.04 亿元，投资周期基本为 3 年左右。公司创投业务板块收入计入投资收益，2015\~2017 年及2018 年 1\~9 月，公司分别获得投资收益 1.08 亿元、1.50 亿元、1.21 亿元和 0.23 亿元，其中 2017 年，受所投企业经营状况的影响，公司投资收益较 2016年有所下降。

表 9：截至 2018 年 9 月末公司直投在投项目情况

项目名称	投资时间	投资规模
（万元）	持股比例
（%）	投资进展
厦门火炬特种金属材料有限公司	2004.09	2,669.45	20.75	投资中
厦门斯坦道科学仪器股份有限公司	2014.4	3,184.00	1.69	投资中
厦门圈融网投资有限公司	2014.5	1,000.00	1.25	投资中
深圳市四季春科技有限公司	2014.9	2,304.42	4.31	投资中
福建求实智能股份有限公司	2014.12	6,667.95	2.71	投资中，新三板做市企业
瀚天天成电子科技(厦门)有限公司	2015.1	22,304.00	1.28	投资中
环创(厦门)科技股份有限公司	2015.1	3,749.69	4.92	投资中，新三板挂牌企业
福建天线宝宝食品股份有限公司	2015.5	18,651.14	0.53	投资中，新三板做市企业
厦门东方富源环保科技有限公司	2015.6	328.33	7.61	投资中
8

（3）可供出售金融资产公允价值
变动损益	-53,569
（4）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流
量套期损益的有效部分）	35,233	-16,885
（8）外币财务报表折算差额	-147,134	-158,261
（9）其他	924,679	516,341
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额	-34,535	-374,856
七、综合收益总额	7,050,880	5,533,643
（一）归属于母公司所有者的综合
收益总额	393,386	1,908,565
（二）归属于少数股东的综合收益
总额	6,657,494	3,625,078
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：- 元,上期被合并方实现的净利润为：- 元。

# 母公司利润表

2021 年 1—12 月

单位:千元 币种:人民币

项目	2021 年年度	2020 年年度
一、营业收入	95
减：营业成本
税金及附加	3,661	3,276
销售费用	8,450	10,631
管理费用	102,650	128,461
研发费用
财务费用	545,258	714,969
其中：利息费用	1,019,709	1,002,256
利息收入	489,158	335,650
加：其他收益	7
投资收益（损失以“－”号填
列）	1,038,954	3,130,465
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益	-96,694	195,736
8

以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）	-43
资产减值损失（损失以“-”号
填列）	-278,576
资产处置收益（损失以“－”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
列）	378,899	1,994,647
加：营业外收入	13,267	20,839
减：营业外支出	6,521
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）	392,166	2,008,965
减：所得税费用	68,219
四、净利润（净亏损以“－”号填
列）	392,166	1,940,746
（一）持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）	392,166	1,940,746
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	-10,149	-55,492
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综
合收益
3.其他权益工具投资公允价值变
动
4.企业自身信用风险公允价值变
动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益	-10,149	-55,492
1.权益法下可转损益的其他综合
收益	-10,149	-55,492
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变
动损益
4.金融资产重分类计入其他综合
米，出租面积 20.36 万平方米，实现租金收入 1,812.31 万元，占发行人经营性物业出租总收入的 8.56%。

发行人租赁业务客户包括政府、企业和个人，涵盖了科技、制造业、仓储物流等行业。2016 年度及 2017 年 1-6 月，发行人经营租赁和融资租赁主要客户如下表所示：

表5-13：2016年度及2017年1-6月发行人前5大经营租赁主要客户情况

单位：万元、%

客户名称	物业名称	是否关联方	2017 年 1-6 月	2016 年
租赁收入	占比	租赁收入	占比
欧司朗光电半导体（中
国）有限公司	欧司朗厂房	否	3,006.76	14.20	6,156.71	13.16
无锡市人民政府新区
管理委员会	科技商务中心	是	1,505.88	7.11	3,061.95	6.54
无锡市人民政府新区
管理委员会	科技交流中心	是	995.758	4.70	2,024.70	4.33
无锡市人民政府新区
管理委员会	金融小区、老工
商大楼等	是	556.98	2.63	1,199.25	2.56
纽豹智能识别技术（无
锡）有限公司	纽豹厂房	否	342.07	1.62	837.87	1.79
合计	6,407.44	30.26	13,280.48	28.38

表5-14：2016年度及2017年1-6月发行人融资租赁主要客户情况

单位：万元、%

客户名称	是否
关联
方	行业分布	2017 年 6 月末	2016 年末
应收融资租
赁款余额	占比	应收融资租
赁款余额	占比
无锡尚德太阳能电力有限公司	否	制造业	12,557.33	44.40	13,789.50	45.35
无锡隆基硅材料有限公司	否	制造业	12,338.94	43.63	13,083.22	43.03
爱普科斯电子（无锡）有限公司	否	制造业	3,384.37	11.97	3,532.58	11.62
合计	28,280.64	100.00	30,405.30	100.00

表 5-15：截至 2017 年 6 月末发行人应收融资租赁明细

单位：万元

主要客户名称	2017 年 6 月末应收
融资租赁款余额	租赁期限	租赁物	到期后租赁物所
有权归属
无锡尚德太阳能电力
有限公司	12,557.33	2008.9.1-2020.8.31	尚德厂房	出租方在厂房租
赁期满后，将厂房
无偿转移并过户
归尚德所有
无锡隆基硅材料有限
公司	12,338.94	2011.10.1-2023.9.30	隆基厂房	厂房租赁期满按
总价 1 元转让，因
资产转让所产生
的税费应由资产
受让方承担。
爱普科斯电子（无锡）
有限公司	3,384.37	2012.9.1-2022.8.31	爱普科斯
厂房	厂房租赁期满，土
地使用权和厂房
按总价1元转让给
承租人，因资产转
让所产生的税费
应由资产受让方
承担。
合计	28,280.64

# （2）公用事业服务业务

发行人作为无锡新区开发运营的主体，为了能够更好的服务进驻园区的各类企业，并提高公司经营性业务的收入水平，利用在市政服务领域的资源优势，积极介入公交服务及污水处理等业务领域，并为新加坡工业园内企业提供变电服务。公司主要通过无锡新区公共交通有限公司、无锡市高新水务有限公司和无锡星洲能源发展有限公司开展以上业务。

为了给无锡高新区内企业员工提供便捷的交通服务，发行人在 2007 年完成了高新区内公交班线的改造。在公交运营方面，截至 2014 年末公司运营线路 26条，实际营运车辆 351 辆，2014 年公司总运营里程 2,448.58 万公里，总运量3,821.55 万人次。截至 2015 年末公司运营线路 28 条，实际营运车辆 343 辆，2015年公司总运营里程 2,473.23 万公里，总运量 3,528.24 万人次。截至 2016 年末公司运营线路 29 条，实际营运车辆 343 辆，2016 年公司总运营里程 2,557.07 万公里，总运量 3,177.11 万人次，客运收入为 3,308.09 万元。截至 2017 年 6 月末, 公司运营线路 30 条，实际营运车辆 343 辆，2017 年 1-6 月，公司总运营里程 1246.33万公里，总运量 1479.94 万人次。发行人公交运营情况总体良好。根据无锡新区财政局锡新管经发[2011]142 号、锡新管经发[2011]54 号文，无锡新区财政局按照无锡新区公共交通有限公司实际运营里程数，营运里程补贴按每公里 3.88 元
释义项	指	释义内容
北京新陆公司	指	北京新陆软件有限公司
新大陆地产公司	指	福建新大陆地产有限公司
新大陆物业公司	指	福建新大陆物业服务有限公司
福建英吉公司	指	福建英吉微电子设计有限公司
福建智锐公司	指	福建智锐信息技术有限公司
新大陆云商有限合伙	指	福建新大陆云商股权投资企业（有限合伙）
江苏智联公司	指	江苏智联天地科技有限公司
新大陆北美公司	指	福建新大陆北美公司
新大陆台湾公司	指	台湾新大陆资讯科技股份有限公司
北京亚大公司	指	北京亚大通讯网络有限责任公司
北京蓝新公司	指	北京蓝新科技有限责任公司
溯源公司	指	北京新大陆智能溯源科技有限公司
新大陆智慧公司	指	北京新大陆智慧物联网科技有限公司
新大陆国兴公司	指	北京新大陆国兴数码科技有限公司
弘卓通信公司	指	福州弘卓通信科技有限公司
网商小贷公司	指	广州市网商小额贷款有限责任公司
国通星驿公司	指	福建国通星驿网络科技有限公司
云势科技	指	福建云势数据科技服务有限公司
国通世纪公司	指	福州国通世纪网络工程有限公司
网商保理公司	指	广州网商商业保理有限责任公司
上海奋新公司	指	上海新大陆奋新科技信息服务有限公司
四川新大陆公司	指	四川新大陆信息工程有限公司
益农公司	指	益农控股(广东)有限公司
洲联信息公司	指	深圳市洲联信息技术有限公司
上海洲联公司	指	上海洲联信息技术有限公司
网商融担公司	指	广州网商融资担保有限公司
和君盛观	指	福建和君盛观投资管理有限公司
鑫宇电子	指	福州鑫宇电子有限公司
新大陆翼码	指	上海新大陆翼码信息科技股份有限公司
永益创投	指	福建永益物联网产业创业投资有限公司
新大陆教育	指	北京新大陆时代教育科技有限公司
深圳科脉公司	指	深圳市科脉技术股份有限公司
新大陆通信	指	福建新大陆通信科技股份有限公司
释义项	指	释义内容
新大陆公共服务公司	指	新大陆（福建）公共服务有限公司
四九八公司	指	福州四九八网络科技有限公司
珠海澳新	指	珠海澳新数字科技有限公司
八方科技	指	福建八方科技发展有限公司
澳门新大陆	指	澳门新大陆万博科技有限公司
福州天创	指	福州开发区天创电子科技有限公司
泊客链	指	福建泊客链数字技术有限公司
兴业服务	指	兴业数字金融服务（上海）股份有限公司
亚大数科	指	北京亚大数字科技有限公司
壹越科技	指	福建壹越科技有限公司
事	01月 09
日	01月 13
日
于学会	独立董
事	现任	男	55	2020年
05月 15
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
陈咏晖	独立董
事	现任	男	50	2022年
01月 13
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
张岩	董事	现任	男	50	2022年
01月 13
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
肖伟	独立董
事	离任	男	56	2019年
01月 09
日	2022年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
陈志霖	董事	离任	男	45	2012年
12月 26
日	2021年
01月 06
日	0	0	0	0	0	不适用
杨璐	监事会
主席	现任	女	45	2012年
10月 26
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
张东亮	职工代
表监事	现任	男	38	2021年
03月 30
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
江福源	监事	现任	男	44	2021年
04月 20
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
陈欣	监事	离任	女	45	2012年
10月 26
日	2021年
04月 20
日	0	0	0	0	0	不适用
詹建芳	职工代
表监事	离任	女	40	2012年
10月 26
日	2021年
03月 30
日	0	0	0	0	0	不适用
黄伟光	副总经
理	现任	男	48	2013年
06月 05
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
林娟	副总经
理、董
事会秘
书	现任	女	39	2018年
04月 16
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
黄哗	副总经
理	现任	男	47	2020年
10月 27
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
刘世鹏	副总经
理	现任	男	57	2012年
10月 26
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
徐志谋	副总经
理	现任	男	42	2016年
09月 30
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
曾永红	财务总
监	现任	女	48	2012年
10月 26
日	2025年
01月 13
日	0	0	0	0	0	不适用
杨明东	首席风	现任	男	53	2012年
10月 26	2025年
01月 13	0	0	0	0	0	不适用
险官	日	日
合计	--	--	--	--	--	--	0	0	0	0	0	--

