prop · H00372 · 2013-03-07 00:00:00 — parter och transaktionsregister. I denna lag betyder 1. anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepap- 1EUT L 201, 27.7.2012, s. 1 (Celex 32012R0648). 2Senaste lydelse 2012:197. persföretag som hör hemma inom EES om att för bara detta instituts eller a)marknadsföra investerings- eller sidotjänster, b)ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investeringstjänster eller finansiella instrument, c)placera finansiella instrument, eller d)tillhandahålla investeringsrådgivning till kund avseende dessa instrument eller tjänster, 2. behörig myndighet: i och i särskilt angivna fall och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepappersföretag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad, 3. börs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 4. clearingdeltagare: den som får delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, 5. clearingorganisation: ett före- 5. clearingorganisation: ett före- tag som har fått tillstånd enligt 19 kap. eller förordning (EU) nr 648/2012 att driva clearingverk- 6. clearingverksamhet: fortlöpande verksamhet som består i att a) på clearingdeltagarnas vägnar göra avräkningar i fråga om deras förpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utländsk valuta, b) genom att träda in som part b) genom att träda in som eller som garant ta över ansvaret motpart till både köpare och för att förpliktelserna fullgörs, säljare av finansiella instrument, c) på annat väsentligt sätt ansvara för att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, 7.direktivet om marknader för finansiella instrument: Europa- parlamentets och rådets direktiv /39/EG av om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och och rådets direktiv /12/EG samt upphävande av rådets direktiv /22/EEG3, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU4, 8.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 9.emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, 10.filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett utländskt värdepappersföretags etablering av flera driftställen i ska anses som en enda filial, 3EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039). 4EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). 2012/13:72 11. genomförandeförordningen: kommissionens förordning (EG) nr Bilaga 5 1287/2006 av om genomförande av Europa- parlamentets och rådets direktiv /39/EG vad gäller dokumenterings- skyldigheter för värdepappersföretag, transaktionsrapportering, över- blickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av det direktivet5, 12.handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Facility, MTF) inom EES som drivs av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler så att detta leder till avslut, 13.hemland: det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i denna lag, 14.investeringstjänster och investeringsverksamheter: de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 §, 15.kapitalbas: detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar, 16.koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag, 17.kreditinstitut: bank, kreditmarknadsföretag och utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finansieringsrörelse från filial i , 18.kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 5 a § representerar 10 pro- cent eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 19.professionell kund: en sådan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 §, 20.reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanför eller möjliggör sammanförande av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man regelmässigt, inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler så att detta leder till avslut, 21.sidotjänster: de tjänster som anges i 2 kap. 2 §, a)för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 §§, b)för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 §, och c)för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 §, 23. startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 § 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 24.systematisk internhandlare: värdepappersinstitut som på ett organiserat, frekvent och systematiskt sätt handlar för egen räkning genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform, 25.utländskt värdepappersföretag: ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva värdepappersrörelse, 5 EUT L 241, , s. 1 (Celex 32006R1287). 26. värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och 27.värdepappersinstitut: värdepappersbolag, som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och utländska företag som driver värdepappersrörelse från filial i , 28.värdepappersrörelse: verksamhet som består i att yrkesmässigt tillhandahålla investeringstjänster eller utföra investeringsverksamhet, och 29.öppenhetsdirektivet: och rådets direktiv /109/EG av om harmonisering av insynskraven angående upplysningar om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv /34/EG6, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU7. Krav på säkerhet m.m. En clearingorganisation som inträder som part i handeln eller garanterar förpliktelser skall se till att det vid clearingverksam- heten ställs betryggande säkerhet för gjorda åtaganden och att sådan säkerhet vidmakthålls så länge åtagandet består. Vid annan clearingverksamhet skall clearing- organisationen se till att det ställs säkerhet för gjorda åtaganden i den utsträckning det behövs. En säkerhet skall anses betryg- gande, om det kan antas att åta- gandet kan avvecklas utan att ytterligare kapital behöver skjutas till. En clearingorganisation ska se till att det ställs säkerhet för gjorda åtaganden i den utsträckning det behövs. 1.Denna lag träder i kraft . 2.En clearingorganisation som vid ikraftträdandet har tillstånd att driva sådan clearingverksamhet som avses i 1 kap. 5 § 6 b får, om en ansökan om auktorisation enligt artikel 14 i förordning (EU) nr 648/2012 har getts in i enlighet med artikel 89.3 i samma förordning, fortsätta med denna verksamhet till dess att ansökan har prövats slutligt. 6EUT L 390, 31.12.2004, s. 38 (Celex 32004L0109). 7EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). 2012/13:72 En clearingorganisation ska upphöra med denna verksamhet, om det Bilaga 5 beslut som meddelats med anledning av ansökan innebär att auktorisation enligt förordning (EU) nr 648/2012 vägrats. Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 30 kap. 6 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Sekretess gäller i en statlig myndighets verksamhet som består i övervakning eller kontroll för sådan uppgift om en enskilds ekonomiska eller personliga förhållanden som på begäran har lämnats av någon som är skyldig att lämna uppgifter till myndigheten, om övervakningen eller kontrollen sker enligt 1.lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 2.lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verk- samhet, 3.lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, 4.lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet, 5.lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, 6. lagen (2006:451) om offent- 6. lagen (2006:451) om offent- liga uppköpserbjudanden på aktie- liga uppköpserbjudanden på aktie- 7. lagen (2012:735) med komp- 7. lagen (2012:735) med komp- letterande bestämmelser till EU:s letterande bestämmelser till EU:s 8. lagen (2013:000) med komp- letterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, cen- trala motparter och transaktions- Om en uppgift som avses i första stycket rör den uppgiftsskyldige, gäller sekretessen endast om denne kan antas lida skada eller men om uppgiften röjs och sekretessen inte motverkar syftet med uppgiftsskyldig- heten. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2012:736. Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitieråden och OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister Enligt en lagrådsremiss () har regeringen beslutat inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, 2.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 3.lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). Förslagen har inför Lagrådet föredragits av departementssekreteraren och ämnesrådet . Förslagen föranleder följande yttrande av Lagrådet: Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Lagrådet föreslår att punkt 2 av övergångsbestämmelserna ges följande lydelse: En clearingorganisation som vid ikraftträdandet har tillstånd att driva sådan clearingverksamhet som avses i 1 kap. 5 § 6 b får, om en ansökan om auktorisation enligt artikel 14 i förordning (EU) nr 648/2012 har getts in i enlighet med artikel 89.3 i samma förordning, fortsätta att driva denna verksamhet enligt äldre bestämmelser till dess att ansökan har prövats slutligt. Om auktorisation vägras, ska clearingorganisationen upphöra med verksamheten. Frågan när och hur clearingorganisationen ska upphöra med verksam- heten om auktorisation vägras, bör besvaras i den fortsatta beredningen av lagstiftningsärendet. Lagrådet lämnar övriga lagförslag utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: Statsråden , ordförande, , , , , Adelsohn , , , , , , Regeringen beslutar proposition 2012/13:72 OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister inför, ändrar, upp- 4 kap. 4 §