prop · H603125 · 2019-05-21 00:00:00 — terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG, i den ursprungliga lydelsen. 2018/19:125 Bilaga 5 Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs1 att 30 kap. 16 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Sekretess gäller i ärende om Sekretess gäller i ärende om någons inträde i Advokatsamfun- någons inträde i Advokatsamfun- det, om disciplinärt ingripande mot det, om disciplinärt ingripande mot en advokat eller om en advokats en advokat eller om en advokats uteslutning ur samfundet för upp- uteslutning ur samfundet för upp- gift om hans eller hennes ekono- gift om hans eller hennes ekono- miska ställning eller om annans miska ställning eller om annans personliga eller ekonomiska för- personliga eller ekonomiska för- hållanden, om det kan antas att den hållanden, om det kan antas att den som uppgiften rör lider skada eller som uppgiften rör lider skada eller men om uppgiften röjs. men om uppgiften röjs. gäller i ärende enligt 7 a kap. lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism om ingripande mot För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Denna lag träder i kraft . 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG, i den ursprungliga lydelsen. Förslag till lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Härigenom föreskrivs1 i fråga lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism dels att 1 kap. 2 §, 3 kap. 1 och 25 §§, 4 kap. 8 och 9 §§ och 7 kap. 1 och 12 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas ett nytt kapitel, 7 a kap., av följande lydelse. 2018/19:125 Bilaga 5 Denna lag gäller för fysiska och juridiska personer som driver 1.bank- eller finansieringsrörelse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 3.värdepappersrörelse enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 4.verksamhet som kräver ansökan hos enligt lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet, 5.försäkringsdistribution enligt lagen (2018:1219) om försäkringsdistribution, i fråga om sådan verksamhet rörande livförsäkring, bedriven av sådana försäkringsförmedlare som har tillstånd enligt 2 kap. 1 § den lagen eller bedriver verksamhet enligt 3 kap. 1 § andra stycket 2 eller 3 § den lagen, 6.verksamhet för utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar, 7.fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 8.verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandahålla betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster, 9.verksamhet med att tillhandahålla betaltjänster enligt lagen om betaltjänster utan att vara betalningsinstitut, dock inte om verksamheten uteslutande avser kontoinformationstjänster, 10.verksamhet som förvaltare av alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 11.verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, 12.verksamhet med bostadskrediter enligt lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter, 13.verksamhet som fastighetsmäklare med fullständig registrering enligt fastighetsmäklarlagen (2011:666), 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG, i den ursprungliga lydelsen. 2 Senaste lydelse SFS 2018:1230. 2018/19:125 Bilaga 5 14.spelverksamhet som bedrivs med licens eller registrering enligt spellagen (2018:1138), 15.yrkesmässig handel med varor, om det kan antas att det i verksamheten eller en del av verksamheten genomförs eller kommer att genomföras transaktioner, enstaka eller sådana som kan antas ha samband, som innebär att utbetalt eller mottaget belopp i kontanter uppgår till motsvarande eller mer, 16.verksamhet enligt pantbankslagen (1995:1000), 17.verksamhet som auktoriserad eller godkänd revisor eller registrerat revisionsbolag, 18.yrkesmässig verksamhet som avser bokföringstjänster eller revisionstjänster som inte omfattas av 17, 19.yrkesmässig rådgivning avseende skatter och avgifter (skatterådgivare), 20. yrkesmässig verksamhet som 20. verksamhet som advokat eller biträdande jurist på advokatbyrå, till den del verksam- heten avser tjänster som anges i 4 § anges i 4 § första stycket, 21.yrkesmässig verksamhet som annan oberoende jurist än som avses i 20, till den del verksamheten avser tjänster som anges i 4 § första stycket, eller 22.yrkesmässig verksamhet till den del verksamheten avser tjänster som anges i 4 § andra stycket och verksamhetsutövaren inte är en sådan person som avses i 17–21. Vissa speltjänster får undantas från tillämpning av lagen eller bestämmelser i den enligt föreskrifter som meddelas med stöd av 8 kap. 1 § 1. En verksamhetsutövare får inte etablera eller upprätthålla en affärsförbindelse eller utföra en enstaka transaktion, om verksamhetsutövaren inte har tillräcklig kännedom om kunden för att kunna 1.hantera risken för penningtvätt eller finansiering av terrorism som kan förknippas med kundrelationen, och 2.övervaka och bedöma kundens aktiviteter och transaktioner enligt 4 kap. 1 och 2 §§. Första stycket gäller inte advoka- Första stycket gäller inte advoka- ter och biträdande jurister på advo- ter och advokatbolag, andra obero- katbyrå, andra oberoende jurister, ende jurister, auktoriserade och auktoriserade och godkända reviso- godkända revisorer samt skatteråd- rer samt skatterådgivare, om affärs- givare, om affärsförbindelsen syf- förbindelsen syftar till att försvara tar till att försvara eller företräda en eller företräda en klient i fråga om klient i fråga om ett rättsligt för- ett rättsligt förfarande, inklusive farande, inklusive rådgivning för rådgivning för att inleda eller und- att inleda eller undvika ett rättsligt vika ett rättsligt förfarande, eller till förfarande, eller till att bedöma att bedöma klientens rättsliga situa- klientens rättsliga situation. En verksamhetsutövare som tillhandahåller konto som kunden innehar i syfte att förvalta medel som tillhör andra än kunden behöver inte identi- fiera och kontrollera identiteten på den för vars räkning kunden förvaltar medlen, om kunden 1. är en fysisk eller juridisk per- 1. är en fysisk eller juridisk per- son med verksamhet som anges i son med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande verk- och 10–14 eller motsvarande verk- samhet, auktoriserad eller godkänd samhet, auktoriserad eller godkänd revisor och advokat eller biträ- revisor, advokat eller advokatbolag dande jurist på advokatbyrå med med hemvist inom EES, hemvist inom EES, 2. är en fysisk eller juridisk per- 2. är en fysisk eller juridisk per- son med verksamhet som anges son med verksamhet som anges 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande verk- och 10–14 eller motsvarande verk- samhet, auktoriserad eller godkänd samhet, auktoriserad eller godkänd revisor och advokat eller biträ- revisor, advokat eller advokatbolag dande jurist på advokatbyrå med med hemvist utanför EES, och hemvist utanför EES, och a)tillämpar bestämmelser om kundkännedom och bevarande av handlingar som motsvarar kraven i denna lag, och b)står under tillsyn över att dessa bestämmelser följs, eller 3.till följd av föreskrift i lag eller annan författning är skyldig att hålla medel som förvaltas för någon annans räkning avskilda från egna tillgångar och medel. Första stycket får tillämpas endast om den risk som kan förknippas med kunden enligt 2 kap. 3 § bedöms som låg och om verksamhetsutövaren utan dröjsmål på begäran kan få del av uppgift om identiteten hos den för vars räkning kunden förvaltar medlen och den dokumentation som ligger till grund för uppgifterna. Advokater och andra oberoende på advokatbyrå och andra obero- jurister, auktoriserade och god- kända revisorer samt skatteråd- godkända revisorer samt skatteråd- givare är inte skyldiga att lämna givare är inte skyldiga att lämna uppgifter enligt 3 eller 6 § om vad uppgifter enligt 3 eller 6 § om vad som anförtrotts dem när de för- som anförtrotts dem när de för- svarar eller företräder en klient i svarar eller företräder en klient i fråga om ett rättsligt förfarande, fråga om ett rättsligt förfarande, inklusive rådgivning för att inleda inklusive rådgivning för att inleda eller undvika ett rättsligt förfaran- eller undvika ett rättsligt förfaran- som avser en klient och som de har som avser en klient och som de har 3 Senaste lydelse 2018:1148. fått del av i samband med att de be- dömer klientens rättsliga situation. fått del av i samband med att de bedömer klientens rättsliga situation. Den fysiska personen, den juridiska personen, dess styrelseledamöter eller anställda får inte för kunden eller för någon utomstående obehörigen röja att en bedömning enligt 2 § utförs, har utförts eller kommer att utföras eller att uppgifter har lämnats enligt 3 eller 6 §. Som obehörigt röjande avses inte att 1.uppgifter lämnas till en tillsynsmyndighet eller en brottsbekämpande myndighet, 2.uppgifter lämnas mellan verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 med hemvist i EES och som ingår i samma koncern eller mellan sådana verksamhetsutövare och deras filialer och dotterföretag belägna i ett land utanför EES, förutsatt att filialerna och dotterföretagen utanför EES tillämpar gemensamma rutiner som fastställts enligt 2 kap. 8 eller 9 § eller motsvarande krav enligt lagstiftningen i det land där filialen finns eller dotterföretaget har hemvist, 3. uppgifter lämnas mellan advo- 3. uppgifter lämnas mellan advo- kater och biträdande jurister på kater, andra oberoende jurister, advokatbyrå, andra oberoende ju- revisorer, tillhandahållare av bok- rister, revisorer, tillhandahållare av föringstjänster, skatterådgivare och fastighetsmäklare som omfattas av och fastighetsmäklare som omfat- direktiv (EU) 2015/849, i den ur- tas av direktiv (EU) 2015/849, i den sprungliga lydelsen, eller likvär- ursprungliga lydelsen, eller likvär- diga bestämmelser i ett land utanför diga bestämmelser i ett land utanför EES och som är anställda eller på EES och som är anställda eller på annat sätt verksamma inom samma annat sätt verksamma inom samma juridiska person eller olika juridis- juridiska person eller olika juridis- ka personer med gemensamt ägan- ka personer med gemensamt ägan- de, gemensam ledning eller gemen- de, gemensam ledning eller gemen- 4.uppgifter som rör samma kund och samma transaktion och som omfattar fler än en verksamhetsutövare lämnas mellan sådana juridiska och fysiska personer som anges i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 och 17–21, förutsatt att de tillhör samma verksamhets- eller yrkeskategori och omfattas av skyldigheter i fråga om tystnadsplikt och skydd för personuppgifter som följer av denna lag, och 5.en kund får kännedom om att åtgärder enligt första stycket vidtas eller kan komma att vidtas, när ett röjande inte kan undvikas till följd av verksamhetsutövarens skyldighet att avstå från en transaktion, att avstå från att inleda en affärsförbindelse eller att avsluta en affärsförbindelse enligt 3 kap. 1–3 §§. Bestämmelser om ansvar för den som bryter mot tystnadsplikten enligt första stycket finns i 20 kap. 3 § . Senaste lydelse 2018:1148. Detta kapitel tillämpas i fråga om Detta kapitel tillämpas i fråga om tillsyn över och ingripanden mot tillsyn över och ingripanden mot verksamhet som avses i 1 kap. 2 § verksamhet som avses i 1 kap. 2 § första stycket 15, 18, 19, 21 och 22. första stycket 15, 18, 19, 21 och 22. Regeringen kan med stöd av 8 kap. 7 § regeringsformen meddela före- skrifter om vilka myndigheter som Regeringen kan med stöd av utövar tillsyn enligt detta kapitel. Bestämmelser om tillsyn över och 8 kap. 7 § regeringsformen med- ingripanden mot verksamhet som dela föreskrifter om vilka myndig- avses i 1 kap. 2 § första stycket 20 heter som utövar tillsyn enligt detta – 8 kap. och 7 a kap. för advokater, och – 7 a kap. för advokatbolag. Bestämmelser om tillsyn över och ingripanden mot annan verksamhet som avses i 1 kap. 2 § första stycket finns i de lagar som reglerar dessa verksamhetsutövare. Om verksamhetsutövaren är en Om verksamhetsutövaren är en juridisk person får tillsynsmyndig- juridisk person får tillsynsmyndig- heten även ingripa mot någon som heten även ingripa mot någon som ingår i verksamhetsutövarens sty- ingår i verksamhetsutövarens led- relse, är dess verkställande direk- ning, om verksamhetsutövaren har tör eller på motsvarande sätt före- befunnits ansvarig för en överträ- träder verksamhetsutövaren, eller delse som avses i 10 §. är ersättare för någon av dem, om ansvarig för en överträdelse som avses i 10 §. Ett ingripande får ske endast om verksamhetsutövarens överträdelse är allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst och högst , inte får upprätthålla en funktion som avses i första stycket hos verksamhetsutövare som anges i 1 § första stycket, eller 2.beslut om sanktionsavgift. 5Senaste lydelse 2018:1148. 2018/19:125 Bilaga 5 2018/19:125 Bilaga 5 Särskilda bestämmelser om tillsyn över och ingripanden mot advokatväsendet De grundläggande bestämmelserna om tillsyn över och ingripanden mot advokatväsendet i 8 kap. gäller för advokater vid tillämpning av denna lag med de undantag och tillägg som följer av 4–11 §§. advokatsamfunds styrelse och disciplinnämnd utövar tillsyn över att advokatbolag följer denna lag. Advokatbolag ska lämna samfundets styrelse och disciplinnämnd de uppgifter som behövs för tillsynen. Om ett advokatbolag överträder en bestämmelse i 2–6 kap. får samfundets styrelse och disciplinnämnd ingripa mot advokatbolaget genom beslut om uttalande, erinran eller varning. Den som i väsentlig utsträckning har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet får inte ha ett kvalificerat innehav av andelar i ett advokatbolag eller ingå i dess ledning. Med kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. advokatsamfunds styrelse och disciplinnämnd får, när det är nödvändigt för tillsynen över att advokater och advokatbolag följer denna lag, genomföra en undersökning hos en advokat eller ett advokatbolag. Ingripande genom beslut om sanktionsavgift och tillfälligt förbud att ingå i advokatbolags ledning Överlämnande till i för ingripande En varning enligt 8 kap. 7 § som avser en överträdelse av en bestämmelse i 2–6 kap. och en varning enligt 2 § tredje stycket får förenas med ett ingripande enligt 6 §. Om advokatsamfunds styrelse eller disciplinnämnd anser att det finns skäl att överväga ett sådant ingripande, ska ärendet överlämnas till i , som beslutar i frågan. eller disciplinnämnd ska lämna de uppgifter till som behövs för prövningen. Om en advokat har meddelats en varning får ingripande ske mot advokaten genom beslut om sanktionsavgift. Om ett advokatbolag har meddelats en varning får ingripande ske mot 1.advokatbolaget genom beslut om sanktionsavgift, och 2.en person som ingår i advokatbolagets ledning genom a) beslut att personen i fråga , lägst och högst , inte får upprätthålla en sådan funktion hos ett advokatbolag, eller b) beslut om sanktionsavgift. 2018/19:125 Bilaga 5 2018/19:125 Bilaga 5 Ett ingripande enligt andra stycket 2 får endast ske om överträdelsen är allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. En sanktionsavgift enligt 6 § ska som högst fastställas till det högsta av 1.två gånger den vinst som gjorts till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 2.ett belopp i kronor motsvarande . En sanktionsavgift enligt 6 § första stycket och andra stycket 1 får inte bestämmas till ett lägre belopp än . Sanktionsavgiften tillfaller staten. När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 11 § samt till den berördes finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som gjorts till följd av överträdelsen. Sanktionsföreläggande och verkställighet av ett beslut om sanktionsavgift Beslut om ingripande enligt 6 § andra stycket 2 tas upp av i genom sanktionsföreläggande enligt 7 kap. 17–20 §§. I fråga om verkställighet av beslut om sanktionsavgift tillämpas 7 kap. 21–23 §§. Det som sägs om tillsynsmyndigheten i de bestämmelserna ska i stället gälla . Beslut enligt 6 § av i får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Beslut om att meddela ett sanktionsföreläggande får inte överklagas. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Omständigheter som ska vara styrande vid val av ingripande Vid valet av ingripande vid en överträdelse av en bestämmelse i 2–6 kap. ska hänsyn tas till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den har pågått. Särskild hänsyn ska tas till skador som har uppstått och graden av ansvar. Iförsvårande riktning ska det beaktas om advokaten eller advokatbolaget har begått en överträdelse eller om personen i advokatbolagets ledning tidigare orsakat en sådan överträdelse. I förmildrande riktning ska det beaktas om 1. advokaten, ledning i väsentlig utsträckning genom ett aktivt samarbete har underlättat utredningen, och 2.advokaten eller advokatbolaget snabbt upphört med överträdelsen eller personen i advokatbolagets ledning snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av . 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har inträffat före ikraftträdandet. 2018/19:125 Bilaga 6 Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitieråden och samt justitierådet Tillsyn över och ingripanden mot advokatväsendet vid tillämpning av penningtvättslagen Enligt en lagrådsremiss har regeringen () beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1. lag om ändring i , 5.lag om ändring i lagen (1998:620) om belastningsregister, 6.lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400), 7.lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av rättssakkunniga . Förslagen föranleder följande yttrande av Lagrådet: I lagrådsremissen förekommer ”advokatväsendet” som samlingsbegrepp för advokater och advokatbolag. Ordet kan inte användas när det handlar om ingripanden; advokatväsendet som sådant kan inte bli föremål för ingripanden, endast advokater och advokatbolag. Lagrådet föreslår att orden ”om ingripande mot advokatväsendet” utgår i lagförslag 3 och, i lagförslag 4, att ”advokatväsendet” ersätts med ”advokater och advokatbolag” i rubriken till 7 a kap. och att 7 a kap. 1 § formuleras om i enlighet med Lagrådets förslag nedan. Motsvarande ändring ska i så fall göras också i lagförslag 2. Vidare kan det övervägas att ersätta ”advokatväsendet” med ”advokater och advokatbolag” i namnet på kommande proposition (jfr lagrådsremissens namn). Förslaget till lag om ändring i lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism 7 kap. 1 § Det nya andra stycket kan förenklas enligt följande. Bestämmelser om tillsyn över och ingripanden mot verksamhet som avses i 1 kap. 2 § första stycket 20 finns i 8 kap. och i 7 a kap. denna lag. 7 kap. 12 § Enligt förslaget ska orden ”verksamhetsutövarens styrelse, är dess verk- ställande direktör eller på motsvarande sätt företräder verksamhetsut- övaren, eller är ersättare för någon av dem” bytas ut mot orden ”verksam- hetsutövarens ledning”. Ändringen anges i författningskommentaren vara endast språklig och det har vid föredragningen upplysts att avsikten enbart är att anpassa formuleringen till 7 kap. 6 § andra stycket. övarens ledning” är inget entydigt begrepp. ler de grundläggande bestämmelserna om mot vilka fysiska personer i verksamhetsutövarens ledning som ingripanden får ske är det angeläget att regleringen är klar och entydig. Den föreslagna ändringen bör inte (Se även Lagrådets synpunkter vid remissens 7 a kap. 6 §.) 7 a kap. – struktur och rubriker Lagrådet föreslår en ändrad lydelse av kapitelrubriken, se Lagrådets Remissens 11 § om vilka omständigheter som ska beaktas vid valet av ingripande är tillämplig på alla slags ingripanden mot advokater och advo- katbolag och bör placeras tidigare i kapitlet, förslagsvis som en ny 5 §. Kapitlet skulle vinna i klarhet om antalet rubriker minskar. slår att de kursiverade rubrikerna före remissens 5, 7 och 9 §§ utgår (med den följden att rubriken före remissens 10 § blir en fet rubrik). rubriken före remissens 5 § kan förkortas till ”Sanktionsavgift och till- fälligt förbud att ingå i advokatbolags ledning”. 7 a kap. 1 § Lagrådet föreslår att paragrafen utformas enligt följande (jfr Lagrådets inledande synpunkter). Vid tillämpningen av denna lag gäller för advokater de grundläggande bestämmelserna om tillsyn och ingripanden i 8 kap. och 4–11 §§ i detta kapitel. Remissens 7 a kap. 6 § Andra stycket 2 bör byggas ut enligt följande (jfr Lagrådets synpunkter vid 7 kap. 12 § ovan). 2.en person som ingår i advokatbolagets styrelse, är dess verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder advokatbolaget, eller är ersättare för någon av dem, genom Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsminister , ordförande, och statsråden , , Y , M , , , , , , Strandhäll, Shekarabi, Ygeman, , , , , , , , Regeringen beslutar proposition Tillsyn över och ingripanden mot advokater och advokatbolag vid tillämpning av penningtvättslagen