prop · H103113 · 2014-04-01 00:00:00 — Regeringens proposition 2013/14:113 Regeringen överlämnar denna proposition till . trädde lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder i kraft. Lagen innehåller bestämmelser som genomför och rådets direktiv /61/EU om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv /41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (AIFM-direktivet). I lagen regleras verksamhet som får drivas av förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare). AIF-förvaltare som är etablerade inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) och AIF-förvaltare som är etablerade utanför EES kan få tillstånd att driva verksamhet i med stöd av lagen. har tillsyn över AIF-förvaltare och ska ingripa om en sådan förvaltare åsidosätter sina skyldigheter enligt nämnda lag eller andra författningar som reglerar förvaltarens verksamhet. I propositionen föreslås att det införs bestämmelser i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder som genomför de regler i AIFM-direktivet som innebär att det blir möjligt även för icke EES- baserade AIF-förvaltare och icke EES-baserade alternativa investe- ringsfonder att med stöd av tillstånd i ett land inom EES genom ett underrättelseförfarande driva verksamhet i andra länder inom EES. enlighet med AIFM-direktivet kommer de bestämmelserna att kunna I propositionen föreslås även att nuvarande bestämmelser om icke EES-baserade AIF-förvaltare och icke EES- baserade alternativa investeringsfonder i lagen om förvaltare av alterna- tiva investeringsfonder ska upphöra att gälla samt att vissa följdändringar 2013/14:113 ska göras. De nuvarande bestämmelserna kommer i enlighet med AIFM- direktivet att kunna fortsätta att tillämpas åtminstone till 2018. Vidare föreslås att en hänvisning i bestämmelserna om ingripande mot icke EES-baserade AIF-förvaltare i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder ändras. Hänvisningen har medfört att möjligheter att ingripa har blivit snävare avgränsade än det som är avsett. Genom att hänvisningen ändras kan ingripa mot en sådan AIF-förvaltare som driver verksamhet i och som åsidosätter sina skyldigheter enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder eller andra författningar som reglerar förvaltarens verksamhet i , oavsett enligt vilken bestämmelse i lagen som förvaltaren har tillstånd att driva verksamheten. I propositionen föreslås slutligen ändringar i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism som innebär att förvaltning av alternativa investeringsfonder ska omfattas av samma bestämmelser i den lagen som fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder. Lagändringarna som avser bestämmelserna om möjligheter att ingripa mot icke EES-baserade AIF-förvaltare och om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism föreslås träda i kraft . Övriga lagändringar föreslås träda i kraft den dag regeringen bestämmer. Förslag till riksdagsbeslut.............................................................. Förslag till lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av 2.2Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ................... 2.3Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ................... 2.4Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder ................... Ärendet och dess beredning......................................................... Direktivet om förvaltare av alternativa investerings- 4.2Genomförandet av direktivet om förvaltare av alter- 4.3AIF-förvaltare och alternativa investeringsfonder etablerade utanför EES.................................................. Svenska AIF-förvaltares förvaltning av icke EES-baserade alternativa investe- Marknadsföring i av icke fonder som förvaltas av en EES-baserad Marknadsföring i av alternativa investeringsfonder som förvaltas av en icke EES-baserad AIF-förvaltare................... 5 Harmoniserade regler för fonder och AIF-förvaltare från 5.2Marknadsföring inom EES av icke EES-baserade alternativa investeringsfonder som förvaltas av en Referensland för icke EES-baserade AIF-förvaltare ....... 5.4Krav på tillstånd och tillståndsförfarandet för icke 5.5Utvärdering av tillstånd och tillsyn avseende icke 5.6Marknadsföring över gränserna av EES-baserade alternativa investeringsfonder som förvaltas av icke EES-baserade AIF-förvaltare ................................. Marknadsföring av icke EES-baserade alterna- tiva investeringsfonder som förvaltas av icke Icke EES-baserade AIF-förvaltares förvaltning av alternativa investeringsfonder över gränserna ................ Lagval, behörig domstol och delgivning ........................ Behörig domstol och tillämplig lag i förvaltningsmål ..... Upphävandet av vissa bestämmelser om icke EES-baserade AIF-förvaltare och alternativa investeringsfonder ........................ Övriga ändringar i lagen om förvaltare av alternativa Utländska EES-baserade AIF-förvaltare som mark- nadsför icke EES-baserade alternativa investerings- fonder till professionella och vissa icke-professionella Ingripanden .......mot icke EES-baserade AIF-förvaltare Åtgärder mot penningtvätt ..............och finansiering av terrorism Ikraftträdande- och ..............................övergångsbestämmelser Möjligheten till EU-pass för icke EES-baserade AIF-förvaltare och EES-baserade eller icke EES-baserade ................alternativa investeringsfonder EES - baserade AIF - förvaltare och icke EES - baserade alternativa investerings - Icke EES - baserade AIF - förvaltare och Särskilt om lagval och behörig domstol Upphävande av nuvarande bestämmelser om icke EES-baserade AIF-förvaltare och alternativa Övriga förslag till ändringar i lagen om förvaltare av alternativa .................................investeringsfonder Ändringarna i lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering .......................................av terrorism Förslaget till lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av Förslaget till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare ..................av alternativa investeringsfonder Förslaget till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare ..................av alternativa investeringsfonder Förslaget till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare ..................av alternativa investeringsfonder och rådets direktiv /61/EU av om förvaltare av alternativa investe- ringsfonder samt om ändring av direktiv /41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010..................................................... Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 448/2013 av om införande av ett förfarande för att fastställa referens-medlemsstaten för en icke EU-baserad AIF-förvaltare i enlighet med och rådets direktiv /61/EU ......... Utredningens sammanfattning av förslagen i betänk- andet (Förvaltare av alternativa investeringsfonder, SOU 2012:67).................................................................. Utredningens lagförslag i bilaga 3 till betänkandet Förvaltare av alternativa investeringsfonder (SOU 2012:67)................................................................. Remissinstanser som har haft möjlighet att yttra sig eller yttrat sig över utredningens förslag (Förvaltare av alternativa investeringsfonder, SOU 2012:67) .............. Sammanfattning av promemorian Kompletterande bestämmelser för AIF-förvaltare (dnr Fi2013/4323) .......... Remissinstanser som har haft möjlighet att yttra sig eller yttrat sig över promemorians förslag ......................... Parallelluppställning över genomförandet av direktiv 2011/61/EU (AIFM-direktivet) i svensk rätt...................... Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde ....... 2013/14:113 1 Regeringen föreslår att antar regeringens förslag till 1.lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, 2.lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 3.lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 4.lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Härigenom föreskrivs att 1 kap. 4 §, 2 kap. 4, 5, 12 och 14 §§ samt 3 kap. 7 § lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska ha följande lydelse. Lydelse enligt prop. 2013/14:107 Föreslagen lydelse Viss kreditgivning till konsumenter I fråga om verksamheter som I fråga om verksamheter som avses i 2 § 1–7, 17 och 20 gäller avses i 2 § 1–7, 17, 19 och 20 gäller lagen även filialer i till utländska juridiska personer huvudkontor i utlandet. med huvudkontor i utlandet. Med utomstående i 3 § tredje stycket avses soner med verksamhet som anges i soner med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § 1–3, 5–7, 17 och 20, 1 kap. 2 § 1–3, 5–7, 17, 19 och 20, godkända eller auktoriserade revi- godkända eller auktoriserade revi- sorer och advokater med hemvist sorer och advokater med hemvist inom EES, som har tillstånd eller inom EES, som har tillstånd eller är registrerade i ett särskilt yrkes- är registrerade i ett särskilt yrkes- soner med verksamhet som anges i soner med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § 1–3, 5–7, 17 och 20, 1 kap. 2 § 1–3, 5–7, 17, 19 och 20, godkända eller auktoriserade revi- godkända eller auktoriserade revi- sorer och advokater med hemvist sorer och advokater med hemvist utanför EES, som har tillstånd utanför EES, som har tillstånd eller är registrerade i ett särskilt eller är registrerade i ett särskilt dom och bevarande av handlingar dom och bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europa- som motsvarar kraven i Europa- 2005/60/EG av 2005/60/EG av 2005 om åtgärder för att förhindra 2005 om åtgärder för att förhindra 2013/14:113 att det finansiella att det finansiella systemet an- vänds för penningtvätt och finan- vänds för penningtvätt och finan- siering av terrorism och om det siering av terrorism1 och om det finns tillsyn över att dessa bestäm- finns tillsyn över att dessa bestäm- om grundläggande kundkännedom och om fort- löpande uppföljning av affärsförbindelser i 3, 4 och 10 §§ gäller inte för 1. svenska myndigheter, 2. verksamhetsutövare som an- 2. verksamhetsutövare som an- ges i 1 kap. 2 § 1–7, 17, 18 och 20, ges i 1 kap. 2 § 1–7 och 17–20, och som har hemvist och som har hemvist a)inom EES, b)i en stat utanför EES om staten har bestämmelser om åtgärder mot penningtvätt som motsvarar dem som föreskrivs i och rådets direktiv /60/EG av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn över att dessa bestämmelser följs, 3. företag inom EES vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad i den mening som avses i och rådets direktiv /39/EG av om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och och rådets direktiv /12/EG samt upphävande av rådets direktiv /22/EEG2, 4. företag utanför EES vars överlåtbara värdepapper är upptagna till motsvarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som företag under 3, 5. livförsäkringar, om den årliga premien uppgår till ett belopp motsvarande högst eller engångspremien uppgår till ett belopp motsvarande högst , 6. pensionsförsäkringar enligt 58 kap. 4–16 §§ inkomstskattelagen (1999:1229) som inte får återköpas, 7. pensionsavtal och pensionsrätter för anställda eller i den försäkrades förvärvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag på lön och överlåtelse av rättigheter inte är tillåten, 8. elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar a)om det penningvärde som kan lagras på ett elektroniskt medium som inte kan laddas uppgår till högst , eller b)när det gäller elektroniska medier som kan laddas, det penningvärde som omsätts under ett kalenderår inte överstiger och högst kan lösas in , eller 9. när det gäller verkliga huvudmän bakom gemensamma konton som förvaltas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudmännens identitet kan göras tillgängliga på verksamhetsutövarens begäran, eller 1EUT L 309, 25.11.2005, s. 15 (Celex 32005L0060). 2EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039). b) i en stat utanför EES, om uppgifter om de verkliga huvudmännens identitet kan göras tillgängliga på verksamhetsutövarens begäran och advokaten eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som föreskrivs i och rådets direktiv /60/EG av om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn över att dessa skyldigheter uppfylls. Verksamhetsutövare som avses i Verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § 1–7, 17, 18 och 20 ska 1 kap. 2 § 1–7 och 17–20 ska kundkännedom och bevarande av kundkännedom och bevarande av handlingar enligt 2 kap. även för handlingar enligt 2 kap. även för sina filialer och majoritetsägda sina filialer och majoritetsägda dotterföretag med hemvist utanför dotterföretag med hemvist utanför EES, om inte hemvistlandets lag EES, om inte hemvistlandets lag En verksamhetsutövare ska vidta åtgärder för att effektivt hantera risken för penningtvätt och finansiering av terrorism om bestämmelserna som anges i första stycket inte kan tillämpas samt skriftligen underrätta Verksamhetsutövare som avses i Verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § 1–7, 17 och 18 får inte 1 kap. 2 § 1–7 och 17–19 får inte föra anonyma konton eller utfärda föra anonyma konton eller utfärda Lydelse enligt prop. Viss kreditgivning till konsumenter En verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § 1–7, 17, 18 och 20 ska ha ett system för att snabbt och fullständigt kunna lämna upplysningar om huruvida de har haft en affärsförbindelse med en viss person och, om så skulle vara fallet, om förbindelsens art. En verksamhetsutövare som avses i 1 kap. 2 § 1–7 och 17–20 ska ha ett system för att snabbt och fullständigt kunna lämna upplysningar om huruvida de har haft en affärsförbindelse med en viss person och, om så skulle vara fallet, om förbindelsens art. Denna lag träder i kraft . 3 Senaste lydelse 2010:764. 2013/14:113 2.2 Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder dels att 5 kap. 7 § och 14 kap. 22 § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny rubrik närmast före 5 kap. 7 § av följande lydelse. Marknadsföring av vissa andra alternativa investeringsfonder En utländsk EES-baserad AIF- förvaltare som i sitt hemland har tillstånd eller är registrerad i enlighet med nationell lagstiftning som genomför direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 § första stycket till professionella investerare i samt sådana ickeprofessionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. En sådan AIF-förvaltare får även, efter tillstånd av , marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke EES- baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i första stycket till investerare som avses i första stycket, om kraven i 5 § andra stycket 2 och 3 är uppfyllda. En utländsk EES-baserad AIF- förvaltare som i sitt hemland har tillstånd eller är registrerad i enlighet med nationell lagstiftning som genomför direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, efter underrättelse enligt 3 § eller efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 § första stycket till professionella investerare i samt, efter tillstånd av , till sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. En sådan AIF-förvaltare får även, efter tillstånd av , marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke EES- baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i första stycket till investerare som avses i första stycket, om kraven i 5 § andra stycket 2 och 3 är uppfyllda. För en AIF-förvaltare med tillstånd i sitt hemland gäller även 5 § andra stycket 1 och tredje stycket. Om en icke EES-baserad AIF- Om en icke EES-baserad AIF- förvaltare som driver verksamhet i förvaltare som driver verksamhet i med stöd av tillstånd med stöd av tillstånd enligt 5 kap. 10 § åsidosätter sina enligt 5 kap. åsidosätter sina skyldigheter enligt denna lag eller skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar andra författningar som reglerar förvaltarens verksamhet i , förvaltarens verksamhet i , gäller 1 och 2 §§. gäller 1 och 2 §§. ska underrätta behörig tillsynsmyndighet i det land där förvaltaren är etablerad om de åtgärder som enligt 1 § har vidtagits med stöd av denna paragraf. Denna lag träder i kraft . 2013/14:113 2.3 Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder dels att 5 kap. 4 § ska upphöra att gälla, dels att 1 kap. 1, 8 och 12 §§, 4 kap. 2–6 och 8–11 §§, 5 kap. 3, 6, 7 och 11–13 §§, 8 kap. 28 §, 13 kap. 4 och 13 §§, 14 kap. 4 och 22 §§, 15 kap. 2 §, 16 kap. 2 § samt rubriken till 5 kap. och rubriken närmast före 5 kap. 3 § ska ha följande lydelse, 11 a §§, 8 a §, 5 kap. 10 a–10 j 14–18 §§, 4 b §§ och 8 kap. 32–36 §§, samt närmast före 5 kap. 10 a, 10 b, 10 c, 10 d, 10 e, , 10 i och 14 §§ och 8 kap. 32 § nya rubriker av följande lydelse, dels att det i lagen ska införas ett nytt kapitel, 5 a kap., av följande I denna lag finns bestämmelser om tillstånd för, registrering av och tillsyn över förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) samt hur deras verksamhet ska drivas. I lagen finns även bestämmelser om förvaringsinstitut och externa Lagen är indelad i sexton Lagen är indelad i sjutton –lagens innehåll, definitioner, tillämpningsområde och allmänna bestämmelser om förvaltning av alternativa investeringsfonder (1 kap.), –registrering vid förvaltning av alternativa investeringsfonder som inte överstiger vissa tröskelvärden (2 kap.), –tillstånd för svenska AIF-förvaltare (3 kap.), –svenska AIF-förvaltares marknadsföring i (4 kap.), verksamhet i (5 kap.), utomlands (5 kap.), (5 a kap.), –svenska AIF-förvaltares verksamhet utomlands (6 kap.), –startkapital och kapitalbas (7 kap.), –skydd för investerare och andra rörelseregler (8 kap.), –förvaringsinstitut (9 kap.), 1 Jfr och rådets direktiv /61/EU av om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv /41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, , s. 1, Celex 32011L0061). –informationskrav (10 kap.), –särskilt om förvärv av onoterade företag och emittenter (11 kap.), –särskilt om specialfonder (12 kap.), –tillsyn och myndighetssamarbete (13 kap.), –ingripanden (14 kap.), –bemyndiganden (15 kap.), och – överklagande (16 kap.) – överklagande (16 kap.). För icke EES-baserade AIF- hemland i stället avse förvaltarens Med en icke EES-baserad AIF- Med en icke EES-baserad AIF- förvaltares värdland avses det land i vilket förvaltaren land, annat än referenslandet, i 1.förvaltar en alternativ investeringsfond som har det landet som sitt hemland, eller 2.marknadsför andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond, oberoende av vilket land som utgör fondens hemland. I denna lag betyder 1. etablerad a) för rättsliga representanter som är juridiska personer: där deras stadgeenliga säte finns, b) för rättsliga representanter som är fysiska personer: där de har sin hemvist, 2. referensland: det land inom EES som fastställs i enlighet med 5 a kap. eller i enlighet med lagstiftningen i ett annat land inom EES som genomför reglerna om referensland i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 3. rättslig representant: en fysisk person som har sin hemvist i ett land inom EES eller en juridisk person som har sitt stadgeenliga säte i ett land inom EES, och som uttryckligen är utsedd av en icke EES-baserad AIF-förvaltare att handla för en sådan förvaltares räkning gentemot myndigheter, kunder, andra enheter och mot- parter till förvaltaren inom EES när det gäller förvaltarens skyldig- heter enligt denna lag och direk- tivet om förvaltare av alternativa Denna lag gäller för AIF-förvaltare som är etablerade i och som förvaltar en eller flera alternativa investeringsfonder, oberoende av om dessa fonder är EES-baserade eller icke EES-baserade. gäller bestämmelserna i denna lag gäller bestämmelserna i denna lag i den utsträckning som framgår av i den utsträckning som framgår av 5 kap. och 14 kap. 19–22 §§. 5 kap., 5 a kap., 8 kap. 28, 30– filialer till utländska AIF-förvalta- 36 §§ och 14 kap. 19–22 §§. re gäller i övrigt lagen (1992:160) filialer till utländska AIF-förvalta- om utländska filialer m.m. re gäller i övrigt lagen (1992:160) om utländska filialer m.m. I 2 kap. finns särskilda bestämmelser för AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av fonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger vissa tröskelvärden. En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad utländsk EES-baserad alternativ investeringsfond till ickeprofessionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.fondens enda syfte är att göra kollektiva investeringar i sådana tillgångar som avses i 12 kap. 13 § med kapital från allmänheten eller från en särskilt angiven och avgränsad krets investerare, 2.fonden tillämpar principen om riskspridning, 3.fondens andelar eller aktier på begäran av andels- eller aktieägarna återköps eller inlöses med medel ur fondens tillgångar, 4.AIF-förvaltaren vidtar nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna – göra utbetalningar till andels- eller aktieägarna, – lösa in andelar eller aktier, och – lämna den information som förvaltaren är skyldig att tillhandahålla, 5. det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §. andelar eller aktier i en matarfond andelar eller aktier i en matarfond förvaltare, inte är EES-baserad, förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 3 § första stycket krävs dessutom att kraven för 1, 3 och 4 samt andra stycket. investerare i är uppfyllda. En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad icke EES- baserad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.det finns skäl att anta att AIF- förvaltaren kommer att uppfylla samtliga krav enligt denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten, 2.kraven i 2 § är uppfyllda, 3.det mellan och tillsynsmyndigheten i det land där fonden eller mottagarfonden eller dess förvaltare är etablerad, finns lämpliga samarbetsarrangemang avseende övervakningen av systemrisker, och 4.det land där fonden eller mottagarfonden, eller dess förvaltare, är etablerad har vidtagit nödvändiga åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. Tillstånd får ges även om kraven i9 kap. inte är uppfyllda, om AIF- förvaltaren har sett till att en eller flera enheter har utsetts för att utföra uppgifterna enligt 9 kap. 9, 10 och 12 §§. Förvaltaren ska informera om vem som ansvarar för dessa uppgifter. 3 § Prop. 2013/14:113 En AIF-förvaltare med tillstånd