prop · H403218 · 2017-08-30 00:00:00 — Nya regler om bevisinhämtning inom EU Regeringens proposition 2016/17:218 Nya regler om bevisinhämtning inom EU Regeringen överlämnar denna proposition till . I propositionen föreslår regeringen en ny lag om en europeisk utred- ningsorder. Lagen innehåller bestämmelser som förbättrar möjligheterna att inhämta bevisning mellan Europeiska unionens medlemsstater. Detta bidrar till att förstärka det brottsbekämpande arbetet. Lagförslaget innebär bl.a. att en svensk domstol eller åklagare ska kunna utfärda en europeisk utredningsorder som ska erkännas och verk- ställas i en annan medlemsstat, om det finns bevisning där som behövs för att utreda brott i . Förslaget är ett led i att genomföra och rådets direktiv om en europeisk utredningsorder, som bygger på ett initiativ från bl.a. . Den nya lagen och de följdändringar denna för med sig föreslås träda i kraft . Förslag till riksdagsbeslut ................................................................. Förslag till lag om en europeisk utredningsorder 2.2Förslag till lag om ändring i lagen (1946:816) om bevisupptagning åt utländsk domstol ............................... 2.3Förslag till lag om ändring i lagen (1946:817) om bevisupptagning vid utländsk domstol ............................. 2.4Förslag till lag om ändring i lagen (1974:202) om beräkning av strafftid m.m. .............................................. 2.5Förslag till lag om ändring i lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella 2.6Förslag till lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål ............................... 2.7Förslag till lag om ändring i lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i 2.8Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om 2.9Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse.......................................... 2.10Förslag till lag om ändring i lagen (2005:500) om erkännande och verkställighet inom Europeiska unionen av frysningsbeslut ............................................... 2.11Förslag till lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat .................... 2.12Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om 2.13Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ................................................ 2.14Förslag till lag om ändring i fängelselagen (2010:610) ........................................................................ 2.15Förslag till lag om ändring i lagen (2010:751) om 2.16Förslag till lag om ändring i försäkringsrörelselagen (2010:2043) ...................................................................... 2.17Förslag till lag om ändring i lagen (2011:755) om 2.18Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ..................... 2.19Förslag till lag om ändring i lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och 3 Ärendet och dess beredning ............................................................ Direktivet om en europeisk utredningsorder .................................. Gällande svenska regler om bevisinhämtning ................................ 5.1Regler för svensk förundersökning och rättegång i Husrannsakan, kroppsvisitation och Regler om ..........internationellt straffrättsligt samarbete Lagen om internationell rättslig hjälp i Andra författningar som rör internationell rättslig hjälp om bevisinhämtning 6 Allmänna överväganden................................................................. En ny lag ...............................................................införs Lagens geografiska .........................tillämpningsområde Lagens materiella ............................tillämpningsområde Närmare om den nya lagens Samarbete som inte omfattas av den nya Internationella avtal om bevisinhämtning 6.4Utredningsåtgärder som en europeisk utredningsorder ska avse eller motsvara .......................... Utfärdande i av en europeisk utredningsorder .................. Utfärdande av en utredningsorder ................................... En utredningsorder som utfärdas av En utredningsorder som utfärdas av 7.2Den misstänktes eller tilltalades rätt att begära att en Förutsättningar för att utfärda en utredningsorder ........... För att utfärda en utredningsorder avseende en viss utredningsåtgärd ska samma krav gälla som när åtgärden vidtas i ett svenskt förfarande ................................... En proportionalitetsprövning ska ske ............. utfärdar en utredningsorder ............................ Särskilda formkrav eller förfaranden................................ Översändande av en utredningsorder, förfaranderegler och brådskande åtgärder ........................ 7.6Uppgift om bevismaterialet ska överlämnas eller stanna kvar i den andra medlemsstaten .......................... Särskilda regler för vissa utredningsåtgärder ................. Förhör under förundersökning....................... Bevisupptagning vid utländsk domstol.......... Förhör genom ljudöverföring och ljud- Tillfälligt överförande av en Åtgärder enligt 28 kap. ...... Hemlig avlyssning och hemlig Hemlig kameraövervakning och hemlig Återkallelse av en utredningsorder ................................. 8 Erkännande och verkställighet i av en europeisk 8.1Skyldighet att erkänna och verkställa en europeisk 8.2I vilken omfattning ska en utredningsorder erkännas och verkställas i ? 8.3Förutsättningar för att erkänna och verkställa en utredningsorder i vissa fall ............................................. Förhör genom ljudöverföring och ljud- Tillfälligt överförande av en Kontrollerade leveranser och bistånd i brottsutredningar med användning av en Uppgifter som finns hos andra Information om bankkonton och Hinder mot erkännande och verkställighet ..................... 8.5Handläggningen av ett ärende om erkännande och verkställighet av en utredningsorder .............................. Prövning av domstol ..................................... Interimistiska beslut av åklagaren ................ Hur förfarandet inleds................................... Brister i utredningsordern ............................. Tillfälligt överförande av en Särskilda formkrav och förfaranden ............. Tidsfrister för beslut i fråga om erkännande och verkställighet ...................... Vidtagande av en annan åtgärd än den Uppgifter ur belastnings- och Verkställigheten av en utredningsorder ......................... Handläggningsspråk och tolkning ................ Tidfrister för verkställigheten ....................... Uppskov med verkställigheten ..................... Förordnande av offentlig försvarare eller målsägandebiträde eller användande av Rätt för enskild att vägra medverka .............. Deltagande av utländska tjänstemän vid verkställigheten av en utredningsorder ......... Förhör under förundersökning ...................... Bevisupptagning vid domstol ....................... Förhör genom ljudöverföring eller ljud- Beslag och åtgärder som avses i 27 kap. Hemlig avlyssning och hemlig Hemlig kameraövervakning och hemlig Kontrollerade leveranser och bistånd i brottsutredningar med användning av en Överlämnande av bevismaterialet................. Upphävande av verkställbarhetsförklaringen ................ 9 Övriga frågor................................................................................ Överklagande när är utfärdande Villkor om användningsbegränsningar........................... Gemensamma frågor om tillfälligt överförande av en Transitering genom av en Avräkning av tid vid vistelse utomlands ....... Förvar och ansvaret för transporten i Straffrättsligt ansvar och skadeståndsfrågor ................... Frågor om sekretess och dataskydd ................................ Underrättelse om hemlig avlyssning eller hemlig övervakning av elektronisk kommunikation .................. Underrättelse till en annan medlemsstat ........ Konsekvenser av förslagen ........................................................... Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser................................. Förslaget till lag om en europeisk utredningsorder ........ Förslaget till lag om ändring i lagen (1946:816) om bevisupptagning åt utländsk domstol ............................. Förslaget till lag om ändring i lagen (1946:817) om bevisupptagning vid utländsk domstol ........................... Förslaget till lag om ändring i lagen (1974:202) om beräkning av strafftid m.m. ............................................ Förslaget till lag om ändring i lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella Förslaget till lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål ............................. Förslaget till lag om ändring i lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:46) om Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finanseringsrörelse......................................... Förslaget till lag om ändring i lagen (2005:500) om erkännande och verkställighet inom Europeiska unionen av frysningsbeslut ............................................. Förslaget till lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat .................. Förslaget till lag om ändring i lagen (2007:528) om Förslaget till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ............................................. 13.14Förslaget till lag om ändring i fängelselagen (2010:610) ..................................................................... 