prop · H403162 · 2017-04-05 00:00:00 — Avgiften tillfaller staten. fastställs, ska särskild hänsyn tas fastställs, ska särskild hänsyn tas och 1 c §§, och 1 c §§, personens finansiella ställning och, personens finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst om det går att fastställa, den vinst som företaget eller den fysiska som företaget eller den fysiska personen erhållit till följd av personen gjort till följd av regelöverträdelsen eller de kost- nader som undvikits. Senaste lydelse 2015:186. Senaste lydelse 2015:186. ska besluta att en sanktionsavgift ska tas ut av en emittent som inte offentliggör information enligt 15 kap. 8 § eller regel- bunden finansiell information enligt 16 kap. 4–6 §§. Sanktionsavgiften ska fastställas till lägst och högst det omsättning eller, i förekommande emittenten erhållit till följd av emittenten gjort till följd av går att fastställa, eller går att fastställa. 4. två gånger de kostnader som emittenten undvikit till följd av går att fastställa. Om överträdelsen har skett under emittentens första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas. Avgiften tillfaller staten. ska besluta att en sanktionsavgift ska tas ut av någon som ingår i en emittents styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om emittenten inte offentliggör information enligt 15 kap. 8 § eller regelbunden finansiell information enligt 16 kap. 4–6 §§. En sanktionsavgift får tas ut enligt första stycket endast om emittentens överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. Sanktionsavgiften ska fastställas till lägst och högst det 1. ett belopp som per den 1. ett belopp 2. två gånger den vinst som den 2. två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit till följd fysiska personen gjort till följd av av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller går att fastställa. 5Senaste lydelse 2015:960. 6Senaste lydelse 2015:960. 3. två gånger de kostnader som den fysiska personen undvikit till beloppet går att fastställa. Avgiften tillfaller staten. fastställs, ska hänsyn tas till sådana fastställs, ska hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 19 b omständigheter som anges i 19 b 19 c §§ samt till och 19 c §§ samt till eller den fysiska personens finan- eller den fysiska personens finan- siella ställning och, om det går att siella ställning och, om det går att fastställa, den vinst eller den fysiska personen erhållit eller den fysiska personen gjort till följd av regelöverträdelsen. eller de kostnader som undvikits. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som ägt rum före ikraft- trädandet. 7 Senaste lydelse 2015:960. Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2007:528) om värde- dels att 6 kap. 2 §, 8 kap. 16, 21, 22 och 35 §§, 9 kap. 1–10 §§, 10 kap., 11 kap. 9–11 §§, 13 kap. 11 § och 25 kap. 1 d och 2 §§ ska upphöra att dels att rubrikerna närmast före 8 kap. 21 § och rubrikerna närmast före 8 kap. 22 §, 9 kap. 1, 2, 9 och 10 §§ och 11 kap. 9 § ska utgå, dels att nuvarande 8 kap. 1 § ska betecknas 9 kap. 1 §, 8 kap. 2 § ska 8 kap. 1 §, 8 kap. 8 e § ska betecknas 8 kap. 8 f §, 8 kap. 12–14 §§ ska betecknas 8 kap. 16, 21 och 22 §§, 8 kap. 15 § ska 9 kap. 3 §, 8 kap. 17–20 §§ ska betecknas 9 kap. 5–8 §§, 8 kap. 21 a § ska betecknas 9 kap. 13 §, 8 kap. 22 a och 22 b §§ ska betecknas 9 kap. 18 och 19 §§, 8 kap. 23–27 §§ ska betecknas 9 kap. 23–27 §§, 8 kap. 28 § ska betecknas 9 kap. 31 §, 8 kap. 29–32 §§ ska betecknas 9 kap. 33–36 §§, 8 kap. 33 § ska betecknas 9 kap. 38 §, 8 kap. 34 och 36 §§ ska betecknas 9 kap. 40 och 42 §§, 8 kap. 37–40 §§ ska betecknas 9 kap. 44–47 §§, 8 kap. 41 § ska betecknas 9 kap. 49 §, 8 kap. 42 § ska betecknas 8 kap. 35 §, 12 kap. 6 b § ska betecknas 12 kap. 6 f §, 23 kap. 3 a och 3 b §§ ska betecknas 23 kap. 3 c och 3 d §§, 25 kap. 1 a § ska betecknas 25 kap. 1 d §, 25 kap. 1 b och 1 c §§ ska betecknas 25 kap. 2 och 2 a §§, dels att 1 kap. 1, 3, 4, 5, 5 a och 11 §§, 2 kap. 1, 2, 3 och 5 §§, 3 kap. 9 §, 4 kap. 1 och 4 §§, 5 kap. 1, 3, 4, 6 och 7 §§, 6 kap. 1, 4–7 och 10 §§, den nya 8 kap. 1 §, 8 kap. 10 §, de nya 8 kap. 16, 21 och 35 §§, de nya 9 kap. 3, 5–8, 23–25, 27, 31, 33, 34, 36, 45, 47 och 49 §§, 11 kap. 2, 3, 6 och 12 §§, 12 kap. 2, 10 och 11 §§, 13 kap. 5, 7, 9, 10, 12 och 17 §§, 15 kap. 6, 11 och 12 §§, 22 kap. 1, 2, 2 a, 5, 6 och 8 §§, 23 kap. 1, 2, 3, 4–6, 7–9, 12 och 15 §§, 24 kap. 8 a §, 25 kap. 1 §, de nya 25 kap. 1 d och 2 §§, 25 kap. 4, 5, 8, 9, 10, 10 a, 10 c, 10 d, 12, 15, 16 och 17 §§, 26 kap. 1, 2 och 4 §§, rubrikerna till 8 och 9 kap. och rubrikerna närmast före 11 kap. 12 §, 13 kap. 9 § och 25 kap. 1 och 12 §§ ska ha följande lydelse, 1Jfr och rådets direktiv /65/EU av om mark- nader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EU och av direktiv /61/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2016/1034. 8 kap. 8 e § 2014:985 25 kap. 1 c § 2015:186 8 kap. 21 a § 2013:579 25 kap. 1 d § 2015:186 8 kap. 22 a § 2013:579 8 kap. 8 e § 2014:985 8 kap. 22 b § 2013:579 8 kap. 21 a § 2013:579 12 kap. 6 b § 2014:554 12 kap. 6 b § 2014:554 23 kap. 3 a § 2015:1032 23 kap. 3 b § 2015:1032 23 kap. 3 b § 2015:1032. 2016/17:162 dels att rubriken närmast före 8 kap. 7 § ska lyda ”Styrelsens och verkställande direktörens ansvar”, dels att rubriken närmast före 8 kap. 8 e § ska sättas närmast före 8 kap. 8 f §, rubrikerna närmast före 8 kap. 12, 13 och 14 §§ ska sättas närmast före 8 kap. 16, 21 respektive 22 §, rubrikerna närmast före 8 kap. 15 § ska sättas närmast före 9 kap. 3 §, rubrikerna närmast före 8 kap. 19, 21 a, 23, 24, 26 och 27 §§ ska sättas närmast före 9 kap. 7, 13, 23, 24, 26 respektive 27 §, rubrikerna närmast före 8 kap. 28 § ska sättas närmast före 9 kap. 31 §, rubrikerna närmast före 8 kap. 29, 34, 37 och 41 §§ ska sättas närmast före 9 kap. 33, 40, 44 respektive 49 §, rubriken närmast före 8 kap. 42 § ska sättas närmast före 8 kap. 35 §, rubriken närmast före 12 kap. 6 b § ska sättas närmast före 12 kap. 6 f § och rubriken närmast före 23 kap. 3 b § ska sättas närmast före 23 kap. 3 d §, dels att rubriken närmast före 8 kap. 33 § ska sättas närmast före 9 kap. 38 § och lyda ”Hantering av order”, dels att rubriken närmast före 8 kap. 40 § ska sättas närmast före 9 kap. 47 § och ha följande lydelse, dels att det ska införas två nya kapitel, 10 kap. och 15 a kap., av följande lydelse, dels att det ska införas hundratre nya paragrafer, 1 kap. 1 a, 1 b och 4 a–4 c §§, 2 kap. 1 a och 1 b §§, 4 kap. 7–9 §§, 8 kap. 2, 8 e, 12–15, 17–20 och 23–34 §§, 9 kap. 2, 4, 9–12, 14–17, 20–22, 28–30, 32, 37, 39, 41, 43, 48 och 50 §§, 11 kap. 1 a, 1 b, 2 a–2 c, 3 a, 4 a, 4 b och 13–15 §§, 12 kap. 6 b–6 e och 8 a §§, 13 kap. 1 a–1 j, 2 a, 6 a, 7 a och 12 a §§, 14 kap. 3 b §, 15 kap. 11 a §, 23 kap. 3 a och 3 b §§ och 25 kap. 1 a–1 c, 1 e–1 h, 15 a–15 c, 17 a och 28 a–28 c §§ av följande lydelse, dels att det närmast före 1 kap. 4 a, 4 b och 4 c §§, 8 kap. 12, 13, 15, 23, 25, 26, 28, 32, 33 och 34 §§, 9 kap. 9, 10, 11, 14, 20, 21, 37, 39 och 50 §§, 11 kap. 13 §, 13 kap. 7 a § och 25 kap. 17 a och 28 a §§ ska införas nya rubriker av följande lydelse, dels att det närmast före 9 kap. 1 § ska införas en rubrik som ska lyda ”Inledande bestämmelser”. I denna lag finns bestämmelser om värdepappersmarknaden. I 2–11 kap. rörelse, i 12–18 kap. om börsverk- samhet m.m. och i 19–21 kap. om förordning (EU) nr 600/2014 av 22–26 kap. finns vissa gemensamma bestäm- för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (förordningen om mark- 3 Senaste lydelse 2016:61. Ändringen innebär bl.a. att tredje–femte styckena tas bort. är behörig Prop. 2016/17:162 myndighet enligt den förord- För sådan clearingverksamhet som avses i 5 § 6 b gäller endast följande bestämmelser i denna lag: –1 kap. 11 och 12–14 §§ om tystnadsplikt, uppgiftsskyldighet, meddelandeförbud och ansvar, –23 kap. 1 § första och andra styckena, 2 §, 4 § första stycket samt 7, 11, 12 och 14 §§ om tillsyn, –25 kap. 1, 2, 6, 8–11, 17 samt 25–29 §§ om ingripanden, och –26 kap. 1 § om överklagande. sådan clearingverksamhet som av- ses i 5 § 6 b finns i Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC- derivat, centrala motparter och transaktionsregister och lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala mot- parter och transaktionsregister. Denna lag gäller inte för sådan clearingverksamhet som avses i och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av om förbättrad värdepappersavveckling i Euro- peiska unionen och om värdepap- perscentraler samt ändring av direktiv /26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012, i den ursprungliga lydelsen. består i att fortlöpande träda in som motpart till både köpare och säljare – 1 kap. 11 och 12–14 §§ meddelandeförbud och ansvar, – 23 kap. 1 § styckena, 2 §, samt 7, 11, – 25 kap. 1 §, 2 § andra stycket, 6, 8–11, 17, 25–28 och 29 §§ om – 26 kap. 1 § om överklagande. sådan clearingverksamhet som av- ses i första stycket finns i Europa- förordning (EU) nr 648/2012 centrala motparter och transak- tionsregister och lagen (2013:287) till EU:s förordning om OTC-deri- vat, centrala motparter och trans- Denna lag gäller inte för sådan förordning (EU) nr 909/2014 av peiska unionen och om värdepap- direktiv /26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012 För den som är undantagen från tillståndsplikt enligt 2 kap. 5 § gäller endast 15 a kap. För den som är undantagen från tillståndsplikt enligt 2 kap. 5 § för- sta stycket 4, 10, 11 eller 15 och är deltagare i handeln på en reglerad marknad eller på en MTF-platt- form gäller 8 kap. 23–31 och 34 §§, 15 a kap. och 23 kap. 2, 3 och 5 §§. I fråga om europabolag och I fråga om europabolag och avses i artiklarna 39–42 i rådets avses i artiklarna 39–42 i rådets förordning (EG) nr 2157/2001 av förordning (EG) nr 2157/2001 av europabolag eller artiklarna 37–41 europabolag eller artiklarna 37–41 Prop. nr 1435/2003 av nr 1435/2003 av om stadga för europeiska koopera- om stadga för europeiska koopera- tiva föreningar (SCE-föreningar) tiva föreningar (SCE-föreningar) skall det som sägs i följande ska det som sägs i följande bestämmelser i denna lag om bestämmelser i denna lag om –1 kap. 11 § om tystnadsplikt i fråga om värdepappersbolag, –1 kap. 13 § om meddelandeförbud, –3 kap. 1 § första stycket 5, 12 kap. 2 § 4 och 19 kap. 3 § 4 om ledningsprövning, – 8 kap. 38 § andra stycket 1 och – 9 kap. 45 § andra stycket 1 och femte stycket om kredit m.m. till femte stycket om kredit m.m. till –23 kap. 11 § om rätt för att sammankalla styrel- sen och närvara vid sådant sammanträde och delta i överläggningarna, samt –25 kap. 4 § om återkallelse av tillstånd. Av 16 § andra stycket och 22 § Av 16 § andra stycket och 22 § lagen (2004:575) om europabolag lagen (2004:575) om europabolag samt 21 § andra stycket och 26 § samt 21 § andra stycket och 26 § lagen (2006:595) om europa- lagen (2006:595) om europa- kooperativ framgår att de i första kooperativ framgår att de i första om styrelsen eller dess ledamöter om styrelsen eller dess ledamöter skall tillämpas också på ett europa- ska tillämpas också på ett europa- bolags eller ett europakooperativs bolags eller ett europakooperativs eller dess ledamöter. eller dess ledamöter. I denna lag betyder 1.finansiella instrument: över- låtbara värdepapper, penning- marknadsinstrument, fondandelar och finansiella derivatinstrument, 2.