prop · H30310 · 2015-11-03 00:00:00 — koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktiebolagslagen, varvid det som sägs om moder- bolag ska tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag. kontoföring av finansiella instru- ment: registrering i avstämnings- register av äganderätt och särskild rätt till sådana aktier och andra finansiella instrument för vilka aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig handling inte har utfärdats eller, där sådan handling har utfärdats, det genom förvaring eller på annat likvärdigt sätt har säkerställts att handlingen inte kommer i omlopp, kvalificerat innehav: detsamma som i 1 kap. 5 § 18 lagen (2007:528) om värdepappersmark- naden, skuldförbindelse: ensidig skuld- förbindelse avsedd för allmän omsättning, svensk värdepapperscentral: en värdepapperscentral som är etablerad i , utländsk värdepapperscentral: en värdepapperscentral som är etablerad i ett annat land inom Europeiska ekonomiska sam- arbetsområdet än , utsett kreditinstitut: sådant kreditinstitut som har utsetts enligt artikel 54.2 b i förordningen om värdepapperscentraler, värdepapperscentral: detsamma som i artikel 2.1.1 i förordningen om värdepapperscentraler, värdepapperscentral från tredje- land: en sådan värdepappers- central som avses i artikel 2.1.2 i förordningen om värdepappers- centraler och som är erkänd enligt artikel 25 i förordningen, samt värdepappersinstitut: detsamma som i 1 kap. 5 § 27 lagen om värdepappersmarknaden. Kontoföring av finansiella instrument Värdepapperscentraler som är auktoriserade att tillhandahålla en central kontoföringstjänst enligt förordningen om värdepappers- centraler, ska göra detta genom kontoföring av finansiella instru- ment. är behörig myndighet enligt förordningen om värdepapperscentraler. Värdepapperscentraler och kontoförande institut ska till- handahålla ändamålsenliga rapp- orteringssystem för anställda som vill göra anmälningar om miss- tänkta överträdelser av de bestäm- melser som gäller för verksamhet- en. Personuppgiftslagen (1998:204) gäller vid behandling av person- uppgifter inom ramen för sådana rapporteringssystem som avses i första stycket. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om handlägg- ningen av ärenden om auktorisa- tion av värdepapperscentraler i . 1 §En central värdepappersförvar- En värdepapperscentral får som are får som kontoförande institut kontoförande institut antaanta och Riksgälds- 1. , andra central- kontoret samt juridiska personer banker, och som har en betryggande kapital- utländska offentliga institutioner styrka och teknisk och juridisk som i sitt hemland har i uppdrag sakkunskap och i övrigt är lämp- att förvalta eller deltar i förvalt- liga att vidta registreringsåtgärder i ningen av statsskulden, avstämningsregister hos den 2. juridiska personer som står centrala värdepappersförvararen. under tillsyn av Finansinspektion-en, och3. utländska juridiska personer som i sitt hemland står under motsvarande tillsyn som de juridiska personer som avses i 2 och i övrigt är lämpliga att vidta registreringsåtgärder i avstäm- ningsregister hos värdepappers- centralen.De juridiska personer som anges i första stycket 2 och 3 ska ha en betryggande kapitalstyrka och teknisk och juridisk sakkunskap och i övrigt vara lämpliga att vidta registreringsåtgärder i avstäm- ningsregister hos värdepappers- centralen.Registreringsåtgärder för egen respektive annans räkning Ett kontoförande institut får vidta registreringsåtgärder för egen are får medge följande juridiska medge följande juridiska personer personer rätt att som kontoförande rätt att som kontoförande institut för annans räkning: och andra centralbanker, 2. svenska och utländska clearingorganisationer, 3. centrala värdepappersförvar- 3. värdepapperscentraler som är are samt utländska företag som i auktoriserade i ett land inom sitt hemland får driva verksamhet som är jämförbar med central som är erkända enligt artikel 25 i utländska företag som i sitt utländska företag som i sitt hemland får bedriva värdepappers- hemland får driva värdepappers- 5. fondbolag och bolag enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, när det gäller förvaltare av alternativa invest- eringsfonder och utländska EES- baserade AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd som avses i direktiv /61/EU av 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om änd- ring av direktiv /41/EG och 2009/65/EG (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, 2014/65/EU, gäller andelar eller aktier i företag för kollektiva investeringar. Utländska företag som avses i Utländska företag som avses i andra stycket 2–4 skall i hem- andra stycket 2 och 4 ska i hem- landet stå under betryggande till- landet stå under betryggande till- syn av myndighet eller annat syn av en myndighet eller något annat behörigt organ. Kriterier för antagande av Om den centrala värdepappers- förvararen antar ett kontoförande tillämpa de krav för deltagande som anges i artikel 33.1 i vararen tillämpa principerna om fritt tillträde, som innebär att centraler när den antar konto- var och en som uppfyller de krav som ställs i denna lag och av den regler som ställs upp av den utformas och tillämpas på ett lämna den centrala värdepappers- upplysningar som behövs för att behövs för att denne skall kunna den ska kunna fullgöra sina fullgöra sina uppgifter enligt denna uppgifter enligt denna lag eller lag eller andra författningar. Upphörande av rätt att vara kontoförande institut Om ett kontoförande institut inte längre uppfyller de krav som anges i 1 §, skall den centrala värde- pappersförvararen besluta att institutet inte har rätt att vara kontoförande institut. En central värdepappersförvar- are får även meddela ett beslut som avses i första stycket, om ett kontoförande institut trots upp- maning från den centrala värde- pappersförvararen inte lämnar de uppgifter som avses i 4 §. Om ett kontoförande institut inte längre uppfyller de krav som anges i 1 §, ska värdepapperscentralen besluta att institutet inte har rätt att vara kontoförande institut. En värdepapperscentral får även meddela ett sådant beslut, om ett kontoförande institut trots upp- maning från värdepapperscentral- en inte lämnar de uppgifter som avses i 4 §. Skyldighet att lämna upplysningar till som inte står under tillsyn eller motsvarande tillsyn i hemlandet är skyldiga att lämna inspektionen de uppgifter den begär som rör verksamheten som kontoförande institut. Om ett kontoförande institut inte fullgör sin skyldighet enligt första som avses i 1 § första stycket 2 och 3 är skyldiga att lämna Finansinspek- tionen de uppgifter den begär som rör verksamheten som kontoför- ande institut. Om ett kontoförande institut inte fullgör skyldigheten, får Finans- En värdepapperscentral får medge följande juridiska personer rätt att registreras som förvaltare av finansiella instrument:1. de juridiska personer som avses i 2 § andra stycket,2. och utländ- ska offentliga institutioner som i sitt hemland har i uppdrag att förvalta eller deltar i förvaltningen av statsskulden, och3. kreditinstitut som är auktori- serade enligt och rådets direktiv /36/EU av stycket, får förelägga institutet att lämna de begärda uppgifterna. att lämna de begärda uppgifterna. Regler i förordningen om värdepapperscentraler som tillämpas på kontoförande institut För kontoförande institut gäller artiklarna 36 och 37.3 i för- ordningen om värdepapperscen- traler. Det som anges om värde- papperscentraler och om avveck- lingssystem i artikel 36 ska i stället avse verksamheten som kontoförande institut. Ett kontoförande institut får inte delegera till någon annan än ett annat kontoförande institut att utföra registreringsåtgärder i av- stämningsregister. Ett kontoförande institut ska dokumentera och under spara de uppgifter som ligger till grund för registreringsåtgärder i avstämningsregister. 7 § En central värdepappersför- varare får medge sådana juridiska personer som avses i 2 § andra stycket rätt att registreras som förvaltare av finansiella instru- ment. I sådana fall tillämpas de principer som anges i 3 §. Ett medgivande att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett medgivande skall återkallas av den centrala värdepappersförvar- aren, om ett villkor för medgiv- andet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om annars förut- sättningarna för medgivande inte längre finns. om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upphävande av direktiv /48/EG och 2006/49/EG, i lydelsen enligt Europaparlament- ets och rådets direktiv /59/EU, och kreditinstitut med huvudkontor i tredjeland som är auktoriserade i det landet. Vid medgivanden enligt första stycket ska värdepapperscentralen tillämpa de krav för deltagande som anges i artikel 33.1 i förord- ningen om värdepapperscentraler. Ett medgivande att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett medgivande ska återkallas av värdepapperscentralen, om ett villkor för medgivandet har åsido- satts och avvikelsen är betydande eller om annars förutsättningarna för medgivande inte längre finns. Skyldighet att lämna upplysningar till värdepapperscentralen På begäran av den centrala På begäran av värdepappers- centralen ska en förvaltare lämna en om de aktieägare vars aktier aktieägare vars aktier han förvalt- Uppgifterna skall avse aktie- aktieägarnas namn och person- ägarnas namn och personnummer, dessutom ange det antal aktier av ange det antal aktier av olika slag olika slag som varje aktieägare som varje aktieägare äger. Uppgifterna ska avse förhål- 4 Senaste lydelse 2005:558. vararen skall på begäran av ett avstämningsbolag kräva in sådana kräva in sådana uppgifter om bolagets aktieägare som avses i som avses i första stycket. hos den centrala värdepappers- hos värdepapperscentralen få till- förvararen få tillgång till de upp- gång till de uppgifter som har gifter som har lämnats om bolagets lämnats om bolagets aktieägare. Om det finns särskilda skäl, får medge förvaltare undantag från den uppgiftsskyldighet som följer av första och andra Hos den centrala värdepappers- förvararen skall det för varje aktieägare med mer än femhundra med mer än femhundra förvaltar- innehålla de uppgifter som anges i 12 § första stycket. tillgänglig för var och en hos tillgänglig för var och en hos bolaget och hos värdepapperscen- bolaget och hos den centrala Utskriften får inte vara en får inte vara äldre än tre som begär det har vid var tid rätt Var och en som begär att mot ersättning för kostnaderna det har vid var tid rätt att mot få en aktuell utskrift av samman- ersättning för kostnaderna få en aktuell utskrift av sammanställ- ningen från den centrala värde- Avstämningsregister består av avstämningskonton som läggs upp för ägare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. Avstämningsregister består av avstämningskonton som läggs upp för ägare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. 5 Senaste lydelse 2005:558. Sådana register förs med hjälp av automatiserad behandling. är personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) för den behandling av personupp- gifter som värdepappersförvarar- en utför. Om inget annat följer av denna lag eller av föreskrifter som med- delats med stöd av lagen, tillämpas personuppgiftslagen vid behand- ling av personuppgifter om ägare och innehavare av särskild rätt till finansiella instrument. Sådana register förs med hjälp av automatiserad behandling. Värde- papperscentralen är personupp- giftsansvarig enligt personupp- giftslagen (1998:204) för den be- handling av personuppgifter som värdepapperscentralen utför. Om inget annat följer av denna lag, av föreskrifter som meddelats med stöd av lagen, av förord- ningen om värdepapperscentraler eller av rättsakter som har an- tagits med stöd av förordningen, tillämpas personuppgiftslagen vid behandling av personuppgifter om ägare och innehavare av särskild rätt till finansiella instrument. Aktier i ett avstämningsbolag Aktier i svenska bolag som inte ska vara registrerade i ett avstäm- är avstämningsbolag får inte ningsregister för bolaget. registreras i avstämningsregister. svenska bolag som inte är avstäm- ningsbolag får inte registreras i (2005:551) finns bestämmelser om aktier i avstämningsbolag. Bestämmelserna i denna lag om aktier i avstämningsbolag tillämpas också på följande rättigheter i sådana bolag, nämligen 1. fondaktierätt och teckningsrätt 1. fondaktierätt och teckningsrätt som avses i 11 kap. 4 § aktie- avses i 11 kap. 4 § aktie- bolagslagen (2005:551) samt före- bolagslagen samt företrädesrätt att trädesrätt att delta i emission som avses i 11 kap. 8 § andra stycket 2.rätt på grund av teckning av aktier vid nyemission av aktier enligt 13 kap. aktiebolagslagen, samt 3.rätt på grund av teckning av aktier med utnyttjande av optionsrätt enligt 14 kap. aktiebolagslagen. are får registrera skuldförbindelser eller andra svenska eller utländska 6 Senaste lydelse 2010:2062. finansiella instrument i ett avstäm- finansiella instrument i ett avstäm- Bestämmelserna i denna lag om Bestämmelserna i denna lag om skuldförbindelser gäller i tillämp- skuldförbindelser gäller i tillämp- liga delar även andra finansiella liga delar även andra finansiella instrument än sådana som avses i instrument än sådana som avses i Registrering enligt 2 eller 3 §§ sker enligt avtal mellan den sker enligt avtal mellan värde- Om de finansiella instrumenten har instrumenten har utfärdats i ett utfärdats i ett annat land än annat land än , får sådan registrering också ske enligt avtal också ske enligt avtal mellan mellan den centrala värdepap- motsvarande uppgifter i det landet, om de finansiella instrumenten har tredjeland, om de finansiella avskilts för sådant ändamål. avtal jämställs avtal om en indirekt länk enligt artikel 2.1.32 i får inte registreras på avstäm- samma värdepapperscentral för all ningskonto hos mer än en svensk registrering som avser aktier och sådana rättigheter i bolaget som avses i 2 § andra stycket. för all registrering som avser aktier och sådana rättigheter i bolaget som avses i 2 § andra stycket. Förbud mot utfärdande av vissa handlingar För finansiella instrument som registreras enligt denna lag får inte utfärdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis, teckningsoptionsbevis eller optionsbevis som avses i aktiebolagslagen (2005:551) eller skulde- brev eller motsvarande handling. Har en sådan handling utfärdats, gäller 7 Senaste lydelse 2010:2062. den inte som förbindelse. Bestämmelserna i aktiebolagslagen gäller inte heller för handlingen. Första stycket tillämpas inte i fråga om finansiella instrument utfärdade i ett annat land än . utfärdats för ett sådant instrument utfärdats för ett sådant instrument som avses i andra stycket ska som avses i andra stycket, ska handlingen vara inlämnad för för- handlingen vara inlämnad för för- hos den centrala värdepap- persförvararen eller för detta före- eller för detta företags räkning tags räkning innan registrering i innan registrering i avstämnings- register får ske, om det inte på det inte på annat sätt är säkerställt annat sätt är säkerställt att hand- att handlingen inte kommer i lingen inte kommer i omlopp. Handlingen ska vara kvar Handlingen ska vara kvar i sådant i sådant förvar så länge instrum- förvar så länge instrumentet är entet är registrerat i avstämnings- registrerat i avstämningsregister. Aktiebolag som övergår till att bli I fråga om aktiebolag som I fråga om aktiebolag som övergår till att bli avstämnings- övergår till att bli avstämnings- att första gången antecknas som att första gången antecknas som aktieägare eller förvaltare på ett aktieägare eller förvaltare på ett som visar upp ett aktiebrev och som visar upp ett aktiebrev och (2005:551) eller på annat sätt (2005:551) eller på annat sätt ska makuleras på betryggande sätt sätt av den centrala värdepappers- Vad som har sagts tillämpas på motsvarande sätt i tillämpas på motsvarande sätt i fråga om interimsbevis och emis- sionsbevis som utfärdats av ett aktiebolag innan denna lag blev ett aktiebolag innan denna lag blev tillämplig på bolaget. tillämplig på bolaget. Om ett skuldebrev har utfärdats Om ett skuldebrev har utfärdats lag blev tillämplig på lag blev tillämplig på för- 8 Senaste lydelse 2005:558. bindelsen gäller följande. Behörig- het att första gången antecknas som ägare eller förvaltare på ett avstämningskonto tillkommer den som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev är behö- rig att som ägare förfoga över skuldebrevet. skall makuleras på betryggande sätt av den centrala värdepappersförvara- ren. bindelsen gäller följande. het att första gången antecknas som ägare eller förvaltare på ett som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev är behö- rig att som ägare förfoga över makuleras på betryggande sätt av Om ett emissionsbevis eller teckningsoptionsbevis har ut- färdats för en rättighet som avses i 11 kap. aktiebolagslagen (2005:551) innan denna lag blev tillämplig på rättigheten gäller följande. Behörighet att första gången antecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett konto för skuldförbindelser till- kommer den som visar upp beviset och enligt 6 kap. 8 § aktiebolags- lagen eller på annat sätt styrker sitt förvärv. Beviset skall makuleras på betryggande sätt av den centrala värdepappersförvararen. Ägaren av ett skuldebrev som har utfärdats innan denna lag blev tillämplig på skuldförbindelsen har inte, när det gäller därefter för- fallen betalning, rätt till betalning förrän innehavet har registrerats på ett avstämningskonto. Med betal- ning jämställs andra ekonomiska rättigheter gentemot emittenten som följer med skuldebrevet. I samband med att skuldförbindel- sen första gången registreras på kontot får den centrala värde- pappersförvararen fastställa av- stämningsdag för ränta och kapi- talbelopp. Om ett emissionsbevis eller teckningsoptionsbevis har ut- färdats för en rättighet som avses i 11 kap. aktiebolagslagen (2005:551) innan denna lag blev tillämplig på rättigheten gäller följande. Behörighet att första gången antecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett konto för skuldförbindelser till- kommer den som visar upp beviset och enligt 6 kap. 8 § aktiebolags- lagen eller på annat sätt styrker sitt förvärv. Beviset ska makuleras på betryggande sätt av värdepappers- centralen. Ägaren av ett skuldebrev som har utfärdats innan denna lag blev tillämplig på skuldförbindelsen har inte, när det gäller därefter för- fallen betalning, rätt till betalning förrän innehavet har registrerats på ett avstämningskonto. Med betal- ning jämställs andra ekonomiska rättigheter gentemot emittenten som följer med skuldebrevet. I samband med att skuldförbindel- sen första gången registreras på kontot får värdepapperscentralen fastställa avstämningsdag för ränta och kapitalbelopp. 9 Senaste lydelse 2005:558. En panthavare är behörig att En panthavare får begära att det påkalla att vad som sägs i 6–10 §§ som anges i 6–10 §§ ska tillämpas. Kravet på uppvisande av aktiebrev visande av aktiebrev eller annan eller annan handling ska i så fall handling anses därvid uppfyllt om anses vara uppfyllt om pant- panthavaren visar upp handlingen. havaren visar upp handlingen. En handling som har makulerats En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 § skall förvaras enligt 6, 8 eller 9 § ska förvaras av av den centrala värdepappers- förvararen i original eller kopia i Vad som enligt 6–13 §§ åligger En värdepapperscentral får upp- dra åt ett kontoförande institut att kan av denne uppdras åt konto- utföra de uppgifter som avses i 6– förande institut att utföra på den 13 §§ för värdepapperscentralens Upphör finansiella instrument att Upphör finansiella instrument att vara registrerade i avstämnings- vara registrerade i avstämnings- register hos en central värdepap- register hos en värdepappers- persförvarare till följd av att ett central till följd av att ett avstäm- ningsförbehåll tagits bort eller att eller att avtalet mellan emittenten hört att gälla, är värdepappers- förvararen skyldig att till emit- skyldig att till emittenten eller till tenten eller till annan central en annan värdepapperscentral som emittenten anvisar lämna upp- lysning om innehållet i samtliga om innehållet i samtliga avstäm- ingen hos den centrala värde- centralen till följd av att ett avtal pappersförvararen till följd av att ett avtal mellan värdepappersförv- araren och ett utländskt företag eller en värdepapperscentral från 4 § första stycket som avses i 4 § andra En värdepapperscentral eller ett kontoförande institut ska genast registrera anmälningar om sådana förhållanden som ska framgå av avstämningsregistret och ange tid- punkten för registreringen. När samtliga villkor för slutlig regist- rering är uppfyllda, ska regist- rering ske på ett avstämnings- konto. andra meningen upphört att gälla, skall det utländska företaget få motsvarande upplysning. I fall som avses i första stycket skall samtliga kontohavare och innehavare av rättigheter som registrerats på avstämningskonto underrättas genom den centrala värdepappersförvararens försorg. meningen upphört att gälla, ska Prop. 2015/16:10 innehavet på kontot avvecklas på Bilaga 7 ett sätt som beaktar kontohavarens intressen. I så fall ska värdepappers- centralen se till att samtliga konto- havare och innehavare av rättig- heter som registrerats på avstäm- ningskonto underrättas. Vägran att öppna avstämningskonto varare får vägra att öppna avstäm- vägra att öppna avstämningskonto ningskonto för förvärvare av ett för förvärvare av ett sådant finan- siellt instrument som kontoförs av aren endast om det finns grund för det finns grund för det enligt denna det enligt denna lag eller annan lag eller någon annan författning. När en central värdepappers- När en värdepapperscentral har förvarare enligt särskild föreskrift underrättats om en konkurs, ska har underrättats om en konkurs underrättelsen till samtliga för- valtare som har medgivande enligt 3 kap. 7 §. som har medgivande enligt 3 kap. 1 § En central värdepappersför- varare eller ett kontoförande insti- tut skall genast registrera anmäl- ningar om sådana förhållanden som skall framgå av avstämnings- registret och ange tidpunkten för registreringen. När samtliga villkor för slutlig registrering är uppfyllda skall registrering ske på ett avstämningskonto. Värdepapperscentralen får ur ett vararen får ur ett register som register som avses i 1 § avföra avses i 1 § avföra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse. Överlåtelse som görs av någon annan än ägaren Om till följd av 6 kap. 4 § en överlåtelse av ett finansiellt instru- ment, beträffande vilket överlåta- rens eller en tidigare överlåtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instru- mentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränkning gäller, har denne rätt till ersättning av den centrala värdepappersför- vararen för skada till följd av överlåtelsen. Första stycket tillämpas också, om till följd av 6 kap. 7 § en pant- sättning av ett finansiellt instru- ment gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådig- hetsinskränkning gäller. Om en överlåtelse av ett finansi- ellt instrument, beträffande vilket överlåtarens eller en tidigare över- låtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränk- ning gäller till följd av 6 kap. 4 §, har denne rätt till ersättning av värdepapperscentralen för skada till följd av överlåtelsen.