prop · H503263 · 2018-05-29 00:00:00 — Regeringens proposition 2017/18:263 Skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella instrument Regeringen överlämnar denna proposition till . I propositionen föreslås att de bestämmelser i lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, som rör anmälningsskyldighet för vissa offentliga funktionärer, tas in i en ny lag benämnd lagen om skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella instrument. Det föreslås att den nuvarande lagen ska upphävas och att bestämmelserna i den lagen om anmälningsskyldighet för anställda och uppdragstagare vid börser ska föras över till lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Bestämmelserna om anmälningsskyldighet för anställda och uppdragstagare i värdepappersinstitut ska enligt förslaget utmönstras, eftersom det finns motsvarande bestämmelser på EU-nivå. Förslaget innebär att regeringen, liksom , ska avgöra vilka statliga myndigheter som ska omfattas av bestämmelserna. Det ska förtydligas dels att de som ingår i ledningen för en sådan myndighet är anmälningsskyldiga, dels vilka av myndighetens övriga anställda och uppdragstagare som ska anmäla innehav av finansiella instrument. Vidare ska statsrådens anmälningsskyldighet lagfästas. Liksom ska direkt innehav av alla typer av finansiella instrument omfattas av anmälningsskyldighet. Regeringen ska dock få möjlighet att meddela föreskrifter om att anmälningsskyldigheten även ska omfatta sådana finansiella instrument som den anmälningsskyldige indirekt förfogar över och om undantag från anmälningsskyldighet i fråga om vissa finansiella instrument. Kommuner och landsting ska även i fortsättningen få besluta om anmälningsskyldighet för sina anställda och uppdragstagare. Lagändringarna föreslås träda i kraft . 2017/18:263 Innehållsförteckning Förslag till riksdagsbeslut ................................................................. Förslag till lag om skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella Förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om Förslag till lag om ändring i offentlighets - och sekretesslagen (2009:400) Ärendet ............................................................och dess beredning Bestämmelser om marknadsmissbruk och Svensk lagstiftning om marknadsmissbruk Anmälningsskyldighet för anställda och uppdragstagare vid värdepappersinstitut och börser Anmälningsskyldighet inom statliga myndigheter, Tillämpning av reglerna för statliga Begränsning av offentliganställdas rätt att ha vissa Regleringen av offentliga funktionärers anmälningsskyldighet behöver ..............................................................................ses över Ett nytt ............................................................................regelverk Omfattning och utformning av Vilka offentliga funktionärer bör vara Vilka finansiella instrument bör omfattas? Hur bör myndigheterna hantera Tillsyn och uppföljning av anmälningsskyldigheten Ikraftträdande - och övergångsbestämmelser 7.3Konsekvenser för myndigheter och Konsekvenser för den kommunala självstyrelsen............ 8.1Förslaget till lag om skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella 8.2Förslaget till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument................................... 8.3Förslaget till lag om ändring i lagen (2007:528) om 8.4Förslaget till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400)............................................... Sammanfattning av promemorian Skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella instrument (Ds 2017:21)................................ Förteckning över remissinstanserna ................................ Myndigheter som ska föra en förteckning över innehav av finansiella instrument.................................... Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde .......... 2017/18:263 1 Regeringen föreslår att antar regeringens förslag till 1.lag om skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella instrument, 2.lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 3.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 4.lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag om skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella instrument Härigenom föreskrivs följande. 1 § I denna lag finns bestämmelser om skyldighet för statsråden och vissa offentliga funktionärer vid statliga myndigheter, kommuner och landsting att anmäla innehav av finansiella instrument. Lagen gäller inte myndigheter under och inte heller de allmänna pensionsfonderna. 