prop · H40322 · 2016-10-25 00:00:00 — 9 § får, i andra fall än de som anges i 1 §, förelägga den som åsidosätter sina skyldigheter enligt marknadsmissbruks- förordningen, eller denna lag, att göra rättelse. Ett sådant föreläggande får förenas med vite. 10 § Ett ingripande enligt 1 § första stycket får inte ske om överträdelsen ligger till grund för en anmälan om brott enligt 3 kap. 1 § lagen (2017:000) om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden eller en av någon annan anledning inledd förundersökning avseende samma fysiska person. Ingripande får dock ske, om åklagaren har beslutat att inte inleda för- undersökning eller att lägga ned förundersökningen eller om över- trädelsen på annat sätt är föremål för utredning om brott och inte har prövats slutligt. 11 § Ett ingripande enligt 1 § första stycket får inte ske om överträdelsen redan omfattas av ett väckt åtal, ett utfärdat strafföreläggande eller ett beslut om åtalsunderlåtelse. 12 § Ett ingripande enligt denna lag får inte ske om överträdelsen omfattas av ett föreläggande om vite och överträdelsen ligger till grund för en ansökan om utdömande av vitet. 13 § Ett ingripande för en överträdelse som anges i 1 § första stycket får ske bara om sanktionsföreläggande har delgetts den som ingripandet riktas mot från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. Ett ingripande för en överträdelse som anges 1 § andra stycket får ske bara om en upplysning om att frågan om ingripande har tagits upp av har delgetts den som ingripandet riktas mot inom två år från det att överträdelsen ägde rum. 14 § Vid valet av sanktion ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den har pågått. ska tas till överträdelsens konkreta och potentiella effekter på det finansiella systemet, skador som uppstått och graden av ansvar. får avstå från ingripande, om 1. överträdelsen är ringa eller ursäktlig, 2. personen i fråga gör rättelse, 3. något annat organ har vidtagit åtgärder mot personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga, eller 4. det annars finns särskilda skäl. 15 § Utöver det som anges i 14 § ska det i försvårande riktning beaktas om den som har begått överträdelsen har begått en överträdelse. Vid denna bedömning bör särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska det beaktas om den som har begått över- trädelsen 1.i väsentlig utsträckning genom ett aktivt samarbete har underlättat utredningen, 2.har vidtagit åtgärder efter överträdelsen för att undvika att den upprepas, och 3.förorsakas men till följd av att han eller hon på grund av över- trädelsen blir eller kan antas bli avskedad eller uppsagd från anställning eller drabbas av annat hinder eller synnerlig svårighet i yrkes- eller näringsutövning. 16 § När sanktionsavgiftens storlek ska fastställas, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 14 och 15 §§ samt till den berörda personens finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som personen, eller någon annan, erhållit till följd av regel- överträdelsen eller de kostnader som undvikits. 17 § Frågor om ingripanden för överträdelser som anges i 1 § första stycket tas upp av genom sanktionsföreläggande. Ett sanktionsföreläggande innebär att den som ingripandet riktas mot föreläggs att inom godkänna ett beslut om ingripande enligt 2 §. När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstolsavgörande som har fått laga kraft. Ett godkännande som görs som angetts i föreläggandet är utan verkan. 18 § Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om 1.den person som föreläggandet avser, 2.överträdelsen och de omständigheter som behövs för att känneteckna 3.de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och 4.den sanktion som föreläggs personen. Föreläggandet ska också innehålla en upplysning om att talan om sanktion kan komma att väckas vid domstol, om föreläggandet inte godkänns inom den tid som anger. Verkställighet av beslut om sanktionsavgift och återföring 19 § En sanktionsavgift ska betalas till efter det att ett beslut om den har fått laga kraft eller ett sanktionsföreläggande godkänts eller den som anges i beslutet eller föreläggandet. 20 § beslut om sanktionsavgift får verkställas enligt utsökningsbalken, om avgiften eller beloppet inte har betalats inom den tid som anges i 19 §. 21 § Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 19 §, ska lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 22 § En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkändes. 23 § Det som anges i 19–22 §§ gäller även för beslut om återföring enligt 5 kap. 4 §. Handläggning i domstol m.m. 1 § Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom angiven tid, får väcka talan vid om att sanktion Om inte annat föreskrivs i denna lag, ska för talan enligt första stycket gälla vad som i allmänhet är föreskrivet om mål som rör allmänt åtal för brott där det inte är föreskrivet svårare straff än böter. Offentlig försvarare får inte förordnas för en juridisk person. försvarare får förordnas för en fysisk person, om det finns särskilda skäl. 2016/17:22 Stämningsansökan ska innehålla de uppgifter som anges i 5 kap. 18 § Bilaga 12 första stycket samt de bevis som åberopas och vad som ska styrkas med 2 § Beslut enligt 5 kap. 17 § får inte överklagas. Andra beslut som meddelar enligt denna lag och marknadsmissbruks- förordningen får, om inte annat anges, överklagas till allmän förvalt- ningsdomstol. Detta gäller dock inte ärenden som avses i 20 § första stycket 5 förvaltningslagen (1986:223). Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. får bestämma att ett beslut om föreläggande eller förbud enligt denna lag ska gälla . § beslut enligt 4 kap. 11 § tredje stycket får § Om inte annat föreskrivs i denna lag, ska ansökningar enligt 4 kap. §, prövningar enligt 4 kap. 10 § och överklaganden av beslut enligt 4 kap. 11 § tredje stycket handläggas enligt lagen (1996:242) om domstolsärenden. I sådana ärenden ska 31 kap. tillämpas i fråga om rättegångskostnader. 5 § Talan om att döma ut vite som förelagts av allmän domstol med stöd av 5 kap. 2 § förs av vid en tingsrätt. är alltid behörig att pröva talan enligt första stycket. 6 § Ett sanktionsföreläggande som har godkänts ska efter klagan undanröjas under de förutsättningar som anges i 59 kap. 6 § första stycket . Vid tillämpningen ska det som anges om strafföreläggande och den misstänkte i stället gälla sanktionsföre- läggande respektive den som ingripandet riktats mot. Den som vill klaga ska göra det skriftligen hos från det att föreläggandet godkändes. I mål om klagan på ett sanktionsföreläggande är den enskildes motpart. Har ett sanktionsföreläggande undanröjts, får den som det riktats mot inte därefter påföras en svårare sanktion för samma överträdelse. 7 § I mål om undanröjande av godkänt sanktionsföreläggande enligt 6 § andra stycket ska 52 kap. 2, 3 och 5–12 §§ tillämpas. Vid tillämpningen ska det som anges om hovrätt i stället gälla tingsrätten. I fråga om överklagande av tingsrättens beslut med anledning av klagan på sanktionsföreläggande gäller 49 och 52 kap. . Hovrättens beslut får inte överklagas. Rätten får besluta att sanktionsföreläggandet tills vidare inte får verkställas. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Ingripande får ske endast för överträdelser som har ägt rum efter ikraftträdandet. Förslag till lag om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs1 följande. 1 kap. Allmänna bestämmelser 1 § I denna lag finns bestämmelser om straff för insiderhandel, obehörigt röjande av insiderinformation och marknadsmanipulation (marknads- missbruk) som begås på värdepappersmarknaden. Finansiella instrument som omfattas av lagen 2 § Bestämmelserna i denna lag tillämpas på 1.finansiella instrument som är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en MTF-plattform eller för vilka en ansökan om upp- tagande till sådan handel har lämnats in, 2.finansiella instrument som handlas på en MTF-plattform, och 3.finansiella instrument vilkas värde är beroende av ett sådant finan- siellt instrument som avses 1 eller 2. 3 § Bestämmelserna i denna lag gäller inte för 1.handel med egna aktier i återköpsprogram eller stabilisering av värdepapper, förutsatt att handeln utförs i enlighet med artikel 5 i mark- nadsmissbruksförordningen, och 2.transaktioner eller andra åtgärder som avses i artikel 6 i mark- nadsmissbruksförordningen. 4 § I denna lag betyder finansiellt instrument: det som anges i 1 kap. 4 § första stycket 1 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, godtagen marknadspraxis: det som anges i artikel 3.1.9 i marknads- missbruksförordningen, handel på värdepappersmarknaden: handel på en reglerad marknad eller en motsvarande marknad utanför Europeiska ekonomiska sam- arbetsområdet (EES), handel på en MTF-plattform eller en motsvarande plattform utanför EES, eller handel med eller genom någon som yrkes- mässigt driver sådan verksamhet som avses i 2 kap. 1 § lagen om värde- pappersmarknaden, insiderinformation: sådan information som anges i artikel 7 i mark- nadsmissbruksförordningen, 1 Jfr och rådets direktiv /57/EU av om straffrättsliga sanktioner för marknadsmissbruk (marknadsmissbruksdirektiv), i den ursprungliga lydelsen. marknadsmissbruksförordningen: och rådets för- ordning (EU) nr 596/2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruks- förordning) och om upphävande av och rådets direk- tiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv /124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG, MTF-plattform: sådan handelsplattform som anges i 1 kap. 5 § 12 lagen om värdepappersmarknaden, reglerad marknad: det som anges i 1 kap. 5 § 20 lagen om värdepap- persmarknaden, referensvärde: det som anges i artikel 3.1.29 i marknadsmissbruks- förordningen, och spotavtal avseende råvaror: det som anges i artikel 3.1.15 i marknads- missbruksförordningen. 