ku-anm · H7A1dnr868 · 2019-12-12 00:00:00 — Riksdagsledamot () Dnr 868-2019/20 Hemställan om granskning av finansmarknads- och bostadsminister offentliga spekulationer om sanktioner mot från amerikanska myndigheter och avslöjade att misstänktes för penningtvätt och att ska ha slussats mellan misstänkta konton. har även offentligt via pressmeddelande bekräftat att det funnits brister i bankens arbete mot penningtvätt och vissa brister alltjämt kvarstår. Vidare anför man att i såväl den svenska som i den estniska verksamheten har man haft, och har fortfarande, brister rörande områdena kundkännedom och riskbedömningar. avslöjade och att det fanns misstankar om att banken hade gett vilseledande information i samband med att amerikanska myndigheter krävt svar av om bankens kunder i de baltiska länderna som haft en relation till den ökända advokatfirman . Detta föranledde enligt uppgifter i att myndigheten , , i inledde en utredning av . var dock av legala skäl förhindrade att kommentera existensen av eller innehållet i någon konfidentiell potentiell kommunikation med DFS. I Q3 rapport som publicerades anges "Även ett antal amerikanska myndigheter undersöker . Dessa utredningar kan pågå ." Vidare informerar man att uppdateringar om de olika utredningarna ges vid bankens finansiella rapporteringar. Nästa gång i samband med bokslutskommunikén . publicerade på webben en intervju med finansmarknads- och bostadsminister , med rubriken I intervjun så beskriver han att för en dialog med med anledning av amerikanska myndigheters utredningar mot och han tonar ned risken för att amerikanska myndigheter skulle straffa med att förbjuda banken att handla i amerikanska dollar. "Vi har en dialog med myndigheter i många länder, däribland , och vi tycker inte att man ska varna för mycket eller ha för stor oro för att man skulle gå hela vägen till den typen av sanktioner. Det har skett vid något enstaka tillfälle på internationell nivå. Våra bedömningar, och det vi hör, är att det inte är något som är aktuellt när det gäller ", säger han. Eftersom är ett börsnoterat bolag, så är bolaget tvungen att följa marknadsmissbruksförordningen, som bland annat stipulerar att bolaget måste säkerställa att alla intressenter på aktiemarknaden har samtidig tillgång till insiderinformation rörande emittenten. Bolaget ska därför säkerställa att insiderinformationen behandlas konfidentiellt innan den offentliggörs och att ingen obehörig part får tillgång till sådan information. Av ovanstående följer att insiderinformation inte får lämnas ut till analytiker, journalister eller andra vare sig enskilt eller i grupp om den inte offentliggörs. Syftet med detta regelverk är att uppnå en hög transparens på marknaden vilket i sin tur bidrar till en stabil finansmarknad med starkt investerarskydd. Med hänvisning till gällande regelverk och att man inte haft en tillförlitlig analys, så har VD avböjt att spekulera i vilka straffsanktioner eller hur höga sanktionsavgifter som eventuellt skulle kunna utdömas av amerikanska myndigheter, med anledning av deras utredningar om penningtvätt. Lagen om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden 2 kap. 1 § p. 2 säger att den som har insiderinformation och som med råd eller genom uppmaning föranleder någon annan att förvärva eller avyttra finansiella instrument som informationen rör genom handel på värdepappersmarknaden gör sig skyldig till insiderbrott. I detta fall uttryckte finansmarknads- och bostadsminister att han hade haft en dialog med myndigheter i samt att bedömningen man gör och "det [man] hör" är att det inte kommer vara aktuellt med förbud för att handla med dollar. Med anledning av finansmarknads- och bostadsminister uttalanden gällande storlek på sanktioner mot från amerikanska myndigheter är det påkallat med en granskning av . Jag vill att ska granska om finansmarknads- och bostadsministern har röjt sekretessbelagd information som han har erhållit från amerikanska tillsynsmyndigheter. Jag vill även att utskottet ska rikta fokus på om uttalandena i är att klassa som obehörigt röjande av insiderinformation samt otillbörlig marknadspåverkan.