prop · H60338 · 2019-02-12 00:00:00 — 2018/19:38 Bilaga 3 2018/19:38 Bilaga 3 annan myndighet har vidtagit åtgärder mot den juridiska personen eller den fysiska personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. 8 § Utöver det som anges i 7 § ska det i försvårande riktning beaktas om den juridiska personen eller den fysiska personen har begått en överträdelse. Vid denna bedömning bör särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska det beaktas om 1.den juridiska personen eller den fysiska personen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning, och 2.den juridiska personen snabbt upphört med överträdelsen eller den fysiska personen snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av . 9 § Sanktionsavgiften för en juridisk person ska fastställas till högst det , vid överträdelser som avses i 2 kap. 1 § 1–3, , vid överträdelser som avses i 2 kap. 1 § 4, av den juridiska personens omsättning, eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå närmast föregående räkenskapsår, eller 4.tre gånger den vinst som den juridiska personen gjort till följd av överträdelsen, om beloppet går att fastställa. Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än Om överträdelsen har skett under den juridiska personens första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. Avgiften tillfaller staten. 10 § Sanktionsavgiften för en fysisk person ska fastställas till högst det högsta av 1.ett belopp som per i kronor motsvarade , eller 2.tre gånger den vinst som den fysiska personen gjort till följd av överträdelsen, om beloppet går att fastställa. Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än Avgiften tillfaller staten. 11 § När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 7 och 8 §§, samt till den juridiska personens eller den fysiska personens finansiella ställning och den vinst som den juridiska personen eller den fysiska personen gjort till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. 12 § En sanktionsavgift får bara tas ut om den som avgiften gäller, inom från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts en upplysning om att frågan om sanktionsavgift har tagits upp av . Verkställighet av beslut om sanktionsavgift 13 § En sanktionsavgift ska betalas till inom trettio dagar efter det att beslutet om att ta ut avgiften har fått laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkänts eller den som anges i beslutet 14 § Ett beslut om sanktionsavgift får verkställas enligt utsökningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 13 §. 15 § Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 13 §, ska lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av 16 § En sanktionsavgift som beslutats faller bort i den utsträckning verk- ställighet inte har skett från det att beslutet eller domen fått laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkändes. Handräckning vid platsundersökningar och verkställighet av beslut om avgifter och viten 1 § Av 3 kap. 1 § lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister följer att får begära handräckning av för att en kontroll på plats enligt artikel 63 i och rådets förordning (EU) nr 648/2012 ska kunna genomföras. Vid handräckning gäller bestämmelserna i utsökningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet eller avhysning. Om begär det, ska inte i förväg underrätta den som kontrollen ska genomföras hos. 2 § Av 3 kap. 2 § lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister följer att är ansvarig myndighet för äkthetskontroll enligt artikel 68 i och rådets förordning (EU) nr 648/2012. Beslut om avgifter eller viten enligt EU-förordningen får verkställas enligt utsökningsbalkens bestämmelser på samma sätt som en svensk dom som har fått laga kraft, om inte något annat följer av EU-förordningen. 2018/19:38 Bilaga 3 1 § För tillsynen över att EU-förordningen följs får förelägga 1.ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, handlingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. 2 § Ett föreläggande eller förbud enligt denna lag får förenas med vite. 3 § För att bekosta övervakning enligt denna lag ska de företag som står under inspektionens tillsyn betala årliga avgifter. Regeringen får meddela föreskrifter om avgifter enligt första stycket. 4 § beslut om sanktionsföreläggande får inte överklagas. Andra beslut som meddelar enligt denna lag och enligt EU-förordningen får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 5 § får bestämma att ett beslut ska gälla , om annat inte följer av EU-förordningen. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Ingripande enligt denna lag får bara ske för överträdelser som har ägt rum efter ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument1 ska införas en ny paragraf, 3 kap. 4 §, av följande lydelse. 2018/19:38 Bilaga 3 Ytterligare bestämmelser om förfoganden över finansiella instrument som tillhör någon annan finns i artikel 15 i och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012. Denna lag träder i kraft . Lagen omtryckt 1992:558. 3 kap. 4 § upphävd genom 2007:365. 2018/19:38 Bilaga 3 Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder Härigenom föreskrivs att 4 kap. 15 och 18 §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder1 ska ha följande lydelse. För varje värdepappersfond ska det finnas en aktuell informationsbroschyr. 2.de ytterligare uppgifter som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, 3.en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§, 5.uppgifter om vilka tillgångsslag fondmedlen får placeras i, 6.för det fall fondmedlen får placeras i derivatinstrument, uppgifter om i vilket syfte och hur det möjliga resultatet av användningen av derivatinstrument kan påverka fondens riskprofil, och 7.uppgifter om fondbolagets ersättningspolicy. Bestämmelser om vad en informationsbroschyr ska innehålla finns även i artikel 14 i och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012. Fondbolaget ska för varje värdepappersfond som det förvaltar lämna 1.en årsberättelse från räkenskapsårets utgång, och 2.en halvårsredogörelse för räkenskapsårets från halvårets utgång. Årsberättelser och halvårsredogörelser ska innehålla den information som behövs för att man ska kunna bedöma varje värdepappersfonds utveckling och ställning. Handlingarna ska på begäran kostnadsfritt skickas till andelsägarna och finnas att tillgå hos fondbolaget och förvarings- 1Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 2 Senaste lydelse 2016:892. 3 Senaste lydelse 2016:892. Fondbolaget ska i samband med att bolaget lämnar sådan infor- mation som avses i 22 § tillfråga andelsägarna om de vill ha årsberättelsen Utöver det som anges i andra stycket ska årsberättelsen innehålla upp- gifter om det sammanlagda ersättningsbeloppet för räkenskapsåret, för- delat på fasta och rörliga ersättningar, som fondbolaget betalat ut till sin personal samt om efterlevnaden och väsentliga förändringar av fond- Bestämmelser om vad en årsberättelse och en halvårsredogörelse ska innehålla finns även i artikel 13 i och rådets förordning (EU) 2015/2365. Denna lag träder i kraft . 2018/19:38 Bilaga 3 Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 30 kap. 6 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Sekretess gäller i en statlig myndighets verksamhet som består i övervakning eller kontroll för sådan uppgift om en enskilds ekonomiska eller personliga förhållanden som på begäran har lämnats av någon som är skyldig att lämna uppgifter till myndigheten, om övervakningen eller kontrollen sker enligt 1.lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 2.lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet, 3.lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, 4.lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet, 5.lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, 6. lagen (2012:735) med komp- 6. lagen (2012:735) med komp- letterande bestämmelser till EU:s 7. lagen (2013:287) med komp- 7. lagen (2013:287) med komp- letterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, cen- förordning om OTC-derivat, cen- trala motparter och transaktions- trala motparter och transaktions- EU:s förordning om transparens i finansiering och om återanvänd- Om en uppgift som avses i första stycket rör den som övervakningen avser, gäller sekretessen endast om denne kan antas lida skada eller men om uppgiften röjs och sekretessen inte motverkar syftet med uppgiftsskyldigheten. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Denna lag träder i kraft . 1Senaste lydelse 2016:1314. Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs att 10 kap. 1 och 5 §§ lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ska ha följande lydelse. 2018/19:38 Bilaga 3 För varje EES-baserad alternativ investeringsfond som AIF-förvaltaren förvaltar och för varje alternativ investeringsfond som förvaltaren marknadsför inom EES ska det finnas en aktuell informationsbroschyr. Informationsbroschyren ska innehålla uppgifter om 1.fondens investeringsstrategi och mål samt de omständigheter under vilka dessa eller investeringspolicyn kan ändras, 2.var mottagarfonden är etablerad om fonden är en matarfond till en alternativ investeringsfond samt information om var de underliggande fonderna är etablerade om fonden är en fond-i-fond, 3.de tillgångsslag som fonden får placera i och fondens riskprofil, inklusive information om användande av finansiell hävstång, 4.de viktigaste rättsliga följderna av en investering i fonden, 5.AIF-förvaltare, förvaringsinstitut, revisorer och andra tjänsteleverantörer, 6.ansvarsförsäkring eller tillgängliga medel i enlighet med 7 kap. 5 § för att täcka eventuella skadeståndsanspråk, 7.delegering av förvaltnings- och förvaringsfunktioner, 8.principer och rutiner för värdering av tillgångarna i fonden, 9.hantering av likviditetsrisker och rätt till inlösen samt förfarande och villkor för emission och försäljning av andelar eller aktier, 10.avgifter och alla andra kostnader samt maximibelopp för direkta och indirekta avgifter och kostnader som belastar fondens investerare, 11.förvaltarens principer för likabehandling av investerare och rätt till förmånligare villkor för någon investerare i fonden, 12.fondens primärmäklare samt relevanta arrangemang mellan sådan mäklare och fonden, 13.hur och när regelbunden information om fonden enligt 9 och 10 §§ lämnas, 14.den senaste årsberättelsen enligt 4 § och det senaste beräknade nettotillgångsvärdet (NAV) eller marknadsvärdet för fondens andelar eller aktier, och Bestämmelser om vad en informationsbroschyr ska innehålla finns även i artikel 14 i och rådets förordning (EU) 2015/2365 av om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om 2018/19:38 Bilaga 3 återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012. För en alternativ investeringsfond som omfattas av ett krav på att offentliggöra prospekt behöver AIF-förvaltaren endast lämna information enligt första stycket som inte redan framgår av prospektet. 1.en balansräkning eller annan redovisning av tillgångar och skulder, 4.information om väsentliga förändringar i den information som ska lämnas enligt 1, 9 och 10 §§, och 5.information om ersättningar. Bestämmelser om vad en årsberättelse ska innehålla finns även i artikel 13 i och rådets förordning (EU) 2015/2365. Uppgifterna om räkenskaperna i årsberättelsen ska sammanställas i enlighet med 1.bestämmelserna om redovisning i den alternativa investeringsfondens hemland eller, om det är fråga om en icke EES-baserad alternativ investeringsfond, i det land där fonden är etablerad, och 2.fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk. Denna lag träder i kraft . 2018/19:38 Bilaga 4 Efter remiss har yttranden kommit in från riksbank, Kammarrätten i , Förvaltningsrätten i , Justitiekanslern, , , , , , , , , , vid , , , , , , , och . Följande remissinstanser har inte svarat eller angett att de avstår från att lämna några synpunkter: , , , , , Facket för försäkring och finans (FTF), , sed på värdepappersmarknaden, Företagarna, , (), , , Svensk Försäkring, , , Akademikers (), , , Kommuner och Landsting, Tidningsutgivarna (), () och . 2018/19:38 Bilaga 5 Förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning Härigenom föreskrivs följande. 1 § Denna lag kompletterar och rådets förordning (EU) 2015/2365 av om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, i denna lag kallad EU-förordningen. Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-förord- ningen. 2 § Av artikel 16.1 och 16.2 i EU-förordningen följer att är behörig myndighet enligt förordningen. 3 § För att bekosta verksamhet enligt denna lag ska de företag som står under inspektionens tillsyn betala årliga avgifter. Regeringen får meddela föreskrifter om avgifterna. 2 kap. Utredningsbefogenheter och tvångsmedel Föreläggande om att lämna uppgifter 1 § För tillsynen över att bestämmelserna i följs får förelägga 1.en fysisk eller juridisk person att tillhandahålla uppgifter, handlingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. 2 § får begära handräckning av för att en kontroll på plats enligt artikel 9.1 i EU-förordningen ska kunna genomföras. Vid handräckning gäller bestämmelserna i utsökningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet eller avhysning. Om begär det, ska inte i förväg underrätta den som kontrollen ska genomföras hos. 3 § är ansvarig myndighet för äkthetskontroll enligt artikel 9.1 i EU-förordningen. Beslut om avgifter eller viten enligt EU-förordningen får verkställas enligt utsökningsbalkens bestämmelser på samma sätt som en svensk dom som har fått laga kraft, om inte något annat följer av EU-förordningen. 2018/19:38 Bilaga 5 Ingripanden mot juridiska personer 1 § ska ingripa mot en juridisk person som åsidosätter sina skyldigheter enligt EU-förordningen genom att 1.inte inom föreskriven tid rapportera uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering som personen har ingått samt om varje ändring eller avslutande av sådana transaktioner till ett transaktionsregister som registrerats i enlighet med artikel 5 eller godkänts i enlighet med artikel 19 i förordningen (artikel 4.1), 2.inte arkivera uppgifter om alla transaktioner för värdepappersfinansiering som personen har ingått, ändrat eller avslutat efter det att transaktionerna avslutats (artikel 4.4), 3.inte se till att uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om transaktionsregister saknas (artikel 4.5), eller 4.återanvända finansiella instrument som tillhör någon annan och som tagits emot inom ramen för ett säkerhetsarrangemang trots att villkoren i artikel 15 inte är uppfyllda. 2 § Ett ingripande enligt 1 § sker genom beslut om 1.föreläggande att inom upphöra med överträdelsen, 2.föreläggande att inom begränsa rörelsen i något avseende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, 3.förbud att verkställa beslut, eller Om överträdelsen är allvarlig, ska auktorisationen återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas, om den juridiska personen är 1.en central motpart som har auktoriserats av enligt och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, eller 2.en värdepapperscentral som har auktoriserats av enligt och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv /26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012. Ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta rörelsen. 3 § Om auktorisationen för en central motpart eller en värdepapperscentral återkallas enligt 2 § andra stycket, får besluta om hur avvecklingen av rörelsen ska ske. 2018/19:38 Bilaga 5 4 § Om beslut om anmärkning eller varning enligt 2 § har meddelats, får besluta att den juridiska personen ska betala en sanktionsavgift. Sanktionsavgiften får beslutas bara om den som avgiften gäller, från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts en upplysning om att frågan om sanktionsavgift har tagits upp av . Ingripanden mot vissa fysiska personer 5 § Om en juridisk person har åsidosatt de skyldigheter som anges i 1 §, ska ingripa mot någon som ingår i den juridiska personens styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, genom 1.beslut att den fysiska personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i den juridiska personen, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Ett ingripande får bara ske om den juridiska personens överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 6 § Frågor om ingripande mot fysiska personer tas upp av genom sanktionsföreläggande. Ett sanktionsföreläggande innebär att den fysiska personen föreläggs att inom godkänna ett ingripande som är bestämt till tid eller belopp. När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstolsavgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som görs som angetts i föreläggandet är utan verkan. 7 § Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om 1.den fysiska person som föreläggandet avser, 2.överträdelsen och de omständigheter som behövs för att känneteckna 3.de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och 4.den sanktion som föreläggs personen. Föreläggandet ska också innehålla en upplysning om att ansökan om sanktion kan komma att ges in till domstol, om föreläggandet inte godkänns inom den tid som anger. 8 § Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom angiven tid, får ansöka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En sådan ansökan ska göras hos den förvaltningsrätt som är behörig att pröva ett överklagande av beslut om ingripande mot den juridiska personen för samma överträdelse. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 9 § En sanktion enligt 5 § får beslutas bara om sanktionsföreläggande har delgetts den fysiska personen från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. 10 § Sanktionsavgiften för en juridisk person ska fastställas till högst det högsta av 1.ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , vid överträdelser som avses i 1 § 1–3, 2.ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , vid överträdelser som avses i 1 § 4, av den juridiska personens omsättning närmast föregående räkenskapsår eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå, eller 4.tre gånger den vinst som den juridiska personen gjort till följd av överträdelsen, om beloppet går att fastställa. Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än Om överträdelsen har skett under den juridiska personens första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas. Avgiften tillfaller staten. 11 § Sanktionsavgiften för en fysisk person ska fastställas till högst det högsta av 1.ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , eller 2.tre gånger den vinst som den fysiska personen gjort till följd av överträdelsen, om beloppet går att fastställa. Avgiften tillfaller staten. 12 § Vid valet av ingripande ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den pågått. Särskild hänsyn ska tas till överträdelsens konkreta och potentiella effekter på det finansiella systemet, skador som uppstått och graden av ansvar. 13 § Utöver det som anges i 12 § ska det i försvårande riktning beaktas om den juridiska personen eller den fysiska personen har begått en överträdelse. Vid denna bedömning ska särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska det beaktas om 1.den juridiska personen eller fysiska personen i väsentlig utsträckning genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning, och 2.den juridiska personen snabbt upphört med överträdelsen eller den fysiska personen snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av . 14 § När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 12 och 13 §§, samt till den berörda personens finansiella ställning och, om det går att bestämma, den vinst som personen gjort till följd av överträdelsen. 2018/19:38 Bilaga 5 2018/19:38 Bilaga 5 15 § får avstå från ingripande om 1.en överträdelse är ringa eller ursäktlig, 2.den juridiska personen gör rättelse, 3.den fysiska personen verkat för att den juridiska personen gör rättelse eller om någon annan myndighet eller något annat organ har vidtagit åtgärder mot personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga, eller 4.det annars finns särskilda skäl. Verkställighet av beslut om sanktionsavgift 16 § En sanktionsavgift ska betalas till efter det att ett beslut eller en dom om att ta ut avgiften har fått laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkänts eller den som anges i beslutet eller föreläggandet. 17 § beslut om sanktionsavgift får verkställas enligt utsökningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 §. 18 § Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 §, ska lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 19 § En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet eller domen om att ta ut avgiften fick laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkändes. Överklagande, beslut som ska gälla och vite 1 § beslut om sanktionsföreläggande får inte överklagas. Andra beslut som meddelar enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 2 § får bestämma att ett beslut om förbud, föreläggande eller återkallelse enligt EU-förordningen eller enligt denna lag ska gälla . 3 § Ett föreläggande eller förbud enligt denna lag får förenas med vite. 1.Denna lag träder i kraft .