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

√ 是 □ 否

（1）2021年1月，公司收到董事陈志霖先生递交的书面辞职报告，陈志霖先生因个人原因申请辞去公司第三届董事会董事、董事会审计委员会委员和董事会提名委员会委员职务，具体内容详见公司于2021年1月13日披露在巨潮资讯网上的《关于董事辞职及补选第三届董事会非独立董事的公告》（公告编号：2021-006）。

（2）2021年3月，公司收到监事陈欣女士递交的书面辞职报告，陈欣女士因个人原因申请辞去公司第三届监事会监事职务，辞职后，陈欣女士将继续在公司担任其他职务，具体内容详见公司于2021年3月31日披露在巨潮资讯网上的《关于监事辞职暨补选非职工代表监事的公告》（公告编号：2021-027）。

（3）2021年3月，公司收到职工代表监事詹建芳女士递交的书面辞职报告，詹建芳女士因个人原因申请辞去公司第三届监事会职工代表监事职务，辞职后，詹建芳女士将继续在公司担任其他职务。因詹建芳女士辞职将导致公司职工代表监事人数少于监事会成员三分之一，因此其辞职报告将在公司补选出新的职工代表监事之日起生效。具体内容详见公司于2021年3月31日披露在巨潮资讯网上的《关于职工代表监事辞职暨补选职工代表监事的公告》（公告编号：2021-029）。

（4）2021年12月27日，公司董事会第三十七次会议审议通过《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，独立董事肖伟先生任期届满后不再担任独立董事职务，且不担任公司其他职务。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，其仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事义务与职责。具体内容详见公司于2021年12月29日披露在巨潮资讯网上的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2021-079）。

公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
陈志霖	董事	离任	2021 年 01 月 06
日	因个人原因辞职，不再在公司担任任何职务
林鸿斌	董事	被选举	2021 年 01 月 28
日	经第三届董事会第二十六次会议、2021 年第一次临时
股东大会审议通过，补选为公司第三届董事会非独立
董事
詹建芳	职工代表监事	离任	2021 年 03 月 30
日	因个人原因辞职，继续在公司担任其他职务
陈欣	监事	离任	2021 年 04 月 20
日	因个人原因辞职，继续在公司担任其他职务
张东亮	职工代表监事	被选举	2021 年 03 月 30
日	经 2021 年第一次职工代表大会补选为公司第三届监
事会职工代表监事
江福源	监事	被选举	2021 年 04 月 20
日	经第三届监事会第十七次会议、2020 年年度股东大会
审议通过，补选为公司第三届监事会非职工代表监事
肖伟	独立董事	任期满离任	2022 年 01 月 13
日	换届离任，不再在公司担任其他职务
张岩	副董事长	被选举	2022 年 01 月 13
日	换届选举
陈咏晖	独立董事	被选举	2022 年 01 月 13
日	换届选举

# 2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

# 1、公司现任董事
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下
一步的工作计划	不适用。

# 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

# 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

# 三、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

# 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

# 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

# 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用

# 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

# 八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	79
境内会计师事务所审计服务的连续年限	3
境内会计师事务所注册会计师姓名	韩坚、李丹萍
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	3
境外会计师事务所名称（如有）	无
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）	无

