prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — 10.beslut enligt artikel 27.1 eller 27.3 i registerförordningen om att stänga av tillträdesrätten till ett konto enligt artikel 27.5 i samma för- ordning, 11.beslut om avgift enligt 4 kap. 20 §, 12.beslut om uppskattning av utsläppens storlek enligt 5 kap. 2 §, 13. begäran som 13. begäran som vite enligt 7 kap. 2 §, vite enligt 7 kap. 2 §, om beslutet avser annat än tillsyn över att (EU) nr 1031/2010 följs, med vite enligt 7 kap. 3 §, med vite enligt 7 kap. 3 §, om fö- reläggandet avser annat än tillsyn över att artiklarna 3742 i förord- ning (EU) nr 1031/2010 följs, 15.beslut om offentliggörande av en verksamhetsutövares namn enligt 8 kap. 5 §, 16.beslut om förseningsavgift enligt 8 kap. 5 a §, och 17.beslut om avgift enligt 8 kap. 6 §. Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden dels att 2 kap. 3 § och 13 kap. 12 § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas två nya paragrafer, 14 kap. 3 a § och 26 kap. 5 §, av följande lydelse. Ett värdepappersbolag får efter tillstånd av driva annan verksamhet än att tillhandahålla de sidotjänster som anges i 2 §. Ett värdepappersbolag får efter Ett värdepappersbolag får efter 1. driva valutahandel, och samhet och tillhandahålla sido- tjänster som avser sådana ut- släppsrätter som inte är finansiella instrument och som auktioneras i enlighet med kommissionens för- ordning (EU) nr 1031/2010 av den administration och andra aspekter för växthusgaser i enlighet med rektiv 2003/87/EG för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen1. Tillstånd enligt första stycket behövs inte för att utöva försäkrings- förmedling under de förutsättningar som föreskrivs i lagen (2005:405) om försäkringsförmedling. 1 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031). En börs får, utöver den verksamhet som tillståndet omfattar, på rimliga affärsmässiga villkor ge värdepappersinstitut och utländska värdepap- persföretag tillträde till de funktioner inom den reglerade marknaden som används för att offentliggöra information enligt 911 §§. En börs får även driva annan verksamhet som har nära samband med den verksamhet som tillståndet omfattar. En börs får också efter tillstånd En börs får också efter tillstånd 1. driva en handelsplattform, och samheten gäller bestämmelserna i 2. driva en auktionsplattform för 7 § första stycket och 11 kap. handel med utsläppsrätter som en reglerad marknad i enlighet med förordning (EU) nr 1031/2010. stycket 1 ska 7 § första stycket och 11 kap. gälla. 2 ska bestämmelserna i denna lag om reglerade markna- der gälla och det som i de bestäm- melserna anges om finansiella in- strument tillämpas även på sådana utsläppsrätter som inte är finan- siella instrument. Om det finns särskilda skäl, får ge tillstånd till en börs att driva även annan verksamhet. Särskilda bestämmelser om deltag- are i handeln på en reglerad mark- nad när det är fråga om auktioner- ing av utsläppsrätter på en auk- tionsplattform finns i artiklarna i förordning (EU) nr 1031/2010. Den som är missnöjd med ett be- slut av en börs att avslå en ansö- kan om tillstånd att lägga bud vid en auktionsplattform som avses i 13 kap. 12 § andra stycket 2, eller ett beslut om att dra in eller till- fälligt upphäva ett sådant tillstånd, får väcka talan mot börsen vid all- män domstol för beslutet. Om talan inte väckts , är rätten till talan förlorad. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism Härigenom föreskrivs att det i lagen (2009:62) om åtgärder mot penning- tvätt och finansiering av terrorism ska införas två nya paragrafer, 1 kap. 2 a och 3 kap. 1 a §, av följande lydelse. Bestämmelserna i 3 kap. 1 a, 4, 5 och 7 §§ samt 5 kap. 1 och 2 §§ ska tillämpas på drift av en auktionsplattform för handel med utsläppsrätter som en reglerad marknad i enlighet med artikel 26.1 i kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den 12 nov- ember 2010 om tidsschema, admi- nistration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Euro- paparlamentets och rådets direktiv /87/EG om ett system för han- del med utsläppsrätter för växthus- gaser inom gemenskapen22. Vid tillämpning av artikel 55.2 i förordning (EU) nr 1031/2010 är finansunderrätt- elseenhet. Denna lag träder i kraft . 22 EUT L 302, 18.11.2010, s. 1 (Celex 32010R1031). Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitierådet samt justitieråden och . Enligt en lagrådsremiss () har regeringen beslutat att inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörel- 2.lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter, 3.lag om ändring i lagen (2011:1103) om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter, 4.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 5.lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av departementssekreteraren . Förslagen föranleder följande yttrande av Lagrådet: Förslagen i remissen är föranledda av bestämmelserna om auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i den s.k. auktioneringsförordningen (kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010) som antagits med stöd av det s.k. handelsdirektivet (och rådets direktiv 2003/87/EG). Enligt handelsdirektivet ska auktionering av utsläppsrätter vara huvudregel för EU:s utsläppshandelssystem. För de flesta länder inom EU, inklusive , kommer auktionering- en av utsläppsrätter att hanteras genom en gemensam s.k. auktionsplatt- Ett syfte med de framlagda förslagen är att ge möjlighet för en svensk börs att kunna verka som en sådan auktionsplattform. att se till att och värdepappersbolag kan tillhanda- hålla tjänster som rör auktioneringen av utsläppsrätter. lagändringar för att auktioneringsförordningens krav när det gäller bl.a. sanktioner och tillsyn ska kunna tillgodoses. Den fråga som från lagteknisk synpunkt framstår som den besvärli- gaste är att auktionsförfarandet enligt auktioneringsförordningen ska avse antingen s.k. 2-dagars spotkontrakt eller s.k. 5-dagars futurekontrakt. Som anges i remissen är endast de senare att betrakta som finansiella in- strument som omfattas av EU:s direktiv om marknader för finansiella instrument med de krav på sanktioner och tillsyn för marknadsmissbruk och otillbörlig marknadspåverkan som är knutna till sådana. ringsförordningen har mot den bakgrunden föreskrivits att stora delar av de föreskrifter som gäller för finansiella instrument ska tillämpas också i förhållande till 2-dagars spotkontrakt. Som redovisas i remissen pågår det ett långt framskridet arbete som bl.a. syftar till att även 2-dagars spotkontrakt ska definieras som finan- siella instrument i de aktuella EU-rättsakterna. I och med att en sådan ändring genomförs försvinner också behovet av den särskilda regleringen för sådana kontrakt i auktioneringsförordningen (liksom också i nationell rätt). Den särskilda regleringen är alltså endast att uppfatta som en till- fällig övergångslösning. Enligt Lagrådets uppfattning kunde det mot den angivna bakgrunden ha varit naturligt att vid beredningen av detta ärende i första hand pröva i vad mån behovet av lagstiftning skulle kunna tillgodoses genom att i re- levant svensk lagstiftning jämställa 2-dagars spotkontrakt med finansiella instrument (en lösning som också valts när det gäller den föreslagna reg- leringen i 13 kap. 12 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden). Den tämligen omfattande reglering av tillsyn och sanktioner som före- slås skulle med en sådan ordning i huvudsak kunna ersättas med en an- givelse i 1 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid han- del med finansiella instrument av vilken det skulle framgå att vad som i lagen föreskrivs om finansiella kontrakt ska tillämpas också i förhållande till de aktuella kontrakten. Någon belysning av i vad mån det skulle varit möjligt och lämpligt med en lösning av det slag som antytts här ovan lämnas emellertid inte i remissen eller det till denna bifogade beredningsunderlaget. Utgångspunkten för förslagen i remissen har istället varit att införa sär- reglering för 2-dagars spotkontrakten och att därvid lägga sig så nära den särskilda regleringen i auktioneringsförordningen som möjligt. Detta har lett till en, särskilt i förslaget till lag om ändring i lagen (2004:1199) om handel med utsläppsrätter, omfattande lagreglering som är avsedd att motsvara regler i annan lagstiftning men vars förhållande till den, och till den bakomliggande förordningen, är svårtillgängligt och komplicerat. Några närmare motiveringar till den avgränsning och ut- formning som förslagen fått lämnas inte heller i remissen. Detta har med- fört att det föreligger betydande svårigheter att göra någon närmare ut- värdering av hur förslagets föreskrifter förhåller sig till varandra och till rättsordningen i övrigt liksom att bedöma vilka problem som skulle kunna uppstå vid tillämpningen. Lagrådet vill trots detta inte motsätta sig lagstiftning i huvudsaklig överensstämmelse med de framlagda förslagen. Lagrådet beaktar härvid att det i praktiken är fråga om en tillfällig övergångslösning som i vart fall i huvudsak synes tillgodose de syften som angetts och att utrymme för några mer omfattande vidare beredningsåtgärder inte finns innan den tidpunkt då en ny lagstiftning bör vara på plats. Lagrådet inskränker mot den bakgrunden sina anmärkningar i förhållande till vad som skulle vara motiverat om fråga varit om en mer permanent lagstiftning. Lagrådet utgår således från att frågan om hur en reglering av området lämpligen bör vara utformad kommer att aktualiseras inom en inte alltför lång framtid och utgår från att det beredningsunderlag som då tas fram kommer att ha en annan omfattning och bredd. Förslaget till lagom ändring i lagen om handel med utsläppsrätter 1 kap. 1 § Paragrafen är avsedd att ge en kort presentation av lagens innehåll. första stycket föreslås en viss omarbetning och dessutom ett tillägg av- seende auktionering av utsläppsrätter. Enligt Lagrådets mening är det missvisande att inledningsvis ange att lagen reglerar handel med ut- släppsrätter, eftersom det som regleras inte är handeln utan de tillstånd m.m. som utgör förutsättningar för att handel ska kunna förekomma (jfr Lagrådets yttrande i prop. 2004/05:18 s. 287). Inte heller kan sägas att lagen innehåller bestämmelser om auktionering av utsläppsrätter, efter- som de bestämmelserna (med undantag främst av föreslagna straffstad- ganden) väsentligen finns i den direkt tillämpliga EU-förordningen 1031/2010. Lagrådet förordar därför att första stycket i dessa hänseenden 7 kap. 1 § Paragrafen reglerar omfattningen av den tillsyn som tillsynsmyndigheten eller tillsynsmyndigheterna ska utöva. Den förslagna ändringen innebär bl.a. att tillsynen ska omfatta att föreskrifter som har meddelats i anslut- ning till lagen följs medan det i den nuvarande lagen talas om före- skrifter som har meddelats med stöd av lagen. författningskommentaren som ett tydliggörande av att såväl föreskrifter som har meddelats med stöd av normgivningsbemyndiganden i lagen som verkställighetsföreskrifter och föreskrifter meddelade med stöd av restkompetensen i anslutning till lagen omfattas av tillsynen. rådet tidigare framhållit kan det sättas i fråga om en sådan ändring, t.ex. när det gäller tillsynsmyndighetens befogenheter i olika sammanhang, endast är ett tydliggörande och inte i själva verket en ändring av det sak- liga innehållet (se Lagrådets yttrande , prop. 2011/12:68 s. 73 f.). 7 kap. 9 § När det gäller handel med 5-dagars futurekontrakt kan tillsynsmyndighe- ten ta ut avgifter med stöd av ett bemyndigande i 20 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument. Detta bemyndigande omfattar avgifter för institut som står under Finans- Avgifterna synes avse de företag som meddelats tillstånd att driva finansieringsrörelse m.m., se 6 § förordningen (2007:1135) om årliga avgifter för finansiering av Det nu aktuella förslaget motiveras av att motsvarande bestämmelser bör införas i fråga om avgiftsuttag vid tillsyn omfattande 2-dagars spot- Det föreslagna bemyndigandet är emellertid allmänt hållet, och synes ge utrymme för avgifter avseende tillsyn av en vidare krets av ak- Vid föredragningen har upplysts att liknande bemyndiganden i fråga om avgiftsuttag finns i 27 kap. . ning bör i det fortsatta lagstiftningsarbetet övervägas om bemyndigandet kan utformas i närmare anslutning till vad som gäller för avgiftsuttag av- seende tillsyn i förhållande till 5-dagarskontrakten. Förslaget till lag om ändring i lagen om värdepappersmarknaden 2 kap. 3 § Paragrafen reglerar vilken typ av sidoverksamhet som får bedrivas av ett värdepappersbolag. Den föreslagna ändringen innebär att sådana bolag som sidoverksamhet ska få driva handel med utsläppsrätter i form av 2- dagars spotkontrakt. Eftersom 5-dagars futurekontrakt är att betrakta som finansiella instrument behövs inte någon lagändring för att värdepappers- bolagen ska kunna driva handel med sådana instrument. Syftet med änd- ringen skulle möjligen kunna uppnås på ett tydligare och enklare sätt genom att i lagen föreskriva att reglerna om finansiella instrument ska tillämpas även på 2-dagars spotkontrakt (jfr. dock vad Lagrådet yttrat in- ledningsvis). Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: Statsministern , ordförande, och statsråden , , , , , Sabuni, Adelsohn , , , , , , , Hatt, Ek, Regeringen beslutar proposition 2011/12:143 Auktionering av utsläpps- rätter inför, ändrar, upp- Lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- Lag om ändring i lagen 7 kap. 1 och 9 §§ (2004:1199) om handel Lag om ändring i lagen (2007:528) om Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder