sou · H3B367 · 2015-08-04 00:00:00 — För att brott inte ska löna sig Utredningen om utvidgat förverkande, m.m. SOU och Ds kan köpas från kundtjänst. Beställningsadress: kundtjänst, 106 47 För remissutsändningar av SOU och Ds svarar på uppdrag av . Svara på remiss – hur och varför. Statsrådsberedningen, SB PM 2003:2 (reviderad ) En kort handledning för dem som ska svara på remiss. Häftet är gratis och kan laddas ner som pdf från eller beställas på regeringen.se/remiss. Layout: Kommittéservice, . Tryck: , 2015. Till statsrådet och chefen för Regeringen beslutade att tillkalla en särskild utredare med uppdrag att redovisa hur reglerna i 36 kap. 1 b § om utvidgat förverkande hade tillämpats och mot bakgrund därav utvärdera bl.a. om tillämpningen hade visat på problem eller svårigheter med regleringen. Om det fanns behov av författningsändringar, skulle förslag till sådana lämnas (dir. 2013:14). Som särskild utredare förordnades ämnesrådet . En referensgrupp har stått till utredarens förfogande. Utredningen har antagit namnet Utredningen om utvidgat för- verkande, m.m. (Ju 2013:07). Genom tilläggsdirektiv (dir. 2014:22) utökades uppdraget väsentligt och skulle därefter bestå i att också analysera behovet av och lämna förslag till de författningsändringar som behövdes för att genomföra och rådets kommande – men då ännu inte formellt antagna – direktiv om frysning och förverkande av utbyte av brott. förlängdes tiden för redovisning av uppdraget till . Efter överenskommelse med har utredningstiden därefter ytterligare förlängts. Utredningen överlämnar härmed betänkandet För att brott inte ska löna sig (SOU 2015:67). Uppdraget är med detta slutfört. Förslag till lag om ändring i ............................. 1.2Förslag till lag om ändring i lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen ...................................................... Utredarens arbete och arbetsformer............................. Vad är – kortfattat – utvidgat förverkande?........... Nuvarande ordning för förverkande, m.m. .................... Allmänt om förverkande ........................................................ Annat förverkande än utvidgat förverkande ......................... 3.3.1Vad som föreskrevs i 2005 års 3.3.2Vilka överväganden gjordes inför genom- förandet av rambeslutets regler i svensk rätt?........ Hur regleringen kom att utformas ......................... Vissa gemensamma bestämmelser i ................. Verkställighet av beslut om förverkande............................... Åtgärder för att säkra verkställighet av förverkande............ Hur har reglerna om utvidgat förverkande tillämpats? Uppdraget i denna del och hur det har fullgjorts ................. 4.2Vad som framkommit genom andras, tidigare utvärde- 4.3 Mina iakttagelser..................................................................... Antal mål, m.m 4.3.2Högsta domstolens prejudikat ger svar på två 4.3.3Vilken egendom eller vilka belopp har avsetts med yrkandena om utvidgat förverkande? 4.3.4Vilka brott har åberopats som förverkande- Hur har beviskravet tillämpats? 4.3.6Hur har möjligheten till jämkning och efter- gift utnyttjats?......................................................... 4.3.7Talan om utvidgat förverkande mot någon annan än den som åtalats för det förverkande- Andra iakttagelser vid granskningen...................... 4.3.9Myndigheternas åtgärder för att utbilda rele- vant personal om den nya förverkandeformen...... Utredning och tillgångsundersökningar i 4.4 Slutsats och överväganden ..................................................... Det finns en outnyttjad potential .......................... 4.4.2Har tillämpningen visat på problem eller svårigheter med regleringen?.................................. vid utredning av en fråga om utvidgat förver- 4.4.4Har det inneburit för- eller nackdelar att en talan om förverkande hos den tilltalade alltid måste väckas i samband med åtalet och där- efter inte kan skiljas av? Hur arbetet kan drivas vidare................................................. Vad myndigheterna har gjort och avser göra......... Vad som skulle kunna göras.................................... Genomförande av EU-direktivet................................. Närmare om direktivet ......................................................... Åtaganden i sak enligt direktivet .......................... Utgångspunkter för genomförandet ................................... Vad som bör vara vägledande................................ Den fortsatta framställningen............................... 5.3Förverkande av av eller hjälpmedel vid ett Förverkande vid fällande brottmålsdom .............. 5.3.2Förverkande utan att dom kunnat meddelas i Hos vem förverkande ska kunna ske.................... 5.4 Utvidgat förverkande............................................................ Vilka överväganden behöver göras? 5.4.2Brott som ska kunna utlösa utvidgat förver- 5.4.3Kvalifikation av det förverkandeutlösande Vad som i övrigt ska gälla...................................... 5.5 Frysning av egendom............................................................ 5.6 Krav på förfarandet vid frysning och förverkande ............. 5.6.3Gemensamt krav vid frysning och förverkande om tillgång till effektivt rättsmedel och opar- 5.7 Vissa övriga frågor................................................................ Krav på effektiv verkställighet.............................. Förvaltning av fryst och förverkad egendom ...... 5.7.3Insamling, bevarande och översändande av 5.8Konsekvenser för ordningen för erkännande och verk- ställighet av beslut om förverkande..................................... Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser ............... Konsekvenser av förslagen ........................................ Vad som ska redovisas.......................................................... Ekonomiska konsekvenser för staten ................................. 7.3Konsekvenser för brottsligheten och det brottsföre- Förslaget till lag om ändring i ........................ 8.2Förslaget till lag om ändring i lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen .................................................... 2014/42/EU av om frysning och förverkande av hjälpmedel vid och av brott i Europeiska unionen.................................................... Rättelse till och rådets direk- tiv 2014/42/EU av om frysning och förverkande av hjälpmedel vid och av brott i Europeiska unionen .......................................... Directive 2014/42/EU of Parliament and of the Council of on the freezing and confiscation of instrumentalities and proceeds of crime in Union.................................. Corrigendum to Directive 2014/42/EU of the European Parliament and of the Council of 2014 on the freezing and confiscation of instru- mentalities and proceeds of crime in Att ingen ska gå vinnande från sitt brottsliga handlande är en utgångspunkt som är på samma gång självklar som förpliktande. För att åstadkomma detta förfogar myndigheterna över flera olika verktyg. Ett av de främsta är förverkande av utbyte av brott och brottslig verksamhet. Det är bl.a. kring detta som utredarens tvådelade uppdrag kretsar, där de båda delarna utgörs av en utvärdering av tillämpningen av förverkandeformen utvidgat förverkande och ett genomförande av och rådets direktiv /42/EU om frysning och förverkande av hjälpmedel vid och av brott i Europeiska unionen Utvärdering av tillämpningen av utvidgat förverkande Med utbyte av brott menas både konkret egendom som någon kommit över genom brott och det uppskattade värdet av sådan egendom. Att utbytet förverkas innebär att brottslingen berövas egendomen eller att han eller hon blir skyldig att betala ett angivet belopp till staten. Beslut om förverkande av utbyte av brott fattas av domstol i brottmålsrättegången. Med tidigare regler var det bara möjligt att förverka utbyte av just det brott som en person dömdes för. Det krävdes dessutom att det var fullt bevisat att egendomen härrörde från det brottet. Genom en ny bestämmelse som trädde i kraft blev det i vissa fall möjligt att förverka också utbyte som kommer från en inte närmare preciserad brottslig verksamhet, alltså även annat brottsligt handlande än det som personen döms för. Förutsättningen för detta är att man döms för något av vissa utpekade brott och att detta brott dessutom är av sådant slag att det kan ge Bestämmelsen innebär också att sambandet mellan egendomen och den brottsliga verksamheten inte behöver styrkas fullt ut. I stället är det tillräckligt att åklagaren uppfyller ett lägre ställt beviskrav. Denna nya förverkandeform – som ofta kallas utvidgat förverkande – representerade ett nytt synsätt i brottsutbytesarbetet och gjorde att förutsättningarna att förverka brottsvinster väsentligt förbättrades. I detta betänkande utvärderas tillämpningen av utvidgat förverkande. För detta ändamål har lagakraftvunna domar granskats i vilka yrkanden om utvidgat förverkande prövats. Av dessa har de flesta meddelats under en av utredaren utvald huvudsaklig granskningsperiod. Därutöver har granskning skett av ett antal slumpvis utvalda domar som meddelats såväl före som efter , i det senare fallet fram . Till grund för utvärderingen ligger de iakttagelser som gjorts i anslutning till granskningen av domstolsavgörandena samt därutöver kontakter under hand i vissa fall med dem som i rättegångar haft att utföra eller bemöta en talan om utvidgat förverkande. Kontakter har dessutom förekommit med berörda myndigheter. Utvärderingens slutsats är att utvidgat förverkande är ett mycket slagkraftigt redskap som – när det tillämpas – fungerar på i huvudsak avsett sätt och då leder till indragning av brottsutbyte som med tidigare regler inte var åtkomligt för de brottsbekämpande myndigheterna. Dock skulle förverkandeformen kunna användas i betydligt större utsträckning. Att utvidgat förverkande inte utnyttjas till sin fulla potential beror därvid inte på något förhållande som är hänförligt till de preciserade frågor som kommittédirektiven ställer i denna del. Det är således inte så att underutnyttjandet beror på problem eller svårigheter som visat sig vid tillämpningen. Orsaken står inte heller att finna i omständigheter som omfattas av någon av de övriga två preciserade frågorna. Utvärderingen visar visserligen att de berörda myndigheterna utvecklat sitt arbete med brottsutbytesfrågor , bl.a. genom utbildning, metodstöd och vissa nyrekryteringar. Det kvarstående intrycket är emellertid att effekterna av dessa insatser är otillräckliga eller i vart fall fördröjda. Tyngdpunkten i direktivet utgörs av materiella straffrättsliga och i någon mån straffprocessuella bestämmelser av minimikaraktär. Vad direktivet kräver i fråga om förverkande av och hjälpmedel vid fällande brottmålsdom uppfylls av svensk rätt. Några lagändringar fordras därför inte i den delen. Däremot krävs det lagstiftningsåtgärder i anledning av direktivets bestämmelse om att ska det vara möjligt att på grund av brott förverka utbyte och hjälpmedel även i fall när fällande brottmålsdom på grund av lagföringshinder inte kunnat meddelas. Vid genomförandet av detta åtagande både kan och måste det förutsättas att hindret för lagföring är oåterkalleligt. Vad direktivet kräver i denna del genomförs därför genom en komplettering av bestämmelse om förverkande vid den brottsliges död och vid åtalspreskription. När det gäller EU-direktivets inverkan på de svenska reglerna om utvidgat förverkande konstateras att de förverkandeutlösande brotten även fortsättningsvis bör pekas ut genom hänvisning till en generell faktor – straffskalan för den aktuella brottstypen – och genom en kompletterande brottskatalog som upptar vissa särskilt angivna brott som inte träffas av hänvisningen. Liksom ska även osjälvständiga brottsformer av de utpekade brotten kunna utlösa utvidgat förverkande. Däremot måste den ändringen göras i bestämmelse att utvidgat förverkande fortsättningsvis ska kunna beslutas när någon döms för ett brott för vilket är föreskrivet fängelse . Som nya bland de särskilt uppräknade brott som därutöver kan utlösa utvidgat förverkande ska dessutom anges dataintrång, utnyttjande av barn för sexuell posering, tagande av muta, givande av muta samt vissa fall av barnpornografibrott. Utöver detta ska utvidgat förverkande också kunna utlösas av att någon döms för ett annat brott för vilket är föreskrivet fängelse och som har utgjort led i en brottslighet som utövats i organiserad form. Även fortsättningsvis ska det vidare vara en förutsättning för allt utvidgat förverkande att det förverkandeutlösande brottet har varit av beskaffenhet att kunna ge utbyte. I övrigt föranleder direktivet inga lagändringar såvitt gäller utvidgat förverkande, varken i fråga om vad förverkandet får avse, hos vem förverkande kan ske eller vad som ska gälla för att i vissa fall kunna underlåta förverkande. lag om ändring i Härigenom föreskrivs1 i fråga om dels att 36 kap. 1 b, 5 och 14 §§ ska ha följande lydelse, dels att rubriken närmast före 36 kap. 11 § ska lyda ”Gemensamma bestämmelser, m.m.” Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse Döms någon för ett brott för Döms någon för ett brott för vilket är föreskrivet fängelse i vilket är föreskrivet fängelse i varit av beskaffenhet att kunna varit av beskaffenhet att kunna ge utbyte, ska även i annat fall ge utbyte, ska även i annat fall än som avses i 1 § egendom för- än som avses i 1 § egendom för- förverkad, om det fram- förverkad, om det fram- står som klart mera sannolikt att står som klart mera sannolikt att den utgör utbyte av brottslig den utgör utbyte av brottslig verksamhet än att så inte är fal- verksamhet än att så inte är fal- I stället för egendomen får I stället för egendomen får dess värde förklaras förverkat. dess värde förklaras förverkat. Har brottet varit av beskaf- Har brottet varit av beskaf- fenhet att kunna ge utbyte, gäl- fenhet att kunna ge utbyte, gäl- ler första stycket också om nå- ler första stycket också om nå- 1Jfr och rådets direktiv /42/EU av om frysning och förverkande av hjälpmedel vid och av brott i Europeiska unionen. 2Senaste lydelse 2011:115. 1. människohandel enligt 4 kap. 1 a § tredje stycket, koppleri, ocker som är grovt, olovlig befattning med falska pengar som är grovt, eller grovt dobbleri, 1. dataintrång, utnyttjande av barn för sexuell posering, tagande av muta, givande av muta eller barnpornografibrott enligt 16 kap. 10 a § första stycket 1–4, 2.narkotikabrott enligt 1 § narkotikastrafflagen (1968:64) eller olovlig befattning med narkotikaprekursorer enligt 3 b § första stycket samma lag, 3.dopningsbrott enligt 3 § första stycket lagen (1991:1969) om förbud mot vissa dopningsmedel, 20 kap. 8 § första stycket utlän- 20 kap. 8 § första stycket utlän- smuggling enligt 20 kap. 9 § för- smuggling enligt 20 kap. 9 § för- sta stycket samma lag. sta stycket samma lag, eller 6. något annat brott för vilket eller mer och som har utgjort led i en brottslighet som utövats i organiserad form. Vad som sägs om förverkande i första och andra styckena gäller också om någon döms för försök, förberedelse eller stämpling till ett brott som avses där. Förverkande enligt denna paragraf får inte beslutas om det är oskäligt. Förverkande till följd av brott av egendom eller dess värde enligt 1 och 2–4 §§ får, om inte annat har föreskrivits, ske hos Förverkande till följd av brott av egendom eller dess värde får, om inte annat har föreskrivits, ske hos a)gärningsmannen eller annan som medverkat till brottet, b)den i vars ställe gärningsmannen eller annan medverkande c)den som genom brottet beretts eller näringsidkare som avses i 4 §, d)den som efter brottet förvärvat egendomen genom bodelning eller på grund av arv eller testamente eller genom gåva eller som efter brottet förvärvat egendomen på annat sätt och därvid haft vetskap om eller skälig anledning till antagande om egendomens samband med brottet. Tillhörde egendomen vid brottet inte någon av dem som anges i första stycket a–c, får den inte förklaras förverkad. Egendom som enligt 1 c § ska anses som utbyte får dock förklaras förverkad om den egendom, som den förverkade egendomen trätt i stället för, vid brottet tillhörde någon av dem som anges i första stycket a–c. Kan på grund av den brotts- Är det på grund av den liges död eller av annan orsak brottsliges död eller av annan påföljd ej längre ådömas, får orsak inte längre möjligt att döma ut påföljd, får egendom förklaras förverkad eller före- grund av brottet eller åtgärd tagsbot åläggas på grund av föreskrivas till förebyggande av brottet eller åtgärd föreskrivas missbruk, endast om stämning i till förebyggande av missbruk endast om stämning i mål om från det brottet begicks. får i sådant fall väckas av åklaga- det att brottet begicks. re endast om det är påkallat ur 3 Senaste lydelse 2008:370. 4 Senaste lydelse 1986:118. I fall som sagts skall vad i 35 kap. 3 § stadgas äga motsvarande tillämpning. Utan hinder av vad som sägs i första stycket får talan om förverkande av utbyte av ett brott eller av egendom som använts eller varit avsedd att användas som hjälpmedel väckas från det att den omständighet inträffade som medför att påföljd kan dömas ut. En talan enligt första eller andra stycket får väckas av åklagare endast om det är påkallat ur allmän synpunkt. I fall som avses i första stycket ska vad som sägs i 35 kap. 3 § ha motsvarande tilllämpning. Denna lag träder i kraft . 1. har utgjort av ett brott eller motsvarande som helt eller delvis uppgår till värdet av denna ,. har utgjort hjälpmedel vid ett brott,3. har förverkats till följd av en tillämpning av artikel 3.1 och 3.2 om utökade möjligheter till förverkande i rådets rambeslut /212/RIF om förverkande av , hjälpmedel och egendom som härrör från brott eller har förverkats till följd av en tillämpning av artikel 5 om utökade möjligheter till förverkande i och rådets direktiv /42/EU om19 lag om ändring i lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2011:423) om erkännande och verkställighet av beslut om förverkande inom Europeiska unionen att 1 kap. 3 § och 3 kap. 11 a § ska ha följande lydelse. Med ett utländskt beslut om förverkande avses i denna lag ett straff eller en åtgärd enligt ett lagakraftvunnet beslut, som har meddelats av en domstol i en annan medlemsstat i Europeiska unionen efter rättegång på grund av brottslig handling och som innebär ett slutligt berövande av egendom när domstolen förklarat att egendomen 1. utgjort av ett brott eller motsvarande som helt eller delvis uppgår till värdet av denna , 2. utgjort hjälpmedel vid ett brott, 3. har förverkats till följd av en tillämpning av artikel 3.1 och 3.2 om utökade möjligheter till förverkande i rådets rambeslut /212/RIF om förverkande av , hjälpmedel och egendom som härrör från brott, eller 5 Senaste lydelse 2014:203. frysning och förverkande av hjälpmedel vid och av brott i Europeiska unionen, eller 4. har förverkats med stöd av andra bestämmelser om utökade möjligheter till förverkande än sådana som anges i 3. Denna lag ska inte tillämpas på utländska beslut om förverkande som innebär återställande av egendom till rättmätig ägare. För beslut om förverkande enligt 1 kap. 3 § första stycket 4 gäller, utöver vad som anges i 10 och 11 §§, att en verkställbarhetsförklaring inte får meddelas om 1. den gärning som ligger till grund för beslutet om förverkande varken motsvarar ett brott för vilket det enligt svensk lag är föreskrivet fängelse , eller något av de brott som räknas upp i 36 kap. 1 b § andra och tredje styckena , 2.brottet inte är av beskaffenhet att kunna ge utbyte, 3.det varken av beslutet om förverkande eller av krav som uppställs i den andra medlemsstatens lag framgår att den statens domstol har bedömt att den förverkade egendomen härrör från brottslig verksamhet, eller 4.beslutet om förverkande inte riktar sig mot någon av de personer som anges i 36 kap. 5 a § . En verkställbarhetsförklaring avseende beslut som anges i första stycket får inte meddelas om det är oskäligt. Denna lag träder i kraft . 6 Senaste lydelse 2014:203. 2Utredarens arbete och arbetsformer Utredningsuppdraget har varit tvådelat och i sin första del avsett uppgiften att redovisa hur reglerna om utvidgat förverkande har tillämpats och mot bakgrund därav utvärdera bl.a. om tillämpningen har visat på problem eller svårigheter med regleringen. Visade resultatet av utvärderingen att det fanns behov av författningsändringar, skulle förslag till sådana ändringar lämnas. Kommittédirektiven finns som bilaga 1. Vad som avses med utvidgat förverkande behandlas närmast i avsnitt 2.1.1. Uppdragets andra del – som alltså tillkom på ett senare stadium – har bestått i att analysera behovet av och lämna förslag till de författningsändringar som behövs för att genomföra och rådets direktiv /42/EU om frysning och förverkande av hjälpmedel vid och av brott i Europeiska unionen. Tillläggsdirektiven finns som bilaga 2. EU-direktivet beskrivs översiktligt i avsnitt 2.1.2. 2.1.1Vad är – kortfattat – utvidgat förverkande? Bestämmelser om förverkande av utbyte av brott finns i 36 kap. . Med utbyte av brott menas både konkret egendom som någon kommit över genom brott och det uppskattade värdet av det som åtkommits. Att utbytet förverkas innebär att brottslingen berövas egendomen eller att han eller hon blir skyldig att betala ett angivet belopp till staten. Beslut om förverkande av utbyte av brott fattas av domstol. Utredarens arbete och arbetsformer Med tidigare regler var det bara möjligt att förverka utbyte av just det brott som en person dömdes för. Det krävdes dessutom att det var fullt bevisat att egendomen härrörde från det brottet. Genom en ny bestämmelse som trädde i kraft – 36 kap. 1 b § – blev det i vissa fall möjligt att förverka också utbyte som kommer från en inte närmare preciserad brottslig verksamhet, alltså även annat brottsligt handlande än det som personen döms för (prop. 2007/08:68). Bestämmelsen innebär också att sambandet mellan egendomen och den brottsliga verksamheten inte behöver styrkas fullt ut. I stället är det tillräckligt att åklagaren uppfyller ett lägre ställt beviskrav. Den nya förverkandeformen – som ofta kommit att kallas utvidgat förverkande – gjorde att förutsättningarna att förverka brottsvinster förbättrades. Vad kan utlösa en talan om utvidgat förverkande? Utvidgat förverkande kan beslutas när någon döms för ett brott som enligt sin straffskala kan ge fängelse eller mer. Exempel på sådana brott är rån, grovt bedrägeri, grovt koppleri och grovt narkotikabrott. Men utvidgat förverkande kan också tillgripas när någon döms för vissa särskilt uppräknade brott som är allvarliga utan att för den skull träffas av straffskaleavgränsningen. Bland dessa brott finns narkotikabrott och människosmuggling samt koppleri som inte är ringa. I båda fallen är det ytterligare en förutsättning för förverkande att det aktuella brottet är av sådant slag att det kunnat ge ekonomiskt utbyte. Är dessa förutsättningar uppfyllda, sägs brottet fortsättningsvis vara ett förverkandeutlösande brott. Vad förverkandet får avse Utvidgat förverkande medger förverkande av egendom som utgör utbyte av brottslig verksamhet. Det fordras alltså inte att det som förverkas kan knytas till ett visst konkret brott. Inte heller krävs för förverkande att den som döms för det förverkandeutlösande brottet själv varit delaktig i eller haft kännedom om den brottsliga Utredarens arbete och arbetsformer Liksom vid andra former av utbytesförverkande kan beslutet innebära att den som drabbas av förverkandet antingen berövas egendomen eller att han eller hon blir skyldig att betala ett belopp till staten. Hur beviskravet är utformat Det är åklagaren som har bevisbördan för att den egendom som yrkas förverkad utgör utbyte av brottslig verksamhet.