prop · H403162d2 · 2017-01-01 00:00:00 — tillhandahållande av vissa data- Tillstånd enligt 1 § behövs inte för riksbank, och Kammarkollegiet, 2. anknutna ombud för de verk- 2. anknutna ombud för de verk- samheter som anges i 1 kap. 5 § 1, samheter som anges i 1 kap. 4 b §, 3.börs som driver verksamhet med stöd av sitt tillstånd, 4.försäkringsföretag med tillstånd enligt försäkringsrörelselagen (2010:2043), 5.företag inom en koncern som tillhandahåller investeringstjänster uteslutande till andra företag i koncernen, 6.fysiska och juridiska personer som tillhandahåller investeringstjänster, om tjänsten tillhandahålls tillfälligt i samband med annan yrkesmässig verksamhet som regleras av a) bestämmelser i lag eller annan författning, eller b) etiska regler som avser yrkesverksamheten i fråga och som inte utesluter att tjänsten tillhandahålls, 7. fysiska och juridiska 7. fysiska och juridiska personer som inte tillhandahåller investe- som för egen räkning handlar med ringstjänster eller utför investerings- verksamhet utom handel för egen räkning, såvida de inte eller derivat hänförliga till ut- släppsrätter och som inte till- tjänster eller utför annan investe- ringsverksamhet med andra finan- siella instrument än råvaruderivat hänförliga till utsläppsrätter, så- a) är marknadsgaranter, eller a) är marknadsgaranter, b) handlar för b) är deltagare på en reglerad utanför en reglerad marknad eller marknad eller en MTF-plattform en handelsplattform på ett orga- eller har direkt elektroniskt till- träde till en handelsplats, med sätt genom att tillhandahålla ett undantag av icke-finansiella en- system som är tillgängligt för någon heter som på en handelsplats utomstående i syfte att handla med genomför transaktioner som på ett risker som står i direkt samband eller de koncerner de ingår i, 9 Senaste lydelse 2013:579. ritmisk högfrekvenshandel, eller d) handlar för egen räkning vid utförandet av kundorder, 8.företag som tillhandahåller investeringstjänster som uteslutande består i förvaltning av ett program som syftar till delägarskap för de anställda i företaget, 9.företag som tillhandahåller både a)investeringstjänster som uteslutande består i förvaltning av program som syftar till delägarskap för de anställda i företaget, och b)andra investeringstjänster än sådana som anges i a uteslutande till andra företag i koncernen, 10. fondbolag, förvaltningsbolag och fondföretag som får driva verk- samhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder samt AIF-förvaltare som får driva verksamhet enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alterna- tiva investeringsfonder i andra fall än efter registrering enligt 2 kap. den lagen, 11. företag som handlar med finansiella instrument för egen räkning eller tillhandahåller inve- steringstjänster i fråga om deri- vatinstrument med råvaror som underliggande tillgång eller sådana derivatkontrakt som avses i 1 kap. 4 § första stycket till kunderna i sin huvudsakliga verksamhet, om a)detta utgör en kompletterande verksamhet eller, om företaget ingår i en koncern, detta utgör en kompletterande verksamhet sett till koncernen i dess helhet, och b)den huvudsakliga verksam- heten inte utgörs av tillhanda- hållande av investeringstjänster eller sådana tjänster som avses i 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 12. fysiska och juridiska per- soner som tillhandahåller investe- ringsrådgivning till kund inom 11. företag som handlar med råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat hänförliga till utsläppsrätter för egen räkning utan att utföra kundorder, eller tillhandahåller investeringstjänster i fråga om sådana instrument till kunderna i sin huvudsakliga verksamhet, om a)detta utgör en kompletterande verksamhet eller, om företaget ingår i en koncern, detta utgör en kompletterande verksamhet sett till koncernen i dess helhet, b)den huvudsakliga verksam- heten inte utgörs av tillhanda- hållande av investeringstjänster eller sådana tjänster som avses i 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller verksamhet som marknadsgarant för råvaruderivat, c)företaget inte tillämpar en teknik för algoritmisk högfrekvens- handel, och d)företaget anmäler till att undantaget utnyttjas samt på inspektionens begäran rapporterar på vilken grund företaget anser att verksamheten endast är en kompletterande verksamhet, 12. fysiska och juridiska per- soner som tillhandahåller investe- ringsrådgivning inom ramen för ramen för annan yrkesmässig verk- annan yrkesmässig verksamhet än samhet än sådan som omfattas av bestämmelserna i denna lag, om melserna i denna lag, om det inte det inte lämnas någon specifik ersättning för rådgivningen, 13. fysiska och juridiska personer verksamhet utgörs av handel för egen räkning med råvaror eller dock inte drift av en andrahands- derivatinstrument med råvaror som underliggande tillgång, om företaget inte ingår i en koncern vars huvud- derivat för att fullgöra uppgifter sakliga verksamhet utgörs av till- rådets direktiv /72/EG av den tjänster eller sådana tjänster som avses i 7 kap. 1 § lagen om bank- för den inre marknaden för el och 2003/54/EG, –enligt och rådets direktiv /73/EG av om gemensamma regler för den inre marknaden för naturgas och om upphävande av direktiv /55/EG, i den ursprungliga lydelsen, –enligt och rådets förordning (EG) nr 714/2009 av om villkor för tillträde till nät för gränsöver- skridande elhandel och om upphäv- ande av förordning (EG) nr 1228/2003 eller enligt sådana nät- verksföreskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt förordningen, eller –enligt och rådets förordning (EG) nr 715/2009 av om villkor för tillträde till naturgasöverförings- näten och om upphävande av förord- ning (EG) nr 1775/2005 eller enligt sådana nätverksföreskrifter eller riktlinjer som har antagits enligt för- ordningen, om a) personen är en sådan system- ansvarig för överföringssystemet som avses i artikel 2.4 i Europa- parlamentets och rådets direktiv /72/EG, i den ursprungliga lydelsen, eller artikel 2.4 i Europa- parlamentets och rådets direktiv 2009/73/EG, i den ursprungliga lydelsen, b) personen tillhandahåller tjänster till en systemansvarig som avses i a och fullgör uppgifterna för den systemansvariges räkning, eller c) personen är operatör eller förvaltare av energibalanserings- system, rörledningsnät eller system för balansering av tillgången och efterfrågan på energi, 14. företag som tillhandahåller investeringstjänster eller utför inve- steringsverksamhet a)som uteslutande består i handel för egen räkning på marknader för finansiella terminer, optioner eller andra derivatinstrument och på avistamarknader bara i syfte att skydda derivatpositioner, eller b)som dels handlar på uppdrag av andra medlemmar på mark- naderna som anges i a eller ställer priser för dem, dels garanteras av clearingdeltagare på dessa mark- nader, om ansvaret för att avtal som ingås av företagen fullgörs bärs av clearingdeltagarna, och 15. verksamhet enligt 1 § 1 och 5 14. verksamhet enligt 1 § 1 och 5 som drivs av den som är registrerad som drivs av den som är registrerad för förmedling av alla slag av för- för förmedling av alla slag av för- säkringar eller bara livförsäkringar säkringar eller bara livförsäkringar enligt 2 kap. 3 § lagen (2005:405) enligt 2 kap. 3 § lagen (2005:405) om försäkringsförmedling, om om försäkringsförmedling, om a) verksamheten bara är en sido- a) verksamheten bara är en sido- lingen och bara avser mottagande lingen och bara avser mottagande och vidarebefordran av order av- och vidarebefordran av order av- seende andelar i värdepappers- seende andelar i värdepappers- som avses i 1 kap. 7 § lagen om som avses i 1 kap. 7 § lagen om värdepappersfonder eller andelar i värdepappersfonder eller andelar i specialfonder eller sådana utländ- specialfonder eller sådana utländ- ska fonder som avses i 4 kap. 2 ska fonder som avses i 4 kap. 2 3 § eller 5 kap. 3 § eller 5 kap. stycket 1 eller andra stycket eller stycket 1 eller andra stycket eller förvaltare av alternativa investe- förvaltare av alternativa investe- givning till kund avseende sådana givning avseende sådana andelar, b) kunders order vidarebefordras bara direkt till fondbolag, förvalt- ningsbolag, fondföretag, samt AIF-förvaltare som avses i a, och denna verksamhet inte tar emot denna verksamhet inte tar emot kunders medel eller fondandelar. kunders medel eller andelar i fonder eller fondföretag, 15.företag som är verksamhets- utövare enligt 1 kap. 2 a § lagen (2004:1199) om handel med ut- släppsrätter som handlar med ut- släppsrätter för egen räkning, om a) företaget inte tillhandahåller andra investeringstjänster eller ägnar sig åt annan investerings- verksamhet, och b) företaget inte tillämpar en teknik för algoritmisk högfrekvens- handel, och 16.värdepapperscentraler med tillstånd enligt artikel 16 i förord- ningen om värdepapperscentraler för att tillhandahålla de tjänster som uttryckligen anges i avsnitt- en A och B i bilagan till den för- ordningen. Tillstånd krävs inte heller för sådan förvaltning av finansiella instrument som är reglerad i någon annan lag. skall innan den beslutar om tillstånd samråda med behörig myndighet i ett annat land inom EES, om bolaget 1. är eller kan förväntas bli dotterföretag till ett värdepappers- företag, ett kreditinstitut eller ett försäkringsföretag med auktorisa- tion i det landet, ska innan den beslutar om tillstånd samråda med behörig myndighet i ett annat land inom EES, om bolaget 1. är eller kan förväntas bli dotterföretag till ett värdepappers- företag, en marknadsoperatör, ett kreditinstitut eller ett försäkrings- företag med auktorisation i det landet, 2.är eller kan förväntas bli dotterföretag till moderföretaget till ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut, ett företag för elektroniska pengar eller ett försäkringsföretag med auktorisation i det landet, eller 3.kontrolleras eller kan förväntas komma att kontrolleras av samma fysiska eller juridiska personer som har ägarkontroll över ett värdepap- persföretag, ett kreditinstitut, ett företag för elektroniska pengar eller ett försäkringsföretag med auktorisation i det landet. 2. driva värdepappersrörelse genom att från sitt hemland er- bjuda och tillhandahålla tjänster med början så snart Finansinspek- tionen från en behörig myndighet i företagets hemland har tagit emot en underrättelse som innehåller en verksamhetsplan för den avsedda verksamheten med uppgift om vilka tjänster som skall erbjudas och om huruvida företaget avser att använda anknutna ombud.b) uppgift om filialens eller det anknutna ombudets adress och ansvariga ledning, och2. driva värdepappersrörelse genom att från sitt hemland er- bjuda och tillhandahålla tjänster med början så snart Finansinspek- tionen från en behörig myndighet i företagets hemland har tagit emot en underrättelse som innehåller en verksamhetsplan för den avsedda verksamheten med uppgift om vilka tjänster som ska erbjudas och om huruvida företaget avser att använda ett anknutet ombud som är etablerat i företagets hemland.Finansinspektionen får besluta att verksamhet får påbörjas tidigare än vad som anges i första stycket 1.b) uppgift om huruvida filialen avser att använda anknutna ombud, ochc) uppgift om filialens adress och ansvariga ledning, ocha) en verksamhetsplan för den avsedda verksamheten i med uppgift om filialens organi- sation,1. driva värdepappersrörelse från filial i eller genom att använda ett anknutet ombud som är etablerat här i landet med början efter det att från en be- hörig myndighet i företagets hem- land har tagit emot en under- rättelse som innehållera) en verksamhetsplan för den avsedda verksamheten i med uppgift om filialens eller det anknutna ombudets organisation, och4 kap.1 §Ett utländskt företag som hör hemma inom EES och som i hemlandet har tillstånd att driva värdepappersrörelse behöver inte tillstånd enligt 2 kap. 1 §. Ett sådant företag får1. driva värdepappersrörelse från filial i med början efter det att Finansins- pektionen från en behörig myndig- het i företagets hemland har tagit emot en underrättelse som inne- håller Ett företag som hör hemma Ett företag som hör hemma utanför EES får efter tillstånd av utanför EES får efter tillstånd av pappersrörelse från filial i . pappersrörelse från filial i . tryggande tillsyn av en behörig tryggande tillsyn av en behörig myndighet i hemlandet och det har myndigheten har tillåtit att före- taget etablerar sig i , 2. filialen tillhör ett investerar- skydd som uppfyller minst de krav som gäller inom EES, och 3. det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. tillstånd i hemlandet för att till- handahålla de tjänster och driva den verksamhet som ansökan av- ser, 2.företagets hemland har vid- tagit nödvändiga åtgärder för att motverka penningtvätt och finan- siering av terrorism, 3.det har inrättats samarbets- arrangemang mellan Finansinspek- tionen och den behöriga myndig- heten i det land där företaget hör hemma som inbegriper bestäm- melser som reglerar informations- utbyte i syfte att bevara marknadens integritet och skydda investerare, 4.filialen fritt förfogar över ett tillräckligt startkapital, 5.det har utsetts en eller flera personer som ska ha ansvaret för ledningen av filialen, och dessa uppfyller kraven i 3 kap. 1 § 5 och 6 och 5 §, 6.det land där företaget hör hemma har undertecknat en över- enskommelse med , som uppfyller normerna i artikel 26 i modellavtal för skatter på inkomst och förmögenhet och säkerställer ett effektivt informa- tionsutbyte i skatteärenden, inklusive eventuella multilaterala skatteavtal, 7.filialen tillhör ett investerar- skydd som har godkänts eller erkänts i enlighet med Europa- parlamentets och rådets direktiv /9/EG av om system för ersättning till investe- rare, i den ursprungliga lydelsen, och 8.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag, förordningen om mark- nader för finansiella instrument, föreskrifter som meddelats med stöd av lagen och andra författningar som gäller för företagets verksam- het i . ska från det att en fullständig ansökan om tillstånd enligt 4 § har lämnats in underrätta företaget om sitt beslut i tillståndsfrågan. Ett företag som avses i 4 § och som har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse från filial i ska tillhandahålla ända- målsenliga rapporteringssystem för anställda som vill göra anmäl- ningar om misstänkta överträdel- ser av bestämmelser som gäller för verksamheten. Personuppgiftslagen (1998:204) gäller vid behandling av person- uppgifter inom ramen för sådana rapporteringssystem. I förordningen om marknader för finansiella instrument finns ytterligare bestämmelser om möj- ligheten för företag som hör hemma utanför EES att under vissa förutsättningar tillhanda- hålla investeringstjänster eller ut- föra investeringsverksamhet inom EES. Ett värdepappersbolag som avser Ett värdepappersbolag som avser att inrätta en filial i ett annat land att driva värdepappersrörelse från en filial eller genom att använda ett anknutet ombud som är etablerat i ett annat land inom EES avsedda verksamheten med uppgift avsedda verksamheten med uppgift om filialens organisation, om filialens och det anknutna ombudets organisation, och 2. uppgift om huruvida filialen avser att använda anknutna om- bud, och 3. uppgift om i vilket land filialen skall inrättas samt om filialens adress och ansvariga ledning. 2. uppgift om i vilket filialen ska inrättas och det knutna ombudet användas samt om filialens och det anknutna om- budets adresser och ansvariga led- Första stycket gäller även ett tillstånd enligt 3 kap. 10 § och som avser att driva värdepappersrörelse genom att använda ett anknutet ombud etablerat i ett annat land inom EES. Om ett värdepappersbolag avser att ändra något som angetts i bolagets underrättelse till Finans- inspektionen efter det att filialen inrättats, skall bolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genom- förs. skall underrätta den behöriga myndig- heten i det andra landet om ändringen. Om finner att ändringen inte får göras, skall inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att underrättelsen kom in till inspek- tionen. Den behöriga myndigheten i det andra landet skall underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd eller insättningsgaranti som avses i 2 § första stycket skall Finans- inspektionen underrätta den be- höriga myndigheten i det land där filialen finns om ändringen. Om ett värdepappersbolag avser att ändra något som angetts i bolagets underrättelse till Finans- inspektionen efter det att filialen inrättats eller det anknutna om- budet börjat användas, ska bolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs. ska underrätta den behöriga myn- digheten i det andra landet om ändringen. Om finner att ändringen inte får göras, ska inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att underrättelsen kom in till inspek- tionen. Den behöriga myndigheten i det andra landet ska underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd eller insättningsgaranti som avses i 2 § första stycket ska Finans- inspektionen underrätta den be- höriga myndigheten i det land där filialen finns om ändringen. Första–tredje styckena gäller även ett svenskt kreditinstitut som har tillstånd enligt 3 kap. 10 § och som avser att driva värdepappers- rörelse genom att använda ett an- knutet ombud etablerat i ett annat land inom EES. Ett värdepappersbolag som avser Ett värdepappersbolag som avser att driva verksamhet i ett annat att driva värdepappersrörelse i ett land inom EES, genom att erbjuda annat land inom EES, genom att och tillhandahålla tjänster utan att inrätta filial där, skall underrätta utan att inrätta filial där, ska under- avsedda verksamheten med uppgift avsedda verksamheten med uppgift om vilka tjänster som skall erbjudas, om vilka tjänster som ska erbjudas, 2. uppgift om i vilket land verk- 2. uppgift om i vilket land verk- samheten skall drivas, och samheten ska drivas, och 3. uppgift om huruvida 3. uppgift om huruvida avser att använda anknutna ombud avser att använda ett anknutet i det landet. ombud etablerat i för verksamheten i det landet. månad från det att underrättelsen månad från det att underrättelsen togs emot lämna över den och verk- togs emot lämna över den och verk- myndigheten i det land där verk- myndigheten i det land där verk- samheten skall drivas. samheten ska drivas. Ett svenskt kreditinstitut som har tillstånd enligt 3 kap. 10 § och som avser att driva värdepappersrörelse i om vilka ombud bolaget avser att ett annat land inom EES genom an- använda, om den behöriga myn- knutet ombud etablerat i , ska digheten i det land där verksamheten skall drivas begär det. verksamheten påbörjas om vilket det anknutna ombudet är. månad från det att underrättelsen togs emot lämna över den till den behöriga myndigheten i det land där verksamheten ska drivas. Ett värdepappersbolag som avser att vidta åtgärder i ett annat land inom EES för att underlätta för deltagare på distans att få tillträde till bolagets handelsplattform skall innan sådana åtgärder påbörjas underrätta . skall inom en månad från det att underrättelsen Ett värdepappersbolag som avser att vidta åtgärder i ett annat land inom EES för att underlätta för deltagare på distans att få tillträde till bolagets handelsplattform ska innan sådana åtgärder påbörjas underrätta . ska inom en månad från det att underrättelsen togs emot lämna över den till den behöriga myndigheten i det land där åtgärderna skall vidtas. På begäran skall till samma myndighet lämna upp- gifter om vilka från det landet som deltar på bolagets handelsplatt- form. togs emot lämna över den till den behöriga myndigheten i det land där åtgärderna ska vidtas. till samma myndighet lämna upp- gifter om vilka från det landet som deltar på bolagets handelsplatt- Första stycket gäller även ett svenskt kreditinstitut som har till- stånd enligt 3 kap. 10 § och som avser att vidta åtgärder i ett annat land inom EES för att underlätta för deltagare på distans att få till- träde till institutets handelsplatt- eller ett utländskt värdepappers- eller ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES företag som hör hemma inom EES som har träffat avtal enligt 1 kap. som har träffat avtal enligt 1 kap. 5 § 1 med ett anknutet ombud som 4 b § med ett anknutet ombud som har sitt driftställe i , skall är etablerat i , ska anmäla företaget skall innan det träffar ett företaget ska innan det träffar ett sådant avtal kontrollera att det sådant avtal kontrollera att det anknutna ombudet har tillräckliga anknutna ombudet har tillräckliga kunskaper och kvalifikationer för den verksamhet som det skall den verksamhet som det ska driva driva samt att det även i övrigt är samt att det även i övrigt är lämp- lämpligt att driva sådan verksam- ligt att driva sådan verksamhet. I en anmälan enligt första stycket I en anmälan enligt första stycket skall det anges vilken verksamhet ska det anges vilken verksamhet som ombudet skall driva. som ombudet ska driva. eller ett utländskt värdepappers- eller ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES företag som hör hemma inom EES skall se till att ett anknutet ombud ska se till att ett anknutet ombud som det har anmält för registrering som det har anmält för registrering enligt 1 eller 2 § informerar kund- enligt 1 § informerar kunderna om 1. vilket värdepappersinstitut eller utländskt värdepappersföretag det företräder, 2. vilka befogenheter det har, och 3. att institutet eller företaget är ansvarigt för ren förmögenhetsskada som ombudet genom sin verksamhet uppsåtligen eller av oaktsamhet or- sakar kunden. eller ett utländskt värdepappers- eller ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES företag som hör hemma inom EES som har träffat avtal enligt 1 kap. som har träffat avtal enligt 1 kap. 5 § 1 med ett anknutet ombud är 4 b § med ett anknutet ombud är ansvarigt för ren förmögenhets- ansvarigt för ren förmögenhets- skada som ombudet genom sin skada som ombudet genom sin verksamhet uppsåtligen eller av verksamhet uppsåtligen eller av oaktsamhet orsakar en kund. oaktsamhet orsakar en kund. eller ett utländskt värdepappers- eller ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES företag som hör hemma inom EES ska fortlöpande se till att anknutna ska fortlöpande se till att anknutna ombud som det har anmält för ombud som det har anmält för registrering enligt 1 eller 2 § upp- registrering enligt 1 § uppfyller 1. kraven på kunskaper, kvalifikationer och lämplighet enligt 1 § första 8 kap. 15 §, 2. det som 2. det som 21 a–27 §§ 9 kap. 1 och 10–29 §§ gäller för som avses i 1 och 2 §§. som avses i 1 §. förs register över anknutna ombud, anknutna ombud, där de uppgifter där de uppgifter som enligt lag som enligt lag eller andra författ- eller andra författningar ska tas in i ningar skall tas in i register skrivs register skrivs in. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får med- 1. vilka förhållanden redovisas i ett sådant avtal som av- redovisas i ett sådant avtal som av- ses i 1 kap. 5 § 1, och ses i 1 kap. 4 b §, och 10 Senaste lydelse 2013:579. persföretag skall iaktta enligt 1 § vid anmälan om registrering och kontroll av anknutna ombud. persföretag ska iaktta enligt 1 § vid kontroll av anknutna ombud. Skydd för investerare och Av bestämmelserna om värde- pappersinstitut i detta kapitel ska bara det som anges i 1, 12 och 21 a–33 §§ tillämpas på utländska företag som driver värdepappers- rörelse i enligt 4 kap. 1 § första stycket 1. Av bestämmelserna om värde- pappersinstitut i detta kapitel ska bara det som anges i 15–20, 32 och 33 §§ tillämpas på utländska företag som driver värdepappersrörelse i enligt 4 kap. 1 § första stycket 1.