1 § För insiderbrott döms 1.den som har insiderinformation och som för egen eller någon annans räkning förvärvar eller avyttrar finansiella instrument som informationen rör genom handel på värdepappersmarknaden, eller ändrar eller återkallar en order avseende sådana finansiella instrument, 2.den som har insiderinformation och som med råd eller genom upp- maning föranleder någon annan att förvärva eller avyttra finansiella instrument som informationen rör genom handel på värdepappersmark- naden, eller att ändra eller återkalla en order avseende sådana finansiella instrument, eller 3.den som följer ett sådant råd eller en sådan uppmaning som avses i 2 genom att förfara på det sätt som anges i 1, om rådet eller uppmaningen grundar sig på insiderinformation. Straffet är fängelse i högst . Om brott som avses i första stycket med hänsyn till gärningsmannens ställning, den för gärningsmannen som brottet medfört eller övriga omständigheter är grovt, döms för grovt insiderbrott till fängelse i lägst och högst . Om gärningen är ringa döms det inte till ansvar. 2 § Om ett förvärv eller en avyttring utgör legitimt beteende enligt artikel 9.2–9.5 i marknadsmissbruksförordningen, döms inte till ansvar enligt 1 §. 1.när ett finansiellt instrument förvärvas, eller en köporder återkallas, om det är sannolikt att priset på instrumentet skulle sänkas om insider- informationen offentliggjordes, och 2.när ett finansiellt instrument avyttras, eller en säljorder återkallas, om det är sannolikt att priset på instrumentet skulle höjas om insider- informationen offentliggjordes. Den som i annat fall än som avses i första stycket visar att han eller hon inte har utnyttjat insiderinformation döms inte till ansvar enligt 1 §. Obehörigt röjande av insiderinformation 3 § Den som röjer insiderinformation döms, utom i de fall då röjandet sker som ett normalt led i fullgörande av tjänst, verksamhet eller åligg- ande, för obehörigt röjande av insiderinformation till böter eller fängelse i högst . Detsamma gäller den som vidarebefordrar ett sådant råd eller en sådan uppmaning som avses i 1 § första stycket 2, om rådet eller uppmaningen grundar sig på insiderinformation. Om informationen blir allmänt känd med att den röjs, eller om gärningen är ringa döms det inte till ansvar. 4 § För marknadsmanipulation döms 1.den som genomför en transaktion, lägger en order eller annars agerar på ett sätt som ger falska eller vilseledande signaler avseende pris, till- gång eller efterfrågan på finansiella instrument eller spotavtal avseende råvaror som relaterar till instrumenten, 2.den som genomför en transaktion, lägger en order eller annars agerar på ett sätt som låser fast priset på ett eller flera finansiella instrument eller spotavtal avseende råvaror som relaterar till instrumenten, på en onormal eller konstlad nivå, 3.den som genomför en transaktion, lägger en order eller annars agerar på ett sätt som påverkar priset på finansiella instrument eller spotavtal avseende råvaror som relaterar till instrumenten, genom falska förespeg- lingar eller genom att utnyttja andra slag av vilseledande eller manipula- tioner, 4.den som sprider information som ger falska eller vilseledande signaler avseende pris, tillgång eller efterfrågan på finansiella instrument eller spotavtal avseende råvaror som relaterar till instrumenten, eller som låser fast priset på ett eller flera sådana instrument eller spotavtal på en onormal eller konstlad nivå, eller 5.den som sprider falska eller vilseledande uppgifter, tillhandahåller oriktiga eller vilseledande ingångsvärden eller på annat sätt manipulerar beräkningen av ett referensvärde. Straffet är fängelse i högst . Om brottet med hänsyn till omfattningen av manipulationen, gärnings- mannens ställning eller övriga omständigheter är grovt, döms för grov marknadsmanipulation till fängelse i lägst och högst . Om gärningen är ringa döms det inte till ansvar. 5 § En sådan gärning som anges i 4 § första stycket 1 eller 2 medför inte ansvar, om 1.agerandet stämmer överens med godtagen marknadspraxis, och 2.det finns legitima skäl för agerandet. 6 § Bestämmelserna i 4 § gäller inte för 1. genomförande av transaktioner, läggande av order eller andra ageranden som endast påverkar pris, tillgång eller efterfrågan på ett spot- avtal avseende råvaror, om agerandet inte avser ett finansiellt instrument som spotavtalet är relaterat till, och 2. genomförande av transaktioner, läggande av order eller andra ageranden som avser ett spotavtal avseende råvaror som är grossist- energiprodukter enligt och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi. Försök och förberedelse till brott 7 § För försök till insiderbrott och marknadsmanipulation samt för försök eller förberedelse till grovt insiderbrott och för försök till grov marknads- manipulation döms det till ansvar enligt 23 kap. . 1 § ska anmäla till åklagare när det finns anledning att anta att ett brott enligt denna lag har begåtts. 2 § Åtal ska väckas endast om det är motiverat från allmän synpunkt i fråga om 1.obehörigt röjande av insiderinformation där någon utan att det har varit befogat har fått insiderinformation och förts in på en sådan för- teckning som avses i artikel 18 i marknadsmissbruksförordningen, eller 2.marknadsmanipulation som består i enstaka transaktioner som inte leder till någon förändring av det verkliga ägandet av ett finansiellt instrument. 3 § Åklagare som leder en förundersökning enligt 23 kap. rättegångs- balken avseende brott enligt denna lag får när undersökningen verkställs anlita biträde av . Åklagare får anlita biträde av också i fråga om utredning av brott innan förundersökning har inletts. 4 § I 3 kap. 14 § lagen (2017:000) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning finns ytterligare bestämmelser om samarbetet mellan åklagare och avseende marknads- missbruk. 5 § Om har utfärdat sanktionsföreläggande enligt 5 kap. 17 § lagen (2017:000) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, får åklagaren inte väcka åtal, utfärda strafföreläggande eller besluta om åtalsunderlåtelse för samma person i fråga om den överträdelse som ligger till grund för sanktionsföre- läggandet. 2016/17:22 6 § Om ett vitesföreläggande har överträtts och överträdelsen ligger till Bilaga 12 grund för en ansökan om utdömande av vitet, döms det inte till ansvar enligt denna lag för en gärning som omfattas av föreläggandet. 7 § är behörig domstol i mål enligt denna lag. Yrkande om administrativ sanktion i vissa fall 1 § När åklagaren väcker åtal för brott enligt denna lag ska åklagaren, om det inte är uppenbart obehövligt, framställa yrkande om återföring eller sanktionsavgift enligt 5 kap. 2 § första stycket 5 och 6 lagen (2017:000) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknads- missbruksförordning för överträdelse av artikel 14 eller 15 i marknads- missbruksförordningen för den person som åtalet gäller, om de omstän- digheter som omfattas av åtalet utgör en sådan överträdelse (yrkande om administrativ sanktion). Ett yrkande om administrativ sanktion enligt första stycket får prövas av rätten endast om åtalet ogillas eller läggs ned och målet därför avskrivs i den delen. 2 § När åklagaren framställer ett yrkande om administrativ sanktion, ska åklagaren i stämningsansökan uppge 1.vilken administrativ sanktion som yrkas, 2.de bestämmelser som är tillämpliga när det gäller den administrativa sanktionen, 3.de omständigheter som åberopas till stöd för den administrativa sanktionen, och 4.de bevis som åberopas och vad som ska styrkas med varje bevis. 3 § Frågan om administrativ sanktion ska handläggas i samma rättegång som åtalet enligt denna lag och avgöras genom dom. åberopar en ny omständighet till stöd för åtalet, får denna omständighet också åberopas till stöd för yrkandet om administrativ sanktion. 4 § I fråga om utredningen och förfarandet beträffande frågan om admi- nistrativ sanktion gäller det som är föreskrivet för det brottmål som frågan om administrativ sanktion har samband med. 24, 25, 27 och 28 kap. får dock inte användas. 5 § Vid underrättelse enligt 23 kap. 18 § första stycket ska den misstänkte också underrättas om att administrativ sanktion kan komma att beslutas och om grunderna för detta. 6 § Vid prövning av fråga om administrativ sanktion ska bestämmelserna i 5 kap. 4, 5 och 13–16 §§ lagen (2017:000) med kompletterande bestäm- melser till EU:s marknadsmissbruksförordning tillämpas. Vid tillämpningen ska det som anges om sanktionsföreläggande i 5 kap. 13 § första stycket samma lag gälla för åtal. 7 § Den som har rätt till offentlig försvarare för brott enligt denna lag har rätt till offentlig försvarare också beträffande den fråga om administrativ sanktion som har samband med brottmålet. Om endast frågan om administrativ sanktion överklagas till högre rätt kvarstår rätten till offentlig försvarare bara om det finns särskilda skäl. 8 § I fråga om rättegångskostnader ska 31 kap. till- lämpas. 9 § I fråga om överklagande ska bestämmelser om överklagande i brottmål tillämpas. Prövningstillstånd krävs i hovrätten om endast frågan om administrativ sanktion överklagas dit. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Genom lagen upphävs lagen (2005:377) om straff för marknads- missbruk vid handel med finansiella instrument. Förslag till lag om ändring i lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument Härigenom föreskrivs att 8 kap. 3 § lagen (1998:1479) om värdepap- perscentraler och kontoföring av finansiella instrument2 ska ha följande lydelse. uppgifter för övervakningen av att anledning att anta att en (2005:377) om straff för mark- och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av om åklagare finner anledning att anta missbruksförordning) och om upp- att brott enligt samma lag har och rådets direktiv /6/EG och finner anledning att anta att en 2003/124/EG, 2003/125/EG och rådets förordning (EU) nr 2004/72/EG 596/2014 av om åklagare finner anledning att anta att brott enligt lagen (2017:000) missbruksförordning) och om upp- om straff för marknadsmissbruk på och rådets direktiv /6/EG och begåtts, ska en svensk värde- 2003/124/EG, 2003/125/EG 2004/72/EG, i den ursprungliga besked om ett avstämningsregis- lydelsen, har överträtts, ska en ters innehåll i den omfattning det har anknytning till överträdelsen. Beskedet ska lämnas utan avgift. åklagaren besked om ett avstäm- ningsregisters innehåll i den om- fattning det har anknytning till tillsynen eller överträdelsen. skedet ska lämnas utan avgift. 2Senaste lydelse av lagens rubrik 2016:51. 3Senaste lydelse 2016:716. Regeringen får föreskriva att ska ha terminal- åtkomst till avstämningsregistren för inhämtande av uppgifter som avses i första stycket och som har anknytning till ett ärende hos inspektionen. Uppgifter som ska anmälas en- Uppgifter som ska anmälas en- ligt artikel 19 i Europaparlamen- ligt artikel 19 i Europaparlamen- tets och rådets förordning (EU) nr tets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 får genom automatisk 596/2014 får genom databehandling lämnas ut till det databehandling lämnas ut till det insynsregister som förs enligt 9 § insynsregister som förs enligt 3 § lagen (2000:1087) om anmäl- lagen (2017:000) med komplette- ningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument. 1.Denna lag träder i kraft . 2.I fråga om åklagares begäran när det finns anledning att anta att brott enligt lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument har begåtts gäller 8 kap. 3 § i den äldre lydelsen. Förslag till lag om ändring i lagen (2013:385) om ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter Härigenom föreskrivs att 3 och 6 §§ lagen (2013:385) om ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter ska ha följande lydelse. Den som bryter mot något av förbuden mot insiderhandel i artikel 3.1 a och c i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till fängelse i högst . Om brottet med hänsyn till Om brottet med hänsyn till affärens omfattning och övriga omständigheter är grovt, döms till fängelse i lägst och omständigheter är grovt, döms till fängelse i lägst och Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse . Den som bryter mot förbudet att bedriva, eller försöka bedriva, otillbörlig marknadspåverkan i artikel 5 i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till fängelse i högst . Om brottet med hänsyn till Om brottet med hänsyn till kan eller övriga omständigheter är kan, gärningsmannens ställning att anse som grovt, döms till eller övriga omständigheter är att fängelse i lägst och anse som grovt, döms till fängelse i lägst och högst sex Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse . Denna lag träder i kraft . Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitierådet samt justitieråden Saldén Enérus och . Effektiv bekämpning av marknadsmissbruk Enligt en lagrådsremiss () har regeringen beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, 2.förslag till lag om straff för marknadsmissbruk på värdepappers- marknaden, 3.förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 4.förslag till lag om ändring i lagen (1998:1479) om värdepappers- centraler och kontoföring av finansiella instrument, 5.förslag till lag om ändring i lagen (2000:1087) om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, 6.förslag till lag om ändring i lagen (2003:389) om elektronisk kommunikation, 7.förslag till lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter, 8.förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden, 9.förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretess- lagen(2009:400), 10.förslag till lag om ändring i lagen (2013:385) om ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter.