prop · H403162 · 2017-04-05 00:00:00 — Inte heller kontofrämmande tillgångar som har förvärvats på grund av konto- främmande tillgångar som avses i 7 § eller på grund av kontofrämmande tillgångar som förvaras på ett investeringssparkonto med stöd av 18 § får överföras till kontot. Finansiella instrument får överföras till någon annan än kontoinne- havaren om kontoinnehavaren har överlåtit tillgångarna genom för- säljning, byte eller liknande överlåtelse av tillgångarna 1. på en reglerad marknad eller 1. på en reglerad marknad eller arbetsområdet eller en handels- arbetsområdet eller en MTF- 2.på så sätt att fondandelarna löses in i fonden, om överföringen avser andelar i en värdepappersfond eller en specialfond, 3.till den som har emitterat tillgångarna, 4.till investeringsföretaget som vid överlåtelsen förde investerings- sparkontot, 5.till budgivaren om överlåtelsen var ett led i ett offentligt uppköps- erbjudande, 6.till köpande företag om överlåtelsen var ett led i ett förfarande om andelsbyte, 7.till majoritetsaktieägaren i ett bolag om överlåtelsen var ett led i ett förfarande om inlösen av minoritetsaktier i samma bolag, eller 8.till en annan kontoinnehavare om tillgångarna förs över till förvärv- arens investeringssparkonto. Kontofrämmande tillgångar får inte överföras från ett investerings- sparkonto med tillämpning av första stycket 8. Denna lag träder i kraft . 4 Senaste lydelse 2013:586. Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder dels att 1 kap. 10 och 11 §§, 3 kap. 2 §, 5 kap. 8 och 13 §§, 9 kap. 4 § och 10 kap. 3 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas en ny paragraf, 8 kap. 1 a §, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse Med ett förvaringsinstituts behöriga myndigheter avses följande. 1. är ett kreditinstitut med tillstånd som avses enligt Europaparla- mentets och rådets direktiv /36/EU av om behörig- het att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upphävande av direktiv /48/EG och 2006/49/EG: den myndighet som anges i 1 kap. 6 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag eller en annan myndighet i ett annat land inom EES som utövar tillsyn över institut, pengar eller motsvarande utländska företag, 2. är ett värdepappersföretag med 2. är ett värdepappersföretag med tillstånd som avses enligt Europa- tillstånd som avses enligt Europa- 2004/39/EG 2014/65/EU av om om marknader för finansiella instru- marknader för finansiella instrument ment och om ändring av rådets och om ändring av direktiv direktiv /611/EEG och 93/6/EEG 2002/92/EG 2011/61/EU, direktiv /12/EG samt upp- direktiv (EU) 2016/1034: de 93/22/EEG, direktiv /78/EU: de myndig- heter som anges i 1 kap. 5 § 2 lagen 3.är ett sådant institut som avses i 9 kap. 4 § första stycket 3: de myndig- heter i institutets hemland som enligt nationell lag eller annan författning har behörighet att utöva tillsyn över sådana institut, 4.är någon som avses i 9 kap. 7 §: de myndigheter i det land inom EES där denne är etablerad och vilka, enligt nationell lag eller annan författ- ning, har behörighet att utöva tillsyn över denne, alternativt det officiella 1 Senaste lydelse 2014:991. 2016/17:162 organ som har behörighet att registrera eller utöva tillsyn över denne i enlighet med yrkesetiska regler, eller 5. är utsett som icke EES-baserad alternativ investeringsfond enligt 9 kap. 5 § och inte omfattas av 1–4: de berörda nationella myndigheterna i det land där förvaringsinstitutet har sitt stadgeenliga säte. I denna lag betyder 1.arbetstagarrepresentanter: detsamma som i artikel 2 e i Europa- parlamentets och rådets direktiv /14/EG av om inrättande av en allmän ram för information till och samråd med arbetstagare i Europeiska gemenskapen, i den ursprungliga lydelsen, 2.direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder: Europa- parlamentets och rådets direktiv /61/EU av om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv /41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt och rådets direktiv /65/EU, 3.