prop · GZ0370 · 2012-02-08 00:00:00 — 27.Artikel 110.2 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna ska föreskriva att rapporteringen ska ske minst . De behöriga myndigheterna ska tillämpa enhetliga format, intervall och datum för rapportering. För att säker ställa enhetliga tillämpningsvillkor för detta direktiv ska utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att införa enhetliga format (med motsvarande anvis ningar), intervall och datum för rapportering inom unionen före . Rapporteringsformaten ska stå i proportion till arten och omfattningen av kreditinstitutens verksamhet och till dess komplexitetsgrad. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för detta direktiv ska också utarbeta förslag till tekniska standar der för genomförande för de it-lösningar som ska tillämpas vid sådan rapportering. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första och andra styckena i enlighet med förfarandet i artikel 15 i förordning (EU) nr 1093/2010. 28.I artikel 111.1 ska fjärde stycket ersättas med följande: Medlemsstaterna får fastställa ett lägre tröskelvärde än och ska informera och kommissionen om detta. 29.Artikel 122a.10 ska ersättas med följande: ska rapportera till kommissionen om de behöriga myndigheternas efterlevnad av denna artikel. För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel ska utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn för att uppnå samstämmighet i tillsynspraxis med avseende på denna artikel, inklusive vilka åtgärder som ska vidtas vid bristande uppfyllelse av erforderlig noggrannhet och skyldigheter i fråga om riskhantering. ska över lämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen . Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i andra stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1093/2010. 30.I artikel 124 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn i syfte att specificera såväl denna artikel som ett gemensamt förfarande och en gemensam metod för riskvärdering. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1093/2010. 31.Artikel 126.4 ska ersättas med följande: De behöriga myndigheterna ska underrätta kommis sionen och om alla överenskommelser inom ramen för punkt 3. 32.Artikel 129.1 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 1 ska följande stycke införas efter första stycket: Om den samordnande tillsynsmyndigheten underlåter att utföra de uppgifter som avses i första stycket eller om de behöriga myndigheterna inte samarbetar med den samordnande tillsynsmyndigheten i den omfattning som krävs för att utföra de uppgifter som avses i första stycket kan någon av de berörda behöriga myndigheterna hän skjuta detta till , som får agera i enlighet med arti kel 19 i förordning (EU) nr 1093/2010. b)I punkt 2 ska följande läggas i femte stycket: Om någon av de berörda behöriga myndigheterna har hänskjutit ärendet till enligt artikel 19 i förordning (EU) nr 1093/2010 när har löpt ut, ska den samordnande tillsynsmyndigheten skjuta upp sitt beslut och invänta eventuella beslut som kan fatta enligt artikel 19.3 i den förordningen om dess beslut och fatta sitt beslut i enlighet med EBA:s beslut. ska anses utgöra förliknings skedet i den mening som avses i den förordningen. ska fatta sitt beslut inom en månad. Ärendet får inte hän skjutas till efter det att har löpt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. c)I punkt 2 ska följande stycken läggas till: För att säkerställa en enhetlig tillämpning av den gemen samma beslutsprocess som avses i denna punkt, och i syfte att underlätta gemensamma beslut, får utar beta förslag till tekniska standarder för genomförande för ansökningar om sådana tillstånd som avses i artik larna 84.1, 87.9 och 105 samt i del 6 i bilaga III. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i sjätte och sjunde styckena i enlighet med förfarandet i artikel 15 i förord ning (EU) nr 1093/2010. d)Punkt 3 ska ändras på följande sätt: i)I tredje stycket ska namnet Europeiska banktill synskommittén ersättas med . L 331/150 Europeiska unionens officiella tidning ii)Fjärde stycket ska ersättas med följande: Om de behöriga myndigheterna inte kan fatta ett sådant gemensamt beslut ska den samordnande tillsynsmyndigheten fatta ett beslut om tillämpningen av artiklarna 123, 124 och 136.2 på gruppbasis efter att vederbörligen ha övervägt den riskvärdering av filialerna som har utförts av relevanta behöriga myndigheter. Om någon av de berörda behöriga myndigheterna har hänskjutit ärendet till enligt artikel 19 i förord ning (EU) nr 1093/2010 när har löpt ut, ska den samordnande tillsynsmyndig heten skjuta upp sitt beslut och invänta eventuella beslut som kan fatta enligt artikel 19.3 i den förordningen och fatta sitt beslut i enlighet med EBA:s beslut. ska anses utgöra förlikningsskedet i den mening som avses i den förordningen. ska fatta sitt beslut inom en månad. Ärendet får inte hänskjutas till efter det att har löpt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. iii)Femte stycket ska ersättas med följande: Beslutet om tillämpningen av artiklarna 123, 124 och 136.2 ska fattas av respektive behöriga myndig heter med ansvar för tillsynen av dotterföretaget till ett moderkreditinstitut inom unionen eller ett finan siellt moderholdingföretag inom unionen, individu ellt eller på undergruppsbasis, efter att vederbörligen ha beaktat synpunkter och invänd ningar från den samordnande tillsynsmyndigheten. Om någon av de berörda behöriga myndigheterna har hänskjutit ärendet till enligt artikel 19 i för ordning (EU) nr 1093/2010 när fyramånadersperio den har löpt ut, ska den samordnande tillsynsmyndigheten skjuta upp sitt beslut och invänta eventuella beslut som kan fatta enligt artikel 19.3 i den förordningen och fatta sitt beslut i enlighet med EBA:s beslut. Denna fyramånaders period ska anses utgöra förlikningsskedet i den mening som avses i den förordningen. ska fatta sitt beslut inom en månad. Ärendet får inte hänskju tas till efter det att har löpt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. iv)Sjunde stycket ska ersättas med följande: Om har tillfrågats ska samtliga behöriga myn digheter beakta dess råd och förklara alla betydande avvikelser från sådana råd. v)Tionde stycket ska ersättas med följande: får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga til lämpningsvillkor för den beslutsprocess som avses i denna punkt, med beaktande av tillämpningen av artiklarna 123, 124 och 136.2, i syfte att underlätta gemensamma beslut. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standarder för genomförande som avses i tionde stycket i enlighet med förfarandet i artikel 15 i för ordning (EU) nr 1093/2010. 33.I artikel 130.1 ska första och andra styckena ersättas med följande: Om en kritisk situation uppstår, inklusive en sådan situation som definieras i artikel 18 i förordning (EU) nr 1093/2010 eller en situation med en negativ utveckling på marknaderna, som kan äventyra marknadernas likviditet och stabiliteten hos det finansiella systemet i någon av de med lemsstater där enheter ur en grupp har auktoriserats eller där betydande filialer enligt artikel 42a har inrättats, ska den sam ordnande tillsynsmyndigheten enligt kapitel 1 avsnitt 2 sna rast möjligt underrätta , ESRB och de myndigheter som avses i artikel 49 fjärde stycket och artikel 50 och lämna alla uppgifter som är avgörande för att de ska kunna fullgöra sina verksamhetsuppgifter. Denna skyldighet ska gälla för alla de behöriga myndigheter som anges i artiklarna 125 och 126 och för den behöriga myndighet som anges i artikel 129.1. Om den myndighet som avses i artikel 49 fjärde stycket blir medveten om en situation som beskrivs i första stycket, ska den så snart det är praktiskt möjligt underrätta de behöriga myndigheter som avses i artiklarna 125 och 126 samt . 34.I artikel 131 ska tredje stycket ersättas med följande: De behöriga myndigheter som ansvarar för att auktorisera ett dotterföretag vars moderföretag är ett kreditinstitut, får genom bilaterala avtal, i enlighet med artikel 28 i förordning (EU) nr 1093/2010, delegera ansvaret för tillsynen till de behöriga myndigheter som beviljat moderföretaget auktori sation och utövar tillsyn över detta, så att dessa myndigheter ikläder sig ansvar för tillsynen över dotterföretaget i enlighet med detta direktiv. ska hållas underrättat om förekom sten av sådana avtal och om deras innehåll. Den ska vidare befordra sådana uppgifter till de behöriga myndigheterna i övriga medlemsstater och till . 35.Artikel 131a ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: Den samordnande tillsynsmyndigheten ska inrätta tillsynskollegier för att underlätta utförandet av de uppgifter som anges i artiklarna 129 och 130.1 och, med beaktande av de krav på konfidentialitet som anges i punkt 2 i den här artikeln och unionsrättens krav, tillse att samordning och samarbete vid behov sker med berörda myndigheter i tredjeländer. Europeiska unionens officiella tidning L 331/151 ska bidra till att främja och övervaka effektivitet, ändamålsenlighet och konsekvens i arbetet i de tillsyns kollegier som avses i denna artikel, i enlighet med arti kel 21 i förordning (EU) nr 1093/2010. I detta syfte ska delta i den utsträckning den finner lämpligt och ska i detta sammanhang betraktas som behörig myndighet. Tillsynskollegierna ska tillhandahålla ett ramverk åt den samordnande tillsynsmyndigheten, och övriga behöriga myndigheter för att utföra följande verksamhetsuppgifter: a)Utbyta uppgifter sinsemellan och med i enlig het med artikel 21 i förordning (EU) nr 1093/2010. b)Enas om en frivillig fördelning av verksamhetsupp gifter och frivillig delegering av ansvarsområden, där så är lämpligt. c)Fastställa program för tillsynsgranskning, baserat på en riskvärdering av gruppen i enlighet med artikel 124. d)Öka tillsynens effektivitet genom att avlägsna onö diga dubbleringar av tillsynskraven, bland annat i samband med de förfrågningar om uppgifter som anges i artiklarna 130.2 och 132.2. e)Konsekvent tillämpa tillsynskraven enligt detta direktiv i samtliga enheter inom en bankgrupp, utan att det påverkar de alternativ och det handlingsut rymme som ges genom unionslagstiftningen. f)Tillämpa artikel 129.1 c med hänsyn tagen till arbe tet i andra forum som kan komma att inrättas på detta område. De behöriga myndigheter som deltar i tillsynskollegierna och ska ha ett nära samarbete. Kraven på konfi dentialitet enligt kapitel 1 avsnitt 2 får inte förhindra att de behöriga myndigheterna utbyter konfidentiella upp gifter inom tillsynskollegier. Tillsynskollegiers inrättande och funktion ska inte påverka de behöriga myndigheter nas rättigheter och skyldigheter enligt detta direktiv. b)Punkt 2 ska ändras på följande sätt: i)Andra stycket ska ersättas med följande: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn för att specificera allmänna villkor för tillsynskollegiernas funktionssätt. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i andra stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1093/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande för att fastställa till synskollegiernas operativa funktionssätt. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standarder för genomförande som avses i fjärde stycket i enlighet med förfarandet i artikel 15 i för ordning (EU) nr 1093/2010. ii)Sjätte stycket ska ersättas med följande: Med förbehåll för de krav på konfidentialitet som anges i kapitel 1 avsnitt 2 ska den samordnande till synsmyndigheten informera om aktiviteterna i tillsynskollegiet, bland annat i kritiska situationer, och meddela alla uppgifter som är särskilt relevanta till för att uppnå samstämmighet i tillsynen. 36.Artikel 132.1 ska ändras på följande sätt: a)Följande stycken ska införas efter första stycket: De behöriga myndigheterna ska samarbeta med vid tillämpning av detta direktiv, i enlighet med förord ning (EU) nr 1093/2010. De behöriga myndigheterna ska förse med alla upp gifter den behöver för att utföra sina verksamhetsupp gifter enligt detta direktiv och enligt förordning (EU) nr 1093/2010, i enlighet med artikel 35 i den förordningen. b)Följande stycken ska läggas till: De behöriga myndigheterna får till hänskjuta situa tioner där a)en behörig myndighet inte har lämnat väsentliga uppgifter, eller b)en begäran om samarbete, i synnerhet en som syf tar till utbyte av relevanta uppgifter, har avslagits eller inte lett till åtgärder inom rimlig tid. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 258 i EUF- fördraget får i de situationer som avses i sjunde stycket agera i enlighet med de befogenheter som ges enligt artikel 19 i förordning (EU) nr 1093/2010. 37.I artikel 140 ska punkt 3 ersättas med följande: De behöriga myndigheter som har ansvar för grupp baserad tillsyn ska upprätta förteckningar över sådana finan siella holdingföretag som anges i artikel 71.2. Dessa förteckningar ska överlämnas till de behöriga myndigheterna i andra medlemsstater, till och till kommissionen. L 331/152 Europeiska unionens officiella tidning 38.Artikel 143 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 2 ska ändras på följande sätt: i)Följande mening ska läggas till i slutet av första stycket: ska bistå kommissionen och Europeiska bank kommittén med utförandet av dessa uppgifter, vil ket också inbegriper huruvida dessa riktlinjer bör uppdateras. ii)Andra stycket ska ersättas med följande: Den behöriga myndighet som utför den kontroll som avses i punkt 1 första stycket ska beakta all sådan vägledning. Den behöriga myndigheten ska i detta syfte samråda med innan beslut fattas. b)I punkt 3 ska fjärde stycket ersättas med följande: Tillsynsteknikerna ska utformas så att de uppfyller de mål för den gruppbaserade tillsynen som ställs upp i detta kapitel och ska rapporteras till de andra berörda behöriga myndigheterna, och kommissionen. 39.I artikel 144 ska följande stycken läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel ska utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa format, struktur, innehålls förteckning och årligt publiceringsdatum för de uppgifter som föreskrivs genom denna artikel. ska överlämna sina förslag till tekniska standarder för genomförande till kom missionen . Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1093/2010. 40.I artikel 150 ska följande punkt läggas till: ska utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga tillämpnings villkor för detta direktiv angående a)punkterna 1517 i bilaga V, b)punkt 23 l i bilaga V vad gäller kriterierna för faststäl lande av de lämpliga förhållandena mellan den fasta och den rörliga delen av den samlade ersättningen och punkt 23 o ii i bilaga V vad gäller angivande av vilka kategorier av instrument som uppfyller de kriterier som anges i den punkten, c)del 2 i bilaga VI vad gäller de kvantitativa faktorerna enligt punkt 12, de kvalitativa faktorerna enligt punkt 13 och referensvärdet enligt punkt 14. ska överlämna sina förslag till tekniska standarder för genomförande till kommissionen . Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artikel 15 i förordning (EU) nr 1093/2010. 41.Artikel 156 ska ändras på följande sätt: a)ska ersät tas med . b)Första stycket ska ersättas med följande: Kommissionen ska, i samarbete med och med lemsstaterna och med beaktande av Europeiska central bankens synpunkter regelbundet kontrollera om detta direktiv tillsammans med direktiv /49/EG väsent ligt påverkar konjunkturcykeln och med stöd av denna granskning överväga om eventuella åtgärder för att komma till rätta med situationen är motiverade. Ändringar av direktiv /49/EG Direktiv /49/EG ska ändras på följande sätt: 1.I artikel 18 ska följande punkt läggas till: Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bank myndigheten) (nedan kallad ), inrättad genom parlamentets och rådets förordning (EU) nr1093/2010 (*) får utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn i syfte att specificera de värderingsmetoder enligt vilka de behöriga myndigheterna får tillåta institut att använda interna model ler för att beräkna kapitalkrav enligt detta direktiv. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna 10-14 i förordning (EU) nr 1093/2010. (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 12. 2.I artikel 22.1 ska följande stycke läggas till: Om de behöriga myndigheterna frångår gruppbaserad til lämpning av kapitalkraven i enlighet med denna artikel ska de underrätta kommissionen och . 3.Artikel 32.1 ska ändras på följande sätt: a)Andra stycket ska ersättas med följande: De behöriga myndigheterna ska underrätta , rådet och kommissionen om dessa rutiner. b)Följande stycke ska läggas till: ska utfärda riktlinjer för de rutiner som avses i denna punkt. Europeiska unionens officiella tidning L 331/153 4.Artikel 36.1 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna ska utse de myndigheter som är behöriga att utföra de åligganden som föreskrivs i detta direk tiv. De ska underrätta och kommissionen om detta och i förekommande fall om hur ansvaret fördelats. 5.I artikel 38.1 ska följande stycken läggas till: De behöriga myndigheterna ska samarbeta med vid til lämpning av detta direktiv, i enlighet med förordning (EU) nr 1093/2010. De behöriga myndigheterna ska omgående förse med alla uppgifter den behöver för att utföra sina verksamhets uppgifter enligt detta direktiv och enligt förordning (EU) nr 1093/2010 i enlighet med artikel 35 i den förordningen. Ändringar av direktiv /65/EG Direktiv /65/EG ska ändras på följande sätt: 1.I artikel 5 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (nedan kallad ), inrättad genom och rådets för ordning (EU) nr 1095/2010 (*), utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn i syfte att specificera de uppgifter som ska lämnas till de behöriga myndigheterna i samband med ansökan om auktorisation av ett fondföretag. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 84. 2.I artikel 6.1 ska följande stycke läggas till: ska underrättas om alla auktorisationer som beviljas och ska offentliggöra och hålla aktuell en förteckning över auktoriserade förvaltningsbolag på sin webbplats. 3.I artikel 7 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn i syfte att specificera a)vilka uppgifter som ska lämnas till den behöriga myn digheten i ansökan om auktorisation av förvaltningsbo laget, inklusive verksamhetsplanen, b)vilka krav som gäller för förvaltningsbolaget enligt punkt 2 och vilka uppgifter som ska ingå i den anmälan som föreskrivs i punkt 3, c)vilka krav som gäller för aktieägare och delägare med kvalificerade innehav, samt de faktorer som kan hindra den behöriga myndigheten från att effektivt utöva sin tillsynsfunktion, enligt artikel 8.1 i detta direktiv och i artikel 10.1 och 10.2 i direktiv /39/EG, i enlighet med artikel 11 i det här direktivet. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för meddelanden eller tillhandahållande av de uppgifter som anges i första stycket a och b. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 4.Artikel 9.2 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna ska underrätta och kommissio nen om alla svårigheter av allmän natur som fondföretag möter vid marknadsföringen av sina andelar i tredjeland. Kommissionen ska så snabbt som möjligt undersöka dessa svårigheter för att finna en lämplig lösning. ska bistå kommissionen vid utförandet av denna uppgift. 5.I artikel 11 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av detta direktiv får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn för att upprätta en fullständig förteckning över uppgifter, enligt vad som föreskrivs i denna artikel och med avseende på artikel 10b.4 i direktiv /39/EG, som till tänkta förvärvare ska foga till sin anmälan, utan att det påver kar tillämpningen av artikel 10a.2 i det direktivet. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för det samråd mellan de relevanta behöriga myndigheterna vilket föreskrivs i denna artikel och med avse ende på artikel 10.4 i direktiv /39/EG. L 331/154 Europeiska unionens officiella tidning Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 6.Artikel 12 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 3 ska ändras på följande sätt: i)Första stycket ska ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av arti kel 116 ska kommissionen genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artik larna 112a och 112b, anta åtgärder som specifice rar de förfaranden och arrangemang som avses i punkt 1 andra stycket led a och de strukturer och de organisatoriska krav för att minimera intressekon flikter som avses i punkt 1 andra stycket led b. ii)Andra stycket ska utgå. b)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att specificera tillämp ningsvillkoren för de delegerade akter som antas av kommissionen i fråga om de förfaranden, arrangemang, strukturer och organisatoriska krav som avses i punkt 3. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 7.Artikel 14 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 2 ska ändras på följande sätt: i)I första stycket ska inledningen ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av arti kel 116 ska kommissionen, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artik larna 112a och 112b, anta åtgärder för att se till att förvaltningsbolag fullgör de skyldigheter som avses i punkt 1, särskilt ii)Andra stycket ska utgå. b)Följande punkt ska läggas till: