sou · H2B352 · 2014-07-03 00:00:00 — Förvärvarens rättsliga ställning efter en överföring 8 § Vid en överföring övertas de rättigheter och förpliktelser som omfattas av försäljningen av förvärvaren. Förvärvaren ska ersätta företaget under resolution som part i de avtal som berörs. 9 § får förelägga företaget under resolution och förvärvaren att bistå varandra med särskilt angivna informa- tions- och understödsåtgärder. Villkor, försäljningsprocess och ersättning 10 § En överföring ska ske på affärsmässiga villkor. Vid bedöm- ningen av vad som utgör affärsmässiga villkor ska den värdering som gjorts enligt 7 kap. 1 § beaktas. 11 § När försäljningsverktyget används ska resolutionsmyndig- heten till försäljning på marknaden bjuda ut äganderättsinstrument som getts ut av företaget under resolution eller dess tillgångar, rättigheter eller förpliktelser. Ett erbjudande om försäljning enligt första stycket ska 1.vara öppet för insyn, 2.ge en rättvisande bild av företaget under resolution och dess tillgångar, rättigheter och förpliktelser, samt av äganderätts- instrument som har getts ut av företaget, 3.inte på ett otillbörligt sätt gynna eller missgynna potentiella köpare, 4.inte ge upphov till intressekonflikter, 5.beakta behovet av att uppnå en snabb resolution, och 6. sträva efter att maximera försäljningspriset. 12 § får använda försäljningsverktyget utan att iaktta kravet i 11 § första stycket om ett sådant erbjudande förhindrar eller försvårar uppnåendet av resolutionsändamålen. Det som anges i första stycket ska tillämpas på motsvarande sätt beträffande de enskilda krav som anges i 11 § andra stycket. 13 § Den ersättning som ska betalas av en förvärvare vid en över- föring ska tillfalla 1.företaget under resolution, om överföringen avser tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i företaget, och 2.den ursprungliga innehavaren av äganderättsinstrument som har getts ut av företaget under resolution, om överföringen avser sådana instrument. Från den ersättning som avses i första stycket får resolutions- myndigheten, för sin egen eller för resolutionsreservens räkning, göra avdrag för kostnader som har uppstått i samband med använd- ning av försäljningsverktyget. Prövning av ägares lämplighet 14 § Om försäljningsverktyget används för att överföra aktier i sådan omfattning att förvärvet kräver tillstånd enligt 14 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 24 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska handlägga ett sådant tillståndsärende skyndsamt. 15 § Om en överföring kräver tillstånd för bank- och finansierings- rörelse eller värdepappersrörelse ska handlägga ett sådant tillståndsärende skyndsamt. Första stycket ska tillämpas på motsvarande sätt om en över- föring kräver tillstånd enligt 7 kap. 12 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 7 kap. 13 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. 1 § Med broinstitutsverktyget avses en sådan överföring som anges i 2 § till ett broinstitut. får endast använda broinstituts- verktyget för att uppnå det resolutionsändamål som anges i 8 kap. 1 § 1. 2 § får använda broinstitutsverktyget för att överföra 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i ett eller flera företag under resolution från det eller de företagen, eller 2.äganderättsinstrument som har getts ut av ett företag under resolution från innehavaren av ett sådant instrument. 3 § får efter en överföring föra tillbaka 1.tillgångar, rättigheter eller förpliktelser till företaget under resolution, eller 2.äganderättsinstrument som har getts ut av företaget under resolution till den ursprungliga innehavaren. En återföring enligt första stycket får ske om 1.möjligheten att göra en återföring framgår av beslutet om överföring, eller 2.överföringen har genomförts trots att den inte uppfyller villkoren i beslutet om överföring. 