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

# 九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

# 十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

# 十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情
况	涉案金额（万
元）	是否形成预计
负债	诉讼(仲裁)
进展	诉讼(仲裁)审理
结果及影响	诉讼(仲裁)判决
执行情况	披露日期	披露索引
杭州顺网科技股
份有限公司诉王
颖、李俊峰、杭州
群鹤投资管理合
伙企业（有限合
伙）、杭州顺网天
蚕科技有限公司
公司设立纠纷一
案，诉讼请求：1、
请求判令王颖、李
俊峰、杭州群鹤投
资管理合伙企业
（有限合伙）支付
未按时实缴出资
的违约金 1100，
000 元，上述三被
告承担连带责任；
2、请求判令杭州	216.54	否	2021 年8月
19 日已判
决	判决：顺网天蚕
在判决生效之日
起十日内支付顺
网固定资产购买
款项 360191.01
元及过渡期代垫
费用 705177.2
元，并驳回我方
其他诉求请求，
案件受理费我方
承担 7960.2 元，
顺网天蚕承担
16161.8 元。	截至 2021 年 12
月 31 日强制执
行中。截至 2022
年 2 月 28 日无
可供执行财产，
执行终结。
限责任公司股权
暨修改关于避免
同业竞争承诺关
联交易的提案报
告。	合解决同业竞争的初衷，目前暂不具备
注入条件，因此决定暂不收购川投集团
所持紫坪铺公司股权并对避免同业竞
争的承诺进行修改。承诺修改为：待本
次承诺修改通过上市公司股东大会审
议之日起的五年内，再次启动将川投集
团所持紫坪铺公司股权注入川投能源
的相关工作。会议同意提交董事会审
议。
2021 年
10 月 22
日	1. 关于新设四川川
投攀枝花新能源
开发有限公司项
目投资决策的提
案报告；
2. 关于投资参与中
广核风电有限公
司引入战略投资
者项目投资决策
的提案报告。	1. 同意新设四川川投攀枝花新能源开发
有限公司项目投资决策，并提交董事会
审议；
2. 同意投资参与中广核风电有限公司引
入战略投资者项目投资决策，并提交董
事会审议。	无
2021 年
12 月 31
日	1. 关于收购玉田水
电站项目投资决
策的提案报告；
2. 审议四川川投能
源股份有限公司
“十四五”发展战
略 与 规 划 纲 要
（2021—2025）。	1. 同意收购玉田水电站项目投资决策，并
提交董事会审议；
2. 同意四川川投能源股份有限公司“十四
五”发展战略与规划纲要（2021—2025）。	无

# (3).报告期内审计委员会召开 7 次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职
责情况
2021 年 4
月 8 日	1.关于对 2020 年度内部控制评价报告
进行审议的提案报告；
2.关于聘请会计师事务所及提请股东
大会授权董事会确定审计费用的提案
报告；
3.关于会计师事务所从事 2020 年度审
计情况的提案报告；
4.关于对 2020 年度内部控制审计报告
进行审议的提案报告；
5.关于 2020 年度资产清理报废处置及
计提资产减值准备的提案报告；
6.关于审议 2020 年度财务决算报告的
提案报告；
7.关于 2021 年度生产经营和财务预算
的提案报告；
8.关于审议 2020 年年度报告及摘要的
提案报告；
9.关于对 2021 年度公司本部融资工作
进行审议的提案报告；	审议通过全部议案，同意
提交公司董事会审议。	无
10.关于对募集资金 2020 年度存放和
使用情况的专项报告进行审议的提案
报告；
11.关于执行新租赁准则的提案报告；
12.关于调整应收款项按账龄分析计提
坏账准备比例的提案报告；
13.关于审议 2021 年第一季度报告及
摘要的提案报告；
14.关于收购川投集团所持亭子口公司
20%股权关联交易的提案报告。
2021 年 6
月 17 日	1.关于布置 2021 年度内控及风险管理
工作重点的提案报告	审议通过议案。	听取了公司
2021 年内控
及风险管理
工作计划汇
报
2021 年 8
月 12 日	1.关于对 2021 年半年度报告及摘要进
行审议的提案报告；
2.关于对募集资金 2021 年度上半年存
放与使用情况的专项报告进行审议的
提案报告；
3.关于对涉川投光通信股权投资进行
损失认定及财务核销处理的提案报
告。	审议通过全部议案，同意
提交公司董事会审议。	无
2021 年 9
月 23 日	1.关于授权继续使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的提案报告。	审议通过议案，同意提交
公司董事会审议。	无
2021 年
10 月 22
日	1.关于审议 2021 年度第三季度报告的
提案报告。	审议通过议案，同意提交
公司董事会审议。	无
2021 年
12 月 6
日	1.关于审议信永中和会计师事务所
2021 年审计计划安排的提案报告。	审议通过议案。	与审计机构
就 2021 年审
计计划安排
进行沟通
2021 年
12 月 13
日	1.关于审议 2021 年度内部控制评价工
作实施方案的提案报告；
2.关于对涉四川川投田湾河开发有限
责任公司资产损失认定及财务核销的
提案报告。	1.审议通过议案；
2.审议通过议案，同意提
交公司董事会审议。	无

# (4).报告期内提名与薪酬及考核委员会召开 1 次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2021.8.13	关于兑现契约化成
果的提案报告	会议同意兑现契约化奖
励，并提交董事会审议。	无

# (5).存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

# 八、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用
貴集團管理資本的方法包括：以協調方式管理資產、負債及風險，定期評估各受監管實體呈報資本水平與要求資本水平的差額，及根據經濟狀況及風險特徵採取適當措施影響貴集團的資本狀況。

