prop · GY0359 · 2011-01-31 00:00:00 — (3)Kommissionens förordning (EG) nr 2659/2000 av om tillämpning av artikel 81.3 i fördraget på grupper av avtal om forskning och utveck ling (2) definierar grupper av forsknings- och utveckling savtal som kommissionen ansåg normalt uppfylla villkoren i artikel 101.3 i fördraget. Med tanke på att (1) EGT L 285, 29.12.1971, s. 46. (2) EGT L 304, 5.12.2000, s. 7. (*)Med verkan har artikel 81 i EG- fördraget ersatts av artikel 101 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget). Innehållet i bestämmelserna är dock i sak oförändrat. I denna förordning bör hänvisningar till artikel 101 i EUF-fördraget i förekommande fall förstås som hänvisningar till artikel 81 i EG-fördraget. Genom EUF-fördraget infördes också vissa ändringar i terminologin, t.ex. ersattes gemenskapen med unio nen och den gemensamma marknaden med den inre mark naden. I denna förordning används EUF-fördragets terminologi ge nomgående. erfarenheterna av tillämpningen av den förordningen, som upphör att gälla , på det hela taget varit positiva och med hänsyn till de ytterligare erfarenheter som gjorts sedan den förordningen antogs, är det lämpligt att en ny gruppundantagsförordning an tas. (4)Denna förordning bör uppfylla de två kraven på att ef fektivt skydda konkurrensen och att ge företagen tillräck lig rättslig förutsebarhet. som dessa mål efter strävas bör så stor hänsyn som möjligt tas till behovet av att förenkla den administrativa tillsynen och de rättsliga ramarna. Under en viss nivå av marknadsstyrka kan det i allmänhet presumeras att forsknings- och utvecklingsav tal som faller inom tillämpningsområdet för artikel 101.3 i fördraget ger upphov till positiva effekter som kommer att uppväga eventuella negativa effekter på konkurrensen. (5)För tillämpningen av artikel 101.3 i fördraget genom förordning är det inte nödvändigt att fastställa vilka avtal som kan omfattas av artikel 101.1 i fördraget. Vid en individuell bedömning av avtal som omfattas av artikel 101.1 i fördraget måste flera faktorer beaktas, särskilt strukturen på den relevanta marknaden. (6)Avtal om att bedriva gemensam forskning eller om ge mensam utveckling av forskningsresultat före stadiet för artikel 101.1 i fördraget. kan sådana avtal dock omfattas av artikel 101.1 i för draget, exempelvis om parterna träffar avtal om att inte bedriva annan forskning och utveckling inom samma område och därmed avstår från möjligheten att uppnå konkurrensfördelar i förhållande till de övriga parterna, och de bör därför omfattas av denna förordning. Förmånen av det undantag som fastställs genom denna förordning bör begränsas till de avtal som med tillräcklig säkerhet kan antas uppfylla villkoren i artikel 101.3 i Sannolikheten för att samarbete inom forskning och ut veckling och vid utnyttjande av resultaten främjar tek niskt och ekonomiskt framåtskridande är störst om par nande, tillgångar eller verksamheter. Detta omfattar även scenarier där en part endast finansierar en annan parts forskning och utveckling. Europeiska unionens officiella tidning L 335/37 (9)Gemensamt utnyttjande av resultaten kan anses som en naturlig följd av gemensam forskning och utveckling. Det kan ske i en rad olika former, såsom tillverkning, utnytt jande av immateriella rättigheter som i betydande grad bidrar till tekniskt eller ekonomiskt framåtskridande eller saluföring av nya produkter. (10)En mer omfattande och effektivare forskning och utveck ling kan i allmänhet förväntas gagna konsumenterna ge nom nya eller förbättrade produkter eller tjänster, snab bare introduktion på marknaden av sådana produkter eller tjänster, eller prissänkningar som är följden av nya eller förbättrade metoder eller teknik. (11)För att undantaget ska vara berättigat bör det gemen samma utnyttjandet avse produkter, teknik eller metoder för vilka det är avgörande att resultaten från forskning och utveckling används. Dessutom bör alla parterna i forsknings- och utvecklingsavtalet komma överens om att de alla kommer att ha fullständig tillgång till de slut liga resultaten från den gemensamma forskningen och utvecklingen, inbegripet immateriella rättigheter och know-how som eventuellt uppstår, för fortsatt forskning, utveckling och utnyttjande, så snart de slutliga resultaten blir tillgängliga. Tillgången till resultaten bör i regel inte begränsas vad gäller användningen av resultaten för vi dare forskning och utveckling. Om parterna i enlighet med denna förordning begränsar sina rättigheter att ut nyttja resultaten, i synnerhet när de specialiserar sig i samband med utnyttjandet, kan dock tillgången till resul taten för syftet att utnyttja dem begränsas i enlighet därmed. När högskolor, forskningsinstitut eller företag som tillhandahåller forsknings- och utvecklingstjänster på affärsmässiga villkor, men normalt inte aktivt utnyttjar resultaten från dessa, deltar i forskning och utveckling, kan de dessutom avtala att deras rätt att utnyttja resulta ten begränsas till fortsatt forskning. Parterna kan bidra till sitt samarbete inom forskning och utveckling olika myc ket beroende på sin kapacitet och sina kommersiella be hov. För att avspegla och kompensera för skillnader i värdet på eller karaktären hos parternas bidrag får ett forsknings- och utvecklingsavtal som omfattas av denna förordning därför föreskriva att en part ska betala ersätt ning till en annan för att få tillgång till resultaten med tanke på ytterligare forskning eller utnyttjande. Ersätt ningen bör dock inte vara så stor att den i praktiken hindrar tillgång till resultaten. (12)På liknande sätt bör parterna, när forsknings- och utveck lingsavtalet inte föreskriver något gemensamt utnyttjande av resultaten, i detta avtal samtycka till att ge varandra tillgång till sin respektive redan befintliga know-how, så länge som denna know-how är en förutsättning för att övriga parter ska kunna utnyttja resultaten. Tarifferna för eventuella licensavgifter bör inte vara så höga att de i realiteten hämmar övriga parters tillgång till sådan know-how. (13)Det undantag som fastställs genom denna förordning bör begränsas till forsknings- och utvecklingsavtal som inte gör det möjligt för företagen att sätta konkurrensen ur spel för en väsentlig del av produkterna, tjänsterna eller tekniken i fråga. Det är nödvändigt att från gruppundan taget undanta avtal mellan konkurrenter vilkas samman lagda andel av marknaden för produkter, tjänster eller teknik som till följd av resultaten från forsknings- och utvecklingsarbetet kan komma att förbättras eller ersättas, överskrider en viss nivå när avtalet ingås. Det finns emel lertid inte någon presumtion för att forsknings- och ut vecklingsavtal antingen omfattas av artikel 101.1 i för draget eller att de inte uppfyller villkoren i artikel 101.3 i fördraget när tröskelvärdet för marknadsandelar enligt denna förordning har överskridits eller andra villkor i denna förordning inte är uppfyllda. I sådana fall måste en individuell bedömning av forsknings- och utveckling savtalet göras mot bakgrund av artikel 101 i fördraget. (14)För att säkerställa att en effektiv konkurrens upprätthålls under det gemensamma utnyttjandet av resultaten bör det föreskrivas att gruppundantaget ska upphöra att gälla, om parternas sammanlagda andel av marknaden för de produkter eller tjänster eller den teknik som är resultatet av den gemensamma forskningen och utvecklingen blir för stor. Oberoende av parternas marknadsandelar bör undantaget fortsätta att gälla efter det att det gemensamma utnyttjandet inleds för att par ternas marknadsandelar ska hinna stabilisera sig, särskilt efter lanseringen av en helt ny produkt, och för att garantera en viss minimiperiod för avkastning på det investerade kapitalet. (15)Avtal som innehåller begränsningar som inte är absolut nödvändiga för att uppnå de positiva effekterna av ett forsknings- och utvecklingsavtal bör inte undantas enligt denna förordning. Avtal som innehåller vissa typer av allvarliga begränsningar av konkurrensen, såsom