sou · H7B352 · 2019-12-09 00:00:00 — 5.Varje fysisk eller juridisk person får i de fall som avses i punkt 1 begära en omprövning av ett beslut av ECB i enlighet med denna förordning som är riktat till den personen eller som direkt och personligen berör denna person. En begäran om omprövning av ett beslut av enligt punkt 7 ska inte kunna tas upp. 6.Varje begäran om omprövning ska göras skriftligen och innehålla en motivering och lämnas till ECB inom efter det att beslutet har meddelats den person som begär om prövning eller, om beslutet inte har meddelats på detta sätt, den dag som den berörda personen fick kännedom om beslutet, beroende på omständigheterna. 7.Efter att ha avgjort om begäran kan tas upp till prövning ska den administrativa omprövningsnämnden inom en rimlig tidsfrist med hänsyn till hur brådskande ärendet är och senast efter mottagandet av begäran yttra sig i ärendet och hänskjuta det till av ett nytt utkast till beslut. ska beakta den administ rativa omprövningsnämndens yttrande och utan dröjsmål lägga fram ett nytt utkast till beslut för . Det nya utkastet till beslut ska upphäva det ursprungliga beslutet, ersätta det med ett beslut med exakt samma innehåll eller ersätta det med ett änd rat beslut. Det nya utkastet till beslut ska anses vara antaget, såvida inte motsätter sig detta på . Europeiska unionens officiella tidning L 287/85 8.En begäran om omprövning enligt punkt 5 ska inte ha suspensiv effekt på beslutet. får dock, på förslag av den administrativa omprövningsnämnden och om det anser att omständigheterna så kräver, tillfälligt upphäva tillämpningen av det överklagade beslutet. 9.Den administrativa omprövningsnämndens yttrande, till synsnämndens nya utkast till beslut och det beslut som antas av i enlighet med denna artikel ska motiveras och meddelas parterna. 10.ECB ska anta ett beslut som fastställer den administrativa omprövningsnämndens arbetsordning. 11.Denna artikel ska inte påverka rätten att väcka talan vid Europeiska unionens domstol i enlighet med fördragen. Separation från den penningpolitiska funktionen 1.ECB ska endast beakta de målsättningar som anges i denna förordning när den utför de uppgifter som den tilldelas genom denna förordning. 2.ECB ska utföra de uppgifter som den tilldelas genom denna förordning utan inverkan på och separat från dess pen ningpolitiska uppgifter och alla andra uppgifter. De uppgifter som ECB tilldelas genom denna förordning får varken inkräkta på eller styras av dess uppgifter när det gäller penningpolitiken. De uppgifter som ECB tilldelas genom denna förordning får vidare inte inkräkta på dess uppgifter när det gäller ESRB eller andra uppgifter. ECB ska rapportera till och till rådet om hur man har följt denna bestämmelse. De uppgifter som tilldelas ECB genom denna förordning får inte påverka den fortlöpande övervakningen av solvensen hos dess penningpoli tiska motparter. Den personal som utför de uppgifter som ECB tilldelas genom denna förordning ska vara organisatoriskt åtskild från och följa separata rapporteringsvägar från den personal som utför andra uppgifter som ECB tilldelas. 3.Vid tillämpningen av punkterna 1 och 2 ska ECB anta och offentliggöra de interna regler som krävs, inbegripet regler om tystnadsplikt och utbyte av information mellan de två verksam hetsområdena. 4.ECB ska se till att i sin verksamhet tillämpar en fullständig åtskillnad mellan penningpolitiska uppgifter och till synsuppgifter. En sådan åtskillnad bör inbegripa helt separata möten och dagordningar. 5.För att säkerställa en åtskillnad mellan penningpolitik och tillsynsuppgifter ska ECB inrätta en medlingspanel. Denna panel ska lösa skiljaktiga meningar som behöriga myndigheter i de berörda deltagande medlemsstaterna framfört avseende en invändning från mot ett utkast till beslut från tillsyns nämnden. En ledamot per deltagande medlemsstat ska ingå i panelen och ska utses av respektive medlemsstat bland ledamö terna i och tillsynsnämnden, och panelen ska besluta med enkel majoritet där varje ledamot har en röst. ECB ska anta och offentliggöra en förordning genom vilken en sådan med lingspanel inrättas och i vilken panelens arbetsordning fastställs. 1.De uppgifter som ECB tilldelas ska planeras och genom föras fullt ut av ett internt organ bestående av ordföranden och vice ordföranden, vilka utsetts i enlighet med punkt 3, och fyra företrädare för , vilka utsetts i enlighet med punkt 5, och en företrädare för den nationella myndighet i varje deltagande med lemsstat som är behörig att utöva tillsyn över kreditinstitut (nedan kallad tillsynsnämnden). Samtliga ledamöter i tillsyns nämnden ska agera i hela unionens intresse. Om den behöriga myndigheten inte är en centralbank får den ledamot i tillsynsnämnden som avses i den här punkten besluta att ta med en företrädare från medlemsstatens centralbank. Vid tillämpning av omröstningsförfarandet enligt punkt 6 ska före trädarna för en viss medlemsstats myndigheter tillsammans be traktas som en ledamot. 2.Utnämningarna till tillsynsnämnden i enlighet med denna förordning ska respektera principerna om jämn könsfördelning, erfarenhet och kvalifikationer. 3.Efter det att tillsynsnämnden tillfrågats ska ECB förelägga ett förslag till utnämning av ordförande och vice ordförande för godkännande. Efter godkännandet av detta förslag ska rådet anta ett genomförandebeslut om utnämning av tillsynsnämndens ordförande och vice ordförande. Ordföranden ska utses på grundval av ett öppet urvalsförfarande, om vilket och rådet på vederbörligt sätt ska hållas underrättade, bland personer vars auktoritet och yrkeserfarenhet inom banksektorn och den finansiella sektorn är allmänt er kända och som inte är ledamöter i . vice ordförande ska utses bland ledamöterna i direktion. Rådet ska fatta beslut med kvalificerad majoritet utan att ta hänsyn till röster från ledamöter i rådet som inte är deltagande medlemsstater. Så snart ordföranden har utsetts, ska denne vara verksam på heltid och får inte inneha någon annan post vid en nationell behörig myndighet. Mandattiden är , och mandatet kan inte förnyas. 4.Om tillsynsnämndens ordförande inte längre uppfyller de krav som ställs för att han eller hon ska kunna utföra sina uppgifter eller har befunnits skyldig till ett allvarligt fel får rådet efter ett förslag från ECB som har godkänts av Europaparlamen tet anta ett genomförandebeslut om att skilja ordföranden från hans eller hennes uppdrag. Rådet ska fatta beslut med kvalifi cerad majoritet utan att ta hänsyn till röster från ledamöter i rådet som inte är deltagande medlemsstater. L 287/86 Europeiska unionens officiella tidning Om tillsynsnämndens vice ordförande, i enlighet med stadgan för ECBS och ECB avsatts som ledamot i direktionen, får rådet efter ett förslag från ECB som har godkänts av Europaparlamen tet anta ett genomförandebeslut om att skilja vice ordföranden från hans eller hennes uppdrag. Rådet ska fatta beslut med kvalificerad majoritet utan att ta hänsyn till röster från ledamö ter i rådet som inte är deltagande medlemsstater. För detta ändamål får eller rådet informera ECB om att de anser att villkoren för att skilja tillsynsnämndens ordförande eller vice ordförande från hans eller hennes uppdrag är uppfyllda, vilket ECB ska besvara. 5.De fyra företrädare för som utses av får inte utföra uppgifter som har direkt samband med ECB:s pen ningpolitiska funktion. Alla ECB:s företrädare ska ha rösträtt. 6.Tillsynsnämndens beslut ska fattas med enkel majoritet bland dess ledamöter. Varje ledamot ska ha en röst. Vid lika röstetal ska ordföranden ha utslagsröst. 7.Med avvikelse från punkt 6 i den här artikeln ska tillsyns nämnden fatta beslut om antagande av förordningar i enlighet med artikel 4.3 på grundval av en kvalificerad majoritet bland sina ledamöter, i enlighet med artikel 16.4 i och artikel 3 i protokoll nr 36 om övergångsbestämmelser för de ledamöter som företräder den deltagande medlemsstatens myn digheter, fogat till och EUF-fördraget. Var och en av de fyra företrädare för som har utsetts av ska ha en röst som motsvarar medianrösten för de övriga ledamöterna. 8.Utan att det påverkar artikel 6 ska tillsynsnämnden utföra det förberedande arbetet i fråga om de tillsynsuppgifter som tilldelas ECB och lägga fram fullständiga utkast till beslut för antagande av i enlighet med ett förfarande som ska fastställas av ECB. Utkasten till beslut ska översändas till de berörda medlemsstaternas nationella behöriga myndighe ter. Ett utkast till beslut ska anses vara antaget, såvida inte ECB- rådet motsätter sig detta vars längd ska fast ställas genom det ovannämnda förfarandet men som inte får överskrida en period på . Om en delta gande medlemsstat som inte har euron som valuta motsätter sig ett utkast till beslut av tillsynsnämnden, ska emellertid det förfarande som anges i artikel 7.8 tillämpas. I krissituationer ska ovannämnda period inte överskrida . Om invänder mot ett utkast till beslut, ska det skriftligen motivera detta och särskilt framhålla penningpolitiska aspekter. Om ett beslut ändras till följd av en invändning från , får en deltagande medlemsstat som inte har euron som valuta meddela ECB att den inte samtycker till invändningen och motiveringen till detta, varvid det förfarande som anges i artikel 7.7 ska till lämpas. 9.Ett sekretariat ska biträda tillsynsnämnden i dess verksam het, inbegripet förberedande av mötena på heltidsbasis. 10.Tillsynsnämnden, som ska rösta i enlighet med den regel som fastställs i punkt 6 ska inrätta en styrkommitté bestående av sina ledamöter med en mer begränsad sammansättning som stöd för sin verksamhet, bland annat för att förbereda möten. ska inte ha någon befogenhet att fatta beslut. ska som ordförande ha tillsyns nämndens ordförande eller, vid ett enskilt tillfälle i ordförandens frånvaro, tillsynsnämndens vice ordförande. sammansättning ska garantera en rättvis balans och rotation mellan de nationella behöriga myndigheterna. Den får bestå av högst tio ledamöter, inbegripet ordföranden, vice ordföran den och ytterligare en företrädare för . ska utföra sina förberedande uppgifter i hela unionens intresse och ska samarbeta med tillsynsnämnden under fullständig öppenhet. 11.En företrädare för kommissionen får på inbjudan delta som observatör i tillsynsnämndens möten. Observatörer ska inte ha tillgång till konfidentiell information om enskilda institut. 12.ECB-rådet ska anta interna regler där dess förhållande till tillsynsnämnden fastställs i detalj. ska också anta sin arbetsordning genom att rösta i enlighet med den regel som fastställs i punkt 6. Båda dessa regeluppsättningar ska of fentliggöras. arbetsordning ska garantera lika behandling av alla deltagande medlemsstater. 1.Ledamöter i tillsynsnämnden, ECB-personal och utstatio nerad personal från deltagande medlemsstater som utövar tillsyn ska även sedan deras uppdrag har upphört vara förpliktade att iaktta kraven på tystnadsplikt enligt artikel 37 i stadgan för ECBS och ECB och enligt tillämpliga unionsrättsakter. ECB ska se till att personer som tillhandahåller någon tjänst som rör fullgörande av tillsynsuppgifter, vare sig det är direkt eller indirekt, varaktigt eller vid enstaka tillfällen, är förpliktade att iaktta motsvarande krav på tystnadsplikt. 2.För att utföra de uppgifter som ECB tilldelas genom denna förordning ska ECB ha rätt att inom de gränser och på de villkor som anges i tillämplig unionsrätt utbyta information med nationella myndigheter eller unionens myndigheter och organ i de fall som det enligt tillämplig unionsrätt är tillåtet för nationella behöriga myndigheter att lämna ut information till sådana enheter eller då medlemsstaterna får föreskriva att information får lämnas ut enligt tillämplig unionsrätt. Europeiska unionens officiella tidning L 287/87 ECB ska ha ansvar för att avsätta de finansiella och personella resurser som krävs för att utföra de uppgifter som den tilldelas genom denna förordning. 1.ECB:s utgifter för att utföra de uppgifter som den tilldelas genom denna förordning ska vara möjliga att identifiera separat 2.ECB ska i den rapport som avses i artikel 20 i detalj redogöra för budgeten för sina tillsynsuppgifter. Den årsredovis ning för ECB som upprättas och offentliggörs i enlighet med artikel 26.2 i stadgan för ECBS och ECB ska inbegripa de in täkter och utgifter som hör samman med tillsynsuppgifterna. 3.I enlighet med artikel 27.1 i stadgan för ECBS och ECB ska årsredovisningen för tillsynsavsnittet underställas revision. 1.ECB ska ta ut en årlig tillsynsavgift av kreditinstitut som har etablerats i de deltagande medlemsstaterna och filialer som etablerats i en deltagande medlemsstat av ett kreditinstitut eta blerat i en icke-deltagande medlemsstat. Avgifterna ska täcka de utgifter ECB ådrar sig i samband med de uppgifter den tilldelats enligt artiklarna 4 och 6 i denna förordning. Dessa avgifter ska inte överstiga de utgifter som hör samman med dessa uppgifter. 2.Storleken på den avgift som tas ut från ett kreditinstitut eller en filial ska beräknas i enlighet med de förfaranden som fastställts, och på förhand offentliggjorts av ECB. Innan dessa förfaranden fastställs ska ECB genomföra offentliga samråd och analysera de möjliga kostnaderna och fördelarna samt offentliggöra resultatet av båda. 3.Avgifterna ska beräknas på högsta konsolideringsnivå i de deltagande medlemsstaterna, och ska grundas på objektiva kri terier som hör samman med det berörda kreditinstitutets bety delse och riskprofil, inbegripet dess riskvägda tillgångar. Grunden för beräkningen av den årliga tillsynsavgiften för ett visst kalenderår ska vara utgifterna i samband med tillsynen av kreditinstitut och filialer under . ECB får begära för skottsbetalning av den årliga tillsynsavgiften som ska grundas på en rimlig uppskattning. ECB ska kontakta den nationella behöriga myndigheten innan beslut fattas om den slutliga av giftsnivån för att garantera att tillsynen är kostnadseffektiv och rimlig för alla berörda kreditinstitut och filialer. ECB ska med dela kreditinstituten och filialerna grunden för beräkningen av den årliga tillsynsavgiften. 4.ECB ska rapportera i enlighet med artikel 20. 5.Denna artikel ska inte påverka de nationella behöriga myndigheternas rätt att ta ut avgifter i enlighet med nationell rätt och, i den mån tillsynsuppgifter inte har tilldelats ECB eller vad beträffar kostnaderna för att samarbeta med och biträda ECB och handla enligt dess instruktioner, i enlighet med till lämplig unionsrätt, om inte annat följer av arrangemangen för tillämpningen av denna förordning, inbegripet artiklarna 6 och 12. Personal och utbyte av personal 1.ECB ska tillsammans med samtliga nationella behöriga myndigheter fastställa arrangemang för att säkerställa lämpligt utbyte och utstationering av personal med och mellan nationella behöriga myndigheter. 2.ECB får i förekommande fall kräva att nationella behöriga myndigheters tillsynsgrupper som vidtar tillsynsåtgärder mot ett kreditinstitut, finansiellt holdingföretag eller blandat finansiellt holdingföretag med säte i en deltagande medlemsstat enligt denna förordning även låter personal från andra deltagande medlemsstaters nationella behöriga myndigheter medverka. 3.ECB ska bygga upp och upprätthålla heltäckande och for mella förfaranden, inbegripet etiska förfaranden och proportio nerliga perioder, för att i förväg bedöma och förebygga even tuella intressekonflikter som kan uppstå när ledamöter i tillsyns nämnden och ECB-anställda som arbetar med tillsynsverksam het efter att ha lämnat sin tjänst tar annan anställ ning och ska föreskriva lämpliga bestämmelser om offentliggö rande med förbehåll för tillämpliga regler om uppgiftsskydd. Dessa förfaranden ska inte påverka tillämpningen av strängare nationella regler. För de ledamöter i tillsynsnämnden som är företrädare för nationella behöriga myndigheter ska dessa för faranden fastställas och genomföras i samarbete med de natio nella behöriga myndigheterna, utan att detta påverkar tillämplig nationell rätt. För de ECB-anställda som har arbetat med tillsynsverksamhet ska dessa förfaranden avgöra vilka kategorier av tjänster en sådan bedömning gäller och vilka perioder som står i propor tion till dessa anställdas uppgifter inom tillsynsverksamheten under deras anställning vid ECB. L 287/88 Europeiska unionens officiella tidning 4.I de förfaranden som avses i punkt 3 ska det föreskrivas att ECB ska bedöma huruvida det finns invändningar mot att ledamöter i tillsynsnämnden efter att ha lämnat tjänsten utövar avlönad yrkesverksamhet vid institut i den privata sektorn för vilka ECB har tillsynsansvar. De förfaranden som avses i punkt 3 ska i allmänhet vara till lämpliga efter det att ledamöterna i tillsynsnämnden har lämnat tjänsten och får justeras på grundval av en vederbörlig motivering som står i proportion till uppgifterna och hur länge denna tjänst innehades. 5.ECB:s årsrapport i enlighet med artikel 20 ska innehålla detaljerade uppgifter, inbegripet statistiska uppgifter, om till lämpningen av de förfaranden som avses i punkterna 3 och 4 iden här artikeln. Allmänna bestämmelser och slutbestämmelser och därefter ska kommissionen offentliggöra en rapport om tillämpningen av denna förordning, med särskild tonvikt på övervakningen av vilka potentiella effekter denna kan ha på den inre marknadens förmåga att fungera väl. Rapporten ska innehålla en utvärdering av bland annat följande: a)Hur den gemensamma tillsynsmekanismen fungerar inom det europeiska systemet för finansiell tillsyn och vilka effek ter ECB:s tillsynsverksamhet får på unionens intressen som helhet och på samstämmigheten och integriteten inom den inre marknaden för finansiella tjänster, inbegripet dess even tuella inverkan på de nationella banksystemens strukturer inom EU, liksom när det gäller hur effektiva arrangemangen för samarbete och informationsdelning mellan den gemen samma tillsynsmekanismen och de behöriga myndigheterna i icke-deltagande medlemsstater är. b)Uppgiftsfördelningen mellan ECB och de nationella behöriga myndigheterna inom den gemensamma tillsynsmekanismen, effektiviteten i de praktiska organisationsförfaranden som ECB antagit samt den gemensamma tillsynsmekanismens inverkan på de återstående tillsynskollegiernas funktion. c)Effektiviteten i ECB:s tillsynsbefogenheter och befogenheter att förelägga sanktioner och lämpligheten i att tilldela ECB ytterligare befogenheter att förelägga sanktioner, inbegripet i förhållande till andra personer än kreditinstitut, finansiella holdingföretag och blandade finansiella holdingföretag. d)Lämpligheten i de former som anges för uppgifter och verktyg för makrotillsyn i artikel 5 samt för beviljande och återkallande av tillstånd i artikel 14. e)Hur effektiva arrangemangen för oberoende och ansvars utkrävande är. f)Samverkan mellan ECB och . g)Hur lämpliga styrformerna är, inbegripet tillsynsnämndens sammansättning och omröstningsförfaranden och dess för hållande till , samt samarbetet i tillsynsnämnden mellan medlemsstater som har euron som valuta och andra deltagande medlemsstater i den gemensamma tillsynsmeka nismen. h)Samverkan mellan ECB och de nationella behöriga myndig heterna i icke-deltagande medlemsstater och effekterna av den gemensamma tillsynsmekanismen på dessa medlemssta ter. i)Effektiviteten i mekanismen för invändningar mot ECB:s beslut. j)Den gemensamma tillsynsmekanismens kostnadseffektivitet. k)Eventuella konsekvenser av tillämpningen av artikel 7.6, 7.7 och 7.8 på den gemensamma tillsynsmekanismens funk tionssätt och integritet. l)Ändamålsenligheten av åtskillnaden mellan tillsynsfunktio ner och penningpolitiska funktioner inom ECB samt av att separera de finansiella resurserna för tillsynsuppgifterna från ECB:s budget, med beaktande av eventuella ändringar av tillämpliga rättsliga bestämmelser, inbegripet på primärrätts lig nivå. m)De statsfinansiella effekter som tillsynsbeslut som fattas av den gemensamma tillsynsmekanismen får på deltagande medlemsstater och effekten av utvecklingen när det gäller arrangemang för rekonstruktions- och avvecklingsfinansie ring. n)Möjligheterna att vidareutveckla den gemensamma tillsyns mekanismen, med beaktande av eventuella ändringar av till lämpliga rättsliga bestämmelser, inbegripet på primärrättslig nivå, och med beaktande av om huruvida motiven till de institutionella bestämmelserna i denna förordning längre föreligger, inbegripet möjligheten att fullt ut harmonisera rättigheter och skyldigheter för medlemsstater som har eu ron som valuta och för andra deltagande medlemsstater. Rapporten ska överlämnas till och rådet. Kommissionen ska, när så är lämpligt, lägga fram åtföljande förslag. 1.Före ska ECB offentliggöra den ram som avses i artikel 6.7. Europeiska unionens officiella tidning L 287/89 2.ECB ska börja utföra de uppgifter som den tilldelas genom denna förordning , om inte annat följer av de tillämpningsarrangemang och -åtgärder som föreskrivs i denna punkt. Efter ska ECB genom förordningar och beslut offentliggöra de närmare operativa arrangemangen för genomförandet av de uppgifter som den tilldelas genom denna förordning. ska ECB sända en kvar talsrapport till , rådet och kommissionen om framstegen med det praktiska genomförandet av denna förord ning. Om det på grundval av rapporterna som avses i tredje stycket i den här punkten och efter diskussioner om rapporterna i Eu ropaparlamentet och rådet visar sig att ECB inte kommer att vara redo att åta sig alla sina uppgifter får ECB anta ett beslut om fastställande av ett datum som infaller senare än den tidpunkt som avses i första stycket i den här artikeln för att säkerställa kontinuitet under övergången från nationell tillsyn till den gemensamma tillsynsmekanismen, på grundval av personaltillgången, inrättande av lämpliga rap portförfaranden och arrangemang för samarbete med de natio nella behöriga myndigheterna enligt artikel 6. 3.Utan hinder av punkt 2 och utan att det påverkar utövan det av den utredningsbefogenhet som ECB tilldelas enligt denna förordning får ECB börja utföra andra uppgifter som den tilldelas genom denna förord ning än antagandet av tillsynsbeslut med avseende på varje kreditinstitut, finansiellt holdingföretag eller blandat finansiellt holdingföretag efter ett beslut som riktar sig till de berörda enheterna och de berörda behöriga myndigheterna. Trots vad som sägs i punkt 2 får ECB, om ESM med enhällighet begär att ECB ska överta den direkta tillsynen över ett kredit institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag som en förutsättning för dess omedelbara reka pitalisering börja utföra de uppgifter som den till delas genom denna förordning med avseende på ifrågavarande kreditinstitut, finansiella holdingföretag eller blandade finansiella holdingföretag efter ett beslut som riktar sig till de berörda enheterna och de berörda behöriga myndigheterna. 4.Från och med den 3 november 2013, i syfte att påbörja sina uppgifter, kräva att de nationella behöriga myndigheter och de personer som avses i artikel 10.1 tillhandahåller all den information som krävs för att ECB ska kunna utföra en samlad bedömning, inbegripet en bedömning av balansräkningen, av den deltagande medlemsstatens kreditinstitut. ECB ska åtmin stone utföra en sådan bedömning när det gäller de kreditinstitut som inte omfattas av artikel 6.4. och den behö riga myndigheten ska tillhandahålla den begärda informationen. 5.Kreditinstitut som har tillstånd av deltagande medlemssta ter eller i tillämpliga fall senast det datum som avses i punkterna 2 och 3 i den här artikeln ska anses ha tillstånd i enlighet med artikel 14 och får fortsätta bedriva sin verksamhet. Nationella behöriga myndigheter ska före tillämpningsdagen för denna förordning eller i tillämpliga fall före de datum som avses i punkterna 2 och 3 i den här artikeln meddela ECB dessa kreditinstituts identitet och lämna en rapport med en redogörelse för de berörda institutens till synshistorik och riskprofil samt all annan information som ECB begär.