prop · H403173d2 · 2017-01-01 00:00:00 — Ingripande får ske med tillämpning av 9 kap. 8 § andra stycket, 10– 15 §§ och 17 § i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Det som där sägs om tillsynsmyndigheten ska i stället avse Lotteriinspek- tionen. Vid en överträdelse enligt första stycket som är allvarlig, upprepad eller systematisk får Lotteriinspek- tionen förelägga anordnaren att upphöra med verksamheten eller, när den har meddelat tillstånd, återkalla tillståndet. med verksamheten ska inspek- som har meddelat tillståndet. ståndet ska återkallas eller registre- ringen upphävas när Lotteriinspek- tionens beslut gäller. Vid en överträdelse enligt första stycket, som inte är ringa, får åtgärd enligt tredje stycket, före- lägga anordnaren att göra rättelse eller, om det bedöms tillräckligt, inte förenas med vite får förenas Ett beslut enligt denna lag av en nämnd, en länsstyrelse eller Lotterinspektionen får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Vid beslut om ingripande enligt 52 d § ska fjärde stycket lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finan- siering av terrorism tillämpas. får inte överklagas. anordnaren att upphöra med verk- anslutande beslut om återkallande av tillstånd eller upphävande av 52 d § fjärde Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Anordnare som vid lagens ikraftträdande tillhandahåller lotterier genom ombud ska anmäla ombuden för registrering . Har ansökan gjorts senast den dagen, får anordnaren fortsätta att 3 Senaste lydelse 1994:1000. tillhandahålla lotterierna genom ombud i avvaktan på att beslutet i registreringsfrågan vunnit laga kraft. 3.Anordnare som vid lagens ikraftträdande tillhandahåller lotterier genom ombud får, om Lotteriinspektionen inte beviljar registrering av ombudet, efter det att beslutet i registreringsfrågan vann laga kraft, genom ombudet fullfölja åtaganden i förhållande till kunder som uppstått före det att Lotteriinspektionens beslut vann laga kraft. 4.För tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet gäller äldre föreskrifter. Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. Förslag till lag om ändring i pantbankslagen (1995:1000) Härigenom föreskrivs i fråga om pantbankslagen (1995:1000) dels att 4 §, 5 §, 28 §, 31 § och 35 § ska ha följande lydelse, dels att en ny rubrik ska införas närmast före 23 a § med följande lydelse, dels att det ska införas två nya paragrafer, 23 a § och 24 a med följande lydelse. Tillstånd skall ges om företaget Tillstånd skall ges om företaget med hänsyn till organisation, led- med hänsyn till organisation, led- ning och ägare med bestämmande ning och ägare med bestämmande inflytande kan antas komma att inflytande kan antas komma att bedriva en sund pantbanksverksam- bedriva en sund pantbanksverksam- het och i övrigt uppfylla kraven het och i övrigt uppfylla kraven enligt bestämmelserna i denna lag. enligt bestämmelserna i denna lag och lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering Tillstånd till ett utländskt företag får ges endast om företaget i det land där det har sitt säte bedriver pantbanksverksamhet och står under tillsyn av behörig myndighet. 5 §2 Frågan om tillstånd prövas av . Innan en pantbank öppnar ett nytt kontor, ska anmälan göras till . När har fattat beslut angående tillstånd ska den länsstyrelse som meddelat tillstån- det underrätta den länsstyrelse som avses i 24 a §. Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Bestämmelser om skyldighet för den som driver verksamhet enligt denna lag att medverka till att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism finns i 1Senaste lydelse 1995:1000. 2Senaste lydelse 2012:86. lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. I fråga om efterlevnad av lagen (2017:000) om åtgärder mot pen- ningtvätt och finansiering av terrorism och föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, står en pantbank under tillsyn av den myndighet som ska utöva tillsyn enligt 9 kap. i den lagen. Vid tillsyn enligt första stycket ska 9 kap. 7–15 §§ lagen (2017:000) om åtgärder mot pen- ningtvätt och finansiering av terrorism tillämpas. Ett tillstånd att bedriva pantbanksverksamhet skall återkallas av om 1. företaget efter tillståndsbeslutet inte har börjat driva verksamheten eller har förklarat sig avstå från tillståndet, 2. företaget under en samman- 2. företaget under hängande tid av inte har drivit hängande tid av inte har drivit någon verksamhet, eller 3. företaget genom att överträda 3. företaget genom att överträda bestämmelser i denna lag eller bestämmelser i denna lag eller någon annan författning eller på någon annan författning eller på något annat sätt visat sig inte upp- något annat sätt visat sig inte upp- fylla kravet på en sund pantbanks- fylla kravet på en sund pantbanks- 24 a § genom beslut som ska gälla har förelagt företaget att upphöra heten ska besluta hur verksam- heten ska avvecklas enligt 31 §. Den myndighet som avses i 24 a § ska underrätta den tillståndsgiv- ande myndigheten när ett beslut att med sin verksamhet har fattats och när beslutet har vunnit laga kraft. 3 Senaste lydelse 1995:1000. tillstånd enligt 28 § 3, styrelsen besluta hur verksamheten heten skall avvecklas. får också besluta hur en olovlig pantbanksverksamhet beslut enligt 30 § andra stycket får inte överklagas. andra stycket i denna lag, 9 kap. 7 § första stycket lagen (2017:000) om finansiering av terrorism eller beslut Andra beslut som meddelar enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. 15 kap. 9 c § lagen (2004:297) om tillämpas i fråga om domstols Det som där sägs om Finans- inspektionen ska i stället avse läns- Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. sens beslut att upphöra med verk- enligt 24 a § ska dom- stolen upphäva beslutet om åter- första stycket 4. 1.Denna lag träder i kraft . 2.För tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet gäller äldre föreskrifter. Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. 4Senaste lydelse 1995:1000. 5Senaste lydelse 1995:1000. Förslag till lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1996:1006) om anmälnings- plikt avseende viss finansiell verksamhet dels att rubriken till lagen, och rubrikerna närmast 2 § ska ha följande lydelse, dels att nuvarande 11–13 §§ ska betecknas 18–20 §§, dels att 1–3 a §§ och 7–10 §§, och 18–20 §§ ska ha följande lydelse, dels att det ska införas sju nya paragrafer, 11–17 §§, av följande Lag (1996:1006) om Lag (1996:1006) om I denna lag avses med 1.valutaväxling: yrkesmässig handel med utländska sedlar och mynt samt resecheckar utställda i utländsk valuta. 2.annan finansiell verksamhet: 2. annan finansiell verksamhet: yrkesmässig verksamhet som huvud- yrkesmässig verksamhet som huvud- sakligen består i att utföra en eller sakligen består i att utföra en eller flera av de verksamheter som anges i flera av de verksamheter som anges i 7 kap. 1 § andra stycket, 2, 3 och 7 kap. 1 § andra stycket, 2, 3 och 5–12 lagen (2004:297) om bank- och 5–12 lagen (2004:297) om bank- och som värdebolag med tillstånd enligt lagen (1974:191) om bevaknings- företag till den del verksamheten avser tjänster för insamling, upp- räkning, redovisning och försäljning av kontanter, och 3. finansiellt institut: fysisk eller juridisk person som ägnar sig åt valutaväxling eller annan finansiell verksamhet. En fysisk eller juridisk person som En fysisk eller juridisk person som avser att ägna sig åt valutaväxling i avser att ägna sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet ska ansöka om Anmälan behöver inte göras Ansökan behöver inte göras av Senaste lydelse 2010:759. Senaste lydelse 2014:279. 1.företag som avses i 1 kap. 2 § 1– 3, 6, 17 och 20 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, och 2.fysiska eller juridiska personer som driver försäkringsförmedling enligt lagen (2005:405) om försäk- ringsförmedling. ska föra register över personer som har gjort anmälan enligt första stycket. Den som har blivit införd i registret ska tas bort ur registret när ett beslut om föreläggande enligt 8–10 §§ att upphöra med verksamheten har vunnit laga kraft. Ett finansiellt institut ska också tas bort ur registret om det anmäler att det inte längre ägnar sig åt anmälningspliktig verksamhet eller om det på något annat sätt framgår att verksamheten har upphört. 1. företag som avses i 1 kap. 1–3, 6, 8 och 11 lagen (2017:000) om finansiering av terrorism, 2.fysiska eller juridiska personer som driver försäkringsförmedling enligt lagen (2005:405) om försäk- ringsförmedling, och 3.fysiska eller juridiska personer som undantagits från tillståndsplikt att tillhandahålla betaltjänster enligt lagen (2010:751) om betaltjänster. ska regi- strera personer som kommit in med ansökan om 1.det finns skäl att anta att verksamheten kommer att drivas enligt lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och föreskrifter som med- delats med stöd av den lagen, och 2.kravet på ägare och ledning i 3 § första stycket är uppfyllt. Den som har blivit införd i registret ska tas bort ur registret när ett beslut om föreläggande enligt 7, 9 och 11 §§ att upphöra med verksamheten har vunnit laga kraft. Ett finansiellt institut ska också tas bort ur registret om det anmäler att det inte längre ägnar sig åt verksamhet som omfattas av lagen eller om det på något annat sätt framgår att verksamheten har upphört. Den som i väsentlig utsträckning Den som i väsentlig utsträckning gjort sig skyldig till allvarlig gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet får inte ägna sig åt brottslighet får inte ägna sig åt verksamhet som är anmälnings- pliktig enligt 2 § första stycket. enligt denna lag. en juridisk person gäller detta förbud person gäller detta förbud den som den som har ett kvalificerat har ett kvalificerat innehav av innehav av andelar i den juridiska andelar i den juridiska personen 3 Senaste lydelse 2015:183. personen eller ingår i dess ledning. eller ingår i dess ledning. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. När ett finansiellt institut som När ett finansiellt institut som är anmält sin verksamhet enligt 2 § registrerat enligt 2 § andra stycket första stycket får kännedom om att får kännedom om att förändringar förändringar har skett i den krets har skett i den krets som anges i som anges i första stycket, ska första stycket, ska institutet anmäla förändringen till Finans- Om en juridisk person en juridisk person har ett kvalificerat har ett kvalificerat innehav i insti- innehav i institutet, ska den juridiska tutet, ska den juridiska personen anmäla ändringar av vilka av vilka som ingår i dess ledning till som ingår i dess ledning till inspek- styrelsen i ett publikt aktiebolag att styrelsen i ett publikt aktiebolag att fastställa en skriftlig arbets- fastställa en skriftlig arbets- ordning för sitt arbete gäller även för ordning för sitt arbete gäller även för styrelsen i ett privat aktiebolag som styrelsen i ett privat aktiebolag som ägnar sig åt verksamhet som är ägnar sig åt verksamhet som är registrerad enligt 2 § andra stycket. Detta gäller dock inte i fråga Detta gäller dock inte i fråga om om bolag vars styrelse har endast en bolag vars styrelse har endast en leda- Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b § Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b § aktiebolagslagen för styrelsen i ett aktiebolagslagen för styrelsen i ett publikt aktiebolag att i skriftliga publikt aktiebolag att i skriftliga ningen mellan bolagsorganen gäller ningen mellan bolagsorganen gäller även för styrelsen i ett privat aktie- även för styrelsen i ett privat aktie- bolag som ägnar sig åt verksamhet bolag som ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § som är registrerad enligt 2 § andra Styrelsens ordförande ska bevaka att styrelsen fullgör de uppgifter som anges i denna paragraf. strerade enligt 2 § andra stycket ska stycket ska på begäran lämna Finans- på begäran lämna Finansinspek- tionen de upplysningar om verk- samheten som behövs för att inspek- 4Senaste lydelse 2014:561. 5Senaste lydelse 2009:67. inspektionen ska kunna kontrollera att instituten följer lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall och förordningen (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja över- föringar av medel. tionen ska kunna kontrollera att Prop. 2016/17:173 instituten följer lagen (2017:000) om Bilaga 4 åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall. får före- lägga institut att göra rättelse om upplysningar enligt första stycket inte lämnas. Om rättelse inte görs får Finans- inspektionen förelägga institutet att upphöra med verksamheten. får, när inspektionen anser att det är nödvändigt, genomföra en undersökning hos ett finansiellt institut som omfattas av som avses i 2 § första stycket. Om en fysisk eller juridisk person Om en fysisk eller juridisk ägnar sig åt sådan verksamhet som person ägnar sig åt sådan verksamhet som avses i 2 § första stycket i denna första stycket utan att ha gjort lag utan att vara registrerad, ska nen att komma in med ansökan. Om personen inte rättar sig Om personen inte rättar sig efter efter föreläggandet, skall inspek- tionen förelägga den att upphöra förelägga den att upphöra med Är det osäkert om anmälnings- Är det osäkert om registre- viss verksamhet, får Finansinspek- första stycket i denna lag före- ligger, får före- lämna de upplysningar om verk- lägga personen att lämna de upp- samheten som behövs för att bedöma om så är fallet. behövs för att bedöma om så är 6Senaste lydelse 2008:100. 7Senaste lydelse 2004:319. får ingripa mot ett institut som, efter registrering enligt 2 § andra stycket, överträder en bestämmelse i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller en föreskrift som har meddelats med stöd av den lagen.Finansinspektionen får också ingripa mot ett institut om en så- dan person som ingår i institutets styrelse eller är dess verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder institutet, eller ersättare för någon av dem överträder en bestämmelse som anges i första stycket till förmån för verksam- hetsutövaren. Detsamma gäller om en sådan person som avses i 13 § första stycket brister i tillsyn och kontroll av en person, som är underställd den juridiska perso- nen, i sådan omfattning att det gjort det möjligt för den under- ställde att begå en överträdelse till förmån för den juridiska personen. anmälan enligt 2 § anmälan enligt 3 § eller 3 § tredje stycket kommer in, kommer in och därutöver minst en och därutöver minst en gång , gång kontrollera att villkoret kontrollera att villkoret i 3 § första i 3 § första stycket är uppfyllt. stycket är uppfyllt. Om kravet i 3 § första stycket inte är uppfyllt får inspektionen, om verksamheten drivs av en fysisk person, förelägga denne att upphöra med verksamheten. Om verksamheten drivs av en juridisk person får inspektionen före- lägga denne att göra rättelse. Om rättelse inte görs får inspektionen förelägga personen att upphöra med verksamheten. Om det är en innehavare som avses i 3 § andra stycket som inte uppfyller kravet i 3 § första stycket, får inspektionen förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalificerade personen. 10 §9 får förelägga ett finansiellt institut att göra rättelse om 1. upplysningar enligt 7 § inte lämnas, eller 2. institutet, efter en anmälan enligt 2 § första stycket, överträder en bestämmelse i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller en föreskrift som har meddelats med stöd av den lagen eller en be- stämmelse i förordningen (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja över- föringen av medel. Om rättelse inte görs, får in- spektionen förelägga institutet att upphöra med verksamheten. 8Senaste lydelse 2004:319. 9Senaste lydelse 2009:67. Ingripande i enlighet med och andra stycket får ske 11–17 §§. Vid en överträdelse enligt 10 § ett institut att göra rättelse. Om överträdelsen är allvarlig, tutet att upphöra med verksam- heten. Vid en överträdelse enligt 10 §, som inte är ringa, får Finans- inspektionen även ingripa mot ett institut genom beslut om sanktions- avgift. Sanktionsavgift får inte beslutas om föreläggande om rättelse förenas med vite och inte heller vid före- läggande att upphöra med verk- samheten. Sanktionsavgiften ska fastställas till och högst till det största av följande belopp. av institutets omsättning närmaste föregående räkenskapsår, av koncernens omsättning närmaste föregående räkenskapsår, om överträdelsen begåtts av ett moderföretag eller dotterföretag i en koncern där moderföretaget är skyldigt att upp- rätta en koncernredovisning, 3.två gånger den vinst som institutet erhållit till följd av regel- överträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 4.ett belopp motsvarande . Om överträdelsen har skett under institutets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfällig får den uppskattas. Avgiften tillfaller staten. Vid en överträdelse enligt 10 § får även ingripa mot en person som ingår i institutets styrelse eller är dess verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder institutet, eller ersättare för någon av dem. Ett ingripande får ske endast om institutets överträdelse är all- varlig, upprepad eller systematisk och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst och högst , inte får vara styrelse- ledamot eller verkställande direktör i ett finansiellt institut eller på mot- svarande sätt företräda ett institut, eller vara ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Sanktionsavgiften för en fysisk person enligt 13 § ska högst fast- ställas till det största av följande belopp. 1.Ett belopp som per motsvarade , eller 2.två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. Avgiften tillfaller staten. Vid beslut enligt 13 § ska tillämpa be- stämmelserna om sanktionsföre- läggande i 15 kap. 9 a–9 d §§ lagen (2004:297) om bank- och finan- sieringsrörelse. Vid beslut om sanktionsavgift enligt denna lag ska i fråga om verkställighet av beslut om sank- tionsavgift tillämpas bestämmel- serna i 15 kap. 11–14 §§ lagen Förelägganden enligt 8–10 §§ får förenas med vite. får be- stämma att ett beslut om före- läggande skall gälla . beslut enligt 2 § tredje stycket första meningen och 8 § andra stycket får inte överklagas. (2004:297) om bank- och finan- sieringsrörelse. får på sin webbplats tillhandahålla de beslut om sanktioner och åtgärder som beslutats enligt denna lag. Vid valet av sanktioner och åt- gärder enligt 11–16 §§ ska hänsyn tas till alla relevanta omständigheter, däribland överträdelsens allvarlighet, hur länge den har pågått, den vinst som erhållits genom överträdelsen om beloppet kan fastställas, den förlust för tredje man som över- trädelsen vållat om beloppet kan fastställas samt tidigare överträdel- ser. Vid beslut om sanktionsavgift ska även beaktas den juridiska eller fysiska personens finansiella ställning. I förmildrande riktning ska beaktas om institutet eller den fysiska personen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning och om institutet snabbt upphört med överträdelsen eller den fysiska personen snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av . Förelägganden enligt 7–9 och 11 §§ får förenas med vite. får be- stämma att ett beslut om före- läggande ska gälla . beslut enligt 2 § tredje stycket första meningen och 8 § andra stycket samt beslut om sanktionsföreläggande får inte överklagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Vid beslut om sanktion enligt 13 § ska 15 kap. 9 c § lagen om bank- och finansieringsrörelse tillämpas i fråga om domstols prövning av inspektionens beslut. institut skall med årliga avgifter ska med årliga avgifter bekosta samhet med anknytning till denna med anknytning till denna lag. Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter som avses i första stycket. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Bestämmelsen i 2 § tillämpas inte på fysiska och juridiska personer som upptagits i register före ikraftträdandet. 3.Värdebolag med tillstånd enligt lagen (1974:191) om bevak- ningsföretag som vid lagens ikraftträdande bedriver verksamheten som avser sådana tjänster för insamling, uppräkning, redovisning och försäljning av kontanter som fordrar registrering enligt 2 § ska ansöka om registrering enligt denna lag . Har ansökan gjorts senast den dagen, får verksamheten drivas vidare i avvaktan på att beslutet i registreringsfrågan har vunnit laga kraft. 4.För tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet gäller äldre föreskrifter. Äldre föreskrifter gäller även för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. 10 Senaste lydelse 2004:319. Förslag till lag om ändring i kasinolagen (1999:355) Härigenom föreskrivs i fråga om kasinolagen (1999:355) dels att 2 §, 14 §, 14 b § och 17 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas tre nya paragrafer, 14 d–14 f §§. 2 §1 Kasinospel får inte anordnas utan tillstånd. Tillstånd till kasinospel får även omfatta spel på penningautomater och andra automatspel som avses i 6 § lotterilagen (1994:1000). Bestämmelser om vissa skyl- Bestämmelser om vissa skyl- digheter för den som driver verk- digheter för den som driver verk- samhet enligt denna lag finns i samhet enligt denna lag finns i lagen (2009:62) om åtgärder mot lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av penningtvätt och finansiering av Lotteriinspektionen ska utöva tillsyn över att denna lag och de villkor och bestämmelser som har meddelats med stöd av lagen följs. Inspektionen ska vidare inom sitt Inspektionen ska vidare inom sitt enligt lagen (2009:62) om åtgärder enligt lagen (2017:000) om åtgär- mot penningtvätt och finansiering der mot penningtvätt och finansi- av terrorism och föreskrifter som ering av terrorism och föreskrifter har meddelats med stöd av den som har meddelats med stöd av de förelägganden och förbud som de förelägganden och förbud som behövs för efterlevnaden av denna behövs för efterlevnaden av denna lag, av föreskrifter som har med- lag, av föreskrifter som har med- delats med stöd av denna lag, eller delats med stöd av denna lag, eller med stöd av lagen (2009:62) om med stöd av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. finansiering av terrorism. Den som i väsentlig utsträckning gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet får inte ingå i ledningen av 1Senaste lydelse SFS 2009:70 2Senaste lydelse SFS 2009:70. 3Senaste lydelse 2009:70. Om förbud enligt första stycket ska gälla får Lotteriinspektionen förelägga tillståndshavaren att göra rättelse. Om rättelse inte görs ska det som sägs om återkallelse enligt 15 § tillämpas. När tillståndshavaren får kännedom om att förändringar har skett i den krets som ingår i dess ledning ska tillståndshavaren anmäla förändringen till Lotteriinspek- tionen.