begräns ningar av parternas frihet att bedriva forskning och ut veckling på områden som saknar samband med avtalet, fastställande av priser för tredje part, begränsningar av produktion eller försäljning eller begränsningar av den passiva försäljningen av avtalsprodukter eller avtalsteknik inom territorier eller till kunder som är förbehållna andra parter, bör i princip inte omfattas av den undantagsför mån som fastställs genom denna förordning, oberoende av parternas marknadsandelar. I detta sammanhang utgör begränsningar av användningsområdet inte en begräns ning av produktion eller försäljning och de utgör inte heller en begränsning av territorium eller kundunderlag. (16)Bestämmelserna i denna förordning om begränsningen avseende marknadsandelar, om att vissa avtal inte undan tas och om övriga villkor säkerställer normalt att de avtal som omfattas av gruppundantaget inte ger parterna möj lighet att sätta konkurrensen ur spel för en väsentlig del av de berörda produkterna eller tjänsterna. L 335/38 Europeiska unionens officiella tidning (17)Det kan inte uteslutas att det kan uppstå konkurrens begränsande avskärmning om en part finansierar flera forsknings- och utvecklingsprojekt som utförs av konkur renter med avseende på samma avtalsprodukter eller av talsteknik, särskilt om den parten får ensamrätt att ut nyttja resultaten i förhållande till tredje parter. Förmånen enligt denna förordning bör därför omfatta sådana avtal om beställd forskning och utveckling endast om samtliga parter i dessa inbördes sammanhängande avtal, dvs. den finansierande parten och alla de parter som utför forsk ningen och utvecklingen, har en sammanlagd marknads andel på högst . (18)Avtal mellan företag som inte är konkurrerande tillver kare av produkter, teknik eller metoder som kan förbätt ras, substitueras eller ersättas med hjälp av resultaten från forskningen och utvecklingen kommer bara att kunna sätta en effektiv konkurrens ur spel inom forskning och utveckling under exceptionella omständigheter. Så dana avtal bör därför kunna omfattas av den förmån som fastställs i denna förordning oberoende av mark nadsandelar, och exceptionella fall bör kunna åtgärdas genom beslut om att återkalla förmånen. (19)Enligt artikel 29.1 i rådets förordning (EG) nr 1/2003 av om tillämpning av konkurrens reglerna i artiklarna 81 och 82 i fördraget (1) kan kom missionen återkalla förmånen enligt denna förordning om den i ett visst fall konstaterar att ett avtal på vilket det undantag som föreskrivs i denna förordning är till lämpligt ändå har verkningar som är oförenliga med artikel 101.3 i fördraget. (20)Enligt artikel 29.2 i förordning (EG) nr 1/2003 får kon kurrensmyndigheten i en medlemsstat återkalla grupp undantaget enligt denna förordning på den medlemssta tens territorium eller en del av detta, om ett avtal som omfattas av det undantag som fastställs i denna förord ning i ett visst fall ändå har verkningar som är oförenliga med artikel 101.3 i fördraget på den medlemsstatens territorium, eller på en del av detta vilken uppvisar alla kännetecken på en avgränsad geografisk marknad. (21)Förmånen enligt denna förordning kan återkallas i enlig het med artikel 29 i förordning (EG) nr 1/2003 till ex empel om ett forsknings- och utvecklingsavtal i väsentlig grad skulle begränsa utrymmet för tredje parter att be driva forskning och utveckling inom ett relevant område på grund av den begränsade forskningskapacitet som finns tillgänglig på annat håll, om forsknings- och ut vecklingsavtalet på grund av den särskilda utbudsstruk turen i väsentlig grad skulle begränsa tredje parts tillträde till marknaden för avtalsprodukterna eller avtalstekniken, om parterna, utan saklig grund, inte utnyttjar resultaten (1) EGT L 1, , s. 1. från den gemensamma forskningen och utvecklingen i förhållande till tredje part, om avtalsprodukterna eller avtalstekniken inte på den gemensamma marknaden eller en väsentlig del av denna skulle vara utsatta för effektiv konkurrens från identiska produkter eller produkter som på grund av sina egenskaper, sitt pris och sin tilltänkta användning av konsumenterna betraktas som likartade, eller om forsknings- och utvecklingsavtalet skulle be gränsa konkurrensen inom innovationsområdet eller sätta den effektiva konkurrensen ur spel inom forskning och utveckling på en viss marknad. (22)Eftersom forsknings- och utvecklingsavtal ofta är långfris tiga, särskilt när samarbetet utvidgas till att även omfatta utnyttjandet av resultaten, bör giltighetstiden för denna förordning fastställas till . HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. 1.I denna förordning gäller följande definitioner: a)forsknings- och utvecklingsavtal: ett avtal mellan två eller fler parter som avser de villkor på vilka dessa parter bedriver i)gemensam forskning och utveckling avseende avtalspro dukter eller avtalsteknik och gemensamt utnyttjande av resultaten från denna forskning och utveckling, ii)gemensamt utnyttjande av resultaten från forskning och utveckling avseende avtalsprodukter eller avtalsteknik som gemensamt har bedrivits inom ramen för ett tidi gare avtal mellan samma parter, iii)gemensam forskning och utveckling avseende avtalspro dukter eller avtalsteknik utan gemensamt utnyttjande av resultaten, iv)beställd forskning och utveckling avseende avtalsproduk ter eller avtalsteknik och gemensamt utnyttjande av re sultaten från denna forskning och utveckling, v)gemensamt utnyttjande av resultaten från beställd forsk ning och utveckling avseende avtalsprodukter eller av talsteknik som har bedrivits inom ramen för ett tidigare avtal mellan samma parter, eller vi)beställd forskning och utveckling avseende avtalsproduk ter eller avtalsteknik utan gemensamt utnyttjande av resultaten. b)avtal: ett avtal, ett beslut av en företagssammanslutning eller ett samordnat förfarande. Europeiska unionens officiella tidning L 335/39 c)forskning och utveckling: förvärv av know-how avseende pro dukter, teknik eller metoder och utförande av teoretiska analyser, systematiska studier eller försök samt försökspro duktion, teknisk provning av produkter eller metoder, upp förande av nödvändiga anläggningar och förvärv av imma teriella rättigheter för resultaten. d)produkt: en vara eller en tjänst, inbegripet både mellanpro dukter eller tjänster i mellanledet och färdigprodukter eller tjänster i slutledet. e)avtalsteknik: en teknik eller en metod som är ett resultat av den gemensamma forskningen och utvecklingen. f)avtalsprodukt: en produkt som härrör från den gemensamma forskningen och utvecklingen, eller som tillverkas eller till handahålls med tillämpning av avtalstekniken. g)utnyttjande av resultaten: tillverkning eller distribution av av talsprodukterna eller tillämpning av avtalstekniken eller överlåtelse eller licensiering av immateriella rättigheter eller överföring av know-how som behövs för sådan tillverkning eller tillämpning. h)immateriella rättigheter: immateriella rättigheter, inbegripet in dustriellt rättsskydd, upphovsrätt och närstående rättigheter. i)know-how: ett paket bestående av praktisk information som inte är patentskyddad, som är ett resultat av erfarenhet och provning och som är hemlig, väsentlig och identifierad. j)med hemlig avses, i fråga om know-how, att ifrågavarande know-how inte är allmänt känd eller lätt tillgänglig. k)med väsentlig avses, i fråga om know-how, att ifrågavarande know-how är viktig och till nytta för tillverkningen av av talsprodukterna eller för tillämpningen av avtalstekniken. l)med identifierad avses, i fråga om know-how, att ifrågava rande know-how beskrivs tillräckligt utförligt för att det ska vara möjligt att kontrollera att den uppfyller kriterierna om hemlighet och väsentlighet. m)med gemensamt avses, i fråga om verksamhet som utförs enligt ett forsknings- och utvecklingsavtal, verksamhet där arbetet i fråga i)utförs av en gemensam arbetsgrupp eller organisation eller ett gemensamt företag, ii)gemensamt har anförtrotts en tredje part, eller iii)fördelas mellan parterna genom specialisering i samband med forskning och utveckling eller utnyttjande. n) specialisering i samband med forskning och utveckling: varje part deltar i den forskning och utveckling som omfattas av forsknings- och utvecklingsavtalet, och de fördelar forsk nings- och utvecklingsarbetet sinsemellan på det sätt de finner lämpligast; detta omfattar inte beställd forskning och utveckling. o)specialisering i samband med utnyttjande: parterna fördelar sin semellan enskilda uppgifter såsom tillverkning eller distribu tion, eller ålägger varandra begränsningar vad gäller utnytt jandet av resultaten, såsom i förhållande till vissa territorier, kunder eller användningsområden; detta innefattar ett sce nario där endast en part tillverkar och distribuerar avtals produkterna på grundval av en exklusiv licens som övriga parter beviljat. p)beställd forskning och utveckling: forskning och utveckling som utförs av en part och finansieras av en finansierande part. q)finansierande part: en part som finansierar beställd forskning och utveckling utan att själv utföra någon del av forsknings- och utvecklingsverksamheten. r)konkurrerande företag: en faktisk eller potentiell konkurrent. s)faktisk konkurrent: ett företag som tillhandahåller en produkt, teknik eller metod som kan förbättras, substitueras eller ersättas av avtalsprodukten eller avtalstekniken på den rele vanta geografiska marknaden. t)potentiell konkurrent: ett företag som, om forsknings- och utvecklingsavtalet inte fanns, på realistiska grunder och inte endast som en rent teoretisk möjlighet vid en liten men bestående höjning av relativpriserna sannolikt inom högst skulle göra de nödvändiga ytterligare investe ringarna eller ta på sig andra nödvändiga omställningskost nader för att tillhandahålla en produkt, teknik eller metod som kan förbättras, substitueras eller ersättas av avtalspro dukten eller avtalstekniken på den relevanta geografiska marknaden. u)relevant produktmarknad: den relevanta marknaden för de produkter som kan förbättras, substitueras eller ersättas av avtalsprodukterna. v)relevant teknikmarknad: den relevanta marknaden för den tek nik eller de metoder som kan förbättras, substitueras eller ersättas av avtalstekniken. 2.I denna förordning ska begreppen företag och part även omfatta dessa företags respektive anknutna företag. L 335/40 Europeiska unionens officiella tidning Med anknutna företag avses: a)företag i vilka en part i forsknings- och utvecklingsavtalet direkt eller indirekt i)har befogenhet att utöva mer än hälften av rösträttighe terna, ii)har befogenhet att utse mer än hälften av ledamöterna i styrelsen, direktionen eller organ som rättsligt företräder företaget, eller iii)har rätt att leda företagets verksamhet, b)företag som direkt eller indirekt gentemot en part i forsk nings- och utvecklingsavtalet har de rättigheter eller befogen heter som anges i led a, c)företag i vilka ett företag som avses i led b direkt eller indirekt har de rättigheter eller befogenheter som anges i led a, d)företag i vilka en part i forsknings- och utvecklingsavtalet tillsammans med ett eller flera av de företag som avses i led a, b eller c eller i vilka två eller flera av de sistnämnda företagen gemensamt har de rättigheter eller befogenheter som anges i led a, e)företag i vilka de rättigheter eller befogenheter som anges i led a gemensamt innehas av i)parter i forsknings- och utvecklingsavtalet eller deras re spektive anknutna företag som avses i leden ad, eller ii)en eller flera parter i forsknings- och utvecklingsavtalet eller ett eller flera av deras anknutna företag som avses i leden ad, samt en eller flera tredje parter. Enligt artikel 101.3 i fördraget och om inte något annat följer av denna förordning förklaras härmed artikel 101.1 i fördraget icke tillämplig på forsknings- och utvecklingsavtal. Detta undantag ska gälla i den mån som sådana avtal innehåller konkurrensbegränsningar som omfattas av artikel 101.1 i för draget. Undantaget enligt punkt 1 ska tillämpas på forsknings- och utvecklingsavtal som innehåller bestämmelser om över låtelse eller licensiering av immateriella rättigheter till en eller flera av parterna eller till en enhet som parterna upprättar för att utföra den gemensamma forskningen och utvecklingen, den beställda forskningen och utvecklingen eller det gemensamma utnyttjandet, under förutsättning att dessa bestämmelser inte utgör det primära syftet med sådana avtal, men är direkt knutna till dem och nödvändiga för genomförandet av dem. Undantaget enligt artikel 2 ska gälla på de villkor som anges i punkterna 25. 2.Forsknings- och utvecklingsavtalet måste föreskriva att alla parter ska ha fullständig tillgång till de slutliga resultaten från den gemensamma forskningen och utvecklingen eller den be ställda forskningen och utvecklingen, inklusive varje immateriell rättighet och know-how som uppstår, för fortsatt forskning, utveckling och utnyttjande, så snart de slutliga resultaten blir tillgängliga. Om parterna begränsar sina rättigheter att utnyttja resultaten i enlighet med denna förordning, i synnerhet när de specialiserar sig i samband med utnyttjandet, får tillgången till resultaten för syftet att utnyttja dem begränsas i enlighet där med. , högskolor eller företag som affärsmäs sigt tillhandahåller forsknings- och utvecklingstjänster utan att normalt delta aktivt i utnyttjandet av resultaten kan dessutom samtycka till att inskränka sin användning av resultaten för fortsatt forskning. Forsknings- och utvecklingsavtalet får före skriva att parterna ska betala ersättning till varandra för att de ger varandra tillgång till resultaten för vidare forskning och utveckling, men ersättningen får inte vara så hög att den i praktiken hindrar tillgång till resultaten. 3.Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2 gäller att om forsknings- och utvecklingsavtalet endast avser gemensam forskning och utveckling eller beställd forskning och utveckling måste forsknings- och utvecklingsavtalet föreskriva att varje part ska ges tillgång till övriga parters eventuella befintliga know- how, om denna know-how är oundgänglig för att denna part ska kunna utnyttja resultaten. Forsknings- och utvecklingsavtalet får föreskriva att parterna ska betala ersättning till varandra för att de ger varandra tillgång till sin befintliga know-how, men ersättningen får inte vara så hög att den i praktiken hindrar tillgång till resultaten. 4.Det gemensamma utnyttjandet får endast avse resultat som skyddas av immateriella rättigheter eller utgör know-how och som är oundgängliga för tillverkningen av avtalsproduk terna eller tillämpningen av avtalstekniken. 5.Parter som anförtrotts att tillverka avtalsprodukterna ge nom specialisering i samband med utnyttjandet måste vara skyl diga att fullgöra övriga parters beställningar av avtalsproduk terna, utom om det i forsknings- och utvecklingsavtalet också föreskrivs om gemensam distribution i den mening som avses i artikel 1.1 led m i eller ii eller om parterna har kommit överens om att endast den part som tillverkar avtalsprodukterna får distribuera dem. Tröskelvärde för marknadsandel och undantagets varaktighet Om parterna inte är konkurrerande företag ska undantaget enligt artikel 2 gälla så länge som forsknings- och utvecklings projektet pågår. Om resultaten utnyttjas gemensamt, ska undan taget fortsätta att gälla från den tidpunkt när avtals produkterna eller avtalstekniken släpps ut på marknaden på den inre marknaden. Europeiska unionens officiella tidning L 335/41 Om två eller flera av parterna är konkurrerande företag ska undantaget enligt artikel 2 gälla för den period som avses i punkt 1 i denna artikel endast om det när forsknings- och utvecklingsavtalet ingicks gällde att a)parterna i ett forsknings- och utvecklingsavtal, i fråga om forsknings- och utvecklingsavtal som avses i artikel 1.1 led a i, ii eller iii, har en sammanlagd marknadsandel på högst av de relevanta produkt- och teknikmarknaderna, eller