prop · H80324 · 2020-10-06 00:00:00 — 35 tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation eller CTP: en person som enligt denna förordning är auktoriserad att samla in rapporter om handeln med de finansiella instrument som förtecknas i artiklarna 6, 7, 10, 12, 13, 20 och 21 från reglerade marknader, MTF-plattformar, OTF-plattformar och APA samt konsolidera dem till ett kontinuerligt elektroniskt informationsflöde med uppgifter om priser och volymer per finansiellt instrument 36 godkändrapporteringsmekanism eller ARM: en person som enligt denna förordning är auktoriserad att förvärdepappersföretagsräkningrapporterauppgifteromtransaktionertillbehörigamyndighetereller ” iv)Följande led ska införas: ”36a leverantöravdatarapporteringstjänster: enperson som avsesi leden34–36och en personsomavsesi artikel 27b 2 ” b)Följande punkt ska läggastill: ”3 Kommissionenskaantaendelegeradaktienlighetmedartikel50medkriterierförattidentifierasådanaARM ochAPAsom,genomundantagfråndennaförordningpågrundavsinbegränsaderelevansfördeninremarknaden, omfattasavauktorisationochtillsynavenmedlemsstatsbehöriga myndighet enligtdefinitioneniartikel4126i direktiv /65/EU När kommissionen antar den delegerade akten ska den beakta en eller flera av följande faktorer: b)Antalet handelsrapporter ellertransaktioner Europeiska unionens officiella tidning L 334/113 Om en enhet står under Esmas tillsyn för någon tjänst som den tillhandahåller i egenskap av en leverantör av datarapporteringstjänster enligt denna förordning, ska ingen av dess verksamheter som en ARM eller ett APA undantas från tillsyn av enligt den delegerade akt som antagits enligt denna punkt ” 3Artikel 22 ska ersättas medföljande: Tillhandahållande av information för säkerställande av transparens samt andra beräkningar 1 För att kunna göra beräkningar för att fastställa kraven på transparens före och efter handel samt den reglering av handelsskyldighetersomavsesiartiklarna3–11,14–21och32somärtillämpligapåfinansiella instrumentochföratt avgörahuruvidaettvärdepappersföretagärensystematiskinternhandlare,fårEsmaochdebehörigamyndigheterna begära information från a)handelsplatser, b)APA, och 2 Handelsplatser, APA och CTP ska lagra de nödvändiga uppgifterna 3Esma ska utarbeta ett förslag till tekniska tillsynsstandarder som specificerar innehåll och frekvens för begäranden om uppgifter,ivilkaformatochinomvilkentidsfristhandelsplatser,APAochCTPskabesvaradebegärandenomuppgifter somavsesipunkt1,typenavuppgiftersomskalagrassamtdenminimiperiodundervilkenhandelsplatser,APAochCTP ska lagra uppgifter för att kunna besvara begäranden om uppgifter i enlighet med punkt 2 Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 ” 4I artikel 26 1 ska tredje stycket ersättas med följande: ”DebehörigamyndigheternaskautanonödigtdröjsmålgeEsmatillgångtillallinformationsomrapporteratsienlighet med denna artikel ” 5Artikel 27 ska ersättas medföljande: Skyldighet att tillhandahålla referensuppgifter för de finansiella instrumenten 1 När det gäller finansiella instrument som tagits upp till handel på en reglerad marknad eller handlas på MTF- eller OTF-plattformar ska handelsplatserna ge de identifikationsuppgifter som krävs för transaktionsrapporteringen enligt artikel 26 När det gäller andra finansiella instrument som omfattas av artikel 26 2 och som handlas via dess system, ska varje systematisk internhandlarege Esmaidentifikationsuppgifterfördessafinansiella instrument Identifikationsuppgifter ska färdigställas för inlämning till i elektronisk och standardiserad form innan handel inleds meddetfinansiellainstrumentsomuppgifternaavser Referensuppgifternaförfinansiellainstrumentskauppdateras varje gång uppgifterna för ett finansiellt instrument ändras ska offentliggöra referensuppgifterna på sin webbplats Esmaskautanonödigtdröjsmålgedebehörigamyndigheternatillgångtilldessareferensuppgifter 2 Förattdebehörigamyndigheternaenligtartikel26skakunnaövervakaverksamhetenivärdepappersföretagenför att säkerställa att dessa handlar hederligt, rättvist och professionellt och på ett sätt som främjar marknadens integritet, ska ,eftersamrådmeddebehörigamyndigheterna,inrättanödvändigaarrangemangförattsäkerställaatt a)Esmafaktisktmottarreferensuppgifternaförfinansiellainstrumentenligtpunkt1idennaartikel, b)kvaliteten på de referensuppgifter för finansiella instrument som mottagits enligt punkt 1 i denna artikel är korrekt för transaktionsrapporteringen enligt artikel26, L 334/114 Europeiska unionens officiella tidning c)de referensuppgifter för finansiella instrument som mottagits enligt punkt 1 i denna artikel effektivt och utan onödigt dröjsmål vidarebefordras till de relevanta behöriga myndigheterna, d)och de behöriga myndigheterna har ändamålsenliga mekanismer för att lösa problem med överföring av uppgifter eller uppgifternaskvalitet 3 ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder som specificerar a)datastandarderochformatförreferensuppgifternaförfinansiellainstrumentienlighetmedpunkt1,inklusivemetoder och arrangemang för rapportering av uppgifter och alla uppdateringar av uppgifter till samt vidarebefordran tilldebehörigamyndigheternaienlighetmedpunkt1,samtformenförochinnehålletisådanarapporter, b)de tekniska åtgärder som är nödvändiga avseende de arrangemang som ska göras av och behöriga myndigheter enligt punkt 2 Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 4Esmafårtillfälligtupphävadenrapporteringsskyldighetsomangesipunkt1förvissaellerallafinansiellainstrument om samtliga följande villkor äruppfyllda: a)Upphävandetärnödvändigtförattskyddaintegritetenochkvalitetenhosreferensuppgifterenligtrapporteringskraven i punkt 1 som kan äventyras av något av följande: i)Allvarlig ofullständighet, felaktighet eller förvrängning av den inlämnade datan ii)Ingen tillgänglighet inom rimlig tid, avbrott eller skada på system som används för inlämning, insamling, bearbetning eller lagring av respektive referensuppgifter av , nationella behöriga myndigheter, marknadsinfrastrukturer,clearing-ochavvecklingssystemochviktigamarknadsaktörer b)Unionens befintliga tillsynskrav som är tillämpliga avvärjer inte hotet c)Upphävandet får ingen skadlig effekt för finansmarknadernas effektivitet eller för investerarna som inte står i proportion till åtgärdens fördelar d)Upphävandet ger inte upphov till något regelarbitrage När vidtar den åtgärd som anges i första stycket i denna punkt ska den utsträckning till vilken åtgärden säkerställer de rapporterade uppgifternas korrekthet och fullständighet enligt punkt 2 beaktas Innan beslut fattas om åtgärd enligt första stycket ska underrätta de berörda behöriga myndigheterna Kommissionengesbefogenhetattantadelegeradeakterienlighetmedartikel50förattkompletteradennaförordning genom att specificera de villkor som avses i första stycket och under vilka omständigheter som det tillfälliga upphävandet som avses i det stycket upphör att gälla ” 6Följande avdelning ska införas: Auktorisation av leverantörer av datarapporteringstjänster Artikel 27a Vid tillämpningen av denna avdelning avses med en nationell behörig myndighet en behörig myndighet enligt definitionen i artikel 4 1 26 i direktiv /65/EU Europeiska unionens officiella tidning L 334/115 1Driften av ett APA, en CTP eller en ARM som regelmässig verksamhet eller rörelse ska förutsätta att i förväg beviljat auktorisation i enlighet med denna avdelning Genom undantag från första stycket i denna punkt ska ett APAeller en ARM som identifierats i enlighet med den delegerade aktsomavsesiartikel23omfattasavförhandstillståndochtillsynavdenrelevantanationellabehörigamyndigheteni enlighet med denna avdelning 2 Ett värdepappersföretag eller en marknadsoperatör som driver en handelsplats får också tillhandahålla tjänster som ettAPA,enCTPellerenARM,förutsattattEsmaellerdenrelevantanationellabehörigamyndighetenförstkontrollerat att värdepappersföretaget eller marknadsoperatören uppfyller kraven i denna avdelning Tillhandahållandet av sådana tjänster ska inkluderas i deras auktorisation 3 ska upprätta ett register över alla leverantörer av datarapporteringstjänster i unionen Registret ska vara tillgängligt för allmänheten och innehålla uppgifter om de tjänster för vilka leverantörerna av datarapporteringstjänster är auktoriserade, och det ska uppdateras regelbundet OmEsma,ellerennationellbehörigmyndighetitillämpligafall,haråterkallatenauktorisationienlighetmedartikel27e ska denna återkallelse synas i registret 4 Leverantörer av datarapporteringstjänster ska tillhandahålla sina tjänster under tillsyn av eller den nationella behörigamyndighetenitillämpligafall ,ellerdennationellabehörigamyndighetenitillämpligafall,skaregelbundetse överhurleverantörerna av datarapporteringstjänster följer reglerna idenna avdelning , eller den nationellabehöriga myndigheten i tillämpliga fall, ska övervaka att leverantörerna av datarapporteringstjänster kontinuerligt följer de villkor för ursprunglig auktorisation som föreskrivs inom ramen för denna avdelning Auktorisation av leverantörer av datarapporteringstjänster 1 Leverantörer av datarapporteringstjänster ska auktoriseras av eller den nationella behöriga myndigheten i tillämpliga fall, vid tillämpningen av denna avdelning, om a)leverantören av datarapporteringstjänster ären juridisk person etablerad i unionen, och b)leverantören av datarapporteringstjänster uppfyller kraven i denna avdelning 2 I den auktorisation som avses i punkt 1 ska det anges vilken datarapporteringstjänst som leverantören av datarapporteringstjänster har auktoriserats att tillhandahålla En auktoriserad leverantör av datarapporteringstjänster som vill utvidga sin verksamhet med ytterligare datarapporteringstjänster ska lämna in en ansökan om utvidgning av sin auktorisation till , eller den nationella behöriga myndigheten i tillämpliga fall 3 En auktoriserad leverantör av datarapporteringstjänster ska kontinuerligt uppfylla de villkor för auktorisationen som avses i denna avdelning En auktoriserad leverantör av datarapporteringstjänster ska utan onödigt dröjsmål underrätta , eller den nationella behöriga myndigheten i tillämpliga fall, om alla väsentliga ändringar av förutsättningarna för auktorisationen 4Den auktorisation som avses i punkt 1 ska vara giltig inom hela unionens territorium och ska göra det möjligt fören leverantör av datarapporteringstjänster att tillhandahålla de tjänster för vilka den har auktoriserats inom hela unionen Förfaranden för att bevilja och avslå ansökningar om auktorisation 1En sökande leverantör av datarapporteringstjänster ska i sin ansökan lämna alla de uppgifter som , eller den nationella behöriga myndigheten i tillämpliga fall, behöver för att kunna bekräfta att leverantören för den ursprungliga auktorisationen har vidtagit alla nödvändiga åtgärder för att kunna fullgöra sina skyldigheter enligt denna avdelning,inbegripetenverksamhetsplanivilkendetblandannatangestypenavtjänstersomskatillhandahållasoch organisationsstrukturen 2Esma, eller den nationella behörigamyndigheten itillämpliga fall,ska eftermottagandetaven ansökan om auktorisation bedöma om den är fullständig L 334/116 Europeiska unionens officiella tidning Omansökaninteärfullständig,skaEsma,eller dennationella behöriga myndighetenitillämpligafall,angeentidsfrist inom vilken leverantören av datarapporteringstjänster ska lämna ytterligare information När , eller den nationella behöriga myndigheten i tillämpliga fall, finner att ansökan är fullständig, ska den underrätta leverantören av datarapporteringstjänsterdärom 3InomsexmånaderfrånmottagandetavenfullständigansökanskaEsma,ellerdennationellabehörigamyndigheten i tillämpliga fall, bedöma om leverantören av datarapporteringstjänster uppfyller samtliga villkor i denna avdelning Den ska anta ett fullständigt motiverat beslut där ansökan om auktorisation beviljas eller avslås, och underrätta den sökande därom 4Esma ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder där följande fastställs: a)De uppgifter som ska lämnas enligt punkt 1, däribland verksamhetsplanen b)De uppgifter som ska ingå i de underrättelser som avses i artikel 27f 2 Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 5Esma ska utarbeta förslag till tekniska genomförandestandarder i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för den underrättelse eller informationslämning som föreskrivs i punkt 1 i den här artikeln och i artikel 27f 2 Kommissionengesbefogenhetattantadetekniskagenomförandestandardersomavsesiförstastycketienlighetmed artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010 1Esma, eller den nationella behöriga myndigheten i tillämpliga fall,får återkalla auktorisationen för enleverantörav datarapporteringstjänster om leverantören a)intehar utnyttjat sinauktorisationinom tolvmånader, uttryckligenhar avsagt sigauktorisationenellerintehar tillhandahållit några tjänster , b)harerhållitauktorisationengenomattlämnafalskauppgifterellerpånågotannatotillbörligtsätt, c)inte längre uppfyller de villkor som låg till grund för auktorisationen, d)allvarligt och systematiskt har överträtt denna förordning 2Esmaska,itillämpligafall,utanonödigtdröjsmålunderrättadennationellabehörigamyndighetenidenmedlemsstat där leverantören av datarapporteringstjänster är etablerad om sitt beslut att återkalla auktorisationen för en leverantör av datarapporteringstjänster Krav på ledningsorganet hos en leverantör av datarapporteringstjänster 1 Ledningsorganet för en leverantör av datarapporteringstjänster ska alltid ha tillräckligt god vandel och ha tillräckliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter och avsätta tillräckligt med tid för att kunna fullgöra sina plikter Ledningsorganetskasomhelhethatillräckligakunskaper,färdigheterocherfarenheterförattkunnaförstådenverksamhet som bedrivs av leverantören av datarapporteringstjänster Varje medlem i ledningsorganet ska agera på ett hederligt och oberoende sätt och med integritet, för att vid behov kunna ifrågasätta beslut av personer i ledande befattning och kontrollera och övervaka ledningens beslutsfattande på ett ändamålsenligt sätt OmenmarknadsoperatöransökeromauktorisationförattbedrivaverksamhetsomettAPA,enCTPellerenARM enligtartikel27dochmedlemmarnailedningsorganetfördettaAPAellerdennaCTPellerdennaARMärdesammasom medlemmarna i den reglerade marknadens ledningsorgan, ska dessa personer anses uppfylla de krav som anges i första stycket Europeiska unionens officiella tidning L 334/117 2En leverantör av datarapporteringstjänster ska underrätta , eller den nationella behöriga myndigheten i tillämpliga fall, om namnen på alla medlemmar i sitt ledningsorgan och om alla ändringar av medlemskapet i ledningsorganet, tillsammansmedallinformationsombehövsförattbedömahuruvidaenhetenuppfyllerkravenipunkt1 3Ledningsorganet för en leverantör av datarapporteringstjänster ska fastställa och övervaka genomförandet av styrningssystem som säkerställer en effektiv och ansvarsfull ledning av organisationen, inbegripet åtskillnad av arbetsuppgifterinomorganisationenochförebyggandeavintressekonflikter,påettsättsomfrämjarmarknadensintegritet och kundernas intressen 4Esma, eller den nationella behörigamyndigheten itillämpliga fall,ska vägra auktorisation om deninteärövertygad om att den eller de personer som faktiskt leder verksamheten hos leverantören av datarapporteringstjänster har tillräckligtgodvandel,elleromdetfinnsobjektivaochpåvisbaraskälattantaattföreslagnaändringaravleverantörens av datarapporteringstjänsters ledningsorgan kan utgöra ett hot mot en sund och ansvarsfull ledning av leverantören av datarapporteringstjänsterochmotettadekvatbeaktandeavkundernasintressenochmarknadensintegritet 5Esmaska senastden1januari2021utarbeta förslagtilltekniskatillsynsstandarderförbedömning avlämpligheten hosmedlemmarna av det ledningsorgan som beskrivs i punkt 1, med beaktande av de olika roller och funktioner som utförs av dem och behovet av att undvika intressekonflikter mellan medlemmarna i ledningsorganet och användarna av APA, CTP eller ARM Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 Villkor som ska uppfyllas av APA, CTP och ARM Organisatoriska krav för APA 1APA ska ha adekvata strategier och arrangemang för att offentliggöra den information som krävs enligt artiklarna 20och 21 så nära realtid som det är tekniskt möjligt och på rimliga affärsvillkor Informationen ska göras tillgänglig kostnadsfritt15minuterefterdetattAPAharoffentliggjortdenAPAskapåetteffektivtochkonsekventsättspridadenna information på ett sätt som säkerställer snabb tillgång till informationen, på icke-diskriminerande grunder och i ett format som underlättar konsolidering av informationen med liknande data från andra källor 2Den information som offentliggörs av APA i enlighet med punkt 1 ska minst inkludera följande: a)Identifieringskod för det finansiellainstrumentet b)Det pris till vilket transaktionen genomfördes d)Tidpunkt för transaktionen e)Tidpunkt då transaktionenrapporterades f)Prisnotering för transaktionen g)Koden för den handelsplats där transaktionen utfördes eller, om transaktionen utfördes genom en systematisk internhandlare, koden ’SI’, alternativt koden ’OTC’ h)I tillämpliga fall, en indikator som visar att särskilda villkor gällde för transaktionen 3APA ska driva och upprätthålla ändamålsenliga administrativa arrangemang som är utformade för att förhindra intressekonfliktermeddesskunder behandla all insamlad information på ett icke-diskriminerande sätt och driva och upprätthålla lämpliga arrangemang för att göra åtskillnad mellan olika affärsfunktioner 4APAskahasundaskyddsmekanismersomärutformadeförattgaranteraensäkermetodförinformationsöverföring, för att minimera risken för dataförvanskning och för obehörigt tillträde och för att förhindra informationsläckor före offentliggörandet APAskaupprätthållaadekvataresurserochskahainrättatbackupanordningarsåattderastjänster alltid kan erbjudas ochupprätthållas L 334/118 Europeiska unionens officiella tidning 5APAskahasystemsompåetteffektivtsättkankontrollerahandelsrapportersfullständighet,hittafallavutelämnad information och uppenbara fel och begära omsändning av alla sådana felaktiga rapporter 6Esma ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder för fastställande av gemensamma format, datastandarder och tekniska arrangemang som underlättarden konsolidering av information som avses i punkt 1 Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 7 Kommissionen ges befogenhet att anta delegerade akter i enlighet med artikel 50 för att komplettera denna förordning genom att specificera vad som utgör rimliga affärsvillkor för offentliggörandet av information enligt punkt 1i den här artikeln 8 ska utarbeta förslag till tekniska tillsynsstandarder som specificerar följande: a)Hur ett APA kan fullgöra den informationsskyldighet som avses i punkt 1 b)Innehållet i den information som ska offentliggöras enligt punkt 1, inbegripet åtminstone den information som avses ipunkt2påettsådantsättattoffentliggörandetavdeninformationsomkrävsenligtdennaartikelmöjliggörs c)De konkreta organisatoriska krav som avses i punkterna 3, 4 och 5 Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska tillsynsstandarder som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 Organisatoriska krav för CTP 1CTP ska ha adekvata strategier och arrangemang för att samla in deninformation som offentliggjorts i enlighet med artiklarna 6 och 20, konsolidera den till ett kontinuerligt elektroniskt informationsflöde och göra informationen tillgänglig för allmänheten så nära realtid som det är tekniskt möjligt och på rimliga affärsvillkor Den informationen ska inbegripa åtminstone följande uppgifter: a)Identifieringskod för det finansiellainstrumentet b)Det pris till vilket transaktionen genomfördes d)Tidpunkt för transaktionen e)Tidpunkt då transaktionenrapporterades f)Prisnotering för transaktionen g)Koden för den handelsplats där transaktionen utfördes eller, om transaktionen utfördes genom en systematisk internhandlare, koden ’SI’, alternativt koden ’OTC’ h)I tillämpliga fall, det faktum att en datoralgoritm inom värdepappersföretaget låg bakom investeringsbeslutet och utförandet av transaktionen i)I tillämpliga fall, en indikator som visar att särskilda villkor gällde för transaktionen j)Omundantagfrånkravetattoffentliggöradeninformationsomavsesiartikel 3 1medgettsienlighetmedartikel 4 1 a eller b, en markering som visar vilket av undantagen som gällde för transaktionen Informationen ska göras tillgänglig kostnadsfritt efter det att CTP har offentliggjort den CTP ska på ett effektivt och konsekvent sätt kunna sprida denna information på ett sätt som säkerställer snabb tillgång till informationen, på icke- diskriminerandegrunderochiformat somärlättaattkommaåtochanvändaförmarknadsaktörer Europeiska unionens officiella tidning L 334/119 2CTP ska ha adekvata strategier och arrangemang för att samla in den information som offentliggjorts i enlighet med artiklarna 10 och 21, konsolidera den till ett kontinuerligt elektroniskt informationsflöde och göra åtminstone uppgifter tillgängligaförallmänhetenså närarealtidsomdet ärtekniskt möjligtochpårimligaaffärsvillkor: a)Identifieringskod eller identifierbara kännetecken för det finansiella instrumentet b)Det pris till vilket transaktionen genomfördes d)Tidpunkt för transaktionen e)Tidpunkt då transaktionenrapporterades f)Prisnotering för transaktionen g)Koden för den handelsplats där transaktionen utfördes eller, om transaktionen utfördes genom en systematisk internhandlare, koden ’SI’, alternativt koden ’OTC’ h)I tillämpliga fall, en indikator som visar att särskilda villkor gällde för transaktionen Informationen ska göras tillgänglig kostnadsfritt efter det att CTP har offentliggjort den CTP ska på ett effektivt och konsekvent sätt kunna sprida denna information på ett sätt som säkerställer snabb tillgång till informationen, på icke-diskriminerande grunder och i allmänt accepterade format som är samverkande och lätta att komma åt och använda för marknadsaktörer 3CTP ska säkerställa att de data som tillhandahålls har sammanställts från alla reglerade marknader, MTF-plattformar, OTF-plattformarochAPAochfördefinansiellainstrumentsom specificerasgenomtekniskatillsynsstandarderenligt punkt 8 c 4CTP ska driva och upprätthålla ändamålsenliga administrativa arrangemang som är utformade för att förhindra intressekonflikter I synnerhet ska en marknadsoperatör eller ett APA, som också tillhandahåller konsoliderad handelsinformation, behandla all insamlad information på ett icke-diskriminerande sätt och driva och upprätthålla lämpliga arrangemang för att göra åtskillnad mellan olika affärsfunktioner 5CTPskahasundaskyddsmekanismersomärutformadeförattgaranteraensäkermetodförinformationsöverföring och för att minimera risken för dataförvanskning och för obehörigt tillträde CTP ska upprätthålla adekvata resurser och ska ha inrättat backupanordningar så att deras tjänster alltid kan erbjudas och upprätthållas