prop · GZ03143 · 2012-04-16 00:00:00 — 7.Kunder till budgivare som avses i punkt 1 får lämna in even tuella klagomål på efterlevnaden av uppförandereglerna i punkt 2 till de behöriga myndigheter som anges i punkt 3 i enlighet med förfarandereglerna för sådana klagomål i den medlemsstat där de personer som avses i punkt 1 står under tillsyn. 8.Personer som avses i punkt 1 som har tillstånd att lägga bud på en auktionsplattform enligt artiklarna 18, 19 och 20 ska tillå tas att, utan ytterligare rättsliga eller administrativa krav från med lemsstaterna, tillhandahålla budgivningstjänster till kunder som avses i artikel 19.3 a. Auktionsplattformen ska underhålla en särskild, aktuell auk tionswebbplats och där offentliggöra all lagstiftning, all vägled ning, alla riktlinjer, blanketter, handlingar, tillkännagivanden, inbegripet auktionskalendern, all annan icke-konfidentiell infor mation som berör auktionerna på plattformen, alla beslut, inbe gripet eventuella beslut enligt artikel 57 om att införa en största budstorlek eller vidta andra korrigerande åtgärder för att minska en faktisk eller potentiell identifierbar risk för penningtvätt, finan siering av terrorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk på den plattformen. Information som är aktuell ska arkiveras. Arkivet ska finnas tillgängligt genom samma auktionswebbplats. Icke-konfidentiella versioner av auktionsövervakarens rap porter till medlemsstaterna och kommissionen enligt artikel 25.1 och 25.2 ska offentliggöras på kommissionens webbplats. Rapporter som är aktuella ska arkiveras. Arkivet ska finnas tillgängligt genom samma auktionswebbplats. En förteckning över namn, adress, telefon- och faxnummer, e-postadresser och webbplatser för samtliga personer som har fått tillstånd att lägga bud för andras räkning i auktioner som genom förs av någon auktionsplattform som auktionerar ut 2-dagars spotkontrakt eller 5-dagars futurekontrakt ska offentliggöras på den webbplats som upprätthålls av den berörda auktionsplattformen. Tillkännagivande och meddelande av auktionsresultaten En auktionsplattform ska tillkännage resultatet av varje auk tion som den genomför så snart det är praktiskt möjligt och minuter efter budgivningsperiodens slut. L 302/36 Europeiska unionens officiella tidning Det tillkännagivande som görs enligt punkt 1ska minst innehålla följande uppgifter: a)Den volym utsläppsrätter som auktionerats ut. b)Auktionspriset i euro. c)Den totala volymen lagda bud. d)Det totala antalet budgivare och antalet vinnande budgivare. e)Ifall en auktion ställs in, de auktioner till vilka volymen utsläppsrätter kommer att överföras. f)De totala intäkterna från auktionen. g)Intäkternas fördelning mellan medlemsstaterna när det är fråga om auktionsplattformar som har förordnats enligt arti kel 26.1 eller 26.2. som tillkännagivandet enligt punkt 1ska auk tionsplattformen meddela varje vinnande budgivare som lägger bud genom dess system a)det totala antalet utsläppsrätter som ska tilldelas den budgivaren, b)vilka av budgivarens lika bud som i förekommande fall har valts slumpmässigt, c)vilket belopp som ska betalas i euro eller i en av budgivaren vald valuta i en medlemsstat som inte är medlem i euroom rådet, under förutsättning att clearingsystemet eller avveck lingssystemet kan hantera den nationella valutan i fråga, d)det datum då betalningen senast måste vara gjord i avräknade medel till auktionsförrättarens särskilda bankkonto. Om budgivaren har valt en annan valuta än euro ska auk tionsplattformen informera en vinnande budgivare som har del tagit i någon av den plattformens auktioner om den växelkurs som auktionsplattformen har använt för att beräkna det belopp som ska betalas i den valuta som den vinnande budgivaren har valt. Växelkursen ska vara den kurs som offentliggörs efter budgivningsperiodens slut av en erkänd finansiell nyhetstjänst som anges i det avtal där den berörda auktionsplattformen förordnas. En auktionsplattform ska underrätta det relevanta clearing system och avvecklingssystem som är kopplat till den om den information som har lämnats till varje vinnande budgivare enligt punkt 3. Skydd av konfidentiell information 1.Följande ska anses vara konfidentiell information: c)Information som röjer eller som gör det möjligt att sluta sig till den berörda budgivarens identitet och något av följande: i)det antal utsläppsrätter som en budgivare vill förvärva i en auktion, ii)det pris som en budgivare är villig att betala för dessa utsläppsrätter. d)Information från eller härledd ur ett eller flera bud eller instruktioner att lägga bud som var för sig eller tillsammans sannolikt i)ger en indikation på efterfrågan på utsläppsrätter före en auktion, ii)ger en indikation på auktionspriset före en auktion, e)Information som lämnas av personer i samband med att för hållandet till budgivare upprättas eller upprätthålls eller inom ramen för övervakning av detta förhållande enligt artik larna 19, 20, 21 och 54. f)Rapporter och yttranden från auktionsövervakaren enligt artikel 25.125.6 med undantag för de delar som finns i de icke-konfidentiella versioner av auktionsövervakarens rap porter som offentliggörs av kommissionen enligt artikel60.2. g)Affärshemligheter som lämnas av personer som deltar i en konkurrensutsatt upphandling för att förordna en auktions plattform eller en auktionsövervakare. h)Information om den algoritm som används för det slump mässiga valet av lika bud enligt artikel 7.2. i)Information om metoden för att fastställa vad som utgör ett auktionspris som är betydligt lägre än det pris som råder på andrahandsmarknaden före och under en auktion, som avses 2.Konfidentiell information får inte röjas av någon person som har fått den informationen, oavsett om detta har skett direkt eller indirekt, utom i enlighet med punkt 3. 3.Punkt 2ska inte hindra röjande av konfidentiell informa tion som a)redan har gjorts tillgänglig för allmänheten på ett lagligt sätt, b)offentliggörs med skriftligt medgivande av en budgivare, en person med tillstånd att lägga bud eller en person som ansö ker om tillstånd att lägga bud, a)Innehållet i ett bud. b)Innehållet i alla instruktioner om att lägga bud, även i det fall det inte läggs något bud. c)måste röjas eller vara offentligt tillgänglig enligt en skyldig het i unionsrätten, d)offentliggörs enligt ett domstolsbeslut, Europeiska unionens officiella tidning L 302/37 e)offentliggörs inom ramen för en straffrättslig, administrativ eller rättslig utredning eller process som genomförs inom unionen, f)röjs av en auktionsplattform för auktionsövervakaren för att göra det möjligt för eller bistå denne att fullgöra sina uppgif ter eller skyldigheter i fråga om auktionerna, g)har sammanställts eller redigerats innan den röjs så att det är osannolikt att följande kan urskiljas: i)enskilda bud eller instruktioner att lägga bud, ii)enskilda auktioner, iii)enskilda budgivare, potentiella budgivare eller personer som ansöker om tillstånd att lägga bud, iv)enskilda ansökningar om tillstånd att lägga bud, v)enskilda förhållanden till budgivare. h)avses i punkt 1 f, under förutsättning att den röjs för allmän heten på ett icke-diskriminerande och välordnat sätt av de behöriga nationella myndigheterna i medlemsstaterna när det gäller information som omfattas av artikel 25.2cochav kommissionen när det gäller annan information som omfat tas av artikel 25.2, i)avses i punkt , under förutsättning att den röjs för perso ner som arbetar för medlemsstaterna eller kommissionen, som deltar i den konkurrensutsatta upphandling som avses i punkt och som själva är bundna av tystnadsplikt enligt sitt anställningsavtal, j)offentliggörs efter utgången av en period som löper från och med någon av följande dagar, med förbehåll för eventuella kvarstående sekretesskyldigheter enligt unionsrätten: i)den dag då budgivningsperioden inleddes för den auk tion under vilken den konfidentiella informationen först röjdes, när det gäller konfidentiell information i punkt 1 ad, ii)den dag då förhållandet till en budgivare avslutades, när det gäller konfidentiell information i punkt 1 e, iii)den dag då auktionsövervakaren lämnade sin rapport eller sitt yttrande, när det gäller konfidentiell information i punkt 1 f, iv)den dag då informationen lämnas in i samband med den konkurrensutsatta upphandlingen, när det gäller konfi dentiell information i punkt . 4.De åtgärder som krävs för att säkerställa att konfidentiell information inte röjs obehörigt och konsekvenserna av ett sådant obehörigt röjande av en auktionsplattform eller av auktionsöver vakaren, inklusive alla personer som enligt avtal arbetar för dem, ska anges i de avtal där de förordnas. 5.Konfidentiell information som erhålls av en auktionsplatt form eller av auktionsövervakaren inklusive alla personer som enligt avtal arbetar för dem får enbart användas för fullgörandet av deras skyldigheter eller uppgifter i fråga om auktionerna. 6.Punkterna 15 ska inte hindra utbytet av konfidentiell infor mation mellan en auktionsplattform och auktionsövervakaren eller mellan någon av dem och a)de behöriga nationella tillsynsmyndigheterna för en auktionsplattform, b)de behöriga nationella myndigheter som har ansvar för att utreda och lagföra penningtvätt, finansiering av terrorism, brottsliga handlingar eller marknadsmissbruk, c)kommissionen. Konfidentiell information som utbyts enligt denna punkt får inte röjas för andra personer än dem som avses i leden a, b ochc i strid med punkt 2. Varje person som arbetar eller har arbetat för en auktions plattform eller auktionsövervakaren och som deltar i auktionerna ska vara bunden av tystnadsplikt och ska se till att konfidentiell information skyddas enligt denna artikel. 1.Skriftlig information från en auktionsplattform i enlighet med artikel 60.1 och 60.3 eller från auktionsövervakaren i enlig het med artikel 60.2 eller enligt det avtal där dessa förordnas som inte offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning ska vara avfattad på ett språk som allmänt används i internationella finanskretsar. 2.En medlemsstat får på egen bekostnad tillhandahålla över sättningen av all information som omfattas av punkt 1 från en auktionsplattform till det officiella språket eller de officiella språ ken i den medlemsstaten. Om en medlemsstat på egen bekostnad tillhandahåller översätt ningen av all information som omfattas av punkt 1 från en auk tionsplattform som har förordnats enligt artikel 26.1, ska varje medlemsstat som har förordnat en auktionsplattform enligt arti kel 30.1 också på egen bekostnad tillhandahålla översättningen till samma språk av all information som omfattas av punkt 1 från den auktionsplattform som den har förordnat enligt artikel 30.1. Personer som ansöker om tillstånd att lägga bud och perso ner som har tillstånd att lägga bud får lämna in följande på det officiella unionsspråk som de har valt enligt punkt 4, under för utsättning att en medlemsstat har beslutat tillhandahålla en över sättning till det språket enligt punkt 2: a)Deras ansökningar om tillstånd att lägga bud inklusive alla styrkande handlingar. b)Deras bud, inbegripet tillbakadragande eller ändringar av buden. L 302/38 Europeiska unionens officiella tidning c)Frågor i samband med leden a eller b. En auktionsplattform får begära en styrkt översättning till ett språk som allmänt används i internationella finanskretsar. Personer som ansöker om tillstånd att lägga bud, personer som har tillstånd att lägga bud och budgivare som deltar i en auk tion ska välja det officiella unionsspråk på vilket de ska få alla meddelanden enligt artiklarna 8.3, 20.10, 21.4 och 61.3. All annan muntlig eller skriftlig kommunikation från en auktions plattform till personer som ansöker om tillstånd att lägga bud, personer som har tillstånd att lägga bud och budgivare som del tar i en auktion ska utan ytterligare kostnader för sökandena, per sonerna och budgivarna i fråga ske på det språk som har valts enligt första stycket, under förutsättning att en medlemsstat har beslutat att tillhandahålla en översättning till det språket enligt punkt 2. Även i det fall en medlemsstat i enlighet med punkt 2 har beslu tat att tillhandahålla en översättning till det språk som har valts enligt första stycket i denna punkt, får den som ansöker om till stånd att lägga bud, den som har tillstånd att lägga bud eller den budgivare som deltar i en auktion avstå från sin rätt enligt andra stycket i denna punkt genom att i förväg ge sitt skriftliga medgi vande till att den berörda auktionsplattformen endast använder ett språk som allmänt används i internationella finanskretsar. Medlemsstaterna ska ansvara för att alla översättningar som görs enligt punkt 2 är korrekta. Personer som lämnar in en översättning av ett dokument som avses i punkt 3 och varje auktionsplattform som meddelar ett översatt dokument enligt punkt 4 ska ha ansvaret för att se till att det är en korrekt översättning av originalet. fått tillstånd att lägga bud eller vars tillstånd att lägga bud har avslagits, dragits in eller tillfälligt upphävts. Medlemsstater där tillsyn utövas över en reglerad marknad som har förordnats som auktionsplattform eller över dess mark nadsplatsoperatör ska säkerställa att alla beslut som fattas genom den mekanism för hantering utanför domstol av klagomål som avses i punkt 1 i denna artikel är väl underbyggda och omfattas av rätten att överklaga till de domstolar som avses i artikel 52.1 i direktiv /39/EG. Denna rätt ska inte påverka någon rätt att överklaga direkt till de domstolar eller de behöriga administrativa organ som föreskrivs i de nationella genomförandeåtgärderna för artikel 52.2 i direktiv /39/EG. 1.Varje fel som har gjorts i samband med överföring av betal ningar eller utsläppsrätter eller säkerhet eller deposition som har lämnats eller frisläppts enligt denna förordning ska anmälas till clearingsystemet eller avvecklingssystemet så snart felet kommer till någon persons kännedom. 2.Clearingsystemet eller avvecklingssystemet ska vidta alla åtgärder som krävs för att rätta eventuella fel i samband med överföring av betalningar eller utsläppsrätter eller säkerhet eller deposition som har lämnats eller frisläppts enligt denna förord ning som kommer till deras kännedom, oavsett hur de får känne dom om felen. 3.Varje person som drar fördel av ett fel enligt punkt 1 som inte kan rättas enligt punkt 2 på grund av mellanliggande rättig heter hos en tredjepartsköpare i god tro, och som kände till eller borde ha känt till felet men underlät att anmäla det till clearing systemet eller avvecklingssystemet ska vara skyldig att ersätta eventuella uppkomna skador. En auktionsplattform ska se till att den förfogar över en mekanism för hantering utanför domstol av klagomål från per soner som ansöker om tillstånd att lägga bud, budgivare som har Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offent liggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Europeiska unionens officiella tidning L 302/39 Utsläppsrätter som auktioneras ut och de auktionsprodukter genom vilka de ska auktioneras ut som avses i artikel 10.1 L 302/40 Europeiska unionens officiella tidning Förteckning över de uppgifter som avses i artikel 20.3 1.Bevis på behörighet enligt artikel 18.1 eller 18.2. 2.Den sökandes namn, adress, telefon- och faxnummer. 3.Kontokoden för den sökandes särskilda depåkonto. 4.Fullständiga uppgifter om den sökandes särskilda depåkonto. 5.Uppgift om namn, adress, telefon- och faxnummer samt e-postadress för ett eller flera ombud för budgivaren i enlighet med artikel 6.3 tredje stycket. 6.Juridiska personer ska bifoga bevis på a)sin stiftelseurkund med uppgifter om den sökandes rättsliga form, den lag som den rättsliga formen omfattas av, samt huruvida den sökande är ett aktiebolag som är noterat vid en eller flera erkända aktiebörser, b)den sökandes registreringsnummer i det relevanta register där den sökande är registrerad, om detta är tillämpligt; i annat fall det memorandum, de stadgar eller andra handlingar som styrker den juridiska personens instiftande. 7.För juridiska personer och/eller rättsliga konstruktioner, den information som krävs för att identifiera den verkliga förmånstagaren och förstå ägar- och kontrollstrukturen för den juridiska personen eller rättsliga konstruktionen. 8.Fysiska personer ska styrka sin identitet genom ett identitetskort, körkort, pass eller liknande statligt utfärdad handling som innehåller den sökandes fullständiga namn, fotografi, födelsedatum och permanent bostadsadress inom unionen; detta kan vid behov ske med hjälp av andra lämpliga styrkande handlingar. 9.Verksamhetsutövare ska bifoga det tillstånd som avses i artikel 4 i direktiv /87/EG. 10.Luftfartygsoperatörer ska bifoga bevis på att de är förtecknade enligt artikel 18a.3 i direktiv /87/EG eller den över vakningsplan som har lämnats in och godkänts enligt artikel i samma direktiv. 11.Sådan information som krävs för att utföra de åtgärder för att uppfylla kraven på kundkontroll som avses i artikel19.2e. 12.Den sökandes senaste reviderade årsrapport och redovisning inklusive resultat- och balansräkning om sådana finns, eller mervärdesskattedeklaration, eller sådan ytterligare information som krävs för att konstatera att den sökandes solvens och kreditvärdighet uppfyller kraven. 13.Registreringsnummer för mervärdesskatt om sådant finns och, om den sökande inte är registrerad för mervärdesskatt, något annat sätt att identifiera den sökande hos skattemyndigheten i etableringsmedlemsstaten eller den medlemsstat där den sökande är skattskyldig, eller sådan ytterligare information som krävs för att fastställa den sökandes skattesta tus inom unionen. 14.En förklaring om att den sökande såvitt den känner till uppfyller kraven i artikel 19.2 f. 15.Bevis för uppfyllande av kraven i artikel . 16.Bevis för att den sökande uppfyller kraven i artikel 19.3. 17.En förklaring om att den sökande har den rättskapacitet och behörighet som krävs för att lägga bud för egen eller andras räkning i en auktion. 18.En förklaring att det såvitt den sökande känner till inte finns några rättsliga, regleringsmässiga, avtalsmässiga eller andra hinder för den sökande att fullgöra sina skyldigheter enligt denna förordning. 19.En förklaring om huruvida den sökande vill betala i euro eller i en valuta i en medlemsstat som inte ingår i euroom rådet, och om vilken valuta som väljs. Europeiska unionens officiella tidning L 302/41 Andra auktionsplattformar än de som förordnas enligt artikel 26.1 eller 26.2 och deras förordnande medlemsstater samt alla tillämpliga villkor eller skyldigheter som avses i artikel 30.7 Ändringsförordningen om auktionering av utsläppsrätter kommissionens förordning (EU) nr 1210/2011 L 308/2 KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) nr 1210/2011 av om ändring av förordning (EU) nr 1031/2010 bland annat i syfte att fastställa den volym utsläppsrätter för växthusgas som ska auktioneras ut (Text av betydelse för EES) EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktions sätt, med beaktande av och rådets direktiv /87/EG av om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen och om ändring av rådets direktiv /61/EG (1), särskilt artiklarna 3d.3 och 10.4, och av följande skäl: (1)I kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växt husgaser i enlighet med och rådets direktiv /87/EG om ett system för handel med ut släppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen (2) före skrivs att de volymer utsläppsrätter som ska auktioneras ut och 2012 ska fastställas så snart det är praktiskt möjligt efter det att förordningen har antagits. De voly mer som fastställs på detta sätt ska tas upp i förteck ningen i bilagan till den förordningen. Det främsta målet med att ange volymen är att underlätta övergången från den andra till den tredje handelsperioden inom EU:s sy stem för handel med utsläppsrätter, vilket är en förutsätt ning för att andrahandsmarknaden ska fungera väl. (2)Vid fastställande av de volymer som ska auktioneras ut och 2012 bör vederbörlig hänsyn tas till faktorer som avgör efterfrågan och tillgången på utsläppsrätter, i synnerhet behovet av att täcka riskerna i samband med efterlevnad under den tredje handelsperiodens första år, särskilt vad gäller elsektorn. Hänsyn bör även tas till den volym utsläppsrätter som gäller för den andra handels perioden och som inte behövs för efterlevnad , och som främst innehas av industrisekto rer; den andel av dessa utsläppsrätter som har sålts och som sannolikt kommer att säljas på marknaden under den andra handelsperioden; den volym certifierade ut släppsminskningar och utsläppsminskningsenheter som (1) EUT L 275, 25.10.2003, s. 32. (2) .EUT L 302, 18.11.2010, s. 1. härrör från utsläppsminskningsprojekt inom mekanismen för ren utveckling eller som omfattas av villkor för ge mensamt genomförande avseende hedging eller överläm ning av utsläppsrätter från verksamhetsutövare som om fattas av utsläppshandeln; monetarisering av utsläppsrät ter från reserven för nya deltagare för den tredje handels perioden till stöd för demonstrationsprojekt inom avskilj ning och bindning av koldioxid och innovativ teknik för förnybara energikällor (NER300) i enlighet med kommis sionens beslut /670/EU av om kriterier och åtgärder för finansiering av kommersi ella demonstrationsprojekt som syftar till miljösäker av skiljning och geologisk lagring av CO2 samt demonstra tionsprojekt för innovativa tekniker för förnybar energi inom ramen för det system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen som infördes genom och rådets direktiv /87/EG (3). Även om det finns en viss osäkerhet i alla dessa faktorer är det viktigt att fastställa vilken volym som ska auktioneras ut . (3)En bedömning på grundval av dessa faktorer ger slut satsen att inga utsläppsrätter som gäller för den tredje handelsperioden bör auktioneras ut . (4)Auktionskalendrarna för auktionering av utsläppsrätter bör fastställas i syfte att begränsa auktionernas inverkan på andrahandsmarknadens funktion, som auktionerna är stora nog att säkra ett tillräckligt deltagarantal. Det bör bli en smidig övergång från auk tionering på tillfälliga auktionsplattformar under en över gångsperiod till auktionering på framtida auktionsplatt formar. Det kan vara motiverat att ändra en offentlig gjord auktionskalender i vissa andra väldefinierade situa tioner. (5)Eftersom man kan räkna med att de utsläppsrätter som ska auktioneras ut kommer att levereras finns det inget behov av att auktionera ut future- och forwardkontrakt. Däremot är det fort farande önskvärt med upphandling av en tillfällig auk tionsplattform för att minska de inneboende riskerna med upphandling av den auk tionsplattform för vilken förordningen kommer att gälla till fullo. Med tanke på hur viktigt det är att förordningen (3) EUT L 290, 6.11.2010, s. 39. Europeiska unionens officiella tidning L 308/3 tillämpas till fullo bör tillfälliga auktionsplattformar för en övergångsperiod inte genomföra auktioner längre än nödvändigt. Utseendet av en tillfällig auktionsplattform bör underlättas genom att färre krav ställs på genomförandet av dess auktioner, så som det redan var tänkt för auktioneringen av future- och forwardkontrakt. På så sätt kan de tjänster som ska upphandlas förbli bättre anpassade till de tjänster som redan tillhandahålls på marknaden. Dessutom är det inte absolut nödvändigt att tillämpa de nationella åtgärderna för införlivande av avdelning III i Europapar lamentets och rådets direktiv /39/EG (1) på auktio ner som genomförs av en tillfällig auktionsplattform un der en övergångsperiod. Det skulle också vara orimligt att kräva att tillståndet för den tillfälliga auktionsplattformen uppdateras i enlighet med kraven i auktioneringsförord ningen.