prop · H703174 · 2020-06-16 00:00:00 — 1.att den fysiska personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i den juridiska personen, eller ersättare för någon av dem, eller Ett ingripande får bara ske om den juridiska personens överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. Om en motpart som har åsidosatt de skyldigheter som anges i 1 § är ett utländskt företag som hör hemma utanför Europeiska eko- som driver verksamhet från filial i ingripa mot den eller de fysiska personer som har ansvaret för ledningen av filialen. får ske genom en eller båda av 1. att den fysiska personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara ansvarig för ledningen av filialen, eller 2. sanktionsavgift. Ett ingripande får bara ske om det utländska företagets överträd- else är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- Frågor om ingripande mot fys- Frågor om ingripande mot fys- iska personer tas upp av Finans- iska personer enligt 5 eller 5 a § tas Ett sanktionsföreläggande innebär att den fysiska personen föreläggs att inom godkänna en sanktion som är bestämd till tid eller belopp. När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstolsavgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som görs som angetts i föreläggandet är utan verkan. En sanktion mot en fysisk person får beslutas bara om sanktionsföre- läggande har delgetts den fysiska personen från den tid- punkt då överträdelsen ägde rum. En sanktion mot en fysisk person enligt 5 eller 5 a § får beslutas bara om sanktionsföreläggande har del- getts den fysiska personen från den tidpunkt då överträdel- sen ägde rum. Utöver det som anges i 12 § ska det i försvårande riktning beaktas Utöver det som anges i 12 § ska det i försvårande riktning beaktas 3. den fysiska person som är företrädare för motparten verkat för att motparten gör rättelse eller om någon annan myndighet eller något annat organ har vidtagit åtgärder mot motparten eller den fysiska personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga, eller 2019/20:174 Bilaga 5 om den juridiska personen eller den om motparten eller den fysiska fysiska personen har begått person som är företrädare för motparten har begått en ning ska särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den ska särskild vikt fästas vid om tid som har gått mellan de olika överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika I förmildrande riktning ska det beaktas om 1. den juridiska personen 1. motparten eller fysiska personen i väsentlig ut- sträckning genom ett aktivt sam- genom ett aktivt samarbete har arbete har underlättat Finans- inspektionens utredning, och 2. den juridiska personen snabbt 2. motparten snabbt upphört med den fysiska personen snabbt verkat personen snabbt verkat för att för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats den anmälts till eller påtalats av fastställs, ska särskild hänsyn tas fastställs, ska särskild hänsyn tas anges i 12 och 13 §§, samt till den anges i 12 och 13 §§, samt till mot- berörda personens finansiella ställ- partens eller den fysiska personens ning och, om det går att bestämma, finansiella ställning och, om det går den vinst som personen gjort till att bestämma, den vinst som denne följd av överträdelsen. gjort till följd av överträdelsen. får avstå från ingripande om 1. en överträdelse är ringa eller ursäktlig, 2. den juridiska personen gör 2. motparten gör rättelse, rättelse, 3. den fysiska personen verkat för att den juridiska personen gör rättelse eller om någon annan myndighet eller något annat organ har vidtagit åtgärder mot personen och dessa åtgärder bedöms tillräck- liga, eller 4. det annars finns särskilda skäl. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2019/20:174 Bilaga 6 Efter remiss har yttranden kommit in från Andra AP-fonden, Bankgiro- centralen , , , , , , Första AP-fonden, Förvalt- ningsrätten i , Justitiekanslern, , Kammar- rätten i , Kommuninvest i , , och . Följande remissinstanser har inte svarat eller angett att de avstår från att lämna några synpunkter: , Energiföretagen , Euro- clear , Facket för försäkring och finans (FTF), , , sed på värdepappers- marknaden, Företagarna, vid , , , , , , Sjunde AP-fonden, , Svensk Försäkring, , , Akademikers (), , Kommuner och Regioner, riksbank, Tjänstemännens Central- organisation (TCO) och Tredje AP-fonden. ska besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som åsidosätter sina skyldig- heter enligt och rådets förordning (EU) nr 648/2012 genom att1. inte överlämna OTC-derivat- kontrakt för clearing hos central motpart (artikel 4),2. inte tillämpa rättvisa, skäliga, icke-diskriminerande och transpa- renta handelsvillkor vid tillhanda- hållandet av clearingtjänster (artikel 4.3a),3. inte vidta alla rimliga åt- gärder för att identifiera, före- bygga, hantera och övervaka intressekonflikter vid tillhanda- hållandet av clearingtjänster (artikel 4.3a),4. inte underrätta Europeiska värdepappers- och marknads- myndigheten och Finansinspek- tionen om att positioner i OTC- derivatkontrakt inte har beräknats eller att positionerna överskrider relevanta tröskelvärden (artik- larna 4a.1 a och 10.1 a),5. inte upprätta clearingarrange- mang (artiklarna 4a.1 b och 10.1 b),6. inte se till att uppgifter om derivatkontrakt rapporteras eller tillhandahålls för rapportering till Förslag till lag om ändring i lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och Härigenom föreskrivs att 2 kap. 1 § lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister ska ha följande lydelse. ska besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som åsidosätter sina skyldig- heter enligt förordning (EU) nr 648/2012 genom att 1. inte överlämna OTC-derivat för clearing hos central motpart (artikel 4), 2. inte se till att uppgifter om derivatkontrakt rapporteras till transaktionsregister (artikel 9), 3. inte underrätta Europeiska värdepappers- och marknads- myndigheten och Finansinspek- tionen om positioner i OTC-derivat när dessa positioner överskrider relevanta tröskelvärden (artikel 10), eller och 9.1a), 7. inte föra register över alla in- gångna derivatkontrakt och varje (artikel 9.2), 8. inte se till att uppgifter om tillhandahålls för rapportering till marknadsmyndigheten i de fall ett gängligt (artikel 9.3), eller 4. inte införa lämpliga förfaran- 9. inte införa lämpliga förfaran- den och system för att mäta, över- den och system för att mäta, över- vaka och begränsa operativa risker vaka och begränsa operativa risker och kreditrisker (artikel 11). och kreditrisker (artikel 11). Den särskilda avgiften ska uppgå till lägst 5 000 Särskild avgift tillfaller staten. Avgiften tillfaller staten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Ingripande enligt 2 kap. 1 § första stycket 2 eller 3 i den nya lydelsen får inte ske för överträdelser som har ägt rum före . 3.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. 2019/20:174 Bilaga 7 2019/20:174 Bilaga 7 Förslag till lag om ändring i lagen (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning dels att 3 kap. 1, 2, 4, 5, 6, 9 och 13–15 §§ och rubrikerna närmast före 3 kap. 1 och 5 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas en ny paragraf, 3 kap. 5 a §, av följande lydelse. mot en juridisk person som åsido- mot en motpart som åsidosätter sätter sina skyldigheter enligt EU- sina skyldigheter enligt EU-förord- rapportera uppgifter om transak- rapportera uppgifter om transak- som personen har ingått samt om som denne har ingått samt om varje varje ändring eller avslutande av ändring eller avslutande av sådana sådana transaktioner till ett transak- transaktioner till ett transaktions- register som registrerats i enlighet enlighet med artikel 5 eller god- med artikel 5 eller godkänts i enlig- känts i enlighet med artikel 19 i för- het med artikel 19 i förordningen ordningen (artikel 4.1), (artikel 4.1), finansiering som personen har in- finansiering som denne har ingått, gått, ändrat eller avslutat arkiverade ändrat eller avslutat arkiverade i efter det att transak- efter det att transak- tionen avslutats (artikel 4.4), tionen avslutats (artikel 4.4), 3.inte se till att uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om transaktionsregister saknas (artikel 4.5), eller 4.återanvända finansiella instrument som tillhör någon annan och som tagits emot inom ramen för ett säkerhetsarrangemang trots att villkoren i artikel 15 inte är uppfyllda. Ett ingripande enligt 1 § sker genom beslut om 1.föreläggande att inom upphöra med överträdelsen, 2.föreläggande att inom begränsa rörelsen i något avseende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, 3.förbud att verkställa beslut, eller Om överträdelsen är allvarlig, Om överträdelsen är allvarlig, ska auktorisationen återkallas eller, ska auktorisationen återkallas eller, om det är tillräckligt, varning med- om det är tillräckligt, varning med- delas, om den juridiska personen är delas, om motparten är 1.en central motpart som har auktoriserats av enligt och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, eller 2.en värdepapperscentral som har auktoriserats av enligt och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv /26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012. Ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta rörelsen. Om beslut om anmärkning eller Om beslut om anmärkning eller varning enligt 2 § har meddelats, varning enligt 2 § har meddelats, den juridiska personen ska betala motparten ska betala en sanktions- Sanktionsavgiften får beslutas bara om den som avgiften gäller, från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts en upplysning om att frågan om sanktionsavgift har tagits upp av . Ingripanden mot vissa fysiska Om en juridisk person har åsido- Om en motpart som har åsidosatt satt de skyldigheter som anges i de skyldigheter som anges i 1 § är 1 §, ska ingripa en juridisk person, ska Finans- mot den som ingår i den juridiska inspektionen ingripa mot den som personens styrelse eller är dess ingår i den juridiska personens verkställande direktör, eller ersätt- styrelse eller är dess verkställande are för någon av dem. direktör, eller ersättare för någon av får ske genom en eller båda av Ingripande får ske genom en eller båda av följande sanktioner: 1.att den fysiska personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i den juridiska personen, eller ersättare för någon av dem, eller 2019/20:174 Bilaga 7 Ett ingripande får bara ske om den juridiska personens överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. Om en motpart som har åsidosatt de skyldigheter som anges i 1 § är ett utländskt företag som hör hemma utanför Europeiska eko- nomiska samarbetsområdet och driver verksamhet från filial i , ska ingripa mot den eller de fysiska personer som har ansvaret för ledningen av filialen. Ingripande får ske genom en eller båda av 1. att den fysiska personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara ansvarig för ledningen av filialen, eller 2. sanktionsavgift. Ett ingripande får bara ske om det utländska företagets överträd- else är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- Frågor om ingripande mot fys- Frågor om ingripande mot fys- iska personer tas upp av Finans- iska personer enligt 5 eller 5 a § tas Ett sanktionsföreläggande innebär att den fysiska personen föreläggs att inom godkänna en sanktion som är bestämd till tid eller belopp. När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstolsavgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som görs som angetts i föreläggandet är utan verkan. En sanktion mot en fysisk person får beslutas bara om sanktionsföre- läggande har delgetts den fysiska personen från den tid- punkt då överträdelsen ägde rum. En sanktion mot en fysisk person enligt 5 eller 5 a § får beslutas bara om sanktionsföreläggande har del- getts den fysiska personen från den tidpunkt då över- trädelsen ägde rum. Utöver det som anges i 12 § ska Utöver det som anges i 12 § ska det i försvårande riktning beaktas det i försvårande riktning beaktas om den juridiska personen eller den om motparten eller den fysiska fysiska personen har begått person som är företrädare för motparten har begått en ning ska särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den ska särskild vikt fästas vid om tid som har gått mellan de olika överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika I förmildrande riktning ska det beaktas om 1. den juridiska personen 1. motparten eller fysiska personen i väsentlig ut- sträckning genom ett aktivt sam- genom ett aktivt samarbete har arbete har underlättat Finans- inspektionens utredning, och 2. den juridiska personen snabbt 2. motparten snabbt upphört med överträdelsen eller den fysiska den fysiska personen snabbt verkat personen snabbt verkat för att för att överträdelsen ska upphöra, ska upphöra, sedan sedan den anmälts till eller påtalats den anmälts till eller påtalats av fastställs, ska särskild hänsyn tas fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 12 och 13 §§, samt till den anges i 12 och 13 §§, samt till mot- berörda personens finansiella ställ- partens eller den fysiska personens ning och, om det går att bestämma, finansiella ställning och, om det går den vinst som personen gjort till att bestämma, den vinst som mot- följd av överträdelsen. parten eller den fysiska personen gjort till följd av överträdelsen. får avstå från ingripande om 1.en överträdelse är ringa eller ursäktlig, 2. motparten gör rättelse, 3. den fysiska person som är för att den juridiska personen gör företrädare för motparten verkat rättelse eller om någon annan för att motparten gör rättelse eller myndighet eller något annat organ om någon annan myndighet eller har vidtagit åtgärder mot personen något annat organ har vidtagit och dessa åtgärder bedöms tillräck- åtgärder mot motparten eller den fysiska personen och dessa åtgärder 4. det annars finns särskilda skäl. bedöms tillräckliga, eller 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitierådet samt justitieråden Per Några frågor om clearing av OTC-derivat och om transaktioner för Enligt en lagrådsremiss har regeringen (Finans- departementet) beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag om ändring i lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, 2.lag om ändring i lagen (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappers- finansiering och om återanvändning. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av departementssekreteraren , biträdd av kanslirådet . Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsminister , ordförande, och statsråden , , , , , , , , Shekarabi, Ygeman, , , , , , , , , , , Regeringen beslutar proposition Några frågor om clearing av OTC- derivat och om transaktioner för värdepappersfinansiering