prop · H103228d2 · 2014-05-12 00:00:00 — kursbildningen enligt 13 §, kursbildningen enligt 13 §, 8. vad ett värdepappersinstitut 9. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som ska iaktta och vilka krav som institutet ska uppfylla vid institutet ska uppfylla vid uppdragsavtal enligt 14 §, uppdragsavtal enligt 14 §, 9. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta när det delar in sina kunder i kategorier enligt 15 §, 10.hantering av intressekonflikter enligt 21 §, 11.vilken information ett värdepappersinstitut ska lämna till sina kunder enligt 22 §, 12.på vilket sätt information enligt 22 b § ska lämnas till kunderna, 13.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid inhämtande av uppgifter från sina kunder enligt 23 och 24 §§, 14.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid en prövning enligt 23 och 24 §§, 15.vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 25 § första stycket 1 e, 16.dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 §§, 17.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla kraven på att uppnå bästa möjliga resultat enligt 28 §, 18.riktlinjer för utförande av order enligt 29 §, 19.hantering av kunders order enligt 33 §, 20.hantering av finansiella instrument enligt 34 §, 21.hantering av medel enligt 22.mottagande av medel på konto samt bolagets eller företagets system för hantering av vissa uppgifter enligt 36 §, 23.vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt 37 § andra stycket, och 24.vilka uppgifter som ska antecknas i en förteckning enligt 38 § fjärde stycket. 10. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta när det delar in sina kunder i kategorier enligt 15 §, 11. hantering av intressekonflikter enligt 21 §, 12.vilken information ett värdepappersinstitut ska lämna till sina kunder enligt 22 §, 13.på vilket sätt information enligt 22 b § ska lämnas till kunderna, 14.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid inhämtande av uppgifter från sina kunder enligt 23 och 24 §§, 15.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid en prövning enligt 23 och 24 §§, 16.vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 25 § första stycket 1 e, 17.dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 §§, 18.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla kraven på att uppnå bästa möjliga resultat enligt 28 §, 19.riktlinjer för utförande av order enligt 29 §, 20.hantering av kunders order enligt 33 §, 21.hantering av finansiella instrument enligt 34 §, 22.hantering av medel enligt 23.mottagande av medel på konto samt bolagets eller företagets system för hantering av vissa uppgifter enligt 36 §, 24.vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt 37 § andra stycket, och 25.vilka uppgifter som ska antecknas i en förteckning enligt 38 § fjärde stycket. utländska företag som har tillstånd utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från att driva en reglerad marknad från filial i skall lämna Finans filial i ska lämna Finans stöd av lagen. stöd av lagen. Företagen skall, utöver vad som Företagen ska, utöver vad som anges i första stycket, lämna anges i första stycket, lämna lysningar som inspektionen begär. lysningar som inspektionen begär. avses i första och andra styckena av personer som är anställda hos de företag som avses i första stycket samt av personer som är Tillstånd ska ges till förvärv som avses i 1 §, om förvärvaren bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett värde pappersbolag, en börs eller en clearingorganisation och det kan antas att det tilltänkta förvärvet är ekonomiskt sunt. Hänsyn ska tas till förvärvarens sannolika påverkan på verksamheten i värdepappersbolaget, börsen eller clearingorganisationen. Vid bedömningen enligt första stycket ska förvärvarens anseende och Det ska också beaktas 1. om den förvärvet kommer att ingå i förvärvet kommer att ingå i styrelsen för värdepappersbolaget, styrelsen för värdepappersbolaget, eller vara verkställande direktör i eller vara verkställande direktör i detta företag, eller vara ersättare detta företag, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i insikt och erfarenhet för att delta i bolag, en börs eller en clearing bolag, en börs eller en clearing organisation och även i övrigt är organisation och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, lämplig för en sådan uppgift samt om styrelsen i sin helhet har erfarenheter för att leda företaget, 13 Senaste lydelse 2009:365. 2.om det finns skäl att anta att förvärvaren kommer att motverka att värdepappersbolagets, börsens eller clearingorganisationens rörelse drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, och 3.om det finns skäl att anta att förvärvet har samband med eller kan öka risken för a)penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om det är fråga om ett värde Om det är fråga om ett värde företag ska det vid bedömningen företag ska det vid bedömningen beaktas om dess ledning uppfyller beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 3 kap. 5 § 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om Om förvärvet av aktier i ett värdepappersbolag skulle leda till nära förbindelser mellan bolaget och någon annan, ska tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget. får besluta att ägaren till ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar vid stämman inte får företräda fler aktier eller andelar än som motsvarar ett innehav som inte är kvalificerat 1.om ägaren motverkar eller kan antas komma att motverka att värdepappersbolagets, börsens eller clearingorganisationens verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, 2.om ägaren i väsentlig utsträckning har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, 3. om ägaren, när det är fråga om ett värdepappersbolag, är ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag och dess ledning inte uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 9 kap. 13 § 3. om ägaren, när det är fråga om ett värdepappersbolag, är ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag och dess ledning inte uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 3 kap. 5 § 14 Senaste lydelse 2009:365. 2013/14:228 Bilaga 8 lagen (2006:1371) om kapitaltäck lagen (2014:000) tillsyn bolag respektive 5 kap. 16 § lagen över finansiella konglomerat, eller över finansiella konglomerat, eller 4. om det finns skäl att anta att innehavet har samband med eller kan a)penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar inte har ansökt om tillstånd till ett förvärv som avses i 1 §, får besluta att innehavaren vid stämman inte får företräda aktierna eller andelarna till den del de omfattas av ett krav på tillstånd. Om någon i strid med ett beslut av har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar, får innehavaren inte företräda aktierna eller andelarna vid stämman till den del innehavet står i strid med beslutet. Om ett svenskt värdepappers institut, en börs eller en svensk clearingorganisation har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsordning, stadgar eller reglemente eller interna instruk tioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksamhet, skall Finansinspek tionen ingripa. skall då utfärda ett föreläggande att begränsa rörelsen i något avseende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situa tionen, ett förbud att verkställa beslut eller en anmärkning. Om överträdelsen är allvarlig, skall företagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas. Om ett svenskt värdepappers institut, en börs eller en svensk clearingorganisation har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsordning, stadgar eller reglemente eller interna instruk tioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksamhet, ska Finansinspek tionen ingripa. ska då utfärda ett föreläggande att begränsa eller minska riskerna i rörelsen i något avseende, begränsa eller helt underlåta utdelning eller ränte betalningar eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, ett förbud att verkställa beslut eller en an märkning. Om överträdelsen är allvarlig, ska företagets tillstånd återkallas eller, om det är till räckligt, varning meddelas. ska även ingripa genom att utfärda ett före läggande i enlighet med andra 2013/14:228 stycket om det finns skäl att anta Bilaga 8 att ett värdepappersbolag inom sannolikt inte längre kommer uppfylla sina skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. Vid valet av sanktion ska ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den pågått. Särskild hänsyn ska tas till överträdelsens art, överträdelsens konkreta och potentiella effekter på det finansiella systemet och eventuella skador som uppstått. Som en förmildrande omständighet ska beaktas om överträdelsen är ursäktlig. får avstå från ingripande om en över trädelse är ringa eller ursäktlig, om företaget gör rättelse eller om någon annan myndighet har vidtagit åtgärder mot företaget och dessa åtgärder bedöms till räckliga. Utöver det som anges i 1 a § ska i försvårande riktning beaktas om företaget har begått en överträdelse. Vid denna bedöm ning bör särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har förflutit mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska be aktas om företaget 1.i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har underlättat utredning, och 2.snabbt upphört med över trädelsen sedan den anmälts till eller påtalats av Finansinspek tionen. Det som sägs i första och andra styckena om verkställande direktör ska tillämpas även på en ställföreträdare för verkställande direktör.Sanktionsavgift I lagen (2014:000) om särskild melser om möjlighet att ingripa genom ett beslut om ett särskilt I lagen (2014:000) om kapital ingripande, om ett värdepappers kraven enligt den lagen. Om någon som ingår i ett Om någon som ingår i ett direktör inte uppfyller de krav som direktör, eller om styrelsen i sin anges i 3 kap. 1 § första stycket 5, helhet, inte uppfyller de krav som 12 kap. 2 § och 19 kap. 3 § 4, anges i 3 kap. 1 § första stycket 5, 19 kap. 3 § 4, ske bara om inspektionen först har beslutat att påtala för företaget att ske bara om inspektionen först har beslutat att påtala för företaget att och han eller hon finns kvar i uppfyller kraven och om denne direktör efter det att en av eller dessa, sedan en av inspek inspektionen bestämd tid om högst tionen bestämd tid om högst tre har gått ut. månader har gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller som I stället för att återkalla tillståndet, får besluta att en styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får vara det. Inspektionen får då förordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess företaget har utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör. Det som sägs i första och andra styckena om verkställande direktör skall tillämpas även på en ställföreträdare för verkställande direktör. Om ett svenskt värdepappers institut, en börs eller en svensk Om ett svenskt värdepappers institut, en börs eller en svensk clearingorganisation har meddelats enligt 5 § första stycket 1 och 5 enligt 5 § första stycket 1 och 5 jämfört med andra stycket, får jämfört med andra stycket, får företaget ska betala en sanktions Avgiften tillfaller staten. Avgiften tillfaller staten. 2. två gånger summan av den två gånger de kostnader som undvikits till följd av över trädelsen, om beloppen går att Avgiften får inte överstiga tio bestämmas till ett lägre belopp än närmast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den För värdepappersinstitut får avgiften inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven i 8 kap. 3 § denna lag eller 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank och finansieringsrörelse. beslutas, skall särskild hänsyn tas fastställs, ska särskild hänsyn tas till hur allvarlig den överträdelse och 1 b §§, eller varningen och hur länge överträdelsen har pågått. och, om det går att fastställa, den vinst eller de kostnader som 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som i sin helhet inträffat före ikraftträdandet. 2013/14:228 Bilaga 8 Förslag till lag om ändring i lagen (2008:814) om statligt stöd till kreditinstitut Härigenom föreskrivs att 4 kap. 1 § och 7 kap. 3 § lagen (2008:814) om statligt stöd till kreditinstitut ska ha följande lydelse. Staten har gentemot en aktieägare i ett kreditinstitut rätt att lösa in aktierna, om det är av synnerlig betydelse från allmän synpunkt och om 1.bolaget eller aktieägaren inte har antagit ett avtalsförslag vars villkor funnit inte vara oskäliga, 2.bolaget eller aktieägaren inte har fullgjort en förpliktelse som följer av ett avtal om stöd enligt denna lag och som är av väsentlig betydelse, eller 3. bolagets kapitalbas inte upp 3. bolagets kapitalbas inte upp går till en fjärdedel av kapitalbas går till en fjärdedel av kapitalbas kravet, beräknad enligt 2 kap. 1 § första stycket 1 lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora ning (EU) nr 575/2013 av den företag och om ändring av förord ning (EU) nr 648/20121. Någon rätt till inlösen finns inte, om det efter tidigare prövning har inträffat någon omständighet som medför att de av nämnden prövade avtalsvillkoren är oskäliga. Avgiftsunderlaget är summan av den avgiftsskyldiges skulder och av sättningar – dock inte obeskattade reserver – vid utgången av räken skapsåret enligt fastställd balansräkning, om inte annat följer av andra eller tredje stycket. För en avgiftsskyldig som ingår i en koncern enligt årsredo visningslagen (1995:1554) ska avgiftsunderlaget minskas med skulder till andra avgiftsskyldiga företag i koncernen. 1 EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). 2 Senaste lydelse 2009:1418. För ett kreditinstitut ska avgifts underlaget minskas med efter ställda skuldförbindelser som får ingå i kapitalbasen enligt lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar. För ett kreditinstitut ska avgifts underlaget minskas med efter ställda skuldförbindelser som får ingå i kapitalbasen enligt förord ning (EU) nr 575/2013. Denna lag träder i kraft . 2013/14:228 Bilaga 8 Förslag till lag om ändring i offentlighets och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs1 i fråga om offentlighets och sekretesslagen (2009:400) dels att 30 kap. 30 § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en nyparagraf, 30 kap. 4 b § av följande lydelse. Sekretess gäller i en statlig myndighets verksamhet som består i tillståndsgivning eller tillsyn med avseende på bank och kredit väsendet, värdepappersmarknaden eller försäkringsväsendet för sådan uppgift, i en anmälan eller utsaga om överträdelse av bestäm melse som gäller för den som myndighetens verksamhet avser, som kan avslöja anmälarens identitet. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Den tystnadsplikt som följer av 2 § första stycket första meningen, 4 § första stycket 2, 12 § första stycket och andra stycket 2, 13 §, 15 § första stycket 2, 23 § första stycket 2 och 27 § första stycket 2 och den tystnadsplikt som följer av ett förbehåll som gjorts med stöd av 9 § andra meningen, 14 § andra meningen, 26 § andra meningen eller 29 § andra meningen in skränker rätten enligt 1 kap. 1 § tryckfrihetsförordningen och 1 kap. 1 och 2 §§ yttrandefrihets Den tystnadsplikt som följer av 2 § första stycket första meningen, 4 § första stycket 2, 4 b §, 12 § första stycket och andra stycket 2, 13 §, 15 § första stycket 2, 23 § första stycket 2 och 27 § första stycket 2 och den tystnadsplikt som följer av ett förbehåll som gjorts med stöd av 9 § andra meningen, 14 § andra meningen, 26 § andra meningen eller 29 § andra meningen inskränker rätten enligt 1 kap. 1 § tryckfrihets förordningen och 1 kap. 1 och 2 §§ 1 Jfr och rådets direktiv /36/EU av om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upphävande av direktiv /48/EG och 2006/49/EG. Den tystnadsplikt som följer av 24 § inskränker rätten att meddela och offentliggöra uppgifter, när det är fråga om uppgift om andra ekonomiska eller personliga förhållanden än affärs och driftförhållanden för den som trätt i affärsförbindelse eller liknande förbindelse med den som är föremål för myndighetens verksamhet. Den tystnadsplikt som följer av 18 § inskränker rätten att meddela och offentliggöra uppgifter, när det är fråga om uppgift om en enskilds personliga förhållanden vars röjande kan vålla allvarligt men. Denna lag träder i kraft . 2013/14:228 Bilaga 8 Förslag till lag om ändring i lagen (2010:751) om betaltjänster Härigenom föreskrivs att 3 kap. 2 § lagen (2010:751) om betaltjänster ska ha följande lydelse. Ett betalningsinstitut ska ha en kapitalbas som motsvarar minst startkapitalet enligt 1 § eller ett kapitalkrav beräknat enligt 3 eller 4 §. kapitalbas får inte underskrida det högsta av dessa två belopp. Vid beräkningen av kapitalbasen Vid beräkningen av kapitalbasen (2006:1371) om förordning (EU) nr 575/2013 av delade med stöd av 13 kap. 1 § 6 pappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/20122. Ett betalningsinstitut som tillhör samma grupp som ett annat betal ningsinstitut, eller ett kreditinstitut, ett värdepappersföretag, ett fondbolag, ett försäkringsföretag, en AIFförvaltare som förvaltar specialfonder eller ett pengar får inte vid beräkning av kapitalbasen ta med sådana poster som ingår i beräkningen av något av dessa företags kapitalbas. Ett betalningsinstitut som driver annan verksamhet i enlighet med 5 § får inte vid beräkningen av kapitalbasen ta med sådana poster som ingår i beräkningen av kapitalbasen i sådan annan verksamhet. För ett betalningsinstitut som har bytt redovisningsvaluta gäller att kapitalbasen inte får understiga det högsta av de belopp som följer av 6 och 7 §§ lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag. Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2013:582. 2 EUT L 176 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). Förslag till lag om ändring i lagen (2011:755) om elektroniska pengar Härigenom föreskrivs att 3 kap. 2 § lagen (2011:755) om elektroniska pengar ska ha följande lydelse. 2013/14:228 Bilaga 8 Ett institut för elektroniska pengar ska ha en kapitalbas som lägst motsvarar startkapitalet enligt 1 § eller ett kapitalkrav beräknat enligt 3 §. Institutets kapitalbas får inte underskrida det högsta av dessa belopp. ska 3 kap. lagen (2006:1371) om neringar och de föreskrifter som 575/2013 av om har meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 6 den lagen tillämpas. utöver gäller följande vid beräk ändring av förordning (EU) nr gäller följande vid beräkningen: 1.Ett institut för elektroniska pengar som tillhör samma grupp som ett annat pengar, eller ett betalningsinstitut, ett kreditinstitut, ett värdepappersföretag, ett fondbolag, en AIFförvaltare som förvaltar specialfonder eller ett försäkringsföretag får vid beräkning av kapitalbasen inte ta med sådana poster som ingår i beräkningen av något av dessa företags kapitalbas. 2.Ett institut för elektroniska pengar som bedriver annan verksamhet i enlighet med 5 § får vid beräkningen av kapitalbasen inte ta med sådana poster som ingår i beräkningen av kapitalbasen i den andra verksamheten. 3.För ett pengar som har bytt redovis ningsvaluta får kapitalbasen inte understiga det högsta av de belopp som följer av 6 och 7 §§ lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag. Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2013:584. 2 EUT L 176 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). 2013/14:228 Bilaga 8 Förslag till lag om ändring i lagen (2011:1268) om investeringssparkonto Härigenom föreskrivs att 5 § lagen (2011:1268) om investeringsspar konto ska ha följande lydelse. 1.ett svenskt värdepappersbolag som har tillstånd enligt 2 kap. 2 § första stycket 1 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 2.ett svenskt kreditinstitut som har tillstånd att bedriva bank eller finansieringsrörelse enligt lagen (2004:297) om bank och finansierings rörelse, 3.ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma i en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) och som där har tillstånd att tillhandahålla sidotjänster som avses i bilaga I, avsnitt B punkt 1 till och rådets direktiv /39/EG av om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv /611/EEG och 93/6/EEG och och rådets direktiv /12/EG samt upphävande av rådets direktiv /22/EEG, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU, eller 4. ett utländskt kreditinstitut som hör hemma i en stat inom EES och som där fått auktorisation att starta och driva verksamhet i kredit institut som avses i artikel 6 och rådets direktiv /48/EG av om rätten att starta och driva verksamhet i krediti nstitut, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU. 4. ett utländskt kreditinstitut som hör hemma i en stat inom EES och som där fått auktorisation att starta och driva verksamhet i kredit institut som avses i artikel 8 i och rådets direktiv /36/EU av om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upphävande av direktiv /48/EG och 2006/49/EG168. Denna lag träder i kraft . 168 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036). Förslag till lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder dels att 1 kap. 10 och 11 §§, 7 kap. 6 § och 9 kap. 4 § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny paragraf, 7 kap. 6 a §, av följande lydelse. 2013/14:228 Bilaga 8 Med ett förvaringsinstituts behöriga myndigheter avses följande. 1. är ett kreditinstitut med till stånd som avses enligt tillstånd som avses enligt 2006/48/EG av 2013/36/EU av om rätten att starta och driva om behörighet att utöva verk i kreditinstitut (om samhet i kreditinstitut och om arbetning), senast tillsyn av kreditinstitut och värde direktiv /89/EU: de myndig direktiv /87/EG och om upp heter som anges i 1 kap. 3 § lagen 2006/48/EG och 2006/49/EG1: den myndighet och stora exponeringar, 1 kap. 6 § myndighet i ett annat land inom EES som utövar tillsyn över 2.är ett värdepappersföretag med tillstånd som avses enligt och rådets direktiv /39/EG av om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv /611/EEG och 93/6/EEG och och rådets direktiv /12/EG samt upphävande av rådets direktiv /22/EEG, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU: de myndigheter som anges i 1 kap. 5 § 2 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,