prop · H403218 · 2017-08-30 00:00:00 — I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål eller om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder får dock förbudet tidsbegränsas bara om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den utländska myndig- het som har utfärdat utrednings- ordern samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, ska under- sökningsledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 9 kap. 2 § och 18 kap. 6 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Bestämmelser som begränsar möjligheten att använda vissa uppgifter som en svensk myndighet har fått från en myndighet i en annan stat finns i 1.lagen (1990:314) om ömsesidig handräckning i skatteärenden, 2.lagen (2017:496) om internationellt polisiärt samarbete, 3.lagen (2000:344) om Schengens informationssystem, 4.lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål, 5.lagen (2000:1219) om internationellt tullsamarbete, 6.lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar, 7.lagen (2011:1537) om bistånd med indrivning av skatter och avgifter inom Europeiska unionen, 8.lagen (1998:620) om belastningsregister, 9.lagen (2012:843) om administrativt samarbete inom Europeiska unionen i fråga om beskattning, 10.lagen (2013:329) med vissa bestämmelser om skydd för person- uppgifter vid polissamarbete och straffrättsligt samarbete inom Europeiska unionen, 11.lagen (2015:63) om utbyte av upplysningar med anledning av , 12.lagen (2015:912) om automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton, och 13.lagen (2017:182) om automatiskt utbyte av land-för- land-rapporter på skatteområdet. 12.lagen (2015:912) om automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton, 13.lagen (2017:182) om automatiskt utbyte av land-för- land-rapporter på skatteområdet, och 14.lagen (2017:000) om en europeisk utredningsorder. Sekretess gäller för uppgift som hänför sig till ärende enligt 15 § lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar, om ärendet rör Sekretess gäller för uppgift som hänför sig till ärende enligt 15 § lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar eller enligt lagen 1 Senaste lydelse 2017:499. 2016/17:218 en brottsutredning som genomförs av en tjänsteman med en i annan stat beslutad skyddsidentitet motsvarande den som avses i 5 § och det inte står klart att uppgiften kan röjas utan att verksamheten hos de myndigheter som deltar i utredningen motverkas. (2017:000) om en europeisk utredningsorder, om ärendet rör en brottsutredning som genomförs av en tjänsteman med en i annan stat beslutad skyddsidentitet mot- svarande den som avses i 5 § och det inte står klart att uppgiften kan röjas utan att verksamheten hos de myndigheter som deltar i utredningen motverkas. Denna lag träder i kraft . 2.14Förslag till lag om ändring i fängelselagen (2010:610) Härigenom föreskrivs att 10 kap. 6 § fängelselagen (2010:610) ska ha följande lydelse. I anslutning till vistelse utanför anstalt enligt 2–4 §§ och 9 kap. 1 § denna lag samt 4 kap. 29 och 31 §§ lagen (2000:562) om inter- nationell rättslig hjälp i brottmål får en intagen tillfälligt placeras i häkte, om det är nödvändigt av säkerhetsskäl eller med hänsyn till transportförhållandena. I anslutning till en vistelse utanför anstalt enligt 2–4 §§ och 9 kap. 1 § denna lag, 4 kap. 29, 29 a och 31 §§ lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål samt 2 kap. 12 § och 3 kap. 3 § lagen (2017:000) om en europeisk utredningsorder får en intagen tillfälligt placeras i häkte, om det är nödvändigt av säker- hetsskäl eller med hänsyn till transportförhållandena. Denna lag träder i kraft . och registre- rade betaltjänstleverantörer är skyldiga att lämna ut sådana upp- gifter som avses i 12 § första stycket, om det under en utredning enligt bestämmelserna om för- undersökning i brottmål begärs av undersökningsledaren eller om det begärs av åklagare i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål, på fram- ställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett ärende om erkännande och verk- ställighet av en europeisk utred- ningsorder. 2016/17:218 2.15 Förslag till lag om ändring i lagen (2010:751) Härigenom föreskrivs att 3 kap. 14 och 15 §§ lagen (2010:751) om betaltjänster ska ha följande lydelse. 