prop · H20357 · 2015-02-03 00:00:00 — i vilken mån den fysiska eller juridiska personen har samarbetat med ,7. tidigare överträdelser av den fysiska eller juridiska personen, och eller av grov oaktsamhet har fattat ett beslut, eller underlåtit att fatta beslut, som har lett till överträdel- sen i fråga och överträdelsen är 1. beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , inte får vara styrelseleda- mot eller verkställande direktör i ett kreditinstitut, eller 2. beslut om sanktionsavgift. Bestämmande av sanktioner och Om ett kreditinstitut har med- delats beslut om anmärkning eller varning enligt 1 §, får Finansin- spektionen besluta att institutet ska betala en straffavgift. Avgiften tillfaller staten. 7 Senaste lydelse 2013:455. Straffavgiften skall fastställas till lägst och högst . Avgiften får inte överstiga av kreditinstitutets omsätt- ning närmast föregående räken- skapsår. Om överträdelsen har skett under institutets första verk- samhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. Avgiften får inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven enligt 6 kap. 1 §. För en överträdelse som anges i 1, 2, 4 eller 5 § ska sanktions- avgiften för en juridisk person bestämmas till högst av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår, eller 2.två gånger summan av den vinst överträdelsen medfört eller två gånger summan av de kost- nader som undvikits till följd av regelöverträdelsen, i de fall belop- pen kan fastställas. Sanktionsavgiften enligt första stycket får inte bestämmas till ett lägre belopp än . Avgiften får inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven enligt 6 kap. 1 §. Avgiften tillfaller staten. När straffavgiftens storlek fast- ställs, skall särskild hänsyn tas till hur allvarlig den överträdelse är som föranlett anmärkningen eller varningen och hur länge över- trädelsen har pågått. För en överträdelse som anges i 6 § ska sanktionsavgiften för en fysisk person bestämmas till högst 1.ett belopp som per i svenska kronor motsvarar , eller 2.två gånger summan av den vinst överträdelsen medfört eller två gånger summan av de kost- nader som personen i fråga undvikit till följd av överträdelsen, ide fall beloppen kan fastställas. Avgiften tillfaller staten. Beslut om sanktioner och sanktionsföreläggande beslutar om sanktioner enligt 1, 2, 4 och 5 §§. frågor om sanktioner för fysiska personer enligt 6 §. Ett sanktionsföreläggande inne- bär att personen i fråga föreläggs att godkänna förläggandet eller . När föreläggandet har godkänts, gäller det som domstols laga- kraftvunna avgörande. Ett godkän- nande som görs efter det att den tid som angetts i föreläggandet har gått ut är utan verkan. Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om 1.den fysiska person som före- läggandet avser, 2.överträdelsen och de omstän- digheter som är nödvändiga för att känneteckna den, 3.de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och 4.den sanktion eller avgift som föreläggs personen. Föreläggandet ska också inne- hålla en upplysning om att talan om sanktioner kan väckas, om personen i fråga inte godkänner föreläggandet inom den tid som anger. Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom utsatt tid, ska hos väcka talan om att sanktion ska beslutas. I fråga om sådan talan tillämpas bestämmelserna i rättegångsbal- ken om åtal för brott för vilket det inte finns anledning att döma till annan påföljd än böter. Ett sanktionsföreläggande som har godkänts ska efter klagan undanröjas under de förutsätt- ningar som anges i 59 kap. 6 § första stycket . Vad som där sägs om strafföre- läggande och den misstänkte gäller i stället sanktionsföreläg- gande respektive fysisk person. Den som vill klaga ska göra det rätt från det att före- klagan på ett sanktionsföreläg- undanröjts, får den som det riktats mot inte därefter åläggas skyldig- het att betala en högre avgift för avgiften skall betalas till Finansin- det att beslutet om den vunnit laga dagar efter det att beslutet om den kraft eller den som anges vunnit laga kraft eller den längre tid som anges i beslutet. Beslut att påföra sanktionsavgift påföra straffavgift eller försenings- eller förseningsavgift får verk- avgift får verkställas utan före- ställas utan föregående dom eller gående dom eller utslag om utslag om avgiften inte har betalts avgiften inte har betalts inom den inom den tid som anges i 11 §. tid som anges i 11 §. Om straffavgiften eller för- Om sanktionsavgiften eller för- den tid som anges i 11 §, skall den tid som anges i 11 §, ska statliga fordringar finns i lagen statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om En straffavgift eller försenings- En sanktionsavgift eller för- avgift som påförts faller bort i den utsträckning verkställighet inte har bort i den utsträckning verkställig- skett från det att het inte har skett från beslutet vann laga kraft. det att beslutet vann laga kraft. Ingripande mot den som saknar tillstånd En sanktion enligt 6 § får beslutas bara om sanktionsföre- läggande eller stämningsansökan har delgetts den som sanktionen riktas mot från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. Särskilt om ingripande mot den som saknar tillstånd Om någon driver sådan rörelse som omfattas av denna lag utan att stöd av 5 § andra stycket 1 har vara berättigad till det, skall förelagt någon som bedriver verk- samhet utan tillstånd att upphöra denne att upphöra med rörelsen. avvecklingen av rörelsen skall ske. rörelsen ska ske. I ett föreläggande som ställs till ett som ställs till ett svenskt aktie- svenskt aktiebolag eller en svensk bolag eller en svensk ekonomisk ekonomisk förening skall Finans- inspektionen upplysa om att rätten upplysa om att rätten efter ansökan efter ansökan av inspektionen kan av inspektionen kan komma att komma att besluta att bolaget eller besluta att bolaget eller föreningen föreningen skall gå i likvidation ska gå i likvidation om föreläg- om föreläggandet inte följs. gandet inte följs. Om det är osäkert om lagen är tillämplig på viss rörelse, får inspektionen förelägga den som driver rörelsen att lämna de upplysningar om rörelsen som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Vidare är den som är revisor i ett företag skyldig att på begäran av lämna sådana upplysningar om företagets rörelse som revisorn fått kännedom om vid fullgörandet av sitt uppdrag. I fråga om utländska företag får ett föreläggande enligt denna paragraf riktas mot såväl företaget som den som här i landet är verksam för enligt 13 kap. 12 §, 15 kap. 9 a § 18 § andra stycket samt beslut i ärenden som avses i 20 § första stycket samt beslut i ärenden som förvaltningslagen (1986:223) 8 Senaste lydelse 2013:455. beslut att överlämna ett ärende till inspektionens beslut att överlämna regeringen för prövning. ett ärende till regeringen för Andra beslut av enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Inspektionen får bestämma att ett beslut om förbud, föreläggande ett beslut om förbud, föreläggande eller återkallelse ska gälla omedel- 1.Denna lag träder i kraft den X Y ZZZZ. 2.Sanktionsavgift får tas ut endast för överträdelser som har skett efter ikraftträdandet. lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden dels att 25 kap. 9 och 10 §§ ska upphöra att gälla, dels att 1 kap. 5 §, 24 kap. 7 §, 25 kap. 1, 2–8, 15–17, 25–28 §§ och 26 kap. 1 § samt rubriken före 25 kap. 25 § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska föras in nio nya bestämmelser, 25 kap. 1 a–h och 28 a §§ samt ny rubrik närmast före 25 kap. , 2, 5 och 28 a §§, av följande lydelse. 1 kap. Allmänna bestämmelser I denna lag betyder 1. anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES om att för bara detta instituts eller företags räkning a)marknadsföra investerings- eller sidotjänster, b)ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investeringstjänster eller finansiella instrument, c)placera finansiella instrument, eller d)tillhandahålla investeringsrådgivning till kund avseende dessa instrument eller tjänster, 2. behörig myndighet: i och i särskilt angivna fall och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepappersföretag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad, 3. börs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 4. clearingdeltagare: den som får delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, 5. clearingorganisation: ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. eller förordning (EU) nr 648/2012 att driva clearingverksamhet, 6. clearingverksamhet: fortlöpande verksamhet som består i att a)på clearingdeltagarnas vägnar göra avräkningar i fråga om deras förpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utländsk valuta, 1 Senaste lydelse 2013:288. b)träda in som motpart till både köpare och säljare av finansiella instrument, eller c)på annat väsentligt sätt ansvara för att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, 7.direktivet om marknader för finansiella instrument: Europaparla- mentets och rådets direktiv /39/EG av om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv /611/EEG och 93/6/EEG och och rådets direktiv /12/EG samt upphävande av rådets direktiv /22/EEG, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU, 8.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 9.emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, 10.filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett utländskt värdepappersföretags etablering av flera driftställen i ska anses som en enda filial, 11.genomförandeförordningen: kommissionens förordning (EG) nr 1287/ 2006 av om genomförande av Europaparla- mentets och rådets direktiv /39/EG vad gäller dokumenterings- skyldigheter för värdepappersföretag, transaktionsrapportering, över- blickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av det direktivet, 12.handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Facility, MTF) inom EES som drivs av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut, 13.hemland: det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i denna lag, 14.investeringstjänster och investeringsverksamheter: de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 §, 15. kapitalbas: detsamma som i 15. kapitalbas: detsamma som 3 kap. lagen (2006:1371) om kapi- avses i artikel 72 i kreditinsti- taltäckning och stora exponer- 16.koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag, 17.kreditinstitut: bank, kreditmarknadsföretag och utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finansieringsrörelse från filial i , 18.kreditinstitutsförordningen: och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepap- persföretag och om ändring av förordning (EU)nr 648/2012, 18.kvalificerat innehav: ett 19. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i det sätt som anges i 5 av kapitalet eller av samtliga röster av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsent- eller annars möjliggör ett väsent- ligt inflytande över ledningen av ligt inflytande över ledningen av 19. professionell kund: en sådan 20. professionell kund: en sådan kund som avses i 8 kap. 16 eller kund som avses i 8 kap. 16 eller 20. reglerad marknad: ett multi- 21. reglerad marknad: ett multi- lateralt system inom EES som lateralt system inom EES som sammanför eller möjliggör sam- sammanför eller möjliggör sam- manförande av ett flertal köp- och manförande av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instru- säljintressen i finansiella instru- ment från tredje man – regel- ment från tredje man – regel- mässigt, inom systemet och i mässigt, inom systemet och i regler – så att detta leder till avslut, regler – så att detta leder till avslut, 21. sidotjänster: de tjänster som 22. sidotjänster: de tjänster som anges i 2 kap. 2 §, anges i 2 kap. 2 §, 22. sidoverksamheter: 23. sidoverksamheter: a) för ett värdepappersbolag de a) för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 §§, och 4 §§, b) för en börs de verksamheter b) för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 §, och som anges i 13 kap. 12 §, och c) för en clearingorganisation de c) för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. verksamheter som anges i 20 kap. 23. startkapital: detsamma som i 24. startkapital: det kapital som 1 kap. 5 § 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, artikel 4.51 i kreditinstitutsförord- 24. systematisk internhandlare: 25. systematisk internhandlare: organiserat, frekvent och systema- organiserat, frekvent och systema- tiskt sätt handlar för egen räkning tiskt sätt handlar för egen räkning genom att utföra kundorder utanför genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en en reglerad marknad eller en 25. utländskt värdepappersföre- 26. utländskt värdepappersföre- tag: ett utländskt företag som i tag: ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva hemlandet har tillstånd att driva 26. värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett är ett bankaktiebolag eller ett om bank- och finansieringsrörelse, om bank- och finansieringsrörelse, 27. värdepappersinstitut: värde- 28. värdepappersinstitut: värde- pappersbolag, svenska kreditinsti- pappersbolag, svenska kreditinsti- tut som har fått tillstånd enligt tut som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappers- denna lag att driva värdepappers- rörelse och utländska företag som rörelse och utländska företag som 28. värdepappersrörelse: verk- 29. värdepappersrörelse: verk- samhet som består i att yrkes- samhet som består i att yrkes- ingstjänster eller utföra invester- ingstjänster eller utföra invester- 29. öppenhetsdirektivet: Europa- 30. öppenhetsdirektivet: Europa- 2004/109/ EG av 2004/109/ EG av 2004 om harmonisering av insyns- 2004 om harmonisering av insyns- kraven angående upplysningar om kraven angående upplysningar om upptagna till handel på en reglerad upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av marknad och om ändring av direktiv /34/EG, senast ändrat direktiv /34/EG, senast ändrat rådets direktiv /78/EU. rådets direktiv /78/EU. 24 kap. Särskilt om prövning av ägares lämplighet får besluta att ägaren till ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar vid stämman inte får företräda fler aktier eller andelar än som motsvarar ett innehav som inte är kvalificerat 1.om ägaren motverkar eller kan antas komma att motverka att värdepappersbolagets, börsens eller clearingorganisationens verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, 2.om ägaren i väsentlig utsträckning har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, 3. om ägaren, när det är fråga om ett värdepappersbolag, är ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag och dess ledning inte uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 9 kap. 13 § lagen (2006:1371) om kapitaltäck- ning och stora exponeringar respektive 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat, eller 2 Senaste lydelse 2009:365. 3. om ägaren, när det är fråga om ett värdepappersbolag, är ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag och dess ledning inte uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 3 kap. 5 § lagen (2014:000) om tillsyn över kredit- och värdepappersinstitut respektive 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat, eller 4. om det finns skäl att anta att innehavet har samband med eller kan öka risken för a)penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar inte har ansökt om tillstånd till ett förvärv som avses i 1 §, får besluta att innehavaren vid stämman inte får företräda aktierna eller andelarna till den del de omfattas av ett krav på tillstånd. Om någon i strid med ett beslut av har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar, får innehavaren inte företräda aktierna eller andelarna vid stämman till den del innehavet står i strid med beslutet. Ingripande mot , börser och svenska clearingorganisationer Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs eller en svensk clearingorganisation har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsordning, stadgar eller regle- mente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksam- het, skall ingripa. skall då utfärda ett föreläggande att begränsa rörelsen i något avseende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situatio- nen, ett förbud att verkställa beslut eller en anmärkning. Om över- trädelsen är allvarlig, skall före- ska ingripa mot ett svenskt värdepappersinsti- tut, om 1. institutet har fått tillstånd genom att lämna falska uppgifter eller på annat otillbörligt sätt, institutet i strid mot 24 kap. första stycket underlåter att anmäla sådana förvärv och avytt- ringar som avses i paragrafen, 3. institutet i strid mot 24 kap. 5 § tredje stycket underlåter att till anmäla nam- nen på de ägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i institutet samt storleken på innehaven, 4.institutet inte uppfyller kraven i8 kap. 3–9 §§, 5.institutet underlåter att lämna information till Finansinspek- tagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas. tionen eller lämnar ofullständig eller felaktig information om efterlevnaden av skyldigheten att uppfylla kapitalbaskraven enligt artikel 92 i kreditinstitutsförord- ningen i strid mot artikel 99.1 första stycket i den förordningen, 6.institutet underlåter att rapportera eller lämnar ofullstän- dig eller felaktig information till när det gäller data om kapitalkraven i strid mot kraven i artikel 101 i kreditinst- itutsförordningen, 7.institutet underlåter att lämna information till Finansinspektio- nen eller lämnar ofullständig eller felaktig information om en stor exponering i strid mot artikel 394.1 i kreditinstitutsförordningen, 8.institutet underlåter att lämna information till Finansinspektio- nen eller lämnar ofullständig eller felaktig information om likviditet i strid mot artikel 451.1 och 2 i kreditinstitutsförordningen, 9.institutet underlåter att lämna uppgifter till eller lämnar ofullständig eller felaktig information om sin brutto- soliditet i strid mot artikel 430.1 i kreditinstitutsförordningen, 10.institutet underlåter vid upp- repade tillfällen eller systematiskt att hålla likvida tillgångar i strid mot artikel 412 i kreditinstituts- förordningen, 11.institutet utsätter sig för en exponering som överskrider grän- serna enligt artikel 395 i kredit- institutsförordningen, 12.institutet är exponerat för kreditrisken i en värdepapperi- seringsposition utan att uppfylla villkoren i artikel 405 i kredit- institutsförordningen, 13.institutet underlåter att lämna information eller lämnar ofullständig eller felaktig informa- tion i strid mot artikel 431.1–3 eller 451.1 i kreditinstitutsförord- 14.institutet gör betalningar till innehavare av instrument som ingår i institutets kapitalbas i strid mot 8 kap. lagen (2014:XX) om kapitalbuffertar eller i fall där artikel 26, 48 eller 60 i kreditinsti- tutsförordningen förbjuder sådana betalningar till innehavare av instrument som ingår i kapital- basen, 15.institutet har befunnits ansvarigt för en allvarlig över- trädelse av lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller 16.institutets styrelse, en styre- lseledamot, verkställande direktö- ren eller en ersättare för någon av dem inte uppfyller kraven i 3 kap. 2 § 4 eller 14 kap. 2 §. 1.föreläggande att begränsa rörelsen i något avse- ende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, förbud att verkställa beslut eller genom anmärkning, 2.meddelande om en varning, 3.beslut om att en styrelse- ledamot eller verkställande direk- tör inte längre får vara det, 4.beslut om sanktionsavgift, 5.återkallelse av tillstånd. Ingripande enligt andra stycket 3 får ske bara om inspektionen först beslutat att anmärka på personen eller styrelsen och om erforderliga åtgärder inte vidtagits sedan en av inspektionen bestämd tid har gått. Vid ingripande enligt andra stycket 3 får inspektionen förordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verk- ställande direktör. ska även ingripa genom att utfärda ett före- läggande i enlighet med andra stycket 1 om ett värdepappers- institut sanno- likt inte längre kommer att upp- fylla sina skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar institutets verksamhet. Om ett svenskt värdepappersin- stitut, i annat fall än som avses i 1 §, en börs, eller en svensk clearingorganisation har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsordning, stadgar eller regle- mente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksam- het, ska ingripa. 1.föreläggande att begränsa rörelsen i något avse- ende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, förbud att verkställa beslut eller genom anmärkning, 2.meddelande om en varning, 3.beslut om att en styrelseleda- mot eller verkställande direktör inte längre får vara det, 4.beslut om sanktionsavgift, 5.återkallelse av tillstånd. Ingripande enligt andra stycket 3 får ske bara om inspektionen först har beslutat att påtala för företaget att personen inte upp- fyller kraven, och han eller hon finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör efter det att en av inspektionen bestämd tid har gått ut. Vid ingripande enligt andra stycket 3 får inspektionen förordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verk- ställande direktör. får avstå från ingripande enligt 1 eller 1 a § om en överträdelse är ringa eller ursäktlig, om företaget gör rättelse eller om något annat organ har vidtagit åtgärder mot företaget som bedöms tillräckliga.