prop · H803173 · 2021-04-13 00:00:00 — Om tillsynen inte bedöms likvärdig, ska tillämpa bestämmelserna om gruppbaserad tillsyn i artiklarna 11–24 i tillsyns- förordningen och 4 kap. denna lag som om moderföretaget haft sitt huvud- kontor inom EES. Efter att ha hört övriga berörda Efter att ha hört övriga berörda behöriga myndigheter får Finans- behöriga myndigheter får Finans- inspektionen i stället besluta att inspektionen i stället besluta att använda sig av andra tillsynsmeto- använda sig av andra tillsynsmeto- der som säkerställer att instituten i der som säkerställer att kredit- den konsoliderade situationen är institut och utländska företag som för tillräcklig tillsyn. motsvarar kreditinstitut i den Inspektionen får då förelägga en konsoliderade situationen är före- institutet att inrätta ett mål för tillräcklig tillsyn. 23 Senaste lydelse 2020:1213. 24 Senaste lydelse 2020:1213. tionen får då förelägga en ägare till Prop. ett kreditinstitut att inrätta ett med huvudkontor inom EES och med huvudkontor inom EES och konsoliderade situationen, som leds av detta holdingföretag. lag på kreditinstitut och utländska institut i den konsoliderade situa- tionen, som leds av detta holding- företag. ska underrätta de berörda behöriga myndigheterna, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten när sådana andra tillsynsmetoder som anges i andra stycket används. En grupp ska etablera ett intermediärt moderföretag inom EES, om 1. moderföretaget i gruppen är etablerat i ett land utanför EES, 2. det i gruppen finns minst två 2. det i gruppen finns minst två institut inom EES, varav åtmin- stone ett i , och bolag eller motsvarande utländska företag inom EES, varav åtminsto- ne ett i , och 3.det totala värdet på gruppens tillgångar inom EES uppgår till mot- svarande . Med det totala värdet på gruppens tillgångar inom EES avses summan av 1. institutens tillgångar enligt en 1. företagens tillgångar enligt en konsoliderad balansräkning eller, om en sådan inte finns, de indi- om en sådan inte finns, de indi- viduella balansräkningarna, och viduella balansräkningarna, och 2. filialernas tillgångar. 7 a kap. Moderföretag utanför EES i fråga om inte står under effektiv tillsyn enligt direktivet, ingår i en koncern med minst ett annat värdepappersbolag företag inom EES och deras gemen- samma moderföretag har sitt huvud- kontor utanför EES, ska Finansin- 25 Senaste lydelse 2020:1213. utanför EES har över värdepappers- företagen är likvärdig med den tillsyn som anges i artiklarna 1–8 i och i denna lag. 1–3 §§ skulle ha utövat tillsynen cernen om de bestämmelserna hade gällt, besluta om lämpliga tillsyns- metoder som uppnår tillsynsmålen enligt artikel 7 eller 8 i värdepap- spektionen får kräva att koncernen Inspektionen får då tillämpa eller 8 i värdepappers- bolagsförordningen på detta företag. Innan fattar beslut enligt 2 § ska inspektionen samråda med övriga berörda behöriga myndigheter. ska under- rätta de berörda behöriga myndig- heterna, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten om åtgärder som den vidtar med stöd av 2 §. Om ett institut eller ett företag inte Om ett företag inte uppfyller uppfyller kraven i tillsynsförord- kraven i tillsynsförordningen, värde- ningen, denna lag eller föreskrifter som meddelats med stöd av lagen, lag eller föreskrifter som meddelats med stöd av lagen, ska Finans- institutet eller företaget att inom en inspektionen förelägga företaget att begränsa rörelsen i något inom begränsa rörelsen i avseende, minska riskerna i den något avseende, minska riskerna i eller vidta någon annan åtgärd för den eller vidta någon annan åtgärd att komma till rätta med situationen. Om ett kreditinstitut, ett värde- pappersbolag, ett finansiellt hol- dingföretag, ett blandat finansiellt holdingföretag, ett holdingföretag med blandad verksamhet eller ett värdepappersinriktat holdingföre- tag med huvudkontor i inte lämnar upplysningar enligt före- skrifter meddelade