sou · H3B362 · 2015-09-15 00:00:00 — Utöver vad som följer av andra och tredje styckena ska faktabladet innehålla en upplysning om att in- formation om fondbolagets ersätt- ningspolicy är tillgänglig på en an- given webbplats och att en pappers- kopia kan fås kostnadsfritt på be- gäran. Utöver det som anges i 18 § andra stycket ska årsberättelsen innehålla 1. det sammanlagda ersättnings- beloppet för räkenskapsåret, för- delat på fasta och rörliga ersätt- ningar som fondbolaget betalat ut till sin personal, och antalet betal- ningsmottagare, 2.det aggregerade ersättnings- beloppet, fördelat på kategorier av anställda eller annan personal i den verkställande ledningen, risk- tagare och kontrollfunktioner samt anställda vars totala ersättning är så hög att de når samma ersätt- ningsklass som den verkställande ledningen och risktagare som i tjänsten utövar ett väsentligt in- flytande på riskprofilen för fond- bolaget eller de värdepappersfon- der som bolaget förvaltar, 3.en beskrivning av hur ersätt- ningen och förmånerna har be- räknats, 4.resultatet av fondbolagets interna granskningar av ersätt- ningspolicyn och efterlevnaden av den samt de eventuella oegentlig- heter som har förekommit, och 5.väsentliga ändringar av den antagna ersättningspolicyn. Om en ägare i ett fondbolag inte följer bestämmelserna i 1 eller 4 § får , utöver det som anges i 7 och 8 §§, in- gripa genom beslut om sanktions- avgift enligt 12 kap. 8 och 8 a §§. Om ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reg- lerar företagets verksamhet, fond- bestämmelserna, bolagsordningen eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksam- het, ska in- gripa.Finansinspektionen ska då utfärda ett föreläggande att begränsa eller minska riskerna i verksamheten i något avseende eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, meddela ett förbud att verkställa beslut, eller göra en anmärkning. Om över- trädelsen är allvarlig, ska fond- bolagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas.1 a §Finansinspektionen ska ingripa mot någon som ingår i ett fond- bolags styrelse eller är dess verk-39 Ingripanden mot fondbolag och fysiska personer i företagens Om ett fondbolag har åsido- satt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar bolagets verksam- het, fondbestämmelserna, bolags- ordningen eller interna instruk- tioner som har sin grund i en författning som reglerar bolagets verksamhet, ska Finansinspek- tionen ingripa. ska då förelägga bolaget att begränsa verksamheten i något avseende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, ett förbud att verk- ställa beslut eller en anmärk- ning. Om överträdelsen är all- varlig, ska fondbolagets tillstånd återkallas eller, om det är till- räckligt, varning meddelas. 4 Senaste lydelse 2008:282. ställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om bolaget 1. har fått tillstånd att driva fondverksamhet genom att lämna falska uppgifter eller på annat 1 kap. 3 och 4 §§, 3. påbörjar marknadsföring av en av bolaget förvaltad värde- pappersfond i ett annat land inom EES innan en underrättelse om detta gjorts hos Finansinspektio- nen i enlighet med 2 kap. 12 eller 15 §, 4. inte uppfyller grundläggande krav på organisation och drift av verksamheten enligt 2 kap. 17 och 17 f §§ eller föreskrifter meddelats med stöd av 1 § 5, 5. åsidosätter sina skyldigheter eller på annat sätt överträder det som föreskrivs om uppdragsavtal i 4 kap. 4–6 §§ och 7 § första stycket, 6. påbörjar förvaltning och marknadsföring av en värdepap- persfond utan att förutsättning- arna enligt 4 kap. 8 och 9 §§ är 7. inte upprättar eller tillhanda- håller informationsbroschyr, fakta- blad, årsberättelse och halvårs- berättelse i enlighet med 4 kap. 15–21 §§, 8. inte uppfyller kraven på spridning och hantering av risker enligt 5 kap. 1 och 2 §§, 9.vid upprepade tillfällen pla- cerar medel i en värdepappersfond istrid med det som föreskrivs i 5 kap. 3–22, 24 och 25 §§, 10.i strid med 11 kap. 5 § första stycket låter bli att till Finans- inspektionen anmäla sådana för- värv och avyttringar som avses där, eller 11.i strid med 11 kap. 5 § tredje stycket låter bli att till anmäla nam- nen på de ägare som har ett kvali- ficerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehavet. Om en sådan person som an- ges i första stycket omfattas av tillstånds- eller underrättelseskyl- dighet enligt 11 kap. 1 eller 4 § för förvärv eller avyttring av ak- tier i bolaget, ska första stycket 10 inte gälla för den personen i fråga om dessa aktier. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om bolagets överträdelse är allvarlig och per- sonen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat över- trädelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelse- ledamot eller verkställande direk- tör i ett fondbolag, eller ersättare för någon av dem, eller 2.beslut om sanktionsavgift. Vid upprepade överträdelser får ett beslut enligt fjärde stycket 1 meddelas . ska ingripa mot någon som ingår i ett för- varingsinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om institutet 1. åsidosätter sin skyldighet att övervaka en värdepappersfonds penningsflöden i enlighet med det som föreskrivs i 3 kap. 1 b §, 2. åsidosätter sin skyldighet att förvara en värdepappersfonds till- gångar eller på annat sätt över- träder det som föreskrivs i 3 kap. 1 c och 1 d §§, eller 3. låter bli att utföra sina öv- riga uppgifter enligt 3 kap. 1 e och 2 §§. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om insti- tutets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet har orsakat överträdelsen. Ingripande sker genom beslut om sanktionsavgift. Ingripande enligt 1 a eller 1 b § får inte ske, om överträdelsen om- fattas av ett åtal. får avstå från ingripande enligt 1 § om en överträdelse är ringa eller ursäkt- lig, om fondbolaget gör rättelse eller om något annat organ har vidtagit åtgärder mot fondbola- get som bedöms tillräckliga. Vid valet av åtgärd eller sank- tion ska ta hänsyn till hur allvarlig över- trädelsen är och hur länge den pågått. Särskild hänsyn ska tas till överträdelsens art, skador som upp- stått och graden av ansvar. får avstå från ingripande om en överträd- else är ringa eller ursäktlig, om fondbolaget, förvaringsinstitutet eller den fysiska personen i fråga gör rättelse eller om någon annan myndighet har vidtagit åtgärder mot bolaget, institutet eller per- sonen som bedöms tillräckliga. Utöver det som anges i 2 § första stycket ska i försvårande riktning beaktas om företaget eller den fysiska personen i fråga tidi- gare har begått en överträdelse. Vid denna bedömning bör sär- skild vikt fästas vid om överträd- elserna är likartade och den tid som har förflutit mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska be- aktas om 1. företaget eller den fysiska personen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har under- lättat utred- ning, och 5 Senaste lydelse 2008:282. 2. företaget snabbt har upphört med överträdelsen, eller den fysiska personen snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av . ska återkalla ett fondbolags tillstånd om bo- laget 1.har fått tillståndet genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, 2.inte från det att tillstånd beviljades har börjat driva sådan verksamhet som tillståndet avser, 3.har förklarat sig avstå från tillståndet, eller 4.under en sammanhängande tid av inte har drivit sådan verksamhet som tillståndet avser. I de fall som avses i första stycket 1, 2 och 4 får i stället varning meddelas om det är till- räckligt. I de fall som avses i första stycket 1, 2 och 4 får i stället varning meddelas om det är till- räckligt. I fråga om en överträd- else enligt första stycket 1 får, ut- över återkallelse av tillståndet, ett beslut om sanktionsavgift med- delas. Om en behörig myndighet Om en behörig myndighet nen om att ett fondbolag över- nen om att ett fondbolag eller ett trätt föreskrifter som gäller i det landet för bolaget, får inspektio- skrifter som gäller i det landet nen vidta de åtgärder som anges för sådana företag, får inspektio- i 1–4 §§ mot bolaget, om det nen vidta de åtgärder som anges i 1–4 §§ mot företaget och mot som avses där. fysiska personer i dess ledning, 6Senaste lydelse 2008:282. 7Senaste lydelse 2008:282. En sanktionsavgift för ett fond- bolag, ett förvaringsinstitut eller en annan juridisk person ska fast- ställas till högst1. ett belopp som per den17 i svenska kro- nor motsvarade , 2. av bolagets eller institutets omsättning närmast före-gående räkenskapsår,3. två gånger den vinst som bolaget eller institutet har erhållit till följd av regelöverträdelsen, om45Om ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut har fått anmärk- ning eller varning enligt 1 § eller varning enligt 4 § andra stycket, får besluta att bolaget eller institutet ska be- tala en sanktionsavgift. Detta gäller dock inte om varningen bara omfattar fall som avses i 4 § första stycket 2 eller 4. underrätta den behöriga myn- digheten om vilka åtgärder som vidtas. om det föreligger någon omstän- dighet som avses där. Inspek- tionen ska underrätta den behö- riga myndigheten om vilka åt- gärder som vidtas. Om ett fondbolag har fått anmärkning eller varning enligt 1 § eller varning enligt 4 § andra stycket, får besluta att fondbolaget ska betala en straffavgift. Detta gäller dock inte om varningen bara omfattar fall som avses i 4 § första stycket 2 eller 4. Avgiften tillfaller staten. Straffavgiften ska uppgå till lägst och högst 50 miljo- ner kronor. 8Senaste lydelse 2008:282. 9Senaste lydelse 2008:282. 10Senaste lydelse 2008:282. Avgiften får inte överstiga av fondbolagets omsätt- ning under närmast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under bolagets första verksamhetsår eller om uppgif- ter om omsättningen annars sak- nas eller är bristfälliga, får omsätt- ningen uppskattas. beloppet går att fastställa, eller 4. två gånger de kostnader som bolaget eller institutet har und- vikit till följd av regelöverträd- elsen, om beloppet går att fast- ställa. Om överträdelsen har skett under fondbolagets, förvarings- institutets eller en annan juridisk persons första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas. Sanktionsavgiften får inte be- stämmas till ett lägre belopp än . Avgiften tillfaller staten. En sanktionsavgift för en fysisk person ska fastställas till högst 1. ett belopp som per den i svenska kro- nor motsvarade , 2.två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet kan fastställas, eller 3.två gånger de kostnader som den fysiska personen undvikit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa. Sanktionsavgiften får inte be- stämmas till ett lägre belopp än . Avgiften tillfaller staten. När sanktionsavgiftens stor- lek beslutas, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 2 § första stycket och 2 a §, samt till fondbolagets, förvarings- institutets eller den fysiska perso- nens finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som företaget eller den fysiska per- sonen har erhållit till följd av regelöverträdelsen eller de kost- nader som undvikits.Gemensam handläggning18 §12Om ett fondbolag har förkla- rat sig avstå från tillståndet enligt 4 § första stycket 3 och det sam- tidigt pågår ett ärende om ingrip- ande mot företaget eller mot en styrelseledamot i företaget eller dess verkställande direktör, eller en ersättare för någon av dem, får , om det är till nytta för utredningen i ingripande- ärendet, förena ärendena för gemensam handläggning. I ett så- dant fall får , om det kan ske utan betydande olägenhet för företaget, avgöra frågan om ingripande innan in- spektionen avgör om tillståndet ska återkallas enligt 4 § första stycket 3. När straffavgiftens storlek be- slutas, ska särskild hänsyn tas till hur allvarlig den överträdelse är som har föranlett anmärk- ningen eller varningen och hur länge överträdelsen har pågått. 11Senaste lydelse 2008:282. 12Tidigare 18 § upphävd genom 2013:563. då se till att den förutsättning för tillståndet som anges i 4 § första stycket 4 iakttas. Om det finns skäl för det, får ärendena inte längre ska hand- Om någon driver sådan verk- Om någon driver sådan verk- samhet som omfattas av denna samhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till lag utan att vara berättigad till det, ska före- det, ska före- lägga den som driver verksam- lägga den som driver verksam- heten att upphöra med den. heten att upphöra med den. spektionen får i sådant fall även besluta om sanktionsavgift enligt bestämmelserna i detta kapitel. Om det är osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som i är verk- sam för företagets räkning. Frågor om ingripande mot fys- iska personer enligt 1 a och 1 b §§ prövas av genom sanktionsföreläggande. En sanktion får beslutas bara om sanktionsföreläggandet har del- getts den som sanktionen riktas 13Senaste lydelse SFS 2008:282. 14Senaste lydelse av tidigare 20 § 2008:282. mot från den tid- punkt då överträdelsen ägde rum. Ett sanktionsföreläggande inne- bär att personen i fråga föreläggs att inom godkänna ett ingripande enligt 1 a § fjärde stycket eller 1 b § tredje stycket som är bestämt till tid eller be- lopp. När föreläggandet har god- känts, gäller det som ett domstols- avgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som görs efter det att den tid som angetts i förelägg- andet har gått ut är utan verkan. Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om 1.den fysiska person som före- läggandet avser, 2.överträdelsen och de omstän- digheter som är nödvändiga för att känneteckna den, 3.de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och 4.den sanktion som föreläggs personen. Föreläggandet ska också inne- hålla en upplysning om att talan om sanktioner kan väckas, om personen i fråga inte godkänner föreläggandet inom den tid som anger. Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom utsatt tid, får ansöka hos allmän förvaltningsdomstol om att sanktion ska beslutas. En sådan ansökan ska göras hos den förvalt- ningsrätt som är behörig att pröva ett överklagande av Finansinspek- tionens beslut om ingripande mot fondbolaget för samma överträd- else. överklagande till kammarrätten. Ett sanktionsföreläggande som har godkänts ska efter klagan undanröjas 1. om godkännandet inte kan anses som en giltig viljeförklaring, 2. om det vid ärendets behand- ling har förekommit sådant fel, att föreläggandet bör anses ogiltigt, 3. om föreläggandet av annan anledning inte överensstämmer med lag. Den som vill klaga ska göra det skriftligen hos den domstol som avses i 22 § från det att föreläggandet godkändes. I mål om klagan på ett sanktionsföre- läggande är motpart. Har sanktionsföreläggande undanröjts, får inte därefter för samma otillåtna agerande beslutas en strängare sanktion. 20 § 24 §15 Ett föreläggande eller förbud enligt denna lag får förenas med vite. Ett föreläggande enligt 10 kap. 3 § tredje stycket får dock inte förenas med vite, om 1.det finns anledning att anta att den som ska föreläggas har be- gått en gärning som är straffbelagd, och 2.föreläggandet avser utredning av en fråga som har samband med den misstänkta gärningen eller överträdelsen. Om den som ska föreläggas är en juridisk person, gäller andra stycket även ställföreträdare för den juridiska personen. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 §, 2.vilka poster som får räknas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 §§, 3.på vilket språk underrättelsen enligt 2 kap. 15 c § första stycket ska skrivas, 4.hur fondbolaget ska offentliggöra handlingarna enligt 2 kap. 15 c § tredje stycket, 5. vad ett fondbolag ska iakt- ta för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17 och 17 c §§, 5. vad ett fondbolag ska iakt- ta för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f §§, 6.vilken information som ska lämnas i underrättelsen till andels- ägare enligt 4 kap. 9 a § och på vilket sätt underrättelsen ska lämnas, 7.tillhandahållande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 §, 15Senaste lydelse av tidigare 20 § 2008:282. 16Senaste lydelse 2014:558. 8.på vilket språk informationen enligt 4 kap. 20 § ska tillhanda- hållas, 9.kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en värde- pappersfond får placeras i enligt 5 kap. 1 § andra stycket första meningen, 10.vilka tekniker och instrument ett fondbolag får använda en- ligt 5 kap. 1 § tredje stycket samt villkor och gränser för sådan användning, 11.det system för riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 § första och andra styckena, 12.kriterier för indexfonder enligt 5 kap. 7 §, 13.beräkning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§, 14. på vilket sätt underrättelsen till andelsägarna enligt 5 a kap. 7 § ska lämnas, 15.vilka fel och försummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 16.förutsättningar för överföring av finansiella instrument och förvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 §§, 17.vilka åtgärder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 §, 18.vilka åtgärder som ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de krav som följer av bestämmelserna i 7 kap. 3 §, 19.vad informationen enligt 8 kap. 8 § ska innehålla, hur den ska utformas, på vilket sätt den ska tillhandahållas och vad som ska bi- fogas informationen, 20.på vilket språk de handlingar som ska lämnas tillsammans med ansökan enligt 8 kap. 19 § ska upprättas, 21.vilka upplysningar som fondbolag, förvaltningsbolag, fond- företag samt förvaringsinstitut ska lämna till enligt 10 kap. 2 § första stycket och när upplysningarna ska lämnas, och 22.sådana avgifter för tillsyn som avses i 10 kap. 11 §. enligt 10 kap. 10 § samt 12 kap. 19 § andra stycket och 20 § får Andra beslut av enligt denna lag får över- klagas hos allmän förvaltningsdomstol. 90) Detta gäller dock inte beslut i ärenden som avses i 20 § första stycket 5 förvaltningslagen (1986:223). Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. får bestämma att ett beslut om förbud, före- läggande eller återkallelse ska gälla . 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som ägt rum före ikraftträdandet. 17 Senaste lydelse 2008:282. lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse att det ska införas en ny paragraf, 6 kap. 2 b §, av följande lydelse. Den som har gjort en anmälan om misstänkta överträdelser av be- stämmelserna som gäller för verk- samheten får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tyst- nadsplikt, om anmälaren hade an- ledning att anta att en överträd- else hade skett. Denna lag träder i kraft . lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden att det ska införas en ny paragraf, 8 kap. 4 b §, av följande lydelse. Den som har gjort en anmälan om misstänkta överträdelser av be- stämmelserna som gäller för verk- samheten får inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tyst- nadsplikt, om anmälaren hade an- ledning att anta att en överträd- else hade skett. Denna lag träder i kraft . lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2013:561) om alter- att 9 kap. 22 § ska ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse För förvaringsinstitut för spe- För förvaringsinstitut för spe- cialfonder gäller, i stället för det cialfonder gäller 2 kap. 21 § och som anges i 17–21 §§, att insti- 3 kap. 9 § lagen (2004:46) om tutet ska ersätta en skada som till- värdepappersfonder, i stället för fogats en fondandelsägare eller en det som anges i 17–21 §§. AIF-förvaltare genom att förvar- ingsinstitutet överträtt denna lag Denna lag träder i kraft . Utredningens uppdrag är bl.a. att lämna förslag till de lagändringar som krävs för att i svensk rätt genomföra det s.k. UCITS V-direk- tivet1. Vidare ingår att överväga om det, till följd av de nödvändiga lagändringarna, bör göras andra ändringar i lagstiftningen om värde- pappersfonder eller i annan lagstiftning. Dessa uppgifter ska redo- visas i ett delbetänkande. I uppdraget ingår dessutom att göra en analys av om det behö- ver göras några ändringar i de näringsrättsliga bestämmelserna för att stärka den svenska fondbranschens konkurrenskraft och moderni- sera det svenska fondregelverket, och i så fall föreslå vilka ändringar som ska göras. Genom tilläggsdirektiv har utredningen därutöver fått i uppdrag bl.a. att föreslå åtgärder för att förbättra informa- tionsgivningen och jämförbarheten kring hur fondförvaltare inte- grerar hållbarhetsaspekter i sin förvaltning, samt att lämna förslag på åtgärder för att tydliggöra skillnaden mellan aktivt och passivt förvaltade fonder för investerare. Utredningen återkommer till dessa frågor i sitt slutbetänkande. Kommittédirektivet och tilläggsdirektiven finns som bilagor (1–3) till detta delbetänkande. 1 och rådets direktiv /91/EU av om ändring av direktiv /65/EG om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) när det gäller förvarings- institutsfunktioner, ersättningspolicy och sanktioner. Utredningens arbete inleddes . Sakkunniga och experter från berörda myndigheter och intresseorganisationer samt näringslivet och akademin har förordnats för att bistå utredningen. De förordnade experterna kommer dock främst att fokusera på den del av uppdraget som rör hållbarhetsfrågor. Arbetet har bedrivits på sedvanligt sätt med studier av främst lagstiftning, förarbeten och doktrin. Utredningen har haft två sammanträden med sakkunniggruppen, vid vilka utredningens arbetspromemorior med preliminära bedömningar och förslag har diskuterats. Däremellan har sekretariatet haft fortlöpande under- handskontakter med de sakkunniga, som också har bidragit med upplysningar om aktuella politiska och rättsliga initiativ med anknyt- ning till utredningens arbete samt med vissa faktaunderlag och konse- kvensanalyser. Utredningen har beaktat för utredningsuppdraget relevant arbete som pågår inom . Därutöver har utredningen, i den mån det har varit möjligt, hållit sig informerad om arbetet inom EU, inbegripet kommissionens och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens arbete med regler som ska komplettera UCITS V-direktivet. I kapitel 3 ges en bakgrund till och en kortfattad översikt av UCITS-direktivet och de nu aktuella regeländringarna, och i kapi- tel 4 ges några allmänna utgångspunkter för utredningens över- väganden och förslag. I kapitel 5 behandlas de nya bestämmelserna om löner och annan ersättning till den verkställande ledningen och annan personal i fondbolag. Därefter följer, i kapitel 6, överväg- anden och förslag rörande förvaringsinstitutens uppgifter och an- svar. I kapitel 7 redovisar utredningen direktivets nya regler om tillsynsbefogenheter, inbegripet krav på system för att ta emot anmälningar från s.k. visselblåsare, och utredningens förslag beträff- ande detta. Kapitel 8 innehåller utredningens överväganden och för- slag rörande ingripanden. Förslag till ikraftträdande och övergångs- bestämmelser finns i kapitel 9.