prop · H3035 · 2015-11-03 00:00:00 — företag till ett företag i resolution inte får vidta en sådan åtgärd som anges i 11 § första stycket beträffande ett avtal med dotterföretaget, om 1.företaget i resolution svarar för fullgörelse av dotterföretagets förpliktelser, och 2.grunden för att vidta åtgärden är obestånd hos företaget i resolution eller dess finansiella ställning i övrigt. Vid ett beslut enligt första stycket gäller 11 § andra och tredje styckena. 13 § När resolutionsmyndigheten har beslutat om en överföring enligt 17 kap. 2 §, 18 kap. 1 § eller 19 kap. 1 §, får myndigheten fatta ett beslut enligt 12 § endast om 1.samtliga dotterföretagets tillgångar, rättigheter och förpliktelser som är hänförliga till avtalet har överförts till mottagaren, eller 2.resolutionsmyndigheten ser till att avtalsförpliktelserna säkerställs på annat sätt. 14 § Ett beslut enligt 11 eller 12 § får inte avse avtal som 1.är hänförliga till deltagande i ett anmält avvecklingssystem, eller 2.företaget i resolution har ingått med centralbanker eller centrala motparter. 15 § En motpart till ett företag i resolution eller ett dotterföretag till ett företag i resolution får vidta en sådan åtgärd som anges i 11 § första stycket före utgången av den tid som resolutionsmyndigheten beslutat om enligt 11 § tredje stycket, om resolutionsmyndigheten underrättar motparten om 1.att de rättigheter och förpliktelser som omfattas av avtalet inte ska överföras till en mottagare, eller 2.att de skulder som omfattas av avtalet inte ska skrivas ned eller konverteras genom användning av skuldnedskrivningsverktyget. 16 § Om de rättigheter och förpliktelser som omfattas av avtalet har överförts till en mottagare, får motparten efter utgången av den tid som resolutionsmyndigheten beslutat om enligt 11 § tredje stycket endast vidta en sådan åtgärd som anges i 11 § första stycket om mottagaren vid eller efter mottagandet inte fullgör väsentliga avtalsförpliktelser. 17 § Om en motpart till ett företag i resolution vidtar en åtgärd i strid med ett beslut enligt 11 eller 12 §, ska åtgärden ändå gälla, om det inte visas att motparten kände till beslutet eller att det förekom omständlig- heter som gav motparten skälig anledning att anta att resolutions- myndigheten hade fattat ett sådant beslut. 1 § När resolutionsmyndigheten beslutar om resolution eller vidtar en resolutionsåtgärd, får myndigheten vidta åtgärder som anges i 2–4 §§, om det är nödvändigt för att säkerställa verkställigheten av ett beslut om resolution eller en resolutionsåtgärd eller för att uppnå ett eller flera resolutionsändamål. 2 § får besluta att en innehavare av aktier i ett företag i resolution eller av andra äganderättsinstrument som har getts ut av företaget inte får förvärva ytterligare sådana aktier eller äganderätts- instrument. 3 § får begära att 1.en börs ska avslå en begäran om upptagande till handel på en reglerad marknad av ett finansiellt instrument som har getts ut av ett företag i resolution eller besluta att ett sådant finansiellt instrument inte längre ska vara upptaget till handel enligt 15 kap. 11 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 2.en börs med tillstånd enligt 13 kap. 12 § andra stycket 1 lagen om värdepappersmarknaden eller ett värdepappersinstitut med tillstånd enligt 2 kap. 1 § 8 samma lag ska avslå en ansökan om att ett finansiellt instrument som har getts ut av ett företag i resolution ska handlas på en handelsplattform eller besluta att ett sådant finansiellt instrument inte längre ska handlas på en handelsplattform enligt 11 kap. 11 a § samma lag, 3.Finansinspektionen utför en prövning enligt 22 kap. 2 a § lagen om värdepappersmarknaden. får även begära att en behörig myndighet i ett annat land inom EES fattar motsvarande beslut. 4 § får besluta att ett avtal som ett företag i resolution är part i ska sägas upp med omedelbar verkan eller att villkoren i avtalet ska ändras. 