prop · H60338 · 2019-02-12 00:00:00 — 2.Ingripande enligt 3 kap. 1 § 1 eller 3 får inte ske för överträdelser som har ägt rum innan artikel 4.1 i EU-förordningen har börjat tillämpas. 3.Ingripande enligt denna lag får inte ske för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument1 ska införas en ny paragraf, 3 kap. 4 §, av följande lydelse. Ytterligare bestämmelser om förfoganden över finansiella instrument som tillhör någon annan finns i artikel 15 i och rådets förordning (EU) 2015/2365 av om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012. 2018/19:38 Bilaga 5 Denna lag träder i kraft . Lagen omtryckt 1992:558. 3 kap. 4 § upphävd genom 2007:365. 2018/19:38 Bilaga 5 Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder Härigenom föreskrivs att 4 kap. 15 och 18 §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder1 ska ha följande lydelse. Lydelse enligt prop. För varje värdepappersfond ska det finnas en aktuell informationsbroschyr. 2.de ytterligare uppgifter som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, 3.en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§, 5.uppgifter om vilka tillgångsslag fondmedlen får placeras i, 6.för det fall fondmedlen får placeras i derivatinstrument, uppgifter om i vilket syfte och hur det möjliga resultatet av användningen av derivatinstrument kan påverka fondens riskprofil, och 7.uppgifter om fondbolagets ersättningspolicy. För en värdepappersfond som hänvisar till ett referensvärde som avses i artikel 3.1.3 i och rådets förordning (EU) 2016/1011 av om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven /48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014 finns det i artikel 29.2 ytterligare bestämmelser om informationsbroschyrens innehåll. Bestämmelser om vad en informationsbroschyr ska innehålla finns även i artikel 14 i och rådets förordning (EU) 2015/2365 av om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012. 1Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 2 Senaste lydelse 2016:892. Fondbolaget ska för varje värdepappersfond som det förvaltar lämna 1.en årsberättelse från räkenskapsårets utgång, och 2.en halvårsredogörelse för räkenskapsårets från halvårets utgång. Årsberättelser och halvårsredogörelser ska innehålla den information som behövs för att man ska kunna bedöma varje värdepappersfonds utveckling och ställning. Handlingarna ska på begäran kostnadsfritt skickas till andelsägarna och finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. Fondbolaget ska i samband med att bolaget lämnar sådan information som avses i 22 § tillfråga andelsägarna om de vill ha årsberättelsen och halvårsredogörelsen. Utöver det som anges i andra stycket ska årsberättelsen innehålla uppgifter om det sammanlagda ersättningsbeloppet för räkenskapsåret, fördelat på fasta och rörliga ersättningar, som fondbolaget betalat ut till sin personal samt om efterlevnaden och väsentliga förändringar av fondbolagets ersättningspolicy. Bestämmelser om vad en årsberättelse och en halvårsredogörelse ska innehålla finns även i artikel 13 i och rådets förordning (EU) 2015/2365. Denna lag träder i kraft . 3 Senaste lydelse 2016:892. 2018/19:38 Bilaga 5 Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 30 kap. 6 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Lydelse enligt bet. Sekretess gäller i en statlig myndighets verksamhet som består i övervakning eller kontroll för sådan uppgift om en enskilds ekonomiska eller personliga förhållanden som på begäran har lämnats av någon som är skyldig att lämna uppgifter till myndigheten, om övervakningen eller kontrollen sker enligt 1.lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 2.lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet, 3.lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet, 4.lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, 5. lagen (2012:735) med komp- 5. lagen (2012:735) med komp- letterande bestämmelser till EU:s letterande bestämmelser till EU:s 6. lagen (2013:287) med komp- 6. lagen (2013:287) med komp- letterande bestämmelser till EU:s letterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, cen- förordning om OTC-derivat, cen- trala motparter och transaktions- trala motparter och transaktions- 7. lagen (0000:000) med komp- letterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i trans- ring och om återanvändning. Om en uppgift som avses i första stycket rör den som övervakningen avser, gäller sekretessen endast om denne kan antas lida skada eller men om uppgiften röjs och sekretessen inte motverkar syftet med uppgiftsskyldigheten. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs att 10 kap. 1 och 5 §§ lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ska ha följande lydelse. 