prop · H9038 · 2021-09-21 00:00:00 — Ett värdepappersinstitut ska ha system och riktlinjer för hur institutet ska uppnå bästa möjliga resultat enligt 31 och 32 §§ när en kunds order utförs. I riktlinjerna ska det för varje klass av finansiella instrument finnas upp- gifter om de olika platser där värdepappersinstitutet utför sina kundorder och de faktorer som påverkar valet av utförandeplats. Riktlinjerna ska omfatta de utförandeplatser som gör det möjligt för institutet att stadig- varande uppnå bästa möjliga resultat när en kundorder utförs. övervaka och regelbundet utvär- övervaka och regelbundet utvär- dera och uppdatera sina system och dera och uppdatera sina system och riktlinjer för utförande av order och riktlinjer för utförande av order och lämna information om varje väsent- lämna information om varje väsent- lig förändring av dessa till de kund- lig förändring av dessa till de kund- er med vilka institutet har en fort- er med vilka institutet har en fort- ska institutet beakta den informa- ska institutet beakta den informa- tion som har offentliggjorts enligt tion som har offentliggjorts enligt 37 §, 8 kap. 33 § och 13 kap. 9 §. 12Senaste lydelse 2017:679. 13Senaste lydelse 2017:679. Lydelse enligt SFS 2020:1157 En leverantör av datarapport- En leverantör av datarapport- eringstjänster ska ha ändamåls- tionen har tillsyn över ska ha ända- anställda som vill göra anmälningar anställda som vill göra anmälningar bestämmelser som gäller för verk- om misstänkta överträdelser av bestämmelser som gäller för verk- För ett värdepappersinstitut som För ett värdepappersinstitut som 13 kap. 1 a–1 j, 6 a och 9 §§. 13 kap. 1 a–1 j och 6 a §§. som anges där om börs och reglerad anges där om börs och reglerad marknad ska då avse värdepappers- marknad ska då avse värdepappers- För ett värdepappersinstitut som driver en OTF-plattform gäller utöver det som anges i 13 kap. 1 b § att endast ett institut som inte har nära förbindelser med den som driver plattformen får driva verksamhet som marknadsgarant på plattformen. Regeringen eller, efter regering- Regeringen eller, efter regering- ens bemyndigande, Finansinspek- tionen får meddela föreskrifter som tionen får meddela föreskrifter som den (positionslimiter) för den netto- den (positionslimiter) för den netto- position som en fysisk eller juridisk position som en fysisk eller juridisk person får inneha i råvaruderivat person får inneha i jordbruks- som handlas på en handelsplats och handlas på en handelsplats och ska fastställas för varje råvaru- derivat som handlas på en handels- betraktas som kritiska eller signi- positioner, räknat som summan av alla nettopositioner som innehas av Senaste lydelse 2017:679. Senaste lydelse 2017:679. När jordbruksråvaruderivat som avser samma underliggande till- gång och har samma egenskaper handlas i betydande volymer både på en handelsplats i och på en eller flera handelsplatser i andra länder inom EES, ska en gemensam positionslimit fastställas enligt 1 §, om den största handelsvolymen sker på en handelsplats här i landet. En gemensam positionslimit ska också fastställas när kritiska eller signifikanta råvaruderivat som avser samma underliggande till- gång och har samma egenskaper handlas både på en handelsplats i och på en eller flera handelsplatser i andra länder inom EES, om den största handels-Positionslimiterna ska fastställas enligt de beräkningsmetoder som fastställs i tekniska standarder beslutade av Europeiska kommis- sionen enligt artikel 57.12 i direktivet om marknader för finansiella instrument och avse alla positioner som innehas av en fysisk eller juridisk person eller på en juridisk persons vägnar på aggre- gerad gruppnivå. slutliga positionshavare, är åtmin- stone 300 000 poster i genomsnitt av . En positionslimit ska fastställas för varje jordbruksråvaruderivat och kritiskt eller signifikant råvaru- derivat som handlas på en handels- plats i . Positionslimiterna ska vara transparenta och icke-diskriminerande samt syfta till att förhindra marknadsmissbruk och främja ordnad prissättning och avveckling. Positionslimiterna ska fastställas enligt de beräkningsmetoder som fastställs av Europeiska värdepap- pers- och marknadsmyndigheten och avse alla positioner som inne- has av en fysisk eller juridisk person eller på en juridisk persons vägnar på aggregerad gruppnivå. Bestämmelserna i 1 § gäller inte för råvaruderivat för vilka en behörig myndighet i ett annat land inom EES har fastställt en sådan gemensam positionslimit som avses i artikel 57.6 i direktivet om marknader för finansiella instrument. När ett råvaruderivat som hand- las på en handelsplats i även handlas i betydande volymer på en eller flera handelsplatser i andra länder inom EES, ska en gemensam positionslimit fastställas enligt 1 §, om den största handels- volymen sker på en handelsplats här i landet. 16Senaste lydelse 2017:679. volymen sker på en handelsplats Prop. 2021/22:8 här i landet. Innan en gemensam positionslimit fastställs ska samråd ske med de behöriga myndigheterna för den eller de handelsplatserna som avses i andra stycket. En fysisk eller juridisk person som innehar råvaruderivat som handlas på en handelsplats eller OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar dessa, ska följa de positionslimiter som har fastställts enligt 1–4 §§ och de gemensamma positionslimiter som en behörig myndighet i ett annat land inom EES har fastställt. Positionslimiter ska inte tilläm- pas på råvaruderivat som är över- låtbara värdepapper. sökan av en icke-finansiell enhet sökan medge att en positionslimit medge att en positionslimit inte ska inte ska tillämpas på tillämpas på positioner som 1. positioner som innehas av en enheten eller någon annan för icke-finansiell enhet eller för en enhetens räkning innehar och som sådan enhets räkning och som på på ett objektivt mätbart sätt minskar ett objektivt mätbart sätt minskar riskerna i enhetens affärsverksam- riskerna i enhetens affärsverksam- 2. positioner som innehas av en finansiell enhet eller för en sådan enhets räkning, om den agerar för en icke-finansiell enhets räkning, när enheterna ingår i en huvud- sakligen kommersiell koncern och positionerna på ett objektivt mät- bart sätt minskar riskerna i den 3. positioner som innehas av en finansiell eller icke-finansiell mot- part och som på ett objektivt mät- bart sätt är ett resultat av transak- tioner som ingåtts för att fullgöra likviditet på en handelsplats, enligt krav som ställs av tillsyns- myndigheterna med stöd av unions- rätten eller nationell rätt, eller av 17 Senaste lydelse 2017:679. 18 Senaste lydelse 2017:679. Ett värdepappersinstitut eller en börs som driver en handelsplats på vilken råvaruderivat handlas ska tillämpa kontroller för positionshantering som ger institutet eller börsen befogenhet att 1.övervaka öppna positioner i råvaruderivat som handlas på handels- platsen, 2.få tillgång till information och dokumentation avseende storleken på och syftet med en position i råvaruderivat eller en exponering som innehas samt information om verklig eller indirekt ägare till positionen, 3.få tillgång till information och dokumentation om överenskommelser, tillgångar och skulder på marknaden för råvaruderivatpositionens under- liggande tillgång, 4.kräva att den som innehar en position i råvaruderivat tillfälligt eller permanent avslutar eller minskar positionen, och 5.kräva, för att mildra effekterna av en stor eller dominerande position iråvaruderivat, att den som innehar positionen tillfälligt tillhandahåller likviditet till marknaden till ett överenskommet pris och i överenskommen omfattning. Informationen enligt första stycket 2 och 3 ska, när det är lämpligt, även innehålla uppgifter om positioner i råvaruderivat på andra handelsplatser och eko- nomiskt likvärdiga OTC-kontrakt, om dessa positioner – avser samma underliggande råvara och har samma egenskaper som råvaruderivat som handlas på den handelsplats som avses i första stycket, och – innehas genom deltagare på den handelsplatsen. Kontroller för positionshantering ska vara transparenta och icke-disk- riminerande. Undantag från redovisning och rapportering av positioner Bestämmelserna i 11–14 §§ ska inte tillämpas på råvaruderivat som är överlåtbara värdepapper. 19Senaste lydelse 2017:679. Lydelse enligt SFS 2020:1157 ska ingripa mot någon som ingår i ett svenskt värde- pappersinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappersinstitutet har åsidosatt sina skyldig- heter enligt 1.5 kap. 1, 3, 6 eller 7 §, 2.6 kap. 1, 4 eller 6 §, 3. någon av 8 kap. 8 e eller 3. någon av 8 kap. 8 e, 9–32 eller 9–34 §§ eller föreskrifter som med- 34 §§ eller föreskrifter som med- delats med stöd av någon av delats med stöd av någon av bestämmelserna i 8 kap. 35 § 3–12, bestämmelserna i 8 kap. 35 § 3–12, 4. någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje 4. någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje stycket, 9–12, 14–17, 20–41 stycket, 9–12, 14–17 a, 19 a–41 eller 43 §§ eller föreskrifter som eller 43 §§ eller föreskrifter som meddelats med stöd av någon av meddelats med stöd av någon av i 9 kap. 50 § 1, bestämmelserna i 9 kap. 50 § 1, 3–9 eller 11, 3–9 eller 11, 5.någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 a eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, 6. någon av 13 kap. 1 a–1 j, 6. någon av 13 kap. 1 a–1 j eller 6 a eller 9 §§, 6 a §§, 7.någon av 15 a kap. 7, 8 eller 10–14 §§, 8.22 kap. 2 § andra stycket, 5 eller 6 § eller inte har följt ett beslut som meddelats av enligt 22 kap. 1 §, 2 § första stycket eller 3 §, eller 9.23 kap. 2 § första stycket eller föreskrifter som meddelats med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som meddelats av enligt 23 kap. 2 § tredje stycket, 3 § första stycket, 3 a eller 3 b § eller har motsatt sig en under- sökning enligt 23 kap. 4 §. ska ingripa mot någon som ingår i en börs styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om börsen 1.har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.har tillåtit en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i företaget eller kvarstå i företaget trots att kraven i 12 kap. 2 § 4 eller 5 eller någon av 6 b–6 d §§ inte är uppfyllda, 3.har åsidosatt sina skyldigheter enligt a)8 kap. 21 § eller föreskrifter som meddelats med stöd av 8 kap. 35 § 12, b)någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 a eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, c)12 kap. 6 e, 7 eller 10 § eller föreskrifter som meddelats med stöd av någon av bestämmelserna i 12 kap. 11 § 2–4, 1–2, av 13 kap. 1–2 6–7 a eller 6–7 a §§ stycket eller föreskrifter som med- stycket eller föreskrifter som med- delats med stöd av 13 kap. 17 § 1, delats med stöd av 13 kap. 17 § 1, e)14 kap. 1, 2 eller 3 §, f)15 kap. 1, 2, 5, 9 eller 10 §, g)någon av 15 a kap. 7, 8 eller 10–12 §§, h)22 kap. 2 § andra stycket, 5 eller 6 § eller inte har följt ett beslut som meddelats av enligt 22 kap. 1 eller 3 §, eller i)23 kap. 2 § första stycket eller föreskrifter som meddelats med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som meddelats av enligt 23 kap. 2 § andra stycket, 3 § första stycket eller 3 b § eller har motsatt sig en undersökning enligt 23 kap. 4 §, 4. i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, eller 5. i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget samt storleken på innehaven. Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i företaget, ska första stycket 4 och 5 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som hänför sig till någon av dem: – 8 kap. 15–20, 32 och 33 §§, – 8 kap. 15–20 och 32 §§, – 9 kap. 1, 10–12, 14–30 och – 9 kap. 1, 10–12, 14–30 och 31–39 §§, 31–39 §§, och –13 kap. 9 §, och –lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen. Ett föreläggande ska också utfärdas om företaget åsidosätter sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 14–26 i förordningen om mark- nader för finansiella instrument. Om företaget inte följer föreläggandet, ska under- rätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda värdepappers- företaget att påbörja nya transaktioner i . Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hem- 20Senaste lydelse 2019:289. Europeiska kommissionen och Europeiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten ska informeras när ett förbud meddelas. ska ingripa mot den eller de personer som har ansvaret för ledningen av en filial till ett sådant företag som anges i 15 §, om företaget 1.har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.har tillåtit en person som har ansvaret för ledningen av filialen att åta sig ett sådant uppdrag i filialen eller att kvarstå i detta trots att kraven i 4 kap. 4 § 5 eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, eller 3.har åsidosatt sina skyldigheter enligt 9–20 eller a) någon av 8 kap. 9–20, 21–34 §§ 21–32 eller 34 §§ eller föreskrifter som meddelats med stöd av någon som meddelats med stöd av någon 35 § 3–12, 35 § 3–12, b) någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje b) någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje stycket, 9–12, 14–17, 20–30, stycket, 9–12, 14–17 a, 19 a–30, 31–41 eller 43 §§ eller föreskrifter 31–41 eller 43 §§ eller föreskrifter som meddelats med stöd av någon som meddelats med stöd av någon av bestämmelserna i 9 kap. 50 § 1, av bestämmelserna i 9 kap. 50 § 1, 3–9 eller 11, 3–9 eller 11, c)någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, d) någon av 13 kap. 1 a–1 j, d) någon av 13 kap. 1 a–1 j eller 6 a eller 9 §§, 6 a §§, e)22 kap. 2 § andra stycket, 5 eller 6 § eller inte har följt ett beslut som meddelats av enligt 22 kap. 1 §, 2 § första stycket eller 3 §, eller f)23 kap. 2 § första stycket eller föreskrifter som meddelats med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som meddelats av enligt 23 kap. 2 § tredje stycket, 3 § första stycket, 3 a eller 3 b § eller har motsatt sig en under- sökning enligt 23 kap. 4 §. 1.Denna lag träder i kraft i fråga om 4 kap. 4 a § och 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandena. 21Senaste lydelse 2019:289. 2.2Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappersmark- naden dels att 8 kap. 1 §, 9 kap. 33 §, 11 kap. 1 a § och 25 kap. 1 a, 1 e, 12 och 15 a §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas två nya paragrafer, 8 kap. 33 § och 13 kap. 9 §, och närmast före 8 kap. 33 § en ny rubrik av följande lydelse. Lydelse enligt förslaget i avsnitt 2.1 Föreslagen lydelse Av bestämmelserna om värde- Av bestämmelserna om värde- pappersinstitut i detta kapitel ska pappersinstitut i detta kapitel ska bara det som anges i 15–20 och bara det som anges i 15–20, 32 och 32 §§ tillämpas på utländska före- 33 §§ tillämpas på utländska före- tag som driver värdepappersrörelse tag som driver värdepappersrörelse i enligt 4 kap. 1 § första i enligt 4 kap. 1 § första Det som anges i 15 § gäller inte för transaktioner som genomförs mellan deltagarna på en MTF-plattform enligt de regler som gäller för plattformen eller i förhållandet mellan deltagarna och det värdepappersinstitut som driver plattformen. Information om kvalitet på utförande av transaktioner Ett värdepappersinstitut som är systematisk internhandlare, mark- nadsgarant eller annan tillhanda- hållare av likviditet ska offentlig- göra information om kvaliteten på sitt utförande av transaktioner. Informationen ska offentliggöras minst en gång och tillhanda- hållas avgiftsfritt. Ett värdepappersinstitut ska ha system och riktlinjer för hur institutet ska uppnå bästa möjliga resultat enligt 31 och 32 §§ när en kunds order utförs. I riktlinjerna ska det för varje klass av finansiella instrument finnas upp- gifter om de olika platser där värdepappersinstitutet utför sina kundorder och de faktorer som påverkar valet av utförandeplats. 1Tidigare 8 kap. 33 § upphävd genom 2021:000. omfatta de utförandeplatser som gör det möjligt för institutet att stadig- varande uppnå bästa möjliga resultat när en kundorder utförs. övervaka och regelbundet utvär- övervaka och regelbundet utvär- dera och uppdatera sina system och dera och uppdatera sina system och riktlinjer för utförande av order och riktlinjer för utförande av order och lämna information om varje väsent- lämna information om varje väsent- lig förändring av dessa till de kund- lig förändring av dessa till de kund- er med vilka institutet har en fort- er med vilka institutet har en fort- ska institutet beakta den informa- ska institutet beakta den informa- tion som har offentliggjorts enligt tion som har offentliggjorts enligt 37 §, 8 kap. 33 § och 13 kap. 9 §. För ett värdepappersinstitut som För ett värdepappersinstitut som 13 kap. 1 a–1 j och 6 a §§. 13 kap. 1 a–1 j, 6 a och 9 §§. anges där om börs och reglerad som anges där om börs och reglerad marknad ska då avse värdepappers- marknad ska då avse värdepappers- För ett värdepappersinstitut som driver en OTF-plattform gäller utöver det som anges i 13 kap. 1 b § att endast ett institut som inte har nära förbindelser med den som driver plattformen får driva verksamhet som marknadsgarant på plattformen. En börs ska offentliggöra infor- mation om kvaliteten på utförande av transaktioner på en reglerad marknad som börsen driver. Informationen ska offentliggöras minst en gång och tillhanda- hållas avgiftsfritt. ska ingripa mot någon som ingår i ett svenskt värdepappersinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappersinstitutet har åsidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 1, 3, 6 eller 7 6 kap. 1, 4 eller 6 §, 3. någon av 8 kap. 8 e, 9–32 eller 3. någon av 8 kap. 8 e eller 34 §§ eller föreskrifter som med- 9–34 §§ eller föreskrifter som med- 2Tidigare 13 kap. 9 § upphävd genom 2021:000. delats med stöd av någon av delats med stöd av någon av bestämmelserna i 8 kap. 35 § 3–12, bestämmelserna i 8 kap. 35 § 3–12, 4. någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje stycket, 9–12, 14–17 a, 19 a–41 eller 43 §§ eller föreskrifter som meddelats med stöd av någon av bestämmel- serna i 9 kap. 50 § 1, 3–9 eller 11, 5. någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 a eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, 6. någon av 13 kap. 1 a–1 j eller 6. någon av 13 kap. 1 a–1 j, 6 a §§, 6 a eller 9 §§, 7. någon av 15 a kap. 7, 8 eller 10–14 §§, 22 kap. 2 § andra stycket, 5 eller 6 § eller inte har följt ett beslut som meddelats av enligt 22 kap. 1 §, 2 § första stycket eller 3 §, eller 23 kap. 2 § första stycket eller föreskrifter som meddelats med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som meddelats av enligt 23 kap. 2 § tredje stycket, 3 § första stycket, 3 a eller 3 b § eller har motsatt sig en under- sökning enligt 23 kap. 4 §. ska ingripa mot någon som ingår i en börs styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om börsen 1.har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.har tillåtit en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i företaget eller kvarstå i företaget trots att kraven i 12 kap. 2 § 4 eller 5 eller någon av 6 b–6 d §§ inte är uppfyllda, 3.har åsidosatt sina skyldigheter enligt a)8 kap. 21 § eller föreskrifter som meddelats med stöd av 8 kap. 35 § 12, b)någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 a eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, c)12 kap. 6 e, 7 eller 10 § eller föreskrifter som meddelats med stöd av någon av bestämmelserna i 12 kap. 11 § 2–4, d) någon av 13 kap. 1–2 eller d) någon av 13 kap. 1–2, 6–7 a §§ eller 12 § femte stycket 6–7 a eller 9 §§ eller 12 § femte eller föreskrifter som meddelats stycket eller föreskrifter som med- med stöd av 13 kap. 17 § 1, delats med stöd av 13 kap. 17 § 1, e)14 kap. 1, 2 eller 3 §, f)15 kap. 1, 2, 5, 9 eller 10 §, g)någon av 15 a kap. 7, 8 eller 10–12 §§, h)22 kap. 2 § andra stycket, 5 eller 6 § eller inte har följt ett beslut som meddelats av enligt 22 kap. 1 eller 3 §, eller i)23 kap. 2 § första stycket eller föreskrifter som meddelats med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som meddelats av enligt 23 kap. 2 § andra stycket, 3 § första stycket eller 3 b § eller har motsatt sig en undersökning enligt 23 kap. 4 §, 4.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, eller 5.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget samt storleken på innehaven. Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i företaget, ska första stycket 4 och 5 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som hänför sig till någon av dem: – 8 kap. 15–20 och 32 §§, – 8 kap. 15–20, 32 och 33 §§, – 9 kap. 1, 10–12, 14–30 och – 9 kap. 1, 10–12, 14–30 och 31–39 §§, och 31–39 §§, – 13 kap. 9 §, och –lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen. Ett föreläggande ska också utfärdas om företaget åsidosätter sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 14–26 i förordningen om mark- nader för finansiella instrument. Om företaget inte följer föreläggandet, ska under- rätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda värdepappers- företaget att påbörja nya transaktioner i . Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hem- land. Europeiska kommissionen och Europeiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten ska informeras när ett förbud meddelas. ska ingripa mot den eller de personer som har ansvaret för ledningen av en filial till ett sådant företag som anges i 15 §, om företaget 1.har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.har tillåtit en person som har ansvaret för ledningen av filialen att åta sig ett sådant uppdrag i filialen eller att kvarstå i detta trots att kraven i 4 kap. 4 § 5 eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, eller 3.har åsidosatt sina skyldigheter enligt a) någon av 8 kap. 9–20, 21–32 eller 34 §§ eller föreskrifter 21–34 §§ som meddelats med stöd av någon