5 § får vid nedskrivning eller konvertering enligt 21 kap. 17 § besluta att ett derivatavtal eller ett finansiellt avtal ska avslutas. Därefter ska resolutionsmyndigheten fastställa skuldens storlek. Om det finns ett nettningsavtal mellan företaget i resolution och motparten, ska resolutionsmyndigheten tillämpa det för att fastställa skuldens nettobelopp. 1 § får utse en särskild förvaltare i ett företag som är försatt i resolution. När en särskild förvaltare har utsetts, ska resolutionsmyndigheten anmäla detta för registrering hos . 2 § Den särskilda förvaltaren ska vara underställd resolutionsmyndig- heten och följa myndighetens instruktioner. Förvaltaren ska inom sitt uppdrag vidta alla de åtgärder som främjar de relevanta resolutionsändamålen och genomföra resolutionsåtgärder i enlighet med de instruktioner som myndigheten gett. Om styrelsen eller den verkställande direktören i ett företag som är försatt i resolution fattar ett beslut eller vidtar en åtgärd utan samtycke från förvaltaren, inverkar detta inte på rättshandlingens giltighet. 3 § Den särskilda förvaltaren ska ha den särskilda insikt och erfarenhet som uppdraget kräver och även i övrigt vara lämplig för uppdraget. Förvaltaren får inte stå i sådant förhållande till någon ägare, borgenär eller någon annan som kan rubba förtroendet för hans eller hennes opartiskhet vid utförandet av uppdraget. Det får inte heller i övrigt finnas någon omständighet som medför att förtroendet för honom eller henne Förvaltaren ska underrätta resolutionsmyndigheten om omständigheter som kan medföra jäv för honom eller henne. Om förvaltaren begär att få bli entledigad och visar skäl till det, ska resolutionsmyndigheten entlediga förvaltaren. 4 § Den särskilda förvaltaren ska upprätta och till resolutionsmyndig- heten lämna in en skriftlig rapport i samband med att förvaltarskapet inleds och avslutas. får ange när förvaltaren ska lämna in sådana skriftliga rapporter under pågående uppdrag. 5 § Den särskilda förvaltaren får utses för en period av högst . Därefter ska resolutionsmyndigheten pröva om det finns skäl att förlänga får, med omedelbar verkan, skilja förvaltaren från sitt uppdrag. 1 § Om ett företag i resolution är ett aktiebolag, ska resolutionsmyndig- heten, innan eller i samband med att myndigheten vidtar en resolutions- åtgärd som kan leda till att någon borgenär drabbas av förluster eller får sin fordran helt eller delvis konverterad, besluta att bolagets aktiekapital ska minskas i proportion till bolagets förluster enligt värderingen i 7 kap. 2§ Om företaget i resolution har ett positivt värde, får resolutions- myndigheten minska ägandet för existerande ägare genom konvertering av skulder till aktier eller andra andelar. Konverteringen ska ske till en omräkningskurs som väsentligt minskar ägandet. 3§ får i samband med beslut om att minska aktiekapitalet enligt 1 § besluta att 1.dra in befintliga aktier, eller 2.överföra befintliga aktier till en borgenär som har fått sin fordran helt eller delvis nedskriven. 4§ Om ett företag i resolution är en medlemsbank eller en ekonomisk förening, ska resolutionsmyndigheten, innan eller i samband med att den vidtar en resolutionsåtgärd som kan leda till att någon borgenär drabbas av förluster eller får sin fordran helt eller delvis konverterad, besluta att minska andelarnas värde i proportion till föreningens förluster enligt värderingen i 7 kap. 1 §. 5 § Beslut som resolutionsmyndigheten fattar enligt 1–4 §§ är bindande för företaget i resolution och för berörda ägare och borgenärer. En av resolutionsmyndigheten beslutad kapitalminskning är fastställd när den har registrerats i aktiebolagsregistret, föreningsregistret eller bankregistret. 1 § Med försäljningsverktyget avses en sådan överföring som anges i 2 § till en förvärvare som inte är ett broinstitut eller ett tillgångsförvaltnings- bolag. 2 § får använda försäljningsverktyget för att överföra 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser från ett företag i resolution, 2.äganderättsinstrument som har getts ut av ett företag i resolution från innehavaren av ett sådant instrument. 3 § får efter en överföring, med förvärvarens samtycke, föra tillbaka 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser till företaget i resolution, 2.äganderättsinstrument som har getts ut av företaget i resolution till den förra innehavaren. 4 § De villkor som ska gälla för en återföring ska framgå av beslutet om överföring. Beslutet ska även innehålla uppgifter om återföring får ske. Återföring får även ske om överföringen har genomförts trots att den inte uppfyller villkoren i beslutet om överföring. 5 § Den som har fått ersättning vid en överföring ska betala tillbaka ersättningen om en återföring sker. Den som är mottagare vid en återföring är skyldig att ta emot de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som förs tillbaka. Rätten till tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförs 6 § Vid en överföring förlorar ägarna till företaget i resolution och dess borgenärer rätten till de överförda tillgångarna, rättigheterna och förpliktelserna. 7 § Skyldigheter eller ansvarsförbindelser hänförliga till de tillgångar, rättigheter eller förpliktelser som överförs ska inte gälla mot förvärvaren, om resolutionsmyndigheten särskilt beslutar om det. Första stycket gäller inte för sådana säkerhetsrätter som avses i 23 kap. 4 §. Ägares och borgenärers rätt till ersättning enligt denna lag utgör inte en sådan skyldighet eller ansvarsförbindelse som avses i första stycket. Förvärvarens rättsliga ställning efter en överföring 8 § Vid en överföring övertas de rättigheter och förpliktelser som omfat- tas av försäljningen av förvärvaren. Förvärvaren ska ersätta företaget i resolution som part i de avtal som överförs. Medlemskap eller rätt att delta i betalnings-, clearing- och avvecklings- system, handelsplattformar, reglerade marknader eller system för ersätt- ning till insättare och investerare får överföras om förvärvaren uppfyller kraven för medlemskap eller deltagande i sådana system. Om förvärvaren inte har ett tillräckligt kreditbetyg, ska det dock inte utgöra hinder för överföring av medlemskap eller en rätt att delta i sådana system. får besluta att förvärvaren får utöva rättig- heter enligt andra stycket från det att rättigheten överförts, trots att förvärvaren inte uppfyller kraven för medlemsskap eller deltagande. Om förvärvaren ansöker om att undantaget ska fortsätta tillämpas efter den tidsperiodens utgång, får resolutionsmyndigheten besluta om en förlängning av tiden. 9 § får förelägga företaget i resolution och förvärvaren att bistå varandra med särskilt angivna informations- och understödsåtgärder. Villkor, försäljningsprocess och ersättning 10 § En överföring ska ske på affärsmässiga villkor. Vid bedömningen av vad som utgör affärsmässiga villkor ska den värdering som gjorts enligt 7 kap. 1 § beaktas. 11 § När försäljningsverktyget används, ska resolutionsmyndigheten bjuda ut äganderättsinstrument som getts ut av företaget i resolution eller dess tillgångar, rättigheter eller förpliktelser till försäljning på mark- naden. Ett erbjudande om försäljning 1. ska vara öppet för insyn, 2.ska ge en rättvisande bild av företaget i resolution och dess tillgångar, rättigheter och förpliktelser samt av äganderättsinstrument som har getts ut av företaget, 3.får inte på ett otillbörligt sätt gynna eller missgynna potentiella köpare, 4.får inte ge upphov till intressekonflikter, 5.ska beakta behovet av att uppnå en snabb resolution, och 6.ska syfta till att få högsta möjliga pris vid försäljningen. 12 § får använda försäljningsverktyget utan att iaktta kraven i 11 §, om ett förfarande enligt 11 § första stycket eller uppfyllande av krav enligt 11 § andra stycket förhindrar eller försvårar att resolutionsändamålen uppnås. 13 § Den ersättning som ska betalas av en förvärvare vid en överföring ska tillfalla 1.företaget i resolution, om överföringen avser tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i företaget, och 2.den förra innehavaren av äganderättsinstrument som har getts ut av företaget i resolution, om överföringen avser sådana instrument. Från ersättningen får resolutionsmyndigheten, för sin egen eller för resolutionsreservens räkning, göra avdrag för kostnader som har uppstått isamband med användning av försäljningsverktyget. Prövning av ägares lämplighet 14 § Om försäljningsverktyget används för att överföra aktier i sådan omfattning att förvärvet kräver tillstånd enligt 14 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 24 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, ska handlägga ett sådant ärende skyndsamt. 15 § Om en överföring av aktier sker utan att har fattat beslut avseende tillstånd för förvärvet, ska rösträtten för aktierna utövas av resolutionsmyndigheten. ska skriftligen meddela resolutionsmyndigheten och förvärvaren efter det att inspektionen har fattat beslut avseende tillstånd för förvärvet. Om beslutar att ge tillstånd till förvärvaren, ska förvärvaren utöva rösträtten för aktierna från det att denne och resolutionsmyndigheten har tagit emot ett sådant meddelande som avses i andra stycket. 16 § Om beslutar att inte ge tillstånd till förvärvaren, får resolutionsmyndigheten förelägga förvärvaren att avyttra aktierna inom en frist som fastställs av myndigheten. Fram till utgången av den fristen får inte vidta några åtgärder enligt 15 kap. lagen (2004:297) om bank- och finansi- eringsrörelse eller 25 kap. lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden mot förvärvaren. 17 § Om en överföring kräver tillstånd för bank-, finansierings- eller värdepappersrörelse, ska handlägga ett sådant ärende skyndsamt. Detsamma gäller om en överföring kräver tillstånd enligt 7 kap. 12 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 7 kap. 13 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. 1 § Med broinstitutsverktyget avses att resolutionsmyndigheten till ett broinstitut överför 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i ett eller flera företag i resolution från det eller de företagen, eller 2.äganderättsinstrument som har getts ut av ett företag i resolution från innehavaren av ett sådant instrument. får endast använda broinstitutsverktyget för att uppnå det resolutionsändamål som anges i 1 kap. 6 § 1. 2 § Med ett broinstitut avses ett aktiebolag som 1.ägs helt eller delvis av staten, 2.har bildats för att ta emot tillgångar, rättigheter eller förpliktelser från ett eller flera företag i resolution eller äganderättsinstrument som har getts ut av ett företag i resolution från innehavaren av ett sådant instru- ment, och 3.avser att fortsätta upprätthålla kritisk verksamhet som har utförts eller erbjudits av företaget i resolution, vare sig det sker direkt eller indirekt genom ett dotterföretag. Det som anges i första stycket 2 och 3 ska framgå av broinstitutets bolagsordning. 3 § får efter en överföring föra tillbaka 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser till företaget i resolution, 2.äganderättsinstrument som har getts ut av företaget i resolution till den förra innehavaren. 4 § De villkor som ska gälla för en återföring ska framgå av beslutet om överföring. Beslutet ska även innehålla uppgifter om återföring får ske. Återföring får även ske om överföringen har genomförts trots att den inte uppfyller villkoren i beslutet om överföring. 5 § Den som har fått ersättning vid en överföring ska betala tillbaka ersättningen om en återföring sker. Den som är mottagare vid en återföring är skyldig att ta emot de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som förs tillbaka. 6 § När resolutionsmyndigheten beslutar om en överföring, ska myndig- heten se till att de skulder som överförs till broinstitutet inte överstiger värdet av de tillgångar som överförs från företaget i resolution eller som tillförs från någon annan. Rätten till tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförs 7 § Vid en överföring förlorar ägare till företaget i resolution och dess borgenärer rätten till de överförda tillgångarna, rättigheterna och förpliktelserna. 8 § Skyldigheter eller ansvarsförbindelser hänförliga till de tillgångar, rättigheter eller förpliktelser som överförs ska inte gälla mot broinstitutet, om resolutionsmyndigheten särskilt beslutar det. Första stycket gäller inte för sådana säkerhetsrätter som avses i 23 kap. 4 §. Ägares och borgenärers rätt till ersättning enligt denna lag utgör inte en sådan skyldighet eller ansvarsförbindelse som avses i första stycket. rättsliga ställning efter en överföring 9 § Vid en överföring ska de rättigheter och förpliktelser som omfattas av överföringen övertas av broinstitutet. ska ersätta företaget i resolution som part i de avtal som överförs. Medlemskap eller rätt att delta i betalnings-, clearing- och avvecklings- system, handelsplattformar, reglerade marknader eller system för ersätt- ning till insättare och investerare får överföras om broinstitutet uppfyller kraven för medlemskap eller deltagande i sådana system. Om broinstitutet inte har ett tillräckligt kreditbetyg, ska det dock inte utgöra hinder för överföring av medlemskap eller en rätt att delta i sådana system. får besluta att broinstitutet får utöva rättig- heter enligt andra stycket från det att rättigheten överförts, trots att broinstitutet inte uppfyller kraven för medlemskap eller deltagande. Om broinstitutet ansöker om att undantaget ska fortsätta tillämpas efter den tidsperiodens utgång, får resolutionsmyndigheten besluta om en förlängning av tiden. 10 § får förelägga företaget i resolution och broinstitutet att bistå varandra med särskilt angivna informations- och understödsåtgärder. 11 § En överföring ska ske på affärsmässiga villkor. Vid bedömningen av vad som utgör affärsmässiga villkor ska den värdering som gjorts enligt 7 kap. 1 § beaktas. 12 § Den ersättning som ska betalas av ett broinstitut vid en överföring ska tillfalla 1. företaget i resolution, om överföringen avser tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i företaget, och 2. den förra innehavaren av de äganderättsinstrument som har getts ut av företaget i resolution, om överföringen avser sådana instrument. Från ersättningen får resolutionsmyndigheten, för sin egen eller för resolutionsreservens räkning, göra avdrag för kostnader som uppstått i samband med användning av broinstitutsverktyget. 13 § får ge ett broinstitut tillstånd att bedriva bank-, finansierings- eller värdepappersrörelse utan att broinstitutet uppfyller samtliga de krav som gäller för att få bedriva sådan verksamhet. ska handlägga ett sådant ärende skyndsamt. Ett tillstånd enligt första stycket gäller som bestäms av 14 § Det som anges i 13 § gäller endast om resolutionsmyndigheten har 1.bedömt att ett sådant tillstånd krävs för att uppnå resolutions- ändamålen, och 2.lämnat in en begäran till om att ett beslut enligt 13 § ska fattas. 15 § Om en överföring kräver tillstånd enligt 7 kap. 12 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 7 kap. 13 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, ska hand- lägga ett sådant tillståndsärende skyndsamt. 16 § ska företräda aktierna vid bolagsstämman i broinstitutet. Verksamheten i ett broinstitut 17 § Ledningen i ett broinstitut ska se till att verksamheten bedrivs i syfte att uppnå resolutionsändamålen. 18 § Ledningen i ett broinstitut ska sträva efter att sälja de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförts till broinstitutet. En försäljning ska ske , dock senast som anges i 21 § första stycket 3 eller 22 §. Styrning av ett broinstitut 19 § får besluta att sälja tillgångar, rättigheter, förpliktelser eller äganderättsinstrument som överförts till ett broinstitut. 1. godkänna den verkställande direktören i broinstitutet, 2.fastställa arbetsordningen för styrelsens arbete i enlighet med vad som anges i 8 kap. 6 § aktiebolagslagen (2005:551), och 3.godkänna broinstitutets strategiska mål och riskstrategi. Upphörande av verksamheten i ett broinstitut 21 § ska besluta om avveckling av ett broinstitut eller om försäljning av ett broinstituts aktier, om 1.broinstitutet inte längre uppfyller villkoren i 2 §, 2.broinstitutets tillgångar, rättigheter och förpliktelser säljs, eller 3.det har gått , eller den som följer av 22 §, för den sista överföringen. Om tillgångar, rättigheter eller förpliktelser har överförts till ett broinstitut från flera företag i resolution, ska avveckling enligt första stycket 2 och 3 ske genom att de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som hänförs till respektive företag i resolution säljs eller avvecklas. 22 § Den tid som anges i 21 § första stycket 3 får förlängas av resolutionsmyndigheten med en eller flera ettårsperioder, om 1.det är sannolikt att en förlängning leder till att någon av de omständigheter som anges i 21 § första stycket 1 eller 2 inträffar, 2.det är sannolikt att en förlängning leder till att broinstitutet fusioneras med ett annat företag, eller 3.en förlängning är nödvändig för att säkerställa att resolutions- ändamålen uppnås. Ett beslut om förlängning får fattas bara om det är motiverat med hän- syn till marknadsförhållandena och övriga omständigheter. 23 § En försäljning av ett broinstitut eller dess tillgångar, rättigheter eller förpliktelser ska ske på affärsmässiga villkor. Från den ersättning som betalas till broinstitutet av förvärvaren får resolutionsmyndigheten, för sin egen eller för resolutionsreservens räkning, göra avdrag för kostnader som uppstått i samband med användning av broinstitutsverktyget. 24 § Vid en försäljning av broinstitutet eller dess tillgångar, rättigheter eller förpliktelser ska broinstitutet eller dess tillgångar, rättigheter eller förpliktelser bjudas ut till försäljning på ett sätt som är öppet för insyn. 1.ska ge en rättvisande bild av broinstitutet och dess tillgångar, rättigheter och förpliktelser, och 2.får inte på ett otillbörligt sätt gynna eller missgynna någon potentiell köpare. 1 § Med avskiljandeverktyget avses att resolutionsmyndigheten till ett tillgångsförvaltningsbolag överför tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i ett eller flera företag i resolution eller broinstitut. Avskiljandeverktyget får användas, om 1. förhållandena på marknaden för de tillgångar som överförs är sådana att en omedelbar avyttring av tillgångarna skulle få negativa effekter på någon finansiell marknad, 2.en överföring är nödvändig för att verksamheten i ett företag i resolution eller ett broinstitut ska fungera tillfredsställande, eller 3.överföringen är nödvändig för att intäkterna från avvecklingen av ett företag i resolution ska bli så stora som möjligt. Avskiljandeverktyget får endast användas i förening med ett annat resolutionsverktyg. 2 § Med ett tillgångsförvaltningsbolag avses ett aktiebolag som 1.ägs helt eller delvis av staten, 2.har bildats för att ta emot tillgångar, rättigheter eller förpliktelser från ett eller flera företag i resolution eller broinstitut, och 3.avser att förvalta de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförts till det i syfte att uppnå högsta möjliga värde vid en framtida försäljning eller avveckling. 3 § får efter en överföring till ett tillgångs- förvaltningsbolag föra tillbaka tillgångar, rättigheter eller förpliktelser till företaget i resolution eller broinstitutet. 4 § De villkor som ska gälla för en återföring ska framgå av beslutet om överföring. Beslutet ska även innehålla uppgifter om återföring får ske. Återföring får även ske om överföringen har genomförts trots att den inte uppfyller villkoren i beslutet om överföring. 5 § Den som har fått ersättning vid en överföring ska betala tillbaka ersättningen om en återföring sker. Den som är mottagare vid en återföring är skyldig att ta emot de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som förs tillbaka. Rätten till de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförs 6 § Vid en överföring förlorar ägarna till företaget i resolution eller broinstitutet och dess borgenärer rätten till de överförda tillgångarna, rättigheterna och förpliktelserna.