prop · H103111 · 2014-03-31 00:00:00 — 3.För att säkerställa en konsekvent tillämpning av denna artikel ska , i nära samarbete med ECBS och efter samråd med , utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om kraven när det gäller en central motparts kapital, balanserade vinstmedel och reserver som avses ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen . Kommissionens ska ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1093/2010. Förfarande för att bevilja och avslå auktorisation Den ansökande centrala motparten ska lämna en ansökan om auktorisation till den behöriga myndigheten i den medlems stat där den är etablerad. L 201/26 Europeiska unionens officiella tidning 2.Den ansökande centrala motparten ska lämna in alla upp gifter som krävs för att den behöriga myndigheten ska kunna fastslå att den sökande uppfyller de krav som fastställs i denna förordning. Den behöriga myndigheten ska omgående över lämna alla uppgifter som mottagits från den ansökande centrala motparten till och det kollegium som avses i artikel 18.1. 3.Inom 30 arbetsdagar efter mottagandet av ansökan ska den behöriga myndigheten bedöma om ansökan är fullständig. Om ansökan inte är fullständig, ska den behöriga myndigheten ange en tidsfrist inom vilken den ansökande centrala motparten ska lämna ytterligare information. Den behöriga myndigheten ska efter att ha bedömt att ansökan är fullständig, underrätta den ansökande centrala motparten, medlemmarna i det kolle gium som inrättats i enlighet med artikel 18.1 och om detta. 4.Den behöriga myndigheten ska bevilja auktorisation en dast om den finner att den ansökande centrala motparten upp fyller alla krav i denna förordning och att den centrala motpar ten är anmäld som ett system enligt direktiv /26/EG. Den behöriga myndigheten ska vederbörligen beakta det ytt rande som kollegiet nått fram till i enlighet med artikel 19. Om den behöriga myndigheten inte instämmer med kollegiets positiva yttrande, ska dess beslut innehålla en fullständig moti vering och en förklaring av eventuella väsentliga avvikelser från kollegiets positiva yttrande. Den centrala motparten ska inte beviljas auktorisation om samt liga medlemmar i kollegiet, med undantag för de behöriga myn digheterna i den medlemsstat där den centrala motparten är etablerad, genom överenskommelse når fram till ett gemensamt yttrande enligt artikel 19.1 om att den centrala motparten inte bör beviljas auktorisation. Det yttrandet ska ange skriftliga, full ständiga och detaljerade skäl till att kollegiet anser att de krav som fastställs i denna förordning eller andra delar av unions rätten inte är uppfyllda. Om ett gemensamt yttrande som avses i tredje stycket inte har uppnåtts genom överenskommelse, och en majoritet bestående av två tredjedelar av kollegiet har avgett ett negativt yttrande, får varje berörd behörig myndighet med stöd av en majoritet be stående av två tredjedelar av kollegiet efter antagandet av det negativa yttrandet hänskjuta frågan till för avgörande i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010. Beslutet om hänskjutande ska ange skriftliga, fullständiga och detaljerade skäl till att de berörda medlemmarna i kollegiet anser att de krav som fastställs i denna förordning eller andra delar av unionsrätten inte är uppfyllda. I sådana fall ska den centrala motpartens behöriga myndighet skjuta upp sitt beslut om auktorisation och invänta ett eventuellt beslut om auktori sation från i enlighet med artikel 19.3 i förordning (EU) nr 1095/2010. Den behöriga myndigheten ska fatta sitt beslut i enlighet med Esmas beslut. Ärendet får inte hänskjutas till efter det att den 30-dagarsperiod som avses i fjärde stycket har löpt ut. Om samtliga medlemmar i kollegiet, med undantag för myn digheterna i den medlemsstat där den centrala motparten är etablerad, genom överenskommelse når fram till ett gemensamt yttrande enligt artikel 19.1 om att den centrala motparten inte bör beviljas auktorisation, får den behöriga myndigheten hän skjuta frågan till för avgörande i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010. Den behöriga myndigheten i den medlemsstat där den centrala motparten är etablerad ska vidarebefordra beslutet till de övriga berörda behöriga myndigheterna. ska agera i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 1095/2010 om den centrala motpartens behöriga myndighet inte har tillämpat bestämmelserna i denna förordning, eller har tillämpat dem på ett sätt som framstår som en överträdelse av unionsrätten. får utreda påstådda överträdelser eller underlåtelser att till lämpa unionsrätten på begäran av någon medlem i kollegiet eller på eget initiativ, efter att ha underrättat den behöriga myndigheten. 6.Inga åtgärder som vidtas i tjänsten av någon av kollegiets medlemmar får direkt eller indirekt diskriminera någon med lemsstat eller grupp av medlemsstater som plats för clearing tjänster oavsett valutaslag. 7.Inom sex månader från inlämnandet av en fullständig ansökan ska den behöriga myndigheten skriftligen med fullstän dig motivering underrätta den sökande om huruvida auktorisa tion beviljats eller avslagits. 1.Inom 30 kalenderdagar efter inlämnandet av en fullständig ansökan i enlighet med artikel 17 ska den centrala motpartens behöriga myndighet inrätta, förvalta och leda ett kollegium som främjar fullgörandet av de uppgifter som anges i artiklarna 15, 17, 49, 51 och 54. 2.Kollegiet ska ha följande sammansättning: b)Den centrala motpartens behöriga myndighet. c)De behöriga myndigheter som ansvarar för tillsynen av den centrala motpartens clearingmedlemmar som är etablerade i de tre medlemsstaterna med de sammanlagt största bidragen till den centrala motpartens obestånds fond som avses i artikel 42. d)De behöriga myndigheter som ansvarar för tillsynen av de handelsplatser som den centrala motparten verkar på. e)De behöriga myndigheter som övervakar centrala motparter med vilka samverkansöverenskommelser ingåtts. f)De behöriga myndigheter som övervakar de värdepappers centraler som den centrala motparten är knuten till. Europeiska unionens officiella tidning L 201/27 g)De berörda ECBS-medlemmar som ansvarar för övervak ningen av den centrala motparten och de berörda ECBS- medlemmar som ansvarar för övervakningen av de centrala motparter med vilka samverkansöverenskommelser har in gåtts. h)De centralbanker som utger de clearade finansiella instru mentens mest relevanta unionsvalutor. 3.En behörig myndighet i en medlemsstat som inte är med lem i kollegiet får från kollegiet begära all information som är relevant för utförandet av dess tillsynsuppgifter. 4.Kollegiet ska sörja för följande, utan att det påverkar be höriga myndigheters befogenheter enligt denna förordning: a)Utarbetande av det yttrande som avses i artikel 19. b)Informationsutbyte, inklusive begäran om information enligt artikel 84. c)Överenskommelser bland medlemmarna om att frivilligt påta sig uppgifter. d)Samordning av programmen för tillsynsgranskning, baserade på en riskbedömning av den centrala motparten. e)Fastställande av förfaranden och beredskapsplaner för kris situationer som avses i artikel 24. Kollegiets inrättande och verksamhet ska baseras på en skriftlig överenskommelse mellan dess samtliga medlemmar. I överenskommelsen ska de praktiska villkoren för kollegiets verksamhet anges, inbegripet närmare bestämmelser för omröst ningsförfaranden som avses i artikel 19.3, och uppgifter kan åläggas den centrala motpartens behöriga myndighet eller åläg gas en annan medlem av kollegiet. För att säkerställa att kollegierna fungerar på ett enhetligt och samstämmigt sätt i hela unionen ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn som anger de villkor enligt vilka de unionsvalutor som avses i punkt 2 h ska anses som de mest relevanta och närmare anger de praktiska villkor som avses i punkt 5. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen . Kommissionens ska ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010. efter den centrala motpartens inläm nande av en fullständig ansökan enligt artikel 17 ska den cen trala motpartens behöriga myndighet genomföra en riskbedöm ning av den centrala motparten och lämna en rapport till kol legiet. efter mottagandet och baserat på slut satserna i denna rapport ska kollegiet nå fram till ett gemensamt yttrande i vilket det fastställs huruvida den ansökande centrala motparten uppfyller alla de krav som fastställs i denna förord ning. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 17.4 fjärde styc ket ska kollegiet, om inget gemensamt yttrande kan uppnås i enlighet med andra stycket, anta ett majoritetsyttrande. 2.Esma ska underlätta antagandet av det gemensamma ytt randet i enlighet med dess allmänna samordningsfunktion enligt artikel 31 i förordning (EU) nr 1095/2010. 3.Kollegiets majoritetsyttrande ska antas med enkel tet bland dess medlemmar. För kollegier bestående av upp till och med tolv medlemmar ska högst två kollegiemedlemmar från samma medlemsstat ha rösträtt och varje röstberättigad medlem ska ha en röst. För kollegier bestående av fler än tolv medlemmar ska högst tre medlemmar från samma medlemsstat ha rösträtt och varje röstberättigad medlem ska ha en röst. ska inte ha rösträtt i fråga om kollegiets yttranden. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 22.3 ska den centrala motpartens behöriga myndighet upphäva auktori sationen om den centrala motparten a)inte har utnyttjat sin auktorisation , ut tryckligen har frånsagt sig auktorisationen eller inte har till handahållit några tjänster eller utövat någon verksamhet un der de föregående sex månaderna, b)har erhållit auktorisationen genom att lämna osanna upp gifter eller på något annat otillbörligt sätt, c)inte längre uppfyller de villkor som gällde för auktorisatio nen och inte har vidtagit de åtgärder för att avhjälpa situa tionen som den centrala motpartens behöriga myndighet begärt inom en fastställd tidsram, eller d)allvarligt och systematiskt har åsidosatt något av de krav som fastställs i denna förordning. Om den centrala motpartens behöriga myndighet anser att en av de omständigheter som avses i punkt 1 föreligger ska den underrätta och medlemmarna i kollegiet om detta. L 201/28 Europeiska unionens officiella tidning 3.Den centrala motpartens behöriga myndighet ska höra medlemmarna i kollegiet angående nödvändigheten av att upp häva auktorisationen av den centrala motparten, utom när det brådskar med ett sådant beslut. 4.Varje medlem av kollegiet får när som helst begära att den centrala motpartens behöriga myndighet ska kontrollera om denna motpart fortfarande uppfyller villkoren som gällde för auktorisationen. 5.Den centrala motpartens behöriga myndighet får begränsa upphävandet till viss tjänst, verksamhet eller klass av finansiellt instrument. 6.Den centrala motpartens behöriga myndighet ska över sända sitt beslut med fullständig motivering till och med lemmarna i kollegiet, vilket ska ta hänsyn till reservationer från kollegiets medlemmar. 7.Beslutet om upphävande av auktorisationen ska få verkan inom hela unionen. 1.Utan att den roll som innehas av kollegiet påverkas, ska de behöriga myndigheter som avses i artikel 22 se över de system, strategier, processer och mekanismer som de centrala motparterna har inrättat för att följa denna förordning samt utvärdera de risker som dessa centrala motparter är eller kan vara exponerade mot. 2.Den översyn och utvärdering som avses i punkt 1 ska omfatta alla de krav på centrala motparter som fastställs i denna förordning. 3.De behöriga myndigheterna ska fastställa hur ofta och hur ingående den översyn och utvärdering som avses i punkt 1 ska genomföras med beaktande av verksamhetens storlek, system vikt, art, omfattning och komplexitet när det gäller de berörda centrala motparterna. Översynen och utvärderingen ska upp dateras minst en gång . De centrala motparterna ska omfattas av kontroller på plats. 