prop · H003122 · 2013-03-25 00:00:00 — a)transaktioner som utförs för att uppfylla ett åtagande att förvärva eller avyttra grossistenergiprodukter, när detta åta gande följer av ett avtal som ingåtts eller en handelsorder som utfärdats innan personen i fråga kom att förfoga över insiderinformationen, b)transaktioner som utförts av el- och naturgasproducenter, operatörer av naturgaslagringsanläggningar eller operatörer av LNG-importanläggningar med det enda syftet att täcka omedelbara fysiska förluster till följd av oplanerade avbrott, när underlåtenhet att göra detta skulle resultera i att mark nadsaktören inte skulle kunna uppfylla sina avtalsskyldighe ter eller när detta görs i överenskommelse med berörda systemansvariga för överföringssystem i syfte att säkerställa trygg och säker drift av systemet; i denna situation ska den relevanta informationen rörande transaktionerna rapporteras till byrån och den nationella tillsynsmyndigheten. Denna rap porteringsskyldighet påverkar inte tillämpningen av skyldig heten i artikel 4.1. c)marknadsaktörer som agerar i enlighet med nationella be stämmelser för krissituationer när nationella myndigheter har ingripit för att trygga försörjningen av el eller naturgas och marknadsmekanismer har upphävts i en medlemsstat eller i delar av en medlemsstat. I detta fall ska myndigheten med ansvar för krisplaneringen säkerställa offentliggörande i en lighet med artikel 4. 5.När personen som förfogar över insiderinformationen om en grossistenergiprodukt är en juridisk person, gäller förbudet som avses i punkt 1 också de fysiska personer som deltar i beslutet att genomföra transaktionen för den juridiska perso nens räkning. 6.När informationen sprids i journalistiskt eller konstnärligt syfte ska sådan spridning av information bedömas med hänsyn till regler som är tillämpliga på tryckfriheten och yttrandefrihe ten i andra medier, såvida inte a)dessa personer direkt eller indirekt uppnår en fördel eller genom att sprida informationen i fråga, eller b)informationen röjs eller sprids för att vilseleda marknaden angående tillgång, efterfrågan eller priset på grossistenergi produkter. Skyldighet att offentliggöra insiderinformation 1.Marknadsaktörerna ska och effektivt offentliggöra insiderinformation som de har om verksamheten eller anlägg ningarna som den berörda marknadsaktören, eller moderbolaget eller anknutet företag, äger eller kontrollerar eller för vilken den marknadsaktören eller det företaget har driftsansvar, antingen fullständigt eller delvis. Offentliggörandet ska innehålla uppgifter om anläggningarnas kapacitet och användning att producera, lagra, förbruka eller överföra el eller naturgas eller om LNG- anläggningars kapacitet och användning, däribland anläggning arnas planerade eller oplanerade driftstopp. 2.En marknadsaktör får på eget ansvar undantagsvis skjuta upp offentliggörandet av insiderinformationen, i syfte att inte skada sina egna legitima intressen, under förutsättning att det inte är sannolikt att den uteblivna informationen vilseleder all mänheten, samt att marknadsaktören kan säkerställa att infor mationen förblir konfidentiell och att han inte fattar beslut om handel med grossistenergiprodukter grundat på informationen. I ett sådant fall ska marknadsaktören utan dröjsmål överlämna den informationen tillsammans med en motivering till varför offentliggörandet dröjt, till byrån och till den berörda nationella tillsynsmyndigheten enligt artikel 8.5. 3.När en marknadsaktör eller en person anställd av mark nadsaktören eller som agerar på marknadsaktörens vägnar av slöjar insiderinformation om en grossistenergiprodukt som ett normalt led i fullgörande av tjänst, verksamhet eller åligganden i enlighet med artikel 3.1 b, ska den marknadsaktören eller per sonen se till att denna information offentliggörs , full ständigt och effektivt. Om avslöjandet är oavsiktligt ska mark nadsaktören se till att informationen offentliggörs fullständigt och effektivt efter det oavsiktliga avslöjan det. Denna punkt ska inte gälla om den person som mottar informationen är skyldig att inte röja denna, oberoende av om denna skyldighet grundar sig på lagar och andra författningar, bolagsordningar eller ett avtal. 4.Offentliggörande av insiderinformation, inbegripet i sam manställd form, i enlighet med förordning (EG) nr 714/2009 eller förordning (EG) nr 715/2009, eller av de riktlinjer och nätföreskrifter som antas enligt dessa förordningar, utgör sam tidigt, fullständigt och effektivt offentliggörande. 5.När en systemansvarig för ett överföringssystem har be viljats ett undantag från skyldigheten att offentliggöra vissa upp gifter i enlighet med förordning (EG) nr 714/2009 eller förord ning (EG) nr 715/2009 undantas den systemansvarige även från den skyldighet som fastställs i punkt 1 i denna artikel med avseende på dessa uppgifter. Punkterna 1 och 2 påverkar inte marknadsaktörernas skyl digheter enligt direktiven /72/EG och 2009/73/EG och förordningarna (EG) nr 714/2009 och (EG) nr 715/2009, inklu sive de riktlinjer och nätföreskrifter som antas enligt dessa di rektiv och förordningar, i synnerhet när det gäller och på vilket sätt informationen ska offentliggöras. d) de nätföreskrifter och ramriktlinjer som har antagits i enlig het med förordningarna (EG) nr 714/2009 och (EG) nr 715/2009. Punkterna 1 och 2 åsidosätter inte marknadsaktörernas rätt att fördröja offentliggörande av känslig information om skydd av kritisk infrastruktur så som föreskrivs i artikel 2 d i rådets direktiv /114/EG av om identifiering av, och klassificering som, europeisk kritisk infra struktur och bedömning av behovet att stärka skyddet av denna (1), om den är sekretessbelagd i deras land. Förbud mot otillbörlig marknadspåverkan Det är förbjudet att bedriva, eller försöka bedriva, otillbörlig marknadspåverkan på grossistmarknaderna för energi. Teknisk uppdatering av definitionerna av insiderinformation och otillbörlig marknadspåverkan 1.Kommissionen ska ges befogenhet att anta delegerade ak ter i enlighet med artikel 20 för att a)anpassa definitionerna i artiklarna 2.1, 2.2, 2.3 och 2.5 i syfte att säkerställa överensstämmelse med annan relevant unionslagstiftning inom områdena finansiella tjänster och energi, och b)uppdatera dessa definitioner enbart i syfte att ta hänsyn till den kommande utvecklingen på grossistmarknaderna för energi, 2.De delegerade akter som avses i punkt 1 ska minst beakta a)de specifika förhållanden som råder på grossistmarknaderna för energi inklusive vad som är utmärkande för el- och gas marknaderna och växelverkan mellan produktmarknaderna och derivatmarknaderna, b)möjligheten till påverkan över gränserna, mellan el- och gas marknader och över produktmarknaderna och derivatmark naderna, c)den faktiska eller planerade produktionens eventuella inver kan på priserna, förbrukningen, användningen av över föringssystem samt lagringskapaciteten på grossistmark naderna för energi, och (1) EUT L 345, 23.12.2008, s. 75. 1.Byrån ska övervaka handeln med grossistenergiprodukter i syfte att försöka upptäcka och förhindra handel som bedrivs utifrån insiderinformation och otillbörlig marknadspåverkan. Den ska samla in uppgifter i syfte att analysera och övervaka grossistmarknaderna för energi som anges i artikel 8. 2.De nationella tillsynsmyndigheterna ska samarbeta på re gional nivå och med byrån om att utföra den övervakning av grossistmarknaderna för energi som avses i punkt 1. syfte ska de nationella tillsynsmyndigheterna ha tillgång till den relevanta information som byrån innehar, som byrån har samlat in i enlighet med punkt 1 i denna artikel och som omfattas av bestämmelserna i artikel 10.2. Nationella tillsyns myndigheter får också övervaka handeln med grossistenergipro dukter på nationell nivå. Medlemsstaterna får fastställa att deras nationella konkurrens myndighet eller ett marknadsövervakningsorgan som inrättats inom den myndigheten kan genomföra marknadsövervakning med den nationella tillsynsmyndigheten. När den genomför så dan marknadsövervakning ska den nationella konkurrensmyn digheten eller det nationella marknadsövervakningsorganet ha samma rättigheter och skyldigheter som den nationella tillsyns myndigheten enligt första stycket i denna punkt, punkt 3 andra stycket andra meningen i den här artikeln, artikel 4.2 andra meningen, artikel 8.5 första meningen och artikel 16. Byrån ska minst en gång lägga fram en rapport till kommissionen om dess verksamhet som omfattas av denna förordning och offentliggöra denna rapport. I dessa rapporter ska byrån bedöma funktionen och öppenheten hos olika kate gorier av marknadsplatser och sätt att bedriva handel och kan lämna rekommendationer till kommissionen i fråga om bestäm melser, normer och förfaranden på marknaden som kan för bättra marknadsintegriteten och funktionen hos den inre mark naden. Byrån får även utvärdera huruvida eventuella minimikrav för organiserade marknadsplatser skulle kunna bidra till förbätt rad öppenhet på marknaden. Rapporterna kan kombineras med den rapport som avses i artikel 11.2 i förordning (EG) nr 713/2009. Byrån kan ge rekommendationer till kommissionen som rör transaktionsregistren, inklusive handelsorder, om den anser det är nödvändigt för att kunna övervaka grossistmarknaderna för energi på ett effektivt sätt. Innan byrån ger dessa rekommenda tioner ska den samråda med berörda parter, i synnerhet med nationella tillsynsmyndigheter, behöriga finansmyndigheter i medlemsstaterna, nationella konkurrensmyndigheter och . Alla rekommendationer bör göras tillgängliga för Europaparla mentet, rådet och kommissionen samt offentliggöras. 1.Marknadsaktörer, eller en person eller en myndighet som förtecknas i punkt 4 bf och som agerar på deras vägnar ska ge byrån ett register över transaktioner som rör grossistmark naderna för energi, inklusive handelsorder. De uppgifter som ska rapporteras ska innehålla en exakt identifiering av köpta och sålda grossistenergiprodukter, överenskommet pris och överenskommen kvantitet, datum och tidpunkt för verkstäl lande, transaktionsparterna och transaktionens mottagare samt annan relevant information. Det övergripande ansvaret ligger hos marknadsaktörerna, men så snart de begärda uppgifterna tas emot från en person eller en myndighet som förtecknas i punkt 4 bf, ska rapporteringskravet på den berörda marknads aktören anses vara uppfyllt. 2.Kommissionen ska med hjälp av genomförandeakter a)utarbeta en lista över avtal och derivat, däribland handels order, vilka ska rapporteras i enlighet med punkt 1 och om lämpliga de minimi-gränser för rapportering om transaktio ner där så är lämpligt, b)anta enhetliga regler om rapportering av uppgifter som ska tillhandahållas i enlighet med punkt 1, c)fastställa och i vilken form dessa upp gifter ska rapporteras. Dessa genomförandeakter ska antas i enlighet med det gransk ningsförfarande som avses i artikel 21.2. De ska ta hänsyn till befintliga rapporteringssystem. De personer som avses i punkt 4 ad som har rapporterat transaktioner i enlighet med direktiv /39/EG, eller tillämp lig unionslagstiftning om derivattransaktioner, centrala motpar ter och transaktionsregister ska inte åläggas dubbla rappor teringskrav angående dessa transaktioner. Utan att det påverkar första stycket i den här punkten kan de genomförandeakter som avses i punkt 2 göra det möjligt för organiserade marknader och system för ordermatchning eller rapportering av handel att förse byrån med dokumentation om grossisttransaktioner avseende energi. I punkt 1 ska information lämnas av a)marknadsaktören, b)tredje part som agerar på marknadsaktörens vägnar, c)ett system för rapportering av handel, e)ett transaktionsregister som har registrerats eller godkänts i enlighet med tillämplig unionslagstiftning om derivattrans aktioner, centrala motparter och transaktionsregister eller f)en behörig myndighet som har tagit emot dessa uppgifter i enlighet med artikel 25.3 i direktiv /39/EG eller när denna har mottagit dessa uppgifter i enlighet med till lämplig unionslagstiftning om derivattransaktioner, centrala motparter och transaktionsregister. 5.Marknadsaktörerna ska förse byrån och de nationella till synsmyndigheterna med uppgifter om kapaciteten hos och an vändningen av anläggningarna för att producera, lagra, förbruka eller överföra el eller naturgas eller om kapaciteten hos och användningen av LNG-anläggningar, däribland anläggningarnas planerade eller oplanerade driftstopp, så att handeln på grossist marknaderna för energi kan övervakas. Rapporteringskraven för marknadsaktörer ska minimeras genom att de nödvändiga upp gifterna eller en del av dem när så är möjligt inhämtas från befintliga källor. 6.Kommissionen ska med hjälp av genomförandeakter a)anta enhetliga regler om rapporteringen av uppgifter som ska tillhandahållas i enlighet med punkt 5, och om lämpliga tak för denna rapportering, där så är lämpligt, och b)fastställa tidpunkten och formen för hur dessa uppgifter ska rapporteras. Dessa genomförandeakter ska antas i enlighet med det gransk ningsförfarande som avses i artikel 21.2. De ska ta hänsyn till befintliga rapporteringskrav enligt förordning (EG) nr 714/2009 och förordning (EG) nr 715/2009. Marknadsaktörer som ingår transaktioner som måste rap porteras till byrån i enlighet med artikel 8.1 ska registrera sig hos den nationella tillsynsmyndigheten i den medlemsstat där de är etablerade eller bosatta, eller, om de inte är etablerade eller bosatta i unionen, i en medlemsstat där de är verksamma. En marknadsaktör ska registrera sig bara hos en enda nationell tillsynsmyndighet. Medlemsstaterna ska inte kräva att en mark nadsaktör som redan är registrerad i en annan medlemsstat ska registrera sig igen. Registreringen av marknadsaktörer ska inte påverka skyldighe terna att följa tillämpliga handels- och balansregler. 2.De nationella tillsynsmyndigheterna ska senast tre må nader från det datum då kommissionen har antagit de genom förandeakter som föreskrivs i artikel 8.2 upprätta ett nationellt register över marknadsaktörer, vilket de ska uppdatera. Registret ska ge varje marknadsaktör en unik identifieringskod och ska innehålla tillräckliga uppgifter för att marknadsaktören ska kunna identifieras, däribland relevanta detaljer rörande dess momsregistreringsnummer (VAT-nummer), etableringsort, vilka personer som bär ansvar för verksamhets- och handelsbeslut, samt vem som i sista hand övervakar eller drar nytta av aktö rens handelsverksamhet. 3.De nationella tillsynsmyndigheterna ska överlämna upp gifterna i sina nationella register till byrån i ett format som ska bestämmas av byrån. Byrån ska i samarbete med dessa myndigheter bestämma detta format och offentliggöra det se nast . Byrån ska på grundval av uppgifterna från de nationella tillsynsmyndigheterna upprätta ett europeiskt register över marknadsaktörer. De nationella tillsynsmyndighe terna och andra berörda myndigheter ska ha tillgång till det europeiska registret. Byrån får, med förbehåll för bestämmel serna i artikel 17, besluta att offentliggöra det europeiska regist ret, eller utdrag ur det, under förutsättning att kommersiellt känslig information om enskilda marknadsaktörer inte röjs. 4.De marknadsaktörer som avses i punkt 1 i den här arti keln ska överlämna registreringsblanketten till de nationella till synsmyndigheterna innan de ingår en transaktion som måste rapporteras till byrån enligt artikel 8.1. 5.De marknadsaktörer som avses i punkt 1 ska skyndsamt till de nationella tillsynsmyndigheterna meddela eventuella änd ringar i uppgifterna i registreringsblanketten. Utbyte av information mellan byrån och andra myndigheter 1.Byrån ska inrätta mekanismer i syfte att utbyta den infor mation den tar emot enligt artiklarna 7.1 och 8 med nationella tillsynsmyndigheter, medlemsstaternas behöriga finansmyndig heter, nationella konkurrensmyndigheter, och andra be rörda myndigheter. Före inrättandet av dessa mekanismer ska kommissionen samråda med dessa myndigheter. 2.Tillgång till de mekanismer som avses i punkt 1 ska byrån endast ge till myndigheter som har inrättat system som gör att byrån kan uppfylla kraven i artikel 12.1. 3.All relevant information om grossistenergiprodukter och derivat som hör samman med utsläppsrätter som har samlats in itransaktionsregister som har registrerats eller godkänts i enlig het med tillämplig unionslagstiftning om derivattransaktioner, centrala motparter och transaktionsregister ska göras tillgänglig för byrån. ska till byrån överlämna de rapporter om transaktioner som rör grossistenergiprodukter som den har tagit emot enligt artikel 25.3 i direktiv /39/EG och enligt tillämplig unions lagstiftning om derivattransaktioner, centrala motparter och transaktionsregister. Behöriga myndigheter som tar emot rap porter om transaktioner som rör grossistenergiprodukter enligt artikel 25.3 i direktiv /39/EG ska överlämna dessa rap porter till byrån. Byrån och de myndigheter som är ansvariga för tillsynen över handel med utsläppsrätter eller derivat som hör samman med utsläppsrätter ska samarbeta med varandra och fastställa lämp liga mekanismer som ger byrån tillgång till transaktionsregistren för sådana utsläppsrätter och derivat när dessa myndigheter samlar in information om sådana transaktioner. Denna förordning ska inte påverka medlemsstaternas skyldighe ter vid sin behandling av personuppgifter enligt Europaparla mentets och rådets direktiv /46/EG av om skydd för enskilda personer med avseende på behand ling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana upp gifter (1) eller byråns skyldigheter, inom ramen för dess ansvars områden, avseende dess behandling av personuppgifter enligt och rådets förordning (EG) nr 45/2001 av om skydd för enskilda då gemenskaps institutionerna och gemenskapsorganen behandlar personupp gifter och om den fria rörligheten för sådana uppgifter (2). Byrån ska säkerställa sekretess, tillförlitlighet och skydd för de uppgifter som mottas enligt artiklarna 4.2, 8 och 10. Byrån ska vidta alla nödvändiga åtgärder för att förhindra att infor mationen i dess system missbrukas och att obehöriga får till gång till informationen. De nationella tillsynsmyndigheterna, medlemsstaternas behöriga finansmyndigheter, nationella konkurrensmyndigheter, och andra relevanta myndigheter ska säkerställa sekretess, till förlitlighet och skydd för de uppgifter som de mottar enligt artikel 4.2, artikel 7.2, artikel 8.5 eller artikel 10 och vidta åtgärder för att informationen inte ska missbrukas. Byrån ska identifiera hot mot driftssäkerheten och minimera dem genom att utveckla lämpliga system, kontroller och för faranden. (1) EGT L 281, 23.11.1995, s. 31. (2) EGT L 8, , s. 1. Med förbehåll för artikel 17 kan byrån besluta om att offentliggöra en del av de uppgifter den besitter, under förutsätt ning att den inte avslöjar kommersiellt känsliga uppgifter om enskilda marknadsaktörer, enskilda transaktioner eller enskilda marknadsplatser och att det inte är möjligt att sluta sig till sådana uppgifter. Byrån ska göra sin databas för handel utan kommersiellt käns liga uppgifter tillgänglig för forskningsändamål med förbehåll för sekretesskraven. Uppgifter ska offentliggöras eller tillgängliggöras i syfte att för bättra öppenheten på grossistmarknaderna för energi och under förutsättning att de inte kan förväntas leda till snedvridning av konkurrensen på dessa energimarknader. Byrån ska sprida uppgifterna på ett rättvist sätt i enlighet med transparenta regler som den ska upprätta och offentliggöra. Genomförande av förbuden mot marknadsmissbruk 1.De nationella tillsynsmyndigheterna ska se till att förbuden iartiklarna 3 och 5 och skyldigheterna i artikel 4 tillämpas. Varje medlemsstat ska se till att deras nationella tillsynsmyndigheter har de utredningsbefogenheter och verkställandebefogenheter som de behöver för att utföran den uppgiften. Befogenheterna ska utövas på ett proportioner ligt sätt. Dessa befogenheter får utövas a)direkt, b)i samarbete med andra myndigheter, eller c)efter ansökan till de behöriga rättsliga myndigheterna. När så är lämpligt får den nationella tillsynsmyndigheten utöva sina utredningsbefogenheter i samarbete med organiserade marknader, ordermatchningssystem eller andra personer som yrkesmässigt utför transaktioner i enlighet med artikel 8.4 d. De utredningsbefogenheter och verkställandebefogenheter som avses i punkt 1 ska begränsas till syftet med utredningen. De ska utövas i överensstämmelse med nationell lagstiftning och omfatta rätten att a)få tillgång till varje dokument i vilken form som helst och få en kopia på det, b)begära upplysningar av vem som helst, även av de personer som efter varandra verkar för att vidarebefordra order eller utföra de berörda operationerna samt deras huvudmän, och, om nödvändigt, rätten att kalla en person eller en huvudman till förhör, c)utföra inspektioner på plats, d)begära befintliga register över tele- och datatrafik, e)begära att ett agerande som strider mot bestämmelser som fastställts i enlighet med denna förordning eller genomföran deakter som antagits på grundval av denna förordning upp hör, f)begära att tillgångar fryses eller beläggs med kvarstad, g)begära att en domstol eller en behörig myndighet utfärdar tillfälligt förbud mot utövande av yrkesverksamhet. Medlemsstaterna ska se till att det på nationell nivå finns lämp liga mekanismer som ger den part som berörs av ett beslut av tillsynsmyndigheten rätt att överklaga beslutet till en instans som är oberoende av de inblandade parterna i ärendet och av alla förvaltningar. Skyldigheter för personer som yrkesmässigt utför transaktioner Varje person som yrkesmässigt utför transaktioner som rör grossistenergiprodukter ska utan dröjsmål meddela den natio nella tillsynsmyndigheten om personen har rimliga skäl att misstänka att en transaktion kan utgöra en överträdelse av ar tiklarna 3 eller 5. Personer som yrkesmässigt utför transaktioner som rör grossist- energiprodukter ska inrätta och underhålla effektiva system och förfaranden för att identifiera överträdelser av artiklarna 3 eller 5. Samarbete på unionsnivå och på nationell nivå Byrån ska sträva efter att se till att de nationella tillsyns myndigheterna utför sina uppgifter enligt denna förordning på ett enhetligt och konsekvent sätt. Byrån ska offentliggöra icke bindande vägledning om tillämp ning av definitionerna i artikel 2, där så är lämpligt. De nationella tillsynsmyndigheterna ska samarbeta med byrån och med varandra, inbegripet på regional nivå, i syfte att utföra sina skyldigheter enligt denna förordning. Nationella tillsynsmyndigheter, behöriga finansmyndigheter och den nationella konkurrensmyndigheten i en medlemsstat får upprätta lämpliga former av samarbete i syfte att säkerställa effektiva och ändamålsenliga utredningar och verkställanden och för att bidra till att utredningar, rättsliga förfaranden och verkställandet av denna förordning och relevant finans- och konkurrenslagstiftning sköts enhetligt och konsekvent. De nationella tillsynsmyndigheterna ska utan dröjsmål un derrätta byrån så noggrant som möjligt om de har rimliga skäl att anta att handlingar som strider mot denna förordning utförs eller har utförts, antingen i den egna medlemsstaten eller i en annan medlemsstat. En nationell tillsynsmyndighet kan, om den misstänker att handlingar utförs i en annan medlemsstat som påverkar en grossistmarknad för energi eller priset på grossistenergiproduk terna i den egna medlemsstaten, begära att byrån vidtar åtgärder i enlighet med punkt 4 i denna artikel och, om handlingarna påverkar finansiella instrument som omfattas av artikel 9 i di rektiv 2003/6/EG, i enlighet med punkt 3 i den här artikeln. I syfte att garantera att enhetliga och konsekventa åtgärder vidtas mot marknadsmissbruk på grossistmarknaderna för energi ska