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 4.emittent: ett företag som har sitt stadgeenliga säte i ett land inom EES och vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad, a)för en alternativ investeringsfond: där fonden har tillstånd eller är registrerad eller, om fonden varken har tillstånd eller är registrerad, där dess stadgeenliga säte eller huvudkontor finns, eller, om fonden inte har något stadgeenligt säte eller huvudkontor, det land till vilket fonden har starkast anknytning, b)för en AIF-förvaltare: där dess stadgeenliga säte finns, c)för ett förvaringsinstitut: där dess stadgeenliga säte eller en filial finns, 6. filial: avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även en AIF-förvaltares etablering av flera driftställen i ett annat land inom EES än hemlandet eller i ett land utanför EES ska anses som en enda filial, 7. finansiell hävstång: en metod genom vilken en AIF-förvaltare ökar exponeringen för en förvaltad alternativ investeringsfond genom lån av kontanter eller värdepapper, eller med användning av derivatinstrument eller på något annat sätt, 1 kap. 4 § 1 kap. 4 § 9.fondföretag: detsamma som i 1 kap. 1 § första stycket 9 lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 10.holdingbolag: ett företag med aktieinnehav i ett eller flera andra företag, vars affärsidé är att fullfölja en eller flera affärsstrategier genom 2 Senaste lydelse 2015:397. sina dotterföretag, närstående företag eller ägarintressen för att bidra till Prop. 2016/17:162 deras värde på lång sikt, och som är ett företag som antingen a)handlar för egen räkning och vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad, eller b)har etablerats inte huvudsakligen för att generera avkastning åt sina investerare genom avyttring av sina dotterföretag eller närstående företag, vilket framgår av företagets årsredovisning eller andra offentliga hand- lingar, 11. kapitalbas: detsamma som i artikel 72 i och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, i den ursprungliga lydelsen, 12. kommissionens delegerade förordning: kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013 av om komplettering av och rådets direktiv /61/EU vad gäller undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn, i den ursprungliga lydelsen, 13. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i en AIF-för- valtare, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 1 kap. 1 a § lagen om värdepappersfonder representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av förvaltaren, 14. marknadsföring: direkt eller indirekt erbjudande eller placering, på AIF-förvaltarens initiativ eller för AIF-förvaltarens räkning, av andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond som denne förvaltar och som riktar sig till investerare med hemvist eller stadgeenligt säte inom EES, 15. matarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investerings- a)placerar av sina tillgångar i andelar eller aktier i en annan alternativ investeringsfond (mottagarfond till en alternativ investe- ringsfond), eller b)placerar av sina tillgångar i fler än en mottagarfond till en alternativ investeringsfond förutsatt att dessa fonder har identiska investeringsstrategier, eller c)på annat sätt har en exponering på av sina tillgångar mot en sådan mottagarfond till en alternativ investeringsfond, 16. moderföretag och dotterföretag: detsamma som i 1 kap. 4 § års- redovisningslagen (1995:1554), 17. mottagarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investeringsfond i vilken en annan alternativ investeringsfond investerar eller mot vilken denna fond har en exponering i enlighet med 15, 18. nära förbindelser: detsamma som i 1 kap. 2 § lagen om värdepap- persfonder, med den skillnaden att det som anges om fondbolag i stället ska tillämpas på AIF-förvaltare, 19. onoterat företag: ett företag som har sitt stadgeenliga säte i ett land inom EES och vars aktier inte är upptagna till handel på en reglerad marknad, 20. primärmäklare: kreditinstitut, värdepappersbolag, värdepappersföretag eller annan lagreglerad enhet som står under fortlöpande tillsyn, vilka erbjuder professionella investerare tjänster för att främst finansiera eller som motpart utföra transaktioner med finansiella instrument, och som även 21. professionell investerare: en investerare som avses i 9 kap. 4 eller 5 § lagen om värdepappers- marknaden,22. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 4 b § lagen om värde- pappersmarknaden, 2016/17:162 kan tillhandahålla andra tjänster, såsom clearing, avveckling, depå- tjänster, värdepapperslån, skräddarsydda tekniska lösningar och stöd- tjänster, 21. professionell investerare: en investerare som avses i 8 kap. 16 eller 17 § lagen om värdepappers- marknaden, 22. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 5 § 20 lagen om värde- pappersmarknaden, 23.specialfond: en alternativ investeringsfond som förvaltas enligt denna lag och uppfyller de särskilda villkoren i 12 kap., 24.specialföretag för värdepapperisering: ett företag vars enda syfte är att genomföra en eller flera värdepapperiseringstransaktioner i den mening som avses i artikel 1.2 i Europeiska förordning (EG) nr 24/2009 av om statistik över tillgångar och skulder hos finansiella företag som deltar i värdepapperiseringstransaktioner, i den ursprungliga lydelsen, och annan lämplig verksamhet för att uppnå detta mål, 25.startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 § 18 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 26.särskild vinstandel: en andel av en alternativ investeringsfonds vinst som tillfaller AIF-förvaltaren som ersättning för förvaltningen, exklusive eventuell andel av fondens vinst som tillfaller förvaltaren som avkastning på en investering som gjorts i fonden av förvaltaren, och 27.värdepappersfond: detsamma som i 1 kap. 1 § första stycket 25 lagen om värdepappersfonder. En extern AIF-förvaltare med tillstånd enligt 1 §, får av Finansinspek- tionen ges tillstånd att utföra diskretionär förvaltning av investerings- portföljer. En AIF-förvaltare med tillstånd för diskretionär förvaltning av investe- ringsportföljer får efter tillstånd av 1.förvara och administrera andelar eller aktier i företag för kollektiva investeringar, 2.ta emot medel med redovisningsskyldighet, 3.ta emot och vidarebefordra order i fråga om finansiella instrument, Vid erbjudande och tillhanda- hållande av tjänster enligt första och andra styckena ska 8 kap. 1, 9– 12, 14, 21–27 och 34 §§ samt 35 § första stycket lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden tillämpas. Vid erbjudande och tillhanda- hållande av tjänster enligt första och andra styckena ska 8 kap. 2, 9– 12, 14–20 och 22 §§ och 9 kap. 1, 3–10, 12–29 och 40 §§, 41 § första stycket och 43 § lagen (2007:528) 3 Senaste lydelse 2015:397. Medel som tas emot med redo- visningsskyldighet enligt andra stycket 2 ska avskiljas från AIF-förvaltarens egna till- gångar. om värdepappersmarknaden tilläm- Prop. 2016/17:162 pas. Medel som tas emot med redo- visningsskyldighet enligt andra stycket 2 ska avskiljas från AIF-förvaltarens egna till- gångar. Verksamhet enligt 1–3 och 5–7 §§ får drivas genom att AIF-för- valtaren inrättar en filial i eller erbjuder och tillhandahåller tjänster i från sitt hemland. För AIF-förvaltarens verksamhet i tillämpas 4 kap. 6 § andra stycket vid marknadsföring av andra alternativa investeringsfonder än 2.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investe- rare efter tillstånd enligt 6 §, och 3.sådana fonder som får marknadsföras efter tillstånd enligt 7 §, såvitt gäller sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. Vid förvaltning av en special- fond tillämpas 12 kap. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 19– stycket 1 och 2 § 8 kap. 28 §. För förvaringsinstitut till alternativa investeringsfonder som förvaltas enligt 1 § första stycket 1 eller 2 § tillämpas 9 kap. Vid förvaltning av en special- fond tillämpas 12 kap. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 1 a, 19–21 och 23 §§ 8 kap. 28 §. För förvaringsinstitut till alternativa investeringsfonder som förvaltas enligt 1 § första stycket 1 eller 2 § tillämpas 9 kap. Verksamheten i får drivas genom att en icke EES-baserad AIF- förvaltare inrättar en filial här i landet eller erbjuder och utför tjänster i från det land där förvaltaren är etablerad. För AIF-förvaltarens verksamhet i tillämpas 4 kap. 6 § andra stycket vid marknads- föring av andra alternativa investeringsfonder än 1.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investerare efter tillstånd enligt 11 §, och 2.sådana fonder som får marknadsföras efter tillstånd enligt 12 §, såvitt gäller sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 19–21 och 23 §§ tillämpas. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 1 a, 19–21 och 23 §§ tillämpas. 4 Senaste lydelse 2015:397. 2016/17:162 Vid en planerad eller en redan genomförd, oplanerad väsentlig ändring av något som har angetts i en ansökan om tillstånd ska 9 § tillämpas. En AIF-förvaltare som i sin verksamhet lämnar råd till icke- professionella investerare om andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder i andra fall än det som avses i 3 kap. 2 § andra stycket 4 ska när den utför sådana tjänster tillämpa 8 kap. 12 och 15 §§ och 9 kap. 3–6, 10, 17, 21, 23 och 27–29 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Ett förvaringsinstitut för en EES-baserad alternativ investeringsfond ska vara 1. ett kreditinstitut som a)har stadgeenligt säte inom EES, och b)har tillstånd som avses i och rådets direktiv /36/EU, 2. ett värdepappersföretag som a)har stadgeenligt säte inom EES, b)omfattas av kapitalkraven i enlighet med artikel 92 i förordning (EU) nr 575/2013, och c) har tillstånd som avses i Euro- c) har tillstånd som avses i Euro- paparlamentets och rådets direktiv paparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG, inbegripet för att till- 2014/65/EU, inbegripet för att till- räkning som avses i punkten 1 i av- räkning som avses i punkt 1 i av- snitt B i bilaga I till direktivet, och snitt B i bilaga I till direktivet, och som har egna medel motsvarande som har egna medel motsvarande det startkapital som anges i arti- det startkapital som anges i arti- 2013/36/EU, 2013/36/EU, under fortlöpande tillsyn och hör till de kategorier som har godtagits såsom förvarings- institut enligt och rådets direktiv /65/EG. ska vara etablerat i den alternativa investerings- fondens hemland. 5 Senaste lydelse 2014:991. bladet ska på begäran kostnadsfritt bladet ska på begäran kostnadsfritt tillhandahållas den som avser att tillhandahållas den som avser att köpa andelar eller aktier i en alter- köpa andelar eller aktier i en alter- nativ investeringsfond som mark- nativ investeringsfond som mark- med undantag för de fall som avses i med undantag för de fall som avses i 8 kap. 22 a § lagen (2007:528) om 9 kap. 18 § lagen (2007:528) värdepappersmarknaden, även utan begäran tillhandahållas faktabladet i begäran tillhandahållas faktabladet i god tid innan avtal ingås. god tid innan avtal ingås. Om AIF-förvaltaren genom marknadsföring erbjuder allmänheten att köpa andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond som avses i första stycket, ska det av erbjudandet framgå att det finns ett faktablad och en informa- tionsbroschyr och var dessa finns att tillgå. Om information inte tillhandahålls i enlighet med 2 § samt första och andra styckena denna paragraf, ska marknadsföringslagen (2008:486) tilläm- pas, med undantag av bestämmelserna i 29–36 §§ om marknadsstörnings- avgift. Sådan information ska anses vara väsentlig enligt 10 § tredje stycket den lagen. Denna lag träder i kraft . 2016/17:162 2.25 Förslag till lag om ändring i lagen (2014:797) om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av Härigenom föreskrivs att 5 kap. 13 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder i stället för lydelsen enligt lagen (2014:797) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse Verksamheten i får drivas genom att en icke EES-baserad AIF- förvaltare inrättar en filial här i landet eller erbjuder och utför tjänster i från det land där förvaltaren är etablerad. För AIF-förvaltarens verksamhet i tillämpas 4 kap. 6 § andra stycket vid marknads- föring av andra alternativa investeringsfonder än 1.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investe- rare efter tillstånd enligt 11 §, och 2.sådana fonder som får marknadsföras efter tillstånd enligt 12 §, såvitt gäller sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. I fråga om verksamhet som drivs I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 19–21 och 23 §§ 8 kap. 1, 1 a, 19–21 och 23 §§ Vid en planerad eller en redan genomförd, oplanerad väsentlig ändring av något som har angetts i en ansökan om tillstånd enligt 10, 11 eller 12 § ska 9 § tillämpas. Förslag till lag om ändring i lagen (2014:798) om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av Härigenom föreskrivs att 5 kap. 13 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder i stället för lydelsen enligt lagen (2014:798) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Verksamheten i får drivas genom att en icke EES-baserad AIF- förvaltare inrättar en filial här i landet eller erbjuder och utför tjänster i från det land där förvaltaren är etablerad. För AIF-förvaltarens verksamhet i tillämpas 4 kap. 6 § andra stycket vid marknads- föring av andra alternativa investeringsfonder än 1.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investe- rare efter tillstånd enligt 11 §, och 2.sådana fonder som får marknadsföras efter tillstånd enligt 12 §, såvitt gäller sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 19–21 och 23 §§ tillämpas. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 1 a, 19–21 och 23 §§ tillämpas. 2016/17:162 2.27 Förslag till lag om ändring i lagen (2015:398) om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av Härigenom föreskrivs att 5 kap. 8 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder i stället för lydelsen enligt lagen (2015:398) om ändring i den lagen ska ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse Verksamhet enligt 1–3, 6 och 7 §§ får drivas genom att AIF-förval- taren inrättar en filial i eller erbjuder och tillhandahåller tjänster i från sitt hemland. För AIF-förvaltarens verksamhet i tillämpas 4 kap. 6 § andra stycket vid marknadsföring av andra alternativa investeringsfonder än 2.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investe- rare efter tillstånd enligt 6 §, och 3.sådana fonder som får marknadsföras efter tillstånd enligt 7 §, såvitt gäller sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. Vid förvaltning av en special- fond tillämpas 12 kap. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 19–21 och 23 §§ 8 kap. 28 §. För förvaringsinstitut till alternativa investeringsfonder som förvaltas enligt 1 § första stycket 1 eller 2 § tillämpas 9 kap. Vid förvaltning av en special- fond tillämpas 12 kap. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 1 a, 19–21 och 23 §§ 8 kap. 28 §. För förvaringsinstitut till alternativa investeringsfonder som förvaltas enligt 1 § första stycket 1 eller 2 § tillämpas 9 kap. 2.28 Förslag till lag om ändring i lagen (2014:968) Prop. 2016/17:162 om särskild tillsyn över kreditinstitut och Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag dels att 2 kap. 2 § ska upphöra att gälla, dels att nuvarande 2 kap. 3 § ska betecknas 2 kap. 2 §, dels att rubriken närmast före 2 kap. 3 § ska sättas närmast före den nya 2 kap. 2 §, dels att det ska införas en ny paragraf, 2 kap. 3 §, och närmast före 2 kap. 3 § en ny rubrik av följande lydelse. får tillämpa bestämmelserna om ingripande i de lagar som reglerar institutets verksamhet, om ett institut inte uppfyller ett särskilt kapitalbas- krav som beslutats enligt 1 § eller ett särskilt likviditetskrav som be- slutats enligt 2 §. Om ett institut uppfyller kapital- baskravet enligt tillsynsförord- ningen och det särskilda kapital- baskrav som följer av ett beslut enligt 1 §, men inte kapitalkraven enligt lagen (2014:966) om kapi- talbuffertar, ska bestämmelserna om ingripande i 8 kap. lagen om kapitalbuffertar tillämpas. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som ägt rum före ikraft- trädandet. 2016/17:162 2.29 Förslag till lag om ändring i lagen (2015:1016) Härigenom föreskrivs att 2 kap. 1 §, 8 kap. 12 § och 14 kap. 3 § lagen (2015:1016) om resolution ska ha följande lydelse. I denna lag avses med anmält avvecklingssystem: ett avvecklingssystem som ett land inom EES har anmält till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten eller till Eftas övervakningsmyndighet, bankdag: som inte är , , , eller nyårsafton eller en allmän helgdag, behörig myndighet: i och i fråga om övriga länder inom EES en behörig myndighet enligt definitionen i artikel 4.1.40 i tillsynsförordningen, inbegripet när det gäller de särskilda uppgifter som den tilldelas genom rådets förord- ning (EU) nr 1024/2013 av om tilldelning av sär- skilda uppgifter till i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut, i den ursprungliga lydelsen, berörd myndighet: i och i fråga om övriga länder inom EES, den myndighet som länderna identifierat enligt artikel 61.2 i krishanteringsdirektivet, betydande filial: en filial som är betydande enligt artikel 51.1 i kapital- täckningsdirektivet, blandat finansiellt holdingföretag: ett holdingföretag enligt artikel 4.1.21 i tillsynsförordningen, blandat finansiellt moderholdingföretag inom EES: ett inom EES eta- blerat blandat finansiellt holdingföretag som inte självt är ett dotter- företag till ett a)institut eller ett som auktoriserats i något land inom EES, eller b)annat blandat finansiellt holdingföretag eller ett finansiellt holding- företag som är etablerat i något land inom EES, dotterföretag: ett dotterföretag enligt artikel 4.1.16 i tillsynsförord- ningen, EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, EES-filial: en filial till ett tredjelandsinstitut som är etablerad i ett land inom EES, : ett institut enligt artikel 4.1.3 i tillsynsförordningen som är hemmahörande i ett annat land inom EES än , filial: en filial enligt artikel 4.1.17 i tillsynsförordningen, finansiellt holdingföretag: ett holdingföretag enligt artikel 4.1.20 i till- synsförordningen, 1 Senaste lydelse 2016:629. finansiellt institut: ett företag enligt artikel 4.1.26 i tillsynsförord- Prop. 2016/17:162 ningen, finansieringsplan: en plan enligt artikel 107 i krishanteringsdirektivet, finansiellt moderholdingföretag inom EES: ett inom EES etablerat finansiellt holdingföretag som inte självt är ett dotterföretag till ett a)institut eller ett som auktoriserats i något land inom EES, eller b)annat finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holding- företag som är etablerat i något land inom EES,