prop · GZ03175 · 2012-09-19 00:00:00 — För att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning ska de behöriga myndigheterna i enlighet med nationell rätt ha befogenhet att a)få tillgång till varje slag av handling och infordra kopior av eller själva kopiera dem, b)begära upplysningar från fysiska eller juridiska personer och vid behov kalla och höra fysiska eller juridiska personer för att inhämta upplysningar, c)utföra inspektioner på plats med eller utan föranmälan, d)begära in befintliga uppgifter över tele- och datatrafik, e)kräva att ett agerande som strider mot bestämmelserna i denna förordning ska upphöra, f)begära att tillgångar fryses och/eller beläggs med kvarstad. Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2 a och b ska de behöriga myndigheterna ha befogenhet att i enskilda fall begära att en fysisk eller juridisk person som utför en kredit swappstransaktion ska tillhandahålla a)en förklaring av ändamålet med transaktionen och huruvida den är avsedd som säkring mot en risk eller annat, och b)information som bekräftar den underliggande risken om transaktionen är avsedd för risksäkring. 1.Tystnadsplikt ska gälla alla fysiska eller juridiska personer som arbetar eller har arbetat för den behöriga myndigheten eller för någon myndighet eller fysisk eller juridisk person till vilken den behöriga myndigheten har delegerat uppgifter, inklusive av myndigheten anlitade revisorer och sakkunniga. Konfidentiell information som omfattas av tystnadsplikt får inte lämnas ut till annan fysisk eller juridisk person eller myndighet, utom när så krävs i samband med rättsliga förfaranden. 2.All information som utbyts mellan behöriga myndigheter enligt denna förordning och som avser affärs- eller driftsförhål landen och andra ekonomiska eller personliga förhållanden ska anses vara konfidentiell och omfattas av tystnadsplikt, utom då den behöriga myndigheten när informationen lämnas anger att informationen får lämnas ut eller då så krävs för rättsliga för faranden. De behöriga myndigheterna ska samarbeta när det är nödvän digt eller lämpligt för tillämpningen av denna förordning. Fram för allt ska de behöriga myndigheterna utan onödigt dröjsmål förse varandra med information av betydelse för fullgörandet av deras uppgifter enligt denna förordning. De behöriga myndigheterna ska samarbeta med vid till lämpningen av denna förordning, i enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010. De behöriga myndigheterna ska utan dröjsmål förse med alla uppgifter som behöver för att utföra sina uppgifter, i enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010. Samarbete vid begäran om inspektioner på plats eller utredningar Den behöriga myndigheten i en medlemsstat får begära bistånd från den behöriga myndigheten i en annan medlemsstat i fråga om inspektioner på plats eller utredningar. Den begärande behöriga myndigheten ska informera om varje framställan som avses i första stycket. Vid utredningar eller inspektioner med gränsöverskridande konsekvenser får samordna utredningen eller kontrollen, och ska göra det på begäran. Om en behörig myndighet tar emot en begäran från en behörig myndighet i en annan medlemsstat om utförande av en inspektion på plats eller utredning får den förstnämnda myn digheten a)själv genomföra inspektionen på plats eller utredningen, b)tillåta att den behöriga myndighet som gjorde framställan deltar i en inspektion på plats eller en utredning, c)tillåta att den behöriga myndighet som gjorde framställan själv genomför inspektionen på plats eller utredningen, d)utse revisorer eller sakkunniga som ska genomföra inspek tionen på plats eller utredningen, e)dela vissa övervakningsuppgifter med de andra behöriga myndigheterna. L 86/22 Europeiska unionens officiella tidning får begära att de behöriga myndigheterna utför spe cifika utredningsuppgifter och inspektioner på plats när rimligen behöver information för att kunna utöva en befogen het som uttryckligen ges i denna förordning. Behöriga myndigheter ska, när så är möjligt, komma över ens med tillsynsmyndigheter i tredjeländer om samarbetsformer avseende utbyte av information med tillsynsmyndigheter i tred jeländer, fullgörandet av förpliktelser som uppkommer enligt denna förordning i tredjeländer samt om liknande åtgärder som dessa myndigheter i tredjeländer ska vidta för att komplet tera åtgärderna i kapitel V. Dessa samarbetsformer ska åtmin stone säkerställa ett effektivt informationsutbyte så att de behö riga myndigheterna kan utföra sina åligganden enligt denna förordning. En behörig myndighet ska informera och behöriga myn digheter i den andra medlemsstaten om den avser att komma överens om en sådan samarbetsform. Samarbetsformerna ska omfatta bestämmelser om utbyte av sådana uppgifter och sådan information som krävs för att den relevanta behöriga myndigheten ska kunna uppfylla den skyldighet som anges i artikel 16.2. Personuppgifter som avses i första stycket får bevaras i högst . Utlämnande av information till tredjeländer En behörig myndighet får till en tillsynsmyndighet i ett tredje land överföra uppgifter och analyser av uppgifter om de villkor som föreskrivs i artikel 25 eller 26 i direktiv /46/EG är upp fyllda, men sådana överföringar ska endast ske från fall till fall. Den behöriga myndigheten ska kontrollera att överföringen är nödvändig för denna förordnings syften. Vid varje sådan över föring ska det finnas en överenskommelse om att det tredjelan det inte får överföra uppgifter till tillsynsmyndigheten i ett annat tredjeland utan uttryckligt skriftligt godkännande av den behö riga myndigheten. En behörig myndighet får endast utlämna information som är konfidentiell enligt artikel 34 och som erhållits från en behörig myndighet i en annan medlemsstat till en tillsynsmyndighet i ett tredjeland om den behöriga myndigheten har fått uttryckligt medgivande i fråga om detta av den behöriga myndighet som överlämnade informationen och, i tillämpliga fall, om infor mationen utlämnas endast i de syften för vilka den behöriga myndigheten gav sitt medgivande. ska samordna utarbetandet av samarbetsformer mel lan de behöriga myndigheterna och de berörda tillsynsmyndig heterna i tredjeländer. För detta ändamål ska utarbeta ett exempel på dokument för samarbetsformer som kan användas av de behöriga myndigheterna. ska också samordna utbytet mellan de behöriga myndig heterna av uppgifter som erhållits från tillsynsmyndigheter i tredjeländer som kan vara relevanta för vidtagandet av åtgärder enligt kapitel V. De behöriga myndigheterna ska ingå samarbetsformer om utbyte av information med tillsynsmyndigheterna i tredjeländer enbart om den utlämnade informationen omfattas av garantier om tystnadsplikt som minst motsvarar dem som anges i arti kel 34. Sådant informationsutbyte ska vara avsett för dessa behöriga myndigheter för fullgörandet av deras uppgifter. Överföring och bevarande av personuppgifter Medlemsstaterna ska fastställa regler om sanktioner och ad ministrativa åtgärder för överträdelser av denna förordning och vidta alla erforderliga åtgärder för att se till att de tillämpas. Dessa sanktioner och administrativa åtgärder ska vara effektiva, proportionella och avskräckande. I enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010 får anta riktlinjer som säkerställer ett samstämmigt angreppssätt avse ende de sanktioner och administrativa åtgärder som ska införas av medlemsstaterna. Medlemsstaterna ska till kommissionen och anmäla de bestämmelser som avses i första och andra stycket och ska till dem utan dröjsmål anmäla varje föl jande ändring som påverkar dessa bestämmelser. ska på sin webbplats offentliggöra och regelbundet upp datera en förteckning över de sanktioner eller administrativa åtgärder som är tillämpliga i varje medlemsstat. Vid överföring av personuppgifter mellan medlemsstaterna eller mellan medlemsstaterna och ett tredjeland ska medlemsstaterna tillämpa direktiv /46/EG. Vid överföring av personuppgifter från till medlemsstaterna eller till tredjeland ska följa förordning (EG) nr 45/2001. Medlemsstaterna ska förse med sammanställd information om alla sanktioner och administrativa åtgärder som beslutats. Om en behörig myndighet offentliggör att en sanktion eller en administrativ åtgärd beslutats ska den sam tidigt underrätta om detta. Europeiska unionens officiella tidning L 86/23 Befogenheten att anta delegerade akter ges till kommissio nen med förbehåll för de villkor som anges i denna artikel. 2001/528/EG (1). Denna kommitté ska vara en kommitté i den mening som avses i förordning (EU) nr 182/2011. När det hänvisas till denna punkt ska artikel 5 i förord ning (EU) nr 182/2011 tillämpas. Den befogenhet att anta delegerade akter som avses i artiklarna 2.2, 3.7, 4.2, 5.4, 6.4, 7.3, 17.2, 23.5 och 30 ska ges till kommissionen för en obestämd tid. 3.Den delegering av befogenhet som avses i artiklarna 2.2, 3.7, 4.2, 5.4, 6.4, 7.3, 17.2, 23.5 och 30 får när som helst återkallas av eller rådet. Ett beslut om åter kallelse innebär att delegeringen av den befogenhet som anges i beslutet upphör att gälla. Beslutet om återkallelse får verkan dagen efter det att det offentliggörs i , eller vid ett senare i beslutet angivet datum. Det påver kar inte giltigheten av delegerade akter som redan har trätt i kraft. 4.Så snart kommissionen antar en delegerad akt ska den delge och rådet. 