prop · H403173d2 · 2017-01-01 00:00:00 — Om det är den som har ett kvalificerat innehav av andelar i pantbanken som inte uppfyller kravet i första stycket, får förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att inne- havet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den diskvalificerade personen i dess ledning. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. När en pantbank får kännedom om att förändringar har skett i den krets som har ett kvalificerat inne- hav i företaget eller ingår i dess ledning, ska pantbanken anmäla Ett tillstånd att bedriva pant- Ett tillstånd att bedriva pant- banksverksamhet ska återkallas av 1. företaget efter tillståndsbeslutet inte har börjat driva verksamheten eller har förklarat sig avstå från tillståndet, 2. företaget under hängande tid av inte har drivit hängande tid av inte har drivit någon verksamhet, eller 3. företaget genom att överträda 3. företaget genom att överträda bestämmelser i denna lag eller bestämmelser i denna lag eller någon annan författning eller på någon annan författning eller på något annat sätt visat sig inte upp- något annat sätt visat sig inte upp- fylla kravet på en sund pantbanks- fylla kravet på en sund pantbanks- detta beslut har fått laga kraft. ståndsgivande myndigheten när ett beslut att förelägga företaget att upphöra med sin verksamhet har fattats och när beslutet har fått 28 § 3, 28 § 3 eller styrelsen besluta hur verksamheten heten ska avvecklas. hur en olovlig pantbanksverk- hur en olovlig pantbanksverksam- samhet skall avvecklas. het ska avvecklas. beslut enligt 30 § beslut enligt 30 § andra stycket får inte överklagas. andra stycket eller enligt 7 kap. 5 § första stycket lagen (2017:000) om får inte överklagas. meddelar enligt denna lag får över- meddelar enligt denna lag får över- klagas hos allmän förvaltnings- klagas till allmän förvaltningsdom- vid överklagande till kammar- överklagande till kammarrätten. 7 kap. 12 § lagen om åtgärder mot lagen tillämpas i fråga om dom- 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1996:1006) om anmälnings- plikt avseende viss finansiell verksamhet1 dels att nuvarande 11–13 §§ ska betecknas 18–20 §§, dels att rubriken till lagen samt 2–4 och 7–10 §§, de nya 18–20 §§ och rubriken närmast före 2 § ska ha följande lydelse, dels att rubrikerna närmast före 12 och 13 §§ ska sättas närmast före 19 respektive 20 §, dels att det ska införas sju nya paragrafer, 11–17 §§, av följande lydelse. Lag om valutaväxling och annan En fysisk eller juridisk person som En fysisk eller juridisk person som avser att ägna sig åt valutaväxling i avser att ägna sig åt valutaväxling i finansiell verksamhet ska ansöka om Anmälan behöver inte göras Ansökan behöver inte göras av 1. företag som avses i 1 kap. 2 § 1– 3, 6, 17, 20 och 21 lagen (2009:62) första stycket 1–3, 6, 8, 9, 11 och 12 om åtgärder mot penningtvätt och lagen (2017:000) om åtgärder mot finansiering av terrorism, och 2. fysiska eller juridiska personer som driver försäkringsförmedling enligt lagen (2005:405) om försäkringsförmedling register över personer som har ra personer som kommit in med gjort anmälan enligt första stycket. på ett sätt som är förenligt med lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av meddelats med stöd av den lagen, 1 Lagen omtryckt 2004:319. Senaste lydelse av lagens rubrik 2004:319. 2 Senaste lydelse 2016:1027. Den som har blivit införd i registret ska tas bort ur registret när ett beslut om föreläggande enligt 8–10 §§ att upphöra med verksamheten har fått laga kraft. Ett finansiellt institut ska också tas bort ur registret om det anmäler att det inte längre ägnar sig åt anmälningspliktig verksamhet eller om det på något annat sätt framgår att verksamheten har upphört. 2. kravet på ägare och ledning i 3 § första stycket är uppfyllt. Den som har blivit införd i registret ska tas bort ur registret när ett beslut om föreläggande enligt 7, 9 och 11 §§ att upphöra med verksamheten har fått laga Ett finansiellt institut ska också tas bort ur registret om det anmäler att det inte längre ägnar sig åt verksamhet som omfattas av lagen eller om det på något annat sätt framgår att registreringsplikt inte längre gäller. Den som i väsentlig utsträckning Den som i väsentlig utsträckning gjort sig skyldig till allvarlig gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet får inte ägna sig åt brottslighet får inte ägna sig åt verksamhet som är anmälnings- verksamhet som är registrerings- pliktig enligt 2 § första stycket. pliktig enligt 2 § första stycket. en juridisk person gäller detta förbud en juridisk person gäller detta den som har ett kvalificerat förbud den som har ett kvalificerat innehav av andelar i den juridiska innehav av andelar i den juridiska personen eller ingår i dess ledning. personen eller ingår i dess ledning. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. När ett finansiellt institut som När ett finansiellt institut som är anmält sin verksamhet enligt 2 § registrerat enligt 2 § får kännedom första stycket får kännedom om att om att förändringar har skett i den förändringar har skett i den krets krets som anges i första stycket, ska som anges i första stycket, ska en juridisk person har ett kvalificerat en juridisk person har ett kvalificerat innehav i institutet, ska den juridiska innehav i institutet, ska den juridiska av vilka som ingår i dess ledning till av vilka som ingår i dess ledning till 3Senaste lydelse 2015:183. 4Senaste lydelse 2014:561. Bestämmelser om skyldighet för fysiska eller juridiska personer som ägnar sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet att medverka till att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism finns i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. styrelsen i ett publikt aktiebolag att styrelsen i ett publikt aktiebolag att fastställa en skriftlig arbets- fastställa en skriftlig arbets- ordning för sitt arbete gäller även för ordning för sitt arbete gäller även för styrelsen i ett privat aktiebolag som styrelsen i ett privat aktiebolag som ägnar sig åt verksamhet som är ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § registrerad enligt 2 §. Detta gäller dock inte i fråga dock inte i fråga om bolag vars om bolag vars styrelse har endast en styrelse har endast en ledamot. Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b § Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b § aktiebolagslagen för styrelsen i ett aktiebolagslagen för styrelsen i ett publikt aktiebolag att i skriftliga publikt aktiebolag att i skriftliga ningen mellan bolagsorganen gäller ningen mellan bolagsorganen gäller även för styrelsen i ett privat aktie- även för styrelsen i ett privat aktie- bolag som ägnar sig åt verksamhet bolag som ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § som är registrerad enligt 2 §. Styrelsens ordförande ska bevaka att styrelsen fullgör de uppgifter som anges i denna paragraf. 4 §5 Bestämmelser om skyldighet för fysiska eller juridiska personer som ägnar sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet att medverka till att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism finns i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. sin verksamhet enligt 2 § första stycket strerade enligt 2 § ska på begäran ska på begäran lämna Finansinspek- tionen de upplysningar om verksam- ningar om verksamheten som behövs heten som behövs för att inspektionen för att inspektionen ska kunna ska kunna kontrollera att instituten kontrollera att instituten följer lagen följer lagen (2009:62) om åtgärder mot (2017:000) om åtgärder mot penning- tvätt och finansiering av terrorism. terrorism, lagen (2002:444) om straff 6Senaste lydelse 2009:67. brottslighet i vissa fall och förord- ningen (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel. Om ett finansiellt institut inte följer begäran enligt första stycket, får inspektionen förelägga institutetet att lämna de begärda upplysningarna. Om ett föreläggande enligt andra stycket inte följs, får Finans- inspektionen förelägga institutet att upphöra med verksamheten. får, när inspektionen anser att det är nödvändigt, genomföra en undersökning hos ett finansiellt institut som omfattas av endast omfatta verksamhet som är registrerad enligt 2 §. Om en fysisk eller juridisk person Om en fysisk eller juridisk ägnar sig åt sådan verksamhet som person ägnar sig åt verksamhet som kräver registrering enligt 2 § utan att första stycket utan att ha gjort vara registrerad, ska Finansinspek- komma in med ansökan. Om personen inte rättar sig personen inte rättar sig efter före- efter föreläggandet, skall inspek- läggandet, eller om registrering tionen förelägga den att upphöra vägras, ska inspektionen förelägga den att upphöra med den registre- Är det osäkert om anmälnings- Är det osäkert om personen är viss verksamhet, får Finansinspek- personen att lämna de upplys- lämna de upplysningar om verk- samheten som behövs för att behövs för att bedöma om så är bedöma om så är fallet. anmälan enligt 3 § eller 3 § tredje stycket kommer in, kommer in och därutöver minst en 7 Senaste lydelse 2008:100. och därutöver minst en gång , gång , kontrollera att kontrollera att villkoret i 3 § första stycket är uppfyllt. Om kravet i 3 § första stycket inte är uppfyllt får inspektionen, om verksamheten drivs av en fysisk person, förelägga denne att upphöra med Om verksamheten drivs av en juridisk person får inspektionen före- lägga denne att göra rättelse. Om rättelse inte görs får inspektionen förelägga personen att upphöra med verksamheten. Om det är en innehavare som avses i 3 § andra stycket som inte uppfyller kravet i 3 § första stycket, får inspektionen förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalificerade personen. ett finansiellt institut att göra mot ett finansiellt institut som, efter registrering enligt 2 §, överträder en 1. upplysningar enligt om åtgärder mot penningtvätt och 2. institutet, enligt 2 § första stycket, överträder föreskrifter som har meddelats med en bestämmelse i lagen (2009:62) stöd av den lagen. om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller en föreskrift som har meddelats med stöd av den lagen eller en be- nr 1781/2006 betalaren som ska åtfölja över- föringen av medel. Om rättelse inte görs, får in- upphöra med verksamheten. Vid en överträdelse enligt 10 § ett finansiellt institut att göra som inte är ringa, besluta om Om det finansiella institutet är en fysisk person får sanktionsavgift Senaste lydelse 2009:67. allvarlig, upprepad eller systema- tisk och personen i fråga uppsåt- ligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. Vid allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser får förelägga ett finansiellt institut att upphöra med verksamheten. Vid en överträdelse enligt 10 § får även ingripa mot en person som ingår i institutets styrelse eller är dess verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder institutet, eller är ersättare för någon av dem. Ett ingripande får ske endast om institutets överträdelse är all- varlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst och högst , inte får vara styrelse- ledamot eller verkställande direktör i ett finansiellt institut eller på mot- svarande sätt företräda ett institut, eller vara ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Vid valet av ingripande enligt 11 och 12 §§ ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den har pågått. Särskild hänsyn ska tas till skador som har uppstått och graden av ansvar. I försvårande riktning ska det beaktas om institutet har begått en överträdelse. I förmildrande riktning ska det beaktas om 1. institutet eller den fysiska personen i institutets ledning i väsentlig utsträckning genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning, och 2. institutet snabbt upphört med överträdelsen eller den fysiska personen i institutets ledning snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av Finans- inspektionen. Sanktionsavgiften för en juridisk person ska uppgå till lägst och som högst fastställas till det högsta av av institutets omsättning eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå, närmast föregående räkenskapsår, 2.två gånger den vinst som institutet erhållit till följd av regel- överträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 3.ett belopp i kronor mot- svarande . Om överträdelsen har skett under institutets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfällig, får omsättningen uppskattas. Avgiften tillfaller staten. Sanktionsavgiften för en fysisk person enligt 11 § andra stycket och 12 § ska som högst fastställas till det högsta av 1.två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 2.ett belopp som per i kronor motsvarade . Avgiften tillfaller staten. Förelägganden enligt 8–10 §§ får förenas med vite. får bestäm- ma att ett beslut om föreläggande skall gälla . beslut enligt 2 § tredje stycket första meningen och 8 § andra stycket får inte överklagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. När sanktionsavgiftens storlek Prop. 2016/17:173 fastställs, ska särskild hänsyn tas Bilaga 6 till sådana omständigheter som anges i 13 § samt till den juridiska eller fysiska personens finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som erhållits till följd av regelöverträdelsen. Vid beslut enligt 11 § andra stycket och 12 § ska Finans- inspektionen tillämpa bestämmel- serna om sanktionsföreläggande i 15 kap. 9 a, 9 b och 9 d §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Vid beslut om sanktionsavgift enligt denna lag ska 15 kap. 11–14 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse tillämpas i fråga om verkställighet av beslut om sanktionsavgift. Förelägganden enligt 7, 8, 9 och 11 §§ får förenas med vite. får bestäm- ma att ett beslut om föreläggande ska gälla . beslut enligt 2 § tredje stycket första meningen och 8 § andra stycket samt beslut om sanktionsföreläggande får inte överklagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Vid beslut om sanktion enligt 11 § andra stycket och 12 § ska 15 kap. 9 c § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse tillämpas i fråga om domstols prövning av inspektionens beslut. institut skall med årliga avgifter ska med årliga avgifter bekosta samhet med anknytning till denna med anknytning till denna lag. Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter som avses i första stycket. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Bestämmelserna i 2 § tillämpas inte på fysiska och juridiska personer som upptagits i register före ikraftträdandet. 3.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i kasinolagen (1999:355) Härigenom föreskrivs i fråga om kasinolagen (1999:355) dels att 2, 14, 14 b och 17 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas fyra nya paragrafer, 2 a och 14 d–14 f §§, och närmast före 2 a § en ny rubrik av följande lydelse. 2 §1 Kasinospel får inte anordnas utan tillstånd. Tillstånd till kasinospel får även omfatta spel på penningautomater och andra automatspel som avses i 6 § lotterilagen (1994:1000). Bestämmelser om vissa skyl- digheter för den som driver verk- samhet enligt denna lag finns i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Bestämmelser om skyldighet för den som driver verksamhet enligt denna lag att medverka till att förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism finns i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Lotteriinspektionen ska utöva tillsyn över att denna lag och de villkor och bestämmelser som har meddelats med stöd av lagen följs. Inspektionen ska vidare inom sitt Inspektionen ska vidare inom sitt enligt lagen (2009:62) om åtgärder enligt lagen (2017:000) om åtgär- mot penningtvätt och finansiering der mot penningtvätt och finansi- av terrorism och föreskrifter som ering av terrorism och föreskrifter har meddelats med stöd av den som har meddelats med stöd av 1Senaste lydelse 2009:70. Ändringen innebär att tredje stycket tas bort. 2Senaste lydelse 2009:70. de förelägganden och förbud som de förelägganden och förbud som behövs för efterlevnaden av denna behövs för efterlevnaden av denna lag, av föreskrifter som har med- lag, lagen (2017:000) om åtgärder delats med stöd av denna lag, eller mot penningtvätt och finansiering med stöd av lagen (2009:62) om av terrorism och föreskrifter som åtgärder mot penningtvätt och har meddelats med stöd av dessa finansiering av terrorism. Den som i väsentlig utsträckning gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet får inte ingå i ledningen av Om någon omfattas av ett förbud enligt första stycket, får Lotteri- havaren att göra rättelse. stycket inte följs, som sägs om återkallelse i 15 § tillämpas. När tillståndshavaren får känne- dom om att förändringar har skett i den krets som ingår i dess ledning, ska tillståndshavaren anmäla förändringen till Lotteri- inspektionen. Lotteriinspektionen får ingripa mot en tillståndshavare eller en person som ingår i dess ledning vid en överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Ingripande sker med tillämpning av 7 kap. 11 § första stycket, 12–18 och 20–23 §§ den lagen. Vid föreläggande om rättelse 3 Senaste lydelse 2009:70. med anledning av en överträdelse 14 b § denna lag. Beslut i ärenden om tillsyn i Beslut i ärenden om tillsyn i fråga om penningtvätt och finan- fråga om åtgärder mot penning- siering av terrorism enligt denna tvätt och finansiering av terrorism lag eller enligt föreskrifter som har enligt denna lag eller föreskrifter meddelats med stöd av lagen får som har meddelats med stöd av överklagas hos allmän förvalt- lagen får överklagas till allmän I sådana ärenden får beslutet ska gälla . bestämma att beslutet ska gälla Vid beslut om sanktion som avses i 7 kap. 19 § samma lag tillämpas i fråga om domstols prövning av tillsynsmyndighetens beslut. Beslut om sanktionsföreläggande får inte överklagas. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Övriga beslut som har meddelats med stöd av denna lag får inte överklagas. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet, och b)för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. 4 Senaste lydelse 2009:70. Förslag till lag om ändring i revisorslagen (2001:883) Härigenom föreskrivs i fråga om revisorslagen (2001:883) dels att 28 c, 32 b, 32 d, 32 h och 36 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas fyra nya paragrafer, 3 a och 32 j–32 l §§, och närmast före 32 j § en ny rubrik av följande lydelse. tillsyn över att revisorer och Inom ramen för denna tillsyn ska än revisorer som är företrädare Lydelse enligt SFS 2016:1339 I sin tillsyn över revision av företag av allmänt intresse får det finns skäl för det, göra en , om det finns skäl för det, göra en platsunder- eller ett registrerat revisionsbolag. sökning hos en revisor eller ett En platsundersökning får endast göras vid tillsyn över 1. revision av företag av allmänt 2. revisorers och registrerade lagen (2017:000) om åtgärder mot Föreslagen lydelseÅtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism32 j §Om ett registrerat revisions- bolag överträder lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt ochEn sanktionsavgift ska betalas till från det att avgöran- det fick laga kraft eller sanktions- föreläggandet godkändes eller inom den som anges i beslutet. En sanktionsavgift för en fysisk person ska fastställas till högst . En sanktionsavgift för en juridisk person ska fastställas till högst av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. En sanktionsavgift får inte fastställas till ett lägre belopp än . I 32 k § finns särskilda bestäm- storlek vid en överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot Lydelse enligt SFS 2016:1339 Vid valet av disciplinär åtgärd Vid valet av disciplinär åtgärd enligt 32 och 32 a §§ ska Revisors- 32, 32 a och 32 j §§ ska inspektionen ta särskild hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är, hur hänsyn till hur allvarlig överträdel- länge den har pågått och graden av sen är, hur länge den har pågått ansvar för den som har begått och graden av ansvar för den som har begått överträdelsen. En sanktionsavgift får inte beslutas om överträdelsen uteslutande består i att revisorn inte har fullgjort sin uppgiftsskyldighet gentemot . 32 h § En sanktionsavgift ska betalas till från det att avgöran- det fick laga kraft eller inom den som anges i beslutet. Sanktionsavgiften tillfaller staten. finansiering av terrorism, får pröva om en disciplinär åtgärd ska vidtas mot en person som avses i 3 a § andra stycket. En disciplinär åtgärd enligt första stycket får vidtas endast om överträdelsen är allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen. En disciplinär åtgärd enligt första stycket ska avse 1. ett beslut om att personen i fråga , lägst och högst , inte får inneha en sådan befattning som avses i 3 a § andra stycket i ett registrerat revisionsbolag, eller 2. ett beslut om en sanktions- avgift. Vid en överträdelse av lagen enligt 32 a eller 32 j § som högst fastställas till det högsta av gjorts till följd av regelöverträ- delsen, om beloppet går att fast- I fråga om en disciplinär åtgärd enligt 32 j § tillämpas bestämmel- serna om sanktionsföreläggande i 7 kap. 17–20 §§ lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Lydelse enligt SFS 2016:1339 beslut enligt denna lag får överklagas till allmän Beslut som rör examination Beslut som rör examination enligt 4 § första stycket 5 eller enligt 4 § första stycket 5, särskild lämplighetsprövning enligt 5 § 5 § får dock inte överklagas. eller beslut om sanktionsföre- läggande får dock inte överklagas. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för a)tillsynsärenden som har inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som har inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder Härigenom föreskrivs att 12 kap. 1 a och 8 §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder1 ska ha följande lydelse. ska ingripa mot någon som ingår i ett fondbolags styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om fondbolaget 1.har fått tillstånd att driva fondverksamhet genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2.tillhandahåller diskretionär portföljförvaltning i strid med 1 kap. 4 §,