prop · GY03135d2 · 2011-05-05 00:00:00 — För förvaltningsbolags och fondföretags verksamhet i tillämpas 2 kap. 19 § första stycket och 2021 §§ på motsvarande sätt. Utöver det som anges i första stycket tillämpas på motsvarande sätt 2 kap. 17 b § för förvaltningsbolags verksamhet i enligt 6 § första stycket 1, 4 kap. 20 § för fondföretags verksamhet i enligt 7 §, 2 kap. 17 b § för förvaltningsbolags verksamhet i enligt 8 §, och 2 kap. 17 b § första stycket samt det som anges om faktablad i 4 kap. 16 a, 20 och 21 §§ för fondföretags verksamhet i enligt 9 §. För filialer till förvaltningsbolag och fondföretag gäller i övrigt lagen (1992:160) om utländska filialer m.m. Tillstånd för ett svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet får ges bara om 1.bolaget har sitt huvudkontor i , 2.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, 3. det finns skäl att anta att den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget a) inte kommer att motverka att verksamheten drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag och andra författningar som reglerar 3. den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag, bolagets verksamhet, och b) även i övrigt är lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag, 4. den som skall ingå i bolagets styrelse eller vara verkställande direktör, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, 4. den som ska ingå i styrelsen för bolaget eller vara verkställande direktör i det, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, 5.fondbestämmelserna godkänts för den eller de investeringsfonder som bolaget avser att förvalta, och 6.bolaget uppfyller de villkor som i övrigt anges i denna lag. Tillstånd enligt 1 § får inte ges om någon som i väsentlig utsträckning har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget. Vid bedömningen enligt 1 § 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget är ett blandat finansiellt holdingföretag ska det vid bedömningen av innehavarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild Om bolaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget. Om förvaringsinstitutet är en i Om förvaringsinstitutet är en i etablerad filial till ett etablerad filial till ett kreditinstitut med säte i ett annat kreditinstitut med säte i ett annat för tillståndet föreskriva att de för tillståndet föreskriva att de tillgångar som ingår i en tillgångar som ingår i en investeringsfond skall förvaras här investeringsfond ska förvaras här i Detta gäller dock inte om Detta gäller dock inte om tillgångarna skall förvaras hos ett tillgångarna ska förvaras hos ett 3 kap. 2 § tredje stycket. 3 kap. 2 § tredje stycket. Vill ett fondbolag som förvaltar filial inom EES, skall bolaget inrätta en filial i ett annat land inom EES, ska bolaget underrätta 1. information om bolagets plan och vilka tjänster som skall tjänster som ska erbjudas, och filialen skall inrättas samt om filialen ska inrättas samt om Om de tjänster som ska erbjudas rådets direktiv /65/EG i det land där filialen ska inrättas, ska planen också innehålla uppgift om 1.fondbolagets system för riskhantering, och 2.åtgärder som fondbolaget vidtagit för att i fondföretagets hemland kunna göra utbetalningar till andelsägarna, lösa in andelar, lämna den information som Finner i fall som avses i 12 § att det inte finns skäl att ifrågasätta fondbolagets administrativa struktur eller finansiella situation, skall inspektionen från det att underrättelsen togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där filialen skall inrättas. Inspektionen skall lämna uppgift om det investerarskydd som gäller för fondbolagets kunder. skall underrätta fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen. Om finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i första stycket, skall inspektionen meddela beslut om det från det att underrättelsen togs emot. Finner i fall som avses i 12 § att det inte finns skäl att ifrågasätta fondbolagets administrativa struktur eller finansiella situation, ska inspektionen från det att underrättelsen togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där filialen ska inrättas. Tillsammans med underrättelsen ska inspektionen lämna uppgift om det investerarskydd som gäller för fondbolagets kunder. Om underrättelsen avser sådana tjänster som anges i 12 § andra stycket, ska även lämna över ett intyg om att fondbolaget har tillstånd att driva verksamhet enligt och rådets direktiv /65/EG. I intyget ska omfattningen av fondbolagets tillstånd beskrivas och uppgift lämnas om huruvida det finns några begränsningar för vilka slag av värdepappersfonder som bolaget får förvalta. ska underrätta fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen. Om finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i första stycket, ska inspektionen meddela beslut om det från det att underrättelsen togs emot. Om ett fondbolag som avses i 12 § skall ändra något av de förhållanden som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, skall fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen Om ett fondbolag som avses i 12 § ska ändra något som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, ska fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen minst en månad innan ändringen att ändringen inte får göras, skall att ändringen inte får göras, ska det inom en månad från det att det inom en månad från det att det andra landet skall genast det andra landet ska underrättas om beslutet. underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd Vid ändring av investerarskydd som avses i 13 § första stycket som avses i 13 § första stycket ska underrätta behörig myndighet i det behörig myndighet i det land där land där filialen finns om Detsamma gäller vid ändring av de uppgifter som lämnats i det intyg som avses i 13 § andra Vill ett fondbolag som förvaltar Avser ett fondbolag som förvaltar och tillhandahålla tjänster i ett utan att inrätta filial där, skall annat land inom EES utan att inrätta filial där, ska bolaget gäller om bolaget avser att ändra en sådan verksamhet. uppgift om i vilket land vilka tjänster som ska erbjudas, information om bolagets plan för verksamheten ska drivas. vilka tjänster som skall erbjudas. Om de tjänster som ska erbjudas månad från det att underrättelsen togs emot lämna över den och rådets direktiv /65/EG i det myndighet i det land där land där verksamheten ska drivas, ska planen också innehålla uppgift vidtagit för att i fondföretagets lösa in andelar, underrättelse som avses i 15 § togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där Om underrättelsen avser sådana tjänster som anges i 15 § andra även lämna över ett intyg om att fondbolaget har tillstånd att driva 2009/65/EG. lämnas om huruvida det finns bolaget får förvalta. Om ett fondbolag som avses i 15 § ska ändra något som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att verksamheten påbörjats, ska fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen innan ändringen genomförs. Vid ändring av de uppgifter som lämnats i det intyg som avses i 15 a § andra stycket ska underrätta behörig myndighet i det land där verksamheten drivs om ändringen. marknadsföra andelar i en sådan fond i ett annat land inom EES, förordning (EU) nr 584/2010 av 2009/65/EG vad arbetsdagar från det att en fullständig underrättelse togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där ska inspektionen även lämna ett 2009/65/EG. lämnar över underrättelsen. tillsammans med underrättelsen. I andra fall än som avses i 12 § I andra fall än som avses i 12 § skall ett fondbolag som planerar ska ett fondbolag som planerar att att inrätta en filial utomlands inrätta en filial utomlands ansöka tillstånd skall ges om det finns skäl tillstånd ska ges om det finns skäl 32 EUT L 176, 10.7.2010, s. 16 (Celex 32010R0584). att anta att den planerade att anta att den planerade enligt bestämmelserna i denna lag enligt bestämmelserna i denna lag reglerar bolagets verksamhet. reglerar bolagets verksamhet. anges i 12 §. anges i 12 § första stycket. 1. förvaltning av 2. intern kontroll, och äventyras samt i övrigt så att 3. drift och förvaltning av sina verksamheten kan anses sund. genomfört för en investeringsfonds räkning eller för ett sådant fondföretags räkning som avses i 12 § andra stycket eller 15 § andra stycket, och minskar risken för intresse- kunders intressen negativt. fondföretag som avses i 12 § andra stycket eller 15 § andra stycket ska vidta åtgärder för att säkerställa att verksamheten drivs drift i fondföretagets hemland. ska handla hederligt, rättvist och professionellt och även i övrigt på ett sätt så att allmänhetens förtroende för fondmarknaden upprätthålls. Fondbolaget ska ha tillräckliga resurser och rutiner för att verksamheten ska kunna fungera väl. Bolaget ska vidta alla rimliga åtgärder för att förhindra att fondandelsägares intressen påverkas negativt av intressekonflikter. ska med fondbolaget ingå ett skriftligt avtal som reglerar förhållandet mellan parterna, såsom det informationsutbyte och den samordning i övrigt som krävs för att institutet och bolaget ska kunna uppfylla kraven i denna lag och andra författningar. Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i artiklarna 3033, 35 och 37 i kommissionens direktiv /43/EU av om genomförande av och rådets direktiv /65/EG när det gäller organisatoriska krav, intressekonflikter, uppföranderegler, riskhantering och innehållet i avtalet mellan ett förvaringsinstitut och ett förvaltningsbolag. Avtalet får omfatta flera investeringsfonder. I avtalet ska anges vilka investeringsfonder som omfattas. I ett avtal som ingås mellan ett förvaringsinstitut och ett förvaltningsbolag som förvaltar en värdepappersfond efter tillstånd enligt 1 kap. 6 b § ska det föreskrivas att svensk lag är tillämplig på avtalet. någon annan att utföra visst arbete fondbolags verksamhet får bolaget eller vissa funktioner som ingår i uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner Ett sådant uppdrag får inte vara av eller motsvarande verksamhet som sådan omfattning eller karaktär att fondbolaget lämnar ifrån sig all verksamhet eller så stor del av verksamheten att fondbolaget inte 2009/65/EG. längre har möjlighet att ta till vara får inte vara av sådan omfattning intressen eller i övrigt inte kan lämnar ifrån sig all verksamhet uppfylla de skyldigheter som följer eller så stor del av verksamheten av denna lag. att fondbolaget inte längre har möjlighet att ta till vara ansvar enligt denna lag. intressen eller i övrigt inte kan uppfylla de skyldigheter som följer av denna lag. ansvar enligt denna lag. Uppdragstagaren måste ha tillfredsställande sakkunskap och kompetens med hänsyn till uppdragets innehåll. Fondbolaget skall i avtalet med Fondbolaget ska i sådant avtal rätten att övervaka den anförtrodda förvaltningen av en investerings- fond eller av ett fondföretag som anvisningar som behövs för en har tillstånd enligt Europa- sund förvaltning samt att med 2009/65/EG avtalet, om en sådan uppsägning är förbehålla sig rätten att övervaka den anförtrodda verksamheten, att ge de anvisningar som behövs för en sund förvaltning samt att med avtalet, om en sådan uppsägning är Omfattar ett uppdrag enligt 4 § Omfattar ett uppdrag enligt 4 § att någon för fondbolagets räkning att någon för fondbolagets räkning skall förvalta tillgångarna i en ska förvalta tillgångarna i en innehålla riktlinjer för placering av 33 Senaste lydelse 2007:562. Fondbolaget skall tillförsäkra sig en rätt att regelbundet se över och vid behov ändra dessa riktlinjer. Ett förvaltningsuppdrag får ges till enligt och rådets direktiv /65/EG, ska avtalet innehålla riktlinjer för placering av fondmedlen. Fondbolaget ska tillförsäkra sig en rätt att regelbundet se över och vid behov ändra dessa riktlinjer. 1.företag som står under tillsyn och som har fått inspektionens tillstånd att förvalta investeringsfonder eller att utföra diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument, 2.företag med säte i ett annat land inom EES, om företaget står under tillsyn av behörig myndighet i hemlandet och har tillstånd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, 3.annat utländskt företag under förutsättning att a)företaget står under tillsyn av behörig myndighet i hemlandet, b)företaget har tillstånd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, och c)ett samarbete kan ske mellan och behörig myndighet i hemlandet. Om ett fondbolag vill uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner enligt 4 eller 5 § skall bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till . Om finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, skall inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet skall uppfylla lagens krav. Avser ett fondbolag att uppdra åt någon annan att för bolagets räkning förvalta en investeringsfond eller ett fondföretag som har tillstånd enligt och rådets direktiv /65/EG eller sköta därmed sammanhängande administration ska bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till . Om finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, ska inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet ska uppfylla lagens krav. För varje investeringsfond skall det finnas fondbestämmelser som det finnas fondbestämmelser som upprättas av fondbolaget. upprättas av fondbolaget. 1. namnet på fonden, fondbolaget och förvaringsinstitutet, placeringen av fondmedlen, medel skall placeras i sådana medel ska placeras i sådana derivatinstrument som anges i 5 derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 §, kap. 12 §, finnas och vilka villkor som är 3. om utdelning skall ske och, i förenade med dem, 4. om utdelning ska ske och, i så så fall, grunderna och sättet för fall, grunderna och sättet för fondens och fondandelarnas värde, fondens och fondandelarnas värde, som används vid värderingen av som används vid värderingen av derivatinstrument som anges i 5 derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket, kap. 12 § andra stycket, försäljnings- och inlösenpris för försäljnings- och inlösenpris för 6. var och hur försäljning och 7. var och hur försäljning och inlösen av fondandelar skall ske, inlösen av fondandelar ska ske, institutets ersättning från fonden, institutets ersättning från fonden, försäljning, förvaltning och in- försäljning, förvaltning och in- lösen av andelar, lösen av andelar, andelar skall gå till, andelar ska gå till, 10. fondens räkenskapsår, 11. fondens räkenskapsår, 11. när och var försäljnings- och 12. när och var försäljnings- och och årsberättelse skall offentlig- och årsberättelse ska offentlig- bestämmelserna skall tillkännages. bestämmelserna ska tillkännages. 5 kap. 8 §, skall dessutom anges 5 kap. 8 §, ska det dessutom anges de emittenter eller garanter som de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana gett ut eller garanterat sådana värde avses att placeras i. värde avses att placeras i. För specialfonder ska det anges om fonden riktar sig till om fonden riktar sig till allmänheten eller till en avgränsad allmänheten eller till en avgränsad I det senare fallet I det senare fallet skall kretsen anges. Fondbestämmelserna skall även innehålla upplysning om ska kretsen anges. melserna ska även innehålla 1.i vilka avseenden fonden avviker från vad som gäller för värdepappersfonder, 2.vilken risknivå som eftersträvas, och 3.vilket riskmått som används. Fondbestämmelserna och ändringar i dem skall godkännas av . Godkännande får ges bara om bestämmelserna eller ändringarna är skäliga för andelsägarna. Vid godkännande av ändringar i fondbestämmelserna får föreskriva att andelsägarna skall underrättas om ändringarna och bestämma att dessa inte skall tillämpas förrän , dock högst , förflutit efter beslutet om godkännande. Fondbestämmelserna och ändringar i dem ska godkännas av . Fondbestämmelser för en ny fond ska godkännas om bestämmelserna är skäliga för fondandelsägarna. Ändringar i fondbestämmelserna ska godkännas om 1.bestämmelserna även efter ändringarna är skäliga för andelsägarna, 2.ändringarna inte strider mot andelsägarnas gemensamma intresse, och 3.en underrättelse som ska stycket den paragrafen. underrätta sökanden om sitt beslut med anledning av ansökan om dem från det att lämnats in till inspektionen. inte får tillämpas förrän Vid godkännande av ändringar i rättelse ska innehålla lämplig Prop. 2010/11:135 information om syftet med Bilaga 13 ändringarna och vilka konsekvenser de kan få för andelsägarna. I förekommande fall ska underrättelsen även innehålla information om rätten till inlösen enligt 9 b §. Om en ändring av fondbestämmelserna är av väsentlig betydelse för fondandelsägare, ska besluta att berörda andelsägare ska ha rätt att lösa in sina fondandelar innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tillämpas utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen. Möjlighet att begära inlösen ska ges under minst för underrättelse enligt 9 a §. Andelarna i en investeringsfond Andelarna i en investeringsfond skall vara lika stora och medföra ska vara lika stora och medföra lika rätt till den egendom som lika rätt till den egendom som ingår i fonden. ingår i fonden, om inte annat följer inte utfärdas innan betalning för av andra stycket. andelen har tillförts fonden. I en investeringsfond får det finnas andelar av olika slag (andelsklasser). och samma fond får vara förenade med olika villkor för utdelning, samt i vilken valuta andelarna tecknas och inlöses. en andelsklass ska vara lika stora och medföra lika rätt till den Värdet av en fondandel är egendom som ingår i fonden. Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondens värde delat med antalet beräknas enligt de grunder som andelsklasser ska värdet av en anges i fondbestämmelserna. egendom som ingår i fonden skall beaktande av de villkor som är värderas med ledning av gällande förenade med andelsklassen. Fondbolaget ska till varje fondandelsägare skriftligen bekräfta att dennes fondandelsinnehav har registrerats. Av bekräftelsen ska det framgå investeringsfondens och, i förkommande fall, andelsklassens beteckning samt namnen på fondbolaget och förvaringsinstitutet. Vidare ska det framgå var informationsbroschyren enligt 15 §, faktabladet enligt 15 a § samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt 18 § finns att tillgå. de grunder som anges i egendom som ingår i fonden ska värderas med ledning av gällande Fondbolaget ska fortlöpande och och minst en gång minst en gång beräkna beräkna och på lämpligt sätt och på lämpligt sätt offentliggöra En fondandel får utfärdas bara om det är säkerställt att betalning tillförs investeringsfonden inom rimlig tid. Fondbolaget ska föra eller låta föra ett register över samtliga innehavare av andelar i fonden. I fråga om automatiserad och viss behandling av personuppgifter finns bestämmelser i personuppgiftslagen (1998:204). Är lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av en central värdepappersförvarare. Fondbolaget har rätt till insyn i registret. Om lagen om kontoföring av finansiella instrument inte är tillämplig på andelarna i fonden, ska den som för registret anteckna inskränkningar enligt 13 kap. 19 § första stycket 4 eller 14 kap. 21 § första stycket 4 där. Fondbolaget ska till varje fondandelsägare skriftligen bekräfta att dennes fondandelsinnehav har registrerats. Av bekräftelsen ska det framgå investeringsfondens beteckning samt namnen på fondbolaget och förvaringsinstitutet. Vidare ska det framgå var informationsbroschyren och faktabladet enligt 15 § samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt 18 § finns att tillgå. Har en fondandelsägare lämnat Har en fondandelsägare lämnat sina andelar för förvaltning till sina andelar för förvaltning till 34 Senaste lydelse 2008:912. någon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i 11 § första stycket i stället för andelsägaren. I registret skall det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren skall till andelsägaren lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. Om registret förs av någon annan än en central värdepappersförvarare, skall pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare. Ett tillstånd att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd skall återkallas av , om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls. någon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i 11 § första stycket i stället för andelsägaren. I registret ska det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren ska skyndsamt till andelsägaren eller den som förvaltaren har antecknat i andelsägarens ställe lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. Information som avser ändringar av fondbestämmelser enligt 9 b § eller 5 a kap. 5 § eller som avser fusion enligt 8 kap. 8 § ska dock alltid lämnas till andelsägaren eller den som förvaltaren har antecknat i andelsägarens ställe. Om registret förs av någon annan än en central värdepappersförvarare, ska pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare. Ett tillstånd att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd ska återkallas av , om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls. En fondandel skall, på begäran av dess ägare, lösas in om det finns medel tillgängliga i investeringsfonden. Om medel för inlösen behöver anskaffas genom försäljning av egendom som ingår i fonden, skall försäljning ske och inlösen verkställas .