sou · H2B352 · 2014-07-03 00:00:00 — 14 § Om resolutionsmyndigheten föreslår en koncernresolutions- ordning gäller 8 och 9 §§. Om myndigheterna inte kan komma överens, gäller en utländsk myndighets beslut i och är bindande för resolutions- myndigheten. ansvarar för ett dotterföretag men inte det som fallerar 15 § Om en utländsk resolutionsmyndighet har lagt fram en koncernresolutionsordning för ett moderföretag till ett dotter- företag som resolutionsmyndigheten ansvarar, gäller 3–5 §§. Följder av ett beslut om resolution för ägare och ledning 1 § När resolutionsmyndigheten har beslutat att ett företag ska försättas i resolution, får 1.ägarna inte längre företräda aktierna eller andelarna vid stämman, eller 2.huvudmännen i en sparbank inte längre besluta i ärenden vid sparbankstämman. Ägarnas och huvudmännens rätt enligt första stycket övertas av resolutionsmyndigheten. 2 § övertar styrelsens och den verk- ställande direktörens befogenheter, om inte myndigheten beslutar något annat. Ledningen i ett företag i resolution 3 § ska utse en ny styrelse och verk- ställande direktör för ett företag under resolution. Detta gäller dock inte om det är nödvändigt för myndighetens arbete med att uppnå resolutionsändamålen att en eller flera personer fortsätter att ingå i ledningen. Hinder mot exekutiva åtgärder och vissa rättshandlingar kopplade till resolution Hinder mot exekutiva åtgärder 1 § Av 1 kap. 2 § konkurslagen (1987:672) framgår att bara reso- lutionsmyndigheten får ansöka om att ett företag under resolution ska försättas i konkurs. 2 § När ett företag har försatts i resolution får utmätning eller annan verkställighet enligt utsökningsbalken inte äga rum mot företaget. Handräckning enligt lagen (1978:599) om avbetalnings- köp mellan näringsidkare m.fl. får inte ske. Under resolution får det inte heller meddelas beslut om kvarstad eller betalningssäkring. Bestämmelserna i första och andra styckena gäller inte för för- pliktelser som uppkommit efter det att företaget försatts i resolution. Begäran om vilandeförklaring av rättsprocesser 3 § När ett företag har försatts i resolution får resolutionsmyndig- heten begära att en domstol, eller motsvarande organ, vilande- förklarar rättsprocesser som företaget under resolution är delaktigt i. Domstolen, eller det motsvarande organet, ska vilandeförklara rättsprocessen om det krävs för att uppnå resolutionsändamålen. Hinder mot att utöva vissa rättshandlingar 4 § En motpart till ett företag som anges i 1 kap. 1 § första stycket får på grund av ett beslut om resolution eller en resolutionsåtgärd, eller en händelse som har direkt koppling till ett sådant beslut, inte 1.säga upp eller häva ett avtal med företaget, 2.ändra villkoren i ett avtal med företaget, 3.ställa in fullgörelsen och hålla inne sin prestation mot före- taget, 4.kvitta en fordran som företaget har på motparten, eller en förpliktelse som företaget ska fullgöra mot motparten, mot en fordran som motparten har på företaget, eller en förpliktelse som motparten ska fullgöra mot företaget, 5.omvandla en fordran som motparten har på företaget, eller en förpliktelse som företaget ska fullgöra mot motparten, till en nettofordran eller en nettoförpliktelse, 6.tillämpa en slutavräkningsklausul, eller 7.ta emot, förfoga över eller ta i anspråk en säkerhet i tillgångar som tillhör företaget. En motpart till ett företag som anges i 1 kap. 1 § första stycket får inte i förhållande till det företaget göra gällande att ett sådant beslut eller en sådan händelse som anges i första stycket är ett kollektivt obeståndsförfarande enligt lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden enligt parternas avtal. Det som sägs i första och andra styckena gäller endast om före- taget fortsätter att fullgöra väsentliga avtalsförpliktelser i för- hållande till motparten. 5 § Ett avtalsvillkor i strid med det som sägs i 4 § är ogiltigt. 6 § Om företaget inte fullgör en avtalsförpliktelse till följd av ett beslut av resolutionsmyndigheten enligt 14 kap. 2, 7, 8, 11 eller 12 § anses företaget ändå fullgöra väsentliga avtalsförpliktelser på det sätt som anges i 4 § tredje stycket. 7 § Ett förbud enligt 4 § gäller även för en motpart till 1.ett dotterföretag till ett sådant företag som anges i 1 kap. 1 § första stycket, om ett företag inom koncernen svarar för fullgörelse av dotterföretagets förpliktelser, eller 2.ett annat företag inom koncernen, om motpartens rätt grundar sig på ett beslut om resolution eller en resolutionsåtgärd som riktar sig mot något annat företag inom koncernen eller en händelse som har direkt koppling till ett sådant beslut. 8 § Om resolutionsmyndigheten har erkänt ett resolutions- förfarande i tredjeland i enlighet med 27 kap. 2 § ska ett sådant förfarande betraktas som ett beslut om resolution eller en resolutionsåtgärd vid tillämpning av bestämmelserna 4–7 §§. 9 § Bestämmelserna i 4–8 §§ ska anses vara internationellt tvingande regler i den mening som avses i artikel 9 i och rådets förordning (EG) nr 593/2008 om tillämplig lag för avtals- förpliktelser. 13 kap. Om resolutionsåtgärder 1 § När ett företag har försatts i resolution får resolutionsmyndig- heten besluta om en eller flera av följande resolutionsåtgärder: Vidta någon av de åtgärder som anges i 11 kap 3 §, 14 kap. 1, 2, 7, 8, 11 och 12 §, 15 kap. 2–5 §§, 17 kap. 1, 3 och 4 §§, 18 kap. 7 och 9 §§, 19 kap. 8 och 10 §§, 20 kap. 8 och 10 §§, 21 kap. 1 och 4 §§, 22 kap. 17 och 19 §§ samt 29 kap. 2 §. Tillämpa av något av följande resolutionsverktyg: a. försäljningsverktyget, enligt 18 kap., b.broinstitutsverktyget, enligt 19 kap., c.avskiljandeverktyget, enligt 20 kap., och d.skuldnedskrivningsverktyget enligt 22 kap. Tillsätta en särskild förvaltare enligt 16 kap. 1 §. Dessutom får regeringen besluta att använda något av de statliga stabiliseringsverktygen enligt 23 kap. 2 § ska vidta de resolutionsåtgärder som enligt dess uppfattning bäst uppfyller de resolutionsändamål som är relevanta i det enskilda fallet. Den också sträva efter att minimera resolutionskostnaderna och undvika onödig värdeförstörelse. Om det finns flera ändamål ska myndigheten, om inte annat framgår av denna lag, göra en avvägning mellan dem med beaktande av omständigheterna i det enskilda fallet. 3 § beslut om resolutionsåtgärder är giltiga oavsett vad som anges i någon annan lag eller i ett företags bolagsordning eller stadgar eller i ett avtal. behöver inte innan åtgärden vidtas, inhämta en annan myndighets eller persons samtycke till resolutions- åtgärden eller underrätta en myndighet eller annan person om beslutet. Detta gäller inte om något annat framgår av denna lag eller före- skrifter som har beslutats med stöd av lagen. Offentliggörande av beslut om resolutionsåtgärder 4 § ska offentliggöra ett beslut om att vidta resolutionsåtgärder. Om resolutionsmyndigheten fattar beslut enligt 14 kap. 2, 7, 8, 11 eller 12 § ska resolutionsmyndigheten även offentliggöra villkoren för åtgärden och som åtgärden gäller. Resolutionsåtgärder beträffande ett företag i en koncern 5 § Om ett företag ingår i en koncern, ska resolutionsmyndigheten utforma de resolutionsåtgärder som vidtas så att de, 1. minimerar påverkan på andra koncernföretag och på kon- cernen som helhet, och 2. minimerar de negativa effekterna på den finansiella stabiliteten inom EES i sin helhet och i enskilda länderna inom EES, särskilt i de länder där koncernen är verksam. Anställda och deras representanter 6 § beslut om resolutionsåtgärder påverkar inte de anställdas rätt till arbetstagarrepresentanter i styrelsen. 7 § När resolutionsmyndigheten vidtar en resolutionsåtgärd bör den informera och samråda med representanter för de anställda. 8 § I ett företag under resolution som har gett ut säkerställda obligationer ska tillgångar i säkerhetsmassan, derivatavtal och obligationer hållas åtskilda från övriga tillgångar och skulder. Reso- lutionsmyndigheten ska också se till att tillgångarna tillförs tillräcklig finansiering. avskiljandeverktyget används för att överföra vissa tillgångar, rättigheter eller förpliktelser från ett företag under resolution, ska resolutionsmyndigheten säkerställa att det ekonomiska utfallet för ägare och borgenärer vars fordringar inte överförts inte blir sämre än om företaget i stället hade avvecklats genom konkurs eller likvidation då beslutet om resolution fattades. 10 § När skuldnedskrivningsverktyget används ska resolutions- myndigheten säkerställa att det ekonomiska utfallet för ägare och borgenärer vars fordringar har skrivits ned eller konverterats till aktier eller andra äganderättsinstrument inte blir sämre än om företaget i stället hade avvecklats genom konkurs eller likvidation då beslutet om resolution fattades. 11 § När medel från insättningsgarantisystemet tillförs enligt 7 § lagen (1995:1571) om insättningsgaranti, ska resolutionsmyndig- heten säkerställa att det ekonomiska utfallet för insättningsgaranti- systemet inte blir sämre än om företaget i stället hade avvecklats genom konkurs eller likvidation då beslutet om resolution fattades. Om egendom i tredjeland 12 § Om resolutionsmyndigheten har beslutat att vidta en resolutionsåtgärd som avser tillgångar som finns i tredjeland eller aktier eller andra äganderättsinstrument, rättigheter eller förplikt- elser som omfattas av lagen i tredjeland, ska resolutions- myndigheten 1.när det behövs förvalta aktierna, de andra äganderätts- instrumenten, tillgångarna eller rättigheterna eller uppfylla skyldig- heterna för mottagarens räkning, till dess beslutet får verkan, eller 2.besluta att en överföring, nedskrivning, konvertering eller annan åtgärd inte längre ska gälla, om det när beslutet har fattats visar sig vara högst osannolikt att åtgärden kommer att få avsedd verkan. Om en åtgärd är ogiltig enligt ett beslut enligt första stycket 2 ska situationen återställas till den som förelåg före beslutet. Mottagaren är skyldig att lämna tillbaka de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som beslutet avser. Den ersättning som har betalats för det överförda ska betalas tillbaka. 14 kap. Beslut om ändring av vissa avtalsvillkor och om förbud mot att fullgöra förpliktelser, ta i anspråk säkerheter och att utöva vissa rättshandlingar Ändring av löptider och räntevillkor 1 § får beträffande kvalificerade skulder och relevanta kapitalinstrument som uppkommit innan ett företag försatts i resolution besluta att 1.ändra eller anpassa löptiden för skulden, 2.ändra den ränta som ska betalas för skulden, eller 3.ändra dagen då räntan förfaller till betalning. Detta gäller inte för en skuld som är säkerställd. Förbud mot att fullgöra vissa förpliktelser 2 § får besluta att ett företag under resolution inte ska fullgöra en betalnings- eller en leverans- förpliktelse som följer av ett avtal som har ingåtts av företaget. I så fall behöver inte heller motparten fullgöra sin betalnings- eller leveransförpliktelse enligt avtalet. 3 § Förbudet får gälla från och med offentliggörandet enligt 13 kap. 4 § och till och med midnatt den bankdag som följer närmast efter dagen för offentliggörandet. 4 § Om en betalnings- eller leveransförpliktelse skulle ha fullgjorts som anges i 3 § ska förpliktelsen fullgöras efter utgången av den tidsperioden. 5 § Ett beslut enligt 2 § får inte avse 2.överföringsuppdrag avseende betalningar eller leveranser av finansiella instrument som har lagts in i ett anmält avvecklings- system, 3.betalnings- eller leveransförpliktelser som ska fullgöras mot centrala motparter och centralbanker, eller 4.finansiella instrument och medel som omfattas av lagen (1999:158) om investerarskydd. 6 § Om ett företag under resolution fullgör en betalnings- eller leveransförpliktelse i strid med ett beslut enligt 2 § ska betalningen eller leveransen gälla, om det inte visas att motparten kände till beslutet eller att det förekom omständigheter som gav motparten skälig anledning att anta att resolutionsmyndigheten hade fattat ett sådant beslut. Förbud mot att ta i anspråk säkerheter 7 § får besluta att en borgenär till ett företag under resolution inte får ta i anspråk en säkerhet som har ställts ut i tillgångar som tillhör företaget. Förbudet får gälla från och med offentliggörandet enligt 13 kap. 4 § till och med midnatt den bankdag som följer närmast efter dagen för offentliggörandet. 8 § Om resolutionsmyndigheten har beslutat att försätta något annat företag inom koncernen i resolution eller att vidta en sådan åtgärd som anges i 13 kap. 1 § första stycket 1 eller 2, eller andra stycket mot ett sådant företag, ska ett särskilt beslut om förbud mot att ta i anspråk säkerheter fattas med avseende på det företaget. Det sakliga innehållet i det beslutet ska motsvara det sakliga innehållet i det beslut som avses i 7 §. 9 § Ett beslut enligt 7 eller 8 § får inte avse 1.säkerheter som har ställts ut i samband med deltagande i ett anmält avvecklingssystem, eller 2.säkerheter som innehas av centralbanker eller centrala mot- parter. Första stycket gäller endast om den säkerhet som har ställts ut är en marginalsäkerhet eller en annan panträtt. 10 § Om en borgenär tar i anspråk en säkerhet i strid med ett beslut enligt 7 eller 8 § ska rättshandlingen gälla, om det inte visas att borgenären kände till beslutet eller att det förekom omständig- heter som gav borgenären skälig anledning att anta att resolutions- myndigheten hade fattat ett sådant beslut. Förbud mot att utöva vissa rättshandlingar 11 § får besluta att en motpart till ett företag under resolution inte får 1.säga upp eller häva ett avtal med företaget, 2.ändra villkoren i ett avtal med företaget, 3.ställa in fullgörelsen och hålla inne sin prestation mot före- taget, 4.kvitta en fordran som företaget har på motparten, eller en för- pliktelse som företaget ska fullgöra mot motparten, mot en fordran som motparten har på företaget, eller en förpliktelse som mot- parten ska fullgöra mot företaget, 5.omvandla en fordran som motparten har på företaget, eller en förpliktelse som företaget ska fullgöra mot motparten, till en nettofordran eller en nettoförpliktelse, eller 6.tillämpa en slutavräkningsklausul. Det som sägs i första stycket gäller endast om företaget fort- sätter att fullgöra väsentliga avtalsförpliktelser i förhållande till motparten. Förbudet får gälla från och med offentliggörandet enligt 13 kap. 4 § och till och med midnatt den bankdag som följer närmast efter dagen för offentliggörandet. 12 § får besluta att en motpart till ett dotterföretag till ett företag under resolution inte får vidta en sådan åtgärd som anges i 11 § första stycket beträffande ett avtal med dotterföretaget, om 1.företaget under resolution svarar för fullgörelse av dotter- företagets förpliktelser, och 2.grunden för att vidta åtgärden är obestånd hos företaget under resolution eller dess finansiella ställning i övrigt. Det som sägs i 11 § andra och tredje styckena ska tillämpas på motsvarande sätt vid ett beslut enligt första stycket. 13 § Om resolutionsmyndigheten har beslutat om en överföring enligt 18 kap. 2 §, 19 kap. 2 § eller 20 kap. 3 §, får myndigheten fatta ett beslut enligt 12 § endast om 1.samtliga dotterföretagets tillgångar, rättigheter och för- pliktelser som omfattas av avtalet har överförts till mottagaren, eller 2.resolutionsmyndigheten ser till att avtalsförpliktelserna säker- ställs på annat sätt. 14 § Ett beslut enligt 11 eller 12 § får inte avse avtal som 1.är hänförliga till deltagande i ett anmält avvecklingssystem, 2.företaget under resolution har ingått med centralbanker eller centrala motparter. 15 § En motpart till ett sådant företag som anges i 11 eller 12 § får vidta en sådan åtgärd som anges i 11 § första stycket före utgången av den tidsperiod som anges i 11 § tredje stycket, om resolutions- myndigheten underrättar motparten om 1.att de rättigheter och förpliktelser som omfattas av avtalet inte ska överföras till en mottagare, eller 2.att de skulder som omfattas av avtalet inte ska skrivas ned eller konverteras genom användning av skuldnedskrivnings- verktyget. 16 § Om de rättigheter och förpliktelser som omfattas av avtalet har överförts till en mottagare får motparten efter utgången av den tidsperiod som anges i 11 § tredje stycket endast vidta en sådan åtgärd som anges i 11 § första stycket om mottagaren inte fullgör väsentliga avtalsförpliktelser. 17 § Om en motpart till ett företag under resolution vidtar en åtgärd i strid med ett beslut enligt 11 eller 12 § ska åtgärden gälla, om det inte visas att motparten kände till beslutet eller att det förekom omständigheter som gav motparten skälig anledning att anta att resolutionsmyndigheten hade fattat ett sådant beslut. 18 § När resolutionsmyndigheten utövar sin beslutanderätt enligt 2, 7, 8, 11 eller 12 § ska den ta hänsyn till hur de finansiella mark- nadernas funktionssätt kan påverkas av beslutet. 1 § När resolutionsmyndigheten beslutar om resolution eller vidtar en resolutionsåtgärd får den besluta om sådana åtgärder som anges i 2–4 §. Upphäva rätt att förvärva aktier 2 § får besluta att en innehavare av aktier i ett företag under resolution eller av andra äganderättsinstrument som har getts ut av ett sådant företag, inte får förvärva ytterligare sådana aktier eller äganderättsinstrument. 3 § får begära att 1.en börs ska avslå en begäran om upptagande till handel på en reglerad marknad av ett finansiellt instrument som har getts ut av ett företag under resolution eller besluta att ett sådant finansiellt instrument inte längre ska vara upptaget till handel enligt 15 kap. 11 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 2.ett värdepappersinstitut med tillstånd enligt 2 kap. 1 § 8 lagen om värdepappersmarknaden ska avslå en begäran om upptagande till handel på en handelsplattform av ett finansiellt instrument som har getts ut av ett företag under resolution, eller besluta att ett sådant finansiellt instrument inte längre ska vara upptaget till handel enligt 11 kap. 11 a § lagen om värdepappersmarknaden, ska besluta om handelsstopp enligt 22 kap. 2 a § lagen om värdepappersmarknaden. får även begära att en behörig myndig- het i ett annat land inom EES fattar motsvarande beslut. 4 § får besluta att ett avtal som ett företag under resolution är part i ska sägas upp med omedelbar verkan eller att villkoren i avtalet ska ändras. Särskilt om avslutande av derivatavtal 5 § får för ändamålet i 22 kap. 18 § besluta att ett derivatavtal eller ett finansiellt avtal ska avslutas. Därefter ska resolutionsmyndigheten fastställa skuldens storlek. Om det finns ett nettningsavtal mellan företaget under reso- lution och motparten, ska resolutionsmyndigheten tillämpa det för att fastställa skuldens nettobelopp. 1 § får besluta att utse en särskild för- valtare som får utöva stämmans och styrelsens befogenheter i ett företag under resolution. En särskild förvaltare ska följa de instruktioner som resolutions- myndigheten utfärdar för denne. Det åligger förvaltaren att inom sitt uppdrag vidta alla de åtgärder som främjar de relevanta resolutionsändamålen samt att genomföra resolutionsåtgärder i enlighet med resolutionsmyndig- hetens beslut. ska offentliggöra tillsättningen av en särskild förvaltare. 2 § En särskild förvaltare ska ha den särskilda insikt och erfarenhet som uppdraget kräver samt även i övrigt vara lämplig för upp- draget. Den som står i ett sådant förhållande till någon ägare, borgenär eller någon annan att det är ägnat att rubba förtroendet för att han eller hon opartiskt ska utföra sitt uppdrag får inte vara förvaltare. Detsamma gäller om det i övrigt finns någon omständighet som medför att förtroendet för honom eller henne kan rubbas. Förvaltaren ska underrätta resolutionsmyndigheten om omständigheter som kan medföra jäv för honom eller henne. Om den särskilda förvaltaren begär att få avgå och visar skäl till det, ska resolutionsmyndigheten entlediga honom eller henne. 3 § Den särskilda förvaltaren ska upprätta, och till resolutions- myndigheten inlämna, en skriftlig berättelse i samband med att förvaltarskapet inleds och avslutas. får vidare ange när förvaltaren ska inlämna sådana skriftliga berättelser under pågående uppdrag. 4 § En särskild förvaltare får utses för en period av högst . Därefter ska resolutionsmyndigheten pröva om det finns skäl att förlänga uppdraget. får med omedelbar verkan skilja den särskilda förvaltaren från sitt uppdrag. 5 § En särskild förvaltare, som när han eller hon fullgör sitt upp- drag uppsåtligen eller av oaktsamhet skadar företaget, dess ägare eller borgenärer ska ersätta skadan. 1 § Om ett företag under resolution är ett aktiebolag ska resolutions- myndigheten, innan eller i samband med att den vidtar en resolutionsåtgärd som kan leda till att någon borgenär drabbas av förluster eller får sin fordran helt eller delvis konverterad, besluta att bolagets aktiekapital ska minskas i proportion till bolagets förluster enligt värderingen i 7 kap. 1 §. 2 § Om företaget under resolution har ett positivt värde, får resolutionsmyndigheten späda ut äganderätten för existerande aktieägare genom att konvertera skulder till aktier eller andra äganderättsinstrument. 3 § får i samband med beslut om att minska aktiekapitalet enligt 1 § besluta att vidta någon eller några av följande åtgärder. 1.Dra in befintliga aktier. 2.Överföra befintliga aktier till en borgenär som har fått sin fordran helt eller delvis nedskriven. 4 § Om ett företag under resolution är en medlemsbank eller en ekonomisk förening ska resolutionsmyndigheten, innan eller i samband med att den vidtar en resolutionsåtgärd som kan leda till att någon borgenär drabbas av förluster eller får sin fordran helt eller delvis konverterad, besluta att minska andelarnas värde i proportion till föreningens förluster enligt värderingen i 7 kap. 1 §. 5 § De beslut som resolutionsmyndigheten fattar enligt 1–4 §§ är bindande för företaget under resolution och för berörda ägare. En av resolutionsmyndigheten beslutad kapitalminskning är fastställd när den har registrerats i aktiebolagsregistret, förenings- registret eller bankregistret. 1 § Med försäljningsverktyget avses en sådan överföring som anges i 2 § till en förvärvare som inte är ett broinstitut eller ett tillgångs- förvaltningsbolag. 2 § får använda försäljningsverktyget för att överföra 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser, från ett företag under resolution, eller 2.äganderättsinstrument som har getts ut av ett företag under resolution, från innehavaren av ett sådant instrument. 3 § får efter en överföring, med för- värvarens samtycke, föra tillbaka 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser till företaget under resolution, eller 2.äganderättsinstrument som har getts ut av företaget under resolution till den ursprungliga innehavaren. En återföring enligt första stycket får ske om 1.möjligheten att göra en återföring framgår av beslutet om överföring, eller 2.överföringen har genomförts trots att den inte uppfyller vill- koren i beslutet om överföring. 4 § De villkor som ska gälla för en återföring ska framgå av beslutet om överföring. Det beslutet ska även innehålla uppgift om återföring får ske. 5 § Den som har fått ersättning vid en överföring ska betala tillbaka ersättningen om en återföring sker. Den som är mottagare vid en återföring är skyldig att ta emot de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som förs tillbaka. Rätt till tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförs 6 § Vid en överföring förlorar ägarna till företaget under resolution och dess borgenärer rätten till de överförda tillgångarna, rättig- heterna och förpliktelserna. 7 § Skyldigheter eller ansvarsförbindelser hänförliga till de till- gångar, rättigheter eller förpliktelser som överförs ska inte gälla mot förvärvaren om detta särskilt beslutas av resolutions- myndigheten. Det som sägs i första stycket gäller inte beträffande sådana säkerhetsrätter som avses i 24 kap. 4 §. Ägares och borgenärers rätt till ersättning enligt denna lag utgör inte en sådan skyldighet eller ansvarsförbindelse som avses i första stycket.