4.De behöriga myndigheterna ska regelbundet och minst underrätta kollegiet om resultaten av översynen och utvärderingen enligt punkt 1, inbegripet eventuella korrigerande åtgärder eller sanktioner. 5.De behöriga myndigheterna ska kräva att centrala motpar ter som inte uppfyller de krav som fastställs i denna förordning på ett tidigt stadium vidtar nödvändiga åtgärder för att komma till rätta med denna situation. 6.Esma ska ha en samordnande roll mellan behöriga myn digheter och kollegier i syfte att skapa en gemensam tillsyns kultur och konsekvent tillsynspraxis, säkerställa enhetliga för faranden och ett enhetligt tillvägagångssätt, och förstärka över ensstämmelsen när det gäller resultatet av tillsynen. Med avseende på tillämpningen av första stycket ska åt minstone a)genomföra en inbördes utvärdering av den tillsynsverksam het som utförs av samtliga behöriga myndigheter med av seende på centrala motparters auktorisation och tillsyn i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 1095/2010 och b)ta initiativ till och samordna unionsomfattande utvärderingar av de centrala motparternas förutsättningar för att stå emot en ogynnsam utveckling på marknaden i enlighet med arti kel 32.2 i förordning (EU) nr 1095/2010. Om en sådan utvärdering som avses i andra stycket led b visar på brister i en eller fler centrala motparters motståndskraft ska utfärda de rekommendationer som behövs i enlighet med artikel 16 i förordning (EU) nr 1095/2010. Tillsyn och övervakning av centrala motparter Varje medlemsstat ska utse den behöriga myndighet som ska svara för att de uppgifter som följer av denna förordning utförs när det gäller auktorisation och tillsyn av centrala mot parter som är etablerade på deras territorium och ska underrätta kommissionen och därom. Om en medlemsstat utser mer än en behörig myndighet ska den klart ange varje myndighets uppdrag och utse en myndighet med ensamt ansvar för att samordna samarbetet och infor mationsutbytet med kommissionen, , andra medlemsstaters behöriga myndigheter, och berörda ECBS-medlemmar i enlighet med artiklarna 23, 24, 83 och 84. 2.Varje medlemsstat ska se till att den behöriga myndighe ten har tillräckliga tillsyns- och utredningsbefogenheter för att fullgöra sitt uppdrag. 3.Varje medlemsstat ska se till att lämpliga administrativa åtgärder i enlighet med nationell lagstiftning kan vidtas eller införas mot ansvariga fysiska eller juridiska personer, om denna förordning inte efterlevs. Dessa åtgärder ska vara effektiva, proportionella och avskräc kande och får inbegripa krav på korrigerande åtgärder inom en fastställd tidsram. ska på sin webbplats offentliggöra en förteckning över de behöriga myndigheter som utsetts enligt punkt 1. Behöriga myndigheter ska ha ett nära samarbete med va randra, med och vid behov med ECBS. Europeiska unionens officiella tidning L 201/29 På grundval av tillgängliga uppgifter för beslutet ska de behöriga myndigheterna vid utövandet av sina allmänna uppgifter vederbörligen beakta sina besluts potentiella effekter på det finansiella systemets stabilitet i alla övriga be rörda medlemsstater, särskilt i krissituationer som avses i arti kel 24. Den centrala motpartens behöriga myndighet eller annan myn dighet ska utan onödigt dröjsmål underrätta , kollegiet, berörda ECBS-medlemmar och andra berörda myndigheter om krissituationer som berör en central motpart, inklusive utveck lingar på finansmarknader, som kan inverka negativt på mark nadens likviditet och det finansiella systemets stabilitet i någon av de medlemsstater där den centrala motparten eller någon av dess clearingmedlemmar är etablerad. Godkännande av en central motpart från tredjeland 1.En i ett tredjeland etablerad central motpart får tillhanda hålla clearingtjänster till clearingmedlemmar eller handelsplatser som är etablerade i unionen endast om denna centrala motpart är godkänd av . 