prop · H103215 · 2014-04-03 00:00:00 — Regeringens proposition 2013/14:215 Ny lag om näringsförbud Regeringen överlämnar denna proposition till . I propositionen föreslås att kretsen av personer som kan meddelas näringsförbud utökas till att omfatta alla som faktiskt utövar ledning över en verksamhet, oavsett i vilket associationsrättslig form verksamheten bedrivs. Det så kallade ställningsansvaret, som innebär att vissa funktionärer i en juridisk person alltid presumeras leda verksamheten, utvidgas till att omfatta även vissa företrädare för utländska filialer och stiftelser. Propositionen innehåller vidare en analys av hur processer om näringsförbud förhåller sig till dubbelprövningsförbud. För att förhindra att processer förs i strid med förbudet föreslås vissa ändringar när det gäller möjligheten att förlänga ett näringsförbud. I propositionen finns också förslag som syftar till att effektivisera tillsyn över att meddelade näringsförbud följs. Bland annat blir det obligatoriskt att den som har fått näringsförbud ska kallas till ett inledande samtal där han eller hon får information om näringsförbudets innehåll och där myndigheten kan få nödvändiga upplysningar om hur personen försörjer sig. får kalla till fler sådana samtal om det finns behov av det. Kallelse till samtal får förenas med vite. ges också en möjlighet att, om det behövs för tillsynen, förelägga en tredje man att lämna uppgifter om ekonomiska mellanhavanden som denne haft med en person som har näringsförbud. Ett sådant föreläggande ska kunna förenas med vite utom när den som föreläggandet riktar sig till är närstående till personen som har näringsförbud. En sådan lagstadgad uppgiftsskyldighet är långt- gående och har till exempel företräde framför bestämmelser om 2013/14:215 tystnadsplikt i bankverksamhet. Det införs också en möjlighet för att göra oanmälda besök hos en person som har näringsförbud. Slutligen föreslås att den gällande lagen om näringsförbud ersätts med en ny lag. Den nya lagen föreslås få en ny språklig och redaktionell utformning. Lagändringarna föreslås träda i kraft . Förslag till riksdagsbeslut ................................................................ Förslag till lag om näringsförbud ...................................... 2.2Förslag till lag om ändring i lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m. ............................. 2.3Förslag till lag om ändring i lagen (1970:417) om 2.4Förslag till lag om ändring i sparbankslagen (1987:619) ....................................................................... 2.5Förslag till lag om ändring i lagen (1987:667) om 2.6Förslag till lag om ändring i konkurslagen (1987:672) ....................................................................... 2.7Förslag till lag om ändring i lagen (1992:160) om utländska filialer m.m...................................................... 2.8Förslag till lag om ändring i stiftelselagen (1994:1220) ..................................................................... 2.9Förslag till lag om ändring i lagen (1994:1927) om europeiska ekonomiska intressegrupperingar.................. 2.10Förslag till lag om ändring i lagen (1995:1570) om 2.11Förslag till lag om ändring i lagen (1997:1024) om medverkan i brottsutredningar .................. 2.12Förslag till lag om ändring i lagen (2000:192) om allmänna pensionsfonder (AP-fonder)............................. 2.13Förslag till lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551) ....................................................................... 2.14Förslag till lag om ändring i skuldsaneringslagen (2006:548) ....................................................................... 2.15Förslag till lag om ändring i konkurrenslagen (2008:579) ....................................................................... 2.16Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ............................................... 2.17Förslag till lag om ändring i försäkringsrörelselagen (2010:2043) ..................................................................... 2.18Förslag till lag om ändring i lagen (2014:000) om Ärendet och dess beredning ........................................................... Personer som får meddelas näringsförbud ..................................... Näringsförbud i förhållande till .................... Meddelande av näringsförbud ......................................... Förlängning av näringsförbud ......................................... 2013/14:215 7 Skyldigheter för revisorer ............................................................... Agerandeplikt för revisorer .............................................. Upplysningsskyldighet för revisorer ................................ Brister i den nuvarande ordningen ................................... Inhämtande av uppgifter från personer Skyldighet för personer med näringsförbud att lämna uppgifter om sina Uppgiftsskyldighet för tredje man................... Verksamheter i vilka det finns bestämmelser om tystnadsplikt........................ Uppgiftsskyldighet för närstående................... Möjlighet att göra oanmälda besök hos den som har näringsförbud .............................. Möjlighet till biträde av polisen....................... Lagtekniska frågor, ikraftträdande- och Allmänt om förslagen till lagändringar ............................ Förslaget till lag om näringsförbud .................................. Förslaget till lag om ändring i lagen (1992:160) om utländska filialer m.m..................................................... Förslaget till lag om ändring i lagen (2014:000) om Bilaga 1 Sammanfattning av betänkandet (SOU 2012:84) ............... Bilaga 3 Förteckning över remissinstanserna.................................... Bilaga 4 Jämförelsetabell: Förslaget till lag om näringsförbud/lagen (1986:436) om näringsförbud ............ Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde . Regeringen föreslår att antar regeringens förslag till 1.lag om näringsförbud, 2.lag om ändring i lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m., 3.lag om ändring i lagen (1970:417) om marknadsdomstol m.m., 4.lag om ändring i sparbankslagen (1987:619), 5.lag om ändring i lagen (1987:667) om ekonomiska föreningar, 6.lag om ändring i konkurslagen (1987:672), 7.lag om ändring i lagen (1992:160) om utländska filialer m.m., 8.lag om ändring i stiftelselagen (1994:1220), 9.lag om ändring i lagen (1994:1927) om europeiska ekonomiska intressegrupperingar, 10.lag om ändring av lagen (1995:1570) om medlemsbanker, 11.lag om ändring i lagen (1997:1024) om medverkan i brottsutredningar, 12.lag om ändring i lagen (2000:192) om allmänna pensionsfonder (AP-fonder), 13.lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551), 14.lag om ändring i skuldsaneringslagen (2006:548), 15.lag om ändring i konkurrenslagen (2008:579), 16.lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400), 17.lag om ändring i försäkringsrörelselagen (2010:2043), 18.lag om ändring i lagen (2014:000) om näringsförbud. 2013/14:215 2 Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag om näringsförbud Härigenom föreskrivs följande. 1 § Genom ett beslut om näringsförbud enligt denna lag meddelas en näringsidkare begränsningar i rätten att bedriva eller ta del i näringsverksamhet. Personer som får meddelas näringsförbud Personer som bedriver enskild näringsverksamhet 2 § Bestämmelserna i 4–9 §§ ska tillämpas på enskilda näringsidkare och på dem som utåt har framträtt som ansvariga för en enskild näringsverksamhet. Personer med anknytning till juridiska personer 3 § Bestämmelserna i 4–9 §§ ska tillämpas på dem som faktiskt har utövat ledningen av en näringsverksamhet som en juridisk person har bedrivit. Bestämmelserna i 4–9 §§ ska alltid tillämpas på följande befattningshavare: 1.i kommanditbolag: komplementär, 2.i andra handelsbolag: bolagsman, 3.i aktiebolag och ömsesidiga försäkringsbolag: ledamot och suppleant istyrelsen samt verkställande direktör och vice