sou · H1B365 · 2013-09-16 00:00:00 — 4.Medlemsstaterna ska offentliggöra en förteckning med de uppgifter som krävs för att göra bedömningen och som måste lämnas till de behöriga myndigheterna för anmälan som avses i artikel 22.1. Uppgiftskraven ska vara pro portionella och anpassade till den tilltänkta förvärvarens och det tilltänkta förvärvets karaktär. Medlemsstaterna får inte kräva uppgifter som inte är relevanta för bedömningen. 5.Utan hinder av artikel 22.2, 22.3 och 22.4 ska en behörig myndighet som har fått in anmälningar om två eller flera till tänkta förvärv eller ökningar av kvalificerade innehav i ett och samma kreditinstitut behandla de tilltänkta förvärvarna på ett icke diskriminerande sätt. Samarbete mellan behöriga myndigheter De berörda behöriga myndigheterna ska fullständigt sam råda med varandra vid bedömningen av om den tilltänkta för värvaren tillhör någon av följande kategorier: a) Ett kreditinstitut, försäkringsföretag, återförsäkringsföretag, värdepappersföretag eller ett förvaltningsbolag enligt arti kel 2.1 b i direktiv /65/EG (nedan kallat fondföretagets förvaltningsbolag) som är auktoriserat i en annan medlems stat eller inom en annan sektor än den som förvärvet gäller. b)Ett moderföretag till ett kreditinstitut, försäkringsföretag, återförsäkringsföretag, värdepappersföretag eller fondföreta gets förvaltningsbolag som är auktoriserat i en annan med lemsstat eller inom en annan sektor än den som förvärvet gäller. c)En fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett kredit institut, försäkringsföretag, återförsäkringsföretag, värdepap persföretag eller fondföretagets förvaltningsbolag som är auktoriserat i annan medlemsstat eller inom en annan sektor än den som förvärvet gäller. De behöriga myndigheterna ska utan otillbörligt dröjsmål förse varandra med alla väsentliga uppgifter eller andra uppgifter som är relevanta för bedömningen. För detta ska de behöriga myndigheterna på begäran förse varandra med alla relevanta uppgifter och på eget initiativ överlämna alla väsentliga upp gifter. Beslutet från den behöriga myndighet som auktoriserat det kreditinstitut som förvärvet gäller ska innehålla eventuella synpunkter eller reservationer från den behöriga myndighet som ansvarar för den tilltänkta förvärvaren. L 176/360 Europeiska unionens officiella tidning Medlemsstaterna ska kräva att varje fysisk eller juridisk person som avser att avyttra, direkt eller indirekt, ett kvalificerat inne hav i ett kreditinstitut, först skriftligen underrättar de behöriga myndigheterna om avyttringen, med uppgift om det berörda innehavets storlek. En sådan fysisk eller juridisk person ska även underrätta de behöriga myndigheterna om den har fattat ett beslut om att minska sitt kvalificerade innehav så att andelen av röstetalet eller kapitalet för samtliga aktier och andelar kom mer att understiga , eller eller så att kredit institutets ställning som dotterföretag kommer att upphöra. Medlemsstaterna ska inte vara skyldiga att tillämpa tröskelvärdet om de tillämpar ett tröskelvärde på en tredjedel enligt artikel 9.3 a i direktiv /109/EG. När ett kreditinstitut får kännedom om sådana förvärv eller avyttringar av innehav i institutets kapital som får till följd att innehaven överstiger eller faller under något av de gränsvär den som anges i artiklarna 22.1 och 25, ska det underrätta de behöriga myndigheterna om detta. som är upptagna till handel på en reglerad marknad ska minst en gång underrätta de behöriga myndigheterna om namnen på aktieägare och med lemmar som har kvalificerade innehav samt om storleken på dessa innehav, såsom framgår exempelvis av uppgifter som lämnats vid årsstämman eller av uppgifter som redovisats i enlighet med föreskrifter som gäller för företag som är upptagna till handel på en reglerad marknad. Om det inflytande som utövas av de personer som avses i artikel 22.1 sannolikt är till skada för en sund och ansvarsfull ledning av institutet, ska medlemsstaterna kräva att de behöriga myndigheterna vidtar lämpliga åtgärder för att få ett slut på situationen. Sådana åtgärder kan bestå av förelägganden, sank tioner, om inte annat följer av artiklarna 65–72, gentemot med lemmar i ledningsorganet och den verkställande ledningen eller upphävande av rösträtt som är knuten till de ifrågavarande aktieägarnas eller medlemmarnas aktier eller andelar. Motsvarande åtgärder ska vara tillämpliga på fysiska eller juri diska personer som underlåter att lämna den förhandsinfor mation som avses i artikel 22.1 och om inte annat följer av artiklarna 65–72. Om ett innehav har förvärvats trots att de behöriga myndighe terna har motsatt sig, ska medlemsstaterna, oavsett de sanktio ner som i övrigt vidtas, föreskriva antingen att rösträtterna för sådana innehav inte får utövas eller att avgivna röster ska vara ogiltiga eller att de får förklaras ogiltiga. Kriterier för kvalificerade innehav Vid bedömning av om kriterierna för kvalificerat innehav som avses i artiklarna 22, 25 och 26 är uppfyllda ska hänsyn tas till rösträtter som avses i artiklarna 9, 10 och 11 i direktiv /109/EG och villkoren för sammanläggning av dessa enligt artikel 12.4 och 12.5 i det direktivet. När medlemsstaterna bedömer om kriterierna för ett kvalificerat innehav som avses i artikel 26 är uppfyllda, ska de inte räkna in de rösträtter eller andelar som institut kan inneha till följd av garantiverksamhet för finansiella instrument eller placering av finansiella instrument på grundval av ett fast åtagande enligt avsnitt A punkt 6 i bilaga I till direktiv /39/EG, förutsatt att dessa rättigheter dels inte utövas eller på annat sätt utnyttjas för att ingripa i emittentens förvaltning, dels avyttras efter förvärvet. 1.Startkapitalet i värdepappersföretag ska endast bestå av en eller flera av de poster som avses i artikel 26.1 a-e i förordning (EU) nr 575/2013. 2.Andra värdepappersföretag än sådana som anges i arti kel 29 ska ha ett startkapital på . Startkapital i särskilda typer av värdepappersföretag Värdepappersföretag som inte handlar med finansiella in strument för egen räkning eller garanterar emissioner av finan siella instrument, men som innehar kontanter eller värdepapper för kunders räkning och som tillhandahåller en eller flera av följande tjänster ska ha ett startkapital på : a)Mottagande och vidarebefordran av kundorder som avser finansiella instrument. b)Fullgörande av kundorder som avser finansiella instrument. c)Individuell portföljförvaltning av finansiella instrument. Europeiska unionens officiella tidning L 176/361 De behöriga myndigheterna får tillåta att ett värdepappers företag som fullgör kundorder avseende finansiella instrument innehar sådana instrument för egen räkning om följande villkor är uppfyllda: a)Innehavet uppstår endast som en följd av att företaget inte lyckas anpassa sina inköp exakt till investerarens order. b)Det samlade marknadsvärdet av alla sådana poster har ett tak på av företagets startkapital. c)Företaget uppfyller de krav som fastställs i artiklarna 92–95 och del fyra i förordning (EU) nr 575/2013. d)Innehavet är tillfälligt och provisoriskt och begränsas till den tid som behövs för att genomföra transaktionen i fråga. 3.Medlemsstaterna får minska det belopp som avses i punkt 1till om ett företag inte har auktorisation att hålla kontanter eller värdepapper för uppdragsgivarens räkning, att handla för egen räkning eller att lämna emissionsgarantier. 4.Innehav av poster av finansiella instrument utanför han delslagret i syfte att investera kapitalbasen ska inte anses vara handel för dess egen räkning förknippad med de tjänster som anges i punkt 1 eller i punkt 3. Startkapital i lokala företag ska ha ett startkapital på i den mån de utnyttjar etableringsfriheten eller tillhandahåller tjänster enligt artiklarna 31 och 32 i direktiv /39/EG. Täckning för företag som inte har auktorisation att hålla kunders kontanter eller värdepapper Täckningen för de företag som anges i artikel 4.1 led 2 c i förordning (EU) nr 575/2013 ska utformas på något av följande sätt: a)Startkapital på . b)En ansvarsförsäkring som gäller unionens hela territorium, eller någon annan jämförbar garanti mot skadeståndsansvar på grund av fel eller försumlighet i verksamheten, och som uppgår till för varje skadeståndskrav och till för samtliga skades tåndskrav. c)En kombination av startkapital och ansvarsförsäkring i en form som ger ett skydd motsvarande det som anges i led a eller b. Kommissionen ska regelbundet se över de belopp som avses i första stycket. När ett sådant företag som avses i artikel 4.1 led 2 c i förordning (EU) nr 575/2013 också är registrerat enligt direktiv /92/EG av om försäkringsförmed ling (1) ska det uppfylla kraven i artikel 4.3 i det direktivet och ha täckning enligt något av följande: a)Startkapital på . b)En ansvarsförsäkring som gäller unionens hela territorium, eller någon annan form av jämförbar garanti mot skades tåndsansvar på grund av fel eller försumlighet i verksamhe ten, och som uppgår till för varje ska deståndskrav och till för samtliga skadeståndskrav. c)En kombination av startkapital och ansvarsförsäkring i en form som ger ett skydd motsvarande det som avses i led a eller b. Genom undantag från artiklarna 28.2, 29.1, 29.3 och 30 får medlemsstaterna fortsätta att auktorisera värdepappersföre tag och företag som omfattas av artikel 30, som existerade före och vars kapitalbas är mindre än det startkapital som anges för dem i artiklarna 28.2, 29.1, 29.3 och 30. Kapitalbasen i sådana värdepappersföretag och företag får inte sjunka under den högsta referensnivå som beräknas efter . Referensnivån ska vara det dagliga genomsnittet för kapitalbasens nivå beräknad som föregår beräkningsdagen. Den ska beräknas var sjätte må nad för närmast föregående period. Om kontrollen av ett värdepappersföretag eller ett företag som omfattas av punkt 1 övertas av annan fysisk eller juridisk person än den som kontrollerade företaget eller tidigare, ska kapitalbasen i det värdepappersföretaget eller företaget uppgå minst till den nivå som fastställs i artik larna 28.2, 29.1, 29.3 och 30, utom om det gäller ett första övertagande genom arv efter , villkorat av de behöriga myndigheternas godkännande och för en period som inte överskrider efter detta övertagande. (1) EGT L 9, , s. 3. L 176/362 Europeiska unionens officiella tidning 3.Vid fusion mellan två eller flera värdepappersföretag eller företag som omfattas av artikel 30, behöver kapitalbasen i det företag som uppstår genom fusionen inte uppgå till den nivå som fastställs i artiklarna 28.2, 29.1, 29.3 och 30. Om den nivå som fastställs i artiklarna 28.2, 29.1, 29.3 eller 30 inte har uppnåtts får kapitalbasen i det företag som uppstår genom fusionen emellertid inte understiga de fusionerade företagens sammanlagda kapitalbas för fusionen. 4.Kapitalbasen för värdepappersföretag och företag som om fattas av artikel 30 får inte understiga den nivå som fastställs i artiklarna 28.2, 29.1, 29.3 eller 30 samt punkterna 1 och 3 i den här artikeln. 5.Om de behöriga myndigheterna anser det för att säkra sådana värdepappersföretags och företags solvens är nödvändigt att kraven i punkt 4 uppfylls ska punkterna 1, 2 och 3 inte gälla. BESTÄMMELSER OM ETABLERINGSFRIHET OCH FRIHET ATT Medlemsstaterna ska svara för att de verksamheter som anges i bilaga I kan bedrivas inom det egna territoriet av varje kredit institut som är auktoriserat och föremål för tillsyn av behöriga myndigheter i en annan medlemsstat, förutsatt att verksamhe terna omfattas av auktorisationen, i enlighet med artiklarna 35, 36.1, 36.2, 36.3, 39.1 och 39.2 samt artiklarna 40–46, an tingen genom etablering av en filial eller genom tillhandahål lande av tjänster. Medlemsstaterna ska se till att alla verksamheter som för tecknas i bilaga I får bedrivas, antingen genom etablering av en filial eller genom tillhandahållande av tjänster, inom det egna territoriet i enlighet med i artiklarna 35, 36.1, 36.2, 36.3, 39.1 och 39.2 samt artiklarna 40–46, av varje finansiellt institut från en annan medlemsstat, oavsett om detta är dotterföretag till ett kreditinstitut eller ägs gemensamt av två eller flera kreditinstitut vars stadgar eller bolagsordning tillåter sådan verksamhet och som uppfyller samtliga följande villkor: a)Moderföretaget eller moderföretagen är auktoriserade som kreditinstitut i den medlemsstat vars lagar gäller för det finansiella institutet. b)De ifrågavarande verksamheterna bedrivs i praktiken inom denna samma medlemsstats territorium. c)Moderföretaget eller moderföretagen innehar eller mer av rösträtterna i det finansiella institutet. d)Moderföretaget eller moderföretagen tillgodoser de behöriga myndigheternas krav rörande sund förvaltning av det finan siella institutet och utfäster sig att, med samtycke av den berörda hemmedlemsstatens behöriga myndigheter, solida riskt svara för det finansiella institutets åtaganden. e)Det finansiella institutet granskas, för de verksamheter det gäller, aktivt genom gruppbaserad tillsyn av moderföretaget eller vart och ett av moderföretagen i enlighet med avdelning VII kapitel 3 i detta direktiv och del ett avdelning II kapitel 2 i förordning (EU) nr 575/2013, särskilt beträffande kapital baskraven i artikel 92 i den förordningen, för kontroll av stora exponeringar enligt del fyra i den förordningen och begränsning av innehav enligt artiklarna 89 och 90 i den förordningen. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska kontrollera att de villkor som anges i första stycket uppfylls, och förse det finansiella institutet med ett intyg om efterlevnad som ska ut göra del av den underrättelse som avses i artiklarna 35 och 39. 2.Om ett finansiellt institut som avses i punkt 1 första stycket inte längre uppfyller alla de föreskrivna villkoren ska hemmedlemsstatens behöriga myndigheter underrätta värdmed lemsstatens behöriga myndigheter, och den verksamhet som det finansiella institutet bedriver ska bli föremål för värdmedlems statens lagstiftning. 3.Punkterna 1 och 2 ska på samma sätt gälla för dotterfö retag till sådana finansiella institut som avses i punkt 1 första stycket. Rätten att etablera kreditinstitut Anmälningsplikt och samarbete mellan behöriga myndigheter Ett kreditinstitut som önskar etablera en filial på en annan medlemsstats territorium ska underrätta hemmedlemsstatens be höriga myndigheter om detta. Europeiska unionens officiella tidning L 176/363 Medlemsstaterna ska kräva att varje kreditinstitut som önskar etablera en filial i en annan medlemsstat lämnar all nedan uppräknad information i den anmälan som avses i punkt 1: a)Den medlemsstat på vars territorium filialen ska etableras. b)En verksamhetsplan med bl.a. filialens tilltänkta affärsverk samhet och organisationsstruktur. c)Den adress i värdmedlemsstaten där handlingar utlämnas. d)Namnen på de personer som ska ansvara för ledningen av filialens verksamhet. Om de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten inte har anledning att ifrågasätta kreditinstitutets administrativa struktur eller finansiella ställning, med beaktande av de tilltänkta verksamheterna, ska de, från mottagande av den information som avses i punkt 2, översända den erhållna informationen till värdmedlemsstatens behöriga myndigheter och underrätta det berörda kreditinstitutet. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska också lämna uppgift om storleken på och sammansättningen av kreditinstitu tets kapitalbas och summan av de kapitalbaskrav som enligt artikel 92 i förordning (EU) nr 575/2013 gäller för kreditinsti tutet. Genom undantag från andra stycket ska hemmedlemsstatens behöriga myndigheter i sådana fall som avses i artikel 34 lämna uppgift om storleken på och sammansättningen av det finansi ella institutets kapitalbas och de totala riskvägda exponerings belopp som beräknas i enlighet med i artikel 92.3 och 92.4 i förordning (EU) nr 575/2013 för det kreditinstitut som är dess moderföretag. Om hemmedlemsstatens behöriga myndigheter vägrar att översända den information som avses i punkt 2 till värdmed lemsstatens behöriga myndigheter, ska skälen för detta lämnas till det berörda kreditinstitutet från det att fullständig information föreligger. En vägran att översända information eller underlåtenhet att lämna besked ska kunna prövas i domstol i hemmedlemsstaten. ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn isyfte att specificera vilka uppgifter som ska anmälas i enlighet med denna artikel. Kommissionen ska delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1093/2010. ska utarbeta förslag till tekniska standarder för ge nomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för sådan anmälan. Kommissionen ska ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1093/2010. ska översända de förslag till tekniska standarder som avses i punkterna 5 och 6 till kommissionen senast den 1 ja nuari 2014. 1.Innan en filial till ett kreditinstitut inleder sin verksamhet ska värdmedlemsstatens behöriga myndigheter inom två må nader från mottagandet av den information som avses i arti kel 35 förbereda tillsyn över kreditinstitutet i enlighet med kapitel 4 och, om nödvändigt, ange på vilka villkor, motiverade med hänsyn till det allmännas bästa, verksamheten ska bedrivas 2.Efter det att underrättelse från värdmedlemsstatens behö riga myndigheter har mottagits eller om den i punkt 1 angivna fristen har löpt ut utan att underrättelse har mottagits från myndigheterna, får filialen etableras och inleda sin verksamhet. 3.Om det uppstår förändringar i någon av de uppgifter som har lämnats i en underrättelse enligt led b, c eller d i artikel 35.2, ska kreditinstitutet skriftligen underrätta de behöriga myndighe terna i hemmedlemsstaten och värdmedlemsstaten minst en månad före ändringen, så att hemmedlemsstatens behöriga myndigheter kan fatta beslut avseende ansökan om att etablera en filial i en annan medlemsstat efter anmälan enligt artikel 35 och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter kan fatta beslut om villkoren för ändringen enligt punkt 1 i den här artikeln. 4.Filialer som har inlett sin verksamhet före och i enlighet med de bestämmelser som är i kraft i värdmedlemsstaten, ska anses ha varit föremål för det förfarande som föreskrivs i artikel 35 och i punkterna 1 och 2 i den här artikeln. Sådana filialer ska regleras genom punkt 3 i den här artikeln samt genom artik larna 33 och 52 samt kapitel 4. 5.EBA ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn isyfte att specificera vilka uppgifter som ska anmälas i enlighet med denna artikel. L 176/364 Europeiska unionens officiella tidning Kommissionen ska delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1093/2010. ska utarbeta förslag till tekniska standarder för ge nomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för sådan anmälan. Kommissionen ska ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1093/2010. ska översända de förslag till tekniska standarder som avses i punkterna 5 och 6 till kommissionen senast den 1 ja nuari 2014. Medlemsstaterna ska informera kommissionen och om antal och typ av ärenden där överlämnande av information har vägrats enligt artiklarna 35 och 36.3. Samtliga driftsställen som ett kreditinstitut har etablerat i en medlemsstat medan det har sitt huvudkontor i en annan med lemsstat ska anses utgöra en enda filial. Utövande av friheten att tillhandahålla tjänster 1.Ett kreditinstitut som vill utnyttja rätten, inom ramen för fritt tillhandahållande av tjänster, att bedriva verksamhet på en annan medlemsstats territorium, ska under rätta hemmedlemsstatens behöriga myndigheter om vilka av de verksamheter som anges i bilaga I som kreditinstitutet avser att bedriva. 2.Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska inom en månad från mottagandet av den anmälan som avses i punkt 1översända denna till värdmedlemsstatens behöriga myndighe ter. 3.Denna artikel ska inte påverka de rättigheter som beviljats kreditinstitut som tillhandahållit tjänster före . 4.EBA ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn isyfte att specificera vilka uppgifter som ska anmälas i enlighet med denna artikel. Kommissionen ska delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1093/2010. ska utarbeta förslag till tekniska standarder för ge nomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för sådan anmälan. Kommissionen ska ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1093/2010. ska översända de förslag till tekniska standarder som avses i punkterna 4 och 5 till kommissionen senast den 1 ja nuari 2014. Befogenheter för värdmedlemsstatens behöriga myndigheter Värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter får kräva att alla kreditinstitut som har filialer inom deras territorium lämnar periodiska rapporter om sin verksamhet i värdmedlemsstaterna. Sådana rapporter ska endast begäras för informationsändamål eller för statistiska ändamål, för tillämpning av artikel 51.1 eller för tillsynsändamål i enlighet med detta kapitel. De ska omfattas krav avseende tystnadsplikt som minst är likvärdiga med de som avses i artikel 53.1. Värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter får särskilt kräva information från de kreditinstitut som avses i första stycket för att ge dessa behöriga myndigheter möjlighet att bedöma huruvida en filial är betydande i enlighet med artikel 51.1. Åtgärder som hemmedlemsstatens behöriga myndigheter vidtar i fråga om verksamhet som bedrivs i värdmedlemsstaten Om värdmedlemsstatens behöriga myndigheter på grund val av den information som lämnats av hemmedlemsstatens behöriga myndigheter inom ramen för artikel 50, finner att ett kreditinstitut som har en filial eller tillhandahåller tjänster inom den medlemsstatens territorium uppfyller något av föl jande villkor i fråga om den verksamhet som bedrivs i värd medlemsstaten, ska de underrätta hemmedlemsstatens behöriga myndigheter: a) uppfyller inte de nationella bestämmelserna för införlivande av detta direktiv, eller förordning (EU) nr 575/2013. Europeiska unionens officiella tidning L 176/365 b)Det föreligger en väsentlig risk för att kreditinstitutet inte kommer att uppfylla de nationella bestämmelserna för inför livande av detta direktiv, eller förordning (EU) nr 575/2013. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska utan dröjsmål vidta alla lämpliga åtgärder för att se till att det berörda kredit institutet vidtar åtgärder för att uppfylla de bestämmelserna eller vidtar åtgärder för att undvika risken för att bestämmelserna inte efterlevs. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter ska utan dröjsmål anmäla dessa åtgärder till värdmedlemsstatens behöriga myndigheter. Om värdmedlemsstatens behöriga myndigheter anser att hemmedlemsstatens behöriga myndigheter inte har uppfyllt sina skyldigheter eller inte kommer att uppfylla sina skyldigheter enligt punkt 1 andra stycket kan de hänskjuta ärendet till och begära bistånd i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1093/2010. I de fall där agerar i nlighet med den artikeln, ska fatta beslut enligt artikel 19.3 i den förord ningen . får också på eget initiativ bistå de behöriga myndigheterna med att nå fram till en överenskom melse i enlighet med artikel 19.1 andra stycket i den förord ningen. Varje åtgärd som vidtas med stöd av artikel 41.1, 43 eller 44 och som innebär sanktioner eller inskränkningar i rätten att tillhandahålla tjänster eller etableringsrätten ska vara väl moti verad och meddelas till det berörda kreditinstitutet.