bet · GY01KU10 · 2011-01-14 00:00:00 — Sammantaget ansåg näringsutskottet att det inte fanns något behov för att göra uttalanden om bolagsstämmans roll, regeringens ansvar för styrningen och riktlinjer för ägarförvaltningen av det slag som hade begärts av och i ett antal motioner. hade också föreslagit att skulle anmoda regeringen att återkomma till med en beskrivning av de åtgärder som vidtagits i syfte att utveckla formerna för ägarstyrning i de statliga bolagen och att återrapporteringen bör ingå i den skrivelse om de statliga bolagen som regeringen ska redovisa för . avstyrkte även detta förslag. ville utskottet understryka att regeringens skrivelse är ett viktigt redskap för att förmedla information om den statliga företagssektorn till både och allmänheten, och utskottet utgick från att regeringen skulle redovisa det utvecklingsarbete rörande ägarförvaltningen som bedrevs. beslöt i enlighet med näringsutskottets förslag (rskr. 2005/06:5253). Regeringskanslianställda som företagsansvariga och styrelseledamöter En genomgång av 504[ I genomgången ingår inte Bolaget för den europeiska spallationskällan och Infranord vilka är under avveckling, Preaktio som är ett vilande bolag eller bolagen eller de nybildade bolagen .] av de 57 statligt ägda bolagen ger vid handen att i 32 av bolagen är bolagsförvaltaren också styrelseledamot. I 26 av bolagen tillhör dessa regeringskanslianställda ägande. Även en anställd vid , två vid , innovation och näringsutveckling och en vid samt två vid är bolagsförvaltare och styrelseledamot i bolag som han eller hon förvaltar. I fem bolag sitter en annan regeringskanslianställd än bolagsförvaltaren i bolagets styrelse. Det gäller bl.a. , och som förvaltas inom transportenhet och Miljömärkning i som förvaltas inom Integrations- och jämställdhetsdepartementet. I tre bolag, , SEK och , finns två departementsanställda i bolagsstyrelsen. I är en av dem bolagsförvaltaren. I de båda andra bolagen, SEK och , sitter en anställd från (dock ej förvaltaren) samman med en anställd vid . I 12 bolag finns det ingen departementsanställd i styrelsen. Det gäller Nordea, SAS och , som förvaltas inom ägande, som förvaltas inom , som förvaltas inom transportenhet, , Operan och som förvaltas inom , , Apoteksgruppen och Systembolagetsom förvaltas inom . Inte heller i Svenska Spels styrelse finns någon som är anställd i . Inom utskottets kansli har gjorts en genomgång av akter 2009 för 20 av de bolag staten helt eller delvis äger. Hälften av bolagen förvaltas i ägande, nämligen Akademiska Hus, , , , , , SOS Alarm, , Vasallen, och . Två av bolagen förvaltas på transportenhet (Infrastructure och ), ett på , innovation och näringsutveckling (), ett på (), ett på Integrations- och jämställdhetsdepartementet (Miljömärkning ), två på (och Swedesurvey), två på UD (och ) samt ett på (Systembolaget). I flertalet fall rör det sig om årsakter och i övriga fall alla akter 2009 som rör bolagen. Flera av akterna innehåller huvudsakligen dokument som gäller bolagsstämmorna. Det är i allmänhet fråga om departementsprotokoll beträffande nominering av styrelseledamöter och arvode, departements-protokoll med förordnande för regeringskanslianställda att företräda staten som ägare av respektive bolag och utöva rösträtt på stämman samman med instruktion till dem inför besluten under stämmorna och särskilda fullmakter samt årsredovisningar och protokoll från stämmorna. I den följande redovisningen nämns sådan dokumentation bara i den mån den saknas. I huvudsak redovisas inte heller material i akterna som avser annat än kontakterna mellan departementet och bolaget. För Aktiebolaget () finns ingen årsakt 2009. , , och registrerades återrapporter från om låneramen till SEK och avrapportering till från SEK. Vidare finns en samlad kapitalbedömning för SEK och e-postmeddelande från om regleringsbrev . Vidare finns från information från Kammarkollegiet om betalningsinstruktion för vinstmedel och anvisning av likvider för onoterade statligt ägda bolag. registrerades ett regeringsbeslut med riktlinjer för anställningsvillkor för ledande befattningshavare i företag med statligt ägande. Det finns också en pm från rubricerad Reviderade riktlinjer, ett e-postmeddelande om förslaget och en broschyr om riktlinjer. Vidare finns i samma akt ett förslag rörande och ett e-postmeddelande till med begäran om synpunkter på förslaget och svar . En akt gäller årsstämman och innehåller sedvanliga dokument inför bolagsstämma, inklusive utkast till protokoll från årsstämman. Det finns också arbetspapper från med förslag till statsrådsanförande vid stämman och ett arbetspapper inför statsrådets besök på stämman. Bland akterna finns en UD-promemoria med kommenterad dagordning för ett dialogmöte med statssekreteraren , departementsråden och och förvaltaren samt från SEK verkställande direktören med två medarbetare. Det finns vidare en dagordning för dialogmötet och en planerings-pm . Dagordningen innehåller punkterna ekonomisk uppföljning och aktuella frågor, som Cirrsystemet, låneramen och kreditgarantin, förhandlingar med , SEK-utlåningen till infrastrukturprojekt, årsredovisningen , bolagsordningen, bonusfrågan, SEK som aktieägare i och det internationella arbetet. En rad skrivelser, från , , , , och , gäller prognostiserat resultat i Cirrsystemet. Det finns också redovisningar , och av statens kostnader för exportkreditfinansiering med statligt stöd jämte årsredovisning och delårsrapporter. Vidare finns en skrivelse från SEK till Kammarkollegiet rubricerad Redovisning av statsstödd verksamhet kvartal 2009, delårsrapporter och årsredovisning . I årsakten 2009 för finns, utöver sedvanliga dokument inför årsstämma inklusive protokoll från årsstämman, en internpm med underlag för instruktionen till företrädaren vid stämman. Vidare finns en mapp kallad Information till styrelsen för vid årsstämman . I akten finns också ett dokument från rubricerat Förslag till innehåll i styrelsens arbetsordning i statliga bolag, där det bl.a. framhålls att styrelsen genom ordföranden bör samordna sin syn med företrädare för ägare i frågor av avgörande betydelse. Till sådana frågor hör främst större strategiska förändringar i företagets verksamhet och större förvärv, fusioner och avyttringar, men även t.ex. beslut som innebär att företagets riskprofil eller balansräkning förändras på ett avgörande sätt. Det finns vidare en rekvisition från bolaget av aktieägartillskott enligt regeringsbeslut, ett e-postmeddelande från förvaltaren till en person i bolagets ledning, pressmeddelande från om konkursen i Swedmilk, information från Kammarkollegiet med betalningsinstruktioner för vinstmedel och avisering av likvider i onoterade statligt ägda bolag. Vidare finns pm och från i en särskild fråga. delades en resultatskrivelse i första utkast av och e-postsvar kom , och utbyttes fler e-postmeddelanden och utkast. Vidare finns i akten ett memorandum från UD med intyg att är en statlig rikskapitalbank och med uppgift om vem som är vd. I akten ligger också ett e-postmeddelande till förvaltaren om kapitalansökan och om ett möte jämte en skrivelse till UD om kapitaltillskott till bolaget, fullmakt från från bolagets VD för vissa anställda att teckna firma, ett regeringsbeslut om aktieägartillskott och ett besked om utbetalning av . inkom en rekvisition av aktieägartillskott enligt regeringsbeslutet. Vidare finns ett e-postmeddelande från bolaget till ett departementsråd på UD om vidareutveckling av Swedepartnership och ett svar med reaktion på förslaget och om ett möte . I en annan akt finns ett e-postmeddelande från förvaltaren till biståndsministern om en kommande föredragning för statssekreteraren rörande Swedmilk och om en rapport från en advokatbyrå som upprättats på uppdrag av . Akten 2008/9089/EU innehåller en rad ambassadrapporter, pressklipp och e-postmeddelanden från och till ambassaden i om Swedmilk och även om kontakter med företrädare för Swedmilk. Vidare finns anteckningar från möten på ambassaden och e-post-utväxling om språkregler, mediegranskning, m.m, samt intern e-post till biståndsministerns pressekreterare. I årsakt för Systembolaget 2009 finns en rad inbjudningar från statssekreteraren till möten samt underlag och minnesanteckningar från möten. Det gäller bl.a. dialogmöten med bolagets ordförande och vd , och , med styrelseordföranden , , , , , och samt , och samt med revisorerna och . Vidare finns ett brev till bolaget om inbjudan till ett dotterbolag för genomgång. Ett program för ett studiebesök av ordföranden och vd på finns också, liksom en tjänsteanteckning av förvaltaren om en dialog angående genomförandet av riktlinjer om ersättning till ledande befattningshavare. I akten finns också ett e-postmeddelande till förvaltaren från bolaget med kopia av ett brev till rörande till Europeiska kommissionen som gäller inköpsförfarande och sortimentsmodell. Vidare finns en pm om lokalt anpassade sortiment och en rapport från verksamheten i IQ . I akten finns förutom ett departementsprotokoll, med förordnande att föra talan och utöva rösträtt vid bolagsstämma 2009 för kanslirådet enligt en bifogad instruktion samt särskild fullmakt och kallelse till stämman, ett e-postmissiv med kallelse till årsstämma 2010. I den ad acta-lagda akten kallad Dokument om 2009 finns sedvanliga handlingar inför årsstämman , en pm med rubriken för fastställande av ekonomiska mål m.m. inför årsstämman i Swedesurvey, protokoll från årsstämman och Annual report 2008. Dessutom finns en anmälan från en facklig organisation om arbetstagarrepresentant i styrelsen. I årsakten 2009 för finns kopia av ett protokollsutdrag från SUHF:s (Universitets- och högskoleförbunds) förbundsförsamling, inregistrerad på , jämte beslutsförslag och en PM . Vidare finns ett omprövningsbeslut (avslag) från angående bolagets tillämpning av lagen om offentlig upphandling som bolaget inte ansåg sig omfattat av. Dessutom finns bl.a. ett e-postmeddelande till från Akademiska Hus med en länk till bolagets hållbarhetsredovisning på webbsidan, en pm upprättad av förvaltaren och ställd till statssekreteraren med anledning av att förvaltaren fått styrelsens uppdrag att informera den politiska ledningen om ett beslut att inte lägga något bud i fråga om en viss anläggning. Vidare finns på aktkappan en tjänsteanteckning om att förvaltaren skulle kontakta tre revisionsföretag angående val av revisor för 20102014. Det finns också en pm rubricerad Sakfrågor inför årsstämman 2010 jämte en handling rubricerad Kapitalstrukturmål för Akademiska Hus upprättad av i samarbete med Akademiska Hus ledning och en pm upprättad inom om upphandling av revisorer. Vidare finns minnesanteckning från ett revisionskommittémöte i bolaget jämte offertförfrågningar, kallelse till revisionskommittén till möte , förslag till inbjudan till offert och offertgenomgång. Akten innehåller också en pm upprättad inom till statssekreteraren om föreslagen utdelning från Akademiska Hus och en pm med dagordning för ett möte med , förvaltaren och företrädare för bolaget. Sedvanliga dokument inför bolagsstämma och protokoll från årsstämman som kom in finns i akten, inklusive Information till styrelsen vid årsmötet . Vidare finns årsredovisning och delårsrapporter. I årsakten för AB finns förutom sedvanliga dokument inför årsstämma dagboksbladsanteckningar och om klartecken och beslut om utarbetande av en proposition samt proposition 2009/10:54 Förändrad ägarstruktur i Aktiebolaget , m.m. som beslutades och ett pressmeddelande. Det finns vidare uppdrag till och underlag från konsulter samt promemorior i frågan, riktade till statsrådet . Vidare finns en anteckning om beslut av statsrådet som gällde en undersökning av förutsättningar för ett inriktningsförslag m.m. samt departementsprotokoll och med beslut om ianspråktagande av medel från anslaget 1:20 Kostnader för omstrukturering och genomlysning av statligt ägda företag (utg.omr. 24) för anlitande av rådgivare. Dessutom finns rapporter från konsulterna. På