prop · H903127 · 2022-03-15 00:00:00 — 1.Behandling av personuppgifter som rör bankkontouppgifter, finansiell information och finansiella analyser som avses i artiklarna 11 och 12 i detta direktiv ska utföras i enlighet med artikel 18 i förordning (EU) 2016/794 och endast av Europols personal som särskilt har utsetts och bemyndigats att utföra dessa uppgifter. 2.Europol ska informera det dataskyddsombud som utsetts i enlighet med artikel 41 i förordning (EU) 2016/794 om allt informationsutbyte i enlighet med artiklarna 11, 12 och 13 i detta direktiv. YTTERLIGARE BESTÄMMELSER OM BEHANDLING AV PERSONUPPGIFTER Detta kapitel är endast tillämpligt på utsedda behöriga myndigheter och FIU vad gäller informationsutbyte enligt kapitel IIIoch avseende utbyte av finansiell information och finansiella analyser där Europols nationella enheter involveras enligt kapitel IV. Behandling av känsliga personuppgifter 1.Behandling av personuppgifter som avslöjar en persons ras eller etniska ursprung, politiska åsikter, religion eller filosofiska övertygelse, fackföreningstillhörighet eller uppgifter om en fysisk persons hälsotillstånd, sexualliv eller sexuella läggning ska endast vara tillåten om det finns lämpliga skyddsåtgärder för den registrerades rättigheter och friheter i enlighet med tillämpliga dataskyddsregler. 2.Endast anställda med särskild utbildning och som uttryckligen bemyndigats av den personuppgiftsansvarige kan få åtkomst till och behandla de uppgifter som avses i punkt 1 under vägledning av dataskyddsombudet. Dokumentation över begäranden om information Medlemsstaterna ska säkerställa att begäranden om information enligt detta direktiv dokumenteras. Denna dokumentation ska innehålla åtminstone följande uppgifter: a)Namn och kontaktuppgifter för den organisation och den anställda som begär informationen och, i möjligaste mån, för mottagaren av resultatet av förfrågan eller sökningen. b)Referensuppgifter till det nationella ärende avseende vilket informationen begärs. c)Vad begäran avser. d)Verkställighetsåtgärder för begäran. Dokumentationen ska bevaras efter att den skapats och ska enbart användas för att kontrollera att behandlingen av personuppgifter är laglig. De berörda myndigheterna ska på begäran göra alla uppgifter tillgängliga för den nationella tillsynsmyndigheten. Europeiska unionens officiella tidning L 186/135 Begränsningar av den registrerades rättigheter Medlemsstaterna får anta lagstiftningsåtgärder som helt eller delvis begränsar de registrerades rätt att få åtkomst till personuppgifter som rör dem och som behandlas enligt detta direktiv i enlighet med artikel 23.1 i förordning (EU) 2016/679 eller med artikel 15.1 i direktiv (EU) 2016/680 beroende på vilken som är tillämplig. 1.Medlemsstaterna ska utvärdera hur effektiva deras system är vad gäller att bekämpa allvarliga brott genom att föra omfattande statistik. 2.Kommissionen ska fastställa ett detaljerat program för övervakning av utfall, resultat och effekter av detta direktiv. Programmet ska ange vilka metoder som kommer att användas för att samla in uppgifter och andra nödvändiga bevis och med vilka intervaller detta kommer att ske. Det ska närmare anges vilka åtgärder som ska vidtas av kommissionen och av medlemsstaterna när det gäller att samla in och analysera uppgifterna och övriga bevis. Medlemsstaterna ska förse kommissionen med de uppgifter och övriga bevis som är nödvändiga för övervakningen. 3.Under alla omständigheter ska den statistik som avses i punkt 1 innehålla följande information: a)Antalet sökningar som genomförts av de utsedda behöriga myndigheterna i enlighet med artikel 4. b)Uppgifter om antalet begäranden som utfärdats av varje myndighet enligt detta direktiv, uppföljningen av dessa begäranden, antalet ärenden som utretts, antalet personer som åtalats och antalet personer som dömts för allvarliga brott, om sådana uppgifter är tillgängliga. c)Uppgifter om hur det tar för en myndighet att besvara en begäran efter det att begäran mottagits. d)Om tillgängliga, uppgifter om kostnader för personella resurser eller it-resurser som har avsatts för inhemska och gränsöverskridande begäranden som omfattas av detta direktiv. 