prop · H803173 · 2021-04-13 00:00:00 — om det har tillstånd om det har tillstånd för någon av de a)för någon av de tjänster som anges i 2 kap. 1 § 3, 6, 7, 8 och 9 den lagen, b)att som sidotjänst förvara finansiella instrument för kunders räkning och ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt 2 kap. 2 § första stycket 1 den lagen, eller c)att som sidotjänst ta emot kunders medel på konto för att underlätta värdepappersrörelsen enligt 2 kap. 2 § första stycket 8 den lagen, och tjänster som anges i 2 kap. 1 § 3 eller 6 den lagen, rådets förordning (EU) 2019/2033 av och om ändring av förordningarna nr 1093/2010, nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014, och övriga primärkapitalinstrument: kapitalinstrument som uppfyller vill- koren i artikel 52.1 i tillsynsförordningen. Avgiftsskyldiga ska betala årliga resolutionsavgifter. De sammanlagda resolutionsavgifterna ska uppgå till av det totala underlag för samtliga avgiftsskyldiga som beräknas enligt 14 § (avgiftsunderlaget). Om inte annat följer av tredje stycket fastställs den resolutionsavgift som en avgiftsskyldig ska betala i enlighet med förordningen om resolutions- i artiklarna 4.1, 6–9, i artiklarna 4.1, 6–9, 12.1, 14.2, 14.3, 14.6 och 17.2 i 12.1, 14.2, 14.3, 14.6 och 17.2 i avgifter anges om metoden för risk- avgifter anges om metoden för risk- om uppgiftsskyldighet, ska tillämpas för EES-filialer och tillämpas för EES-filialer. filialer ska riskjustering av resolu- tionsavgift ske i enlighet med de eller b i tillsynsförordningen eller kriterier som anges i artikel 103.7 i som bedriver verksamhet nr 8 i av- skrifter som har meddelats med stöd av 29 kap. 1 § 8. 2004/39/EG, men som inte bedriver 3Senaste lydelse 2017:1312. 2020/21:173 verksamheterna nr 3 eller 6 i samma avsnitt i den bilagan. För en sådan avgiftsskyldig ska risk- justering av resolutionsavgift ske i enlighet med de kriterier som anges iartikel 103.7 i krishanterings- direktivet och föreskrifter som har meddelats med stöd av 29 kap. 1 § 8. Resolutionsavgift ska betalas så länge som behållningen i resolutions- reserven vid utgången av det år avgiften avser understiger av de garanterade insättningarna. Avgiftsunderlaget är summan av Avgiftsunderlaget är summan av den avgiftsskyldiges skulder med avdrag för garanterade insättningar, avdrag för garanterade insättningar, skulder som anges i artikel 5.1 i för- skulder som anges i artikel 5.1 i för- och de skulder som får ingå i den och de skulder som får ingå i den Om inte annat följer av artikel 5.2–5.4 i förordningen om resolutions- avgifter, ska skulderna beräknas på det sätt som gäller för upptagande av skulder i balansräkning enligt lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2018:1219) Prop. Härigenom föreskrivs att 1 kap. 9 § lagen (2018:1219) om försäkrings- distribution ska ha följande lydelse. I denna lag betyder 1.anknuten försäkringsförmedlare: en försäkringsförmedlare som har träffat avtal med ett eller flera försäkringsföretag om att distribuera försäkringsprodukter, om dessa produkter inte konkurrerar med varandra och avtalet innebär att försäkringsföretaget är ansvarigt för ren förmögenhetsskada enligt 4 kap. 16 §, 2.anknuten sidoverksam försäkringsförmedlare: en sidoverksam försäkringsförmedlare som har träffat avtal med ett eller flera för- säkringsföretag eller försäkringsförmedlare om att distribuera sådana försäkringsprodukter som anges i 20 b och c, om avtalet innebär att försäkringsföretaget eller försäkringsförmedlaren är ansvarig för ren förmögenhetsskada enligt 4 kap. 16 §, 3.behörig myndighet: en utländsk myndighet eller annat utländskt organ som har behörighet att besluta om tillstånd för eller registrering av försäkringsförmedlare eller att utöva tillsyn över försäkringsförmedlare, 4.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 5.EES-försäkringsförmedlare: en utländsk försäkringsförmedlare vars hemland är ett annat land inom EES och som omfattas av försäkrings- distributionsdirektivet, 6.ersättning: en provision, avgift eller annan betalning, inbegripet en ekonomisk ersättning av något slag eller eventuell annan finansiell eller icke-finansiell förmån eller ett incitament, som erbjuds eller betalas ut med avseende på försäkringsdistribution, 7.filial: en försäkringsförmedlares agentur eller filial som ligger i ett annat land inom EES än hemlandet, 8.försäkringsbaserad investeringsprodukt: en försäkring med ett förfallo- eller återköpsvärde som helt eller delvis är direkt eller indirekt exponerat mot marknadsvolatilitet, med undantag för a) skadeförsäkring, b) livförsäkring där ersättning enligt avtalet endast betalas ut vid dödsfall eller vid invaliditet till följd av skada, sjukdom eller funktions- nedsättning, och c) pensionsförsäkring, 9.försäkringsdistributionsdirektivet: och rådets direktiv (EU) 2016/97 av om försäkringsdistribution, ilydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2018/411, 10.försäkringsdistributör: en försäkringsförmedlare eller ett för- säkringsföretag, 2020/21:173 11. försäkringsförmedlare: en fysisk eller juridisk person, med undantag för försäkringsföretag eller deras anställda, som mot ersättning bedriver försäkringsdistribution, 12.försäkringsförmedlare från tredjeland: en försäkringsförmedlare vars hemland inte omfattas av försäkringsdistributionsdirektivet, a)om försäkringsförmedlaren är en fysisk person, det land där förmed- laren har sin hemvist, b)om försäkringsförmedlaren är en juridisk person, det land där förmed- säte ligger, eller, om förmedlaren enligt nationell rätt inte har något säte, det land där förmedlarens huvudkontor ligger, 14. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 15. nära förbindelser: det som avses i 1 kap. 14 § försäkringsrörelse- lagen (2010:2043), med den skillnaden att det som anges där om försäkringsföretag i stället ska avse försäkringsförmedlare, 16. pensionsförsäkring: försäkringsavtal som har som främsta syfte att ge inkomst vid pensionering och som berättigar den försäkrade till vissa ersättningar, 17. professionell kund: en kund som avses i 1 kap. 4 b § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 18. rådgivning grundad på en opartisk och personlig analys: sådan rådgivning som avses i 4 kap. 2 §, 19.rådgivning: tillhandahållande av en personlig rekommendation till en kund, antingen på kundens begäran eller på initiativ av försäkrings- distributören, i fråga om ett eller flera försäkringsavtal, medlare: en försäkringsförmedlare – medlare: en försäkringsförmedlare – utom kreditinstitut och värde- utom kreditinstitut och värde- pappersföretag enligt definitionen i pappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.1 och 4.1.2 i parlamentets och rådets förordning parlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (EU) nr 575/2013 av den 2013 om tillsynskrav för kredit- 2013 om tillsynskrav för kredit- institut och om ändring av och om ändring av förordning (EU) förordning (EU) nr 648/2012 – som nr 648/2012 som sidoverksamhet, under för- samhet, under förutsättning att samt- liga följande villkor är uppfyllda: villkor är uppfyllda: b) den distribuerar bara vissa försäkringsprodukter som kompletterar en vara eller en tjänst, och c) de berörda försäkringsprodukterna omfattar inte livförsäkring eller ansvarsförsäkring, utom när sådant skydd kompletterar den vara eller tjänst som förmedlaren bedriver som huvudsaklig yrkesverksamhet, 21. skadeförsäkring: en försäkring som är hänförlig till någon av de försäkringsklasser som anges i 2 kap. 11 § försäkringsrörelselagen, 22.stora risker: det som avses i 3 kap. 16 § andra och tredje styckena försäkringsrörelselagen, 23.tjänstepensionsförsäkring: en livförsäkring som har samband med yrkesutövning och där utbetalning av försäkringsbelopp (engångsbelopp eller periodiska utbetalningar) beror av att en eller flera personer uppnår eller förväntas uppnå en viss ålder samt försäkringar som meddelas som tillägg till sådana försäkringar, 24.svensk fysisk person och svensk juridisk person: en fysisk eller juridisk person vars hemland är , 25.varaktigt medium: ett medel som a)gör det möjligt för kunden att bevara information som riktas till kunden personligen, på ett sätt som är tillgängligt för användning i fram- tiden som är lämplig med hänsyn till vad som är avsikten med informationen, och b)tillåter oförändrad återgivning av den bevarade informationen, och 26. värdland: det land inom EES där en försäkringsförmedlare har en permanent närvaro eller ett etableringsställe eller tillhandahåller tjänster, och som inte är förmedlarens hemland. Denna lag träder i kraft . 2020/21:173 2.21 Förslag till lag om ändring i lagen (2020:1157) om ändring i lagen (2007:528) om Härigenom föreskrivs att 1 kap. 4 b § och 23 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden i stället för lydelsen enligt lagen (2020:1157) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Lydelse enligt SFS 2020:1157 I denna lag betyder anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES om att för bara detta instituts eller företags räkning 1.marknadsföra investerings- eller sidotjänster, 2.ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende inves- teringstjänster eller finansiella instrument, 3.placera finansiella instrument, eller 4.tillhandahålla investeringsrådgivning avseende dessa instrument eller tjänster, behörig myndighet: i och i särskilt angivna fall och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepappersföretag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad, börs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, clearingdeltagare: den som får delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, clearingorganisation: ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. eller och rådets förordning (EU) nr 648/2012, emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, handelsplats: en reglerad marknad, en multilateral handelsplattform (MTF-plattform) eller en organiserad handelsplattform (OTF-plattform), handelsplattform: en MTF-plattform eller en OTF-plattform, kreditinstitut: en bank, ett kreditmarknadsföretag eller ett utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finansieringsrörelse från filial i , leverantör av datarapporteringstjänster: detsamma som i artikel 2.1.36a i förordningen om marknader för finansiella instrument, litet och icke-sammanlänkat värdepappersbolag: ett värdepap- persbolag som anses vara ett litet och icke-sammanlänkat värdepap- persföretag enligt artikel 12.1 i värdepappersbolagsförordningen, marknadsgarant: en person som på fortlöpande basis åtagit sig att på finansiella marknader handla för egen räkning genom att köpa och sälja finansiella instrument med utnyttjande av egna tillgångar till priser som fastställts av denne, marknadsoperatör: en börs eller en eller flera juridiska personer i ett annat land inom EES som driver en eller flera reglerade marknader, MTF-plattform: ett multilateralt system inom EES som sammanför flera tredjeparters köp- och säljintressen i finansiella instrument – inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att det leder till ett kontrakt, OTF-plattform: ett multilateralt system inom EES som inte är en reglerad marknad eller en MTF-plattform, och inom vilket flera tredjeparters köp- och säljintressen i obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter eller derivat kan interagera inom systemet så att det leder till ett kontrakt, professionell kund: en sådan kund som avses i 9 kap. 4 eller 5 §, reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanför eller möjliggör sammanförande av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredjepart – regelmässigt, inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att det leder till ett kontrakt, statlig emittent: någon av följande som emitterar skuldinstrument: 2.en stat inom EES, inbegripet förvaltningar, organ eller en särskild funktion i staten, 3.när det gäller en federal stat inom EES, en delstat i federationen, 4.en särskild funktion för flera stater inom EES, 5.en internationell finansinstitution som etablerats av minst två stater inom EES och vars mål är att ordna finansiering och tillhandahålla finansiellt bistånd till de stater som har eller riskerar att få allvarliga finansieringsproblem, och systematisk internhandlare: ett värdepappersinstitut som i en organiserad, frekvent, systematisk och väsentlig omfattning handlar för egen räkning när det utför kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform utan att utnyttja ett multilateralt system, tillväxtmarknad för små och medelstora företag: en MTF-plattform som är registrerad som en tillväxtmarknad för små och medelstora företag hos enligt 11 kap. 13–15 §§ eller hos en behörig myndighet i ett annat land inom EES, utländskt kreditinstitut: ett kreditinstitut enligt 1 kap. 5 § första stycket 21 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, utländskt värdepappersföretag: ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva värdepappersrörelse, värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och finansierings- värdepapperscentral: en värde- värdepapperscentral: en värde- papperscentral enligt definitionen i papperscentral enligt definitionen i 2020/21:173 artikel 2.1.1 i förordningen om holdingföretag enligt definitionen i värdepappersinstitut: ett värdepappersbolag, ett svenskt kreditinstitut som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse eller ett utländskt företag som driver värdepappersrörelse från filial i eller genom att använda anknutna ombud etablerade i . får när det är nödvändigt genomföra en undersök- ning hos 3.en leverantör av datarapporteringstjänster som har tillsyn över, 5.ett sådant utländskt företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i , och 6.en emittent som enligt 16 kap. 1–3 §§ omfattas av skyldigheten enligt samma kapitel att upprätta och offentliggöra regelbunden finansiell informa- tion. får även genomföra en undersökning hos ett anknutet ombud eller hos ett företag som har fått i uppdrag av ett värde- pappersinstitut att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det behövs för tillsynen av institutet. Innan en undersökning genomförs hos ett utländskt företag som har inrättat filial enligt 4 kap. 1 § första stycket 1, ska samråda med behörig myndighet i det land inom EES som har aukto- riserat det utländska företaget. Förslag till lag om ändring i lagen (2020:1208) Prop. om ändring i lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och Härigenom föreskrivs att 5 kap. 7 § lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag i stället för lydelsen enligt lagen (2020:1208) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Lydelse enligt SFS 2020:1208 Vid tillämpningen av denna lag Vid tillämpningen av denna lag mentets och rådets förordning (EU) mentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av nr 575/2013 av den och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 beaktas. nr 648/2012 beaktas. 2020/21:173 2.23 Förslag till lag om ändring i lagen (2020:1211) om ändring i lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över Härigenom föreskrivs att 3 § lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna stället för lydelsen enligt lagen (2020:1211) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Lydelse enligt SFS 2020:1211 I databasen får sådana uppgifter behandlas som har samlats in med stöd av 1.6 kap. 9 § första och andra styckena lagen (1988:1385) om riksbank, 2.9 kap. 3 § första stycket lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, 3.10 kap. 2 § första stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 4.13 kap. 3 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 5.8 kap. 5 § första stycket lagen (2018:1219) om försäkrings- distribution, 6.5 kap. 10 och 11 §§ lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat, 7.23 kap. 2 § första stycket lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden, 8.8 kap. 2 § lagen (2010:751) om betaltjänster, 9.17 kap. 5 § försäkringsrörelselagen (2010:2043), 10.5 kap. 2 § lagen (2011:755) om elektroniska pengar, 11.13 kap. 6 § första stycket lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 12.6 kap. 1 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, 13.6 kap. 2 § lagen (2017:230) om försäkrings- verksamhet i premiepensionssystemet, 5 § lagen (2019:742) 14 kap. 5 § lagen (2019:742) om tjänstepensionsföretag, och 15. artiklarna 394, 15. artiklarna 394, 430–430b och 451 i Europaparla- 430–430b och 451 i Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) mentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av nr 575/2013 av och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, och nr 648/2012. 16. artiklarna 54 förordning (EU) 2019/2033 av den ändring av förordningarna (EU) Prop. 2020/21:173 nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014. 2020/21:173 2.24 Förslag till lag om ändring i lagen (2021:000) om ändring i lagen (2007:528) om föreskrivs att 25 kap. 1 d § lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden i stället för lydelsen enligt lagen (2021:000) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Lydelse enligt prop. ska, utöver i de fall som anges i 1 a och 1 b §§, in- gripa mot någon som ingår i ett värdepappersbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappers- bolaget 1.har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.inte uppfyller kraven i 3 kap. 5 § första stycket eller har tillåtit en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i3 kap. 1 § första stycket 5 eller 6 eller någon av 8 kap. 8 b–8 d §§ eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, 3.åsidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 4 §, 4.inte uppfyller kraven i någon av 8 kap. 3–6, 8 eller 8 f §§ eller i före- skrifter som meddelats med stöd av 8 kap. 35 § 1, 5.i strid med 8 a kap. 2 eller 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en återhämtningsplan eller en koncernåterhämtningsplan, 6.i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, 7.i strid med 23 kap. 3 c § låter bli att underrätta om att värdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, 8.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 9.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven, havare av instrument som ingår i havare av instrument som ingår i bolagets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) artikel 28, 52 eller 63 i tillsyns- om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana innehavare av instrument som ingår betalningar till innehavare av instru- ment som ingår i kapitalbasen, 11.inte uppfyller kravet på kapitalbas och kvalificerade skulder enligt 4 kap. lagen (2015:1016) om resolution eller i strid med 28 kap. 1 § samma lag låter bli att lämna begärda upplysningar till , 13. låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig informa- tion om efterlevnaden av skyldig- heten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 11 i värdepappers- bolagsförordningen, i strid med arti- kel 54.1 b i den förordningen,14. låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig informa- tion om koncentrationsrisker, i strid med artikel 54 i värdepappers- bolagsförordningen,15. utsätter sig för en koncentra- tionsrisk som överstiger gränserna i artikel 37 i värdepappersbolags- förordningen,16. vid upprepade tillfällen eller systematiskt, i strid med artikel 43 i värdepappersbolagsförordningen, låter bli att hålla likvida tillgångar, eller17. låter bli att lämna information eller lämnar ofullständig eller felaktig information, i strid med bestämmelserna i del 6 i värdepap- persbolagsförordningen. 12.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen, 13. låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig informa- tion om efterlevnaden av skyldig- heten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsförord- ningen, i strid med artikel 430.1 i den förordningen, 14. låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 430a i tillsynsförordningen, 15. låter bli att lämna informa- tion till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i till- synsförordningen, 16. låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i till- synsförordningen, 17. låter bli att lämna uppgifter till eller lämnar ofullständig eller felaktig informa- tion om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 och 430.2 i till- synsförordningen, 18.vid upprepade tillfällen eller systematiskt låter bli att hålla lik- vida tillgångar i strid med arti- kel 412 i tillsynsförordningen, 19.utsätter sig för en exponering som överskrider gränserna enligt artikel 395 i tillsynsförordningen, 20.är exponerat för kreditrisken i en värdepapperiseringsposition utan att uppfylla villkoren i arti- kel 405 i tillsynsförordningen, 21.låter bli att lämna informa- tion eller lämnar ofullständig eller felaktig information i strid med någon av artiklarna 431.1–431.3 2020/21:173 och 451.1 i tillsynsförordningen, eller 22.är ett moderföretag enligt artikel 4.1.15 i tillsynsförordningen och inte uppfyller kraven i del tre, fyra, sex eller sju i den förordning- en eller kraven i 2 kap. 1 eller 2 § lagen (2014:968) om särskild till- syn över kreditinstitut och värde- pappersbolag på gruppnivå eller undergruppsnivå. Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska första stycket 8 och 9 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får göras endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser enligt första stycket 1, 2, 3, 8 eller 9, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör iett värdepappersbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Förslag till lag om ändring i lagen (2021:000) om ändring i lagen (2015:1016) om resolution