sou · H4B343 · 2016-06-16 00:00:00 — Den information som finns tillgänglig i registret begränsas till ett minimum. Det är i stället upp till den som söker i registret att själv vidta ytterligare undersökningar hos parterna för att få mer upplysningar om säkerhetsrättens beskaffenhet. Det framgår inte heller av registreringsuppgifterna i vilken utsträckning säkerhets- rätten belastar objektet i fråga. För att få reda på hur mycket viss rullande järnvägsmateriel är intecknad för, måste användaren vända sig till parterna. Det är viktigt att notera att registrering i det internationella registret inte är nödvändig för att skapa en internationell säker- hetsrätt eller för att bevisa att en sådan existerar. Registrering av en internationell säkerhetsrätt är inte heller någon garanti för att säkerhetsrätten är giltig; bara för att en registrering finns betyder 7Goode, R. – Official Commentary on the Convention on International Interests in (, 2001) and Protocol thereto on Matters specific to Railway Rolling Stock (, 2007). (Second Edition), s. 428. 8The Registry, . , Rev. 2007, s. 533 f. Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel det inte nödvändigtvis att den internationella säkerhetsrätten fort- farande existerar. Om köparen i ett avtal med äganderättsförbehåll betalar av sin skuld upphör säljarens säkerhetsrätt i egendomen och det saknar då betydelse om den internationella säkerhetsrätten som säljaren haft har avregistrerats i det internationella registret eller inte. Prioriteten mellan säkerhetsrätter avgörs inte heller alltid av registreringen i det internationella registret. Så är t.ex. fallet vid legala rättigheter och säkerhetsrätter som omfattas av en förklaring till artikel 39, vilka behåller den prioritet som de har enligt nationell lag.9 har lämnat förklaring till artikel 39.1 och 39.4. har inte lämnat någon förklaring till artikel 60.3, vilket innebär att befintliga rättigheter och säkerhetsrätter kommer att behålla sin prioritet, oavsett om de hade kunnat registreras i det internationella registret eller ej. 7.3.2Vad kan registreras i det internationella registret? Systemet med registreringar i det internationella registret baseras på att säkerhetsrätter kan knytas till ett visst identifierbart objekt. Registret utgår således inte från namnet på gäldenären eller borge- nären. Primärt är registret avsett för internationella säkerhetsrätter som faller under konventionens bestämmelser, men även andra rättig- heter och säkerhetsrätter kan skrivas in. Av artikel 16 i konventionen framgår att följande uppgifter kan registreras i det internationella registret 1.internationella säkerhetsrätter, framtida internationella säkerhets- rätter samt registreringsbara legala rättigheter och säkerhetsrätter, 2.överlåtelser och framtida överlåtelser av internationella säkerhets- rätter, 3.förvärv av internationella säkerhetsrätter till följd av lag- eller avtalsenlig subrogation, 4.meddelanden (notices) om nationella rättigheter och säkerhets- rätter, och 9 a a s. 541. Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel 5.efterställning10 (subordinations) av sådana säkerhetsrätter som avses i någon av punkterna ovan. Om en stat har lämnat en förklaring till artikel 60.3 (vars lydelse har modifierats genom artikel XXVI vad avser rullande järnvägs- materiel) måste också befintliga rättigheter och säkerhetsrätter regi- streras i registret. Även företrädesordningen mellan icke registrerings- bara säkerhetsrätter som omfattas av artikel 29.1 kan registreras. När det gäller egendom som omfattas av järnvägsprotokollet ska även försäljningsmeddelanden kunna registreras (artikel XVII i proto- kollet). Det anges också i artikel 16.2 att skilda internationella register får inrättas för de olika kategorierna av objekt och för anknytande rättigheter som t.ex. internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel för säkerhetsrätter i rullande järnvägs- materiel. Förslag: Utredningen föreslår att inte lämnar en förkla- ring till artikel XIII om kontaktpunkter. Artikel 18.5 i konventionen ger en möjlighet för en fördragsslut- ande stat att på sitt territorium utse ett eller flera organ till kon- taktpunkter (entry points), vilka ska ha till uppgift att översända de uppgifter som krävs för registrering till det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel. En fördragsslutande stat som utser en kontaktpunkt får ange vilka villkor som ska vara uppfyllda innan uppgifterna sänds över till det internationella registret. Reglerna för kontaktpunkter i järnvägsprotokollet finns i artikel XIII. Där anges även att registrering av meddelanden om nationell säker- hetsrätt eller meddelanden om en rättighet eller säkerhetsrätt enligt artikel 40 på grundval av lagen i en annan stat inte omfattas av 10 Innehavare av konkurrerande säkerhetsrätter eller rättigheter har möjlighet att avtala om en annan prioritetsordning än den som redogjorts för (artikel 29.5). Ett sådant avtal om s.k. efterställning, dvs. att en säkerhetsrätt ska ha sämre prioritet än vad som föreskrivs i artikel 29, måste registreras i det internationella registret för att det ska vara bindande för en förvärvare av den efterställda säkerhetsrätten (jfr artikel 16.1e). Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel Vid utseende av en kontaktpunkt är det tillåtet, men inte obligatorsikt, att utse en eller flera kontaktpunkter för uppgifter avseende registrering av försäljningsmeddelanden. har vid tillträdet till luftfartsprotokollet valt att inte anamma systemet med kontaktpunkter. Som skäl för detta angav regeringen bl.a. att det inte klart framgår vilka uppgifter de natio- nella kontaktpunkterna ska ha, men att det torde vara uteslutet att de ska göra någon kontroll av de uppgifter som sedan ska skickas vidare till registret. Vidare angav regeringen att det internationella registret för luftfartsobjekt är avsett att användas av enskilda per- soner sedan de har registrerat sig och blivit godkända användare och att alla åtgärder i samband med registreringen sker elektroniskt över internet.11 Utredningen ansluter sig till vad regeringen anfört beträffande behovet av kontaktpunkter och anser att samma argument är rele- vanta i förhållande till det internationella registret för egendom som omfattas av järnvägsprotokollet. Användarna av det internatio- nella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel är tro- ligtvis personer som i sitt arbete ofta får anledning att använda sig av det internationella registret för registreringar eller sökningar, såsom t.ex. jurister vid advokatbyråer. Enligt utredningen finns det inte något behov av att nationellt samordna registreringarna vid en nationell myndighet eller annat organ. I den mån svenska myn- digheter önskar information om en registrering kan de, liksom alla andra, göra en sökning i registret. Om en registrering måste ske genom en nationell kontaktpunkt kommer inte heller fördelarna med registrets 24-timmars tillgänglighet att fullt ut kunna utnytt- jas. Mot bakgrund av vad som sagt är det utredningens uppfatt- ning att inte heller i detta sammanhang bör ha ett system med nationella kontaktpunkter. Någon förklaring härom bör därför inte lämnas. 2015/16:12 s. 54. Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägs- materiel har två huvudfunktioner, nämligen registrering av en säker- hetsrätt eller rättighet i rullande järnvägsmateriel och sökning på rullande järnvägsmateriel. Sökning kan ske för att få information om det finns några befintliga säkerhetsrätter som belastar objektet och för att avgöra säkerhetsrätternas inbördes prioritet. Vilka som kan göra en registrering kommer att regleras i före- skrifterna som ännu inte är färdigställda. Men av de arbetsversioner som utredningen tagit del av framgår att man avser att följa samma regler som det internationella registret för luftfartsobjekt; fysiska och juridiska personer som vill registrera säkerhetsrätter i det inter- nationella registret måste först ansöka för att bli godkända användare (approved administrator user). Ansökningarna behandlas av det inter- nationella registret. Där kontrolleras att den person som har gjort en ansökan verkligen har rätt att företräda en viss enhet (entity), t.ex. ett bolag, och att den enheten verkligen existerar. Vem som helst kan söka, efter att ha registrerat sig som användare, i det internationella registrets hemsida. Endast personer som underlåter att följa villkoren såsom de anges i kapitel V i konventionen, får vägras tillgång till registrets registrerings- eller söktjänster (artikel 26). För registrering krävs att båda parter till den transaktion som grundar säkerhetsrätten samtycker till registreringen (artikel 20). Även detta sker elektroniskt. Sedan en säkerhetsrätt har registrerats är det möjligt att få fram den genom en sökning i registret. Vem som helst kan begära ett intyg från det internationella registret av vilket ska framgå all den information som finns regi- strerad beträffande ett visst objekt eller att det inte finns någon information registrerad överhuvudtaget (artikel 22). Förutsatt att intyget uppfyller kraven i regelverket för det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel, utgör detta bevis för de uppgifter som fanns i registret inklusive datum och tidpunkt för registreringen av uppgifterna (artikel 24). Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel Registratorn har ett visst ansvar för felaktigheter i de uppgifter som finns i det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel. Av artikel 28 framgår att registratorn ska utge ersättning för skada som en person har åsamkats, om skadan är en direkt följd av fel eller försummelse som registratorn, dess ledning eller anställda orsakar. Registratorn är också ansvarig för brister i det internationella registret, såvida dessa inte uppkommit genom en oundviklig händelse som det inte går att skydda sig emot och som inte kunnat förebyggas genom bästa allmänt tillämpade praxis. Enligt artikel 28.1 ska registratorn ersätta skadan upp till ett belopp som motsvarar värdet av den rullande järnvägsmaterielen. Men detta skadeståndsansvar har i artikel XV.5 i protokollet begränsats till att uppgå till högst 5 miljoner särskilda dragnings- rätter (SDR) eller till det högre belopp som tillsynsmyndigheten bestämmer. Detta kan jämföras med det internationella registret för luftfartsobjekt där skadeståndsansvaret är obegränsat. Den be- gränsning som stadgats i artikel XV.5 gäller emellertid inte skador som orsakats av registratorns anställda genom grov oaktsamhet eller uppsåt (artikel XV.6). Som tidigare angetts ska inte registratorn bära ansvaret för sak- fel i de registreringsuppgifter som tagits emot. Registratorn ska inte heller bära ansvar för åtgärder eller omständigheter som varken den, dess ledning eller anställda orsakar och som förelåg redan innan uppgifterna om registrering i det internationella registret för säker- hetsrätter i rullande järnvägsmateriel togs emot.12 7.3.6Fel i det internationella registret Det internationella registret är helt automatiserat och öppet dygnet runt (artikel XV.4). Det görs ingen kontroll av de uppgifter som lämnas vid en registrering, utan det är parterna som genom att lämna sina samtycken kontrollerar att uppgifterna är korrekta. En konsekvens av detta är att det internationella registret aldrig kan garantera att uppgifter i registret är korrekta. 12 a a s. 80 och 190. Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel kommentaren13 är det inte ovanligt att personer ”för säkerhets skull” registrerar rättigheter och säkerhetsrätter vilka inte omfattas av vare sig konventionen eller protokollet. Om parterna är överens finns det ingen spärr mot detta. Men det är viktigt att de som använder registret är medvetna om att alla registrerade säkerhetsrätter måste kontrolleras för att kunna vara säker på att de verkligen existerar. Det internationella registret tillhandahåller inte någon hjälp med detta och inte heller vare sig juridisk rådgivning eller medling mellan parter som är oense om uppgifter i registret. Vissa felaktigheter i en registrering kan godtas och behöver inte leda till att registreringen blir ogiltig. Frågan om en registrerings giltighet får avgöras i det enskilda fallet beroende på hur allvarligt felet är.14 Felaktigheter kan också rättas till om båda parter sam- tycker till detta (artikel 20.1). Om det rör sig om grundläggande fel, såsom att avtalet som grundar säkerhetsrätten inte har ingåtts på rätt sätt eller att samtycke inte har lämnats, kan den berörda parten skriftligen begära att motparten ska låta avregistrera eller ändra registreringen (artikel 25.4). Om en sådan begäran inte hör- sammas, kan den berörda personen hos domstol med behörighet ansöka om att förelägga motparten att låta avregistrera säkerhets- rätten.15 Vidtar inte motparten åtgärder för att låta avregistrera säkerhetsrätten kan samtliga åtgärder för ohörsamhet mot dom- stolen som står till buds i den domstolen vidtas. Det borde exem- pelvis vara möjligt att förelägga motparten vid vite att vidta en avregistrering. Den berörda parten kan också ansöka, direkt eller genom den nationella domstolen, hos en domstol inom registratorns jurisdiktion (dvs. en behörig domstol i ) att förelägga registratorn att ta bort registreringen (artikel 44.3). En registrering är giltig till dess den har upphävts eller den giltig- hetstid som anges i registreringen har löpt ut (artikel 21). Enligt artikel 25 ska en registrering upphävas när förpliktelserna som säker- ställts genom säkerhetsrätten är uppfyllda. Samma sak gäller när 13A a s. 79. 14A a s. 80. 15A a s. 80. Det internationella registret för säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel villkoren för äganderättens övergång enligt ett avtal med ägande- rättsförehåll uppfyllts. Innehavaren av säkerhetsrätten ska på gälde- närens skriftliga begäran, utan dröjsmål, vidta åtgärder för att upp- häva registreringen. Även en framtida säkerhetsrätt eller överlåtelse samt en nationell rättighet eller säkerhetsrätt ska upphävas enligt artikel XV.2, som modifierar artikel 25.2. Enligt Artikel XV.2 ska en framtida säkerhetsrätt eller överlåtelse samt en nationell rättighet eller säkerhetsrätt upphävas, under de omständigheter som anges i artikel 25.2, senast från mottagandet av en begäran enligt artikel 25.2. Om ett avtal om efterställning har registrerats och gäldenären har fullgjort sina förpliktelser gentemot förmånstagaren ska denne senast efter en skriftlig begäran enligt artikel XV.3, vidta åtgärder för att upphäva registreringen. 8Bör tillträda järnvägsprotokollet? Utifrån analysen av järnvägsprotokollets bestämmelser ska utred- ningen ta ställning till om bör tillträda instrumentet eller inte. I detta kapitel presenteras en analys av vad ett tillträde skulle innebära för och för olika svenska aktörer, främst inom järnvägssektorn. Utredningens förslag i frågan om bör till- träda protokollet eller ej, förutsätter att vid ett tillträde läm- nar de förklaringar som utredningen har föreslagit i tidigare kapitel. hade och EU tillträtt järnvägsprotokollet. , , , och har under- tecknat protokollet.1 I bl.a. pågår en process om tillträde. Även i har frågan om tillträde aktualiserats. I detta kapitel redogör vi även för de kontakter utredningen har haft med det brittiska departement som utreder frågan om Stor- tillträde. Utredningen har haft kontakt med Justitie- departementet i som förklarat att man där ännu inte har några planer på att tillträda protokollet. som planerat en större översyn över den insolvensrättsliga lagstiftningen, har med- delat att i samband med det kommer även arbetet med att tillträda järnvägsprotokollet att påbörjas. 1 Aktuell status för konventionen och protokollet, se Unidroits hemsida Bör tillträda järnvägsprotokollet? tillträdde Kapstadskonventionen och luftfartsproto- kollet . Intresset för järnvägsprotokollet har varit stort i som undertecknade protokollet . Utredningen har haft löpande kontakt med ansvarig på det brittiska departementet för transport i syfte att följa process mot ratificering. Ratificeringsprocessen för beräknas ta 1–1 ½ år. Sedan protokollet undertecknades pågår en konsultation där syn- punkter från branschen samt från övriga berörda departement ska hämtas in och sammanställas. Konsultationen beräknas vara klar . Frågan om vilka förklaringar ska lämna vid ett tillträde har ännu inte utretts av departementet. Vid tillträdet till Kapstadskonventionen och luftfartsprotokollet hade och en gemensam syn på frågan om förklaringar och lämnade i stort sett samma förklaringar till de båda instrumenten. Bl.a. delade och uppfattningen att det finns oklarheter beträffande gränsen för EU:s kompetens inom insolvens- rätten. I likhet med valde därför att inte läm- na någon förklaring till artikel XI i luftfartsprotokollet som reg- lerar vad som ska ske vid en insolvenssituation. I stället anpassa den nationella lagstiftningen så att den överensstämmer med bestäm- melserna i luftfartsprotokollet. nämnda artikel i luftfartsproto- kollet har varit förebild för insolvensbestämmelsen i järnvägsproto- kollet (artikel IX). Det finns därför anledning att anta att Stor- inte heller kommer att lämna någon förklaring till arti- kel IX i järnvägsprotokollet. Som anges i avsnitt 6.5.5 ges i artikel XXV en möjlighet för stater att undanta järnvägsfordon som används för offentligt ändamål från järnvägsprotokollets insolvensrättsliga bestämmelser; staten lämnar då en förklaring till artikel XXV. Syftet med en sådan förklaring är att undvika störningar av tjänster av allmänintresse. I finns det, till skillnad från i , en möjlighet för staten att gå in och ta över verksamheten om ett företag som kör tåg som används för offentliga ändamål går i konkurs. Det är troligt att önskar behålla denna möjlighet, och det kan därför på goda grunder Bör tillträda järnvägsprotokollet? antas att kommer att lämna en förklaring till arti- kel XXV. 8.3Ekonomiska argument för ett tillträde Inom järnvägssektorn är infrastrukturen, tillgången till fordon och finansiering faktorer som påverkar etableringen. Tillgången och priset på fordon är ett problem för nya och mindre företag som vill etablera sig på marknaden, något som även påverkar företag som vill utvidga sin verksamhet. För att överhuvudtaget kunna bedriva verksamhet behöver företag tillgång till infrastruktur och fordon.2 Det är fråga om kapitalkrävande verksamhet med betydande investe- ringsbehov. Behovet av stora finansiella resurser innan verksam- heten startar har utgjort ett av hindren för en effektiv konkurrens inom järnvägssektorn. Genom en förbättrad tillgång till privat kapi- tal kan en del av dessa svårigheter lösas. 8.3.2Förbättrad tillgång till privat kapital Operatörer bör kunna vända sig till långivare som tillhandahåller medel på den privata kapitalmarknaden, vilket skulle generera en sund marknadsmässig finansiering utan vare sig statliga garantier eller stöd. Detta är ofta bara möjligt om långivarna har säkerhets- rätt i de tillgångar som finansieras genom krediterna. Inom flyg- industrin har leasing och andra i huvudsak privata finansierings- lösningar lett till väsentligt ökade inve- steringar. Förklaringen är bl.a. att långivaren är säkerställd genom registrering av sin säkerhetsrätt eller inteckning. En jämförelse kan göras med järnvägssektorn där investeringarna har stagnerat. Här finns heller inga nationella offentliga register där långivare kan regi- strera sina säkerhetsrätter i finansierade tillgångar. Som tidigare nämnts, är kostnaderna för införskaffande av rullande järnvägsmateriel betydande. För långivarna innebär konventionens och protokollets reglering en större trygghet genom att säkerhets- 2 Transportstyrelsen, rapport, Dnr TSJ 2013-2417, , s. 9 ff. Bör tillträda järnvägsprotokollet? rätter i rullande järnvägsmateriel kommer att kunna registreras med de möjligheter detta innebär för kreditgivarens säkerhetsrätt. Konventionen och järnvägsprotokollet skapar förutsättningar för ökad privat finansiering genom att det blir lättare för långivarna att bevaka sin investering. På detta sätt skapas förutsättningar för en balans mellan offentlig och privat finansiering, som kommer att medföra fördelar för alla parter.3 Genom järnvägsprotokollet harmoniseras och internationaliseras regler om säkerhetsrätter som används vid finansiering av rullande järnvägsmateriel. Detta gör det enklare och mindre riskfyllt för banker och andra finansiärer, däribland leasegivare, att bistå med finansiering. Regelverket är uppbyggt för att öka förutsägbarheten och för att säkerhetshavaren – borgenären – på ett effektivt sätt ska kunna ta tillvara sina rättigheter vid gäldenärens avtalsbrott och insolvens. Det är utredningens uppfattning att ett förenklat och enhetligt system för säkerhetsrätter vid finansiering av rullande järnvägsmateriel är positivt för hela järnvägssektorn och därmed ekonomiskt fördelaktigt för järnvägsföretagen. konstaterade i sitt förslag till rådets beslut om att tillträda järnvägsprotokollet4, att regleringen troligen kommer att vara till stor nytta för EU:s järnvägsindustri, men även för banker och myndigheter; det skulle uppmuntra kapitalinvesteringar i järnvägssektorn och bidra till upprättandet av en verklig leasingmarknad. Detta kommer i sin tur att förbättra möjligheterna för företagen att ge bättre service till kunden och är ett viktigt instrument för att återvinna marknadsandelar från väg- och luftsektorer i gods- och passagerartransport. För att svenska järnvägsföretag ska kunna konkurrera på samma villkor som sina utländska motsvarigheter, är det viktigt att de har tillgång till de mest kostnadseffektiva finansieringsmodellerna. En annan viktig fördel är att blir ett ”Kapstadsland”, med ett känt och förutsägbart rättssystem vid transaktioner som avser säker- hetsrätter i rullande järnvägsmateriel. Betydelsen av detta ska inte 3I SOU 2008:92 s. 148 f. 4Förslag till Rådets beslut om godkännande på Europeiska unionens vägnar av Luxemburg- protokollet om särskilda frågor rörande rullande järnvägsmateriel till konventionen om inter- nationell säkerhetsrätt till flyttbar egendom som antogs i , den , COM(2013) 349 final. Bör tillträda järnvägsprotokollet? underskattas, eftersom finansiering i ett ”Kapstadsland” kommer att betraktas som mindre riskfyllt av internationella investerare. För privata aktörer är tillgång till kapitalmarknaden, direkt eller genom banker och leasingföretag, avgörande för deras inträde i järn- vägssektorn, och detta i sin tur kommer med största sannolikhet att kunna bli en nyckelfaktor i utbyggnaden av järnvägsnätet och tillgången till nya och väl underhållna rullande järnvägsmateriel. Enligt representanter från järnvägssektorn finns det ett intresse från utländska banker och finans-/leasingbolag att finansiera järn- vägsmateriel, som generellt har lång ekonomisk livslängd och ett högt värde. Ett tillträde till järnvägsprotokollet och ett internatio- nellt register med en förteckning över säkerhetsrätter i rullande järnvägsmateriel förbättrar möjligheterna att ta säkerhet i sådan egendom. Det skulle framför allt vara till fördel för mindre och pri- vata bolag genom att de enklare får tillgång till finansiering, vilket är gynnsamt för konkurrensen mellan olika järnvägsoperatörer. Ju mer kapital som finns tillgänglig från privata sektorn och ju lägre risker finansiärer förväntas ta, desto billigare kommer kapi- talet att bli. En färsk undersökning från RWG avseende visar till exempel att ett tillträde till protokollet bör, minska kost- naden för att låna på räntan, som är en rabatt på på försäljningspriset för en typisk 10-års finan- siering.5