prop · H903102 · 2022-01-27 00:00:00 — 1.har fått tillstånd att driva fondverksamhet genom att lämna falska upp- gifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.tillhandahåller diskretionär portföljförvaltning i strid med 1 kap. 4 §, 3.påbörjar marknadsföring av en av bolaget förvaltad värdepappersfond iett annat land inom EES innan en underrättelse om detta gjorts hos i enlighet med 2 kap. 15 c §, 4. inte uppfyller grundläggande 4. inte uppfyller grundläggande krav på organisation och drift av krav på organisation och drift av verksamheten enligt 2 kap. 17 eller verksamheten enligt 2 kap. 17 eller 17 f § eller 17 f § eller 1 § 6 avseende 1 § 12 avseende dessa bestämmel- 5.åsidosätter sina skyldigheter eller på annat sätt överträder det som anges om uppdragsavtal i 4 kap. 4–6 §§ och 7 § första stycket, 6.påbörjar förvaltning och marknadsföring av en värdepappersfond utan att fondbestämmelserna godkänts enligt 4 kap. 9 §, 7.vid upprepade tillfällen låter bli att upprätta eller tillhandahålla informationsbroschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsberättelse i enlighet med 4 kap. 15–21 §§, 8. vid upprepade tillfällen place- 8. vid upprepade tillfällen place- rar medel i en värdepappersfond i rar medel i en värdepappersfond i strid med det som anges i 5 kap. 1, strid med det som anges i 5 kap. 1, 3–22, 24 eller 25 § eller föreskrifter 3–22, 24 eller 25 § eller föreskrifter som har meddelats med stöd av som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 15, 16, 18 och 19 av- 13 kap. 1 § 21, 22, 24 och 25 av- seende dessa bestämmelser, seende dessa bestämmelser, 9. inte uppfyller kraven på hante- 9. inte uppfyller kraven på hante- ring av risker i 5 kap. 2 § första eller ring av risker i 5 kap. 2 § första eller andra stycket eller i föreskrifter andra stycket eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 17 avseende dessa 13 kap. 1 § 23 avseende dessa 10.i strid med 11 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 11.i strid med 11 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehavet, eller 12.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finan- 13Senaste lydelse 2021:105. siering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier i bolaget, ska första stycket 10 och 11 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om bolagets över- trädelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oakt- samhet har orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett fondbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Om ett fondbolag inte i tid Om ett fondbolag inte i tid lämnar de upplysningar som det är lämnar de upplysningar som det är skyldigt att göra enligt föreskrifter skyldigt att göra enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 26, får Finansinspek- 13 kap. 1 § 32, får Finansinspek- tionen besluta att bolaget ska betala tionen besluta att bolaget ska betala en förseningsavgift på högst en förseningsavgift på högst Avgiften tillfaller staten. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 1 kap. 4 § eller 7 kap. 1 §, 2.hur ett förvaltningsbolag eller fondföretag ska tillhandahålla information om de uppgifter som avses i 1 kap. 6 c § första stycket och 8 § första stycket, 3.på vilket språk ett förvalt- ningsbolag eller fondföretag ska tillhandahålla funktionerna i 1 kap. 6 c § första stycket och 8 § första stycket, 4.på vilket språk ett fondföretag ska tillhandahålla information enligt 1 kap. 9 § första stycket, 14Senaste lydelse 2021:105. 15Senaste lydelse 2021:105. 2021/22:102 Bilaga 4 2021/22:102 Bilaga 4 2. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 §, 3. vilka poster som får räknas in i egna medel enligt 2 kap. 8–10 §§, 4.på vilket språk underrättelsen enligt 2 kap. 15 c § första stycket ska skrivas, 5.hur fondbolaget ska offentlig- göra handlingarna enligt 2 kap. 15 c § tredje stycket, 6. vad ett fondbolag ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f §§, 7. vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av 2 kap. §, 8. hur uppgifter enligt 2 kap. 20 § första stycket ska lämnas, 9. vilken information som ska lämnas i underrättelsen till andels- ägare enligt 4 kap. 9 a § och på vilket sätt underrättelsen ska lämnas, 10. villkor som en andelsklass får vara förenad med enligt 4 kap. 10 § andra stycket 2 och under vilka förutsättningar en andelsklass får vara förenad med ett visst villkor, 5. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 §, 6. vilka poster som får räknas in i egna medel enligt 2 kap. 8–10 §§, 7. på vilket språk underrättelsen enligt 2 kap. 15 c § första stycket ska skrivas, 8. hur fondbolaget ska offentlig- göra handlingarna enligt 2 kap. 15 c § fjärde stycket, 9.hur ett fondbolag eller förvalt- ningsbolag ska offentliggöra av- sikten att upphöra med marknads- föring av en värdepappersfond enligt 2 kap. 15 e §, 10.vilket språk som ska användas i informationen till andelsägare i en värdepappersfond iett annat land inom EES om avsikten att upphöra med marknadsföring i det landet och inlösen av andelar i fonden enligt 2 kap. 15 e §, 11.hur medel för distans- kommunikation får användas när ett fondbolag eller förvaltnings- bolag som har upphört med mark- nadsföring av andelar i en värde- pappersfond i ett annat land inom EES ska förse investerare i det landet och med årsberättelser och halvårsredo- görelser enligt 2 kap. 15 e §, 12.vad ett fondbolag ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f §§, 13.vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av 2 kap. §, 14.hur uppgifter enligt 2 kap. 20 § första stycket ska lämnas, 15.vilken information som ska lämnas i underrättelsen till andels- ägare enligt 4 kap. 9 a § och på vilket sätt underrättelsen ska lämnas, 16.villkor som en andelsklass får vara förenad med enligt 4 kap. 10 § andra stycket 2 och under vilka förutsättningar en andelsklass får vara förenad med ett visst villkor, 11. tillhandahållande av informa- 17. tillhandahållande av informa- tionsbroschyr och faktablad enligt tionsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 §, 4 kap. 20 §, 12. på vilket språk informationen 18. på vilket språk informationen enligt 4 kap. 20 § ska tillhanda- enligt 4 kap. 20 § ska tillhanda- 13. hur volatiliteten i skillnaden 19. hur volatiliteten i skillnaden enligt 4 kap. 26 § ska beräknas, enligt 4 kap. 26 § ska beräknas, 4 kap. 28 § ska presenteras, 4 kap. 28 § ska presenteras, 15. kriterier för de finansiella 21. kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en värde- tillgångar som medel i en värde- 16. vilka tekniker och instrument 22. vilka tekniker och instrument 5 kap. 1 § tredje stycket samt vill- 5 kap. 1 § tredje stycket samt vill- kor och gränser för sådan använd- kor och gränser för sådan använd- 17. det system för riskhantering 23. det system för riskhantering ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 § första och andra styckena, 2 § första och andra styckena, 18. kriterier för indexfonder 24. kriterier för indexfonder enligt 5 kap. 7 §, enligt 5 kap. 7 §, 19. beräkning av exponeringar 25. beräkning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§, enligt 5 kap. 13 och 14 §§, 20. på vilket sätt underrättelsen 26. på vilket sätt underrättelsen till andelsägarna enligt 5 a kap. 7 § till andelsägarna enligt 5 a kap. 7 § 21. vilka fel och försummelser 27. vilka fel och försummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. som ska rapporteras enligt 5 a kap. 22. förutsättningar för överföring 28. förutsättningar för överföring av finansiella instrument och för- av finansiella instrument och för- 23. vilka åtgärder ett fondbolag 29. vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav ska vidta för att uppfylla de krav 7 kap. 3 §, 7 kap. 3 §, 8 kap. 8 § ska innehålla, hur den 8 kap. 8 § ska innehålla, hur den ska utformas, på vilket sätt den ska ska utformas, på vilket sätt den ska tillhandahållas och vad som ska tillhandahållas och vad som ska 25. på vilket språk de handlingar 31. på vilket språk de handlingar som ska lämnas tillsammans med som ska lämnas tillsammans med 2021/22:102 Bilaga 4 ansökan enligt 8 kap. 19 § ska upp- rättas, 26. vilka upplysningar fond- bolag, förvaltningsbolag, fond- företag samt förvaringsinstitut ska lämna till enligt 10 kap. 2 § första stycket och när upplysningarna ska lämnas, och 27. sådana avgifter som avses i 10 kap. 11 §. ansökan enligt 8 kap. 19 § ska upp- rättas, 32. vilka upplysningar fond- bolag, förvaltningsbolag, fond- företag samt förvaringsinstitut ska lämna till enligt 10 kap. 2 § första stycket och när upplysningarna ska lämnas, och 33. sådana avgifter som avses i 10 kap. 11 §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder dels att 1 kap. 11 och 12 §§, 4 kap. 2 §, 5 kap. 2, 3, 6, 8 och 11 §§, 6 kap. 3 och 6 §§, 10 kap. 3 §, 13 kap. 15 § och 15 kap. 2 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas 19 nya paragrafer, 4 kap. 5 a–5 d och 7 a §§, 5 kap. 2 a, 2 b, 4 a och 9 a §§, 6 kap. 2 a–2 d och 5 a–5 d §§, 13 kap. 6 b § och 14 kap. 19 a §, och närmast före 4 kap. 5 a och 7 a §§, 5 kap. 2 b, 4 a och 9 a §§ och 6 kap. 2 a § nya rubriker av följande lydelse. 2021/22:102 Bilaga 4 I denna lag betyder 1.arbetstagarrepresentanter: detsamma som i artikel 2 e i Europa- parlamentets och rådets direktiv /14/EG av om inrättande av en allmän ram för information till och samråd med arbets- tagare i Europeiska gemenskapen, i den ursprungliga lydelsen, 2. direktivet om förvaltare av 2. direktivet om förvaltare av direktiv /61/EU av direktiv /61/EU av 2011 om förvaltare av alternativa 2011 om förvaltare av alternativa 2003/41/EG 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordning- och 2009/65/EG och förordning- arna (EG) nr 1060/2009 och (EU) arna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt nr 1095/2010, i lydelsen enligt direktiv /65/EU, direktiv (EU) 2019/2034, 3.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 4.emittent: ett företag som har sitt stadgeenliga säte i ett land inom EES och vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad, a)för en alternativ investeringsfond: där fonden har tillstånd eller är registrerad eller, om fonden varken har tillstånd eller är registrerad, där dess stadgeenliga säte eller huvudkontor finns, eller, om fonden inte har något stadgeenligt säte eller huvudkontor, det land till vilket fonden har starkast anknytning, b)för en AIF-förvaltare: där dess stadgeenliga säte finns, c)för ett förvaringsinstitut: där dess stadgeenliga säte eller en filial finns, 1Jfr och rådets direktiv /61/EU av om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv /41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt Europa- parlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/1160. 2 Senaste lydelse 2017:701. 2021/22:102 Bilaga 4 6.filial: avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även en AIF-förvaltares etablering av flera driftställen i ett annat land inom EES än hemlandet eller i ett land utanför EES ska anses som en enda filial, 7.finansiell hävstång: en metod genom vilken en AIF-förvaltare ökar exponeringen för en förvaltad alternativ investeringsfond genom lån av kontanter eller värdepapper, eller med användning av derivatinstrument eller på något annat sätt, 8.finansiella instrument: detsamma som i 1 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 9.fondföretag: detsamma som i 1 kap. 1 § första stycket 9 lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 10.holdingbolag: ett företag med aktieinnehav i ett eller flera andra företag, vars affärsidé är att fullfölja en eller flera affärsstrategier genom sina dotterföretag, närstående företag eller ägarintressen för att bidra till deras värde på lång sikt, och som är ett företag som antingen a) handlar för egen räkning och vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad, eller b) har etablerats inte huvudsakligen för att generera avkastning åt sina investerare genom avyttring av sina dotterföretag eller närstående företag, vilket framgår av företagets årsredovisning eller andra offentliga hand- lingar, 11. kapitalbas: detsamma som i 11. kapitalbas: detsamma som i artikel 72 i och artikel 72 i och rådets förordning (EU) nr 575/2013 rådets förordning (EU) nr 575/2013 för kreditinstitut och värdepappers- för kreditinstitut och värdepappers- företag och om ändring av förord- företag och om ändring av förord- ning (EU) nr 648/2012, i den ning (EU) nr 648/2012, förordning: kommissionens dele- förordning: kommissionens dele- 231/2013 av 231/2013 av om komplettering av Europa- om komplettering av Europa- 2011/61/EU 2011/61/EU stång, öppenhet och tillsyn, i den stång, öppenhet och tillsyn, 13.kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i en AIF-för- valtare, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 1 kap. 1 a § lagen om värdepappersfonder representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av förvaltaren, 14.marknadsföring: direkt eller indirekt erbjudande eller placering, på AIF-förvaltarens initiativ eller för AIF-förvaltarens räkning, av andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond som denne förvaltar och som riktar sig till investerare med hemvist eller stadgeenligt säte inom EES, 15.matarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investe- ringsfond som a)placerar av sina tillgångar i andelar eller aktier i en annan alternativ investeringsfond (mottagarfond till en alternativ investe- ringsfond), eller b)placerar av sina tillgångar i fler än en mottagarfond till en alternativ investeringsfond förutsatt att dessa fonder har identiska investeringsstrategier, eller c)på annat sätt har en exponering på av sina tillgångar mot en sådan mottagarfond till en alternativ investeringsfond, 16. moderföretag och dotterföretag: detsamma som i 1 kap. 4 § årsredo- visningslagen (1995:1554), 17. mottagarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investeringsfond i vilken en annan alternativ investeringsfond investerar eller mot vilken denna fond har en exponering i enlighet med 15, 18. nära förbindelser: detsamma som i 1 kap. 2 § lagen om värdepap- persfonder, med den skillnaden att det som anges om fondbolag i stället ska tillämpas på AIF-förvaltare, 19. onoterat företag: ett företag som har sitt stadgeenliga säte i ett land inom EES och vars aktier inte är upptagna till handel på en reglerad mark- nad, 20. primärmäklare: kreditinstitut, värdepappersbolag, värdepappers- företag eller annan lagreglerad enhet som står under fortlöpande tillsyn, vilka erbjuder professionella investerare tjänster för att främst finansiera eller som motpart utföra transaktioner med finansiella instrument, och som även kan tillhandahålla andra tjänster, såsom clearing, avveckling, depå- tjänster, värdepapperslån, skräddarsydda tekniska lösningar och stöd- tjänster, 21. professionell investerare: en investerare som avses i 9 kap. 4 eller 5 § lagen om värdepappersmarknaden, 22. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 4 b § lagen om värde- pappersmarknaden, 23.sonderande marknadsföring: direkt eller indirekt tillhanda- hållande av information eller kommunikation om investerings- strategier eller investeringsidéer från en AIF-förvaltare, eller på förvaltarens vägnar, till potentiella professionella investerare med hemvist eller säte inom EES, i syfte att pröva deras intresse för en alternativ investeringsfond som ännu inte är etablerad eller som är etablerad men ännu inte får marknadsföras efter underrättelse eller tillstånd i det land inom EES där de potentiella investerarna har sin hemvist eller sitt säte, 23. specialfond: en alternativ 24. specialfond: en alternativ 2021/22:102 Bilaga 4 2021/22:102 Bilaga 4 enligt denna lag och uppfyller de enligt denna lag och uppfyller de särskilda villkoren i 12 kap., särskilda villkoren i 12 kap., 24. specialföretag för värde- 25. specialföretag för värde- papperisering: ett företag vars enda papperisering: ett företag vars enda syfte är att genomföra en eller flera syfte är att genomföra en eller flera den mening som avses i artikel 1.2 den mening som avses i artikel 1.2 ordning (EG) nr 24/2009 av den ordning (EU) 1075/2013 av den tillgångar och skulder hos finan- tillgångar och skulder hos finan- siella företag som deltar i siella bolag som ägnar sig åt i den ursprungliga lydelsen, och och annan lämplig verksamhet för annan lämplig verksamhet för att att uppnå detta mål, uppnå detta mål, 25. startkapital: detsamma som i 26. startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 § 18 lagen (2004:297) om 1 kap. 5 § 18 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, bank- och finansieringsrörelse, 26. särskild vinstandel: en andel 27. särskild vinstandel: en andel av en alternativ investeringsfonds av en alternativ investeringsfonds vinst som tillfaller AIF-förvaltaren vinst som tillfaller AIF-förvaltaren som ersättning för förvaltningen, som ersättning för förvaltningen, exklusive eventuell andel av fond- exklusive eventuell andel av fond- ens vinst som tillfaller förvaltaren ens vinst som tillfaller förvaltaren som avkastning på en investering som avkastning på en investering som gjorts i fonden av förvaltaren, som gjorts i fonden av förvaltaren, 27. värdepappersfond: detsam- 28. värdepappersfond: detsam- ma som 1 kap. 1 § första stycket 25 ma som 1 kap. 1 § första stycket 25 lagen om värdepappersfonder. lagen om värdepappersfonder. Denna lag gäller för AIF-förvaltare som är etablerade i och som förvaltar en eller flera alternativa investeringsfonder, oberoende av om dessa fonder är EES-baserade eller icke EES-baserade. gäller bestämmelserna i denna lag i gäller bestämmelserna i denna lag i den utsträckning som framgår av den utsträckning som framgår av 5 kap. och 14 kap. 19–22 §§. 5 kap., 13 kap. 6 b § och 14 kap. filialer till utländska AIF-förvaltare 19–22 §§. För filialer till utländska gäller i övrigt lagen (1992:160) om AIF-förvaltare gäller i övrigt lagen (1992:160) om utländska filialer I 2 kap. finns särskilda bestämmelser för AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av fonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger vissa tröskelvärden. En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad utländsk EES-baserad alternativ investeringsfond till icke- professionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.fondens enda syfte är att göra kollektiva investeringar i sådana till- gångar som avses i 12 kap. 13 § med kapital från allmänheten eller från en särskilt angiven och avgränsad krets investerare, 2.fonden tillämpar principen om riskspridning, 3.fondens andelar eller aktier på begäran av andels- eller aktieägarna återköps eller inlöses med medel ur fondens tillgångar, vändiga åtgärder för att här i landet utföra följande uppgifter: – göra utbetalningar till andels- a) behandla order om att teckna, återköpa eller lösa in andelar eller – lösa in andelar eller aktier, och aktier och göra utbetalningar till – lämna den information andels- eller aktieägarna, förvaltaren är skyldig att tillhanda- information om hur order kan göras och om betalning för återköp eller inlösen av andelar eller aktier, c)underlätta hanteringen av information om hur investerarna kan utöva de rättigheter som följer av deras investering i den alterna- tiva investeringsfonden, d)tillhandahålla den informa- tion som förvaltaren är skyldig att tillhandahålla, och e)tillhandahålla investerare relevant information om de upp- gifter som funktionerna utför, och 5.det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §. Uppgifterna ska utföras av AIF- förvaltaren eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska 1. detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av uppgifterna som inte utförs av den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar. Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får i be- av en EES-baserad alternativ marknadsföring får bedrivas bara om den information som presen- teras för potentiella professionella investerarna att förbinda sig att förvärva andelar eller aktier i en viss alternativ investeringsfond, 2. utgör teckningsblanketter eller liknande handlingar, oavsett om de har formen av utkast eller slut- handlingar i slutversion för en Om utkast till fondbestämmelser, dokument inte innehålla all den relevanta information som behövs för att investerarna ska kunna fatta handlingar eller i erbjudandehand- lingar ska det tydligt anges att de inte utgör ett erbjudande eller en uppmaning att teckna andelar eller aktier i en alternativ investerings- fond, och att den information som presenteras inte ska ses som till- förlitlig eftersom den är ofull- ständig och kan komma att ändras. En AIF-förvaltare som bedriver 5 a § ska säkerställa att andelar eller aktier i en alternativ bara får förvärva andelar eller aktier i den alternativa investe- föring som är tillåten i , och Om en professionell investerare, efter det att AIF- eller aktier i en alternativ investe- ringsfond som avses i den infor- eller som etablerats som resultat av marknadsföringen, ska teckningen anses vara ett resultat av den AIF-förvaltaren får tillåta sådan teckning av andelar eller aktier i en om fonden får marknadsföras i efter det att förvaltaren har inlett sonderande marknads- 1. uppgift om under vilken tids- period den sonderande marknads- föringen bedrivs eller har bedrivits, inklusive information om presen- terade investeringsstrategier, och 3. en förteckning över de alterna- tiva investeringsfonder som är eller 2021/22:102 Bilaga 4 har varit föremål för den sonde- rande marknadsföringen. En AIF-förvaltare får uppdra åt någon annan att bedriva sonderan- de marknadsföring enligt 5 a §. Ett sådant uppdrag får bara ges till 1.ett värdepappersföretag med tillstånd som avses i Europa- parlamentets och rådets direktiv /65/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034, 2.ett kreditinstitut med tillstånd som avses i och rådets direktiv /36/EU, i lydelsen enligt Europaparla- mentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034, 3.ett fondbolag eller ett förvalt- ningsbolag med tillstånd som avses iEuropaparlamentets och rådets direktiv /65/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034, 4.en AIF-förvaltare med till- stånd enligt 3 kap. 1 § denna lag eller en utländsk EES-baserad AIF- förvaltare som i sitt hemland har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investe- ringsfonder, eller 5.ett anknutet ombud som avses i lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden.