prop · H303170 · 2016-05-25 00:00:00 — inte har betalats inom den tid som avgiften inte har betalats inom den anges i 11 §. tid som anges i 11 §. Om straffavgiften eller för- Om sanktionsavgiften eller för- seningsavgiften inte betalas inom seningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 11 §, ska den tid som anges i 11 §, ska statliga fordringar finns i lagen statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om En straffavgift eller försenings- En sanktionsavgift eller försen- avgift som har beslutats faller bort ingsavgift som har beslutats faller i den utsträckning verkställighet bort i den utsträckning verkställig- inte har skett från det het inte har skett från att beslutet vann laga kraft. det att beslutet fick laga kraft eller Om någon driver sådan verk- Om någon driver sådan verk- samhet som omfattas av denna lag samhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till det, ska utan att vara berättigad till det, ska som driver verksamheten att upp- denne att upphöra med verksam- höra med den. Om det är osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upp- lysningar om verksamheten som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Senaste lydelse 2008:282. Senaste lydelse 2008:282. Senaste lydelse 2008:282. Senaste lydelse 2008:282. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som i är verksam för före- får även ingripa mot någon som driver fondverksamhet utan att vara berättigad till det genom beslut om sanktionsavgift enligt bestämmel- serna i detta kapitel. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 §, 2. vilka poster som får räknas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 3.på vilket språk underrättelsen enligt 2 kap. 15 c § första stycket ska skrivas, 4.hur fondbolaget ska offentliggöra handlingarna enligt 2 kap. 15 c § tredje stycket, 5. vad ett fondbolag ska iaktta 5. vad ett fondbolag ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17 och 17 c §§, 2 kap. 17, 17 c och 17 f §§, 6. vilken information som ska lämnas i underrättelsen till andelsägare enligt 4 kap. 9 a § och på vilket sätt underrättelsen ska lämnas, 7. tillhandahållande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 §, 8.på vilket språk informationen enligt 4 kap. 20 § ska tillhandahållas, 9.kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en värdepappers- fond får placeras i enligt 5 kap. 1 § andra stycket första meningen, 10. vilka tekniker och instrument ett fondbolag får använda enligt 5 kap. 1 § tredje stycket samt villkor och gränser för sådan användning, 11.det system för riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 § första och andra styckena, 12.kriterier för indexfonder enligt 5 kap. 7 §, 13.beräkning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§, 14.på vilket sätt underrättelsen till andelsägarna enligt 5 a kap. 7 § ska lämnas, 15. vilka fel och försummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 16.förutsättningar för överföring av finansiella instrument och förvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 §§, 17.vilka åtgärder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 §, 18.vilka åtgärder som ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av bestämmelserna i 7 kap. 3 §, 27 Senaste lydelse 2014:558. 19. vad informationen enligt 8 kap. 8 § ska innehålla, hur den ska utformas, på vilket sätt den ska tillhandahållas och vad som ska bifogas informationen, 20.på vilket språk de handlingar som ska lämnas tillsammans med ansökan enligt 8 kap. 19 § ska upprättas, 21.vilka upplysningar som fondbolag, förvaltningsbolag, fondföretag samt förvaringsinstitut ska lämna till enligt 10 kap. 2 § första stycket och när upplysningarna ska lämnas, och 22. sådana avgifter för tillsyn som avses i 10 kap. 11 §. ligt 10 kap. 10 § och 12 kap. 19 § ligt 10 kap. 10 § samt 12 kap. 9 a § andra stycket får inte överklagas. och 19 § andra stycket får inte Andra beslut av enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Detta gäller dock inte beslut i ärenden som avses i 20 § första stycket 5 förvaltningslagen (1986:223). Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. får bestämma att ett beslut om förbud, före- läggande eller återkallelse ska gälla . 1.Denna lag träder i kraft . 2.Bestämmelserna om information om ersättningspolicy i faktablad och informationsbroschyr i 4 kap. 15 och 16 a §§ ska tillämpas . 3.Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som ägt rum före ikraft- trädandet. 28 Senaste lydelse 2008:282. Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse dels att det ska införas en ny paragraf, 6 kap. 2 b §, av följande lydelse, dels att det närmast före 6 kap. 2 a § ska införas en ny rubrik som ska lyda ”Rapportering av överträdelser”. En anställd hos ett kreditinstitut som har gjort en anmälan till eller Euro- peiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten om misstänkta överträdelser av bestämmelser som gäller för verksamheten får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt, om anmälaren hade anledning att anta att en överträdelse hade skett. Detsamma gäller om en anställd har gjort en anmälan via det rapporteringssystem som avses i 2 a §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden dels att det ska införas en ny paragraf, 8 kap. 4 b §, av följande lydelse, dels att det närmast före 8 kap. 4 a § ska införas en ny rubrik som ska lyda ”Rapportering av överträdelser”. En anställd hos ett värdepap- persbolag som har gjort en an- mälan till om misstänkta överträdelser av be- stämmelser som gäller för verk- samheten får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tyst- nadsplikt, om anmälaren hade anledning att anta att en över- trädelse hade skett. Detsamma gäller om en anställd har gjort en anmälan via det rapporteringssystem som avses i 4 a §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs att 9 kap. 22 § och 12 kap. 8 § samt rubriken närmast före 9 kap. 22 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ska ha följande lydelse. Ansvar för förvaringsinstitut för För förvaringsinstitut för spe- För förvaringsinstitut för spe- cialfonder gäller, i stället för det cialfonder gäller, i stället för det som anges i 17–21 §§, att institutet som anges i 17–21 §§, det som ska ersätta en skada som tillfogats i 3 kap. 14–16 §§ en fondandelsägare eller en AIF- (2004:46) om värdepappersfonder. förvaltare genom att förvar- ingsinstitutet överträtt denna lag 2 §, även 2 §, även fjärde stycket lagen (2004:46) om femte stycket lagen (2004:46) om som anges där om värdepappers- som anges där om värdepappers- fond ska avse specialfond. fond ska avse specialfond. Denna lag träder i kraft . Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitierådet samt justitieråden och . En uppdaterad fondlagstiftning (UCITS V) Enligt en lagrådsremiss () har regeringen beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 2.lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansierings- rörelse, 3.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 4.lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av rättssakkunnige , biträdd av ämnesrådet . Förslagen föranleder följande yttrande av Lagrådet: Förslaget till lag om ändring i lagen om värdepappersfonder 3 kap. 3 § Enligt paragrafen ska fondbolag och förvaringsinstitut ingå skriftliga avtal som reglerar förhållandet mellan parterna. När det gäller innehållet i sådana avtal görs bl.a. en hänvisning till kommissionens direktiv /43/EU. Enligt vad som upplysts vid föredragningen har emellertid direkt tillämpliga bestämmelser tillkommit, kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/438. Paragrafen bör utformas med beaktande av detta. 3 kap. 4 § I paragrafen anges att ett förvaringsinstitut ska verkställa fondbolagets instruktioner som avser värdepappersfonden om de inte strider mot bestämmelserna i denna lag eller fondbestämmelserna. Enligt vad som upplysts vid föredragningen finns det delegerade akter som förvaringsinstitutet också behöver beakta, varför en hänvisning även till annan författning bör övervägas, jämför utformningen av 9 kap. 12 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. 3 kap. 5 och 7 §§ Enligt 3 kap. 5 § ska förvaringsinstitutet övervaka värdepappersfondens penningflöden. Enligt tredje stycket ska likvidkonton öppnas hos en sådan enhet som avses i artikel 18.1 a–c i kommissionens direktiv 2006/73/EG av om genomförandet av och rådets direktiv /39/EG vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet, i den ursprungliga Hänvisningen till artikel 18.1 a–c i direktivet är statisk, d.v.s. de avser bestämmelserna i en viss angiven lydelse. (s. 36) att man använt den hänvisningsteknik som anvisas i Gröna boken, Riktlinjer för författningsskrivning (Ds 2014:1). Enligt Gröna boken ska statiska hänvisningar göras till direktiv som ger den svenska författningstexten materiellt innehåll. Enligt riktlinjerna kan det dock i vissa fall finnas skäl att använda en annan hänvisningsteknik. fråga om en upplysningsbestämmelse, som inte tillför författningstexten materiellt innehåll, behöver hänvisningen inte ange vilken lydelse av rättsakten som avses. Lagrådet har tidigare bl.a. i yttrande 2016 ifrågasatt om det är lämpligt att upprätthålla en så stark presumtion för att hänvisningar ska vara statiska som riktlinjerna ger uttryck för eller om dessa behöver justeras eller kompletteras. Lagrådet anförde vidare att för att regleringen ska bli tydlig bör en konsekvensanalys göras vid valet av hänvisningsteknik och redovisas för var och en av de hänvisningar Lagrådet anser att det i förevarande fall kan övervägas om det inte är lämpligare att i lagtexten direkt ange de enheter som anges i artikel 18.1 a–c, i stället för att hänvisa till direktivet. Enligt 3 kap. 5 § fjärde stycket ska likvidkonton föras i enlighet med principerna i artikel 16 i direktiv /73/EG, i den ursprungliga Lagrådet föreslår att det under det fortsatta lagstiftningsarbetet övervägs om de angivna principerna av förenklingsskäl i stället bör direkt framgå av lag eller annan svensk författning. hänvisningen i 3 kap. 7 § första stycket till artikel 16 i direktiv 2006/73/EG, i den ursprungliga lydelsen. 3 kap. 6 § I paragrafens första stycke finns bestämmelser om förvaring av finansiella instrument och kontroll av äganderätt. föreskrivs att ett förvaringsinstitut eller en uppdragstagare som utför förvaringsuppgifter enligt första stycket inte får återanvända tillgångarna i en värdepappersfond för egen räkning. I tredje stycket anges att tillgångarna i en värdepappersfond som depåförvaras enligt första stycket får återanvändas endast i vissa angivna fall. Mot bakgrund av föreskriften i tredje stycket om att återanvändning får ske endast under vissa angivna förutsättningar har andra stycket inte någon självständig funktion. Bestämmelsen synes därför kunna utgå. Tredje stycket kan förtydligas, exempelvis enligt följande. Tillgångarna i en värdepappersfond som depåförvaras enligt första stycket 1 får återanvändas endast för fondens räkning och under förutsättning att 1.förvaringsinstitutet följer fondbolagets instruktioner, 2.återanvändningen gagnar andelsägarnas intressen och 12 kap. 1 a § Enligt punkten 9 kan ingripa mot bl.a. ett fondbolags styrelse om fondbolaget vid upprepade tillfällen placerar medel i en värdepappersfond i strid mot vad som anges i vissa bestämmelser i 5 kap. Fråga är om inte en hänvisning därvid borde göras även till föreskrifter som har meddelats i anknytning till dessa bestämmelser, jämför med hur punkten 4 har utformats. Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Parallelluppställning över genomförandet i svensk rätt av direktiv /91/EU om ändring av direktiv /65/EG (UCITS-direktivet) Ny/ersatt artikel i (se avsnitt 5.4) inte (se avsnitt 5.4) fonder (ny) 2013/14:228) stycket 2 lagen om värde- tredje styckena lagen om 3 kap. 10 § första stycket Ny/ersatt artikel i 3 kap. 10 § andra stycket 3 kap. 14 och 15 §§ lagen 3 kap. 14 § tredje stycket Avsnitt 3 i kapitel V Ny/ersatt artikel i stycket lagen om värde- rad) – samma krav finns i artikel 4.4 och 4.12 i stycket lagen om värde- pappersfonder (nytt) 12 kap. lagen om värde- (se avsnitt 9.2.2) 10 kap. 5 och 6 §§ lagen 12 kap. 1 a § (fondbolag) värdepappersfonder (nya) 11 kap. 8 §, 12 kap. 1 och 12 kap. 1 och 4 §§ lagen Ny/ersatt artikel i 12 kap. 1 a och 3 §§ lagen 99.6 e–g 8 a §, 1–1 b, fonder (nya och ändrade) Möjlighet att påföra andra 7 §). 99a a (fondföretag) 12 kap. 1 § första stycket och 1 a § första stycket 6 (ändrad respektive ny) 99a b (fondbolag) 12 kap. 1 § första stycket och 1 a § första stycket 2 (ändrade respektive ny) 11 kap. 7 § andra stycket värdepappersfonder (ny) (ändrad respektive ny) (ändrad respektive ny) första stycket 4 lagen om värdepappersfonder (ändrad respektive ny) Ny/ersatt artikel i första stycket 4 lagen om (ändrad respektive ny) första stycket 5 lagen om (ändrad respektive ny) första stycket 4 lagen om (ändrad respektive ny) (ändrad respektive ny) första stycket 8 lagen om (ändrad respektive ny) första stycket 9 lagen om (ändrad respektive ny) första stycket 7 lagen om (ändrad respektive ny) första stycket 3 lagen om (ändrad respektive ny) 12 kap. 2, Ny/ersatt artikel i rörelse (nya) och 6 kap. 2 a § lagen om ringsrörelse (oförändrad) Modul A i bilaga 1 Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsrådet , ordförande, och statsråden , , , , , Hellmark , , , , , , , Bah Kuhnke, Strandhäll, Shekarabi, , , Hadzialic Regeringen beslutar proposition En uppdaterad fondlagstiftning (UCITS V) 2015/16:170 Rättsdatablad inför, ändrar, upp- Lag (2004:46) om 13 kap. 1 § Lag (2004:297) om