prop · GY03135 · 2011-05-05 00:00:00 — Placeringen av medel enligt 1 § får inte ske förrän avtalet har börjat gälla. Om en matarfonds medel placeras i en mottagarfond, ska det i det avtal som avses i 16 § föreskrivas att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det i det avtal som avses i 16 § föreskrivas att det lands lag som är tillämpligt på det avtal som avses i 9 § ska tillämpas även på avtalet enligt 16 § och att domstolarna i det landet ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om det saknas förutsättningar för avtal enligt 9 § ska det, i stället för vad som anges i andra stycket, i ett avtal enligt 16 § föreskrivas antingen 1. att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet, eller 2. att lagstiftningen i mottagar- fondföretagets hemland är tillämplig på avtalet och att det landets domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. mottagarfond ska underrätta , det fondbolag som förvaltar matarfonden och förvarings- om det upptäcker fel eller försummelser i förvaltningen av mottagarfonden som bedöms få negativa konsekvenser för matarfonden. Om de fondbolag som förvaltar matarfonden respektive mottagar- fonden har olika revisorer, ska revisorerna utbyta den information och ha den samordning som behövs för att de ska kunna fullgöra sina skyldigheter. För att säkerställa sådant utbyte av information och sådan samordning som avses i 19 § ska det finnas ett avtal mellan revisorerna för matarfonden och mottagarfonden. Avtalet ska innehålla åtminstone sådana uppgifter som anges i artikel 27 i kommissionens direktiv /44/EU. Placeringen av medel enligt 1 § får inte ske förrän avtalet har börjat gälla. Om en matarfonds medel placeras i en mottagarfond, ska det i det avtal som avses i 20 § föreskrivas att svensk lag är Prop. 2010/11:135 tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det i det avtal som avses i 20 § föreskrivas att det lands lag som är tillämpligt på det avtal som avses i 9 § ska tillämpas även på avtalet enligt 20 § och att domstolarna i det landet ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om det saknas förutsättningar för avtal enligt 9 § ska det, i stället för vad som anges i andra stycket, i ett avtal enligt 20 § föreskrivas antingen 1.att svensk lag är tillämplig på avtalet och att svenska domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet, eller 2.att lagstiftningen i mottagar- fondföretagets hemland är tillämplig på avtalet och att det landets domstolar ska pröva tvister med anledning av avtalet. Om en matarfond har ett annat räkenskapsår än mottagarfonden, ska den revisor som granskar räkenskaperna för mottagarfonden upprätta en särskild gransknings- rapport som omfattar tiden från utgången av mottagarfondens räkenskapsår till utgången av matarfondens räkenskapsår. I revisionsberättelsen för en matarfond ska revisionsberättelsen för mottagarfonden beaktas. I revisionsberättelsen ska det anges om det finns avvikelser i revisions- berättelsen för mottagarfonden och vilka konsekvenser de får för matarfonden. Information om matarfonder och mottagarfonder I allt marknadsföringsmaterial avseende matarfonden ska det anges att fondmedlen till av fondens värde placeras i andelar i en mottagarfond. som förvaltar en matarfond ska på begäran kostnadsfritt lämna eller skicka mottagarfondens informations- broschyr, årsberättelse och halvårsredogörelse i pappersform till matarfondens andelsägare och den som avser att köpa andelar i matarfonden. Om en matarfonds medel placeras i ett mottagarfondföretag, ska det fondbolag som förvaltar matarfonden ge in mottagarfond- företagets aktuella informations- broschyr, faktablad, årsberättelse och halvårsredogörelse till . ska underrätta det fondbolag som förvaltar en matarfond om varje ingripande enligt 12 kap. mot det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller enligt 15 kap. lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse mot fonden med anledning av åsidosättande av kraven i detta kapitel. ska även underrätta det fondbolag som förvaltar en matarfond om en revisors rapport enligt 10 kap. 8 § som gäller det fondbolag som Prop. 2010/11:135 förvaltar mottagarfonden. Om ett matarfondföretags medel placeras i en mottagarfond, ska underrätta behörig myndighet i matar- fondföretagets hemland om ingripanden eller en revisors rapport som avses i första och andra styckena. Om en behörig myndighet har underrättat om ett ingripande eller en revisors rapport som rör ett mottagar- fondföretag, ska inspektionen underrätta varje fondbolag som förvaltar en berörd matarfond. Senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar som förvaltar en matarfond får senarelägga försäljning och inlösen av andelar i fonden som andelar i mottagarfonden är föremål för sådan senareläggning. I sådana fall gäller 4 kap. 13 a § andra och tredje styckena. Upplösning av en mottagarfond En matarfond ska upplösas om ansökan av det fondbolag som förvaltar matarfonden, godkänner 1. matarfondens medel placeras 6 §, eller på annat sätt enligt 4 kap. 9 §. matarfonden ska upplösas eller en fullständig ansökan enligt 30 § 1 eller 2 ska ges in till senast från det att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagar- fonden ska upplösas. Om fondbolaget fått sådan information mer än före den dag då upplösningen av mottagarfonden ska inledas, ska underrättelsen eller den fullständiga ansökan dock ges in senast före den dag då upplösningen av mottagar- fonden ska inledas. ska underrätta fondbolaget om sitt beslut i en fråga som avses i 30 § 1 eller 2 från det att en fullständig ansökan har lämnats in. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om beslut i en fråga som avses i 30 § 1 eller 2. Om matarfonden ska upplösas enligt 30 § ska förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet. Övertagandet får ske tidigast från det att de ändrade förhållandena kungjorts enligt 35 §, om inte beslutar att övertagandet får ske tidigare. Information om att matarfonden ska upplösas och förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet ska utan dröjsmål kungöras av fondbolaget i Post- och Inrikes Tidningar samt finnas att tillgå hos fondbolaget och förvarings- institutet. får i ett enskilt fall besluta om undantag från kravet på kungörande, om det finns särskilda skäl för det. Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en matarfond enligt 34 § ska upplösa fonden genom att sälja tillgångarna i fonden och skifta ut nettobehållningen till fond- andelsägarna. För förvaringsinstitutets förvaltning av matarfonden gäller 9 kap. 3 §, 5 § andra stycket och 6 § i tillämpliga delar. Medel som tillfaller matarfonden när mottagarfonden upplöses får bestå av pengar eller finansiella instrument. De tillgångar som mottagits får förvaltas till dess matarfonden ska upplösas eller fondmedlen placeras i enlighet med tillstånd som avses i 30 § 1 eller 2. Fusion eller delning av en mottagarfond En matarfond ska upplösas om mottagarfonden fusioneras eller delas, såvida inte , efter ansökan av det fondbolag som förvaltar matarfonden, godkänner att 1. matarfondens medel placeras i en annan mottagarfond enligt 6 §, eller 2. fondbestämmelserna ändras på annat sätt enligt 4 kap. 9 §. Om det fondbolag som förvaltar matarfonden avser att efter fusionen eller delningen placera matarfondens medel i samma mottagarfond och ändring av Prop. 2010/11:135 fondbestämmelserna inte krävs, ska fondbolaget i stället för det som anges i första stycket anmäla detta till . Underrättelse om att matarfonden ska upplösas, en fullständig ansökan enligt 38 § första stycket 1 eller 2, eller en anmälan enligt 38 § andra stycket ska ges in till senast en månad från det att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden ska fusioneras eller delas. Om fondbolaget fått sådan information mer än före den dag då fusionen eller delningen ska genomföras, ska underrättelsen, den fullständiga ansökan eller anmälan dock ges in senast före den dag då fusionen eller delningen ska genomföras. ska underrätta fondbolaget om sitt beslut i en fråga som avses i 38 § första stycket 1 eller 2 från det att en fullständig ansökan har lämnats in. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om beslut i en fråga som avses i 38 § första stycket 1 eller 2. får ske tidigast tre månader från det att de ändrade Prop. 2010/11:135 förhållandena kungjorts enligt 43 §, om inte beslutar att övertagandet får ske tidigare. Fondbolaget ska utan dröjsmål underrätta det fondbolag som förvaltar mottagarfonden om beslutet att upplösa matarfonden. Information om att matarfonden ska upplösas och förvaltningen övertas av förvaringsinstitutet ska utan dröjsmål kungöras av fondbolaget i Post- och samt finnas att tillgå hos fondbolaget och förvarings- institutet. får i ett enskilt fall besluta om undantag från kravet på kungörande, om det finns särskilda skäl för det. Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en matarfond enligt 42 § ska upplösa fonden genom att sälja tillgångarna i fonden och skifta ut nettobehållningen till fondandelsägarna. För förvaringsinstitutets förvaltning av matarfonden gäller 9 kap. 3 §, 5 § andra stycket och 6 § i tillämpliga delar. avses i 38 § första stycket 1 eller 2 eller inte har meddelat beslut i den sista dag då andelar i mottagarfonden får lösas in innan Sådan inlösen ska också ske om matarfonden ska upplösas enligt 38 § eller om det behövs för att säkerställa andelsägarnas rätt till inlösen av andelar i matarfonden enligt 7 § eller 4 kap. 9 b §. Medel som tillfaller matarfonden när andelar i mottagarfonden inlöses enligt 45 § får bestå av pengar eller finansiella instrument. De tillgångar som mottagits får förvaltas till dess matarfonden ska upplösas eller fondmedlen placeras i enlighet med tillstånd som avses i 38 § första stycket 1 eller 2. Särskilda bestämmelser om mottagarfonder och mottagar- fondföretag En mottagarfond som har minst två matarfonder som andelsägare behöver inte vara öppen för kapitaltillskott från allmänheten. Ett mottagarfondföretag vars andelar inte marknadsförs här i landet på annat sätt än att de innehas av en eller flera matarfonder behöver inte uppfylla kraven i 1 kap. 7 §. som inte marknadsför andelar i en mottagarfond i ett annat land inom EES på annat sätt än att de innehas av ett eller flera matarfondföretag behöver inte uppfylla kraven i 2 kap. 15 c § första stycket. som förvaltar en mottagarfond ska till lämna uppgift om varje matarfond eller matarfondföretag vars medel placeras i mottagarfonden. Om en sådan uppgift avser ett matarfondföretag, ska Finans- inspektionen lämna uppgiften till behörig myndighet i matarfond- företagets hemland. som förvaltar en mottagarfond får inte ta ut någon avgift av matarfonden för försäljning eller inlösen av andelar i mottagarfonden. som förvaltar en mottagarfond ska på begäran lämna den information som avses i 4 kap. 20 § även till förvarings- institutet och revisorn för matarfonden. En fusion eller en delning av en mottagarfond får genomföras tidigast från det att den information som avses i 8 kap. 8 eller 25 § lämnats till 1.andelsägarna i mottagar- fonden, och 2.behörig myndighet i matarfondföretagets hemland, om mottagarfonden har ett matar- fondföretag som andelsägare. Om en mottagarfond ska delas har det fondbolag som förvaltar en matarfond rätt att lösa in andelarna i mottagarfonden innan delningen genomförs. Fondbolaget ska ges möjlighet att begära inlösen under minst för underrättelsen om delningen enligt 8 kap. 25 §. En mottagarfond får upplösas enligt 9 kap. 2 § tidigast från det att det kungjorts enligt 9 kap. 4 § första stycket att övertas av förvaringsinstitutet och en underrättelse om övertagandet mottagarfonden har en matarfond som andelsägare, och matarfondföretagets hemland, om mottagarfonden har ett matar- fondföretag som andelsägare. Om medel i en specialfond till ska placeras i andelar i en investeringsfond tillämpas 5 a kap. stycket 16, 6 § första stycket, 8 §, styckena, 29 §, 30 § 2, 31 §, 33 49 § första stycket, 50 och 51 §§, 52 § 1, 53 § samt 54 § 1 och 2. som anges om en värdepappers- fond eller en matarfond ska avse specialfonden och det som anges om en mottagarfond ska avse den Hänvisningar till placering enligt placering enligt denna paragraf. Sammanläggning och delning av Fusion och delning av Vad en fusion innebär får, efter tillstånd fonder får läggas samman genom att samtliga tillgångar och skulder stånd till en sammanläggning skall lämnas om 1.åtgärden kan anses förenlig med fondandelsägarnas intressen, 2.de fonder som skall läggas samman har placeringsinriktning och fondbestämmelser som är lik- artade, samt 3.sammanläggningen inte är olämplig från allmän synpunkt. får, efter tillstånd av , dela en investeringsfond. Tillstånd till en delning skall lämnas om åtgärden kan anses förenlig med fond- andelsägarnas intressen. som har fått till- stånd till en sammanläggning eller en delning skall genast underrätta andelsägarna om den planerade åtgärden och beslut. Denna information skall också finnas att tillgå hos fond- bolaget och förvaringsinstitutet. En sammanläggning eller delning får verkställas tidigast för beslut. i en eller flera av överförs till en annan fond mot vederlag till andelsägarna i den (fusion). den eller de överlåtande fonderna. 1.mellan den övertagande värdepappersfonden på ena sidan och en eller flera överlåtande värdepappersfonder på den andra (absorption), eller 2.mellan två eller flera över- låtande värdepappersfonder genom att de bildar en ny övertagande värdepappersfond (kombination). Vederlaget till andelsägarna i den eller de överlåtande värde- pappersfonderna (fusionsveder- laget) ska bestå av andelar i den övertagande värdepappersfonden. Om det behövs för att genomföra fusionen, får fusionsvederlaget även bestå av pengar. Den delen av vederlaget får dock uppgå till högst av värdet av andelsägarnas andelar i den överlåtande fonden. Det eller de fondbolag som ingå i fusionen ska gemensam för fonderna. 1.vilka fonder som ska ingå i fusionen och vilket slag av fusion enligt 1 § andra stycket som avses, 2.bakgrunden till och syftet med fusionen, 3.fusionens sannolika konsekvenser för fondandels- ägarna, 4.vilka metoder som ska användas för värdering av tillgångar och skulder för beräkning av utbytesförhållandet enligt 4 §, 5.vilken metod som ska använ- das för beräkning av det utbytesförhållande som avses i 4 §, 6.den planerade tidpunkten för genomförandet av fusionen, och 7.tillämpliga regler för överföring av tillgångar och utbyte av fondandelar. Vid kombination ska fusions- planen även innehålla den övertagande värdepappersfondens fondbestämmelser. Det eller de fondbolag som avses i 3 § ska fastställa tid- punkten för beräkning av utbytes- förhållandet mellan andelar i den överlåtande och den övertagande värdepappersfonden samt, i förekommande fall, kontant ersättning. Tidpunkten ska fastställas till som infaller före den dag då fusionen genomförs. Varje förvaringsinstitut för de värdepappersfonder som ska ingå i fusionen ska i ett utlåtande för var och en av de fonder vars bekräfta att uppgifterna i fusions- planen enligt 3 § andra stycket 1, 6 och 7 är förenliga med bestämmelserna i denna lag och fondernas fondbestämmelser. En revisor ska granska 1.de metoder som ska användas för värdering av tillgångar och skulder för beräkning av utbytesförhållandet enligt 4 §, 2.den kontanta ersättningen per andel, och 3.den metod som ska användas för beräkning av det utbytesför- hållande som avses i 4 §. Revisorn ska upprätta ett yttrande över granskningen. När fusionen har genomförts ska revisorn lämna uppgifter om det fastställda utbytesförhållandet till . Den revisor som utför granskningen ska vara en auktoriserad eller godkänd revisor eller ett registrerat revisions- bolag. Det eller de fondbolag som förvaltar de värdepappersfonder som ska ingå i fusionen ska på begäran lämna revisorns yttrande enligt 6 § kostnadsfritt till andelsägarna i de överlåtande och övertagande värdepappers- fonderna. När tillstånd till fusionen har getts ska de fondbolag som för- valtar värdepappersfonderna som ingår i fusionen tillhandahålla lämplig och rättvisande information om fusionen till andelsägarna i fonderna. Av informationen ska det framgå 1.bakgrunden till och syftet med fusionen, 2.de konsekvenser fusionen kan få för andelsägarna, 3.vilka rättigheter andels- ägarna har i samband med fusionen enligt 11 §, och 4.uppgifter om förfarandet och den planerade tidpunkten för genomförandet av fusionen. Tillsammans med information- en till andelsägarna i en överlåtande värdepappersfond ska den övertagande värdepappersfondens faktablad lämnas. Om faktabladet ändrats i samband med fusionen ska det också lämnas till andelsägarna i den övertagande värdepappers- fonden. Informationen enligt första tredje styckena ska även tillhandahållas den som innan fusionen genomförs tecknar andelar i någon av värdepappers- fonderna samt den som begär sådan information som avses i 4 kap. 20 § första stycket. som förvaltar en överlåtande värdepappersfond ska ansöka om tillstånd till fusion hos . Följande handlingar ska lämnas tillsammans med ansökan: 1.fusionsplan enligt 3 §, 2.utlåtande av förvaringsinstitut enligt 5 §, 3.revisorns yttrande enligt 6 §, 4.den information som ska tillhandahållas andelsägarna enligt 8 §. Om en ansökan inte är full- ständig, ska senast från det att en ansökan har lämnats in begära att fondbolaget kompletterar den. ska ge till- stånd till en fusion om 1.kraven enligt 3, 5, 6, 8 och 9 §§ är uppfyllda, och 2.andelarna i den övertagande värdepappersfonden får marknads- föras i de länder där andelarna i den överlåtande värdepappers- fonden marknadsförs enligt 2 kap. 15 c §. ska från det att en fullständig ansökan har lämnats in underrätta fondbolaget om sitt beslut i tillståndsfrågan. Fondandelsägarnas rättigheter vid en fusion Andelsägarna i de värde- pappersfonder som ska ingå i en fusion har rätt att få sina fondandelar inlösta innan fusionen genomförs, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen. I stället för inlösen av fondandelarna får andelsägarna låta byta dessa mot andelar i en annan värdepappersfond eller ett annat fondföretag med liknande placeringsinriktning som förvaltas av samma fondbolag eller av ett bolag som direkt eller indirekt har samma ledning eller ägare som fondbolaget. Möjlighet att begära inlösen eller utbyte av fondandelar enligt första och andra styckena ska ges under minst från den dag information om fusionen lämnas till andelsägarna enligt 8 §. Möjligheten ska upphöra senast före dagen för beräkning av utbytesförhållandet enligt 4 §. Senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar får, efter ansökan av ett fondbolag eller utan sådan ansökan, tillåta eller kräva att ett fondbolag senare- lägger försäljning och inlösen av andelar i en värdepappersfond som ingår i en fusion, om det är motiverat med hänsyn till fondandelsägarnas intressen. En sådan senareläggning får inte påverka andelsägarnas rättigheter enligt 11 §. ska under- rätta behörig myndighet i ett land där fondandelar marknadsförs enligt 2 kap. 15 c § om sitt beslut. Fondbolaget ska underrätta andelsägarna om beslutet. Så snart orsakerna till senare- läggningen upphört ska fondbolaget anmäla detta till Finansinspek- tionen. Kostnader i samband med en fusion Värdepappersfonder som ingår i en fusion och andelsägarna i fonderna får inte belastas med kostnader som uppkommer i samband med förberedandet och genomförandet av fusionen. En fusion får genomföras tidigast från det att gett tillstånd till fusionen. Vid genomförandet av fusionen inträder följande rättsverkningar. pappersfondens tillgångar och Prop. 2010/11:135 skulder överförs till den över- 2.Andelsägarna i den över- låtande värdepappersfonden blir andelsägare i den övertagande värdepappersfonden och har, i förekommande fall, rätt till kontant utbetalning av fusions- vederlag. 3.Den överlåtande värde- pappersfonden upplöses. En fusion som fått rättsverkan enligt 14 § får inte förklaras ogiltig. Underrättelse och offentlig- görande som förvaltar den övertagande värdepappersfonden ska underrätta när överföringen av tillgångar och skulder enligt 14 § andra stycket 1 har slutförts. Fondbolaget ska underrätta när fusionen har genomförts och offentliggöra genomförandet på sin webbplats. En värdepappersfond får läggas samman med ett fondföretag som i sitt hemland har sådant tillstånd som avses i och rådets direktiv /65/EG (gränsöverskridande fusion). 1 § om vad en fusion innebär, 2 § om fusionsvederlag, 3 § om fusionsplan, 5 § om utlåtande av 6 och 7 §§ 9 och 1921 §§ om rättigheter vid en fusion, med en fusion, och 14 § andra stycket och 15 § om fusionens rättsverkningar. Det som anges om en övertagande värdepappersfond eller ett fondbolag som förvaltar en sådan fond i 13 och 5 §§, 8 § tredje stycket första meningen och 14 § andra stycket gäller på motsvarande sätt för ett övertagande fondföretag eller ett förvaltningsbolag som förvaltar ett sådant fondföretag. Tillsammans med en ansökan enligt 9 § ska det övertagande fondföretagets informations- broschyr och faktablad samt den information som ska tillhandahållas dess andelsägare lämnas. ska lämna över en kopia av den fullständiga ansökan enligt 9 § till behörig myndighet i det övertagande fondföretagets hemland. ska godkänna att en överlåtande värdepappersfond får ingå i en 1.kraven enligt 3, 5, 6, 8, 9 och 19 §§ är uppfyllda, 2.behörig myndighet i det övertagande fondföretagets hemland inte har meddelat att den har invändningar mot den information som ska lämnas till andelsägarna i fondföretaget, och 3.andelarna i det övertagande fondföretaget får marknadsföras i de länder där andelarna i den överlåtande värdepappersfonden marknadsförs enligt 2 kap. 15 c § samt här i landet. ska från det att en fullständig ansökan har lämnats in underrätta fondbolaget om sitt beslut. ska under- rätta behörig myndighet i det övertagande fondföretagets hemland om beslutet. fusion där en värdepappersfond är bestämmelser i detta kapitel: 4 § om tidpunkt för beräkning av 7 § om revisorns yttrande, 8 och 23 §§ om information till rättigheter vid en fusion, 13 § om kostnader med en fusion, för genomförande av en fusion, ska, efter det överlåtande fondföretagets hemland överlämnat en kopia av ansökan om tillstånd till fusionen, bedöma om informationen till andelsägarna i den övertagande värdepappersfonden uppfyller kraven i 8 §. får arbetsdagar från det att kopian av ansökan överlämnats begära att det fondbolag som förvaltar den övertagande värdepappersfonden förtydligar informationen. Inspektionen ska omgående underrätta behörig myndighet i det överlåtande fondföretagets hemland om en sådan begäran. ska arbetsdagar från det att fondbolaget har lämnat in kompletterande information under- rätta behörig myndighet i det överlåtande fondföretagets hem- land om huruvida informationen uppfyller kraven. får, efter tillstånd av , lägga samman specialfonder. Tillstånd får även ges till en fusion mellan en eller flera överlåtande specialfonder och en övertagande värdepappersfond. Bestämmelserna om fusion av värdepappersfonder i 116 §§ gäller på motsvarande sätt för en fusion som avses i första stycket. får, efter tillstånd av , dela en investeringsfond. Tillstånd till en delning ska lämnas om åtgärden kan anses förenlig med fond- andelsägarnas intressen. som har fått till- stånd till en delning ska finnas att tillgå hos fondbolaget delning får genomföras tidigast tre över av fondens förvaringsinstitut har återkallat fondbolagets tillstånd att driva 3. fondbolaget har försatts i konkurs.