sou · H4B38d2 · 2016-02-01 00:00:00 — I ett sådant fall ska en anmälan för registrering i registret över verkliga huvudmän göras . En juridisk person som avses i första stycket får även anmäla uppgifter om sina styrelseledamöter eller motsvarande och firma- tecknare om sådana uppgifter inte tidigare anmälts till ett offentligt register. Om en juridisk person som avses i första stycket tar emot eller samlar in pengar eller annan egendom i syfte att främja ett varaktigt ändamål som innebär att pengar eller egendom överförs till en annan fysisk eller juridisk person ska uppgifter enligt andra stycket anmälas. 5 § En juridisk person som avses i 2 kap. 4 § och som har ett poli- tiskt, religiöst kulturellt eller annat sådant ändamål eller är ett tros- samfund som inte registrerats i handelsregistret enligt handels- registerlagen (1974:157) är inte skyldig att i anmälan ange uppgifter om fysiska personer som är medlemmar i den juridiska personen, om en sådan anmälan medför att medlemmen därigenom ger sin åskådning i något av dessa avseenden till känna. Undantaget i första stycket gäller även om en anmälan medför att en fysisk person ger sitt medlemskap i en fackförening till känna samt om en anmälan avslöjar uppgift om en fysisk persons hälso- tillstånd eller sexualliv. 6 § För en förvaltare av en trust som bildats enligt utländsk rätt gäller det som sägs om en juridisk person i 1–3 §§ i tillämpliga delar i fråga om förvaltarens skyldigheter att dokumentera, anmäla och på begäran tillhandahålla uppgift om trustens verkliga huvudmän. Vid tillämpningen av 3 § andra stycket ska fristen beräknas från det att förvaltarens uppdrag inleds. 1 § ska föra ett register över verkliga huvudmän och andra uppgifter som anmälts enligt denna lag. 2 § Om den som gjort en registreringsanmälan inte har följt vad som gäller om anmälan, får förelägga den juridiska personen att yttra sig i frågan eller vidta rättelse . Om den som har gjort anmälan inte följer ett föreläggande enligt första stycket, får registrering vägras. 3 § Om en juridisk person inte anmält uppgifter för registrering i registret över verkliga huvudmän inom den tid som anges i 2 kap. 3 eller 4 §, eller om registrering vägrats enligt 2 §, får förelägga den juridiska personen att lämna in en sådan anmälan . 4 § Om det kan antas att uppgifter i registret över verkliga huvud- män är felaktiga, får förelägga den juridiska personen att komma in med uppgifter om dess verkliga huvudman. Detsamma gäller om uppgifterna i en anmälan om registrering kan antas vara felaktiga. 5 § Om en juridisk person inte följer ett föreläggande enligt 2, 3 eller 4 § att fullgöra en skyldighet enligt denna lag ska besluta om en sanktionsavgift. En avgift får beslutas endast om det av föreläggandet framgår att den juridiska personen kan bli skyldig att betala en sanktionsavgift om inte föreläggandet följs. Regeringen får meddela föreskrifter om sanktionsavgiftens stor- lek. 6 § En sanktionsavgift ska inte beslutas, om underlåtenheten att följa föreläggandet framstår som ursäktlig med hänsyn till omstän- digheter som den juridiska personen inte har kunnat råda över. Avgiften ska också efterges om det framstår som uppenbart oskäligt att ta ut den. Bestämmelserna om eftergift ska beaktas även om något yrkande om detta inte har framställts, om det föranleds av vad som har kommit fram i ärendet. 7 § Om en sanktionsavgift inte har betalats efter betalningsupp- maning, ska avgiften lämnas för indrivning. Bestämmelser om in- drivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga ford- ringar m.m. Vid indrivning får verkställighet enligt utsökningsbalken ske. 8 § Om en juridisk person inte följt ett föreläggande enligt 2, 3 eller 4 § får , om det finns skäl, förelägga den juridiska personen eller en verkställande direktör, styrelseledamot eller en annan motsvarande funktionär att vid vite göra en anmälan eller inkomma med uppgifter som den juridiska personen är skyldig att lämna enligt denna lag. 9 § Om en juridisk person inte lämnat ut dokumentation enligt 2 kap. 2 § första stycket till en myndighet ska på be- gäran av myndigheten förelägga den juridiska personen eller en verkställande direktör, styrelseledamot eller en annan motsvarande funktionär att vid vite lämna ut dokumentationen till den myndig- het som gjort begäran. 