4.Medlemsstaterna ska organisera framtagning och insamling av statistik och överlämna den statistik som avses i punkt 3 till kommissionen. Förhållande till andra instrument 1.Detta direktiv ska inte förhindra medlemsstaterna från att sinsemellan bibehålla eller ingå bilaterala eller multi laterala avtal eller överenskommelser om informationsutbyte mellan behöriga myndigheter, förutsatt att dessa avtal eller överenskommelser är förenliga med unionsrätten och särskilt med detta direktiv. L 186/136 Europeiska unionens officiella tidning 2.Detta direktiv påverkar inte medlemsstaternas eller unionens eventuella skyldigheter och åtaganden enligt befintliga bilaterala eller multilaterala avtal med tredjeländer. 3.Utan att det påverkar fördelningen av befogenheter mellan unionen och medlemsstaterna, i enlighet med unions rätten, ska medlemsstaterna underrätta kommissionen om sina avsikter att inleda förhandlingar om, och ingå, avtal mellan medlemsstater och tredjeländer som är avtalsslutande parter i Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, om frågor som omfattas av tillämpningsområdet för kapitel II i detta direktiv. Om kommissionen från det att den mottagit underrättelsen om en medlemsstats avsikt att inleda sådana förhandlingar som avses i första stycket konstaterar att förhandlingarna sannolikt kommer att undergräva relevant unionspolitik eller leda till ett avtal som är oförenligt med unionsrätten, ska den informera medlemsstaten om detta. Medlemsstaterna ska fortlöpande underrätta kommissionen om sådana förhandlingar och, när så är lämpligt, bjuda in kommissionen att delta som observatör. Medlemsstaterna ska bemyndigas att provisoriskt tillämpa eller ingå sådana avtal som avses i första stycket, förutsatt att de är förenliga med unionsrätten och inte är till skada för målet och syftet med relevant unionspolitik. Kommissionen ska anta sådana beslut om bemyndigande genom genomförandeakter. Dessa genomförandeakter ska antas i enlighet med det rådgivande förfarande som avses i artikel 22. 1.Senast den 2 augusti 2024 och därefter ska kommissionen utarbeta en rapport om genomförandet av detta direktiv och överlämna den till och rådet. Rapporten ska offentliggöras. 2.Kommissionen ska i enlighet med artikel 65.2 i direktiv (EU) 2015/849 utvärdera hinder och möjligheter när det gäller att förbättra samarbetet mellan FIU i unionen, inbegripet om det är möjligt och lämpligt att inrätta en mekanism för samordning och stöd. 3.Senast den 2 augusti 2024 ska kommissionen utfärda en rapport till Europarlamentet och rådet med en bedömning av om det finns behov av, och är proportionellt, att utvidga definitionen av finansiell information till att omfatta all slags information eller data som innehas av offentliga myndigheter eller ansvariga enheter och som är tillgänglig för FIU utan vidtagande av tvångsåtgärder enligt nationell rätt, och ska vid behov lägga fram ett lagstiftningsförslag. 4.Senast den 2 augusti 2024 ska kommissionen genomföra en bedömning av möjligheter och utmaningar vad gäller att utvidga utbytet av finansiell information eller finansiell analys mellan FIU inom unionen till andra allvarliga brott än terrorism eller organiserad brottslighet med kopplingar till terrorism. 5.Tidigast ska kommissionen genomföra en utvärdering av detta direktiv och lägga fram en rapport om de viktigaste resultaten till och rådet. Rapporten ska också innehålla en utvärdering av hur de grundläggande rättigheter och principer som erkänns i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna har följts. 6.Vid tillämpning av punkterna 1–4 i denna artikel ska medlemsstaterna förse kommissionen med den information som är nödvändig. Kommissionen ska ta hänsyn till den statistik som lämnats in av medlemsstaterna enligt artikel 19 och får begära ytterligare information från medlemsstaterna och tillsynsmyndigheterna. Europeiska unionens officiella tidning L 186/137 1.Kommissionen ska biträdas av en kommitté. Denna kommitté ska vara en kommitté i den mening som avses i förordning (EU) nr 182/2011. 2.När det hänvisas till denna punkt ska artikel 4 i förordning (EU) nr 182/2011 tillämpas. Medlemsstaterna ska sätta i kraft de bestämmelser i lagar och andra författningar som är nödvändiga för att följa detta direktiv. De ska genast underrätta kommissionen om detta. När en medlemsstat antar dessa bestämmelser ska de innehålla en hänvisning till detta direktiv eller åtföljas av en sådan hänvisning när de offentliggörs. Närmare föreskrifter om hur hänvisningen ska göras ska varje medlemsstat själv utfärda. Medlemsstaterna ska till kommissionen överlämna texten till de centrala bestämmelser i nationell rätt som de antar inom det område som omfattas av detta direktiv. Upphävande av beslut /642/RIF Beslut /642/RIF ska upphöra att gälla med verkan . Detta direktiv träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Detta direktiv riktar sig till medlemsstaterna i enlighet med fördragen. 2021/22:127 Bilaga 2 Denna promemoria innehåller förslag till genomförande av och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF (direktivet). Direktivet syftar till att uppgifter om bankkonton och finansiell information ska kunna användas i större utsträckning inom brottsbekämpande verksamhet. För att tillgodose direktivets krav på att brottsbekämpande myndigheter ska få åtkomst till uppgifter om bankkonton lämnar vi förslag på ändringar i lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem för sökningar som görs av de behöriga myndigheterna , , , , , och . Direktivet innehåller vidare regler om utbyte av finansiell information mellan finansunderrättelseenheten och brottsbekämpande myndigheter, både nationellt och inom EU. För att genomföra direktivet i svensk rätt lämnar vi förslag på en ny lag, lagen om finansiell information i Lagen reglerar utsedda brottsbekämpande myndigheters möjlighet att använda finansiell information från finansunderrättelseenheten för att förebygga, upptäcka, utreda och lagföra allvarliga brott. Vi föreslår i lagen att , och ska vara behöriga myndigheter. För att den svenska finansunderrättelseenheten enligt direktivet ska kunna utbyta information med andra medlemsstataters finansunderrättelseenheter föreslår vi även ändringar i penningtvättsförordningen. Utöver detta lämnas förslag på ändringar i bl.a. offentlighets- och sekretesslagen (2009:400), lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område och lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område. Den nya lagen och samtliga författningsändringar föreslås träda i kraft . Förslag till lag (2021:000) om finansiell information i Härigenom föreskrivs1 följande. Lagens innehåll och tillämpningsområde 1 § I denna lag finns bestämmelser om utbyte av finansiell information och finansiell analys för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra Genom denna lag genomförs delvis och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF. 2 § Vid behandling av personuppgifter gäller denna lag utöver brottsdatalagen (2018:1177). Om inte annat följer av denna lag eller föreskrifter som meddelats i anslutning till lagen gäller även lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område och lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område för behandling av personuppgifter enligt denna lag. 3 § I denna lag avses med allvarliga brott: de former av brottslighet som anges i bilaga I till och rådets förordning (EU) 2016/794 av 2016 om Europeiska unionens byrå för samarbete inom brottsbekämpning (Europol) och om ersättande och upphävande av rådets beslut /371/RIF, 2009/934/RIF, 2009/935/RIF, 2009/936/RIF och 2009/968/RIF. finansiell analys: resultaten av de operativa och strategiska analyser som utförts av en finansunderrättelseenhet i fullgörandet av uppgifter enligt och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG. 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott om upphävande av rådets beslut /642/RIF, i den ursprungliga lydelsen. finansiell information: all information eller data som innehas av en finansunderrättelseenhet för att förebygga, upptäcka och bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism. finansunderrättelseenhet: finansunderrättelseenhet som inrättats i enlighet med artikel 32 i och rådets direktiv (EU) utländsk behörig myndighet: en brottsbekämpande myndighet som av en annan medlemsstat i Europeiska unionen utsetts behörig enligt artikel 3.2 i och rådets direktiv (EU) 2019/1153. Begäran om information från finansunderrättelseenheten 4 § , och behöriga myndigheter enligt artikel 3.2 i och rådets direktiv (EU) 2019/1153. 5 § , och har rätt att begära och ta del av finansiell information och analys från finansunderrättelseenheten när det krävs i myndighetens verksamhet för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra allvarliga brott. Finansunderrättelseenheten får, trots sekretess enligt 35 kap. offentlighets- och sekretesslagen (2009:400), lämna ut finansiell information och finansiell analys för att tillmötesgå en sådan begäran. En uppgift ska inte lämnas om ett utlämnande skulle vara klart oproportionerligt mot en fysisk eller juridisk persons intressen. 6 § Finansiell information eller finansiell analys som , eller har fått del av från finansunderrättelseenheten enligt denna lag, får inte utan finansunderrättelseenhetens godkännande lämnas vidare eller användas för andra ändamål än de för vilka uppgifterna ursprungligen lämnades ut. Utbyte av uppgifter inom EU 7 § , och får på begäran från en utländsk brottsbekämpande myndighet lämna ut finansiell information eller finansiell analys som myndigheten har fått från finansunderrättelseenheten, om sådan information eller analys är nödvändig för att förebygga, upptäcka eller bekämpa –penningtvätt enligt artikel 3 i och rådets direktiv (EU) 2018/1673 av om bekämpande av penningtvätt genom straffrättsliga bestämmelser, –förbrott enligt artikel 2.1 i direktiv (EU) 2018/1673, och –finansiering av terrorism enligt artikel 11 i och rådets direktiv (EU) 2017/541 av om bekämpande av terrorism, om ersättande av rådets rambeslut /475/RIF och om ändring av rådets beslut /671/RIF. 8 § Finansiell information eller finansiell analys som , eller efter begäran har fått från en 2021/22:127 Bilaga 3 utländsk behörig myndighet och som kommer från en finansunderrättelseenhet i en annan medlemsstat, får inte lämnas vidare eller användas för andra ändamål än de för vilka uppgifterna lämnades ut, utan godkännande från den finansunderrättelseenhet som ursprungligen lämnat uppgifterna. 9 § En begäran om information enligt 5 § eller 7 § ska dokumenteras av den mottagande myndigheten. Dokumentationen ska åtminstone innehålla –uppgift om namn och kontaktuppgifter till den myndighet och tjänsteman som begär informationen och, i möjligaste mån, till mottagaren av svaret, –referensuppgifter till det ärende för vilket informationen begärdes, –vad begäran avser, och –åtgärder som vidtagits i anledning av begäran. Dokumentationen ska bevaras . 10 § Finansunderrättelseenheten ska för statistiska ändamål dokumentera hur det tar att besvara en begäran enligt 5 § från det att den mottagits. , och ska för statistiska ändamål dokumentera –antalet tillfällen då myndigheten begärt information enligt 5 §, –antalet tillfällen då myndigheten begärt finansiell information eller finansiell analys från en utländsk behörig myndighet, och –hur det tar att besvara en begäran enligt 7 § från det att den mottagits. 11 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer kan med stöd av 8 kap. 7 § regeringsformen meddela närmare föreskrifter om dokumentation och statistik enligt denna lag. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 9 kap. 2 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. 2021/22:127 Bilaga 3 Bestämmelser som begränsar möjligheten att använda vissa uppgifter som en svensk myndighet har fått från en myndighet i en annan stat finns i 1. lagen (1990:314) om ömsesidig handräckning i skatte- internationellt polisiärt samarbete, 6.lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete 7.lagen (2011:1537) om bistånd med indrivning av skatter och avgifter inom Europeiska unionen, 8.lagen (1998:620) om belastningsregister, 9.lagen (2012:843) om administrativt samarbete inom Europeiska unionen i fråga om beskattning, 10.lagen (2015:63) om utbyte av upplysningar med anledning av , 11.lagen (2015:912) om automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton, Bestämmelser som begränsar möjligheten att använda vissa uppgifter som en svensk myndighet har fått från en myndighet i en annan stat finns i 1. lagen (1990:314) om ömsesidig handräckning i skatte- internationellt polisiärt samarbete, 6.lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete 7.lagen (2011:1537) om bistånd med indrivning av skatter och avgifter inom Europeiska unionen, 8.lagen (1998:620) om belastningsregister, 9.lagen (2012:843) om administrativt samarbete inom Europeiska unionen i fråga om beskattning, 10.lagen (2015:63) om utbyte av upplysningar med anledning av , 11.lagen (2015:912) om automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton, 1 Senaste lydelse 2018:1245. 2021/22:127 Bilaga 3 12. lagen (2017:182) om automatiskt utbyte av land-för- land-rapporter på skatteområdet, 13.lagen (2017:1000) om en europeisk utredningsorder, och 14.brottsdatalagen (2018:1177). 12. lagen (2017:182) om automatiskt utbyte av land-för- land-rapporter på skatteområdet, 13.lagen (2017:1000) om en europeisk utredningsorder, (2018:1177), och 15. lagen (2020:000) om finansiell information i brottsbekämpning. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Härigenom föreskrivs att 4 kap. 5 § lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska ha följande lydelse. av artikel 32.1 i av artikel 32.1 i direktiv (EU) 2015/849 av den 20 direktiv (EU) 2015/849 av den 20 om åtgärder för att om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet förhindra att det finansiella systemet rådets förordning (EU) nr 648/2012 rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europa- och om upphävande av Europa- 2005/60/EG 2005/60/EG direktiv /70/EG, i den ur- direktiv /70/EG, i den ur- sprungliga lydelsen, och av artikel sprungliga lydelsen, av artikel 55.2 55.2 i förordning (EU) nr i förordning (EU) nr 1031/2010 och av lagen (2021:000) om Denna lag träder i kraft . 2021/22:127 Bilaga 3 Personuppgifter i det internationella registret får inte behandlas längre än efter utgången av detkalenderår då ärendet somuppgifterna behandlades i avslutades.Personuppgifter i registret får dock behandlas efter att de registrerats om uppgifterna avser en begäran enligt artikel 12 i och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF, i den ursprungliga lydelsen.I lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete, lagen(2018:1180) om flygpassageraruppgifter i brottsbekämpningen, lagen (2021:X000) om finansiell information i brottsbekämpning samt i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till dessa lagar, finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i dessa författningar finns avvikande bestämmelser, ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. 2021/22:127 Bilaga 3 Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område Härigenom föreskrivs att 1 kap. 3 § och 5 kap. 22 § lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område ska ha följande lydelse. I lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete och i lagen (2018:1180) om flygpassageraruppgifter i brottsbekämpningen samt i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till dessa lagar, finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i dessa författningar finns avvikande bestämmelser, ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. Personuppgifter i det internationella registret får inte behandlas längre än efter utgången av det kalenderår då ärendet som uppgifterna behandlades i avslutades. Bestämmelsen i 2 kap. 17 § andra stycket brottsdatalagen (2018:1177) gäller inte vid tillämpningen av denna paragraf. Bestämmelsen i 2 kap. 17 § andra stycket brottsdatalagen (2018:1177) gäller inte vid tillämpningen av denna paragraf. Denna lag träder i kraft . 2021/22:127 Bilaga 3 2021/22:127 Bilaga 3 Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område Härigenom föreskrivs att det i lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område ska införas en ny paragraf, 1 kap. 1 a §, av följande lydelse. I lagen (2021:000) om finansiell information i brottsbekämpning finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i den lagen eller i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till den lagen finns avvikande bestämmelser ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem dels att 3 och 5 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas en ny paragraf, 3 a §, av följande lydelse. 2021/22:127 Bilaga 3 Följande ska, om de enligt annan författning har rätt att begära att få ta del av uppgifterna, få tillgång till uppgifter genom konto- och värdefackssystemet: 1.Polismyndigheten och Säkerhetspolisen om det behövs för en utredning om penningtvätt och finansiering av terrorism, 2.undersökningsledare om det begärs under en utredning enligt bestämmelserna om förundersökning i brottmål, 3.åklagare i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål, på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett ärende om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder, 4.Skatteverket för att utföra revision och annan kontrollverksamhet och för att fullgöra åtaganden att lämna upplysningar inom ramen för deltagande i det administrativa samarbetet inom Europeiska unionen i fråga om beskattning eller andra avtal som medför en skyldighet att lämna upplysningar i skatteärenden, och Följande ska, om de enligt annan författning har rätt att begära att få ta del av uppgifterna, få tillgång till uppgifter genom konto- och värdefackssystemet: