prop · GY03135d2 · 2011-05-05 00:00:00 — Avtalet ska finnas tillgängligt på begäran och lämnas kostnadsfritt till andelsägarna. Placeringen av medel i en värdepappersfond enligt 2 § får inte ske förrän avtalet trätt i kraft. Om fonderna eller fondföretaget förvaltas av samma fondbolag ska, i stället för avtal enligt 6 §, finnas interna uppföranderegler som säkerställer att kraven i detta kapitel är uppfyllda. som förvaltar mottagarfonden ska hålla all information tillgänglig som krävs enligt denna lag, andra författningar som reglerar fondbolagets verksamhet och fondbestämmelserna för att fondbolaget som förvaltar matarfonden eller matarfondföretaget och dess förvaltningsbolag, förvaringsinstitut och revisorer ska kunna fullgöra sina uppdrag. Om matarfonden och mot- företaget har olika förvarings- lämna uppgifter om fonderna och det krävs för att förvaringsinsti- tuten ska kunna fullgöra sina upp- I sådana fall som avses i första stycket ska det finnas ett avtal mellan förvaringsinstituten om in- Placeringen av medel i en värdepappersfond enligt 2 § får inte ske förrän avtalet trätt i kraft. matarfonden ska se till att för- varingsinstitutet får all den infor- kunna fullgöra sitt uppdrag. Om matarfonden och mot- företaget har olika revisorer får varandra, när det krävs för att I sådana fall som avses i första stycket ska det finnas ett avtal mellan revisorerna om informa- I avtalet ska anges de åtgärder som ska vidtas enligt 12 Placeringen av medel i en värdepappersfond enligt 2 § får inte ske förrän avtalet trätt i kraft. Om matarfonden inte har sam- ma räkenskapsår som mottagar- revisor som reviderar räken- skaperna för mottagarfonden eller Fondbolagets revisor ska i revi- ange de avvikelser som påpekats i och vilka följder de får för matarfonden. Avgift, provision m.m. som förvaltar en mottagarfond får inte ta ut någon avgift av matarfonden eller matarfondföretaget vid försäljning eller inlösen av andelar. Om det fondbolag som förvaltar en matarfond eller någon annan som fullföljer uppdrag för fondbolaget tar emot provision eller annan ekonomisk ersättning i samband med en placering i andelar i en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag, ska denna ersättning tillföras matarfondens tillgångar. Senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar Om ett fondbolag som förvaltar en mottagarfond eller ett mot- inlösen av andelar får fondbolaget som förvaltar matarfonden under försäljning och inlösen av andelar dröjsmål anmäla sitt beslut om rig myndighet i annat land inom förs enligt 2 kap. 15 b § samt på lämpligt sätt underrätta andelsägarna om åtgärden. Om fondbolaget som förvaltar matarfonden i en situation som avses i första stycket inte har beslutat att senarelägga försäljning och inlösen av andelar i matarfonden får besluta att så ska ske. Informationsbroschyren om matarfonden ska, utöver vad som anges i 4 kap. 15 och 16 §§, innehålla 1.en upplysning om att värdepappersfonden är en matarfond till en viss mottagarfond eller ett visst mottagarfondföretag, 2.uppgifter om matarfondens placeringsmål, placeringsinriktning och riskprofil, 3.uppgifter om matarfondens och mottagarfondens eller mottagarfondföretagets resultat är identiska eller i vilken utsträckning och av vilka skäl de skiljer sig åt, 4.uppgifter om matarfondens placering av de resterande medel och den totala exponering som hänför sig till derivatinstrument, enligt 2 §, 5.en kort beskrivning av mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, dess organisation, placeringsmål, placeringsinriktning och riskprofil samt uppgift om var informationsbroschyren finns att tillgå, 6.en sammanfattning av det avtal eller de interna uppföranderegler som avses i 6 och 7 §§ och uppgift om var de finns att tillgå, 7.uppgifter om var ytterligare information om mottagarfonden eller mottagarfondföretaget finns 8.uppgifter om de kostnader och kostnadsersättningar som matarfonden betalat och som är hänförliga till matarfondens placering i andelar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, 9.uppgifter om de förvaltningsavgifter som debiteras av fondbolagen som förvaltar matarfonden och mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, och 10.en beskrivning av de skattemässiga konsekvenserna som uppkommer för matarfonden i samband med dess placeringar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. I informationsbroschyren och i allt övrigt marknadsföringsmaterial ska anges att matarfonden stadigvarande placerar eller mer av fondens värde i andelar i en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag. Matarfondens årsberättelse ska innehålla en uppgift om de avgifter som debiteras av fondbolagen som förvaltar matarfonden och mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. Av matarfondens årsberättelse och halvårsredogörelse ska det framgå var mottagarfondens eller mottagarfondföretagets årsberättelse och halvårsredogörelse finns att tillgå. som förvaltar en matarfond ska på begäran kostnadsfritt lämna mottagarfondens eller mottagarfondföretagets informationsbroschyr, årsberättelse och halvårsredogörelse till den som avser att köpa andelar i matarfonden. Bestämmelserna i 1 kap. 7 § ska inte tillämpas om ett mottagarfondföretag har en matarfond som andelsägare men inte marknadsför andelar i fondföretaget i . Information från mottagarfond eller mottagarfondföretag som förvaltar en matarfond ska noga följa verksamheten i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget. Fondbolaget får förlita sig på den information som bolaget får från det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller mottagarfondföretaget, dess förvaringsinstitut eller revisor, såvida det inte finns anledning att ifrågasätta informationens tillförlitlighet. Om ett fondföretag ansöker om att omvandlas till ett matarfondföretag och vill placera medel i en värdepappersfond ska utfärda ett intyg som bekräftar att mottagarfonden uppfyller kraven i 1 § 2. Uppgifter och handlingar som ska ges in till mottagarfond ska till Finans- varje ny matarfond eller nytt medel i mottagarfonden. stycket som rör ett matarfond- matarfond ska ge in mottagarfond- företagets årsberättelse och halv- Fel och försummelser i förvaltningen av mottagarfonden Om mottagarfondens förvaringsinstitut får kännedom om fel eller försummelser i förvaltningen av mottagarfonden och om sådana fel eller försummelser bedöms få negativa återverkningar för matarfonden eller matarfondföretaget ska förvaringsinstitutet underrätta , fondbolaget som förvaltar matarfonden, matarfondföretaget samt matarfondens eller matarfondföretagets förvaringsinstitut. mera ett fondbolag som förvaltar en matarfond om varje beslut, åt- gärd, upptäckt av bristande upp- fyllelse av kraven i detta kapitel och revisors rapport enligt 10 kap. 8 §, vilka gäller mottagarfonden, dess fondbolag, förvaringsinstitut Bestämmelserna i första stycket gäller även i fråga om mottagar- förvaringsinstitut och revisor. Om den behöriga myndigheten i mottagarfondföretagets hemland underrättat om uppgifter enligt 25 § första stycket ska informera de fondbolag som förvaltar de berörda matarfonderna. av mottagarfond eller mottagarfondföretag Om en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag ska upplösas eller gå i likvidation ska även de matarfonder som har placerat tillgångar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget upplösas. När en matarfond ska upplösas enligt första stycket ska fondbolaget ge in en anmälan till om att förvaltningen av matarfonden ska lämnas över till förvaringsinstitutet. Fondbolaget ska utan onödigt dröjsmål informera andelsägarna i matarfonden om att förvaringsinstitutet övertagit förvaltningen av fonden. I stället för att låta en matarfond upplösas enligt 27 § får fondbolaget ansöka hos om att 1.placera av matarfondens tillgångar i en annan angiven mottagarfond eller mottagarfondföretag, eller 2.ändra matarfondens fondbestämmelser så att placeringsbestämmelserna i 5 a kap. inte längre gäller för fonden. Anmälan enligt 27 § och sökan enligt 28 § ska ges in till der efter att fondbolaget som för- valtar matarfonden fått informa- tion om att mottagarfonden eller lösas eller gå i likvidation. fondföretagets beslut om upplös- ning eller likvidation mer än fem månader före den dag då upplös- ningen eller likvidationen kommer att inledas, ska fondbolaget som förvaltar matarfonden lämna in en sådan anmälan eller ansökan som avses i 27 och 28 §§ senast tre månader före det datum då fondföretaget ska inledas. enligt 28 § lämnats in underrätta sökanden om inspektionens beslut. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska meddela det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller mottagarfondföretaget om beslut enligt 29 § tredje stycket. ska godkänna hur fondbolaget som förvaltar matarfonden ska erhålla utdelningen från mottagarfonden eller mottagarfondföretaget samt hur dessa medel ska förvaltas när behållningen från likvidationen eller upplösningen av mottagarfonden eller mottagarfondföretaget betalas ut innan fondbolaget ånyo börjat placera fondens medel. tidigast efter det att ägarna, och behöriga myndigheter i matarfondföretags hemland om att förvaltningen av fonden ska övertas av förvaringsinstitutet. Mottagarfond eller mottagarfondföretag som fusioneras eller delas Om en mottagarfond eller ett mottagarfondföretag fusioneras eller delas ska de matarfonder som har placerat tillgångar i mottagarfonden eller i mottagarfondföretaget upplösas. När en matarfond ska upplösas enligt första stycket ska fondbolaget ge in en anmälan till om att förvaltningen av matarfonden ska lämnas över till förvaringsinstitutet. Fondbolaget ska utan onödigt dröjsmål informera andelsägarna i matarfonden om att förvaringsinstitutet övertagit förvaltningen av fonden. I stället för att låta en matarfond upplösas enligt 33 § får fondbolaget ansöka hos om att 1.fortsätta placera sina tillgångar i samma mottagarfond eller mottagarfondföretag, 2.placera av matarfondens tillgångar i en annan angiven mottagarfond eller mottagarfondföretag, eller 3.ändra matarfondens fondbestämmelser så att placeringsbestämmelserna i 5 a kap. inte längre gäller för fonden. Anmälan enligt 33 § och ansökan enligt 34 § ska ges in till senast efter att fondbolaget som förvaltar matarfonden fått information om att mottagarfonden eller mottagarfondföretaget ska fusioneras eller delas. Om information lämnats om mottagarfondens eller mottagarfondföretagets beslut om fusion eller delning mer än före den dag då fusionen eller delningen kommer att träda i kraft, ska fondbolaget som förvaltar matarfonden lämna in en sådan anmälan eller ansökan som avses i 33 och 34 §§ senast före det datum då fusionen eller delningen träder i kraft. ska efter att ansökan enlig 34 § lämnats in underrätta sökande om inspektionens beslut. Fondbolaget som förvaltar matarfonden ska meddela det fondbolag som förvaltar mottagarfonden eller mottagarfondföretaget om beslut enligt 35 § tredje stycket. Före den dag då fondförvaltaren för matarfonden ska börja placera medlen i enlighet med sin ansökan enligt 34 § ska godkänna placering av behållningen av inlösta fondandelar om behållningen investeras för en effektiv likviditetsförvaltning. Om har avslagit en ansökan enligt 34 § eller inte har meddelat beslut senast den arbetsdag som föregår den sista dag då fondbolaget som förvaltar matarfonden ska lösa in andelar i mottagarfonden eller mottagarfondföretaget enligt 8 kap. 10 §, ska fondbolaget lösa in andelarna. För att en fusion eller en delning av en mottagarfond ska kunna träda i kraft, ska fondbolaget som förvaltar mottagarfonden senast före ikraftträdandet informera andelsägare, samt behörig myndighet i matarfondföretagets hemland om fusionen eller delningen. får godkänna fondbestämmelser för en specialfond som har en placeringsinriktning som innebär att specialfonden placerar av fondens värde i en investeringsfond. I sådant fall ska bestämmelserna om matarfonder och mottagarfonder i 5 a kap. 4 §, 618 §§, 20 §, 22 § första stycket, 24 §, 25 § första stycket och 2739 §§gälla för specialfonden och den investeringsfond som fonden har placerat medel i. Specialfonden får inte placera medel i en investeringsfond som har en placeringsinriktning som innebär att fonden placerar av sina tillgångar i en annan investeringsfond. av en investeringsfond m.m. Vad en fusion innebär får, efter tillstånd Två eller flera värdepappers- fonder kan gå samman genom att samtliga tillgångar och skulder i stånd till en sammanläggning skall en eller flera av fonderna överförs till en annan fond mot vederlag till med fondandelsägarnas intressen, överlåtande fonderna (fusion). de fonder som skall läggas fusionen upplöses den eller de och fondbestämmelser som är lik- 1. mellan den övertagande värdepappersfonden på ena sidan olämplig från allmän synpunkt. och en eller flera överlåtande får, efter tillstånd värdepappersfonder på den andra sidan (absorption), eller 2. mellan två eller flera över- delning skall lämnas om åtgärden kan anses förenlig med fond- genom att de bildar en ny som har fått till- (kombination). stånd till en sammanläggning eller en delning skall genast underrätta också finnas att tillgå hos fond- En sammanläggning eller delning den eller de överlåtande värde- laget) ska bestå av andelar i den I de fall det krävs för fusionens genomförande får dock en kontant utbetalning ske om högst tio procent av fondandelsvärdet i den Fondbolaget som förvaltar den ska ansöka om fusion hos Finans- Till ansökan ska fogas 1. fusionsplan enligt 4 §, enligt 6 §, 4. den information som ska ges till andelsägarna enligt 7 §. En gemensam fusionsplan ska upprättas av det eller de fondbolag som förvaltar de värdepappersfonder som ska ingå i fusionen. Fusionsplanen ska innehålla uppgifter om 1.typ av fusion enligt 1 § andra stycket, 2.de fonder som ingår i fusio- 3.bakgrund och skäl till fusio- 4.fusionens förväntade följder för andelsägarna, 5.de kriterier som valts för värdering av tillgångar och skulder den dag beräkning av utbytesförhållandet ska ske, 6.den metod som ska användas för beräkning av utbytesförhållandet, 7.den dag då fusionen ska träda i kraft, och 8.hur överföring av tillgångar och utbyte av andelar ska ske. Vid kombination ska fusionsplanen även innehålla den övertagande fondens fondbestämmelser. Fondbolagen ska fastställa tidpunkt för beräkning av utbytesförhållandet mellan fondandelarna samt tidpunkt för beräkning av fondandelsvärdet för kontanta betalningar enligt 2 §. Tidpunkten ska fastställas till som inträffar före den dag då fusionen träder i kraft. överlåtande och övertagande värdepappersfonderna ska för var och en av fonderna i ett intyg bekräfta att uppgifterna i fusionsplanen enligt 4 § 1, 2, 7 och 8 stämmer överens med bestämmelserna i denna lag och fondernas fondbestämmelser. När tillstånd till fusionen har getts ska de fondbolag som förvaltar värdepappersfonderna som ingår i fusionen lämna lämplig och rättvisande information om fusionen till andelsägarna i fonderna. Av informationen ska framgå 1.bakgrund och skäl till fusio- 2.de följder fusionen kan få för andelsägarna, 3.de särskilda rättigheter som andelsägarna har i samband med fusionen, och 4.uppgifter om förfarandet och det datum då fusionen ska träda i kraft. Till informationen ska fogas den övertagande fondens faktablad. En revisor ska granska 1.de kriterier som valts för värdering av tillgångar och skulder den dag beräkning av utbytesförhållandet ska ske, 2.hur den kontanta betalningen per andel har beräknats, och 3.den metod som ska användas för beräkning av utbytesförhållandet. När fusionen har trätt i kraft ska Den revisor som ska utföra granskningen enligt första stycket ska vara en auktoriserad eller Granskningen kan utföras av en revisor i de fondbolag som lämna granskningsrapporten kostnadsfritt till andelsägarna. stånd till en fusion om 1. fusionen uppfyller de krav som anges i 3, 4, 6 och 8 §§, 2. den övertagande värdepap- persfonden är anmäld enligt 2 kap. 15 b § i de länder där den över- marknadsför andelar, och ägarna är tillfredsställande. rätta fondbolaget för den över- låtande fonden om sitt beslut inom efter det att full- ständig ansökan har getts in. Inlösen och utbyte av fond- Vid fusion har andelsägare i värdepappersfonderna rätt att be- gära att deras fondandelar ska lösas in utan att andra kostnader tas ut än kostnader för avveckling I stället för att lösa in andelar kan andelsägare i värdepappers- fonderna begära att deras fond- andelar ska bytas ut mot andelar i som den befintliga fonden eller av en fondförvaltare som direkt eller indirekt har samma ledning eller ägare som det fondbolag som förvaltar den befintliga fonden. Rätten att lösa in eller byta ut gäller i minst från den beräkning av utbytesförhållandet. Senareläggning av försäljning och inlösen av fondandelar ansökan av fondbolaget medge att fondbolaget vid fusion senare- lägger försäljning och inlösen av fondandelar, om det är motiverat även i annat fall besluta att sådan senareläggning ska ske. rätta behörig myndighet i annat land inom EES där fondandelar marknadsförs enligt 2 kap. 15 b § om sitt beslut. underrätta andelsägarna om be- Så snart orsakerna till senare- Kostnader i samband med ingår i en fusion och andelsägarna i de fonderna får inte belastas med administrativa kostnader som upp- kommer i samband med förbere- dandet och genomförandet av En fusion får träda i kraft tidigast efter beslut om fusionen. När fusionen träder i kraft inträder följande rättsverkningar. 1.Den överlåtande värdepappersfondens tillgångar och skulder övergår till den övertagande värdepappersfonden. 2.Andelsägarna i den överlåtande värdepappersfonden blir andelsägare i den övertagande värdepappersfonden. 3.Den överlåtande värdepappersfonden upplöses. 4.Vid fusion genom kombination: den övertagande värdepappersfonden anses bildad. Efter att en fusions rättsverkningar enligt 13 § inträtt kan fusionen inte förklaras ogiltig. Fusionen träder i kraft En anmälan om när fusionen träder i kraft ska ges in till och offentliggöras på fondbolagets elektroniska hemsida. Intyg om överföringen av tillgångar och skulder Fondbolaget som förvaltar den ska i ett intyg bekräfta för för- av tillgångar och skulder från de En gränsöverskridande fusion är en fusion där en värdepappersfond ingår i en fusion med ett fondföretag som uppfyller förutsättningarna i 1 kap. 7 §. För en gränsöverskridande fusion gäller följande bestämmelser i detta kapitel: 1 § om vad en fusion innebär, 2 § om fusionsvederlag, 19 § om ansökan om fusion, 4 § om fusionsplan, 5 § om tidpunkt för beräkning av utbytesförhållandet mellan fondandelarna samt tidpunkt för beräkning av fondandelsvärdet för kontanta betalningar, 6 § om förvaringsinstitutets intyg, 7, 21 och 22 §§ om information till andelsägare, 8 § om granskningsrapport, 23 § om godkännande av fusion, 10 § om inlösen och utbyte av fondandelar, 11 § om senareläggande av försäljning och inlösen av fondandelar, 12 § om kostnader i samband med fusion, 24 § om en fusions rättsverkningar, 25 § om när en fusion träder i kraft, 14 § om en fusions ogiltighet, och 16 § om intyg om överföringen av tillgångar och skulder. Vad som anges i paragraferna i första stycket om värdepappersfonder ska i tillämpliga delar även gälla för fondföretag som kap. 7 §. fusion ska ansökan om fusion göras av det fondbolag som Vad som ska fogas till ansökan anges i 3 §. Om en ansökan inte är full- dag då ansökan tagits emot lämna över en kopia av den fullständiga ansökan till behörig myndighet i det över- tagande fondföretagets hemland. Om det av informationen till hur de kommer att påverkas av Om det är ett överlåtande fond- efter att den behöriga myndigheten i fondföretagets hemland överläm- nat kopia av ansökan om fusionen, bedöma om det av informationen till andelsägarna i den överta- går hur de kommer att påverkas av Om detta inte framgår arbetsdagar efter mottagandet av ansökan skriftligen begära att informationen kompletteras. ska underrätta behörig myndighet i det överlåtande fondföretagets hemland om en sådan begäran. ska underrätta behörig myndighet i det överlåtande fondföretagets hemland efter det att inspektionen fått komplettering från fondbolaget, om inspektionen anser att informationen är tillfredsställande. Om den överlåtande fonden vid en gränsöverskridande fusion är en värdepappersfond ska godkänna att fonden får delta i fusionen om 1.fusionen uppfyller de krav som anges i 4, 6, 8 och 19 §§, 2.Finansinspektionen och den behöriga myndigheten i fondföretagets hemland bedömer att informationen till andelsägarna är tillfredsställande, och 3.a) den övertagande fonden är anmäld enligt 2 kap. 15 b § i de länder där den överlåtande fonden marknadsför andelar, eller b) det övertagande fondföretaget har anmält till behörig myndighet i sitt hemland att företaget vill marknadsföra andelar i företaget i och i de övriga länder inom EES där den överlåtande värdepappersfonden marknadsför andelar. ska efter att fullständig ansökan getts in underrätta den överlåtande fonden om sitt beslut. ska också underrätta behörig myndighet i fondföretagets hemland om beslutet. fusion inträder fusionens rättsverkningar som har fastställts i det land där den övertagande fonden eller fondföretaget har hemvist. Om den övertagande fonden har hemvist i gäller bestämmelserna i 13 §. Fusionen träder i kraft Fondbolaget ska anmäla till och till behörig myndighet i fondföretagets hemland när fusionen träder i kraft. Om det är en övertagande värdepappersfond ska tidpunkten för fusionen offentliggöras på fondbolagets elektroniska hemsida. får, efter tillstånd värdepappersfond i två eller flera som har fått till- stånd till en delning ska genast planerade åtgärden och Finans- mation ska finnas att tillgå hos En delning får verkställas tidi- Vid delning av en värde- pappersfond ska andelsägarna ha att lösa in sina fondandelar utan att andra kostnader tas ut än kostnader för avveckling av värde- sådan inlösen gäller under 30 dagar från den dag fondbolaget Fusion och delning av special- får, efter tillstånd får även ges till en fusion mellan en specialfond och en värdepap- persfond, om värdepappersfonden blir den övertagande fonden. fusion i 18 och 1016 §§ gäller även för fusioner som avses i Om det i fusionen ingår en så- dan specialfond som inte är öppen för inlösen ska andels- ägarna, innan fusionen träder i kraft, erbjudas minst ett tillfälle att få lösa in sina andelar, utan att andra kostnader tas ut än kostnader för avveckling av värde- för sådan inlösen ha möjlighet att begära att få lösa in sina andelar. Bestämmelserna om delning av värdepappersfond i 26 och 27 §§ gäller även för specialfonder. Om delningen ska ske av en så- dan specialfond, som inte är öppen för inlösen , ska andels- ägarna, innan delningen träder i kraft, erbjudas minst ett tillfälle att få lösa in sina andelar, andra kostnader får tas ut än kostnader för avveckling av värdepappersinnehavet. Andelsägarna ska före tillfället för sådan inlösen ha möjlighet att begära att få lösa in sina andelar. Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en investeringsfond från ett fondbolag skall överlåta förvaltningen av fonden till ett annat fondbolag om tillåter det. I annat fall skall investeringsfonden upplösas genom att tillgångarna i fonden säljs och nettobehållningen i fonden skiftas ut till fondandelsägarna. Ett förvaringsinstitut som har övertagit förvaltningen av en investeringsfond från ett fondbolag ska överlåta förvaltningen av fonden till ett annat fondbolag om tillåter det. I annat fall ska investeringsfonden upplösas genom att tillgångarna i fonden säljs och nettobehållningen i fonden skiftas ut till fondandelsägarna. får efter ansökan från fondbolaget avregistrera en fond som varken har fondandelsägare eller fondförmögenhet. Till en sådan ansökan ska bifogas ett intyg från fondbolagets revisor om att fonden saknar andelsägare, inte har några tillgångar eller skulder samt att avvecklingen i övrigt har gått till på ett sätt som är förenligt med andelsägarnas intresse.