prop · H40322 · 2016-10-25 00:00:00 — Den som bryter mot förbudet att Den som bryter mot förbudet att artikel 5 i förordning (EU) nr artikel 5 i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till fängelse i 1227/2011, i den ursprungliga lydelsen, döms till fängelse i högst Om brottet med hänsyn till Om brottet med hänsyn till kan eller övriga omständigheter är att anse som grovt, döms till eller övriga omständigheter är att fängelse i lägst och anse som grovt, döms till fängelse i lägst och högst sex Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse . Denna lag träder i kraft . Förteckning över remissinstanserna beträffande promemorian Bekämpning av marknadsmissbruk riksbank, , , Kammarrätten i , Förvaltningsrätten i , Justitiekanslern, , , , , , , , Riks- gäldskontoret, , , Skatte- verket, , vid universitet, i , Post- och tele- styrelsen, , , Energimarknads- inspektionen, , , , Allmänhetens pressombudsman, , Arbets- domstolen, Energiföretagen , , , , , , sed på värdepappersmarknaden, Företagarna, i (LO), , , , , , Svensk Försäkring, , , , , , Tidningsutgivarna och Tjänstemännens Central- organisation (TCO). Utdrag ur lagrådsremissens lagförslag Förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning Härigenom föreskrivs följande. 1 § Denna lag kompletterar och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparla- mentets och rådets direktiv /6/EG och kommissionens direktiv /124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (marknadsmissbruks- förordningen). Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i marknads- missbruksförordningen. 2 § är behörig myndighet enligt marknadsmissbruks- förordningen. 3 § För att bekosta övervakning enligt denna lag ska de företag som står under inspektionens tillsyn betala årliga avgifter. Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter. 2 kap. Vissa skyldigheter som följer av marknadsmissbruksförordningen Förbuden mot insiderhandel och marknadsmanipulation 1 § Förbuden mot insiderhandel och marknadsmanipulation i artiklarna 14 a, 14 b och 15 i marknadsmissbruksförordningen gäller även för en fysisk person som, för en juridisk persons räkning, beslutar om genom- förandet av sådana åtgärder som är förbjudna. Förklaring om uppskjutet offentliggörande av insiderinformation 2 § Den som har skjutit upp offentliggörandet av insiderinformation ska på begäran av lämna en förklaring till inspektionen enligt artikel 17.4 tredje stycket i marknadsmissbruksförordningen om hur villkoren för att skjuta upp offentliggörandet uppfylldes. Anmälningar av transaktioner till insynsregistret 3 § ska föra eller låta föra register (insynsregister) över anmälningar som har gjorts enligt artikel 19.1–19.10 i marknads- missbruksförordningen. Uppgifter som har lämnats av personer som inte längre omfattas av anmälningsskyldighet får tas bort ur registret. Registret ska föras med hjälp av automatisk databehandling. Finansin- spektionen är personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) för den behandling av personuppgifter som sker i registret. Inspektionen ska på lämpligt sätt underrätta de registrerade om registret. Registret ska vara offentligt. 4 § ska, i enlighet med artikel 19.3 första och tredje styckena i marknadsmissbruksförordningen, offentliggöra uppgifter som anmäls till insynsregistret. Anmälningsskyldighet för närstående som är underårig 5 § Om en person i ledande ställning har en närstående som är underårig och som omfattas av anmälningsskyldighet enligt artikel 19.1 i mark- nadsmissbruksförordningen, ska den underåriges vårdnadshavare full- göra anmälningsskyldigheten för den underåriges räkning. Anmälningar av finansiella instrument som handlas på handelsplatser 6 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får med- dela föreskrifter om att sådana anmälningar som ska göras till Finans- inspektionen enligt artikel 4.1 i marknadsmissbruksförordningen i stället ska göras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. Rapportering av misstänkta överträdelser 7 § Ett finansiellt företag som anges i 8 § ska tillhandahålla ändamåls- enliga rapporteringssystem för anställda som vill göra anmälningar om misstänkta överträdelser av marknadsmissbruksförordningen. Personuppgiftslagen (1998:204) gäller vid behandling av personupp- gifter inom ramen för sådana rapporteringssystem. Uppgifter om lagöverträdelser som avses i 21 § personuppgiftslagen får dock behandlas om uppgifterna avser brott enligt lagen (2017:000) om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden. 8 § I 7 § avses med finansiellt företag 1. ett svenskt företag som är a)AIF-förvaltare som har tillstånd enligt 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, b)börs enligt 1 kap. 5 § 3 lagen (2007:528) om värdepappersmark- naden, c)clearingorganisation enligt 1 kap. 5 § 5 lagen om värdepappersmark- naden, d)fondbolag enligt 1 kap. 1 § första stycket 8 lagen (2004:46) om värdepappersfonder, e)försäkringsföretag som omfattas av försäkringsrörelselagen (2010:2043), f)kreditinstitut enligt 1 kap. 5 § 10 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, g)värdepappersbolag enligt 1 kap. 5 § 26 lagen om värdepappersmark- h) värdepapperscentral enligt 1 kap. 3 § lagen (1998:1479) om värde- papperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, och 2. ett utländskt företag som hör hemma utanför Europeiska ekonom- iska samarbetsområdet och som, efter tillstånd från , från filial i driver motsvarande verksamhet som ett företag som avses i 1. 9 § Den som är eller har varit anställd hos ett finansiellt företag som avses i 7 § får inte obehörigen röja uppgifter i en anmälan eller utsaga som har gjorts till ett sådant rapporteringssystem som avses där, om upp- giften kan avslöja anmälarens eller den utpekade personens identitet. Den som är eller har varit anställd hos ett företag som avses i första stycket och har gjort en anmälan till ett sådant rapporteringssystem som avses där får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt, om anmälaren hade anledning att anta att en överträdelse hade skett. 10 § Den som har lämnat en rapport till enligt artikel 16.1 eller 16.2 i marknadsmissbruksförordningen får inte obehörigen röja för en kund eller någon utomstående att rapporten har lämnats. Det- samma gäller styrelseledamöter och anställda i ett rapporterande företag. Den som har lämnat en sådan rapport får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt. 11 § Den som, utan att det finns en sådan rapporteringsskyldighet som avses i 10 §, har gjort en anmälan till om en misstänkt överträdelse av marknadsmissbruksförordningen får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt, om anmälaren hade anledning att anta att en överträdelse hade skett. Detta gäller inte om anmälaren därigenom gör sig skyldig till brott. 3 kap. Allmänna utredningsbefogenheter Föreläggande om att lämna uppgifter 1 § För övervakning av att bestämmelserna i marknadsmissbruksförord- ningen följs får förelägga 1.ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, handlingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Information om transaktioner på spotmarknaden 2 § För övervakningen av att bestämmelserna i marknadsmissbruks- förordningen följs får förelägga marknadsaktörer på marknadsplatser där de underliggande tillgångarna till råvaruderivat handlas (spotmarknaden) att lämna transaktionsrapporter eller annan information. Marknadsaktörer på spotmarknaden är skyldiga att på begäran av ge inspektionen åtkomst till handlarnas system. Föreläggande om att upphöra med visst förfarande 3 § Om det är sannolikt att någon har överträtt marknadsmissbruks- förordningen, får förelägga den personen att upphöra med ett visst förfarande eller en viss verksamhet. Beslutet om föreläggande gäller till dess det har prövats om förfarandet strider mot marknadsmissbruksförordningen eller lagen (2017:000) om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden. Korrigering av felaktig eller vilseledande information 4 § får korrigera sådan felaktig eller vilseledande information som kan utgöra ett led i en överträdelse av artikel 15 i den som har spridit sådan felaktig eller vilseledande information att 5 § När det är nödvändigt för övervakningen av att en fysisk eller juridisk person följer bestämmelserna i marknadsmissbruksförordningen, får genomföra en undersökning i personens verksam- 6 § Ett föreläggande enligt någon av 1–4 §§ får förenas med vite. Ett föreläggande enligt 1 § första stycket 1 får dock inte förenas med 1. det finns anledning att anta att den som ska föreläggas har begått en gärning som är straffbelagd eller kan leda till ingripande för en sådan överträdelse som anges i 5 kap. 1 § första stycket, och 2. föreläggandet avser utredning av en fråga som har samband med den misstänkta gärningen eller överträdelsen. Om den som ska föreläggas är en juridisk person, gäller andra stycket även ställföreträdare för den juridiska personen. 7 § För att säkerställa betalning av en sanktionsavgift eller återföring på grund av en överträdelse av artikel 14 eller 15 i marknadsmissbruks- förordningen, får rätten på ansökan av besluta om I fråga om sådan kvarstad ska bestämmelserna i 26 kap. 1, 2, 5, 6 och 8 §§ om kvarstad i brottmål tillämpas. tillämpningen ska det som anges där om 1. brott gälla för överträdelse, 2. böter gälla för sanktionsavgift eller återföring, 3. åklagare gälla för , och 4. åtal gälla för talan enligt 5 kap. 17 § denna lag. Ansökan om kvarstad prövas av . 8 § För att säkerställa betalning av en sanktionsavgift eller återföring när en fysisk eller juridisk person har åsidosatt sin skyldighet enligt någon av artiklarna 16–20 i marknadsmissbruksförordningen, får egendom som tillhör den som är betalningsskyldig tas i anspråk (betalningssäkring). Betalningssäkring får beslutas bara om 1.det finns en påtaglig risk för att den fysiska eller juridiska personen genom att avvika, skaffa undan egendom eller förfara på annat sätt undandrar sig att betala avgiften eller det belopp som ska återföras, och 2.betalningsskyldigheten avser ett betydande belopp. Om sanktionsavgift eller återföring inte har beslutats, får betalnings- säkring beslutas bara om det är sannolikt att så kommer att ske. En betal- ningssäkring får inte avse ett högre belopp än det belopp sanktions- avgiften eller återföringen sannolikt kommer att fastställas till. Ett beslut om betalningssäkring får fattas bara om skälen för beslutet uppväger det intrång eller men i övrigt som beslutet innebär för den som beslutet gäller eller för något annat motstående intresse. 9 § Beslut om betalningssäkring enligt 8 § fattas av den förvaltningsrätt som är behörig att pröva ett överklagande av beslut om sanktionsavgift eller återföring. En ansökan om betalningssäkring ska göras av . I fråga om en sådan ansökan ska 46 kap. 9–13 §§, 14 § första stycket 1 och andra stycket första meningen samt 20–22 §§ skatteförfarandelagen (2011:1244) tillämpas. Vid tillämpningen ska det som anges där om gälla för . 10 § Vid prövning av verkställighet av ett beslut om betalningssäkring ska 69 kap. 13–18 §§ och 71 kap. 1 § första stycket skatteförfarandelagen (2011:1244) tillämpas. Vid tillämpningen ska det som anges där om gälla för . Befogenheter enligt andra lagar 11 § I 6 kap. 22 § första stycket 9 lagen (2003:389) om elektronisk kommunikation finns bestämmelser om rätt för att få ut uppgifter från den som tillhandahåller ett elektroniskt kommunika- tionsnät eller en elektronisk kommunikationstjänst. 12 § I 22 kap. 2 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden finns bestämmelser om rätt för att besluta om handels- stopp. 13 § I 3 kap. 1 § lagen (2017:000) om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden finns bestämmelser om skyldighet för Finans- inspektionen att anmäla till åklagare när det finns anledning att anta att ett brott enligt den lagen har begåtts. 14 § och åklagare ska samarbeta för att underlätta utredningar om brott enligt lagen (2017:000) om straff för mark- nadsmissbruk på värdepappersmarknaden och utredningar om överträdelser som anges i 5 kap. 1 § första stycket denna lag. 15 § ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn motsvarande den övervakning som inspektionen utövar enligt denna lag, lämna eller kontrollera information som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara i den utsträckning det följer av ett avtal om samarbete som Finansinspek- tionen, med stöd av regeringens bemyndigande, har ingått med den utländska myndigheten. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål, gäller i stället lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål. 4 kap. Undersökningar efter beslut av domstol Förutsättningar för beslut om undersökning 1 § får på ansökan av besluta att inspektionen får genomföra en undersökning i en fysisk eller juridisk persons verksamhetslokaler för att utreda om personen har överträtt något av förbuden i artikel 14 a, 14 b eller 15 i marknadsmissbruksför- ordningen. En sådan ansökan får bifallas, om 1.det finns anledning att anta att en överträdelse har skett, 2.den som undersökningen avser inte rättar sig efter ett föreläggande enligt 3 kap. 1 § eller det annars finns risk för att bevis undanhålls eller förvanskas, och 3.vikten av att åtgärden vidtas är tillräckligt stor för att uppväga det in- trång eller annat men som åtgärden innebär för den som drabbas av åtgärden. 2 § Ett beslut enligt 1 § får avse även annan fysisk eller juridisk person än den som är föremål för utredning, om 1.det som föreskrivs i 1 § 1 och 3 är uppfyllt, 2.det finns särskild anledning att anta att bevis finns hos personen, och 3.personen inte rättar sig efter ett föreläggande enligt 3 kap. 1 § eller det annars finns risk för att bevis undanhålls eller förvanskas. 3 § Ett beslut om undersökning enligt 1 § får meddelas utan att den som ansökan avser har fått tillfälle att yttra sig, om det kan befaras att under- sökningen annars skulle förlora i betydelse. Beslut enligt första stycket ska skickas endast till . När undersökningen börjar ska inspektionen överlämna ett exemplar av beslutet till den som undersökningen ska genomföras hos. 4 § Ett beslut om undersökning enligt 1 § ska innehålla uppgifter om 1.föremålet för och syftet med undersökningen, 2.tidpunkten när undersökningen ska börja, 3.Finansinspektionens befogenheter enligt 5 § första stycket och 6 §, 4.uppgift om möjligheten enligt 9 och 10 §§ att undanta uppgifter och handlingar från undersökning. Beslutet gäller , om rätten inte bestämmer något annat. 5 § När genomför en undersökning enligt 1 § har inspektionen rätt att 1.granska bokföring och andra affärshandlingar, 2.ta kopior av eller göra utdrag ur bokföring och affärshandlingar, 3.begära muntliga förklaringar direkt på platsen, och 4.få tillträde till lokaler, markområden, transportmedel och andra ut- rymmen som disponeras eller kan antas disponeras i verksamheten. I fråga om elektroniskt lagrad information får åtgärderna i första stycket 1 och 2 genomföras hos , om den som under- sökningen genomförs hos samtycker till att informationen flyttas till inspektionens lokaler. Denne har rätt att följa de åtgärder som inspek- tionen vidtar. 6 § Om åtgärderna i 5 § första stycket 2 inte är tillräckliga, får Finans- inspektionen ta hand om en handling. När en handling tas om hand får även pärm, mapp eller liknande för- varingsmaterial tas med. Om en upptagning som kan uppfattas bara med tekniska hjälpmedel tas om hand, ska ett exemplar lämnas kvar om det är möjligt. Rätt att tillkalla juridiskt biträde 7 § Den som ska genomföra en undersökning hos enligt 1 § har rätt att tillkalla ett juridiskt biträde. I avvaktan på att ett sådant biträde inställer sig får inte påbörja undersökningen. Detta gäller dock inte, om 1.undersökningen härigenom onödigt fördröjs, eller 2.undersökningen har beslutats enligt 3 § första stycket. 8 § får begära handräckning av Kronofogdemyndig- heten för att genomföra de åtgärder som avses i 5 § första stycket 1, 2 och 4 eller 6 §. Vid handräckning gäller bestämmelserna i utsökningsbalken om verk- ställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet eller ska dock inte underrätta den som undersökningen ska genomföras hos innan verkställighet sker. Undantag av handlingar från undersökning 9 § Åtgärder enligt 5 eller 6 § får inte avse 1. en handling som inte får tas i beslag enligt 27 kap. 2 § rättegångs- 2. en handling som inte omfattas av beslutet i 1 §. 10 § Om anser att en viss handling bör omfattas av en undersökning och den som åtgärden avser åberopar att den ska undan- tas enligt 9 §, ska handlingen förseglas och skyndsamt över- lämnas till av . Tingsrätten ska utan dröjsmål pröva om handlingen ska omfattas av 11 § ska lämna tillbaka handlingar och annat som har tagits om hand så snart de inte längre behövs. Om den som beslutet om en undersökning enligt 1 § gäller har försatts i konkurs när handlingarna ska lämnas tillbaka, ska 1. överlämna handlingarna till konkursförvaltaren, och 2. underrätta den som beslutet gäller om att handlingarna har över- lämnats till konkursförvaltaren. ska på begäran av den som beslutet gäller pröva om en handling ska lämnas tillbaka. 1 § ska ingripa mot den som har överträtt 1.förbudet mot insiderhandel eller olagligt röjande av insiderinfor- mation i artikel 14 i marknadsmissbruksförordningen, eller 2.förbudet mot marknadsmanipulation i artikel 15 i marknadsmiss- bruksförordningen. ska också ingripa mot den som har åsidosatt sina skyldigheter enligt marknadsmissbruksförordningen, genom att 1.låta bli att inrätta och upprätthålla effektiva arrangemang, system och förfaranden i enlighet med det som anges i artikel 16.1 eller 16.2, eller att rapportera till i enlighet med det som anges där, 2.låta bli att uppfylla det som anges om offentliggörande av insider- information till allmänheten i artikel 17.1, 17.2 och 17.8, 3.låta bli att informera om ett försenat offentlig- görande i enlighet med det som anges i artikel 17.4, eller, trots begäran från inspektionen, lämna en sådan skriftlig förklaring som avses i artikel 17.4 tredje stycket om att det har funnits förutsättningar för att skjuta upp offentliggörandet, 4. låta bli att upprätta, uppdatera eller bevara en insiderförteckning eller att i övrigt uppfylla de krav som ställs i artikel 18.1–18.6, 5.låta bli att till samt berörda företag eller organ som avses i artikel 19.1 och 19.10 göra en anmälan om egna transak- tioner i enlighet med det som anges i artikel 19.1, 19.2, 19.6 och 19.7, eller låta bli att uppfylla informationsplikten enligt artikel 19.5 andra stycket, 6.låta bli att uppfylla informationsplikten eller skyldigheten att föra en förteckning i enlighet med det som anges i artikel 19.5 första stycket, 7.genomföra transaktioner i strid med förbudet i artikel 19.11, eller 8.låta bli att uppfylla det som föreskrivs om investeringsrekommen- dationer eller annan information i artikel 20.1. 2 § Ingripande enligt 1 § sker genom beslut om 1.föreläggande att vidta en viss åtgärd eller upphöra med ett visst agerande, 3.förbud enligt 3 § första stycket 1, 4.förbud enligt 3 § första stycket 2, 5.återföring enligt 4 §, eller 6.sanktionsavgift enligt 5, 6 eller 7 §. Ett föreläggande enligt första stycket 1 och ett förbud enligt första stycket 4 får förenas med vite. 3 § Den som har överträtt marknadsmissbruksförordningen på ett sätt som anges i 1 § och som var anställd i eller arbetade för ett värde- pappersinstitut när överträdelsen begicks, får , dock högst , förbjudas 1.att vara styrelseledamot eller verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, i ett svenskt värdepappersinstitut, eller 2.att handla med vissa finansiella instrument för egen räkning. Vid upprepade överträdelser som anges i 1 § första stycket får ett be- slut enligt första stycket 1 gälla permanent. Den som har meddelats ett förbud enligt första stycket 2 får, efter till- stånd av , avyttra sådana finansiella instrument som omfattas av förbudet. 4 § Den som har överträtt marknadsmissbruksförordningen på ett sätt som anges i 1 § och därigenom har erhållit en vinst eller undvikit en kostnad, ska åläggas att betala ett belopp som motsvarar värdet av den ekonomiska fördelen, om detta kan fastställas (återföring). Betalningsskyldighet enligt första stycket ska dock inte åläggas någon om det är uppenbart oskäligt. Beloppet tillfaller staten. 5 § För en överträdelse som anges i 1 § första stycket ska sanktions- avgiften som högst fastställas till det högsta av 1. för en juridisk person: a)ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , b)av den juridiska personens eller, i förekommande fall, koncernens omsättning närmast föregående räkenskapsår, c)den vinst som den juridiska personen, eller någon annan, erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller d)de kostnader som den juridiska personen, eller någon annan, undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, 2. för en fysisk person: a)ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , b)den vinst som den fysiska personen, eller någon annan, erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller c)de kostnader som den fysiska personen, eller någon annan, undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. Avgiften tillfaller staten. 6 § För en överträdelse som anges i 1 § andra stycket 1–3 ska sanktions- avgiften som högst fastställas till det högsta av 1. för en juridisk person: a)ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , b)av den juridiska personens eller, i förekommande fall, koncernens omsättning närmast föregående räkenskapsår, c)den vinst som den juridiska personen, eller någon annan, erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller d)de kostnader som den juridiska personen, eller någon annan, undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att 2. för en fysisk person: a)ett belopp som per i svenska kronor motsvarade b)den vinst som den fysiska personen, eller någon annan, erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller c)de kostnader som den fysiska personen, eller någon annan, undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. Avgiften tillfaller staten. 7 § För en överträdelse som anges i 1 § andra stycket 4–8 ska sanktions- avgiften som högst fastställas till det högsta av 1. för en juridisk person: a)ett belopp som per i svenska kronor motsvarade b)av den juridiska personens eller, i förekommande fall, koncernens omsättning närmast föregående räkenskapsår, c)den vinst som den juridiska personen, eller någon annan, erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller d)de kostnader som den juridiska personen, eller någon annan, undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, 2. för en fysisk person: a)ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , b)den vinst som den fysiska personen, eller någon annan, erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller c)de kostnader som den fysiska personen, eller någon annan, undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. Avgiften tillfaller staten. 8 § Om en överträdelse som anges i 5, 6 eller 7 § har skett under den juridiska personens första verksamhetsår eller om uppgifter om omsätt- ningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas.