prop · H403173 · 2017-04-26 00:00:00 — brottslighet får inte ägna sig åt verksamhet som är anmälnings- verksamhet som är registrerings- pliktig enligt 2 § första stycket. pliktig enligt 2 § första stycket. en juridisk person gäller detta förbud en juridisk person gäller detta den som har ett kvalificerat förbud den som har ett kvalificerat innehav av andelar i den juridiska innehav av andelar i den juridiska personen eller ingår i dess ledning. personen eller ingår i dess ledning. avses detsamma som i 1 kap. 5 § avses i denna lag detsamma som i 15 lagen (2004:297) om bank- och 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. När ett finansiellt institut som När ett finansiellt institut som är registrerat enligt 2 § får kännedom första stycket får kännedom om att om att förändringar har skett i den förändringar har skett i den krets krets som anges i första stycket, ska som anges i första stycket, ska Om en juridisk person har ett Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i institutet, ska kvalificerat innehav i institutet, ska anmäla ändringar av vilka som ingår anmäla ändringar av vilka som ingår i dess ledning till inspektionen. i dess ledning till inspektionen. 3 Senaste lydelse 2015:183. Bestämmelser om skyldighet för fysiska eller juridiska personer som ägnar sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet att medverka till att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism finns i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. styrelsen i ett publikt aktiebolag att styrelsen i ett publikt aktiebolag att fastställa en skriftlig arbets- fastställa en skriftlig arbets- ordning för sitt arbete gäller även för ordning för sitt arbete gäller även för styrelsen i ett privat aktiebolag som styrelsen i ett privat aktiebolag som ägnar sig åt verksamhet som är ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § registrerad enligt 2 §. Detta gäller dock inte i fråga dock inte i fråga om bolag vars om bolag vars styrelse har endast en styrelse har endast en ledamot. Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b § Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b § aktiebolagslagen för styrelsen i ett aktiebolagslagen för styrelsen i ett publikt aktiebolag att i skriftliga publikt aktiebolag att i skriftliga ningen mellan bolagsorganen gäller ningen mellan bolagsorganen gäller även för styrelsen i ett privat aktie- även för styrelsen i ett privat aktie- bolag som ägnar sig åt verksamhet bolag som ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § som är registrerad enligt 2 §. Styrelsens ordförande ska bevaka att styrelsen fullgör de uppgifter som anges i denna paragraf. 4 §5 Bestämmelser om skyldighet för fysiska eller juridiska personer som ägnar sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet att medverka till att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism finns i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. sin verksamhet enligt 2 § första stycket strerade enligt 2 § ska på begäran ska på begäran lämna Finansinspek- tionen de upplysningar om verksam- ningar om verksamheten som behövs heten som behövs för att inspektionen för att inspektionen ska kunna ska kunna kontrollera att instituten kontrollera att instituten följer lagen följer lagen (2009:62) om åtgärder mot (2017:000) om åtgärder mot penning- penningtvätt och finansiering av tvätt och finansiering av terrorism. terrorism, lagen (2002:444) om straff Senaste lydelse 2014:561. Senaste lydelse 2010:759. Senaste lydelse 2009:67. för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall och förord- ningen (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel. Om ett finansiellt institut inte följer begäran enligt första stycket, får inspektionen förelägga institutetet att lämna de begärda upplysningarna. Om ett föreläggande enligt andra stycket inte följs, får Finans- inspektionen förelägga institutet att upphöra med verksamheten. får, när inspektionen anser att det är nödvändigt, genomföra en undersökning hos ett finansiellt institut som omfattas av endast omfatta verksamhet som är registrerad enligt 2 §. Om en fysisk eller juridisk person Om en fysisk eller juridisk ägnar sig åt sådan verksamhet som person ägnar sig åt verksamhet som kräver registrering enligt 2 § utan att första stycket utan att ha gjort vara registrerad, ska Finansinspek- komma in med ansökan. Om personen inte rättar sig personen inte rättar sig efter före- efter föreläggandet, skall inspek- tionen förelägga den att upphöra vägras, ska inspektionen förelägga den att upphöra med den registre- Är det osäkert om anmälnings- Är det osäkert om personen är viss verksamhet, får Finansinspek- lämna de upplysningar om verk- samheten som behövs för att som behövs för att bedöma om så bedöma om så är fallet. 7 Senaste lydelse 2008:100. 2016/17:173 eller 3 § tredje stycket kommer in, kommer in, och därutöver minst en och därutöver minst en gång , gång , kontrollera att kontrollera att villkoret i 3 § första villkoret i 3 § första stycket är stycket är uppfyllt. Om kravet i 3 § första stycket inte är uppfyllt får inspektionen, om verksamheten drivs av en fysisk person, förelägga denne att upphöra med verksamheten. Om verksamheten drivs av en juridisk person får inspektionen före- lägga denne att göra rättelse. Om rättelse inte görs får inspektionen förelägga personen att upphöra med verksamheten. Om det är en innehavare som avses i 3 § andra stycket som inte uppfyller kravet i 3 § första stycket, får inspektionen förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalificerade personen. ett finansiellt institut att göra mot ett finansiellt institut som, efter registrering enligt 2 §, överträder en 1. upplysningar enligt lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och 2. institutet, enligt 2 § första stycket, överträder föreskrifter som har meddelats med en bestämmelse i lagen (2009:62) stöd av den lagen. om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller en föreskrift som har meddelats med stöd av den lagen eller en be- nr 1781/2006 betalaren som ska åtfölja över- föringen av medel. Om rättelse inte görs, får in- upphöra med verksamheten. Vid en överträdelse enligt 10 § ett finansiellt institut att göra som inte är ringa, besluta om Om det finansiella institutet är en fysisk person får sanktionsavgift Senaste lydelse 2009:67. allvarlig, upprepad eller systema- tisk och personen i fråga uppsåt- ligen eller av grov oaktsamhet finansiellt institut att upphöra med Om det finansiella institutet är en person som ingår i institutets styrelse eller är dess verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder institutet, eller är ersättare för någon Ett ingripande får ske endast om institutets överträdelse är all- varlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat 1. beslut att personen högst , inte får vara styrelse- ledamot eller verkställande direktör i ett finansiellt institut eller på mot- svarande sätt företräda ett sådant institut, eller vara ersättare för någon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. Vid valet av ingripande enligt 11 och 12 §§ ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den har pågått. Särskild hänsyn ska tas till skador som har uppstått och graden av I försvårande riktning ska det beaktas om institutet har begått en överträdelse eller om den ledning tidigare orsakat en sådan I förmildrande riktning ska det personen i institutets ledning i 2. institutet snabbt upphört med snabbt verkat för att överträdelsen till eller påtalats av Finans- inspektionen. Sanktionsavgiften för en juridisk person ska uppgå till lägst och som högst fastställas till det högsta av 1. av institutets omsättning eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå, närmast föregående räkenskapsår, 2. två gånger den vinst som institutet gjort till följd av regel- överträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 3. ett belopp i kronor mot- svarande . Om överträdelsen har skett under institutets första verk- samhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas. Avgiften tillfaller staten. person enligt 11 § andra stycket och 12 § ska som högst fastställas till det högsta av 1. två gånger den vinst som den fysiska personen gjort till följd av går att fastställa, eller 2. ett belopp som per Förelägganden enligt 8–10 §§ får förenas med vite. får bestäm- ma att ett beslut om föreläggande skall gälla . beslut enligt 2 § tredje stycket första meningen och 8 § andra stycket får inte överklagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 2015 i kronor motsvarade . Avgiften tillfaller staten. När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 13 § samt till den juridiska eller fysiska personens finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som gjorts till följd av regelöverträdelsen. Vid beslut enligt 11 § andra stycket och 12 § ska Finans- inspektionen tillämpa bestämmel- serna om sanktionsföreläggande i 15 kap. 9 a–9 d §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Vid beslut om sanktionsavgift ska 15 kap. 11–14 §§ lagen om bank- och finansieringsrörelse tillämpas i fråga om verkställighet av beslut om sanktionsavgift. Förelägganden enligt 7, 8, 9 och 11 §§ får förenas med vite. får bestäm- ma att ett beslut om föreläggande ska gälla . beslut enligt 2 § tredje stycket första meningen och 8 § andra stycket samt beslut om sanktionsföreläggande får inte överklagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 2016/17:173 13 § institut skall med årliga avgifter ska med årliga avgifter bekosta samhet med anknytning till denna med anknytning till denna lag. Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter som avses i första stycket. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Bestämmelserna i 2 § tillämpas inte på fysiska och juridiska personer som förts in i register före ikraftträdandet. 3.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och Härigenom föreskrivs att 4 kap. 5 § lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och tjänstepensionsinstituts verksamhet i ska ha följande lydelse. En försäkringsgivare från tredje land ska beviljas koncession och dess företrädare ska godkännas, om ansökan uppfyller de krav som ställs i 4 § och 1.den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven i denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten, 2.den som kommer att ha ett sådant kvalificerat innehav i en försäkringsgivare som avses i 1 kap. 11 § aktiebolagslagen (2005:551) bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av en försäkringsgivare, och 3.den som avses vara företrädare för försäkringsgivaren eller, i de fall där företrädaren är en juridisk person, vara dess ombud har tillräckliga insikter och erfarenheter för att delta i ledningen hos en försäkringsgivare och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift. Vid bedömningen enligt första stycket 2 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att försäkringsgivarens verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten, eller 2. innehavet har 2. innehavet har samband med eller kan öka risken för eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 6 § 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder lagen (2017:000) om åtgärder mot mot penningtvätt och finansiering penningtvätt och finansiering av av terrorism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskild allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. om straff för terroristbrott. Koncession får inte vägras av det skälet att det inte behövs någon ytterligare försäkringsgivare. 1 Senaste lydelse 2010:2060. 2016/17:173 Koncession beviljas tills vidare eller, om det finns särskilda omständigheter, för bestämd tid, högst , och därutöver till det löpande räkenskapsårets slut. Koncession ska meddelas i enlighet med den indelning som anges i 2 kap. 11 och 12 §§ försäkringsrörelselagen (2010:2043). Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i kasinolagen Härigenom föreskrivs i fråga om kasinolagen (1999:355)1 dels att nuvarande 14 c § ska betecknas 14 f §, dels att 2, 14, 14 b och 17 §§ och rubriken närmast före 14 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas fyra nya paragrafer, 2 a och 14 c–14 e §§, av följande lydelse. 2 §2 Kasinospel får inte anordnas utan tillstånd. Tillstånd till kasinospel får även omfatta spel på penningautomater och andra automatspel som avses i 6 § lotterilagen (1994:1000). Bestämmelser om vissa skyl- digheter för den som driver verk- samhet enligt denna lag finns i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Bestämmelser om skyldighet för den som driver verksamhet enligt denna lag att medverka till att förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism finns i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Tillsyn Tillsyn och ingripanden Lotteriinspektionen ska utöva tillsyn över att denna lag och de villkor och bestämmelser som har meddelats med stöd av lagen följs. Inspektionen ska vidare inom sitt Inspektionen ska vidare inom sitt enligt lagen (2009:62) om åtgärder enligt lagen (2017:000) om åtgär- mot penningtvätt och finansiering der mot penningtvätt och finansi- av terrorism och föreskrifter som ering av terrorism och föreskrifter har meddelats med stöd av den som har meddelats med stöd av 1Senaste lydelse av 14 c § 2009:70. 2Senaste lydelse 2009:70. Ändringen innebär att tredje stycket tas bort. 3Senaste lydelse 2009:70. de förelägganden och förbud som de förelägganden och förbud som behövs för efterlevnaden av denna behövs för efterlevnaden av denna lag, av föreskrifter som har med- lag, lagen (2017:000) om åtgärder delats med stöd av denna lag, eller med stöd av lagen (2009:62) om av terrorism och föreskrifter som har meddelats med stöd av dessa finansiering av terrorism. Den som i väsentlig utsträckning gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet får inte ingå i ledningen av Om någon omfattas av ett förbud enligt första stycket, får Lotteri- havaren att göra rättelse. stycket inte följs, som sägs om återkallelse i 15 § tillämpas. När tillståndshavaren får känne- dom om att ändringar har skett i den krets som ingår i dess ledning, ska tillståndshavaren anmäla ändringen till Lotteri- inspektionen. Lotteriinspektionen får ingripa mot en tillståndshavare eller en person som ingår i dess ledning vid en överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Ingripande sker med tillämpning av 7 kap. 11 § första stycket, 12–23 §§ den lagen. Vid föreläggande om rättelse 4 Senaste lydelse 2009:70. med anledning av en överträdelse Prop. 14 b § denna lag. Beslut i ärenden om tillsyn i Beslut i ärenden om tillsyn i fråga om penningtvätt och finan- fråga om åtgärder mot penning- siering av terrorism enligt denna tvätt och finansiering av terrorism lag eller enligt föreskrifter som har enligt denna lag eller föreskrifter meddelats med stöd av lagen får som har meddelats med stöd av överklagas hos allmän förvalt- lagen får överklagas till allmän I sådana ärenden får beslutet ska gälla . bestämma att beslutet ska gälla Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Övriga beslut som har meddelats med stöd av denna lag får inte överklagas. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. 5 Senaste lydelse 2009:70. 2016/17:173 2.13 Förslag till lag om ändring i revisionslagen Härigenom föreskrivs att 37 § revisionslagen (1999:1079) ska ha En revisor som när han eller hon En revisor som när han eller hon överträdelse av denna lag eller överträdelse av denna lag eller En revisor ska även ersätta skada En revisor ska även ersätta skada I fall som avses i I fall som avses i 36 § andra stycket denna lag och 36 § andra stycket denna lag och 4 kap. 3 och 6 §§ lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och dock revisorn endast för skada på dock revisorn endast för skada på grund av oriktiga uppgifter som grund av oriktiga uppgifter som anledning att anta var oriktiga. anledning att anta var oriktiga. Om ett registrerat revisionsbolag är revisor, är det detta bolag och den för revisionen huvudansvarige som är ersättningsskyldiga. Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2010:837. Förslag till lag om ändring i revisorslagen Härigenom föreskrivs i fråga om revisorslagen (2001:883) dels att 28 c, 32 b, 32 d, 32 h och 36 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas fyra nya paragrafer, 3 a och 32 j–32 l §§, och närmast före 32 j § en ny rubrik av följande lydelse. tillsyn över att revisorer och Inom ramen för denna tillsyn ska än revisorer som är företrädare I sin tillsyn över revision av företag av allmänt intresse får , om det finns skäl för det, göra en platsunder- eller ett registrerat revisionsbolag. sökning hos en revisor eller ett En platsundersökning får endast göras vid tillsyn över 1. revision av företag av allmänt lagen (2017:000) om åtgärder mot En sanktionsavgift för en fysisk person ska fastställas till högst . 1Senaste lydelse 2016:1339. 2Senaste lydelse 2016:430. Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism32 j §Om ett registrerat revisions- bolag överträder lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, får pröva om en disciplinär åtgärd ska vidtas motEn sanktionsavgift ska betalas till från det att avgöran- det fick laga kraft eller sanktions- föreläggandet godkändes eller inom den som anges i beslutet. 2016/17:173 En sanktionsavgift för en juridisk person ska fastställas till högst av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. En sanktionsavgift får inte fastställas till ett lägre belopp än . I 32 k § finns en särskild bestäm- högsta belopp vid en överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering Vid valet av disciplinär åtgärd Vid valet av disciplinär åtgärd enligt 32 och 32 a §§ ska Revisors- 32, 32 a 32 j §§ ska inspektionen ta särskild hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är, hur hänsyn till hur allvarlig överträdel- länge den har pågått och graden av sen är, hur länge den har pågått ansvar för den som har begått och graden av ansvar för den som har begått överträdelsen. En sanktionsavgift får inte beslutas om överträdelsen uteslutande består i att revisorn inte har fullgjort sin uppgiftsskyldighet gentemot . 32 h §4 En sanktionsavgift ska betalas till från det att avgöran- det fick laga kraft eller inom den som anges i beslutet. Sanktionsavgiften tillfaller staten. Senaste lydelse 2016:1339. Senaste lydelse 2016:1339. en person som avses i 3 a § andra Prop. 2016/17:173 stycket. En disciplinär åtgärd enligt första stycket får vidtas endast om överträdelsen är allvarlig, upp- repad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen. En disciplinär åtgärd enligt första stycket ska avse 1.ett beslut om att personen i fråga , lägst och högst , inte får inneha en sådan befattning som avses i 3 a § andra stycket i ett registrerat revisionsbolag, eller 2.ett beslut om en sanktions- avgift. Vid en överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska en sanktionsavgift enligt 32 a eller 32 j § som högst fastställas till det högsta av 1.två gånger den vinst som gjorts till följd av regelöverträ- delsen, om beloppet går att fast- ställa, eller 2.ett belopp i kronor mot- svarande . I fråga om en disciplinär åtgärd enligt 32 j § tillämpas bestämmel- serna om sanktionsföreläggande i 7 kap. 17–20 §§ lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. beslut enligt denna lag får överklagas till allmän Beslut som rör examination första stycket 5 eller enligt 4 § första stycket 5, särskild 5 Senaste lydelse 2016:1339. 2016/17:173 särskild lämplighetsprövning enligt lämplighetsprövning enligt 5 § 5 § får dock inte överklagas. eller beslut om sanktionsföre- läggande får dock inte överklagas. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall Härigenom föreskrivs att 1 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall ska ha följande Denna lag innehåller straffrättsliga bestämmelser för genomförande av 1. den internationella konventionen om bekämpande av finansiering av (54/109), och 2. punkt 6 i säkerhetsråds resolution (2014). I lagen (2009:62) om åtgärder I lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering mot penningtvätt och finansiering som den som bedriver finansiell som den som bedriver finansiell verksamhet och annan närings- verksamhet och annan närings- verksamhet är skyldig att vidta för verksamhet är skyldig att vidta för finansiering av terrorism. finansiering av terrorism. Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2016:94. 2016/17:173 2.16 Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) Härigenom föreskrivs att 2 kap. 2 §, 11 kap. 3 och 7 §§ och 12 kap. 1 a och 8 §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder1 ska ha följande Vid bedömningen enligt 1 § 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1. innehavaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, eller 2. innehavet har 2. innehavet har samband med eller kan öka risken för eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 6 § 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder lagen (2017:000) om åtgärder mot mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för lagen (2002:444) om straff för brottslighet i vissa fall, såvitt avser brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. om straff för terroristbrott. Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget är ett blandat finansiellt holdingföretag ska det vid bedömningen av innehavarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat. Om bolaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget.