sou · H2B352 · 2014-07-03 00:00:00 — 11 § Om någon eller några av de behöriga myndigheterna inom fyramånadersfristen i 9 § första stycket har hänskjutit ärendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1093/2010 av om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kom- missionens beslut /78/EG47, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt 10 § med en månad och invänta det beslut som Europeiska bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma förordning. ska följa ett beslut i saken från Europeiska bankmyndigheten. får inte hänskjuta ett ärende till Europeiska bankmyndigheten efter det att fyramånadersfristen har löpt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. 47 EUT L 331, 15.12.2010, s. 12 (Celex 32010R1093). Första och andra styckena gäller bara bistånd att nå en överens- kommelse om 1.bedömningen av koncernåterhämtningsplanen, och 2.åtgärder för att reducera riskprofilen, att möjliggöra kapi- taliseringsåtgärder i rätt tid och vidta ändringar av finansierings- strategin för att förstärka motståndskraften i kärnaffärsområden och de kritiska verksamheterna. 12 § Ett sådant beslut enligt 9 § som fattas av en utländsk samord- nande tillsynsmyndighet efter en överenskommelse med behöriga myndigheter eller på grund av att de behöriga myndigheterna inte har kommit överens inom de tidsfrister som anges i 9 §, gäller i . Beslutet är bindande för och ska ligga till grund för tillsyn. 13 § Regeringen eller den myndighet regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om vad en återhämningsplan respektive en koncernåterhämtningsplan ska innehålla och hur ofta den ska upp- dateras. Avtal om koncerninternt finansiellt stöd 1 § I detta kapitel betyder 1.finansiellt stöd: penninglån, utställande av garanti, ställande av säkerhet eller en kombination av dessa stödformer, och 2.koncerninternt finansiellt stöd: finansiellt stöd som utgår mellan två eller flera företag inom samma koncern. Allmänt om avtal om koncerninternt finansiellt stöd 2 § Ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd får ingås mellan å ena sidan ett värdepappersbolag som är ett moderinstitut i en med- lemsstat eller ett moderinstitut inom EES, ett finansiellt holding- företag, ett blandat finansiellt holdingföretag eller ett holding- företag med blandad verksamhet som är etablerade inom EES, och å den andra sidan ett dotterföretag till ett sådant företag som är etablerat i ett annat land inom eller utanför EES. Myndighets godkännande av avtal om finansiellt stöd 3 § Innan avtal om koncerninternt finansiellt stöd ingås, ska en ansökan göras till den samordnande tillsynsmyndigheten som ansvarar för den gruppbaserade tillsynen över den koncern inom vilken avtalet om koncerninternt finansiellt stöd ingåtts. ska i sin egenskap av samordnande myndig- het genast vidarebefordra ansökan till de behöriga myndigheterna för varje avtalspart. inom EES ansvarar för att ansökan görs till den samordnande tillsynsmyndigheten. 4 § En ansökan enligt 3 § ska innehålla texten till det föreslagna avtalet samt innehålla uppgift om vilka företag som föreslås vara parter till avtalet. 5 § ska pröva ansökan om godkännande av avtal om koncerninternt finansiellt stöd i de fall då inspektionen är samordnande tillsynsmyndighet för den koncern inom vilken finansiellt stöd ska utgå. ska besluta att inte godkänna det föreslagna avtalet om avtalet kan anses oförenligt med de villkor som följer av 6 §. 