prop · H703174 · 2020-06-16 00:00:00 — 9.För att säkerställa en konsekvent tillämpning av den här artikeln och för att säkerställa samstämmighet med rapporteringen enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 och internationellt överenskomna standarder ska , inära samarbete med och med hänsyn till ECBS behov, utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn med speci fikationer av uppgifterna i de rapporter som avses i punkterna 1 och 5 i den här artikeln om de olika typerna av transaktioner för värdepappersfinansiering, som ska innefatta minst följande: a)Transaktionens parter och förmånstagaren till de rättigheter och skyldigheter som följer av transaktionen, i de fall denna inte är någon av parterna. b)Det säkerställda beloppet, valutan, vilka tillgångar som används som säkerhet samt typ av dessa, dess kvalitet och värde, metoden för ställandet av säkerhet, huruvida säkerheten kan återanvändas, om säkerheten har återanvänts i fall då den är urskiljbar från andra tillgångar, alla byten av säkerheten, reporänta, låneavgift eller marginalutlåningsränta, värderingsavdrag, valuteringsdag, förfallodag, första uppsägningsdatum och marknadssegment: (1) och rådets direktiv /34/EU av om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i vissa typer av företag, om ändring av och rådets direktiv /43/EG och om upphävande av rådets direktiv /660/EEG och 83/349/EEG (EUT L 182, 29.6.2013, s. 19). Europeiska unionens officiella tidning L 337/13 c)Beroende på vilken transaktion för värdepappersfinansiering som avses ska följande detaljer ingå: i)Återinvestering av kontantsäkerhet. ii)Värdepapper eller råvaror som lånas in eller lånas ut. Vid utarbetande av dessa förslag till tekniska standarder ska även beakta de tekniska särdragen hos tillgångsgrupper och ska om så är lämpligt ge möjlighet till rapportering av uppgifter om säkerheten på positionsnivå. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen. Kommissionen ska ges befogenhet att i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket. 10.För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för punkt 1 i denna artikel och, i den utsträckning det är möjligt, samstämmighet med rapporteringen enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 samt harmonisering av formaten mellan transaktionsregister ska , i nära samarbete med och med hänsyn till ECBS behov, utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande med specificering av formen och frekvensen för de rapporter som avses i punkterna 1 och 5i den här artikeln för de olika typerna av transaktioner för värdepappersfinansiering. Formatet ska särskilt omfatta följande: a)Globala identifieringskoder för juridiska personer (), eller pre-LEI-koder fram till dess att det globala systemet med identifieringskod för juridiska personer är helt infört. b)Internationella standardnummer för värdepapper (ISIN). c)Unika transaktionskoder. Vid utarbetandet av dessa förslag till tekniska standarder ska ta hänsyn till internationellt överenskomna utveck lingssteg och standarder om vilka enighet nåtts på unionsnivå eller globalt. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för genomförande till kommis sionen. Kommissionen ska ges befogenhet att i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010 anta de tekniska standarder för genomförande som avses i första stycket. REGISTRERING AV OCH TILLSYN ÖVER TRANSAKTIONSREGISTER Registrering av ett transaktionsregister 1.Vid tillämpning av artikel 4 ska ett transaktionsregister registreras hos på de villkor och enligt de förfaranden som anges i den här artikeln. 2.För att få registreras enligt den här artikeln ska ett transaktionsregister vara en i unionen etablerad juridisk person, tillämpa förfaranden för kontroll av att de uppgifter som rapporteras till det enligt artikel 4.1 är fullständiga och korrekta och uppfylla de krav som föreskrivs i artiklarna 78, 79 och 80 i förordning (EU) nr 648/2012. Vid tillämpning av den här artikeln ska hänvisningar i artiklarna 78 och 80 i förordning (EU) nr 648/2012 till artikel 9 i den förordningen tolkas som hänvisningar till artikel 4 i den här förordningen. 3.Registreringen av ett transaktionsregister ska gälla inom hela unionens territorium. L 337/14 Europeiska unionens officiella tidning 4.Ett registrerat transaktionsregister ska alltid uppfylla registreringsvillkoren. Ett transaktionsregister ska utan onödigt dröjsmål underrätta om varje väsentlig ändring av registreringsvillkoren. 5.Ett transaktionsregister ska till överlämna något av följande: a)En ansökan om registrering. b)För transaktionsregister som redan har registrerats i enlighet med avdelning VI kapitel 1 i förordning (EU) nr 648/2012, en ansökan om utvidgning av registrering vid tillämpningen av artikel 4 i den här förordningen. 6.Inom 20 arbetsdagar efter mottagandet av ansökan ska bedöma om ansökan är fullständig. Om ansökan inte är fullständig ska ange en tidsfrist inom vilken transaktionsregistret ska lämna ytterligare infor mation. När finner att ansökan är fullständig ska underrätta transaktionsregistret om detta. 7.För att säkerställa en konsekvent tillämpning av denna artikel ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn med specificering av uppgifter om a)de förfaranden som avses i punkt 2 i denna artikel och som transaktionsregistret ska tillämpa i syfte att kontrollera om de uppgifter som rapporteras till dem enligt artikel 4.1 är fullständiga och korrekta, b)den ansökan om registrering som avses i punkt 5 a, c)en förenklad ansökan om utvidgning av registrering enligt punkt 5 b i syfte att undvika överlappande krav. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen. Kommissionen ska delegeras befogenhet att i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket. 8.För att säkerställa enhetliga villkor för tillämpningen av punkterna 1 och 2 ska utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande med närmare uppgifter om formatet för båda följande fall: a)Registreringsansökan enligt punkt 5 a. b)Ansökan om utvidgning av registrering enligt punkt 5 b. Med avseende på första stycket led b ska ta fram ett förenklat format för att undvika överlappande förfaranden. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för genomförande till kommis sionen. Kommissionen ska ges befogenhet att i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010 anta de tekniska standarder för genomförande som avses i första stycket. Europeiska unionens officiella tidning L 337/15 Underrättande av och samråd med behöriga myndigheter före registreringen eller utvidgning av registreringen 1.Om ett transaktionsregister ansöker om registrering eller utvidgning av registrering och är en enhet som auktori serats eller registrerats av en behörig myndighet i den medlemsstat där enheten är etablerad, ska utan onödigt dröjsmål underrätta och samråda med den behöriga myndigheten före registreringen av transaktionsregistret. 2.Esma och den relevanta behöriga myndigheten ska utbyta all information som krävs för registrering av trans aktionsregistret eller för utvidgning av registrering samt för övervakning av huruvida enheten uppfyller villkoren för registrering eller auktorisation i den medlemsstat där den är etablerad. 1.Inom 40 arbetsdagar från underrättelsen enligt artikel 5.6 ska granska registreringsansökan, eller en utvidg ning av registrering, med utgångspunkt i hur transaktionsregistret uppfyller kraven i detta kapitel och ska anta ett fullständigt motiverat beslut om att godkänna eller avslå registrering eller en utvidgning av registrering. 2.Ett beslut utfärdat av enligt punkt 1 ska få verkan efter det att beslutet antas. Meddelande av Esmas registreringsbeslut eller utvidgning av registrering 1.När antar ett beslut enligt artikel 7.1 eller återkallar registreringen enligt artikel 10.1, ska myndigheten meddela transaktionsregistret sitt beslut med fullständig motivering. ska utan onödigt dröjsmål underrätta den behöriga myndighet som avses i artikel 6.1 om sitt beslut. 2.Esma ska underrätta kommissionen om alla beslut som fattats i enlighet med punkt 1. 3.Esma ska på sin webbplats offentliggöra en förteckning över transaktionsregister som registrerats i enlighet med denna förordning. Denna förteckning ska uppdateras efter antagandet av ett beslut enligt punkt 1. 1.De befogenheter som tilldelas enligt artiklarna 61–68, 73 och 74 i förordning (EU) nr 648/2012, jämförda med bilagorna I och II, ska även gälla med avseende på den här förordningen. Hänvisningar till artikel 81.1 och 81.2 i förordning (EU) nr 648/2012 i bilaga I till den förordningen ska tolkas som hänvisningar till artikel 12.1 respektive 12.2 iden här förordningen. 2.De befogenheter som enligt artiklarna 61, 62 och 63 i förordning (EU) nr 648/2012 tilldelats , dess tjäns temän eller andra av bemyndigade personer får inte användas för att kräva röjande av information eller handlingar som omfattas av tystnadsplikt. 1.Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 73 i förordning (EU) nr 648/2012 ska återkalla ett trans aktionsregisters registrering, om transaktionsregistret a) uttryckligen avstår från registreringen eller inte har tillhandahållit några tjänster , L 337/16 Europeiska unionens officiella tidning b) har beviljats registrering efter att ha lämnat osanna uppgifter eller på annat sätt ha använt otillbörliga metoder, c) inte längre uppfyller de villkor som gällde för registreringen. 2.Esma ska utan onödigt dröjsmål underrätta den relevanta behöriga myndighet som avses i artikel 6.1 om ett beslut att återkalla ett transaktionsregisters registrering. 3.Om den behöriga myndigheten i en medlemsstat där transaktionsregistret tillhandahåller sina tjänster och är verk samt anser att något av villkoren i punkt 1 har uppfyllts, får den begära att ska granska om villkoren för att återkalla registreringen av det berörda transaktionsregistret är uppfyllda. Om beslutar att inte återkalla det berörda transaktionsregistrets registrering, ska lämna en fullständig motivering för beslutet. 4.Den behöriga myndighet som avses i punkt 3 i den här artikeln ska vara den myndighet som utsetts i enlighet med artikel 16.1 a och b i denna förordning. ska av transaktionsregistren ta ut avgifter i enlighet med denna förordning och med de delegerade akter som antas enligt punkt 2 i denna artikel. Avgifterna ska stå i proportion till transaktionsregistrets omsättning och helt täcka Esmas nödvändiga kostnader för registrering, erkännande och tillsyn av transaktionsregister och för att ersätta alla kostnader som de behöriga myndigheterna kan åsamkas som ett resultat av en delegering av uppgifter enligt artikel 9.1 I den mån artikel 9.1 i denna förordning hänvisar till artikel 74 i förordning (EU) nr 648/2012, ska hänvisningar till artikel 72.3 i den förordningen tolkas som hänvisningar till punkt 2 i den här artikeln. Om ett transaktionsregister redan har registrerats i enlighet med avdelning VI kapitel 1 i förordning (EU) nr 648/2012 ska de avgifter som avses i första stycket i denna punkt endast anpassas för att avspegla ytterligare nödvändiga kostnader och kostnader för registrering, erkännande och tillsyn av transaktionsregister enligt den här förordningen. 2.Kommissionen ska i enlighet med artikel 30 ges befogenhet att anta en delegerad akt som närmare anger vilka typer av avgifter som ska betalas, vad de ska avse, hur stora avgiftsbeloppen ska vara och hur de ska erläggas. Transparens och tillgång till transaktionsregistrets uppgifter 1.Ett transaktionsregister ska regelbundet och på ett lättillgängligt sätt offentliggöra aggregerade positioner per typ av transaktion för värdepappersfinansiering som inrapporterats till det. 2.Ett transaktionsregister ska samla in och dokumentera uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering och säkerställa att följande enheter ges direkt och omedelbar tillgång till dessa uppgifter för att kunna fullgöra sina respektive skyldigheter och uppdrag: b)Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten) (). c)Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten) (Eiopa). d)ESRB. e)Den behöriga myndighet som utövar tillsyn över handelsplatserna för de transaktioner som inrapporterats. f)Relevanta medlemmar i , inbegripet () när banken utför sina uppgifter inom ramen för den gemensamma tillsynsmekanismen enligt förordning (EU) nr 1024/2013. Europeiska unionens officiella tidning L 337/17 g)Relevanta myndigheter i ett tredjeland med avseende på vilka en genomförandeakt har antagits enligt artikel 19.1. h)Tillsynsmyndigheter som utsetts enligt artikel 4 i och rådets direktiv /25/EG (1). i)Relevanta värdepappers- och marknadsmyndigheter i unionen, vars respektive tillsynsskyldigheter och uppdrag om fattar transaktioner, marknader, aktörer och tillgångar som omfattas av denna förordnings tillämpningsområde. j)Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter som inrättats genom och rådets förordning (EG) nr 713/2009 (2). k)De resolutionsmyndigheter som utsetts enligt artikel 3 i och rådets direktiv /59/EU (3). l)Den gemensamma resolutionsnämnd som inrättats genom och rådets förordning (EU) nr 806/2014 (4). m)De myndigheter som avses i artikel 16.1. 3.För att säkra en enhetlig tillämpning av denna artikel ska , i nära samarbete med ECBS och med beaktande av behoven hos de enheter som avses i punkt 2, utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om a)frekvens för och närmare uppgifter om de aggregerade positioner som avses i punkt 1 samt närmare uppgifter om de transaktioner för värdepappersfinansiering som avses i punkt 2, b)de operativa standarder som krävs för att möjliggöra snabb, strukturerad och uttömmande i)insamling av uppgifter av transaktionsregister, ii)aggregering och jämförande av uppgifter mellan olika transaktionsregister. c)vilka uppgifter de enheter som avses i punkt 2 ska ha tillgång till med beaktande av deras uppdrag och specifika behov, d)de villkor enligt vilka de enheter som avses i punkt 2 ska ha direkt och omedelbar tillgång till uppgifter i trans aktionsregister. Dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn ska säkerställa att ingen part i transaktioner för värdepappersfinansiering kan identifieras genom de uppgifter som offentliggörs enligt punkt 1. (1) och rådets direktiv /25/EG av om uppköpserbjudanden (EUT L 142, 30.4.2004, s. 12). (2) och rådets förordning (EG) nr 713/2009 av om inrättande av en byrå för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (EUT L 211, , s. 1). (3) och rådets direktiv /59/EU av om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv /891/EEG och och rådets direktiv /24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparla mentets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, , s. 190). (4) och rådets förordning (EU) nr 806/2014 av om fastställande av enhetliga regler och ett enhetligt förfarande för resolution av kreditinstitut och vissa värdepappersföretag inom ramen för en gemensam resolutionsmekanism och en gemensam resolutionsfond och om ändring av förordning (EU) nr 1093/2010 (EUT L 225, 30.7.2014, s. 1). L 337/18 Europeiska unionens officiella tidning ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen. Kommissionen ska ges befogenhet att i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket. Transparens beträffande företag för kollektiva investeringar i periodiska rapporter 1.Fondföretags förvaltningsbolag och investeringsbolag samt AIF-förvaltare ska informera investerare om sin använd ning av transaktioner för värdepappersfinansiering och totalavkastningsswappar på följande sätt: a)För fondföretags förvaltningsbolag eller investeringsbolag i de halvårs- och årsrapporter som avses i artikel 68 i direktiv /65/EG. b)För AIF-förvaltare i den årsredovisning som avses i artikel 22 i direktiv /61/EU. 2.Informationen om transaktioner för värdepappersfinansiering och totalavkastningsswappar ska innehålla de upp gifter som anges i avsnitt A i bilagan. 3.För att säkerställa ett enhetligt utlämnande av uppgifter och för att ta hänsyn till särdragen hos de olika typerna av transaktioner för värdepappersfinansiering och totalavkastningsswappar, får med beaktande av de befintliga krav som fastställs i direktiven /65/EG och 2011/61/EU liksom marknadspraxis som håller på att etableras utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn med mer ingående beskrivningar av innehållet i avsnitt A i bilagan. Kommissionen ska ges befogenhet att i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket. Transparens beträffande företag för kollektiva investeringar i dokumentation före avtal 1.I fondföretags prospekt enligt artikel 69 i direktiv /65/EG och i AIF-förvaltares information till investerare enligt artikel 23.1 och 23.3 i direktiv /61/EU ska det anges vilka transaktioner för värdepappersfinansiering och totalavkastningsswappar som fondföretags förvaltningsbolag eller investeringsbolag respektive AIF-förvaltare har tillstånd att använda samt tydligt anges att sådana transaktioner och instrument används. 2.Prospektet och informationen till investerare enligt punkt 1 ska innehålla de uppgifter som anges i avsnitt B i bilagan. 3.För att återspegla marknadspraxis som håller på att etableras eller säkerställa ett enhetligt utlämnande av uppgifter, får med beaktande av befintliga krav enligt direktiven /65/EG och 2011/61/EU utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn med mer ingående beskrivningar av innehållet i avsnitt B i bilagan. Vid utarbetandet av de förslag till tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket ska beakta behovet av att tillräcklig tid avsätts före tillämpningen. Kommissionen ska ges befogenhet att i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010 anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket. Europeiska unionens officiella tidning L 337/19 Återanvändning av finansiella instrument som mottagits inom ramen för ett säkerhetsarrangemang 1.Alla motparters rätt att återanvända finansiella instrument som mottagits som säkerhet ska åtminstone omfattas av båda följande villkor: a)Den säkerhetsställande motparten har av den mottagande motparten skriftligen underrättats om de möjliga riskerna med och konsekvenserna av att i)ge sitt samtycke till förfoganderätt över en säkerhet som lämnats inom ramen för ett avtal om finansiell säkerhet i enlighet med artikel 5 i direktiv /47/EG, ii)ingå ett avtal om finansiell äganderättsöverföring. b)Den säkerhetsställande motparten har gett sitt uttryckliga förhandssamtycke, vilket styrks av dennes skriftliga eller på annat rättsligt likvärdigt sätt undertecknande av ett avtal om finansiell säkerhet, enligt vilket förfoganderätt ges i enlighet med artikel 5 i direktiv /47/EG, eller har uttryckligen samtyckt till att ställa en säkerhet i form av ett avtal om finansiell äganderättsöverföring. Vad gäller första stycket led a, ska den motpart som ställer säkerheten åtminstone informeras skriftligen om vilka risker och konsekvenser som kan uppstå om den mottagande motparten råkar i obestånd. 2.Alla motparters rätt att återanvända en säkerhet ska åtminstone omfattas av båda av följande villkor: a) Återanvändning sker i enlighet med villkoren i säkerhetsarrangemanget enligt punkt 1 b. b)De finansiella instrument som mottagits inom ramen för ett säkerhetsarrangemang överförs från den säkerhetsstäl lande motpartens konto. Genom undantag från led b i första stycket ska återanvändningen styrkas antingen genom en överföring från den lämnande motpartens konto eller på annat lämpligt sätt om en motpart i ett säkerhetsarrangemang är etablerad i ett tredjeland och kontot tillhörande den motpart som lämnar säkerheten förs i och omfattas av lagstiftningen i ett tredje land. 3.Denna artikel påverkar inte strängare sektorsspecifik lagstiftning, särskilt inte direktiven /65/EG och 2014/65/EU, och nationell rätt som syftar till att säkerställa en högre skyddsnivå för lämnande motparter. 4.Denna artikel ska inte påverka nationell rätt om en transaktions giltighet eller verkan. TILLSYN OCH BEHÖRIGA MYNDIGHETER Utseende av behöriga myndigheter och deras befogenheter Vid tillämpning av denna förordning ska de behöriga myndigheterna omfatta följande: L 337/20 Europeiska unionens officiella tidning a)För finansiella motparter, behöriga myndigheter eller nationella behöriga myndigheter enligt förordningarna (EU) nr 648/2012, (EU) nr 1024/2013 och (EU) nr 909/2014 samt direktiven /41/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU och 2014/65/EU samt tillsynsmyndigheter enligt direktiv /138/EG. b)För icke-finansiella motparter: de behöriga myndigheter som utsetts i enlighet med artikel 10.5 i förordning (EU) nr 648/2012. c)Vid tillämpning av artiklarna 13 och 14 i denna förordning rörande fondföretags förvaltningsbolag och investerings bolag: de behöriga myndigheter som utsetts i enlighet med artikel 97 i direktiv /65/EG. d)Vid tillämpning av artiklarna 13 och 14 i denna förordning rörande AIF-förvaltare: de behöriga myndigheter som utsetts i enlighet med artikel 44 i direktiv /61/EU. 2.De behöriga myndigheterna ska utöva de befogenheter som tilldelats dem genom de bestämmelser som avses i punkt 1 och övervaka företagens efterlevnad av de skyldigheter som fastställs i denna förordning. 3.De behöriga myndigheter som avses i punkterna 1 c och d i denna artikel ska övervaka fondföretags förvaltnings bolag och investeringsbolag samt AIF-fonder som är etablerade på deras territorier för att kontrollera att de inte använder transaktioner för värdepappersfinansiering och totalavkastningsswappar, utan att följa artiklarna 13 och 14. Samarbete mellan behöriga myndigheter 1.De behöriga myndigheterna enligt artikel 16 och ska ha ett nära samarbete och utbyta information för att utföra sina uppgifter enligt denna förordning, särskilt för att identifiera och avhjälpa överträdelser av denna förordning. 2.En behörig myndighet får vägra att tillmötesgå en begäran om samarbete och utbyte av information i enlighet med punkt 1 endast under någon av följande exceptionella omständigheter: a)Rättsliga förfaranden i fråga om samma handlingar och personer har redan inletts inför myndigheterna i medlems staten för den behöriga myndighet som mottagit begäran, eller b)ett slutligt avgörande har redan meddelats beträffande samma handlingar och personer i medlemsstaten för den behöriga myndighet som mottagit begäran. I händelse av en sådan vägran ska den behöriga myndigheten underrätta den myndighet som lämnat begäran och om detta och lämna så fullständiga uppgifter som möjligt. 3.De enheter som avses i artikel 12.2 och relevanta ECBS-medlemmar ska ha ett nära samarbete i enlighet med de villkor som fastställs i denna punkt. Sådant nära samarbete ska vara konfidentiellt och vara avhängigt av en berättigad begäran från de relevanta behöriga myndigheterna, och endast syfta till att göra det möjligt för dessa myndigheter att fullgöra sina respektive skyldigheter. Utan hinder av vad som sägs i första och andra styckena kan ECBS-medlemmar emellertid vägra att lämna information om de ingått transaktionerna i samband med utförandet av sina uppgifter som monetära myndigheter. I händelse av en vägran enligt tredje stycket ska den relevanta ECBS-medlemmen underrätta den myndighet som lämnat begäran om vägran och om grunderna för denna. Europeiska unionens officiella tidning L 337/21