aktkappan finns en anteckning om möte med minoriteterna med framläggande av statens förslag. Vidare finns i akten ett brev från Motorbranschens Riksförbunds vd till statssekreteraren i rörande minoritetsägarnas inställning till fortsatta överläggningar. I årsakten 2009 för finns sedvanlig finansiell information och dokument inför dels extra stämma med beslutspunkt om godkännande av riktlinjer för ersättning och andra anställningsvillkor för ledande befattningshavare, dels årsstämma , inklusive ägarmappen Information till styrelsen för vid årstämman. Vidare finns riktlinjer för företag med statligt ägande, en handling om mätmetoden för hållbarhetsredovisning samt års- och hållbarhetsredovisning och en uppgift om möte med bolagets revisorer. I årsakten 2009 för (publ) () finns sedvanliga dokument inför dels extra bolagsstämma , dels årsstämma inklusive Information till styrelsen för vid årsstämman samt protokoll från stämmorna. I årsakten 2009 för finns sedvanliga dokument inför extra bolagsstämma och årsstämma . En pm upprättad inom tar upp sakfrågor inför årsstämman om styrelsenominering bl.a. arvoden och ändring av bolagsordningens uppgift om verksamheten, vilket avstämts med . I akten finns också Information till styrelsen vid årsstämman med sedvanligt innehåll. I årsakten 2009 för Bostadsfinansieringsaktiebolag, , finns en departements-pm från förvaltaren till statssekreteraren i om ändring av bolagsordningen i i syfte att utvidga utrymmet för fastighetsutlåning. Vidare finns en tjänsteanteckning om telefonsamtal med en tjänsteman vid som inte hade några invändningar mot ändringen i bolagsordningen. Utöver sedvanliga handlingar inför extra bolagsstämma och inför årsmötet finns i akten en departements pm , Kort information om , en tjänsteanteckning om telefonsamtal med i fråga om utdelningen samt protokoll från årsstämman bl.a. inklusive bilagan Principer för ersättning och andra anställningsvillkor för ledande befattningshavare i . Vidare finns Information till styrelsen vid årsstämman. I årsakten 2009 för SOS Alarm i finns sedvanliga handlingar inför årsmötet, inklusive nominering av styrelseledamöter, finansiell information och en pm inför årsmötet rubricerad Sakfrågor. Dessutom finns ett beslut om avförordnande av revisor och revisorssuppleant i bolaget. I årsakten för finns sedvanliga dokument inför dels extra bolagsstämma , dels årsstämma . Som underlag för en av punkterna på dagordningen för årsstämman finns ett underlag om beslutad ersättningspolicy. En pm upprättad inom är rubricerat Information om och rör avsikt att lägga ett visst bud. I årsakten 2009 för finns proposition 2008/09:172 Utvidgning av uppdrag för och en rad handlingar rörande överlåtelse av aktierna i . På aktkappan finns en tjänsteanteckning om muntlig information till statssekreteraren om Vasallen och försäljning av Kasernen. Enligt anteckningen skulle Försvarsdepartementet kontaktas i frågan. Vidare finns en departements-pm från Försvarsdepartementet rörande försäljningen av Kasernen, e-postmeddelande , och i denna fråga mellan tjänstemän i Försvarsdepartementet och med klartecken från Försvarsdepartementet. I akten finns också sedvanliga beslut inför bolagsstämma och protokoll från stämman, inklusive en departements-pm om sakfrågor inför årsstämman samt Information till styrelsen från departementet med sedvanligt innehåll. Årsakten 2009 för innehåller sedvanliga dokument inför extra bolagsstämma och årsstämma , inklusive Information till styrelsen för och riktlinjer för ersättning och andra anställningsvillkor för ledande befattningshavare i , promemorior upprättade inom respektive (Ekonomiska mål för bolaget) och (Sakfrågor inför årsstämman). Det finns också en notering upprättad inom departementet från ett möte med revisorerna där det fördes en diskussion om bl.a. risker. Vidare finns en aktanteckning om telefonsamtal från en uppköpsintressent, varvid tjänstemannen hänvisat till bolagets styrelseordförande. Enligt anteckningen bad tjänstemannen också att få återkomma efter samtal med statssekreteraren . Ytterligare anteckningar finns om telefonsamtal i frågan och . enheten för forskning, innovation och näringsutveckling I årsakten för finns sedvanliga dokument inför extra bolagsstämma och årsstämma Vidare finns e-postmeddelanden inom ramen för gemensam beredning om nomineringen till styrelsen vid årsstämman och en pm upprättad inom rubricerad Information till styrelsen att överlämnas vid bolagsstämman. finns 2009 ingen årsakt. I en akt finns en kallelse med bilagor till årsstämma samt ett departementsprotokoll om anmälan till budgetproposition med uppgift om att ärendet avskrivs mot denna anmälan. I en annan akt finns ett beslut från om förordnande av revisor och revisorssuppleant samt Anmälan till budgetpropositionen med avskrivning av ärendet. En tredje akt som lades ad acta innehåller ett utredningsförslag om höghastighetsbanor, remiss , en stor mängd remissvar, inbjudan till hearing och ett e-postmeddelande från . I en särskild akt5[Pm från Statsrådsberedningen .] med dokumentation inför årsstämman finns departementsprotokoll med beslut om nominering av styrelseledamöter samt departementsprotokoll med beslut med förordnande att företräda staten på bolagsstämman, instruktion och fullmakt. För fanns 2009 ingen årsakt. Det finns en akt med förordnande i departementsprotokoll att föra talan och utöva rösträtt för staten som ägare vid bolagsstämma med instruktion bl.a. om val av styrelse samt särskild fullmakt. En annan akt gäller en rapport som kom in från och gällde samordning för minskad sårbarhet och ökad effektivitet för järnvägsrelaterade bolag och affärsverk. I akten finns rapporten, som upprättats , och en kommentar från SJ, där en hearing omnämns. kom det in synpunkter från och från . Ärendet skrevs av mot anmälan till budgetpropositionen . En akt gäller en anhållan som kom in från Swedab om en utökad låneram och ärendet skrevs av mot anmälan till budgetpropositionen . I årsakten 2009 för finns ekonomisk information och handlingar som gäller årsstämman , bl.a. resultatredovisning som kom in men diariefördes först samt budgetunderlag som kom in . Protokoll från årsmötet finns också, liksom en anmälan till budgetpropositionen . , som 2009 bytte namn till Miljömärkning i , finns inte någon årsakt . I en akt finns ett budgetunderlag från bolaget. En annan akt innehåller årsredovisningen . En tredje akt innehåller kallelse till årsstämma med bilagor samt protokoll från årsmötet. En fjärde akt innehåller ett regeringsbeslut om förordnande av styrelseledamöter i bolaget. I en femte akt finns ett regeringsbeslut om medgivande att ändra bolagsordningen, som bilaga till protokoll från stämman . En sjätte akt innehåller sedvanliga dokument inför årsstämma där namnet på bolaget skulle ändras. En sjunde akt innehåller en skrivelse från bolaget om reviderad EU-förordning som förde med sig en akut intressekonflikt och med begäran om möte. Vidare finns i akten ett svar från statssekreteraren med inbjudan till möte . En åttonde akt innehåller ett brev från den danske ansvarige ministern till övriga nordiska ansvariga ministrar om miljömärkningen av fönster samman med synpunkter från Miljöstyrelsen. I akten finns ett e-postmeddelande från Svanen till förvaltaren om miljöministerns brev och från den norska organisationen till nordiska kolleger. Vidare finns e-postmeddelanden mellan de nordiska organen och ett svar till den danska ministern från den norska, som inte vill gå in i den nordiska miljömärkningsnämndens beslut, samt ett brev från statsrådet som inte vill ifrågasätta nämndens beslut. En nionde akt innehåller ett brev om en obesvarad enkät om Miljömärkning och e-postsvar , med hänvisning till styrelsens ordförande. I den tionde akten finns ett regeringsbeslut med uppdrag till Statskontoret i fråga om miljömärkningssystemen Svanen och EU-blomman samt om ägarstrukturen för bolaget. I promemorior upprättade den 11 och inom Statsrådsberedningen respektive har det lämnats svar på en rad frågor från . I de följande redovisas huvuddelen av frågorna och svaren i promemorian. Endast i fråga om finns uppgift om direkt kontakt mellan statsråd och företrädare för ett bolag. Det gällde då statsrådets närvaro vid årsstämman. Har det beträffande något av de 20 bolag som aktgenomgången avser eller årsakten avser förekommit samordning eller andra direkta kontakter mellan statsrådet och/eller statssekreteraren och styrelseordföranden eller vd:n som inte dokumenterats eller som dokumenterats i en särskild akt. Enligt svaret från Statsrådsberedningen har det inte förekommit någon samordning beträffande något av de 20 bolag som aktgenomgången avser. Andra direkta kontakter mellan statsråd och/eller statssekreterare och styrelseordförande och/eller VD har förekommit i några av de bolag som genomgången avser. I de flesta fall har dessa kontakter inte dokumenterats, då de inte utgjort delar av viktigare händelseförlopp som rör bolagen och som krävt ägarens ställningstagande. I något fall har kontakterna inte rört själva bolagsförvaltningen. Sådana kontakter kan finnas dokumenterade i särskilda akter. Kontakter mellan ägarförvaltningen och bolaget, skriftligen dokumenterade, i för bolaget viktigare frågor ska, i den omfattning som krävs för att kunna följa viktigare händelseförlopp, enligt riktlinjerna föras till årsakten. Hur vanligt förekommande är andra kontakter av informationskaraktär när det gäller de 20 bolag som genomgången avser? Enligt svaret i promemorian från Statsrådsberedningen förekommer det kontinuerligt andra kontakter av informationskaraktär mellan ägarförvaltningen och de statliga bolagen. Sådana kontakter dokumenteras i årsakten om de utgör delar av ett viktigare händelseförlopp som rör bolagen och som kräver ägarens ställningstagande. I de fall kontakterna inte rör själva bolagsförvaltningen kan sådana kontakter finnas dokumenterade i särskilda akter. Endast i årsakterna för Systembolaget och finns uppgift om möte med bolagens revisorer. I vilken utsträckning förekommer i övriga bolag möten med bolagens revisorer som inte har dokumenterats. Om sådana möten förekommit vad är skälen till att dokumentation saknas? I svaret från Statsrådsberedningen framhålls att det även i årsakten för finns uppgift om möte med bolagets revisorer. Vidare anges att möten mellan tjänstemän i och ett bolags revisor har förekommit i ett fåtal av de bolag som genomgången avser. I vissa fall har dessa möten av förbiseende inte dokumenterats i respektive bolags årsakt. I något fall har bedömningen gjorts att det inte funnits någonting att redovisa utöver vad som framgått av bolagets revisionsberättelse. Bolagsförvaltare på ägande och enheten Forskning, innovation och näringsutveckling samt och är också styrelseledamöter i de bolag de förvaltar medan detta inte är fallet beträffande UD, , transportenhet, Integrations- och jämställdhetsdepartementet och . Vilka överväganden ligger bakom dessa skillnader? Enligt svarspromemorian från Statsrådsberedningen finns det, som framgår av ägarpolicyn, i anställda som är styrelseledamöter i vissa av de statligt ägda bolagens styrelser. Denna styrelsemedverkan innebär bl.a. att statens krav på kunskap om verksamheten tillgodoses och kommunikationen mellan bolagen och ägaren underlättas. strävar efter att en tjänsteman som även är styrelseledamot i ett bolag med statligt ägande inte ska delta i handläggningen av regulatoriska frågor som kan röra bolaget. hanteras därför huvuddelen av bolagsstyrningsfrågorna av ägande. På denna enhet utgörs tjänstemännens arbetsuppgifter av att arbeta med bolagsstyrning, och bolagsförvaltarna ingår i bolagsstyrelserna. Risken för att en intressekonflikt skulle kunna uppstå mellan tjänstemännens roll som tjänsteman i och uppdraget som styrelseledamot minimeras genom att andra enheter i ansvarar för de s.k. sakfrågorna, t.ex. sektorslagstiftning. Det förekommer dock att samma enhet i svarar för både bolagsstyrningen och sakfrågorna.