6 § Ansökan om godkännande av avtal om koncerninternt finansi- ellt stöd ska godkännas om bedömer att: 1.tillhandahållandet av det koncerninterna finansiella stödet i betydande grad avhjälper de finansiella svårigheterna i det företag som tar emot det, 2.tillhandahållandet av det koncerninterna finansiella stödet syftar till att bevara eller återställa den finansiella stabiliteten i koncernen som helhet eller i något av företagen inom koncernen, och 3.tillhandahållandet av det koncerninterna finansiella stödet inte äventyrar den finansiella stabiliteten, i synnerhet i den med- lemsstat i vilken den stödgivande enheten är belägen. ska även bedöma om följande krav är upp- fyllda med avseende på det stödgivande företaget: 1.Det stödgivande företagets styrelse bedömer att det rimligen kan antas att ersättningen för stödet kommer att betalas samt, ifall det rör sig om ett lån, även själva kapitalbeloppet återbetalas. Om stödet ges i form av en garanti eller annan slags säkerhet tillämpas samma villkor på den skuld som uppkommer ifall garantin eller säkerheten utlöses. 2.Det finansiella stödet ges på sådana villkor att det stödgivande företagets intressen gynnas. 3.Likviditeten eller solvensen i det stödgivande företaget äventyras inte till följd av tillhandahållandet av det finansiella stödet. 4.Det stödgivande företaget uppfyller de krav som gäller avse- ende kapitalbas och likviditet i kapitaltäckningsdirektivet samt de övriga krav som gäller enligt artikel 104.2 samma direktiv för tillhandahållandet av det finansiella stödet. 5.Det stödgivande företaget uppfyller de krav som gäller för stora exponeringar. 6.Tillhandahållandet av det finansiella stödet leder inte till att de krav som nämns i 4 eller 5 överträds. 7.Möjligheten till resolution av det stödgivande företaget äventyras inte till följd av tillhandahållandet av det finansiella stödet. har rätt att bevilja undantag från kraven i andra stycket 4 och 5. 7 § ska vidarebefordra varje avtal som inspek- tionen godkänt, inklusive ändringar av dessa avtal till resolutions- myndigheten. Avtalsparternas godkännande av avtal om finansiellt stöd 8 § Innan beslut fattas om att ingå ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd ska bolagsstämman i samtliga företag vilka är parter till avtalet om koncerninternt finansiellt stöd godkänna avtalet. 9 § Ett beslut enligt 8 § ska innehålla ett bemyndigande för styrelsen att ge respektive motta koncerninternt finansiellt stöd. 10 § Beslut om att ge koncerninternt finansiellt stöd ska fattas av styrelsen i det stödgivande företaget. Följande uppgifter ska framgå av ett beslut enligt första stycket: 1.De uppgifter som beslutet grundats på och de överväganden som gjorts. 2.Mottagaren för det koncerninterna finansiella stödet samt för vilket ändamål stödet ges. 3.På vilket vis tillhandahållandet av det koncerninterna finansi- ella stödet uppfyller de villkor som uppställs i 6 §. 11 § Det stödmottagande företagets styrelse ska besluta om stöd- mottagande av koncerninternt finansiellt stöd. 12 § Styrelsen i det företag som är part till ett avtal om koncern- internt finansiellt stöd ska rapportera till bolagsstämman om vilka åtgärder som vidtagits med anledning av det avtal om koncerninternt finansiellt stöd som bolagsstämman godkänt. Anmälan om givande av stöd 13 § Innan koncerninternt finansiellt stöd ges, ska styrelsen för det stödgivande företaget göra en anmälan till samt till Europeiska bankmyndigheten. Om inte även är behörig myndighet för det stödmottagande företaget ska styrelsen för det stödgivande före- taget göra en anmälan enligt första stycket även till den behöriga myndigheten för det stödmottagande företaget. Anmälan enligt första stycket ska även göras till den sam- ordnande myndigheten om denna myndighet inte är behörig myndighet för det stödgivande eller för det stödmottag- ande företaget. 14 § En anmälan enligt 13 § ska innehålla styrelsens beslut enligt 10 § samt en detaljerad beskrivning av det avtal om koncerninternt finansiellt stöd som anmälan avser, samt en kopia av avtalet. 15 § ska i sin egenskap av behörig myndighet för det stödgivande företaget besluta att förbjuda, begränsa eller godkänna koncerninternt finansiellt stöd enligt en anmälan enligt 13 §. 16 § Ett beslut av att godkänna, förbjuda eller begränsa det finansiella stödet ska anmälas till den sam- ordnande tillsynsmyndigheten, den behöriga myndigheten för det stödmottagande företaget samt till Europeiska bankmyndigheten. 17 § Om , räknat från det att den mottog en fullständig anmälan enligt 13 §, inte har fattat ett beslut eller beslutat att godkänna det finansiella stödet, får stödet ges i enlighet med de avtalsvillkor som följer av anmälan. 18 § Styrelsen i varje företag som ingått ett avtal om koncern- internt finansiellt stöd ska offentliggöra att företaget ingått ett sådant avtal samt vilka som varit parter till avtalet. Styrelsen ska även offentliggöra en översiktlig beskrivning av avtalsinnehållet. Styrelsen ska uppdatera den information som offentliggörs enligt första stycket minst en gång . 19 § får meddela föreskrifter om 1.utformningen av ansökan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd enligt 3 § första stycket., 2.Finansinspektionens handläggning och prövning av ansökan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd, 3.utformningen av anmälan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd enligt 13 §, 4.Finansinspektionens handläggning och prövning av anmälan om avtal gällande koncerninternt finansiellt stöd, 5.avgifter för ansökan om tillstånd gällande avtal om koncern- internt finansiellt stöd enligt 3 § första stycket samt avgifter för anmälan om godkännande av avtal gällande koncerninternt finansi- ellt stöd enligt 13 §, 6.utformningen av det beslut som styrelsen i det stödgivande företaget fattar enligt 10 §, och 7utformningen av den information som styrelsen ska publicera enligt 18 §. avslå en begäran om upptagande till handel eller besluta att ett finansiellt instrument inte längre ska vara upptaget till handel på en handelsplattform (avnotering), enligt 15 kap. 3 § första stycket 2 myndighet begär det enligt nationell lagstiftning som genomför artikel 64.1 c i resolutionsdirektivet. En börs skall avslå en begäran En börs ska avslå en begäran om upptagande till handel eller om upptagande till handel eller besluta att ett finansiellt instru- besluta att ett finansiellt instru- ment inte längre skall vara upp- ment inte längre ska vara upp- taget till handel (avnotering), handel (avnotering), om instrumentet inte uppfyller om instrumentet inte uppfyller de krav som gäller för upp- de krav som gäller för upp- tagande till handel eller om tagande till handel eller om sina förpliktelser enligt denna sina förpliktelser enligt denna lag eller någon annan författ- lag eller någon annan författ- Avnotering av ett finansi- ning eller om resolutionsmyndig- ellt instrument som har tagits heten begär det enligt 15 kap. 3 § upp till handel skall även ske på första stycket 1 lagen om begäran av den efter vars begäran instrumentet har tagits upp till handel. begär det enligt nationell lagstift- lämpligt från allmän synpunkt, ning som genomför artikel 64.1 c i får avnotering skjutas upp. av ett finansiellt instrument som har tagits upp till handel ska även ske på begäran av den efter vars begäran instrumentet har tagits upp till handel. lämpligt från allmän synpunkt, får avnotering skjutas upp. Avnotering får inte beslutas utan att emittenten har fått tillfälle att yttra sig över det som har tillförts ärendet genom någon annan än emittenten själv, om det inte är uppenbart obehövligt eller om beslutet inte kan skjutas upp. En börs skall offent- En börs ska offent- liggöra ett beslut om avnotering liggöra ett beslut om avnotering tionen om beslutet. tionen om beslutet. tionen skall därefter underrätta inom EES om beslutet. inom EES om beslutet. ska fatta ett beslut enligt 2 § första eller andra stycket om resolutions- myndigheten begär det enligt 15 kap. 3 § första stycket 3 lagen (2015:000) om resolution eller om en utländsk resolutionsmyndighet begär det enligt nationell lagstiftning som genomför artikel 64.1 c i resolutionsdirektivet. Ett värdepappersbolag och ett sådant företag som avses i 1 kap. första stycket 2 lagen (2015:000) om resolution är skyldigt att informera om det anser att det kommer eller sannolikt kommer att fallera. ska omedel- bart underrätta resolutionsmyn- digheten och andra berörda myn- digheter om underrättelsen. får besluta att ett värdepappersbolag eller något annat koncernföretag som omfattas av samma gruppbaserade tillsyn som bolaget ska upprätta register över sina finansiella avtal och andra avtal av särskilt stor betydelse för företagets verksamhet. får hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 58a, 62.1, 62.2 och 62.3 i direktivet om marknader för finansiella instrument och artikel 25.2a i öppenhets- direktivet. får hän- skjuta frågor som rör ett förfar- ande av en annan behörig myn- dighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av 8.3 andra stycket, 8.4 andra stycket, 20.7 och 30.5–30.7 i resolutions- direktivet. får även begära att Europeiska bankmyn- 48 Senaste lydelse 2012:197. digheten bistår de behöriga myn- digheterna med att nå en överens- kommelse i de fall som framgår av artiklarna 8.2 tredje stycket, 20.5 andra stycket, 25.4 och 30.4 andra stycket i resolutionsdirektivet. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får 1. vilka upplysningar ett före- 1. vilka upplysningar ett före- tag skall lämna till Finans- tag ska lämna till Finans- stycket och när upplysningarna 2. hur uppgiftsskyldigheten 2. hur uppgiftsskyldigheten enligt 3 § skall fullgöras, enligt 3 § ska fullgöras, 3. vilka företag som ska upp- rätta register som avses i 13 kap. 3 b §, vad registren ska innehålla och inom vilken tid företaget ska kunna ge in registren för olika typer av avtal, slut och årsredovisning hos börser, slut och årsredovisning hos börser, utländska företag som har till- sådana utländska företag som har stånd att driva en reglerad tillstånd att driva en reglerad marknad från filial i , marknad från filial i , 4. sådana avgifter för tillsyn 5. sådana avgifter för tillsyn som avses i 12 och 13 §§. som avses i 12 och 13 §§. Det som sägs i 2, 4 och 5 §§ ska inte gälla vid beslut om över- föring, minskning eller konvertering enligt 6 kap., 17 kap., 18 kap. eller 22 kap. lagen (2015:000) om resolution. Lydelse enligt prop. Om ett svenskt värdepappers- Om ett svenskt värdepappers- institut, en börs eller en svensk institut, en börs, en svensk holdingföretag, ett blandat finansi- ellt holdingföretag, ett holdingföretag som reglerar företagets verk- med blandad verksamhet eller ett har sin grund i en författning som reglerar företagets verk- företagets bolagsordning, stadgar instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar riskerna i rörelsen i något avse- riskerna i rörelsen i något avse- ende, begränsa eller helt under- ende, begränsa eller helt underlåta låta utdelning eller räntebetal- ningar eller vidta någon annan eller vidta någon annan åtgärd åtgärd för att komma till rätta för att komma till rätta med situationen, meddela ett förbud förbud att verkställa beslut eller att verkställa beslut eller genom genom att göra en anmärkning. att göra en anmärkning. ska företagets tillstånd återkallas börs eller en svensk clearing- eller, om det är tillräckligt, organisation har begått en allvarlig överträdelse, ska företagets till- återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas. ingripa genom att utfärda ett ingripa genom att utfärda ett andra stycket om det är sanno- andra stycket om det är sanno- finansiellt holdingföretag, ett reglerar bolagets verksamhet. längre kommer att uppfylla sina reglerar företagets verksamhet. När har anledning att ingripa mot ett värde- pappersbolag enligt 1 eller 4 § och överträdelserna är av sådan art eller omfattning att det finns skäl att anta att värdepappersbolaget kan komma att omfattas av reso- lution som avses i lagen (2015:000) om resolution ska Finans- inspektionen besluta att underrätta resolutionsmyndigheten om detta. Den ska också lämna de uppgifter till resolutionsmyndigheten som den behöver för att förbereda sådana åtgärder som avses i den lagen. ska även besluta att underrätta