prop · H103111 · 2014-03-31 00:00:00 — 9.Vid ansökan om tillstånd enligt punkt 8 ska den natio nella rättsliga myndigheten kontrollera Esmas besluts äkthet och att de planerade tvångsåtgärderna varken är godtyckliga eller alltför långtgående i förhållande till föremålet för kontrollen. Vid kontrollen av huruvida tvångsåtgärderna är proportionella får den nationella rättsliga myndigheten be om närmare förklaringar. En sådan begäran om närmare förklaringar kan i synnerhet gälla Esmas skäl att misstänka att denna förordning har överträtts samt hur allvarlig den misstänkta överträdelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgär derna är inblandad. Den nationella rättsliga myndigheten får dock inte pröva frågan om huruvida kontrollen är nödvändig eller begära att få tillgång till informationen i Esmas handlingar Prövning av lagenligheten av Esmas beslut är förbe hållen domstolen, i enlighet med det förfarande som föreskrivs i förordning (EU) nr 1095/2010. Förfaranderegler för tillsynsåtgärder och avgifter 1.Om vid fullgörandet av sina uppgifter enligt denna förordning upptäcker att det finns allvarliga indikationer på att det kan föreligga sakförhållanden som kan utgöra en eller flera av de överträdelser som förtecknas i bilaga I, ska utse en oberoende utredare inom för att utreda saken. Utredaren får inte vara inblandad eller ha varit direkt eller indirekt inblan dad i tillsynen av eller registreringsprocessen för det berörda transaktionsregistret, och ska utföra sina uppgifter oberoende av . 2.Utredaren ska utreda de påstådda överträdelserna, och där vid ta hänsyn till eventuella kommentarer som lämnas av de personer som är föremål för utredningarna samt lämna in en fullständig dossier med utredningsresultaten till . För att utföra sina uppgifter får utredaren utöva befogenheten att begära information som avses i artikel 61 och att genomföra utredningar och kontroller på plats enligt artiklarna 62 och 63. När utredaren utövar dessa befogenheter ska denne rätta sig efter artikel 60. När utredaren utför sina uppgifter ska denne ha tillgång till alla handlingar och all information som samlats in av i dess tillsynsverksamhet. L 201/46 Europeiska unionens officiella tidning När utredningen är avslutad ska utredaren, innan dossiern med utredningsresultaten lämnas till , ge de personer som är föremål för utredningarna möjlighet att höras i de frågor som utreds. Utredaren ska grunda sina utredningsresultat uteslutande på fakta som de berörda personerna har fått möjlighet att yttra sig över. Rätten till försvar för de berörda personerna ska iakttas fullt ut under utredningar enligt denna artikel. 4.När utredaren lämnar dossiern med resultaten till ska denne underrätta de personer som är föremål för utredning arna om detta. De personer som är föremål för utredningarna ska ha rätt att få tillgång till dossiern, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att deras affärshemligheter skyddas. Rätten att få tillgång till dossiern ska inte omfatta konfidentiella uppgifter som påverkar tredje parters intressen. 5.Esma ska, på grundval av dossiern med de resultat utre daren kommit fram till och om de berörda personerna begär det, efter att ha hört de personer som är föremål för utredning arna enligt artikel 67, avgöra om en eller flera av de överträ delser som förtecknas i bilaga I har begåtts av de personer som varit föremål för utredningarna och ska i sådana fall vidta en tillsynsåtgärd enligt artikel 73 och ålägga avgifter enligt arti kel 65. 6.Utredaren ska inte delta i Esmas överläggningar eller på något annat sätt ingripa i Esmas beslutsprocess. 7.Kommissionen ska anta ytterligare förfaranderegler för ut övande av befogenheten att ålägga avgifter eller viten, inbegripet bestämmelser om rätten till försvar, tidsfrister och indrivande av avgifter eller viten, och ska anta detaljerade regler om preskrip tionstiden när det gäller åläggande och verkställighet av sank tioner. De bestämmelser som avses i första stycket ska antas genom delegerade akter i enlighet med artikel 82. ska överlämna ärenden till de relevanta nationella myndigheterna för lagföring om den vid fullgörandet av sina uppgifter enligt denna förordning upptäcker att det finns all varliga indikationer på att det skulle kunna föreligga sakförhål landen som utgör brott. Dessutom ska inte ålägga avgifter eller viten i de fall där ett tidigare frikännande eller en tidigare fällande dom som bygger på identiska eller väsentligen samma sakförhållanden redan har vunnit laga kraft som ett resultat av straffrättsliga förfaranden enligt nationell lagstiftning. Om i enlighet med artikel 64.5 anser att ett trans aktionsregister uppsåtligen eller av oaktsamhet har begått någon av de överträdelser som förtecknas i bilaga I ska den fatta ett beslut om att ålägga avgifter i enlighet med punkt 2 i den här artikeln. Ett transaktionsregister ska anses ha begått en uppsåtlig över trädelse om upptäcker objektiva omständigheter som visar att transaktionsregistret eller dess företagsledning har handlat med avsikt att begå överträdelsen. Basbeloppen för de avgifter som avses i punkt 1 ska till lämpas inom nedanstående gränser: a)För de överträdelser som avses i bilaga I avsnitt I led c, i bilaga I avsnitt II leden c–g samt i bilaga I avsnitt III leden a och b ska avgiftsbeloppen uppgå till och högst . b)För de överträdelser som avses i bilaga I avsnitt I leden a, b och d–h och i bilaga I avsnitt II leden a, b och h, ska avgiftsbeloppen uppgå till och högst . Vid bestämmande av huruvida basbeloppet för avgifterna ska fastställas till den undre, mellersta eller övre delen av den skala som anges i första stycket ska beakta det berörda trans aktionsregistrets årsomsättning under det föregående verksam hetsåret. Basbeloppet ska ligga i skalans undre del för trans ning uppgår till och i skalans övre del för transaktionsregister vars årsomsättning överstiger . De basbelopp som fastställs i punkt 2 ska vid behov justeras med hänsyn till försvårande eller förmildrande omstän digheter på grundval av de relevanta koefficienter som fastställs i bilaga II. De relevanta försvårande koefficienterna ska tillämpas var för sig på basbeloppet. Om mer än en försvårande koefficient är tillämplig ska skillnaden mellan basbeloppet och det belopp som följer av tillämpningen av varje enskild försvårande koeffi cient adderas till basbeloppet. De relevanta förmildrande koefficienterna ska tillämpas var för sig på basbeloppet. Om mer än en förmildrande koefficient är tillämplig ska skillnaden mellan basbeloppet och det belopp som följer av tillämpningen av varje enskild förmildrande koef ficient subtraheras från basbeloppet. Europeiska unionens officiella tidning L 201/47 Utan hinder av punkterna 2 och 3 ska avgiftsbeloppet inte uppgå till av det berörda transaktionsregistrets årsomsättning under det föregående verksamhetsåret, och i de fall transaktionsregistret direkt eller indirekt har dragit ekono miska fördelar av överträdelsen ska bötesbeloppet minst mot svara dessa fördelar. Vite ska åläggas från och med att meddelar sitt beslut. Efter det att löpt ut ska se över åtgärden. Hörande av berörda personer Om en handling eller underlåtenhet som ett transaktionsregister har gjort sig skyldig till utgör mer än en av de överträdelser som förtecknas i bilaga I ska endast det högre bötesbelopp som har beräknats i enlighet med punkterna 2 och 3 och som är hän förligt till en av överträdelserna tillämpas. Innan beslut fattas om avgifter eller vite enligt artiklarna 65 och 66 ska ge de personer som är föremål för för farandena möjlighet att höras om de omständigheter som påtalat. ska endast grunda sina beslut på omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över. 1.Esma ska fatta beslut om att vite ska åläggas för att tvinga a)ett transaktionsregister att upphöra med en överträdelse, i enlighet med ett beslut som fattats enligt artikel 73.1 a, eller b)en person som avses i artikel 61.1 i)att lämna fullständig information som har begärts genom ett beslut enligt artikel 61, ii)att underkasta sig en utredning och särskilt tillhandahålla fullständiga handlingar, uppgifter, rutiner och annat nöd vändigt material samt komplettera och korrigera annan information som tillhandahållits i samband med en ut redning som inletts genom beslut enligt artikel 62, eller iii)att underkasta sig kontroller på plats som begärts genom beslut enligt artikel 63. 2.Vitet ska vara effektivt och proportionellt. Vite ska betalas per förseningsdag. 3.Utan hinder av punkt 2 ska vitesbeloppet uppgå till av den genomsnittliga dagliga omsättningen under det föregå ende verksamhetsåret eller, när det gäller fysiska personer, av den genomsnittliga dagsinkomsten under det föregående ka lenderåret. Vitesbeloppet ska beräknas från det datum som anges i beslutet om åläggande av vitet. Rätten till försvar för personer som är föremål för för farandena ska iakttas fullt ut under förfarandena. De ska ha rätt att få tillgång till Esmas handlingar i ärendet, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att deras affärshemlighe ter skyddas. Tillgången till akten ska inte omfatta konfidentiella uppgifter eller Esmas interna förberedande handlingar. Offentliggörande, art, verkställighet och fördelning av avgifter och viten 1.Esma ska offentliggöra alla avgifter och viten som har ålagts enligt artiklarna 65 och 66, utom i de fall då offentlig görandet skulle skapa allvarlig oro på finansmarknaderna eller orsaka de berörda parterna oproportionerlig skada. Sådana of fentliggöranden får inte innehålla personuppgifter i den mening som avses i förordning (EG) nr 45/2001. 2.Avgifter och viten som åläggs enligt artiklarna 65 och 66 ska vara av administrativ karaktär. 3.Om beslutar att inte ålägga avgifter eller vite ska den informera , rådet, kommissionen och den be rörda medlemsstatens behöriga myndigheter om detta och mo tivera sitt beslut. 4.Avgifter och viten som åläggs enligt artiklarna 65 och 66 ska vara verkställbara. Verkställigheten ska följa de civilprocessrättsliga regler som gäl ler i den stat inom vars territorium den sker. Beslutet om verk ställighet ska bifogas avgörandet utan andra formaliteter än kontroll av avgörandets äkthet genom den myndighet som varje medlemsstats regering ska utse för detta ändamål, samt meddela och domstolen. L 201/48 Europeiska unionens officiella tidning När dessa formaliteter uppfyllts på begäran av den berörda parten, får denne fullfölja verkställigheten enligt den nationella lagstiftningen genom att hänskjuta ärendet direkt till det behö riga organet. Verkställigheten får endast skjutas upp genom beslut av dom stolen. Domstolarna i den berörda medlemsstaten ska dock vara behöriga beträffande klagomål om att verkställigheten inte ge nomförs på ett regelrätt sätt. De belopp som åläggs i form av avgifter och viten ska tillfalla Europeiska unionens allmänna budget. Domstolen ska ha obegränsad behörighet att pröva beslut ge nom vilka har ålagt avgifter eller viten. Den får upphäva, sänka eller höja ålagda avgifter eller viten. Ändringar av bilaga II I syfte att beakta utvecklingen på finansmarknaderna ska kom missionen ges befogenhet att anta delegerade akter i enlighet med artikel 82 avseende åtgärder för att ändra bilaga II. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 73 ska återkalla ett transaktionsregisters registrering om trans aktionsregistret: a)uttryckligen avstår från registreringen eller inte har tillhan dahållit några tjänster , b)har beviljats registrering efter att ha lämnat osanna uppgifter eller på annat sätt ha använt otillbörliga metoder, c)inte längre uppfyller de villkor som gällde för registreringen. 2.Esma ska utan onödigt dröjsmål underrätta den berörda behöriga myndighet som avses i artikel 57.1 om ett beslut att återkalla ett transaktionsregisters registrering. 3.Den behöriga myndigheten i en medlemsstat, där trans aktionsregistret tillhandahåller sina tjänster och är verksamt, som anser att något av villkoren i punkt 1 har uppfyllts, får begära att ska granska om villkoren för att återkalla regi streringen av det berörda transaktionsregistret är uppfyllda. Om beslutar att inte återkalla det berörda transaktionsregistrets registrering, ska den lämna en fullständig motivering. Den behöriga myndighet som avses i punkt 3 ska vara den myndighet som utsetts enligt artikel 22. 1.Esma ska ta ut avgifter av transaktionsregistren i enlighet med denna förordning och med de delegerade akter som antas enligt punkt 3. Avgifterna ska helt täcka Esmas nödvändiga kostnader som är hänförliga till registreringen och tillsynen av transaktionsregistren och för att ersätta varje kostnad som de behöriga myndigheterna kan ådra sig när de utför uppgifter enligt denna förordning, särskilt som ett resultat av en delege ring av uppgifter i enlighet med artikel 74. 2.Det avgiftsbelopp som tas ut av ett transaktionsregister ska täcka Esmas samtliga administrationskostnader för registre ring och tillsyn samt stå i proportion till det berörda trans aktionsregistrets omsättning. 3.Kommissionen ska i enlighet med artikel 82 anta en de legerad akt som närmare anger vilka avgifter som ska betalas, i vilka fall avgifter ska betalas, hur stora avgiftsbeloppen ska vara och hur de ska betalas. Om i enlighet med artikel 64.5 finner att ett trans aktionsregister har begått någon av de överträdelser som för tecknas i bilaga I, ska den fatta ett eller flera av följande beslut: a)Kräva att transaktionsregistret upphör med överträdelsen. b)Ålägga avgifter enligt artikel 65. c)Utfärda offentliga underrättelser. d)Som en sista utväg återkalla registreringen av transaktions registret. När fattar beslut enligt punkt 1, ska den beakta överträdelsens natur och allvar med hänsyn till följande kriterier: a)Överträdelsens varaktighet och frekvens. b)Huruvida överträdelsen har visat på allvarliga brister eller systembrister i företagets förfaranden, ledningssystem eller interna kontroller. c)Huruvida överträdelsen har lett till, underlättat eller på annat sätt avser ekonomisk brottslighet. Europeiska unionens officiella tidning L 201/49 d)Huruvida överträdelsen har begåtts uppsåtligen eller av oakt samhet. ska utan onödigt dröjsmål underrätta det berörda transaktionsregistret om varje beslut som antas enligt punkt 1 och meddela beslutet till medlemsstaternas behöriga myndighe ter och kommissionen. Den ska offentliggöra varje sådant beslut på sin webbplats för antagan det. När offentliggör sitt beslut enligt första stycket ska den också offentliggöra att det berörda transaktionsregistret har rätt att överklaga beslutet och, i förekommande fall, att ett sådant överklagande har lämnats in, med angivande av att överklagan det inte har suspensiv verkan, samt att Esmas överklagande nämnd har möjlighet att tillfälligt upphäva tillämpningen av det överklagade beslutet i enlighet med artikel 60.3 i förordning (EU) nr 1095/2010. Esmas delegering av uppgifter till behöriga myndigheter 1.Om det är nödvändigt för att en tillsynsuppgift ska kunna utföras korrekt får delegera specifika tillsynsuppgifter till den behöriga myndigheten i en medlemsstat i enlighet med de riktlinjer som har utfärdat enligt artikel 16 i förordning (EU) nr 1095/2010. Sådana specifika tillsynsuppgifter kan sär skilt innefatta befogenhet att begära uppgifter enligt artikel 61 och att genomföra utredningar och kontroller på plats enligt artiklarna 62 och 63.6. 2.Esma ska samråda med den relevanta behöriga myndighe ten innan en uppgift delegeras. Detta samråd ska gälla a)den delegerade uppgiftens omfattning, b)tidsfristen för utförandet av den uppgift som ska delegeras, och c)överföringen av nödvändig information från och till . 3.I enlighet med den förordning om avgifter som kommis sionen antar enligt artikel 72.3 ska ersätta en behörig myndighet för kostnader som uppkommit till följd av utföran det av de delegerade uppgifterna. 4.Esma ska med lämpliga intervall ompröva det beslut som avses i punkt 1. En delegering får när som helst återkallas. 5.En delegering av uppgifter ska inte påverka Esmas ansvar och inte begränsa Esmas förmåga att genomföra och övervaka den delegerade verksamheten. Tillsynsuppgifter enligt denna för ordning, bland annat registreringsbeslut, slutbedömningar och uppföljningsbeslut avseende överträdelser, får inte delegeras. Likvärdighet och internationella överenskommelser Kommissionen får anta genomförandeakter som fastställer att den rättsliga och tillsynsmässiga ramen i ett tredjeland säker ställer att a)transaktionsregister som auktoriserats i detta land följer rätts ligt bindande krav som är likvärdiga med de krav som fast ställs i denna förordning, b)transaktionsregister i detta land löpande är föremål för ef fektiv tillsyn och efterlevnadskontroll, och c)garantier för tystnadsplikt finns, inklusive skydd för affärs hemligheter som myndigheterna delar med tredje parter, som åtminstone är likvärdiga med dem som föreskrivs i denna förordning. Denna genomförandeakt ska antas i enlighet med det gransk ningsförfarande som avses i artikel 86.2. 2.Vid behov, och i varje fall efter att ha antagit en sådan genomförandeakt som avses i punkt 1, ska kommissionen lämna rekommendationer till rådet om att förhandla om inter nationella överenskommelser med berörda tredjeländer om öm sesidig tillgång till och utbyte av information om derivatkon trakt i transaktionsregister som är etablerade i detta tredjeland, på ett sådant sätt att unionens myndigheter, inbegripet , har direkt och ständig tillgång till all information som krävs för fullgörandet av deras uppgifter. 3.När de överenskommelser som avses i punkt 2 har slutits, och i enlighet med dem, ska upprätta samarbetsarrange mang med de behöriga myndigheterna i de berörda tredjelän derna. I sådana samarbetsavtal ska minst följande anges: a)En mekanism för informationsutbytet mellan och an dra unionsmyndigheter med ansvar enligt den här förord ningen, å ena sidan, och de berörda behöriga myndigheterna i berörda tredjeländer, å andra sidan. b)Förfaranden för samordning av tillsynsverksamhet. L 201/50 Europeiska unionens officiella tidning I fråga om överföring av personuppgifter till tredjeland ska tillämpa förordning (EG) nr 45/2001. Berörda myndigheter i tredjeländer som inte har transaktions register etablerade i sina jurisdiktioner får kontakta i syfte att etablera samarbetsarrangemang för tillgång till information om derivatkontrakt i transaktionsregister i unionen. får etablera samarbetsarrangemang med dessa berörda myndigheter om tillgång till den information om derivatkon trakt i transaktionsregister i unionen som dessa myndigheter behöver för att fullgöra sina skyldigheter och sina uppdrag, under förutsättning att det finns garantier för tystnadsplikt, in begripet skydd för affärshemligheter som myndigheterna delar med tredje parter. 1.Ett transaktionsregister som har etablerats i ett tredjeland får tillhandahålla tjänster och verksamheter till i unionen eta blerade enheter för tillämpningen av artikel 9 enbart om regist ret är godkänt av i enlighet med punkt 2. 2.Ett sådant transaktionsregister som avses i punkt 1 ska lämna in sin ansökan om godkännande till tillsammans med all nödvändig information, inklusive åtminstone de upp gifter som krävs för att kontrollera att transaktionsregistret är auktoriserat och föremål för effektiv tillsyn i ett tredjeland som a)har godkänts av kommissionen genom en genomförandeakt enligt artikel 75.1 enligt vilken det framgår att detta land har ett likvärdigt och verkställbart ramverk för reglering och till syn, b)har ingått en internationell överenskommelse med unionen i enlighet med artikel 75.2, och c)har ingått samarbetsarrangemang med unionen enligt arti kel 75.3 för att se till att unionens myndigheter, inbegripet , har direkt och kontinuerlig tillgång till alla nödvändiga uppgifter. efter mottagandet av ansökan ska bedöma om ansökan är fullständig. Om ansökan inte är full ständig ska fastställa en tidsfrist inom vilken det ansö kande transaktionsregistret ska lämna ytterligare information. arbetsdagar efter inlämnandet av en fullständig an sökan ska skriftligen med en fullständig motivering under rätta det ansökande transaktionsregistret om huruvida godkän nande har beviljats eller avslagits. ska på sin webbplats offentliggöra en förteckning över de transaktionsregister som godkänts i enlighet med denna förord ning. 1.Ett transaktionsregister ska ha stabila styrformer, som om fattar en tydlig organisationsstruktur med en väl definierad, transparent och konsekvent ansvarsfördelning och tillfredsstäl lande rutiner för intern kontroll, däribland sunda förfaranden för administration och redovisning, vilket förhindrar att kon fidentiella uppgifter lämnas ut. 2.Ett transaktionsregister ska upprätthålla effektiva organisa toriska och administrativa skriftliga förfaranden för att identi fiera och hantera eventuella intressekonflikter när det gäller dess ledning, anställda eller personer med direkt eller indirekt kopp ling till dem genom nära förbindelser. 3.Ett transaktionsregister ska ha tillräckliga riktlinjer och förfaranden som tryggar att alla bestämmelser i denna förord ning följs, inklusive att ledning och anställda följer dem. 4.Ett transaktionsregister ska ha en organisationsstruktur som säkerställer kontinuitet och väl fungerande verksamhet och tillhandahållande av tjänster. Det ska använda lämpliga och passande system, resurser och förfaranden. 5.Om ett transaktionsregister erbjuder anknutna tjänster, bland annat orderavstämning, ordermatchning, kredithändelse tjänster, portföljförliknings- och portföljkompressionstjänster, ska transaktionsregistret hålla dessa anknutna tjänster skilda i operativt hänseende från transaktionsregistrets uppgift att cen tralt samla in och registerföra uppgifter om derivat. 6.Transaktionsregistrets företagsledning och medlemmarna i dess styrelse ska ha tillräckligt gott anseende och tillräcklig erfarenhet som säkerställer en sund och ansvarsfull ledning av transaktionsregistret. 7.Ett transaktionsregister ska ha objektiva, icke-diskrimine rande och offentliggjorda villkor för tillträde för företag som omfattas av rapporteringsskyldighet enligt artikel 9. Ett trans aktionsregister ska på icke-diskriminerande grunder ge tjänstele verantörer tillträde till transaktionsregistrets uppgifter, under förutsättning att de berörda motparterna har samtyckt till detta. Begränsningar av tillträdet ska bara tillåtas om syftet är att kontrollera riskerna för transaktionsregistrets uppgifter. Europeiska unionens officiella tidning L 201/51 Ett transaktionsregister ska offentliggöra priser och avgif ter för tjänster som tillhandahålls enligt denna förordning. Priser och avgifter för varje tjänst som tillhandahålls ska offentliggöras separat, inklusive avdrag och rabatter och villkoren för att åt njuta dessa. Det ska tillåta rapporterande enheter separat till träde till särskilda tjänster. Ett transaktionsregisters priser och avgifter ska vara kostnadsrelaterade. 1.Ett transaktionsregister ska kartlägga operativa riskkällor och minimera dem genom att utveckla lämpliga system, kon troller och förfaranden. Sådana system ska vara tillförlitliga och säkra och ha tillräcklig kapacitet för hantering av mottagen information. 2.Ett transaktionsregister ska utforma, tillämpa och upprätt hålla tillräckliga riktlinjer för kontinuerlig verksamhet och en katastrofplan för att kunna upprätthålla verksamheten, snabbt kunna återuppta den och fullgöra transaktionsregistrets skyldig heter. En sådan plan ska åtminstone omfatta inrättande av fa ciliteter för säkerhetskopiering. 3.Ett transaktionsregister för vilket registreringen återkallats ska se till att det sker en ordnad ersättning, inbegripet över föring av uppgifter till andra transaktionsregister och omdirige ring av rapporteringsflöden till andra transaktionsregister.