2.Efter samråd med de myndigheter som avses i punkt 3 får godkänna en central motpart som är etablerad i ett tredje land och som har lämnat in en ansökan om godkännande att tillhandahålla clearingtjänster eller clearingverksamhet, om: a)Kommissionen har antagit en genomförandeakt i enlighet med punkt 6. b)Den centrala motparten är auktoriserad i det berörda tredje landet och omfattas av effektiv tillsyn och verkställighet som säkerställer att den fullt ut följer de försiktighetskrav som gäller i det tredjelandet. c)Samarbetsavtal har ingåtts i enlighet med punkt 7. d)Den centrala motparten är etablerad eller auktoriserad i ett tredjeland som anses ha system för bekämpning av penning tvätt och av finansiering av terrorism som är likvärdiga unio nens system i enlighet med de likvärdighetskriterier för tred jeland som medlemsstaterna kommit överens om enligt Eu ropaparlamentets och rådets direktiv /60/EG av om åtgärder för att förhindra att det fi nansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism (1). 3.När bedömer om de villkor som avses i punkt 2 är uppfyllda ska myndigheten samråda med a)den behöriga myndigheten i en medlemsstat där den centrala motparten tillhandahåller eller har för avsikt att tillhanda hålla clearingtjänster och som har valts av den centrala mot parten, (1) EUT L 309, 25.11.2005, s. 15. b)de behöriga myndigheter som ansvarar för tillsynen av den centrala motpartens clearingmedlemmar som är etablerade i de tre medlemsstater som lämnar eller som den centrala motparten förväntar sig ska lämna de sammanlagt största bidragen till den centrala motpartens obeståndsfond som avses i artikel 42, c)de behöriga myndigheter som ansvarar för tillsynen av han delsplatser belägna inom unionen som den centrala motpar ten verkar eller kommer att verka på, d)de behöriga myndigheter som övervakar centrala motparter etablerade inom unionen med vilka samverkansöverenskom melser ingåtts, e)berörda ECBS-medlemmar i de medlemsstater där den cen trala motparten tillhandahåller eller har för avsikt att tillhan dahålla clearingtjänster och relevanta ECBS-medlemmar som ansvarar för övervakningen av centrala motparter med vilka samverkansöverenskommelser ingåtts, f)de centralbanker som utger de mest relevanta unionsvalu torna för de finansiella instrument som clearats eller som ska clearas. Den centrala motpart som avses i punkt 1 ska lämna in sin ansökan till . Den ansökande centrala motparten ska förse med all information som krävs för ett godkännande. Inom 30 arbets dagar efter mottagandet ska bedöma om ansökan är full ständig. Om ansökan inte är fullständig ska ange en tids frist inom vilken den sökande centrala motparten ska lämna ytterligare information. Beslutet om godkännande ska grundas på de villkor som fast ställs i punkt 2 och vara oberoende av varje bedömning som utgör grund för de likvärdighetsbeslut som avses i artikel 13.3. ska samråda med de myndigheter och enheter som avses i punkt 3 innan myndigheten fattar sitt beslut. från inlämnandet av en fullständig an sökan ska med fullständig motivering skriftligen under rätta den ansökande centrala motparten om huruvida godkän nande beviljats eller nekats. ska på sin webbplats offentliggöra en förteckning över de centrala motparter som godkänts i enlighet med denna förord ning. ska efter samråd med de myndigheter och enheter som avses i punkt 3 se över godkännandet av en central mot part som är etablerad i ett tredjeland om denna centrala mot part har utvidgat området för sin verksamhet och sina tjänster i unionen. Den översynen ska genomföras i enlighet med i punk terna 2, 3 och 4. får återkalla godkännandet av denna centrala motpart om villkoren i punkt 2 är uppfyllda och under samma omständigheter som dem som beskrivs i artikel 20. L 201/30 Europeiska unionens officiella tidning 6.Kommissionen får anta en genomförandeakt i enlighet med artikel 5 i förordning (EU) nr 182/2011, som fastställer att den rättsliga och tillsynsmässiga ramen i ett tredjeland säker ställer att de centrala motparter som är auktoriserade i detta land följer rättsligt bindande krav som är likvärdiga med de krav som fastställs i avdelning IV i den här förordningen, och att dessa centrala motparter löpande är föremål för effektiv tillsyn och verkställighet i detta land och att tredjelandets regel verk föreskriver ett effektivt likvärdigt system för godkännande av de centrala motparter som är auktoriserade i enlighet med tredjeländers rättsordningar. ska upprätta samarbetsarrangemang med de berörda behöriga myndigheter i tredjeländer vars rättsliga och tillsyns mässiga regelverk har godkänts som vara likvärdiga med denna förordning i enlighet med punkt 6. I sådana avtal ska minst följande anges: a)Mekanismen för informationsutbyte mellan och det berörda tredjelandets behöriga myndigheter, inbegripet till gång till alla uppgifter som begär över centrala mot parter som är auktoriserade i tredjeländer. b)Mekanismen för omedelbar underrättelse till när en behörig myndighet i ett tredjeland bedömer att en central motpart som den utövar tillsyn av bryter mot villkoren för sin auktorisation eller annan lagstiftning som den omfattas av. c)Mekanismen för omedelbar underrättelse till från en behörig myndighet i ett tredjeland när en central motpart som den utövar tillsyn av har beviljats rätt att tillhandahålla clearingtjänster till clearingmedlemmar eller kunder som är etablerade i unionen. d)Förfarandena för samordning av tillsynsverksamhet, inbegri pet, när så är lämpligt, kontroller på plats. För att säkerställa en konsekvent tillämpning av denna artikel ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn som närmare anger de uppgifter som den ansökande centrala motparten ska tillhandahålla i sin ansökan om godkännande. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen . Kommissionens ska ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010. KRAV PÅ CENTRALA MOTPARTER En central motpart ska ha stabila styrformer, som omfattar en tydlig organisationsstruktur med en väldefinierad, transparent och konsekvent ansvarsfördelning, effektiva metoder för att identifiera, hantera, övervaka och rapportera de risker som denna motpart är eller kan bli utsatt för samt ha tillfredsstäl lande rutiner för intern kontroll, däribland sunda förfaranden för administration och redovisning. 2.En central motpart ska införa regler och rutiner som är tillräckligt effektiva för att säkerställa att denna förordning följs, inklusive ledningens och de anställdas efterlevnad av alla be stämmelser i denna förordning. 3.En central motpart ska upprätthålla en organisationsstruk tur som säkerställer en kontinuerlig och väl fungerande verk samhet och tillhandahållande av tjänster. Det ska använda lämp liga och proportionella system, resurser och förfaranden. 4.En central motpart ska klart skilja på rapporteringsruti nerna för dess riskhantering och för dess övriga verksamhet. 5.En central motpart ska införa, tillämpa och upprätthålla en lönepolitik som främjar sund och effektiv riskhantering och som inte skapar incitament för mildrade riskstandarder. 6.En central motpart ska ha tillräckliga IT-system som kan hantera dess tjänsters och verksamhets komplexitet, mångfald och inriktning, så att den tryggar hög säkerhetsstandard och att dess uppgifter är säkra och konfidentiella. 7.En central motpart ska kostnadsfritt offentliggöra sina styrformer, regelverket för verksamheten, samt sina inträdeskri terier för clearingmedlemskap. 8.Den centrala motparten ska vara föremål för ofta före kommande och oberoende revisioner. Resultaten av dessa revi sioner ska meddelas styrelsen och tillhandahållas den behöriga myndigheten.