prop · GZ0370 · 2012-02-08 00:00:00 — b)artikel 2.17 i syfte att fastställa förfaranden eller specifi cera kriterier för fastställande av relevanta behöriga myndigheter, c)artikel 3.5 i syfte att specificera alternativa parametrar för att identifiera ett finansiellt konglomerat, Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1093/2010, i förordning (EU) nr 1094/2010 respektive i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för detta direktiv får de europeiska tillsynsmyndigheterna i enlig het med artikel 56 i förordning (EU) nr 1093/2010, i förord ning (EU) nr 1094/2010 respektive i förordning (EU) nr 1095/2010 utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande med avseende på a)artikel 6.2 i syfte att säkerställa enhetliga tillämpnings villkor för de beräkningsmetoder som anges i bilaga I del II, men utan att det påverkar tillämpningen av artikel 6.4, b)artikel 7.2 i syfte att säkerställa enhetliga tillämpnings villkor för förfarandena för när de poster som täcks av definitionen av riskkoncentrationer ska ingå i den till syn som avses i artikel 7. 2 andra stycket, c)artikel 8.2 i syfte att säkerställa enhetliga tillämpnings villkor för förfarandena för när de poster som täcks av definitionen av transaktioner inom det finansiella kong lomeratet ska ingå i den tillsyn som avses i artikel 8.2 tredje stycket, Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1093/2010, i förordning (EU) nr 1094/2010 respektive i förordning (EU) nr 1095/2010. Ändringar av direktiv /6/EG Direktiv /6/EG ska ändras på följande sätt: 1.I artikel 1.5 ska följande stycken läggas till: Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (nedan kallad ), inrättad genom och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (*), får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga tillämp ningsvillkor för de akter som antas av kommissionen i enlig het med denna artikel, i fråga om godtagen marknadspraxis. L 331/128 Europeiska unionens officiella tidning Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i andra stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 84. 2.I artikel 6 ska följande punkt läggas till: får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga tillämpnings villkor för de akter som antas av kommissionen i enlighet med punkt 10 första stycket sjätte strecksatsen. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 3.Artikel 8 ska ändras på följande sätt: a)Den befintliga texten ska bli punkt 1. b)Följande punkt ska läggas till: får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga tillämp ningsvillkor för akter som antas av kommissionen i enlighet med punkt 1. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 4.I artikel 14 ska följande punkt läggas till: Medlemsstaterna ska ge uppgifter i aggre gerad form om alla administrativa åtgärder och sanktioner som beslutats i enlighet med punkterna 1 och 2. Om den behöriga myndigheten har offentliggjort en admi nistrativ åtgärd eller sanktion ska den informera om detta. Om den offentliggjorda sanktionen gäller ett värdepappers företag som auktoriserats i enlighet med direktiv /39/EG ska lägga till en hänvisning till den offentliggjorda sanktionen i det register över värdepappersföretag som upp rättats enligt artikel 5.3 i det direktivet. 5.Följande artikel ska införas: 1.De behöriga myndigheterna ska samarbeta med vid tillämpning av detta direktiv, i enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010. 2.De behöriga myndigheterna ska omgående förse med alla uppgifter den behöver för att utföra sina verksam hetsuppgifter, i enlighet med artikel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010. 6.Artikel 16 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 2 ska fjärde stycket ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 258 i för draget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF- fördraget) får en behörig myndighet vars begäran om uppgifter inte ger resultat inom rimlig tid eller avslås, hänskjuta detta inom rimlig tid till . får i sådana fall som avses i första meningen agera i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr1095/2010, utan att det påverkar vare sig de möjligheter att vägra att tillmö tesgå en begäran om uppgifter som anges i andra stycket i denna punkt eller Esmas möjligheter att handla i enlig het med artikel 17 i förordning (EU) nr 1095/2010. b)I punkt 4 ska femte stycket ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 258 i EUF-fördraget får en behörig myndighet, vars begäran om att inleda en undersökning eller om tillstånd för de egna tjänstemännen att följa med den utländska behö riga myndighetens tjänstemän inte ges något svar inom rimlig tid eller avslås, hänskjuta detta inom rimlig tid till . får i sådana fall som avses i första meningen agera i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010, utan att det påverkar vare sig de möjlig heter att vägra att tillmötesgå en begäran om uppgifter som anges i fjärde stycket i denna punkt eller Esmas möjligheter att handla i enlighet med artikel 17 i förord ning (EU) nr 1095/2010. c)Punkt 5 ska ersättas med följande: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för punkterna 2 och 4 får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande för förfaranden och for mer för utbyte av uppgifter och för inspektioner över nationsgränserna enligt denna artikel. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 7.Följande artikel ska införas: ska kommissionen se över artiklarna 1, 6, 8, 14 och 16 och lägga fram eventuella lämp liga lagstiftningsförslag för att möjliggöra fullständig tillämp ning av delegerade akter i enlighet med artikel 290 i EUF- fördraget och genomförandeakter i enlighet med artikel 291 i EUF-fördraget med avseende på detta direktiv. Utan att det påverkar tillämpningen av de genomförandeåtgärder som redan antagits, ska kommissionens befogenheter enligt arti kel 17 att anta genomförandeåtgärder som fortsätter att gälla efter Lissabonfördragets ikraftträdande upphöra att gälla . Europeiska unionens officiella tidning L 331/129 Ändringar av direktiv /41/EG Direktiv /41/EG ska ändras på följande sätt: 1.Artikel 9 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 a ska ersättas med följande: a) institutet registreras i ett nationellt register av den behöriga myndigheten eller är auktoriserat; vid sådan verksamhet över gränserna som avses i arti kel 20 ska även de medlemsstater där institutet är verksamt framgå av registret, och dessa uppgifter ska meddelas Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyn digheten) (nedan kallad Eiopa), inrättad genom Euro paparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 (*), som ska offentliggöra dem på sin webbplats. (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 48. b)Punkt 5 ska ersättas med följande: När det gäller sådan verksamhet över gränserna som avses i artikel 20 ska villkoren för att få bedriva sådan verksamhet godkännas i förväg av de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten. När medlemssta terna ger ett sådant godkännande, ska de informera Eiopa. 2.Artikel 13 ska ändras på följande sätt: a)Den befintliga texten ska bli punkt 1. b)Följande punkt ska läggas till: Eiopa får utarbeta tekniska standarder för genom förande när det gäller formerna för och utformningen av de dokument som förtecknas i punkt 1 c i-vi. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1094/2010. 3.I artikel 14.4 ska andra stycket ersättas med följande: Varje beslut om att förbjuda ett institut att utöva sin verk samhet ska omfatta utförliga skäl och delges institutet. Detta ska också anmälas till Eiopa. 4.I artikel 15.6 ska första stycket ersättas med följande: För att kunna åstadkomma den ytterligare harmonise ring av reglerna för beräkningen av tekniska avsättningar som kan vara motiverad i synnerhet vad gäller räntesat serna och andra antaganden som påverkar de tekniska avsätt ningarna ska kommissionen, på grundval av Eiopas utlåtande, eller på begäran av en medlemsstat lägga fram en rapport om situationen när det gäller utveck lingen av verksamhet över gränserna. 5.I artikel 20 ska följande punkt läggas till: Medlemsstaterna ska underrätta Eiopa om sina natio nella bestämmelser av tillsynskaraktär som är relevanta när det gäller tjänstepensionsplaner och som inte omfattas av hänvisningen till nationell social- och arbetsmarknadslagstift ning i punkt 1. Medlemsstaterna ska regelbundet och minst uppdatera dessa uppgifter och Eiopa ska offentliggöra dem på sin webbplats. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna punkt ska Eiopa utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande för de förfaranden som ska följas och de for mat och mallar som de behöriga myndigheterna ska använda när de överlämnar och uppdaterar relevanta uppgifter till Eiopa. Eiopa ska överlämna sina förslag till tekniska standar der för genomförande till kommissionen . Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1094/2010. 6.Artikel 21 ska ändras på följande sätt: a)Titeln ska ersättas med följande: Samarbete mellan medlemsstaterna, Eiopa och kom missionen b)Följande punkt ska införas: De behöriga myndigheterna ska samarbeta med Eiopa vid tillämpning av detta direktiv, i enlighet med förordning (EU) nr 1094/2010. De behöriga myndigheterna ska omgående förse Eiopa med alla uppgifter den behöver för att utföra sina verk samhetsuppgifter enligt detta direktiv och enligt förord ning (EU) nr 1094/2010, i enlighet med artikel 35 i den förordningen. c)Punkt 3 ska ersättas med följande: Varje medlemsstat ska informera kommissionen och Eiopa om allvarligare problem som tillämpningen av detta direktiv ger upphov till. Kommissionen, Eiopa och berörda medlemsstaters behöriga myndigheter ska undersöka sådana problem för att finna en lämplig lösning. L 331/130 Europeiska unionens officiella tidning Ändringar av direktiv /71/EG Direktiv /71/EG ska ändras på följande sätt: 1.Artikel 4.3 ska ersättas med följande: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av detta direktiv får Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (nedan kallad ), inrättad genom och rådets för ordning (EU) nr 1095/2010 (*) utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn i syfte att specificera undantagen i punkt 1 ae och punkt 2 ah. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 84. 2.I artikel 5.2 ska följande stycken läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för detta direktiv och de delegerade akter som antas av kommissionen i enlighet med punkt 5 ska utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för de delegerade akter som antas av kommissionen i enlighet med punkt 5 när det gäller en enhetlig mall för sammanfattningens utformning och för att göra det möjligt för investerare att jämföra det berörda vär depappret med andra relevanta produkter. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 3.I artikel 7 ska följande punkt läggas till: får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga tillämpnings villkor för de delegerade akter som antas av kommissionen i enlighet med punkt 1. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 4.I artikel 8 ska följande punkt läggas till: får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att säkerställa enhetliga tillämpnings villkor för de delegerade akter som antas av kommissionen i enlighet med punkt 4. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 5.Artikel 13 ska ändras på följande sätt: a)Följande stycke ska läggas till i punkt 2: Den behöriga myndigheten ska underrätta om godkännandet av och varje tillägg till prospektet samti digt som detta godkännande meddelas emittenten, erbju daren eller den person som ansöker om upptagande till handel på en reglerad marknad, allt efter omständighe terna. De behöriga myndigheterna ska ge en kopia av prospektet och eventuella tillägg till detta. b)Punkt 5 ska ersättas med följande: Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten får besluta att godkännandet av prospektet ska överläm nas till den behöriga myndigheten i en annan medlems stat, förutsatt att förhandsanmälan görs till och att den behöriga myndigheten godkänner detta. Ett över lämnande ska meddelas emittenten, erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel på en reglerad marknad från den dag då den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten fattade sitt beslut om överlämnande. Samma tidsfrist som i punkt 2 ska löpa . Artikel 28.4 i förordning (EU) nr 1095/2010 ska inte tillämpas på överlämnande av godkännandet av prospektet enligt denna punkt. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för detta direktiv och underlätta kommunikationen mellan de behöriga myndigheterna och mellan de behöriga myn digheterna och , får utarbeta förslag till tek niska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för meddelan den enligt denna punkt. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i andra stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 6.Artikel 14 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: När prospektet har godkänts ska det registreras av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och göras tillgängligt för av den behöriga myndighe ten samt göras tillgängligt för allmänheten av emitten ten, erbjudaren eller den person som ansöker om upptagande till handel så snart det är praktiskt möjligt och under alla omständigheter i skälig tid före och senast då erbjudandet till allmänheten börjar gälla eller de berörda värdepappren tas upp till handel. Dessutom ska prospektet, om det rör sig om det första erbjudandet till allmänheten av en kategori av aktier som ännu inte upptagits till handel på en reglerad marknad och som ska tas upp till handel , vara tillgängligt minst innan erbjudandet löper ut. Europeiska unionens officiella tidning L 331/131 b)Följande punkt ska införas: ska på sin webbplats offentliggöra förteck ningen över prospekt som har godkänts enligt artikel 13, i tillämpliga fall tillsammans med länkar till prospekt som offentliggjorts på webbplatsen för den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten, på emittentens webbplats eller på webbplatsen för den reglerade mark naden. Den offentliggjorda förteckningen ska hållas aktuell och alla poster ska ligga kvar på webbplatsen . 7.I artikel 16 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering, spe cificera de krav som fastställs i denna artikel och beakta den tekniska utvecklingen på finansmarknaderna ska utar beta förslag till tekniska standarder för tillsyn i syfte att spe cificera situationer där en ny omständighet av betydelse eller ett sakfel eller förbiseende i uppgifterna i prospektet kräver att ett tillägg till prospektet offentliggörs. ska över lämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen . Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. 8.Artikel 17 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: När ett erbjudande till allmänheten eller ett upp tagande till handel på en reglerad marknad planeras i en eller flera medlemsstater eller i en annan medlemsstat än hemmedlemsstaten, ska det prospekt som godkänts i hemmedlemsstaten, liksom eventuella tillägg till detta, vara giltigt för erbjudanden till allmänheten eller uppta gande till handel i varje värdmedlemsstat, förutsatt att anmälan görs till och den behöriga myndigheten i varje värdmedlemsstat i enlighet med artikel 18; detta ska dock inte påverka tillämpningen av artikel 23. Värd medlemsstatens behöriga myndighet ska inte företa något godkännande eller annat administrativt förfarande i fråga om prospektet. b)Punkt 2 ska ersättas med följande: Om nya omständigheter, sakfel eller förbiseenden av betydelse som avses i artikel 16 uppdagas efter god kännandet av prospektet, ska den behöriga myndighe ten i hemmedlemsstaten kräva att ett tillägg offentliggörs och godkänns i enlighet med artikel 13.1. och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten får upplysa den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten om behovet av nya uppgifter. 9.I artikel 18 ska följande punkter läggas till: Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska underrätta om intyget om godkännande av prospektet som den behöriga myndigheten i värdmedlemssta ten underrättas. och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten ska på sina webbplatser offentliggöra förteckningen över intyg om godkännande av prospekt och eventuella tillägg till dessa som har anmälts i enlighet med denna artikel, i tillämp liga fall tillsammans med länkar till de handlingar som offent liggjorts på webbplatsen för den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten, på emittentens webbplats eller på webb platsen för den reglerade marknaden. Den offentliggjorda förteckningen ska hållas aktuell och alla poster ska ligga kvar på webbplatsen . För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för detta direktiv och beakta den tekniska utvecklingen på finans marknaderna får utarbeta förslag till tekniska standar der för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för anmälan av intyget om godkän nande, kopian av prospektet, tillägget till prospektet och översättningen av sammanfattningen. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 10.Artikel 21 ska ändras på följande sätt: a)Följande punkter ska införas: De behöriga myndigheterna ska samarbeta med vid tillämpningen av detta direktiv, i enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010. De behöriga myndigheterna ska omgående förse med alla uppgifter den behöver för att utföra sina verksamhetsuppgifter, i enlighet med artikel 35 i förord ning (EU) nr 1095/2010. b)I punkt 2 ska tredje stycket ersättas med följande: Medlemsstaterna ska meddela kommissionen, och de behöriga myndigheterna i de övriga medlemsstaterna alla beslut som fattas i fråga om delegering av uppgifter, inbegripet de exakta villkor som reglerar sådan delegering. c)Följande stycke ska läggas till i punkt 4: I enlighet med artikel 21 i förordning (EU) nr1095/2010, ska ha rätt att delta i inspektioner på plats enligt led d, om dessa utförs gemensamt av två eller flera behöriga myndigheter. L 331/132 Europeiska unionens officiella tidning 11.Artikel 22 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 2 ska följande stycke läggas till: De behöriga myndigheterna får till hänskjuta situationer där en begäran om samarbete, i synnerhet för utbyte av upplysningar, har avslagits eller inte lett till åtgärder inom rimlig tid. Utan att det påverkar tillämp ningen av artikel 258 i fördraget om Europeiska unio nens funktionssätt (EUF-fördraget) får i de fall som avses i första meningen agera i enlighet med de befogen heter som myndigheten tilldelats genom artikel 19 i för ordning (EU) nr 1095/2010. b)Punkt 3 ska ersättas med följande: Punkt 1 ska inte hindra de behöriga myndighe terna från att utbyta konfidentiella uppgifter eller från att överlämna konfidentiella uppgifter till eller Euro peiska systemrisknämnden (nedan kallad ESRB), med förbehåll för begränsningar avseende företagsspecifika uppgifter och effekter på tredjeländer som föreskrivs i förordning (EU) nr 1095/2010 respektive Europaparla mentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av om makrotillsyn av det finan siella systemet på EU-nivå och om inrättande av en euro peisk systemrisknämnd (*). Uppgifter som utväxlas mellan behöriga myndigheter och eller ESRB ska omfattas av den sekretess som gäller för anställda och tidigare anställda hos den behöriga myndighet som erhåller uppgifterna. (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 1. c)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel och beakta den tekniska utvecklingen på finansmarknaderna, ska utarbeta förslag till tek niska standarder för tillsyn i syfte att specificera de upp gifter som krävs enligt punkt 2. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tek niska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för punkt 2 och beakta den tekniska utvecklingen på finans marknaderna får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för samarbete och utbyte av uppgifter mellan behöriga myndigheter. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 12.Artikel 23 ska ersättas med följande: 1.I fall då värdmedlemsstatens behöriga myndighet kon staterar att emittenter eller finansinstitut med ansvar för för farandena i samband med erbjudanden till allmänheten begått oegentligheter, eller att emittenten inte uppfyllt de skyldigheter som följer av att ett värdepapper tas upp till han del på en reglerad marknad, ska den meddela dessa under sökningsresultat till den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och till . 2.Om emittenten eller det finansinstitut som ansvarar för erbjudandet till allmänheten fortsätter att överträda gällande lagar och andra författningar, trots de åtgärder som vidtagits av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten eller där för att dessa visat sig otillräckliga, ska den behöriga myndig heten i värdmedlemsstaten, efter att ha informerat den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och , vidta alla lämpliga åtgärder för att skydda investerarna och underrätta kommissionen och om detta. Ändringar av direktiv /39/EG Direktiv /39/EG ska ändras på följande sätt: 1.Artikel 5.3 ska ersättas med följande: Varje medlemsstat ska registrera samtliga värdepap persföretag. Detta register ska vara tillgängligt för allmänhe ten och innehålla uppgift om vilka tjänster eller verksamheter värdepappersföretagen är auktoriserade för. Varje auktorisation ska anmälas till Euro peiska tillsynsmyndigheten (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (nedan kallad ), inrättad genom och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (*). ska upprätta en förteckning över samtliga värdepap persföretag i unionen.