prop · H803206 · 2021-06-07 00:00:00 — Ett finansiellt institut ska också tas bort ur registret om det anmäler att det inte längre ägnar sig åt verksamhet som omfattas av lagen eller om det på något annat sätt framgår att registreringsplikt inte längre gäller. Denna lag träder i kraft . Lagen omtryckt 2004:319. Senaste lydelse av lagens rubrik 2017:639. Senaste lydelse 2018:1223. 2020/21:206 Bilaga 6 Förslag till lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål Härigenom föreskrivs att 5 kap. 10 § lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål ska ha följande lydelse. – 8 kap. 2 a § lagen (1998:1479) finansiella instrument, 2 kap. 20 § kontoföring av finansiella instru- lagen (2004:46) om värdepappers- – 2 kap. 20 § lagen (2004:46) om (2004:297) om bank- och finansi- (2006:531) om särskild tillsyn över om bank- och finansieringsrörelse, – 6 kap. 8 § lagen (2006:531) om 12 § lagen (2007:528) om värde- lagen (2010:751) om betaltjänster, (2010:2043), lagen (2011:755) om elektroniska (2013:561) om förvaltare av alter- rörelselagen (2010:2043), 11 § lagen (2014:968) om särskild om elektroniska pengar, om särskild tillsyn över kredit- institut och värdepappersbolag, – 16 kap. 37 § lagen (2019:742) om tjänstepensionsföretag, och till EU:s förordning om gräsrots- finansiering. I de lagar som anges i första stycket finns även bestämmelser om meddelandeförbud och ansvarsbestämmelser för den som bryter mot ett sådant förbud. 1 Senaste lydelse 2019:755. Denna lag träder i kraft . 2020/21:206 Bilaga 6 2020/21:206 Bilaga 6 Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs1 att 2 kap. 3 och 5 §§ lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden ska ha följande lydelse. Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av driva annan verksamhet än att tillhandahålla de sidotjänster som anges i 2 §. Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av driva valutahandel. Tillstånd enligt första stycket behövs inte för att bedriva försäkrings- distribution under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2018:1219) om försäkringsdistribution. I 10 kap. finns bestämmelser om tillhandahållande av vissa data- rapporteringstjänster. Ett värdepappersbolag får till- handahålla gräsrotsfinansierings- tjänster enligt och rådets förordning (EU) 2020/1503 av om europeiska leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster för företag och om ändring av förord- ning (EU) 2017/1129 och om änd- ring av direktiv (EU) 2019/1937. Tillstånd enligt 1 § behövs inte för 1.Sveriges riksbank, och Kammarkollegiet, 2.anknutna ombud för de verksamheter som anges i 1 kap. 4 b §, 3.börs som driver verksamhet med stöd av sitt tillstånd, 4.försäkringsföretag med tillstånd enligt försäkringsrörelselagen (2010:2043) och tjänstepensionsföretag med tillstånd enligt lagen (2019:742) om tjänstepensionsföretag, 5.företag inom en koncern som tillhandahåller investeringstjänster ute- slutande till andra företag i koncernen, 6.fysiska och juridiska personer som tillhandahåller investeringstjäns- ter, om tjänsten tillhandahålls tillfälligt i samband med annan yrkesmässig verksamhet som regleras av a) bestämmelser i lag eller annan författning, eller Jfr och rådets direktiv /65/EU av om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direktiv /61/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2020/1504. Senaste lydelse 2018:1226. Senaste lydelse 2020:1178. b)etiska regler som avser yrkesverksamheten i fråga och som inte ute- sluter att tjänsten tillhandahålls, 7. fysiska och juridiska personer som för egen räkning handlar med andra finansiella instrument än råvaruderivat eller utsläppsrätter eller deri- vat hänförliga till utsläppsrätter och som inte tillhandahåller andra invest- eringstjänster eller utför annan investeringsverksamhet med andra finansi- ella instrument än råvaruderivat eller utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläppsrätter, såvida de inte a)är marknadsgaranter, b)är deltagare på en reglerad marknad eller en MTF-plattform eller har direkt elektroniskt tillträde till en handelsplats, med undantag av icke- finansiella enheter som på en handelsplats genomför transaktioner som på ett objektivt mätbart sätt minskar risker som står i direkt samband med affärsverksamheten eller likviditetsförvaltningen hos dem eller de kon- de ingår i, c)tillämpar en teknik för algoritmisk högfrekvenshandel, eller d)handlar för egen räkning vid utförandet av kundorder, 8.företag som tillhandahåller investeringstjänster som uteslutande be- står i förvaltning av ett program som syftar till delägarskap för de anställda 9.företag som tillhandahåller både a)investeringstjänster som uteslutande består i förvaltning av program som syftar till delägarskap för de anställda i företaget, och b)andra investeringstjänster än sådana som anges i a uteslutande till andra företag i koncernen, 10. fondbolag, förvaltningsbolag och fondföretag som får driva verk- samhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder samt AIF-förvaltare som får driva verksamhet enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alter- i andra fall än efter registrering enligt 2 kap. den lagen, 11. företag som handlar med råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläppsrätter för egen räkning utan att utföra kundorder, eller tillhandahåller investeringstjänster i fråga om sådana instrument till kunderna i sin huvudsakliga verksamhet, om a)detta utgör en kompletterande verksamhet eller, om företaget ingår i en koncern, detta utgör en kompletterande verksamhet sett till koncernen b)den huvudsakliga verksamheten inte utgörs av tillhandahållande av investeringstjänster eller sådana tjänster som avses i 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller verksamhet som mark- nadsgarant för råvaruderivat, c)företaget inte tillämpar en teknik för algoritmisk högfrekvenshandel, d)företaget anmäler till att undantaget ut- nyttjas samt på inspektionens begäran rapporterar på vilken grund före- taget anser att verksamheten endast är en kompletterande verksamhet, 12. fysiska och juridiska personer som tillhandahåller investeringsråd- givning inom ramen för annan yrkesmässig verksamhet än sådan som om- fattas av bestämmelserna i denna lag, om det inte lämnas någon specifik ersättning för rådgivningen, 2020/21:206 Bilaga 6 2020/21:206 Bilaga 6 13.fysiska och juridiska personer som utför investeringsverksamhet, dock inte drift av en andrahandsmarknad, eller tillhandahåller invest- eringstjänster rörande råvaruderivat för att fullgöra uppgifter – enligt och rådets direktiv /72/EG av om gemensamma regler för den inre marknaden för el och om upphävande av direktiv /54/EG, i den ursprungliga lydelsen, – enligt och rådets direktiv /73/EG av om gemensamma regler för den inre marknaden för naturgas och om upphävande av direktiv /55/EG, i den ursprungliga lydelsen, – enligt och rådets förordning (EG) nr 714/2009 av om villkor för tillträde till nät för gränsöverskridande el- handel och om upphävande av förordning (EG) nr 1228/2003 eller enligt sådana nätföreskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt förordningen, eller – enligt och rådets förordning (EG) nr 715/2009 av om villkor för tillträde till naturgasöverföringsnäten och om upphävande av förordning (EG) nr 1775/2005 eller enligt sådana nät- föreskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt förordningen, om a) personen är en sådan systemansvarig för överföringssystemet som avses i artikel 2.4 i och rådets direktiv /72/EG, i den ursprungliga lydelsen, eller artikel 2.4 i och rådets direktiv /73/EG, i den ursprungliga lydelsen, b) personen tillhandahåller tjänster till en systemansvarig som avses i a och fullgör uppgifterna för den systemansvariges räkning, eller c) personen är operatör eller förvaltare av energibalanseringssystem, rörledningsnät eller system för balansering av tillgången och efterfrågan på energi, 14.företag som är verksamhetsutövare enligt 5 § lagen (2020:1173) om vissa utsläpp av växthusgaser som handlar med utsläppsrätter för egen räkning, om a) företaget inte tillhandahåller andra investeringstjänster eller ägnar sig åt annan investeringsverksamhet, och b) företaget inte tillämpar b) företaget inte teknik för algoritmisk högfrekvens- teknik för algoritmisk högfrekvens- tillstånd enligt artikel 16 i förord- tillstånd enligt artikel 16 i förord- för att tillhandahålla de tjänster som för att tillhandahålla de tjänster som uttryckligen anges i avsnitten A uttryckligen anges i avsnitten A och B i bilagan till den förord- och B i bilagan till den förord- tionen i artikel 2.1 e i Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) 2020/1503 för att tillhandahålla de tjänster som anges i artikel 2.1 a ii i den förordningen. Tillstånd krävs inte heller för sådan förvaltning av finansiella instrument som är reglerad i någon annan lag. Denna lag träder i kraft . 2020/21:206 Bilaga 6 2020/21:206 Bilaga 6 Förslag till lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Härigenom föreskrivs att 1 kap. 2 och 4 §§, 2 kap. 6, 7 och 16 §§, 3 kap. 5, 6, 18, 22, 25 och 32 §§, 4 kap. 9 §, 5 kap. 9 §, 7 kap. 1 § och 8 kap. 1 § lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska ha följande lydelse. Denna lag gäller för fysiska och juridiska personer som driver 1.bank- eller finansieringsrörelse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 2.livförsäkringsrörelse, dock inte a)sådan som drivs av försäkringsföreningar som har beviljats undantag enligt 1 kap. 19 d § försäkringsrörelselagen (2010:2043), eller b)tjänstepensionsverksamhet enligt lagen (2019:742) om tjänstepen- sionsföretag, 3. värdepappersrörelse enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden, 4. verksamhet som kräver ansökan hos enligt lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet, 5. försäkringsdistribution enligt lagen (2018:1219) om försäkrings- distribution, i fråga om sådan verksamhet rörande livförsäkring, bedriven av sådana försäkringsförmedlare som har tillstånd enligt 2 kap. 1 § den lagen eller bedriver verksamhet enligt 3 kap. 1 § andra stycket 2 eller 3 § den lagen, 6. verksamhet för utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar, 7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 8. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandahålla betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster, 9. verksamhet med att tillhandahålla betaltjänster enligt lagen om betal- tjänster utan att vara betalningsinstitut, dock inte om verksamheten ute- slutande avser kontoinformationstjänster, 10. verksamhet som förvaltare av alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 11. verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, 12. verksamhet med bostadskrediter enligt lagen (2016:1024) om verk- samhet med bostadskrediter, 13.verksamhet som leverantör av gräsrotsfinansieringstjänster enligt och rådets förordning (EU) 2020/1503 av om euro- 1 Senaste lydelse 2020:1039. peiska leverantörer av gräsrots- och om ändring av förordning (EU) 2019/1937, om företaget är en juridisk person som är etablerad i 13. verksamhet som fastighets- 14. verksamhet som fastighets- mäklare med fullständig registr- mäklare med fullständig registr- (2011:666), (2011:666), 14. spelverksamhet som bedrivs 15. spelverksamhet som bedrivs med licens eller registrering enligt med licens eller registrering enligt spellagen (2018:1138), spellagen (2018:1138), 15. yrkesmässig handel med 16. yrkesmässig handel med varor, om det kan antas att det i varor, om det kan antas att det i verksamheten eller i en del av verk- verksamheten eller i en del av verk- samheten genomförs eller kommer samheten genomförs eller kommer att genomföras transaktioner, en- att genomföras transaktioner, en- staka eller sådana som kan antas ha staka eller sådana som kan antas ha samband, som innebär att utbetalt samband, som innebär att utbetalt eller mottaget belopp i kontanter eller mottaget belopp i kontanter 16. verksamhet enligt pantbanks- 17. verksamhet enligt pantbanks- lagen (1995:1000), lagen (1995:1000), 17. verksamhet som auktoriserad 18. verksamhet som auktoriserad eller godkänd revisor eller regis- eller godkänd revisor eller regis- 18. yrkesmässig verksamhet som 19. yrkesmässig verksamhet som revisionstjänster som inte omfattas revisionstjänster som inte omfattas 19. yrkesmässig rådgivning avse- 20. yrkesmässig rådgivning avse- ende skatter och avgifter (skatte- ende skatter och avgifter (skatte- 20. verksamhet som advokat 21. verksamhet som advokat eller advokatbolag, till den del eller advokatbolag, till den del anges i 4 § första stycket, anges i 4 § första stycket, 21. yrkesmässig verksamhet som 22. yrkesmässig verksamhet som annan oberoende jurist än den som annan oberoende jurist än den som avses i 20, till den del verksam- avses i 21, till den del verksam- heten avser tjänster som anges i 4 § heten avser tjänster som anges i 4 § 22. yrkesmässig verksamhet till 23. yrkesmässig verksamhet till den del verksamheten avser tjänster den del verksamheten avser tjänster som anges i 4 § andra stycket och som anges i 4 § andra stycket och sådan person som avses i 17–21, sådan person som avses i 18–22, 2020/21:206 Bilaga 6 2020/21:206 Bilaga 6 23. yrkesmässig verksamhet som 24. yrkesmässig verksamhet som förmedling, förvaring eller förmedling, förvaring eller handel med konstverk, om det kan handel med konstverk, om det kan antas att det i verksamheten eller i antas att det i verksamheten eller i en del av verksamheten genomförs en del av verksamheten genomförs transaktioner, enstaka eller sådana transaktioner, enstaka eller sådana som kan antas ha samband, som som kan antas ha samband, som innebär att ett utbetalt eller mot- innebär att ett utbetalt eller mot- taget belopp uppgår till motsvar- taget belopp uppgår till motsvar- ande eller mer. ande eller mer. Vissa speltjänster får undantas från tillämpning av lagen eller bestäm- melser i den enligt föreskrifter som meddelas med stöd av 8 kap. 1 § 1. Tjänster som avses i 2 § Tjänster som avses i 2 § första stycket 20 och 21 omfattar stycket 21 och 22 omfattar 1.handlande i en klients namn för dennes räkning vid finansiella transaktioner eller transaktioner med fastigheter, och 2.hjälp vid planering eller genomförande av transaktioner för en klients räkning vid a) köp och försäljning av fastigheter eller företag, b) förvaltning av klientens pengar, värdepapper eller andra tillgångar, c) öppnande eller förvaltning av bank-, spar- eller värdepapperskonton, d) anskaffande av nödvändigt kapital för bildande, drift eller ledning av e) bildande, drift eller ledning av bolag, föreningar, stiftelser eller truster och liknande juridiska konstruktioner. Tjänster som avses i 2 § första Tjänster som avses i 2 § första 1.bildande av juridiska personer, försäljning av nybildade aktiebolag och förmedling av svenska eller utländska juridiska personer, 2.fullgörande av funktion som styrelseledamot eller bolagsrättsligt ansvarig, som bolagsman i handels- eller kommanditbolag eller i någon liknande ställning i förhållande till andra juridiska personer, 3.tillhandahållande av ett registrerat kontor eller en postadress och därmed sammanhängande tjänster till en fysisk person, en juridisk person eller en trust eller en liknande juridisk konstruktion, 4.förvaltning av en trust eller en liknande juridisk konstruktion, och 5.funktion som nominell aktieägare för någon annans räkning eller åtgärder som syftar till att någon annan ska ha en sådan funktion, med undantag för uppdrag åt en juridisk person som är noterad på en reglerad marknad. 2Senaste lydelse 2018:1148. En verksamhetsutövare som av- En verksamhetsutövare som av- ses i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 ses i 1 kap. 2 § första stycket 1–13 konton, motböcker eller värdefack. konton, motböcker eller värdefack. En verksamhetsutövare som av- En verksamhetsutövare som av- ses i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 ses i 1 kap. 2 § första stycket 1–13 får inte etablera eller upprätthålla får inte etablera eller upprätthålla brevlådebanker och ska se till att brevlådebanker och ska se till att institut som tillåter att deras konton institut som tillåter att deras konton används av sådana banker. används av sådana banker. Om en verksamhetsutövare som är en fysisk person driver sin verk- samhet som anställd hos en juridisk person, ska de krav som avses i 1, 2, 8–12, 14 och 15 §§ samt 6 kap. 1 och 2 §§ gälla den juridiska personen. När det gäller verksamhet som När det gäller verksamhet som avses i 1 kap. 2 § första stycket 13 avses i 1 kap. 2 § första stycket 14 ska skyldigheterna i 1, 2 och 8 §§ ska skyldigheterna i 1, 2 och 8 §§ även gälla den fysiska personen. även gälla den fysiska personen. En verksamhetsutövare som av- En verksamhetsutövare som av- ses i 1 kap. 2 § första stycket 14 ses i 1 kap. 2 § första stycket 15 ska, utöver vad som följer av 4 § ska, utöver vad som följer av 4 § första stycket, vidta åtgärder för första stycket, vidta åtgärder för 1.vid enstaka transaktioner som avser utbetalning av vinster eller betal- ning av insatser som uppgår till ett belopp motsvarande eller mer, och 2.vid transaktioner som understiger ett belopp motsvarande och som verksamhetsutövaren inser eller borde inse har samband med en eller flera andra transaktioner som tillsammans uppgår till minst detta belopp. 1 kap. 2 § första stycket 15 1 kap. 2 § första stycket 16 ska, i stället för vad som följer av ska, i stället för vad som följer av Senaste lydelse 2019:774. Senaste lydelse 2018:1148. Senaste lydelse 2018:1148. 2020/21:206 Bilaga 6 4 §, vidta åtgärder för kundkänne- 4 §, vidta åtgärder för kundkänne- 1.vid etableringen av en affärsförbindelse, om det när förbindelsen ingås är sannolikt eller under förbindelsens gång står klart att utbetalt eller mottaget belopp i kontanter inom ramen för affärsförbindelsen uppgår till motsvarande eller mer, 2.vid enstaka transaktioner där utbetalt eller mottaget belopp i kontanter uppgår till ett belopp motsvarande eller mer, och 3.vid transaktioner där utbetalt eller mottaget belopp i kontanter under- stiger ett belopp motsvarande och som verksamhetsutövaren inser eller borde inse har samband med en eller flera andra transaktioner i kontanter som tillsammans uppgår till minst detta belopp. som innefattar betalning etableras som innefattar betalning etableras mellan en verksamhetsutövare som mellan en verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § första avses i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 och ett kreditinstitut stycket 1–13 och ett kreditinstitut eller finansiellt institut från ett land eller finansiellt institut från ett land utanför EES, ska verksamhets- utanför EES, ska verksamhets- utövaren utöver åtgärder enligt 7, 8 utövaren utöver åtgärder enligt 7, 8 och 10–13 §§ åtminstone och 10–13 §§ åtminstone 1.inhämta tillräckligt med information om motparten för att kunna för- stå verksamheten och utifrån offentligt tillgänglig information bedöma motpartens anseende och tillsynens kvalitet, 2.bedöma motpartens kontroller för att förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism, 3.dokumentera respektive instituts ansvar att vidta kontrollåtgärder och de åtgärder som det vidtar, 4.inhämta godkännande från en behörig beslutsfattare innan korrespon- dentförbindelsen ingås, och 5.förvissa sig om att motparten har kontrollerat identiteten på kunder som har direkt tillgång till konton hos kreditinstitutet eller det finansiella institutet och fortlöpande följer upp dessa kunder samt på begäran kan lämna relevanta kunduppgifter. Med utomstående enligt 21 § avses 1. fysiska eller juridiska personer 1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande verk- och 10–15 eller motsvarande verk- samhet, auktoriserade eller god- samhet, auktoriserade eller god- kända revisorer och advokater som kända revisorer och advokater som är etablerade inom EES, och är etablerade inom EES, och 6Senaste lydelse 2019:774. 7Senaste lydelse 2018:1148. 2. fysiska eller juridiska personer 2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges 1 kap. med verksamhet som anges 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande verk- och 10–15 eller motsvarande verk- samhet, auktoriserade eller god- samhet, auktoriserade eller god- kända revisorer och advokater som kända revisorer och advokater som är etablerade utanför EES, om de är etablerade utanför EES, om de a)tillämpar bestämmelser om kundkännedom och bevarande av hand- lingar som motsvarar kraven i denna lag, och b)står under tillsyn över att dessa bestämmelser följs. En verksamhetsutövare som tillhandahåller konto som kunden innehar i syfte att förvalta medel som tillhör kundens verkliga huvudman behöver inte vidta de åtgärder för kundkännedom som avses i 8 § i fråga om den verkliga huvudmannen, om kunden 1. är en fysisk eller juridisk per- 1. är en fysisk eller juridisk per- son med verksamhet som anges i son med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande och 10–15 eller motsvarande 2. är en fysisk eller juridisk per- 2. är en fysisk eller juridisk per- son med verksamhet som anges son med verksamhet som anges 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande och 10–15 eller motsvarande verksamhet, auktoriserad eller god- känd revisor, advokat eller advo- advokatbolag med hemvist utanför katbolag med hemvist utanför EES, a)tillämpar bestämmelser om kundkännedom och bevarande av hand- lingar som motsvarar kraven i denna lag, och b)står under tillsyn över att dessa bestämmelser följs, eller 3.till följd av föreskrift i lag eller annan författning är skyldig att hålla medel som förvaltas för någon annans räkning avskilda från egna till- gångar och medel. Första stycket får tillämpas endast om den risk som kan förknippas med kunden enligt 2 kap. 3 § bedöms som låg och om verksamhetsutövaren utan dröjsmål på begäran kan få del av uppgift om identiteten hos den för vars räkning kunden förvaltar medlen och den dokumentation som ligger till grund för uppgifterna. Verksamhetsutövare som avses i institut får ta emot betalning med 1 kap. 2 § första stycket 1–13 får ta 8Senaste lydelse 2019:1254. 9Senaste lydelse 2019:774. 2020/21:206 Bilaga 6 2020/21:206 Bilaga 6 ett anonymt betalningsinstrument som getts ut i ett land utanför EES bara om instrumentet uppfyller kraven i 31 §. emot betalning med ett anonymt betalningsinstrument som getts ut i ett land utanför EES bara om instrumentet uppfyller kraven i 31 §. Den fysiska personen, den juridiska personen, dess styrelseledamöter eller anställda får inte för kunden eller för någon utomstående obehörigen röja att en bedömning enligt 2 § utförs, har utförts eller kommer att utföras eller att uppgifter har lämnats enligt 3 eller 6 §. Som obehörigt röjande avses inte att 1.uppgifter lämnas till en tillsynsmyndighet eller en brottsbekämpande myndighet, 2. uppgifter lämnas mellan verk- 2. uppgifter lämnas mellan verk- samhetsutövare som avses i 1 kap. samhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 med hem- 2 § första stycket 1–13 med hem- vist i EES och som ingår i samma vist i EES och som ingår i samma koncern eller mellan sådana verk- koncern eller mellan sådana verk- och dotterföretag belägna i ett land och dotterföretag belägna i ett land utanför EES, förutsatt att filialerna utanför EES, förutsatt att filialerna tillämpar gemensamma rutiner som tillämpar gemensamma rutiner som fastställts enligt 2 kap. 8 eller 9 § fastställts enligt 2 kap. 8 eller 9 § eller motsvarande krav enligt lag- eller motsvarande krav enligt lag-