貴集團所用資本的主要來源為權益股東的資金及借款。貴集團亦利用（倘可有效如此行事）再保險等資本來源以及其他傳統的資金來源。

於有關期間，貴集團有關資本架構的政策及方法並無重大變動。

貴集團及其主要子公司的償付能力比率列示如下：

2009年12月31日	2010年12月31日	2011年12月31日	2012年6月30日
所持
監管資本	最低
監管資本	償付能力
充足率	所持
監管資本	最低
監管資本	償付能力
充足率	所持
監管資本	最低
監管資本	償付能力
充足率	所持
監管資本	最低
監管資本	償付能力
充足率
（人民幣百萬元）
貴集團 ............................	28,173	20,249	139%	36,249	29,074	125%	50,019	30,313	165%	52,689	33,807	156%
人保財險 ........................	17,469	15,690	111%	23,628	20,619	115%	37,768	20,523	184%	41,553	22,579	184%
人保壽險 ........................	6,264	3,457	181%	8,870	7,148	124%	11,497	8,678	132%	13,628	10,034	136%
人保健康 ........................	2,294	1,087	211%	1,442	1,255	115%	1,075	1,003	107%	1,171	1,155	101%

償付能力比率乃根據中國保監會頒佈的相關法規計算，其為保險公司整體償付能力狀況的指標。

# (c) 監管架構

監管部門主要有意保障保單持有人的權利並對其進行密切監察，以確保貴集團為他們的利益妥善管理各項事宜。同時，監管部門亦有意確保貴集團維持適當的償付能力，以應付因經濟動蕩或自然災害引起的不可預見的負債。

# 46. 風險管理目標及政策

# (a) 保險風險

# (1) 保險風險類型

保險合同風險是指發生保險事故的可能性以及由此產生的賠款金額和時間的不確定。在這類保險合同下，貴集團面臨的主要風險是實際賠款及保戶利益給付超過保險責任的賬面額。這種風險在下列情況下均可能出現：

發生性風險－保險事故發生的數量與預期不同的可能性。

嚴重性風險－保險事故產生的成本與預期不同的可能性。

發展性風險－保單持有人的責任金額在合同期結束時出現變動的可能性。

風險的可變性可通過把損失風險分散至大批保險合同組合而得以改善，因為較分散的合同組合很少因組合中某部份的變動而使整體受到影響。慎重選擇和實施承保策略和方針也可改善風險的可變性。

貴集團亦按一定比例將其部分保險業務分出給再保險公司，並按產品類別設立不同的自留比例。應收分保未決賠款準備金根據再保險合同的規定，按計提保費責任總額所採用的方式作出撥
備。儘管貴集團使用再保險安排，但其並未解除貴集團對保單持有人負有的直接保險責任，因此分保業務存在因再保險公司未能履行其於有關再保險協議項下應承擔的責任而產生的信用風險。貴集團以分散方式分出保險業務給多家再保險公司，避免造成對單一再保險公司的依賴，且貴集團的營運不會在很大程度上依賴任何單一再保險合同。

貴集團業務包括人壽險保險合同和財產險合同。就意外保險合同而言，傳染病、生活方式的巨大改變和自然災害均為可能增加整體索賠頻率的重要因素，而導致比預期更早或更多的索賠。就長期壽險合同而言，不斷改善的醫學水平和社會條件有助延長壽命，因此是最重要的影響因素。這類風險在貴集團所承保風險的各地區可能不會存在重大分別，而不合理的金額集中也可能對基於組合進行賠付的嚴重程度產生影響。

就含固定和保證賠付以及固定未來保費的合同而言，並無可減少保險風險的重大緩和條款及條件。但是，對於含有任意分紅特徵的合同而言，其分紅特徵使大部分保險風險被投保方所分擔。

保險風險也會受保單持有人中止合同、減少支付保費、或拒絕支付保費等權利的影響。因此，保險風險受保單持有人的行為和決定影響。

就非壽險合同而言，索賠通常受氣候變化、自然災害、災難及恐怖活動等多項因素影響。中國部分省區的賠款支出經常受到洪水、地震和颱風等自然災害的影響，所以這些地區的危險單位的過於集中可能對整體保險業務的賠付有嚴重影響。貴集團通過接受中國不同省區（包括香港）的風險以達到區域分險的分散。

# (2) 保險風險集中性

按財產險區域營業額及淨保費收入計量，貴集團於再保險前後的保險風險集中情況如下：

截至12月31日止年度	截至6月30日
止6個月
2009年	2010年	2011年	2012年
總額	淨額	總額	淨額	總額	淨額	總額	淨額
（人民幣百萬元）
沿海及發達
省份／城市
（包括香港）.....	54,533	46,353	67,573	59,694	75,515	58,411	43,085	36,341
中國東北 ..............	9,237	7,709	12,188	10,832	12,823	10,105	7,715	6,469
華北.......................	17,394	15,508	25,227	23,071	27,895	22,605	15,751	13,833
華中.......................	13,647	11,891	17,878	15,901	20,508	16,172	12,569	10,885
華西.......................	25,109	21,975	31,583	28,003	37,348	29,577	22,135	19,257
財產險合同
承保保費總額 .	119,920	103,436	154,449	137,501	174,089	136,870	101,255	86,785

貴集團的壽險或健康險產品銷售的地域分佈對保險風險並無重大影響。

# (3) 再保險

貴集團主要通過訂立再保險合同控制保險業務的損失風險。大部分分保業務為成數分保及溢額分保，並按產品類別設立不同自留額。若干再保險安排包含利潤提成政策、浮動佣金政策和損失分擔限制政策。同時，災難再保險通常用以限制貴集團面臨的若干嚴重災害風險。
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益	286,197.27	1,105,742.45
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）	4,364,600.08	897,559.73
信用减值损失（损失以
“-”号填列）	516,788.03	-13,981,932.96
资产减值损失（损失以
“-”号填列）	-6,528,061.46	-9,658,157.18
资产处置收益（损失以
“－”号填列）	-226,206.42	-38,204.49
三、营业利润（亏损以“－”号填
列）	190,652,478.18	258,289,479.90
加：营业外收入	1,313,916.88	1,188,482.09
减：营业外支出	1,376,520.57	4,025,224.80
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）	190,589,874.49	255,452,737.19
减：所得税费用	8,373,117.32	20,015,901.34
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）	182,216,757.17	235,436,835.85
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）	182,216,757.17	235,436,835.85
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
（净亏损以“-”号填列）	181,330,056.83	232,499,319.51
2.少数股东损益（净亏损以
“-”号填列）	886,700.34	2,937,516.34
六、其他综合收益的税后净额	-6,016,683.10	-17,226,212.36
（一）归属母公司所有者的其他
综合收益的税后净额	-5,928,998.28	-16,960,006.40
1．不能重分类进损益的其他
综合收益	534,896.50
（1）重新计量设定受益计划变
动额
（2）权益法下不能转损益的其
他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价
值变动	534,896.50
（4）企业自身信用风险公允价
值变动
2．将重分类进损益的其他综
合收益	-6,463,894.78	-16,960,006.40
（1）权益法下可转损益的其他
综合收益
（2）其他债权投资公允价值变
动
（3）金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准
备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-6,463,894.78	-16,960,006.40
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额	-87,684.82	-266,205.96
七、综合收益总额	176,200,074.07	218,210,623.49
（一）归属于母公司所有者的综
合收益总额	175,401,058.55	215,539,313.11
（二）归属于少数股东的综合收
益总额	799,015.52	2,671,310.38
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.60	0.77
（二）稀释每股收益(元/股)	0.60	0.77

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：张加勇

主管会计工作负责人：吕成

会计机构负责人：吕成

母公司利润表

2021 年 1—12 月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2021 年度	2020 年度
一、营业收入	3,454,309,236.84	2,788,825,912.71
减：营业成本	2,982,659,435.92	2,367,034,745.44
税金及附加	17,327,285.22	10,553,109.50
销售费用	45,380,921.48	30,764,659.50
管理费用	104,960,921.88	82,639,032.90
研发费用	138,887,049.22	99,996,110.99
财务费用	40,333,773.94	72,466,446.12
其中：利息费用	23,939,682.81	17,575,136.11
利息收入	6,039,272.09	3,452,000.51
加：其他收益	21,593,148.88	17,607,928.18
投资收益（损失以“－”号
填列）	18,924,930.27	29,740,703.32
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益	286,197.27	1,105,742.45
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
# (二) 三会运作情况

# 1、 三会召开情况

会议类型	报告期内会议召开的次数	经审议的重大事项（简要描述）
董事会	3	1、2018 年 4 月 20 日，公司董事会召开第一届
董事会第十二次会议，审议并通过《关于<苏扬
包装 2017 年度董事会工作报告>的议案》、《关
于<苏扬包装 2017 年度总经理工作报告>的议
案》、《关于<苏扬包装 2017 年度财务决算>的
议案》、《关于<苏扬包装 2017 年度审计报告>
的议案》、《关于<苏扬包装 2018 年度财务预算
报告>的议案》、《关于<苏扬包装 2017 年年度
报告及摘要>的议案》、《关于<苏扬包装 2017
年度利润分配预案>的议案》、《关于<预计 2018
年度日常性关联交易>的议案》、《关于<追认
2017 年度偶发性关联交易>的议案》。2、2018
年 8 月 23 日，公司董事会召开第一届董事会
第十三次会议，审议并通过《关于<苏扬包装
2018 年半年度报告>的议案》。3、2018 年 10
月 10 日，公司董事会召开第一届董事会第十
四次会议，审议并通过《关于公司股票由集合
竞价转让方式变更为做市转让方式的议案》、
《关于授权董事会全权办理公司股票转让方式
变更相关事宜的议案》《关于更换会计师事务所
的议案》、《关于召开 2018 年第一次临时股东
大会的议案》。
监事会	2 1、2018 年 4 月 20 日，公司监事会召开第一届
监事会第四次会议，审议并通过《关于<苏扬包
装 2017 年监事会工作报告>的议案》、《关于<
苏扬包装 2017 年度财务决算>的议案》、《关于
<苏扬包装 2018 年度财务预算报告>的议案》、
《关于<苏扬包装 2017 年年度报告及摘要>的
议案》、《关于<苏扬包装 2017 年度利润分配>
的议案》、《关于<预计 2018 年度日常性关联交
易>的议案》、《关于<追认 2017 年度偶发性关
联交易>的议案》2、2018 年 8 月 23 日，公司
监事会召开第一届监事会第五次会议，审议并
通过《关于<苏扬包装 2018 年半年度报告>》
的议案。
股东大会	2 1、2018 年 5 月 11 日，公司召开 2017 年年度
股东大会，审议并通过《关于<苏扬包装 2017
年度总经理工作报告>的议案》、《关于<苏扬包
装 2017 年度财务决算>的议案》、《 关于 <苏扬包
装 2018 年度财务预算报告>的议案》、《关于<
苏扬包装 2017 年年度报告及摘要>的议案》、
《关于<苏扬包装 2017 年度利润分配预案>的
议案》、《关于<预计 2018 年度日常性关联交易>
的议案》、《关于<追认 2017 年度偶发性关联交
易>的议案》、《关于<苏扬包装 2017 年监事会工
作报告>的议案》。
2、2018 年 10 月 26 日，公司召开 2018 年第一
次临时股东大会，审议并通过《关于公司股票
由集合竞价转让方式变更为做市转让方式的议
案》、《关于授权董事会全权办理公司股票转让
方式变更相关事宜的议案》《关于更换会计师事
务所的议案》。

# 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

公司 2018 年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、《三会议事规则》等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、《三会议事规则》等治理制度的规定，认真、诚信地履行职责和义务。

# (三) 公司治理改进情况

报告期内，公司严格按照《公司法》等相关法律法规的要求，进一步规范了公司的治理结构，内部控制制度符合国家有关法律法规，内控制度涵盖了公司治理、经营管理，生产活动等多方面，有效地保证了企业的规范运作和业务进行。

# (四) 投资者关系管理情况

公司设立证券事务部，由董事会秘书专门负责投资者关系维护，公司的投资者关系管理严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关业务规则，对所有投资者做到一视同仁，确保所有投资者公平知晓

# (五) 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议

□适用 √不适用

# (六) 独立董事履行职责情况

□适用 √不适用

# 二、 内部控制

# (一) 监事会就年度内监督事项的意见

监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在风险，监事会对本年度内的监督事项无异议。
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
情况	-
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
及执行情况	-
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况	-
适用的交易机制	其他
采取报价、询价和协议交易方式
是否存在终止上市风险和应对措施	否

债券简称	20 株洲高科 MTN001
债券代码	102001327.IB
债券名称	株洲高科集团有限公司 2020 年度第一期中期票据
发行日	2020 年 07 月 02 日
起息日	2020 年 07 月 06 日
最近回售日
到期日	2023 年 07 月 06 日
债券余额（亿元）	5
票面利率（%）	4.7
还本付息方式	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付
一起支付。
最新主体评级	AA+
最新债项评级	AA+
最新评级展望	稳定
是否列入信用观察名单	否
交易场所	银行间债券市场
主承销商	中国建设银行股份有限公司,长沙银行股份有限公司
受托管理人/债权代理人	中国建设银行股份有限公司
投资者适当性安排	专业机构投资者
报告期内发行人调整票面利率选择权的触
发及执行情况	-
报告期内投资者回售选择权的触发及执行
情况	-
报告期内发行人赎回选择权的触发及执行
情况	-
报告期内可交换债中的交换选择权的触发
及执行情况	-
报告期内其他特殊条款的触发及执行情况	-
适用的交易机制	其他
采取报价、询价和协议交易方式
是否存在终止上市风险和应对措施	否

债券简称	21 株洲高科 MTN001
债券代码	102100282.IB
债券名称	株洲高科集团有限公司 2021 年度第一期中期票据
发行日	2021 年 02 月 08 日
起息日	2021 年 02 月 09 日
最近回售日
到期日	2024 年 02 月 09 日
债券余额（亿元）	7
票面利率（%）	5.65
还本付息方式	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付
一起支付。
最新主体评级	AA+
最新债项评级	AA+
最新评级展望	稳定
是否列入信用观察名单	否
# 七、投资状况分析

# 1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
14,608,000.00	78,783,700.00	-81.46%

# 2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

# 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

\( \surd \) 适用 □ 不适用

单位：元

项目名
称	投资方
式	是否为
固定资
产投资	投资项
目涉及
行业	本报告
期投入
金额	截至报
告期末
累计实
际投入
金额	资金来
源	项目进
度	预计收
益	截止报
告期末
累计实
现的收
益	未达到
计划进
度和预
计收益
的原因	披露日
期（如
有）	披露索
引（如
有）
年产3万
吨水性
工业涂
料及高
固含油
性涂料
项目	自建	是	制造业	16,395,3
87.67	113,253,
653.43	自筹	100.00%	0.00	166,018.
81	无	2017 年
11 月 29
日	公告编
号：
2017-04
5、公告
编号：
2017-04
7
合计	--	--	--	16,395,3
87.67	113,253,
653.43	--	--	0.00	166,018.
81	--	--	--

# 4、金融资产投资

# （1）证券投资情况

\( , l \) 适用 □ 不适用

单位：元

证券品
种	证券代
码	证券简
称	最初投
资成本	会计计
量模式	期初账
面价值	本期公
允价值
变动损
益	计入权
益的累
计公允
价值变
动	本期购
买金额	本期出
售金额	报告期
损益	期末账
面价值	会计核
算科目	资金来
源
可转债	123082	北陆转
债	40,913,
700.00	公允价
值计量	40,995,
527.40	3,167,1
29.52	3,248,9
56.92	0.00	46,468,
773.72	5,158,8
08.19	0.00	交易性
金融资
产	自有资
金
基金	S63331	嘉润三
板定增
1 号基
金	20,000,
000.00	公允价
值计量	10,000,
000.00	0.00	0.00	0.00	10,000,
000.00	0.00	0.00	其他非
流动金
融资产	自有资
金
期末持有的其他证券投资	0.00	--	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	--	--
合计	60,913,
700.00	--	50,995,
527.40	3,167,1
29.52	3,248,9
56.92	0.00	56,468,
773.72	5,158,8
08.19	0.00	--	--
证券投资审批董事会公告
披露日期	2015 年 06 月 24 日
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)

# （2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

# 5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

# 八、重大资产和股权出售

# 1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

# 2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

# 九、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
「昭衍（蘇州）」	指	昭衍（蘇州）新藥研究中心有限公司，於2008年
12月11日在中國註冊成立的有限公司，並為本公
司的全資附屬公司
「聯席賬簿管理人」	指	中信里昂證券有限公司、Merrill Lynch (Asia
Pacific) 、Limited中國國際金融香港證券有限公
司、招商證券（香港）有限公司、海通國際證券
有限公司、中銀國際亞洲有限公司、招銀國際融
資有限公司、交銀國際證券有限公司及工銀國際
融資有限公司
「聯席全球協調人」	指	中信里昂證券有限公司、Merrill Lynch (Asia
Pacific) Limited及中國國際金融香港證券有限公
司
「聯席牽頭經辦人」	指	中信里昂證券有限公司、Merrill Lynch (Asia
Pacific) 、Limited中國國際金融香港證券有限公
司、招商證券（香港）有限公司、海通國際證券
有限公司、中銀國際亞洲有限公司、招銀國際融
資有限公司、交銀國際證券有限公司及工銀國際
證券有限公司
「最後實際可行日期」	指	2021年2月7日，即本招股章程刊發前就確定當中
所載若干資料的最後實際可行日期
「上市」	指	H股於香港聯交所主板上市
「上市委員會」	指	香港聯交所上市委員會
「上市日期」	指	H股獲准於香港聯交所上市及買賣的日期，預期
為2021年2月26日或前後
「澳門」	指	中國澳門特別行政區
「主板」	指	香港聯交所營運的股票市場（不包括期權市場），
獨立於香港聯交所GEM且與其並行運作
「必備條款」	指	前國務院證券委員會及前國家經濟體制改革委員
會於1994年8月27日頒佈的《到境外上市公司章
程必備條款》（經不時修訂、補充或以其他方式修
改），以供載於將於海外（包括香港）上市的中國
註冊成立公司的組織章程細則
「財政部」	指	中華人民共和國財政部
「商務部」	指	中華人民共和國商務部
「周先生」	指	周志文先生，為控股股東及馮女士的配偶
「馮女士」	指	馮宇霞女士，為本公司控股股東、董事會主席及
執行董事以及周先生的配偶
「國家發改委」	指	中華人民共和國國家發展和改革委員會
「國家藥監局」	指	國家藥品監督管理局，前稱為國家食品藥品監督
管理總局（「國家食藥監總局」）或國家食品藥品
監督管理局（「國家食藥監局」）；凡提及國家藥監
局均包括國家食藥監總局及國家食藥監局
「全國人大」	指	中華人民共和國全國人民代表大會
「OECD」	指	經濟合作與發展組織
据此确认应收账款预期信用损失。

由于应收账款金额重大，且应收账款减值涉及重大管理层判断，我们将应收账款坏账准备的计提确定为关键审计事项。

# （2）审计应对

我们对于应收账款减值所实施的重要审计程序包括：

①了解和评价管理层与应收账款减值相关的内部控制设计的合理性，并对关键控制运行的有效性进行测试。

②对管理层按照信用风险特征组合确定应收账款预期信用损失进行测试，结合行业内其他上市公司预期信用损失的确定方法，对账龄进行重新划分，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及前瞻性估计进行调整，评估预期信用损失是否准确。

③对年末余额重大及本期发生额重大的应收账款执行函证程序，将函证结果与辉煌科技账面记录进行核对，以核实应收账款的存在性及准确性。

④检查与应收账款预期信用损失相关的信息是否已在财务报表中做出恰当列报与披露。

基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对应收账款坏账准备计提的相关判断及估计是合理的。

# 4.其他信息

辉煌科技管理层对其他信息负责。其他信息包括2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

# 5.管理层和治理层对财务报表的责任

辉煌科技管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，辉煌科技管理层负责评估辉煌科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算辉煌科技、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督辉煌科技的财务报告过程。

# 6.注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

①识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

②了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

③评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

④对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对辉煌科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不
充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致辉煌科技不能持续经营。

⑤评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

⑥就辉煌科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)	中国注册会计师：黄志刚
（项目合伙人）
中国·北京
中国注册会计师：朱红辉

二〇二二年四月十四日

# 二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

# 1、合并资产负债表

编制单位：河南辉煌科技股份有限公司

2021 年 12 月 31 日

单位：元

项目	2021 年 12 月 31 日	2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金	197,076,299.90	391,608,066.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	220,000,000.00	180,750,651.48
衍生金融资产
应收票据	69,740,434.40	78,653,337.72