5.En delegerad akt som antas enligt artiklarna 2.2, 3.7, 4.2, 5.4, 6.4, 7.3, 17.2, 23.5 och 30 ska träda i kraft endast om varken eller rådet har gjort invändningar mot den delegerade akten av från den dag då akten delgavs och rådet, eller om både och rådet, före utgången av den perioden, har underrättat kommissionen om att de inte kommer att invända. ska förlängas med tre må nader på eller rådets initiativ. Tidsfrist för antagande av delegerade akter Kommissionen ska anta de delegerade akterna enligt artiklarna 2.2, 3.7, 4.2, 5.4, 6.4, 7.3, 17.2, 23.5 och 30 . Kommissionen får förlänga tidsfristen som avses i första stycket . Kommissionen ska biträdas av Europeiska värdepappers kommittén som inrättats genom kommissionens beslut ska kommissionen efter diskussioner med de behöriga myndigheterna och rapportera till Eu ropaparlamentet och rådet om a)lämpligheten av de tröskelvärden för anmälan och offentlig görande som anges i artiklarna 5, 6, 7 och 8, b)konsekvenserna av de enskilda offentliggörandekraven i ar tikel 6, särskilt med avseende på finansmarknadernas effek tivitet och volatilitet, c)lämpligheten av direkt, centraliserad rapportering till , d)tillämpningen av restriktionerna och kraven i kapitel II och III, e)lämpligheten av restriktionerna rörande statskreditswappar utan täckning, och lämpligheten av andra restriktioner eller villkor för blankning eller kreditswappar. 1.Befintliga bestämmelser inom tillämpningsområdet för denna förordning som är i kraft före får fortsätta att vara tillämpliga till under för utsättning att de anmäls till kommissionen . 2.Transaktioner i kreditswappar som leder till en position utan täckning i statskreditswappar och som har avslutats före eller när restriktionerna rörande statskreditswappar utan täckning är upphävda, i enlig het med artikel 14.2, får innehas tills kreditswappskontraktet löper ut. (1) EGT L 191, , s. 45. L 86/24 Europeiska unionens officiella tidning Esmas personal och resurser ska bedöma sina personal- och resursbehov till följd av de befogenheter och uppgifter får enligt denna förordning, och förelägga , rådet och kommissionen en rapport. Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Den ska tillämpas . Artiklarna 2.2, 3.7, 4.2, 7.3, 9.5, 11.3, 11.4, 12.2, 13.4, 13.5, 16.3, 16.4, 17.2, 23.5, 23.7, 23.8, 30, 42, 43 och 44 ska tillämpas . Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Sammanfattning av promemorian Blankning ska och rådets förordning om blankning och vissa aspekter av kreditswappar (blankningsförordningen) Förordningen hade vid promemorians remittering antagits av rådet och men ännu inte offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Den finns dock tillgänglig i Blankning innebär försäljning av ett värdepapper som man inte äger för försäljningen. stället av en långivare och köps tillbaka för återlämning till långivaren. Blankning, liksom andra typer av korta positioner innebär att man kan tjäna pengar på en nedåtgående marknad men används för flera ändamål. Blankningsförordningen syftar till att minska riskerna för att blankning eller blankningsliknande transaktioner avseende aktier eller statspapper bidrar till att skapa instabilitet på de Förordningen innehåller bl.a. bestämmelser om anmälningsplikt avseende vissa korta positioner i finansiella instrument, skyldighet att offentliggöra vissa korta positioner och begränsningar av s.k. naken blankning. Vidare ges den behöriga myndigheten och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten () vissa befogenheter att vidta åtgärder när exceptionella omständigheter råder. I promemorian föreslås en ny lag med kompletterande bestämmelser till Lagförslaget syftar till att anpassa svensk lagstiftning till förordningen. I den nya lagen anges att är behörig myndighet enligt förordningen. dessutom bestämmelser om övervaknings- och utredningsbefogenheter och möjligheter att ingripa vid överträdelser av Huvuddelen av bestämmelserna i blankningsförordningen får ingen motsvarighet i den föreslagna lagen, eftersom förordningen är bindande i sin helhet och direkt tillämplig i . ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) för att sekretesskydda uppgifter om enskilds ekonomiska eller personliga förhållanden som får i sin övervakning och kontroll enligt den nya lagen. Den nya lagen och ändringen i offentlighets- och sekretesslagen föreslås träda i kraft som blanknings- förordningen ska börja tillämpas, dvs. Förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s blankningsförordning Härigenom föreskrivs följande. 1 § Denna lag kompletterar och rådets förordning (EG) om blankning och vissa aspekter av kreditswappar1 (blanknings- förordningen). Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i blankningsförordningen. 2 § är behörig myndighet enligt blank- ningsförordningen. 3 § För att se till att blankningsförordningen följs får förelägga 1.ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, handlingar eller något annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte om uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. 4 § får, utöver vad som följer av 3 §, förelägga den som har åsidosatt sina skyldigheter enligt blankningsförordningen att, , vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situationen eller upphöra med ett visst agerande. 5 § Ett föreläggande enligt denna lag får förenas med vite. 6 § ska besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som åsidosätter sina skyldigheter enligt blankningsförordningen genom att 1. inte anmäla att en kort nettoposition i aktier har uppnått eller sjunkit under relevant tröskelvärde i enlighet med artikel 5, 1 Benämningen ska justeras med förordningsnummer och datum, vilka uppgifter blir kända först efter publicering i Europeiska unionens officiella tidning (EUT). 2. inte offentliggöra uppgifter om en betydande kort nettoposition i aktier i enlighet med artikel 6, 3. inte anmäla att en kort nettoposition i emitterade statspapper har uppnått eller sjunkit under de relevanta tröskelvärdena i enlighet med 4. inte anmäla att en position utan täckning i en statskreditswapp har uppnått eller sjunkit under de relevanta tröskelvärdena i enlighet med ar- 5. inte iaktta det som föreskrivs i artikel 9 vid anmälan eller offentliggörande enligt artikel 5, 6, 7 eller 8, 6. inte föra register över bruttopositioner som skapar en betydande kort nettoposition i enlighet med artikel 9, 7. utföra en blankning av en aktie som är upptagen till handel på en handelsplats trots att villkoren i artikel 12 inte är uppfyllda, 8. utföra en blankning av ett statspapper trots att villkoren i artikel 13 inte är uppfyllda, 9. utföra en statskreditswappstransaktion trots att villkoren i artikel 14 inte är uppfyllda, 10. inte se till att det finns sådana rutiner som anges i artikel 15, 11. inte underrätta om förändringar i enlighet med artikel 17.9 och nettopositioner i ett visst finansiellt instrument eller en viss klass av finansiella instrument när en sådan position uppnår eller sjunker under relevant tröskelvärde och en anmälan eller ett offentliggörande av sådana positioner har krävts av med stöd av artikel 18, 13. inte anmäla en betydande ökning av avgifter som begärs för utlåning av specifika finansiella instrument eller klasser av finansiella instrument när en anmälan av sådana ökningar har krävts av med stöd av artikel 19, 14. utföra en sådan transaktion som anges i artiklarna 20, 21 och 23 i strid med ett förbud mot eller ett villkor eller begränsning för transaktionen som har meddelats av med stöd av någon av artiklarna, 15. inte anmäla eller offentliggöra en kort nettoposition i ett visst finansiellt instrument eller i en klass av finansiella instrument när en anmälan eller ett offentliggörande har krävts av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten med stöd av artikel 28.1 a, 16. utföra en sådan transaktion som avses i artikel 28.1 b i strid med för transaktionen som har Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten med stöd av artikeln. Den särskilda avgiften ska i de fall som avses i 1. första stycket 16, 1013 och 15 uppgå till lägst och högst , och 2. första stycket 79, 14 och 16 uppgå till lägst och högst . Avgiften tillfaller staten. 7 § får besluta om en särskild avgift bara om den som avgiften gäller, från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts en upplysning om att frågan om särskild avgift har tagits upp av inspektionen. 8 § Om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller det annars finns särskilda skäl, får en särskild avgift efterges helt eller delvis. 9 § En särskild avgift ska betalas till efter det att beslutet om den har vunnit laga kraft eller efter den som anges i beslutet. 10 § ska lämna en särskild avgift för indrivning, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 9 §. Bestämmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 11 § Ett beslut om särskild avgift får verkställas enligt utsökningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 9 §. 12 § En särskild avgift som har beslutats faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet vann laga kraft. Avgifter för anmälningar och övervakning 13 § får ta ut avgifter för prövning av anmälningar enligt blankningsförordningen. För att bekosta övervakning enligt denna lag ska de företag som står under inspektionens tillsyn betala årliga avgifter. Regeringen får meddela föreskrifter om avgifter enligt första och andra styckena. 