prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — (33)Genomförandet av auktioner, fastställandet och hante ringen av auktionskalendern och diverse andra uppgifter i samband med auktionerna, t.ex. att underhålla en uppda terad webbplats som är tillgänglig i hela unionen, förutsät ter en gemensam åtgärd av medlemsstaterna och kommissionen i den mening som avses i artikel 91.1 tredje stycket i rådets förordning (EG, Euratom) nr 1605/2002 av med budgetförordning för Europeiska gemenskapernas allmänna budget (1) (budgetförord ningen). Behovet av en sådan gemensam åtgärd följer av att systemet för handel med utsläppsrätter är unionsomfat tande, av de övergripande politiska syftena med revide ringen av direktiv /87/EG och av att kommissionen enligt direktiv /87/EG är direkt ansvarig för det när mare genomförandet av ett antal inslag i systemet för han del med utsläppsrätter som får direkt effekt på framför allt auktionskalendern och på övervakningen av auktionerna. Denna förordning bör därför innehålla bestämmelser om att en konkurrensutsatt upphandling för att förordna den gemensamma auktionsplattformen och auktionsövervaka ren ska ske i form av ett gemensamt upphandlingsförfa rande av kommissionen och medlemsstaterna i den mening som avses i artikel 125c i kommissionens förord ning (EG, Euratom) nr 2342/2002 av om genomförandebestämmelser för rådets förord ning (EG, Euratom) nr 1605/2002 med budgetförordning för Europeiska gemenskapernas allmänna budget (2). Enligt artikel 125c i förordning (EG, Euratom) nr 2342/2002 kan de upphandlingsregler som gäller för kommissionen til lämpas på ett gemensamt upphandlingsförfarande mellan medlemsstaterna och kommissionen. Eftersom upphand lingen är unionsomfattande är det lämpligt att i relevant utsträckning tillämpa upphandlingsreglerna i budgetför ordningen och i förordning (EG, Euratom) nr 2342/2002 (1) EGT L 248, , s. 1. (2) EGT L 357, 31.12.2002, s. 1. Europeiska unionens officiella tidning L 302/7 på det gemensamma upphandlingsförfarandet. Det bör i denna förordning närmare anges vilka auktionstjänster som ska upphandlas av medlemsstaterna och vilka tek niska stödtjänster som ska upphandlas av kommissionen, särskilt när det gäller eventuella beslut om komplettering av ofullständiga bilagor till denna förordning, hur ofta det är lämpligt att genomföra auktioner, samordning av auk tionskalendrar för de olika auktionsplattformarna, infö rande av en största budstorlek samt eventuella ändringar av denna förordning, särskilt ändringar som rör kopplingar till andra system och tjänster för att främja en god inblick i auktionsbestämmelserna utanför unionen. Det är lämp ligt att kommissionen upphandlar sådana tjänster från den gemensamma auktionsplattform som har störst erfarenhet av att genomföra auktioner för mer än en medlemsstats räkning. Detta påverkar inte eventuella samråd med andra auktionsplattformar eller berörda parter. (34)Upphandlingen av auktionsplattformarna bör ske genom ett öppet, tydligt och konkurrensutsatt urvalsförfarande såvida inte förordnandet av auktionsplattformen av en medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärden inte omfattas av upphandlingsregler enligt både unionens upphandlingslagstiftning och nationell upphandlingslag stiftning. Vid förordnandet av auktionsplattformarna och det clearingsystem eller avvecklingssystem som är kopplat till dem bör hänsyn tas till de lösningar som kandidaterna erbjuder för att säkerställa kostnadseffektivitet, ett obe gränsat, rättvist och lika tillträde till auktionerna för små och medelstora företag och för små utsläppare samt en gedigen tillsyn av auktionerna som omfattar en mekanism för tvistlösning utanför domstol. Den auktionsplattform som auktionerar ut forwardkontrakt och futurekontrakt får undantagsvis upphandlas på grundval av att den får til lämpa de tillträdesbestämmelser, betalnings- och leverans regler och regler för marknadstillsyn som är tillämpliga på andrahandsmarknaden. De särskilda