överlåtbara värdepapper: sådana värdepapper utom betal- ningsmedel som kan bli föremål för handel på kapitalmarknaden, till exempel: a) aktier i aktiebolag och mot- svarande andelsrätter i andra typer av företag samt depåbevis certifikat: certifikat enligt defini- tionen i artikel 2.1.27 i förordning- en om marknader för finansiella instrument, depåbevis: värdepapper som kan bli föremål för handel på kapital- marknaden i ett land och som representerar äganderätt till värdepapper som är utgivna eller utfärdade av en emittent som är etablerad i ett annat land samtid- igt som de kan tas upp till handel 4 Senaste lydelse 2013:579. på en reglerad marknad och hand- b) obligationer och andra skuld- las oberoende av de värdepapper som är utgivna eller utfärdade av för sådana värdepapper, och emittenten i det andra landet, rätt att överlåta eller förvärva som anges i a och b, eller som som beräknas utifrån kurser på överlåtbara värdepapper, valutor, räntor eller avkastningar, råvaror eller andra index eller mått, 3. penningmarknadsinstrument: instrument som normalt omsätts på 4. fondandelar: andelar i värde- pappersfonder, fondföretag, alter- 5. finansiella derivatinstrument: sådana derivatinstrument som kan sådana derivatinstrument som kan hänföras till någon av följande hänföras till någon av följande a) optioner, 1. optioner, (futures), swappar, räntesäkrings- avtal och varje annat derivat- avser värdepapper, valutor, räntor utsläppsrätter, eller andra derivat- index eller finansiella mått som kan avvecklas fysiskt eller kontant, finansiella mått som kan avvecklas fysiskt eller kontant, b) optioner, 2. optioner, forwards), swappar avser råvaror, som måste av- som avser råvaror, som måste av- vecklas kontant eller kan av- vecklas kontant eller kan av- vecklas kontant på en av parternas vecklas kontant på en av parternas begäran, på grund av ett annat skäl begäran, på grund av ett annat skäl än utebliven betalning eller någon än utebliven betalning eller någon annan händelse som leder till att annan händelse som leder till att c) optioner, 3. optioner, swappar och varje annat derivat- (futures), swappar och varje annat kontrakt som avser råvaror som derivatkontrakt som avser råvaror kan avvecklas fysiskt förutsatt att som kan avvecklas fysiskt förutsatt de handlas på en reglerad marknad på en reglerad Prop. eller en handelsplattform, marknad eller en handelsplattform, med undantag för grossistenergi- produkter som handlas på en OTF-plattform och som måste d) optioner, 4. optioner, swappar, terminskontrakt som inte (futures och forwards), swappar är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en mot- svarande marknad utanför EES (forwards) och varje annat derivat- kontrakt som –avser råvaror, –kan avvecklas fysiskt, – inte omnämns i c och som inte – inte omnämns i 3 och som inte är för kommersiella ändamål, och är för kommersiella ändamål, och – som anses ha egenskaper som – som anses ha egenskaper som andra derivat avseende finansiella andra derivat avseende finansiella instrument, med utgångspunkt från bland annat om clearing och av- veckling sker via erkända system för clearing eller om de är föremål 5. derivatinstrument för föring av kreditrisk, föring av kreditrisk, 6. finansiella kontrakt avseende g) optioner, 7. optioner, (futures), swappar, räntesäkrings- avtal och varje annat derivat- kontrakt som avser klimatvaria- avgifter, utsläppsrätter eller infla- tioner, fraktavgifter eller infla- tionstakten eller någon annan offi- måste avvecklas kontant eller kan måste avvecklas kontant eller kan avvecklas kontant på en av parter- avvecklas kontant på en av parter- nas begäran, på grund av ett annat nas begäran, på grund av ett annat skäl än utebliven betalning eller skäl än utebliven betalning eller någon annan händelse som leder någon annan händelse som leder till att kontraktet upphör, samt till att kontraktet upphör, samt varje annat derivatkontrakt som varje annat derivatkontrakt som – avser tillgångar, rättigheter, skyldigheter, index och åtgärder som inte tidigare omnämnts i denna punkt, och – anses ha egenskaper som andra – anses ha egenskaper som andra derivat avseende finansiella instru- derivat avseende finansiella instru- bland annat om det handlas på en bland annat om det handlas på en reglerad marknad eller en handels- reglerad marknad eller en handels- plattform, om clearing och avveck- 2016/17:162 ling sker via erkända system för clearing eller om de är föremål för regelmässiga marginalsäkerhets- krav. finansiella instrument: överlåt- bara värdepapper, penningmark- nadsinstrument, andelar i företag för kollektiva investeringar, finan- siella derivatinstrument och ut- släppsrätter, penningmarknadsinstrument: statsskuldväxlar, inlåningsbevis, företagscertifikat och andra instrument som normalt omsätts på penningmarknaden, dock inte betalningsmedel, råvaruderivat: detsamma som i artikel 2.1.30 i förordningen om marknader för finansiella instru- ment, statspapper: ett skuldinstrument som emitteras av en statlig emittent, utsläppsrätter: sådana utsläpps- rätter som består av enheter som erkänts med avseende på kraven i och rådets direktiv /87/EG av om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen och om ändring av rådets direktiv /61/EG, i lydelsen enligt och rådets förordning (EU) nr 421/2014, överlåtbara värdepapper: så- dana värdepapper utom betal- ningsmedel som kan bli föremål för handel på kapitalmarknaden, exempelvis 1.aktier i aktiebolag och mot- svarande andelsrätter i andra typer av företag samt depåbevis för aktier, 2.obligationer och andra skuld- förbindelser inklusive depåbevis för sådana värdepapper, och 3.andra värdepapper som ger rätt att överlåta eller förvärva sådana överlåtbara värdepapper som anges i 1 och 2, eller som Ytterligare bestämmelser om vilka derivatinstrument som om- fattas av första stycket 5 d och g finns i artiklarna 38 och 39 i genomförandeförordningen. resulterar i en kontantavveckling som beräknas utifrån kurser på överlåtbara värdepapper, valutor, räntor eller avkastningar, råvaror eller andra index eller mått. Ytterligare bestämmelser om vad som omfattas av definition- erna i första stycket finns i kommissionens delegerade för- ordning av om komplettering av Europaparla- mentets och rådets direktiv /65/EU vad gäller organisa- toriska krav och villkor för verk- samheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet (den delegerade förordningen till MiFID II). I denna lag betyder direktivet om marknader för finansiella instrument: Europapar- lamentets och rådets direktiv /65/EU av om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv /92/EG och av direktiv /61/EU, i lydelsen enligt och rådets direktiv (EU) 2016/1034, krishanteringsdirektivet: Euro- paparlamentets och rådets direktiv /59/EU av om inrättande av en ram för åter- hämtning och resolution av kredit- institut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv /891/EEG och Europaparla- mentets och rådets direktiv /24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydelsen, 596/2014 av om missbruksförordning) och om upp- och rådets direktiv /6/EG och 2003/124/EG, 2003/125/EG 2004/72/EG, parlamentets och rådets förord- ning (EU) nr 575/2013 av den företag och om ändring av förord- ning (EU) nr 648/2012, 2004/109/EG av 2004 om harmonisering av insyns- kraven angående upplysningar om upptagna till handel på en regle- rad marknad och om ändring av 2001/34/EG, i rådets direktiv /50/EU. Definitioner av olika aktörer I denna lag betyder anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepap- hemma inom EES om att för bara detta instituts eller företags räk- 2. ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende rådgivning avseende dessa instru- ment eller tjänster, behörig myndighet: i angivna fall och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn tag och företag som driver en har behörighet att utöva tillsyn handel på en reglerad marknad, börs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade clearingdeltagare: den som får clearingorganisation: ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. 648/2012, emittent: i fråga om aktier aktie- bolaget och i fråga om annat eller utfärdaren av instrumentet, (ARM-leverantör): en fysisk eller juridisk person som har tillstånd transaktioner till behöriga myn- digheter eller Europeiska värde- mang (APA-leverantör): en fysisk eller juridisk person som har tillstånd att för värdepappersinsti- ningen om marknader för finan- handelsplats: en reglerad mark- form (MTF-plattform) eller en (OTF-plattform), handelsplattform: en MTF-platt- form eller en OTF-plattform, kreditinstitut: en bank, ett kredit- marknadsföretag eller ett utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finansierings- rörelse från filial i , ringstjänster: en godkänd rapport- tör), ett godkänt publicerings- eller en tillhandahållare av konso- liderad handelsinformation (CTP- marknadsgarant: en person som på fortlöpande basis åtagit sig att för egen räkning genom att köpa med utnyttjande av egna tillgångar till priser som fastställts av denne, marknadsoperatör: en börs eller en eller flera juridiska personer i ett annat land inom EES som driver en eller flera reglerade MTF-plattform: ett multilateralt system inom EES som sammanför flera tredjeparters köp- och sälj- intressen i finansiella instrument – inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att det leder till ett kontrakt, OTF-plattform: ett multilateralt system inom EES som inte är en reglerad marknad eller en MTF- plattform, och inom vilket flera tredjeparters köp- och säljintress- rätter eller derivat kan interagera inom systemet så att det leder till ett kontrakt, professionell kund: en sådan kund som avses i 9 kap. 4 eller 5 §, reglerad marknad: ett multi- lateralt system inom EES som sammanför eller möjliggör sammanförande av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredjepart – regel- mässigt, inom systemet och i enlig- het med icke skönsmässiga regler – så att det leder till ett kontrakt, statlig emittent: någon av följan- de som emitterar skuldinstrument: 2.en stat inom EES, inbegripet förvaltningar, organ eller en sär- skild funktion i staten, 3.när det gäller en federal stat inom EES, en delstat i federa- tionen, 4.en särskild funktion för flera stater inom EES, 5.en internationell finansinstitu- tion som etablerats av minst två stater inom EES och vars mål är att ordna finansiering och till- handahålla finansiellt bistånd till de stater som har eller riskerar att få allvarliga finansieringsproblem, och 6.Europeiska investerings- banken, systematisk internhandlare: ett värdepappersinstitut som i en organiserad, frekvent, systematisk och väsentlig omfattning handlar för egen räkning när det utför kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform utan att utnyttja ett multilateralt system, tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation (CTP-leveran- tör): en fysisk eller juridisk person som har tillstånd för att samla in rapporter om handeln med de finansiella instrument som anges i artiklarna 6, 7, 10, 12, 13, 20 och 21 i förordningen om marknader för finansiella instrument från handelsplatser och från en eller flera APA-leverantörer samt kon- solidera rapporterna till ett konti- flöde med uppgifter om priser och volymer per finansiellt instrument, medelstora företag: en MTF-platt- form som är registrerad som en medelstora företag hos Finans- 15 §§ eller hos en behörig myndig- het i ett annat land inom EES, första stycket 21 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, ett utländskt företag som i hem- landet har tillstånd att driva aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värde- pappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett kredit- bank- och finansieringsrörelse, värdepapperscentral: en värde- i artikel 2.1.1 i förordningen om värdepappersinstitut: ett värde- pappersbolag, ett svenskt kredit- institut som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappers- rörelse eller ett utländskt företag från filial i eller genom att