prop · GZ0370 · 2012-02-08 00:00:00 — Denna förteckning ska innehålla uppgift om vilka tjänster eller verksamheter värdepappersfö retagen är auktoriserade för och den ska uppdateras regel bundet. ska offentliggöra denna förteckning på sin webbplats och fortlöpande uppdatera den. När en behörig myndighet har återkallat en auktorisation i enlighet med artikel 8 bd ska denna återkallelse synas i för teckningen . (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 84. Europeiska unionens officiella tidning L 331/133 2.I artikel 7 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel och artiklarna 9.2-9.4, 10.1 och 10.2 får utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn i syfte att fastställa a)de uppgifter som ska lämnas till de behöriga myndighe terna enligt artikel 7.2, inbegripet en verksamhetsplan, b)kraven i fråga om värdepappersföretags ledning enligt artikel 9.4 samt de uppgifter som behövs för underrät telse enligt artikel 9.2, c)kraven i fråga om aktieägare och delägare med kvalifice rade innehav, samt faktorer som kan hindra den behö riga myndigheten från att utöva sin tillsynsfunktion på ett effektivt sätt, enligt artikel 10.1 och 10.2. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket, i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för artik larna 7.2 och 9.2 får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för lämnande och tillhandahållande av de uppgifter som anges i de artiklarna. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 3.I artikel 8 ska följande stycke läggas till: Varje återkallad auktorisation ska anmälas till . 4.I artikel 10a ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel ska utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn för att upprätta en uttömmande förteckning över uppgifter enligt punkt 4, som tilltänkta förvärvare ska foga till sin underrättelse, utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2. ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen . Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för artik larna 10, 10a och 10b ska utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardfor mulär, mallar och förfaranden för det samråd mellan de rele vanta behöriga myndigheterna som avses i artikel 10.4. ska överlämna sina förslag till tekniska standarder för genomförande till kommissionen . Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i fjärde stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 5.Artikel 15 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna ska underrätta kommissionen och om alla svårigheter av allmän natur som deras värdepappersföretag möter vid etablering eller tillhanda hållande av investeringstjänster eller utförande av inves teringsverksamhet i tredjeland. b)Punkt 2 ska ersättas med följande: När det genom de rapporter som avses i punkt 1 kommer till kommissionens kännedom att ett tredjeland inte erbjuder värdepappersföretag hemmahörande i unionen effektivt marknadstillträde jämförbart med det som unionen erbjuder värdepappersföretag från ifråga varande tredjeland, ska kommissionen med beaktande av riktlinjerna från lämna förslag till rådet om lämpligt förhandlingsmandat i syfte att uppnå jämför bara konkurrensmöjligheter för värdepappersföretag hemmahörande i unionen. Rådet ska besluta med kvali ficerad majoritet. ska och fullständigt informeras i alla skeden av förfarandet i enlighet med artikel 217 i fördraget om Europeiska unionens funk tionssätt (EUF-fördraget). ska bistå kommissionen vid tillämpningen av denna artikel. 6.I artikel 16.2 ska följande stycke läggas till: får utarbeta riktlinjer för de metoder för övervakning som avses i detta stycke. 7.I artikel 19.6 ska första strecksatsen ersättas med följande: De tjänster till vilka det hänvisas i ingressen avser aktier som upptagits till handel på en reglerad marknad eller på en likvärdig marknad i tredjeland, penningmarknadsin strument, obligationer eller andra former av skuldförbin delser (exklusive obligationer eller skuldförbindelser som omfattar derivat), fondandelar och andra okomplicerade finansiella instrument. En marknad i tredjeland ska anses vara likvärdig med en reglerad marknad om den uppfyl ler krav som är likvärdiga med dem som fastställs i avdelning III. Kommissionen och ska på sina webb platser offentliggöra en förteckning över de marknader som ska anses vara likvärdiga. Denna förteckning ska regelbundet uppdateras. ska bistå kommissionen i bedömningen av marknader i tredjeland. L 331/134 Europeiska unionens officiella tidning 8.I artikel 23.3 ska första stycket ersättas med följande: Medlemsstater som beslutar att tillåta att värdepap persföretag utser anknutna ombud ska upprätta ett offentligt register. Anknutna ombud ska införas i det offentliga regist ret i den medlemsstat där de har sitt driftsställe. ska på sin webbplats offentliggöra hänvisningar eller länkar till de offentliga register som upprättats enligt denna artikel av de medlemsstater som beslutat att tillåta värdepappersföretag att utse anknutna ombud. 9.Artikel 25 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: Utan att det påverkar ansvarsfördelningen för genomförandet av bestämmelserna i tets och rådets direktiv /6/EG av om insiderhandel och otillbörlig marknadspåver kan (marknadsmissbruk) (*) ska medlemsstaterna, under Esmas samordning i enlighet med artikel 31 i förordning (EU) nr 1095/2010, se till att det finns lämpliga åtgärder så att den behöriga myndigheten har möjlighet att över vaka verksamheten i värdepappersföretagen för att se till att dessa handlar hederligt, rättvist och professionellt och på ett sätt som främjar marknadernas integritet. (*) EUT L 96, , s. 16. b)Punkt 2 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna ska kräva att värdepappersföre tagen under håller relevanta uppgifter om samtliga transaktioner med finansiella instrument som de har utfört, såväl för egen räkning som för kunds räkning, tillgängliga för den behöriga myndigheten. När det gäller transaktioner för kunders räkning ska uppgif terna innefatta alla upplysningar och identitetsuppgifter om kunden samt de uppgifter som krävs enligt direktiv /60/EG. får begära tillgång till dessa uppgifter i enlighet med det förfarande och på de villkor som anges i arti kel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010. 10.Artikel 27.2 ska ersättas med följande: Den behöriga myndigheten för den likviditetsmässigt mest relevanta marknaden, såsom den definieras i artikel 25, för varje aktie ska avgöra minst en gång , på grundval av det aritmetiska medelvärdet av de order som utförts på marknaden för aktien i fråga, vilken kategori av aktier som den tillhör. Dessa uppgifter ska offentliggöras för alla mark nadsdeltagare och vidarebefordras till , som ska offent liggöra dem på sin hemsida. 11.Artikel 31 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 2 ska andra stycket ersättas med följande: I det fall ett värdepappersföretag avser att använda sig av anknutna ombud, ska den behöriga myndigheten i värdepappersföretagets hemmedlemsstat på begäran av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten och inom rimlig tid meddela vilka anknutna ombud som värdepappersföretaget har för avsikt att använda sig av i den medlemsstaten. Värdmedlemsstaten får offentlig göra sådana uppgifter. får begära tillgång till dessa uppgifter i enlighet med det förfarande och på de villkor som anges i artikel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010. b)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn för att specificera vilka uppgifter som ska anmälas i enlighet med punkterna 2, 4 och 6. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tek niska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa standard formulär, mallar och förfaranden för överlämnandet av uppgifter i enlighet med punkterna 3, 4 och 6. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 12.I artikel 32 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn för att specificera vilka uppgifter som ska anmälas i enlighet med punkterna 2, 4 och 9. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för överlämnandet av uppgifter i enlighet med punkterna 3 och 9. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. Europeiska unionens officiella tidning L 331/135 13.I artikel 36 ska följande punkt läggas till: Varje återkallad auktorisation ska anmälas till . 14.Artikel 41.2 ska ersättas med följande: En behörig myndighet som begär att handeln med ett instrument ska stoppas tillfälligt eller avföras från handel på en eller flera reglerade marknader ska offentlig göra sitt beslut och informera och de behöriga myn digheterna i övriga medlemsstater. De behöriga myndigheterna i de övriga medlemsstaterna ska begära att handeln med detta finansiella instrument tillfälligt stoppas eller att instrumentet avförs från handel på de reglerade marknader och MTF-plattformar som står under deras tillsyn, såvida inte en sådan åtgärd allvarligt skulle skada investerar nas intressen eller hindra den inre marknaden från att fung era korrekt. 15.I artikel 42.6 ska andra stycket ersättas med följande: Den reglerade marknaden ska delge den behöriga myndig heten i sin hemmedlemsstat i vilken medlemsstat den avser att vidta sådana åtgärder. Den behöriga myndigheten i hem medlemsstaten ska inom en månad vidarebefordra dessa upplysningar till den medlemsstat där den reglerade markna den avser att vidta sådana åtgärder. får begära tillgång till dessa uppgifter i enlighet med det förfarande och på de villkor som anges i artikel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010. 16.Artikel 47 ska ersättas med följande: Förteckning över reglerade marknader Varje medlemsstat ska upprätta en förteckning över de reg lerade marknader för vilka den är hemmedlemsstat och över sända denna till övriga medlemsstater och till . Varje ändring av denna förteckning ska översändas på motsva rande sätt. ska offentliggöra och uppdatera denna för teckning på sin webbplats. 17.Artikel 48 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 1 ska ersättas med följande: Varje medlemsstat ska utse de behöriga myndig heter som ska fullgöra var och en av de uppgifter som föreskrivs i detta direktiv. Medlemsstaterna ska under rätta kommissionen, och övriga medlemsstaters behöriga myndigheter om vilka behöriga myndigheter som är ansvariga för att utföra varje enskild uppgift och om eventuell uppdelning av ansvaret. b)I punkt 2 ska tredje stycket ersättas med följande: Medlemsstaterna ska meddela kommissionen, och de behöriga myndigheterna i de övriga medlemsstaterna alla beslut som fattas i fråga om delegering av uppgifter, inbegripet de exakta villkor som reglerar sådan delegering. c)Punkt 3 ska ersättas med följande: ska offentliggöra och uppdatera en förteck ning över de behöriga myndigheter som avses i punk terna 1 och 2 på sin webbplats. 18.I artikel 51 ska följande punkter läggas till: Medlemsstaterna ska ge uppgifter i aggre gerad form om alla administrativa åtgärder och sanktioner som beslutats i enlighet med punkterna 1 och 2. 5.Om den behöriga myndigheten har offentliggjort en administrativ åtgärd eller sanktion ska den infor mera om detta. 6.Om den offentliggjorda sanktionen gäller ett värdepap persföretag som auktoriserats i enlighet med detta direktiv ska lägga till en hänvisning till den offentliggjorda sanktionen i det register över värdepappersföretag som upp rättats enligt artikel 5.3. 19.I artikel 53 ska följande punkt läggas till: De behöriga myndigheterna ska underrätta om de klagomåls- och överprövningsförfaranden enligt punkt 1 som finns tillgängliga inom deras jurisdiktion. ska offentliggöra och uppdatera en förteckning över samtliga system utanför domstol på sin webbplats. 20.Rubriken på kapitel II ska ersättas med följande: Samarbete mellan de behöriga myndigheterna i medlemssta terna och med 21.Artikel 56 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 1 ska tredje stycket ersättas med följande: För att underlätta och påskynda samarbetet, särskilt utbytet av uppgifter, ska medlemsstaterna utse en enda behörig myndighet som kontaktpunkt vad gäller detta direktiv. Medlemsstaterna ska meddela kommissionen, och de andra medlemsstaterna namnen på de myn digheter som har utsetts att motta förfrågningar om utbyte av uppgifter eller samarbete enligt denna punkt. ska offentliggöra en förteckning över dessa myn digheter på sin webbplats och fortlöpande uppdatera den. L 331/136 Europeiska unionens officiella tidning b)Punkt 4 ska ersättas med följande: Om en behörig myndighet har goda skäl att mis stänka att enheter som inte står under dess överinseende har utfört handlingar i en annan medlemsstat som stri der mot detta direktiv ska den anmäla detta på ett så tyd ligt sätt som möjligt till den behöriga myndigheten i den andra medlemsstaten och till . Den underrättade behöriga myndigheten ska vidta lämpliga åtgärder. Den ska underrätta den behöriga myndighet som lämnat anmälan och om resultatet av åtgärden och, i den mån det är möjligt, om hur ärendet utvecklas i stort. Denna punkt ska inte påverka befogenheterna för den behöriga myndighet som har lämnat underrättelsen. c)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa stan dardformulär, mallar och förfaranden för de samarbets former som avses i punkt 2. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 22.Artikel 57 ska ändras på följande sätt: a)Den befintliga texten ska bli punkt 1. b)Följande punkter ska läggas till: I syfte att uppnå samstämmighet i tillsynspraxis ska kunna delta i tillsynskollegiernas verksamhet, inbegripet kontroller eller utredningar på plats som genomförs gemensamt av två eller fler behöriga myndig heter i enlighet med artikel 21 i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa en konsekvent harmonisering av punkt 1 får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn i syfte att specificera de uppgifter som ska utbytas mellan behöriga myndigheter när de deltar i samarbete avseende tillsynsverksamhet, kontroller på plats och vid utredningar. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tek niska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för punkt 1 får utarbeta förslag till tekniska standar der för genomförande i syfte att fastställa standardfor mulär, mallar och förfaranden för behöriga myndigheter när de ska samarbeta avseende tillsynsverksamhet, kon troller på plats och vid utredningar. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 23.Artikel 58 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 4 ska ersättas med följande: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för punkterna 1 och 2 får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa stan dardformulär, mallar och förfaranden för utbyte av uppgifter. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. b)Punkt 5 ska ersättas med följande: Varken denna artikel, artikel 54 eller artikel 63 ska hindra en behörig myndighet från att till , Euro peiska systemrisknämnden (nedan kallad ESRB), central bankerna, Europeiska centralbankssystemet och i deras egenskap av monetära myndigheter och, där så är lämpligt, till andra offentliga myndigheter med ansvar för att övervaka betalnings- och avvecklingssystem överlämna konfidentiella uppgif ter som ska användas för att de ska kunna fullgöra sina verksamhetsuppgifter. Dessa myndigheter eller organ ska inte heller hindras från att meddela de behöriga myndigheterna de uppgifter dessa eventuellt behöver för att utföra sina verksamhetsuppgifter enligt detta direktiv. 24.Följande artikel ska införas: De behöriga myndigheterna får till hänskjuta situatio ner där en begäran enligt ett av följande led har avslagits eller inte lett till åtgärder inom rimlig tid, nämligen a)en begäran om att utföra tillsynsverksamhet, en kontroll på plats eller en utredning enligt artikel 57, eller b)en begäran om att utbyta uppgifter enligt artikel 58, I de situationer som avses i första stycket får agera i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010, utan att det påverkar vare sig de möjlig heter att vägra att tillmötesgå en begäran om uppgifter som anges i artikel 59a eller Esmas möjligheter att handla i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 1095/2010. 25.I artikel 59 ska andra stycket ersättas med följande: När den behöriga myndigheten har för avsikt att inte tillmö tesgå en sådan begäran ska denna underrätta den behöriga myndighet som lämnat begäran och om detta och lämna så fullständiga uppgifter som möjligt. Europeiska unionens officiella tidning L 331/137 26.I artikel 60 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för punkterna 1 och 2 får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa standardformu lär, mallar och förfaranden för samråd med andra behöriga myndigheter före beviljande av auktorisation. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 27.Artikel 62 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 1 ska andra stycket ersättas med följande: Om ett värdepappersföretag fortsätter att handla på ett sätt som tydligt skadar värdmedlemsstatens investerares intressen eller leder till att marknaderna inte fungerar korrekt, trots de åtgärder som vidtagits av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten, eller om sådana åtgärder visar sig vara otillräckliga, ska följande gälla: a)Den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten ska efter att ha underrättat den behöriga myndighe ten i hemmedlemsstaten vidta lämpliga åtgärder för att skydda investerarna och se till att marknaderna fungerar väl; detta ska inbegripa möjligheten att hindra värdepappersföretag som bryter mot bestämmelserna från att inleda fler transaktioner inom deras territorium. Kommissionen och ska omgående informeras om sådana åtgärder. b)Dessutom får den behöriga myndigheten i värdmed lemsstaten hänskjuta ärendet till , som får agera i enlighet med de befogenheter som den till delats genom artikel 19 i förordning nr 1095/2010. b)I punkt 2 ska tredje stycket ersättas med följande: Om värdepappersföretaget trots att värdmedlemsstaten vidtagit åtgärder fortsätter att bryta mot de bestämmel ser i lagar och andra författningar som avses i första stycket och som gäller i värdmedlemsstaten, ska följande gälla: a)Den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten ska efter att ha underrättat den behöriga myndighe ten i hemmedlemsstaten vidta lämpliga åtgärder för att skydda investerarna och se till att marknaderna fungerar väl. Kommissionen och ska omgå ende informeras om sådana åtgärder. b)Dessutom får den behöriga myndigheten i värdmed lemsstaten hänskjuta ärendet till , som får agera i enlighet med de befogenheter som den till delats genom artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010. c)I punkt 3 ska andra stycket ersättas med följande: Om den reglerade marknaden eller MTF-plattformen fortsätter att handla på ett sätt som tydligt skadar värd medlemsstatens investerares intressen eller leder till att marknaderna inte fungerar korrekt, trots de åtgärder som vidtagits av den behöriga myndigheten i hemmed lemsstaten, eller om sådana åtgärder visar sig vara otill räckliga, ska följande gälla: a)Den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten ska efter att ha underättat den behöriga myndighe ten i hemmedlemsstaten vidta lämpliga åtgärder för att skydda investerarna och se till att marknaderna fungerar väl; detta ska inbegripa möjligheten att hindra den reglerade marknaden eller MTF- plattformen från att ge i värdmedlemsstaten etable rade medlemmar på distans eller aktörer på distans tillgång till dess funktioner. Kommissionen och ska omgående informeras om sådana åtgärder. b)Dessutom får den behöriga myndigheten i värdmed lemsstaten hänskjuta ärendet till , som får agera i enlighet med de befogenheter som den till delats genom artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010. 28.Följande artikel ska införas: Samarbete och utbyte av uppgifter med 1.De behöriga myndigheterna ska samarbeta med vid tillämpning av detta direktiv, i enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010. 2.De behöriga myndigheterna ska omgående förse med alla uppgifter den behöver för att utföra sina verksam hetsuppgifter enligt detta direktiv, i enlighet med artikel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010. 29.Artikel 63.1 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna och, i enlighet med artikel 33 i för ordning (EU) nr 1095/2010, får ingå samarbetsavtal om utbyte av uppgifter med de behöriga myndigheterna i tredjeländer endast om de utlämnade uppgifterna omfattas av garantier om tystnadsplikt som minst motsvarar dem som krävs enligt artikel 54. Detta utbyte av uppgifter måste vara avsett för fullgörande av dessa behöriga myndigheters verksamhetsuppgifter. Medlemsstaterna och får överföra personuppgifter till tredjeland i enlighet med kapitel IV i direktiv /46/EG. L 331/138 Europeiska unionens officiella tidning Medlemsstaterna och får också ingå samarbetsavtal om utbyte av uppgifter med tredjeländers behöriga myndigheter, organ och fysiska eller juridiska personer som ansvarar för en eller flera av följande verksamheter: a)Tillsynen över kreditinstitut, andra finansinstitut, försäk ringsföretag och finansmarknader. b)Värdepappersföretags likvidation och konkurs eller lik nande förfaranden. c)Lagstadgad revision av värdepappersföretags och andra finansinstituts, kreditinstituts och försäkringsföretags räkenskaper vid fullgörandet av sina tillsynsuppgifter, eller som förvaltar ersättningssystem vid fullgörandet av sina verksamhetsuppgifter. d)Tillsyn över organ som är inblandade i värdepappersfö retags likvidation och konkurs eller liknande förfaranden. e)Tillsyn över personer med uppdrag att utföra lagstadgad revision av räkenskaperna hos försäkringsföretag, kredit institut, värdepappersföretag och andra finansinstitut.