förfaranden som ska tillämpas vid upphandlingen av den gemensamma auk tionsplattformen bör anges i ett avtal mellan kommissio nen och medlemsstaterna, vilket bör fastställa det praktiska tillvägagångssättet för utvärdering av bud eller ansökningar om att få lägga bud och för tilldelningen av kontrakt, samt vilken lagstiftning som ska vara tillämplig på kontraktet och vilken domstol som ska vara behörig att avgöra tvis ter, i enlighet med vad som krävs i artikel 125c i förord ning (EG, Euratom) nr 2342/2002. (35)Om inte annat följer av gällande regler för offentlig upp handling, inklusive regler om att undvika intressekonflik ter och upprätthålla sekretess, kan medlemsstater som inte deltar i den gemensamma åtgärden helt eller delvis beviljas observatörsstatus i det gemensamma upphandlingsförfa randet på villkor som avtalas gemensamt av de medlems stater som deltar i den gemensamma åtgärden och kommissionen och fastställs i det gemensamma upphand lingsavtalet. Ett sådant tillträde kan vara önskvärt för att främja överensstämmelse mellan de fristående auktions plattformarna och den gemensamma auktionsplattformen när det gäller aspekter av auktionsprocessen som inte är helt harmoniserade i denna förordning. (36)Medlemsstater som beslutar sig för att inte delta i en gemensam åtgärd för att förordna den gemensamma auk tionsplattformen, utan i stället beslutar sig för att förordna en egen auktionsplattform, bör informera kommissionen om sitt beslut relativt snabbt efter det att denna förordning har trätt i kraft. Det är vidare nödvändigt att kommissio nen kontrollerar huruvida medlemsstater som förordnar en egen auktionsplattform vidtar de åtgärder som behövs för att se till att auktionsprocessen är förenlig med bestäm melserna i denna förordning och målen i artikel 10.4 i direktiv /87/EG. Det är dessutom nödvändigt att kommissionen samordnar de detaljerade auktionskalen drar som föreslås av andra auktionsplattformar än den gemensamma auktionsplattformen med de auktionskalen drar som föreslås av den gemensamma auktionsplattfor men. När kommissionen har gjort en bedömning av alla fristående plattformar bör den i en bilaga till denna förord ning förteckna dessa auktionsplattformar, förordnande medlemsstater och eventuella tillämpliga villkor eller skyl digheter, inbegripet eventuella villkor eller skyldigheter som rör deras auktionskalendrar. Förteckningen innebär inte att kommissionen intygar att den förordnande med lemsstaten har följt alla tillämpliga regler för offentlig upp handling i samband med förordnandet av sin auktionsplattform. (37)Enligt artikel 10.3 i direktiv /87/EG ska medlemssta terna besluta hur intäkterna från auktionering av utsläpps rätter ska användas. För att undanröja alla tveksamheter bör det i denna förordning föreskrivas att intäkterna från auktioner överförs direkt till den auktionsförrättare som har förordnats av varje medlemsstat. (38)Eftersom auktioneringen av utsläppsrätter innebär att dessa i första hand släpps ut på andrahandsmarknaden i stället för att delas ut gratis direkt till verksamhetsutövare och luftfartygsoperatörer, bör clearingsystem eller avvecklings system inte vara bundna av krav på leverans av utsläpps rätterna till vinnande budgivare eller senare rättsinnehavare om leveransen uteblir på grund av orsaker utanför syste mets kontroll. Det bör därför föreskrivas i denna förord ning att det enda budgivare eller senare rättsinnehavare kan göra om auktionerade utsläppsrätter inte levereras är att acceptera att leveransen blir försenad. Det är emellertid viktigt att auktionerade utsläppsrätter som inte levereras på grund av att full betalning inte erlagts kan auktioneras ut i framtida auktioner som anordnas av samma auktionsplattform. (39)Medlemsstaterna bör inte behöva ställa andra säkerheter än själva utsläppsrätterna i auktionerna, eftersom medlems staternas enda åtaganden gäller leveransen av utsläppsrät terna. Det bör därför föreskrivas i denna förordning att medlemsstaternas