prop · H403173d2 · 2017-01-01 00:00:00 — 3.påbörjar marknadsföring av en av bolaget förvaltad värdepappers- fond i ett annat land inom EES innan en underrättelse om detta gjorts hos i enlighet med 2 kap. 15 c §, 4.inte uppfyller grundläggande krav på organisation och drift av verksamheten enligt 2 kap. 17 eller 17 f § eller föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 5 avseende dessa bestämmelser, 5.åsidosätter sina skyldigheter eller på annat sätt överträder det som anges om uppdragsavtal i 4 kap. 4–6 §§ och 7 § första stycket, 6.påbörjar förvaltning och marknadsföring av en värdepappersfond utan att fondbestämmelserna godkänts enligt 4 kap. 9 §, 7.vid upprepade tillfällen låter bli att upprätta eller tillhandahålla informationsbroschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsberättelse i enlighet med 4 kap. 15–21 §§, 8.vid upprepade tillfällen placerar medel i en värdepappersfond i strid med det som anges i 5 kap. 1, 3–22, 24 eller 25 § eller föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 9, 10, 12 och 13 avseende dessa bestämmelser, 9.inte uppfyller kraven på hantering av risker i 5 kap. 2 § första eller andra stycket eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 11 avseende dessa bestämmelser, 10. i strid med 11 kap. 5 § första 10. i strid med 11 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finans- stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla sådana för- inspektionen anmäla sådana för- värv och avyttringar som avses värv och avyttringar som avses 11. i strid med 11 kap. 5 § tredje 11. i strid med 11 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finans- stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla namnen på de inspektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat ägare som har ett kvalificerat 1 Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 2 Senaste lydelse 2016:892. innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehavet. storleken på innehavet, eller 12. har befunnits ansvarigt för systematisk överträdelse av lagen terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier i bolaget, ska första stycket 10 och 11 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett fondbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Sanktionsavgiften för ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut ska fastställas till högst det högsta av 2. av bolagets eller 2. av bolagets eller institutets eller, i närmast föregående räkenskapsår, 3.två gånger den vinst som bolaget eller institutet erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 4.två gånger de kostnader som bolaget eller institutet undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. bestämmas till ett lägre belopp än bestämmas till ett lägre belopp än har skett under fondbolagets eller har skett under fondbolagets eller samhetsår eller om uppgifter om samhetsår eller om uppgifter om är bristfälliga, får den uppskattas. är bristfälliga, får 3 Senaste lydelse 2016:892. Avgiften tillfaller staten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse Härigenom föreskrivs att 15 kap. 1 a och 8 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse ska ha följande lydelse. ska ingripa mot någon som ingår i ett kredit- instituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om kreditinstitutet 1.har fått tillstånd att driva bank- eller finansieringsrörelse genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.i strid med 14 kap. 4 § första stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 3.i strid med 14 kap. 4 § tredje stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i institutet samt storleken på innehaven, 4.inte uppfyller kraven i 6 kap. 1–4 a, 4 c eller 5 § eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 4, 5.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsförordningen, i strid med artikel 99.1 i den förordningen, 6.låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 101 i tillsynsförordningen, 7.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsynsförordningen, 8.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i tillsynsförordningen, 9.låter bli att lämna uppgifter till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 i tillsynsförordningen, 10.vid upprepade tillfällen eller systematiskt låter bli att hålla likvida tillgångar i strid med artikel 412 i tillsynsförordningen, 11.utsätter sig för en exponering som överskrider gränserna enligt artikel 395 i tillsynsförordningen, 12.är exponerat för kreditrisken i en värdepapperiseringsposition utan att uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsförordningen, 13.låter bli att lämna information eller lämnar ofullständig eller felaktig information i strid med någon av artiklarna 431.1–431.3 och 451.1 i tillsynsförordningen, 1 Senaste lydelse 2015:1029. 