prop · GY03135d2 · 2011-05-05 00:00:00 — har tillsyn över fondbolag, förvaltningsbolag som avses i 1 kap. 6 och 8 §§, fondföretag som avses i 1 kap. 7 och 9 §§ samt förvaringsinstitut. och omfattar tillsynen att verksamheten drivs enligt denna lag, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, fondbestämmelserna, företagets bolagsordning, stadgar eller reglemente och interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksamhet. som driver verksamhet från filial i som driver verksamhet från filial i företaget följer de lagar och andra företaget följer de lagar och andra företagets verksamhet i . 14 Senaste lydelse 2008:282. 2. ett förvaltningsbolag eller fondföretag som driver verksamhet i , samtFinansinspektionen får även genomföra en undersökning hos ett företag som har fått i uppdrag av ett fondbolag eller ett förvaltningsbolag som driver verksamhet i att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det behövs för tillsynen av fondbolaget eller förvaltningsbolaget. samt, för en värdepappersfond som förvaltas enligt 1 kap. 6 b §, även det som anges i fond- får när det är nödvändigt genomföra en undersökning hos 1. ett fondbolag, 2. ett förvaltningsbolag eller fondföretag som driver verksamhet från filial i , samt 3. ett förvaringsinstitut. genomföra en undersökning hos ett företag som har fått i uppdrag av ett fondbolag att utföra visst arbete eller vissa funktioner, om det behövs för tillsynen av fondbolaget. ska till en behörig myndighet i ett annat land inom EES lämna de uppgifter som den myndigheten behöver för sin tillsyn över ett förvaltningsbolag och ett fondföretag som driver verksamhet enligt 1 kap. 6 eller 7 §. ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med behöriga myndigheter i andra länder inom EES i den utsträckning som följer av och rådets direktiv /65/EG. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet i ett annat land inom EES, lämna eller kontrollera information som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn enligt och rådets direktiv /65/EG. Den utländska myndigheten får närvara vid en kontroll som utförs av . ska, innan tillståndet återkallas för ett fond- 15Senaste lydelse 2008:282. 16Senaste lydelse 2008:282. enligt 2 kap. 12 eller 15 §, sam- råda med behörig myndighet i driver verksamhet i efter driver verksamhet i efter anmälan enligt 1 kap. 6 § åsido- anmälan enligt 1 kap. 6 § åsido- denna lag eller andra författningar denna lag eller andra författningar som reglerar bolagets verksamhet i som reglerar bolagets verksamhet i förelägga bolaget att göra rättelse. bolaget att göra rättelse. Om förvaltningsbolaget inte följer föreläggandet, ska Finans- inspektionen underrätta behörig myndighet i bolagets hemland. Om rättelse inte sker, får Om rättelse inte sker, får åtgärder som avses i 1 § andra stycket första meningen eller för- förbud meddelas ska inspektionen bjuda förvaltningsbolaget att på- börja nya transaktioner i . Inspektionen får också besluta att fall får inspektionen meddela ett bolaget inte längre får förvalta en förbud utan föregående under- rättelse till hemlandsmyndigheten. gärd enligt detta stycke vidtas ska Denna och Europeiska gemenska- pernas kommission ska då under- myndighet i bolagets hemland. dock vidta en sådan åtgärd utan underrättelse enligt denna para- Behörig myndighet i bolagets hemland och Europeiska kom- missionen ska då underrättas så snart som möjligt. meddelat ett förbud enligt tredje vidtagit en åtgärd enligt tredje stycket utan föregående under- stycket utan föregående föreläg- beslutat att förbudet ska undan- röjas, ska inspektionen göra det. undanröjas, ska inspektionen göra Om ett fondföretag som driver Om ett fondföretag som driver 17 Senaste lydelse 2008:282. 18 Senaste lydelse 2008:282. mälan enligt 1 kap. 7 § åsidosätter sina skyldigheter enligt denna lag sina skyldigheter enligt denna lag förelägga företaget att göra rät- Om rättelse inte sker, får Om rättelse inte sker, får inspektionen förbjuda företaget att inspektionen förbjuda företaget att ska underrätta behörig myndighet i företagets hemland om åtgärder som vidtagits med stöd av denna paragraf. dömer att ett fondföretag som driver verksamhet i över- 2009/65/EG, vilken 17 §, ska inspektionen underrätta Om fondföretaget, trots de åt- gärder som vidtagits av den behö- av underrättelsen, fortsätter över- trädelsen genom att handla på ett sätt som tydligt skadar investerar- nas intressen i , får Finans- att göra rättelse eller förbjuda eller förbud meddelats. gäller om den behöriga myndig- heten inte vidtagit någon åtgärd. I stället för ingripande enligt andra stycket kan Finansinspek- tionen anmäla ärendet till Euro- Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 §, 2.vilka poster som får räknas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 3.vilket språk anmälan enligt 2 kap. 15 b § ska upprättas på, 3. vilka sundhetskrav som ska uppfyllas av ett fondbolag enligt 2 kap. 17 §, 4. kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en värdepappersfond får placeras i enligt 5 kap. 1 § andra stycket första meningen, 4.vad ett fondbolag ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17 §, 5.de riktlinjer, regler och rutiner ett fondbolag ska ha enligt 2 kap. 17 a § första stycket, 6.vilka system, resurser och rutiner ett fondbolag ska ha enligt 2 kap. 17 a § andra stycket, 7.vad ett fondbolag ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17 a § tredje stycket, 8.dokumentation enligt 2 kap. 17 b §, 9.hantering av intressekonflikter enligt 2 kap. 17 c §, 10.rapportering till fondandelsägare enligt 2 kap. 17 d §, 11.vad ett fondbolag ska iaktta för att uppfylla kraven på att uppnå bästa möjliga resultat enligt 2 kap. 17 e § första stycket, 12.de system och riktlinjer ett fondbolag ska ha enligt 2 kap. 17 e 13.innehållet i avtalet mellan ett förvaringsinstitut och ett fondbolag enligt 3 kap. 4 §, 14.vilken information som ska lämnas i underrättelsen till andelsägare enligt 4 kap. 9 a §, 15.på vilket sätt underrättelsen till andelsägare enligt 4 kap. 9 a § ska lämnas, 16.kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en värdepappersfond får placeras i enligt 5 kap. 1 § andra stycket första meningen, 19 Senaste lydelse 2008:282. 5. vilka tekniker och instrument ett fondbolag får använda enligt 5 kap. 1 § tredje stycket samt villkor enligt 5 kap. 1 § tredje stycket och gränser för sådan användning, samt villkor och gränser för sådan vilka metoder ett fondbolag får använda för att beräkna justerat fondandelsvärde enligt 4 kap. 10 b §, det system för riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 6. kriterier för indexfonder kap. 2 § första och andra styckena, enligt 5 kap. 7 §, enligt 5 kap. 7 §, 21.vilket språk intyget enligt 5 a kap.4 § 7 ska upprättas på, 22.innehållet i avtalet och de interna uppförandereglerna enligt 5 a kap. 6 och 7 §§, 23.innehållet i avtalet mellan förvaringsinstituten enligt 5 a kap. 9 §, 24.innehållet i avtalet mellan revisorerna enligt 5 a kap. 11 §, 25.vilka fel och försummelser i förvaltningen av mottagarfonden som mottagarfondens förvaringsinstitut ska rapportera enligt 5 a kap. 24 §, 7. hur beräkning och redovis- hur beräkning och redo- ning av en specialfonds risknivå visning av en specialfonds risknivå ska utföras enligt 6 kap. 3 §, ska utföras enligt 6 kap. 4 §, 8. vilka åtgärder som ett fond- bolag ska vidta om det tar emot fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisnings- enligt 7 kap. 1 §, skyldighet enligt 7 kap. 1 §, 9. vilka åtgärder som ett fond- bolag ska vidta för att uppfylla de fondbolag ska vidta för att upp- krav som följer av bestämmelserna fylla de krav som följer av be- i 7 kap. 3 §, stämmelserna i 7 kap. 3 §, 29.vilka uppgifter som ska lämnas i informationen till andelsägarna enligt 8 kap. 7 , på vilket sätt informationen ska lämnas samt vad som ska bifogas informationen, 30.vilket språk granskningsrapporten enligt 8 kap. 8 § ska översättas till, 31.vilket språk de handlingar som ska ges in med ansökan enligt 8 kap. 19 § ska upprättas på, 10.vilka upplysningar som 32. vilka upplysningar som Bilaga 7 fondbolag, förvaltningsbolag, fondföretag samt förvaringsinstitut ska lämna till enligt 10 kap. 2 § första stycket och när upplysningarna ska lämnas, och 11. sådana avgifter för tillsyn som avses i 10 kap. 11 §. fondbolag, förvaltningsbolag, fondföretag samt förvaringsinstitut ska lämna till enligt 10 kap. 2 § första stycket och när upplysningarna ska lämnas, och 33. sådana avgifter för tillsyn som avses i 10 kap. 11 §. Denna lag träder i kraft . 2010/11:135 Bilaga 7 Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs20 i fråga om lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden dels att 8 kap. 22 och 42 §§ ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny paragraf, 8 kap. 22 a §. Ett värdepappersinstitut ska förse sina kunder med lättbegriplig information om 1.värdepappersinstitutet och dess tjänster, 2.finansiella instrument och föreslagna placeringsstrategier, 4.priser och avgifter, samt 5.institutets riktlinjer för utförande av order. Informationen ska ge kunderna rimliga möjligheter att förstå arten av och vilka risker som är förknippade med de investeringstjänster och de finansiella instrument som institutet erbjuder. Informationen får lämnas i standardiserad form. All information som ett värdepappersinstitut lämnar till sina kunder ska vara rättvisande och tydlig och får inte vara vilseledande. Marknadsföringsmaterial ska lätt kunna identifieras som sådant. Särskilda bestämmelser om en näringsidkares marknadsföring av produkter och tjänster och vilken information som ska lämnas till kunder finns i marknadsföringslagen (2008:486) samt i distans- och hemförsäljningslagen (2005:59). Ett värdepappersinstitut som förmedlar fondandelar enligt 2 kap. 1 § 1 och 2 eller ger råd enligt 2 kap. 1 § 5 till en kund ska, utan att han eller hon begär det, tillhandahålla kunden faktablad innan avtal ingås. Ett värdepappersinstitut ska till varje kund skyndsamt lämna sådan information som anges i 4 kap. 12 § första stycket lagen (2004:46) om investeringsfonder och som institutet får från ett fondbolag, 20Jfr och rådets direktiv /65/EG. 21Senaste lydelse 2008:512. 1. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 1 §,2. vilka åtgärder som ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 3-8 §§,3. de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och tillämpa enligt 9 §,4. vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut ska ha enligt 10 §,5. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 11 §, förvaltningsbolag eller annat värdepappersinstitut. Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1. vad ett värdepappersinstitut skall iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 1 §, 2. vilka åtgärder som ett värdepappersbolag skall vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 3-8 §§, 3. de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut skall upprätta och tillämpa enligt 9 §, 4. vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut skall ha enligt 10 §, 5. vad ett värdepappersinstitut skall iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 11 §, 6.dokumentation enligt 12 §, 7.övervakning av handeln och kursbildningen enligt 13 §, skall iaktta och vilka krav som ska iaktta och vilka krav som institutet ska uppfylla vid upp- uppdragsavtal enligt 14 §, dragsavtal enligt 14 §, skall iaktta när det delar in sina ska iaktta när det delar in sina kunder i kategorier enligt 15 §, kunder i kategorier enligt 15 §, 10. hantering av intressekonflikter enligt 21 §, 11. vilken information ett värde- pappersinstitut skall lämna till sina värdepappersinstitut ska lämna till kunder enligt 22 §, sina kunder enligt 22 §, skall iaktta vid inhämtande av ska iaktta vid inhämtande av uppgifter från sina kunder enligt uppgifter från sina kunder enligt 23 och 24 §§, 23 och 24 §§, skall iaktta vid en prövning enligt ska iaktta vid en prövning enligt 23 och 24 §§, 23 och 24 §§, 14. vilka finansiella instrument som skall anses vara okomplice- som ska anses vara okomplicerade rade enligt 25 § första stycket 1 e, enligt 25 § första stycket 1 e, 15. dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 §§, skall iaktta för att uppfylla kraven ska iaktta för att uppfylla kraven på att uppnå bästa möjliga resultat på att uppnå bästa möjliga resultat enligt 28 §, enligt 28 §, 17. riktlinjer för utförande av order enligt 29 §, 18. hantering av kunders order enligt 33 §, 19.hantering av finansiella instrument enligt 34 §, 20.hantering av medel enligt 35 §, 21.mottagande av medel på konto enligt 36 §, 22. vilka begränsningar som ska skall gälla vid ställande av säker- gälla vid ställande av säkerhet § andra stycket, och enligt 37 § andra stycket, vilka uppgifter som ska antecknas i en förteckning enligt antecknas i en förteckning enligt 38 § fjärde stycket. 38 § fjärde stycket, och på vilket sätt information enligt 8 kap. 22 a § ska lämnas till Denna lag träder i kraft . Bilaga 8 Remissinstanser som har haft möjlighet att yttra sig över utredningens förslag (Fondverksamhet över gränserna genomförande av UCITS IV- direktivet, SOU 2010:78) riksbank, Hovrätten för , Kammarrätten i , , , , , , , Sjunde AP-fonden, vid , vid , , , , , , , FAR SRS, , (), , , , , Konsumenternas bank- och , , , , och . Bilaga 9 Lagförslag ur promemorian Ägarprövning i fondbolag Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder 16. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 16. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 1 a § representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, Vid bedömningen av om ett innehav utgör ett kvalificerat innehav enligt 1 § första stycket 16 ska följande bestämmelser i 4 kap. lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument tillämpas: 2 § första stycket 1 om depåbevis, 4 § första stycket, andra stycket 18, samt tredje och femte styckena, om beräkning av innehavet, 5 § andra stycket om beräkning av antalet aktier eller röstetal, 12 § 1 och 2 om undantag för aktier som innehas för clearing och avveckling eller förvaltas för någon annans räkning, 13 § om aktier som ingår i handelslager, 14 § om aktier som innehas av marknadsgaranter, samt 16 och 17 §§ om undantag för vissa moderföretag. Vid bedömningen ska också tillämpas föreskrifter om aktier som innehas av marknadsgaranter, som har meddelats med stöd av 7 kap. 1 § 3 lagen om handel med finansiella instrument eller 23 kap. 15 § 1 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, och om undantag för vissa moderföretag, som har meddelats med stöd av 7 kap. 1 § 4 lagen om handel med finansiella instrument. Aktier som ett värdepappersinstitut eller ett kreditinstitut som driver finansieringsrörelse innehar till följd av verksamhet enligt 2 kap. 1 § 6 lagen om värdepappersmarknaden ska dock inte beaktas vid bedömningen, under förutsättning att 1. rösträtten inte utnyttjas eller används på annat sätt för att ingripa i emittentens förvaltning, samt 2. aktierna eller andelarna avyttras från förvärvet. Det som föreskrivs i tredje stycket ska gälla också för aktier som innehas under motsvarande förutsättningar av ett utländskt värdepappersföretag eller av ett utländskt kreditinstitut som driver finansieringsrörelse. Tillstånd för ett svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet får ges bara om 1.bolaget har sitt huvudkontor i , 2.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, 3. det finns skäl att anta att den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget a)inte kommer att motverka att verksamheten drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, och b)även i övrigt är lämplig att 3. den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag, utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag, 4. den som skall ingå i bolagets styrelse eller vara verkställande direktör, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, 2010/11:135 Bilaga 9 4. den som ska ingå i styrelsen för bolaget eller vara verkställande direktör i det, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, 5.fondbestämmelserna godkänts för den eller de investeringsfonder som bolaget avser att förvalta, och 6.bolaget uppfyller de villkor som i övrigt anges i denna lag. Tillstånd enligt 1 § får inte ges om någon som i väsentlig utsträckning har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget. Vid bedömningen enligt 1 § 3 av om en innehavare är lämplig ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas om det finns skäl att anta att 1.innehavaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med kraven i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, eller 2.innehavet har samband med eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget är ett blandat finansiellt holdingföretag ska det vid bedömningen av innehavarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglo- Om bolaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget. Om förvaringsinstitutet är en i Om förvaringsinstitutet är en i etablerad filial till ett etablerad filial till ett kreditinstitut med säte i ett annat kreditinstitut med säte i ett annat land inom EES, får Finans- land inom EES, får Finans- inspektionen som ett villkor för inspektionen som ett villkor för tillgångar som ingår i en tillgångar som ingår i en investeringsfond skall förvaras här investeringsfond ska förvaras här i Detta gäller dock inte om Detta gäller dock inte om tillgångarna skall förvaras hos ett tillgångarna ska förvaras hos ett 3 kap. 2 § tredje stycket. 3 kap. 2 § tredje stycket. Om ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett fondbolag skulle medföra att förvärvarens sammanlagda innehav utgör ett kvalificerat innehav, krävs tillstånd av för förvärvet. gäller ett förvärv som innebär att ett kvalificerat innehav ökas 1. så att det uppgår till eller 1. så att det uppgår till eller av aktiekapitalet eller röstetalet för av aktiekapitalet eller röstetalet för samtliga aktier, eller samtliga aktier, eller 2. så att fondbolaget blir dotterbolag. ska inhämtas före förvärvet. ska inhämtas före förvärvet. Ansökan om tillstånd ska göras Om förvärvet har gjorts bolagsskifte eller på något annat genom bodelning, arv, testamente, liknande sätt, krävs i stället tillstånd för att förvärvaren ska få liknande sätt, krävs i stället tillstånd för att förvärvaren ska få Förvärvaren ska då ansöka om då ansöka om tillstånd inom sex månader efter förvärvet. fullständig ansökan kommit in till inspektionen skicka en bekräftelse till förvärvaren om att ansökan har tagits emot. 22 Senaste lydelse 2008:282. Frågan om tillstånd får avgöras först efter samråd med behörig myndighet i ett annat land inom EES, om ett förvärv enligt 1 § första stycket skulle innebära att ett fondbolag blir dotterbolag eller kommer under kontroll av 1. ett i det landet auktoriserat förvaltningsbolag, kreditinstitut, företag för elektroniska pengar eller försäkringsföretag, Frågan om tillstånd enligt 1 § till förvärv i ett fondbolag får avgöras först efter samråd med behörig myndighet i ett annat land inom EES, om förvärvaren är 1. ett i det landet auktoriserat värdepappersföretag, kreditinstitut, företag för elektroniska pengar eller försäkringsföretag, eller ett förvaltningsbolag som omfattas av och rådets direktiv /65/EG, 2.ett moderföretag till ett sådant företag som avses i 1, eller 3.en fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett sådant företag som avses i 1. Tillstånd ska ges till förvärv som avses i 1 §, om det finns skäl att anta att förvärvaren 1.inte kommer att motverka att verksamheten drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, och 2.även i övrigt är lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag. Tillstånd får inte ges, om förvärvaren i väsentlig mån har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet. Tillstånd ska ges till förvärv som avses i 1 §, om förvärvaren bedöms lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett fondbolag och det kan antas att det tilltänkta förvärvet är ekonomiskt sunt. Hänsyn ska tas till förvärvarens sannolika påverkan på verksamheten i fondbolaget. Vid bedömningen enligt första stycket ska förvärvarens anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska också beaktas 1.om den som till följd av förvärvet kommer att ingå i styrelsen för fondbolaget eller vara verkställande direktör i detta bolag, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfarenhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, 2.om det finns skäl att anta att förvärvaren kommer att motverka att fondbolagets verksamhet drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag och andra författningar 23 Senaste lydelse 2008:282. som reglerar bolagets verksamhet, och 3. om det finns skäl att anta att förvärvet har samband med eller kan öka risken för a) penningtvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för terroristbrott. Om förvärvaren är ett blandat finansiellt holdingföretag ska det vid bedömningen av förvärvarens anseende särskilt beaktas om dess ledning uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat. Om förvärvet skulle leda till nära förbindelser mellan fondbolaget och någon annan, ska tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget. får besluta inom vilken ett förvärv ska genomföras.