prop · H003155 · 2013-05-13 00:00:00 — 3.förvaltarens aktieägare eller medlemmar, som har eller kan förväntas få kvalificerade innehav, bedöms lämpliga att utöva ett väsentligt inflytande över AIF-förvaltarens ledning, 4.de personer som ingår i ledningen för förvaltarens verksamhet har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av en AIF- förvaltare samt även i övrigt är lämpliga för en sådan uppgift, och 5.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar förvaltarens verksamhet. Om en AIF-förvaltare avser att förvalta en specialfond, får tillstånd ges bara om förvaltaren är ett aktiebolag. 4 § En AIF-förvaltare som är ett aktiebolag ska ha en styrelse med minst tre ledamöter samt en verkställande direktör. Andra AIF-förvaltare ska ha en ledning som består av minst tre personer. Ansökan om tillstånd och tillståndsprövning 5 § En ansökan om tillstånd enligt 1 § ska innehålla 1.uppgifter om vilka som ingår i ledningen för AIF-förvaltaren, 2.en ägarförteckning, där kvalificerade innehav och storleken av dessa framgår, 3. en verksamhetsplan med AIF-förvaltarens organisationsstruktur, 2012/13:155 4. information om AIF-förvaltarens Bilaga 6 a) rutiner för att delegera eller vidaredelegera funktioner enligt 8 kap. 1418 §§ och b) ersättningssystem enligt 8 kap. 22 §, 5.information om vilken eller vilka investeringsstrategier som ska användas, 6.uppgift om var mottagarfonden är etablerad, i de fall den förvaltade fonden är en matarfond till en alternativ investeringsfond, 7.fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande handlingar, 8.rutiner för hur förvaringsinstitut ska utses, samt 9.ett utkast till informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 §. Om verksamheten avser förvaltning av specialfonder, ska ansökan också innehålla ett utkast till faktablad enligt 10 kap. 2 §. Om AIF-förvaltaren har tillstånd att driva fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, behöver en ansökan enligt första stycket inte innehålla sådan information som har lämnats in till med anledning av ansökan om det tillståndet, om dessa uppgifter är aktuella. I sådant fall ska ansökan innehålla en tydlig hänvisning till den informationen och uppgift om informationen har lämnats. Motsvarande gäller vid ansökan om tillstånd enligt 2 §. 6 § ska innan den beslutar om tillstånd samråda med behörig myndighet i ett annat land inom EES, om AIF-förvaltaren 1.är eller kan förväntas bli dotterföretag till en AIF-förvaltare, ett förvaltningsbolag för fondföretag, ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut eller ett försäkringsföretag med tillstånd i det landet, 2.är eller kan förväntas bli dotterföretag till moderföretaget till en AIF-förvaltare, ett förvaltningsbolag för fondföretag, ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut eller ett försäkringsföretag med tillstånd i det landet, eller 3.kontrolleras eller kan förväntas komma att kontrolleras av samma fysiska eller juridiska personer som har kontroll över en annan AIF- förvaltare, ett förvaltningsbolag för fondföretag, ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut eller ett försäkringsföretag med tillstånd i det landet. 7 § Tillstånd får inte ges om en effektiv tillsyn av AIF-förvaltarens verksamhet förhindras av 1.nära förbindelser mellan förvaltaren och någon annan, 2.lagar eller andra författningar i ett land utanför EES som gäller för den person med vilken förvaltaren har en nära förbindelse, eller 3.svårigheter vid tillämpningen av dessa lagar och andra författningar. 8 § ska från det att en fullständig ansökan har lämnats in skriftligen underrätta AIF-förvaltaren om sitt be- slut i tillståndsfrågan. Om det finns särskilda skäl får tiden för tillstånds- prövningen förlängas med högst . rättas om förlängningen. Vid tillämpningen av första stycket ska ansökan anses fullständig när AIF-förvaltaren har lämnat in det som anges i 5 § första stycket 13, 4 b, 5 och 6. En AIF-förvaltare får inleda sin verksamhet så snart tillstånd enligt 1 Om ansökan behöver kompletteras med det som anges i 5 första stycket 4 a eller 79, får verksamheten inledas tidigast en månad efter det att de saknade uppgifterna har lämnats in. 9 § Av tillståndet ska omfattningen av AIF-förvaltarens rätt att förvalta alternativa investeringsfonder framgå. Tillståndet får ges en begränsad omfattning i fråga om investeringsstrategier. Av tillståndet ska det framgå om AIF-förvaltaren har tillstånd för diskretionär förvaltning av investeringsportföljer eller sidotjänster enligt 2 §. 10 § En AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring avseende sin verksamhet eller organisation, ska skriftligen anmäla detta till . ska inom en månad från det att anmälan togs emot lämna besked till AIF-förvaltaren om ändringen inte godtas eller föranleder en begränsning av tillståndets omfattning. Om det finns särskilda skäl får tiden förlängas med en månad. Förvaltaren ska underrättas om förlängningen. Ändringen får genomföras om inte motsätter sig den inom den tid som anges i andra stycket. 4 kap. Svenska AIF-förvaltares marknadsföring i Marknadsföring av alternativa investeringsfonder till ickeprofessionella investerare 1 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får marknadsföra andelar i en av förvaltaren förvaltad specialfond till icke-professionella investerare i . Utländska motsvarigheter till specialfonder etablerade inom EES 2 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom EES till icke-professionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.fondens enda syfte är att göra kollektiva investeringar i sådana tillgångar som avses i 12 kap. 13 § med kapital från allmänheten eller från en särskilt angiven och avgränsad krets investerare, 2.fonden tillämpar principen om riskspridning, 3.fondens andelar eller aktier på begäran av andels- eller aktieägarna återköps eller inlöses med medel ur fondens tillgångar, och 4.AIF-förvaltaren vidtar nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna göra utbetalningar till andels- eller aktieägarna, 2012/13:155 lösa in andelar eller aktier, och Bilaga 6 lämna den information som förvaltaren är skyldig att tillhandahålla. 5. det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §. Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket. Utländska motsvarigheter till specialfonder etablerade i ett land utanför EES 3 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad icke EES-baserad alternativ investeringsfond till ickeprofessionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.det finns skäl att anta att AIF-förvaltaren kommer att uppfylla samtliga krav enligt denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten, 2.kraven i 2 § är uppfyllda, 3.det mellan och tillsynsmyndigheten i det land där fonden eller mottagarfonden eller dess förvaltare är etablerad, finns lämpliga samarbetsarrangemang avseende övervakningen av systemrisker, och 4.det land, där fonden eller mottagarfonden, eller dess förvaltare, är etablerad, har vidtagit nödvändiga åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. Tillstånd får ges även om kraven i 9 kap. inte är uppfyllda, om AIF- förvaltaren har sett till att en eller flera enheter har utsetts för att utföra uppgifterna enligt 9 kap. 9, 10 och 12 §§. Förvaltaren ska informera om vem som ansvarar för dessa uppgifter. Alternativa investeringsfonder upptagna till handel på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES 4 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i i andra fall än som avses i 13 §§, om 1.andelarna eller aktierna i fonden är upptagna till handel på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES, och 2.det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §. Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en icke EES-baserad alternativ investeringsfond eller i en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket. Alternativa investeringsfonder som får marknadsföras till vissa ickeprofessionella investerare 5 § En AIF-förvaltare som är registrerad enligt 2 kap. 3 § eller har tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond till sådana icke-professionella investerare som anges i andra stycket, om fonden 1.saknar rätt till inlösen under från den första investeringen, och a)generellt inte investerar i finansiella instrument som kräver depåförvaring, eller b)generellt investerar i emittenter eller onoterade företag för att förvärva kontroll enligt 11 kap. Andelar eller aktier i en sådan alternativ investeringsfond som anges i första stycket får, under de förutsättningar som anges där, marknadsföras till sådana icke-professionella investerare i som 1. utfäster sig att investera ett belopp som motsvarar , och 2. skriftligen, i en annan handling än avtalet som ingås för investeringsåtagandet, uppger att de är medvetna om riskerna med det avsedda åtagandet eller investeringen. En sådan AIF-förvaltare får även, efter tillstånd av , marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i första stycket 1 och 2 till investerare som avses i första stycket, om kraven i 3 § första stycket 3 och 4 är uppfyllda. För en AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § gäller även 3 § första stycket 1 och andra stycket. Marknadsföring av EES-baserade alternativa investeringsfonder till professionella investerare 6 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 1, 2, 4 eller 5 §, efter underrättelse till , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES- baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i . En AIF-förvaltare ska fastställa och vidta åtgärder som förhindrar att andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond marknadsförs till ickeprofessionella investerare i . Det gäller dock inte sådana fonder som förvaltaren får marknadsföra till icke-professionella investerare enligt 1, 2 eller 4 §. Det gäller inte heller för marknadsföring av sådana fonder som anges i 5 § första stycket i förhållande till sådana investerare som anges i 5 § andra stycket. Ytterligare bestämmelser om marknadsföring av matarfonder till alternativa investeringsfonder finns i 7 och 8 §§. 7 § Marknadsföring av en matarfond till en alternativ investeringsfond får påbörjas enligt 6 §, om mottagarfonden är etablerad inom EES och förvaltas av en EES-baserad AIF-förvaltare. Marknadsföring av icke EES-baserade alternativa investeringsfonder samt vissa matarfonder till professionella investerare 8 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 3 eller 4 §, efter tillstånd av , till professionella investerare i marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad 1.icke EES-baserad alternativ investeringsfond, eller 2.matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad. Tillstånd får ges om kraven i 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket är uppfyllda. Vid marknadsföring enligt första stycket gäller även i 6 § andra stycket. 9 § En underrättelse om marknadsföring enligt 6 § ska innehålla 1.en verksamhetsplan med uppgifter om vilken alternativ investeringsfond som ska marknadsföras och var den är etablerad, 2.fondens fondbestämmelser eller bolagsordning eller motsvarande handlingar, 3.uppgift om fondens förvaringsinstitut, 4.uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om marknadsföringen avser en matarfond till en alternativ investeringsfond, 5.en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 §, och 6.uppgifter om vilka åtgärder som har fastställts för att förhindra att marknadsföring sker till icke-professionella investerare. 10 § ska arbetsdagar efter det att en fullständig underrättelse som avses i 6 § togs emot meddela AIF-förvaltaren om marknadsföringen får påbörjas eller inte. Bara om förvaltaren eller dess förvaltning av den alternativa investeringsfonden inte uppfyller eller kan antas komma att uppfylla kraven i denna lag eller andra författningar som reglerar verksamheten får inspektionen besluta att marknadsföringen inte får påbörjas. Marknadsföringen får påbörjas tidigast när meddelat AIF-förvaltaren om detta. Om den alternativa investeringsfondens hemland är ett annat land inom EES, ska lämna information till behörig myndighet i det landet om att marknadsföring av andelarna eller aktierna i fonden får påbörjas här i landet. 11 § En AIF-förvaltare som avser att göra en väsentlig ändring av något som har angetts i en underrättelse eller i en ansökan om tillstånd för marknadsföring efter det att marknadsföringen har påbörjats, ska skriftligen anmäla detta till senast en månad innan änd- Om det är fråga om en oplanerad ändring, ska dock en anmälan göras efter det att ändringen har genomförts. Om en planerad ändring skulle innebära att AIF-förvaltaren eller dess förvaltning av en alternativ investeringsfond inte längre uppfyller kraven i denna lag eller andra författningar som reglerar verksamheten, ska utan onödigt dröjsmål meddela förvaltaren att ändringen inte får genomföras. I 14 kap. finns bestämmelser om ingripanden mot en AIF-förvaltare som har genomfört en väsentlig ändring i strid med denna bestämmelse. Utländska AIF-förvaltares verksamhet i Förvaltning av en alternativ investeringsfond som är etablerad i 1 § En utländsk EES-baserad AIF-förvaltare får, utan tillstånd enligt denna lag, förvalta en alternativ investeringsfond som är etablerad i och inte är en specialfond, om förvaltaren i sitt hemland har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder och som omfattar förvaltning av en alternativ investeringsfond av motsvarande slag som den som ska förvaltas här i landet. Verksamheten får inledas den dag då behörig myndighet i förvaltarens hemland har meddelat förvaltaren att en underrättelse om verksamheten och ett intyg om att förvaltaren har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder har lämnats till . Särskilt om förvaltning av en specialfond 2 § En utländsk EES-baserad AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, efter tillstånd av , förvalta en specialfond. Tillstånd ges i form av godkännande av specialfondens fondbestämmelser. Tillstånd får ges bara om 1.Finansinspektionen från behörig myndighet i förvaltarens hemland har tagit emot en underrättelse om den planerade verksamheten samt ett intyg om att förvaltaren har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 2.förvaltarens verksamhetstillstånd omfattar förvaltning av en alternativ investeringsfond av motsvarande slag som den specialfond som ska förvaltas här i landet, 3.förvaltaren har en rättslig struktur som motsvarar ett aktiebolag, och 4.AIF-förvaltaren vidtar nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna göra utbetalningar till andelsägarna, lösa in andelar, och lämna den information som förvaltaren är skyldig att tillhandahålla. Vid prövningen enligt andra stycket ska 4 kap. 9 § lagen (2004:46) om Det som anges där om fondbolag ska i stället avse AIF-förvaltare. 2012/13:155 En utländsk EES-baserad AIF-förvaltare med tillstånd enligt andra Bilaga 6 stycket får marknadsföra andelar i specialfonden till professionella och icke-professionella investerare i . Marknadsföring av EES-baserade alternativa investeringsfonder till professionella investerare i 3 § En utländsk EES-baserad AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, utan tillstånd enligt denna lag, till professionella investerare i marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond. Marknadsföring av andelar eller aktier i andra alternativa investeringsfonder än specialfonder får inledas när behörig myndighet i förvaltarens hemland har meddelat förvaltaren att en underrättelse om verksamheten och ett intyg om att förvaltaren har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder och där tillståndets omfattning och eventuella begränsningar avseende investeringsstrategier framgår har lämnats till . 4 § Marknadsföring av en matarfond till en alternativ investeringsfond får påbörjas enligt 3 §, om mottagarfonden är etablerad inom EES och förvaltas av en EES-baserad AIF-förvaltare. Marknadsföring av icke EES-baserade alternativa investeringsfonder och vissa matarfonder till professionella investerare i 5 § En utländsk EES-baserad AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, efter tillstånd av , till professionella investerare i marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad 1.icke EES-baserad alternativ investeringsfond, eller 2.matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad. Tillstånd får ges bara om 1.det finns skäl att anta att AIF-förvaltaren kommer att uppfylla samtliga krav enligt denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten, 2.det mellan och tillsynsmyndigheten i det land där fonden eller mottagarfonden eller dess förvaltare är etablerad finns lämpliga samarbetsarrangemang avseende övervakningen av systemrisker, och 3.det land där fonden eller mottagarfonden eller dess förvaltare är etablerad har vidtagit nödvändiga åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. Tillstånd får ges även om kraven enligt i 9 kap. inte är uppfyllda, om förvaltaren har sett till att en eller flera enheter har utsetts för att utföra uppgifterna enligt 9 kap. 9, 10 och 12 §§. Förvaltaren ska informera om vem som ansvarar för dessa uppgifter. Marknadsföring av andra alternativa investeringsfonder än specialfonder till icke-professionella investerare i 6 § En utländsk EES-baserad AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.fonden uppfyller kraven i 4 kap. 2 § första stycket, eller 2.andelarna eller aktierna i fonden är upptagna till handel på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES och det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §. Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en icke EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare inte är EES-baserad, gäller dessutom 5 § andra och tredje styckena. 7 § En utländsk EES-baserad AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd eller är registrerad i enlighet med nationell lagstiftning som genomför direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 § första stycket till professionella investerare samt sådana icke-professionella investerare i som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. En sådan AIF-förvaltare får även, efter tillstånd av , marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i första stycket till investerare som avses i första stycket, om kraven i 5 § andra stycket 2 och 3 är uppfyllda. EES-baserade AIF-förvaltares filialverksamhet eller gränsöverskridande verksamhet i 8 § Verksamhet enligt 13 och 57 §§ får drivas genom att AIF- förvaltaren inrättar en filial i eller erbjuder och utför tjänster i från sitt hemland. För AIF-förvaltarens verksamhet i tillämpas 4 kap. 6 § andra stycket vid marknadsföring av andra alternativa investeringsfonder än 2.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investerare efter tillstånd enligt 6 §, och 3.sådana fonder som får marknadsföras efter tillstånd enligt 7 §, såvitt gäller sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket. Vid förvaltning av en specialfond tillämpas 12 kap. I fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 1921 och 23 §§ tillämpas. Vid förvaltning enligt 1 och 2 §§ tillämpas även 8 kap. 28 §. För förvaringsinstitut till alternativa investeringsfonder som förvaltas enligt denna paragraf tillämpas 9 kap. 9 § En AIF-förvaltare som avser att göra en väsentlig ändring av något som har angetts i en ansökan om tillstånd efter det att verksamheten har inletts, ska skriftligen anmäla detta till senast en månad innan ändringen genomförs. Om det är fråga om en redan genomförd, oplanerad ändring, ska dock en anmälan göras efter en sådan ändring. Om finner att en ändring är godtagbar, ska inspektionen utan dröjsmål informera behörig myndighet i AIF-förvaltarens hemland om ändringen. Om en planerad ändring innebär att AIF-förvaltaren eller dess förvaltning av en alternativ investeringsfond inte längre uppfyller kraven enligt denna lag eller andra författningar som reglerar verksamheten, ska utan dröjsmål meddela förvaltaren att ändringen inte får genomföras. I 14 kap. finns bestämmelser om åtgärder som ska vidtas mot en AIF- förvaltare som har genomfört en väsentlig ändring i strid med denna paragraf. Marknadsföring av alternativa investeringsfonder i till professionella investerare 10 § En icke EES-baserad AIF-förvaltare får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till professionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas på ett sätt som är förenligt med 10 kap. 1 och 410 §§, 11 kap. samt 13 kap. 25 §§, 2.det finns lämpliga samarbetsarrangemang avseende övervakningen av systemrisker mellan å ena sidan och å andra sidan tillsynsmyndigheten för den icke EES-baserade AIF-förvaltaren, den behöriga myndigheten för en EES-baserad alternativ investeringsfond eller tillsynsmyndigheten för en icke EES-baserad alternativ investeringsfond, och 3.det land där den icke EES-baserade AIF-förvaltaren eller den icke EES-baserade fonden är etablerad har vidtagit nödvändiga åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. Marknadsföring av alternativa investeringsfonder i till ickeprofessionella investerare 11 § En icke EES-baserad AIF-förvaltare får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i . För tillstånd krävs, utöver det som anges i 10 §, att 1. fonden uppfyller kraven i 4 kap. 2 § första stycket och AIF-förval- taren driver motsvarande verksamhet och står under betryggande tillsyn av en tillsynsmyndighet i det land där förvaltaren är etablerad, eller 2. andelarna eller aktier i fonden är upptagna till handel på en reglerad