prop · H80336 · 2020-10-20 00:00:00 — består i att de angivna kraven i tillsynsförordningen inte uppfylls inte får ligga till grund för återkallelse av tillstånd att driva bank- eller Sådana överträdelser kan emellertid utgöra grund för ett ingripande i form av t.ex. varning eller varning i förening med sanktionsavgift. 1 a § ska ingripa mot någon som ingår i ett kreditinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om kreditinstitutet 1.har fått tillstånd att driva bank- eller finansieringsrörelse genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.i strid med 14 kap. 4 § första stycket låter bli att till anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 3.i strid med 14 kap. 4 § tredje stycket låter bli att till anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i institutet samt storleken på innehaven, 4.inte uppfyller kraven i 6 kap. 1–3 c, 4, 4 a, 4 c eller 5 § eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 5, i strid med 8 a kap. 2 eller 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en återhämtningsplan eller en koncernåterhämtningsplan, 5.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullstän- dig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsförordningen, i strid med artikel 430.1 i den förordningen, 6.låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 430a i tillsyns- förordningen, 7.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullstän- dig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsynsförordningen, 8.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullstän- dig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i tillsynsförordningen, 9.låter bli att lämna uppgifter till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 och 430.2 10.vid upprepade tillfällen eller systematiskt låter bli att hålla likvida tillgångar istrid med artikel 412 i tillsynsförordningen, 11.utsätter sig för en exponering som överskrider gränserna enligt artikel 395 i tillsynsförordningen, 12.är exponerat för kreditrisken i en värdepapperiseringsposition utan att upp- fylla villkoren i artikel 405 i tillsynsförordningen, 13.låter bli att lämna information eller lämnar ofullständig eller felaktig infor- mation i strid med någon av artiklarna 431.1–431.3 och 451.1 i tillsynsförord- ningen, 14.gör betalningar till innehavare av instrument som ingår i institutets kapital- bas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana betal- ningar till innehavare av instrument som ingår i kapitalbasen, 15.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträd- else av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, 16.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträd- else av och rådets förordning (EU) 2015/847 av om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel och om upphävande av förordning (EG) nr 1781/2006, 17.har tillåtit en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i institutet eller kvarstå i institutet trots att kraven i 3 kap. 2 § första stycket 4 eller 5, 10 kap. 8 a–8 c §§, 12 kap. 6 a–6 c §§ eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 3 inte är uppfyllda, 2020/21:36 18. i strid med 6 a kap. 1 eller 2 § låter bli att upprätta eller lämna in en återhämt- ningsplan eller en koncernåterhämtningsplan, 19.i strid med 6 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, 20.i strid med 13 kap. 4 a och 5 a §§ låter bli att underrätta om institutet fallerar eller sannolikt kommer att fallera, 21.i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysningar till , eller 22.är ett moderföretag enligt artikel 4.1.15 i tillsynsförordningen och inte uppfyller kraven i del tre, fyra, sex eller sju i den förordningen eller 2 kap. 1 eller 2 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag på grupp- eller undergruppsnivå. Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 14 kap. 1 eller 3 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i institutet, ska första stycket 2 och 3 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får göras endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser enligt första stycket 1, 2, 3, 8 eller 9, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett värdepappersbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Paragrafen innehåller bestämmelser om ingripande mot vissa fysiska personer. Paragrafen genomför delvis artiklarna 66.1 och 67.1 i kapital- täckningsdirektivet. Övervägandena finns i avsnitt 13.2. Ändringarna i första stycket 5, 6 och 9 är en följd av att de aktuella bestämmelserna i tillsynsförordningen har fått ny placering. Första stycket 22, som är nytt, innebär en möjlighet att ingripa när ett kreditinstitut, som också är moderföretag enligt artikel 4.1.15 i tillsyns- förordningen, inte vidtagit nödvändiga åtgärder för att se till att vissa kapitalkrav i tillsynsförordningen och tillsynslagen uppfylls. 1.Denna lag träder i kraft i fråga om 13 kap. 2 a § och i övrigt . 2.Bestämmelserna i 15 kap. 1 a § första stycket 5, 6 och 9 i den nya lydelsen tillämpas första gången vid ingripanden mot överträdelser som sker efter . 3.Bestämmelserna i 15 kap. 1 a § första stycket 5, 6 och 9 i den äldre lydelsen gäller fortfarande för ingripanden mot överträdelser som har skett före . Övervägandena finns i avsnitt 14. Lagen träder i kraft . Tillsynsförordningens regler om hantering av ränterisk som följer av verksamhet utanför handelslagret ska emellertid tillämpas fr.o.m. . Motsvarande bestäm- melser i lagen träder därför i kraft (punkt 1). Bestämmelserna i 15 kap. 1 a § första stycket 5, 6 och 9 hänför sig till artiklar i tillsynsförordningen. Av punkt 2 följer att de nya bestämmelserna ska tillämpas första gången vid ingripanden mot överträdelser som sker Prop. 2020/21:36 efter . I punkt 3 tydliggörs att de äldre bestämmelserna fortfarande gäller vid ingripanden mot överträdelser som har skett före . 16.3Förslaget till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden 4 a § I denna lag betyder direktivet om marknader för finansiella instrument: och rådets direktiv /65/EU av om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direktiv /61/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2016/1034, kapitaltäckningsdirektivet: och rådets direktiv /36/EU av om behörighet att utöva verksamhet i kredit- institut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upphävande av direktiv /48/EG och 2006/49/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/878, krishanteringsdirektivet: och rådets direktiv /59/EU av om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv /891/EEG och och rådets direktiv /24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydelsen, marknadsmissbruksförordningen: och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av om marknadsmissbruk (marknads- missbruksförordning) och om upphävande av och rådets direktiv /6/EG och kommissionens direktiv /124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG, prospektförordningen: och rådets förordning (EU) 2017/1129 av om prospekt som ska offentliggöras när värde- papper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv /71/EG, tillsynsförordningen: och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappers- företag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, öppenhetsdirektivet: och rådets direktiv /109/EG av om harmonisering av insyns-kraven angående upplysningar om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv /34/EG, i lydelsen enligt och rådets direktiv /50/EU. Paragrafen innehåller definitioner. Ändringen i paragrafen innebär att det införs en definition av kapital- täckningsdirektivet. Definitionen innebär att hänvisningar till direktivet i lagen är statiska, dvs. avser direktivet i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2019/878. 4 § Ett värdepappersbolag ska identifiera, mäta, styra, internt rapportera och ha kontroll över de risker som dess rörelse är förknippad med. Bolaget ska se till att det har en tillfredsställande intern kontroll. Sådana värdepappersbolag som anges i 8 a kap. 1 § ska också upprätta en återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan enligt samma kapitel. Ett värdepappersbolag ska särskilt se till att dess kreditrisker, marknadsrisker, operativa risker och andra risker sammantagna inte medför att dess förmåga att fullgöra sina förpliktelser äventyras. För att uppfylla detta krav ska bolaget ha metoder som gör det möjligt att fortlöpande värdera och upprätthålla ett kapital som till belopp, slag och fördelning är tillräckligt för att täcka arten och nivån på de risker som bolaget är eller kan komma att bli exponerat för. utvärdera dessa metoder för att säkerställa att de är heltäckande. Ett värdepappersbolag ska på grundval av de metoder som avses i tredje stycket fastställa tillräckliga kapitalbasnivåer. Paragrafen innehåller bestämmelser om riskhantering i värdepappers- Paragrafen genomför delvis artiklarna 84.1–84.4 och 104b.1 i Övervägandena finns i avsnitt 11.2.4. Tredje stycket tredje meningen motsvarar hittillsvarande fjärde stycket. Ändringarna i fjärde stycket motsvarar dem i 6 kap. 2 § LBF, se författ- ningskommentaren till den paragrafen. 4 § ska godkänna ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd, om stödet 1. i betydande grad avhjälper de finansiella svårigheterna i det företag som tar emot det, 2. syftar till att bevara eller återställa den finansiella stabiliteten i koncernen som helhet eller i något av företagen inom koncernen, och 3. inte äventyrar den finansiella stabiliteten i ett eller flera länder inom EES, i synnerhet i det land där det stödgivande företaget finns. Dessutom ska följande krav vara uppfyllda med avseende på det stödgivande företaget: Det kan antas att ersättningen för stödet kommer att betalas och, om det avser ett lån, även kapitalbeloppet återbetalas. Om stödet ges i form av en garanti eller annan slags säkerhet, tillämpas samma villkor på den skuld som uppkommer ifall garantin eller säkerheten utlöses. Det finansiella stödet ges på sådana villkor att det stödgivande företagets intressen gynnas. Likviditeten eller solvensen i det stödgivande företaget äventyras inte till följd av tillhandahållandet av det finansiella stödet. Det stödgivande företaget uppfyller de krav som gäller avseende kapitalbas och likviditet i kapitaltäckningsdirektivet samt de övriga krav som gäller enligt artikel 104a i samma direktiv för det finansiella stödet. Det stödgivande företaget uppfyller de krav som gäller för stora exponeringar. Det finansiella stödet leder inte till att de krav som anges i 4 eller 5 inte upp- fylls. Möjligheten till resolution av det stödgivande företaget äventyras inte till följd av det finansiella stödet. får bevilja undantag från kraven i andra stycket 4 och 5. Paragrafen innehåller bestämmelser om godkännande av koncerninternt Ändringen i andra stycket 4 är en följd av att den aktuella regeln i Prop. 2020/21:36 kapitaltäckningsdirektivet har fått en ny placering och motsvarar den i 6 kap. 4 b § LBF, se författningskommentaren till den paragrafen. 45 § Vid kreditgivning enligt 2 kap. 2 § första stycket 2 gäller för värdepappers- bolag denna paragraf och 44 § i stället för 21 kap. aktiebolagslagen (2005:551). Ett värdepappersbolag får inte på andra villkor än sådana som bolaget normalt ställer upp lämna kredit till 2.en person som ensam eller i förening med någon annan får avgöra kredit- ärenden som ska avgöras av styrelsen, 3.en anställd som har en ledande ställning inom bolaget, 4.någon annan aktieägare än staten med ett aktieinnehav som motsvarar av , 5.den som är make eller sambo till någon som avses i 1–4, eller 6.en juridisk person i vilken någon som avses i 1–5 har ett väsentligt ekonomiskt intresse i egenskap av delägare eller medlem. ska avgöra ärenden om kredit till de personer och företag som avses i andra stycket. Bolaget ska föra in uppgifter om sådana krediter I fråga om en styrelseledamot eller en verkställande direktör ska förteckningen också innehålla uppgift om en kredit som har lämnats till 1.ett barn eller en förälder till en sådan person, och 2.en juridisk person i vilken styrelseledamoten eller den verkställande direk- tören eller dennes make, sambo, barn eller förälder a)har ett kvalificerat innehav, eller b)är styrelseledamot eller verkställande direktör. Andra stycket och tredje stycket första och andra meningarna tillämpas också på krediter mot säkerhet av borgen eller fordringsrätt som utfärdas av någon som avses i andra stycket. Detsamma gäller för en fordran som bolaget förvärvar och för vilken någon som avses i andra stycket är betalningsskyldig. Paragrafen innehåller bestämmelser om jävskrediter i värdepappersbolag. Paragrafen genomför delvis artikel 88.1 i kapitaltäckningsdirektivet. Över- vägandena finns i avsnitt 6.4. Hittillsvarande tredje stycket tas bort och är en följd av att bemyndigan- det i 50 § 13 omfattar de frågor som regleras i bestämmelsen, se författ- ningskommentaren till den paragrafen. Ändringen i tredje stycket – som motsvarar hittillsvarande fjärde stycket –motsvarar 8 kap. 6 § LBF, se författningskommentaren till den para- grafen. Ändringen i fjärde stycket – som motsvarar hittillsvarande femte stycket –är en följd av att hittillsvarande tredje stycket tas bort och att bestäm- melsen i tredje stycket tredje meningen är begränsad till krediter. 50§ Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela före- skrifter om 1.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 1 §, 2.på vilket sätt information enligt 19 § ska lämnas till kunderna, 3.kriterierna för att bedöma vilka ersättningar och förmåner ett värdepappers- institut får lämna till eller ta emot av någon annan än kunden samt vilka uppgifter som ska lämnas till kunden om ersättningar och förmåner som institutet lämnar till eller tar emot av någon annan än kunden enligt 21 §, 2020/21:36 4. tidpunkt, omfattning och riktlinjer för återbetalning till kund av mottagna ersättningar eller förmåner enligt 22 § första stycket, 5.kriterierna för att bedöma vilka icke-monetära förmåner ett värdepappers- institut får ta emot och behålla när det tillhandahåller investeringsrådgivning på oberoende grund eller portföljförvaltning enligt 22 § andra stycket, 6.villkoren för att ett värdepappersinstitut ska få ta emot investeringsanalyser från en tredjepart utan att det är att betrakta som en ersättning eller förmån enligt 21 eller 22 §, 7.undantag från skyldigheten att offentliggöra en order enligt 39 §, 8.hantering av finansiella instrument enligt 40 §, 9.hantering av medel enligt 41 §, 10.mottagande av medel på konto och bolagets eller företagets system för hantering av vissa uppgifter enligt 42 §, 11.vilka åtgärder ett värdepappersinstitut ska vidta för att säkerställa att det följer förbudet i 43 §, 12.vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt 44 § tredje meningen, och 13.tillhandahållande av tjänster till en jävskrets som avses i 45 §. Paragrafen innehåller bemyndiganden. Övervägandena finns i avsnitt 6.4. utvidgades bemyndigandet i fråga om jävskrediter i lagen om bank- och finansieringsrörelse (16 kap. 1 § LBF och prop. 2017/18:137 avsnitt 5.3). På grund av ett förbiseende gjordes inte mot- svarande ändring i denna paragraf. Ändringen i punkt 13 innebär att bemyndigandet anpassas till mot- svarande bemyndigande i 16 kap. 1 § 13 LBF. 1 a § Om vid inspektion eller på annat sätt har upptäckt en omständighet som kan antas ha samband med eller utgöra penningtvätt eller finansiering av terrorism, ska inspektionen särskilt kontrollera att värdepappersbolagets ägare och ledning uppfyller lämplighetskraven i denna lag. Paragrafen, som är ny, innehåller bestämmelser om tillsyn när det gäller värdepappersbolag. Paragrafen genomför delvis artikel 91.1 i kapital- täckningsdirektivet. Övervägandena finns i avsnitt 10.4. Paragrafen motsvarar 13 kap. 2 § tredje stycket LBF, se författnings- kommentaren till den paragrafen. 2 b § I samband med en översyn och utvärdering av ett värdepappersbolag får , vid tillämpning av artikel 84 i kapitaltäckningsdirektivet, bestämma att bolaget ska använda schablonmetoden i stället för –interna metoder, eller –den förenklade schablonmetoden. Paragrafen, som är ny, innehåller bestämmelser om översyn och utvärde- ring när det gäller värdepappersbolag. Paragrafen genomför delvis artik- el 84.1, 84.3 och 84.4 i kapitaltäckningsdirektivet. Övervägandena finns i avsnitt 6.5. Paragrafen motsvarar 13 kap. 2 a § LBF, se författningskommentaren till den paragrafen. 5 § ska, i den utsträckning som följer av medlemskap Prop. 2020/21:36 i Europeiska unionen, i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information 1.andra behöriga myndigheter, 2.Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, 5.byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (), 6.offentliga organ som har behörighet för tillsyn över spotmarknader och auktionsmarknader, 7.behöriga myndigheter, registerförvaltare och andra offentliga organ som har upp- drag att utöva tillsyn enligt och rådets direktiv /87/EG, i lydelsen enligt och rådets förordning (EU) nr 421/2014, 8.offentliga organ som är ansvariga för tillsyn, förvaltning och reglering av fysiska jordbruksmarknader enligt och rådets förordning (EU) nr 1308/2013 av om upprättande av en samlad marknads- ordning för jordbruksprodukter och om upphävande av rådets förordningar (EEG) nr 922/72, (EEG) nr 234/79, (EG) nr 1037/2001 och (EG) nr 1234/2007, och 9.offentliga organ inom EES som avses i artikel 56 första stycket h i kapital- får, i den utsträckning som följer av artikel 58a i kapital- täckningsdirektivet, i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med 3.Banken för internationell betalningsutjämning, och 4.Rådet för finansiell stabilitet. Paragrafen innehåller bestämmelser om samarbete och utbyte av informa- tion i tillsynsverksamhet. Paragrafen genomför delvis artiklarna 47.2a, 56 första stycket g och h, 58a.1–58a.3, 115.3, 116.1a och Övervägandena finns i avsnitt 10.5. Första stycket 9 och andra stycket, som är nya, motsvarar ändringarna i 13 kap. 6 a § LBF, se författningskommentaren till den paragrafen. 1 d § ska, utöver i de fall som anges i 1 a och 1 b §§, ingripa mot någon som ingår i ett värdepappersbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappersbolaget 1. har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse genom att lämna falska upp- gifter eller på annat otillbörligt sätt, 2. inte uppfyller kraven i 3 kap. 5 § första stycket eller har tillåtit en styrelse- ledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i 3 kap. 1 § första stycket 5 eller 6 eller någon av 8 kap. 8 b–8 d §§ eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, 3. åsidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 4 §, 4. inte uppfyller kraven i någon av 8 kap. 3–6, 8 eller 8 f §§ eller i föreskrifter som meddelats med stöd av 8 kap. 35 § 1, 5. i strid med 8 a kap. 2 eller 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en återhämt- ningsplan eller en koncernåterhämtningsplan, 6. i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, 7. i strid med 23 kap. 3 c § låter bli att underrätta om att värdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, 8.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 9.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven, 10.gör betalningar till innehavare av instrument som ingår i bolagets kapitalbas istrid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana betalningar till innehavare av instrument som ingår i kapitalbasen, 11.i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysningar till , 12.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk över- trädelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen, 13.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullstän- dig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsförordningen, i strid med artikel 430.1 i den förordningen, 14.låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 430a i tillsynsförord- ningen, 15.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullstän- dig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsynsförordningen, 16.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullstän- dig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i tillsynsförordningen, 17.låter bli att lämna uppgifter till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 och 430.2 18.vid upprepade tillfällen eller systematiskt låter bli att hålla likvida tillgångar istrid med artikel 412 i tillsynsförordningen, 19.utsätter sig för en exponering som överskrider gränserna enligt artikel 395 i tillsynsförordningen, 20.är exponerat för kreditrisken i en värdepapperiseringsposition utan att upp- fylla villkoren i artikel 405 i tillsynsförordningen, 21.låter bli att lämna information eller lämnar ofullständig eller felaktig infor- mation i strid med någon av artiklarna 431.1–431.3 och 451.1 i tillsynsförord- ningen, eller 22.är ett moderföretag enligt artikel 4.1.15 i tillsynsförordningen och inte uppfyller kraven i del tre, fyra, sex eller sju i den förordningen eller kraven i 2 kap. 1 eller 2 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värde- pappersbolag på gruppnivå eller undergruppsnivå. Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska första stycket 8 och 9 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får göras endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen.