prop · H30310 · 2015-11-03 00:00:00 — Ägaren av ett skuldebrev som har utfärdats innan denna lag blev tillämplig på skuldförbindelsen har inte, när det gäller därefter för- fallen betalning, rätt till betalning förrän innehavet har registrerats på ett avstämningskonto. Med betal- ning jämställs andra ekonomiska rättigheter gentemot emittenten som följer med skuldebrevet. I samband med att skuldförbindel- sen första gången registreras på kontot får den centrala värde- pappersförvararen fastställa av denna lag blev tillämplig på för- bindelsen gäller följande. Behörig- het att första gången antecknas som ägare eller förvaltare på ett avstämningskonto tillkommer den som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev är behö- rig att som ägare förfoga över skuldebrevet. ska makuleras på betryggande sätt av värdepapperscentralen. Om ett emissionsbevis eller teckningsoptionsbevis har ut- färdats för en rättighet som avses i 11 kap. aktiebolagslagen (2005:551) innan denna lag blev tillämplig på rättigheten gäller följande. Behörighet att första gången antecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett konto för skuldförbindelser till- kommer den som visar upp beviset och enligt 6 kap. 8 § aktiebolags- lagen eller på annat sätt styrker sitt förvärv. Beviset ska makuleras på betryggande sätt av värdepappers- centralen. Ägaren av ett skuldebrev som har utfärdats innan denna lag blev tillämplig på skuldförbindelsen har inte, när det gäller därefter för- fallen betalning, rätt till betalning förrän innehavet har registrerats på ett avstämningskonto. Med betal- ning jämställs andra ekonomiska rättigheter gentemot emittenten som följer med skuldebrevet. I samband med att skuldförbindel- sen första gången registreras på kontot får värdepapperscentralen fastställa avstämningsdag för ränta 9 Senaste lydelse 2005:558. stämningsdag för ränta och kapi- En panthavare är behörig att En panthavare får begära att det påkalla att vad som sägs i 6–10 §§ som anges i 6–10 §§ ska tillämpas. Kravet på uppvisande av aktiebrev visande av aktiebrev eller annan eller annan handling ska i så fall handling anses därvid uppfyllt om anses vara uppfyllt om pant- panthavaren visar upp handlingen. havaren visar upp handlingen. En handling som har makulerats En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 § skall förvaras enligt 6, 8 eller 9 § ska förvaras av av den centrala värdepappers- förvararen i original eller kopia i Vad som enligt 6–13 §§ åligger dra åt ett kontoförande institut att kan av denne uppdras åt konto- utföra de uppgifter som avses i 6– förande institut att utföra på den 13 §§ för värdepapperscentralens Upphör finansiella instrument att Upphör finansiella instrument att vara registrerade i avstämnings- vara registrerade i avstämnings- register hos en central värdepap- register hos en värdepappers- persförvarare till följd av att ett central till följd av att ett eller att avtalet mellan emittenten eller att avtalet mellan emittenten hört att gälla, är värdepappers- hört att gälla, är värdepappers- förvararen skyldig att till emit- centralen skyldig att till emittenten tenten eller till annan central eller till en annan värdepappers- lämna upplysning om innehållet i om innehållet i samtliga avstäm- hör registreringen hos värdepap- ingen hos den centrala värde- perscentralen till följd av att ett pappersförvararen till följd av att ett avtal mellan värdepappersförv- 2015/16:10 araren och ett utländskt företag som avses i 4 § första stycket andra meningen upphört att gälla, skall det utländska företaget få motsvarande upplysning. I fall som avses i första stycket skall samtliga kontohavare och innehavare av rättigheter som registrerats på avstämningskonto underrättas genom den centrala värdepappersförvararens försorg. central som är etablerad i ett annat land inom EES än eller en värdepapperscentral från tredjeland som avses i 4 § andra meningen upphört att gälla, ska innehavet på kontot överföras till annan kontohållare eller tillgodo- räknas kontohavaren på annat sätt som beaktar dennes intressen. I så fall ska den svenska värdepapperscentralen se till att samtliga kontohavare och innehavare av rättigheter som registrerats på avstämningskonto underrättas. varare får vägra att öppna avstäm- vägra att öppna avstämningskonto ningskonto för förvärvare av ett för förvärvare av ett sådant finan- siellt instrument som kontoförs av aren endast om det finns grund för det finns grund för det enligt denna det enligt denna lag eller annan lag eller någon annan författning. När en central värdepappers- När en värdepapperscentral har förvarare enligt särskild föreskrift underrättats om en konkurs, ska har underrättats om en konkurs underrättelsen till samtliga för- valtare som har medgivande enligt 3 kap. 7 §. som har medgivande enligt 3 kap. En värdepapperscentral eller ett varare eller ett kontoförande insti- tut skall genast registrera anmäl- registrera anmälningar om sådana förhållanden som ska framgå av som skall framgå av avstämnings- avstämningsregistret och ange tid- registret och ange tidpunkten för villkor för slutlig regist- för slutlig registrering är uppfyllda skall registrering ske på ett avstämningskonto. Värdepapperscentralen får ur ett vararen får ur ett register som register som avses i 1 § avföra avses i 1 § avföra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse. Överlåtelse som görs av någon annan än ägaren Om till följd av 6 kap. 4 § en överlåtelse av ett finansiellt instru- ment, beträffande vilket överlåta- rens eller en tidigare överlåtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instru- mentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränkning gäller, har denne rätt till ersättning av den centrala värdepappersför- vararen för skada till följd av överlåtelsen. Första stycket tillämpas också, om till följd av 6 kap. 7 § en pant- sättning av ett finansiellt instru- ment gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådig- hetsinskränkning gäller. Om en överlåtelse av ett finansi- ellt instrument, beträffande vilket överlåtarens eller en tidigare över- låtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränk- ning gäller till följd av 6 kap. 4 §, har denne rätt till ersättning av värdepapperscentralen för skada till följd av överlåtelsen. Detsamma gäller om en pant- sättning av ett finansiellt instru- ment gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådig- hetsinskränkning gäller till följd av 6 kap. 7 §. Fel vid utförande av registreringsåtgärder För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt instrument till För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt instrument till 10 Ändringen innebär bl.a. att andra stycket tas bort. följd av en oriktig eller miss- visande uppgift i ett avstämnings- visande uppgift i ett avstämnings- register eller i annat fall genom fel register eller i annat fall genom fel i samband med uppläggning eller i samband med uppläggning eller förande av ett sådant register förande av ett sådant register svarar den centrala värdepappers- förvararen eller, om felet kan hän- eller, om felet kan hänföras till ett föras till ett kontoförande institut, Ersättningsansvar gäller dock inte dock inte om den centrala värde- visar att felet beror på en omstän- felet beror på en omständighet dighet utanför dess kontroll vars utanför dess kontroll vars följder följder inte skäligen kunde ha inte skäligen kunde ha undvikits undvikits eller övervunnits. direkt förlust ersätts endast om den ersätts endast om den beror på beror på försummelse av värde- papperscentralen eller det konto- skada som tillfogas panthavare och nu har sagts om ägaren till ett den till vars förmån en rådighets- finansiellt instrument gäller också panthavare och den till vars Första stycket gäller på mot- svarande sätt om felet beror på motsvarande sätt om felet beror på någon som har anlitats av den någon som har anlitats av värde- eller av ett kontoförande institut. För skada som kan hänföras till För skada som kan hänföras till ett kontoförande institut svarar den tralens ansvar är dock i sådant fall ansvar är dock i sådant fall begrän- för varje skadefall. centralen har rätt till ersättning av till ersättning av det kontoförande till följd av det solidariska ansvar- förvararen har betalat till följd av det solidariska ansvaret. giftslagen (1998:204) om skade- giftslagen (1998:204) om skade- stånd skall gälla då personupp- stånd ska gälla då personuppgifter gifter behandlats i strid med den behandlats i strid med den lagen. Skada till följd av beslut om Den som tillfogas skada till följd Den som tillfogas skada till följd av ett beslut om rättelse 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av ningsansvaret gäller dock inte om inte, om den skadelidande med den skadelidande med hänsyn till hänsyn till felets beskaffenhet eller felets beskaffenhet eller andra om- ständigheter borde ha insett att fel insett att fel förekommit. I fall som avses i 1–3 §§ har den centrala värdepappersförvararen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständigheterna i övrigt. I fall som avses i 1–3 §§ har värdepapperscentralen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständig- heterna i övrigt. Var och en som är registrerad på Var och en som är registrerad på eller panthavare eller i annan eller panthavare eller i annan egenskap, har rätt att på begäran få egenskap, har rätt att på begäran få besked från den centrala värde- en om kontots innehåll i den mån innehåll i den mån innehållet berör den registrerades rätt. vararen skall före utgång- före utgången av januari en av januari lämna innehavaren lämna innehavaren av ett avstäm- innehavaren begär det, skall be- begär det, ska beskedet ange de skedet ange de förändringar på förändringar på kontot som har ägt kontot som har ägt rum under det rum under det föregående året. meddela föreskrifter om skyldighet att lämna besked till kontohavare i att lämna besked till kontohavare i andra fall än som avses i första andra fall än som avses i första Besked enligt andra stycket skall Besked enligt andra stycket ska lämnas utan avgift. lämnas utan avgift. Den som är eller har varit Den som är eller har varit anställd hos en central värdepap- anställd hos en svensk värdepap- persförvarare eller hos ett konto- perscentral eller hos ett konto- förande institut får inte obehörigen förande institut får inte obehörigen röja uppgifter som har registrerats röja uppgifter som har registrerats i ett avstämningsregister eller som i ett avstämningsregister eller som har lämnats till värdepappers- har lämnats till värdepappers- förvararen eller institutet av en centralen eller institutet av en Detsamma gäller en uppgift i en anmälan eller en utsaga om en bestämmelse som gäller för verk- samheten, om uppgiften kan av- slöja anmälarens eller den utpek- ade personens identitet. tillämpas i stället bestämmelserna i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). varare och ett kontoförande insti- och ett kontoförande institut är tut är skyldiga att lämna ut upp- skyldiga att lämna ut uppgifter om enskildas förhållanden till före- till företaget, om det under en ut- taget, om det under en utredning redning enligt bestämmelserna om enligt bestämmelserna om för- förundersökning i brottmål begärs undersökning i brottmål begärs av undersökningsledare eller om det i det i ett ärende om rättslig hjälp i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål på framställning av en brottmål på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig annan stat eller en mellanfolklig domstol begärs av åklagare. domstol begärs av åklagare. Senaste lydelse 2008:911. Om skyldighet för centrala värdepappersförvarare och konto- förande institut att lämna uppgifter till överförmyndaren finns bestäm- melser i 16 kap. 10 a § föräldra- balken. Om skyldighet för värdepap- Prop. 2015/16:10 perscentraler och kontoförande institut att lämna uppgifter till överförmyndaren finns bestämmel- ser i 16 kap. 10 a § . uppgifter för övervakningen av att uppgifter för övervakningen av att bestämmelserna i lagen (2005:377) bestämmelserna i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instru- vid handel med finansiella instru- ment följs eller åklagare finner ment följs eller åklagare finner anledning att anta att brott enligt anledning att anta att brott enligt samma lag har begåtts eller samma lag har begåtts eller ning att anta att en bestämmelse i ning att anta att en bestämmelse i lagen (2000:1087) om anmälnings- lagen (2000:1087) om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av skyldighet för vissa innehav av finansiella instrument har över- finansiella instrument har över- trätts, skall den centrala värde- trätts, ska en svensk värde- lämna inspektionen eller åklagaren besked om ett avstämnings- besked om ett avstämnings- registers innehåll i den omfattning registers innehåll i den omfattning det har anknytning till tillsynen det har anknytning till tillsynen eller, efter regeringens bemyndig- ande, får med- regeringen bestämmer får meddela dela närmare föreskrifter om hur att lämna sådana besked till besked till inspektionen skall full- inspektionen ska fullgöras. registren för inhämtande av upp- ren för inhämtande av uppgifter gifter som avses i första stycket som avses i första stycket och som och som har anknytning till ett har anknytning till ett ärende hos ärende hos inspektionen. enligt 4 § lagen (2000:1087) om enligt 4 § lagen om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av får genom automatisk databehand- 12 Senaste lydelse 2005:381. 2015/16:10 ling lämnas ut till det insynsregist- er som förs enligt 9 § samma lag. ut till det insynsregister som förs enligt 9 § samma lag. 2 a § får enligt 2 a § får besluta att värde- papperscentralen eller det konto- förande institutet samt värde- inte får röja för kunden eller för inte får röja för kunden eller för har lämnats enligt 2 a § eller att det har lämnats enligt 2 a § eller att det pågår en förundersökning eller ett pågår en förundersökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. ärende om rättslig hjälp i brottmål. Ett sådant förbud får meddelas Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om det krävs för att en utredning om brott inte skall äventyras eller om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla en internationell för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande överenskommelse som är bindande Förbudet skall vara tidsbe- Förbudet ska vara tidsbegränsat, gränsat, med möjlighet till för- med möjlighet till förlängning, och längning, och får inte avse längre får inte avse än vad som tid än vad som är motiverat med är motiverat med hänsyn till syftet hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om ett ärende om rättslig hjälp i rättslig hjälp i brottmål får dock brottmål får dock förbudet tidsbe- gränsas endast om den stat eller den stat eller mellanfolkliga dom- mellanfolkliga domstol som ansökt stol som ansökt om rättslig hjälp om rättslig hjälp samtycker till samtycker till detta. Om ett förbud är Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, skall undersök- med förbudet, ska undersöknings- ningsledaren eller åklagaren be- ledaren eller åklagaren besluta att sluta att förordnandet skall upp- förordnandet ska upphöra. 13 Senaste lydelse 2005:490. står under tillsyn av Finansinspek- artikel 10 i förordningen om I fråga om upplysnings- skyldighet, tillsyn och avgifter till 23 kap. 1, 2, 7, 11, 12 och 14 §§ er och utsedda kreditinstitut som har utsetts av en sådan värde- marknaden på motsvarande sätt. fråga om ägarprövning tillämpas den begränsning som framgår av det som gäller för clearingorgan- artikel 60.1 i förordningen om 6 §§, 7 § första stycket 1, 2 och 4, andra och tredje styckena samt 8– 10 §§ samma lag på motsvarande Regeringen får i fråga om Särskilda bestämmelser om till- meddela föreskrifter om hand- finns i 3 kap. 24 kap. 1, Om en central värdepappers- förvarare har fattat ett beslut som strider mot denna lag eller någon centraler följer att Finansinspek- tionen utövar tillsyn i viss ut- som meddelats med stöd av denna centraler som är etablerade i ett lag eller någon annan författning annat land inom EES än tredjeland som här i landet till- Har beslutet redan verkställts, får avses i förordningen. om detta är möjligt. 17 §, 18 §, 29–32 §§ 14 Senaste lydelse 2009:356. Bestämmelserna i 7 §, 11 §, 14 §, 15 § andra stycket, 17 §, 18 §, 24– 26 och 29–32 §§ tillämpas dock som anges i artikel 24.5 i förord- Om en sådan värdepap- perscentral eller en värdepappers- central från tredjeland inrättar en filial här i landet, tillämpas även 8 § på filialen. Det som anges om i stället avse filialen. Av 27 § följer att Finansinspek- tionen får ta ut avgifter av värde- papperscentraler som är etable- rade i ett annat land inom EES än från tredjeland som har inrättat filial här i landet. Skyldighet att lämna uppgifter Auktorisation som central värde- ningar om sin verksamhet och där- om att överträda denna lag heter enligt föreskrifter som med- delats med stöd av denna lag. delats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämplig att understiger två tredjedelar av det bristen inte har täckts inom tre månader från det att den blev känd för bolaget, eller 15 Senaste lydelse 2005:558. Ändringen innebär bl.a. att fjärde och femte styckena tas bort. TillsynsbefogenheterFöreläggande om att lämna uppgifter5 §För tillsynen över att bestäm- melserna i denna lag följs, liksom bestämmelserna i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, och andra författningar som reglerar verk-Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer kan med stöd av 8 kap. 7 § regerings- formen meddela föreskrifter om att vissa uppgifter som enligt 3 § första stycket ska lämnas tillFinansinspektionen i stället ska lämnas till Statistiska central- byrån. dennes ställföreträdare inte upp- fyller de krav som anges i 2 kap. 2 § första stycket 4. Om det är tillräckligt får Finans- inspektionen i fall som avses i första stycket 1 meddela varning i stället för att återkalla auktorisa- tionen. Vid tillämpning av första stycket 3 skall det egna kapitalet beräknas enligt 25 kap. 14 § aktiebolagslagen (2005:551). I fall som avses i första stycket 4 får auktorisationen återkallas bara om först invänt mot att personen ingår i styrelsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföre- trädare och om han, efter en av inspektionen bestämd tid av högst , fortfarande finns kvar i styrelsen eller är verkstäl- lande direktör eller dennes ställ- företrädare. Vid återkallelse av auktorisation får besluta om hur verksamheten skall avvecklas. Värdepapperscentralen ska där- utöver lämna de upplysningar som inspektionen begär. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om uppgifts- skyldigheten enligt första stycket. 4 § Om med- delar ett föreläggande enligt 3 kap. 6 § eller 9 kap. 2 § får inspektionen förelägga vite. 1. ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, hand- lingar eller annat, och lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den skulle strida mot den i lag regle- rade tystnadsplikten för advokater. Föreläggande att upphöra med viss verksamhet Om någon i driver sådan verksamhet som kräver auktorisation enligt förordningen om värdepapperscentraler utan att vara berättigad till det, ska förelägga denne att upphöra med verksam- heten. får även besluta om att denne ska betala en sanktionsavgift enligt 17 §. Om det är osäkert om för- ordningen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen före- lägga den som driver verksam- heten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspek- tionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser en utländsk juridisk person får även riktas mot den som i är verksam för företagets räkning. Ett föreläggande enligt denna lag får förenas med vite. Om det finns skäl för det, får genomföra en platsundersökning hos en svensk värdepapperscentral eller en juridisk person till vilken värde- papperscentralen har utkontrakt- erat verksamhet. Sammankallande av styrelse eller stämma får samman- kalla styrelsen i en svensk värde- papperscentral. Inspektionen får även begära att styrelsen kallar till extra stämma. Om styrelsen inte rättar sig efter en sådan begäran, får inspektionen utfärda kallelsen. får närvara vid en stämma och vid ett sådant styrelsesammanträde som inspek- tionen har sammankallat samt delta i överläggningarna. har rätt att förordna en eller flera revisorer att tillsammans med övriga revi- sorer delta i revisionen av en svensk värdepapperscentral. Inspektionen får när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. Revisorn har rätt till skäligt arvode av värdepapperscentralen för sitt arbete. Storleken på arvodet beslutas av Finansinspek- tionen. ett svenskt utsett kreditinstitut har denna lag, förordningen om värde- papperscentraler, i den ursprung- liga lydelsen, eller andra författ- ningar som reglerar verksamheten. I sådana fall ska 14–18, 24–26 och 29–32 §§ tillämpas. mot någon som ingår i en svensk eller ersättare för någon av dem, avsnitten A, B och C i bilagan till lydelsen, i strid med artiklarna 16, 25 eller 54 i förordningen, krävs enligt artikel 16 i förord- ningen om värdepapperscentraler, artikel 20.1 b i förordningen, 3. låtit bli att uppfylla kapital- kravet i strid med artikel 47.1 i organisatoriska kraven i strid med 5. låtit bli att följa uppförande- reglerna i strid med artiklarna 32–35 i förordningen om värde- papperscentraler, i den ursprung- 6. låtit bli att uppfylla kraven för med artiklarna 37–41 i förord- ningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, tetskraven i strid med artiklarna 43–47 i förordningen om värde- papperscentraler, i den ursprung- liga lydelsen, 8.låtit bli att uppfylla kraven på länkar mellan värdepappers- centraler i strid med artikel 48 i förordningen om värdepappers- centraler, i den ursprungliga lydelsen, eller 9.utan giltig grund vägrat att bevilja olika typer av tillträde i strid med artiklarna 49–53 i förordningen om värdepappers- centraler, i den ursprungliga lydelsen. Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om värde- papperscentralens överträdelse är allvarlig och personen i fråga upp- såtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen. 1.beslut att personen i fråga , lägst tre och högst , eller, för upprepade allvarliga överträdelser, perma- nent inte får vara styrelseledamot, verkställande direktör eller ersätt- are för någon av dem i värdepap- perscentralen, eller 2.beslut om sanktionsavgift. ska även ingripa mot någon som ingår i ett svenskt utsett kreditinstituts styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om det utsedda kredit- institutet 1.låtit bli att uppfylla de sär- skilda stabilitetskraven för kredit- risker i strid med artikel 59.3 i förordningen om värdepappers- centraler, i den ursprungliga lydelsen, eller 2.låtit bli att uppfylla särskilda stabilitetskrav för likviditetsrisker i strid med artikel 59.4 i förord- ningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen. stycket får ske endast om insti- tutets överträdelse är allvarlig och personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat över- , lägst tre och högst , eller, för upprepade