# 目录

重要提示...........................................................................................................................................2

重大风险提示...................................................................................................................................3

释义...................................................................................................................................................5

第一节 发行人情况...............................................................................................................6

一、 公司基本信息...................................................................................................................6

二、 信息披露事务负责人.......................................................................................................6

三、 报告期内控股股东、实际控制人及其变更情况...........................................................7

四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况.......................................................7

五、 公司业务和经营情况.......................................................................................................8

六、 公司治理情况.................................................................................................................11

第二节 债券事项.................................................................................................................12

一、 公司信用类债券情况.....................................................................................................12

二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况.................................................15

三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况.........................................15

四、 公司债券报告期内募集资金使用情况.........................................................................16

五、 公司信用类债券报告期内资信评级调整情况.............................................................19

六、 公司债券担保、偿债计划及其他偿债保障措施情况.................................................19

七、 中介机构情况.................................................................................................................22

第三节 报告期内重要事项.................................................................................................23

一、 财务报告审计情况.........................................................................................................23

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.........................................................23

三、 合并报表范围调整.........................................................................................................24

四、 资产情况.........................................................................................................................25

五、 负债情况.........................................................................................................................26

六、 利润及其他损益来源情况.............................................................................................27

七、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十.........................................28

八、 非经营性往来占款和资金拆借.....................................................................................28

九、 对外担保情况.................................................................................................................28

十、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况.................................................................30

十一、 向普通投资者披露的信息.............................................................................................30

第四节 特定品种债券应当披露的其他事项.....................................................................30

一、 发行人为可交换债券发行人.........................................................................................30

二、 发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人.........................................31

三、 发行人为其他特殊品种债券发行人.............................................................................31

四、 发行人为可续期公司债券发行人.................................................................................31

五、 其他特定品种债券事项.................................................................................................31

第五节 发行人认为应当披露的其他事项.........................................................................31

第六节 备查文件目录.........................................................................................................32

财务报表.........................................................................................................................................34

附件一： 发行人财务报表.....................................................................................................34