prop · H403173d2 · 2017-01-01 00:00:00 — 16.förutsättningarna för förlängt bevarande av handlingar och uppgifter enligt 5 kap. 4 §, 17.kriterierna för när funktioner som avses i 6 kap. 1 § första stycket ska inrättas samt de krav som ska gälla i fråga om funktionernas organisation, befogenheter och oberoende, 18.innehållet i och omfattningen av rutiner för intern kontroll, regelefterlevnad och modellriskhantering enligt 6 kap. 2 §, 19.organisation, kompetens, befogenheter, oberoende och funktion för den centrala kontaktpunkten enligt 6 kap. 3 §, 20.det särskilda rapporteringssystemet enligt 6 kap. 4 §, och 21.skyldighet för verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § första stycket 1–12 att periodiskt eller på begäran lämna uppgifter om sin verksamhet, sina kunder och andra förhållanden som är nödvändiga för att tillsynsmyndigheter ska bedöma den risk som kan förknippas med de verksamhetsutövare som står under tillsyn. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Genom lagen upphävs lagen (2009:62) om åtgärder mot penning- tvätt och finansiering av terrorism. 3.Den upphävda lagen gäller dock fortfarande för a)tillsynsärenden som har inletts före ikraftträdandet, och b)överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om registrering av verkliga huvudmän Härigenom föreskrivs1 följande. Lagens syfte, tillämpningsområde och definitioner 1 § Denna lag syftar till att genom krav på ökad insyn och registrering av verkliga huvudmän i juridiska personer samt truster och liknande juridiska konstruktioner förhindra att juridiska personer eller konstruk- tioner utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. 2 § Lagen är tillämplig på 1.svenska juridiska personer, 2.utländska juridiska personer som bedriver verksamhet i , och 3.fysiska personer som har hemvist i och som förvaltar truster eller liknande juridiska konstruktioner. Lagen är inte tillämplig på 1.staten, landsting och kommuner, kommunalförbund och sam- verkansorgan samt juridiska personer över vilka staten, landsting, kommuner, kommunalförbund och samverkansorgan, var för sig eller tillsammans, har ett direkt eller indirekt rättsligt bestämmande inflytande, 2.aktiebolag, vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad inom EES eller motsvarande marknad utanför EES, Verklig huvudman i en juridisk person 3 § Med verklig huvudman avses 1.en fysisk person som, ensam eller tillsammans med någon annan, ytterst äger eller kontrollerar en juridisk person, eller 2.en fysisk person till vars förmån någon annan handlar. Om inte annat följer av omständigheterna i det enskilda fallet, ska en fysisk person anses vara verklig huvudman, om han eller hon omfattas av en presumtion om kontroll enligt 4–6 §§. 4 § En fysisk person ska antas utöva den yttersta kontrollen över en juridisk person, om han eller hon 1. på grund av innehav av aktier, andra andelar eller medlemskap kontrollerar av det totala antalet röster i den juridiska personen, 1 Jfr och rådets direktiv (EU) 2015/849 av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av och rådets direktiv /60/EG och kommissionens direktiv /70/EG. 2.har rätt att utse eller avsätta mer än hälften av den juridiska personens styrelseledamöter eller motsvarande befattningshavare, eller 3.på grund av avtal med ägare, medlem eller den juridiska personen, föreskrift i bolagsordning, bolagsavtal och därmed jämförbara handl- ingar, kan utöva kontroll enligt 1 eller 2. Om en fysisk person ska antas utöva den yttersta kontrollen över en eller flera juridiska personer som kan utöva kontroll över en annan juridisk person på sätt som anges i första stycket, ska han eller hon antas utöva den yttersta kontrollen också över den senare juridiska personen. 5 § En fysisk person ska antas utöva den yttersta kontrollen över en juridisk person, om han eller hon tillsammans med en närstående kan kontrollera en juridisk person enligt 4 §. Med närstående avses make, registrerad partner, sambo, barn och deras make, registrerade partner eller sambo samt föräldrar. 6 § En fysisk person ska, utöver vad som följer av 4 och 5 §§, antas utöva den yttersta kontrollen över en stiftelse, om han eller hon 1.är styrelseledamot eller motsvarande befattningshavare, eller 2.företräder en annan juridisk person som är förvaltare för stiftelsen. En fysisk person ska antas vara den till vars förmån stiftelsen handlar, om han eller hon enligt stiftelseförordnandet kan få del av en väsentlig andel av stiftelsens utdelade medel. Verklig huvudman i en trust eller liknande juridisk konstruktion 7 § En fysisk person ska antas vara verklig huvudman i en trust eller liknande juridisk konstruktion, om han eller hon 2.är förvaltare eller, om förvaltaren är en juridisk person, företrädare för förvaltaren, 4.är förmånstagare eller tillhör förmånstagarkretsen, eller 5.på annat sätt utövar den yttersta kontrollen över trusten eller den juridiska konstruktionen. 8 § Med verksamhetsutövare avses en fysisk eller juridisk person som utför verksamhet som omfattas av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. 2 kap. Uppgifter om verkliga huvudmän Dokumentation om verkligt huvudmannaskap 1 § En juridisk person ska ha tillförlitliga uppgifter om vem som är dess verkliga huvudman och om arten och omfattningen av hans eller hennes intresse i den juridiska personen. Om en verklig huvudman saknas eller om det inte finns tillförlitliga uppgifter om vem som är verklig huvudman, ska den juridiska personen i stället ha uppgift om detta. Informationen enligt första stycket ska hållas aktuell och kontrolleras i den utsträckning som omständigheterna kräver. Den juridiska personen ska dokumentera uppgifterna och den utredning som görs för att bedöma vem som är verklig huvudman enligt första stycket, om det inte är uppenbart obehövligt. Om uppgift om den verkliga huvudmannen ändras, ska dokumentation avseende äldre förhållanden bevaras under därefter. Skyldighet att tillhandahålla uppgifter 2 § En juridisk person ska på begäran från en myndighet utan dröjsmål lämna ut den dokumentation som anges i 1 §. En juridisk person ska på begäran av en verksamhetsutövare tillhanda- hålla den dokumentation som anges i 1 §, om verksamhetsutövaren genomför åtgärder för kundkännedom med anledning av en transaktion eller en affärsförbindelse med den juridiska personen. Skyldighet att anmäla uppgifter 3 § En juridisk person ska anmäla uppgifterna enligt 1 § första stycket till för registrering i registret över verkliga huvudmän. En anmälan ska göras senast från det att den juridiska personen har registrerats av en behörig registreringsmyndighet. När ett förhållande som anmälts eller ska anmälas enligt 1 § första stycket ändras, ska den juridiska personen anmäla förändringen för registrering. Anmälan ska göras utan dröjsmål efter det att den juridiska personen fått kännedom om det ändrade förhållandet. 4 § För en juridisk person som inte enligt någon annan författning omfattas av ett krav på registrering av grundläggande information om den juridiska personen gäller 1–3 §§ först när en uppgift om den juridiska personens verkliga huvudman lämnas till en verksamhets- utövare med anledning av åtgärder för kundkännedom. En anmälan för registrering i registret över verkliga huvudmän ska göras från det att uppgiften lämnades till verksamhets- utövaren. En uppgift om att en verklig huvudman saknas behöver dock inte anmälas för registrering. Om en juridisk person som avses i första stycket tar emot eller samlar in pengar eller annan egendom i syfte att främja ett varaktigt ändamål som innebär att pengar eller egendom överförs till en annan fysisk eller juridisk person, ska uppgifter om den juridiska personens styrelseleda- möter eller motsvarande befattningshavare och firmatecknare anmälas, om sådana uppgifter inte tidigare anmälts till ett offentligt register. Anmälan ska ske inom den tid som anges i andra stycket. 5 § En juridisk person som avses i 4 § och som har ett politiskt, religiöst, kulturellt eller annat sådant ändamål eller är ett trossamfund som inte registrerats i handelsregistret enligt handelsregisterlagen (1974:157) är inte skyldig att i anmälan ange uppgifter om fysiska personer som är medlemmar i den juridiska personen, om en sådan anmälan medför att medlemmens åskådning i något av dessa avseenden blir känd. Undantaget i första stycket gäller också om en anmälan medför att en fysisk persons medlemskap i en fackförening blir känt eller om en anmälan avslöjar uppgift om en fysisk persons hälsotillstånd eller sexualliv. Skyldigheter för en förvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion 6 § För en fysisk person som är förvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion gäller det som sägs om en juridisk person i 1–3 §§. Vid tillämpningen av 3 § andra stycket ska fristen räknas från det att förvaltarens uppdrag inleds. Utländska juridiska personer med hemvist inom EES 7 § För en utländsk juridisk person med hemvist inom EES som bedriver verksamhet i gäller inte 3 §, om den juridiska personen anmält uppgifter om sin verkliga huvudman i ett centralt register över verkliga huvudmän i en stat inom EES. Register om verkliga huvudmän 1 § ska föra ett register över verkliga huvudmän och andra uppgifter som anmäls enligt denna lag. 2 § Om den som har gjort en registreringsanmälan inte följer de krav som gäller för en anmälan, får förelägga den juridiska personen att yttra sig i frågan eller rätta till bristen inom . Om den som har gjort anmälan inte följer ett föreläggande enligt första stycket, får registrering vägras. 3 § Om en juridisk person inte har anmält uppgifter för registrering i registret över verkliga huvudmän inom den tid som anges i 2 kap. 3 eller 4 §, eller om registrering vägrats enligt 2 §, får förelägga den juridiska personen att lämna in en sådan anmälan inom . 4 § Om det kan antas att uppgifter i registret över verkliga huvudmän är felaktiga, får förelägga den juridiska personen att rätta uppgifterna eller visa att de är korrekta. Detsamma gäller om uppgifterna i en anmälan om registrering kan antas vara felaktiga. 5 § De verksamhetsutövare och myndigheter som använder registret ska anmäla till om det finns anledning att misstänka att uppgifterna i registret är felaktiga. använder registret ska göra en sådan anmälan det kan ske med hänsyn till utredning av brott. En anmälan enligt första stycket ska också göras om en registrerings- skyldig juridisk person inte har gjort en anmälan inom den tid som anges i 2 kap. 3 eller 4 §. 6 § Om en juridisk person inte följer ett föreläggande enligt 2, 3 eller 4 §, får vid vite förelägga den juridiska personen eller den verkställande direktören, en styrelseledamot eller en annan motsvarande befattningshavare att inom göra en anmälan eller ge in uppgifter som den juridiska personen är skyldig att lämna enligt denna 7 § Om en juridisk person inte lämnar ut dokumentation till en myndighet enligt 2 kap. 2 § första stycket, ska på begäran av myndigheten förelägga den juridiska personen, den verkställande direktören, en styrelseledamot eller en motsvarande befattningshavare att vid vite lämna ut dokumentationen till den myndighet som gjort begäran. 8 § Frågor om utdömande av vite enligt 6 7 §§ prövas av I anslutning till att vite döms ut får även förelägga nytt vite. Förvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion 9 § För en fysisk person som är förvaltare av en trust eller liknande juridisk konstruktion gäller det som sägs om en juridisk person i 2–4, 6 och 7 §§. 10 § beslut om vitesföreläggande och om utdömande av vite får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 11 § får ta ut avgifter för hantering av ärenden enligt denna lag. 12 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.innehållet i och övriga krav på anmälan enligt 2 kap. 3–5 §§, 2.innehållet i och övriga egenskaper hos registret med uppgifter om verkliga huvudmän, inbegripet frågor om tillgång till registret, och 3. sådana avgifter som avses i 3 kap. 11 §. 1.Denna lag träder i kraft . 2.För de juridiska personer som vid lagens ikraftträdande omfattas av registreringsskyldighet enligt lagen ska en anmälan enligt 2 kap. ske senast efter att denna lag har trätt i kraft. Förslag till lag om ändring i lotterilagen (1994:1000) Härigenom föreskrivs i fråga om lotterilagen (1994:1000) dels att 45 och 59 §§ ska ha följande lydelse, dels att rubriken närmast före 10 § ska lyda ”Allmänna förutsättningar för tillstånd och registrering”, dels att det ska införas 16 nya paragrafer, 2 a, 10 a, 48 a–48 d, 50 a–d och 52 a–52 f §§, och närmast före 2 a, 48 a och 52 a §§ nya rubriker av Åtgärder mot penningtvätt och Bestämmelser om skyldighet för anordnare av vissa lotterier att terrorism finns i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Den som i väsentlig utsträckning har åsidosatt skyldigheter i närings- verksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet får inte ges tillstånd att anordna lotterier enligt denna lag eller registreras för att anordna lotterier enligt 17 §. Om anordnaren är en juridisk person, gäller detta förbud den som har ett kvalificerat innehav av andelar i den juridiska personen eller ingår i dess ledning. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Regeringen får meddela särskilt tillstånd att anordna lotteri i andra fall och annan ordning än som anges i 11–13 §§, 15–24 §§ och 32–34 §§. Sådant tillstånd får dock inte avse kedjebrevsspel eller liknande spel. 1 Senaste lydelse 2016:1222. Tillstånd att anordna lotteri enligt första stycket får endast meddelas spelföretag som ägs av staten eller spelföretag där staten har det rättsligt bestämmande inflytandet. Tillstånd enligt första stycket får meddelas endast om anordnaren inte omfattas av förbud enligt 10 a §. Tillsyn och andra åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Lotteriinspektionen utövar tillsyn över att sådan anordnare av lotterier som avses i 1 kap. 2 § första stycket 15 lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism följer den lagen. För att en anordnare av lotterier som omfattas av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska få tillhandahålla lotterier genom ombud, måste ombudet vara registrerat hos Lotteriinspektionen. Anordnaren ska ansöka om registrering av ombudet hos Lotteriinspektionen. 1. ombudets namn, adress samt personnummer, organisationsnum- mer eller motsvarande, 2. för ett ombud som är en juridisk person, dessutom namn, person- nummer eller motsvarande och adress för dem som ingår i ombudets styrelse, är verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder ombudet, och 3. uppgifter som visar att de personer som avses i 2 är lämpliga för en sådan uppgift eller, om ombu- det är en fysisk person, att han eller hon är lämplig att tillhandahålla lotterier. Med ombud avses den som efter medgivande av anordnaren säljer lotter, tar emot insatser eller för- Prop. 2016/17:173 medlar vinster i ett lotteri. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om de villkor som ska gälla för att tillhandahålla lotterier genom ombud och den information som ansökan om registrering ska innehålla. När anordnaren får kännedom om att förändringar har skett i förhållande till en ansökan enligt 48 b §, ska anordnaren anmäla förändringen till Lotteriinspektionen. Om ansökan uppfyller kraven i 48 b § ska Lotteriinspektionen registrera ombudet. Om anordnaren eller ombudet begär det eller ombudet inte längre uppfyller kraven i 48 b §, ska Lotteriinspektionen avregistrera ombudet. Ett ombud som avses i 48 b § är skyldig att på begäran av Lotteri- inspektionen lämna de upplys- ningar och tillhandahålla de hand- lingar som behövs för tillsynen av anordnaren. Om det är nödvändigt för tillsyn undersökning på plats hos någon som har tillstånd att anordna lotterier eller är registrerad för att anordna lotterier eller hos ombud När den som har tillstånd enligt denna lag eller anordnar lotterier med stöd av 17 § får kännedom om att förändringar har skett i den krets som har ett kvalificerat inne- hav i anordnaren eller ingår i dess ledning, ska tillståndshavaren eller den registreringsskyldige anmäla förändringen till den myndighet som har meddelat till- stånd eller till registrerings- myndigheten. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Om den som har tillstånd enligt denna lag eller med stöd av 17 § anordnar lotterier väsentligen har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, får den myndighet som har lämnat tillståndet eller registrerat anordnaren 1.i fråga om verksamhet som drivs av en fysisk person, återkalla tillståndet eller förelägga den registrerade att upphöra med verksamheten, 2.i fråga om verksamhet som drivs av en juridisk person, förelägga denne att göra rättelse och, om rättelse inte görs, återkalla tillståndet eller förelägga den registrerade att upphöra med verksamheten. Om den som har ett kvalificerat innehav av andelar i anordnaren väsentligen åsidosatt sina skyldig- heter i näringsverksamhet eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, får den myndighet som har lämnat tillstånd till anordnaren eller registrerat anordnaren förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den diskvalificerade personen Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och Ingripanden vid överträdelser av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Lotteriinspektionen får ingripa mot en anordnare av lotterier som överträder en bestämmelse i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Vid en överträdelse enligt 52 a § får Lotteriinspektionen ingripa genom att utfärda ett föreläggande om att göra rättelse. Vid en överträdelse som är all- varlig, upprepad eller systematisk får Lotteriinspektionen förelägga anordnaren att upphöra med verk- samheten eller, när inspektionen har meddelat tillstånd, återkalla tillståndet. Om det är tillräckligt får Lotteri- inspektionen i stället för ingrip- ande enligt andra stycket meddela varning. Lotteriinspektionen får bestäm- ma att beslut enligt andra stycket ska gälla . Varning får förenas med sank- tionsavgift. Om anordnaren är en fysisk person får sanktionsavgift enligt första stycket beslutas endast om personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen. Om anordnaren är en juridisk person får Lotteriinspektionen även ingripa mot en person som ingår i anordnarens styrelse, är dess verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder anordnaren, eller är ersättare för någon av dem, om anordnaren har befunnits ansvarig för en över- trädelse enligt 52 a §. Ett ingripande får ske endast om anordnarens överträdelse är all- varlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1. beslut att personen i fråga , lägst och högst , inte får upprätthålla en funktion som avses i första stycket hos anordnaren eller i en motsvarande verksamhet, eller 2. beslut om sanktionsavgift. Vid ingripande enligt 52 b–52 d §§ ska 7 kap. 13–18 och 20–24 §§ lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism tilläm- pas. Lotteriinspektionen ska under- rätta registreringsmyndigheten eller den myndighet som har meddelat tillståndet när ett beslut att förelägga anordnaren att upp- höra med verksamheten har fattats och när beslutet har fått laga kraft. Tillståndet ska återkallas eller avregistrering ske när Lotteri- inspektionen har fattat ett beslut som ska gälla eller när ett beslut har fått laga kraft. Ett beslut enligt denna lag av en Ett beslut enligt denna lag av en nämnd, en länsstyrelse nämnd, en länsstyrelse eller Lotterinspektionen får över- klagas hos allmän förvaltnings- överklagas till allmän förvaltnings- Vid beslut om ingripande enligt 52 c § andra stycket och 52 d § ska lagen (2017:000) finansiering av terrorism tillämpas. får inte överklagas. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Anordnare som vid lagens ikraftträdande tillhandahåller lotterier genom ombud ska ansöka om att ombuden ska registreras . Har ansökan gjorts senast den dagen, får anordnaren fortsätta att tillhandahålla lotterierna genom ombud i avvaktan på att beslutet i registreringsfrågan får laga kraft. 3.Anordnare som vid lagens ikraftträdande tillhandahåller lotterier genom ombud får, om Lotteriinspektionen inte beviljar registrering av ombudet, efter det att beslutet i registreringsfrågan fick laga kraft, genom ombudet fullfölja åtaganden i förhållande till kunder som uppstått före det att Lotteriinspektionens beslut fick laga kraft. 4.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i pantbankslagen (1995:1000) Härigenom föreskrivs i fråga om pantbankslagen (1995:1000) dels att 4, 5, 23, 28, 31 och 35 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas tre nya paragrafer, 24 a, 25 a och 26 a §§ och närmast före 24 a § en ny rubrik av följande lydelse. Tillstånd skall ges om företaget Tillstånd ska ges om företaget med hänsyn till organisation, led- med hänsyn till organisation, led- ning och ägare med bestämmande ning och ägare med bestämmande inflytande kan antas komma att inflytande kan antas komma att bedriva en sund pantbanksverk- bedriva en sund pantbanksverk- samhet och i övrigt uppfylla samhet och i övrigt uppfylla kraven enligt bestämmelserna i denna lag, lagen (2017:000) om med stöd av den lagen. Tillstånd till ett utländskt företag får ges endast om företaget i det land där det har sitt säte bedriver pantbanksverksamhet och står under tillsyn av behörig myndighet. 5 §1 Frågan om tillstånd prövas av . Innan en pantbank öppnar ett nytt kontor, ska anmälan göras till om tillstånd för en pantbank, ska som avses i 24 a § om beslutet. Ett direkt eller indirekt förvärv Ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i en pantbank, som av aktier i en pantbank, som medför att förvärvaren innehar medför att förvärvarens samman- lagda innehav utgör ett kvalifi- eller rösterna eller som annars cerat innehav, får ske bara efter möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, får ske bara efter tillstånd av läns- Senaste lydelse 2012:86. Senaste lydelse 2012:86. Tillstånd ska lämnas, om det inte kan antas att förvärvet kommer att motverka en sund utveckling av företagets verksamhet. Tillsyn enligt lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Regeringen meddelar föreskrifter om vilka länsstyrelser som utövar tillsyn över att pantbanker följer lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Vid tillsyn enligt första stycket ska 7 kap. 5, 8, 10–18 och 20–23 §§ den lagen tillämpas. Den som i väsentlig utsträckning har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet får inte ägna sig åt pantbanksverksamhet. Detta förbud gäller den som har ett kvalificerat innehav av andelar i pantbanken eller ingår i dess ledning. Om någon omfattas av ett förbud enligt första stycket, får läns- styrelsen förelägga pantbanken att göra rättelse och, om rättelse inte görs, förelägga pantbanken att upphöra med verksamheten.