sou · H8B335 · 2020-06-08 00:00:00 — Kontroll för ökad tilltro –en ny myndighet för att förebygga, förhindra och upptäcka felaktiga utbetalningar från välfärdssystemen Betänkande av Utredningen om samordning av statliga utbetalningar från välfärdssystemen SOU och Ds kan köpas från Juridiks kundservice. Beställningsadress: Juridik, Kundservice, 106 47 Ordertelefon: Webbadress: /offentligapublikationer För remissutsändningar av SOU och Ds svarar på uppdrag av . Svara på remiss – hur och varför Statsrådsberedningen, SB PM 2003:2 (reviderad ). En kort handledning för dem som ska svara på remiss. Häftet är gratis och kan laddas ner som pdf från eller beställas på /remisser Layout: Kommittéservice, Tryck: , 2020 Till statsrådet och chefen för Regeringen beslutade att en särskild utredare skulle få i uppdrag att undersöka hur en samordnande funktion för statliga utbetalningar från välfärdssystemen kan bidra till att öka möjlig- heterna att förhindra felaktiga utbetalningar, effektivisera utbetalnings- processer och förbättra servicen till medborgarna (dir. 2018:50). Generaldirektören förordnades som särskild utredare. För att bistå utredningen förordnades fr.o.m. och som sakkunniga. för- ordnande som sakkunnig fr.o.m. . entledigades och entledigas fr.o.m. . Som experter i utredningen förordnades fr.o.m. kanslirådet , , departementssekreteraren , Infrastrukturdeparte- mentet, kanslirådet , , rättsliga experten , , departementssekreteraren , , kanslirådet , , verksjuristen , För- säkringskassan, områdeschefen , Försäkrings- kassan, utredaren , Centrala studiestöds- nämnden, rättssakkunniga , , controllern , , sektionschefen , Arbetsförmedlingen och experten , . entledigades som expert och entledigades som expert . Som experter i utredningen förordnandes fr.o.m. departementssekreteraren , och fr.o.m. rätts- sakkunnige , . Som huvudsekreterare anställdes fr.o.m. seniora rådgivaren . Som sekreterare anställdes fr.o.m. kanslirådet och fr.o.m. rättssakkunniga . lämnade sin anställning . Fr.o.m. anställdes som huvudsekreterare. Utredare anställdes som sekreterare fr.o.m. t.o.m. . Vidare anställdes som sekreterare kanslirådet fr.o.m. , kammarrättsasses- sorn fr.o.m. , departements- sekreteraren fr.o.m. , rättsliga utredaren fr.o.m. och förvalt- ningsrättsfiskalen fr.o.m. . entledigades från sin anställning fr.o.m. . Utredningen överlämnar härmed sitt betänkande Kontroll för ökad tilltro – en ny myndighet för att förebygga, förhindra och upptäcka felaktiga utbetalningar från välfärdssystemen (SOU 2020:35). Utred- ningens uppdrag är härigenom slutfört. Förslag till lag (0000:00) om transaktionskonto .................. 1.2Förslag till lag (0000:00) om granskningar för att upptäcka och förhindra felaktiga utbetalningar från 1.3Förslag till lag (0000:00) om behandling av personuppgifter vid Myndigheten för 1.4Förslag till lag (0000:00) om uppgiftsskyldighet till Myndigheten för utbetalningskontroll.................................. 1.5Förslag till lag om ändring i lagen (2002:546) om behandling av personuppgifter i den 1.6Förslag till lag om ändring i lagen (2008:206) om underrättelseskyldighet vid felaktiga utbetalningar från 1.7Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400)................................................ 1.8Förslag till förordning (0000:00) med instruktion för Myndigheten för utbetalningskontroll .................................. 1.9 Förslag till förordning (0000:00) om transaktionskonto ..... 1.10Förslag till förordning (0000:00) om behandling av personuppgifter vid Myndigheten för 1.11 Förslag till förordning om ändring i förordningen (1995:239) om förmåner till totalförsvarspliktiga.................. 1.12Förslag till förordning om ändring i förordningen (2002:623) om behandling av personuppgifter i den 1.13Förslag till förordning om ändring i förordningen (2002:782) om ansökan och utbetalning av pension 1.14 Förslag till förordning om ändring i förordningen (2007:1030) med instruktion för Arbetsförmedlingen........... Förslag till förordning om ändring i studiestödsdataförordningen (2009:321).............................. Förslag till förordning om ändring av offentlighets- och sekretessförordningen (2009:641)......................................... 