ChatDOC/OCRFlux-bench-single huggingface dataset:
监会的有关规定应披露而未披
露的关联交易；2、本人及本人
实际控制的其他附属企业不以
任何方式违法违规占用公司资
金及要求公司违法违规提供担
保；3、本人及附属企业不通过
非公允关联交易、利润分配、
资产重组、对外投资等任何方
式损害公司和其他股东的合法
权益；4、如在今后的经营活动
中本人及本人附属企业与公司
之间发生无法避免的关联交
易，则此种关联交易的条件必
须按正常的商业条件进行，并
按国家法律、法规、规范性文
件以及公司内部管理制度严格
履行审批程序；5、本人及本人
附属企业不以任何方式影响公
司的独立性，保证公司资产完
整、人员独立、财务独立、机
构独立和业务独立。
姚力军、上海
智鼎博能投
资合伙企业
（有限合
伙）、宁波拜
耳克管理咨
询有限公司、
宁波金天丞
创业投资合
伙企业（有限
合伙）、上海
智兴博辉投
资合伙企业
（有限合
伙）、宁波江
阁实业投资
合伙企业
（有限合
伙）、宁波宏
德实业投资
合伙企业
（有限合
伙）、张辉阳、	关于社会保
险、住房公积
金的承诺	如果公司及其子公司因其设立
之日起至发行上市日期间因社
会保险和住房公积金的实际缴
纳情况而被任何政府主管部门
要求补缴社会保险或住房公积
金，或被任何政府主管部门处
以行政处罚，或被任何政府主
管部门、法院或仲裁机构决定、
判决或裁定向任何员工或其他
方支付补偿或赔偿，本人（本
企业）将在毋须公司及其子公
司支付对价的情况下，按本人
（本企业）持有公司发行上市
前的股权比例承担相应的金
额，并对发行上市前的其他股
东互负连带责任，使公司及其
子公司不因此遭受任何损失。	2017 年 06 月
15 日	长期有效	正常履行中
谢立新、周厚
良、王晓勇、
宁波海邦人
才创业投资
合伙企业（有
限合伙）、俞
建超、赵永
升、姚华俊、
李义春、李勇
成、冯晋、单
迦亮、徐兴标
姚力军、上海
智鼎博能投
资合伙企业
（有限合
伙）、宁波拜
耳克管理咨
询有限公司、
宁波金天丞
创业投资合
伙企业（有限
合伙）、上海
智兴博辉投
资合伙企业
（有限合
伙）、宁波江
阁实业投资
合伙企业
（有限合
伙）、宁波宏
德实业投资
合伙企业
（有限合
伙）、张辉阳、
谢立新、周厚
良、王晓勇、
宁波海邦人
才创业投资
合伙企业（有
限合伙）、俞
建超、赵永
升、姚华俊、
李义春、李勇
成、冯晋、单	关于无证建
筑物的承诺	如果公司因发行上市前的无证
建筑物被政府主管部门处罚或
者无证建筑物被责令拆除，本
人（本企业）将在毋须公司及
其子公司支付对价的情况下，
按本人（本企业）持有公司发
行上市前的股权比例承担相应
的经济损失，包括但不限于拆
除费用、资产损失、罚款、停
工等，并对发行上市前的其他
股东互负连带责任，使公司及
其子公司不因此遭受任何损
失。	2017 年 06 月
15 日	长期有效	正常履行中
序号	商标	所有权人	注册号	类别	注册有效期限	取得方式	他项权利
40	中国铁路通信信号股份有限公司	21886142	第 9 类	2018.02.14-
2028.02.13	原始取得	无
41	中国铁路通信信号股份有限公司	21886133	第 42 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
42	中国铁路通信信号股份有限公司	21886134	第 41 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
43	中国铁路通信信号股份有限公司	21886135	第 39 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
44	中国铁路通信信号股份有限公司	21886136	第 38 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
45	中国铁路通信信号股份有限公司	21886137	第 37 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
46	中国铁路通信信号股份有限公司	21886138	第 36 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
47	中国铁路通信信号股份有限公司	21886139	第 35 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
48	中国铁路通信信号股份有限公司	21886140	第 17 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
49	中国铁路通信信号股份有限公司	21886141	第 12 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
50	中国铁路通信信号股份有限公司	21886143	第 6 类	2017.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
51	中国铁路通信信号股份有限公司	5573075	第 37 类	2009.12.07-
2019.12.06	继受取得	无
52	中国铁路通信信号股份有限公司	5573080	第 9 类	2009.08.07-
2019.08.06	继受取得	无
53	中国铁路通信信号股份有限公司	3286160	第 42 类	2007.12.28-
2027.12.27	原始取得	无
54	卡斯柯信号有限公司	17445957	第 11 类	2016.11.14-
2026.11.13	原始取得	无
55	卡斯柯信号有限公司	17445619	第 6 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
序号	商标	所有权人	注册号	类别	注册有效期限	取得方式	他项权利
56	卡斯柯信号有限公司	17445769	第 7 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
57	卡斯柯信号有限公司	17446268	第 12 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
58	卡斯柯信号有限公司	17446124	第 35 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
59	卡斯柯信号有限公司	17446625	第 37 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
60	卡斯柯信号有限公司	17446544	第 38 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
61	卡斯柯信号有限公司	17446586	第 39 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
62	卡斯柯信号有限公司	17446884	第 41 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
63	卡斯柯信号有限公司	17447975	第 45 类	2016.09.14-
2026.09.13	原始取得	无
64	卡斯柯信号有限公司	8935160	第 42 类	2012.03.21-
2022.03.20	原始取得	无
65	卡斯柯信号有限公司	8138348	第 9 类	2011.04.07-
2021.04.06	原始取得	无
66	卡斯柯信号有限公司	8138347	第 9 类	2012.01.14-
2022.01.13	原始取得	无
67	卡斯柯信号有限公司	6639363	第 9 类	2011.11.07-
2021.11.06	原始取得	无
68	卡斯柯信号有限公司	24706871	第 9 类	2018.06.21-
2028.06.20	原始取得	无
69	卡斯柯信号有限公司	24703452	第 37 类	2018.09.28-
2028.09.27	原始取得	无
何佳女士，1983 年出生，硕士学历。现任公司副董事长（任期 2021 年 6 月-2024 年 6 月），四川利君科技实业有限公司执行董事、利君控股（新加坡）私人有限公司董事、成都利君环际智能装备科技有限公司董事长。

林麟先生，1982 年出生，硕士学历。现任公司董事、总经理、财务负责人（财务总监）（任期 2021 年6 月-2024 年 6 月）、四川利君科技实业有限公司投资总监、利君控股（新加坡）私人有限公司财务总监、成都利君环际智能装备科技有限公司董事。

徐智平先生， 1964 年出生，本科学历，高级工程师、主任工程师。现任公司董事（任期 2021 年 6 月-2024 年 6 月），成都利君科技有限责任公司董事。

胡益俊先生，1972 年出生，硕士学历。现任公司董事、副总经理、董事会秘书（任期 2021 年 6 月-2024年 6 月），四川利君科技实业有限公司总经理。

宗磊先生，1963 年出生，本科学历，高级工程师。现任公司董事（任期 2021 年 6 月-2024 年 6 月）、技术中心主任工程师。

王雪女士，1980 年出生，研究生学历、会计学博士。现任西南财经大学会计学院会计系教授、硕士生导师，中国管理会计研究中心特约研究员、西南财经大学专业学位教育中心特聘教师、澳洲注册会计师 CPA (Aust.)、美国会计学会 AAA 会员、中国国民党革命委员会西南财经大学支委委员，成都博瑞传播股份有限公司独立董事、四川迅游网络科技股份有限公司独立董事、创意信息技术股份有限公司独立董事、深圳市飞马国际供应链股份有限公司 独立董事、公司独立董事（任期 2021 年 6 月-2024 年 6 月）。

李越冬女士，1977 年出生，博士，教授，博士生导师。现任西南财经大学会计学院审计系副主任、西南财经大学会计学院审计监察与风险防控研究中心主任，财政部首期国际高端会计人才、审计署与北京大学联合培养博士后，美国注册会计师、英国 ICAEW 研究员、审计署联合国项目审计人员、四川省审计学会理事、四川省会计学会理事，成都高新发展股份有限公司、成都华微电子科技有限公司、四川新荷花中药饮片股份有限公司、四川凤生纸业科技股份有限公司独立董事、公司独立董事（任期 2021 年 6 月-2024 年6 月）。

王伦刚先生，1970 年出生，博士研究生学历，教授，博士生导师。现任西南财经大学法学院教师，经济法研究所所长、中国金融法研究中心研究员、四川省法学会经济法和国际经济法学研究会常务副会长、四川省法学会劳动和社会保障法学研究会副会长、四川省人民检察院专家咨询委员会委员、成都仲裁委员会仲裁员，天宝动物营养科技股份有限公司独立董事、公司独立董事（任期 2021 年 6月-2024 年 6 月）。

# （2）监事会成员主要工作经历

公司本届监事会成员共有三名，成员主要工作经历如下：

尹红先生，1968 年出生，大学本科学历，工学学士学位。现任公司监事（任期 2021 年 6 月-2024 年 6月）、技术中心主任工程师。

张娟娟女士，1981 年出生，本科学历。现任公司监事（任期 2021 年 6 月-2024 年 6 月）、董事会办公室证券事务专员，成都利君科技有限责任公司监事。

邱红女士，1982 年出生，本科学历。现任公司监事（任期 2021 年 6 月-2024 年 6 月）、人力资源部副
部长，成都利君科技有限责任公司监事、成都利君环际智能装备科技有限公司监事。

# （3）高级管理人员主要工作经历

林麟先生，总经理、财务负责人（财务总监），简历详见本节董事会成员主要工作经历。

胡益俊先生，副总经理、董事会秘书，简历详见本节董事会成员主要工作经历。

曹辉先生，1963 年出生，硕士学历。现任公司副总经理、成都利君科技有限责任公司董事。

丁亚卓先生，1982 年出生，研究生学历，工学博士学位。现任公司总工程师、副总经理。

唐中伍先生，1981 年出生，本科学历。现任公司副总经理、成都利君环际智能装备科技有限公司经理。

何斌跃先生，1968 年出生，本科学历。现任公司副总经理。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员
姓名	其他单位名称	在其他单位
担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否
领取报酬津贴
何亚民	成都利君科技有限责任公司	董事长	2020 年 04 月 10 日	2023 年 04 月 10 日	否
何亚民	利君控股（新加坡）私人有限公司	董事	2014 年 06 月 25 日	是
何 佳	四川利君科技实业有限公司	执行董事	2014 年 06 月 18 日	否
何 佳	利君控股（新加坡）私人有限公司	董事	2016 年 07 月 15 日	是
何 佳	成都利君环际智能装备科技有限公司	董事长	2021 年 07 月 23 日	2024 年 07 月 23 日	否
胡益俊	四川利君科技实业有限公司	总经理	2014 年 06 月 18 日	否
徐智平	成都利君科技有限责任公司	董事	2020 年 04 月 10 日	2023 年 04 月 10 日	否
曹 辉	成都利君科技有限责任公司	董事	2020 年 04 月 10 日	2023 年 04 月 10 日	否
林 麟	四川利君科技实业有限公司	投资总监	2014 年 03 月 01 日	否
林 麟	利君控股（新加坡）私人有限公司	财务总监	2016 年 08 月 29 日	是
林 麟	成都利君环际智能装备科技有限公司	董事	2021 年 07 月 23 日	2024 年 07 月 23 日	否
张娟娟	成都利君科技有限责任公司	监事	2020 年 04 月 10 日	2023 年 04 月 10 日	否
邱 红	成都利君科技有限责任公司	监事	2020 年 04 月 10 日	2023 年 04 月 10 日	否
邱 红	成都利君环际智能装备科技有限公司	监事	2021 年 03 月 22 日	否
唐中伍	成都利君环际智能装备科技有限公司	经理	2021 年 07 月 23 日	2024 年 07 月 23 日	否
在其他单
位任职情
况的说明	独立董事王雪女士、李越冬女士、王伦刚先生分别在其所在单位任职并领取薪酬，三名独立董事担任上市公司
独立董事未超过 5 家，且与本公司不存在关联关系。

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

# 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事、监事、高级管理人
员报酬的决策程序	根据《公司法》、《上市公司治理准则》、公司《章程》和《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制
度》等规定，董事、监事、高级管理人员薪酬或津贴标准的调整方案由董事会薪酬委员会负责拟
定，经董事会、监事会、股东大会审议通过后实施，其中由本公司员工担任并按薪酬管理制度领
取薪酬的非独立董事、监事除外。
董事、监事、高级管理人
员报酬确定依据	公司董事、监事、高级管理人员报酬依据《成都利君实业股份有限公司董事、监事及高级管理人
员薪酬管理制度》确定。公司除独立董事实行年度独立董事津贴及由本公司员工担任并领取薪酬
的非独立董事、监事依据公司薪酬管理制度按其具体任职岗位薪酬标准执行外，其他董事、监事、
高级管理人员的薪酬实行年薪制，年薪分为基本年薪和绩效年薪；独立董事津贴为每人每年 7 万
税后净额
六、综合收益总额	98,749,421.89	43,006,381.88	59,663,054.55
归属于母公司所有者的综合收益总
额	98,749,421.89	43,006,381.88	59,663,054.55
归属于少数股东的综合收益总额	-	-	-

# 2、母公司利润表

单位：元

项目	2018 年度	2017 年度	2016 年度
一、营业收入	557,968,212.54	472,667,017.99	326,890,170.62
减：营业成本	393,786,473.36	344,423,244.69	250,655,029.14
税金及附加	1,466,625.41	777,657.68	498,273.47
销售费用	18,588,088.79	13,405,223.17	11,279,205.55
管理费用	16,349,264.80	38,783,122.04	10,066,933.55
研发费用	18,362,066.29	15,683,607.10	10,842,460.60
财务费用	4,229,742.76	12,281,687.04	204,034.38
其中：利息费用	204,993.71	-	-
利息收入	47,682.53	38,248.49	33,422.77
资产减值损失	1,229,200.82	2,796,851.22	893,602.79
加：其他收益	3,502,270.58	1,421,415.03	-
投资收益	-	-	-
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益	-	-	-
公允价值变动收益	-	-	-
资产处置收益	57,438.79	-124,896.24	-601.67
二、营业利润	107,516,459.68	45,812,143.84	42,450,029.47
加：营业外收入	414,904.53	260,170.81	488,661.31
减：营业外支出	16,592.81	592,873.37	43,199.59
三、利润总额	107,914,771.40	45,479,441.28	42,895,491.19
减：所得税费用	14,214,913.07	9,654,567.45	5,960,456.67
四、净利润	93,699,858.33	35,824,873.83	36,935,034.52
五、其他综合收益	-	-	-
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益	-	-	-
1．重新计量设定受益计划净负债净资产
的变动	-	-	-
2．权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额	-	-	-
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益	-	-	-
1．权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额	-	-	-
2．可供出售金融资产公允价值变动损益	-	-	-
3．持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益	-	-	-
4．现金流量套期损益的有效部分	-	-	-
5．外币财务报表折算差额	-	-	-
6．其他	-	-	-
六、综合收益总额	93,699,858.33	35,824,873.83	36,935,034.52

# （三）现金流量表

# 1、合并现金流量表

单位：元

项目	2018 年度	2017 年度	2016 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	544,296,392.95	410,824,298.20	324,213,969.10
收到的税费返还	2,611,684.91	133,427.60	37,938.95
收到其他与经营活动有关的现金	4,831,715.08	4,306,331.74	1,255,832.11
经营活动现金流入小计	551,739,792.94	415,264,057.54	325,507,740.16
购买商品、接受劳务支付的现金	369,327,866.58	264,183,891.07	191,794,090.31
支付给职工以及为职工支付的现金	90,257,712.67	75,487,387.66	45,628,687.08
支付的各项税费	16,656,111.96	18,831,901.56	15,130,815.84
支付其他与经营活动有关的现金	11,346,354.01	11,000,714.56	16,442,571.27
经营活动现金流出小计	487,588,045.22	369,503,894.85	268,996,164.50
经营活动产生的现金流量净额	64,151,747.72	45,760,162.69	56,511,575.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金	-	-	-
取得投资收益收到的现金	-	-	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额	903,838.13	-	2,100.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	-	-
投资活动现金流入小计	903,838.13	-	2,100.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金	74,067,936.69	16,423,829.71	7,223,137.34
投资支付的现金	-	-	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额	-	-	8,956.00
支付其他与投资活动有关的现金	-	-	-
投资活动现金流出小计	74,067,936.69	16,423,829.71	7,232,093.34
投资活动产生的现金流量净额	-73,164,098.56	-16,423,829.71	-7,229,993.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	20,000,000.00	-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的	-	-	-
「購回授權」	指	股東給予董事購回股份之一般無條件授權，進一步
詳情載於本招股章程附錄六「唯一股東之書面決議
案」一節
「人民幣」	指	中國法定貨幣人民幣
「國家外匯管理局」	指	中華人民共和國國家外匯管理局
「國家稅務總局」	指	中華人民共和國國家稅務總局
「證監會」	指	香港證券及期貨事務監察委員會
「證券及期貨條例」	指	證券及期貨條例（香港法例第571章），經不時修
訂、補充或以其他方式修改
「股份」	指	本公司股本中每股面值0.01港元之普通股
「股東」	指	股份持有人
「購股權計劃」	指	本公司於二零一五年一月二十三日有條件批准及採
納之購股權計劃，其主要條款概要載於本招股章程
附錄六「購股權計劃」一節
「中外合資經營企業法」	指	中華人民共和國中外合資經營企業法
「社會保險法」	指	中華人民共和國社會保險法
「獨家全球協調人」
或「中國平安證券」	指	中國平安證券（香港）有限公司，獲准從事證券及期
貨條例項下第一類（證券買賣）、第四類（就證券提
供意見）及第九類（資產管理）受規管活動之持牌法
團，為全球發售之獨家全球協調人
「獨家保薦人」或
「中國平安資本」	指	中國平安資本（香港）有限公司，獲准從事證券及期
貨條例項下第六類（就企業融資提供意見）受規管活
動之持牌法團，為上市之獨家保薦人
「平方呎」	指	平方呎
「平方米」	指	平方米
「穩定價格操作人」	指	中國平安證券
「常務委員會」	指	中華人民共和國全國人民代表大會常務委員會
「國務院」	指	中華人民共和國國務院，即中華人民共和國中央政
府
「借股協議」	指	集成投資與獨家全球協調人將於定價日或前後訂立
之借股協議
「聯交所」	指	香港聯合交易所有限公司
「附屬公司」	指	具有上市規則所賦予該詞之涵義
「主要股東」	指	具有上市規則所賦予該詞之涵義
「德利美」	指	香港德利美實業公司，於最後實際可行日期為黃先
生之獨立企業，於二零零八年六月二十八日開始在
香港經營業務
「收購守則」	指	香港公司收購及合併守則
「稅務顧問」	指	信永中和稅務及商業咨詢有限公司
「往績記錄期間」	指	截至二零一三年十二月三十一日止三個財政年度以
及截至二零一四年十月三十一日止十個月
「商標法」	指	中華人民共和國商標法
「商標局」	指	中華人民共和國國家工商行政管理總局商標局
# 7、其他应收款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	894,813.60	533,984.89
合计	894,813.60	533,984.89

# （1）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款及代垫款	29,787.14	51,252.01
备用金	7,317.87	3,880.14
押金保证金	1,486,839.77	992,667.38
合计	1,523,944.78	1,047,799.53

# （2）坏账准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
未来12 个月预期信
用损失	整个存续期预期信用损失
(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额	513,814.64	513,814.64
2021 年 1 月 1 日余额在
本期	——	——	——	——
本期计提	115,316.54	115,316.54
2021 年 12 月 31 日余额	629,131.18	629,131.18

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	账面余额
1 年以内（含 1 年）	606,839.43
1 至 2 年	397,895.18
2 至 3 年	143,522.17
3 年以上	375,688.00
3 至 4 年	138,150.00
账龄	账面余额
4 至 5 年	237,538.00
合计	1,523,944.78

# （3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额	期末余额
计提	收回或转回	核销	其他
账龄分析法	513,814.64	115,316.54	629,131.18
合计	513,814.64	115,316.54	629,131.18

# （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末
余额合计数的比例	坏账准备期末余额
单位 1	押金保证金	259,000.00	1 年以内	17.00%	12,950.00
单位 2	押金保证金	255,000.00	1 年以内&1-2 年&2
年以上	16.73%	123,850.00
单位 3	押金保证金	120,000.00	1 年以内&1-2 年	7.87%	10,500.00
单位 4	押金保证金	100,000.00	2 年以上	6.56%	100,000.00
单位 5	押金保证金	100,000.00	2 年以上	6.56%	100,000.00
合计	--	834,000.00	--	54.72%	347,300.00

# 8、存货

单位：元

项目	期末余额	期初余额
账面余额	存货跌价准备或
合同履约成本减
值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备或
合同履约成本减
值准备	账面价值
原材料	64,705,793.68	64,705,793.68	47,924,925.47	47,924,925.47
库存商品	71,108,411.88	71,108,411.88	42,723,341.16	42,723,341.16
周转材料	4,067,893.04	4,067,893.04	2,422,498.35	2,422,498.35
发出商品	24,233,043.12	24,233,043.12	17,367,924.63	17,367,924.63
合计	164,115,141.72	164,115,141.72	110,438,689.61	110,438,689.61
年，公司实现投资收益 22.23 亿元，其中股权投资收益（包含长期股权投资收益）13.39 亿元，理财产品和信托计划投资收益 4.39 亿元，基金投资收益 1.86 亿元。

资管业务方面，公司成立了包括全资子公司中投保信裕资产管理（北京）有限公司（以下简称“信裕资管”）等在内的公司资产管理业务的平台，开展资产管理业务。2017 年，信裕资管获得了私募基金全牌照，成为中国基金业协会、中国保险资产管理业协会会员。成立以来，信裕资管发挥资源整合优势，提升主动管理能力，形成以固定收益、低风险多策略组合投资、权益投资、另类投资等为主要方向的业务发展模式。面对日益趋严的监管环境，信裕资管积极适应资管新规，继续加强合规运行、主动管理，积极开拓资金渠道，引入多元化的外部资金，提高资产配置效率，创新业务领域取得积极进展，资产运行规模及收入均呈现增长态势。截至 2018 年末，公司累计发行资管产品规模 378.66 亿元；管理资产规模 195.15 亿元，当年实现资管业务收入 6682.64 万元。

金融科技业务方面，近年来，随着互联网金融的快速崛起，公司积极探索适合公司发展的金融科技展业模式，加强互联网金融平台及财富管理渠道建设，金融科技探索已取得初步成果。2015 年，公司与蚂蚁金融服务集团、恒生电子股份有限公司共同发起设立浙江互联网金融资产交易中心股份有限公司（以下简称“网金社”），致力于满足个人客户和中小微企业的投融资需求，目前注册资本 5667 万元，公司参股比例 27.35%。网金社开发的“付税宝”等产品，依托大数据采集、征信及风控的方式，实现了进口中小微企业全线上融资直付税款的功能，帮助企业快速通关。2017 年 11 月，公司与宁夏国投集团等共同合作发起设立的国投（宁夏）互联网小额贷款股份有限公司正式成立，取得互联网小贷牌照，并推出多条产品线，运用金融科技及大数据风控，为小微企业提供在线信贷解决方案。

总体看，公司具备较强的担保业务营运能力及创新能力，对市场具有较强的敏锐度和适应力，市场竞争优势明显。公司未来将继续依托自身的专业优势，在巩固担保业务的前提下，通过由产品服务向提供综合化资产管理服务模式转型、创新业务和盈利模式等举措持续推进业务结构优化，以实现业务的持续健康发展。此外，在传统担保业务方面，公司来自其他担保公司的竞争有所加大；同时，投资类资产中信托计划及权益工具投资规模较大，需关注相关信用及市场风险；此外，在金融去杠杆以及监管趋严的背景下，需关注各项监管政策对公司未来业务发展所带来的影响。

# 五、风险管理分析

公司已形成较为成熟的全面风险管理体系，董事会下设的风险审计委员会统筹公司风险管理工作；风险管理中心牵头全面风险管理工作，负责制定各项风险管理办法、业务政策，并组织实施；各个业务部门分别负责各自权限范围的风险监测。近年来，公司持续加强对系统性风险、合规性风险和流动性风险的识别和防范，积极推进业务风险的组合和限额管理，不断完善风险管理体系。此外，公司确立了按照“风险与效率”平衡的原则不断完善风险管理工作的指导思想，及时根据外部环境和自身发展变化，优化和完善风险管理工作，提升和加强风险管理能力。

信用风险和流动性风险是公司面临的主要风险。公司非常重视风险控制体系的建设与投入，根据“全面风险管理”的理念，采用项目评审、科学决策流程、项目动态跟踪管理等手段控制和管理公司风险，建立事前充分识别和准确评价，事中有效监测和计量，事后快速处置和化解的全流程覆盖机制。近年来，公司审慎把握业务创新和风险控制的关系，切实加强业务风险管理，根据政策、市场变化，以及业务品种风险特点和风险管理要求，制定并发布
了《中投保公司 2018 年业务风险策略》，制定了新的运营管理工作规范指引，及时调整业务准入标准，发布风险提示，优化业务流程，进一步加强了公司对信用风险的把控。针对风险较高的担保业务，公司建立差异化的风险控制指引：公共融资业务方面，重点关注存量业务的风险防范与化解，严格控制传统模式的纯担保公共融资类业务规模；房地产类金融担保业务方面，密切跟踪新常态背景下房地产市场分化的趋势，坚持有形抵押原则，加强对项目的精细化管理，重视房地产行业政策风险及业务的合规风险，提高主动管理能力。

流动性风险方面，近年来，公司一方面提高业务标准，优选客户，完善交易结构设计；另一方面，加强在保业务的风险排查与预警，防范突发代偿事件造成的流动性风险。公司成立公司流动性风险管理小组，逐步推动建立公司流动性风险管理机制，加强日常资金头寸管理，与在保责任流动性需求相匹配进行流动性备付管理，同时建设外部流动性资金补充渠道。2018 年，公司向北京金融资产交易所有限公司合格投资者发行挂牌金额为人民币 5.00 亿元的2018 年度第一期债权融资计划，期限为 3 年，公司享有全部或部分赎回选择权，即在 2019 年11 月 23 日、2020 年 5 月 23 日、2020 年 11 月23 日、2021 年 5 月 23 日可全部或部分赎回。

# 1．金融担保业务风险管理

公司目前开展的金融担保业务主要包括公共融资类担保、保本投资类产品、房地产担保以及其他金融产品担保等。为控制业务集中度风险，公司对金融产品单一客户、单一客户及关联方的最大担保金额做了明确规定。

在债券担保业务的风险管理方面，公司注重对客户资信水平的评估，并通过反担保措施和设置相关合同条款来缓释风险。公司的债券担保业务均为准市政类债券担保。在项目选择时，公司重点考察发行主体自身的还款能力、当地政府的支持力度及所在区域的经济发展水 平等因素。对于公共融资类担保业务，公司选择承做财政应负担的公益性项目的平台类公司，地域上优先选择沿海经济发达地区经济实力好的城市、区域性的经济中心以及受益于西部大开发的地区。目前公司在保的债券担保业务中，债券发行主体的外部信用等级主要为 AA（含）以上。此外，公司在担保合同中明确设定了以下情势变更条款：当发行主体的外部信用评级级别出现向下迁移时，发行主体应及时向公司提供一定比例的保证金；公司还可要求增加信息报送的内容和频率，以及时跟踪主体的信用变化情况。

在开展保本投资类担保业务时，公司主要选择一些经营管理能力强和资信良好的基金管理公司、信托公司等机构进行合作，以控制担保风险。公司针对保本投资类担保业务风险设有多道防御手段，保本策略较为成熟。公司与合作机构之间建立了信息沟通机制，严格监控基金管理人投资行为，确保基金管理人的投资行为符合事先约定的投资策略。公司存续期内的保本基金担保业务由公司和基金管理人共同承担连带责任，公司对基金专项风险准备金、基金管理人的自有资金未能覆盖的损失进行代偿，公司就代偿部分对基金管理人具有追索权。2017 年 1 月，证监会发布《关于避险策略基金的指导意见》后，连带责任担保机制被取消。公司存续期内的保本基金担保业务仍按基金合同的约定进行运作，但新增担保业务保障机制将有所调整，公司将无权向基金管理人进行追偿，故考虑到代偿风险的上升压力，公司不再新增保本基金业务。

公司重视金融担保项目合同条款的设立，用合同清晰地规定相关当事人的责任和权利，以规避法律风险。由于金融担保方面的法律法规尚未健全，公司经营的金融担保业务仍存在一定的法律风险。鉴于此，公司深入研究相关法律法规，并主动与监管部门进行沟通，关注与金融担保业务相关法规的发布。
# 每周重点新闻

#  商务部：8 月 15 日起全面禁止自朝鲜进口煤铁等产品

国家商务部 8 月 14 日发布的 2017 年第 40 号公告提出，为执行联合国安理会第 2371 号决议，根据《中华人民共和国对外贸易法》，对涉及朝鲜进出口贸易的部分产品采取管理措施。自 2017 年 8 月 15 日起，全面禁止自朝鲜进口煤、铁、铁矿石、铅、铅矿石、水海产品。对于在公告执行之日前已运抵我口岸的上述货物，可予以放行。自 9 月 5 日零时起，不再办理进口手续（包括海关已接受申报但尚未办理放行手续的货物）。此后，进境的上述产品一律按禁止进口货物处理。

#  蒙古煤通关时间大幅延长 口岸资源较为紧张

自从蒙古那达慕大会之后，蒙煤通关时间以及报关时间明显被延长，尤其是进入 8 月份以后，入境煤车数量急剧下滑，由七月初的日入境煤车 1400 辆次降至当前的 600 辆次左右，单日进煤量由 10 万吨左右降至当前的 4 万吨左右的水平，口岸蒙煤供应量下滑明显，资源较为紧张。汾渭价格中心通过调研了解到，之前甘其毛都口岸通关加上报关时间花费差不多 2 周左右时间，目前通关加报关时间至少在一个月左右，其中国检局微量元素的检验需要耗费差不多 20 天左右。

#  山西国企国资改革再紧“发条” 省国资委精简 30 项权力

山西国资网消息，8 月 11 日，山西省国资委召开委员会，决定取消下放 30项监管和审批权，内容涉及企业重大事项报批、企业财务预算决算、企业年金等多个方面，力图“刀刃向内”深化国资委自身改革，“松绑”省属企业，加速全省国企国资改革步伐。这 30 项权力包括 17 项监管事项和 13 项审批（审核）事项。精简之后，山西省国资委监管事项保留 42 项，责任事项 39项，审批（审核）事项 33 项，一目了然。这是山西打响国企国资改革攻坚战之后，山西省国资委又一次精简监管审批权力。此次放权，精简项目多、范围宽、力度大，有望改变山西过去国资监管“理念滞后、方法陈旧、监管范围过宽、内容过细”的问题。

#  中央环保督察实现全覆盖 第四批督察已问责 62 人

法制日报消息，中央第六环保督察组完成了对全国 31 省(区、市)中的最后一个地方——西藏自治区的进驻,至此,中央环保督察已实现了对 31 省(区、市)的全覆盖。据国家环保督察办公室统计,截至 8 月 14 日,先期进驻的四川、青海、海南、山东、吉林、浙江、新疆(含兵团)等省(区)已受理群众环境信访举报 3090 件,经梳理并合并重复举报后交办地方 2361 件,各地已办结 146 件；累计责令整改 367 家,立案处罚 81 家,罚款 220.92 万元；立案侦查 2 家,拘留 6人；对党政领导干部约谈 62 人,问责 62 人。

#  和顺煤矿事故：煤管局长就地免职 晋中市煤矿整顿

从山西和顺煤矿滑坡事故抢险救援指挥部获悉，目前官方已迅速组成前方抢险救援指挥部，抽调矿山救护、地质勘探、地质监测、气象、医疗等多方面力量，抢险救援工作已全面展开。此外，晋中市对全市露天煤矿和非煤矿山、和顺县全部媒矿停产停建整顿，同时晋能集团所属所有露天煤矿停产整顿，开展安全大检查，举一反三，排查隐患，防止发生类似情况。同时官方表示，
对前期带队到滑坡现场调查的和顺县煤炭管理局局长张瑞清就地免职，其他责任人将依规严肃追责；对和顺县公安部门行政拘留的 1 名网上发帖者，立即撤销案件，解除行政拘留，并依法启动相关程序。

#  山东全省开始安全大检查 每月集中公布黑名单

8 月 15 日，从山东省安监局了解到，按照国务院安委会《关于开展全国安全生产大检查的通知》，即日起至 10 月山东省将在全省深入开展安全生产大检查，与目前正进行的全省安全生产百日攻坚治理行动、化工产业安全隐患大排查快整治严执法紧急行动等有机衔接、压茬进行、统筹推进，借此进一步巩固提升安全形势。在大检查期间，各市每月至少集中曝光一批重大事故隐患和严重违法违规行为，公布一批实施联合惩戒和“黑名单”管理企业，公告一批依法关闭取缔的违法违规和不符合安全生产条件的企业。

#  煤炭去产能完成年度目标 85% 7 省份已超额完成任务

中国煤炭工业协会发布的数据显示，今年以来，煤炭去产能工作取得阶段性重要进展，截至 7 月底共退出煤炭产能 1.28 亿吨，完成年度目标任务量的85%。其中，内蒙古、辽宁、江苏、福建、河南、广西、重庆 7 个省(区、市)已超额完成全年目标任务。中国煤炭工业协会指出，今年去产能呈现以下几个特点：一是关闭退出煤矿以长期停工停产的“僵尸企业”为主，尽量不退或少退在役生产煤矿。二是减量置换指标交易制度取得重大突破。三是去产能与稳供应工作统筹推进，煤炭市场供需保持总体基本平衡。

# 上市公司公告

#  兰花科创半年报：上半年净利超 5 亿元 同比大幅扭亏

兰花科创（600123）8 月 14 日晚披露的半年报显示，今年上半年实现营业收入 39.74 亿元，同比增长 126.98%；实现利润总额 6.68 亿元，同比扭亏为盈，实现归属于母公司股东的净利润 5.1 亿元，而上一年同期净利润为-1.8 亿元；每股收益为 0.4470 元，净资产收益率为 5.74%。公司表示，2017 年上半年公司经营业绩扭亏为盈的主要原因是公司紧紧抓住主导产品煤炭、尿素价格回升的有利时机，科学组织生产，积极开拓市场，持续提升内部管理水平，实现了公司经营业绩的大幅回升。

#  中国神华：前 7 月煤炭销量同比增长 17.1%至 2.55 亿吨

中国神华8月15日晚间发布2017年7月运营数据，商品煤产量同比减少1.3%至 2330 万吨，煤炭销量同比增长 9.6%至 3440 万吨。总发电量同比增长 21.6%至 262.5 亿千瓦时，总售电量同比增长 22.2%至 245.4 亿千瓦时。聚乙烯销售量同比增长 6.7%至 3.04 万吨;聚丙烯销售量同比减少 0.4%至 2.67 万吨。1-7月，商品煤产量同比增长 7.2%至 1.75 亿吨，煤炭销量同比增长 17.1%至 2.55亿吨。总发电量同比增长 11.8%至 1483 亿千万时，总售电量同比增长 12.1%至 1389.7 亿千万时。聚乙烯销售量同比增长 27.9%至 20.22 万吨;聚丙烯销售量同比增长 30%至 19.71 万吨。

#  中煤能源：前 7 月商品煤产量同比减少 4.3%至 4508 万吨

中煤能源8月15日发布2017年7月生产经营数据，商品煤产量同比增长1.8%至 684 万吨，销量同比增长 11.3%至 1215 万吨。1-7 月，商品煤产量同比减
# 六、或有事项

# （一）对外担保事项

截至 2015 年 9 月 30 日，公司为关联方提供的担保余额折合人民币 26,181.39万元，详见本章第五点关联担保部分。截至 2015 年 9 月 30 日，公司无对合并范围外企业的担保。除上述关联事项外，公司不存在其他需要披露的对外担保事项。

截至募集说明书签署日，发行人对外担保事项无重大变化。

# （二）未决诉讼、仲裁事项

截至募集说明书签署日，发行人无需要披露的重大未决诉讼、仲裁事项。

# （三）重大承诺事项

截至募集说明书签署日，发行人无需要披露的重大承诺事项。

# （四）其他重大事项

1、按照福建省政府有关部门关于成立福建省稀有稀土集团的实施方案，福建冶金于 2012 年 7 月 16 日将全资子公司福建黄金集团有限公司更名为福建省稀有稀土（集团）有限公司（以下简称“福建稀土集团”），并取得由福建省工商行政管理局核发的企业法人营业执照，福建稀土集团仍为福建冶金全资子公司。根据福建省政府有关部门于 2012 年 7 月 11 日下发的关于成立福建稀有稀土集团有关事项通知的要求，福建冶金拟将其持有的公司 33.60%的股份全部无偿划转给福建稀土集团，由福建稀土集团行使对本公司的出资人职责，并集中资源支持以公司为平台大力发展稀土产业。2012 年 12 月 19 日，经国务院国有资产监督管理部门批准（（国资产权[2012]912 号），以及中国证券监督管理委员会审核无异议、同意豁免福建稀土集团的要约收购义务的批复（证监许可[2012]1546 号），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《过户登记确认书》，确认福建冶金所持有的厦门钨业 229,176,948 股、占厦门钨业总股本 33.60%的股份已过户至福建省稀有稀土（集团）有限公司（以下简称“福建稀土集团”）。本次股权划转完成后，福建冶金不再直接持有公司股份，福建稀土集团（加上 2012 年 12月 4 日通过上交所交易系统增持公司 1,194,776 股）直接持有公司 230,371,724股, 持股比例为 33.78%，成为公司的控股股东。

2、公司第六届董事会第二次会议于 2012 年 7 月 19 日表决通过了《关于下属房地产公司终止都江堰天森置业项目后续合作的议案》，终止《增资扩股协议》项下的合作，天森置业创始股东以 3,974.11 万元回购成都滕王阁持有的天森置业
51%股权。天森置业在 2012 年 7 月底前，归还成都滕王阁投入天森置业资金18,670.00 万元及利息 2,355.89 万元。

3、公司第六届董事会第五次会议决议于 2012 年 9 月 14 日表决通过了《关于申请注销外商投资企业批准证书的议案》，鉴于公司外资持股比例已低于 10%，同意公司根据政府有关规定申请注销外商投资企业批准证书。

4、公司第六届董事会第七次会议于 2012 年 10 月 28 日在关联董事刘同高、张榕、黄康、高勃回避表决的情况下，以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关于与都昌金鼎签订<长期供货协议>的议案》，同意公司与江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司（简称“都昌金鼎”）签订《长期供货协议》，该协议尚须经公司股东大会批准后签署。都昌金鼎为厦门三虹的控股子公司，而厦门三虹为本公司控股股东福建冶金的控股子公司，本公司与都昌金鼎构成关联企业，双方的交易构成关联交易。

5、公司第六届董事会第八次会议于 2013 年 2 月 6 日在关联董事刘同高、张榕、庄志刚、黄康、高勃回避表决的情况下，会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关于收购江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司 60%股权的议案》，同意出资 36,745 万元收购关联方厦门三虹持有的都昌金鼎 60%股权，都昌金鼎持有江西省国土资源厅颁发的阳储山钨钼矿《采矿许可证》（证书编号为C3600002011013230103934）。2013 年 2 月 27 日，公司 2013 年第一次临时股东大会决议公告通过了《关于收购江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司 60%股权的议案》。

6、公司第六届董事会第十一次会议于 2013 年 4 月 24 日审议通过在洛阳投资建设硬质合金项目（一期）。项目拟投资人民币 96,915 万元，其中固定资产投资 91,077 万元，铺底流动资金 5,838 万元，资金来源为企业自筹（即公司投资）51,370 万元，其余由银行贷款解决。

7、公司第六届董事会第十二次会议于 2013 年 6 月 13 日审议通过向成都同基置业有限公司投资。公司控股子公司厦门滕王阁拟分两次向同基置业增资，第一次增资额为人民币 27,409.44 万元，第二次增资额预计为人民币 8,263.86 万元，两次增资额预计合计为 35,673.30 万元。第一、二次增资后，厦门滕王阁持有同基置业 47.50%股权。

8、公司第六届董事会第十四次会议于2013年8月8日表决通过了《关于厦门滕王阁转让持有重庆滕王阁房地产开发有限公司90%股权的议案》。交易拟通过公开挂牌方式转让，重庆滕王阁另一持股股东深圳市君合投资顾问有限公司放弃
应收票据坏账损失	66,234.93
应收账款坏账损失	-12,516,088.82	10,211,313.18
其他应收款坏账损失	-8,293,822.95	-2,228,862.81
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	-20,743,676.84	7,982,450.37

# 72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成
本减值损失	109,340,080.10	116,763,364.78
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	17,109,787.72
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失	341,754.40
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	109,340,080.10	134,214,906.90

# 73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益合计	3,020,959.51	5,286,296.06
其中：固定资产处置收益	1,205,685.76	4,029,539.01
长摊模具处置利得或损失	1,809,690.62	1,256,757.05
使用权资产处置利得或损失	5,583.13
合计	3,020,959.51	5,286,296.06

# 74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损
益的金额
无法支付的往来款项	16,941,967.51	3,721,874.87	16,941,967.51
非同一控制下企业合
并，合并成本小于取得
的可辨认净资产公允价
值份额的金额	15,244,229.94	15,244,229.94
处置报废固定资产	7,111,639.38	15,678.01	7,111,639.38
其他	4,214,062.48	4,831,047.79	4,214,062.48
合计	43,511,899.31	8,568,600.67	43,511,899.31

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

# 75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损
益的金额
非流动资产处置损
失合计	7,977,783.13	20,672,656.87	7,977,783.13
成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

# ②其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

# ③财务担保合同及贷款承诺

不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

# （6）金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

# （7）衍生工具及嵌入衍生工具

衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

# （8）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

# （9）权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具
的公允价值变动额。

# 10、应收款项

应收款项包括应收账款、其他应收款。

# （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准：

单项金额重大的判断依据或金额标准	应收款项账面余额 100 万元以上（含）的款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计
提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计
提坏账准备；单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账
准备。

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

# （2）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由	涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
坏账准备的计提方法	根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备

# （3）按组合计提坏账准备应收款项

经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）以及未单独测试的单项金额不重大的应收款项，按以下信用风险特征组合计提坏账准备：

组合类型	确定组合的依据	按组合计提坏账准备的计提
方法
组合 1	合并范围内关联方及其他认定为无信用风险的
应收款项	不计提坏账准备
组合 2	账龄状态	账龄分析法

对账龄组合，采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下：

应收账款坏账准备计提比例为：

账龄	计提比例%
1 年以内（含 1 年）	5
1—2 年	50
2—3 年	80
3 年以上	100

其他应收款坏账准备计提比例为：

账龄	计提比例%
1 年以内（含 1 年）	5
和 7.21%，下游客户以福建申庚实业有限公司、厦门汇沣实业有限公司为主。

2018 年 1\~9 月，物流公司供应商主要为徐州伟天化工有限公司和安徽东锦资源再生科技有限公 司等，采购商品主要为焦炭及化纤，两种商品占比分别为 47.95%及 25.23%，下游客户以福建申庚实业有限公司和江苏佳汉纺织科技有限公司为主。

表 7：2015\~ 2017 年及 2018 年 1\~9 月公司排名前五贸易客户明细

销售商	销售金额（万元）	销货品种
2015	上海华芝能源科技有限公司	25,342.70	乙二醇
厦门汇沣实业有限公司	17,355.36	粮食
青岛中泰联合国际贸易有限公司	9,639.32	电解铜
厦门华宏富世化工科技有限公司	7,024.02	乙二醇
大连利鑫商贸有限公司	5,651.80	焦炭
合计	65,013.20	--

销售商	销售金额（万元）	销货品种
2016	福建申庚实业有限公司	64,827.30	焦炭
华东（福建）石油有限公司	19,436.13	燃料油
上海中锐有色金属有限公司	17,493.27	有色金属
厦门东华兴工贸有限公司	12,985.60	燃料油
中国邮政速递物流股份有限公司	7,197.51	运输
合计	121,939.81	--

销售商	销售金额（万元）	销货品种
2017	福建申庚实业有限公司	69,472.32	焦炭
厦门汇沣实业有限公司	19,675.04	农产品
中国邮政速递物流股份有限公司	9,463.92	--
安徽百盈高纺股份有限公司	13,427.05	涤沦
江苏佳汉纺织科技有限公司	14,004.66	涤沦
合计	126,043.00	--

销售商	销售金额（万元）	销货品种
2018.1~9	福建申庚实业有限公司	30,403.57	焦炭
江苏佳汉纺织科技有限公司	15,803.12	化纤
BIG SPRING INTERNATIONAL TRADING CO.,LTD.	2,305.05	海带
厦门百拓粮油食品有限公司	1,412.63	粮食
厦门市同安储备粮管理有限公司	1,009.09	粮食
合计	50,933.46	--

第三方物流业务主要系物流公司为火炬高新区内企业提供的综合物流配套服务。物流公司立足于火炬高新区，以高新技术产业集群及其它生产加工制造企业为服务对象，依托公共保税平台和非保税平台，为客户提供全过程物流解决方案，组织全国性及区域性的供应商库存管理（VMI）、终端物流配送、关务管理与顾问服务、国际贸易、物流金融服务、运输管理、物流信息系统服务、物流方案设计及物流管理等综合物流服务。2015\~2017 年及2018 年 1\~9 月，公司分别实现第三方物流业务收入1.26 亿元、1.85 亿元、2.59 亿元和 2.59 亿元。

依托于火炬高新区内企业，物流公司的空运货量在厦门空港排名已提升至前十位，连续三年获得中华航空“年度百万美金销售代理”的嘉奖，取得全日空、大韩航空和南方航空的销售代理资格。同时，公司全力保障火炬（翔安）保税物流中心（B 型）（以下简称“翔安 B 保”）的高效运转，完成了武警撤岗后卡口“7\*24 小时”保障的无缝对接，积极响应市政府关于复制推广中国（上海）自由贸易试验区14 项海关监管创新制度的要求，先后复制推广了“区间自行运输”、“无纸化通关”等政策，并推进落实“智能化卡口建设”等便企举措，近年来，翔安 B