14. gör betalningar till innehavare av instrument som ingår i institutets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana betalningar till innehavare av instrument som ingår i kapitalbasen, 15. har befunnits ansvarigt för en 15. har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk (2009:62) om åtgärder mot penning- överträdelse av lagen (2017:000) om tvätt och finansiering av terrorism, föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, systematisk överträdelse av Europa- parlamentets och rådets förordning (EU) 2015/847 av om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel och om förordning (EG) nr 1781/2006, 16. har tillåtit en styrelseledamot, 17. har tillåtit en styrelseledamot, ersättare för någon av dem att åta sig ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i institutet eller ett sådant uppdrag i institutet eller kvarstå i institutet trots att kraven i kvarstå i institutet trots att kraven i 8 a–8 c §§, a–8 c §§, eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 2 meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 2 inte är uppfyllda, inte är uppfyllda, 17. i strid med 6 a kap. 2 § låter 18. i strid med 6 a kap. 2 § låter bli att upprätta eller lämna in en bli att upprätta eller lämna in en 18. i strid med 6 b kap. 11 § låter 19. i strid med 6 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, finansiellt stöd ska lämnas, fallerar eller sannolikt kommer att fallerar eller sannolikt kommer att 20. i strid med 28 kap. 1 § lagen 21. i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysningar till att lämna begärda upplysningar till Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 14 kap. 1 eller 3 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i institutet, ska första stycket 2 och 3 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om institutets Prop. 2016/17:173 överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov Bilaga 6 oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett kreditinstitut, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Lydelse enligt lagrådsremiss Nya regler om marknader för finansiella instrument (MiFID II Sanktionsavgiften för ett kreditinstitut ska fastställas till högst det högsta av 1. av kreditinstitutets omsättning eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå närmast föregående räken- 2. två gånger den vinst som insti- institutet erhållit till följd av tutet erhållit till följd av regelöver- trädelsen, om beloppet går att fast- går att fastställa, eller 3. två gånger institutet undvikit till följd av regel- institutet undvikit till följd av regel- överträdelsen, om beloppet går att överträdelsen, om beloppet går att 4. ett belopp bestämmas till ett lägre belopp än bestämmas till ett lägre belopp än har skett under institutets första har skett under institutets första eller är bristfälliga, får den upp- eller är bristfälliga, får omsätt- Avgiften får inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven enligt 6 kap. 1 §. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2004:299) om inlåningsverk- samhet dels att 18 och 21 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas sju nya paragrafer, 18 a–§§, och närmast före 18 d och §§ nya rubriker av följande lydelse. får förelägga ett företag som driver inlånings- verksamhet att göra rättelse om företaget 1.inte uppfyller kravet i 5 § första stycket eller 6 § första stycket, 2.överträder en bestämmelse i 9 §, 10 § andra stycket, 11 §, 12 § eller 14 § andra stycket, 3. överträder en bestämmelse i 3. överträder en bestämmelse i lagen (2009:62) om åtgärder mot lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av penningtvätt och finansiering av terrorism, eller en föreskrift som terrorism, eller föreskrifter som har har meddelats med stöd av den meddelats med stöd av den lagen, 4. överträder någon annan bestämmelse i en författning som reglerar företagets inlåningsverksamhet. Om en innehavare som avses i 6 § andra stycket inte uppfyller kravet i 6 § första stycket, får inspektionen förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalificerade personen. Om ett företag inte gör rättelse får inspektionen avföra det ur registret. Ett företag ska också avföras ur registret om det anmäler att det inte längre driver inlåningsverksamhet eller om det på annat sätt framgår att inlåningsverksamheten har upphört. Vid överträdelser enligt 18 § första stycket, som inte är ringa, får ingripa mot ett företag genom beslut om sanktionsavgift. får ingripa mot någon som ingår i företagets styrelse eller är dess verkställande direktör eller ersättare för någon av 1 Senaste lydelse 2009:74. dem, om företaget har befunnits ansvarigt för en överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om över- trädelsen är allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , inte får upprätthålla en funktion som avses i första stycket i ett företag, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Vid valet av ingripande ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den har pågått. Särskild hänsyn ska tas till skador som har uppstått och graden av ansvar. I försvårande riktning ska det beaktas om företaget har begått en överträdelse. I förmildrande riktning ska det beaktas om företaget eller den fysiska personen i väsentlig utsträck- ning genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning, och om företaget snabbt har upphört med överträdelsen eller den fysiska personen i företagets ledning snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av . Sanktionsavgiften för ett företag ska uppgå till lägst och som högst fastställas till det högsta av av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår eller, i förekom- mande fall när det är fråga om överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, mot- svarande omsättning på koncern- nivå, 2.två gånger den vinst som företaget erhållit till följd av regel- överträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 3.ett belopp i kronor mot- svarande . Om överträdelsen har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfällig, får omsättningen uppskattas. Avgiften, som tillfaller staten, får inte vara så stor att företaget därefter inte uppfyller kravet i 5 §. En sanktionsavgift för en fysisk person ska som högst fastställas till det högsta av 1.två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 2.ett belopp som per i kronor motsvarade . Avgiften tillfaller staten. När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 18 c § samt till företagets eller den fysiska personens finansiella ställ- ning och, om det går att fastställa, den vinst som erhållits till följd av regelöverträdelsen. beslut enligt 15 § andra stycket och beslut om sanktionsföreläggande får inte överklagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får över- klagas till allmän förvaltningsdom- stol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten.Vid beslut om sanktion enligt 18 b § ska 15 kap. 9 c § lagen (2004:297) om bank- och finan- sieringsrörelse tillämpas i fråga om domstols prövning av inspek- tionens beslut. Vid ingripanden mot fysiska personer vid överträdelser enligt 18 b § ska tillämpa bestämmelserna om sanktionsföreläggande i 15 kap. 9 a, 9 b och 9 d §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Vid beslut om sanktionsavgift enligt denna lag ska 15 kap. 11– 14 §§ lagen om bank- och finan- sieringsrörelse tillämpas i fråga om verkställighet av beslut om sanktionsavgift. 21 § beslut enligt 15 § andra stycket får inte över- klagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Pröv- ningstillstånd krävs vid överkla- gande till kammarrätten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (2005:405) om försäkringsförmedling Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2005:405) om försäkrings- förmedling dels att 8 kap. 1, 12, 13, 15–18 §§ och 10 kap. 1 § och rubrikerna närmast före 8 kap. 1, 12 och 15 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas sex nya paragrafer, 8 kap. 1 a–1 c §§ och 13 a–13 c §§, och närmast före 8 kap. 13 c § en ny rubrik av följande lydelse. och vissa fysiska personer Om en försäkringsförmedlare har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av lagen, eller enligt andra författningar som reglerar försäkringsförmedlarens verksam- het, samt föreskrifter som har meddelats med stöd av sistnämnda författ- ningar, ska ingripa. ska då utfärda ett föreläggande att vidta åtgärd , ett förbud att verkställa beslut eller en anmärkning. Om överträdelsen är allvarlig ska försäkringsförmedlarens tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas. får avstå från ingripande om en överträ- delse är ringa eller ursäktlig, om försäkringsförmedlaren gör rättelse eller om någon annan myndighet har vidtagit åtgärder mot försäk- ringsförmedlaren och dessa åtgär- der bedöms tillräckliga. ska ingripa mot någon som ingår i försäkrings- förmedlarens styrelse eller är dess verkställande direktör eller på mot- svarande sätt företräder försäk- ringsförmedlaren, eller är ersättare för någon av dem, om förmedlaren 1 Senaste lydelse 2009:75. har befunnits ansvarig för en Prop. 2016/17:173 överträdelse av lagen (2017:000) om Bilaga 6 åtgärder mot penningtvätt och finan- siering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om över- trädelsen är allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1. beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , inte får upprätthålla en funktion som avses i första stycket hos en försäkringsförmedlare, eller 2. beslut om sanktionsavgift. Vid valet av ingripande ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den har pågått. Särskild hänsyn ska tas till skador som har uppstått och graden av ansvar. får avstå från ingripande om 1.en överträdelse är ringa eller ursäktlig, 2.försäkringsförmedlaren gör rättelse eller om den fysiska personen verkat för att för- säkringsförmedlaren gör rättelse, eller 3.någon annan myndighet har vidtagit åtgärder mot försäk- ringsförmedlaren eller den fysiska personen och dessa åtgärder be- döms tillräckliga. Utöver det som anges i 1 b § första beaktas i försvårande riktning. I förmildrande riktning ska det 1. förmedlaren eller Sanktionsavgiften ska uppgå till lägst och som högst fastställas till det högsta av1. av omsättningen närmast föregående räkenskapsår för försäkringsförmedlaren, försäk- ringsföretaget eller filialen till en sådan utländsk försäkringsförmedlare som avses i 3 kap. 2 § eller, i förekommande fall när det är fråga om överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, motsvarande omsättning på koncernnivå,2. två gånger den vinst som för- säkringsförmedlaren, försäkrings- företaget eller filialen gjort till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 2. förmedlaren snabbt har upphört med överträdelsen, eller den fysiska personen snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, den anmälts till eller påtalats av en försäkringsförmedlare, ett en försäkringsförmedlare, ett 3 kap. 2 § har meddelats beslut om 3 kap. 2 § har meddelats beslut om anmärkning eller varning enligt 1, 8 anmärkning eller varning enligt 1, 8 eller 11 §, eller 11 §, skall betala straffavgift. betala en sanktionsavgift. Avgiften tillfaller staten. 13 §2 Straffavgiften ska uppgå till lägst Avgiften får inte överstiga av omsättningen närmast föregående räkenskapsår för för- säkringsförmedlaren, försäkrings- företaget eller filialen till en sådan utländsk försäkringsförmedlare som avses i 3 kap. 2 §. Om över- trädelsen har skett under försäk- ringsförmedlarens, försäkrings- företagets eller filialens första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den upp- skattas. 2 Senaste lydelse 2010:2070. 3. ett belopp i kronor motsvarande . Om överträdelsen har skett under försäkringsförmedlarens, försäkrings- företagets eller filialens första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen upp- skattas. Avgiften får inte vara så stor att försäkringsförmedlaren eller försäk- ringsföretaget därefter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 4 kap. 1 § försäkringsrörelselagen (2010:2043). När avgiftens storlek beslutas, ska särskild hänsyn tas till hur allvarlig den överträdelse är som har föranlett anmärkningen eller varningen och hur länge överträdelsen har pågått. Vid ingripande enligt 1 a § ska sanktionsavgiften som högst fast- ställas till det högsta av 1. två gånger den vinst som den fysiska personen gjort till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 2 ett belopp som per 2015 i kronor motsvarade . Avgiften tillfaller staten. När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 1 b § första stycket och 1 c § samt till företagets eller den fysiska personens finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som erhållits till följd av regelöverträdelsen. Frågor om ingripanden mot fysiska personer vid överträdelser enligt 1 a § tas upp av Finans- inspektionen genom sanktionsföre- läggande. sanktionsföreläggande i 15 kap. 9 a, 9 b Verkställighet och beslut om Verkställighet och beslut om avgiften skall betalas till Finans- det att beslutet om den har vunnit dagar efter det att beslutet om den laga kraft eller den som anges i beslutet. eller den som anges i påföra straffavgift eller försenings- avgift får verkställas utan före- får verkställas utan föregående dom gående dom eller utslag om avgif- eller utslag om avgiften inte har ten inte har betalats inom den tid betalats inom den tid som anges i som anges i 15 §. Om straffavgiften eller förse- Om sanktionsavgiften eller för- ningsavgiften inte betalas inom den seningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 15 §, skall Finans- tid som anges i 15 §, ska Finans- avgiften för indrivning. avgiften för indrivning. om indrivning finns i lagen om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga (1993:891) om indrivning av statliga En straffavgift eller försenings- En sanktionsavgift eller förse- avgift som påförts faller bort i den ningsavgift som har beslutats faller bort i den utsträckning verkställighet skett från det att beslutet inte har skett från det att vann laga kraft. beslutet fick laga kraft eller 8 kap. 19 § andra stycket får inte 8 kap. 19 § andra stycket och beslut Andra beslut av Finansinspek- Andra beslut av Finansinspek- tionen enligt denna lag får över- tionen enligt denna lag får klagas hos allmän förvaltnings- överklagas till allmän förvalt- Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 8 kap. 1 a § ska 15 kap. 9 c § lagen fråga om domstols prövning av ma att ett beslut om förbud, före- ma att ett beslut om förbud, före- 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs att 25 kap. 1 a, 9 och 12 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska ha följande lydelse. ska ingripa mot någon som ingår i ett värdepappersbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappersbolaget 1.har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 3.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget samt storleken på innehaven, 4.inte uppfyller kraven i 8 kap. 3–6, 8, 8 e, 9 eller 11 § eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 8 kap. 42 § 2, 4 och 6,