prop · H903169 · 2022-03-22 00:00:00 — Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om återhämtning och resolution av centrala motparter Regeringens proposition 2021/22:169 EU:s förordning om återhämtning och resolution av centrala motparter Regeringen överlämnar denna proposition till . EU:s förordning om återhämtning och resolution av centrala motparter ska, med vissa undantag, börja tillämpas . Proposi- tionen innehåller förslag till kompletterande bestämmelser till EU- förordningen. Det föreslås i huvudsak att –ska utses till resolutionsmyndighet, –regeringen ska utöva vissa av det behöriga ministeriets funktioner en- ligt EU-förordningen, –det ska införas möjlighet till två temporära statliga stöd till centrala motparter, –de nya stöden liksom de stöd som följer direkt av EU-förordningen ska finansieras av stabilitetsfonden, och –det ska införas bestämmelser om ingripande mot personer som ingår i ledningen för en central motpart när den centrala motparten har åsido- satt vissa skyldigheter enligt EU-förordningen. Förslagen innebär att det införs en ny lag med kompletterande bestämmel- ser till EU-förordningen och att ändringar görs i bl.a. lagen om före- byggande statligt stöd till kreditinstitut, lagen om värdepappersmarknaden och offentlighets- och sekretesslagen. Den nya lagen och lagändringarna föreslås träda i kraft . Förslag till riksdagsbeslut ................................................................. Förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om återhämtning och resolution av centrala motparter .......................................................... 2.2Förslag till lag om ändring i förmånsrättslagen (1970:979) ........................................................................ 2.3Förslag till lag om ändring i lagen (1988:1385) om 2.4Förslag till lag om ändring i inkomstskattelagen (1999:1229) ...................................................................... 2.5Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om 2.6Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ................................................ 2.7Förslag till lag om ändring i lagen (2015:1016) om 2.8Förslag till lag om ändring i lagen (2015:1017) om förebyggande statligt stöd till kreditinstitut...................... 2.9Förslag till lag om ändring i lagen (2022:000) om Ärendet och dess beredning ............................................................ Ett nytt regelverk om återhämtning och resolution av centrala EU:s förordning om OTC-derivat, Centrala motparter möjliggör minskade Central clearing har blivit systemviktig 4.2EU:s förordning om återhämtning och resolution av Tillämpningsområde och syfte ........................ Befogenheter för resolutionsmyndigheten....... En ny lag och hänvisningar............................................................. 5.1En ny lag med kompletterande bestämmelser till Ansvariga myndigheter och deras uppgifter .................................. för centrala motparter ................. Straffrättsliga bestämmelser bör inte införas ................... 7.2Ingripanden mot centrala motparter och personer som ingår i ledningen för dessa ....................................... Ingripanden mot centrala motparter................ 7.2.2Ingripanden mot personer som ingår i ledningen för en central motpart..................... 7.2.3Omständigheter som ska vara styrande vid beslut om sanktioner................................. 7.3Ingripanden mot clearingmedlemmar och personer som ingår i ledningen för dessa ....................................... Offentliggörande av sanktionsbeslut ............................... Avslutande av resolution, konkurs och likvidation ........................ Avslutande av resolution ................................................. Konkurs och likvidation .................................................. Återvinning av rättshandlingar ........................................ Statligt stöd till en central motpart och stabilitetsfonden ............... Förebyggande statligt stöd till en central motpart ........... Statligt stöd till en central motpart under resolution........ Finansiering av stabilitetsfonden ..................................... 9.5Riksgäldskontorets möjlighet att ingå avtal om 10 Sekretess och informationsutbyte ................................................ 10.1Utgångspunkter för införande av nationella Sekretess till skydd för allmänna intressen.................... Sekretess till skydd för enskildas intressen ................... Sekretess i ärenden enligt EU- Sekretess i ärenden om förebyggande statligt stöd och statligt stöd under Undantag från sekretess................................................. 10.5Tystnadsplikt för deltagare i myndigheternas verksamhet i fråga om statligt stöd................................ Uppgiftslämnande till enskilda inom EES.... Informationsutbyte med myndigheter i tredjeland ......... Hinder mot exekutiva åtgärder ....................................... Information och samråd med anställda under Kallelse till extra bolagsstämma vid kapitalökning........ Följdändringar i annan EU-lagstiftning.......................... Undantag från regler i vissa Undantag från krishanteringsdirektivet ......... Undantag från vissa regler i 12 Verkställighet och överklagande av beslut ................................... Verkställighet av beslut .................................................. Överklagande av beslut .................................................. Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser................................. Förslaget till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om återhämtning och resolution av centrala motparter ...................................................... Förslaget till lag om ändring i förmånsrättslagen (1970:979)......................................... Förslaget till lag om ändring i lagen (1988:1385) om Förslaget till lag om ändring i inkomstskattelagen (1999:1229)..................................... Förslaget till lag om ändring i lagen (2007:528) om Förslaget till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) .............................................. Förslaget till lag om ändring i lagen (2015:1016) om Förslaget till lag om ändring i lagen (2015:1017) om förebyggande statligt stöd till kreditinstitut.................... Förslaget till lag om ändring i lagen (2022:000) om och rådets förordning (EU) 2021/23 av om en ram för återhämtning och resolution av centrala motparter och om ändring av förordningarna (EU) nr 1095/2010, (EU) nr 648/2012, (EU) nr 600/2014, (EU) nr 806/2014 och (EU) 2015/2365 samt direktiven /47/EG, 2004/25/EG, 2007/36/EG, 2014/59/EU och (EU) 2017/1132.................................. Sammanfattning av promemorian ................................. Förteckning över remissinstanserna .............................. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde ...... 2021/22:169 1 1.Riksdagen antar regeringens förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om återhämtning och resolution av centrala motparter. 2.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i förmånsrätts- lagen (1970:979). 3.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (1988:1385) om riksbank. 4.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i inkomst- skattelagen (1999:1229). 5.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. 6.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). 7.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2015:1016) om resolution. 8.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2015:1017) om förebyggande statligt stöd till kreditinstitut. 9.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2022:000) om riksbank. Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om återhämtning och resolution av centrala motparter Härigenom föreskrivs följande. 1 § Denna lag kompletterar och rådets förordning (EU) 2021/23 av om en ram för återhämtning och resolution av centrala motparter och om ändring av förordningarna (EU) nr 1095/2010, (EU) nr 648/2012, (EU) nr 600/2014, (EU) nr 806/2014 och (EU) 2015/2365 samt direktiven /47/EG, 2004/25/EG, 2007/36/EG, 2014/59/EU och (EU) 2017/1132, i denna lag kallad EU-förordningen. Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-förord- ningen. 2 § är resolutionsmyndighet enligt EU-förordningen. Frågor om åtgärder enligt denna lag prövas av (reso- lutionsmyndigheten), om inte annat följer av 4 § fjärde stycket eller 5 §. Om överväger att besluta om statligt stöd under reso- lution enligt 4 kap. 5 §, ska med ett eget yttrande i saken, till regeringen överlämna frågan om huruvida åtgärden kan godtas med hänsyn till risken för direkta budgeteffekter eller för systemeffekter som sannolikt kommer att leda till direkta budgeteffekter. 3 § Av artikel 2.7 i EU-förordningen följer att är behörig myndighet enligt förordningen. får ta ut avgifter för prövning av ansökningar, anmälningar och underrättelser enligt EU-förordningen. 4 § Regeringen beslutar i frågor om tillämpningen av de statliga stabili- seringsverktygen enligt artiklarna 45–47 i EU-förordningen. Regeringen fastställer, efter att fått tillfälle att lämna synpunkter, huruvida villkoren i artikel 45.3 a och b i EU-förordningen för tillämpning av de statliga stabiliseringsverktygen är uppfyllda. 2021/22:169 kel 45.3 a i EU-förordningen finns bestämmelser om ytterligare samråds- skyldighet. Regeringen ska utöva det behöriga ministeriets funktioner enligt artik- larna 3.9, 8.3 och 14.7 i EU-förordningen. En fråga som överlämnas till regeringen enligt 2 § tredje stycket ska prövas skyndsamt. 5 § Beslut om förebyggande statligt stöd till centrala motparter enligt 4 kap. 1 § fattas av regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer (stödmyndigheten). Verkställighet, handräckning, kvarstad och betalningssäkring 1 § resolution pågår får utmätning eller annan verkställig- het enligt utsökningsbalken inte äga rum mot den centrala motparten. Handräckning enligt lagen (1978:599) om avbetalningsköp mellan näringsidkare m.fl. får inte ske. resolution pågår, får inte heller beslut om kvarstad eller betalningssäkring meddelas mot den centrala motparten. 2 § får, för stabilitetsfondens räkning, ingå avtal om finansiering för att tillgodose tillfälliga behov av likviditet och i syfte att säkerställa en ändamålsenlig användning av resolutionsverktygen med en resolutionsmyndighet, ansvarig offentlig förvaltningsmyndighet, myndig- het med förvaltningsbefogenheter eller ett finansieringsarrangemang för krishantering av centrala motparter i ett annat land. får, för stabilitetsfondens räkning, ingå avtal om finansiering av en resolutionsåtgärd, eller en åtgärd som bedöms vara lik- värdig, i ett annat land med en resolutionsmyndighet, ansvarig offentlig förvaltningsmyndighet, myndighet med förvaltningsbefogenheter eller ett finansieringsarrangemang för krishantering av centrala motparter i det andra landet. Ett sådant avtal får ingås först efter regeringens godkän- nande. Bestämmelser om stabilitetsfonden finns i lagen (2015:1017) om före- byggande statligt stöd till kreditinstitut och om stabilitetsfonden. Särskilda bestämmelser för aktiebolag 3 § När resolutionsverktyg, resolutionsbefogenheter och resolutions- mekanismer tillämpas ska aktiebolagslagen (2005:551) och lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden inte tillämpas i de delar som motsvarar –artikel 5.1 i och rådets direktiv /25/EG av om uppköpserbjudanden, i lydelsen enligt Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) 2021/23, –och rådets direktiv /36/EG av om utnyttjande av vissa av aktieägares rättigheter i börsnoterade företag, i lydelsen enligt och rådets förordning (EU) 2021/23, –artiklarna 49, 58.1, 68.1–68.3, 70.2 första stycket, 72–75 och 79–81 i och rådets direktiv (EU) 2017/1132 av om vissa aspekter av bolagsrätt, i lydelsen enligt och rådets förordning (EU) 2021/23, eller –avdelning II, kapitlen -I–II och IV om gränsöverskridande ombild- ningar i och rådets direktiv (EU) 2017/1132, i lydel- sen enligt och rådets förordning (EU) 2021/23. 4 § Om har förelagt en central motpart att emittera nya aktier i syfte att kunna använda förlustfördelningsverktyget i EU-för- ordningen, får kallelse till extra bolagsstämma för att pröva en fråga om ökning av aktiekapitalet utfärdas senare än som anges i 7 kap. 20 § första stycket eller 55 a § första stycket aktiebolagslagen (2005:551). Kallelsen får dock inte utfärdas senare än före stämman. Bestäm- melserna i 7 kap. 16 § andra stycket aktiebolagslagen om aktieägares initiativrätt och i 7 kap. 28 § tredje stycket samma lag om tillhandahållan- de av aktiebok gäller inte när kallelse sker enligt denna paragraf. 5 § Om styrelsen i en central motpart tar emot eller upprättar ett förslag till stämmobeslut om likvidation enligt 25 kap. 3 eller 4 § aktiebolags- lagen (2005:551), ska den underrätta och Finansinspek- tionen om förslaget. Om den centrala motparten är försatt i resolution eller om Riksgälds- kontoret från det att myndigheten tog emot en sådan under- rättelse meddelar styrelsen att den centrala motparten ska försättas i resolution, får kallelse inte utfärdas till en bolagsstämma där frågan om likvidation av den centrala motparten ska prövas. 6 § Om ett ärende eller mål enligt 25 kap. 11, 12, 17 eller 21 § aktie- bolagslagen (2005:551) avser en central motpart, ska eller domstolen fullgöra underrättelseskyldigheten enligt artikel 75.2 i EU- förordningen. Detsamma gäller om ett ärende inletts på annat sätt än genom en ansökan. Särskilda bestämmelser för ekonomiska föreningar 7 § Om styrelsen i en central motpart bedömer att frågan om likvidation bör läggas fram för föreningsstämmans prövning enligt 17 kap. 3 § lagen (2018:672) om ekonomiska föreningar, ska den underrätta Riksgälds- kontoret och om detta. Om den centrala motparten är försatt i resolution eller om Riksgälds- kontoret från det att myndigheten tog emot en sådan under- rättelse meddelar styrelsen att den centrala motparten ska försättas i reso- lution, får någon kallelse till stämman inte utfärdas. 8 § Om ett ärende enligt 17 kap. 11 eller 16 § lagen (2018:672) om eko- nomiska föreningar avser en central motpart, ska eller dom- 2021/22:169 stolen fullgöra underrättelseskyldigheten enligt artikel 75.2 i EU-förord- ningen. Detsamma gäller om ett ärende inletts på annat sätt än genom en ansökan. Avslutande av resolution, konkurs och likvidation 1 § När det inte längre finns behov av att vidta några ytterligare åtgärder för att uppnå resolutionsmålen, ska avsluta resolu- tionen. ska inom rimlig tid efter att resolutionen har avslutats ansöka om att den centrala motparten ska försättas i konkurs eller gå i likvidation. Detta gäller dock inte om syftet med resolutionsåtgärderna är att den centrala motparten ska drivas vidare. En konkursansökan av enligt andra stycket ska vid prövningen behandlas som en ansökan av gäldenären enligt 2 kap. kon- kurslagen (1987:672). I EU-förordningen finns bestämmelser om att befogenheter i vissa fall kvarstår även efter att resolutionen har avslutats. 2 § Bestämmelser om insolvensförfaranden mot en central motpart finns i artikel 75 i EU-förordningen. Om från det att myndigheten tog emot en underrättelse enligt artikel 75.2 i EU-förordningen meddelar tingsrätten att den centrala motparten är försatt eller ska försättas i resolution, ska konkursansökan avvisas. 1 § Om det behövs för att motverka en allvarlig störning i det finansiella systemet i , får förebyggande statligt stöd lämnas genom garantier till en central motpart som är auktoriserad i enligt Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister. Förebyggande statligt stöd får även lämnas genom garantier till Riks- banken för återbetalning av likviditetsstöd som banken lämnar till en cen- tral motpart. 2 § Förebyggande statligt stöd till en central motpart enligt 1 § lämnas efter att avtal om stöd har ingåtts mellan staten och stödmottagaren eller dess ägare. Garantier enligt 1 § andra stycket får lämnas efter överenskommelse mellan och regeringen eller stödmyndigheten. 3 § Förebyggande statligt stöd enligt 1 § får bara lämnas för fortsatt verksamhet i en central motpart som är livskraftig. Stödet ska vara till- fälligt och stå i proportion till omfattningen av den allvarliga störningen. ska inför ett beslut om förebyggande statligt stöd låta göra en värdering av den centrala motparten motsvarande den värdering som ska göras enligt artiklarna 24.2, 25 och 26 i EU-förordningen. 4 § Stödet enligt 1 § ska så långt som möjligt utformas på ett affärs- mässigt sätt och så att en snedvridning av konkurrensen förhindras. Statens långsiktiga kostnader för stödet ska hållas så låga som möjligt. Stödet ska utformas så att statens insatser i möjligaste mån kan återfås. Staten ska tillförsäkras ersättning eller annan kompensation för sitt risk- tagande, om inte synnerliga skäl talar emot det. Om det finns synnerliga skäl får avsteg göras från bestämmelserna om avgifter i 6 kap. 4 § budgetlagen (2011:203). Statligt stöd under resolution 5 § Om det behövs för att motverka allvarliga negativa effekter på stabi- liteten i det finansiella systemet och för att resolutionsverktygen ska kunna tillämpas mer effektivt, får i likviditetsstödjande syfte besluta att 1.ge lån till en central motpart i resolution eller ett broinstitut, eller 2.utfärda garantier avseende tillgångar och förpliktelser för en central motpart i resolution eller ett broinstitut. Särskild hänsyn ska tas till om åtgärden behövs för att förhindra eller begränsa spridningseffekter. Åtgärderna får även beslutas i förhållande till en köpare vid tillämpning av försäljningsverktyget. 6 § Statligt stöd under resolution enligt 5 § lämnas efter att avtal om stöd har ingåtts mellan staten och stödmottagaren eller dess ägare. 7 § Statligt stöd under resolution enligt 5 § får lämnas bara om Riks- gäldskontoret fastställer att det finns ett allvarligt hot mot den finansiella stabiliteten. 1.inhämta bedömning av om det finns ett allvarligt hot mot den finansiella stabiliteten, och 2.ge möjlighet att lämna sin bedömning av om det finns ett allvarligt hot mot den finansiella stabiliteten. ska underrätta regeringen om att myndigheten har fastställt att det finns ett allvarligt hot mot den finansiella stabiliteten och även ange grunderna för detta. 8 § Stödet enligt 5 § ska så långt som möjligt utformas på ett affärs- mässigt sätt och så att en snedvridning av konkurrensen förhindras. Statens långsiktiga kostnader för stödet ska hållas så låga som möjligt. Stödet ska utformas så att statens insatser i möjligaste mån kan återfås. Staten ska tillförsäkras ersättning eller annan kompensation för sitt risk- tagande, om inte synnerliga skäl talar emot det. Om det finns synnerliga skäl får avsteg göras från bestämmelserna om ränta och avgifter i 6 kap. 4 § budgetlagen (2011:203). 2021/22:169 Ersättning till stödmyndigheten och 9 § har rätt till ersättning för förvaltningskostnader som uppkommit i samband med stöd enligt 1 §. 10 § har rätt till skälig ersättning för kostnader och utlägg som uppkommit i samband med resolutionsåtgärder enligt EU-för- ordningen och för sådana kostnader och utlägg som uppkommit i samband med beslut om stöd under resolution enligt 5 § och åtgärder för att lämna sådant stöd. 11 § I lagen (2015:1017) om förebyggande statligt stöd till kreditinstitut och om stabilitetsfonden finns bestämmelser om finansiering av åtgärder och ersättning som avses i 1, 5, 9 och 10 §§ och i EU-förordningen. 5 kap. Samarbete och informationsutbyte Uppgiftsskyldighet för en central motpart 1 § En central motpart ska lämna de uppgifter till regeringen, Riksgälds- kontoret och stödmyndigheten som de behöver för sin verksamhet enligt denna lag. 2 § Den som deltar eller har deltagit i verksamhet som rör statligt stöd till en central motpart enligt 4 kap. får inte obehörigen röja eller utnyttja vad han eller hon genom sitt deltagande fått veta om en enskilds affärs- eller driftförhållanden, ekonomiska eller personliga förhållanden eller om planering och förberedelser för eller hantering av fredstida krissituationer. I det allmännas verksamhet tillämpas i stället offentlighets- och sekre- tesslagen (2009:400). Samarbete och informationsutbyte mellan myndigheter och inom 3 § och ska på eller stödmyndighetens begäran lämna de uppgifter som respektive myndighet behöver för sin verksamhet som rör statligt stöd till en central motpart enligt 4 kap. Inom gäller motsvarande uppgiftsskyldig- het för den del av myndigheten som inte bedriver verksamhet enligt denna lag, gentemot den del av myndigheten som bedriver den verksamheten. 4 § , , stödmyndigheten och Finansinspek- tionen ska samarbeta och utbyta information med varandra i frågor som rör statligt stöd till en central motpart enligt 4 kap. , stödmyndigheten och ska också samarbeta och utbyta information med varandra och med motsvarande myndigheter inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet i frågor som rör finansiering enligt 2 kap. 2 §. ska lämna regeringen de uppgifter som regeringen . 2021/22:169 behöver i fråga om finansiering enligt 2 kap. 2 §. 5 § ska underrätta ifall en central motpart inte fullgör sina skyldigheter enligt avtal ingångna med stöd av 4 kap. 2 §. Upplysningar till konkursförvaltare och likvidator 6 § Om en central motpart som har varit föremål för resolution försätts i konkurs, ska på begäran av konkursförvaltaren för den centrala motparten lämna de upplysningar som konkursförvaltaren be- höver för att upprätta konkursbouppteckningen enligt 7 kap. 13 § konkurs- lagen (1987:672) och förvaltarberättelsen enligt 7 kap. 15 § samma lag. Om en central motpart som har varit föremål för resolution går i likvida- tion, ska på begäran av likvidatorn för den centrala mot- parten lämna de upplysningar som likvidatorn behöver för att genomföra likvidationen. 6 kap. Rätt att meddela föreskrifter 1 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer kan med stöd av 8 kap. 7 § regeringsformen meddela ytterligare föreskrifter om villkor för stöd enligt 4 kap. och föreskrifter om sådana avtal som avses i 4 kap. 2 och 6 §§. 2 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får med- dela föreskrifter om sådan uppgiftsskyldighet som avses i 5 kap. 1 §. 3 § Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter som avses i 1 kap. 3 § andra stycket. Överklagande och beslut som ska gälla 1 § beslut enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. beslut enligt 2 kap. 2 § får dock inte överklagas. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Regeringens och stödmyndighetens beslut enligt denna lag får inte över- 2 § och får bestämma att ett be- slut om krisförebyggande åtgärder enligt EU-förordningen eller föreläg- ganden som meddelats med stöd av förordningen ska gälla . Denna lag träder i kraft . 2021/22:169 2.2 Förslag till lag om ändring i förmånsrättslagen Härigenom föreskrivs att 10 § förmånsrättslagen (1970:979)1 ska ha Allmän förmånsrätt följer med 1.den kostnad som borgenär haft för försättande av gäldenären i kon- kurs och för beslut att ett dödsbos egendom ska avträdas till förvaltning av boutredningsman samt begravnings- och bouppteckningskostnader när gäldenären avlidit före konkursbeslutet, 2. arvode och kostnadsersättning 2. arvode och kostnadsersättning (1996:764) om företagsrekonstruk- (1996:764) om företagsrekonstruk- tion, tillsynsman enligt nämnda lag tion, tillsynsman enligt nämnda lag eller konkurslagen (1987:672) eller eller konkurslagen (1987:672) eller förordnad boutredningsman, om förordnad boutredningsman, om ansökningen gjordes eller därefter,