prop · H403162d2 · 2017-01-01 00:00:00 — Ett värdepappersinstitut eller en börs som driver en handelsplats på vilken råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläpps- rätter handlas ska dela in dem som har positioner i sådana finansiella instrument i följande kategorier: 1.värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag, kreditinstitut eller utländska kreditinstitut, 2.värdepappersfonder som avses i 1 kap. 1 § första stycket 25 lagen (2004:46) om värdepappersfonder eller sådana fondföretag som avses i 1 kap. 7 § första stycket samma lag eller AIF-förvaltare som avses i 1 kap. 3 § lagen (2013:561) om för- valtare av alternativa investerings- fonder, 3. andra finansiella institut och tjänstepensionsinstitut enligt defini- tionen i och Prop. 2016/17:162 rådets direktiv /41/EG av den Bilaga 20 om verksamhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut, i den ursprungliga lydelsen, 4.kommersiella företag, eller 5.operatörer med skyldighet att följa och rådets direktiv /87/EG av om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen och om ändring av rådets direktiv /61/EG, i lydelsen enligt och rådets förordning (EU) nr 421/2014. Offentliggörande av uppgifter om positioner Ett värdepappersinstitut eller en börs som driver en handelsplats på vilken råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläpps- rätter handlas ska offentliggöra en rapport med upp- gifter om 1.de totala positioner som inne- has av de olika kategorierna enligt 10 § för de råvaruderivat, utsläpps- rätter eller derivat hänförliga till ut- släppsrätter som handlas på handelsplatsen, 2.antalet långa och korta posi- tioner per kategori och förändringar av dessa sedan föregående rapport, 3.procentandel öppna kontrakt totalt för varje kategori, och 4.antalet personer som innehar en position i varje kategori. I rapporten ska positioner som innehas i syfte att minska riskerna i en enhets affärsverksamhet skiljas från andra positioner. Rapporten ska lämnas till Finans- inspektionen och till Europeiska värdepappers- och marknadsmyn- digheten. Första–tredje styckena gäller bara när antalet personer och öppna posi- tioner överstiger de tröskelvärden som anges i artikel 83 i den dele- gerade förordningen till MiFID II. Uppgifter till eller behörig myndighet i ett annat land inom EES Ett värdepappersinstitut eller en börs som driver en handelsplats på vilken råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläpps- rätter handlas ska till lämna en redo- visning av positioner som innehas av dem som deltar i handeln och deras kunder. Ett värdepappersinstitut som utan- för en handelsplats handlar med råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläppsrätter som handlas på en handelsplats i ska till Finans- inspektionen eller, i förekommande fall, den behöriga myndighet i ett annat land inom EES som har beslutat om en gemensam positions- limit för det finansiella instrumentet, lämna en redovisning av sina egna, sina kunders och slutkunder- nas positioner i sådana instrument och OTC-kontrakt som ekonomiskt motsvarar sådana instrument. Ett svenskt värdepappersinstitut som utanför en handelsplats hand- lar med råvaruderivat, utsläpps- rätter eller derivat hänförliga till utsläppsrätter som handlas på en handelsplats i ett annat land inom EES ska till den behöriga myndigheten i det landet eller, i förekommande fall, den behöriga myndighet som har beslutat om en gemensam positionslimit för det finansiella instrumentet, lämna en redovisning av sina egna, sina kunders och slutkundernas posi- tioner i sådana instrument och motsvarar sådana instrument. Rapportering av positioner till den Den som deltar i handeln på en handelsplats på vilken råvaru- hänförliga till utsläppsrätter hand- las, ska till den börs eller det värdepappersinstitut som driver egna, sina kunders och slutkunder- nas positioner i sådana finansiella Regeringen eller den myndighet meddela föreskrifter om positions- limiter enligt 2–4 §§. Avbryter en börs handeln med ett ska, efter en finansiellt instrument på en reglerad (handelsstopp), fjärde stycket, så snart det kan ske om denna grundas på att bestå, om det berott på 1. misstänkt marknadsmissbruk, till information om det finansiella instrumentet på lika villkor, 2. ett uppköpserbjudande, eller omfattning har tillgång till infor- mation om emittenten, 3. att investerarna inte i tillräcklig att handeln skulle skada investerar- omfattning har tillgång till informa tion om emittenten eller det finan- siella instrumentet. 4.det finansiella instrumentet inte uppfyller de krav som följer av den reglerade marknadens regler, eller 5.det annars finns särskilda skäl hänförliga till emittenten eller det Handeln med ett visst finansiellt instrument får inte avbrytas av en börs, om det allvarligt skulle skada investerarnas intressen eller hindra marknaden från att fungera korrekt. får, utan före- gående beslut av en börs eller ett värdepappersinstitut, besluta om handelsstopp på sådan grund som anges i första stycket. skall, efter en underrättelse enligt 1 §, så snart det kan ske besluta om handels- får också, utan föregående beslut av börs, besluta om handelsstopp på sådan grund som anges i 1 §. handeln skall avbrytas med ett finansiellt instrument på en han- internhandlare eller i annan av ett delsplattform eller i annan av ett handel ska avbrytas med ett handel på sådan grund som anges i grund som anges i 1 §. ett beslut enligt första eller andra ett beslut enligt 1 § eller enligt stycket, skall börsen eller värde- första stycket, ska börsen eller pappersinstitutet besluta när handeln Ett beslut om att handeln kan återupptas. återuppta handeln får, om inte om att återuppta handeln får, om särskilda skäl finns, meddelas först inte särskilda skäl finns, meddelas först efter samråd med inspek- Om ett beslut om att återuppta Om ett beslut om att åter- handeln har meddelats utan ett uppta handeln har meddelats utan föregående samråd med inspek- ett föregående samråd med inspek- tionen, skall börsen eller värde- tionen, ska börsen eller värde- derrätta inspektionen om beslutet. derrätta inspektionen om beslutet. om förutsättningarna i 2 § första om förutsättningarna i 1 § eller 2 § eller andra stycket om handels- första stycket om handelsstopp är stopp är uppfyllda, om Riksgälds- begär det enligt 14 kap. 3 § första (2015:1016) om resolution eller en 18 Ändringen innebär bl.a. att första stycket tas bort. 19 Senaste lydelse 2015:1032. gär det enligt nationell lagstiftning som genomför artikel 64.1 c i kris- hanteringsdirektivet. enligt nationell lagstiftning som Prop. 2016/17:162 genomför artikel 64.1 c i kris- Bilaga 20 hanteringsdirektivet. Om handeln med ett visst finan- Om handeln med ett visst finan- siellt instrument har avbrutits en- siellt instrument har avbrutits en- ligt 2 § och detta instrument utgör ligt 1 eller 2 § och detta instrument utgör den underliggande tillgången ett annat finansiellt instrument som för ett annat finansiellt instrument är föremål för handel på en regle- som är föremål för handel på en rad marknad eller en handels- reglerad marknad eller en handels- plattform eller annars genom ett plattform eller annars genom ett med det finansiella instrument som med det finansiella instrument som inte utgör den underliggande till- inte utgör den underliggande till- först när handeln i det finansiella först när handeln med det finansiella instrumentet som utgör Om det finns särskilda skäl, får efter ansökan besluta om undantag från första stycket. Handeln med ett visst finansiellt instrument får inte avbrytas om det allvarligt skulle skada investerar- nas intressen eller hindra mark- naden från att fungera korrekt. Om handeln med ett visst finan- Om handeln med ett visst finan- siellt instrument har avbrutits en- siellt instrument har avbrutits en- ligt 2 §, skall även annan handel ligt 1 eller 2 §, ska även annan med samma instrument på en handel med samma instrument på reglerad marknad eller handels- en reglerad marknad eller handels- persinstitut får inte heller handla persinstitut får inte heller handla eller medverka vid handel med ett eller medverka vid handel med ett finansiellt instrument som beslutet finansiellt instrument som beslutet En tidigare avtalad affär får En tidigare avtalad affär får Handeln med ett visst finansiellt instrument får inte avbrytas om det allvarligt skulle skada investerar- nas intressen eller hindra mark- naden från att fungera korrekt. Beslut enligt detta kapitel om Beslut enligt detta kapitel om beslut om handelsstopp enligt 2 § första stycket, ska inspektionen 1 eller 2 §, ska inspektionen sam- myndigheterna i andra länder inom myndigheterna i andra länder inom EES och Europeiska värdepapp- EES och Europeiska värdepapp- ers- och marknadsmyndigheten. ers- och marknadsmyndigheten. Underrättelse enligt första styck- et ska även ske om Finansinspek- tionen har meddelat beslut om att svenska leverantörer av data- utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från organisationer och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i tut, börser och svenska clearing- tut, börser, svenska leverantörer av att rörelsen drivs enligt denna lag, fattar tillsynen att rörelsen drivs enligt denna lag, andra författ- bolagsordning, stadgar eller regle- ningar som reglerar företagets ver- som har sin grund i en författning stadgar eller reglemente och inter- na instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar före- För ett utländskt företag som driver värdepappersrörelse eller en regle- rad marknad eller clearingverksamhet från filial i omfattar till- synen att företaget följer de lagar och andra författningar som gäller för företagets verksamhet i . har därutöver tillsyn över att bestämmelserna om regelbunden finansiell information i 16 kap. följs. 20 Senaste lydelse 2012:197. För övervakningen av att be- stämmelserna i denna lag och förordningen om marknader för finansiella instrument samt före- skrifter meddelade med stöd av lagen följs, får begära attVärdepappersinstitut, börser, svenska leverantörer av data- rapporteringstjänster, clearing- organisationer och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska lämna Finansinspek- tionen upplysningar om sin verk- samhet och därmed sammanhäng- ande omständigheter enligt före- skrifter som meddelats med stöd av lagen.Värdepappersinstitut, börser och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad mark- nad från filial i ska lämna sådana upplys- ningar om emittenter som har sam- band med kontrollen av att emit- tenterna fullgör sin informations- skyldighet enligt artikel 17 i mark- nadsmissbruksförordningen enligt föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. Lydelse enligt SFS 2016:1313 2 § , börser, clearingorganisationer och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska lämna Finans- inspektionen upplysningar om sin verksamhet och därmed samman- hängande omständigheter enligt föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. , börser och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad mark- nad från filial i ska lämna sådana upplys- ningar om emittenter som har sam- band med kontrollen av att emit- tenterna fullgör sin informations- skyldighet enligt artikel 17 i Euro- paparlamentets och rådets förord- ning (EU) nr 596/2014 enligt före- skrifter som meddelats med stöd av lagen. Företagen ska, utöver det som anges i första och andra styckena, lämna de upplysningar som inspektionen begär. får även begära sådana upplysningar som avses i första och tredje styckena av personer som är anställda hos de företag som avses i första stycket samt av personer som är anställda i företag som avses i 6 kap. 1 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kredit- institut och värdepappersbolag. 3 §21 För övervakningen av att be- stämmelserna i denna lag och genomförandeförordningen samt föreskrifter meddelade med stöd av lagen följs, får Finansinspek- tionen begära att 21 Senaste lydelse 2010:1863. 1.ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Vid tillämpningen av 16 kap. 1–12 §§ och 17 kap. 1–4 §§ gäller inte första stycket 2. Om en begäran från en utländsk myndighet enligt 6 a § avser en fråga som rör reglering som motsvarar den i 16 kap. 1–12 §§ eller 17 kap. 1– 4 §§, gäller inte första stycket 2. får förelägga den som inte följer en begäran enligt första stycket att göra rättelse. får, när det är nödvändigt för att uppfylla kraven i denna lag eller förordningen om marknader för finansiella instru- ment och föreskrifter meddelade med stöd av lagen, förelägga ett företag eller någon annan att 1. vidta åtgärder för att minska storleken på en position eller expo- nering i finansiella instrument, och 2. inte ingå ett råvaruderivat- får stoppa marknadsföring eller försäljning av finansiella instrument eller struk- turerade insättningar, om det värde- pappersinstitut som har producerat produkten inte har utvecklat eller tillämpat en effektiv process för produktgodkännande eller i övrigt inte uppfyllt kraven i 8 kap. 13 och 14 §§. Bestämmelser om Finansinspek- tionens rätt att förbjuda marknads- föring eller försäljning av finansiella instrument eller strukturerade insätt- ningar i andra fall finns i artikel 42 i förordningen om marknader för finansiella instrument. får när det är nödvändigt genomföra en under- 1. ett värdepappersinstitut, 2. en börs, 3. en svensk leverantör av data- 3. en clearingorganisation, 4. en clearingorganisation, 4. ett sådant utländskt företag 5. ett sådant utländskt företag som har tillstånd att driva en regle- som har tillstånd att driva en regle- rad marknad från filial i , rad marknad från filial i , 5. en emittent som enligt 16 kap. 6. en emittent som enligt 16 kap. 1–3 §§ 1–3 §§ enligt samma kapitel att upprätta enligt samma kapitel att upprätta får även genomföra en undersökning hos ett an- knutet ombud eller hos ett företag som har fått i uppdrag av ett värde- pappersinstitut att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det be- hövs för tillsynen av institutet. ska i sin till- synsverksamhet, i den utsträckning som följer av direktivet om mark- heten och Europeiska systemrisk- finansiella instrument och öppen- nämnden i den utsträckning som följer av direktivet om marknader 1. behöriga myndigheter, 4. byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (), behörighet för tillsyn över spot- sterförvaltare och andra offentliga organ som har uppdrag att utöva och rådets direktiv /87/EG av 22 Senaste lydelse 2012:197. för handel med utsläppsrätter för och om ändring av rådets direktiv 96/61/EG, förordning (EU) nr 421/2014, och och reglering av fysiska jordbruks- (EU) nr av en samlad marknadsordning för jordbruksprodukter och om upp- (EEG) nr 922/72, (EEG) nr 234/79, (EG) nr 1037/2001 och (EG) nr 1234/2007. frågor som rör ett förfarande av en frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES EES till Europeiska värdepappers- till Europeiska värdepappers- och tvistlösning i de fall som framgår lösning i de fall som framgår av av artiklarna 58a, 62.1, 62.2 och artiklarna 57.6, 82, 86.1, 86.2 och 62.3 i direktivet om marknader för 86.3 i direktivet om marknader för kel 25.2a i öppenhetsdirektivet. kel 25.2a i öppenhetsdirektivet. får hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 8.3 andra stycket, 8.4 andra stycket, 20.7 och 30.5–30.7 i krishanteringsdirektivet. får även begära att Europeiska bankmyndigheten bistår de behöriga myndigheterna med att nå en överenskommelse i de fall som framgår av artiklarna 8.2 tredje stycket, 20.5 andra stycket, 25.4 och 30.4 andra stycket i krishanteringsdirektivet. ramen för sin befogenhet, efter ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet begäran från en behörig myndighet i ett annat land inom EES, lämna i ett annat land inom EES, lämna 23 Senaste lydelse 2015:1032. behövs för att den utländska myn- behövs för att den utländska myn- digheten skall kunna utöva sin till- digheten ska kunna utöva sin tillsyn syn enligt direktivet om marknader enligt direktivet om marknader för för finansiella instrument. ländska myndigheten får närvara vid en kontroll som utförs av vid en kontroll som utförs av Om en utländsk myndighet när- varar vid en kontroll, får även Euro- peiska värdepappers- och marknads- förordna en eller flera revisorer att förordna en eller flera revisorer att delta i revisionen av ett svenskt delta i revisionen av ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en svensk leverantör av datarapporte- Inspektionen får när som helst åter- ringstjänster eller en svensk clear- kalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. Revisorn har rätt till skäligt arvode av företaget för sitt arbete. leken på arvodet beslutas av . om han eller hon vid fullgörandet om han eller hon vid fullgörandet av sitt uppdrag i ett värdepappers- av sitt uppdrag i ett värdepappers- bolag får kännedom om förhållan- bolag, en börs eller en svensk tjänster får kännedom om förhållan- 1. kan utgöra en väsentlig över- trädelse av någon författning som som reglerar bolagets verksamhet, reglerar företagets verksamhet, 2. kan påverka bolagets fortsatta 2. kan påverka drift negativt, eller satta drift negativt, eller 3. kan leda till att han eller hon avstyrker att balansräkningen eller avstyrker att balansräkningen eller resultaträkningen fastställs eller till anmärkning enligt 9 kap. 33 eller 34 § aktiebolagslagen (2005:551). (2005:551) eller 8 kap. 13 § lagen (1987:667) om ekonomiska före- hållanden som avses i första hållanden som avses i första stycket vid fullgörande av uppdrag stycket vid fullgörande av uppdrag som revisorn har i värdepappers- som han eller hon har i företagets bolagets moderföretag eller dotter- företag eller ett företag som har en eller ett företag som har en likartad likartad förbindelse med värde- förbindelse med företaget. Skyldigheten enligt 8 § att rapportera till gäller också för särskilda granska- re som avses i 10 kap. 21 § aktie- bolagslagen (2005:551) i värde- pappersbolag. Skyldigheten enligt 8 § att rapportera till gäller också för särskilda granska- re som avses i 10 kap. 21 § aktie- bolagslagen (2005:551) eller i 8 kap. 17 § lagen (1987:667) om ekonomiska föreningar i värde- pappersbolag, börser och svenska leverantörer av datarapporterings- tjänster. utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från samt sådana utländska företag som filial i ska med årliga av- har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska med årliga avgifter bekosta Finans- lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över het enligt lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna. får ta ut av- får ta ut av- gifter för prövning av ansökningar, gifter för prövning av ansökningar, enligt denna lag. enligt denna lag och förordningen Lydelse enligt SFS 2016:1313 Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får med- dela föreskrifter om 1. vilka upplysningar ett företag ska lämna till enligt 2 § första och andra styckena och när upplysningarna ska lämnas, 24 Senaste lydelse 2015:1032. 2. hur uppgiftsskyldigheten enligt 3 § ska fullgöras, 3. vilka värdepappersbolag som 3. vilka värdepappersbolag som ska upprätta register som avses i ska upprätta register som avses i 3 b §, vad registren ska innehålla 3 d §, och inom vilken tid värdepappers- och inom vilken tid värdepappers- bolaget ska ge in registren för bolaget ska ge in registren för olika typer av avtal, olika typer av avtal, 4. löpande bokföring, årsbokslut 4. löpande bokföring, årsbokslut utländska företag som har tillstånd utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från att driva en reglerad marknad från filial i , samt 5. sådana avgifter för tillsyn, an- 5. sådana avgifter för tillsyn, an- sökningar, anmälningar och under- sökningar, anmälningar och under- rättelser som avses i 12 och 13 §§. rättelser som avses i 12 och 13 §§, 6. att information och referens- uppgifter för finansiella instrument som ska lämnas till Finansinspek- tionen enligt artiklarna 22.1 och 27.1 i förordningen om marknader för finansiella instrument i stället ska lämnas till Europeiska värde- det som anges i 7 och 8 §§ besluta det som anges i 7 och 8 §§ besluta att en ägare i ett värdepappers- att en ägare i ett värdepappers- bolag som inte följer bestäm- bolag, en börs eller en svensk melserna i 1 eller 4 § ska betala en följer bestämmelserna i 1 eller 4 § enlighet med 25 kap. 9–10 §§. ska betala en sanktionsavgift som bestäms i enlighet med 25 kap. 9– 25 Senaste lydelse 2015:186. Ingripanden mot , börser och svenska clearingorganisationer samt vissa fysiska personer Ingripanden mot , börser, svenska leverantörer av data- rapporteringstjänster och svenska clearingorganisationer samt vissa fysiska personer26 Om ett svenskt värdepappers- Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs eller en svensk institut, en börs, en svensk leveran- sina skyldigheter enligt denna lag, eller en svensk clearingorganisa- andra författningar som reglerar tion har åsidosatt sina skyldigheter företagets verksamhet, företagets enligt denna lag, andra författ- bolagsordning, stadgar eller regle- mente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksam- eller interna instruktioner som har het, ska in- sin grund i en författning som reglerar företagets verksamhet, ska ska då utfärda ett föreläggande att begränsa eller minska riskerna i rörelsen i något avseende, begränsa eller helt underlåta utdelning eller räntebetalningar eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, meddela ett förbud att verkställa beslut eller genom att göra en anmärkning. Om överträdelsen är allvarlig, ska företagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas. ska även ingripa genom att utfärda ett föreläggande i enlighet med andra stycket om det är sannolikt att ett värdepappers- bolag inte längre kommer att uppfylla sina skyldig- heter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. ska ingripa mot någon som ingår i ett svenskt värdepappersinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappersinstitutet har åsidosatt sina skyldigheter enligt 5 kap. 1, 3, 6 eller 7 §, 6 kap. 1, 4 eller 6 §, 26Senaste lydelse 2015:186. 27Senaste lydelse 2014:985. bestämmelserna i 8 kap. 35 § 3–12, 4.någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje stycket, 9–12, 14–17, 20–41 eller 43 §§ eller föreskrifter som har meddelats med stöd av någon av bestämmelserna i 9 kap. 50 § 1, 3–9 eller 11, 5.någon av 10 kap. 4–14 §§ eller har tillåtit en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i 10 kap. 2 § 3 eller 4 inte är uppfyllda, 6.någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra stycket, 1 b–4 a eller 12 §§ eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, 7.någon av 13 kap. 1 a–1 j, 6 a eller 9 §§, 8.någon av 15 a kap. 7, 8 eller 10–14 §§ eller föreskrifter som har följer ett beslut som meddelats av 1 §, 2 § första stycket eller 3 §, eller 23 kap. 2 § första stycket eller föreskrifter som har meddelats med stöd av 23 kap. 15 § 1, institutet inte följer en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som