prop · H00372 · 2013-03-07 00:00:00 — 2.När en central motpart ingår en samverkansöverenskom melse med en annan central motpart för att tillhandahålla tjäns ter till en viss handelsplats ska den centrala motparten få icke- diskriminerande tillgång både till de uppgifter den behöver från handelsplatsen för att kunna fullgöra sitt uppdrag, under för utsättning att den centrala motparten uppfyller handelsplatsens operativa och tekniska krav, och till det relevanta avvecklings systemet. 3.Ingåendet av en samverkansöverenskommelse eller tillträ det till en uppgiftskälla eller ett avvecklingssystem enligt punk terna 1 och 2, ska bara direkt eller indirekt avvisas eller be gränsas för att kontrollera eventuella risker med en sådan över enskommelse eller tillträde. Centrala motparter som ingår en samverkansöverenskom melse ska göra följande: a)Etablera lämpliga riktlinjer, förfaranden och system för att effektivt kartlägga, övervaka och hantera de risker som följer av överenskommelsen, så att de utan dröjsmål kan fullgöra sina förpliktelser. b)Avtala om sina respektive rättigheter och skyldigheter, inklu sive beträffande den lagstiftning som ska tillämpas på deras förbindelser. c)Kartlägga, övervaka och effektivt hantera kredit- och likvidi tetsrisker, så att en central motparts clearingmedlems obe stånd inte påverkar en central motpart som den har samver kansöverenskommelse med. d)Kartlägga, övervaka och åtgärda eventuella ömsesidiga bero enden och korrelationer som kan uppkomma genom en samverkansöverenskommelse och kan inverka på kredit- och likviditetsrisker genom en koncentration av clearingmed lemmar och inverka på sammanförda finansiella medel. I tillämpliga fall ska centrala motparter vid tillämpningen av led b i första stycket tillämpa de regler för tidpunkten för införande av ett överföringsuppdrag i deras respektive system och för tidpunkten då den blir oåterkallelig, som anges i direktiv /26/EG. För tillämpningen av led c i första stycket ska det i överens kommelsen anges hur konsekvenserna av obestånd ska hanteras, när en av de centrala motparter som en samverkansöverens kommelse ingåtts med är på obestånd. För tillämpningen av led d i första stycket ska centrala motpar ter ha solida kontroller över återanvändning av clearingmedlem mars säkerhet enligt överenskommelsen, om deras behöriga myndigheter tillåter detta. I överenskommelsen ska det anges hur dessa risker har hanterats, varvid tillräcklig täckning och behovet att begränsa smittoeffekter ska beaktas. 2.Om de centrala motparterna använder olika riskhante ringsmodeller för att bevaka sin exponering mot sina clearing medlemmar eller sin inbördes exponering ska de centrala mot parterna kartlägga dessa skillnader, bedöma vilka risker de kan ge upphov till och vidta åtgärder, inklusive säkrande av ytterli gare finansiella medel, för att begränsa effekterna på samver kansöverenskommelsen, liksom potentiella effekter i termer av smittorisker, och säkerställa att dessa skillnader inte påverkar respektive central motparts förmåga att hantera effekterna av en clearingmedlems obestånd. 3.Eventuella bikostnader som uppstår till följd av punkterna 1och 2 ska belasta den centrala motpart som begär samverkan eller tillträde, såvida inte parterna kommit överens om annat. Tillhandahållande av marginalsäkerheter bland centrala motparter 1.En central motpart ska på kontona klart och tydligt sepa rera tillgångar och positioner som innehas för de centrala mot parters räkning med vilka den har ingått en samverkansöver enskommelse. 2.Om en central motpart som ingår en samverkansöverens kommelse med en annan central motpart endast tillhandahåller denna motpart inledande marginalsäkerheter enligt ett avtal om finansiell säkerhet ska den mottagande centrala motparten inte ha rätt att använda de marginalsäkerheter som den andra cen trala motparten har tillhandahållit. 3.Säkerheter i form av finansiella instrument ska deponeras hos operatörer av avvecklingssystem för värdepapper som har anmälts enligt direktiv /26/EG. L 201/42 Europeiska unionens officiella tidning 4.De tillgångar som avses i punkterna 1 och 2 ska bara vara tillgängliga för den mottagande centrala motparten i händelse av obestånd hos den centrala motpart som tillhandahöll säkerheten isamband med en samverkansöverenskommelse. 5.Om den centrala motpart som mottog säkerheterna i sam band med en samverkansöverenskommelse hamnar på obe stånd, ska de säkerheter som avses i punkterna 1 och 2 återlämnas till den tillhandahållande centrala motparten. 1.En samverkansöverenskommelse ska godkännas på för hand av de berörda centrala motparternas behöriga myndighe ter. Förfarandet enligt artikel 17 ska tillämpas. 2.De behöriga myndigheterna ska bara godkänna en sam verkansöverenskommelse om de berörda centrala motparterna varit auktoriserade för clearing enligt artikel 17, godkända enligt artikel 25 eller auktoriserade enligt något redan existerande nationellt auktoriseringssystem under , om de kra ven som fastställs i artikel 52 är uppfyllda och om de tekniska clearingvillkoren för transaktioner enligt överenskommelsen överensstämmer med smidigt och väl fungerande finansmark nader och överenskommelsen inte undergräver effektiv tillsyn. 3.Om en behörig myndighet anser att de krav som fastställs ipunkt 2 inte är uppfyllda, ska den lämna skriftliga förklaringar om sina riskbedömningar till övriga behöriga myndigheter och berörda centrala motparter. Den ska också underrätta , som ska yttra sig om hur vägande riskbedömningarna är som grund för avslag på en samverkansöverenskommelse. Esmas ytt rande ska tillhandahållas alla berörda centrala motparter. Om Esmas yttrande skiljer sig från den berörda behöriga myndighe tens bedömning, ska den behöriga myndigheten överväga sitt ställningstagande med beaktande av Esmas yttrande. 4.Senast den 31 december 2012 ska utfärda riktlinjer eller rekommendationer för konsekventa, effektiva och ända målsenliga bedömningar av samverkansöverenskommelser, i en lighet med det förfarande som anges i artikel 16 i förordning (EU) nr 1095/2010. ska utarbeta utkast till dessa riktlinjer eller rekommenda tioner efter samråd med ECBS-medlemmarna. REGISTRERING OCH TILLSYN AV TRANSAKTIONSREGISTER Villkor och förfaranden för registrering av ett transaktionsregister Registrering av ett transaktionsregister 1.För tillämpningen av artikel 9 ska ett transaktionsregister registreras hos . 2.För att få registreras enligt denna artikel ska ett trans aktionsregister vara en i unionen etablerad juridisk person och uppfylla de krav som fastställs i avdelning VII. 3.Registrering av ett transaktionsregister ska gälla inom hela unionen. 4.Ett registrerat transaktionsregister ska alltid uppfylla regi streringsvillkoren. Ett transaktionsregister ska utan onödigt dröjsmål underrätta om varje väsentlig ändring i förhål lande till registreringsvillkoren. 1.Ett transaktionsregister ska lämna registreringsansökan till . 2.Inom 20 arbetsdagar efter mottagandet av ansökan ska bedöma om ansökan är fullständig. Om ansökan inte är fullständig, ska ange en tidsfrist inom vilken transaktionsregistret ska lämna ytterligare information. När finner att ansökan är fullständig, ska den underrätta transaktionsregistret därom. För att säkerställa en konsekvent tillämpning av denna artikel ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter den om registreringsansökan som avses i punkt 1. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen . Kommissionen ska ges befogenhet att anta de förslag till tek niska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. Europeiska unionens officiella tidning L 201/43 För att säkerställa enhetliga villkor för tillämpningen av punkt 1 ska utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande för att närmare ange formatet för registrerings ansökan till . ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för genomförande till kommissionen . Kommissionen ska ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. Underrättelse av och samråd med behöriga myndigheter före registreringen 1.Om ett transaktionsregister som ansöker om registrering är en enhet som auktoriserats eller registrerats av en behörig myndighet i den medlemsstat där enheten är etablerad ska utan onödigt dröjsmål underrätta och samråda med den behö riga myndigheten före registreringen av transaktionsregistret. 2.Esma och den berörda behöriga myndigheten ska utbyta all information som är nödvändig för registrering av trans aktionsregistret samt för tillsynen av att enheten rättar sig efter villkoren för registrering eller auktorisation i den medlemsstat där den är etablerad. 1.Inom 40 arbetsdagar från underrättelsen enligt artikel 56.2 tredje stycket ska granska registreringsansökan med ut gångspunkt från hur transaktionsregistret uppfyller kraven i ar tiklarna 7881 och ska anta ett fullständigt motiverat beslut om registrering eller om att avslå registrering. 2.Esmas beslut enligt punkt 1 ska få verkan efter att beslutet fattats. Meddelande av Esmas beslut beträffande registrering När antar ett beslut om registrering, avslag eller upphävande av registrering, ska den med dela transaktionsregistret sitt beslut med fullständig motivering. ska utan onödigt dröjsmål underrätta den berörda behö riga myndighet som avses i artikel 57.1 om sitt beslut. 2.Esma ska underrätta kommissionen om alla beslut som fattats i enlighet med punkt 1. 3.Esma ska på sin webbplats offentliggöra en förteckning över transaktionsregister som registrerats i enlighet med denna förordning. Denna förteckning ska uppdateras inom fem arbets dagar efter antagandet av ett beslut enligt punkt 1. Utövande av de befogenheter som avses i artiklarna 6163 De befogenheter som enligt artiklarna 6163 tilldelats eller dess tjänstemän eller någon annan person som bemyndi gats av får inte användas för att kräva röjande av infor mation eller handlingar som omfattas av rättsliga privilegier. 1.Esma får genom en enkel begäran eller genom ett beslut begära att transaktionsregister och anknutna tredje parter till vilka transaktionsregister har gett i uppdrag att utföra operativa uppgifter eller verksamheter lämnar alla upplysningar som krävs för att ska kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning. 2.När skickar en enkel begäran om information enligt punkt 1 ska a)hänvisa till denna artikel som rättslig grund för begäran, b)ange syftet med begäran, c)specificera de uppgifter som krävs, d)fastställa en tidsfrist inom vilken uppgifterna ska lämnas, e)underrätta den person av vilken uppgifterna begärs om att han inte är skyldig att lämna informationen men att den information som lämnas vid ett frivilligt svar på begäran inte får vara oriktig eller vilseledande, och f)ange de avgifter som föreskrivs i artikel 65 jämförd med bilaga I avsnitt IV led a om svaren på frågorna är oriktiga eller vilseledande. När genom ett beslut begär information enligt punkt 1 ska a)hänvisa till denna artikel som rättslig grund för begäran, b)ange syftet med begäran, c)specificera de uppgifter som krävs, L 201/44 Europeiska unionens officiella tidning d)fastställa den tidsfrist inom vilken uppgifterna ska lämnas, e)ange de viten som föreskrivs i artikel 66 när den begärda informationen är ofullständig, f)ange de avgifter som föreskrivs i artikel 65 jämförd med bilaga I avsnitt IV led a om svaren på frågorna är oriktiga eller vilseledande, och g)informera om rätten att överklaga beslutet inför Esmas över klagandenämnd och att få beslutet prövat av Europeiska unionens domstol (domstolen) i enlighet med artiklarna 60 och 61 i förordning (EU) nr 1095/2010. 4.De personer som avses i punkt 1 eller deras företrädare och, för juridiska personer eller föreningar som inte är juridiska personer, de personer som är utsedda att företräda dem enligt lag eller stadgar, ska lämna den begärda informationen. I behö rig ordning befullmäktigade advokater får lämna den begärda informationen på sina huvudmäns vägnar. Huvudmännen för blir ansvariga fullt ut om den lämnade informationen är ofull ständig, oriktig eller vilseledande. 5.Esma ska utan dröjsmål översända en kopia av den enkla begäran eller av beslutet till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där de personer som avses i punkt 1 och som berörs av begäran om information är bosatta eller etablerade. För att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning får genomföra alla nödvändiga utredningar av personer som avses i artikel 61.1. I detta syfte ska tjänstemän och andra personer som har bemyndigat ha befogenhet att a)granska alla handlingar, uppgifter, förfaranden och allt annat material av relevans för utförandet av dess uppgifter obero ende av i vilken form de föreligger, b)ta eller erhålla bestyrkta kopior av eller utdrag ur sådana handlingar, uppgifter, förfaranden och sådant annat material, c)kalla till sig personer som avses i artikel 61.1 eller deras företrädare eller personal och be dem om muntliga eller skriftliga förklaringar angående sakförhållanden eller doku ment som rör föremålet för och syftet med kontrollen samt nedteckna svaren, d)höra varje fysisk eller juridisk person som går med på att höras i syfte att samla in information om föremålet för utredningen, e)begära in uppgifter om tele- och datatrafik. 2.De tjänstemän och andra personer som av har be myndigats att genomföra sådana utredningar som avses i punkt 1ska utöva sina befogenheter mot uppvisande av ett skriftligt tillstånd där utredningens föremål och syfte anges. I tillståndet ska även anges de viten som föreskrivs i artikel 66, när hand lingar, uppgifter, förfaranden och övrigt material inte tillhanda hålls eller tillhandahålls i ofullständig form eller svaren på de frågor som ställs till de personer som avses i artikel 61.1 inte lämnas eller är ofullständiga, och de avgifter som föreskrivs i artikel 65 jämförd med bilaga I avsnitt IV led b, om svaren på de frågor som ställs till personer som avses i artikel 61.1 är oriktiga eller vilseledande. 3.De personer som avses i artikel 61.1 ska underkasta sig utredningar som inletts genom beslut av . Beslutet ska ange föremålet för och syftet med utredningen, de viten som föreskrivs i artikel 66, de rättsmedel som finns tillgängliga enligt förordning (EU) nr 1095/2010 samt rätten att få beslutet prövat av domstolen. 4.Esma ska före utredningen underrätta den behö riga myndigheten i den medlemsstat där utredningen ska ge nomföras om utredningen och namnge de bemyndigade perso nerna. Tjänstemän vid den berörda myndigheten ska, på begä ran av , bistå de bemyndigade personerna vid utredningen. Tjänstemän vid den berörda behöriga myndigheten får också på begäran närvara vid utredningarna. 5.Om den begäran om uppgifter över tele- eller datatrafik som avses i punkt 1 e kräver tillstånd av en rättslig myndighet enligt nationella regler, ska det ansökas om sådant tillstånd. Ett sådant tillstånd får också ansökas om i förebyggande syfte. 6.Vid ansökan om tillstånd som avses i punkt 5 ska den nationella rättsliga myndigheten kontrollera Esmas besluts äkt het och att de planerade tvångsåtgärderna varken är godtyckliga eller alltför långtgående i förhållande till föremålet för utred ningarna. Vid kontrollen av huruvida tvångsåtgärderna är pro portionella får den nationella rättsliga myndigheten be om närmare förklaringar framför allt om de grunder på vilka misstänker att denna förordning har överträtts samt hur allvarlig den misstänkta överträdelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgärderna är inblandad. Den natio nella rättsliga myndigheten ska dock inte ompröva behovet av utredningen eller begära att få tillgång till informationen i Es mas handlingar i ärendet. Prövning av lagenligheten av Esmas beslut är förbehållen domstolen, i enlighet med det förfarande som föreskrivs i förordning (EU) nr 1095/2010. Europeiska unionens officiella tidning L 201/45 1.För att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning får genomföra alla nödvändiga kontroller på plats i företags lokaler eller på mark som tillhör de juridiska personer som avses i artikel 61.1. Om det krävs för kontrollernas korrekta genomförande och effektivitet får genomföra kontrollen på plats utan förhandsanmälan. 2.Tjänstemän och andra personer som bemyndigat att genomföra en kontroll på plats ska ha tillträde till alla företags lokaler eller mark som tillhör de juridiska personer som är föremål för ett utredningsbeslut som antagits av och ska ha alla de befogenheter som föreskrivs i artikel 62.1. De ska även ha befogenhet att försegla företagslokaler, räkenskaper eller affärshandlingar och i den omfattning det är nödvän digt för kontrollen. 3.De tjänstemän och andra personer som har bemyn digat att genomföra en kontroll på plats ska utöva sina befo genheter mot uppvisande av ett skriftligt tillstånd, som anger kontrollens föremål och syfte liksom de viten som föreskrivs i artikel 66 om de berörda personerna inte underkastar sig kon trollen. ska anmäla kontrollen till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där kontrollen ska genomföras. 4.De personer som avses i artikel 61.1 ska underkasta sig kontroller på plats som beordrats genom ett beslut av . Beslutet ska ange föremålet för och syftet med kontrollen, fast ställa den dag då den ska inledas och ange de viten som fö reskrivs i artikel 66, de rättsmedel som finns tillgängliga enligt förordning (EU) nr 1095/2010 samt rätten att få beslutet prövat av domstolen. ska fatta sådana beslut efter samråd med den behöriga myndigheten i den medlemsstat där kontrollen ska genomföras. 5.På begäran av ska tjänstemän som är anställda vid den behöriga myndigheten i den medlemsstat där kontrollen ska genomföras samt de personer som har bemyndigats eller utsetts av denna myndighet, aktivt bistå de tjänstemän och andra per soner som har bemyndigats av . De ska för detta ändamål ha de befogenheter som anges i punkt 2. Tjänstemän vid den behöriga myndigheten i den berörda medlemsstaten får, på be gäran, också närvara vid kontrollerna på plats. 6.Esma får också begära att behöriga myndigheter på dess vägnar utför särskilda utredningsuppgifter och kontroller på plats som föreskrivs i denna artikel och artikel 62.1. För detta syfte ska behöriga myndigheter ha samma befogenheter som och som föreskrivs i denna artikel och artikel 62.1. 7.Om de tjänstemän och andra medföljande personer som bemyndigat finner att en person motsätter sig en kontroll som har beslutats enligt denna artikel, ska den behöriga myn digheten i den berörda medlemsstaten lämna dem nödvändigt bistånd och, vid behov, begära bistånd av polis eller annan motsvarande verkställande myndighet för att de ska kunna ge nomföra sin kontroll på plats. 8.Om den kontroll på plats som föreskrivs i punkt 1 eller det bistånd som föreskrivs i punkt 7 enligt nationell lagstiftning kräver tillstånd av en rättslig myndighet ska ansökan om sådant tillstånd göras. Ett sådant tillstånd får också ansökas om i före byggande syfte. 9.Vid ansökan om tillstånd enligt punkt 8 ska den natio nella rättsliga myndigheten kontrollera Esmas besluts äkthet och att de planerade tvångsåtgärderna varken är godtyckliga eller alltför långtgående i förhållande till föremålet för kontrollen. Vid kontrollen av huruvida tvångsåtgärderna är proportionella får den nationella rättsliga myndigheten be om närmare förklaringar. En sådan begäran om närmare förklaringar kan i synnerhet gälla Esmas skäl att misstänka att denna förordning har överträtts samt hur allvarlig den misstänkta överträdelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgär derna är inblandad. Den nationella rättsliga myndigheten får dock inte pröva frågan om huruvida kontrollen är nödvändig eller begära att få tillgång till informationen i Esmas handlingar Prövning av lagenligheten av Esmas beslut är förbe hållen