prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — För att säkerställa effektiv marknadstillsyn bör dock denna förordnings bestämmelser om förbudet mot marknadsmissbruk gälla för auktioner som genom förs på en tillfällig auktionsplattform från och med den tidpunkt då den berörda medlemsstaten har införlivat de berörda bestämmelserna i nationell lagstiftning. Detta främjar lika villkor mellan kandiderande auktionsplattfor mar utan att göra auktionernas start beroende av detta införlivande. Det gäller de tillfälliga auktionsplattformar som upphandlas i en gemensam upphandling, liksom upphandling av tillfälliga auktionsplattformar som ska förordnas av medlemsstater som inte ansluter sig till den gemensamma åtgärden utan utser egna auktions plattformar. (6)Det är inte nödvändigt att fördela den andel av kost naderna för auktionsövervakaren som hänför sig till tjänster som upphandlats av kommissionen på antalet auktionsplattformar. (7)För ett effektivt och adekvat förberedande och genom förande av det gemensamma upphandlingsförfarandet att förordna en gemensam auktionsplattform är det önskvärt att i rätt tid få information om medlemsstaternas delta gande i den gemensamma satsningen. I vissa situationer bör det därför vara möjligt att en medlemsstat som bör jar använda en gemensam auktionsplattform i ett senare skede bär de kostnader som hänför sig till auktionsplatt formens tjänster som inte bärs av medlemsstater som deltar i den gemensamma åtgärden från början. (8)Förordnande av auktionsförrättare och auktionsöver vakare är av avgörande betydelse för ett korrekt genom förande av auktionerna, och det skulle i allmänhet vara omöjligt att genomföra auktioner utan att arrangemang mellan auktionsförrättarna och auktionsövervakarna å ena sidan och auktionsplattformarna å den andra sluts och träder i kraft. Sådana arrangemang bör genomföras korrekt, men bristande genomförande eller tvister om genomförandet bör inte i alla situationer leda till att utsläppsrätter undanhålls från auktionen. (9)Auktionsövervakaren bör utses genom ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissionen och med lemsstaterna. Det är meningen att alla medlemsstater från (1) EUT L 145, 30.4.2004, s. 1. början deltar i denna gemensamma åtgärd, men det är lämpligt att tillhandahålla regler för vad som bör göras om en medlemsstat först ansluter sig i ett senare skede. Medlemsstater som har beslutat förordna en egen auk tionsplattform bör kunna ansluta sig till den gemen samma åtgärden endast i syfte att använda en gemensam auktionsplattform om den egna plattformen inte finns med i förteckningen, utan att detta påverkar deras obser vatörsstatus i den gemensamma åtgärden. (10)Risken för insiderhandel genom tillbakatagande av ett anbud bör minskas. I de fall sådant beteende inte omfat tas av och rådets direktiv /6/EG (2) bör bestämmelserna i auktioneringsförord ningen gälla. (11)Ett begränsat antal tekniska klargöranden och korrige ringar av auktioneringsförordningen bör tas upp i denna ändring. (12)Förordning (EU) nr 1031/2010 bör därför ändras i en lighet med detta. (13)För att se till att auktionerna genomförs på ett förutsäg bart sätt och i rätt tid bör denna förordning träda i kraft . (14)De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är för enliga med yttrandet från kommittén för klimatföränd ringar. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Ändringar av förordning (EU) nr 1031/2010 Förordning (EU) nr 1031/2010 ska ändras på följande sätt: 1) I artikel 3.43 ska led f ersättas med följande: f) Samma som i artikel 4.1.20 b i direktiv /39/EG vid tillämpning av artikel 28.4 och 28.5, artikel 35.4, 35.5och 35.6 samt artikel 42.1 i denna förordning. 2)Artikel 4 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 2 ska ersättas med följande: Varje medlemsstat ska auktionera ut utsläppsrät ter i form av antingen 2-dagars spotkontrakt eller 5- dagars futurekontrakt. b)Punkt 3 ska strykas. (2) EUT L 96, , s. 16. L 308/4 Europeiska unionens officiella tidning 3)I artikel 6.1 ska de andra och tredje styckena ersättas med följande: En auktionspost som auktioneras ut av en auktionsplatt form som har förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska omfatta 500 utsläppsrätter. En auktionspost som auktioneras ut av en auktionsplatt form som har förordnats enligt artikel 26.2 eller artikel 30.2 ska omfatta 500 eller 1 000 utsläppsrätter. 4)Artikel 8.4, första stycket ska ersättas med följande text: Senast från och med den sjätte auktionen ska den auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 genomföra auktioner av utsläppsrätter som om fattas av kapitel III i direktiv /87/EG minst en gång och genomföra auktioner av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv /87/EG minst en gång , med undantag för att dessa auk tionsplattformar ska genomföra auktioner av utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i det direktivet minst en gång . 5)Artikel 10.1 ska ersättas med följande: För varje medlemsstat anges i bilaga I till den här förordningen den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv /87/EG som ska auktioneras ut . 6)I artikel 10.3 ska första stycket ersättas med följande: Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv /87/EG och som ska auktioneras ut varje kalenderår ska baseras på bilaga I och på den uppskattade kvantitet utsläppsrätter som ska auktioneras ut enligt vad kommissionen har fastställt och offentliggjort i enlighet med artikel 10.1 i samma direktiv eller på den senaste ändringen av kommissionens ursprung liga uppskattning, som offentliggjorts föregående år, varvid man i möjligaste mån ska ta hänsyn till eventuella gratis tilldelningar som en medlemsstat gör och som dras av eller ska dras av från den kvantitet utsläppsrätter som den berörda med lemsstaten annars skulle auktionera ut enligt artikel 10.2 i direktiv /87/EG så som anges i artikel 10c.2 i det direktivet. 7)Artikel 11.2 ska ersättas med följande: De auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska göra sina fastställanden och offentliggöranden enligt punkt 1 i den här artikeln på bilaga I och det som kommissionen har fastställt och offentliggjort i fråga om de uppskattade voly mer utsläppsrätter som ska auktioneras ut, eller på den senaste ändringen av kommissionens ursprungliga upp skattning, inbegripet eventuella anpassningar, enligt artikel 10.3. 8)Följande strecksatser ska läggas till i artikel 14.1: j) Att utsläppsrätter undanhålls från auktioner i enlighet med artikel 22.5 eller artikel 24.1 andra stycket. k)Om en auktionsplattform måste undvika att genomföra en auktion som bryter mot den här förordningen eller direktiv /87/EG. 9)Artikel 16.2 och 16.3 ska ersättas med följande: En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska se till att det är möjligt att få tillträde till dess auktioner på distans genom ett elek troniskt gränssnitt med säker och tillförlitlig åtkomst via internet. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska dessutom ge budgivarna möjlighet att få tillträde till dess auktioner genom särskilda anslut ningar till det elektroniska gränssnittet. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 får erbjuda ett eller flera alternativa sätt att få tillträde till auktionerna om det hu vudsakliga sättet att få tillträde är otillgängligt av någon anledning, under förutsättning att dessa alternativa sätt är säkra och tillförlitliga och deras användning inte leder till någon diskriminering mellan budgivare. 10)Artikel 17 ska ersättas med följande: En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska erbjuda en praktisk webbaserad utbild ningsmodul för den auktionsprocess som den genomför, med vägledning om hur man fyller i och skickar in even tuella blanketter och med en simulering av hur man lägger bud i en auktion. Auktionsplattformen ska även tillhanda hålla rådgivning via telefon, fax och e-post, åtminstone under arbetstid varje handelsdag. 11)Artikel 18.3 ska ersättas med följande: Personer som avses i punkt 1 b eller 1 c ska ha rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktioner för sina kunders räkning när de lägger bud på auktionsproduk ter som inte är finansiella instrument under förutsättning Europeiska unionens officiella tidning L 308/5 att en medlemsstat i vilken de är etablerade har infört lags tiftning som tillåter den berörda behöriga nationella myn digheten i den medlemsstaten att auktorisera dem att lägga bud för sina kunders räkning. 12)Artikel 19.1 och 19.2 ska ersättas med följande: När en auktionsplattform organiserar en andrahands marknad ska medlemmar eller deltagare i den andrahands marknad som organiseras av en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 som är be höriga enligt artikel 18.1 eller 18.2 få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktions plattformen utan några ytterligare krav för tillträde, under förutsättning att samtliga följande villkor uppfylls: a)Kraven för tillstånd för medlemmar eller deltagare att handla med utsläppsrätter via den andrahandsmarknad som organiseras av den auktionsplattform som förord nats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vara minst lika stränga som de som anges i punkt 2 i denna artikel. b) Den auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska ta emot all ytterligare information som krävs för att kontrollera uppfyllandet av alla krav som anges i punkt 2 i denna artikel som inte har kontrollerats tidigare. Personer som inte är medlemmar eller deltagare i den andrahandsmarknad som organiseras av en auktionsplatt form som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 och som är behöriga personer enligt artikel 18.1 eller 18.2 ska få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktionsplattformen under förutsättning att de a)är etablerade i unionen, en verksamhetsutövare eller en luftfartygsoperatör, b)har ett särskilt depåkonto, c)har ett särskilt bankkonto, d)utser minst ett ombud för budgivaren enligt definitionen i artikel 6.3 tredje stycket, e)inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfreds ställande sätt, i enlighet med tillämpliga åtgärder för att uppfylla kraven på kundkontroll, kan styrka sin identi tet, de verkliga förmånstagarnas identitet, sin integritet, en affärs- och handelsprofil som fastställer förhållandet till budgivaren, typen av budgivare, auktionsproduktens egenskaper, storleken på eventuella bud samt betal nings- och leveransmetoder, f)inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfreds ställande sätt kan styrka sin finansiella ställning, särskilt att de kan uppfylla sina ekonomiska åtaganden och betala sina kortfristiga skulder , g)har eller på begäran kan införa de interna processer, förfaranden och avtal som krävs för att tillämpa en största budstorlek som åläggs enligt artikel 57, h)uppfyller kraven i artikel 49.1. När en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 inte organiserar en andrahandsmarknad ska personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktionsplattformen under förutsättning att de uppfyller villkoren i leden ah i denna punkt. 13)I artikel 20 ska punkterna 1, 5, 6, 7, 9 och 10 ersättas med följande: Personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2ska, innan de lägger sitt första bud direkt genom en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1, ansöka om tillstånd att lägga bud hos den berörda auktionsplattformen. När en auktionsplattform organiserar en andrahandsmark nad ska medlemmar eller deltagare i den andrahandsmark nad som organiseras av den berörda auktionsplattformen som uppfyller kraven i artikel 19.1 få tillstånd att lägga bud utan att ansöka enligt första stycket i den här punkten. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 får avslå en ansökan om till stånd att lägga bud i deras auktioner om den sökande vägrar något av följande: a)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om ytterligare information om eller förtydliganden av eller bevis för inlämnad information. b)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om att få intervjua någon av den sökandes tjänstemän i den sökandes affärslokaler eller någon annanstans. c)Att tillåta utredningar eller kontroller begärda av auk tionsplattformen, inklusive besök eller kontroller på plats i den sökandes affärslokaler. d)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om information som krävs från en sökande, en sökandes kunder eller kundernas kunder i 18.4 för att kontrollera 19.3 är uppfyllda. L 308/6 Europeiska unionens officiella tidning e)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om information som krävs för att kontrollera att kraven i artikel 19.2 är uppfyllda. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vidta de åtgärder som anges i artikel 13.4 i direktiv /60/EG i fråga om sina transaktioner eller affärsförbindelser med personer i politiskt utsatt ställning, oberoende av deras bosättnings land. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska kräva att den som ansöker om tillstånd att lägga bud i auktionsplattformens auktioner säkerställer att den sökandes kunder tillmötesgår varje be gäran som görs enligt punkt 5 och att eventuella kunder till den sökandes kunder enligt artikel 18.4 gör detsamma. En sökande får inte lämna falsk eller missvisande information till en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1. En sökande ska ge den be rörda auktionsplattformen fullständig, uppriktig och snabb information om eventuella förändringar i den sökandes förhållanden som kan påverka dennes ansökan om tillstånd att lägga bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller eventuella tillstånd att lägga bud som redan har bevil jats den sökande. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska fatta beslut om en ansö kan som den har fått in och ska meddela sitt beslut till den sökande. Den berörda auktionsplattformen får a)bevilja ovillkorat tillträde till auktionerna under en pe riod som inte får vara längre än den period under vilken auktionsplattformens förordnande gäller, inklusive en eventuell förlängning eller förnyelse av detta förord nande, b)bevilja villkorat tillträde till auktionerna som inte får vara längre än den period under vilken auktionsplattformens förordnande gäller, under för utsättning att de angivna villkoren uppfylls på ett angi vet datum, vilket ska kontrolleras i vederbörlig ordning av den berörda auktionsplattformen, c)vägra att bevilja tillstånd att lägga bud. 14)I artikel 21 ska punkterna 1, 2 och 3 ersättas med följande: En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd för personer som a)inte är eller är behöriga att ansöka om till stånd att lägga bud enligt artikel 18.1 eller 18.2, b)inte uppfyller eller inte längre uppfyller kraven i artik larna 18, 19 och 20, c)uppsåtligen eller vid upprepade tillfällen bryter mot bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller några andra instruktioner eller avtal i samband med artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd att lägga bud om den misstänker penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga hand lingar eller marknadsmissbruk i samband med en sökande, under förutsättning att det inte är troligt att avslaget, in dragningen eller det tillfälliga upphävandet skulle försvåra de behöriga nationella myndigheternas arbete för att söka eller gripa dem som ägnar sig åt sådan verksamhet. I ett sådant fall ska den berörda auktionsplattformen lämna en rapport till den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i direktiv /60/EG i enlighet med artikel 55.2 i denna förordning. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 kan vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd för personer som a)av oaktsamhet bryter mot denna förordning, villkoren för tillståndet att lägga bud i den berörda auktionsplatt formens auktioner eller några andra instruktioner eller avtal i samband med dessa auktioner, b)i övrigt har uppträtt på ett sätt som inverkar menligt på ett ordnat och effektivt genomförande av en auktion, c) avses i artikel 18.1 b eller c eller artikel 18.2 och inte har lagt bud i några auktioner under de föregående . 15)Artikel 22 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 3 ska ersättas med följande: För medlemsstater som inte deltar i de gemen samma åtgärder som avses i artikel 26.1 och 26.2 ska auktionsförrättaren förordnas av den förordnande med lemsstaten innan auktionerna inleds på de auktionsplattformar som förordnats enligt artikel 26.1 och 26.2 för att ingå och genomföra de nödvändiga arrangemangen med dessa auktionsplattformar, inklu sive alla eventuella clearingsystem och avvecklings system som är kopplade till dem, för att möjliggöra för auktionsförrättaren att auktionera ut utsläppsrätter för den förordnande medlemsstatens räkning på ömse sidigt överenskomna villkor, i enlighet med artikel 30.7 andra stycket och artikel 30.8 första stycket. Europeiska unionens officiella tidning L 308/7 b)Punkt 5 ska ersättas med följande: De utsläppsrätter som ska auktioneras ut för en medlemsstats räkning ska undanhållas från auktionerna om medlemsstaten inte har förordnat någon auktions förrättare eller om de arrangemang som avses i punkt 2 inte har ingåtts eller trätt i kraft. 16)Artikel 24 ska ändras på följande sätt: a) Följande andra och tredje stycke ska läggas till i punkt 1: Utan att det påverkar tredje stycket ska de utsläpps rätter som ska auktioneras ut för en medlemsstats räk ning undanhållas från auktionerna om medlemsstaten inte har förordnat någon auktionsövervakare eller om avtalet med auktionsövervakaren inte har ingåtts eller trätt i kraft. Om auktionsövervakaren till följd av force majeure helt eller delvis hindras att utöva sina uppgifter för en viss auktion kan den berörda auktionsplattformen besluta att hålla auktionen förutsatt att den vidtar lämpliga åtgärder för att själv kunna garantera adekvat övervakning av auktionen. Detta ska också gälla om förordnandet av auktionsövervakaren har fördröjts senast till och med , eller senast till och med om den första upphandlingen inte leder till att auktionsövervakaren förordnas och en andra upphandling måste genomföras. b)Följande punkt ska läggas till: Alla medlemsstater som ansluter sig till den ge mensamma åtgärd som avses i punkt 2 efter det att det avtal om gemensamt upphandlingsförfarande som in gåtts mellan medlemsstaterna och kommissionen har trätt i kraft ska godta de villkor som beslutats av med lemsstaterna och kommissionen i avtalet om gemen samt upphandlingsförfarande samt eventuella beslut som redan antagits inom ramen för det avtalet. Efter det att det gemensamma upphandlingsavtalet trätt i kraft och fram till dess att en medlemsstat ansluter sig till den gemensamma åtgärden enligt punkt 2 kan denna medlemsstat beviljas observatörstatus enligt de bestämmelser och villkor som överenskoms i det ge mensamma upphandlingsavtalet mellan medlemssta terna och kommissionen, med förbehåll för eventuella gällande regler om offentlig upphandling. 17)Artikel 25.4 första stycket ska ersättas med följande text: En medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 i denna förord ning, utan väljer att förordna sin egen auktionsplattform enligt artikel 30.1 och 30.2 i denna förordning, får begära att auktionsövervakaren förser medlemsstaterna, kommis sionen och den berörda auktionsplattformen med en tek nisk rapport om förmågan hos den auktionsplattform med lemsstaten föreslår, eller har för avsikt att föreslå, att ge nomföra auktionsprocesserna i enlighet med kraven i denna förordning och i överensstämmelse med målen i artikel 10.4 i direktiv /87/EG. 18)Artikel 26 ska ändras på följande sätt: a)Punkterna 1 och 2 ska ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 30 ska medlemsstaterna förordna en auktionsplattform för auktionering av utsläppsrätter enligt artikel 27 efter ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissio nen och de medlemsstater som deltar i den gemen samma åtgärden i enlighet med denna artikel. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 30 ska medlemsstaterna förordna en auktionsplattform för auktionering av utsläppsrätter enligt artikel 28 efter ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan kommissio nen och de medlemsstater som deltar i den gemen samma åtgärden i enlighet med denna artikel. Auktionsplattformar som förordnats i enlighet med första stycket i denna punkt ska auktionera ut utsläpps rätter i enlighet med artikel 28 fram till dess att auk tionerna inleds på en auktionsplattform som förordnats i enlighet med punkt 1. b)Punkt 6 ska ersättas med följande: Alla medlemsstater som ansluter sig till de ge mensamma åtgärderna enligt punkterna 1 och 2 efter det att det avtal om gemensamt upphandlingsförfarande som ingåtts mellan kommissionen och de medlemssta ter som deltar i den åtgärden har trätt i kraft ska godta de villkor som beslutats av kommissionen och de med lemsstater som ansluter sig till den gemensamma åtgär den innan det avtalet träder i kraft samt eventuella be slut som redan antagits inom ramen för det avtalet. Varje medlemsstat som i enlighet med artikel 30.4 be slutar att inte delta i den gemensamma åtgärden enligt punkterna 1 och 2 utan att i stället förordna sin egen auktionsplattform får beviljas observatörsstatus på vill kor som beslutas gemensamt i det gemensamma upp handlingsavtalet av de medlemsstater som deltar i den gemensamma åtgärden enligt punkterna 1 och 2 och kommissionen, om inte annat följer av gällande regler för offentlig upphandling. L 308/8 Europeiska unionens officiella tidning 19)I artikel 27 ska första stycket ändras på följande sätt: a)I led e ska orden genom underleverantörer strykas. b)I led g ska ordet övervaka ersättas med granska och hänvisningen till artikel 44 ersättas med en hänvisning till artikel 54. 20)Artikel 28 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 1 led e ska hänvisningen till med undantag för att artikel 40 ska gälla under alla omständigheter er sättas med utan att det påverkar artiklarna 4450. b)Tredje stycket ska ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av punkterna 4och 5 ska artiklarna 16.2, 16.3, 17, 1921, 3643, 5456, 60.3, 63.4 och 64 inte tillämpas på de auktio ner som genomförs av en auktionsplattform som för ordnats enligt artiklarna 26.2 eller 30.2. 4.Punkt 3 ska inte hindra att artikel 36.1 är till lämplig på auktioner av utsläppsrätter, i form av 2-da gars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt som är finansiella instrument enligt artikel 1.3 i direktiv /6/EG, som genomförs av en auktionsplattform som förordnats i enlighet med artikel 26.2 eller artikel 30.2, om den medlemsstat där auktionsplattfor men är etablerad har genomfört artikel 36.1 i denna förordning eller om ett sådant genomförande inte krävs för tillämpningen av artikel 36.1 i denna förordning.