13.15Förslaget till lag om ändring i lagen (2010:751) om Förslaget till lag om ändring i försäkringsrörelselagen (2010:2043) ............................. 13.17Förslaget till lag om ändring i lagen (2011:755) om 13.18Förslaget till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder .................. 13.19Förslaget till lag om ändring i lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och Direktivet om en europeisk utredningsorder ................. Sammanfattning av promemorian En europeisk utredningsorder (Ds 2015:57)........................................ Förteckning över remissinstanserna .............................. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde 1 Förslag till riksdagsbeslut Regeringen föreslår att antar regeringens förslag till 1.lag om en europeisk utredningsorder, 2.lag om ändring i lagen (1946:816) om bevisupptagning åt utländsk domstol, 3.lag om ändring i lagen (1946:817) om bevisupptagning vid utländsk domstol, 4.lag om ändring i lagen (1974:202) om beräkning av strafftid m.m., 5.lag om ändring i lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, 6.lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål, 7.lag om ändring i lagen (2003:1174) om vissa former av inter- nationellt samarbete i brottsutredningar, 8.lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 9.lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansierings- rörelse, 10.lag om ändring i lagen (2005:500) om erkännande och verkställig- het inom Europeiska unionen av frysningsbeslut, 11.lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat, 12.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 13.lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400), 14.lag om ändring i fängelselagen (2010:610), 15.lag om ändring i lagen (2010:751) om betaltjänster, 16.lag om ändring i försäkringsrörelselagen (2010:2043), 17.lag om ändring i lagen (2011:755) om elektroniska pengar, 18.lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 19.lag om ändring i lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kredit- institut och värdepappersbolag. Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag om en europeisk utredningsorder Härigenom föreskrivs1 följande. 1 kap. Allmänna bestämmelser 1 § Denna lag innehåller bestämmelser för genomförande av Europa- parlamentets och rådets direktiv /41/EU av om en europeisk utredningsorder på det straffrättsliga området. Lagens tillämplighet gentemot medlemsstaterna 2 § Denna lag gäller inte i förhållande till och . Om Europeiska unionen genom ett särskilt beslut har avbrutit tillämp- ningen av och rådets direktiv /41/EU, i den ur- sprungliga lydelsen, i förhållande till en medlemsstat, eller om en med- lemsstat har upphört att tillämpa direktivet eller den nationella lagstift- ning som genomför direktivet, gäller inte denna lag i förhållande till den staten. 3 § Med en europeisk utredningsorder avses 1.ett beslut i som innebär att en utredningsåtgärd ska vidtas i en annan medlemsstat i syfte att inhämta bevisning och som har medde- lats av en åklagare eller domstol under en förundersökning eller rätte- gång i brottmål, eller 2.ett beslut i en annan medlemsstat som innebär att en utrednings- åtgärd ska vidtas i i syfte att inhämta bevisning och som har meddelats eller godkänts av en domare, domstol, undersökningsdomare eller allmän åklagare i ett straffrättsligt förfarande eller i ett annat för- farande avseende straffbara gärningar som inleds vid en administrativ eller rättslig myndighet, när ett beslut i ett sådant annat förfarande kan leda till ett förfarande inför en domstol som är behörig att handlägga brottmål. 1 Jfr och rådets direktiv /41/EU av om en euro- peisk utredningsorder på det straffrättsliga området, i den ursprungliga lydelsen. 2016/17:218 Utredningsåtgärder som en europeisk utredningsorder ska avse eller motsvara 4 § En utredningsåtgärd enligt denna lag ska avse eller motsvara 1.förhör under förundersökning, 2.bevisupptagning vid domstol, 3.förhör genom ljudöverföring eller ljud- och bildöverföring, 4.beslag, kvarhållande av försändelse enligt 27 kap. 9 § rättegångs- balken eller en åtgärd enligt 27 kap. 15 § samma balk, 5.husrannsakan och andra åtgärder enligt 28 kap. , 6.hemlig avlyssning av elektronisk kommunikation, hemlig övervak- ning av elektronisk kommunikation, hemlig kameraövervakning och hemlig rumsavlyssning, 7.tillfälligt överförande av en frihetsberövad person, 8.rättsmedicinsk undersökning av en avliden person, 10.bistånd i en brottsutredning med användning av en skyddsidentitet, 11.inhämtande av bevis som finns hos en myndighet, eller 12.andra åtgärder som inte innebär användning av tvångsmedel eller någon annan tvångsåtgärd. Undantag från lagens tillämpningsområde 5 § Lagen gäller inte när kriminalregisteruppgifter hämtas in eller lämnas ut med stöd av rådets rambeslut /315/RIF av om organisationen av medlemsstaternas utbyte av uppgifter ur kriminalregistret och uppgifternas innehåll. För sådant inhämtande eller utlämnande gäller i stället lagen (1998:620) om belastningsregister och föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen. Lagen gäller inte vid inrättande av en gemensam utredningsgrupp enligt lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar eller vid bevisinhämtning inom en sådan grupp som har inrättats enligt den lagen. Föreskrifter om verkställigheten av denna lag 6 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer kan med stöd av 8 kap. 7 § regeringsformen meddela närmare föreskrifter om verkställigheten av denna lag. 2 kap. Utfärdande i av en europeisk utredningsorder Utfärdande av en utredningsorder 1 § En utredningsorder får utfärdas av åklagare för en utredningsåtgärd som avses i 1 kap. 4 § 1 och 3–12. 2 § En utredningsorder får utfärdas av domstol för en utredningsåtgärd som avses i 1 kap. 4 § 2, 3 och 7. Förutsättningar för utfärdande av en utredningsorder 3 § En utredningsorder får utfärdas om de förutsättningar som gäller för att vidta utredningsåtgärden under en svensk förundersökning eller rättegång i brottmål och enligt denna lag är uppfyllda. 4 § En utredningsorder får utfärdas endast om den, med beaktande av det men för den enskilde samt den tidsåtgång och de kostnader som kan antas uppkomma, framstår som nödvändig och proportionerlig med hänsyn till brottets art och svårhetsgrad samt övriga omständigheter. 5 § Innan åklagaren utfärdar en utredningsorder ska åklagaren ansöka om domstolens tillstånd till att utfärda utredningsordern, om utrednings- åtgärden avser 1.kvarhållande av försändelse enligt 27 kap. 9 § , 2.hemlig avlyssning av elektronisk kommunikation, hemlig över- vakning av elektronisk kommunikation, hemlig kameraövervakning eller hemlig rumsavlyssning, eller 3.rättsmedicinsk undersökning enligt 16 § lagen (1995:832) om obduktion m.m. I avvaktan på domstolens beslut får åklagaren under de förutsättningar som anges i 27 kap. 9 a och 21 a §§ utfärda en utred- ningsorder för kvarhållande av försändelse, hemlig avlyssning av elektro- nisk kommunikation, hemlig övervakning av elektronisk kommunikation eller hemlig kameraövervakning. Åklagaren ska utan dröjsmål anmäla till domstolen att en utredningsorder har utfärdats. Innan en utredningsorder för husrannsakan, kroppsvisitation eller kroppsbesiktning utfärdas, får åklagaren enligt 28 kap. 4 § första stycket och 13 § första stycket ansöka om domstolens tillstånd till att utfärda utredningsordern. För domstolens handläggning gäller vad som är föreskrivet i rätte- gångsbalken eller annan författning för den åtgärd som avses. Särskilda formkrav eller förfaranden 6 § I utredningsordern ska det anges om några särskilda formkrav eller förfaranden ska iakttas av den behöriga myndigheten i den andra medlemsstaten vid verkställigheten av utredningsordern. Översändande av en utredningsorder 7 § Den åklagare eller domstol som har utfärdat utredningsordern ska sända över den till behörig myndighet i den medlemsstat där ordern ska erkännas och verkställas. Om det finns risk för att bevismaterial förstörs, omvandlas, flyttas, överlämnas eller bortskaffas, får utredningsordern sändas över enligt artikel 32 i och rådets direktiv /41/EU, i den ursprungliga lydelsen. 2016/17:218 Uppgift om bevismaterialet ska överlämnas eller vara kvar i den andra medlemsstaten 8 § Om en utredningsorder sänds över enligt 7 § andra stycket, ska det i ordern anges om bevismaterialet ska överlämnas till eller vara kvar i den andra medlemsstaten. I de fall det begärs att bevismaterialet ska vara kvar i den andra staten, ska det i utredningsordern även anges när en återkallelse av ordern enligt 20 § kan förväntas. Särskilda bestämmelser om vissa utredningsåtgärder Bevisupptagning vid utländsk domstol 9 § En utredningsorder för bevisupptagning vid utländsk domstol får avse syn, skriftligt bevis eller förhör med vittne, sakkunnig, tilltalad, målsägande eller någon som avses i 36 kap. 1 § andra och tredje styckena . Förhör genom ljudöverföring eller ljud- och bildöverföring 10 § En utredningsorder för förhör genom ljudöverföring får endast utfärdas om förhöret avser ett vittne, en målsägande eller en sakkunnig. Om ett förhör genom ljud- och bildöverföring ska hållas med en miss- tänkt eller tilltalad eller med någon som avses i 36 kap. 1 § andra och tredje styckena , ska det av utredningsordern framgå att den som ska höras samtycker till förhöret. 11 § Vid genomförande av ett förhör genom ljudöverföring eller ljud- och bildöverföring tillämpas de bestämmelser som gäller för förhör under en svensk förundersökning eller rättegång i brottmål. Tillfälligt överförande av en frihetsberövad person 12 § Om den utredningsåtgärd som ska vidtas kräver närvaro av en frihetsberövad person i eller i en annan medlemsstat, får en utredningsorder utfärdas för att en person som 1.är frihetsberövad i en annan medlemsstat tillfälligt ska föras över till , eller 2.är frihetsberövad i tillfälligt ska föras över till en annan medlemsstat. Innan en utredningsorder enligt första stycket 2 utfärdas, ska den fri- hetsberövade personens inställning till överförandet inhämtas. 13 § En utredningsorder får utfärdas för beslag av ett föremål som kan antas komma att påträffas i en annan medlemsstat, trots att föremålet inte är tillgängligt vid utfärdandet. Vad som sägs i denna paragraf och i 14 och 15 §§ om föremål ska också gälla i fråga om skriftlig handling. 14 § När en utredningsorder för beslag har verkställts i den andra medlemsstaten, ska följande bestämmelser i 27 kap. – 2 § fjärde stycket om åklagarens skyldighet att anmäla verkställt Prop. 2016/17:218 beslag av ett skriftligt meddelande, –6 § första stycket om rättens prövning, –7 § om tid för åtals väckande, –8 § första och fjärde styckena om hävande av beslag, –11 § om underrättelseskyldighet, och –13 § om protokoll och om rätt för den som drabbats av ett beslag att få ett bevis om beslaget. Den som berörs av beslaget ska, i förekommande fall, underrättas om möjligheten att begära rättens prövning av beslaget. Om föremålet inte har överlämnats till när brottmålet avgörs, ska rätten med tillämpning av 27 kap. 8 § femte stycket pröva om beslaget fortfarande ska bestå. 15 § Ett föremål som överlämnas till enligt en utredningsorder för beslag ska tas i förvar av åklagaren och anses vara taget i beslag enligt . Avspärrning och tillträdesförbud m.m. 16 § När en utredningsorder som avser en åtgärd enligt 27 kap. 15 § har verkställts i den andra medlemsstaten, ska 14 § tillämpas. Hemlig avlyssning och hemlig övervakning av elektronisk kommunikation 17 § En utredningsorder får utfärdas för hemlig avlyssning av elektro- nisk kommunikation eller hemlig övervakning av elektronisk kommuni- kation i eller i en annan medlemsstat. Om avlyssningen eller övervakningen ska ske i en annan medlemsstat än den stat till vilken ordern översänds enligt 7 § första stycket, ska det av utredningsordern framgå att en underrättelse enligt 4 kap. 12 § har lämnats. 18 § När en utredningsorder enligt 17 § har utfärdats, ska 27 kap. 22– 24 §§ tillämpas. I de fall upptagningen eller uppteck- ningen av avlyssningen eller övervakningen sker i , ska även 27 kap. 31–33 §§ tillämpas. Hemlig kameraövervakning och hemlig rumsavlyssning 19 § När en utredningsorder för hemlig hemlig rumsavlyssning har utfärdats, ska 27 kap. 22–24 §§ rättegångs- Återkallelse av en utredningsorder 20 § Om den utredningsåtgärd som utredningsordern avser har upp- hävts, ska utredningsordern återkallas. Detsamma gäller om det i övrigt inte längre finns skäl för att vidta den åtgärd som avses i utrednings- ordern. 2016/17:218 Om utredningsordern har utfärdats av en domstol, ansvarar domstolen för återkallelsen. I övriga fall ansvarar åklagare för återkallelsen. Erkännande och verkställighet i av en europeisk utredningsorder Skyldighet att erkänna och verkställa en utredningsorder 1 § En utredningsorder som sänds över från en annan medlemsstat ska erkännas och verkställas i om förutsättningarna enligt 2–4 §§ är uppfyllda och inte annat följer av denna lag. Förutsättningar för erkännande och verkställighet av en utredningsorder i vissa fall Förhör genom ljudöverföring eller ljud- och bildöverföring 2 § En utredningsorder för förhör genom ljudöverföring får erkännas och verkställas endast om förhöret ska ske med ett vittne, en målsägande eller en sakkunnig. Om en utredningsorder avser förhör genom ljud- och bildöverföring med en misstänkt eller tilltalad eller med någon som avses i 36 kap. 1 § andra och tredje styckena , får ordern erkännas och verkställas endast om den som ska höras samtycker till förhöret. Tillfälligt överförande av en frihetsberövad person 3 § En utredningsorder för tillfälligt överförande av en i frihetsberövad person till en annan medlemsstat får erkännas och verk- ställas endast om 1.överförandet inte medför att tiden för frihetsberövandet förlängs, 2.den frihetsberövade personen samtycker till överförandet eller, om samtycke inte lämnas, ett överförande ändå är lämpligt med hänsyn till den frihetsberövades personliga förhållanden och omständigheterna i övrigt. Hemliga tvångsmedel och vissa andra åtgärder