prop · H70337 · 2019-10-24 00:00:00 — Den behöriga myndigheten får t.ex. kräva att risker som härrör från värde- papperiseringstransaktioner bedöms och åtgärdas genom lämpliga strate- gier och förfaranden som upprättas av originatorer, medverkande institut, specialföretag för värdepapperisering och ursprungliga långivare (artikel 30.3). I avsnitt 10 föreslås att ett föreläggande enligt förordningen ska få förenas med vite. Utgångspunkten för befogenheter för tillsyn över att förordningen om värdepapperisering följs bör vara att dessa ska ut- formas på samma sätt som i annan relevant lagstiftning på finansmark- nadsområdet, förutsatt att en sådan ordning är förenlig med förordningen och inte särskilda skäl talar emot det. 6.2Rätt att få tillgång till dokument, data och information Regeringens förslag: ska, för tillsynen över att bestämmelserna i förordning om värdepapperisering följs, få före- lägga ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, hand- lingar eller annat. Inspektionen ska också få förelägga den som för- väntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Ett föreläggande ska dock inte få strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Beslut om föreläggande ska få förenas med vite. Promemorians förslag överensstämmer med regeringens förslag. Remissinstanserna: Flertalet remissinstanser tillstyrker förslaget eller har inget att invända mot det. anser att det för att påminna om gällande förhållande uttryckligen bör framgå av den nya lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värde- papperisering att inte har rätt att förelägga journalister att lämna uppgifter i den utsträckning det skulle strida mot den grundlags- skyddade tystnadsplikten för journalister. Skälen för regeringens förslag: Som framgår i avsnitt 6.1 innebär för- ordningen om värdepapperisering att medlemsstaterna är skyldiga att säkerställa att den behöriga myndigheten som har utsetts enligt förord- ningen har de utredningsbefogenheter som krävs för att den ska kunna fullgöra sina uppgifter enligt förordningen (artikel 30.1). För Finans- inspektionens del finns bestämmelser om inspektionens befogenheter i andra lagar på finansmarknadsområdet som reglerar olika verksamheter, t.ex. lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, förkortad OTC-lagen, och lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknads- missbruksförordning. Enligt förordningen ska den behöriga myndigheten utöva sina befogen- heter ”i enlighet med nationella rättsliga ramar” (artikel 33.1). I och med detta finns ett stort utrymme att beakta nationella regler om t.ex. anonymi- tetsskydd och efterforskningsförbud (jfr prop. 2009/10:217 s. 17 f.). Skyldigheten att tillhandahålla information begränsas således av bl.a. tryckfrihetsförordningen och yttrandefrihetsgrundlagen. Det innebär att är förhindrad att förelägga den som omfattas av skydd enligt tryckfrihetsförordningen eller yttrande- frihetsgrundlagen. Eftersom det redan följer av principen att grundlag har företräde framför vanlig lag, behöver detta inte anges särskilt (jfr prop. 2011/12:175 s. 19 och prop. 2016/17:22 s. 142). Regeringen anser därför, till skillnad från , att det inte finns anledning att erinra om det i den nya lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering. I likhet med det som anges i lagen om handel med finansiella instrument (6 kap. 1 a §) och i flera andra lagar på finansmarknadsområdet, t.ex. lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning (3 kap. 1 § andra stycket) och lagen (2018:2024) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om referensvärden (3 kap. 1 § andra stycket), bör det emellertid i bestämmelsen i den nya kompletteringslagen anges att ett föreläggande inte får strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Det är endast när det gäller advokater som det är befogat att har en skyldighet att i samband med föreläggandet beakta tystnadsplikten, eftersom det bör kunna antas att Finansinspek- tionen känner till att den person som ska föreläggas är advokat eller annan som kan omfattas av den lagreglerade tystnadsplikten för advokater. Något motsvarande antagande kan emellertid inte göras beträffande andra per- soner som omfattas av en lagstadgad tystnadsplikt. Frågan om huruvida Prop. 2019/20:37 den person som omfattas av en sådan tystnadsplikt har en skyldighet att lämna uppgifter till får avgöras i det enskilda fallet och beror på vilken tystnadsplikt det är fråga om (jfr Kammarrättens i dom i mål nr 4514-06). har enligt flera lagar på finansmarknadsområdet möjlighet att förena ett föreläggande om att tillhandahålla uppgifter, hand- lingar eller annat eller att inställa sig till förhör med vite (se t.ex. 6 kap. 3 § lagen om handel med finansiella instrument och 4 kap. 3 § OTC- lagen). Det saknas skäl att behandla den nu aktuella situationen på något annat sätt. bör därför få möjlighet att även förena en begäran enligt den nya kompletteringslagen med vite. Rätt att genomföra platsundersökningar Regeringens förslag: ska få genomföra en under- sökning i en fysisk eller juridisk persons verksamhetslokaler om det är nödvändigt för tillsynen över att personen följer bestämmelserna i EU:s förordning om värdepapperisering. Promemorians förslag överensstämmer med regeringens förslag. Remissinstanserna: Flertalet remissinstanser tillstyrker förslaget eller har inget att invända mot det. bör införas ett uttryckligt skydd mot platsundersökningar som sker i syfte att beslagta handlingar som omfattas av tystnadsplikt. påpekar att det när det gäller finns ett skydd för redak- tioner eftersom husrannsakan inte får ske i syfte att beslagta handlingar som omfattas av tystnadsplikt. hänvisar till att den bestämmelse som föreslås i den nya lagen med kompletterande bestäm- melser till EU:s förordning om värdepapperisering är utformad efter före- bild av bestämmelserna i lagen (2016:1306) med kompletterande bestäm- melser till EU:s marknadsmissbruksförordning och att förbundet redan i det lagstiftningsärendet påpekade att det bör införas ett uttryckligt skydd mot platsundersökningar på redaktioner. Skälen för regeringens förslag: har befogen- het att genomföra platsundersökningar hos olika aktörer på finansmark- naden, bl.a. värdepappersinstitut, börser och sådana emittenter som om- fattas av vissa skyldigheter att upprätta och offentliggöra regelbunden finansiell information (23 kap. 4 § lagen om värdepappersmarknaden). att på ett effektivt sätt ska kunna utöva tillsyn över att bestämmelserna i förordningen om värdepapperisering följs är det lämp- ligt att inspektionen, i likhet med hur det ser ut i annan lagstiftning på finansmarknadsområdet, har befogenhet att genomföra platsundersök- ningar för att utreda att fysiska eller juridiska personer följer förordningens En sådan undersökning bör endast kunna avse den fysiska eller juridiska person som utreds och bör endast kunna genomföras i en sådan persons verksamhetslokaler. En undersökning bör få ske om det är nödvändigt för övervakningen av att en fysisk eller juridisk person följer bestämmelserna i förordningen. I likhet med det som gäller enligt lagen om värdepappersmarknaden saknas det anledning att ge Finans- inspektionen rätt att använda tvångsmedel för att genomföra platsunder- anser att det bör införas ett uttryckligt skydd för mot platsundersökningar som sker i syfte att beslagta handlingar som omfattas av tystnadsplikt. hänvisar till att den bestämmelse om platsundersökning som föreslås i den nya lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering är utformad efter förebild av en bestämmelse om platsundersökning i lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförord- ning (3 kap. 5 §) och att förbundet redan i det lagstiftningsärendet på- pekade att det bör införas ett uttryckligt skydd mot platsundersökningar på redaktioner (se prop. 2016/17:22 s. 150). Den bestämmelse som enligt förslaget ska införas i den nya lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering motsvarar emellertid bara en av de bestämmelser om platsundersökningar som finns i lagen med komp- letterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning. förslaget ska enligt den nya kompletteringslagen få Förslaget innebär inte att Finansinspek- tionen enligt den nya lagen ska få någon motsvarande möjlighet till plats- undersökning efter beslut av domstol som inspektionen har enligt lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförord- ning och som innefattar en rätt för inspektionen att eftersöka dokument och annat på plats och ta dem i beslag, ett förfarande som i viss mån liknar husrannsakan vid brott (se 4 kap. 5 § lagen med kompletterande bestäm- melser till EU:s marknadsmissbruksförordning och samma prop. 151–158). Det finns därför inte skäl att i den nya kompletteringslagen införa några sådana uttryckliga bestämmelser som Svenska Journalist- Esmas tillsyn över värdepapperiseringsregister Krav på tillstånd för att inhämta information bör Regeringens bedömning: Det bör inte införas något krav på att ska inhämta tillstånd från en domstol eller annan rättslig myndighet innan begär in uppgifter av värdepapperiseringsregister. Promemorians bedömning överensstämmer med regeringens bedöm- Remissinstanserna tillstyrker bedömningen eller har inget att invända Skälen för regeringens bedömning Bestämmelserna i förordningen om värdepapperisering Enligt det som beskrivs i avsnitt 4.2.5 har tillsyn över värdepapperi- Enligt förordningen om värdepapperisering (artikel 14.1) ska de befogenheter som tilldelats enligt förordningen om OTC- derivat, centrala motparter och transaktionsregister (bl.a. artiklarna 61 och 62) gälla även med avseende på förordningen om värdepapperisering. 2019/20:37 befogenheter som tilldelats , dess tjänstemän eller andra av bemyndigade personer får dock inte användas för att kräva röjande av information och handlingar som omfattas av tystnadsplikt (artikel 14.2 i förordningen om värdepapperisering). För att fullgöra sina uppgifter enligt förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister i fråga om registrering och tillsyn av transaktionsregister, får bl.a. begära information från transaktionsregister och anknutna tredje parter till vilka transaktions- registren gett i uppdrag att utföra operativa uppgifter eller verksamheter (artikel 61.1). får även genomföra utredningar av dessa juridiska personer (artikel 62.1). Utredningarna kan bl.a. omfatta inhämtande av kopior på handlingar och uppgifter om tele- och datatrafik samt intervjuer med fysiska eller juridiska personer. Medlemsstaterna har enligt förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister möjlighet att införa ett krav på att ska ansöka om tillstånd från en rättslig myndighet enligt nationell rätt för att få begära uppgifter om tele- eller datatrafik (artikel 62.5). Något krav på tillstånd bör inte införas Vid införandet av OTC-lagen gjorde regeringen bedömningen att något krav på tillstånd inte skulle införas. Regeringen påpekade att det inte finns någon skyldighet för att begära tillstånd från en dom- stol eller annan rättslig myndighet innan inspektionen begär in uppgifter från andra än dem som står under myndighetens tillsyn (prop. 2012/13:72 s. 25 f.). Regeringen ansåg att det därför inte fanns skäl att föreskriva en annan ordning avseende , som endast får begära in uppgifter från en begränsad personkrets. Vidare konstaterade regeringen att Esmas möjlig- heter att begära in uppgifter också begränsas av det skydd som föreskrivs iförordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktions- register för sådan information och sådana handlingar som omfattas av rättsliga privilegier (artikel 60). Information och handlingar som omfattas av rättsliga privilegier torde t.ex. innefatta information eller handlingar som är sekretessbelagda enligt lag eller som är skyddade enligt tryck- frihetsförordningen eller yttrandefrihetsgrundlagen. I den mån ändå skulle komma att ta del av sådan information eller sådana handlingar ansåg regeringen att det fick förutsättas att informationen inte utnyttjas och handlingarna återlämnas. Enligt det som anges ovan får inte heller enligt förordningen om värdepapperisering använda de nu aktuella befogenheterna för att kräva röjande av information och handlingar som omfattas av tystnadsplikt (artikel 14.2). Det finns därför inte skäl att göra någon annan bedömning än den som tidigare gjorts i motsvarande fråga när det gäller OTC-lagen. Det bör därför inte införas något krav på att ska inhämta tillstånd från en domstol eller annan rättslig myndighet innan begär in upp- gifter om värdepapperiseringsregister enligt förordningen om värdepap- perisering. Regeringens förslag: ska få begära handräckning av för att en platsundersökning enligt EU:s förordning om värdepapperisering ska kunna genomföras. Vid hand- räckning ska bestämmelserna i utsökningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning eller avlägsnande gälla. Om begär det, ska Kronofogde- myndigheten inte i förväg underrätta den som kontrollen ska genom- föras hos. Regeringens bedömning: Det bör inte införas något krav på tillstånd från en domstol eller annan rättslig myndighet innan det genomförs en platsundersökning eller innan handräckning lämnas vid en platsunder- sökning. Promemorians förslag och bedömning överensstämmer med reger- ingens förslag och bedömning. Remissinstanserna tillstyrker förslaget och bedömningen eller har inget att invända mot dem. anser att det bör över- vägas om bestämmelsen om handräckning bör vara mer preciserad så att det tydligt framgår att roll bara är att bereda tillträde till de utrymmen där kontrollen ska utföras. Skälen för regeringens förslag och bedömning Bestämmelserna i förordningen om värdepapperisering Enligt förordningen om värdepapperisering (artikel 14.1) ska de befogen- heter som tilldelats enligt förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (bl.a. artiklarna 63 och 66) utövas även med avseende på förordningen om värdepapperisering. Det innebär bl.a. att ska ha möjlighet att genomföra nödvändiga platsundersökningar hos värdepapperiseringsregister eller anknutna tredje parter till vilka värdepapperiseringsregister har gett i uppdrag att utföra operativa upp- gifter eller verksamheter (artikel 63 i förordningen om OTC-derivat, cen- trala motparter och transaktionsregister jämförd med artikel 14.1 i förord- ningen om värdepapperisering). En platsundersökning innebär bl.a. att tjänstemän och andra personer som bemyndigat att genomföra en sådan undersökning ska få till- träde till alla företagslokaler och mark. Dessa har därvid befogenhet att granska relevanta handlingar, ta eller begära in kopior, begära muntliga eller skriftliga förklaringar från den juridiska personens företrädare eller personal, höra varje fysisk eller juridisk person som går med på det och begära in uppgifter om tele- och datatrafik. Personal från har även befogenhet att, och i den omfattning det är nödvändigt för under- sökningen, försegla företagslokaler, räkenskaper och affärshandlingar. Om det kan spoliera syftet med undersökningen är inte skyldig att i förväg underrätta det berörda företaget om en förestående undersökning. Den som berörs av en undersökning som utför är vid vite skyldig att underkasta sig platsundersökningar (artikel 66 i förordningen om OTC- derivat, centrala motparter och transaktionsregister). Innan fattar ett beslut om att genomföra en platsundersökning ska samråd ske med den behöriga myndigheten i den medlemsstat där platsundersökningen ska genomföras. För det fall den berörda parten motsätter sig en av beslutad platsundersökning ska den behöriga myndigheten lämna nöd- vändigt bistånd för att undersökningen ska kunna genomföras och vid be- hov ska handräckning från verkställande myndighet begäras (artikel 63.7 i samma förordning). Den behöriga myndigheten ska även, för det fall det enligt nationella bestämmelser krävs särskilt tillstånd från en rättslig myndighet för att genomföra en platsundersökning eller lämna handräck- ning, ansöka om ett sådant tillstånd (artikel 63.8 i samma förordning). En bestämmelse om handräckning bör införas För att ska leva upp till sina åligganden enligt förordningen om värdepapperisering är det nödvändigt att den behöriga myndigheten, dvs. , kan begära handräckning av en verkställande myn- dighet om någon motsätter sig platsundersökning. Det behöver därför in- föras en bestämmelse i den nya kompletteringslagen som reglerar detta. Bestämmelsen om handräckning i den nya lagen bör överensstämma med motsvarande bestämmelser om handräckning i OTC-lagen (3 kap. 1 §) och lagen (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om åter- användning (2 kap. 2 §). Det innebär att bör vara den myndighet som ska lämna handräckning för att platsundersökning ska kunna genomföras. anser att det bör övervägas om bestämmelsen om handräckning ska preciseras i förhållande till pro- memorians förslag. Regeringen anser emellertid att bestämmelsen i den nya lagen bör utformas på samma sätt som motsvarande bestämmelser i de angivna lagarna eftersom bestämmelserna har samma innebörd. Vid handräckning bör bestämmelserna i utsökningsbalken om verkstäl- lighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning eller avlägsnande gälla. Detta innebär att utsökningsbalkens bestämmelser gäller i den utsträckning dessa är tillämpliga. Eftersom , enligt för- ordningen ska kunna genomföra platskontroller utan att i förväg meddela detta till den som kontrollen avser (artikel 14.1 i förordningen om värde- papperisering jämförd med artikel 63.1 i förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister), bör det i den nya lagen anges att har möjlighet att begära att Kronofogdemyndig- heten inte ska underrätta den hos vilken platsundersökning ska genomföras innan verkställighet sker. har med stöd av utsökningsbalken befogenhet att vidta behövliga tvångsåtgärder och kan vid behov begära biträde av (2 kap. 17 § utsökningsbalken och 3 kap. 3 § utsök- ningsförordningen [1981:981]). Något krav på tillstånd för platsundersökning eller handräckning bör inte införas Vid införandet av OTC-lagen gjorde regeringen bedömningen att något krav på tillstånd för platsundersökning eller handräckning inte skulle in- föras. Regeringen uttalade i samband därmed att det följer av förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (artikel 63.9) att en domstolsprövning i så fall ska avse äktheten i Esmas beslut samt 2019/20:37 användningen av tvångsåtgärder och att det inte får avse behovet av platsundersökning (prop. 2012/13:72 s. 27 f.). Regeringen konstaterade att behovet av platsundersökning dock kan prövas av Europeiska unionens domstol. Med hänsyn till den begränsade prövning som kan ske i nationell domstol eller hos annan rättslig myndighet och då ett beslut om plats- undersökning kan överklagas i annan ordning framstod det enligt regeringens bedömning inte som motiverat att införa krav på nationell prövning i domstol eller vid annan rättslig myndighet. Regeringen på- pekade även att Esmas möjlighet att begära platsundersökningar, och därmed utrymme att begära handräckning, är begrän- sad av de skydd som föreskrivs i förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister och som innebär att inte får använda sig av några utredningsbefogenheter för att avkräva sådan information och sådana handlingar som omfattas av rättsliga privilegier (artikel 60). Regeringen konstaterade att det av detta följer att några platsundersökningar inte får göras om detta skulle leda till röjandet av sådan information som omfattas av rättsligt skydd. De nu aktuella bestäm- melserna i förordningen om värdepapperisering (artikel 14.2) motsvarar dem i förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktions- register (artikel 60). Det finns inte skäl att göra någon annan bedömning än den som gjordes när OTC-lagen infördes. Det bör därför inte införas något krav på tillstånd från en domstol eller annan rättslig myndighet innan det genomförs en platsundersökning eller innan handräckning lämnas vid en platsundersökning enligt den nya kompletteringslagen. Regeringens bedömning: Av EU:s förordning om värdepapperisering följer att , på begäran av , ska vidta vissa åtgärder för att stödja . EU-förordningen kräver inte några lagstift- ningsåtgärder i denna del. Promemorians bedömning överensstämmer med regeringens bedöm- ning. Remissinstanserna tillstyrker bedömningen eller har inget att invända mot den. Skälen för regeringens bedömning: Enligt förordningen om värde- papperisering (artikel 14.1) ska de befogenheter som tilldelats enligt förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (bl.a. artiklarna 63 och 74) gälla även med avseende på förordningen om värdepapperisering. Enligt förordningen om OTC-derivat, centrala mot- parter och transaktionsregister ansvarar för övervakning och tillsyn över transaktionsregister. Om delegerar en utredningsuppgift eller utförandet av en platsundersökning till en behörig myndighet har den be- höriga myndigheten samma befogenheter som (artikel 74 i förord- ningen om värdepapperisering jämförd med artikel 63.6 i förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister). Om begär bistånd av en behörig myndighet vid en platsundersökning har också de tjänstemän som är anställda vid, bemyndigade eller utsedda av den be- höriga myndigheten, de befogenheter som tillkommer (artikel 63.5 i förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktions- Prop. 2019/20:37 register). Detta innebär att det följer direkt av förordningen om värdepap- perisering att , i egenskap av behörig myndighet enligt den förordningen, på begäran av , ska vidta vissa åtgärder för att understödja . Mot den bakgrunden föranleder de nu aktuella bestäm- melserna i förordningen om värdepapperisering inte några lagstiftnings- åtgärder. 6.4.4 Äkthetskontroll och verkställighet Regeringens förslag: ska vara ansvarig myndighet för äkthetskontroll enligt EU:s förordning om värdepapperi- sering. Beslut om avgifter eller viten enligt EU-förordningen ska få verk- ställas enligt utsökningsbalkens bestämmelser på samma sätt som en svensk dom som har fått laga kraft, om inte något annat följer av förord- ningen. Promemorians förslag överensstämmer med regeringens förslag. Remissinstanserna tillstyrker förslaget eller har inget att invända mot Skälen för regeringens förslag Bestämmelserna i förordningen om värdepapperisering Enligt förordningen om värdepapperisering (artikel 14.1) ska de befogen- heter som tilldelats enligt förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (bl.a. artikel 68 jämförd med bi- lagorna I och II till den förordningen) även gälla med avseende på förord- ningen om värdepapperisering. Enligt förordningen om OTC-derivat, centrala motparter och transak- tionsregister är beslut om avgifter och vite verkställbara (artikel 68.4). Verkställighet ska följa nationella civilprocessrättsliga bestämmelser. Medlemsstaterna är skyldiga att utse en myndighet som ska pröva om ett beslut av om avgift eller vite är äkta. bör vara ansvarig myndighet för äkthetskontroll I förarbetena till OTC-lagen konstaterade regeringen att den äkthetspröv- ning av Esmas beslut om avgift eller vite som ska göras enligt förord- ningen om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister är mycket begränsad och att en domstolsprövning därför inte framstår som befogad (prop. 2012/13:72 s. 28 f.).