prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — 1.Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitelIII i direk tiv 2003/87/EG som auktioneras ut i enskilda auktioner som genomförs av en auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska vara högst joner utsläppsrätter och minst 10 miljoner utsläppsrätter, utom när den totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel III i direktiv /87/EG som ska auktioneras ut av den förordnande medlemsstaten är mindre än 10 miljoner för ett visst kalenderår, då utsläppsrätterna ska auktioneras ut i en enda auktion per kalenderår. 2.Den volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direk tiv 2003/87/EG som auktioneras ut i enskilda auktioner som genomförs av en auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska vara högst 5 miljo ner utsläppsrätter och minst 2,5 miljoner utsläppsrätter, utom när den totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitel II i direk tiv 2003/87/EG som ska auktioneras ut av den förordnande med lemsstaten är mindre än 2,5 miljoner för ett visst kalenderår, då utsläppsrätterna ska auktioneras ut i en enda auktion per kalenderår. L 302/26 Europeiska unionens officiella tidning 3.Den totala volym utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II och III i direktiv /87/EG som ska auktioneras ut av samtliga auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 i denna förordning, ska fördelas jämnt över varje enskilt år, med undantag för att den volym som auktioneras ut i auktio ner , vilka ska vara hälften så stora som de voly mer som auktioneras ut under årets övriga månader. 4.De auktionsplattformar som har förordnats enligt arti kel 30.1 eller 30.2 i denna förordning ska, efter att ha samrått med kommissionen och fått kommissionens yttrande, senast den 31mars året innan eller så snart därefter det är praktiskt möjligt fastställa och offentliggöra budgivningsperioder, enskilda volymer och auktionsdatum, samt auktionsprodukt, betalnings- och leve ransdatum för de utsläppsrätter som omfattas av kapitlen II ochIII i direktiv /87/EG och som ska auktioneras ut i enskilda auk tioner , efter det att fastställande och offentliggörande enligt artiklarna 11.1 och 13.1 i denna förordning har gjorts av de auktionsplattformar som har förordnats enligt artikel 26.1 och 26.2 i denna förordning. De berörda auktionsplattformarna ska i största möjliga utsträckning beakta kommissionens yttrande. De offentliggjorda kalendrar som avses i första stycket ska upp fylla alla tillämpliga villkor eller skyldigheter i bilaga III. När en auktion som genomförs av en auktionsplattform som har förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 ställs in av auk tionsplattformen i enlighet med artiklarna 7.5, 7.6 eller 9, ska den auktionerade volymen fördelas jämnt över de nästföljande fyra auktioner som är planerade för samma auktionsplattform eller, om den berörda auktionsplattformen genomför mindre än fyra auktioner under ett visst kalenderår, över de nästföljande två auk tioner som är planerade för samma auktionsplattform. Översyn av denna förordning KRAV FÖR FÖRORDNANDE AV AUKTIONSFÖRRÄTTARE, AUKTIONSÖVERVAKARE OCH AUKTIONSPLATTFORMAR Krav för förordnande av auktionsförrättare och auktionsövervakare 1.När medlemsstaterna förordnar auktionsförrättare och auk tionsövervakaren ska de ta hänsyn till i vilken omfattning kandidaterna a)uppvisar minst risk för intressekonflikter eller marknadsmiss bruk med hänsyn till i)verksamheter på andrahandsmarknaden, ii)interna processer och förfaranden för att minska risken för intressekonflikter eller marknadsmissbruk, b)har förmåga att fullgöra auktionsförrättarens eller auktionsö vervakares uppgifter irätttidochienlighet med högsta yrkes- och kvalitetsstandard. 2.Förordnandet av auktionsförrättaren ska villkoras av att de arrangemang som avses i artikel 22.2 och 22.3 ingås mellan auk tionsförrättaren och den berörda auktionsplattformen. Krav för förordnande av auktionsplattformar Efter det att auktionsövervakaren har lämnat den konsoliderade årsrapporten i enlighet med artikel 25.2, vilken ska lämnas , ska kommissionen se över de arrang emang som anges i denna förordning, inklusive hanteringen av alla auktionsprocesser. Översynen ska analysera de erfarenheter som gjorts när det gäller samspelet mellan de auktionsplattformar som förordnats enligt artikel 30.1 eller 30.2 och de som förordnats enligt artikel 26.1 eller 26.2 och när det gäller samspelet mellan auktionerna och andrahandsmarknaden. Översynen ska genomföras i samråd med medlemsstaterna och berörda parter. Kommissionen kan lägga fram de åtgärder som bedöms vara nöd vändiga för att hantera eventuell snedvridning av eller brister i den inre marknaden eller koldioxidmarknaden till följd av arrang emangen i denna förordning, med beaktande av översynens resul tat, för att sådana åtgärder ska kunna träda i kraft senast den 1.Auktioner får endast genomföras på en auktionsplattform som har godkänts som en reglerad marknad enligt punkt 5 av de behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 4 andra stycket. 2.Alla auktionsplattformar som förordnas enligt denna för ordning för auktionering av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska tillåtas att, utan ytterligare rättsliga eller admi nistrativa krav från medlemsstaterna, vidta lämpliga åtgärder för att underlätta för budgivare som avses i artikel 18.1 och 18.2 att få tillträde till och delta i auktioner. 3.När medlemsstaterna förordnar en auktionsplattform ska de ta hänsyn till i vilken omfattning kandidaterna kan visa att de uppfyller alla följande kriterier, nämligen a)säkerställer respekt för principen om icke-diskriminering, såväl rättsligt som i praktiken, b)ger obegränsat, rättvist och lika tillträde till auktionerna för små och medelstora företag som omfattas av unionens sys tem och tillträde till auktionerna för små utsläppare, Europeiska unionens officiella tidning L 302/27 c)säkerställer kostnadseffektivitet och undviker onödiga admi nistrativa bördor, d)har en kraftfull auktionsövervakning, anmäler misstankar om penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk och hanterar eventuella korrigerande åtgärder eller sanktioner som krävs, inbegripet att tillhanda hålla en mekanism för tvistlösning utanför domstol, e)undviker snedvridning av konkurrensen på den inre markna den inklusive koldioxidmarknaden, f)säkerställer att koldioxidmarknaden fungerar väl, inklusive genomförandet av auktionerna, g)är kopplade till ett eller flera clearingsystem eller avvecklingssystem, h)har tillräckliga bestämmelser om att en auktionsplattform måste lämna över alla materiella och immateriella tillgångar som krävs för en efterföljande auktionsplattforms genomför ande av auktionerna. 4.En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkon trakt eller 5-dagars futurekontrakt ska inte förordnas förrän den medlemsstat där den reglerade kandidatmarknaden och dess marknadsplatsoperatör är etablerade , och under alla omständigheter innan den första budgivningsperioden inleds, har sett till att de nationella genomförandeåtgärderna för avdelning III i direktiv /39/EG i relevant utsträckning tillämpas på auktio neringen av 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt. En auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska inte förordnas förrän den med lemsstat där den reglerade kandidatmarknaden och dess mark nadsplatsoperatör är etablerade , och under alla omständigheter innan den första budgivningsperioden inleds, har sett till att de behöriga nationella myndigheterna i den medlems staten i relevant utsträckning kan auktorisera och övervaka dem i enlighet med de nationella genomförandeåtgärderna för avdel ning IV i direktiv /39/EG. När den reglerade kandidatmarknaden och dess marknadsplatso peratör inte är etablerade i samma medlemsstat ska första och andra styckena tillämpas både på den medlemsstat där den regle rade kandidatmarknaden är etablerad och på medlemsstaten där dess marknadsplatsoperatör är etablerad. De behöriga nationella myndigheterna i den medlemsstat som avses i punkt 4 andra stycket i denna artikel, som har utsetts enligt artikel 48.1 i direktiv /39/EG, ska besluta om godkän nande av en reglerad marknad enligt denna förordning under för utsättning att den reglerade marknaden och dess marknadsplatsoperatör följer bestämmelserna i avdelning III i direktiv /39/EG, såsom de genomförts i nationell lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 i denna arti kel. Beslutet om godkännande ska fattas i enlighet med avdel ning IV i direktiv /39/EG, såsom den genomförts i nationell lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 i denna artikel. De behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 5 i denna artikel ska upprätthålla en effektiv marknadstillsyn och vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att de krav som avses i den punkten uppfylls. För detta ändamål ska de ha förmåga att direkt, eller med hjälp av andra behöriga nationella myndig heter som utsetts enligt artikel 48.1 i direktiv /39/EG, utöva de befogenheter som anges i de nationella genomförandeåtgär derna för artikel 50 i det direktivet i fråga om den reglerade mark naden och dess marknadsplatsoperatör som avses i punkt 4 i denna artikel. Medlemsstaten för varje behörig nationell myndighet avses i punkt 5 ska se till att de nationella genomförandeåtgärderna för artiklarna 51 och 52 i direktiv /39/EG tillämpas i fråga om de personer som är ansvariga för att inte ha fullgjort sina skyldig heter enligt avdelning III i direktiv /39/EG, såsom de genom förts i nationell lagstiftning i den medlemsstat där de är etablerade enligt punkt 4 i denna artikel. Vid tillämpningen av denna punkt ska nationella genomförande åtgärder för artiklarna 5662 i direktiv /39/EG tillämpas på samarbete mellan behöriga nationella myndigheter i olika medlemsstater. REGLER OM MARKNADSMISSBRUK SOM GÄLLER FÖR Regler om marknadsmissbruk som gäller för finansiella instrument i den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv /6/EG 1.Vid tillämpningen av denna förordning gäller att om 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt är finansiella instrument i den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv /6/EG, ska det direktivet tillämpas på auktioneringen av de auktionsprodukterna. 2.Om 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt inte är finansiella instrument i den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv /6/EG ska bestämmelserna i artiklarna 3743 i denna förordning tillämpas. Definitioner för regler om marknadsmissbruk som gäller för andra auktionsprodukter än finansiella instrument i den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv /6/EG Vid tillämpningen av artiklarna 3843, som gäller för andra auk tionsprodukter än finansiella instrument i den mening som avses i artikel 1.3 i direktiv /6/EG, gäller följande definitioner: a)insiderinformation: icke offentliggjord information av specifik natur, som direkt eller indirekt hänför sig till en eller flera av auktionsprodukterna och som, om den offentliggjordes, skulle kunna förväntas ha en väsentlig inverkan på budpriserna. L 302/28 Europeiska unionens officiella tidning För personer som har i uppdrag att utföra budläggning ska insiderinformation också avse information av specifik natur som meddelats av en kund om kundens förestående bud, som direkt eller indirekt hänför sig till en eller flera av auk tionsprodukterna och som, om den offentliggjordes, skulle kunna förväntas ha en väsentlig inverkan på budpriserna. b)otillbörlig marknadspåverkan: i)bud, eller transaktioner eller order på andrahandsmarknaden som ger eller kan förväntas ge falska eller vilsele dande signaler om efterfrågan eller pris på auktions produkterna, eller som genom en persons agerande eller fleras samar bete låser fast ett auktionspris på auktionsproduk terna vid en onormal eller konstlad nivå, utom i de fall då den person som lade budet, eller gjorde transaktionen eller lade ordern på andrahandsmarkna den, kan visa att skälen att lägga budet är legitima. ii)bud där falska förespeglingar eller andra slag av vilsele dande eller manipulationer utnyttjas. iii)spridning genom medierna, inklusive Internet, eller på annat sätt av information som ger eller kan förväntas ge falska eller vilseledande signaler om auktionsproduk terna, även spridning av rykten och falska eller vilsele dande nyheter, om personen som spred informationen insåg eller borde ha insett att den var falsk eller vilsele dande. När journalister verkar i sin yrkesroll ska sprid ning av sådan information bedömas med hänsyn till regler som är tillämpliga på deras yrke, såvida inte dessa personer direkt eller indirekt erhåller fördel eller genom att sprida informationen i fråga. Särskilt följande fall följer av den huvuddefinition som anges i för sta stycket b: Att en person, eller flera personer i samarbete, verkar för att skapa sig en dominerande ställning när det gäller efterfrågan på en auktionsprodukt och detta får till följd att auktionspris fixeras, direkt eller indirekt, eller andra oskäliga transaktions villkor skapas. Att köpa eller sälja utsläppsrätter eller relaterade derivat på andrahandsmarknaden före auktionen vilket får till följd att auktionspriset på auktionsprodukterna fixeras på en onormal eller konstlad nivå eller vilseleder budgivare som lägger bud i auktionerna. Att lägga ett bud på en auktionsprodukt och utnyttja en till fällig eller regelbunden tillgång till traditionella eller elektro niska medier genom att yttra sig om auktionsprodukten och därefter dra nytta av den påverkan dessa yttranden får på andra budpris på auktionsprodukten utan att ha offentliggjort intressekonflikten på ett korrekt och effektivt sätt. Ingen person som avses i andra stycket och som förfogar över insiderinformation får utnyttja denna för att lägga, ändra eller dra tillbaka ett bud, för egen eller annans räkning, direkt eller indirekt, på en auktionsprodukt som informationen avser. Första stycket ska tillämpas på varje person som förfogar över insiderinformation a)genom sin ställning i auktionsplattformens, auktionsförrät tarens eller auktionsövervakarens administrations-, lednings- eller kontrollorgan, eller b)genom aktieinnehav i auktionsplattformen, auktionsförrätta ren eller auktionsövervakaren, eller c)genom att ha tillgång till information i sin anställning, i sin verksamhet eller under sina åligganden, eller d)genom sin brottsliga verksamhet. 2.Om en person som avses i punkt 1 är en juridisk person, ska förbudet i den punkten också gälla de fysiska personer som deltar i beslutet att lägga, ändra eller dra tillbaka budet för den juridiska personens räkning. 3.Denna artikel ska inte tillämpas på inlämnande, ändring eller tillbakadragande av ett bud på en auktionsprodukt som görs för att uppfylla ett åtagande, när detta åtagande följer av ett avtal som ingåtts innan personen i fråga kom att förfoga över insiderinformation. Annan förbjuden användning av insiderinformation Ingen person som omfattas av förbudet i artikel 38 får a)röja insiderinformation till någon annan person, utom i fall då röjandet sker som ett normalt led i fullgörande av tjänst, verksamhet eller åligganden, b)på grundval av insiderinformation föreslå eller förmå någon annan person att lägga, ändra eller dra tillbaka budet på auk tionsprodukter som omfattas av informationen. Europeiska unionens officiella tidning L 302/29 Andra personer som omfattas av förbudet mot insiderhandel Artiklarna 38 och 39 ska även tillämpas på varje person, utöver de personer som anges i de artiklarna, som har insiderinforma tion när denna person inser eller borde ha insett att det rör sig om insiderinformation. Förbud mot otillbörlig marknadspåverkan Ingen person får bedriva otillbörlig marknadspåverkan. Särskilda krav för att minska risken för marknadsmissbruk 1.Auktionsplattformen, auktionsförrättaren och auktionsö vervakaren ska var och en upprätta en förteckning över personer som arbetar för dem, antingen det föreligger ett anställningsför hållande eller inte, och som har tillgång till insiderinformation. Auktionsplattformen ska regelbundet uppdatera sin förteckning och översända den till den behöriga myndigheten i den medlems stat där den är etablerad, närhelst så begärs. Auktionsförrättaren och auktionsövervakaren ska var och en regelbundet uppdatera sin förteckning och översända den till den behöriga nationella myndigheten i den medlemsstat där auktionsplattformen är eta blerad och till auktionsförrättarens eller auktionsövervakarens etableringsmedlemsstat, i enlighet med kontraktet om förord nande av någon av dem, närhelst den behöriga nationella myn digheten begär det. 2.Personer i ledande ställning hos auktionsplattformen, auk tionsförrättaren eller auktionsövervakaren, och i tillämpliga fall dem närstående personer, ska till den behöriga nationella myn dighet som avses i punkt 1 åtminstone rapportera bud som läggs, ändras eller dras tillbaka för egen räkning avseende auktionspro dukterna eller derivat eller andra finansiella instrument som är kopplade till auktionsprodukterna. 3.Personer som tar fram eller sprider analyser om auktions produkter och personer som tar fram eller sprider annan infor mation med rekommendationer eller förslag om investeringsstrategi avsedd för distributionskanaler eller för all mänheten, ska vidta rimliga försiktighetsmått för att säkerställa att informationen presenteras sakligt, och att de uppger vilka intres sen de har eller anger intressekonflikter beträffande auktionsprodukterna. 4.Auktionsplattformen ska anta strukturella bestämmelser som syftar till att förebygga och upptäcka otillbörlig marknadspåverkan. 5.Varje person som avses i artikel 59.1 som har rimliga skäl att misstänka att en transaktion kan utgöra insiderhandel eller otillbörlig marknadspåverkan ska utan dröjsmål meddela den behöriga nationella myndigheten i etableringsmedlemsstaten. 1.De behöriga nationella myndigheter som avses i artikel 11 i direktiv /6/EG ska upprätthålla effektiv marknadstillsyn och vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att bestämmel serna i artiklarna 3742 i denna förordning följs. 2.De behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 1 i denna artikel ska ha de befogenheter som föreskrivs i de natio nella genomförandeåtgärderna för artikel 12 i direktiv /6/EG. 3.Medlemsstaterna ska se till att de nationella genomförande åtgärderna för artiklarna 14 och 15 i direktiv /6/EG tilläm pas i fråga om de personer som är ansvariga för att inte ha följt artiklarna 3742 i denna förordning i samband med auktioner som genomförs inom deras territorium eller i annat land. 4.Vid tillämpning av artiklarna 3742 i denna förordning och punkterna 1, 2 och 3 i denna artikel ska nationella genomföran deåtgärder för artikel 16 i direktiv /6/EG tillämpas på sam arbete mellan behöriga nationella myndigheter som avses i punkt 1 i denna artikel. BETALNING OCH ÖVERFÖRING AV AUKTIONSINTÄKTERNA Betalning från vinnande budgivare och överföring av intäkterna till medlemsstaterna 1.Varje vinnande budgivare eller senare rättsinnehavare, inbe gripet mellanhänder som agerar för deras räkning, ska betala den köpeskilling som budgivaren har meddelats enligt artikel 61.3 c för de utsläppsrätter som budgivaren har vunnit och meddelats enligt artikel 61.3 a genom att överföra eller arrangera överfö ringen av köpeskillingen via clearingsystemet eller avvecklingssys temet till auktionsförrättarens särskilda bankkonto i avräknade medel antingen innan eller senast vid leverans av utsläppsrätterna till budgivarens eller en senare rättsinnehavares särskilda depåkonto. 2.En auktionsplattform, inklusive det eller de clearingsystem eller avvecklingssystem som är kopplade till den, ska överföra de betalningar som görs av budgivarna eller eventuella senare rätts innehavare till följd av auktionering av utsläppsrätter som omfat tas av kapitlen II och I II i direktiv /87/EG till de auktionsförrättare som auktionerade ut utsläppsrätterna i fråga. 3.Betalning till auktionsförrättarna ska göras i euro eller i den förordnande medlemsstatens valuta om medlemsstaten inte ingår i euroområdet, enligt den berörda medlemsstatens eget val, oav sett i vilken valuta budgivarnas betalning görs, under förutsätt ning att det berörda clearingsystemet eller avvecklingssystemet kan hantera den nationella valutan i fråga. L 302/30 Europeiska unionens officiella tidning Växelkursen ska vara den kurs som offentliggörs efter budgivningsperiodens slut av en erkänd finansiell nyhetstjänst som anges i det avtal genom vilket den berörda auktionsplattfor men förordnas. Konsekvenser av sena eller uteblivna betalningar 1.Utsläppsrätter som en vinnande budgivare har meddelats enligt artikel 61.3 a ska levereras till den vinnande budgivaren eller senare rättsinnehavare endast om hela den köpeskilling som budgivaren meddelats enligt artikel 61.3 c har betalats till auk tionsförrättaren enligt artikel 44.1. 2.En vinnande budgivare eller senare rättsinnehavare som inte har uppfyllt alla sina skyldigheter enligt punkt 1iden na artikel senast på den förfallodag som har meddelats den vinnande bud givaren enligt artikel 61.3 d ska inte anses ha fullgjort sin betalningsskyldighet. 3.En budgivare som inte har fullgjort sin betalningsskyldighet får åläggas att betala något av följande, eller båda: a)Ränta för med början den dag då beloppet förföll till betalning enligt artikel 61.3 d och fram till och med den dag då betalningen görs, till den räntesats som anges i avtalet om förordnande av den berörda auktionsplattformen, beräk nad på daglig basis. b)En straffavgift som ska tillfalla auktionsförrättaren minus eventuella avdrag för kostnader som clearingsystemet eller avvecklingssystemet gör. 4.Utan att det påverkar tillämpningen av punkterna1, 2 och3 ska det ena av följande ske om en vinnande budgivare inte har fullgjort sin betalningsskyldighet: a)Den centrala motparten ska träda in för att ta emot leveran sen av utsläppsrätterna och betala beloppet till auktionsförrättaren. b)Avvecklingsagenten ska använda säkerheter som ställts av budgivaren för att betala beloppet till auktionsförrättaren. 5.Om avveckling inte sker ska utsläppsrätterna auktioneras ut vid de nästföljande två auktioner som är planerade för den berörda auktionsplattformen. LEVERANS AV DE AUKTIONERADE UTSLÄPPSRÄTTERNA Överföring av de auktionerade utsläppsrätterna Utsläppsrätter som har auktionerats ut enligt artikel 4.2 i denna förordning ska innan tidsfristen för leveransen löper ut överföras av unionsregistret till ett särskilt depåkonto, där de ska förvaras av clearingsystemet eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut till dess att utsläppsrätterna levere ras till de vinnande budgivarna eller senare rättsinnehavare enligt auktionsresultatet i enlighet med den tillämpliga kommissionsför ordning som antas enligt artikel 19.3 i direktiv /87/EG. Utsläppsrätter som har auktionerats ut enligt artikel 4.3 i denna förordning ska innan en budgivningsperiod inleds överfö ras av unionsregistret till ett särskilt depåkonto, där de ska förva ras av clearingsystemet eller avvecklingssystemet i egenskap av förvaringsinstitut till dess att utsläppsrätterna levereras till de vin nande budgivarna eller senare rättsinnehavare enligt auktionsre sultatet i enlighet med den tillämpliga kommissionsförordning som antas enligt artikel 19.3 i direktiv /87/EG. Leverans av de auktionerade utsläppsrätterna Clearingsystemet eller avvecklingssystemet ska tilldela varje utsläppsrätt som auktioneras ut av en medlemsstat till en vin nande budgivare, till dess att den totala tilldelade volymen är lika med den volym utsläppsrätter som meddelats budgivaren enligt artikel 61.3 a. En budgivare får vid behov tilldelas utsläppsrätter från mer än en medlemsstat som deltar i samma auktion för att uppnå den volym utsläppsrätter som meddelats budgivaren enligt artikel 61.3 a.