2018/19:38 Bilaga 5 För varje EES-baserad alternativ investeringsfond som AIF-förvaltaren förvaltar och för varje alternativ investeringsfond som förvaltaren marknadsför inom EES ska det finnas en aktuell informationsbroschyr. Informationsbroschyren ska innehålla uppgifter om 1.fondens investeringsstrategi och mål samt de omständigheter under vilka dessa eller investeringspolicyn kan ändras, 2.var mottagarfonden är etablerad om fonden är en matarfond till en alternativ investeringsfond samt information om var de underliggande fonderna är etablerade om fonden är en fond-i-fond, 3.de tillgångsslag som fonden får placera i och fondens riskprofil, inklusive information om användande av finansiell hävstång, 4.de viktigaste rättsliga följderna av en investering i fonden, 5.AIF-förvaltare, förvaringsinstitut, revisorer och andra tjänsteleverantörer, 6.ansvarsförsäkring eller tillgängliga medel i enlighet med 7 kap. 5 § för att täcka eventuella skadeståndsanspråk, 7.delegering av förvaltnings- och förvaringsfunktioner, 8.principer och rutiner för värdering av tillgångarna i fonden, 9.hantering av likviditetsrisker och rätt till inlösen samt förfarande och villkor för emission och försäljning av andelar eller aktier, 10.avgifter och alla andra kostnader samt maximibelopp för direkta och indirekta avgifter och kostnader som belastar fondens investerare, 11.förvaltarens principer för likabehandling av investerare och rätt till förmånligare villkor för någon investerare i fonden, 12.fondens primärmäklare samt relevanta arrangemang mellan sådan mäklare och fonden, 13.hur och när regelbunden information om fonden enligt 9 och 10 §§ lämnas, 14.den senaste årsberättelsen enligt 4 § och det senaste beräknade nettotillgångsvärdet (NAV) eller marknadsvärdet för fondens andelar eller aktier, och Bestämmelser om vad en informationsbroschyr ska innehålla finns även i artikel 14 i och rådets förordning (EU) 2015/2365 av om transparens i transaktioner för värde- 2018/19:38 Bilaga 5 pappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012. För en alternativ investeringsfond som omfattas av ett krav på att offentliggöra prospekt behöver AIF-förvaltaren endast lämna information enligt första stycket som inte redan framgår av prospektet. 1.en balansräkning eller annan redovisning av tillgångar och skulder, 4.information om väsentliga förändringar i den information som ska lämnas enligt 1, 9 och 10 §§, och 5.information om ersättningar. Bestämmelser om vad en årsberättelse ska innehålla finns även i artikel 13 i och rådets förordning (EU) 2015/2365. Uppgifterna om räkenskaperna i årsberättelsen ska sammanställas i enlighet med 1.bestämmelserna om redovisning i den alternativa investeringsfondens hemland eller, om det är fråga om en icke EES-baserad alternativ investeringsfond, i det land där fonden är etablerad, och 2.fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk. Denna lag träder i kraft . Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitierådet samt justitieråden Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning Enligt en lagrådsremiss har regeringen (Finans- departementet) beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning, 2.lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 3.lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 4.lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400), 5.lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av rättssakkunnige , biträdd av rättssakkunniga . Förslagen föranleder följande yttrande av Lagrådet: Förslaget till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning 1 kap. 2 § I paragrafen anges att det av artikel 16.1 och 16.2 i EU-förordningen följer att är behörig myndighet enligt förordningen. Rätteligen följer detta enbart av artikel 16.1, varför hänvisningen till artikel 16.2 bör utgå. 2 kap. 1 § Enligt paragrafens första stycke får förelägga (1) en fysisk eller juridisk person att tillhandahålla uppgifter, handlingar och annat, och (2) den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. stycket föreskrivs att första stycket inte gäller i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för Enligt författningskommentaren är bestämmelsen i andra stycket inte avsedd att tolkas motsatsvis, dvs. att den inte utesluter att även andra tystnadsplikter kan upprätthållas. 2018/19:38 Bilaga 6 Andra stycket inbjuder till en tolkning e contrario så att undantaget i bestämmelsen är begränsat till advokaters tystnadsplikt. Den innebörd som avses enligt författningskommentaren har inte kommit till uttryck i bestämmelsen. I ett tidigare lagstiftningsärende, som innehöll en bestämmelse med samma utformning, har Lagrådet gjort ett liknande påpekande (se prop. 2011/12:175 s. 79) men godtagit bestämmelsens utformning främst mot bakgrund av att den haft sin motsvarighet i ett antal lagar på bl.a. det finansiella området. Lagrådet vill nu upprepa påpekandet och framhålla det otillfredsställande i att det inte framgår av lagtexten vilka andra tystnadsplikter – lagreglerade eller ej – som ska kunna upprätthållas trots bestämmelserna i första stycket. 2 kap. 2 § Enligt paragrafens andra stycke ska bestämmelserna i utsökningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet eller avhysning gälla vid handräckning. Vid föredragningen har upplysts att formuleringen har sin förebild i åtskilliga tidigare lagar. I utsökningsbalken finns emellertid också regler om kvarstad och även om avlägsnande, som inte nämns i den föreslagna lagtexten men som enligt vad som har upplysts vid föredragningen inte heller ska gälla vid handräckning enligt lagen. Att nämna bara avhysning framstår som inkonsekvent. Åtminstone borde avlägsnande nämnas. Eftersom å andra sidan ingen av befogenheterna gällande avhysning, avlägsnande och kvarstad normalt torde aktualiseras vid handräckning enligt den föreslagna lagen kan hänvisningen till dessa utgå. 2 kap. 3 § Paragrafen har rubriken ”Äkthetskontroll och verkställighet”. Första stycket i paragrafen handlar om äkthetskontroll och andra stycket om viss verkställighet. Styckena behandlar alltså två helt olika ämnen. Lagrådet förordar att styckena delas upp på två paragrafer, den första med rubriken ”Äkthetskontroll” och den andra med rubriken ”Verkställighet av beslut om avgifter och viten enligt EU-förordningen”. I det föreslagna första stycket föreskrivs att är ansvarig myndighet för äkthetskontroll enligt artikel 9.1 i EU-förord- ningen. I artikel 9.1 föreskrivs ingen äkthetskontroll. Däremot följer det av bestämmelsen att sådan kontroll ska göras. I enlighet med detta bör stycket, som med Lagrådets förslag blir en särskild paragraf, ges följande lydelse. 3 § är ansvarig myndighet för sådan äkthetskontroll som följer av artikel 9.1 i EU-förordningen. 3 kap. 1 § Enligt paragrafen ska ingripa mot en juridisk person som åsidosätter sina skyldigheter enligt EU-förordningen på olika sätt som anges i fyra punkter. Andra punkten bör ges följande lydelse. 2.inte håller uppgifter om alla transaktioner för värdepappersfinansiering som personen har ingått, ändrat eller avslutat arkiverade efter det att transaktionen avslutats (artikel 4.4), 3 kap. 5 § I paragrafens första stycke anges att om en juridisk person har åsidosatt de skyldigheter som anges i 1 §, ska ingripa mot någon som ingår i den juridiska personens styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, genom 1.beslut att den fysiska personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i den juridiska personen, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Ordet ”någon” för tanken till att det är tillräckligt att ett ingripande sker mot en enda person, även om flera personer är ansvariga för åsidosättandet. Ordet kan lämpligen ersättas med ”den”. Av de följande paragraferna framgår att inte beslutar om sanktionsavgift. Ett sådant beslut fattas av domstol. Bestämmelsen ger intryck av att ingripande enligt såväl punkten 1 som punkten 2 inte kan riktas mot samma fysiska person utan att är hänvisad till att välja en av sanktionerna. Det framgår dock av författningskommentaren till 3 kap. 12 § att så inte är fallet, vilket även bekräftats vid föredragningen. Detta bör tydliggöras. Mot bakgrund av detta kan första stycket ges följande lydelse. Om en juridisk person har åsidosatt de skyldigheter som anges i 1 §, ska ingripa mot den som ingår i den juridiska personens styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem. Ingripande får ske genom en eller båda av följande sanktioner: 1.att den fysiska personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i den juridiska personen, eller ersättare för någon av dem, eller 3 kap. 6 § Enligt paragrafens andra stycke innebär ett sanktionsföreläggande att den fysiska personen föreläggs att inom godkänna ett ingripande som är bestämt till tid och plats. Begreppet ”ingripande” bör ersättas med ”sanktion”, jfr 3 kap. 7 § första stycket 4. 2018/19:38 Bilaga 6 2018/19:38 Bilaga 6 3 kap. 9 § Paragrafen anger att sanktioner enligt 5 § endast får beslutas om sanktionsföreläggande delgetts den fysiska personen . Som nämnts vid 5 § ger den inte rätt att besluta om sanktioner, utan det är domstol som enligt 8 § kan fatta sådana beslut. För att underlätta förståelsen av regleringen kan övervägas att utforma paragrafen som följer. 9 § En sanktion mot en fysisk person får beslutas […]. 4 kap. 2 § I paragrafen föreskrivs att får bestämma att ett beslut om förbud, föreläggande eller återkallelse enligt EU-förordningen eller enligt den föreslagna lagen ska gälla . Enligt författningskommentaren gäller bestämmelsen beslut som inspektionen fattar. Detta bör framgå även av lagtexten. Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsminister , ordförande, och statsråden , Y , , , , , , Strandhäll, Shekarabi, Ygeman, , , , , , , Regeringen beslutar proposition Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning