sou · H3B32 · 2015-01-29 00:00:00 — Första stycket motsvarar 29 § i dess tidigare lydelse. Av andra stycket följer att ett och samma otillåtna agerande inte kan bli föremål för både ett vitesföreläggande och ett sanktionsföreläggande. 1 § beslut enligt 23 kap. 11 § samt 25 kap. 14 § fjärde stycket och 34 § får inte överklagas. Andra beslut som meddelar enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Detta gäller dock inte beslut i ärenden som avses i 20 § första stycket 5 förvaltningslagen (1986:223). Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. får bestämma att ett beslut om förbud, förelägg- ande eller återkallelse skall gälla . I paragrafen har redaktionella ändringar gjorts i första stycket genom att hänvisningen till 25 kap. har justerats och kompletterats. I lik- het med tidigare får ett beslut av att kalla till sammanträde med ett företags styrelse (23 kap. 11 §) samt att före- lägga den som driver verksamhet att lämna upplysningar som be- hövs för att bedöma om lagen är tillämplig (25 kap. 14 § fjärde stycket) inte överklagas, se prop. 2006/07:115 s 646. Inte heller kan ett beslut om sanktionsföreläggande enligt 34 § överklagas. Denna lag träder i kraft , utom kravet i 10 kap. 8 § på att samla in och offentliggöra information enligt artiklarna 20 och 21 i förordningen om marknader för finansiella instrument, som träder i kraft . 2.Finansinspektionen får bevilja undantag från tillämpningen av bestäm- melserna om clearingkrav enligt artikel 4 i förordning (EU) nr 648/2012 och riskhanteringsförvaranden enligt artikel 11.3 i samma förordning avseende C6-energiderivakontrakt som har ingåtts av den som har fått tillstånd enligt lagen efter . Undantag får beviljas fram till och med . 3.Sanktioner enligt 25 kap. får beslutas endast för överträdelser som har skett efter ikraftträdandet. 4.Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som inträffat före ikraft- trädandet. Bestämmelserna behandlas i kapitel 14. EU-rättsakterna och deras genomförande i lagen om värdepappers- marknaden medför behov av följdändringar i andra författningar. I de flesta fall är det fråga om okomplicerade ändringar, främst i form av justerade hänvisningar till paragrafer i nämnda lag. De före- slagna författningstexterna har därför inte infogats här utan fram- går av kapitel 1 (avsnitt 1.2–1.22). 16.2.1Förslaget till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument 4 kap. 17 § Ändringarna i första stycket 1 innebär att hänvisningar till vissa av bestämmelserna i 8 kap. lagen (2007:528) om värdepappersmark- naden har ersatts av hänvisningar till motsvarande bestämmelser i 9 kap. samma lag. Informationskraven i 9 kap. 11 och 12 §§ avser den information som ett värdepappersinstitut ska tillhandahålla sina kunder bl.a. innan en investeringstjänst tillhandahålls. Dessa regler, fast mindre detaljerade, fanns tidigare i 8 kap. 22 § lagen om värdepappersmarknaden. Då förevarande paragraf är motiverad av att värdepappersföre- tags investeringar görs för någon annans (kundernas) räkning och att dessa är särskilt reglerade genom den lagstiftning som gäller för sådana företag omfattar hänvisningarna till de nya bestämmelserna i 9 kap. lagen om värdepappersmarknaden (belöningssystem, 9 kap. 8 §, informationskrav om huruvida institutet tillhandahåller obero- ende rådgivning, 9 kap. 13 §, om oberoende rådgivare, 9 kap. 14 §, samt ersättningar från tredjepart, 9 kap. 15 och 16 §§). I andra stycket har hänvisningen till MiFID ersatts av en hänvisning till MiFID II. Övriga paragrafer (1 kap. 1 §, 6 kap. 1 e och §§) I paragraferna har hänvisningar till definitoner och lagrum ändrats med anledning av nya beteckningar och nya kapitel om positions- limiter och hantering av positioner avseende råvaruderivat och ut- släppsrätter (15 a kap.) och ingripanden (25 kap.) i lagen (2007:528) om värdepappermarknaden. 16.2.2Förslaget till lag om ändring i lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande 1 kap. 2 § och 7 kap. 2 § Ändringarna är redaktionella; hänvisningar till paragrafer i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden har justerats med anledning av nya paragrafbeteckningar och det nya kapitlet om ingripande (25 kap.) i den lagen. Någon ändring i sak är inte avsedd. 16.2.3Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder 1 kap. 4 §, 2 kap. 10 och 10 a §§ samt 4 kap. 5 § Paragraferna har ändrats till följd av ändringarna i 2 kap. 1 § 4 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Det är liksom tidigare endast diskretionär förvaltning avseende finansiella instrument som avses. Detta följer av definitionen i 1 kap. 4 c § 5 samma lag. 1 kap. 17 c § Paragrafen innebär att bestämmelserna om investeringsrådgivning i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska tillämpas på den rådgivning om finansiella instrument – värdepappersfonder – som ett fondbolag kan lämna inom ramen för sin fondverksamhet (se avsnitt 7.3). Den rådgivning som avses är sådan rådgivning som tidigare omfattades av rådgivningslagen. För ett fondbolag är utrym- met för att lämna råd inom ramen för fondverksamheten begränsat till att lämna råd om fonder som bolaget självt förvaltar. Detta med- för att vissa av bestämmelserna som rör rådgivning i lagen om värde- pappersmarknaden inte är relevanta för fondbolagens verksamhet. Eftersom rådgivningen enbart kan avse egna fonder kan varken bestämmelserna om tredjepartsersättningar (9 kap. 15 och 16 §§) eller ett brett urval av produkter från andra leverantörer (9 kap. 14 §) bli aktuella. Inte heller utvidgningen av kundskyddsreglernas tillämpningsområde till strukturerade insättningar (9 kap. 46 §) blir aktuell för rådgivning inom ramen för fondverksamheten. Bestäm- melserna om kompetenskrav avseende den personal som tillhanda- håller rådgivning (8 kap. 31 §), bestämmelserna om utformningen av belöningssystem (9 kap. 8 §), informationsbestämmelserna (9 kap. 13 §), bestämmelserna om lämplighets- och passandebedömningar (9 kap. 20–22 §§) och bestämmelserna om dokumentation (9 kap. 24 och 25 §§) ska dock tillämpas på fondbolagens rådgivning. Övriga paragrafer (1 kap. 1 och 1 a §§, 4 kap. 20 § och 7 kap. 3 §) I paragraferna har redaktionella ändringar gjorts, främst i form av ändrade hänvisningar till paragrafer i lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden. 16.2.4Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse 7 kap. 1 § Ett kreditinstitut får (enligt huvudregeln) enbart ägna sig åt finan- siell verksamhet. Vad som är finansiell verksamhet exemplifieras i punkterna 1–16 i andra stycket i förevarande paragraf. mönstrade punkten 16 angavs utsläppsrätter. Enligt punkten 11 i avsnitt C i bilaga 1 till MiFID II är utsläppsrätter numera finan- siella instrument. Direktivet har i denna del genomförts genom att i definitionen av finansiella instrument i 1 kap. 4 § lagen om värde- pappersmarknaden ingår utsläppsrätter enligt och rådets direktiv /87/EG av om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemen- skapen. Värdepappersrörelse i punken 13 omfattar bl.a. handel med finansiella instrument och därmed även utsläppsrätter. Punkten 16 har därför utgått. Övriga paragrafer (7 kap. 3 § och 6 kap. 7 §) I paragraferna har redaktionella ändringar gjorts, främst i form av ändrade hänvisningar till paragrafer i lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden. 16.2.5Förslaget till lag om ändring i lagen (2005:405) om försäkringsförmedling 5 kap. 4 § Ändringen i fjärde stycket är en följd av att vissa av bestämmelserna i 8 kap. lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden har flyttats till 9 kap. samma lag. I sak innebär ändringen att även de nya bestäm- melserna i 9 kap. lagen om värdepappersmarknaden ska tillämpas på en försäkringsförmedlare som enligt 5 kap. 1 § bedriver rådgivnings- verksamhet utanför förmedlingsverksamheten. Detta gäller bestäm- melserna om utformningen av belöningssystem (9 kap. 8 §), infor- mationsbestämmelserna (9 kap. 13 §), provisionsförbudet (9 kap. 15 och 16 §§), kraven på ett brett produkturval för vissa rådgivare (9 kap. 14 §) samt bestämmelserna om dokumentation (9 kap. 25 §). 5 kap. 4 a § Paragrafen är ny och innebär att bestämmelserna om investerings- rådgivning i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska till- lämpas på den rådgivning om finansiella instrument som en försäk- ringsförmedlare kan lämna inom ramen för sin ordinarie förmedlar- verksamhet De bestämmelser som ska tillämpas är bestämmelserna om kompetenskrav avseende den personal som tillhandahåller råd- givning (8 kap. 31 §), kraven på åtskillnad mellan sådan verksamhet där provisioner är tillåtna och sådan verksamhet där de inte är tillåtna (8 kap. 32 §), bestämmelserna om utformningen av belönings- system (9 kap. 8 §), informationsbestämmelserna (9 kap. 13 §), pro- visionsförbudet (9 kap. 15 och 16 §§), kraven på ett brett produkt- urval för vissa rådgivare (9 kap. 14 §), bestämmelserna om lämplig- hets- och passandebedömningar (9 kap. 20–22 §§), bestämmelserna om dokumentation (9 kap. 24 och 25 §§) och bestämmelserna om strukturerade insättningar (9 kap. 46 §). En försäkringsförmedlare kan enligt 5 kap. 1 § även bedriva viss rådgivningsverksamhet utanför förmedlingsverksamheten efter sär- skilt tillstånd. Av 4 § fjärde stycket framgår att bestämmelserna i lagen om värdepappersmarknaden ska tillämpas även på den verk- samheten. Förevarande paragraf, tillsammans med 4 § fjärde stycket, innebär att bestämmelserna i lagen om värdepappersmarknaden ska tillämpas på all rådgivning om placeringar till konsumenter som en försäkringsförmedlare ägnar sig åt. Övriga paragrafer (1 kap. 5 §, 5 kap. 1 § och 8 kap. 6 §) I paragraferna har redaktionella ändringar gjorts, främst i form av ändrade hänvisningar till paragrafer i lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden. 16.2.6Förslaget till lag om ändring i konkurrenslagen (2008:579) 4 kap. 3 § Ändringarna innebär att hänvisningarna till 1 kap. 5 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ersätts av hänvisningar till motsva- rande bestämmelser i 1 kap. 4 b § samma lag. Den nya definitionen av handelsplattform i 1 kap. 4 b § 11 lagen om värdepappersmark- naden omfattar även en OTF-plattform. Därför anges nu MTF- plattform uttryckligen i förevarande paragraf och hänvisningen görs i stället till 1 kap. 4 b § 16, som innehåller definitionen av en sådan plattform. Därmed uppstår inte någon ändring i sak av före- varande paragraf. 16.2.7Förslaget till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) 30 kap. 4 § Kraven på skydd för anmälarens identitet enligt bestämmelserna om s.k. visselblåsare i artikel 73.1 i MiFID II har genomförts genom 30 kap. 4 b §. Genom ändringen i förevarande paragraf genomförs även kraven i artikel 73.1.c på att skydda identiteten på den som anmälan avser, om det är en fysisk person. Sekretessen för dessa uppgifter är densamma som sekretessen för den som har trätt i en affärsförbindelse eller annan förbindelse med företaget. Bestäm- melsen har behandlats i avsnitt 12.3.4. 16.2.8Förslaget till lag om ändring i försäkringsrörelselagen (2010:2043) 4 kap. 3 a § Den nya paragrafen innebär att bestämmelserna om investerings- rådgivning i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska tilläm- pas på den rådgivning om finansiella instrument som ett försäkrings- företag kan lämna inom ramen för sin verksamhet, se kommentaren till ändringen i 5 kap. 4 a § lagen om försäkringsförmedling. 16.2.9Förslaget till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder 3 kap. 2 § En AIF-förvaltare kan enligt förevarande paragraf efter särskilt till- stånd bedriva viss rådgivningsverksamhet utanför den ordinarie verk- samheten. När en AIF-förvaltare ägnar sig åt någon av sidotjänsterna, som motsvarar tjänster enligt lagen om värdepappersmarknaden, ska bestämmelserna i den lagen om t.ex. lämplighetsbedömningar, orderhantering m.m. tillämpas. Ändringarna i tredje stycket görs till följd av att vissa av de bestämmelser vartill hänvisas har flyttats från 8 kap. lagen om värdepappersmarknaden till 9 kap. samma lag. I sak innebär de ändrade hänvisningarna att även de nya bestämmelserna i 9 kap. lagen om värdepappersmarknaden ska tillämpas när en AIF-förvaltare ägnar sig åt någon av sidotjänsterna. Dessa nya bestämmelser gäller utformningen av belöningssystem (9 kap. 8 §), informationskrav (9 kap. 13 §), provisionsförbud (9 kap. 15 och 16 §§), kraven på ett brett produkturval för vissa rådgivare (9 kap. 14 §) och dokumentation (9 kap. 25 §). Ändringarna i förevarande paragraf, tillsammans med den nya 8 kap. 1 a §, innebär att bestäm- melserna i lagen om värdepappersmarknaden ska tillämpas på all placeringsrådgivning mot konsumenter som en AIF-förvaltare ägnar sig åt. 8 kap. 1 a § Paragrafen, som är ny, innebär att bestämmelserna om investerings- rådgivning i lagen om värdepappersmarknaden ska tillämpas på den rådgivning om finansiella instrument som en AIF-förvaltare kan lämna inom ramen för sin ordinarie verksamhet, dvs. råd om in- vesteringar i de fonder som AIF-förvaltaren förvaltar (se kommen- taren till 2 kap. 17 c § lagen [2004:46] om värdepappersfonder; se även kommentaren till 3 kap. 2 § i förevarande lag). Övriga paragrafer (1 kap. 10 och 11 §§, 9 kap. 4 § samt 10 kap. 3 §) I paragraferna har redaktionella ändringar gjorts, främst i form av ändrade hänvisningar till paragrafer i lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden. I flera författningar är det enbart fråga om att hänvisningar till definitioner eller till bestämmelser, som tidigare fanns i 1 kap. 5 § respektive 8 kap. lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, har ersatts med nya paragrafhänvisningar eller att hänvisningar till MiFID har ersatts med hänvisningar till MiFID II. Det gäller för förslagen till ändringar i –lagen om ändring i årsredovisningslagen (1995:1554), –lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värde- pappersbolag, –lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument, –lagen om ändring i lagen (1999:158) om investerarskydd, –lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella före- tag, –lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, –lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, –lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemark- naden, –lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, –kommissionslagen (2009:865), –skatteförfarandelagen (2011:1244), och –lagen (2011:1268) om investeringssparkonto. 1.Deltagande med väpnad styrka i utbildning utomlands. En utökad beslutsbefogenhet för regeringen. MiFID II och MiFIR. MiFID II och MiFIR. + Bilagor [2] Deltagande med väpnad styrka i utbildning utomlands. En utökad beslutsbefogenhet för regeringen.