sou · GYB378 · 2011-01-01 00:00:00 — lämna uppgift om det investe- rarskydd som gäller för fondbo- första stycket avser sådana tjänster som anges i 12 § andra stycket ska över ett intyg om att fondbolaget har tillstånd att driva verksamhet rådets direktiv /65/EG. intyget ska fogas en beskrivning tillstånd, med uppgift om det finns Om finner att ändringen inte får göras, ska inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att underrättelsen kom in till inspektionen. Behörig myndighet i det andra landet ska underrättas om beslutet.Vid ändring av investerarskydd som avses i 13 § första stycket ska underrätta den behöriga myndigheten i det land där filialen finns om ändringen. Detsamma gäller vid ändring av de uppgifter som39Om ett fondbolag som avses i 12 § ska ändra något som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, ska fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs. skall underrätta fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen. Om finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i första stycket, skall inspektionen meddela beslut om det från det att underrättelsen togs emot. några begränsningar avseende vilka typer av värdepappersfonder som bolaget får förvalta. ska underrätta fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen. Om finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i första stycket, ska inspektionen meddela beslut om det från det att underrättelsen togs emot. 14 § Om ett fondbolag som avses i 12 § skall ändra något av de förhållanden som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, skall fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs. Om finner att ändringen inte får göras, skall inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att underrättelsen kom in till inspektionen. Behörig myndighet i det andra landet skall genast underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd som avses i 13 § första stycket skall underrätta behörig myndighet i det land där filialen finns om ändringen. lämnats i eller fogats till det intyg som avses i 13 § andra stycket. Vill ett fondbolag som för- Avser ett fondbolag som för- valtar värdepappersfonder att er- bjuda och tillhandahålla tjänster inom EES utan att inrätta filial i ett annat land inom EES utan att inrätta filial där, ska bolaget innan verksamheten påbörjas. gäller om bolaget avser att ändra en sådan verksamhet. uppgift om i vilket land verksam- 1. en plan heten skall drivas och informa- tion om bolagets plan för verk- vilka tjänster som ska erbjudas, samheten med uppgift om vilka tjänster som skall erbjudas. 2. uppgift om i vilket land verk- samheten ska drivas. Om de tjänster som ska erbju- das innefattar förvaltning av ett fondföretag som har tillstånd enligt direktiv /65/EG i det land där verksamheten ska drivas, ska 1. fondbolagets system för risk- 2. åtgärder som fondbolaget vid- tagit för att i fondföretagets hem- – lösa in andelar, – hantera klagomål. en månad från det att under- rättelsen togs emot lämna över den och verksamhetsplanen till behörig myndighet i det land där verksamheten skall drivas. In- spektionen skall lämna uppgift om det investerarskydd som gäller för fondbolagets kunder. rättelsen togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas. Med underrättelsen ska inspektionen även lämna uppgift om det investerarskydd som gäller för fondbolagets kunder. Om underrättelsen avser sådana tjänster som anges i andra stycket ska även lämna över ett intyg om att fondbolaget har tillstånd att driva verksamhet enligt och rådets direktiv /65/EG. Till intyget ska fogas en beskrivning av omfattningen av fondbolagets tillstånd med uppgift om det finns några begränsningar avseende vilka typer av värdepappersfonder som bolaget får förvalta. Om ett fondbolag avser att ändra något som angetts i bolagets underrättelse enligt 15 § till efter det att bolaget börjat driva verksamhet i det andra landet, ska bolaget skriftligen underrätta inspektionen innan ändringen genomförs. Vid ändring av de uppgifter som lämnats i eller fogats till det intyg som avses i 15 § fjärde stycket ska underrätta den behöriga myndigheten i det land där verksamheten drivs om ändringen. Marknadsföring av fondandelar i annat EES-land som förvaltar en värdepappersfond och som avser att marknadsföra andelar i fonden i ett annat EES-land ska anmäla detta till . Om bedömer att anmälan är fullständig ska inspektionen, från mottagandet av anmälan, lämna över handlingarna till behörig myndighet i det EES- land där marknadsföringen ska bedrivas. ska bifoga ett intyg om att fonden uppfyller kraven i och rådets direktiv /65/EG. Efter att lämnat över anmälan och intyg till behörig myndighet i värdlandet ska inspektionen underrätta fondbolaget om att så har skett. I andra fall än som avses i I andra fall än som avses i 12 § skall ett fondbolag som pla- 12 § ska ett fondbolag som pla- nerar att inrätta en filial utom- nerar att inrätta en filial utom- lands ansöka om tillstånd hos lands ansöka om tillstånd hos tillstånd skall ges om det finns tillstånd ska ges om det finns skäl att anta att den planerade skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. reglerar bolagets verksamhet. Ansökan om tillstånd skall Ansökan om tillstånd ska innehålla den information som innehålla den information som anges i 12 §. anges i 12 § första stycket. Sundhetskrav och krav på organisation av verksamheten, hederligt, rättvist och professio- nellt och även i övrigt på ett sätt upprätthålls och enskildas kapital- insatser inte otillbörligen även- för fondmarknaden upprätthålls. tyras samt i övrigt så att verksam- heten kan anses sund. ska upprätta och tillämpa de riktlinjer och rutiner som krävs för att bolagets styrelse och de anställda i bolaget ska följa de regler som gäller för verksamheten. Bolaget ska även upprätta och tillämpa regler för styrelseledamöters och anställdas egna affärer med finansiella instrument. Fondbolaget ska ha tillräckliga system, resurser och rutiner för att bolaget ska kunna driva fondverksamheten kontinuerligt och regelbundet. 1.tillämpa sunda rutiner för förvaltning av verksamheten och för redovisning, 2.ha rutiner för intern kontroll, och 3.ha effektiv drift och förvaltning av sina informationssystem. ska dokumentera samtliga transaktioner som bolaget har genomfört för en investeringsfonds räkning. Dokumentationen ska ske på ett sådant sätt att har möjlighet att övervaka att bolaget har iakttagit kraven i denna lag och i föreskrifter som har meddelats med stöd av lagen. ska vidta alla rimliga åtgärder för att 1. identifiera de intressekonflikter som kan uppkomma i bolagets verksamhet enligt 1 kap. 4 § och 7 kap. 1 § första stycket, samt 2. förhindra att fondandelsägarnas eller andra kunders intressen påverkas negativt av intressekon- ska lämna en tillfredsställande rapportering till en fondandelsägare om bolagets utförande av en order från andelsägaren om tecknande eller inlösen av fondandelar. När ett fondbolag handlar för en investeringsfonds räkning, ska bolaget vidta alla rimliga åtgärder för att uppnå bästa möjliga resul- tat för fonden med avseende på 4.sannolikhet för utförande och avveckling, 7.andra för utförandet väsentliga förhållanden. Fondbolaget ska ha system och riktlinjer för hur bolaget ska uppnå bästa möjliga resultat enligt första stycket. Bolaget ska regelbundet övervaka och uppdatera dessa system och riktlinjer. Om en fondandelsägare till- Om en fondandelsägare till- fogats skada genom att fondbo- fogats skada genom att fondbo- laget överträtt denna lag eller laget överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall fond- bolaget ersätta skadan. bolaget ersätta skadan. fondandelsägare eller ett fond- fondandelsägare eller ett fond- bolag tillfogats skada genom att bolag tillfogats skada genom att denna lag eller fondbestäm- denna lag eller fondbestäm- melserna, skall institutet ersätta Om en fondandelsägare till- fogats skada till följd av att fond- 10 a §, använt det först fastställda försäljningspriset efter anmälan om teckning av andelar vid försälj- ning av fondandelar, men betal- ning inte tillförts fonden inom 5 Senaste lydelse 2007:562. kan endast ställas till svars för innehållet i faktabladet och för översättningen av faktabladet om innehållet är vilseledande, oriktigt eller inte stämmer överens med informationsbroschyren. ska med fondbolaget ingå ett skriftligt avtal, som tillförsäkrar institutet den information som institutet behöver för att kunna uppfylla kraven i 2 §. får uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner som ingår i fondverksamheten i syfte att effektivisera bolagets verksamhet. Ett sådant uppdrag får inte vara av sådan omfattning eller karaktär att fondbolaget lämnar ifrån sig all verksamhet eller så stor del av verksamheten att fondbolaget inte längre har möjlighet att ta till vara andelsägarnas gemensamma intressen eller i övrigt inte kan uppfylla de skyldigheter som följer av denna lag. Ett lämnat uppdrag fråntar aldrig fondbolaget dess ansvar enligt denna lag. Uppdragstagaren måste ha tillfredsställande sakkunskap och kompetens med hänsyn till uppdragets innehåll. Fondbolaget skall i avtalet Fondbolaget ska i sådant avtal med uppdragstagaren som avser sig rätten att övervaka den anför- förvaltning av en investeringsfond trodda verksamheten, att ge de eller ett fondföretag som har till- anvisningar som behövs för en sund förvaltning samt att med och rådets direktiv /65/EG, omedelbar verkan säga upp av- eller med sådan förvaltning sam- talet, om en sådan uppsägning är i andelsägarnas gemensamma in- behålla sig rätten att övervaka den anförtrodda verksamheten, Avser ett fondbolag att uppdra åt någon annan att för bolagets räkning förvalta en investeringsfond eller ett fondföretag som har tillstånd enligt och rådets direktiv /65/EG eller utföra därmed sammanhängande administrativa åtgärder ska bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till Finansinspektionen.Finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, ska inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet ska uppfylla lagens krav. att ge de anvisningar som behövs för en sund förvaltning samt att med omedelbar verkan säga upp avtalet, om en sådan uppsägning är i andelsägarnas gemensamma intresse. 7 § Om ett fondbolag vill uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner enligt 4 eller 5 § skall bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till . Om finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, skall inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet skall uppfylla lagens krav. skall det finnas fondbestämmel- ska det finnas fondbestämmelser ser som upprättas av fondbolaget. som upprättas av fondbolaget. 1.namnet på fonden, fondbolaget och förvaringsinstitutet, 2.grunderna för fondens placeringsinriktning och för placeringen av fondmedlen, med särskild upplysning om huruvida medel skall placeras i sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 §, 3.om utdelning skall ske och, iså fall, grunderna och sättet för utdelning, 4.grunderna för beräkning av fondens och fondandelarnas värde, inklusive de värderingsprinciper som används vid värderingen av onoterade tillgångar och sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket, 5.grunderna för beräkning av försäljnings- och inlösenpris för fondandelarna, 6.var och hur försäljning och inlösen av fondandelar skall ske, 7.grunderna för beräkning av fondbolagets och förvaringsinstitutets ersättning från fonden, 8.fondbolagets avgifter för försäljning, förvaltning och inlösen av andelar, 9.hur pantsättning av fondandelar skall gå till, 11.när och var försäljnings- och inlösenpriset för fondandelarna samt fondens halvårsredogörelse och årsberättelse skall offentliggöras, samt 12.var ändringar av fondbestämmelserna skall tillkännages. För fonder där fondmedlen placeras enligt bestämmelserna i 3.vilka andelsklasser som ska finnas och vad som utmärker respektive andelsklass, 4.om utdelning ska ske och, i så fall, grunderna och sättet för utdelning, 5.grunderna för beräkning av fondens och fondandelarnas värde, inklusive de värderingsprinciper som används vid värderingen av onoterade tillgångar och sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket, 6.grunderna för beräkning av försäljnings- och inlösenpris för fondandelarna, 7.om justerat fondandelsvärde ska tillämpas, och i så fall vilken metod som ska användas för att beräkna sådant värde, 8.var och hur försäljning och inlösen av fondandelar ska ske, 9.grunderna för beräkning av fondbolagets och förvaringsinstitutets ersättning från fonden, 10.fondbolagets avgifter för försäljning, förvaltning och inlösen av andelar, 11.hur pantsättning av fondandelar ska gå till, 13.när och var försäljnings- och inlösenpriset för fondandelarna samt fondens halvårsredogörelse och årsberättelse ska offentliggöras, samt 14.var ändringar av fondbestämmelserna ska tillkännages. För fonder där fondmedlen placeras enligt bestämmelserna i 9 a §Vid godkännande av ändringar i fondbestämmelserna får besluta att49Fondbestämmelserna och ändringar i dem ska godkännas av . Godkännande ska ges om bestämmelserna är skäliga för andelsägarna.Ett fondbolag ska från det att en fullständig ansökan om godkännande av fondbestämmelser eller ändringar i dem lämnats in till underrättas om inspektionens beslut i frågan. 5 kap. 8 §, skall dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde avses att placeras i. För specialfonder skall anges om fonden riktar sig till allmänheten eller till en avgränsad krets investerare. I det senare fallet skall kretsen anges. Fondbestämmelserna skall även innehålla upplysning om 1.i vilka avseenden fonden avviker från vad som gäller för värdepappersfonder, 2.vilken risknivå som eftersträvas, och 3.vilket riskmått som används. 5 kap. 8 §, ska dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde avses att placeras i. För specialfonder ska anges om fonden riktar sig till allmänheten eller till en avgränsad krets investerare. I det senare fallet ska kretsen anges. Fondbestämmelserna ska även innehålla upplysning om 1.i vilka avseenden fonden avviker från vad som gäller för värdepappersfonder, 2.vilken risknivå som eftersträvas, och 3.vilket riskmått som används. 9 § Fondbestämmelserna och ändringar i dem skall godkännas av . Godkännande får ges bara om bestämmelserna eller ändringarna är skäliga för fondandelsägarna. Vid godkännande av ändringar i fondbestämmelserna får föreskriva att andelsägarna skall underrättas om ändringarna och bestämma att dessa inte skall tillämpas förrän , dock högst , förflutit efter beslutet om godkännande. fondbolaget ska underrätta andelsägare om ändringarna och bestämma att dessa inte får tillämpas förrän förflutit efter beslutet om godkännande. Om bedömer att en ändring av fondbestämmelserna är av väsentlig betydelse för andelsägare får inspektionen besluta att andelsägare ska ha rätt att lösa in sina fondandelar utan att andra kostnader tas ut än kostnader för avveckling av värdepappersinnehavet. Rätten till sådan inlösen gäller från den dag fondbolaget underrättade andelsägarna om beslut enligt 9 §. Om bedömer att en ändring av fondbestämmelserna för en specialfond, som inte är öppen för inlösen , är av väsentlig betydelse för andelsägare, ska andelsägaren, innan ändringen träder i kraft, erbjudas minst ett tillfälle att lösa in sina andelar, utan att andra kostnader tas ut än kostnader för avveckling av värdepappersinnehavet. Andelsägaren ska före tillfället för sådan inlösen ha möjlighet att begära att få lösa in sina andelar. Andelarna i en investerings- Andelarna i en investerings- fond skall vara lika stora och fond ska vara lika stora och medföra lika rätt till den egen- medföra lika rätt till den egen- dom som ingår i fonden. dom som ingår i fonden, om inte fondandel får inte utfärdas innan betalning för andelen har tillförts fonden. Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondandelar. Fondens värde beräknas enligt de grunder som anges i fondbestämmelserna. Den egendom som ingår i fonden skall värderas med ledning av gällande marknadsvärde. Fondbolaget skall fortlöpande och minst en gång beräkna och på lämpligt sätt offentliggöra fondandelsvärdet. annat följer av tredje stycket. En fondandel får inte utfärdas innan betalning för andelen har tillförts fonden. Om fondbestämmelserna medger det får det finnas olika andelsklasser i en investeringsfond. An- delarna i en andelsklass ska vara lika stora och medföra lika rätt till egendom i fonden. Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondandelar. Om det finns andelsklasser ska värdet av en fondandel dock bestämmas i enlighet med vad som enligt fondbestämmelserna gäller för andelsklassen. Fondens värde beräknas enligt de grunder som anges i fondbestämmelserna. Den egendom som ingår i fonden ska värderas med ledning av gällande marknadsvärde. Fondbolaget får enligt 10 b § i vissa fall tillämpa justerat fondandelsvärde för beräkning av fondandelsvärdet. Fondbolaget ska fortlöpande och minst en gång beräkna och på lämpligt sätt offentliggöra fondandelsvärdet. får medge att fondandelar tecknas till det pris som fastställs närmast efter anmälan om teckning (interimsandelar), utan att betalning tillförts fonden. För att motverka att andelsägarna drabbas av de särskilda kostnader som kan föranledas av stora in- och utflöden i en fond får ett fondbolag, efter tillstånd av , tillämpa en metod för justering av fondandelsvärdet. Tillstånd enligt första stycket får ges om fondbolaget har godtagbara metoder och system för att beräkna justerat fondandelsvärde samt har den organisation och kompetens som är erforderlig för tillämpningen. Vidare krävs att det förfarande som tillämpas ger betryggande möjligheter till insyn och kontroll. Fondbolaget ska föra eller låta föra ett register över samtliga innehavare av andelar i fonden. I fråga om automatiserad och viss behandling av personuppgifter finns bestämmelser i personuppgiftslagen (1998:204). Är lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av en central värdepappersförvarare. Fondbolaget har rätt till insyn i registret. Om lagen om kontoföring av finansiella instrument inte är tillämplig på andelarna i fonden, ska den som för registret anteckna inskränkningar enligt 13 kap. 19 § första stycket 4 eller 14 kap. 21 § första stycket 4 där. kräfta att dennes fondandels- kräfta att dennes fondandels- innehav har registrerats. innehav har registrerats. kräftelsen ska det framgå investe- kräftelsen ska det framgå investe- ringsfondens beteckning och, om namnen på fondbolaget och för- fonden har andelsklasser, 6 Senaste lydelse 2008:912. 53Har en fondandelsägare lämnat sina andelar för förvaltning till någon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i 11 § första stycket i stället för andelsägaren. I registret ska det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren ska skyndsamt till andelsägaren eller den som förvaltaren har antecknat i andelsägarens ställe lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. Ett sådant avstående kan inte omfatta information om ändring av fondbestämmelser som är av väsentlig betydelse för andelsägarna eller information om att en fond ska fusionera eller delas enligt 8 kap. Vidare ska det framgå var informationsbroschyren och faktabladet enligt 15 § samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt 18 § finns att tillgå. andelsägarens andelsklass, samt namnen på fondbolaget och förvaringsinstitutet. Vidare ska det framgå var informationsbroschyren och faktabladet enligt 15 och 15 a §§ samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt 18 § finns att tillgå. Även sådana interimsandelar som avses i 10 a § ska registreras i det register som avses i första stycket. Bestämmelserna i första– fjärde styckena gäller i tillämpliga delar också interimsandelar. 12 § Har en fondandelsägare läm- nat sina andelar för förvaltning till någon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i 11 § första stycket i stället för andelsägaren. I registret skall det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren skall till andelsägaren lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. Om registret förs av någon annan än en central värdepappersförvarare, skall pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare. Ett tillstånd att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd skall återkallas av , om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls. Om registret förs av någon annan än en central värdepappersförvarare, ska pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare. Ett tillstånd att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd ska återkallas av , om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls. En fondandel skall, på be- En fondandel ska, på begäran gäran av dess ägare, av dess ägare, lösas lösas in om det finns medel in om det finns medel tillgängliga tillgängliga i investeringsfonden. Om medel för inlösen behöver anskaffas genom försäljning av egendom som ingår i fonden, som ingår i fonden, ska försälj- skall försäljning ske och inlösen ning ske och inlösen verkställas Skulle en sådan försäljning kunna Vad som föreskrivs i första väsentligt missgynna övriga andels- stycket om inlösen ska också anses ägares intresse, får fondbolaget efter uppfyllt om en fonds andelar är upptagna till handel på en reg- avvakta med försäljningen. lerad marknad och fondbolaget säkerställer att det noterade vär- det av sådana andelar inte i väsentlig mån avviker från fond- andelarnas värde enligt 10 §. som ett förvaringsinstitut förvaltar en investeringsfond enligt 9 kap. 1 § första eller andra stycket får fondandelar inte säljas eller lösas in. Informationsbroschyren ska innehålla2. de ytterligare uppgifter som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den,55För varje investeringsfond ska det finnas en aktuell informationsbroschyr. Fondbolaget får i undantagsfall och då ett uppskov är berättigat med hänsyn till andelsägarnas gemensamma intresse, senarelägga försäljning och inlösen av fondandelar. Fondbolaget ska utan dröjsmål anmäla sitt beslut om senareläggning till . Fondbolaget ska också utan dröjsmål anmäla sin åtgärd till behörig myndighet i annat land inom EES där fondandelar marknadsförs enligt 2 kap. 15 b § samt underrätta andelsägarna om åtgärden. Fondbolaget ska, sedan orsakerna till senareläggningen upphört, anmäla detta till .