prop · H30310 · 2015-11-03 00:00:00 — tillgänglig för var och en hos tillgänglig för var och en hos bolaget och hos värdepappers- bolaget och hos den centrala Utskriften får inte vara en får inte vara äldre än tre som begär det har vid var tid rätt Var och en som begär att mot ersättning för kostnaderna det har vid var tid rätt att mot få en aktuell utskrift av samman- ersättning för kostnaderna få en aktuell utskrift av sammanställ- ningen från den centrala värde- Avstämningsregister består av avstämningskonton som läggs upp för ägare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. Sådana register förs med hjälp av automatiserad behandling. är personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) för den behandling av personupp- gifter som värdepappersförvarar- en utför. Om inget annat följer av denna lag eller av föreskrifter som med- delats med stöd av lagen, tillämpas personuppgiftslagen vid behand- ling av personuppgifter om ägare Avstämningsregister består av avstämningskonton som läggs upp för ägare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. Sådana register förs med hjälp av automatiserad behandling. Värde- papperscentralen är personupp- giftsansvarig enligt personupp- giftslagen (1998:204) för den be- handling av personuppgifter som värdepapperscentralen utför. Om inget annat följer av denna lag, av föreskrifter som meddelats med stöd av lagen, av förordning (EU) nr 909/2014, i den ursprung- liga lydelsen, eller av rättsakter 5 Senaste lydelse 2005:558. och innehavare av särskild rätt till finansiella instrument. som har antagits med stöd av Prop. 2015/16:10 förordningen, tillämpas person- Bilaga 3 uppgiftslagen vid behandling av personuppgifter om ägare och innehavare av särskild rätt till finansiella instrument. Aktier i ett avstämningsbolag Aktier i svenska bolag som inte ska vara registrerade i ett avstäm- är avstämningsbolag får inte ningsregister för bolaget. registreras i avstämningsregister. svenska bolag som inte är avstäm- ningsbolag får inte registreras i (2005:551) finns bestämmelser om aktier i avstämningsbolag. Bestämmelserna i denna lag om aktier i avstämningsbolag tillämpas också på följande rättigheter i sådana bolag, nämligen 1. fondaktierätt och teckningsrätt 1. fondaktierätt och teckningsrätt som avses i 11 kap. 4 § aktie- bolagslagen (2005:551) samt före- trädesrätt att delta i emission som trädesrätt att delta i emission som avses i 11 kap. 8 § andra stycket avses i 11 kap. 8 § andra stycket 2.rätt på grund av teckning av aktier vid nyemission av aktier enligt 13 kap. aktiebolagslagen, samt 3.rätt på grund av teckning av aktier med utnyttjande av optionsrätt enligt 14 kap. aktiebolagslagen. are får registrera skuldförbindelser eller andra svenska eller utländska finansiella instrument i ett avstäm- finansiella instrument i ett avstäm- Bestämmelserna i denna lag om Bestämmelserna i denna lag om skuldförbindelser gäller i tillämp- skuldförbindelser gäller i tillämp- liga delar även andra finansiella liga delar även andra finansiella instrument än sådana som avses i instrument än sådana som avses i 6 Senaste lydelse 2010:2062. Förbud mot utfärdande av vissa handlingarRegistrering enligt 2 eller 3 § sker enligt avtal mellan värde- papperscentralen och emittenten. Om de finansiella instrumenten har utfärdats i ett annat land än , får sådan registrering också ske enligt avtal mellan värdepapperscentralen och en utländsk värdepapperscentral eller en värdepapperscentral från tredjeland i det landet, om de finansiella instrumenten har avskilts för sådant ändamål. 4 §7 Registrering enligt 2 eller 3 §§ sker enligt avtal mellan den centrala värdepappersförvararen och emittenten. Om de finansiella instrumenten har utfärdats i ett annat land än , får sådan registrering också ske enligt avtal mellan den centrala värdepap- persförvararen och företag med motsvarande uppgifter i det landet, om de finansiella instrumenten har avskilts för sådant ändamål. Samma finansiella instrument får inte registreras på avstäm- ningskonto hos mer än en svensk central värdepappersförvarare. Ett aktiebolag måste anlita samma centrala värdepappersförvarare för all registrering som avser aktier och sådana rättigheter i bolaget som avses i 2 § andra stycket. För finansiella instrument som registreras enligt denna lag får inte utfärdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis, teckningsoptionsbevis eller optionsbevis som avses i aktiebolagslagen (2005:551) eller skulde- brev eller motsvarande handling. Har en sådan handling utfärdats, gäller den inte som förbindelse. Bestämmelserna i aktiebolagslagen gäller inte heller för handlingen. Första stycket tillämpas inte i fråga om finansiella instrument utfärdade i ett annat land än . utfärdats för ett sådant instrument utfärdats för ett sådant instrument som avses i andra stycket ska som avses i andra stycket ska förvaring hos den centrala värde- 7Ändringen innebär bl.a. att andra stycket tas bort. 8Senaste lydelse 2010:2062. företags räkning innan registrering i avstämningsregister får ske, om det inte på annat sätt är säkerställt att handlingen inte kommer i omlopp. Handlingen ska vara kvar i sådant förvar så länge instrum- entet är registrerat i avstämnings- register. räkning innan registrering i Prop. 2015/16:10 avstämningsregister får ske, om Bilaga 3 det inte på annat sätt är säkerställt att handlingen inte kommer i omlopp. Handlingen ska vara kvar i sådant förvar så länge instrum- entet är registrerat i avstämnings- register. Aktiebolag som övergår till att bli avstämningsbolag I fråga om aktiebolag som I fråga om aktiebolag som övergår till att bli avstämnings- övergår till att bli avstämnings- att första gången antecknas som att första gången antecknas som aktieägare eller förvaltare på ett aktieägare eller förvaltare på ett som visar upp ett aktiebrev och som visar upp ett aktiebrev och (2005:551) eller på annat sätt (2005:551) eller på annat sätt ska makuleras på betryggande sätt sätt av den centrala värdepappers- Vad som har sagts tillämpas på motsvarande sätt i emissionsbevis som utfärdats av ett aktiebolag innan denna lag blev tillämplig på bolaget. En panthavare är behörig att En panthavare får begära att det påkalla att vad som sägs i 6–10 §§ som anges i 6 § ska tillämpas. Kravet på uppvisande av aktiebrev visande av aktiebrev eller annan eller annan handling ska i så fall handling anses därvid uppfyllt om anses vara uppfyllt om pant- panthavaren visar upp handlingen. havaren visar upp handlingen. En handling som har makulerats En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 § skall förvaras 6 § ska förvaras av värde- 9 Senaste lydelse 2005:558. av den centrala värdepappers- papperscentralen i original eller förvararen i original eller kopia i kopia . Vad som enligt 6–13 §§ åligger En värdepapperscentral får upp- dra åt ett kontoförande institut att kan av denne uppdras åt konto- utföra de uppgifter som avses i 6 § förande institut att utföra på den Upphör finansiella instrument att Upphör finansiella instrument att vara registrerade i avstämnings- vara registrerade i avstämnings- register hos en central värdepap- register hos en värdepappers- persförvarare till följd av att ett central till följd av att ett avstäm- ningsförbehåll tagits bort eller att eller att avtalet mellan emittenten hört att gälla, är värdepappers- förvararen skyldig att till emit- skyldig att till emittenten eller till tenten eller till annan central en annan värdepapperscentral som emittenten anvisar lämna upp- lysning om innehållet i samtliga om innehållet i samtliga avstäm- ingen hos den centrala värde- centralen till följd av att ett avtal pappersförvararen till följd av att ett avtal mellan värdepappersförv- araren och ett utländskt företag eller en värdepapperscentral från tredjeland som avses i 4 § andra andra meningen upphört att gälla, meningen upphört att gälla, ska det skall det utländska företaget få utländska företaget få motsvarande I fall som avses i första stycket I så fall ska värdepappers- centralen se till att samtliga konto- havare och innehavare av rättig- heter som registrerats på avstäm- En värdepapperscentral får vägra att öppna avstämningskonto för förvärvare av ett sådant finansiellt instrument som konto- förs av värdepapperscentralen endast om det finns grund för det enligt denna lag eller någon annan författning. Vägran att öppna avstämningskonto 20 § En central värdepappersför- varare får vägra att öppna avstäm- ningskonto för förvärvare av ett sådant finansiellt instrument som kontoförs av värdepappersförvar- aren endast om det finns grund för det enligt denna lag eller annan författning. När en central värdepappers- När en värdepapperscentral har förvarare enligt särskild föreskrift underrättats om en konkurs ska har underrättats om en konkurs enligt 3 kap. 7 §. som har medgivande enligt 3 kap. En värdepapperscentral eller ett registrera anmälningar om sådana anmälningar om sådana förhållan- förhållanden som ska framgå av den som skall framgå av avstäm- avstämningsregistret och ange tid- ningsregistret och ange tidpunkten samtliga villkor för slutlig regist- villkor för slutlig registrering är rering är uppfyllda ska registrering uppfyllda skall registrering ske på ske på ett avstämningskonto. Värdepapperscentralen får ur ett vararen får ur ett register som register som avses i 1 § avföra avses i 1 § avföra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse. Överlåtelse som görs av någon annan än ägaren Om till följd av 6 kap. 4 § en överlåtelse av ett finansiellt instru- ment, beträffande vilket över- låtarens eller en tidigare över- låtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränk- ning gäller, har denne rätt till ersättning av den centrala värde- pappersförvararen för skada till följd av överlåtelsen. Första stycket tillämpas också, om till följd av 6 kap. 7 § en pant- sättning av ett finansiellt instru- ment gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådig- hetsinskränkning gäller. Om en överlåtelse av ett finansiellt instrument, beträffande vilket överlåtarens eller en tidigare överlåtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådig- hetsinskränkning gäller till följd av 6 kap. 4 §, har denne rätt till ersättning av värdepapperscentral- en för skada till följd av över- låtelsen. Detsamma gäller om en pant- sättning av ett finansiellt instru- ment gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådig- hetsinskränkning gäller till följd av 6 kap. 7 §. Fel vid utförande av registreringsåtgärder För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt instrument till följd av en oriktig eller miss- visande uppgift i ett avstämnings- register eller i annat fall genom fel i samband med uppläggning eller förande av ett sådant register svarar den centrala värdepappers- förvararen eller, om felet kan hänföras till ett kontoförande institut, institutet. Ersättnings- ansvar gäller dock inte om den centrala värdepappersförvararen respektive det kontoförande institutet visar att felet beror på en omständighet utanför dess kontroll vars följder inte skäligen kunde ha undvikits eller övervunnits. Indirekt förlust ersätts endast om den beror på försummelse av den För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt instrument till följd av en oriktig eller miss- visande uppgift i ett avstämnings- register eller i annat fall genom fel i samband med uppläggning eller förande av ett sådant register svarar värdepapperscentralen eller, om felet kan hänföras till ett kontoförande institut, institutet. Ersättningsansvar gäller dock inte om värdepapperscentralen respek- tive det kontoförande institutet visar att felet beror på en omständighet utanför dess kontroll vars följder inte skäligen kunde ha undvikits eller övervunnits. In- direkt förlust ersätts endast om den beror på försummelse av den centrala värdepappersförvararen Detsamma gäller skada som till- Vad som har sagts om ägaren fogas panthavare och den till vars till ett finansiellt instrument gäller också panthavare och den till vars motsvarande sätt om felet beror på motsvarande sätt om felet beror på någon som har anlitats av den någon som har anlitats av värde- eller av ett kontoförande institut. För skada som kan hänföras till För skada som kan hänföras till ett kontoförande institut svarar den centralens ansvar är dock i sådant ansvar är dock i sådant fall fall begränsat till fem miljoner kronor för varje skadefall. för varje skadefall. till ersättning av det kontoförande centralen har betalat till följd av förvararen har betalat till följd av det solidariska ansvaret. det solidariska ansvaret. giftslagen (1998:204) om skade- giftslagen (1998:204) om skades- stånd skall gälla då personupp- tånd ska gälla då personuppgifter gifter behandlats i strid med den behandlats i strid med den lagen. Om en värdepapperscentral ut- inte ersättningsansvaret enligt 2 § för skada som beror på fel som kan hänföras till en sådan offentlig enhet som avses i artikel 30.5 i förordning (EU) nr 909/2014, i den ursprungliga lydelsen. Skada till följd av beslut om Den som tillfogas skada till följd Den som tillfogas skada till följd 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av ningsansvaret gäller dock inte om den skadelidande med hänsyn till hänsyn till felets beskaffenhet eller felets beskaffenhet eller andra om- andra omständigheter borde ha ständigheter borde ha insett att fel insett att fel förekommit. I fall som avses i 1–3 §§ har den centrala värdepappersförvararen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständigheterna i övrigt. I fall som avses i 1–3 §§ har värdepapperscentralen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständig- heterna i övrigt. Var och en som är registrerad på Var och en som är registrerad på ett avstämningskonto som ägare eller panthavare eller i annan eller panthavare eller i annan egenskap, har rätt att på begäran få egenskap, har rätt att på begäran få besked från den centrala värde- en om kontots innehåll i den mån innehåll i den mån innehållet berör den registrerades rätt. vararen skall före utgång- före utgången av januari en av januari lämna innehavaren lämna innehavaren av ett avstäm- av ett avstämningskonto besked om kontots innehåll per den 31 innehavaren begär det, skall be- begär det, ska beskedet ange de skedet ange de förändringar på förändringar på kontot som har ägt kontot som har ägt rum under det rum under det föregående året. meddela föreskrifter om skyldighet lämna besked till kontohavare i att lämna besked till kontohavare i andra fall än som avses i första andra fall än som avses i första Besked enligt andra stycket skall Besked enligt andra stycket ska lämnas utan avgift. lämnas utan avgift. Den som är eller har varit Den som är eller har varit anställd hos en central värdepap- anställd hos en värdepappers- persförvarare eller hos ett konto- förande institut får inte obehörigen röja uppgifter som har registrerats i ett avstämningsregister eller som har lämnats till värdepappers- förvararen eller institutet av en förvaltare. institut får inte obehörigen röja Prop. 2015/16:10 uppgifter som har registrerats i ett Bilaga 3 avstämningsregister eller som har lämnats till värdepapperscentralen eller institutet av en förvaltare. Detsamma gäller en uppgift i en anmälan eller en utsaga om en misstänkt överträdelse av en bestämmelse som gäller för verk- samheten, om uppgiften kan av- slöja anmälarens eller den utpek- ade personens identitet. I det allmännas verksamhet tillämpas i stället bestämmelserna i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). En värdepapperscentral och ett kontoförande institut är skyldiga institut är skyldiga att lämna ut att lämna ut uppgifter om uppgifter om enskildas förhållan- enskildas förhållanden till före- den till företaget, om det under en taget, om det under en utredning enligt bestämmelserna om för- undersökning i brottmål begärs av undersökningsledare eller om det i eller om det i ett ärende om rättslig ett ärende om rättslig hjälp i hjälp i brottmål på framställning brottmål på framställning av en av en annan stat eller en annan stat eller en mellanfolklig domstol begärs av åklagare. Om skyldighet för centrala värdepappersförvarare och kontoförande institut att lämna uppgifter till överförmyndaren finns bestämmelser i 16 kap. 10 a § . uppgifter för övervakningen av att uppgifter för övervakningen av att bestämmelserna i lagen (2005:377) bestämmelserna i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instru- vid handel med finansiella instru- ment följs eller åklagare finner ment följs eller åklagare finner anledning att anta att brott enligt anledning att anta att brott enligt samma lag har begåtts eller samma lag har begåtts eller 10Senaste lydelse 2008:911. 11Senaste lydelse 2005:381. ning att anta att en bestämmelse i lagen (2000:1087) om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av finansiella instrument har över- trätts, skall den centrala värdepap- persförvararen på begäran lämna inspektionen eller åklagaren besked om ett avstämnings- registers innehåll i den omfattning det har anknytning till tillsynen eller överträdelsen. Beskedet skall lämnas utan avgift. Regeringen eller, efter regeringens bemyndig- ande, får meddela närmare föreskrifter om hur skyldigheten att lämna sådana besked till inspektionen skall full- göras. Regeringen får föreskriva att skall ha terminalåtkomst till avstämnings- registren för inhämtande av upp- gifter som avses i första stycket och som har anknytning till ett ärende hos inspektionen. Uppgifter som skall anmälas enligt 4 § lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument får genom automatisk databehand- ling lämnas ut till det insyns- register som förs enligt 9 § samma lag. ning att anta att en bestämmelse i lagen (2000:1087) om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av finansiella instrument har över- trätts, ska värdepapperscentralen på begäran lämna inspektionen eller åklagaren besked om ett avstämningsregisters innehåll i den omfattning det har anknytning till tillsynen eller överträdelsen. Beskedet ska lämnas utan avgift. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om hur skyldigheten att lämna sådana besked till inspektionen ska fullgöras. Regeringen får föreskriva att ska ha term- inalåtkomst till avstämningsregist- ren för inhämtande av uppgifter som avses i första stycket och som har anknytning till ett ärende hos inspektionen. Uppgifter som ska anmälas enligt 4 § lagen om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av finansiella instrument får genom automatisk databehandling lämnas ut till det insynsregister som förs enligt 9 § samma lag. enligt 2 a § får förordna att den enligt 2 a § får förordna att värde- papperscentralen eller det konto- förande institutet samt värde- inte får röja för kunden eller för inte får röja för kunden eller för har lämnats enligt 2 a § eller att det har lämnats enligt 2 a § eller att det pågår en förundersökning eller ett pågår en förundersökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. ärende om rättslig hjälp i brottmål. 12 Senaste lydelse 2005:490. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte skall äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet skall vara tidsbe- gränsat, med möjlighet till för- längning, och får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbe- gränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, skall undersök- ningsledaren eller åklagaren be- sluta att förordnandet skall upp- höra. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till förlängning, och får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbegränsas endast om den stat eller mellanfolkliga dom- stol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, ska undersöknings- ledaren eller åklagaren besluta att förordnandet ska upphöra. står under tillsyn av Finansinspek- artikel 10 i förordning (EU) nr I fråga om upplysnings- 909/2014 följer att Finans- skyldighet, tillsyn och avgifter till 23 kap. 1, 2, 7, 11, 12 och 14 §§ och utsedda kreditinstitut som har utsetts av en sådan värdepappers- marknaden på motsvarande sätt. fråga om ägarprövning tillämpas det som gäller för clearingorgani- artikel 60.1 i förordning (EU) nr 909/2014, 6 §§, 7 § första stycket 1, 2 och 4, andra och tredje styckena samt 8– 10 §§ samma lag på motsvarande 13 Senaste lydelse 2009:356. Regeringen får i fråga om centrala värdepappersförvarare meddela föreskrifter om hand- läggningen av tillståndsärenden enligt 24 kap. 1, 3 och 3 a §§ lagen om värdepappersmark- naden. Särskilda bestämmelser om till- syn över kontoförande institut finns i 3 kap. Om en central värdepappers- förvarare har fattat ett beslut som strider mot denna lag eller någon annan författning som reglerar dess verksamhet, mot föreskrift som meddelats med stöd av denna lag eller någon annan författning eller mot bolagsordningen eller stadgarna, får förbjuda att beslutet verkställs. Har beslutet redan verkställts, får inspektionen förelägga värdepap- persförvararen att göra rättelse om detta är möjligt. Av 1 kap. 5 § denna lag och förordning (EU) nr 909/2014 följer att ut- övar tillsyn i viss utsträckning över utländska värdepapperscentraler som tillhandahåller sådana tjänster som avses i förordningen här i landet. I ett sådant fall tillämpas 3 §, 5 § första stycket 1, 7, 13, 16, 17, 23–25 och 28–30 §§ även på dem. Bestämmelserna i 13, 16, 17 och 28–31 §§ tillämpas dock endast under de förutsätt- ningar som anges i artikel 24.5 i förordningen, i den ursprungliga lydelsen. Om en sådan värde- papperscentral etablerar en filial här i landet tillämpas även 8 § på filialen. Det som anges om en värdepapperscentral ska i stället avse filialen. Av 26 § följer att Finansinspek- tionen får ta ut avgifter av en utländsk värdepapperscentral som har filialen. Skyldighet att lämna uppgifter Auktorisation som central värde- ningar om sin verksamhet och 1. värdepappersförvararen gen- om att överträda denna lag eller någon föreskrift som har med- som meddelats med stöd av denna delats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämplig att 14 Senaste lydelse 2005:558. Ändringen innebär bl.a. att fjärde och femte styckena tas bort. 2.värdepappersförvararen inte bedriver sådan verksamhet som auktorisationen avser, 3.såvitt gäller ett svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget, eller 4.någon som ingår i värde- pappersförvararens styrelse eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare inte upp- fyller de krav som anges i 2 kap. 2 § första stycket 4. Om det är tillräckligt får i fall som avses i första stycket 1 meddela varning i stället för att återkalla auktorisationen.