prop · H703198 · 2020-09-01 00:00:00 — berövande påföljd, böter eller för- verkande, som ådömts eller beslut- förverkande, som dömts ut eller be- ats genom dom meddelad av svensk slutats genom dom meddelad av domstol eller ålagts någon av annan svensk domstol eller ålagts någon svensk myndighet genom godkänt av en annan svensk myndighet gen- om godkänt strafföreläggande eller godkänt föreläggande av ordnings- anförtros åt myndighet i den främ- bot, får anförtros åt en myndighet i Vad som har sagts nu den främmande staten. gäller dock inte verkställighet av dock inte verkställighet av något något annat beslut om överläm- annat beslut om överlämnande till nande till särskild vård än över- särskild vård än överlämnande till lämnande till rättspsykiatrisk vård. I lagen (2009:1427) om erkännande och verkställighet av bötesstraff inom Europeiska unionen finns bestämmelser om verkställighet av bötesstraff i vissa fall. I lagen (2011:423) om erkännan- de och verkställighet av beslut om och verkställighet av beslut om för- förverkande inom Europeiska unio- verkande i vissa fall finns i 1 Senaste lydelse 2011:425. 2019/20:198 ställighet av beslut om förverkande i vissa fall. 1.lagen (2011:423) om erkän- nande och verkställighet av beslut om förverkande i vissa fall, 2.Europaparlamentets och rå- dets förordning (EU) 2018/1805 av om ömse- sidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande, och 3.lagen (2020:000) med komp- letterande bestämmelser till EU:s förordning om ömsesidigt erkän- nande av beslut om frysning och beslut om förverkande. Denna lag träder i kraft . 2.4 Förslag till lag om ändring i lagen (2005:500) Prop. 2019/20:198 om erkännande och verkställighet inom Europeiska unionen av frysningsbeslut Härigenom föreskrivs att rubriken till lagen (2005:500) om erkännande och verkställighet inom Europeiska unionen av frysningsbeslut samt 1 kap. 1 a §, 2 kap. 5 § och 3 kap. 11 och 19 §§ ska ha följande lydelse. Lag om erkännande och verkstäl- lighet inom Europeiska unionen av frysningsbeslut Lag om erkännande och verkstäl- lighet av frysningsbeslut i vissa fall Denna lag gäller inte om lagen Denna lag gäller inte om någon utredningsorder är tillämplig. – lagen (2017:1000) om en euro- förordning (EU) 2018/1805 av den erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande, eller – lagen (2020:000) med komp- förordning om ömsesidigt erkän- nande av beslut om frysning och beslut om förverkande. I lagen (1963:193) om samarbete I lagen (1963:193) om samarbete med , , och med , , och straff m.m., i lagen (1972:260) om straff m.m., i lagen (1972:260) om verkställighet av brottmålsdom och verkställighet av brottmålsdom och i lagen (2011:423) om erkännande i lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om för- och verkställighet av beslut om verkande inom Europeiska unionen förverkande i vissa fall finns be- finns bestämmelser om förfarandet verkställighet utomlands av för- förverkandebeslut, som avser egen- 1Senaste lydelse 2017:1009. 2 Senaste lydelse 2011:424. 2019/20:198 dom som omfattas av ett frysnings- dom som omfattas av ett frysnings- beslut som har översänts enligt 2 §. beslut som har översänts enligt 2 §. När ett frysningsbeslut ska verk- verkställas enligt 6 § 2 får åklagaren ställas enligt 6 § 2 får åklagaren, ta lös egendom i förvar till dess frysningsbeslutet har verkställts. anges i 26 kap. 3 § tredje stycket , ta egendom i besiktning får då göras enligt reglerna i 28 kap. samma balk. Om egendom tas i förvar ska 26 kap. 3 a och 3 b §§ rättegångs- Egendom får tas i förvar enligt första stycket även om den gär- ning som frysningsbeslutet avser inte motsvarar ett brott enligt fråga om att göra husrannsakan, om det för gärningen kan dömas till fängelse i den andra En verkställighet i av ett En verkställighet i av ett beslut om förverkande av egendom beslut om förverkande av egen- som är föremål för verkställighet dom som är föremål för verk- enligt denna lag handläggs och ställighet enligt denna lag hand- prövas enligt lagen (1963:193) om läggs och prövas enligt lagen samarbete med , , ställighet av straff m.m., enligt lagen (1972:260) om internationellt samarbete rörande verkställighet av av brottmålsdom eller enligt lagen verkställighet av beslut om för- verkande inom Europeiska unio- verkställighet av beslut om för- Något beslut om beslag eller verkande i vissa fall. kvarstad ska inte meddelas i ett om beslag eller kvarstad ska inte meddelas i ett sådant ärende. En ansökan eller ett beslut om En ansökan eller ett beslut om förverkande enligt första stycket får 3 Senaste lydelse 2011:424. skickas till den åklagare som har handlagt ärendet enligt denna lag. 1.vidarebefordra beslutet om förverkande till Kronofogdemyn- digheten, om beslutet har sänts över av en myndighet i en annan med- lemsstat enligt lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen, får skickas till den åklagare som har handlagt ärendet enligt denna lag. 1.vidarebefordra beslutet om förverkande till Kronofogdemyn- digheten, om beslutet har sänts över av en myndighet i en annan medlemsstat enligt lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om för- verkande i vissa fall, 2.vidarebefordra ansökan till , om ansökan har gjorts av en myndighet i eller enligt lagen (1963:193) om samarbete med , , och angående verkställighet av straff m.m., och 3.vidarebefordra ansökan till , om ansökan har gjorts enligt lagen (1972:260) om internationellt samarbete rörande verkställighet av brottmålsdom. Om rätten i ett ärende enligt andra stycket 3 beslutar att egendom ska förklaras förverkad, ska rätten pröva om verkställigheten av frysningsbeslutet ska bestå till dess att beslutet om förverkande vinner laga kraft. Denna lag träder i kraft . 2.5Förslag till lag om ändring i lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen dels att rubriken till lagen ska ha följande lydelse, dels att det ska införas en ny paragraf, 1 kap. 1 a §, av följande lydelse. Lag om erkännande och verkstäl- Lag om erkännande och verkstäl- lighet av beslut om förverkande lighet av beslut om förverkande i Denna lag gäller inte om Europa- parlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1805 av den 14 nov- ember 2018 om ömsesidigt erkänn- ande av beslut om frysning och beslut om förverkande och lagen (2020:000) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande är tillämpliga. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2017:1000) Prop. om en europeisk utredningsorder Härigenom föreskrivs att punkt 2 i ikraftträdande- och övergångsbestäm- melserna till lagen (2017:1000) om en europeisk utredningsorder ska ha följande lydelse. 2.Lagen tillämpas inte i fråga om ett ärende enligt lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål, lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar eller lagen (2005:500) om erkännande och verkställighet inom Europeiska unionen av frysningsbeslut som har inletts före ikraftträdandet eller då den andra medlems- staten inte har genomfört Europa- parlamentets och rådets direktiv /41/EU av om en europeisk utredningsorder på det straffrättsliga området, i den ursprungliga lydelsen. 2.Lagen tillämpas inte i fråga om ett ärende enligt lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål, lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar eller lagen (2005:500) om erkännande och verkställighet av frysnings- beslut i vissa fall som har inletts före ikraftträdandet eller då den andra medlems- staten inte har genomfört Europa- parlamentets och rådets direktiv /41/EU av om en europeisk utredningsorder på det straffrättsliga området, i den ursprungliga lydelsen. Denna lag träder i kraft . 2019/20:198 3 Ärendet och dess beredning presenterade Europeiska kommissionen en handlingsplan mot finansiering av terrorism. En del av handlingsplanen bestod i ett förslag till förordning om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande. antog och rådet förordning- en (EU) 2018/1805 om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande. Förordningen är publicerad i Europeiska unionens officiella tidning och finns i svensk lydelse i bilaga 1. Mellan de medlems- stater som är bundna av förordningen ersätter den dels bestämmelserna om frysning av egendom i rådets rambeslut /577/RIF om verkställighet i Europeiska unionen av beslut om frysning av egendom eller bevismaterial, dels bestämmelserna i rådets rambeslutet /783/RIF om tillämpning av principen om ömsesidigt erkännande på beslut om förverkande. Förord- ningen trädde i kraft och ska tillämpas . Förordningen förutsätter att vissa kompletterande bestämmelser införs i nationell rätt. Inom har därför departementsprome- bestämmelser till EU:s förordning om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande (Ds 2019:28) utarbetats. En sammanfattning av promemorian respektive dess lagförslag finns i bilaga 2 och 3. Promemorian har remissbehandlats. En förteckning över remissinstanserna finns i bilaga 4. Remissvaren finns tillgängliga i (dnr Ju2019/04059/BIRS). I denna proposition behandlas de lagförslag som lämnas i promemorian. Regeringen beslutade att inhämta Lagrådets yttrande över de lagförslag som finns i bilaga 5. Lagrådets yttrande finns i bilaga 6. Regeringen följer i huvudsak Lagrådets förslag. Lagrådets synpunkter behandlas i författningskommentaren. 4EU-förordningen om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande 4.1.1Rambesluten om verkställighet av beslut om frysning och beslut om förverkande antogs rådets rambeslut /577/RIF om verkställighet i Euro- peiska unionen av beslut om frysning av egendom eller bevismaterial (rambeslutet om verkställighet av frysningsbeslut). nomförts i svensk rätt genom lagen (2005:500) om erkännande och verk- Prop. 2019/20:198 ställighet inom Europeiska unionen av frysningsbeslut (lagen om verkstäl- lighet av frysningsbeslut, prop. 2004/05:115). En motsvarande reglering för beslut om förverkande finns i rådets rambeslut /783/RIF om till- ämpning av principen om ömsesidigt erkännande på beslut om förverk- ande (rambeslutet om verkställighet av beslut om förverkande). Det ram- beslutet är genomfört i svensk rätt genom lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen (lagen om verkställighet av beslut om förverkande, prop. 2010/11:43). I rambesluten fastställs de regler som ska gälla när en medlemsstat ska erkänna och på sitt territorium verkställa ett beslut om frysning eller ett beslut om förverkande som har meddelats i en annan medlemsstat. Precis som en rad andra rättsakter som rör straffrättsligt samarbete inom EU baseras de på principen om ömsesidigt erkännande. Den principen innebär att medlemsstaterna som utgångpunkt ska verkställa varandras domar och beslut utan att ifrågasätta domen eller beslutet. I rambesluten definieras bl.a. vilka typer av beslut som omfattas, hur översändandet av ett beslut för erkännande och verkställighet ska gå till och vilka möjligheter en medlemsstat har att vägra verkställighet. Erkännande och verkställighet av beslut om frysning som syftar till att säkra bevismaterial regleras numera i direktivet 2014/41/EU om en europeisk utredningsorder på det straffrättsliga området (direktivet om en europeisk utredningsorder) som i svensk rätt har genomförts i lagen (2017:1000) om en europeisk utredningsorder (lagen om en europeisk utredningsorder, prop. 2016/17:218). En redogörelse för aktuell lagstiftning på området finns i avsnitt 5.3. 4.1.2 Harmonisering inom EU av regler om beslut om frysning och beslut om förverkande Genom rådets rambeslut /212/RIF om förverkande av , hjälp- medel och egendom som härrör från brott (förverkanderambeslut) och direktivet 2014/42/EU om frysning och förverkande av hjälpmedel vid och av brott i Europeiska unionen (förverkandedirektiv), har en viss harmonisering skett av medlemsstaternas materiella lagstift- ning om frysning och förverkande. att Europeiska kommissionens rapport om genomförandet av bl.a. rambesluten om verkställighet av frysningsbeslut respektive beslut om förverkande visar att de befintliga systemen för ömsesidigt erkännande av frysnings- och förverkandebeslut inte är helt verkningsfulla och att förverkande hindras till följd av skillnader mellan medlemsstaternas rätt (skäl 8). I direktivet ställs bl.a. krav på att det i medlemsstaterna ska vara möjligt att i vissa angivna situationer förverka egendom utan en föregåe- nde fällande dom (artikel 4.2) och att det ska finnas regler som under vissa förutsättningar medger s.k. utvidgat förverkande (artikel 5). nämnda innebär att det ska vara möjligt att förverka egendom som härrör även från något annat brottsligt handlande än det som personen har dömts I direktivet finns också bestämmelser om att medlemsstaterna ska vidta vissa skyddsåtgärder, t.ex. att tillse att personer som berörs av åtgärder som omfattas av direktivet har rätt till ett effektivt rättsmedel 2019/20:198 (artikel 8). Rambeslutet och direktivet är genomförda i svensk rätt (se prop. 2004/05:135, 2007/08:68 och 2015/16:155). I samband med att förverkandedirektiv antogs uppmanades Europeiska kommissionen av medlemsstaterna och att lägga fram ett förslag till en ny rättsakt om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande. 4.1.3Europeiska kommissionens förslag till en förordning presenterade Europeiska kommissionen ett förslag till en förordning om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande. Förslaget utgjorde en del av kommissionens handlings- plan mot finansiering av terrorism som presenterades (COM[2016]50 final av ). Kommissionens uppfattning var att rambesluten om verkställighet av beslut om frysning respektive för- verkande inte kommit att fungera tillräckligt effektivt. Detta bl.a. eftersom de inte har genomförts och tillämpats enhetligt i medlemsstaterna. Kommissionen såg därför ett behov av en ny rättsakt som skulle ersätta rambesluten. Förordningen om ömsesidigt erkännande av beslut om frysning och beslut om förverkande (EU-förordningen) antogs och ska tillämpas . 4.2.1Syfte, tillämpningsområde och definitioner I EU-förordningen finns de regler enligt vilka en medlemsstat ska erkänna och verkställa ett beslut om frysning och ett beslut om förverkande som har utfärdats av en annan medlemsstat inom ramen för förfaranden i straffrättsliga frågor (artikel 1.1 och skäl 13). Av artikel 39 följer att EU-förordningen ersätter de delar av rambeslutet om verkställighet av frysningsbeslut som inte redan ersatts av direktivet om en europeisk utredningsorder och hela rambeslutet om verkställighet av beslut om förverkande (se även skäl 52). Som utgångpunkt gäller en EU-rättsakt för alla medlemsstater. Inom ramen för det straffrättsliga samarbetet förhåller det sig dock något annorlunda eftersom och har valt att ställa sig utanför detta (se protokoll nr 21 och 22 till fördraget om Europeiska unionen och fördraget om Europeiska unionens funktionssätt). har en möjlighet att välja att delta i antagandet och tillämpningen av en rättsakt på området, men har valt att inte göra det avseende EU-förordningen. Det innebär att förordningen inte är bindande för eller tillämplig gentemot och (se skäl 56 och 57). I förhållande till de staterna är i stället rambesluten alltjämt tillämpliga (artikel 39 och skäl 52). Fram till utgången av 2020 gäller det s.k. utträdesavtalet mellan och EU. kommer rambesluten om verkställighet av frysningsbeslut respektive beslut om förverkande att vara fortsatt tillämpliga i samarbetet Prop. 2019/20:198 med . Vad som därefter kommer att gälla beror på vad som avtalas mellan EU:s medlemsstater och angående de framtida förbindelserna dem emellan. I EU-förordningen anges att den inte ska medföra någon ändring av skyldigheten att respektera de grundläggande rättigheterna och de grundläggande rättsliga principerna i artikel 6 i (artikel 1.2). Vidare anges i skäl 17 att förordningen bör tillämpas i enlighet med de rättigheter och principer som erkänns i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna (stadgan) och den europeiska konventionen om skydd för de mänskliga rättigheterna och de grundläggande friheterna (). Som nämns ovan är förordningen tillämplig på beslut om frysning och beslut om förverkande som har meddelats inom ramen för förfaranden i straffrättsliga frågor. Beslut som har meddelats inom ramen för förfaran- den i civilrättsliga eller administrativa frågor omfattas däremot inte av tillämpningsområdet (artikel 1.4). I artikel 2 finns en lista över definitioner av begrepp som används i för- ordningen. Med ett beslut om frysning avses ett avgörande som har utfärdats eller godkänts av en utfärdande myndighet för att förhindra att egendom förstörs, omvandlas, flyttas, överförs eller avyttras i syfte att för- verka den egendomen. Med begreppet beslut om förverkande avses ett slutligt straff eller slutlig åtgärd, beslutad av domstol efter förfarande på grund av ett brott, som innebär slutligt berövande av egendom från en fysisk eller juridisk person. Vidare definieras i artikeln begreppen egendom, , hjälpmedel, utfärdande stat, verkställande stat, utfärdande myndighet, verkställande myndighet och berörd person. I fråga om krav på dubbel straffbarhet, dvs. ett krav på att den gärning som ett beslut om frysning eller beslut om förverkande grundar sig på utgör ett brott även i den verkställande staten, har det i EU-förordningen valts en liknande lösning som i flera andra EU-rättsliga instrument på området (se artikel 3). Den innebär att medlemsstaterna inte får ställa upp krav på dubbel straffbarhet om den gärning som har föranlett beslutet om frysning eller beslutet om förverkande enligt den utfärdande statens rätt motsvarar något av de brott som räknas upp i den lista som finns i artikel 3.1 och brottet har ett längsta frihetsstraff om i den utfärdande statens lagstiftning. Det är alltså den utfärdande myndigheten som prövar om brottet om- fattas av något av de uppräknade brotten på listan, vilket myndigheten i så fall ska ange i det intyg som enligt artikel 4.1 respektive 14.1 ska över- sändas till den verkställande staten. Exempel på brott som finns på listan, s.k. listbrott, är terrorism, människohandel, penningtvätt och mord. Om ett beslut om frysning eller ett beslut om förverkande avser ett brott som inte finns med på listan, får den verkställande staten, enligt artikel 3.2, låta erkännande och verkställighet vara villkorat av att det föreligger dubbel straffbarhet. 4.2.3Förfaranderegler vid beslut om frysning I artikel 4 föreskrivs att ett beslut om frysning ska översändas genom ett särskilt upprättat intyg om frysning. Medlemsstaterna får lämna en för- innebärande att den utfärdande myndigheten tillsammans med in- tyget om frysning också ska översända beslutet om frysning i original eller bestyrkt kopia (punkt 2). En sådan förklaring får lämnas respektive dras tillbaka när som helst. Intyget ska sändas direkt till den verkställande myndigheten eller, i före- kommande fall, till en central myndighet i den verkställande staten (punkt 1). Om beslutet om frysning avser ett penningbelopp ska intyget sändas till den medlemsstat i vilken den utfärdande myndigheten har rimliga skäl att anta att den person som beslutet om frysning avser har egendom eller inkomster (punkt 4). Avser beslutet om frysning specifik egendom ska intyget översändas till den medlemsstat där det finns rimliga skäl att anta att egendomen finns (punkt 5). Intyget ska antingen åtföljas av ett intyg om förverkande eller innehålla en instruktion om att egen- domen ska förbli fryst i avvaktan på ett sådant intyg (punkt 6). För det fall den utfärdande myndigheten har kännedom om personer som berörs av beslutet om frysning, ska myndigheten underrätta den verkställande myn- digheten om dessa (punkt 7). Om den myndighet som mottar ett intyg som frysning inte är behörig att erkänna beslutet i fråga, ska myndigheten översända intyget till behörig verkställande myndighet (punkt 9). Det översända intyget ska vara översatt till den verkställande statens officiella språk eller till ett språk som den staten har förklarat sig godta (artikel 6). Ett beslut om frysning som översänds behöver inte översättas (artikel 4.2). Av artikel 5 följer att verkställighet i vissa fall får sökas i flera medlems- stater . Ett beslut om frysning som avser viss specifik egendom får sändas över till flera medlemsstater för verkställighet, om det finns rimliga skäl att anta att olika delar av egendomen finns i olika stater eller om frysningen av specifik egendom på annat sätt kräver åtgärder i flera stater. Avser beslutet om frysning ett penningbelopp får beslutet sändas över till flera verkställande stater, om det finns ett specifikt behov av detta. Den verkställande myndigheten ska enligt artikel 7.1 erkänna ett beslut om frysning som har översänts enligt artikel 4 och vidta nödvändiga åt- gärder för att verkställa det på samma sätt som ett inhemskt beslut om frysning, såvida inte någon vägransgrund eller grund för uppskov är till- ämplig. Artikel 9 innehåller regler om tidsfrister för erkännande och verk- ställighet av beslutet om frysning. När ett beslut om erkännande och verkställighet har fattats ska den verkställande myndigheten utan dröjsmål meddela den utfärdande myndigheten om beslutet (artikel 9.4). Enligt ar- tikel 7.2 ska den verkställande myndigheten även, utan onödigt dröjsmål, rapportera till den utfärdande myndigheten om verkställigheten av beslutet om frysning, inklusive en beskrivning av den frysta egendomen och, där en sådan är tillgänglig, tillhandahålla en uppskattning av dess värde. Båda de involverade myndigheterna ska enligt artikel 11 vid verkställig- heten av ett beslut om frysning beakta den konfidentialitet som gäller för utredningen i vilken beslutet meddelats. Den verkställande myndigheten ska vidare, i enlighet med sin nationella lagstiftning, garantera konfiden- tialitet för beslutet och dess innehåll, utom i den utsträckning som krävs Detta ska som huvudregel inte påverka den verkställan- Prop. 2019/20:198 de myndighetens skyldighet att i enlighet med artikel 32 informera berörda personer om verkställigheten. Den utfärdande myndigheten kan dock, för att skydda pågående utredningar, begära att den verkställande myndighet- en skjuter upp underrättandet av berörda personer. Om den verkställande myndigheten inte kan iaktta de konfidentialitetsskyldigheter som följer av artikeln, ska den underrätta den utfärdande myndigheten. Fryst egendom ska enligt artikel 12 förbli fryst till dess att den verk- ställande myndigheten har lämnat ett definitivt svar på ett beslut om förverkande som översänts i enlighet med artikel 14 eller till dess att den utfärdande myndigheten har återkallat intyget eller underrättat den verkställande myndigheten att beslutet är verkställbart (punkt 1). Den verkställande myndigheten kan dock begära att den tids- period under vilken egendomen ska vara fryst ska begränsas (punkt 2). Om den utfärdande myndigheten inte samtycker till begränsningen ska egendomen förbli fryst. Skulle den utfärdande myndigheten inte svara från mottagandet av begäran, ska dock den verkställande myndigheten inte längre vara skyldig att verkställa beslutet om frysning. Den verkställande myndigheten kan enligt artikel 10 i vissa fall skjuta upp verkställigheten, bl.a. om verkställigheten skulle skada en pågående brottsutredning eller om egendomen redan omfattas av ett tidigare beslut. Så snart skälen för uppskov har upphört ska handläggningen återupptas.