prop · H903127 · 2022-03-15 00:00:00 — Regeringens proposition 2021/22:127 Bättre tillgång till finansiell information i Regeringen överlämnar denna proposition till . För att förebygga, förhindra, upptäcka, utreda eller lagföra brott och för att underlätta samarbetet mellan nationella finansunderrättelseenheter behöver brottsbekämpande myndigheter få utökad åtkomst till finansiell information och finansiell analys. Regeringen föreslår därför en ny lag med bestämmelser om sådant utbyte och lagändringar som innebär att brottsbekämpande myndigheter får utökad tillgång till uppgifter genom konto- och värdefackssystemet. Förslagen genomför direktivet om finansiell information. Den nya lagen och övriga lagändringar föreslås träda i kraft . Förslag till riksdagsbeslut ................................................................. Förslag till lag om finansiell information i 2.2Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) .................................................. 2.3Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom 2.4Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1694) om behandling av personuppgifter inom 2.5Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom 2.6Förslag till lag om ändring i lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem ........................................... 2.7Förslag till lag om ändring i lagen (2021:1190) om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ........................................................................ Ärendet och dess beredning ............................................................ Tillgång till finansiell information för brottsbekämpning............... Regelverket för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism .................................................. Konto- och värdefackssystemet........................................ Direktivet om finansiell information – syfte och huvudsakligt Utökad tillgång till uppgifter i konto- och värdefackssystemet ...... 6.1Tillgång under förundersökning eller för att besvara en begäran från Europol ................................................... 6.2Tillgång i underrättelseverksamhet och verksamhet som kontor för återvinning av tillgångar .......................... Loggning och villkor för tillgång till systemet ................. Tystnadsplikt för instituten............................................... Finansiell information i brottsbekämpningen ................................. 7.1En ny lag om finansiell information i Uttryck i lagen.................................................................. 7.3Utökat utbyte av finansiell information eller analys 7.3.1Regeringen bör utse de behöriga 7.3.2En uppgiftsskyldighet bör införas för att underlätta utbytet av information .................... Utbyte av finansiell information eller analys inom Vissa slutbestämmelser i direktivet................................................ Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser.................................. 11.1Förslaget till lag om finansiell information i 11.2Förslaget till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ............................................... 11.3Förslaget till lag om ändring i lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom 11.4Förslaget till lag om ändring i lagen (2018:1694) om behandling av personuppgifter inom 11.5Förslaget till lag om ändring i lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom 11.6Förslaget till lag om ändring i lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem........................................... 11.7Förslaget till lag om ändring i lagen (2021:1190) om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ....................................................................... och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF ........ Sammanfattning av promemorian ................................... Förteckning över remissinstanserna ................................ Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde ...... 2021/22:127 1 1.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om finansiell information i brottsbekämpningen. 2.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). 3.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område. 4.Riksdagens antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2018:1694) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område. 5.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område. 6.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem. 7.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2021:1190) om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag om finansiell information i brottsbekämpningen Härigenom föreskrivs1 följande. 1 § I denna lag finns bestämmelser om utbyte av finansiell information och finansiell analys för att förebygga, förhindra, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott. Genom denna lag genomförs och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF. 2 § I denna lag avses med allvarliga brott: de former av brottslighet som anges i bilaga I till och rådets förordning (EU) 2016/794 av om Europeiska unionens byrå för samarbete inom brottsbekämpning (Europol) och om ersättande och upphävande av rådets beslut /371/RIF, 2009/934/RIF, 2009/935/RIF, 2009/936/RIF och 2009/968/RIF, finansiell analys: resultaten av de operativa och strategiska analyser som har utförts av en finansunderrättelseenhet i fullgörandet av uppgifter i enlighet med och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG, i den ursprungliga lydelsen, finansiell information: all information eller data som innehas av en finansunderrättelseenhet för att förebygga, förhindra, upptäcka, utreda eller lagföra penningtvätt och finansiering av terrorism, finansunderrättelseenhet: den enhet som har utpekats i 4 kap. 5 § lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, 1Jfr och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF, i den ursprungliga lydelsen. 2021/22:127 utländsk behörig myndighet: en myndighet som har utsetts av en annan stat som behörig enligt artikel 3.2 i och rådets direktiv (EU) 2019/1153, i den ursprungliga lydelsen. Utbyte av finansiell information eller analys inom 3 § De myndigheter som regeringen bestämmer (behöriga myndigheter) får begära finansiell information eller finansiell analys från finansunderrättelseenheten. 4 § Finansunderrättelseenheten ska lämna en uppgift efter en begäran enligt 3 §, om det behövs i den behöriga myndighetens verksamhet för att förebygga, förhindra, upptäcka, utreda eller lagföra allvarliga brott. En uppgift ska inte lämnas om det finns en sekretessbestämmelse som är tillämplig på uppgiften och övervägande skäl talar för att det intresse som sekretessen ska skydda har företräde framför intresset av att uppgiften lämnas ut. Utbyte av finansiell information eller analys inom EU 5 § En behörig myndighet får, på begäran av en utländsk behörig myndighet, lämna ut finansiell information eller finansiell analys som myndigheten har fått från finansunderrättelseenheten, om sådan information eller analys är nödvändig för att förebygga, förhindra, upptäcka, utreda eller lagföra –penningtvätt enligt artikel 3 i och rådets direktiv (EU) 2018/1673 av om bekämpande av penningtvätt genom straffrättsliga bestämmelser, –brott som avses i artikel 2.1 i direktiv (EU) 2018/1673, eller –finansiering av terrorism enligt artikel 11 i och rådets direktiv (EU) 2017/541 av om bekämpande av terrorism, om ersättande av rådets rambeslut /475/RIF och om ändring av rådets beslut /671/RIF. 6 § Om en behörig myndighet eller finansunderrättelseenheten har fått finansiell information eller finansiell analys från en utländsk behörig myndighet eller en finansunderrättelseenhet i en annan stat och det finns villkor som begränsar möjligheten att använda informationen eller analysen, ska myndigheten eller finansunderrättelseenheten följa villkoren. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 9 kap. 2 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Bestämmelser som begränsar möjligheten att använda vissa uppgifter som en svensk myndighet har fått från en myndighet i en annan stat finns i 1.lagen (1990:314) om ömsesidig handräckning i skatteärenden, 2.lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete, 3.lagen (2000:344) om Schengens informationssystem, 4.lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål, 5.lagen (2000:1219) om internationellt tullsamarbete, 6.lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar, 7.lagen (2011:1537) om bistånd med indrivning av skatter och avgifter inom Europeiska unionen, 8.lagen (1998:620) om belastningsregister, 9.lagen (2012:843) om administrativt samarbete inom Europeiska unionen i fråga om beskattning, 10.lagen (2015:63) om utbyte av upplysningar med anledning av , 11.lagen (2015:912) om automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton, 12.lagen (2017:182) om automatiskt utbyte av land-för-land-rapporter på skatteområdet, 13. lagen (2017:1000) om en (2017:1000) om europeisk utredningsorder, och 14. brottsdatalagen (2018:1177). 14. brottsdatalagen (2018:1177), finansiell information i brotts- Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2018:1245. I lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete, lagen (2018:1180) om flygpassageraruppgifter i brottsbekämpningen och lagen (2022:000) om finansiell information i brottsbekämpningen samt i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till dessalagar, finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i dessa författningar finns avvikande bestämmelser, ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. 2021/22:127 2.3 Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter Härigenom föreskrivs1 att 1 kap. 3 § och 5 kap. 22 § lagen (2018:1693) om polisens behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område ska ha följande lydelse. I lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete och i lagen (2018:1180) om flyg- passageraruppgifter i brottsbekämpningen samt i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till dessa lagar, finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i dessa författningar finns avvikande bestämmelser, ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. Personuppgifter i det internationella registret får inte behandlas längre än efter utgången av det kalenderår då ärendet som uppgifterna behandlades i avslutades. avser en begäran enligt artikel 12 i direktiv (EU) 2019/1153 av den 20 användning av finansiell inform- ation och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF, i den ursprungliga lydelsen. upphävande av rådets beslut /642/RIF, i den ursprungliga lydelsen. Bestämmelsen i 2 kap. 17 § andra stycket brottsdatalagen (2018:1177) gäller inte vid tillämpningen av denna paragraf. Denna lag träder i kraft . I lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete, lagen (2018:1180) om flygpassageraruppgifter i brottsbekämpningen och lagen (2022:000) om finansiell information i brottsbekämpningen samt i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till dessalagar, finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i dessa författningar finns avvikande bestämmelser, ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. 2021/22:127 2.4 Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1694) om behandling av personuppgifter Härigenom föreskrivs att 1 kap. 2 § lagen (2018:1694) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område ska ha följande lydelse. I lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete och i lagen (2018:1180) om flyg- passageraruppgifter i brottsbekämpningen samt i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till dessa lagar, finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i dessa författningar finns avvikande bestämmelser, ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. Denna lag träder i kraft . 2.5Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område Härigenom föreskrivs att det i lagen (2018:1696) om behandling av personuppgifter inom brottsdatalagens område ska införas en ny paragraf, 1 kap. 1 a §, av följande lydelse. I lagen (2022:000) om finansiell information i brottsbekämpningen samt i föreskrifter som regeringen har meddelat i anslutning till den lagen finns det särskilda bestämmelser om behandling av personuppgifter. Om det i dessa författningar finns avvikande bestämmelser, ska de tillämpas i stället för bestämmelserna i denna lag. Denna lag träder i kraft . 2021/22:127 2.6 Förslag till lag om ändring i lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2020:272) om konto- och värdefackssystem dels att 3 och 5 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas två nya paragrafer, 3 a och 3 b §§, och närmast före 3 b § en ny rubrik av följande lydelse. Följande ska, om de enligt annan Följande myndigheter har rätt att författning har rätt att begära att få ta del av uppgifter genom konto- ta del av uppgifterna, få tillgång till uppgifter genom konto- och hetspolisen om det behövs för en polisen, en åklagarmyndighet, Tull- finansiering av terrorism, behövs i en utredning enligt sökning i brottmål eller för att besvara en begäran från Europol, 2. undersökningsledare om begärs under en utredning enligt polisen, och Skatte- verket, om uppgifterna behövs i sökning i brottmål, brottslighet som anges i bilaga I till förordning (EU) 2016/794 av den unionens byrå för samarbete inom (Europol) och om ersättande och upphävande av 2009/371/RIF, 2009/934/RIF, 2009/935/RIF, 2009/936/RIF och 2009/968/RIF, 3. åklagare i rättslig hjälp i brottmål, på uppgifterna behövs i ett ärende om framställning av en annan stat eller rättslig hjälp i brottmål, på en mellanfolklig domstol, eller i ett framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2019/1153 av om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF, i den ursprungliga lydelsen. verkställighet av en europeisk utredningsorder, 4.Skatteverket för att utföra revision och annan kontrollverksamhet och för att fullgöra åtaganden att lämna upplysningar inom ramen för deltagande i det administrativa samarbetet inom Europeiska unionen i fråga om beskattning eller andra avtal som medför en skyldighet att lämna upplysningar i skatteärenden, och - utreda om någon har egendom som kan tas i anspråk för utmätning, kvarstad eller betalningssäkring, - utöva tillsyn över meddelade näringsförbud, - fullgöra åtaganden vid gränsöverskridande unionsförfaranden i fråga om kvarstad på bankmedel i mål och ärenden av privaträttslig natur, - lämna upplysningar inom ramen för deltagande i det administrativa samarbetet inom Europeiska unionen i fråga om informationsutbyte mellan medlemsstaternas socialförsäkringsinstitutioner. ärende om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder, och 4.Polismyndigheten och , om uppgifterna behövs i deras verksamhet som kontor för återvinning av tillgångar enligt rådets beslut /845/RIF av om samarbete mellan medlemsstaternas kontor för återvinning av tillgångar när det gäller att spåra och identifiera eller annan egendom som härrör från brott. Följande myndigheter ska, om de enligt annan författning har rätt att begära att få ta del av uppgifterna, få tillgång till uppgifter genom konto- och värdefackssystemet: –utföra revision och annan kontrollverksamhet, –fullgöra åtaganden att lämna upplysningar inom ramen för deltagande i det administrativa samarbetet inom Europeiska unionen i fråga om beskattning eller andra avtal som upplysningar i skatteärenden, och – utreda om någon har egendom som kan tas i anspråk för ut- mätning, kvarstad eller betalnings- – utöva tillsyn över meddelade förfaranden i fråga om kvarstad på bankmedel i mål och ärenden av ramen för deltagande i det Europeiska unionen i fråga om Ett institut, dess styrelse- ledamöter eller dess anställda får inte obehörigen röja för kunden eller för någon utomstående att en myndighet har gjort en sökning enligt 3 eller 3 a § i konto- och Bestämmelser om ansvar för den finns i 20 kap. 3 § . får behandla personuppgifter i konto- och värdefackssystemet om det är nödvändigt för att 1. de som anges i 3 § ska kunna 1. de myndigheter som anges i 3 göra sökningar i systemet för de ändamål som anges i den para- 2. föra loggar enligt 7 §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2021:1190) Prop. om ändring i offentlighets- och sekretesslagen Härigenom föreskrivs i fråga om offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) dels att 9 kap. 2 § lagen i stället för lydelsen enligt lagen (2021:1190) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse, dels att ikraftträdandebestämmelserna till lagen (2021:1190) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Lydelse enligt SFS 2021:1190 Bestämmelser som begränsar möjligheten att använda vissa uppgifter som en svensk myndighet har fått från en myndighet i en annan stat finns i 1.lagen (1990:314) om ömsesidig handräckning i skatteärenden, 2.lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete, 3.lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål, 4.lagen (2000:1219) om internationellt tullsamarbete, 5.lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar, 6.lagen (2011:1537) om bistånd med indrivning av skatter och avgifter inom Europeiska unionen, 7.lagen (1998:620) om belastningsregister, 8.lagen (2012:843) om administrativt samarbete inom Europeiska unionen i fråga om beskattning, 9.lagen (2015:63) om utbyte av upplysningar med anledning av , 10.lagen (2015:912) om automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton, 11.lagen (2017:182) om automatiskt utbyte av land-för-land-rapporter 12. lagen (2017:1000) om en (2017:1000) om europeisk utredningsorder, och 13. brottsdatalagen (2018:1177). 13. brottsdatalagen (2018:1177), finansiell information i brotts- Denna lag träder i kraft den dag Denna lag träder i kraft den som regeringen bestämmer. dag som regeringen bestämmer. De nya bestämmelserna får sättas i kraft . 2021/22:127 3 Ärendet och dess beredning antogs och rådets direktiv (EU) 2019/1153 om fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott och om upphävande av rådets beslut /642/RIF (direktivet om finansiell information). Direktivet syftar till att underlätta brottsbekämpande myndigheters åtkomst till finansiell information för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra allvarliga brott samt att underlätta samarbetet mellan medlemsstaternas finansunderrättelseenheter (FIU) och öka enheternas tillgång till information. Direktivet om finansiell information finns i bilaga 1. fick en utredare i uppdrag att bistå med att överväga hur direktivet bör genomföras i svensk rätt och att lämna förslag till de författningsändringar som bedöms nödvändiga. överlämnades promemorian Genomförande av EU:s direktiv om finansiell information (Ds 2021:5). En sammanfattning av promemorian finns i bilaga 2. Promemorians lagförslag finns i bilaga 3. Promemorian har remissbehandlats. En förteckning över remissinstanserna finns i bilaga 4. Remissyttrandena finns tillgängliga i (Ju2021/00584). I denna proposition behandlas promemorians förslag. Regeringen beslutade att inhämta Lagrådets yttrande över de lagförslag som finns i bilaga 5. Lagrådets yttrande finns i bilaga 6. Regeringen följer delvis Lagrådets synpunkter, som behandlas i avsnitt 7.2 och i författningskommentaren. I förhållande till lagrådsremissen föreslås ändringar i lagen (2021:1190) om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). Förslaget är författningstekniskt och även i övrigt av sådan beskaffenhet att Lagrådets hörande skulle sakna betydelse. Regeringen har därför inte inhämtat Lagrådets yttrande över det förslaget. Vidare har vissa språkliga och redaktionella ändringar gjorts. 4Tillgång till finansiell information för brottsbekämpning 4.1Regelverket för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism Regelverket om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism finns framför allt i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (penningtvättslagen) och i lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän. Utgångspunkten för lagstiftningen är och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för Prop. 2021/22:127 penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG (fjärde penningtvättsdirektivet). Penningtvättslagen gäller företag som driver verksamhet i i vilken det finns risk för penningtvätt eller finansiering av terrorism (verksamhetsutövare). Exempel på sådana verksamhetsutövare är banker, värdepappersbolag och försäkringsföretag samt företag som bedriver yrkesmässig handel eller spelverksamhet. Verksamhetsutövare ska förebygga, upptäcka och förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism på olika sätt. De är också skyldiga att lämna de uppgifter som behövs för att penningtvätt och finansiering av terrorism ska kunna utredas till FIU. I är det Finanspolissektionen vid (Finanspolisen) som är FIU (4 kap. 5 § penningtvättslagen och 35 a § förordningen [2014:1102] med instruktion för ). Verksamhetsutövarna ska lämna motsvarande uppgifter även till Säkerhetspolisen. Ett antal olika myndigheter har uppgifter inom bekämpningen av penningtvätt och finansiering av terrorism. leder en nationell samordningsfunktion för åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. antogs och rådets direktiv (EU) 2018/843 av om ändring av direktiv (EU) 2015/849 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, och om ändring av direktiven /138/EG och 2013/36/EU (ändringsdirektivet).