14 § och registre- rade betaltjänstleverantörer är skyldiga att lämna ut sådana upp- gifter som avses i 12 § första stycket, om det under en utredning enligt bestämmelserna om för- undersökning i brottmål begärs av en undersökningsledare eller om det i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol begärs av åklagare. enligt 14 § får besluta att enligt 14 § får besluta att anställda inte får röja för kunden anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt 14 § uppgifter har lämnats enligt 14 § eller att det pågår en förunder- eller att det pågår en förunder- sökning eller ett ärende om rättslig sökning, ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. hjälp i brottmål eller ett ärende om en europeisk utredningsorder. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet ska vara tidsbegränsat, Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till förlängning, och med möjlighet till förlängning, och får inte avse än vad som får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet är motiverat med hänsyn till syftet I ett ärende om I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den utländska myndig- het som har utfärdat utrednings- ordern samtycker till detta. Om ett förbud är Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet motiverat med hänsyn till syftet med förbudet ska undersöknings- med förbudet, ska undersöknings- ledaren eller åklagaren besluta att ledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra. förbudet ska upphöra. I fråga om europabolag och europakooperativ som har ett sådant förvaltningssystem som avses i artiklarna 39–42 i rådets förordning (EG) nr 2157/2001 eller artiklarna 37–41 i rådets förordning (EG) nr 1435/2003 ska det som anges om styrelseledamöter i första stycket tillämpas på ledamöter i tillsynsorganet. Denna lag träder i kraft . 2016/17:218 2.16 Förslag till lag om ändring i försäkrings- rörelselagen (2010:2043) Härigenom föreskrivs att 19 kap. 46 och 47 §§ försäkringsrörelselagen (2010:2043) ska ha följande lydelse. Ett företag som vid fullgörandet Ett företag som vid fullgörandet av skyldigheter enligt detta kapitel av skyldigheter enligt detta kapitel 45 §, är skyldigt att lämna ut upp- 45 §, är skyldigt att lämna ut upp- till företaget, om det under en till företaget, om det under en begärs av en undersökningsledare eller om det i ett ärende om rättslig eller om det begärs av åklagare i hjälp i brottmål på framställning ett ärende om rättslig hjälp i av en annan stat eller en mellan- brottmål, på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett ärende om en europeisk utredningsorder. enligt 46 § får besluta att företaget enligt 46 § får besluta att företaget anställda inte får röja för kunden anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt 46 § uppgifter har lämnats enligt 46 § eller att det pågår en förunder- eller att det pågår en förunder- sökning eller ett ärende om rättslig sökning, ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. hjälp i brottmål eller ett ärende om en europeisk utredningsorder. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om överenskommelse som är bindande för . Förbudet ska vara tidsbegränsat, Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till förlängning, och med möjlighet till förlängning, och får inte avse än vad som får inte avse än vad som 1Senaste lydelse 2015:700. 2Senaste lydelse 2015:700. är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbegränsas bara om den stat eller mellanfolkliga dom- stol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till dess syfte, ska undersökningsledaren eller åklagaren besluta att förordnandet ska upphöra. är motiverat med hänsyn till syftet I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål eller om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder får dock förbudet tidsbegränsas bara om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den utländska myndig- het som har utfärdat utrednings- ordern samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, ska undersöknings- ledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra. Denna lag träder i kraft . pengar och registrerade utgivare är skyldiga att lämna ut sådana upp- gifter som avses i 12 § första stycket, om det under en utredning enligt bestämmelserna om för- undersökning i brottmål begärs av undersökningsledaren eller om det begärs av åklagare i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål, på fram- ställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett ärende om erkännande och verk- ställighet av en europeisk utred- ningsorder. 2016/17:218 2.17 Förslag till lag om ändring i lagen (2011:755) Härigenom föreskrivs att 3 kap. 14 och 15 §§ lagen (2011:755) om elektroniska pengar ska ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse och registrerade utgivare är skyldiga att lämna ut sådana upp- gifter som avses i 12 § första stycket, om det under en utredning enligt bestämmelserna om för- undersökning i brottmål begärs av en undersökningsledare eller om det i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol begärs av åklagare. enligt 14 § får besluta att institutet enligt 14 § får besluta att institutet för elektroniska pengar eller den för elektroniska pengar eller den inte får röja för kunden eller för inte får röja för kunden eller för har lämnats enligt 14 § eller att det har lämnats enligt 14 § eller att det pågår en förundersökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. ärende om rättslig hjälp i brottmål eller ett ärende om erkännande och verkställighet av en europeisk Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet ska vara tidsbegränsat, Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till förlängning, och med möjlighet till förlängning, och får inte avse än vad som får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet är motiverat med hänsyn till syftet I ett ärende om I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den utländska myndig- het som har utfärdat utrednings- ordern samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, ska undersökningsledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra. I fråga om europabolag och europakooperativ som har ett sådant förvaltningssystem som avses i artiklarna 39–42 i rådets förordning (EG) nr 2157/2001 eller artiklarna 37–41 i rådets förordning (EG) nr 1435/2003 ska det som anges om styrelseledamöter i första stycket tillämpas på ledamöter i tillsynsorganet. Denna lag träder i kraft . 2016/17:218 2.18 Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs att 8 kap. 25 och 26 §§ lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ska ha följande lydelse. En AIF-förvaltare och ett En AIF-förvaltare och ett lämna ut uppgifter om enskildas lämna ut uppgifter om enskildas institutet, om det under en utred- institutet, om det under en utred- förundersökning i brottmål begärs förundersökning i brottmål begärs av undersökningsledaren eller om om det i ett ärende om rättslig det begärs av åklagare i ett ärende hjälp i brottmål på framställning om rättslig hjälp i brottmål, på av en annan stat eller en mellan- framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett ärende om erkännande och Bestämmelser om skyldighet för AIF-förvaltare och förvaringsinstitut att lämna uppgifter till överförmyndaren finns i 16 kap. 10 a § enligt 25 § får besluta att AIF- enligt 25 § får besluta att AIF- anställda inte får röja för kunden anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt 25 § uppgifter har lämnats enligt 25 § eller att det pågår en förunder- eller att det pågår en förunder- sökning eller ett ärende om rättslig sökning, ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. hjälp i brottmål eller ett ärende om en europeisk utredningsorder. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet ska vara tidsbegränsat, Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till förlängning, och med möjlighet till förlängning, och får inte avse än vad som får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet är motiverat med hänsyn till syftet I ett ärende om I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock rättslig hjälp i brottmål eller om förbudet tidsbegränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, ska undersökningsledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra. Denna lag träder i kraft . 2016/17:218 2.19 Förslag till lag om ändring i lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och Härigenom föreskrivs att 6 kap. 11 och 12 §§ lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag ska ha följande Ett finansiellt holdingföretag och Ett finansiellt holdingföretag och ett blandat finansiellt holding- ett blandat finansiellt holding- företag är skyldiga att lämna ut företag är skyldiga att lämna ut uppgifter om enskildas förhåll- uppgifter om enskildas förhåll- anden till företaget, om det under anden till företaget, om det under en utredning enligt bestämmel- en utredning enligt bestämmel- serna om förundersökning i brott- serna om förundersökning i brott- mål begärs av en undersöknings- mål begärs av undersöknings- ledare eller om det i ett ärende om ledaren eller om det begärs av rättslig hjälp i brottmål på fram- åklagare i ett ärende om rättslig ställning av en annan stat eller en hjälp i brottmål, på framställning av en annan stat eller en mellan- folklig domstol, eller i ett ärende om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder. enligt 11 § får besluta att holding- enligt 11 § får besluta att holding- företaget samt dess styrelseleda- företaget samt dess styrelseleda- möter och anställda inte får röja möter och anställda inte får röja för kunden eller för någon utom- för kunden eller för någon utom- stående att uppgifter har lämnats stående att uppgifter har lämnats enligt 11 § eller att det pågår en enligt 11 § eller att det pågår en om rättslig hjälp i brottmål. rättslig hjälp i brottmål eller ett ärende om erkännande och verk- ställighet av en europeisk utred- Ett sådant förbud får beslutas Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om det krävs för att en utredning om brott inte ska äventyras eller om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande överenskommelse som är bindande Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till förlängning, och än vad som är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbegränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med det, ska undersökningsledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra. får inte avse än vad som Prop. 2016/17:218 är motiverat med hänsyn till syftet I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål eller om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder får dock förbudet tidsbegränsas bara om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den utländska myndig- het som har utfärdat utrednings- ordern samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, ska undersöknings– ledaren eller åklagaren besluta att förbudet ska upphöra. Denna lag träder i kraft . 2016/17:218 3 Ärendet och dess beredning antogs och rådets direktiv /41/EU om en europeisk utredningsorder på det straffrättsliga området. Direktivet bygger på ett förslag som tillsammans med sex andra medlemsstater lade fram 2010. Direktivet, som finns intaget som bilaga 1, skulle ha varit genomfört . gavs en sakkunnig person i uppdrag att biträda med att lämna förslag till hur direktivet ska genom- föras i svensk rätt. Promemorian En europeisk utredningsorder (Ds 2015:57) överlämnades . I promemorian lämnas förslag till hur direktivet bör genomföras i svensk rätt. En sammanfattning av promemorian finns i bilaga 2. Promemorians lagförslag finns i bilaga 3. Promemorian har remissbehandlats. En förteckning över remiss- instanserna finns i bilaga 4. Remissvaren finns tillgängliga i Justitie- departementet (dnr Ju2015/09846/BIRS). Den nya lagen behöver beslutas med kvalificerad majoritet Den föreslagna lagen om en europeisk utredningsorder innebär att en för- valtningsuppgift som innefattar myndighetsutövning mot enskild överlåts till en annan stat. Den föreslagna lagen behöver därför beslutas med kvalificerad majoritet i (10 kap. 8 § regeringsformen). Regeringen beslutade att inhämta Lagrådets yttrande över de lagförslag som finns i bilaga 5. Lagrådets yttrande finns i bilaga 6. Regeringens lagförslag utformas i allt väsentligt enligt Lag- rådets förslag. Lagrådets synpunkter behandlas i avsnitt 6.1, 7.6, 7.7.5, 7.7.6, 8.3.2, 8.5.8, 8.7.9, 8.7.15 och 9.3.4 samt i författningskommen- taren. I förhållande till lagrådsremissens förslag görs dessutom vissa språk- liga och redaktionella ändringar. 4Direktivet om en europeisk utredningsorder Bakgrunden till och rådets direktiv /41/EU av om en europeisk utredningsorder på det straffrättsliga området (direktivet om en europeisk utredningsorder) är att regelverket för bevisinhämtning inom EU har ansetts vara alltför fragmenterat och komplicerat (se skäl 5 i direktivet). I Stockholms- programmet, som antogs av 2009, efterlystes därför ett övergripande system som skulle ersätta alla befintliga instrument på området. Det nya systemet för gränsöver- Prop. 2016/17:218 skridande bevisinhämtning skulle i möjligaste mån omfatta alla typer av bevis, innehålla tidsfrister för verkställighet samt begränsa vägrans- grunderna (se skäl 6). Direktivet är tänkt att tillgodose vad som efter- frågades i Stockholmsprogrammet. Nedan redogörs för direktivet kort- fattat. För en mer utförlig redogörelse hänvisas till promemorian (Ds 2015:57 s. 95–99). Direktivet är indelat i sju kapitel och innehåller sammanlagt 39 artiklar. I kapitel I finns allmänna bestämmelser om den europeiska utrednings- ordern. Enligt artikel 1 är en europeisk utredningsorder ett rättsligt avgör- ande, som är utfärdat eller godkänt av en rättslig myndighet, för genom- förande av en eller flera specifika utredningsåtgärder i en annan med- lemsstat i syfte att hämta in bevisning. En medlemsstat ska, i enlighet med principen om ömsesidigt erkännande och bestämmelserna i direk- tivet, godta och verkställa en utredningsorder från en annan medlemsstat utan några materiella prövningar eller ingående kontroller. Artikel 2 innehåller definitioner av centrala begrepp i direktivet, bl.a. om behöriga myndigheter. Direktivet omfattar enligt artikel 3 i princip alla typer av utredningsåtgärder. En utredningsorder får enligt artikel 4 utfärdas i straffrättsliga förfaranden, men även inom ramen för andra förfaranden som har inletts av rättsliga eller administrativa myndigheter under vissa förutsättningar. Av artikeln framgår att en utredningsorder får utfärdas avseende brott eller överträdelser för vilka en juridisk person kan ställas till ansvar. Enligt artikel 5 ska en utredningsorder vara upprättad i enlig- het med ett särskilt formulär, som finns i bilaga A till direktivet. Kapitel II innehåller bestämmelser om förfaranden och rättssäkerhets- garantier i den utfärdande staten. I artikel 6 finns bestämmelser om förutsättningar för att utfärda och översända en utredningsorder. Utfärd- andet av utredningsordern ska vara nödvändigt och proportionellt och den aktuella åtgärden skulle kunna ha begärts under motsvarande förut- sättningar i ett liknande inhemskt ärende. Den verkställande statens myn- digheter kan inleda samråd om huruvida tveksamheter finns om dessa förutsättningar är uppfyllda. Artikel 7 innehåller närmare anvisningar om översändande av en utredningsorder, medan artikel 8 reglerar utfärdande av en utredningsorder med anknytning till en tidigare utredningsorder. Kapitel III innehåller bestämmelser om förfaranden och rättssäkerhets- garantier i den verkställande staten. Enligt artikel 9 ska den begärda ut- redningsåtgärden verkställas på samma sätt och under samma villkor som om åtgärden hade begärts i ett inhemskt ärende, om inte ett erkännande eller en verkställighet vägras eller verkställigheten skjuts upp. Om den utfärdande myndigheten anger att särskilda förfaranden eller formaliteter ska tillämpas vid verkställigheten, ska dessa krav följas om de inte står i strid mot grundläggande rättsprinciper i den verkställande staten (artikel 9.2). Med stöd av artikel 10 får den verkställande staten vidta en annan typ av utredningsåtgärd än den som utredningsordern avser om den aktuella åtgärden inte finns eller inte skulle vara tillgänglig i ett liknande 2016/17:218 inhemskt ärende. Vissa åtgärder ska dock enligt artikel 10.2 alltid vara tillgängliga. Det gäller bl.a. utredningsåtgärder som inte är att anse som tvångsåtgärder enligt den verkställande statens lagstiftning. Artikel 11.1 innehåller vissa sedvanliga vägransgrunder, bl.a. om immunitet och pri- vilegier, förbud mot dubbelbestraffning – ne bis in idem, att brott begåtts helt eller delvis på den verkställande statens territorium och krav på dubbel straffbarhet med undantag för vissa brott i bilaga D till direktivet, de s.k. listbrotten. Vidare kan erkännande och verkställighet vägras med hänsyn till bestämmelser om tryck- och yttrandefrihet eller om en verk- ställighet skulle skada väsentliga nationella säkerhetsintressen eller sär- skild underrättelseverksamhet. Ytterligare skäl att vägra erkännande och verkställighet är om det finns goda skäl att anta att en verkställighet är oförenlig med skyldigheterna enligt artikel 6 i och EU- stadgan eller om den utredningsåtgärd som avses i utredningsordern inte når upp till vissa krav om bl.a. minimistraff. Denna sista vägransgrund och kravet på dubbel straffbarhet får inte tillämpas i fråga om åtgärder enligt artikel 10.2. Den verkställande myndigheten ska i vissa fall samråda med den utfärdande myndigheten innan beslut meddelas om att inte erkänna eller verkställa en utredningsorder.