verkställande direktör, 4.i sparbanker, ekonomiska föreningar och försäkringsföreningar: ledamot och suppleant i styrelsen samt verkställande direktör och vice verkställande direktör, 5.i europeiska ekonomiska intressegrupperingar med säte i : företagsledare, 6.i europabolag och europakooperativ med säte i : ledamot och suppleant i förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan samt verkställande direktör och vice verkställande direktör, 7.i utländska filialer som omfattas av lagen (1992:160) om utländska filialer m.m.: verkställande direktör och vice verkställande direktör, och 8.i stiftelser som omfattas av 2 kap. 3 § bokföringslagen (1999:1078): ledamot och suppleant i styrelsen samt, när en stiftelse har anknuten förvaltning, sådana befattningshavare hos förvaltaren som anges i detta stycke. Näringsförbud på grund av brott 4 § Den som har grovt åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamheten och därvid har gjort sig skyldig till brottslighet som inte är ringa, ska meddelas näringsförbud, om ett sådant förbud är påkallat från allmän synpunkt. Näringsförbud i samband med konkurs 5 § Den som har agerat grovt otillbörligt mot borgenärer eller på annat sätt har grovt åsidosatt sina skyldigheter i samband med att en näringsverksamhet har försatts i konkurs, ska meddelas näringsförbud, om ett sådant förbud är påkallat från allmän synpunkt. Näringsförbud enligt första stycket får meddelas endast den som ingick i den i 2 eller 3 § angivna personkretsen vid tiden för konkursbeslutet eller som föregick beslutet. Näringsförbud på grund av underlåtenhet att betala skatt m.m. 6 § Den som har grovt åsidosatt sina skyldigheter i en näringsverksamhet för vilken sådan skatt, tull eller avgift som omfattas av bestämmelserna om betalningssäkring i skatteförfarandelagen (2011:1244) i avsevärd omfattning inte har betalats, ska meddelas näringsförbud, om ett sådant förbud är påkallat från allmän synpunkt. Näringsförbud på grund av överträdelse av konkurrensbestämmelser 7 § Den som har grovt åsidosatt sina skyldigheter i en näringsverksamhet där förbudet i 2 kap. 1 § konkurrenslagen (2008:579) eller artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt har överträtts på ett sätt som inneburit att företag i samma produktions- eller handelsled fastställer försäljningspriser, begränsar eller kontrollerar produktion eller delar upp marknader, ska meddelas näringsförbud, om ett sådant förbud är påkallat från allmän synpunkt. När näringsförbud är påkallat från allmän synpunkt 8 § Vid bedömningen av om näringsförbud är påkallat från allmän synpunkt ska rätten särskilt ta hänsyn till, om 1.åsidosättandet har a) varit systematiskt, b) syftat till betydande eller c) orsakat eller varit ägnat att orsaka betydande skada, eller 2.näringsidkaren har dömts för brott i näringsverksamhet. Om den som avses med en talan eller en ansökan om näringsförbud har gjort sig skyldig till brott i näringsverksamheten och det för brottet inte är föreskrivet lindrigare straff än fängelse , ska vid tillämpningen av 4 § näringsförbud anses påkallat från allmän synpunkt, om inte särskilda skäl talar mot det. 2013/14:215 9 § Vid bedömningen av om näringsförbud är påkallat från allmän synpunkt enligt 7 § ska även särskild hänsyn tas till om förfarandet har varit ägnat att allvarligt hindra, begränsa eller snedvrida konkurrensen. Näringsförbud ska inte anses påkallat från allmän synpunkt, om den som kan komma i fråga för ett sådant förbud själv eller inom ramen för den bedrivna näringsverksamheten har medverkat till att i väsentlig mån underlätta en sådan utredning av överträdelse som görs av 2.en konkurrensmyndighet i en annan medlemsstat i Europeiska unionen, eller 10 § Näringsförbud ska meddelas för , lägst tre och högst , och gäller från det att beslutet om näringsförbud vinner laga kraft. Vid bestämmande av förbudstidens längd ska rätten ta hänsyn till om det har meddelats tillfälligt näringsförbud enligt 21 § första stycket. Rätten får då bestämma en kortare förbudstid än . 11 § Den som har näringsförbud får inte 2.faktiskt utöva ledningen av en näringsverksamhet eller av en sådan juridisk person som är bokföringspliktig även om den inte driver näring, 3.vara bolagsman i ett annat handelsbolag än ett kommanditbolag eller komplementär i ett kommanditbolag eller medlem i en europeisk ekonomisk intressegruppering med säte i , 4.vara stiftare av ett aktiebolag eller en sparbank, 5.vara ledamot eller suppleant i styrelsen för – ett aktiebolag, – en ekonomisk förening, – en sparbank, – ett ömsesidigt försäkringsbolag, – en försäkringsförening, – en europeisk ekonomisk intressegruppering med säte i , – en pensionsstiftelse, eller – en sådan ideell förening eller stiftelse som driver näringsverksamhet, 6. vara ledamot eller suppleant i förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorganet för ett europabolag eller ett europakooperativ med säte i , 7. vara verkställande direktör eller vice verkställande direktör i – ett aktiebolag, – en ekonomisk förening, – ett ömsesidigt försäkringsbolag, – ett europabolag eller ett europakooperativ med säte i , – en sparbank, – en medlemsbank, eller – en filial enligt lagen (1992:160) om utländska filialer m.m., 8. vara företagsledare i en europeisk ekonomisk intressegruppering Prop. 2013/14:215 med säte i eller föreståndare enligt 2 § andra stycket lagen om utländska filialer m.m., 9.vara firmatecknare eller i annan egenskap vara ställföreträdare för en sådan juridisk person som anges i 3–5 eller vara firmatecknare för ett utländskt bankföretags filial, 10.äga så många aktier i ett aktiebolag eller ett europabolag med säte i att hans eller hennes andel av röstetalet för samtliga aktier i bolaget överstiger , 11.inneha fullmakt att företräda en enskild näringsidkare i dennes näringsverksamhet eller en juridisk person som anges i 3–5, 12.vara anställd eller återkommande ta emot uppdrag i en näringsverksamhet som drivs av en närstående till honom eller henne eller där en närstående har en sådan ställning som anges i 3 §, eller 13.vara anställd eller återkommande ta emot uppdrag i den näringsverksamhet där han eller hon har åsidosatt sina skyldigheter. 12 § Förbudet i 11 § 11 gäller inte i fråga om sådan fullmakt som avses i 10 § andra stycket lagen (1915:218) om avtal och andra rättshandlingar på förmögenhetsrättens område. 13 § Som närstående enligt 11 § 12 anses den som är 1.gift eller sambo med den som har näringsförbud eller är syskon eller släkting i rätt upp- eller nedstigande led till honom eller henne, och 2.den som är besvågrad med den som har näringsförbud i rätt upp- eller nedstigande led eller så att den ene är gift med den andres syskon. 14 § Den som har näringsförbud får, trots förbudet, såsom enskild näringsidkare utöva sådan grundlagsskyddad rättighet som avses i –2 kap. 1 § regeringsformen, –1 kap. 1 §, 4 kap. 1 §, 6 kap. 1 § eller 13 kap. 1 § tryckfrihetsförordningen, eller –1 kap. 1 §, 3 kap. 1, 2 eller 8 § eller 10 kap. 1 § yttrandefrihetsgrundlagen. Ansökan om näringsförbud m.m. Yrkande om näringsförbud som grundas på 4 § 15 § Yrkande om näringsförbud enligt 4 § får framställas av allmän åklagare med tillämpning av bestämmelserna om talan i brottmål. Om inte annat föreskrivs i denna lag, ska i fråga om utredningen och förfarandet gälla vad som i allmänhet är föreskrivet om mål som rör allmänt åtal för brott där det inte är föreskrivet strängare straff än fängelse i högst . Tvångsmedel enligt 24 och 25 kap. rättegångs- balken får dock inte användas. Yrkande om näringsförbud som grundas på 5 eller 6 § 16 § Yrkande om näringsförbud enligt 5 eller 6 § får framställas av Om talan inte förs enligt 15 §, ska yrkandet framställas genom ansökan vid allmän domstol. 2013/14:215 Om åklagaren har förklarat sig avstå från att ansöka om näringsförbud, får ansökan i stället göras av . En ansökan enligt första eller andra stycket ska göras hos tingsrätten i den ort där den som yrkandet avser har sin hemvist. Om han eller hon inte har hemvist i , ska ansökan göras hos . Om ärendet gäller näringsförbud enligt 5 §, är även den tingsrätt som handlägger eller har handlagt konkursen behörig att pröva ärendet. Yrkande om näringsförbud som grundas på 7 § 17 § Yrkande om näringsförbud enligt 7 § får framställas av . Yrkandet får framställas i ett mål om konkurrensskadeavgift enligt 3 kap. 5 § konkurrenslagen (2008:579). Om inte annat följer av denna lag, ska bestämmelserna i om tvistemål där förlikning om saken inte är tillåten tillämpas. Vid omröstning i rätten gäller 29 kap. . Om inte för talan om konkurrensskadeavgift, får verket i stället framställa ett yrkande om näringsförbud genom ansökan hos . Ett beslut av tingsrätten överklagas i sådant fall till . Domstols handläggning av ärenden om näringsförbud 18 § Om inte annat föreskrivs i denna lag, ska ett sådant ärende om näringsförbud som avses i 16 § och 17 § tredje stycket handläggas enligt lagen (1996:242) om domstolsärenden. Tingsrätten ska hålla sammanträde, om detta inte är uppenbart obehövligt. Vid sammanträdet ska tingsrätten bestå av en lagfaren domare och tre nämndemän. Ärendet ska avgöras i samma sammansättning. I fall som avses i 17 § tredje stycket ska tingsrätten dock vara sammansatt på det sätt som anges i 8 kap. 10 § första stycket konkurrenslagen (2008:579). Vid omröstning i rätten gäller 29 kap. . Utöver vad som följer av lagen om domstolsärenden får rätten besluta om nytt vitesföreläggande eller hämtning till rätten antingen eller till en senare dag, om den som ansökan riktas mot trots föreläggande om personlig inställelse inte inställer sig till sammanträdet eller inställer sig genom ombud. 19 § Om det finns särskilda skäl, får rätten i ett mål eller ärende om näringsförbud utse en offentlig försvarare för den som avses med förbudsyrkandet. I fråga om offentlig försvarare gäller . 20 § I fråga om rättegångskostnader ska 31 kap. tillämpas. Förutsättningarna för tillfälligt näringsförbud 21 § Om det är uppenbart att det finns grund för näringsförbud, får rätten efter yrkande besluta om tillfälligt förbud för tiden till dess att frågan om näringsförbud har avgjorts slutligt. Rätten får i samband med slutlig prövning av frågan om näringsförbud självmant ta upp frågan om tillfälligt näringsförbud. Vem som får yrka tillfälligt näringsförbud 22 § En fråga om tillfälligt näringsförbud enligt 21 § första stycket tas upp på yrkande av åklagaren eller, i fall som avses i 7 §, av . Om åklagaren i fall som avses i 5 och 6 §§ har förklarat sig avstå från att yrka näringsförbud, får ett yrkande om tillfälligt näringsförbud i stället framställas av . Handläggningen av frågor om tillfälligt näringsförbud 23 § Innan rätten meddelar ett tillfälligt näringsförbud enligt 21 § första stycket, ska den som yrkandet avser få tillfälle att yttra sig, om det inte finns anledning att anta att han eller hon har avvikit eller på något annat sätt håller sig undan. 24 § Frågor om tillfälligt näringsförbud enligt 21 § första stycket som grundas på påstående om brott ska handläggas enligt 15 §. I övriga fall ska 16–20 §§ tillämpas. När ett beslut om tillfälligt näringsförbud får verkan 25 § Ett beslut om tillfälligt näringsförbud gäller , om inte annat beslutas. Beslut enligt 21 § första stycket ska delges den som avses med förbudet. 26 § Ett beslut om tillfälligt näringsförbud, som har meddelats under rättegången, får överklagas särskilt. Överklagas ett beslut om tillfälligt näringsförbud, får högre rätt besluta att förbudet tills vidare inte ska gälla. Tid för väckande av talan 27 § Om rätten beslutar om tillfälligt näringsförbud innan talan om näringsförbud har väckts eller ansökan har kommit in till rätten, ska den bestämma inom vilken sådan talan ska väckas eller ansökan lämnas in till rätten. Tiden enligt första stycket får inte vara längre än nödvändigt. Den kan förlängas, om den som har yrkat näringsförbud före tidens utgång begär det och rätten finner att den utsatta tiden inte är tillräcklig. 2013/14:215 Upphävande av näringsförbud Upphävande av näringsförbud som har meddelats på grund av brott 28 § Om den som genom ett lagakraftvunnet avgörande har meddelats näringsförbud enligt 4 § frikänns från ansvar för brottsligheten, ska näringsförbudet upphävas. Avser frikännandet endast en viss del av brottsligheten eller tillämpar rätten en mildare straffbestämmelse på brottsligheten, ska rätten pröva om och förbudet fortfarande ska gälla. Rätten får även upphäva eller ändra ett beslut om skyldighet att svara för rättegångskostnader, om ett sådant beslut har meddelats i samband med domen om förbud. Upphävande av näringsförbud som grundas på konkurs 29 § Om rätten, sedan ett näringsförbud har meddelats enligt 5 §, upphäver det eller de konkursbeslut som har utgjort förutsättning för förbudet, ska näringsförbudet upphävas. 30 § Ett lagakraftvunnet beslut om näringsförbud får upphävas på ansökan av den som förbudet avser. Rätten ska upphäva beslutet, om sökanden visar att förbudet rätteligen inte skulle ha meddelats honom eller henne. Handläggningen av ärenden om upphävande av näringsförbud 31 § I ärenden om upphävande av näringsförbud tillämpas 16 § första och andra styckena, 17 § tredje stycket och 18 § tredje och fjärde styckena om ansökan om förbud. Ett ärende om upphävande av näringsförbud ska tas upp av den tingsrätt som har handlagt målet eller ärendet om näringsförbud. Rör ärendet inte upphävande av ett förbud enligt 7 §, får det även tas upp av rätten i den ort där sökanden har sin hemvist, om rätten med hänsyn till utredningen, kostnaderna och andra omständigheter finner det lämpligt. I ärendet är den myndighet som har yrkat näringsförbud eller myndigheten i den ort där sökanden har sin hemvist motpart till sökanden. Ett ärende om upphävande av förbud får avgöras utan sammanträde, om saken ändå kan utredas tillfredsställande. Upphävande i samband med nytt näringsförbud 32 § Om den som har näringsförbud meddelas ett nytt förbud, ska rätten upphäva det tidigare förbudet. Upphävande av tillfälligt näringsförbud 33 § Ett beslut om tillfälligt näringsförbud ska upphävas, om 1. talan om näringsförbud inte har väckts eller ansökan inte har kommit Prop. 2013/14:215 in till rätten inom den tid som har bestämts enligt 27 § och det inte heller har kommit in någon framställning om förlängning av tiden, 2.talan eller ansökan om näringsförbud återkallas eller lämnas utan bifall, eller 3.det inte längre finns skäl för det tillfälliga näringsförbudet. Om talan eller ansökan om näringsförbud bifalls, ska rätten pröva om det tillfälliga näringsförbudet fortfarande ska gälla. Verkan av ett beslut om upphävande eller ändring av näringsförbud 34 § Rättens beslut att upphäva eller ändra ett näringsförbud gäller . Vad ett undantag får avse 35 § Den som har näringsförbud eller tillfälligt näringsförbud får medges visst undantag från 11 §, om det finns skäl till det och ett sådant undantag inte skulle strida mot syftet med näringsförbudet. Undantag får också meddelas , om tiden behövs för avveckling av näringsverksamhet, anställning, uppdrag, innehav av fullmakt, delägarskap i handelsbolag eller aktieinnehav som anges i 11 §. Ett undantag enligt första eller andra stycket får förenas med villkor om vad den som har näringsförbud har att iaktta då undantaget utnyttjas. 36 § I beslut om undantag enligt 35 § ska rätten ange vilka åtgärder den som har meddelats näringsförbud får vidta. I fråga om undantag enligt 35 § andra stycket ska rätten vidare ange hur länge undantaget ska gälla. Om undantaget ska vara förenat med villkor enligt 35 § tredje stycket, ska även dessa villkor anges i beslutet. Prövning av en fråga om undantag 37 § En fråga om undantag från näringsförbud får prövas i samband med dom eller beslut om näringsförbud eller beslut om tillfälligt näringsförbud eller efter en senare gjord ansökan. Om det finns synnerliga skäl, får tiden enligt 35 § andra stycket förlängas. Fråga om sådan förlängning prövas på ansökan av den som har näringsförbud.