prop · H003155 · 2013-05-13 00:00:00 — 10. holdingbolag: ett företag med aktieinnehav i ett eller flera andra företag, vars affärsidé är att fullfölja en eller flera affärsstrategier genom sina dotterföretag, närstående företag eller ägarintressen för att bidra till deras värde på lång sikt, och som är ett företag som antingen a)handlar för egen räkning och vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad, eller b)har etablerats inte huvudsakligen för att generera avkastning åt sina investerare genom avyttring av sina dotterföretag eller närstående före- 8EGT L 80, 23.3.2002, s. 29 (Celex 32002L0014). 9EUT L 174, , s. 1 (Celex 32011L0061). tag, vilket framgår av bolagets årsredovisning eller andra offentliga Prop. 2012/13:155 handlingar, 11.kapitalbas: detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar, 12.kommissionens delegerade förordning: kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013 av om komplettering av och rådets direktiv /61/EU vad gäller undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn10, 13.kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i en AIF- förvaltare, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 1 kap. 1 a § lagen om värdepappersfonder representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av förvaltaren, 14.marknadsföring: direkt eller indirekt erbjudande eller placering, på AIF-förvaltarens initiativ eller för AIF-förvaltarens räkning, av andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond som denne förvaltar och som riktar sig till investerare med hemvist eller stadgeenligt säte inom EES, 15.matarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investeringsfond som a) placerar av sina tillgångar i andelar eller aktier i en annan alternativ investeringsfond (mottagarfond till en alternativ investeringsfond), eller b) placerar av sina tillgångar i fler än en mottagarfond till en alternativ investeringsfond förutsatt att dessa fonder har identiska investeringsstrategier, eller c) på annat sätt har en exponering på av sina tillgångar mot en sådan mottagarfond till en alternativ investeringsfond, 16.moderföretag och dotterföretag: detsamma som i 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554), 17.mottagarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investeringsfond i vilken en annan alternativ investeringsfond investerar eller mot vilken denna fond har en exponering i enlighet med 15, 18.nära förbindelser: detsamma som i 1 kap. 2 § lagen om värde- pappersfonder, med den skillnaden att det som anges om fondbolag i stället ska tillämpas på AIF-förvaltare, 19.onoterat företag: ett företag som har sitt stadgeenliga säte i ett land inom EES och vars aktier inte är upptagna till handel på en reglerad marknad, 20.primärmäklare: kreditinstitut, värdepappersbolag, värdepappersföretag eller annan lagreglerad enhet som står under fortlöpande tillsyn, vilka erbjuder professionella investerare tjänster för att främst finansiera eller som motpart utföra transaktioner med finansiella instrument, och som även kan tillhandahålla andra tjänster, såsom clearing, avveckling, depåtjänster, värdepapperslån, skräddarsydda tekniska lösningar och stödtjänster, 21.professionell investerare: en investerare som avses i 8 kap. 16 eller 17 § lagen om värdepappersmarknaden, 10 EUT L 83, 22.3.2013, s. 1 (Celex 32013R0231). 2012/13:155 22. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 5 § 20 lagen om värdepappersmarknaden, 23.specialfond: en alternativ investeringsfond som förvaltas enligt denna lag och uppfyller de särskilda villkoren i 12 kap., 24.specialföretag för värdepapperisering: ett företag vars enda syfte är att genomföra en eller flera värdepapperiseringstransaktioner i den mening som avses i artikel 1.2 i Europeiska förordning (EG) nr 24/2009 av om statistik över tillgångar och skulder hos finansiella företag som deltar i värdepapperiseringstransaktioner11 och annan lämplig verksamhet för att uppnå detta mål, 25.startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 § 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 26.särskild vinstandel: en andel av en alternativ investeringsfonds vinst som tillfaller AIF-förvaltaren som ersättning för förvaltningen, exklusive eventuell andel av fondens vinst som tillfaller förvaltaren som avkastning på en investering som gjorts i fonden av förvaltaren, och 27.värdepappersfond: detsamma som i 1 kap. 1 § första stycket 25 lagen om värdepappersfonder. 12 § Denna lag gäller för AIF-förvaltare som är etablerade i och som förvaltar en eller flera alternativa investeringsfonder, oberoende av om dessa fonder är EES-baserade eller icke EES-baserade. För utländska AIF-förvaltare gäller bestämmelserna i denna lag i den utsträckning som framgår av 5 kap. och 14 kap. 1922 §§. För filialer till utländska AIF-förvaltare gäller i övrigt lagen (1992:160) om utländska filialer m.m. I 2 kap. finns särskilda bestämmelser för AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av fonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger vissa tröskelvärden. 13 § Denna lag ska inte tillämpas på AIF-förvaltare i den utsträckning de förvaltar en eller flera alternativa investeringsfonder vars enda investerare är AIF-förvaltaren, dess moderföretag eller dotterföretag eller andra dotterföretag till dessa moderföretag, under förutsättning att inget av dem är en alternativ investeringsfond. Lagen ska inte heller tillämpas på 2.tjänstepensionsinstitut som omfattas av och rådets direktiv /41/EG av om verksamhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut12, senast ändrat genom och rådets direktiv /61/EU, i den utsträckning de inte förvaltar alternativa investeringsfonder, 11EUT L 15, 20.1.2009, s. 1 (Celex 32009R0024). 12EUT L 235, 23.9.2003, s. 10 (Celex 32003L0041). 3. överstatliga institutioner och internationella organisationer, i de fall Prop. 2012/13:155 då dessa förvaltar alternativa investeringsfonder och i den utsträckning sådana fonder agerar i allmänhetens intresse, 5.nationella, regionala eller lokala myndigheter och organ eller andra institut som förvaltar fonder som är anknutna till system för social trygghet och pensionssystem, 6.program för anställdas andelsägande eller sparande, eller 7.specialföretag för värdepapperisering. Allmänna bestämmelser om förvaltning av alternativa investeringsfonder 14 § En alternativ investeringsfond ska ha endast en AIF-förvaltare. AIF-förvaltaren ska vara antingen en intern AIF-förvaltare eller en En intern AIF-förvaltare får inte vara extern AIF-förvaltare för en alternativ investeringsfond. AIF-förvaltaren ansvarar för att kraven i denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten uppfylls. Registrering vid förvaltning av alternativa investeringsfonder som inte överstiger vissa tröskelvärden 1 § För svenska AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av alternativa investeringsfonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger de tröskelvärden som anges i 2 § tillämpas endast bestämmelserna i detta kapitel samt 4 kap. 5 § och 6 § andra stycket, om förvaltaren inte har tillstånd som AIF-förvaltare enligt denna lag. Alternativa investeringsfonder som AIF-förvaltaren förvaltar får marknadsföras till professionella investerare i . En AIF-förvaltare som är registrerad enligt 3 § får inte förvalta specialfonder eller andra alternativa investeringsfonder som riktar sig till ickeprofessionella investerare i andra fall än de som anges i tredje stycket. En registrerad AIF-förvaltare får förvalta alternativa investeringsfonder som riktar sig till sådana investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket, om fonderna 1.saknar rätt till inlösen under från den första investeringen, och 2.enligt investeringspolicyn generellt investerar i emittenter eller onoterade företag för att förvärva kontroll enligt 11 kap. 2 § Bestämmelserna i 35 §§ gäller för AIF-förvaltare som direkt eller indirekt förvaltar portföljer av alternativa investeringsfonder 1.vars tillgångar, inklusive sådana som förvärvats genom finansiell hävstång, inte överstiger motsvarande , eller 2.vars tillgångar inte överstiger motsvarande , om portföljerna består av alternativa investeringsfonder utan finansiell hävstång och utan rätt till inlösen för den första placeringen i fonden. 3 § En svensk AIF-förvaltare som avses i 2 § ska, om den inte ansöker om tillstånd enligt 3 kap. 1 §, anmäla sig för registrering hos . En anmälan om registrering ska innehålla uppgifter om 2.de alternativa investeringsfonder som förvaltaren avser att förvalta samt investeringsstrategierna för dessa. Om AIF-förvaltaren ingår i en koncern enligt 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554) ska en anmälan om registrering även innehålla uppgifter om ägarförhållandena inom koncernen samt om de alternativa investeringsfonder som förvaltas av företag inom koncernen. 4 § En registrerad AIF-förvaltare ska regelbundet informera om de huvudsakliga instrument som de förvaltade alternativa investeringsfonderna handlar med samt om fondernas huvudsakliga exponeringar och viktigaste koncentrationer. En AIF-förvaltare ska underrätta om den inte längre uppfyller villkoren i 2 §. 5 § En registrerad AIF-förvaltare som inte längre uppfyller villkoren i 2 § ska ansöka om tillstånd enligt 3 kap. 1 §. En sådan ansökan ska göras från den dag då det tillämpliga tröskelvärdet överskrids, om inte överskridandet är tillfälligt. 6 § Av bestämmelserna om tillsyn i 13 kap. ska bara 1 § första och andra styckena 3, 7, 9, 10 och 15 §§ tillämpas på AIF-förvaltare som avses i 2 § men som inte har tillstånd som AIF-förvaltare enligt denna lag. 7 § Av bestämmelserna om ingripanden i 14 kap. ska bara 918, 23 och 24 §§ tillämpas på AIF-förvaltare som avses i 2 § men som inte har tillstånd som AIF-förvaltare enligt denna lag. Tillstånd för svenska AIF-förvaltare Tillståndsplikt och tillståndets innebörd 1 § För att förvalta en alternativ investeringsfond krävs tillstånd av , om inte något annat framgår av denna lag. En AIF- förvaltare med ett sådant tillstånd ska uppfylla villkoren för tillstånd enligt denna lag. Tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond ska omfatta port- Prop. 2012/13:155 följförvaltning och riskhantering. En AIF-förvaltare får inte tillhanda- hålla portföljförvaltning utan att tillhandahålla riskhantering, eller tvärtom. En AIF-förvaltare får inte ägna sig åt någon annan verksamhet än den som anges i andra stycket. En extern AIF-förvaltare får dock 1.utföra tjänster enligt 2 §, och 2.förvalta en värdepappersfond eller ett fondföretag efter tillstånd av enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder. Diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och sidotjänster 2 § En extern AIF-förvaltare med tillstånd enligt 1 §, får av ges tillstånd att utföra diskretionär förvaltning av investeringsportföljer. En AIF-förvaltare med tillstånd för diskretionär förvaltning av investeringsportföljer får efter tillstånd av 1.förvara och administrera andelar eller aktier i företag för kollektiva investeringar, 2.ta emot medel med redovisningsskyldighet, 3.ta emot och vidarebefordra order i fråga om finansiella instrument, Vid erbjudande och tillhandahållande av tjänster enligt första och andra styckena ska 8 kap. 1, 912, 14, 2123, 26, 27 och 34 §§ samt 35 § första stycket lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden tillämpas. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt andra stycket 2 ska avskiljas från AIF-förvaltarens egna tillgångar. 3 § ska ge en AIF-förvaltare med stadgeenligt säte i tillstånd enligt 1 §, om 1.förvaltaren har sitt huvudkontor i , 2.förvaltaren har tillräckligt startkapital och tillräcklig kapitalbas enligt 7 kap., 3.förvaltarens aktieägare eller medlemmar, som har eller kan förväntas få kvalificerade innehav, bedöms lämpliga att utöva ett väsentligt inflytande över AIF-förvaltarens ledning, 4.de personer som ingår i ledningen för förvaltarens verksamhet har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av en AIF- förvaltare samt även i övrigt är lämpliga för en sådan uppgift, och 5.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar förvaltarens verksamhet. Om en AIF-förvaltare avser att förvalta en specialfond, får tillstånd ges bara om förvaltaren är ett aktiebolag. 4 § En AIF-förvaltare som är ett aktiebolag ska ha en styrelse med minst tre ledamöter samt en verkställande direktör. direktör får inte vara ordförande i styrelsen. 2012/13:155 Andra AIF-förvaltare ska ha en ledning som består av minst tre personer. Ansökan om tillstånd och tillståndsprövning 5 § En ansökan om tillstånd enligt 1 § ska innehålla 1.uppgifter om vilka som ingår i ledningen för AIF-förvaltaren, 2.en ägarförteckning, där kvalificerade innehav och storleken av dessa framgår, 3.en verksamhetsplan med AIF-förvaltarens organisationsstruktur, a)rutiner för att delegera eller vidaredelegera funktioner enligt 8 kap. 1418 §§, och b)ersättningssystem enligt 8 kap. 22 §, 5.information om vilken eller vilka investeringsstrategier som ska användas, 6.uppgift om var mottagarfonden är etablerad, i de fall den förvaltade fonden är en matarfond till en alternativ investeringsfond, 7.fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande handlingar, 8.rutiner för hur förvaringsinstitut ska utses, samt 9.ett utkast till informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 §. Om verksamheten avser förvaltning av specialfonder, ska ansökan också innehålla ett utkast till faktablad enligt 10 kap. 2 §. Om AIF-förvaltaren har tillstånd att driva fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, behöver en ansökan enligt första stycket inte innehålla sådan information som har lämnats in till med anledning av ansökan om det tillståndet, om dessa uppgifter är aktuella. I sådant fall ska ansökan innehålla en tydlig hänvisning till den informationen och uppgift om informationen har lämnats. Motsvarande gäller vid ansökan om tillstånd enligt 2 §. 6 § ska innan den beslutar om tillstånd samråda med behörig myndighet i ett annat land inom EES, om AIF-förvaltaren 1.är eller kan förväntas bli dotterföretag till en AIF-förvaltare, ett förvaltningsbolag för fondföretag, ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut eller ett försäkringsföretag med tillstånd i det landet, 2.är eller kan förväntas bli dotterföretag till moderföretaget till en AIF-förvaltare, ett förvaltningsbolag för fondföretag, ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut eller ett försäkringsföretag med tillstånd i det landet, eller 3.kontrolleras eller kan förväntas komma att kontrolleras av samma fysiska eller juridiska personer som har kontroll över en annan AIF- förvaltare, ett förvaltningsbolag för fondföretag, ett värdepappersföretag, ett kreditinstitut eller ett försäkringsföretag med tillstånd i det landet. 7 § Tillstånd får inte ges om en effektiv tillsyn av AIF-förvaltarens verksamhet förhindras av 1.nära förbindelser mellan förvaltaren och någon annan, 2.lagar eller andra författningar i ett land utanför EES som gäller för den person med vilken förvaltaren har en nära förbindelse, eller 3. svårigheter vid tillämpningen av dessa lagar och andra författningar. 8 § ska från det att en fullständig ansökan har lämnats in skriftligen underrätta AIF-förvaltaren om sitt beslut i tillståndsfrågan. Om det finns särskilda skäl får tiden för tillståndsprövningen förlängas med högst . AIF-förvaltaren ska underrättas om förlängningen. Vid tillämpningen av första stycket ska ansökan anses fullständig när AIF-förvaltaren har lämnat in det som anges i 5 § första stycket 13, 4 b, 5 och 6. En AIF-förvaltare får inleda sin verksamhet så snart tillstånd enligt 1 § har getts. Om ansökan behöver kompletteras med det som anges i 5 § första stycket 4 a eller 79, får verksamheten inledas tidigast efter det att de saknade uppgifterna har lämnats in. 9 § Av tillståndet ska omfattningen av AIF-förvaltarens rätt att förvalta alternativa investeringsfonder framgå. Tillståndet får ges en begränsad omfattning i fråga om investeringsstrategier. Av tillståndet ska det framgå om AIF-förvaltaren har tillstånd för diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och, i förekommande fall, sidotjänster enligt 2 §. 10 § En AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring avseende sin verksamhet eller organisation, ska skriftligen anmäla detta till . ska inom en månad från det att anmälan togs emot lämna besked till AIF-förvaltaren om ändringen inte godtas eller föranleder en begränsning av tillståndets omfattning. Om det finns särskilda skäl får tiden förlängas med högst en månad. Förvaltaren ska underrättas om förlängningen. Ändringen får genomföras om inte motsätter sig den inom den tid som anges i andra stycket. 4 kap. Svenska AIF-förvaltares marknadsföring i Marknadsföring av alternativa investeringsfonder till ickeprofessionella investerare 1 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får marknadsföra andelar i en av förvaltaren förvaltad specialfond till icke-professionella investerare i . Utländska motsvarigheter till specialfonder etablerade inom EES 2 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad utländsk EES-baserad alternativ investeringsfond till ickeprofessionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.fondens enda syfte är att göra kollektiva investeringar i sådana tillgångar som avses i 12 kap. 13 § med kapital från allmänheten eller från en särskilt angiven och avgränsad krets investerare, 2.fonden tillämpar principen om riskspridning, 3.fondens andelar eller aktier på begäran av andels- eller aktieägarna återköps eller inlöses med medel ur fondens tillgångar, 4.AIF-förvaltaren vidtar nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna göra utbetalningar till andels- eller aktieägarna, lösa in andelar eller aktier, och lämna den information som förvaltaren är skyldig att tillhandahålla, 5. det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §. Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra Utländska motsvarigheter till specialfonder etablerade i ett land utanför EES 3 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad icke EES-baserad alternativ investeringsfond till ickeprofessionella investerare i . Tillstånd får ges bara om 1.det finns skäl att anta att AIF-förvaltaren kommer att uppfylla samtliga krav enligt denna lag och andra författningar som reglerar verksamheten, 2.kraven i 2 § är uppfyllda, 3.det mellan och tillsynsmyndigheten i det land där fonden eller mottagarfonden eller dess förvaltare är etablerad, finns lämpliga samarbetsarrangemang avseende övervakningen av systemrisker, och 4.det land där fonden eller mottagarfonden, eller dess förvaltare, är etablerad har vidtagit nödvändiga åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. Tillstånd får ges även om kraven i 9 kap. inte är uppfyllda, om AIF- förvaltaren har sett till att en eller flera enheter har utsetts för att utföra uppgifterna enligt 9 kap. 9, 10 och 12 §§. Förvaltaren ska informera om vem som ansvarar för dessa uppgifter. Alternativa investeringsfonder upptagna till handel på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES 4 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i i andra fall än som avses i 13 §§, om 1.andelarna eller aktierna i fonden är upptagna till handel på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES, och 2.det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §. Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en icke EES-baserad Prop. 2012/13:155 alternativ investeringsfond eller i en matarfond till en alternativ investe- ringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket. Alternativa investeringsfonder som får marknadsföras till vissa ickeprofessionella investerare 5 § En AIF-förvaltare som är registrerad enligt 2 kap. 3 § eller har tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond till sådana icke-professionella investerare som anges i andra stycket, om fonden 1.saknar rätt till inlösen under från den första investeringen, och 2.enligt sin investeringspolicy generellt investerar i emittenter eller onoterade företag för att förvärva kontroll enligt 11 kap. Andelar eller aktier i en sådan alternativ investeringsfond som anges i första stycket får, under de förutsättningar som anges där, marknadsföras till sådana icke-professionella investerare i som 1. utfäster sig att investera ett belopp som motsvarar , och 2. skriftligen, i en annan handling än avtalet som ingås för investeringsåtagandet, uppger att de är medvetna om riskerna med det avsedda åtagandet eller investeringen. En sådan AIF-förvaltare får även, efter tillstånd av , marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i första stycket 1 och 2 till investerare som avses i andra stycket, om kraven i 3 § första stycket 3 och 4 är uppfyllda. För en AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § gäller även 3 § första stycket 1 och andra stycket. Marknadsföring till professionella investerare av EES-baserade alternativa investeringsfonder 6 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 1, 2, 4 eller 5 §, efter underrättelse till , marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES- baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i . En AIF-förvaltare ska fastställa och vidta åtgärder som förhindrar att andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond marknadsförs till ickeprofessionella investerare i . Det gäller dock inte sådana fonder som förvaltaren får marknadsföra till icke-professionella investerare enligt 1, 2 eller 4 §. Det gäller inte heller för marknadsföring av sådana fonder som anges i 5 § första stycket i förhållande till sådana investerare som anges i 5 § andra stycket. Ytterligare bestämmelser om marknadsföring av matarfonder till alternativa investeringsfonder finns i 7 och 8 §§. 2012/13:155 7 § Marknadsföring av en matarfond till en alternativ investeringsfond får påbörjas enligt 6 §, om mottagarfonden är etablerad inom EES och förvaltas av en EES-baserad AIF-förvaltare. Marknadsföring till professionella investerare av icke EES-baserade alternativa investeringsfonder samt vissa matarfonder 8 § En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 3 eller 4 §, efter tillstånd av , till professionella investerare i marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad 1.icke EES-baserad alternativ investeringsfond, eller 2.matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad. Tillstånd får ges om kraven i 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket är uppfyllda. Vid marknadsföring enligt första stycket gäller även 6 § andra stycket. 9 § En underrättelse om marknadsföring enligt 6 § ska innehålla 1.en verksamhetsplan med uppgifter om vilken alternativ investeringsfond som ska marknadsföras och var den är etablerad, 2.fondens fondbestämmelser eller bolagsordning eller motsvarande handlingar, 3.uppgift om fondens förvaringsinstitut,