prop · H80324 · 2020-10-06 00:00:00 — sättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller ett sådant uppdrag i företaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i kvarstå i företaget trots att kraven i 12 kap. 2 § 4 eller 5 eller någon av 12 kap. 2 § 4 eller 5 eller någon av 6 b–6 d §§ inte är uppfyllda, 6 b–6 d §§ inte är uppfyllda, 3. har åsidosatt sina skyldigheter enligt a)8 kap. 21 § eller föreskrifter som meddelats med stöd av 8 kap. 35 § 12, b)någon av 10 kap. 4–14 §§ eller har tillåtit en styrelseledamot, verk- ställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i 10 kap. 2 § 3 eller 4 inte är upp- c) någon av 11 kap. 1 §, 1 a § b) någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 a eller 12 §§ andra stycket, 1 b–4 a eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, kraven i 13 § inte är uppfyllda, d) 12 kap. 6 e, 7 eller 10 § eller c) 12 kap. 6 e, 7 eller 10 § eller stöd av någon av bestämmelserna i stöd av någon av bestämmelserna i 12 kap. 11 § 2–4, 12 kap. 11 § 2–4, e) någon av 13 kap. 1–2, 6–7 a d) någon av 13 kap. 1–2, 6–7 a eller 9 §§ eller 12 § femte stycket eller 9 §§ eller 12 § femte stycket med stöd av 13 kap. 17 § 1, med stöd av 13 kap. 17 § 1, f) 14 kap. 1, 2 eller 3 §, e) 14 kap. 1, 2 eller 3 §, g) 15 kap. 1, 2, 5, 9 eller 10 §, f) 15 kap. 1, 2, 5, 9 eller 10 §, h) någon av 15 a kap. 7, 8 eller g) någon av 15 a kap. 7, 8 eller 10–12 §§, 10–12 §§, i) 22 kap. h) 22 kap. 5 eller 6 § 5 eller 6 § eller beslut som meddelats av Finans- beslut som meddelats av Finans- inspektionen enligt 22 kap. 1 eller inspektionen enligt 22 kap. 1 eller 3 §, eller 3 §, eller j) 23 kap. 2 § första stycket eller i) 23 kap. 2 § första stycket eller 20 Senaste lydelse 2017:679. 2020/21:24 Bilaga 8 stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som meddelats av eller ett beslut som meddelats av 2 § andra stycket, 3 § första stycket 2 § andra stycket, 3 § första stycket eller 3 b § eller har motsatt sig en eller 3 b § eller har motsatt sig en undersökning enligt 23 kap. 4 §, undersökning enligt 23 kap. 4 §, 4.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, eller 5.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansinspek- tionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget samt storleken på innehaven. Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i företaget, ska första stycket 4 och 5 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. ska ingripa mot en sådan person som avses i 1 e § om börsen har åsidosatt sina skyldigheter enligt förordningen om mark- nader för finansiella instrument genom att 1.inte offentliggöra, tillgängliggöra eller tillhandahålla uppgifter eller uppfylla kraven enligt – artikel 3.1 eller 3.3, – artikel 4.3 första stycket, – artikel 6, – artikel 7.1 tredje stycket första meningen, – artikel 8.1, 8.3 eller 8.4, – artikel 10, – artikel 11.1 tredje stycket första meningen eller 11.3 tredje stycket, – artikel 12.1, eller – artikel 13.1, 2.inte tillhandahålla uppgifter till eller lagra upp- gifter enligt artikel 22.2, 3.inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga enligt artikel 25.2, 4.inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till Finansinspek- tionen enligt artikel 26.5, 26.6 första stycket eller 26.7 första, tredje eller åttonde stycket, 5.inte tillhandahålla eller uppdatera referensuppgifter för finansiella instrument enligt artikel 27.1, 6.tillåta en styrelseledamot, verkställande direktören eller er- sättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i företaget eller kvarstå i företaget trots att kraven i artikel 27f.1 inte är uppfyllda eller inte se till att styrelsen fullgör sina skyldigheter enligt artikel 27f.3, 21 Senaste lydelse 2017:679. 7. inte uppfylla riska kraven i artikel 27g.1–27g.5 eller 27i.1–27i.4, 6. transaktioner med derivat som 8. transaktioner med derivat som genomförs på den reglerade mark- naden inte avvecklas av en central marknaden inte avvecklas av en motpart enligt artikel 29.1, central motpart enligt artikel 29.1, 7. inte uppfylla kraven avseende 9. inte uppfylla kraven avseende system, förfaranden och arrange- system, förfaranden och arrange- mang enligt artikel 29.2 eller 30.1, mang enligt artikel 29.2 eller 30.1, 8. inte föra register och offentlig- 10. inte föra register och offent- göra uppgifter avseende portfölj- liggöra uppgifter avseende portfölj- kompressioner enligt artikel 31.2 9. inte lämna transaktionsupp- 11. inte lämna transaktionsupp- gifter eller tillträde till en handels- gifter eller tillträde till en handels- plats enligt artikel 36.1 eller 36.3, plats enligt artikel 36.1 eller 36.3, 10. inte tillgängliggöra ett refe- 12. inte tillgängliggöra ett refe- rensvärde eller en licens enligt rensvärde eller en licens enligt artikel 37.1 eller 37.3, eller artikel 37.1 eller 37.3, eller 11. inte följa ett beslut som avses 13. inte följa ett beslut som avses i artiklarna 40–42. i artiklarna 40–42. stycket 6 eller 7 får göras bara om börsens verksamhet som leverantör av datarapporteringstjänster. 2020/21:24 Bilaga 8 Om någon som ingår i styrelsen för ett värdepappersbolag, en börs, en svensk leverantör av data- rapporteringstjänster eller en svensk clearingorganisation eller är verkställande direktör inte upp- fyller de krav som anges i 3 kap. 1 § första stycket 5, 10 kap. 2 § 3, 12 kap. 2 § 4 och 19 kap. 3 § 4, ska återkalla före- tagets tillstånd. Detta får dock göras bara om inspektionen först har beslutat att påtala för företaget att personen eller personerna inte uppfyller kraven och om denne eller dessa, sedan en av inspek- tionen bestämd tid har gått, fortfarande Om någon som ingår i styrelsen för ett värdepappersbolag, en börs, en leverantör av datarapporterings- tjänster som har tillsyn över eller en svensk clearingorganisation eller är verk- ställande direktör inte uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 § första stycket 5, 12 kap. 2 § 4 och 19 kap. 3 § 4 och artikel 27f i förordningen om marknader för finansiella instrument, ska återkalla företagets tillstånd. Detta får dock göras bara om inspek- tionen först har beslutat att påtala för företaget att personen eller personerna inte uppfyller kraven och om denne eller dessa, sedan en av inspektionen bestämd tid om 22Senaste lydelse 2017:679. 2020/21:24 Bilaga 8 finns kvar i styrelsen eller som högst har gått, fort- farande finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör. Första stycket gäller också om Första stycket gäller också om styrelsen i sin helhet inte uppfyller styrelsen i sin helhet inte uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 § 6, de krav som anges i 3 kap. 1 § 6 och 10 kap. 2 § 4 och 12 kap. 2 § 5. 12 kap. 2 § 5 och artikel 27f i för- ordningen om marknader för finan- I stället för att återkalla tillståndet, får besluta att en styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får vara det. Inspektionen får då förordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör. Det som sägs i första och tredje styckena om verkställande direktör ska tillämpas även på en ställföreträdare för verkställande direktör. tillståndet för ett svenskt värde- tillståndet för ett svenskt värde- pappersinstitut, en börs, en svensk pappersinstitut, en börs eller en tjänster eller en svensk clearing- 1.företaget har fått tillståndet genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, 2.företaget inte från det att tillstånd beviljades har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, 3.företaget har förklarat sig avstå från tillståndet, 4.företaget av inte har drivit sådan rörelse som tillståndet avser, eller 5.när det är fråga om svenska aktiebolag som har beviljats tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet, bolagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget. Om ett företags tillstånd ska återkallas på grund av sådana omständig- heter som avses i första stycket 3, får , innan tillståndet återkallas, först pröva om det finns skäl att ingripa mot företaget enligt detta kapitel och, om det finns sådana skäl, besluta om ett ingripande. I de fall som avses i första stycket 1, 2, 4 och 5 får i stället varning med- delas om det är tillräckligt. Vid tillämpningen av första stycket 5 ska det egna kapitalet beräknas enligt 25 kap. 14 § aktiebolagslagen (2005:551). Om ett värdepappersinstituts eller en börs tillstånd återkallas, ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknads- myndigheten. 23Senaste lydelse 2017:679. Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs, en svensk leveran- att ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en leverantör av data- eller en svensk clearingorganisa- tion meddelats beslut om anmärk- ning eller varning enligt 1 § får företaget har meddelats beslut om företaget ska betala en sanktions- – anmärkning eller varning enligt stycket 1, eller stycket 1 eller varning enligt 5 § första stycket 1 och 5 jämfört med stycket 1 och 5 jämfört med tredje Detsamma gäller om en leveran- har meddelats beslut om åter- kallelse enligt artikel 27e.1 b i för- ordningen om marknader för finan- siella instrument. Sanktionsavgiften för ett svenskt Sanktionsavgiften för ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, svensk leverantör av datarapport- tjänster eller en svensk clearing- till högst det högsta av högst det högsta av 1.ett belopp som per i kronor motsvarade , av företagets omsättning eller, i förekommande fall, mot- svarande omsättning på koncernnivå närmast föregående räkenskapsår, eller 3.två gånger den vinst som företaget gjort till följd av regelöver- trädelsen, om beloppet går att fastställa. Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än Om överträdelsen har skett under företagets första verksam- hetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är brist- fälliga, får omsättningen uppskattas. För värdepappersinstitut får avgiften inte vara så stor att institutet där- efter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 § denna lag eller 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Avgiften tillfaller staten. 24Senaste lydelse 2017:679. 25Senaste lydelse 2017:679. 2020/21:24 Bilaga 8 2020/21:24 Bilaga 8 Om någon driver sådan verk- Om någon driver sådan verk- samhet som omfattas av denna lag samhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till det, ska eller förordningen om marknader för finansiella instrument utan att att förelägga denne att upphöra med vara berättigad till det, ska om sanktionsavgift enligt bestäm- att förelägga denne att upphöra med melserna i detta kapitel. gäller om någon i handel med om sanktionsavgift enligt bestäm- melserna i detta kapitel. beteckningen börs utan att ha till- gäller om någon i handel med stånd att driva en reglerad marknad. beteckningen börs utan att ha till- stånd att driva en reglerad marknad. Om det är osäkert om lagen är Om det är osäkert om denna lag tillämplig på en viss verksamhet, eller förordningen om marknader får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som som inspektionen behöver för att driver verksamheten att lämna de bedöma om så är fallet. som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som i är verksam för före- tagets räkning. ärende om tillstånd enligt 3 kap. 1 § ärende om tillstånd enligt 3 kap. 1 § första stycket, 4 kap. 4 §, 10 kap. stycket, 4 kap. 4 § 2 § eller 12 kap. 2 § inte meddelar 12 kap. 2 § eller enligt artikel 27c i att ansökan gavs in, ska inspek- finansiella instrument inte med- skälen för detta. det att ansökan gavs in, ska inspek- efter begära förklaring av domstol att ärendet onödigt uppehålls. skälen för detta. efter begära förklaring av domstol att ärendet onödigt uppehålls. Om inte lämnar över en underrättelse som avses i 5 kap. 2 § första stycket till behörig myndighet från det att underrättelsen togs emot och inte heller meddelar beslut enligt tredje stycket samma paragraf, ska inspektionen underrätta 26Senaste lydelse 2017:679. 27Senaste lydelse 2017:679. sökanden om skälen för detta. Sökanden får därefter begära förklaring av domstol att ärendet onödigt uppehålls. En begäran om en förklaring som avses i första eller andra stycket ska göras hos allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Om inte har meddelat ett beslut som avses i första stycket från det att en förklaring har lämnats, ska ansökan anses ha avslagits. Om en underrättelse som avses i andra stycket inte har lämnats över från det att en förklaring har lämnats, ska beslut enligt 5 kap. 2 § tredje stycket anses ha meddelats. 1.Denna lag träder i kraft i fråga om 9 kap. 16 § och 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2020/21:24 Bilaga 8 2020/21:24 Bilaga 8 Förslag till lag om ändring i lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning dels att 2 kap. 2 § och 5 kap. 2 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas en ny paragraf, 2 kap. 2 b §, och närmast före 2 kap. 2 b § en ny rubrik av följande lydelse. Den som har skjutit upp offentliggörandet av insiderinformation ska på begäran av lämna en förklaring till inspektionen enligt artikel 17.4 tredje stycket i marknadsmissbruksförordningen om hur vill- koren för att skjuta upp offentliggörandet uppfylldes. För emittenter vars finansiella instrument har tagits upp till han- del endast på en tillväxtmarknad för små och medelstora företag gäller särskilda bestämmelser i ar- tikel 17.4 fjärde stycket i mark- nadsmissbruksförordningen. En emittent vars finansiella instrument har tagits upp till handel på en tillväxtmarknad för små och medelstora företag i ska upprätta en insider- förteckning enligt artikel 18.1 a i marknadsmissbruksförordningen. ska ingripa mot den som har åsidosatt sina skyldig- heter enligt marknadsmissbruksförordningen, genom att 1.låta bli att inrätta och upprätthålla effektiva arrangemang, system och förfaranden i enlighet med det som anges i artikel 16.1 eller 16.2, eller att rapportera till i enlighet med det som anges där, 2.låta bli att uppfylla det som anges om offentliggörande av insider- information till allmänheten i artikel 17.1, 17.2 och 17.8, 3. låta bli att informera Finans- 3. låta bli att informera Finans- inspektionen om ett försenat offent- inspektionen om ett försenat offent- liggörande i enlighet med det som liggörande i enlighet med det som artikel 17.4, eller, artikel 17.4, eller, en sådan skriftlig förklaring som en sådan skriftlig förklaring som avses i artikel 17.4 tredje stycket avses i artikel 17.4 tredje eller om att det har funnits förutsätt- fjärde stycket om att det har funnits ningar för att skjuta upp offentlig- förutsättningar för att skjuta upp 4.låta bli att upprätta, uppdatera eller bevara en insiderförteckning eller att i övrigt uppfylla de krav som ställs i artikel 18.1–18.6, 5.låta bli att till samt berörda företag eller organ som avses i artikel 19.1 och 19.10 göra en anmälan om egna transaktioner ienlighet med det som anges i artikel 19.1, 19.2, 19.6 och 19.7, eller låta bli att uppfylla informationsplikten enligt artikel 19.5 andra stycket, 6.låta bli att uppfylla informationsplikten eller skyldigheten att föra en förteckning i enlighet med det som anges i artikel 19.5 första stycket, 7.genomföra transaktioner i strid med förbudet i artikel 19.11, eller 8.låta bli att uppfylla det som föreskrivs om investeringsrekommenda- tioner eller annan information i artikel 20.1. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2020/21:24 Bilaga 8 2020/21:24 Bilaga 8 Förslag till lag om ändring i lagen (2018:2024) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2018:2024) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden dels att 4 kap. 1 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas två nya paragrafer, 3 kap. 5 a och 10 §§, och när- mast före 3 kap. 5 a och 10 §§ nya rubriker av följande lydelse. får begära handräckning av Kronofogde- myndigheten för att en kontroll på plats enligt artikel 48d i EU-för- ordningen ska kunna genomföras. Vid handräckning gäller bestäm- melserna i utsökningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning eller avlägsnande. Om begär det, ska inte i för- väg underrätta den som kontrollen ska genomföras hos. Verkställighet av beslut om sanktionsavgifter och viten enligt EU-förordningen Beslut om sanktionsavgifter eller viten enligt EU-förordningen får verkställas enligt utsöknings- balkens bestämmelser på samma sätt som en svensk dom som har fått laga kraft. enligt artikel 34 i EU-förordningen enligt artikel 34 i EU-förordningen och som har åsidosatt sina skyldig- och som har åsidosatt sina skyldig- larna 4–15, 21.1, 23.2, 23.11, 24.3, a) någon av artiklarna 4–15, 19a, 25.2, 25.7, 26.2, 26.3, 27 och 28.1 i 19b, 21.1, 23.2, 23.11, 24.3, 25.2, 25.7, 26.2, 26.3, 27 och 28.1 i b) en delegerad akt som Euro- enligt artikel 19c i förordningen, 2.en rapportör under tillsyn som har åsidosatt sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 16, 23.3 och 23.10 i EU-förordningen, 3.en enhet under tillsyn som har använt ett referensvärde a)utan att uppfylla sina skyldigheter enligt artikel 28.2 i EU-förord- ningen, eller b)i strid med artikel 29.1, 4.den som har åsidosatt sin skyldighet enligt artikel 29.2 i EU-förord- ningen, 5.en administratör eller en enhet under tillsyn som inte följt ett före- läggande enligt artikel 21.3, 23.5 eller 23.6 i EU-förordningen, 6.en sådan administratör som avses i 1 eller en enhet under tillsyn som inte har följt ett föreläggande enligt 3 kap. 1 eller 2 § eller som inte har gett tillträde till verksamhetslokaler enligt 3 kap. 5 §, och 7.den som driver verksamhet som administratör utan att ha fått auktori- sation eller registrerats enligt artikel 34 i EU-förordningen. 1.Denna lag träder i kraft i fråga om 4 kap. 1 § och 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2020/21:24 Bilaga 8 2020/21:24 Bilaga 9 Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitierådet samt justitieråden och Ändrade krav på insiderförteckningar och några tillsynsfrågor Enligt en lagrådsremiss har regeringen (Finans- departementet) beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 2.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 3.lag om ändring i lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, 4.lag om ändring i lagen (2018:2024) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av departementssekreterarna . Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Parallelluppställning över genomförandet i svensk rätt av ändringsdirektivet i de delar som avser MiFID II 2020/21:24 Bilaga 10 1 kap. 1 § första (2007:528) om naden (förkortad LV) har utgått och mot- organ och personer i används inte i lagen, 4.1.52–4.1.54, 4.1.55 c och 4.1.63 har utgått och mot- har utgått och mot- 70.3 a xxxvii–xxxx har utgått och mot- 25 kap. 1, 1 b och 1 f §§ LV 70.4 a och b 25 kap. 1–1 b, 1 d, 1 f, 15, 15 b och 25 kap. 1, 5 och 23 kap. 8 och 9 §§ 89.2, 89.3 och 89.5 Bilaga I Avsnitt D Bilaga I avsnitt D i MiFID II har utgått ser har utmönstrats, se avsnitten 5.3.1 och Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsminister , ordförande, och statsråden , , , , , , Shekarabi, Ygeman, , , , , , , , , , , Regeringen beslutar proposition Ändrade krav på insiderförteckningar och några tillsynsfrågor