2 § I denna lag betyder finansiellt instrument: det som anges i 1 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, insiderinformation: sådan information som anges i artikel 7 i och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av och rådets direktiv /6/EG och kommissionens direktiv /124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG. 3 § Statsråden är skyldiga att anmäla sina innehav av finansiella instrument. 4 § Om det behövs med hänsyn till förekomsten av insiderinformation inom en myndighet, ska de som ingår i myndighetens ledning vara skyldiga att anmäla sina innehav av finansiella instrument. Regeringen får meddela föreskrifter om vid vilka myndigheter en sådan anmälningsskyldighet ska gälla. Regeringen får också besluta om sådan anmälningsskyldighet i ett enskilt fall. 5 § En myndighet som omfattas av föreskrifter eller ett beslut som har meddelats med stöd av 4 § andra stycket ska besluta att andra arbetstagare och uppdragstagare vid myndigheten ska vara anmälningsskyldiga, om det behövs med hänsyn till deras tillgång till insiderinformation. 6 § ska besluta att arbetstagare och uppdragstagare vid myndigheten ska vara anmälningsskyldiga, om det behövs med hänsyn till deras tillgång till insiderinformation. 7 § Om det behövs med hänsyn till förekomsten av insiderinformation inom en kommun eller ett landsting, får kommunen eller besluta att de arbetstagare eller uppdragstagare som kommunen eller 2017/18:263 bestämmer ska vara skyldiga att anmäla sina innehav av finansiella instrument. 8 § Finansiella instrument som den anmälningsskyldige indirekt förfogar över ska, i den utsträckning det följer av föreskrifter som regeringen har meddelat med stöd av 10 § första stycket 1, likställas med sådana som den anmälningsskyldige innehar och därmed omfattas av anmälningsskyldigheten enligt denna lag. 9 § Den som är anmälningsskyldig ska till myndigheten, kommunen eller anmäla sitt innehav av finansiella instrument och ändringar i innehavet. Statsråden ska göra sådan anmälan till . Om den som är anmälningsskyldig inte innehar några finansiella instrument, ska han eller hon anmäla det. Myndigheten, kommunen eller ska föra en förteckning över anmälningarna. 10 § Regeringen får meddela föreskrifter om 1.att finansiella instrument som den anmälningsskyldige indirekt förfogar över ska likställas med sådana som den anmälningsskyldige innehar, och 2.undantag från anmälningsskyldighet i fråga om vissa finansiella instrument. Regeringen kan med stöd av 8 kap. 7 § regeringsformen meddela föreskrifter om hur anmälningsskyldigheten ska fullgöras och om hur en myndighet ska fatta beslut om och hantera de anmälningar som görs. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Genom lagen upphävs lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument. Förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att 6 kap. 1 a § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument1 ska ha följande lydelse. För övervakningen av att denna För övervakningen av att denna lag följs, liksom prospektförord- ningen och lagen (2006:451) om finansiella instrument, prospekt- aktiemarknaden, får Finansinspek- förordningen och lagen (2006:451) på aktiemarknaden, får Finans- 1.ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Vid tillämpningen av 2, 2 b och 4 kap. gäller inte första stycket 2. Om en begäran från en utländsk myndighet enligt 6 § avser en fråga som rör reglering som motsvarar den i 2, 2 b eller 4 kap., gäller inte första stycket 2. Denna lag träder i kraft . 1 Lagen omtryckt 1992:558. 2 Senaste lydelse 2016:1308. 2017/18:263 2.3 Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) Härigenom föreskrivs att det i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska införas tre nya paragrafer, 1 kap. 15–17 §§, och närmast före 1 kap. 15 och 17 §§ nya rubriker av följande lydelse. Den som är anställd eller upp- dragstagare i en börs och som normalt kan antas ha tillgång till innehav av finansiella instrument och ändringar i innehavet. stycket ska finansiella instrument som ägs av make eller sambo till ställas med den anmälnings- finansiella instrument som ägs av omyndiga barn som står under En börs ska föra förteckning över sådana anmälningar om innehav av finansiella instrument som gjorts enligt 15 §. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1. vilka som är anmälningsskyldiga enligt 15 §, och 1 15 § upphävd genom 2009:715. 2 16 § upphävd genom 2015:960. 2. vad en förteckning enligt 16 § ska innehålla. Denna lag träder i kraft . 2017/18:263 2.4 Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 30 kap. 6 § och 32 kap. 6 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse Sekretess gäller i en statlig myndighets verksamhet som består i övervakning eller kontroll för sådan uppgift om en enskilds ekonomiska eller personliga förhållanden som på begäran har lämnats av någon som är skyldig att lämna uppgifter till myndigheten, om övervakningen eller kontrollen sker enligt 1.lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 2.lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet, 3.lagen (2000:1087) om anmäl- ningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, 4. lagen (2004:299) om inlån- 3. lagen (2004:299) om inlån- 5. lagen (2006:451) om offent- 4. lagen (2006:451) om offent- liga uppköpserbjudanden på aktie- liga uppköpserbjudanden på aktie- 6. lagen (2012:735) med komp- 5. lagen (2012:735) med komp- letterande bestämmelser till EU:s letterande bestämmelser till EU:s 7. lagen (2013:287) med komp- 6. lagen (2013:287) med komp- letterande bestämmelser till EU:s letterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, cen- förordning om OTC-derivat, cen- trala motparter och transaktions- trala motparter och transaktions- Om en uppgift som avses i första stycket rör den som övervakningen avser, gäller sekretessen endast om denne kan antas lida skada eller men om uppgiften röjs och sekretessen inte motverkar syftet med uppgiftsskyldigheten. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Sekretess gäller för uppgift om innehav av finansiella instrument som har lämnats till en myndighet, om det inte står klart att uppgiften kan röjas utan att den som uppgiften rör lider skada eller men och uppgiften har lämnats till följd av anmälningsskyldighet enligt 1 Senaste lydelse 2017:1313. 1. ett särskilt lagen (2000:1087) om anmäl- av finansiella instrument, 9 kap. 5 § lagen (1988:1385) (AP-fonder), (AP-fonder), (2018:000) om dighet för vissa offentliga funk- För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för uppgifter som har lämnats före ikraftträdandet. 2017/18:263 3 Ärendet och dess beredning Flera myndigheter har pekat på problem vid tillämpningen av regleringen av skyldigheten för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella instrument och behov av klarlägganden och förtydliganden. Med anledning av detta har promemorian Skyldighet för vissa offentliga funktionärer att anmäla innehav av finansiella instrument (Ds 2017:21) utarbetats inom . En sammanfattning av promemorian finns i bilaga 1. Promemorians lagförslag finns i bilaga 2. Promemorian har remitterats. En förteckning över remissinstanserna finns i bilaga 3. Remissvaren finns tillgängliga i (Fi2017/02498/V). En förteckning över de myndigheter som enligt ett regeringsbeslut ska föra en förteckning över innehav av finansiella instrument finns i bilaga 4. Regeringen beslutade att inhämta Lagrådets yttrande över de lagförslag som finns i bilaga 5. Lagrådets yttrande finns i bilaga 6. Lagrådets förslag och synpunkter behandlas i avsnitt 6.3.1. I förhållande till lagrådsremissen har det gjorts några språkliga och redaktionella ändringar i lagtexten. 4Bestämmelser om marknadsmissbruk och anmälningsskyldighet Med marknadsmissbruk avses insiderhandel, marknadsmanipulation och obehörigt röjande av insiderinformation, dvs. vissa olagliga beteenden på finansmarknaderna. Bestämmelserna om marknadsmissbruk består av dels regler på EU-nivå, dels regler på nationell nivå. Reglerna har ändrats . I avsnitt 4 redogörs först kortfattat för de nu gällande reglerna om marknadsmissbruk. Därefter behandlas några anslutande bestämmelser, som främst rör skyldighet att anmäla innehav av finansiella instrument. och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av och rådets direktiv /6/EG och kommissionens direktiv /124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG, i det följande benämnd marknadsmissbruksförordningen, började tillämpas . Förordningen innehåller bl.a. förbud mot insiderhandel och olagligt (obehörigt) röjande av insiderinformation. I korthet avses med insiderinformation icke offentliggjord information av specifik natur som hänför sig till en emittent eller ett finansiellt instrument och som, om den blev offentlig, sannolikt skulle ha en väsentlig inverkan på priset på instrumentet eller ett relaterat derivatinstrument (artikel 7 i marknadsmissbruksförordningen). Med finansiellt instrument avses överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, andelar i företag för kollektiva investeringar, finansiella derivatinstrument och utsläppsrätter (artikel 3.1 i marknadsmissbruksförordningen, se även 1 kap. 4 § första stycket lagen [2007:528] om värdepappersmarknaden). Med emittent avses ett bolag som har gett ut finansiella instrument, t.ex. aktier, som handlas på en reglerad marknad eller handelsplattform (artikel 3.1.21 i marknadsmissbruksförordningen). Information ska anses ha väsentlig påverkan på priset om en förnuftig investerare sannolikt skulle utnyttja informationen som en del av grunden för sitt investeringsbeslut. Den som har insiderinformation får inte röja den för andra om det inte är berättigat (artikel 10). Förbudet mot insiderhandel innebär att det är otillåtet att utnyttja den fördel som det ger att förfoga över insiderinformation, t.ex. genom att förvärva eller avyttra det finansiella instrument som informationen rör (artiklarna 8 och 14). Insiderhandel innefattar också att, på grundval av insiderinformation, rekommendera eller förmå en annan person att ägna sig åt insiderhandel. I marknadsmissbruksförordningen finns regler som syftar till dels att förhindra marknadsmissbruk, dels att marknadsmissbruk ska upptäckas och kunna utredas. En emittent ska föra en förteckning över vilka anställda och uppdragstagare som har tillgång till insiderinformation (insiderförteckning) (artikel 18). De personer som tas upp på förteckningen ska informeras om vad detta innebär och emittenten ska vidta alla rimliga åtgärder för att se till att alla personer som förekommer på förteckningen skriftligen bekräftar att de är medvetna om de skyldigheter som detta medför och de sanktioner som är tillämpliga vid överträdelser av förbuden mot marknadsmissbruk. Vidare ska personer i ledande ställning hos en emittent samt dem närstående personer anmäla sina transaktioner i aktier eller skuldinstrument som är utgivna av den emittenten eller derivat som är kopplade till sådana aktier eller skuldinstrument. En liknande anmälningsskyldighet gäller för personer i ledande ställning hos vissa företag som är aktiva på marknaden för utsläppsrätter, men gäller då transaktioner som avser utsläppsrätter och relaterade produkter (artikel 19). Anmälningsskyldigheten gäller transaktioner som sammanlagt under ett kalenderår överstiger ett visst angivet tröskelvärde. Med personer i ledande ställning avses styrelseledamöter, verkställande direktör och vissa andra ledande befattningshavare (artikel 3.1.25). Anmälan i fråga om aktier och skuldinstrument ska göras till emittenten och den behöriga myndigheten, som i är . Anmälan i fråga om utsläppsrätter ska göras till deltagaren på marknaden för utsläppsrätter och den behöriga 2017/18:263 myndigheten. Sådana anmälningar ska göras utan dröjsmål och senast efter det datum då transaktionen utfördes. 4.3Svensk lagstiftning om marknadsmissbruk I samband med att marknadsmissbruksförordningen beslutades antogs även och rådets direktiv /57/EU av om straffrättsliga påföljder för marknadsmissbruk (marknadsmissbruksdirektivet). Direktivet kompletterar marknadsmissbruksförordningen i syfte att säkerställa ett effektivt genomförande av förordningens bestämmelser. Direktivet har genomförts i svensk rätt genom lagen (2016:1307) om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden, som trädde i kraft . trädde även lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning i kraft (se prop. 2016/17:22). Den nya lagstiftningen innebär bl.a. följande. Vid sidan av straff finns det även administrativa sanktioner. Detta innebär att , genom sanktionsföreläggande, t.ex. kan besluta om en sanktionsavgift på upp till ett belopp i kronor som motsvarar för den som gjort sig skyldig till exempelvis insiderhandel. I de allvarligare fallen är huvudregeln att åtal ska väckas. skärps straffskalorna för marknadsmissbruksbrott så att grova brott kan ge upp till fängelse. Skydd för visselblåsare införs, bl.a. genom skydd för uppgift om identiteten hos den som anmält en misstänkt överträdelse till och en möjlighet att åsidosätta tystnadsplikt för att anmäla misstänkta överträdelser. Bestämmelser om straff för marknadsmissbruk finns även i lagen (2013:385) om ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter. Anmälningsskyldighet för anställda och uppdragstagare vid värdepappersinstitut och I lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finan- siella instrument finns bestämmelser om att den som är anställd eller uppdragstagare vid ett värdepappersinstitut eller en börs och som normalt kan antas ha tillgång till insiderinformation ska anmäla innehav av finan- siella instrument och ändringar i innehavet (12–14 §§). göras till arbetsgivaren. Anmälningsskyldigheten omfattar även när- stående till den som omfattas av anmälningsskyldigheten. institut och börser ska föra förteckning över anmälningarna. har meddelat föreskrifter och allmänna råd om an- mälningsskyldigheten vid värdepappersinstitut och börser (Finansinspek- tionens föreskrifter och allmänna råd [FFFS 2002:8] om förteckning över vissa innehav av finansiella instrument). Föreskrifterna innehåller be- Prop. 2017/18:263 stämmelser om vilka uppgifter som ska ingå i de förteckningar som insti- tuten och börserna ska föra samt om att grunderna för hur personkretsen som omfattas av anmälningsskyldigheten har bestämts ska dokumenteras av instituten och börserna. De allmänna råden omfattar bl.a. vilka kategorier av anställda och uppdragstagare vid ett värdepappersinstitut respektive en börs som vanligen bör omfattas av anmälningsskyldigheten. Vi- dare har som en del av självregleringen inom branschen beslutat om kompletterande regler som en gemensam standard för föreningens medlemsföretag. I kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 av om komplettering av och rådets direktiv /65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av direktivet, i det följande benämnd kommissionens förordning om organisatoriska krav för värdepappersföretag, finns bestämmelser om anmälningsskyldighet för innehav av finansiella instrument. Förordningen har antagits med stöd av och rådets direktiv /65/EU av om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direktiv /61/EU (förkortat MiFID II) och tillämpas . Bestämmelserna innebär att värdepappersinstitut ska införa lämpliga arrangemang för att förhindra att relevanta personer inte privat utför transaktioner som t.ex. kan innebära insiderhandel (artikel 29). Med relevant person avses bl.a. styrelseledamöter samt anställda eller uppdragstagare som deltar i tillhandahållandet av investeringstjänster (artikel 2.1). De arrangemang som ska införas omfattar bl.a. att företaget ska underrättas om alla privata transaktioner och att företaget bevarar ett register över anmälda eller på annat sätt identifierade transaktioner (artikel 29.5 b och c). 4.5Anmälningsskyldighet inom statliga myndigheter, kommuner och landsting Enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument får regeringen, om det behövs med hänsyn till tillgången på kurspåverkande information inom en myndighet, besluta att det vid myndigheten ska föras en förteckning över innehav av finansiella instrument avseende ledamöterna i styrelsen samt de arbetstagare, uppdragstagare och andra funktionärer som myndigheten bestämmer med hänsyn till deras insynsställning (11 §). Den som omfattas av en sådan förteckning ska till myndigheten skriftligen anmäla sitt innehav av finansiella instrument och ändringar i innehavet. Av samma lag följer att övervakar att bestämmelserna i lagen följs (17 §). Det innebär att de statliga myndigheter som enligt regeringens beslut ska föra förteckning över vissa arbetstagares m.fl. innehav av finansiella instrument står under 2017/18:263 tillsyn i detta avseende. kan dock inte besluta om några sanktioner. tillsyn är riskbaserad. Enligt uppgift från har någon tillsyn över anmälningsskyldigheten inom statliga myndigheter och kommuner inte förekommit. För , och finns motsvarande regler om skyldighet för anställda m.fl. att anmäla innehav av finansiella instrument i lagen (1988:1385) om riksbank, lagen (2002:1023) med instruktion för , lagen (2000:192) om allmänna pensionsfonder (AP-fonder) och lagen (2000:193) om . Sekretess gäller för uppgift om innehav av finansiella instrument som har lämnats till en myndighet, om det inte står klart att uppgiften kan röjas utan att den som uppgiften rör lider skada eller men och uppgiften har lämnats till följd av anmälningsskyldighet enligt de lagar som anges ovan (32 kap. 6 § offentlighets- och sekretesslagen [2009:400]). För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Det skaderekvisit som ställs upp i sekretessbestämmelsen är omvänt, vilket innebär att vid en bedömning av om en uppgift kan lämnas ut är presumtionen att den är hemlig. Enligt förarbetena skulle en total offentlighet av gjorda anmälningar innebära ett allvarligt ingrepp i den personliga integriteten (prop. 1990/91:42 s. 49). Något behov som motiverar ett sådant ingrepp ansågs inte föreligga i detta sammanhang, eftersom de berörda personerna normalt inte har den anknytning till de finansiella instrumenten som är typisk för personer med insynsställning i ett aktiemarknadsbolag.