bet · H401FiU35 · 2017-01-10 00:00:00 — värdepappersbolags styrelse eller är are för någon av dem, om värde- dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om 1. har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, 2. i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 3. i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget samt storleken på innehaven, 4. inte uppfyller kraven i 8 kap. 3–6, 8, 8 e, 9 eller 11 § eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 8 kap. 42 § 2, 4 och 6, 5. låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsförordningen, i strid med artikel 99.1 i den förordningen, 6. låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 101 i tillsynsförordningen, 7. låter bli att lämna information till eller lämnar UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG BILAGA 4 7.i strid med 23 kap. 3 c § låter bli att underrätta om att värdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, 8.i strid med 24 kap. 5 § första stycket låter bli att till anmäla sådana förvärv och avyttringar som avses där, 9.i strid med 24 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till anmäla namnen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven, 10.gör betalningar till innehav- are av instrument som ingår i bolagets kapitalbas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana betalningar till innehavare av instrument som ingår i kapitalbasen, 11.i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysningar till , 12.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen, 13.låter bli att lämna information till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i tillsynsförordningen, i strid med artikel 99.1 i den förordningen, 14.låter bli att rapportera eller lämnar ofullständig eller felaktig information till när det gäller data som avses i artikel 101 i tillsynsförordningen, 15.låter bli att lämna information till eller lämnar information om en stor exponering information om en stor exponering i strid med artikel 394.1 i tillsyns- i strid med artikel 394.1 i tillsyns- 8. låter bli att lämna information 16. låter bli att lämna information information om likviditet i strid information om likviditet i strid med artikel 415.1 och 415.2 i med artikel 415.1 och 415.2 i 9. låter bli att lämna uppgifter till 17. låter bli att lämna uppgifter information om sin bruttosoliditet i information om sin bruttosoliditet i strid med artikel 430.1 i tillsyns- strid med artikel 430.1 i tillsyns- 10. vid upprepade tillfällen eller 18. vid upprepade tillfällen eller systematiskt låter bli att hålla systematiskt låter bli att hålla likvida tillgångar i strid med artikel likvida tillgångar i strid med artikel 412 i tillsynsförordningen, 412 i tillsynsförordningen, 11. utsätter sig för en exponering 19. utsätter sig för en exponering artikel 395 i tillsynsförordningen, artikel 395 i tillsynsförordningen, 12. är exponerat för kreditrisken i 20. är exponerat för kreditrisken i utan att uppfylla villkoren i artikel utan att uppfylla villkoren i artikel 405 i tillsynsförordningen, 405 i tillsynsförordningen, eller 13. låter bli att lämna information 21. låter bli att lämna information felaktig information i strid med felaktig information i strid med och 451.1 i tillsynsförordningen, och 451.1 i tillsynsförordningen. 14. gör betalningar till innehav- are av instrument som ingår i 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapitalbuffertar eller artikel 28, 51 eller 63 i tillsynsförordningen, när dessa artiklar förbjuder sådana 15.har befunnits ansvarigt för en allvarlig, upprepad eller systematisk överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, 16.har tillåtit en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i bolaget eller kvarstå i bolaget trots att kraven i 3 kap. 1 § första stycket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b–8 d §§ eller i föreskrifter som har meddelats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är uppfyllda, 17.i strid med 8 a kap. 3 § låter bli att upprätta eller lämna in en koncernåterhämtningsplan, 18.i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att koncerninternt finansiellt stöd ska lämnas, 19.i strid med 23 kap. 3 a § låter bli att underrätta om att värdepappersbolaget fallerar eller sannolikt kommer att fallera, eller 20.i strid med 28 kap. 1 § lagen (2015:1016) om resolution låter bli att lämna begärda upplysningar till . Om en sådan person som anges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska första stycket 2 och 3 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett värdepappersbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG BILAGA 4 Om en sådan person som avses i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyldighet enligt 24 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av aktier eller andelar i bolaget, ska första stycket 8 och 9 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier eller andelar. Ett ingripande enligt första stycket får göras endast om bolagets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1. beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser enligt första stycket 1, 2, 3, 8 eller 9, permanent inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i ett värdepappersbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2016/17:FiU35 BILAGA 4 UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG Lydelse enligt utskottets förslag i Utskottets förslag bilaga 3 Sanktionsavgiften för ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en svensk clearingorganisation ska fastställas till högst det högsta av 1. ett belopp som per den , Sanktionsavgiften för ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en svensk leverantör av datarapporteringstjänster eller en svensk clearingorganisation ska fastställas till högst det högsta av i kronor motsvarade av företagets omsättning eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå närmast föregående räkenskapsår, eller 3.två gånger den vinst som företaget gjort till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än . Om överträdelsen har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas. För värdepappersinstitut får avgiften inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 § denna lag eller 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Avgiften tillfaller staten. betänkande (2016/17:FiU32) får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som meddelats med stöd av dem eller överträder bestämmelser i genomförandeförordningen som hänför sig till någon av följande bestämmelser: –uppföranderegler m.m. i 8 kap. 1, 12 och 22–33 §§, –hantering av limitorder i 9 kap. får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som hänför sig till någon av dem: –8 kap. 15–20, 32 och 33 §§, –9 kap. 1, 10–12 och 14–39 §§, –13 kap. 9 §, och UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG BILAGA 4 9 kap. 2–8 §§, 9 kap. 9 §, –dokumentation i 10 kap. 2 §, –rapportering av transaktioner i 10 kap. 3 och 4 §§, eller –lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som meddelats med stöd av den lagen. Ett föreläggande ska också utfärdas om företaget åsidosätter sina skyldigheter enligt någon av artiklarna 14–26 i förordningen om marknader för finansiella instrument. Om företaget inte följer föreläggandet, ska underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda värdepappersföretaget att påbörja nya transaktioner i . Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Europeiska kommissionen och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ska informeras när ett förbud meddelas.