prop · GY03135d2 · 2011-05-05 00:00:00 — Skulle en sådan försäljning kunna väsentligt missgynna övriga andelsägares intresse, får fondbolaget efter En fondandel ska, på begäran av dess ägare, lösas in om det finns medel tillgängliga i investeringsfonden. Om medel för inlösen behöver anskaffas genom försäljning av egendom som ingår i fonden, ska försäljning ske och inlösen verkställas . Första stycket gäller dock inte om fondandelarna är upptagna till handel på en reglerad marknad avvakta med försäljningen. andelarnas noterade värde inte i väsentlig mån avviker från det värde som avses i 10 § tredje investeringsfond enligt 9 kap. 1 § investeringsfond enligt 9 kap. 1 § första eller andra stycket får fondandelar inte säljas eller lösas 5 a kap. 34 fondandelar inte säljas eller lösas får senarelägga försäljning och inlösen av fondandelar, om det finns särskilda skäl för åtgärden och den är motiverad av hänsyn till andelsägarnas intresse. Fondbolaget ska utan dröjsmål underrätta samt berörda investerare och andelsägare om åtgärden. Bolaget ska också underrätta behöriga myndigheter i andra länder inom EES där fondandelar marknadsförs. Fondbolaget ska sedan orsakerna till senareläggningen upphört underrätta om detta. att ett fondbolag ska senarelägga försäljning och inlösen av andelar om det är i andelsägarnas eller För varje investeringsfond skall det finnas en aktuell informations- det finnas en aktuell informations- broschyr och ett aktuellt faktablad. 1. fondbestämmelserna, 2. de ytterligare uppgifter 2. de ytterligare uppgifter behövs för att man skall kunna behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, är förenad med att investera i den, 3. en tydlig förklaring av fondens riskprofil, 4. uppgifter om det arbete eller 4. uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§. enligt 4 och 5 §§, 5. uppgifter om vilka tillgångs- slag fondmedlen får placeras i, uppgifter om i vilket syfte och hur skall på ett fondens riskprofil. lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att man skall kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. Bladet får bifogas informationsbroschyren som en löstagbar del. I informationsbroschyren och faktabladet för en investeringsfond ska det dessutom anges medlem får placeras, och 2. om fondmedlen får placeras i derivatinstrument och, i så fall, i vilket syfte och hur det möjliga faktabladet samt i allt övrigt ska följande uppgifter anges på en följande uppgifter anges på en 1. fondens placeringsinriktning, för det fall medel i fonden placeras i andra tillgångar än överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument eller om fonden är en indexfond enligt 5 kap. 7 §, 35 Senaste lydelse 2008:282. 2. om fondens värde kan variera kraftigt på grund av sammansättning och de förvaltningsmetoder fondbolaget använder sig 3. om fonden har tillstånd enligt 5 kap. 8 §, de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde placerats i eller avses att placeras i. Om fonden är en specialfond, Om fonden är en specialfond, ska detta framgå av informations- ska detta framgå av informations- För varje investeringsfond ska det finnas ett aktuellt faktablad. ska på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att investerare ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. Innehållet i faktabladet ska vara rättvisande och tydligt och får inte vara vilseledande. Det ska stämma överens med relevanta delar i informationsbroschyren. Bestämmelser om hur faktabladet för en värdepappersfond ska vara utformat och om dess innehåll finns i kommissionens förordning (EU) nr 583/2010 av om genomförande av och rådets direktiv /65/EG rörande basfakta för investerare och villkor som ska uppfyllas när faktablad med basfakta för investerare eller prospekt tillhandahålls på annat varaktigt medium än papper eller på en webbplats36. Det som anges i förordningen ska i tillämpliga delar gälla också för faktablad för en specialfond. Om fonden är en specialfond ska detta framgå av faktabladet. 36 EUT L 176, 10.7.2010, s. 1 (Celex 32010R0583). och, i förekommande fall, den och, i förekommande fall, den publicerats därefter ska på begäran kostnadsfritt till den som avser att som avser att köpa andelar i en köpa andelar i en investeringsfond. Denne ska, med Denne skall även utan begäran undantag för de fall som avses i 8 kap. 22 a § lagen (2007:528) om Om fondbolaget genom reklam eller liknande erbjuder allmän- heten att köpa andelar i en heten att köpa andelar i en erbjudandet framgå att det finns ett erbjudandet framgå att det finns ett faktablad och en informations- faktablad och en informations- broschyr och var dessa finns att broschyr och var dessa finns att Om information som anges i 16 och 16 a §, 5 a kap. 24 § samt andra stycket denna paragraf inte väsentlig enligt 10 § tredje stycket får inte till en värdepappersfond förvärva aktier med sådan rösträtt som gör det möjligt för fondbolaget att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett företag. Om ett fondbolag förvaltar flera Om ett fondbolag förvaltar flera bestämmelsen i första stycket det bestämmelsen i första stycket det fonderna och fondföretagen. från de villkor som anges i 6, 7, 8, 11, 14, 16, 21 eller 22 § från det att verksamheten påbörjades. från de villkor som anges i 6, 7, 8, 11, 14, 16, 21 eller 22 § och från månader från det att verksamheten eller en fusion trädde i kraft. Bestämmelserna i 5 kap. 1 § andra stycket, 312 och 1522 §§ gäller inte för en matarfond. I stället ska bestämmelserna i denna paragraf tillämpas. Medel i en matarfond får placeras i andelar i en värdepappersfond som inte är en matarfond och vars medel inte placeras i en matarfond eller ett matarfondföretag, eller ett fondföretag som har tillstånd enligt artikel 5 i och rådets direktiv /65/EG och som inte är ett matarfondföretag och vars medel inte placeras i en matarfond eller ett matarfondföretag. Placeringen ska uppgå till av matarfondens värde. Utöver placering enligt 1 § får det i en matarfond ingå likvida medel som behövs för förvaltningen av fonden, och derivatinstrument som avses i 5 kap. 1 § tredje stycket och 12 §. bara i syfte att skydda värdet på tillgångarna i matarfonden. Vid tillämpning av 5 kap. 13 § sammanlagda exponeringar som Prop. 2010/11:135 hänför sig till derivatinstrument Bilaga 13 1.mottagarfondens eller mottagarfondföretagets motsvarande exponeringar i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, eller 2.mottagarfondens eller mottagarfondföretagets högsta möjliga exponeringar hänförliga till derivatinstrument enligt fondbestämmelserna, i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. Det som anges om en mottagarfond eller ett fondbolag som förvaltar en mottagarfond i 57, 9, 1114, 16, 20, 2325, 29 31, 33, 3739, 41, 45 och 46 §§ gäller på motsvarande sätt för ett mottagarfondföretag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar ett mottagarfondföretag. Det som anges om en matarfond eller ett fondbolag som förvaltar en matarfond i 18, 22, 47, 50, 51 och 53 §§ gäller på motsvarande sätt för ett matarfondföretag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar ett matarfondföretag. Avser ett fondbolag att placera en värdepappersfonds medel enligt Följande handlingar ska lämnas tillsammans med ansökan: bestämmelser för fonden, 2. den avsedda mottagarfondens 3.fondernas informationsbroschyrer och faktablad, 4.det avtal eller de rutiner som avses i 8 och 10 §§, 5.det avtal mellan förvaringsinstituten som avses i 14 §, 6.det avtal mellan revisorerna som avses i 17 §, 7.i förekommande fall, den underrättelse som ska lämnas till andelsägarna enligt 75 §, och 8.om fondmedlen ska placeras i ett fondföretag, intyg från behörig myndighet i företagets hemland att det uppfyller kraven i 1 § andra stycket. bestämmelserna enligt 4 kap. 9 § första stycket. Tillstånd ska ges om kraven i detta kapitel är uppfyllda och fondbestämmelserna i övrigt uppfyller kraven i 4 kap. 8 § och 9 § andra och tredje styckena. Vid ändring av fondbestämmelserna som innebär att placering ska ske i en annan mottagarfond eller att en värdepappersfonds placeringsinriktning ändras till sådan som fondbolaget om sitt beslut från det att en fullständig ansökan lämnats in. För beslut som avser fondbestämmelser för en ny fond eller fondbestämmelser som ändras på annat sätt än som en följd av den nya placeringsinriktningen gäller fristen i 4 kap. 9 § tredje stycket. bestämmelserna som avses i 6 § andra stycket första meningen, har fondandelsägarna rätt att lösa in börjar tillämpas utan att andra avgifter tas ut än vad som Möjlighet att begära inlösen ska ges under minst från underrättelsen ska det framgå 1.att har godkänt ändringen av fondbestämmelserna, 2.när de ändrade fondbestämmelserna ska börja tillämpas, och 3.att andelsägarna har rätt till inlösen på sätt som anges i första stycket. Tillsammans med underrättelsen ska fondbolaget lämna matarfondens och mottagarfondens faktablad. Om matarfonden och mottagarfonden förvaltas av olika fondbolag, ska det fondbolag som förvaltar mottagarfonden till det fondbolag som förvaltar matarfonden lämna den information som behövs för att det senare ska kunna uppfylla kraven i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. För att säkerställa sådant utbyte av information som avses i 8 § och matarfonden och mottagarfonden, ska det finnas ett avtal mellan Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i direktiv /44/EU av direktiv /65/EG när det gäller Placeringen av medel enligt 1 § får inte ske förrän avtalet har börjat gälla. Om en matarfonds medel placeras i en mottagarfond, ska det i det avtal som avses i 9 § föreskrivas att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det i det avtal som avses i 9 § föreskrivas antingen 1.att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet, eller 2.att lagstiftningen i mottagarfondföretagets hemland är tillämplig på avtalet och att det landets domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. samma fondbolag, ska fondbolaget säkerställer samordning mellan Prop. 2010/11:135 fonderna. Rutinerna ska innehålla Bilaga 13 åtminstone sådana uppgifter som anges i artiklarna i kommissionens direktiv /44/EU av om genomförandet av och rådets direktiv /65/EG när det gäller vissa bestämmelser avseende fusioner mellan fonder, /feederfondföretag och anmälningsförfarande. som förvaltar en matarfond ska till vidarebefordra sådan information om mottagarfonden som institutet behöver för att kunna fullgöra sina skyldigheter. som förvaltar en matarfond ska effektivt övervaka förvaltningen av mottagarfonden. Fondbolaget får då förlita sig på den information som det får från det fondbolag som förvaltar mottagarfonden, mottagarfondens förvaringsinstitut eller revisor, om det inte finns anledning att ifrågasätta informationens tillförlitlighet. Om ett fondbolag som förvaltar en matarfond eller någon som handlar på uppdrag av fondbolaget tar emot provision eller annan ersättning i samband med placering av matarfondens medel i andelar i mottagarfonden, ska denna ersättning tillföras matarfondens tillgångar. samordning i övrigt som behövs för att de ska kunna fullgöra sina skyldigheter. För att säkerställa sådant utbyte av information och sådan samordning som avses i 15 § ska det finnas ett avtal mellan och mottagarfonden. Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i artikel 24 i kommissionens direktiv /44/EU av om genomförandet av och rådets direktiv /65/EG när det gäller vissa bestämmelser avseende fusioner mellan fonder, /feederfondföretag och anmälningsförfarande. Placeringen av medel enligt 1 § får inte ske förrän avtalet har börjat gälla. placeras i en mottagarfond, ska det i det avtal som avses i 16 § föreskrivas att svensk lag är tillämplig på avtalet och att tvister med anledning av avtalet. placeras i ett mottagarfondföretag, ska det i det avtal som avses i 16 § föreskrivas att det lands lag som är tillämpligt på det avtal som avses i 9 § ska tillämpas även på avtalet enligt 16 § och att domstolarna i det landet ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om det saknas avtal enligt 9 § ska det i stället för vad som anges iandra stycket föreskrivas Prop. 1.att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet, eller 2.att lagstiftningen i mottagarfondföretagets hemland är tillämplig på avtalet och att det landets domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. mottagarfond ska underrätta , det fondbolag som förvaltar matarfonden och om det upptäcker fel eller försummelser i förvaltningen av mottagarfonden som bedöms få negativa konsekvenser för matarfonden. Om de fondbolag som förvaltar matarfonden respektive mottagarfonden har olika revisorer, ska revisorerna utbyta den information och ha den samordning som behövs för att de ska kunna fullgöra sina skyldigheter. För att säkerställa sådant utbyte samordning som avses i 19 § ska det finnas ett avtal mellan uppgifter som anges i artikel 27 i 2010/44/EU av om 2009/65/EG när det gäller vissa mellan fonder, /feederfondföretag och anmälningsförfarande. Placeringen av medel enligt 1 § får inte ske förrän avtalet har trätt i kraft. Om en matarfonds medel placeras i en mottagarfond, ska det i det avtal som avses i 20 § föreskrivas att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det i det avtal som avses i 20 § föreskrivas att det lands lag som är tillämpligt på det avtal som avses i 9 § ska tillämpas även på avtalet enligt 20 § och att domstolarna i det landet ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om det saknas avtal enligt 9 § ska det i stället för vad som anges i andra stycket föreskrivas antingen 1.att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet, eller 2.att lagstiftningen i mottagarfondföretagets hemland är tillämplig på avtalet och att det landets domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om en matarfond har ett annat räkenskapsår än mottagarfonden, ska den revisor som granskar räkenskaperna för mottagarfonden upprätta en särskild granskningsrapport som omfattar tiden från utgången av mottagarfondens räkenskapsår till utgången av matarfondens räkenskapsår. I revisionsberättelsen för en för mottagarfonden beaktas. revisionsberättelsen ska det anges om det finns avvikelser i revisions- och vilka konsekvenser de får för Information om matarfonder och mottagarfonder I allt marknadsföringsmaterial avseende matarfonden ska det anges att fondmedlen till av fondens värde placeras i andelar i en mottagarfond. som förvaltar en matarfond ska på begäran kostnadsfritt lämna eller skicka mottagarfondens informationsbroschyr, årsberättelse och halvårsredogörelse i pappersform till matarfondens andelsägare och den som avser att köpa andelar i matarfonden. Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det fondbolag som förvaltar matarfonden ge in mottagarfondföretagets aktuella informationsbroschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsredogörelse till . ska underrätta det fondbolag som förvaltar en matarfond om varje ingripande enligt 12 kap. mot det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller enligt 15 kap. lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse mot fonden med anledning av Prop. 2010/11:135 åsidosättande av kraven i detta Bilaga 13 kapitel. ska även underrätta det fondbolag som förvaltar en matarfond om en revisors rapport enligt 10 kap. 8 § som gäller det fondbolag som förvaltar mottagarfonden. Om ett matarfondföretags medel placeras i mottagarfonden, ska underrätta behörig myndighet i matarfondföretagets hemland om ingripanden eller en revisors rapport som avses i första och andra styckena. Om en behörig myndighet har underrättat om ingripande eller en revisors rapport som rör ett mottagarfondföretag, ska inspektionen underrätta varje fondbolag som förvaltar en berörd matarfond. Senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar som förvaltar en matarfond får senarelägga försäljning och inlösen av andelar i fonden som andelar i mottagarfonden är föremål för sådan senareläggning. I sådana fall gäller 4 kap. 13 a § andra och tredje styckena. Upplösning av en mottagarfond En matarfond ska upplösas om ansökan av det fondbolag som förvaltar matarfonden, godkänner 1. matarfondens medel placeras i en annan mottagarfond 6 §, eller på annat sätt enligt 4 kap. 9 §. Underrättelse om att matarfonden ska upplösas eller en fullständig ansökan enligt 30 § 1 eller 2 ska ges in till senast från det att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden ska upplösas. Om fondbolaget fått sådan information mer än före den dag då upplösningen av mottagarfonden ska inledas, ska underrättelsen eller den fullständiga ansökan dock ges in senast före den dag då upplösningen av mottagarfonden ska inledas. ska underrätta sökanden om sitt beslut i en fråga som avses i 30 § 1 eller 2 från det att en fullständig ansökan har lämnats in. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om beslut i en fråga som avses i 30 § 1 eller 2. Om matarfonden ska upplösas enligt 30 § ska förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet. Övertagandet får ske tidigast efter det att de ändrade förhållandena kungjorts enligt 33 §, om inte beslutar att övertagandet får ske tidigare. 2010/11:135 35 § Bilaga 13 Information om att matarfonden ska upplösas och förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet ska utan dröjsmål kungöras av fondbolaget i Post- och samt finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. får i ett enskilt fall besluta om undantag från kravet på kungörande, om det finns särskilda skäl för det. Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en matarfond enligt 34 § ska upplösa fonden genom att tillgångarna i fonden säljs och nettobehållningen skiftas ut till fondandelsägarna. För förvaringsinstitutets förvaltning av matarfonden gäller 9 kap. 3 §, 5 § andra stycket och 6 § i tillämpliga delar. Medel som tillfaller matarfonden när mottagarfonden upplöses får bestå av pengar eller finansiella instrument. De tillgångar som mottagits får förvaltas till dess matarfonden ska upplösas eller fondmedlen placeras i enlighet med tillstånd som avses i 30 § 1 och 2. Fusion eller delning av en mottagarfond En matarfond ska upplösas om av det fondbolag som förvaltar matarfonden, godkänner att 1. matarfondens medel placeras 6 §, eller 2. fondbestämmelserna ändras på annat sätt enligt 4 kap. 9 §. Om det fondbolag som förvaltar matarfonden avser att efter fusionen eller delningen placera matarfondens medel i samma mottagarfond och ändring av fondbestämmelserna inte krävs, ska fondbolaget i stället för det som anges i första stycket anmäla detta till . Underrättelse om att matarfonden ska upplösas, en fullständig ansökan enligt 38 § första stycket 1 eller 2, eller en anmälan enligt 38 § andra stycket ska ges in till senast efter det att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden ska fusioneras eller delas. Om fondbolaget fått sådan information mer än före den dag då fusionen eller delningen ska träda i kraft, ska underrättelsen, den fullständiga ansökan eller anmälan dock ges in senast före den dag då fusionen eller delningen ska träda i kraft. ska underrätta sökanden om sitt beslut i en fråga som avses i 38 § första stycket 1 eller 2 från det att en fullständig ansökan har lämnats in. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om beslut i en fråga som avses i 38 § första stycket 1 eller 2. Om matarfonden ska upplösas enligt 38 § ska förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet. Övertagandet får ske tidigast efter det att de ändrade förhållandena kungjorts enligt 43 §, om inte beslutar att övertagandet får ske tidigare. Fondbolaget ska utan dröjsmål underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om beslutet att upplösa matarfonden. Information om att matarfonden ska upplösas och förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet ska utan dröjsmål kungöras av fondbolaget i Post- och samt finnas att tillgå hos fondbolaget och förvaringsinstitutet. får i ett enskilt fall besluta om undantag från kravet på kungörande, om det finns särskilda skäl för det. Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en matarfond enligt 42 § ska upplösa fonden genom att tillgångarna i fonden säljs och nettobehållningen skiftas ut till fondandelsägarna. För förvaringsinstitutets förvaltning av matarfonden gäller 9 kap. 3 §, 5 § andra stycket och 6 § i tillämpliga delar. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska lösa in andelarna i mottagarfonden om har avslagit en ansökan om godkännande som avses i 38 § första stycket 1 eller 2 eller inte har meddelat beslut i mottagarfonden får lösas in innan fusionen eller delningen träder i Sådan inlösen ska också ske om 38 § eller om det behövs för att säkerställa andelsägarnas rätt till inlösen av andelar i matarfonden enligt 7 § eller 4 kap. 9 b §. mottagarfonden inlöses enligt 45 § får bestå av pengar eller förvaltas till dess matarfonden ska placeras i enlighet med tillstånd som avses i 38 § första stycket 1 Särskilda bestämmelser om mottagarfonder och mottagarfondföretag En mottagarfond som har minst två matarfonder som andelsägare behöver inte vara öppen för kapitaltillskott från allmänheten. Ett mottagarfondföretag vars andelar inte marknadsförs här i landet på annat sätt än att de innehas av en eller flera matarfonder behöver inte uppfylla kraven i 1 kap. 7 §. som inte marknadsför andelar i en mottagarfond i ett annat land inom EES på annat sätt än att de innehas av ett eller flera matarfondföretag behöver inte uppfylla kraven i 2 kap. 15 c § första stycket. som förvaltar en mottagarfond ska till lämna uppgift om varje matarfond eller matarfondföretag vars medel placeras i mottagarfonden. Om en sådan uppgift avser ett matarfondföretag, ska lämna uppgiften till behörig myndighet i matarfondföretagets hemland. som förvaltar en mottagarfond får inte ta ut någon avgift av matarfonden för försäljning eller inlösen av andelar i mottagarfonden. som förvaltar en mottagarfond ska på begäran lämna den information som avses i 4 kap. 20 § även till förvaringsinstitutet och revisorn för matarfonden. En fusion eller en delning av en mottagarfond får genomföras tidigast från det att den information som avses i 8 kap. 8 eller 25 § lämnats till 1.andelsägarna i mottagarfonden, och 2.behörig myndighet i matarfondföretagets hemland, om mottagarfonden har ett matarfondföretag som andelsägare. Om en mottagarfond ska delas har det fondbolag som förvaltar en matarfond rätt att lösa in andelarna i mottagarfonden innan delningen genomförs. Fondbolaget ska ges möjlighet att begära inlösen under minst för underrättelsen om delningen enligt 8 kap. 25 §. En mottagarfond får upplösas enligt 9 kap. 2 § tidigast från det att det kungjorts enligt 9 kap. 4 § första stycket att förvaltningen av fonden ska övertas av förvaringsinstitutet och en underrättelse om övertagandet lämnats till 1.det fondbolag som förvaltar matarfonden, 2.Finansinspektionen, om mottagarfonden har en matarfond som andelsägare, och