sou · GYB378d3 · 2011-01-01 00:00:00 — Vid tillämpning av denna artikel ska tillhandahållande av information via elektronisk kommunikation anses vara lämpligt för det sammanhang där affären mellan förvaltningsbolaget och investeraren genomförs eller ska genomföras, om det finns bevis för att investeraren har regelbunden tillgång till Internet. Om investeraren har lämnat en e-postadress för att genomföra affä ren, ska detta betraktas som ett sådant bevis. 1.Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. 2.Denna förordning ska tillämpas . Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. L 176/14 Europeiska unionens officiella tidning KRAV PÅ PRESENTERANDET AV SAMLINGSINDIKATORN 1.Samlingsindikatorn ska klassa fonden på en skala från 1 till 7 med utgångspunkt från historisk volatilitet. 2.Skalan ska visas som en följd av kategorier angivna med heltal i stigande ordning från 1 till 7 vilka löper från vänster till höger och representerar risk- och avkastningsnivåer, från lägsta till högsta nivå. 3.Det ska på skalan klargöras att lägre risker kan innebära lägre avkastning och att högre risker kan innebära högre avkastning. 4.Det ska tydligt framgå vilken kategori fondföretaget tillhör. 5.Färger får inte användas för att skilja partier på skalan. Avgifterna ska presenteras i en tabell med följande struktur: Engångsavgifter som debiteras före eller efter investeringstillfället Följande maximibelopp kan tas ut av dina pengar [innan de investeras] [innan vinsten på din investering betalas ut] Avgifter som debiteras fonden Avgifter som debiteras fonden under särskilda omständigheter [] % av fondens avkastning över jämförelsenormen [ange jämförelsenormens namn] för dessa avgifter En procentuppgift ska anges för alla dessa avgifter. För den resultatrelaterade avgiften ska vad som debiterats under fondföretagets senaste räkenskapsår anges i procent. Europeiska unionens officiella tidning L 176/15 PRESENTERANDET AV INFORMATION OM TIDIGARE RESULTAT Det stapeldiagram som presenterar tidigare resultat ska uppfylla följande kriterier: 1.Y-axelns skala i stapeldiagrammet ska vara linjär, inte logaritmisk. 2.Skalan ska vara anpassad till de visade staplarnas storlek och får inte komprimera dem så att avkastningsvariationer blir svårare att urskilja. 3.X-axeln ska börja i nollresultat (). 4.Varje stapel ska förses med uppgift om den uppnådda procentuella avkastningen. 5.Tidigare resultat ska avrundas till en decimal. L 176/16 Europeiska unionens officiella tidning KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) nr 584/2010 av om genomförande av och rådets direktiv /65/EG vad gäller den skriftliga anmälans och fondföretagsintygets form och innehåll, elektronisk kommunikation mellan behöriga myndigheter i samband med anmälan, förfaranden för kontroller på plats och utredningar samt informationsutbyte mellan behöriga myndigheter (Text av betydelse för EES) EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, med beaktande av och rådets direktiv /65/EG av om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (1), särskilt artiklarna 95.2 a, b och c, 101.9 och 105, och av följande skäl: (1)Genom direktiv /65/EG ges kommissionen befogen het att specificera och harmonisera vissa aspekter av det nya förfarandet för att anmäla marknadsföring av andelar av fondföretag i en värdmedlemsstat. Harmoniseringen bör ge de behöriga myndigheterna visshet om hur de nya kra ven kommer att fungera och bör bidra till att säkerställa att det nya förfarandet fungerar väl. (2)För att underlätta anmälningsförfarandet är det nödvändigt att ange form och innehåll för den standardmall för skrift lig anmälan som fondföretagen ska använda samt form och innehåll för det intyg som medlemsstaternas behöriga myndigheter ska använda för att bekräfta att fondföretaget uppfyller villkoren i direktiv /65/EG. Medlemssta terna bör också kunna sända både den skriftliga anmälan och intyget elektroniskt. (3)Eftersom direktiv /65/EG har till syfte att säkerställa att fondföretagen kan marknadsföra sina andelar i andra medlemsstater, under förutsättning att de omfattas av ett anmälningsförfarande som bygger på förbättrad kommu nikation mellan medlemsstaternas behöriga myndigheter, bör förfarandet för elektronisk översändning av anmäl ningshandlingarna mellan de behöriga myndigheterna beskrivas ingående. (1) EUT L 302, 17.11.2009, s. 32. (4)Enligt direktiv /65/EG ska de behöriga myndighe terna i fondföretagets hemmedlemsstat kontrollera att anmälningshandlingarna är kompletta, innan de översän der handlingarna i sin helhet till de behöriga myndighe terna i den medlemsstat där fondföretaget har för avsikt att marknadsföra sina andelar. Direktivet ger också fondföre tagen rätt att tillträda en värdmedlemsstats marknad ome delbart efter det att de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat har översänt de kompletta anmälningshandlingarna till de behöriga myndigheterna i den medlemsstat där fondföretaget har för avsikt att mark nadsföra sina andelar. För att garantera rättssäkerhet är det nödvändigt att fastställa när de kompletta anmälnings handlingarna ska anses vara översända. Dessutom bör det vid elektronisk kommunikation krävas att de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat ser till att fullständiga handlingar har översänts innan de meddelar fondföretaget om översändningen enligt artikel 93.3 i direktiv /65/EG. Dessutom bör det fastställas vilka förfaranden som ska användas för att hantera tekniska pro blem som uppstår vid själva översändningen av anmäl ningshandlingarna mellan de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat och värdmedlemsstat. (5)I syfte att förenkla översändningen av anmälningshand lingarna och ta hänsyn till den tekniska utvecklingen och möjligheten att utveckla mer sofistikerade system för elek tronisk kommunikation, bör de behöriga myndigheterna ingå samarbetsöverenskommelser för att förbättra den elektroniska översändningen av anmälningshandlingarna, framför allt avseende systemsäkerhet och kryptering. De behöriga myndigheterna bör också samordna överens kommelserna om elektronisk kommunikation inom euro peiska värdepapperstillsynskommittén. (6)I direktiv /65/EG åläggs medlemsstaterna att vidta nödvändiga administrativa och organisatoriska åtgärder för att underlätta samarbetet. Ett förstärkt samarbete mel lan de behöriga myndigheterna är en förutsättning för att säkerställa att fondföretagen och de förvaltningsbolag som förvaltar fondföretag efterlever direktiv /65/EG, att den inre marknaden fungerar friktionsfritt och att det finns en hög skyddsnivå för investerare. Europeiska unionens officiella tidning L 176/17 (7)I direktiv /65/EG anges det att de behöriga myndig heterna i en medlemsstat får begära att de behöriga myn digheterna i en annan medlemsstat medverkar vid tillsynsverksamhet, kontroller på plats eller vid en utred ning som ska genomföras på den sistnämnda medlemssta tens territorium. När ett fondföretag förvaltas av ett förvaltningsbolag med säte i en annan medlemsstat, är det väsentligt att det finns mekanismer för samarbetet mellan de behöriga myndigheterna, och närmare förfaranden som de behöriga myndigheterna kan tillämpa när de behöver göra en utredning eller kontroll på plats av en enhet eller person som uppehåller sig i en annan medlemsstat. (8)En behörig myndighet bör ha rätt att anmoda andra behö riga myndigheter att samarbeta i frågor som faller inom dess tillsynsområde. Den anmodade myndigheten bör ge sitt bistånd även när det beteende som utreds inte betrak tas som en överträdelse inom den egna jurisdiktionen. Den anmodade myndigheten får neka att ge sitt bistånd i de fall som förtecknas i artikel 101.6 i direktiv /65/EG. (9)Enligt direktiv /65/EG ska medlemsstaternas behöriga myndigheter förse varandra med de upplys ningar som krävs för att de ska kunna utföra sina åtagan den. Därför bör detaljföreskrifter fastställas om rutinmässigt informationsutbyte och informationsutbyte utan föregående begäran. (10)För att säkerställa att kraven i direktiv /65/EG och i denna förordning tillämpas från och med , bör denna förordning börja tillämpas med de åtgär der som införlivar direktiv /65/EG i den nationella lagstiftningen. (11), som inrättats genom kommissionens beslut /77/EG (1), har rådfrå gats i tekniska frågor. (12)De åtgärder som föreskrivs genom denna förordning är förenliga med yttrandet från europeiska värde- papperskommittén. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE: Den skriftliga anmälans form och innehåll Ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) ska utarbeta den skriftliga anmälan som avses i arti kel 93.1 i direktiv /65/EG i enlighet med i bilaga I till den här förordningen. (1) EUT L 25, 29.1.2009, s. 18. Fondföretagsintygets form och innehåll De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat ska utarbeta det intyg om att fondföretaget uppfyller villkoren i direk tiv 2009/65/EG, som avses i artikel 93.3 i direktivet, i enlighet med i bilaga II till den här förordningen. 1.De behöriga myndigheterna ska ange en e-postadress för översändningen av de handlingar som avses i artikel 93.3 i direk tiv 2009/65/EG och för informationsutbytet i samband med anmälningsförfarandet enligt samma artikel. 2.De behöriga myndigheterna ska informera andra medlems staters behöriga myndigheter om den angivna e-postadressen och ska säkerställa att de myndigheterna underrättas om e-postadressen ändras. 3.De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat ska översända alla de handlingar som avses i artikel 93.3 andra stycket i direktiv /65/EG uteslutande till den e-postadress som angivits av de behöriga myndigheterna i den medlemsstat där fondföretaget avser att marknadsföra sina andelar. 4.De behöriga myndigheterna ska införa ett förfarande för att säkerställa att den e-postadress som har angivits för mottagandet av anmälningar töms varje arbetsdag. De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat ska per e-post översända de fullständiga handlingar som avses i artikel 93.3 första och andra stycket i direktiv /65/EG till de behöriga myndigheterna i den medlemsstat där fondföretaget avser att marknadsföra sina andelar. Eventuella bilagor till den skriftliga anmälan i bilaga I ska förteck nas i e-brevet och översändas i ett vedertaget elektroniskt format som gör att de kan visas och skrivas ut. Översändningen av de fullständiga handlingarna enligt arti kel 93.3 andra stycket i direktiv /65/EG, ska endast i följande fall anses inte ha ägt rum: a)En handling som måste översändas saknas, är ofullständig eller är i ett annat format än det som anges i punkt 1. b)De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat har inte använt den e-postadress som har angivits av de behöriga myndigheterna i den medlemsstat där fondföreta get avser att marknadsföra sina andelar, i enlighet med artikel 3.1. L 176/18 Europeiska unionens officiella tidning c)De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat har inte översänt de fullständiga handlingarna till följd av ett tekniskt fel i sitt elektroniska system. 3.De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat ska säkerställa att översändningen av de fullständiga hand lingar som avses i artikel 93.3 i direktiv /65/EG verkligen har ägt rum innan de meddelar fondföretaget att översändningen skett. 4.Om de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmed lemsstat informeras om eller på annat sätt blir medvetna om att översändningen av de fullständiga handlingarna inte har ägt rum, ska de vidta åtgärder för att översända de fullständiga handlingarna. 5.De behöriga myndigheterna får komma överens om att ersätta översändningen per e-post av de fullständiga handlingar som avses i artikel 93.3 andra stycket i direktiv /65/EG med en annan mer avancerad elektronisk metod, eller om att vidta ytterligare åtgärder för att öka säkerheten för översända e-postmeddelanden. Eventuella alternativa metoder och förfinade förfaranden ska vara förenliga med de tidsfrister för anmälan som anges i kapitel XI i direktiv /65/EG och ska inte försvåra för fondföretagen att få marknadstillträde i en annan medlemsstat än sin hemmedlemsstat. När de behöriga myndigheterna i en medlemsstat där ett fondföretag avser att marknadsföra sina andelar tar emot de hand lingar som ska översändas till dem enligt artikel 93.3 i direktiv /65/EG, ska de , men senast fem arbets dagar efter mottagandet av handlingarna, bekräfta för de behö riga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat huruvida a)samtliga bilagor som förtecknas i enlighet med artikel 4.1 i denna förordning har mottagits, och b)den dokumentation som måste översändas till dem är i ett format som kan visas och skrivas ut. Bekräftelsen får sändas per e-post till de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat på den adress som angivits i enlighet med artikel 3.1, såvida inte de aktuella behöriga myndig heterna har kommit överens om en mer avancerad metod för att bekräfta mottagandet. När de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmed lemsstat inte inom den tidsfrist som anges i punkt 1 har tagit emot bekräftelsen från de behöriga myndigheterna i den med lemsstat där fondföretaget avser att marknadsföra sina andelar, ska de kontakta dessa behöriga myndigheter för att kontrollera huruvida de fullständiga handlingarna har översänts. Förfarande för kontroller på plats och utredningar Anmodan om bistånd vid kontroller på plats och utredningar En behörig myndighet som avser att genomföra en kontroll på plats eller en utredning på en annan medlemsstats territorium (nedan kallad anmodande myndighet) ska överlämna en skriftlig anmodan till den behöriga myndigheten i den andra medlemssta ten (nedan kallad anmodad myndighet). Anmodan ska innehålla uppgifter om a)anledningarna till anmodan, inklusive den lagstiftning inom den anmodande myndighetens jurisdiktion som anmodan är baserad på, b)omfattningen av kontrollen på plats eller utredningen, c)de åtgärder som den anmodande myndigheten redan har vidtagit, d)eventuella åtgärder som den anmodande myndigheten ska vidta, e)den föreslagna metoden för kontrollen på plats eller utred ningen, och orsaken till varför den anmodande myndigheten väljer den. 2.Anmodan ska lämnas in i tillräckligt god tid före kontrollen på plats eller utredningen. 3.När en anmodan om bistånd vid kontroll på plats eller utredning är brådskande, får den översändas per e-post och där efter bekräftas skriftligen. 4.Den anmodade myndigheten ska utan onödigt dröjsmål bekräfta att den mottagit anmodan. 5.Den anmodande myndigheten ska tillgängliggöra all infor mation som den anmodade myndigheten begär, för att det ska bli möjligt för den anmodade myndigheten att tillhandahålla det bistånd som krävs. 6.Den anmodade myndigheten ska utan onödigt dröjsmål översända all information och alla dokument som den har tillgång till och som är relevanta eller användbara för den anmodande myndigheten, mot bakgrund av anledningarna till och omfatt ningen av kontrollen på plats eller utredningen. 7.Mot bakgrund av de dokument och den information som översänts i enlighet med punkt 5 eller 6 ska den anmodade myn digheten och den anmodande myndigheten göra en ny bedöm ning av om kontrollen på plats eller utredningen är nödvändig. Europeiska unionens officiella tidning L 176/19 8.Den anmodade myndigheten ska besluta om kontrollen på plats eller utredningen ska genomföras av den själv, av den anmo dande myndigheten, eller av revisorer eller andra experter. 9.De båda myndigheterna ska komma överens om fördel ningen av kostnaderna i samband med kontrollen på plats eller utredningen. Kontroller på plats och utredningar som genomförs av den anmodade myndigheten 1.När den anmodade myndigheten beslutar sig för att själv genomföra en kontroll på plats eller utredning ska den genom föra denna i enlighet med det förfarande som föreskrivs i lagstift ningen för den medlemsstat på vars territorium kontrollen eller utredningen ska äga rum. 2.När den anmodande myndigheten begär att dess egna tjäns temän ska åtfölja de tjänstemän från den anmodade myndigheten som genomför kontrollen eller utredningen i enlighet med arti kel 101.5 i direktiv /65/EG, ska de båda myndigheterna komma överens om de praktiska detaljerna för detta samarbete. Kontroller på plats och utredningar som genomförs av den anmodande myndigheten 1.När den anmodade myndigheten beslutar sig för att den anmodande myndigheten ska få genomföra en kontroll på plats eller utredning, ska kontrollen eller utredningen genomföras i enlighet med det förfarande som föreskrivs i lagstiftningen för den medlemsstat på vars territorium kontrollen eller utredningen ska äga rum. 2.När den anmodade myndigheten beslutar sig för att den anmodande myndigheten ska få genomföra en kontroll på plats eller utredning, ska den anmodade myndigheten tillhandahålla det bistånd som krävs för att underlätta kontrollen eller utredningen. 3.Om den anmodande myndigheten får tillgång till väsentlig information, som är av betydelse för den anmodade myndighe ten när den utför sina åtaganden i samband med kontrollen på plats eller utredningen, ska den utan onödigt dröjsmål översända denna information till den anmodade myndigheten. Kontroller på plats och utredningar som genomförs av revisorer eller experter 1.När den anmodade myndigheten beslutar sig för att reviso rer eller experter ska få genomföra en kontroll på plats eller utred ning, ska kontrollen eller utredningen genomföras i enlighet med det förfarande som föreskrivs i lagstiftningen för den medlems stat på vars territorium kontrollen eller utredningen ska äga rum. 2.När den anmodade myndigheten beslutar sig för att reviso rer eller experter ska få genomföra en kontroll på plats eller utred ning, ska den anmodade myndigheten tillhandahålla det bistånd som krävs för att underlätta för revisorerna eller experterna i deras arbete. 3.När den anmodande myndigheten föreslår att revisorer eller experter ska utnämnas, ska den översända all relevant informa tion om revisorernas eller experternas identitet och yrkeserfaren het till den anmodade myndigheten. Den anmodade myndigheten ska omgående meddela den anmo dande myndigheten huruvida den godkänner den föreslagna utnämningen. Om den anmodade myndigheten inte godkänner den föreslagna utnämningen eller om den anmodande myndigheten inte föreslår vilka revisorer eller experter som ska utnämnas, ska den anmo dade myndigheten ha rätt att föreslå revisorer eller experter. 4.Om de båda myndigheterna inte är överens om utnämnan det av revisorer eller experter, ska den anmodade myndigheten besluta om den själv ska genomföra kontrollen på plats eller utredningen eller om den ska tillåta den anmodande myndighe ten att genomföra kontrollen eller utredningen. 5.Den myndighet som har föreslagit de utnämnda revisorerna eller experterna ska stå för kostnaderna i fråga, såvida inte den anmodade myndigheten och den anmodande myndigheten har kommit överens om något annat. 6.Om revisorerna eller experterna när de genomför kontrol len på plats eller utredningen får tillgång till väsentlig informa tion, som är av betydelse för den anmodade myndigheten när den utför sina åtaganden, ska de översända denna infor mation till den anmodade myndigheten. Anmodan om stöd vid intervjuer med personer i en annan medlemsstat När den anmodande myndigheten anser att det är nödvän digt att intervjua personer som uppehåller sig i en annan med lemsstat, ska den myndigheten överlämna en skriftlig anmodan till de behöriga myndigheterna i medlemsstaten i fråga. L 176/20 Europeiska unionens officiella tidning 2.Anmodan ska innehålla uppgifter om a)anledningarna till anmodan, inklusive den lagstiftning inom den anmodande myndighetens jurisdiktion som anmodan är baserad på, b)intervjuns omfattning, c)de åtgärder som den anmodande myndigheten redan har vidtagit, d)eventuella åtgärder som den anmodande myndigheten ska vidta, e)den metod som föreslås för intervjuerna, och varför den anmodande myndigheten har valt den. 3.Anmodan ska lämnas in i tillräckligt god tid före intervjuerna. 4.När en anmodan om bistånd vid intervjuer med personer som uppehåller sig i en annan medlemsstat är brådskande, får den översändas per e-post och därefter bekräftas skriftligen. 5.Den anmodade myndigheten ska utan onödigt dröjsmål bekräfta att den mottagit anmodan. 6.Den anmodande myndigheten ska tillgängliggöra all infor mation som den anmodade myndigheten begär, för att det ska bli möjligt för den anmodade myndigheten att tillhandahålla det bistånd som krävs. 7.Den anmodade myndigheten ska utan onödigt dröjsmål överlämna all information och alla dokument som den har till gång till och som är relevanta eller användbara för den anmo dande myndigheten, mot bakgrund av anledningarna till och omfattningen av intervjuerna. 8.Mot bakgrund av de dokument och den information som överlämnats i enlighet med punkt 6 eller 7 ska den anmodade myndigheten och den anmodande myndigheten göra en ny bedömning av om intervjuerna är nödvändiga. 9.Den anmodade myndigheten ska besluta om intervjuerna ska utföras av den själv eller av den anmodande myndigheten. 10.De båda myndigheterna ska komma överens om fördel ningen av kostnaderna i samband med intervjuerna. 11.Den anmodande myndigheten får delta vid de intervjuer som anmodas i enlighet med punkt 1. Myndigheten får före och under intervjuerna lämna in frågor som ska ställas. Särskilda bestämmelser för kontroller på plats och utredningar 1.De behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmed lemsstat och de behöriga myndigheterna i fondföretagets hem medlemsstat ska informera varandra om varje kontroll på plats och utredning som ska genomföras avseende det förvaltningsbo lag eller fondföretag som omfattas av deras respektive tillsynsom råde. När sådan information har lämnats, får den informerade behöriga myndigheten utan onödigt dröjsmål anmoda den infor merande behöriga myndigheten att införliva de frågor som faller inom den informerade myndighetens tillsynsområde i kontrollen eller undersökningen. 2.De behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmed lemsstat får anmoda de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat om bistånd i samband med kontroll på plats och utredning av fondföretagets förvaringsinstitut, när så är nödvän digt för att tillsynsuppgifterna avseende förvaltningsbolaget ska fullgöras. 3.De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat och de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hem medlemsstat ska komma överens om förfaranden för att utbyta information om resultaten av de kontroller på plats och utred ningar som har genomförts avseende förvaltningsbolag och fond företag som omfattas av deras respektive tillsynsområde. 4.Om det är nödvändigt ska de behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlemsstat och de behöriga myndigheterna i förvaltningsbolagets hemmedlemsstat komma överens om vilka ytterligare åtgärder som bör vidtas avseende kontroller på plats eller utredningar. De behöriga myndigheterna i fondföretagets hemmedlems stat ska informera de behöriga myndigheterna i fond företagets värdmedlemsstat och, såvida fondföretaget förvaltas av ett förvaltningsbolag med säte i en annan medlemsstat än fond företagets hemmedlemsstat, de behöriga myndigheterna i förvalt ningsbolagets hemmedlemsstat om a)eventuella beslut att återkalla auktorisationen för ett fondföretag, Europeiska unionens officiella tidning L 176/21 b)eventuella beslut om att ett fondföretag ska ställa in emission, återköp eller inlösen av sina andelar, c)eventuella andra allvarliga åtgärder som vidtagits mot ett fondföretag.