prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — När beloppet har betalats enligt artikel 44.1 ska varje vin nande budgivare eller senare rättsinnehavare få utsläppsrätterna sig tilldelade så snart det är praktiskt möjligt, och under alla omständigheter senast när tidsfristen för leverans löper ut, genom att samtliga eller delar av de utsläppsrätter som meddelats budgi varen enligt artikel 61.3 a överförs från ett särskilt depåkonto där utsläppsrätterna förvaras av clearingsystemet eller avvecklingssys temet i egenskap av förvaringsinstitut till ett särskilt depåkonto som innehas av den vinnande budgivaren eller senare rättsinne havare, eller till ett särskilt depåkonto där utsläppsrätterna förva ras av ett clearingsystem eller avvecklingssystem i egenskap av vinnande budgivaren eller senare rättsinnehavare. Försenad leverans av auktionerade utsläppsrätter 1.Om clearingsystemet eller avvecklingssystemet inte kan leverera samtliga eller delar av de auktionerade utsläppsrätterna på grund av omständigheter utanför dess kontroll ska clearing systemet eller avvecklingssystemet leverera utsläppsrätterna och de vinnande budgivarna eller senare rätts innehavare ska godta leverans vid det senare tillfället. 2.Den korrigerande åtgärd som anges i punkt 1 ska vara den enda korrigerande åtgärd som en vinnande budgivare eller en senare rättsinnehavare ska ha rätt till i fall där auktionerade utsläppsrätter inte kan levereras på grund av omständigheter som ligger utanför det berörda clearingsystemets eller avvecklingssys temets kontroll. Europeiska unionens officiella tidning L 302/31 Säkerheter som ställs av budgivaren 1.Innan budgivningsperioden inleds för auktioneringen av 2-dagars spotkontrakt eller5-dagars futurekontrakt ska budgivare eller mellanhänder som agerar för deras räkning åläggas att ställa säkerheter. 2.Om så begärs ska outnyttjade säkerheter som ställts av en icke vinnande budgivare, tillsammans med upplupen ränta på kontanta säkerheter, frisläppas så snart det är praktiskt möjligt efter budgivningsperiodens slut. 3.Om så begärs ska säkerheter som ställts av en vinnande budgivare och som inte har använts för avveckling, tillsammans med upplupen ränta på kontanta säkerheter, frisläppas så snart det är praktiskt möjligt efter avveckling. Säkerheter som ställs av auktionsförrättaren 1.Innan budgivningsperioden inleds för auktionering av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska auktions förrättaren endast vara skyldig att lämna utsläppsrätter som säker het som ska förvaras av clearingsystemet eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut i väntan på leverans. 2.När de rättsliga åtgärder och tekniska möjligheter som krävs för att leverera utsläppsrätter har genomförts, får alla säkerheter som ställts av medlemsstaterna för auktionering av futurekontrakt eller forwardkontrakt, enligt den auktionerande medlemsstatens eget val och med auktionsplattformens tillåtelse, frisläppas och ersättas med utsläppsrätter som ska förvaras av clearingsystemet eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut i vän tan på leverans. 3.Om utsläppsrätter som lämnats som säkerhet enligt punkt1 eller 2 inte används, får clearingsystemet eller avvecklingssyste met hålla dem kvar, enligt den auktionerande medlemsstatens eget val, på ett särskilt depåkonto där de förvaras av clearingsys temet eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut i väntan på leverans. Avgifternas struktur och nivå Strukturen för och nivån på avgifter och därmed samman hängande villkor som tillämpas av en auktionsplattform och av ett eller flera clearingsystem och avvecklingssystem får inte vara mindre fördelaktiga än jämförbara standardiserade avgifter och villkor som tillämpas på andrahandsmarknaden. 2.En auktionsplattform och clearingsystemen och avveck lingssystemen får endast tillämpa avgifter, rabatter eller villkor som uttryckligen fastställs i avtalet om förordnande. 3.Alla avgifter och villkor som tillämpas enligt punkterna 1 och 2 ska vara tydligt angivna, lättfattliga och offentliga. De ska vara specificerade så att det framgår vilken avgift som tas ut för vilken typ av tjänst. Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2 ska kostna derna för de tjänster som anges i artiklarna 27.1, 28.1 och 31 täckas genom avgifter som betalas av budgivarna, med de undan tagen att a)kostnaden för en central motpart som godtar en statlig garanti i stället för icke-kontant säkerhet när utsläppsrätter auktioneras ut som forwardkontrakt ska belasta den auktio nerande medlemsstat som erbjuder den statliga garantin, b)eventuella kostnader för de arrangemang mellan auktionsför rättaren och auktionsplattformen som avses i artikel 22.2 och 22.3 för att möjliggöra för auktionsförrättaren att auk tionera ut utsläppsrätter för den förordnande medlemsstatens räkning, men med undantag för kostnaderna för clearingsys tem eller avvecklingssystem knutna till den berörda auktions plattformen, ska belasta den auktionerande medlemsstaten. De kostnader som avses i första stycket a och b ska dras av från de auktionsintäkter som ska betalas till auktionsförrättarna enligt artikel 44.2 och 44.3. Om en medlemsstat inte undertecknar det avtal om gemen samt upphandlingsförfarande som avses i artikel 26.6 första stycket inom den tidsfrist som anges i artikel 30.4, men senare ansluter sig till den gemensamma åtgärden, kan den åläggas att bekosta sin egen andel av kostnaderna för de tjänster som anges i artiklarna 27.1 och 28.1 från och med det datum då den med lemsstaten börjar auktionera via den auktionsplattform som för ordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 och fram till dess att auktionsplattformens förordnandetid avslutas eller löper ut. I vilken utsträckning medlemsstaten kan åläggas att bekosta sin egen andel av kostnaderna för de tjänster som anges i artik larna 27.1 och 28.1 ska anges i avtalet om gemensamt upphand lingsförfarande och kontraktet med den berörda auktionsplattformen. En medlemsstat som ansluter sig till den gemensamma åtgärden till följd av att den förordnandetid som anges i artikel 30.5 andra stycket har löpt ut, eller på grund av att en auktionsplattform som har anmälts enligt artikel 30.6 inte har tagits upp i förteckningen enligt artikel 30.7, ska inte åläggas att bekosta sin egen andel av kostnaderna enligt denna punkt. De kostnader som belastar budgivare enligt punkt 1 ska minskas med beloppet för de kostnader som belastar en medlemsstat enligt denna punkt. L 302/32 Europeiska unionens officiella tidning Den andel av kostnaderna för auktionsövervakaren som varierar beroende på antalet auktioner, och som specificeras när mare i avtalet om förordnande av auktionsövervakaren, ska för delas jämnt över antalet auktioner. Alla andra kostnader som auktionsövervakaren haft, vilka specificeras närmare i avtalet om förordnande av auktionsövervakaren, förutom kostnaderna för en eventuell rapport som upprättats enligt artikel 25.4, ska fördelas jämnt mellan antalet auktionsplattformar, om inte annat anges i avtalet om förordnande av auktionsövervakaren. Den andel av kostnaderna för auktionsövervakaren som avser en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2, inbegripet kostnaderna för en eventuell rapport som begärts enligt artikel 25.4, ska belasta den förordnande medlemsstaten. Den andel av kostnaderna för auktionsövervakaren som avser en auktionsplattform som förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 ska fördelas jämnt mellan de medlemsstater som deltar i den gemensamma åtgärden i enlighet med deras andelar av den totala volym utsläppsrätter som auktioneras ut på den berörda auktionsplattformen. De kostnader för auktionsövervakaren som belastar varje med lemsstat ska dras av från de auktionsintäkter som ska betalas av auktionsförrättarna till de förordnande medlemsstaterna enligt artikel 23 c. AUKTIONSKONTROLL, KORRIGERANDE ÅTGÄRDER OCH 1.Auktionsförrättare, auktionsplattformar och de behöriga nationella myndigheter som utövar tillsyn över dem ska på begä ran ge auktionsövervakaren all information om auktionerna som de har tillgång till och som rimligen kan behövas för att auk tionsövervakaren ska kunna fullgöra sina uppgifter. 2.Auktionsövervakaren ska ha rätt att observera genomföran det av auktionerna. 3.Auktionsförrättare, auktionsplattformar och de behöriga nationella myndigheter som utövar tillsyn över dem ska bistå auk tionsövervakaren i fullgörandet av dennes uppgifter genom att aktivt samarbeta med auktionsövervakaren inom sina behörighetsområden. 4.De behöriga nationella myndigheter som utövar tillsyn över kreditinstitut och värdepappersföretag samt de behöriga natio nella myndigheter som utövar tillsyn över personer som har auk toriserats att lägga bud för andras räkning enligt artikel 18.2 ska bistå auktionsövervakaren i fullgörandet av dennes uppgifter genom att aktivt samarbeta med auktionsövervakaren inom sina behörighetsområden. 5.De skyldigheter som åläggs de behöriga nationella myndig heterna i punkterna1, 3 och 4 ska ta hänsyn till tystnadsplikt som de omfattas av enligt unionsrätten. Övervakning av förhållandet till budgivare En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska övervaka förhållandet till budgivare som får lägga bud i auktionsplattformens auktioner under hela förhållandets löptid genom att göra följande: a)Granska bud som läggs under hela förhållandets löptid för att säkerställa att budgivarnas budgivningsbeteende är förenligt med auktionsplattformens kännedom om kunden, dennes verksamhet och riskprofil och vid behov källan till kundens medel. b)Upprätthålla effektiva system och förfaranden för att regel bundet övervaka att personer som har tillstånd att lägga bud enligt artikel 19.1, 19.2 och 19.3 följer auktionsplattformens regler för uppförande på marknaden. c)Övervaka transaktioner som genomförs av personer med till stånd att lägga bud enligt artiklarna19.1,19.2,19.3och20.6 med hjälp av auktionsplattformens system för att identifiera överträdelser av de regler som avses i led b, orättvisa eller stö rande auktioneringsvillkor eller beteenden som kan leda till marknadsmissbruk. När den berörda auktionsplattformen granskar bud i enlighet med första stycket led a ska den särskilt uppmärksamma verksamhe ter som den med hänsyn till deras natur anser kunna förväntas vara relaterade till penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska se till att de handlingar, uppgifter eller information som den har om en budgivare hålls aktuella. För detta ändamål får en sådan auktionsplattform a)begära information från budgivaren enligt artiklarna 19.2 och 19.3 samt 20.5, 20.6 och 20.7 för att övervaka förhål landet till den budgivaren efter det att budgivaren har fått till stånd att lägga bud i auktionerna under hela förhållandets löptid och av efter det att förhållan det har avslutats, b)kräva att personer som har fått tillstånd att lägga bud regel bundet ska lämna in en ny ansökan om tillstånd att lägga bud, c)kräva att personer som har tillstånd att lägga bud ska informera den berörda auktionsplattformen om alla för ändringar i den information som har lämnats till plattformen enligt artiklarna 19.2 och 19.3 samt 20.5, 20.6 och 20.7. 3.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska föra register över a)den ansökan om tillstånd om att lägga bud som har lämnats in av en sökande enligt artikel 19.2 och 19.3, inklusive alla ändringar av den, Europeiska unionens officiella tidning L 302/33 b)de kontroller som har utförts vid i)behandlingen av den ansökan om tillstånd att lägga bud som har lämnats in enligt artiklarna 19, 20 och 21, ii)granskningen och övervakningen av förhållandet enligt punkt 1 a och c efter det att en sökande har fått tillstånd att lägga bud, c)all information om ett visst bud som har lagts av en viss bud givare i en auktion, inklusive tillbakadragande eller ändring av sådana bud, enligt artikel 6.3 andra stycket och artikel 6.4, d)all information om genomförandet av varje auktion där en budgivare har lagt ett bud. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska bevara de register som avses i punkt 3 under hela den tid som en budgivare har tillstånd att lägga bud i plattformens auktioner och under efter det att förhållandet till denna budgivare har avslutats. Anmälan av penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar De behöriga nationella myndigheter som avses i artikel 37.1 i direktiv /60/EG ska övervaka och vidta nödvändiga åtgär der för att säkerställa att en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt uppfyller kra ven på kundkontroll i artiklarna 19 och 20.6 i denna förordning, kraven på övervakning och registerföring i artikel 54 i denna för ordning och underrättelsekraven i punkterna 2och 3iden na artikel. De behöriga nationella myndigheter som avses i första stycket ska ha de befogenheter som föreskrivs i de nationella genomförande åtgärderna för artikel 37.2 och 37.3 i direktiv /60/EG. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt får hållas ansvarig för överträdelser av artiklarna 19, 20.6, 20.7, 21.1, 21.2 och 54 i denna förord ning och av punkterna 2och 3iden na artikel. De nationella genomförandeåtgärderna för artikel 39 i direktiv /60/EG ska tillämpas i detta avseende. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt, dess ledning och personal ska samarbeta fullt ut med den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i direktiv /60/EG genom att a)på eget initiativ informera finansunderrättelseenheten när de känner till, misstänker eller har rimliga skäl att misstänka att det förekommer, har förekommit, eller gjorts försök till pen ningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar i auktionerna, b)på begäran ge finansunderrättelseenheten all nödvändig information enligt de förfaranden som inrättats genom til lämplig lagstiftning. Den information som avses i punkt 2ska vidarebefordras till finansunderrättelseenheten i den medlemsstat inom vars ter ritorium den berörda auktionsplattformen är belägen. I de nationella genomförandeåtgärderna för de bestämmelser och förfaranden för efterlevnadskontroll och kommunikation som avses i artikel 34.1 i direktiv /60/EG ska det anges vilken eller vilka personer som är ansvariga för att vidarebefordra infor mation enligt denna artikel. Den medlemsstat inom vars territorium en auktionsplatt form som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt är belägen ska se till att de nationella genomför andeåtgärderna för artiklarna , 32, 34.1 och 35 i direktiv 2005/60/EG tillämpas på den berörda auktionsplattformen. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska, till de behöriga nationella myndigheter som har förordnats enligt artikel 43.2 i direktiv /39/EG och som ansvarar för tillsynen över den berörda auktionsplattformen eller för utredning och lagföring av mark nadsmissbruk på den berörda auktionsplattformen eller med hjälp av dess system, anmäla om en person som har tillstånd att lägga bud i auktionen, eller en person för vars räkning den person som har tillstånd att lägga bud i auktionen agerar, misstänks för marknadsmissbruk. Nationella genomförandeåtgärder för artikel 25.2 i direktiv /60/EG ska tillämpas. Den berörda auktionsplattformen ska underrätta auktionsö vervakaren och kommissionen om att den har gjort en anmälan enligt punkt 1 och om vilka åtgärder den har vidtagit eller före slår att vidta för att korrigera de överträdelser som avses i punkt 1. Största budstorlek och andra korrigerande åtgärder En största budstorlek eller varje annan korrigerande åtgärd som behövs för att minska en faktisk eller potentiell identifierbar risk för marknadsmissbruk, penningtvätt, finansiering av terro rism eller andra brottsliga handlingar samt konkurrensbegrän sande beteende får åläggas av varje auktionsplattform efter det att plattformen har samrått med kommissionen och fått kommissio nens yttrande, under förutsättning att införandet av en största budstorlek eller någon annan korrigerande åtgärd verkligen skulle minska risken i fråga. Kommissionen får rådgöra med de berörda medlemsstaterna och auktionsövervakaren och få deras yttrande om den berörda auktionsplattformens förslag. Den berörda auk tionsplattformen ska i största möjliga utsträckning beakta kom missionens yttrande. L 302/34 Europeiska unionens officiella tidning 2.Den största budstorleken ska antingen anges som en pro centsats av det totala antalet auktionerade utsläppsrätter i en viss auktion eller en procentsats av det totala antalet auktionerade utsläppsrätter under ett visst år, beroende på vilket alternativ som är lämpligast för att hantera den risk för marknadsmissbruk som identifierats enligt artikel 56.1. 3.Vid tillämpningen av denna artikel avses med största bud storlek det högsta antal utsläppsrätter som bud får läggas på, direkt eller indirekt, av en grupp av personer som anges i arti kel 18.1 eller 18.2 och som tillhör någon av följande kategorier: a)Samma grupp av företag, inklusive eventuella moderföretag och deras dotterföretag samt anknutna företag. b)Samma affärsgruppering. c)En separat ekonomisk enhet med självständig beslutanderätt där de, direkt eller indirekt, kontrolleras av offentliga organ eller statligt ägda enheter. Regler för uppförande på marknaden eller andra avtalsvillkor Artiklarna 5357 ska inte påverka någon annan åtgärd som en auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller5-dagars futurekontrakt har rätt att vidta enligt sina regler för uppförande på marknaden eller andra avtalsvillkor som gäller direkt eller indirekt för någon budgivare som har tillstånd att lägga bud i auktionerna, under förutsättning att åtgärden inte stri der mot eller undergräver bestämmelserna i artiklarna 5357. Uppföranderegler för andra personer som har auktoriserats att lägga bud för andras räkning enligt artikel 18.1 b och c och 18.2 1.Denna artikel ska tillämpas på a)personer som har auktoriserats att lägga bud enligt artikel 18.2, b)värdepappersföretag och kreditinstitut som avses i arti kel 18.1 b och c som har auktoriserats att lägga bud enligt artikel 18.3. Personer som avses i punkt 1 ska tillämpa följande uppfö randeregler i förhållandet med sina kunder: a)De ska ta emot instruktioner från sina kunder på jämförbara villkor. b)De får vägra att lägga bud för en kunds räkning om de har rimliga skäl att misstänka penningtvätt, finansiering av ter rorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk som omfattas av nationell genomförandelagstiftning för artik larna 24 och 28 i direktiv /60/EG. c)De får vägra att lägga bud för en kunds räkning om de har rimliga skäl att misstänka att kunden inte kan betala de utsläppsrätter som den vill lägga bud på. d)De ska ingå ett skriftligt avtal med sina kunder. Ingångna avtal får inte innehålla några orättvisa villkor eller begräns ningar för den berörda kunden. Avtalen ska omfatta alla vill kor för de erbjudna tjänsterna, framför allt i fråga om betalning och leverans av utsläppsrätterna. e)De får ålägga sina kunder att göra en deposition i form av en förskottsbetalning för utsläppsrätter. f)De får inte i onödan begränsa antalet bud som en kund får lägga. g)De får inte hindra eller begränsa sin kund när det gäller att utnyttja tjänster från andra enheter som är behöriga enligt artikel 18.1 be och 18.2 att lägga bud för deras räkning i auktionerna. h)De ska ta vederbörlig hänsyn till intressena hos de kunder som uppmanar dem att lägga bud för deras räkning i auktionerna. i)De ska behandla sina kunder rättvist och utan diskriminering. j)De ska upprätthålla lämpliga interna system och förfaranden för att behandla förfrågningar från kunder om att fungera som deras agent i en auktion och kunna delta effektivt i en auktion, särskilt i fråga om att lägga bud för sina kunders räk ning samt ta upp betalning och säkerheter från och överföra utsläppsrätter till de kunder för vilkas räkning de agerar. k)De ska förhindra att konfidentiell information från den del av deras verksamhet som ansvarar för att ta emot, förbereda och lägga bud för kundernas räkning röjs för den del av deras verksamhet som ansvarar för att förbereda och lägga bud för deras egen räkning eller för den del av deras verksamhet som ansvarar för att handla för deras egen räkning på andrahandsmarknaden. l)De ska bevara information som de har erhållit eller skapat i sin roll som mellanhänder som hanterar bud för sina kun ders räkning i samband med auktionerna, från det datum då informationen i fråga erhölls eller skapades. Beloppet på den deposition som avses i led e ska beräknas på ett rättvist och rimligt sätt. Metoden för att beräkna storleken på den deposition som avses i led e ska anges i de avtal som ingås enligt led d. Varje del av den deposition som avses i led e som inte används till betalning för utsläppsrätter ska betalas tillbaka till den som har lämnat depositionen inom en rimlig tid efter auktionen, enligt villkoren i det avtal som har ingåtts enligt led d. Europeiska unionens officiella tidning L 302/35 Personer som avses i punkt 1 ska tillämpa följande uppfö randeregler när de lägger bud för egen eller för sina kunders räkning: a)De ska lämna all information som begärs av en auktionsplatt form som de har rätt att lägga bud hos eller av auktionsöver vakaren och som auktionsplattformen eller auktionsövervakaren behöver för att fullgöra sina respektive uppgifter enligt denna förordning. b)De ska agera med integritet, rimlig kompetens, noggrannhet och aktsamhet. 4.De behöriga nationella myndigheter som utsetts av de med lemsstater där de personer som avses i punkt 1 är etablerade ska vara ansvariga för att auktorisera dessa personer att utföra de verksamheter som avses i den punkten och för att övervaka och upprätthålla efterlevnaden av de uppföranderegler som anges i punkterna 2och 3in klusive handläggning av eventuella klago mål angående bristande efterlevnad av uppförandereglerna. 5.De behöriga nationella myndigheter som avses i punkt4 ska bevilja auktorisation till de personer som avses i punkt 1 endast om personerna uppfyller alla följande villkor: a)De har tillräckligt gott anseende och tillräcklig erfarenhet för att säkerställa en korrekt tillämpning av de uppföranderegler som anges i punkterna 2 och 3. b)De har infört de förfaranden och kontroller som behövs för att hantera intressekonflikter och på bästa sätt tillgodose kun dernas intressen. c)De uppfyller kraven i nationell lagstiftning som införlivar direktiv /60/EG. d)De iakttar alla andra åtgärder som bedöms vara nödvändiga med hänsyn till den form av budgivningstjänster som erbjuds och hur sofistikerade de berörda kunderna är i fråga om investerings- eller handelsprofil samt eventuella riskbaserade bedömningar av sannolikheten för penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar. De behöriga nationella myndigheterna i den medlemsstat där de personer som avses i punkt 1ärauk toriserade ska över vaka och upprätthålla de villkor som anges i punkt 5. Medlems staten ska se till att a)dess behöriga nationella myndigheter har tillgång till nödvän diga undersökningsresurser och sanktioner som är effektiva, proportionella och avskräckande, b)det inrättas en mekanism för att hantera klagomål och för att dra in auktorisationer om de auktoriserade personerna bry ter mot sina skyldigheter enligt en sådan auktorisation. c)dess behöriga nationella myndigheter kan återkalla den auk torisation som beviljats enligt punkt 5 om en person som avses i punkt 1 allvarligt och systematiskt har överträtt bestämmelserna i punkterna 2 och 3.