14 § beslut enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. 15 § får bestämma att ett beslut ska gälla , om annat inte följer av blankningsförordningen. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) Härigenom föreskrivs att 30 kap. 6 § offentlighets- och sekretesslagen (2009:400) ska ha följande lydelse. Sekretess gäller i en statlig myndighets verksamhet som be-står i övervakning eller kontroll för sådan uppgift om en enskilds ekonomiska eller personliga förhållanden som på begäran har lämnats av någon som är skyldig att lämna uppgifter till myndigheten, om övervakningen eller kontrollen sker enligt 1.lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 2.lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet, 3.lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, 4.lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet, 5. lagen (2005:377) om straff för 5. lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, eller (2006:451) om offent- Om en uppgift som avses i första stycket rör den uppgiftsskyldige, gäller sekretessen endast om denne kan antas lida skada eller men om uppgiften röjs och sekretessen inte motverkar syftet med uppgiftsskyldigheten. För uppgift i en allmän handling gäller sekretessen i högst . Denna lag träder i kraft . riksbank, , Kammarrätten i , Förvaltningsrätten i , Justitiekanslern, , , , , , , , , , , , , sed på värdepappersmarknaden, i , vid , , , , Svensk Försäkring, , , , , akademikers centralorganisation (), , och (). Förslag till lag med kompletterande bestämmelser till EU:s blankningsförordning Härigenom föreskrivs följande. 1 § Denna lag kompletterar och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar (blankningsförordningen)1. Termer och uttryck i blankningsförordningen har samma betydelse i denna lag. 2 § är behörig myndighet enligt blankningsför- ordningen. 3 § För tillsynen över att bestämmelserna i blankningsförordningen följs får förelägga 1.ett företag eller någon annan att tillhandahålla uppgifter, handlingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. 4 § får också förelägga den som har åsidosatt sina skyldigheter enligt blankningsförordningen att vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situationen eller upphöra med ett visst agerande. 5 § Ett beslut om föreläggande enligt denna lag får förenas med vite. 1 EUT L 86, 24.3.2012, s. 1 (Celex 32012R0236). 6 § ska besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som åsidosätter sina skyldigheter enligt blankningsförordningen genom 1.inte anmäla att en kort nettoposition i aktier har uppnått eller sjunkit under relevant tröskelvärde i enlighet med artikel 5, 2.inte offentliggöra uppgifter om en betydande kort nettoposition i aktier i enlighet med artikel 6, 3.inte anmäla att en kort nettoposition i emitterade statspapper har uppnått eller sjunkit under de relevanta tröskelvärdena i enlighet med artikel 7, 4.inte anmäla att en position utan täckning i en statskreditswapp har uppnått eller sjunkit under de relevanta tröskelvärdena i enlighet med artikel 8, 5.inte iaktta det som föreskrivs i artikel 9 vid anmälan eller offentliggörande enligt artikel 5, 6, 7 eller 8, 6.inte föra register över bruttopositioner som skapar en betydande kort nettoposition i enlighet med artikel 9, 7.utföra en blankning av en aktie som är upptagen till handel på en handelsplats trots att villkoren i artikel 12 inte är uppfyllda, 8.utföra en blankning av ett statspapper trots att villkoren i artikel 13 inte är uppfyllda, 9.utföra en statskreditswappstransaktion trots att villkoren i artikel 14 inte är uppfyllda, 10.inte se till att det finns sådana rutiner som anges i artikel 15, 11.inte underrätta den behöriga myndigheten om förändringar i enlighet med artikel 17.9 och 17.10, 12.inte anmäla eller offentliggöra information om korta nettopositioner i ett visst finansiellt instrument eller en klass av finansiella instrument när en sådan position uppnår eller sjunker under relevant tröskelvärde och en anmälan eller ett offentliggörande av sådana positioner har krävts av med stöd av artikel 18, 13.inte anmäla en betydande ökning av avgifter som begärs för utlåning av specifika finansiella instrument eller klasser av finansiella instrument när en anmälan av sådana ökningar har krävts av med stöd av artikel 19, 14.utföra en sådan transaktion som avses i artiklarna 20, 21 och 23 i strid med ett förbud mot eller ett villkor eller en begränsning för transaktionen som har beslutats av med stöd av någon av artiklarna,