prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — Den volym utsläppsrätter som ska auktioneras ut av varje handelsperiod ska emellertid fastställas med hänsyn till kvarstående utsläppsrätter i den särskilda reserv som avses i artikel 3f i direktiv /87/EG. För varje kalenderår under en viss handelsperiod ska varje medlemsstats andel av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv /87/EG som ska auktioneras ut vara den andel som fastställs för den handelsperioden i enlighet med artikel 3d.3 i samma direktiv delat med det antal år som handelsperioden i fråga omfattar. Kalender för enskilda auktioner av utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv /87/EG och som auktioneras ut av auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning 1.De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti kel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska fastställa och offentlig göra budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum för de utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv /87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auktioner 2012, , eller så snart därefter det är praktiskt möjligt, efter att ha samrått med kommissionen och fått kommissionens yttrande. De berörda auktionsplattformarna ska i största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande. 2.Från och med 2012 ska de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning fast ställa och offentliggöra budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings- och leve ransdatum för de utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direk tiv 2003/87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auktioner varje kalenderår, föregående år, eller så snart därefter det är praktiskt möjligt, efter att ha samrått med kommissionen och fått kommissionens yttrande. De berörda auk tionsplattformarna ska i största möjliga utsträckning beakta kom missionens yttrande. Budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings- och leveransdatum för utsläppsrät ter som omfattas av kapitel II i direktiv /87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auktioner av varje handelsperiod får anpassas av den berörda auktionsplattformen för att ta hänsyn till kvarvarande utsläppsrätter i den särskilda reserv som avses i artikel 3f i samma direktiv. De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti kel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska basera sina faststäl landen och offentliggöranden enligt punkterna 1och 2iden na artikel på det beslut som kommissionen har antagit i enlighet med artikel 3e.3 i direktiv /87/EG. Bestämmelserna om kalendern för enskilda auktioner för utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direktiv /87/EG som genomförs av en annan auktionsplattform än de auktions plattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning ska fastställas och offentliggöras i enlighet med artikel 32 i denna förordning. Fastställanden och offentliggöranden av de årliga volymer som ska auktioneras ut och av budgivningsperioder, volymer, datum, auktionsprodukt, betalnings- och leveransdatum i sam band med enskilda auktioner enligt artiklarna och 32.4 får inte ändras med undantag för anpassningar som görs på grund av något av följande: a)Att en auktion ställs in i enlighet med artiklarna 7.5, 7.6, 9 och 32.5. b)En avstängning av en annan auktionsplattform än de auk tionsplattformar som förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 i denna förordning, i enlighet med den kommissionsförord ning som antas enligt artikel 19.3 i direktiv /87/EG. c)Ett beslut som fattas av en medlemsstat enligt artikel 30.8. d)Eventuell bristande avveckling enligt artikel 45.5. e)Kvarvarande utsläppsrätter i den särskilda reserv som avses i artikel 3f i direktiv /87/EG. f)Nedläggning av verksamhet i en anläggning i enlighet med artikel 10a.19 i direktiv /87/EG, anpassning av antalet utsläppsrätter som ska tilldelas gratis enligt artikel 10a.20 i samma direktiv eller kvarvarande utsläppsrätter i den reserv för nya deltagare som föreskrivs i artikel 10a.7 i samma direktiv. g)Ett ensidigt införande av ytterligare verksamheter och växt husgaser enligt artikel 24 i direktiv /87/EG. h)Åtgärder som har vidtagits i enlighet med artikel 29a i direk tiv 2003/87/EG. i)Ikraftträdandet av ändringar av denna förordning eller av direktiv /87/EG. 2.Om det inte anges i denna förordning hur en ändring ska genomföras, får den berörda auktionsplattformen inte genomföra ändringen innan den har samrått med kommissionen och fått kommissionens yttrande. Den berörda auktionsplattformen ska i största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande. Europeiska unionens officiella tidning L 302/17 Personer som får lägga bud direkt i en auktion Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 28.3 får endast per soner som är behöriga att ansöka om tillstånd att lägga bud enligt artikel 18 och som har fått tillstånd att lägga bud enligt artik larna 19 och 20 lägga bud direkt i en auktion. 1.En auktionsplattform ska erbjuda tillträde till sina auktio ner på icke-diskriminerande grunder. 2.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska se till att det är möjligt att få tillträde till dess auktioner på distans genom ett elektroniskt gränssnitt med säker och tillförlitlig åtkomst via Internet. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska dessutom ge budgivarna möjlig het att få tillträde till dess auktioner genom särskilda anslutningar till det elektroniska gränssnittet. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt får erbjuda ett eller flera alter sätt att få tillträde till auktionerna om det huvudsakliga sättet att få tillträde är otillgängligt av någon anledning, under för utsättning att dessa alternativa sätt är säkra och tillförlitliga och deras användning inte leder till någon diskriminering mellan budgivare. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska erbjuda en praktisk webbaserad utbildningsmodul för den auktionsprocess som den genomför, med vägledning om hur man fyller i och skickar in eventuella blanketter och med en simulering av hur man lägger bud i en auk tion. Auktionsplattformen ska även tillhandahålla rådgivning via telefon, fax och e-post, åtminstone under arbetstid varje handelsdag. Personer som är behöriga att ansöka om tillstånd att lägga bud Följande personer ska vara behöriga att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktioner: a)En verksamhetsutövare eller en luftfartygsoperatör som har ett verksamhetsutövardepåkonto och som lägger bud för egen räkning, inbegripet moderföretag, dotterföretag eller anknutna företag som ingår i samma grupp av företag som verksamhetsutövaren eller luftfartygsoperatören. b)Värdepappersföretag godkända enligt direktiv /39/EG som lägger bud för egen eller för sina kunders räkning. c)godkända enligt direktiv /48/EG som läg ger bud för egen eller för sina kunders räkning. d)Företagsgrupper av personer som förtecknas i led a som läg ger bud för egen räkning och fungerar som en agent för sina medlemmar. e)Offentliga organ eller statligt ägda enheter i medlemsstaterna som kontrollerar någon av de personer som anges i led a. 2.Utan att det påverkar tillämpningen av undantaget i arti kel 2.1 i i direktiv /39/EG ska personer som omfattas av detta undantag och som är auktoriserade enligt artikel 59 i denna förordning vara behöriga att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktionerna, antingen för egen räkning eller för kunderna isin huvudsakliga verksamhet, under förutsättning att en med lemsstat där de är etablerade har infört lagstiftning som gör det möjligt för den berörda behöriga nationella myndigheten i den medlemsstaten att auktorisera dem att lägga bud för egen räkning eller för kunder i sin huvudsakliga verksamhet. 3.Personer som avses i punkt 1 b eller 1 c ska ha rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktioner för sina kun ders räkning när de lägger bud på auktionsprodukter som inte är finansiella instrument under förutsättning att en medlemsstat i vil ken de är etablerade har infört lagstiftning som tillåter den berörda behöriga nationella myndigheten i den medlemsstaten att aukto risera dem att lägga bud för egen eller för sina kunders räkning. 4.När de personer som avses i punkt 1 b och c samt i punkt 2 lägger bud för sina kunders räkning ska de se till att kunderna själva ha rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt enligt punkt 1 eller 2. När de personer som avses i första stycket själva lägger bud för sina egna kunders räkning ska de se till att även dessa kunder ha rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt enligt punkt 1 eller 2. Detsamma ska gälla för alla senare kunder i kedjan som lägger indirekta bud i auktionerna. Följande personer ska inte ha rätt att ansöka om tillstånd att lägga bud direkt i auktioner och de får inte heller delta i auktioner genom en eller flera personer som har tillstånd att lägga bud enligt artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för någon annan per sons räkning, om de utövar sin funktion i samband med auktio nerna i fråga: a)Auktionsförrättaren. b)Auktionsplattformen, inklusive varje clearingsystem och varje avvecklingssystem som är kopplat till den. L 302/18 Europeiska unionens officiella tidning c)Personer som direkt eller indirekt i hög grad kan påverka led ningen för de personer som anges i leden a och b. d)Personer som arbetar för personer som anges i leden a och b. 6.Auktionsövervakaren får inte delta i någon auktion direkt eller indirekt genom en eller flera personer som har tillstånd att lägga bud enligt artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för någon annan persons räkning. Personer som direkt eller indirekt i hög grad kan påverka led ningen för auktionsövervakaren får inte delta i någon auktion direkt eller indirekt genom en eller flera personer som har tillstånd att lägga bud enligt artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för någon annan persons räkning. Personer som arbetar för auktionsövervakaren i samband med auktionerna får inte delta i någon auktion direkt eller indirekt genom en eller flera personer som har fått tillstånd att lägga bud enligt artiklarna 19 och 20, varken för egen eller för någon annan persons räkning. Den möjlighet som enligt artiklarna 4450 erbjuds en auk tionsplattform, inklusive ett clearingsystem eller avvecklingssys tem som är kopplat till den, att ta emot betalning, utföra leverans eller ta emot säkerhet från en vinnande budgivares senare rättsin nehavare får inte undergräva tillämpningen av artiklarna i denna förordning. Krav för tillstånd att lägga bud 1.När en auktionsplattform organiserar en andrahandsmark nad ska medlemmar eller deltagare i den andrahandsmarknad som organiseras av en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt som är behö riga enligt artikel 18.1 eller 18.2 få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktionsplattformen utan några ytterligare krav för tillträde, under förutsättning att samt liga följande villkor uppfylls: a)Kraven för tillstånd för medlemmar eller deltagare att handla med utsläppsrätter via den andrahandsmarknad som organi seras av den auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller5-dagars futurekontrakt ska vara minst lika stränga som dem som anges i punkt 2 i denna artikel. b)Den auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska ta emot all ytterligare information som krävs för att kontrollera uppfyllandet av alla krav som anges i punkt 2 i denna artikel som inte har kon trollerats tidigare. 2.Personer som inte är medlemmar eller deltagare i den andra handsmarknad som organiseras av en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekon trakt och som är behöriga personer enligt artikel 18.1 eller 18.2 ska få tillstånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktionsplattformen under förutsättning att de a)är etablerade i unionen, en verksamhetsutövare eller en luftfartygsoperatör, b)har ett särskilt depåkonto, c)har ett särskilt bankkonto, d)utser minst ett ombud för budgivaren enligt definitionen i artikel 6.3 tredje stycket, e)inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfredsstäl lande sätt, i enlighet med tillämpliga åtgärder för att uppfylla kraven på kundkontroll, kan styrka sin identitet, de verkliga förmånstagarnas identitet, sin integritet, en affärs- och han delsprofil som fastställer förhållandet till budgivaren, typen av budgivare, auktionsproduktens egenskaper, storleken på eventuella bud samt betalnings- och leveransmetoder, f)inför den berörda auktionsplattformen på ett tillfredsstäl lande sätt kan styrka sin finansiella ställning, särskilt att de kan uppfylla sina ekonomiska åtaganden och betala sina kortfristiga skulder , g)har eller på begäran kan införa de interna processer, förfa randen och avtal som krävs för att tillämpa en största bud storlek som åläggs enligt artikel 57, h)uppfyller kraven i artikel 49.1. När en auktionsplattform inte organiserar en andrahandsmarknad ska personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2 få till stånd att lägga bud direkt i de auktioner som genomförs av den auktionsplattformen under förutsättning att de uppfyller villko ren i leden ah i denna punkt. Personer som omfattas av artikel 18.1 b och c eller 18.2 som lägger bud för sina kunders räkning ska ha ansvaret för att se till att samtliga följande villkor är uppfyllda: a)Kunderna är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2. b)De har eller kommer att innan budgivningsperio den inleds ha de lämpliga interna processer, förfaranden och avtal som krävs för att i)de ska kunna hantera bud från sina kunder, inbegripet lägga bud, ta emot betalning och överföra utsläppsrätter, ii)förhindra att konfidentiell information från den del av deras verksamhet som ansvarar för att ta emot, förbe reda och lägga bud för kundernas räkning röjs för den del av deras verksamhet som ansvarar för att förbereda och lägga bud för deras egen räkning, Europeiska unionens officiella tidning L 302/19 iii)säkerställa att deras kunder som själva agerar för kunder som är budgivare i auktionerna tillämpar de krav som anges i punkt 2 i denna artikel och i den här punkten samt att de ställer samma krav på sina kunder och kun dernas kunder i enlighet med artikel 18.4. Den berörda auktionsplattformen får förlita sig på tillförlit liga kontroller som utförs av de personer som avses i första stycket i denna punkt, deras kunder eller kundernas kunder i enlighet med artikel 18.4. Personer som avses i första stycket i denna punkt ska ha ansvaret för att se till att de kan visa för auktionsplattformen att villkoren i leden a och b i första stycket i denna punkt är uppfyllda, när auktionsplattformen begär detta enligt artikel 20.5 d. Inlämnande och behandling av ansökningar om tillstånd att lägga bud Personer som är behöriga enligt artikel 18.1 eller 18.2 ska, innan de lägger sitt första bud direkt genom en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futur ekontrakt, ansöka om tillstånd att lägga bud hos den berörda auktionsplattformen. När en auktionsplattform organiserar en andrahandsmarknad ska medlemmar eller deltagare i den andrahandsmarknad som orga niseras av den berörda auktionsplattformen som uppfyller kraven i artikel 19.1 få tillstånd att lägga bud utan att ansöka enligt för sta stycket i den här punkten. 2.En ansökan om tillstånd att lägga bud enligt punkt 1 ska göras genom att fylla i en elektronisk ansökan som finns tillgäng lig på Internet. Den elektroniska ansökan och tillgången till den via Internet ska tillhandahållas och upprätthållas av den berörda auktionsplattformen. 3.Till ansökan om tillstånd att lägga bud ska bifogas bestyrkta kopior av alla styrkande handlingar som krävs av auktionsplatt formen för att visa att den sökande uppfyller kraven i artikel 19.2 och 19.3. En ansökan om tillstånd att lägga bud ska åtminstone innehålla de uppgifter som anges i bilaga II. 4.En ansökan om tillstånd att lägga bud ska tillsammans med styrkande handlingar på begäran göras tillgänglig för kontroll av auktionsövervakaren, av de behöriga nationella rättsvårdande myndigheterna i en medlemsstat som genomför en utredning som avses i artikel 62.3 e och av alla behöriga unionsorgan som deltar 5.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt får avslå en ansökan om till stånd att lägga bud i deras auktioner om den sökande vägrar något av följande: a)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om ytterligare information om eller förtydliganden av eller bevis för inlämnad information. b)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om att få intervjua någon av den sökandes tjänstemän i den sökan des affärslokaler eller någon annanstans. c)Att tillåta utredningar eller kontroller begärda av auktions plattformen, inklusive besök eller kontroller på plats i den sökandes affärslokaler. d)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om information som krävs från en sökande, en sökandes kunder eller kundernas kunder i enlighet med artikel 18.4 för att kontrollera att kraven i artikel 19.3 är uppfyllda. e)Att tillmötesgå en begäran från auktionsplattformen om information som krävs för att kontrollera att kraven i arti kel 19.2 är uppfyllda. 6.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller5-dagars futurekontrakt ska vidta de åtgärder som anges i artikel 13.4 i direktiv /60/EG i fråga om sina transaktioner eller affärsförbindelser med personer i politiskt utsatt ställning, oberoende av deras bosättningsland. 7.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska kräva att den som ansöker om tillstånd att lägga bud i auktionsplattformens auktioner säker ställer att den sökandes kunder tillmötesgår varje begäran som görs enligt punkt 5 och att eventuella kunder till den sökandes kunder enligt artikel 18.4 gör detsamma. 8.En ansökan om tillstånd ska anses ha dragits tillbaka om den sökande inte lämnar in information begärd av en auktions plattform inom en rimlig tidsperiod som anges i en begäran om information gjord enligt punkt 5 a, d eller e från den berörda auk tionsplattformen, som inte får vara kortare än från datumet för begäran om information, eller inte svarar, sam tycker till eller samarbetar under en intervju, utredning eller kon troll enligt punkt 5 b eller c. 9.En sökande får inte lämna falsk eller missvisande informa tion till en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spot kontrakt eller 5-dagars futurekontrakt. En sökande ska ge den berörda auktionsplattformen fullständig, uppriktig och snabb information om eventuella förändringar i den sökandes förhållan den som kan påverka dennes ansökan om tillstånd att lägga bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller eventuella till stånd att lägga bud som redan har beviljats den sökande. 10.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spot kontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska fatta beslut om en ansökan som den har fått in och ska meddela sitt beslut till den sökande. Den berörda auktionsplattformen får a)bevilja ovillkorat tillträde till auktionerna som inte får vara längre än den period under vilken auktions plattformens förordnande gäller, inklusive en eventuell för längning eller förnyelse av detta förordnande, L 302/20 Europeiska unionens officiella tidning b)bevilja villkorat tillträde till auktionerna som inte får vara längre än den period under vilken auktionsplatt formens förordnande gäller, under förutsättning att de angivna villkoren uppfylls på ett angivet datum, vilket ska kontrolleras i vederbörlig ordning av den berörda auktionsplattformen, c)vägra att bevilja tillstånd att lägga bud. Avslag, indragning eller tillfälligt upphävande av tillstånd att lägga bud 1.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd för personer som a)inte är eller är behöriga att ansöka om tillstånd att lägga bud enligt artikel 18.1 eller 18.2, b)inte uppfyller eller inte längre uppfyller kraven i artiklarna18, 19 och 20, c)uppsåtligen eller vid upprepade tillfällen bryter mot denna förordning, villkoren för tillståndet att lägga bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller några andra instruktioner eller avtal i samband med dessa auktioner. 2.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd att lägga bud om den misstänker penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga handlingar eller marknads missbruk i samband med en sökande, under förutsättning att det inte är troligt att avslaget, indragningen eller det tillfälliga upphä vandet skulle försvåra de behöriga nationella myndigheternas arbete för att söka eller gripa dem som begår sådan verksamhet. I ett sådant fall ska den berörda auktionsplattformen lämna en rapport till den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i direktiv /60/EG i enlighet med artikel 55.2 i denna förordning. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt får vägra att bevilja tillstånd att lägga bud i dess auktioner, dra in eller tillfälligt upphäva redan beviljade tillstånd för personer som a)av oaktsamhet bryter mot denna förordning, villkoren för tillståndet att lägga bud i den berörda auktionsplattformens auktioner eller några andra instruktioner eller avtal i sam band med dessa auktioner, b)i övrigt har uppträtt på ett sätt som inverkar menligt på ett ordnat och effektivt genomförande av en auktion, c)avses i artikel 18.1 b eller c eller artikel 18.2 och inte har lagt bud i några auktioner under de föregående . Personer som avses i punkt 3ska meddelas beslutet om avslag, indragning eller tillfälligt upphävande av tillståndet och ges möjlighet att inom en i beslutet om avslag, indragning eller till fälligt upphävande av tillståndet fastställd lämplig tidsfrist lämna ett skriftligt svar. Efter att ha tagit del av personens skriftliga svar ska den berörda auktionsplattformen om det är befogat a)bevilja ett tillstånd eller återställa tillståndet från och med ett angivet datum, b)bevilja ett villkorat tillstånd eller villkorat återställa tillstån det, under förutsättning att angivna villkor uppfylls senast ett angivet datum, vilket ska kontrolleras i vederbörlig ordning av den berörda auktionsplattformen, c)bekräfta beslutet om avslag, indragning eller tillfälligt upphä vande av tillståndet med verkan från och med ett angivet datum. Auktionsplattformen ska meddela personen i fråga sitt beslut. Personer vars tillstånd dras in eller tillfälligt upphävs enligt punkterna 1, 2 eller 3 ska vidta rimliga åtgärder för att dra sig ur auktionerna a)under ordnade former, b)på ett sätt som inte skadar deras kunders intressen eller inkräktar på auktionernas effektiva funktion, c)på ett sätt som inte påverkar deras skyldigheter att uppfylla eventuella betalningsvillkor, villkor för tillstånd att lägga bud i auktionerna eller andra instruktioner eller avtal i samband med dessa auktioner, d)på ett sätt som inte äventyrar deras skyldigheter i fråga om skydd för konfidentiell information enligt artikel 19.3 b ii som ska fortsätta att gälla efter det att de har dragit sig ur auktionerna.