prop · H803129 · 2021-03-23 00:00:00 — 7.Kommissionen ges befogenhet att anta delegerade akter i enlighet med artikel 50 för att komplettera denna förordning genom att specificera vad som utgör rimliga affärsvillkor för offentliggörandet av information enligt punkt 1 i den här artikeln. 8.Esma ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder som specificerar följande: a)Hur ett APA kan fullgöra den informationsskyldighet som avses i punkt 1. b)Innehållet i den information som ska offentliggöras enligt punkt 1, inbegripet åtminstone den information som avses i punkt 2 på ett sådant sätt att offentliggörandet av den information som krävs enligt denna artikel möjliggörs. c)De konkreta organisatoriska krav som avses i punkterna 3, 4 och 5. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010. Organisatoriska krav för CTP 1.CTP ska ha adekvata strategier och arrangemang för att samla in den information som offentliggjorts i enlighet med artiklarna 6 och 20, konsolidera den till ett kontinuerligt elektroniskt informationsflöde och göra informationen tillgänglig för allmänheten så nära realtid som det är tekniskt möjligt och på rimliga affärsvillkor. Den informationen ska inbegripa åtminstone följande uppgifter: a)Identifieringskod för det finansiella instrumentet. b)Det pris till vilket transaktionen genomfördes. c)Transaktionsvolym. d)Tidpunkt för transaktionen. e)Tidpunkt då transaktionen rapporterades. f)Prisnotering för transaktionen. g)Koden för den handelsplats där transaktionen utfördes eller, om transaktionen utfördes genom en systematisk internhandlare, koden ’SI’, alternativt koden ’OTC’. h)I tillämpliga fall, det faktum att en datoralgoritm inom värdepappersföretaget låg bakom investeringsbeslutet och utförandet av transaktionen. i)I tillämpliga fall, en indikator som visar att särskilda villkor gällde för transaktionen. j)Om undantag från kravet att offentliggöra den information som avses i artikel 3.1 medgetts i enlighet med artikel 4.1 a eller b, en markering som visar vilket av undantagen som gällde för transaktionen. Informationen ska göras tillgänglig kostnadsfritt efter det att CTP har offentliggjort den. CTP ska på ett effektivt och konsekvent sätt kunna sprida denna information på ett sätt som säkerställer snabb tillgång till informationen, på icke- diskriminerande grunder och i format som är lätta att komma åt och använda för marknadsaktörer. Europeiska unionens officiella tidning L 334/119 2.CTP ska ha adekvata strategier och arrangemang för att samla in den information som offentliggjorts i enlighet med artiklarna 10 och 21, konsolidera den till ett kontinuerligt elektroniskt informationsflöde och göra åtminstone uppgifter tillgängliga för allmänheten så nära realtid som det är tekniskt möjligt och på rimliga affärsvillkor: a)Identifieringskod eller identifierbara kännetecken för det finansiella instrumentet. b)Det pris till vilket transaktionen genomfördes. c)Transaktionsvolym. d)Tidpunkt för transaktionen. e)Tidpunkt då transaktionen rapporterades. f)Prisnotering för transaktionen. g)Koden för den handelsplats där transaktionen utfördes eller, om transaktionen utfördes genom en systematisk internhandlare, koden ’SI’, alternativt koden ’OTC’. h)I tillämpliga fall, en indikator som visar att särskilda villkor gällde för transaktionen. Informationen ska göras tillgänglig kostnadsfritt efter det att CTP har offentliggjort den. CTP ska på ett effektivt och konsekvent sätt kunna sprida denna information på ett sätt som säkerställer snabb tillgång till informationen, på icke-diskriminerande grunder och i allmänt accepterade format som är samverkande och lätta att komma åt och använda för marknadsaktörer. 