prop · H003155 · 2013-05-13 00:00:00 — får fatta ett beslut enligt punkt 4 och med förbehåll för kraven i punkt 6 om båda följande villkor är uppfyllda: får fastställa och regelbundet se över riktlinjerna för medlemsstaternas behöriga myndigheter när det gäller utövan det av deras auktorisationsbefogenheter och när det gäller de behöriga myndigheternas rapporteringsskyldigheter enligt detta direktiv. ska dessutom ha de befogenheter som krävs, inbegripet de som beskrivs i artikel 48.3, för att utföra sina uppgifter enligt detta direktiv. Tystnadsplikt ska gälla alla personer som arbetar eller har arbetat för , för de behöriga myndigheterna eller för per soner till vilken har delegerat uppgifter, inklusive av anlitade revisorer och sakkunniga. Information som omfattas av tystnadsplikt får inte lämnas ut till annan person eller myndig het, utom när så krävs i samband med rättsliga förfaranden. a)Det föreligger ett väsentligt hot, som har uppstått genom eller förvärrats av AIF-förvaltares verksamheter, mot finans marknadens korrekta funktion och integritet eller mot sta biliteten i hela eller delar av det finansiella systemet i unio nen, och det rör sig om en situation med gränsöverskridande effekter. b)Den relevanta behöriga myndigheten eller de relevanta be höriga myndigheterna har inte vidtagit åtgärder för att ta itu med hotet, eller de åtgärder som vidtagits har varit otillräck liga för att hantera hotet. De åtgärder som vidtas av den behöriga myndigheten eller de behöriga myndigheterna enligt punkt 4 ska (1) EUT L 331, 15.12.2010, s. 48. Europeiska unionens officiella tidning L 174/59 a)effektivt ta itu med hotet mot finansmarknadens korrekta funktion och integritet eller mot stabiliteten i hela eller delar av det finansiella systemet i unionen eller avsevärt förbättra de behöriga myndigheternas förmåga att övervaka hotet, b)inte framkalla risk för regelarbitrage, c)inte inverka negativt på finansmarknadernas effektivitet, in klusive minskning av likviditeten på dessa marknader eller uppkomsten av osäkerhet för marknadsaktörerna, på ett sätt som inte är proportionellt mot åtgärdernas positiva effekter. 7.Innan begär att den behöriga myndigheten ska vidta eller förnya en åtgärd som avses i punkt 4, ska den, vid behov, höra ESRB och andra relevanta myndigheter. 8.Esma ska underrätta de behöriga myndigheterna i de icke EU-baserade AIF-förvaltarnas referensmedlemsstater och de be höriga myndigheterna i de berörda icke EU-baserade AIF-förval tarnas värdmedlemsstater om beslutet att anmoda den behöriga myndigheten eller de behöriga myndigheterna att vidta eller förnya sådana åtgärder som avses i punkt 4. Meddelandet ska minst innehålla följande uppgifter: a)AIF-förvaltaren och de verksamheter för vilka åtgärderna gäller samt deras varaktighet. b)Skälen till varför anser att det är nödvändigt att vidta åtgärderna enligt de villkor och krav som anges i denna artikel, inbegripet de bevis som utgör underlag för skälen. 9.Esma ska med lämpliga mellanrum och minst se över de åtgärder som den har vidtagit enligt punkt 4. Om en åtgärd inte förnyas efter tremånadsperioden ska den automatiskt upphöra att gälla. Punkterna 58 ska tillämpas vid förnyelse av åtgärder. 10.De behöriga myndigheterna i den berörda icke EU-base rade AIF-förvaltarens referensmedlemsstat får uppmana att ompröva sitt beslut. Förfarandet i artikel 44.1 andra stycket i förordning (EU) nr 1095/2010 ska tillämpas. vidtas mot, eller administrativa sanktioner beslutas för, ansva riga personer när bestämmelser som antagits vid genomförandet av detta direktiv inte har följts. Medlemsstaterna ska se till att åtgärderna är effektiva, proportionella och avskräckande. 2.Medlemsstaterna ska föreskriva att de behöriga myndighe terna får för allmänheten redovisa varje åtgärd eller sanktion till följd av överträdelser av de bestämmelser som antas vid genom förandet av detta direktiv, om inte denna redovisning allvarligt skulle äventyra finansmarknaderna, skada investerarnas intressen eller åsamka de berörda parterna oproportionerlig skada. 3.Esma ska utarbeta en årsrapport om tillämpningen av administrativa åtgärder och beslut om sanktioner i samband med överträdelser av de bestämmelser som antagits i de olika medlemsstaterna vid genomförandet av detta direktiv. De behö riga myndigheterna ska tillhandahålla de uppgifter som behövs för detta ändamål. 1.De behöriga myndigheterna ska skriftligen motivera beslut att inte bevilja eller att återkalla AIF-förvaltares auktorisation att förvalta och/eller marknadsföra AIF-fonder, eller andra beslut med negativ innebörd som fattas vid genomförandet av de åtgärder som antas för tillämpningen av detta direktiv, samt underrätta sökandena om skälen. 2.Medlemsstaterna ska föreskriva att alla beslut som fattats med stöd av lagar och andra författningar som har antagits i enlighet med detta direktiv är väl motiverade och kan prövas i domstol. Rätt till domstolsprövning ska även finnas i det fall att beslut om auktorisation inte har fattats efter det att en ansökan som innehåller alla begärda uppgifter har lämnats in. Medlemsstaterna ska fastställa bestämmelser om tillämp liga åtgärder och sanktioner för överträdelser av de nationella bestämmelser som antagits enligt detta direktiv och vidta alla åtgärder som krävs för att se till att bestämmelserna efterlevs. Utan att det påverkar förfarandena för återkallande av auktori sation eller medlemsstaternas rätt att besluta om straffrättsliga sanktioner, ska medlemsstaterna i enlighet med sin nationella lagstiftning sörja för att lämpliga administrativa åtgärder kan Samarbete mellan olika behöriga myndigheter Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska alltid då så är nödvändigt samarbeta med varandra och med och under utförandet av sina uppgifter enligt detta direktiv och utövandet av sina befogenheter enligt detta direktiv eller natio nell lagstiftning. L 174/60 Europeiska unionens officiella tidning 2.Medlemsstaterna ska underlätta det samarbete som före skrivs i detta avsnitt. 3.De behöriga myndigheterna ska använda sina samarbets befogenheter även i fall då det uppförande som utreds inte utgör en överträdelse av gällande bestämmelser i deras egen medlemsstat. 4.Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska förse och varandra med de upplysningar som krävs för att de ska kunna utföra sina uppgifter enligt detta direktiv. De behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten ska vidarebe fordra en kopia av de relevanta samarbetsarrangemang som de ingått i enlighet med artiklarna 35, 37, och/eller 40 till den berörda AIF-förvaltarens värdmedlemsstat. Hemmedlemstatens behöriga myndigheter ska, i enlighet med de förfaranden som avser de tillämpliga tekniska standarderna för tillsyn som avses i artikel 35.14, 37.17 eller 40.14, vidarebefordra den information som de har fått från tillsynsmyndigheter i tredjeland i enlighet med arrangemang för samarbete med sådana tillsynsmyndighe ter när det gäller AIF-förvaltare, eller i tillämpliga fall i enlighet med artikel 45.6 eller 45.7, till de behöriga myndigheterna i den berörda AIF-förvaltarens värdmedlemsstat. När en behörig myndighet i en värdmedlemsstat anser att in nehållet i ett samarbetsarrangemang som ingåtts av den berörda AIF-förvaltarens hemmedlemsstat i enlighet med artikel 35, 37 och/eller 40 inte överensstämmer med vad som krävs enligt tillämpliga tekniska standarder för tillsyn får de berörda behö riga myndigheterna hänskjuta ärendet till som får agera i enlighet med de befogenheter som den tilldelats genom artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010. 5.Om de behöriga myndigheterna i en medlemsstat har klara och verifierbara skäl att misstänka att AIF-förvaltare som inte står under dessa behöriga myndigheters tillsyn utför eller har utfört handlingar som strider mot detta direktiv ska de på ett så detaljerat sätt som möjligt underrätta och de behö riga myndigheterna i den berörda AIF-förvaltarens hem- och värdmedlemsstater om detta. De myndigheter som mottagit un derrättelsen ska vidta lämpliga åtgärder och informera och de behöriga myndigheter som lämnat underrättelsen om resul tatet av åtgärderna och, i den utsträckning det är möjligt, om viktiga händelser under ärendets gång. Denna punkt ska inte påverka befogenheterna för den behöriga myndighet som har lämnat underrättelsen. 6.För att säkerställa en enhetlig tillämpning av detta direk tivs bestämmelser om informationsutbyte får utarbeta för slag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fast ställa tillämpningsvillkor för förfarandena för utbyte av infor mation mellan de behöriga myndigheterna samt mellan de be höriga myndigheterna och . Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standarder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. Överföring och bevarande av personuppgifter 1.När det gäller överföring av personuppgifter mellan behö riga myndigheter ska de behöriga myndigheterna tillämpa direk tiv 95/46/EG. När det gäller överföring av personuppgifter från till behöriga myndigheter i en medlemsstat eller ett tredje land ska tillämpa förordning (EG) nr 45/2001. 2.Uppgifter ska bevaras i högst . Utlämnande av information till tredjeländer 1.De behöriga myndigheterna i en medlemsstat får från fall till fall överföra uppgifter och analyser av uppgifter till ett tred jeland om villkoren enligt artikel 25 eller 26 i direktiv /46/EG är uppfyllda och om medlemsstatens behöriga myndighet är förvissad om att överföringen är nödvändig för tillämpningen av detta direktiv. Tredjelandet får inte föra uppgifterna vidare till ett annat tredjeland utan ett uttryckligt skriftligt tillstånd från medlemsstatens behöriga myndighet. 2.Information som den behöriga myndigheten i en med lemsstat mottagit från en behörig myndighet i en annan med lemsstat får endast utlämnas till en tillsynsmyndighet i tredje land om den behöriga myndigheten i den berörda medlems staten har fått uttryckligt medgivande i fråga om detta av den behöriga myndighet som överlämnade informationen och, i till lämpliga fall, om informationen utlämnas uteslutande för de syften för vilka den myndigheten gav sitt medgivande. Utbyte av information avseende möjliga konsekvenser för det finansiella systemet av en AIF-förvaltares verksamhet De behöriga myndigheterna i de medlemsstater som an svarar för auktorisation av och/eller tillsyn över AIF-förvaltare enligt detta direktiv ska överlämna information till de behöriga myndigheterna i övriga medlemsstater när detta är av betydelse för att övervaka och bemöta möjliga konsekvenser av AIF-för valtares verksamheter, enskilt eller kollektivt, för stabiliteten hos finansinstitut av betydelse för det finansiella systemet och för att de marknader där AIF-förvaltarna är verksamma ska fungera korrekt. och ska också underrättas och vidarebe fordra informationen till de behöriga myndigheterna i övriga medlemsstater. Om inte annat följer av de villkor som fastställs i artikel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010 ska AIF-förvaltarens behöriga myndigheter överlämna uppgifter i aggregerad form beträffande den verksamhet som bedrivs av de AIF-förvaltare som de ansvarar för till och . Europeiska unionens officiella tidning L 174/61 3.Kommissionen ska, genom delegerade akter i enlighet med artikel 56, och med förbehåll för villkoren i artiklarna 57 och 58, anta åtgärder för att närmare ange innehållet i den infor mation som ska lämnas enligt punkt 1. 4.Kommissionen ska anta genomförandeakter för att när mare ange former och frekvens för informationsutbytet enligt punkt 1. Dessa genomförandeakter ska antas i enlighet med det granskningsförfarande som avses i artikel 59.2. De behöriga myndigheterna i en medlemsstat får begära att de behöriga myndigheterna i en annan medlemsstat sam arbetar beträffande tillsynsverksamhet, en kontroll på plats eller en utredning på den senare medlemsstatens territorium, inom ramen för deras befogenheter enligt detta direktiv. Om de behöriga myndigheterna tar emot en begäran om en kontroll på plats eller en utredning ska de utföra något av följande: a)Själva utföra kontrollen eller utredningen. b)Ge de myndigheter som har begärt kontrollerna eller utred ningarna tillstånd att utföra dem. c)Låta revisorer eller sakkunniga utföra kontrollen eller utred ningen. I det fall som avses i punkt 1 a får den behöriga myndig heten i den medlemsstat som har begärt medverkan begära att egna medarbetare ska få bistå de personer som utför kontrollen eller utredningen. Det övergripande ansvaret för kontrollen eller utredningen ska dock ligga hos den medlemsstat på vars terri torium den genomförs. I det fall som avses i punkt 1 b får den behöriga myndigheten i den medlemsstat på vars territorium kontrollen eller utred ningen genomförs begära att egna medarbetare ska få bistå de personer som utför kontrollen eller utredningen. De behöriga myndigheterna får endast i följande fall vägra att utbyta information eller efterkomma en begäran om med verkan i en utredning eller kontroll på plats: a)Om utredningen, kontrollen på plats eller informationsutby tet skulle kunna påverka den tillfrågade medlemsstatens su veränitet, säkerhet eller allmänna ordning negativt. b)Om rättsliga förfaranden i fråga om samma gärningar och personer redan har inletts inför myndigheterna i den tillfrå gade medlemsstaten. c)Om ett slutligt avgörande redan har meddelats beträffande samma gärningar och personer i den tillfrågade medlems staten. De behöriga myndigheterna ska underrätta de behöriga myndig heter som lämnat begäran om varje beslut som fattas enligt första stycket och ange skälen till det. För att säkerställa en enhetlig tillämpning av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genom förande i syfte att fastställa gemensamma förfaranden för sam arbete mellan behöriga myndigheter vid utförandet av kontroller på plats och utredningar. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standarder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. Vid oenighet mellan medlemsstaters behöriga myndigheter om en bedömning, handling eller underlåtenhet att agera av någon av de behöriga myndigheterna på ett område där det enligt detta direktiv krävs samarbete och samordning mellan behöriga myn digheter från fler än en medlemsstat, får de berörda behöriga myndigheterna hänskjuta ärendet till , som får agera i enlighet med de befogenheter som den tilldelats genom artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010. 1.Befogenheten att anta de delegerade akter som avses i artiklarna 3, 4, 9, 12, 1425, 3437, 40, 42, 53, 67 och 68 ska ges till kommissionen för en period . Kommissionen ska utarbeta en rapport om de delegerade befogenheterna senast perioden löpt ut. Delegeringen av befogenhet ska automatiskt förlängas med perioder av samma längd, om den inte återkallas av eller rådet i enlighet med artikel 57. 2.Så snart kommissionen antar en delegerad akt ska kom missionen delge och rådet denna. 3.Befogenheten att anta delegerade akter ges till kommissio nen med förbehåll för villkoren i artiklarna 57 och 58. L 174/62 Europeiska unionens officiella tidning Den delegering av befogenhet som avses i artiklarna 3, 4, 9, 12, 1425, 3437, 40, 42, 53, 67 och 68 får när som helst återkallas av eller rådet. När det hänvisas till denna punkt ska artikel 5 i förord ning (EU) nr 182/2011 tillämpas. 2.Den institution som har inlett ett internt förfarande för att besluta huruvida en delegering av befogenhet ska återkallas ska sträva efter att underrätta den andra institutionen och kommis sionen inom en rimlig tid innan det slutliga beslutet fattas, och ange vilka delegerade befogenheter som kan komma att återkal las och de eventuella skälen för detta. 3.Beslutet om återkallande innebär att delegeringen av de befogenheter som anges i beslutet upphör att gälla. Det får verkan , eller vid ett senare, i beslutet angivet datum. Det påverkar inte giltigheten av delegerade akter som redan trätt Det ska offentliggöras i Europeiska unionens officiella tid ning. Invändning mot delegerade akter Om en medlemsstat använder sig av ett undantag eller en möj lighet enligt artiklarna 6, 9, 21, 22, 28, 43 och 61.5 ska med lemsstaten underrätta kommissionen om detta och om alla ef terföljande ändringar. Kommissionen ska offentliggöra infor mationen på en webbplats eller på annat sätt som gör att den lätt kan nås. AIF-förvaltare som bedriver verksamhet enligt detta direk tiv före ska vidta alla åtgärder som krävs för att följa den nationella lagstiftning som följer av detta direktiv, och ska ansöka om auktorisation från detta datum. 1.Europaparlamentet eller rådet får invända mot en delege rad akt från delgivningsdagen. På eller rådets initiativ ska förlängas . 2.Om varken eller rådet vid utgången av den period som anges i punkt 1 har invänt mot den delegerade akten ska den offentliggöras i Europeiska unionens officiella tidning och träda i kraft den dag som anges i den. Den delegerade akten får offentliggöras i Europeiska unionens officiella tidning och träda i kraft innan löper ut, förutsatt att både och rådet har underrättat kommissionen om att de inte har för avsikt att göra några invändningar. Om eller rådet invänder mot den de legerade akten inom den tidsperiod som anges i punkt 1 ska den inte träda i kraft. I enlighet med artikel 296 i EUF-fördraget ska den institution som invänt mot en delegerad akt ange skä len för detta. 2.Artiklarna 31, 32 och 33 ska inte tillämpas på marknads föring av andelar eller aktier i som omfattas av ett aktuellt erbjudande till allmänheten i enlighet med ett prospekt som har utarbetats och offentliggjorts i enlighet med direktiv /71/EG före som detta prospekt är giltigt. 3.AIF-förvaltare får emellertid, i den mån de före förvaltar slutna AIF-fonder som inte gör några ytterligare investeringar efter fortsätta att förvalta sådana AIF-fonder utan auktorisation enligt detta direktiv. 4.AIF-förvaltare får emellertid, i den mån de förvaltar slutna AIF-fonder där teckningstiden för investerarna har löpt ut innan direktivet träder i kraft och som upprättas för en tidsperiod som löper ut senast efter fortsätta att förvalta sådana AIF-fonder utan att följa detta direktiv, med undantag för artikel 22 och, i tillämpliga fall, artiklarna , eller ansöka om auktorisation enligt detta direktiv. Kommissionen ska biträdas av Europeiska värdepappers kommittén, som inrättats genom kommissionens beslut /528/EG (1). Denna kommitté ska vara en kommitté i den mening som avses i förordning (EU) nr 182/2011. (1) EGT L 191, , s. 45. De behöriga myndigheterna i en AIF-fonds hemmedlems stat eller, om AIF-fonden inte är reglerad, de behöriga myndig heterna i AIF-förvaltarens hemmedlemsstat, får tillåta att de institut som avses i artikel 21.3 a och som är etablerade i en annan medlemsstat utses till förvaringsinstitut fram till . Denna bestämmelse påverkar inte tillämpningen av artikel 21, med undantag för punkt 5 a i den artikeln om den plats där förvaringsinstitutet ska etableras. Europeiska unionens officiella tidning L 174/63 Ändring av direktiv /41/EG Direktiv /41/EG ska ändras på följande sätt: Artikel 2.2 b ska ersättas med följande: b) institut som omfattas av direktiven /239/EEG (*), 85/611/EEG (**), 93/22/EEG (***), 2000/12/EG (****), 2002/83/EG (*****) och direktiv /61/EU (******), (*)Rådets första direktiv /239/EEG av om samordning av lagar och andra författ ningar angående rätten att etablera och driva verk samhet med annan direkt försäkring än livförsäkring (EGT L 228, , s. 3). (**)Rådets direktiv /611/EEG av om samordning av lagar och andra författ ningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EGT L 375, 31.12.1985, s. 3). (***) Rådets direktiv /22/EEG av om investeringstjänster inom värdepappersområdet (EGT L 141, , s. 27). (****) och rådets direktiv /12/EG av om rätten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (EGT L 126, 26.5.2000, s. 1). (*****) och rådets direktiv /83/EG av om livförsäkring (EGT L 345, 19.12.2002, s. 1). (******) och rådets direktiv /61/EU av om förvaltare av alternativa investeringsfonder (EUT L 174, , s. 1). 2.Artikel 19.1 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna får inte begränsa institutens rätt att, för förvaltningen av investeringsportföljen, utse kapitalförval tare som är etablerade i andra medlemsstater och som där är vederbörligen auktoriserade för sådan verksamhet i enlighet med direktiven /611/EEG, 93/22/EEG, 2000/12/EG, 2002/83/EG och 2011/61/EU samt de som avses i artikel 2.1 i detta direktiv. Ändring av direktiv /65/EG Direktiv /65/EG ska ändras på följande sätt: 1.Följande artikel ska införas: För att säkerställa en enhetlig behandling inom olika sektorer och avlägsna oförenligheter mellan intressena hos de företag som omformar lån till överlåtbara värdepapper och andra finansiella instrument (originatorer) och hos fondföretag som investerar i sådana värdepapper eller andra finansiella instrument ska kommissionen, genom delegerade akter i en lighet med artikel 112a, och med förbehåll för villkoren i artiklarna 112b och 112c, anta åtgärder för att fastställa a)de krav som originatorer ska uppfylla för att fondföretag ska få investera i värdepapper eller andra finansiella in strument av detta slag som de emitterar efter den , däribland kravet att en originator ska behålla ett ekonomiskt nettointresse på , b)kvalitativa krav som ska uppfyllas av fondföretag som investerar i sådana värdepapper eller andra finansiella in strument. 2.Artikel 112.2 ska ersättas med följande: Befogenheten att anta de delegerade akter som avses i artiklarna 12, 14, 23, 33, 43, 51, 60, 61, 62, 64, 75, 78, 81, 95 och 111 ska ges till kommissionen för en period . Befogenheten att anta de delegerade akter som avses i artikel 50a ska ges till kommissionen för en period . Kommissionen ska utarbeta en rapport om de delegerade befogenheterna senast perio den löpt ut. Delegeringen av befogenhet ska auto matiskt förlängas med perioder av samma längd, om den inte återkallas av eller rådet i enlighet med artikel 112a. 3.Artikel 112a.1 ska ersättas med följande: Den delegering av befogenhet som avses i artiklarna 12, 14, 23, 33, 43, 50a, 51, 60, 61, 62, 64, 75, 78, 81, 95 och 111 får när som helst återkallas av eller rådet. Ändring av förordning (EG) nr 1060/2009 I förordning (EG) nr 1060/2009 ska artikel 4.1 första stycket ersättas med följande: enligt definitionen i direktiv /48/EG, värdepappersföretag enligt definitionen i direktiv /39/EG, försäkringsföretag som omfattas av rådets första direktiv /239/EEG av om samordning av lagar och andra författningar angående rätten att etablera och driva verksamhet med annan direkt försäkring än livförsäk ring (*), livförsäkringsföretag enligt definitionen i Europapar lamentets och rådets direktiv /83/EG av om livförsäkring (**), återförsäkringsföre tag enligt definitionen i och rådets direk tiv 2005/68/EG av om återförsäk ring (***), fondföretag enligt definitionen i Europaparlamen tets och rådets direktiv /65/EG av om samordning av lagar och andra författningar som avser L 174/64 Europeiska unionens officiella tidning företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (****), tjänstepensionsinstitut enligt definitionen i direktiv /41/EG och alternativa investeringsfonder en ligt definitionen i och rådets direktiv /61/EU av om förvaltare av alternativa investeringsfonder (*****) får i rättsligt reglerade sammanhang endast använda kreditbetyg som utfärdats av kreditvärderings institut som är etablerade inom unionen och registrerade i enlighet med denna förordning. (*) EGT L 228, , s. 3. (**)EGT L 345, 19.12.2002, s. 1. (***)EUT L 323, 9.12.2005, s. 1. (****) EUT L 302, 17.11.2009, s. 32. (*****) EUT L 174, , s. 1 Ändring av förordning (EU) nr 1095/2010