sou · H8B338 · 2020-06-29 00:00:00 — Ökad trygghet för visselblåsare Utredningen om genomförande av visselblåsardirektivet SOU och Ds kan köpas från Juridiks kundservice. Beställningsadress: Juridik, Kundservice, 106 47 Ordertelefon: Webbadress: /offentligapublikationer För remissutsändningar av SOU och Ds svarar på uppdrag av . Svara på remiss – hur och varför Statsrådsberedningen, SB PM 2003:2 (reviderad ). En kort handledning för dem som ska svara på remiss. Häftet är gratis och kan laddas ner som pdf från eller beställas på /remisser Layout: Kommittéservice, Tryck: , 2020 Till statsrådet och chefen Regeringen beslutade att låta en särskild utredare föreslå hur och rådets direktiv om skydd för personer som rapporterar om överträdelser av unionsrätten (vissel- blåsardirektivet) ska genomföras i svensk rätt. Uppdraget skulle enligt kommittédirektiven (dir. 2019:24) redovisas . Genom ett tilläggsdirektiv som beslutades (dir. 2020:35) förlängdes utredningstiden. Förlängningen innebar att uppdraget i stället skulle redovisas . förordnades som särskild utredare. Som sakkunniga i utredningen förordnades från och med den kanslirådet och rättssakkunnige . Som experter i utredningen förordnades från och med den ämnesrådet , chefen för intern kontroll () och internutredaren (). I hans ställe förordnades från och med arbetsrättsjuristen (). Som ledamöter i utredningens referensgrupp förordnades arbetsrättsjuristen (), juristen (TCO), arbetsrätts- juristen (), juristen (), arbetsrättsjuristen (SKR) och juristen (LO). Som huvudsekreterare i utredningen anställdes från och med den departementssekreteraren och som sekre- terare anställdes kammarrättsassessorn Utredningen har antagit namnet Utredningen om genomförande av visselblåsardirektivet. Härmed överlämnar Utredningen om genom- förande av visselblåsardirektivet sitt betänkande Ökad trygghet för visselblåsare (2020:38). Förkortningar och begrepp .................................................. 1.1Förslag till lag (2021:000) om skydd för personer som rapporterar om missförhållanden........................................... 1.2Förslag till lag (2021:000) om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400)................................................ 1.3Förslag till förordning (2021:000) om skydd för personer som rapporterar om missförhållanden ................... 1.4Förslag till förordning (2021:000) om statsbidrag till arbetsmarknadens parter och vissa andra organisationer för att lämna information och rådgivning till 1.5Förslag till förordning (2021:000) om ändring i offentlighets- och sekretessförordningen (2009:641) Allmänt om direktivet ............................................................ Direktivets rättsliga grunder .................................................. 2.3 Internationella åtaganden....................................................... 2.3.3Europarådets rekommendation om skydd 2.3.4Europarådets civilrättsliga konvention om konvention nummer 158 ............................. Offentlighets- och sekretesslagen.......................... Skyldighet att rapportera inom vissa områden...... Lagen om företagshemligheter............................... Hur regleras skydd för visselblåsare?................... Finns krav på rapporteringskanaler?.................... 3.1.3Vad gäller i fråga om skydd för den rapporterande personens identitet? Hur regleras skydd för visselblåsare?................... Finns krav på rapporteringskanaler?.................... 3.2.3Vad gäller i fråga om skydd för den rapporterande personens identitet? Hur regleras skydd för visselblåsare?................... Finns krav på rapporteringskanaler?.................... Vad gäller i fråga om skydd för den rapporterande personens identitet? Principiella utgångspunkter och centrala vägval .......... Några språkliga reflektioner och överväganden ................. 4.2 De svenska grundlagarnas skydd för tryck- och yttrandefriheten måste beaktas vid genomförandet.............. 4.3Den svenska arbetsmarknadsmodellen måste värnas vid 4.4 nationella säkerhet och väsentliga säkerhetsintressen måste värnas vid utformningen av 4.5Vissa andra skyddsvärda intressen som måste beaktas vid genomförandet av direktivet .......................................... 4.6 Centrala vägval för genomförandet ..................................... Regler som sätter gränser för genomförandet ..... 4.6.2Det svenska vertikala skyddet bör inte överstiga direktivets skyddsnivå ........................... 4.6.3Det svenska horisontella skyddet ska gälla inom all privat och offentlig verksamhet ............. 4.7Direktivet ska huvudsakligen genomföras genom en ny lag och den befintliga visselblåsarlagen ska upphävas......... Direktivet ska huvudsakligen genomföras genom en ny lag ...................................................... Den befintliga visselblåsarlagen ska upphävas ..... Lagens förhållande till annan reglering ...................... Förhållandet till yttrandefriheten ........................................ 5.1.1Förhållandet till grundlagsbestämmelserna om tryck- och yttrandefrihet ...................................... Förhållandet till meddelarskyddet i viss Förhållandet till sektorsspecifika unionsrättsakter............. Förhållandet till andra lagar.................................................. Förhållandet till avtal ............................................................ Hänvisningar till direktivet .................................................. Skyddet för rapporterande personer ........................... 6.2Gällande rätt ger inte ett tillräckligt starkt skydd för 6.3 Förutsättningar för att omfattas av skyddet ....................... 6.3.1Den primära personkretsen som ska omfattas 6.3.2Skyddet ska gälla även efter avgång och innan 6.3.3Även en sekundär personkrets ska omfattas av 6.3.4Lagen ska skydda rapportering av information 6.3.5Rimliga skäl att tro att informationen om missförhållandena var sann............................. 6.3.6Rapportering via interna eller externa rapporteringskanaler – rapporteringsordningens förstahandsalternativ .. 184 6.3.7Intern rapportering om det saknas interna 6.3.8Extern rapportering till en myndighet på annat sätt än via externa rapporteringskanaler .... 191 6.3.9Extern rapportering till EU:s institutioner, organ och byråer.................................................... 6.3.11Personer som samråder med sina 6.3.12Ska det finnas ett särskilt skydd i fall den rapporterande personen har en rättslig skyldighet att rapportera?..................................... 6.3.13 Skyddet vid anonym rapportering ....................... 6.4 Ansvarsfrihet vid regelöverträdelser .................................... 6.4.1Direktivets bestämmelser om ansvarsfrihet för rapporterande personer ................................... 6.4.2Överväganden om ansvarsfrihet vid beredningen av visselblåsarlagen........................... 6.4.3Ansvarsfrihet ska finnas vid brott mot vissa En viss anskaffarfrihet ska finnas ......................... 6.4.5Den som rapporterar enligt den nya lagen kommer inte att kunna göras ansvarig enligt 6.4.6Ansvarsfrihet ska inte gälla vid andra regelöverträdelser än överträdelse av 6.4.7Ansvarsfriheten vid brott mot tystnadsplikten ska inte omfatta rätt att lämna ut hemliga 6.5 Förbud mot repressalier och hindrande åtgärder................ Det ska vara förbjudet att vidta repressalier ........ 6.5.2Det ska även vara förbjudet att hindra eller försöka hindra rapportering.................................. Vem ska förbuden rikta sig till?............................ Vad ska avses med repressalier?............................ 6.5.5Orsakssambandet mellan repressalien och Hur ska repressalieskyddet påverkas av att en rapporterande person gör sig skyldig till Interna rapporteringskanaler och förfaranden för rapportering och uppföljning..................................... 7.2Några språkliga reflektioner rörande interna rapporteringskanaler och förfaranden ................................. 7.3Befintliga bestämmelser i svensk rätt om interna 7.4Förekomsten av interna visselblåsarfunktioner i och några exempel på sådana funktioner.............................. 7.5Gällande rätt innehåller ingen generell skyldighet att inrätta en intern visselblåsarfunktion .................................. 7.6Det ska införas en skyldighet för arbetsgivare med minst 50 arbetstagare att ha en intern 7.7Regleringens tillämpning på vissa verksamheter som omfattas av befintliga krav på interna rapporteringskanaler och förfaranden................................. 7.7.1Tröskelvärdets tillämpning på verksamheter som redan omfattas av krav på en 7.7.2De nya bestämmelserna bör komplettera befintlig reglering om krav på en 7.8Vissa arbetsgivare ska ha möjligheter att dela visselblåsarfunktion med andra arbetsgivare....................... 7.9Vilka personer ska ha möjlighet att rapportera via Vilka ska hantera de interna rapporteringskanalerna och förfarandena på arbetsgivarens vägnar?............................... Det ska vara möjligt att rapportera muntligt, skriftligt och vid ett möte.................................................................... Bekräftelse av mottagande av rapport ................................. Uppföljning, återkoppling och information till den Information om förfarandena för intern rapportering och extern rapportering m.m. .............................................. Dokumentation som beskriver de interna rapporteringskanalerna och förfarandena ........................... Uppgiftsskyldighet i det allmännas verksamhet................. 7.17 Arbetsgivares samråd med arbetstagarorganisation i beslut om rapporteringskanaler ........................................... 7.18Möjlighet att genom kollektivavtal göra avvikelser från bestämmelserna om interna rapporteringskanaler och Det ska införas en definition av vad som är ett Externa rapporteringskanaler och förfaranden för rapportering och uppföljning..................................... 8.2Några språkliga reflektioner rörande externa rapporteringskanaler och förfaranden ................................. 8.3Befintliga bestämmelser i svensk rätt om externa 8.4Förekomsten av externa visselblåsarfunktioner i och några exempel på sådana funktioner .............................. 8.5Gällande rätt innehåller ingen generell skyldighet att inrätta en extern visselblåsarfunktion .................................. 8.6Den nya regleringen ska införas genom lag som kompletteras genom förordning .................................. 8.7 Det ska endast utses behöriga myndigheter för överträdelser inom direktivets tillämpningsområde.............. 8.8Vilka myndigheter ska utses som behöriga och hur ska de utses?................................................................................. 8.8.1Regeringen ska få utse de behöriga 8.8.2Vilka myndigheter bör utses som behöriga 8.8.3Bör det utses ytterligare behöriga myndigheter för de situationer när det påstås att missförhållandet finns hos den ordinarie 8.9Vilka personer ska ha möjlighet att rapportera via externa rapporteringskanaler?.............................................. 8.10Vilka ska hantera de externa rapporteringskanalerna och förfarandena på den behöriga myndighetens Det ska vara möjligt att rapportera muntligt, skriftligt och vid ett möte.................................................................... Bekräftelse av en rapports mottagande ............................... Uppföljning, återkoppling och information till den 8.14Information om hur rapportering via de externa rapporteringskanalerna går till och om skyddet för Dokumentation som beskriver de externa rapporteringskanalerna och förfarandena ........................... Överlämnande av rapporter till behörig personal inom Överlämnande av rapporter och skyldighet att lämna uppgifter till en annan myndighet ....................................... Överlämnande av information i en rapport till EU:s behöriga institutioner, organ eller byråer ........................... De behöriga myndigheternas översyn av sina externa rapporteringskanaler och förfaranden................................. Krav på myndigheter som kommer att behöva inrätta både interna och externa rapporteringskanaler och Det ska införas en definition av vad som är ett Sekretess och tystnadsplikt....................................... 9.2Sekretess i det allmännas verksamhet vid rapportering 9.2.1Sekretess ska gälla för uppgifter genom vilka en person kan identifieras i ett 9.2.2Möjlighet att bryta sekretessen vid intern 9.2.3Överföring av sekretess vid intern 9.2.4Sekretessen ska även gälla i ärenden för att vidta åtgärder med anledning av intern 9.2.5Möjlighet att bryta sekretessen vid extern 9.2.6Överföring av sekretess vid extern 9.3Sekretess för företagshemligheter hos de behöriga Sekretess vid tillämpning av lagen i domstol....................... Tystnadsplikt i enskild verksamhet ..................................... Behandling av personuppgifter.................................. Vilken behandling av personuppgifter kommer att Det befintliga regelverket för behandling Visselblåsardirektivets bestämmelser om behandling av 10.5 Behandling av personuppgifter vid intern och extern 10.5.1 Den rättsliga grunden för 10.5.2Dataskyddsdirektivets krav på personuppgiftsbehandling möts av befintliga bestämmelser i brottsdatalagen ............................ 10.5.3Det behövs en särskild reglering om behandling av personuppgifter ............................. dataskyddsförordningen och dataskyddslagen..... Ändamålet med personuppgiftsbehandlingen..... 10.5.7 Personuppgifter som samlats in av misstag ......... 10.5.8Behandling av uppgifter om lagöverträdelser av andra än myndigheter....................................... Behandling av känsliga personuppgifter .............. Överlämnande av rapporter med personuppgifter från en obehörig myndighet till en behörig myndighet ..................................... Det behöver inte göras undantag från den Tillgången till personuppgifter ska begränsas ..... Utlämnande av personuppgifter från en Gallring av personuppgifter.................................. Dokumentation, bevarande och gallring av rapporter .... Krav på dokumentation och bevarande av rapporter ......... Skyldighet och möjlighet att dokumentera muntlig Formerna för dokumentation av muntlig rapportering ..... Skyldighet att bevara skriftliga rapporter och dokumentation av muntlig rapportering...................... Dokumentation av rapportering ska gallras........................ Skydd för berörda personer....................................... Direktivets krav på att berörda personer ska tillförsäkras vissa grundläggande Direktivets krav på att berörda personers identitet ska Direktivets bestämmelser om stödåtgärder......................... De behöriga myndigheterna är skyldiga att lämna stöd ..... Statsbidrag ska lämnas till arbetsmarknadens parter och vissa andra organisationer..................................................... Direktivets krav på rättshjälp är tillgodosedda i svensk Det bör inte föreskrivas ekonomiskt bistånd eller psykologiskt stöd för rapporterande personer............ Sanktioner vid hindrande åtgärder Sanktioner när någon väcker en okynnestalan .................... Sanktioner vid brott mot tystnadsplikt ............................... Sanktioner vid rapportering av medvetet Sanktioner för arbetsgivare som inte uppfyller skyldigheten att ha interna rapporteringskanaler ............... Tillsyn över att arbetsgivare följer lagens bestämmelser om interna rapporteringskanaler och förfaranden.............. ska vara tillsynsmyndighet ................... Vilka åtgärder behöver tillsynsmyndigheten kunna 15.3.1 behöver ha verktyg för att kunna vidta tillsynsåtgärder ............................ 15.3.2 Arbetsgivarens skyldighet att lämna upplysningar och handlingar ................................ 15.3.3 möjlighet att besluta 15.3.4 beslut ska få förenas 15.3.5 Möjlighet att överklaga tillsynsmyndighetens 15.3.6 Det bör inte införas några sanktioner utöver möjligheten att förena förelägganden med vite... 572 Rättegången och processuella frågor.......................... Bevisregelns utformning i mål om ersättning för brott mot förbudet mot repressalier ............................................. Tidsfrister och preskription ................................................. Lagens tillämpning i internationella situationer ........... Rapportering i situationer med gränsöverskridande Missförhållanden som föreligger utomlands bör inte undantas från lagens tillämpningsområde ........................... Möjligheten att ha en visselblåsarfunktion för företag med verksamhet i flera länder .............................................. Särskilt om utstationerade arbetstagare............................... Ikraftträdande och övergångsbestämmelser ................ Upphävande av den nu gällande visselblåsarlagen ................ Behovet av övergångsbestämmelser..................................... Genomförande av visselblåsardirektivet.............................. 19.2.4 Vilka berörs av regleringen?.................................. Konsekvenser för företag ..................................................... 19.3.1 Interna rapporteringskanaler och förfaranden .... Påverkan på konkurrensförhållanden................... 19.3.3 Särskilda hänsyn till små företag .......................... Konsekvenser för staten ....................................................... 19.4.1 Interna rapporteringskanaler och förfaranden .... 19.4.2 Externa rapporteringskanaler och förfaranden.... Konsekvenser för kommuner och regioner ........................ 19.5.1 Interna rapporteringskanaler och förfaranden .... Den kommunala självstyrelsen ............................. Den kommunala finansieringsprincipen .............. Konsekvenser för arbetstagare och andra som ingår i den skyddade personkretsen ................................................ Förslagens förhållande till EU-rätt och internationell Brottsligheten och det brottsförebyggande arbetet............. Tidpunkten för ikraftträdande och behovet av eventuella informationsinsatser....................................... Förslaget till lag (2021:000) om skydd för personer som rapporterar om missförhållanden ................................ Förslaget till lag (2021:000) om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ............................................. och rådets direktiv (EU) 2019/1936 ........................... Bilaga 4 Unionsrättsakter med bestämmelser om rapportering av överträdelser ................................ lag (1982:80) om anställningsskydd arbetsmiljölag (1977:1160) lag (1974:371) om rättegången arkivlag (1990:782) direktiv /104/EG av den som hyrs ut av bemanningsföretag brottsdatalag (2018:1177) förordning (EU) 2016/679 av den om skydd för fysiska personer med avseende på behand- ling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande av direktiv /46/EG (allmän dataskyddsförordning) lag (2018:218) med kompletterande bestämmelser till EU:s dataskydds- diskrimineringslag (2008:567) fördraget om Europeiska unionen fördraget om Europeiska unionens Europeiska unionens stadga om de EU:s förordning om värde- och rådets för- ordning (EU) nr 909/2014 av den unionen och om värdepappers- centraler samt ändring av direk- tiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012 uppgifter som ska åtfölja förordning (EU) 2015/847 av den om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel och om upphävande av förordning (EG) nr 1781/2006 Europeiska domstolen för de Europeiska konventionen om skydd för de mänskliga rättigheterna och de 2014 om skydd för visselblåsare direktiv (EU) 2015/849 av den om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finan- siering av terrorism, om ändring av och rådets för- ordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG SOU 2020:38Förkortningar och begrepp direktiv (EU) 2016/943 av 2016 om skydd mot att icke röjd (företagshemligheter) olagligen anskaffas, utnyttjas och röjs lag (2018:558) om företagshemlig- förordning (2016:1318) om Finans- inspektionens rutiner för mot- tagande av anmälningar om regel- lag (1974:358) om facklig för- troendemans ställning på arbets- förvaltningslag (2017:900) förvaltningsprocesslag (1971:291) föräldraledighetslag (1995:584) lag (1994:1219) om den europeiska konventionen angående skydd för de mänskliga rättigheterna och de Inspektionen för vård och omsorg direktiv /36/EU av 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värde- pappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upp- hävande av direktiv /48/EG och 2006/49/EG lag (2018:1472) om entreprenörs- ordning (EU) nr 596/2014 av den (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamen- tets och rådets direktiv /6/EG tiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG lag (1976:580) om medbestämmande lag (2017:151) om meddelarskydd i vissa enskilda verksamheter direktiv /52/EG av 2008 om vissa aspekter på medling på direktiv /65/EU av 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direk- tiv 2011/61/EU SOU 2020:38Förkortningar och begrepp direktiv /43/EG av 2006 om lagstadgad revision av års- bokslut och sammanställd redovis- ning och om ändring av rådets direk- tiv 78/660/EEG och 83/349/EEG samt om upphävande av rådets direktiv /253/EEG ordning (EG) nr 593/2008 av den om tillämplig lag för ordning (EG) nr 864/2007 av den om tillämplig lag för direktiv (EU) 2016/1919 av den misstänkta och tilltalade i straffrätts- liga förfaranden och för eftersökta personer i förfaranden i samband med en europeisk arresteringsorder (upphörde i och med bildandet Styrelsen för ackreditering och tiv 2009/65/EG av om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) lag (2012:854) om uthyrning direktiv /71/EG om utstationering av arbetstagare i samband med till- lag (1999:678) om utstationering direktiv (EU) 2019/1936 av den personer som rapporterar om över- lag (2016:749) om särskilt skydd mot repressalier för arbetstagare som slår larm om allvarliga missförhållanden lag (1985:206) om viten Utredningen om stärkt skydd för arbetstagare som slår larm (dir. 2013:16) Utredningens uppdrag har varit att bedöma och lämna förslag till hur och rådets direktiv om skydd för personer som rapporterar om överträdelser av unionsrätten (visselblåsardirektivet) bör genomföras i svensk rätt. I uppdraget har ingått att föreslå inom vilka områden en ny svensk reglering ska gälla och bedöma hur denna reglering förhåller sig till andra regelverk. I uppdraget har också ingått att föreslå nödvändiga författningsåtgärder för att genomföra direk- tivets krav dels på skydd för rapporterande och berörda personer, dels på interna och externa kanaler och uppföljning av rapportering. Visselblåsardirektivet antogs och ska vara genomfört . Syftet med direktivet är att stärka kon- trollen av att unionsrätten och unionspolitiken på särskilda områden efterlevs. Det ska ske genom gemensamma miniminormer som till- godoser en hög skyddsnivå för personer som rapporterar om över- trädelser av unionsrätten. Enligt direktivet ska medlemsstaterna säkerställa att personer som rapporterar om överträdelser (rapporterande personer) under vissa förutsättningar ska vara skyddade mot repressalier av olika slag och att det både inom privat och inom offentlig sektor inrättas särskilda interna funktioner för rapporteringen (interna rapporter- ingskanaler och förfaranden). Vidare ska medlemsstaterna utse be- höriga myndigheter som ska ha funktioner för rapportering av över- trädelser inom annan offentlig eller inom privat verksamhet (externa rapporteringskanaler och förfaranden). En ny lag om rapportering av missförhållanden