prop · H103121 · 2014-02-25 00:00:00 — 3If two or more Parties have already concluded an agreement or treaty in respect of a subject which is dealt with in this Convention or otherwise have established their relations in respect of that subject, they shall be entitled to apply that agreement or treaty or to regulate these relations accordingly, in lieu of the Convention, if it facilitates international co-operation. 4Parties which are members of Union shall, in their mutual relations, apply Community and European Union rules in so far as there are Community or European Union rules governing the particular subject concerned and applicable to the specific case, without prejudice to the object and purpose of the present Convention and without prejudice to its full application with other Parties. Article 53 – Declarations and reservations 1Any State or Community may, at the time of signature or when depositing its instrument of ratification, acceptance, approval or accession, make one or more of the declaration provided for in Article 3, paragraph 2, Article 9, paragraph 4, Article 17, paragraph 5, Article 24, paragraph 3, Article 31, paragraph 2, Article 35, paragraphs 1 and 3 and Article 42, paragraph 2. 2Any State or Community may also, at the time of signature or when depositing its instrument of ratification, acceptance, approval or accession, by a declaration addressed to the Secretary General, reserve its right not to apply, in part or in whole, the provisions of Article 7, paragraph 2, sub-paragraph c; Article 9, paragraph 6; Article 46, paragraph 5; and Article 47. 3Any State or Community may, at the time of signature or when depositing its instrument of ratification, acceptance, approval or accession, declare the in which it intends to apply Articles 17 and 19 of this Convention, particularly taking into account applicable international agreements in the field of international co-operation in criminal matters. It shall notify any changes in this information to the Secretary General of . 4Any State or Community may, at the time of signature or when depositing its instrument of ratification, acceptance, approval or accession, declare: a that it will not apply Article 3, paragraph 4 of this Convention; or b that it will apply Article 3, paragraph 4 of this Convention only partly; or c the in which it intends to apply Article 3, paragraph 4 of this Convention. It shall notify any changes in this information to the Secretary General of . 5No other reservation may be made. 6Any Party which has made a reservation under this article may or partly withdraw it by means of a notification addressed to the Secretary General of . The withdrawal shall take effect on the date of receipt of such notification by the Secretary General. 7A Party which has made a reservation in respect of a provision of the Convention may not claim the application of that provision by any other Party; it may, however, if its reservation is partial or conditional, claim the application of that provision in so far as it has itself accepted it. Article 54 – Amendments 1Amendments to the Convention may be proposed by any Party, and shall be communicated by the Secretary General of to the member States of , to Community and to every non-member State which has acceded to or has been invited to accede to this Convention in accordance with the provisions of Article 50. 2Any amendment proposed by a Party shall be communicated to () which shall submit to its opinion on that proposed amendment. 3The shall consider the proposed amendment and the opinion submitted by the CDPC and may adopt the amendment by the majority provided for in Article 20.d of the Statute of . 4The text of any amendment adopted by in accordance with paragraph 3 of this article shall be forwarded to the Parties for acceptance. 5Any amendment adopted in accordance with paragraph 3 of this article shall come into force on the thirtieth day after all Parties have informed the Secretary General of their acceptance thereof. 6In order to update the categories of offences contained in the appendix, as well as amend Article 13, amendments may be proposed by any Party or by . They shall be communicated by the Secretary General of to the Parties. 7After having consulted the Parties which are not members of , if necessary the CDPC, may adopt an amendment proposed in accordance with paragraph 6 by the majority provided for in Article 20.d of the Statute of . The amendment shall enter into force following the expiry of a period of one year after the date on which it has been forwarded to the Parties. During this period, any Party may notify the Secretary General of any objection to the entry into force of the amendment in its respect. 8If one-third of the Parties notifies the Secretary General of an objection to the entry into force of the amendment, the amendment shall not enter into force. 9If less than one-third of the Parties notifies an objection, the amendment shall enter into force for those Parties which have not notified an objection. 10Once an amendment has entered into force in accordance with paragraphs 6 to 9 of this article and a Party has notified an objection to it, this amendment shall come into force in respect of the Party concerned on the first day of the month following the date on which it has notified the Secretary General of acceptance. A Party which has made an objection may withdraw it at any time by notifying it to the Secretary General of . 11If an amendment has been adopted by , a State or Community may not express their consent to be bound by the Convention, without accepting at the same time the amendment. Article 55 – Denunciation 1Any Party may, at any time, denounce the Convention by means of a notification addressed to the Secretary General of . 2Such denunciation shall become effective on the first day of the month following the expiration of a period of three months after the date of receipt of the notification by the Secretary General. 3The present Convention shall, however, continue to apply to the enforcement under Article 23 of confiscation for which a request has been made in conformity with the provisions of the Convention before the date on which such a denunciation takes effect. Article 56 – Notifications The Secretary General of shall notify the member States of , Community, the non-member States which have participated in the elaboration of the Convention, any State invited to accede to it and any other Party to the Convention of: a any signature; b the deposit of any instrument of ratification, acceptance, approval or accession; any date of entry into force of the Convention in accordance with Articles 49 and 50; dany declaration or reservation made under Article 53; eany other act, notification or communication relating to the Convention. In witness whereof the undersigned, being duly authorised thereto, have signed this Convention. Done at [], this [16th] day of [2005], in English and in French, both texts being equally authentic, in a single copy which shall be deposited in the archives of . The Secretary General of shall transmit certified copies to each member State of , to Community, to the non-member States which have participated in the elaboration of the Convention and to any State invited to accede to it. aparticipation in an organised criminal group and racketeering; bterrorism, including financing of terrorism; ctrafficking in human beings and migrant smuggling; dsexual exploitation, including sexual exploitation of children; eillicit trafficking in narcotic drugs and psychotropic substances; fillicit arms trafficking; gillicit trafficking in stolen and other goods; hcorruption and bribery; kcounterfeiting and piracy of products; mmurder, grievous bodily injury; nkidnapping, illegal restraint and hostage-taking; orobbery or theft; tinsider trading and market manipulation. konvention om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av av brott och om finansiering av terrorism konvention om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av av brott och om finansiering av terrorism (CETS No. medlemsstater och övriga som har undertecknat denna konvention, som beaktar att ändamål är att uppnå en större enighet bland sina medlemsstater, som är övertygade om behovet av att vidta gemensamma brottsbekämpande åtgärder för att skydda samhället, som anser att kampen mot allvarliga brott, som har blivit ett allt större internationellt problem, kräver ett utnyttjande av moderna och effektiva metoder på internationell nivå, som anser att en av dessa metoder består i att beröva brottslingar vinningen av och hjälpmedlen för deras brott, som anser att ett väl fungerande system för internationellt samarbete även måste upprättas för att uppnå detta mål, som erinrar om konvention om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av av brott (ETS nr 141 – nedan kallad konvention), som erinrar om resolution (2001) om hot mot internationell fred och säkerhet förorsakat av terroristhandlingar, som antogs av säkerhetsråd , särskilt punkt 3 d i denna, som erinrar om den internationella konventionen om bekämpande av finansiering av terrorism, som antogs av generalförsamling , särskilt artiklarna 2 och 4 i denna, som ålägger parterna att förklara att finansiering av terrorism är en brottslig verksamhet, som är övertygade om nödvändigheten av att vidta omedelbara åtgärder för att ratificera och i dess helhet genomföra den internationella konventionen om bekämpande av finansiering av terrorism som nämns ovan, har kommit överens om följande: Kapitel I – Definitioner Artikel 1 – Definitioner I denna konvention avses med avinning: varje ekonomisk fördel som härrör från eller som direkt eller indirekt uppnåtts genom brott. Den kan bestå av sådan egendom som anges i b i denna artikel, begendom: all slags egendom, materiell eller immateriell, lös eller fast, samt juridiska handlingar eller urkunder som styrker äganderätt eller annan rätt till sådan egendom, chjälpmedel: all slags egendom som på något sätt, helt eller delvis, har använts eller varit avsedd att användas för att begå brottslig gärning eller brottsliga gärningar, dförverkande: sådant straff eller annan åtgärd beslutad av domstol efter rättegång på grund av brottslig gärning eller brottsliga gärningar som innebär slutgiltigt berövande av egendom, eförbrott: varje brottslig gärning som resulterat i sådan som kan vara föremål för brott enligt artikel 9 i denna konvention, ffinancial intelligence unit (nedan kallad FIU): en central, nationell instans som ansvarar för att ta emot (och, efter tillåtelse, begära) och analysera finansiell information och vidarebefordra den till de behöriga myndigheterna, irörande misstänkt och potentiell finansiering av terrorism, eller iisom krävs i nationell lagstiftning eller annan föreskrift, för att bekämpa penningtvätt och finansiera terrorism, gspärrande eller beslag: att tillfälligt förbjuda överlåtelse, förstöring, omvandling, förfogande över eller flyttning av egendom, eller att tillfälligt förvara eller omhänderta egendom med stöd av beslut av domstol eller annan behörig myndighet, hfinansiering av terrorism: de gärningar som anges i artikel 2 i den internationella konventionen om bekämpande av finansiering av terrorism som nämns ovan. Kapitel II – Finansiering av terrorism Artikel 2 – Tillämpning av konventionen på finansiering av terrorism 1Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att den ska kunna tillämpa bestämmelserna i kapitel III, IV och V i denna konvention på finansiering av terrorism. 2Särskilt ska varje part säkerställa att den kan efterforska, spåra, identifiera, spärra, beslagta och förverka egendom, av lagligt eller olagligt ursprung, som används eller är avsedd att användas på något sätt, helt eller delvis, för att finansiera terrorism, eller från sådant brott, och så långt möjligt samarbeta i detta syfte. Kapitel III – Åtgärder som ska vidtas på nationell nivå Avdelning 1 – Allmänna bestämmelser Artikel 3 – Åtgärder för förverkande 1Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att den ska kunna förverka hjälpmedel och eller egendom vars värde motsvarar sådan och egendom som härstammar från penningtvätt. 2I den mån punkt 1 i denna artikel är tillämplig på penningtvätt och på brottskategorierna i bilagan till konventionen kan varje part, för undertecknandet eller när den deponerar sitt ratifikations-, godtagande-, godkännande- eller anslutningsinstrument, genom en förklaring ställd till generalsekreterare, förklara att punkt 1 i denna artikel är tillämplig a endast i den mån brottet är belagt med frihetsstraff eller frihetsberövande åtgärd där högsta påföljden är . Varje part kan dock lämna en förklaring till denna bestämmelse när det gäller förverkande av från skattebrott enbart för att kunna förverka sådan , både nationellt och genom internationellt samarbete, enligt nationella och internationella rättsliga instrument för indrivning av skattefordringar, och/eller b endast på vissa specificerade brott enligt lista. 3Parterna kan föreskriva obligatoriskt förverkande när det gäller brott som omfattas av förverkandebestämmelserna. De kan bland annat ta in brotten penningtvätt, droghandel, människohandel och andra allvarliga brott i denna föreskrift. 4Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder eller andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att kräva att en lagöverträdare, när det gäller allvarliga brott enligt nationell lagstiftning, visar ursprunget för förment eller annan egendom som kan förverkas, i den mån ett sådant krav stämmer överens med principerna i dess nationella lagstiftning. Artikel 4 – Utredning och säkerhetsåtgärder Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att den snabbt ska kunna identifiera, spåra, spärra eller ta i beslag egendom som kan förverkas enligt artikel 3, för att särskilt underlätta verkställande av ett senare förverkande. Artikel 5 – Spärrande, beslag och förverkande Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att säkerställa att åtgärder för att spärra, beslagta och förverka även omfattar a egendom till vilken vinningen har överförts eller omvandlats, b egendom som har förvärvats från legitima källor, om helt eller delvis har blandats med sådan egendom, upp till det beräknade värdet av den blandade vinningen, c inkomst eller andra förmåner som härrör från vinningen, från egendom till vilken av brott har överförts eller omvandlats eller från egendom med vilken av brott har blandats, upp till det uppskattade värdet av den blandade vinningen, på samma sätt och i samma omfattning som vinningen. Artikel 6 – Omhändertagande av spärrad eller beslagtagen egendom Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder eller andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att säkerställa att spärrad eller beslagtagen egendom tas om hand på ett riktigt sätt enligt artiklarna 4 och 5 i denna konvention. Artikel 7 – Befogenhet och teknik för utredning 1Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att domstolar eller andra behöriga myndigheter ska kunna förordna att bank- eller affärshandlingar eller andra handlingar rörande ekonomiska förhållanden ska göras tillgängliga eller tas i beslag för åtgärder som avses i artiklarna 3, 4 och 5. En part får inte anföra banksekretess som skäl för vägran att handla enligt bestämmelserna i denna artikel. 2Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 1 ska varje part vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att den ska kunna a bestämma huruvida en fysisk eller juridisk person innehar eller har nyttjanderätt till ett eller flera konton, oavsett slag, i någon bank på dess territorium, och om så är fallet ta fram alla uppgifter om de identifierade kontona, bskaffa detaljerade upplysningar om angivna bankkonton och om de banktransaktioner som har genomförts på ett eller flera konton som anges i framställningen, samt detaljerade upplysningar om alla sändande eller mottagande konton, cunder övervaka de bankoperationer som görs genom ett eller flera angivna konton, och dsäkerställa att banker inte röjer för den berörda bankkunden eller andra tredje personer att upplysningar har sökts eller mottagits enligt a, b, eller c, eller att en utredning pågår. Parterna ska överväga att utsträcka denna bestämmelse till konton i fristående finansinstitut. 3Varje part ska överväga att vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att den ska kunna använda särskilda metoder för efterspaning som under identifiering och spårande av och insamlande av bevis med anknytning därtill, såsom övervakning, teleavlyssning, tillträde till datasystem och beslut om editionsföreläggande. Artikel 8 – Rättsmedel Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att säkerställa att den som berörs av åtgärder enligt artiklarna 3, 4 och 5 och andra tillämpliga bestämmelser i denna avdelning har effektiva rättsmedel för att kunna bevaka sina rättigheter. Artikel 9 – Penningtvätt 1Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att enligt dess nationella lagstiftning straffbelägga följande handlingar när de begås uppsåtligen: a omsättning eller överlåtelse av egendom med vetskap om att egendomen utgör , om det sker för att dölja eller maskera egendomens olagliga ursprung eller för att bistå en person som är delaktig i förbrottet att undandra sig de rättsliga följderna av sina handlingar, b döljande eller maskering av egendomens rätta art eller ursprung, av dess belägenhet eller förfogandet över den eller dess förflyttning eller av äganderätten eller andra rättigheter till den med vetskap om att egendomen utgör , och, med förbehåll för dess konstitutionella principer och grundbegreppen i dess rättsordning, cförvärv, innehav eller användning av egendom, om gärningsmannen vid mottagandet kände till att egendomen utgjorde , ddelaktighet i brott som anges i denna artikel, medverkan eller sammansvärjning i avsikt att begå sådana brott, försök att begå eller medhjälp eller bistånd till, främjande av eller råd för förövandet av sådant brott. 2För att genomföra eller tillämpa punkt 1 i denna artikel a ska det inte tillmätas någon betydelse huruvida förbrottet var föremål för partens straffrättsliga domsrätt eller inte. bkan det föreskrivas att gärning som anges i den punkten inte ska föreligga i fråga om den som har begått förbrottet. cfår vetskap, uppsåt eller avsikt som erfordras för att gärning som anges i den punkten ska föreligga härledas från yttre faktiska omständigheter. 3Varje part kan vidta sådana åtgärder som den anser nödvändiga för att enligt sin nationella lagstiftning också straffbelägga alla eller vissa av de gärningar som avses i punkt 1 i denna artikel i ettdera eller båda av följande fall då gärningsmannen a misstänkte att egendomen var , b borde ha insett att egendomen var . 4Om punkt 1 i denna artikel är tillämplig på de kategorier av förbrott som anges i bilagan till konventionen kan varje stat eller Europeiska gemenskapen, för undertecknandet eller när den deponerar sitt ratifikations-, godtagande-, godkännande- eller anslutningsinstrument, genom en förklaring ställd till generalsekreterare förklara att punkt 1 i denna artikel är tillämplig a endast i den mån förbrottet är ett brott som bestraffas med frihetsberövande eller frihetsberövande åtgärd där maximistraffet är , eller, när det gäller de parter som har en minimitröskel för brott i sitt rättssystem, brott som bestraffas med frihetsberövande eller frihetsberövande åtgärd där lägsta straffet är mer än , och/eller b endast på en lista över specificerade förbrott, och/eller c på en kategori av grova förseelser enligt partens nationella lagstiftning. 5Varje part ska säkerställa att en föregående eller samtidig dom för förbrottet inte är nödvändig för en dom för penningtvätt. 6Varje part ska säkerställa att en dom för penningtvätt enligt denna artikel kan meddelas när det bevisats att egendom som avses i punkt 1 a eller 1 b i denna artikel härrör från ett förbrott, utan att den exakta beskaffenheten av detta behöver fastställas. Varje part ska säkerställa att förbrott för penningtvätt utsträcks till beteende som förekommit i en annan stat, vilket utgör ett brott i den staten, och vilket skulle ha utgjort ett förbrott om det hade förövats inom landet. Varje part kan föreskriva att det enda kravet är att beteendet skulle ha utgjort ett förbrott om det hade förövats inom landet. Artikel 10 – Företagsansvar Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åt- gärder som kan vara nödvändiga för att säkerställa att juri- diska personer kan ställas till ansvar för brott som innebär penningtvätt enligt denna konvention och som begås till för- mån för den juridiska personen av en fysisk person som agerar antingen på egen hand eller som en del av ett organ för den juridiska personen och som har en ledande ställning inom den juridiska personen, grundad på befogenhet att representera den juridiska personen, eller befogenhet att ta beslut på den juridiska personens vägnar, befogenhet att utöva kontroll inom den juridiska personen, samt för en sådan fysisk persons delaktighet som medhjälpare eller anstiftare i ovannämnda brott. Utöver de fall som redan föreskrivs i punkt 1 ska varje part vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att en juridisk person kan ställas till ansvar där bristande övervakning eller kontroll av en fysisk person som avses i punkt 1 har gjort det möjligt att begå de brott som nämns i punkt 1 till förmån för den juridiska personen av en fysisk person under dess be- En juridisk persons ansvar enligt denna artikel ska inte ute- sluta brottmålsrättegång mot fysiska personer som är förövare, anstiftare eller medhjälpare till de brott som nämns i punkt 1. Varje part ska säkerställa att juridiska personer som ställs till ansvar enligt denna artikel ska bli föremål för effektiva proportionerliga och avskräckande, straffrättsliga eller icke- straffrättsliga påföljder, inklusive monetära påföljder. Artikel 11 – beslut Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att när straffet fastställs beakta slutliga beslut mot en fysisk eller juridisk person som tagits i en annan stat och avser brott som fastställs enligt denna konvention. Avdelning 2 – Financial intelligence unit (FIU) och förebyggande Artikel 12 – Financial intelligence unit (FIU) 1Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att inrätta en FIU enligt definitionen i denna konvention. 2Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att säkerställa att dess FIU inom skälig tid har direkt eller indirekt tillgång till de upplysningar om finansiella frågor, förvaltning och upprätthållande av lag och ordning som den behöver för att på ett riktigt sätt sköta sina uppgifter, inklusive analys av rapporter om misstänkta transaktioner. Artikel 13 – Åtgärder för att förhindra penningtvätt 1Varje part ska vidta sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att inrätta en allsidig nationell ordning för reglering och övervakning för att förhindra penningtvätt, och ska ta vederbörlig hänsyn till tillämpliga internationella standarder, och särskilt de rekommendationer som Arbetsgruppen för finansiella åtgärder mot penningtvätt (Financial Action Task Force on Money Laundering, FATF) antagit. 2I detta avseende ska varje part anta särskilt sådana lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder som kan vara nödvändiga för att