prop · H403162d2 · 2017-01-01 00:00:00 — Den som driver en handelsplats där handel med råvaruderivat eller utsläppsrätter eller derivat av dessa sker ska kategorisera personer som har positioner i dessa instrument som 1. värdepappersinstitut eller kreditinstitut, 2. fonder, antingen ett företag för kollektiva investeringar i över- låtbara värdepapper, fondföretag enligt definitionen i direktiv /65/EG, eller en förvaltare av alternativa investeringsfonder en- ligt definitionen i direktiv /61/EG, 3. andra finansiella institut, in- klusive försäkringsföretag och åter- försäkringsföretag enligt definition- erna i direktiv /138/EG, och tjänstepensionsinstitut enligt defini- tionen i direktiv /41/EG, 4. kommersiella företag, eller 5. operatörer med skyldighet till regelefterlevnad enligt direktiv /87/EG. Den som driver en handelsplats där handel med råvaruderivat eller utsläppsrätter eller derivat av dessa sker ska offentliggöra en rapport med uppgifter om 1. de totala positioner som inne- has av olika personkategorier enligt 8 § för de råvaruderivat eller ut- släppsrätter eller derivat av dessa som handlas på handelsplatsen, 2. antalet långa och korta posi- tioner per personkategori samt för- ändringar av dessa sedan föregå- ende rapport, 3. procentandel öppna kontrakt totalt för varje personkategori, och 4. antalet personer som innehar en position i varje personkategori. I rapporten enligt första stycket ska positioner som innehas i syfte att minska riskerna i en enhets affärsverksamhet skiljas från andra positioner. Den som driver handelsplatsen ska översända rapporten till och till Euro- peiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten. Skyldigheterna enligt första– tredje styckena gäller när antalet personer och öppna positioner överstiger de tröskelvärden som anges i artikel X i genomförande- förordningen. Den som driver en handelsplats där handel med råvaruderivat eller utsläppsrätter eller derivat av dessa sker ska tillhandahålla en redovisning av positioner som innehas av del- tagarna på handelsplatsen, deras kunder och slutkunder. Ett värdepappersinstitut som handlar med råvaruderivat eller utsläppsrätter eller derivat av dessa utanför en handelsplats ska dag- ligen till eller den behöriga myndigheten för in- strumenten i fråga lämna en redo- ska, efter en underrättelse enligt 11 kap. 12 § tredje stycket eller 13 kap. 16 a § tredje stycket, så snart det kan ske besluta hurvida handelsstoppet ska bestå, om handelsstoppet berott på1. misstänkt marknadsmiss- bruk,2. ett uppköpserbjudande, eller3. på att investerarna inte i till- räcklig omfattning har tillgång till information om emittenten eller instrumentet i fråga.Inspektionen får också, utan föregående beslut av en börs eller ett värdepappersinstitut, besluta om handelsstopp på sådan grund som anges i första stycket.Handeln med ett visst finan- siellt instrument får inte avbrytas om det allvarligt skulle skada inve- sterarnas intressen eller hindra visning av sina egna samt kunders och slutkunders positioner i sådana instrument. Den som deltar i handeln på en handelsplats där handel med rå- varuderivat eller utsläppsrätter eller derivat av dessa sker ska till den börs eller det värdepappers- institut som driver handelsplatsen rapportera sina egna samt kunders och slutkunders positioner i sådana instrument. Avbryter en börs handeln med ett finansiellt instrument på en reg- lerad marknad (handelsstopp), skall börsen underrätta om åtgärden, om denna grundas på att 1. investerarna inte har tillgång till information om det finansiella instrumentet på lika villkor, 2. investerarna inte i tillräcklig omfattning har tillgång till infor- mation om emittenten, 3. emittentens ställning är sådan att handeln skulle skada investerar- nas intressen, 4. det finansiella instrumentet inte uppfyller de krav som följer av den reglerade marknadens regler, eller 5. det annars finns särskilda skäl hänförliga till emittenten eller det finansiella instrumentet. Handeln med ett visst finan- siellt instrument får inte avbrytas av en börs, om det allvarligt skulle hindra marknaden från att fungera underrättelse enligt 1 §, så snart det kan ske besluta om spektionen får också, utan före- gående beslut av börs, besluta om handelsstopp på sådan grund som anges i 1 §. att handeln skall avbrytas med ett finansiellt instrument på en han- internhandlare ska avbrytas med delsplattform eller i annan av ett ett finansiellt instrument på så- dan grund som anges i 1 §. handel på sådan grund som an- ges i 1 §. delat ett beslut enligt första eller delat ett beslut enligt 1 § eller andra stycket, skall börsen eller enligt första stycket, ska börsen handeln kan återupptas. sluta när handeln kan återupp- slut om att återuppta handeln Ett beslut om att återuppta får, om inte särskilda skäl finns, handeln får, om inte särskilda meddelas först efter samråd med skäl finns, meddelas först efter Om ett beslut om samråd med inspektionen. att återuppta handeln har med- ett beslut om att återuppta han- delats utan ett föregående sam- deln har meddelats utan ett föregående samråd med inspek- tionen, ska börsen eller värde- spektionen om beslutet. underrätta inspektionen om be- över värdepappersinstitut, börser, börser, clearingorganisationer och har tillstånd att driva en reglerad och sådana utländska företag som marknad från filial i . har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i . institut, börser, svenska clearing- organisationer och svenska leve- tillsynen att rörelsen drivs enligt som reglerar företagets verk- rörelsen drivs enligt denna lag, samhet, företagets bolagsordning, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsordning, stadgar eller reg- sin grund i en författning som lemente och interna instruktio- reglerar företagets verksamhet. ner som har sin grund i en för- fattning som reglerar företagets För ett utländskt företag som driver värdepappersrörelse eller en reglerad marknad eller clearingverksamhet från filial i omfattar tillsynen att företaget följer de lagar och andra författningar som gäller för företagets verksamhet i . har därutöver tillsyn över att bestämmelserna om regelbunden finansiell information i 16 kap. följs. utländska företag som har till- stånd att driva en reglerad mark- och sådana utländska företag som nad från filial i ska lämna har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska om sin verksamhet och därmed 30 Senaste lydelse 2014:985. lysningar om sin verksamhet och heter enligt föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. som meddelats med stöd av lagen. Företagen ska, utöver vad som anges i första stycket, lämna de upplysningar som inspektionen begär. får även begära sådana upplysningar som av- ses i första och andra styckena av personer som är anställda hos de företag som avses i första stycket samt av personer som är anställda i företag som avses i 6 kap. 1 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag. För övervakningen av att bestämmelserna i denna lag och genom- förandeförordningen samt föreskrifter meddelade med stöd av lagen följs, får begära att 1.ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, hand- lingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Vid tillämpningen av 16 kap. 1–12 §§ och 17 kap. 1–4 §§ gäller inte första stycket 2. Om en begäran från en utländsk myndighet enligt 6 a § avser en fråga som rör reglering som motsvarar den i 16 kap. 1–12 §§ eller 17 kap. 1–4 §§, gäller inte första stycket 2. får förelägga den som inte följer en begäran enligt första stycket att göra rättelse. får före- lägga ett företag eller någon annan att 1. vidta åtgärder för att minska storleken på en position eller expo- nering, och 2. inte ingå ett råvaruderivat- kontrakt. 31 Senaste lydelse 2010:1863. får stoppa marknadsföring eller försäljning av finansiella instrument eller struk- turerade insättningar, om det värdepappersinstitut som har pro- ducerat produkten inte har utveck- lat eller tillämpat en effektiv process för framtagande av produkter eller på annat sätt underlåtit att uppfylla bestämmelserna i 8 kap. 28–30 §§. Bestämmelser om Finansinspek- tionens rätt att förbjuda marknads- föring och försäljning i andra fall finns i artikel 42 i förordningen om marknader för finansiella instru- ment. får före- lägga den som kan antas ha åsido- satt sina skyldigheter enligt denna lag eller förordningen om mark- nader för finansiella instrument eller i övrigt har agerat i strid mot lagen eller förordningen att upphöra med ett visst age- rande. får när det är nödvändigt genomföra en under- sökning hos 1. ett värdepappersinstitut, 2. en börs, 3. en clearingorganisation, 4. ett sådant utländskt före- 4. ett sådant utländskt före- tag som har tillstånd att driva en tag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i reglerad marknad från filial i ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med behö- riga myndigheter, Europeiska värdepappers- och marknads- myndigheten, , byrån för samarbete mellan energitillsyns- myndigheter (), offentliga organ som har behörighet för tillsyn över spotmarknader och auktions- marknader, behöriga myndigheter, registerförvaltare och andra offent- liga organ som har uppdrag att utöva tillsyn av efterlevnaden en- ligt och rådets direktiv /87/EG och offent- liga organ som är ansvariga för tillsyn, förvaltning och reglering av fysiska jordbruksmarknader enligt och rådets förordning (EU) nr 1308/2013 i den utsträckning167 5. en emittent som enligt 16 kap. 1–3 §§ omfattas av skyl- 16 kap. 1–3 §§ omfattas av skyl- digheten enligt samma kapitel att digheten enligt samma kapitel att upprätta och offentliggöra regel- upprätta och offentliggöra regel- bunden finansiell information. 6. en leverantör av datarappor- får även genomföra en undersökning hos ett anknutet ombud eller hos ett företag som har fått i uppdrag av ett värdepappersinstitut att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det behövs för tillsynen av institutet. ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med behö- riga myndigheter, Europeiska värdepappers- och marknads- myndigheten och i den ut- sträckning som följer av direk- tivet om marknader för finan- siella instrument och öppenhets- direktivet. 32 Senaste lydelse 2012:197. som följer av direktivet och för- skjuta frågor som rör ett för- skjuta frågor som rör ett för- farande av en annan behörig farande av en annan behörig myndighet inom EES till Euro- myndighet inom EES till Euro- peiska värdepappers- och mark- peiska värdepappers- och mark- i de fall som framgår av artik- i de fall som framgår av artik- larna 58a, 62.1, 62.2 och 62.3 i larna 82, 86.1, 86.2 och 86.3 i finansiella instrument och arti- finansiella instrument och arti- kel 25.2a i öppenhetsdirektivet. kel 25.2a i öppenhetsdirektivet. ramen för sin befogenhet, efter ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myn- begäran från en behörig myn- dighet i ett annat land inom dighet i ett annat land inom EES, lämna eller kontrollera in- EES, lämna eller kontrollera in- formation som behövs för att formation som behövs för att den utländska myndigheten skall kunna utöva sin tillsyn enligt kunna utöva sin tillsyn enligt ländska myndigheten får närvara ländska myndigheten får närvara vid en kontroll som utförs av vid en kontroll som utförs av närvarar vid en kontroll får även 33 Senaste lydelse 2012:197. att förordna en eller flera revi- att förordna en eller flera revi- sorer att tillsammans med övriga sorer att tillsammans med övriga revisorer delta i revisionen av ett revisorer delta i revisionen av ett svenskt värdepappersinstitut, en svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en svensk clearing- börs, en svensk clearingorganisa- tion eller en svensk leverantör av när som helst återkalla ett så- dant förordnande och utse en tionen får när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. Revisorn har rätt till skäligt arvode av företaget för sitt arbete. Storleken på arvodet beslutas av . tionen om han eller hon vid full- tionen om han eller hon vid full- görandet av sitt uppdrag i ett görandet av sitt uppdrag i ett värdepappersbolag, en börs eller en svensk leverantör av data- dom om förhållanden som 1.kan utgöra en väsentlig överträdelse av någon författning som reglerar bolagets verksamhet, 2.kan påverka bolagets fortsatta drift negativt, eller 3.kan leda till att revisorn avstyrker att balansräkningen eller resultaträkningen fastställs eller till anmärkning enligt 9 kap. 33 eller 34 § aktiebolagslagen (2005:551). Revisorn har en motsvarande Revisorn har en motsvarande eller hon får kännedom om för- eller hon får kännedom om för- hållanden som avses i första hållanden som avses i första stycket vid fullgörande av upp- stycket vid fullgörande av upp- drag som revisorn har i värde- drag som revisorn har i företagets dotterföretag eller ett företag eller ett företag som har en lik- som har en likartad förbindelse artad förbindelse med företaget. , börser, clearingorganisationer, leveran- törer av datarapporteringstjänster samt sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska med årliga avgifter bekosta verksamhet enligt denna lag och förordningen om marknader för finansiella instrument samt verk- samhet enligt lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmark- naderna.Finansinspektionen får ta ut avgifter för prövning av ansök- ningar, anmälningar och under- rättelser enligt denna lag samt en- ligt förordningen om marknader för finansiella instrument. , börser, clearingorganisationer samt så- dana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska med årliga avgifter bekosta verksamhet samt verksamhet enligt lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna. Om en ägare i ett värdepappers- bolag eller en börs inte följer be- stämmelserna i 1 eller 4 § får , utöver det som anges i 7 och 8 §§, besluta om en sanktion eller annan åtgärd enligt 25 kap. 8 första stycket 3–6, tredje och färde styckena samt 16–20 §§. 34 Senaste lydelse 2014:491. Ingripande mot , börser, svenska clearingorganisationer och svenska leverantörer av datarapporteringstjänster ska ingripa mot ett svenskt värdepappersinsti- tut, om institutet har fått tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt. Ingripande ska också ske, om institutet har åsidosatt sina skyldig- heter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 3 kap. 1 § 3, 5, 6 och 7 samt 5 § första stycket, 5 kap. 1 och 3–7 §§, 6 kap. 1, 2, 4 och 6 §§, 8 kap. 1, 8 b–8 e och 9–34 §§, 5. 9 kap. 6 § andra stycket fjärde meningen, 7, 8, 10–39 och 11 kap. 1, 1 a § andra stycket, 1 b–5, 12, och 13 §§, 13 kap 1 a–1 i, 6 a, 7 § andra stycket och 9 §§,, 15 a kap. 5 och 7–12 §§, 22 kap. 2 § andra stycket, eller företaget inte följer ett beslut som meddelats av Finansinspek- tionen enligt 22 kap. 1, 2 § första tycket, 3, 5 eller 6 §, 23 kap. 2–4 §§, eller 24 kap. 5 §. Ingripande ska också ske om värdepappersinstitutet har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt bestämmelserna i förord- ningen om marknader för finan- siella instrument genom 1. att inte offentliggöra, tillgäng- liggöra eller tillhandahålla uppgifter i enlighet det som föreskrivs i artik- larna – 3.1 och 3.3, – 4.3 första stycket, – 7.1 tredje stycket första men- ingen, – 8.1, 8.3 och 8.4, – 11.1 tredje stycket första men- ingen och 11.3 tredje stycket, – 20.1 och 20.2 första men- ingen, och – 21.1–21.3, 2. att inte tillhandahålla upp- gifter till i en- lighet med det som föreskrivs i arti- kel 22.2, 3. att underlåta att genomföra transaktioner på en handelsplats eller som en systematisk intern- handlare i enlighet med det som föreskrivs i artikel 23.1 och 23.2, 4. att inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga i enlighet med det som föreskrivs i artikel 25.1 och 25.2, 5. att inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till i enlighet med det som föreskrivs i artikel 26.1 första stycket, 26.2–26.5, 26.6 första stycket och 26.7 första–femte och åttonde styckena, 6. att inte tillhandahålla refe- rensuppgifter för finansiella instru- ment i enlighet med det som före- skrivs i artikel 27.1 , 7. att underlåta att handla deri- vat på en reglerad marknad eller en handelsplattform i enlighet med det som föreskrivs i artikel 28.1 och 28.2 första stycket, 8. att inte uppfylla kraven av- seende system, förfaranden och arrangemang i enlighet med det som föreskrivs i artiklarna 29.1, 29.2 och 30.1 , 9. att inte föra register och till- handahålla uppgifter avseende portföljkompressioner i enlighet med det som föreskrivs i arti- kel 31.2 och 31.3, 10. att inte lämna transaktions- uppgifter och tillträde till en han- delsplats i enlighet med det som föreskrivs i artikel 36.1 och 36.3, 11. att inte tillgängliggöra ett referensvärde eller en licens i en- lighet med det som föreskrivs i arti- kel 37.1 och 37.3, 12. att underlåta att följa ett för- bud eller beslut som avses i artik- larna 40, 41 och 42, eller 13. att, i fråga om värdpappers- institut som utgör en systematisk internhandlare eller genomför transaktioner utanför en handels- plats, underlåta att offentliggöra, tillgängliggöra eller tillhandahålla uppgifter eller uppfylla de krav som föreskrivs i artiklarna – 14.1, 14.2 första meningen och 14.3 andra–fjärde meningarna, – 15.1 första stycket och andra stycket första och tredje mening- arna, 15.2 och 15.4 andra men- ingen, – 17.1 andra meningen, och – 18.1, 18.2, 18.4 första men- ingen, 18.5 första meningen, 18.6 första stycket, 18.8 och 18.9. ska ingripa mot ett svenskt värdepappers- institut om institutet, i annat fall än som anges i 1 §, har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar institutets verksamhet, institutets bolagsordning, stadgar eller regle- mente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. ska även ingripa genom att utfärda ett före- läggande i enlighet med 8 § första stycket 1 om det är sannolikt att ett värdepappersbolag inom tolv mån- ader inte längre kommer att upp- fylla sina skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. I lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag finns bestäm- melser om möjlighet att ingripa genom ett beslut om ett särskilt kapitalbaskrav och särskilda lik- viditetskrav. I lagen (2014:966) om kapital- buffertar finns bestämmelser om ingripande mot ett värdepappers- bolag som inte uppfyller kapital- baskraven enligt den lagen. ska ingripa mot en börs, om börsen har fått till- stånd genom att lämna falska upp- gifter eller på annat otillbörligt sätt. Ingripande ska också ske om börsen har åsidosatt sina skyldig- heter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 12 kap. 2, 6 b–6 e, 7, 8 § andra stycket och 10 §§, 13 kap. 1–2, 6–7, 9, 12 § femte stycket och 16 a §§, 14 kap. 1–3 §§, 15 kap. 1, 2, 5, 9 och 10 §§, 5. 15 a kap. 5 och 7–12 §§, 22 kap.2 § andra stycket, eller att företaget inte följer ett beslut som meddelats av Finansinspek- tionen enligt 22 kap. 1, 2 § första stycket, 3, 5 eller 6 §, 23 kap. 2 §, 3 § första–femte styckena, 3 a–4 §§, eller 24 kap. 5 §§. Om en börs har tillstånd att driva en handelsplattform ska ingripa, om börsen har åsidosatt sina skyldig- heter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 8 kap. 17 §, 11 kap. 1, 1 a § andra stycket, 1 b– 5, 12 och 13 §§. Ingripande ska också ske om en börs har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt bestäm- melserna i förordningen om mark- nader för finansiella instrument genom 1. att inte offentliggöra, tillgäng- liggöra eller tillhandahålla uppgifter i enlighet det som föreskrivs i artik- larna – 3.1 och 3.3, – 4.3 första stycket, – 7.1 tredje stycket första men- ingen, – 8.1, 8.3 och 8.4, – 11.1 tredje stycket första men- ingen och 11.3 tredje stycket, – 12.1, och 2. att inte tillhandahålla upp- gifter till i en- lighet med det som föreskrivs i arti- kel 22.2, 3. att inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga i enlighet med det som föreskrivs i artikel 25.2, 4. att inte rapportera uppgifter om transaktioner med finansiella instrument som handlas på deras plattform till i enlighet med det som föreskrivs i artikel 26.5, 26.6 första stycket och 26.7 första–femte och åttonde styckena, 5. att inte tillhandahålla refe- rensuppgifter i enlighet med det som föreskrivs i artikel 27.1, 6. att transaktioner med derivat som genomförs på den reglerade marknaden inte avvecklas av en central motpart i enlighet med det som föreskrivs i artikel 29.1, 7 att inte uppfylla kraven av- seende system, förfaranden och arrangemang i enlighet med det som föreskrivs i artiklarna 29.2 och 30.1, 8. att inte föra register och till- handahålla uppgifter i enlighet med det som föreskrivs i artikel 31.2 och 31.3, 9. att inte lämna transaktions- uppgifter och tillträde till en handelsplats i enlighet med det som föreskrivs i artikel 36.1 och 36.3, 10. att inte tillgängliggöra ett referensvärde eller en licens i enlig- het med det som föreskrivs i arti- kel 37.1 och 37.3, eller 11. att underlåta att följa ett för- bud eller beslut som avses i artik- larna 40, 41 och 42. ska ingripa mot en börs som i annat fall än som anges i 4 § har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar börsens verksamhet, börsens bolagsordning, stadgar eller reglemente eller in- terna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. ska ingripa mot en svensk clearingorganisation som 1. har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, eller 2. har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författning- ar som reglerar företagets verksam- het, företagets bolagsordning, stad- gar eller reglemente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. Svenska leverantörer av datarapporteringstjänster ska ingripa mot en svensk leverantör av data- rapporteringstjänster, om företaget 1. har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, 2. har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 10 kap. 2 § 2 och 3 samt 3–14 §§ och 23 kap. 2 §, 3 § första– femte styckena, 3 b och 4 §§, eller 3. på annat sätt än som anges i 1 eller 2 har åsidosatt sina skyldig- heter enligt denna lag, andra för- fattningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsord- ning, stadgar eller reglemente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. 1. föreläggande att begränsa eller minska riskerna i rörelsen i något avseende, begränsa eller helt underlåta utdelning eller räntebetalningar eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, 2. beslut om förbud om att verkställa beslut, 3. meddelande av en varning, 4. beslut om att en styrelseleda- mot eller verkställande direktör i ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en svensk clearingorganisa- tion eller en svensk leverantör av datarapporteringstjänster inte längre får vara det, 5. beslut om sanktionsavgift, eller 6. återkallelse av tillstånd. stycket 4 i fråga om överträdelser av 3 kap. 1 § 2 § 2, först har be- slutat att påtala för företaget att personen eller personerna inte upp- fyller kraven och om denne eller dessa, sedan en av inspektionen bestämd tid har gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör. Vid ett sådant ingripande får inspektionen förordna en er- sättare.