prop · H903215 · 2022-04-05 00:00:00 — 26 § I 2 kap. 10 a § konkurslagen (1987:672) finns föreskrifter om en borgenärs ansökan om att gäldenären ska försättas i konkurs under en pågående företagsrekonstruktion. 2021/22:215 Bilaga 10 3 kap. Gäldenärens avtal 1 § När en ansökan om företagsrekonstruktion har gjorts, får en motpart i ett avtal med gäldenären inte häva avtalet på grund av ett dröjsmål med betalning eller någon annan prestation om dröjsmålet inträffat eller befarats inträffa före beslutet om företagsrekonstruktion. om något annat anges i detta kapitel. Gäldenärens rätt till fullföljd 2 § Gäldenären får med rekonstruktörens samtycke bestämma att ett avtal Rekonstruktörens samtycke krävs dock inte om avtalet ligger inom den löpande förvaltningen av verksamheten. Om avtalet gäller fortlöpande eller delbara prestationer får gäldenären bestämma att avtalet ska fullföljas endast eller mängd av de prestationer som återstår att fullgöra. Det gäller dock inte om en sådan begränsning skulle medföra en betydande olägenhet för motparten eller om motpartens rätt till gäldenärens prestationer gäller mot gäldenärens 3 § Om gäldenären bestämmer att ett avtal ska fullföljas enligt 2 § ska gäldenären och dennes motpart fullgöra de prestationer som återstår enligt den del av avtalet som ska fullföljas. I den utsträckning som gäldenärens prestationer enligt avtalet inte kan delas upp utan betydande olägenhet för motparten, ska gäldenären även fullgöra sådana prestationer som svarar mot prestationer som motparten har fullgjort före beslutet om företagsrekonstruktion. Motpartens krav enligt första och andra styckena ska anses ha upp- kommit under rekonstruktionen. 4 § Om gäldenären bestämmer att ett avtal ska fullföljas enligt 2 § ska, ifall motparten enligt avtalet är skyldig att prestera före gäldenären och tiden för motpartens fullgörelse är inne, gäldenären på motpartens begäran utan oskäligt uppehåll ställa säkerhet för sin fullgörelse. motpartens fullgörelse inte inne, har motparten rätt att få säkerhet endast om det av någon särskild anledning är nödvändigt för att skydda motparten 5 § Motparten har rätt att häva avtalet om gäldenären inte fullgör sin prestation enligt 3 § första och andra styckena eller inte ställer säkerhet enligt 4 §. Motpartens rätt till besked om fullföljd 6 § Gäldenären ska på motpartens begäran ge besked inom skälig tid om huruvida och i vilken utsträckning ett avtal ska fullföljas enligt 2 §. gäldenären inte lämnar något besked inom skälig tid får motparten häva Detsamma gäller för den del av avtalet som inte ska fullföljas om gäldenären bestämmer att avtalet ska fullföljas endast till viss del. Motpartens skydd för prestationer som gäldenären tar emot under företagsrekonstruktionen 7 § Om gäldenären efter beslutet om företagsrekonstruktion tar emot en prestation från en motpart, utan att gäldenären bestämmer att avtalet ska fullföljas, får motparten kräva att prestationen lämnas tillbaka. Om gäldenären förfogar över prestationen på ett sådant sätt som gör att den inte kan lämnas tillbaka väsentligen oförändrad eller oförminskad, ska gäldenären anses ha bestämt att avtalet ska fullföljas i fråga om presta- tionen. Detsamma gäller om gäldenären utnyttjar en prestation som är sådan att den inte kan lämnas tillbaka. Om prestationen ligger utanför den löpande förvaltningen av verksam- heten, ska gäldenären anses ha bestämt att avtalet ska fullföljas endast ifall rekonstruktören för förfogandet eller utnyttjandet kände till eller borde ha känt till att prestationen tagits emot eller det avtal som prestationen avser. 8 § Bestämmelserna i 7 § andra stycket gäller inte nyttjande av en hyres- lokal som sker under efter beslutet om företagsrekon- struktion. Gäldenärens rätt att säga upp varaktiga avtal 9 § Gäldenären får med rekonstruktörens samtycke säga upp ett varaktigt avtal som inte ska fullföljas enligt 2 § att upphöra . Om det finns särskilda skäl med hänsyn till avtalets art och längd får avtalet i stället sägas upp att upphöra efter den som är skälig. Gäldenären är skyldig att ersätta den skada som uppsägningen orsakar motparten. Första stycket gäller inte om motpartens rätt till gäldenärens prestationer gäller mot gäldenärens borgenärer. Avtalsvillkor som avviker från lagen 10 § Ett avtalsvillkor som inskränker gäldenärens rätt enligt 1–9 §§ är utan verkan. Detsamma gäller ett sådant villkor som ger gäldenärens motpart rätt att hålla inne sin prestation, häva avtalet eller på annat sätt ändra avtalet till gäldenärens nackdel på grund av ansökan eller beslutet om företagsrekon- struktion eller planförhandling eller de ekonomiska svårigheter hos gäldenären som legat till grund för ansökan. Undantag för vissa fordringar och avtal 11 § Bestämmelserna i 1–10 §§ gäller inte för en borgenär som innehar finansiella instrument, valuta eller sådana fordringar som avses i 8 kap. 10 § andra stycket konkurslagen (1987:672) som säkerhet. I 5 kap. 1 § andra stycket lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument finns bestämmelser om slutavräkningsklausuler. 2021/22:215 Bilaga 10 2021/22:215 Bilaga 10 12 § Bestämmelserna i 1–10 §§ gäller inte för anställningsavtal. Om en arbetstagare fortsätter att fullgöra sina åtaganden enligt ett anställningsavtal med gäldenären, ska arbetstagarens fordran på lön eller annan ersättning för arbete som utförs senare än efter beslutet om företagsrekonstruktion anses ha uppkommit under rekonstruktionen. 13 § En borgenär som hade en fordran mot gäldenären när ansökan om företagsrekonstruktion gjordes får, även om fordringen inte är förfallen till betalning, använda den till kvittning mot en fordran som gäldenären då hade mot borgenären. Detta gäller dock inte om kvittning är utesluten på grund av någon av fordringarnas beskaffenhet eller undantagen enligt 14– 17 §§. Gäldenärens fordran på betalning ska anses ha uppkommit under rekonstruktionen, om den gäller en naturaprestation enligt ett avtal som gäldenären har bestämt ska fullföljas enligt 2 §. 14 § Om en fordran mot gäldenären har förvärvats genom överlåtelse från tredje man senare än före ansökan om företagsrekonstruktion, får den inte användas till kvittning mot en fordran som gäldenären hade när borgenären förvärvade sin fordran, om förvärvet inte med hänsyn till omständigheterna kan anses som ordinärt. Första stycket gäller också om fordran mot gäldenären har förvärvats tidigare och borgenären då hade skälig anledning att anta att gäldenären var på obestånd. I fråga om dödsbo räknas tiden som anges i första stycket från ansökan om boets avträdande till förvaltning av boutredningsman, under förut- sättning att en ansökan om företagsrekonstruktion följt från det att en boutredningsman förordnats. 15 § En borgenär som har satt sig i skuld till gäldenären under sådana omständigheter att det är att jämställa med betalning med annat än sed- vanliga betalningsmedel får inte kvitta i den utsträckning sådan betalning hade kunnat bli föremål för återvinning enligt 5 kap. 16 § En fordran på ersättning som en borgensman eller någon annan har med anledning av en förpliktelse som han eller hon har infriat ska vid tillämpning av 13–15 §§ anses ha förvärvats när hans eller hennes förpliktelse grundades. 17 § Om gäldenären överlåter en fordran efter att en ansökan om företags- rekonstruktion har gjorts så att en borgenär därigenom förlorar sin rätt till kvittning, ska gäldenären ersätta borgenären för detta. 4 kap. Planförhandling under företagsrekonstruktionen 1 § Gäldenären får i ett ärende om företagsrekonstruktion begära att rätten beslutar om förhandling om en rekonstruktionsplan (planförhandling). Rekonstruktören får begära att rätten beslutar om planförhandling om gäldenärens begäran om planförhandling inte leder till att en rekonstruk- tionsplan blir fastställd. 2 § En begäran om planförhandling ska vara skriftlig och innehålla 1.ett förslag till rekonstruktionsplan, 2.uppgift om huruvida säkerhet har ställts för det som gäldenären erbju- der i betalning enligt rekonstruktionsplanen och vad den i så fall består av, och 3.bevis om att rekonstruktionsplanen har sänts till de berörda parter som anges i planen. Gäldenären ska betala förskott till staten för kostnaden för handlägg- ningen av frågan om rekonstruktionsplanens fastställande. Deltagare i en planförhandling 3 § I en planförhandling deltar borgenärer samt aktieägare och andra med ett ägarintresse i gäldenären eller gäldenärens verksamhet, under förut- sättning att deras fordringar eller rättigheter uppkommit före ansökan om företagsrekonstruktion och att fordringarna respektive rättigheterna berörs direkt av en rekonstruktionsplan (berörda parter). 4 § En rekonstruktionsplan ska innehålla de åtgärder som är nödvändiga för att komma till rätta med gäldenärens ekonomiska svårigheter och säkerställa att den verksamhet som gäldenären bedriver, helt eller delvis ska kunna fortsättas av gäldenären eller någon annan. 5 § I rekonstruktionsplanen ska de berörda parterna delas in i en eller flera av följande grupper: 1.borgenärer vars fordringar är förenade med förmånsrätt, säkerhetsrätt eller kvittningsrätt, 2.borgenärer med offentligrättsliga fordringar, om fordran inte är sådan som avses i 1 eller 3, 3.borgenärer med efterställda fordringar, och 4.borgenärer med andra fordringar än de som avses i 1–3, 5.aktieägare eller andra som har ett ägarintresse i gäldenären eller gäldenärens verksamhet. Berörda parter i de grupper som anges i första stycket får i sin tur delas in i ytterligare grupper om det är motiverat utifrån att de har likvärdiga intressen. 6 § I rekonstruktionsplanen ska berörda parter i samma grupp behandlas lika i proportion till deras respektive fordran eller rättighet, medan berörda parter i olika grupper kan föreslås olika villkor och ges olika rätt. 2021/22:215 Bilaga 10 Innehållet i en rekonstruktionsplan 7 § En rekonstruktionsplan ska innehålla uppgift om 1.gäldenärens namn, personnummer eller organisationsnummer och kontaktuppgifter, 2.vem som förordnats till rekonstruktör, 3.arbetstagarnas ställning och planens övergripande konsekvenser för anställningar med beaktande av arbetstagarnas kollektiva och individuella rättigheter samt vilka åtgärder som vidtagits för att informera och samråda med arbetstagarrepresentanter, 4.de berörda parterna och deras fordringar eller rättigheter, 5.de berörda parternas gruppindelning och skälen för indelningen samt värdena av fordringarna och rättigheterna i varje grupp, 6.de borgenärer samt aktieägare och andra med ett ägarintresse i gälde- nären eller gäldenärens verksamhet, som inte berörs av rekonstruktions- planen, och en redogörelse för varför planen inte ska beröra dem, 7.rekonstruktionsåtgärderna och tidpunkten eller tidsperioden för de föreslagna åtgärderna, och 8.nytt finansiellt stöd som tillhandahålls i syfte att genomföra planen (ny finansiering) och skälen till att den nya finansieringen är nödvändig för att genomföra planen. 8 § Till rekonstruktionsplanen ska bifogas 1. en berättelse av rekonstruktören som redogör för a)vilka åtgärder som vidtagits under rekonstruktionen, b)gäldenärens ekonomiska situation och orsakerna till och omfatt- ningen av de ekonomiska svårigheterna, c)den utdelning som kan förväntas i en konkurs, d)om gäldenären har gjort sig av med egendom under sådana förhållan- den att den kan bli föremål för återvinning, e)om det finns skälig anledning att anta att gäldenären har gjort sig skyldig till brott mot sina borgenärer och i så fall grunden för detta, och f)hur gäldenären har fullgjort sin bokföringsskyldighet. 2.en förteckning över gäldenärens tillgångar och skulder vid ansökan om företagsrekonstruktion och begäran om planförhandling, som har upp- rättats av rekonstruktören enligt 9 och 10 §§, 3.den senaste balansräkningen, och 4.ett yttrande av rekonstruktören som innehåller en bedömning av om rekonstruktionsplanen bör antas av de berörda parterna och som förklarar varför planen har rimliga utsikter att säkra verksamhetens livskraft och förebygga insolvens. Förteckning över tillgångar och skulder 9 § I förteckningen enligt 8 § 2 ska tillgångarna tas upp till marknads- värdet då förteckningen upprättas. Värdet ska bestämmas med utgångspunkten att gäldenärens verksamhet helt eller delvis ska fortsätta. Dessutom ska ett värde bestämmas med utgångspunkt från det pris till vilket tillgångarna hade kunnat säljas i en konkurs. Om möjligt ska det även lämnas en specificerad uppgift om de värden som i bokföringshandlingarna har angetts för tillgångarna eller, när sådan värdering inte har gjorts, om anskaffningskostnaden. Ränta på en berörd parts fordran ska inte beräknas längre än till dagen för ansökan om företagsrekonstruktion. En fordran i utländsk valuta ska beräknas efter den kurs som gällde nämnda dag. 10 § I förteckningen enligt 8 § 2 ska det anges om en borgenär har förmånsrätt och grunden till det. Om värdet av egendom som en borgenär har särskild förmånsrätt eller säkerhet genom återtaganderätt i bedöms understiga borgenärens fordran, ska säkerhetens värde anges i förteckningen. Detsamma gäller för egen- dom som är föremål för finansiell leasing. Om en borgenärs fordran är förenad med allmän förmånsrätt som vid en konkurs, om den hade beslutats vid tiden för ansökan om företags- rekonstruktion, inte skulle ha täckt hela borgenärens fordran, ska det anges hur stor del av fordringen som täcks av förmånsrätten. Om någon har gjort en anmärkning ska det anges. 11 § En begäran om planförhandling ska avvisas om den inte uppfyller kraven i 2 §, eller om rekonstruktionsplanen inte uppfyller kraven i 7 och 8 §§, och den som begärt planförhandling inte följer ett föreläggande att avhjälpa bristen. 12 § Om begäran om planförhandling inte avvisas, ska rätten genast besluta om planförhandling. 1.bestämma tidpunkt för ett sammanträde med de berörda parterna inför rätten (plansammanträde), 2.kalla gäldenären, rekonstruktören och de berörda parterna till sammanträdet, och 3.kungöra beslutet i Post- och och i övrigt på det sätt som regeringen föreskriver. anmälda fordringar eller rättigheter 13 § Om någon vill delta i planförhandlingen med en fordran eller en rättighet som inte har tagits med i förslaget till rekonstruktionsplan och inte heller senare blivit känd, ska han eller hon skriftligen anmäla fordringen eller rättigheten hos rekonstruktören senast före plan- sammanträdet. Görs anmälan senare, får det inte leda till att omröstningen vid plansammanträdet skjuts upp. 14 § Rekonstruktören, gäldenären eller en berörd part får anmärka mot följande uppgifter i rekonstruktionsplanen: 1.fordringar och rättigheter, och 2.valet av berörda parter och gruppindelningen. 2021/22:215 Bilaga 10 2021/22:215 Bilaga 10 En anmärkning ska göras skriftligen hos rekonstruktören i så god tid som möjligt och i vart fall före omröstningen vid plansammanträdet. Rekonstruktören ska lämna gjorda anmärkningar till rätten och skynd- samt underrätta gäldenären och den som anmärkningen kan påverka. 15 § Ett plansammanträde ska hållas tidigast tre och senast efter beslutet om planförhandling. Gäldenären bör inställa sig personligen vid plansammanträdet. Vid sammanträdet ska gäldenären till rätten, rekonstruktören och de berörda parterna lämna de upplysningar om gäldenärens ekonomiska situation som de begär. Kan gäldenären inte infinna sig personligen, bör denne utse ett ombud. Rekonstruktören ska tillhandahålla en förteckning över de berörda parterna och över de grupper som de berörda parterna har delats in i, med uppgift om de belopp för vilka rösträtt får utövas. Förteckningen ska även innehålla gjorda anmärkningar. 16 § En rekonstruktionsplan får inte återtas eller ändras utan godkännande av rätten. En begäran om detta ska göras senast vid plansammanträdet innan omröstning sker. Om rätten har godkänt en ändring av rekonstruktionsplanen, får pröv- ningen av planen skjutas upp till ett fortsatt sammanträde . Om ändringen inte medför att rekonstruktionsplanen blir sämre för de berörda parterna, får prövningen dock skjutas upp endast om det finns särskilda skäl. 17 § Vid plansammanträdet ska rätten pröva valet av berörda parter och den gruppindelning som gjorts i rekonstruktionsplanen. Om rätten inte godkänner valet av berörda parter eller gruppindelningen får rätten göra nödvändiga ändringar av rekonstruktionsplanen eller besluta att omröst- ningen enligt andra stycket ska skjutas upp till fortsatt sammanträde . Efter att rätten godkänt valet av berörda parter och gruppindelningen ska de berörda parterna rösta om rekonstruktionsplanen. En anmärkning som har gjorts mot en fordran eller en rättighet hindrar inte att den berörda parten deltar med fordringen eller rättigheten i omröstningen. 18 § Om utgången av omröstningen är beroende av om en anmärkning mot en fordran eller en rättighet godtas eller inte, ska rätten vid samman- trädet utreda tvistefrågan och verka för en förlikning. De närvarande får med bindande verkan för dem som har uteblivit medge att en anmärkning förfaller eller inskränks eller uppdra åt rekonstruktören att ingå förlikning med dem som berörs. Om en förlikning inte kan träffas, ska rätten pröva anmärkningarna eller så många av dem att utgången av omröstningen blir densamma, oavsett om övriga anmärkningar godkänns eller inte. En förlikning om en framställd anmärkning får inte ingås på annat sätt än som anges i första stycket utan samtycke av alla vars rätt är beroende av förlikningen. 19 § Om det finns särskilda skäl får rätten, i annat fall än som anges i 16 § andra stycket eller 17 § första stycket, besluta att skjuta upp omröstningen till fortsatt sammanträde . Antagande av en rekonstruktionsplan 20 § En rekonstruktionsplan ska anses antagen av de berörda parterna, om i varje grupp minst två tredjedelar av de röstande har godtagit planen, och deras fordringar eller rättigheter uppgår till minst två tredjedelar av de fordringar eller rättigheter för vilka rösträtt får utövas. 21 § Om både en borgenär och en borgensman eller någon annan som förutom gäldenären ansvarar för borgenärens fordran vill rösta för denna, har de tillsammans en röst, som beräknas efter borgenärens fordran. Kan de inte enas, gäller borgenärens mening, om inte de andra löser ut borge- nären eller ställer betryggande säkerhet för fordringen. Fastställelse av en rekonstruktionsplan 22 § Om en rekonstruktionsplan har antagits, ska rätten pröva om planen ska fastställas. 23 § Rätten ska vägra att fastställa rekonstruktionsplanen om 1.berörda parter inom samma grupp inte behandlas lika i proportion till deras respektive fordran eller rättighet, 2.planen inte har rimliga utsikter att förhindra att gäldenären blir insolvent eller säkra verksamhetens livskraft, 3.det finns skälig anledning att anta att gäldenären i hemlighet har gynnat någon berörd part för att inverka på planförhandlingen eller att något annat svek har inträffat vid planförhandlingen, 4.planen strider mot lag eller annan författning eller är uppenbart till skada för berörda parter, eller 5.ärendet inte har handlagts på föreskrivet sätt och felet kan ha inverkat på planförhandlingens utgång. Om rekonstruktionsplanen föreskriver ny finansiering ska planen fastställas endast om den nya finansieringen är nödvändig för att genom- föra planen och inte otillbörligen skadar borgenärernas intressen. Om rätten vägrar att fastställa planen med stöd av första stycket 5, får rätten besluta att de berörda parterna ska rösta om planen vid ett nytt plansammanträde. 24 § Rätten ska efter invändning av en berörd part också vägra att fast- ställa rekonstruktionsplanen om det ekonomiska utfallet för den berörda parten blir sämre genom planen än vad det hade blivit vid gäldenärens konkurs. Rätten får dessutom efter invändning av en berörd part vägra att fast- ställa rekonstruktionsplanen om den på något annat sätt är till skada för den berörda parten, det inte finns betryggande säkerhet för planens fullgörande, eller om det annars finns särskild anledning att inte fastställa planen. 2021/22:215 Bilaga 10 2021/22:215 Bilaga 10 Fastställelse av en rekonstruktionsplan som inte alla grupper har godtagit 25 § Trots att en rekonstruktionsplan inte antagits, ska den på begäran av gäldenären, rekonstruktören eller en berörd part fastställas av rätten, om 1.det inte finns något skäl att vägra fastställelse enligt 23 och 24 §§, 2.planen har godkänts av fler än hälften av grupperna med berörda parter och a) minst en av dessa grupper utgörs av borgenärer vars fordringar är förenade med förmånsrätt, säkerhetsrätt eller kvittningsrätt, eller b) minst två av dessa grupper utgörs av borgenärer som kan förväntas få betalt vid gäldenärens konkurs, 3.den eller de grupper av berörda parter som röstat mot planen behand- las minst lika fördelaktigt som andra grupper som vid gäldenärens konkurs har samma prioritet, 4.den eller de grupper av berörda parter som röstat mot planen får sina fordringar fullt tillgodosedda med samma eller likvärdiga medel, om en grupp som vid gäldenärens konkurs har lägre prioritet ska få någon betalning eller behålla någon rättighet enligt planen, och 5.ingen grupp av berörda parter enligt planen får eller behåller mer än det fulla värdet av sina fordringar eller rättigheter. 26 § Om det finns synnerliga skäl får rekonstruktionsplanen fastställas även om den avviker från 25 § första stycket 3 eller 4. 27 § För att rätten ska fastställa en rekonstruktionsplan enligt 25 eller 26 § krävs gäldenärens samtycke om gäldenären har färre än 250 anställda och 1.en omsättning som inte överstiger , eller 2.en balansomslutning som inte överstiger . Värdering av gäldenärens verksamhet 28 § Om en berörd part invänder att det finns hinder mot att fastställa rekonstruktionsplanen enligt 24 § första stycket eller 25 § första stycket 2 b, ska rätten i samband med prövningen av invändningen göra en värdering som fastställer det ekonomiska utfallet för berörda parter om gäldenären hade försatts i konkurs för begäran om planförhandling. Verkan av en fastställd rekonstruktionsplan 29 § En fastställd rekonstruktionsplan är bindande för gäldenären och alla berörda parter samt för gäldenärens motpart i avtal om ny finansiering. Om rekonstruktionsplanen innehåller en skulduppgörelse har en borge- när, vars fordran inte var känd när rekonstruktionsplanen fastställdes, endast rätt till betalning motsvarande vad den grupp som borgenären skulle ha delats in i har erhållit, om borgenären varit känd. 30 § En berörd part som har godkänt en rekonstruktionsplan förlorar inte genom godkännandet sin rätt mot en borgensman eller någon annan som förutom gäldenären svarar för fordringen. 31 § Om en fastställd rekonstruktionsplan innehåller uppgift om ändring av aktiekapitalet gäller planen som ett beslut av bolagsstämman enligt 11 kap. 2 §, 16 kap. 2 eller 3 § eller 20 kap. 3 § aktiebolagslagen (2005:551). Om en fastställd rekonstruktionsplan innehåller sådana ändringar av bolagsordningen som enligt 11 kap. 2 § andra stycket eller 20 kap. 4 § första stycket aktiebolagslagen krävs för att genomföra en ändring av aktiekapitalet, gäller planen som ett beslut av bolagsstämman. I en rekonstruktionsplan får avvikelse göras från det som anges om aktieägarnas företrädesrätt i 13 kap. 1 § första stycket, 14 kap. 1 § första stycket och 15 kap. 1 § första stycket aktiebolagslagen. 32 § Om det i en rekonstruktionsplan föreslås en ökning eller minskning av aktiekapitalet gäller det som anges i 12 kap. 3 §, 13 kap. 3 §, 14 kap. 3 §, 15 kap. 3 § och 20 kap. 6 § aktiebolagslagen (2005:551) om styrelsens skyldigheter att upprätta förslag till beslut i stället för den som begär planförhandling. Förordnande av en tillsynsperson 33 § På begäran av en berörd part ska rätten, om det finns skäl för det, förordna rekonstruktören eller någon annan lämplig person att utöva tillsyn över att gäldenären fullgör sina åtaganden enligt rekonstruktions- planen. Om det behövs, ska även en ersättare för tillsynspersonen för- ordnas.