3.CTP ska säkerställa att de data som tillhandahålls har sammanställts från alla reglerade marknader, MTF-plattformar, OTF-plattformar och APA och för de finansiella instrument som specificeras genom tekniska tillsynsstandarder enligt punkt 8 c. 4.CTP ska driva och upprätthålla ändamålsenliga administrativa arrangemang som är utformade för att förhindra intressekonflikter. I synnerhet ska en marknadsoperatör eller ett APA, som också tillhandahåller konsoliderad handelsinformation, behandla all insamlad information på ett icke-diskriminerande sätt och driva och upprätthålla lämpliga arrangemang för att göra åtskillnad mellan olika affärsfunktioner. 5.CTP ska ha sunda skyddsmekanismer som är utformade för att garantera en säker metod för informationsöverföring och för att minimera risken för dataförvanskning och för obehörigt tillträde. CTP ska upprätthålla adekvata resurser och ska ha inrättat backupanordningar så att deras tjänster alltid kan erbjudas och upprätthållas. 6.Esma ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder för fastställande av datastandarder och format för den information som ska offentliggöras i enlighet med artiklarna 6, 10, 20 och 21, däribland identifieringskod för finansiella instrument, pris, kvantitet, tidpunkt, prisnotering, identifieringskod för handelsplats och indikatorer avseende särskilda villkor som gällt för transaktionerna, samt tekniska arrangemang som främjar en effektiv och konsekvent spridning av information på ett sätt som säkerställer att den är lätt att komma åt och att använda för sådana marknadsaktörer som avses i punkterna 1 och 2 i den här artikeln, inbegripet identifiering av ytterligare tjänster som CTP skulle kunna utföra och som ökar marknadens effektivitet. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010. 7.Kommissionen ska anta delegerade akter i enlighet med artikel 50 för att komplettera denna förordning genom att klargöra vad som utgör rimliga affärsvillkor för tillhandahållandet av tillträde till informationsflöden enligt punkterna 1 och 2 i den här artikeln. 8.Esma ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder som specificerar följande: a)Hur en CTP kan fullgöra den informationsskyldighet som avses i punkterna 1 och 2. b)Innehållet i den information som ska offentliggöras enligt punkterna 1 och 2. c)De finansiella instrument för vilka data måste tillhandahållas i informationsflödet och för icke-aktierelaterade instrument de handelsplatser och APA som måste anges. L 334/120 Europeiska unionens officiella tidning d)Andra sätt att säkerställa att de data som offentliggörs av olika CTP är sinsemellan överensstämmande och möjliggör uttömmande kartläggning och korshänvisning i förhållande till liknande data från andra källor samt redovisning i aggregerad form på unionsnivå. e)De konkreta organisatoriska krav som avses i punkterna 4 och 5. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010. Organisatoriska krav för ARM 1.ARM ska ha adekvata strategier och arrangemang för att den information som krävs enligt artikel 26 ska kunna rapporteras så snabbt som möjligt, och senast vid slutet av arbetsdagen dagen efter den dag då transaktionen ägde rum. 2.ARM ska driva och upprätthålla ändamålsenliga administrativa arrangemang som är utformade för att förhindra intressekonflikter i förhållande till dess kunder. En ARM som också är en marknadsoperatör eller ett värdepappersföretag ska i synnerhet behandla all insamlad information på ett icke-diskriminerande sätt och driva och upprätthålla lämpliga arrangemang för att göra åtskillnad mellan olika affärsfunktioner. 3.ARM ska ha sunda skyddsmekanismer som är utformade för att garantera säkerhet och autentisering vid informationsöverföring, för att minimera risken för dataförvanskning och för obehörigt tillträde och för att förhindra informationsläckor och se till att uppgifterna alltid behandlas konfidentiellt. ARM ska upprätthålla adekvata resurser och ska ha inrättat backupanordningar så att deras tjänster alltid kan erbjudas och upprätthållas. 4.ARM ska ha system som på ett effektivt sätt kan kontrollera transaktionsrapporters fullständighet, hitta fall av utelämnad information och uppenbara fel som orsakats av värdepappersföretaget och då sådana fel eller utelämnanden inträffar upplysa värdepappersföretaget om dem och begära omsändning av alla sådana felaktiga rapporter. ARM ska ha system som gör det möjligt för dem att upptäcka fel eller utelämnanden som de själva har orsakat och korrigera dessa och översända, eller i tillämpliga fall omsända, korrekta och fullständiga transaktionsrapporter till den behöriga myndigheten. ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder som specificerar följande: a)Hur en ARM kan fullgöra den informationsskyldighet som avses i punkt 1. b)De konkreta organisatoriska krav som avses i punkterna 2, 3 och 4. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010.” 7.Följande avdelning ska införas: ESMAS BEFOGENHETER OCH BEHÖRIGHET KAPITEL 1 Behörighet och förfaranden Artikel 38a Utövande av Esmas befogenheter De befogenheter som genom artiklarna 38b–38e tilldelas , någon av dess tjänstemän eller någon annan av bemyndigad person får inte användas för att kräva att konfidentiella uppgifter eller handlingar lämnas ut. Europeiska unionens officiella tidning L 334/121 1.Esma får genom en enkel begäran eller genom ett beslut kräva att följande personer lämnar alla uppgifter som behövs för att ska kunna fullgöra sina skyldigheter enligt denna förordning: a)Ett APA, en CTP, en ARM, i de fall dessa står under Esmas tillsyn, och ett värdepappersföretag eller en marknadsoperatör som driver en handelsplats för utförande av datarapporteringstjänster för ett APA, CTP eller en ARM, och de personer som kontrollerar dessa eller kontrolleras av dem. b)Ledningen för de personer som avses i led a. c)Revisorer för och rådgivare till de personer som avses i led a. En sådan enkel begäran om uppgifter som avses i punkt 1 ska a)hänvisa till denna artikel som rättslig grund för begäran, b)ange syftet med begäran, c)specificera vilka uppgifter som begärs, d)ange en tidsfrist inom vilken uppgifterna ska lämnas, e)innehålla en förklaring där det framgår att den person från vilken uppgifter begärs inte är skyldig att tillhandahålla dem, men att uppgifter som lämnas vid ett frivilligt svar på begäran inte får vara oriktiga eller vilseledande, f)ange den sanktionsavgift som kan påföras i enlighet med artikel om de uppgifter som lämnas är oriktiga eller vilseledande. När genom ett beslut begär uppgifter enligt punkt 1 ska a)hänvisa till denna artikel som rättslig grund för begäran, b)ange syftet med begäran, c)specificera vilka uppgifter som begärs, d)ange en tidsfrist inom vilken uppgifterna ska lämnas, e)ange de viten som föreskrivs i artikel 38i om de begärda uppgifterna är ofullständiga, f)ange den sanktionsavgift som föreskrivs i artikel om svaren på frågorna är oriktiga eller vilseledande, g)informera om rätten att överklaga beslutet inför och att få beslutet prövat av Europeiska unionens domstol (domstolen) i enlighet med artiklarna 60 och 61 i förordning (EU) nr 1095/2010. 4.De personer som avses i punkt 1 eller deras företrädare och, för juridiska personer eller föreningar som inte är juridiska personer, de personer som är bemyndigade att företräda dem enligt lag eller stadgar, ska lämna de begärda uppgifterna. Befullmäktigade advokater får lämna de begärda uppgifterna på sina huvudmäns vägnar. Huvudmännen förblir ansvariga fullt ut om de lämnade uppgifterna är ofullständiga, oriktiga eller vilseledande. 5.Esma ska utan onödigt dröjsmål översända en kopia av den enkla begäran eller av sitt beslut till den behöriga myndigheten i medlemsstaten för de personer som avses i punkt 1. 1.För att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning får genomföra nödvändiga utredningar av personer som avses i artikel 38b.1. I detta syfte ska tjänstemän och andra personer som bemyndigats av ha befogenhet att a)granska alla handlingar, uppgifter, rutiner och allt annat material av relevans för utförandet av dess uppgifter oberoende av i vilken form de föreligger, L 334/122 Europeiska unionens officiella tidning b)ta eller erhålla bestyrkta kopior av eller utdrag ur sådana handlingar, uppgifter, rutiner och sådant annat material, c)inkalla personer som avses i artikel 38b.1 eller deras företrädare eller personal och be dem om muntliga eller skriftliga förklaringar angående sakförhållanden eller dokument som rör föremålet för och syftet med inspektionen samt nedteckna svaren, d)höra varje annan fysisk eller juridisk person som samtycker till att höras i syfte att samla in information om föremålet för utredningen, e)begära in uppgifter om tele- och datatrafik. 2.De tjänstemän och andra personer som av har bemyndigats att genomföra sådana utredningar som avses i punkt 1ska utöva sina befogenheter mot uppvisande av ett skriftligt tillstånd där utredningens föremål och syfte anges. I tillståndet ska även anges de viten som föreskrivs i artikel 38i, om handlingar, uppgifter, rutiner och annat material inte tillhandahålls eller tillhandahålls i ofullständig form eller svaren på de frågor som ställs till de personer som avses i artikel 38b.1 inte lämnas eller är ofullständiga, samt de sanktionsavgifter som föreskrivs i artikel , om svaren på de frågor som ställs till personer som avses i artikel 38b.1 är oriktiga eller vilseledande. 3.De personer som avses i artikel 38b.1 ska underkasta sig utredningar som inletts genom beslut av . Beslutet ska ange föremålet för och syftet med utredningen, de viten som föreskrivs i artikel 38i, de rättsmedel som finns tillgängliga enligt förordning (EU) nr 1095/2010 samt rätten att få beslutet prövat av domstolen. 4.Esma ska före en sådan utredning som avses i punkt 1 underrätta den behöriga myndigheten i den medlemsstat där utredningen ska genomföras om utredningen och namnge de bemyndigade personerna. Tjänstemän vid den berörda behöriga myndigheten ska, på Esmas begäran, bistå de bemyndigade personerna vid utredningen. Tjänstemän vid den berörda behöriga myndigheten får också på begäran närvara vid utredningarna. 5.Om den begäran om uppgifter om tele- eller datatrafik som avses i punkt 1 e kräver tillstånd av en rättslig myndighet enligt tillämplig nationell rätt ska ansökan om sådant tillstånd göras. En sådan ansökan om tillstånd får också göras som försiktighetsåtgärd. 6.Om en nationell rättslig myndighet mottar en ansökan om tillstånd att begära uppgifter om tele- eller datatrafik enligt punkt 1 e ska myndigheten kontrollera följande: a)Att det beslut av som avses i punkt 3 är autentiskt. b)Att alla åtgärder som ska vidtas är proportionerliga och inte godtyckliga eller för långtgående. Vid tillämpningen av led b får den nationella rättsliga myndigheten be om närmare förklaringar, framför allt om de grunder på vilka misstänker att denna förordning har överträtts samt hur allvarlig den misstänkta överträdelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgärderna är inblandad. Den nationella rättsliga myndigheten får dock inte ompröva behovet av utredningen eller begära att få tillgång till uppgifterna i Esmas ärendehandlingar. Prövning av lagenligheten hos Esmas beslut är förbehållen domstolen i enlighet med det förfarande som föreskrivs i förordning (EU) nr 1095/2010. 1.För att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning får genomföra alla nödvändiga kontroller på plats i företagslokaler som tillhör de personer som avses i artikel 38b.1. 2.Esmas tjänstemän och andra personer som av har bemyndigats att genomföra en kontroll på plats ska ha tillträde till alla företagslokaler som tillhör de personer som är föremål för ett utredningsbeslut som antagits av och ska ha alla de befogenheter som föreskrivs i artikel 38b.1. De ska även ha befogenhet att försegla företagslokaler, räkenskaper eller affärshandlingar och i den omfattning det är nödvändigt för kontrollen. Europeiska unionens officiella tidning L 334/123 3.Esma ska i tillräckligt god tid före kontrollen anmäla kontrollen till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där kontrollen ska genomföras. Om det krävs för kontrollernas korrekta genomförande och effektivitet får , efter att ha informerat den relevanta behöriga myndigheten, genomföra kontrollen på plats utan förhandsanmälan. En kontroll i enlighet med denna artikel ska genomföras under förutsättning att den relevanta behöriga myndigheten har bekräftat att den inte invänder mot kontrollen. 4.De tjänstemän och andra personer som har bemyndigat att genomföra en kontroll på plats ska utöva sina befogenheter mot uppvisande av ett skriftligt tillstånd, som anger kontrollens föremål och syfte liksom de viten som föreskrivs i artikel 38i om de berörda personerna inte underkastar sig kontrollen. 5.De personer som avses i artikel 38b.1 ska underkasta sig kontroller på plats som beslutat om. Beslutet ska ange föremålet för och syftet med kontrollen, fastställa den dag då den ska inledas och ange de viten som föreskrivs i artikel 38i, de rättsmedel som finns tillgängliga enligt förordning (EU) nr 1095/2010 samt rätten att få beslutet prövat av domstolen. 6.På Esmas begäran ska tjänstemän som är anställda vid den behöriga myndigheten i den medlemsstat där kontrollen ska genomföras samt de personer som har bemyndigats eller utsetts av denna myndighet aktivt bistå de tjänstemän och andra personer som har bemyndigats av . Tjänstemän vid den behöriga myndigheten i den berörda medlemsstaten får också närvara vid kontrollerna på plats. 7.Esma får också begära att behöriga myndigheter på dess vägnar utför särskilda utredningsuppgifter och kontroller på plats som föreskrivs i denna artikel och artikel 38b.1. 8.Om de tjänstemän och andra medföljande personer som bemyndigat finner att en person motsätter sig en kontroll som har beslutats enligt denna artikel, ska den behöriga myndigheten i den berörda medlemsstaten lämna dem nödvändigt bistånd och, vid behov, begära bistånd av polis eller annan motsvarande verkställande myndighet för att de ska kunna genomföra sin kontroll på plats. 9.Om den kontroll på plats som föreskrivs i punkt 1 eller det bistånd som föreskrivs i punkt 7 enligt nationell rätt kräver tillstånd av en rättslig myndighet ska ansökan om sådant tillstånd göras. En sådan ansökan om tillstånd får också göras som försiktighetsåtgärd. 10.Om en nationell rättslig myndighet mottar en ansökan om tillstånd att utföra en sådan kontroll på plats som avses i punkt 1 eller det bistånd som avses i punkt 7 ska myndigheten kontrollera följande: a)Att det beslut av som avses i punkt 5 är autentiskt. b)Att alla åtgärder som ska vidtas är proportionerliga och inte godtyckliga eller för långtgående. Vid tillämpningen av led b får den nationella rättsliga myndigheten be om närmare förklaringar, framför allt om de grunder på vilka misstänker att denna förordning har överträtts samt hur allvarlig den misstänkta överträdelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgärderna är inblandad. Den nationella rättsliga myndigheten får dock inte ompröva behovet av utredningen eller begära att få tillgång till uppgifterna i Esmas ärendehandlingar. Prövning av lagenligheten hos Esmas beslut är förbehållen domstolen i enlighet med det förfarande som föreskrivs i förordning (EU) nr 1095/2010. och de behöriga myndigheterna ska utan onödigt dröjsmål förse varandra med den information som krävs för att de ska kunna utföra sina uppgifter enligt denna förordning. Tystnadsplikt enligt artikel 76 i direktiv /65/EU ska gälla för och alla personer som arbetar eller har arbetat för och för alla andra personer till vilka har delegerat uppgifter, inklusive av anlitade revisorer och sakkunniga. L 334/124 Europeiska unionens officiella tidning 1.Om finner att en person som anges i artikel 38b.1 a har begått någon av de överträdelser av kraven som föreskrivs i avdelning IVa, ska vidta en eller flera av följande åtgärder: a)Anta ett beslut som förpliktigar personen att upphöra med överträdelsen. b)Anta ett beslut om att påföra sanktionsavgifter eller viten enligt artiklarna och 38i. c)Utfärda offentliga underrättelser. 2.Vid vidtagande av åtgärder enligt punkt 1 ska beakta överträdelsens natur och allvar med hänsyn till följande kriterier: a)Överträdelsens varaktighet och frekvens. b)Huruvida överträdelsen har lett till, underlättat eller på annat sätt avser ekonomisk brottslighet. c)Huruvida överträdelsen har begåtts uppsåtligen eller av oaktsamhet. d)Graden av ansvar hos den person som är ansvarig för överträdelsen. e)Den finansiella styrkan hos den person som är ansvarig för överträdelsen, på basis av den ansvariga juridiska personens totala omsättning eller den ansvariga fysiska personens årsinkomst och nettotillgångar. f)Överträdelsens inverkan på investerares intressen. g)Storleken på de vinster som har gjorts eller de förluster som undvikits av den person som är ansvarig för överträdelsen eller förluster för tredje part till följd av överträdelsen, i den mån dessa kan fastställas. h)I vilken mån den person som är ansvarig för överträdelsen samarbetar med , utan att det påverkar behovet av att säkerställa återförande av de vinster som personen har erhållit eller de förluster som denne undvikit. i)överträdelser som den för överträdelsen ansvariga personen gjort sig skyldig till. j)Åtgärder som den person som är ansvarig för överträdelsen har vidtagit efter överträdelsen för att förhindra att den upprepas. 3.Esma ska utan onödigt dröjsmål underrätta den person som är ansvarig för överträdelsen om varje åtgärd som vidtagits enligt punkt 1 och meddela detta till medlemsstaternas behöriga myndigheter och kommissionen. ska offentliggöra varje sådan åtgärd på sin webbplats för vidtagandet. Det offentliggörande som avses i första stycket ska omfatta följande: a)Ett uttalande som bekräftar att den person som är ansvarig för överträdelsen har rätt att överklaga beslutet. b)I tillämpliga fall, ett uttalande som bekräftar att ett överklagande har gjorts och som klargör att ett sådant överklagande inte har suspensiv verkan. c)Ett uttalande som bekräftar att har möjlighet att tillfälligt upphäva tillämpningen av det överklagade beslutet i enlighet med artikel 60.3 i förordning (EU) nr 1095/2010. Administrativa sanktioner och andra administrativa åtgärder 1.Om i enlighet med artikel 38k.5 finner att en person uppsåtligen eller av oaktsamhet har begått någon av de överträdelser av de krav som föreskrivs i avdelning IVa ska anta ett beslut om påförande av sanktionsavgifter i enlighet med punkt 2 i den här artikeln. Europeiska unionens officiella tidning L 334/125 En överträdelse ska anses ha begåtts uppsåtligen om upptäcker objektiva omständigheter som visar att en person har handlat med avsikt att begå överträdelsen. 2.Sanktionsavgiften enligt punkt 1 får som högst fastställas till eller, i medlemsstater som inte har euron som valuta, motsvarande värde i nationell valuta. 3.När en sanktionsavgift fastställs enligt punkt 1 ska ta hänsyn till de kriterier som anges i artikel 38g.2. ska fatta beslut om att vite ska påföras för att tvinga a)en person att upphöra med en överträdelse, i enlighet med ett beslut som fattats enligt artikel 38g.1 a, b)en person som avses i artikel 38b.1 i)att lämna fullständiga uppgifter som har begärts genom ett beslut enligt artikel 38b, ii)att underkasta sig en utredning och särskilt tillhandahålla fullständiga handlingar, uppgifter, rutiner eller annat begärt material samt komplettera och korrigera annan information som tillhandahållits i samband med en utredning som inletts genom ett beslut enligt artikel 38c, iii)att underkasta sig en kontroll på plats som har beslutats enligt artikel 38d.