frsrdg · H904RJ1 · 2022-02-28 00:00:00 — Redogörelse till 2021/22:RJ1 Stiftelsen överlämnar i enlighet med sina stadgar härmed årsredovisning och förvaltningsberättelse . Viktiga händelser under räkenskapsåret ....................................................... Årets budget och anslag................................................................................ Kommunikation och samverkan................................................................. Resultat och avkastning.............................................................................. Risker och riskhantering............................................................................. Tillämpning av etisk policy ........................................................................ Finansiellt resultat och utgående marknadsvärde ....................................... Den finansiella verksamheten − i sammandrag................................. Förändring eget kapital............................................................................... () finansierar grundläggande forskning av högsta vetenskapliga kvalitet, med fokus på humaniora och samhällsvetenskap. Vi har valt ett arbetssätt med huvudsakligen öppna utlysningar, eftersom vår erfarenhet är att forskarformulerade problemställningar ger den bästa och mest relevanta forskningen. Humaniora och samhällsvetenskap behövs för att förstå och hantera samhällets aktuella utmaningar, och det är ett vetenskapsområde i behov av långsiktigt stabil forskningsfinansiering. RJ vill också främja gränsöverskridande forskningsinitiativ, där frågeställningarna kräver ett samarbete över disciplins- och nationsgränserna. Sådana initiativ är särskilt viktiga för att direkt adressera vår samtids samhällsfrågor, som miljö, hälsa och demokratiutveckling. De som covid-19-pandemin nu påverkat världssamfundet har understrukit hur sammansatta de globala utmaningarna är. Här behöver vetenskapliga företrädare från olika discipliner gemensamt delta i det internationella kunskapsarbetet. I de ansökningar som skickats in till RJ har vi kunnat se forskningsfrågor om pandemins samhällspåverkan inom olika områden. Den forskning vi stöder ska ha sin utgångspunkt i humanistiska och samhällsvetenskapliga problemställningar: att förstå mänskliga sammanhang, relationer och erfarenheter. Stiftelsen har som mål att stärka betydelsen av humaniora och samhällsvetenskap i offentligheten. Vi arbetar därför aktivt med forskningens tillgänglig- och nyttiggörande. publicerar RJ en årsbok där forskning vi finansierar presenteras utifrån ett tema, och boken blir utgångspunkt för ett antal evenemang där forskare möter en bred publik. Särskilda stödformer och utlysningar stimulerar utbytet mellan akademi och omvärld på olika samhällsarenor. Alla RJ-stödda forskningsprojekt ges också möjlighet att på olika sätt kommunicera sina resultat med omvärlden. har vi utvärderat RJ:s tidigare samverkansarbete och formulerat mål och prioriteringar för . RJ har en för svenska forskningsfinansiärer unik relation till , och i vår styrelse tar företrädare för akademi och parlament gemensamt ansvar för stiftelsens strategiska arbete. Mötet mellan forskare och politiker i RJ:s styrande organ karakteriseras av respekt och kreativitet, och är i sig ett bidrag till den viktiga dialogen mellan dem som producerar vetenskaplig kunskap och de som ska fatta beslut baserade på sådan kunskap. Men RJ:s goda relationer till skapar också andra möjligheter att stimulera utbytet mellan forskning och politik, vilket vi på olika sätt gjort – trots de hinder pandemin ställt upp. uppgick vårt sammanlagda beslutade stöd till forskning och samverkan inom humaniora och samhällsvetenskap till , en insats som blivit möjlig genom vår egen effektiva och långsiktiga finansförvaltning. Det stora kapital vi nu disponerar ger oss ett särskilt ansvar att göra strategiska satsningar för att stärka humaniora och har arbetat fram en strategi som ska vägleda oss i det arbetet. Styrelsen och verkställande direktören för Stiftelsen får härmed avge årsredovisning för . Årsredovisningen är upprättad i svenska kronor (SEK). Om inte annat anges särskilt redovisas alla belopp i tusental kronor. Uppgifter inom parentes avser föregående år. Stiftelsen () grundades genom ett beslut i 1964 och en donation från riksbank. Avsikten var att uppmärksamma genom att främja ”ett angeläget nationellt ändamål”. I samband med utskiftningen av löntagarfonderna beslutade 1993 att tillföra en ny donation, Kulturvetenskapliga donationen. Utöver det har RJ fått ytterligare donationer. fastställde de ursprungliga stadgarna . Därefter har stadgarna reviderats två gånger, 1988 och 2017. RJ är en fristående stiftelse med säte i . Styrelsen beslutar självständigt om verksamheten inom ramen för stadgarna, vilka sedan stiftelsens tillkomst preciserar följande ändamål för RJ: Stiftelsen har till ändamål att främja och understödja vetenskaplig forskning med anknytning till . har stödet riktats till humaniora och samhällsvetenskap (inklusive juridik och teologi). Viktiga händelser under räkenskapsåret har trots covid-19-pandemin kunnat genomföra sitt kärnuppdrag att stödja humanistisk och samhällsvetenskaplig forskning i enlighet med planerna för året och den budget som styrelsen beslutat om. Verksamheten har arbetat delvis på distans och delvis – framför allt – på plats. Antalet ansökningar i de öppna utlysningarna har inte påverkats av pandemin; däremot har projektidéerna präglats av osäkerheten kring resor och möten utomlands. Även 2021 har RJ mottagit färre ansökningar än vanligt om stöd till forskningsinitiering genom vetenskapliga konferenser och möten. Vårens beredningsprocess kunde fortsätta enligt tidsplan med digitala beredningsmöten, medan höstens beredning genomfördes på plats i med några medlemmar närvarande digitalt. Bedömningen är att beredningsprocessen 2021 har hållit hög kvalitet, men att fysiska möten är att föredra. Så snart pandemiläget tillåter kommer därför RJ att helt och hållet återgå till 2021/22:RJ1 FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RJ har fattat beslut om förlängda dispositionstider för vissa projekt och program samt skjutit till medel som en följd av pandemins konsekvenser. Den del av RJ:s forskningsanknutna verksamhet som påverkats mest av pandemin har precis som rört samverkan och forskningskommunikation, där ett antal planerade evenemang har fått ställas in eller blivit digitala. har kansliledda utvärderingar av flera stödformer presenterats för styrelsen, som därefter fattat beslut om vissa förändringar. Styrelsens strategi har omarbetats och en ny strategi för hur RJ ska arbeta med forskningskommunikation och samverkan har antagits. Temat för årets internrevision har bestämts vara en analys av hur RJ arbetar med bidragsmottagare som inte är statliga universitet. •Styrelsen har beslutat om i stöd till RJ Projekt, RJ Program, RJ Infrastruktur för forskning, RJ Sabbatical och RJ Forskningsinitiering. •Styrelsen har beslutat om att stödja en infrastruktur för forskning om coronaepidemins samhälleliga konsekvenser med . •Styrelsen har beslutat om att stödja en ny omgång av programmet Pro Futura med och att fortsätta moderniseringen av programmet. •Styrelsen har beslutat om att stödja två ansökningar inom det europeiska stiftelsesamarbetet Global Issues: Heritage and Change med sammanlagt . •Styrelsen beslutade att stödja det nordiska stiftelsesamarbetet Människan som social och kulturell varelse inför 21:a århundradets samhällsutmaningar (2021–2024) med ytterligare , vilket innebär att RJ:s totala finansiering av programmet uppgår till . •Styrelsen beslutade om ett tilläggsanslag om till det svenska finansiärssamarbetet Samhällets långsiktiga kunskapsförsörjning. Programmet slutredovisades genom en box-antologi och ett riksdagsseminarium. En internationell utvärderingsgrupp tillsattes som slutrapporterar . •Styrelsen har beslutat att stödja två större projekt inom ramen för samarbetet med : Juridik och politik i svensk samhällsomvandling (, SH) och Regeringsformen (, SU) med sammanlagt . •RJ har nått en publik på över 200 000 personer genom sina samverkansaktiviteter i samarbete med publika plattformar, som Bildningspodden, Utbildningsradion med flera. Grunden för samverkansarbetet är huvudsakligen den årsbok som presenterar RJ-finansierad forskning runt ett tema, tema Orden. •Renoveringen av Fastigheten 23 vid slutfördes med en ombyggnad av rumsplaneringen på plan 3, där enskilda rum ersatte en gemensam kontorsyta. •RJ förberedde en förändring av finansförvaltningens back office. /22 anlitar RJ Kammarkollegiet för denna funktion, vilket kommer att innebära förändringar i ansvarsområden för delar av RJ:s ekonomiavdelning. Väsentliga händelser i RJ:s finansförvaltning redovisas i ett särskilt avsnitt nedan. Styrelsen sammanträdde fyra gånger och fattade då beslut om alla större forskningsanslag och frågor av principiell vikt. Styrelsens arbetsutskott, som består av styrelsens ordförande och vice ordförande, sammanträdde sex gånger , och har på styrelsens delegation fattat beslut om anslag till forskningsinitiering och stöd till vissa mindre forskningsrelaterade insatser. , som består av de vetenskapliga ledamöterna, har mötts och på styrelsens delegation fattat beslut om årets Humboldstipendiater. , som består av de två styrelseledamöter som har särskild finansiell sakkunskap, har sammanträtt vid fyra tillfällen och på styrelsens delegation fattat beslut i vissa finansiella frågor. (För RJ:s finansförvaltning hänvisas till ett särskilt avsnitt nedan.) har ordinarie ledamot () lämnat styrelsen () och ersatts av (). Vd svarar enligt den fastställda attest- och delegationsordningen för den löpande verksamheten och för ledningen av . Årets budget och anslag Inför styrelsens beslut om budget görs ett finansiellt hållbarhetstest, ett så kallat stresstest. Budgeten omfattade totalt , varav till forskning och forskningsrelaterade utgifter. Stiftelsen beslutade om bidrag till forskning och forskningsrelaterade utgifter om , då vissa satsningar på grund av pandemin fått skjutas . Beviljande av så kallade ramanslag (se nedan) går till så att hela eller delar av det belopp som öronmärks för senare fördelning inte belastar eget kapital förrän då beslut om mottagare är fattat, vilket ofta sker först . RJ finansierar dels högkvalitativa ansökningar från forskarna själva i ordinarie stödformer, dels riktade insatser som i enlighet med stadgarna syftar till att utveckla svensk forskning och stärka dess internationella ställning. Genom att i vissa fall söka samfinansiering av angelägen forskning med andra aktörer inom och utom kan RJ:s bidrag få större effekt. Större delen av RJ:s anslag får genom styrelsens beslut direkt en mottagare, eller destinatär. Återstoden är som nämndes ovan så kallade ramanslag. 2021/22:RJ1 FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE fallet beslutar styrelsen att en eller flera utlysningar ska göras senare och öronmärker ett visst totalbelopp. I takt med att besluten om anslag fattas och kontrakt skrivs med mottagare och anslagsförvaltare redovisas beloppen mot eget kapital och skuld. har tidigare beslutat att lärosätena ska rekvirera medel i takt med att de kan styrka att de har haft kostnaderna. Det motverkar att lärosätena samlar på sig stora beviljade men oförbrukade belopp. Information om de forskare som beviljats medel av RJ finns på stiftelsens webbplats, . Till de ordinarie stödformerna RJ Program, RJ Projekt, RJ Sabbatical, RJ Forskningsinitiering och RJ Infrastruktur för forskning skickades sammanlagt 754 ansökningar och ansökningsskisser in. Av dessa gick 292 ansökningar vidare, och inom de fasta stödformerna beviljades sedan totalt . Till RJ Program kom 25 ansökningar, varav tre slutligen finansierades. Totalt 59 forskare ansökte om RJ Sabbatical, och 28 beviljades medel. Av de 20 projektförslag som forskare inbjudits att skriva fullständiga ansökningar till stödformen RJ Infrastruktur för forskning, beviljades medel till åtta projekt. Sammanlagt 105 fullständiga ansökningar till RJ Projekt bedömdes och 44 beviljades stöd. Till RJ Forskningsinitiering skickades 80 ansökningar in, varav 23 beviljats1. var beviljandegraden i fråga om inkomna fullständiga ansökningar i de ordinarie stödformerna . Fördelningen mellan män och kvinnor i såväl inkomna ansökningar som beviljade bidrag ligger mellan och beroende på stödform. beslutade RJ om ett antal riktade insatser, som finns beskrivna på webbplatsen . I samarbete med ett antal europeiska stiftelser fattades beslut om finansiering av sammanlagt åtta projekt av 160 inkomna ansökningar inom satsningen Global Issues: Heritage and Change, varav RJ direktfinansierar två. I samarbete med ett antal nordiska stiftelser fattades beslut om finansiering inom programmet Människan som social och kulturell varelse inför 21:a århundradets samhällsutmaningar. Av 449 inkomna ansökningar finansierar de deltagande stiftelserna gemensamt elva projekt. Fem yngre forskare antogs till femtonde upplagan av Pro Futura-programmet vid Swedish Collegium for Advanced Study (SCAS). RJ delade också ut ett antal mindre stipendier till personer som verkar i gränslandet mellan akademi och offentlighet samt tilldelade två tyska forskare för gästforskarvistelser vid svenska universitet. Stiftelsen delfinansierade och arrangerade en nordisk 1Antal beviljade ansökningar inom stödformen RJ Forskningsinitiering . stiftelsekonferens i (ett samarbete med flera andra svenska stiftelser). RJ:s beslut om anslag vilar enbart på direkta bedömningar av ansökningarnas vetenskapliga kvalitet, inte på indirekta värderingar på grundval av exempelvis bibliometriska data. Den expertis som finns bland de vetenskapliga ledamöterna i beredningsgrupperna är utgångspunkten för kvalitetsbedömningen. Därutöver ska beredningsgrupperna anlita externa sakkunniga vars skriftliga utlåtanden ingår i beslutsunderlaget. Ledamöterna i beredningsgrupperna, liksom de externa sakkunniga RJ anlitar, får skriftliga och muntliga instruktioner inför bedömningsarbetet. Därutöver följer RJ upp och utvärderar de anslag som beviljats för att kvalitetssäkra arbetet och säkerställa att resultaten av forskningsstödet motsvarar syftet och stiftelsens ändamål. RJ har fastställda rutiner för uppföljning av anslag inom de ordinarie stödformerna med halvtidsuppföljningar inom RJ Projekt, RJ Program och RJ Infrastruktur för forskning. För RJ Program görs dessutom uppföljningar och i förekommande fall även . För RJ Sabbatical följs slutredovisningen upp, då stödformen avser en så att halvtidsuppföljning inte blir meningsfull. RJ:s riktade satsningar följs upp enligt i princip samma riktlinjer som de ovannämnda. Projektledarna lämnar vid avslutat projekt in en ekonomisk och en vetenskaplig slutredovisning, där den vetenskapliga redovisningen presenteras på RJ:s webbplats. Sammanlagt rörde det sig om 61 uppföljningar och utvärderingar. I några fall ledde uppföljningarna till att kompletteringar begärdes in. Ett program avslutades på forskarens eget initiativ. Riktlinjerna för jämställdhetsarbetet följs upp genom en kvantitativ redovisning av anslagens fördelning på forskarnas kön och så kallad karriärålder. beslutade RJ att tillsätta en områdesgrupp för att inventera forskning inom området studier av samhälleliga eliter. Gruppen består av forskare och författare, och ska arbeta och därefter rapportera sina slutsatser till . Internationalisering är kvalitetsdrivande och förnyar och förstärker svensk forskning, och det ingår i RJ:s strategiska målsättningar att arbeta för att underlätta internationalisering av svensk forskning. ingår internationellt nätverkande och internationella samarbeten som en del i de flesta inkomna ansökningar, både i de ordinarie stödformerna och i riktade utlysningar. Mer riktade insatser gäller RJ:s finansiering av internationella samarbeten och stöd till svenska forskare i konkurrensen om internationell finansiering, 2021/22:RJ1 FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE till exempel från (, ERC). () deltar RJ i styrelsearbetet, i arbetsgrupper för finansförvaltning och kommunikation, liksom i det som inriktar sig på att lyfta fram stiftelsernas roll som forskningsfinansiärer. har EFC och , som samlar alla nationella föreningar för stiftelser (i Sverige Stiftelser i Samverkan, SIS) arbetat på ett sammangående. En gemensam organisation, Philea, skapas . Att värna om och stödja humanioras och samhällsvetenskapens roll i det offentliga samtalet är en särskilt viktig uppgift för RJ. Forskning främjas av att forskningsresultat når den intresserade allmänheten, medier och beslutsfattare. –2021 har detta blivit tydligt i samband med covid-19-pandemin. har pandemin demonstrerat de utmaningar som uppstår i kontakterna mellan akademi och omvärld. har styrelsen fattat beslut om en ny strategi för RJ:s arbete med samverkan och forskningskommunikation. Den bygger på principen att RJ framför allt ska stödja andras arbete med samverkan och kommunikation: mottagare av RJ Projekt och RJ Program får ett särskilt ekonomiskt bidrag till samverkansinsatser. Stödformen RJ Flexit, där forskare inom humaniora och samhällsvetenskap arbetar i en organisation eller ett företag för att med forskning lösa ett problem, blir en av RJ:s ordinarie stödformer som en del av samverkansarbetet. RJ väljer också ut ett antal aktörer som får stöd som plattformar som främjar samverkan (på är ett exempel). RJ publicerar dessutom en egen årsbok där RJ-finansierad forskning presenteras runt ett tema, Orden. innehåll presenteras sedan i samarbete med olika aktörer som kommunicerar med en allmän publik (Utbildningsradion är ett exempel). har aktiviteter runt nått en publik på över 200 000 personer. När det gäller samverkan och forskningskommunikation fortsatte verksamheterna att präglas av pandemin, och digitala plattformar användes helt eller delvis. Erfarenheterna av digitala evenemang har visat digitaliseringens möjligheter men också begränsningar. RJ:s goda samarbete med har fortsatt, dels genom aktiviteter i samarbete med Sällskapet riksdagsledamöter och forskare (), dels genom ett seminarium om resultaten från programmet Samhällets långsiktiga kunskapsförsörjning, dels genom boken 1867–1970 av och som presenterades vid ett riksdagsseminarium . implementerades många av de effektiviseringsåtgärder som året innan planerats för RJ:s ekonomiadministration. Arbetsflöden och processer, it-system och rollfördelning har tydliggjorts och samlats i en egen avdelning under ledning av RJ:s administrativa direktör. Fastighetsförvaltaren förvaltningsrutiner gentemot RJ granskades och styrdes upp. En process för att lägga ut RJ:s back office-funktion till Kammarkollegiet inleddes. Ansökningssystemet uppdaterades löpande och fick nya funktioner. Funktionaliteten och säkerheten i RJ:s olika it-stöd kontrollerades och förbättrades fortlöpande med externa konsulter. Under pandemin har alla anställda fått låna hem datorer, skärmar, skrivare och ergonomiska stolar, och kansliet har i perioder arbetat hemifrån, i enlighet med rekommendationer. Under pandemin har det varit särskilt viktigt att hålla kontakten via digitala möten och telefon. RJ har använt de digitala mötesplattformarna Teams och Zoom. ses hela kansliet för ett informellt veckomöte. De tre avdelningarna (forskning, finansförvaltning och ekonomiadministration) har regelbundna interna avstämningar. Utvecklings- och lönesamtal mellan alla anställda och vd genomförs en gång vid två skilda tillfällen. Ordföranden, vd och kansliets personal har också deltagit i en rad möten om administrativa processer, stiftelsens finansförvaltning samt aktuella och kommande forskningsfrågor, både internt och i externa sammanhang. hade 20 anställda, varav en vikarie. Stiftelsens controller var tjänstledig och valde att avsluta sin anställning . En vikarie har arbetat som redovisningsansvarig, och en extern konsult har anlitats som stöd för redovisningsverksamheten. anställdes en finansanalytiker, en ny funktion på RJ, som arbetsleds av RJ:s finansdirektör. Årets resultat uppgick till (1 301). Årets resultat inklusive förändringar av orealiserade vinster uppgick för till (1 107). beviljade RJ (450) till forskningsmedel. Det finansiella resultatet inklusive orealiserade vinster uppgick till (1 175). Administrationskostnader inklusive externa forskningsrelaterade kostnader uppgick till (65). Totalavkastningen var (7,0), vilket översteg RJ:s jämförelseindex (1,8). Tillgångsslagen aktier och räntebärande placeringar samt taktisk tillgångsallokering överträffade sina jämförelseindex. Taktisk allokering mellan tillgångsslag bidrog 2021 positivt till totalavkastningen . uppgick realavkastningen till (7,0), vilket överstiger det långsiktiga realavkastningsmålet (4,2). Av tillgångsfördelningen utgjorde börsnoterade aktier (55), räntebärande placeringar (24), fastigheter (17) och alternativa placeringar (4). avkastade aktier och ränteportföljen . Helägda fastigheter gav en avkastning på och delägda onoterade fastighetsbolag avkastade . Alternativa placeringar redovisar en avkastning på . Den internationella aktieportföljen gav en avkastning på (4,9), vilken översteg jämförelseindex . Detta är ett starkt utfall där indexavkastningen överträffades i 8 av 11 sektorer. Vid utgången av året var portföljen fördelad på (55), (18), (11), och exklusive (12) samt övriga länder (4). Den svenska aktieportföljen avkastade (10,9), vilket var den tillgångsklass som uppvisade högst absolutavkastning. Dock understeg avkastningen portföljens jämförelseindex , vilket kan hänföras till innehav i branscherna industri, fastigheter och teknologi. Ränteportföljen avkastade (1,7), vilket överstiger jämförelseindex . Portföljen består av säkerställda bostadsobligationer, företagsobligationer med fast och rörlig ränta samt företagscertifikat. har hela den internationella aktieportföljen, den svenska aktieportföljen och ränteportföljen samt den taktiska allokeringen och valuta förvaltats internt av RJ:s finansavdelning. Investeringsfilosofin att lägga tonvikt vid bolag som är ”bäst i sin klass” med rimlig värdering är en viktig del i den övergripande strategin. Den helägda fastighetsportföljen som består av fastigheter i uppvisade en avkastning på (6,6). Portföljen har värderats av och bygger på kassaflödesberäkningar. Den delägda onoterade fastighetsportföljen avkastade (6,1) med högst avkastning i segmentet samhällsfastigheter. RJ:s alternativa placeringar är under uppbyggnad och består av investeringar i riskkapitalfonder, infrastruktur, en lånefond samt två hedgefonder. RJ har gått in i två nya investeringsåtaganden i onoterade aktier, båda med en internationell inriktning, samt avvecklat ett innehav i en hedgefond. Finansavdelningen har valt att hålla en nära maximalt tillåten öppen valutaposition där limiten enligt placeringspolicyn är av de totala tillgångarna. Detta har bidragit positivt till totalportföljens avkastning främst tack vare att USA-dollarn ökat i värde mot den svenska kronan. RJ hade en öppen valutaposition på av de totala tillgångarna med fördelningen USA-dollar, euro, japanska yen samt övriga valutor . RJ:s redovisade egna kapital ökade från till . Stiftelsens förmögenhet (eget kapital värderat till marknadsvärde) ökade från till . Vid utgången av året översteg marknadsvärdet på RJ:s tillgångar det bokförda värdet med (4 199). RJ:s kapitalförvaltning har med betydande marginal uppfyllt styrelsens avkastningsmål som anges i placeringspolicyn. Enligt styrelsebeslut ska placeringsverksamheten på lång sikt sträva efter en genomsnittlig årlig realavkastning på , det vill säga konsumentprisindex plus . Detta mål gällde för perioden –2016. För tioårsperioden –2026 har styrelsen fastställt ett mål om en real avkastning på i genomsnitt . Avkastningen ska även fortsättningsvis utvärderas ackumulerat , dels på rullande femårsperioder, dels kalenderårsvis. RJ:s finansiella resultat uppgick –2021 till . Realavkastningen uppgick för perioden –2021 till i genomsnitt jämfört med det sammanvägda målet .