sou · H3B32 · 2015-01-29 00:00:00 — dighet i ett annat land inom EES, lämna eller kontrollera in- EES, lämna eller kontrollera in- formation som behövs för att formation som behövs för att den utländska myndigheten skall kunna utöva sin tillsyn enligt kunna utöva sin tillsyn enligt ländska myndigheten får närvara ländska myndigheten får närvara vid en kontroll som utförs av vid en kontroll som utförs av närvarar vid en kontroll får även 33 Senaste lydelse 2012:197. att förordna en eller flera revi- att förordna en eller flera revi- sorer att tillsammans med övriga sorer att tillsammans med övriga revisorer delta i revisionen av ett revisorer delta i revisionen av ett svenskt värdepappersinstitut, en svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en svensk clearing- börs, en svensk clearingorganisa- tion eller en svensk leverantör av när som helst återkalla ett så- dant förordnande och utse en tionen får när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. Revisorn har rätt till skäligt arvode av företaget för sitt arbete. Storleken på arvodet beslutas av . tionen om han eller hon vid full- tionen om han eller hon vid full- görandet av sitt uppdrag i ett görandet av sitt uppdrag i ett värdepappersbolag, en börs eller en svensk leverantör av data- dom om förhållanden som 1.kan utgöra en väsentlig överträdelse av någon författning som reglerar bolagets verksamhet, 2.kan påverka bolagets fortsatta drift negativt, eller 3.kan leda till att revisorn avstyrker att balansräkningen eller resultaträkningen fastställs eller till anmärkning enligt 9 kap. 33 eller 34 § aktiebolagslagen (2005:551). Revisorn har en motsvarande rapporteringsskyldighet om han eller hon får kännedom om för- hållanden som avses i första stycket vid fullgörande av upp- drag som revisorn har i värde- pappersbolagets moderföretag eller dotterföretag eller ett företag som har en likartad förbindelse Revisorn har en motsvarande rapporteringsskyldighet om han eller hon får kännedom om för- hållanden som avses i första stycket vid fullgörande av upp- drag som revisorn har i företagets moderföretag eller dotterföretag eller ett företag som har en lik- artad förbindelse med företaget. , börser, clearingorganisationer, leveran- törer av datarapporteringstjänster samt sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska med årliga avgifter bekosta verksamhet enligt denna lag och förordningen om marknader för finansiella instrument samt verk- samhet enligt lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmark- naderna.Finansinspektionen får ta ut avgifter för prövning av ansök- ningar, anmälningar och under- rättelser enligt denna lag samt en- ligt förordningen om marknader för finansiella instrument. , börser, clearingorganisationer samt så- dana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i ska med årliga avgifter bekosta verksamhet samt verksamhet enligt lagen (2014:484) om en databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna. Om en ägare i ett värdepappers- bolag eller en börs inte följer be- stämmelserna i 1 eller 4 § får , utöver det som anges i 7 och 8 §§, besluta om en sanktion eller annan åtgärd enligt 25 kap. 8 första stycket 3–6, tredje och färde styckena samt 16–20 §§. 34 Senaste lydelse 2014:491. Ingripande mot , börser, svenska clearingorganisationer och svenska leverantörer av datarapporteringstjänster ska ingripa mot ett svenskt värdepappersinsti- tut, om institutet har fått tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt. Ingripande ska också ske, om institutet har åsidosatt sina skyldig- heter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 1.3 kap. 1 § 3, 5, 6 och 7 samt 5§ första stycket, 2.5 kap. 1 och 3–7 §§, 3.6 kap. 1, 2, 4 och 6 §§, 4.8 kap. 1, 8 b–8 e och 9–34 §§, 5.9 kap. 6 § andra stycket fjärde meningen, 7, 8, 10–39 och 6.11 kap. 1, 1 a § andra stycket, 1b–5, 12, och 13 §§, 7.13 kap 1 a–1 i, 6 a, 7 § andra stycket och 9 §§,, 8.15 a kap. 5 och 7–12 §§, 9.22 kap. 2 § andra stycket, eller företaget inte följer ett beslut som meddelats av Finansinspek- tionen enligt 22 kap. 1, 2 § första tycket, 3, 5 eller 6 §, 10.23 kap. 2–4 §§, eller 24 kap. 5 §. Ingripande ska också ske om värdepappersinstitutet har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt bestämmelserna i förord- ningen om marknader för finan- siella instrument genom 1.att inte offentliggöra, tillgäng- liggöra eller tillhandahålla uppgifter ienlighet det som föreskrivs i artik- larna –3.1 och 3.3, –4.3 första stycket, –7.1 tredje stycket första men- ingen, –8.1, 8.3 och 8.4, –11.1 tredje stycket första men- ingen och 11.3 tredje stycket, –20.1 och 20.2 första men- ingen, och –21.1–21.3, 2.att inte tillhandahålla upp- gifter till i en- lighet med det som föreskrivs i arti- kel 22.2, 3.att underlåta att genomföra transaktioner på en handelsplats eller som en systematisk intern- handlare i enlighet med det som föreskrivs i artikel 23.1 och 23.2, 4.att inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga i enlighet med det som föreskrivs i artikel 25.1 och 25.2, 5.att inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till i enlighet med det som föreskrivs i artikel 26.1 första stycket, 26.2–26.5, 26.6 första stycket och 26.7 första–femte och åttonde styckena, 6.att inte tillhandahålla refe- rensuppgifter för finansiella instru- ment i enlighet med det som före- skrivs i artikel 27.1 , 7.att underlåta att handla deri- vat på en reglerad marknad eller en handelsplattform i enlighet med det som föreskrivs i artikel 28.1 och 8.att inte uppfylla kraven av- seende system, förfaranden och arrangemang i enlighet med det som föreskrivs i artiklarna 29.1, 9.att inte föra register och till- handahålla uppgifter avseende portföljkompressioner i enlighet med det som föreskrivs i arti- kel 31.2 och 31.3, 10.att inte lämna transaktions- uppgifter och tillträde till en han- delsplats i enlighet med det som föreskrivs i artikel 36.1 och 36.3, 11.att inte tillgängliggöra ett referensvärde eller en licens i en- lighet med det som föreskrivs i arti- kel 37.1 och 37.3, 12.att underlåta att följa ett för- bud eller beslut som avses i artik- larna 40, 41 och 42, eller 13. att, i fråga om värdpappers- institut som utgör en systematisk internhandlare eller genomför transaktioner utanför en handels- plats, underlåta att offentliggöra, tillgängliggöra eller tillhandahålla uppgifter eller uppfylla de krav som föreskrivs i artiklarna – 14.1, 14.2 första meningen och 14.3 andra–fjärde meningarna, – 15.1 första stycket och andra stycket första och tredje mening- arna, 15.2 och 15.4 andra men- ingen, – 17.1 andra meningen, och – 18.1, 18.2, 18.4 första men- ingen, 18.5 första meningen, 18.6 första stycket, 18.8 och 18.9. ska ingripa mot ett svenskt värdepappers- institut om institutet, i annat fall än som anges i 1 §, har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar institutets verksamhet, institutets bolagsordning, stadgar eller regle- mente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. ska även ingripa genom att utfärda ett före- läggande i enlighet med 8 § första stycket 1 om det är sannolikt att ett värdepappersbolag inom tolv mån- ader inte längre kommer att upp- fylla sina skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. I lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag finns bestäm- melser om möjlighet att ingripa genom ett beslut om ett särskilt kapitalbaskrav och särskilda lik- viditetskrav. I lagen (2014:966) om kapital- buffertar finns bestämmelser om ingripande mot ett värdepappers- bolag som inte uppfyller kapital- baskraven enligt den lagen. ska ingripa mot en börs, om börsen har fått till- stånd genom att lämna falska upp- gifter eller på annat otillbörligt sätt. Ingripande ska också ske om börsen har åsidosatt sina skyldig- heter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 1.12 kap. 2, 6 b–6 e, 7, 8 § andra stycket och 10 §§, 2.13 kap. 1–2, 6–7, 9, 12 § femte stycket och 16 a §§, 3.14 kap. 1–3 §§, 4.15 kap. 1, 2, 5, 9 och 10 §§, 5.15 a kap. 5 och 7–12 §§, 6.22 kap.2 § andra stycket, eller att företaget inte följer ett beslut som meddelats av Finansinspek- tionen enligt 22 kap. 1, 2 § första stycket, 3, 5 eller 6 §, 7.23 kap. 2 §, 3 § första–femte styckena, 3 a–4 §§, eller 8.24 kap. 5 §§. Om en börs har tillstånd att driva en handelsplattform ska ingripa, om börsen har åsidosatt sina skyldig- heter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 8 kap. 17 §, 11 kap. 1, 1 a § andra stycket, 1 b– 5, 12 och 13 §§. Ingripande ska också ske om en börs har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt bestäm- melserna i förordningen om mark- nader för finansiella instrument genom 1.att inte offentliggöra, tillgäng- liggöra eller tillhandahålla uppgifter ienlighet det som föreskrivs i artik- larna –3.1 och 3.3, –4.3 första stycket, –7.1 tredje stycket första men- ingen, –8.1, 8.3 och 8.4, –11.1 tredje stycket första men- ingen och 11.3 tredje stycket, –12.1, och 2.att inte tillhandahålla upp- gifter till i en- lighet med det som föreskrivs i arti- kel 22.2, 3.att inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga i enlighet med det som föreskrivs i artikel 25.2, 4.att inte rapportera uppgifter om transaktioner med finansiella instrument som handlas på deras plattform till i enlighet med det som föreskrivs i artikel 26.5, 26.6 första stycket och 26.7första–femte och åttonde styckena, 5.att inte tillhandahålla refe- rensuppgifter i enlighet med det som föreskrivs i artikel 27.1, 6.att transaktioner med derivat som genomförs på den reglerade marknaden inte avvecklas av en central motpart i enlighet med det som föreskrivs i artikel 29.1, 7att inte uppfylla kraven av- seende system, förfaranden och arrangemang i enlighet med det som föreskrivs i artiklarna 29.2 och 30.1, 8.att inte föra register och till- handahålla uppgifter i enlighet med det som föreskrivs i artikel 31.2 och 31.3, 9.att inte lämna transaktions- uppgifter och tillträde till en handelsplats i enlighet med det som föreskrivs i artikel 36.1 och 36.3, 10.att inte tillgängliggöra ett referensvärde eller en licens i enlig- het med det som föreskrivs i arti- kel 37.1 och 37.3, eller 11.att underlåta att följa ett för- bud eller beslut som avses i artik- larna 40, 41 och 42. ska ingripa mot en börs som i annat fall än som anges i 4 § har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar börsens verksamhet, börsens bolagsordning, stadgar eller reglemente eller in- terna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. ska ingripa mot en svensk clearingorganisation som 1. har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, eller 2. har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författning- ar som reglerar företagets verksam- het, företagets bolagsordning, stad- gar eller reglemente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. Svenska leverantörer av datarapporteringstjänster ska ingripa mot en svensk leverantör av data- rapporteringstjänster, om företaget 1. har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, 2.har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt det som föreskrivs i 10 kap. 2 § 2 och 3 samt 3–14 §§ och 23 kap. 2 §, 3 § första– femte styckena, 3 b och 4 §§, eller 3.på annat sätt än som anges i 1 eller 2 har åsidosatt sina skyldig- heter enligt denna lag, andra för- fattningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsord- ning, stadgar eller reglemente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar dess verksamhet. 1.föreläggande att begränsa eller minska riskerna i rörelsen i något avseende, begränsa eller helt underlåta utdelning eller räntebetalningar eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, 2.beslut om förbud om att verkställa beslut, 3.meddelande av en varning, 4.beslut om att en styrelseleda- mot eller verkställande direktör i ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en svensk clearingorganisa- tion eller en svensk leverantör av datarapporteringstjänster inte längre får vara det, 5.beslut om sanktionsavgift, 6. återkallelse av tillstånd. stycket 4 i fråga om överträdelser av 3 kap. 1 § 2 § 2, först har be- slutat att påtala för företaget att personen eller personerna inte upp- fyller kraven och om denne eller dessa, sedan en av inspektionen bestämd tid har gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör. Vid ett sådant ingripande får inspektionen förordna en er- sättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör. Det som sägs i första och andra styckena om styrelseledamot och verkställande direktör ska tillämpas även på en ersättare för någon av dem. Vid beslut om ingripandeåtgärd tillämpas 16 och 17 §§. Ingripande i vissa särskilda fall ska åter- kalla tillståndet för ett svenskt värdepappersinstitut, en börs, en svensk clearingorganisation eller en svensk leverantör av datarappor- teringstjänster, om 1.företaget inte från det att tillstånd beviljades har bör- jat driva sådan rörelse som till- ståndet avser, 2.företaget har förklarat sig av- stå från tillståndet, 3.företaget under en samman- hängande tid av inte har drivit sådan rörelse som till- ståndet avser, eller 4.när det är fråga om svenska aktiebolag som har beviljats till- stånd att driva en reglerad mark- nad eller clearingverksamhet, bo- lagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget. I de fall som avses i första stycket 1, 3 och 4 får i stället varn- ing meddelas om det är tillräckligt. Vid tillämpningen av första stycket 4 ska det egna kapitalet be- räknas enligt 25 kap. 14 § aktie- bolagslagen (2005:551). Om ett värdepappersinstituts eller en börs tillstånd återkallas, ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. Om ett svenskt värdepappers- institut eller en börs har förklarat sig avstå från tillståndet enligt 9 § första stycket 2 och det pågår ett ärende om ingripande mot företaget eller mot en styrelse- ledamot i företaget eller dess verk- ställande direktör, eller en ersättare för någon av dem, får Finans- inspektionen, om det är till nytta för utredningen i ingripandeären- det, förena ärendena för gemensam handläggning. I ett sådant fall får , om det kan ske utan betydande olägenhet för företaget, avgöra frågan om ingrip- ande innan inspektionen avgör om tillståndet ska återkallas enligt 9 § första stycket 2. ska då se till att den förutsättning för tillståndet som anges i 9 § första stycket 3 iakttas. Om det finns skäl för det, får besluta om att ärendena inte längre ska hand- läggas gemensamt. Om tillståndet återkallas får besluta om hur avvecklingen av rörelsen ska ske. Ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta rörelsen. får före- lägga ett svenskt värdepappers- institut att upphöra med verk- samhet som innefattar handel med finansiella instrument på en mark- nad, om det med hänsyn till reg- lerna för eller tillsynen över mark- naden framstår som uppenbart olämpligt att institutet bedriver Om en behörig myndighet i ett annat land har underrättat Finans- inspektionen om att ett värde- pappersbolag överträtt föreskrifter som gäller i det landet för bolaget, tillämpas 8–11, 16 och 17 §§. Inspektionen ska underrätta den behöriga myndigheten om vilka åt- gärder som vidtas. Ingripande mot den som saknar tillstånd m.m. ska ingripa om någon 1.driver sådan verksamhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till det, 2.använder beteckningen börs i handel med finansiella instrument, utan att ha tillstånd att driva en reglerad marknad, eller 3.överträder en positionslimit beslutad av enligt 15 a kap. 1 §, eller av en annan behörig myndighet inom EES med stöd av nationella bestämmelser som genomför artikel 57.1i direktivet om marknader för finansiella instrument. 1.utfärdande av ett förelägg- ande att vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situationen eller upphöra med ett visst agerande, eller 2. beslut om sanktionsavgift. Vid beslut om ingripandeåtgärd tillämpas 16 och 17 §§. Om det är osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som i är verksam för företagets räkning. Ingripande mot fysiska personer i företagets ledning Vid allvarliga överträdelser som avses i 1 och 4 §§ samt 7 § 1 och 2 får ingripande ske även mot någon som ingår i ett svenskt värde- pappersinstituts eller en börs styr- else eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om denne av uppsåt eller grov oaktsamhet har agerat på ett sätt som föranlett överträdelsen i fråga. 1. beslut om sanktionsavgift, eller 2. såvitt avser en styrelseleda- mot eller verkställande direktör i ett svenskt värdepappersinstitut, eller en ersättare för någon av dem, beslut om att personen i fråga inte får vara det a), lägst tre och högst , eller b)vid upprepade överträdelser, . Vid beslut om sanktioner tillämpas 16 och 17 §§. Första stycket gäller också vid överträdelser enligt 25 § första stycket 1 och 2 samt andra stycket, och tillämpas på den eller de per- soner som har ansvaret för led- ningen av filialen. Ingripande sker genom beslut om sanktionsavgift. Ingripande enligt första stycket ska inte ske om samma otillåtna agerande omfattas av ett åtal för brott. Bestämmande av rättelseåtgärder och sanktioner Vid valet av åtgärd eller sank- tion ska ta hänsyn till hur allvarlig överträd- elsen är och hur länge den pågått. Särskild hänsyn ska tas till över- trädelsens art, överträdelsens kon- kreta och potentiella effekter på det finansiella systemet, skador som uppstått och graden av ansvar. får avstå från ingripande om en överträd- else är ringa eller ursäktlig, om företaget eller den fysiska per- sonen i fråga gör rättelse eller om någon annan myndighet har vid- tagit åtgärder mot företaget eller den fysiska personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. Utöver det som anges i 16 § ska i försvårande riktning beaktas om företaget eller den fysiska personen i fråga har begått en över- trädelse. Vid denna bedömning bör särskild vikt fästas vid om över- trädelserna är likartade och den tid som har förflutit mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska be- aktas om 1.företaget eller den fysiska per- sonen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning, 2.företaget snabbt upphört med överträdelsen, eller 3.den fysiska personen snabbt har verkat för att överträdelsen ska upphöra. Särskilt om sanktionsavgifter samt förseningsavgift Sanktionsavgift för juridiska personer En sanktionsavgift för en juri- disk person ska fastställas till högst 1. av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår, 2.två gånger den vinst som er- hållits till följd av regelöverträd- elsen, om beloppet går att fastställa, eller 3.två gånger de kostnader som undvikits till följd av regelöver- trädelsen, om beloppet går att fast- ställa. Sanktionsavgiften får inte be- ett lägre belopp än har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den upp- skattas. För värdepappersinstitut får av- giften inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 § denna lag eller 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Avgiften tillfaller staten. Sanktionsavgifter för fysiska personer En sanktionsavgift för en fysisk person ska fastställas till högst 1.ett belopp som per i svenska kronor motsvarar , 2.två gånger den vinst som er- hållits till följd av regelöverträd- elsen, om beloppet går att fastställa, eller 3. två gånger de kostnader som undvikits till följd av regelöver- trädelsen, om beloppet går att fast- ställa. Sanktionsavgiften får inte be- stämmas till ett lägre belopp än . När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 16 och 17 §§ samt till företagets eller den fysiska personens finan- siella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som företaget eller den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen eller de kostnader som undvikits. Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs, en svensk clearing- organisation eller en svensk leve- rantör av datarapporteringstjänster inte lämnar de upplysningar som föreskrivits med stöd av 23 kap. 15 § 1 , får besluta att företaget ska betala en förseningsavgift med högst . Avgiften tillfaller staten. Ingripande mot utländska värdepappersföretag lägga ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som meddelats med stöd av dem eller överträder bestämmelser i genom- förandeförordningen som hänför sig till någon av följande bestäm- melser: –8 kap. 1, 12–16, 28, 30, 31 och 34 §§ om grundläggande prin- ciper, dokumentations- och infor- mationsskyldighet samt krav av- seende produkthantering och kom- petens hos företagets personal och offentliggörande av information, –9 kap. 8 och 15–17 §§ om belöningssystem och om ersätt- ningar från tredjepart, –9 kap. 10–14 och 18–26 §§ om informations-, dokumenta- tions- och rapporteringsskyldighet i förhållande till kund, –9 kap. 27–35 § om utförande av kundorder, eller –9 kap. 36–39 om kunders finansiella instrument och medel. Ingripande enligt första stycket ska också ske om företaget har åsidosatt sina skyldigheter eller på annat sätt överträtt bestämmel- serna i förordningen om markna- der för finansiella instrument genom 1.att inte offentliggöra, tillgäng- liggöra eller tillhandahålla uppgifter ienlighet det som föreskrivs i artik- larna – 20.1 och 20.2 första men- ingen, – 21.1–21.3, och 2.att underlåta att genomföra transaktioner på en handelsplats eller som en systematisk intern- handlare i enlighet med det som föreskrivs i artikel 23.1 och 23.2, 3.att inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga i enlighet med det som föreskrivs i artikel 25.1 och 25.2, 4.att inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till i enlighet med det som föreskrivs i artikel 26.1 första stycket, 26.2–26.5, 26.6 första stycket och 26.7 första–femte styck- ena, eller 5.att, i fråga om värdepappers- institut som utgör en systematisk internhandlare eller genomför transaktioner utanför en handels- plats, inte offentliggöra, tillgänglig- göra eller tillhandahålla uppgifter eller uppfylla de krav som före- skrivs i artiklarna – 14.1, 14.2 första meningen och 14.3 andra–fjärde meningarna, – 15.1 första stycket och andra stycket första och tredje mening- arna, 15.2 och 15.4 andra men- –17.1 andra meningen, eller –18.1, 18.2, 18.4 första men- ingen, 18.5 första meningen, 18.6 första stycket, 18.8 och 18.9. Om företaget inte följer före- läggandet, ska underrätta den behöriga myndig- heten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda värdepappersföretaget att påbörja nya transaktioner i . Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndig- heten i företagets hemland. Euro- peiska kommissionen och Euro- peiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten ska informeras när ett förbud med- delas. Om ett utländskt värdepappers-