4 § De villkor som ska gälla för en återföring ska framgå av beslutet om överföring. Det beslutet ska även innehålla uppgift om återföring får ske. 5 § Den som har fått ersättning vid en överföring ska betala tillbaka ersättningen om en återföring sker. Den som är mottagare vid en återföring är skyldig att ta emot de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som förs tillbaka. 6 § När resolutionsmyndigheten beslutar om en överföring ska myndigheten se till att de skulder som överförs till broinstitutet inte överstiger värdet av de tillgångar som överförs från företaget under resolution eller som tillförs från någon annan. Rätt till tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförs 7 § Vid en överföring förlorar ägare till företaget under resolution och dess borgenärer rätten till de överförda tillgångarna, rättig- heterna och förpliktelserna. 8 § Skyldigheter eller ansvarsförbindelser hänförliga till de till- gångar, rättigheter eller förpliktelser som överförs ska inte gälla mot broinstitutet om detta särskilt beslutas av resolutions- myndigheten. Det som sägs i första stycket gäller inte beträffande sådana säkerhetsrätter som avses i 24 kap. 4 §. Ägares och borgenärers rätt till ersättning enligt denna lag utgör inte en sådan skyldighet eller ansvarsförbindelse som avses i första stycket. rättsliga ställning efter en överföring 9 § Vid en överföring ska de rättigheter och förpliktelser som omfattas av överföringen övertas av broinstitutet. ska ersätta företaget under resolution som part i de avtal som berörs. 10 § får förelägga företaget under resolution och broinstitutet att bistå varandra med särskilt angivna informations- och understödsåtgärder. 11 § En överföring ska ske på affärsmässiga villkor. Vid bedöm- ningen av vad som utgör affärsmässiga villkor ska den värdering som gjorts enligt 7 kap. 1 § beaktas. 12 § Den ersättning som ska betalas av ett broinstitut vid en över- föring ska tillfalla 1.företaget under resolution, om överföringen avser tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i företaget, och 2.den ursprungliga innehavaren av de äganderättsinstrument som har getts ut av företaget under resolution, om överföringen avser sådana instrument. Från den ersättning som avses i första stycket får resolutions- myndigheten, för sin egen eller för resolutionsreservens räkning, göra avdrag för kostnader som uppstått i samband med användning av broinstitutsverktyget. 13 § En försäljning av ett broinstitut eller dess tillgångar, rättig- heter eller förpliktelser ska ske på affärsmässiga villkor. Det som anges i 12 § andra stycket ska tillämpas på motsvarande sätt vid en sådan försäljning som avses i första stycket. 14 § får ge ett broinstitut tillstånd att bedriva bank- och finansieringsrörelse eller värdepappersrörelse utan att broinstitutet uppfyller samtliga de krav som gäller för att få bedriva sådan verksamhet. Ett tillstånd enligt första stycket gäller som bestäms av . 15 § Det som sägs i 14 § gäller endast om resolutionsmyndigheten har 1.bedömt att ett sådant tillstånd krävs för att uppnå resolutions- ändamålen, och 2.lämnat in en begäran till om att ett beslut enligt 14 § ska fattas. 16 § Om en överföring kräver tillstånd enligt 7 kap. 12 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 7 kap. 13 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska handlägga ett sådant tillståndsärende skyndsamt. 17 § Med ett broinstitut avses ett aktiebolag som 1.ägs helt eller delvis av staten, 2.har bildats för att ta emot tillgångar, rättigheter eller för- pliktelser från ett eller flera företag under resolution eller ägande- rättsinstrument som har getts ut av ett företag under resolution från innehavaren av ett sådant instrument, och 3.avser att fortsätta utföra funktioner eller erbjuda tjänster som har utförts eller erbjudits av företaget under resolution, vare sig det sker direkt eller indirekt genom ett dotterföretag. Det som anges i första stycket 2 och 3 ska framgå av bro- institutets bolagsordning. 18 § ska företräda aktierna vid bolags- stämman i broinstitutet. Verksamheten i ett broinstitut 19 § Ledningen i ett broinstitut ska se till att verksamheten bedrivs i syfte att uppnå resolutionsändamålen. 20 § Ledningen i ett broinstitut ska sträva efter att sälja de till- gångar, rättigheter och förpliktelser som överförts till broinstitutet. En försäljning enligt första stycket ska ske , dock senast som anges i 23 § första stycket 3 och 24 §. Styrning av ett broinstitut 21 § får besluta att sälja tillgångar, rättig- heter, förpliktelser eller äganderättsinstrument som överförts till ett broinstitut. 1.godkänna den verkställande direktören i broinstitutet, 2.fastställa arbetsordningen för styrelsens arbete i enlighet med vad som anges i 8 kap. 6 § aktiebolagslagen (2005:551), samt 3.godkänna broinstitutets strategiska mål och riskstrategi. Upphörande av verksamheten i ett broinstitut 23 § ska besluta om avveckling av ett broinstitut eller om försäljning av ett broinstituts aktier om 1.broinstitutet inte längre uppfyller villkoren i 17 §, 2.en väsentlig del av broinstitutets tillgångar, rättigheter och förpliktelser säljs, eller 3.det har gått , eller den som följer av 24 §, för den sista överföringen Om tillgångar, rättigheter eller förpliktelser har överförts till ett broinstitut från flera företag under resolution ska avveckling enligt första stycket 2 och 3 ske genom att de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som hänförs till respektive företag under resolution säljs eller avvecklas. 24 § Den tid som anges i 23 § första stycket 3 får förlängas av resolutionsmyndigheten med en eller flera ettårsperioder om 1.det är sannolikt att en förlängning leder till att någon av de omständigheter som anges i 23 § första stycket 1 eller 2 inträffar, 2.det är sannolikt att en förlängning leder till att broinstitutet fusioneras med ett annat företag, eller 3.en förlängning är nödvändig för att säkerställa att resolutions- ändamålen uppnås. Ett beslut av resolutionsmyndigheten om förlängning enligt första stycket får endast meddelas om det framgår att det med hän- syn till marknadsförhållandena och övriga omständigheter är motiverat. 25 § Vid en försäljning av broinstitutet eller dess tillgångar, rättig- heter eller förpliktelser ska broinstitutet eller dess tillgångar, rättig- heter eller förpliktelser bjudas ut till försäljning på ett sätt som är öppet för insyn. 1. ge en rättvisande bild av broinstitutet och dess tillgångar, rättigheter och förpliktelser, samt 2. inte på ett otillbörligt sätt gynna eller missgynna någon potentiell köpare. 1 § Med avskiljandeverktyget avses en sådan överföring som anges i 3 § från ett företag under resolution eller ett broinstitut till ett tillgångsförvaltningsbolag. Villkor för att få använda avskiljandeverktyget 2 § Avskiljandeverktyget får användas om 1.förhållandena på marknaden för de tillgångar som överförs är sådana att en omedelbar avyttring av tillgångarna skulle få negativa effekter på någon finansiell marknad, 2.en överföring är nödvändig för att verksamheten i ett företag under resolution eller ett broinstitut ska fungera tillfredsställande, eller 3.överföringen är nödvändig för att maximera intäkterna från avvecklingen av ett företag under resolution. Avskiljandeverktyget får endast användas i förening med ett annat resolutionsverktyg. 3 § får använda avskiljandeverktyget för att överföra tillgångar, rättigheter eller förpliktelser i ett eller flera företag under resolution eller broinstitut till ett tillgångsförvalt- ningsbolag. 4 § får efter en överföring föra tillbaka tillgångar, rättigheter eller förpliktelser till företaget under resolution eller broinstitutet. En återföring enligt första stycket får ske om 1.möjligheten att göra en återföring framgår av beslutet om överföring, eller 2.överföringen har genomförts trots att den inte uppfyller de villkor som anges i beslutet om överföring. 5 § De villkor som ska gälla för en återföring ska framgå av beslutet om överföring. Det beslutet ska även innehålla uppgift om återföring får ske. 6 § Den som har fått ersättning vid en överföring ska betala tillbaka ersättningen om en återföring ska ske. Den som är mottagare vid en återföring är skyldig att ta emot de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som förs tillbaka. Rätt till de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförs 7 § Vid en överföring förlorar ägarna till företaget under resolution eller broinstitutet och dess borgenärer rätten till de överförda till- gångarna, rättigheterna och förpliktelserna. 8 § Skyldigheter eller ansvarsförbindelser hänförliga till de till- gångar, rättigheter eller förpliktelser som överförs ska inte gälla mot tillgångsförvaltningsbolaget om detta särskilt beslutas av resolutionsmyndigheten. Det som sägs i första stycket gäller inte beträffande sådana säker- hetsrätter som avses i 24 kap. 4 §. Ägares och borgenärers rätt till ersättning enligt denna lag utgör inte en sådan skyldighet eller ansvarsförbindelse som avses i första stycket. Tillgångsförvaltningsbolagets rättsliga ställning efter en överföring 9 § Vid en överföring ska de rättigheter och förpliktelser som omfattas av överföringen övertas av tillgångsförvaltningsbolaget. Tillgångsförvaltningsbolaget ska ersätta företaget under resolution eller broinstitutet som part i de avtal som berörs. 10 § får förelägga företaget under reso- lution eller broinstitutet och tillgångsförvaltningsbolaget att bistå varandra med särskilt angivna informations- och understöds- åtgärder. 11 § En överföring ska ske på affärsmässiga villkor. Vid bedöm- ningen av vad som utgör affärsmässiga villkor ska den värdering som gjorts enligt 7 kap. 1 § beaktas. 12 § Den ersättning som betalas av ett tillgångsförvaltningsbolag vid en överföring ska tillfalla det företag under resolution eller det broinstitut från vilket överföringen skedde. Från den ersättning som avses i första stycket får resolutions- myndigheten, för sin egen eller för resolutionsreservens räkning, göra avdrag för kostnader som uppstått i samband med användning av avskiljandeverktyget. 13 § Med ett tillgångsförvaltningsbolag avses ett aktiebolag som 1.ägs helt eller delvis av staten, 2.har bildats för att ta emot tillgångar, rättigheter eller för- pliktelser från ett eller flera företag under resolution eller bro- institut, och 3.avser att förvalta de tillgångar, rättigheter och förpliktelser som överförts till det i syfte att maximera dessas värden vid en framtida försäljning eller avveckling. 14 § ska företräda aktierna vid bolags- stämman i tillgångsförvaltningsbolaget. 1.godkänna den verkställande direktören i tillgångsförvaltnings- bolaget, 2.fastställa arbetsordningen för styrelsens arbete i enlighet med vad som anges i 8 kap. 6 § aktiebolagslagen (2005:551), samt 3.godkänna tillgångsförvaltningsbolagets strategiska mål och riskstrategi. Kompletterande åtgärder vid överföring 1 § Om verksamhet har överförts enligt 18 kap. 2 §, 19 kap. 2 § eller 20 kap. 3 § får resolutionsmyndigheten besluta att företaget under resolution ska tillhandahålla mottagaren de tjänster eller resurser som är nödvändiga för att mottagaren ska kunna driva den överförda verksamheten effektivt. Finansiellt stöd utgör inte sådana tjänster eller resurser. Ett sådant beslut som avses i första stycket får också riktas mot företag som ingår i samma koncern som företaget under resolution. 2 § Det som sägs i 1 § gäller även om det företag som ska tillhanda- hålla tjänsterna eller resurserna har försatts i konkurs eller gått i likvidation. 3 § De tjänster eller resurser som avses i 1 § ska tillhandahållas på samma villkor som gäller enligt ett avtal om sådana tjänster eller resurser som företaget under resolution ingått innan det försattes i resolution. Om det inte finns något sådant avtal som avses i första stycket ska tjänsterna eller resurserna tillhandahållas på skäliga villkor. 4 § får på ansökan av en resolutions- myndighet etablerad i ett annat land inom EES förklara att ett beslut enligt nationell lagstiftning som genomför artikel 65 i resolutionsdirektivet ska gälla i . 5 § Om tillgångar som finns i tredjeland eller aktier eller andra äganderättsinstrument, rättigheter eller skyldigheter som lyder under rätten i tredjeland överförs till en mottagare, får resolutions- myndigheten begära att mottagaren vidtar åtgärder för att se till att överföringen eller någon annan resolutionsåtgärd som har beslutats får verkan. får förelägga den som inte vidtar åtgärder enligt första stycket att göra det. Mottagaren har rätt till skälig ersättning för kostnader för arbete och utlägg som uppkommit. 1 § Med skuldnedskrivningsverktyget avses 1.nedskrivning av det i resolution försatta företagets skulder, 2.konvertering av det i resolution försatta företagets skulder till aktier eller andra äganderättsinstrument i det företaget eller ett berört moderföretag, ett broinstitut eller ett tillgångsförvaltnings- bolag. 2 § Följande skulder får skrivas ned eller konverteras genom skuld- nedskrivningsverktyget 1.relevanta kapitalinstrument, och 3 § får använda skuldnedskrivnings- verktyget för att 1.kapitalisera ett företag under resolution i kombination med en omstrukturering av företaget, om det finns rimliga utsikter att det kommer att återge företaget dess långsiktiga livskraft, 2.konvertera skulder som överförs till ett broinstitut till aktier eller andra äganderättsinstrument eller minska skuldernas kapital- belopp, i syfte att tillhandahålla kapital till broinstitutet, eller 3. inom ramen för försäljningsverktyget eller avskiljande- verktyget, konverterera skulder till aktier eller andra äganderätts- instrument eller minska skuldernas kapitalbelopp. Ombildning av en sparbank 4 § För att använda skuldnedskrivningsverktyget enligt 3 § 1 i får resolutionsmyndigheten besluta att en sparbank ska ombildas till aktiebolag. Ombildningen ska genomföras genom att rörelse överlåts till ett bankaktiebolag. Dessa aktier ska utan ersättning överlämnas till en stiftelse, som har bildats av en eller flera spar- banker och vars huvudsakliga ändamål är att främja sparsamhet i på det sätt som framgår närmare av stiftelseförordnandet. 5 § När skuldnedskrivningsverktyget används enligt 3 § 1 ska företaget upprätta en omstruktureringsplan. Den ska beskriva de åtgärder som ska vidtas för att återge företaget dess långsiktiga livskraft. 6 § Planen ska upprättas av företagets styrelse. Resolutions- myndigheten får ge en eller flera personer i uppdrag att upprätta planen i stället för styrelsen. 7 § Omstruktureringsplanen ska läggas fram för resolutions- myndigheten inom en månad från beslutet att använda skuld- nedskrivningsverktyget. I undantagsfall, och om det behövs för att uppnå resolutions- ändamålen, får resolutionsmyndigheten förlänga tiden med en månad. Om omstruktureringsplanen för verksamheten ska anmälas enligt unionens regler om statligt stöd, får resolutionsmyndigheten i stället förlänga tiden med högst en månad eller fram till den tidsfrist som följer av unionens regler om statligt stöd, beroende på vad som inträffar först. 8 § Inom en månad från det att resolutionsmyndigheten har fått del av omstruktureringsplanen ska den, efter samråd med , besluta att 2.ge företaget tillfälle att ändra planen, eller 3.det inte finns några utsikter att godkänna planen. 9 § Omstruktureringsplanen ska godkännas om den innehåller åtgärder som bedöms återge företaget dess långsiktiga livskraft. 10 § Om omstruktureringsplanen ska ändras ska den ändrade planen ges in . ska där- efter på nytt fatta beslut enligt 8 §. Ett sådant beslut ska fattas inom . 11 § Styrelsen eller den eller de personer som utsetts av resolutions- myndigheten, ska genomföra omstruktureringsplanen i enlighet med vad som överenskommits med resolutionsmyndigheten och . Den ska sända in en rapport till resolutions- myndigheten minst var sjätte månad. Av rapporten ska det framgå vilka framsteg som gjorts i fråga om genomförandet av planen. 12 § ska, efter samråd med , besluta att företagets styrelse eller den eller de personer som utsetts av resolutionsmyndigheten, ska ändra omstruktureringsplanen. får fatta ett sådant beslut, om den bedömer att genomförandet av den befintliga planen inte kommer att återge företaget dess livskraft. ska fatta beslut om ändringen enligt 8– 10 §§. Omstrukturering av flera koncernföretag 13 § Om skuldnedskrivningsverktyget, eller motsvarande verktyg i ett land inom EES, ska användas för att rekonstruera två eller flera företag i samma koncern, ska inte vart och ett av dessa företag upprätta en omstruktureringsplan. I stället ska moderinstitutet inom EES upprätta en plan för samtliga företag inom koncernen. Planen ska ges in till den samordnande resolutionsmyndigheten. Om resolutionsmyndigheten är samordnande resolutions- myndighet, gäller 5–12 §§ för den plan som upprättats av moder- institutet inom EES. Utformningen av nedskrivning och konvertering Det totala belopp som ska skrivas ned eller konverteras 14 § Innan resolutionsmyndigheten använder skuldnedskrivnings- verktyget ska den på basis av en värdering enligt 7 kap. 1 § fastställa det totala belopp med vilket skulderna måste 1.skrivas ned för att värdet av företaget under resolution ska bli lika med noll, och 2.konverteras till aktier eller andra äganderättsinstrument så att företaget under resolution, eller ett broinstitut, uppnår en kärn- primärkapitalrelation som a. gör det möjligt för företaget att under upp- fylla villkoren för sitt tillstånd, och b. ger ett tillräckligt marknadsförtroende för företaget. För ett broinstitut ska hänsyn tas till eventuella bidrag från resolutionsreserven enligt 28 kap. 1 § vid bedömningen av kärn- primärkapitalrelationen. 15 § För ett tillgångsförvaltningsbolag ska det belopp med vilket skulderna behöver minskas fastställas med hänsyn till en försiktig uppskattning av tillgångsförvaltningsbolagets kapitalbehov. 16 § För att uppnå totalbeloppet enligt 14 §, ska resolutions- myndigheten vidta en eller flera av följande åtgärder. 1.Först ska någon av de åtgärder som anges i 17 kap. vidtas beträffande aktier eller andelar i företaget under resolution. 2.Därefter ska de relevanta kapitalinstrumenten skrivas ned eller konverteras till aktier eller andra äganderättsinstrument i följande ordning a. övriga primärkapitalinstrument, b. supplementärkapitalinstrument. Om åtgärderna i 1 och 2 inte är tillräckliga, ska de kvali- ficerade skulderna skrivas ned eller konverteras till aktier eller andra äganderättsinstrument enligt förmånsrättsordningen. 17 § För att skriva ned eller konvertera skulder får resolutions- myndigheten besluta att: 1.skuldernas kapitalbelopp ska skrivas ned permanent, 2.skuldinstrument som utfärdats av företaget under resolution, ska dras in, eller 3.skulder i ett företag under resolution ska konverteras till aktier eller andra äganderättsinstrument i det företaget, i det berörda moderföretaget, eller i ett broinstitut eller ett tillgångs- förvaltningsbolag till vilket tillgångar, rättigheter eller skulder som hör till företaget överförs. Skulder som är säkerställda får inte dras in. 18 § Innan resolutionsmyndigheten skriver ned eller konverterar en skuld som hänför till ett derivat ska derivatavtalet avslutas enligt 15 kap. 5 §. 19 § får förelägga ett företag under resolution eller ett berört moderföretag att ge ut nya aktier eller andra äganderättsinstrument. 20 § Den konverteringskurs som används när skulder konverteras till aktier eller andra äganderättsinstrument, ska ge borgenärna kompensation för den minskning av borgenärens fordran som kon- verteringen innebär. Konverteringskursen bör om det är möjligt bestämmas så att den motsvarar det fulla värdet av borgenärens fordran enligt värderingen. Den ska minst motsvara det fulla värdet av det belopp som borgenären skulle erhållit vid en konkurs eller likvidation. 21 § Om det behövs för att uppnå resolutionsändamålen och principen om att ingen borgenär ska få ett sämre ekonomiskt utfall än vid konkurs eller likvidation, får resolutionsmyndigheten besluta att olika konverteringskurser ska gälla för borgenärer med olika prioritet enligt förmånsrättsordningen. Ett sådant beslut ska