10 § Frågor om utdömande av vite enligt 8 och 9 § prövas av Bolags- verket. I anslutning till att vite döms ut får även förelägga nytt vite. Föreläggande vid vite får inte förenas med föreläggande om sank- tionsavgift. Anmälan om oriktiga eller ofullständiga uppgifter i registret 11 § En verksamhetsutövare i 1 kap. 2 § lagen (2017:000) om åtgär- der mot penningtvätt och finansiering av terrorism och myndig- heter som använder registret ska anmäla till om de har anledning att misstänka att uppgifterna i registret är felaktiga. Detsamma gäller om en registreringsskyldig juridisk person inte gjort en anmälan enligt 2 kap. inom den tid som anges i 2 kap. 3 och 4 §. 12 § Ett beslut att förelägga eller döma ut ett vite samt beslut om sanktionsavgift får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 13 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om avgifter i ärenden om registrering samt ingivning och registerhållning enligt denna lag. 1.Denna lag träder i kraft . 2.För de juridiska personer som vid lagens ikraftträdande om- fattas av registreringsskyldighet enligt lagen ska en anmälan enligt 2 kap. ske senast efter att denna lag har trätt i kraft. lag om ändring i (1942:740) Härigenom föreskrivs i fråga om (1942:740) dels att 8 kap. 6–8 §§ samt 56 kap. 12 § ska ha följande lydelse, dels att det ska införas två nya paragrafer, 8 kap. 7 a § och 7 b §. styrelse och disciplinnämnd, vilka styrelse och disciplinnämnd, vilka har att tillse att en advokat vid har att tillse att en advokat vid utförande av talan inför domstol utförande av talan inför domstol och i sin övriga verksamhet fyller och i sin övriga verksamhet fyller de plikter som åvilar honom. de plikter som åvilar honom. Frågor om disciplinära ingripan- Frågor om disciplinära ingripan- första–fjärde stycket första–femte stycket disciplinnämnden och, i enlighet disciplinnämnden och, i enlighet med vad som bestäms i stad- med vad som bestäms i stad- garna, av styrelsen. garna, av styrelsen. En advokat är skyldig att lämna samfundet de uppgifter som behövs för tillsynen. Justitiekanslern får begära åtgärd hos advokat som åsidosätter sin plikt och hos styrelsen mot den som är behörig att vara advokat. Den som har deltagit i handläggningen av ett tillsynsärende hos får inte obehörigen röja vad han därvid har er- farit om någons personliga eller ekonomiska förhållanden. 1 Senaste lydelse SFS 1997:273. En advokat, som i sin verksamhet uppsåtligen gör orätt eller som annars förfar oredligt, ska uteslutas ur . När det gäller en sådan advokat som avses i 2 a § ska registreringen upp- hävas. Är omständigheterna mildrande, får advokaten i stället till- delas en varning. En advokat som annars åsidosätter sina plikter som advokat får meddelas en varning eller erinran. Är omständigheterna synnerligen försvårande, får advokaten uteslutas ur samfundet eller, i fråga om en sådan advokat som avses i 2 a §, registreringen upphävas. En advokat som tilldelas en varning får, om det finns särskilda skäl även åläggas att utge en straffavgift till samfundet med lägst ettusen och högst . Om det bedöms tillräckligt får disciplinnämnden, i stället för att tilldela en advokat erinran, göra ett uttalande om att advokatens åtgärd är felaktig eller olämplig. När en advokat har tilldelats en erinran eller varning för en överträdelse av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska disciplinnämnden, om den anser att advokaten, utöver den straff- avgift som kan beslutas enligt 7 § tredje stycket, bör åläggas att betala en sanktionsavgift enligt 7 a §, över- lämna sitt beslut till Justitiekanslern för prövning enligt 7 b §. En advokat är skyldig att genast träda ur samfundet om det in- träffar en sådan omständighet som gör att han eller hon enligt 2 § femte eller sjätte stycket inte får antas till ledamot av samfundet, om inte styrelsen i fall som avses i 2 § sjätte stycket andra meningen medger undantag. Om advokaten inte träder ur samfundet, trots att han eller hon är skyldig att utträda, ska styrelsen förordna om hans eller hennes uteslutning. Detsamma gäller, om en advokat inte längre uppfyller hemvistkravet enligt 2 § första stycket 1 och styrel- sen inte medger att han eller hon får stå kvar som ledamot av sam- 2 Senaste lydelse SFS 2008:420. Om en sådan advokat som är registrerad enligt 2 a § fråntas rätten att uppträda som advokat i den stat där han eller hon är auktoriserad, ska styrelsen upphäva registreringen. I beslut varigenom någon uteslutits ur samfundet får förordnas att beslutet genast ska verkställas. Detsamma gäller ett beslut att upphäva en registrering. Brott mot tystnadsplikt enligt 4 § första stycket andra meningen får inte åtalas av någon annan än Justitiekanslern. Åtal får väckas endast om det är påkallat från allmän synpunkt. En advokat som enligt 7 § femte stycket har tilldelats en erinran, varning eller en varning i kombination med straffavgift, får åläggas att utge en sanktions- avgift. Sanktionsavgiften ska högst fast- ställas till det största av följande belopp. Två gånger den vinst som advokaten erhållit till följd av överträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller 2. ett belopp motsvarande . Sanktionsavgiften enligt andra stycket får inte bestämmas till ett lägre belopp än . Avgiften tillfaller staten. Vid bedömningen av om sank- tionsavgift ska beslutas och vid bestämmande av avgiftens stor- lek, ska de omständigheter som anges i 9 kap. 15 § lagen (2017:000) om åtgärder mot pen- ningtvätt och finansiering av terrorism beaktas. Vid beslut enligt andra stycket ska i fråga om verkställighet av be- slut om sanktionsavgift tillämpas bestämmelserna i 15 kap. 11–14 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Det som där sägs om ska i stället avse Justitiekanslern. Justitiekanslern ska när ett beslut av disciplinnämnden över- lämnas enligt 7 § femte stycket besluta om advokaten ska betala en sanktionsavgift enligt 7 a §. Detsamma gäller när disciplin- nämnden eljest har tilldelat en advokat en erinran eller varning för en överträdelse enligt 7 § femte stycket, eller i samband med överklagande av disciplin- nämndens beslut, som avser en sådan överträdelse. Den som vägrats inträde i eller uteslutits ur får överklaga beslutet hos . Detsamma gäller den som vägrats registrering enligt 2 a § eller vars registrering upphävs enligt 7 §. Justitiekanslern får hos överklaga ett beslut enligt 7 § av samfundets styrelse eller disciplinnämnd. Den som har ålagts att betala en sanktionsavgift enligt 7 a eller 7 b § får hos över- klaga beslutet om sanktionsavgift och ett anslutande beslut om er- inran eller varning. 3 Senaste lydelse SFS 1999:791. Klaganden ska, vid över- klagande enligt 8 kap. 8 § första stycket ge in sin skrivelse till . Skrivelsen ska ha kommit in till samfundet från den dag då klaganden fick del av beslutet.2. Klaganden ska, vid över- klagande enligt 8 kap. 8 § andra stycket ge in sin skrivelse till Justitiekanslern. Skrivelsen ska ha kommit in till Justitiekanslern från den dag då klaganden fick del av beslutet.3. Om inte särskilda skäl för- anleder annat, ska klaganden och, när talan förs av Justitie- kanslern, även motparten höras muntligen i Högsta domstolen.4. Det organ inom advokat- samfundet som meddelat beslu- tet ska lämnas tillfälle att ge in en skriftlig förklaring och att yttra sig i samband med att en part hörs muntligen.5. Ett beslut av advokatsam- fundet genom vilket överklagan- det avvisas får överklagas hos . Bestämmel- serna i 1 ska då tillämpas. I fråga om överklagande enligt 8 kap. 8 § tillämpas 1–11 §§ med följande avvikelser: Klaganden ska ge in sin skrivelse till . Skrivelsen ska ha kommit in till samfundet från den dag då klaganden fick del av beslutet. Om inte särskilda skäl för- anleder annat, ska klaganden och, när talan förs av Justitie- kanslern, även motparten höras muntligen i . Det organ inom advokat- samfundet som meddelat beslu- tet ska lämnas tillfälle att ge in en skriftlig förklaring och att yttra sig i samband med att en part hörs muntligen. Ett beslut av advokatsam- fundet genom vilket överklagan- det avvisas får överklagas hos . Bestämmel- serna i 1 ska då tillämpas. 4 Senaste lydelse SFS 1994:1034. 1.Denna lag träder i kraft . 2.För disciplinärenden som inletts före ikraftträdandet gäller äldre föreskrifter. Äldre föreskrifter gäller även för överträdelser av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism som inträffat före ikraftträdandet. lag om ändring i lotterilagen (1994:1000) Härigenom föreskrivs i fråga om lotterilagen (1994:1000) dels att 1, 45 och 59 §§ ska ha följande lydelse, dels att rubriken närmast före 10 § ska lyda ”Allmänna förut- sättningar för tillstånd och registrering”, dels att det i lagen ska införas tio nya bestämmelser, 10 a §, 48 a–48 d §§, 50 a § och 52 a–52 d §§, och två nya rubriker närmast före 48 a § och 52 b § av följande lydelse. Denna lag skall tillämpas på lotterier som anordnas för allmän- heten. Ett lotteri skall anses anordnat för allmänheten även när det som villkor för deltagande krävs medlemskap i en viss sammanslutning, om denna väsentligen har till uppgift att anordna lotterier eller när lotteriet annars med hänsyn till omfattningen eller till villkoren för deltagande är att jämställa med ett lotteri som är anordnat för allmänheten. Lagen skall tillämpas också på lotterier i form av bingospel, automatspel, roulettspel, tärningsspel och kortspel som inte anord- nas för allmänheten, om spelet anordnas i förvärvssyfte. Skyldigheter för anordnare av vissa lotterier enligt denna lag finns även i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Den som i väsentlig utsträck- ning har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brotts- lighet får inte ges tillstånd att an- ordna lotterier enligt denna lag 5 Senaste lydelse 1994:1000. eller registreras för att anordna lotterier enligt 17 §. Om anordna- ren är en juridisk person, gäller detta förbud den som har ett kvali- ficerat innehav av andelar i den juridiska personen eller ingår i dess ledning. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Regeringen får meddela särskilt tillstånd att anordna lotteri i andra fall och annan ordning än som anges i denna lag. Sådant tillstånd får dock inte avse kedjebrevspel eller liknande spel eller automatspel som ger vinst i form av pengar, värdebevis, spel- polletter eller liknande. Särskilt tillstånd att anordna lotterier i samarbete med utländ- ska organisationer får endast med- delas om organisationen uppfyller de krav som anges i 3 kap. 26–28 §§ lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Tillsyn enligt lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och registrering av vissa ombud m.m. Lotteriinspektionen ska utöva tillsyn enligt lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. 6 Senaste lydelse 1994:1000. För att en anordnare av lotte- rier som omfattas av reglerna i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska få tillhandahålla lotterier genom ombud, måste om- budet vara registrerat hos Lotteri- inspektionen. Anordnaren ska an- mäla ombudet för registrering. 1. ombudets namn, adress samt personnummer, organisationsnum- mer eller motsvarande, 2. om ombudet är en juridisk person, dessutom namn, person- nummer eller motsvarande samt adress för de som ingår i ombudets styrelse, är verkställande direktör eller på motsvarande sätt företräder ombudet, och 3. uppgifter som visar att de per- sonerna som avses i 2 är lämpliga för en sådan uppgift eller, om ombu- det är en fysisk person, att han eller hon är lämplig att tillhandahålla lotterier. Med ombud avses den som efter medgivande av anordnaren säljer lotter, tar emot insatser eller förmed- lar vinster i ett lotteri. Regeringen eller den myndig- het som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om villkor som ska gälla för att tillhanda- hålla lotterier genom ombud och den ytterligare information som anmälan enligt andra stycket ska innehålla. När anordnaren får kännedom om att förändringar har skett i förhållande till det som har anmälts enligt 48 b § ska anordnaren an- mäla förändringen till Lotteri- inspektionen. Om anmälan uppfyller kraven i 48 b § ska Lotteriinspektionen registrera ombudet i ett särskilt register som ska hållas tillgängligt vid myndigheten. Registret ska innehålla uppgift om vilken eller vilka anordnare som ombudet i fråga har rätt att företräda. Om anordnaren begär det eller ombudet inte längre bedöms vara lämpligt ska Lotteriinspek- tionen upphäva registreringen. När den som har tillstånd enligt denna lag eller anordnar lotterier med stöd av 17 § får kännedom om att förändringar har skett i den krets som har ett kvalificerat innehav i anordnaren eller ingår i dess ledning ska till- ståndshavaren eller den registre- ringsskyldiga anmäla för- ändringen till den myndighet som har meddelat tillstånd eller till registreringsmyndigheten. Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i anordnaren ska den juridiska personen anmäla ändringar av vilka som ingår i dess ledning till den myndighet som har meddelat tillstånd eller till registreringsmyndigheten. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Om den som har tillstånd enligt denna lag eller med stöd av 17 § anordnar lotterier väsent- ligen har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller har gjort sig skyldig till allvarlig brottslig- het får den myndighet som har lämnat tillståndet eller registrerat anordnaren om 1. verksamheten drivs av en fysisk person, återkalla tillståndet eller förelägga den registrerade att upphöra med verksamheten, 2. verksamheten drivs av en juridisk person, förelägga denne att göra rättelse och, om rättelse inte görs, återkalla tillståndet eller förelägga den registrerade att upp- höra med verksamheten. Om den som har ett kvalificerat innehav av andelar i anordnaren väsentligen åsidosatt sina skyldig- heter i näringsverksamhet eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, får den myndighet som har lämnat tillstånd till anordnaren eller regi- strerat anordnaren förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet där- efter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den diskvalificerade per- sonen i dess ledning. Med ett kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 § 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Åtgärder vid överträdelser av lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Lotteriinspektionen får, när den anser det nödvändigt, genomföra en undersökning på plats hos en anordnare som har tillstånd att anordna lotterier eller är registre- rad för att anordna lotterier. Ett ombud för en anordnare av lotterier är skyldig att på begäran av Lotteriinspektionen lämna de upplysningar och tillhandahålla de handlingar som behövs för tillsynen av anordnaren. Lotteriinspektionen får, när den anser det nödvändigt genom- föra en undersökning på plats hos ombudet. Lotteriinspektionen får ingripa mot en anordnare eller en person som ingår i ledningen om anord- naren är en juridisk person, som överträder en bestämmelse i lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller en föreskrift som har meddelats med stöd av den lagen. Ingripande får ske med tillämp- ning av 9 kap. 8 § andra stycket, 10–15 §§ och 17 § i lagen (2017:000) om åtgärder mot pen- ningtvätt och finansiering av terrorism. Det som där sägs om tillsynsmyndigheten ska i stället avse Lotteriinspektionen. Vid en överträdelse enligt första stycket som är allvarlig, upprepad eller systematisk får Lotteriinspek- tionen förelägga anordnaren att upphöra med verksamheten eller, när den har meddelat tillstånd, återkalla tillståndet. När Lotteriinspektionen har förelagt anordnaren att upphöra med verksamheten ska inspek- tionen underrätta registrerings- myndigheten eller den myndighet som har meddelat tillståndet. Till- ståndet ska återkallas eller registre- ringen upphävas när Lotteriinspek- tionens beslut gäller. Vid en överträdelse enligt första stycket, som inte är ringa, får Lotteriinspektionen i stället för åtgärd enligt tredje stycket, före- lägga anordnaren att göra rättelse eller, om det bedöms tillräckligt, meddela varning. Varning och föreläggande som inte förenas med vite får förenas med sanktionsavgift. Ett beslut enligt denna lag av en nämnd, en läns- styrelse eller Lotterinspektionen får överklagas hos allmän förvalt- ningsdomstol. Vid beslut om ingripande enligt 52 d § ska 9 kap. 18 § andra och fjärde stycket lagen (2017:000) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism tillämpas. Beslut om sanktionsförelägg- ande får inte överklagas. Upphäver domstolen Lotteri- inspektionens beslut att förelägga anordnaren att upphöra med verksamheten enligt 52 d § tredje stycket ska domstolen upphäva anslutande beslut om återkallande av tillstånd eller upphävande av registrering enligt 52 d § fjärde stycket. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Anordnare som vid lagens ikraftträdande tillhandahåller lotte- rier genom ombud ska anmäla ombuden för registrering . Har ansökan gjorts senast den dagen, får anordna- ren fortsätta att tillhandahålla lotterierna genom ombud i avvaktan på att beslutet i registreringsfrågan vunnit laga kraft. 3.Anordnare som vid lagens ikraftträdande tillhandahåller lotte- rier genom ombud får, om Lotteriinspektionen inte beviljar regi- strering av ombudet, efter det att beslutet i registreringsfrågan vann laga kraft, genom ombudet fullfölja åtagan- den i förhållande till kunder som uppstått före det att Lotteri- inspektionens beslut vann laga kraft. 7 Senaste lydelse 1994:1000. För tillsynsärenden som inletts före ikraftträdandet gäller äldre föreskrifter. Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. lag om ändring i pantbankslagen (1995:1000) Härigenom föreskrivs i fråga om pantbankslagen (1995:1000) dels att 4 §, 5 §, 28 §, 31 § och 35 § ska ha följande lydelse, dels att en ny rubrik ska införas närmast före 23 a § med följande lydelse, dels att det ska införas två nya paragrafer, 23 a § och 24 a med följande lydelse. Tillstånd skall ges om före- Tillstånd skall ges om före- taget med hänsyn till organisa- taget med hänsyn till organisa- tion, ledning och ägare med be- tion, ledning och ägare med be- stämmande inflytande kan antas stämmande inflytande kan antas komma att bedriva en sund pant- komma att bedriva en sund pant- banksverksamhet och i övrigt uppfylla kraven enligt bestäm- uppfylla kraven enligt bestäm- melserna i denna lag. melserna i denna lag och lagen Tillstånd till ett utländskt företag får ges endast om företaget i det land där det har sitt säte bedriver pantbanksverksamhet och står under tillsyn av behörig myndighet. Frågan om tillstånd prövas av . Innan en pantbank öppnar ett nytt kontor, ska anmälan göras till . När har fattat beslut angående tillstånd ska den länsstyrelse som meddelat tillstån- det underrätta den länsstyrelse som avses i 24 a §. 8Senaste lydelse 1995:1000. 9Senaste lydelse 2012:86. Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism