prop · H903102 · 2022-01-27 00:00:00 — Paragrafen genomför delvis artikel 93a.4 och artikel 93a.6 i UCITS-direktivet, som har införts genom artikel 1.6 i ändringsdirektivet. Övervägandena finns i av- snitten 6.3.3 och 6.3.5. Av 7 § tredje stycket följer att ett fondföretag ska upphöra med alla erbjudanden om eller placeringar av de andelar i företaget som varit före- mål för marknadsföring i när företaget har lämnat in en anmälan om upphörande av marknadsföring till behörig myndighet i hemlandet. Första stycket innebär att ett fondföretag som har lämnat in en sådan anmälan även fortsättningsvis ska tillhandahålla den information som företaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla till kvarvarande andelsägare här i landet. Av UCITS-direktivet följer att den information som avses är bl.a. årsberättelse (artikel 93a.4). Närmare bestämmelser om på vilket språk informationen enligt första stycket ska tillhandahållas kan införas i föreskrifter som meddelas med stöd av bemyndigandet i 13 kap. 1 § 4. Föreskrifter får även meddelas i fråga om hur medel för distanskommunikation får användas när fondföretaget ska tillhandahålla kvarvarande andelsägare informationen efter det att marknadsföringen upphört (13 kap. 1 § 6). Hänvisningen i andra stycket till bestämmelser i 10 och 12 kap. om till- syn och ingripande innebär att de bestämmelserna ska gälla för ett fond- företag även när marknadsföringen av andelarna i företaget i har upphört. När marknadsföringen har upphört är det dock inte längre aktuellt med tillsyn eller ingripanden som gäller marknadsföring (artikel 93a.6 i UCITS-direktivet). 12 § Avser ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder att inrätta en filial i ett annat land inom EES, ska bolaget underrätta innan verksam- heten påbörjas. 1.en plan för den avsedda verksamheten med uppgift om filialens organisation och vilka tjänster som ska erbjudas, och 2.uppgift om i vilket land filialen ska inrättas samt om filialens adress och ansvariga ledning. Om de tjänster som ska erbjudas innefattar förvaltning av ett fondföretag som avses i och rådets direktiv /65/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034, i det land där filialen ska inrättas, ska planen också innehålla uppgift om 2021/22:102 1. fondbolagets system för riskhantering, och 2.åtgärder som fondbolaget vidtagit för att i fondföretagets hemland kunna tillhandahålla funktioner för att utföra följande uppgifter: a) behandla order om att teckna och lösa in andelar och göra utbetalningar till andelsägarna, b) tillhandahålla investerare information om hur order kan göras och hur inlösen betalas, c) hantera klagomål, d) tillhandahålla den information som fondföretaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla, e) tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funktionerna utför enligt a–d, och f) fungera som kontaktpunkt för kommunikation med den behöriga myndigheten Uppgifterna enligt andra stycket 2 ska utföras av fondbolaget eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av båda. Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska 1.detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av upp- gifterna som inte utförs av fondbolaget, och 2.fondbolaget tillhandahålla den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar. Paragrafen innehåller bestämmelser om underrättelse till Finansinspek- tionen för fondbolag som avser att inrätta en filial i ett annat land inom EES. Ändringarna genomför artikel 17.1 och 17.2 b i UCITS-direktivet. Övervägandena finns i avsnitt 6.2.2. I artikel 17.2 b i UCITS-direktivet finns en hänvisning till artikel 15 som i sin tur hänvisar till artikel 92. Reglerna i direktivet innebär att ett förvalt- ningsbolags underrättelse om inrättande av filial i ett annat land inom EES ska, om bolaget avser att förvalta ett fondföretag i det landet, innehålla uppgifter om de åtgärder som bolaget vidtagit i enlighet med artikel 92. Ändringarna i andra stycket är en konsekvens av att reglerna i artikel 92 om lokala funktioner har ändrats genom ändringsdirektivet. Vidare görs hänvisningen till UCITS-direktivet statisk. I tredje stycket, som är nytt, anges vilka aktörer som får utföra dessa uppgifter och, om de ska utföras av en tredje part, på vilket sätt detta ska dokumenteras samt vilken information fondbolaget ska tillhandahålla den tredje parten. behöver inte utse en sådan tredje part, utan det är en möjlighet som bolaget har (artikel 92.2 i UCITS-direktivet). 14 § Om ett fondbolag som avses i 12 § ska ändra något som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, ska fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs. Om finner att ändringen inte får göras, ska inspektionen meddela beslut och underrätta fondbolaget om det efter det att underrättelsen kom in till inspektionen. Behörig myndighet i det andra landet ska underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd som avses i 13 § första stycket ska Finans- inspektionen underrätta behörig myndighet i det land där filialen finns om ändringen. Detsamma gäller vid ändring av de uppgifter som lämnats i det intyg som avses i 13 § andra stycket. Om ingriper mot ett fondbolag enligt 12 kap. med anledning av att bolaget har genomfört en ändring som inte får göras, ska inspektionen utan onödigt dröjsmål underrätta behörig myndighet i det land där filialen finns om de Prop. 2021/22:102 åtgärder som inspektionen vidtagit. Paragrafen innehåller bestämmelser om ändring av uppgifter i ett fond- bolags underrättelse till om inrättande av filial i ett annat land inom EES. Ändringarna genomför artikel 17.8 andra och tredje styckena i UCITS-direktivet, som har införts genom artikel 1.1 i ändrings- direktivet. Övervägandena finns i avsnitt 6.2.4. Ändringen i andra stycket innebär att tidsfristen förkortas till 15 arbets- dagar för att informera fondbolaget och behörig myndighet i det andra landet om att en ändring av något som angetts i en underrättelse enligt 12 § inte får göras. Fjärde stycket, som är nytt, innebär att ska under- rätta behörig myndighet i det land där filialen finns om en åtgärd som inspektionen vidtagit mot ett fondbolag som har gjort en otillåten ändring av något som angetts i underrättelsen om inrättande av filialen enligt 12 §. 15 § Avser ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder att erbjuda och tillhandahålla tjänster i ett annat land inom EES utan att inrätta filial där, ska bolaget underrätta innan verksamheten påbörjas. Under- rättelsen ska innehålla 1.en plan för den avsedda verksamheten med uppgift om vilka tjänster som ska erbjudas, och 2.uppgift om i vilket land verksamheten ska drivas. Om de tjänster som ska erbjudas innefattar förvaltning av ett fondföretag som avses i och rådets direktiv /65/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034, i det land där verk- samheten ska drivas, ska planen också innehålla uppgift om 1.fondbolagets system för riskhantering, och 2.åtgärder som fondbolaget vidtagit för att i fondföretagets hemland kunna tillhandahålla funktioner för att utföra följande uppgifter: a) behandla order om att teckna och lösa in andelar och göra utbetalningar till andelsägarna, b) tillhandahålla investerare information om hur order kan göras och hur inlösen betalas, c) hantera klagomål, d) tillhandahålla den information som fondföretaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla, e) tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funk- tionerna utför enligt a–d, och f) fungera som kontaktpunkt för kommunikation med den behöriga myndigheten Uppgifterna enligt andra stycket 2 ska utföras av fondbolaget eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av båda. Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska 1.detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av upp- gifterna som inte utförs av fondbolaget, och 2.fondbolaget tillhandahålla den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar. Paragrafen innehåller bestämmelser om underrättelse till Finansinspek- tionen för fondbolag som avser att erbjuda och tillhandahålla tjänster i ett annat land inom EES utan att inrätta filial där. artikel 18.1 i UCITS-direktivet. Övervägandena finns i avsnitt 6.2.2. 2021/22:102 Enligt artikel 18.1 i UCITS-direktivet ska ett förvaltningsbolag som önskar driva verksamhet inom en annan medlemsstats territorium enligt friheten att tillhandahålla tjänster lämna vissa uppgifter till de behöriga myndigheterna i sin hemmedlemsstat. Förvaltningsbolaget ska bl.a. lämna in en verksamhetsplan som beskriver de förfaranden och arrangemang som gjorts för att säkerställa att förvaltningsbolaget kan utföra de åtgärder som avses i artikel 92 (artikel 18.1 b och artikel 15 första stycket). Ändringarna i andra stycket är en konsekvens av att reglerna i artikel 92 om lokala funktioner har ändrats genom ändringsdirektivet. Vidare görs hänvisningen till UCITS-direktivet statisk. I det tredje stycket, som är nytt, anges vilka aktörer som får utföra dessa uppgifter och, om de ska utföras av en tredje part, på vilket sätt uppdraget ska dokumenteras samt vilken information fondbolaget ska tillhandahålla den tredje parten. behöver inte utse en sådan tredje part, utan det är en möjlighet som bolaget har (artikel 92.2 i UCITS-direktivet). Även dessa bestämmelser införs med anledning av de nya reglerna i artikel 92. 15 c § Avser ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder att marknadsföra andelar i en sådan fond i ett annat land inom EES, ska bolaget underrätta Finans- inspektionen innan verksamheten påbörjas. Bestämmelser om vilka uppgifter och handlingar som underrättelsen ska innehålla finns i kommissionens förordning (EU) nr 584/2010 av om genomförande av och rådets direktiv /65/EG vad gäller den skriftliga anmälans och fondföretags- intygets form och innehåll, elektronisk kommunikation mellan behöriga myndig- heter i samband med anmälan, förfaranden för kontroller på plats och utredningar samt informationsutbyte mellan behöriga myndigheter. Underrättelsen ska även innehålla 1.den information som är nödvändig, inbegripet fondbolagets adress, för att behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas ska kunna fakturera eller meddela bolaget eventuella avgifter som myndigheten tar ut, och 2.uppgift om de funktioner som behövs för att utföra de uppgifter som avses i artikel 92.1 i och rådets direktiv /65/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034. ska från det att en fullständig under- rättelse togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där verksam- heten ska drivas. Tillsammans med underrättelsen ska inspektionen även lämna ett intyg om att värdepappersfonden uppfyller kraven i och rådets direktiv /65/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034. ska meddela fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen. Fondbolaget ska offentliggöra de handlingar som lämnats tillsammans med underrättelsen. Paragrafen innehåller bestämmelser om skyldighet för fondbolag att underrätta om bolaget avser att marknadsföra andelar i en värdepappersfond i ett annat land inom EES. delvis artikel 93.1 i UCITS-direktivet, i lydelsen enligt artikel 1.5 a i Övervägandena finns i avsnitt 6.2.2. I andra stycket, som är nytt, anges vilken ytterligare information utöver den som avses i första stycket som en underrättelse om marknadsföring Enligt punkt 1 ska fondbolagets underrättelse innehålla information som är nödvändig för att behörig myndighet i värdlandet ska kunna fakturera eller meddela bolaget om eventuella avgifter. 2021/22:102 punkt 2 ska underrättelsen även innehålla uppgifter om de funktioner som avses i artikel 92.1 i UCITS-direktivet. Det är sådana funktioner som ett fondföretag som i marknadsför andelar enligt 1 kap. 7 § ska tillhandahålla enligt 1 kap. 8 §. I tredje stycket görs hänvisningen till UCITS-direktivet statisk. 15 d § som avser att ändra något som har angetts i en underrättelse enligt 15 c § efter det att verksamheten inletts, ska skriftligen anmäla detta till och behörig myndighet i det land där verksamheten drivs minst en månad innan ändringen genomförs. Om en planerad ändring skulle innebära att fondbolaget inte längre uppfyller kraven i denna lag eller andra författningar som reglerar verksamheten, ska arbetsdagar efter det att en anmälan togs emot besluta att ändringen inte får genomföras och underrätta fondbolaget om det. Inspektionen ska utan onödigt dröjsmål underrätta behörig myndighet i det andra landet om beslutet. Om ingriper mot ett fondbolag enligt 12 kap. med anledning av att bolaget har genomfört en ändring som inte får göras, ska inspektionen utan onödigt dröjsmål underrätta behörig myndighet i det land där verksamheten drivs om de åtgärder som inspektionen vidtagit. Paragrafen, som är ny, innehåller bestämmelser om ändring av uppgifter i ett fondbolags underrättelse om gränsöverskridande marknadsföring av andelar i en värdepappersfond. Paragrafen genomför delvis artikel 93.8 i UCITS-direktivet, som har införts genom artikel 1.5 i ändringsdirektivet. Övervägandena finns i avsnitt 6.2.3. Första stycket innebär att ett fondbolag som avser att ändra något som angetts i underrättelsen om marknadsföring enligt 15 § är skyldigt att an- mäla det till och berörd behörig myndighet. I stycket anges även formkrav för anmälan och inom vilken tid den ska göras. I andra stycket anges den tidsfrist inom vilken ska pröva fondbolagets anmälan och meddela bolaget om det inte får göra ändringen. ska även underrätta behörig myndighet i värdlandet. är enligt tredje stycket skyldig att underrätta behörig myndighet i värdlandet om inspektionen ingriper mot fondbolaget med anledning av att det genomfört en otillåten ändring av något som angetts i underrättelsen om gränsöverskridande marknadsföring. Av 12 kap. följer att ska ingripa bl.a. vid överträdelser av denna lag, vilket kan ske genom förbud mot fortsatt marknadsföring om detta bedöms nödvändigt (jfr prop. 2012/13:155 s. 461). 15 e § som avser att upphöra med sin marknadsföring enligt 15 c § i ett annat land inom EES, ska anmäla detta till . Anmälan ska innehålla de uppgifter om fondbolagets erbjudande, offentlig- görande och avslutade eller ändrade avtal som avses i artikel 93a.1 första stycket i och rådets direktiv /65/EG, i lydelsen enligt Europa- parlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034. ska arbetsdagar efter det att en fullständig an- mälan togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där verksam- heten drivs och till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. ska utan dröjsmål underrätta fondbolaget när anmälan har överlämnats. Paragrafen, som är ny, innehåller bestämmelser om anmälningsförfarandet för ett fondbolag som avser att upphöra med sin marknadsföring av en värdepappersfond i ett annat land inom EES, inbegripet vilka uppgifter som anmälan om upphörande till ska innehålla. Para- grafen genomför artikel 93a.2 och 93a.3 i UCITS-direktivet, som har införts genom artikel 1.6 i ändringsdirektivet. Övervägandena finns i avsnitt 6.3.2. Enligt första stycket ska ett fondbolag som avser att upphöra med marknadsföring av en värdepappersfond i ett annat land inom EES lämna in en anmälan om detta till . Det innebär att fond- bolaget ska anmäla varje värdepappersfond som bolaget inte längre avser att marknadsföra i det andra landet. I andra stycket anges det vad anmälan ska innehålla. Det är fråga om uppgifter om fondbolagets erbjudande om att lösa in andelar i värde- pappersfonden som innehas av investerare i det landet (artikel 93a.1 första stycket a i UCITS-direktivet), offentliggörande av avsikten att upphöra med marknadsföringen i det landet (artikel 93a.1 första stycket b) och avslutade eller ändrade avtal med finansiella mellanhänder eller ombud (artikel 93a.1 första stycket c). Det motsvarar den information som ska lämnas enligt 1 kap. 9 § om ett fondföretag avser att upphöra med marknadsföring av andelar i företaget i . I tredje stycket anges att , arbetsdagar efter det att en fullständig anmälan togs emot, ska vidarebefordra anmälan till behörig myndighet i värdlandet och till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (). Enligt fjärde stycket ska utan dröjsmål underrätta fondbolaget när anmälan om upphörande av marknadsföringen har över- lämnats enligt tredje stycket. 15 f § Om ett fondbolag har upphört att marknadsföra andelar i en värdepappers- fond i ett annat land inom EES, ska underrätta behörig myndighet i det landet om ändringar i de handlingar som har lämnats tillsammans med underrättelsen om marknadsföring enligt 15 c §. Paragrafen, som är ny, innehåller en bestämmelse om att Finans- inspektionen, när ett fondbolag har upphört att marknadsföra andelar i en värdepappersfond i ett annat land inom EES, är skyldig att underrätta behörig myndighet i det andra landet om eventuella ändringar i de hand- lingar som lämnades tillsammans med underrättelsen om marknadsföring av fonden i det landet. Paragrafen genomför artikel 93a.5 i UCITS- direktivet, som har införts genom artikel 1.6 i ändringsdirektivet. Över- vägandena finns i avsnitt 6.3.4. De handlingar som avses är de som lämnades tillsammans med under- rättelsen om marknadsföringen, se författningskommentaren till 15 c §. 20 § Informationsbroschyren, faktabladet, den senaste årsberättelsen och, i före- kommande fall, den halvårsredogörelse som publicerats därefter ska på begäran kostnadsfritt tillhandahållas den som avser att köpa andelar i en värdepappersfond. 2021/22:102 Denne ska, med undantag för de fall som avses i 9 kap. 18 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, även utan begäran tillhandahållas faktabladet innan avtal ingås. Bestämmelser om tillgång till information vid marknadsföring av andelar i en värdepappersfond finns även i och rådets förordning (EU) 2019/1156 av om underlättande av gränsöverskridande distribu- tion av företag för kollektiva investeringar och om ändring av förordningarna (EU) nr 345/2013, (EU) nr 346/2013 och (EU) nr 1286/2014. Om information som anges i 16, 16 a och 28 §§, 5 a kap. 24 § samt artikel 4.2 i och rådets förordning (EU) 2019/1156 inte lämnas, ska även marknadsföringslagen (2008:486) tillämpas, med undantag av bestämmelserna i 29–36 §§ om marknadsstörningsavgift. Sådan information ska anses vara väsentlig enligt 10 § tredje stycket den lagen. Paragrafen innehåller bestämmelser om tillgång till information om värde- pappersfonder. Paragrafen i sin nuvarande lydelse genomför delvis artikel 77 i UCITS-direktivet. Övervägandena finns i avsnitt 6.4. Genom ändringsdirektivet har artikel 77 utgått ur UCITS-direktivet (artikel 1.2 i ändringsdirektivet). I artikel 77 i UCITS-direktivet angavs det att all marknadsföringskommunikation som riktas till investerare lätt ska kunna identifieras som sådan. Den ska vara rättvisande, tydlig och inte vilseledande. Uppgift ska ges om att prospekt och basfakta (i svensk rätt benämnt faktablad respektive informationsbroschyr) finns att tillgå, och det ska närmare anges var och på vilket språk investerare och potentiella investerare kan erhålla eller få tillgång till dessa uppgifter eller handlingar. Bestämmelser med motsvarande krav på marknadsföringskommunikation har i stället införts i EU:s förordning om gränsöverskridande distribution av fonder (artikel 4). Nuvarande bestämmelser i andra stycket om informationskrav för fondbolag som erbjuder allmänheten att köpa andelar i en värdepappers- fond tas därför bort och ersätts med en hänvisning till bestämmelserna i . I tredje stycket görs en följdändring, som innebär att hänvisningen till andra stycket tas bort och ersätts med en hänvisning till motsvarande bestämmelse i EU-förordningen. 11§ Fondbolag samt förvaltningsbolag och fondföretag som anges i 1 § första stycket ska betala en årlig avgift för 1.Finansinspektionens verksamhet enligt a) denna lag, b) och rådets förordning (EU) 2017/1131, c) och rådets förordning (EU) 2019/1156, d) och rådets förordning (EU) 2019/2088, och e) och rådets förordning (EU) 2020/852, samt 2.Statistiska centralbyråns verksamhet enligt lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna. får ta ut avgifter för prövning av ansökningar, anmälningar och underrättelser enligt denna lag och och rådets förordning (EU) 2017/1131. 2021/22:102 Paragrafen innehåller bestämmelser om de årliga avgifter som fondbolag samt förvaltningsbolag och vissa fondföretag ska betala och om de avgifter som får ta ut för prövning av ansökningar, anmäl- ningar och underrättelser. Övervägandena finns i avsnitt 5. I första stycket 1 införs ett nytt led c, som innebär att årlig avgift ska betalas även för verksamhet enligt EU:s förordning om gränsöverskridande distribution av fonder. Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter som avses i paragrafen (13 kap. 1 § 32). 1 a § ska ingripa mot någon som ingår i ett fondbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om fond- bolaget 1.har fått tillstånd att driva fondverksamhet genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.tillhandahåller diskretionär portföljförvaltning i strid med 1 kap. 4 §, 3.påbörjar marknadsföring av en av bolaget förvaltad värdepappersfond i ett annat land inom EES innan en underrättelse om detta gjorts hos Finansinspek- tionen i enlighet med 2 kap. 15 c §, 4.inte uppfyller grundläggande krav på organisation och drift av verksamheten enligt 2 kap. 17 eller 17 f § eller föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 11 avseende dessa bestämmelser, 5.åsidosätter sina skyldigheter eller på annat sätt överträder det som anges om uppdragsavtal i 4 kap. 4–6 §§ och 7 § första stycket, 6.påbörjar förvaltning och marknadsföring av en värdepappersfond utan att fondbestämmelserna godkänts enligt 4 kap. 9 §, 7.vid upprepade tillfällen låter bli att upprätta eller tillhandahålla informations- broschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsberättelse i enlighet med 4 kap. 15–21 §§, 8.vid upprepade tillfällen placerar medel i en värdepappersfond i strid med det som anges i 5 kap. 1, 3–22, 24 eller 25 § eller föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 20, 21, 23 och 24 avseende dessa bestämmelser, 9.inte uppfyller kraven på hantering av risker i 5 kap. 2 § första eller andra stycket eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 22 avseende dessa bestämmelser, 10.i strid med 11 kap. 5 § första stycket låter bli att till anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 11.i strid med 11 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehavet, eller 12.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk över- trädelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier i bolaget, ska första stycket 10 och 11 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat överträdelsen. 1. beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för Prop. 2021/22:102 upprepade allvarliga överträdelser, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett fondbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. Paragrafen innehåller bestämmelser om när ska ingripa mot någon som ingår i ett fondbolags styrelse eller är dess verk- ställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om fondbolaget har gjort sig skyldigt till en överträdelse.