prop · GZ0370 · 2012-02-08 00:00:00 — För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att ytterligare specificera de delegerade akter som antas av kommissionen i fråga om de kriterier, principer och åtgärder som avses i punkt 2. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 8.I artikel 17 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn för att specificera vilka uppgifter som ska anmälas i enlighet med punkterna 1, 2, 3, 8 och 9. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga villkor för tillämpningen av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för överlämnandet av uppgifter i enlighet med punkterna 3 och 9. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 9.I artikel 18 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn för att specificera vilka uppgifter som ska anmälas i enlighet med punkterna 1, 2 och 4. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för överlämnandet av uppgifter i enlighet med punkterna 2 och 4. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 10.I artikel 20 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn i syfte att fastställa vilka uppgifter som ska läm nas till de behöriga myndigheterna då ett förvaltningsbolag ansöker om att förvalta ett fondföretag som är etablerat i en annan medlemsstat. Kommissionen får anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artik larna 10-14 i förordning (EU) nr 1095/2010. Europeiska unionens officiella tidning L 331/155 För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för ett sådant överlämnande av uppgifter. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i tredje stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 11.Artikel 21 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 5 ska ersättas med följande: Om förvaltningsbolaget, trots de åtgärder som vidtagits av de behöriga myndigheterna i förvaltningsbo lagets hemmedlemsstat eller eftersom sådana åtgärder visar sig vara otillräckliga eller inte är möjliga i medlems staten i fråga, fortsätter att vägra att lämna de uppgifter som förvaltningsbolagets värdmedlemsstat begär in enligt punkt 2, eller fortsätter att bryta mot de bestäm melserna i lagar eller regelverk som avses i samma punkt och som gäller i förvaltningsbolagets värdmedlemsstat får de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets värdmedlemsstat vidta endera av följande åtgärder: a)Efter att ha underrättat de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat, vidta lämp liga åtgärder, inbegripet inom ramen för artik larna 98 och 99, för att förhindra eller beivra ytterligare oegentligheter och, i den mån det är nöd vändigt, för att förhindra att förvaltningsbolaget påbörjar några ytterligare transaktioner inom deras territorium. Medlemsstaterna ska se till att det inom deras territorium är möjligt att delge förvaltnings bolagen de juridiska handlingar som dessa åtgärder kräver. I de fall då tjänsten som tillhandahålls inom förvaltningsbolagets värdmedlemsstat består i för valtning av ett fondföretag får förvaltningsbolagets värdmedlemsstat kräva att förvaltningsbolaget upp hör med förvaltningen av det fondföretaget. b)I de fall då de anser att den behöriga myndigheten i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat inte har age rat korrekt, hänskjuta ärendet till , som får agera i enlighet med de befogenheter som den ges enligt artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010. b)I punkt 7 ska första och andra styckena ersättas med följande: Innan åtgärder vidtas i den ordning som före skrivs i punkt 3, 4 eller 5 får de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets värdmedlemsstat i brådskande fall interimistiskt vidta de åtgärder som är nödvändiga till skydd för investerare och andra mottagare av tjänster. Kommissionen, och de andra berörda medlemssta ternas behöriga myndigheter ska möjligt under rättas om sådana åtgärder. Efter samråd med de berörda medlemsstaternas behöriga myndigheter får kommissionen besluta att medlemssta ten i fråga ska ändra eller upphäva dessa åtgärder, utan att detta påverkar Esmas befogenheter i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 1095/2010. c)I punkt 9 ska första stycket ersättas med följande: Medlemsstaterna ska underrätta och kom missionen om antalet och arten av de fall i vilka de inte har beviljat auktorisation enligt artikel 17 eller avslagit en ansökan enligt artikel 20 samt eventuella åtgärder som vidtagits i enlighet med punkt 5 i den här artikeln. 12.Artikel 23.6 ska ändras på följande sätt: a)Första stycket ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter enligt artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta bestämmelser för åtgärder som ska vidtas av ett förva detta ska kunna fullgöra sina skyldig heter avseende ett fondföretag som förvaltas av ett förvaltningsbolag som är etablerat i en annan medlems stat, inklusive de uppgifter som behöver ingå i de stan dardavtal som ska användas av förvaringsinstitutet och förvaltningsbolaget i enlighet med punkt 5. b)Andra stycket ska utgå. 13.I artikel 29 ska följande punkter läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av detta direktiv får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn i syfte att specificera a)vilka uppgifter som ska lämnas till de behöriga myndig heterna i ansökan om auktorisation av investeringsbola get, inklusive verksamhetsplanen, b)vilka faktorer som kan hindra den behöriga myndighe ten från att utöva en effektiv tillsyn, enligt punkt 1 c. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för överlämnandet av uppgifter i enlighet med punkt 5 första stycket a. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. L 331/156 Europeiska unionens officiella tidning 14.Artikel 32.6 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna ska underrätta och kommissio nen om vilka investeringsbolag som omfattas av undantagen i punkterna 4 och 5. 15.Artikel 33.6 ska ändras på följande sätt: a)Första stycket ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta bestämmelser för åtgärder som ska vid tas av ett detta ska kunna full göra sina skyldigheter avseende ett fondföretag som förvaltas av ett förvaltningsbolag som är etablerat i en annan medlemsstat, inklusive de uppgifter som behöver ingå i de standardavtal som ska användas av förvarings institutet och förvaltningsbolaget i enlighet med punkt 5. b)Andra stycket ska utgå. 16.Artikel 43 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 5 i)ska första stycket ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artik larna 112a och 112b, anta åtgärder för att närmare beskriva innehåll, format och kommunikationssätt för de uppgifter som avses i punkterna 1 och 3. ii)ska andra stycket utgå. b)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att specificera tillämp ningsvillkoren för de delegerade akter som antas av kommissionen vad gäller innehåll, format och metod för att lämna de uppgifter som avses i punkterna 1 och 3 i denna artikel. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 17.I artikel 50 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn i syfte att specificera bestämmelserna om vilka kategorier av tillgångar som fondföretag kan investera i enligt denna artikel samt enligt delegerade akter som kommissio nen antagit om dessa bestämmelser. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med förfarandet i artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. 18.Artikel 51 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 1 ska följande stycke ska läggas till: De nationella behöriga myndigheterna ska säkerställa att alla uppgifter som erhålls enligt föregående punkt, och som sammanställs för alla de förvaltnings- och investeringsbolag de utövar tillsyn över, finns tillgäng liga för i enlighet med artikel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010 och för (), inrättad genom och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisk nämnd (*), i enlighet med artikel 15 i den förordningen så att systemrisker kan övervakas på unionsnivå. (*) EUT L 331, 15.12.2010, s. 1. b)Punkt 4 ska ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 116 ska kommissionen, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgärder för att specificera a)kriterier för att bedöma lämpligheten i det förfa rande för riskhantering som används av förvalt ningsbolaget i enlighet med punkt 1 första stycket, b)detaljerade regler avseende en exakt och oberoende bedömning av värdet på OTC-derivat, och c)detaljerade regler för innehållet i och förfarandet som ska följas vid överlämnande av uppgifter som avses i punkt 1 tredje stycket till de behöriga myn digheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat. c)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga villkor för tillämp ningen av denna artikel får utarbeta förslag till tek niska standarder för genomförande i syfte att fastställa tillämpningsvillkoren för de delegerade akter som antas av kommissionen gällande de kriterier och regler som avses i punkt 4. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. Europeiska unionens officiella tidning L 331/157 19.I artikel 52.4 ska tredje stycket ersättas med följande: Medlemsstaterna ska till och kommissionen över lämna en förteckning över de kategorier av obligationer som avses i första stycket och över de kategorier av emittenter som, enligt gällande lag och enligt sådana tillsynsregler som avses i det stycket, beviljats tillstånd att emittera sådana obli gationer som uppfyller kriterierna i den här artikeln. Till för teckningen ska fogas uppgifter om vad slags garantier som erbjudits. Kommissionen och ska till övriga medlems stater genast vidarebefordra dessa uppgifter jämte de kom mentarer de anser lämpliga samt göra uppgifterna tillgängliga för allmänheten på sin webbplats. Uppgifterna kan tas upp till diskussion i som avses i artikel 112.1. 20.Artikel 60 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 6 ska ändras på följande sätt: i)I första stycket ska inledningen ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artik larna 112a och 112b, anta åtgärder för att specificera ii)Andra stycket ska utgå. b)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa tillämp ningsvillkoren för de delegerade akter som antas av kommissionen gällande det avtal, de åtgärder och de för faranden som avses i punkt 6. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 21.Artikel 61 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 3 ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgärder för att specificera a)de uppgifter som ska ingå i det avtal som avses i punkt 1, och b)de kategorier av oegentligheter enligt punkt 2 som ska anses få negativa återverkningar på feederfondföretaget. b)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa tillämp ningsvillkoren för de delegerade akter som antas av kommissionen gällande det avtal, de åtgärder och de kategorier av oegentligheter som avses i punkt 3. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 22.Artikel 62.4 ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgär der för att specificera innehållet i det avtal som avses i punkt 1 första stycket. 23.Artikel 64 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 4 ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgärder för att specificera a)format för och det sätt på vilket de uppgifter som anges i punkt 1 ska tillhandahållas, eller b)om feederfondföretaget överför alla eller en del av sina tillgångar till masterfondföretaget i utbyte mot andelar, förfarandet för värdering och revision av detta apporttillskott samt formerna för feederfond företagets förvaringsinstituts medverkan i detta förfarande. b)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för hur uppgifterna ska tillhandahållas, får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa tillämpningsvillkoren för de delegerade akter som antas av kommissionen gällande formatet för och sättet för tillhandahållande av de uppgifter och det förfarande som avses i punkt 4. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 24.I artikel 69 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn i syfte att specificera bestämmelserna om inne hållet i prospektet, årsrapporten och halvårsrapporten enligt bilaga I samt formatet för dessa dokument. L 331/158 Europeiska unionens officiella tidning Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. 25.Artikel 75.4 ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgär der för att fastställa de särskilda villkor som ska uppfyllas när prospektet tillhandahålls via ett varaktigt medium, annat än i pappersform, eller via en webbplats som inte är ett varaktigt medium. 26.Artikel 78 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 7 ska ersättas med följande: Kommissionen ska, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgärder i vilka följande fastställs: a)Det detaljerade och fullständiga innehållet i de bas fakta som ska tillhandahållas investerare i enlighet med punkterna 2, 3 och 4. b)Det detaljerade och uttömmande innehållet i de bas fakta som ska tillhandahållas investerare i följande specifika fall: i)För fondföretag med flera delfonder, basfakta som ska tillhandahållas investerare som tecknar sig för en särskild delfond, däribland hur byte till en annan delfond kan ske och avgifterna för detta. ii)För fondföretag som erbjuder flera aktiekatego rier, de basfakta som ska tillhandahållas inves terare som tecknar sig för en särskild aktiekategori. iii), de basfakta som ska till handahållas investerare som tecknar sig för fondföretag som i sin tur placerar i andra fond företag eller i andra företag för kollektiva inves teringar enligt artikel 50.1 e. iv)För /feederstrukturer, de basfakta som ska lämnas till investerare som tecknar sig för andelar i feederfonder. v)För strukturerade, kapitalskyddade och andra jämförbara fondföretag, de basfakta som ska tillhandahållas investerare avseende de sär skilda kännetecknen för sådana fondföretag. c)Närmare uppgifter om format för och presentation av de basfakta som ska tillhandahållas investerare i enlighet med punkt 5. b)Följande punkt ska läggas till: För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa tillämp ningsvillkoren för de delegerade akter som antas av kommissionen i enlighet med punkt 7 när det gäller de uppgifter som avses i punkt 3. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 27.Artikel 81.2 ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgär der för att fastställa de särskilda villkor som ska uppfyllas när basfakta för investerare tillhandahålls via ett varaktigt medium i annan form än pappersform eller via en webbplats som inte utgör ett varaktigt medium. 28.I artikel 83 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn för att specificera vilka krav som enligt denna artikel gäller för upplåning. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. 29.I artikel 84 ska följande punkt läggas till: För att säkerställa en konsekvent harmonisering av denna artikel får utarbeta förslag till tekniska standar der för tillsyn i syfte att specificera vilka villkor ett fondföre tag ska uppfylla, efter det att återköp eller inlösen av andelar i fondföretaget tillfälligt senarelagts i enlighet med punkt 2 a, när beslut har fattats om uppskov. Till kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna i förordning (EU) nr 1095/2010. 30.Artikel 95 ska ersättas med följande: Kommissionen får, genom delegerade akter i enlighet med artikel 112.2, 112.3 och 112.4, och med förbehåll för de villkor som anges i artiklarna 112a och 112b, anta åtgär der för att specificera a)omfattningen av de uppgifter som avses i artikel 91.3, Europeiska unionens officiella tidning L 331/159 b)åtgärder för att de behöriga myndigheterna i fondföre tagets värdmedlemsstat lättare ska få tillgång till de upp gifter eller handlingar som avses i artikel 93.1, 93.2 och 93.3 i enlighet med artikel 93.7. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för arti kel 93 får utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa a)form och innehåll för den standardiserade notifierings skrivelse som ska användas av ett fondföretag för anmä lan enligt artikel 93.1, inklusive en anvisning om vilka handlingar som översättningarna avser, b)form och innehåll för en standardmall för intyg som medlemsstaternas behöriga myndigheter ska använda enligt artikel 93.3, c)förfarandet för de behöriga myndigheternas utbyte av uppgifter och användning av elektronisk kommunika tion vid anmälan enligt artikel 93. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standar der för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 31.Artikel 97.1 ska ersättas med följande: Medlemsstaterna ska utse de behöriga myndigheter som ska utföra de uppgifter som föreskrivs i detta direktiv. De ska underrätta och kommissionen om detta och i förekommande fall om hur ansvaret fördelats. 32.Artikel 101 ska ändras på följande sätt: a)Följande punkt ska införas: De behöriga myndigheterna ska samarbeta med vid tillämpningen av detta direktiv, i enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010. De behöriga myndigheterna ska omgående förse med alla uppgifter den behöver för att utföra sina verk samhetsuppgifter, i enlighet med artikel 35 i förordning (EU) nr 1095/2010. b)Punkterna 8 och 9 ska ersättas med följande: De behöriga myndigheterna får till hän skjuta situationer där en begäran a)om att utbyta uppgifter enligt artikel 109 har avsla gits eller inte lett till åtgärder inom rimlig tid, b)om att utföra en utredning eller kontroll på plats enligt artikel 110 har avslagits eller inte lett till åtgärder inom rimlig tid, eller c)om tillstånd för de egna tjänstemännen att följa med den utländska behöriga myndighetens tjänstemän har avslagits eller inte lett till åtgärder inom rimlig tid. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 258 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget) får , i de situationer som avses i första stycket, agera i enlighet med de befogenhe ter som den tilldelats inom ramen för artikel 19 i förordning (EU) nr 1095/2010, utan att det påver kar vare sig de möjligheter att vägra att efterkomma en begäran om uppgifter eller utredning som avses i punkt 6 i denna artikel eller Esmas förmåga att i sådana fall handla i enlighet med artikel 17 i den förordningen. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna artikel får utarbeta förslag till tekniska stan darder för genomförande i syfte att fastställa gemen samma förfaranden för samarbete mellan behöriga myndigheter vid utförandet av kontroller på plats och utredningar enligt punkterna 4 och 5. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska stan darder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010. 33.Artikel 102 ska ändras på följande sätt: a)I punkt 2 ska första stycket ersättas med följande: