prop · H403162 · 2017-04-05 00:00:00 — För ett utländskt företag som driver värdepappersrörelse eller en regle- rad marknad eller clearingverksamhet från filial i omfattar till- synen att företaget följer de lagar och andra författningar som gäller för företagets verksamhet i . har därutöver tillsyn över att bestämmelserna om regelbunden finansiell information i 16 kap. följs. 2 §9 , börser, clearingorganisationer och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska lämna Finans- inspektionen upplysningar om sin verksamhet och därmed samman- hängande omständigheter enligt föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. , börser och sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad mark- nad från filial i ska lämna sådana upplys- ningar om emittenter som har sam- band med kontrollen av att emit- tenterna fullgör sin informations- skyldighet enligt artikel 17 i Euro- paparlamentets och rådets förord- ning (EU) nr 596/2014 enligt före- skrifter som meddelats med stöd av lagen. Företagen ska, utöver det som anges i första och andra styckena, lämna de upplysningar som inspektionen begär. får även begära sådana upplysningar som avses i första och tredje styckena av personer som är anställda hos de företag som avses i första stycket samt av personer som är anställda i företag som avses i 6 kap. 1 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kredit- institut och värdepappersbolag. 9 Senaste lydelse 2016:1313. För övervakningen av att be- För övervakningen av att be- stämmelserna i denna lag och stämmelserna i denna lag och finansiella instrument samt före- av lagen följs, får Finansinspek- skrifter meddelade med stöd av lagen följs, får 1.ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Vid tillämpningen av 16 kap. 1–12 §§ och 17 kap. 1–4 §§ gäller inte första stycket 2. Om en begäran från en utländsk myndighet enligt 6 a § avser en fråga som rör reglering som motsvarar den i 16 kap. 1–12 §§ eller 17 kap. 1– 4 §§, gäller inte första stycket 2. får förelägga den som inte följer en begäran enligt första stycket att göra rättelse. får, när det är nödvändigt för att uppfylla kraven i denna lag eller förordningen om marknader för finansiella instru- ment och föreskrifter meddelade med stöd av lagen, förelägga ett företag eller någon annan att 1.vidta åtgärder för att minska storleken på en position eller expo- nering i finansiella instrument, och 2.inte ingå ett råvaruderivat- kontrakt. får stoppa marknadsföring eller försäljning av finansiella instrument eller struk- turerade insättningar, om det värde- pappersinstitut som har producerat produkten inte har utvecklat eller tillämpat en effektiv process för produktgodkännande eller i övrigt inte uppfyllt kraven i 8 kap. 13 och 14 §§. 10 Senaste lydelse 2010:1863. ska i sin till- synsverksamhet, i den utsträckning som följer av direktivet om mark- nader för finansiella instrument, förordningen om marknader för finansiella instrument och öppen- hetsdirektivet, samarbeta och utbyta information med1. behöriga myndigheter,2. Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten,3. Europeiska systemrisknämn- den,4. byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (),5. offentliga organ som har tionens rätt att förbjuda marknads- föring eller försäljning av finansiella instrument eller strukturerade insätt- ningar i andra fall finns i artikel 42 i förordningen om marknader för får när det är nödvändigt genomföra en under- sökning hos 3. en svensk leverantör av data- 3. en clearingorganisation, 4. en clearingorganisation, 4. ett sådant utländskt företag 5. ett sådant utländskt företag som har tillstånd att driva en regle- som har tillstånd att driva en regle- rad marknad från filial i , rad marknad från filial i , 5. en emittent som enligt 16 kap. 6. en emittent som enligt 16 kap. 1–3 §§ 1–3 §§ enligt samma kapitel att upprätta enligt samma kapitel att upprätta får även genomföra en undersökning hos ett an- knutet ombud eller hos ett företag som har fått i uppdrag av ett värde- pappersinstitut att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det be- hövs för tillsynen av institutet. 5 §11 ska i sin till- synsverksamhet samarbeta och utbyta information med behöriga myndigheter, Europeiska värde- pappers- och marknadsmyndig- heten och Europeiska systemrisk- nämnden i den utsträckning som följer av direktivet om marknader för finansiella instrument och öppenhetsdirektivet. 11 Senaste lydelse 2012:197. behörighet för tillsyn över spot- Prop. 2016/17:162 marknader och auktionsmark- 6.behöriga myndigheter, regi- sterförvaltare och andra offentliga organ som har uppdrag att utöva tillsyn enligt och rådets direktiv /87/EG, i lydelsen enligt Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) nr 421/2014, och 7.offentliga organ som är ansvariga för tillsyn, förvaltning och reglering av fysiska jordbruks- marknader enligt Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) nr av en samlad marknadsordning för jordbruksprodukter och om upp- (EEG) nr 922/72, (EEG) nr 234/79, (EG) nr 1037/2001 och (EG) nr 1234/2007. frågor som rör ett förfarande av en frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES annan behörig myndighet inom EES till Europeiska värdepappers- och till Europeiska värdepappers- och lösning i de fall som framgår av lösning i de fall som framgår av artiklarna 58a, 62.1, 62.2 och 62.3 artiklarna 57.6, 82, 86.1, 86.2 och i direktivet om marknader för finan- 86.3 i direktivet om marknader för siella instrument och artikel 25.2a i kel 25.2a i öppenhetsdirektivet. får hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 8.3 andra stycket, 8.4 andra stycket, 20.7 och 30.5–30.7 i krishanteringsdirektivet. får även begära att Europeiska bankmyndigheten bistår de behöriga myndigheterna med att nå en överenskommelse i de fall som framgår av artiklarna 8.2 tredje stycket, 20.5 andra stycket, 25.4 och 30.4 andra stycket i krishanteringsdirektivet. 12 Senaste lydelse 2015:1032. 2016/17:162 ramen för ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet begäran från en behörig myndighet i ett annat land inom EES, lämna i ett annat land inom EES, lämna behövs för att den utländska myn- behövs för att den utländska myn- digheten skall kunna utöva sin till- digheten ska kunna utöva sin tillsyn syn enligt direktivet om marknader enligt direktivet om marknader för för finansiella instrument. vid en kontroll som utförs av vid en kontroll som utförs av Om en utländsk myndighet när- varar vid en kontroll, får även Euro- peiska värdepappers- och marknads- förordna en eller flera revisorer att förordna en eller flera revisorer att delta i revisionen av ett svenskt delta i revisionen av ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en svensk leverantör av datarapporte- Inspektionen får när som helst åter- ringstjänster eller en svensk clear- kalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. Revisorn har rätt till skäligt arvode av företaget för sitt arbete. leken på arvodet beslutas av . om han eller hon vid fullgörandet om han eller hon vid fullgörandet av sitt uppdrag i ett värdepappers- av sitt uppdrag i ett värdepappers- bolag får kännedom om förhållan- bolag, en börs eller en svensk tjänster får kännedom om förhållan- 1. kan utgöra en väsentlig över- 1. kan utgöra en väsentlig över- trädelse av någon författning som trädelse av någon författning som reglerar bolagets verksamhet, reglerar företagets verksamhet, 2. kan påverka bolagets fortsatta 2. kan påverka drift negativt, eller satta drift negativt, eller 3. kan leda till att han eller hon avstyrker att balansräkningen eller avstyrker att balansräkningen eller resultaträkningen fastställs eller till anmärkning enligt 9 kap. 33 eller 34 § aktiebolagslagen (2005:551). (2005:551) eller 8 kap. 13 § lagen Revisorn har en motsvarande eller hon får kännedom om för- eller hon får kännedom om för- hållanden som avses i första hållanden som avses i första stycket vid fullgörande av uppdrag stycket vid fullgörande av uppdrag som revisorn har i värdepappers- som han eller hon har i företagets bolagets moderföretag eller dotter- företag eller ett företag som har en eller ett företag som har en likartad likartad förbindelse med värde- förbindelse med företaget. Skyldigheten enligt 8 § att rapportera till gäller också för särskilda granska- re som avses i 10 kap. 21 § aktie- bolagslagen (2005:551) i värde- pappersbolag. Skyldigheten enligt 8 § att rapportera till gäller också för särskilda granska- re i värdepappersbolag, börser och svenska leverantörer av data- rapporteringstjänster som avses i 10 kap. 21 § aktiebolagslagen (2005:551) eller i 8 kap. 17 § lagen (1987:667) om ekonomiska föreningar. svenska leverantörer av data- utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska med årliga av- utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska med årliga lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över het enligt lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna. får ta ut av- får ta ut av- gifter för prövning av ansökningar, gifter för prövning av ansökningar, enligt denna lag. enligt denna lag och förordningen 13 Senaste lydelse 2015:1032. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får med- 1. vilka upplysningar ett företag ska lämna till enligt 2 § första och andra styckena och när upplysningarna ska lämnas, 2. hur uppgiftsskyldigheten enligt 3 § ska fullgöras, 3. vilka värdepappersbolag som 3. vilka värdepappersbolag som ska upprätta register som avses i ska upprätta register som avses i 3 b §, vad registren ska innehålla 3 d §, och inom vilken tid värdepappers- och inom vilken tid värdepappers- bolaget ska ge in registren för bolaget ska ge in registren för olika typer av avtal, olika typer av avtal, 4. löpande bokföring, årsbokslut 4. löpande bokföring, årsbokslut utländska företag som har tillstånd utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från att driva en reglerad marknad från filial i , samt 5. sådana avgifter för tillsyn, an- 5. sådana avgifter för tillsyn, an- sökningar, anmälningar och under- sökningar, anmälningar och under- rättelser som avses i 12 och 13 §§. rättelser som avses i 12 och 13 §§, 6. att information och referens- uppgifter för finansiella instrument som ska lämnas till Finansinspek- tionen enligt artiklarna 22.1 och 27.1 i förordningen om marknader för finansiella instrument i stället ska lämnas till Europeiska värde- det som anges i 7 och 8 §§ besluta det som anges i 7 och 8 §§ besluta att en ägare i ett värdepappers- att en ägare i ett värdepappers- bolag som inte följer bestäm- bolag, en börs eller en svensk melserna i 1 eller 4 § ska betala en följer bestämmelserna i 1 eller 4 § enlighet med 25 kap. 9–10 §§. ska betala en sanktionsavgift som 9–10 §§. Senaste lydelse 2016:1313. Senaste lydelse 2015:186. Ingripanden mot , börser och svenska clearingorganisationer samt vissa fysiska personer Ingripanden mot , börser, svenska leverantörer av data- rapporteringstjänster och svenska clearingorganisationer samt vissa fysiska personer16 Om ett svenskt värdepappers- Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs eller en svensk institut, en börs, en svensk leveran- sina skyldigheter enligt denna lag, eller en svensk clearingorganisa- andra författningar som reglerar tion har åsidosatt sina skyldigheter företagets verksamhet, företagets enligt denna lag, andra författ- bolagsordning, stadgar eller regle- mente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksam- eller interna instruktioner som har het, ska in- sin grund i en författning som reglerar företagets verksamhet, ska ska då utfärda ett föreläggande att begränsa eller minska riskerna i rörelsen i något avseende, begränsa eller helt underlåta utdelning eller räntebetalningar eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, meddela ett förbud att verkställa beslut eller genom att göra en anmärkning. Om överträdelsen är allvarlig, ska företagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas. ska även ingripa genom att utfärda ett föreläggande i enlighet med andra stycket om det är sannolikt att ett värdepappers- bolag inte längre kommer att uppfylla sina skyldig- heter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. ska ingripa mot någon som ingår i ett svenskt värdepappersinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepappersinstitutet har åsidosatt sina skyldigheter enligt 1.5 kap. 1, 3, 6 eller 7 §, 2.6 kap. 1, 4 eller 6 §, 16Senaste lydelse 2015:186. 17Senaste lydelse 2014:985. 9–34 §§ meddelats med stöd av någon av bestämmelserna i 8 kap. 35 § 3–12, 4. någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje stycket, 9–12, 14–17, 20–41 eller meddelats med stöd av någon av bestämmelserna i 9 kap. 50 § 1, 3–9 5. någon av 10 kap. 4–14 §§ eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i 10 kap. 2 § 3 eller 4 inte är 1 b–4 a eller driver en tillväxtmarknad för små och medelstora företag trots att kraven i 13 § inte är uppfyllda, 1 a–1 j, eller 9 §§, 8. någon av 15 a kap. 7, 8 eller 10–14 §§, 5 eller 6 § beslut som meddelats av Finans- inspektionen enligt 22 kap. 1 §, 2 § första stycket eller 3 §, eller med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begäran, ett föreläggande eller ett beslut som eller har motsatt sig en under- sökning enligt 23 kap. 4 §. mot en sådan person som avses i 1 a § om värdepappersinstitutet har finansiella instrument genom att 1. inte offentliggöra, göra eller tillhandahålla uppgifter Prop. 2016/17:162 eller uppfylla kraven enligt –artikel 3.1 eller 3.3, –artikel 4.3 första stycket, –artikel 6, –artikel 7.1 tredje stycket första meningen, –artikel 8.1, 8.3 eller 8.4, –artikel 10, –artikel 11.1 tredje stycket första meningen eller 11.3 tredje stycket, –artikel 12.1, –artikel 13.1, –artikel 14.1, 14.2 första meningen eller 14.3 andra, tredje eller fjärde meningen, –artikel 15.1 första eller tredje stycket, 15.2 eller 15.4 andra meningen, –artikel 17.1 andra meningen, –artikel 18.1, 18.2, 18.5 första meningen, 18.6 första stycket, 18.8 eller 18.9, –artikel 20.1 eller 20.2 första meningen, eller –artikel 21.1, 21.2 eller 21.3, 2.inte tillhandahålla uppgifter till eller lagra uppgifter enligt artikel 22.2, 3.inte genomföra transaktioner på en reglerad marknad, en MTF- plattform, en marknad utanför EES som enligt beslut av Europeiska kommissionen bedömts vara likvärdig med en reglerad marknad eller via en systematisk internhand- lare enligt artikel 23.1 eller genom att driva ett internt matchnings- system på multilateral basis utan auktorisation enligt artikel 23.2, 4.inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga enligt artikel 25.1 eller 25.2, 5.inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till Finans- inspektionen enligt artikel 26.1 första stycket, 26.2, 26.3, 26.4, 26.5, 26.6 första stycket eller 26.7 första, andra, tredje, fjärde eller åttonde stycket, 6. inte tillhandahålla eller upp- ska ingripa mot någon som ingår i ett värde- pappersbolags styrelse eller är dess 18 Senaste lydelse av tidigare 1 a § 2015:1032. datera referensuppgifter för finan- siella instrument enligt artikel 27.1, 7.inte genomföra transaktioner på en handelsplats eller på en mark- nadsplats utanför EES som enligt beslut av Europeiska kommissionen bedömts vara likvärdig med en handelsplats enligt artikel 28.1 eller 28.2 första stycket, 8.inte uppfylla kraven avseende system, förfaranden och arrange- mang enligt artikel 29.2 eller 30.1, 9.inte föra register och offentlig- göra uppgifter avseende portfölj- kompressioner enligt artikel 31.2 eller 31.3, 10.inte lämna transaktionsupp- gifter eller tillträde till en handels- plats enligt artikel 36.1 eller 36.3, 11.inte tillgängliggöra ett referensvärde eller en licens enligt artikel 37.1 eller 37.3, eller 12.inte följa ett beslut som avses i artiklarna 40–42. Ett ingripande enligt 1 a eller 1 b § får göras endast om institut- ets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen. 1. beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser, perma- nent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett svenskt värdepappersinstitut, eller ersättare för någon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. ska, utöver i de fall som anges i 1 a och 1 b §§, ingripa mot någon som ingår i ett verkställande direktör, eller ersätt- are för någon av dem, om värde- är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om 1. har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2. i strid med 24 kap. 5 § första 2. inte uppfyller kraven i 3 kap. stycket låter bli att till Finans- 5 § första stycket eller har tillåtit inspektionen anmäla sådana för- värv och avyttringar som avses någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i 3 kap. 1 § första stycket 5 eller 6 eller någon 8 b–8 d §§ eller i före- skrifter som meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, 3. i strid med 24 kap. 5 § tredje 3. åsidosatt sina stycket låter bli att till Finans- enligt 5 kap. 4 §, inspektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget samt storleken på inne- 4. inte uppfyller kraven i någon 4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 3–6, 8, 8 e, 9 eller 11 § eller i före- av 8 kap. 3–6, 8 eller 8 f §§ eller i skrifter som har meddelats med stöd av 8 kap. 42 § 2, 4 och 6, stöd av 8 kap. 35 § 1, 5. i strid med 8 a kap. 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en 6. i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, 7. i strid med 23 kap. 3 c § låter bli att underrätta Finansinspek- tionen om att värdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att 8. i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finansin- spektionen anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 9. i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till Finansin- spektionen anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven, en allvarlig överträdelse av lagen 5. låter bli att lämna information skyldigheten att uppfylla kapital- baskraven enligt artikel 92 i artikel 99.1 i den förordningen, 6. låter bli att rapportera eller när det gäller data som avses i artikel 101 i tillsynsförordningen, 7. låter bli att lämna information information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsyns- 8. låter bli att lämna information information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i 9. låter bli att lämna uppgifter information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 i tillsyns- 10. vid upprepade tillfällen eller (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, 11. gör betalningar till innehav- are av instrument som ingår i bolagets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförord- ningen, när dessa artiklar för- bjuder sådana betalningar till innehavare av instrument som ingår i kapitalbasen, 12. i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysning- ar till , 13. låter bli att lämna informa- tion till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapital- baskraven enligt artikel 92 i tillsynsförordningen, i strid med artikel 99.1 i den förordningen, 14. låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 101 i tillsynsförordningen, 15. låter bli att lämna informa- tion till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsyns- förordningen, 16. låter bli att lämna informa- tion till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i tillsynsförordningen, 17. låter bli att lämna uppgifter till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 i tillsyns- förordningen, 18. vid upprepade tillfällen eller systematiskt låter bli att hålla likvida tillgångar i strid med artikel 412 i tillsynsförordningen, artikel 412 i tillsynsförordningen, 11. utsätter sig för en exponering 19. utsätter sig för en exponering som överskrider gränserna enligt artikel 395 i tillsynsförordningen, artikel 395 i tillsynsförordningen, 12. är exponerat för kreditrisken 20. är exponerat för kreditrisken utan att uppfylla villkoren i artikel utan att uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsförordningen, 405 i tillsynsförordningen, eller 13. låter bli att lämna informa- 21. låter bli att lämna informa- tion eller lämnar ofullständig eller tion eller lämnar ofullständig eller felaktig information i strid med felaktig information i strid med av artiklarna 431.1–431.3 och 451.1 i tillsynsförordningen, och 451.1 i tillsynsförordningen. 14. gör betalningar till innehav- are av instrument som ingår i 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) 28, 51 eller 63 i tillsynsförord- ningen, när dessa artiklar för- ingår i kapitalbasen, 15.har befunnits ansvarigt för en allvarlig överträdelse av lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, 16.har tillåtit en styrelseleda- mot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i 3 kap. 1 § första stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b–8 d §§ eller iföreskrifter som har meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, 17.i strid med 8 a kap. 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en koncernåterhämtningsplan, 18.i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncern- internt finansiellt stöd ska lämnas, 19.i strid med 23 kap. 3 a § låter bli att underrätta Finans- inspektionen om att värdepappers- bolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, eller 20.i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter 2016/17:162 bli att lämna begärda upplys- ningar till . Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av till- stånds- eller underrättelseskyldig- het enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska första stycket 2 och 3 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett värdepappersbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av till- stånds- eller underrättelseskyldig- het enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska första stycket 8 och 9 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar.