prop · GZ0340 · 2011-11-23 00:00:00 — 5.På grundval av dossiern med de resultat utredaren kommit fram till och om de berörda personerna begär det, efter att ha hört de personer som är föremål för utred ningar enligt artiklarna 25 och 36c, ska Esmas tillsynssty relse avgöra om en eller flera av de överträdelser som för tecknas i bilaga III har begåtts av de personer som varit föremål för utredning och ska i sådana fall vidta en till synsåtgärd i enlighet med artikel 24 och ålägga böter i enlighet med artikel 36a. 6.Utredaren ska inte delta i Esmas tillsynsstyrelses över läggningar eller på något annat sätt ingripa i tillsynsstyrel sens beslutsfattande. 7.Kommissionen ska anta ytterligare förfaranderegler för utövande av befogenheten att ålägga böter eller viten, inbegripet bestämmelser om rätten till försvar, tidsfrister, och för indrivande av böter eller viten, och ska anta detal jerade regler om preskriptionstiden när det gäller åläggande och verkställighet av sanktioner. De bestämmelser som avses i första stycket ska antas ge nom delegerade akter i enlighet med artikel 38a och med förbehåll för villkoren i artiklarna 38b och 38c. ska överlämna ärenden till de berörda nationella myndigheterna för lagföring om den vid fullgörandet av sina uppgifter enligt denna förordning upptäcker att det finns allvarliga indikationer på att det eventuellt föreligger sakförhållanden som kan utgöra brott. Dessutom ska inte ålägga böter eller viten i de fall där ett tidigare frikän nande eller en tidigare fällande dom som bygger på iden tiska eller väsentligen samma sakförhållanden har vunnit laga kraft som ett resultat av straffrättsliga förfaranden en ligt nationell lagstiftning. Om i enlighet med artikel 23e.5 finner att ett kreditvärderingsinstitut har begått någon av de överträdelser som förtecknas i bilaga III ska den fatta ett eller flera av följande beslut: a)Återkalla kreditvärderingsinstitutets registrering. b)Med verkan i hela unionen tillfälligt förbjuda kreditvär deringsinstitutet att utfärda kreditbetyg, tills överträdel sen har upphört. c)Med verkan i hela unionen upphäva användningen, i rättsligt reglerade sammanhang, av kreditbetyg som ut färdats av kreditvärderingsinstitutet, tills överträdelsen har upphört. d)Kräva att kreditvärderingsinstitutet upphör med överträ delsen. e)Utfärda offentliga underrättelser. När fattar beslut enligt punkt 1, ska den beakta överträdelsens natur och allvar med hänsyn till följande kriterier: a)Överträdelsens varaktighet och frekvens. b)Huruvida överträdelsen har visat på allvarliga brister el ler systembrister i företagets förfaranden, ledningssystem eller interna kontroller. c)Huruvida överträdelsen har främjat, orsakat eller på an nat sätt avser ekonomisk brottslighet. d)Huruvida överträdelsen har begåtts uppsåtligen eller av oaktsamhet. 3.Innan fattar beslut enligt punkt 1 a, b och c ska den underrätta och om detta. Efter det att beslut enligt punkt 1 a och c har fattats får kreditbetyg även fortsättningsvis användas i rättsligt re glerade sammanhang, som inte över stiger a)för offentliggörandet av Es mas beslut enligt punkt 5 om det finns kreditbetyg för samma finansiella instrument eller enhet som utfärdats av andra kreditvärderingsinstitut som är registrerade i enlighet med denna förordning, eller b)för offentliggörandet av Esmas beslut enligt punkt 5 om det inte finns några kreditbe tyg för samma finansiella instrument eller enhet som utfärdats av andra kreditvärderingsinstitut som är regi strerade i enlighet med denna förordning. Europeiska unionens officiella tidning L 145/43 får, inbegripet på begäran av eller Eiopa, i undantagsfall förlänga den period som före skrivs i första stycket led b om det finns risk för marknadsstörningar eller finansiell instabilitet. ska utan onödigt dröjsmål un derrätta det berörda kreditvärderingsinstitutet om varje be slut som antas enligt punkt 1 och ska överlämna varje sådant beslut till de behöriga myndigheterna och sektors myndigheterna samt till kommissionen, och . Den ska offentliggöra varje sådant beslut på sin webbplats för antagandet. När offentliggör sitt beslut enligt första stycket ska den också offentliggöra att det berörda kreditvärderingsinstitutet har rätt att överklaga beslutet och, i förekommande fall, att ett sådant överklagande har läm nats in, med angivande av att överklagandet inte har sus pensiv verkan, samt att överklagandenämnden har möjlig het att tillfälligt upphäva tillämpningen av det överklagade beslutet i enlighet med artikel 60.3 i förordning (EU) nr 1095/2010. Hörande av berörda personer Innan fattar beslut enligt artikel 24.1 ska den ge de personer som är föremål för förfarandena möjlighet att höras om de omständigheter har påtalat. ska endast grunda sina beslut på omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över. Det första stycket är inte tillämpligt om skyndsamma åt gärder krävs för att förhindra att det finansiella systemet lider väsentlig och omedelbar skada. får i sådana fall anta ett interimistiskt beslut och ska ge de berörda personerna möjlighet att höras möjligt efter det att den har fattat sitt beslut. Rätten till försvar för de personer som är föremål för förfarandena ska iakttas fullt ut under förfarandena. De ska ha rätt att få tillgång till Esmas handlingar i ärendet, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att deras affärshemligheter skyddas. Rätten att få tillgång till handlingarna ska inte omfatta konfidentiell information. Behöriga sektorsmyndigheter med ansvar för tillsynen över och tillämpningen av artikel 4.1 (användningen av kreditbetyg) De behöriga sektorsmyndigheterna ska ansvara för tillsynen över och tillämpningen av artikel 4.1 i enlighet med den relevanta sektorslagstiftningen. SAMARBETE MELLAN , BEHÖRIGA MYNDIGHETER OCH BEHÖRIGA SEKTORSMYNDIGHETER , , Eiopa, de behöriga myndigheterna och de be höriga sektorsmyndigheterna ska samarbeta när så krävs för tillämpningen av denna förordning och av den relevanta sektorslagstiftningen. 1.Esma, de behöriga myndigheterna och de behöriga sektorsmyndigheterna ska utan onödigt dröjsmål förse va randra med den information som krävs för att de ska kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning och den relevanta sektorslagstiftningen. 2.Esma får till centralbankerna, Europeiska central bankssystemet och , i deras egen skap av monetära myndigheter, Europeiska systemrisk nämnden och, när så är lämpligt, till andra offentliga myn digheter med ansvar för att övervaka betalnings- och av vecklingssystem överlämna konfidentiell information som är avsedd att användas för att de ska kunna fullgöra sina uppgifter. Dessa myndigheter eller organ ska inte heller hindras från att till lämna uppgifter den kan behöva för att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning. 12.Artiklarna 28 och 29 ska utgå. 13.Artiklarna 30, 31 och 32 ska ersättas med följande: Esmas delegering av uppgifter till behöriga myndigheter 1.När det är nödvändigt för att en tillsynsuppgift ska kunna utföras på korrekt sätt får delegera specifika tillsynsuppgifter till den behöriga myndigheten i en med lemsstat i enlighet med de riktlinjer som utfärdat enligt artikel 21.2. Sådana specifika tillsynsuppgifter kan särskilt innefatta befogenhet att begära uppgifter i enlighet med artikel 23b och att genomföra utredningar och kont roller på plats i enlighet med artikel 23d.6. 2.Esma ska innan uppgifter delegeras samråda med den berörda behöriga myndigheten. Sådana samråd ska gälla a)den delegerade uppgiftens omfattning, L 145/44 Europeiska unionens officiella tidning b)tidsfristen för utförandet av den uppgift som ska dele geras, och c)överföringen av nödvändig information från och till . 3.I enlighet med den förordning om avgifter som kom missionen ska anta enligt artikel 19.2 ska ersätta en behörig myndighet för de kostnader som uppkommit till följd av utförandet av de delegerade uppgifterna. 4.Esma ska med lämpliga intervall se över den delege ring som avses i punkt 1. En delegering av uppgifter får återkallas när som helst. En delegering av uppgifter ska inte påverka Esmas ansvar och ska inte begränsa Esmas förmåga att genomföra och övervaka den delegerade verksamheten. Tillsynsuppgifter enligt denna förordning, bland annat registreringsbeslut, slutbedömningar och uppföljningsbeslut avseende överträ delser, får inte delegeras. Behöriga myndigheters anmälningar och begäran om upphävande Om en behörig myndighet i en medlemsstat finner att överträdelser av denna förordning begås eller har begåtts på dess eget eller på en annan medlemsstats territorium, ska den så specifikt som möjligt anmäla detta till . Om den behöriga myndigheten anser att det är lämpligt från utredningssynpunkt får den också föreslå att ska be döma om det är nödvändigt att använda befogenheterna enligt artiklarna 23b och 23c med avseende på det kredit värderingsinstitut som är involverat i dessa överträdelser. ska vidta lämpliga åtgärder. Den ska underrätta den anmälande behöriga myndigheten om resultatet och i möj ligaste mån också om alla viktiga händelser under ärendets gång. Utan att det påverkar tillämpningen av anmälnings plikten enligt punkt 1, får den anmälande behöriga myn digheten i en medlemsstat, om den anser att ett registrerat kreditvärderingsinstitut, vars kreditbetyg används på den medlemsstatens territorium, underlåter att uppfylla skyldig heterna enligt denna förordning och att överträdelserna är så allvarliga och varaktiga att de väsentligen påverkar skyd det av investerarna eller det finansiella systemets stabilitet i den medlemsstaten, begära att för de finansinstitut och andra enheter som avses i artikel 4.1 tillfälligt upphäver användningen, i rättsligt reglerade sammanhang, av kredit betyg som utfärdats av det berörda kreditvärderingsinstitu Den anmälande behöriga myndigheten ska till lämna en fullständig motivering till sin begäran. Om anser att begäran inte är motiverad, ska den skriftligen underrätta den anmälande behöriga myndigheten och ange skälen till detta. Om anser att begäran är motiverad, ska den vidta lämpliga åtgärder för att lösa frågan. 1.Tystnadsplikt ska gälla för , de behöriga myn digheterna och alla personer som arbetar eller har arbetat för , för de behöriga myndigheterna eller för andra personer till vilka har delegerat uppgifter, inklusive av anlitade revisorer och sakkunniga. Information som omfattas av tystnadsplikt får inte lämnas ut till annan person eller myndighet, utom när så krävs i samband med rättsliga åtgärder. 2.All information som enligt denna förordning erhålls av eller utbyts mellan , de behöriga myndigheterna, de behöriga sektorsmyndigheterna eller andra myndigheter och organ som avses i artikel 27.2 ska anses omfattas av tystnadsplikt, utom då , de behöriga myndigheterna eller de andra berörda myndigheterna och organen när informationen lämnas anger att den får lämnas ut, eller när så krävs i samband med rättsliga åtgärder. 14.Artikel 33 ska utgå. 15.Artiklarna 34 och 35 ska ersättas med följande: får endast ingå samarbetsavtal om utbyte av infor mation med tillsynsmyndigheterna i tredjeland, om den utlämnade informationen omfattas av garantier om tyst nadsplikt som minst motsvarar dem som föreskrivs i artikel 32. Sådant informationsutbyte ska vara avsett för fullgörandet av Esmas eller dessa tillsynsmyndigheters uppgifter. När det gäller överföring av personuppgifter till ett tredje land ska tillämpa och rådets för ordning (EG) nr 45/2001 av om skydd för enskilda då gemenskapsinstitutionerna och ge menskapsorganen behandlar personuppgifter och om den fria rörligheten för sådana uppgifter (*). Europeiska unionens officiella tidning L 145/45 Utlämnande av information från tredjeländer får lämna ut information som den mottagit från till synsmyndigheter i tredjeländer endast om eller en behörig myndighet har fått uttryckligt medgivande till detta av den tillsynsmyndighet som överlämnade informationen och, i tillämpliga fall, om informationen endast lämnas ut för de syften för vilka tillsynsmyndigheten gav sitt medgi vande, eller när sådant utlämnande krävs i samband med rättsliga åtgärder. (*)EGT L 8, , s. 1. 16.Rubriken på kapitel I i avdelning IV Sanktioner, kommitté förfarande och rapporter ska ersättas med Sanktioner, böter, vite, kommittéförfarande, delegering och rapporter. 17.Artikel 36 första och andra styckena ska ersättas med föl jande: Medlemsstaterna ska fastställa regler om sanktioner för överträdelser av artikel 4.1 och vidta alla åtgärder som krävs för att se till att de tillämpas. Sanktionerna ska vara effektiva, proportionella och avskräckande. Medlemsstaterna ska se till att den behöriga sektorsmyndig heten offentliggör alla sanktioner som har beslutats för överträdelser av artikel 4.1, utom i de fall då offentliggö randet skulle skapa allvarlig oro på finansmarknaderna eller orsaka de berörda parterna oproportionellt stor skada. 18.Följande artiklar ska införas: Om , i enlighet med artikel 23e.5, finner att ett kreditvärderingsinstitut uppsåt ligen eller av oaktsamhet begått en av de överträdelser som förtecknas i bilaga III, ska den fatta beslut om att ålägga böter i enlighet med punkt 2. Ett kreditvärderingsinstitut ska anses ha begått en uppsåtlig överträdelse om upptäcker objektiva omständigheter som visar att kreditvärderingsinstitutet eller dess företags ledning har handlat med avsikt att begå överträdelsen. Basbeloppet för de böter som avses i punkt 1 ska tillämpas inom nedanstående gränser: a)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 15, 1115, 19, 20, 23, 28, 30, 32, 33, 35, 41, 43, 50 och 51 i bilaga III avsnitt I ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . b)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 68, 1618, 21, 22, 24, 25, 27, 29, 31, 34, 3740, 42, 4547, 48, 49, 52 och 54 i bilaga III avsnitt I ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . c)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 9, 10, 26, 36, 44 och 53 i bilaga III avsnitt I ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . d)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 1, 6, 7 och 8 i bilaga III avsnitt II ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . e)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 2, 4 och 5 i bilaga III avsnitt II ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . f) När det gäller de överträdelser som avses i punkt 3 i bilaga III avsnitt II ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . g)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 13 och 11 i bilaga III avsnitt III ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . h)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 4, 6, 8 och 10 i bilaga III avsnitt III ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . i)När det gäller de överträdelser som avses i punkterna 5, 7 och 9 i bilaga III avsnitt III ska böterna uppgå till och ska inte överstiga . Vid bestämmande av huruvida basbeloppet för böterna ska fastställas till skalans undre, mittersta eller övre del av de gränsbelopp som anges i första stycket ska beakta årsomsättningen för det berörda kreditvärderingsinstitutets närmast föregående verksamhetsår. Basbeloppet ska faststäl las till den undre delen av skalan för gränsbeloppen för kreditvärderingsinstitut vars årsomsättning understiger , den mittersta delen för kreditvärderings institut vars årsomsättning ligger mellan 10 och 50 miljo ner EUR och den övre delen för kreditvärderingsinstitut vars årsomsättning överstiger . Basbeloppen som bestäms inom ramen för de be gränsningar som fastställs i punkt 2 ska vid behov justeras med hänsyn till försvårande respektive förmildrande fakto rer på grundval av de relevanta koefficienter som anges i bilaga IV. De relevanta försvårande koefficienterna ska tillämpas var för sig på basbeloppet. Om mer än en försvårande koeffi cient är tillämplig ska skillnaden mellan basbeloppet och beloppet som följer av tillämpningen av varje enskild för svårande koefficient adderas till basbeloppet. L 145/46 Europeiska unionens officiella tidning De relevanta förmildrande koefficienterna ska tillämpas var för sig på basbeloppet. Om mer än en förmildrande koef ficient är tillämplig ska skillnaden mellan basbeloppet och beloppet som följer av tillämpningen av varje enskild för mildrande koefficient dras ifrån basbeloppet. Utan hinder av punkterna 2 och 3 får böterna inte uppgå till av det berörda kreditvärderings institutets årliga omsättning under närmast föregående verksamhetsår, och i de fall kreditvärderingsinstitutet direkt eller indirekt har dragit ekonomiska fördelar genom över trädelsen ska bötesbeloppet minst motsvara dessa ekono miska fördelar. Om en handling eller underlåtenhet som ett kreditvär deringsinstitut har gjort sig skyldig till utgör mer än en av de överträdelser som förtecknas i bilaga III, ska endast det högre bötesbelopp som beräknats enligt punkterna 2 och 3 och som är hänförligt till en av överträdelserna till lämpas. ska fatta beslut om att vite ska åläggas, för att tvinga a)ett kreditvärderingsinstitut att upphöra med en överträ delse, i enlighet med ett beslut enligt artikel 24.1 d, b)en person som avses i artikel 23b.1 att lämna fullständig information som har begärts genom ett beslut i enlighet med artikel 23b, c)en person som avses i artikel 23b.1 att underkasta sig en utredning och särskilt tillhandahålla fullständiga handlingar, uppgifter, rutiner och annat nödvändigt ma terial samt komplettera och korrigera annan information som tillhandahållits i samband med en utredning som inletts genom beslut enligt artikel 23c, d)en person som avses i artikel 23b.1 att underkasta sig kontroller på plats som begärts genom beslut enligt artikel 23d. 2.Vitet ska vara effektivt och proportionellt. Vitet ska åläggas per dag fram till dess att kreditvärderingsinstitutet eller den berörda personen följer det beslut som avses i punkt 1. 3.Utan hinder av punkt 2 ska vitesbeloppet uppgå till av den genomsnittliga dagliga omsättningen under fö regående verksamhetsår eller, när det gäller fysiska perso ner, av den genomsnittliga dagsinkomsten under före gående kalenderår. Vitesbeloppet ska beräknas från det da tum som föreskrivs i beslutet om åläggande av vite. 4.Vite kan åläggas för en period av upp från och med att meddelat sitt beslut. Hörande av personer som är föremål för förfarandena 1.Innan beslut fattas om böter och/eller vite enligt artikel 36a eller artikel 36b.1 ad, ska ge de personer som är föremål för förfarandena möjlighet att höras om de omständigheter som har påtalat. ska endast grunda sina beslut på om ständigheter som de personer som är föremål för förfaran dena har getts möjlighet att yttra sig över. 2.Rätten till försvar för personer som är föremål för förfarandena ska iakttas fullt ut under förfarandena. De ska ha rätt att få tillgång till Esmas handlingar i ärendet, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att deras affärshemligheter skyddas. Tillgången till akten ska inte omfatta konfidentiell information eller Esmas interna förberedande handlingar. Offentliggörande, art, verkställighet och vem böter och viten ska tillfalla 1.Esma ska offentliggöra alla böter och viten som har ålagts enligt artiklarna 36a och 36b utom i de fall då offentliggörandet skulle skapa allvarlig oro på finansmark naderna eller orsaka de berörda parterna oproportionellt stor skada. 2.Böter och viten som har ålagts i enlighet med artik larna 36a och 36b ska vara av administrativ karaktär. 3.Böter och viten som har ålagts i enlighet med artik larna 36a och 36b ska vara verkställbara. Europeiska unionens officiella tidning L 145/47 Verkställigheten ska följa de civilprocessrättsliga regler som gäller i den stat inom vars territorium den sker. Beslutet om att verkställighet ska ske ska bifogas avgörandet utan andra formaliteter än kontroll av avgörandets äkthet genom den nationella myndighet som varje medlemsstats regering ska utse för detta ändamål samt meddela och unionens domstol. När dessa formaliteter uppfyllts på begäran av den berörda parten, får denne fullfölja verkställigheten enligt den natio nella lagstiftningen genom att hänskjuta ärendet direkt till det behöriga organet. Verkställigheten får skjutas upp endast genom avgörande av Europeiska unionens domstol. Domstolarna i de berörda staterna ska dock vara behöriga beträffande klagomål om att verkställigheten inte genomförs på ett regelrätt sätt. De belopp som ålagts i form av böter och viten ska tillfalla Europeiska unionens allmänna budget. Europeiska unionens domstols prövning Europeiska unionens domstol ska ha obegränsad behörighet att pröva beslut genom vilka har ålagt böter eller viten. Domstolen får undanröja, sänka eller höja böter eller viten som har beslutats. 19.Artikel 37 ska ersättas med följande: Kommissionen får ändra bilagorna med undantag för bilaga III genom delegerade akter i enlighet med artikel 38a och med förbehåll för villkoren i artiklarna 38b och 38c, för att ta hänsyn till utvecklingen, även in ternationellt, på finansmarknaderna och särskilt när det gäller nya finansiella instrument. 20.I artikel 38 ska punkt 2 utgå. 21.Följande artiklar ska införas: Befogenheten att anta de delegerade akter som avses i artiklarna 5.6 tredje stycket, 19.2, 23e.7 och 37 ska ges till kommissionen för en period från . Kommissionen ska utarbeta en rapport om de dele gerade befogenheterna senast perioden löpt ut. Delegeringen av befogenhet ska auto matiskt förlängas med perioder av samma längd, om den inte återkallas av eller rådet i enlighet med artikel 38b. 2.Så snart kommissionen antar en delegerad akt, ska kommissionen delge och rådet denna. 3.Befogenheten att anta delegerade akter ges till kom missionen med förbehåll för de villkor som anges i artik larna 38b och 38c. 1.Den delegering av befogenhet som avses i artiklarna 5.6 tredje stycket, 19.2, 23e.7 och 37 får när som helst återkallas av eller rådet. 2.Den institution som inlett ett internt förfarande för att besluta huruvida delegering av befogenhet ska återkallas ska sträva efter att underrätta den andra institutionen och kommissionen inom rimlig tid innan det slutliga beslutet fattas, och ange vilka delegerade befogenheter som kan komma att återkallas. 3.Beslutet om återkallande innebär att delegeringen av de befogenheter som anges i beslutet upphör att gälla. Det får verkan , eller vid ett senare, i beslutet angivet datum. Det påverkar inte giltigheten av delegerade akter som redan trätt i kraft. Det ska offentliggöras i Europeiska unionens officiella tidning. Invändning mot delegerade akter eller rådet får invända mot en de legerad akt från delgiv ningsdagen. På eller rådets initiativ ska denna pe riod förlängas . Om varken eller rådet vid ut gången av den period som avses i punkt 1 har invänt mot den delegerade akten, ska den offentliggöras i Europe iska unionens officiella tidning och träda i kraft den dag som anges i den. Den delegerade akten får offentliggöras i Europeiska unionens officiella tidning och träda i kraft innan löper ut, förutsatt att både och rådet har un derrättat kommissionen om att de inte har för avsikt att göra några invändningar. L 145/48 Europeiska unionens officiella tidning Om eller rådet invänder mot en delegerad akt inom den period som avses i punkt 1 ska den inte träda i kraft. I enlighet med artikel 296 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt ska den institution som invänder mot den delegerade akten ange skälen för detta. 22.Artikel 39 ska ändras på följande sätt: a)Punkt 2 ska utgå. b)Punkt 3 ska ersättas med följande: ska kommissionen, mot bakgrund av utvecklingen på reglerings- och tillsyns området för kreditvärderingsinstitut i tredjeländer, över lämna en rapport till och rådet om följderna av denna utveckling och av de övergångs bestämmelser som avses i artikel 40 för finansmark nadernas stabilitet inom unionen. 23.Följande artikel ska införas: