prop · H003155 · 2013-05-13 00:00:00 — ska ha sitt säte i eller, om det är en i etablerad filial, i ett annat land inom EES. ska handla oberoende av fondbolaget och uteslutande i andelsägarnas gemensamma intresse. ställa de beslut av fondbolaget ställa de beslut av fondbolaget som avser investeringsfonden om som avser värdepappersfonden om de inte strider mot bestämmelserna de inte strider mot bestämmelserna i denna lag eller fondbestäm- i denna lag eller fondbestäm- ta emot och förvara den egendom emot och förvara den egendom som ingår i fonden samt se till att som ingår i fonden samt se till att 1.försäljning och inlösen av fondandelar sker i enlighet med bestämmelserna i denna lag och fondbestämmelserna, 2.fondandelarnas värde beräknas enligt bestämmelserna i denna lag och fondbestämmelserna, 3.tillgångarna i fonden utan dröjsmål kommer institutet till handa, och 4.medlen i fonden används enligt bestämmelserna i denna lag och fondbestämmelserna. Om utländska finansiella instrument ingår i fonden, får förvaringsinstitutet låta ett lämpligt utländskt förvaringsinstitut förvara dem. Ett sådant uppdrag fråntar inte förvaringsinstitutet dess ansvar enligt denna lag. 16 Senaste lydelse 2009:499. en investeringsfond ta upp eller bevilja lån eller gå i borgen. en värdepappersfond ta upp eller bevilja lån eller gå i borgen. ska med fondbolaget ingå ett skriftligt avtal som reglerar förhållandet mellan parterna, exempelvis det informationsutbyte och den samordning som krävs för att institutet och bolaget ska kunna uppfylla kraven i denna lag och andra författningar. Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i artiklarna 3033, 35 och 37 i kommissionens direktiv /43/EU av om genomförande av och rådets direktiv /65/EG när det gäller organisatoriska krav, intressekonflikter, uppföranderegler, riskhantering och innehållet i avtalet mellan ett förvaringsinstitut och ett Avtalet får omfatta flera investe- Avtalet får omfatta flera värde- I avtalet ska anges I avtalet ska anges I ett avtal som ingås mellan ett förvaringsinstitut och ett förvaltningsbolag som förvaltar en värdepappersfond efter tillstånd enligt 1 kap. 6 b § ska det föreskrivas att svensk lag är tillämplig på avtalet. En investeringsfond kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Fonden kan inte heller föra talan inför domstol eller någon annan myndighet. Egendom som ingår i en investeringsfond får inte utmätas. Fondandelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden. Lagen (1904:48 s. 1) om samäganderätt skall inte tillämpas på delägarskap i en investeringsfond. En värdepappersfond kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Fonden kan inte heller föra talan inför domstol eller någon annan myndighet. Egendom som ingår i en värdepappersfond får inte utmätas. Fondandelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden. Lagen (1904:48 s. 1) om samäganderätt ska inte tillämpas på delägarskap i en värdepappersfond. 17Senaste lydelse 2011:882. 18EUT L 176, 10.7.2010, s. 42 (Celex 32010L0043). Fondbolaget företräder andelsägarna i alla frågor som rör en investeringsfond. Fondbolaget handlar vid förvaltningen av fonden i eget namn och skall därvid ange fondens beteckning. Fondbolaget får använda tillgångarna i en investeringsfond för att fullgöra förpliktelser som ingåtts som ett led i förvaltningen av fonden och för att ställa säkerhet för fullgörandet av sådana förpliktelser. Vid förvaltningen av en investeringsfond skall fondbolaget handla uteslutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse. Fondbolaget skall handla oberoende av förvaringsinstitutet. Fondbolaget får inte ha hand om egendom som ingår i en investeringsfond som bolaget förvaltar. Fondbolaget företräder andelsägarna i alla frågor som rör en värdepappersfond. Fondbolaget handlar vid förvaltningen av fonden i eget namn och ska därvid ange fondens beteckning. Fondbolaget får använda tillgångarna i en värdepappersfond för att fullgöra förpliktelser som ingåtts som ett led i förvaltningen av fonden och för att ställa säkerhet för fullgörandet av sådana förpliktelser. Vid förvaltningen av en värdepappersfond ska fondbolaget handla uteslutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse. Fondbolaget ska handla oberoende av förvaringsinstitutet. Fondbolaget får inte ha hand om egendom som ingår i en värdepappersfond som bolaget förvaltar. I syfte att effektivisera ett fondbolags verksamhet får bolaget uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner som ingår i fondverksamheten eller motsvarande verksamhet som avser fondföretag som har sådant tillstånd som avses i och rådets direktiv /65/EG. Ett sådant uppdrag får inte vara av sådan omfattning eller karaktär att fondbolaget lämnar ifrån sig all verksamhet eller så stor del av verksamheten att fondbolaget inte längre har möjlighet att ta till vara andelsägarnas gemensamma intressen eller i övrigt inte kan uppfylla de skyldigheter som följer av denna lag. Ett lämnat uppdrag fråntar aldrig fondbolaget dess ansvar enligt denna lag. Uppdragstagaren måste ha tillfredsställande sakkunskap och kompetens med hänsyn till uppdragets innehåll. Fondbolaget ska i ett avtal med Fondbolaget ska i ett avtal med uppdragstagaren som avser för- uppdragstagaren som avser för- valtningen av en investeringsfond valtningen av en värdepappers- eller av ett fondföretag som har fond eller av ett fondföretag som sådant tillstånd som avses i har sådant tillstånd som avses i 19 Senaste lydelse 2011:882. direktiv /65/EG eller därmed direktiv /65/EG eller därmed förbehålla sig rätten att övervaka förbehålla sig rätten att övervaka den anförtrodda verksamheten, att den anförtrodda verksamheten, att ge de anvisningar som behövs för ge de anvisningar som behövs för en sund förvaltning samt att med en sund förvaltning samt att med omedelbar verkan säga upp av- omedelbar verkan säga upp av- talet, om en sådan uppsägning är i talet, om en sådan uppsägning är i Omfattar ett uppdrag enligt 4 § Omfattar ett uppdrag enligt 4 § att någon för fondbolagets räkning att någon för fondbolagets räkning ska förvalta tillgångarna i en ska förvalta tillgångarna i en investeringsfond eller i ett fond- värdepappersfond eller i ett fond- företag som har sådant tillstånd företag som har sådant tillstånd 2009/65/EG, 2009/65/EG, ska avtalet innehålla riktlinjer för ska avtalet innehålla riktlinjer för placering av fondmedlen. placering av fondmedlen. Fondbolaget ska tillförsäkra sig en rätt att regelbundet se över och vid behov ändra dessa riktlinjer. Ett förvaltningsuppdrag får ges till som har fått inspektionens tillstånd som har fått inspektionens tillstånd eller att utföra diskretionär port- eller att utföra diskretionär port- 2.företag med säte i ett annat land inom EES, om företaget står under tillsyn av behörig myndighet i hemlandet och har tillstånd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, 3.annat utländskt företag under förutsättning att a)företaget står under tillsyn av behörig myndighet i hemlandet, b)företaget har tillstånd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, och c)ett samarbete kan ske mellan och behörig myndighet i hemlandet. Avser ett fondbolag att uppdra åt någon annan att för bolagets räkning förvalta en investeringsfond eller ett fondföretag som har sådant tillstånd som avses i Avser ett fondbolag att uppdra åt någon annan att för bolagets räkning förvalta en värdepappersfond eller ett fondföretag som har sådant tillstånd som avses i 20Senaste lydelse 2011:882. 21Senaste lydelse 2011:882. direktiv /65/EG direktiv /65/EG stration ska bolaget anmäla detta stration ska bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till och ge in uppdragsavtalet till Om finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, ska inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet ska uppfylla lagens krav. För varje investeringsfond ska För varje värdepappersfond ska det finnas fondbestämmelser som det finnas fondbestämmelser som upprättas av fondbolaget. upprättas av fondbolaget. 1.namnet på fonden, fondbolaget och förvaringsinstitutet, 2.grunderna för fondens placeringsinriktning och för placeringen av fondmedlen, med särskild upplysning om huruvida medel ska placeras i sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 §, 3.vilka andelsklasser som ska finnas och vilka villkor som är förenade med dem, 4.om utdelning ska ske och, i så fall, grunderna och sättet för utdelning, 5.grunderna för beräkning av fondens och fondandelarnas värde, inklusive de värderingsprinciper som används vid värderingen av onoterade tillgångar och sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket, 6.grunderna för beräkning av försäljnings- och inlösenpris för fondandelarna, 7.var och hur försäljning och inlösen av fondandelar ska ske, 8.grunderna för beräkning av fondbolagets och förvaringsinstitutets ersättning från fonden, 9.fondbolagets avgifter för försäljning, förvaltning och inlösen av andelar, 10.hur pantsättning av fondandelar ska gå till, 12.när och var försäljnings- och inlösenpriset för fondandelarna samt fondens halvårsredogörelse och årsberättelse ska offentliggöras, samt 13.var ändringar av fondbestämmelserna ska tillkännages. För fonder där fondmedlen placeras enligt bestämmelserna i 5 kap. 8 §, ska det dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde avses att placeras i. För specialfonder ska det anges om fonden riktar sig till allmänheten eller till en avgränsad krets investerare. I det senare fallet ska 22 Senaste lydelse 2011:882. serna ska även innehålla upplys- 1.i vilka avseenden fonden avviker från vad som gäller för värdepappersfonder, 2.vilken risknivå som eftersträvas, och 3.vilket riskmått som används. Andelarna i en investeringsfond Andelarna i en värdepappers- ska vara lika stora och medföra fond ska vara lika stora och lika rätt till den egendom som medföra lika rätt till den egendom ingår i fonden, om inte annat följer som ingår i fonden, om inte annat av andra stycket. följer av andra stycket. I en investeringsfond får det I en värdepappersfond får det finnas andelar av olika slag finnas andelar av olika slag (andelsklasser). (andelsklasser). och samma fond får vara förenade och samma fond får vara förenade med olika villkor för utdelning, med olika villkor för utdelning, avgifter, lägsta teckningsbelopp avgifter, lägsta teckningsbelopp samt i vilken valuta andelarna samt i vilken valuta andelarna tecknas och inlöses. tecknas och inlöses. en andelsklass ska vara lika stora en andelsklass ska vara lika stora och medföra lika rätt till den och medföra lika rätt till den egendom som ingår i fonden. egendom som ingår i fonden. Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondandelar. Om det finns andelsklasser ska värdet av en fondandel dock bestämmas med beaktande av de villkor som är förenade med andelsklassen. Fondens värde beräknas enligt de grunder som anges i fondbestämmelserna. Den egendom som ingår i fonden ska värderas med ledning av gällande marknadsvärde. Fondbolaget ska fortlöpande och minst en gång beräkna och på lämpligt sätt offentliggöra fondandelsvärdet. Fondbolaget får utfärda en fond- Fondbolaget får utfärda en fond- andel bara om det är säkerställt att andel bara om det är säkerställt att fonden inom rimlig tid. fonden inom rimlig tid. Fondbolaget ska föra eller låta föra ett register över samtliga innehavare av andelar i fonden. I fråga om automatiserad och viss 23Senaste lydelse 2011:882. 24Senaste lydelse 2011:882. 25Senaste lydelse 2012:645. behandling av personuppgifter finns bestämmelser i personuppgiftslagen (1998:204). Är lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av en central värdepappersförvarare. Fondbolaget har rätt till insyn i registret. Om lagen om kontoföring av finansiella instrument inte är tillämplig på andelarna i fonden, ska den som för registret anteckna inskränkningar enligt 13 kap. 19 § första stycket 4 eller 14 kap. 21 § första stycket 4 Fondbolaget ska till varje fond- Fondbolaget ska till varje fond- andelsägare skriftligen bekräfta att andelsägare skriftligen bekräfta att och, i förekommande fall, andels- och, i förekommande fall, andels- klassens beteckning samt namnen klassens beteckning samt namnen på fondbolaget och förvarings- på fondbolaget och förvarings- Vidare ska det framgå Vidare ska det framgå 15 §, faktabladet enligt 16 a § samt 15 §, faktabladet enligt 16 a § samt görelsen enligt 18 § finns att tillgå. görelsen enligt 18 § finns att tillgå. En fondandel ska, på begäran av En fondandel ska, på begäran av dess ägare, lösas in om dess ägare, lösas in om det finns medel tillgängliga i det finns medel tillgängliga i försäljning av egendom som ingår i fonden, ska försäljning ske och som ingår i fonden, ska försäljning inlösen verkställas så snart som ske och inlösen verkställas så snart Första stycket gäller dock inte om fondandelarna är upptagna till handel på en reglerad marknad och det är säkerställt att andelarnas noterade värde inte i väsentlig mån avviker från det värde som avses i 10 § tredje stycket. ringsinstitut förvaltar en investe- ringsinstitut förvaltar en värdepap- ringsfond enligt 9 kap. 1 § första persfond enligt 9 kap. 1 § första eller andra stycket eller 5 a kap. 34 eller andra stycket eller 5 a kap. 34 eller 42 § får fondandelar inte eller 42 § får fondandelar inte säljas eller lösas in. säljas eller lösas in. 26 Senaste lydelse 2011:882. För varje investeringsfond ska För varje värdepappersfond ska det finnas en aktuell informations- det finnas en aktuell informations- 2.de ytterligare uppgifter som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, 3.en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§, 5.uppgifter om vilka tillgångsslag fondmedlen får placeras i, och 6.för det fall fondmedlen får placeras i derivatinstrument, uppgifter om i vilket syfte och hur det möjliga resultatet av användningen av derivatinstrument kan påverka fondens riskprofil. I informationsbroschyren och i allt övrigt marknadsföringsmaterial avseende fonden ska följande uppgifter anges på en framträdande plats: 1.fondens placeringsinriktning, för det fall medel i fonden placeras i andra tillgångar än överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument eller om fonden är en indexfond enligt 5 kap. 7 §, 2.om fondens värde kan variera kraftigt på grund av fondens sammansättning och de förvaltningsmetoder fondbolaget använder sig av, och 3.om fonden har tillstånd enligt 5 kap. 8 §, de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde placerats i eller avses att placeras i. Om fonden är en specialfond, ska detta framgå av informationsbroschyren och allt övrigt marknadsföringsmaterial avseende fonden. För varje värdepappersfond ska det finnas ett aktuellt faktablad. det finnas ett aktuellt faktablad. ska på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att investerare ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. 27Senaste lydelse 2011:882. 28Senaste lydelse 2011:882. 29Senaste lydelse 2011:882. Innehållet i faktabladet ska vara rättvisande och tydligt och får inte vara vilseledande. Det ska stämma överens med relevanta delar i Bestämmelser om hur fakta- Bestämmelser om hur fakta- bladet för en värdepappersfond ska bladet för en värdepappersfond ska vara utformat och om dess vara utformat och om dess förordning (EU) nr 583/2010 av förordning (EU) nr 583/2010 av 2009/65/EG 2009/65/EG basfakta för investerare och villkor basfakta för investerare och villkor som ska uppfyllas när faktablad som ska uppfyllas när faktablad med basfakta för investerare eller med basfakta för investerare eller varaktigt medium än papper eller varaktigt medium än papper eller på en webbplats30. Det som anges i på en webbplats. delar gälla också för faktablad för Om fonden är en specialfond ska detta framgå av Fondbolaget skall, på begäran av Fondbolaget ska, på begäran av en andelsägare eller den som avser en andelsägare eller den som avser att köpa andelar i en investe- att köpa andelar i en värdepap- kvantitativa gränser som gäller för kvantitativa gränser som gäller för metoder som valts för förvalt- metoder som valts för förvalt- ningen samt den senaste utveck- ningen samt den senaste utveck- fondmedlen placeras i. fondmedlen placeras i. Fondbolaget ska för varje värde- investeringsfond som det förvaltar 1.en årsberättelse från räkenskapsårets utgång, och 2.en halvårsredogörelse för räkenskapsårets från halvårets utgång. görelser skall innehålla den infor- görelser ska innehålla den infor- 30 EUT L 176, 10.7.2010, s. 1 (Celex 32010R0583). mation som behövs för att man skall kunna bedöma varje investeringsfonds utveckling och ställning. Handlingarna skall på begäran kostnadsfritt skickas till andelsägarna och finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. Fondbolaget skall i samband med att bolaget lämnar sådan information som avses i 22 § tillfråga andelsägarna om de vill ha årsberättelsen och halvårsredogörelsen. mation som behövs för att man ska kunna bedöma varje värde- andelsägarna och finnas att tillgå hos fondbolaget och förvarings- Fondbolaget ska i sam- band med att bolaget lämnar sådan information som avses i 22 § till- fråga andelsägarna om de vill ha granska de räkenskaper som ligger granska de räkenskaper som ligger till grund för årsberättelsen för en till grund för årsberättelsen för en anmärkningar, ska i sin helhet anmärkningar, ska i sin helhet återges i årsberättelsen. återges i årsberättelsen. Om förordnat en revisor enligt 10 kap. 7 § ska revisorn delta i granskningen. och, i förekommande fall, den och, i förekommande fall, den rats därefter ska på begäran kost- rats därefter ska på begäran kost- avser att köpa andelar i en investe- avser att köpa andelar i en värde- Denne ska, med Denne ska, med undantag för de fall som avses i undantag för de fall som avses i 8 kap. 22 a § lagen (2007:528) om 8 kap. 22 a § lagen (2007:528) om utan begäran tillhandahållas fakta- utan begäran tillhandahållas fakta- bladet innan avtal ingås. bladet innan avtal ingås. Om fondbolaget genom mark- Om fondbolaget genom mark- att köpa andelar i en investe- att köpa andelar i en värdepap- ringsfond, ska det av erbjudandet persfond, ska det av erbjudandet framgå att det finns ett faktablad framgå att det finns ett faktablad och en informationsbroschyr och var dessa finns att tillgå. var dessa finns att tillgå. 31Senaste lydelse 2010:842. 32Senaste lydelse 2011:882. Om information som anges i 16 och 16 a §§, 5 a kap. 24 § samt andra stycket denna paragraf inte lämnas, ska även marknadsföringslagen (2008:486) tillämpas, med undantag av bestämmelserna i 2936 §§ om marknadsstörningsavgift. Sådan information ska anses vara väsentlig enligt 10 § tredje stycket den lagen. ligen informera varje andelsägare i ligen informera varje andelsägare i en investeringsfond om hur stort en värdepappersfond om hur stort belopp av de totala kostnaderna belopp av de totala kostnaderna för fonden under det närmast för fonden under det närmast föregående året som hänför sig till föregående året som hänför sig till skall det anges hur stor del av ska det anges hur stor del av beloppet som avser förvaltnings- beloppet som avser förvaltnings- kostnader, inklusive kostnader för kostnader, inklusive kostnader för förvaring av fondtillgångarna. förvaring av fondtillgångarna. I fråga om fondandelar som I fråga om fondandelar som enligt 12 § lämnats till någon enligt 12 § lämnats till någon annan för förvaltning skall infor- annan för förvaltning ska infor- Fondbolaget får ange ett samman- Fondbolaget får ange ett samman- lagt belopp för alla andelar i en lagt belopp för alla andelar i en värdepappersfond som lämnats för förvaltning till samma förvaltare. förvaltning till samma förvaltare. Medel i en värdepappersfond får placeras i andelar i 2.fondföretag som uppfyller förutsättningarna i 1 kap. 7 § och företag som uppfyller förut- sättningarna i 1 kap. uppfyller förutsättningarna i 4 kap. 2 eller 3 § eller 5 kap. 6 § första stycket 1 eller andra stycket eller a)gör kollektiva investeringar i sådana tillgångar som anges i detta kapitel med kapital från allmänheten, b)tillämpar principen om riskspridning, c)är öppna för utträde och ger andelsägarna ett skydd som är likvärdigt det som ges andelsägare i en värdepappersfond, och d) för varje räkenskapsår lämnar d) för varje räkenskapsår lämnar information som är nödvändig för information som är nödvändig för 1. ta emot fondandelar för förvaring, dock inte sådana fondandelar som ingår i en värdepappersfond, ett fondföretag eller en alternativ investeringsfond som förvaltas av fondbolaget,Om ett fondbolag förvaltar flera värdepappersfonder, fondföretag, specialfonder eller andra alternativa investeringsfonder, gäller bestämmelsen i första stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna och fondföretagen. gångarna, ansvarsfrågor, avkast- gångarna, ansvarsfrågor, avkast- ning och händelser som inträffat ning och händelser som inträffat under den aktuella rapporterings- under den aktuella rapporterings- Medel i en värdepappersfond får placeras i andra fonder eller fondföretag enligt första stycket bara om dessa, enligt sina fondbestämmelser eller sin bolagsordning, får placera högst av sina medel i andelar i andra fonder eller fondföretag. får inte till en värdepappersfond förvärva aktier med sådan rösträtt som gör det möjligt för fondbolaget att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett företag. Om ett fondbolag förvaltar flera värdepappersfonder, fondföretag eller specialfonder, gäller bestämmelsen i första stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna och fondföretagen. som enligt 1 kap. 4 § har tillstånd för portföljförvaltning avseende finansiella instrument får, efter tillstånd av , som ett led i verksamheten 1. ta emot fondandelar för förvaring, dock inte sådana fondandelar som ingår i en investeringsfond som förvaltas av fondbolaget, 2.ta emot medel med redovisningsskyldighet, och 3.lämna investeringsråd avseende sådana finansiella instrument som avses i 5 kap. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt första stycket 2 skall avskiljas från bolagets egna tillgångar. får inte placera en investerares tillgångar i andelar i en investeringsfond eller ett fondföretag som fondbolaget förvaltar, direkt eller på uppdrag av någon annan fondförvaltare, om Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt första stycket 2 ska avskiljas från bolagets egna tillgångar. får inte placera en investerares tillgångar i andelar i en värdepappersfond, en alternativ investeringsfond eller ett fondföretag som fondbolaget förvaltar, direkt eller på uppdrag 33Senaste lydelse 2011:882. 34Senaste lydelse 2007:562. inte investeraren har godkänt detta av någon annan fondförvaltare, om inte investeraren har godkänt detta på förhand. Fusion och delning av investeringsfonder m.m.35 Fusion och delning av värdepappersfonder m.m. får, efter tillstånd får, efter tillstånd av , dela en av , dela en delning ska lämnas om åtgärden delning ska lämnas om åtgärden kan anses förenlig med fond- kan anses förenlig med fond- som har fått tillstånd till en delning ska genast underrätta andelsägarna om den planerade åtgärden och beslut. Denna information ska också finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. En delning får genomföras tidigast för beslut. inte En värdepappersfond får inte ombildas till en specialfond. ombildas till en specialfond eller någon annan typ av alternativ