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# 第五节 环境与社会责任

# 一、环境信息情况

# (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用√不适用

# (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

# 1. 因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

# 处罚情况 1

处罚单位：北京市生态环境局

处罚决定书编号：京环境监察罚字（2021）100

罚款金额：人民币壹万元整

# 处罚情况 2

行政机关：北京市生态环境局

处罚决定书编号：京环境监察罚字（2021）59

罚款金额：人民币贰仟肆佰元整

# 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

□适用 √不适用

# 3. 未披露其他环境信息的原因

√适用 □不适用

公司认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面法律法规。

# (三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

# (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

今年是“十四五”开局之年，也是全面建设社会主义现代化国家新征程开启之年。随着 2020年 9 月习总书记提出“中国将于 2030 年实现碳达峰、2060 年实现碳中和”的庄严承诺，“制定2030 年前碳排放达峰行动方案，优化产业结构和能源结构。”

2021 年，我们始终坚持践行节能减排、绿色发展的理念。大力推进新能源教练车的更换工作，自建了 1,046 个充电桩，园区充电桩数量和电容量规模均创下全国单体场站之最。千余辆新能源智能教练车、近千台 VR 智能驾驶培训模拟器为学员提供服务，仅北京园区每年可减少 1.1 万吨的二氧化碳排放量。2022 年，公司将继续落实运输工具装备低碳转型，坚定以新能源为动力，以科技赋能为路径，优化、推广智慧驾培、绿色驾培模式。进一步扩大新能源车辆的投入，推动教练

车、考试车、班车向新能源车的转换工作，全国各子公司实现教练车、班车的新能源化，学员培训智能化。公司还将规划屋顶光伏项目，与现有充电桩、新能源车构成光储智慧能源体系，为行业高质量发展起到更好的示范作用。公司坚持将环境友好融入到企业的运营管理之中，围绕可持续发展主题，积极助力碳中和、资源循环利用、促进人类品质生活，建设和谐社会的良好企业形象，携手同行业及相关方共建品牌生态，引领行业绿色低碳转型发展。

# 二、社会责任工作情况

√适用 □不适用

2021 年初，天宫院新冠疫情突袭，防控工作又一次进入关键期，东方时尚主动请缨，再次组建疫情防控志愿服务队，组织调配志愿者百余名、车辆 20 余台支援大兴区疫情防控一线，在核酸检测、疫苗接种、转运重点人员及防疫物资等服务中贡献力量。公司组建的政府转运专班，自 2020年 2 月组建至今，共坚持安全、有效完成了 2481 人次的重点人员隔离接送任务，累计行程近 3.9万公里。东方时尚全国各子公司，都积极承担企业社会责任，用自己的方式筑起抗疫丰碑。

公司通过发放节庆慰问礼品、组织中医理疗等方式，关爱员工身心健康。公司畅通沟通渠道，组织召开员工座谈会和调解复议会，2021 年，公司工会还开展了“安全隐患我来拍”活动，共 25件事项得到整改，更多的员工的心声被听到，更多帮助企业发展的建议被逐一落实。公司先后组织员工参加了大兴区龙舟比赛、区总工会组织的职工健美舞活动、镇党委组织的党史知识竞赛和镇总工会举办的体育比赛，取得了良好的成绩，充分展示出东方时尚员工的精神风貌。公司持续开展困难员工救助工作，去年共为 9 名生活特别困难的员工申请和筹措了救助金。2021 年，公司在员工福利、员工关爱等方面的支出超过 1751 万元。

6 月 16 日至 17 日，因疫情延期的“第五届机动车驾驶培训与道路交通安全国际论坛”在武汉成功举行，国内外嘉宾线上、线下共同围绕“科技与安全”主题展开精彩演讲和热烈讨论，东方时尚打造的智慧学车模式也让国际看到了中国驾培行业主动创新求变的实力。7 月 9 日，公安部交通管理局主办的“美丽乡村 童行中国——交通安全大篷车红色之旅”巡回宣讲活动北京站在东方时尚举行，通过主题展示、互动体验营、警媒联合在线直播等多种形式，东方时尚与社会各界携手构建起一堂立体生动的交通安全宣讲课。

为促进广大交通参与者养成安全文明出行习惯，我们将文明路口倡导志愿服务融入大兴区创城工作当中。5 月，与大兴区创城办、大兴区交通支队共同主办“礼让斑马线，文明伴我行”主题活动，全体员工积极响应号召，郑重承诺文明出行。8 月，公司成功举行“文明驾车、礼让行人”——首都驾培行业深入推进文明交通教育主题活动，北京市交通委、市公安交通管理局宣布，“文明驾车、礼让行人”全面纳入北京驾驶员培训、考试环节。此外，公司派出的志愿者坚守大兴区多个路口的文明引导员工作，东方时尚的员工佩戴绶带、手拿礼让牌，从炎炎夏日到天寒地冻，成为区域创城工作中一道靓丽的风景线，工作成效也得到政府部门的一致好评。

公司不断增加与高职院校的合作，探索校企合作新模式。2 月，与北京交通运输职业学院举行战略合作云端签约，双方在飞机机电设备维修、飞机电子设备维修、无人机应用技术、民航运
<table><tr><td>其他</td><td>2,193,813.39</td><td>302,219.98</td><td>2,193,813.39</td></tr><tr><td>合计</td><td>31,433,105.37</td><td>30,641,362.62</td><td>31,433,105.37</td></tr></table>

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

<table><tr><td>补助项目</td><td>发放主体</td><td>发放原因</td><td>性质类型</td><td>补贴是否影
响当年盈亏</td><td>是否特殊补
贴</td><td>本期发生金
额</td><td>上期发生金
额</td><td>与资产相关/
与收益相关</td></tr></table>

其他说明：

# 64、营业外支出

单位： 元

<table><tr><td>项目</td><td>本期发生额</td><td>上期发生额</td><td>计入当期非经常性损益的金
额</td></tr><tr><td>对外捐赠</td><td>2,000,000.00</td><td>2,010,000.00</td><td>2,000,000.00</td></tr><tr><td>固定资产报废损失</td><td>1,343,949.00</td><td>12,813,989.93</td><td>1,343,949.00</td></tr><tr><td>其他</td><td>108,091.45</td><td>3,494,691.14</td><td>108,091.45</td></tr><tr><td>合计</td><td>3,452,040.45</td><td>18,318,681.07</td><td>3,452,040.45</td></tr></table>

其他说明：

# 65、所得税费用

# （1）所得税费用表

单位： 元

<table><tr><td>项目</td><td>本期发生额</td><td>上期发生额</td></tr><tr><td>当期所得税费用</td><td>545,768,671.00</td><td>202,660,860.00</td></tr><tr><td>递延所得税费用</td><td>-155,647,931.68</td><td>-28,449,755.84</td></tr><tr><td>合计</td><td>390,120,739.32</td><td>174,211,104.16</td></tr></table>

# （2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

<table><tr><td>项目</td><td>本期发生额</td></tr><tr><td>利润总额</td><td>1,561,659,605.24</td></tr><tr><td>按法定/适用税率计算的所得税费用</td><td>390,414,901.31</td></tr><tr><td>子公司适用不同税率的影响</td><td>0.00</td></tr><tr><td>调整以前期间所得税的影响</td><td>0.00</td></tr><tr><td>非应税收入的影响</td><td>0.00</td></tr></table>

<table><tr><td>不可抵扣的成本、费用和损失的影响</td><td>5,933,247.28</td></tr><tr><td>使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响</td><td>0.00</td></tr><tr><td>本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
损的影响</td><td>0.00</td></tr><tr><td>研发费用加计扣除</td><td>-11,098,112.06</td></tr><tr><td>调整以前年度确认的递延所得税</td><td>0.00</td></tr><tr><td>汇算清缴差异</td><td>4,870,702.79</td></tr><tr><td>所得税费用</td><td>390,120,739.32</td></tr></table>

其他说明

# 66、其他综合收益

详见附注 32。

# 67、现金流量表项目

# （1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

<table><tr><td>项目</td><td>本期发生额</td><td>上期发生额</td></tr><tr><td>罚没经销商违约定金收入</td><td>29,239,291.98</td><td>8,425,371.64</td></tr><tr><td>政府补助</td><td>20,134,447.31</td><td>11,180,000.00</td></tr><tr><td>利息收入</td><td>17,865,100.59</td><td>20,371,305.24</td></tr><tr><td>其他</td><td>1,970,635.89</td><td>2,600,196.97</td></tr><tr><td>合计</td><td>69,209,475.77</td><td>42,576,873.85</td></tr></table>

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

# （2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

<table><tr><td>项目</td><td>本期发生额</td><td>上期发生额</td></tr><tr><td>质量索赔费用</td><td>279,997,194.68</td><td>206,196,201.92</td></tr><tr><td>技术研发费</td><td>193,171,476.85</td><td>262,847,722.13</td></tr><tr><td>广告费</td><td>67,054,301.17</td><td>58,828,220.24</td></tr><tr><td>租赁费</td><td>65,046,993.35</td><td>70,241,033.22</td></tr><tr><td>差旅费</td><td>32,602,467.00</td><td>30,530,148.00</td></tr><tr><td>办公费</td><td>10,419,575.00</td><td>8,885,467.00</td></tr><tr><td>物业管理费</td><td>11,680,699.27</td><td>16,227,122.95</td></tr></table>
技术研究院、博士后科研工作站和院士专家工作站，与上海电缆研究所、西安交通大学、上海大学、中国电力科学研究院和中国电科院（武汉）高压研究所等科研院所开展科研项目合作。公司积极参与国家与行业标准制定，数十项架空输电导线与电线电缆产品成为或被列入国家重点新产品、高新技术产品、国家出口机电产品研发项目，目前公司拥有包括超高压智能光电复合电缆、智能电气化铁路电缆、智能型太阳能光伏电缆、建筑装修用智能化综合布线电缆等在内的 183项实用新型专利，其中发明专利 20 项。

公司通过技术改造和技术创新，扩大经营规模，改善产品结构。随着公司募投项目的陆续完成，进一步提升公司技术装备水平，优化产品结构，增加产品高科技含量、高附加值的比重，巩固和加强公司在电线电缆行业的龙头地位，实现可持续发展。

# ④产品和质量优势

公司近年来不断丰富和优化产品结构，拥有智能电网电缆、智能楼宇及工厂电缆、智能风电电缆、智能交通电缆、智能油气电缆、智能核级电缆、智能光伏电缆等产品的设计、生产和销售能力，生产 180 多个品种、20000 多个规格的产品，并具有全球最先进的生产、检测设备及工艺技术。公司不仅采用 GB 标准、采用国际电工委员会 IEC 标准，而且按照美国、德国等先进国家的技术标准进行生产，新增南非 SABS 电缆认证、CE 认证、泰尔认证、UL 认证等 9 项产品认证。同时，公司坚持质量至上、服务客户的宗旨，赢得了高度的认同与良好的口碑。

# ⑤管理与人才优势

公司致力于以生产营销为轴心，通过市场化方法，逐步建立上下工序和岗位之间相互契合、自行调节运行的业务链；通过实施战略决策，逐步完善管理体系和管理制度，并有效建立趋于完善的内控机制，进一步优化 ERP 信息网络管理，在行业内率先实现了物流、资金流及人流的全过程动态监控管理；持续优化业务流程，确保产品和服务质量，不断提高“决策速度、市场响应速度、信息传递速度、资产运行速度、交货速度、服务速度”，不断提升管理水平。公司决策管理

团队经验丰富、年富力强，近年来从美国、英国、日本和新西兰等地以及清华大学、北京大学和复旦大学等高校吸纳了一大批海内外高层次人才。目前拥有博士、硕士及专业工程技术人员近千名，其中享有政府专项津贴的专家、教授级高工和高级工程师 20 余人。

# ⑥品牌优势

公司是线缆行业唯一一个荣获全国质量奖的、唯一一个多次在 CCTV 获得年度品牌荣誉和获得亚洲品牌称号的线缆企业。公司“远东牌”电线电缆先后被江苏省名牌战略推进委员会授予“江苏名牌产品”、被中国国际品牌发展协会、中国品牌企业联合发展促进会以及中国中轻产品质量保障中心授予“中国著名品牌”。

# 2、医药行业

# （1）行业地位

本公司是国内医药行业较早的上市公司之一，以青藏高原天然药材基地为依托，成功开发了具有自主知识产权的天然药物系列品种，并在全国建立了营销网络。通过多年的经营和发展，公司赢得了“天然药物专家”的美誉，并已成为目前青海省最大的中药生产企业和药品批发企业之一。

# （2）竞争优势

本公司医药业务经营历史较久，但由于医药行业竞争激烈，公司受产能局限，营销规模与生产规模不匹配，期间费用过高，经营状况欠佳。近年来，公司对医药业务生产、营销等进行重点梳理和调整，效果逐步显现，公司医药业务仍面临良好的政策环境，并具备产品、品牌等先发优势，为进一步发展打下坚实基础。具体如下：

# ①资源及成本优势

公司是目前青海省最大的中药生产企业和药品批发企业之一，地处高海拔、零污染的青藏高原，对于生产传统中藏药、天然药物的企业具有独特的地理环境
<table><tr><td>公司名称：</td><td colspan="2">美国博众公司</td></tr><tr><td>英文名称：</td><td colspan="2">BOZHON INC.</td></tr><tr><td>注册编号：</td><td colspan="2">3825037</td></tr><tr><td>成立日期：</td><td colspan="2">2015 年 9 月 16 日</td></tr><tr><td>授权股本：</td><td colspan="2">1 万股普通股</td></tr><tr><td>已发行股本：</td><td colspan="2">1 万股普通股</td></tr><tr><td>起初注册地
和邮寄地址：</td><td colspan="2">19925 Stevens Creek Blvd., Suite 100, Cupertino, California 95014.</td></tr><tr><td rowspan="2">股东构成：</td><td>股东名称</td><td>持股比例</td></tr><tr><td>博众精工</td><td>100%</td></tr></table>

# （2）主营业务情况

美国博众的主营业务为装夹（治）具、自动化设备等的研发、设计、销售及技术服务，自设立以来主营业务未发生重大变化。

美国博众最近三年内不存在重大违法违规的情况。

# （3）最近一年财务数据

美国博众简要财务数据（经立信审计）如下：

单位：万元

<table><tr><td>项目</td><td>2018 年 12 月 31 日</td></tr><tr><td>总资产</td><td>1,684.05</td></tr><tr><td>负债</td><td>816.07</td></tr><tr><td>所有者权益</td><td>867.99</td></tr></table>

<table><tr><td>项目</td><td>2018 年度</td></tr><tr><td>营业收入</td><td>2,313.76</td></tr><tr><td>净利润</td><td>311.28</td></tr></table>

# 12、BOZHON TECHNOLOGY(SINGAPORE) PTE. LTD. （新加坡博众）

# （1）基本信息

<table><tr><td>公司名称：</td><td>博众科技（新加坡）有限公司</td></tr></table>

<table><tr><td>英文名称：</td><td colspan="2">BOZHON TECHNOLOGY(SINGAPORE) PTE. LTD.</td></tr><tr><td>注册编号：</td><td colspan="2">201619284E</td></tr><tr><td>成立日期：</td><td colspan="2">2016 年 7 月 14 日</td></tr><tr><td>股本：</td><td colspan="2">50 万股</td></tr><tr><td>已支付股本：</td><td colspan="2">50 万新币</td></tr><tr><td>注册地：</td><td colspan="2">50 Raffles Place#32-01 Singapore Land Tower, Singapore(048623)</td></tr><tr><td>生产经营地：</td><td colspan="2">50 Raffles Place#32-01 Singapore Land Tower, Singapore(048623)</td></tr><tr><td rowspan="2">股东构成：</td><td>股东名称</td><td>持股比例</td></tr><tr><td>博众精工</td><td>100%</td></tr></table>

# （2）主营业务情况

新加坡博众目前尚未实际开展业务，主要为持有日本博众 100%股权。新加坡博众自设立以来主营业务未发生重大变化。

新加坡博众最近三年内不存在重大违法违规的情况。

# （3）最近一年财务数据

新加坡博众简要财务数据（经立信审计）如下：

单位：万元

<table><tr><td>项目</td><td>2018 年 12 月 31 日</td></tr><tr><td>总资产</td><td>220.09</td></tr><tr><td>负债</td><td>5.18</td></tr><tr><td>所有者权益</td><td>214.91</td></tr><tr><td>项目</td><td>2018 年度</td></tr><tr><td>营业收入</td><td>-</td></tr><tr><td>净利润</td><td>-26.12</td></tr></table>

# 13、苏州灵动机器人有限公司

# （1）基本信息

<table><tr><td>公司名称：</td><td>苏州灵动机器人有限公司</td></tr></table>
人民大厦公司仍处于亏损状态。

总体来看，公司房地产业务在建拟建项目充足，收入稳定增长，但投资节奏较快，在建项目投资压力较大。此外，受经济增速放缓、行业竞争激烈以及折旧费用较高等影响，公司酒店业务均持续亏损。

# 航空产业板块

公司航空产业板块由子公司陕西航空产业发展集团有限公司(以下简称“航空产业集团”)负责。航空产业集团于 2014 年 6 月成立，由公司、陕西金融控股集团有限公司和西安投资控股有限公司共同出资组建，是陕西省航空产业战略性投资、重大项目合作的市场化运营主体。

航空产业集团拟将贝尔直升机装配生产线引入陕西省。为此，航空产业集团在建陕西直升机产业发展园项目。项目总占地 615 亩，按照“统一规划、滚动开发；节约利用、提高效益”的原则分步实施，建设内容包括：贝尔直升机一期、二期项目建设，共计 110 亩；飞行培训、机务培训、机库、停机坪等用地建设，共计 205 亩；航空产业集团企业办公中心、直升机展示及文化传播中心、直升机运营基地及通航指挥监管中心的用地建设，共计250 亩；直升机改装等配套合作项目生产办公设施，共计 50 亩。

项目总投资约 50 亿元，固定资产投资强度超过 800 万元/亩，总投资中飞机采购和设备购置约达到 70%，建安工程费占比约 11.5%，土地购置费占比约 4.5%，其他期间费占比约 5.5%，铺底流动资金占比约 8.5%。截至 2018 年 6 月末已投资 4.04 亿元。项目建设期 5 年，从项目正式申报开始计算，建设期拟为 2017 年 11 月至 2022 年 12 月。

航空产业集团成立时间较短，起步较晚，暂未产生收益。未来公司将以市场化的方式整合陕西航空产业优质资源，重点开展干线、支线、通用机型及无人机制造业务，打通航空运输、通用航空、航空金融等上下游产业，形成覆盖航空产业体系的完整产业布局。预计随着陕西省政府一系列推进当地 航空产业重点项目建设的政策措施出台，公司航空产业板块业务板块规模将迅速扩大。

总体来看，公司航空产业板块尚处于起步阶段，未实现收益，预计未来随着地方航空产业政策陆续出台，该板块业务规模将迅速扩大，也将有较大的资金需求。

# 管理

# 产权结构

截至2018年3月末，公司合并范围二级子公司9家，二三级子公司共计58家。

# 法人治理结构

陕西投资集团有限公司是经陕西省国资委批准，在国家工商行政管理部门登记注册的国有独资公司，具有独立的企业法人资格，其合法权益和经营活动受国家法律保护，受陕西省人民政府领导和陕西省国有资产监督管理委员会监管。公司依据《公司法》等有关规定，制定了《陕西投资集团有限公司章程》，设立了董事会、监事会和经营管理层。公司不设股东会，由省国资委代表陕西省人民政府履行出资人职责，依法享有资产收益权、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。陕西省国资委授权公司董事会行使股东会的部分职权。

公司设董事会，由9名董事成员组成，设董事长1人。董事会成员中应当有职工代表1名。董事每届任期3年，任期届满可以连派（选）连任。董事会成员按照《陕西省省属企业领导人员管理暂行规定》，由陕西省省委、省政府及其省委组织部、国资委按照管理权限与工作职责任免。董事会成员中的职工代表由集团职工民主选举产生。集团设监事会，由5人组成，其中职工代表2人。监事会设主席1名，由省国资委从监事会成员中任命。监事会成员由省国资委任命或提请任命，其中监事会中的职工代表由集团职工民主选举产生。监事会对董事会及其成员和总经理等高级管理人员行使监督职能，对省国资委负责。监事任期每届3年，任期届满可以连派（选）连任。集团设总经理1人，由董事会

聘任或者解聘。总经理负责集团的日常经营和管理，对董事会负责，主持集团的日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作。

公司根据业务需要，设办公室、战略规划部、资本运营部、金融管理部、财务管理部、人力资源部、安全环保监察部、科技管理部、审计部、法规部、党委组织部、党委宣传部、纪检监察部和工会工作部共计14个部门。

# 管理水平

为了适应现代企业管理的需要，健全公司管控体系与运行机制，促进公司发展，提高经济效益，公司制订了多条规章制度并建立了较为完善的内部控制体系。

财务管理制度方面，为规范公司财务会计行为，加强财务管理效率和会计核算水平，提高经济效益，确保国有资本及企业资产保值增值，公司根据相关法律以及财政部颁布的新会计准则中的有关规定，结合公司生产经营的特点和会计系统管理的要求，先后颁布了多项财务、资产管理及会计核算制度。为推进集团公司实行全面预算管理，强化内部控制机制，结合集团公司实际情况，陕投集团制定了相关财务预算管理办法，建立了科学、有效的《全面预算管理考核办法》，强化了公司全面预算管理的力度，提高了预算编制水平。此外，陕投集团成立了自己的财务结算中心，对集团下属各分、子公司的资金进行统一管理。这些制度对公司货币资金管理原则、现金管理、银行存款、资金拨付等方面的详细内容做出明确的制度性规定。

重大投融资决策制度方面，为健全公司投资决策程序，加强投资决策的规范性、合理性和科学性，提高重大决策的效益和决策质量，控制公司投资决策风险，进一步加强公司的投资管理，规范公司投资行为，陕投集团制定了《建设项目投资决策管理办法》、《投资建设项目管理程序》、《招标管理办法》、《建设项目后评价管理办法》等一系列的制度，从事前到事中、事后全过程追踪的投资项目管理制度和办法。融资决策方面，为规范业务操作和有效 控制融资风险，规范融资行为，明确债权债务关系，保障公司资金的安全和经营活动的平稳、健康运行，陕投集团制定有《直接债务融资募集资金管理办法》、《本部借款管理办法》等。集团公司下属子公司可以自主融资，也可经集团公司同意后以子公司为融资主体，通过委托贷款形式进行融资。公司每年制定集团《融资计划方案》，由财务管理部根据集团实际情况结合年度投资计划编制投融资计划方案，统一各指标统计口径，并在相关部门的协同配合下，完成和上报集团的投融资计划方案，经由董事会和集团领导同意最终确定。陕投集团坚持“投融结合、适度调剂”的原则，每年年底根据子公司上报的投资计划以及宏观经济环境预期编制次年融资计划。融资项目最终需由集团公司董事会审批通过后才能开展。

担保制度方面，陕投集团根据国家有关法律法规及相关金融机构贷款审批条件，在需要时为债务性融资资金提供保证、抵（质）押担保。陕投集团严禁集团公司所属子公司之间相互提供担保、抵押、质押等方式进行融资。

对子公司的资产、人员、财务管理制度方面，陕投集团子公司均为按照《公司法》设立的独立法人机构，建立了独立的管理制度、内控机制和绩效考核制度。陕投集团按《公司法》等法律法规的相关规定，参加子公司股东大会、董事会和监事会，行使相应的股东权利。为加强对全资子公司、控股及参股公司资产、人员、财务等方面的有效管理，根据《公司法》并结合实际情况，公司制定了《资金集中管理办法》、《内部借款管理办法》、《投资资金拨付管理办法》、《固定资产管理办法》、《集体公司所属企业重大事项管理暂行办法》、《财会人员管理办法》、《财务负责人委派制管理办法》，《全资及控股子公司企业负责人薪酬管理暂行办法》通过以上各项制度的实施运行，陕投集团能够做到对下属子公司资产、人员、财务等全方位较好的内部控制和管理。

总体来看，公司形成了较为完善的内部规章制度和内控制度，对于业务发展和管理效率的提高提供了
# 其他应收款

# (1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

<table><tr><td>账龄</td><td>期末账面余额</td></tr><tr><td colspan="2">1 年以内</td></tr><tr><td colspan="2">其中：1 年以内分项</td></tr><tr><td>1 年以内小计</td><td>3,311,725.33</td></tr><tr><td>1 至 2 年</td><td>2,266.67</td></tr><tr><td>2 至 3 年</td><td>1,700.00</td></tr><tr><td>3 年以上</td><td></td></tr><tr><td>3 至 4 年</td><td>10,000.00</td></tr><tr><td>4 至 5 年</td><td></td></tr><tr><td>5 年以上</td><td></td></tr><tr><td>合计</td><td>3,325,692.00</td></tr></table>

# (2).按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

<table><tr><td>款项性质</td><td>期末账面余额</td><td>期初账面余额</td></tr><tr><td>押金保证金</td><td>3,325,692.00</td><td>3,073,810.23</td></tr><tr><td>备用金</td><td></td><td>30,000.00</td></tr><tr><td>坏账准备</td><td>-15,091.68</td><td>-20,181.81</td></tr><tr><td>合计</td><td>3,310,600.32</td><td>3,083,628.42</td></tr></table>

# (3).坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

<table><tr><td rowspan="2">坏账准备</td><td>第一阶段</td><td>第二阶段</td><td>第三阶段</td><td rowspan="2">合计</td></tr><tr><td>未来12个月预 
期信用损失</td><td>整个存续期预期信
用损失(未发生信用
减值)</td><td>整个存续期预期信
用损失(已发生信用
减值)</td></tr><tr><td>2021年1月1日余
额</td><td>20,181.81</td><td></td><td></td><td>20,181.81</td></tr><tr><td>2021年1月1日余
额在本期</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>--转入第二阶段</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>--转入第三阶段</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>--转回第二阶段</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>--转回第一阶段</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr></table>

<table><tr><td>本期计提</td><td>-5,090.13</td><td></td><td></td><td>-5,090.13</td></tr><tr><td>本期转回</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>本期转销</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>本期核销</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>其他变动</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td>2021年12月31日
余额</td><td>15,091.68</td><td></td><td></td><td>15,091.68</td></tr></table>

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

# (4).坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

<table><tr><td rowspan="2">类别</td><td rowspan="2">期初余额</td><td colspan="4">本期变动金额</td><td rowspan="2">期末余额</td></tr><tr><td>计提</td><td>收回或转
回</td><td>转销或核
销</td><td>其他变动</td></tr><tr><td>按信用风险组
合计提坏账准
备的其他应收
账款</td><td>20,181.81</td><td>-5,090.13</td><td></td><td></td><td></td><td>15,091.68</td></tr><tr><td>合计</td><td>20,181.81</td><td>-5,090.13</td><td></td><td></td><td></td><td>15,091.68</td></tr></table>

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

# (5).本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

# (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

<table><tr><td>单位名称</td><td>款项的性质</td><td>期末余额</td><td>账龄</td><td>占其他应收款期
末余额合计数的
比例(%)</td><td>坏账准备
期末余额</td></tr><tr><td>中华人民共
和国株洲海
关</td><td>押金保证金</td><td>3,152,558.41</td><td>1 年以内</td><td>94.79</td><td></td></tr><tr><td>苏州艾尔格
斯化工有限
公司</td><td>押金保证金</td><td>50,000.00</td><td>1 年以内</td><td>1.50</td><td>2,500.00</td></tr></table>
# 发债主体

湘潭城投前身为湘潭市城市基础设施国有资产经营有限责任公司，系根据湘潭市人民政府潭政函【2001】34 号文件，于 2001 年 7 月 11日成立的国有独资有限责任公司。2003 年 10 月，根据湘潭市人民政府潭政函【2003】77 号文件，公司更为现名。2012 年 6 月根据湘潭市人民政府潭办发【2012】17 号文，湘潭城投股东由湘潭市国有资产监督管理委员会变更为湘潭城乡建设发展集团有限公司（以下简称“湘潭城发集团”）。截至 2016 年 6 月末，公司注册资本 7 亿元人民币，湘潭城发集团是公司唯一股东，湘潭市人民政府是公司的实际控制人。

公司是湘潭市重要的城市建设投融资主体，受市政府委托筹措管理使用城建资金，负责湘潭市城市基础设施建设资金的筹措、使用、偿还，履行出资人职能负责对经营管理授权范围内的国有资产保值增值。截至 2016 年 6 月末，公司纳入合并报表范围的子公司 7 家（见附件 1）。

# 发债情况

# 本期票据概况

湘潭城投拟在银行间市场交易商协会注册总额为 8 亿元的中期票据，分期发行，本期为第一期，发行金额 4 亿元人民币，发行期限 2年，票据面值 100 元，采取簿记建档、集中配售的方式发行。本期票据采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

本期票据无担保。

# 募集资金用途

本期票据拟发行 4 亿元，募集资金将全部用于偿还银行借款。

# 宏观经济和政策环境

现阶段我国国民经济运行稳中有进，但市场需求疲软，结构调整带来的经济下行压力较大，经济发展进入“新常态”；预计未来短期内我国经济仍将面临较大下行压力，长期来看经济增长将趋于稳定，但经济运行仍面临较多的风险因素

现阶段国民经济运行总体平稳，但仍面临较大的经济下行压力，主要经济指标同比增速均出现不同程度的下滑。据初步核算，2015 年，我国实现 GDP67.67 万亿元，按可比价格计算，同比增速为 6.9%，较2014 年下降 0.4 个百分点，持续下降，规模以上工业增加值同比增长6.1%，增速同比下降 2.2 个百分点；固定资产投资（不含农户）同比名义增长 10.0%，较 2014 年的 15.7%降幅明显，其中房地产开发投资

仅增长 1.0%。此外，近年来国际国内需求增长减慢，2015 年，社会消费品零售总额同比名义增长 10.7%，进出口总额同比下降 7.0%。2015年，全国公共财政预算收入同比增长 8.4%，增速较上年有所下滑，政府性基金收入同比下降 21.8%。2015 年，全社会融资规模增量为 15.41万亿元，同比略有下降，新增人民币贷款 11.72 万亿元。2016 年前三季度，我国国民经济运行稳中有进，经济增长继续放缓，GDP 同比增速为 6.7%，规模以上工业增加值同比增长 6.1%，固定资产投资（不含农户）同比名义增长 8.2%，社会消费品零售总额同比名义增长 10.4%。同期，全国公共财政预算收入为 12.14 万亿元，同比增长 5.9%；政府性基金预算收入为 2.98 万亿元，同比增长 11.3%。此外，2016 年前三季度，我国全社会融资规模增量为 13.47 万亿元，同比增加 1.56 万亿元，对实体经济发放的人民币贷款增加 10 万亿元，同比增加 1 万亿元。截至 2016 年 9 月末，广义货币（M2）余额 151.64 万亿元,同比增长 11.5%。整体来看，中国经济“新常态”特征更加明显，供给侧结构性改革及重点领域改革逐步落实并取得积极进展，部分指标三季度有所好转，经济增长的稳定性有所提高，但外部需求疲软的态势仍将继续，结构性矛盾仍然突出，主要经济指标增速放缓，经济下行压力依然较大。

针对经济下行压力增大，国家加大财政政策和货币政策领域的定向调整。在继续坚持积极的财政政策和宽松的货币政策基础上，扩大结构性减税范围，实行普遍性降费，盘活财政存量资金。发行地方政府债券置换存量债务，降低利息负担，减轻了地方政府偿债压力，形成了以“营改增”为主要核心内容的结构性减税政策，逐步降低了企业成本。稳健的货币政策注重松紧适度，灵活运用多种货币政策工具，保持适度流动性，实现货币信贷及社会融资规模合理增长。按照加强供给侧结构性改革的要求，积极稳妥降低企业杠杆率，采取市场化债转股等综合措施提升企业持续健康发展能力。扩大有效投资，设立专项基金，加强水利、城镇棚户区和农村危房改造、中西部铁路和公路等薄弱环节建设。制定出台促进民间投资健康发展若干政策措施，对做好民间投资工作提出具体要求。继续实施创新驱动发展战略纲要和意见，深入推进大众创业、万众创新政策举措，落实“互联网+”行动计划，推动经济新旧动能加速转换。发改委精简前置审批，实施企业投资项目网上并联核准，改革投融资体制，积极推广政府和社会资本合作模式，出台基础设施和公用事业特许经营办法，充分激发社会投资活力。继续推动东、中、西、东北地区“四大板块”协调发展，重点推进“一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经济带发展“三大战略”，在基础设施建设和房地产领域加大调控力度，一方面增加公共产品有效投资，启动实施一系列棚户区和危房改造、中西部铁路、高标准农田、信息网络、清洁能源和传统产业技术改造等重大项目；另一方面，全国多地出台楼市调控新政策，通过提高首付比例、住房限购限贷等措施，遏制房价过快上涨，增加房地产市场的有效供应。2016年年中政治局会议指出，要全面落实“去产能、去库存、去杠杆、降
煤产量 289.8 百万吨的 4.5%。

宝日希勒露天矿位于内蒙古自治区东北部宝日希勒矿区，由公司持股 56.61%的神华宝日希勒能源有限公司运营，目前核定产能 35 百万吨/年（按生产天数 330 天）。主要煤炭产品为褐煤，主要销往黑龙江、吉林及内蒙古东部地区。2016 年宝日希勒露天矿商品煤产量为 25.0百万吨。2017 年 1-7 月份宝日希勒露天矿已完成商品煤产量约 15.7 百万吨。目前该矿维持少量煤炭生产，预计大幅减产将影响本年度商品煤产量计划最多减少约 9.1 百万吨，占中国神华 2016 年度商品煤产量 289.8 百万吨的 3.1%。

# 5. 核电行业：核电行业转暖，设备招标陆续释放

# 5.1. 核电行业重要动态及投资逻辑详述

AP1000 两堆装料在即，核电设备招标不断释放。三门、海阳核电机组热试已分别于 6 月 29日和 7 月 12 日顺利完成，两堆计划本月完成装料，预计两堆将在 10\~11 月并网发电。这两台机组是 AP1000 技术堆型的为首两堆，具有标杆作用。随着它的发电时间越来越近，沉寂已久的核电行业活跃度明显增加，新机组获批提速。

核电建设方为了提高核电建设进度，会在获批之前开始主设备招标。受三门核电顺利推进影响，白龙、廉江、惠州核电站机组在 5 月底已陆续开始主设备招标。我们预计，后续还会有多座新机组设备年内招标。漳州核电站 1、2 号机组也已公布建设中标单位。

核电作为一种清洁的大规模能源，避免了火电污染严重、运力需求大、矿难频发等问题，经济性也优于传统火电、光伏等，是我国未来能源的重要选择。我国《“十三五”能源发展规划》对水、火、风、光、核等多种能源发展做出了明确计划。核电因为其清洁性、经济性、稳定性等多方面优势，仍是我国未来能源的重要选择。近期发布的《“十三五”核工业发展规划》、《“十三五”核能发展规划》、国家能源局《2017 能源发展指导意见》，都对核电未来发展做出了详细的部署。

核电建设一旦放开，核电装备企业将强势反弹。根据《“十三五”核能发展规划》，2020 年我国需具备在运及在建核电机组 8800 万千瓦，按此目标计算，未来几年年均需建 10 台发电机组。核电设备市场将达 800 亿，且考虑设备招标累加效应，每年以 20%的速度增长。

未来核电国产化将持续进行，AP1000 国产化已达 80%，“华龙一号”约 85%。国内核电设备设计与生产实行严格的审核制度和许可证制度，进入壁垒高，一般在每个细分领域具有核电设备一级生产资质的企业不超过三家。核电装备生产企业取得核电装备生产资质后进入军工设备生产的壁垒较低，有望为核电装备企业带来更广阔的发展空间。

重点推荐台海核电（公司核电业务占比高、弹性大，主管道市场份额 50%，公司积极布局核电消耗件和堆内构件，未来将成一体化供应商。旗下子公司涉足中子吸收材料业务），中广核技（核技术应用龙头），应流股份（中子吸收材料），关注江苏神通，久立特材，通裕重工，海默科技。

# （1）福清核电 4 号机组并网大陆核电运行机组增至 37 台

2017 年 7 月 29 日 18 时 9 分，福建福清核电 4 号机组主控室大屏幕显示发电机带上初始负荷，4 号机组首次并网发电成功，标志着福清核电一期工程全面建成并网发电。至此，福建

再添一台核电运行机组，实现福建省核电占比达 16.4%，中国大陆核电运行机组达到 37 台。福清 4 号机组也是中国核能电力股份有限公司旗下今年首台并网发电的核电机组。

福清核电基地一次规划、分期连续建设 6 台百万千瓦级压水堆核电机组。其中，一期工程 1-4号机组采用二代改进型成熟核电技术，二期工程 5、6 号机组采用具有中国自主知识产权的三代核电技术“华龙一号”。福清核电有限公司相关负责人指出，并网之后，4 号机组将进入带负荷试运行状态，并继续进行负荷试验、瞬态试验等相关项目，为商运作最后冲刺。

# （2）10 企业合推华龙一号核电产业链抱团出海

中广核与中核建、中船重工、中国一重、东方电气、上海电气等 10 家核电及工程建造、装备制造企业日前共同在中广核防城港核电基地召开华龙一号项目高层峰会，10 家企业的负责人签署了联合宣言，表示共同为华龙一号走出去创造条件，推动国内核电产业链抱团出海。

# （3）我国成功研制 ITER 超导磁体系统首个部件

7 月 26 日上午，由中国科学院等离子体物理研究所承担研制的 ITER 计划首个超导磁体系统部件——馈线（FEEDER）采购包 PF4 过渡馈线竣工仪式成功举办，意味着我国在核聚变工程核心技术领域真正实现了全球领跑。

磁体馈线系统作为 ITER 超导磁体系统供电、冷却和提供诊断信号的关键集成通道，被称为ITER 主机的生命线。项目承担单位攻克了众多技术难点，在高温超导电流引线、超导接头、低温绝热、低温高压绝缘等核心技术方面取得了诸多国际领先成果。

# （4）华龙一号通用设计审查首批送审文件正式交付

7 月 28 日，华龙一号通用设计审查项目（GDA）首批送审文件《初步安全报告》（PSR）正式交付项目业主英国通用核能系统有限公司（GNS），后续将由其完成把关审查后再提交至英国 GDA 审评机构启动正式审查流程。至此，中国广核集团 2017 年 GDA 项目重要战略焦点任务之一已圆满完成。

# 6. 工业自动化行业：OLED 屏量产提速，设备厂商确定性受益

# 6.1. 工业自动化行业重要动态及投资逻辑详述

OLED，即有机发光二极管（OrganicLight-EmittingDiode），是一种由有机分子薄片组成的固态设备，施加电力之后就能发光。作为第三代平面显示技术，OLED 具有不需背光源、对比度高、厚度薄、视角广、可用于挠曲性面板等突出优点，将代替 LCD，成为未来主流的显示解决方案。OLED 生产包括 Array 制程、Cell 制程和 Module 制程，目前，我国设备厂商主要分布在 Module 制程领域。凤凰网消息，5 月 11 日，京东方成都 6 代柔性 AMOLED 生产线正式投产，开启国产 OLED 序幕，据我们统计，全球目前在建及规划中的 OLED 产线有15 条，其中有 11 条设在中国大陆。产线投资金额达到 4000 亿元，催生每年 500 亿设备需求。我们认为国产模组组装设备技术成熟，进口替代需求强烈，将成为率先受益的板块。

当前市场风格下，业绩稳定增长的价值蓝筹备受市场青睐，具体到机械板块，工业自动化板块成长性突出，投资价值逐步凸显，建议继续沿着 3C 自动化、汽车电子等景气价值链深入挖掘投资机会。从已披露的 16 年报及 17 一季报情况看，工业自动化板块 14 家代表性公司
# 1. 强强联合龙头落地，亚洲钛白领军企业

河南佰利联化学前身是焦作市化工总厂，经历多年发展成长为国内大型的钛白粉生产企业。2016 年 9 月，公司通过百亿定增完成对龙蟒钛业的收购，一跃成为亚洲第一、世界第四的行业龙头，公司正式改名为“龙蟒佰利联集团股份有限公司”。

# 图 1：公司发展简史

数据来源：东北证券，公司公告

在非公开发行股份并购龙蟒钛业后，董事长许刚先生仍为第一大股东，合计持有 21.53%的公司股权；第二大股东谭瑞清先生合计持有公司 17.91%的股权。原龙蟒钛业实际控制人李家权之女李玲女士成为公司第三大股东，持有 13.95%股权。

图 2：公司股权结构

数据来源：东北证券，公司公告

钛白粉是公司的主导产品，全产业链优势突出。公司目前拥有 54 万吨硫酸法和 6 万吨氯化法钛白粉产能，2016 年年报披露的数据显示，佰利联和龙蟒钛业共生产钛白粉 58.31 万吨，销售钛白粉 60.68 万吨，公司产品在国内市占率为 15.88%。同时，子公司龙蟒钛业拥有 70 万吨钛精矿的生产能力，在收购攀枝花瑞尔鑫公司后其选矿能力进一步加强，资源优势大大改善了公司产业链结构、提升了产品毛利率，其他的锆制品、硫酸和富钛料等系列产品形成了完善的循环经济模式，有利于

公司的可持续发展。

图 3：公司 2016 年业务结构(按项目)

数据来源：东北证券，公司公告

图 4：公司 2016 年业务结构(按地区)

数据来源：东北证券，公司公告

出口业务比重提升，广受国际客户认可。2016 年公司共出口钛白粉 27.47 万吨，出口业务占比 42%，全年出口量占国内总出口量的 38%。除了以价格优势打开海外市之外，公司高端产品的开发也取得了显著成效，TR52、氯化法钛白粉的质量稳步提升，并得到 PPG、阿克苏、宣威、立邦漆、KANSAI 等重要终端客户的认可。未来公司将继续开发高端产品，完善公司产品结构，开拓海外市场，长期受益于海外新兴经济体的高速成长。

高效管理度过寒冬，行业复苏业绩爆发。钛白粉行业自 2012 年起进入下行周期，公司管理层采取多种措施控制成本、开拓市场， 2013-2016 年公司毛利率依次为呈逐年递增态势，且高于行业平均毛利水平。因此公司业绩自 2013 年起仍能维持正向增长。自 2016 年第四季度开始，由于钛白粉价格大幅上涨以及龙蟒钛业的并表，公司净利率跃升到了 15.73%。2016 年全年实现营业收入 41.36 亿元，较上年上升 56.98%；归属于上市公司股东的净利润 4.42 亿元，同比上升 296.74%。2017年上半年公司延续去年良好势头，公司预计上半年归属上市公司股东净利润 13-14亿元，同比大增 1728.2%-1868.8%。

图 5：公司近五年净利润（2012-2016）

数据来源：东北证券，公司公告

图 6：公司毛利率变化（2013-2016）

数据来源：东北证券，公司公告

深耕氯化法工艺，强化全球竞争力。公司现已建成氯化法钛白粉生产线的一期工程，其设计产能为 10 万吨，当前运转中的有效产能约为 6 万吨，打破了国外巨
金流，凭借自身良好的资信状况通过其他方式筹措本次债券还本付息所需资金。

# （三）偿债保障措施

为维护本次债券持有人的合法权益，本公司为本次债券制定了如下偿债保障措施。

# 1、盈利能力保障

最近三年及一期，发行人实现营业收入分别为37,723.93万元、87,008.57万元、131,616.09万元和30,965.90万元，近三年复合增长率为86.79%；利润总额分别为18,682.64万元、16,860.60万元、23,571.34万元和2,542.60万元。发行人快速增长的营业收入和持续增长的盈利水平，为偿还本次债券提供了有力的保障。

# 2、募集资金专款专用

发行人将严格依照发行人董事会决议及募集说明书披露的资金投向，确保专款专用。发行人将制订具体的募集资金使用计划，并督促相关部门严格按照计划执行，以降低募集资金使用风险，保证投资者利益。

# 3、制定《债券持有人会议规则》

发行人和债券受托管理人已按照《公司债券发行与交易管理办法》的要求制定了《债券持有人会议规则》，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、召开情形、召集议案、委托事项、表决、决议及会议纪要和其他重要事项，为保障本次债券本息及时足额偿付做出了合理的制度安排。

# 4、充分发挥受托管理人的作用

发行人已按照《公司债券发行与交易管理办法》的要求为债券持有人聘请了债券受托管理人，并订立《债券受托管理协议》。在债券存续期限内，由债券受托管理人代表债券持有人对发行人的相关情况进行监督，并在债券本息无法按时偿付时，代表债券持有人，采取一切必要及可行的措施，保护债券持有人的正当利益。

发行人将严格按照《债券受托管理协议》的约定，配合债券受托管理人履行

职责，定期向债券受托管理人报送公司履行承诺的情况，并在发行人可能出现债券违约时及时通知债券受托管理人，便于债券受托管理人及时依据《债券受托管理协议》采取必要的措施。

# 5、设立专门的偿付工作小组

发行人指定融资财务部牵头负责协调本次债券偿付工作，保证本息的如期偿付，保障债券持有人的利益。在本次债券利息和本金偿付日之前的十五个工作日内，公司将专门成立偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的工作。偿付工作小组组成人员包括融资财务部等相关部门的人员。在本次债券利息和本金偿付日之前的五个工作日，发行人将对应年度的利息和本金归集至募集资金监管账户，确保利息和本金的按时偿付。

# 6、严格的信息披露

发行人将遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使发行人偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人等的监督，以防范偿债风险。

公司将通过交易所网站或交易所认可的其他方式，向债券持有人披露受托管理事务报告、本次债券到期不能偿还的法律程序以及其他需要向债券持有人披露的重大事项。

# 7、其他保障措施

根据发行人于2017年6月14日召开的关于联合光伏（常州）投资有限公司2017年公开发行公司债券的临时董事会会议，发行人承诺当出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券本息的情况时，发行人将至少采取如下措施：

（1）要求保证人履行保证责任，代发行人按时足额偿付本次债券的到期本金及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用及其他应支付的合理费用（如担保）；

（2）在保证人无法全部履行其保证责任的情形下，为本次债券提供抵质押担保、第三方或相关方担保等的其他增信措施（如担保）；