prop · GZ0340 · 2011-11-23 00:00:00 — b)om det inte finns några kreditbetyg för samma instrument eller enhet vilka utfärdats av andra kreditvärde ringsinstitut som är registrerade i enlighet med denna förordning. En behörig myndighet får förlänga den period som föreskrivs i led b i första stycket i undantagsfall om det förelig ger risk för marknadsstörningar eller finansiell instabilitet. Innan den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten vid tar några av de åtgärder som anges i punkt 1 ska den underrätta kontaktpersonen och samråda med medlemmarna i det relevanta kollegiet. Medlemmarna i kollegiet ska göra alla rimliga insatser för att nå en överenskommelse om huruvida några av de åtgärder som anges i punkt 1 bör vidtas. Om medlemmarna i kollegiet inte når någon överenskommelse ska den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten på begäran av någon av medlemmarna i kollegiet eller på eget initiativ begära råd från CESR. CESR ska ge sitt råd från mottagandet av en sådan begäran. Om medlemmarna i kollegiet inte når någon överenskommelse om huruvida några av de åtgärder som anges i punkt 1 ska vidtas efter det att kontaktpersonen underrättades om ärendet enligt första stycket får den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten anta ett beslut. Alla avvikelser i beslutet från de synpunkter som de övriga medlemmarna i kollegiet framfört och, i tillämpliga fall, ska motiveras fullständigt. Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska utan otillbörligt dröjsmål underrätta kontaktpersonen och CESR om sitt beslut. Denna punkt ska tillämpas utan att det påverkar tillämpningen av artikel 20. Tillsynsåtgärder av annan behörig myndighet än hemmedlemsstatens 1.Om en medlemsstats behöriga myndighet har konstaterat att ett registrerat kreditvärderingsinstitut vars kreditbetyg används inom dess territorium bryter mot sina skyldigheter enligt denna förordning får den a)anta alla de tillsynsåtgärder som anges i artikel 24.1 e och f, b)anta de åtgärder som anges i artikel 24.1 d inom dess juris diktion; och, när den gör detta, på lämpligt sätt beakta de åtgärder som redan vidtagits eller planeras av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten, c)tillfälligt upphäva användningen av kreditbetyg utgivna av kreditvärderingsinstitutet i rättsligt reglerade sammanhang av de institut som avses i artikel 4.1 vars stadgeenliga säte är beläget inom dess jurisdiktion enligt den övergångsperiod som avses i artikel 24.2, d)begära att det relevanta kollegiet ska granska om de åtgärder som avses i artikel 24.1 b, c eller d är nödvändiga. 2.Innan den behöriga myndigheten antar de åtgärder som anges i punkt 1 a, b eller c ska den underrätta kontaktpersonen och samråda med medlemmarna i det relevanta kollegiet. Med lemmarna i kollegiet ska göra alla rimliga insatser för att nå en överenskommelse om huruvida några av de åtgärder som anges i punkt 1 a och b ska vidtas. Om ingen enighet uppnås ska kon taktpersonen på begäran av någon av medlemmarna i kollegiet eller på eget initiativ begära råd från CESR. CESR ska ge sitt råd från mottagandet av en sådan begäran. 3.Om medlemmarna i det relevanta kollegiet inte når någon överenskommelse efter det att kontaktper sonen underrättades om ärendet enligt punkt 2 får den behöriga myndigheten i den berörda medlemsstaten anta ett beslut. Alla avvikelser i beslutet från de synpunkter som de övriga medlem marna i kollegiet framfört och, i tillämpliga fall, , ska motiveras fullständigt. Den behöriga myndigheten i den berörda medlemsstaten ska utan otillbörligt dröjsmål underrätta kontakt personen och CESR om sitt beslut. 4.Denna artikel ska tillämpas utan att det påverkar tillämp ningen av artikel 20. Europeiska unionens officiella tidning L 302/19 Samarbete mellan behöriga myndigheter 1.Medlemsstaternas behöriga myndigheter ska samarbeta när så krävs för tillämpningen av denna förordning, och detta även i fall då ett beteende som undersöks inte strider mot någon gäl lande bestämmelse i lag eller annan författning i en berörd medlemsstat. 2.De behöriga myndigheterna ska även ha ett nära samarbete med de behöriga myndigheter som ansvarar för tillsynen över de företag som avses i artikel 4.1. 1.De behöriga myndigheterna ska utan onödigt dröjsmål förse varandra med de upplysningar som krävs för att de ska kunna utföra sina uppgifter enligt denna förordning. 2.De behöriga myndigheterna får till de behöriga myndighe ter som ansvarar för tillsyn av de företag som avses i artikel 4.1, till centralbankerna, Europeiska centralbankssystemet och Euro peiska , i deras egenskap av monetära myndigheter och, där så är lämpligt, till andra offentliga myndigheter med ansvar för att övervaka betalnings- och avvecklingssystem över lämna konfidentiell information som ska användas för att de ska kunna fullgöra sina uppgifter. Dessa myndigheter eller organ ska inte heller hindras från att meddela de behöriga myndigheterna de uppgifter dessa eventuellt behöver för att utföra sina uppgifter enligt denna förordning. Samarbete vid en begäran som rör kontroller på plats eller utredningar Den behöriga myndigheten i en medlemsstat får begära bistånd av den behöriga myndigheten i en annan medlemsstat när det gäller kontroller på plats eller utredningar. Den begärande behöriga myndigheten ska underrätta CESR om varje sådan begäran som avses i första stycket. Om utredningen eller kontrollen har gränsöverskridande verkningar får de behö riga myndigheterna begära att CESR åtar sig att samordna åtgärden. Om en behörig myndighet tar emot en begäran från en behörig myndighet i en annan medlemsstat om utförande av en kontroll på plats eller utredning ska den vidta någon av följande åtgärder: a)Själv utföra kontrollen på plats eller utredningen. b)Låta den behöriga myndighet som lämnat begäran delta i en kontroll på plats eller utredning. c)Låta den behöriga myndighet som lämnat begäran själv utföra en kontroll på plats eller utredning. d)Utse revisorer eller andra sakkunniga för att utföra kontrol len på plats eller utredningen. e)Samverka med övriga behöriga myndigheter vid utförandet av vissa tillsynsuppgifter. Kollegier av behöriga myndigheter 1.Inom tio arbetsdagar efter mottagandet av den registrerings ansökan som avses i artikel 15 ska den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten eller, för en grupp av kreditvärderingsinstitut, den behöriga myndigheten i kreditvärderingsinstitutets hemmed lemsstat som utsetts enligt artikel 15.2, inrätta ett kollegium av behöriga myndigheter för att underlätta utövandet av de uppgif ter som avses i artiklarna 4, 5, 6, 16, 17, 20, 24, 25 och 28. 2.Kollegiet ska bestå av den behöriga myndigheten i hemmed lemsstaten och av de behöriga myndigheter som avses i punkt 3, om det rör sig om ett enda institut, eller av de behöriga myndig heterna i hemmedlemsstaterna och de behöriga myndigheter som avses i punkt 3, om det är fråga om en grupp av kreditvärderingsinstitut. 3.En annan behörig myndighet än den behöriga myndighe ten i hemmedlemsstaten får när som helst besluta att bli medlem a)en filial som utgör en del av kreditvärderingsinstitutet eller av ett av företagen i gruppen av kreditvärderingsinstitut är eta blerat inom dess jurisdiktion, eller b)användningen i rättsligt reglerade sammanhang av kreditbe tyg utfärdade av det berörda kreditvärderingsinstitutet eller den berörda gruppen av kreditvärderingsinstitut är omfat tande eller har eller skulle kunna ha en väsentlig inverkan inom dess jurisdiktion. 4.Andra behöriga myndigheter än medlemmarna i det kolle gium som avses i punkt 3inom vilkas jurisdiktion kreditbetyg som är utfärdade av det berörda kreditvärderingsinstitutet eller den berörda gruppen av kreditvärderingsinstitut används får delta i ett möte eller en verksamhet inom kollegiet. 5.Inom 15 arbetsdagar efter det att kollegiet inrättades ska dess medlemmar utse en kontaktperson, och samråda med CESR om en överenskommelse inte kan nås. I detta syfte ska minst föl jande kriterier beaktas: a)Förhållandet mellan den behöriga myndigheten och kredit värderingsinstitutet eller gruppen av kreditvärderingsinstitut. b)I vilken utsträckning kreditbetyg kommer att användas irätts ligt reglerade sammanhang inom ett visst territorium eller inom vissa territorier. c)Den plats inom gemenskapen där kreditvärderingsinstitutet eller gruppen av kreditvärderingsinstitut utför eller avser att utföra den största delen av sin kreditvärderingsverksamhet. L 302/20 Europeiska unionens officiella tidning d)Administrativa hänsyn, optimering av bördorna och en lämplig fördelning av arbetsbördan. Medlemmarna i kollegiet ska se över valet av kontaktperson minst för att säkerställa att den utsedda kontaktpersonen är den mest lämpliga enligt de kriterier som avses i det första stycket. 6.Kontaktpersonen ska vara ordförande för kollegiets möten, samordna dess verksamhet och säkerställa ett effektivt informa tionsutbyte mellan medlemmarna i kollegiet. 7.För att säkerställa ett nära samarbete mellan de behöriga myndigheterna inom kollegiet ska kontaktpersonen upprätta skriftliga samordningsarrangemang inom kollegiet i följande avseenden: a)Information som ska utbytas mellan de behöriga myndigheterna. b)Beslutsprocessen mellan de behöriga myndigheterna utan att detta påverkar tillämpningen av artiklarna 16, 17 och 20. c)De fall då de behöriga myndigheterna ska samråda med varandra. De berörda behöriga myndigheterna ska på lämpligt sätt beakta och ska utförligt motivera varje avvikelse från detta råd. 1.Tystnadsplikt ska gälla alla personer som arbetar eller har arbetat för CESR, för den behöriga myndigheten eller för en myn dighet eller person till vilken den behöriga myndigheten delege rat uppgifter, inbegripet revisorer och andra sakkunniga som arbetar på dess uppdrag. Information som omfattas av tystnads plikt får inte lämnas ut till en annan person eller myndighet utom när så krävs i samband med rättsliga åtgärder. 2.All information som utbyts mellan CESR och behöriga myndigheter och behöriga myndigheter sinsemellan enligt denna förordning ska anses omfattas av tystnadsplikt, utom då CESR eller den berörda behöriga myndigheten i samband med utbytet anger att informationen får utlämnas eller då så krävs i samband med rättsliga åtgärder. Utlämnande av information från en annan medlemsstat d)De fall då de behöriga myndigheterna ska tillämpa det med lingssystem som avses i artikel 31. e)De fall då de behöriga myndigheterna får delegera tillsyns uppgifter enligt artikel 30. Om ingen överenskommelse kan nås beträffande de skrift liga samordningsarrangemangen enligt punkt 7 kan vilken med lem i kollegiet som helst hänskjuta ärendet till CESR. Kontaktpersonen ska på lämpligt sätt beakta beträf fande de skriftliga samordningsarrangemangen innan den god känner deras slutliga utformning. De skriftliga samordningsarrangemangen ska redovisas i ett dokument som innehåller fullständiga motiveringar till varje betydande avvikelse från . Kontaktpersonen ska översända de skriftliga sam ordningsarrangemangen till kollegiets medlemmar och till CESR. Delegering av uppgifter mellan behöriga myndigheter Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten får delegera någon eller några av sina uppgifter till den behöriga myndigheten i en annan medlemsstat, förutsatt att denna myndighet godkän ner detta. En sådan delegering ska inte påverka den delegerande behöriga myndighetens ansvar. 1.CESR ska upprätta en medlingsmekanism som ska bidra till att nå samsyn mellan berörda behöriga myndigheter. 2.Om behöriga myndigheter har skiljaktiga meningar om en bedömning eller åtgärd enligt denna förordning ska de begära råd En medlemsstats behöriga myndighet får endast utlämna infor mation som den mottagit från en behörig myndighet i en annan medlemsstat om den har fått uttryckligt medgivande i fråga om detta av den behöriga myndighet som överlämnade informatio nen och, i tillämpliga fall, om informationen endast utlämnas i de syften för vilka den behöriga myndigheten gav sitt medgivande, eller när sådant utlämnande krävs i samband med rättsliga åtgärder. De behöriga myndigheterna får endast ingå samarbetsavtal om utbyte av information med behöriga myndigheter i tredjeland om den utlämnade informationen omfattas av garantier om tystnads plikt som minst motsvarar dem som föreskrivs i artikel 32. Sådant informationsutbyte ska vara avsett för dessa behöriga myndigheter för fullgörandet av deras uppgifter. I fråga om överföring av personuppgifter till tredjeland ska med lemsstaterna tillämpa direktiv /46/EG. Utlämnande av information från tredjeländer En medlemsstats behöriga myndighet får endast utlämna infor mation som den mottagit från behöriga myndigheter i tredjelän der om den har fått uttryckligt medgivande i fråga om detta av Europeiska unionens officiella tidning L 302/21 den behöriga myndighet som överlämnade informationen och, i tillämpliga fall, om informationen endast utlämnas i de syften för vilka den behöriga myndigheten gav sitt medgivande, eller när sådant utlämnande krävs i samband med rättsliga åtgärder. SANKTIONER, KOMMITTÉFÖRFARANDE, RAPPORTER SAMT Sanktioner, kommittéförfarande och rapporter Medlemsstaterna ska fastställa regler om sanktioner för överträ delser av bestämmelserna i denna förordning och vidta alla erfor derliga åtgärder för att se till att de tillämpas. De ska vara effektiva, proportionella och avskräckande. Medlemsstaterna ska se till att den behöriga myndigheten offent liggör varje sanktion som har beslutats vid överträdelse av denna förordning, utom i de fall då offentliggörandet skulle skapa all varlig oro på finansmarknaderna eller orsaka de berörda parterna oproportionellt stor skada. Medlemsstaterna ska anmäla de regler som avses i första stycket till kommissionen och ska utan dröjsmål anmäla varje följande ändring som påverkar dem. Kommissionen får ändra bilagorna för att ta hänsyn till utveck lingen, däribland den internationella utvecklingen, på de finan siella marknaderna, särskilt i fråga om nya finansiella instrument och samstämmighet mellan tillsynsmetoder. Dessa åtgärder, som avser att ändra icke väsentliga delar av denna förordning, ska antas i enlighet med det föreskrivande förfarande med kontroll som avses i artikel 38.2. Kommissionen ska biträdas av Europeiska värdepappers kommittén, som inrättades genom kommissionens beslut /528/EG (1). (1) EGT L 191, , s. 45. 2.När det hänvisas till denna punkt ska artikel 5a.15a.4 och artikel 7ib eslut /468/EG tillämpas, med beaktande av bestämmelserna i artikel 8 i det beslutet. 3.När det hänvisas till denna punkt ska artikel 5 och artikel 7 i beslut /468/EG tillämpas, med beaktande av bestämmel serna i artikel 8 i det beslutet. Den tid som avses i artikel 5.6 i beslut /468/EG ska vara . 1.Senast den 7 december 2012 ska kommissionen bedöma tillämpningen av denna förordning, däribland i fråga om utnytt jandet av kreditbetyg inom gemenskapen, effekten på koncentra tionsnivån på marknaden för kreditbetyg, kostnader och fördelar som uppstår genom effekterna av denna förordning och om lämpligheten av att kreditvärderingsinstitutet får ersättning från den kreditvärderade enheten (issuer-pays-modellen), och över lämna en rapport om detta till och Europe iska unionens råd. 2.Senast den 7 december 2010 ska kommissionen mot bak grund av diskussioner med de behöriga myndigheterna göra en bedömning av hur avdelning III i denna förordning tillämpats, i synnerhet när det gäller tillsynsmyndigheternas samarbete, CESR:s rättsliga status samt tillsynspraxis. Kommissionen ska överlämna en rapport om detta till och rådet, vid behov åtföljd av förslag till en översyn av den avdelningen. Den rapporten ska innehålla en hänvisning till kommissionens förslag av till förordning om kreditvär deringsinstitut och rapporten från utskott för ekonomi och valutafrågor om detta förslag av . ska kommissionen mot bak grund av utvecklingen på reglerings- och tillsynsområdet för kre ditvärderingsinstitut i tredjeländer överlämna en rapport till och rådet om följderna av denna utveckling och av de övergångsbestämmelser som avses i artikel 40 för finansmarknadernas stabilitet inom gemenskapen. som bedrev verksamhet inom gemenska pen före (befintliga kreditvärderingsinstitut) som avser att ansöka om registrering enligt denna förordning ska anta alla nödvändiga åtgärder för att följa dess bestämmelser . L 302/22 Europeiska unionens officiella tidning ska tidigast ansöka om registrering. ska ansöka om registrering . får fortsätta att utfärda kredit betyg som får användas i rättsligt reglerade sammanhang av finansinstitut enligt artikel 4.1, såvida inte registreringen avslås. Om registreringen avslås ska artikel 24.2 tillämpas. Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Den ska tillämpas för dess ikraftträdande. artikel 4.1 tillämpas , och artikel 4.3 f, g och h tillämpas . Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Europeiska unionens officiella tidning L 302/23 OBEROENDE OCH UNDVIKANDE AV INTRESSEKONFLIKTER 1.Kreditvärderingsinstitutet ska ha en styrelse. Företagsledningen ska se till att a)kreditvärderingsverksamheten är oberoende och inte är föremål för politisk och ekonomisk påverkan eller poli tiskt och ekonomiskt tvång, b)intressekonflikter upptäcks, hanteras och rapporteras på ett korrekt sätt, c)kreditvärderingsinstitutet uppfyller de övriga kraven i denna förordning. 2.Ett kreditvärderingsinstitut ska ha en organisation som säkerställer att dess affärsmässiga intressen inte äventyrar obe roendet och noggrannheten i kreditvärderingsverksamheten. Företagsledningen i ett kreditvärderingsinstitut ska ha gott anseende och besitta tillfredsställande kunnande och erfa renheter samt säkerställa en sund och ansvarsfull ledning av kreditvärderingsinstitutet. Minst en tredjedel och minst två av ledamöterna i styrelsen i ett kreditvärderingsinstitut ska vara oberoende ledamöter, som inte direkt medverkar i kreditvärderingsverksamheten. Ersättningen till de oberoende ledamöterna i styrelsen ska inte vara kopplad till kreditvärderingsinstitutets affärsmäs siga resultat och ha en sådan konstruktion att den säkerställer att deras bedömningar är oberoende. Förordnandet av de oberoende ledamöterna i styrelsen ska avse en på förhand överenskommen period som inte överstiger och inte kan förnyas. De oberoende ledamöterna i styrelsen får endast avsättas på grund av tjänstefel eller otillräcklighet i tjänsten. Majoriteten av ledamöterna i styrelsen, däribland dess oberoende ledamöter, ska ha tillräckligt kunnande om finan siella tjänster. Förutsatt att kreditvärderingsinstitutet utfärdar kreditbetyg för strukturerade finansiella instrument bör minst en oberoende ledamot och en annan ledamot i styrelsen ha djupgående kunskaper och erfarenhet på företags ledningsnivå av marknaderna för strukturerade finansiella instrument. Utöver sitt övergripande ansvar som styrelseledamöter ska de oberoende ledamöterna i styrelsen ha den särskilda upp giften att övervaka a)utvecklingen av kreditvärderingspolicyn och av de metoder som kreditvärderingsinstitutet använder i kreditvärderingsverksamheten, b)effektiviteten i kreditvärderingsinstitutets interna system för kvalitetskontroll i samband med kreditvärderingsverksamheten, c)effektiviteten i de åtgärder och förfaranden som inrättats för att säkerställa att eventuella intressekonflikter upp täcks, undanröjs eller hanteras och rapporteras på ett korrekt sätt, d)i regelefterlevnads- och bolagsstyrningsförfaranden, däribland ändamålsenligheten av den översynsfunktion som avses i punkt 9 i detta avsnitt. Yttranden från de oberoende ledamöterna i styrelsen i de frågor som avses i leden ad ska regelbundet läggas fram för styrelsen och göras tillgängliga för den behöriga myndigheten när den så begär. 3.Ett kreditvärderingsinstitut ska fastställa lämpliga riktlinjer och rutiner som säkerställer att det uppfyller sina skyldig heter enligt denna förordning. 4.Ett kreditvärderingsinstitut ska tillämpa sunda förfaranden för förvaltning och redovisning samt ha mekanismer för internkontroll och effektiva riskbedömningsmetoder samt effektiva kontroll- och skyddssystem för sina informationsbehandlingssystem. L 302/24 Europeiska unionens officiella tidning Dessa interna kontrollmekanismer ska vara utformade så att de säkerställer att beslut och förfaranden efterlevs på alla nivåer inom kreditvärderingsinstitutet. Ett kreditvärderingsinstitut ska tillämpa och upprätthålla beslutsförfaranden och organisationsstrukturer där rappor teringsvägar anges klart och tydligt och på ett dokumenterat sätt samt funktioner och ansvarsområden fördelas. 5.Ett kreditvärderingsinstitut ska införa och upprätthålla en permanent och effektiv funktion för regelefterlevnad som arbetar oberoende. Denna funktion för regelefterlevnad ska övervaka och rapportera om i vilken mån kreditvärderings institutet och dess anställda efterlever kreditvärderingsinstitutets skyldigheter enligt denna förordning. Funktionen för regelefterlevnad ska: a)Övervaka och regelbundet bedöma om de åtgärder och förfaranden som inrättats i enlighet med punkt 3 är lämp liga och effektiva samt utvärdera de åtgärder som vidtagits för att avhjälpa eventuella brister i kreditvärderings institutets efterlevnad av sina skyldigheter. b)och stödja ledningen, kreditvärderingsanalytiker, anställda och alla andra fysiska personer som ställer sina tjänster till kreditvärderingsinstitutets förfogande eller som står under dess kontroll samt alla personer som genom kontroll direkt eller indirekt är knutna till kreditvärderingsinstitutet och som ansvarar för kreditvärderingsverk samhet, så att de alla uppfyller kreditvärderingsinstitutets skyldigheter enligt denna förordning. 6.För att funktionen för regelefterlevnad ska kunna fullgöra sina uppgifter korrekt och på ett oberoende sätt ska kredit värderingsinstitutet säkerställa att följande villkor är uppfyllda: a)Funktionen för regelefterlevnad har de befogenheter och resurser och den sakkunskap som krävs samt tillgång till all relevant information. b)En person utses att ansvara för funktionen för regelefterlevnad och för all rapportering i fråga om regelefterlevnad som krävs i punkt 3. c)Ledningen, kreditvärderingsanalytiker, anställda och alla andra fysiska personer som ställer sina tjänster till kre ditvärderingsinstitutets förfogande eller som står under dess kontroll samt alla personer som genom kontroll direkt eller indirekt är knutna till kreditvärderingsinstitutet och som deltar i funktionen för regelefterlevnad ska inte delta i den kreditvärderingsverksamhet som de övervakar. d)Ersättningen till personen som ansvarar för regelefterlevnaden är inte kopplad till kreditvärderingsinstitutets affärs mässiga resultat och har en sådan konstruktion att den säkerställer oberoendet i hans eller hennes bedömningar. Personen som ansvarar för regelefterlevnaden ska se till att eventuella intressekonflikter bland de personer som står till förfogande för funktionen för regelefterlevnad upptäcks och undanröjs på ett korrekt sätt. Personen som ansvarar för regelefterlevnaden ska regelbundet rapportera om fullgörandet av sitt uppdrag till företags ledningen och till de oberoende ledamöterna i styrelsen. 7.Ett kreditvärderingsinstitut ska införa lämpliga och effektiva organisatoriska och administrativa arrangemang för att förebygga, upptäcka, undanröja eller hantera och rapportera eventuella intressekonflikter som avses i punkt 1 i avsnitt B. Det ska se till att alla väsentliga hot mot kreditvärderingsverksamhetens oberoende dokumenteras, inklusive hot mot de bestämmelser om kreditvärderingsanalytiker som avses i avsnitt C, liksom de skyddsåtgärder som tillämpats för att mildra hoten. 8.Ett kreditvärderingsinstitut ska använda lämpliga system, resurser och förfaranden för att säkerställa kontinuitet och regelbundenhet i utförandet av sin kreditvärderingsverksamhet.