sou · GYB378d3 · 2011-01-01 00:00:00 — 3.Medlemsstaterna ska föreskriva att de behöriga myndighe terna får offentliggöra varje åtgärd eller sanktion till följd av över trädelser av de bestämmelser som antagits vid genomförandet av detta direktiv, såvida inte ett sådant offentliggörande allvarligt skulle äventyra finansmarknadernas funktion, skada investerarnas intressen eller åsamka de berörda parterna oproportionerlig skada. 1.Medlemsstaterna ska se till att det finns effektiva och ända målsenliga förfaranden för klagomål och prövning utanför dom stol av konsumenttvister rörande fondföretags verksamhet, då så är lämpligt med utnyttjande av befintliga organ. 2.Medlemsstaterna ska se till att lagstiftning och reglering inte hindrar de organ som avses i punkt 1 från att samarbeta effektivt för att lösa gränsöverskridande tvister. Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska samarbeta med varandra när det är nödvändigt för att de ska kunna utföra sina uppgifter enligt detta direktiv och utöva sina befogenheter enligt detta direktiv eller nationell lagstiftning. Medlemsstaterna ska vidta de administrativa och organisatoriska åtgärder som behövs för att underlätta det samarbete som före skrivs i denna punkt. De behöriga myndigheterna ska använda sina samarbetsbefogen heter även i fall då det uppförande som utreds inte utgör en över trädelse av gällande bestämmelser i deras medlemsstat. 2.Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska förse varandra med de upplysningar som krävs för att de ska kunna utföra sina uppgifter enligt detta direktiv. 3.Om en behörig myndighet i en medlemsstat har goda skäl att misstänka att företag som inte står under denna behöriga myn dighets tillsyn utför eller har utfört handlingar i en annan med lemsstat som strider mot detta direktiv ska den på ett så tydligt sätt som möjligt underrätta den behöriga myndigheten i den andra medlemsstaten om detta. Den senare myndigheten ska vidta lämpliga åtgärder och informera den myndighet som lämnat underrättelsen om resultatet av åtgärden och, i den utsträckning det är möjligt, om den viktigaste utvecklingen beträffande ären dets handläggning. Denna punkt ska inte ha någon inverkan på befogenheterna hos den behöriga myndighet som har lämnat underrättelsen. De behöriga myndigheterna i en medlemsstat får begära att de behöriga myndigheterna i en annan medlemsstat medverkar vid tillsynsverksamhet, kontroller på plats eller vid en utredning som ska genomföras på den sistnämnda medlemsstatens territo rium, inom ramen för de befogenheter som dessa myndigheter har enligt direktivet. Om en behörig myndighet tar emot en begä ran om en kontroll på plats eller en utredning ska den a)själv utföra kontrollen eller utredningen, b)låta den myndighet som har begärt kontrollen eller utred ningen utföra den, eller c)låta revisorer eller sakkunniga utföra kontrollen eller utredningen. Om en kontroll eller utredning utförs inom en medlemsstats territorium av den medlemsstatens behöriga myndighet, får den behöriga myndigheten i den medlemsstat som har begärt medver kan begära att egna tjänstemän ska få åtfölja de tjänstemän som utför kontrollen eller utredningen. Det övergripande ansvaret för kontrollen eller utredningen ska dock ligga hos den medlemsstat inom vars territorium den genomförs. Om en kontroll eller utredning utförs inom en medlemsstats ter ritorium av en behörig myndighet i en annan medlemsstat, får den behöriga myndigheten i den medlemsstat inom vars territo rium kontrollen eller utredningen genomförs begära att dess egna tjänstemän ska få åtfölja de tjänstemän som utför kontrollen eller utredningen. De behöriga myndigheterna i den medlemsstat där kontrol len eller utredningen utförs får endast i följande fall vägra att utbyta information enligt punkt 2 eller att efterkomma en begä ran om medverkan i en utredning eller kontroll på plats enligt punkt 4: a)Om utredningen, kontrollen på plats eller informationsutby tet negativt skulle kunna påverka den medlemsstatens suve ränitet, säkerhet eller allmänna ordning. b)Om rättsliga förfaranden i fråga om samma personer och gärningar redan har inletts inför myndigheterna i den tillfrå gade medlemsstaten. c)Ett slutligt avgörande beträffande samma personer och gär ningar har redan meddelats i den medlemsstaten. De behöriga myndigheterna ska underrätta de behöriga myndigheter som framställt begäran om varje beslut som fattas enligt punkt 6. Skälen till beslutet ska anges i underrättelsen. Europeiska unionens officiella tidning L 302/77 De behöriga myndigheterna får anmäla följande förhållan den till (), inrät tad genom kommissionens beslut /77/EG (1): a)När en begäran om informationsutbyte enligt artikel 109 har avvisats eller inte har lett till åtgärder inom rimlig tid. b)När en begäran om att utföra en utredning eller kontroll på plats enligt artikel 110 har avvisats eller inte har lett till åtgär der inom rimlig tid. c)När en begäran om tillstånd för den behöriga myndighetens tjänstemän att åtfölja tjänstemän från den behöriga myndig heten i den andra medlemsstaten har avvisats eller inte har lett till åtgärder inom rimlig tid. Kommissionen får anta genomförandeåtgärder beträffande förfarandena för kontroller på plats och utredningar. Dessa åtgärder ska antas i enlighet med det föreskrivande förfa rande som avses i artikel 112.3. Medlemsstaterna ska föreskriva att alla personer som arbe tar eller har arbetat för de behöriga myndigheterna, samt reviso rer och experter som agerar eller som har agerat på uppdrag av dessa myndigheter ska vara bundna av tystnadsplikt. Denna skyl dighet ska innebära att ingen konfidentiell information som dessa personer erhåller i tjänsten får röjas till någon person eller myn dighet, utom i sammandrag eller i sammanställning som omöj liggör identifikation av enskilda fondföretag, enskilda förvaltningsbolag och förvaringsinstitut (företag som medverkar i fondföretagets affärsverksamhet), dock med förbehåll för fall som omfattas av straffrättslig lagstiftning. När ett fondföretag eller ett företag som medverkar i deras affärs verksamhet har försatts i konkurs eller underkastats tvångslikvi dation, får emellertid konfidentiell information som inte rör tredje parter som medverkar i försök att undsätta företaget yppas vid tvistemålsförfaranden. Punkt 1 ska inte hindra medlemsstaternas behöriga myndig heter att utbyta information i enlighet med detta direktiv eller annan gemenskapslagstiftning som gäller för fondföretag eller för företag som medverkar i deras affärsverksamhet. Denna informa tion ska vara underkastad tystnadsplikt enligt punkt 1. Behöriga myndigheter som utbyter information med andra behö riga myndigheter i enlighet med detta direktiv får ange att sådan information inte får röjas utan deras uttryckliga medgi vande, och då endast i det syfte till vilket den myndighet som till handahöll informationen har givit sitt medgivande. (1) EUT L 25, 29.1.2009, s. 18. Medlemsstaterna får ingå samarbetsavtal om utbyte av infor mation med behöriga myndigheter i tredjeland eller med de myn digheter eller organ i tredjeland som fastställs i punkt 5 i denna artikel och i artikel 103.1 endast om den lämnade informationen omfattas av garantier om tystnadsplikt som minst är likvärdiga med dem som avses i denna artikel. Detta utbyte av information ska vara avsett för dessa myndigheters eller organs utförande av sin tillsynsuppgift. Om informationen ursprungligen kommer från en annan med lemsstat får den lämnas vidare endast om uttryckligt medgivande ges från de behöriga myndigheter som har lämnat ut den, och om det är lämpligt endast i det syfte som avsågs när dessa myndighe ter gav sitt medgivande. Behöriga myndigheter som erhåller förtrolig information enligt punkterna 1 eller 2 får använda informationen endast vid fullgörande av sina uppgifter för följande ändamål: a)Kontroll av att de villkor som ställs för etablering av verksam het som fondföretag eller företag som medverkar i deras affärsverksamhet uppfyllts och underlättande av tillsyn över sådan verksamhet, rutiner för administration och redovisning samt intern kontroll. b)Beslut om påföljder. c)Administrativa överklaganden av beslut som fattats av de behöriga myndigheterna. d) Domstolsförfaranden som inletts i enlighet med artikel 107.2. Vad som sägs i punkterna 1 och 4 ska inte utgöra hinder för utbyte av information inom en medlemsstat eller mellan med lemsstater, när detta utbyte ska ske mellan en behörig myndighet och a)myndigheter med offentligt uppdrag att utöva tillsyn över kreditinstitut, värdepappersföretag, försäkringsföretag och andra finansiella företag, eller myndigheter med ansvar för tillsyn över finansiella marknader, b)organ som har befattning med likvidation eller konkurs av fondföretag eller företag som medverkar i deras affärsverk samhet, eller organ som har befattning med liknande förfa randen, eller c)personer med ansvar för lagstadgad revision av räkenska perna för försäkringsföretag, kreditinstitut, värdepappersfö retag eller andra finansiella institut. Punkterna 1 och 4 ska inte hindra de behöriga myndigheter som avses ovan från att fullgöra sina tillsynsuppgifter eller att till organ som förvaltar ersättningssystem utlämna sådan information som dessa organ behöver för sin verksamhet. Information som utväxlas i enlighet med första stycket ska vara underkastad tystnadsplikt enligt punkt 1. L 302/78 Europeiska unionens officiella tidning Utan hinder av artikel 102.1–102.4 får medlemsstaterna tillåta informationsutbyte mellan en behörig myndighet och a)myndigheter med ansvar för tillsyn över organ som har befattning med likvidation och konkurs av fondföretag eller företag som medverkar i deras affärsverksamhet, eller organ som har befattning med liknande förfaranden, b)myndigheter med ansvar för tillsyn över personer med ansvar för lagstadgad revision av räkenskaperna för försäkringsföre tag, kreditinstitut, värdepappersföretag och andra finansiella institut. Medlemsstater som tillämpar undantaget i punkt 1 ska kräva att minst följande villkor uppfylls: a)Informationen ska användas för att utföra de tillsynsuppgif ter som avses i punkt 1. b)Den information som mottas ska vara underkastad tystnads plikt enligt artikel 102.1. c)När informationen härrör från en annan medlemsstat får den inte vidarebefordras utan uttryckligt tillstånd från de behö riga myndigheter som har lämnat ut den, och om det är lämpligt endast för de ändamål som myndigheterna medgett. 3.Medlemsstaterna ska meddela kommissionen och de andra medlemsstaterna vilka myndigheter som har tillåtelse att motta information enligt punkt 1. 4.Utan hinder av artikel 102.1–102.4 får medlemsstaterna för att stärka stabiliteten och integriteten hos det finansiella systemet tillåta utbyte av information mellan de behöriga myndigheterna och myndigheter eller organ som enligt lag är ansvariga för att upptäcka och utreda överträdelser av bolagsrätt. 5.Medlemsstater som tillämpar undantaget i punkt 4 ska kräva att minst följande villkor uppfylls: a)Informationen ska användas för att utföra de tillsynsuppgif ter som avses i punkt 4. b)Den information som mottas ska vara underkastad tystnads plikt enligt artikel 102.1. c)När informationen härrör från en annan medlemsstat får den inte vidarebefordras utan uttryckligt medgivande från de behöriga myndigheter som har lämnat ut den, och i förekom mande fall endast för de ändamål som myndigheterna medgett. Vid tillämpningen av första stycket punkt c ska de myndigheter eller organ som avses i punkt 4 till de behöriga myndigheter som lämnat ut informationen uppge namn och exakt ansvarsområde för de personer som den ska sändas till. 6.Om en medlemsstats myndigheter eller organ som avses i punkt 4 utför sin uppgift att upptäcka eller utreda överträdelser med hjälp av personer som genom sin särskilda kompetens är utsedda till detta och som inte är anställda inom den offentliga förvaltningen, får möjligheten till informationsutbyte som avses i den punkten utsträckas till att omfatta dessa personer enligt de villkor som föreskrivs i punkt 5. 7.Medlemsstaterna ska meddela kommissionen och de andra medlemsstaterna vilka myndigheter eller organ som har tillåtelse att motta information enligt punkt 4. 1.Artiklarna 102 och 103 ska inte utgöra hinder för en behö rig myndighet att lämna ut information till centralbanker och andra organ med liknande uppgifter i deras egenskap av mone tära myndigheter för att dessa ska kunna fullgöra sina uppgifter, inte heller ska dessa artiklar utgöra hinder för dessa myndigheter eller organ att till de behöriga myndigheterna vidarebefordra sådan information som de behöver för de ändamål som anges i artikel 102.4. Information som mottas i detta sammanhang ska vara underkastad tystnadsplikt enligt artikel 102.1. 2.Artiklarna 102 och 103 ska inte utgöra hinder för de behö riga myndigheterna att lämna ut den information som avses i arti kel 102.1–102.4 till en clearingorganisation eller annat liknande organ som enligt nationell lagstiftning har rätt att tillhandahålla clearing- eller avvecklingstjänster åt någon av marknaderna i med lemsstaten, om de anser att detta är nödvändigt för att säkerställa att dessa organ fungerar korrekt vid marknadsaktörers potentiella eller faktiska fallissemang. Information som mottas i ett sådant sammanhang ska vara under kastad den tystnadsplikt som avses i artikel 102.1. Medlemsstaterna ska dock se till att information som mottagits enligt artikel 102.2 inte lämnas ut under de omständigheter som avses i första stycket i denna punkt utan uttryckligt medgivande från de behöriga myndigheter som har lämnat den. Utan hinder av artikel 102.1 och 102.4 får medlemsstaterna med stöd av bestämmelser i lag tillåta att viss information lämnas ut till andra avdelningar inom medlemsstaternas centralförvalt ningar som ansvarar för lagstiftning om tillsyn över fondföretag och företag som medverkar i deras affärsverksamhet, kreditinsti tut, finansiella institut, värdepappersföretag och försäkringsföre tag samt till personer med uppdrag från sådana avdelningar. Sådant utlämnande får dock ske endast då det är nödvändigt för utövande av tillsyn. Medlemsstaterna ska dock föreskriva att information som motta gits enligt artikel 102.2 och 102.5 får lämnas ut under de omstän digheter som avses i denna punkt endast med uttryckligt medgivande från de behöriga myndigheter som lämnat ut den. Europeiska unionens officiella tidning L 302/79 Kommissionen får anta genomförandeåtgärder beträffande förfa randena vid informationsutbyte mellan behöriga myndigheter. Dessa åtgärder ska antas i enlighet med det föreskrivande förfa rande som avses i artikel 112.3. Medlemsstaterna ska åtminstone föreskriva att varje person godkänd i enlighet med direktiv /43/EG, och som i ett fond företag eller ett företag som medverkar i deras affärsverksamhet utför den lagstadgade revision som avses i artikel 51 i direktiv /660/EEG, artikel 37 i direktiv /349/EEG eller artikel 73 i det här direktivet eller annat uppdrag föreskrivet i lag, ska vara skyl dig att omgående rapportera till de behöriga myndigheterna alla uppgifter eller beslut rörande detta företag som han eller hon har fått kännedom om vid utförandet av sitt uppdrag, som kan med föra något av följande: a)En väsentlig överträdelse av lagar och andra författningar som reglerar villkoren för auktorisation eller som särskilt reg lerar verksamhet i fondföretag eller företag som medverkar i deras affärsverksamhet. b)Störningar i den löpande verksamheten i fondföretag eller företag som medverkar i deras affärsverksamhet. c)Vägran att godkänna räkenskaperna eller framställande av reservationer. Den personen ska ha skyldighet att omgående rapportera alla uppgifter eller beslut som han eller hon har fått kännedom om vid utförandet av sitt under led a beskrivna uppdrag i ett företag som har nära förbindelser på grund av kontroll över det fondföretag eller företag som medverkar i dess affärsverksamhet i vilket upp draget utförs. Det förhållandet att de personer som godkänts enligt direk tiv 2006/43/EG för de behöriga myndigheterna i god tro lämnar ut sådana uppgifter eller beslut som avses i punkt 1 ska inte utgöra brott mot tystnadsplikt som följer av avtal, lag eller annan författ ning och medför inte att dessa personer kan ställas till ansvar. 1.De behöriga myndigheterna ska skriftligen motivera såväl beslut att inte bevilja auktorisation som övriga beslut med nega tiv innebörd som fattas vid genomförandet av de allmänna åtgär der som antas för tillämpningen av detta direktiv samt underrätta sökandena om skälen. 2.Medlemsstaterna ska se till att alla beslut som fattats enligt lagar och andra författningar antagna i enlighet med detta direk tiv är väl underbyggda och får prövas av domstol, inbegripet i de fall beslut inte har fattats efter det att en ansö kan om auktorisation som innehåller alla begärda uppgifter har lämnats in. Medlemsstaterna ska föreskriva att ett eller flera av följande organ, enligt vad som fastställs i nationell lagstiftning, i konsu menternas intresse och enligt nationell lagstiftning, ska kunna begära att ärenden prövas i domstol eller av behörig administra tiv myndighet för att säkerställa att de nationella bestämmelserna för genomförande av detta direktiv tillämpas: a)Offentliga organ eller deras företrädare. b)Konsumentorganisationer som har ett berättigat intresse av att skydda konsumenterna. c)Yrkesorganisationer som har ett legitimt intresse av att skydda sina medlemmar. Endast myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat ska ha behörighet att vidta åtgärder mot det fondföretaget om det bryter mot lag eller annan författning eller fondbestämmelserna eller investeringsbolagets bolagsordning. Myndigheterna i fondföretagets värdmedlemsstat får dock vidta åtgärder mot det fondföretaget, om det bryter mot lagar och andra författningar som är i kraft i den medlemsstaten och som inte omfattas av detta direktivs tillämpningsområde eller kraven i artiklarna 92 och 94. 2.Myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat ska utan dröjsmål underrätta myndigheterna i fondföretagets värdmed lemsstat och, om fondföretagets förvaltningsbolag är etablerat i en annan medlemsstat, de behöriga myndigheterna i förvaltningsbo lagets hemmedlemsstat, om beslut som avser återkallelse av auk torisation, andra allvarliga åtgärder som riktar sig mot fondföretaget samt senareläggning av emission, återköp eller inlö sen av dess andelar. 3.De behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmed lemsstat och i fondföretagets hemmedlemsstat får vidta åtgärder mot förvaltningsbolaget om detta bryter mot bestämmelser inom deras respektive ansvarsområden. 4.Om de behöriga myndigheterna i ett fondföretags värdmed lemsstat har klara och verifierbara skäl att tro att företaget vid marknadsföringen av sina andelar inom den medlemsstatens ter ritorium inte uppfyller skyldigheter som följer av bestämmelser som antagits enligt detta direktiv, men som inte ger de behöriga myndigheterna i fondföretagets värdmedlemsstat befogenhet att agera, ska de anmäla iakttagelserna till de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat som ska vidta lämpliga åtgärder. L 302/80 Europeiska unionens officiella tidning Om, trots de åtgärder som vidtagits av de behöriga myndig heterna i fondföretagets hemmedlemsstat, eller om dessa åtgär der visat sig otillräckliga eller på grund av att fondföretagets hemmedlemsstat inte agerat inom rimlig tid, fondföretaget fram härdar i att agera på ett sätt som klart skadar investerarna i dess värdmedlemsstat, får de behöriga myndigheterna i fondföretagets värdmedlemsstat till följd av detta vidta någon av följande åtgärder: a)Efter att ha underrättat de behöriga myndigheterna i fondfö retagets hemmedlemsstat, vidta alla lämpliga åtgärder som krävs för att skydda investerarna, vilket inbegriper möjlighe ten av att hindra fondföretaget i fråga från att fortsätta att marknadsföra sina andelar inom fondföretagets värdmed lemsstats territorium. b)Anmäla ärendet till Europeiska värdepapperstillsynskommit tén om så krävs. Kommissionen ska utan dröjsmål underrättas om varje åtgärd som vidtas enligt första stycket a. Medlemsstaterna ska se till att det inom deras territorier finns en rättslig möjlighet att delge de rättsliga handlingar som krävs för de åtgärder som en värdmedlemsstat kan komma att vidta beträffande ett fondföretag enligt punkterna 2–5. Då ett förvaltningsbolag genom att tillhandahålla tjänster eller genom att etablera filialer bedriver verksamhet i en eller flera värdmedlemsstater, ska alla berörda medlemsstaters behöriga myndigheter ha ett nära samarbete. De ska på begäran förse varandra med alla de upplysningar om ledning och ägande i sådana förvaltningsbolag som kan förväntas underlätta deras tillsyn samt alla upplysningar som kan förväntas underlätta övervakningen av sådana bolag. I synnerhet ska myn digheterna i förvaltningsbolagens hemmedlemsstater samarbeta för att se till att myndigheterna i förvaltningsbolagens värdmed lemsstater inhämtar de uppgifter som avses i artikel 21.2. I den utsträckning som det är nödvändig för att utöva hem medlemsstatens tillsyn ska de behöriga myndigheterna i förvalt ningsbolagets hemmedlemsstater underrätta de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets värdmedlemsstater om alla åtgärder som förvaltningsbolagets värdmedlemsstat vidtagit i enlighet med artikel 21.5 och som omfattar åtgärder eller sank tioner gentemot ett förvaltningsbolag eller inskränkningar i dess verksamhet. 3.De behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmed lemsstat ska utan dröjsmål underrätta den behöriga myndigheten i fondföretagets hemmedlemsstat om varje problem som upp täcks i förvaltningsbolaget och som väsentligen kan påverka för valtningsbolagets förmåga att korrekt utföra sina uppgifter beträffande fondföretaget samt varje överträdelse av villkoren i kapitel III. 4.De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat ska utan dröjsmål underrätta de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat om varje problem som upptäcks i fondföretaget och som väsentligen kan påverka förvalt ningsbolagets förmåga att korrekt utföra sina uppgifter eller upp fylla de krav i detta direktiv som faller inom ansvarsområdet för fondföretagets hemmedlemsstat. 1.Varje förvaltningsbolags värdmedlemsstat ska, om ett för valtningsbolag med auktorisation i en annan medlemsstat bedri ver verksamhet inom dess territorium genom en filial, se till att de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat, efter att ha underrättat de behöriga myndigheterna i förvaltnings bolagets värdmedlemsstat, själva eller genom personer som de anlitat för detta ändamål, får utföra kontroll på plats av de upp lysningar som avses i artikel 109. 2.Punkt 1 ska inte påverka den rätt som de behöriga myndig heterna i ett förvaltningsbolags värdmedlemsstat har att vid full görandet av sina åligganden enligt detta direktiv utföra kontroller på plats av filialer som är etablerade inom den medlemsstatens territorium. Kommissionen får anta tekniska anpassningar av detta direktiv på följande områden: a)Förtydligande av definitionerna för att säkerställa en enhetlig tillämpning av detta direktiv inom hela gemenskapen. b)Konsekvent terminologi och utformning av definitioner i enlighet med senare rättsakter om fondföretag samt närstå ende frågor. Dessa åtgärder, som avser att ändra icke väsentliga delar av detta direktiv, ska antas i enlighet med det föreskrivande förfarande med kontroll som avses i artikel 112.2. Kommissionen ska biträdas av Europeiska värdepappers kommittén som inrättats genom kommissionens beslut /528/EG (1). (1) EGT L 191, , s. 45. Europeiska unionens officiella tidning L 302/81 2.När det hänvisas till denna punkt ska artiklarna 5a.1–5a.4 och 7 i beslut /468/EG tillämpas, med beaktande av bestäm melserna i artikel 8 i det beslutet.