prop · GZ0370 · 2012-02-08 00:00:00 — 11. konglomeratdirektivet: och rådets direktiv /87/EG av om extra tillsyn över kreditinstitut, försäkrings- företag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat och om ändring av rådets direktiv /239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europa- parlamentets och rådets direktiv /78/EG och 2000/12/EG, ändrat genom och rådets direktiv /1/EG, 11. konglomeratdirektivet: och rådets direktiv /87/EG av om extra tillsyn över kreditinstitut, försäkrings- företag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat och om ändring av rådets direktiv /239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europa- parlamentets och rådets direktiv /78/EG och 2000/12/EG3, senast ändrat genom och rådets direktiv /78/EU4, 12.kreditinstitut: en bank eller ett kreditmarknadsföretag enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse, a)ett institut eller ett motsvarande utländskt företag, eller b)ett försäkringsföretag eller ett utländskt direktförsäkringsföretag, 14. relevant behörig myndighet: a)en behörig myndighet som ansvarar för tillsynen över en finansiell företagsgrupp, försäkringsgrupp eller en motsvarande utländsk grupp som ingår i ett finansiellt konglomerat, b)någon annan behörig myndighet än som avses i a som utsetts till samordnare för ett finansiellt konglomerat, eller c)någon annan behörig myndighet som de myndigheter som avses i a och b kommer överens om är relevant, 15. samordnare: den behöriga myndighet som enligt 4 kap. ansvarar för tillsynen över ett finansiellt konglomerat, 3EUT L 35, , s. 1 (Celex 32010L0078). 4EUT L 331, 15.12.2010, s. 120161, (Celex 32010L0078). 16. sektorsbestämmelser: de bestämmelser i lag och andra författningar som gäller för den rörelse som drivs av institut och försäkringsföretag, 17.utländskt återförsäkringsföretag: ett företag som inte är ett försäkringsföretag eller ett utländskt direktförsäkringsföretag och vars huvudsakliga verksamhet är att försäkra risker som överlåts av försäkringsföretag, utländska direktförsäkringsföretag eller utländska återförsäkringsföretag, och 18.värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse enligt lagen om värdepappersmarknaden. fattat ett beslut enligt 4 § 1 eller 2 fattat ett beslut enligt 4 § 1 eller 2, underrättelse om beslutet och om underrättelse om beslutet och om att inspektionen är samordnare. att inspektionen är samordnare. sådan underrättelse ska lämnas till till det moderföretag som finns i det moderföretag som finns i toppen av ett konglomerat eller, toppen av ett konglomerat eller, om det inte finns något moder- om det inte finns något moder- företag, det reglerade företag som företag, det reglerade företag som har den största balansomslut- har den största balansomslut- ningen inom den största sektorn. ningen inom den största sektorn. Den information som anges i Den information som anges i första stycket skall också lämnas första stycket ska också lämnas till 1. behöriga myndigheter konglomeratet och behöriga myndigheter i det land inom EES där det blandade finansiella holdingföretaget har sitt huvudkontor, och 2. den gemensamma kommittén för de europeiska tillsynsmyndig- Samarbete och utbyte av skall i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med utländska behöriga myndigheter i den ut- sträckning som följer av konglo- meratdirektivet. utbyta information med utländska behöriga myndigheter, Europeiska systemrisknämnden i den utsträck- ning som följer av konglomerat- får hän- skjuta frågor som rör ett för- farande av en annan behörig myndighet inom EES till Euro- peiska bankmyndigheten, Euro- peiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten eller Europeiska försäkrings- och tjänstepensions- myndigheten i de fall som framgår av artikel 18.1a i konglo- meratdirektivet. rollera om den tillsyn som utövas rollera om den tillsyn som utövas land är likvärdig med den land är likvärdig med den konglomerat som föreskrivs i är skyldig att utföra en sådan kontroll på begäran av moderföretaget eller av något av de reglerade företag i konglomeratet som auktoriserats inom EES. ställning till om tillsynen är lik- ställning till om tillsynen är lik- värdig, skall inspektionen övriga relevanta behöriga myndig- övriga relevanta behöriga myndig- Inspektionen skall också ha Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2006:1371) om kapital- täckning och stora exponeringar dels att 10 kap. 6, 6 b och 9 §§ samt 11 kap. 2 och 3 §§ ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny paragraf, 10 kap. 9 a §, av följande lydelse. skall från det att en komplett ansökan enligt 5 § har getts in komma överens med de övriga berörda behöriga myndig- heterna om vilket beslut som bör fattas med anledning av ansökan. Denna överenskommelse och skälen för den skall redovisas skriftligen. Om Finansinspek- tionen är ansvarig för den grupp- baserade tillsynen inom EES, skall inspektionen fatta ett beslut i enlighet med överenskommelsen och sända över det till sökandena. Om de behöriga myndigheterna inte har kommit överens , skall Finansinspek- tionen, om ansökan getts in till inspektionen, ensam fatta beslut med anledning av ansökan. Beslutet skall innehålla de skäl som har bestämt utgången i ärendet och redovisa synpunkter och reservationer från övriga behöriga myndigheter som kommit till uttryck . ska från det att en komplett ansökan enligt 5 § har getts in komma överens med de övriga berörda behöriga myndig- heterna om vilket beslut som bör fattas med anledning av ansökan. Denna överenskommelse och skälen för den ska redovisas skrift- ligen. Om är ansvarig för den gruppbaserade tillsynen inom EES, ska inspek- tionen fatta ett beslut i enlighet med överenskommelsen och sända över det till sökandena. Om de behöriga myndigheterna inte har kommit överens , ska , om ansökan getts in till inspek- tionen, ensam fatta beslut med anledning av ansökan. Beslutet ska innehålla de skäl som har bestämt utgången i ärendet och redovisa synpunkter och reservationer från övriga behöriga myndigheter som kommit till uttryck . Om någon eller några av de 1 Jfr och rådets direktiv /78/EU av om ändring av direktiven /26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG, och 2009/65/EG, vad gäller befogenheterna för Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) Text av betydelse för EES. (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120161, Celex 32010L0078). Ett beslut som fattas av en utländsk behörig myndighet efter en överenskommelse enligt första stycket eller på grund av att de behöriga myndigheterna inte har kommit överens gäller i . Det är bindande för det berörda institutet och för samt skall ligga till grund för inspektionens tillsyn. berörda behöriga myndigheterna, från det att en komplett ansökan enligt 5 § har getts in, har hänskjutit ärendet till enlighet med artikel 19 i för- ordning (EU) nr 1093/2010, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt andra stycket och invänta det beslut som Europeiska bank- myndigheten kan komma att fatta enligt 19.3 i samma förordning. beslut i saken från Europeiska löpt ut eller ett gemensamt beslut Ett beslut som fattas av en en överenskommelse enligt första stycket eller på grund av att de kommit överens gäller i . Det är bindande för det berörda institutet och för samt ska ligga till grund för inspektionens tillsyn. Om en överenskommelse enligt 6 a § inte har träffats , ska , med beaktande av de behöriga myndigheternas bedömning av risken hos dotterföretagen, ensam fatta ett beslut på gruppnivå. Om ansvarar för tillsynen över dotterföretag till ett moderinstitut inom EES eller till ett finansiellt moderholdingföretag inom EES, ska inspektionen fatta ett sådant beslut som avses i 6 a § tredje stycket på individuell nivå eller undergruppsnivå. Inför beslutet ska inspektionen beakta synpunkter som framförts av den utländska behöriga myndighet som ansvarar för den gruppvisa tillsynen. Om någon eller några av de berörda behöriga myndigheterna, från det att har lämnat sin 2 Senaste lydelse 2011:752. rapport enligt 6 a §, har hänskjutit ärendet till Europeiska bank- myndigheten i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 1093/2010, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt första stycket och invänta det beslut som Euro- peiska bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma förordning. Finans- inspektionen ska följa ett beslut i saken från Europeiska bank- myndigheten. får inte hänskjuta ett ärende till Europeiska bankmyndigheten efter det att har löpt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med andra behöriga myndigheter och med myndigheter inom EES som har tillsyn över försäkringsföretag i den utsträckning som följer av kreditinstitutsdirektivet och kapitalkravsdirektivet. Om en kritisk situation uppstår i som kan äventyra likviditeten på finansmarknaden eller stabiliteten i det finansiella systemet i någon stat inom EES, ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information även med övriga berörda myndigheter inom EES i den utsträckning som följer av kreditinstitutsdirektivet och kapitalkravsdirektivet. ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med andra be- höriga myndigheter, Europeiska bankmyndigheten och samt med myndigheter inom EES som har tillsyn över försäkringsföretag i den utsträckning som följer av kreditinstitutsdirektivet och kapitalkravsdirektivet. Om en kritisk situation uppstår i som kan äventyra likvidi- teten på finansmarknaden eller stabiliteten i det finansiella systemet i någon stat inom EES, ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information även med övriga berörda myndigheter inom EES, Europeiska bankmyndig- heten och Europeiska system- risknämnden i den utsträckning som följer av kreditinstituts- direktivet och kapitalkravs- direktivet. 3 Senaste lydelse 2011:752. skjuta frågor som rör ett för- farande av en annan behörig tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 42, 129.1, och 132.1 kontrollera om den gruppbaserade kontrollera om den gruppbaserade tillsyn som utövas av tillsyns- tillsyn som utövas av tillsyns- myndigheten i tredje land är myndigheten i tredje land är likvärdig med den gruppbaserade likvärdig med den gruppbaserade tillsyn som anges i kreditinstituts- tillsyn som anges i kreditinstituts- att på begäran av moderföretaget att på begäran av moderföretaget eller av ett institut, institut för eller av ett institut, institut för elektroniska pengar eller mot- elektroniska pengar eller mot- ingår i företagsgruppen och som ingår i företagsgruppen och som tionen tar ställning till om tionen tar ställning till om tillsynen är likvärdig, skall inspek- tillsynen är likvärdig, ska inspek- behöriga myndigheter inom EES. behöriga myndigheter inom EES. ställningstagandet ha rådfrågat den Om tillsynen inte bedöms likvärdig, ska tillämpa bestämmelserna om finansiella företagsgrupper i 9 och 10 kap. som om moderföretaget haft sitt huvudkontor inom EES. Efter att ha hört övriga berörda behöriga myndigheter får Finans- inspektionen i stället besluta att använda sig av andra tillsynsmetoder som säkerställer att instituten i företagsgruppen är föremål för tillräcklig Inspektionen får då förelägga en ägare till institutet att inrätta ett finansiellt holdingföretag med huvudkontor inom EES och tillämpa bestämmelserna i denna lag på instituten i den företagsgrupp som leds av rätta de berörda behöriga myndig- rätta de berörda behöriga myndig- 4 Senaste lydelse 2011:752. heterna och Europeiska kommis- sionen när sådana andra tillsyns- metoder som anges i andra stycket används. heterna, Europeiska kommissionen när sådana andra tillsynsmetoder som anges i andra stycket används. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs1 i fråga om lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden dels att 1 kap. 5 §, 18 kap. 8 och 9 §§, 22 kap. 8 §, 23 kap. 5 §, 25 kap. 5, 12, 13 och 24 §§ samt rubriken närmast 23 kap. 5 § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny paragraf, 23 kap. 5 a §, av följande lydelse. I denna lag betyder 1.anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES om att för bara detta instituts eller företags räkning a) marknadsföra investerings- eller sidotjänster, b) ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investeringstjänster eller finansiella instrument, c) placera finansiella instrument, eller d) tillhandahålla investeringsrådgivning till kund avseende dessa instrument eller tjänster, 2.behörig myndighet: i och i särskilt angivna fall och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepappersföretag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad, 3.börs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 4.clearingdeltagare: den som får delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, 5.clearingorganisation: ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. att driva clearingverksamhet, 6.clearingverksamhet: fortlöpande verksamhet som består i att 1Jfr och rådets direktiv /78/EU av om ändring av direktiven /26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG, och 2009/65/EG, vad gäller befogenheterna för Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) Text av betydelse för EES. (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120161, Celex 32010L0078). 2Senaste lydelse 2009:365. a) på clearingdeltagarnas vägnar göra avräkningar i fråga om deras förpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utländsk valuta, b)genom att träda in som part eller som garant ta över ansvaret för att förpliktelserna fullgörs, eller c)på annat väsentligt sätt ansvara för att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, direktiv /39/EG av den 21 direktiv /39/EG av den 21 85/611/EEG och 93/6/EEG 85/611/EEG och 93/6/EEG direktiv /12/EG samt upp- direktiv /12/EG samt upp- 93/22/EEG, senast 93/22/EEG3, senast direktiv /10/EG, direktiv /78/EU4, 8.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 9.emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, 10.filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett utländskt värdepappersföretags etablering av flera driftställen i ska anses som en enda filial, 11.genomförandeförordningen: kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 av om genomförande av Europa- parlamentets och rådets direktiv /39/EG vad gäller dokumenterings- skyldigheter för värdepappersföretag, transaktionsrapportering, över- blickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av det direktivet5, 12.handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Facility, MTF) inom EES som drivs av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler så att detta leder till avslut, 13.hemland: det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verksamhet som avses i denna lag, 14.investeringstjänster och investeringsverksamheter: de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 §, 15.kapitalbas: detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar, 3EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039). 4EUT L 331, 15.12.2010, s. 120161 (Celex 32010L0078). 5EUT L 241, , s. 1 (Celex 32006R1287). 16. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juridiska personer än aktiebolag, 17.kreditinstitut: bank, kreditmarknadsföretag och utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finansieringsrörelse från filial i , 18.kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 5 a § representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 19.professionell kund: en sådan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 §, 20.reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanför eller möjliggör sammanförande av ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man regelmässigt, inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler så att detta leder till avslut, 21.sidotjänster: de tjänster som anges i 2 kap. 2 §, a)för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 §§, b)för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 §, och c)för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 §, 23.startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 § 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 24.systematisk internhandlare: värdepappersinstitut som på ett organiserat, frekvent och systematiskt sätt handlar för egen räkning genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handels- plattform, 25.utländskt värdepappersföretag: ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva värdepappersrörelse, 26.värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse, 27.värdepappersinstitut: värdepappersbolag, som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och utländska företag som driver värdepappersrörelse från filial i , 28.värdepappersrörelse: verksamhet som består i att yrkesmässigt tillhandahålla investeringstjänster eller utföra investeringsverksamhet, och 29. öppenhetsdirektivet: och rådets direktiv /109/EG av om harmoni- sering av insynskraven angående upplysningar om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv 29. öppenhetsdirektivet: Europa- parlamentets och rådets direktiv /109/EG av om harmonisering av insynskraven angående upp- lysningar om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv 2001/34/EG, 2001/34/EG6, senast ändrat genom direktiv /22/EG. direktiv /78/EU7. En utgivare av skuldebrev behöver inte tillämpa bestäm- melserna i 36 §§, om utgivaren uppfyller de krav som uppställs i en offentlig reglering i en stat utanför EES och som motsvarar dessa bestämmelser. För en utgivare av skuldebrev får , efter ansökan, besluta om undantag från bestämmelserna i 36 §§, om utgivaren uppfyller de krav som uppställs i en offentlig reglering i en stat utanför EES och som motsvarar dessa bestämmelser. ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om de undantag som beviljas. En utgivare av aktier behöver inte tillämpa bestämmelserna i 10 12 §§, om utgivaren uppfyller de krav som uppställs i en offentlig reglering i en stat utanför EES och som motsvarar dessa bestämmelser. För en utgivare av aktier får , efter ansökan, besluta om undantag från bestämmelserna i 1012 §§, om utgivaren uppfyller de krav som uppställs i en offentlig reglering i en stat utanför EES och som motsvarar dessa bestämmelser. ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om de undantag som beviljas. Beslut enligt detta kapitel om handelsstopp eller stängning skall offentliggöras. Om har meddelat beslut om handelsstopp enligt 2 § första stycket, skall inspektionen underrätta de behöriga myndigheterna i andra länder inom EES. Beslut enligt detta kapitel om handelsstopp eller stängning ska offentliggöras. Om har meddelat beslut om handelsstopp enligt 2 § första stycket, ska inspektionen underrätta de behöriga myndigheterna i andra länder inom EES och Europeiska värde- pappers- och marknadsmyndig- heten. 6EUT L 390, 31.12.2004, s. 38 (Celex 32004L0109). 7EUT L 331, 15.12.2010, s. 120161 (Celex 32010L0078). skall i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med behöriga myndigheter i den utsträckning som följer av direktivet om marknader för finansiella instru- ment och öppenhetsdirektivet. ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med behöriga myndigheter, Europeiska värde- pappers- och marknadsmyndig- heten och Europeiska systemrisk- nämnden i den utsträckning som följer av direktivet om marknader för finansiella instrument och öppenhetsdirektivet. får hän- skjuta frågor som rör ett för- farande av en annan behörig myndighet inom EES till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten för tvist- lösning i de fall som framgår av artiklarna 58 a, 62.1, 62.2 och 62.3 i direktivet om marknader för finansiella instrument och artikel 25.2 a i öppenhetsdirektivet. skall åter- kalla ett svenskt värdepappers- instituts, en börs eller en svensk clearingorganisations tillstånd om ska återkalla ett svenskt värdepappersinstituts, en börs eller en svensk clearing- organisations tillstånd om 1.företaget har fått tillståndet genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, 2.företaget inte från det att tillstånd beviljades har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, 3.företaget har förklarat sig avstå från tillståndet, 4.företaget av inte har drivit sådan rörelse som tillståndet avser, eller 5.när det är fråga om svenska aktiebolag som har beviljats tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet, bolagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget. I de fall som avses i första stycket 1, 2, 4 och 5 får i stället varning meddelas om det är tillräckligt. Vid tillämpningen av första Vid tillämpningen av första stycket 5 skall det egna kapitalet stycket 5 ska det egna kapitalet beräknas enligt 25 kap. 14 § aktie- beräknas enligt 25 kap. 14 § aktie- bolagslagen (2005:551). bolagslagen (2005:551). eller en börs tillstånd återkallas, får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i , att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som meddelats med stöd av dem eller överträder bestämmelser i genomförandeförordningen som hänför sig till någon av följande bestämmelser: uppföranderegler m.m. i 8 kap. 1, 12 och 2233 §§, hantering av limitorder i 9 kap. 1 §, systematiska internhandlare i 9 kap. 28 §§, information efter handel i 9 kap. 9 §, dokumentation i 10 kap. 2 §, eller rapportering av transaktioner i 10 kap. 3 och 4 §§. Om företaget inte följer före- Om företaget inte följer före- underrätta den behöriga myndig- myndigheten i företagets hemland. heten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får Finans- Om rättelse inte sker, får Finans- förbud meddelas skall inspek- förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndig- myndigheten i företagets hemland. meras när ett förbud meddelas. Om ett utländskt värdepappers- Om ett utländskt värdepappers- företag som hör hemma inom EES