domstolen, i enlighet med det förfarande som föreskrivs i förordning (EU) nr 1095/2010. Förfaranderegler för tillsynsåtgärder och avgifter 1.Om vid fullgörandet av sina uppgifter enligt denna förordning upptäcker att det finns allvarliga indikationer på att det kan föreligga sakförhållanden som kan utgöra en eller flera av de överträdelser som förtecknas i bilaga I, ska utse en oberoende utredare inom för att utreda saken. Utredaren får inte vara inblandad eller ha varit direkt eller indirekt inblan dad i tillsynen av eller registreringsprocessen för det berörda transaktionsregistret, och ska utföra sina uppgifter oberoende av . 2.Utredaren ska utreda de påstådda överträdelserna, och där vid ta hänsyn till eventuella kommentarer som lämnas av de personer som är föremål för utredningarna samt lämna in en fullständig dossier med utredningsresultaten till . För att utföra sina uppgifter får utredaren utöva befogenheten att begära information som avses i artikel 61 och att genomföra utredningar och kontroller på plats enligt artiklarna 62 och 63. När utredaren utövar dessa befogenheter ska denne rätta sig efter artikel 60. När utredaren utför sina uppgifter ska denne ha tillgång till alla handlingar och all information som samlats in av i dess tillsynsverksamhet. L 201/46 Europeiska unionens officiella tidning När utredningen är avslutad ska utredaren, innan dossiern med utredningsresultaten lämnas till , ge de personer som är föremål för utredningarna möjlighet att höras i de frågor som utreds. Utredaren ska grunda sina utredningsresultat uteslutande på fakta som de berörda personerna har fått möjlighet att yttra sig över. Rätten till försvar för de berörda personerna ska iakttas fullt ut under utredningar enligt denna artikel. 4.När utredaren lämnar dossiern med resultaten till ska denne underrätta de personer som är föremål för utredning arna om detta. De personer som är föremål för utredningarna ska ha rätt att få tillgång till dossiern, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att deras affärshemligheter skyddas. Rätten att få tillgång till dossiern ska inte omfatta konfidentiella uppgifter som påverkar tredje parters intressen. 5.Esma ska, på grundval av dossiern med de resultat utre daren kommit fram till och om de berörda personerna begär det, efter att ha hört de personer som är föremål för utredning arna enligt artikel 67, avgöra om en eller flera av de överträ delser som förtecknas i bilaga I har begåtts av de personer som varit föremål för utredningarna och ska i sådana fall vidta en tillsynsåtgärd enligt artikel 73 och ålägga avgifter enligt arti kel 65. 6.Utredaren ska inte delta i Esmas överläggningar eller på något annat sätt ingripa i Esmas beslutsprocess. 7.Kommissionen ska anta ytterligare förfaranderegler för ut övande av befogenheten att ålägga avgifter eller viten, inbegripet bestämmelser om rätten till försvar, tidsfrister och indrivande av avgifter eller viten, och ska anta detaljerade regler om preskrip tionstiden när det gäller åläggande och verkställighet av sank tioner. De bestämmelser som avses i första stycket ska antas genom delegerade akter i enlighet med artikel 82. ska överlämna ärenden till de relevanta nationella myndigheterna för lagföring om den vid fullgörandet av sina uppgifter enligt denna förordning upptäcker att det finns all varliga indikationer på att det skulle kunna föreligga sakförhål landen som utgör brott. Dessutom ska inte ålägga avgifter eller viten i de fall där ett tidigare frikännande eller en tidigare fällande dom som bygger på identiska eller väsentligen samma sakförhållanden redan har vunnit laga kraft som ett resultat av straffrättsliga förfaranden enligt nationell lagstiftning. Om i enlighet med artikel 64.5 anser att ett trans aktionsregister uppsåtligen eller av oaktsamhet har begått någon av de överträdelser som förtecknas i bilaga I ska den fatta ett beslut om att ålägga avgifter i enlighet med punkt 2 i den här artikeln.