prop · H003122 · 2013-03-25 00:00:00 — a)de nationella tillsynsmyndigheterna underrätta den behöriga finansmyndigheten i deras medlemsstat och byrån om de har rimliga skäl att misstänka att handlingar utförs eller har utförts på grossistmarknaderna för energi som utgör mark nadsmissbruk enligt direktiv /6/EG och som påverkar finansiella instrument som omfattas av artikel 9 i det direk tivet; i detta syfte får nationella tillsynsmyndigheter upprätta lämpliga former av samarbete med den behöriga finansmyn digheten i sin medlemsstat, b)byrån underrätta och den behöriga finansmyndigheten om den har rimliga skäl att anta att handlingar utförs eller har utförts på grossistmarknaderna för energi som utgör marknadsmissbruk enligt direktiv /6/EG och som på verkar finansiella instrument som omfattas av artikel 9 i det direktivet, c)den behöriga finansmyndigheten i en medlemsstat underrätta och byrån om den har rimliga skäl att anta att hand lingar som bryter mot artiklarna 3 och 5 utförs eller har utförts på grossistmarknaderna för energi i en annan med lemsstat, d)nationella tillsynsmyndigheter informera den nationella kon kurrensmyndigheten i sin medlemsstat, kommissionen och byrån om de har rimliga skäl att misstänka att handlingar som sannolikt skulle strida mot konkurrenslagstiftningen ut förs eller har utförts på grossistmarknaderna för energi. Om den misstänker att en överträdelse av denna förord ning har inträffat ska byrån, bland annat på grundval av inle dande bedömningar eller analyser, för att utföra sin funktion enligt punkt 1 ha befogenhet att a)begära att en eller flera nationella tillsynsmyndigheter ska lämna uppgifter om den misstänkta överträdelsen, b)begära att en eller flera nationella tillsynsmyndigheter ska påbörja en utredning om den misstänkta överträdelsen, och tillämpa lämpliga påföljder mot överträdelser som upp täckts. Den berörda nationella tillsynsmyndigheten ska ha ansvar för alla beslut om vilka lämpliga påföljder som ska tillämpas mot eventuella överträdelser, c)om den anser att den eventuella överträdelsen har, eller har haft, gränsöverskridande inverkan inrätta och samordna en utredningsgrupp med representanter för de berörda natio nella tillsynsmyndigheterna, som ska utreda om det har in träffat en överträdelse av denna förordning, samt i vilken medlemsstat överträdelsen inträffade. Där så är lämpligt ska byrån begära att representanter för den behöriga finansmyn digheten eller andra berörda myndigheter i en eller flera medlemsstater deltar i utredningsgruppen. En nationell tillsynsmyndighet som tar emot en begäran om att lämna uppgifter i enlighet med punkt 4 a, eller som tar emot en begäran om att inleda en utredning om den misstänkta överträdelsen i enlighet med punkt 4 b, ska vidta nödvändiga åtgärder för att tillmötesgå denna begäran. Om den nationella tillsynsmyndigheten inte kan lämna de begärda upp gifterna ska den utan dröjsmål underrätta byrån om orsakerna till detta. Som ett undantag från första stycket kan en nationell tillsyns myndighet vägra att tillmötesgå sådan begäran om a)tillmötesgåendet skulle kunna påverka den berörda medlems statens suveränitet eller säkerhet på ett negativt sätt, b)rättsliga förfaranden i fråga om samma handlingar och per soner redan har inletts inför myndigheterna i den berörda medlemsstaten, eller c)ett slutligt avgörande redan har meddelats beträffande samma handlingar och personer i den berörda medlemssta ten. I samtliga dessa fall ska den nationella tillsynsmyndigheten un derrätta byrån och lämna så utförliga uppgifter som möjligt om dessa förfaranden eller om avgörandet. De nationella tillsynsmyndigheterna ska delta i en utrednings grupp som har sammankallats i enlighet med punkt 4 c, och i den ge det stöd som krävs. Byrån ska samordna utrednings gruppen. Sista meningen i artikel 15.1 i förordning (EG) nr 713/2009 ska inte gälla för byrån när denna utför sina upp gifter enligt denna förordning. 1.All konfidentiell information som någon part tar emot, utbyter eller överlämnar enligt denna förordning ska omfattas av de villkor för tystnadsplikt som fastställs i punkterna 2, 3 och 4. 2.Tystnadsplikten ska gälla för a)personer som arbetar eller har arbetat för byrån, b)revisorer och sakkunniga som arbetar på byråns uppdrag, c)personer som arbetar eller har arbetat för de nationella till synsmyndigheterna eller för andra berörda myndigheter, d)revisorer och sakkunniga som arbetar på de nationella till synsmyndigheternas eller andra berörda myndigheters upp drag, och som tar emot konfidentiell information i enlighet med denna förordning. 3.Konfidentiell information som personerna i punkt 2 tar emot i tjänsten får inte röjas till någon annan person eller myndighet, utom i sammandrag eller i sammanställning och på ett sådant sätt att en enskild marknadsaktör eller marknad inte kan identifieras, utan att det påverkar fall som omfattas av straffrättsliga bestämmelser, bestämmelserna i denna förordning, eller annan tillämplig unionslagstiftning. 4.Utan att det påverkar fall som omfattas av straffrättsliga bestämmelser får byrån, de nationella tillsynsmyndigheterna, medlemsstaternas behöriga finansmyndigheter, , organ eller personer som tar emot konfidentiell information enligt denna förordning endast använda den för att utföra sina uppgifter och fullgöra sitt uppdrag. Andra myndigheter, organ eller personer får använda denna information i det syfte för vilket informatio nen lämnades till dem eller inom ramen för administrativa eller rättsliga förfaranden som har ett samband med fullgörandet av respektive uppdrag. Den myndighet som tar emot informatio nen får använda den i andra syften, under förutsättning att byrån, de nationella tillsynsmyndigheterna, medlemsstaternas behöriga finansmyndigheter, , organen eller de personer som lämnar information ger sitt samtycke. 5.Denna artikel ska inte hindra myndigheter i en medlems stat från att i enlighet med nationell lagstiftning utbyta och överföra konfidentiell information under förutsättning att den inte har mottagits från en myndighet i en annan medlemsstat eller från byrån i enlighet med denna förordning. Medlemsstaterna ska införa bestämmelser om sanktioner som ska tillämpas vid överträdelser av denna förordning, och vidta alla nödvändiga åtgärder för att se till att de tillämpas. De föreskrivna sanktionerna ska vara effektiva, avskräckande och proportionerliga. Sanktionerna ska även återspegla överträdel sernas art, varaktighet och allvarlighetsgrad, den skada som åsamkats konsumenterna och de vinster som aktörerna hade kunnat uppnå genom att handla med insiderinformationen eller genom den otillbörliga marknadspåverkan. Medlemsstaterna ska underrätta kom missionen om bestämmelserna och ska utan dröjsmål under rätta kommissionen om senare ändringar av dem. Medlemsstaterna ska se till att den nationella tillsynsmyndighe ten får offentliggöra åtgärder som vidtagits och sanktioner som tillämpats angående överträdelser av denna förordning under förutsättning att ett sådant offentliggörande inte skulle åsamka de berörda parterna oproportionerligt stora skador. I den mån det är nödvändigt för att uppfylla de syften som fastställs i denna förordning och utan att det påverkar de re spektive behörighetsområdena hos medlemsstaterna och unio nens institutioner, inklusive Europeiska utrikestjänsten, får byrån upprätta kontakt med och ingå administrativa avtal med till synsmyndigheter, internationella organisationer och myndighe ter i tredjeländer, framför allt med dem som påverkar unionens grossistmarknad för energi, för att främja en samordning av regelverken. Dessa avtal får varken medföra några juridiska för pliktelser för unionen och dess medlemsstater eller hindra med lemsstaterna och deras behöriga myndigheter från att ingå bila terala eller multilaterala avtal med dessa tillsynsmyndigheter, internationella organisationer och myndigheter i tredjeländer. 1.Befogenheten att anta delegerade akter ska ges till kom missionen med förbehåll för de villkor som anges i denna ar tikel. 2.Den befogenhet att anta delegerade akter som avses i artikel 6 ska ges till kommissionen för en period av . Kommissionen ska ut arbeta en rapport om delegeringen av befogenhet senast före utgången av perioden av . Delegeringen av befogenhet ska genom tyst medgivande förlängas med pe rioder av samma längd, om inte eller rådet motsätter sig en sådan förlängning senast före utgången av perioden i fråga. 3.Den delegering av befogenhet som avses i artikel 6 får när som helst återkallas av eller rådet. Ett beslut om återkallelse innebär att delegeringen av den befogenhet som anges i beslutet upphör att gälla. Beslutet får verkan dagen efter det att det offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning, eller vid ett senare i beslutet angivet datum. Det påverkar inte giltigheten av delegerade akter som redan har trätt i kraft. 4.Så snart kommissionen antar en delegerad akt ska den delge och rådet denna. 5.En delegerad akt som antas enligt artikel 6 ska träda i kraft endast om varken eller rådet har gjort invändningar mot den delegerade akten av från den dag då akten delgavs och rådet, eller om både och rådet, före ut gången av den perioden, har underrättat kommissionen om att de inte kommer att invända. ska förlängas på eller rådets initiativ. 1.Kommissionen ska biträdas av en kommitté. Den kom mittén ska vara en kommitté i den mening som avses i för ordning (EU) nr 182/2011. 2.När det hänvisas till denna punkt ska artikel 5 i förord ning (EU) nr 182/2011 tillämpas. Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Artikel 8.1, artikel 8.3 första stycket och artiklarna 8.4 och 8.5 ska tillämpas med verkan från och med dagen efter det datum då kommissionen antar de relevanta genomförande akterna som anges i artiklarna 8.2 och 8.6. Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Kommissionen anser att de gränser för rapportering om transaktioner som avses i artikel 8.2 a och de uppgifter som avses i artikel 8.6 a inte kan fastställas med hjälp av genomförandeakter. Kommissionen kommer vid behov att lägga fram ett lagstiftningsförslag som fastställer dessa gränser. EU-lagstiftaren har gett kommissionen genomförandebefogenheter i enlighet med artikel 291 i EUF-för draget med avseende på de åtgärder som föreskrivs i artikel 8. Detta är rättsligt bindande för kommissionen trots dess uttalande om artikel 8.2 a och 8.6 a. Sammanfattning av promemorian Ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossist- energiprodukter I promemorian lämnas förslag till en ny lag om ingripande mot mark- nadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter. Lagen kom- pletterar och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi. I prome- föreslås att straffansvar införs för överträdelser av förordningens förbud mot insiderhandel och otillbörlig marknadspåverkan vid handel med grossistenergiprodukter. Dessutom föreslås ett meddelandeförbud för den som rapporterat om misstänkta överträdelser av förbuden till den nationella tillsynsmyndigheten, . Över- trädelser av meddelandeförbudet föreslås vara förenat med straffansvar. Lagförslaget innehåller vidare bestämmelser om den nationella tillsyns- myndighetens uppgifter och befogenheter samt regler om avgifter för att bekosta tillsynsmyndighetens uppgifter enligt lagen. Lagen föreslås träda i kraft . Förslag till lag om ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter Härigenom föreskrivs följande. 1 § Denna lag innehåller bestämmelser som kompletterar Europa- parlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi1. I förordningen finns bestämmelser om förbud mot insiderhandel, skyldighet att offentliggöra insiderinformation, förbud mot otillbörlig marknadspåverkan, rapporteringsskyldighet och tillsyn över grossist- marknaderna för energi. 2 § Vid tillämpningen av denna lag gäller de definitioner som finns i förordning (EU) nr 1227/2011. 3 § Den som bryter mot något av förbuden mot insiderhandel i artikel 3.1 a och c i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till fängelse i högst . Om brottet med hänsyn till affärens omfattning och övriga omständig- heter är grovt, döms till fängelse i lägst och högst . Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse . 4 § Den som av oaktsamhet bryter mot något av förbuden mot insider- handel i artikel 3.1 a och c i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till böter eller fängelse i högst . I ringa fall ska det inte dömas till ansvar. 5 § Den som bryter mot förbudet mot röjande av insiderinformation i artikel 3.1 b i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till böter eller fängelse i högst . Om informationen blir allmänt känd med att den röjs, döms inte till ansvar. 6 § Den som bryter mot förbudet mot otillbörlig marknadspåverkan i artikel 5 i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till fängelse i högst . 1 EUT L 326, 8.12.2011, s. 1 (Celex 32011R1227). 2012/13:122 Om brottet med hänsyn till omfattningen av marknadspåverkan eller Bilaga 3 övriga omständigheter är att anse som grovt, döms till fängelse i lägst sex månader och högst . Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse . 7 § Den som har rapporterat enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 1227/2011 får inte röja för den som rapporteringen avser eller någon utomstående att rapportering har skett. 8 § Den som har rapporterat enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 1227/2011 får inte hållas ansvarig för att ha brutit mot någon tystnads- plikt, om den som rapporterat hade anledning att räkna med att rapporte- ring borde ske. 9 § Den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet åsidosätter sin rapporteringsskyldighet enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 1227/2011 eller bryter mot meddelandeförbudet enligt 7 § döms till böter. 10 § är den myndighet som regeringen utsett till nätmyndighet enligt 1 kap. 7 § ellagen (1997:857) eller tillsynsmyn- dighet enligt 1 kap. 9 § naturgaslagen (2005:403). 11 § fullgör de uppgifter som ankommer på den nationella tillsynsmyndigheten enligt förordning (EU) nr 1227/2011 och övervakar att 1.förordningen, delegerade akter och genomförandeakter som antagits på grundval av förordningen följs, och 2.denna lag och föreskrifter som meddelats i anslutning till lagen följs. 12 § ska anmäla till åklagare när det finns anled- ning att anta att en överträdelse av förbuden i artikel 3 eller 5 i förordning (EU) nr 1227/2011 har begåtts. Detsamma gäller i fråga om överträdelse av rapporteringsskyldigheten i artikel 15 eller brott mot meddelande- förbudet enligt 7 §. 13 § För att fullgöra sina uppgifter enligt denna lag får tillsynsmyndig- heten begära att 1.ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig för förhör på tid och plats som myndigheten bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. 14 § får när det är nödvändigt genomföra en undersökning hos en marknadsaktör. Förslag till lag om ändring i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (2005:377) om straff för mark- nadsmissbruk vid handel med finansiella instrument ska införas en ny paragraf, 9 a §, av följande lydelse. 9 a § Bestämmelserna i 28 §§ ska inte tillämpas vid handel med finansiella instrument som omfattas av artiklarna 3 och 5 i Europa- parlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi1. Denna lag träder i kraft . 1 EUT L 326, 8.12.2011, s. 1 (Celex 32011R1227). Remissyttranden över promemorian Ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter har avgetts av följande instanser. ombudsmän (), Hovrätten för Nedre , Kammarrätten i , Justitiekanslern, , Åklagar- myndigheten, , Datainspektionen, Energi- marknadsinspektionen, , , Affärs- verket , , Ekonomistyrnings- verket, , , , Energigas och Oberoende elhandlare. Följande instanser har inbjudits att yttra sig men avstått eller inte inkommit med yttrande. Kommuner och Landsting, , , , , , , , och Spot. Förslag till lag om ingripande mot marknadsmissbruk vid handel med grossistenergiprodukter Härigenom föreskrivs följande. 1 § Denna lag innehåller bestämmelser som kompletterar Europa- parlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi1. I förordningen finns bestämmelser om förbud mot insiderhandel, skyldighet att offentliggöra insiderinformation, förbud mot otillbörlig marknadspåverkan, rapporteringsskyldighet och tillsyn över grossist- marknaderna för energi. 2 § Vid tillämpningen av denna lag gäller de definitioner som finns i förordning (EU) nr 1227/2011. 3 § Den som bryter mot något av förbuden mot insiderhandel i artikel 3.1 a och c i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till fängelse i högst . Om brottet med hänsyn till affärens omfattning och övriga omständig- heter är grovt, döms till fängelse i lägst och högst . Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse . 4 § Den som av oaktsamhet bryter mot något av förbuden mot insider- handel i artikel 3.1 a och c i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till böter eller fängelse i högst . I ringa fall ska det inte dömas till ansvar. 5 § Den som bryter mot förbudet mot röjande av insiderinformation i artikel 3.1 b i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till böter eller fängelse i högst . Om informationen blir allmänt känd med att den röjs, döms inte till ansvar. 6 § Den som bryter mot förbudet att bedriva, eller försöka bedriva, otillbörlig marknadspåverkan i artikel 5 i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till fängelse i högst . 1 EUT L 326, 8.12.2011, s. 1 (Celex 32011R1227). Om brottet med hänsyn till omfattningen av marknadspåverkan eller övriga omständigheter är att anse som grovt, döms till fängelse i lägst och högst . Om brottet är ringa, döms till böter eller fängelse . 7 § Den som av oaktsamhet bryter mot förbudet att bedriva otillbörlig marknadspåverkan i artikel 5 i förordning (EU) nr 1227/2011 döms till böter eller fängelse i högst . I ringa fall ska det inte dömas till ansvar. 8 § Den som har rapporterat enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 1227/2011 får inte röja för den som rapporteringen avser eller för någon utomstående att rapportering har skett. 9 § Den som har rapporterat enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 1227/2011 får inte hållas ansvarig för att ha brutit mot någon tystnads- plikt, om den som rapporterat hade anledning att räkna med att rapporte- ring borde ske. 10 § Den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet åsidosätter sin rapporteringsskyldighet enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 1227/2011 eller bryter mot meddelandeförbudet enligt 8 § döms till böter. 11 § Utbyte av brott enligt 37 §§ ska förklaras förverkat, om det inte är uppenbart oskäligt. 12 § är den myndighet som regeringen utsett enligt 1 kap. 7 § ellagen (1997:857). 13 § fullgör de uppgifter som ankommer på den nationella tillsynsmyndigheten enligt förordning (EU) nr 1227/2011 och övervakar att 1.förordningen, delegerade akter och genomförandeakter som antagits på grundval av förordningen följs, och 2.denna lag och föreskrifter som meddelats i anslutning till lagen följs. 14 § ska anmäla till åklagare när det finns anled- ning att anta att en överträdelse av förbuden i artikel 3 eller 5 i förordning (EU) nr 1227/2011 har begåtts. Detsamma gäller i fråga om överträdelse av rapporteringsskyldigheten i artikel 15 eller brott mot meddelande- förbudet enligt 8 §. 15 § För att fullgöra sina uppgifter enligt 13 § får tillsynsmyndigheten förelägga 1. ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, handlingar eller annat, 2012/13:122 2. den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig Bilaga 5 för förhör på tid och plats som myndigheten bestämmer. Ett föreläggande enligt första stycket 1 får inte avse en handling vars innehåll kan antas vara sådant att en advokat eller en advokats biträde inte får höras som vittne om innehållet och som innehas av advokaten eller biträdet eller den till förmån för vilken tystnadsplikten gäller. Ett föreläggande enligt första stycket gäller , om något annat inte bestäms. Föreläggandet får förenas med vite. 16 § får när det är nödvändigt genomföra en undersökning hos en marknadsaktör. 17 § Den som är uppgiftsskyldig eller föremål för undersökning enligt denna lag får inte betungas onödigt. 18 § får meddela de förelägganden som behövs för att se till att bestämmelserna i förordning (EU) nr 1227/2011 och genomförandeakter som antagits på grundval av förordningen följs. Ett föreläggande enligt första stycket gäller , om något annat inte bestäms. Föreläggandet får förenas med vite. 19 § För att finansiera tillsynsmyndighetens uppgifter enligt denna lag ska marknadsaktörer som är registrerade hos tillsynsmyndigheten enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 1227/2011 betala avgifter. Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter. 20 § beslut enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. beslut enligt 14 § får inte överklagas. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (2005:377) om straff för mark- nadsmissbruk vid handel med finansiella instrument ska införas en ny paragraf, 9 a §, av följande lydelse. 9 a § Bestämmelserna i 28 §§ ska inte tillämpas vid handel med sådana finansiella instrument som omfattas av artiklarna 3 och 5 i och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi1. 1.Denna lag träder i kraft . 2.Äldre föreskrifter gäller i fråga om gärningar som har företagits före ikraftträdandet. 1 EUT L 326, 8.12.2011, s. 1 (Celex 32011R1227). , , , , , , , , , Adelsohn , , , , , , Hatt, Ek, , , . Föredragande: statsrådet . Regeringen beslutar proposition 2012/13:122 Ingripande mot marknads- missbruk vid handel med grossistenergiprodukter 2012/13:122 Rättsdatablad