prop · GZ0340 · 2011-11-23 00:00:00 — Registreringen ska få verkan inom hela unionen, så snart beslutet att registrera ett kreditvärderingsinstitut som har antagits av och som avses i artikel 16.3 eller artikel 17.3 har fått verkan. b)I punkt 3 ska andra stycket ersättas med följande: ska utan onödigt dröjsmål un derrätta om varje materiell ändring av villkoren för den ursprungliga registreringen, inklusive varje eta blering eller avveckling av en filial inom unionen. c)Punkterna 4 och 5 ska ersättas med följande: Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 16 eller 17, ska registrera kreditvärderingsinstitutet om det efter bedömningen av ansökan finner att kredit värderingsinstitutet uppfyller de villkor för utfärdande av kreditbetyg som anges i denna förordning, med beak tande av artiklarna 4 och 6. får inte införa några ytterligare krav för re gistrering än de som föreskrivs i denna förordning. 9.Artiklarna ska ersättas med följande: 1.Kreditvärderingsinstitutet ska lämna en registrerings ansökan till . Ansökan ska innehålla uppgifter om de förhållanden som anges i bilaga II. 2.Om en grupp av kreditvärderingsinstitut ansöker om registrering ska instituten i gruppen inom sig utse ett in stitut som ska lämna alla ansökningar till på grup pens vägnar. Det utsedda kreditvärderingsinstitutet ska för samtliga institut inom gruppen lämna in uppgifter om de förhållanden som anges i bilaga II. 3.Ett kreditvärderingsinstitut ska lämna in sin ansökan på något av unionsinstitutionernas officiella språk. Bestäm melserna i förordning nr 1 av om vilka språk som ska användas i Europeiska ekonomiska gemen skapen (*) ska i tillämpliga delar gälla all annan kommuni kation mellan och kreditvärderingsinstituten och de ras personal. 4.Inom 20 arbetsdagar efter mottagandet av ansökan ska bedöma om ansökan är fullständig. Om ansökan inte är fullständig, ska ange en tidsfrist inom vilken kreditvärderingsinstitutet ska lämna ytterligare information. När har försäkrat sig om att ansökan är fullständig, ska den anmäla detta till kreditvärderingsinstitutet. Europeiska unionens officiella tidning L 145/37 Esmas granskning av ett kreditvärderingsinstituts registreringsansökan 1.Esma ska efter den anmälan som avses i artikel 15.4 andra stycket granska ett kredit värderingsinstituts registreringsansökan, med avseende på om kreditvärderingsinstitutet uppfyller villkoren i denna förordning. 2.Esma får förlänga granskningsperioden med 15 ar betsdagar, särskilt om kreditvärderingsinstitutet a) avser att godkänna kreditbetyg i enlighet med artikel 4.3, b)avser att använda sig av utkontrakterade tjänster, eller c)begär undantag från krav på efterlevnad i enlighet med artikel 6.3. 3.Inom 45 arbetsdagar efter den anmälan som avses i artikel 15.4 andra stycket, eller när punkt 2 i den här artikeln är tillämplig, ska anta ett fullständigt motiverat beslut om att godkänna eller avslå registrering. 4.Esmas beslut enligt punkt 3 får verkan fem arbets dagar efter att beslutet antagits. Esmas granskning av ansökningar om registrering från en grupp av kreditvärderingsinstitut 1.Esma ska efter den anmälan som avses i artikel 15.4 andra stycket granska ansökningar om registrering av en grupp av kreditvärderingsinstitut, med avseende på om dessa kreditvärderingsinstitut uppfyl ler villkoren i denna förordning. 2.Esma får förlänga granskningsperioden med 15 ar betsdagar, särskilt om något av kreditvärderingsinstituten i gruppen: att godkänna kreditbetyg i enlighet med i b)avser att använda sig av utkontrakterade tjänster, eller c)begär undantag från krav på efterlevnad i enlighet med artikel 6.3. efter den anmälan som avses i artikel 15.4 andra stycket, eller när punkt 2 i den här artikeln är tillämplig, ska anta ett fullständigt motiverat individuellt beslut om att godkänna eller avslå registrering för vart och ett av kreditvärderings instituten i gruppen. Esmas beslut enligt punkt 3 får verkan fem arbets dagar efter att besluten antagits. Meddelande om ett beslut om registrering, avslag på registreringsansökan eller återkallande av registrering, samt om offentliggörande av förteckningen över registrerade kreditvärderingsinstitut 1.Esma ska underrätta det berörda kreditvärderingsinsti tutet om sitt beslut efter antagandet av ett beslut enligt artikel 16, 17 eller 20. Om vägrar att registrera kreditvärderingsinstitutet eller återkallar regi streringen av kreditvärderingsinstitutet ska den i beslutet lämna en fullständig motivering till detta. 2.Esma ska underrätta kommissionen, Europeiska till synsmyndigheten (Europeiska bankmyndigheten) som inrät tats genom och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (**) (), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten) som inrättats genom och rådets förord ning (EU) nr 1094/2010 (***) (Eiopa), samt behöriga myn digheter och sektorsmyndigheter, alla beslut enligt artikel 16, 17 eller 20. ska på sin webbplats offentliggöra en förteck ning över kreditvärderingsinstitut som registrerats i enlighet med denna förordning. Denna förteckning ska uppdateras efter antagandet av ett beslut enligt artikel 16, 17 eller 20. Kommissionen ska efter uppdateringen offentliggöra den uppdaterade förteck ningen i Europeiska unionens officiella tidning. 1.Esma ska i enlighet med denna förordning och den förordning om avgifter som avses i punkt 2 ta ut avgifter av kreditvärderingsinstituten. Avgifterna ska helt täcka Es mas nödvändiga kostnader som är hänförliga till registre ringen och tillsynen av kreditvärderingsinstitut och för att ersätta varje kostnad som de behöriga myndigheterna kan ådra sig när de utför uppgifter enligt denna förordning, särskilt som ett resultat av en delegering av uppgifter i enlighet med artikel 30. 2.Kommissionen ska anta en förordning om avgifter. I den förordningen ska särskilt fastställas typerna av avgifter och i vilka fall avgifter ska betalas, avgiftsbeloppens storlek, hur de ska betalas och hur ska ersätta de behöriga myndigheterna för varje kostnad som de kan ådra sig när de utför uppgifter enligt den här förordningen, särskilt som ett resultat av en delegering av uppgifter i enlighet med artikel 30. L 145/38 Europeiska unionens officiella tidning Den avgift som tas ut av ett kreditvärderingsinstitut ska täcka alla administrativa kostnader och stå i proportion till det berörda kreditvärderingsinstitutets omsättning. Kommissionen ska anta den förordning om avgifter som avses i första stycket genom en delegerad akt i enlighet med artikel 38a och med förbehåll för villkoren i artiklarna 38b och 38c. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 24 ska återkalla ett kreditvärderingsinstituts registrering, om kreditvärderingsinstitutet a)uttryckligen avstår från registreringen eller inte har ut färdat några kreditbetyg under de senaste sex måna derna, b)beviljats registrering efter att ha lämnat falska uppgifter eller på annat sätt ha använt otillbörliga metoder, eller c)inte längre uppfyller de villkor som gällde för registre ringen. 2.Om en behörig myndighet i en medlemsstat där kre ditbetyg utfärdade av det berörda kreditvärderingsinstitutet används anser att något av villkoren i punkt 1 har uppfyllts får den begära att ska granska om villkoren för åter kallande av det berörda kreditvärderingsinstitutets registre ring är uppfyllda. Om beslutar att inte återkalla det berörda kreditvärderingsinstitutets registrering, ska myndig heten lämna en fullständig motivering till detta. 3.Beslutet om återkallande av registreringen ska få ver kan inom hela unionen, med förbehåll för den övergångsperiod för användningen av kreditbetyg som av ses i artikel 24.4. TILLSYN SOM UTÖVAS AV 1.Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 25a ska se till att denna förordning följs. 2.I enlighet med artikel 16 i förordning (EU) nr 1095/2010 ska utfärda och uppdatera riktlinjer för samarbetet mellan , de behöriga myndigheterna och sektorsmyndigheterna vid tillämpningen av denna förord ning och vid tillämpningen av den relevanta sektorslagstift ningen, inbegripet förfaranden och närmare villkor för de legeringen av uppgifter. 3.I enlighet med artikel 16 i förordning (EU) nr 1095/2010, ska , i samarbete med och , utfärda och uppdatera riktlinjer för tillämpning av systemet för godkännande enligt artikel 4.3 i den här förordningen . 4.Senast den 2 januari 2012 ska överlämna för slag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen för godkännande i enlighet med artikel 10 i förordning (EU) nr 1095/2010 avseende: a)Information som kreditvärderingsinstitutet ska lämna i registreringsansökan enligt bilaga II. b)Information som kreditvärderingsinstitutet ska tillhanda hålla för ansökan om certifiering och för den bedöm ning av dess systemvikt för finansmarknadernas finansi ella stabilitet eller integritet som avses i artikel 5. c)Presentationen av den information, inklusive struktur, format, metod och rapporteringsperiod, som kreditvär deringsinstituten ska offentliggöra enligt artikel 11.2 och bilaga I avsnitt E del II punkt 1. d)Bedömningen av huruvida kreditvärderingsmetoderna uppfyller kraven i artikel 8.3. e)Innehållet i och formatet för den regelbundna rappor tering av kreditbetygsuppgifter som ska begäras av kre ditvärderingsinstituten inom ramen för Esmas löpande tillsyn. 5.Esma ska och första gången offentliggöra en rapport om tillämpningen av denna förordning. Rapporten ska särskilt innehålla en bedömning av hur bilaga I har genomförts av de kreditvärderingsinsti tut som registrerats enligt denna förordning. 6.Esma ska överlämna en rapport till parlamentet, rådet och kommissionen om de tillsynsåtgär der som vidtagits och de sanktioner som ålagts av enligt denna förordning, inklusive böter och viten. 7.Esma ska samarbeta med och vid utövan det av sitt uppdrag och ska samråda med dessa myndighe ter innan den utfärdar och uppdaterar riktlinjer och över lämnar förslag till tekniska standarder för tillsyn enligt punkterna 2, 3 och 4. (*)EGT 17, 6.10.1958, s. 385. (**)EUT L 331, 15.12.2010, s. 12. (***) EUT L 331, 15.12.2010, s. 48. Europeiska unionens officiella tidning L 145/39 10.Följande artikel ska införas: Granskning av i vilken utsträckning skyldigheten att genomföra utfallstest uppfylls 1.Vid sin löpande tillsyn av kreditvärderingsinsititut som registrerats enligt denna förordning ska regel bundet granska efterlevnaden av artikel 8.3. 2.Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 23 ska inom ramen för den granskning som avses i punkt 1 även a)kontrollera att kreditvärderingsinstituten utför utfallstest, b)analysera resultaten av utfallstesten, och c)kontrollera att kreditvärderingsinstituten har förfaranden på plats för att beakta resultaten av utfallstesten i sina värderingsmetoder. 11.Artiklarna 23-27 ska ersättas med följande: När skickar en enkel begäran om information enligt punkt 1 ska den a)hänvisa till denna artikel som rättslig grund för begäran, b)ange syftet med begäran, c)specificera de uppgifter som krävs, d)fastställa den tidsfrist inom vilken uppgifterna ska läm nas, e)underrätta den person av vilken uppgifterna begärs om att han inte är skyldig att lämna uppgifterna men att det svar som lämnas på begäran inte får vara oriktigt eller vilseledande, f)ange de böter som föreskrivs i artikel 36a, jämförd med bilaga III avsnitt II punkt 7, om svaren på frågorna är oriktiga eller vilseledande. 3.När genom ett beslut begär information enligt punkt 1 ska den a)hänvisa till denna artikel som rättslig grund för begäran, Ingen påverkan på kreditbetygs eller metoders innehåll När de fullgör sina uppgifter enligt denna förordning, får varken , kommissionen eller andra offentliga myndig heter i medlemsstaterna ingripa när det gäller innehållet i kreditbetygen eller kreditvärderingsmetoderna. b)ange syftet med begäran, c)specificera de uppgifter som krävs, d)fastställa den tidsfrist inom vilken uppgifterna ska läm nas, Utövande av de befogenheter som avses i artiklarna 23b23d De befogenheter som enligt artiklarna 23b-23d utövas av eller dess tjänstemän eller någon annan person som bemyndigats av får inte användas för att kräva rö jande av information eller handlingar som omfattas av rättsliga privilegier. får genom en enkel begäran eller genom ett beslut ålägga kreditvärderingsinstitut, personer som med verkar i kreditvärderingsverksamhet, kreditvärderade enhe ter och anknutna tredje parter, de tredje parter till vilka kreditvärderingsinstituten ger i uppdrag att utföra operativa uppgifter eller operativ verksamhet och andra personer som på annat sätt har samband med eller är knutna till kredit värderingsinstitut eller kreditvärderingsverksamhet på ett nära och väsentligt sätt att lämna alla upplysningar som krävs för att ska kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning. e)ange de viten som föreskrivs i artikel 36b när den be gärda informationen är ofullständig, f)ange de böter som föreskrivs i artikel 36a, jämförd med bilaga III avsnitt II punkt 7, om svaren på frågorna är oriktiga eller vilseledande, och g)informera om rätten att överklaga beslutet inför över klagandenämnden och få beslutet prövat av Europeiska unionens domstol i enlighet med artiklarna 60 och 61 i förordning (EU) nr 1095/2010. De personer som avses i punkt 1 eller deras företrä dare och, när det gäller juridiska personer eller föreningar som inte har status som juridiska personer, de personer som är utsedda att företräda dem enligt lag eller stadgar, ska lämna de uppgifter som begärs. I behörig ordning be fullmäktigade advokater får lämna den begärda informatio nen på sina huvudmäns vägnar. Huvudmännen förblir fullt ansvariga om de uppgifter som lämnas är ofullständiga, oriktiga eller vilseledande. L 145/40 Europeiska unionens officiella tidning ska utan dröjsmål sända en kopia av den enkla begäran eller av beslutet till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där de personer som avses i punkt 1 och som berörs av begäran om information är bosatta eller etablerade. För att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning får genomföra alla nödvändiga utredningar av perso ner som avses i artikel 23b.1. I detta syfte ska tjänstemän och andra personer som bemyndigat ha befogenhet att a)granska alla handlingar, uppgifter, förfaranden och annat material som är relevant för utförandet av dess uppgifter oberoende av i vilken form de föreligger, b)ta eller erhålla bestyrkta kopior av eller utdrag ur sådana handlingar, uppgifter, förfaranden och annat material, c)kalla till sig personer som avses i artikel 23b.1 eller deras företrädare eller personal och be dem om munt liga eller skriftliga förklaringar angående sakförhållanden eller handlingar som rör föremålet för och syftet med utredningen samt nedteckna svaren, d)höra varje fysisk eller juridisk person som går med på att höras i syfte att samla in uppgifter som rör föremålet för en utredning, e)begära in uppgifter över tele- och datatrafik. Esmas tjänstemän och andra personer som av har bemyndigats att genomföra utredningar enligt punkt 1 ska utöva sina befogenheter mot uppvisade av ett skriftligt tillstånd, där utredningens föremål och syfte ska anges. I tillståndet ska även anges de viten som föreskrivs i artikel 36b när handlingar, uppgifter, förfaranden och öv rigt material inte tillhandahålls eller tillhandahålls i ofull ständig form eller svaren på de frågor som ställs till de personer som avses i artikel 23b.1 inte lämnas eller är ofullständiga, och de böter som föreskrivs i artikel 36a, jämförd med bilaga III avsnitt II punkt 8, om svaren på de frågor som ställs till personer som avses i artikel 23b.1 är oriktiga eller vilseledande. De personer som avses i artikel 23b.1 ska underkasta sig utredningar som har beslutat om. ange föremålet för och syftet med utredningen, de viten som föreskrivs i artikel 36b, de rättsmedel som finns till gängliga enligt förordning (EU) nr 1095/2010 samt rätten att få beslutet prövat av Europeiska unionens domstol. 4.Esma ska före utredningen underrätta den behöriga myndigheten i den medlemsstat där utredningen ska genomföras om utredningen och namnge de bemyndi gade personerna. Tjänstemän vid den berörda behöriga myndigheten ska, på begäran av , bistå de bemyndi gade personerna vid utredningen. Tjänstemän vid den be rörda behöriga myndigheten får också på begäran närvara vid utredningarna. 5.Om den begäran om uppgifter över tele- eller data trafik enligt i punkt 1 e kräver tillstånd av en rättslig myn dighet enligt nationella bestämmelser, ska det ansökas om sådant tillstånd. Ett sådant tillstånd får också ansökas i förebyggande syfte. 6.Vid ansökan om tillstånd enligt punkt 5 ska den nationella rättsliga myndigheten kontrollera Esmas besluts äkthet och att de planerade tvångsåtgärderna varken är godtyckliga eller alltför långtgående i förhållande till före målet för utredningarna. Vid kontrollen av huruvida tvångs åtgärderna är proportionella får den nationella rättsliga myndigheten be om närmare förklaringar framförallt om de grunder på vilka misstänker att denna förord ning har överträtts samt hur allvarlig den misstänkta över trädelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgärderna är inblandad. Den nationella rättsliga myndigheten ska dock inte ompröva behovet av utred ningen eller begära att få tillgång till informationen i Esmas handingar i ärendet. Prövning av lagenligheten av Esmas beslut är förbehållen Europeiska unionens domstol, i enlig het med det förfarande som föreskrivs i förordning (EU) nr 1095/2010. 1.För att fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning får genomföra alla nödvändiga kontroller på plats i företagslokaler som tillhör de juridiska personer som avses i artikel 23b.1. När kontrollernas korrekta genomförande och effektivitet så kräver får genomföra kontrollen på plats utan förhandsanmälan. 2.Esmas tjänstemän och andra personer som be myndigat att genomföra en kontroll på plats ska ha tillträde till alla företagslokaler och mark som tillhör de juridiska personer som är föremål för ett utredningsbeslut som an tagits av och de ska ha alla de befogenheter som föreskrivs i artikel 23c.1. De ska även ha befogenhet att försegla samtliga företagslokaler, räkenskaper eller affärs handlingar och i den omfattning det är nödvändigt för kontrollen. Europeiska unionens officiella tidning L 145/41 3.Esmas tjänstemän och andra personer som be myndigat att genomföra en kontroll på plats ska utöva sina befogenheter mot uppvisade av ett skriftligt tillstånd, där kontrollens föremål och syfte ska anges liksom de viten som föreskrivs i artikel 36b, om de berörda personerna inte underkastar sig kontrollen. före kontrollen ska anmäla kontrollen till den behöriga myndigheten iden medlemsstat där den ska genomföras. 4.De personer som avses i artikel 23b.1 ska underkasta sig kontroller på plats som beordrats genom ett beslut av . Beslutet ska ange föremålet för och syftet med kont rollen, fastställa den dag då den ska inledas och ange de viten som föreskrivs i artikel 36b, de rättsmedel som finns tillgängliga enligt förordning (EU) nr 1095/2010 samt rät ten att få beslutet prövat av Europeiska unionens domstol. ska fatta sådana beslut efter samråd med den behö riga myndigheten i den medlemsstat där kontrollen ska genomföras. 5.På begäran av ska tjänstemän som är anställda vid, bemyndigade eller utsedda av den behöriga myndighe ten i den medlemsstat där kontrollen ska genomföras aktivt bistå Esmas tjänstemän och andra personer som be myndigat. De ska för detta ändamål ha de befogenheter som anges i punkt 2. Tjänstemän hos den behöriga myn digheten i den berörda medlemsstaten får också på begäran närvara vid kontrollerna på plats. 6.Esma får också begära att behöriga myndigheter på dess vägnar utför särskilda utredningsuppgifter och kont roller på plats som föreskrivs i denna artikel och artikel 23c.1. För detta syfte ska behöriga myndigheter ha samma befogenheter som och som föreskrivs i denna artikel och artikel 23c.1. 7.Om Esmas tjänstemän och andra medföljande perso ner som bemyndigat finner att en person motsätter sig en kontroll som har beslutats enligt denna artikel, ska den behöriga myndigheten i den berörda medlemsstaten lämna dem nödvändigt bistånd och vid behov begära hand räckning av polis eller annan motsvarande verkställande myndighet, för att de ska kunna genomföra sin kontroll på plats. 8.Om den kontroll på plats som föreskrivs i punkt 1 eller den handräckning som föreskrivs i punkt 7 enligt nationella bestämmelser kräver tillstånd från en rättslig myndighet, ska det ansökas om sådant tillstånd. Ett sådant tillstånd får också ansökas om i förebyggande syfte. 9.Vid ansökan om tillstånd enligt punkt 8 ska den nationella rättsliga myndigheten kontrollera Esmas besluts äkthet och att de planerade tvångsåtgärderna varken är godtyckliga eller alltför långtgående i förhållande till före målet för kontrollen. Vid kontrollen av huruvida tvångs åtgärderna är proportionella får den nationella rättsliga myndigheten be om närmare förklaringar framförallt om de grunder på vilka misstänker att denna förord ning har överträtts samt hur allvarlig den misstänkta över trädelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgärderna är inblandad. Den nationella rättsliga myndigheten ska dock inte ompröva behovet av kontrollen eller begära att få tillgång till informationen i Esmas hand lingar i ärendet. Prövning av lagenligheten av Esmas beslut är förbehållen Europeiska unionens domstol, i enlighet med förordning (EU) nr 1095/2010. Processuella regler för att vidta tillsynsåtgärder och ålägga böter 1.Om vid fullgörandet av sina uppgifter enligt denna förordning upptäcker att det finns allvarliga indika tioner på att det eventuellt föreligger sakförhållanden som kan utgöra en eller flera av de överträdelser som förtecknas ibilaga III ska utnämna en oberoende utredare inom för att utreda saken. Utredaren får inte vara eller ha varit involverad i direkt eller indirekt tillsyn eller registre ring av det berörda kreditvärderingsinstitutet och ska utföra sina uppgifter oberoende av . 2.Utredaren ska utreda de påstådda överträdelserna, och därvid ta hänsyn till varje kommentar som lämnas av de personer som är föremål för utredning samt lämna in en fullständig dossier med utredningsresultaten till Esmas till synsstyrelse. För att utföra sina uppgifter får utredaren utöva befogen heten att begära information enligt artikel 23b och att genomföra utredningar och kontroller på plats enligt artik larna 23c och 23d. När utredaren utövar dessa befogenhe ter ska denne rätta sig efter artikel 23a. När utredaren utför sina uppgifter ska denne ha tillgång till alla handlingar och all information som samlats in av i dess tillsynsverksamhet. När utredningen är avslutad och innan utredaren läm nar in dossiern med utredningsresultaten till Esmas tillsyns styrelse ska utredaren ge de personer som är föremål för utredning möjlighet att höras i de frågor som utreds. Ut redaren ska grunda sina utredningsresultat uteslutande på fakta som de personer som är föremål för utredning har fått tillfälle att yttra sig över. Rätten till försvar för de berörda personerna ska iakttas fullt ut under utredningar enligt denna artikel. L 145/42 Europeiska unionens officiella tidning 4.När utredaren lämnar dossiern med utredningsresul taten till ska han eller hon underrätta de personer som är föremål för utredningarna om detta faktum. De personer som är föremål för utredning ska ha rätt att få tillgång till dossiern, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att deras affärshemligheter skyddas. Rätten att få tillgång till dossiern ska inte omfatta konfidentiell information som påverkar tredje parters in tressen.