prop · H803173 · 2021-04-13 00:00:00 — Bestämmelserna föreskriver att ska ge vissa företag tillfälle att yttra sig innan inspektionen ingår överenskommelser med andra behöriga myndigheter om att dessa ska ansvara för tillsynen. Bestämmelserna motsvarar 4 kap. 2 § andra stycket och 3 § andra stycket. Enligt Lagrådets mening skulle en bättre struktur uppnås och tillämpningen underlättas om de två styckena lyfts ut ur respektive paragraf och i stället bildar en ny paragraf av följande lydelse. Innan och de övriga berörda myndigheterna ingår en överenskommelse enligt 2 eller 3 § ska det blandade finansiella moderholdingföretaget inom EES, det värdepappersinriktade moderholdingföretaget inom EES eller det värdepappersbolag eller motsvarande utländska företag som har den största balansomslutningen, beroende på vad som är tillämpligt, ges tillfälle att yttra sig. Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten ska underrättas om överenskommelsen. 5 kap. 2 § Den nya bestämmelse som i lagrådsremissen föreslås i 5 a kap. 2 § har sin motsvarighet i bestämmelsen i 5 kap. 2 §. Lagrådet har synpunkter på bestämmelsernas ordalydelse i två avseenden. För det första föreskrivs i paragraferna att i det fall det framkommer att ett kreditinstituts interna metoder innebär väsentliga brister i fråga om att identifiera risker ska gripa in. Ordet ”innebär” bör bytas ut mot ”har” eftersom ordet ”innebär” syftar på bristerna och inte på riskerna. I nu aktuell paragraf föreskrivs vidare att ska se till att institutet åtgärdar metoderna eller vidtar nödvändiga åtgärder för att minska följderna av dem. I paragrafens motsvarighet i föreslagna 5 a kap. 2 § har emellertid ordet ”metoderna” bytts ut mot ”bristerna” vilket mer korrekt och tydligare beskriver vad som avses, dvs. vad som ska åtgärdas. Lagrådet föreslår därför att ”metoderna” byts ut mot ”bristerna” även i denna paragraf. 5 a kap. 2 § Beträffande ordet ”innebär” i paragrafen, se Lagrådets synpunkter beträffande 5 kap. 2 §. 5 a kap. 3 § Av 3 § följer att under angivna förutsättningar ska kräva att ett bolag visar att följderna av att vissa krav inte uppfylls är oväsentliga. Ordet ”oväsentliga” bör – trots att det används i den svenska språkversionen av direktivet − bytas ut mot ”obetydliga” som bättre ger uttryck för vad som avses. Motsvarande ändring bör göras i 5 kap. 3 och 5a kap. 4 § Paragrafen avses motsvara 5 kap. 4 §. I den paragrafen anges att i sin tillsyn i visst hänseende får kräva vissa förbättringar. Om det anses osannolikt att dessa krav kommer att uppfyllas inom ”tidsfristen” kan ett värdepappersbolags tillstånd återkallas eller begränsas. Denna tidsfrist anges i 5 kap. 4 § som en ”lämplig tidsfrist” medan motsvarande tidsfrist i denna paragraf anges som ”den angivna tidsfristen”. Detta uttryck är alltså ett annat än det som används i 5 kap. 4 § och är dessutom otydligt. För att det ska kunna användas torde krävas att det finns en tidsfrist angiven i lagen. Lagrådet föreslår att uttrycket ”en lämplig tidsfrist” används även i denna paragraf. Beträffande ordet ”oväsentliga”, som förekommer även i denna paragraf, se Lagrådets synpunkt under 5 a kap. 3 §. 2020/21:173 Bilaga 10 2020/21:173 Bilaga 10 7 kap. 3 § I andra stycket regleras att får besluta att använda sig av andra tillsynsmetoder än gruppbaserad tillsyn mot vissa företag. Det avser enligt ordalydelsen i paragrafen tillsyn över de utländska företag som motsvarar kreditinstitut, alltså endast utländska företag. Av författningskommentaren framgår dock uttryckligen att även svenska företag ska omfattas, vilket förefaller logiskt. Det synes vara ett rent misstag att de inte angivits i paragrafen. Lagrådet föreslår därför att orden ”kreditinstitut och” läggs till före orden ”de utländska företag som motsvarar kreditinstitut” på två ställen i andra stycket. 7 a kap. 1 § I paragrafen regleras hur ska förfara när ett värdepappersbolag (som inte står under viss annan tillsyn) ingår i en grupp med minst ett annat värdepappersbolag eller motsvarande utländskt företag inom EES och det gemensamma moderföretaget har sitt huvudkontor utanför EES. Ordalydelsen av bestämmelsen är oklar i två avseenden. Den första fråga som inställer sig är vad som avses med en grupp. Det som skulle kunna avses är bolaget tillsammans med andra värdepappersbolag som regleras i paragrafen. Det skulle också kunna avse en koncern. Vid föredragningen har förklarats att det som avses är en koncern. Det stöds också av att det i den efterkommande paragrafen, som reglerar fortsatta agerande, föreskrivs att den gäller koncerner. I nu aktuell paragraf bör därför ordet ”grupp” bytas ut mot ”koncern”. Den andra frågan är vad som avses med ”det gemensamma moderföretaget”. Avses då koncernens moderbolag eller moderbolaget till de bolag som regleras i bestämmelsen? Eftersom det är tillsynen i det land där moderbolaget har sitt huvudkontor som ska bedöma är det av vikt att det klargörs. Vid föredragningen har framförts att det som avses är såväl koncernens moderbolag, som moderföretag längre ned i koncernen. Det kan då bli fråga om flera moderbolag som har huvudkontor i olika länder. Det innebär i sin tur att det kan bli fler länders tillsyn som ska bedöma. Detta bör avspeglas i lagtexten genom att ”det gemensamma moderföretaget” byts ut mot ”deras gemensamma moderföretag”. Det bör också i författningskommentaren tydliggöras vad som avses med sistnämnda begrepp och vad det får för betydelse för tillsyn. 7 a kap. 2 § Denna paragraf innehåller två slags bestämmelser, dels bestämmelser om vad får kräva i ett visst hänseende, dels bestämmelser om att beslut om krav ska föregås av visst samråd och att kommissionen och Europeiska bankmyndigheten ska underrättas om de åtgärder som inspektionen vidtar enligt paragrafen. Enligt Lagrådets mening är det otydligt vad som avses med ”åtgärder” i sammanhanget. Det kan uppfattas som beslut om lämpliga tillsynsmetoder eller beslut inom ramen för sådana metoder eller enbart att beslut fattas om de krav som inspektionen ställer eller också om alla dessa saker. Det bör förtydligas i författningskommentaren vilka åtgärder som avses. Av motsvarande skäl som Lagrådet anfört under 4 a kap. 2 och 3 §§ föreslår Lagrådet att bestämmelserna i andra och tredje styckena lyfts ut ur paragrafen och i stället bildar en ny paragraf av följande lydelse. Innan fattar beslut enligt 2 § ska inspektionen samråda med övriga berörda myndigheter. ska underrätta de berörda myndigheterna, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten om åtgärder som den vidtar med stöd av 2 §. Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. 2020/21:173 Bilaga 10 2020/21:173 Bilaga 11 Parallelluppställning över genomförandet i svensk rätt av och rådets direktiv (EU) 2019/2034 Artikel i och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av om tillsyn av värde- pappersföretag och om ändring av direktiven /87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU Artikel 3.1.1 och 3.1.2 Artikeln anger direktivets syfte och genomförs inte i någon mot- svarande bestämmelse i svensk rätt. Artikeln anger direktivets tillämpningsområde och genom- förs inte i någon motsvarande bestämmelse i svensk rätt. 8 kap. 1 c § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Termerna eller uttrycken används inte i lagförslagen 1 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden 1 kap. 6 § lagen om värde- pappersmarknaden 1 kap. 4 b § lagen om värde- pappersmarknaden 1 kap. 2 § andra stycket lagen om (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag (tillsynslagen) Uttrycket används inte i lagförslagen Uttrycket används inte i lagförslagen 1 kap. 2 § första stycket tillsynslagen Termen används inte i lagförslagen 1 kap. 5 § lagen om värdepappers- marknaden Uttrycket används inte i lagförslagen 1 kap. 5 § lagen om värde- Uttrycket används inte i lagförslagen för att genomföra Termen används inte i 1 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden (hemland) Termen används inte i 1 kap. 5 § lagen om värdepappers- 1 kap. 4 b § lagen om värde- 1 kap. 2 § första stycket tillsyns- 1 kap. 4 b § lagen om värde- pappersmarknaden och 1 kap. 2 § 1 kap. 4 c § lagen om värde- Artikel 3.1.23 och 3.1.24 Termerna eller uttrycken används 1 kap. 5 § lagen om värdepappers- 1 kap. 2 § första stycket tillsyns- Uttrycket används inte i 1 kap. 2 § första stycket tillsyns- 1 kap. 2 § första stycket tillsyns- 1 kap. 2 § första stycket Termerna eller uttrycken används 1 kap. 2 § första stycket tillsyns- 1 kap. 2 § första stycket tillsyns- Artikeln riktar sig inte till 23 kap. lagen om värdepappers- marknaden och 1 kap. 4 § 23 kap. lagen om värdepappers- marknaden och 1 kap. 4 § tillsyns- 2020/21:173 Bilaga 11 23 kap. 1–3 och 4 §§ lagen om 4 a kap. och 6 kap. 1 § tillsyns- Bedöms uppfylld i gällande rätt, se 8 kap. 5 § och 23 kap. 2 § lagen 6 kap. 1 § tillsynslagen och föreskrifter på lägre nivå än lag 8 kap. 5 § lagen om värdepappers- marknaden och föreskrifter på lägre nivå än lag Artikel 5.1–5.3 1 kap. 3 a § tillsynslagen 1 kap. 3 b § tillsynslagen 1 kap. 3 a och 3 b §§ tillsynslagen och föreskrifter på förordningsnivå Artikeln riktar sig inte till Artikeln kräver inte några myndighet och även ansvarar för tillsynen över kreditinstitut och finansiella institut, se 23 kap. 5 § lagen om värdepap- persmarknaden, 6 kap. 3 § tillsynslagen och föreskrifter på 5 § 2 förordningen (2009:93) med 3 kap. 6 § första stycket lagen om 3 kap. 6 § första stycket lagen om 9 kap. 4 § lagen (2013:561) om Artikel 10 b och c 3 kap. 6 § första stycket lagen om 3 kap. 6 § andra stycket lagen om 23 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden och 1 kap. 6 § Artikel 13.1–13.4 och 13.6 23 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden och 6 kap. 3 § 6 kap. 5 § tillsynslagen Artikel 13.7–13.9 Artikel 22.1 första stycket Artikel 22.1 andra stycket a Artikel 22.1 andra stycket b Artikel 22.1 andra stycket c Artikel 22.1 andra stycket d Artikel 22.2 Artiklarna riktar sig inte till 23 kap. 6 § lagen om värde- pappersmarknaden och 6 kap. 6 § 23 kap. 4 och 5 §§ lagen om värde- pappersmarknaden och 6 kap. 3 § 8 kap. 3 § och 30 kap. 4 och 7 §§ (2009:400) och föreskrifter på 23 kap. 8 och 9 §§ lagen om värde- 25 kap. 1, 1 d, 2, 2 a och 8–10 §§ lagen om värdepappers- 23 kap. 2, 3 och 4 §§ lagen om 6 kap. 1, 8 och 9 §§ tillsynslagen 23 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden och 6 kap. 3 § Förordningen (2016:1318) om mottagande av anmälningar om mottagande av anmälningar om 7 och 18 §§ lagen (1982:80) om anställningsskydd och 4 och 9 §§ lagen (2016:749) om särskilt skydd mot repressalier för arbetstagare som slår larm om Kräver inte någon lagstiftnings- åtgärd, se avsnitt 11.12 30 kap. 4 b § första stycket 1 kap. 11 § andra stycket och 8 kap. 4 a och 4 b §§ lagen om 26 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden och 11 kap. 1 § 2020/21:173 Bilaga 11 Artikel 24.1 och 24.2 första 8 kap. 1 a § första stycket, 3 §, 4 § tredje och fjärde styckena och 6 § Artikel 24.2 andra stycket 8 kap. 1 a § andra stycket lagen om 8 kap. 1 a § första stycket lagen 8 kap. 1 a § tredje stycket lagen 8 kap. 1 b § lagen om värde- Artikel 25.4 första stycket 8 kap. 4 § lagen om värdepappers- marknaden och föreskrifter som meddelas med stöd av 8 kap. 35 § 1 samma lag Artikel 25.4 andra och tredje 3 a kap. 1 § första stycket tillsyns- Artikel 25.4 fjärde stycket 3 a kap. 1 § andra stycket tillsyns- Artikel 26.1 och 26.2 8 kap. 4 § första stycket, 4 c, 5 och 11 §§ lagen om värdepappers- marknaden och föreskrifter som meddelas med stöd av 8 kap. 35 § 1 samma lag 8 kap. 4 § första stycket och 6 § Artikeln riktar sig inte till 7 kap. 4 § föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2008:25) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappers- Föreskrifter som meddelas med stöd av 8 kap. 35 § 1 lagen om Artikel 29.1–29.3 8 kap. 4 § lagen om värdepappers- marknaden och föreskrifter som meddelas med stöd av 8 kap. 35 § 1 samma lag Artikeln riktar sig inte till Artikel 30.1–30.3 8 kap. 7 och 8 §§ lagen om föreskrifter som meddelas med stöd av 8 kap. 35 § 1 samma lag Artikeln riktar sig inte till Föreskrifter på lägre nivå än lag Artiklarna 32–34 8 kap. 4 § lagen om värdepappers- marknaden och föreskrifter som Artikel 36.1–36.3 Artikel 39.2 b–j Artikel 39.2 k Artikel 39.2 l och m Artikel 43 Artikel 44 a och b Artikel 44 c Artikel 46.1–5 Artikel 48.1–48.3 Artikel 48.5 och 48.6 meddelas med stöd av 8 kap. 35 § 1 samma lag Artikeln riktar sig inte till medlemsstaterna 8 kap. 4 § lagen om värdepappers- marknaden och föreskrifter på förordningsnivå som meddelas med stöd av 8 kap. 35 § 1 samma lag Artikeln riktar sig inte till medlemsstaterna 5 a kap. tillsynslagen 25 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden och 8 kap. 1 § tillsynslagen 23 kap. 1, 2, 3 och 4 §§ och 25 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden 2 a kap. 1 § tillsynslagen 25 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden 2 a kap. 5 § tillsynslagen 25 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden 25 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden 2 a kap. 1 § tillsynslagen 2 a kap. 3 § tillsynslagen 2 a kap. 5 § tillsynslagen 2 a kap. 4 § tillsynslagen Föreskrifter på lägre nivå än lag 6 kap. 2 § andra stycket tillsyns- lagen och föreskrifter på lägre nivå än lag 6 kap. 3 § första stycket tillsyns- lagen och föreskrifter på förordningsnivå Artikeln riktar sig inte till medlemsstaterna 4 a kap. 1 § tillsynslagen 4 a kap. 2–4 §§ tillsynslagen 6 kap. 3 § första stycket tillsyns- lagen 6 kap. 3 § första stycket tillsyns- lagen och föreskrifter på förordningsnivå Artikeln riktar sig inte till medlemsstaterna 6 kap. 3 § första stycket tillsyns- lagen och föreskrifter på förordningsnivå 2020/21:173 Bilaga 11 2020/21:173 Bilaga 11 6 kap. 4 § tillsynslagen Artikeln