prop · H30310 · 2015-11-03 00:00:00 — Detsamma gäller om en pant- sättning av ett finansiellt instru- ment gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådig- hetsinskränkning gäller till följd av 6 kap. 7 §. Fel vid utförande av registreringsåtgärder För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt instrument till följd av en oriktig eller miss- visande uppgift i ett avstämnings- register eller i annat fall genom fel i samband med uppläggning eller förande av ett sådant register svarar den centrala värdepappers- förvararen eller, om felet kan hän- föras till ett kontoförande institut, För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt instrument till följd av en oriktig eller miss- visande uppgift i ett avstämnings- register eller i annat fall genom fel i samband med uppläggning eller förande av ett sådant register svarar värdepapperscentralen eller, om felet kan hänföras till ett kontoförande institut, institutet. Ersättningsansvar gäller dock inte dock inte om den centrala värde- visar att felet beror på en omstän- felet beror på en omständighet dighet utanför dess kontroll vars utanför dess kontroll vars följder följder inte skäligen kunde ha inte skäligen kunde ha undvikits undvikits eller övervunnits. direkt förlust ersätts endast om den ersätts endast om den beror på beror på försummelse av värde- papperscentralen eller det konto- skada som tillfogas panthavare och nu har sagts om ägaren till ett den till vars förmån en rådighets- finansiellt instrument gäller också panthavare och den till vars Första stycket gäller på mot- svarande sätt om felet beror på motsvarande sätt om felet beror på någon som har anlitats av den någon som har anlitats av värde- eller av ett kontoförande institut. För skada som kan hänföras till För skada som kan hänföras till ett kontoförande institut svarar den tralens ansvar är dock i sådant fall ansvar är dock i sådant fall begrän- för varje skadefall. centralen har rätt till ersättning av till ersättning av det kontoförande till följd av det solidariska ansvar- förvararen har betalat till följd av det solidariska ansvaret. giftslagen (1998:204) om skade- giftslagen (1998:204) om skade- stånd skall gälla då personupp- stånd ska gälla då personuppgifter gifter behandlats i strid med den behandlats i strid med den lagen. Skada till följd av beslut om Den som tillfogas skada till följd Den som tillfogas skada till följd 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av ningsansvaret gäller dock inte om den skadelidande med hänsyn till hänsyn till felets beskaffenhet eller felets beskaffenhet eller andra om- andra omständigheter borde ha ständigheter borde ha insett att fel insett att fel förekommit. I fall som avses i 1–3 §§ har den centrala värdepappersförvararen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständigheterna i övrigt. I fall som avses i 1–3 §§ har värdepapperscentralen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständig- heterna i övrigt. Var och en som är registrerad på Var och en som är registrerad på eller panthavare eller i annan eller panthavare eller i annan egenskap, har rätt att på begäran få egenskap, har rätt att på begäran få besked från den centrala värde- en om kontots innehåll i den mån innehåll i den mån innehållet berör den registrerades rätt. vararen skall före utgång- före utgången av januari en av januari lämna innehavaren lämna innehavaren av ett avstäm- innehavaren begär det, skall be- begär det, ska beskedet ange de skedet ange de förändringar på förändringar på kontot som har ägt kontot som har ägt rum under det rum under det föregående året. meddela föreskrifter om skyldighet lämna besked till kontohavare i att lämna besked till kontohavare i andra fall än som avses i första andra fall än som avses i första Besked enligt andra stycket skall Besked enligt andra stycket ska lämnas utan avgift. lämnas utan avgift. Den som är eller har varit Den som är eller har varit anställd hos en central värdepap- anställd hos en värdepappers- persförvarare eller hos ett konto- central eller hos ett kontoförande förande institut får inte obehörigen institut får inte obehörigen röja röja uppgifter som har registrerats uppgifter som har registrerats i ett i ett avstämningsregister eller som har lämnats till värdepappers- förvararen eller institutet av en eller institutet av en förvaltare. Detsamma gäller en uppgift i en anmälan eller en utsaga om en bestämmelse som gäller för verk- samheten, om uppgiften kan av- slöja anmälarens eller den utpek- ade personens identitet. tillämpas i stället bestämmelserna i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). En värdepapperscentral och ett varare och ett kontoförande insti- tut är skyldiga att lämna ut upp- att lämna ut uppgifter om enskil- das förhållanden till företaget, om till företaget, om det under en ut- det under en utredning enligt be- redning enligt bestämmelserna om förundersökning i brottmål begärs i brottmål begärs av undersök- ningsledare eller om det i ett det i ett ärende om rättslig hjälp i ärende om rättslig hjälp i brottmål brottmål på framställning av en på framställning av en annan stat annan stat eller en mellanfolklig domstol begärs av åklagare. begärs av åklagare. Om skyldighet för värdepap- förande institut att lämna uppgifter institut att lämna uppgifter till till överförmyndaren finns bestäm- ser i 16 kap. 10 a § . 10 Senaste lydelse 2008:911. uppgifter för övervakningen av att uppgifter för övervakningen av att bestämmelserna i lagen (2005:377) bestämmelserna i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instru- vid handel med finansiella instru- ment följs eller åklagare finner ment följs eller åklagare finner anledning att anta att brott enligt anledning att anta att brott enligt samma lag har begåtts eller samma lag har begåtts eller ning att anta att en bestämmelse i ning att anta att en bestämmelse i lagen (2000:1087) om anmälnings- lagen (2000:1087) om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av skyldighet för vissa innehav av finansiella instrument har över- finansiella instrument har över- trätts, skall den centrala värde- lämna inspektionen eller åklagaren eller åklagaren besked om ett besked om ett avstämnings- avstämningsregisters innehåll i den registers innehåll i den omfattning omfattning det har anknytning till det har anknytning till tillsynen Beskedet ska lämnas utan avgift. eller, efter regeringens bemyndig- ande, får med- dela närmare föreskrifter om hur besked till inspektionen ska full- besked till inspektionen skall full- registren för inhämtande av upp- ren för inhämtande av uppgifter gifter som avses i första stycket som avses i första stycket och som och som har anknytning till ett har anknytning till ett ärende hos ärende hos inspektionen. enligt 4 § lagen (2000:1087) om enligt 4 § lagen om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av får genom automatisk databehand- ling lämnas ut till det insyns- ut till det insynsregister som förs register som förs enligt 9 § samma enligt 9 § samma lag. 11 Senaste lydelse 2005:381. enligt 2 a § får förordna att den enligt 2 a § får besluta att värde- papperscentralen eller det konto- förande institutet samt värde- inte får röja för kunden eller för inte får röja för kunden eller för har lämnats enligt 2 a § eller att det har lämnats enligt 2 a § eller att det pågår en förundersökning eller ett pågår en förundersökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. ärende om rättslig hjälp i brottmål. Ett sådant förbud får meddelas Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om det krävs för att en utredning om brott inte skall äventyras eller om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande överenskommelse som är bindande Förbudet skall vara tidsbe- Förbudet ska vara tidsbegränsat, gränsat, med möjlighet till för- med möjlighet till förlängning, och längning, och får inte avse längre får inte avse än vad som tid än vad som är motiverat med är motiverat med hänsyn till syftet hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om ett ärende om rättslig hjälp i rättslig hjälp i brottmål får dock brottmål får dock förbudet tidsbe- gränsas endast om den stat eller den stat eller mellanfolkliga dom- mellanfolkliga domstol som ansökt stol som ansökt om rättslig hjälp om rättslig hjälp samtycker till samtycker till detta. Om ett förbud är Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, skall undersök- med förbudet, ska undersöknings- ningsledaren eller åklagaren be- ledaren eller åklagaren besluta att sluta att förordnandet skall upp- förordnandet ska upphöra. 1 kap. 5 § står under tillsyn av Finansinspek- artikel 10 i förordningen om 12Senaste lydelse 2005:490. 13Senaste lydelse 2009:356. skyldighet, tillsyn och avgifter till tillämpas 23 kap. 1, 2, 7, 11, 12 och 14 §§ och 15 § 1, 3 och 4 lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden på motsvarande sätt. I fråga om ägarprövning tillämpas det som gäller för clearingorgan- isationer enligt 24 kap. 1 och 3– 6 §§, 7 § första stycket 1, 2 och 4, andra och tredje styckena samt 8– 10 §§ samma lag på motsvarande sätt. Regeringen får i fråga om centrala värdepappersförvarare meddela föreskrifter om hand- läggningen av tillståndsärenden enligt 24 kap. 1, 3 och 3 a §§ lagen om värdepappersmark- naden. över svenska värdepapperscentral- er och utsedda kreditinstitut som har utsetts av en sådan värde- papperscentral. Tillsynen över utsedda kreditinstitut utövas med den begränsning som framgår av artikel 60.1 i förordningen om värdepapperscentraler. Särskilda bestämmelser om till- syn över kontoförande institut finns i 3 kap. Om en central värdepappers- förvarare har fattat ett beslut som strider mot denna lag eller någon annan författning som reglerar dess verksamhet, mot föreskrift som meddelats med stöd av denna lag eller någon annan författning eller mot bolagsordningen eller stadgarna, får förbjuda att beslutet verkställs. Har beslutet redan verkställts, får inspektionen förelägga värdepap- persförvararen att göra rättelse om detta är möjligt. Av 1 kap. 5 § denna lag och förordningen om värdepappers- centraler följer att Finansinspek- tionen utövar tillsyn i viss utsträckning över utländska värde- papperscentraler och värdepapp- erscentraler från tredjeland som tillhandahåller sådana tjänster som avses i förordningen här i landet. I ett sådant fall tillämpas 3 §, 5 § första stycket 1, 7, 14, 17, 18, 24–26 och 29–32 §§ även på dem. Bestämmelserna i 7, 14, 17, 18, 24–26 och 29–32 §§ tillämpas dock endast under de förut- sättningar som anges i artikel 24.5 i förordningen. Om en sådan värdepapperscentral etablerar en filial här i landet tillämpas även 8 § på filialen. Det som anges om en värdepapperscentral ska i stället avse filialen. Av 27 § följer att Finansinspek- tionen får ta ut avgifter av en utländsk värdepapperscentral som har filialen. Skyldighet att lämna uppgifter Auktorisation som central värde- ningar om sin verksamhet och 1. värdepappersförvararen gen- om att överträda denna lag eller någon föreskrift som har med- som meddelats med stöd av denna delats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämplig att 2.värdepappersförvararen inte bedriver sådan verksamhet som auktorisationen avser, 3.såvitt gäller ett svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget, eller 4.någon som ingår i värde- pappersförvararens styrelse eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare inte upp- fyller de krav som anges i 2 kap. 2 § första stycket 4. Om det är tillräckligt får Finans- inspektionen i fall som avses i första stycket 1 meddela varning i de upplysningar som inspektionen stället för att återkalla auktorisa- Regeringen eller den myndighet stycket 3 skall det egna kapitalet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om uppgifts- aktiebolagslagen (2005:551). skyldigheten enligt första stycket. I fall som avses i första stycket 4 får auktorisationen återkallas bara invänt mot att personen ingår i direktör eller dennes ställföre- trädare och om han, efter en av inspektionen bestämd tid av högst 14 Senaste lydelse 2005:558. Ändringen innebär bl.a. att fjärde och femte styckena tas bort. TillsynsbefogenheterFöreläggande om att lämna uppgifter5 §För tillsynen över att bestäm- melserna i denna lag följs, liksom bestämmelserna i förordningen om värdepapperscentraler och andra författningar som reglerar verk- samheten, får förelägga1. ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, hand- lingar eller annat, och2. den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer.Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag regle- rade tystnadsplikten för advokater.Föreläggande att upphöra med viss verksamhet6 §Om någon driver sådan verk- samhet som kräver auktorisation enligt förordningen om värde- papperscentraler i utan att vara berättigad till det, ska förelägga denne att upphöra med verksam-Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om att vissa uppgifter som enligt 3 § första stycket ska lämnas till Finans- inspektionen i stället ska lämnas till . lande direktör eller dennes ställ- företrädare. Vid återkallelse av auktorisation får besluta om hur verksamheten skall avvecklas. 4 § Om med- delar ett föreläggande enligt 3 kap. 6 § eller 9 kap. 2 § får inspektionen förelägga vite. får även besluta om att denne ska betala en sanktionsavgift enligt 17 §. Om det är osäkert om för- ordningen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen före- lägga den som driver verksam- heten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspek- tionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser en utländsk juridisk person får även riktas mot den som i är verksam för företagets räkning. Ett föreläggande enligt denna lag får förenas med vite. Om det finns skäl för det, får genomföra en platsundersökning hos en värde- papperscentral eller en juridisk person till vilken värdepappers- centralen har utkontrakterat verk- samhet. Sammankallande av styrelse eller stämma får samman- kalla styrelsen i en värdepappers- central. Inspektionen får även begära att styrelsen kallar till extra stämma. Om styrelsen inte rättar sig efter en sådan begäran, får inspektionen utfärda kallelsen. får närvara vid en stämma och vid ett sådant styrelsesammanträde som inspek- tionen har sammankallat samt delta i överläggningarna. har rätt att förordna en eller flera revisorer att tillsammans med övriga revi- sorer delta i revisionen av en svensk värdepapperscentral. Inspektionen får när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. Revisorn har rätt till skäligt arvode av värdepapperscentralen för sitt arbete. Storleken på arvodet beslutas av Finansinspek- tionen. ska ingripa om en värdepapperscentral eller ett utsett kreditinstitut har åsido- satt sina skyldigheter enligt denna lag, förordningen om värdepap- perscentraler eller andra författ- ningar som reglerar verksamheten. I sådana fall ska 14–18, 24–26 och 29–32 §§ tillämpas. ska ingripa mot någon som ingår i en värde- papperscentrals styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om värdepapperscentralen 1.tillhandahåller tjänster enligt avsnitten A, B och C i bilagan till förordningen om värdepappers- centraler i strid med artiklarna 16, 25 eller 54 i förordningen, 2.har fått auktorisationer som krävs enligt artikel 16 i förord- ningen om värdepapperscentraler genom osanna uppgifter eller andra olagliga metoder enligt artikel 20.1 b i förordningen, 3.låtit bli att uppfylla kapital- kravet i strid med artikel 47.1 i 4.låtit bli att uppfylla de organisatoriska kraven i strid med artiklarna 26–30 i förordningen om värdepapperscentraler, 5.låtit bli att följa uppförande- reglerna i strid med artiklarna 32–35 i förordningen om värde- papperscentraler, 6.låtit bli att uppfylla kraven för värdepapperscentraltjänster i strid med artiklarna 37–41 i förord- ningen om värdepapperscentraler, 7.låtit bli att uppfylla stabili- tetskraven i strid med artiklarna 43–47 i förordningen om värde- papperscentraler, 8.låtit bli att uppfylla kraven på länkar mellan värdepappers- centraler i strid med artikel 48 i förordningen om värdepappers- centraler, eller 9.utan giltig grund vägrat att bevilja olika typer av tillträde i strid med artiklarna 49–53 i förordningen om värdepappers- centraler. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om värde- papperscentralens överträdelse är allvarlig och personen i fråga upp- såtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser, perma- nent inte får vara styrelseledamot, verkställande direktör eller ersätt- are för någon av dem i värdepap- perscentralen, eller 2.beslut om sanktionsavgift. ska även ingripa mot någon som ingår i ett utsett kreditinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om det utsedda kreditinstitutet 1.låtit bli att uppfylla de sär- skilda stabilitetskraven för kredit- risker i strid med artikel 59.3 i förordningen om värdepappers- centraler, eller 2.låtit bli att uppfylla särskilda stabilitetskrav för likviditetsrisker i strid med artikel 59.4 i förord- ningen om värdepapperscentraler. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om insti- tutets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- trädelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser, perma- nent inte får vara styrelseledamot, verkställande direktör eller ersätt- are för någon av dem i institutet, eller 2.beslut om sanktionsavgift. får före- lägga den som har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, förordningen om värdepappers- centraler eller andra författningar som reglerar verksamheten att vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situationen eller att upphöra med ett visst agerande. Återkallelse av auktorisation och varning I artiklarna 20 och 57 i förordningen om värdepappers- centraler finns bestämmelser om återkallelse av auktorisation för värdepapperscentraler vid bland annat överträdelser av bestäm- melser i förordningen. Vid andra överträdelser av bestämmelser i förordningen än de som avses i första stycket eller överträdelser av bestämmelser i denna lag eller andra författningar som reglerar värdepapperscentral- ens verksamhet, får Finansinspek- tionen meddela varning. Vid återkallelse av auktorisation för en värdepapperscentral får besluta om hur verksamheten ska avvecklas. Om har meddelat beslut om varning enligt 15 § andra stycket får inspektionen besluta att en värdepapperscentral eller ett utsett kreditinstitut ska betala en sanktionsavgift. Finans- inspektionen kan också besluta om sanktionsavgift enligt 6 § första stycket. Avgiften tillfaller staten. Sanktionsavgift för en värdepap- perscentral eller ett utsett kredit- institut ska fastställas till högst 1.ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , 2.två gånger den vinst som värdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet erhållit till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller av värdepappers- centralens eller det utsedda kredit- institutets eller, i förekommande fall, koncernens omsättning när- mast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under värdepapperscentralens eller det utsedda kreditinstitutets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas. Avgiften får inte vara så stor att värdepapperscentralen därefter inte uppfyller kapitalkraven i artikel 47.1 i förordningen om värdepapperscentraler eller att det utsedda kreditinstitutet inte uppfyller kraven i 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansi- eringsrörelse eller motsvarande krav för ett utländskt kreditinstitut. Sanktionsavgiften för en fysisk person ska fastställas till högst 1.ett belopp som per i svenska kronor motsvarade , eller 2.två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen, om be- loppet går att fastställa. Avgiften tillfaller staten. Frågor om ingripanden mot fysiska personer för överträdelser enligt 12 eller 13 § tas upp av genom sank- tionsföreläggande. Ett sanktionsföreläggande inne- bär att den fysiska personen före- läggs att inom god- känna ett ingripande enligt 12 § tredje stycket eller 13 § tredje stycket som är bestämt till tid eller belopp. När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstols- avgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som görs som angetts i föreläggandet är utan verkan. 1.den fysiska person som före- läggandet avser, 2.överträdelsen och de omstän- digheter som behövs för att känne- teckna den, 3.de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och 4.den sanktion som föreläggs personen. Föreläggandet ska också inne- hålla en upplysning om att an- sökan om sanktion kan komma att ges in till domstol, om föreläggan- det inte godkänns inom den tid som anger. Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom angiven tid, får ansöka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En sådan ansökan ska göras hos den förvaltningsrätt som är behörig att pröva ett över- klagande av beslut om ingripande mot värde- papperscentralen eller det utsedda över- trädelse. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. En sanktion för en överträdelse enligt 12 eller 13 § får beslutas bara om ett sanktionsföreläggande har delgetts den som sanktionen riktas mot från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. Vid valet av sanktion ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den pågått. Särskild hänsyn ska tas till graden av ansvar för den som har begått överträdelsen och skador som uppstått för tredje man. får avstå från ingripande om en över- trädelse är ringa eller ursäktlig, om värdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet gör rättelse eller om den fysiska personen verkat för att värde- papperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet gör rättelse eller om någon annan myndighet har vidtagit åtgärder mot värdepap- perscentralen, det utsedda kredit- institutet eller den fysiska per- sonen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. Utöver det som anges i 24 § ska det i förmildrande riktning beaktas om den som har begått över- trädelsen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har under- lättat utred- ning. I försvårande riktning ska det beaktas om den som har begått överträdelsen har gjort sig skyldig till sådana överträdel- ser som avses i 11 § första stycket, 12 § eller 13 §. Vid denna bedöm- ning ska särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika överträdelserna. När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 24 och 25 §§ samt till värdepapperscentralens, det ut- sedda kreditinstitutets eller den fysiska personens finansiella ställ- ning och, om det går att fastställa, den vinst som värdepappers- centralen, det utsedda kredit- institutet eller den fysiska per- sonen erhållit till följd av regel- överträdelsen eller de kostnader som undvikits.