prop · H403162d2 · 2017-01-01 00:00:00 — Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör. Det som sägs i första och andra styckena om styrelseledamot och verkställande direktör ska tillämpas även på en ersättare för någon av dem. Vid beslut om ingripandeåtgärd tillämpas 16 och 17 §§. Ingripande i vissa särskilda fall ska åter- kalla tillståndet för ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en svensk clearingorganisation eller en svensk leverantör av datarappor- teringstjänster, om 1. företaget inte från det att tillstånd beviljades har bör- jat driva sådan rörelse som till- ståndet avser, 2. företaget har förklarat sig av- stå från tillståndet, 3. företaget under en samman- hängande tid av inte har drivit sådan rörelse som till- ståndet avser, eller 4. när det är fråga om svenska aktiebolag som har beviljats till- stånd att driva en reglerad mark- nad eller clearingverksamhet, bo- lagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget. I de fall som avses i första stycket 1, 3 och 4 får i stället varn- ing meddelas om det är tillräckligt. Vid tillämpningen av första stycket 4 ska det egna kapitalet be- räknas enligt 25 kap. 14 § aktie- bolagslagen (2005:551). Om ett värdepappersinstituts eller en börs tillstånd återkallas, ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. Om ett svenskt värdepappers- institut eller en börs har förklarat sig avstå från tillståndet enligt 9 § första stycket 2 och det pågår ett ärende om ingripande mot företaget eller mot en styrelse- ledamot i företaget eller dess verk- ställande direktör, eller en ersättare för någon av dem, får Finans- inspektionen, om det är till nytta för utredningen i ingripandeären- det, förena ärendena för gemensam handläggning. I ett sådant fall får , om det kan ske utan betydande olägenhet för företaget, avgöra frågan om ingrip- ande innan inspektionen avgör om tillståndet ska återkallas enligt 9 § första stycket 2. ska då se till att den förutsättning för tillståndet som anges i 9 § första stycket 3 iakttas. Om det finns skäl för det, får besluta om att ärendena inte längre ska hand- läggas gemensamt. Om tillståndet återkallas får besluta om hur avvecklingen av rörelsen ska ske. Ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta rörelsen. får före- lägga ett svenskt värdepappers- institut att upphöra med verk- samhet som innefattar handel med finansiella instrument på en mark- nad, om det med hänsyn till reg- lerna för eller tillsynen över mark- naden framstår som uppenbart olämpligt att institutet bedriver Om en behörig myndighet i ett annat land har underrättat Finans- inspektionen om att ett värde- pappersbolag överträtt föreskrifter som gäller i det landet för bolaget, tillämpas 8–11, 16 och 17 §§. Inspektionen ska underrätta den behöriga myndigheten om vilka åt- gärder som vidtas. Ingripande mot den som saknar tillstånd m.m. ska ingripa om någon 1. driver sådan verksamhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till det, 2. använder beteckningen börs i handel med finansiella instrument, utan att ha tillstånd att driva en reglerad marknad, eller 3. överträder en positionslimit beslutad av enligt 15 a kap. 1 §, eller av en annan behörig myndighet inom EES med stöd av nationella bestämmelser som genomför artikel 57.1 i direktivet om marknader för finansiella instrument. 1. utfärdande av ett förelägg- ande att vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situationen eller upphöra med ett visst agerande, eller 2. beslut om sanktionsavgift. Vid beslut om ingripandeåtgärd tillämpas 16 och 17 §§. Om det är osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som i är verksam för företagets räkning. Ingripande mot fysiska personer i företagets ledning Vid allvarliga överträdelser som avses i 1 och 4 §§ samt 7 § 1 och 2 får ingripande ske även mot någon som ingår i ett svenskt värde- pappersinstituts eller en börs styr- else eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om denne av uppsåt eller grov oaktsamhet har agerat på ett sätt som föranlett överträdelsen i fråga. 1. beslut om sanktionsavgift, eller 2. såvitt avser en styrelseleda- mot eller verkställande direktör i ett svenskt värdepappersinstitut, eller en ersättare för någon av dem, beslut om att personen i fråga inte får vara det a) , lägst tre och högst , eller b) vid upprepade överträdelser, . Vid beslut om sanktioner tillämpas 16 och 17 §§. Första stycket gäller också vid överträdelser enligt 25 § första stycket 1 och 2 samt andra stycket, och tillämpas på den eller de per- soner som har ansvaret för led- ningen av filialen. Ingripande sker genom beslut om sanktionsavgift. Ingripande enligt första stycket ska inte ske om samma otillåtna agerande omfattas av ett åtal för brott. Bestämmande av rättelseåtgärder och sanktioner Vid valet av åtgärd eller sank- tion ska ta hänsyn till hur allvarlig överträd- elsen är och hur länge den pågått. Särskild hänsyn ska tas till över- trädelsens art, överträdelsens kon- kreta och potentiella effekter på det finansiella systemet, skador som uppstått och graden av ansvar. får avstå från ingripande om en överträd- else är ringa eller ursäktlig, om företaget eller den fysiska per- sonen i fråga gör rättelse eller om någon annan myndighet har vid- tagit åtgärder mot företaget eller den fysiska personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. Utöver det som anges i 16 § ska i försvårande riktning beaktas om företaget eller den fysiska personen i fråga har begått en över- trädelse. Vid denna bedömning bör särskild vikt fästas vid om över- trädelserna är likartade och den tid som har förflutit mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska be- aktas om 1. företaget eller den fysiska per- sonen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning, 2. företaget snabbt upphört med överträdelsen, eller 3. den fysiska personen snabbt har verkat för att överträdelsen ska upphöra. Särskilt om sanktionsavgifter samt förseningsavgift Sanktionsavgift för juridiska personer En sanktionsavgift för en juri- disk person ska fastställas till högst 1. av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår, 2. två gånger den vinst som er- hållits till följd av regelöverträd- elsen, om beloppet går att fastställa, eller 3. två gånger de kostnader som undvikits till följd av regelöver- trädelsen, om beloppet går att fast- ställa. Sanktionsavgiften får inte be- ett lägre belopp än har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den upp- skattas. För värdepappersinstitut får av- giften inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 § denna lag eller 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Avgiften tillfaller staten. Sanktionsavgifter för fysiska personer En sanktionsavgift för en fysisk person ska fastställas till högst 1. ett belopp som per 2014 i svenska kronor motsvarar , 2. två gånger den vinst som er- hållits till följd av regelöverträd- elsen, om beloppet går att fastställa, eller 3. två gånger de kostnader som undvikits till följd av regelöver- trädelsen, om beloppet går att fast- ställa. Sanktionsavgiften får inte be- stämmas till ett lägre belopp än . När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 16 och 17 §§ samt till företagets eller den fysiska personens finan- siella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som företaget eller den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen eller de kostnader som undvikits. Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs, en svensk clearing- organisation eller en svensk leve- rantör av datarapporteringstjänster inte lämnar de upplysningar som föreskrivits med stöd av 23 kap. 15 § 1 , får besluta att företaget ska betala en förseningsavgift med högst . Avgiften tillfaller staten. Ingripande mot utländska värdepappersföretag får före- lägga ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som meddelats med stöd av dem eller överträder bestämmelser i genom- förandeförordningen som hänför sig till någon av följande bestäm- melser: – 8 kap. 1, 12–16, 28, 30, 31 och 34 §§ om grundläggande prin- ciper, dokumentations- och infor- mationsskyldighet samt krav av- seende produkthantering och kom- petens hos företagets personal och offentliggörande av information, – 9 kap. 8 och 15–17 §§ om belöningssystem och om ersätt- ningar från tredjepart, – 9 kap. 10–14 och 18–26 §§ om informations-, dokumenta- tions- och rapporteringsskyldighet i förhållande till kund, – 9 kap. 27–35 § om utförande av kundorder, eller – 9 kap. 36–39 om kunders finansiella instrument och medel. Ingripande enligt första stycket ska också ske om företaget har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt bestämmel- serna i förordningen om markna- der för finansiella instrument genom 1. att inte offentliggöra, tillgäng- liggöra eller tillhandahålla uppgifter i enlighet det som föreskrivs i artik- larna – 20.1 och 20.2 första men- ingen, – 21.1–21.3, och 2. att underlåta att genomföra transaktioner på en handelsplats eller som en systematisk intern- handlare i enlighet med det som föreskrivs i artikel 23.1 och 23.2, 3. att inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga i enlighet med det som föreskrivs i artikel 25.1 och 25.2, 4. att inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till i enlighet med det som föreskrivs i artikel 26.1 första stycket, 26.2–26.5, 26.6 första stycket och 26.7 första–femte styck- ena, eller 5. att, i fråga om värdepappers- institut som utgör en systematisk internhandlare eller genomför transaktioner utanför en handels- plats, inte offentliggöra, tillgänglig- göra eller tillhandahålla uppgifter eller uppfylla de krav som före- skrivs i artiklarna – 14.1, 14.2 första meningen och 14.3 andra–fjärde meningarna, – 15.1 första stycket och andra stycket första och tredje mening- arna, 15.2 och 15.4 andra men- – 17.1 andra meningen, eller – 18.1, 18.2, 18.4 första men- ingen, 18.5 första meningen, 18.6 första stycket, 18.8 och 18.9. Om företaget inte följer före- läggandet, ska underrätta den behöriga myndig- heten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda värdepappersföretaget att påbörja nya transaktioner i . Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndig- heten i företagets hemland. Euro- peiska kommissionen och Euro- peiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten ska informeras när ett förbud med- delas. Om ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , överträder någon annan bestämmelse i genom- förandeförordningen, denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av denna lag än dem som anges i 22 §, ska Finansinspek- tionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Detsamma gäller om ett företag som genom direkt tillhandahåll- ande av tjänster eller genom att driva en handelsplattform över- träder någon bestämmelse i genom- förandeförordningen, denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av lagen. Om värdepappersföretaget efter en sådan underrättelse fortsätter överträdelsen genom att handla på ett sätt som tydligt skadar inve- sterarnas intresse i eller leder till att marknaden inte fungerar korrekt, får Finansinspek- tionen förelägga företaget att göra rättelse eller förbjuda företaget att påbörja nya transaktioner i . Innan föreläggande eller förbud meddelas, ska inspektionen underrätta den behöriga myndig- heten i företagets hemland. Euro- peiska kommissionen och Euro- peiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten ska informeras när ett föreläggande eller förbud meddelas. Om ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet i från filial eller genom direkt tillhandahållande av tjänster, har fått sitt verksamhets- tillstånd återkallat i hemlandet, ska förbjuda företaget att göra nya åtaganden i . ska ingripa mot ett utländskt företag som hör hemma utanför EES och som driver värdepappersrörelse från filial i , om företaget 1. har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2. har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i – 4 kap. 4–6 §§, – 8 kap. 1, 8 b–8 e, och 9–34 §§, – 9 kap. 6 § andra stycket fjärde meningen, 7, 8 och 10–39 §§, – 11 kap. 1–5 och 12 §§, – 22 kap. 2 § andra stycket, eller företaget inte följer ett beslut som meddelats av enligt 22 kap. 1, 2 § första stycket, 3, 5 eller 6 §, eller – 23 kap. 2–4 §§ , eller 3. i annat fall än som anges i 1 eller 2 har åsidosatt sina skyldig- heter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar företagets verksamhet i . Ingripande ska också ske om företaget har åsidosatt sina skyldig- heter eller på annat sätt överträtt bestämmelserna i förordningen om marknader för finansiella instru- ment genom 1. att inte offentliggöra, tillgäng- liggöra eller tillhandahålla uppgifter i enlighet det som föreskrivs i artik- larna – 3.1 och 3.3, – 4.3 första stycket, – 7.1 tredje stycket första men- ingen, – 8.1, 8.3 och 8.4, – 11.1 tredje stycket första men- ingen och 11.3 tredje stycket, – 20.1 och 20.2 första men- ingen, och – 21.1–21.3, 2. att inte tillhandahålla upp- gifter till i en- lighet med det som föreskrivs i arti- kel 22.2, 3. att underlåta att genomföra transaktioner på en handelsplats eller som en systematisk intern- handlare i enlighet med det som föreskrivs i artikel 23.1 och 23.2, 4. att inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga i enlighet med det som föreskrivs i artikel 25.1 och 25.2, 5. att inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till i enlighet med det som föreskrivs i artikel 26.1 första stycket, 26.2–26.5, 26.6 första stycket och 26.7 första–femte styck- ena, eller 6. att, i fråga om värdpappers- företag som utgör en systematisk internhandlare eller genomför transaktioner utanför en handels- plats, underlåta att offentliggöra, tillgängliggöra eller tillhandahålla uppgifter eller uppfylla de krav som föreskrivs i artikel – 14.1, 14.2 första meningen och 14.3 andra–fjärde meningarna, – 15.1 första stycket och andra stycket första och tredje mening- arna, 15.2 och 15.4 andra men- ingen, – 17.1 andra meningen, eller – 18.1, 18.2, 18.4 första men- ingen, 18.5 första meningen, 18.6 första stycket, 18.8 och 18.9. Vid bestämmande av ingrip- andeåtgärd ska 8, 9, 16 och 17 §§ tillämpas. Om insättningar hos filialen omfattas av garanti till följd av ett beslut enligt 3 § andra stycket lagen (1995:1571) om insättningsgaranti eller investerarskydd till följd av ett beslut enligt 5 § lagen (1999:158) om investerarskydd och värde- pappersföretaget inte fullgör sina skyldigheter enligt de lagarna, får förelägga värdepappersföretaget att vidta rättelse. Ett sådant föreläggande får bara meddelas om tillstånd till filialetablering inte skulle ha med- delats utan ett beslut enligt lagarna. Ett föreläggande ska innehålla upplysning om att filialtillståndet återkallas om föreläggandet inte följs. inte vidtagit rättelse från föreläggandet, får inspektionen återkalla tillståndet. Om filialtillståndet återkallas tillämpas 11 §. ska under- rätta den behöriga myndigheten i företagets hemland om de åtgärder som har vidtagits med stöd av Ingripande mot utländska företag som driver en reglerad marknad eller clearingverksamhet Om ett utländskt företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet från filial i har överträtt en bestämmelse i denna lag eller andra författningar som reglerar företagets verksamhet i , ska Finans- inspektionen besluta om ingrip- ande enligt 8, 16 och 17 §§. Om ett utländskt företag som driver en reglerad marknad i ett annat land inom EES när det vidtar åtgärder i för att underlätta för deltagare på distans att få tillträde till den reglerade marknaden, överträder denna lag eller en föreskrift som meddelats med stöd av lagen, ska det som sägs i 23 § om utländska värdepappers- företag gälla även för företaget. Särskilda bestämmelser om ingripande mot emittenter får före- lägga en emittent att göra rättelse, om 1. emittenten inte har offent- liggjort regelbunden finansiell in- formation enligt 16 kap. 4–7 §§, 2. information som har offent- liggjorts är ofullständig eller inne- håller väsentliga fel, eller 3. information inte har läm- nats till en- ligt 17 kap. 3 §. ska besluta att en särskild avgift ska tas ut av en emittent som inte offentliggör regelbunden finansiell information enligt 16 kap. 4–7 §§. Den särskilda avgiften ska upp- gå till lägst och högst . Avgiften tillfaller staten. får besluta om en särskild avgift bara om den som inspektionen avser att ta ut avgiften av, från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts en upplysning om att frågan om särskild avgift har tagits upp av inspektionen. Om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl, får en särskild avgift efterges helt eller delvis. Om den regelbundna finan- siella informationen som anges i 16 kap. 4–7 §§ inte har upprättats i enlighet med de bestämmelser som gäller för emittenten, ska Finans- inspektionen meddela emittenten av de överlåtbara värdepapperen en erinran. En erinran ska inte beslutas om en överträdelse är ringa eller ur- säktlig eller om en börs eller en reg- lerad marknad i ett annat land inom EES vidtar tillräckliga åtgär- der mot emittenten. Om en emittent har meddelats beslut om erinran, får Finans- inspektionen besluta att emittenten ska betala en straffavgift. Straffavgift ska uppgå till lägst och högst 10 mil- joner kronor. Avgiften tillfaller staten. Ingripande mot vissa utländska emittenter av överlåtbara värdepapper Om finner att en emittent som inte har som hemmedlemsstat men vars överlåtbara värdepapper är upp- tagna till handel vid en reglerad marknad i inte uppfyller de krav som följer av bestämmelserna i öppenhetsdirektivet i fråga om behandling av innehavare av värdepapperen och information till sådana innehavare, ska inspek- tionen underrätta den behöriga myndigheten i den stat inom EES där emittenten enligt tillämplig nationell rätt ska lagra sin regel- bundna finansiella information. Detsamma gäller om inspektionen finner att emittenten inte offentlig- gör information som uppfyller de krav som följer av bestämmelserna i öppenhetsdirektivet, eller inte offentliggör informationen på ett sätt som uppfyller sådana krav. ska också underrätta Europeiska värde- pappers- och marknadsmyndig- heten. Om emittenten, trots de åtgär- der som har vidtagits av den be- höriga myndighet som Finans- inspektionen har underrättat, inte följer de bestämmelser i en offentlig reglering som bygger på öppenhets- direktivet och som har antagits av den stat som avses i första stycket, ska inspektionen offentliggöra det förhållandet att bestämmelserna inte följs. Före offentliggörandet ska underrätta den utländska behöriga myndigheten. ska också underrätta Europeiska kommis- sionen och Europeiska värde- pappers- och marknadsmyndig- heten . Frågor om ingripande mot fysiska personer enligt 15 § prövas av genom sanktionsföreläggande. En sanktion får beslutas bara om sanktionsföreläggandet har del- getts den som sanktionen riktas mot från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. Ett sanktionsföreläggande inne- bär att personen i fråga föreläggs att godkänna förläggandet eller . När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstolsavgör- ande som fått laga kraft. Ett god- kännande som görs efter det att den tid som angetts i föreläggandet har gått ut är utan verkan Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om 1. den fysiska person som före- läggandet avser, 2. överträdelsen och de omstän- digheter som är nödvändiga för att känneteckna den, 3. de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och 4. den sanktion eller avgift som föreläggs personen. Föreläggandet ska också inne- hålla en upplysning om att talan om sanktioner kan väckas, om personen i fråga inte godkänner föreläggandet inom den tid som anger. Ett sanktionsföreläggande som har godkänts ska efter klagan undanröjas 1. om godkännandet inte kan anses som en giltig viljeförklaring, 2. om det vid ärendets behand- ling har förekommit sådant fel, att föreläggandet bör anses ogiltigt, eller 3. om föreläggandet av annan anledning inte överensstämmer med lag. Den som vill klaga ska göra det skriftligen hos den domstol som avses i 36 § från det att föreläggandet godkändes. I mål om klagan på ett sanktionsföreläggande är motpart. Har sanktionsföreläggande undanröjts, får inte därefter för samma otillåtna agerande beslutas en strängare sanktion. Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom utsatt tid, får ansöka hos allmän förvaltningsdomstol om att sanktion ska beslutas. En sådan ansökan ska göras hos den förvalt- ningsrätt som är behörig att pröva ett överklagande av Finansinspek- tionens beslut om ingripande mot värdepappersinstitutet eller börsen för samma överträdelse. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten Verkställighet av beslut om sanktionsavgift, särskild avgift, straffavgift och förseningsavgift En sanktionsavgift, särskild av- gift, straffavgift eller försenings- avgift ska betalas till Finansinspek- tionen efter det att beslutet eller en dom om att ta ut avgiften har vunnit laga kraft eller den som anges i beslutet. beslut om sanktionsavgift, särskild av- gift, straffavgift eller försenings- avgift får verkställas enligt utsök- ningsbalkens bestämmelser, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 38 §. Om sanktionsavgiften, den särskilda avgiften, straffavgiften eller förseningsavgiften inte be- talas inom den tid som anges i 38 §, ska läm- na den obetalda avgiften för in- drivning. Bestämmelser om in- drivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om in- drivning av statliga fordringar m.m. En sanktionsavgift, särskild av- gift, straffavgift eller försenings- avgift som har beslutats faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet eller en dom vann laga kraft. För att säkerställa betalning av en sanktionsavgift som kan komma att beslutas på grund av en över- trädelse enligt 1 eller 4 §, 7 § 1 och 2, 15 §, 25 § första stycket 1 och 2 och andra stycket samt 26 § första stycket får egendom hos företaget eller personen i fråga tas i anspråk. Betalningssäkring får beslutas bara om 1. det finns sannolika skäl för att en sanktionsavgift ska beslutas, 2. det finns en påtaglig risk för att företaget eller personen i fråga genom att avvika, skaffa undan egendom eller förfara på annat sätt undandrar sig att betala avgiften, och 3. betalningsskyldigheten avser ett betydande belopp. En betalningssäkring får inte avse ett högre belopp än det belopp sanktionsavgiften sannolikt kom- mer att fastställas till. Beslut om betalningssäkring för en sanktionsavgift fattas på an- sökan av av den domstol som avses i 37 §. I fråga om sådan talan tillämpas bestämmelserna i 46 kap. 9–14 §§ och 20–22 § skatteför- farandelagen (2011:1244). Vid tillämpningen ska det som sägs om gälla för Finans- inspektionen, 2. den betalningsskyldige gälla för ett företag eller fysisk person som avses i 1, 4, 7, 15, 25 och 26 §§, 3. betalningsskyldighet gälla för sanktionsavgift, och 4. att fastställa betalningsskyl- dighet gälla för att påföra en sank- tionsavgift genom ett beslut eller genom ett sanktionsföreläggande.