内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

# 十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发[2020]14 号）、中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》（证监会公告[2020]69 号）及山西证监局《关于开展辖区上市公司治理专项行动的通知》（晋证监发[2020]55 号）等文件的要求，公司开展了上市公司治理专项行动，逐条对照上市公司治理专项自查清单，通过自查，公司发现如下三个问题，在报告期内均已制定整改措施并整改完成，具体情况如下：

问题 1：监事会会议记录对监事发言要点记录不全。

整改情况：已完成整改。

公司于 2021 年 4 月 23 日召开第八届监事会第四次会议，会议要求监事会会议记录应完整记载所有监事发言要点。在以后召开的监事会会议中，严格按照相关要求完整记录监事发言要点，提高监事会会议记录质量。

问题 2：未建立相应制度、流程、沟通和报告机制以确定并及时更新关联方名单；针对关联人占用或者转移公司资金、资产或者其他资源而给上市公司造成损失或者可能造成损失的，未建立对相关人员的责任追究机制。

整改情况：已完成整改。

公司对《关联交易管理制度》进行了修订，在修订后的《关联交易管理制度》中明确了关联交易流程、沟通和报告机制，明确了关联人占用或者转移公司资金、资产或者其他资源而给上市公司造成损失或者可能造成损失的相关人员的责任追究机制，同时公司在实际执行中也根据制度要求进行及时更新关联方名单。公司于 2021 年 8 月 20 日第八届董事会第五次会议审议通过了修订后的《关联交易管理制度》，完成了相关审批程序。

问题 3：公司控股子公司上海清松制药有限公司于 2018 年 6 月 28 日以 5000 万存单质押方式为公司控股股东山西亚宝投资集团有限公司向中国民生银行股份有限公司上海分行贷款 4752 万元提供了担保，未及时做相关信息披露，2018 年内部控制评价报告中认定为非财务报告内部控制重要缺陷。

整改情况：已完成整改。

2018 年年报审计期间，公司发现此担保事项后积极整改，控股股东山西亚宝投资集团有限公司于 2019 年 3 月 5 日归还了贷款本息并解除了担保；公司对相关人员进行了内部问责并在 2018年年报中披露了该担保事项；公司组织全体董事、监事、高级管理人员、各职能部门及分子公司及其相关人员认真学习了《公司法》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《担保管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司制度，全面提高相关人员合规意识；组织各子公司进行了内控制度执行情况的专项自查自纠，进一步梳理和完善了上市公司重大事项上报及对外披露流程，加强子公司合规管控力度，加强对子公司内控制度执行情况的检查、监督力度，确保符合公司内控制度执行及管理规范。

# 十六、 其他

□适用 √不适用

# 第五节 环境与社会责任

# 一、环境信息情况

# (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

# 1. 排污信息

√适用 □不适用

公司全资子公司亚宝药业四川制药有限公司被环保部门列入成都市重点排污单位名录,公司芮城工业园、风陵渡工业园被环保部门列为运城市 2021 年度水环境污染重点排污单位，公司

风陵渡工业园被环保部门列为运城市 VOCs 排放单位名录，子公司北京亚宝生物药业有限公司被北京市经济技术开发区列入 2021 年水环境重点排污单位。

# 1、废水废气排放信息

<table><tr><td rowspan="2">排放口名称</td><td rowspan="2">污染物种类</td><td colspan="3">国家或地方污染物排放标准</td><td rowspan="2">排放方式</td><td rowspan="2">2021 年
排放量
（t/ a）</td><td rowspan="2">排放情
况</td></tr><tr><td>执行标准</td><td>排放浓度
（m g/L）</td><td>标准限值
（mg/L）</td></tr><tr><td rowspan="2">芮城工业园
废水排放口</td><td>氨氮</td><td rowspan="2">《提取类制药
工业水污染物
排放标准》
GB 21905-
2008</td><td>0.2</td><td>15</td><td rowspan="2">进入芮城
县污水处
理厂</td><td>0.342</td><td rowspan="2">无超标排
放</td></tr><tr><td>CODcr</td><td>48</td><td>100</td><td>7.686</td></tr><tr><td rowspan="2">风陵渡工业
园废水排放
口</td><td>氨氮</td><td rowspan="2">《化学合成类
制药工业水污
染物排放标
准》GB21904-
2008</td><td>2.32</td><td>15</td><td rowspan="2">进入风陵
渡诚祥污
水处理公
司</td><td>0.484</td><td rowspan="2">无超标排
放</td></tr><tr><td>CODcr</td><td>53</td><td>100</td><td>16.7</td></tr><tr><td rowspan="2">北生物公司</td><td>氨氮</td><td rowspan="2">《化学合成类
制药工业水污
染物排放标
准》GB21904-
2008</td><td>2.5938</td><td>45</td><td rowspan="2">进入北京
亦庄环境
科技集团
有限公司
东区污水
处理厂</td><td>0.011538</td><td rowspan="2">无超标排
放</td></tr><tr><td>CODcr</td><td>72</td><td>500</td><td>0.454005</td></tr><tr><td rowspan="8">亚宝药业四
川制药有限
公司废水总
排口</td><td>PH</td><td rowspan="8">《天府中药城
管理委员会关
于处置亚宝药
业四川制药高
限公司提取车
间产目结构优
化建设项目排
放废水的函》</td><td>~7.17.3(
无量
纲)</td><td>6-9（无量
纲）</td><td rowspan="8">彭州市第
一污水处
理厂</td><td>-</td><td rowspan="8">无超标排
放</td></tr><tr><td>化学需氧量</td><td>21</td><td>300</td><td>0.823</td></tr><tr><td>氨氮</td><td>0.455</td><td>25</td><td>0.01929</td></tr><tr><td>总氮</td><td>7.8</td><td>40</td><td>0.1158</td></tr><tr><td>总磷</td><td>2.84</td><td>3</td><td>0.074</td></tr><tr><td>色度</td><td>10</td><td>50</td><td>-</td></tr><tr><td>五日生化需氧
量</td><td>7.2</td><td>180</td><td>0.285</td></tr><tr><td>动植物油</td><td>0.06</td><td>8</td><td>0.484</td></tr><tr><td rowspan="3">亚宝药业四
川制药有限
公司锅炉排
气口</td><td>颗粒物</td><td rowspan="3">《锅炉大气污
染物排放标
准》GB13271-
2014</td><td>1.4</td><td>20³mg/m</td><td rowspan="3">大气</td><td>0.008</td><td rowspan="3">无超标排
放</td></tr><tr><td>二氧化硫</td><td>未检出</td><td>50³mg/m</td><td>未检出</td></tr><tr><td>氮氧化物</td><td>22</td><td>30³mg/m</td><td>0.11</td></tr></table>