med stöd av till- synsförordningen eller värde-pappersbolagsförordningen, får besluta att företaget ska betala en försenings- avgift med högst 100 000 kronor.Finansinspektionen ska förelägga ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finansiellt holdingföretag, ett holdingföretag med blandad verksamhet eller ett värdepappers- inriktat holdingföretag att vidta åtgärder för att göra rättelse, om holdingföretaget inte uppfyller de krav som ställs på det enligt tillsyns- förordningen, värdepappersbolags- förordningen, denna lag eller före- skrifter som meddelats med stöd av lagen. Ett sådant föreläggande ska också riktas mot ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finan- siellt holdingföretag eller ett värde- pappersinriktat holdingföretag, vars ledning inte uppfyller kraven i denna lag. Om ett institut bryter mot tillsynsförordningen, denna lag eller föreskrifter som meddelats med stöd av lagen, gäller dessutom bestämmelserna om ingripande i de lagar som reglerar institutens verk- samhet. för att komma till rätta med Prop. 2020/21:173 situationen. Om ett kreditinstitut eller ett värdepappersbolag bryter mot tillsynsförordningen, värdepap- persbolagsförordningen, denna lag eller föreskrifter som meddelats med stöd av lagen, gäller dessutom bestämmelserna om ingripande i de lagar som reglerar företagens verk- samhet. ska förelägga ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finansiellt holdingföretag eller ett holdingföretag med blan- dad verksamhet att vidta åtgärder för att göra rättelse, om holding- företaget inte uppfyller de krav som ställs på det enligt tillsynsförord- ningen, denna lag eller föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. Ett sådant föreläggande ska också riktas mot ett finansiellt holding- företag eller ett blandat finansiellt holdingföretag, vars ledning inte uppfyller kraven i denna lag. Om ett institut, ett finansiellt hol- dingföretag, ett blandat finansiellt holdingföretag eller ett holding- företag med blandad verksamhet med huvudkontor i inte lämnar upplysningar enligt före- skrifter meddelade med stöd av till- synsförordningen, får Finans- inspektionen besluta att företaget ska betala en förseningsavgift med högst . Avgiften tillfaller staten. Institut som står under tillsyn bolag som står under tillsyn enligt denna lag ska med årliga avgifter samhet samt Statistiska central- denna lag ska med årliga avgifter (2014:484) om en databas för över- samhet samt Statistiska central- vakning av och tillsyn över finans- (2014:484) om en databas för över- vakning av och tillsyn över finans- får ta ut av- får ta ut av- gifter för prövning av ansökningar gifter för prövning av ansökningar och anmälningar enligt tillsyns- och anmälningar enligt tillsyns- förordningen och denna lag. förordningen och denna lag. anlita någon med särskild fack- anlita någon med särskild fack- kunskap för bedömning av en viss kunskap för bedömning av en viss fråga vid tillsynen enligt denna lag, fråga vid tillsynen enligt denna lag, ska kostnaden för detta betalas av det ska kostnaden för detta betalas av det institut som tillsynen avser. bolag som tillsynen avser. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter som kompletterar tillsynsförordningens bestämmelser om 1.offentliggörande av information och tillsynsrapportering, 2.beräkningen av kapitalbaskravet samt kapitalbasen, 4.exponeringar i fastigheter, 7.interna modeller för marknadsrisker, 8.schablonmetoden för marknadsrisker, 9.schablonmetoden för kreditrisker, 10.IRK-metoden för kreditrisker, 14.konsolidering av de gruppbaserade kraven, 15.omklassificering av positioner, och 16. klassificering av institut. 16. klassificering av kreditinsti- 26 Senaste lydelse 2020:1213. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter som kom- pletterar värdepappersbolagsförord- ningens bestämmelser om 1. beräkningen av kapitalbas- kraven (artikel 30.1 tredje stycket), och 2. koncentrationsrisker (artikel 41.2). Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela 1. vilka krav som enligt 3 kap. 1. vilka krav som ska ställas på 5 § ska ställas på den som ska ingå den som ska ingå i ledningen i i ledningen i ett finansiellt holding- företag eller ett blandat finansiellt eller ett blandat finansiellt holding- företag enligt 3 kap. 5 §, eller 3 a kap. 2 §, 2. , på vilken 2. , på vilken plats och med vilka intervall institut plats och med vilka intervall ska offentliggöra sådan information a) kreditinstitut ska offentliggöra som anges i artiklarna 431–455 i sådan information som anges i artiklarna 431–455 b) värdepappersbolag ska offent- anges i artikel 46 i värdepappers- 3.vilken information moderföretag ska offentliggöra enligt 6 kap. 2 §, 4.när kapitalbaskraven i tillsynsförordningen eller och rådets förordning (EU) 2017/2402 av om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven /65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 inte ska anses täcka en risk och hur nivån på ett särskilt kapitalbaskrav enligt 2 kap. för att täcka en sådan risk ska fastställas, 5. de omständigheter som ska 5. de omständigheter som beaktas, dels vid prövningen enligt beaktas, dels vid prövningen enligt 2 kap. 2 § av om ett institut ska 2 kap. 2 § av om ett kreditinstitut uppfylla ett särskilt likviditetskrav, dels vid fastställandet av en lämplig uppfylla ett särskilt likviditetskrav, 27Senaste lydelse 2020:1213. 2020/21:173 nivå för ett sådant särskilt lik- dels vid fastställandet av en lämplig i samband med en nivå för ett sådant särskilt lik- översyn och utvärdering av ett viditetskrav i samband med en översyn och utvärdering av före- 6.hur uppgifter enligt 6 kap. 11 § ska lämnas. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2014:966) Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2014:966) om kapitalbuffertar1 dels att 3 kap. 3 § och 6 kap. 3 § ska upphöra att gälla, dels att rubriken närmast före 6 kap. 3 § ska utgå, dels att 1 kap. 2 §, 6 kap. 7 §, 8 kap. 1 § och 10 kap. 1 § ska ha följande lydelse. I denna lag betyder 1. blandade finansiella moder- holdingföretag inom EES: företag holdingföretag inom EES: företag som avses i artikel 4.1.33 i Europa- som avses i artikel 4.1.33 i Europa- parlamentets och rådets förordning parlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av (EU) nr 575/2013 av 2013 om tillsynskrav för kredit- 2013 om tillsynskrav för kredit- institut och om ändring av förordning och om ändring av förordning (EU) (EU) nr 648/2012 (tillsynsförord- nr 648/2012 (tillsynsförordningen), 2.dotterföretag: sådant företag som avses i artikel 4.1.16 i tillsyns- förordningen, 3.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 4.ESRB: enligt och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av om makro- tillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd, 5.finansiella moderholdingföretag inom EES: företag som avses i artikel 4.1.31 i tillsynsförordningen, 6. institut: kreditinstitut 6. institut: lagen (2004:297) om lagen (2014:968) om särskild till- syn över kreditinstitut och värde- 7. kapitaltäckningsdirektivet: 7. kapitaltäckningsdirektivet: direktiv /36/EU av direktiv /36/EU av 2013 om behörighet att utöva verk- 2013 om behörighet att utöva verk- samhet i kreditinstitut och om till- samhet i kreditinstitut och om till- syn av kreditinstitut och värde- syn av kreditinstitut, om ändring av pappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upp- direktiv /87/EG och om upp- 2006/48/EG 1 Senaste lydelse av 3 kap. 3 § 2020:1212 6 kap. 3 § 2020:1212. 2 Senaste lydelse 2020:1212. 2020/21:173 hävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG, i lydelsen enligt och 2006/49/EG, i lydelsen enligt direktiv (EU) 2019/2034, direktiv (EU) 2019/878, 8.kärnprimärkapital: kapital som avses i artikel 50 i tillsynsför- ordningen, 9.moderinstitut inom EES: företag som avses i artikel 4.1.29 i tillsyns- förordningen, 10.primärkapital: primärkapital som avses i artikel 4.1.101 i tillsyns- förordningen, 11.på grupp- eller undergruppsnivå: det sätt som institut i enlighet med bestämmelser om tillsyn på gruppnivå i artiklarna 6–24 i tillsynsförord- ningen ska uppfylla ställda krav, 12.systemrisk: risk för en störning i det finansiella systemet som kan få allvarliga negativa konsekvenser för det finansiella systemet och samhälls- ekonomin, 13.systemviktigt institut: ett institut vars fallissemang eller bristande funktion kan leda till systemrisk, 14. tillsynsförordningen: Europa- 14. tillsynsförordningen: Europa- parlamentets och rådets förordning parlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av (EU) nr 575/2013 av 2013 om tillsynskrav för kredit- 2013 om tillsynskrav för kredit- institut och värdepappersföretag och institut och om ändring av om ändring av förordning (EU) nr förordning (EU) nr 648/2012, 648/2012, 15. totalt riskvägt exponerings- belopp: det belopp som avses i belopp: det belopp som avses i artikel 92 i tillsynsförordningen, 16. värdepappersbolag: artikel 4.1.2 i tillsynsförordningen när det är ett svenskt aktiebolag, 17. värdeöverföringar kopplade 16. värdeöverföringar kopplade a)utbetalning i form av en kontant utdelning, b)fondemission eller partiell fondemission eller överföring eller utdel- ning av helt eller delvis betalda fondaktier eller andra kapitalinstrument som anges i artikel 26.1 a i tillsynsförordningen, c)inlösen eller uppköp av egna aktier eller andelar eller andra kapital- instrument som anges i artikel 26.1 a i tillsynsförordningen, d)återbetalning av belopp som utbetalas med anknytning till kapital- instrument som anges i artikel 26.1 a i tillsynsförordningen, e)en överföring eller utdelning av poster som avses i artikel 26.1 b–e i tillsynsförordningen. Ett institut ska ha metoder som Ett institut ska ha metoder som gör det möjligt att i enlighet med gör det möjligt att i enlighet med stöd av 10 kap. 1 § 11 fortlöpande stöd av 10 kap. 1 § 9 fortlöpande Ett institut som inte uppfyller det 2 § eller kravet på 1. i enlighet med föreskrifter som 1. i enlighet med föreskrifter som meddelats med stöd av 10 kap. 1 § 9 rapportera 2.inom fem arbetsdagar från den dag då det konstaterades att buffert- kravet inte är uppfyllt lämna in en kapitalkonserveringsplan som visar hur institutet inom rimlig tid åter ska uppnå kravet. Om det med beaktande av arten och omfattningen av institutets verk- samhet finns skäl för det, får medge att kapital- konserveringsplanen ges in till inspektionen inom . Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.kriterier för vilka värde- pappersbolag som enligt 3 kap. 3 § får undantas från kravet att upp- rätthålla en kapitalkonserverings- buffert, 2. de principer som ska beaktas 1. de principer som ska beaktas vid fastställandet och graderingen vid fastställandet och graderingen 4 kap. 1 §, 4 kap. 1 §, 3. fastställandet av geografisk 2. fastställandet av geografisk tillhörighet hos exponeringar av- tillhörighet hos exponeringar av- hur de geografiska systemrisk- hur de geografiska systemrisk- buffertkraven ska sammanvägas, buffertkraven ska sammanvägas, 4. hur systemriskbufferten ska 3. hur systemriskbufferten ska beräknas enligt 4 kap. 2 § och vilka beräknas enligt 4 kap. 2 § och vilka exponeringar bufferten får gälla, exponeringar bufferten får gälla, 3Senaste lydelse 2020:1212. 4Senaste lydelse 2020:1212. 5 Senaste lydelse 2020:1212. 5. bedömningsgrunder för när ett 4. bedömningsgrunder för när ett institut ska utses till globalt system- institut ska utses till globalt system- viktigt eller ska flyttas till en högre viktigt eller ska flyttas till en högre 6. hur övriga systemviktiga insti- 5. hur övriga systemviktiga insti- tut ska identifieras och hur bedöm- tut ska identifieras och hur bedöm- ning av tillhörande kapitalbuffert- ning av tillhörande kapitalbuffert- krav ska ske enligt 7. vilka kreditexponeringar som i 6. vilka kreditexponeringar som i enlighet med 6 kap. 1 § ska beaktas enlighet med 6 kap. 1 § ska beaktas vid beräkningen av den kontra- vid beräkningen av den kontra- 8. beräkningen av 7. beräkningen av genomsnittet av de kontracykliska genomsnittet av de kontracykliska buffertvärdena enligt 6 kap. 1 §, buffertvärdena enligt 6 kap. 1 §, pappersbolag som enligt 6 kap. 3 § får undantas från kravet att upp- rätthålla en kontracyklisk kapital- 10. skyldighet för instituten att 8. skyldighet för instituten att ange sina kreditexponeringars geo- ange sina kreditexponeringars geo- 11. hur högsta förfogandebelopp 9. hur högsta förfogandebelopp enligt 8 kap. 1 § ska beräknas och enligt 8 kap. 1 § ska beräknas och 12. de krav som en kapital- 10. de krav som en kapital- konserveringsplan enligt 8 kap. 1 § konserveringsplan enligt 8 kap. 1 § ska uppfylla, och ska uppfylla, och enligt 8 kap. 5 §. enligt 8 kap. 5 §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i kreditupplysningslagen (1973:1173) Härigenom föreskrivs att 11 § kreditupplysningslagen (1973:1173)1 ska ha När en kreditupplysning om en fysisk person lämnas ut, ska till den som avses med upplysningen och kostnadsfritt sändas ett skriftligt meddelande om 1.vem som bedriver kreditupplysningsverksamheten och kontaktuppgifter till dataskyddsombudet, om ett sådant ombud krävs enligt artikel 37 i EU:s dataskyddsförordning, 2.ändamålen med och den rättsliga grunden för behandlingen, 3.vilka kategorier av personuppgifter som behandlas, varifrån upp- gifterna hämtats och hur länge uppgifterna kommer att lagras, 4.de uppgifter, omdömen och råd som upplysningen innehåller om honom eller henne, 5.möjligheten att få tillgång till och rättelse av de uppgifter som rör honom eller henne, 6.vilka kategorier av mottagare som kan ta del av personuppgifterna och vem som har begärt upplysningen, och 7.möjligheten att framställa klagomål till Integritetsskydds- myndigheten. ut till ett svenskt kreditinstitut eller ut till ett svenskt kreditinstitut eller värdepappersbolag, eller till ett ett bolag som avses i 1 kap. 2 § motsvarande utländskt företag, för stycket 7 c–f att användas endast som underlag lagen (2014:968) om särskild till- för beräkning av kapitalkravet för syn över kreditinstitut och värde- kreditrisker med en sådan metod pappersbolag, eller till ett mot- som avses i artikel 143.1 i Europa- svarande utländskt företag, för att parlamentets och rådets förordning användas endast som underlag för (EU) nr 575/2013 2013 om tillsynskrav för kredit- kreditrisker med en sådan metod som avses i artikel 143.1 i Europa- och om ändring av förordning (EU) parlamentets och rådets förordning nr 648/2012, (EU) nr 575/2013 av den sändas senare men utan onödigt 2013 om tillsynskrav för kredit- institut och om ändring av information enligt första stycket 1, (EU) nr 648/2012, 2 och 6. Om den som avses med meddelandet sändas senare men upplysningen begär det, ska även information enligt 3, 4, 5 och 7 sändas till honom eller henne. första stycket 1, 2 och 6. 1 Lagen omtryckt 1981:737. 2 Senaste lydelse 2020:1109. som avses med upplysningen begär det, ska även information enligt 3, 4, 5 och 7 sändas till honom eller Första och andra styckena gäller också när en kreditupplysning lämnas om ett handelsbolag eller kommanditbolag. Första–tredje styckena gäller inte kreditupplysningar som lämnas genom offentliggörande på ett sådant sätt som avses i tryckfrihets- förordningen eller yttrandefrihetsgrundlagen, utom när upplysningarna tillhandahålls ur en databas enligt 1 kap. 4 § yttrandefrihetsgrundlagen på sätt som avses i den paragrafens första stycke 2 a–c. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (1980:1097) Prop. Härigenom föreskrivs att 3 a § lagen (1980:1097) om Svenska skepps- hypotekskassan ska ha följande lydelse. Av lagen (2014:968) om särskild Av lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värde- tillsyn över kreditinstitut och värde- pappersbolag och lagen (2014:966) pappersbolag och lagen (2014:966) lagarna och bestämmelser i lagarna och bestämmelser i parlamentets och rådets förordning nr 575/2013 nr 575/2013 2013 om tillsynskrav för kredit- 2013 om tillsynskrav för kredit- institut och om ändring av och om ändring av förordning (EU) förordning (EU) nr 648/2012 nr 648/2012 tillämpas för Svenska skeppshypo- Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2014:971. 2020/21:173 2.6 Förslag till lag om ändring i sparbankslagen Härigenom föreskrivs att 9 kap. 1 § sparbankslagen (1987:619)1 ska ha En stiftare, huvudman, styrelse- En stiftare, huvudman, styrelse- ledamot eller delegat, som när han ledamot eller delegat, som när han eller hon fullgör sitt uppdrag eller hon fullgör sitt uppdrag skadar en sparbank, ska ersätta skadar en sparbank, ska ersätta genom överträdelse av denna lag, genom överträdelse av denna lag, nr 575/2013 nr 575/2013 för kreditinstitut och värde- för kreditinstitut och om ändring av pappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, lagen nr 648/2012, (2014:968) om särskild tillsyn över lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappers- lagen (2014:966) bolag, lagen (2014:966) om kapital- kapitalbuffertar, tillämplig lag om buffertar, tillämplig lag om års- årsredovisning, lagen (2004:297) om lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller bank- och finansieringsrörelse eller Denna lag träder i kraft . Lagen omtryckt 1996:1005. Senaste lydelse 2014:972. Förslag till lag om ändring i lagen (1988:1385) Prop. Härigenom föreskrivs att 4 kap. 4 a § lagen (1988:1385) om riks- bank1 ska ha följande lydelse. om en sådan kritisk situation som om en sådan kritisk situation som avses i 6 kap. lagen (2014:968) lagen (2014:968) tillsyn över kreditinstitut och värde- tillsyn över kreditinstitut och värde- omgående underrätta berörda myn- omgående underrätta berörda myn- digheter inom EES med ansvar för digheter inom EES med ansvar för 1. artikel 111 i rådets direktiv /36/EU av den och rådets direktiv /36/EU av och om tillsyn av kreditinstitut och och om tillsyn av kreditinstitut, om värdepappersföretag, om ändring av ändring av direktiv /87/EG och direktiv /87/EG och om upp- 2006/48/EG 2006/48/EG 2006/49/EG, i och 2006/49/EG. 2019/2034, eller 2. artikel 46 i tets och rådets direktiv (EU) 2019 om tillsyn av värdepappers- företag och om ändring av direkti- 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den Denna lag träder i kraft . Lagen omtryckt 1999:19. Senaste lydelse 2014:973. 2020/21:173 2.8 Förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att 3 kap. 1 § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument1 ska ha följande lydelse. Om ett företag som står under tillsyn av vill ingå avtal med ägaren till ett finansiellt instrument om att företaget ska ha rätt att förfoga över det finansiella instrumentet för egen räkning, ska avtalet slutas skriftligen i en för ändamålet särskilt upprättad handling som i någon läsbar och varaktig form är tillgänglig för parterna. Detsamma gäller om företaget medverkar till ett sådant avtal mellan andra parter. Det förfogande som avses ska anges noggrant. Första stycket gäller inte om företagets motpart eller parterna i ett avtal som företaget medverkar till är 1.ett annat företag som står under tillsyn av eller ett utländskt företag inom EES som i sitt hemland får driva jämförbar verk- samhet och som står under betryggande tillsyn av myndighet eller annat behörigt organ, 2.Riksgäldskontoret eller ett utländskt offentligt organ inom EES som är ansvarigt för eller deltar i förvaltningen av statsskulden eller är behörigt att föra konton för kunders räkning, 3.Riksbanken eller en utländsk centralbank inom EES, inklusive , 4.en multilateral utvecklingsbank, Banken för internationell betalnings- utjämning, eller Europeiska investerings- banken, eller direktiv /36/EU av direktiv /36/EU av 2013 om behörighet att utöva verk-