prop · H80324 · 2020-10-06 00:00:00 — sista meningen i det nya fjärde stycket i artikel 17.4. finansiella instrument har tagits upp till handel endast på en tillväxt- marknad för små och medelstora företag behöver inte bevara dokumenta- tion avseende förklaringen till beslutet att skjuta upp offentliggörandet. Sådana emittenter måste dock kunna motivera sitt beslut att skjuta upp offentliggörandet på begäran av den behöriga myndigheten. 2 b § En emittent vars finansiella instrument har tagits upp till handel på en tillväxtmarknad för små och medelstora företag i ska upprätta en insider- förteckning enligt artikel 18.1 a i marknadsmissbruksförordningen. Paragrafen, som är ny, innebär att utnyttjar den valmöjlighet som har införts i marknadsmissbruksförordningen att i nationell rätt införa strängare krav på innehållet i insiderförteckningar för emittenter vars finansiella instrument har tagits upp till handel på en tillväxtmarknad för små och medelstora företag (artikel 18.6 andra stycket). finns i avsnitt 7.2.2. En insiderförteckning enligt artikel 18.1 a i förordningen ska bestå av alla personer som har tillgång till insiderinformation och som arbetar för emittenten och personer som handlar på dennes vägnar eller för dennes räkning genom anställningskontrakt eller som på annat vis utför uppgifter genom vilka de har tillgång till insiderinformation, såsom rådgivare, revisorer eller kreditvärderingsinstitut. En insiderförteckning enligt para- 2020/21:24 grafen ska innehålla de uppgifter som specificeras i en delegerad akt som antas av kommissionen. Insiderförteckningen ska lämnas till efter inspektionens begäran (artikel 18.6 tredje stycket i förord- ningen). 2 § ska ingripa mot den som har åsidosatt sina skyldigheter enligt marknadsmissbruksförordningen, genom att 1.låta bli att inrätta och upprätthålla effektiva arrangemang, system och för- faranden i enlighet med det som anges i artikel 16.1 eller 16.2, eller att rapportera till i enlighet med det som anges där, 2.låta bli att uppfylla det som anges om offentliggörande av insiderinformation till allmänheten i artikel 17.1, 17.2 och 17.8, 3.låta bli att informera om ett försenat offentliggörande i enlighet med det som anges i artikel 17.4, eller, trots begäran från inspektionen, lämna en sådan skriftlig förklaring som avses i artikel 17.4 tredje eller fjärde stycket om att det har funnits förutsättningar för att skjuta upp offentliggörandet, 4.låta bli att upprätta, uppdatera eller bevara en insiderförteckning eller att i övrigt uppfylla de krav som ställs i artikel 18.1–18.6, 5.låta bli att till samt berörda företag eller organ som avses iartikel 19.1 och 19.10 göra en anmälan om egna transaktioner i enlighet med det som anges i artikel 19.1, 19.2, 19.6 och 19.7, eller låta bli att uppfylla informa- tionsplikten enligt artikel 19.5 andra stycket, 6.låta bli att uppfylla informationsplikten eller skyldigheten att föra en förteck- ning i enlighet med det som anges i artikel 19.5 första stycket, 7.genomföra transaktioner i strid med förbudet i artikel 19.11, eller 8.låta bli att uppfylla det som föreskrivs om investeringsrekommendationer eller annan information i artikel 20.1. Paragrafen innehåller bestämmelser om ingripande mot vissa överträdelser i marknadsmissbruksförordningen (se prop. 2016/17:22 s. 383). Övervä- gandena finns i avsnitt 7.2.1. I punkt 3 görs ett tillägg som innebär att även kan ingripa mot emittenter vars finansiella instrument har tagits upp till handel på en tillväxtmarknad för små och medelstora företag som, trots en begäran från inspektionen, låter bli att lämna en skriftlig förklaring enligt artikel 17.4 fjärde stycket i förordningen om att det har funnits förutsätt- ningar för att skjuta upp offentliggörande av insiderinformation. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraft- trädandet. Övervägandena finns i avsnitt 9. I punkt 1 anges när lagen träder i kraft. Lagen träder i kraft när ändringarna i marknadsmissbruksförordningen ska börja tilläm- pas. Punkt 2 innebär att äldre bestämmelser ska gälla för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 11.4 Förslaget till lag om ändring i lagenProp. 2020/21:24 (2018:2024) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden 5 a § får begära handräckning av för att en kontroll på plats enligt artikel 48d i EU-förordningen ska kunna genom- föras. Vid handräckning gäller bestämmelserna i utsökningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning eller avlägsnande. Om begär det, ska inte i förväg underrätta den som kontrollen ska genomföras hos. Paragrafen, som är ny, innehåller bestämmelser om handräckning vid genomförande av platsundersökningar. Den kompletterar artikel 48d i förordningen om referensvärden. Paragrafen är utformad efter förebild av 3 kap. 1 § lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktions- register, 2 kap. 2 § lagen (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappers- finansiering och om återanvändning och 2 kap. 3 § lagen (2019:1215) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering (prop. 2012/13:72 s. 55, prop. 2018/19:38 s. 35–38 och prop. 2019/20:37 s. 82 f.). Övervägandena finns i avsnitt 6.3.3. I första stycket anges att får begära handräckning av . Av förordningen om referensvärden följer att det bara är i de fall en person motsätter sig en platsundersökning som har beslutat om som handräckning kan komma i fråga (artikel 48d). Paragrafen gäller både platsundersökningar som genomför enligt artikel 48d i förordningen och platsundersökningar som Finansinspek- tionen utför på uppdrag av . Vid handräckning gäller enligt andra stycket bestämmelserna i utsök- ningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalnings- skyldighet, avhysning eller avlägsnande. Det innebär att bestämmelserna i 16 kap. 11–12 a §§ utsökningsbalken ska tillämpas, men också fler bestämmelser i samma balk, som t.ex. 2 kap. 17 §, där det anges bl.a. vilka befogenheter en förrättningsman har. Vidare anges att Kronofogde- myndigheten, om begär det, inte i förväg ska under- rätta den hos vilken kontrollen ska genomföras innan verkställighet sker. Bestämmelsen ger utrymme för att avvika från 16 kap. 11 § utsöknings- balken, där det anges att underrättelse ska ske om inte saken är brådskande. Enligt 3 kap. 3 § utsökningsförordningen får under vissa förutsättningar begära biträde av . 10§ Beslut om sanktionsavgifter eller viten enligt EU-förordningen får verkställas enligt utsökningsbalkens bestämmelser på samma sätt som en svensk dom som har fått laga kraft. Paragrafen, som är ny, innehåller bestämmelser om verkställighet av beslut om sanktionsavgifter eller viten enligt förordningen om referens- Den kompletterar artikel i förordningen. 2020/21:24 mad efter förebild av 3 kap. 2 § andra stycket lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, 2 kap. 4 § lagen med kompletterande bestäm- melser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepap- persfinansiering och om återanvändning och 2 kap. 5 § lagen med komp- letterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering (prop. 2012/13:72 s. 55 f., prop. 2018/19:38 s. 108 och prop. 2019/20:37 s. 83). Övervägandena finns i avsnitt 6.3.5. 1 § ska ingripa mot 1.en administratör som har auktoriserats eller registrerats enligt artikel 34 i EU-förordningen och som har åsidosatt sina skyldigheter enligt a) någon av artiklarna 4–15, 19a, 19b, 21.1, 23.2, 23.11, 24.3, 25.2, 25.7, 26.2, 26.3, 27 och 28.1 i förordningen, eller b) en delegerad akt som Europeiska kommissionen har antagit enligt artikel 19c 2.en rapportör under tillsyn som har åsidosatt sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 16, 23.3 och 23.10 i EU-förordningen, 3.en enhet under tillsyn som har använt ett referensvärde a)utan att uppfylla sina skyldigheter enligt artikel 28.2 i EU-förordningen, eller b)i strid med artikel 29.1, 4.den som har åsidosatt sin skyldighet enligt artikel 29.2 i EU-förordningen, 5.en administratör eller en enhet under tillsyn som inte följt ett föreläggande enligt artikel 21.3, 23.5 eller 23.6 i EU-förordningen, 6.en sådan administratör som avses i 1 eller en enhet under tillsyn som inte har följt ett föreläggande enligt 3 kap. 1 eller 2 § eller som inte har gett tillträde till verksamhetslokaler enligt 3 kap. 5 §, och 7.den som driver verksamhet som administratör utan att ha fått auktorisation eller registrerats enligt artikel 34 i EU-förordningen. Paragrafen innehåller bestämmelser om ingripande mot överträdelser av förordningen om referensvärden. Den kompletterar artikel 42.1 i förord- Övervägandena finns i avsnitt 6.4.3. I punkt 1 a anges de överträdelser som en auktoriserad eller registrerad administratör kan göra sig skyldig till som medför att I punkten införs hänvisningar till artiklarna 19a och 19b i för- ordningen om referensvärden. Det handlar om krav på administratörer av EU-referensvärden för klimatomställning och EU-referensvärden för anpassning till (artikel 19a) och krav för EU-referensvärden för klimatomställning (artikel 19b). Genom hänvisningen ges Finans- inspektionen rätt att även ingripa mot en administratör av EU-referens- värden som inte uppfyller kraven i artiklarna 19a och 19b i förordningen I punkt 1 b, som är ny, införs en hänvisning till den delegerade akt som kommissionen får anta enligt artikel 19c i förordningen om referens- Den delegerade akten kommer att komplettera förordningen genom att identifiera, med hänsyn till EU-referensvärden för anpassning till , de sektorer som ska uteslutas eftersom de inte har några mätbara målsättningar för minskning av koldioxidutsläpp med särskilda frister som är anpassade till målen för . kan även ingripa mot en administratör av EU- referensvärden för anpassning till som inte uppfyller de krav Prop. 2020/21:24 som anges i kommissionens delegerade akt. De ingripanden som kan komma i fråga vid överträdelser anges i 2 §. 1.Denna lag träder i kraft i fråga om 4 kap. 1 § och i övrigt . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraft- trädandena. Övervägandena finns i avsnitt 9. I punkt 1 anges när lagen träder i kraft. I fråga om ändringen i bestäm- melsen om när ska ingripa träder den i kraft . I övrigt träder lagen i kraft , vilket är det datum när ändringarna i förordningen om referensvärden ska börja tillämpas. Punkt 2 innebär att äldre bestämmelser ska gälla för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandena. Europeiska unionens officiella tidning L 334/1 OCH RÅDETS FÖRORDNING (EU) 2019/2175 om ändring av förordning (EU) nr 1093/2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), förordning (EU) nr 1094/2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten), förordning (EU) nr 1095/2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), förordning (EU) nr 600/2014 om marknader för finansiella instrument, förordning (EU) 2016/1011 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och förordning (EU) 2015/847 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel (Text av betydelse för EES) OCH EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 114, med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, efter översändande av utkastet till lagstiftningsakt till de nationella parlamenten, med beaktande av Europeiska yttrande (1), med beaktande av Europeiska ekonomiska och sociala kommitténs yttrande (2), i enlighet med det ordinarie lagstiftningsförfarandet (3), och av följande skäl: (1)Efter finanskrisen och till följd av rekommendationerna från den expertgrupp på hög nivå som leddesavJacques de Larosière har unionen gjort betydande framsteg i arbetet föratt inte bara skärpa, utan i större utsträckning harmonisera, reglerna för de finansiella marknaderna i form av ett enhetligt regelverk Unionen har även upprättat det europeiska systemet för finansiell tillsyn – ett tvåpelarsystem med både mikrotillsyn, som samordnas av de europeiska tillsynsmyndigheterna, och makrotillsyn, genom inrättandet av () De tre europeiska tillsynsmyndigheterna – dvs den europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten) (), som inrättades genom och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (4), den europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten) (Eiopa), (1) EUT C 255, 20 7 2018, s 2 och EUT C 37, 30 1 2019, s 1 (2) EUT C 227, 28 6 2018, s 63 och EUT C 110, 22 3 2019, s 58 (3)Europaparlamentetsståndpunktavden16april2019(ännuejoffentliggjordiEUT)ochrådetsbeslutavden2december2019 (4)Europaparlamentetsochrådetsförordning(EU)nr1093/2010avden24november2010ominrättandeaveneuropeisktillsynsmyndighet (),omändringavbeslutnr716/2009/EGochomupphävandeavkommissionensbeslut2009/78/EG (EUT L 331, 15 12 2010, s 12) L 334/2 Europeiska unionens officiella tidning som inrättades genom och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 (5) och den europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (), som inrättades genom Europaparlamentetsochrådetsförordning(EU)nr1095/2010(6)(nedantillsammanskalladeinrättandeförordningarna) – inledde sin verksamhet De europeiska tillsynsmyndigheternas övergripande mål är att på ett hållbart sätt öka stabiliteten och effektiviteten i det finansiella systemet inom hela unionen samt att stärka konsument- och investerarskyddet (2)De europeiska tillsynsmyndigheterna har på ett avgörande sätt bidragit till att harmonisera reglerna på de finansiella marknaderna i unionen genom att lämna underlag för kommissionens initiativ till förordningar och direktiv som därefter antas av och rådet De europeiska tillsynsmyndigheterna har även överlämnat förslag till närmaretekniskareglertillkommissionensomdärefterharantagitssomdelegeradeakterochgenomförandeakter (3)De europeiska tillsynsmyndigheterna har dessutom bidragit till ökad konvergens i den finansiella tillsynen och i tillsynspraxis inom unionen genom att utfärda riktlinjer som riktar sig till behöriga myndigheter eller finansiella institut eller finansmarknadsaktörer och genom att samordna översyner av tillsynspraxis (4)Ytterligare befogenheter som tilldelas de europeiska tillsynsmyndigheterna för att de ska kunna uppnå dessa mål förutsätter dessutom en lämplig styrningsstruktur, effektivt utnyttjande av resurser och tillräcklig finansiering Om de europeiska tillsynsmyndigheterna inte har tillräcklig finansiering eller inte styrs på ett effektivt sätt räcker det inte att bara utöka deras befogenheter för att de ska kunna uppnå sina mål (5)De europeiska tillsynsmyndigheterna bör när de utför sina uppgifter och utövar sina befogenheter agera i enlighet med den proportionalitetsprincip som fastställs i artikel 5 i fördraget om Europeiska unionen () samt med riktlinjerna för bättre lagstiftning Innehållet i och formen för de europeiska tillsynsmyndigheternas verksamhet och åtgärder, inbegripet instrument såsom riktlinjer, rekommendationer, yttranden eller frågor och svar, bör alltid ha sin grund i och hålla sig inom ramarna för lagstiftningsakterna som avses i artikel 12 i inrättandeförordningarna eller vara inom deras befogenheter De europeiska tillsynsmyndigheterna bör inte gå utöver vad som är nödvändigt för att uppnå målen för denna förordning och de bör agera i proportion till arten, omfattningen och komplexiteten av de inneboende riskerna hos den finansiella verksamhet som bedrivs av de finansiella institut eller företag som berörs (6)I sitt meddelande av om halvtidsutvärderingen av handlingsplanen för kapitalmarknadsunionen framhöll kommissionen att en effektivare och mer enhetlig tillsyn av finansiella marknader och tjänster är avgörande för att undanröja regelarbitrage mellan medlemsstaterna när de utövar tillsyn, för att snabba på marknadsintegrationen och för att realisera de möjligheter som en inre marknad kan erbjuda finansiella enheter och investerare (7)Det är därför särskilt angeläget att ytterligare framsteg mot konvergens i tillsynen görs så att kapitalmarknadsunionen kan fullbordas efter det att den finansiella krisen bröt ut och ett nytt tillsynssystem inrättades står det klart att utvecklingen inom finansiella tjänster och kapitalmarknadsunionen i allt större utsträckning kommer att påverkas av två viktiga faktorer: hållbar finansiering och tekniska innovationer Båda har potential att förändra finansiella tjänster och vårt system för finansiell tillsyn bör vara rustat för att hantera dem Det är därför av mycket viktigt att det finansiella systemet bidrar fullt ut till att hantera kritiska hållbarhetsutmaningar Detta förutsätter att de europeiska tillsynsmyndigheterna aktivt bidrar till att skapa lämplig reglerings- och tillsynsram (8)De europeiska tillsynsmyndigheterna bör ha en framträdande roll i identifiering och rapportering av risker som miljöfaktorer, sociala faktorer och bolagsstyrningsrelaterade faktorer utgör för den finansiella stabiliteten och i arbetet för att få aktiviteten på de finansiella marknaderna att i högre grad överensstämma med hållbarhetsmålen De europeiska tillsynsmyndigheterna bör utfärda riktlinjer för hur hållbarhetshänsyn i praktiken kan integreras i unionens relevanta finanslagstiftning och verka för en enhetlig tillämpning av dessa bestämmelser när de väl har antagits När de tar initiativ till och samordnar unionsomfattande stresstester för att bedöma finansiella instituts motståndskraft mot en negativ marknadsutveckling bör de europeiska tillsynsmyndigheterna vederbörligen beakta deriskersommiljöfaktorer,socialafaktorerochbolagsstyrningsrelateradefaktorerkaninnebärafördessainstitut (5)Europaparlamentetsochrådetsförordning(EU)nr1094/2010avden24november2010ominrättandeaveneuropeisktillsynsmyndighet (),omändringavbeslutnr716/2009/beslut /79/EG (EUT L 331, 15 12 2010, s 48) (6)Europaparlamentetsochrådetsförordning(EU)nr1095/2010avden24november2010ominrättandeaveneuropeisktillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut /77/EG (EUT L 331, 15 12 2010, s 84) Europeiska unionens officiella tidning L 334/3 (9)Tekniska innovationer har fått ett allt större inflytande på den finansiella sektorn, vilket har lett till att behöriga myndigheter tagit olika initiativ för att hantera den tekniska utvecklingen För att fortsätta främja ökad konvergens i tillsynen och utbyta bästa praxis dels mellan relevanta myndigheter, dels mellan relevanta myndigheter och finansiella institut eller finansmarknadsaktörer, bör de europeiska tillsynsmyndigheternas övervakningsfunktion och tillsynssamordning stärkas (10)Tekniska framsteg på de finansiella marknaderna kan bidra till finansiell inkludering, ge tillgång till finansiering, stärka marknadernas integritet och effektivitet samt även minska hindren för tillträde till dessa marknader Om det är relevant för tillämpliga materiella regler bör utbildningen av behöriga myndigheter även omfatta tekniska innovationer Detta bör bidra till att förhindra att medlemsstaterna utvecklar olika sätt att hantera dessa frågor (11)bör, inom sitt sakkunskapsområde, övervaka faktorer som hindrar eller påverkar konsolidering av tillsynen och kan avge yttranden eller rekommendationer i syfte att identifiera lämpliga sätt att åtgärda sådana hinder eller sådan påverkan (12)Frågor och svar är ett viktigt konvergensverktyg som främjar gemensamma metoder och gemensam praxis i tillsynen genom att ge vägledning om tillämpningen av unionsrättsakter inom de europeiska tillsynsmyndigheternas behörighetsområde (13)Det blir allt viktigare att främja en konsekvent, systematisk och verkningsfull övervakning och bedömning av risker avseende penningtvätt och finansiering av terrorism i unionens finansiella system Att förhindra och bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism är ett gemensamt ansvar som delas mellan medlemsstaterna och unionens institutioner och organ inom deras respektive mandat De bör inrätta mekanismer för bättre samarbete, samordning och ömsesidigt bistånd där de verktyg och åtgärder som finns att tillgå enligt nuvarande regelverk och institutionella ramar utnyttjas fullt ut (14)Med tanke på konsekvenserna för den finansiella stabiliteten om finanssektorn missbrukas för penningtvätt eller finansiering av terrorism, och eftersom det är inom banksektorn som det är mest sannolikt att riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism får systemeffekter, och med utgångspunkt i de erfarenheter som gjorts av , som är en myndighet där de nationella behöriga myndigheterna i alla medlemsstater är företrädda, när det gäller att skydda banksektorn från sådant missbruk, bör ha en ledande samordnings- och övervakningsroll på unionsnivå för att hindra att det finansiella systemet används för sådana syften Det är därför nödvändigt att utöka EBA:s nuvarande befogenheter och ge myndigheten befogenhet att vidta åtgärder inom tillämpningsområdet för förordningarna (EU) nr 1094/2010 och (EU) nr 1095/2010, i den mån som denna befogenhet avser förhindrande och bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, när det gäller finanssektorsaktörer och behöriga myndigheter som utövar tillsyn över dem, som omfattas av dessa förordningar En centralisering av detta mandat för hela finanssektorn till skulle dessutom optimera utnyttjandet av myndighetens expertis och resurser, utan att påverka de väsentliga skyldigheter som fastställs i och rådets direktiv (EU) 2015/849 (7) (15)För att kunna fullgöra sina uppgifter på ett verkningsfullt sätt bör fullt ut utnyttja sina befogenheter och verktyg enligt förordning (EU) nr 1093/2010 som proportionalitetsprincipen respekteras För detta ändamål bör utarbeta standarder för reglering och tillsyn, i synnerhet genom att utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder, förslag till tekniska genomförandestandarder, riktlinjer och rekommendationer samt avge yttranden för att förebygga och förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism via finanssektorn och främja en enhetlig tillämpning av dem i enlighet med det mandat som ges i de relevanta lagstiftningsakter som avses i artiklarna 1 2 och 16 i inrättandeförordningarna De åtgärder som vidtar för att främja integritet, transparens och säkerhetidetfinansiellasystemetochföratt förhindraoch bekämpa penningtvätt ochfinansiering avterrorism bör inte gå utöver vad som behövs för att uppnå målen i den här förordningen och i de lagstiftningsakter som avses i artikel 12 i inrättandeförordningarna, och vederbörlig hänsyn bör tas till riskernas art, omfattning och komplexitet, liksom affärspraxis, affärsmodeller, hur stora aktörerna i den finansiella sektorn är samt marknadens storlek (7) och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 ochomupphävandeavEuropaparlamentetsochrådetsdirektiv2005/60/EGochkommissionensdirektiv2006/70/EG(EUTL141, 5 6 2015, s 73) L 334/4 Europeiska unionens officiella tidning