prop · H70314 · 2019-09-24 00:00:00 — Regeringens proposition 2019/20:14 Ingripanden mot utländska kreditinstitut och Regeringen överlämnar denna proposition till . I propositionen föreslås att det ska göras vissa ändringar i regelverket om åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. Förslagen i huvudsak: ∙Finansinspektionen ska kunna ingripa mot utländska kreditinstitut och kreditförmedlare som hör hemma inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) och som driver verksamhet från filial i vid överträdelser av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. ∙Kravet på att utreda om en kund har en verklig huvudman ska inte gälla, om kunden är ett dotterföretag till ett aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad inom EES eller på en motsvarande marknad utanför EES och sådana dotterföretag ska inte heller anmäla sin egen verkliga huvudman för registrering till . ∙Kravet på att utse en alternativ verklig huvudman ska inte gälla, om kunden är en stat, en region, en kommun eller motsvarande och den risk som kan förknippas med kunden bedöms som låg. ∙Det ska i lag förtydligas att förenklade åtgärder för kundkännedom för konton med medel som tillhör någon annan bara ska vidtas i förhållande till kundens verkliga huvudman. Lagändringarna föreslås träda i kraft . 2019/20:14 Innehållsförteckning Förslag till riksdagsbeslut ................................................................. Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse............................................ Förslag till lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551) .......................................................................... Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om Förslag till lag om ändring i lagen (2010:751) om Förslag till lag om ändring i lagen (2011:755) om Förslag till lag om ändring i lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter ...................................... Förslag till lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av Förslag till lag om ändring i lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän................................... 3 Ärendet och dess beredning ............................................................ 4 Ingripande mot utländska kreditinstitut .......................................... ska kunna ingripa mot utländska 5 Kundkännedom och registrering av verkliga huvudmän ................ Verkliga huvudmän för dotterföretag till börsbolag......... Alternativa verkliga huvudmän ........................................ Konton med medel som tillhör någon annan.................... Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser................................... Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse.......................................... Förslaget till lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551) ........................................................................ Förslaget till lag om ändring i lagen (2007:528) om Förslaget till lag om ändring i lagen (2010:751) om Förslaget till lag om ändring i lagen (2011:755) om Förslaget till lag om ändring i lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter ...................................... 8.7Förslaget till lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av 8.8Förslaget till lag om ändring i lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän .................................. Sammanfattning av promemorian Ingripanden mot utländska kreditinstitut och vissa andra Förteckning över remissinstanserna ................................ Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde 2019/20:14 1 1.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. 2.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551). 3.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. 4.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2010:751) om betaltjänster. 5.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2011:755) om elektroniska pengar. 6.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter. 7.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. 8.Riksdagen antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän. Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse dels att 3 kap. 2 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas en ny paragraf, 15 kap. 15 a §, av följande lydelse. Ett svenskt företag ska ges tillstånd att driva bankrörelse eller finansieringsrörelse, om 1.bolagsordningen, stadgarna eller reglementet stämmer överens med denna lag och andra författningar och i övrigt innehåller de särskilda bestämmelser som behövs med hänsyn till omfattningen och arten av den planerade verksamheten, 2.det finns skäl att anta att den planerade rörelsen kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, 3.den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i företaget bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett kreditinstitut, 4.den som ska ingå i styrelsen för företaget eller vara verkställande direktör i det, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett kreditinstitut och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, och 5.styrelsen i sin helhet har tillräckliga kunskaper och erfarenheter för att leda företaget. Vid bedömningen enligt första stycket 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att kreditinstitutets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG, i den ursprungliga lydelsen. 2 Senaste lydelse 2014:982. a) penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 a) penningtvätt enligt 1 kap. 6 § lagen (2009:62) om åtgärder mot lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av penningtvätt och finansiering av b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i företaget är ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag, ska det vid bedömningen av innehavarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 3 kap. 5 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag respektive 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat. Om företaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av företaget. I stället för det som föreskrivs i 15 § gäller följande om ett utländskt kreditinstitut som driver verksamhet i enligt 4 kap. 1 eller 3 § inte driver sin verksamhet i enlighet med bestämmelserna i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller i föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen. får förelägga kreditinstitutet att göra rättelse. Om institutet inte följer föreläggandet, ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i institutets hemland. Om rättelse därefter inte sker, får inspektionen förbjuda institutet att påbörja fler transaktioner i . Innan ett förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i institutets hemland. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller fortfarande för överträdelser av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i aktiebolagslagen Härigenom föreskrivs att 29 kap. 2 § aktiebolagslagen (2005:551) ska ha En revisor, lekmannarevisor eller En revisor, lekmannarevisor eller särskild granskare är ersättnings- särskild granskare är ersättnings- skyldig enligt de grunder som skyldig enligt de grunder som anges i 1 §. Han eller hon ska även anges i 1 §. Han eller hon ska även ersätta skada som uppsåtligen eller ersätta skada som uppsåtligen eller av oaktsamhet vållas av hans eller av oaktsamhet vållas av hans eller I de fall som I de fall som avses i 9 kap. 44 § och 46 § andra avses i 9 kap. 44 § och 46 § andra stycket samt 10 kap. 18 § andra stycket samt 10 kap. 18 § andra stycket denna lag samt 3 kap. 1 § stycket denna lag samt 4 kap. 3 och lagen (2009:62) om åtgärder mot 6 §§ lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism svarar dock revisorn, lekmannarevisorn eller den sär- lekmannarevisorn eller den sär- skilda granskaren endast för skada skilda granskaren endast för skada på grund av oriktiga uppgifter som på grund av oriktiga uppgifter som han eller hon eller en medhjälpare han eller hon eller en medhjälpare har haft skälig anledning att anta har haft skälig anledning att anta Om ett registrerat revisionsbolag är revisor eller särskild granskare, är det detta bolag och den som är huvudansvarig för revisionen eller granskningen som är ersättningsskyldiga. Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2010:834. 2.3Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs att 3 kap. 2 §, 12 kap. 3 § och 19 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska ha följande lydelse. Vid bedömningen enligt 1 § första stycket 4 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att värdepappersbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 a) penningtvätt enligt 1 kap. 6 § lagen (2009:62) om åtgärder mot lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av penningtvätt och finansiering av b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget är ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag ska det vid bedömningen av innehavarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 3 kap. 5 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag respektive 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat. Om bolaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av värdepappersbolaget. Vid bedömningen enligt 2 § 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att börsens verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 a) penningtvätt enligt 1 kap. 6 § lagen (2009:62) om åtgärder mot lagen (2017:630) om åtgärder mot 1Senaste lydelse 2014:985. 2 Senaste lydelse 2009:365. penningtvätt och finansiering av penningtvätt och finansiering av Prop. b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Vid bedömningen enligt 3 § 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att clearingorganisationens verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 a) penningtvätt enligt 1 kap. 6 § lagen (2009:62) om åtgärder mot lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av penningtvätt och finansiering av b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Denna lag träder i kraft . 3 Senaste lydelse 2009:365. 2.4Förslag till lag om ändring i lagen (2010:751) om betaltjänster Härigenom föreskrivs att 2 kap. 7 § lagen (2010:751) om betaltjänster ska ha följande lydelse. Vid bedömningen enligt 3 § första stycket 4 och 6 § 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att betaltjänstverksamheten drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a)penningtvätt enligt 1 kap. 6 § lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt lagen (2003:148) om brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om företaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd enligt 1 § ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av företaget. Denna lag träder i kraft . 1Senaste lydelse 2017:652. Förslag till lag om ändring i lagen (2011:755) Härigenom föreskrivs att 2 kap. 7 § lagen (2011:755) om elektroniska pengar ska ha följande lydelse. Vid bedömningen enligt 3 § 3 och 6 § första stycket 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att verksamheten med utgivning av elektroniska pengar drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a)penningtvätt enligt 1 kap. 6 § lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt lagen (2003:148) om brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om företaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd enligt 1 § ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av företaget. Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2017:655. 2.6Förslag till lag om ändring i lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter Härigenom föreskrivs1 att 2 kap. 3 § och 6 kap. 14 § lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter ska ha följande lydelse. Vid bedömningen enligt 2 § första stycket 3 av om en innehavare är lämplig ska innehavarens anseende beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att företagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för 1 kap. 5 § 6 lagen 1 kap. 6 § lagen finansiering av terrorism, eller finansiering av terrorism, eller b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. får förelägga en utländsk kreditförmedlare från ett land inom EES som förmedlar bostadskrediter från en filial i att göra rättelse, om kreditförmedlaren överträder – 4 kap. 1, 2, 7, 8, 9 eller 10 §, – föreskrifter som meddelats med – föreskrifter som meddelats med stöd av 7 kap. 1 § 5 eller 6, eller stöd av 7 kap. 1 § 5 eller 6, – 5 a §, 6 §, 12 a § första stycket, – 5 a §, 6 §, 12 a § första stycket, 13 a §, 50 § eller 54 § konsument- 13 a §, 50 § eller 54 § konsument- kreditlagen (2010:1846). kreditlagen (2010:1846), eller – lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. Om kreditförmedlaren inte följer föreläggandet, ska underrätta den behöriga myndigheten i kreditförmedlarens hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda kreditförmedlaren att fortsätta förmedla bostadskrediter i . Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i kreditförmedlarens 1Jfr och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG, i den ursprungliga lydelsen. Europeiska kommissionen ska informeras när ett förbud meddelas. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller fortfarande för överträdelser av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism som inträffat före ikraftträdandet. 2.7Förslag till lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism dels att 1 kap. 8 § och 3 kap. 8 och 25 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas en ny paragraf, 3 kap. 8 a §, av följande lydelse. I denna lag avses med 1.affärsförbindelse: en affärsmässig förbindelse som när den etableras förväntas ha en viss varaktighet, 2.brevlådebank: ett utländskt institut som är registrerat inom en jurisdiktion inom vilken institutet saknar verklig etablering och ledning och där institutet inte heller ingår i en finansiell grupp som omfattas av tillsyn, 3.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 4.kund: den som har trätt eller står i begrepp att träda i avtalsförbindelse med sådan verksamhetsutövare som avses i denna lag, 5.person i politiskt utsatt ställning: a)fysisk person som har eller har haft en viktig offentlig funktion i en stat, och b)fysisk person som har eller har haft en funktion i ledningen i en internationell organisation, 6. verklig huvudman: detsamma som i 1 kap. 3–7 §§ lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän, 7. koncern, 7. koncern, 1 kap. 4 § 1 kap. 4 § (1995:1554), och utländska företeelser, och 8.verksamhetsutövare: en fysisk eller juridisk person som utför verksamhet som omfattas av denna lag. 1Jfr och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG, i den ursprungliga lydelsen. Lydelse enligt prop. En verksamhetsutövare ska utreda om kunden har en verklig huvudman. En sådan utredning ska åtminstone avse sökning i registret över verkliga huvudmän enligt lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän. Om kunden är en juridisk person, en trust eller en liknande juridisk konstruktion, ska utredningen omfatta åtgärder för att förstå kundens ägarförhållanden och kontrollstruktur. Om kunden har en verklig huvud- man, ska verksamhetsutövaren vidta åtgärder för att kontrollera den verkliga huvudmannens identitet. Första stycket gäller inte om Första stycket gäller inte om kunden är ett aktiebolag vars aktier kunden är ett aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en är upptagna till handel på en reglerad marknad i eller reglerad marknad i eller inom EES eller på en motsvarande inom EES eller på en motsvarande marknad utanför EES. marknad utanför EES eller ett dotterföretag till ett sådant bolag. Om kunden är en juridisk person och det efter åtgärder enligt första stycket står klart att den juridiska personen inte har en verklig huvudman, ska den person som är styrelseordförande, verkställande direktör eller motsvarande befattningshavare anses vara verklig huvudman. gäller om verksamhetsutövaren har anledning att anta att den person som identifierats enligt första stycket inte är den verkliga huvudmannen. Bestämmelsen i 8 § tredje stycket gäller inte om –kunden är en stat, en region, en kommun eller motsvarande, och –den risk som kan förknippas med kunden enligt 2 kap. 3 § bedöms som låg. Lydelse enligt prop. En verksamhetsutövare som till- En verksamhetsutövare som till- handahåller konto som kunden innehar i syfte att förvalta medel innehar i syfte att förvalta medel som tillhör andra än kunden behöver inte identifiera och kon- huvudman behöver inte vidta de trollera identiteten på den för vars åtgärder för kundkännedom som räkning kunden förvaltar medlen, avses i 8 § i fråga om den verkliga huvudmannen, om kunden 1.är en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande verksamhet, 2019/20:14 auktoriserad eller godkänd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist inom EES, 2.är en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges 1 kap. 2 § första stycket 1–3, 5–8 och 10–14 eller motsvarande verksamhet, auktoriserad eller godkänd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist utanför EES, och a) tillämpar bestämmelser om kundkännedom och bevarande av handlingar som motsvarar kraven i denna lag, och b) står under tillsyn över att dessa bestämmelser följs, eller 3.till följd av föreskrift i lag eller annan författning är skyldig att hålla medel som förvaltas för någon annans räkning avskilda från egna tillgångar och medel. Första stycket får tillämpas endast om den risk som kan förknippas med kunden enligt 2 kap. 3 § bedöms som låg och om verksamhetsutövaren utan dröjsmål på begäran kan få del av uppgift om identiteten hos den för vars räkning kunden förvaltar medlen och den dokumentation som ligger till grund för uppgifterna. Denna lag träder i kraft . 1. staten, regioner, kommuner eller kommunalförbund eller juridiska personer som staten, regioner, kommuner eller kommunalförbund, var för sig eller tillsammans, har ett direkt eller indirekt rättsligt bestämmande inflytande över,2. aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad inom EES eller motsvarande marknad utanför EES eller dotterföretag till sådana bolag,