enda skyldigheter vid auktionering av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt enligt definitionen i denna förordning är att clearingsystemet eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut förhandsdeponerar de utsläppsrätter som ska auktioneras ut på ett villkorsdepåkonto hos unionsregistret. L 302/8 Europeiska unionens officiella tidning (40)Det är emellertid nödvändigt att en auktionsplattform, inklusive varje clearingsystem eller avvecklingssystem som är kopplat till den, genomför lämplig säkerhets- och annan riskhantering som krävs för att säkerställa att auktionsför rättarna får full betalning för de auktionerade utsläppsrät terna till auktionspriset, oberoende av om en vinnande budgivare eller senare rättsinnehavare inte fullgör sin betalningsskyldighet. (41)Av kostnadseffektivitetsskäl bör vinnande budgivare ha möjlighet att handla med de utsläppsrätter som de har till delats i auktionen redan innan dessa utsläppsrätter har levererats. Ett undantag från detta krav på att utsläppsrät ter ska kunna överlåtas vidare kan endast medges om utsläppsrätterna levereras efter auk tionen. Denna förordning ger därför möjlighet att ta emot betalning från och genomföra leverans till en vinnande budgivares senare rättsinnehavare, i stället för till den vin nande budgivaren själv. Denna möjlighet bör dock inte göra det möjligt att kringgå ansökningskraven för att få lägga bud i auktionerna. (42)Strukturen för och nivån på de avgifter som tillämpas av auktionsplattformar och det clearingsystem eller avveck lingssystem som är kopplat till dem bör inte vara mindre fördelaktiga än jämförbara avgifter och villkor som tilläm pas för transaktioner på andrahandsmarknaden. För att säkerställa öppenhet bör alla avgifter och villkor vara lätt fattliga, specificerade och offentliga. Kostnaderna för auk tionsprocessen bör som regel täckas av budgivarnas avgifter i enlighet med avtalet om förordnande av auk tionsplattformen. För upphandlingen av en kostnadseffek tiv gemensam auktionsplattform är det dock viktigt att medlemsstaterna deltar i den gemensamma åtgärden från början. Av detta skäl är det lämpligt att medlemsstater som deltar i den gemensamma åtgärden i ett senare skede kan åläggas att bära sina egna kostnader och att dessa belopp kan dras av från de kostnader som annars belastar budgi varna. Sådana bestämmelser bör dock inte vara till nackdel för medlemsstater som önskar delta i den gemensamma åtgärden efter det att den fristående auktionsplattformens förordnandetid har löpt ut. Medlemsstater som tillfälligt deltar i den gemensamma åtgärden till följd av att en för ordnad fristående auktionsplattform inte har tagits upp i förteckningen bör heller inte missgynnas. Auktionsförrät taren bör betala endast för tillträde till auktionsplattfor men, om något alls, men kostnaderna för clearing- och avvecklingssystemet bör i förekommande fall belasta bud givarna enligt den allmänna regeln. (43)Det bör icke desto mindre föreskrivas att kostnaderna för auktionsövervakaren ska belasta medlemsstaterna och dras av från auktionsintäkterna. Dessutom är det lämpligt att i avtalet om förordnande av auktionsövervakaren göra åtskillnad mellan de kostnader för auktionsövervakaren som framför allt är beroende av antalet auktioner och övriga kostnader. Den exakta avgränsningen mellan dessa kostnader bör fastställas i samband med det gemensamma upphandlingsförfarandet. (44)En opartisk auktionsövervakare bör förordnas för att över vaka och rapportera om auktionsprocessens överensstäm melse med målen i artikel 10.4 i direktiv /87/EG, om efterlevnaden av bestämmelserna i denna förordning och om eventuella bevis för konkurrensbegränsande beteende eller marknadsmissbruk. För auktionsövervakningen krävs liksom för auktionerna en gemensam åtgärd av medlems staterna och kommissionen, varför det är lämpligt med ett gemensamt upphandlingsförfarande. Auktionsplattformar, auktionsförrättare och behöriga nationella myndigheter med ansvar för tillsynen av auktionsplattformen, värde pappersföretag eller kreditinstitut och alla andra personer som är auktoriserade att lägga bud för andras räkning och som deltar i auktioner eller som deltar i utredning av och åtal för marknadsmissbruk bör vara skyldiga att samarbeta med auktionsövervakaren för att denne ska kunna fullgöra sitt uppdrag. (45)För att säkerställa att auktionsövervakaren är opartisk bör kraven för dennes förordnande utformas så att hänsyn tas till kandidater med minst risk för intressekonflikter eller marknadsmissbruk med särskilt beaktande av deras even tuella verksamheter på andrahandsmarknaden och deras interna processer och förfaranden för att minska risken för intressekonflikter eller marknadsmissbruk, utan att detta påverkar deras förmåga att fullgöra sitt uppdrag snabbt och i enlighet med högsta tänkbara yrkesmässiga krav och kvalitetskrav. (46)Konkurrensbegränsande beteende och marknadsmissbruk är oförenligt med de principer om öppenhet, insyn, har monisering och icke-diskriminering som ligger till grund för denna förordning. Denna förordning bör därför inne hålla lämpliga bestämmelser för att minska risken för sådana beteenden i samband med auktionerna. En gemen sam auktionsplattform, en enkel utformning av auktio nerna, relativt frekventa auktioner, ett slumpmässigt förfarande om flera anbud är lika, ett tillfredsställande till träde till auktionerna, lika tillgång till information och tyd liga bestämmelser bidrar till att minska risken för marknadsmissbruk. Genom att utsläppsrätterna auktione ras ut med hjälp av finansiella instrument omfattas både auktionsförrättare och budgivare av samma kontrollbe stämmelser som gäller enligt det regelverk som är tillämp ligt på finansmarknaderna. Denna förordning bör föreskriva regler som liknar dem som gäller för finansiella instrument för att motverka risken för marknadsmissbruk ifall auktionsprodukten inte är ett finansiellt instrument. En opartisk auktionsövervakare bör kontrollera hela auk tionsprocessen, inklusive själva auktionerna och tillämp ningen av auktionsbestämmelserna. (47)Det är också avgörande att säkerställa auktionsförrättarens integritet. När medlemsstaterna utser auktionsförrättaren bör de därför ta hänsyn till kandidater med minst risk för intressekonflikter eller marknadsmissbruk med särskilt beaktande av deras eventuella verksamheter på andra handsmarknaden och deras interna processer och förfaran den för att minska risken för intressekonflikter eller Europeiska unionens officiella tidning L 302/9 marknadsmissbruk, utan att detta påverkar deras förmåga att fullgöra sitt uppdrag snabbt och i enlighet med högsta tänkbara yrkesmässiga krav och kvalitetskrav. En naturlig följd av detta krav är att medlemsstaterna uttryckligen bör förbjudas att låta sin auktionsförrättare ta del av insiderin formation om auktionerna. Överträdelse av detta förbud bör leda till effektiva, proportionella och avskräckande sanktioner. (48)Det bör dessutom föreskrivas att auktionsplattformen ska övervaka budgivarnas beteende och informera de behöriga nationella myndigheterna vid marknadsmissbruk, pen ningtvätt och finansiering av terrorism, enligt de rapporte ringsskyldigheter som fastställs i direktiv /6/EG och med tillämpning av de rapporteringsskyldigheter som fast ställs i direktiv /60/EG. (49)När de tillämpar de nationella åtgärder som i relevant utsträckning införlivar avdelningarna III och IV i direktiv /39/EG och direktiv /6/EG bör medlemsstater nas behöriga myndigheter beakta motsvarande bestämmel ser i unionsåtgärder om genomförande av dessa direktiv. (50)Genom denna förordning bör det dessutom införas en möjlighet att fastställa en högsta gräns för hur stor andel av den totala volym av utsläppsrätter som auktioneras ut i enskilda auktioner eller under ett visst kalenderår som en enskild budgivare får lägga bud på, eller andra lämpliga korrigerande åtgärder. Med hänsyn till den potentiella administrativa börda som denna möjlighet kan medföra, bör den endast utnyttjas när behöriga nationella myndig heter har underrättats om marknadsmissbruk, penning tvätt eller finansiering av terrorism och har beslutat att inte agera, under förutsättning att det kan påvisas att möjlighe ten bör utnyttjas och skulle ha effekt. Utnyttjandet av denna möjlighet bör vara förenat med villkor om att ett förhandsyttrande från kommissionen om detta inhämtas. Innan kommissionen avger sitt yttrande bör den höra med lemsstaterna och auktionsövervakaren om auktionsplatt formens förslag. Kommissionens egen bedömning av om marknaden för utsläppsrätter är tillräckligt skyddad mot marknadsmissbruk enligt artikel 12.1a i direktiv /87/EG kommer också att ha betydelse för dess yttrande. (51)Andra personer som har auktoriserats av medlemsstaterna att lägga bud för kunderna i sin huvudsakliga verksamhet bör också följa de uppföranderegler som föreskrivs i denna förordning för att se till att deras kunder har ett tillfreds ställande skydd. (52)Det är nödvändigt att i denna förordning fastställa vilket språk som ska användas i samband med auktionsplattfor mar, på ett sätt som skapar tydlighet och väger målet om icke-diskriminerande tillträde till auktionerna mot målet om största möjliga kostnadseffektivitet. Dokumentation som inte offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning bör offentliggöras på ett språk som allmänt används i internationella finanskretsar, nämligen engelska. Använd ningen av ett språk som allmänt används i internationella finanskretsar föreskrivs redan i och rådets direktiv /71/EG av om de prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel och om ändring av direktiv /34/EG (1). (53)Medlemsstaterna kan besluta att på egen bekostnad över sätta all dokumentation till deras officiella nationella språk. Om en medlemsstat väljer att göra detta, bör även fristå ende plattformar översätta all dokumentation om den egna auktionsplattformen till den berörda medlemsstatens språk, på den medlemsstats bekostnad som har förordnat den fristående plattformen i fråga. Följaktligen bör auk tionsplattformarna kunna behandla all muntlig och skrift lig kommunikation från personer som ansöker om tillstånd att lägga bud, personer som har tillstånd att lägga bud och budgivare som deltar i en auktion på vart och ett av de språk som en medlemsstat på egen bekostnad har tillhan dahållit översättningen till, om dessa personer begär detta. Auktionsplattformarna kan inte ålägga dessa personer att betala för de extra kostnader som detta medför. Dessa kostnader bör i stället delas lika mellan samtliga budgivare på den berörda auktionsplattformen i syfte att garantera lika tillträde till auktionerna i hela unionen. (54)För att säkerställa rättssäkerhet och insyn bör denna för ordning innehålla närmare bestämmelser om andra aspek ter av auktioneringen, såsom offentliggörande, meddelande om och anmälan av auktionsresultat, skydd av konfidentiell information, korrigering av fel i överföringar av betalningar eller utsläppsrätter som har gjorts och säker heter som har ställts eller frisläppts enligt denna förord ning, rätten att överklaga auktionsplattformens beslut samt om ikraftträdande. (55)Vid tillämpningen av denna förordning bör värdepappers företag som lägger bud på finansiella instrument för egen eller sina kunders räkning anses utföra en investerings tjänst eller investeringsåtgärd. (56)Denna förordning föregriper inte kommissionens under sökning enligt artikel 12.1a i direktiv /87/EG för att fastställa om marknaden för utsläppsrätter är tillräckligt skyddad mot marknadsmissbruk, och inte heller eventuella förslag som kommissionen kan komma att lägga fram för att uppnå ett sådant skydd. Denna förordning syftar till att säkerställa att transaktionsvillkoren är rättvisa och kor rekta, i avvaktan på resultatet av kommissionens undersökning. (57)Denna förordning påverkar inte tillämpningen av artik larna 107 och 108 i fördraget, till exempel när det gäller bestämmelserna för att garantera obegränsat, rättvist och lika tillträde för små och medelstora företag som omfattas av unionens system för handel med utsläppsrätter och för små utsläppare. (1) EUT L 345, 31.12.2003, s. 64. L 302/10 Europeiska unionens officiella tidning (58)Denna förordning påverkar inte tillämpningen av gällande bestämmelser om den inre marknaden. (59)Denna förordning respekterar de grundläggande rättighe ter och iakttar de principer som erkänns särskilt i Europe iska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna, särskilt i artikel 11 i denna, och i artikel 10 i den europe iska konventionen om skydd för de mänskliga rättighe terna. Denna förordning hindrar därför inte på något sätt medlemsstaterna från att utöva sina konstitutionella rättig heter i fråga om pressfrihet och yttrandefrihet i medierna. (60)För att se till att auktionerna genomförs på ett förutsägbart sätt och i rätt tid bör denna förordning träda i kraft . (61)De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från den kommitté som avses i artikel 23.1 i direktiv /87/EG. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. I denna förordning fastställs regler för tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter i enlighet med direktiv /87/EG. Denna förordning ska tillämpas på tilldelning genom auktione ring av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II (luftfart) i direk tiv 2003/87/EG och på tilldelning genom auktionering av utsläppsrätter som omfattas av kapitel III (stationära anlägg ningar) i det direktivet vilka får överlämnas under handelsperio der . I denna förordning gäller följande definitioner: 1.futurekontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut som finan siella instrument i enlighet med artikel 38.3 i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 (1), för leverans vid en över enskommen tidpunkt till det auktionspris som fastställs enligt artikel 7.2 i den här förordningen varvid mar ginalsäkerhetskrav för att avspegla prisförändringar ska beta las kontant. (1) EUT L 241, , s. 1. 2.forwardkontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut som finan siella instrument i enlighet med artikel 38.3 i förordning (EG) nr 1287/2006, för leverans vid en överenskommen tid punkt till det auktionspris som fastställs enligt artikel 7.2 i den här förordningen varvid marginalsäkerhets krav för att avspegla prisförändringar får garanteras antingen genom andra säkerheter än kontanter eller genom en över enskommen statlig garanti, enligt den centrala motpartens eget val. 3.2-dagars spotkontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut för leverans senast den andra handelsdagen efter auktionsdagen, i enlighet med arti kel 38.2 a i förordning (EG) nr 1287/2006. 4.5-dagars futurekontrakt: utsläppsrätter som auktioneras ut som finansiella instrument i enlighet med artikel 38.3 i kommis sionens förordning (EG) nr 1287/2006, för leverans senast den femte handelsdagen efter auktionsdagen. 5.bud: ett bud i en auktion för att förvärva en viss volym utsläppsrätter till ett specificerat pris. 6.budgivningsperiod: den tidsperiod under vilken bud får läggas. 7.handelsdag: under vilken en auktionsplattform och det clearingsystem eller avvecklingssystem som är kopplat till den är öppna för handel. 8.värdepappersföretag: samma som i artikel 4.1.1 i direktiv 2004/39/EG. 9.kreditinstitut: samma som i artikel 4.1iE uropaparlamentets och rådets direktiv /48/EG (2). 10.finansiellt instrument: samma som i artikel 4.1.17 i direktiv 2004/39/EG om inget annat anges i denna förordning. 11.andrahandsmarknad: den marknad där personer köper eller säljer utsläppsrätter antingen före eller efter det att de har till delats gratis eller genom auktionering. 12.moderföretag: samma som i artiklarna 1 och 2 i rådets direk tiv 83/349/EEG (3). 13.dotterföretag: samma som i artiklarna 1 och 2 i direktiv 83/349/EEG. (2) EUT L 177, 30.6.2006, s. 1. (3) EGT L 193, , s. 1. Europeiska unionens officiella tidning L 302/11