prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — Punkt 3 ska inte hindra att artiklarna 36.2 och 3743 är tillämpliga på auktioner av utsläppsrätter, i form av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekont rakt som inte är finansiella instrument enligt artikel 1.3 i direktiv /6/EG, som genomförs av en auktions plattform som förordnats i enlighet med artikel 26.2 eller artikel 30.2, om den medlemsstat där auktions plattformen är etablerad har genomfört artikel 43 i denna förordning eller om ett sådant genomförande inte krävs för tillämpningen av artikel 43 i denna för ordning. 21)I artikel 29 ska led e utgå. 22)Artikel 30 ska ändras på följande sätt: a)Punkterna 15 ska ersättas med följande: En medlemsstat som inte deltar i den gemen samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 i denna förordning får förordna en egen auktionsplattform för auktionering av sin andel av den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II och III i direktiv /87/EG och som ska auktioneras ut i enlighet med artikel 31.1 i denna förordning. 2.En medlemsstat som inte deltar i den gemen samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 i denna förordning får förordna en egen auktionsplattform för auktionering av sin andel av den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II och III i direktiv /87/EG och som ska auktioneras ut i enlighet med artikel 31.2 i denna förordning. 3.Medlemsstater som inte deltar i den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 får förordna samma auktionsplattform eller separata auktionsplattfor mar för auktionering enligt artikel 31.1 respektive 31.2. 4.En medlemsstat som inte deltar i den gemen samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 ska underrätta kommissionen om sitt beslut att inte delta i den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 utan i stället förordna en egen auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel inom tre må nader efter denna förordnings ikraftträdande. 5.En medlemsstat som inte deltar i den gemen samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 ska välja en egen auktionsplattform förordnad enligt punk terna 1 och 2 i denna artikel på grundval av ett urvals förfarande som är förenligt med unionens och nationell upphandlingslagstiftning om en upphandling krävs en ligt antingen unionens eller nationell upphandlingslags tiftning. Urvalsförfarandet ska omfattas av alla tillämp liga korrigerande åtgärder och verkställighetsförfaranden enligt unionens eller nationell lagstiftning. Den auktionsplattform som avses i punkterna 1 och 2 ska förordnas för en period av högst med möj lighet till förlängning med ytterligare högst . För ordnandetiden för den auktionsplattform som avses i punkt 2 ska emellertid löpa ut antingen efter att den auktionsplattform som avses i punkt 1 har förtecknats i enlighet med punkt 7, efter att den har nekats upptagande i denna förteckning eller efter att auktionerna inletts på den auktionsplattform som förordnats i enlighet med artikel 26.1 ifall medlemsstaten inte har meddelat i en lighet med artikel 30.6 en auktionsplattform som avses i artikel 30.1 senast den dag då auktionerna inleds på den artikel 26.1, beroende på Europeiska unionens officiella tidning L 308/9 Förordnandet av de auktionsplattformar som avses i punkterna 1 och 2 ska villkoras av att den berörda auktionsplattformen förtecknas i bilaga III i enlighet med punkt 7. Förordnandet får inte träda i kraft förrän förteckningen av den berörda auktionsplattformen i bi laga III i enlighet med punkt 7 har trätt i kraft. b)I punkt 6 ska första stycket ersättas med följande: Varje medlemsstat som inte deltar i den gemen samma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2, utan väljer att förordna sin egen auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i den här artikeln, ska förse kom missionen med en fullständig anmälan som ska inne hålla följande uppgifter: a)Identiteten på den auktionsplattform som medlems staten föreslår att förordna. b)De närmare operativa bestämmelser som skulle re glera den auktionsprocess som ska genomföras av den eller de auktionsplattformar som medlemsstaten föreslår att förordna, inklusive avtalsbestämmelserna om förordnande av den berörda auktionsplattformen och varje clearingsystem och avvecklingssystem som är kopplade till den föreslagna auktionsplattformen, med angivelse av villkor och bestämmelser som styr avgifters struktur och nivå, hantering av säkerheter, betalning och leverans. c)Föreslagna budgivningsperioder, enskilda volymer, auktionsdatum med angivelse av berörda allmänna helgdagar, samt auktionsprodukt, betalnings- och le veransdatum för de utsläppsrätter som ska auktione ras ut i enskilda auktioner under ett visst kalenderår samt all annan information som kommissionen be höver för att avgöra om den föreslagna auktions kalendern är förenlig med auktionskalendern för de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 och med andra auktions kalendrar som föreslagits av andra medlemsstater som inte deltar i den gemensamma åtgärd som anges i artikel 26 och som väljer att förordna sina egna auktionsplattformar. d)De närmare regler och villkor för granskning och övervakning av auktionerna som ska gälla för med lemsstatens föreslagna plattform enligt artikel 35.4, 35.5 och 35.6 samt närmare regler för skydd mot penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk, inklusive eventu ella korrigerande åtgärder eller sanktioner. e)De närmare åtgärder som införs för att följa artik larna 22.4 och 34 i fråga om förordnande av auk tionsförrättaren. c)I punkt 7 ska andra stycket ersättas med följande: Om upptagning i förteckningen enligt första stycket inte har gjorts, ska en medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd som anges i artikel 26.1 och 26.2, utan väljer att förordna en egen auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i den här artikeln, använda de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 för att auktionera ut sin andel av de utsläppsrätter som annars skulle ha auktionerats ut på den auktionsplattform som ska förordnas enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel under tremånaders perioden efter ikraftträdandet av förteckningen enligt första stycket. Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 8 får en medlemsstat som inte deltar i den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2 utan väljer att för ordna en egen auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel dock delta i den gemensamma åtgär den endast i syfte att kunna använda de auktionsplatt formar som förordnats i enlighet med artikel 26.1 och 26.2 enligt vad som anges i andra stycket. Deltagandet ska ske i enlighet med bestämmelserna i artikel 26.6 andra stycket och villkoren i avtalet om gemensamt upphandlingsförfarande. d)I punkt 8 ska första stycket ersättas med följande: En medlemsstat som inte deltar i den gemen samma åtgärd som anges i artikel 26.1 och 26.2, utan väljer att förordna sin egen auktionsplattform enligt punkterna 1 och 2 i denna artikel, får ansluta sig till den gemensamma åtgärd som anges i artikel 26, i en lighet med artikel 26.6. 23)Artikel 32 ska ändras på följande sätt: a)Första stycket ska ersättas med följande: Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv /87/EG som auktioneras ut i enskilda auktioner som genomförs av en auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska vara högst 20 miljoner utsläppsrätter och minst 3,5 miljoner utsläppsrätter, utom när den totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv /87/EG som ska auktioneras ut av den förordnande medlemsstaten är mindre än 3,5 miljoner för ett visst kalenderår, då utsläppsrätterna ska auktio neras ut i en enda auktion per kalenderår. Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv /87/EG och auktioneras ut vid en enskild auktion som genomförs av dessa auktionsplatt formar ska emellertid vara högst 6,5 miljoner utsläpps rätter och minst 1 miljon utsläppsrätter. L 308/10 Europeiska unionens officiella tidning b) Följande meningar ska läggas till i slutet av punkt 3: Dessa krav ska anses vara uppfyllda när varje enskild auktionsplattform som förordnats i enlighet med artikel 30.1 eller 30.2 uppfyller kraven. För ska detta gälla från och med efter det att de auktioner som genomförs av någon av dessa auktionsplattformar har inletts. c)I punkt 4 ska första stycket ersättas med följande: De auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska fastställa och offentliggöra budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings- och leveransdatum för de utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II och III i direktiv /87/EG som ska auktioneras ut i enskilda auktioner , året innan eller så snart därefter det är praktiskt möjligt. De berörda auktionsplattformarna ska inte fatta beslut och offentliggöra något innan de auktionsplatt formar som förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning har fattat sina beslut och gjort sina offentliggöranden enligt artiklarna 11.1 och 13.1 i denna förordning, utom i fall ingen sådan auktionsplatt form ännu har förordnats. De berörda auktionsplattfor marna ska inte fatta beslut eller offentliggöra något in nan de har samrått med kommissionen och fått dennas yttrande. De berörda auktionsplattformarna ska i största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande. d)I punkt 4 ska följande stycke läggas till som ett tredje stycke: De auktionsplattformar som förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 ska fastställa och offentliggöra enligt första stycket i denna punkt i enlighet med de volymer som tilldelats den medlemsstat som förordnar den berörda auktionsplattformen enligt bilaga I och kommissionens senaste fastställande och offentliggö rande av det uppskattade antal utsläppsrätter som ska auktioneras ut i enlighet med artikel 10.1 i direktiv /87/EG, varvid man i möjligaste mån ska ta hänsyn till eventuella gratis tilldelningar som en medlemsstat gör och som dras av eller ska dras av från den kvantitet utsläppsrätter som den berörda medlemsstaten annars skulle auktionera ut en ligt artikel 10.2 i direktiv /87/EG så som anges i artikel 10c.2 i det direktivet. 24)Artikel 35 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: Auktioner ska endast genomföras på en auktions plattform som auktoriserats som en reglerad marknad. b)I punkt 4 ska första och andra styckena ersättas med följande: En auktionsplattform ska inte förordnas enligt artiklarna 26.1 eller 30.1 förrän den medlemsstat där den reglerade kandidatmarknaden och dess marknads platsoperatör är etablerade har sett till att de nationella genomförandeåtgärderna för avdelning III i direktiv /39/EG i relevant utsträckning tillämpas på auktio neringen av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars future kontrakt. En auktionsplattform ska inte förordnas enligt artiklarna 26.1 och 30.1 förrän den medlemsstat där den reglerade kandidatmarknaden och dess marknadsplatsoperatör är etablerade har sett till att de behöriga nationella myn digheterna i den medlemsstaten i relevant utsträckning kan auktorisera och övervaka dem i enlighet med de nationella genomförandeåtgärderna för avdelning IV i direktiv /39/EG. c)Punkt 5 ska ersättas med följande: De behöriga nationella myndigheterna i den med lemsstat som avses i punkt 4 andra stycket i denna artikel, som har utsetts enligt artikel 48.1 i direktiv /39/EG, ska besluta om godkännande av en regle rad marknad som förordnats, eller ska förordnas, enligt artiklarna 26.1 eller 30.1 i denna förordning under för utsättning att den reglerade marknaden och dess mark nadsplatsoperatör följer bestämmelserna i avdelning III i direktiv /39/EG, såsom de genomförts i nationell lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 i denna artikel. Beslutet om godkännande ska fattas i enlighet med avdelning IV i direktiv /39/EG, såsom den genomförts i nationell lagstift ning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 i denna artikel. 25)I artikel 36.1 ska följande mening läggas till: Detta ska inte påverka tillämpningen av artiklarna 3840 i denna förordning på utnyttjandet av insiderinformation för att dra tillbaka ett bud. 26)Artikel 46.1 och 46.2 ska strykas och ersättas med föl jande: Utsläppsrätter som har auktionerats ut av en auktionsplatt form ska innan en budgivningsperiod inleds överföras av unionsregistret till ett särskilt depåkonto, där de förvaras av clearing- eller avvecklingssystemet i egenskap av förvarings institut tills utsläppsrätterna levereras till de vinnande Europeiska unionens officiella tidning L 308/11 budgivarna eller senare rättsinnehavare enligt auktionsresul tatet i enlighet med den tillämpliga kommissionsförordning som antas enligt artikel 19.3 i direktiv /87/EG. 27)Artikel 50.2 stryks och hänvisningen till punkt 1 eller 2 i punkt 3 ersätts med en hänvisning till punkt 1. 28)Artikel 52 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2 ska kostnaderna för de tjänster som anges i artiklarna 27.1, 28.1 och 31 täckas genom avgifter som betalas av budgivarna, med de undantagen att eventuella kostnader för de arrangemang mellan auktionsförrättaren och auk tionsplattformen som avses i artikel 22.2 och 22.3 för att möjliggöra för auktionsförrättaren att auktionera ut utsläppsrätter för den förordnande medlemsstatens räk ning, men med undantag för kostnaderna för clearing system eller avvecklingssystem knutna till den berörda auktionsplattformen, ska belasta den auktionerande medlemsstaten. De kostnader som avses i första stycket ska dras av från de auktionsintäkter som ska betalas till auktionsförrät tarna enligt artikel 44.2 och 44.3. b)I punkt 2 ska första, andra och tredje styckena ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av tredje stycket kan villkoren i det avtal om gemensamt upp handlingsförfarande som avses i artikel 26.6 första styc ket eller avtalet om förordnande av en auktionsplatt form i enlighet med artikel 26.1 eller 26.2 avvika från punkt 1 genom att föreskriva att medlemsstater som har underrättat kommissionen i enlighet med artikel 30.4 om sitt beslut att inte delta i den gemensamma åtgärd som avses i artikel 26.1 och 26.2, men som därefter använder den auktionsplattform som förordnats i enlig het med artikel 26.1 eller 26.2, kan komma att åläggas att betala till den berörda auktionsplattformen, inklusive det eller de clearingsystem eller avvecklingssystem som är kopplade till den, kostnaderna för de tjänster som avses i artiklarna 27.1 och 28.1 för den andel utsläpps rätter som den medlemsstaten auktionerar ut från och med den dag då den medlemsstaten inleder auktione ringen genom den auktionsplattform som förordnats i enlighet med artikel 26.1 eller 26.2 och fram till dess att auktionsplattformens förordnandetid avslutas eller löper ut. Detta ska också gälla för medlemsstater som inte anslu tit sig till den gemensamma åtgärden enligt artikel 26.1 och 26.2 efter det att det gemen samma upphandlingsavtal som avses i artikel 26.6 första stycket har trätt i kraft. Första stycket ska inte tillämpas när en medlemsstat ansluter sig till den gemensamma åtgärden i enlighet med artikel 26.1 eller 26.2 till följd av att den förord nandetid som anges i artikel 30.5 andra stycket har löpt ut, eller på grund av att den använder den auktionsplatt form som förordnats enligt artikel 26.1 och 26.2 för att auktionera ut sin andel utsläppsrätter för att en auk tionsplattform som har anmälts enligt artikel 30.6 inte har tagits upp i förteckningen enligt artikel 30.7. c)I punkt 3 ska första stycket ersättas med följande: Den andel av kostnaderna för auktionsövervaka ren som varierar beroende på antalet auktioner, och som specificeras i avtalet om förordnande av auktions övervakaren, ska fördelas jämnt över antalet auktioner. Alla andra kostnader som auktionsövervakaren haft, vilka specificeras i avtalet om förordnande av auktions övervakaren, förutom kostnaderna för tjänster som upp handlats av kommissionen och kostnaderna för en even tuell rapport som upprättats enligt artikel 25.4, ska för delas jämnt mellan antalet auktionsplattformar, om inte annat anges i avtalet om förordnande av auktionsöver vakaren. 29)Artikel 54 ska ersättas med följande: Övervakning av förhållandet till budgivare En auktionsplattform som förordnats enligt artiklarna 26.1 eller 30.1 ska övervaka förhållandet till budgivare som får lägga bud i auktionsplattformens auktioner under hela förhållandets löptid genom att göra följande: a)Granska bud som läggs under hela förhållandets löptid för att säkerställa att budgivarnas budgivningsbeteende är förenligt med auktionsplattformens kännedom om kunden, dennes verksamhet och riskprofil och vid be hov källan till kundens medel. b)Upprätthålla effektiva system och förfaranden för att regelbundet övervaka att personer som har tillstånd att lägga bud enligt artikel 19.1, 19.2 och 19.3 följer auk tionsplattformens regler för uppförande på marknaden. L 308/12 Europeiska unionens officiella tidning c)Övervaka transaktioner som genomförs av personer med tillstånd att lägga bud enligt artiklarna 19.1, 19.2, 19.3 och 20.6 med hjälp av auktionsplattformens sy stem för att identifiera överträdelser av de regler som avses i led b, orättvisa eller störande auktioneringsvillkor eller beteenden som kan leda till marknadsmissbruk. När den berörda auktionsplattformen granskar bud i enlig het med första stycket led a ska den särskilt uppmärk samma verksamheter som den anser till sin natur vara relaterade till penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska se till att de handlingar, uppgifter eller information som den har om en budgivare hålls aktuella. För detta ändamål får en sådan auktionsplatt form a)begära information från budgivaren enligt artikel 19.2 och 19.3 samt artikel 20.5, 20.6 och 20.7 för att över vaka förhållandet till den budgivaren efter det att bud givaren har fått tillstånd att lägga bud i auktionerna under hela förhållandets löptid och av efter det att förhållandet har avslutats, b)kräva att personer som har fått tillstånd att lägga bud regelbundet ska lämna in en ny ansökan om tillstånd att lägga bud, c)kräva att personer som har tillstånd att lägga bud ome delbart ska informera den berörda auktionsplattformen om alla förändringar i den information som har lämnats till plattformen enligt artikel 19.2 och 19.3 samt artikel 20.5, 20.6 och 20.7. Auktionsplattformar som förordnats i enlighet med artikel 26.1 eller 30.1 ska bevara information om a)den ansökan om tillstånd om att lägga bud som har lämnats in av en sökande enligt artikel 19.2 och 19.3, inklusive alla ändringar av den, b)de kontroller som har utförts vid i)behandlingen av den ansökan om tillstånd att lägga bud som har lämnats in enligt artiklarna 19, 20 och 21, ii)granskningen och övervakningen av förhållandet en ligt punkt 1 a och c efter det att en sökande har fått tillstånd att lägga bud, c)all information om ett visst bud som har lagts av en viss budgivare i en auktion, inklusive tillbakadragande eller ändring av sådana bud, enligt artikel 6.3 andra stycket och artikel 6.4, d)all information om genomförandet av varje auktion där en budgivare har lagt ett bud. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska arkivera de register som avses i punkt 3 under hela den tid som en budgivare har tillstånd att lägga bud i plattformens auktioner och under efter det att förhållandet till denna budgivare har avslutats. 30)I artikel 55 ska punkterna 1, 2 och 4 ersättas med följande: De behöriga nationella myndigheter som avses i artikel 37.1 i direktiv /60/EG ska övervaka och vidta nödvändiga åtgärder för att säkerställa att en auktionsplatt form som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 uppfyller kraven på kundkontroll i artikel 19 och artikel 20.6 i denna förordning, kraven på övervakning och registerföring i artikel 54 i denna förordning och un derrättelsekraven i punkterna 2 och 3 i denna artikel. De behöriga nationella myndigheter som avses i första stycket ska ha de befogenheter som föreskrivs i de natio nella genomförandeåtgärderna för artikel 37.2 och 37.3 i direktiv /60/EG. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 får hållas ansvarig för överträdelser av artikel 19, artikel 20.6 och 20.7, artikel 21.1 och 21.2 samt artikel 54 i denna förordning och av punkterna 2 och 3 i denna artikel. De nationella genomförandeåtgär derna för artikel 39 i direktiv /60/EG ska tillämpas i detta avseende. En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1, dess ledning och personal ska samarbeta fullt ut med den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i direktiv /60/EG genom att a)på eget initiativ informera finansunderrättelseenheten när de känner till, misstänker eller har rimliga skäl att misstänka att det förekommer, har förekommit, eller gjorts försök till penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar i auktionerna, b)på begäran ge finansunderrättelseenheten all nödvändig information enligt de förfaranden som inrättats genom tillämplig lagstiftning. Europeiska unionens officiella tidning L 308/13 Den medlemsstat inom vars territorium en auktions plattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 är belägen ska se till att de nationella rättsakter som införlivar artiklarna och 32, artikel 34.1 och artikel 35 i direktiv /60/EG tillämpas på den berörda auktionsplattformen. 31) Artikel 56.1 ska ersättas med följande: En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska, till de behöriga nationella myndigheter som har förordnats enligt artikel 43.2 i direk tiv 2004/39/EG och som ansvarar för tillsynen över den berörda auktionsplattformen eller för utredning och lagfö ring av marknadsmissbruk på den berörda auktionsplatt formen eller med hjälp av dess system, anmäla om en person som har tillstånd att lägga bud i auktionen, eller en person för vars räkning den person som har tillstånd att lägga bud i auktionen agerar, misstänks för marknadsmiss bruk. Nationella genomförandeåtgärder för artikel 25.2 i direktiv /60/EG ska tillämpas. 32)Artikel 58 ska ersättas med följande: Regler för uppförande på marknaden eller andra avtalsvillkor Artiklarna 5357 ska inte påverka någon annan åtgärd som en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 har rätt att vidta enligt sina regler för uppförande på marknaden eller andra avtalsvill kor som gäller direkt eller indirekt för någon budgivare som har tillstånd att lägga bud i auktionerna, under för utsättning att åtgärden inte strider mot eller undergräver bestämmelserna i artiklarna 5357. 33)Artikel 60.3 ska ersättas med följande: En förteckning över namn, adress, telefon- och fax nummer, e-postadresser och webbplatser för samtliga per soner som har fått tillstånd att lägga bud för andras räk ning i auktioner som genomförs av någon auktionsplatt form som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska offentliggöras på den webbplats som upprätthålls av den berörda auktionsplattformen. 34)Ordet offentliggörs i artikel 62.3 e ersätts med röjs eller offentliggörs. 35)Artikel 64 ska ersättas med följande: En auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller artikel 30.1 ska se till att den förfogar över en mekanism för hantering utanför domstol av klago mål från personer som ansöker om tillstånd att lägga bud, budgivare som har fått tillstånd att lägga bud eller vars tillstånd att lägga bud har avslagits, dragits in eller tillfälligt upphävts.