prop · GY03135d2 · 2011-05-05 00:00:00 — dels att 1 kap. 1 och 410 §§, 2 kap. 1217 och 21 §§, 4 kap. 4, 713, 15, 16 och 20 §§, 5 kap. 20 och 24 §§, 8 kap. 1 §, 9 kap. 2 §, 10 kap. 1, 4 och 6 §§, 12 kap. 15 och 17 §§ och 13 kap. 1 §, rubriken till 8 kap. samt rubriken närmast före 2 kap. 17 , ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas ett nytt kapitel, 5 a kap., 52 nya paragrafer, 1 kap. 6 a6 c §§, 2 kap. 15 a, 15 b, 17 a17 e och 21 a §§, 3 kap. 4 §, 4 kap. 9 a , 9 b, 10 a, 10 b, 13 a, 13 b, 15 a och 20 a §§, 6 kap. 3 §, 8 kap. 229 §§, 10 kap. 6 a § och 12 kap. 5 a och 17 a §§ samt, närmast före 2 kap. 15 b, 17 c och 17 d §§, 8 kap. 14, 613, 1517, 19, 21, 2326, 28 och 29 §§, nya rubriker av följande lydelse. I denna lag förstås med I denna lag betyder 1.behörig myndighet: utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över fondföretag eller förvaltningsbolag, 2.derivatinstrument: optioner, terminer och swappar samt andra likartade finansiella instrument, 3.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 4. egna medel: detsamma som i artikel 1a.15 i rådets direktiv 85/611/EEG av om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), senast ändrat genom och rådets direktiv /1/EG, 4. egna medel: detsamma som i artikel 2.1 l i och rådets direktiv /65/EG av om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), 5.filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett fondbolags, ett förvaltningsbolags eller ett fondföretags etablering av flera driftställen ska anses som en enda filial, 6.finansiellt instrument: överlåtbara värdepapper, fondandelar, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument samt annan rättighet eller förpliktelse avsedd för handel på värdepappersmarknaden, 7 Jfr och rådets direktiv /65/EG. 8 Senaste lydelse 2008:282. 7. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt 4 § att 8. fondföretag: ett utländskt företag a)som i sitt hemland har tillstånd för verksamhet där det enda syftet är att göra kollektiva investeringar i sådana tillgångar som anges i 5 kap. 1 §andra stycket eller 6 kap. 2 § andra stycket, med kapital från allmänheten eller från en särskilt angiven och avgränsad krets investerare, b)som tillämpar principen om riskspridning, och c)vars andelar på begäran av innehavarna återköps eller inlöses med medel ur företagets tillgångar, 9. fondföretags hemland: 9. fondföretags hemland: det a) om fondföretaget är bildat på land där fondföretaget har sitt till- b) om fondföretaget är bildat på land där bolaget har sitt säte, 10.fondverksamhet: förvaltning av en investeringsfond, försäljning och inlösen av andelar i fonden samt därmed sammanhängande administrativa åtgärder, 11.företagsgrupp: grupp för sammanställd redovisning enligt rådets sjunde direktiv /349/EEG av grundat på artikel i fördraget om sammanställd redovisning, senast ändrat genom rådets direktiv /99/EG, eller grupp som enligt erkända internationella redovisningsregler ska lämna motsvarande redovisning, 12.förvaltningsbolag: ett utländskt företag som i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag, 13.förvaltningsbolags hemland: det land där bolaget har sitt säte, 14.förvaringsinstitut: en bank eller ett annat kreditinstitut som förvarar tillgångarna i en investeringsfond och som sköter in- och utbetalningar avseende fonden, 15.investeringsfond: värdepappersfond eller specialfond, 16.kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 17.penningmarknadsinstrument: statsskuldväxlar, bankcertifikat samt sådana andra finansiella instrument som normalt omsätts på penningmarknaden, är likvida och har ett värde som exakt kan fastställas, 18.specialfond: en fond vars andelar kan lösas in på begäran av andelsägare och som består av finansiella tillgångar, om den bildats genom kapitaltillskott från allmänheten eller från en särskilt angiven och avgränsad krets investerare och ägs av dem som skjutit till kapital samt förvaltas enligt bestämmelserna i 6 kap., 19. startkapital: detsamma som i artikel 1a.14 i rådets direktiv 85/611/EEG, 19. startkapital: detsamma som i artikel 2.1 k i och rådets direktiv /65/EG, 2 kap. 1 § 2, 5 och 6, 2 § tredje stycket, 7 § första stycket, 9 §, samt 1721 §§, 20.värdepappersfond: en fond vars andelar kan lösas in på begäran av andelsägare och som består av finansiella tillgångar, om den bildats genom kapitaltillskott från allmänheten och ägs av dem som skjutit till kapital samt förvaltas enligt bestämmelserna i 5 kap., och a)aktier och andra värdepapper som motsvarar aktier samt depåbevis för aktier, b)obligationer och andra skuldförbindelser, med undantag av penningmarknadsinstrument, samt depåbevis för skuldförbindelser, och c)värdepapper av annat slag som ger rätt att förvärva sådana överlåtbara värdepapper som anges i a och b genom teckning eller utbyte. , specialfond och värdepappersfond enligt första stycket 8, 18 och 20 avses även en fond vars andelar är upptagna till handel på en reglerad marknad och fondbolaget säkerställer att det noterade värdet av sådana andelar inte i väsentlig mån avviker från fondandelarnas värde enligt 4 kap. 10 §. Överlåtbart värdepapper omfattar inte tekniker och instrument som avses i 5 kap. 1 § tredje stycket. Ett svenskt aktiebolag får av ges tillstånd att driva fondverksamhet. Bolaget kan därutöver ges tillstånd för diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument och att utföra visst arbete eller vissa funktioner på uppdrag av ett fondbolag, ett förvaltningsbolag eller ett fondföretag. Ett svenskt aktiebolag får av ges tillstånd att driva fondverksamhet. Bolaget kan därutöver ges tillstånd för diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument. Tillstånd för fondverksamhet som avser specialfonder får ges av även till värdepappersbolag och som har tillstånd för portföljförvaltning avseende finansiella instrument enligt 2 kap. 1 § 4 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. För sådan fondverksamhet som avses i första stycket ska följande bestämmelser tillämpas: 2 kap. 1 § 2, 5 och 6, 2 § tredje stycket, 7 § första stycket, 9 §, 17 20 §§ och 21 § första stycket, 9 Senaste lydelse 2007:562. 10 Senaste lydelse 2008:282. 8 kap. 28 och 29 §§, 10 kap. 1 § första och andra styckena samt 2 §, och 12 kap. 14 samt 714 §§. Ett värdepappersbolag eller ett svenskt kreditinstitut får inleda sin fondverksamhet så snart tillstånd enligt första stycket har getts. hemma inom EES och som i sitt hemma inom EES och som i sitt hemland har tillstånd att driva hemland har tillstånd att driva i rådets direktiv /611/EEG, får 1. driva verksamhet från filial i direktiv /65/EG, får 1. driva verksamhet från filial i från en behörig myndighet i från en behörig myndighet i fått en underrättelse med sådant innehåll som anges i 2 kap. 12 § tagit emot en underrättelse som eller , om Finans- inspektionen tillåter det, a) en plan för den avsedda verksamheten i med upp- gift om filialens organisation och vilka tjänster som ska erbjudas, b) uppgift om filialens adress 2. driva verksamhet genom att och ansvariga ledning, och 2. driva verksamhet genom att från sitt hemland erbjuda och från sitt hemland erbjuda och med början så snart Finans- med början så snart Finans- inspektionen från en behörig myn- hemland har fått en sådan under- hemland har tagit emot en under- rättelse som avses i 2 kap. 15 § rättelse som innehåller en plan för uppgift om vilka tjänster som ska Om det behövs skall Finans- Om de tjänster som ska erbjudas ningsbolaget om de bestämmelser förvaltning av en värdepappers- som gäller för verksamheten här i fond, ska verksamhetsplanen också Om bolaget skall driva verksamhet från filial skall sådana för riskhantering, och 2. vilka åtgärder förvaltnings- bolaget vidtagit för att i lösa in andelar, att verksamhet får påbörjas tidigare än vad som anges i första stycket 1. Ett förvaltningsbolag får driva verksamhet i bara i den utsträckning verksamheten omfattas av förvaltningsbolagets verksamhetstillstånd i hemlandet. Om ett förvaltningsbolag avser att ändra något som angetts i en underrättelse enligt 6 § efter det att verksamheten inletts, ska bolaget skriftligen underrätta innan ändringen genomförs. Har bolaget inrättat en filial enligt 6 § första stycket 1 ska en sådan underrättelse lämnas minst en månad innan ändringen genomförs. Ett förvaltningsbolag som får driva verksamhet i enligt 6 § får av ges tillstånd att förvalta en värdepappersfond. Tillstånd ges i form av godkännande av fondbestämmelserna enligt 4 kap. 9 §. Tillstånd ska ges om 1. förvaltningsbolaget i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag av motsvarande typ som den värdepappersfond som ska förvaltas, 2. förvaltningsbolaget till har lämnat det avtal med förvaringsinstitutet som avses i 3 kap. 4 § och, i förekommande fall, uppgifter om uppdrag som getts åt någon annan att förvalta värdepappersfonden eller sköta därmed sammanhängande administration, och 3. fondbestämmelserna uppfyller Ett fondföretag som hör hemma inom EES får marknadsföra och sälja andelar i företaget här i landet utan tillstånd enligt denna lag om företaget 1.i sitt hemland har tillstånd att driva verksamhet enligt bestämmelserna i rådets direktiv /611/EEG, och 2.vidtar nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna kraven i 4 kap. 8 och 9 §§. Uppgifter enligt första stycket 2 behöver inte lämnas om förvaltningsbolaget redan förvaltar en värdepappersfond och tidigare lämnat samma uppgifter till . Om inte ger tillstånd för ett förvaltningsbolag att förvalta en värdepappersfond ska inspektionen underrätta Europeiska kommissionen om detta. Om ett förvaltningsbolag avser att väsentligen ändra något som avses i första stycket 2 efter det att verksamheten inletts, ska bolaget underrätta om detta innan ändringen genomförs. För ett förvaltningsbolags förvaltning av en värdepappersfond enligt 6 b § gäller 2 kap. 15 b §, 3 kap., 4 kap. 13 och 823 §§, 5 kap. 1 och 325 §§, 5 a kap., 8 och 9 kap. i tillämpliga delar. Det som där anges om fondbolag ska i stället gälla förvaltningsbolaget. Vid sådan förvaltning som avses i första stycket ska det som anges i 9 kap. 1 § första stycket 1 i stället avse fall när förvaltningsbolagets tillstånd återkallats av behörig myndighet i bolagets hemland eller enligt 12 kap. 15 § tredje stycket beslutat att förvaltningsbolaget inte längre får förvalta en värdepappersfond. Ett fondföretag som hör hemma inom EES får marknadsföra andelar i företaget här i landet från och med den dag behörig myndighet i företagets hemland underrättat företaget om att anmälan om marknadsföring och intyget om att företaget uppfyller kraven i och rådets direktiv /65/EG lämnats över till . göra utbetalningar till andelsägarna, lösa in andelar och lämna den information som företaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla. Ett företag som vill driva verksamhet med stöd av första stycket skall anmäla detta till . Verksamheten får påbörjas efter det att anmälan har gjorts. Om förutsättningarna enligt första stycket inte är uppfyllda, får dock inspektionen förbjuda att verksamheten påbörjas. Inspektionen skall i sådant fall underrätta behörig myndighet i företagets hemland om sitt beslut. Om det behövs skall , när anmälan enligt andra stycket har tagits emot, upplysa fondföretaget om de bestämmelser som gäller för verksamheten här i landet. Ett förvaltningsbolag som inte hör hemma inom EES eller som, om det hör hemma inom EES, inte omfattas av rådets direktiv /611/EEG får efter tillstånd av driva fondverksamhet från filial i . Tillstånd får ges bara om 1.bolaget i sitt hemland driver likartad verksamhet, 2.bolaget i sitt hemland står under betryggande tillsyn av en myndighet eller annat behörigt organ och den myndigheten eller det organet har medgett att bolaget etablerar sig i , samt 3.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten här i landet kommer att drivas på ett sätt som är förenligt med 2 kap. 1 §26 samt 2 och 4 §§. Ett förvaltningsbolag får även ges tillstånd att utföra visst arbete Fondföretaget ska vidta nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna göra utbetalningar till andelsägarna, lösa in andelar, och lämna den information som företaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla. Fondföretaget ska underrätta skriftligen 1. om ändring ska ske beträffande fondföretagets åtgärder för marknadsföring, 2. om ändring ska ske av de andelsklasser som ska marknadsföras, eller 3. om ändring i de handlingar som bifogats anmälan enligt första stycket. Underrättelse enligt tredje stycket 1 och 2 ska ske innan ändringen genomförs. Ett förvaltningsbolag som hör hemma utanför EES eller som, om det hör hemma inom EES, inte omfattas av och rådets direktiv /65/EG får efter tillstånd av driva verksamhet från filial i . Tillstånd får ges bara om 1.bolaget i sitt hemland driver motsvarande verksamhet, 2.bolaget står under betryggande tillsyn av en behörig myndighet i hemlandet och den myndigheten har tillåtit att bolaget etablerar sig i , och 3.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas på ett sätt som är förenligt med 2 kap. 1 § 24 och 6 samt 2 och 4 §§. En ansökan om tillstånd enligt första stycket ska innehålla en För förvaltningsbolags och fondföretags verksamhet i tillämpas 2 kap. 17 §, 19 § första stycket, 20 § och 21 § första stycket på motsvarande sätt. eller vissa funktioner på uppdrag av ett fondbolag, ett annat förvaltningsbolag eller ett fondföretag. Ett fondföretag som inte hör hemma inom EES eller som, om det hör hemma inom EES, inte omfattas av rådets direktiv /611/EEG får efter tillstånd av marknadsföra och sälja andelar i företaget här i landet, från filial eller utan att inrätta filial. Tillstånd får ges bara om 1. företaget i sitt hemland driver likartad verksamhet, plan för den avsedda verksamheten. Ett fondföretag som inte hör hemma inom EES eller som, om det hör hemma inom EES, inte omfattas av och rådets direktiv /65/EG får efter tillstånd av marknadsföra andelar i företaget här i landet, från filial eller utan att inrätta filial. 1. företaget i sitt hemland driver motsvarande verksamhet, 2.företaget i sitt hemland står under betryggande tillsyn av en myndighet eller annat behörigt organ och den myndigheten eller det organet har medgett att företaget etablerar sig i , 3.företaget vidtar nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna göra utbetalningar till andelsägarna, lösa in andelar och lämna den information som företaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla, samt 4. det finns skäl att anta att den planerade verksamheten här i landet kommer att drivas på ett sätt som är förenligt med bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet. För förvaltningsbolags och fondföretags verksamhet i tillämpas 2 kap. 19 § första stycket, och 2021 §§ på motsvarande sätt. Utöver det som anges i första stycket tillämpas på motsvarande sätt 2 kap. 17, 17 b, 17 d och 17 e §§ för förvaltningsbolags verksamhet i enligt 6 § första stycket 1, 2 kap. 1717 e §§ för förvaltningsbolags verksamhet i enligt 8 § första stycket, och 2 kap. 17 och 17 d §§ samt det som sägs om faktablad i 4 kap. 15 a och 2021 §§ för fondföretags verksamhet i enligt 9 §. För filialer till förvaltningsbolag och fondföretag gäller i övrigt lagen (1992:160) om utländska filialer m.m. Vill ett fondbolag som förvaltar Avser ett fondbolag som för- valtar värdepappersfonder att in- filial inom EES, skall bolaget rätta en filial i ett annat land inom 1. information om bolagets plan 1. en plan för den avsedda för filialverksamheten, med upp- gift om filialens organisation och vilka tjänster som skall erbjudas, tjänster som ska erbjudas, och 2. uppgift om i vilket land fili- 2. uppgift om i vilket land alen skall inrättas samt om filialen ska inrättas samt om fili- filialens adress och ansvariga led- alens adress och ansvariga led- Om de tjänster som ska erbjudas rådets direktiv /65/EG i det land där filialen ska inrättas, ska 1. fondbolagets system för risk- vidtagit för att i fondföretagets göra utbetalningar till andels- lösa in andelar, som avses i 12 § att det inte finns som avses i 12 § att det inte finns finansiella situation, ska in- från det att underrättelsen togs det att underrättelsen togs emot emot lämna över den till behörig lämna över den till behörig myndighet i det land där filialen myndighet i det land där filialen lämna uppgift om det lämna uppgift om det investe- skall underrätta fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen. Om finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i första stycket, skall inspektionen meddela beslut om det från det att underrättelsen togs emot. Om ett fondbolag som avses i 12 § skall ändra något av de förhållanden som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, skall fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs. Om finner att ändringen inte får göras, skall inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att underrättelsen kom in till inspektionen. Behörig myndighet i det andra landet skall genast underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd som avses i 13 § första stycket skall underrätta behörig myndighet i det land där filialen finns om ändringen. Om en underrättelse enligt första stycket avser sådana tjänster som anges i 12 § andra stycket ska även lämna över ett intyg om att fondbolaget har tillstånd att driva verksamhet enligt och rådets direktiv /65/EG. Till intyget ska fogas en beskrivning av omfattningen av fondbolagets tillstånd, med uppgift om det finns några begränsningar avseende vilka typer av värdepappersfonder som bolaget får förvalta. ska underrätta fondbolaget när inspektionen lämnar över underrättelsen. Om finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i första stycket, ska inspektionen meddela beslut om det från det att underrättelsen togs emot. Om ett fondbolag som avses i 12 § ska ändra något som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, ska fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs. Om finner att ändringen inte får göras, ska inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att underrättelsen kom in till inspektionen. Behörig myndighet i det andra landet ska underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd som avses i 13 § första stycket ska underrätta den behöriga myndigheten i det land där filialen finns om ändringen. Detsamma gäller vid ändring av de uppgifter som lämnats i eller fogats till det intyg som avses i 13 § andra stycket. Vill ett fondbolag som förvaltar Avser ett fondbolag som för- valtar värdepappersfonder att er- bjuda och tillhandahålla tjänster i utan att inrätta filial där, skall ett annat land inom EES utan att inrätta filial där, ska bolaget innan verksamheten påbörjas. bolaget avser att ändra en sådan uppgift om i vilket land verksam- 1. en plan för den avsedda verk- heten skall drivas och information samheten med uppgift om vilka om bolagets plan för verksamheten tjänster som ska erbjudas, och med uppgift om vilka tjänster som 2. uppgift om i vilket land verk- samheten ska drivas. Om de tjänster som ska erbjudas rådets direktiv /65/EG i det land där verksamheten ska drivas, 1.fondbolagets system för riskhantering, och 2.åtgärder som fondbolaget vidtagit för att i fondföretagets hemland kunna göra utbetalningar till andelsägarna, lösa in andelar, tillhandahålla information, samt en månad från det att under- månad från det att underrättelsen rättelsen togs emot lämna över den togs emot lämna över den till och verksamhetsplanen till behörig behörig myndighet i det land där myndighet i det land där verksamheten skall drivas. även lämna uppgift om det som gäller för fondbolagets kun- Om underrättelsen avser sådana tjänster som anges i andra stycket fondbolaget har tillstånd att driva verksamhet enligt och rådets direktiv /65/EG. Till intyget ska fogas en beskrivning av omfattningen av fondbolagets tillstånd med uppgift om det finns några begränsningar avseende vilka typer av värdepappersfonder som bolaget får förvalta. Om ett fondbolag avser att ändra något som angetts i bolagets underrättelse enligt 15 § till efter det att bolaget börjat driva verksamhet i det andra landet, ska bolaget skriftligen underrätta inspektionen innan ändringen genomförs. Vid ändring av de uppgifter som lämnats i eller fogats till det intyg som avses i 15 § fjärde stycket ska underrätta den behöriga myndigheten i det land där verksamheten drivs om ändringen. Marknadsföring av fondandelar i annat EES-land som förvaltar en värdepappersfond och som avser att marknadsföra andelar i fonden i ett annat EES-land ska anmäla detta till . Om bedömer att anmälan är fullständig ska inspektionen, från mottagandet av anmälan, lämna över handlingarna till behörig myndighet i det EES- land där marknadsföringen ska bedrivas. ska bifoga ett intyg om att fonden uppfyller kraven i och rådets direktiv /65/EG. Efter att lämnat över anmälan och intyg till behörig myndighet i I andra fall än som avses i 12 § skall ett fondbolag som planerar att inrätta en filial utomlands ansöka om tillstånd hos . Ett sådant tillstånd skall ges om det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. Ansökan om tillstånd skall innehålla den information som anges i 12 §. värdlandet ska inspektionen underrätta fondbolaget om att så har skett. I andra fall än som avses i 12 § ska ett fondbolag som planerar att inrätta en filial utomlands ansöka om tillstånd hos . Ett sådant tillstånd ska ges om det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. Ansökan om tillstånd ska innehålla den information som anges i 12 § första stycket. skall driva sin verksamhet så att allmänhetens förtroende för fondmarknaden upprätthålls och enskildas kapitalinsatser inte otillbörligen äventyras samt i övrigt så att verksamheten kan anses sund. ska handla hederligt, rättvist och professionellt och även i övrigt på ett sätt så att allmänhetens förtroende för fondmarknaden upprätthålls. ska upprätta och tillämpa de riktlinjer och rutiner som krävs för att bolagets styrelse och de anställda i bolaget ska följa de regler som gäller för verksamheten. Bolaget ska även upprätta och tillämpa regler för styrelseledamöters och anställdas egna affärer med finansiella instrument. Fondbolaget ska ha tillräckliga system, resurser och rutiner för att bolaget ska kunna driva fondverksamheten kontinuerligt och regelbundet. 1.tillämpa sunda rutiner för förvaltning av verksamheten och för redovisning, 2.ha rutiner för intern kontroll, effektiv drift och förvalt- ning av sina informationssystem. bolaget har genomfört för en mentationen ska ske på ett sådant möjlighet att övervaka att bolaget har iakttagit kraven i denna lag och i föreskrifter som har meddelats med stöd av lagen. ska vidta alla rimliga åtgärder för att 1.identifiera de intressekonflikter som kan uppkomma i bolagets verksamhet enligt 1 kap. 4 § och 7 kap. 1 § första stycket, samt 2.förhindra att fondandelsägarnas eller andra kunders intressen påverkas negativt av intressekonflikter. ska lämna en tillfredsställande rapportering till en fondandelsägare om bolagets utförande av en order från andelsägaren om tecknande eller inlösen av fondandelar.