riktar sig inte till 23 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden och 6 kap. 3 § 23 kap. 6 § lagen om värde- pappersmarknaden och 6 kap. 6 § 4 a kap. 1 § tillsynslagen 3 a kap. 2 § tillsynslagen 6 kap. 1 §, 8 kap. 4, 6 och 8 §§ 6 kap. 8 § tillsynslagen 7 a kap. 1 § tillsynslagen 7 a kap. 2 och 3 §§ tillsynslagen 7 a kap. 2 § tillsynslagen Artikeln riktar sig inte till Artikel 57.1–57.3 Artikel 57.4 och 57.5 Artikeln riktar sig inte till Artikeln riktar sig inte till bestämmelser i 1 kap. 3 § 17 lagen (2006:531) om särskild 2 kap. 10 § lagen (2004:46) om 7 kap. 4 § lagen om förvaltare av rådets direktiv /36/EU (kapitaltäckningsdirektivet) har ändrats i bestämmelser i flera lagar, bl.a. i 1 kap. 4 a § lagen om 1 kap. 1 § tillsynslagen Artikeln anger direktivets syfte och genomförs inte i någon mot- svarande bestämmelse i svensk rätt Avser borttagande av artikel 2.2, 2.3 och 2.5.1 samt ändring av artikel 2.6 i kapitaltäcknings- direktivet och kräver inte några särskilda lagstiftningsåtgärder, se Avser borttagande av artikel 3.1.4 i kräver inte några särskilda Avser borttagande av artikel 5 i kräver inte några särskilda Genomförs i annat sammanhang, Genomförs i annat sammanhang, Artikeln riktar sig inte till 7 kap. 4 § tillsynslagen Avser borttagande av avdelning IV kräver inte några särskilda 6 kap. 3 § tillsynslagen och 13 kap. 6 a § lagen om bank- och 23 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden, 6 kap. 3 § tillsynslagen och 13 kap. 6 a § lagen om bank- och Genomförs i annat sammanhang, 6 kap. lagen om bank- och Föreskrifter på lägre nivå än lag 15 kap. lagen om bank- och finansieringsrörelse och 9 § förordningen (2014:993) om särskild tillsyn och kapitalbuffertar 4 kap. 1–3 §§ tillsynslagen 23 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden, 6 kap. 3 § tillsynslagen och 13 kap. 6 a § lagen om bank- och 23 kap. 5 § lagen om värde- pappersmarknaden och 13 kap. 6 a § lagen om bank- och 6 kap. 3 § tillsynslagen 2020/21:173 Bilaga 11 2020/21:173 Bilaga 11 Avser borttagande av artikel 128 femte stycket i kapitaltäcknings- direktivet och kräver inte några särskilda lagstiftningsåtgärder, se 3 kap. 3 § lagen (2014:966) om 6 kap. 3 § lagen om kapital- 3 § förordningen om särskild i 2 kap. 1 § lagen (2015:1016) om Genomförs i annat sammanhang, 25 kap. 1 § lagen om värde- 3 kap. 1 § lagen om värdepappers- 4 kap. 4 § och 23 kap. 2 och 5 §§ lagen om värdepappersmarknaden, 4 kap. 4 § lagen om värdepappers- marknaden, se avsnitt 14.1.2 13 kap. 1 i § lagen om värdepap- 23 kap. 5 § lagen om värdepap- persmarknaden, se avsnitt 14.1.4 Genomförs i annat sammanhang, 8 a kap. 9 § och 8 b kap. 4 § lagen 2 kap. 1 § och 27 kap. 13 och 14 §§ lagen om resolution Artikeln riktar sig inte till lagarna om ändring i lagen om tillsynslagen, lagen om värde- pappersfonder, lagen om bank- och finansieringsrörelse, lagen om särskild tillsyn över finansiella konglomerat, lagen om förvaltare och lagen om resolution, se av- snitten 2.1, 2.2, 2.12–2.14, 2.17 Artikel 67.2 och 67.3 Artiklarna riktar sig inte till Artikeln riktar sig inte till Artikeln anger att direktivet riktar sig till medlemsstaterna och ska inte genomföras i en motsvarande bestämmelse i nationell rätt 2020/21:173 Bilaga 11 Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsminister , ordförande, och statsråden , , , , , Shekarabi, Ygeman, , , , , , , , Regeringen beslutar proposition Nya kapitaltäckningsregler för värdepappersbolag