prop · H9038 · 2021-09-21 00:00:00 — gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som hänför sig till någon av dem: – 8 kap. 15–20 och 32 §§, – 8 kap. 15–20, 32 och 33 §§, – 9 kap. 1, 10–12, 14–30 – 9 kap. 1, 10–12, 14–30 och 31–39 §§, och 31–39 §§, –13 kap. 9 §, och –lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen. Ett föreläggande ska också utfärdas om företaget åsidosätter sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 14–26 i förordningen om mark- nader för finansiella instrument. Om företaget inte följer föreläggandet, ska under- rätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda värdepappers- företaget att påbörja nya transaktioner i . Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hem- land. Europeiska kommissionen och Europeiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten ska informeras när ett förbud meddelas. ska ingripa mot den eller de personer som har ansvaret för ledningen av en filial till ett sådant företag som anges i 15 §, om företaget 1.har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.har tillåtit en person som har ansvaret för ledningen av filialen att åta sig ett sådant uppdrag i filialen eller att kvarstå i detta trots att kraven i 4 kap. 4 § 5 eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, eller 3.har åsidosatt sina skyldigheter enligt a) någon av 8 kap. 9–20, 8 kap. 9–20 21–32 eller 34 §§ eller föreskrifter 21–34 §§ som meddelats med stöd av någon meddelats med stöd av någon av bestämmelserna i 8 kap. 35 § 3–12, 35 § 3–12, b)någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje stycket, 9–12, 14–17, 20–30, 31–41 eller 43 §§ eller föreskrifter som meddelats med stöd av någon av bestäm- melserna i 9 kap. 50 § 1, 3–9 eller 11, 2021/22:8 Bilaga 6 c)någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, d) någon av 13 kap. 1 a–1 j eller d) någon av 13 kap. 1 a–1 j, 6 a 6 a §§, eller 9 §§, e)22 kap. 2 § andra stycket, 5 eller 6 § eller inte har följt ett beslut som meddelats av enligt 22 kap. 1 §, 2 § första stycket eller 3 §, eller f)23 kap. 2 § första stycket eller föreskrifter som meddelats med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som meddelats av enligt 23 kap. 2 § tredje stycket, 3 § första stycket, 3 a eller 3 b § eller har motsatt sig en under- sökning enligt 23 kap. 4 §. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (2018:2024) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden Härigenom föreskrivs att 1 kap. 2 § och 4 kap. 1 § lagen (2018:2024) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden ska ha följande lydelse. myndighet enligt EU-förordningen. myndighet och relevant myndighet 1.en administratör som har auktoriserats eller registrerats enligt artikel 34 i EU-förordningen och som har åsidosatt sina skyldigheter enligt a) någon av artiklarna 4–15, 19a, 19b, 21.1, 23.2, 23.11, 24.3, 25.2, 25.7, 26.2, 26.3, 27 och 28.1 i förordningen, eller b) en delegerad akt som Europeiska kommissionen har antagit enligt artikel 19c i förordningen, 2.en rapportör under tillsyn som har åsidosatt sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 16, 23.3 och 23.10 i EU-förordningen, 3.en enhet under tillsyn som har använt ett referensvärde a)utan att uppfylla sina skyldigheter enligt artikel 28.2 i EU-förord- ningen, eller b) i strid med artikel 29.1, b) i strid med artikel 29.1 eller 4.den som har åsidosatt sin skyldighet enligt artikel 29.2 i EU-förord- ningen, 5.en administratör eller en enhet under tillsyn som inte följt ett före- läggande enligt artikel 21.3, 23.5 eller 23.6 i EU-förordningen, 6.en sådan administratör som avses i 1 eller en enhet under tillsyn som inte har följt ett föreläggande enligt 3 kap. 1 eller 2 § eller som inte har gett tillträde till verksamhetslokaler enligt 3 kap. 5 §, och 7.den som driver verksamhet som administratör utan att ha fått auktorisation eller registrerats enligt artikel 34 i EU-förordningen. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2021/22:8 Bilaga 6 1 Senaste lydelse 2020:1159. 2021/22:8 Bilaga 6 Förslag till lag om ändring i lagen (2019:414) med kompletterande bestämmelser till Härigenom föreskrivs att 5 kap. 1 och 3 §§ lagen (2019:414) med komp- letterande bestämmelser till EU:s prospektförordning ska ha följande lydelse. ska ingripa mot en emittent, erbjudare eller person som ansöker om upptagande av värdepapper till handel på en reglerad marknad och som har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU:s prospekt- förordning genom att 1.inte registrera det slutliga emissionsbeloppet och volymen värde- papper hos den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten eller göra dessa uppgifter tillgängliga för allmänheten enligt artikel 17.2, 2.inte ansöka om godkännande av ett prospekt enligt artikel 20 trots att det finns en sådan skyldighet, 3.inte offentliggöra, eller hålla tillgängligt, ett prospekt, tillägg till prospekt eller universellt registreringsdokument enligt artikel 21, 4.inte ange när giltighetstiden för ett prospekt och ett eventuellt tillägg till prospekt löper ut enligt artikel 21.8, 5.inte lämna ut en kostnadsfri kopia av ett prospekt eller tillägg till prospekt till investerare enligt artikel 21.11, 6.inte uppfylla kraven på innehållet i en annons eller i sådan information som ska lämnas i skriftlig eller muntlig form enligt artikel 22.2–22.5, 7.inte ansöka om godkännande av ett tillägg till ett prospekt enligt artikel 23 8. inte informera investerare om 8. inte informera investerare om rätten att återkalla ett tidigare läm- rätten att återkalla ett tidigare läm- nat samtycke till att köpa eller nat samtycke till att köpa eller teckna sig för värdepapper enligt teckna sig för värdepapper enligt artikel 23.2 och 23.3, eller artikel 23.2–23.3a, eller 9.inte uppfylla kraven i fråga om språk enligt artikel 27 eller föreskrifter om språk som har meddelats med stöd av 2 kap. 7 §. ska ingripa mot den som, i egenskap av finansiell mellanhand, har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU:s prospektförord- ning genom att 1.återförsälja värdepapper till icke-kvalificerade investerare i strid med artikel 5.2, 2.inte lämna ut en kostnadsfri kopia av ett prospekt eller tillägg till prospekt till investerare enligt artikel 21.11, eller 3. inte lämna information till 3. inte lämna information investerare enligt artikel 23.3. investerare enligt artikel 23.3 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2021/22:8 Bilaga 6 2021/22:8 Bilaga 6 Förslag till lag om ändring i lagen (2019:414) med kompletterande bestämmelser till Härigenom föreskrivs att 5 kap. 1 och 3 §§ lagen (2019:414) med komp- letterande bestämmelser till EU:s prospektförordning ska ha följande lydelse. Lydelse enligt förslaget i avsnitt 2.4 Föreslagen lydelse ska ingripa mot en emittent, erbjudare eller person som ansöker om upptagande av värdepapper till handel på en reglerad marknad och som har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU:s prospekt- förordning genom att 1.inte registrera det slutliga emissionsbeloppet och volymen värde- papper hos den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten eller göra dessa uppgifter tillgängliga för allmänheten enligt artikel 17.2, 2.inte ansöka om godkännande av ett prospekt enligt artikel 20 trots att det finns en sådan skyldighet, 3.inte offentliggöra, eller hålla tillgängligt, ett prospekt, tillägg till pro- spekt eller universellt registreringsdokument enligt artikel 21, 4.inte ange när giltighetstiden för ett prospekt och ett eventuellt tillägg till prospekt löper ut enligt artikel 21.8, 5.inte lämna ut en kostnadsfri kopia av ett prospekt eller tillägg till prospekt till investerare enligt artikel 21.11, 6.inte uppfylla kraven på innehållet i en annons eller i sådan information som ska lämnas i skriftlig eller muntlig form enligt artikel 22.2–22.5, 7.inte ansöka om godkännande av ett tillägg till ett prospekt enligt artikel 23 8. inte informera investerare om 8. inte informera investerare om rätten att återkalla ett tidigare läm- rätten att återkalla ett tidigare läm- nat samtycke till att köpa eller nat samtycke till att köpa eller teckna sig för värdepapper enligt teckna sig för värdepapper enligt artikel 23.2–23.3a, eller artikel 23.2 och 23.3, eller 9.inte uppfylla kraven i fråga om språk enligt artikel 27 eller föreskrifter om språk som har meddelats med stöd av 2 kap. 7 §. ska ingripa mot den som, i egenskap av finansiell mellanhand, har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU:s prospektförord- ning genom att 1.återförsälja värdepapper till icke-kvalificerade investerare i strid med artikel 5.2, 2.inte lämna ut en kostnadsfri kopia av ett prospekt eller tillägg till prospekt till investerare enligt artikel 21.11, eller 3. inte lämna information 3. inte lämna information till investerare enligt artikel 23.3 investerare enligt artikel 23.3. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2021/22:8 Bilaga 6 2021/22:8 Bilaga 6 Förslag till lag om ändring i lagen (2019:1215) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering Härigenom föreskrivs att 3 kap. 2 § lagen (2019:1215) med kompletter- ande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering ska ha följande lydelse. 1.en institutionell investerare som är förvaltande part enligt artikel 5.5 i EU-förordningen och som har åsidosatt någon av de skyldigheter som följer av artikel 5.1–5.4, 2.en originator eller ett medverkande institut som har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU-förordningen genom att – inte uppfylla kraven på bibehållande av risk i artikel 6, – inte uppfylla transparenskraven i artikel 7, – inte beakta förbudet mot återvärdepapperisering i artikel 8, – inte uppfylla kraven för kreditgivning i artikel 9, – inte uppfylla kraven för STS-värdepapperisering i artikel 18, eller – inte fullgöra skyldigheten att lämna underrättelser enligt artikel 27.4, 3.en originator eller ett medverkande institut som har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU-förordningen genom att – inte uppfylla kraven för STS- – inte uppfylla kraven för STS- värdepapperisering i någon av artiklarna 19–22 eller 23–26, eller artiklarna 19–22, 26a–26e, eller –inte uppfylla kraven på STS-anmälan i artikel 27.1, 4.en ursprunglig långivare som har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU-förordningen genom att – inte uppfylla kraven på bibehållande av risk i artikel 6, – inte beakta förbudet mot återvärdepapperisering i artikel 8, eller – inte uppfylla kraven för kreditgivning i artikel 9, 5.ett specialföretag för värdepapperisering som har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU-förordningen genom att – inte uppfylla transparenskraven i artikel 7, – inte beakta förbudet mot återvärdepapperisering i artikel 8, eller – inte uppfylla kraven för STS-värdepapperisering i artikel 18, och 6.en tredje part som har beviljats tillstånd enligt artikel 28.1 i EU- förordningen och som har åsidosatt underrättelseskyldigheten enligt artikel 28.2. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2021/22:8 Bilaga 7 Efter remiss har yttranden kommit in från Energiföretagen , , , vid , Kommuninvest i , Konsument- verket, , , Svensk Värdepappers- marknad, , och riksbank. Därutöver har yttrande lämnats av . Följande remissinstanser har inte svarat eller angett att de avstår från att lämna några synpunkter: , , , , Andra AP-fonden, , , , Fjärde AP- fonden, Föreningen och Spannmål, sed på värdepappersmarknaden, Företagarna, i , i , Institutionella ägares förening för regleringsfrågor på aktiemarknaden, Integritetsskydds- myndigheten, Kammarkollegiet, Kammarrätten i , Konkurrens- verket, Konsumenternas Bank- och , , , , Sjunde AP- fonden, , , Statistiska central- byrån, Svensk Försäkring, , , , Aktie- sparares , Swedish Financial Benchmark Facility (SFBF), och Tredje AP-fonden. 2021/22:8 Bilaga 8 Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden2 dels att 8 kap. 33 § och 13 kap. 9 § ska upphöra att gälla, dels att rubriken närmast före 8 kap. 33 § ska utgå, dels att 1 kap. 4–4 b och 5 §§, 2 kap. 5 §, 4 kap. 4 §, 8 kap. 1 §, 9 kap. 3, 8, 15, 27 och 33 §§, 10 kap. 2 §, 11 kap. 1 a §, 15 a kap. 1 och 4–7 §§ och 25 kap. 1 a, 1 e, 12 och 15 a §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas sex nya paragrafer, 8 kap. 14 a §, 9 kap. 12 a, 14 a, 15 a och 23 a §§ och 15 a kap. 15 §, och närmast före 15 a kap. 15 § en ny rubrik av följande lydelse. I denna lag betyder certifikat: certifikat enligt definitionen i artikel 2.1.27 i förordningen om marknader för finansiella instrument, depåbevis: värdepapper som kan bli föremål för handel på kapitalmark- naden i ett land och som representerar äganderätt till värdepapper som är utgivna eller utfärdade av en emittent som är etablerad i ett annat land som de kan tas upp till handel på en reglerad marknad och handlas oberoende av de värdepapper som är utgivna eller utfärdade av emittenten i det andra landet, finansiella derivatinstrument: sådana derivatinstrument som kan hän- föras till någon av följande kategorier: 1.optioner, terminskontrakt (futures), swappar, räntesäkringsavtal och varje annat derivatkontrakt som avser värdepapper, valutor, räntor eller avkastningar, utsläppsrätter, eller andra derivatinstrument, finansiella index eller finansiella mått som kan avvecklas fysiskt eller kontant, 2.optioner, terminskontrakt (futures och forwards), swappar och varje annat derivatkontrakt som avser råvaror, som måste avvecklas kontant eller kan avvecklas kontant på en av parternas begäran, på grund av ett annat skäl än utebliven betalning eller någon annan händelse som leder till att kontraktet upphör, 1Jfr och rådets direktiv /65/EU av om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direktiv /61/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2021/338. 8 kap. 33 § 2017:679 13 kap. 9 § 2017:679 rubriken närmast före 8 kap. 33 § 2017:679. 3Senaste lydelse 2017:679. 3.optioner, terminskontrakt (futures), swappar och varje annat derivat- kontrakt som avser råvaror som kan avvecklas fysiskt förutsatt att de handlas på en reglerad marknad eller en handelsplattform, med undantag för grossistenergiprodukter som handlas på en OTF-plattform och som måste avvecklas fysiskt, 4.optioner, terminskontrakt (futures och forwards), swappar och varje annat derivatkontrakt som – avser råvaror, – kan avvecklas fysiskt, – inte omnämns i 3 och som inte är för kommersiella ändamål, och – som anses ha egenskaper som andra derivat avseende finansiella instrument, 5.derivatinstrument för överföring av kreditrisk, 6.finansiella kontrakt avseende prisdifferenser, och 7.optioner, terminskontrakt (futures), swappar, räntesäkringsavtal och varje annat derivatkontrakt som avser klimatvariationer, fraktavgifter eller inflationstakten eller någon annan officiell ekonomisk statistik, som måste avvecklas kontant eller kan avvecklas kontant på en av parternas begäran, på grund av ett annat skäl än utebliven betalning eller någon annan hän- delse som leder till att kontraktet upphör, samt varje annat derivatkontrakt som – avser tillgångar, rättigheter, skyldigheter, index och åtgärder som inte tidigare omnämnts i denna punkt, och – anses ha egenskaper som andra derivat avseende finansiella instru- ment, med utgångspunkt från bland annat om det handlas på en reglerad marknad eller en handelsplattform, finansiella instrument: överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinst- rument, andelar i företag för kollektiva investeringar, finansiella derivat- instrument och utsläppsrätter, jordbruksråvaruderivat: derivat- kontrakt som avser 1. de produkter som förtecknas i artikel 1 i, och bilaga I, delarna I–XX och XXIV/1, till Europa- parlamentets och rådets förordning (EU) nr 1308/2013 av den 17 de- cember 2013 om upprättande av en samlad marknadsordning för jord- bruksprodukter och om upphävan- de av rådets förordningar (EEG) nr 922/72, (EEG) nr 234/79, (EG) nr 1037/2001 och (EG) nr 1234/2007, eller 2. de produkter som förtecknas i bilaga I till och rådets förordning (EU) nr 1379/2013 av om den gemensamma mark- nadsordningen för fiskeri- och vattenbruksprodukter, om ändring av rådets förordningar (EG) nr 2021/22:8 Bilaga 8 2021/22:8 Bilaga 8 1184/2006 och (EG) nr 1224/2009 och om upphävande av rådets förordning (EG) nr 104/2000, penningmarknadsinstrument: statsskuldväxlar, inlåningsbevis, företags- certifikat och andra instrument som normalt omsätts på penningmark- naden, dock inte betalningsmedel, råvaruderivat: detsamma som i artikel 2.1.30 i förordningen om mark- nader för finansiella instrument, statspapper: ett skuldinstrument som emitteras av en statlig emittent, utsläppsrätter: sådana utsläppsrätter som består av enheter som erkänts med avseende på kraven i och rådets direktiv /87/EG av om ett system för handel med ut- släppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen och om ändring av rådets direktiv /61/EG, i lydelsen enligt och rådets förord- ning (EU) nr 421/2014, överlåtbara värdepapper: sådana värdepapper utom betalningsmedel som kan bli föremål för handel på kapitalmarknaden, exempelvis 1.aktier i aktiebolag och motsvarande andelsrätter i andra typer av före- tag samt depåbevis för aktier, 2.obligationer och andra skuldförbindelser inklusive depåbevis för sådana värdepapper, och 3.andra värdepapper som ger rätt att överlåta eller förvärva sådana över- låtbara värdepapper som anges i 1 och 2, eller som resulterar i en kontant- avveckling som beräknas utifrån kurser på överlåtbara värdepapper, valutor, räntor eller avkastningar, råvaror eller andra index eller mått. Ytterligare bestämmelser om vad som omfattas av definitionerna i första stycket finns i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 av om komplettering av och rådets direktiv /65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verk- samheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet (den delegerade förordningen till MiFID II). Lydelse enligt SFS 2021:480 I denna lag betyder direktivet om marknader för finansiella instrument: Europa- parlamentets och rådets direktiv /65/EU av om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direktiv /61/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034, kapitaltäckningsdirektivet: och rådets direktiv /36/EU av om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om direktivet om marknader för finansiella instrument: Europa- parlamentets och rådets direktiv /65/EU av om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direktiv /61/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2021/338, kapitaltäckningsdirektivet: och rådets direktiv /36/EU av om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv /87/EG och om 2002/87/EG 2006/48/EG 2006/49/EG, i 2006/48/EG 2006/49/EG, i och rådets direktiv (EU) 2021/338, 2019/2034, 2014/59/EU av 2014/59/EU av om inrättande av en ram för åter- om inrättande av en ram för åter- hämtning och resolution av kredit- hämtning och resolution av kredi- institut och värdepappersföretag och tinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv om ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och 82/891/EEG och 2001/24/EG, 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU 2011/35/EU, 2012/30/EU 2013/36/EU samt Europaparlamen- 2013/36/EU samt Europaparlamen- tets och rådets förordningar (EU) nr tets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydelsen, och rådets direktiv (EU) 2019/2034, marknadsmissbruksförordningen: och rådets för- ordning (EU) nr 596/2014 av om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europa- parlamentets och rådets direktiv /6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG, prospektförordningen: och rådets förordning (EU) 2017/1129 av om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv /71/EG, tillsynsförordningen: och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av om tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, värdepappersbolagsdirektivet: och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av om tillsyn av värdepappers- företag och om ändring av direktiven /87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den ursprungliga värdepappersbolagsförordningen: och rådets förordning (EU) 2019/2033 av om tillsynskrav för av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014, öppenhetsdirektivet: och rådets 2004/109/EG av om harmonisering av insynskraven handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv /34/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv /50/EU. 2021/22:8 Bilaga 8 Lydelse enligt SFS 2021:500 I denna lag betyder anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES om att för bara detta instituts eller företags räkning 1.marknadsföra investerings- eller sidotjänster, 2.ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investeringstjänster eller finansiella instrument, 3.placera finansiella instrument, eller 4.tillhandahålla investeringsrådgivning avseende dessa instrument eller tjänster, behörig myndighet: i och i särskilt angivna fall och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepappersföretag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars överlåtbara värde- papper är upptagna till handel på en reglerad marknad, börs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, clearingdeltagare: den som får delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, clearingorganisation: ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. eller och rådets förordning (EU) nr 648/2012, emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, handelsplats: en reglerad marknad, en multilateral handelsplattform (MTF-plattform) eller en organiserad handelsplattform (OTF-plattform), handelsplattform: en MTF-plattform eller en OTF-plattform, huvudsakligen kommersiell koncern: en koncern vars huvud- sakliga verksamhet inte är 1. tillhandahållande av invest- eringstjänster eller sådana tjänster som avses i 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansie- ringsrörelse, eller 2. verksamhet som marknads- garant för råvaruderivat, kreditinstitut: en bank, ett kreditmarknadsföretag eller ett utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finansieringsrörelse från filial i , leverantör av datarapporteringstjänster: detsamma som i arti- kel 2.1.36a i förordningen om marknader för finansiella instrument,