prop · H103228 · 2014-05-12 00:00:00 — personerna och om denne eller direktör och om han eller hon, dessa, sedan en av inspektionen sedan en av inspektionen bestämd tid har gått, har gått, fortfarande finns kvar i fortfarande finns kvar i styrelsen eller som verkställande direktör. Första stycket gäller också om styrelsen i sin helhet inte uppfyller de krav som anges i 3 kap. 2 § 5. I stället för att återkalla tillståndet, får besluta att en styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får vara det. får då förordna en ersättare. Ersättarens uppdrag gäller till dess institutet utsett en ny styrelseledamot eller verkställande direktör. skall återkalla ett kreditinstituts tillstånd om institutet ska återkalla ett kreditinstituts tillstånd om institutet 1.inte har anmälts för registrering inom föreskriven tid eller anmälan har avskrivits eller avslagits genom ett beslut som har vunnit laga kraft, 2.inte från det tillstånd beviljades har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, 3.har förklarat sig avstå från tillståndet, 4.har överlåtit hela sin rörelse, 20 Senaste lydelse 2005:1055. av inte har drivit sådan rörelse som tillståndet avser, eller 6. försatts i konkurs eller om beslut fattats om att institutet skall träda i tvångslikvidation. I fall som avses i första stycket 2 och 5 får i stället varning meddelas om det är tillräckligt. av inte har drivit Prop. 2013/14:228 sådan rörelse som tillståndet avser, 6.försatts i konkurs eller om beslut fattats om att institutet ska träda i tvångslikvidation, eller 7.har fått tillståndet genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt. I fall som avses i första stycket 2, 5 och 7 får i stället varning meddelas, om det är tillräckligt. Har av en behörig myndighet underrättats om att ett svenskt kreditinstitut överträtt föreskrifter som gäller i det landet för sådana institut, skall inspektionen vidta de åtgärder som anges i 1–4 §§ mot institutet, om det föreligger någon omständighet som avses där. Inspektionen skall underrätta den behöriga myndigheten om vilka åtgärder som vidtas. Har av en behörig myndighet underrättats om att ett svenskt kreditinstitut överträtt föreskrifter som gäller i det landet för sådana institut, ska inspektionen genast vidta de åtgärder som anges i 1–4 §§ mot institutet, om det föreligger någon omständighet som avses där. Inspektionen ska genast underrätta den behöriga myndigheten om vilka åtgärder som vidtas. Om ett kreditinstitut har meddelats beslut om anmärkning eller varning enligt 1 §, får besluta att institutet ska betala en straffavgift. Avgiften tillfaller staten. Straffavgiften skall fastställas till lägst och högst . Om ett kreditinstitut har meddelats beslut om anmärkning eller varning enligt 1 § eller varning enligt 3 § första stycket 7 jämfört med andra stycket, får besluta att institutet ska betala en sanktionsavgift. Avgiften tillfaller staten. Sanktionsavgiften ska fastställas till högst av kreditinstitutets omsättning närmast föregående räkenskapsår, 2.två gånger den vinst som erhållits till följd av regel- 21 Senaste lydelse 2013:455. överträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller3. två gånger de kostnader som undvikits till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa.Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än . Om överträdelsen har skett under institutets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. Avgiften får inte överstiga av kreditinstitutets omsättning närmast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under institutets första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. Avgiften får inte vara så stor att institutet därefter inte uppfyller kraven enligt 6 kap. 1 §. När straffavgiftens storlek fastställs, skall särskild hänsyn tas till hur allvarlig den överträdelse är som föranlett anmärkningen eller varningen och hur länge överträdelsen har pågått. När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 1 a och 1 b §§ samt till institutets finansiella ställning och, om det går att fastställa, den vinst som institutet erhållit till följd av regelöverträdelsen eller de kostnader som undvikits. att lämna de upplysningar att lämna de upplysningar 16 kap. 1 § 16 kap. 1 § Avgiften tillfaller staten. Avgiften tillfaller staten. ingsavgiften ska betalas till 22 Senaste lydelse 2005:197. dagar efter det att beslutet om den dagar efter det att beslutet om den vunnit laga kraft eller den längre vunnit laga kraft eller den längre tid som anges i beslutet. tid som anges i beslutet. beslut att påföra straffavgift eller förseningsavgift får verkställas utan föregående dom eller utslag om avgiften inte har betalts inom den tid som anges i 11 §. beslut att påföra sanktionsavgift eller förseningsavgift får verkställas utan föregående dom eller utslag om avgiften inte har betalts inom den tid som anges i 11 §. Om straffavgiften eller förseningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 11 §, skall lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. Om sanktionsavgiften eller förseningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 11 §, ska lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. En straffavgift eller för- En sanktionsavgift eller för- seningsavgift som påförts faller seningsavgift som påförts faller bort i den utsträckning verk- bort i den utsträckning verk- ställighet inte har skett inom fem ställighet inte har skett inom fem år från det att beslutet vann laga år från det att beslutet vann laga får förelägga ett institut eller ett företag, som tillhör någon av följande kategorier att göra rättelse om det inte driver sin rörelse enligt de bestämmelser som avses i 1 §, nämligen 1. utländska kreditinstitut som driver verksamhet här enligt 4 kap. 1 eller 2 §, och 2. sådana finansiella institut och dotterföretag som driver verksamhet här enligt 4 kap. 3 §. Om institutet eller företaget inte följer föreläggandet, skall inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får Om ett utländskt kreditinstitut som driver verksamhet i enligt 4 kap. 1, 2 eller 3 § inte driver sin verksamhet i enlighet med de bestämmelser som avses i 1 § eller om det finns en väsentlig risk för att bestämmelserna inte följs, ska underrätta den behöriga myndigheten i institutets hemland. påbörja nya transaktioner här i behöriga myndigheten i företagets I brådskande fall får inspektionen meddela förbud utan föregående underrättelse till hemlandsmyndigheten. Denna skall då underrättas så snart det kan ske. inspektionen, i avvaktan på åtgärder som vidtas av hemlandets behöriga myndigheter, själv vidta åtgärder mot institutet i syfte att värna den finansiella stabiliteten i . Åtgärderna ska stå i proportion till syftet och upphöra så snart de inte längre behövs eller hemmedlemsstatens myndigheter vidtar en sådan rekonstruktionsåtgärd som avses i artikel 3 i direktiv /24/EG23. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1. vilken information ett kreditinstitut ska lämna till sina kunder eller till dem som institutet erbjuder sina tjänster, 2. de krav som ska gälla för deltagande i ledningen av ett 14 kap. 2 § andra stycket 1, 2. vilka poster som får räknas in 3. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 3 kap. 5– i startkapitalet enligt 3 kap. 3. vilka åtgärder som ett kreditinstitut ska vidta för att kreditinstitut ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering, lysning, system för hantering av lysning, system för hantering av uppgifter om insättare och deras uppgifter om insättare och deras insättningar, sundhet samt rikt- insättningar, sundhet samt rikt- linjer och instruktioner som avses i linjer och instruktioner som avses i 6 kap. 1–5 §§, 6 kap. 1–5 §§, policy vid tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av styrelseledamöter, 4. vilka begränsningar gäller när ett bankaktiebolag eller gäller när ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag tar emot egna aktier eller aktier i sitt egna aktier eller aktier i sitt 10 kap. 12 §, 10 kap. 12 §, 23Jfr och rådets direktiv /24/EG av om rekonstruktion och likvidation av kreditinstitut. 24Senaste lydelse 2011:830. 5. vilka upplysningar som ett kreditinstitut och sådana utländska kreditinstitut som har inrättat filial enligt 4 kap. 4 § ska lämna till för dess tillsynsverksamhet, och 6. sådana avgifter för tillsyn som avses i 13 kap. 16 §. 7.vilka upplysningar som ett Prop. 2013/14:228 kreditinstitut och sådana utländska kreditinstitut som inrättat filial i ska lämna till för dess tillsynsverksamhet, och 8.sådana avgifter för tillsyn som avses i 13 kap. 16 §. 1.Denna lag träder i kraft den dag regeringen bestämmer i fråga om 13 kap. 6 c och 7 §§ samt 15 kap. 15 § och i övrigt . 2.Äldre föreskrifter gäller för överträdelser som inträffat före ikraftträdandet. 2013/14:228 2.18 Förslag till lag om ändring i lagen (2004:298) om införande av lagen (2004:297) om bank- Härigenom föreskrivs att 15 § lagen (2004:298) om införande av lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse ska upphöra att gälla vid utgången av . 2.19Förslag till lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat Härigenom föreskrivs att 5 kap. 8 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat ska ha följande lydelse. holdingföretag finns i toppen av holdingföretag finns i toppen av största sektor är bank- och värde- största sektor är bank- och värde- melserna om stora exponeringar i melserna om stora exponeringar i kapitaltäckning och stora expo- förordning (EU) nr 575/2013 av neringar för samtliga företag som tillhör den sektorn och för det för kreditinstitut och värde- pappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/20122 för samtliga företag som tillhör den sektorn och för det blandade finansiella holdingföretaget. Denna lag träder i kraft . 1Senaste lydelse 2006:1388. 2EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). 2013/14:228 2.20 Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden dels att 7 kap. 7–9 §§ ska upphöra att gälla, dels att punkt 7 i ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till lagen ska upphöra att gälla, dels att rubriken närmast före 7 kap. 7 § ska utgå, dels att 1 kap. 5 och 11 §§, 3 kap. 1, 2, 5, 7 och 12 §§, 7 kap. 1 §, 8 kap. 42 §, 23 kap. 2 §, 24 kap. 3 och 7 §§, 25 kap. 1, 4, 8–10 och 25– 28 §§ samt rubrikerna närmast före 25 kap. 8 och 25 §§ ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas åtta nya paragrafer, 8 kap. 4 a och 8 b– 8 e §§ och 25 kap. 1 a–1 c §§, samt närmast före 8 kap. 8 e § en ny rubrik av följande lydelse. I denna lag betyder 1.anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES om att för bara detta instituts eller företags räkning a) marknadsföra investerings- eller sidotjänster, b) ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investeringstjänster eller finansiella instrument, c) placera finansiella instrument, eller d) tillhandahålla investeringsrådgivning till kund avseende dessa instrument eller tjänster, 2.behörig myndighet: i och i särskilt angivna fall och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepappersföretag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad, 3.börs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 4.clearingdeltagare: den som får delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, 1Jfr och rådets direktiv /36/EU av om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv /87/EG och om upphävande av direktiv /48/EG och 2006/49/EG. 2Senaste lydelse 2013:288. 5.clearingorganisation: ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. Prop. 2013/14:228 eller förordning (EU) nr 648/2012 att driva clearingverksamhet, 6.clearingverksamhet: fortlöpande verksamhet som består i att a)på clearingdeltagarnas vägnar göra avräkningar i fråga om deras förpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utländsk valuta, b)träda in som motpart till både köpare och säljare av finansiella instrument, eller c)på annat väsentligt sätt ansvara för att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, 7. direktivet om marknader för finansiella instrument: och rådets direktiv /39/EG av om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och och rådets direktiv /12/EG samt upphävande av rådets direktiv /22/EEG3, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU4, EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 9. emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, 10. filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett utländskt värdepappersföretags etablering av flera driftställen i ska anses som en enda filial, 11. genomförandeförordningen: kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 av om genomförande av och rådets direktiv /39/EG vad gäller dokumenteringsskyldigheter för värdepappersföretag, transaktions- rapportering, överblickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av det direktivet5, 12. handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Facility, MTF) inom EES som drivs av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut, 13. hemland: det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i denna lag, 14. investeringstjänster och investeringsverksamheter: de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 §, 15. kapitalbas: detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar, 15. kapitalbas: detsamma som avses i artikel 72 i och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag6, 3EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039). 4EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). 5EUT L 241, , s. 1 (Celex 32006R1287). 6EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). 2013/14:228 16. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag, 17.kreditinstitut: bank, kreditmarknadsföretag och utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finansieringsrörelse från filial i , 18.kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 5 a § representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 19.professionell kund: en sådan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 §, 20.reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanför eller möjliggör sammanförande av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – regelmässigt, inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut, 21.sidotjänster: de tjänster som anges i 2 kap. 2 §, a)för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 §§, b)för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 §, och c)för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 §, 23. startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 § 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 23. startkapital: det kapital som för värdepappersföretag avses i artikel 4.51 i förordning (EU) nr 575/2013, 24.systematisk internhandlare: värdepappersinstitut som på ett organiserat, frekvent och systematiskt sätt handlar för egen räkning genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform, 25.utländskt värdepappersföretag: ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva värdepappersrörelse, 26. värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse, 26. värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 27.värdepappersinstitut: värdepappersbolag, som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och utländska företag som driver värdepappersrörelse från filial i , 28.värdepappersrörelse: verksamhet som består i att yrkesmässigt tillhandahålla investeringstjänster eller utföra investeringsverksamhet, och 29.öppenhetsdirektivet: och rådets direktiv /109/EG av om harmonisering av insynskraven angående upplysningar om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv 2001/34/EG7, senast ändrat genom och rådets Prop. 2013/14:228 direktiv /78/EU8. Den som är eller har varit knuten till ett värdepappersbolag, en börs eller en clearingorganisation som anställd eller uppdragstagare får inte obehörigen röja eller utnyttja vad han eller hon i anställningen eller under uppdraget har fått veta om någon annans affärsförhållanden eller personliga förhållanden. Uppgift i en anmälan eller en utsaga om en misstänkt överträdelse av en bestämmelse som gäller för verksamheten får inte obehörigen röjas, om uppgiften kan avslöja anmälarens identitet. I det allmännas verksamhet tillämpas i stället bestämmelserna i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). I 5 a § kreditupplysningslagen (1973:1173) finns bestämmelser som innebär att det som gäller om tystnadsplikt enligt första stycket inte hindrar att uppgifter i vissa fall utväxlas för kreditupplysningsändamål. Tillstånd att driva värdepappersrörelse ska ges ett svenskt aktiebolag, om 1.bolaget har sitt huvudkontor i , 2.bolagsordningen inte strider mot denna lag eller någon annan författning, 3.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, 4.den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav ibolaget bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett värdepappersbolag, 5. den som ska ingå i styrelsen för bolaget eller vara verkställande direktör i det, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett värdepappersbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, och 6. bolaget uppfyller de villkor i 5.den som ska ingå i styrelsen för bolaget eller vara verkställande direktör i det, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett värdepappersbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, 6.styrelsen i sin helhet har tillräcklig kunskap och erfarenhet för att leda bolaget, och 7.bolaget uppfyller de villkor i 7EUT L 390, 31.12.2004, s. 38 (Celex 32004L0109). 8EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). 9Senaste lydelse 2009:522. 10Senaste lydelse 2009:365. 2013/14:228 övrigt som anges i denna lag. övrigt som anges i denna lag. Tillstånd att driva sidoverksamhet enligt 2 kap. 3 § första stycket ska ges ett värdepappersbolag, om det finns särskilda skäl och verksamheten kan komma att underlätta rörelsen. Vid bedömningen enligt 1 § första stycket 4 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att värdepappersbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a)penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b)brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om den som kommer att ha ett Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget är ett kvalificerat innehav i bolaget är ett ska det vid bedömningen av ska det vid bedömningen av beaktas om dess ledning uppfyller beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 3 kap. 5 § lagen (2014:000) om särskild till- kapitaltäckning och stora expo- syn över kreditinstitut och värde- 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglo- tillsyn över finansiella konglo- Om bolaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av värdepappersbolaget. Ett värdepappersbolag ska ha en styrelse med minst tre ledamöter. Bolaget ska ha en verkställande direktör. Den som är verkställande direktör får inte vara ordförande i styrelsen. får, efter ansökan från värdepappersbolaget, medge undantag från detta förbud. 11Senaste lydelse 2009:365. 12Senaste lydelse 2013:233. Ett värdepappersbolag ska ha minst en revisor. Minst en revisor som Prop. 2013/14:228 bolagsstämman utsett ska vara auktoriserad revisor. Bestämmelser om kapitaltäckning och stora exponeringar finns i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar. Ett värdepappersbolags kapitalbas får inte understiga det belopp som enligt 6 § krävdes när verksamheten påbörjades. För ett värdepappersbolag som har bytt redovisningsvaluta gäller i stället att kapitalbasen inte får understiga det högsta av de belopp som avses i 6 och 7 §§ lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag. Ett värdepappersbolags alternativ till startkapital enligt 6 § andra eller tredje stycket får inte i värde understiga vad som krävdes när verksamheten påbörjades. Bestämmelser om kapitaltäckning och stora exponeringar finns i förordning (EU) nr 575/2013, lagen (2014:000) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag och lagen (2014:000) om kapitalbuffertar. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 6 §. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.vilka poster som får räknas in istartkapitalet enligt 6 §, och 24 kap. 3 § andra ställas på den som ska ingå i styrelsen eller vara verkställande direktör i ett värdepappersbolag, eller vara ersättare för någon av dem och på styrelsen i dess helhet. Ett värdepappersbolag får inneha bara 1. egendom som behövs för att a) driva värdepappersrörelse, och 13 Ändringen innebär bl.a. att andra och tredje styckena upphävs. b) tillhandahålla sidotjänster eller driva sidoverksamhet, 2. aktier, 2. aktier, begränsningar som anges i 2–9 §§, begränsningar som anges i 2–6 §§ samt i förordning (EU) nr