prop · H803206 · 2021-06-07 00:00:00 — stiftningen i det land där filialen stiftningen i det land där filialen finns eller dotterföretaget har hem- finns eller dotterföretaget har hem- 3. uppgifter lämnas mellan advo- 3. uppgifter lämnas mellan advo- revisorer, tillhandahållare av bok- revisorer, tillhandahållare av bok- föringstjänster, skatterådgivare och föringstjänster, skatterådgivare och fastighetsmäklare som omfattas av fastighetsmäklare som omfattas av direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen, eller likvär- direktiv (EU) 2015/849, i den diga bestämmelser i ett land utanför ursprungliga lydelsen, eller likvär- EES och som är anställda eller på diga bestämmelser i ett land utanför annat sätt verksamma inom samma EES och som är anställda eller på juridiska person eller olika jurid- annat sätt verksamma inom samma juridiska person eller olika jurid- 4. uppgifter som rör samma kund 4. uppgifter som rör samma kund och samma transaktion och som och samma transaktion och som omfattar fler än en verksamhets- 10 Senaste lydelse 2019:608. juridiska och fysiska personer som juridiska och fysiska personer som i 1 kap. 2 § i 1 kap. 2 § stycket 1–12 och 17–21, förutsatt stycket 1–13 och 18–22, förutsatt att de tillhör samma verksamhets- att de tillhör samma verksamhets- eller yrkeskategori och omfattas av eller yrkeskategori och omfattas av skyldigheter i fråga om tystnads- skyldigheter i fråga om tystnads- plikt och skydd för personuppgifter plikt och skydd för personuppgifter som följer av denna lag, och som följer av denna lag, och 5.en kund får kännedom om att åtgärder enligt första stycket vidtas eller kan komma att vidtas, när ett röjande inte kan undvikas till följd av verksamhetsutövarens skyldighet att avstå från en transaktion, att avstå från att inleda en affärsförbindelse eller att avsluta en affärsförbindelse enligt 3 kap. 1–3 §§. Bestämmelser om ansvar för den som bryter mot tystnadsplikten enligt första stycket finns i 20 kap. 3 § . Förbudet i 8 § gäller inte sam- Förbudet i 8 § gäller inte sam- körning av register med en filial till körning av register med en filial till en verksamhetsutövare som avses i en verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 som 1 kap. 2 § första stycket 1–13 som är etablerad i ett land utanför EES, är etablerad i ett land utanför EES, om kraven enligt 2 kap. 10 om kraven enligt 2 kap. 10 Förbudet i 8 § gäller inte heller Förbudet i 8 § gäller inte heller samkörning av register som sker samkörning av register som sker stycket 1–12 och som ingår i stycket 1–13 och som ingår i samma koncern, om verksamhets- samma koncern, om verksamhets- utövarna har hemvist i eller utövarna har hemvist i eller Om en verksamhetsutövare som avses i andra stycket har hemvist i ett land utanför EES gäller andra stycket om kraven enligt 2 kap. 10 och 11 §§ är uppfyllda i fråga om den verksamhetsutövaren. Detta kapitel tillämpas i fråga om Detta kapitel tillämpas i fråga om tillsyn över och ingripanden mot tillsyn över och ingripanden mot verksamhet som avses i 1 kap. 2 § verksamhet som avses i 1 kap. 2 § första stycket 15, 18, 19 och 21–23. första stycket 16, 19, 20 och 22–24. Regeringen kan med stöd av 8 kap. Regeringen kan med stöd av 8 kap. 7 § regeringsformen meddela före- 7 § regeringsformen meddela före- 11Senaste lydelse 2019:774. 2020/21:206 Bilaga 6 2020/21:206 Bilaga 6 skrifter om vilka myndigheter som skrifter om vilka myndigheter som utövar tillsyn enligt detta kapitel. utövar tillsyn enligt detta kapitel. stycket 20 finns i 8 kap. rättegångs- stycket 21 finns i 8 kap. rättegångs- balken och i 7 a kap. denna lag. balken och i 7 a kap. denna lag. Bestämmelser om tillsyn över och ingripanden mot annan verksamhet som avses i 1 kap. 2 § första stycket finns i de lagar som reglerar dessa verksamhetsutövare. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.undantag för vissa speltjänster från tillämpning av lagen eller bestäm- melser i den, 2.innehållet i och omfattningen av den allmänna riskbedömningen enligt 2 kap. 1 § och om faktorer som kan tyda på låg eller hög risk för penningtvätt eller finansiering av terrorism, 3. undantag från kravet på dokumenterade riskbedömningar enligt 2 kap. 2 §, 4.riskklassificering av kunder enligt 2 kap. 3 §, inbegripet faktorer som kan tyda på låg eller hög risk för penningtvätt eller finansiering av terror- ism, 5.innehållet i och omfattningen av interna och gemensamma rutiner enligt 2 kap. 8 och 9 §§, 6.innehållet i rutiner för lämplighetsprövning enligt 2 kap. 13 §, 7.dokumentation av genomförda utbildningar och vilken information och utbildning som ska tillhandahållas anställda enligt 2 kap. 14 §, 8.nödvändiga åtgärder och rutiner enligt 2 kap. 15 § och 6 kap. 4 a §, 9.åtgärder för identitetskontroll enligt 3 kap. 7 och 8 §§, 10.vad som avses med förenklade åtgärder för kundkännedom och i vilka situationer som förenklade åtgärder är tillåtna enligt 3 kap. 15 §, 11.vad som avses med skärpta åtgärder för kundkännedom och i vilka situationer som skärpta åtgärder ska vidtas enligt 3 kap. 16 och 17 §§, 12.hur rapportering till ska göras enligt 4 kap. 3 §, 13.hur uppgifter ska lämnas enligt 4 kap. 6 §, 14.system för uppgiftslämning enligt 4 kap. 7 §, 15.bevarande av handlingar och uppgifter enligt 5 kap. 3 §, 16.förutsättningarna för förlängt bevarande av handlingar och uppgifter enligt 5 kap. 4 §, 17.innehållet i och omfattningen av rutiner för intern kontroll och modellriskhantering enligt 6 kap. 1 §, 18.kriterierna för när funktioner som avses i 6 kap. 2 § första stycket ska inrättas samt de krav som ska gälla i fråga om funktionernas organisa- tion, befogenheter och oberoende, 12Senaste lydelse 2019:774. 19.organisation, kompetens, befogenheter, funktion och oberoende för den centrala kontaktpunkten enligt 6 kap. 3 §, 20.det särskilda rapporteringssystemet enligt 6 kap. 4 §, och 21. skyldighet för 21. skyldighet för i 1 kap. 2 § i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 att periodiskt första stycket 1–13 att periodiskt eller på begäran lämna uppgifter eller på begäran lämna uppgifter om sin verksamhet, sina kunder och om sin verksamhet, sina kunder och andra förhållanden som är nöd- andra förhållanden som är nöd- vändiga för att tillsynsmyndigheter vändiga för att tillsynsmyndigheter ska kunna bedöma den risk som ska kunna bedöma den risk som kan förknippas med de verksam- kan förknippas med de verksam- hetsutövare som står under tillsyn. hetsutövare som står under tillsyn. Denna lag träder i kraft . 2020/21:206 Bilaga 6 2020/21:206 Bilaga 6 Förslag till lag om ändring i lagen (2020:1157) om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs att 2 kap. 3 § lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden i stället för lydelsen enligt lagen (2020:1157) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Lydelse enligt SFS 2020:1157 Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av driva annan verksamhet än att tillhandahålla de sidotjänster som anges i 2 §. Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av driva valutahandel. Tillstånd enligt första stycket behövs inte för att bedriva försäkrings- distribution under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2018:1219) om försäkringsdistribution. Ett värdepappersbolag får utföra Ett värdepappersbolag får datarapporteringstjänster enligt förordningen om marknader för finansiella instrument. marknader för finansiella instru- ment, och 2. tillhandahålla gräsrotsfinansi- eringstjänster enligt Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) 2020/1503 av om europeiska leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster för företag och om ändring av förordning (EU) 2017/1129 och om ändring av direktiv (EU) 2019/1937. Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitieråden och samt Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om Enligt en lagrådsremiss har regeringen (Finans- departementet) beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om gräsrotsfinansiering, 2.lag om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet, 3.lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål, 4.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 5.lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, 6.lag om ändring i lagen (2020:1157) om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av kanslirådet och rättssakkunnige . Förslagen föranleder följande yttrande. Förslaget till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om gräsrotsfinansiering 4 kap. 2 § Paragrafen innehåller bestämmelser om att får bestäm- ma att ett beslut av inspektionen ska gälla . Detta avser bland annat ett beslut om föreläggande enligt 2 kap. 2 §, dvs. att en fysisk eller juridisk person ska tillhandahålla uppgifter, handlingar eller annat och att den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken ska inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. I författningskommentaren anges att bestämmelsen är utformad delvis efter förebild av bland annat 4 kap. 2 § lagen med kompletterande bestäm- melser till EU:s förordning om värdepapperisering. Det kan därvid konsta- teras att den lagen innehåller en paragraf om föreläggande (2 kap. 1 §) som motsvarar 2 kap. 2 § i den nu föreslagna lagen, men att inspektionen inte kan bestämma att sådana beslut ska gälla . lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering anges också att de beslut som bör kunna verkställas är beslut om återkallelse av tillstånd samt beslut om ingrip- 2020/21:206 Bilaga 7 anden genom föreläggande eller förbud (se prop. 2019/20:37 s. 70 f.). Lagrådet anser att motsvarande bör gälla för beslut enligt den nu före- slagna lagen och förordar därför att hänvisningen till 2 kap. 2 § utgår. Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsminister , ordförande, och statsråden , , , , , , , Shekarabi, Ygeman, , , , , , , , , , , , Regeringen beslutar proposition Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om gräsrotsfinansiering