prop · H3035 · 2015-11-03 00:00:00 — lateralt handelssystem (Facility, MTF) inom EES som drivs av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – inom systemet och i enlig- het med icke skönsmässiga regler –så att detta leder till avslut, 13.hemland: det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i denna lag, 14.investeringstjänster och investeringsverksamheter: de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 §, 15.kapitalbas: detsamma som avses i artikel 72 i Europaparla- mentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag, 16.koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktiebolags- lagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag, lateralt handelssystem (Facility, MTF) inom EES som drivs av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – inom systemet och i enlig- het med icke skönsmässiga regler –så att detta leder till avslut, 19.hemland: det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i denna lag, 20.holdingföretag med blandad verksamhet: holdingföretag enligt artikel 4.1.22 i tillsynsförord- ningen, 21.investeringstjänster och investeringsverksamheter: de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 §, 22.kapitalbas: detsamma som avses i artikel 72 i tillsynsförordningen, a. i 8 a kap., 8 b kap. och 25 b kap., detsamma som i 2 kap. 1 § lagen (2005:000) om resolution, b. i övriga kapitel, detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktie- bolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag, 24. koncernåterhämtningsplan: e n plan som upprättas av ett moderföretag inom EES i syfte att för olika scenarier identifiera åtgärder som de företag i en koncern som omfattas av grupp- baserad tillsyn avser att vidta för att bevara eller återställa koncernens eller ett i den ingående värde- pappersbolags eller utländskt värde- pappersföretags finansiella ställ- ning och livskraft efter en betyd- ande försämring av den finansiella 17. kreditinstitut: bank, kreditmark- 25. kreditinstitut: bank, kreditmark- nadsföretag och utländskt bank- eller nadsföretag och utländskt bank- kreditföretag som driver bank- eller finansieringsrörelse från filial från filial i , 18.kvalificerat innehav: ett 26. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på företag, om innehavet beräknat på som anges i 5 a § i 5 a § av kapitalet eller av samtliga röster av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsent- eller annars möjliggör ett väsent- ligt inflytande över ledningen av ligt inflytande över ledningen av moderinstitut inom EES, ett finansiellt moderholdingföretag inom EES eller ett blandat finansiellt moder- holdingföretag inom EES, 28. moderinstitut inom EES: ett institut eller ett utländskt institut som auktoriserats inom EES och som inte självt är ett dotterföretag a. annat institut eller ett utländskt institut som auktoriserats i något land inom EES, eller b. ett finansiellt eller ett blandat finansiellt holding- företag som är etablerat i något land 19. professionell kund: en sådan 29. professionell kund: en sådan kund som avses i 8 kap. 16 eller kund som avses i 8 kap. 16 eller 20. reglerad marknad: ett multi- 30. reglerad marknad: ett multi- lateralt system inom EES som lateralt system inom EES som sammanför eller möjliggör sam- sammanför eller möjliggör sam- manförande av ett flertal köp- och manförande av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instru- säljintressen i finansiella instru- ment från tredje man – regel- ment från tredje man – regel- mässigt, inom systemet och i mässigt, inom systemet och i regler – så att detta leder till avslut, regler – så att detta leder till avslut, 31. resolutionsdirektivet: direktiv /59/EU av 2014 om inrättande av en ram för företag och om ändring av rådets 21.sidotjänster: de tjänster som anges i 2 kap. 2 §, a)för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 §§, b)för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 §, och c)för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 §, 23. startkapital: det kapital som för värdepappersföretag avses i artikel 4.51i förordning (EU) nr 575/2013, 24. systematisk internhandlare: värdepappersinstitut som på ett organiserat, frekvent och syste- matiskt sätt handlar för egen räk- ning genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform, direktiv /891/EEG och Europa- 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012,3 32.samordnande tillsynsmyn- dighet: en behörig myndighet som ansvarar för att utöva grupp- baserad tillsyn av moderinstitut inom EES och av institut som kontrolleras av finansiella moder- holdingföretag inom EES eller blandade finansiella moder- holdingföretag i , 33.sidotjänster: de tjänster som anges i 2 kap. 2 §, a)för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 §§, b)för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 §, och c)för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 §, 35. startkapital: det kapital som för värdepappersföretag avses i artikel 36.systematisk internhandlare: värdepappersinstitut som på ett organiserat, frekvent och syste- matiskt sätt handlar för egen räk- ning genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform, 37.tillsynsförordningen: och rådets för- ordning (EU) nr 575/2013 av om tillsynskrav för kredit- institut och värdepappersföretag och om ändring av förordning 3 EUT L 173, 12/06/2014, s. 190 (Celex 32014L0173). 25. utländskt värdepappersföre- (EU) nr 648/20124, 38. utländskt värdepappersföre- tag: ett utländskt företag som i tag: ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva hemlandet har tillstånd att driva 26. värdepappersbolag: 39. värdepappersbolag: svenskt aktiebolag som har fått svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett är ett bankaktiebolag eller ett (2004:297) om bank- och finansi- (2004:297) om bank- och finansi- 27. värdepappersinstitut: 40. värdepappersinstitut: som har fått tillstånd enligt denna som har fått tillstånd enligt denna lag lag att driva värdepappersrörelse och utländska företag som driver värde- utländska företag som driver värde- pappersrörelse från filial i , pappersrörelse från filial i , 28. värdepappersrörelse: 41. värdepappersrörelse: samhet som består i att yrkes- samhet som består i att yrkes- tjänster eller utföra investerings- tjänster eller utföra investerings- 42. återhämtningsplan: en som upprättas av ett värde- pappersbolag i syfte att för olika scenarier identifiera åtgärder som institutet avser att vidta för att bevara eller återställa sin finansi- ella ställning och livskraft efter en finansiella situationen, och 43. öppenhetsdirektivet: direktiv /109/EG av den 15 direktiv /109/EG av den 15 om emittenter vars värdepapper är om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv marknad och om ändring av direktiv 2001/34/EG7, senast ändrat 2001/34/EG7, senast ändrat genom direktiv /78/EU. direktiv /78/EU. 4 EUT L 176 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). mäta, styra, mäta, styra, internt rapportera och ha kontroll över de rapportera och ha kontroll över de risker som dess rörelse är risker som dess rörelse är Bolaget ska se till till att det har en tillfredsställande att det har en tillfredsställande anges i 8 a kap. 1 § ska också upp- särskilt se till att dess kreditrisker, särskilt se till att dess kreditrisker, marknadsrisker, operativa risker och marknadsrisker, operativa risker och andra risker sammantagna inte med- andra risker sammantagna inte med- för att dess förmåga att fullgöra sina för att dess förmåga att fullgöra sina fylla detta krav skall bolaget ha fylla detta krav ska bolaget ha metoder som gör det möjligt att metoder som gör det möjligt att fortlöpande värdera och upprätt- fortlöpande värdera och upprätt- hålla ett kapital som till belopp, hålla ett kapital som till belopp, slag och fördelning är tillräckligt slag och fördelning är tillräckligt för att täcka arten och nivån på de för att täcka arten och nivån på de risker som bolaget är eller kan risker som bolaget är eller kan komma att bli exponerat för. komma att bli exponerat för. metoder för att säkerställa att de är metoder för att säkerställa att de är Ett värdepappersbolag och ett utländskt företag som enligt 2 kap. 2 § första stycket 8 tar emot medel på konto ska ha en betalningsberedskap som är tillräcklig med hänsyn till rörelsens art och omfattning. Bolagets eller företagets system för hantering av uppgifter om kunder och deras insättningar ska vara sådana att bolaget eller företaget utan dröjsmål kan sammanställa en fullständig och tillförlitlig förteckning över samtliga kunder som har medel på konto hos bolaget eller företaget och deras respektive insättningar. Ett värdepappersbolags system ska vidare vara sådana att bolaget utan dröjsmål kan sammanställa en fullständig och tillförlitlig för- teckning över 1. värdepappersbolagets samt- 5 Senaste lydelse 2011:831. liga insättare och deras respektive insättningar, och 2. insättningar som gjorts av a. fysiska personer b. mikroföretag samt små och medelstora företag enligt kriteriet för årsomsättning i artikel 2.1 i bilagan till kommissionens rekom- mendation 2003/361/EG av , och 3. insättningar via en filial utanför EES till värdepappers- bolaget och som skulle betraktas som insättningar gjorda av personer eller företag som avses i 1 eller 2 om de inte gjorts genom filialen. När medel tas emot på konto, ska en skriftlig överenskommelse om detta träffas. 8 a kap. Återhämtningsplaner 1 § Bestämmelserna i detta kapitel är bara tillämpliga på sådana värdepappersbolag som ska ha ett startkapital enligt 3 kap. 6 § som på minst motsvarande och har tillstånd a.för de tjänster som anges i 2 kap. 1 § 3, 6, 7 och 8, b.att som sidotjänst förvara finansiella instrument för kunders räkning och ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt 2 kap. 2 § 1 då bolaget har fått tillstånd för någon av de tjänster som anges i 2 kap. 1 § 1, 2, 4 och 5, eller c.att som sidotjänst ta emot kunders medel på konto för att underlätta värdepappersrörelsen. Upprättandet av en återhämtningsplan 2 § Ett värdepappersbolag som inte tillsammans med andra koncernföretag inom EES är föremål för gruppbaserad tillsyn ska upprätta och uppdatera en återhämtningsplan. ska godkänna återhämtningsplanen. Den ska därefter ges in den till . 6 EUT L 124, 20.5.2003, s. 36 (Celex 32003H0361). Upprättande av en koncernåterhämtningsplan 3 § Ett värdepappersbolag som ingår i en koncern som står under gruppbaserad tillsyn ska omfattas av en koncernåterhämtningsplan som upprättas och uppdateras av moderföretaget inom EES. Det ska upprätta en individuell återhämtningsplan enbart om beslutar det. För en gränsöverskridande koncern ska ett sådant beslut fattas enligt 9 eller 10 §. En koncernåterhämtningsplan ska identifiera åtgärder som kan bli nödvändiga att vidta på nivån för moderföretaget inom EES och i ett enskilt dotterföretag som omfattas av den gruppbaserade tillsynen. ska godkänna planen. Den ska därefter ges in till . För en gränsöverskridande koncern ska den i stället ges in till den samordnande tillsynsmyndigheten. Om Finans- inspektionen är den samordnande tillsynsmyndigheten ska inspektionen sända över planen till berörda behöriga myndigheter och resolutions- myndigheter. Krav på en återhämtningsplan 4 § En återhämtningsplan respektive en koncernåterhämtningsplan ska innehålla uppgifter som framgår av föreskrifter meddelade med stöd av 16 kap. 1 § eller tekniska standarder beslutade av kommissionen enligt artikel 5.10 i resolutionsdirektivet. Av innehållet i en återhämtningsplan eller en koncernåterhämt- ningsplan ska det framgå att: 1.De åtgärder som identifieras rimligen kan förväntas leda till att värdepappersbolaget eller koncernen kan bevara eller återställa sin finansiella ställning och livskraft. 2.Planen och de åtgärder som identifieras i den rimligen kan förväntas bli genomförda snabbt och effektivt vid finansiell stress och utan att leda till en allvarlig störning i det finansiella systemet. De åtgärder som identifieras i en återhämtningsplan respektive en koncernåterhämtningsplan får inte leda till att det uppkommer väsentliga hinder mot att rekonstruera eller avveckla ett värdepappersbolag eller, i förekommande fall, ett annat koncernföretag som omfattas av planen. Väsentliga brister eller hinder i en plan 5 § ska granska en återhämtningsplan för att bedöma om den uppfyller kriterierna i 4 §. Det ska göras efter samråd med behöriga myndigheter i de länder inom EES där det finns betydande filialer. Hur granskningen och bedömningen av en koncernåterhämtningsplan för en gränsöverskridande koncern ska gå till framgår av 9–12 §§. 6 § Om identifierar väsentliga brister i en plan eller väsentliga hinder mot att genomföra åtgärderna i den ska den underrätta värdepappersbolaget om vilka väsentliga brister eller hinder den identifierar och ge bolaget tillfälle att yttra sig över bedömningen. värdepappersbolagets yttrande inte leder till att inspektionen ändrar sin bedömning, ska inspektionen förelägga bolaget att komma in med en ändrad plan som åtgärdar de brister eller hinder som inspektionen identifierat. På värdepappersbolagets begäran får Finans- inspektionen besluta att förlänga med . För en koncernåterhämtningsplan gäller det som i första stycket sägs om ett värdepappersbolag även för ett moderföretag inom EES som inte är ett värdepappersbolag. 7 § Om ett värdepappersbolag inte följer inspektionens föreläggande eller om de ändringar som värdepappersbolaget gjort inte undanröjer de väsentliga bristerna eller hindren, ska 1.förelägga värdepappersbolaget att göra konkreta ändringar i återhämtningsplanen för att undanröja de väsentliga bristerna eller hindren, eller 2.om sådana konkreta ändringar som avses i 1 inte på ett adekvat sätt kan åtgärda bristerna eller hindren, förelägga värdepappersbolaget att identifiera vilka ändringar av sin affärsverksamhet som det kan göra för att undanröja de väsentliga bristerna eller hindren. För en koncernåterhämtningsplan gäller det som i första stycket sägs om ett värdepappersbolag även för ett moderföretag inom EES som inte är ett värdepappersbolag. 8 § Om det trots ett föreläggande enligt 7 § fortfarande finns väsentliga brister i en plan eller väsentliga hinder mot att genomföra den, får förelägga värdepappersbolaget att vidta konkreta åtgärder som innebär att det begränsar eller minskar riskerna i rörelsen i något avseende eller vidtar någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen. Vid bedömningen av vilka åtgärder som är nödvändiga och proportio- nerliga ska hänsyn tas till hur allvarliga bristerna och hindren är och den effekt som åtgärderna skulle ha på värdepappersbolagets affärsverk- samhet. För en koncernåterhämtningsplan gäller det som i första och andra styckena sägs om ett värdepappersbolag även för ett moderföretag inom EES som inte är ett värdepappersbolag. Överenskommelser om en koncernåterhämtningsplan 9 § Från det att den samordnande tillsynsmyndigheten har sänt över en koncernåterhämtningsplan till de myndigheter som räknas upp i 3 § tredje stycket, ska inspektionen från översändandet försöka komma överens med behöriga myndigheter som ingår i tillsynskollegiet för koncernen om 1.granskningen och bedömningen av koncernåterhämtningsplanen, 2.om en återhämtningsplan ska upprättas för ett individuellt värdepappersbolag eller ett utländskt värdepappersföretag som ingår i koncernen, och 3.om tillämpningen av åtgärder som avses i artiklarna 6.5 och 6.6 i resolutionsdirektivet för att komma till rätta med väsentliga brister i planen eller väsentliga hinder mot att genomföra den. När är den samordnande tillsynsmyndigheten ska den se till att samråd sker med sådana behöriga myndigheter som avses i artikel 116 i kapitaltäckningsdirektivet och de myndigheter som ansvarar för betydande filialer. Om myndigheterna kommer överens ska i enlighet med överenskommelsen fatta de beslut som behövs. 10 § Om en överenskommelse inte har träffats ska i egenskap av samordnande myndighet fatta beslut om 1.granskningen och bedömningen av koncernåterhämtningsplanen, 2.om en återhämtningsplan ska upprättas för ett individuellt värdepap- persbolag i koncernen, och 3.om åtgärder som moderföretaget inom EES eller ett värdepappers- bolag som står under inspektionens tillsyn ska vidta för att komma till rätta med väsentliga brister i planen eller väsentliga hinder mot att genomföra den. Om inte är samordnande myndighet, ska den ensamt fatta beslut enligt första stycket 2 och 3 beträffande värdepap- persbolagen i koncernen. ska inför beslutet om koncernåterhämtningsplanen enligt första stycket 1 och 3 beakta synpunkter och reservationer från de övriga behöriga myndigheterna. 11 § Om någon eller några av de behöriga myndigheterna inom fyramånadersfristen i 9 § första stycket har hänskjutit ärendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1093/2010 av om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut /78/EG7, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt 10 § med en månad och invänta det beslut som Europeiska bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma förordning. Finans- inspektionen ska följa ett beslut i saken från Europeiska bankmyndig- heten. får inte hänskjuta ett ärende till Europeiska bankmyndigheten efter det att fyramånadersfristen har löpt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. Första och andra styckena gäller bara bistånd att nå en överens- kommelse om 1.bedömningen av koncernåterhämtningsplanen, och 2.åtgärder för att reducera riskprofilen, att möjliggöra kapitali- seringsåtgärder i rätt tid och vidta ändringar av finansieringsstrategin för att förstärka motståndskraften i kärnaffärsområden och de kritiska verksamheterna. 12 § Ett sådant beslut enligt 9 § som fattas av en utländsk samordnande tillsynsmyndighet efter en överenskommelse med behöriga myndigheter eller på grund av att de behöriga myndigheterna inte har kommit överens 7 EUT L 331, 15.12.2010, s. 12 (Celex 32010R1093). inom de tidsfrister som anges i 9 §, gäller i . Beslutet är bindande för och ska ligga till grund för tillsyn. 13 § Regeringen eller den myndighet regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om vad en återhämningsplan respektive en koncernåterhämt- ningsplan ska innehålla och hur ofta den ska uppdateras. Avtal om koncerninternt finansiellt stöd 1 § I detta kapitel betyder 1.finansiellt stöd: penninglån, utställande av garanti, ställande av säkerhet eller en kombination av dessa stödformer, och 2.koncerninternt finansiellt stöd: finansiellt stöd som utgår mellan två eller flera företag inom samma koncern. Allmänt om avtal om koncerninternt finansiellt stöd 2 § Ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd får ingås mellan å ena sidan ett värdepappersbolag som är ett moderinstitut i en medlemsstat eller ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finansiellt holdingföretag eller ett holdingföretag med blandad verksamhet som är etablerade inom EES, och å den andra sidan ett dotterföretag till ett sådant företag som är etablerat i ett annat land inom eller utanför EES. Myndighets godkännande av avtal om finansiellt stöd 3 § Innan avtal om koncerninternt finansiellt stöd ingås, ska en ansökan göras till den samordnande tillsynsmyndigheten som ansvarar för den gruppbaserade tillsynen över den koncern inom vilken avtalet om koncerninternt finansiellt stöd ingåtts. ska i sin egenskap av samordnande myndighet genast vidarebefordra ansökan till de behöriga myndigheterna för varje avtalspart. inom EES ansvarar för att ansökan görs till den samordnande tillsynsmyndigheten. 4 § En ansökan enligt 3 § ska innehålla texten till det föreslagna avtalet samt innehålla uppgift om vilka företag som föreslås vara parter till avtalet. 5 § ska pröva ansökan om godkännande av avtal om koncerninternt finansiellt stöd i de fall då inspektionen är samordnande tillsynsmyndighet för den koncern inom vilken finansiellt stöd ska utgå. ska besluta att inte godkänna det föreslagna avtalet om avtalet kan anses oförenligt med de villkor som följer av 6 §. 6 § Ansökan om godkännande av avtal om koncerninternt finansiellt stöd ska godkännas om bedömer att: 1.tillhandahållandet av det koncerninterna finansiella stödet i betydande grad avhjälper de finansiella svårigheterna i det företag som tar emot det, 2.tillhandahållandet av det koncerninterna finansiella stödet syftar till att bevara eller återställa den finansiella stabiliteten i koncernen som helhet eller i något av företagen inom koncernen, och 3.tillhandahållandet av det koncerninterna finansiella stödet inte äventyrar den finansiella stabiliteten, i synnerhet i den medlemsstat i vilken den stödgivande enheten är belägen. ska även bedöma om följande krav är uppfyllda med avseende på det stödgivande företaget: 1.Det stödgivande företagets styrelse bedömer att det rimligen kan antas att ersättningen för stödet kommer att betalas samt, ifall det rör sig om ett lån, även själva kapitalbeloppet återbetalas. Om stödet ges i form av en garanti eller annan slags säkerhet tillämpas samma villkor på den skuld som uppkommer ifall garantin eller säkerheten utlöses. 2.Det finansiella stödet ges på sådana villkor att det stödgivande företagets intressen gynnas. 3.Likviditeten eller solvensen i det stödgivande företaget äventyras inte till följd av tillhandahållandet av det finansiella stödet. 4.Det stödgivande företaget uppfyller de krav som gäller avseende kapitalbas och likviditet i kapitaltäckningsdirektivet samt de övriga krav som gäller enligt artikel 104.2 samma direktiv för tillhandahållandet av det finansiella stödet. 5.Det stödgivande företaget uppfyller de krav som gäller för stora exponeringar. 6.Tillhandahållandet av det finansiella stödet leder inte till att de krav som nämns i 4 eller 5 överträds. 7.Möjligheten till resolution av det stödgivande företaget äventyras inte till följd av tillhandahållandet av det finansiella stödet. har rätt att bevilja undantag från kraven i andra stycket 4 och 5. 7 § ska vidarebefordra varje avtal som inspektionen godkänt, inklusive ändringar av dessa avtal till resolutionsmyndigheten. Avtalsparternas godkännande av avtal om finansiellt stöd 8 § Innan beslut fattas om att ingå ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd ska bolagsstämman i samtliga företag vilka är parter till avtalet om koncerninternt finansiellt stöd godkänna avtalet. 9 § Ett beslut enligt 8 § ska innehålla ett bemyndigande för styrelsen att ge respektive motta koncerninternt finansiellt stöd. 10 § Beslut om att ge koncerninternt finansiellt stöd ska fattas av styrelsen i det stödgivande företaget. Följande uppgifter ska framgå av ett beslut enligt första stycket: 1.De uppgifter som beslutet grundats på och de överväganden som gjorts. 2.Mottagaren för det koncerninterna finansiella stödet samt för vilket ändamål stödet ges. 3.På vilket vis tillhandahållandet av det koncerninterna finansiella stödet uppfyller de villkor som uppställs i 6 §. 11 § Det stödmottagande företagets styrelse ska besluta om stöd- mottagande av koncerninternt finansiellt stöd.