prop · H3035 · 2015-11-03 00:00:00 — 12 § Styrelsen i det företag som är part till ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd ska rapportera till bolagsstämman om vilka åtgärder som vidtagits med anledning av det avtal om koncerninternt finansiellt stöd som bolagsstämman godkänt. Anmälan om givande av stöd 13 § Innan koncerninternt finansiellt stöd ges, ska styrelsen för det stödgivande företaget göra en anmälan till samt till Europeiska bankmyndigheten. Om inte även är behörig myndighet för det stödmottagande företaget ska styrelsen för det stödgivande företaget göra en anmälan enligt första stycket även till den behöriga myndigheten för det stödmottagande företaget. Anmälan enligt första stycket ska även göras till den samordnande myndigheten om denna myndighet inte är behörig myndighet för det stödgivande eller för det stödmottagande företaget. 14 § En anmälan enligt 13 § ska innehålla styrelsens beslut enligt 10 § samt en detaljerad beskrivning av det avtal om koncerninternt finansiellt stöd som anmälan avser, samt en kopia av avtalet. 15 § ska i sin egenskap av behörig myndighet för det stödgivande företaget besluta att förbjuda, begränsa eller godkänna koncerninternt finansiellt stöd enligt en anmälan enligt 13 §. 16 § Ett beslut av att godkänna, förbjuda eller begränsa det finansiella stödet ska anmälas till den sam- ordnande tillsynsmyndigheten, den behöriga myndigheten för det stödmottagande företaget samt till Europeiska bankmyndigheten. 17 § Om , räknat från det att den mottog en fullständig anmälan enligt 13 §, inte har fattat ett beslut eller beslutat att godkänna det finansiella stödet, får stödet ges i enlighet med de avtalsvillkor som följer av anmälan. 18 § Styrelsen i varje företag som ingått ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd ska offentliggöra att företaget ingått ett sådant avtal samt vilka som varit parter till avtalet. Styrelsen ska även offentliggöra en översiktlig beskrivning av avtalsinnehållet. Styrelsen ska uppdatera den information som offentliggörs enligt första stycket minst en gång . 19 § får meddela föreskrifter om 1.utformningen av ansökan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd enligt 3 § första stycket., 2.Finansinspektionens handläggning och prövning av ansökan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd, 3.utformningen av anmälan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd enligt 13 §, 4.Finansinspektionens handläggning och prövning av anmälan om avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd, 5.avgifter för ansökan om tillstånd gällande avtal om koncerninternt finansiellt stöd enligt 3 § första stycket samt avgifter för anmälan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd enligt 13 §, 6.utformningen av det beslut som styrelsen i det stödgivande företaget fattar enligt 10 §, och 7utformningen av den information som styrelsen ska publicera enligt 18 §. avslå en begäran om upptagande till handel eller besluta att ett ska vara upptaget till handel på en handelsplattform (avnotering), enligt 15 kap. 3 § första stycket 2 eller en utländsk resolutionsmyndig- het begär det enligt nationell lagstift- ning som genomför artikel 64.1 c i En börs skall avslå en begäran om En börs ska avslå en begäran om upptagande till handel eller besluta upptagande till handel eller besluta att ett finansiellt instrument inte att ett finansiellt instrument inte längre skall vara upptaget till längre ska vara upptaget till handel handel (avnotering), om instru- (avnotering), om instrumentet inte mentet inte uppfyller de krav som uppfyller de krav som gäller för gäller för upptagande till handel upptagande till handel eller om åsidosätter sina förpliktelser enligt sina förpliktelser enligt denna lag denna lag eller någon annan eller någon annan författning eller det enligt 15 kap. 3 § första stycket tagits upp till handel skall även ske 1 lagen om (2015:000) resolution på begäran av den efter vars eller en utländsk resolutions- begäran instrumentet har tagits upp myndighet begär det enligt natio- Om det är lämpligt från synpunkt, får avnotering Avnotering av ett finansiellt instru- ment som har tagits upp till handel ska även ske på begäran av den efter vars begäran instrumentet har tagits upp till handel. Om det är lämpligt från allmän synpunkt, får avnotering skjutas upp. Avnotering får inte beslutas utan att emittenten har fått tillfälle att yttra sig över det som har tillförts ärendet genom någon annan än emittenten själv, om det inte är uppenbart obehövligt eller om beslutet inte kan En börs skall offent- En börs ska offent- liggöra ett beslut om avnotering och liggöra ett beslut om avnotering och efter underrätta övriga behöriga underrätta övriga behöriga myn- digheter inom EES om beslutet. beslut enligt 2 § första eller andra begär det enligt 15 kap. 3 § första stycket 3 lagen (2015:000) om resolution eller om en utländsk reso- sådant företag som avses i 1 kap. första stycket 2 lagen (2015:000) om resolution är skyldigt att informera om det anser att det kommer eller Prop. 2015/16:5 sannolikt kommer att fallera. Bilaga 2 ska omedel- bart underrätta resolutionsmyn- digheten och andra berörda myn- digheter om underrättelsen. får besluta att ett värdepappersbolag eller något annat koncernföretag som omfattas av samma grupp- baserade tillsyn som bolaget ska upprätta register över sina finansiella avtal och andra avtal av särskilt stor betydelse för företagets verksamhet. får hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 58a, 62.1, 62.2 och 62.3 i direktivet om marknader för finansiella instrument och artikel 25.2a i öppenhetsdirektivet. får hän- skjuta frågor som rör ett förfar- ande av en annan behörig myn- dighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av 8.3 andra stycket, 8.4 andra stycket, 20.7 och 30.5–30.7 i resolutionsdirektivet. får även begära att Europeiska bankmyn- digheten bistår de behöriga myn- digheterna med att nå en överens- kommelse i de fall som framgår av artiklarna 8.2 tredje stycket, 20.5 andra stycket, 25.4 och 30.4 andra stycket i resolutionsdirektivet. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får 1. vilka upplysningar ett företag 1. vilka upplysningar ett företag 8 Senaste lydelse 2012:197. upplysningarna skall lämnas, upplysningarna skall lämnas, enligt 3 § skall fullgöras, enligt 3 § ska fullgöras, 3. vilka företag som ska upprätta register som avses i 13 kap. 3 b §, vad registren ska innehålla och inom vilken tid företaget ska kunna ge in registren för olika typer av utländska företag som har tillstånd utländska företag som har tillstånd att att driva en reglerad marknad från driva en reglerad marknad från filial filial i , samt 4. sådana avgifter för tillsyn som 5. sådana avgifter för tillsyn som avses i 12 och 13 §§. avses i 12 och 13 §§. Det som sägs i 2, 4 och 5 §§ ska inte gälla vid beslut om överföring, Lydelse enligt prop. Om ett svenskt värdepappers- Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs eller en svensk institut, en börs, en svensk sina skyldigheter enligt denna lag, holdingföretag, ett blandat finansiellt med blandad verksamhet eller ett finansiellt institut har åsidosatt sina reglemente eller interna instruk- tioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets bolagsordning, stadgar eller regle- som har sin grund i en författning utfärda ett föreläggande att inom utfärda ett föreläggande att inom riskerna i rörelsen i något avseende, riskerna i rörelsen i något avseende, begränsa eller helt underlåta utdel- eller vidta någon annan åtgärd för vidta någon annan åtgärd för att att komma till rätta med situa- komma till rätta med situationen, tionen, meddela ett förbud att meddela ett förbud att verkställa verkställa beslut eller genom att beslut eller genom att göra en göra en anmärkning. trädelsen är allvarlig, ska före- tagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning med- har begått en allvarlig överträdelse, eller, om det är tillräckligt, varning ingripa genom att utfärda ett ingripa genom att utfärda ett föreläggande i enlighet med andra föreläggande i enlighet med andra stycket om det är sannolikt att ett stycket om det är sannolikt att ett månader inte längre kommer att holdingföretag, ett blandat finan- siellt holdingföretag ett holding- denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. eller ett finansiellt institut inom enligt denna lag eller andra författningar som reglerar före- anledning att ingripa mot ett värde- pappersbolag enligt 1 eller 4 § och överträdelserna är av sådan art eller omfattning att det finns skäl kan komma att omfattas av reso- lution som avses i lagen (2015:000) besluta att underrätta resolutions- myndigheten om detta. också lämna de uppgifter till behöver för att förbereda sådana åtgärder som avses i den lagen. besluta att underrätta värde- pappersbolaget om förutsättning- arna i första stycket föreligger och inspektionen anser att en ökning av kapitalet i värdepappersbolaget är nödvändigt för att bolaget inte mot ett värdepappersbolag när förut- sättningarna i 2 b § är uppfyllda ska är en krisavvärjande åtgärd som avses i lagen (2015:000) om Lydelse enligt prop. Om någon som ingår i ett värdepappersbolags, en börs eller en svensk clearingorganisations styrelse eller är verkställande direktör inte uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 § första stycket 5, 12 kap. 2 § 4 och 19 kap. 3 § 4, ska återkalla företagets tillstånd. Detta får dock ske bara om inspektionen först har beslutat att påtala för företaget att personen eller personerna inte uppfyller kraven och om denne eller dessa, sedan en av inspektionen bestämd tid har gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör. Första stycket gäller också om styrelsen i sin helhet inte uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 § 6. I stället för att återkalla till- I stället för att återkalla till- besluta att en styrelseledamot eller besluta att en styrelseledamot eller får vara det. får vara det. förordna en ersättare. uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör. att en styrelseledamot eller verk- ställande direktör i ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finansiellt institut inte längre får vara det, om 1. företaget eller det finansiella institutet har brutit mot Det som sägs i första och tredje styckena ska tillämpas även på ställföreträdare för verkställande direktör. 8 a kap. 3 § om upprättande av en koncernåterhämtningsplan, b.8 b kap. 13 § om anmälan om givande av stöd, c.23 kap. 3 a § om upplysningar om fallissemang, d.29 kap. 1 § lagen (2015:000) om resolutions genom att underlåta att lämna resolutionsmyndigheten de upplysningar om sin verksamhet och därmed sammanhängande om- ständigheter som resolutionsmyndig- heten begär för sin verksamhet med resolutionsplaner och koncern- resolutionsplaner enligt 3 kap. i den lagen, och 2. det till följd av överträdelsen bedöms vara olämpliga att personen fortsätter att ingå i styrelsen eller vara verkställande direktör. Om fattar ett beslut enligt tredje och fjärde styckena får inspektionen förordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verk- ställande direktör. Det som sägs i första och tredje– femte styckena om verkställande direktör ska tillämpas även på en ställföreträdare för verkställande direktör. Om ett svenskt värdepappers- Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs eller en svensk institut, en börs, en svensk clearingorganisation, ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finan- siellt holdingföretag, ett holding- enligt 5 § första stycket 1 och 5 jämfört med andra stycket, får eller ett finansiellt institut, har företaget ska betala en sanktions- varning enligt 5 § första stycket 1 och 5 jämfört med andra stycket, får besluta att företaget ska betala en sanktions- avgift. Avgiften tillfaller staten. Regeringen får meddela före- 1. under vilka information om beslut om ingrip- 2. de närmare förutsättningarna 1 § får utse en eller flera tillfälliga förvaltare i ett värdepappersbolag om det finns skäl att anta att värdepappersbolaget kan komma att bli föremål för ett sådant resolutionsförfarande som avses i lagen (2015:000) om resolution, och 1.värdepappersbolaget har en finansiell situation som föranlett att ingripa enligt 25 kap. 1, 2 eller 4 §§, men utan att den finansiella situationen väsentligen förbättrats och inga andra åtgärder bedöms tillräckliga för att komma tillrätta med situationen, eller 2.Finansinspektionen har meddelat värdepappersbolaget en varning enligt 25 kap. 1 §. får besluta att den tillfälliga förvaltaren ska träda i styrelsens och den verkställande direktörens ställe, eller, besluta att den tillfälliga förvaltaren ska arbeta tillsammans med styrelsen och den verkställande direktören. Ett beslut om att den tillfälliga förvaltaren ska träda i styrelsens och den verkställande direktörens ställe ska offentliggöras och registreras hos . 2 § ska i beslutet om att utse en tillfällig förvaltare beskriva den tillfälliga förvaltarens uppdrag och ange eventuella villkor för uppdraget. När en tillfällig förvaltare utses för att arbeta tillsammans med styrelsen och den verkställande direktören får föreskriva att vissa beslut eller åtgärder ska föregås av samråd med eller samtycke från den tillfälliga förvaltaren. Om ett företag verkställer beslut eller vidtar åtgärder utan föregående samråd eller samtycke enligt andra stycket inverkar detta inte på rättshandlingens giltighet. 3 § En tillfällig förvaltare får inte kalla till bolagsstämma i värde- pappersbolaget utan medgivande från . 4 § Den som utses till tillfällig förvaltare ska uppfylla kraven i 3 kap. 1 § Den som står i sådant förhållande till värdepappersbolaget att det kan rubba förtroendet för att han eller hon ska utföra sitt uppdrag opartiskt får inte vara tillfällig förvaltare. Detsamma gäller om det i övrigt finns någon omständighet som medför att förtroendet för hans eller hennes opartiskhet kan rubbas. Den tillfälliga förvaltaren ska underrätta Finansinspek- tionen om omständigheter som kan medföra jäv för honom eller henne. 5 § ska besluta hur länge den tillfälliga förvaltningen ska pågå, dock högst . Om det vid utgången av den tid som bestämts finns skäl för fortsatt tillfällig förvaltning får förlänga tiden med högst Entledigande av tillfällig förvaltare 6 § får närsomhelst entlediga en tillfällig förvaltare. Om en tillfällig förvaltare begär att få avgå och visar skäl till det, ska entlediga den tillfälliga förvaltaren. 7 § En tillfällig förvaltare som deltar eller deltagit i verksamheten enligt denna lag får inte obehörigen röja eller utnyttja vad han eller hon genom sitt deltagande fått veta om enskilds affärs- eller driftförhållanden, ekonomiska eller personliga förhållanden eller risk- och sårbarhets- analyser, planering och förberedelser eller hantering av fredstida I det allmännas verksamhet tillämpas i stället bestämmelserna i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). 25 b kap. Beslut om vissa ingripanden och tillfällig förvaltning avseende gränsöverskridande koncerner 1 § När är samordnande tillsynsmyndighet ska inspektionen underrätta Europeiska bankmyndigheten och samråda med de behöriga myndigheterna i tillsynskollegiet för koncernen, om moderföretag inom EES har gjort sig skyldig till en överträdelse 1.som är av sådan art eller omfattning som anges i 25 kap. 2 b §, eller 2.som innebär att förutsättningarna för att utse en tillfällig förvaltare enligt 25 a kap. är uppfyllda. Därefter får besluta om den ska vidta någon åtgärd. Inför beslutet ska beakta synpunkter och reservationer från de behöriga myndigheterna och beslutets potentiella effekter på den finansiella stabiliteten i de berörda länderna inom EES. 2 § ska samråda med den samordnande tillsyns- myndigheten när den i en situation som beskrivs i 1 § första stycket avser att vidta åtgärder mot ett dotterföretag till ett moderföretag inom EES. Därefter får besluta om den ska vidta någon åtgärd. Inspektionen ska inför beslutet beakta den samordnande tillsynsmyndig- hetens och i förekommande fall synpunkter och reservationer som har förts fram av andra behöriga myndigheter och beslutets potentiella effekter på den finansiella stabiliteten i de berörda länderna inom EES. 3 § Om både och andra behöriga myndigheter avser att vidta åtgärder mot ett företag, ska från en underrättelse enligt 1 § från den samordnande tillsynsmyndig- heten, försöka komma överens med den samordnande tillsynsmyndig- heten och övriga berörda behöriga myndigheterna, om åtgärderna ska samordnas eller om samma tillfälliga förvaltare ska utses för de berörda företagen. Om myndigheterna kommer överens ska i enlighet med överenskommelsen fatta de beslut som behövs. Bestämmelserna i första och andra stycket gäller också när Finans- inspektionen är samordnande myndighet. 4 § Om en överenskommelse enligt 3 § inte har träffats från underrättelsen, får fatta beslut om vilka åtgärder enligt 1 eller 2 § som ska vidtas. Inför beslutet ska beakta synpunkter och reservationer från de behöriga myndigheterna och beslutets potentiella effekter på den finansiella stabiliteten i de berörda länderna inom EES. 5 § Om någon behörig myndighet före utgången av samrådsperioden enligt 1 eller 2 § eller utgången av den femdagarsperiod som anges i 3 § har hänskjutit ärendet som anges i artikel 30.6 i resolutionsdirektivet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19.3 i förordning (EU) nr 1093/2010, ska skjuta upp sitt beslut enligt 1, 2, 3 eller 4 § och invänta det beslut som Europeiska bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma förordning. ska följa ett beslut i saken från Europeiska bankmyndigheten. får inte hänskjuta ett sådant ärende till Europeiska bankmyndigheten enligt 23 kap. 5 a § efter det att femdagarsfristen har löpt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. Denna lag träder i kraft den … Sekretess gäller i ärende om förebyggande statligt stöd enligt lagen (2015:000) om förebyg- gande statligt stöd till kreditinstitut och i ärende om statligt stöd enligt 23 kap. lagen (2015:000) om resolution, till dess ärendet har slutförts Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs1 i fråga om offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) dels att 30 kap. 12, 13 och 30 §§ ska ha följande lydelse, dels att rubriken närmast före 30 kap. 8 § ska lyda ”Sekretessbrytande bestämmelser, dels att det i lagen ska införas fyra nya paragrafer, 30 kap. 8 a och 12 a–12 c §§, och närmast före 12 a § en ny rubrik av följande lydelse. Sekretess enligt 4 § stycket hindrar inte att en uppgift lämnas till en enskild person som lagen (2015:000) om resolution, om uppgiften behövs för att planera eller utföra en resolutionsåtgärd. 12 § Sekretess gäller i ärende enligt lagen (2008:814) om statligt stöd till kreditinstitut, till dess ärendet har slutförts 1.för uppgift om affärs- eller driftförhållande hos den som ärendet avser, och 2.för uppgift om ekonomiska eller personliga förhållanden för annan som har trätt i affärsförbindelse eller liknande förbindelse med den som ärendet avser. I ett avslutat ärende som avses i första stycket gäller sekretess 1.för uppgift om affärs- eller driftförhållande hos den som ärendet avser, om det kan antas att den enskilde lider skada om uppgiften röjs, och 1 Jfr och rådets direktiv /59/EU av om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv /891/EEG och och rådets direktiv /24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012. 2. för uppgift om ekonomiska eller personliga förhållanden för annan som har trätt i affärsförbindelse eller liknande förbindelse med den som ärendet avser. Sekretessen gäller inte beslut i ärende. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Sekretess gäller i resolutions- ärende enligt lagen (2015:000) om resolution, till dess ärendet har slutförts 1. för uppgift om affärs- eller driftförhållande hos den som ärendet avser, och 2. för uppgift om ekonomiska eller personliga förhållanden för annan som har trätt i affärsförbindelse eller liknande förbindelse med den som ärendet avser. I ett avslutat ärende som avses i första stycket gäller sekretess 1. för uppgift om affärs- eller driftförhållande hos den som ärendet avser, om det kan antas att den enskilde lider skada om uppgiften röjs, och 2. för uppgift om ekonomiska eller personliga förhållanden för annan som har trätt i affärsför- bindelse eller liknande förbindelse med den som ärendet avser. Sekretessen gäller inte beslut i ärende. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Sekretess gäller i andra ärenden enligt lagen (2015:000) om resolu- tion än de som avses i 12 och 12 a §§ 1. för uppgift om affärs- eller driftförhållande hos den som ären- det avser, om det kan antas att den enskilde lider skada om uppgiften röjs, och 2. för uppgift om ekonomiska eller personliga förhållanden för annan som har trätt i affärs- Den tystnadsplikt som följer av 2 § första stycket första meningen, 4 § första stycket 2, 4 b § 12 § första stycket och andra stycket 2,12 a § första stycket och andra stycket 2, 12 b § första stycket 2,13 §, 15 § första stycket 2, 23 § första stycket 2 och 27 § första stycket 2 och den tystnadsplikt som följer av ett förbehåll som gjorts med stöd av 9 § andra meningen, 14 § andra meningen, 26 § andra meningen eller 29 § andra meningen inskränker rätten enligt 1 kap. 1 § tryckfrihets- förordningen och 1 kap. 1 och 2 §§ yttrandefrihetsgrundlagen att med- dela och offentliggöra uppgifter. förbindelse eller liknande förbind- else med den som ärendet avser. För uppgift i en allmän hand- ling gäller sekretessen i högst Sekretess enligt 12 a och 12 b §§ hindrar inte att en uppgift lämnas till en enskild person som deltar i (2015:000) om resolution, om upp- giften behövs för att planera eller utföra en resolutionsåtgärd. Får en myndighet i ett ärende som Får en myndighet i ett ärende avses i 12 § en uppgift som är sekre- som avses i 12, 12 a eller 12 b § en uppgift som är sekretessreglerad i 31 kap. 1 § första 31 kap. 2 § från eller toret, blir sekretessbestämmelsen tillämplig på uppgiften även i bestämmelsen tillämplig på upp- giften även i ärendet. Sekretessen gäller dock inte om uppgiften ingår i ett beslut av den Lydelse enligt prop. 30 § Den tystnadsplikt som följer av 2 § första stycket första meningen, 4 § första stycket 2, 4 b §, 12 § första stycket och andra stycket 2, 13 §, 15 § första stycket 2, 23 § första stycket 2 och 27 § första stycket 2 och den tystnadsplikt som följer av ett förbehåll som gjorts med stöd av 9 § andra meningen, 14 § andra meningen, 26 § andra meningen eller 29 § andra meningen inskränker rätten enligt 1 kap. 1 § tryckfrihetsför- ordningen och 1 kap. 1 och 2 §§ yttrandefrihetsgrundlagen att med- dela och offentliggöra uppgifter. Den tystnadsplikt som följer av 24 § inskränker rätten att meddela och offentliggöra uppgifter, när det är fråga om uppgift om andra ekonomiska eller personliga förhållanden än affärs- och driftförhållanden för den som trätt i affärsförbindelse eller liknande förbindelse med den som är föremål för myndighetens verksamhet. Den tystnadsplikt som följer av 18 § inskränker rätten att meddela och offentliggöra uppgifter, när det är fråga om uppgift om en enskilds personliga förhållanden vars röjande kan vålla allvarligt men. 1.Denna lag träder i kraft den …. 2.Äldre bestämmelser ska fortsätta att gälla för ärende som inletts enligt lagen (2008:814) om statligt stöd till kreditinstitut.