prop · H803173 · 2021-04-13 00:00:00 — i3 kap. 1 § första stycket 5 eller 6 eller någon av 8 kap. 8 b–8 d §§ eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, 3.åsidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 4 §, 4.inte uppfyller kraven i någon av 8 kap. 3–6, 8 eller 8 f §§ eller i före- skrifter som meddelats med stöd av 8 kap. 35 § 1, 5.i strid med 8 a kap. 2 eller 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en återhämtningsplan eller en koncernåterhämtningsplan, 6.i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, 7.i strid med 23 kap. 3 c § låter bli att underrätta om att värdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, 8.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 9.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven, havare av instrument som ingår i havare av instrument som ingår i bolagets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) artikel 28, 52 eller 63 i tillsyns- om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana innehavare av instrument som ingår betalningar till innehavare av instru- ment som ingår i kapitalbasen, 11.i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysningar till , 12.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen, 13. låter bli att lämna information 13. låter bli att lämna information ofullständig eller felaktig informa- ofullständig eller felaktig informa- 16 Senaste lydelse 2020:1210. heten att uppfylla kapitalbaskraven ningen, i strid med artikel 430.1 i 14. låter bli att rapportera eller när det gäller data som avses i artikel 430a i tillsynsförordningen, 15. låter bli att lämna informa- information om en stor exponering 16. låter bli att lämna information information om likviditet i strid med 17. låter bli att lämna uppgifter till ofullständig eller felaktig informa- tion om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 och 430.2 i till- 18. vid upprepade systematiskt låter bli att hålla lik- vida tillgångar i strid med arti- kel 412 i tillsynsförordningen, 19. utsätter sig för en exponering artikel 395 i tillsynsförordningen, 20. är exponerat för kreditrisken i utan att uppfylla villkoren i arti- kel 405 i tillsynsförordningen, 21. låter bli att lämna informa- tion eller lämnar ofullständig eller felaktig information i strid med artiklarna 431.1–431.3 artikel 4.1.15 i tillsynsförordningen och inte uppfyller kraven i del tre, fyra, sex eller sju i den förordning- en eller kraven i 2 kap. 1 eller 2 § tion om efterlevnaden av skyldig- heten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 11 i värdepappers- bolagsförordningen, i strid med arti- kel 54.1 b i den förordningen, 14.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig informa- tion om koncentrationsrisker, i strid med artikel 54 i värdepappers- bolagsförordningen, 15.utsätter sig för en koncentra- tionsrisk som överstiger gränserna i artikel 37 i värdepappersbolags- förordningen, 16.vid upprepade tillfällen eller systematiskt, i strid med artikel 43 i värdepappersbolagsförordningen, låter bli att hålla likvida tillgångar, eller 17.låter bli att lämna information eller lämnar ofullständig eller felaktig information, i strid med bestämmelserna i del 6 i värdepap- persbolagsförordningen. lagen (2014:968) om särskild till- syn över kreditinstitut och värde- pappersbolag på gruppnivå eller undergruppsnivå. Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska första stycket 8 och 9 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får göras endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser enligt första stycket 1, 2, 3, 8 eller 9, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör iett värdepappersbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Bestämmelsen i 8 kap. 1 a § tredje stycket gäller inte värdepappers- bolag som vid ikraftträdandet uppfyller kriterierna för att vara ett litet och icke-sammanlänkat värdepappersbolag. Förslag till lag om ändring i lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag dels att 1 kap. 1, 2, 4, 8 och 9 §§, 2 kap. 1, 1 c, 1 e, 1 f, 2 och 3 §§, 3 kap. 1, 3 och 4 §§, 4 kap. 1–3 och 5 §§, 5 kap. 1–6 §§, 6 kap. 1, 2, 4, 5 och 7–11 §§, 7 kap. 1–4 §§, 8 kap. 1, 2 och 4 §§, 9 kap. 1 §, 10 kap. 1 och 2 §§, rubrikerna till 2, 5 och 7 kap. och rubrikerna närmast före 2 kap. 1 § och 6 kap. 9 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas fem nya kapitel, 2 a, 3 a, 4 a, 5 a och 7 a kap., och tre nya paragrafer, 1 kap. 3 a och 3 b §§ och 10 kap. 1 a §, av följande I denna lag finns bestämmelser I denna lag finns bestämmelser som mentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av förordning (EU) nr 575/2013 av för kreditinstitut och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 nr 648/2012 (tillsynsförordningen). synsförordningen), och förordning (EU) 2019/2033 av den för värdepappersföretag och om nr 1093/2010, nr 575/2013, nr 600/2014 nr 806/2014 direktiv /36/EU av 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv /87/EG och om 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven /87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den ursprungliga lydelsen. 2 Senaste lydelse 2020:1213. 2006/48/EG och 2006/49/EG, i Prop. 2020/21:173 lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/2034 (kapitaltäckningsdirektivet), och –och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av om tillsyn av värdepappersföretag och om änd- ring av direktiven /87/EG, 2009/65/EG,2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU, i den ursprungliga lydelsen (värdepappersbolags- direktivet). Bestämmelser som kompletterar tillsynsförordningen och genomför kapitaltäckningsdirektivet finns i 2, 3, 4, 5 och 7 kap. Bestämmelser som kompletterar värdepappersbolagsförordningen och genomför värdepappersbolagsdirek- tivet finns i 2 a, 3 a, 4 a, 5 a och 7 a kap. I övriga kapitel finns bestämmelser som kompletterar såväl tillsynsförord- ningen som värdepappersbolags- förordningen och som genomför såväl kapitaltäckningsdirektivet som värde- pappersbolagsdirektivet. I denna lag betyder 1.blandat finansiellt moder- holdingföretag inom EES: a) i 4 a kap., ett företag som avses i artikel 4.1.58 i värde- pappersbolagsförordningen, b) i övrigt, ett företag som avses iartikel 4.1.33 i tillsynsförord- ningen, a)i 3 a och 4 a kap., ett företag som avses i artikel 4.1.51 i värde- pappersbolagsförordningen, b)i 6 kap. 1 §, i fråga om värde- pappersföretagskoncerner som av- ses i artikel 7 eller 8 i värde- 3 Senaste lydelse 2020:1213. företag som avses i a, c) i övrigt, ett företag som avses i EES: Europeiska ekonomiska EES: Europeiska ekonomiska a) i 6 kap. 1 och 8 §§ och 8 kap. 4 §§, i fråga b) i övrigt, ett företag som avses i 2. institut: 5. institut: detsamma som i artikel 4.1.3 i tillsynsförordningen, 3. kapitaltäckningsdirektivet: direktiv /36/EU av 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värde- direktiv /87/EG och om upp- 2006/48/EG och 2006/49/EG, i lydelsen enligt direktiv (EU) 2019/878, 4. kreditinstitut: bank och kredit- 7. kreditinstitut: (2004:297) om bank- och finan- (2004:297) om bank- och finan- sieringsrörelse samt Svenska skepps- tillstånd att som sidotjänst ta emot kunders medel på konto för att 2 § första stycket 8 lagen (2007:528) om värdepappers- d) ett svenskt aktiebolag som är 5. värdepappersbolag: ett värde- pappersföretag som avses i arti- kel 4.1.2 i tillsynsförordningen när det är ett svenskt aktiebolag. som avses i artikel 1.2 a eller b i värdepappersbolagsförordningen, e)ett värdepappersbolag för vilket ett beslut av Finansinspek- tionen enligt 3 a § gäller, och f)ett svenskt aktiebolag som är ett sådant värdepappersföretag som avses i artikel 1.5 i värde- pappersbolagsförordningen, 8. litet och icke-sammanlänkat värdepappersbolag: ett värdepap- persbolag som anses vara ett litet och icke-sammanlänkat värdepap- persföretag enligt artikel 12.1 i värdepappersbolagsförordningen, 9. moderföretag: a)i 3 a och 4 a kap., 6 kap. 2 § andra stycket och 7 a kap. 1 §, ett företag som avses i 4.1.42 i värde- pappersbolagsförordningen, b)i 10 kap. 2 § 3, i fråga om moderföretag som avses i 6 kap. 2 § andra stycket, ett företag som avses c)i övrigt, ett företag som avses i 10.på gruppnivå: detsamma som iartikel 4.1.48 i tillsynsförord- ningen, 11.på undergruppsnivå: det- samma som i artikel 4.1.49 i tillsynsförordningen, 12.systemrisk: detsamma som i 1 kap. 2 § 12 lagen (2014:966) om kapitalbuffertar, 13.värdepappersbolag: ett värde- pappersbolag som avses i 1 kap. 4 b § lagen om värdepappersmarknaden, utom sådana värdepappersbolag som avses i 7 c–f, 14.värdepappersföretagskon- cern: detsamma som i artikel 4.1.25 15.värdepappersinriktat holdingföretag: ett företag som avses i artikel 4.1.23 i värde- pappersbolagsförordningen, 16.värdepappersinriktat moder- holdingföretag inom EES: ett före- Termer och uttryck i övrigt i denna lag har samma betydelse som i att tillsynsförordningen ska tilläm- pas i fråga om ett värdepappers- beräknade som ett genomsnitt för den senaste sammanhängande tolv- månadersperioden, motsvarar minst investeringsverksamhet som avses i 2 kap. 1 § 3 eller 6 lagen (2007:528) som inte är råvaruhandlare eller Första stycket gäller om samhet har en sådan omfattning att en systemrisk skulle kunna uppstå om bolaget fallerar eller hamnar i 2. värdepappersbolaget är clea- det är motiverat mot bakgrund av och dess storlek, art, omfattning och komplexitet med beaktande av b) betydelsen av bolagets gräns- överskridande verksamhet, eller det finansiella systemet. ett beslut enligt 3 a § och ska i så värdepappersbolaget om detta. Ett beslut enligt 3 a § upphör att stiger det belopp som anges där, I fråga om tillsynen och möjlighet att ingripa mot kredit- institut och värdepappersbolag gäller bestämmelserna i de lagar som reglerar företagens verk- samhet, om inte annat följer av denna lag. beräknat som ett genomsnitt för den ningen och utövar tillsyn över att förordningen och denna lag följs. över att förordningarna och denna är ansvarig myndighet enligt artiklarna 124, 164 och 458 i tillsynsförordningen. I fråga om tillsynen och möjlighet att ingripa mot institut gäller bestämmelserna i de lagar som reglerar institutens verk- samhet, om inte annat följer av denna lag. ska bevilja godkännande, om 1.arbetsfördelningen inom gruppen är sådan att kraven i tillsyns- förordningen, denna lag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar kan uppfyllas på grupp- eller undergruppsnivå, 2.organisationsstrukturen inte hindrar en effektiv tillsyn över att instituten inom gruppen uppfyller de krav som avses i 1 på individuell nivå och grupp- och undergruppsnivå, 3.den som ska ingå i ledningen för holdingföretaget har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av företaget och även i övrigt är lämplig för uppgiften, och 4. när holdingföretaget har ett 4. när holdingföretaget har ett eller flera kreditinstitut som dotter- eller flera kreditinstitut som avses i stycket 7 a eller EES som dotterföretag, a)information lämnas om större ägare i institutet, b)den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav iinstitutet bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av institutet, och c)institutets nära förbindelser med andra företag inte hindrar en effektiv tillsyn av institutet. 4Senaste lydelse 2020:1213. 5Senaste lydelse 2020:1213. ska medge undantag från kravet på godkännande, 1. den huvudsakliga verksamheten är att a) förvärva eller inneha aktier eller andelar i dotterföretag, när det gäller ett finansiellt holdingföretag, eller b) förvärva eller inneha aktier eller andelar i dotterföretag som är institut eller finansiella institut, när det gäller ett blandat finansiellt holding- företag, 2. holdingföretaget inte har utsetts till resolutionsenhet i någon av 3. ett dotterföretag som är 3. ett dotterföretag kreditinstitut eller ett motsvarande säkerställa att kraven i 3 kap. 2 § ansvarar för att säkerställa att kraven i 3 kap. 2 § uppfylls, 4.holdingföretaget inte medverkar till att påverka driften av gruppen eller dotterföretag som är institut eller finansiella institut, och 5.det inte finns något som hindrar en effektiv tillsyn på gruppnivå. ett institut utöver den kapitalbas som ett kreditinstitut utöver den kapitalbas krävs enligt tillsynsförordningen ska som krävs enligt tillsynsförordningen 1.ett särskilt kapitalbaskrav för risken för alltför låg bruttosoliditet, och 2.ett särskilt kapitalbaskrav för andra risker. Första stycket gäller om 1. något av kraven i 6 kap. 1–3, 1. något av kraven i 6 kap. 1–3, 4 a, 4 b och 5 §§ lagen (2004:297) 4 a, 4 b och 5 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse om bank- och finansieringsrörelse 3–8 §§ inte är uppfyllt och det inte är sanno- (2007:528) om likt att någon annan åtgärd är naden inte är uppfyllt och det inte är tillräcklig för att komma till rätta med sannolikt att någon annan åtgärd är bristen inom rimlig tid, tillräcklig för att komma till rätta med bristen inom rimlig tid, 2.ett särskilt kapitalbaskrav är nödvändigt för att täcka risker som institutet är eller kan bli exponerat för, 3.det är sannolikt att institutet inte längre kommer att uppfylla sina skyldigheter enligt 1, Senaste lydelse 2020:1213. Senaste lydelse 2020:1213. I samband med en översyn och utvärdering av ett kreditinstitut skaFinansinspektionen bestämma lämpliga kapitalbasnivåer för insti- tutet. Inspektionen ska underrätta institutet om skillnaden mellan dessa nivåer och kapitalbaskraven enligt tillsynsförordningen, denna lag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar. 4.institutet vid upprepade tillfällen låtit bli att följa en underrättelse enligt 1 c §, eller 5.det i övrigt har framkommit omständigheter som inger betänkligheter från tillsynssynpunkt. Beslutet ska vara skriftligt och fattas på grundval av en översyn och utvärdering av institutet. I samband med en översyn och utvärdering av ett institut ska bestämma lämpliga kapitalbasnivåer för insti- tutet. Inspektionen ska underrätta institutet om skillnaden mellan dessa nivåer och kapitalbaskraven enligt tillsynsförordningen, denna lag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar. att besluta om ett särskilt kapital- att besluta om ett särskilt kapital- baskrav om en överträdelse är ringa baskrav om en överträdelse är ringa eller ursäktlig, om institutet gör rät- telse eller om någon annan myndig- gör rättelse eller om någon annan het har vidtagit åtgärder mot institutet och dessa åtgärder mot institutet och dessa åtgärder Bestämmelserna i 1 § gäller inte om överträdelsen är så allvarlig att verksamhetstillståndet i stället ska återkallas. ska informera och berörda 1. beslut om särskilda kapitalbas- 1. beslut om särskilda kapitalbas- krav enligt 1 §, och 2. underrättelser enligt 1 c §. att ett institut ska uppfylla ett att ett kreditinstitut ska uppfylla ett särskilt likviditetskrav, om det är särskilt likviditetskrav, om det är nödvändigt för att täcka de nödvändigt för att täcka de likviditetsrisker som ett institut är likviditetsrisker som institutet är eller kan bli exponerat för. eller kan bli exponerat för. 8Senaste lydelse 2020:1213. 9Senaste lydelse 2020:1213. 10Senaste lydelse 2020:1213. 11Senaste lydelse 2020:1213. bestämmelserna om ingripande i de bestämmelserna om ingripande i de lagar som reglerar institutets verk- lagar som reglerar kreditinstitutets samhet, om ett institut inte upp- verksamhet, om institutet inte upp- som beslutats enligt 1 § eller ett som beslutats enligt 1 § eller ett särskilt likviditetskrav som beslutats beslutats enligt 2 §. enligt 2 §. Om ett institut uppfyller kapital- ningen och de särskilda kapitalbas- ordningen och de särskilda kapital- krav som följer av beslut enligt 1 §, baskrav som följer av beslut enligt men inte kravet på en brutto- 1 §, men inte kravet på en brutto- enligt lagen (2014:966) om kapital- enligt lagen (2014:966) om kapital- buffertar, ska bestämmelserna om buffertar, ska bestämmelserna om Särskilda kapitalbas- och likviditetskrav för värdepappersbolag ska besluta att ett värdepappersbolag ska upp- fylla ett särskilt kapitalbaskrav utöver den kapitalbas som krävs enligt värdepappersbolagsförord- ningen, om 1. något av kraven i 8 kap. 3 §, 4 § första eller tredje stycket, 4 c och 5–8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden inte är uppfyllt och det inte är sannolikt att någon annan åtgärd är tillräcklig för att få bolaget att rätta till bris- terna inom rimlig tid, 2. ett särskilt kapitalbaskrav är nödvändigt för att täcka väsentliga risker som bolaget är eller kan bli exponerat för och väsentliga risker 12 Senaste lydelse 2020:1213. som bolaget utsätter det finansiella systemet för, 3.bolaget, under normala mark- nadsförhållanden, inte skulle kunna avveckla positioner i handelslagret utan att göra betydande förluster, 4.granskningen av de interna modellerna enligt 5 a kap. visar att bolagets brister avseende kraven för att tillämpa de interna modellerna sannolikt kommer att leda till otillräckliga kapitalnivåer, eller 5.bolaget vid upprepade tillfällen låter bli att skaffa eller bibehålla tillräckliga nivåer av ytterligare kapital enligt 3 §. Ett beslut enligt första stycket ska vara skriftligt och grunda sig på översyn och utvärdering av värde- pappersbolaget. får fatta beslut enligt denna paragraf även ifråga om ett litet och icke- sammanlänkat värdepappersbolag, om inspektionen anser att det är motiverat. får avstå från att besluta om ett särskilt kapitalbaskrav enligt 1 § om en överträdelse är ringa eller ursäktlig, om värdepappersbolaget gör rättelse eller om någon annan myndighet har vidtagit åtgärder mot bolaget och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. Bestämmelserna i 1 § gäller inte om överträdelsen är så allvarlig att verksamhetstillståndet i stället ska återkallas. får besluta att ett värdepappersbolag ska ha en kapitalbasnivå som med tillräcklig marginal överstiger kraven enligt värdepappersbolagsförordningen, för att säkerställa att konjunktur- svängningar inte leder till över- trädelser av kapitalkraven eller hotar verksamheten på ett ordnat sätt. den nivå som värdepappersbolaget har fastställt efter ett beslut enligt första stycket och meddela bolaget om nivån är tillräcklig eller behöver justeras, ska inspektionen meddela bolaget den sista dag då justeringen ska ha gjorts. Första och andra styckena gäller inte ett litet och icke-sammanlänkat värdepappersbolag. När det gäller sådana värde- pappersbolag som avses i 2 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolu- tion ska under- rätta och berörda utländska resolutions- myndigheter om 1. beslut om särskilt kapitalbas- krav enligt 1 §, och 2. krav på justeringar enligt 3 § andra stycket. att ett värdepappersbolag ska upp- fylla ett särskilt likviditetskrav, om det är nödvändigt för att täcka de eller kan bli exponerat för. Första stycket gäller inte för ett litet och icke-sammanlänkat värde- pappersbolag som omfattas av ett bestämmelserna om ingripande i de lagar som reglerar värdepappers- Prop. 2020/21:173 bolagets verksamhet, om bolaget inte uppfyller ett särskilt kapital- baskrav som beslutats enligt 1 § eller ett särskilt likviditetskrav som beslutats enligt 5 §. För varje konsoliderad situation ska det finnas ett ansvarigt företag. Ett ansvarigt företag ska vara 1.ett moderinstitut inom EES, 2.ett finansiellt holdingföretag eller blandat finansiellt holdingföretag som har godkänts enligt 1 kap. 8 §, 3. ett institut som 3. ett kreditinstitut eller ett mot- svarande utländskt företag inom a)är ett dotterföretag till ett finansiellt moderholdingföretag inom EES eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag inom EES och som har medgetts undantag från kravet på godkännande enligt 1 kap. 9 §, och b)avses i 1 kap. 9 § första stycket 3, eller 4. ett institut, ett finansiellt 4. ett kreditinstitut eller ett mot- holdingföretag eller blandat finan- svarande utländskt företag inom siellt holdingföretag som avses i EES, ett finansiellt holdingföretag 8 kap. 2 a § första stycket 2 c. eller blandat finansiellt holding- företag som avses i 8 kap. 2 a § första stycket 2 c. Även om ett institut, ett Även om ett kreditinstitut, ett inte är ansvarigt företag enligt 1 §, inte är ansvarigt företag enligt 1 §, ska det se till att kraven i 2 § ska det se till att kraven i 2 § tillämpas på undergruppsnivå, om tillämpas på undergruppsnivå, om 1. institutet, 1. kreditinstitutet, det finansiella dess moderföretag, när moderföre- dess moderföretag, när moderföre- taget är ett finansiellt holding- taget är ett finansiellt holding- företag eller ett blandat finansiellt företag eller ett blandat finansiellt holdingföretag, har ett dotterföretag holdingföretag, har ett dotterföretag eller har ägarintresse i ett dotter- eller har ägarintresse i ett dotter- 2. dotterföretaget är ett utländskt 2. dotterföretaget är etablerat i ett institut, ett finansiellt institut eller land utanför EES, och är 13 Senaste lydelse 2020:1213. 14 Senaste lydelse 2020:1213. a) ett företag som motsvarar ett etablerat i ett land utanför EES. b) ett företag som motsvarar ett finansiellt institut, eller c) ett förvaltningsbolag. Med förvaltningsbolag avses ett utländskt företag som i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag. Ett moder- eller dotterföretag Ett moder- eller dotterföretag som står under tillsyn enligt denna som står under tillsyn enligt denna lag ska på grupp- eller under- lag ska på grupp- eller under- gruppsnivå uppfylla kraven i 6 kap. gruppsnivå uppfylla kraven i 6 kap. lagen (2004:297) om lagen (2004:297) finansieringsrörelse samt 8 kap. 4 § tering och genomlysning. naden om riskhantering och genom- Ett sådant företag ska också införa styrformer, processer och rutiner enligt första stycket i sina dotterföretag som inte står under tillsyn enligt Sådana dotterföretag ska uppfylla de krav som avses i första stycket på individuell nivå. ska, efter ansökan av ett ansvarigt företag enligt 1 § andra stycket, besluta om undantag från kravet i andra stycket, om före- taget kan visa att ett sådant införande strider mot lagen i det land där dotter- företaget är etablerat. Krav på moder- och dotterföretag ska 8 kap. 3 §, 4 § första och tredje 5–8 §§ lagen naden tillämpas på en värdepap- persföretagskoncern om inte annat följer av beslut enligt artikel 8 i ansökan av ett moderföretag som avses i artikel 7 i värdepappers- 15 Senaste lydelse 2020:1213. undantag från kravet i första Prop. 2020/21:173 stycket, om företaget kan visa att en sådan tillämpning strider mot lagen i det land där dotterföretaget är etablerat. Ledningen för ett värdepappersinriktat holdingföretag