prop · GY03135d2 · 2011-05-05 00:00:00 — När ett fondbolag handlar för en investeringsfonds räkning, ska bolaget vidta alla rimliga åtgärder för att uppnå bästa möjliga resultat för fonden med avseende på 4.sannolikhet för utförande och avveckling, 5. storlek, 6. art, och 7. andra för utförandet väsent- Fondbolaget ska ha system och riktlinjer för hur bolaget ska enligt första stycket. Om en fondandelsägare till- Om en fondandelsägare till- fogats skada genom att fondbo- fogats skada genom att fondbo- laget överträtt denna lag eller laget överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall fond- bolaget ersätta skadan. bolaget ersätta skadan. fondandelsägare eller ett fond- fondandelsägare eller ett fond- bolag tillfogats skada genom att bolag tillfogats skada genom att lag eller fondbestämmelserna, lag eller fondbestämmelserna, ska skall institutet ersätta skadan. institutet ersätta skadan. Om en fondandelsägare till- fogats skada till följd av att fond- bolaget, i enlighet med 4 kap. 10 a §, använt det först fastställda om teckning av andelar vid betalning inte tillförts fonden inom kan endast ställas till svars för innehållet i faktabladet och för översättningen av faktabladet om innehållet är vilseledande, oriktigt eller inte stämmer överens med informationsbroschyren. ska med fondbolaget ingå ett skriftligt avtal, som tillförsäkrar institutet den information som institutet behöver för att kunna uppfylla kraven i 2 §. 11 Senaste lydelse 2007:562. får uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner som ingår i fondverksamheten i syfte att effektivisera bolagets verksamhet. Ett sådant uppdrag får inte vara av sådan omfattning eller karaktär att fondbolaget lämnar ifrån sig all verksamhet eller så stor del av verksamheten att fondbolaget inte längre har möjlighet att ta till vara andelsägarnas gemensamma intressen eller i övrigt inte kan uppfylla de skyldigheter som följer av denna lag. Ett lämnat uppdrag fråntar aldrig fondbolaget dess ansvar enligt denna lag. Uppdragstagaren måste ha tillfredsställande sakkunskap och kom- petens med hänsyn till uppdragets innehåll. Fondbolaget skall i avtalet med Fondbolaget ska i sådant avtal rätten att övervaka den anförtrodda förvaltning av en investeringsfond eller ett fondföretag som har till- anvisningar som behövs för en sund förvaltning samt att med och rådets direktiv /65/EG, omedelbar verkan säga upp av- eller med sådan förvaltning sam- talet, om en sådan uppsägning är i behålla sig rätten att övervaka den de anvisningar som behövs för en sund förvaltning samt att med avtalet, om en sådan uppsägning är Om ett fondbolag vill uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner enligt 4 eller 5 § skall bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till . Om finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, skall inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet skall uppfylla lagens krav. För varje investeringsfond skall Avser ett fondbolag att uppdra åt någon annan att för bolagets räkning förvalta en investeringsfond eller ett fondföretag som har tillstånd enligt och rådets direktiv /65/EG eller utföra därmed sammanhängande administrativa åtgärder ska bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till . Finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, ska inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet ska uppfylla lagens krav. För varje investeringsfond ska det finnas fondbestämmelser som det finnas fondbestämmelser som upprättas av fondbolaget. upprättas av fondbolaget. 1.namnet på fonden, fondbolaget och förvaringsinstitutet, 2.grunderna för fondens placeringsinriktning och för placeringen av fondmedlen, med särskild upplysning om huruvida medel skall placeras i sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 §, 3.vilka andelsklasser som ska finnas och vad som utmärker 3.om utdelning skall ske och, i så fall, grunderna och sättet för utdelning, 4.grunderna för beräkning av fondens och fondandelarnas värde, inklusive de värderingsprinciper som används vid värderingen av onoterade tillgångar och sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket, 5.grunderna för beräkning av försäljnings- och inlösenpris för fondandelarna, 6.var och hur försäljning och inlösen av fondandelar skall ske, 7.grunderna för beräkning av fondbolagets och förvaringsinstitutets ersättning från fonden, 8.fondbolagets avgifter för försäljning, förvaltning och inlösen av andelar, 9.hur pantsättning av fondandelar skall gå till, 11.när och var försäljnings- och inlösenpriset för fondandelarna samt fondens halvårsredogörelse och årsberättelse skall offentliggöras, samt 12.var ändringar av fondbestämmelserna skall tillkännages. För fonder där fondmedlen placeras enligt bestämmelserna i 5 kap. 8 §, skall dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till 4.om utdelning ska ske och, i så fall, grunderna och sättet för utdelning, 5.grunderna för beräkning av fondens och fondandelarnas värde, inklusive de värderingsprinciper som används vid värderingen av onoterade tillgångar och sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket, 6.grunderna för beräkning av försäljnings- och inlösenpris för fondandelarna, 7.om justerat fondandelsvärde ska tillämpas, och i så fall vilken metod som ska användas för att beräkna sådant värde, 8.var och hur försäljning och inlösen av fondandelar ska ske, 9.grunderna för beräkning av fondbolagets och förvaringsinstitutets ersättning från fonden, 10.fondbolagets avgifter för försäljning, förvaltning och inlösen av andelar, 11.hur pantsättning av fondandelar ska gå till, 13.när och var försäljnings- och inlösenpriset för fondandelarna samt fondens halvårsredogörelse och årsberättelse ska offentliggöras, samt 14.var ändringar av fondbestämmelserna ska tillkännages. För fonder där fondmedlen placeras enligt bestämmelserna i 5 kap. 8 §, ska dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde avses att placeras i. För specialfonder skall anges om fonden riktar sig till allmänheten eller till en avgränsad krets investerare. I det senare fallet skall kretsen anges. Fondbestämmelserna skall även innehålla upplysning om 1.i vilka avseenden fonden avviker från vad som gäller för värdepappersfonder, 2.vilken risknivå som eftersträvas, och 3.vilket riskmått som används. värde avses att placeras i. För specialfonder ska anges om fonden riktar sig till allmänheten eller till en avgränsad krets I det senare fallet ska melserna ska även innehålla upplysning om 1.i vilka avseenden fonden avviker från vad som gäller för värdepappersfonder, 2.vilken risknivå som eftersträvas, och 3.vilket riskmått som används. Fondbestämmelserna och ändringar i dem skall godkännas av . Godkännande får ges bara om bestämmelserna eller ändringarna är skäliga för fondandelsägarna. Vid godkännande av ändringar i fondbestämmelserna får föreskriva att andelsägarna skall underrättas om ändringarna och bestämma att dessa inte skall tillämpas förrän , dock högst , förflutit efter beslutet om godkännande. Fondbestämmelserna och ändringar i dem ska godkännas av . Godkännande ska ges om bestämmelserna är skäliga för andelsägarna. ska från det att en fullständig ansökan om godkännande av fondbestämmelser eller ändringar i dem lämnats in till underrättas om inspektionens beslut i frågan. Vid godkännande av ändringar i inspektionen besluta att fond- bolaget ska underrätta andels- bestämma att dessa inte får förflutit efter beslutet om god- mer att en ändring av fondbestäm- melserna är av väsentlig betydelse besluta att andelsägare ska ha rätt att lösa in sina fondandelar utan att andra kostnader tas ut än kost- nader för avveckling av värde- dagar från den dag fondbolaget mer att en ändring av fondbestäm- melserna för en specialfond, som inte är öppen för inlösen , är av väsentlig betydelse för innan ändringen träder i kraft, erbjudas minst ett tillfälle att lösa in sina andelar, utan att andra kostnader tas ut än kostnader för sådan inlösen ha möjlighet att begära att få lösa in sina andelar. Andelarna i en investeringsfond Andelarna i en investeringsfond skall vara lika stora och medföra ska vara lika stora och medföra lika rätt till den egendom som lika rätt till den egendom som ingår i fonden. ingår i fonden, om inte annat följer inte utfärdas innan betalning för av tredje stycket. andelen har tillförts fonden. inte utfärdas innan betalning för andelen har tillförts fonden. ger det får det finnas olika andels- klasser i en investeringsfond. delarna i en andelsklass ska vara lika stora och medföra lika rätt till Värdet av en fondandel är egendom i fonden. Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondens värde delat med antalet Om det finns an- räknas enligt de grunder som delsklasser ska värdet av en fond- anges i fondbestämmelserna. andel dock bestämmas i enlighet egendom som ingår i fonden skall med vad som enligt fondbestäm- värderas med ledning av gällande melserna gäller för andelsklassen. de grunder som anges i fond- som ingår i fonden ska värderas med ledning av gällande mark- Fondbolaget får enligt 10 b § i vissa fall tillämpa justerat fond- Fondbolaget ska till varje fondandelsägare skriftligen bekräfta att dennes fondandels- Fondbolaget ska fortlöpande och och minst en gång minst en gång beräkna beräkna och på lämpligt sätt och på lämpligt sätt offentliggöra fondandelar tecknas till det pris som fastställs närmast efter an- mälan om teckning (interimsande- lar), utan att betalning För att motverka att andelsägarna drabbas av de särskilda kostnader som kan föranledas av stora in- och utflöden i en fond får ett fondbolag, efter tillstånd av , tillämpa en metod för justering av fondandelsvärdet. Tillstånd enligt första stycket får ges om fondbolaget har godtagbara metoder och system för att beräkna justerat fondandelsvärde samt har den organisation och kompetens som är erforderlig för tillämpningen. Vidare krävs att det förfarande som tillämpas ger betryggande möjligheter till insyn Fondbolaget ska föra eller låta föra ett register över samtliga innehavare av andelar i fonden. I fråga om automatiserad och viss behandling av personuppgifter finns bestämmelser i personuppgiftslagen (1998:204). Är lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av en central värdepappersförvarare. Fondbolaget har rätt till insyn i registret. Om lagen om kontoföring av finansiella instrument inte är tillämplig på andelarna i fonden, ska den som för registret anteckna inskränkningar enligt 13 kap. 19 § första stycket 4 eller 14 kap. 21 § första stycket 4 där. Fondbolaget ska till varje fondandelsägare skriftligen bekräfta att dennes fondandelsinnehav 12 Senaste lydelse 2008:912. Av bekräftelsen ska det framgå investeringsfondens beteckning samt namnen på fondbolaget och förvaringsinstitutet. Vidare ska det framgå var informationsbroschyren och faktabladet enligt 15 § samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt 18 § finns att tillgå. Har en fondandelsägare lämnat sina andelar för förvaltning till någon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i 11 § första stycket i stället för andelsägaren. I registret skall det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren skall till andelsägaren lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. innehav har registrerats. kräftelsen ska det framgå investe- ringsfondens beteckning och, om fonden har andelsklasser, fond- namnen på fondbolaget och för- schyren och faktabladet enligt 15 och 15 a §§ samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt 18 § finns att tillgå. som avses i 10 a § ska registreras i det register som avses i första stycket. Bestämmelserna i första fjärde styckena gäller i tillämpliga delar också interimsandelar. Har en fondandelsägare lämnat sina andelar för förvaltning till någon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i 11 § första stycket i stället för andelsägaren. I registret ska det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren ska skyndsamt till andelsägaren eller den som förvaltaren har antecknat i andelsägarens ställe lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. Ett sådant avstående kan inte omfatta information om ändring av fondbestämmelser som är av väsentlig betydelse för andelsägarna eller information om att en fond ska fusionera eller delas enligt 8 kap. Om registret förs av någon annan än en central värdepappersförvarare, skall pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare. Ett tillstånd att registreras som förvaltare får förenas med Om registret förs av någon annan än en central värdepappers- pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare. Ett tillstånd att registreras som särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd skall återkallas av , om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls. särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd ska återkallas av , om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls. En fondandel skall, på begäran En fondandel ska, på begäran av av dess ägare, lösas in dess ägare, lösas in om om det finns medel tillgängliga i det finns medel tillgängliga i inlösen behöver anskaffas genom inlösen behöver anskaffas genom försäljning av egendom som ingår försäljning av egendom som ingår i fonden, skall försäljning ske och i fonden, ska försäljning ske och inlösen verkställas så snart som inlösen verkställas så snart som Vad som föreskrivs i första stycket om inlösen ska också anses uppfyllt om en fonds andelar är upptagna till handel på en reg- avvakta med försäljningen. lerad marknad och fondbolaget säkerställer att det noterade vär- det av sådana andelar inte i väsentlig mån avviker från fond- andelarnas värde enligt 10 §. som ett förvaringsinstitut förvaltar en investeringsfond enligt 9 kap. 1 § första eller andra stycket får fondandelar inte säljas eller lösas in. Fondbolaget får i undantagsfall och då ett uppskov är berättigat med hänsyn till andelsägarnas gemensamma intresse, senarelägga försäljning och inlösen av fondandelar. Fondbolaget ska utan dröjsmål anmäla sitt beslut om senareläggning till . Fondbolaget ska också utan dröjsmål anmäla sin åtgärd till behörig myndighet i annat land inom EES där fondandelar marknadsförs enligt 2 kap. 15 b § samt underrätta andelsägarna om åtgärden. Fondbolaget ska, sedan orsakerna till senareläggningen upphört, anmäla detta till . För varje investeringsfond skall det finnas en aktuell informationsbroschyr och ett aktuellt faktablad. 2.de ytterligare uppgifter som behövs för att man skall kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, 3.en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, och 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§. skall på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att man skall kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. Bladet får bifogas informationsbroschyren som en löstagbar del. Om det är i andelsägarnas eller allmänhetens intresse får besluta att en fond ska senarelägga försäljning och inlösen av andelar. För varje investeringsfond ska det finnas en aktuell informationsbroschyr. 2.de ytterligare uppgifter som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, 3.en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får uppdra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§, 5.uppgifter om i vilka tillgångsslag fondmedlen får placeras, och 6.uppgifter om fondmedlen får placeras i derivatinstrument och, i så fall, i vilket syfte och hur det möjliga resultatet av användningen av derivatinstrument kan påverka fondens riskprofil. För varje investeringsfond ska det finnas ett aktuellt faktablad. ska på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning innehålla den grundläggande information som behövs för att man ska kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. får bifogas informationsbroschyren som en löstagbar del. Ytterligare bestämmelser om faktablads innehåll och form finns i kommissionens förordning (EU) nr 583/2010. Vad som där anges ska också gälla för faktablad för Om fonden är en specialfond ska detta framgå av faktabladet för en investeringsfond ska det dessutom anges 1. i vilka tillgångsslag fondmed- lem får placeras, och 2. om fondmedlen får placeras i derivatinstrument och, i så fall, i vilket syfte och hur det möjliga re- sultatet av användningen av deri- vatinstrument kan påverka fondens I informationsbroschyren samt i faktabladet samt i allt övrigt material avseende fonden ska ska följande uppgifter anges på en följande uppgifter anges på en 1.fondens placeringsinriktning, för det fall medel i fonden placeras i andra tillgångar än överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument eller om fonden är en indexfond enligt 5 kap. 7 §, 2.om fondens värde kan variera kraftigt på grund av fondens sammansättning och de förvaltningsmetoder fondbolaget använder sig av, och 3.om fonden har tillstånd enligt 5 kap. 8 §, de emittenter eller garanter som gett ut eller garanterat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde placerats i eller avses att placeras i. Om fonden är en specialfond, Om fonden är en specialfond, ska detta framgå av informa- ska detta framgå av informa- allt övrigt reklammaterial avse- tabladet, den senaste årsberättelsen och, i förekommande fall, den och, i förekommande fall, den licerats därefter skall på begäran licerats därefter ska på begäran till den som avser att köpa andelar till den som avser att köpa andelar i en investeringsfond. i en investeringsfond. ska, med undantag för de fall som faktabladet innan avtal ingås. avses i 8 kap. 22 § femte stycket Om fondbolaget genom reklam lagen (2007:528) om värdepap- eller liknande erbjuder allmänhe- 13 Senaste lydelse 2008:282. Om ett fondbolag förvaltar flera värdepappersfonder, fondföretag eller specialfonder, gäller bestämmelsen i första stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna och fondföretagen.24 §Finansinspektionen får för en värdepappersfond tillåta avvikelser från de villkor som anges i 68, 11, 14, 16, 21 eller 22 § från det att verksamheten påbörjades.Även i de fall godkänner ändringar av fondbestämmelser får inspektionen tillåta avvikelse från de villkor som anges i 68, 11, 14, 16, 21 eller 22 §§ eller från fondbestämmelserna från ten att köpa andelar i en investeringsfond, skall det av erbjudandet framgå att det finns ett faktablad och en informationsbroschyr och var dessa finns att tillgå. rarna begär det, tillhandahålla Prop. 2010/11:135 honom eller henne ett faktablad i Bilaga 7 god tid före det att investeraren erbjuds att teckna sig för andelar i fonden. Ett aktuellt faktablad ska finnas tillgängligt på fondbolagets elektroniska hemsida. Informationsbroschyren och faktabladet får tillhandahållas i en handling eller i någon annan läsbar och varaktig form som är tillgänglig för investeraren eller på en elektronisk hemsida, enligt de villkor som ska var uppfyllda enligt kommissionens förordning (EU) nr 583/2010. Om ett fondbolag genom marknadsföring erbjuder allmänheten att köpa andelar i en investeringsfond, ska det av erbjudandet framgå att det finns en informationsbroschyr och ett faktablad och var dessa finns att tillgå. får inte till en värdepappersfond förvärva aktier med sådan rösträtt som gör det möjligt för fondbolaget att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett företag. Om ett fondbolag förvaltar flera värdepappersfonder eller specialfonder, gäller bestämmelsen i första stycket det sammanlagda aktieinnehavet i fonderna. får för en värdepappersfond tillåta avvikelser från de villkor som anges i 6, 7, 8, 11, 14, 16, 21 eller 22 § från det att verksamheten påbörjades. från det att fusionen träder i kraft. 5 a kap. Mottagarfonder och matarfonder I denna lag förstås med 1.matarfond: en värdepappersfond som enligt 5 § har tillstånd att förvaltas enligt bestämmelserna i 2 §, 2.mottagarfond: en värdepappersfond som a. har minst en matarfond eller ett matarfondföretag bland sina andelsägare, b. inte är en matarfond, och c. inte placerar medel i en matarfond eller ett matarfondföretag, 3.matarfondföretag: ett fondföretag som i sitt hemland har tillstånd att driva verksamhet enligt bestämmelserna i artikel 58 i och rådets direktiv /65/EG, och 4.mottagarfondföretag: ett fondföretag som i sitt hemland har tillstånd att driva verksamhet enligt bestämmelserna i och rådets direktiv /65/EG, och som a. har minst en matarfond eller ett matarfondföretag bland sina andelsägare, b. inte är ett matarfondföretag, och c. inte placerar medel i en matarfond eller ett matarfondföretag. Med avvikelse från 5 kap. 15 § andra stycket, 16 § första stycket och 19 § första stycket 4 ska av matarfondens värde vara placerat i andelar i en mottagarfond eller i ett mottagarfondföretag. Matarfondens resterande tillgångar, motsvarande högst av fondens värde, får bestå av likvida medel enligt 5 kap. 1 § andra stycket eller placeras i derivatinstrument för att skydda värdet på tillgångarna i fonden. För att säkerställa att bestämmelsen i 5 kap. 13 § andra stycket efterlevs ska en matarfonds totala exponeringar som hänför sig till derivatinstrument beräknas genom att kombinera fondens direkta exponering hänförlig till derivatinstrument med 1.mottagarfondens eller mottagarfondföretagets totala faktiska exponering hänförlig till derivatinstrument i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, eller 2.mottagarfondens eller mottagarfondföretagets högsta möjliga totala exponering hänförlig till derivatinstrument, fastställd i dess fondbestämmelser eller bolagsordning, i proportion till matarfondens placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. Antal investerare i mottagarfonden En mottagarfond som har minst två matarfonder eller matarfondföretag behöver inte vara öppen för kapitaltillskott från Fondbolaget ska till ge in en ansökan om att värdepappersfonden ska få placera medel enligt 2 §. Till ansökan ska fogas 1.matarfondens och mottagarfondens eller mottagarfondföretagets informationsbroschyr, inklusive fondbestämmelser, och bolagsordning, 2.fondernas eller fondföretagets faktablad, 3.avtal avseende matarfond och mottagarfond eller mottagarfondföretag enligt 6 § eller de interna uppförandereglerna enligt 7 §, 4.avtal mellan förvaringsinstituten enligt 9 §, 5.avtal mellan revisorer enligt 6.underrättelse till andelsägarna enligt 4 kap. 9 a §, och 7.intyg att mottagarfondföretaget uppfyller kriterierna i 1 § 4. Tillstånd för en värdepappersfond att placera medel enligt 2 § ska ges om kraven i detta kapitel är uppfyllda och fondbestämmelserna för värdepappersfonden är godkända. ska efter att fullständig ansökan lämnats in underrätta sökanden om beslutet. Avtal avseende matarfond och mottagarfond bolaget ska kunna uppfylla kraven i detta kapitel. skyldigheter gentemot varandra.