sou · GYB378 · 2011-01-01 00:00:00 — Om det är i andelsägarnas eller allmänhetens intresse får besluta att en fond ska senarelägga försäljning och inlösen av andelar. 15 § För varje investeringsfond skall det finnas en aktuell informationsbroschyr och ett aktuellt faktablad. 1. fondbestämmelserna, 2. de ytterligare uppgifter som behövs för att man skall kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, 3.en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, och 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§. skall på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att man skall kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. Bladet får bifogas informationsbroschyren som en löstagbar del. 3. en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§, 5.uppgifter om i vilka tillgångsslag fondmedlen får placeras, och 6.uppgifter om fondmedlen får placeras i derivatinstrument och, iså fall, i vilket syfte och hur det möjliga resultatet av användningen av derivatinstrument kan påverka fondens riskprofil. För varje investeringsfond ska det finnas ett aktuellt faktablad. ska på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. får bifogas informationsbroschyren som en löstagbar del. Ytterligare bestämmelser om faktablads innehåll och form finns i kommissionens förordning (EU) nr 583/2010. Vad som där anges ska också gälla för faktablad för specialfonder. Om fonden är en specialfond ska detta framgå av faktabladet. I informationsbroschyren och faktabladet för en investeringsfond ska det dessutom anges 1.i vilka tillgångsslag fondmedlem får placeras, och 2.om fondmedlen får placeras iderivatinstrument och, i så fall, i vilket syfte och hur det möjliga resultatet av användningen av derivatinstrument kan påverka fondens riskprofil. faktabladet samt i allt övrigt samt i allt övrigt marknads- ska följande uppgifter anges på ska följande uppgifter anges på en framträdande plats: en framträdande plats: 1.fondens placeringsinriktning, för det fall medel i fonden placeras i andra tillgångar än överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument eller om fonden är en indexfond enligt 5 kap. 7 §, 2.om fondens värde kan variera kraftigt på grund av fondens sammansättning och de förvaltningsmetoder fondbolaget använder sig av, och 3.om fonden har tillstånd enligt 5 kap. 8 §, de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde placerats i eller avses att placeras i. Om fonden är en specialfond, ska detta framgå av informationsbroschyren, faktabladet och allt övrigt reklammaterial avseende fonden. Om fonden är en specialfond, ska detta framgå av informationsbroschyren och allt övrigt marknadsföringsmaterial avseende fonden. tabladet, den senaste årsberättel- tabladet, den senaste årsberättel- sen och, i förekommande fall, sen och, i förekommande fall, den halvårsredogörelse som pub- den halvårsredogörelse som pub- licerats därefter skall på begäran licerats därefter ska på begäran 7 Senaste lydelse 2008:282 lämnas eller skickas kostnadsfritt till den som avser att köpa andelar i en investeringsfond. Denne skall även utan begäran erbjudas faktabladet innan avtal ingås. Om fondbolaget genom reklam eller liknande erbjuder allmänheten att köpa andelar i en investeringsfond, skall det av erbjudandet framgå att det finns ett faktablad och en informationsbroschyr och var dessa finns att tillgå. lämnas eller skickas kostnadsfritt till den som avser att köpa andelar i en investeringsfond. Fondbolaget ska, med undantag för de fall som avses i 8 kap. 22 § femte stycket lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, utan att investerarna begär det, tillhandahålla honom eller henne ett faktablad före det att investeraren erbjuds att teckna sig för andelar i fonden. Ett aktuellt faktablad ska finnas tillgängligt på fondbolagets elektroniska hemsida. Informationsbroschyren och faktabladet får tillhandahållas i en handling eller i någon annan läsbar och varaktig form som är tillgänglig för investeraren eller på en elektronisk hemsida, enligt de villkor som ska var uppfyllda enligt kommissionens förordning (EU) nr 583/2010. Om ett fondbolag genom marknadsföring erbjuder allmänheten att köpa andelar i en investeringsfond, ska det av erbjudandet framgå att det finns en informationsbroschyr och ett faktablad och var dessa finns att tillgå. får inte till en värdepappersfond förvärva aktier med sådan rösträtt som gör det möjligt för fondbolaget att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett företag. Om ett fondbolag förvaltar Om ett fondbolag förvaltar flera värdepappersfonder eller flera värdepappersfonder, fond- 5 a kap. Mottagarfonder och matarfonderDefinitioner1 §I denna lag förstås med1. matarfond: en värdepappersfond som enligt 5 § har tillstånd att förvaltas enligt bestämmelserna i 2 §,2. mottagarfond: en värdepappersfond soma. har minst en matarfond eller59Finansinspektionen får för en värdepappersfond tillåta avvikelser från de villkor som anges i 6–8, 11, 14, 16, 21 eller 22 § från det att verksamheten påbörjades.Även i de fall godkänner ändringar av fondbestämmelser får inspektionen tillåta avvikelse från de villkor som anges i 6–8, 11, 14, 16, 21 eller 22 §§ eller från fondbestämmelserna från det att ändringarna av fondbestämmelserna börjar tillämpas. Detsamma gäller för en övertagande värdepappersfond från det att fusionen träder i kraft. specialfonder, gäller bestämmelsen i första stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna. företag eller specialfonder, gäller bestämmelsen i första stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna och fondföretagen. 24 § får för en värdepappersfond tillåta avvikelser från de villkor som anges i 6, 7, 8, 11, 14, 16, 21 eller 22 § från det att verksamheten påbörjades. ett matarfondföretag bland sina andelsägare, b. inte är en matarfond, och c. inte placerar medel i en matarfond eller ett matarfondföretag, 3. matarfondföretag: ett fondföretag som i sitt hemland har tillstånd att driva verksamhet enligt bestämmelserna i artikel 58 i och rådets direktiv /65/EG, och 4. mottagarfondföretag: ett fondföretag som i sitt hemland har tillstånd att driva verksamhet enligt bestämmelserna i och rådets direktiv /65/EG, och som a. har minst en matarfond eller ett matarfondföretag bland sina andelsägare, b. inte är ett matarfondföretag, och c. inte placerar medel i en matarfond eller ett matarfondföretag. Med avvikelse från 5 kap. 15 § andra stycket, 16 § första stycket och 19 § första stycket 4 ska av matarfondens värde vara placerat i andelar i en mottagarfond eller i ett mottagarfondföretag. Matarfondens resterande tillgångar, motsvarande högst av fondens värde, får bestå av likvida medel enligt 5 kap. 1 § andra stycket eller placeras i derivatinstrument för att skydda värdet på tillgångarna i fonden. För att säkerställa att bestämmelsen i 5 kap. 13 § andra stycket efterlevs ska en matarfonds totala exponeringar som hänför sig till derivatinstrument beräknas genom att kombinera fondens direkta exponering hänförlig till derivatinstrument med 1.mottagarfondens eller mottagarfondföretagets totala faktiska exponering hänförlig till derivatinstrument i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, eller 2.mottagarfondens eller mottagarfondföretagets högsta möjliga totala exponering hänförlig till derivatinstrument, fastställd i dess fondbestämmelser eller bolagsordning, i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. Antal investerare i mottagarfonden En mottagarfond som har minst två matarfonder eller matarfondföretag behöver inte vara öppen för kapitaltillskott från andra investerare. Fondbolaget ska till ge in en ansökan om att värdepappersfonden ska få placera medel enligt 2 §. Till ansökan ska fogas 1. matarfondens och mottagarfondens eller mottagarfondföretagets informationsbroschyr, inklusive fondbestämmelser, och bolagsordning, 2. fondernas eller fondföretagets faktablad, 3. avtal avseende matarfond och mottagarfond eller mottagarfondföretag enligt 6 § eller de interna uppförandereglerna enligt 7 §, 4. avtal mellan förvaringsinstituten enligt 9 §, 5. avtal mellan revisorer enligt 6. underrättelse till andelsägarna enligt 4 kap. 9 a §, och 7. intyg att mottagarfondföretaget uppfyller kriterierna i 1 § 4. Tillstånd för en värdepappersfond att placera medel enligt 2 § ska ges om kraven i detta kapitel är uppfyllda och fondbestämmelserna för värdepappersfonden är godkända. ska efter att fullständig ansökan lämnats in underrätta sökanden om beslutet. Avtal avseende matarfond och mottagarfond Fondbolagen som förvaltar matarfonden och mottagarfonden eller mottagarfondföretaget ska ingå avtal om att matarfondens fondbolag ska få all den information som krävs för att bolaget ska kunna uppfylla kraven i detta kapitel. Avtalet ska reglera parternas rättigheter och skyldigheter gentemot varandra. Avtalet ska finnas tillgängligt på begäran och lämnas kostnadsfritt till andelsägarna. Placeringen av medel i en värdepappersfond enligt 2 § får inte ske förrän avtalet trätt i kraft. Om fonderna eller fondföretaget förvaltas av samma fondbolag ska, i stället för avtal enligt 6 §, finnas interna uppföranderegler som säkerställer att kraven i detta kapitel är uppfyllda. som förvaltar mottagarfonden ska hålla all information tillgänglig som krävs enligt denna lag, andra författningar som reglerar fondbolagets verksamhet och fondbestämmelserna för att fondbolaget som förvaltar matarfonden eller matarfondföretaget och dess förvaltningsbolag, förvaringsinstitut och revisorer ska kunna fullgöra sina uppdrag. Om matarfonden och mottagarfonden eller mottagarfondföretaget har olika förvaringsinstitut får förvaringsinstituten lämna uppgifter om fonderna och fondföretagen till varandra, när det krävs för att förvaringsinstituten ska kunna fullgöra sina uppdrag. I sådana fall som avses i första stycket ska det finnas ett avtal mellan förvaringsinstituten om informationsutbyte. Placeringen av medel i en värdepappersfond enligt 2 § får inte ske förrän avtalet trätt i kraft. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska se till att förvaringsinstitutet får all den information om mottagarfonden eller mottagarfondföretaget som krävs för att förvaringsinstitutet ska kunna fullgöra sitt uppdrag. Om matarfonden och mottagarfonden eller mottagarfondföretaget har olika revisorer får revisorerna lämna uppgifter om fonderna och fondföretagen till varandra, när det krävs för att revisorerna ska kunna fullgöra sina uppdrag. I sådana fall som avses i första stycket ska det finnas ett avtal mellan revisorerna om informationsutbyte. I avtalet ska anges de åtgärder som ska vidtas enligt 12 §. Placeringen av medel i en värdepappersfond enligt 2 § får inte ske förrän avtalet trätt i kraft. telse ska mottagarfondens eller mottagarfondföretagets revisionsberättelse beaktas. Om matarfonden inte har samma räkenskapsår som mottagarfonden eller mottagarfondföretaget ska den revisor som reviderar räkenskaperna för mottagarfonden eller mottagarfondföretaget upprätta en särskild rapport med matarfondens räkenskapsårs slutdatum. Fondbolagets revisor ska i revisionsberättelsen för matarfonden ange de avvikelser som påpekats i mottagarfondens eller mottagarfondföretagets revisionsberättelse och vilka följder de får för matarfonden. Avgift, provision m.m. som förvaltar en mottagarfond får inte ta ut någon avgift av matarfonden eller matarfondföretaget vid försäljning eller inlösen av andelar. Om det fondbolag som förvaltar en matarfond eller någon annan som fullföljer uppdrag för fondbolaget tar emot provision eller annan ekonomisk ersättning i samband med en placering i andelar i en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag, ska denna ersättning tillföras matarfondens tillgångar. Senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar Om ett fondbolag som förvaltar en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag beslutat att senarelägga försäljning och inlösen av andelar får fondbolaget som förvaltar matarfonden senarelägga försäljning och inlösen av andelar i matarfonden. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska utan dröjsmål anmäla sitt beslut om senareläggning till och till behörig myndighet i annat land inom EES där fondandelar marknadsförs enligt 2 kap. 15 b § samt på lämpligt sätt underrätta andels- ägarna om åtgärden. Om fondbolaget som förvaltar matarfonden i en situation som avses i första stycket inte har beslutat att senarelägga försäljning och inlösen av andelar i matarfonden får besluta att så ska ske. Informationsbroschyren om matarfonden ska, utöver vad som anges i 4 kap. 15 och 16 §§, innehålla 1.en upplysning om att värdepappersfonden är en matarfond till en viss mottagarfond eller ett visst mottagarfondföretag, 2.uppgifter om matarfondens placeringsmål, placeringsinriktning och riskprofil, 3.uppgifter om matarfondens och mottagarfondens eller mottagarfondföretagets resultat är identiska eller i vilken utsträckning och av vilka skäl de skiljer sig åt, 4.uppgifter om matarfondens placering av de resterande medel och den totala exponering som hänför sig till derivatinstrument, enligt 2 §, 5.en kort beskrivning av mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, dess organisation, placeringsmål, placeringsinriktning och riskprofil samt uppgift om var informationsbroschyren finns att tillgå, 6. en sammanfattning av det avtal eller de interna uppföranderegler som avses i 6 och 7 §§ och uppgift om var de finns att tillgå, 7. uppgifter om var ytterligare information om mottagarfonden eller mottagarfondföretaget finns att tillgå, 8. uppgifter om de kostnader och kostnadsersättningar som matarfonden betalat och som är hänförliga till matarfondens placering i andelar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, 9. uppgifter om de förvaltningsavgifter som debiteras av fondbolagen som förvaltar matarfonden och mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, och 10. en beskrivning av de skattemässiga konsekvenserna som uppkommer för matarfonden i samband med dess placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. I informationsbroschyren och i allt övrigt marknadsföringsmaterial ska anges att matarfonden stadigvarande placerar eller mer av fondens värde i andelar i en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag. Matarfondens årsberättelse ska innehålla en uppgift om de avgifter som debiteras av fondbolagen som förvaltar matarfonden och mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. Av matarfondens årsberättelse och halvårsredo- görelse ska det framgå var mottagarfondens eller mottagarfondföretagets årsberättelse och halvårsredogörelse finns att tillgå. matarfond ska på begäran kostnadsfritt lämna mottagarfondens eller mottagarfondföretagets informationsbroschyr, årsberättelse och halvårsredogörelse till den som avser att köpa andelar i matarfonden. Bestämmelserna i 1 kap. 7 § ska inte tillämpas om ett mottagarfondföretag har en matarfond som andelsägare men inte marknadsför andelar i fondföretaget i . Information från mottagarfond eller mottagarfondföretag som förvaltar en matarfond ska noga följa verksamheten i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. Fondbolaget får förlita sig på den information som bolaget får från det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, dess förvaringsinstitut eller revisor, såvida det inte finns anledning att ifrågasätta informationens tillförlitlighet. Om ett fondföretag ansöker om att omvandlas till ett matarfondföretag och vill placera medel i en värdepappersfond ska utfärda ett intyg som bekräftar att mottagarfonden uppfyller kraven i 1 § 2. Uppgifter och handlingar som ska ges in till som förvaltar en mottagarfond ska till lämna uppgift om varje ny matarfond eller nytt matarfondföretag som placerar medel i mottagarfonden. Sådana uppgifter enligt första stycket som rör ett matarfondföretag ska lämna till behörig myndighet i matarfondföretagets hemland. som förvaltar en matarfond ska ge in mottagarfondföretagets årsberättelse och halvårsredogörelse till . Fel och försummelser i förvaltningen av mottagarfonden Om mottagarfondens förvaringsinstitut får kännedom om fel eller försummelser i förvaltningen av mottagarfonden och om sådana fel eller försummelser bedöms få negativa återverkningar för matarfonden eller matarfondföretaget ska förvaringsinstitutet underrätta , fondbolaget som förvaltar matarfonden, matarfondföretaget samt matarfondens eller matarfondföretagets förvaringsinstitut. mera ett fondbolag som förvaltar en matarfond om varje beslut, åtgärd, upptäckt av bristande uppfyllelse av kraven i detta kapitel och revisors rapport enligt 10 kap. 8 §, vilka gäller mottagarfonden, dess fondbolag, förvaringsinstitut eller revisor. Bestämmelserna i första stycket gäller även i fråga om mottagarfondföretag, dess förvaringsinstitut och revisor. Om mottagarfonden har ett matarfondföretag som andelsägare ska lämna uppgiften till behörig myndighet i matarfondföretagets hemland. Om den behöriga myndigheten i mottagarfondföretagets hemland underrättat om uppgifter enligt 25 § första stycket ska informera de fondbolag som förvaltar de berörda matarfonderna. Upplösning eller likvidation av mottagarfond eller mottagarfondföretag Om en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag ska upplösas eller gå i likvidation ska även de matarfonder som har placerat tillgångar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget upplösas. När en matarfond ska upplösas enligt första stycket ska fondbolaget ge in en anmälan till om att förvaltningen av matarfonden ska lämnas över till förvaringsinstitutet. Fondbolaget ska utan onödigt dröjsmål informera andelsägarna i matarfonden om att förvaringsinstitutet övertagit förvaltningen av fonden. I stället för att låta en matarfond upplösas enligt 27 § får fondbolaget ansöka hos om att 1. placera av matarfondens tillgångar i en annan angiven mottagarfond eller mot- 2. ändra matarfondens fondbestämmelser så att placeringsbestämmelserna i 5 a kap. inte längre gäller för fonden. Anmälan enligt 27 § och ansökan enligt 28 § ska ges in till senast efter att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden eller mottagarfondföretaget ska upplösas eller gå i likvidation. Om information lämnats om mottagarfondens eller mottagarfondföretagets beslut om upplösning eller likvidation mer än före den dag då upplösningen eller likvidationen kommer att inledas, ska fondbolaget som förvaltar matarfonden lämna in en sådan anmälan eller ansökan som avses i 27 och 28 §§ senast före det datum då upplösningen eller likvidation av mottagarfonden eller mottagarfondföretaget ska inledas. ska efter att ansökan enligt 28 § lämnats in underrätta sökanden om inspektionens beslut. matarfonden ska meddela det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller mottagarfondföretaget om beslut enligt 29 § tredje stycket. ska godkänna hur fondbolaget som förvaltar matarfonden ska erhålla utdelningen från mottagarfonden eller mottagarfondföretaget samt hur dessa medel ska förvaltas när behållningen från likvidationen eller upplösningen av mottagarfonden eller mottagarfondföretaget betalas ut innan fondbolaget ånyo börjat placera fondens medel. En mottagarfond får upplösas tidigast efter det att fondbolaget underrättat andelsägarna, och behöriga myndigheter i matarfondföretags hemland om att förvaltningen av fonden ska övertas av förvaringsinstitutet. Mottagarfond eller mottagarfondföretag som fusioneras eller delas Om en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag fusioneras eller delas ska de matarfonder som har placerat tillgångar i mottagarfonden eller i mottagarfondföretaget upplösas. När en matarfond ska upplösas enligt första stycket ska fondbolaget ge in en anmälan till om att förvaltningen av matarfonden ska lämnas över till förvaringsinstitutet. Fondbolaget ska utan onödigt dröjsmål informera andelsägarna i matarfonden om att förvaringsinstitutet övertagit förvaltningen av fonden. I stället för att låta en matar- fond upplösas enligt 33 § får fondbolaget ansöka hos om att 1.fortsätta placera sina tillgångar i samma mottagarfond eller mottagarfondföretag, 2.placera av matarfondens tillgångar i en annan angiven mottagarfond eller mottagarfondföretag, eller 3.ändra matarfondens fondbestämmelser så att placeringsbestämmelserna i 5 a kap. inte längre gäller för fonden. Anmälan enligt 33 § och ansökan enligt 34 § ska ges in till senast efter att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden eller mottagarfondföretaget ska fusioneras eller delas. Om information lämnats om mottagarfondens eller mottagarfondföretagets beslut om fusion eller delning mer än före den dag då fusionen eller delningen kommer att träda i kraft, ska fondbolaget som förvaltar matarfonden lämna in en sådan anmälan eller ansökan som avses i 33 och 34 §§ senast före det datum då fusionen eller delningen träder i kraft. efter att ansökan enlig 34 § lämnats in underrätta sökande om inspektionens beslut. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska meddela det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller mottagarfondföretaget om beslut enligt 35 § tredje stycket. Före den dag då fondförvaltaren för matarfonden ska börja placera medlen i enlighet med sin ansökan enligt 34 § ska godkänna placering av behållningen av inlösta fondandelar om behållningen investeras för en effektiv likviditetsförvaltning. Om har avslagit en ansökan enligt 34 § eller inte har meddelat beslut senast den arbetsdag som föregår den sista dag då fondbolaget som förvaltar matarfonden ska lösa in andelar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget enligt 8 kap. 10 §, ska fondbolaget lösa in andelarna. För att en fusion eller en delning av en mottagarfond ska kunna träda i kraft, ska fondbolaget som förvaltar mottagarfonden senast före ikraftträdandet informera andelsägare, samt behörig myndighet i matarfondföretagets hemland om fusionen eller delningen. får godkänna fondbestämmelser för en specialfond som har en placeringsinriktning som innebär att specialfonden placerar av fondens värde i en investeringsfond. I sådant fall ska bestämmelserna om matarfonder och mottagarfonder i 5 a kap. 4 §, 6– 18 §§, 20 §, 22 § första stycket, 24 §, 25 § första stycket och 27– 39 §§ gälla för specialfonden och den investeringsfond som fonden har placerat medel i. Specialfonden får inte placera medel i en investeringsfond som har en placeringsinriktning som innebär att fonden placerar av sina tillgångar i en annan investeringsfond. Fusion och delning av av en investeringsfond m.m. Vad en fusion innebär får, efter till- Två eller flera värdepappers- stånd av , lägga fonder kan gå samman genom att samtliga tillgångar och skulder i stånd till en sammanläggning skall en eller flera av fonderna överförs till en annan fond mot vederlag 1.åtgärden kan anses förenlig med fondandelsägarnas intressen, 2.de fonder som skall läggas samman har placeringsinriktning och fondbestämmelser som är likartade, samt 3.sammanläggningen inte är olämplig från allmän synpunkt. får, efter tillstånd av , dela en investeringsfond. Tillstånd till en delning skall lämnas om åtgärden kan anses förenlig med fondandelsägarnas intressen. som har fått tillstånd till en sammanläggning eller en delning skall genast underrätta andelsägarna om den planerade åtgärden och beslut. Denna information skall också finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. En sammanläggning eller delning får verkställas tidigast för beslut. till andelsägarna i den eller de överlåtande fonderna (fusion). Vid fusionen upplöses den eller de överlåtande fonderna.