värde- pappersbolaget om förutsätt- ningarna i första stycket föreligger och inspektionen anser att en ökning av kapitalet i värde- pappersbolaget är nödvändigt för att bolaget inte ska fallera. förutsättningarna i 2 b § är besluta att detta är en krisavvärj- ande åtgärd som avses i lagen (2015:000) om resolution. Lydelse enligt prop. Om någon som ingår i ett värdepappersbolags, en börs eller en svensk clearingorganisations styrelse eller är verkställande direktör inte uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 § första stycket 5, 12 kap. 2 § 4 och 19 kap. 3 § 4, ska återkalla företagets tillstånd. Detta får dock ske bara om inspektionen först har beslutat att påtala för företaget att personen eller personerna inte uppfyller kraven och om denne eller dessa, sedan en av inspek- tionen bestämd tid har gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör. Första stycket gäller också om styrelsen i sin helhet inte upp- fyller de krav som anges i 3 kap. 1 § 6. I stället för att återkalla till- I stället för att återkalla till- besluta att en styrelseledamot eller verkställande direktör inte eller verkställande direktör inte längre får vara det. längre får vara det. får då förordna en ersättare. dess företaget har utsett en ny får besluta att en styrelseledamot eller verk- ställande direktör i ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finansi- Det som sägs i första och tredje styckena ska tillämpas även på ställföreträdare för verk- ställande direktör. Om ett svenskt värde- pappersinstitut, en börs eller en ellt holdingföretag eller ett finansi- ellt institut inte längre får vara det, om 1. företaget eller det finansiella institutet har brutit mot a.8 a kap. 3 § om upprättande av en koncernåterhämtningsplan, b.8 b kap. 13 § om anmälan om givande av stöd, c.23 kap. 3 a § om upplys- ningar om fallissemang, d.29 kap. 1 § lagen (2015:000) om resolutions genom att underlåta att lämna resolutionsmyndigheten de upplysningar om sin verksam- het och därmed sammanhängande omständigheter som resolutions- myndigheten begär för sin verk- samhet med resolutionsplaner och koncernresolutionsplaner enligt 3 kap. i den lagen, och 2. det till följd av överträdelsen bedöms vara olämpliga att personen fortsätter att ingå i styrelsen eller vara verkställande direktör. Om fattar ett beslut enligt tredje och fjärde styckena får inspektionen för- ordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör. Det som sägs i första och tredje–femte styckena om verk- ställande direktör ska tillämpas även på en ställföreträdare för verkställande direktör. Om ett svenskt värde- pappersinstitut, en börs, en svensk clearingorganisation har meddelats beslut om anmärk- ning eller varning enligt 1 § eller varning enligt 5 § första stycket 1 och 5 jämfört med andra stycket, får besluta att företaget ska betala en sanktionsavgift. Avgiften tillfaller staten. svensk clearingorganisation, ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finansiellt holdingföretag, ett holdingföretag med blandad verksamhet eller ett finansiellt institut, har meddelats beslut om anmärkning eller varning enligt 1 § eller varning enligt 5 § första stycket 1 och 5 jämfört med andra stycket, får Finansinspek- tionen besluta att företaget ska betala en sanktionsavgift. Regeringen får meddela före- skrifter om 1. under vilka förutsättningar ska offentliggöra information om beslut om ingrip- ande, och 2. de närmare förutsättning- arna för informationsskyldighet gentemot Europeiska bankmyndigheten och om användningen av Europeiska bankmyndighetens databas. 1 § får utse en eller flera tillfälliga förvaltare i ett värdepappersbolag om det finns skäl att anta att värdepappers- bolaget kan komma att bli föremål för ett sådant resolutions- förfarande som avses i lagen (2015:000) om resolution, och 1.värdepappersbolaget har en finansiell situation som föranlett att ingripa enligt 25 kap. 1, 2 eller 4 §§, men utan att den finansiella situationen väsentligen förbättrats och inga andra åtgärder bedöms tillräckliga för att komma tillrätta med situationen, eller 2.Finansinspektionen har meddelat värdepappersbolaget en varning enligt 25 kap. 1 §. får besluta att den tillfällige förvaltaren ska träda i styrelsens och den verkställande direktörens ställe, eller, besluta att den tillfällige förvaltaren ska arbeta tillsammans med styrelsen och den verkställande direktören. Ett beslut om att den tillfällige förvaltaren ska träda i styrelsens och den verkställande direktörens ställe ska offentliggöras och registreras hos . 2 § ska i beslutet om att utse en tillfällig för- valtare beskriva den tillfällige förvaltarens uppdrag och ange eventuella villkor för uppdraget. När en tillfällig förvaltare utses för att arbeta tillsammans med styrelsen och den verkställande direktören får föreskriva att vissa beslut eller åtgärder ska föregås av samråd med eller samtycke från den tillfällige förvaltaren. Om ett företag verkställer beslut eller vidtar åtgärder utan före- gående samråd eller samtycke enligt andra stycket inverkar detta inte på rättshandlingens giltighet. 3 § En tillfällig förvaltare får inte kalla till bolagsstämma i värde- pappersbolaget utan medgivande från . 4 § Den som utses till tillfällig förvaltare ska uppfylla kraven i 3 kap. 1 § 5. Den som står i sådant förhållande till värdepappersbolaget att det kan rubba förtroendet för att han eller hon ska utföra sitt uppdrag opartiskt får inte vara tillfällig förvaltare. Detsamma gäller om det i övrigt finns någon omständighet som medför att för- troendet för hans eller hennes opartiskhet kan rubbas. Den tillfällige förvaltaren ska underrätta om omständigheter som kan medföra jäv för honom eller henne. 5 § ska besluta hur länge den tillfälliga förvalt- ningen ska pågå, dock högst . Om det vid utgången av den tid som bestämts finns skäl för fortsatt tillfällig förvaltning får förlänga tiden med högst . Entledigande av tillfällig förvaltare 6 § får närsomhelst entlediga en tillfällig för- valtare. Om en tillfällig förvaltare begär att få avgå och visar skäl till det, ska entlediga den tillfällige förvaltaren. 7 § En tillfällig förvaltare som deltar eller deltagit i verksamheten enligt denna lag får inte obehörigen röja eller utnyttja vad han eller hon genom sitt deltagande fått veta om enskilds affärs- eller driftförhållanden, ekonomiska eller personliga förhållanden eller risk- och sårbarhetsanalyser, planering och förberedelser eller hantering av fredstida krissituationer. I det allmännas verksamhet tillämpas i stället bestämmelserna i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). 25 b kap. Beslut om vissa ingripanden och tillfällig förvaltning avseende gränsöverskridande koncerner 1 § När är samordnande tillsynsmyndighet ska inspektionen underrätta Europeiska bankmyndigheten och samråda med de behöriga myndigheterna i tillsynskollegiet för koncernen, om moderföretag inom EES har gjort sig skyldig till en över- trädelse 1.som är av sådan art eller omfattning som anges i 25 kap. 2 b §, 2.som innebär att förutsättningarna för att utse en tillfällig förvaltare enligt 25 a kap. är uppfyllda. Därefter får besluta om den ska vidta någon åtgärd. Inför beslutet ska beakta synpunkter och reservationer från de behöriga myndigheterna och beslutets potentiella effekter på den finansiella stabiliteten i de berörda länderna inom EES. 2 § ska samråda med den samordnande tillsyns- myndigheten när den i en situation som beskrivs i 1 § första stycket avser att vidta åtgärder mot ett dotterföretag till ett moderföretag inom EES. Därefter får besluta om den ska vidta någon åtgärd. Inspektionen ska inför beslutet beakta den samordnande tillsynsmyndighetens och i förekommande fall synpunkter och reservationer som har förts fram av andra behöriga myndigheter och beslutets potentiella effekter på den finansiella stabiliteten i de berörda länderna inom EES.