bet · H301FiU17 · 2015-11-05 00:00:00 — Till grund för ett beslut enligt 3 § får vid behov den information som ska lämnas tillsammans med värderingen enligt första stycket 2 kompletteras med en analys av värdet av tillgångarna och förpliktelserna i företaget med utgångspunkt i marknadsvärdet. Avgiftsskyldiga ska betala årliga resolutionsavgifter. De sammanlagda resolutionsavgifterna ska uppgå till av det totala underlag för samtliga avgiftsskyldiga som beräknas enligt 14 § (avgiftsunderlaget). Om inte annat följer av tredje stycket fastställs den resolutionsavgift som en avgiftsskyldig ska betala i enlighet med förordningen om Det som i artiklarna 4.1, 12.1, i artiklarna 4.1, 6–9, 6–9, 14.2, 14.3, 14.6 och 17.2 i 12.1, 14.2, 14.3, 14.6 och 17.2 i UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG BILAGA 3 förordningen om resolutionsavgifter anges om metoden för riskjustering av resolutionsavgift och om uppgiftsskyldighet, ska inte tillämpas för EES-filialer och värdepappersbolag som omfattas av definitionen i artikel 96.1 a eller b i tillsynsförordningen eller som bedriver verksamhet nr 8 i avsnitt A i bilaga I till och rådets direktiv /39/EG, men som inte bedriver verksamheterna nr 3 eller 6 i samma avsnitt i den bilagan. För en sådan avgiftsskyldig ska riskjustering av resolutionsavgift ske i enlighet med de kriterier som anges i artikel 103.7 i krishanteringsdirektivet och föreskrifter som har meddelats med stöd av 29 kap. 1 § 8. förordningen om resolutionsavgifter anges om metoden för riskjustering av resolutionsavgift och om uppgiftsskyldighet, ska inte tillämpas för EES-filialer och värdepappersbolag som omfattas av definitionen i artikel 96.1 a eller b i tillsynsförordningen eller som bedriver verksamhet nr 8 i avsnitt A i bilaga I till och rådets direktiv /39/EG, men som inte bedriver verksamheterna nr 3 eller 6 i samma avsnitt i den bilagan. För en sådan avgiftsskyldig ska riskjustering av resolutionsavgift ske i enlighet med de kriterier som anges i artikel 103.7 i krishanteringsdirektivet och föreskrifter som har meddelats med stöd av 29 kap. 1 § 8. Resolutionsavgift ska betalas så länge som behållningen i resolutionsreserven vid utgången av det år avgiften avser understiger tre procent av de garanterade insättningarna. En värdering som utförs enligt En värdering som utförs enligt 7 kap. 1 § får endast överklagas i 7 kap. får endast överklagas samband med överklagande av det beslut om åtgärd för vilken det beslut om åtgärd för vilken värderingen ligger till grund. värderingen ligger till grund. BILAGA 3 UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG 2 Ändring i regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse Ett kreditinstitut ska upprätta en återhämtningsplan och vid behov uppdatera den. ska godkänna återhämtningsplanen. Den ska därefter lämnas in till ska godkänna återhämtningsplanen. Den ska därefter, bestämmer, lämnas in till inspektionen. Ett kreditinstitut som är föremål för gruppbaserad tillsyn tillsammans med andra koncernföretag inom EES omfattas inte av skyldigheten enligt första och andra styckena. Ett kreditinstitut som ingår i en koncern som står under gruppbaserad tillsyn ska omfattas av en koncernåterhämtningsplan som ska upprättas och uppdateras av moderföretaget inom EES. Ett sådant kreditinstitut ska upprätta en individuell återhämtningsplan om beslutar det. Om kreditinstitutet ingår i en gränsöverskridande koncern, ska ett sådant beslut fattas enligt 8 eller 9 §. En koncernåterhämtningsplan ska identifiera åtgärder som kan bli nödvändiga att vidta på nivån för moderföretaget inom EES och i ett enskilt dotterföretag som omfattas av den gruppbaserade tillsynen. överskridande koncern ska den i ges in till inspektionen. stället ges in till den samordnande den i stället ges in till den inspektionen är den samordnande tillsynsmyndigheten, ska inspek- heten, ska inspektionen över- behöriga myndigheter och resolu- Om ett moderföretag har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna paragraf, ska ingripa enligt 15 kap. får besluta att ett kreditinstitut ska upprätta register över sina finansiella avtal och andra avtal av väsentlig betydelse för kreditinstitutets verksamhet. UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG BILAGA 3 8 a § får besluta att ett kreditinstitut ska upprätta register över sina finansiella avtal och andra avtal som kan få väsentlig betydelse vid resolution. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.vilken information ett kreditinstitut ska lämna till sina kunder eller till dem som institutet erbjuder sina tjänster, 2.de krav som ska gälla för deltagande i ledningen av ett kreditinstitut enligt 3 kap. 2 § första stycket 4 och 5 och 14 kap. 2 § andra stycket 1, 3.vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 3 kap. 5–7 §§, 4.vilka åtgärder som ett kreditinstitut ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering, genomlysning, system för hantering av uppgifter om insättare och deras insättningar, sundhet samt riktlinjer och instruktioner som avses i 6 kap. 1–5 §§, 5.innehållet i en återhämtningsplan enligt 6 a kap. 1 § och en koncernåterhämtningsplan enligt 6 a kap. 2 §, när planerna ska upprättas och hur ofta de ska uppdateras, 6.innehållet i en ansökan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd enligt 6 b kap. 3 § första stycket, 7.vad det beslut som styrelsen i det stödgivande företaget fattar enligt 6 b kap. 8 § ska innehålla, 8.innehållet i en anmälan om givande av koncerninternt finansiellt stöd enligt 6 b kap. 11 §, 9.offentliggörandet av information enligt 6 b kap. 16 §, 10.kreditinstituts mångfaldspolicy vid tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av styrelseledamöter, 11.vilka begränsningar som gäller när ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag tar emot egna aktier eller aktier i sitt moderbolag som pant enligt 10 kap. 12 §, 12.vilka upplysningar ett kreditinstitut och sådana utländska kreditinstitut som inrättat filial i ska lämna till för dess tillsynsverksamhet, 13. vad de register som avses i 13 13. vilka kreditinstitut som ska kap. 8 a § ska innehålla och inom vilken tid kreditinstitut ska ge in 8 a §, registren för olika typer av avtal, innehålla och inom vilken tid kreditinstitutet ska ge in registren för olika typer av avtal, och 14. sådana avgifter för tillsyn, underrättelser som avses i 13 kap. 16 §. BILAGA 3 UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG 3 Ändring i regeringens förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Detta kapitel är tillämpligt på värdepappersbolag enligt 2 kap. 1 § lagen (2016:000) om resolution. Med värdepappersbolag avses i detta kapitel värdepappersbolag enligt 2 kap. 1 § lagen (2016:000) om resolution. Ett värdepappersbolag ska upprätta en återhämtningsplan och vid behov därefter lämnas in till Finans- lämnas in till inspektionen. Ett värdepappersbolag som är föremål för gruppbaserad tillsyn tillsammans med andra koncernföretag inom EES omfattas inte av skyldigheten enligt första och andra styckena. Ett värdepappersbolag som ingår i en koncern som står under gruppbaserad tillsyn ska omfattas av en koncernåterhämtningsplan som upprättas och uppdateras av moderföretaget inom EES. Ett sådant bolag ska upprätta en individuell återhämtningsplan om beslutar det. För en gränsöverskridande koncern ska ett sådant beslut fattas enligt 9 eller 10 §. En koncernåterhämtningsplan ska identifiera åtgärder som kan bli nödvändiga att vidta på nivån för moderföretaget inom EES och i ett enskilt dotterföretag som omfattas av den gruppbaserade tillsynen. överskridande koncern ska planen ges in till inspektionen. i stället ges in till den sam- planen i stället ges in till den över planen till berörda behöriga över planen till berörda behöriga UTSKOTTETS LAGFÖRSLAG BILAGA 3 myndigheter och resolutionsmyndigheter. Om ett moderföretag har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna paragraf, ska ingripa enligt 25 kap. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela 1. innehållet i ansökan om godkännande av avtal gällande koncern- internt finansiellt stöd enligt 3 § första stycket, 2. innehållet i en anmälan om 2. innehållet i en anmälan om finansiellt stöd enligt 11 §, enligt 11 §, 3.vad det beslut som styrelsen i det stödgivande företaget fattar enligt 8 § ska innehålla, och 4.offentliggörandet av information enligt 16 §. Regeringen får även meddela föreskrifter om handläggning av ansökan om godkännande av avtal gällande koncern-internt finansiellt stöd enligt detta kapitel och av anmälan om givande av sådant stöd. att ett värdepappersbolag ska upp- rätta register över sina finansiella finansiella avtal och andra avtal avtal och andra avtal av väsentlig som kan få väsentlig betydelse vid Tryck: , 2015