prop · H803173 · 2021-04-13 00:00:00 — filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett utländskt värdepappersföretags etablering av flera driftställen i ska anses som en enda filial, finansiellt holdingföretag: ett holdingföretag enligt artikel 4.1.20 i holdingföretag enligt artikel 4.1.16 finansiellt institut: ett finansiellt finansiellt institut: ett finansiellt institut enligt artikel 4.1.26 institut enligt artikel 4.1.14 finansiellt moderholdingföretag inom EES: ett inom EES etablerat finansiellt holdingföretag som inte självt är ett dotterföretag till ett 1.kreditinstitut, värdepappersbolag eller , eller 2.annat finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag som är etablerat i något land inom EES, hemland: det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i denna lag, holdingföretag med blandad verksamhet: holdingföretag enligt artikel 4.1.22 i tillsynsförordningen, kapitalbas: detsamma som i artikel 72 i tillsynsförordningen, och värdepappersbolag detsamma som i artikel 9 i värdepappers- bolagsförordningen och för övriga företag detsamma som i artikel 72 i tillsynsförordningen, 1.i 8 a, 8 b och 25 b kap., detsamma som i 2 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution, 2.i övriga kapitel, detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktie- bolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag, koncernåterhämtningsplan: en plan som upprättats av ett moderföretag inom EES i syfte att identifiera åtgärder som de företag i en grupp som omfattas av gruppbaserad tillsyn avser att vidta för att bevara eller återställa koncernens eller ett i koncernen ingående värdepappersbolags eller utländskt värdepappersföretags finansiella ställning och livskraft efter en betydande försämring av den finansiella situationen, kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 5 a § representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, likvid marknad: en marknad för ett finansiellt instrument eller en klass av finansiella instrument, där det ständigt finns beredda och villiga köpare och säljare, enligt en bedömning utifrån 1.den genomsnittliga transaktionsfrekvensen och transaktionsvolymen under ett antal marknadsvillkor, 2.antalet och typen av marknadsaktörer, och 3.den genomsnittliga storleken på skillnader mellan köp- och säljkurser (spreadar), matchad principalhandel: en transaktion 1.där en mellanhand träder in mellan köpare och säljare på ett sådant sätt att mellanhanden under transaktionens utförande aldrig exponeras för marknadsrisk, 2.där båda sidor av transaktionen genomförs , och 3.som genomförs till ett pris som innebär att mellanhanden inte gör någon vinst eller förlust, förutom tidigare tillkännagivna arvoden eller avgifter för transaktionen, moderföretag inom EES: ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt moderholdingföretag inom EES eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag inom EES, moderinstitut inom EES: ett kreditinstitut, värdepappersbolag eller som är ett moderföretag och som inte självt är ett dotterföretag till ett 1.annat kreditinstitut, värdepappersbolag eller , eller 2.finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag som är etablerat i något land inom EES, multilateralt system: ett system där flera tredjeparters köp- och säljintressen i finansiella instrument kan interagera inom systemet, samordnande tillsynsmyndighet: en behörig myndighet som ansvarar för att utöva gruppbaserad tillsyn av moderinstitut inom EES och av värdepappersbolag och kreditinstitut som kontrolleras av finansiella 2020/21:173 Bilaga 7 2020/21:173 Bilaga 7 moderholdingföretag inom EES eller blandade finansiella moderholdingföretag inom EES, små och medelstora företag: företag som har ett genomsnittligt börsvärde som understeg beräknat på slutkurser för de tre föregående kalenderåren, startkapital: det kapital som för startkapital: för andra värde- pappersbolag än de som avses i artikel 4.51 i tillsynsförordningen, 1 kap. 2 § första stycket 3 d lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, det kapital som för värde- pappersföretag avses i artikel 4.1.18 och i övrigt det kapital som avses i artikel 4.51 i tillsynsförordningen, strukturerad insättning: en insättning enligt definitionen i 2 § lagen (1995:1571) om insättningsgaranti, som måste betalas helt på förfallodagen enligt villkor som innebär att eventuell ränta eller premie ska beräknas utifrån 1.ett index eller en kombination av index, med undantag för ränteindex, 2.ett finansiellt instrument eller en kombination av finansiella instrument, 3.en råvara eller en kombination av råvaror eller andra icke-fungibla tillgångar, 4.en valutakurs eller en kombination av valutakurser, eller strukturerade finansiella produkter: detsamma som i artikel 2.1.28 i förordningen om marknader för finansiella instrument, teknik för algoritmisk högfrekvenshandel: en teknik för algoritmisk handel som kännetecknas av 1.att infrastrukturen är avsedd att minimera fördröjning (latens) genom samlokalisering, närvärdskap eller elektroniskt höghastighetstillträde, 2.att systemet beslutar när en order ska initieras, genereras, styras eller utföras utan mänsklig medverkan för enskilda handelstransaktioner eller enskilda order, och 3.stor mängd intradagsmeddelanden som utgör order, bud eller annulleringar, varaktigt medium: ett medel som 1.gör det möjligt för kunden att bevara information som riktas till denne personligen på ett sätt som är tillgängligt för användning och som är lämplig med hänsyn till vad som är avsikten med informationen, och 2.möjliggör oförändrad återgivning av den bevarade informationen, och återhämtningsplan: en plan som upprättas av ett värdepappersbolag i syfte att vidta åtgärder som bolaget avser att vidta för att bevara eller återställa sin finansiella ställning och livskraft efter en betydande försämring av den Ett sådant företag som avses i 1 kap. 2 § första stycket 3 c lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappers- bolag ska söka tillstånd hos Finans- inspektionen som värdepappersin- riktat kreditinstitut. Ansökan enligt första stycket ska göras senast: 1.när genomsnittet av de sam- lade månatliga tillgångarna, beräk- nat över en sammanhängande tolv- månadersperiod, uppgår till , eller 2.om bolaget ingår i en grupp, när det totala värdet av de kon- soliderade tillgångarna i samtliga företag i gruppen som bedriver någon av de verksamheter som avses i 2 kap. 1 § 3 eller 6, beräknat över en sammanhängande tolv- månadersperiod, uppgår till . ett tillstånd som värde- pappersinriktat kreditinstitut, om bolaget eller gruppen har haft genomsnittliga samlade till- gångar som understiger de tröskel- värden som anges i andra stycket. Ett värdepappersbolag ska när Ett värdepappersbolag ska ha ett verksamheten påbörjas ha ett start- beslut om tillstånd motsvarar beslut om tillstånd motsvarar 1.minst 5 000 000 euro om bolagets verksamhet ska innefatta mottagande av medel på konto enligt 2 kap. 2 § första stycket 8, 2. om bolaget 2. om bolaget ska driva verksamhet som avses i ska driva verksamhet som avses i 2 kap. 1 § 3, 6 och 8, 2 kap. 1 § 3 eller 6, 5 Senaste lydelse 2018:1226. 2020/21:173 Bilaga 7 3.minst 125 000 euro om inte högre belopp krävs enligt 1 eller 2, och 4.minst 50 000 euro om bolaget ska driva enbart verksamhet som avses i 2 kap. 1 § 1 eller 5 och inte kommer att inneha kunders medel eller värdepapper. Ett värdepappersbolag som avses iförsta stycket 4 får som ett alternativ till startkapital ha 1.en ansvarsförsäkring med ett försäkringsbelopp om mot- svarande per skadeståndskrav och för samtliga skadeståndskrav, 2.en garanti eller liknande ut- fästelse som ger ett motsvarande skydd, eller 3.en kombination av startkapital och försäkring eller garanti eller liknande utfästelse som ger ett motsvarande skydd. Om värdepappersbolaget är registrerat som försäkringsför- medlare enligt 2 kap. 3 § lagen (2018:1219) om försäkringsdistri- bution, gäller dock i stället för första stycket 4 att bolaget ska ha ett startkapital som motsvarar eller ha en ansvars- försäkring eller en garanti eller liknande utfästelse som täcker den skadeståndsskyldighet som kan upp- komma till följd av verksamheten. Antingen ska försäkringsbeloppet uppgå till motsvarande per skadeståndskrav och för samtliga skadeståndskrav eller ska bolaget ha en kombination av start- kapital och försäkring eller garanti eller liknande utfästelse som ger ett motsvarande skydd. 3.minst 150 000 euro om inte högre belopp krävs enligt 1 eller 2, och 4.minst 75 000 euro om bolaget ska driva enbart verksamhet som avses i 2 kap. 1 § 1, 2, 4, 5 eller 7 och inte kommer att inneha kunders medel eller värdepapper. Startkapitalet ska för värde- pappersbolag som avses i första stycket 2–4 vara sammansatt i enlighet med artikel 9 i värde- pappersbolagsförordningen och för värdepappersbolag enligt första stycket 1 sammansatt enligt arti- kel 72 i tillsynsförordningen. och stora exponeringar finns i nr 575/2013, lagen (2014:968) om särskild tillsyn lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värde- över kreditinstitut och värde- och lagen (2014:966) Kapitalbasen i ett värdepappers- bolag som inte omfattas av bestäm- stycket får inte understiga det belopp som enligt 6 § krävdes när sådant värdepappersbolag har bytt att kapitalbasen inte får understiga det högsta av de belopp som avses i 6 och 7 §§ lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella alternativ till startkapital enligt 6 § andra eller tredje stycket får inte i värde understiga vad som krävdes när verksamheten påbörjades. Ett värdepappersbolag får inneha bara 1.egendom som behövs för att a)driva värdepappersrörelse, och b)tillhandahålla sidotjänster eller driva sidoverksamhet, 2. aktier, 2. aktier, 2–6 §§ 2–6 §§ samt i förordning (EU) nr 575/2013, och 3. egendom till skyddande av fordran enligt 10–12 §§. 6Senaste lydelse 2017:1144. 7 Senaste lydelse 2014:985. 2020/21:173 Bilaga 7 Det som sägs i 3 §, 4 § första och tredje styckena, 4 c och 5–8 §§ gäller inte för ett sådant värde- pappersbolag som anses vara ett litet och icke-sammanlänkat värde- pappersföretag enligt artikel 12.1 i värdepappersbolagsförordningen. Trots vad som sägs i första stycket får be- sluta att 3 § och 4 § tredje stycket ska tillämpas på ett litet och icke- sammanlänkat värdepappersföretag enligt artikel 12.1 i värde- pappersbolagsförordningen. Ett litet och icke-sammanlänkat värdepappersbolag som inte längre uppfyller kriterierna i artikel 12.1 i värdepappersbolagsförordningen ska underrätta och börja tillämpa de bestämmelser som anges i första stycket. Undantaget i första stycket ska börja tillämpas när värdepappers- bolaget har uppfyllt kriterierna i artikel 12.1 i värdepappersbolagsförordningen. De bolag som avses i 1 kap. 2 § första stycket 3 d, 5 a och 5 b §§ lagen (2014:968) om särskild till- syn över kreditinstitut och värde- pappersbolag ska tillämpa 6 kap. 1–3 och 4–7 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, i stället för 8 kap. 3–8 §§ denna lag. För den som ingår i ett sådant värdepappersbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller är ersättare för någon av dem gäller även 15 kap. 1 a–1 c och 8 a– 9 d §§ lagen om bank- och finansieringsrörelse. Av värdepappersbolagsförord- ningen framgår i vilken utsträckning bolag som avses i 1 kap. 5 a och 5 b §§ lagen om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappers- Prop. 2020/21:173 bolag ska tillämpa tillsynsförord- Bilaga 7 ningen och värdepappersbolagsför- ordningen. Även bolag som avses i 1 kap. 2 § första stycket 3 d lagen om särskild tillsyn över kredit- institut och värdepappersbolag ska tillämpa tillsynsförordningen i stället för värdepappersbolagsför- ordningen. Det som i tillsynsförordningen och lagen om bank- och finansier- ingsrörelse sägs om kreditinstitut ska avse värdepappersbolag. identifiera, mäta, styra, identifiera, mäta, styra, rapportera och ha kontroll över de rapportera och ha kontroll över de risker som dess rörelse är för- risker som bolaget är eller kan bli Bolaget ska se till att exponerat för eller innebär eller det har en tillfredsställande intern kan innebära för andra. ska se till att det har en tillfreds- ställande intern kontroll. Sådana värdepappersbolag som anges i 8 a kap. 1 § ska också upprätta en återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan enligt samma Ett värdepappersbolag ska särskilt Ett värdepappersbolag ska särskilt se till att dess kreditrisker, se till att dess kundrisker, och andra risker sammantagna inte medför att dess förmåga att fullgöra medför att dess förmåga att fullgöra sina förpliktelser äventyras. sina förpliktelser äventyras. uppfylla detta krav ska bolaget ha uppfylla detta krav ska bolaget ha metoder som gör det möjligt att metoder som gör det möjligt att upprätthålla ett kapital som till upprätthålla ett kapital som till belopp, slag och fördelning är belopp, slag och fördelning är tillräckligt för att täcka arten och tillräckligt för att täcka arten och nivån på de risker som bolaget är nivån på de risker som bolaget är eller kan komma att bli exponerat eller kan komma att bli exponerat för eller innebär eller kan innebära Bolaget ska utvärdera dessa metoder för att säkerställa att de är heltäckande. 8 Senaste lydelse 2015:1032. 2020/21:173 Bilaga 7 Ett värdepappersbolag ska ha ett ersättningssystem som främjar en sund och effektiv riskhantering. Ett värdepappersbolags rörelse skall organiseras och drivas på ett sådant sätt att bolagets struktur, förbindelser med andra företag och ställning kan överblickas. Ett värdepappersbolags rörelse ska organiseras och drivas på ett sådant sätt att bolagets struktur, ansvarskedjor, förbindelser med andra företag och ställning kan överblickas. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela 1. vilka åtgärder ett persbolag ska vidta för att uppfylla de persbolag ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, krav på soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt avses i 3–8 §§, 3–8 §§, 2.värdepappersbolags mångfaldspolicy vid tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av styrelseledamöter, 3.de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och tillämpa enligt 9 §, 4.vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut ska ha enligt 10 §, 5.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna 6.de processer för produktgodkännande och översyn ett värde- pappersinstitut ska ha enligt 13 §, 7.den information ett värdepappersinstitut ska lämna enligt 14 § första stycket, 8.de arrangemang ett värdepappersinstitut ska ha för att få information och för att förstå egenskaperna hos finansiella instrument och den fastställda målgruppen för instrumenten enligt 14 § andra stycket, 9.de arrangemang ett värdepappersinstitut som distribuerar finansiella instrument ska ha för urvalet av finansiella instrument och tjänster som erbjuds eller rekommenderas till kunder, 10.kraven för bedömning av kunskap och kompetens enligt 15 §, 11.dokumentation enligt 16 § och hur dokumentation ska sparas enligt 20 §, och 12.övervakning av handeln och kursbildningen enligt 21 §. 9 Senaste lydelse 2017:679. ska inspektionen se till att samråd ska inspektionen se till att samråd myndigheter som avses i artikel 116 myndigheter som avses i artikel 116 persbolagsdirektivet och de myn- digheter som ansvarar för bety- från det att eller en annan samordnande tillsynsmyndighet har överlämnat en koncernåter- hämtningsplan till de myndigheter som anges i 3 § tredje stycket, ska inspektionen försöka komma överens med behöriga myndigheter som ingår i tillsynskollegiet för koncernen om 1.granskningen och bedömningen av koncernåterhämtningsplanen, 2.huruvida en återhämtningsplan ska upprättas för ett individuellt värdepappersbolag eller ett utländskt värdepappersföretag som ingår i koncernen, och 3.tillämpningen av åtgärder som avses i artikel 6.5 och 6.6 i kris- hanteringsdirektivet för att komma till rätta med väsentliga brister i planen eller väsentliga hinder mot att genomföra den. Om myndigheterna kommer överens, ska i enlighet med överenskommelsen fatta de beslut som behövs. ska godkänna ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd, om stödet 1.i betydande grad avhjälper de finansiella svårigheterna i det företag som tar emot det, 2.syftar till att bevara eller återställa den finansiella stabiliteten i koncernen som helhet eller i något av företagen inom koncernen, och 3.inte äventyrar den finansiella stabiliteten i ett eller flera länder inom EES, i synnerhet i det land där det stödgivande företaget finns. Dessutom ska följande krav vara uppfyllda med avseende på det stödgivande företaget: 1.Det kan antas att ersättningen för stödet kommer att betalas och, om det avser ett lån, även kapitalbeloppet återbetalas. Om stödet ges i form av en garanti eller annan slags säkerhet, tillämpas samma villkor på den skuld som uppkommer ifall garantin eller säkerheten utlöses. 2.Det finansiella stödet ges på sådana villkor att det stödgivande företagets intressen gynnas. 3.Likviditeten eller solvensen i det stödgivande företaget äventyras inte till följd av tillhandahållandet av det finansiella stödet. 10Senaste lydelse 2015:1032. 11Senaste lydelse 2015:1032. 2020/21:173 Bilaga 7 2020/21:173 Bilaga 7 uppfyller de krav som gäller av- uppfyller de krav som gäller av- seende kapitalbas och likviditet i seende kapitalbas och likviditet i övriga krav som gäller enligt artikel 104.2 i samma direktiv vid de övriga krav som gäller enligt artikel 104.2 i kapitaltäcknings- direktivet eller artikel 40 i värde- punkten för det finansiella stödet. 5.Det stödgivande företaget uppfyller de krav som gäller för stora exponeringar. 6.Det finansiella stödet leder inte till att de krav som anges i 4 eller 5 inte uppfylls. 7.Möjligheten till resolution av det stödgivande företaget äventyras inte till följd av det finansiella stödet. får bevilja undantag från kraven i andra stycket 4 och 5. En börs som är aktiebolag skall ha En börs som är aktiebolag ska ha ett aktiekapital som med hänsyn till ett aktiekapital som med hänsyn till verksamhetens art och omfattning är verksamhetens art och omfattning är av om aktiekapitalet är tillräckligt av om aktiekapitalet är tillräckligt skall hänsyn tas även till andra ska hänsyn tas även till andra finan- finansiella resurser som börsen har siella resurser som börsen har eller eller kan utnyttja. För en börs som För en börs som är är ekonomisk förening gäller det ekonomisk förening gäller det som sägs om aktiekapital i stället summan summan av gjorda medlemsinsatser av gjorda medlemsinsatser och En börs som driver en han- En börs som driver en han- delsplattform skall ha ett start- delsplattform ska ha ett startkapital 3 kap. 6 § enligt 3 kap. 6 § första stycket 3. En börs ska ha regler för minsta tillåtna prisändring för aktier, depåbevis, börshandlade fonder, certifikat och andra liknande finansiella instrument som handlas på en reglerad marknad som börsen driver. 1.kalibreras så att de återspeglar det aktuella finansiella instrumentets likviditetsprofil och den genomsnittliga skillnaden mellan köp- och säljkurs, med beaktande av möjligheten till rimligt stabila priser utan att i onödan hindra ännu mindre skillnader, och 12Senaste lydelse 2017:679. 2. på lämpligt sätt justera minsta tillåtna prisändring för varje finansiellt Regler enligt första stycket ska inte hindra matchning av order av stor omfattning på mittpunkten inom de aktuella köp- och säljbuden. får när det är nödvändigt genomföra en undersökning hos 3.en svensk leverantör av datarapporteringstjänster, 5.ett sådant utländskt företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i , och 6.en emittent som enligt 16 kap. 1–3 §§ omfattas av skyldigheten enligt samma kapitel att upprätta och offentliggöra regelbunden finansiell information. får även genomföra en undersökning hos ett anknutet ombud eller hos ett företag som har fått i uppdrag av ett värdepappersinstitut att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det behövs för tillsynen av institutet. Innan en undersökning genomförs hos ett utländskt värdepappers- företag som har inrättat filial enligt 4 kap. 1 §, ska samråda med behörig myndighet i det land inom EES som har aukto- riserat det utländska värdepappers- företaget. ska, utöver i de fall som anges i 1 a och 1 b §§, ingripa mot någon som ingår i ett värdepappersbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappersbolaget 1.har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.inte uppfyller kraven i 3 kap. 5 § första stycket eller har tillåtit en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i3 kap. 1 § första stycket 5 eller 6 eller någon av 8 kap. 8 b–8 d §§ eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, 3.åsidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 4 §, Senaste lydelse 2017:679. Senaste lydelse 2018:1399. 13. låter bli att lämna information till eller lämnarofullständig eller felaktig information om efterlevnaden avskyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 11 i värdepappersbolagsförordningen, i strid med artikel 54.1 b i den för- ordningen,14. låter bli att lämna information till eller lämnarofullständig eller felaktig information om koncentrations- risker i strid med artikel 54 i värdepappersbolagsförordningen,15. ådrar sig en koncentrationsrisk som överstiger gränserna i artikel 37 i värdepappersbolags- förordningen, 2020/21:173 Bilaga 7 4. inte uppfyller kraven i någon av 4. inte uppfyller kraven i någon av 8 kap. 3–6, 8 eller 8 f §§ eller i 8 kap. 3–6 8 §§ eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 8 kap. 35 § 1, stöd av 8 kap. 35 § 1, 5.i strid med 8 a kap. 2 eller 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en återhämtningsplan eller en koncernåterhämtningsplan, 6.i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, 7.i strid med 23 kap. 3 c § låter bli att underrätta om att värdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, 8.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 9.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven, havare av instrument som ingår i havare av instrument som ingår i bolagets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana betalningar till innehavare av in- strument som ingår i kapitalbasen, 11.i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysningar till , 12.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen, 13. låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsförordningen, i strid med artikel 99.1 i den förordningen, 14. låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 101 i tillsynsförordningen,