1.17 Förslag till förordning om ändring i förordningen (2009:1173) med instruktion för ........ 1.18 Förslag till förordning om ändring i förordningen (2009:1174) med instruktion för .............. Förslag till förordning om ändring i skatteförfarandeförordningen (2011:1261) .......................... Förslag till förordning om ändring i förordningen (2015:1052) om krisberedskap och bevakningsansvariga myndigheters åtgärder vid höjd beredskap ........................... Förslag till förordning om ändring i förordningen (2017:154) med instruktion för ....................... 1.22Förslag till förordning om ändring av förordningen (2017:1114) med instruktion för Centrala Förslag till förordning om ändring i säkerhetsskyddsförordningen (2018:658) ............................. Förslag till förordning om ändring i förordningen (2019:502) med instruktion för ................ Utredningens uppdrag och arbete.............................. Utredningens uppdrag i sammandrag.................................. Utredningen har publicerat flera 2.2.2Hur vi har gått till väga för att identifiera vilka uppgifter som behövs vid dataanalyser och urval... 106 2.3Välfärdssystem och myndigheter som omfattas av 2.4 Några centrala begrepp......................................................... Felaktiga utbetalningar från välfärdssystemen .... Urval, urvalsmodeller och urvalsträffar................ Företag och andra juridiska personer ................... 2.5Myndigheter i samverkan för att motverka felaktiga utbetalningar och brottslighet.............................................. Förslag om ett råd för korrekta utbetalningar..... Felaktiga utbetalningar och myndigheternas Felaktiga utbetalningar från välfärdssystemen.................... Det finns olika typer av felaktiga utbetalningar .. Felaktiga utbetalningar är omfattande ................. Felaktiga utbetalningar har flera olika orsaker .................... 3.2.1Kolliderande ersättningar är inget stort 3.2.2Komplicerade regelverk är en grogrund för Hög tilltro till uppgifter i andra system .............. Obalans mellan service och kontroll.................... Brister i underlag eller bristande utredning ......... 3.2.6Digitalisering både förenklar och försvårar arbetet mot felaktiga utbetalningar ...................... Ändrade förhållanden anmäls inte ....................... 3.2.8Felaktiga intyg är ett vanligt inslag i felaktiga Felaktigheterna rör ofta flera myndigheter ......... 3.3 Mer avancerade angrepp på välfärdssystemen .................... Företag har blivit allt viktigare för välfärden....... 3.3.2Företag används som brottsverktyg i ökande Mer avancerade upplägg........................................ De brottsliga aktörerna......................................... 3.4Välfärdsbrottsligheten skiljer sig från annan 3.4.1Myndigheterna har olika förutsättningar för 3.4.3Grindvakter till välfärdssystemen är inte 3.4.4Samverkan viktigt för att motverka felaktiga utbetalningar och brottslighet.............................. 3.4.5Privata aktörer i välfärden ställer andra krav på kompetensen hos myndigheterna ................... Vissa uppgifter är svåra att kontrollera................ Fragmenterad bild av företag................................ Indikationer på brott framträder ............ Tecken på att företag eller identiteter är kapade.... 3.4.10 Begränsningar i möjligheten att behandla personuppgifter för kontrolländamål................... Nya problem – nya åtgärder ...................................... 4.1Förändrad problembild för felaktiga utbetalningar i 4.1.1Mer avancerade upplägg bakom felaktiga 4.1.2Det behövs något nytt utöver dagens 4.2Fyra verktyg för att förebygga, förhindra och upptäcka En ny myndighet för välfärdsutbetalningar ......... 4.2.2Myndigheten ska komplettera nuvarande Myndigheten ska inte vara brottsutredande ........ Ett system med transaktionskonto för statliga utbetalningar från välfärdssystemen .......................... 5.1Ett effektivare system för statliga utbetalningar – ett system med transaktionskonto ............................................ 5.1.1Ett transaktionskonto för hantering av utbetalningar ska införas ....................................... 5.1.2Huvuddragen i systemet med 5.1.3Administrationen av systemet med transaktionskonto ska regleras i en särskild lag... 172 5.1.4Förslaget förändrar en av grunderna för det 5.2Välfärdsutbetalningar och skatteutbetalningar ska omfattas av transaktionskontot ........................................... 5.2.1Betalningsförordningen behöver inte ändras men vissa andra följdändringar krävs ................... 5.3Ett transaktionskonto för den som får statliga utbetalningar från välfärden ................................................. 5.3.1Myndigheter och enskilda ska ha åtkomst till uppgifter i transaktionskontosystemet................ Då är en utbetalning verkställd............................................ Utbetalningar ska ske till mottagarens konto .................... Effekten på statens likviditetshantering är Ingen ränta på tillgodohavande på transaktionskontot...... 5.7Tillgodohavande som inte kan betalas ut ska fortsatt vara registrerat på transaktionskontot ................................ 5.8 Utmätning av fordran på transaktionskonto ...................... 5.9Uppgiftslämnande som behövs för administration av Uppgifter från beslutande myndigheter till Myndigheten för utbetalningskontroll........... 5.9.2Uppgifter från Myndigheten för utbetalningskontroll till betalningsförmedlande Krav på myndigheter som ansluts till systemet med Transaktionskontot och den personliga integriteten ......... kan behöva anpassa statens Transaktionskontosystemet bör kunna omfatta fler statliga utbetalningar ..................................................... Betalningar i kris och krig .................................................... Dataanalyser och urval ............................................. Myndigheten ska göra dataanalyser och urval .................... Närmare om uppdraget att göra dataanalyser Profilering, likabehandling och diskriminering... 6.1.3Nära samverkan med beslutande myndigheter 6.2 Uppgifter som behövs för dataanalyser och urval .............. 6.2.1Utgångspunkter för bedömningen av vilka uppgifter som ska användas .................................. 6.2.5Kontaktuppgifter som har lämnats till 6.2.6Uppehållstillstånd, arbetstillstånd och 6.2.9Företagsengagemang, kompletterande aktörer Intyg avseende arbete ............................................ 6.2.12 Urvalsträffar och resultatet av granskning........... 6.2.13 Överväganden kring vissa andra uppgifter........... 6.2.14Den stora mängden information medför höga krav på informationssäkerhet................................ 6.2.15 En samlad bedömning av effekten på den Inledande och fördjupade granskningar av felaktiga 7.1Myndigheten ska granska urvalsträffar för att upptäcka och förhindra felaktiga utbetalningar .................................. 7.2 Inledande granskning............................................................ 7.2.1Inledande granskning behövs för att hantera och granska myndighetens urvalsträffar .............. Tre möjliga utfall av en inledande granskning ..... 7.3 Fördjupad granskning........................................................... 7.3.1Fördjupad granskning kommer att vara ett viktigt stöd i myndigheters och 7.3.2Fördjupad granskning får inledas om det finns anledning att anta att det skett en felaktig Hur en fördjupad granskning ska genomföras.... 7.3.4Situationer när en fördjupad granskning ska 7.3.5Ställningstaganden att inleda och avsluta fördjupad granskning ska dokumenteras............. Utfallet av fördjupad granskning ......................... De fördjupade granskningarna utgör ett proportionerligt intrång i den personliga 7.3.8Beslutande myndigheter och arbetslöshetskassor ska underrättas om den fördjupade granskningen och dess resultat.......... Ingen skyldighet att anmäla bidragsbrott ............ 7.4Förhållandet till förvaltningslagen och till 7.4.1Delar av förvaltningslagen är tillämplig vid myndighetens granskningar............................ Myndighetens verksamhet utgör inte polisiär Stödja och följa arbetet mot felaktiga utbetalningar..... 8.1Myndigheten ska stödja och följa arbetet med att motverka felaktiga utbetalningar från välfärdssystemen.... 281 8.1.1Den närmare utformningen av uppdraget bör lämnas till myndigheten........................................ 8.2 En samlad redogörelse till regeringen ............... 8.3Styrningen stärks med ett mål om att felaktiga utbetalningar ska minska...................................................... En ny myndighet för utbetalningskontroll ................... 9.1En ny myndighet som ser välfärdssystemen som en 9.2 Myndighetens ledning och organisation ............................. 9.2.2Styrelsens sammansättning bör spegla 9.2.3Ett integritetsskyddsråd knyts till 9.2.4Myndigheten ska ha personalansvarsnämnd Myndigheten ska ha internrevision ...................... Den generella tillsynen är tillräcklig..................... Myndigheten blir medlem i .... 9.3 Myndigheten dimensioneras till 80 årsarbetskrafter........... 9.4Myndigheten kommer att bedriva samhällsviktig verksamhet och hantera känslig information ...................... 9.5Befintliga it-system och befintlig infrastruktur ska användas där så är möjligt..................................................... 9.5.1Uppskattade it-utgifter för fullt utbyggd Det uppskattade investeringsbehovet för it......... 9.6 Lokalisering tillräckligt nära ............................. 9.7Väl fungerande samverkan är en förutsättning för myndighetens verksamhet .............................................. 9.7.1Särskilt uppdrag att samverka om felaktiga 9.7.2Myndigheten bör delta som nätverksmyndighet i samverkan mot 9.8Servicekontoren ska kunna lämna information om 9.9Finansieringen bör inte tas från det befintliga 9.10 Myndigheten bör vara fullt uppbyggd En ny lag om personuppgiftsbehandling ..................... 10.1.1 Myndighetens behov av att behandla 10.1.4 Brottsdatalagen är inte tillämplig på En ny lag om behandlingen av personuppgifter ................. 10.2.1 Behovet av en ny lag om behandling av 10.2.2 Lagen ska kompletteras av en förordning............ 10.2.3 Lagen ska ha dubbla syften................................... 10.2.4 Rättslig grund för behandlingen .......................... 10.2.6 Lagen är ett komplement till annan reglering ..... 10.2.7 Rätten att göra invändningar ska inte gälla.......... 10.2.8 Myndigheten ska vara personuppgiftsansvarig ... 10.3.1 Ändamålen ska regleras i lagen............................. 10.3.2 De primära ändamålen för myndighetens 10.3.3 Myndigheten får behandla uppgifter för att tillhandahålla information till andra ............... finalitetsprincipen är tillämplig............................. Behandling av vissa kategorier av personuppgifter............. 10.4.1 Myndigheten får behandla känsliga personuppgifter om nödvändigt........................... 10.4.2Myndigheten kan behöva behandla uppgifter 10.4.3 Inga särskilda bestämmelser om Särskilda skydds- och säkerhetsåtgärder ............................. 10.5.1 Höga krav på skydds- och säkerhetsåtgärder ...... 10.5.2 Vissa sökbegränsningar ska gälla .......................... 10.5.3 Pseudonymisering och kryptering ska användas när det är lämpligt.................................. 10.5.4 Tillgång till personuppgifter inom myndigheten ska begränsas och kontrolleras ...... 10.6.1 Ett register över transaktionskonton ................... 10.6.2 Enskilda och myndigheter ska kunna få direktåtkomst till transaktionskontoregistret ..... Uppgiftssamlingen för dataanalyser och urval .................... 10.7.1 En uppgiftssamling för dataanalyser och urval .... 10.7.2 Begränsning av vilka uppgifter som får behandlas i uppgiftssamlingen .............................. Bevarande och gallring.......................................................... 10.8.2 Ingen särskild gallringsbestämmelse i verksamheterna med dataanalyser och urval samt inledande granskning.................................... 10.8.4 Vid fördjupad granskning ska personuppgifter Offentlighet och sekretessfrågor ................................ Sekretess till skydd för enskilda intressen........................... 11.1.1 Uppgifter om enskildas personliga och ekonomiska förhållanden ska skyddas av 11.1.2 Sekretessen ska gälla .............................. 11.1.3 Tystnadsplikten ska ha företräde framför Sekretess till skydd för allmänna intressen.......................... 11.2.1Uppgifter om metoder, modeller och riskfaktorer hänförliga till analyser och urval 11.2.2 Utökad sekretess ska gälla i den 11.2.3Sekretess i förhållande till den enskilde i verksamheten med granskning ska inte införas .. 406 11.2.4Behovet av sekretess i övrigt till skydd för allmänna intressen är tillgodosett ........................ 11.3 Uppgiftsskyldighet för myndigheter och andra aktörer .... 11.3.1 Generella överväganden om utökad 11.3.2 Uppgiftsskyldighet för dataanalyser och urval ... 11.3.3 Uppgiftsskyldigheten ska vara begränsad............ 11.3.5 Uppgiftsskyldighet för ................... 11.3.6Uppgiftsskyldighet för Inspektionen för vård Uppgiftsskyldighet för fördjupad granskning .... 11.4 Underrättelseskyldigheter vid felaktiga utbetalningar 11.5 Bestämmelser om underrättelseskyldighet för Myndigheten för utbetalningskontroll ......................... 11.5.1Bestämmelser om underrättelseskyldighet för Myndigheten för utbetalningskontroll behövs ... Omfattningen av underrättelseskyldigheten....... 11.5.3 Uppgifter som ska lämnas ut................................ Personuppgiftsbehandling och integritet ............ 11.6 Överföring av sekretess........................................................ Vissa övriga frågor ................................................... anslutning till myndighetens arbete kräver 12.1.1 Felaktiga utbetalningar inom kommunerna är ett relativt outforskat område ........................... 12.1.2 Kommunernas förutsättningar för att anslutas till Myndigheten för utbetalningskontroll ........... Uppdraget rörande uppgiftslämnande från enskilda .......... 12.2.1 Myndigheten bör inte samordna uppgiftslämnande från enskilda ............................ Uppdraget avseende återkrav ............................................... 12.3.1 Myndigheten bör inte ta över ansvaret för att driva in återkravsfordringar ........ Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser ............... Då ska de nya bestämmelserna träda i kraft ........................ Konsekvenser av förslagen........................................ Förslagen i korthet................................................................ Effekter för offentliga finanser ............................................ 14.2.1 Ett system med transaktionskonto ...................... En ny myndighet ................................................... 14.2.3 Finansiering av utredningens förslag.................... Konsekvenser för statsredovisningen................... 14.3.1 Konsekvenser för arbetade timmar i ekonomin .. 14.3.2 Konsekvenser för produktiviteten i ekonomin ... Övriga samhällsekonomiska konsekvenser ......... Tilltron i samhället ................................................ Konsekvenser för brottsligheten, det brottsförebyggande arbetet och felaktiga utbetalningar..... 14.4.1 Konsekvenser för felaktiga utbetalningar ............ 14.4.2 Förslagens konsekvenser för brottsligheten........ Konsekvenser för enskilda ................................................... Konsekvenser för enskildas personliga En rättssäker och serviceinriktad hantering ........ Konsekvenser för jämställdheten mellan kvinnor och Konsekvenser för möjligheterna att nå de integrationspolitiska målen ............................................. Konsekvenser för statliga myndigheter .............................. Flera konsekvenser påverkar myndigheterna på liknande sätt...................................................... Konsekvenser för myndigheter som ska anslutas till transaktionskontosystemet .............. Övriga myndighetsspecifika konsekvenser ......... Konsekvenser för kommuner och regioner ........................ Konsekvenser för organisationer......................................... Parterna på arbetsmarknaden ............................... Konsekvenser för företag..................................................... Sekretess för ekonomiska förhållanden ............... Uppgiftslämnarbördan påverkas inte, förutom Förutsättningarna för små företag ....................... Övriga konsekvenser för företag ......................... Konsekvenser för sysselsättning och offentlig service i olika delar av landet .............................................................. Konsekvenser för risk och sårbarhet i krig och kris........... Konsekvenser i förhållande till åtaganden Konsekvenser för miljön...................................................... Konsekvenser av alternativa lösningar ................................ 14.17.1 Alternativ till systemet med 14.17.2 Alternativ till en ny myndighet ............................ Förslaget till lag (0000:00) om transaktionskonto ............. 15.2Förslaget till lag (0000:00) om granskningar för att upptäcka och förhindra felaktiga utbetalningar från Förslaget till lag (0000:00) om behandling av personuppgifter vid Myndigheten för Förslaget till lag (0000:00) om uppgiftsskyldighet till Myndigheten för utbetalningskontroll ................................ 15.5Förslaget till lag om ändring i lagen (2002:546) om behandling av personuppgifter i den 15.6Förslaget till lag om ändring i lagen (2008:206) om underrättelseskyldighet vid felaktiga utbetalningar från 15.7 Förslaget till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400).............................................. Kontrollen över utbetalningarna från välfärdssystemen bör, enligt utredningens direktiv, samordnas och stärkas. Utredningens huvud- sakliga uppdrag har varit att överväga om en funktion för system- övergripande riskanalyser, urval och kontroller bör införas för att förhindra att felaktiga belopp betalas ut, och för att säkerställa att utbetalningarna sker till rätt mottagare. Vi föreslår att en ny myndighet, Myndigheten för utbetalnings- kontroll, inrättas . Myndigheten ska förebygga, för- hindra och upptäcka felaktiga utbetalningar från de statliga välfärds- systemen. Verksamheten ska vara ett komplement till välfärdsmyn- digheternas kontrollarbete. Ansvaret för ärendehandläggning och beslut ska ligga kvar på respektive myndighet. Våra förslag ska inte heller begränsa de kontroller som görs hos myndigheterna inom ramen för respektive förmån eller stöd. Myndigheten för utbetal- ningskontroll ska även administrera ett system med transaktions- konto för utbetalningar. Syftet med våra förslag är att minska de felaktiga utbetalningarna och därigenom förebygga brottslighet som drabbar välfärdssystemen. Förändrad problembild för felaktiga utbetalningar från välfärdssystemen De senaste två decennierna har det skett stora förändringar i sam- hället med betydelse för välfärdssystemen. Samhället i stort har digi- taliserats och så även välfärden. Rörligheten av arbetskraft mellan länderna har ökat liksom inslaget av privata utförare i välfärdssyste- men. Dessa förändringar har fört med sig en rad konsekvenser. En negativ konsekvens är att det har skapat förutsättningar för ett mer sofistikerat och medvetet missbruk av välfärdssystemen. blembilden tidigare i stor utsträckning handlade om enskilda indi- viders fusk, exempelvis kolliderande utbetalningar, ser vi en helt annan typ av upplägg som drabbar välfärden.